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DEL DERECHO PENAL

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Siglo veintiuno editores Argentina

traduccin de
LVAROBNSTER

CRIMINOLOGA CR~TICA

Y CR~TICA DEL DERECHO PENAL


introduccin a. la sociologa jurdico-penal

Por

ALESSANDRO BARATTA

Siglo veintiuno editores Argentina s. a.


TUCUM~N 1621 P N (CIOSOAAG), BUENOS AIRES, REPBLIcAARGENTINA

Siglo veintiuno editores, s.a. de C.V.


CERRO DEL AGUA248 DELEGACIN COYOACN, 04310, MXICO, D. F.

364 Baratta, Alessandro BAR Criminologa crtica y crtica del derecho penal: introduccin a la sociologajurdico penal.- 1"d. 1"eimp.- Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004. 264 p.; 21x14 cm.- (Nueva criminologa y derecho) Traduccin de: Ivaro Bnster ISBN 987-1105-18-5 1: Ttulo.- l . Criminologa

Ttulo original: Criminologia critica e critica del diritto penale, introduzione alla sociologza giuridicojxnale O 1982, Societi Editrice 1 Mulino 1 O 1986, Siglo XXI Editores, S.A. de C.V.

Edicin al cuidado d e Hornero Alemn Portada original de Anhelo Hernndez Adaptacin de portada: Daniel Chaskielberg 1"eimpresin argentina: 500 ejemplares O 2002, Siglo XXI Editores Argentina S.A. ISBN 987-1105-18-5 Impreso en Artes Grficas Delsur Al te. Solier 2450, Avellaneda, en el mes de abril de 2004 Hecho el depsito que marca la ley 11.723 Impreso en Argentina - Made in Argentina

1. "Autonoma" y "unidad" de la sociologajurdica, 9; 2. Objeto de la sociologa jurdico-penal, 14; 3. Microsoaologay macrosociologa. Posibilidad y funcin de su integracin, 17

1 La criminologa positivista y la escuelaliberal clsica de derecho . penal, 2 1;2. De la filosofa del derecho penai a una fundamentadn filosfica de la ciencia penai. Cesare Beccaria, 25 ;3. El pensamiento de Giandomenico Romagnosi. La pena como contraimpulso al impulso crirninoso, 2 7 ;4. El nacimiento de la moderna ciencia del derecho penal en Italia. El sistema jurdico de Francesco Carrara, 28; 5. La escuela positiva y la explicacin patolgica de la criminalidad. El criminal como un ser "diverso": Cesare Lombroso, 3 1

1. La ideologa de la defensa social como ideologa comn a la escuela clsica y a la escuela positiva. Los principios cardiuales de la ideologa de la defensa social, 35; 2. Funcin legitimadora desplegada por la ilologa de la defensa social en relacin con el sistema en al. 39:. 3. Necesidad de situar los elementos de una , teora de la desviacin, en los "comportamientos socialmentenegativos" y de la criminalizacin,dentro de una estructura econmicosocial especfica, 4 1

III. LAS TEORASPSICOANAL~TICASDE LA CRIMINALIDAD Y DE LA SOCIEDAD PUNITIVA N E G A C I ~ NDEL PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD

44

1. La teora freudiana del "delito por sentkniento de culpa" y las teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva, 44; 2. Theodor Reik y su explicacin psicoanaltica de las teoras retributiva y preventiva de la pena. La variante de Franz Aiexandcr y Hugo Staub frente a tal hiptesis, 46; 3. El ulterior enriquecimiento de la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva y la crtica de la justicia penal por obra de Alexander y Staub, 48; 4. La obra de Paul Reiwaid, Helmut Ostermeyer y Edward Naegeli, 51; 5. Lmites de las te* ras psicoanalticas de la criminalidad y de la sociedad punitiva. La reproduccin de la concepcin univenalista del delito, 53

IV. LA TEORAESTRUCTURAL- FUNCIONALISTA DE LA DESVIACION Y DE LA ANOMIA. NEGACION 56 DEL PRINCIPIO DEL BIEN Y DEL MAL 1. El vuelco sociollpco en la criminologa contempornea: &nile Durkheirn, 56; 2. Robert K. Merton: la superacin del dualismo individuo-sociedad. Fines culturales, acceso a los medios institucionales y "anomia", 59; 3. La relacin entre fines culturales y medios institucionales: cinco modelos de "adecuacin individual", 61; 4. Merton y la criminalidad de "cuello blanco", 63

1. Compatibilidad e integacin de las teoras funcionalistas y de las teoras dq las subculturas criminales, 66; 2. Edwin H. Sutherland: crtica de las teoras generales sobre la criminalidad, y Albert K. Cohen: el anlisis de la subcultura de las bandas juveniles, 68; 3. Estratificacin y pluralismo cultural de los grupos sociales. Relatividad del sistema de valores penalmente tutelados: negacin del "principio de culpabilidad", 71

VI. UNA C O R R E C C I ~ N LA TEORA LAS SUBCULDE DE TURAS CRIMINALES: LA TEORIA DE LAS TECNICAS DE NEUTRALIZACI~N 75 1. Gresham M. Sykes y David Matza: las "tcnicas de neutralizacin", 75; 2. La teora de las "tcnicas de neutralizacin" como integracin y correccin de la teora de las subculturas, 77; 3. Obsewacionescrticas sobre la teora de las subculturas criminaies. La teora de las subculturas como teora "de mediano alcance", 79

VII. EL NUEVO PARADIGMA CRIMINOLOGICO :EL LABELLING APF'ROACH O ENFOQUE DE LA REACCION SOCIAL.NEGA~~N DEL PRINCIPIO DEL FIN O DE LA PREVENCION 83 1. El labelling approach: una revolucin cientfica en el mbito de la sociologa criminal, 83; 2. La orientacin sociolgica dentro de la cual se sita el labelling approach, 85; 3. El comportamiento desviado en cuanto comportamiento etiquetado como tal, 88; 4. Las direcciones tericas que han contribuido al desarrollo de las dos dimensiones del paradigma de la reaccin social, 91;5. Los procesos de definicin del sentido comn en el anlisis de los interaccionistas y de los fenomenlogos, 94; 6. El proceso de tipificacin de la situacin. El anlisis de los procesos de definicin del sentido comn en los interaccionistas y en los fenomenlogos, 96

VIII.LA R E C E P C I ~ N ALEMANA DEL LABELLING APPROACH. NEGACION DEL PRINCIPIO DE IGUALDAD 101 1. La criminalidad de "cuelloblanco", la "cifra negra" de la criminalidad y la crtica de las estadsticas criminales oficiales, 101;2. La

recepcin alemana del labelling approach. Desplazamiento del anlisis de las "metarreglas" del plano metodol~gicojurdico al socio lgico, 104; .Laperspectivamacrosociolgicaen el aniisis del pro3 ceso de seleccin de la poblacin criminal, 106; . El problema de la 4 definicin de la criminalidad. El labelling approach: una "revolucin cientfica" en criminologa, 110;5 Irreversibilidad del lnbel. ling approach en la teora y en el mCtodo dela sociologa aiminal, 114;6. Observacionescrticas sobre la teora del labelling, 116.

IX. LA SOCIOLOGA CONFLICTO Y SU APLICACIN DEL CRXM~OL~GICA. NEGACION DEL PRINCIPIO DEL INTERES SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL 120 1. La concepcin naturalista y miversalista de la criminalidad. Los lmites de la crtica interacuonista (microsociolgica)y las teoras macrosociolgicas, 120;2 La negacin del "principio del inters so. cial y del delito natural". La sociologa del conflicto y la polmica antifuncionalista, 123;3. Ralf Dahrendorf y el modelo sociolgico del conflicto: cambio social, conflicto social y dominio poltico, 126;4 Lewis A. Coser y Georg Simmel: la funcionalidad del con. flicto, 128;5. Georg D. Vold: el poder de defincin, los grupos en conflicto, el derecho, la poltica, 131
X. LAS TEORAS CONFLICTUALES DE LA CRIMINALIDAD Y DEL DERECHO PENAL. ELEMENTOS PARA

135 1 Austin T. Turk: la criminalidad como estatus social atribuido . mediante el ejercicio del poder de definicin, 135;2 Carcter uni. vasalista y dicotmico de la teora formalista de Turk, 137;3 La . extensin del paradigma poltico^' delconflicto a toda el rea del proceso de criminaiizacin, 138;4. La teora de la crimmalizacin
de Turk: variables generales del conflicto y variables especficas del proceso de criminalizacin, 139; 5. Lmites de la teora de Turk, 142; 6 El insuficiente nivel de abstraccin de las teoras conflic. tuales, 144;7 Lainstitucionalizacin del conflicto, la marginacin . de las necesidades y de los comportamientos extraos a la zona inmediatamente productiva de la "industria", 147;8. La contribucin de las teoras conflictuales a la crtica de la ideologa de la defensa social: ,de una perspectiva microsociolgica a una perspectica macrosociolgica, 149 XI. LOS L ~ M ~ E S IDEOLGICOSDE LA CRIMINOLOG~A "LIBERAL" CONTEMPORANEA SU SUPERACION EN UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA JUR~DICA 152 . 1 Las teoras criminolgicas "liberales" contemporneas, 152;2 . La "criminologa liberal cottempornea" como conjunto de teoras heterogneas y no susceptibles de integrarse enun sistema, 156;3. El retraso de la cienciajurdico-penal: su escasa permeabilidad a las adquisiciones de las ciencias sociales, 158;4.Hacia un nuevo mode-

w CRTICA

lo integrado de ciencia penal: ciencia social y tcnica jurdica, 161 XII. DEL LABELLING APPROACH A UNA CRIMINOLOGA CRITICA 165 1. El movimiento de la "criminologa crtica", 165 ; 2. De la criminologa crtica a la crtica del derecho penai como derecho igual por excelencia, 16 7; 3. Igualdad formal y desigualdadsustancial en el derecho penal, 170; 4. Funciones desarrolladas por el sistema penal en la conservacin y reproduccin de la realidad social, 173 ; 5. La ideologa del tratamiento carcelario y su recepcin en recientes leyes de reforma penitenciaria italiana y alemana, 175 ; 6. El sistema penal como elemento del sistema de socializacin, 177

XIII. SISTEMA PENAL Y REPRODUCCI~NDE LA REALIDAD SOCIAL 179 1. El sistema escolar como primer segmento del aparato de seleccin y de marginacin en la sociedad, 179; 2. Funcin ideolgica del principio meritocrtico en la escuela, 182; 3. Las funciones selectivas y clasistas de la justicia penal, 184; 4. La influencia de los estereotipos, de los prejuicios y de las teoras del sentido comn en la aplicacin jurisprudencial de la ley penal, 186; 5. Estigmatizacin penai y transformacin de la identidad social de la poblacin criminal, 188; 6. Nexo funcional entre sistema discriminatorio escolar y sistema discriminatorio penal, 191
1. Las caractersticas constantes del "modelo" carcelario en las sociedadescapitalistas contemporneas, 193; 2. La relacin entre detenido y sociedad, 196; 3. Las leyes de rcf orma penitenciaria italiana y alemana, 198;4. La perspectiva de Rusche y Kirchheimer: las relaciones entre mercado de trabajo, sistema punitivo y crcel, 200; 5. Los xitos irreversibles de la investigacin de Rusche y Kirchheimer y de Foucault: del enfoqueideolgicoalpoltico-econmico, 202

XV. CRIMINOLOG~ACR~TICA Y POL~TICA CRIMINAL 209 ALTERNATIVA 1. La adopcin del punto de vista de las clases subalternas como garanta de una praxis terica y poltica alternativa, 209; 2. Cuatro indicaciones "estratgicas" para una poltica criminal de las clases subalternas, 2 13; 3. La perspectiva de la contraccin y de la "superacin" del derecho penal, 219 APNDICE: ENFOQUE,CRTICO DEL SISTEMA PENAL Y LA CRIMINOLOGIA EN EUROPA 223 EPLOGO Y POSIBLE P R ~ O G O UNA NUEVA ETAPA DE EN LA CRIMINOLOGI+ CRTICA LATINOAMERICANA, por EMILIO GARCIA MNDEZ 242 ~ N D I C E OBRAS CITADAS DE 245 Bibliografa en espaol, 254; Bibliografa sobre criminologa en America Latina, 256

1. "AUTONOM~A"Y "UNIDAD" DE LA SOCIOLOG~AU R ~ D I C A J Definir la sociologajurdica y, como sector especfico de ella, la sociologa del derecho penal (o sociologa jurdico-penal) significa establecer la extensin y los lmites de dos "universos de discurso". Para proponer semejante definicin es preciso afrontar dos problemas. El primero concierne a la unidad y a la autonoma de la sociologa jurdica; el segundo, a la nocin de un campo especfico de la sociologa jurdica que hoy ha adquirido particular actualidad e importancia, es decir: la sociologa del derecho penal o sociologa jurdico-penal y la relacin de esta ltima con la sociologa criminal. El problema de la unidad atae a las relaciones internas de la sociologa jurdica frente a la sociologa en general. El problema de la autonoma, en cambio, atae a las relaciones externas de la sociologa jurdica con la ciencia del derecho, por una parte, y con la filosofa y la teora del derecho, por la otra. En ambos casos se trata de establecer una relativa homogeneidad del universo de discurso que se designa como "sociologa jurdica". Slo por comodidad proponemos indicar con dos trminos distintos las dos direcciones de este mismo problema. Para establecer la homogeneidad de un universo de discurso pueden seguirse al menos tres vas diversas, es decir, puede hacerse referencia alpunto de vista, al mtodo y al objeto. Los resultados obtenidos siguiendo una u otra de estas tres vas sern, empero, relativos a tres significados diversos de la unidad y de la autonoma del universo de discurso considerado. Por ello, cuando se hable de unidad y autonoma de la sociologa jurdica ser necesario ver a cul de estos tres significados se hace referencia No siempre es posible, en efecto, aplicar las tres nociones de homogeneidad a cada universo de discurso. Hay universos de discurso para los cuales slo puede hablarse de unidad y autonoma respecto a una

de las tres nociones de homogeneidad posibles. Consideramos que en el caso de la sociologa jurdica se excluye la posibllidad de buscar elementos plausibles de distincin dentro de la sociologa general y frente a las otras disciplinas jurdicas mencionadas partiendo del punto de vista o del mtodo de los universos de discurso en examen. La referencia al punto de vista ha sido por dems importante, especialmente desde la perspectiva idealista de la llamada "filosofa de la experiencia jurdica", para definir las relaciones entre filosofa jurdica y ciencia del derecho. Se deca, en efecto: estas dos disciplinas no se diferencian en cuanto al objeto, que es siempre el derecho entendido como sistema de normas; pero mientras la ciencia jurdica mira las normas desde el punto de vista esttico y abstracto de su validez, la filosofa jurdica las mira desdeeei punto de vista dinmico y concreto de la experiencia humana de la que ellas se derivan y sobre la 'cual recaen. Se deca, incluso, que aqu se opera una permuta de punto de vista y de objeto entre las dos materias: la filosofa mira el derecho desde el punto de vista de la experiencia humana, mientras que la ciencia jurdica mira la experiencia humana desde el punto de vista del derecho. Creo que tal modo de proceder, del cual hasta yo mismo me he servido con anterioridad,' es del todo insostenible para definir la autonoma de la filosofa jurdica (y jams lo ha sido para definir la unidad, frente a la filosofa en general, puesto que por definicin ambos universos de discurso adoptan el punto de vista filosfico de la experiencia humana). Con mayor razn creo que este procedimiento es absolutamente inadecuado tanto para definir la relacin de la sociologa jurdica con la sociologa en general (relacin para la que valdra la misma observacin que ahora hacemos respecto de las relaciones entre filosofajurdica y filosofa en general), como para definir la autonoma de la sociologa juridica. En efecto (y limitmonos aqu slo a la relacin entre sociologa jurdica y filosofa del derecho), en la medida en que, partiendo del punto de vista, se da mayor precisin a la nocin de experiencia humana desarrollndola en su dimensin histrico-social, el punto de vista de la sociologa jurdica y el de la filosofa del derecho tienden a unificarse. En ambos casos se

trata, en verdad, del contexto histrico-social de la experiencia humana dentro del cual el derecho es considerado como sistema normativo, contexto para el que slo se diversificaran los criterios interpretativos que con frecuencia son adoptados por una fiiosofa o por una sociologa del derecho. Pero la razn de la insuficiencia del criterio del punto de vkta es an ms fundamental. La diversidad delpunto de vistu y la identidad del objeto, en la relacin entre filosofa y sociologa jurdica por una parte, y ciencia del derecho por otra, son dos equvocos que tal vez se mantienen slo a causa de la imprecisin de los trminos mediante los cuales se discurre en cuanto a tal punto de vista y a causa del desacertado concepto de derecho adoptado. Si superamos esa imprecisin y eliminamos ese desacierto, probablemente ya nos hallaremos ante una diferencia de objeto. Esto resulta ms y ms claro cuando se pasa del punto de vista de la filosofa del derecho al de la sociologa jurdica. Aquello que, acaso tambin por un juego de palabras, poda parecer a primera vista una perspectiva desde la cual o dentro de cuyo contexto se considera el sistema normativo del derecho -es decir la experiencia jurz'dica entendida como sistema de comportamientos- aparece en definitiva como el objeto mismo de la sociologa jurdica. Y es el sistema normativo el que asume la funcin delpunto de vista de referencia para este objeto, delimitndolo por medio de la calificacin jurdica frente a los otros sistemas de comportamiento. El segundo tipo de procedimiento para establecer la unidad y la autonoma de la sociologa jurdica se basa en el mtodo. Para excluir en nuestro caso el uso de este procedimiento bastara limitarse a observar que -al menos para la investigacin sociojurdica emprica, que es parte cada vez ms importante de la sociologa del derecho contempornea- la imposibilidad de definir la homogeneidad del correspondiente universo de discurso con relacin al mtodo se evidencia con la simple observacin de en buena parte, las investigaciones empricas son de carcter eminentemente interdiscipliriario, esto es, se valen de los mtodos y de los aportes propios de mtiples disciplinas antropolgico-sociales. Esto no es slo una circunstancia de hecho sino que se deriva precisamente, y sta es nuestra tesis, de la naturaleza del objeto de la sociologa jurdica. Slo este objeto puede hallarse, entonces, en la

base de un discurso vlido que tienda a definir la unidad y la autonomz de nuestra disciplina, en el sentido en que usamos estas dos palabras. Consideramos, en suma, que el tercer tipo de procedimiento es el adecuado. Al igual que la sociologa en general, y todo sector especializado de la misma, la sociologa jurdica tiene por objeto comportamientos o relaciones entre comportamientos (y, en niveles ms elevados de abstraccin, estructuras y leyes sociales que condicionan los comportamientos y hallan en stos su expresin f e n ~ m n i c a ) .Dentro de la sociologa en gene~ ral, el objeto especfico de la sociologa jurdica puede definirse partiendo de que los comportamientos que nuestra disciplina aborda son considerados segn una de las siguientes caractersticas: 11 tienen comq consecuencia normas jurdicas (costumbre como fuente de derecho, comportamiento normativo del legislador y de los organismos institucionalizados de aplicacin del derecho); 21 son considerados como efecto de normas jurdicas (problema del control social mediante el derecho y de su efectividad, del conocimiento y de la aceptacin del derecho); 31 son considerados en relacin funcional con comportamientos que tienen como consecuencia o son el resultado de normas jurdicas en el sentido sealado en 1 y 21. 1 Desde este tercer punto de vista entran, por ejemplo, en el campo de la sociologa jurdica, el estudio de laaccin directa o indirecta de grupos de inters en la formacin y aplicacin del derecho, a s como tambin la reaccin social al comportamiento desviado en cuanto ella precede e integra, como control social no institucional, el control social de la desviacin por medio del derecho y de los organismos oficiales de aplicacin del mismo. Los comportamientos de los tipos ahora indicados son fenmenos estudiados por la socidogajurdica emprica, que como tal no puede proyectarse, con el mtodo de observacin, ms all de ellos. Es la sociologa terica la que, alcanzando un nivel de abstraccin ms alto, llega de la descripcin de los fenmenos (los comportamientos) a las estructuras y a las leyes sociales que no son empricamente observables, pero que son necesarias para interpretar los fenmenos. Que las
2~ara concepto de "accin social", vase el
[1961].

M. Weber [1965] y T. Parsons

estructuras y las leyes sociales no sean obsemables empricamente no significa en manera alguna que los conceptos y elaboraciones tericas que a ellas se refieren no sean controlables. Su mayor o menor idoneidad para explicar los fenmenos proporciona ya un control. Bastar ahora reflexionar un momento acerca de los campos de indagacin que entran en su objeto, tal como ste ha sido definido aqu aproximadamente, para percibir cun vasto puede ser, y no slo para las investigaciones empricas, el concurso interdisciplinario de mtodos y de aportes de disciplinas diversas en el estudio de muchos de los principales problemas de la sociologa jurdica contempornea. Cuanto se ha dicho respecto al problema de la unidad podra integrarse con lo referente al de la autonoma Nos limitaremos aqu a una primera indicacin esquemtica. Frente a la ciencia jurdica, la autonoma de la sociologa del derecho es fcilmente definible desde el punto de vista del objeto. Objeto de la ciencia jurdica son normas y estructuras normativas ; objeto de la sociologa jurdica son comportamientos y estructuras sociales. Ms difcil es definir la autonoma ante la filosofa y la teora del derecho. Los problemas son aqu en buena parte problema:; de terminologa: "filosofa del derecho" y "teora del der.ocho" se usan para denotar conceptos diversos. Establecer las relaciones entre sociologa, teora y filosofa del derecho significa, pues, adoptar un convenio en el uso de estos tres trminos en relacin con el universo de discurso que denotan. Un posible modelo, bastante difundido en Italia y en Alemania y frente al cual, sin embargo, no nos proponemos tomar posicin en este breve ensayo, es el siguiente: el objeto de la sociologa del derecho, como se ha visto, son los comportamientos, y precisamente las tres categoras ya indicadas. La filosofa del derecho tiene por objeto los valores conexos a los sistemas normativos (y los problemas especficos del conocimiento de los valores jurdicos y de la relacin entre juicios de valor y juicios de hecho en el seno dela experiencia jurdica). La teora del derecho tiene por objeto la estructura lgico-semntica de las normas entendidas como proposiciones y los problemas especficos de las relaciones formales entre normas (validez de las normas; unidad, coherencia, plenitud del orde~amiento)y en-

tre ordenamientos. La teora del derecho se distingue, por otra parte, de la teora general del derecho, si se indica con este trmino el elevado nivel de abstraccin de la dogmtica ciencia del derecho, que parte del contenido de un sistema normativo dado y procede elevando el propio nivel de abstraccin, esto es, elaborando conceptos muy generales aun en sentido histrico y comparativo.

El objeto de la sociologa jurdico-penal corresponde a las tres categoras de comportamiento objeto de la sociologa jurdica en general. La sociologa jurdico-penal estudiar, pues, en primer lugar, los comportamientos normativos que consisten en la formacin y en la aplicacin de un sistema penal dado; en segundo lugar, estudiar los efectos del sistema entendido como aspecto "institucional" de la reaccin al comportamiento desviado y del control social correspondiente. La tercera categora de comportamiento abarcados por la sociologa jurdico-penal concernir, en cambio a] a las reacciones no institucionales al comportamiento desviado, entendidas como un aspecto integrante del control social de la desviacin, en convergencia con las reacciones institucionales estudiadas en los dos primeros a ~ p e c t o s , ~b] en un nivel de abstraccin y ms alto, a las conexiones entre un sistema penal dado y la correspondiente estructura econmico-social. Los problemas que se plantean con relacin a esta propuesta de definicin conciernen: 11 a la relacin de la sociologa jurdico-penal con la sociologa criminal, y 21 a la relacin entre sociologa jurdico-penal y sociologa general. En cuanto a la primera relacin, se observa hoy una cierta convergencia de los estudiosos de la sociologa jurdica y de la criminologia (en particular de la sociologa criminal). Este hecho no ha dejado de despertar cierta preocupacin, especial' ~ n anlisis funcional del sistema sociai, por ejemplo, las reacciones "no el institucionales" estn constituidas por promsos de definicin y por las actitudes que se desarrollan dentro de la opinin pblica y del ambiente en relacin con la desviacin. Sobre ellos influyen decididamente el sistema de las comunicaciones de masa y , ms indirectamentr, el sistema educativo.

mente en quienes se inclinan a sobrevalorar los confines acade dmicos entre las disciplinas, aunque ~ a r t i e n d o exigencias no infundadas de carcter institucional y de organizacin cientfica. Pero esta compenetracin entre grupos de estudiosos, otrora delimitados ms rgidamente entre s, es un hecho positivo que no debe preocupar, y que, ms bien, debe ser como ejemplo de fecunda colaboracin interdisciplinaria. La presencia activa de criminlogos en el campo de trabajo de la sociologa jurdico-penal y de socilogos del derecho en el de la criminologa es un fenmeno irreversible, destinado, si cabe, a incrementarse, aun en razn de algunas recientes y fundamentales elaboraciones inherentes al punto de vista criminolgico a que se aludir a continuacin? Sin embargo, es til por principio dejar firme una distincin entre las dos disciplinas. Esa distincin debe fundarse, unavez ms, en la diversidad del objeto, es decir en los comportamientos, relaciones, estmcturas de conducta, y en las correspondientes estructuras y leyes sociales de cuyo estudio parten las dos disciplinas. La sociologa criminal estudia el comportamientc desviado con significacin penal, su gnesis y su funcin den tro de la estructura social dada La sociologa jurdico-penal en cambio, estudia propiamente los comportamientos que representan una reaccin ante el comportamiento desviado, los factores condicionantes y los efectos de esta reaccin, as como las implicaciones funcionales de la misma respecto de la estructura social global; estudia, pues, como se ha visto, tanto las reacciones institucionales de los organismos oficiales del control social de la desviacin (incluyendo adems sus factores condicionantes y sus efectos) como las reacciones no institucionales. Desde este ltimo punto de vista, una parte no desdeable de las investigaciones KOL (Knowledge and Opinion about Law), por cuanto tienen por objeto aspectos conexos con la reaccin social al comportamiento desviado, quedan comprendidas en la sociologa jurdico-penal. Ms all de esta delimitacin, que debe hacerse por principio si no se quiere crear confusin entre las dos disciplinas en examen, surge hoy un punto de encuentro entre sociologa criminal y sociologa jurdico-penal, que se deriva particularmente del carcter problemtico que han adquirido el con4~ase infra, dei captulo iV en adelante.

cepto de desviacin y sus definiciones tradicionales en la crimitologa ms reciente.' En especial, la nueva perspectiva criminolgica conocida como labelling approach (enfoque del etiquetamiento) -y en Alemania como Reaktionsansatz (enfoque de la reaccin social) (Becker, Fritz Sack y otros)- ha acentuado, a partir de una actitud escptica ante la tradicional definicin de desviacin (sceptical approach), el carcter parcialmente constitutivo que tiene toda reaccin social contra la desviacin respecto de la cualidad de desviado del comportamiento y, todava ms, respecto del estatus de desviado asumido por determinados sujetos. Segn los representantes de este enfoque, el hecho de que los autores de ciertos comportamientos lleguen a ser objeto de la accin de los organismos de represin penal no est desprovisto de influencia, especialmente a causa de su efecto estigmatizante, sobre la realidad social de la desviacin y sobre la consolidacin del. estatus social del delincuente. En otras palabras, la desviacin y el estatus social del delincuente no son una realidad preconstituida del todo respecto a las reacciones institucionales que plantea una sociedad dada, realidad que por lo tanto pudiera estudiarse de manera totalmente independiente de estas reacciones. Si esto es verdad, lo mismo debe valer para las reacciones no institucionales, porque el efecto estigmatizante de la reaccin de la opinin pblica sobre el estatus social del delincuente no es tal vez menos significativo que aquel propio de la accin de los organismos oficiales de la reaccin penal.6 Desde este punto de vista, como se advierte, el campo de la sociologa criminal y el de la sociologa penal, aun quedando firme el principio de delimitacin antes indicado, se sobreponen necesariamente, al menos en lo que se refiere a los aspectos de la nocin, la constitucin y la funcin de la desviacin, que pueden ubicarse en conexin estrecha con la funcin y los efectos estigrnatizantes de la reaccin social, tanto institucional como no institucional.

ase en particular los captulos VI1 y ~1x1.


ste, por ejemplo, el tema de una investigacin emprica de sociologa jurdico-pena y soaologa criminal que se ha efectuado en la Univemidad del Saarland, Saarbnicken (A. Baratta, F. Sack, G . Smaus). VCax especialmente G . Smaus [1975b,19771.
'S E

3. MICROSOCIOLOGA Y MACROSOCIOLOGA. POSIBILIDAD Y


FUNCION DE SU INTEGRACIN

E1 segundo problema, concerniente a la relacin entre la sociologa jurdico-penal y la sociologa general, nos lleva al centro del problema anlogo de la unidad, es decir al de la relacin con la sociologa general, que hoy.se plantea en todo el mbito de la sociologa jurdica. En este sentido, debe subrayarse una de las tendencias de evolucin ms positivas que es posible hallar en nuestra materia y que en este punto importa situar con claridad. La sociologa jurdica y, en su mbito, la sociologa jurdico-penal, se han desarrollado en las ltimas dcadas en diversos pases, y en particular en Italia, en una direccin empz'rica y analz'tica bastante u n v x a y que en buena parte constituye la red de conexin de las diversas instituciones y asociaciones que agrupan a los estudiosos de la sociologa jurdica. sta se ha ido, pues, liberando progresivamente de las actitudes apriorsticas, universalistas y especulativas propias de un cierto modo de hacer sociologa y, ms an, filosofa social, caracterstico de la tradicin idealista italiana. Ha procurado, en cambio, elaborar un discurso basado en datos empricamente controlables, en investigaciones bien localizadas, en metodologas previamente enunciadas y experimentadas, y tambin acompaado a menudo de la conciencia de su funcin crtica frente a las ideologas y, en general, a la realidad social de los hechos estudiados. Esta actitud general de la sociologa jurdica se aprehende al menos en parte al decirse que es tambin, aunque no del todo, una actitud microsociolgica. Ahora bien, en cuanto tal podra ubicrsele, y de hecho a menudo as se hace, como anttesis de una actitud que podra denominarse macrosociolgica. Si esta anttesis es de hecho un dato susceptible de reconocerse en los modos que asume una parte de la reciente literatura sociolgico-jurdica, constituira un peligroso equvoco considerarla como un principio metodolgico recomendable para nuestra disciplina El equvoco depende sustancialmente de una falta de distincin entre el objeto especfico de la investigacin sociolgica y el horizonte explicativo e interpretativo dentro del cual pueden y deben insertarse los fenmenos sectoriales analizados. Este horizonte cciincide con toda la estructura socioeconmica y, por tanto, con el objeto

de la sociologa general entendida en toda su dimensibn cognoscitiva y crtica Por eilo, una actitud microsociolgica en cuanto al objeto, tal y como se encuentra hoy en la sociologa jurdica, es compatible con una actitud macrosociolgica en cuanto al horizonte explicativo e interpretativo adoptado en el mbito de los fenmenos sectoriales estudi'ados por nuestra disciplina. Pero hay ms. Una actitud analtica y microsociolgica que para poner de relieve oportunamente el carcter especfico y delimitado de los fenmenos que son objeto de la investigacin no tenga cuidado en considerar, sin embargo, la perspectiva sociolgica general en cuanto a que slo los datos obtenidos pueden interpretarse en su significado para la teora y la prctica, cae, como podra demostrarse con muchos ejemplos, en defectos iguales y contrarios a aquellos propios de la actitud apriorstica y especulativa que la moderna sociologa jurdica ha querido abandonar. De hecho estamos igualmente distantes del concepto moderno de ciencia, tanto si incurrimos en fciles sntesis universalistas no apoyadas en datos empricos como si caemos en la hiptesis acrtica de estos datos, fuera de todo esfuerzo interpretativo. Si es posible encontrar hoy una tendencia de desarrollo positivo en la investigacin sociolgico-jurdica, sta consiste precisamente en la tentativa de unir una perspectiva microsociologica adoptada para delimitar objetos especficos de indagacin, con unaperspectivamacrosociolgicapara definir un horizonte explicativo e interpretativo dentro del cual se consideren los fenmenos singulares. Desde este ltimo punto de vista, el problema de la unidad de la sociologa jurdica no es slo, como errneamente podra parecer, un problema de delimitacin de un campo especfico dentro del ntegro ufiiverso de discurso de la sociologa, sino tambin, y tal vez an ms, el problema de la relacin funcional -y por tanto explicativa- de los fenmenos estudiados en el rea de tal modo circunscrita, con la estmctura socioeconmica global de la cual forman parte. Slo destacando este aspecto de la unidad de la sociologa jurdica puede nuestra materia realizar la funcin de teora crtica de la realidad social del derecho, que consideramos su tarea fundamental. Por otra parte, slo con esta condicin puede realizarse la funcin prctica de la sociologa jurdica en su ms vasta

dimensin polz'tzca sin caer en un mero instrumentalismo tecnocrtico, como acontecera si esta funcin, por ejemplo, se circunscribiera a la de proporcionar datos al b'poltico" para sus elecciones legislativas y administrativas. En el seno de la sociologa jurdica contempornea, el sector que hemos tratado de definir como sociologa del derecho penal se presenta, en lo que cabe hallar en las ms recientes elaboraciones y no en ltimo trmino en Italia, como uno de los-mayores avances de toda nuestra materia en este proceso de recuperacin de la dimensin macrosociolgica para la interpretacin crtica de los fenmenos estudiados. En buena parte, y es un deber afirmarlo, esto se deriva por atraccin de los recientes y ms positivos desarrollos de la sociologa criminal. Esto muestra cun estrechos son hoy, segn se ha observado, las relaciones de la sociologa jurdico-penal con esta disciplina. Especialmente en la orientacin que se conoce ya con el nombre de "nueva criminologa'" o de "criminologa crtica'', nombre no desprovisto de una consciente carga polmica frente a la tradicin criminolgica, es donde el hecho central y programtico ha pasado a ser la utilizacin de la perspectiva macrosociolgica en funcin terica y prctica para el estudio y la interpretacin del fenmeno de la desviacin. Esto, por lo dems, no puede sorprender si se observa que algunos de los ms decididos impulsos en favor de la "nueva criminologa" no han procedido del seno mismo de los estudios criminolgicos sino de los estudios de sociologia general, y que la "nueva criminologa" es en buena parte tributaria de una tradicin clsica del pensamiento sociolgico que ha vuelto a adquirir particular actualidad (pinsese en Durkheim y en Merton, de los que pronto nos ocuparemos) y, en cuyo mbito el problema de la desviacin (y en cuanto a Durkheim puede agregarse, como testimonio de la actualidad de su pensamiento, el fenmeno de la reaccin social a la desviacin) es tratado como un aspecto funcional de una determinada estructura socioeconmica La situacin de la sociologa jurdico-penal, considerada en su tendencia de desarrollo comn con la sociologa crimiJ. Young [1972].

e el

titulo homnimo de un importante volumen de 1. ~ a ~ l oP. Walton y r,

20

INTRODUCCIN

nal, es, pues, en cierto sentido, ejemplar para toda la sociologa jurdica. La sociologa jurdico-penal muestra que el progreso de todo sector especfico de la sociologa est ligado ai desarrollo de instrumentos de indagacin particulares y a una oportuna delimitacin de los objetos especficos de la indagacin, pero tambin, ai mismo tiempo, al desarrollo de un modelo crtico de interpretacin macrosociolgica de toda la estructura socioeconmica. La situacin de la sociologa jurdico-penal muestra, asimismo, que los impulsos de renovacin y de profundizacin crtica de nuestra disciplina no deben buscarse slo en el seno de ella misma, sino adems y sobre todo en la sociologa general y en los otros sectores especficos de la sociologa con los cuales se relaciona nuestra disciplina, a saber, en la teora del Estado, en la economa poltica, en la historia social, as como, en fin, en las tendencias y en los aportes especficos de las dems disciplinas jurdicas con las que tiene relaciones ms estrechas.

NOTA DEL AUTOR


El presente ensayo reelabora en parte algunos escritos mos publicados con anterioridad en diversas revistas. Me refiero a: "Filosofia e diritto penale. Note su alcuni aspetti delio sviluppo del pensiero penalistico in Italia da Beccaria ai nostri giomi", en RKiista Znternazionale di Filosofia del Diritto", 11, 1972, pp. 2 9 s . ; "Sociologia giuridica e sociologia del diritto", en Sociologia &l Diritto", ii, 1975, pp. 245ss.; "Cnminologia liberale e ideologia deiia difesa sociale", en La Questione Criminale, 1, 1975, pp. 7 s . ; "Sistema pende ed emarginazione sociale", en La Questione Criminale, ii, 1976, pp. 237ss.; "Conflitto sociale e criminalita Perla critica delia teoria del conflitto i criminologia", en La Quesn twne Criminule, iii, 1976, pp. 9 s . ; "Criminologia critica e politica criminale alternativa", en La Questione Criminale, i, 1977, pp. 3 3 9 s . El volumen es tambin fruto de un curso impartido en la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad de Bolonia en el ao acadmico 19791980. Con profunda emocin y con gratitud recuerdo la activa e inteligente colaboracin en la redaccin de los apuntes de aquellas lecciones (Be lonia, 1980) del doctor Gabnele Casella, desaparecido a edad nuy temprana en un trgico accidente de carretera.

La criminologia contempornea, desde los arios treinta en adelante, se caracteriza por la tendencia a superar las teoras de la criminalidad, es decir aquellas que se basan en las caractersticas biolgicas y psicolgicas que diferenciaran a los sujetos "criminales" de los individuos "normales", y en la negacin del libre arbitrio mediante un rgido determinismo. Estas teoras eran propias de lacriminologzpositivista que, inspirada en la filosofa y en la psicologa del positivismo naturalista, predomin entre fines del siglo pasado y comienzos del presente. La novedad de su manera de afrontar el problema de la criminalidad y el de la respuesta penal a sta estaba consutuida por la pretendida posibilidad de individualizar las "seales" antropolgicas de la criminalidad y de observar a los individuos de tal modo "sealados" en zonas rgidamente circunscritas dentro del mbito del universo social (las instituciones globales, es decir, la crcel y el manicomio judicial).' A este hecho nuevo en la historia de la ciencia puede asociarse el inicio de una nueva disciplina cientfica. Es por esto por lo que se tiende a ver en las escuelas positivistas el comienzo de la criminologa como el de una nueva disciplina, esto es como un universo de discurso autnomo. ste no tiene propiamente por objeto el delito considerado como concepto jurdico, sino al delincuente como iin individuo diverso y, en cuanto tal, como clnicamente observable. En su origen, pues, la criminologa tiene como funcin especfica, cognoscitiva y prctica, individualizar las causas de
'para este aspecto del ofigen dela aiminologa como cienda y para una rigurosa penpectiva crtica sobre el saber criminolgico, vase M. Pavarini 119801. Igualmente recomendable, tambin desde el punto de vista crtico. es la inkoduca n de T. Pitch [1975].

esta diversidad, los factores que determinan el comportamiento criminal, para combatirlos con una serie de medides que tienden, sobre todo, a modificar al delincuente. La concepcin positivista de la ciencia como estudio de causas ha apadrinado a la criminologa. Comopodr verificarse por lo que exponemos en los captulos siguientes, no obstante la reaccin que desde los aos treinta en adelante sigue a la concepcin patolgica de la cnminaiidad (reaccin, segn se ver, y a anticipada por Durkheim en los tiempos del predominio de tal concepcin), la matriz positivista subsiste hasta nuestros das como fundamental en la historia de la disciplina. Y ello no slo porque la orientacin patolgica y clnica contina imperando en la criminologa oficial, sino tambin porque las escuelas sociolgicas que se desarrollan desde los aos treinta en adelante, especialmente en Estados Unidos, contraponindose como "sociologa criminal" a la "antropologa criminal", han continuado por mucho tiempo y en parte continan considerando la criminologa sobre todo como estudio de las causas de la criminalidad. Aunque estas orientaciones hayan desplazado generalmente la atencin de los factores biolgicos y psicolgicos a los sociales, dando mayor importancia a estos ltimos, el modelo positivista de la criminologa como estudio de las causas o de los factores de la criminalidad (paradigma etiolgico) -con el fin de individualizar las medidas adecuadas para extinguirlos, interviniendo sobre todo en el sujeto criminal (cowecciona1ismo)- persiste de manera dominante dentro de la sociologa criminal contempornea. A l menos, segn se ha indicado en la introduccin, mientras este modelo no ha sido puesto en duda y parcial o totalmente sustituido por un nuevo paradigma cientfico, el del labelling approach (paradigma de la reaccin social). La conciencia de que no es posible considerar la criminalidad coimo un dato preconstituido a las definiciones legales de ciertos comportamientos y de ciertos sujetos es caracterstica, como se ver detalladamente ms adelante, de las diversas tendencias de la nueva criminologa inspirada en este paradigma. La consideracin del crimen como un comportamiento definido por el derecho, y el rechazo del determinismo y de la consideracin del delincuente como un individuo diferente, son aspectos esenciales de la nueva criminologa.

L A ESCUELA CLASICA Y LA CRIMINOLOGIA POSITIVISTA

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No sorprende, pues, que en la reconstruccin histrica de los antecedentes de esta disciplina hayan llamado la atencin de los representantes de la nueva criminologa, y no slo de ellos, las ideas acerca del crimen y del derecho penal que se haban desarrollado en el mbito de la filosofa poltica liberal clsica en la Europa del siglo XVIlI y primera mitad del siglo XIX. No obstante que los postulados de la escuela liberal eran por dems diferentes de los que caracterizan la nueva criminologa, algunos ~rincipiosfundamentales en que aqulla se inspiraba han recibido una nueva significacin de actualidad en el mbito de la reaccin polmica frente a la criminologa de orientacin ~ositivista al paradigma etioly gico.2 En efecto, la escuela liberal clsica no consideraba al delincuente como un ser diferente de los dems, no parta de la hiptesis de un rgido determinismo sobre cuya base la ciencia tuviese por cometido una investigacin etiolgica sobre la criminalidad, sino que se detena sobre todo en el delito entendido como concepto jurdico, es decir como violacin del derecha y tambin de aquel pacto social que se hallaba, segn la filosofa poltica del liberalismo clsico, en la base del Estado y del derecho. Como comportamiento, el delito surga de la libre voluntad del individuo, no de causas patolgicas, y por ello, desde el punto de vista de la libertad y de la responsabilidad moral de las propias acciones, el delincuente no era diferente, segn la escuela clsica, del individuo normal. En consecuencia, el derecho penal y la pena eran considerados por la escuela clsica no tanto como un medio para modificar al sujeto delincuente, sino sobre todo como un instrumento legal para defender a la sociedad del crimen, creando frente a ste, donde fuese necesario, un disuasivo, es decir una contramotivacin. Los lmites de la conminacin y de la aplicacin de la sancin penal, as como las modalidades del ejercicio de la potestad punitiva del Estado, estaban sealados Por la necesidad o utilidad de la pena y por el principio de legalidad. En este ltimo aspecto las escuelas liberales clsicas se situaban como una instancia crtica frente a la prctica penal Y penitenciaria del ancien rgime y tenan en la mira sustituir'vanse D. Matza [19641 y F. Sack 19681.

la por una poltica criminal inspirada en principios radicalmente diferentes (principio de humanidad, principio de legalidad, principio de utilidad). Y tambin en este sentido, como ejemplo de un discurso crtico sobre el sistema penal y de una alternativa radical ante l, las escuelas liberales clsicas han concitado nuevo inters a la luz de las tendencias criminolgicas que, controvirtiendo el modelo de la crirninologa positivista, han desplazado su atencin de la criminalidad al derecho penal, haciendo objeto a ambos de una crtica radical desde el punto de vista sociolgico y poltico. Cuando se habla de escuela liberal clsica como de un antecedente o como de la "poca de los pioneros" de la moderna criminologa, se hace referencia a teoras sobre el crimen, sobre el derecho penal y sobre las penas, desarrolladas en diversos pases europeos en el siglo xvu y principios del siglo XIX, en el mbito de la filosofa poltica liberal clsica. Se hace referencia, particularmente, a la obra de Jeremy Bentharn en Inglaterra, a la de Anselm von Feuerbach en Alemania, a la de Cesare Beccaria y de la escuela clsica del derecho penal en Italia. Cuando se habla de la criminologa p ositivista como de la primera fase de desarrollo de la criminologa entendida como disciplina autnoma, se hace referencia a teoras desarrolladas en Europa entre fines del siglo XIX y comienzos del X X , en el mbito de la filosofa y de la sociologa del positivismo naturalista. Con ello se alude, en particular, a la escuela sociolgica francesa (Gabriel Tarde) y a la escuela sociolgica en Alemania (Franz von Listz), pero especialmente a la escuela positiva en Italia (Cesare Lombroso , Ennco Ferri, Raffaele Garofalo) . En el presente volumen consideraremos sobre todolas tendencias de la sociologa criminal que se han desarrollado, desde los aos treinta en adelante, despus del predominio de las escuelas positivas y en parte en contraposicin a ellas. La finalidad especfica de esta reconstruccin histrica consiste en mostrar en qu sentido y hasta qu punto el desarrollo del pensamiento criminolgico posterior a los aos treinta ha puesto en duda la ideologa penal tradicional, sobre la cual descansa an hoy la ciencia del derecho penal, y frente a la cual, como se ver, la criminologa positivista puede considerarse subalterna3
3 ~ examen detallado de la escuela iiberal dsica y de la criminologa p e n

2. DE LA FILOSOF~A DEL DERECHO PENAL A U N A


F U N D A M E N T A C I ~ NFILOSFICA DE LA CIENCIA PENAL. CESARE BECCARIA

Los primeros impulsos fundamentales a los cuales se debe la formacin de la tradicin del derecho penal, tal como sta se consolid en la escuela clsica sobre todo a travs de la obra de Carrara provinieron de filsofos como Beccana, Filangieri y Romagnosi, o bien de juristas que partan de un riguroso planteamiento filosfico, racionalista y iusnaturalista, como Carmignani y, precisamente, su gran discpulo Francesco Carrara. Podemos ms bien decir que en este primer perodo del desarrollo del pensamiento penal italiano asistimos a un proceso que va de una filosofa del derecho penal a una fundamentacin filosfica de la ciencia del derecho penal, es decir de una concepcin filosfica a una concepcin jurdica, pero filosficamente fundada, de los conceptos de delito, responsabilidad penal y pena. Esta fase exquisitamente filosfica del pensamiento penal italiano se abre con el pequeo y muy afortunado tratado Dei delitti e delle pene escrito por Cesare Beccaria en 1764. Este tratado es, como la crticalo ha demostrado ampliamente desde hace tiempo, mucho menos la obra original de una genial personalidad que la expresin de un movimiento de pensamiento en el que confluye toda la filosofa poltica del Iluminismo europeo y especialmente el francs. La consecuencia de esto para la historia de la ciencia penal, no slo italiana sino europea, es la formulacin programtica de los presupuestos de una teora jurdica del delito y de la pena, as como del proceso, en el marco de una concepcin liberal del Estado y del derecho basada en el principio utilitarista de la mxima felicidad para el mximo nmero, y en las ideas del contrato social y de la divisin de los poderes.
sitivista en los diversos pases en los que se han desarrollado excede, por tanto, nuestra e x ~ o s i a n .Lo suplimos en parte presentando en este captulo las principales ideas de la escuela dsica y de la escuela positiva en Italia No obstante los aspectos diferenciales que las ligan a desarrollos peculiares de la cultura y de la poltica de nuestro pas, estas escuelas son ampliamente representativas para los dos respectivos movimientos cientficos europeos de que forman parte, y comPrenden los momentos fundamentales a travs de los cuales estos movimientos se han identificado ya clsicamente en las reconstrucciones ms autorizadas y conientes que de ellos ofrece la literatura extranjera e i'aliana

La base de la justicia humana es, para Beccaria, la utilidad comn; mas, la idea de la utilidad comn emerge de la necesidad de tener unidos los intereses particulares superando la colisin y oposicin entre ellos que carateriza al hipottico estado de naturaleza. El contrato social est en la base de la autoridad del Estado y de las leyes; su funcin, que se deriva de la necesidad de defender la coexistencia de los intereses individualizados en el Estado civil, constituye tambin el 1mite lgico de todo legtimo sacrificio de la libertad individual mediante la accin del Estado, y en particular del ejercicio de la potestad punitiva del Estado mismo.
Fue, pues, la necesidad la que constri a ceder parte de la propia libertad; es cierto que nadie quiere poner de ella en el depsito pblico sino la mnima porcin posible, slo aquella que baste para inducir a los dems a defenderlo. La suma de estas minimas porciones posibles forma el derecho de castigar; todo lo dems es abuso y no justicia, es hecho, y no ya derecho. Las penas que sobrepasan la necesidad de conservar el depsito de la salud pblica son injustas por naturaleza; y tanto ms injustas son las penas cuanto ms sagrada e inviolable es la seguridad y mayor la libertad que el soberano da a sus sbditos.'

Del principio utilitarista de la mxima felicidad del mayor nmero y de la idea del contrato social se sigue que el criterio de medida de la pena es el mnimo sacrificio necesario de la libertad individual que ella implica, mientras la exclusin de la pena de muerte se hace derivar por Beccaria de la funcin misma del contrato social, con la cual ella contrastara lgicamente, ya que es impensable que los individuos pongan espontneamente en el depsito pblico no slo una parte de su propia libertad, sino su existencia misma. De la idea de la divisin de poderes y de los principios humanitarios iluministas, de lo cual es expresin el libro. de Beccaria, se derivan, en seguida, la negacin de la justicia de gabinete, propia del sistema inquisitivo, la negacin de la prctica de la tortura, as como la afirmacin de la exigencia de salvaguardar los derechos del imputado por medio de la actuacin de un juez obediente, no al ejecutivo, sino a la ley. La esencia y la medida del delito estn, conforme al sistema conceptual del libro de Beccaria, en el dao social. El dao social y la defensa social
4 ~ t a s e Beccaria (19731, captulo 11, C.

,Onstituyen as, en este sistema, los elementos fundamentales, respectivamente, de la teora del delito y de la teora de la pena.

3, EL PENSAMIENTO DE GIANDOMENICO ROMAGNOSI. LA


PENA COMO CONTRAIMPULSO AL IMPULSO CRIMINOSO

~ ~ ~ i e de d n fundamento filosfico distinto y ms person uo nal, Romagnosi llega a afirmaciones no distantes de las de Beccaria en la gran sistematizacin racionalista datia por l al derecho penal en la Genesi del diritto penale ( 1 7 9 1 ) y en la Filosofia del diritto (1825). Ugo Spiritos atribuye a Romagnosi, creemos que con razn, la conciencia de la "necesidad de hacer surgir el derecho penal de una verdadera y propia filosofia del derecho". Esta filosofa del derecho y de la sociedad, que se halla en la base del sistema penal de Romagnosi, afirma la naturaleza originariamente social del hombre y niega el concepto abstracto de una independencia natural, a la cual renunciara el individuo por medio del contrato para entrar al estado social: la verdadera independencia natural del hombre slo puede entenderse como superacin de la natural dependencia del hombre de la naturaleza por medio del estado social, que permite a los hombres conservar de mejor manera la propia existencia y realizar la propia racionalidad. Las leyes de este orden social son leyes de naturaleza que el hombre puede reconocer mediante la razn. El principio esencial del derecho natural es, para Komaqnosi, la conservacin de la especie humana y la obtencin de la mxima utilidad. De este principio descienden las tres relaciones ticojurdicas fundamentales: el derecho y deber de cada cual de conservar la propia existencia, el deber recproco de los hombres de no atentar contra su existencia, el derecho de cada cual a n o ser ofendido por 'otro. Como para Beccaria, tarnbin para Romagnosi, si bien por medio de una muy distinta Y ms compleja demostracin que parte de la existencia y de la exigencia originaria de la sociedad y no de la hiptesis utilitarista del pacto social, el fin de la pena es la defensa so-

cid. Esta diferencia se realiza por el hecho de que la pena constituye, respecto del impulso criminoso, un contraestmulo. Y de tal modo el lmite lgico de la pena queda sealado por esta funcin suya de contraimpulso, que no debe ser superada jams. Por ello, escribe Romagnosi en u n prrafo famoso de la Genesi, "si despus del primer delito existiese la certera moral de que no sucedera ningn otro, la sociedad no tendra derecho alguno a c a ~ t i ~ a r l o " . ~ Sin embargo la pena, segn Romagnosi, no es el nico medio de defensa social; antes bien, el mayor esfuerzo de la sociedad debe dirigirse a la prevencin del delito, a travs del mejoramiento y desarrollo de las condiciones de la vida social. He aqu una importante anticipacin de la teora de los "sustitutivos penales" elaborada por Ferri en el mbito de la escuela positiva.

4. EL NACIMIENTO DE LA MODERNA CIENCIA DEL DERECHO


PENAL EN ITALIA. EL SISTEMA JURDICO DE FRANCESCO CARRARA

Toda la elaboracin de la filosofa del derecho penal italiano del Iluminismo, en las diversas expresiones -que en ella toman cuerpo- de los principios iluministas, racionalistas y iusnaturalistas, desde Beccaria hasta Filangieri, Romagnosi, Peliegrin o Rossi, Mamiani, Mancini, haila una sntesis lgicamente armnica en la clsica construccin de Francesco Carrara, en los densos volmenes del Programma del corso di dzritto criminale, de los cuales el primero (parte general) vio la primera edicin en 1859. Pero la importancia histrica de la obra del gran maestro pisano no reside tanto en haber realizado y recogido la tradicin precedente de la filosofa del derecho penal, cuanto, ms bien, en haber puesto la base lgica para una construccin jurdica coherente del sistema penal. Con Carrara nace, ya anticipada por la enseanza de Carmignani, su predecesor en la ctedra pisana, la moderna ciencia del derecho penal italiano. Es la filosofa, empero, la que la apadrina
6 ~ a s G. D. Romagnosi [1834], pp. 94ss. e

La visin rigurosamente jurdica del delito, que se halla en el centro de la construccin carrariana, tiene, sin embargo, una validez formal que es de alguna manera independiente del contenido que la filosofa de Carrara da al concepto del derecho. Pero tambin es verdad que, sin derivar su impulso terico de una visin iusnaturalista y racionalista del universo social y moral, la construccin jurdica de la teora del delito, tal como se contiene en el programa de Carrara, n o habra sido posible. Escribe Carrara: "Toda la inmensa trama de reglas que al definir la suprema razn de prohibir, reprimir y juzgar las acciones de los hombres, circunscribe dentro de los debidos confines la potestad legislativa y judicial, debe (a mi modo de entender) remontarse, como a la raz maestra del rbol, a una verdad fundamental. " Esta verdad -contina Carrarase refiere a que "el delito no es u n ente de hecho, sino un ente jurdico 1.. .1 El delito es un ente jurdico porque su esencia debe consistir indeclinablemente en la violacin de un derecho".' Pero cuando Carrara habla de derecho no se refiere a las mudables legislaciones positivas sino a "una ley que es absoluta, porque es constitutiva del nico orden posible para la humanidad, segn las previsiones y la voluntad del Cread ~ r " . Este significado absoluto que Carrara da al derecho le ~ permite distinguir en el programa de la propia ctedra la parte terica de la parte prctica del derecho penal. Para la primera, el fundamento lgico est dado por la verdad, por la naturaleza de las cosas, de la cual, segn Carrara, se deriva el orden mismo, inmutable, de la materia tratada; para la segunda, en cambio, tal fundamento est dado por la autoridad de la ley positiva. Es la primera, afirma Carrara, "la ciencia que debemos estudiar, abstrayendo siempre de lo que puede haber querido dictarse en los volubles cdigos humanos y rastreando la verdad en el cdigo inmutable de la razn. La comparacin de 10s derechos constituidos n o es sino un complemento de nuestra ciencia.

"'

7 ~ a s e Carrara [1889], pp. 27-28. F.


8

Ibid., p. 55. 'lbid., pp. 56-57.

Hoy ya no compartimos, por cierto, la fe racionalista con que Carrara crea poder aprehender los principios inmutables de la razn que presiden la teora del delito, y nos deiara perpleios quien quisiese proponer de nuevo la rgida contraposicin hecho por Carrara entre la autoridad de la ley y la verdad que desciende de la naturaleza de las cosas y a la cual debe dirigirse el tratamiento terico del derecho penal. No obstante, ms all de esta contraposicin abstracta, en este dualismo se contiene una profunda enseanza, que hoy debe hacernos reflexionar de nuevo si queremos volver a proponer, contra la estrecha perspectiva del positivismo legalista, un modelo integrado de ciencia penal. Y debemos verificar tambin que el edificio terico construido por Carrara con esta pretensin filosfica de aprehender una verdad superior e independiente de la contingente autoridad de la ley positiva, ha sido el primer gran edificio cientfico del derecho penal en Italia, en el que toda la teora del delito se deriva de una consideracin jurdica rigurosa del mismo, entendido n o como mero hecho daoso para la sociedad, sino como hecho jurdicamente calificado, es decir como violacin del derecho. De ello, y no en ltimo trmino de la rigurosa delimitacin entre esfera jurdica y esfera moral, se sigue que la consideracin objetiva del delito predomine, en el sistema de Carrara, sobre la consideracin subietiva del reo. La distincin entre consideracin jurdica del delito y consideracin tica del inviduo deviene en seguida la base de que parte Carrara para proceder a una nueva afirmacin de la tesis de que la funcin de la pena es esencialmente la defensa social. El fin de la pena no es la retribucin -afirma Carrara- ni la enmienda, sino la eliminacin del peligro social que sobrevendra de la impunidad del delito. La enmienda, la reeducacin del condenado, puede ser un resultado accesorio y deseable de la pena, mas no su funcin esencial ni el criterio para su medida La actitud racionaLista de Carrara y la distincin que hace entre teora y prctica hallaron amplio eco en la ciencia italiana, determinando una direccin de pensamiento, la escuela clsica, que tiene en l su punto de partida En el mbito de esa escuela volvemos a hallar, con Pessina," la distincin
' O ~ k a s e Pessina [1871], p. 7. E.

entre la idea y el hecho en el derecho penal, es decir entre un sistema de derecho penal absoluto y un sistema de derecho positivo, y en Buccellati la distincin entre razn y hecho, por medio de la cual se vislumbra ya, sin embargo, la direccin de una posible superacin de la antinomia, cuando sostiene Buccellati que el estudioso debe hacer progresar concertadamente el hecho y la razn."

5 . LA ESCUELA POSITIVA Y LA E X P L I C A C I ~ N PATOLGICA DE


LA CRIMINALIDAD. EL CRIMINAL COMO UN SER "DIVERSO": CESARE LOMBROSO

La postura filosfica racionalista e iusnaturalista de la escuela clsica haba conducido a un sistema de derecho penal en el que, como hemos visto, el delito viene a ser considerado propiamente como ente iurdico. Esto significa, en la consideracin jurdica, abstraer el hecho del delito del contexto ontolgico que lo liga, por una parte, a toda la personalidad del delincuente y a su historia biolgica y psicolgica, y por otra, a la totalidad natural y social en la que se inserta su existencia. Esta doble abstraccin se despliega con la caracterstica intelectual de una filosofa basada en la individualizacin metafsica de los entes. El delito, como accin, es para Carrara y para la escuela clsica un ente jurdicamente calificado, poseedor de su propia estructura real y de su propio significado jurdico autnomo, que surge de un principio a su vez autnomo, metafsicaniente hipostasiado: el acto de la libre voluntad de un sujeto. La hipstasis de este acto frente al microcosmos constituido por la historia biopsicolgica del sujeto, y la hipstasis de este sujeto, el individuo, dentro del microcosmo de la realidad natural y social, haban permitido la formacin de un sistema penal basado en la "objetividad" del delito. La metafsica naturalista, positivista, de la que en cambio parla la escuela positiva a fines del siglo pasado, con la obra de Lombroso, Feni y Garofalo, llevaba a una nueva manera de considerar el delito; a una reaccin contralas hipstasis racionalistas
"vase 4. Buccellati [1884], p. 24.

de entidades abstractas (el acto, el individuo) sobre las cuales estribaba la filosofa de la escuela clsica, y que ahoraperdan su consistencia frente a una visin filosfica basada en el concepto naturalista de totalidad. Tambin para la escuela positiva el delito es un ente jurdico, pero el derecho que califica este hecho humano n o debe aislar la accin del individuo de la totalidad natural y social. La reaccin contra el concepto abstracto de individuo conduce a la escuela positiva a afirmar la exigencia de una comprensin del delito que no se detenga en la tesis indemostrable de una causalidad espontnea por medio de un acto de libre voluntad, sino que se dirija a encontrar todo el complejo de las causas en la totalidad biolgica y psicolgica del individuo, y en la totalidad social en la que la vida del individuo se inserta. En su libro L 'uomo delinquente, cuya primera edicin es de 1876, Lombroso consideraba el delito como un ente natural, "un fenmeno necesario, como el nacimiento, la muerte, la concepcin", determinado por causas biolgicas de naturaleza sobre todo hereditaria. A la tesis propugnada por la escuela clsica de la responsabilidad moral y de la absoluta imputabilidad del delincuente, Lombroso contrapona, pues, un rgido determinismo biolgico. La visin prevalecientemente antropolgica de Lombroso (que no descuidaba, sin embargo, los factores psicolgicos y sociales, como errneamente sostienen algunos) era ampliada despus por Garofalo, con la acentuacin delos factores psicolgicos (su Criminologia es de 1905), y por Ferri, con la acentuacin de los factores sociolgicos. En la Sociologia criminale (1900), Ferri ampliaba, en completa y equilibrada sntesis, el cuadro de los factores del delito, disponindolos en tres clases: factores antropolgicos, factores fsicos y factores sociales. El delito era as reconducido por la escuela positiva a una concepcin determinista de la realidad en la que el hombre resiilta inserto y de la cual, en fin de cuentas, es expresin todo su comportamiento. El sistema penal se sustenta, pues, seyr, la concepcin de la escuela positiva, no tanto sobre el delito y sobre la clasificacin de las acciones delictuosas, consideradas abstractamente y fuera de la personalidad del delincuente, sino ms bien sobre el autor del delito, y sobre la clasificacin tipolgica de los autores.12
12v6ase E. F e m [1952], pp. 150-151, 206ss

En efecto, esta direccin de pensamiento buscaba la explicacin de la criminalidad en la "diversidad" o anomala de 10s autores de comportamientos criminalizados. El desarrollo de la escuela positiva llevar luego, a travkr de Grispigni, a acentuar las caractersticas del delito como elemento sintomtico de la personalidad del autor, orientaldo hacia tal elemento la indagacin, con el fin de determinar el tratamiento adecuado. La responsabilidad moral se sustituye, en el sistema de Ferri, por la responsabilidad "social". Si no es posible imputar el delito al acto libre de una voluntad. no condicionado a su vez, s lo es sin embargo referirlo al comportamiento de un sujeto, y esto explica la necesidad de una reaccin de la sociedad frente a quien ha cometido un delito. Aunque la afirmacin de la necesidad de la accin delictuosa hace que desaparezca todo carcter de retribucin jurdica o de retribucin tica de la pena. Una vez ms, si bien en una profunda diversidad de hiptesis y de consecuencias prcticas, vemos reafirmada en la historia del pensamiento penal italiano la concepcin de la pena como medio de defensa social. Ferri adhiere a la pena todo el sistema de medios preventivos de defensa social contra el delito, que asumen la forma y denominacin de "sustitutivos pena le^".'^ Como medio de defensa social, la pena no acta, empero, de modo exclusivamente represivo, esto es, segregando al delincuente y disuadendo con su amenaza a los posibles autores de delitos, sino tambin, y sobre todo, de modo curativo y reeducativo.14 1,a tipologia de autor que propone Ferri debr ser de auxilio a esta funcibn curativa y reeducativa. L,a corisecuencia polticamente tan dscutihle y iiiscutida de esl-e planteamiento es la duraci0n tendericialmentc indeterniinadz de la pena, ya que el critcrio para medirla rio se liga abstractamente al hecho de1ictui)so singular, es decir a la violacibn del derecho o al dao social producido, sino a las condiciones del sujeto tratado; y sblo cn relacin con los efectos prctendidos por la pena, lamejcxia y reeducacii~ridel delincueiite. puede rnenirse si-i dura<:in. 13v6asef.. b c m [ 1Y 29 j . pp. 4 7 2 s . I4lintre l s orirntacjoner, que rr; tieinpos ms recieiites flan desarroUado ) a Perfeccioriado el mtodo de la criniinolop'a positiva e n la fimcin comccionalista, cabe recordar la criminologa muitifacto&i, a qur va a parar prinapalmcnte la obra de Sheldon y CiranorGlueck 119.521.

En todo caso, los autores de la escuela positiva -as pnvilegiaran un enfoque bioantropolgico o acentuaran la importancia de los factores sociolgicos- partan de una concepcin del fenmeno criminal segn la cual ste era puesto como un dato ontolgico preconstituido a la reaccin social y al derecho penal; la criminalidad poda, por lo tanto, devenir objeto de estudio en sus "causas", independientemente del estudio de las reacciones sociales y del derecho penal. En ambos casos la vieja criminologa era subalterna del derecho penal positivo. Es verdad que debe reconocerse a la escuela positiva italiana la tentativa de quitarle a la cnminologa ese carcter subalterno mediante la elaboracin del concep to de "delito natural".' Debe, sin embargo, recordarse que era precisamente del derecho penal positivo de donde la criminologa obtena de prestado, sea como fuere, las definiciones de la realidad que pretenda en seguida estudiar con el mtodo cientfico-naturalista. Los sujetos que observaba clnicamente para elaborar la teora de las causas de la cnminalidad eran individuos cados en el engranaje judicial y administrativo de la justicia penal y, sobre todo, clientes de la crcel y del manicomio judicial, individuos seleccionados por ese complejo sistema de filtros sucesivos que es el sistema penal. Los mecanismos selectivos que en l funcionan, desde la creacin de las normas hasta su aplicacin, dan cumplimiento a procesos de seleccin que se desenvuelven en la sociedad, y para los cuales, como pronto se ver, es decisiva la pertenencia a diversos estratos sociales.

' S ~ o b r e concepto volveremos en el prximo captulo y nos detendremos tal al abrirse el capitulo I X .

1. LA IDEOLOG~A LA DEFENSA SOCIAL COMO IDEOLOG~A DE


COMN A LA ESCUELA CLSICA Y A LA ESCUELA POSITIVA. LOS PRINCIPIOS CARDINALES DE LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL

Una de las cuestiones relativas al significado histrico y tenco del pensamiento expresado por la escuela liberal clsica ha sido planteada en un reciente debate historiogrfico acerca de la funcin que corresponde a tal escuela respecto al pensamiento ~ r i m i n o l ~ i c o . trata de saber si en la historia de Se este pensamiento dicha escuela representa slo la poca de los pioneros o si constituye, ms bien, su primer captulo, no menos esencial que los siguientes. David Matza y, tras su ejemplo, Fritz Sackl han querido revalorar, como se indic en el captulo precedente, la importancia de la escuela clsica n o slo para el desarrollo histrico de la criminologa, sino tambin para la fase presente de revisin crtica de sus fundamentos. Cualquiera que sea la tesis aceptada, hay un hecho cierto: tanto la escuela clsica como las escuelas positivas realizan un modelo de ciencia penal integrada, es decir, un modelo en el que la ciencia jurdica y la concepcin general del hombre y de la sociedad se hallan estrechamente ligadas, Aun cuando sus respectivas concepciones del hombfe y de 1% sociedad sean profundamente diversas, en ambos casos nos hallamos, salvo excepciones, en presencia de la afirmacin de una ideologa de la defensa social2 como nudo terico y poltico fundamental del sistema cientfico.
'vease D. Matza 119641 y F. Sadc [1968]. 'EI termino "ideologa", en un significado positivo (conforme al uso que de 61 hace Karl Mannheim), se refiere a los ideales o programas de accin; en un significado negativo (conforme al uso que de l hace Marx), se refiere a lafalsa conciencia, que legitima instituciones soaaies atribuyndoles funciones ideales diversas de las que realmente ejercen. Aqu y a todo l o largo de este trabajo usamos t l trmino en este segundo sentido, en particular con referencia a la ideologa penal identificada como ideologa de la defensa socid.

La ideologa de la defensa social3 (o del "fin") naci a l mismo tiempo que la revolucin burguesa, y mientras la ciencia y la codificacin penal se imponan como elemento esencial del sistema jurdico burgus, ella tomaba el predominio ideolgico dentro del especfico sector penal. Las escuelas positivistas la han heredado despus de la escuela clsica, transformndola en algunas de sus premisas, conforme a las exigencias polticas que sealan, en el seno de la evolucin de la sociedad burguesa, el pasaje del estado liberal clsico al estado social. El contenido de esa ideologa, tal como l ha entrado a formar parte -si bien filtrado a travs del debate entre las dos escuelas- de la filosofa dominante en la ciencia jurdica y de las opiniones comunes n o slo de los representantes del aparato penal-penitenciario sino tambin del hombre de la calle (es decir, de las every day theories), es susceptible de reconstruirse sumariamente en la siguiente serie de principios. a] Principio de legitimidad. El Estado, como expresin de la sociedad, est legitimado para reprimir la criminalidad, de la cual son responsables determinados individuos, por medio de las instancias oficiales del control social ,(legislacibn, polica, magistratura, instituciones penitenciarias). stas interpretan la legtima reaccin de la sciedad, o de 1; gran mayora de ella, dirigida a la reprobacin y a la condena del coniportamiento desviado individual, y a la reafirmacin de !os valores y de las normas sociales.
b ] Principio del bien y del mal. El delito es un dao para la sociedad. El delincuente es un elemento negativo y disfuncional del sistema social. La desviacin criminal es, pues, el mal; la sociedad constituida, el bien.

c] Principio de culpabilidad. El delito es expresijn de u n a actitud interior reprobable, porque es contrario a los valores y a las normas presentes en la sociedad aun antes de ser sancionadas por el legislador.
'NO debe confundirse esta ideologia penal general con el movimiento de estudios en tomo al derecho y a la reforma penales denominado "defensa soaal" (Filippo Gramatica) y ms tarde "nouveiie dfense sociale" (Marc hncel), y que ms bien puede considerane como una de las especificaciones que en ias ltimas dcadas ha hallado la ideologa de la defensa soaal.

L A I D E O L O G I A DE L A DEFENSA S O C I A L

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d] Principio del fin o de la prevencin. La pena n o tiene -o no tiene nicamente- la funcin de retribuir, sino la de prevenir el crimen. Como sancin abstractamente prevista por la ley, tiene la funcin de crear una justa y adecuada contramotivacin al comportamiento criminal. Como sancin concreta, ejerce la funcin de resocializar al delincuente. e] Principio de igualdad. La criminalidad es la violacin de la ley penal, y como tal es el comportamiento de una minora desviada. La ley penal es igual para todos. La reaccin penal se aplica de modo igual a los autores de delitos. f ] Principio del inters social y del delito natural. El ncleo central de los delitos definidos en los cdigos penales de las naciones civilizadas representa la ofensa de intereses fundamentales, de condiciones esenciales a la existencia de toda sociedad. Los intereses protegidos mediante el derecho penal son intereses comunes a todos los ciudadanos. Slo una pequea parte de los delitos representa la violacin de determinados rdenes polticos y econmicos y es castigada en funcin de la consolidacin de stos (delitos artificiales). Las diferencias entre las escuelas positivistas y las teoras sobre la criminalidad de la escuela liberal clsica no residen, por eilo, tanto en el contenido de la ideologa de la defensa social y de los valores fundamentales considerados dignos de tutela, sino ms bien en ! actitud metodolgica general resa ha pecto a la explicacin de la criminalidad. ~ a t z a ~puesto en evidencia esta diferencia de modo particularmente claro. De acuerdo con el modelo de la escuela positiva y de lacrimine loga positivista an hoy ampliamente difundida, la tarea de la criminologa se reduce a la explicacin causal del comportamiento crimind basada en la doble hiptesis del carcter complementario determinado del comportamiento criminal, y de una diferencia fundamental entre individuos criminales Y no criminales. A tal modelo se contrapone el de la escuela clsica, que tiene por objeto, ms que al criminal, al crimen mismo, y queda ligada a la idea del libre arbitrio, del mrito Y del demrito individual y de la igualdad sustancial entre criminales y no criminales. Estas diferencias no conciernen
4 ~ a s e Matza (1964). D.

ms que a uno de los principios arriba individualizados, el relativo a la actitud interior (culpabilidad) del delincuente. ste adquiere un significado moral-normativo (disvalor, condena moral) o simplemente sociopsicolgico (revelador de peligrosidad social) segn se parta de las premisas de la escuela clsica o de la escuela positiva. Pero si, por una parte, slo el primer significado es idneo para sostener la ideologa de un sistema penal basado en la retribucin (ideologa que, por lo dems, como se ha visto, no es en modo alguno la ms difundida en el seno de la orientacin liberal clsica), por otra parte ambos planteamientos, aunque de manera diferente, son adecuados para sostener la ideologa de un sistema penal basado en la defiensa social. As, el concepto de defensa social parece ser, en la ciencia penal, la condensacin de los mayores progresos realizados por el derecho penal moderno. Ms que ser un elemento tcnico del sistema legislativo y del dogmtico, este concepto tiene una funcin justificante y racionalizadora respecto de ellos. En la conciencia de los estudiosos y de quienes operan con el derecho y que son considerados progresistas, l tiene un contenido emocional polmico y a la vez reasegurador. En efecto, aun siendo muy raramente objeto de anlisis, o propiamente en v,irtud de esta aceptacin acrtica que de l se hace, su uso se acompaa con una irreflexiva sensacin de militar en la parte o lado justo, en contra de mitos y concepciones mistificantes y ya superadas, y en favor de una ciencia y de una prctica penal racionales. Por otra parte, el concepto de defensa social, como se ha dicho, es el punto de llegada de una larga evolucin del pensamiento penal y penitenciario, y como tal representa realmente un progreso dentro de ste. Y sin embargo, desde el punto de vista de la crtica de la ideologa y de la capacidad de analizar de manera realista, y por tanto, tambin de la de proyectar racionalmente las instituciones penales y penitenciarias, la ciencia del derecho penal presenta un notable retraso respecto a la interpretacin que de esta materia se hace hoy en el mbito de las ciencias sociales (sociologa criminal, sociologa jurdico-penal). El ob,jeto de este ensayo es, por ello, mostrar en qu medida algunas perspectivas de las teoras sociolgicas de la criminalidad contemporneas estn crticamente ms avanzadas que la ciencia penal y ofrecen, en

particular, importantes puntos de vista para una crtica y una superacin del concepto de defensa social. Naturalmente, las b6teoriassociolgicas" contemporneas presentan una vasta gama de posiciones que se pueden diferenciar entre s, sobre todo por la visin conjunta de la realidad social en que se inscriben, y por tanto no pueden ser utilizadas en su conjunto sin seleccin, como si se tratase de un corpus homogneo de datos adquiridos y de tesis compatibies integrables entre s.

2. FUNCIN T J ~ I T I M A D O R ADESPLEGADA POR


CON EL SISTEMA PENAL

LA

IDEOLOGA LA DEFENSA SOCIAL EN R E L A C I ~ N DE

La capacidad de influir crticamente en los mitos y en las ideologas que sostienen los juristas -favoreciendo el anlisis realista y la crtica del sistema social que esos mitos y esas ideologas contribuyen a idealizar y estabilizar- vara entre las diversas teoras. Para la mayor parte de ellas puede decirse que los elementos que ofrecen para una superacin de las ideologas jurdicas se ven compensados, a su vez, por la produccin de nuevas ideologas. Se trata de ideologas que hunden sus races, no ya en el terreno de la ciencia jurdica sino en el sociolgico, y que pueden desenvolver aun en este plano diverso, a su vez, una anloga funcin idealizante y estabilizante frente al sistema social y a las respectivas instituciones penales y penitenciarias. Sera ciertamente muy ambicioso querer proporcionar un anlisis crtico exhaustivo del desarrollo de la sociologa criniinal contempornea. Nos hemos propuesto, ms bien, cotejar la teora jurdica de la criminalidad y la sociolgica; a continuacin ponemos particular atencin en las indicaciones ter i c a e hiptesis de investigacin que pueden concurrir a la fundamentacin de una economa politica de la pena y de la "criminalidad". El cotejo entre ciencia del derecho penal y teora sociolbgica, creemos, no carece de utilidad para el proceso de la primera, especialmente con el fin de superar los elementos mticos e ideolgicos que en ella pesan todavia corno una herencia mal digerida del pasado.

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L A IDEOLOGIA D E L A DEFENSA SOCIAL

Por ello, la referencia a las teoras sociolgicas de la criminalidad se har en el presente contexto de modo selectivo, esco~~iendo el seno de ellas algunos modelos; y, en relacin en 3 con estos, los aspectos significativos para los propsitos de uan crtica de la ideologa penal de la defensa social. El mtodo que aqu se sigue es el de una crtica externa del pensamiento penal, que parte de resultados y argumentos extrados del desarrollo de la sociologa criminal estadunidense y europea de los ltimos 50 aos. El retraso de la ciencia jurdica frente al pensamiento criminolgco contemporneo ms avarizado es tal que, en efecto, obliga a considerar oue no puede ste ser recuperado hoy por medio de una crtica inmanente o de una autocrtica situada en el seno de la ciencia jurdica. Esto slo significa hacer u n anlisis crtico de la situacin actual de la ciencia penal y no, en cambio, y no est por dems repetirlo, hacer de esta situacin un modelo para la ciencia penal. En el sentido de modelo, subsistir como vlido el de la integracin entre dogmtica del delito y ciencia social de la criminalidad. Pero el modelo de una gesamte Strafrechtsu?issenschaft, sugerido y realizado por la escuela positiva en Italia (Lombroso, Ferri) y por la escuela sociolgica en Alemania (von Listz), y dominante hasta los aos treinta, ha sido puesto en crisis por el predominio adquirido desde entonces por la orientacin tcnico-jurdica en Italia (Rocco) y en Alemania (Beling), orientacin que todava domina ampliamente en la ciencia penal de la Europa continental. La divergencia, que se acenta desde entonces entre dogmtica jurdica por una parte y ciencias sociales y criminolgicas por la otra. y que es particularmente favorecida por la hostilidad que la poltica cultural del fascismo en Italia y en Alemania ha reservado a los estudios sociales y criminolb.icos, no ha sido todava superada. El encuentro con la ms avanzada criminologa y teora social de la criminalidad habra llevado al pensamiento penal, si no a una superacin, al menos a una actitud critica frente al concepto de defensa social. Pero este encuentro no se ha realizado an. Por eso podemos decir que un nuevo modelo de ciencia penal integada no ha surgido an tras la crisis de la escuela positiva y de la gesamte Strafrechtswissenschaft, ni en realidad existe todava una verdadera interaccin entre

L A IDEOLOGIA DE L A DEFENSA SOCIAL

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exponentes de la dogmtica del delito y de la teora sociolgica de la criminalidad, aun cuando se observan cada vez ms en casi todos los pases europeos esfuerzos dirigidos a suscitar esta interaccin y a construir un modelo nuevo de ciencia penal integrada. La afirmacir, de este modelo requiere, empero, un largo tiempo. Si no se quiere diferir todava rns un discurso crtico sobre la ideologa del sistema penal es menester iniciar entre tanto, nos parece, una confrontaciOn extenza de la ciencia penal con la teora sociolhgica de la crimirididad. Por otra parte, esta confrontacihn muestra precisamente que no sera hoy posible volver simplemente a las realizaciones del modelo integrado de ciencia penal que conocemos, as sea del pasado o del presente, del modo como estn representados por la gesamte Strafrechtswzssenschaft de von Listz, por la escuela positiva clsica y contempornea, por la escuela de la "defensa social" (Gramatica) y por la de la "nueva defensa social" (Ancel). En efecto, en todas estas ediciones del modelo integrado de ciencia penal no se halla una alternativa crtica, sino slo una modificacin y un perfeccionamiento de la ideologa de la defensa social. No shlo no resulta ella menoscabada en estas escue!as sino m& bien afirmada en su ms amplio alcance, tanto en el sentido de la ideologa positiva (programa de accibn), como, y sobre todo, en el sentido de la ideloga negativa (falsa conciencia, idealizacin mistificarte de la funcin real de lus institutos penales). A ese extremo es verdad que estamos habituados a asociar eminente o excIusivamente con estas escuelas la idea de defensa social, aun bajo la denorninacin alternativa de "teora del fin", como si todos los movimientos anteriores a la orientacibn sociolgica excluyeran el concepto de defensa social y el de fin.

3. NECESIDAD DE SITUAR LOS ELEMENTOS DE UXA T E O R ~ A


DE ~ , D E S V I A C I ~ NE N LOS ~COPIIPORTAMIENTOS 4 , SOCIALMENTE N E G A T I V O S ~Y DE LA CRIMINALIZACI~N, DENTRO DE UNA ESTRUC'I'CRA ECONMICO-SOCIAL ESPEC~FICA

En Ias painas que siguen se mostrar cmo los principios que i n t e p n la ideologa de la defensa social hallan una directa

confrontacin crtica de las teoras sociolgicas contemporneas sobre la criminalidad. El anlisis de estas teoras ser, pues, distribuido teniendo en cuenta sobre todo los elementos crticos que ellas contienen frente a cada uno de los pnncipios que forman parte de la ideologa penal de la defensa social. Se trata, sobre todo, de teoras comprendidas en el campo de la sociologa criminal burguesa y que, para distinguirlas de las ms recientes teoras que caben en la llamada cnminologa "crtica" (en parte de inspiracin marxista), se denominan a menudo como teoras "liberales", segn una particular acepcin que, en el mundo anglosajn, ha adquirido el trmino "liberal". Con este trmino se denotan teoras que, aun diferencindose c r ~ n o l ~ i c a m e n tde las teoras e liberales clsicas de los siglos precedentes, se caracterizan, dentro del pensamiento burgus contemporneo, por una actitud racionalista, reformista y, generalmente, progresista. La presentacin de las tesis alternativas que resultan de un examen desprejuiciado de las diversas teoras sociolgicas sobre la criminalidad y sobre el derecho penal no implica su aceptacin global, lo que, por lo dems, sera imposible dada tambin la relativa incompatibilidad que subsiste entre las mismas. Por otra parte, el esquematismo que domina en la distribucin de la materia comporta una neutralidad slo aparente en relacin con ella. El hilo conductor del anlisis est dado por una consideracin fundamental: el concepto de defensa social corresponde a una ideologa caracterizada por una concepcin abstracta y ahistrica de sociedad entendida como una totalidad de valores e intereses. Una teora adecuada de la criminalidad, sobre la cual se quiera basar hoy un nuevo modelo integrado de ciencia del derecho penal, se caracteriza por elementos antitticos a la ideologa de la defensa social: en primer lugar, dicha tepra opera con un concepto situado, es decir con una abstraccin determinada correspondiente a especficas formaciones econmico -sociales y a los problemas y a las contradicciones inherentes a stas. Desde este punto de vista, el horizonte macrosociolgico de semejante teora no est dado por un concepto ideal de sociedad, sino por conceptos ms determinantes, como los de "saciedad feudal", "sociedad capitalista", "de transicin", etctera. Esta teora opera, adems, sobre la bas- de un anlisis de los conflictos de clase y de las contradicciones especficas que

caracterizan la estructura econmico-social de las relaciones de produccin de una determinada fase de desarrollo de una formacin econmico-social.

111. LAS TEOI~ISP S I C ~ A X A L ~ ' T I C ADE LA S CRISIINALIDAD Y DE L.4 SOCIEDAD PCNITII'A. SEGACIK DEL PRINCIPIO DE LEGITLlILD.4D

1. LA T E O R ~ A FRELTDIANA DEL "DELITO POR SEXTIMIENTO


DE CULPA" Y LAS T E O R ~ A S PSICOANALTICXS LA DE, SOCIEDAD PUNITIVA

Examinaremos sumariamente en los prximos captulos las teoras sociolgicits que, progresivamente, han desquiciado los principios singulares integrantes de la ideologa de la defensa social hasta llegar -utilizando un nuevo enfoque, el llamado modelo del etiquetamiento o de la "reaccin social" (labelling approach)- a un giro completo de la perspectiva de la indagacin criminolgica. Las teoras cnminolgicas de la reaccin social y las que se comprenden en el movimiento de la "criminologacrtica" A o m o se ver- han desplazado el foco del anlisis del fenmeno criminal desde el sujeto cnminalizado haciael sistemapenal y hacialos procesos de cnminalizacin que de l forman parte y, ms en general, hacia todo el sistema de la reaccin social ante la desviacin. Sin embargo, incluso antes de examinar estas diversas etapas de la reflexin propiamente sociol$ca, debe tomarse en consideracin una direccin de investigacin sobre el crimen y la pena que, ya en torno de los aos vcinte y treinta y con un ngulo visual completamente diverso, inclua la sociedad (aun considerada ahistricarnente) dentro del objeto del propio intento explicativo. Nos referimos a las teoras psicoanalticas de la criminalidad, en cuyo mbito, por otra parte, pueden distinguirse al menos dos grandes filones de pensamiento, si bien estrechamente ligados entre s. El prjmero y el ms importante se refiere a la explil :cin del comportamiento crirninai y ha tenido un riyur no desarrollo a partir de Freud, para llegar -en la literatura de la lengua alemana- hasta los recientes trabajos de Tilman filoser.'

Estas teoras tienen sus races en el postulado freudiano de la neurosis y en la aplicacin que ha hecho de ella el mismo Freud para explicar ciertas formas de comportamiento delictivo. Segn Freud, la represin de los instintos delictivos a travs de la accin del supery no destruye estos instintos, sino que deja que se sedimenten en el inconsciente. Ellos se ven, sin embargo, acompaados en el mismo inconsciente por un sentimiento de culpa, una tendencia a confesar. Precisamente con el comportamiento delictivo el individuo supera el sentimiento de culpa y realiza la tendencia a confesar. Desde este punto de vista, la teorapsicoanaltica del comportamiento criminal representa una radical negacin del tradicional concepto de culpabilidad y, por tanto, tambin de todo derecho penal basado sobre el principio de culpabilidad. Por otra parte, las teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva, que constituyen el segundo de los filones de pensamiento arriba individualizados, ponen tambin en duda el principio de legitimidad y, con esto, la legitimacin misma del derecho penal. La funcin psicosocial que ellas asignan a la reaccin punitiva permite interpretar como mistificacin racionalizante las pretendidas funciones preventivas, defensivas y ticas sobre las cliales se sostiene la ideologa de la defensa social (principio d.- legitimidad) y en general toda ideologa penal, Segn ias teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva, la reaccin penal al comportamiento delictivo n o tiene la funcin de eliminar o circunscribir la criminalidad, sino que corresponde a mecanismos psicolgicos ante los cuales la desviacin criminalizada aparece como necesaria e ineliminable para la sociedad. En un importante captulo de Totem und tabuq2 Freud -despus de haber desarrollado sus analogas- muestra las diferencias entre las neurosis y el tab. La primera es una enfermedad individual, el segundo es una formacin social. El primitivo teme atraer sobre s, violando el tab, una pena grave, una entermedad seria o la muerte. El e ~ f e r m o en carri, bio, asocia a la prohibicin el temor de una peria no para s, sino para un pariente o para una persona que le es prOxima. En el caso de la violacin de un tab, el castijio se presenta d i "iodo esporitr;to; s0lu es una forma sc~cundarinde pena la
2 ~ a s k Freud [ 19481, pp. 2 6 . ~ . S.

que se realiza con la intervencin del grupo social. La intervencin punitiva del grupo se verifica solamente en funcin subsidiaria del castigo espontneo, puesto que todos los componentes del grupo se sienten seriamente amenazados por la violacin del tab y por esto se apresuran a castigar al violador. Este primitivo mecanismo de solidaridad es explicado por Freud mediante la tentacin de imitar a quien h a violado el tab, liberando de tal modo, como ste l o h a hecho, instintos que de otra manera permaneceran reprimidos. Esta tentacin mimtica corresponde a larepresentacin de la capacidad contaminadora del tab, representacin que explica las formas de aislamiento y de cuarentena a que queda sometido quien haya violado un tab. La reaccin punitiva presupone, pues, la presencia, entre los miembros del grupo, de impulsos idnticos a los prohibidos.

2. THEODOR REIK Y SU E X P L I C A C I ~ NPSICOANAL~TICA DE


LAS T E O R ~ A SRETRIBUTIVA Y PREVENTIVA DE LA PENA. LA VARlANTE DE FRANZ ALEXANDER Y HUGO STAUB FRENTE A TAL HPTESIS

Sobre la aludida teora freudiana del "delito por sentimiento de culpa", Theodor Reik3 funda una teora psicoanaltica del derecho penal basada en la dobre funcin de la pena: a] la pena sirve a la satisfaccin de la necesidad inconsciente de castigo que impulsa a una accin prohibida; b] la pena satisface tambin la necesidad de castigo de la sociedad mediante su inconsciente identificacin con el delincuente. El efecto catrtico de la pena y el proceso de identificacin de la sociedad con el delincuente son los dos aspectos de una teora psicol$ca del derecho penal segn la cual las dos concepciones fundamentales de la pena, la concepcin retributiva y la preventiva, no son sino racionalizaciones de fenmenos que hunden sus races en el inconsciente de la psiquis humana. En efecto: l . La teora retributiva encuentra su correspondencia en los autocastigos inconscientes que hallamos entre los neurj~fasc Th. Reik 11971).

ticos y que estn reguladas por la ley del talin: "Desde este punto de vista la teora de la retribucin es psicolgicamente consecuente, pero contradice los progresos de la cultura y de la humanidad. La retribucin como fin de la pena es simplemente la representacin de un impulso, transformada eii teora "4 2. Las teoras de la prevencin acentan la funcin de la pena ante la sociedad (prevenciri general) y ante el autor de un delito (prevencin especial). Ambas transfieren la funcin de la pena a un resultado futuro, que consiste en influir en la colectividad o en el autor del delito. Como tales, son estrictamente complementarias y hunden sus races psicolgicas en la naturaleza bifronte que la pena posee, en su indisoluble funcin doble dirigida a la vez hacia el delincuente y hacia la sociedad. Ambas funciones pueden comprenderse slo mediante una fundamentacin psicolgica del fin de la pena, que parta de la indagacin psicoanaltica que Freud ha hecho del sentimiento de culpa, precedente al delito, y que, como se ha dicho, es visto no como una consecuencia de la accin delictiva sino como su ms profunda motivacin. De la hiptesis segn la cual el efecto disuasivo de la pena se basa en la identidad de los impulsos prohibidos en el delincuente y en la sociedad punitiva, en fin, Keik concluye que la tendencia de desarrollo del derecho penal es la de la superacin de la pena: "Tal vez llegar un tiempo en que la necesidad de castigo ser menor que la de nuestro presente y en que 10s medios que se hallen para evitar el delito sern a la pena como el arco iris es al tremendo temporal que lo ha precedido. La teora psicoanaltica del fin de la pena ha sido desarrollada ulteriormente por Franz Alexander y Hugo Staub, quienes ponen de relieve el mecanismo sociopsicolGgico a travs del cual la pena infligida a quien delinque viene a contrabalancear la presin de los impulsos reprimidos, los cuales con el ejemplo de su liberacin en el delincuente se fortalecen. La Punicin representa de tal modo una defensa y un reforzamiento del superyb.

El yo pretende expiacin cada vez que se verifica una violacin del derecho para aumentar, cuando se ve presionado por los impulsos, la fuerza del propio supery. E: mal ejemplo del delincuente obra de modo seductor sobre los propios impulsos reprimidos y aumenta su presin. Por eso, el yo tiene necesidad de reforzar el propio supery y puede recibir este reforzamiento slo de las personas reales que encarnan la autoridad, las cuales son el modelo del supery. Si el yo puede demostrar a los impulsos que tambin las autondades mundanas dan razn al supery, entonces l puede defenderse del asalto de los impulsos. Pero si las autoridades mundanas reniegan del supery, dejando escapar al delincuente, entonces no existe ninguna ayuda contra el asalto de las tendencias antisociales. El impulso al castigo es, entonces, una reaccin defensiva del yo contra los propios impulsos, con el fin de su represin para conservar el equilibrio espiritual entre fuerzas represivas y fuerzas reprimidas. La exigencia de castigar ai delincuente es al mismo tiempo una demostracin dirigida hacia lo interno para desalentar los impulsos: aquello que prohibimos ai delincuente es algo a lo cual vosotros podis tambin r e n ~ n c i a r . ~

3. EL ULTERIOR ENRIQUECIMIENTO DE LA T E O R ~ A
PSICOANALITICA DE LA SOCIEDAD PUNITIVA Y LA CRITICA DE LA JUSTICIA PENAL POR OBRA DE ALEXANDER Y SSAUB

Staub y Alexander enriquecen la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva con dos temas que, a la par de aquellos examinados hasta ahora, subsistirn como centrales en la literatura psicoarialtica posterior. El primero de estos temas es una variacin del fundamental principio frerldiatio dc la identidad de los impulsos que mue\;en a! delincuente y a la sociedad en su reacci~n punitiva. Este principio cs transportado ahora a las caractersticas psicolgicas generales del mundo de los delincuentes y de las personas que encarnan los organismos del sistema penal. Hay entre esta:~persoiids uiia afinidad que en general se explica con la presencid de iurrtes tendencias asociales no suficientemente 1-cprimidas. las cuales impulsan a las personas pertenecientes al segundo grupo a un diligente ejercicio de la funciGh punitiIra. Con este tenia. el mbito de aplicaciGn de la teora de la sociedad punitiva sc desplaza, en cierto sentido, de la 5oc.ie-

dad en general, es decir de la reaccin no institucional, a la institucional y se individualiza en las personas que se encuentran a su servicio Cjueces, policas, verdugos, agentes de custodia). El segundo tema es complementario a aqul de Reik de la fundamentacin psicolgica del fin de la pena frente a la sociedad, y consiste en ver la pena no tanto desde el punto de de la identificacin de la sociedad con el delincuente y del respectivo reforzamiento del supery, como desde el punto de vista de la identificacin de un sujeto individual con la sociedad punitiva y con los rganos de la reaccin penal. Esta identificacin lleva, por una parte, como se ha visto al final del prrafo precedente, al reforzamiento del supery, y por la otra, y es ste el motivo que aqu interesa, a una desviacin de la agresin en una forma legtima; agresiones cuya eliminacin en forma de comportamiento asocial se ve impedida por las inhibiciones, y que por eUo subsistiran sin resolverse, se descargan mediante la identificacin del sujeto con los actos de la sociedad punitiva La pena adquiere, as, tambin un significado de recompensa por la renuncia al sadismo; este mecanismo de identificacin con la sociedad punitiva lleva a la disminucin de la cantidad de agresiones que deben ser inhibidas y, por consiguiente, a un aligeramiento de la labor de inhibicin. La identificacin se ve favorecida por el carcter ritual y espec tacular de los procedimientos judiciales y en particular por la ejecucin de la pena capital. Alexander y Staub, as como Reik, estimulan este anlisis psicolgico de la funcin punitiva para dirigir una crtica de fondo a la justicia penal, sobre la cual pesa y pesar todava Por mucho tiempo el sedimento irracional de las fuentes afectivas de la funcin punitiva que el anlisis psicoanaltico pone al desnudo. Ellos parten de la representacin ideal de una Justicia racional que acta sin los conceptos de expiacin, de retribucin y que no sirve, como acontece en la realidad, a la oculta satisfaccin de agresiones de las masas. Para que semejante resultado sea posible es necesario no slo que los hombres alcancen un mayor control del yo sobre la vida afectiva, sino tambin que las tendencias agresivas de las masas hallen ms amplia canalizacin a travs de sublimaciones. Y el discurso de Alexander y Staub no concluye con la imagen

utpica y risuea del arco iris reikiano, sino con una prognosis sombra y pesimista que adquiere una siniestra luz, si pensamos que ella se haca precisamente en Alemania en los aos inmediatamente precedentes al advenimiento del nacional-socialismo y n o distantes de la segunda guerra mundial. La posibilidad de canalizar las agresiones disminua, en efecto, a los ojos de Alexander y Staub, por una parte, a causa del pacifismo que impona una renuncia a la eliminacin de agresiones blicas; por otra parte, a causa de la modificacin de la vida econmica con el advenimiento de las formas de concentracin y organizacin de la economa propias del capitalismo tardo. Ellas comportan una disminucin de las empresas privadas y de la libre concurrencia: "La lucha individualista de uno contra todos pierde ms y ms terreno, y a las agresiones se sustraen tambin estas formas sublimadas de satisfaccin en l a lucha econmica."' Ciertamente, produce perplejidad advertir que la efmera paz entre las dos guerras mundiales y la disminucin "meramente cuantitativa" del encuentro entre las fuerzas econmicas, en el seno de la sociedad, aparecan como factores que frenaban un lento proceso de racionalizacin de la justicia penal. La experiencia habra mostrado muy pronto, por desgracia, que las nuevas mayores posibilidades de descarga de agresiones, que se han ofrecido a las masas tanto en el plano internacional como en el nacional, habran estado muy lejos de verse compensadas por una justicia penal "purificada" por las fuentes afectivas inconscientes de la pena. Sobre la huella abierta por Reik, Alexander y Staub, y algo ms tarde por Ench Fromm, la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva es conducida a ulteriores desarrollos por Paul Reiwald8 En la obra de Reiwald, como en otras expresiones representativas de la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva, un momento central del anlisis del mecanismo psicolgico inconsciente, que est sobrentendido en la reaccin punitiva, es visto en el concepto de proyeccin y de chivo expiaton'o. Momento central de la interpretacin psicoanaltica de la reaccin punitiva es, por tanto, la teora del delincuente
7 ~ b i d .p. 394. , *vase E. Fromm [1931] y P. Reiwald (19731-

como chivo expiatorio. Tambin esta teora halla su raz textual en el anlisis freudiano del mecanismo de proyeccin.

4. LA OBRA DE PAUL REIWALD, HELMUT OSTERMEYER Y


EDWARD NAEGELI

Un mecanismo de proyeccin similar al que se verifica en la mentalidad primitiva, y que lleva a la representacin de las fuerzas demoniacas hostiles en las cuales quedan transferidas las propias agresiones, explica cmo la sociedad punitiva, separndose, como el bien del mal, del sujeto delincuente, transfiere a l las propias agresiones. La pena no basta, observa Helmut Ostermeyer,lo para descargar todas las agresiones reprimidas. Una parte de ellas es' transferida al exterior, a otros individuos, por medio del mecanismo de proyeccin. Reiwald" tambin pone en relacin con este mecanismo de proyeccin la funcin de la Iiteratura y de los filmes sobre crimenes. Es el mismo mecanismo de la alarma social suscitado por la representacin de los crmenes a travs de los mass media, que por intermedio de la fantasa lleva a los miembros de la sociedad a proyectar las propias tendencias asociales en figuras de delincuentes particularmente temibles o en tipos de sujetos desviados. Fenmenos similares son estudiados por la literatura anglosajona respecto a la representacin
9 ~ Totern und tobu Freud interpreta con el concepto de ~royeccin ren la presentacin primitiva de la naturaleza demoniaca de las almas de quienes han muerto hace poco, y la correspondiente necesidad, sentida en el grupo primitivo, de protegerse por medio del tab de la hostilidad de los desaparecidos. Estamce aqu en presencia, segn Freud, de uno de los tantos ejemplos de la ambivdencia de los sentimientos humanos, conforme es ella puesta de relieve por el psicoanasi8 de los sujetos neurticos; al afecto por las personas desaparecidas y al dolor Por su muerte se agrega, en ciertas formas de neurosis, un sentimiento de culpa y de mproche. ste 5610 puede explicarse con la presencia en el inconsciente de una hatilidad para con las personas desaparecidas, que se ve ahora inconscientemente Satisfecha en presenaa de su muerte. Esta hostilidad, que en el inconsciente se ma"fiesta como satisfacan por el acontecimiento letal y que en el sujeto neurtico al reproche de s i mismo, sigue otra suerte en el primitivo: "ella es rechay transferida al objeto de lahostilidad, ai muerto". Tal mecanismo de rechazo, F t o en la vida psquica normal como en la patolgica, es denominado por Freud pro~ecan".Vase S. Freud [1948], p. 77. 10 Vease H. Ostermeyer [1972], pp. 32-33. " ~ e a s e P. Reiwaid [1973], pp. 123ss.

que los m a s media han dado de grupos marginales, por ejemplo de los rockers, y de su peligrosidad social.'' El fenmeno de la proyeccin de las agresividades y del correspondiente sentimiento de culpa en los delincuentes es analizado en la literatura psicoanaltica a travs de la mtica figura del chivo expiatono, cargado de nuestros sentimientos de culpa y enviado al desierto.13 Edward Naegeli relaciona la morbosa necesidad de las sensacionales descripciones de los delitos con esta necesidad de un chivo expiatono que se encuentra en el delincuente, sobre el cual son proyectadas nuestras tendencias criminales ms o menos inconscientes.
Lo negativo en nosotros, la llamada sombra, produce, como contenido de conciencia inhibido a travs de la instancia del supery, sentimientos de culpa inconscientes, que se procura descargar. En todo hombre hay la tendencia a transferir esta sombra a una tercera persona objeto de proyeccin, es decir, a desplazarla al exterior y con ello a concebirla como algo externo, que pertenece a un tercero. En lugar de dirigirse hacia s miamo, se insulta y se castiga el objeto de esta transferencia, al chivo expiatorio, para el cual es sobre todo caracterstico el hecho de que 61 se halla en condicin inerme.14

Naegeli insiste en el carcter particularmente peligroso que las formas de "proyeccin dc la sombra" tienen cuando proceden de una colectividad entera y se dirigen, a lo ms, a minoras y grupos marginales, en todo caso siempre a aquellos que aparecen como diversos de la mayora. En el post s&tum a la citada edicin de las clsicas obras de Reik y de Alexander y Staub," Moser subraya la terrible actualidad de este fenmeno: "El mecanismo de la proyeccin sobre el chivo expiatorio ha entrado dolorosamente en la conciencia pblica a travs de los acontecimientos polticos de las ltimas dcadas. " El modelo de explicacin psicoanaltica de la reaccin punitiva, aunque mediado por formas a veces ms de divuigacin que cientficas, parece hoy -una vez ms, como en la poca en que Reik y Alexander y Staub escriban sus decisivas obras- haber entrado a modo de un acicate crtico en
12Vtarc S. Cohen 11972);s. Cohen-J. Young [1974].

13vwH Oststenneyer [1972],p. 33. . 1 4 ~ E. Nacgeli 119721,p. 13. w


" V C ~ Alexander-H. Staub [1971], p. 41 3. F.

~PSICOANAL~TICAS DE LA CRIMINALIDAD ~ ~ ~ ~

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la conciencia de juristas y de quienes operan en las ciencias sociales. En tal modelo, por cierto, se contienen algunos de 10s elementos tericos ms generadores de inquietud en la conciencia, a menudo demasiado tranquila, de los juristas, puesto que, como se ha visto, atacan la ideologa de la defensa social precisamente en su fundamental momento de la legitimacin de la pena. Y no sin frecuencia, en relacin con ideas y elementos crticos extrados del repertorio de la literatura psicoanaltica, vemos as asomarse en conferencias cientficas o en las pginas de las revistas jurdicas ms difundidas y apreciadas, aquella "mala conciencia" sin la cual, escnbaGustav Radbruch, n o se puede ser yaun buen jurista.16

5. L~MITESDE LAS TEOFAS PSICOANAL~TICAS LA DE


CRIMINALIDAD Y DE LA SOCIEDAD PUNITIVA. LA REPRODUCCINDE LA C O N C E P C I ~ N UNIVERSALISTA DEL DELITO

No obstante la importante funcin crtica ejercida por las teoras psicoanalticas de la criminalidad frente a la ideologa de la defensa social, es menester decir que no han logrado superar los lmites fundamentales de la criminologa tradicional. Ellas, en efecto, se presentan generalmente, igual que las teoras de orientacin positivista -tanto las sociolgicas como las biolgicas-, como etiologa de un comportamiento, cuya cualidad de criminal se acepta sin anlisis de las relaciones sociales que despliegan la ley y los mecanismos de criminalizacin. Adems, la teora psicoanaltica de la sociedad punitiva presenta la misma insuficiencia de las mayores avanzadas tericas de la crtica sociolgica (teora del labelling), que examinaremos ms adelante. Y es as porque las teoras psicoanalticas orientan el propio anlisis a la funcin punitiva sin mediar este anlisis con el del contenido especfico del comPortamiento desviado, de su significado dentro de la determinacin histrica de las relaciones socioeconmicas. Por l o dems, y es esto lo que ms importa, aun cuando las dos lneas de la criminologia psicoanaltica aparecen reulbvease G. Radbruch [ 19521, pp. 2 4 s ~

nidas en un mismo contexto terico, los dos momentos, el de la explicacin etiolgica del comportamiento criminal y el de la interpretacin funcional dq la reaccin punitiva, no son en realidad mediatos, sino inmediatamente identificados entre s. Esta identificacin tiene el mismo efecto que tendra una yuxtaposicin extrnseca de dos momentos. La falta de mediacin entre ellos es la consecuencia de la visin ahistrica y universalizante con la cual, desde laperspectivapsicoanaltica, se interpretan, mediante estructuras conceptuales meramente subjetivas y psicolgicas, tanto el comportamiento criminal como la reaccin punitiva. Desde tal perspectiva, ni el anlisis del comportamiento criminal puede hallar su elemento integrador en el anlisis histricamente situado de las relaciones sociales que explican la ley y las instituciones penales, ni, viceversa, el anlisis de la reaccin punitiva puede hallar su elemento integrador en el anlisis del contenido de la desviacin como expresin de determinadas relaciones socioeconmicas y de sus contradicciones materiales. Las relaciones socioeconmicas, como necesario contexto histonzante del anlisis, permanecen esencialmente extraas a la teora psicoanaltica. Comportamiento criminal y reaccin punitiva son expresin de la misma realidad psicolgica, ahistricamente centrada en un fundamental, natural e ineliminable antagonismo entre individuo y sociedad.'' A la dimensin histrica de la cuestin criminal, la teora psicoanaltica le impone una ahistrica dimensin antropolgica, en la cual se inserta lgicamente la tesis de la universalidad del delito y de la reaccin punitiva.
" ~ a tentativa de abrir el psicoanlisis, como teora de la sociedad, a la dimensin socieconmica y cultural de las formaciones sociales y , en el mbito de l, la tentativa de interpretar no slo en trminos de oposicin sino tambin de integracin la penpectiva metodolgica del marxismo con una teora psicoanalitica de la sociedad estn, por otra parte, en curso desde hace dcadas. Esta discusin, desamoliada en los aos veinte y treinta tambin por el impulso de las teroras de Wilhelm Reich y del movimiento del Sexpol y que ha recobrado su actuaiidad partinilarmente en el mbito del movimiento anti-autoritario de los G o s sesenta, no sin un directo reenvo a la obra de Herbert Marcuse, es documentada por una antologa a cargo de H. P. Gente. El aporte del psicoanlisis a una teora a t i c a de la sociedad es ciertamente fundamental y el encuentro de marxismo y psicoanlisis ha sido siempre fructuoso, pero la discusin a que nos referimos, si bien no puede tenerse por concluida, ha mostrado tambibn las dificultades, los equvocos y las aponas que subsisten en el fondo de aqul. Vease H. Marcuse 119651;H.P. Gente I19701.

~ ~ ~ ~ PSICOANALITICAS

DE L A CRIMINALIDAD

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Esta visin universalizante del delito y de la reaccin punitiva es un elemento constante de toda la criminologa librtal contempornea. Los fenmenos, histricamente condicionados, de la desviacin y del control penal de sta, en lugar de interpretarse en su real contenido, a la luz de determinadas relaciones socioeconmicas en que ellos se inscriben, son hipostasiados como elementos de una concepcin genrica y formal de la sociedad. As como las teoras psicoanalticas reconducen la concepcin de la universalidad del delito hacia el natural antagonismo entre individuo y sociedad, la teora funcionalista, segn se ver en el prximo capitulo, reconduce la universalidad de1 delito hacia su relacin normal con la estructura social, hacia su funcin positiva, dentro de ciertos lmites, para la consolidacin y el desarrollo de esta estructura

IV. LA TEORA ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA DE LA DESVIACION Y DE LA ANOMIA. N E G A C I ~ N DEL PRINCIPIO DEL BIEN Y DEL MAL

En el mbito de las teoras ms propiamente sociolgicas, el principio del bien y del mal h a sido puesto en duda por la teora estructural-funcionalista de la anomia y de la criyinalidad. Esta teora, introducida por las obras clsicas de Emile Durkheim y desarrollada por Robert K. Merton, representa el giro de orientacin sociolgica efectuado por la cnminologa contempornea. Constituye la primera alternativa clsica a la concepcin de los caracteres diferenciales biopsicolgicos del delincuente y, en consecuencia, a la variante positivista del principio del bien y del mal. En este sentido, la teora funcionalista de la anomia se sita en el origen de una profunda revisin crtica de la criminologa de orientacin biolgica y caracteroigica, es decir, en el origen de una direccin alternativa a ella que caracteriza todas las teoras criminolgicas de las cuales se tratar ms adelante, aun cuando stas compartan en su mayor parte con la crirninologa positivista Id concepcin de la criminologa como bsqueda de las causa de la criminalidad. La teora estructural-funcionalista de la anomia y de l n criminalidad afirma: 11 Las causas de la desviacin n o deben buscarse ni en factores bioantropolgicos y naturales (clima, raza), ni en una situacin pztolgica de la estructura social. 21 La desviacin es un fenmeno normal de toda estructura social. 31 Slo cuando se hayan sobrepasado ciertos lmites, el fenmeno de la desviacin es negativo para la existencia ) el desarrollo de la estructura social, si se acompaa de un estado de desorganizacin, en el cual todo el sistema de reglas dc conducta pterde valor, mientras no se haya afirmado an u::

nuevo sistema (es sta la situacin de "anomia"). Viceversa, dentro de sus lmites funcionales, el comportamiento desviado es un factor necesario y til del equilibrio y del desarrollo s~ciocultural. Precisamente al comienzo de su clebre examen de la crirninalidad en Les rkgles de la mthode sociologique (1895), Durkheim critica la representacin, entonces n o controvertida, del crimen como fenmeno patolgico: "Si hay un hecho cuyo carcter patolgico parece incuestionable, es el crimen. Todos los cnminlogos estn de acuerdo sobre este punto."' Y por otra parte, observa Durkheim, hallamos el fenmeno criminal en todo tipo de sociedad: "No hay una sola en que Aun cuando sus caractersticas cuano exista ~rirninalidad."~ litativas varan, el delito "aparece estrictamente ligado a las condiciones de toda la vida colectivaY'.3 Por tal razn, considerar el crimen como una enfermedad social "significara admitir que la enfermedad n o es algo accidental, sino que, por el contrario, se deriva en ciertos casos de la constitucin fundamental del ser viviente". Pero esto conducira de nuevo a confundir la fisiologa de la vida social con su patologa. El delito forma parte, en cuanto elemento funcional, de la fisiologa y n o de la patologa de la vida social. Slo sus formas anmalas, por ejemplo su excesivo incremento, pueden considerarse como patolgicas. Por lo tanto, en los lmites cualitativos y cuantitativos de su funcin psicosociai, el delito n o es slo "un fenmeno inevitable, aunque repugnante, debido a la irreductible maldad humana", sino tambin "una parte integrante de toda la sociedad sana".4 Esta aparente paradoja se explica si se tienen en consideracin aquello que constituye la normalidad y la funcionalidad del delito para el grupo social. En primer lugar, el delito, provocando y estimulando la reaccin social, estabiliza y mantiene vivo el sentimiento colectivo en que se basa, en la generalidad de los coasociados, la coformidad a las normas. El delito, empero, es tambin un fenmeno de entidad particular, san~iona'dopor el derecho penal. El hecho de que la autoridad
Vase . Diirkheirn [1968], p. 65. Ibidem. 3 ~ b i d .p. 66. , 4 Ibidem.
2

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LA TEORAESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA

pblica, sostenida p'or el sentimiento colectivo, descargue su propia reaccin reguladora sobre fenmenos de desviacin que llegan a la intensidad del crimen, permite una elasticidad mayor respecto a otros secrores normativos, y hace posible de tal manera, por medio de la desviacin individual, la transformacin y la renovacin social. Se garantiza as una condicin esencial de la transformacin y de la evolucin de toda la sociedad. "Para que pueda manifestarse la originalidad moral del idealista que suea trascender el propio tiempo, es necesario que la del criminal, dominada por el propio tiempo, sea posible. La una no se da sin la otra."5 Aparte de esta funcin indirecta, el delito puede tener adems una funcin directa en el desarrollo moral de una sociedad. No slo deja la va libre a las transformaciones necesarias, sino que en ciertos casos las prepara directamente. Esto quiere decir que el criminal no slo permite que el sentimiento colectivo se mantenga en una situacin susceptible de cambio, sino que anticipa el contenido mismo de la futura transformacin. En efecto, el delito es a menudo la anticipacin de la moral futura, como demuestra, por ejemplo, el proceso de Scrates. Estas consideraciones conducen a Durkheim a ver bajo una nueva luz los fenmenos de que se ocupa la criminologa. Contrariamente a lo que ocurra en la criminologa precedente y contempornea, y partiendo de cuanto l mismo haba sostenido con anterioridad, Durkheim n o vea ya al delincuente como "ser radicalmente antisocial, como una especie de elemento parasitario, de cuerpo extrao e inasimilable, introducido en el seno de la sociedad", sino ms bien como "un agente regulador de la vida social". Esta visin general funcionalista del delito se ve acompaada en Durkheim por una teora de los factores sociales de la momia. Ya con anterioridad a Les r2gles de la mthode. sociologique, y contra las concepciones naturalistas y positivistas que identificaban las causas de la criminalidad en las fuerzas naturales (clima, raza), en las condiciones econmicas, en la densidad de poblacin de ciertas regiones, etc., Durkheim haba puesto el acento sobre los factores intrnsecos al sistema socioeconGmico del capitalismo, basado en una divisin social del trabajo tanto ms diferenciada y constrictiva -con el nivelamiento de los

individuos y las crisis econmicas y sociales que l trae consigo. En su monografa sobre el suicidio de 1897, Durkheim profundiza la teora de los factores estructurales de la anornia. Junto a las tipologas individuales del suicidio, pone en evidencia el fenmeno del suicidio en situaciones de anomia, que caracterizan la transformacin de la estructura econmico-social. Durkheim demuestra que el nmero de suicidios n o aumenta slo en los momentos de depresin econmica, porque los esfuerzos dirigidos al xito econmico se frustren, sino tambin en los momentos de expansin sbita, porque la rapidez con la cual puede conseguirse el xito econmico pone en crisis el equilibrio entre el fin y los modelos de comportamiento adecuados a ste.

2.

ROBERT K. MERTON : LA S U P E R A C I ~ N DEL DUALISMO INDIVIDUO-SOCIEDAD. FINES CULTURALES, ACCESO A LOS MEDIOS INSTITUCIONALES Y "ANOMIA"

Partiendo sobre todo de este ltimo elemento de la teora de Durkheim, Merton ha desarrollado la teora funcionalista de la anomia. En un ensayo de 1938, que representa una etapa esencial en el camino recorrido por la sociologa criminal contempornea, Merton se opone, como Durkheim, a la concepcin patolgica de la desviacin y a aquellas visiones del mundo que l define como "anrquicas", a las cuales se llega, como en el caso de las teoras freudianas y hobbesianas, partiendo del presupuesto de una contraposicin de fondo entre individuo y sociedad y considerando la sociedad como una fuerza que reprime el libre desarrollo de los recursos vitales individuales, y que genera, por reaccin, la tendencia a rebelarse contra su accin represiva. La rebelda individual, a su Vez, es rechazada y sancionada por la sociedad como patolgica, peligrosa y criminal. Contrariamente a estas concepciones, la teora sociolgica funcionalista que Merton aplica al estudio de la anomia Permite, en cambio, interpretar la desviacin como un producto de la estructura social, tan absolutamente normal como el comportamiento conforme a las reglas y valores predominantes. Esto significa que la estructura social no tiene slo un

efecto represivo, sino tambin y sobe todo un efecto estimulante sobre el comportamiento individual. La sociedad "produce nuevas motivaciones que no se dejan reconducir a tendencias innatas". Los mecanismos de transmisin entre la estructura social y las motivaciones del comportamiento conforme a normas y valores y del comportamiento desviado, son de la misma naturaleza. Observando la situacin en que se hallan los individuos en el contexto de la estructura social, se percibe que sus comportamientos singulares son tanto conforme a las reglas como desviados. Desde este punto de vista, la teora funcionalista rechaza las concepciones individualistas segn las cuales la importancia que posee el comportamiento desviado en el seno de los diversos grupos y estratos sociales vara en funcin del nmero de personalidades patolgicas. El modelo de explicacin funcionalista propuesto por Merton consiste, pues, en referir la desviacin a una posible contradiccin entre estructura social y cultura: la cultura, en un determinado momento de desarrollo de una sociedad, propone al individuo determinadas metas que constituyen motivaciones fundamentales de su comportamiento (por ejemplo, un cierto grado de bienestar y de xito econmico). Tambin proporciona modelos de comportamiento institucionalizados, que conciernen a las modalidades y a los medios legtimos para alcanzar aquellas metas. Por otro lado, sin embargo, la estructura econmico-social ofrece en diverso grado a los individuos, especialmente con base en su pertenencia a los diversos estratos sociales, la posibilidad de acceder a las modalidades y a los medios legtimos. La incongruencia entre los fines culturalmente reconocidos como vlidos y los medios legtimos a disposicin del individuo para alcanzarlos est en el origen de comportamientos desviados. Sin embargo, esta incongruencia es un fenmeno anormal o patolgico slo dentro de ciertos lmites cuantitativos, es decir cuando no alcanza el nivel crtico de la momia, un elemento funcional irieliminable de la estructura social. Para M e r t ~ n , ~ cultura o "estructura cultural" la es "el complejo de las representaciones axiolgicas comunes que regulan el comportamiento de los miembros de una sociedad o de un grupo". La estructura social es, en cambio, "el
'vase R. K. Merton 119573, p. 162.

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de las relaciones sociales en que los miembros de una sociedad o de un grupo se halian diversamente insertos". Anomia es, en fin, "aquella crisis de la estructura cultural que se verifica especialmente cuando existe una fuerte discrepancia entre normas y fines culturales, por una parte, y las posibilidades estructuradas socialmente de actuar en conformidad a aqullos, por la otra".

3. LA RELACIN ENTRE FINES CULTURALES Y MEDIOS


INSTITUCIONALES: CINCO MODELOS DE ~ ~ A D E C U A C I ~ N INDIVIDUAL"

La estructura social no permite, pues, en la misma medida a todos los miembros de la sociedad un comportamiento al mismo tiempo conforme a los valores y a las normas. Esta posibilidad varia, en efecto, de un minimo a un mximo segn -se ha dicho- la posicin que los individuos ocupan en la sociedad. Esto crea una tensin entre la estructura social y los valores culturales y, por lo tanto, diversos tipos fundamentales de respuestas individuales -tanto conformes como desviadas- a la demanda resultante del concurso combinado de los valores y de las normas sociales, es decir de los "fines culturales" y de los "medios institucionales". Estos tipos de respuesta se distinguen por su adhesin o por su rechazo respecto a los unos o alos otros, simultnea o separadamente. De esto se derivan cinco modeIos de "adecuacin individual". 11 Conformidad. Corresponde a la respuesta positiva tanto a los fines como a los medios institucionales y, en consecuencia, al tpico comportamiento conforme. Una masa de individuos constituye una sociedad slo si la conformidad es la actitud tpica que en ella se encuentra. 21 Innovacin. Corresponde a la adhesin a los fines culturales sin el respeto de los medios instituciondes. 31 Ritualismo. Corresponde al respeto slo formal de los medios instituciondes sin perseguir fines culturales. 41 Apatz. Corresponde a la negacin tanto de los fines Culturalescomo de los medios institucionales. 51 Rebelin. Corresponde, no a la simple negacin de los

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LA T E O R ~ A ESTRUCTURAL-FUNCIONALISTA

fines y de los medios institucionales, sino a la afirmacin sustitutiva de fines alternativos a travs de medios alternativos. Debido a que las reacciones individuales pertenecen a uno u otro tipo, la estratificacin social, observaMerton, desempea un papel de primera importancia: "Si se quiere indagar el modo como la estructura social ejerce una presin por una u otra de estas maneras alternativas de comportamiento, debe observarse preliminarmente que los individuos pueden pasar de una a otra de estas posibilidades segn el sector social en el que se encuentren. El comportamiento criminal tpico corresponde al segundo modelo, al de la innovacin. Partiendo del principio segn el cual el impulso hacia un comportamiento desviado se deriva de la discrepancia entre fines culturales y medios institucionales, Merton muestra el modo como los estratos sociales inferiores estn sometidos, en la sociedad estadunidense analizada por l, a la mxima presin en este sentido. "Como diversas indagaciones han demostrado, determinadas infracciones y determinados delitos son una reaccin del todo 'norma' a una situacin en que se da la acentuacin cultural del xito econmico y que, no obstante, ofrece en escasa medida el acceso a los medios convencionales y legtimos del xito."' Tanto para la mayor o menor posibilidad de llegar a ser un criminal como para la de acceder a los grados ms elevados de la "pirmide escolar", n o son decisivas las caractersticas biopsicolgicas de los individuos, sino ms bien la pertenencia a uno u otro sector de la sociedad.
El acceso a los canales legtimos para enriquecerse se ha tomado angosto en virtud de una estructura estraticada que n o est del todo abierta en todo nivel a los individuos de buenas capacidades [. . .]. La cultura pone, pues, a los miembros de los estratos inferiores, exigencias entre s irreconciliables. Por una parte son ellos solicitados en el sentido de orientar su conducta hacia la perspectiva de un alto bienestar [. . .]; por la otra, las posibilidades de hacerlo con medios institucionalmente legtimos les son negadas en una amplia medida.9

'lbid., p. 140. 'lbid., p. 145. 'lbid., pp. 145-146.

4. MERTON Y LA CRIMINALIDAD DE "CUELLO BLANCO"


Si en las diversas elaboraciones de su teora Merton contina insistiendo sobre la particular exposicin de las capas sociales inferiores a la delincuencia innovadora, l percibe ms y ms, en el curso de su obra, la sug;stin que provena de dos perspectivas criminolgicas contemporneas, adecuadas para integrar o corregir su primitiva construccin y de las cuales nos ocuparemos ms adelante para los propsitos de nuestra exposicin. Se trata, por una parte, de las investigaciones sobre la criminalidad de "cuello blanco" y, ligadas a stas, las teorizaciones de E. H. Sutherland y, por otra, de las investigaciones y teorizaciones de A. K. Cohen, entre otros, sobre las subculturales criminales. ' Las primeras mostraban cun grande era la discrepancia entre las estadsticas oficiales de la criminalidad y la criminalidad oculta, especialmente en el caso de la criminalidad predominantemente econmica de personas que ocupan posiciones sociales de prestigio. Por ello, la teora de la mayor exposicin a la delincuencia de las capas sociales inferiores era integrada con estos datos, y el principio de la especfica exposicin de las clases pobres a la desviacin innovadora hallaba un terreno fecundo de control, debiendo inquirirse hasta qu punto la criminalidad de cuello blanco poda explicarse con la discrepancia entre fines culturales y acceso a medios institucionales. Sutherland, en su fundamental ensayo de 1940, se serva precisamente de los datos analizados por l sobre la cifra negra de la criminalidad de cuello blanco, para proponer, como alternativa a la teora funcionalista, su teora de los "contactos diferenciales". Segn esta teora como se expondr luego, la criminalidad, al igual que cualquier modelo de comportamiento, se aprende (aprendizaje de fines y de tcnicas) segn los contactos especficos a los cuales est expuesto el sujeto en su ambiente social y profesional. Para Merton, en cambio, el anlisis de la criminalidad de cuello blanco constitua sobre todo un reforzamiento de su tesis acerca de la desviacin innovadora: la clase de los hombres de negocios, de la que se recluta gran parte de esta poblacin ampliamente desviada pero escasamente perseguida, colo

VaSe E. H. Sutherland [1940] ; A . K. Cohen [1955].

rresponde, en verdad, al tipo caracterizado por la propuesta innovadora. Estos sujetos -observa ~ e r t o n - " adhieren decididamente al fin social dominante en la sociedad estadunidense (el xito econmico) y lo personifican, sin haber interiorizado las normas institucionales a travs de las cuales se determinan las modalidades y los medios para alcanzar los fines culturales. Una crtica de la teora estructural-funcionalista de Merton se desarrollar ms adelante en relacin con las teoras de las subculturales criminales. Nos limitamos aqu a dos observaciones: en primer lugar, no habr pasado inadvertido el hecho de que en su tentativa de integrar la criminalidad de cuello blanco en el esquema de la desviacin innovadora, Merton se ve constreido a acentuar la consideracin de un elemento subjetivo individual (la falta de interiorizacin de las normas institucionales) respecto a la de un elemento estructural-objetivo (la limitada posibilidad de acceso a los medios legtimos para la obtencin del fin cultural, el xito econmico). Se hace evidente que este ltimo elemento, que constituye la variable principal de la desviacin innovadora de las clases ms desfavorecidas en la teora de Merton desde su formulacin originaria,' no puede tener la misma funcin explicativa ante la criminalidad de cuello blanco, especialmente cuando se trata de individuos pertenecientes a los grupos econmicamente ms favorecidos y peligrosos. Limitando su anlisis, como es caracterstico de la sociologa tradicional, al fenmeno de la distribucin de los recursos, Merton no ve el nexo funcional objetivo que reconduce la criminalidad de cuello blanco (y tambin la gran criminalidad organizada) a la estructura del proceso de produccin y del proceso de circulacin de capital, es decir el hecho, puesto en evidencia por no pocos estudios sobre la gran criminalidad organizada, de que entre la circulacin legal y la circulacin ilegal, entre los procesos legales y los procesos ilegales de acumulacin, hay en la sociedad capitalista una relacin funcionai objetiva. As, por ejemplo, una parte del sistema productivo legal se alimenta mediante productos de actividades delictivas de gran estilo. Por consiguiente, hacer de la ctiminalidad de
"vase R. K. Merton [1957], pp. 141ss. 12vase R. K. Merton [1938].

las capas privilegiadas un mero problema de socializacin y de intenonzacin de normas es producto de una visin superficial. Debido a esto -y sta es la segunda consideracin- la criminalidad de cuello blanco sigue siendo sustancialmente U I cuerpo extrao en la elaboracin original de Merton. sta es idnea solamente para explicar, en el nivel superficial de anlisis al que ella arriba, la criminalidad de los estratos ms bajos. Por otra parte, slo aparentemente puede ligarse a tal explicacin un principio de crtica social, no obstante que algunas expresiones de Merton (como tambin de autores que han desarrollado, partiendo de la teora estructural-funcionalista, la teora de las subculturas criminales) pareceran sugerir una crtica de la sociedad capitalista. En realidad, estas teoras tienen una funcin ideolgica estabilizadora, en el sentido de que tienen como efecto sobre todo legitimar cientficamente, y por lo tanto consolidar, la imagen tradicional de la criminalidad como propia del comportamiento y del estatus tpico de las clases pobres en nuestra sociedad y el correspondiente reclutamiento efectivo de la "poblacin criminal" de entre estas clases.

1. COMPATIBILIDAD E I N T E G R A C I ~ N LAS T E O R ~ A S DE
FUNCIONALISTAS Y DE LAS T E O R ~ A S LAS DE SUBCULTURAS CRIMINALES

La relacin entre la teora funcionalista y la teora de las subculturas criminales n o es una relacin de exclusin recproca, y puede ms bien considerarse como una relacin de compatibilidad. En efecto, las dos teoras se desenvuelven en parte sobre dos planos diferentes: la primera se propone estudiar el ligamen funcional del comportamiento desviado con la estructura social; la segunda, tal como se presenta desde sus primeras formulaciones por obra de Clifford R. Shaw y de Frederic M. Thrasher hasta Sutherland, se preocupa sobre todo de estudiar el modo como la subcultura delictiva se comunica a los jvenes delincuentes, y deja, por tanto, sin resolver el problema estructural del origen de los modelos subculturales de comportamiento que se c ~ m u n i c a n .La compati~ bilidad de las dos teoras resulta, en consecuencia, de la misma diversidad del nivel de discurso y de los complejos de fenmenos que ellas, respectivamente, abordan. Pero desde el momento en que, con la obra de Albert K. Cohen,' el alcance de las teoras de las subculturas criminales se ampla desde el plano de los fenmenos del aprendizaje al de la explicacin misma de los modelos de comportamiento, subsiste entre las dos teoras un terreno de encuentro, que ha llevado generalmente ms a una integracin que a una mera compatibilidad. En efecto, la explicacin funcionalista de la desviacin ha sido considerada de ordinario como una hiptesis general utilizable para el anlisis del origen y de la funcin de las subculturales criminales en una sociedad dada, aunque
'vase C. R. Shaw (1930, 1931, 19421 ; F. M. Thrasher 119471 ; E . H. Sutherland 11940, 1947, 1949). 'vase A. K. Cohen [1955, 19571.

no pueda eila brindar todos los elementos para un anlisis del contenido negativo de las subculturas criminales frente a los "alores sociales institucionalizados, ni frente a su especfico funcionamiento (mecanismos de transmisin, modelos de tcnicas de neutralizacin de los valores y de las normas institucionales). La teora funcionalista se presenta, pues, como susceptible de ser integrada con la introduccin del concepto de subcultura Desde este ltimo punto de vista, la teora funcionalista de la anomia ha sido desarrollada por Richard A. Cloward y L. E. Ohlin3 como teora de las subculturas criminales basada en las diversidades estructurales de las chances que tienen los individuos de servirse de medios legtimos para alcanzar fines culturales. Segn estos autores, la distribucin de las chances de acceso a los medios legtimos sobre la base de la estratificacin social est en el origen de las subculturas crirninales en lasociedad industrializada, especialmente de aquellas que asumen las formas de bandas juveniles. En el mbito de ellas se desarrollan nonnas y modelos de comportamiento desviado respecto de aquellos que son caractersticos de los estratos medios. La constitucin de subculturales criminales representa, pues, la reaccin de minoras desfavorecidas y su tentativa de orientarse dentro de la sociedad, no obstante las reducidas posibilidades legtimas de actuar de que disponen. En un artculo de 1959, Cloward expone la teora mertoniana de la anomia y las de Sutherland y de Cohen sobre las subculturas criminales, proponiendo una sntesis de ellas. Obtiene esta sntesis extendiendo el concepto de distribucin social de las oportunidades de acceso a los medios legtimos, ya utilizados por Merton, al acceso a los medios ilegtimos. Ello permite perfeccionar la explicacin estructuralista de la criminalidad de cuello blanco sin permanecer nicamente en el nivel de las tcnicas de aprendizaje y de los contactos diferenciales.
Entre los diversos criterios que determinan el acceso a los medios ilegtimos, las diferencias de nivel social son ciertamente las ms importantes [. . .], Ahn en el caso en que los miembros de los estratos intermedios y superiores estuviesen interesados en emprender las carreras criminales del es trato social inferior, encontraran dificultades para rea-

lizar esta ambicin a causa de su preparacin insuficiente, mientras los miembros de la clase inferior pueden ms fcilmente adquirir la aptitud y la destreza necesarias. La mayor parte de quienes pertenecen a las clases media y superior no son capaces de abandonar fcilmente su cultura de clase para adaptarse a una nueva cultura. Por otra parte, y por la misma razn, los miembros de la clase inferior estn excluidos del acceso a los papeles criminales caractersticos de los de cuello b l a n ~ o . ~

Partiendo de esta extensin de la concepcin mertoniana de la relacin entre los fines sociales y los medios ilegtimos, Cloward y Ohlin han hecho contribuciones considerables a la teora de las subculturas criminales examinando, aparte del modelo mertoniano de la desviacin por innovacin, el de la apata, que se haila en el lmite de la criminalidad propiamente dicha, abarcando una basta gama de comportamientos desviados de grupos ms o menos fuertemente marginados: pinsese en los vagabundos, en los clochards, en los alcohblicos, en los drogadictos, etctera.' El concepto de subcultura criminal, en consecuencia, no funda slo un grupo autnomo de teoras sino que encuentra aplicacin, combinado con otros elementos, dentro de un marco de teoras complejas.

2. EDWIN H. SUTHERLAND:

CR~TICA LAS T E O R ~ A S DE GENERALES SOBRE LA CRIMINALIDAD, Y ALBERT K. COHEN: EL ANUSIS DE LA SUBCULTURA DE LAS BANDAS JUVENILES

Edwin H. Sutherland ha contribuido a la teora de las subculturales criminales sobre todo con el anlisis de las formas de aprendizaje del comportamiento criminal y de la dependencia de este aprendizaje de los diversos contactos diferenciales que tiene el individuo con otros individuos o grupos. Por tal razn, su teora es conocida como "teora de los contactos diferenciales". Esta teora la aplic en particular a la delincuencia de cuello blanco en un ensayo ya citado.6
4 ~ a s e A. Cloward [1959], p. 173. R. 'lbid. 6 ~ a s E. H. Sutherland [1940]. e

Como conclusin de este trabajo, Sutherland ha desarrollado una crtica radical de estas teoras generales del comportamiento criminal, basado en las condiciones econmicas (pobreza), psicopatolgicas o sociopatolgicas. Estas generalizaciones, afirma Sutherland, son errneas por tres razones. En primer lugar, porque se basan en un falso padrn de criminalidad, la criminalidad oficial y tradicional, donde la criminalidad de cuello blanco es punto menos que descuidada por entero (mientras Sutherland demuestra por medio de datos empricos las enormes proporciones de este fenmeno en la sociedad estadunidense). En segundo lugar, las teoras generales del comportamiento criminal no explican correctamente la cnminalidad de cuello blanco que, salvo raras excepciones, proviene de quienes no son pobres, no han crecido en slums, no proceden de familias desunidas, y n o son dbiles mentales o psicpatas. En fin, aquellas teoras no explican ni siquiera la criminalidad de los estratos inferiores. En efecto, los factores sociolgicos y psicopatolgicos a los cuales esras generalizaciones han recurrido, si bien se hallan indudablemente en relacin con la aparicin de la criminalidad, slo pueden explicar las caractersticas de la criminalidad de quienes pertenecen a los estratos inferiores (por ejemplo, por qu stos se dedican al robo con fractura o al asalto a mano armada ms que a los delitos conexos con falsas declaraciones), pero estos factores especficos no se encuadran en una teora general que se halle en condiciones de explicar tanto la criminalidad de los estratos "inferiores" como la criminalidad de c u d o blanco. Estas teoras no pueden, adems, considerarse como los elementos sobre los cuales reposauna teora general, una explicacin unitaria de la criminalidad. Segn Sutherland, tal teora general debe tener en cuenta, como alternativa respecto a las teoras convencionales, un elemento que es recurrente en todas las formas de crimen.
La hiptesis aqu sugerida en sustitucin de las teoras convencionales es que la delincuencia de cuello blanco, como propiamente toda otra forma de delincuencia sistemtica, es aprendida; que es aprendida en asociacin directa o indirecta con quienes ya practican un comportamiento criminal, y que aquellos que aprenden este comportamiento criminal no tienen contactos frecuentes y estrechos con el comportamiento conforme a la ley. El hecho de que una persona llegue o no a ser un criminal se determina en amplia medida por el grado relativo de

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TEORADE LAS SUBCULTURAS CRIMINALES

frecuencia y de intensidad de sus contactos con los dos tipos de comportamiento. Es eso lo que puede llamarse el proceso de los contactos diferenciales.'

Poniendo el acento, en primer lugar, en la importancia de los mecanismos de aprendizaje y de diferenciacin de los contactos y, en segundo lugar, en la relacin de esta diferenciacin con las diferenciaciones de los grupos sociales, Sutherland ha impelido la teora de la criminalidad hacia modelos explicativos que no se limitan al simple anlisis de los contactos diferenciales y de los mecanismos de aprendizaje, sino que afrontan directamente el problema de las causas sociales de los diversos contactos diferenciales y de la calidad de ellos. Y es Cohen quien desarrolla completamente este aspecto problemtico de la teora de las subculturas. En un libro famoso, ~ Cohen analiza la subcultura de las bandas j u ~ e n i l e s .ksta es descrita como un sistema de creencias y de valores que extraen su propio origen de un proceso de interaccin entre jvenes que dentro de la estructura social ocupan posiciones similares. Esta subcultura representa la solucin de problemas de adaptacin, para los cuales la cultura dominante no ofrece soluciones satisfactorias. La cuestin fundamental que se plantea Cohen atae a las razones de la existencia de la subcultura y de su contenido especfico. Estas razones son individualizadas (de manera diferente y ms bien complementaria respecto a la teora de Merton) orientando la atencin a las caractersticas de la estructura social. Esta ltima determina en los adolescentes de la clase obrera la incapacidad de adaptarse a los modelos de la cultura oficial y hace surgir en ellos, adems, problemas de estatus y de autoconsideracin. De aqu se deriva una subcultura caracterizada por los elementos del "no utilitarismo", de la "maldad" y del "negativismo", que permite a quienes forman parte de ella expresar y justificar la hostilidad y la agresin contra las causas de lapropia frustracin social.

bid., p. 11. 'vase A. K. Cohen [1955].

3. ESTRATIFICACI~N PLURALISMO CULTURAL DE LOS Y


G R W O S SOCIALES. RELATIVIDAD DEL SISTEMA DE VALORES PENALMENTE TUTELADOS: NEGACIN DEL "PRINCIPIO DE CULPABILIDAD"

El cuadro de las teoras de las subculturas criminales que aqu se ha ofrecido slo puede ser sumario. Interesa, empero, subrayar el ncleo terico contenido en tales teoras, que se opone al principio de la ideologa de la defensa social, que antes hemos denominado principio de culpabilidad. Desde este punto de vista, la teora de las subculturas cnminales niega que el delito pueda ser considerado como expresin de una actitud contraria a los valores y a las normas sociales generales, y afirma que existen valores y normas especficos de diversos grupos sociales (subculturas). stos, a travs de mecanismos de interaccin y de aprendizaje en el seno de los grupos, son interiorizados por los individuos pertenecientes a ellos y determinan, pues, su comportamiento, en concurrencia con los valores y las normas institucionalizados del derecho o de la moral "oficial". No existe, entonces, un sistema de valores, o el sistema de valores, ante los cuales el individuo es libre de determinarse, siendo culpable la actitud de quienes, pudiendo, n o se dejan "determinar por el valor", como quiere una concepcin antropolgica de la culpabilidad, cara sobre todo a la doctrina penalista alemana (concepcin normativa, ~ concepcin f i n a l i ~ t a ) .Al contrario, la estratificacin y el pluralismo de los grupos sociales, as como las reacciones tpicas de grupos socialmente excluidos del acceso pleno a los medios legtimos para la consecucin de fines institucionales, dan lugar a un pluralismo de subgrupos culturales, algunos de ellos rgidamente cerrados ante el sistema institucional de los valores y de las normas, y caracterizados por valores, normas y modelos de comportamiento alternativos a aqul. Slo aparentemente radica en la disposicin del sujeto el escoger el sistema de valores al cual adhiere. En realidad, son las condiciones sociales, las estructuras y los mecanismos de comunicacin y de aprendizaje los que determinan la pertenencia de los individuos a subgrupos o subculturas, y la trans'sobre estos aspectos de la teora alemana de la culpabilidad, y tambin para el desarrollo histrico de la misma, vase A. Baratta [ 19631, pp. 125s.; 119661.

misin a ellos de valores, normas, modelos de comportamiento y tcnicas aun ilegtimas. La visin relativizante de la sociologa pone as en crisis la lnea de discriminacin artificial que el derecho traza entre actitud interior conforme (positiva) y actitud desviada (reprobable), sobre la base de la admisin acrtica de una responsabilidad del individuo localizada en un acto espontneo de determinacin por o contra el sistema institucional de los valores. Esta distincin entre actitudinterior positivay actitud interior reprobable, que nos remite asimismo al fundamental principio del bien y del mal que caracteriza la ideologa penal, se hace tambin con base en una acrtica admisin del conjunto de los valores y de los modelos de comportamiento protegidos por el sistema penal como el conjunto de los criterios positivos de conducta social compartidos por la comunidad o por la gran mayora de los coasociados. Una minora desviada representara, en cambio, la rebelin culpable y reprobable respecto a esos valores, orientando el propio comportamiento, aun pudiendo actuar diversamente, a criterios y modelos que no tendran naturaleza tica, sino que seran, en cambio, la negacin culpable del mnimo tico defendido por el sistema penal (ideologa de la mayora conforme y de la minora desviada, ideologa de la culpabilidad, ideologa del sistema de valores dominante). No queremos introducirnos aqu en la espinosa y difcil cuestin de la relatividad del sistema de normas y de valores "receptado" por el sistema penal, de su relacin con la "conciencia social", de sus prerrogativas positivas (el bien) frente a los sistemas alternativos de valores y reglas, segn se presentan y son aplicados en el mbito de grupos restringidos (subculturas criminales). Bastar, sin embargo, invocar algunos datos relativos a la perspectiva sociolgica en este orden de problemas. Son ellos, de ordinario, enfrentados por los junstas partiendo de una serie de presupuestos no meditados crticamente y no confirmados por anlisis empricos. Estos presupuestos son los siguientes: a] el sistema de valores y de modelos de comportamiento acogido por el sistema penal corresponde a valores y normas sociales que el legislador encuentra preconstituidas y que son aceptadas por la mayora de los coasociados; b j el sistema penal vara en conformidad con el sistema de los valores y reglas sociales.

La indagacin sociolgica muestra, en cambio, que: a] en el seno de una sociedad moderna hay, en correspondencia con su estructura pluralista y conflictiva, junto a los valores y reglas sociales comunes, tambin valores y reglas especficos de grupos diversos o antagnicos; b] el derecho penal n o refleja, en consecuencia, slo reglas y valores aceptados unnimemente por la sociedad, sino que selecciona entre valores y modelos alternativos, segn los grupos sociales qiie en su elaboracin (legislador) y en su aplicacin (magistratura, polica, instituciones penitenciarias) tengan mayor peso; c] el sistema penal conoce no slo valoraciones y normas conformes con las vigentes en la sociedad, sino tambin discordancias respecto de ellas; tal sistema acoge a veces valores presentes slo en ciertos grupos o en ciertas reas y negados por otros grupos y en otras reas (pinsese en el tratamiento pnvilegiado -en el cdigo italiano- del homicidio por causa de honor), anticipaciones respecto a las reacciones de la sociedad (pinsese en la persecucin de delitos que n o suscitan, o an n o suscitan, una reaccin social apreciable: delitos econmicos, delitos contra el medio ambiente) o retardos (pinsese en la persecucin de delitos frente a los cuales la reaccin social n o es ya apreciable, como ciertos delitos sexuales, el aborto, etc.); d] en fin, una sociologa historicista y crtica muestra la relatividad de todo sistema de valores y de reglas sociales en una cierta fase del desarrollo de la estructura social, de las relaciones sociales de produccin y del antagonismo entre grupos sociales, y por esto tambin la relatividad del sistema de valores que son tutelados por las normas del derecho penal. Tanto la teora funcionalista de la anomia como la teora de las subculturas criminales contribuyen de modo particular a esta relativizacin del sistema de los valores y de las reglas sancionadas por el derecho penal en oposicin a la ideologa jurdica tradicional, que tiende a reconocer en el mismo una especie de mnimo tico, ligado a las exigencias fundamentales de la vida de la sociedad y a menudo a los principios de toda convivencia humana. La teora de la anomia destaca el carcter normal, no patolgico, de la desviacin y su funcin frente a la estructura social. La teora de las subculturas cnminales muestra que los mecanismos de aprendizaje y de interiorizacin de reglas y modelos de comportamiento, que se

hallan en la base de la delincuencia, y en particular de las carreras criminales, no difieren de los mecanismos de socializacin mediante los cuales se explica el comportamiento normal. Muestra asimismo que, frente a la influencia de estos mecanismos de socializacin, el peso especifico de la eleccin individual o de la determinacin de lavoluntad como tambin el de los caracteres (naturales) de la personalidad, es sobremanera relativo. Desde este ltimo punto de vista, la teora de las subculturas constituye no slo una negacin de toda teora normativa y tica de la culpabilidad, sino una negacin del principio mismo de culpabilidad o responsabilidad tica individual como base del sistema penal.

Una importante correccin a la teora de las subculturas criminales se debe a Gresham M. Sykes y David Matza. Esta correccin se obtiene por medio del anlisis de las tmicas de neutralizacin, es decir de aquellas formas de racionalizacin del comportamiento desviado que son aprendidas y utilizadas a la par de modelos de comportamiento y valores alternativos, de modo de neutralizar la eficacia de los valores y de las normas sociales, a los que sin embargo el delincuente, en realidad, adhiere generalmente. A primera vista, la teora de Sykes y Matza se presenta como una teora de la delincuencia alternativa a la de las subculturas. En efecto -observan esos autores-,' el elemento caracterstico de una subcultura criminal no es, como afirma una teora ampliamente acogida, un sistema de valores que signifique invertir los valores difundidos en la sociedad respetuosa de laley y, por ello, "respetable". Aplicada a la delincuencia de menores, tal teora conduce a considerarla como forma de comportamiento basado en normas y valores diversos de aquellos que caracterizan el orden constituido, y especialmente la clase media, y en oposicin a ellos, el modo en que el comportamiento conforme a la ley se basa en la adhesin a estos valores y a estas normas. Pero esta oposicii de sistemas de valores y de normas n o siempre se da, ya que el mundo de los delincuentes no est netamente separado sino ms bien inserto, l tambin, en la sociedad, y adems los delincuentes estn normalmente sujetos a mecanismos de socializacin que n o son de tal modo especficos y exclusivos como para permitirles interiorizar valores y normas que son
'vase G . M. Sykes-D. Matza [1957j, p. 664.

la base del comportamiento conforme a laley. El anlisis de los grupos de jvenes delincuentes demostrara, segn esos autores, que el joven delincuente "reconoce", al menos en parte, el orden social dominante en la medida en que advierte sentimientos de culpa o de vergenza cuando viola las normas de tal orden; generalmente admira a personas respetuosas de la ley, y distingue entre fines adecuados e inadecuados respecto del propio comportamiento desviado. La explicacin de esta "paradoja" se halla, segn Sykes y Matza, en una extensin del sistema de las "discriminantes" oficiales "bajo la forma de justificacin por el comportamiento desviado, consideradas vlidas por el delincuente, pero no por el sistema jurdico o por la sociedad entera".2 A travs de estas formas especificas de justificacin o de racionalizacin del propio comportamiento, el delincuente resuelve, en sentido favorable al comportamiento desviado, el conflicto entre las normas y los valores sociales que acepta al menos parcialmente y las propias motivaciones para un comportamiento no conforme con ellos. De manera semejante se realiza no slo una defensa del individuo delincuente puesto frente a las reprobaciones que provienen de su propia conciencia y de la de los otros una vez ejecutada la accin, como se admite generalmente (es decir, una neutralizacin de ciertos aspectos punitivos del control social), sino tambin una neutralizacin de la eficacia del control social sobre las motivaciones mismas del comportamiento. Estas "tcnicas de neutralizacin" son descritas por los autores segn algunos tipos fundamentales: a] exclusin de la propia responsabilidad, con la cual el delincuente se interpreta a s mismo, ms que activo, como arrastrado por las circunstancias, y de tal modo "prepara la va para la desviacin del sistema normativo dominante sin la necesidad de un ataque frontal a las n ~ r r n a s " ; bl negacin de la ilicitud: repro~ duciendo casi una distincin tradicional presente en el pensamiento penal, entre delitos que son mala in se y delitos que son slo mala prohibita, el delincuente interpreta sus acciones slo como prohibidas, mas n o como inmorales o daosas, y aplica una serie de redefiniciones (por ejemplo, un acto vand-

lico es definido como simple "perturbacin del orden", un hurto de un automvil como "adquisicin a ttulo de prstamo", las batallas entre gangs como conflictos privados o duelos voluntarios sin importancia para la comunidad); c ] negacin de la vz'ctima: sta es vista como un individuo que merece el tratamiento sufrido, lo cual n o representa por ello una injusticia, sino un castigo justo; d] condena de aquellos que condenan, es decir, la atencin negativa dirigida a los hechos y a las motivaciones de los ciudadanos obedientes de las leyes que desapmeban el comportamiento del delincuente y que son "hipcritas", as como a las instancias del control social: la polica (que es corrupta), los maestros (que no son imparciales), los padres (que se desahogan siempre sobre los hijos), etc.; el remisin a instancias superiores: con esta tcnica, normas, expectativas y deberes que se derivan de la sociedad en general, aun aceptados, se sacrifican en favor de normas, expectativas y deberes de fidelidad y de solidaridad que se derivan de los pequeos grupos sociales a los cuales pertenece el delincuente: los hermanos, e1 gang, el crculo de los amigos.

2. LA TEOIADE LAS "'TCNICASDE NEUTRALIZACIN"


COMO INTEGRACIN Y CORRECCINDE LA T E O R ~ A DE LAS SUBCULTURAS

La descripcin de las tcnicas de neutralizacin, entendida como un componente del comportamiento desviado, no representa, en nuestra opinin, una verdadera y propia alternativa terica a la teora de las subculturas, sino ms bien una correccin y una integracin de sta. Tanto en Sutherland como en A. Cohen, segn se har notar, el elemento de la justificacin y de la racionalizacin del comportamiento desviado estaba presente; si bien ni Sutherland ni Cohen l o han desarrollado analticamente. Las tcnicas de neutralizacin descritas por Sykes y Matza costituyen, en verdad, una parte esencial de aquellas "definiciones que son favorables a la violacin de la l e ~ " , ~ aprendizaje por medio de la diferencuyo ciacin de los contactos sociales es objeto de 1'1 teora de

Sutherland. La diferencia est en el hecho de que Sykes ); Matza consideran que "precisamente mediante el aprendizaje de estas tcnicas llega el menor a ser delincuente, y no tanto por medio del aprendizaje de imperativos morales, valores o actitudes que se hallan en directa oposicin con los de la sociedad dominante".s Pero sta es una diferencia ms cuantitativa que cualitativa. En segundo lugar, admitida la prevalencia del aprendzaje de las tcnicas de neutralizacin, estas tcnicas representan a menudo valores negativos, excepciones frente al sistema de valores dominante, e implican, a su vez, un sistema de principios de valoracin q u e es alternativo respecto al dominante, como nos permiten establecer algunos de los ejemplos recordados (pinsese en las redefiniciones de los delitos). Un sistema de excepciones y de justificaciones no es slo un sistema de neutralizacin del sistema de normas y valores hipotticamente aceptado p o r los delincuentes, sino que podra decirse, desde un punto de vista lgico, que la presencia del primero altera el segundo, de modo que, en efecto, el comportamiento delictivo se presenta, segn el anlisis de Sykes y Matza, como basado en un sistema complejo de valores y reglas que se deriva de la sntesis de los valores y de las reglas aprendidas en los contactos con la sociedad conforme a la ley, y de las excepciones y justificaciones aprendidas en los contactos con individuos y subculturas desviadas. El sistema resultante es, en consecuencia, un quid novum respecto al sistema "oficial". Por otra parte, y por l o que toca a la reiacin con la teora de Cohen, la presencia y el aprendizaje de justificaciones del comportamiento desviado deben ser estudiados, subrayan Sykes y Matza, con referencia a los grupos sociales, y las razones de su aceptacin dentro de grupos sociales determinados deben -tambin ellas, parecen sugerir los autores- estudiarse en el marco de una teora general de la estructura social. Indicando una de las lneas a l o largo de las cuales la teora debera desarrollarse, ellos declaran: "Es necesario, ante todo, un conocimiento ms profundo de la distribucin de las tcnicas de neutralizacin como modelo conceptual operacional para el comportamiento desviado, que vara segn la edad, el sexo,

TEO~A LAS TECNICAS DE

DE NEUTRALIZACION

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la ,--ase social, el grupo tnico, etc. A pnori podra sostenerse que estas justificaciones para el comportamiento desviado son aceptadas de preferencia por segmentos de la sociedad en los cuales es evidente una divergencia entre los ideales comunes y la prctica ~ o c i a l . " ~ La funcin integradora y no alternativa de la teora de las tcnicas de neutralizacin en relacin con la teora de las subculturas, tal como es expuesta en Delinquent boys de A. Cohen, es reforzada por este mismo autor en una relacin de vasta apertura terica y metodolgica hacia la teora de las subculturas criminales, escrita conjuntamente con James F. Short junior,' donde estos autores toman posicin respecto de las crticas de Sykes y Matza. La reaccin negativa frente a la clase media, y no slo frente a un sistema de valores positivos, recuerdan los autores, forma parte del contenido de las subculturas de los jvenes provenientes de las clases trabajadoras analizadas en Delinquent boys. Por estas razones, el anlisis de las justificaciones del comportamiento desviado es un elemento importante del anlisis de tal relacin y de sus elementos constitutivos, que eran errneamente descuidados en la teora de las subculturas criminales, pero que ocupan, en cambio, un lugar propio de estas teoras: "La formacin de una subcultura es, ella misma, acaso la ms difundida y la ms eficaz de las tcnicas de neutralizacin, puesto que nada concede una capacidad tan grande de atenuar los escrpulos y de procurar un apoyo contra los remordimientos del supery como el sostn enftico, explcito y repetido de la aprobacin por parte de otras personas. "

En tiempos recientes, y con una perspectiva cultural y poltica del todo diversa, las teoras de las subculturas criminales han llegado a ser objeto de otra critica, para nosotros de funda6 ~ b i d .p. 669. , 'vase J. F . Short, jr. I19581.

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TEOR~A DE LAS TCNICASDE NEUTRALIZACION

mental importancia, que ataca directamente el paradigma etiolgico que las teoras "subculturales" heredan de las teoras estructural-funcionalistas. Ambos grupos de teoras, en verdad, permanecen dentro de tal modelo explicativo y, aceptando acrticamente la cualidad criminal de los comportamientos examinados, no se apartan de las teoras positivistas sino por los instrumentos explicativos adoptados; no se diferencian de ellas, ciertamente, por la estructura metodolgica. La teora funcionalista y la teora de las subculturas, en efecto, no se plantean el problema de las relaciones sociales y econmicas sobre las cuales se fundan la ley y los mecanismos de criminalizacin y de estigmatizacin que definen la cualidad de criminal de los comportamientos y sujetos criminalizados.' Efectivamente, como hemos visto la teora de las subculturas retoma, desarrollndolos ulteriormente, los elementos contenidos en la teora mertoniana de la anornia. La correlacin entre criminalidad y estratificacin social, y por tanto, entre criminalidad y mecanismos de distribucin de oportunidades sociales y de riqueza mediante procesos de socializacin condicionados por esos mecanismos, responde ciertamente a una lnea unitaria de anlisis. Si, por otra parte, se la desarrolla eficazmente, podra conducir a una individualizacin del sig.ni'cado de las formas de desviacin y, al mismo tiempo, de la funcin real de los procesos de criminalizacin en la sociedad capitalista avanzada. Pero esto presupondra que el anlisis, desde el nivel superficial de la estratificacin y de la pluralidad de los grupos sociales, fuera impelido, mediante un examen ms penetrante de la distnbucin, hasta la estructura de la produccin y la lgica de la valoracin del capital, por las cuales est determinada en ltima instancia la distribucin de oportunidades sociales y de riqueza. En efecto, slo en este nivel pueden el momento social (estratificacin y pluralidad de grupos) y el momento econmico reintegrarse al momento poltico de las relaciones de hegemona entre los grupos sociales y de su mediacin a travs del derecho y el Estado, que es lo que explica en seguida la funcin del proceso de criminalizacin. La teora de las subculturas, en cambio, detiene su anlisis en el nivel sociopsicolgico de los aprendizajes especficos

~ D E L A S TCNICAS DE NEUTRALIZACIN ~ ~ ~

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y de las reacciones de grupo, y llega slo a indicar, de modo por +ms vago, la superficie fenomnica de los procesos de distnbucin como momento econmico correlativo de los mecanismos de socializacin que ella pone en evidencia. Esta teora permanece, pues, estancada en un registro meramente descriptivo de las condiciones econmicas de las subculturas, el cual n o se une ni a una teora explicativa ni a un inters poltico alternativo frente a estas condiciones. stas son, de esa manera, postuladas acrticamente como marco estructural dentro del cual se inserta y funciona una teora criminolgica de mediano alcance, es decir, una teora que parte de! anlisis de determinados sectores de la fenomenologa social (como seran en nuestro caso los fenmenos de la criminalizacin y de la pena) para permanecer, en el propio cor.texto explicativo, dentro de los lmites del sector examinado. La coartada terica y prctica frente a la situacin descrita tiene el mismo efecto que tendra su racionalizacin hipostasiada, puesto que falta toda indicacin terica y prctica sobre las condiciones objetivas para su cambio y sobre la estrategia respectiva. Pero si las condiciones de la desigualdad econmica y cultural de los grupos n o son meditadas crticamente, el fenmeno correlativo de la desviacin y de la criminalidad tampoco es meditado crticamente ni situado histricamente en su significado dentro del desarrollo de la formacin socioeconmica ni puesto en una relacin terica y prctica con las condiciones objetivas para su superacin. El resultado es, desde este punto de vista, anlogo a la tesis de la universalidad del fenmeno criminal. No ofrecer una explicacin terica ni una alternativa prctica a las condiciones socioeconmicas que se han indicado como condiciones del fenmeno criminal, significa, en verdad, aceptar estas condiciones como lmite (si bien provisional) de la operatividad terica y prctica de la teora criminolgica y universalizar de nuevo el fenmeno cnminal y la consiguiente reaccin punitiva. Cierto es que la teora de las subculturas tiene el importante mrito de haber indicado una lnea de anlisis y de haber sugerido una ulterior reflexin sobre las condiciones econmicas de la criminalidad. En efecto, esta teora ha individualizado en los mecanismos de socializacin y de reaccin de grupo los vehculos de transmisin entre factores econmico-estructurales (distribucin de la riqueza y de las c h a n c a sociales) y com-

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TEORIA D E L A S TCNICAS D E NEUTRALIZACIN

portamiento subjetivo individual. La teora de las subculturas, sin embargo, n o se proyecta ms all del punto al que han llegado las teorzs de los factores econmicos de la criminalidad en el mbito de la criminologa liberal c ~ n t e r n ~ o r n e a . ~

las teoras que de hecho se apoyan e n el anlisis estadstico de las comentes entre desarrollo y depresin econmica e incremento y decremento de la uiminalidad, pese a contar con una literatura riqusima, no han logrado nunca, en realidad, ofrecer una explicacin "econmica" de la criminalidad. Los equvocos y el carcter arbitrario de las mismas, especialmente en relacin con la eleccin de los ndices del movimiento econmico y de los trminos cronolgicos de comparacin entre sus fases, han sido puestos en evidencia: vase para un primer esquema G. B. Vold [1958], pp. 151ss. En general, estos estudios estadsticosno van ms all de un anlisis cuantitativo de aspectos parciales del cid0 econmico y no afiontan los problemas cualitativos ligados a la estructura de las relaciones socides de produccin. La consecuencia de esto es que con base en ellos se han desarrollado dos teoras econmicas de la criminalidad perfectamente opuestas. Para la primera el desarrollo de la criminalidad es inversamente proporcional al desarrollo econmico; para la segunda, en cambio, es directamente proporcional al mismo. Un vasto intento de anlisis cuantitativo del proceso productivo capitalista y de s u influencia sobre el fenmeno criminal a travs de la esfera tica est representado por la obra de W. E. Bonger, con la cual la teora de las condiciones econmica de la criminalidad halla una lnea de desarrollo directamente ligada a una interpretacin de la teora marxiana de la sociedad. Sobre esta interpretaan y sobre sus consecuencias para una interpretacin del fenmeno criminal, vase el anlisis crtico de 1 Taylor, P. Walton y 1. Young 1 9721, pp. 225s. . 1

un

VII. EL NUEVO PARADIGMA CRIMINOL~GICO:EL LABELLING APPROACH O ENFOQUE DE LA REACCIN SOCIAL. N E G A C I ~ N DEL PRINCIPIO DEL FIN O DE LA P R E V E N C I ~ N

Las teoras sumariamente examinadas en los ltimos captulos presentan, no obstante las diferencias que las dividen, cuatro motivos comunes que deben ser destacados como alternativa critica a la concepcin de la relacin entre delincuencia y valores propia de la ideologa penal de la defensa social. En primer lugar, dichas teoras ponen el acento sobre las caractersticas particulares que distinguen la socializacin y los defectos de socializacin a los cuales estn expuestos muchos de los individuos que llegan a ser delincuentes. En segundo lugar, muestran que esta exposicin no reside tanto en la disponibilidad del individuo como en la diferenciacin de los contactos sociales y en la participacin en subculturas. En tercer lugar, dependen a su vez, en su influjo sobre la socializacin del individuo segn el contenido especfico de los valores (positivos o negativos), de las normas y tcnicas que las caracterizan, de los fenmenos de estratificacin, desorganizacin y conflictividad ligados a la estructura social. Finalmente, estas teoras muestran tambin que, al menos dentro de ciertos lmites, la adhesin a valores, normas y definiciones, y el uso de tcnicas que motivan y hacen posible un comportamiento "criminal", no son fenmenos diversos de los que se encuentran en el caso del comportamiento conforme a la ley. La distincin entre los dos tipos de comportamiento dePende mucho menos de una actitud interior intrnsecamente buena o mala, social o asocial, valorable positiva o negati"amente por parte de los individuos, que de la definicin legal que distingue -en un momento dado y en una sociedad dadael comportamiento criminal del lcito. Tras el problema de la legitimidad de un sistema de valores acogido por el sistema

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NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

penal como criterio de orientacin para un comportamiento socialmente adecuado, y en consecuencia de discriminacin entre conformidad y desviacin, se revela como determinante el problema de la definicin del delito con las irnplicaciones poltico-sociales que l exhibe cuando no se le ignore y, en cambio, se le convierta en tema central de una teora de criminalidad. Es esto lo que ha acontecido con las teoras de la "reaccin social" o labelling approach, puestas hoy en el centro de la discusin en el mbito de la sociologa criminal.' Esta direccin de investigacin parte de considerar que es imposible comprender la criminalidad si no se estudia la accin del sistema penal que la define y que reacciona contra ella, comenzando por las normas abstractas hasta llegar a la accin de las instancias oficiales (polica, jueces, instituciones penitenciarias que la aplican). El estatus social del delincuente presupone necesariamente, por ello, el efecto de la actividad de las instancias oficiales del control social de la delincuencia, de manera tal que no llega a formar parte de ese estatus quien, habiendo tenido el mismo comportamiento punible, no ha sido alcanzado an por la accin de aquellas instancias. Este ltimo, por tanto, no es considerado por la sociedad como "delincuentey' ni lo trata como tal. En este sentido, el labelling approach se ha ocupado hasta ahora, sobre todo, de las reacciones de las instancias oficiales del control social, consideradas en su funcin constitutiva respecto de la criminalidad. Desde este punto de vista se estudia el efecto estigrnatizante de la accin de la polica, de los rganos de acusacin pblica y de los jueces. Aquello que distingue la criminologa tradicional de la nueva sociologa criminal es visto por los representantes del labellsfig approach, sobre todo, con la conciencia crtica que la nueva cnminologa comporta respecto de la definicin del objeto mismo de la indagacin cnminolgica, es decir respecto del problema gnoseolgico y de sociologa del conocimien'para la redaccin de las partes que en este captulo y en el prximo se refieren al intcracaonismo nimblico y a su crtica, mucho debemos a las discusiones que hemar sostenido con Gerlinda Smaus a propsito de sus profundas investigaaones sobre el tema Hemos utilizado en particular su documento de trabajo indito, vase C. Smaus [1975a], presentado para una investigaan emprica de sociologa jurdico- penal y sociologa criminal, efectuada en la Universidad de Saarland, SaarbrUckcn (A. Baratta, F . Sack, G . Smaus). Vase G . Smaus [1975b, 19771.

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to ligado a este objeto (la "criminalidad", el "criminal"), y esto slo si en lugar de considerar ese objeto como un simple p n t o de partida y una entidad natural por explicar, lo vemos como una realidad social que no est preconstituida a la experiencia cognoscitiva y prctica, sino construida dentro de esta experiencia, mediante los procesos de interaccin que la caracterizan. Tal realidad debe, antes de todo, ser comprendida &ticamente en su construccin.

El horizonte de investigacin dentro del cual se sita el labelling approach est en amplia medida dominado por dos corrientes de la sociologa estadunidense estrechamente vinculadas entre s. En primer lugar, tal enfoque se remonta de hecho a aquella direccin de la psicologa social y de la sociolingstica que se inspira en Georg H. Mead2 y que se indica comnmente como "interaccionismo simblico". En segundo lugar, es la "etnometodologa" inspirada en la sociologa fenomenolgica de Alfred Schutz3 la que concurre a modelar el paradigma epistemolgico que las teoras del labelling han hecho propio. Segn el interaccionismo simblico, la sociedad -esto es, la realidad social- est constituida por una infinidad de interacciones concretas entre individuos, a quienes un proceso de tipificacin confiere un significado que es abstrado de las situaciones concretas, y contina extendindose por medio del lenguaje. Asimismo, segn la etnometodologa la sociedad no es una realidad que pueda ser conocida sobre el plano objetivo, sino como producto de una "construccin so~ial",~ obtenido gracias a un proceso de definiciones y de tipificaciones por parte de individuos y de p p o s diversos. Y en consecuencia, segn el interaccionismo y la etnometodologa, estudiar la realidad social (por ejemplo, la desviacin) %nifica esencialmente estudiar estos procesos partiendo de
L ~ b a sG . H. Mead 119341. e 3 Vease A. Sdiutz (19621. 4 Vease P. L. Berger-T. Luckmann [1966].

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los que se aplican a simples comportamientos y llegando hasta las construcciones ms complejas, como la propia concepcin del orden social. La criminologa positivista, y en buena parte la criminologa liberal contempornea, piden de prestado al derecho L a los juristas (como se ha dicho en el captulo 1) sus definiciones del comportamiento criminal, y estudian este comportamiento como si su cualidad criminal existiese objetivamente. De igual modo y al mismo tiempo, ambas dan por descontado que las normas y los valores de la sociedad que los individuos transgreden, o de los que se desvan, son susceptibles de compartirse universalmente, vlidos en el nivel intersubjetivo, racionales, presentes en todos los individuos, inmutables, etctera Viceversa, segn el interaccionismo simblico, la coordinacin de los comportamientos en relacin con ciertas normas no se efecta de manera automtica sino que depende de algunas condiciones, y por ello tal coordinacin debe considerarse como una operacion problemtica. Es til destacar, desde este momento, la importancia de dos distinciones conceptuales que son fundamentales para el modo como la teora de la desviacin se ha desarrollado en el marco del interaccionismo simblico (y tambin en el de la fenomenologia y etnometodologa). La primera distincin es la que se opera entre comportamiento y accin. El comportamiento halla en la estructura material de la accin el propio referente necesario: la accin es el comportamiento al cual le ha sido atribuido un sentido o un significado social dentro de la interaccin. Esta atribucin de significado que "transforma" el comportamiento en accin se produce segn algunas normas. Aqu interviene la segunda distincin. Hay normas sociales generales, como por ejemplo las normas ticas o las normas jurdicas; pero tambin hay normas oprcticas interpretativas (''interpretative p r o c e d u r e ~ " ) , ~ determinan la interpretaque cin y la aplicacin de las normas generales a las situaciones particulares. Estas normas o prcticas interpretativas y de aplicacin estn en la base de cualquier interaccin social Y determinan el "sentido de la estructura social". Refirindose a una distincin anloga introducida en el campo lingstico
'vease A. V. Cicourel [1970].

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por Koam C h ~ m s k y ,Aaron V. Cicoure17 llama a las prime~ ras surface rules (o general rules), a las segundas basic rules. Otros autores hablan, para indicar esta distincin, de un second co&, no escrito, que funciona en el proceso de imputa,in de responsabilidad y de atribucin de etiquetas de crirninalidad, al lado del cdigo oficial: otros, en fin -como veremos en el prximo captulo-, de normas y de metanor1?1~.

Los criminlogos tradicionales se formulan preguntas como stas: " iquin es criminal?", " icmo se llega a ser desviado?", "en qu condiciones un condenado llega a reincidir?", "icon qu medios puede ejercerse un control sobre el criminal?". Los interaccionistas, en cambio, como en general los autores que se inspiran en el labelling approach, se preguntan: "iquin es definido como desviado?", "qu efecto acarrea esta definicin para el individuo?", "en qu condiciones este individuo puede llegar a ser objeto de una definicin?", y, en fin, "quin define a quin?". La pregunta relativa a la naturaleza del sujeto y del objeto en la definicin de los comportamientos desviados ha orientado las bsquedas de los tericos del labelling approach en dos direcciones: una direccin ha conducido al estudio de la formacin de la "identidad" desviada y de lo que se define como "desviacin secundaria",1 es decir el efecto de la aplicacin de la etiqueta de "criminal" (o tambin de "enfermo mentalY'),l sobre la persona a quien se adosa la etiqueta; l la otra direccin conduce al problema de la definicin, de la constitucin de la desviacin como cualidad atribuida a comportamientos y a individuos en el curso de la interaccin Y, por elio, conduce tambin hacia el problema de la distribucin del poder de definicin, hacia el estudio de aquellos que en sociedad detentan en mayor medida el poder de definicin, es decir hacia el estudio de las agencias del control social.
Vase N . Chomsky [1965]. 'vase A. V. Cicourel[19701. 'vase P. McNaughton-Smith 1 19691. 9 Vase F . Sack 119681. 1v6ase E. M. Lernert [1967]. ''vease T. 1. Sdieff [1966].
6

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3. EL COMPORTAMIENTO DESVIADO EN CUANTO


COMPORTAMIENTO ETIQUETADO COMO TAL

La primera direccin de investigacin prevalece entre los autores que se han ocupado particularmente de la identidad y de las carreras desviadas, como Howard S. Becker, Edwin M. Lemert y Edwin M. Schur. Becker -por ejemplo- no obstante haber contribuido de manera decisiva al desarrollo de la segunda direccin de investigacin, particularmente en lo que se refiere a la definicin, se ha detenido sobre todo en los efectos que tiene la estigmatizacin sobre la formacin del estatus social de desviado.12 Analizando la tpica carrera de los fumadores de mariguana e n Estados Unidos, Becker ha mostrado que la ms importante consecuencia de la aplicacin de sanciones consiste en un cambio decisivo de la identidad social del individuo; un cambio que tiene lugar en el momento en que se le introduce en el estatus de desviado.13 Segn Lemert;14 una distincin central para una teora de la desviacin basada en la perspectiva de la reaccin social (social reaction) es la que se practica entre delincuencia "pnmaria" y delincuencia "secundaria". Lemert desarrolla particularmente esta distincin para mostrar cmo la reaccin social o el castigo de u n primer comportamiento desviado tiene a menudo la funcin de un "commitment to deviance", generando, por medio de un cambio de la identidad social del individuo estigmatizado de ese modo, una tendencia a desempear el papel social que la estigmatizacin le ha asignado. Alternativamente a la teora mertoniana, Lemertl' sostiene que son dos los principales problemas de una teora de
' ' ~ n su acertada monografa, Becker (19631, escriba: "Pienso ms bien que los grupos sociales cre-an desviacin dictando las normas cuyainfraccibn constituye desviacibn, aplicando estas normas a determinadas personas y etiquetndolas como outsiders. Desde este punto de vista, la desviacin no es una cualidad del acto cometido por la persona, sino ms bien una consecuencia de la aplicacin de normas y sanciones a un 'delincuente' por parte de otros. El desviado es una persona a quien el etiquetamiento ha sido aplicado con xito; el comportamiento desviado es un comportamiento que es etiquetado como tal" (p. 9). Partiendo de esta premisa, Becker analizaba los mecanismos sociales de estigmatizacin, que llevan a la consolidacin del estatus soaal y determinan carreras en algunos tipos de desviacin.

131bid., p. 63. 14vease E. M. Lernert [1967]. ''lbid., p. 17.

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el primero es el de "cmo surge el comportala miento desviado"; el segundo, el de "cmo se ligan simblicamente los actos desviados, y cules son las consecuencias de esta ligazn para las desviaciones posteriores por parte de la persona". Mientras la desviacin primaria se remite, pues, a un contexto de factores sociales, culturales y psicolgicos que no se centran en la estructura psquica del individuo, y no conduce por s misma a una "reorganizacin de la que el individuo tiene hacia s mismo y hacia su funcin social", las desviaciones posteriores a la reaccin social, comprendidas la incriminacin y la pena, estn fundamentalmente determinadas por los efectos psicolgicos que tal reaccin tiene en el individuo que es su objeto;el comportamiento desviado (y el papel social correspondiente) posterior a la reaccin "deviene un medio de defensa, de ataque o de adaptacin respecto a los problemas manifiestos y ocultos que se crean por la reaccin social a la primera desviacin". Tambin Schur16 se remite a la distincin entre desviacin primaria y secundaria, tal como es desarrollada por Lemert, y considera esta distincin como "central" para la elaboracin de una teora de la criminalidad basada en el labelling approach. Para los fines de nuestro discurso sobre la relacin entre la criminologa liberal contempornea y la ideologa penal, puede destacarse que los resultados de esta primera direccin de investigacin en la cnminologa inspirada en el labelling approach sobre la desviacin secundaria y sobre las carreras criminales, ponen en duda el principio del fin o de la prevencin y, en particular, la concepcin reeducativa de la p e n a Esos resultados muestran, en efecto, que la intervencin del sistema penal, y especialmente las penas que privan de libertad, en lugar de ejercer un efecto reeducativo sobre el delincuente, determinan, en la mayor parte de los casos, una consolidacin de la identidad de desviado del condenado y su ingreso en una verdadera y propia carrera criminal. No nos detenemos ulteriormente en los diversos desarrollos experimentados por la perspectiva del labelling approach dentro de la primera direccin de investigacin. Aqu nos Urge ms bien destacar que una teora de la criminalidad que est centrada en esa perspectiva, tal como se presenta

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desarrollada en la literatura anglosajona originaria y en bue. na parte de la europea continental, no constituye necesaria. mente una negacin, pero puede ser u n complemento de la indagacin etiolgica sobre la desviacin criminal. Frente a este tipo de indagacin, en esencia, los autores que hemos recordado desarrollan, es cierto, una polmica, pero una polmica dirigida a superar la exclusiva acentuacin de la perspectiva etiolgica, n o a negar su funcin en el mbito de una teora de la criminalidad. Por otra parte, puede observarse que las teoras del labelling basadas en la distincin entre desviacin primaria y desviacin secundaria no descuidan considerar la estigmatizacin ocasionada por la desviacin primaria como una causa que tiene tambin sus efectos especficos en la identidad social y en la autodefinicin de las personas que son objeto de reacci6n social. Pero ello, tambin en la literatura de lengua alemana la discusin crtica que sigue a la recepcin del labelling approach en la teora interaccionista de Fritz Sack -recepcin que examinaremos en el prximo captulo- se caracteriza por la alternativa entre un empleo menos riguroso del nuevo paradigma, es decir por la tendencia a superar en su "unilateralidad" la teora interaccionista y a mostrar que la perspectiva del labelling es compatible con la investigacin etiolgica sobre el comportamiento criminalizado -este sentido tienenlas contribuciones de Gnter Endruweit y de Karl Kunz-' y con un empleo radical de l, representado sobre todo por Fritz Sack y por Wolfgang Keckeisen. Este ltimo -en un libro verdaderamente digno de mencin-l8 aplica la teora de Thomas S. Kuhn, sobre la estructura de las revoluciones cientficas y sobre los cambios del paradigma de la ciencia, al desplazamiento del objeto de la investigacin del estudio de los factores de la cnminalidad al estudio de la reaccin social. Define el paradigma etiolgico y el paradigma del control (labelling approach ) como incompatibles, considerados en su modelo ideal, es decir en su expresin ms consecuente y radical. "El problema fundamental del paradigma etiolgico -esal cual permanece fiel la mayor parte de la ciencia, cribe-,"

'

17v6ase G . Endniweit [1972]; K. Kunz [1975]. ''vase W. Keckeisen 119741.

lglbid.,p.

24.

N m V O PARADIGMA: LABELLING APPROACH

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como tambin el sentido comn, puede identificarse en esta regunta: cules son las condiciones que pueden atribuirse P hecho precedente, esto es, al comportamiento desviado?" ,un ~~s implicaciones de este paradigma son: a] un sistema objetivo y objetivamente reconocible de normas preconstituidas; b] la existencia de dos clases distintas de comportamientos y de sujetos: los comportamientos y los sujetos normales y los desviados; c] la destinacin "tcnico-intervencionista" de la teora, tpica de la cnminologa positivista, de utilizar la concurrencia de los factores de la desviacin para intervenir sobre modificndolos (correccionalismo). Por el contrario, el paradigma del control parte de una problematizacin de la pretendida validez de los juicios sobre la desviacin. Se articula en dos rdenes de cuestiones: 6'1] Cules son las condiciones de la intersubjetividad de la atribucin de significados en general, y particularmente de la desviacin (como significado atribuido a comportamientos y a individuos)? 21 Cul es el poder que confiere una validez real a ciertas definiciones (en el caso en que a ciertas definiciones se liguen efectos y consecuencias prcti~~ cas: las s a n ~ i o n e s ) ? "En el paradigma del control, la primera pregunta brinda la dimensin de la definicin; la segunda, la dimensin del poder.

4. LAS DIRECCIONES TERICAS QUE HAN CONTRIBUIDO AL


DESARROLLO DE LAS DOS DIMENSIONES DEL PARADIGMA DE LA R E A C C I ~ N SOCIAL

La formulacin precedentemente sintetizada no se deriva ni de la suma de las diferentes teoras que han adoptado el labelling approach, ni de una generalizacin basada en elementos comunes a todas estas teoras, sino ms bien de una estilizacin que mira a acentuar la quintaesencia del paradigma del control considerado en su forma ms pura y rigurosa posible, la identidad y la originalidad terica que lo distinguen de otros modelos. Podra afirmarse, segn el anlisis que Keckeisen hace de las dos dimensiones del paradigma, que a su desarrollo

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han contribuido de diverso modo autores que pueden clasifi. carse segn tres direcciones de la sociologa contempornea: el interaccionismo simblico (H. Becker, E. Goffman, J. Kit. suse, E. M. Lemert, E. M. Schur, F. Sack);la fenomenologa y la etnometodologa (P. Berger y T. Luckmann, A. Cicourel, H. Garfinkel, P. McHugh, T. J. Scheff) y, finalmente, la sociologa del conflicto (G. B. Vold, A. T. Turk, R. Quinney, K. F. Schumann). Mientras que los autores pertenecientes a las dos primeras direcciones han desarrollado sobre todo la dimensin de la definicin, los autores que han utilizado el paradigma del control en el marco de la sociologa del conflicto, elaborado sobre todo por Coser y Dahrendorf, han desarrollado particularmente la dimensin del poder. Es precisamente la estilizacin del paradigma del control, derivada de tal particular utilizacin suya, la que permite a Keckeisen afirmar la existencia de incongruencias internas en las teoras de Becker, Lemert y Schur. Segn Wolfgang Keckeisen, en efecto, stas presentan todava, en su realizacin n o rigurosa del paradigma, residuos del modo en que el problema de la desviacin era planteado en conformidad con el paradigma etiolgico -con las consiguientes implicaciones tericas negativas derivadas de aquel modelo de enfoque-, es decir, la consideracin de la desviacin como una cualidad objetiva del comportamiento y del sujeto y, como consecuencia de ello, la "reificacin" del concepto de desviacin. Mostremos un ejemplo: el teorema de W. 1. Thomas, que puede considerarse como un teorema fundamental para el interaccionismo simblico y para el propio labelling approach, se enuncia, en su formulacin originaria, del modo siguiente: "si algunas situaciones son definidas como reales, ellas son reales en sus propias consecuencias". Schur modifica el teorema de Thomas -con la conviccin, errnea segn Keckeisen, de presentar la quintaesencia del labelling approachde la siguiente manera: "Si tratamos como criminal a una persona, es probable que se convierta en tal." Respecto de tal afirmacin observa Keckeisen: "la pregunta de cmo se llega a ser un criminal no es la formulacin de algo diverso del paradigma etiolgico". Tambin en este caso, contina K e ~ k e i s e n ,"lo que, segn Becker y Schur, debe producir~~

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se en el plano de la realidad de la accin considerada como el desan0l10 condicionado de la interaccin, encuentra su correspondiente propio en la teora como reificacin del concepto de desviacin". Esta reificacin del concepto de desviacin sera, pues, el "residuo objetivista" que niega tambin la teora de Bec ker y que degrada el proceso del labelling a una mera repeticin de lo que est ya "dado". Es sta la fundamental planteada por KeckeisenZZa la teora de B e ~ k e r . ~ ~ segn este ltimo, en el proceso del labelling un "comportamiento transgresor de normas" (rule breaking behavior) llega a ser un "comportamiento desviado" (deviant behavior). El 6'comportamiento transgresor de normas" sera un comportamiento ya cualificado de modo valorativo y considerado como poseedor de una cualidad propia, casi como si sta estuviese ya dada y como si el proceso de labelling n o fuese de eila sino la simple confirmacin. Tal crtica se dirige globalmente a toda direccin de investigacin que, pretendiendo aplicar el labelling approach, se ocupa de la formacin de las carreras desviadas y que, como se ha notado, permanece en el exterior de la formulacin "rigurosa" de este paradigma brindada por Keckeisen. En efecto, adoptando esta formulacin. el modelo de la carrera se revelara ccmo un ejemplo de "interferencia" entre el modelo etiolgico y el modelo del control, derivada del abandono de un principio fundamental del paradigma del control, remplazado por una perspectiva tpicamente etiolgica. Ms all de las consideraciones crticas que pudieran dirigirse a semejante planteamiento, podemos ciertamente aceptar la afirmacin de Keckeisen respecto de que el problema de la definicin, es decir el problema de la validez de 10s juicios segn los cuales se atribuye la calidad de desviado a un comportamiento o a un sujeto, es el problema central de una teora de la desviacin y de la criminalidad que adhiera al labelling approach.

22

Ibid,, p. 42. 2 3 ~ 6 a s H. S. Becker [1963], p. 20. e

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NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

Los procesos de definicin que llegan a ser significativos dentro del modelo terico en examen n o pueden limitarse a los realizados por las instancias oficiales del control social; antes bien, se identifican, en primer lugar, con los procesos de definicin del sentido comn, los cuales se producen en situaciones no oficiales aun antes de que las instancias oficiales intervengan, o aun de un modo del todo autnomo respecto de su intervencin. Desde este punto de vista, los estudios de John 1. Kitsuse y los estudios de Peter McHugh -entre los fenomenlogos- han sido muy importantes para los desarrollos del paradigma del control. K i t ~ u s eh~ ~ a formulado el problema en los trminos siguientes: la desviacin es un proceso en el curso del cual algunos individuos pertenecientes a algunos grupos, comunidades y sociedades a] interpretan un comportamiento como desviado, b] definen una persona, cuyo comportamiento corresponda a esta interpretacin, como alguien que forma parte de una cierta categora de desviados y c] ponen en accin un tratamiento apropiado frente a esta persona. Como Kitsuse y varios otros no se cansan de repetir, no es el comportamiento por s mismo el que desencadena una reaccin por la que un sujeto hace la distincin entre "normal" y "desviado", sino solamente su interpretacin, que hace de este comportamiento una accin provista de significado. Por ello, en un cierto sentido, el comportamiento es indiferente en relacin con las reacciones posibles, en la medida en que es la interpretacin la que decide lo que es o no calificado de desviado. Y si rio es posible a alguien establecer de modo arbitrario que un comportamiento cualquiera es un comportamiento de tipo criminal, ello se explica por el papel decisivo que a tal respecto desempean las condiciones que acompaan a la reaccin al comportamiento mismo. En consecuencia, todas las preguntas sobre las condiciones y las causas de la criminalidad se transforman en interrogantes sobre las condiciones y las causas de la criminalizacin, ya sea desde la perspectiva de la
2 4 ~ 6 a s e l. Kitsuse [1962], p. 248. J.

~ J u E V OPARADIGMA: LABELLING APPROACH

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de las reglas (penalizacin y des~enalizacin, es decir criminalizacin primaria), o bien de la aplicacin de las reglas (criminalizacin secundaria: proceso de aplicacin de las reglas generales). La manera en que los miembros de la sociedad definen un cierto comportamiento como de tipo criminal forma parte, por eso, del cuadro de la definicin sociolgica del comportamiento desviado, y su estudio debe, precisamente por esta razn, preceder al examen de la reaccin social ante el comportamiento desviado. Lo que la criminalidad es se percibe fcilmente, en verdad, observando la reaccin social frente a un comportamiento, en cuyo contexto un acto se interpreta (valorativamente) como criminal, y a su autor se le trata en consecuencia. Partiendo de tal observacin podr fcilmente advertirse que el comportamiento capaz de desencadenar la reaccin social ha de ser el que pueda perturbar la percepcin habitual, de routine, de la "realidad dada por descontada" (taken-for-granted-reality ), es decir el comportamiento que suscita indignacin moral, embarazo, irritacin, sentimiento de culpa y otros sentimientos anlogos entre las personas implicadas. Tal comportamiento es, ante todo, aquel percibido como opuesto al "normal", y la normalidad es la representada por un comportamiento predeterminado en las propias estnicturas, segn ciertos modelos de comportamiento, y correspondiente al papel y posicin de quien acta. El anlisis del proceso del etiquetamiento en el plano del sentido comn muestra, pues, que para que un comportamiento desviado sea imputado a un autor y ste sea considerado como violador de normas, para que le sea adosada una "responsabilidad moral" por el acto que ha infringido la routine (es en este caso cuando en el sentido comn la definicin de desviacin asume el carcter, podra decirse, de una definicin de criminalidad) es necesario que desencadene una reaccin social correspondiente: la simple desviacin objetiva respecto a un modelo o a una norma no es suficiente. Hay, en verdad, condiciones -que se refieren al elemento inten'or del comportamiento (a la intencin y a la conciencia por parte del autor)- cuya inexistenciajustifica una excepcin; evita, digamos, la definicin de desviacin y la correspondiente 'eaccin social. Estas condiciones, que podrn llamarse condiciones de adscripcin de la responsabilidad moral en el sen-

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N U E V O P A R A D I G M A : LABELLING APPROACH

tido comn, han sido analizadas por Peter M C H U ~ ~ ,quien '' las reagrupa en dos categoras: a] la convencionalidad: se pregunta si las circunstancias habran podido permitir un corn. portamiento diferente, esto es, si la voluntad y la intenciOn han estado involucradas en el caso, o si, por el contrario, ld accin ha sido fortuita o debida a un constreimiento o a un evento excepcional; b] la teoricidad: se pregunta si el auto1 tena conciencia de lo que haca, si saba que obraba conlrd las normas. Las condiciones generales que determinan la aplicacin "con xito" de la definicin de desviacin en el plano del seiitido comn, es decir, la adscripcin de responsabilidad moral y una reaccin social correspondiente, son entonces: 11 un comportamiento que infrinja la routine, alejndose de los modelos de las normas esblecidas; 21 un autor que, si hubiese querido, habra actuado diversamente, es decir conforme a las normas; 31 un autor que saba lo que estaba haciendo. Como puede verse, las categoras presentes en la atribucin de responsabilidad moral y de desviacin criminal en el plano del sentido comn corresponden exactamente a tres categoras elaboradas por la ciencia jurdica, que determinan la imputacin de un delito a un sujeto segn el pensamiento jurdico: violacihn de la norma, conciencia y voluntad. Pero, atencin: este proceso de adscripcin n o debe confundirse con un proceso de descripcin, error en realidad muy f r e ~ u e n t e . ~ ~

6. EL PROCESO DE TIPIFICACIN

DE LA SITUACION. EL ANLISIS DE LOS PROCESOS DE D E F I N I C I ~ N DEL SENTIDO COMN E N LOS INTERACCIONISTAS Y EN LOS FENOMEN~LOGOS

Las categoras de la convencionalidad y de la teoricidad constituyen el fundamento de la tipologa de las innumerables nuevas situaciones percibidas como problemticas y negativas. mediante un proceso anlogo de tipificacin. En efecto, el proceso de definicin, as como se presenta concretamente
2 s ~ 6 a s P. McHugh [1970]. e 26 Vase H. L. A. Hart (19511.

NUEVO PARADIGMA: LABELLING APPROACH

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en la realidad de todos los das, se halla constantemente condicionado por el resultado del proceso de definicin explicado en situaciones precedentes, y se efecta en funcin de estndares y de referencias simblicas. Alfred Schutz2' analiza la estructura asociativa de tal proceso y lo describe como un proceso de tipificacin. El tipo de investigacin desarroUado por los etnometodlogos con base en tal indicacin consiste en preguntarse ante todo mediante qu reglas (basic rules) una nueva situacin, frente a la cual se h d a n 10s miembros del gmpo en un momento dado, es identificada con situaciones precedentes. Poniendo el acento en estos temas de anlisis, los interaccionistas y los fenomenlogos consideran que las definiciones ya dadas no deben ser siempre enteramente revisadas, sino que, antes bien el lenguaje simblico en el cual los resultados de las interacciones precedentes se han cristalizado constituye el fundamento de la interaccin actual. &Sta no depende, entonces, slo de situaciones particulares: slo sobre la base de esta realidad ya preconstituida y dada por descontada es posible "reconocer" una situacin y atribuirle un significado desviado. Esto se produce, por otraparte, segn aquello que podra llamarse un proceso de "negociacin" (bargain), en el cual, partiendo de definiciones preliminares y de convenciones provisionales (working agreement), se hacen redefiniciones y se llega finalmente a una definicin "definitiva". Es posible, por ejemplo, que un cierto comportamiento, con base en un proceso de working agreement, sea de entrada declarado "criminal", pero que en seguidase debata el problema de la exactitud de la hiptesis. As, desde este punto de vista, el proceso de definicin en el plano del sentido comn corresponde a lo que se produce en el mbito jurdico. La "espiral hermenutica" que liga, en el proceso de la aplicacin del derecho por parte de las instancias oficiales, las nuevas definiciones a las definiciones precedentes de situaciones anlogas -as como la presencia de "negociaciones" (bargain), << convenciones provisionales" (working agreement) y de redefiniciones en el proceso- es bien conocida por los estudiosos del pensamiento jurdico y del derecho procesal. No es sorprendente, entonces, que una buena parte -acaso la mayor- de los anlisis de tipo interaccionista y etnome-

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N U E V O PARADIGMA: LABELLING APPROACH

todolgico de los procesos de aefinicin del comportamiento desviado adopten como objeto propio precisamente los proce. sos de definicin en las situaciones oficiales, y particularmente los procesos realizados por las agencias del sistema penal (polica, magistratura, organismos establecidos para el control de la delincuencia juvenil), es decir, los procesos de criminalizacin secundaria. Es necesario destacar, por lo dems, la no desdeable importancia que estos ltimos revisten para el desarrollo del estudio de los procesos de definicin en el plano del sentido comn, para el perfeccionamiento del modelo terico utilizado en el anlisis de las definiciones "informales". Por otra parte, el estudio de estas ltimas y el anlisis del sentido comn subsisten siempre como fundamentales por lo que concierne a las ulteriores posibilidades deprofundizacin de los procesos "formales" de definicin. Pero esta importancia del anlisis de las definiciones de sentido comn tiene otra razn: que no slo el pensamiento jurdico se presenta, por cuanto concierne a las categoras con las cuales opera, como estrictamente ligado al sentido comn, sino que el sistema jurdico como tal funciona de modo que entre los procesos de definicin formal y los procesos de definicin y de reaccin informal no se da verdaderamente una solucin de continuidad. En efecto, por un lado, las definiciones informales preparan a veces las definiciones formales (pinsese, por ejemplo, en las querellas) y, por el otro, los resultados concretos de las definiciones formales no se deben solamente a la accin de las instancias oficiales que ellos provocan. Por ejemplo, la distancia social y el aislamiento de un individuo es una reaccin oficial que puede desencadenarse no slo por definiciones informales, sino que muy a menudo es un efecto indirecto de la pena, sealadamente la prisin, infligida a un individuo. Aunque una crtica de los lmites de las teoras del labelling deba formularse despus de haber completado su sumaria resea, puede hacerse notar desde ahora que estas teoras, reduciendo, como se h a visto, la criminalidad a la definicin legal y al efectivo etiquetamiento, exaltan el momento de la crirninalizacin y dejan fuera del anlisis la realidad de comportamientos lesivos de intereses merecedores de tutela, es decir de aquellos comportamientos (criminalizados o no) que aqu denominamos "comportamientos socialmente negativos",

N a V O PARADIGMA: L A B E L L I N G APPROACH

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, colectivas.28 La calidad de desviacin efectiva que tales com, J


-

en

con las ms significativas necesidades individuales

portamientos problemticos tienen frente al funcionamiento del sistema socioeconmico, y el hecho de que sean expresin de las reales contradicciones de ste, permanecen-del
28~,a teora que quiera intervenir crticamente en su propio objeto debe obviamente asegurarse un grado suficiente de abstraccin xespecto del mismo. Con penpectiva, consideramos que una teora crtica del sistema penal debe articul m e sobre cuatro conceptos, que se refieren a cuatro distintos niveles de califica &n & la realidad del comportamiento: a] Desviacibn: desviados son comportad n t o s o personas definidas como tales porque se apartan de modelos sociales de comportamiento (normas sociales) o de quienes reconocen tales modelos como a d o s ; b] Ilicitud penal: ilcitos penales son los comportamientos definidos como por la ley penal, es decir los delitos (criminalizacibn primaria, por obra del le*lador); c] Crimmalidad: criminales son personas a quienes se han aplicado, con efectos socialmente significativos, definiciones legales de delito (crimikaluacin secundzria, por obra de los organismos instituidos para la aplicacin de las leyes penales). Negatividnd social: son socialmente negativos los comportamientos que contrastan con necesidades e intereses importantes de los individuos o de la comunidad, con base e n uiterios de valoracin tenidos por vlidos. Como dependiente de esta valoracin puede plantearse la cuestin de si es posible y oportuno int m e n i r con medios de control social sobre ciertos comportamientos que sean medios idneos para tal intervencin. Con el fin de acentuar la gran dificultad terica para alcanzar una vaiidez objetiva en este tipo de valoracin, Louk Hulsman (en un seminario realizado en el invierno de 1978 en la Ecole de Criminologie de la Universidad de Montreal) ha introducido el concepto de "situaciones problemticas". La funcin formal de las dos noaones es, para la teora, idntica La diferencia consiste en el mayor a a p t i c i s m o nsito e n la nocin de "situaciones problemticas", la cual, exduyendo la bsqueda de posibles criterios objetivos de valoracin, hace referencia slo a la percepcin del carcter problemtico de las situaciones por parte de quienes estn envueltos en ellas. Aun estando en entero acuerdo acerca de la dificultad terica de establecer criterios objetivos para este tipo de valoraciones, preferimos usar la nocin de comportamientos socialmente negativos. Y ello, no Porque consideremos hallarnos en posesin de semejante fundamentacin sino Porque ueemos en la funcin prctica de mantener en pie el discurso dirigido hada la bsqueda de ella Consideramos, asimismo, que en el desarrollo del pensamiento social moderno son susceptibles de traerse a colacin contextos tericos de gran importancia para esta bsqueda. Nos referimos en particular a la concep cin del hombre, como portador de necesidades positivas, que hunde su raz en la teora prekantiana de la necesidad como exigencia fundamental que mueve a 10s individuos a conservar y desarrollar la propia existencia (Spinoza, Hobbes), Y que ha sido desarrollada por el joven Marx; a los esfuerzos efectuados en el mbito de la @adicin utilitarista y racionalista de la tica moderna y contempornea con el n de fundar criterios para la generalizacin de puntos de vista valorativos e intereses particulares; a los efectuados en el mbito del marxismo clsico Y contemporneo para fundar, en una concepcin no mecanicista sino didctica de la confiictividad social, criterios de individualizaan del carcter general de necesidades e intereses de que son portadoras las clases subalternas en una deter*da situacin histrica y las condiciones dentro de las que puede su emancipacin tomarse significativa para la emancipacin de la sociedad en generaL

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todo oscurecidas, viCndose reducido su significado al efecto de las defuiiciones legales y de los mecanismos de estigmatizacin y de control social: el aniisis de las relaciones sociales y econmicas, que debera proporcionar la clave de las diversas dimensiones de la cuestin criminal, se desenvuelve en un nivel insuficiente, tpico de las teoras de mediano akance, es decir de las teoras que hacen del sector de realidad social examinado no slo el punto de llegada sino tambin el punto de partida del anlisis. stas se remiten, pues, a una teora global de la sociedad, en la que el anlisis del sector especfico puede hallar su verdadero cuadro explicativo, sin ofrecer, empero, una teora semejante, o simplemente indicndola de modo aproximado. El carcter de mediano alcance propio de estas teoras, mientras las hace vagamente fungibles a un ulterior encuadramiento en teoras ms comprensivas y no identificadas del todo, les permite proporcionar una serie de elementos descriptivos, indudablemente tiles, de la superficie fenomnica de uno y otro aspecto de la cuestin, pero no de aprehenderlos en su raz, de modo contextual y orgnico. Slo descendiendo del nivel fenomnico de la superficie de las relaciones sociales al de su lgica material es posible una interpretacin contextual y orgnica de ambos aspectos de la cuestin. Pero eso trasciende los lmites de las teoras de mediano alcance e implica un desplazamiento del punto de partida para la interpretacin del fenmeno criminal: del fenmeno mismo a la estructura social, histricamente determinada, en la cual ste se inserta

VID. ~~~4 E C E P C I ~ N R ALEMANA DEL LABELLING APPROACH. N E G A C I ~ N DEL PRINCIPIO DE IGUALDAD

1. LA CRIMINALIDAD DE "CUELLO BLANCO", LA "CIFRA NEGRA- DE LA CRIMINALIDAD Y LA CRTICA LAS DE


ESTAD~STICAS CRJMLNALESOFICIALES

Los problemas tericos relativos a la definicin de criminalidad y al concepto de "realidad social" han influido en el surgimiento del Labelling approach en la sociologa criminal, tanto dentro de la bibliografa especfica como tambin de otros sectores de la moderna sociologa Aparte de ello, el desplazamiento del punto de partida del comportamiento desviado a los mecanismos de reaccin y de seleccin de la poblacin, se ha visto influido no poco por las adquisiciones de la sociologa criminal de las ltimas dcadas en dos nuevos campos de indagacin: a] la criminalidad de cuello blanco, y b] la cifra negra de la criminalidad y la crtica de las estadsticas oficiales. a] En el citado artculo sobre la criminalidad de cuello blanco, Sutherland mostraba -con la ayuda de datos extrados de las estadsticas de diversos organismos estadunidenses competentes en materia de economa y comercio- cun impresionantes eran las infracciones a normas generales efectuadas en este sector por personas situadas en posiciones de prestigio social. Las proporciones de la criminalidad de cuello blanco ilustradas por Sutherland,' y que se remontaban a las dcadas precedentes, se han visto probablemente aumentadas desde que Sutherland escribiera su artculo. Estas proporciones corresponden a un fenmeno delictivo caracterstico no slo de Estados Unidos sino de todas las sociedades de capitalismo avanzado. Sobre el vastsimo alcance de este fenmeno han influido de manera particular las connivencias entre dase
'vease E . H. Sutheriand [1940].

poltica y agentes econmicos privados, connivencia que han tenido influencia no slo sobre las causas del fenmeno sino tambin sobre la medida por dems escasa, en relacin con otras formas de criminalidad, en que la criminalidad de cuello blanco, an abstractamente prevista por la ley penal, es de hecho perseguida. E1 anlisis que sobre las causas del fenmeno y de su ligazn funcional con la estructura socid hicieron E. H. Sutherland, V. Aubert y otros,2 as como sobre los factores que explican la escasa medida en que la criminalidad de cuello blanco es perseguida o incluso escapa, en sus formas ms refinadas, a las redes siempre anchas de la ley, es una tarea que no puede afrontarse en este lugar. Bastarn, por ello, algunas breves indicaciones. Se trata, como es notorio, de factores de naturaleza social (el prestigio de los autores de las infracciones, el escaso efecto estigmatizante de las sanciones aplicadas, la ausencia de un estereotipo que gue a las agencias oficiales en la persecucin de las infracciones, tal y como existe en cambio para las infracciones tpicas de los estratos menos favorecidos); de naturaleza jurdico-formal (la competencia de comisiones especiales junto a la de los organismos ordinarios para ciertas formas de infracciones en ciertas sociedades), o bien aun de naturaleza econmica (la posibilidad de recumr a abogados de reconocido prestigio o de ejercer presiones sobre los denunciantes, etctera). b] Las investigaciones sobre esta forma de criminalidad han arrojado luz sobre el valor de las estadsticas criminales y de su interpretacin para los fines de un anlisis de la distribucin de la criminalidad en los diversos estratos sociales, y acerca de las teoras de la criminalidad conexas con estas interpretaciones. Basadas, de hecho, sobre la criminalidad comprobada y perseguida, las estadsticas criminales, en que la criminalidad de cuello blanco se representa de modo enormemente inferior a su calculable "cifra negra", han desviado hasta ahora las teoras de la criminalidad, sugiriendo un esquema faiso de la distribucin de la criminalidad en los grupos socides. De ello se deriva una definicin comente de la criminalidad como un fenmeno concentrado sobre todo en los estratos inferiores y poco representado en los estratos superiores, y en
?vease E.H.Sutheriand (1940, 1949j;V.Aubert (19521.

consecuencia ligado a factores personales y sociales correlativos de la pobreza, entre los que se incluyen, observa S ~ t h e r l a n d , ~ "la enfermedad mental, las desviaciones psicopticas, la habitacin en slums, y la 'mala' situacin familiar" de la clase. Estas connotaciones de la criminalidad recaen no slo sobre los estereotipos de criminalidad, 10s cuales, como indagaciones recientes han demostrado, influyen y guan la accin de los organismos oficiales, tomndola de ese modo socialmente "selectiva", sino tambin sobre la definicin corriente que el hombre de la calle comparte, ignorante de las estadsticas criminales. En efecto, esta definicin de criminalidad y las correspondientes reacciones no institucionales condicionadas por ella (la reaccin de la opinin pblica y la alarma social) se ligan al carcter estigmatizante que la criminalidad lleva normalmente consigo y que es escassimo en el caso de la criminalidad de cuello blanco. Ello se debe a su limitada persecucin y a la relativamente escasa influencia social de las sanciones correspondientes, especialmente de aquellas slo econmicas, o bien al prestigio social de que gozan los autores de las infracciones. Las investigaciones sobre la cifra negra de la criminalidad, conexas a un anlisis crtico del mtodo y del valor de las estadsticas criminales para el conocimiento objetivo de la desviacin en una sociedad dada, no conciernen, sin embargo, slo al fenmeno de la criminalidad de cuello blanco, sino ms en general a la frecuencia real y a la distribucin del comportamiento desviado penalmente perseguible en una sociedad dada. Estas investigaciones han conducido a otra correccin fundamental del concepto corriente de criminalidad: la criminalidad no es un comp ortarniento de una minora restringida, como quiere una difundida concepcin (y la ideologa de la defensa social conexa a ella), sino, por el contrario, el comportamiento de amplios estratos o incluso de la mayora de los miembros de nuestras sociedades. Al corregir el concepto corriente de criminalidad, los representantes del labelling approach parten a menudo de la consideracin de los datos disponibles sobre la criminalidad latente que, aunque suministrados por indagaciones empricas, Parciales, son bastante representativos. La diferencia entre los

delitos registrados oficialmente y los autores identificados, por una parte, y los delitos realmente cometidos, por otra, constituyen -por ejemplo- el punto de partida problemtico de las teoras de Sack Tal autor puede ser considerado como uno de los principales representantes de lo que puede defuiirse como la recepcin alemana del labelling approach, en la cual concurren todos los elementos examinados en el captulo precedente, especialmente los que se derivan de experiencias tericas estadunidenses ligadas a una aplicacin ''radical" del paradigma del control y, por otraparte, delos resultados de investigaciones sobre la sociologa del derecho penal en general.

Para explicar el indicado fenmeno de la criminalidad latente, Fritz Sack recurre a dos alternativas tericas que, por otra parte, no son extraas a la ms reciente teora del derecho. Una premisa terica fundamental de su reflexin es, ante todo, la distincin entre reglas y metarreglas, es decir entre las reglas generales y las reglas sobre la interpretacin y la aplicacin de las reglas generales. As como Cicourel,' Sack presenta esta distincin delineando una analoga con la distincin introducida en la lingstica contempornea5 entre la "lengua" -definida por Saussure como estructura objetiva y general, tal como podemos conocerla por medio de un manual de gramtica y de un diccionario- y la lengua hablada en las situaciones concretas por individuos de terminados, el "habla", segn Saussure. Sobre la primera se fundan las reglas de la gramtica tradicional (la "estructura gramatical de superficie", segiin Chomsky). Sobre la segunda se apoya lo que Chomsky llama la "estructura gramatical profunda" o "gramtica generativa". sta contiene el conjunto de las reglas que permiten a quien habla y a quien escucha servirse correctamente del lenguaje objetivo, es decir interpretar y aplicar las reglas gene-

rales de la gramtica y de la semntica en una situacin concreta. Sabemos que, segn Cicourel, a la primera estructura corresponden las "reglas superficiales" (o "reglas generales"), y a las segundas las busic rules, que constituyen reglas (o prcticas) de la interpretacin y de la aplicacin de reglas generales. En la teora del derecho se da una distincin similar: al lado de un conjunto de reglas generales de comportamiento, existe otro de reglas sobre la interpretacin y sobre la aplicacin de las reglas generales. El influjo de reglas, principios y actitudes subjetivos sobre el momento de la "concretizacin" del derecho, por obra de quienes laboran en esa disciplina, est desde hace no poco en el centro del inters, en especial de las corrientes antiformalistas y realistas de la jurisprudencia; pero la teora de la transformabilidad del derecho a travs de la obra del intrprete ha conducido a la acentuacin, dentro de la ciencia jurdica, sobre todo de las consideraciones metodolgicas preceptivas (las reglas de la interpretacin correcta), excepcin hecha de alguna corriente de marcada inspiracin sociolgica dentro de la jurisprudencia realista estadunidense. J u n t o con Cicourel, Sack tiene, en cambio, el mrito de haber sugerido un desplazamiento del anlisis de las "metarreglas": del plano preceptivo de la metodologa jurdica a un plano objetivo sociolgico. Y es precisamente sobre este plano donde el concepto de las "reglas de aplicacin" no queda limitado a las reglas o a los principios metodolgicos conscientemente aplicados por el intrprete (las agencias oficiales, los jueces), sino que se transforma en el de las leyes y de los mecanismos que actan objetivamente en la mente del intrprete, y que deben ser presupuestos para los fines de una explicacin sociolgica de la divergencia entre la delincuencia reconocida y la delincuencia latente. Las metarreglas generales, por otra parte, participan de la estructura socialmente producida de la interaccin y, en este sentido, de lo que puede definirse, en trminos de Cicourel, como common culture, es decir los significados, ligados a la cultura, que forman la sustancirr de sentido de cualquier situacin y accin. Las metarreglas, por tanto, son reglas objetivas del sistema social que pueden orientarse hacia aquello que Sack llama la "cuestin cientfica decisiva", que l relaciona con la diferencia que media entre la criminalidad latente y ia perseguida: el problema de cmo

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RECEPCION ALEMANA DEL LABELLING APPROACH

debemos representarnos el "proceso de filtrado" de la poblacin criminal, es decir, en ltimo anlisis, de "aqueilos contra quienes, en fin de cuentas, se pronuncia una sentencia en nombre del pueblo". Los datos de la sociologa criminal relativos a la cifra negra nos permiten, en efecto, negar como hiptesis explicativa que sea casual el reclutamiento de esta restringida poblacin criminal dentro del gran nmero de quienes al menos una vez, de un modo u otro, han violado normas de derecho penal (Sack cree poder inferir que en una sociedad como la de Alemania Occidental esta cifra representa entre 80 y 90%de la poblacin total). En este sentido, las reglas sobre la aplicacin (basic rules, metarreglas) seguidas, conscientemente o no, por las instancias oficiales del derecho y correspondientes a las reglas que determinan la definicin de desviacin y de criminalidad en el plano del sentido comn, estn ligadas a leyes, mecanismos y estructuras objetivas de la sociedad, basadas en relaciones de poder (y de propiedad) entre grupos y relaciones sociales de produccin. Debe agregarse que al planteamiento del problema de la regularidad de los mecanismos de seleccin en relacin con la estructura macrosociolgica, han contribuido, y contribuyen an hoy, aparte de las investigaciones cnminolgicas sobre la cifra negra, otras investigaciones ntimamente conexas con su explicacin, como aquellas sobre los estereotipos criminales, as como todo un sector de la nueva sociologa jurdica que se ocupa del anlisis de los grupos profesionales ligados a las instituciones del control social de la delincuencia (sociologa de los jueces y de los juristas en general, de la polica, estudios sociolgicos sobre el proceso penal, etc.): investigaciones que, por otro lado, estn ligadas en la mayora de los casos al marco terico del labelling approach.

Los mecanismos reguladores de la seleccin de la criminal son complejos y susceptibles de reconducirse tambin a las peculiaridades de algunas infracciones pendes y a las reacciones correspondientes a stas. Recurdese, por ejemplo,

por lo que toca a los crmenes cometidos por dependientes de empresas, la transferencia de la instancia punitiva relativa a del mbito de competencia del Estado al mbito del derecho disciplinario interno; o recurdese la baja cuota de denuncias por parte de las vctimas de hurtos entre parientes y de delitos sexuales. Estos fenmenos se explican por algunas contramotivaciones econmicas o de otra naturaleza en quienes sufren las consecuencias del delito. Pero si partimos desde un punto de vista ms general, y observamos la seleccin de la poblacin criminal dentro de la perspectiva macrosociolgica de la interaccin y de las relaciones de poder entre los grupos sociales, volvemos a encontrar, tras el fenmeno, los mismos mecanismos de interaccin, de antagonismo y de poder que nos dan razn, en una estructura social dada, de la desigual distribucin de los bienes y oportunidades entre los individuos. Slo partiendo desde este punto de vista puede reconocerse el verdadero significado del hecho de que la poblacin carcelaria en los pases del rea del capitalismo avanzado sea, en su gran mayora, reclutada entre la clase obrera y las clases econmicamente ms dbiles. Slo en el interior de esta perspectiva, en verdad, puede tal significado sustraerse a la coartada terica que todava en nuestros das nos ofrecen generalmente las interpretaciones "patolgicas" de la criminalidad, Remontndose al estado actual de los conocimientos sobre la criminalidad latente, Fritz Sack6 dirige por ello una crtica radical a la tpica definicin "legal" de la criminalidad, bastante eficazmente ejemplificada por una formulacin de Joachim Hellmer: "Criminalidad en sentido jurdico -escribe este autor- es un comportamiento (accin u omisin) que viola una norma penal."7 Sack observa: "Sabemos por la cnminologia y por la poltica criminal practicada que semejante definicin de la criminalidad y, correspondientemente, del criminal, debe ser mirada, desde el punto de vista cientfico, como una mera ficcin. A travs de investigaciones sociolgicas empricas llevadas a cabo en los ltimos veinte aos, se ha consolidado la conciencia de que una interpretacin literal de la definicin de Hellmer lleva a la conclusin de que no ya la

'vease F. Sack (19683. 'vease J. Heiimer [1966], p. 11.

minora de una sociedad, sino la mayora de sus miembros, debera incluirse entre los criminale~."~ Dentro del planteamiento de Fritz Sack, pues, la cnminalidad, como realidad social, no es una entidad preconstituida respecto a la actividad de los jueces, sino una cualidad atnbui& por estos ltimos a ciertos individuos. Y esto no slo segn que el comportamiento de estos ltimos se deje o no subsumir dentro de una figura abstracta de derecho penal, sino, sobre todo, segn las metaweglas tomadas en su sentido objetivo antes indicado. En efecto, Sack considera como juicios atributivos a aquellos mediante los cuales se atribuye un hecho punible a una persona, los cuales producen la cualidad criminal de esta persona con las consecuencias jurdicas (responsabilidad penal) y sociales (estigmatizacin, cambio de estatus y de identidad social, etc.) a ella conexas. Sack aplica as la distincin hecha por H. L. A. Hartg entre los juicios descriptivos y los juicios adscnptivos: "Los jueces o el tribunal -escribe Sack- son instituciones que producen y ponen 'realidad'. La sentencia crea una nueva calidad para el imputado, lo ubica en una estatus que no poseera sin la sentencia. La estructura social de una sociedad, que distingue entre ciudadanos fieles a las leyes y ciudadanos violadores de las leyes, no es un orden dado sino un orden que continuamente se reproduce. Los mecanismos para la produccin de este orden se pueden considerar como anlogos a los mecanismos de reclutamiento, tal como se les conoce por medio de la sociologa de los estratos y la sociologa de las profe~iones."'~La criminalidad, en suma, no es considerada como un comportamiento sino como un "bien negativo", anlogamente a los bienes positivos como el patrimonio, la renta, el privilegio. "La criminalidad es exactamente lo opuesto al privilegio."ll Como tal, est sometida a mecanismos de distribucin anlogos a los de los bienes positivos, de los privilegios.
11 Los mecanismos de distribucin de la calidad negativa "criminalidad" son un producto de ajustes sociales como los que regulan la dis-

F. Sack [1968],p. 458. 9~aac.L A Hart 119511. H . . "vease F.Sack [1968],. 469. p "lbidem.

ase

bbucin de los bienes positivos en una soaedad 21 La distribucin del bien negativo "criminalidad" acontece de la misma manera en que ocurre la distribucin de los bienes positivos. Para el anlisis de eila se utiiiZan conceptos que generalmente han dado buen resultado en soaologia, como estatus, modelos de reclutamiento, carrera, criterios de atribucin, etc. 31 La criminalidad, y de manera absolutamente general el comportamiento desviado, debe ser comprendida como un proceso en el cual los partners, por una parte el que se comporta de modo desviado y por otra quienes definen este comportamiento como desviado, son puestos uno frente al otro. 41 En este sentido, comportamiento desviado es aqul que otros definen como desviado. No es una cualidad o una caracterstica que concierna al comportamiento como tal, sino que es atribuida al c ~ r n ~ o r t a m i e n t o . ' ~

Es oportuno destacar nuevamente una importante implicacin de la concepcin int'eraccionista en el plano de la sociologa del conocimiento y de la comunicacin. sta concierne al concepto de criminalidad. La criminalidad no existe en la naturaleza, sino que es una realidad construida socialmente a travs de procesos de definicin y de interaccin. En este sentido, la criminalidad es una de las "realidades sociales". Heinz Steinert se remite, para este concepto, a la teora de Berger y Luckmann13 -sealada en el captulo precedente- sobre la "construccin social de la realidad". Como Sack destaca en una vivaz respuesta a sus crticos,'* la concepcin interaccionista de la realidad social no representa una alternativa limitada al sector criminolgico, sino una tendencia crtica susceptible de encontrarse en todo un movimiento que caracteriza a la reflexin metodolgica de la sociologa contempornea, que va desde los estudios de Jack D. Douglas sobre el suicidio y de Thomas J. Scheff sobre los enfermos mentales, a los trabajos empncos y metodolgicos de Aaron V. Cicourel y de Harold Garfinkel. l S El paradigma de estas teoras interaccionistas de la realidad social puede relacionarse de manera ms general al llamado teorema de Thomas, enunciado tambin en el captulo precedente, que destaca el efecto constitutivo que tienen las defi12

Ibid., p 470. .

13vaseP. L. Bcrger-T. Luckmann [1966]. 14v6aseF. Sack (19721.


Vease J. D. Douglas (1966,19671;T. J.Scheff (1964, 1966, 19671;A. V. Cicourel[1964,1968l;H.Garfinkel [1956,19681.
15

niciones ante las consecuencias sociales: "Si se definen situaciones como reales, son reales en sus consecuencias." El centro del problema sociolgico de la criminalidad se desplaza as, partiendo de una fuerte acentuacin de estas premisas tericas y metodolgicas, de las causas de la criminalidad a las definiciones de la misma, a los presupuestos polticos y a los efectos sociales de las definiciones de criminalidad entendida como cualidad o estatus que se aplica a determinados individuos. La pregunta que Sutherland haba planteado en 1945: " 6Es criminalidad la criminalidad de cuello blanco?", revela an toda su fuerza.16

4. EL PROBLEMA DE LA D E F I N I C I ~ N LA CRIMINALIDAD. DE
EL LABELLZNG APPROACH: UNA " R E V O L U C I ~ N C I E N T ~ F I C A ~ CRIMINOLOGA EN

El problema de la definicin se plantea en tres planos diferentes, que n o deben ser confundidos y reducidos a uno slo si se quiere apreciar en todo su alcance la alternativa crtica del labelling approach en relacin con la ideologa de la defensa social (es preciso, sin embargo, destacar que esta distincin de planos no es siempre observada por los representantes del labelling approach). 11 El problema de la definicin de la criminalidad es en primer lugar un problema metalingstico concerniente: a] a la validez de las definiciones que las ciencias jurdicas o las ciencias sociales nos proporcionan del "crimen" y del "cnminal", as como a la competencia de la ciencia jurdica o de la ciencia social para dar una definicin que pueda servir de eventual apoyo para una teora crtica del sistema penal; b] a la validez de la definicin de criminalidad, esto es, de la adscripcin de la cualidad de "criminal" a ciertos comportamientos y a ciertos sujetos, en el plano del sentido comn y por parte de las instancias oficiales del sistema penal. 21 En segundo lugar, representa un problema terico que concierne a la interpretacin sociopoltica del fenmeno por el cual, en una sociedad dada, ciertos individuos pertenecienE ~ 6 a s e H. Sutherland [1945]. E.

tes a ciertos grupos sociales y representando ciertas instituciones, son dotados de poder de definicin, es decir del poder de: a] establecer qu delitos deben ser perseguidos (poder de establecer las normas penales); b] establecer qu personas deben ser perseguidas (poder de aplicar las normas). Este problema conduce a las leyes, a los mecanismos y a las estructuras sociales objetivas que regulan el poder de definicin, su distribucin, las modalidades de su ejercicio en un contexto social dado, mientras otros individuos y grupos sociales estn solamente sometidos a este poder de definicin. 31 Finalmente, es un problema fenomenolgico (en el sentido de la criminologa emprica tradicional) concerniente a los efectos que la aplicacin de una definicin de criminal a ciertos individuos -esto es, la atribucin a ellos de la cualificacin de criminal y de un estatus social correspondientetiene sobre el comportamiento posterior de los mismos (eventual consolidacin y asuncin de un papel criminal; desarrollo de su carrera criminal). Cada uno de los tres planos del problema de la definicin, y en particular e] segundo, forma parte, en el marco de las dimensiones distinguidas por nosotros, del campo de aplicacin del labelling approach en la criminologa contempornea Se les vuelve a encontrar a menudo, en efecto, con diferentes acentuaciones, en las diversas teoras que tienen esta perspectiva en comn, o que almenos pretenden aplicar la perspectiva del labelling. Por otra parte, se debera destacar que la tercera dimensin queda fuera de unaestilizacin rigurosa del paradigma del control, tal y como ha sido propuesta por Keckeisen.' Sack, en particular - c u y a posicin es bastante representativa, aun por el radicalismo metodolgico que lo caracteriza, pero que no es ciertamente exhaustiva de las variaciones del labelling approach- acta en el primer nivel del problema, y del segundo nivel acenta solamente el aspecto b], mientras Parece no prestar atencin al tercer nivel que, viceversa - c o m o se ha sealado en el captulo VII-, es central para autores como Becker, Lemert y Schur. En cuanto a la cuestin lingstica a], Sack muestra que las diferentes definiciones del crimen ofrecidas por las ms diversas disciplinas que se ocupan del comportamiento crimi-

'

nal, parten siempre, de manera acrtica, del mismo punto de vista emprico: "Las posiciones sobre datos empricos, sobre constantes o generalizaciones, son obtenidas en relacin con personas que son identificadas y condenadas como autores segn un ritual determinado, partiendo de normas determinadas, o -todava ms abstractamente- como miembros de la sociedad que deben ser hechos responsables de ciertas acciones prohibidas. "18 La falta de una consciente y critica referencia al poder de decisin y seleccin que tienen ciertas personas e instituciones frente a otras constituye, por ello, la carencia terica que se halla en la base de las definiciones de criminalidad y de las controversias relativas a elias: "La controversia sobre las definiciones -escribe Sack criticando los estudios tradicionales-es una controversia sobre la descripcin especfica de la actividad de los detentadores del poder de decisin, sin que la actividad de estos ltimos llegue en modo alguno a ser objeto de reflexin, por no decir objeto de anlisis emprico. "' En cuanto al segundo nivel del problema, las indicaciones que Sack nos suministra son de orden general, pero unvocas en lo que concierne a una lnea de interpretacin de la relacin entre los detentdores del poder de decidir y los sujetos sometidos a tal poder, relacin basada precisamente en la estratificacin y el antagonismo entre los grupos sociales. Es verdad, por una parte (y la ms reciente sociologa jurdica ha aportado una contribucin fundamental a la interpretacin clasista de este proceso), que el poder de atribuir la calidad de criminal es detentado por un grupo especfico de funcionarios que, por los criterios con que son seleccionados y por el tipo de especializacin a que son sometidos, expresan ciertos estratos sociales y determinadas constelaciones de intereses. "Refirindose al comportamiento de los miembros de la sociedad y, en consecuencia, tambin a la sociedad en su conjunto, la calidad de criminal -escribe Sack- est a disposicin de un grupo especfico de funcionarios fonnados ); colocados en las propias funciones mediante una serie de complejos procedimientos de seleccin y de socializacin. "2 O
1 8 ~ 6 a s eF. Sack [1972], p. 13.
20

lgIbid., p. 14. Ibid., p. 25.

y por ello, una ciencia que pretenda estudiar la manifestacin y la distribucin de las oscilaciones de la cnminalidad (<debeante todo estudiar el comportamiento de las personas a cuya disposicin se haia la calidad de criminal". Por otra parte, como documentan las.estadsticas criminales ligadas a las investigaciones sobre lacriminalidad latente, ala insercin en un papel de criminal depende esenciaimente del rango social al cual pertenece el desviado o de la situacin familiar de que proviene. Pero con ello no se quiere sostener, como pretendera la crirninologa tradicional, que la pertenencia a un estrato social o la situacin familiar producen en el individuo una mayor motivacin para un comportamiento desviado, sino que una persona que proviene de estas situaciones sociales debe advertir el hecho de que su comportamiento lleva en s una probabilidad ms elevada de ser definido por parte de los otros como desviado o criminal -y de modo particular por parte de los detentadores del control sociaI institucional- respecto a otra persona que se comporta del mismo modo, pero que pertenece a otra clase social o a un milieu familiar ntegro. "2 l De tal manera, cabe reiterarlo, la cuestin de las condiciones de la criminalidad se desplaza de la investigacin de las condiciones que determinan e1 comportamiento criminal, e1 carcter o las tendencias criminales de ciertos individuos, a la de las condiciones que determinan el grado de probabilidad de que ciertos comportamientos y ciertos individuos sean definidos como criminales. Pero todo ello, observa Sack, no es, por lo dems, un fenmeno propio de la actividad de los organismos encargados del control institucional de la criminalidad, sino "una caracterstica general de los procesos de interaccin y de comunicacin entre los hombres".22 De esto se deriva una doble connotacin de la teora aqu expuesta, que Sack define como una "teora marxista interaccionista" de la criminalidad, con una formulacin que n o ha dejado ni puede dejar de suscitar las ms diversas polmicas, n o slo por parte de los crirninlogos tradicionales y "conservadores" sino tambin por parte de autores marxistas. Los primeros se preocuPan de denunciar el peligro de "me ter a Marx en el saco" (en
"vease F.Sack [1968], p. 472. Z 2 ~ 6 a s F. Sack [ 19721, p. 24. e

alemn, el nombre de nuestro autor es sinnimo del vocablo "saco"); los otros, en cambio, de denunciar los equvocos que se derivaran de una contaminacin del realismo marxista y del idealkm o interaccionista.

5. IRREVERSIBILIDAD DEL LABELLZNG APPROACH EN LA


TEORA Y EN EL MTODO DE LA SOCIQLOGA CRIMINAL

Como quiera que consideremos las crticas antes enunciadas, es cierto que las teoras de la criminalidad basadas en el labelling approach han conducido a resultados que son, en cierto sentido, irreversibles. De hecho, estas teoras han conmovido en ciertos aspectos los fundamentos de la ideologa penal tradicional. De esta ideologa ellas han trado a la discusin sobre todo aquel elemento que en el captulo U hemos llamado principio de igualdad, puesto que han demostrado que la criminalidad, segn su definicin legal, no es el comportamiento de una minora, sino de la mayora de los ciudadanos, y que segn su definicin sociolgica, adems, es un estatus atribuido a ciertos individuos por parte de quienes detentan el poder de crear y de aplicar la ley penal mediante mecanismos selectivos, sobre cuya estructura y funcionamiento tienen una influencia fundamental la estratificacin y el antagonismo de los grupos sociales.23 Si por lo que toca alprincipio de igualdad debe reconocerse la funcin crtica que estas teoras de la criminalidad pueden desempear frente a la ideologa penal, tal funcin n o deja de interesar tambin a los otros elementos que componen esta ideologa Esto es verdad en lo que concierne al principio de legitimidad y al principio del inters social y del delito natural. En efecto, poniendo el acento sobre los mecanismos institucionales de la reaccin social a la desviacin, las teoras de la criminalidad basadas en el labelling approach distraen
' ~ acentuacin de estos elementos, es decir (en los trminos de ~ e c k e i s e n ) a de la dimensin del poder del paradigma de la reaccin social, as como su aplicacin radical, caracterizan una fuerte direccin de pensamiento en el mbito de la xcepci&n alemana del labelling approach, para la cual deben recordarse, adems de 10s autores atados en el texto, a D. Peters, M. Brusten, G. Smaus, 1. Blankenburg Y J. Feest

nuestra atencin de la desviacin como hecho social preconstituido respecto a su criminalizacin, y la orientan hacia la criminalizacin misma Por otra parte, el labelling approach ha puesto en claro el hecho de que el poder de criminalizacin y el ejercicio de este poder estn estrictamente ligados a la estratificacin y a la estructura antagnica de la sociedad. La legitimacin tradicional del sistema penal como sistema necesario para la tutela de las condiciones esenciales de vida de toda sociedad civilizada, as como tambin para la proteccin de los bienes jurdicos y de los valores igualmente significativos para todos los coasociados, es fuertemente problematizada en el momento en que se pasa - c o m o es lgico en una alternativa basada en la reaccin social- de la investigacin sobre la aplicacin selectiva de las leyes penales ala investigacin sobre la formacin misma de stas y de las instituciones penitenciarias. En este sentido, el desarrollo de una teora de la criminalidad basada en los conceptos de conflicto social, tal y como se les encuentra en el pasaje de las teoras del conflicto "liberales" de la criminalidad a una teora materialista que tiene en cuenta el marxismo, parece estar funcionalmente ligado a una alternativa terica que reconoce en medida adecuada la importancia del estudio de la reaccin social como elemento indispensable de una criminologa crtica. El sistema de los bienes jurdicos, por l o dems, se convierte en nuestros das en objeto de una investigacin crtica y desprejuiciada, como puede comprobarse en la ms reciente literatura penal y sociolgica Una caracterstica de estas literaturas es la atencin dirigida ala especificidad de los intereses tutelares, a la intensidad variable de estaproteccin, alas reas de comportamzentos socialmente negativos o de situaciones problemticas, de una u otra manera,24 que el derecho penal tiene en consideracin de un modo extremadamente fragmentario. La funcin selectiva del sistema penal ante los intereses especficos de los grupos sociales, la funcin de apoyo que tal sistema ejerce frente a los otros mecanismos de represin y de marginacin de los grupos sociales subalternos en beneficio de los dominantes -hiptesis ambas sobre las cuales e1 labelling approach ya haba llamado nuestra atencin2 4 ~ a r a significado de la expresin "situaciones problemticas", vease p. 99, el nota 28.

parecen, pues, situarse como motivo central para una crtica de la ideologa penal aun desde el interior de esta reflexin reciente. En fin, como se ha visto en el captulo precedente, la teora del labelling approach se sita crticamente frente al principio de la prevencin o d e l f i n , y en particular en relacin con la ideologa oficial del sistema penitenciario actual: la ideologa de la resocializacin. En efecto, al recumr a la diferencia entre la desviacin primaria y la secundaria, las teoras de la criminalidad basadas en el labelling approach han contribuido a la crtica de los sistemas de tratamiento con un principio terico fundamental para esta crtica, que pone en claro los efectos crimingenos del tratamiento penal y el problema no resuelto de la reincidencia Estas teoras se asocian as a todo aquel vasto movimiento del pensamiento criminolgico y penolgico que, desde las escuelas liberales contemporneas hasta las ms recientes contribuciones de la criminologa crtica, ha mostrado la gran distancia que existe entre la idea de la resocializacin y la funcin real del tratamiento.

6. OBSERVACIONES CRTICAS SOBRE LA T E O R ~ A DEL


LABELLZNG

Anticipando, como conclusin de esta parte, algn elemento de crtica frente al enfoque interaccionista y, ms en general, del labelling approach, se debe ante todo destacar que la definicin de la esencia misma del ncleo central de la desviacin -es decir, de la criminalidad-, en la alternativa interaccionista y fenomenolgica, no parece ser verdaderamente convincente, no obstante la extraordinaria variedad y riqueza de observaciones concernientes al control social y al comportamiento desviado que las teoras del interaccionismo han producido en el nivel emprico. Hemos aprendido, por cierto, algn carcter que diferencia al comportamiento criminal respecto a otras formas de desviacin, pero ms n o sabemos sobre el contenido de la criminalidad "Siguiendo el hilo de la argumentacin interaccionista -escribe G. Smaus-, la reaccin del pblico influye de manera determinante sobre la calidad de la criminalidad, pero la reaccin, por s misma, es

provocada por un comportamiento concreto; este comportamiento es capaz de turbar el desenvolvimiento habitual, normal, conforme a las normas, de las acciones. Si se remonta el hilo de los argumentos hasta su origen, se percibe que falta la respuesta a la pregunta sobre por qu este comportamiento y no otros se convierte en objeto de una definicin ~ r i r n i n a l . " ~ ~ El mismo concepto puede ser expresado del modo siguiente: los interaccionistas y los etnometodlogos indican cules son las reglas generales, las reglas de base, la cultura comn que determinan, en la interaccin n o oficial, la atribucin de la calidad de criminal a ciertas acciones y a ciertos individuos, pero n o indagan sobre las condiciones que dan a estas reglas, a esta cultura comn, un contenido determinado y n o otro. Es en ste su carcter formalista donde reside el defecto mximo de l a teora de laproduccin de la criminalidad desarrollada por los interaccionistas. "Podra decirse -concluye G. Smaus- en comparacin con su pretensin de penetrar las condiciones que presiden la edificacin de la realidad del control social, que ellas han llegado ms bien a individualizar exactamente las condiciones formales que sostienen un edificio de la realidad del control social, vaco de contenido. En nuestra opinin, slo por medio del anlisis de las condiciones de la configuracin de la realidad normal en su contenido podra elaborarse una teora adecuada de la 'produccin' de la criminalidad. " Por otraparte, la teora del labelling llega con no poca frecuencia a un resultado anlogo al de una universalizacin de lacnminalidad, a la cual, como hemos visto, arriban las teoras estructural- funcionalistas. stas lo hacen mediante una coartada terica y prctica frente a las condiciones estructurales de la cnminalizacin que describen, y a las cuales remiten. En la teora del labelling la coartada se manifiesta frente a las relaciones de hegemona que, como se havist0,~6estn en la base de la desigual distribucin del bien negatiuo criminalidad. La insuficiencia es opuesta, pero idntica en su efecto, ala que se encuentra en el reenvo a la estructura econmica por parte de la teora de las subculturas y de la teora mertoniana de la anomia. En stas, como se ha hecho notar, la concesin
"vase G.Smaus (1975al. 2 6 ~ a s F. Sack [1968, 19721 e

de privilegio a las relaciones econmicas ocurre a expensas de la consideracin de las relaciones polticas complementarias de aqullas. En la teora del labelling la concesin de privile. gio a las relaciones de hegemona desplaza el anlisis a un terreno abstracto, en que el momentopolz'tico es definido de manera independiente de la estructura econmica de las rela. ciones de produccin y de distribucin. De all resulta una teora que est en condiciones de describir mecanismos de criminalizacin y de es tigmatizacin, de referir estos mecanismos al poder de definicin y a la esfera poltica en que ste se inserta, sin poder explicar, independientemente del ejercicio de este poder, la realidad social y el significado de la desviacin, de los comportamientos socialmente negativos y de la criminalizacin. Esta realidad y este significado, se ha observado, son absorbidos de manera idealista en el proceso de criminalizacin y en las definiciones de criminalidad relativas al mismo. Contra esta absorcin de la realidad social en la conciencia de ella se ha puesto oportunamente de relieve, en el mbito de un enfoque materialista de la teora de la criminalidad, que tales comportamientos tienen un significado social aun independientemente de la definicin de crirninalidad que se aplica a ellos; por ejemplo, en cuanto expresan contradicciones reales del sistema e c ~ n m i c o . ~ ' Valen aqu las mismas observaciones hechas para la teora de las subculturas como teora de mediano alcance: la coartada terica y prctica ante la estructura de relaciones de hegemona equivale, a falta de toda indicacin de condiciones objetivas y de estrategias prcticas para la transformacin de tal estructura, a una racionalizacin a modo de hipstasis de ella y del respectivo sistema de mediacin poltica e institucional. Aun con el gran mrito de haber orientado definitivamente la atencin de la crirninologa hacia el proceso de crirninalizacin y hacia las relaciones de hegemona que lo regulan en la sociedad de capitalismo tardo, la teora del labelling permanece, pues, a menudo, tanto desde el punto de vista terico como del prctico, dentro del sistema socioeconmico de cuya superficie fenomnica parte.
2 7 ~ a s e Taylor-P. Walton-J. Young 119721, pp. 1 5 9 s . ; F . Werkentin-M. 1. Hoffcrbert-N. Baurmann 119721, pp. 2 4 3 s . ; T. Scppilli-C. Guattini Abbozzo [19731, pp. 2&s.;T.Pitdi [1975], pp. 129s.

~ ALEMANA DEL LABELLING APPROACH ~ ~ ~ ~

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Hay, desde este punto de vista, una lnea que reconduce la teora del labelling a las teoras de la criminalidad que se desenvuelven en el mbito de la sociologz'a del conflicto, a las se dedica el prximo captulo, aunque con acentuacin diversa del m omento poltico de las relaciones de antagonismo y de hegemona, que es trmino de reenvo en la teora del bbelling y, en cambio, como veremos, punto de partida terico para los socilogos del conflicto.

IX. LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO Y SU APLICACION C R I M I N O ~ G I C A .N E G A C I ~ N DEL PRINCIPIO DEL INTERES SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL

Entre los elementos en que puede articularse la ideologa oficial del derecho penal contemporneo hay uno que en ciert o sentido absorbe todos los otros. Lo hemos denominado, en el segundo captulo, principio del inters social y del delito natural, enuncindolo del modo siguiente: "El ncleo central de los delitos contenidos en los cdigos penales de las naciones civilizadas representa la ofensa de intereses fundamentales, de condiciones esenciales para la existencia de toda sociedad. Los intereses protegidos por medio del derecho penal son intereses comunes a todos los ciudadanos." Con base en este principio, slo una pequea parte de los delitos representan violacin de determinados rdenes polticos y econmicos y son castigados en funcin de su consolidacin. Estos delitos entraran en la delincuencia que Enrico Fern haba definido como "evolutiva",' y seran, segn la expresin usada por Eugenio Florian, delitos "artifi~iales",~los cuales pueden ser distinguidos de la criminalidad verdadera y propia, es decir de los delitos "naturales", que son aquellos contra los que toda sociedad civilizada se defiende, porque expresan u n notable egosmo y atentan contra valores e intereses que son percibidos como universales en la conciencia de todos los ciudadanos normales. Con el concepto de delito natural3 la ideologa penal transmite la equvoca y acrtica concepcin naturalata de la
'vease E. F e m 119.301,pp. 99ss. 2 ~ 6 a s e Florian [1926], p. 86. E. 3 ~ a s e Garofalo [1895], pp. l s R. s.

criminalidad, que es propia de la criminologa tradicional. Segn esta concepcin, la criminalidad, as como en general la desviacin, es una cualidad objetiva, ontolgica, de comportamientos y de individuos. El principio del inters social y del delito natural agrega a esta concepcin un elemento iusnaturalista, puesto que presupone que las principales figuras penales son violacin de intereses y necesidades propios de toda comunidad, y de tal modo las coloca fuera de la historia. Con ello, en la concepcin universalista de la desviacin y de la criminalidad, an ampliamente presente en la criminologa tradicional, se verifica un desplazamiento de acento, de la forma (la universalidad del fenmeno criminal) al contenido (la universalidad de ciertos tipos de comportamiento cnminal, que implica la universalidad de ciertos valores e intereses sociales -aparte de su homogeneidad en un determinado contexto social- de los cuales ellos son violacin). La universalidad del contenido (de la criminalidad y de los intereses ofendidos por ella) presupone, sin embargo, la homogeneidad de los valores y de los intereses ofendidos por la criminalidad. Los presupuestos lgicos del principio del inters social y del delito natural son, entonces: a] la concepcin de la criminalidad como cualidad ontolgica de ciertos comportamientos o individuos, y b] la homogeneidad de los valores y de los intereses protegidos por el derecho penal. Hemos visto en los dos captulos precedentes que el primer presupuesto del principio del inters social y del delito natural es negado por las llamadas teoras de la reaccin social o del etiquetamiento (labelling approach), las cuales, en la perspectiva del interaccionismo simblico, han mostrado -no es superfluo reiterarlo- que la desviacin n o es algo que rece de las definiciones y las reacciones sociales, sino una realidad construida4 mediante las definiciones y las reacciones, que adquiere a travs de ellas la cualidad desviada o criminal. Desde este punto de vista, la criminalidad no es, entonces, una cualidad ontolgica, sino un estatus social que es atribuido a travs de procesos (informales y formales) de definicin y mecanismos (informales y formales) de reaccin. Si
4~6ase P.

L. Berger-T. Luckmann [1967].

la criminalidad es un "bien negativow5 que, como otros bienes positivos o negativos de cuya posesin dependen los diversos estatus sociales, es atribuido a determinados individuos, el acento de la teora cnminolgica se desplaza, repetimos, de la criminalidad a los procesos de cnminalizacin. Un problema fundamental de naturaleza macrosociolgica es de ese modo implicado: Con base en qu leyes sociales se distribuye y se concentra el poder de definicin? ZQu funcin tiene el uso de este poder en la dinmica de las relaciones entre los grupos sociales? El problema de las "definiciones del sentido ~ o m n " , de las definiciones legislativas y de la apli~ cacin del derecho penal por parte de las instancias oficiales, es de esa manera atrado con la perspectiva de un anlisis de las diferencias de poder y de los contrastes de inters entre los grupos sociales. No obstante, las teoras del etiquetamiento no han desarrollado esta alternativa casi en modo alguno. Tal como ocurre, en general, con las teoras interaccionistas, las del etiquetamiento se han detenido, en cambio, casi exclusivamente en las relaciones individuales en el mbito de los grupos y han descuidado -con las excepciones arriba sealadas, sobre todo en el mbito de la recepcin alemana- las diferencias de poder y los contrastes de inters entre individuos y grupos, estudiando los procesos de interaccin como si stos acontecieran slo entre individuos situados en el mismo plano.7 Con el enfoque de la reaccin social (Reaktionsansatr ), que tienen en comn con las teoras interaccionistas, otro grupo de teoras sobre la criminalidad, de las cuales queremos ocupamos, ha desarrollado, en cambio, desde una perspectiva declaradamente macrosociolgica, el elemento del conflicto como principio explicativo fundamental de los procesos de criminalizacin, entendidos como procesos de definicin y atribucin de estatus criminales. Se designan, por eilo, con el nombre de teoras del conflicto o teoras conflictuales de la criminalidad.

'vase F. Sack [1968], p. 469. G. Srnaus [1977]. 7~ease G.Srnaus [1975a, 1975bj.

2. LA

NEGACIN DEL "PRINCIPIODEL INTERS SOCIAL Y DEL DELITO NATURAL". LA SOCIOLOGA DEL CONFLICTO Y LA POLMICAANTIFUNCIONALISTA

Las teoras conflictuales de la cnminalidad niegan el principio del inters social y del delito natural afirmando que: a] los intereses que estn en la base de la formacin y de la aplicacin del derecho penal son los intereses de aquellos grupos que tienen el poder de influir sobre los procesos de criminalizacin. Los intereses protegidos a travs del derecho penal n o son, por tanto, intereses comunes a todos los ciudadanos; b] la criminalidad en su conjunto es una realidad social creada a travs del proceso de criminalizacin. La cnminalidad y todo el derecho penal tienen siempre, en consecuencia, naturaleza poltica. La referencia a la proteccin de determinados rdenes polticos y econmicos, al conflicto entre grupos sociales, no es exclusiva de un pequeo nmero de delitos "artificiales". Las teoras conflictuales de la criminalidad no son teoras de mediano alcance, en el sentido indicado en el captulo VI. Las teoras conflictuales parten, por el contrario, de una teora general de la sociedad en la cual el modelo del conflicto es fundamental. El horizonte macrosociolgico dentro del cual ellas estudian la criminalidad y los procesos de la cnminalizacin les es suministrado por aquella sociologa del conflicto que se desarrolla y se afirma en Estados Unidos y en Europa en la mitad de los aos cincuenta, sobre todo por obra de Lewis Coser y de Ralf Dahrendorf. Objeto de su polmica era el estructural- funcionalismo entonces dominante en la sociologa liberal con las teoras de Talcott Parsons y de Robert K. Merton,' centradas -como se ha visto- en el modelo de la interaccin o del equilibrio de los sistemas sociales. En el captulo N hemos observado que, remontndose a las premisas ya presentes en la obra de D ~ r k h e i m las teoras ,~ estnictural-funcionalistas han estudiado los sistemas sociales desde el punto de vista de su estabilizacin y conservacin. Esto ias ha llevado a un progresivo desplazamiento de acento de la subjetividad de los elementos singulares del sistema so8

Vease T Parsons [1961];R. K. Merton [1957]. .

9 ~ a s e -~urkheim [1968, 19711.

'

cial (y, por tanto, de los individuos, de los grupos, de sus necesidades e intereses) a su funcin frente a la existencia y a la estabilidad del sistema. ste, no los individuos ni los grupos, ha asumido progresivamente la calidad de sujeto de los fines de las acciones sociales. Los sistemas sociales son de tal modo concebidos como organismos equilibrados, estticos y cerrados en s mismos, basados en una armnica convergencia funcional de todas las partes, en la comunidad de los intereses y en el consenso. Se ha hecho notar que hasta de la propia desviacin las teoras estructural-funcionalistas han puesto de relieve la funcin positiva. Pero si la desviacin individual puede ejercer una funcin positiva, son disfuncionales, en cambio, para el estructural-funcionalismo, los conflictos de intereses y de poder entre los grupos, o al menos entre una parte de ellos. Su realidad, inconciliable con el modelo del equilibrio del sistema social, es tericamente ignorada e ideolgicamente exorcizada por ste. El carcter ideolgicamente conservador y el nexo que liga la afirmacin de las teoras estructural-funcionalistas en Estados Unidos con la situacin poltica y econmica de este pas en el perodo de su intervncin en la segunda guerra mundial, de la guerra de Corea y de la guerra fra, han sido objeto de profundos anlisis.1 Esta situacin se caracterizaba por la tentativa de superar en el plano ideal la conflictividad de social, amenazadoramente agudizada en el ~ e r o d o la Gran Depresin, introduciendo elementos emocionales y morales de integracin all donde los econmicos se revelaban insuficientes, y por la prevalencia de la atencin del pblico estadunidense al conflicto externo ms bien que a los internos. A estas caractersticas corresponda bien, en la ideologa oficial de las escuelas sociolgicas, el predominio de una teora de la sociedad que negaba la objetividad de los contrastes de clase y, por tanto, la funcin del conflicto y del cambio social, y exaltaba el modelo terico del equilibrio y de la integracin, contribuyendo as a la estrategia de la estabilizacin conservadora del sistema La discusin y la crtica del estructural-funcionalismo se convierte en tema central no slo en el mbito de una sociologa alternativa, de directa o indirecta inspiracibn marxista.
''vase A.W.Gouldner [1972], pp. 601ss.

sino tambin en el de la sociologa liberal, en el momento en que, al comenzar la primera mitad de los aos cincuenta, cambian las condiciones poltico-econmicas. En las sociedades occidentales, as como tambin en las socialistas, los conflictos internos asumen la prevalencia respecto a los externos. Esto se verifica con el fin de la guerra fra y con el surgimiento, dentro del sistema neocapitalista, de conflictos (conflicto racial, conflicto de clase, problema de la desocupacin y de la marginacin) y de laceraciones ideolgicas (movimiento estudiantil, movimiento de los hippies, inteliguentsia del disenso, los nuevos movimientos feministas) ligadas a una nueva fase de expansin econmica y de concentracin capitalista. A diferencia de la guerra de Corea, la de Vietnam pasa a ser, cada vez ms, en la sociedad estadunidense, un elemento de ruptura ms que de consolidacin de los desequilibrios polticos e ideolgicos: llega a ser no slo un multiplicador para la conciencia de las contradicciones y de los conflictos, sino tambin un elemento propulsor para las fuerzas sociales y las lites intelectuales que actan con miras a una transformacin de las relaciones de poder dentro de la sociedad. La explosin de las luchas raciales y del disenso sobre Vietnam en la sociedad estadunidense, as como en el mundo socialista los hechos de Budapest y de Berln (ms tarde Praga), son los signos dramticos de una realidad en movimiento que ya no es posible mistificar con los modelos de la estabilidad, del equilibrio, de la homogeneidad de los intereses y del consenso, con los cuales las teoras estructuralfuncionalistas describen y explican los sistemas-sociales. La afirmacin de la alternativa conflictual en la sociologa burguesa procede a la vez del alineamiento del neocapitalismo en una nueva estrategia reformista y de la consolidacin en l de equilibrios sindicales ms estables y de nuevas constalaciones polticas de "centro-izquierda". Es la era de Kennedy en Estados Unidos, de las grandes coaliciones o de los gobiernos socialdemcratas en Europa, de las "acciones concertadas" entre monopolios y sindicatos; la poca en que se experimenta la ms amplia intervencin mediadora, reguladora y planificadora del Estado en la economa.

3. RALF DAHRENDORF Y EL MODELO SOCIOL~GICO


DEL CONFLICTO: CAMBIO SOCIAL, CONFLICTO SOCIAL Y DOMINIO POLTICO

La teora sociolgica del conflicto refleja y acompaa a la evolucin ideolgica antes delineada rechazando, como un mito del cual es necesario liberarse, la representacin de una sociedad cerrada en s misma y ,esttica, desprovista de conflicto y basada-en el consenso. Esta es la "utopa" de la cual Ralf Dahrendorf, en un ensayo famoso, invitaba a la sociologa a salir." En este ensayo, Dahrendorf atribuye al sistema social descrito por las teoras estructural-funcionalistas los caracteres constantes de los sistemas utpicos, desde Platn en adelante. Son ellos siempre sistemas aislados en el tiempo y en el espacio, sociedades cerradas e insuficientes, en las cuales no se verifican ni cambios ni conflictos, pero se da, en cambio, un universal consenso sobre valores comunes. En tales sociedades, el equilibrio del sistema y la armona de las partes que desenvuelven cada una su propia funcin en el sistema, representan, hace notar Dahrendorf recordando la clsica concepcin platnica, la expresin misma de la justicia.' Los sistemas sociolgicos que, como los de Parsons y Merton, se basan en tales modelos del equilibrio y transmiten tal ideologa de justicia son, segn Dahrendorf, sistemas utpicos, inadecuados del todo para comprender la realidad social contempornea Para comprender esta realidad es menester proceder -proclama Dahrendorf- a una revolucin copernicana en el pensamiento sociolgico, esto es, entender el cambio y el conflicto no ya como desviacin de un sistema "normal" y equilibrado, sino como caractersticas normales y universales de toda sociedad. Es preciso reconocer que "las sociedades y las organizaciones sociales no se mantienen juntas por el consenso sino por la coaccin; no por un acuerdo universal sino por el dominio ejercido por algunos sobre otros".' Cambio, conflicto y dominio son los tres elementos que concurren a formar el modelo sociolgico del conflicto, que se contrapone al del equilibrio o de la integracin. Y aqu
"vase R. Dahrendorf [1958]. 121bidem. 131bid., pp. 126-127.

debe hacerse notar, en primer lugar, el carcter formal de esta nocin de conflicto as como de la de cambio social, de que ella desciende. ste, segn Dahrendorf, excluye lgicamente la posibilidad de distinguir entre "cambio en el sistema" y "cambio del sistema", entre cambio "microscpico" y cambio "macroscpi~~". Esta nocin de conflicto y de cambio social es, en segundo lugar, universalista, porque en el modo de contraponerse a la nocin de equilibrio implica, de manera no diversa de lo que aconteca en las teoras estructural-funcionalistas, una concepcin indeterminada de sociedad en general. En fin, es abstracta porque halla su propio contenido en la misma relacin de dominio que a su vez genera el conflicto. La concatenacin lgica entre los tres elementos que concurren a formar el modelo del conflicto es invertida respecto a la realidad. La relacin de dominio -afirma Dahrendorf- crea el conflicto, el conflicto crea el cambio "y en un sentido altamente formal es siempre la base del dominio lo que est en juego en el conflicto social".14 Es oportuno que nos detengamos desde ahora en este punto: el objeto del conflicto en la sociedad capitalista tarda no son las relaciones materiales de propiedad, de produccin y de distribucin, sino la relacin polz'tica de dominio de algunos individuos sobre otros. El punto de partida para la aplicacin del modelo del conflicto es, entonces, no la esfera social y econmica sino la esfera poltica En lugar de explicar el conflicto como consecuencia de los intereses contrastantes en mantener o transformar las relaciones materiales de propiedad y la relacin poltica como resultado del cona c t o , es el conflicto, por el contrario, el que se considera como resultado de la relacin poltica de dominio. No es difcil reconocer que en este concepto del conflicto Y del cambio social y en esta tesis de su carcter universal y Permanente anida una estrategia ideolgica reformista dirigida a desplazar la atencin del contenido material del conflicto a las formas cambiantes de su mediacin poltica, tomando equivalentes los cambios de estructura y los cambios de gobierno.

4. LEWIS A. COSER Y GEORG SIMMEL: L A FUNCIONALIDAD


D E L CONFLICTO

A anlogas conclusiones se llega si se analiza el concepto de conflicto y de cambio social en Lewis A. Coser. Mientras Dahrendorf pone el acento sobre todo en la normalidad del conflicto, considerando su funcin slo en referencia al cambio social, Coser centra su teora en la funcin positiva del conflicto. El conflicto es funcional, segn Coser, no slo porque asegura el cambio sino tambin por la integracin y la conservacin del grupo social. Coser presenta, en efecto, su propia teora mediante la parfrasis y el comentario de un famoso captulo de la Sociologz de Georg Simmel.ls Simmel haba puesto en evidencia el papel positivo del antagonismo: antagonismo y armona eran los dos principios en cuyo concurso vea una condicin esencial de la integracin de los grupos sociales.
La vida comunitaria no sera en modo alguno tan rica y plena si, tal como se obtiene un patrimonio considerable al eliminarse las voces pasivas, desaparecieran de aquClla las energas repulsivas e incluso, singularmente consideradas, destructivas. Se obtendra as una imagen distorsionada e irrealizable, cual ocurrira si desaparecieran las fuerzas de la cooperacin y de la simpata, del socorro mutuo y de la armona de intereses. l6

No todos los conflictos tienen, sin embargo, segn Coser, esta funcin positiva para la estructura social. No son funcionales aquellos conflictos contrarios a los presupuestos mismos en que ella se basa, es decir, que ponen en cuestin aqueilos valores fundamentales sobre los cuales se apoya la legitimidad del sistema. Mientras conflictos como stos amenazan triturar la estructura de la sociedad, aquellos que no ponen en cuestin las bases de la legitimidad del sistema pueden, en cambio, contribuir tilmente a la conse~vacin a la adapy tacin del mismo, haciendo posible, en particular, "una readaptacin de las normas y de las relaciones de poder dentro de los grupos, en correspondencia con las necesidades advertidas por sus miembros individuales y por los subgrupos".'

'

lSv6aseG . Simrnel [ 19581, pp.

186~s. l61bid., p. 189. "vase L. Coser [1956), p. 180.

Como punto de partida de su construccin, Coser adopta, 61 tambin, una definicin formal. Conflicto es "una lucha que versa sobre valores y sobre pretensiones a estatus sociales escasos, sobre el poder y sobre los recursos; una lucha en que 10s fines de las partes en conflicto son los de neutralizarse, lesionarse o eliminarse recprocamente".18 La diferencia entre las dos definiciones de conflicto, de Coser y de Dahrendorf, se manifiesta claramente. Para Coser el poder es uno de los posibles objetos del conflicto, junto a los otros bienes materiales o inmateriales. Para Dahrendorf, el conflicto es, como se ha visto, siempre reductible al poder o a las bases del dominio. Un captulo importante de la recordada monografa de Coser es el que atae a la distincin entre conflictos realistas y conflictos no realistas.19 Coser retoma aqu la distincin introducida por Simmel entre el conflicto que es un medio para alcanzar ciertos fines (por ejemplo, la posesin de ciertos bienes, el poder o la aniquilacin de u n adversario) y el conflicto que es un fin en s mismo. Mientras los conflictos comprendidos en el primer tipo, observaba Simmel, son potencialmente sustituibles con otros medios, aqueiios comprendidos en el segundo tipo n o estn sujetos a ser limitados, canalizados o sustituidos por otros medios. Al igual que los conflictos "fines en s mismos", que Simmel haca derivar del mero deseo del conflicto, los n o realZrtas se derivan, en la formulacin de Coser, inspirada en la psicologa profunda, de la "necesidad de descargar una tensin agresiva".20 stos estn, entonces, ligados a un comportamiento no realista, irracional, y tienen su raz en la esfera emocional. Los conflictos realistas son, en cambio, plenamente compatibles con una actitud realista y racional, porque su caracterstica es, de hecho, la presencia de "alternativas funcionales" en los medios para alcanzar un determinado fin. Aun en lo que concierne a las formas de la lucha, los conflictos realistas permiten alternativas cuya eleccin depende de un clculo racional. La distincin entre conflictos realistas y no realistas permite, segn Coser, arrojar nueva luz sobre el problema de la

desviacin y del control de la desviacin. De tal modo, t.1 tema de la funcin normal y positiva del conflicto es asociado a aquel (desarrollado en el mbito del estructural-funcionalismo) relacionado con la funcin normal y positiva del comportamiento desviado. Al mismo tiempo podemos percibir una importante analoga, o mejor, un punto de convergencia, entre la teora estructurd-funcionalista y la teora conflictual d e la desviacin: un individuo de comportamiento desviado no necesariamente debe ser "irracional" o estar privado de orientacin de la realidad, como muchas teoras implcitamente suponen. El comportamiento desviado, segn es analizado por Merton en Social structure and anomie, sera una variante del conflicto realzita, en cuanto representa tentativas de alcanzar fines indicados por la cultura a travs de medios tipificados por la cultura. Si el tipo de sujeto desviado de que se trata dispusiese de medios legtimos para alcanzar su fin, es menor la probabilidad de que pusiese en accin un comportamiento desviado. En este caso la desviacin es ms medio que expresin. Otras formas de desviacin, en cambio, bien pueden servir para descargar tensiones que se han acumulado durante el proceso de socializacin y a causa de frustraciones y fracasos en el papel de adulto. En este caso, lo que cuenta para el desviado es el comportamiento agresivo en s mismo; el objeto tiene importancia secundaria La necesidad de resolver tensiones tiene la precedencia. En esto est la satisfaccin, y el acto, por ello, no sirve como medio para alcanzar un determinado fin. En casos similares, tener en consideracin los medios pacficos como alternativa a los medios agresivos es menos probable, porque la satisfaccin se busca precisamente en los medios agresivos y no en el resultad^.^' Es explcito, como se ve, el reenvo a la teora de la desviacin de Merton, y en particular a la desviacin innovadora, que es la ms importante entre las cuatro formas de definicin all analizadas. La "desviacin innovadora" es de ese modo incluida en la teora conflictual como una forma de conflicto realista, una forma de comportamiento no necesariamente irracional, sino ms bien normal -como habra enseado Merton- en toda situacin social de discrepancia entre fines culturales y medios legtimos a disposicin de los individuos.

La primera expresin madura de una verdadera y propia teora de la criminalidad, dentro de la alternativa de la sociologa del conflicto, es la ofrecida por Georg D. Vold en u n libro de relieve,22 aunque de ella hallamos una anticipacin Uena de contenido en un viejo escrito de Sutherland de los aos treinta, del que vale la pena referir el siguiente pasaje:
[El crimen] es parte de un proceso de conflicto, cuyas otras partes son el derecho y la p e n a Este proceso comienza en la comunidad antes de la vigencia del derecho y contina en ella y en el comportamiento de delincuentes particulares despus de que la pena ha sido infligida. Parece que este proceso se desenvuelve ms o menos del modo siguiente: un cierto grupo de personas advierte que uno de sus propios vaIores -vida, propiedad, belleza del paisaje, doctrina teolgica- es puesto en peligro por el comportamiento de otros. Si el grupo es polticamente influyente, el valor importante y el peligro serio, los miembros del grupo se aseguran la promulgacin de una ley y obtienen de ese modo la cooperacin del Estado en un esfuerzo por proteger el propio valor. Quienes forman parte del otro grupo no aprecian tan altamente este valor, que el derecho est llamado a proteger, y hacen algo que precedentemente no era un delito, pero que se ha hecho devenir un delito con la colaboracin del Estado. Esto es la continuacin del conflicto, que el derecho estaba llamado a eliminar, pero el conflicto se ha hecho mayor en un sentido: ahora el Estado se ve envuelto en L La pena es un nuevo grado en el mismo conflicto. Tambien es eiia, a su vez, un instrumento utilizado por el primer grupo en contra del segundo, por medio del Estado. Este conflicto ha sido descrito en trminos de grupos por la razn de que casi todos los delitos implican la participacin activa O pasiva de ms de una persona o un favorecimiento pasivo o activo, de modo que el singular individuo que est ante el tribunal puede ser considerado como un mero representante del grupo.23

Esta concepcin de Su therland contiene todos los elementos principales de una cnminologa del conflicto. Parece oportuno destacar tres de sus elementos: a] la precedencia lgica concedida al proceso de cnminalizacin sobre el comportamiento criminal; b] la referencia del proceso de cnminalizacin y del comportamiento criminal a la existencia, a 10s intereses y a la actividad de grupos sociales en conflicto,
2 2 ~ a s e . D. Vold [1958], pp. 2 0 3 ~ ~ . G 23~ase A.Cohen-A. Lindesmith-K.Schuessler [1956], p. 38.

y7 C ] el carcter poltico que asume todo el fenmeno crirninal: criminalizacin, comportamiento criminalizado y pena, son todos aspectos de un conflicto que se resuelve por medio de la instrumentacin del derecho y del Estado, es decir, de un conflicto en que el grupo ms fuerte logra definir comportamientos ilegales (contrarios al propio inters) de otro grupo, que se ve as constreido a actuar contra la ley. Encontramos de nuevo estos tres elementos en la teora de Vold. Una vez definido el comportamiento criminal como comportamiento normal, aprendido en el proceso de interaccin de un determinado ambiente o grupo, Vold hace notar, en efecto, que el problema se desplaza entonces al poder de definicin, con base en el cual aquel comportamiento es definido como criminal: si el comportamiento cnminal, en toda su amplitud, es el comportamiento normal de individuos que responden normalmente a situaciones definidas como indeseables, ilegales y, por ello, criminales, entonces el problema fundamental es el de la organizacin social y poltica de los valores establecidos o de las definiciones de lo que puede o no ser definido como criminal. El crimen, en este sentido, es un comportamiento poltico, y el criminal llega a ser en realidad un miembro de un "grupo minoritario", sin la base pblica suficiente para dominar y controlar el poder policial del E~tado.'~ Es oportuno detenerse en las nociones de grupo y depoltica, puestas en juego en esta concepcin del fenmeno criminal. Como ocurre en general en la sociologa del conflicto, para Vold una teora pluralista y mecanicista de los grupos domina la imagen de la sociedad. Los grupos se forman y se mantienen en funcin de su capacidad de servir intereses o necesidades comunes de sus miembros.
Los grupos emergen de importantes necesidades de sus miembros, y deben servir a esas necesidades; de otro modo se deterioran rpidamente y desaparecen. Es por ello que cuando surgen nuevos intereses se forman continuamente nuevos grupos, al paso que los grupos ya existentes se debilitan y desaparecen cuando n o tienen un fin al cual servir.i3

2 4 ~ 6 a s e D. Vold (19581, p. 202. C.

"lbid., p. 205.

El conflicto se produce cuando, al perseguir los propios intereses y fines, los grupos entran en concurrencia "en el campo general de interaccin". Tienden entonces a y a eliminarse recprocamente. La principal preocup c i n de todo grupo es, por ello, la de no ser sustituido por el grupo concurrente en el propio terreno de operacin, "de defenderse para mantener el propio puesto y la propia posicin en un mundo de ordenaciones en cambio c o n ~ t a n t e " . ~ Una concepcin tan mecanicista de la concurrencia entre los grupos sociales no poda dejar de llevar a una visin igualmente superficial y esquemtica del proceso de criminalizacin y de su carcter poltico; defecto comn, como veremos, de los criminlogos del conflicto. Autores que, como Dahrendorf y Coser. tienen cuidado en mantener distancia con el marxismo, terminan luego, extraamente, por representar el derecho y el Estado como un instrumento que queda en manos del grupo social de turno en el poder. Por una irona de la historia, se convierten en importadores de la misma representacin burda y mecanicista que, en una tradicin del marxismo vulgar, es transmitida bajo el equvoco concepto de "derecho de clase"; una concepcin inadecuada tanto para representar las ideas de Marx sobre el derecho y el Estado como para comprender la naturaleza y funcin del derecho y el Estado en las sociedades industriales avanzadas." No menos simplista es la manera como los tericos del conflicto representan el proceso de criminalizacin como un proceso en el cual grupos poderosos logran influir sobre la legislacin, usando las instituciones penales como u n arma para combatir y neutralizar comportamientos de grupos contrarios. El defecto de esta representacin sumaria se ve, en el caso de Vold, agravado por el hecho de que l considera slo

2 7 ello tambin porque tal concepcin descuida la capacidad del Estado y ~ del derecho, en la sociedad industrial avanzada, de representar intereses generales relativos a la produccin de todo el sistema de relaciones sociales capitalistas de Produccin y , en consecuencia, de los elementos objetivos y subjetivos que son Parte de l, comprendida la "riqueza nacional" y la fuerza de uabajo. Esa concepcin descuida muchos mecanismos de legitimacin sobre los cuales se apoya el derecho moderno, y en funcin de los cuales puede ocurrir, por ejemplo, que la Opinin pblica y hasta ios partidos de las clases subalternas ofrezcan amplio apoYo a una poltica del derecho que est en contraste con las propias necesidades "bjetivas, tomndose portadores de la ideologa jurdica dominante.

los mecanismos selectivos de la cnminalizacin que acta er: el momento de la formacin de la ley penal (cnminalizacir, primaria), descuidando aquellos, no menos decisivos, quc obran en el momento de la aplicacin de la ley (criminalizdcin secundaria).

LAS TEOR-4s CONFLICTUALES DE LA CRIMINALIDAD Y DEL DERECHO PENAL. ELEMENTOS PAK4 SU CRTICA

l. AUSTIN T. TURK: LA CRIMINALIDAD COMO ESTATUS SOCIAL


ATRIBUIDO MEDIANTE EL EJERCICIO DEL PODER DE DEFINICI~N

En el captulo precedente hemos sealado el enfoque de la reaccin social como la principal premisa terica comn a todos los criminlogos del conflicto. Tambin Austin T. Turk, refirindose al sector especfico que analiz, escribe:
Aparece evidente que la delincuencia es, desde un punto de vista operacional, no propiamente una clase o una combinacin de clases de comportamiento, sino ms bien una definicin de los preadultos por parte de quienes estn en la posicin de aplicar las definiciones legales.'

La criminalidad es un estatus social atribuido a alguien por quien tiene un poder de definicin. Esta premisa se man.~ tiene inalterada en toda la obra de T ~ r k La atribucin de este estatus mediante el ejercicio de un poder de definicin en el mbito de un conflicto entre grupos es, como hemos hecho notar, el acento caracterstico del enfoque de la reaccin social desde la perspectiva de la sociologa del conflicto. Para Turk, por lo tanto, el problema de la delincuencia comprendido de este modo se transforma en el de la "ilegitimacin". Con tal trmino Turk designa precisamente la asignacin a un individuo del estatus de violador de normas. Y es por ello por lo que la suya es "una teora sociolgica limitada de la delincuencia como un fenmeno jurdico-~ocial".~ Los conceptos fundamentales que propone para elaborar tal teora son, aparte del de la ilegitirnacin, los de "posicin
'vease A. Turk [1964a], p. 216. 'vase A. Turk [1972], pp. 8ss. 3~6ase A.Turk [1964j, p. 216.

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LAS TEORASCONFLICTUALEs

social", de "dominio y desventaja", de "conflicto social \ cultural" y de " U r b a n i s m ~ " . ~ La posicin social se refiere a la ubicacin del in&viduc, en la estructura social y a los papeles ligados a aqulla En cuanto a la estructura social, es fundamental la generacin, y por tanto la distincin entre adultos y preadultos. Con los conceptos de desventaja y dominio se indican las diferencias de acceso a los recursos y a las posibilidades (opportunitzes), es decir las diferencias de poder correspondientes a las diversas posiciones sociales. El conflicto cultural es un conflicto relativo a las actitudes o a los significados atribuidos a cosas y situaciones. Este puede expresarse en el conflicto social, cuando de la simple actihid interior se pasa a comportamientos que modifican directa o indirectamente la situacin externa. Turk enfoca sobre todo la situacin de conflicto y de desventaja en que, en el ambiente urbano, se hallan generalmente los preadultos frente a los adultos. De esa manera sita el conflicto intergeneracional en el centro de su teora de la criminalidad juvenil: En la medida en que el conflicto cultural entre las generaciones se expresa tambin como conflicto social, se llega a la "ilegitimacin", es decir a la crirninalizacin de miembros del grupo socialmente desfavorecidos (los preadultos) por parte del dominante (los adultos). No es difcil percibir el hecho de que la estructura de esta teora conflictual de la delincuencia juvenil tena desde un principio un alcance ms general que el del sector al cual se aplicaba. El conflicto intergeneracional representa, en verdad, slo uno de los casos posibles del conflicto cultural. Los primeros tres "postulados" de la teora ahora presentada son, en efecto, potencialmente aplicables a todo el fenmeno criminal. Era, pues, una consecuencia lgica el hecho de quf. Turk, en los trabajos posteriores, pasara de una teora "limitada" a una teora general de la criminalidad basada en parte en los mismos postulados. Bajo la directa influencia de Dahrendorf, Turk presenta as, en su obra principal, el modelo ae una estructura social en permanente conflicto.
El orden social es visto en este libro, pues, no como un sistema de nonnas inevitables y necesarias constantemente puestas a prueba por
4-

. i bid., pp. 2 1 7ss.

gente indisciplinada y antisocial, sino ms bien como una aproximacin siempre leve a un orden; ms como una temporal resolucin de un conflicto acerca de concepciones sobre lo que es justo y lo que es equivocado, y de deseos entre s incompatibles, que como una especie de mecanismo automtico e uiIibrador o de armona espiritual entre mentes 9 que juzgan rectamente.

2. CARCTER UNIVERSALISTA Y
FORMALISTA DE TURK

D I C O T ~ M I C O LA TEOFA DE

Adems de la concepcin universalista del conflicto, similar a la antes expuesta a propsito de las teoras estructural-funci~ nalistas, debemos dirigir nuestra atencin a la definicin dicotmica del conflicto, tambin ella formal del todo, en trminos de autoridad y sujecin. La definicin de Dahrendorf de la relacin de autoridad como contenido ms general de todo conflicto social, es aplicada aqu inmediatamente al proceso de criminalizacin. Si dominantes y dominados, sujetos del poder y sujetos al poder, son los dos grupos entre los que se desenvuelve el conflicto, entonces ste es siempre un conflicto de poder. En el mbito de este ltimo, las autoridades actan mediante la creacin (o la recepcin), la interpretacin y la aplicacin coactiva de normas. Cuando se trata de autondades constituidas en la comunidad poltica, es decir en el Estado, y por tanto de normas sociales o jurdicas creadas o recibidas por organismos del Estado, estamos en presencia de un sector particular de la experiencia nonnativa que se refiere al Estado y al derecho estatal, que Turk caracteriza por ello como el sector polz'tico. Los procesos de criminalizacin entendidos como una de las posibles fenomenologas del conflicto entre detentadores y sujetos del poder, forman parte, pues, de este sector de la experiencia normativa e implican, por ello, directamente, la nocin de Estado. De ese modo, la nocin de delito se hace depender lgicamente de la nocin de Estado. En este sentido es vlida, segn Turk, la proposicin conforme a la cual "no puede haber delito si no hay estad^".^ Entre los procesos de estigrnatizacibn, es decir de atribucin de estatus de desviados (que pueden verificarse aun en
'vease A. Turk (19721, p. xii 6 ~ h i d .p. 35. ,

el interior de la reaccin social no institucional), los procesos de criminalizacin se distinguen como aquellos procesos de atribucin de estatus de criminales que se desarrollan mediante la actividad de las instancias oficiales del Estado (legislador, juez, polica). Sobre estos presupuesto puede, pues, afirmar Turk: "El estudio de la criminalidad se convierte en estudio de las relaciones entre los estatus y los papeles de las autoridades legales -creadores, intrpretes y aplicadores de estndares de derecho y agravio por miembros de la colectividady los de los sujetos, receptores u opositores, pero no autores de aquellas decisiones con las cuales el derecho es creado e interpretado, o hecho valer coer~itivamente."~

El esquemapolz'tico del conflicto, al que de tal modo se transporta el problema de la criminalidad, es, como se ve, el esquema propio de la sociologa del conflicto ya adoptado por Vold. Pero, a diferencia de lo que aconteca en este ltimo, Turk se extiende a toda el rea del proceso de criminalizacin y a todos los organismos oficiales que en ella operan. Es ste un importante progreso que permite a la teora conflictual comprender de manera ms realista y articulada la naturaleza selectiva del proceso de criminalizacin. Los resultados de las investigaciones sobre el carcter selectivo del proceso penal y de las indagaciones policiales no son, de hecho, ignorados por Turk, puesto que atribuye especialmente al modo de operar de la polica el papel principal dentro de los mecanismos que llevan a la distribucin de los estatus criminales y a su concentracin en determinados grupos particularmente "desfavorecidos."8 La distincin implicada en el modelo de Turk, entre pro-. cesos no institucionalizados y procesos institucionalizados de reaccin a la desviacin, representa tambin un oportuno en-

sancharniento de la perspectiva confiictual a todo el proceso de es tigrnatizacin. Pero tambin aqu, preocupado Turk ms por los propios esquemas que por las cosas, roza una conexin importante sin saberla profundizar. En su construccin, en efecto, los dos sectores de la reaccin, la opinin pblica por una parte y las instancias oficiales por la otra, subsisten como dos lneas paralelas que no se encuentran jams. Se esfuma as completamente el nexo funcional y la continuidad que los liga Una vez definidos como "autoridades legales" los sujetos que tienen el poder de decidir sobre la creacin y la aplicacin de las normas, la perspectiva socioeconmica del conflicto entre grupos sociales se ve comprimida y adecuada a la relacin poltica entre autoridades y sbditos. Estamos, como se ve, frente al usual equvoco de la sociologa del conflicto: la accin de los grupos de inters es transferida inmediatamente a la accin del Estado, sin tener en cuenta el carcter bastante ms complejo de la mediacin poltica de los conflictos en la sociedad industrial avanzada Desde la perspectiva tan enrarecida de Turk, el juego de los elementos lgicos toma decididamente la delantera al anlisis de la realidad social. De esta manera, los mecanismos especficos y los diversos canales a travs de los cuales determinados intereses se institucionalizan y ilegan a instrumentar las instancias legales del poder poltico, permanecen por completo fuera de la teora Toda esta delicada temtica de la sociologa poltica, tan indispensable para una teora realista del conflicto, es "superada" con la identificacin tout court, por va de definicin, de una de las dos partes del conflicto con el Estado. A la cnminologa del conflicto parece excluida, por otra parte, la comprensin de las complejas relaciones que median entre hegemona e ideologa, entre ejercicio y legitimacin del poder, entre comportamien1 to dirigido a Ia realizacin de necesidades y conciencia; en timo anlisis, entre clase y conciencia de clase.

Fiel al modelo descrito, Turk puede pasar a elaborar una teo-

ra de la criminalizacin, agregando algunas variables a las variables del conflicto entre grupos. Las variables consideradas para el conflicto son el grado de organizacin, el grado de "refinamiento"g y el grado de interiorizacin de las normas (consenso). El conflicto es tanto ms probable cuanto ms organizado es el grupo de quienes actan ilegalmente y cuanto menos "refinados" son aquellos que infringen las normas. La combinacin entre estas dos variables lleva a ver la mayor probabilidad de conflicto all donde los sujetos "que se h d a n en la parte errada de una diferencia cultural definida como ilegal por las autoridades" son ms organizados y menos refinados (por ejemplo, una banda de delincuentes). La menor probabilidad de conflicto se da, en cambio, en el caso de sujetos menos organizados y ultrarrefinados (por ejemplo, estafadores profesionales). En los dos grados intermedios, los organizados y refinados (por ejemplo, los "sindicatos" del crimen) presentan en general mayor capacidad de evitar situaciones desventajosas de conflicto abierto de la que exhiben los no organizados y n o refinados (por ejemplo, frecuentadores habituales de barrios de mala fama), los cuales a menudo "se ven en dificultades con la ley."'O El conflicto es, en fin, tanto ms probable cuanto menor es el grado de interiorizacin de las normas hechas valer por las autoridades, es decir, cuanto menos los sujetos se identifican con las autoridades mismas y aceptan sus valores morales, mostrndose dispuestos a prestar consenso a las normas con base en una confianza general hacia la autoridad.' ' En el proceso de criminalizacin intervienen dos variables ulteriores: la "fuerza relativa" y el "grado de realismo" en las movidas hechas en el conflicto.12 La diferencia efectiva de fuerza entre los organismos de la represin penal y los violadores de las normas concierne a todos los recursos a disposi'/bid. pp. 58-59. Por "refinamiento" (sofistication), Turk entiende '<el conocimiento de los modelos de comportamiento de los dems, usado en el intento de manipularlos". Quien es refinado -explica Turk- logra calcular mejor la f u e r ~ a o debilidad de su propia posicin frente a las autoridades y, por consiguiente, es ms capaz de evitar un conflicto abierto con un adversario superior sin hacer concesiones significativas. ''lbid., p. 59.

"lbid., p. 6 1.

121bid, pp. 6 7 s .

cin de los dos grupos, comprendidala organizacin efectiva, el de hombres, la habilidad, los fondos y el armamento. Cuanto mayor es la diferencia, tanto mayor es la exposicin de los violadores de las normas al proceso de cnminalizacin. Esto explicara tambin la mayor exposicin de los estratos ms dbiles a la accin criminalizadora de la polica y de las otras instancias oficiales. El realismo en las movidas utilizadas en el conflicto est en relacin directa con el grado de "refinamiento" de los violadores de la norma. Cuanto menos "refinados", tanto ms fcilmente ejecutan movidas no realistas que tienen por eso consecuencias desventajosas para ellos, y tanto mayor es la probabilidad de cnminalizacin. Las variables generales del conflicto y las variables de la criminalizacin permiten de ese modo "explicar" las diferentes tasas de criminalidad que presentan los diversos grupos o los diversos estratos sociales y, en particular, la alta tasa de criminalidad que exhiben los estratos sociales ms dbiles. Turk introduce, sin embargo, una ulterior consideracin propsito de la "fuerza relativa" de los organismos oficiales. Esta vara entre dos extremos: el primero es aqul en que la fuerza relativa es mnima, es decir aqul en que el adversario, el violador de la ley, es muy fuerte. El otro extremo es el de una fuerza relativa mxima, es decir aqul en que el violador de la ley es muy dbil. En ambos casos, observa Turk, se verifica una tendencia por parte de las instancias a poner fuera de juego los procedimientos legales. Esto acontece, respectivamente, o para combatir ms eficazmente al "adversario interno" (el recurso a prcticas represivas terroristas puede verificarse en esta situacin), o bien, para limitarse a procedimientos ms sumarios y menos costosos, suficientes para hacer frente a un adversario muy dbil. Hallndose la estadstica de criminalidad ligada al uso de los procedimientos legales, en estos dos casos extremos se verifica una relativa disminucin de la tasa de criminalidad. La relacin entre la "fuerza relativa" y la tasa oficial de criminalidad tiende, pues, a asumir una marcha curvilnea ms que rectilinea.

142

LAS TEOR~AS CONFLICTUALES

En lo que acaba de exponerse se puede advertir fcilmente que el lenguaje mismo usado por Turk refleja esa caracterstica de cierto sociologismo acadmico, que es la fuga de la realidad hacia el formalismo conceptual. Resulta una paradoja que precisamente estos autores que niegan el modelo de la armona para afirmar el del conflicto y hacen luego del conflicto la ley eterna de la estructura social, transformen su modelo en el de una nueva armona preestablecida, ms dinmica que esttica, pero donde tambin cada cosa encuentra su lugar, como en l a utopa criticada por Dahrendorf. Habiendo perdido de vista el problema de las razones de las diferencias de poder y del uso de la fuerza, la teora de la sociedad se convierte en una especie de ecuacin sin incgnitas. Los problemas sociales que se hallan en el origen de los conflictos reales pierden su dramaticidad. En vez de un drama en que estjn en juego las necesidades y los destinos de los hombres, la cuestin de la criminalidad termina por asemejarse ms bien a una partida de ajedrez entre jugadores ms o menos "refinados", con movidas ms o mesos "realistas". Nada de esto puede sorprendemos si reflexionamos en el modo de operar de estas teoras y en los resultados que ofrecen relativamente al problema que est en examen. La teora de Turk es u n ejemplo en este sentido, porque no va u n paso ms all de una pura descripcin de los fenmenos en que se manifiesta un hecho ya bastante conocido por medio de una serie ya conspicua de investigaciones, esto es, el hecho de que el proceso de criminalizacin se dirige de manera altarnentr selectiva hacia los estratos Lociales ms dbiles y marginados, mientras que a menudo se traduce en un fracaso, como en el "clsico fiasco del p r o h i b i c i o n i ~ m o ' ~ , ~ ~ cuando debera dirigirse contra los poderosos. Pero las razones por las cuales el grupo que tiene poder "decide"14 criminalizar sobre todo los que tienen menos y dejar en cambio exentos a los "adversarios" bastante fuertes, son explicadas por Turk con una serie de variables que se resuelven todas, en esencia, en las

diferencias de poder. Con lo cual la explicacin del hecho es sustituida con el hecho que se trata de explicar. El defecto de origen de las teoras aqu examinadas est, empero, en la escasa consistencia y en el inadecuado nivei de de la teora general de la sociedad que ,toman como punto de partida: la sociologa de1 conflicto. Esta se plantea como una alternativa respecto a las teoras estructuralfuncionalistas, como una salida de la u topz que ellas transmiten. Pero, 2en qu sentido y con cules lmites la sociologa del conflicto constituye una alternativa para el estructuralfuncionalismo? Si nos detenemos ms atentamente en este punto, llegamos pronto a una conclusin que se halla paradjicamente en contraste con el vigor polmico mostrado por Dahrendorf y por Coser respecto del estructural- funcionalismo. De hecho, en la construccin de Dahrendorf y en l a de Coser, el modelo del conflicto no excluye en realidad al del equilibrio, sino que representa, a lo ms, su integracin. Dahrendorf y Coser se ocupan, es verdad, exclusivamente de fenmenos que pueden interpretarse aplicando el modelo del conflicto. Existe, sin embargo, segn su opinin, otra serie de fenmenos susceptibles de interpretarse mediante el modelo del equilibrio. El modelo del conflicto no constituye para Dahrendorf y para Coser el principio general de una teora de los hechos sociales, como aconteca en el estructural-funcionalismo con el modelo del equilibrio, sino que sirve para explicar slo una parte de los hechos sociales. Lo que Dahrendorf reprocha a Parsons no es haber aplicado un modelo errado, sino haber examinado la estructura social exclusivamente mediante el modelo del equilibrio. Para corregir este error Dahrendorf anuncia "la doble faz del anlisis estructural",' es decir la ~onstruccinde una teora social que tiene en cuenta tanto el momento del equilibrio y de la integracin como el del conflicto y del dominio. Estos dos aspectos de la realidad social "se intersectan", segn Dahrendorf, en todos los niveles. La teora de la estructura social se presenta, desde este punto de vista, e.i el doble aspecto de una teora de la integracin, en que las categoras principales son el orden efectivo y los valores, y de una teora
''vase R. Dahrendorf 119571, p. 159.

de la autoridad en que las categoras principales son las autoridades y los intereses.

'

Para la explicacin de los problemas sociolgicos no tenemos necesidad de ambos modelos de sociedad, el del equilibrio y el del conflicto. Puede decirse que, en un sentido filosfico, la sociedad tiene dos caras que son igualmente reales: una de estabilidad, armona y consenso, y una de cambio, conflicto y dominio. Rigurosamente hablando, no importa si escogemos como objeto de investigacin problemas que pueden comprenderse slo en los trminos del modelo del equilibrio o problemas para cuya explicacin se requiere el modelo del conflicto. No hay un criterio intrnseco para preferir un modelo a otro.'

Retomando tambin en este punto el pensamiento de Simmel, Coser ve integrarse en la realidad social el principio de la del armona y el ~ r i n c i p i o conflicto.' En suma, si bien independientemente de todo "criterio intrnseco'' ambos autores han preferido dirigir su atencin a los fenmenos que se explican con el modelo del conflicto, sus anlisis se insertan, como se ve, en una teora general de la sociedad que, rigurosamente hablando, n o merecera siquiera el nombre de teorz'a del conflicto, ya que en realidad es una teora de la integracin del principio de la armona con el del conflicto.

6. EL

INSUFICIENTE NIVEL DE ABSTRACCION DE LAS T E O R ~ A S CONFLICTUALES

Se ha dicho en el prrafo precedente que el defecto de origen de las teoras conflictuales de la criminalidad se deriva del inadecuado nivel de abstraccin terica, y en consecuencia de la insuficiente funcin explicativa, a la cual la sociologa del conflicto ha logrado elevar ambos trminos del problema: el concepto de conflicto y el concepto de clase social. Tal defecto debe ser, empero, reconducido a las nociones estructurales dentro de las que se sita la direccin terica en examen.

La separacin entre propiedad y poder, la burocratizacin de la industria y de la administracin del Estado, son las principaJes transformaciones en que se centra el modelo dahrendorfiano de la sociedad capitalista tarda.19 Ellas inducen a ~ ~ h r e n d o r f contraponer al anlisis mamiano de la "esfera a de la produccin", basado en relaciones de propiedad, un anlisis basado en las relaciones de poder, a describir, as, la empresa industrial de la sociedad capitaiista tarda como una institucin en que el poder no tiene ya, como en la sociedad capitalista anterior, su base en la propiedad privada de los medios de produccin. En esta sociedad, por tanto, el conflicto no es ya el conflicto entre capital y trabajo asalariado, sino un conflicto que versa inmediatamente sobre la relacin de poder, "sobre la participacin en el poder o sobre la exclusin del mismo".20 El concepto de conflicto social en el sentido de la teora de las clases se ve de esa manera difundido entre los sujetos y los grupos sociales entre quienes se distnbuye la autoridad, atomizado en la variada fenomenologa de las instituciones, de las cuales la empresa es un tipo.2 l El conflicto entre capital y trabajo asalariado es de ese modo substituido por el conflicto entre operarios y management en la empresa i n d ~ s t r i a l . ~ ~ consecuencia se reproduce fielmenTal te en C ~ s e r . ~ No es posible en este lugar entrar con mayor detaiie en la discusin de la teora socioeconmica de la sociedadcapitalista tarda de la cual Dahrendorf y Coser son portadores. El defecto fundamental de esta teora est en la incapacidad de descender de la superficie emprica de los fenmenos a su lgica objetiva, confundiendo as a los actores de los procesos econmicos (individuos y grupos) con sus sujetos reales (el capital como proceso siempre ms internacionalizado de explotacin y de acumulacin, y el trabajo asalariado, que no son slo los obreros sindicalizados sino tambin las masas urbanas y rurales desheredadas y marginadas). lgvase R. Dahrendorf [1957], p. 21 1. 20~bid.,p. 221. 21~bid.,215. 22~bid., 221-222. pp. 2 3 ~ a s e Coser 119561, p. 50. L.

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LAS TEORAS

CONFLICTUALEs

La operacin ideolgica de Dahrendorf de exaltar el fenCmeno de la institucionalizacin del conflicto como forma de equilibrio social se apoya en una "inadvertencia" terica de gran relieve. Dahrendorf identifica la fuerza de trabajo absorbida en el proceso productivo con la poblacin, y elimina as como inexistente el problema de la produccin de una sobrepoblacin relativa, o sea, de la liberacin d e obreros. 2 4 El no ve el cambio cualitativo de la composicin orgnica del capital, que se da como consecuencia de la creciente acumulacin capitalista, y por lo tanto, no ve la ligazn funcional que subsiste entre el proceso de acumulacin y la produccin de zonas de desocupacin y de s u b o ~ u p a c i n . ~ ~ Perdiendo de vista este nexo funcional, Dahrendorf considera el conflicto social en la sociedad capitalista tarda slo con referencia a la poblacin ocupada. Esta "inadvertencia" terica hace del todo inadecuada la perspectiva de Dahrendorf. La cual no slo no puede dar cuenta de importantsirnos procesos estructurales de la acumulacin capitalista (desocupacin, subocupacin, colonizacin, proletarizacin), sino ni siquiera de fenmenos que incluso una sociologa poco provista desde el punto de vista' de la economa poltica podra saber, por l o menos, describir: la conflictividad nueva en t o m o a la cual la clase obrera se organiza como consecuencia de las presiones que provienen de la realidad externa a la administracin, las formas diversas que asume el choque con el capital fuera de la fbrica, la defensa de intereses diversos de los que tradicionalmente han sido objeto de las reivindicaciones de fbrica, pero sobre todo aquellas formas no institucionales de conflictividad social que se derivan del papel especfico que la sobrepoblacin relativa desempea en el proceso de valorizacin del capital.26

2 4 ~ 6 a s K. Marx 119671, p. 696. e 25 !bid., pp. 6 8 8 s . 2 6 ~ a r a primeras indicaciones sobre los problemas actuales de la sobrepolas blacin relativa e n la fase actual del proceso de acumulacin capitalista en Italia y e n Europa, vase L. Meldolesi (19731; P. Karnmerer (19761, pp. 59ss.,G. Baratta 119761.

7.

L A INSTITUCIONALIZACION DEL CONFLICTO, LA M A R G I N A C I ~ N LAS NECESIDADES Y DE LOS DE COMPORTAMIENTOS EXTRANOS A LA ZONA INMEDIATAMENTE PRODUCTIVA DE LA "INDUSTRIA"

Esta deformada perspectiva de las partes, que se ha ilustrado, ha llevado a elaborar un modelo de conflicto tan parcial como el que examina Si ahora buscamos la categora terica que ha permitido privilegiar ciertos aspectos de la fenomenologa del conflicto en la sociedad industrial avanzada, y descuidar otros, hallamos en Dahrendorf y en Coser una indicacin unvoca. La caracterstica fundamental del conflicto sobre el cual ellos construyen sus teoras es, en verdad, el hecho de que ese conflicto es institucionalizado, es decir recibe una mediacin dentro de la estructura jurdica de la industria y del Estado monop01ist.a.~ El concepto de la institucionalizacin del conflicto abarca todoslos canales capaces de absorber y disciplinar la lucha, desde la huelga Iegal hasta la contratacin administrativa y sindical, llegando hasta las ms vastas y programticas "acciones concertadas". Toda aquella parte de l a conflictividad social que se encuentra fuera de esta rea institucionalizada -y, en consecuencia, aquellas partes de la sociedad cuyas necesidades materiales, cuyas luchas sordas y violentas no han encontrado an una mediacibn poltica- quedan fuera de esta temtica neoiluminista del conflicto. El modelo weberiano de la r a c i o n a l i z a ~ i n , como tendencia de desarrollo de la socie~~ dad capitalista, es aplicable, en el mundo burocratizado de la industria, slo a aquellos conflictos en los que el impacto de los frentes se atena en la medida, precisamente, en que el conflicto es instit~cionalizado.~Con una visin tan serenamente miope y parcial, la industria es, pues, la zona donde se desenvuelven los conflictos "realistas", aquellos racionaiizables en una relacin de fungibilidad entre medios y fines y, en consecuencia, institucionalizables y susceptibles de mediacin jurdica. Los conflictos que tienen, en cambio, su origen
27

Vease R. Dahrendorf (19573, pp. 2 3 4 s . ; L. Coser (19563, pp. 45ss. 2 8 ~ 6 a s M. Weber [ 1 9 6 0 ] ,pp. 217ss. e 2 9 ~ a s eR. Dahrendorf (19571, p. 211.

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LAS T E O R ~ A S CONFLICTUALEs

fuera del mundo institucionalizado de la industria, parece que deben relegarse, por definicin, a la zona de lo irracional, a la de los conflictos "no realistas". Aqu reconocemos, pues, en todo su alcance ideolgico, el significado de distinciones que son caras a los tericos del conflicto, como aquella entre conflictos "realistas" y "no realis tas" (Coser), entre los diversos grados de "realismo" y de "refinamiento" (Turk). No todos los conflictos, recordaba Coser, son funcionales a la sociedad. Hay tambin conflictos no funcionales respecto de ella.jO Ms o menos declaradamente, ms o menos conscientemente, los tericos del conflicto terminan por reducir su propia teora de los conflictos sociales a una teora de los conflictos "realistas" funcionales a la sociedad (pero, mejor sera decir, a la reproduccin de las relaciones sociales en la estructura econmica neocapitalista), exorcizando aquellos conflictos y aquellos sujetos (las masas marginadas, desocupadas y subocupadas, en parte los jvenes y las mujeres) que se agitan fuera de la industria, Son estos conflictos y los sujetos de los conflictos los que no son disciplinables, o al menos no estn disciplinados todava, dentro del "proyecto jurdico" que acompaa a la sociedad capitalista en su fase naciente y en su desarrollo hasta nuestros das. Esta remisin a una esclarecedora reconstruccin de la ideologa jurdica de la burguesa del Iluminismo ingls31 nos parece oportuna, porque permite colocar a Dahrendorf y a Coser en el extremo actual del arco de desarrollo del "proyecto jurdico" burgus. As como los iluministas burgueses de los tiempos de Hume desechaban del "proyecto jurdico" de la sociedad capitalista a todos los sujetos y comportamientos que no se dejaran disciplinar dentro de l y asimilar, as, su modelo de sociedad y de fines sociales, as los tericos del conflicto desechan hoy de las mrgenes de su concepto de sociedad las necesidades y los comportamientos de aquellos sujetos que la sociedad neocapitalista deja fuera de la zona inmediatamente productiva y, en consecuencia, jurdicamente institucionalizada de la industria.
3 0 ~ d a s eL. Coser [1956], 151-152. pp. 3 1 ~ d a s eP. Costa 119471.

No obstante las crticas anteriores, sera injusto subestimar la contribucin hecha por las teoras criminolgicas del conflicto a la crtica y a la superacin de la ideologa penal de la defensa social. Con todos los lmites que hemos tratado de indicar, larelacin instaurada por ellas entre confiicto social y procesos de cnminalizacin, el desanolo dado al enfoque de la reaccin social para explicar la calidad desviada de los comportamientos, la perspectiva poltica en que han situado el derecho penal, son todos elementos que corresponden a una fase tericamente ms avanzada de la criminologa liberal contempornea, incluso respecto a las teoras de la reaccin social. En primer lugar, porque las teoras conflictuales han llevado una importante correccin a la imagen, propia de las teoras funcionalistas y psicoanalticas, de la desviacin como relacin antagnica entre la sociedad y el individuo, sustituyendo a esta relacin la que existe entre grupos sociales. En segundo lugar, porque han transportado el enfoque de la reaccin social de las estructuras paritarias de los pequeos grupos y de los procesos informales de interaccin que se desarrollan en su interior, a las estructuras generales de la sociedad y a los conflictos de inters y de hegemona y, por tanto, a las relaciones de poder entre grupos; es decir, de una perspectiva microsociolgica a una perspectiva macrosociolgica Tambin representan, por eso, una contraposicin especfica con aquel elemento de la ideologa de la defensa social que hemos definido como el principio del inters social y del delito natural. El efecto racionalizador de estas teoras frente al sistema represivo, y su ideologa universalizadora del delito y de la reaccin punitiva, son consecuencia inmediata y directa de la tesis de la universalidad y de lapositiva funcin del conflicto de intereses y de hegemona entre gruPos sociales, que los socilogos del conflicto, directamente 0 a travs de la mediacin de Coser y de Dahrendorf, derivan de Georg Simmel. Estamos aqu en presencia de un enfoque terico de lacuestin criminal que no pertenece propiamente a una teora de me-

diano alcance, sino que parte, en cambio, de una teora global, aunque mistificadora, de la sociedad. Con esta perspectiva, el problema de la distribucin desigual del poder de definicin y del uso de este poder, implcito en el enfoque de la reaccin social, y ensombrecido, no obstante, en el mbito del interaccionismo simblico, ha sido considerado en su importancia central. Las teoras conflictuales han preparado, en seguida, instrumentos tiles para el estudio de algunos sectores de la crirninalidad, como la criminalidad econmica y, en general, la criminalidad de los poderosos", en donde la relacin con grupos organizados y c o i el carcter selectivo de los procesos de criminalizacin es particularmente evidente. Poniendo de relieve el concepto de conflicto cultural y de conflicto intergeneracional, estas teoras, en fin, han desarrollado instrumentos heursticos ya experimentados tambin en el mbito de las teoras de los contactos diferenciales y de las subculturas, reflejando sugestivamente, al mismo tiempo, fenmenos de desviacin juvenil y poltica, cruciales en los Estados unidos de los aos sesenta. Y sin embargo, las falsas generalizaciones y el formalismo conceptual con que las teoras aqu examinadas han terminado por agravar los defectos de origer! de la sociologa del conficto, hacen inaceptable su pretensin cientfica. Si esverdad, como se deduce cada vez ms del desarrollo y de la experimentacin de hiptesis tericas, que existe una relacin estructural entre los procesos, formales e informales, que forman parte de los sistemas punitivos, y la marginalidad social; si la cuestin criminal hunde sus races, como parece, precisamente en aquellas contradicciones y en aquellos conflictos que quedan fuera de la mediacin institucional, entonces no nos sorprender el decepcionante resultado de estas teoras. Ellas han estropeado un gran tema, conflicto social y criminalidad, afrontndolo con un modelo de conflicto al que son extraos esencialmente los trminos mismos de la cuestin criminal. En este sentido, por tanto, las teoras conflictuales de la criminalidad n o han logrado superar el lmite fundamental de los desarrollos crticamente ms avanzados de las teoras del labelling. Estos -como se recordar-, aun denunciando la desigualdad y la relacin de antagonismo y de hegemona entre los grupos, carecen de un anlisis que descienda de la esfera poltica a la individualizacin de las condiciones estruc-

turales de la sociedad en que estos grupos interactan y se confrontan. En ausencia de tal anlisis, una pretendida posicin revolucionaria puede transfom~arsefcilmente, como se ha hecho notar, en una nueva y ms insidiosa racionalizacin de la realidad social de la desviacin y, por tanto, de las contradicciones reales que ella expresa En este sentido valen tambin para las teoras conflictuales las consideraciones crticas hechas por Tamar Pitch a propsito de las teoras del labelling :
La insistencia [. .] en el carcter eminentemente legal-poltico de la discriminacin no puede prescindir de un examen de los comportamientos discriminados, en su heterogeneidad y en su compleja relacin con la estructura social global. De otro modo se incurre en el riesgo de caer en las contradicciones de quien niega la enfermedad mental, n o sobre la base de una efectiva inexistencia de disturbios individuales del comportamiento, sino para poner bajo acusacin cierto tipo concreto de exclusin que se funda en un diagnstico -una estigmatizacin- ms o menos casual. Esquivando de este modo el origen social de un sufrimiento real y hasta negndolo como tal, pero proponindolo en cierto sentido como ulterior comportamiento diferenciado que la sociedad deberia permitir, se defiende simplemente el derecho a su manifestacin sin intervenir en modo alguno en la contradiccin originaria: ni intentando mitigar o curar el sufrimiento del individuo, ni proyectando un cambio tal en la estructura social como para que ciertas contradicciones n o vuelvan a verificarse. Una posicin de este gnero es tan falsamente "revolucionaria" y de vanguardia como las teoras homogneas con ella que hemos examinado antes.32

3 2 ~ a s e Pitch 119571, pp. 130-131. T.

XI. LOS L~MITES IDEOL~CICOS LA CRIMINOLOGI~ DE "LIBERAL" CONTEMPORANEA. SU S U P E R A C I O ~ EN UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE C I E N C I ~ JUR~DICA

Las teoras que hemos examinado hasta ahora quedan comprendidas en la criminologa liberal contempornea. Respecto a las concepciones patolgicas de la criminalidad, estas teoras representan un progreso decisivo en el mbito del pensamient o criminolgico burgus. De hecho, las teoras patolgicas de la criminalidad tenan, frente a la ideologa penal de la defensa social, una funcin esencialmente conservadora. Considerando a los criminales como sujetos poseedores de caractersticas biopsicolgicas anmalas respecto a los individuos ntegros y respetuosos de la ley, se justificaba la intervencin represiva o curativa dei Estado en defensa de una mayora normal, frente a una minora anormal. La ausencia de una adecuada dimensin social de la indagacin (o la mera y acrtica yuxtaposicin defactores sociales a los presuntos factores biopsicolgicos) tena como consecuencia el hecho de que la criminologa positivista se vea constreida a pedir irreflexivamente de prestado al derecho la definicin de criminal. En otras palabras, el objeto de la indagacin etiolgica le era prescrito por la ley y por la dogmtica penal. El equivoco que de ail derivaba era el de partir de la criminalizacin de ciertos comportamientos y de ciertos sujetos, considerando por eso mismo el deber ocuparse de una realidad que posea caracteres y causas naturales especficas, como si el mecanismo social de la seleccin de la poblacin criminalizada debiese, por una misteriosa armona preestablecida, coincidir con una seleccin biolgica. De ese modo, las teoras patolgicas ejercan su funcin conservadora y' racionalizante frente al sistema penal. A eilo corresponda perfectamente el modelo positivista de ciencia penal integra-

da en donde la crirninologa tena, ante la dogmtica jurdica una funcin auxdlar. ' Una vez que la dimensin sociolgica sustituye a la pretendida dimensin biopsicolgica del fenmeno criminal, las teoras que forman parte de la criminologa liberal contemrelacin de la criminologa con Po r b e a hanlainvertido lapenal. Estas teoras han sostenido la ideologa y dogmtica el carcter normal y funcional de la criminalidad (teora funciosu dependencia de mecanismos de socializacin a los cuales los individuos estn expuestos, no en funcin de pretendido~caracteres biopsicolgicos sino de la estratificacin (teoras de las subculturas); han desplazado cada vez ms la atencin del comportamiento cnminal a la funcin punitiva y al derecho penal (teora psicoanaltica de la sociedad punitiva), a los mecanismos selectivos que guan la criminalizacin y la estigmatizacin de determinados sujetos (teora del labelling). Han mostrado tambin que esta funcin y estos mecanismos, ms que con la defensa de intereses sociales preeminentes, tienen que ver con el conflicto que se desarrolla en el inconsciente entre impulsos individuales e inhibiciones sociales (teoras psicoanalticas) o con las relaciones de hegemona entre clases (poder de definicin por una parte, sujecin a la cnminalizacin por la otra: teoras conflictuales). Por otro lado, el punto de partida de la indagacin (la definicin de su objeto) no es yaprescrito exclusivamente, en las teoras liberales contemporneas, por la ley y por la dogmtica penal; ya no es dependiente de la definicin legal de "criminalidad". Se sustituye de manera ms o menos consecuente y reflexiva por una definicin sociolgica de desviacin, en relacin con la cual el comportamiento criminalizado constituye una species dentro de un genus complejo, perceptible slo en el marco de una concepcin global del sistema social. El punto ms avanzado de esta conciencia de la autonoma del propio objeto frente a las definiciones legales se alcanza, en la criminologa liberal contempornea, por la teora del labelling. Negando toda consistencia ontolgica a la crimznaladad, en cuanto cualidad atribuida a comportamientos y a personas por instancias detentadoras de un poder correspon-

diente de definicin y de estigmatizacin, la teora del labelIing ha desplazado hacia tal poder el foco de la indagacisn criminolgica. As el derecho penal se transforma (como por otra parte haba sucedido en l a teora psicoanaltica de la sociedad punitiva) de punto de partida para la definicin del objeto de la indagacin criminolgica, en el objeto mismo de la indagacin. La diferencia entre el planteamiento tradicional y el nuevo enfoque sociolgico centrado en la reaccin social es considerada por Heinz Steinert (con una identificacin acaso un tanto forzada, pero significativa, de la sociologa criminal con la acogida por aqul) como la diferencia entre criminologa y sociologa criminal tout court:
Lo que distingue a la sociologa criminal de la criminoioga es que esta ltima sabe precisamente qu es la criminalidad; halla la cnminalidad y el crimen preconstituidos como propias especies en el "material" que adquiere significacin para la polica, los tibunales, el tratamiento penal. El problema fundamental es el de saber qu cosa es la criminalidad precisamente, cmo ha llegado a existir y qu puede hacerse en su contra. El socilogo est en una situacin ms dificil: su problema es, al menos tambin, el de cmo ocurre que precisamente estas acciones valgan como criminales, que respecto de esta gente se acte precisamente como se acta, que esta cosa llamada derecho penal funcione precisamente como funciona y, adems, querra finalmente saber en detalle cmo funciona el derecho penal precisamente.2

La consecuencia de esta actitud de las teoras liberales contemporneas es que la ideologa penal de la defensa social aparece cada vez ms como el trmino de confrontacin polmica de la sociologa criminal, mientras, por otra parte, la funcin de la ciencia social ante la ciencia jurdica se toma cada vez menos auxiliar, cada vez ms crtica. No obstante, precisamente respecto a esta relacin de contraposicin entre sociologa criminal e ideologa penal (que demuestra en todo caso el retardo de la ciencia jurdica frente a la ciencia social burguesa), deben destacarse dos tesis. La primera es que si bien la criminologa liberal contempornea representa -tomada en conjunto y en las singulares corrientes ejemplificadas- un momento de la ideologa burguesa decididamente ms avanzado frente a la ciencia penal,
2 ~ 6 a s H. Steinert [1973], p. 9. e

no est, a su vez, en condiciones de desarrollar una crtica eficaz y orgnica de la ideologa de la defensa social. La segunda tesis es que la criminologa liberal n o est en condiciones de suministrar, en sustitucin de la ideologa negativa de la defensa social, una ideologa positiva, es decir una anticipacin terica y una estrategia prctica capaces de guiar la praxis hacia una posicin socialmente justa, realista y n o meramente represiva del problema de la desviacin y del control de los comportamientos socialmente ~iegativos.Proporciona, ms bien, una nueva ideologa negativa racionalizadora de un sistema represivo ms actualizado respecto al nivel alcanzado por el desarrollo de la sociedad capitalista. El nuevo sistema de control social de la desviacin, que la ideologa de las teoras liberales racionaliza, como l o demuestra la experiencia prctica que se h a tenido hasta ahora en los pases capitalistas ms avanzados, puede ser interpretado como una racionalizacin y una integracin del sistema penal y del sistema del control social en general, con el fin de hacerlo ms eficaz y ms econmico respecto a su funcin principal: contribuir a la reproduccin de las relaciones sociales de produccin. Desde el punto de vista de la "visibilidad" sociolgica, esto significa contribuir al mantenimiento de la escala social vertical, de la estratificacin y de la desigualdad de los grupos socia le^.^ La ideologa racionalizadora se basa sobre todo en la tesis de la universalidad del fenmeno criminal y de la funcin punitiva

3 ~ importante papel en la absolucin de esta funcin corresponde al prinn cipio de la less elegibility, al que ha obedeado el sistema penitenciario hasta este momento: las condiciones de los detenidos deben mantenerse ms bajas que las de los estratos ms bajos del proletariado "libre" (G, Rusche y O. Kirchheimer [1968]). La eficacia ideolgica de este principio no es menos importante que su funcin intimidadora respecto del proletariado: sus estratos inferiores ocupados en el proceso productivo estarn ms dispuestos a aceptar las propias condici* nes desventajosas respecto a los grupos sociales que ocupan un puesto superior en la escala social, si ven bajo ellos a aquel estrato social todava ms desfavorecido, constituido por la oblacin carcelaria y por las reas marginales y desocupadas entre las que tal poblacin se recluta en su mayor parte.

2. LA ~CRIMINOLOGA LIBERAL CONTEMPORNEA~ COMO


CONJUNTO DE T E O R ~ A S HETEROGNEAS Y NO SUSCEPTIBLES DE INTEGRARSE EN UN SISTEMA

Como se ha observado, cada una de las teoras liberales de la criminalidad examinadas acta de modo sectorial ante la i d e ~ loga penal de la defensa social, contraponindose de modo puntual a aspectos singulares de sta. En el mbito de estas teoras, la del labelling es tal vez la que despliega la funcin crtica ms vasta frente a la ideologa penal. No obstante, ni ella ni las otras teoras liberales logran, cada una por s misma, contraponerse de manera global a toda la gama de implicaciones de esta ideologa Slo su yuxtaposicin logra proporcionar una alternativa global a ella Por otra parte, cada una de estas teoras corresponde a premisas metodolgicas y sistemticas bastante heterogneas entre s; n o es posible, por ello, servirse al mismo tiempo de estas diversas teoras como si formasen un corpus terico homogneo, orientado a una visin global de la sociedad y del comportamiento humano. El resultad sera extremadamente eclctico y tericamente contradictorio. As pues, la "criminologa liberal contempe rnea", algunos de cuyos aspectos ms caractersticos hemos indicado, es una etiqueta bajo la cual se renen diversas teoras no susceptibles de integrarse en un sistema, cada una de las cuales, tomada en s misma, representa una alternativa slo parcial a la ideologa de la defensa social. Pero en qu puede consistir la superacin efectiva de esta ideologa? Los elementos de realidad que elia mistifica son la desviacin, los comportamientos socialmente negativos, el proceso de cnminalizacin (definicin legal de criminalidad y persecucin efectiva de los comportamientos definidos como criminales). Se trata de elementos de la realidad social estrechamente interdependientes, porque la naturaleza selectiva del proceso de criminalizacin, ligado a la situacin especfica de las relaciones de hegemona enue los grupos sociales en un pas dado, no es comprensible sin tener en cuenta el grado de objetiva funcionalidad de ciertos comportamientos ~ (es el caso de la i n m u n i ~ a c i n )o de disfilncionalidad (es el
4 ~ termino "inmunizacin" comprende, en su m& amplio significado, dos 1 aspectos diferentes, que se refieren respectivamente a la criminalizacin prirn"a

,aso de la criminalizacin), frente al sistema de produccin y de

distribucin, cuyas relaciones de hegemona son la expresin politica, mediata, del derecho y del Estado. Una teora de la desviacin, de los comportamientos socialmente negativos y de la criminalizacin que quiera superar la ideologa mistificante de la defensa social, debe poder captar en su raz comn estos elementos de la cuestin criminal y situarlos en el marco de una estructura social determinada La tesis de la universalidad del delito y del derecho penal, implcita en las teoras liberales, est en el centro de la crtica procedente de los autores que actan dentro de la nueva cnrninologa, o criminologa critica. De este movimiento, de la investigacin y del debate en curso en su seno, nos ocuparemos ms adelante. Aqu nos urge slo destacar que la crtica de la nueva crirninologa apunta sobre todo a la tesis de la universalidad del delito. Elia ilustra, en efecto, mejor que cualquier otra implicacin de las teoras liberales, la efectiva posicin de stas frente a la ideologa penal. Mientras, por una parte, las teoras liberales, como se ha visto, representan una decisiva contraposicin frente a las singulares tesis que forman parte de la defensa social, por otra parte, precisamente mediante la tesis de la universalidad del delito, ofrecen luego la nueva legitimacin de un sistema penal actualizado, dentro de las premisa del sistema poltico tecnocrtico propio de las sociedades de capitalismo avanzado, y preparan la nueva ideologa de los juristas adecuada a este sistema Las teoras liberales son, por tanto, portadoras de una ideologa negativa sustitutiva de la ideologa tradicional de la defensa social, a la cual el pensamiento de los juristas aparece todava slidamente anclado. El contenido de esta ideologa sustitutiva presenta obviamente momentos y matices diversos, segn las distintas teoras que son portadoras de ella, pero su ncleo comn ha sido bien individualizado del siguiente modo:
Hemos dicho que la caracterstica esencial de la crimmologia burXesa es la consideracin fundamental de la criminalidad como un fen(el hecho de que la ley penal no d e h a como criminales determinados comporta&ntos soaalmente daosos) y a la criminalizacin secundaria (el hecho de que la ley penai no se aplique a aertas situaaones abstractamente previstas por ella). Podn hablarse ms analticamente, desde el primer aspecto, de "no contenidos" del derecho penal (K. Schumann (19841) y , desde el segundo, de inmunizacin en Sentido eseicto.

meno social ahistrico y, en principio, por tanto, ineiiminable. Pero si la criminalidad es un fenmeno social ineliminable, tambin lo son sus causas. La lucha contra la criminalidad no puede, por eilo, significar ya la lucha contra las causas de la criminalidad, sino slo el tomar efectivas las medidas de control social como nico medio de reducir la amplitud de la criminalidad. Como causas del delito aparecen, en ltimo anlisis, slo aquellas condiciones que hacen ms difcil o impiden el efectivo control y, por tanto, no las condiciones que hacen de por s necesario el control social. Correspondientemente, la crtica de la sociedad es efectuada y la transformacin de la sociedad es favorecida slo en el lmite en que, a travs de ello, se hace posible un dominio ms eficaz del potencial social de conflictividad. En su consecuencia prctica, eilo no significa tanto la eliminacin de la necesidad de asistencia como ms bien la extensin de la asistencia. En la medida en que se indican aqu estrategias prcticas, stas se reducen a la exigencia de crear las condiciones para una socializacin en la cual se asegure la prestacin de chances mnimas de recuperacin y de compensacin para nios que no tienen experiencia de todo lo que hace ventajosa la medida de confonnidad requerida por la ley.'

3. EL RETRASO DE LA CIENCIA JURDICO-PENAL: SU ESCASA


PERMEABILIDAD A LAS ADQUISICIONES DE LAS CIENCIAS SOCIALES

La ideologa sustitutiva elaborada por las teoras liberales contemporneas de la criminalidad es una ideologa compleja, que supera los presupuestos eticistas y metafsicos que todava anidan en la ideologa penal de la defensa social (principio del bien y del mal, principio de culpabilidad, etc.) para poner el control social de la desviacin en la tpica plataforma tecnocrtica, reformista y eficientista que caracteriza la mediacin poltica de las contradicciones sociales en los sistemas de mxima concentracin capitalista. La estrategia poltico-cnminal correspondiente a las exigencias del capital monopolista se basa, pues, en: a] la mxima efectividad del control social de aquellas formas de desviacin que son disfuncionales al sistema de valoracin y de acumulacin capitalista (delitos contra la propiedad y desviacin poltica), compatible con la medida mnima de transformaciones del sistema mismo; b] la mxima inmunidad asegurada a comportamientos social'vease F. Werkentin, M. Hofferbert, M. Baunnann 119721, pp. 232-233.

mente daosos e ilcitos, pero funcionales al sistema (atentados contra el medio ambiente, criminalidad poltica, colusiones entre organismos del Estado e intereses privados), o que expresan slo contradicciones internas de los grupos sociales hegemnicos (ciertas formas de delitos econmicos relativos a la concurrencia y al antagonismo entre grupos capitalistas, en el caso en que las relaciones de fuerza entre ellos no permitan la supeditacin de los unos por parte de los otros). El hecho de que los juristas, en la actual fase de desarrollo de la ciencia penal, no hayan llegado siquiera, en la generalidad de los casos, a situarse en condiciones de recibir la nueva ideologa racionalizante preparada por las escuelas sociolgicas liberales contemporneas, no significa tanto que ellos hayan ejercido un control crtico de esta ideologa y la hayan por ello rechazado, como que se han quedado atrs del desarrollo de la ideologa burguesa, siendo todava portadores de la ideologa de ayer e inidneos para el papel que se les habra asignado en el mbito de una poltica criminal adecuada al nivel alcanzado por la sociologa burguesa y, por tanto, a las exigencias correspondientes al actual sistema de valoracin y concentracin capitalista En el mbito de lacultura burguesa, la ciencia social representa el momento racionalizador y reformista, mientras que la ciencia jurdico-penal, muy a menudo, representa el momento conservador e incluso reaccionario; la primera est vuelta hacia el desarrollo futuro del sistema; la segunda parece ligada an a fases ya superadas del mismo. La fuerte discrepancia que ha surgido as entre el nivel de racionalizacin alcanzado en el mbito de la ciencia social burguesa y el nivel de la ideologa penal, responde a condiciones histricas precisas. No se olvide que el divorcio de la ciencia social y el desarrollo de las corrientes formalistas y tcnico-jurdicas se han producido en la Europa continental en el clima cultural correspondiente a la involucin autoritaria y reaccionaria de los regmenes polticos. Haciendo a un lado la misma ciencia penal burguesa, los regmenes fascistas han mostrado preferir tambin un tipo de jurista sociolgicamente desinformado y portador de una ideologa atrasada, compatible, si bien no siempre idntica, con la ideologa oficial del fascismo. Por lo dems, Arturo Rocco, el fundador en Italia de la direccin tnico-jurdica en la ciencia penal, e inspi-

rador del Cdigo Penal de 1931 (por desgracia an vigente en la Italia republicana), era un jurista oficial del rgimen fascista. Esta discrepancia, sin embargo, responde tambin en parte al hecho de que la funcin de las medidas penales, y en con. secuencia la de los juristas, tiende a perder, en el desarrollo actual del sistema de control social de la desviacin, la importancia preeminente que antes tena En la estrategia burguesa del control social de la desviacin, el momento penal, y sobre todo la prisin, tiende a tomarse cada vez ms un momento "secundario". Ser til precisar, sin embargo, que no se trata de una disminucin absoluta del peso del control penal respecto a las situaciones precedentes. En la mayor parte de los casos, el peso absoluto del sistema penal aumenta Se trata ms bien de una disminucin relativa en relacin con otras formas jurdicas no penales6 (administrativas: por ejemplo, la asistencia social considerada en su funcin de control) o no jurdicas de control social (pinsese, por ejemplo, en la organizacin cientfica del trabajo, en la propaganda, en los mass media, en la publicidad, en todos los mecanismos que en las sociedades industriales avanzadas tienen la funcin de reglamentar y condicionar no slo los comportamientos y las actitudes sino tambin las ideas). Otras formas de control, ligadas ms que a las instituciones penales a las tcnicas de asistencia, de socializacin, de intervencin en los modelos de comportamiento, al uso de los medios de informacin, etc., integran, pues, en esta estrategia global, las que se ligan ms estrechamente a la obra delos juristas. Los operadores sociales que actan en el mbito de estos tres sectores del sistema de control de la desviacin estn, en su formacin profesional, mucho ms directamente en contacto con la cultura sociolgica liberal y liegan, por elio, a ser portadores de tal cultura en el ejercicio de su actividad profe6 ~ el mismo sentido puede en general hablarse en los pases capitalistas de n una tendencia a una disminuan rehtiva del uso de la pena detentiva, considerando la disminucin del peso especfico, despus del comienzo del siglo XX,de elia (poblacin carcelaria condenada), en relaan con o m medidas alternativas (penas pecuniarias, probation, e t c ) . Cabe destacar, por otra parte, el aumento en su extensin que experimenta al mismo tiempo el sistema penal en relacin con su dientela global (pinsese en la suma del nmero de condenados, del nmero de detenidos en espera de juiao, del de los internados en ejecuan de medidas de seguridad, del de los sujetos sometidos a formas no detentivas de sanciones penales, comprendidas all las medidas de seguridad).

sional. Esto compensaen parte, en la general economa del sistema, el retraso de la ciencia jurdico-penal y de los mtodos acadmicos de formacin de los juristas, frente al desarrode la ciencia social burguesa Si bien explicable, dadas las condiciones histricas a las cuales se ha aludido, y en parte compensable dentro del sistemacomplejo del control social de la desviacin, el retraso de la ciencia jurdica frente a la ciencia social contempornea aparece realmente enorme. iEs recuperable este retraso? La tesis que queremos proponer aqu es que no lo es. De ello deriva que no es ya posible reconstruir un modelo integrado de ciencia penal, fundado en el carcter auxiliar de la ciencia social frente a la ciencia jur.dica, o en todo caso en el carcter cientfico de los dos discursos tomados en su autonoma: el discurso del cientfico de la sociedad y el discurso del jurista. El retraso no es susceptible de ser superado, porque la ciencia jurdica fonnal no se muestra en condiciones de reflexionar y de superar la propia ideologa negativa La crtica y la superacin de sta no ocurren dentro sino fuera de ella, por obra de la ciencia social, con la que por lo dems la ciencia jurdica n o ha logrado an hallar una nueva relacin de colaboracin. Con mayor razn sera incapaz la ciencia jurdica, una vez realizada la superacin de la propia ideologa negativa, de construir desde el interior de s misma una ideologa positiva, es decir una estrategia de control de los comportamientos socialmente nocivos o problemticos, alternativa al actual sistema represivo. Aun para la elaboracin de una nueva estrategia poltico-criminal, en la actualidad la ciencia jurdica est del todo confiada en la contribucin de la ciencia social.

4. HACIA UN NUEVO MODELO INTEGRADO DE CIENCIA PENAL: CIENCIA SOCIAL Y TCNICA JURDICA
Si lo antes expuesto es la relacin de dependencia del discurso jurdico respecto de la ciencia social en el mbito de la praxis terica contempornea, slo un nuevo modelo puede surgir en el espacio del modelo clsico integrado de cienciapenal, en donde la relacin entre ciencia social y discurso de los juristas

no sea ya la relacin entre dos ciencias, sino una relacin entre ciencia y tcnica. Por tcnica jurdica se entiende, en efecto, la preparacin de instrumentros legislativos (tcnica legislativa), interpretativos y dogmticos, con miras a finalidades y opciones poltico-criminales conscientemente perseguidas, en el mbito de la correccin lbgico-ar<pmentativav de la discrecionalidad vaiorativa que el sistema j u r d i ~ o - ~ o l ~ tico atribuye al jurista en estos diversos niveles de la propia actividad. Esto debe considerarse no slo en la realidad normativa existente (y, por tanto, en las opciones polticas ms o menos vastas consentidas por la interpretaciny laconstruccin y dogmtica de ella), sino tambin en su amplia transformabilidad dentro del marco constitucional y, por tanto, en la dinmica de las relaciones sociales de produccin que ste prev y s e ~ i a l a . ~ La indicacin del momento tcnico-jurdico y de su dependencia de la ciencia social en el mbito de un nuevo modelo de ciencia penal, pretende ser cualquier cosa menos una capitis deminutio del jurista, y cualquier cosa menos su reduccin a tcnico de la sociedad. Por el contrario, busca suscitar la conciencia de una nueva dignidad cientfica de la actividad del jurista, indicando claramente el espacio en el cual esta dignidad debe poder realizarse. El hombre de ciencia ser tal, y no mero tcnico, en la medida en que llegue a ser finalmente un cientfico social y sostenga con la ciencia su obra de tcnico. El camino es largo, la meta es lejana, los presupuestos implican entre otras cosas una radical revisin de los mtodos de formacin del jurista, de la que, para ser optimistas, se divisa slo el principio. Pero en la actual crisis de la ciencia jurdica y de las nuevas relaciones con la ciencia social, la alternativa que se plantea para el discurso tcnico-jurdico es la de tomar conciencia de su naturaleza tcnica, volviendo a encontrar en una visin cientfica de la realidad social y su movimiento, y del sistema de las necesidades individuales y sociales, el fundamento terico de las opciones prcticas de que es instrumento, o bien, la de permanecer enredado en la ideologa negativa, perpetuando su funcin de portador in-

7~ara una orientacin del derecho penal y de la doctrina del delito segn los principios constitucionales, vase sobre todo F. Bncola [1974].

consciente de opciones polticas que l, continuando en el p o p i o divorcio de la ciencia social, no puede controlar. Qu caractersticas debe tener una ciencia social capaz de asumir el papel crtico y reconstructivo que se ha indicado, dentro del nuevo modelo integrado de ciencia penal? Pero, ante todo, de qu tipo de ciencia social puede tratarse ? Esta segunda pregunta se refiere a la alternativa que caracteriza el debate de las escuelas en la ciencia social contempornea, entre una ciencia social neutral respecto a los valores y a las elecciones prcticas, y una ciencia social comprometida en la transformacin del propio objeto, es decir, una ciencia social en donde la interpretacin terica de la realidad sea dialcticamente mediata del inters y la accin para la transformacin de la realidad, en el sentido de la resolucin positiva de las contradicciones que constituyen la lgica del movimiento objetivo de Ia misma y de la satisfaccin de necesidades individuales y sociales en su contenido histricamente determinado, es decir que corresponden al efectivo nivel de desarrollo que han alcanzado en una sociedad dada las fuerzas productivas respecto a los bienes materiales, a la calidad de vida. Slo una ciencia social comprometida, pensamos, puede desempear un papel de control y de gua frente a la tcnica jurdica La naturaleza dialctica de la mediacin entre teora y praxis, que caracteriza este modelo de ciencia social, es la medida del carcter racional de su compromiso cognoscitivo y prctico. La mediacin es dialctica cuando el inters por la transfonnacin de la realidad gua a la ciencia en la elaboracin de las propias hiptesis y de los propios instrumentos conceptuales y, por otra parte, la reconstruccin cientfica de la realrdad gua la praxis transformadora, desarrollando la conciencia de las contradicciones materiales y del movimiento objetivo de la realidad, como conciencia de los grupos sociales materialmente interesados en la transformacin de la realidad y en la resolucin positiva de sus contradicciones y, por ende, histricamente portadores de este movimiento de transformacin. Esto significa que en una ciencia dialcticamente empeada en el movimiento de transformacin de la realidad, el punto de partida, el inters prctico por este movimiento, y el punto de llegada, la praxis transformadora, van situados no slo en la mente de los que trabajan en la ciencia,

sino, sobre todo, en los grupos sociales portadores del inters y de la fuerza necesarios para la transformacin emancipa. dora El hecho de tomar conciencia de las contradicciones y del movimiento emancipador de la realidad, desarrollado y acelerado a travs de la elaboracin cientfica y la difusin de sus resultados entre los grupos sociales materialmente interesados en la liberacin de tal movimiento, hace de stos, en sentido poltico, una clase capaz de transformar e invertir las relaciones de hegemona y su actual mediacin poltica En la actual fase de desarrollo de la sociedad capitalista, el inters de las clases subalternas es elpunto de vista en que se ubica una teora social comprometida, no en la conservacin, sino en la transformacin positiva, es decir emancipadora, de la realidad social.' El inters de las clases subalternas y las fuerzas que son capaces de desarrolla son, de hecho, el momento dinmico material del movimiento de la realidad. Una teora de la sociedad dialcticamente empeada en el sentido sobredicho es una teora materialista (es decir econmicopoltica) de la realidad, que en particular, si bien n o exclusivamente, encuentra sus premisas en la obra de Marx y en el materialismo histrico que es su punto de partida Dentro de estas premisas est actualmente en curso un proceso de elaboracin terico vuelto hacia la construccin de una teora materialista de la desviacin, de los comportamientos socialmente ne.qativos y de la criminalizacibn. Esta teora representa, segn nosotros, el momento emergente y ms susceptible de desarrollo en el mbito del movimiento general de la criminologa crtica, que constituye hoy la alternativa terico-ideolgica frente a la crirninologa liberal.

'para una significativa presentacin de la funcin emancipadora de una criminologia crtica, contrapuesta a la funcin legitinladora de la criminologa tradicional, vase el.trabajo reciente de L. Aniyar de Castro [1981].

NI. DEL LABELLING APPROACH , UNA 4 CR1,ZIJNOLOGIA CRITICA

Con las teoras de la criminalidad y de la reaccin penal basadas en el labelling approach y con las teoras conflictuales tiene lugar, en el mbito de la sociologa criminal contempornea, el paso de la criminologia liberal a la criminologia critica. Un paso, como se hace evidente a partir de la exposicin hecha en los captulos anteriores, que acontece lentamente y sin una verdadera y propia solucin de continuidad. La recepcin alemana del labelling approach, en particular, es un momento importante de este paso. Cuando hablamos de criminologa crtica, y dentro de este movimiento nada homogneo del pensamiento c n m i n s lgico contemporneo situamos el trabajo que se est haciendo para la construccin de una teora materialis~a,es decir econmico-poltica, de la desviacin, de los comportamientos socialmente negativos >. de la criminalizacin, un trabajo que tiene en cuenta instrumentos conceptuales e hptesis elaboradas en el mbito del marxismo, n o slo estamos conscientes de la relacin problemtica que subsiste entre cnminologa y marxismo, sino que consideramos tambin que semejante elaboraciGn terica n c puede hacerse derivar nicamente, por cierto, de una interpretacin delos textos marxianos (por otra parte, bastante fragmentarios sobre el argumento), sino que requiere de una vasta obra de observacin emprica en la cual ya pueden considerarse vlidos datos bastante importantes, muchos de los cuales han sido recocjdos y elaborados en contextos tericos diversos del marxismo. Por otra parte, los estudios marxistas sobre el ar\gumento se insertan en un terreno de investigaciones y de doctrinas desarrolladas en las ltimas dcadas en el mbito de la sociologa liberal contempornea, que han preparado el terreno para la crirninologa crtica Estos estudios consideran el desarrollo alcanzado por las comentes ms avanzadas de la sociologa criminal bur,quesa y

de las otras corrientes de la criminologa crtica, aun para hacer de ellas una rigurosa revisin crtica desde su interior: trabajo ste que en muchos aspectos bien puede tomar como a modelo el que Marx hizo respecto de la economa ~ o l t i c de su tiempo. Consideramos, en este sentido, que el empleo de algunas hiptesis e instrumentos tericos fundamentales extrados de la teora marxista de la sociedad, puede llevar a la criminologa crtica ms all de los lmites que esas comentes han encontrado, y permitir elaborar en parte sus resultados y adquisiciones en u n marco terico ms correcto. La plataforma terica obtenida ~ o lar criminologa crtica, y preparada por las corrientes ms avanzadas de la sociologa criminal liberal, puede sintetizarse en una doble contraposicin a la vieja criminologa positivista, que usaba el enfoque biopsicolgico. Como se recordar, sta buscaba la explicacin de los comportamientos criminalizados partiendo de la cnminalidad como dato ontolgico preconstituido a la reaccin social y al derecho penal. Se recordar, asimismo, que tal criminologa -que cuenta todava con n o pocos epgonosreten da estudiar en sus "causas" tal dato, independientemente del estudio de la reaccin social y del derecho penal. En los captulos precedentes hemos tratado de volver a recorrer el itinerario que ha conducido, a travs del desarrollo de escuelas diversas de sociologa criminal, de los aos treinta en a d e l ~ t e a los umbrales de la cnminologa crtica. Dos son , las etapas principales de este camino. En primer lugar, el desplazamiento del enfoque terico del autor a las condiciones objetivas, estructurales y funcionales, que se halian en el origen de los fenmenos de la desviacin. En segundo lugar, el desplazamiento del inters cognoscitivo desde las causas de la desviacin criminal hasta los mecanismos sociales e institucionales mediante los cuales se elabora la "realidad social" de la desviacin, es decir hasta los mecanismos mediante los cuales se crean y aplican definiciones de desviacin y de criminalidad, y se realizan procesos de criminahzacin. Oponiendo al enfoque biopsicolgico el enfoque macrosociolgico, la crirninologa crtica historiza la realidad del comportamiento desviado y pone en evidencia su relacin funcional o disfuncional con las estructuras sociales, con el desarrollo de las relaciones de produccin y de distribucin. El salto cualitativo que separa la nueva de la vieja criminolo-

ga consiste, empero, sobre todo, en la superacin del paradigma etiolgico, que era el paradigma fundamental de una ciencia entendida naturalistamente como teora de las "causas" de la criminalidad. La superacin de este paradigma comporta tambin la de sus implicaciones ideolgicas: la concepcin de la desviacin y de la criminalidad como realidad ontolgica preexistente a la reaccin social e institucionai, y la aceptacin acrtica de las definiciones legales como principio de individualizacin de aquella pretendida realidad ontolgica; dos actitudes, aparte de todo, contradictorias entre s. Con la perspectiva de la criminologa crtica, la criminalidad n o es ya una cualidad ontolgica de determinados comportamientos y de determinados individuos, sino que se revela ms bien como un estatus asignado a determinados individuos por medio de una doble seleccin: en primer lugar, la seleccin de los bienes protegidos penalmente, y de los comportamientos ofensivos a estos bienes considerados en las figuras legales; en segundo lugar, la seleccin de los individuos estigmatizados entre todos los individuos que cometen infracciones a normas penalmente sancionadas. La criminalidad es -segn una interesante perspectiva ya indicada en las pginas precedentes-' un "bien n e g a t i v ~ " distribuido desi~ gualmente segn la jerarqua de intereses fijada en el sistema socioeconmico, y segn la desigualdad social entre los indivi du os.

2.

DE LA CRIMINOLOG~AC R ~ T I C AA LA C K ~ T I C A DEL DERECHO PENAL COMO DERECHO IGU,\L POR EXCELENCIA

El momento crtico llega a su maduracin en la criminologa cuando el enfoque macrosociolgico se desplaza del comportamiento desviado a los mecanismos de control social de mismo, y en particular al proceso de criminalizacin. La cnminologa crtica se transforma de ese modo ms y ms en una crtica del derecho penai. Esta crtica no considera el derecho penai slo como sistema esttico de normas sino
Vease supra, captulo VIII.
2 ~ 6 a s e Sack [1968], p. 469. F.

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DEL LABELLING A U N A C R I M I N O L O G A C R I T I C A

como sistema dinmico de funciones, en el que pueden distinguirse tres mecanismos susceptibles de analizarse separadamente: el mecanismo de la produccin de las n o r m a (criminalizacin primaria); el mecanismo de la aplicacin de las normas, es decir el proceso penal que comprende la acciin de los organismos de averiguacin y que culmina con el juicio (criminalizacin secundaria), y finalmente el mecanismo de la ejecucin de la pena o de las medias de seguridad. Para cada uno de estos mecanismos en particular, y para el proceso de crirninalizacin tomado en su conjunto, el anlisis terico y una serie innumerable de investigaciones empricas han llevado la crtica del derecho penal a resultados que pueden condensarse en tres proposiciones, las cuales constituyen l a negacin radical del mito del derecho penal como derecho igual, es decir del mito que est en la base de la ideologa penal -hoy dominante- de la defensa s ~ c i a l .El mito de ~ la igualdad puede resumirse en las siguientes proposiciones: a] el derecho penal protege iguaimente a todos los ciudadanos contra las ofensas a los bienes esenciales, en los cuales estn igualmente interesados todos los ciudadanos (principio del inters social y del delito natural); b] la ley penal es igual para todos, esto es, todos los autores de comportamientos antisociales y violadores de normas penalmente sancionadas tienen iguales chances de llegar a ser sujetos, y con las mismas consecuencias, del proceso de criminalizacin (principio de i<gua.idad). Exactamente opuestas son las proposiciones en que se resumen los resultados de la mencionada crtica: a] el derecho penal no defiende todos y slo los bienes esenciales en los cuales estn interesados por igual todos los ciudadanos, y cuando castiga las ofensas a los bienes esenciales, lo hace con intensidad desigual ); de modo parcial; b] la ley penal no es i,qal para todos, los estatus de cnminal se distribuyen de modo desicgual entre los individuos; C ] el grado efectivo de tutela y la distribucin del estatus de criminal es independiente de la daosidad social de las acciones y de la gravedad de las infracciones a la ley, en el sentido de que stas no constituyen las variables principales de la reaccin criminalizadora y de su intensidad.
3 ~ ~ a supro, captulo 11. s e

DEL LABELLING A U N A C R I M I N O L O G I A CRITICA

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La crtica se dirige, por tanto, al mito del derecho penal corno el derecho igual por excelencia. Esta crtica muestra que el derecho penal no es menos desigual que las otras ramas del derecho burgus, y que, antes bien, contrariamente a t:~da apariencia, es el derecho desigual por excelencia. Un importante filn de estudios en el mbito de la teora marxista del derecho ha profundizado ya el anlisis de la desigualdad, partiendo desde el punto de vista civilista del contrato. Y partiendo desde el punto de vista de la distribucin, tal direccin de estudios ha dirigido su atencin a la distribucin desigual de los recursos y de las gratificaciones sociales, es decir de los atributos positivos del estatus, pero dejando en la sombra la distribucin de los atributos negativos. Son, en efecto, estos dos -el del contrato y el de la distribucin- los puntos de vista desde los cuales los textos marxianos, y en particular, la Critica del programa d e Cotha, introducen al anlisis del derecho desigual burgus. El primer o corresponde a la contradiccin entre i<guaidad formal de los individuos como sujetos jurdicos en el sistema burgus del derecho abstracto y desigualdad sustancial en la posicin que ellos tienen como individuos reales en las relaciones sociales de produccin. La igual libertad formal de los sujetos en el momento jurdico contractual de la compra-venta de la fuerza de trabajo, se ve acompaada, en el momento real de la produccin, es decir de la consumacin de la fuerza de trabajo, por la subordinacin y la explotacin del hombre por el hombre. Haber separado estos dos momentos es, observa mar^,^ la obra maestra de abstraccin de la economa vulgar. La crtica de la ideologa del derecho privado consiste, entonces, en reconstruirlaunidad de los dos momentos, desenmascarando la relacin desigual que subyace a l a forma jurdica del contrato entre iguales, mostrando cmo el derecho igual se transforma en derecho desigual. Es ste el primer aspecto de la crtica mamiana del derecho, el atinente al contrato. Desde el segundo aspecto, el tocante a la distribucin, la desigualdad sustancial es vista como el acceso desi,gual alos medios de satisfaccin de las necesidades. En la sociedad capitalista el principio de la distribucin se deriva inmediatamente de la ley del valor, que preside el intercambio entre fuerza de
4 ~ a s e . Marx [1969),p. 34. K

trabajo y salario. Aun desde este punto de vista, la igualdad formal de los sujetos de derecho se revela como vehculo legitimacin de una desigualdad sustancial. La desigualdad real en la distribucin subsiste tambin -y es sta la conocida tesis de la Crtica del programa de Gotha- en la primera fase de la sociedad socialista. Aun liabindose transformado en ella radicalmente la estructura econmica con la instauracin de la propiedad social de los medios de produccin, la herencia del derecho burgus como derecho de la desigualdad caracteriza an una sociedad en la que el socialismo no est perfectamente realizado. El derecho no puede dejar de estar ms arriba que el estadio alcanzado por la sociedad; esto vale tambin para la sociedad socialista. En esta fase, el principio de la distribucin no es ya el del valor de cambio, sino el principio del trabajo igual. A trabajo igual, igual retribucin. La desigualdad que se deriva de la aplicacin de este principio formal es indicado por Marx con el hecho de que tal distribucin n o tiene en cuenta las diversidades de capacidades y de necesidades entre los individuos. As, pues, en el desplazamiento del principio del valor al principio del mrito, el derecho en la sociedad de transicin conserva la caracterstica ideolgica propia del derecho burgus, a saber, la de abstraer la real desigualdad de los sujetos, contribuyendo con la igualdad formal a reproducir y legitimar el sistema de la desigualdad sustancial. En ambos casos, la abstraccin consiste en prescindir de las reales caractersticas sociales y antropolgicas de los individuos, viendo en ellos slo el sujeto de derecho. La superacin del derecho desigual burgus puede acaecer, por tanto, slo en una fase ms avanzada de la sociedad socialista, en la que el sistema de distribucin no ser ya regulado por la ley del vdor, por la cantidad del trabajo prestado, sino por la necesidad individual.

3. IGUALDAD FORMAL Y DESIGUALDAD SUSTANCIAL


EN EL DERECHO PENAL

Hemos visto que en el mbito de la teora marxista del derecho, el enfoque privatista contractual se ha revelado particu-

DEL LABELLING A UNA CRIMINOLOGA R ~ T I C A C

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larmente fecundo para la crtica de la justicia civil burguesa Pero para el anlisis de las relaciones de desigualdad capitalistas, no menos importante es la crtica de la justicia penal burguesa. El enfoque para esta crtica n o es el contrato sino el control de la desviacin. El sistema penal del control de la desviacin revela, as como todo el derecho burgus, la contradiccin fundamental entre igualdad formal de los sujetos de derecho y desigualdad sustancial de los individuos, que en tal caso se manifiesta respecto a las chances de ser definidos y controlados como desviados. En relacin con este sector del derecho, la ideologa jurdica de la igualdad est ar, ms arraigada en la opinin pblica, e incluso en la clase obrera, de l o que ocurre con otros sectores del derecho. El progreso en el anlisis del sistema penal como sistema de derecho desigual est constituido por el trnsito de la descripcin de la fenomenologa de la desigualdad a la interpretacin de ella, es decir a la profundizacin de la lgica de esta desigualdad. Esta profundizacin evidencia el nexo funcional que existe entre los mecanismos selectivos del proceso de criminalizacin y la ley de desarrollo de la formacin econmica en que vivimos (y tambin las condiciones estructurales propias de la fase actual de este desarrollo en determinadas reas o sociedades nacionales). Par l o que concierne a la seleccin de los bienes protegidos y de los comportamientos lesivos, el "carcter fragmentario" del derecho penal pierde las ingenuas justificaciones basadas en la naturaleza de las cosas o en la idoneidad tcnica de ciertas materias, y n o de otras, para ser objeto de control penal. Estas justificaciones son una ideologa que cubre el hecho de de que el derecho penal tiende a privilegiar los intereses de las clases dominantes y a inmunizar del proceso de criminalizacin comportamientos socialmente daosos tpicos de los individuos pertenecientes a ellas, y ligados funcionalmente a la existencia de la acumulacin capitalista, y tiende a orientar el proceso de cnminalizacin sobre todo hacia formas de desviacin tpicas de las clases subalternas. Esto n o slo acontece con la eleccin de los tipos de comportamientos considerados para acuar la fiLgura legal delictiva y con la diversa intensidad de la amenaza penal, que a menudo est en relacin inversa con la daosidad social de los comportamientos, sino con la formulacin tcnicamisma de las fi,pras delictivas.

Cuando se dirigen a comportamientos tpicos de los i n d v i d ~ ~ ~ pertenecientes a las clases subalternas, y que contradicen iL{ relaciones de produccin y de distribucin capitalistas, f.:: man ellas una red bastante apretada, mientras la misma red es a menudo demasiado ralacuando las figuras delictivas tienc.11 por objeto la criminalidad econmica y otras formas de criminalidad tpicas de los individuos pertenecientes a las clases que estn en el poder. Los mecanismos de la criminalizacin secundaria acentan todava ms el carcter selectivo del derecho penal. Por lo que hace a la seleccin de los individuos, se ha evidenciado que el paradigma ms eficaz para la sistematizacin de los datos de la observacin es aquel que considera como variable independiente la posicin ocupada por los individuos en la escala social. Las mximas chances de ser seleccionado para formar parte de la "poblacin criminal" aparecen de hecho concentradas en los niveles ms bajos de la escala social (subproletanado y grupos marginales). La posicin precaria en el mercado de trabajo (desocupacin, subocupacin, carencia de calificacin profesional) y defectos de socializacin familiar y escolar, que son caractersticos de quienes pertenecen a los niveles sociales ms bajos y que en la criminologa positivista y en buena parte de la criminologa liberal contempornea son indicados como las causas de la criminalidad, revelan ser ms bien connotaciones sobre cuya base los estatus de criminal son atribuido^.^
'sobre esta caracterstica fundamental de la distribucin so& del estatus dc criminal y para la crtica, aun sobre la base de las estadsticas oficiales, de una cuota mayor de "criminalidad" en los estratos sociales inferiores, vase la vasta literatura fundada sobre todo en investigaciones empricas: J. F. Short Junior, F. 1. Nye [ 1 9 5 7 ] , pp. 2 0 7 s . ; F . 1. Nye, 1. F. Short Junior, V. 1. Olson [ 1 9 5 8 ] , pp. 3815s.; J. P. Clark, E. P. Wenninger (19621, pp. 8 2 6 s . ; N . Goldman ( 1 9 6 3 1 ; M. L. Erickson, L. T. Empey [ 1 9 6 5 ] , pp. 268ss.; N . Christir, J . Andenaes, S . Kirbekk ( 19651, pp. 8 6 ~ s .St. Quensel, E . Quensel [ 19691, pp. 4ss. (con otras ; indicaciones sobre investigaciones empricas); F. Sack [ 1971 1, pp. 3 8 4 ~ s .D. Peters ; 119711; W. Hoffmannnem [ 1 9 7 2 ] ,pp. 2 9 7 s . ; D . Peters [ 1 9 7 3 ] ;E. Blankenburq [ 1 9 7 3 ] , pp. 120ss.; H. Steinert [ 1 9 7 3 ] ;D. Peters, R . Lautman [ 1 9 7 3 ] ,pp. 4 5 s . ; K . F. Schumann 119731, pp. 6 9 s . ; P . B. Wice 119741; K. 1.. Schumann 119741, pp. 6 9 s s . ; E. Blankenburg, K. Sessar, W. Steffen [ 1 9 7 5 ] ,pp. 3 6 ~ s . R . Quinney ; [ 1 9 7 6 ] ;H. Schwendinger, j . Schwendinger (19771, pp. 45s.; F . Sack 119781, pp. 2 4 8 s . En particular, sobre la crtica de las estadsticas oficiales y de la imagen de la distribucin de la criminalidad proporcionada por ellas, vase ,J. Kitsuse,

4. FUNCIONES DESAKROLLrZDAS POR EL SISTEMA PENAL EN


LA CONSERVACIK Y R E P R O D U C C I ~ ND E LA REALIDAD SOCIAL

slo la indagacin sociolgica, terica y emprica, ha contnbuido a la profundizacin del carcter fragmentario del derecho penal y de los mecanismos selectivos del sistema, sino tambin una reciente h i ~ t o r i o ~ r a fsobre el sistema punia tivo en la sociedad capitalista6 Esta profundizacin de la relacin entre derecho penal y desigualdad ileva, en cierto sentido, a invertir el modo como los trminos de ella aparecen en la superficie del fenmeno descrito. Esto equivale a decir que n o slo las n o m a s del derecho penal se forman y aplican selectivamente, reflejando las relaciones de desigualdad existentes, sino que el derecho penal ejerce tambin una funcin activa, de reproduccin y de produccin, respecto a las relaciones de desigualdad En primer lugar, la aplicacin selectiva de las sanciones penales estigmatizar.tes, y especialmente de la crcel, es un momento supraestmctural esencial para el mantenimiento de la escala vertical de la sociedad. Influyendo negativamente sobre todo en el estatus social de los individuos pertenecientes a los estratos sociales ms bajos, dicha aplicacin selectiva acta de modo de obstaculizarles su ascenso social. En segundo lugar, y es sta una de las funciones simblicas de la pena, el hecho de castigar ciertos comportarnientos ilegales sirve para cubrir un nmero ms amplio de comportamientos ilegales que permanecen inmunes al proceso de cnminalizacin. De ese modo, la aplicacin selectiva del derecho penal tiene como resultado colateral la cobertura i d e o lgica de esta misma selectividad.
NO

A . V. Cicourel [1963], pp. 1 3 1 s . ; A. V. Cicourel 119681, pp. 2 5 s . ; D. J . Black 119701, pp. 7 3 3 ~ s . ; Wiles [1971 j, pp. 198rs.;H. J. Kemer 11972j;J. D. Douglas P. [1972], pp. 4 2 s . Para ulteriores indicaciones bibliogrficas sobre los mecanismos selectivos del sistema penal en las divenas instancias oficiales, vase A. Baratta 119791, pp. 147ss.

6 ~ a s eL. Chevalier 119581; D. Blasius [1976]; R. Cobb (19701; T. Berger [1974];P. Costa [ 1 9 7 4 ] ; D . Blasius [1978] ;M. Foucault [1975];J.Mereu [1977] ; M. Pavarini, D. Melossi j1977). Es de hacer notar tambin la reedicin de dos obras clsicas: J. Ha [1352] y G. Rusche, H. Kirchheimer [1968]. Para una til resea de las direcciones de investigacin y de la literatura reciente en el campo de la "criminologa histrica", vase entre otros D. Blasius [ 1 9 7 8 ] ; M. Ciacci, V. Gualandi (ed.) (19771.

Todava ms esencial aparece, empero, la funcin realizada por la crcel al producir n o slo la relacin de desigualdad sino los propios sujetos pasivos de esta relacin. Esto se e ~ i dencia si se considera la relacin capitalista de desigualdad tambin y sobre todo como relacin de subordinacin, ligada estructuralmente a la separacin de la propiedad de la fuery, za de trabajo de la de los medios de ~ r o d u c c i n por otra parte, a la dkciplina, al control total del individuo requerido por el rgimen de trabajo en la fbrica y, ms en general, por la estructura del poder en una sociedad que ha tomado la fbrica como modelo. El nexo histrico entre crcel y fbrica, entre introduccin del sistema carcelario y transformacin de una masa indisciplinada de campesinos expulsados del campo y separados de los propios medios de produccin en individuos adaptados a la disciplina de la fbrica moderna, en un elemento esencial para comprender la funcin de la institucin carcelaria, que nace conjuntamente con la sociedad capitalista y la acompaa en su historia7 En una de sus fases ms avanzadas, este elemento n o es y a suficiente para ilustrar la relacin actual entre crcel y sociedad, pero subsiste en todo caso como su matriz histrica, y de tal modo contina condicionando su existencia. La funcin de la crcel en la produccin de individuos desiguales es en la actualidad, por eilo, no menos importante. La crcel produce hoy, reclutndolo sobre todo en las zonas ms desfavorecidas de la sociedad, un sector de marginacin social particularmente cualificado por la intervencin estigmatizante del sistema punitivo del Estado, y por larealizacin de aquellos procesos que, en el nivel de la interaccin social y de la opinin pblica, son activados por la pena y concuEste rren a realizar su efecto marginador y a t ~ m i z a d o r . ~ sector cualificado del "ejrcito industrial de reserva" cumple n o slo funciones especficas dentro de la dinmica del mercado de trabajo (pinsese en la superexplotacin de los ex
7 ~ a s e . Rusche, O . Kirchheimer [ 19681 ; M. Foucault (19751 ;M. MeloG ssi, D. Pavarini [1977]. ' ~ refiero a mecanismos que, como aquel de la "distancia social" que e interrumpe o disminuye los contactos entre los ciudadanos "normales" y los condenados y sus familias, y la "prohibicin de coalicin", que impide la formacin de una solidaridad activa entre los ciudadanos "normales" y los condenados o entre estos ltimos entre s. Sobre tales mecanismos y en relacin con una investigacin emprica preliminar, vtase G. Smaus 119771, pp. 137~s.

condenados y en el efecto correspondiente de concurrencia frente a los otros trabajadores), sino tambin fuera de esa dinmica (pinsese en el empleo de la poblacibn criminal dentro de los mecanismos de la circulacin ilegal del capital, como peones en la industria del crimen, en el ciclo de la droga, etc.; pinsese, adems, en el reclutamiento de las escuadras fascistas de entre la poblacin criminal). La crcel representa, en suma, la punta del iceberg que es el sistema penal burgus; representa el momento culminante de un proceso de seleccin que comienza aun antes de la intervencin del sistema penal con la discriminacin social y escolar, con la intervencin de los institutos de control de la desviacin de los menores, de la asistencia social, etc. La crcel representa generalmente la consolidacin definitiva de una carrera criminal.

5. LA IDEOLOG~A DEL TRATAMIENTO CARCELARIO Y SU


R E C E P C I ~ N RECIENTES LEYES D E REFORMA EN PENITENCIARIA ITALIANA Y ALEMANA

En vez de ser la respuesta de la sociedad honesta a una minora criminal (representacin cara a las mayoras silenciosas de todos los pases, y fcilmente instrumentalizada en las campaas de "ley y orden"), la crcel es ms bien el instrumento esencial para la creacin de una poblacin criminal reclutada casi exclusivamente entre las filas del proletariado y separada de la sociedad y, con consecuencias no menos graves, de su clase. En la demostracin de los efectos marginadores de la crcel, de la imposibilidad estructural de la institucin carcelaria para cumplir la funcin de reeducacin y de reinsercin social que la ideologa penal le asigna, concurren la observacin histrica (que demuestra el sustancial fracaso de toda obra de reforma de esta institucin en cuanto a la obtencin del objetivo declarado) y una vastsima literatura sociolgica ampliamente basada en la indagacin emprica.' Sin embargo,
9 ~ a r a examen sistemtico de los estudios y de la literatura, especialmente un de la estadunidense, vase S. Harbort [ 1 9 7 2 ] ; R. T. Morris y P. Morris [1963]; K. Weis [1976].

legitimado por la ideologa de la defensa social, el derecho ena al contemporneo contina autodefinindose como derecho penal del tratamiento. La legislacin ms reciente atribuye al tratamiento la finalidad de reeducar o reintegrar al delincuente en la sociedad. La nueva ley penitenciaria italiana de 1976 prev que "respecto de los condenados y de los internados debe efectuarse un tratamiento reeducativo que tienda, aun a travs de contactos con el ambiente externo, a la reintegracin social de los mismos" (art. 1). La nueva le). penitenciaria alemana de 1976 asigna a la ejecucin de. la pena detentiva y de las medidas de seguridad privativas de la libertad, el fin de hacer que el detenido sea capaz "de conducir en el futuro, con responsabilidad social, unavida sin delitos" (pargrafo 2). Estos "nuevos" enunciados de principio dejan vislumbrar entre lneas, sin embargo, dos elementos de preocupacin que limitan el optimismo del legislador. El primero podra llamarse el elemento escptico. El legislador sabe que las innovaciones aportadas al sistema carcelario n o pueden hacer desaparecer de un golpe los efectos negativos de la crcel en la vida futura del condenado, y que se oponen a su reinsercin. El proyecto cgubemamental de nueva ley alemana no encuentra superfluo que las innovaciones se acompaen de una clusula general dirigida a controlar los efectos nocivos de la crcel, que de ese modo se dan y a como un hecho, requiriendo a las autoridades competentes "contener lo ms posible aquellas particularidades de la vida de la institucin que puedan tomar al detenido incapaz para la vida, de m u do que la diferencia entre una vida en la institucin carcelaria y la vida en el exterior no sea ms grande de l o inevitable". El elemento realista est dado por la conciencia de que, en la mayor parte de los casos, el problema que se plantea respecto del detenido n o es propiamente el de una resocializacin o de una reeducacin. En la base del actual movimiento de reforma penitenciaria se encuentra ms bien la representacin realista de que la poblacin carcelaria proviene en su mayor parte de zonas de marginaci8n social, caracterizadas por defectos que influyen ya en la socializacin primaria de la edad Si se obcerva bien, aquello q;e pareca un simple matiz filolgico en la definicin del fin del tratamiento ("socializacin" o "resocializacin") se revela como un cambio

DEL LABELLING A UNA C R ~ M I N O L O G I ACRITICA

177

decisivo de su concepto.'O Esto cambia la relacin entre la institucin carcelaria y el conjunto de las instituciones, privadas y pblicas, establecidas para realizar la socializacin y la instruccin. La crcel viene a formar parte de un continuum que comprende familia, escuela, asistenciasocial, organizacin cultural del tiempo libre, preparacin profesional, universidad e instruccin de los adultos. El tratamiento penitenciario y la asistencia pospenitenciaria prevista por lasmuevas legislaciones son un sector altamente especializado de este continuum, diria que los individuos marginados superen los retrasos de socializacin que enfrentan, as como las escuelas de educacin especial tienden a la recuperacin de los menores que se han revelado desadaptados a la escuela normal. Ambas son instituciones especializadas para la reintegracin de una minora de sujetos desviados. Esto permite a un inspirado representante de lanuevaideologa penitenciaria escribir:
En una sociedad donde el problema de la educacin ha llegado a ser hoy el problema social por excelencia, la poltica social no puede, ciertamente, hacerse sin politica educativa, y esto significa que tambin las sanciones penales deben considerarse siempre como una parte de la poltica educativa Los procesos reguladores del derecho penal no pueden comprenderse fuera de los procesos sociales de socializacin y de educacin.l l

6. EL SISTEMA P,ENAL COMO ELEMENTO DEL SISTEMA DE


SOCIALIZACION

Por atraccin de lo que se verifica en el momento penitenciario, segn se advierte, todo el sistema penal tiende a entrar como subsistema especfico en el universo de los procesos de socializacin y educacin, que el Estado y los otros aparatos i d e ~ l g i c o s 'institucionalizan en una red cada vez ms capi~ lar. sta tiene la funcin de atribuir a cada individuo los modelos de comportamiento y los conocimientos correspondien1v6ase H. Schuler-Springorum [ 1 9 6 9 ] , pp. 697ss., que habla de "soaalizacin sustitutiva";G. Kaiser [1972], p. 7. 11v6ase R. P. Callies [1974], p. 129. 12v6ase L. Althusser [1950].

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DEL LABELLING A UNA C R I M I N O L O G ~ AC R I T I ~ ~

tes a los diversos estatus sociales y, con ello, de distribuir los estatus mismos. Este fenmeno es complementario de aquel por el cual el sistema de control social, en las sociedades pos. industriales, tiende a desplazar su campo de gravitacin de las tcnicas represivas a las no represivas de l a socializacin, de la ~ropaganda,de la asistencia social. El derecho penal tiende as a ser reabsorbido en este difuso proceso de control social que esquiva el cuerpo para actuar directamente sobre el alma; proceso que, todava ms, "crea" el alma, como ha mostrado describiendo una evolucin que recientemente ~ o u c a u l t , ' ~ comienza hace doscientos aos con el inicio del sistema carcelario. Lo que hemos descrito hasta ahora es, naturalmente, el esquema ideolgico, n o el esquema real del proceso de transformacin del sistema punitivo. Aquel esquema representa, pues, el modo como el sistema punitivo tiende a ser concebido por los individuos a quienes incumbe la tarea de preparar!o, administrarlo, controlarlo y transmitir de l una imagen til a su funcionamiento. Pero este esquema ideolgico no es un esquema solamente imaginario del sistema punitivo, privado de contacto con la realidad. Ante todo, por medio de la ideologa de los propios organismos oficiales, se realiza, de hecho, aquella funcin de autolegitimacin del sistema que Weber llama la "pretensin de legitimidad".14 En segundo lugar, la ideologa de la socializacin sustitutiva refleja efectivamente la homogeneidad de los dos sistemas, que en el esquema ideolgico, sin embargo, es el elemento de verdad que acompaa a una falsa conciencia respecto de la funcin real ejercida por el sistema global. La frase de Callies pierde, en efecto, todo su alcance idealizador, si invertimos su sentido a la luz de cuanto sabemos sobre los mecanismos de discriminacin, seleccin y marginacin, que son propios del sistema educativo y , en particular, del escolar. Por lo dems, como veremos en el captulo siguiente, la continuidad funcional del sistema escolar y del penal puede observarse en el proceso de seleccin y rnarginacin que se da en el seno de las sociedades capitalistas avanzadas.
1 3 ~ a s e Foucault t1975). M.

14vkaseM. Weber 119651, pp.

122ss.

~ I I SISTEMA PENAL Y , R E P R O D U C C I ~ N LA . DE REALIDAD SOCIAL

1. EL SISTEMA ESCOLAR COMO PRIMER SEGMENTO DEL


APARATO DE SELECCIN Y DE MARGINACION EN LA SOCIEDAD

Los resultados de las investigaciones sobre el sistema escolar nos permiten atribuir al nuevo sistema global del control social, a travs de la socializacin institucional, aquella misma funcin de seleccin y marginacin que atribuan hasta ahora al sistema penal quienes recorran su histona sin idealizarlo: "La historia del sistema punitivo -escribe Rusche- es ms que la historia de un pretendido desarrollo autnomo de algunas 'instituciones jurdicas'. Es la histona de las relaciones entre las 'dos naciones', como las llamaba Disraeli, que componen los pueblos: los ricos y los pobres."l El carcter complementario de las funciones ejercidas por el sistema escolar y por el penal responde a la exigencia de reproducir y asegurar las relaciones sociales existentes, esto es, de conservar la realidad social. Esta realidad se manifiesta con una distribucin desigual de los recursos y de los beneficios, en correspondencia con una estratificacin en cuyo fondo la sociedad capitalista desarrola zonas consistentes de subdesarrollo y de marginacin. La frase de Rusche mantiene hoy su fundamental validez, aun en la perspectiva nueva del tratamiento penal como socializacin sustitutiva Desde este punto de vista, se ha observado que :
La institucin del derecho penal puede considerarse, junto a las instituciones de la socializacin, como la instancia del aseguramiento de la realidad social. El derecho penal realiza, en el extremo inferior del continuum, aquello que la escuela realiza en la zona media y superior del mismo: la separacin del grano de la cizaa, cuyo efecto constituye
(19331, p. 7 . 0

' ~ e s e . Rusche G

180

SISTEMA PENAL Y REALIDAD S O C I A L

y legitima al mismo tiempo la escala social existente, y asegura de tal modo una parte esencial de la realidad social.'

Es en la zona ms baja de la escala social donde la funcin seleccionadora del sistema se transforma en funcin marginadora, donde la lnea de demarcacin entre los estratos ms bajos del proletariado y las zonas de subdesarrollo y de marginacin seala, de hecho, un punto permanentemente crtico, en el cual a la accin reguladora del mecanismo general del mercado de trabajo se agrega, en ciertos casos, la de los mecanismos reguladores y sancionadores del derecho. Esto se verifica propiamente en la creacin y en la gestin de aquella particular zona de marginacin que es la oblacin criminal. Bajo ese pesado velo de pudor y de falsa conciencia, no sin la contribucin de una parte de la sociologa oficial con la imagen falaz de una "sociedad de las capas medias", la estratificacin social, esto es, la desigual distribucin del acceso a los recursos y a las chances sociales, es drstica en la sociedad capitalista avanzada El ascenso de los grupos bajos a diversos grados de la escala social subsiste como un fenmeno limitado o incluso excepcional, mientras el autorreclutamiento de los grupos sociales, especialmente de los nfimos y de los marginado^,^ es bastante ms significativo de l o que aflora a la luz del mito de la movilidad social. El sistema escolar, en el complejo que va de la instruccin elemental a la media y a la superior, refleja la estructura vertical de la sociedad y contribuye a crearla y a conservarla a travs de mecanismos de seleccin, discriminacin y marginacin. Las investigaciones en la materia muestran que en las sociedades capitalistas, aun en las ms avanzadas, la distribucin de las sanciones positivas (acceso a los grados relativamente ms elevados de instruccin escolar) es inversamente proporcional a la consistencia numrica de los estratos sociales, y que, correspondientemente, las sanciones negativas (repeticin de ao, desplazamiento a otras clases, insercin en escuelas de educacin especial) aumentan de modo desproporcionado cuando se desciende a los niveles inferiores de la escala social, con porcentajes elevadsirnos en el caso de niilos
'vase H. Steinert (ed.) 119731, p. 22. 3 ~ a s H. Strang 119701, pp. 221-222. e

SISTEMA P E N A L Y R E A L I D A D S O C I A L

181

provenientes de zonas de marginacin social (slu ms, negros, ~~braceros"). .As, en algunas muestras de la Repblica Federal -4leinana, por ejemplo, se ha hecho notar que slo cerca del 20%de 10s nios de las escuelas de educacin especial proviene de las capas medias, cerca del 80%proviene, en cambio, de los estratos inferiores del proletariado,4 mientras los nios provenientes de familias sin techo o con senos problemas habitacionales, son encaminados a las escuelas de educacin especial en un porcentaje que va del 40 al 80%.5 La observacihn de lo que acontece en la escuela media confirma este elemento constante de la diferenciacin social en el mbito del sistema escolar en los pases capitalista^.^ La desmistificacin que se ha hecho de las tcnicas de seleccin basadas en el "coeficiente de inteligencia" y otros test anlogos, quita a la diferenciacin social en el mbito del sistema escolar la apariencia legitimadora de una justa promocin social de los individuos, segn su talento y segn su aptitud.' La otra legtirnacin habitual de la diferencia social en el mbito del sistema escolar se basa en el concepto de mrito. La crtica de este coiicepto ha puesto sobre todo de relieve, como en el caso de los test de inteligencia, que las diferencias de desarrollo mental y de lenguaje que los nios llevan consigo desde su ingreso al sistema escolar, son el resultado de las diversas condiciones sociales de origen. Con el sistema de los test de inteligencia y del mrito escolar, estas diferencias se aceptan acrticamente y se perpetan. La crtica se ha dirigido en seguida, particulannente, a las caractersticas de los criterios de juicio y del mundo de valores conforme al cual se evala el mrito escolar, y a la limitada objetividad de esta evaluacin. E s t o ha llevado a poner en evidencia los efectos discriminatonos del sistema escolar sobre nios provenientes de los estratos inferiores del ~roletariadoy de los grupos marginales. Vna de las primeras razones del fracaso escolar
4 ~ a s e . Begernann [ 1 9 7 0 ] , pp. 6 6 s . 1 'Vase ( J . Iben [ 1 9 7 0 ] , pp. 375s.
6

l dans se
3 1 5ss.

Vense P.C. S c x t o n [ 19611 y H. Hielsdier [1972]. 1. :\dlcr 1 1957 1. pp. 71-72; P.A. Baran y P.M. Sweezy 119661, PP.

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SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

consiste, en el caso de los nios provenientes de estos grupos, en su notable dificultad de adaptarse a un mundo en parte extrao a ellos, y a asumir sus modelos de comportamiento y sus modelos lingsticos. La institucin escolar reacciona generalmente ante estas dificultades, no con una particular comprensin y un particular cuidado, sino con sanciones negativas y con la exclusin, como lo demuestra el hecho de que las escuelas de educacin especial tienden a considerarse como las instituciones escolares normales para los nios provenientes de estos grupos marginales. Respecto de ellos, se ha observado que la escuela es de tal modo un instrumento de socializacin de la cultura dominante de las capas medias, que los sanciona como expresin del comportamiento desviado dentro del s i ~ t e m a . ~

2.

FUNCIN IDEOLGICA DEL PRINCIPIO MERITOCRTICO EN LA ESCUELA

La actitud del maestro frente al nio proveniente de grupos marginales se caracteriza por prejuicios y estereotipos negativos, que condicionan, en perjuicio del nio, la aplicacin selectiva y desigual de los criterios del mrito escolar. "La injusticia institucionalizada" de las calificaciones escolaresg es, en la realidad escolar, un tpico ejemplo de percepcin selectiva de la realidad. sta hace que los escolares "malos" sean generalmente considerados de modo ms desfavorable de l o que mereceran, mientras lo contrario acontece para con los "buenos" escolares.' Viejas y nuevas investigaciones han puesto en evidencia que la cuota de errores desdeados por el maestro es menor en el caso de los escolares "malos" que en el de los "buenos", y que en el caso de los primeros se destacan ms a menudo errores inexistentes." El anlisis del mecanismo discriminatono en la escuela no se h a detenido aqu. El fenmeno de la self-fullfilling
'vease G. Iben [1974], p. 26. 'vase R. Lautrnann [1970]. lovase G. Iben [1974], p. 31. l 'vase E. Hohn [ 19673, pp. 3 2 s .

SISTEMA P E N A L Y REALIDAD SOCIAL

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p r o p h e ~ y l, 2 considerado por la sociologa de la desviacin en el mbito del labelling approach -fenmeno por el cual la expectativa del ambiente circundante determina en medida notable el comportamiento del individuo-, ha sido observado por Robert Rosenthal y Lenore Jacobson en la realidad escolar. ' U1 teriores investigaciones14 han confirmado la correlacin del rendimiento escolar con la percepcin que el nio tiene del juicio y de las expectativas del maestro a su respecto. En el caso del nio proveniente de grupos marginales, la escuela es, entonces, y no infrecuentemente, la primera vuelta de la espiral que lo constrie cada vez ms dentro de su papel de marginado. En fin, la accin discriminadora de la escuela a travs de los propios rganos institucionales se integra y refuerza por la relacin que se establece, en el seno de la comunidad de la clase, entre los "malos" escolares y los otros. Interviene as, en el microcosmo escolar, aquel mecanismo de ampliacin de los efectos estigrnatizantes de las sanciones institucionales, que se realiza en los otros grupos y en la sociedad en general con la distancia social y otras reacciones n o institucionales. El escolar "malo" tiende a ser rechazado y aislado por los otros nios. A esto concurre tambin la influencia que ejercen los padres en los contactos entre escolares, influencia que generalmente tiende a discriminar a los provenientes de las capas ms dbiles. A la reaccin de la dzitancia social se agrega en la comunidad escolar, as como en la sociedad en general, el carcter simblico del castigo. Este carcter produce la transferencia del mal y de la culpa a una minora estigmatizada y acta como factor de integracin de Ia mayora, remunerando a los no estigmatizados y convalidando sus modelos de comportamiento. Las investigaciones hechas en las comunidades escolares desde este punto de vista' tienden a interpretar aquellas actitudes negativas como mecanismos de autodefensa, a travs de los cuales el fracaso ajeno reprime el temor del propio fra12vase R. K.Merton 119571, pp. 4 2 1 s . 13vase R.Rosentha1 y L. Jacobson [1968]. 14vase H . H . Davidson y C.Lang [1968], pp. 332ss. ''vase G . Iben 119741. p. 44.

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caso, y crea, entonces, un sentimiento de satisfaccin en quien no ha sido alcanzado por la sancin negativa. As como, en la sociedad, la estigrnatizacin del otro con la pena reprime el temor por la propia disminucin de estatus, y determina lo que se puede definir como una "prohibicin de coalicin", que tiende a despedazarla solidaridad entre la sociedad y los castigados y la que media entre los castigados mismos, los efectos discriminatonos y marginadores del sistema escolar institucional se consolidan y amplan a travs de mecanismos de interaccin entre los escolares. La situacin definida desde los puntos de vista antes indicados pueden sintetizarse con las palabras de Kenneth B. Clark, referidas a la sociedad es tadunidense.
Existe la documentacin concreta que demuestra, ms all de toda duda razonable, que nuestro sistema escolar pblico ha rehusado asumir la funcin de facilitar la movilidad social y se ha convertido, en realidad, en instrumento de diferenciacin de clase en el plano econmico y social en la soaedad estadunidense.16

3. LAS FUNCIONES SELECTIVAS Y CLASISTAS DE LA JUSTICIA


PENAL

La homogeneidad del sistema escolar y del sistema penal corresponde al hecho de que ambos realizan esencialmente la misma funcin de reproducir relaciones sociales y de mantener la estructura vertical de la sociedad, creando, en particular, eficaces contrairnpulsos a la integracin de las capas ms bajas y marginadas del proletariado, o incluso poniendo en accin procesos marginadores. Es por eso por lo que hallamos en el sistema penal, respecto de los individuos provenientes de los estratos sociales ms dbiles, los mismos mecanismos de discriminacin presentes en el sistema escolar. Por l o que se refiere al derecho penal abstracto (es decir a la crirninalizacin primaria), ste concierne no slo a contenidos, sino tambin a "no contenidos" de la ley penal. El sistema de valores que en ellos se expresa refleja sobre todo el universo moral propio de una cultura burguesa-individua16vase el prefacio de K. B . Clark a C. S e x t o n [ 19611, p. ix.

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lista, que destaca al mximo la proteccin del patrimonio privado y que se dirige prioritariamente a tocar las formas de desviacin tpicas de los grupos socialmente ms dbiles y marginados. Basta pensar en la enorme proporcin de los delitos contra el patrimonio en la tasa de la criminalidad, segn resulta de la estadstica judicial, especialmente si se prescinde de los delitos de trnsito. Pero la seleccin criminalizadora se da ya mediante diversa formulacin tcnica de las figuras delictivas penales, y el tipo de conexiones que ellas determinan con el mecanismo de las agravantes y de las atenuantes (es difcil, como se sabe, que se realice un hurto no "agravado"). Las redes de l a figura delictiva penal son, en general, ms apretadas en el caso de los delitos tpicos de las clases sociales ms bajas que en el caso de los delits de cuello blanco. Estos delitos, aun desde el punto de vista de la prohibicin abstractq tienen una posibilidad mayor de quedar inmunes. En cuanto a los "no contenidos",' ' se comienza por fin a buscar la raz del llamado "carcter fragmentario" del derecho penal (que los juristas a menudo consideran como un dato de su naturaleza) no slo en la pretendida inidoneidad tcnica de ciertas materias frente al control a travs del derecho penal (o en la tautolgica suposicin de la significacin penal de ciertas materias y no de otras), sino ms bien en una ley tendencial que lleva a preservar de la criminalizacin primaria las acciones antisociales que efectan quienes pertenecen a las clases sociales hegemnicas, o que son ms funcionales a las exigencias del proceso de acumulacin capitalista. As, se crean zonas de inmunizacin para comportamientos cuya daosidad se dirige particularmente hacia las clases subalternas. Los procesos de la criminalizacin secundaria acentan el carcter selectivo del sistema penal abstracto. Han sido estudiados los prejuicios y los estereotipos,18 que guan la accin tanto de las instancias de averiguacin como de los juzgadores, y se ha demostrado que ilevan, as como acontece en el caso del maestro y de los errores en las tareas escolares, a buscar la verdadera criminalidad sobre todo en aquellos estratos sociales de los cuales es normal esperarla

' 7 ~ a s eK.E. Schumann [ 19741, pp. 77- 78.


"vase K . D . Opp y A. Peuckert [1971];,J. Feest y J.Blankenburg 119721;

J. Hogart [ 19711; R. L. Hensel y R . A. Silvermann [ 19751.

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SISTEMA P E N A L Y R E A L I D A D SOCIAL

El concepto de "sociedad demediada", acuado por Dahrendorf para expresar el hecho de que slo la mitad de la sociedad (estratos medios y superiores) extrae de su seno a los jueces, y que stos tienen frente a s sobre todo a individuos provenientes de la otra mitad (la clase proletaria), ha hecho surgir en los propios socilogos burgueses la cuestin de si no se realiza con ello el presupuesto de una justicia de clase, segn la clsica definicin de Karl Liebknecht.19 Se han puesto en evidencia las condiciones particularmente desfavorables e n que se halla, durante el proceso, el imputado proveniente de grupos marginados, frente a imputados provenientes de estratos superiores de la sociedad. La distancia lingstica que separa a juzgadores y juzgados y la menor posibilidad de desempear un papel activo en el proceso y de servirse de la obra de abogados prestigiosos, ponen en desventaja a los individuos socialmente ms dbiles.20

4. LA INFLUENCIA DE LOS ESTEREOTIPOS, DE LOS


PREJUICIOS Y DE LAS T E O R ~ A S DEL SENTIDO COMN E N LA A P L I C A C I ~ N JURISPRUDENCIAL DE LA LEY PENAL

Tambin el escaso conocimiento y la poca capacidad de penetracin en el mundo del imputado, por parte del juez, son desfavorables a los individuos provenientes de los estratos inferiores de la ~oblacin.Y esto n o slo por la accin que ejercen los estereotipos y los prejuicios, sino tambin por la de una serie de las llamadas "teoras de todos los das", que el juez tiende a aplicar en la reconstruccin de la verdad judi~ial.~' Investigaciones empricas han puesto de relieve las diferencias de actitud emotiva y valorativa de los jueces frente a quienes pertenecen a diversas clases sociales.22 Ello lleva a los jueces, inconscientemente, a tendencias de juzgamiento ditrer1 9 Vease

K. Liebknecht [ 19601; R. Dahrendorf [19611.

20~&.se E. Schurnann y G. Winter [1971]. K. 2 1 Vase K. D. Opp [1970].

2 2 ~ a s K. F. Schumann y C;. Winter (19721. e

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sificadas, segn la pertenencia social de los imputados y relativas tanto a la apreciacin del elemento subjetivo del delito (dolo, culpa), como al carcter sintomtico del delito frente a la personalidad (prognosis sobre la conducta futura del imputado) y, por tanto, a la individualizacin y a la conmensuracin de la pena desde estos puntos de vista La distribucin de las definiciones de criminal se resiente, por ello, de modo como efecto de la diferenciacin social. En general, puede afirmarse que hay una tendencia por parte de los jueces a esperar un comportamiento conforme a la ley de los individuos pertenecientes a los estratos medios y superiores; lo inverso acontece respecto de los individuos provenientes de los estratos inferiores. En referencia a delitos contra el patrimonio, se ha mostrado que prevalecen estas dos tendencias opuestas, segn la extraccin social del imputad^.'^ Incluso en una materia socialmente tan neutral como la de los delitos de trnsito, se ha observado una correlacin entre la valoracin de la culpa y de las circunstancias atenuantes y la posicin econmica de los irnputado~.'~Aun en los criterios que presiden la aplicacin de la suspensin condicional de la pena, los elementos relativos a la situacin familiar y profesional del imputado desempean un papel decisivo. Los estudios en este campo muestran que estos criterios son particularmente favorables a los imputados provenientes de los estratos superiores, y desfavorables para los provenientes de los estratos i n f e r i o r e ~ . ~ ~ Considerando, en fin, en los casos en que est previsto, el uso alternativo de sanciones pecuniarias y sanciones detentivas, los criterios de eleccin operan netamente en contra de los marginados y del subproletariado, en el sentido de que prevalece la tendencia a considerar la pena detentiva, en su caso, como ms adecuada, porque es menos comprometedor para su estatus social, ya de por s bajo, y porque entra en la imagen normal de lo que frecuentemente acontece a individuos pertenecientes a tales grupos sociales; por el contrario, para reproducir las palabras de un juez comprendido en un grupo sobre. el cual se ha desarrollado una encuesta, "un acadmico
2 3 ~ a s e Peters 119731, pp. 100ss. D. 2 4 ~ a s e Lewrenz y otros 119683. K. "vase D. Peters (19731, pp. 1 4 7 s ~

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en ~ r i s i n[ . . .I es, para nosotros, en realidad, inimaginable".26 As, las sanciones que ms influyen en el estatus social se usan de preferencia respecto de aquellos ubicados en el ms bajo.

5. ESTIGMATIZACI~N PENAL Y T R A N S F O R M A C I ~ N
DE LA IDENTIDAD SOCIAL DE LA POBLACION CRIMINAL

Hemos advertido varias veces que, en el mbito de la nueva sociologa criminal inspirada en el labelling approach, ha aparecido que la criminalidad, ms que un dato preexistente comprobado objetivamente por las instancias oficiales, es una realidad social de la cual la accin de las instancias es un elemento constitutivo. stas conforman tal realidad social mediante una percepcin selectiva de los fenmenos, que se traduce en el reclutamiento de una circunscrita poblacin criminal seleccionada dentro del ms amplio crculo de aquellos que cometen acciones previstas por las leyes penales, y que, comprendiendo todos los estratos sociales, representa, no la minora sino la mayora de la poblacin.27 Esta seleccin de una restringidaminora "criminal" ocurre por medio de la distribucin de definiciones criminales. Tal distribucin desigual y desventajosa para los individuos socialmente ms dbiles, es decir que tienen una relacin subprivilegiada o precaria con el mundo del trabajo y de la poblacin,2* ocurre segn las leyes de un cdigo social (second code) que regula la aplicacin de las normas abstractas por parte de las instancias oficiales. La hiptesis de la existencia de este second code significa el rechazo del carcter fortuito de la desigual distribucin de las definiciones criminales, y suministra un nuevo principio conductor. que ya ha dado ptimos frutos, para la investigacin sociojurdica sta es llamada a poner en evidencia el papel desarrollado por el derecho y en particular por el derecho penal -a travs de la norma y de su aplicacin261hid., p. 157.

27~tase Sack 119721. F.


28~dase supra, captulo VII.

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en la reproduccin de las relaciones sociales, especialmente en la circunscripcin y marginacin de una poblacin criminal reclutada entre las capas socialmente ms dbiles del proletariado. La constitucin de una poblacin criminal como minora marginada presupone la real asuncin, en el nivel del comportamiento, de papeles criminales por parte de u n cierto nmero de individuos, y su consolidacin en verdaderas y propias carreras criminales. Y ya hemos visto que esto se verifica sobre todo, como lo han puesto en evidencia algunos tericos estadunidenses del labelling approach, a travs de los efectos de la estigrnatizacin penal en la identidad social del individuo, es decir en la definicin que hace de s mismo y la que los dems hacen de l. El drstico cambio de identidad social como efecto de las sanciones estigmatizantes ha sido puesto en evidencia -como se recordar- por Lemert y por S ~ h u r . ~ ' La teora elaborada por estos autores demuestra la dependencia causal que tiene la delincuencia secundaria, es decir las formas de reincidencia que configuran una verdadera y propia carrera criminal, respecto de los efectos que ejerce la primera condena en la identidad social del individuo; esto plantea una duda de carcter fundamental acerca de la posibilidad misma de una funcin reeducativa de la pena La teora de las carreras desviadas y del reclutamiento de los "criminales" de entre las zonas sociales ms dbiles encuentra una confirmacin inequvoca en el anlisis de la poblacin carcelaria, que demuestra la extraccin social de la mayora de los detenidos de entre los estratos sociales inferiores y el elevadsimo porcentaje que representan los reincidentes en la poblacin carcelaria. El mecanismo de la self-fullfilling-prophecy, anlogo al que funciona en la discriminacin escolar, caracteriza este proceso de elaboracin social de la poblacin delincuente. La particular expectativa de criminalidad que dirige la atencin y la accin de las instancias oficiales particularmente a ciertas zonas sociales ya marginadas, hace que, comparando porcentajes de comportamientos ilegales, se encuentre en stas un porcentaje enormemente mayor respecto a las otras zonas sociales. Un nmero desproporcionado de sanciones estigma-

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tizantes (penas detentivas), que comportan la aplicacin de definiciones de criminal y una drstica reduccin del estatus social, se concentra as en los grupos ms dbiles y margina. dos de la poblacin. La espiral, as abierta, eleva luego esta tasa de criminalidad con la consolidacin de carreras criminales, debido a los efectos de las condenas en la identidad social de los desviados. Desde este punto de vista, el sistema penal acta, pues, como lo hace la escuela respecto de los grupos sociaies ms dbiles y marginados: no en el sentido de integracin, sino en el sentido opuesto. En fin, igual que dentro del microcosmo escolar, as tambin en el macrocosmo social el mecanismo de marginacin puesto en marcha por los organismos institucionales se integra y refuerza por procesos de reaccin que intervienen en un nivel informal. stos conciernen, sobre todo, a "la distancia social" que asla lapoblacincriminal del resto de la sociedad, y a la "prohibicin de coalicin", que desalienta toda forma concreta de solidaridad hacia los condenados y de ellos entre s i J 0 En la reaccin n o institucional encontramos luego en accin definiciones y "teoras de todos los das" de la criminalidad, que apoyan los procesos de distribucin de sta, realizados por las instancias oficia le^.^' La separacin que el proceso de criminalizacin crea entre los honestos y los rprobos pone en evidencia aquellas funciones simblicas de la pena que han sido particularmente estudiadas en el mbito de las teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva32 La Inea de demarcacin y el efecto sobre la distancia social, como se ha destacado, son tanto ms drsticos cuanto ms se los desplaza de las capas medias de la escala social a los estratos sociales ms dbiles, en cuyo seno se recluta la poblacin criminal. Aqu, de hecho, el peligro de una degradacin del propio estatus comporta una exigencia mucho ms concreta y existencid de diferenciarse de quien ha recibido el estigma de

3 0 ~ a s G . ~ m a u [1977]. e s lbidern. 3 2 ~ a ssupro, captulo III. e 3 3 ~ 6 a s P. Waldrnan, 119571, p. 60. e

'

SISTEMA PENAL Y R E A L I D A D SOCIAL

6. NEXO FUNCIONAL ENTRE SISTEMA DISCRIMINATORIO


ESCOLAR Y SISTEMA DISCRLMINATORIO PENAL

Entre el sistema discnminatono escolar y el sistema discrirninatori~ penal no existen slo analogas, a las cuales podra caerse e n la tentacin de reducir el significado de las observaciones hechas hasta ahora El nexo funcional entre los dos sistemas, en el mbito de un mecanismo global de reproduccin de las relaciones sociales y de marginacin, se demuestra por la existencia de una ulterior sene de mecanismos institucionales que, insertos entre los dos sistemas, aseguran su continuidad y transfieren, a travs de filtros sucesivos, una cierta zona de la poblacin de uno a otro sistema Se trata de mecanismos diversos, pero funcionalmente idnticos, que en las sociedades capitalistas ms desarrolladas cumplen las tareas de asistencia social, de prevencin y de reeducacin frente a la desviacin de los menores. El pasaje de la reaccin informal a la institucional quebranta una lnea de resistencia debida al hecho, puesto recientemente de relieve,34 de que la aplicacin de sanciones o de mecanismos de control ejerce tambin a menudo la funcin de preservar a los individuos sujetos a estas sanciones de caer bajo los mecanismos y las sanciones del sistema institucional. Una indagacin reciente, llevada a cabo con dos muestras de menores, de estratos elevados una, y de estratos populares la otra, ha mostrado que esta distribucin de los menores entre el sistema de las sanciones informales (que se resuelven en el mbito de la familia y del grupo de pertenencia), y el de las sanciones institucionales (que irnplican la intervencin de la polica, de los rganos judiciales del derecho penal de menores, etc.), tiene tambin un nexo de dependencia con la estratificacin social.35 En general, salvo infortunios individuales, los grupos sociales ms elevados logran sustraer sus propios menores a la accin de los mecanismos institucionales de reaccin a la desviacin y , por tanto, a los efectos de la estigmatizacin sobre su estatus social, a aquella espiral que, en cambio, lleva a los menores provenientes de estratos sociales ms dbiles a una asuncin siempre ms definitiva de papeles criminales. En efecto, a todo suce-

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SISTEMA PENAL Y REALIDAD SOCIAL

sivo sealamiento del menor por las instancias oficiales de la asistencia y del control social, a toda sucesiva accin de stas sobre el menor, corresponde un aumento, en vez de una disminucin, de las chances de ser seleccionado para una carrera ~ r i r n i n a l . ~ Sobre esta espiral se basa un modelo de explicacin para la criminalidad de menores, propuesto en un estudio re~ i e n t e . ~La espiral criminolgica puesta en accin por las ' instancias oficiales responde a una ley general del sistema penal: los efectos de la intervencin de las instancias son tan significativos para la prosecucin del proceso de criminalizacin, que quienes han sido sorprendidos revelan una cnminalidad secundaria ms alta que quienes se han podido sustraer a esta intervencin (con la misma tasa de criminalidad antecedente entre los dos grupos).38 Si los efectos directos o indirectos de la condena tienen generalmente una funcin marginadora, aun ms decididamente perjudiciales a los fines de la reintegracin que persigue la nueva legislacin son los efectos de la ejecucin de las penas (o de las medidas de seguridad) detentivas en la vida del condenado. Es ste el aspecto que ms detenidamente examinaremos en el prximo captulo.

3 6 ~ o b r e funcin de la asistencia social en el mecanismo selectivo de conla trol soaal, vanse, entre otros, H. Peters (19681; S . Quensel (19721; H. Peters, H. Cremer y Schifer [1975];P. Malinowski y F. H . Mnch [1975]. 3 7 ~ a s S. Quensel 11972). e 3 8 ~ a s e Lautmann y D. Peters 119733, p. 53. R.

1. LAS CARACTER~STICAS CONSTANTES DEL u


CARCELARIO EN LAS SOCIEDADES CAPITALISTAS CONTEMPORNE AS

Durante dcadas una literatura vastsima basada enla observacin emprica' ha analizado la realidad carcelaria en sus aspectos psicolgicos, sociolgicos y organizativos. La "comula de nidad ~arcelaria",~ "subc~ltura"~ los modernos centros de detencin, se presentan a la luz de estas indagaciones como dominadas por factores que hasta ahora, en un balance realista, han tomado vana toda tentativa de realizar tareas de socializacin y de reinsercin por medio de estos centros. Tampoco la introduccin de modernas tcnicas psicoteraputicas y educativas, ni parciales transformaciones de la estructura organizativa de la crcel, han cambiado de modo decisivo la naturaleza y la funcin de los centros de detencin en nuestra sociedad. stos constituyen el momento culminante y decisivo de aquel mecanismo de marginacin que produce la poblacin criminal y la administra en un plano institucional, de modo de hacerla inconfundible y de adaptarla a funciones p r o p i ~ ,que califican esta particular zona de margi~ nacin. Las innovaciones introducidas en la nueva legislacin penitenciaria no parecen destinadas a trastrocar decisivamente las instituciones carcelarias. La comunidad carcelaria tiene, en las sociedades capitalistas contemporneas, caractersticas constantes, prevalecientes respecto a las diferencias nacionales, y que han permitido la elaboracin de un modelo verdadero y propio. Las caractersticas de este modelo, desde el punto de vista que ms nos 'como introduccin a la bibliografa, en varios aspectos, vase G. S c h o d , H.H. Eidt, H. J. Kerner 119741, pp. 1 0 5 s ~ 2 ~ 6 a s D. Clemmer [1958]. e 'vase S. Harbordt [1972] y K. Weis 119761. 4 ~ 4 a s M. Foucault [1975] pp. 2 7 6 s ~ e Kaiser, H.

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CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

interesa, pueden resumirse en el hecho de que los centros de detencin ejercen efectos contrarios a la reeducacin y a la reinsercin del condenado, y favorables a su estable integracin en la poblacin criminal. La crcel es contraria a todo moderno ideal educativo, porque ste estimula la individualidad, el autorrespeto del individuo, alinientado por el respeto que le profesa el educador. Las ceremonias de degradacin al comienzo de la d e t e n ~ i n ,con las cuales se despoja al encar~ celado hasta de los smbolos exteriores de la propia autonoma (la vestimenta y los objetos personales), constituyen lo opuesto a todo eso. La educacin alienta el sentimiento de libertad y de espontaneidad del individuo; la vida en la crcel, como universo disciplinario, tiene un carcter represivo y uniformante. Exmenes clnicos realizados mediante los clsicos test de personalidad han mostrado los efectos negativos del encarcelamiento sobre la psique de los condenados y la correlacin de estos efectos con la duracin de ste. Los estudios de este gnero concluyen que "la posibilidad de transformar un delincuente violento asocial en un individuo adaptable a travs de una larga pena carcelana no parece existir", y que "el instituto penal no puede realizar su objetivo como institucin ed~cativa".~ El rgimen de "pri~aciones"~ tiene efectos negativos sobre la personalidad y contrarios al fin educativo del tratamiento, especialmente aquellas privaciones relativas a las relaciones heterosexuales,' no slo directa sino tambin indirectamente, a travs del modo en que los medios de satisfaccin de las necesidades se distribuyen en la comunidad carcelaria conforme a las relaciones informales de poder y de violencia que la caracterizan. La atencin de los estudiosos ha recado particularmente en el proceso de socializacin a que es sometido el detenido, proceso negativo que ninguna tcnica psicoteraputica y pedaggica logra volver a equilibrar. Tal proceso se examina desde dos puntos de vista: ante todo, el de la "descultunR. T. Monis y P. Moms [ 1 9 6 3 ] ,p. 164. E. Paresch [ 1 9 6 1 ] ,p. 83. 7 ~ a s S. Harbordt [ 1 9 7 2 ] ,p. l l s s . ; 1. Hohmeier [ 1 9 6 9 ] ,pp. 292~s. e 'vase W. Schev [ 1 9 7 1 ] ,pp. 40ss. y 5 1 s ~

'vease

~ a c i n " , esto es, la desadaptacin a las condiciones que son ~ necesarias para la vida en libertad (disminucin de la fuena volitiva, prdida del sentido de autonesponsabilidad desde el punto de vista econmico y social), la incapacidad para aprehender la realidad del mundo externo-y la formacin de una imagen ilusoria de l, el alejamiento progresivo de los valores y modelos de comportamiento propios de la sociedad exterior. El segundo punto de vista, opuesto pero complementario, es el de la "culturizacin~'o "prisionalizacin".10 En este caso se asumen las actitudes, los modelos de comportamiento y los valores caractersticos de la subcultura carcelaria Estos aspectos de la subcultura carcelaria, cuya interionzacin es inversamente proporcional a las chances de reinsercin en la sociedad libre, se han examinado desde el punto de vista de las relaciones sociales y de poder, de las normas, de los valores, de las actitudes que presiden estas relaciones, as como tambin desde el punto de vista de las relaciones entre los detenidos y el personal de la institucin penal. Bajo este doble orden de relaciones, el efecto negativo de la "prisionalizacin" frente a cada tipo de reinsercin del condenado se ha reconducido hacia dos procesos caractersticos: la educacin para ser criminal y la educacin para ser un buen detenido. Sobre el primer proceso influye particularmente el hecho de que la jerarqua y la organizacin informal de la comunidad est dominada por una minora restringida de criminales con fuerte orientacin asocial, que, por el poder y, por lo tanto, por el prestigio de que gozan, asumen la funcin de modelos para los otros y pasan a ser al mismo tiempo una autoridad con la cual el personal del centro carcelario se ve constreido a compartir el propio poder normativo de hecho. La manera como se regulan las relaciones de poder y de distribucin de los recursos (aun los relativos a las necesidades sexuales) en la comunidad carcelaria, favorece la formacin de hbitos mentales inspirados en el cinismo, en el culto y el respeto a la violencia ilegal. De esta ltima se transmite al detenido un modelo no slo antagnico del poder legal sino caracterizado por el compromiso con ste.

'vase

'vease E. Goffman [1961], llss pp. D. Clemmer [1958], 294s.;S. Harbordt [ 19721,pp. 82~s. pp.

196

CRCEL Y MARGINALIDAD SOCIAL

La educacin para ser u n buen detenido se da en parte tambin en el mbito de la comunidad de los detenidos, puesto que la adopcin de un cierto grado de orden, del cual los jefes de los detenidos se hacen garantes (a cambio de privilegios) frente al personal de la institucin, forma parte de los fines reconocidos en esta comunidad. Esta educacin se da, por lo dems, mediante la aceptacin de las normas formales del establecimiento y de las informales impuestas por el personal de la institucin. Puede decirse, en general, que la adaptacin a estas normas tiende a interionzar modelos de comportamiento ajenos, pero que sirven al desenvolvimiento ordenado de la vida de la institucin. ste deviene el verdadero fin de la institucin, mientras la funcin propiamente educativa se ve excluida en alto grado del proceso de interionzacin de las normas, aun en el sentido de que la participacin en actividades comprendidas en esta funcin se produce con motivaciones extraas a ella," y de que se ve favorecida la formacin de actitudes de conformismo pasivo y de oportunismo. La relacin con los representantes de los organismos institucionales, que de esa manera se toma caracterstica del comportamiento del detenido, est marcada al mismo tiempo por la hostilidad, la desconfianza y una sumisin n o consentida.

Lo que se ha indicado en relacin con los lmites y con los procesos contrarios a la reeducacin, que son caractersticos de la crcel, se integraconun doble orden de consideraciones, que afectan todava ms radicalmente el carcter contradictono de la ideologa penal de la reinsercin. Estas consideraciones se refieren a la relacin general entre crcel y sociedad. Esta relacin es, ante todo, una relacin entre quien excluye (sociedad) y quien es excluido (detenido). Toda tcnica pedaggica de reinsercin del detenido choca con la naturaleza misma de esta relacin de exclusin. No se puede excluir e incluir al mismo tiempo.
"vase S . Harbordt (19721, pp. 36ss

En segundo lugar, la crcel refleja, sobre todo en las caractersticas negativas, a la sociedad. Las relaciones sociales y de poder de la subcultura carcelaria tienen una serie de caractersticas que la distinguen de la sociedad exterior y que dependen de la particular funcin del universo carcelario. En su estructura ms elemental, sin embargo, dichas relaciones no son sino la ampliacin, en forma menos mistificada y ms "pura", de las caractersticas tpicas de la sociedad capitalista. Son relaciones sociales basadas en el egosmo y en la violencia ilegal, en cuyo seno los individuos socialmente ms dbiles se ven constreidos a funciones de sumisin y explotacin. Antes de hablar de educacin y de reinsercin es, pues, menester hacer u n examen del sistema de valores y de modelos de comportamiento presentes en la sociedad en que se quiere reinsertar al detenido. Tal examen n o puede, creemos, sino llevar a la conclusin de que la verdadera reeducacin debera comenzar por la sociedad antes que por el condenado.' Antes de querer modificar a los excluidos es preciso modificar la sociedad excluyente, llegando as a la raz del mecanismo de exclusin. De otro modo subsistir, en quien desee juzgar de modo realista, la sospecha de que la funcin verdadera de esta modificacin de los excluidos es la de perfeccionar y volver pacfica la exclusin, integrando, ms que a los excluidos en la sociedad, a la relacin mism a de exclusin en la ideologa legitirnadora del estado social. El cuidado siempre mayor de la sociedad punitivaconsagra al encarcelado una vez finalizada la detencin y que contina rastreando su existencia de mil modos visibles e invisibles, podra interpretarse como la voluntad de perpetuar, con la asistencia, aquel estigma que la pena ha hecho indeleble en el individuo. La hiptesis de Foucault13 del ensanchamiento del universo carcelario a la asistencia anterior y posterior a la detencin, de modo tal que este universo se tenga constantemente bajo el fuego de una observacin cada vez ms cientfica, que a su vez hace de ella un instrumento de control y observacin de toda la sociedad, parece en realidad bastante prxima a la lnea de desarrollo que el sistema penal ha toma''vase R. Bergalli [ 1 9 7 6 ] ,p. 66. Para la crtica de la ideologa de la socializacin, vase tambin R. Bergalli [ 1 9 8 0 ] . 13v6ase M. Foucault 119751, pp. 30ss.

do en la sociedad contempornea Es un nuevo panptico que tiene cada vez menos necesidad del signo visible (los muros) de la separacin para asegurarse el control perfecto y la perfecta gestin de esta zona particular de marginacin que es la poblacin criminal.

3. LAS LEYES DE REFORMA PENITENCIARIA ITALIANA Y


ALEMANA

Del precedente anlisis se deduce que el sistema penitencian o es, en su conjunto, contrario a la reinsercin del detenido, y que su verdadera funcin es la de constituir y mantener una determinada forma de marginacin. Al afirmar esto es preciso reconocer, sin embargo, que en los ltimos aos se ha asistido a la introduccin de notables innovaciones en el sistema, como por ejemplo en Italia y en la Repblica Federal Aleman a Las "reformas" carcelarias lanzadas en los dos pases, si bien no modifican en lo esencial la espiral represiva, han introducido dos principios bastante nuevos. El primero es el de un trabajo carcelario equiparado, por lo menos en algunos aspectos, al que desarrolla el asalariado fuera de la crcel.14 El segundo es una apertura (por ahora, slo u n rayo de luz) a presencias "externas" en la crcel, a mayores contactos entre los detenidos y la sociedad exterior.15 Nos hallamos acaso en la vspera de una transformacin cualitativa y funcional del sistema? Libremos la respuesta a dos consideraciones. La primera es que el discurso de la norma y su aplicacin, la ideologa del legislador y la eficacia de la legislacin, son dos momentos susceptibles de distinguirse, mas no de separarse. La realidad del derecho est dada por la unidad de stos. As, pues, el anlisis del sistema penal y de la marginacin social ligada a l no puede hacerse, en el aspecto jurz'dico, si la labor del jurista se limita al universo de la norma, con exclusin del conocimiento de la eficacia y de la aplica1 4 k y Italiana de 26 de julio de 1975, arts. 20, 21, 22 y 23; Strafvollzugsgesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 37 y 52. 1 5 ~ e~talianade y 26dejulio de 1975, arts. 1, 15, 17, 18, 3 0 , 3 5 , 78;Strafvollrugsgesetz, 16 de marzo de 1976, pargrafos 10, 11, 13, 23-26.

cin de sta Partiendo de esta unidad funcional puede comprenderse que el fracaso que acompaa desde hace ciento cincuenta aos a todas las iniciativas de reforma y a las tentativas de hacer del sistema carcelario un sistema de reinsercin, n o puede interpretarse como la casual e infortunada desviacin de la realidadcarcelaria de las funciones asignadas a ella por el derecho, esto es, como consecuencias no queridas del derecho. Desde este punto de vista, la lgica de la aplicacin sera una lgica contraria a la de la normatividad. Una visin global del derecho permite, en cambio, interpretar la lgica de la normatividad a la luz de la realidad histrica y social en que eila se concreta Esto permite asignar a todo el sistema, y no slo a su aplicacin, su funcin real, controlable con los datos de la experiencia, e interpretar como ideologa legitimante aquellos fines del legislador que hasta ahora han permanecido como un programa sin realizacin. Para juzgar la nueva legislacin carcelaria de los dos pases occidentales mencionados es necesario, entonces, n o limitarse al texto de la ley, sino examinarlo a la luz de una serie de momentos sucesivos en los cuales ella "vivey3. La segunda consideracin es que el mtodo que tradicionalmente ha inspirado los estudios sobre marginacin criminal no es satisfactorio en el plano terico. Dicho mtodo permite una aprehensin slo parcial de la realidad, de lo cual no pueden surgir sino propuestas de remedios parciales. Las investigaciones sobre la marginacin han tenido en cuenta, sobre todo, los mecanismos psicolgicos y culturales del fenmeno. El concepto de marginalidad se ha basado sustancialmente en tres elementos: 11 la pertenencia a una subcultura diferente respecto a la de otros ,grupos sociales y los correspondientes modelos de comportamiento, a veces desviados, que de a l proceden; 21 la definicin dominante l de esta diferencia cultural en la sociedad y la correspondiente reaccin social frente al respectivo gnipo, y 31 la conciencia del sujeto de su propia posicin marginal y la autoidentificacin con los dos papeles correspondientes. Las tentativas de explicacin funcional de la marginalidad se han detenido a menudo en el momento de la distribucin de la riqueza y de la consiguiente distribucin del estatus. Han quedado fuera del ngulo visual las races econmicas de la distribucin y el nexo entre distribucin y tipo de produccin. De aqu ha

derivado la ilusin de una socializacin realizada concediendo espacios a la "reinsercin" de algunos sujetos "criminales" en determinados estratos sociales, considerando los estratos como elsticos (una hiptesis tpica del marginalismo) y sin afrontar los obstculos que la estructura econmica opone a este proceso. Hay todava en este campo algunos estudios que merecen atenta reflexin. Conceptos marxianos como el del ejrcito industrial de reserva, el de la competencia entre trabajadores y el de la sobrepoblacin relativa, han permitido a la ~ teora del s ~ b d e s a r r o l l o 'instituir una conexin directa entre retraso de algunas reas geogrficas y acumulacin en las metrpolis capitalistas y, en sentido ms general, entre fenmenos de disgregacin social y lgica del sistemacapitalista Estas investigaciones, en suma, han evidenciado que los fenmenos de desclasarniento social y de competencia entre trabajadores ocupados y desocupados tienen un carcter esencial para la lgica de la acumulacin.

4. LA PERSPECTIVA DE RUSCHE Y KIRCHHEJMER: LAS


RELACIONES ENTRE MERCADO DE T R A B W O , SISTEMA PUNITIVO Y CRCEL

Desde 1939 Rusche y Kirchheimer han puesto en evidencia las relaciones existentes entre mercado de trabajo, sistema punitivo y crcel.' Un discurso sobre las relaciones existentes entre ocupacin y criminalidad no agota, sin embargo, todo el tema de la marginacin criminal, sobre todo porque el "mercado de trabajo" se manifiesta en el sistema capitalista como una dimensin no slo econmica sino poltica y econmica a la vez, sobre la cual influye el sistema del estatus y el poder estatal. Es claro que el sistema de exclusin inherente al mercado de trabajo representa u n terrero de cultivo para la marginacin criminal. El intento de producir una resocializacin mediante el trabajo no puede, por lo tanto, tener xito sin influir sobre la exigencia propia de la acumulacin capitalista
16para una perspectiva crtica sobre el concepto de criminalidad, vase T. Hemndez [1976].

17v6aseC;.

Rusche y O. Kirchheirner [1968].

de alimentar peridicamente la alforja de la exclusin. El nudo por desatar es el de la plena ocupacin; un nudo que hasta ahora ninguna experiencia capitalista ha desatado (ni siquiera con el recetano de J. M. Keynes). Otras indicaciones provienen de trabajos que enfrentan la marginacin criminal desde el punto de vista de su gnesis a travs de la poltica y de la legislacin. En el pasado, las teoras funcionalistas (Durkheim, Merton, supra, captulo I V ) y las psicoanalticas (Freud, Reik, supra, captulo 111) destacaron la funcin que despliegan en la sociedad y en el y o la identificacin y la estigmatizacin de la desviacin. El libro de Foucault antes mencionado integra ese discurso con una serie de reflexiones econmicas y polticas destinadas a influir n o poco sobre el anlisis del sistema penal en la sociedad contempornea. El sistema punitivo tiene para Foucault una funcin directa e indirecta La funcin indirecta es la de afectar una ilegalidad visible para cubrir una oculta; la funcin directa, la de alimentar una zona de marginados criminales insertos en un verdadero y propio mecanismo econmico ("industria" del crimen) y poltico (utilizacin de los criminales con fines eversivos y represivos). Si se piensa que la represin concentrada sobre todo en determinados tipos de delitos cubre un rea ms amplia de ilegalidad en nuestra sociedad, y en el papel econmico y poltico de grandes organizaciones criminales (ciclo econnlico de la droga, secuestros, poltica econmica del terrorismo fascista), se adquiere conciencia del valor de aquel discurso: est ligado a un nudo de problemas equivalente en importancia al de la plena ocupacin. Desde este punto de vista, la marginacin cnminal revela el carcter "impuro" de la acumulacin capitalista, que implica necesariamente los mecanismos econGmicos y polticos del parasitismo y de la renta. La esperanza de socializar mediante el trabajo a sectores de marginacin cnminal entra en colisin con la lgica de la acumulacin capitalista, que necesita mantener en pie a sectores marginales del sistema y a mecanismos de renta y parasitismo. Es imposible, en suma, afrontar el problema de la marginacin cnminal sin influir en la estructura de una sociedad capitalista que requiere de desocupados, que requiere, por motivos ideolgicos )i econmicos, de una margirincin cnminal.

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5. LOS XITOS IRREVERSIBLES DE LA I N V E S T I G A C I ~ N


DE RUSCHE Y KIRCHHEIMER Y DE FOUCAULT: DEL ENFOQUE I D E O L ~ G I C O POLTICO-ECONMICO AL

Si bien es cierto que la reciente discusin en t o m o de los libros ~ ya clsicos de Rusche y Kirchheimer y de F o u ~ a u l t ' sobre la historia de la prisin n o h a producido resultados definitivos en el plano sustancial -lo que difcilmente habra podido ocurrir-, e n el plano epistemolgico, por el contrario, ha producido resultados irreversibles. En este debate, en efecto, se han consolidado dos tesis centrales que son comunes a estas dos obras: al para que pueda definirse la realidad de la crcel e interpretarse su desarrollo histrico es preciso tener en cuenta la efectiva funcin cumplida por esta institucin en el seno de la sociedad; b] a fin de individualizar esta funcin es menester tener en cuenta tipos determinados de sociedad en que la crcel h a aparecido y ha ido evolucionando como institucin penal. Este modo de plantear los problemas epistemolgicos, que es el que consideramos correcto y que sugerimos llamar enfoque materialista o polz'tico-econmico, se opone al que h a dominado por largo tiempo, que sigue siendo el ms difundido entre los juristas y que sugerimos denominar enfoque ideolgico o idealista. El ncleo central del enfoque idealista est representado por las teoras de los fines de la pena La premisa fundamental de estas teoras es el axioma segn el cual la pena es una respuesta a la criminalidad, un medio de lucha contra ella No obstante, las opiniones acerca de la pregunta sobre cul debera ser la funcin primaria o fundamental de esta institucin se han dividido desde hace dos siglos entre las que consideran que esta funcin debera ser retributiva, las que estiman ms bien que tal funcin debera ser intimidadora (prevencin general) y, finalmente, las que son ms bien del parecer de que esta funcin debera ser reeducativa (prevencin especial). El dudoso resultado de tan vasto debate ha sido una teora "polifuncional" de la pena, que hoy, en la mayor parte de los casos, pone particularmente el acento en la reeducacin. Mas, por otro lado, la sociologa y la historia del sistema penitenciario han llegado,
Vease V. Cotesta 119791; M. Sbnccioli 119771; 1. Jankovic [1977]; H. Steinert y H.Treibert L19781;D. Melossi [19781;M. Pavarini (19781.
18

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a propsito de la funcin real de la institucin carcelaria en nuestra sociedad, a conclusiones que hacen que el debate acerca de la teora de los fines de la pena se muestre absolutamente incapaz de conducimos a un conocimiento cientfico de esta institucin. Refirindose a las teoras clsicas de los juristas, Rusche y Kirchheimer19 sintetizan el cuestionamiento del enfoque jurdico, en la reconstruccin del sistema punitivo, en los tnninos siguientes: "Las teoras de la pena no llegan a explicar la introduccin de las formas especficas de castigo en el conjunto de la dinmica social." FoucaultZO expresa en el misse mo sentido cuando sostiene la necesidad de "Desprenderse en primer lugar de la ilusin de que la penalidad es ante todo (ya que no exclusivamente) una manera de reprimir los delitos [. . . ] Analizar ms bien los 'sistemas punitivos concretosy,estudiarlos como fenmenos sociales de los que n o pueden dar razn la sola armazn jurdica de la sociedad ni sus opciones ticas fundamentales. " Con esta perspectiva, la indicacin epistemolgica de Rusche y Kirchheimer2' asume una importancia decisiva: "Todo el sistema de produccin tiene una tendencia a descubrir (y a utilizar) sistemas punitivos que corresponden a las propias relaciones de produccin." La tesis de Rusche y Kirchheimer es que en la sociedad capitalista el sistema penitenciario depende sobre todo del desarrollo del mercado de trabajo. La magnitud de lapoblacincarcelaria y el empleo de sta como mano de obra dependen del aumento o de la disminucin de la fuerza de trabajo disponible en el mercado y de su utilizacin. Foucault, por su parte, insiste sobre todo en la importancia de la crcel para la construccin del universo disciplinario que, a partir del "panoptismo" de la crcel, se desarrolla hasta comprender la sociedad entera. El reciente debate ha demostrado la fecundidad y la importancia, pero tambin la unilateralidad, de estos dos puntos de vista La correlacin entre la poblacin carcelaria y el mercado de trabajo se ha visto confirmada por los anlisis y las estadsticas recientes de JankovicZ2 sobre la evolucin de la sociedad
''vase G. Rusche y O. Kirchheirner [ 19681. 2 0 ~ a s M. Foucault (19841, p. 31. e "vase G. Rusche y O. Kirchheirner 119681. 22vase 1 Jankovic [1977]. .

estadunidense desde 1926 hasta 1974. Sin embargo, a la tesis de Rusche y Kirchheimer se ha dirigido la observacin de tener en cuenta el elemento dhciplina, que es esencial para comprender la funcin de la crcel en su fase inicial, coincidente con el surgimiento de la sociedad capitalista. Esta funcin, realmente reeducativa, ha sido la de transformar masas de campesinos que, expulsados del campo, deban ser educados en la dura disciplina de la fbrica Por otra parte, la crtica al enfoque de Foucault se onenta contra el carcter histricamente abstracto que en su discurso asume la exigencia de la disciplina En lugar de ser reconducida al desarrollo de las relaciones de produccin, sta es directamente ligada a la estrategia de u n "Poder" que, ms que los individuos, parece ser para Foucault el verdadero sujeto de la historia No obstante las objeciones sealadas, las contribuciones de Rusche y Kirchheimer y de Foucault son esenciales para reconstruir cientficamente la historia de la crcel y de su reforma en la sociedad capitalista Las funciones de esta institucin en la produccin y en el control de la clase obrera, as como en la creacin del universo disciplinario de que requiere la moderna sociedad industrial, son elementos indispensables para una epistemologa materialista, para una "economa poltica'' de la pena. Aunque ambos trabajos concentran sus recursos explicativos en el nacimiento y desarrollo de la crcel ms que en su declinacin, la crisis de la institucin carcelaria y, por ende, el fin de su parbola histrica, son hiptesis trazadas con una evidencia verdaderamente notable en estos estudios. La disminucin relativa de la poblacin carcelana, que principia y contina de manera decisiva en todos los principales pases capitalistas a partir de la segunda mitad del siglo X I X , es un tema que ha acaparado ampliamente la atencin de Rusche y Kirchheimer. Foucault, por su parte, deja ver claramente en la conclusin de su libro el trnsito que se verifica de los instrumentos del control total carcelario a otras instituciones. Tanto Rusche y Kirchheimer como Foucault son conscientes de que en la fase final del desarrollo por ellos descrito respecto de los pases capitalistas ms avanzados (la Europa de los aos treinta en el caso de Rusche y Kirchheimer y la de los aos setenta en el caso de Foucault), la crcel n o tiene ya esa fun-

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cin real de reeducacin y de disciplina que haba asumido en su origen. Esta funcin educativa y disciplinaria se reduce ya, pues, a pura ideologa. Las estadsticas de las ltimas dcadas demuestran en los pases capitalistas avanzados una disminucin relativa de la poblacin carcelaria con relacin al impacto global del sistema penal, e indican un aumento de las formas de control distintas a la reclusin, como por la probation y la liberacin condicional. indican, adems, un notable aumento de la poblacin carcelaria en espera de juicio en relacin con la poblacin carcelaria que compurga la pena Todo ello constituye una invitacin a tener en cuenta los estudios de Rusche y Kirchheimer y los de Foucault, as como tambin la discusin que estas obras han suscitado en los ltimos tiempos, no slo para alcanzar un conocimiento ms exacto de la historia de las instituciones carcelarias en su origen, sino tambin para conocer las razones profundas de la crisis presente de estas instituciones. Tal conocimiento debera constituir la base de una evaluacin realista de las reformas penitenciarias efectuadas ltimamente en diversos pases capitalistas (nos referimos, en particular, a Italia y a l a Repblica Federal Alemana) y para la comprensin del carcter ideolgico y contradictorio de estas reformas. Del mismo modo, ese conocimiento permitira situar en su justo contexto los elementos inquietantes de la "contrarreforma" que ha seguido rpidamente a estas reformas en los pases mencionados. Esta contrarreforma ha bloqueado prcticamente los aspectos positivos que l a ideologa reeducativa pareca haber logrado afirmar. Por lo dems, es extremadamente significativo que en ciertos pases, donde el movimiento de reforma ha alcanzado niveles bastante elevados, como por ejemplo Canad -si se toman como puntos de referencia los documentos de la Comisin de Reforma del Derecho de Canad-, no se considere ya la crcel como instrumento de reeducacin. En muchos pases capitalistas, y especialmente en Europa, la contrarreforma del sistema penal y penitenciario, fortalecida por la expansin de los fenmenos terroristas, est particularmente cualificada por una tendencia a identificar directamente al terrorista con el estereotipo del criminal. Toda falsa ingenuidad se ha abandonado en estos pases. El nuevo censo de los acontecimientos parece no tener necesidad de las viejas

ideas para obtener el consenso de la poblacin restante. La defensa del Estado contra el terrorismo es suficiente para legitimar la suspensin de la reforma de los cdigos y la inversin de tendencias en la transformacin de las instituciones penitenciarias hacia meras funciones de custodia, hacia la crcel de mxima seguridad y la transformacin del sistema penal global en el sentido de una funcin poltica de intimidacin, y hacia la configuracin de un rgimen policiaco. En suma la poltica de la reforma penitenciaria ha entrado en colisin con la exigencia, que actualmente parece ser la esencial, de una poltica del orden pblico. Para valorar la verdadera naturaleza de los intereses en juego y las estrategias subyacentes a la actual poltica del orden ~ b l i c o ,es necesario tener en cuenta un elemento estructural caracterstico de la fase actual del desarrollo del capitalismo tardo. Este demento estructural est constituido por la tendencia al incremento de la sobrepoblacin relativa (desocupacin y subocupacin), a la explotacin y a la marginacin de sectores cada vez ms vastos de la poblacin. Los datos relativos a la situacin del mercado de trabajo, a la inmigracin, a los desequilibrios entre las regiones y a la pobreza en numerosas reas del capitalismo avanzado en Europa, son a ese propsito elocuentes. Y es sobre todo significativo el hecho de que el aumento de la explotacin y de la marginacin aparece estrechamente ligado al modo injusto en que tiene lugar la "racionalizacin" de los procesos productivos en la lgica del actual desarrollo capitalista Lo que es tambin significativo es el hecho de que el aumento de esa explotacin y de la marginacin coetnea, as como el modo injusto como tiene lugar la racionalizacin de los procesos productivos, aparecen dentro de la lgica del desarrollo capitalista Desde un punto de vista institucional, aquello presupone para el sistema capitalista una mayor exigencia de disciplina y de represin con el fin de contener la presin de las masas marginadas. Si se toma en consideracin este elemento estructural se advierte fcilmente que, bajo la crisis del orden pblico en ciertos pases y la imagen de tal crisis que se trasmite a la opinin pblica, se esconde una estrategia capitalista que tiende a producir un deterioro del Estado de Derecho y las condiciones para una gestin autoritaria del proceso pro-

ductivo y de la sociedad misma Este proceso de transformacin autoritaria es engaiioso para el movimiento obrero, ya que la lnea de la marginacin social, es decir el confn entre la explotacin y la superexplotacin capitalista, pasa por el interior mismo del proletariado y lo divide en dos frentes. Se crea entonces la impresin de un contraste de intereses materiales entre estos dos frentes. Esto se traduce, en el plano del equilibrio poltico, en el intento de envolver -tanto en Italia como en la Repblica Federal Alemanaa los partidos obreros en la articulacin de una poltica del orden pblico correspondiente a la lgica del capital y de sus intereses. En este contexto estructural ms vasto debe examinarse la transformacin actual y lacrisis de la institucin carcelaria La investigacin que queda todava por hacer concierne a la relacin funcional que intercede entre la actual fase de contrarreforma del sistema punitivo y la crisis del mecanismo de acumulacin capitalista a que hoy asistirnos. No es acaso una coincidencia fortuita el hecho de que se asista a la crisis de la tradicional ideologa legitimadora de la crcel - e l discurso sobre la "reeducacin" y la reinsercin- en el mismo momento en que la estrategia conservadora del sistema deja caer el mito de la expansin ilimitada de la productividad y de la plena ocupacin. Esta estrategia conduce de hecho hacia una "democracia autoritaria", hacia una sociedad en que se hace siempre ms alta la barrera que divide la poblacin garantizada de la zona cada vez ms vasta de la marginada y excluida de la dinmica del mercado oficial de trabajo. En esta situacin, la "desviacin" cesa de ser una ocasin -difusa en todo el tejido social- para reclutar una restringida poblacin criminal, como indica Foucault, y se transfoxma, en cambio, en el estatus habitual de personas no garantizadas, es decir de quienes no son sujetos sino slo objetos del nuevo "pacto social". Tal vez muy pronto bastar, para disciplinar tales estratos sociales, la creacin de grandes guetos controlados por el computer (en la medida en que la disciplina del trabajo y del consumo sea suficiente para satisfacer la necesidad de orden en la poblacin garantizada). En tal sociedad, la funcin originaria del aparato penitenciario en el momento de surgir la formacin social capitalista - e s t o es, la funcin de transformar y producir al hombre, adaptndolo a la disciplina de la fbrica, y de repro-

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ducir la misma disciplina como rgimen de la sociedad en general- habr entrado definitivamente en el ocaso. La inversin funcional de la pena privativa de la libertad,23 que se expresa con el nacimiento de la crcel especial, de la crcel de mxima seguridad, podr manifestar en este sentido todo su significado.

xv. CRIMINOLOGA CRTICA POLTICA Y CRIMINAL


ALTERNATIVA

Como se ha destacado en los captulos precedentes, la atencin de la nueva criminologfa, de la criminologz'a crtica, se ha dirigido sobre todo al proceso de criminalizacin, individualizando en l uno de los mayores nudos tericos y prcticos de las relaciones sociales de desigualdad propias de la sociedad capitalista, y persiguiendo, como uno de sus objetivos principales, extender de un modo riguroso la crtica del derecho desigual al campo del derecho penal. Elaborar una teora materialista (econmico-poltica) de la desviacin, de los comportamientos socialmente negativos y de la cnminalizacin, y trazar las lneas de una poltica criminal alternativa, de una poltica de las clases subalternas en el sector de la desviacin: he aqu las principales tareas que incumben a los representantes de la criminologa crtica que parten de un enfoque materialista y que estn animadas por la conviccin de que slo u n anlisis radical de los mecanismos y de las funciones reales del sistema penal en la sociedad capitalista tarda puede permitir una estrategia autnoma y alternativa en el sector del control social de la desviacin, esto es, una poltica criminal de las clases actualmente subalternas. Slo partiendo del punto de vista del inters de estas ltimas, estimamos posible perseguir las finalidades aqu indicadas. Mientras la clase dominante est interesada en contener la desviacin de manera que sta no perjudique la funcionalidad del sistema econmico-social y sus propios intereses y, en consecuencia, en el mantenimiento de la propia hegemona en el proceso selectivo de definicin y persecucin de la criminalidad, las clases subalternas, en cambio, estn interesadas en una lucha radical contra los comportamientos socialmente negativos, es decir en una superacin de las condi-

ciones propias del sistema socioeconmico capitalista, a las que la propia sociologa liberal ha referido no infrecuentemente los fenmenos de la "criminalidad". Las clases subaltemas estn, al mismo tiempo, interesadas en un decidido desplazamiento de la actual poltica criminal relativa a importantes zonas socialmente nocivas -todava inmunes al proceso de criminalizacin y de efectiva ~enalizacin(pinsese en la criminalidad econmica, en los atentados contra el medio ambiente, en la criminalidad poltica de los detentadores del poder, en la mafia, etc.), pero socialmente bastante ms daosas en muchos casos que la desviacin criminalizada y perseguida. Las clases subalternas son, en verdad, las seleccionadas negativamente por los mecanismos de criminalizacin. Las estadsticas indican que en los pases de capitalismo avanzado la gran mayora de la poblacin carcelana es de extraccin proletaria, en particular la que pertenece a las capas subproletarias y, por ende, a las zonas ya marginadas socialmente como ejrcito industrial de reserva por el sistema de produccin capitalista. La misma estadstica muestra, por otra parte, que ms del 80%de los delitos perseguidos en esos pases son delitos contra la ~ropiedad.Estos delitos son reacciones individuales y no polticas ante las contradicciones tpicas del sistema de distribucin de la riqueza y de gratificaciones sociales, propio de la sociedad capitalista Es natural que a estas formas de desviacin estn particularmente expuestas las clases ms desfavorecidas por este sistema de distribucin. Ya se h a visto que esto no quiere decir en modo alguno que la desviacin criminal se concentre efectivamente en la clase proletaria y en los delitos contra la propiedad. La misma criminologa liberal, con sus investigaciones sobre la cifia negra, sobre la criminalidad de cuello blanco y sobre la criminalidad poltica, demuestra, por el contrario, que el comportamiento criminal se distribuye en todos los grupos sociales, que la nocividad social de las formas de criminalidad propias de la clase dominante y, por tanto, ampliamente inmunes, es bastante ms grave que la de toda la criminalidad realmente perseguida. Por otra parte, e1 sistema de las inmunidades y de la criminalizacin selectiva influye, en correlacin con el estado de las relaciones de poder entre las clases, de manera tal que ofrece, por unlado, un salvoconducto ms o me-

nos amplio paralapraxis ilegal de los grupos dominantes en el ataque a los intereses y derechos de las clases subalternas o de naciones ms dbiles; influye, por el otro, en razn inversamente proporcional a la fuerza y poder de control poltico alcanzados por las clases subalternas dentio de las concretas relaciones de hegemona, con una restriccin ms o menos rigurosa de la accin poltica de los movimientos de marginacin social. Pinsese, por ejemplo, en las formas de discriminacin y de criminalizacin del proletariado o de minoras marginadas en muchos paises de capitalismo avanzado, para no decir nada, en seguida, de la crirninalizacin terrorista de las clases subalternas en los pases cuyo desarrollo capitalista atraviesa por una fase de involucin autoritaria Pinsese, para dar un ejemplo de formas de criminalizacin de las clases subalternas, en el mantenimiento en Italia de normas penales fascistas, aplicadas nuevamente en la actualidad contra delitos de opinin y delitos polticos instroducidos por el Cdigo Rocco. La adopcin del punto de vista del inters de las clases subalternas es pues garanta, tanto en toda la ciencia materialista como tambin en el campo especfico de la teora de la desviacin y de la crirninalizacin, de una praxis terica y poltica alternativa que coja en su raz los fenmenos negativos examinados e influya sobre sus causas profundas. Si quiere esa ciencia ser capaz de penetrar en la lgica de las contradicciones que la realidad social presenta, y aprehender las necesidades de los individuos y de la comunidad en su contenido histricamente determinado, para orientar la accin con miras a la superacin de estas contradicciones y a la satisfaccin de estas necesidades, no deber limitarse a la descripcin de las relaciones sociales de desigualdad que refleja el sistema penal (en su modo fragmentario de proteger los intereses, esto es, de satisfacer las necesidades de los individuos y de la comunidad; en su modo selectivo de distribuir el estatus de criminal). En tal nivel descriptivo, por lo dems, se han obtenido ya resultados apreciables en el mbito de la sociologa liberal contempornea. Por ello, el anlisis debera llevarse a un nivel ms elevado, con el propsito de comprender la funcin histrica y actual del sistema penal para la conservacin y reproduccin de las relaciones sociales de desigualdad. Esto requiere la superacin del nivel de la visibilidad sociol-

gica de la desigualdad (la esfera de la distribucin de los bienes positivos y negativos) para penetrar en la lgica objetiva de la desigualdad, residente en la estructura de las relaciones sociales de produccin en la sociedad capitalista tarda, y aprehender la ley invisible, pero efectiva, a la cual obedecen estas relaciones: la ley del valor. Consideramos que slo en este nivel revelan su raz comn las relaciones (econmicas) de propiedad y las relaciones (polticas) de poder, y puede, por tanto, superarse la altemativa heurstica que se presenta en el mbito de la cnminologa liberal contempornea, es decir la alternativa entre una consideracin de las relaciones econmicas a expensas de las polticas y una consideracin de las relaciones polticas a expensas de las econmicas. El discurso aqu presentado dista mucho, por cierto, de estar concluido, pero a ese fin se han elaborado ya muchos elementos, no slo en la labor llevada a cabo hasta ahora en el mbito de la criminologa crtica, sino tambin en el trabajo histrico realizado en obras ya clsicas y en el trabajo que se hace acerca del desarrollo y funcin del sistema penal en nuestra sociedad. Para el desarrollo de este discurso, pueden provenir asimismo impulsos fundamentales de los estudios de teora del derecho y del Estado, de poltica y de economa. Pensamos, en particular, que el empleo de instrumentos conceptuales y de hiptesis tericas que tengan su fuente clsica en la obra de Marx puede ser de gran importancia, y ello en la medida -superfluo parece recordarlo- en que tal empleo se haga fuera de toda forma de dogrnatismo, es decir considerando el marxismo como un edificio terico abierto que, como cualquier otro, puede y debe ser continuamente controlado a travs de la experiencia y la confrontacin, crtica pero desprejuiciada, con los argumentos y los resultados provenientes de enfoques tericos diversos.'

'un ejemplo bastante evidente Io ofrece la fructuosa confrontacin que puede hacerse entre dos obras de gran relieve en la historia del sistema penal y de la crcel en la soaedad capitalista: la de G. Rusche y O . Kinchheimer (19683, realizada desde el enfoque terico marxista caracterstico de la Escuela de Frankfurr, y la de M. Foucaiilt [1975], realizada desde un enfoque terico muy diveno del marxismo.

De los resultados positivos y de los lmites tericos e ideolgicos de la criminologa liberal contempornea que han quedado en evidencia, y de las perspectivas y resultados obtenidos en el mbito de la nueva crirninologa o criminologa crtica, emergen cuatro indicaciones estratgicas para la elaboracin y desarrollo de una "poltica criminal" de las clases subalterna~.~ a ] De lainsercin del problema de l a desviacin y de la criminalidad en el anlisis de la estructura general de la sociedad se deriva -si nos referimos a la estructura de la sociedad capitalista- la necesidad de una interpretacin por separado de los fenmenos de comportamiento socialmente negativo que se encuentran en las clases subalternas y de los que se encuentran en las clases dominantes (criminalidad econmica, criminalidad de los detentadores del poder, gran criminalidad organizada). Los primeros son expresiones especficas de las contradicciones que caracterizan la dinmica de las relaciones de produccin y distribucin en una determinada fase de desarrollo de la formacin econmico-social y , en la mayor parte de los casos, una respuesta individual y polticamente inadecuada a dichas contradicciones por parte de individuos socialmente des favorecido^.^ Los segundos se estudian a la luz de la relacin funcional que media entre procesos legales y procesos ilegales de la acumulacin y de la circulacin de capital, y entre estos procesos y la esfera poltica Se impone as la necesaria distincin programtica entre poltica penal y poltica criminal, entendindose con la primera una respuesta a la cuestin criminal circunscrita en el mbito del ejercicio de la funcin punitiva del Estado (ley penal y su aplicacin, ejecucin de la pena y de las medidas
'para diferenciarla, incluso en la terminologa, de la actual praxis del sistema punitivo, sena an mejor llamar a esta alternativa "poltica de control de los comportamientos socialmente negativos y de las situaciones problemticas". S e mantiene, sin embargo, aun para los fines de la cn'tica y de la pol6mica, el uso de la expresin tradicional "poltica criminal", atribuy6ndole, como se v e d en el texto, el significado ms ampho posible, en la direcan de la alternativa al sistema existente y , en el lmite, de la "superacin" del derecho penal. 3 ~ a s e Werkentin, M. Hofferbert, N . Baurmann [ 1 9 7 2 ] , pp. 221ss. F.

de seguridad), y entendiendo en sentido amplio la segunda como poltica de transformacin social e institucional. Una poltica criminal alternativa es la que escoge decididamente esta segunda estrategia, extrayendo todas las consecuencias de la conciencia cada vez ms clara en cuanto a los lmites del instrumento penal. Entre todos los instrumentos de poltica criminal, el derecho penal es, en ltimo anlisis, el ms inadecuado. La perspectiva de fondo de esta poltica criminal es radical, por derivar de una teora que reconoce que la cuestin penal no est slo ligada a contradicciones que se expresan en el plano de las relaciones de distribucin, y no es por ello soluble obrando slo sobre esas relaciones para corregirla^,^ sino sobre todo en las contradicciones estructurales que derivan de las relaciones sociales de produccin. En tal virtud, una poltica criminal alternativa coherente con su propia base terica no puede ser una poltica de "sustitutivos penales" que queden limitados en una perspectiva vagamente reformista y humanitaria, sino una poltica de grandes reformas sociales e institucionales para el desarrollo de la igualdad, de la democracia, de formas de vida comunitaria y civil alternativas y ms humanas, y del contrapoder proletario, en vista de la transformacin radical y de la superacin de las relaciones sociales de produccin capitalistas. bj De la crtica del derecho penal como derecho desigual derivan consecuencias susceptibles de analizarse en dos perfiles. Un primer perfil concierne al ensacharniento y reforzamiento de la tutela penal en campos de inters esencial para la vida de los individuos y de la comunidad: la salud, la seguridad en el trabajo, la integridad ecolgica, etc. Se trata de dirigir los mecanismos de la reaccin institucional hacia la criminalidad econmica, hacia las desviaciones criminales de los org&smos y corporaciones del Estado y hacia la gran
4 ~ s t aactitud reformista, que cree poder resolver los grandes problemas sociaies actuando sobre las relaciones de distribucin, como si ellos pudieran modificarse independientemente de las relaciones de produca&n, actitud que es objeto de la nota crtica de Marx en la Crtica del programa de Gotha y en los Grundnsse, es recurrente en el correccionalismo tpico de la soaologa &minal liberal, y depende tambin del enfoque etiolgico con que ella estudia el fenmeno criminai.

criminalidad organizada. Se trata, al mismo tiempo, de asegurar una mayor representacin procesal en favor de los intereses colectivo^.^ Aun en la perspectiva de tal "uso alternativo7' del derecho penal, es menester, sin embargo, cuidarse de sobrevalorar su idoneidad y dar, en cambio, la debida importancia, tambin en este campo, a medios alternativos y n o menos rigurosos de control, que en muchos casos pueden revelarse muy eficaces. Adems, es preciso evitar la cada en una poltica reformista y al mismo tiempo "panpenalista", consistente en una simple extensin del derecho penal o en ajustes secundarios de su alcance; poltica que tambin podra confirmar la ideologa de la defensa social y ulteriormente legitimar el sistema represivo tradicional tomado en su globalidad. Un segundo perfil, que estimamos todava ms importante que el primero, concierne, por el contrario, a una obra radical y valerosa de despenalizacin, de contraccin al mximo del sistema punitivo, excluyendo de l, parcial o totalmente, innumerables sectores que recargan cdigos como el italiano, surgidos bajo la ensea de una concepcin autoritaria y tica del Estado, y que van de los delitos de opinin al ultraje, al aborto, a algunos delitos contra la moralidad pblica, contra la personalidad del Estado, e tctera6 Pero se trata, sobre todo, de aligerar en todos los sentidos la presin del sistema punitivo sobre las clases subalternas, y los efectos negativos de esta presin para el destino de los individuos y para la unidad de la clase obrera, que el sistema penal concurre a separar drsticamente de sus capas marginales. La estrategia de la despenalizacin significa, asimismo, la sustitucin de las sanciones penales por formas de control legal no estipatizantes (sanciones administrativas, o civiles) y, todava ms, el comienzo de otros procesos de socializacin del control de la desviacin y de privatizacin de los conflictos, en la hiptesis de que ello sea posible y oportuno. Mas, la estrategia de la despenalizacin significa, sobre todo, como ms adelante se ver, la apertura de mayores espacios de aceptacin social de la desviacin.

'

'vase F. Bricola (1976a1, pp. 7 s . ; F . Sgubbi [ 1 9 7 6 ] ,pp. 439s. 'vase L. Farrajoli y D. Zolo [ 1 9 7 7 ] ,pp. 197ss. 7 ~ a s e Mathiesen [ 1 9 7 4 ] ; 1 .Taylor y J. Young ( 1 9 7 7 ) . T.

Cabe, en fin, dentro de esta tarea de una poltica criminal altemativa respecto del derecho penal desigual, una reforma ~ r o f u n d a proceso, de la organizacin judicial y de la polidel ca, con el fin de democratizar estos sectores del aparato punitivo del Estado, y paracontrarrestar tambin de ese modo aquellos factores de la criminalizacin selectiva que operan en estos niveles institucionales.
C ] Un anlisis realista y radical de las funciones efectivamente ejercidas por la crcel, esto es, un anlisis del gnero del que hemos intentado aqu sumariamente, y la conciencia del fracaso histrico de esta institucin en su funcin de control de la criminalidad y de la reinsercin del desviado en la sociedad y de su influjo no slo en el proceso de marginacin de los individuos sino en el desmenuzamiento de las capas marginales a la clase obrera, n o pueden dejar de llevar a una consecuencia radical en la individualizacin del objetivo final de la estrategia alternativa. Este objetivo es la abolicin de la institucin carcelaria El derribamiento de los muros de la crcel tiene para la nueva cnminologa el mismo significado programtico que el de los muros del manicomio para la nueva psiquiatra. Mltiples y polticamente diferenciales son las fases del acercamiento a este objetivo. Estas fases estn constituidas por el ensanchamiento del sistema de medidas a l t e m a t i ~ a s , ~ por una ampliacin de las formas de suspensin condicional de la pena y de libertad condicional, por la introduccin de formas de ejecucin de la pena detentiva en rgimen de semilibertad, por el valeroso experimento de la extensin del rgimen de permisos, y por una nueva evaluacin del trabajo carcelario en todos los sentidos. Por sobre todo es importante, empero, la apertura de la crcel hacia la sociedad, incluso por medio de la colaboracin de las entidades locales y, ms an, mediante la cooperacin de los detenidos y de su asociacin con las organizaciones del movimiento obrero, con el fin

' ~ n relacin con esta penpectiva se examinan crticamente, aun a la luz de las primeras experiencias, las innovaciones aportadas por las recientes reformas penitenciarias en Alemania (StrafvolIzugsgesetz, 16 de marzo de 1976) y en Italia (Ley de 26 de julio de 1975, n 354). Vease sobre esta ltima los ensayos de G. . Neppi Modona 119761, y de G. Insolera [1976], as como el segundo de los Cuademos de la revista La Questione Cn'minale, al cuidado de F. Bricola [1977].

de limitar las consecuencias que acarrea la institucin carcelaria en la divisin artificial de la clase, de reubicar al condenado en la clase, y, por medio del antagonismo de la clase, en la sociedad. Es sta la alternativa planteada frente al mito burgus de la reeducacin y de la reinsercin del condenado. Si las desviaciones criminales de individuos pertenecientes a las clases subalternas pueden, en efecto, interpretarse a menudo como una respuesta individual y, por ello, no "poltica", a las condiciones sociales impuestas por las relaciones de produccin y distribucin capitalistas, la verdadera "reeducacin" del condenado es aquella que transforma una reaccin individual y egosta en conciencia y accin poltica dentro del movimiento de la clase. El desarrollo de la propia conciencia de la clase y de las contradicciones de la sociedad por parte del condenado es la alternativa a la concepcin individlialista y tico-religiosa de la expiacin, del arrepentimiento, de la Shne.

d ] Finalmente, dentro de una estrategia poltico-criminal radicalmente alternativa debera tenerse en la mxima consideracin la funcin de la opinin pblica y de los procesos ideolgicos y psicolgicos que en ella se desenvuelven apoyando y legitimando el vigente derecho penal desigual. Al concepto de opinin pblica en sentido amplio pueden referirse, ante todo, los estereotipos de criminalidad, las definiciones y las "teoras" del sentido comn acerca de ella9 Todos estos aspectos activan los procesos informales de reaccin a la desviacin y a la crirninalidad,lO y en parte integran los procesos activados por las instancias oficiales, concurriendo a realizar sus efectos (puede recordarse a este propsito el mecanismo de la "distancia social"). En segundo lugar, la opinin pblica, entendida en el sentido de "comunicacin poltica de ba, se>,1 1 es portadora de la ideologa dominante que legitima el
sistema penal, perpetuando una imagen ficticia de ste, dominada por el mito de la igualdad. Es, adems, en el nivel de la opinin pblica (entendida en su acepcin psicolgico-social)
9 ~ a s G. Smaus [1977], pp. 1 3 7 s ~ . e loveaseE. Rubington y M. S. Weinberger 119681. "vease J. Habermas (19621; G. Schrnidchen (19591, pp. 2 3 6 s . ; W. Hennis j19571.

donde se desarrollan aquellos procesos de proyeccin de la culpa y del mal en que se realizan funciones simblicas de la pena, analizadas particularmente por las teoras psicoanalticas de la sociedad punitiva Como stas han mostrado, la pena acta como elemento de integracin del cuerpo social, produciendo sentimientos de unidad en todos los que son slo sus espectadores, y realiza de esa manera una consolidacin de las relaciones de poder existentes. En la opinin pblica se realizan, en fin, a travs del efecto de los m a s media y la imagen de la criminalidad que transmiten, procesos de induccin de la alarma social, que en ciertos momentos de crisis del sistema de poder son manipulados directamente por las fuerzas polticas interesadas, en el curso de las llamadas campaas de "ley y orden", pero que, independientemente de estas campaas limitadas en el tiempo, desenvuelven una accin permanente para la conservacin del sistema de poder, oscureciendo la conciencia de clase y produciendo la falsa representacin de una solidaridad que une a todos los ciudadanos en la lucha contra un comn < L enemigo i n t e r n ~ " . ' ~

A campaas de "ley y orden" hemos asistido recientemente en Italia y en la Repblica Federal Alemana, con ocasin de graves episodios de terrorismo poltico. La clara finalidad de esta campaa ha sido la de sobreponer la imagen del terrorismo a la imagen del disenso frente al sistema poltico, concurriendo de tal modo a la criminalizacin del disenso, y ms en general a legitimar el abandono de garantas constitucionales y procesales establecidas para la tutela del ciudadano frente a la funcin punitiva del Estado.13 Si se piensa en la importancia de estos mecanismos que operan en el seno de la opinin pblica para la legitimacin del sistema penal y la produccin de sus efectos directos e indirectos, y si se observa ms cun dependiente es an la
''vease S . Cohen ( 1 9 7 2 1 ; s . Cohen y J. Young 119741. .' ' ~ a peligrosa tendencia de desarrollo que se liga a los objetivos de esta campaa es la de un aplastamiento de la poltica aiminal en la poltica penal y de sta en una nueva poltica penal del orden pblico, vase F. Bncola (19751, pp. 221ss. Con tal aplastamiento, los modestos resultados alcanzados o augurados en el curso de reaentes iniciativas de reforma del derecho parecen tomarse fcilmente reversibles, mientras en la dinmica del desarrollo del sistema penal se insertan principios opuestos a los que presiden las reformas sobredichas. Vase A. Baratta 119771.

clase obrera, por lo que hace a la representacin de la cnminalidad y del sistema penal, de una ideologa que corresponde a los intereses de las clases dominantes, se comprender cun esencial es para una poltica criminal alternativa la batalla cultural e ideolgica en favor del desarrollo de una conciencia alternativa en el campo de la desviacin y de la criminalidad. Se trata, tanto en este terreno como en muchos otros, de invertir las relaciones de hegemona cultural con una labor decidida de crtica ideolgica, de produccin cientfica y de informacin. El resultado debe ser brindar a l a poltica alternativa una adecuada base ideolgica, sin la cual aquella estar destinada a pemivir como una utopa de intelectuales iluministas. Para estos fines es necesario promover una discusin de masas sobre la cuestin criminal en el seno de la sociedad y de la clase obrera.

De cuanto se ha dicho hasta ahora aparece claro que la lnea fundamental de una ~ o l t i c a criminal alternativa se orienta hacia la perspectiva de la mxima contraccin y, en el lmite, de la superacin del sistema penal, que se ha venido configurando al mismo paso del desarrollo de la sociedad capitalista, como un sistema cada vez ms capilar y totalizador de control de la desviacin mediante instrumentos gestados por una autoridad superior y distante de las clases sobre las cuales, por sobre todo, este aparato represivo ejerce su propia accin. Al hablar de superacin de1 derecho penal es necesario formular dos precisiones. La primera es que la contraccin o "superacin" del derecho penal debe ser contraccin y superacin de la pena antes de superacin del derecho que regula su ejercicio. Sera muy peligroso parala democracia y para el movimiento obrero caer en la trampa que actualmente se le tiende a ste en el sentido de cesar en la defensa del regimen de las garantas legales y constitucionales que reguian el ejercicio de la funcin penal en el Estado de Derecho. A ningn compromiso debe llegarse en este punto con aquellas fuerzas de la burguesa que, por motivos estnictura-

les bien precisos, estn hoy interesadas en hacer "concesiones" o en dar pasos atrs respecto de conquistas del derecho burgus y del Estado burgus de derecho. La segunda precisin es que, si es verdad que hablar de superacin del derecho penal no significa ciertamente negar la exigencia de formas alternativas de control social de la desviacin, que no es una exigencia exclusiva de la sociedad capitalista, es tambin verdad que precisamente -en el lmite del espacio que una sociedad deja a la desviacin -adems de sus formas autoritarias o no, represivas o no, de control de la desviacin- es donde se mide la distancia entre los dos tipos de sociedad. Es sobre todo desde este punto de vista como se reafirma hoy la distancia que separa la sociedad capitalista del modelo de una sociedad socialista. La sociedad capitalista es una sociedad basada en la desigualdad y en la subordinacin; la sociedad socialista es una sociedad libre e igualitaria Esto debe afirmarse no slo como posicin crtica de la sociedad en que vivimos, sino tambin frente alas experiencias histricas y actuales del socialismo "real". Queremos, en la conclusin de este discurso, llamar la atencin hacia una conexin fundamental entre relaciones de desigualdad y exigencias de represin. Cuanto ms desigual es una sociedad, tanto ms tiene necesidad de un sistema de control social de la desviacin de tipo represivo, como el que se realiza a travs del aparato penal del derecho burgus. Si el derecho penal es un instrumento tan importan te de produccin y reproduccin de las relaciones de desigualdad, de conservacin de la escala social vertical y de las relaciones de subordinacin y explotacin del hombre por el hombre, no debemos entonces vacilar en enunciar el modelo de la sociedad socialista como el modelo de una sociedad que puede prescindir cada vez ms del derecho penal y de la crcel. Por lo dems, esta perspectiva radical de una poltica cnmina1 alternativa no carece de autorizadas anticipaciones en la ms iluminada cultura burguesa Ha sido Gustav Radbruch, un idealista socialdemcrata y un conocedor profundo de la historia y de los limites del derecho penal burgus, quien ha escrito que la mejor reforma del derecho penal no sera la de sustituirlo por un derecho penal mejor, sino por algo mejor que el derecho penal.14
14vase C. Radbruch [19631, p. 269.

Sabemos que sustituir el derecho penal por algo mejor ser posible slo cuando sustituyamos nuestra sociedad por una sociedad mejor, pero no debemos perder de vista que una poltica criminal alternativa, y la lucha ideolgica y cultural que la acompaiia, deben desarrollarse con miras a l a transicin a una sociedad que no tenga necesidad del derecho penal burgus, y que, entre tanto, deben realizarse en la fase de transicin todas las conquistas posibles para la reapropiacin, por parte de la sociedad, de un poder alienado, y para el desarrollo de formas alternativas de autogestin de la sociedad, aun en el campo del control de la desviacin. Este ltimo es tambin un aspecto importante en el cual se mide el nivel alcanzado en la lucha por la democracia y por la transformacin de las relaciones de poder y de hegemona en la sociedad La sociedad se reapropia de la propia desviacin, y administra directamente su control. Es en grado igualmente importante, sin embargo, advertir que en una sociedad libre e igualitaria -y es largo el desarrollo que lleva a ella-, n o slo se remplaza una gestin autoritaria por una gestin social del control de la desviacin, sino que el concepto mismo de desviacin pierde progresivamente su connotacin estigmatizante y recupera funciones y signifidos ms diferenciados, y no exclusivamente negativos. Si se adopta un concepto positivo y n o slo negativo de desviacin, podr decirse que la sociedad igualitaria es aquella que deja el mximo espacio a la desviacin positiva. Porque, en este sentido positivo, desviacin quiere decir diversidad. Es la sociedad desigual la que teme y reprime lo diverso, puesto que la represin de lo diverso -en todos los sistemas normativos particulares en que ella se da, del derecho a l a religin, a la escuela, a la familia- es una tcnica esencial para la conservacin de la desigualdad y del poder alienado. He aqu por qu mientras ms desigual es una sociedad ms pesa la inflacin de las definiciones negativas de desviacin. La sociedad igualitaria es la que deja el mximo de libertad a la expresin de lo diverso, porque la diversidad es precisamente l o que la igualdad garantiza, esto es, la expresin ms amplia de la individualidad de cada hombre; es la que consiente, pues, el mximo aporte creativo y crtico de todo hombre a la edificacin y riqueza comn de una sociedad de "libres productores", en que los hombres no son disciplinados

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CRIMINOLOG~A CRTICAY P O L ~ T I C AA L T E R N A T I V A

como portadores de ~ a ~ e l esino respetados como portados, res de capacidades y necesidades ~ositivas.En un pasaje famoso de la Critica del programa de Gotha, Mam ha expresado la definitiva superacin del derecho desigual en una sociedad de iguales mediante una frmula que aqu queremos recordar: "de cada cual segn sus capacidades, a cada cual segn sus nenecesidades", En esta frmula se contiene tambin la idea que es gua de una crtica del derecho penal y de una poltica criminal alternativa Hemos debido limitamos a indicar aqu slo aquellos principios que deben tenerse por fundamentales de una poltica criminal alternativa, con el principal fin de mostrar, si bien del modo sumario impuesto por los lmites de este captulo final, que stos derivan necesariamente de las adquisiciones a las cuales hasta ahora se ha llegado en el desarrollo de la cnminologa crtica y, en particular, de una teora materialista de la desviacin, de los comportamientos socialmente negativos, y de la criminalizacin, aunque deba reconocerse que tal teora est lejos de ser un edificio terminado. Para la terminacin de ese edificio podr servir, por lo dems, la utilizacin de aquellos elementos tericos que debemos no slo a los estudios criminolgicos, sociolgicos, jurdicos, polticos y econmicos ms avanzados, sino tambin al anlisis histrico que nos ayuda a comprender el significado de los sistemas punitivos (sobre todo de la crcel) en la evolucin de la sociedad.

La etiqueta "criminologa crtica" se refiere a un campo muy vasto y no homogneo de discursos que, en el campo del pensamiento criminolgico y sociolgico-jurdico contemporneo, tienen en comn una caracterstica que los distingue de la cnminologa "tradicional": la nueva forma de definir el objeto y los trminos mismos de la cuestin criminal. La diferencia es tambin y por sobre todo una consecuencia de aquello que, utilizando la nomenclatura de una teora reciente sobre las "revoluciones cientficas", l puede ser definido como un "cambio de paradigma" producido en la criminologa moderna. Sobre la base del paradigma etiolgico la criminologa se ha convertido en sinnimo de la ciencia de las causas de la criminalidad. Este paradigma, con el cual nace la criminologa positivista hacia el final del siglo pasado, constituye la base de toda la criminologa "tradicional", aun de sus comentes ms modernas las cuales, a la pregunta sobre las causas de la criminalidad, otorgan respuestas diferentes a aquellas de orden antropolgico o patolgico del primer positivismo, y que han nacido en parte de la polmica con ste (teoras funcionalistas, teoras ecolgicas, teoras multifactoriales, etctera). El paradigma etiolgico supone una nocin ontolgica de la criminalidad entendida como una premisa preconstituida a las definiciones y por tanto tambin a la reaccin social, institucional o no institucional, que pone en marcha esas definiciones. De esta manera quedan fuera del objeto de la reflexin criminolgica las normas jurdicas o sociales, la accin de las instancias oficiales, la reaccin social respectiva y, ms en general, los mecanismos institucionales y sociales a travs de los cuales se realiza la definicin de ciertos comportamientos calificados como "criminales". La pretensin de la criminologa tradicional, de efectuar una teora de las condiciones (o causas) de l criminalidad,
'vease Th. S . Kuhn [1962].

no est justificada desde el punto de vista epistemolgico. Una investigacin de las causas no es procedente respecto a objetos definidos por normas, convenciones o evaluaciones sociales e instit~cionales.~ Aplicar a objetos de ese tipo un conocimiento causal-naturalista, produce una "reificacin" de los resultados de esas definiciones normativas, considerndolos como "cosas" existentes independientemente de stos. La "criminalidad", "los criminales" son sin duda alguna objetos de este tipo: resultan impensables sin intervencin de procesos institucionales y sociales de definicin, sin la aplicacin de la ley penal por parte de las instancias oficiales y por ltimo sin las definiciones y las reacciones n o institucionales.3 A este respecto debe subrayarse el carcter fragmentario de dichas definiciones, que actan separando fragmentos de clases de fenmenos sociales homogneos, reagrupables en funcin de la misma negatividad social, es decir del ataque ~ a los mismos bienes o intereses de importancia ~ o c i a l .En t,~ su libro de prxima publicacin, Chr. D e b ~ ~ s pone de relieve que contra la presuposicin de Durkheim, de la cual parte la cnminologa tradicional, el desigual tratamiento de situaciones y de sujetos iguales en el proceso social de definicin de la "criminalidad", responde a una lgica de relaciones asimtricas de la distribucin del poder y de los recursos en la sociedad. La imposibilidad de una investigacin causal sobre un objeto definido de forma tan fragmentaria como lacriminalidad ya fue indicada por D. C h a ~ m a n segn l, paralelamen;~ te a todos los comportamientos prohibidos, existen muchos otros (socialmente) idnticos que son evaluados en forma neutra o incluso permitidos. La reificacin de la criminalidad producida por la crirninologa etiolgica comporta, como el reverso de una medalla, una <graveinconsecuencia: los elementos para construir la teora de la criminalidad son obtenidos observando solamente
'vase R. M. Maciver [1942], p. 88. 3 ~ o b r e nocin de criminalidad en el sentido comn, tambin en relacin la con una investigacin sobre "La reaccin soaai a la criminalidad con referencia particular al sector no institucionai" (bajo la direccin de h. Baratta, G. Smaus, F. Sack), vase la monografa de G. Smaus [1981]. 4 ~ a s e Baratta [1983]. A. vease Chr. Debuyst [1983]. 6 ~ a s D. Chapman 119681, p. 3. e

una parte de los fenmenos respectivos, y es justamente esta parte la que es seleccionada por los mecanismos institucionales y sociales de definicin, los cuales, segn la hiptesis de la que parte la criminologa etiolgica, deberan ser indiferentes para la existencia de su objeto de investigacn. La introduccin del labelling approach (teora del etiquetamiento), debido sobre todo a la influencia de conientes sociolgicas de origen fenomenolgico (como el interaccionismo simblico y etnometodolgico), en la sociologa de la desviacin y del control social, y de otros desarrollos de la reflexin sociolgica e histrica sobre el fenmeno criminal y sobre el derecho penal, han determinado, en el interior de la cnminologa contempornea, un cambio del paradigma mediante el cual estos mecanismos de definicin y de reaccin social han ido ocupando un lugar cada vez ms central en el objeto de la investigacin criminolgica Se ha consolidado as un paradigma alternativo con relacin al paradigma etiolgico, y que es llamado justamente paradigma de la "reaccin social" o "paradigma de la definicin". Sobre la base del nuevo paradigma la investigacin criminolgica tiene la tendencia a desplazarse de las causas del comportamiento criminal hacia las condiciones a partir de las cuales, en una sociedad dada, las etiquetas de criminalidad y el estatus de criminal son atribuidos a ciertos comportamientos y a ciertos sujetos, as como hacia el funcionamiento de la reaccin social informal e institucional (proceso de criminalizacin). Aun en su estructura ms elemental, el nuevo paradigma implica un anlisis del proceso de definicin y de reaccin social que se extiende a la distribucin del poder de definicin y de reaccin e n una sociedad, a la desigual distribucin de este poder y a los conflictos de intereses que estn en el origen de este proceso. Cuando, junto a la "dimensin de la definicin", la "dimensin del poder"7 aparece suficientemente desarroiiada e n la construccin de una teora, estamos en presencia del mnimo denominador comn de toda esta perspectiva que podemos ordenar bajo la denominacin de "criminologa crtica". La simple introduccin del labelling approach en una teora de la criminalidad no es suficiente para calificar a esta
7 ~ ~ aW. e s Kecheiser [1976], 2 9 ~ s . pp.

ltima Las coartadas tericas y ~rcticasligadas al empleo del labelling approach en el interior de contextos tericos subjetivistas e idealistas (como el interaccionismo sirnbfico y la etnometodologa) han sido ampliamente denunciadas dentro de la crtica "de izquierda",' en parte de inspiracin marxista, que se ha desarrollado, entre otras, a partir de posiciones tericas caracterizadas por una consecucin radical del paradigma de la reaccin social. Los principales resultados de la critica "de izquierda" al labelling approach han sido con posterioridad acogidos por la crirninologa crtica, que los utiliz para hacerlos objeto de un ulterior desarrollo para un uso correcto del enfoque mismo. La crtica "de izquierda" ha denunciado, en particular, tres efectos mistificantes posibles, propios del empleo del labelling approach en un contexto idealista al evaluar la criminalidad y la desviacin como resultados de un proceso de definiciones puede provocar, en ese contexto, el ocultamiento de situaciones socialmente negativas y de sufrimientos reales, que en muchos casos pueden considerarse como el punto de referencia objetivo de las definiciones; b] hacer derivar del reconocimiento de efectos estigmatizantes de la pena o de otras intervenciones institucionales la tesis de la "radical no intervencin", significa crear una excusa para las intervenciones socialmente adecuadas y justas; ci concentrar las investigaciones sobre ciertos sectores de la desviacin y la criminalidad, sobre los cuales en efecto se concentran con su funcionamiento socialmente selectivo los procesos de etiquetamiento y de crirninalizacin (las capas ms dbiles y marginales del proletariado urbano), puede
'con el trmino &'dederecha" se puede calificar a las crticas del labelling approach contenidas en las posiciones orientadas hacia una restauracin del modelo tradicional de aiminologa y hacia la conservacin del actual sistema penal, comprometidos a defenderse contra la crisis de legitimidad aentfica y poltica que los afecta. Se pueden llamar "crticas de izquierda'' aquellas que toman la posian, por el contrario, de llevar esta crisis hasta sus consecuencias radicaies, en una perspectiva aentfica y poltica que adopta el punto de vista del inters de las clases subalternas. La diferencia entre los dos tipos de cn'tica es grande; la critica de "derecha" tiene la tendencia de negar el labelling a p p r w c h volviendo ahs con relaan a su introduccin en la teora de la desviaan y de la uiminalidad. Una correcta crtica de "izquierda", en mi opinin, es aquella que tiende a ir m& a del labeIling apploach, a travs d d hbeliing approach. Para algunos de los principales ejemplos de esta critica al hbeiiing approach, dase A. Couldner [1968]; A. Liazos 119721; A. Thio [197S]; W. Keckeisen 119761.

contribuir a la consolidacin del estereotipo dominante de la criminalidad y de la desviacin, como comportamiento normal de estos grupos sociales y desviar as la atencin de los comportamientos socialmente negativos de la delincuencia de cuello blanco y de los poderosos. En el interior de la criminologa crtica se estn produciendo, desde hace algn tiempo, tentativas para desarrollar una teora materialista de las situaciones y de los comportamientos socialmente negativos as como de la criminalizacin. Una teora materialista de este tipo se caracteriza por el hecho de relacionar los dos puntos de la cuestin criminal, las situaciones socialmente negativas y el proceso de criminalizacin, con las relaciones sociales de produccin y, en lo que respecta a nuestra sociedad, con la estructura del proce o de valoracin deJ capital. La discusin que recientemente ha&ido lugar tambin en el interior del marxismo respecto a estos temas ha mostrado, segn mi opinin, que aun una teora materialista que se refiere de forma no dogmtica a las enseanzas de Mam puede operar con una correcta y radical aplicacin del nuevo paradigma criminolgico sin caer por ello en las mistificaciones del empleo idealista del labelling approach ;9 ella puede denunciar y superar este uso idealista sin tener por ello que utilizar una concepcin ontolgica o naturalista de la criminalidad o permanecer en el nivel del sentido comn.

La "racionalidad", en tanto aproximacin para un fundamento terico de la poltica criminal y de la reforma penal, puede significar dos cosas diferentes: puede significar un criterio tecnolgico y pragmtico expresado por los trminos de "practicabilidad" y de "eficacia". En este caso me parece que sera mejor hablar de "racionalizacin", es decir de ajustes al sistema que dejen intacta la estructura del conjunto, con el fin de un mejor funcionamiento. Aqu "racionalidad" indica el resultado a perseguir. El modelo de ciencia social que corresponde a esta concepcin de la racionalidad es un modelo tecnolgico. Es el modelo de la criminologa tradicional, es
9 ~ a s e Kcckeisen (19761, pp. 121ss. W.

decir de la crirninologa etiolgica, que en este sentido debe ser considerada coniu una ciencia auxiliar tanto del derecho como de la poltica cnminal oficial. CCui es, entonces, el concepto de racionalidad coherente con una estrategia radical de reforma (poltica cnminal alternativa) y con el modelo de ciencia social correspondiente? A diferencia de la razn tecnolgica que es sobre todo un punto de llegada de la prctica, la razn crtica es sobre todo un punto de partida de la teora Ella no es una norma para la accin, sino una norma del pensamiento y, al mismo tiempo, ley y lgica de la realidad. Pero l o real, la realidad social est en movimiento. Su lgica, es decir el modelo de racionalidad que nos permite comprenderla, no es la lgica esttica que corresponde al principio de n o contradiccin, sino la lgica dinmica que es la lgica de la contradiccin dialctica Una de las principales conquistas del pensamiento moderno es justamente haber formulado esta lgica de la contradiccin, la dialctica, como ratio essendi al mismo tiempo que ratio cognoscendi de la realidad. La teora social de Marx y muchas otras orientaciones, entre ellas las ms fecundas del pensamiento histrico y sociolgico contemporneo, tienen su fundamento en esta lgica Si llegamos a la conclusin de que los principios estructurales y funcionales necesarios para organizar cientficamente el conocimiento del sistema penal estn opuestos a aquellos que son declarados por el mismo, entonces, partiendo de un concepto dialctico de racionalidad, excluiremos que esta contradiccin entre los principios declarados y el funcionamiento real del sistemaseaun caso de azar, un contratiempo emergente de su realizacin, imperfecto como todo l o que es humano. Nosotros no consideraremos la imagen ideal que el sistemapropone de s mismo nicamente como un error de parte de los operadores y del pblico, sino que le atribuiremos el estatus de una ideologa. Esta ideologa penal deviene una parte integrante del objeto de un anlisis cientfico del sistema penal. El funcionamiento del sistema n o se realiza n o obstante, sino a travs de esta contradiccin, la cual es un elemento importante, como otros elementos del sistema, para asegurar la realizacin de las funciones que ella tiene en el interior del conjunto de la estructura social. o

'

" ~ 6 a s c A. Baratta (19821.

El elemento ideolgico no es contingente sino inherente a la estructura y a la forma de funcionamiento del sistema penal, as como ste, en general, es inherente a la estructura y al funcionamiento del derecho abstracto moderno. La forma de la mediacin jurdica de las relaciones de produccin y las relaciones sociales en la sociedad capitalista moderna (el derecho igual) es ideolgica: el funcionamiento del derecho no sirve en efecto para producir la igualdad, sino para reproducir y mantener la desigualdad. El derecho contribuye a asegurar, reproducir y aun legitimar (esto ltimo es una funcin esencial para el mecanismo de reproduccin de la realidad social) las relaciones de desigualdad que caracterizan a nuestra sociedad, en particular la escala social vertical, es decir la distnbucin diversa de recursos y de poder, la consecuencia visible del modo de produccin capitalista1 El funcionamiento desigual y fragmentario del sistema n o refleja solamente la desigual distnbucin de los recursos y del poder en la sociedad y la correspondiente jerarqua de los intereses en juego, sino que concurre tambin, y de forma no desechable, a la reproduccin material de las relaciones de subordinacin y de explotacin. Es tambin una parte integrante del mecanismo a travs del cual se opera la legitimacin de estas relaciones, es decir la produccin de un consenso real o artificial, y sobre todo la desarticulacin del disenso. Los diferentes conceptos de racionalidad explican la diferencia entre la perspectiva de reforma propia de un modelo reformista de la racionalizacin y aquella que es propia del modelo "abolicionista" de la transformacin radical. La razn tecnolgica encuentra un lmite natural en cuanto a su forma de poder concurrir a la resolucin de contradicciones del sistema; considerando como irracional la contradiccin entre los efectos deseados y no deseados del sistema, ella no se encuentra en posicin sino de estudiar los ltimos desde el punto de vista de los primeros y permanece por ello en el interior de la ideologa penal. La razn tecnolgica n o alcanza a actuar sino sobre aquellas contradicciones del sistema que parecen susceptibles de ser resueltas en el interior del sistema

'

''Una consecuencia que por otra parte no deja de producirse, por razones estructurales y en dimensiones diferentes, tambin en otras sociedades contemporneas.

mismo, llevando la ideologa penal a los niveles ms avanzados y humanitarios e intentando mejorar e integrar las herramientas de la poltica criminal actual. La razn crtica descubre la racionalidad funcional de las contradicciones del sistema, pero no las considera como si fueran susceptibles de ser resueltas en el interior del sistema a travs de perfeccionamientos ideolgicos y mejoramientos tcnicos. Asumiendo la ideologa jurdica como objeto de conocimiento, la razn crtica produce una perspectiva de poltica criminal que se ubica en el exterior de la misma Por esta razn no constituye una perspectiva de racionalizacin sino ms bien una perspectiva racional de superacin del sistema penal.

A estas dos diferentes perspectivas de poltica criminal y a las dos diferentes concepciones de razn que elias implican corresponden dos modelos diferentes de ciencia social y de criminologa. La criminologa tradicional -que adoptando el paradigma etiolgico se presenta como ciencia de las causas de la criminalidad- es la base clsica de toda poltica criminal de tipo reformista. Ella no existe sino en la medida de controlar el funcionamiento del sistema, es decir la eficacia de los medios de los cuales se sirve para perseguir sus propios fines declarados, para proponer mejores instrumentos. Estudiando la criminalidad como eso que el sistema penal declara combatir, y no la forma por la que ste define aqulla, la criminologa tradicional opera como una instancia del sistema, no como una teora cientfica sobre ste.12 Su contribucin a la racionalizacin del sistema es tambin y sobre todo una contribucin a su legitimacin. En efecto, poniendo su propio saber causal (la teora de las causas de la "cnminalidad") y su saber tecnolgico (teora de las medidas penales y alternativas) al servicio de los fines declarados por el sistema, la cnminologa tradicional acredita desde el punto de
1 2 ~ b a s A. Baratta [1977b), [1982];M.Pavarini 11981); L. Aniyar de Castro e [1981].

vista de la ciencia una imagen del sistema que se encuentra dominada por dichos fines. La criminologa tradicional etiolgica aun en sus versiones ms actualizadas (a travs de la aproximacin "multifactorial") tiene por su naturaleza una funcin inmediata y directamente auxiliar con relacin al sistema penal existente y a la poltica criminal oficial. Su universo de referencia y su horizonte de accin le son impuestos siempre por el sistema penal existente. Es por esto por lo que est obligada a dar en prstamo al sistema penal la definicin de su propio objeto de investigacin: la "criminalidad" en tanto definida por las normas y las estadsticas, los "criminales" como individuos seleccionados y estigmatizados (y, as, disponibles para la obsewacin clnica) a travs de la institucin de la prisin.' Comparada con la criminologa tradicional, la crirninologa crtica se ubica en una relacin radicalmente diferente respecto a la prctica Para la criminologa tradicional el sistema penal existente y la prctica oficial son los destinatarios y beneficiarios de su saber, en otras palabras, el prncipe para el cual es llamada a ser la consejera Para la criminologa crtica el sistema positivo y la prctica oficial son ante todo el objeto de su saber. La relacin con el sistema es critica; su tarea inmediata no es la de realizar las recetas de la poltica criminal, sino de examinar de forma cientfica la gnesis del sistema, su estructura, sus mecanismos de seleccin, las funciones que realmente ejerce, sus costos econmicos y sociales y evaluar sin prejuicios el tipo de respuesta que est en condiciones de dar y que efectivamente da a los problemas sociales reales. Ella se pone al servicio de una construccin alternativa o antagnica de los problemas sociales ligados a los comportamientos socialmente negativos. Es natural que a partir de estas premisa5 una criminologa crtica no pueda tener siempre la funcin inmediata de proyecto que tiene lacriminologa tradicional. Su influencia sobre una transformacin del sistema penal podra realizarse en tiempo relativamente breve nicamente bajo dos condiciones: la p n mera es que una transformacin de las relaciones de hegemona permita llevar a cabouna reforma del sistema penal donde el inters de las clases subalternas pudiera devenir realmente
13v6aseA. Baratta [1982l;M. Pavarini 119811.

determinante; la segunda es que el retardo histrico que an hoy tiene la cultura oficial de izquierda y el movimiento obrero, subalternos en relacin con la cultura y con la ideologa burguesa sobre la forma de construir y resolver los problemas sociales ligados a la "criminalidad", fuera recuperado mediante el despliegue de una conciencia y de una cultura alternativa de clases subalternas y de una poltica autnoma y antagnica del movimiento obrero en el sector del control social. Si estas condiciones no se dan, la influencia de la criminologa crtica para los proyectos de alternativas n o puede ser sino indirecta, realizable a mediano y largo plazos. Esto no constituye sin embargo una debilidad, sino al contrario la f u e n a de la criminologa crtica con la perspectiva de una reforma. Si n o se quiere medir el valor prctico de la teora en funcin del aporte tecnocrtico de la racionalizacin de los instrumentos institucionaies y si se le asignapor el contrario la tarea de preparar una transformacin radical del sistema penal, es decir una politica criminal alternativa que n o se reduzca a la politica penal, se deber convenir que la contribucin que la crirninologa crtica puede efectuar a esta reforma por medio del anlisis crtico del sistema y de la reconstruccin de los problemas sociales, n o es menos importante, a mediano y largo plazos, que las recetas de aplicacin inmediata. Creo tambin que, en la medida en que la criminologa crtica persiga sin compromisos su propia funcin cientfica y poltica, su contribucin est destinada a ejercer un papel importante, el cual el legislador y las instancias institucionales no podrn dejar de tener en cuenta. Para ello se deber igualmente evitar, de parte del movimiento cientfico y poltico para una reforma radical, toda actitud sectaria de oposicin global al Estado y al "poder" como si el Estado y el poder tuvieran por una ley natural el monopolio de los movimientos tradicionales o conservadores. Lacnminologa crtica y el movimiento parala reformaradical debern por el contrario defenderse sin compromisos de las tentativas de delimitacin de las cuales a veces son objeto, y afirmarlalegitimidad de su propio papel en todos los niveles institucionales, cientficos, administrativos y polticos donde eiias concurren con el mismo derecho que otras formas del pensamiento.14
14v6ase A. Baratta y G.Smaus [1981].

Como ya lo he sealado, la suposicin de la que parte la criminologa etiolgica, en su funcin auxiliar y legitimadora con relacin al sistema penal y a la poltica criminal oficial, es que existe una cualidad natural de comportamientos y de sujetos que tienen una caracterstica que los distingue de todos los otros comportamientos y de todos los otros sujetos: esa cualidad natural sera la criminalidad. Siendo la criminalidad una entidad ontolgica, sera posible investigar sus causas y poner la ciencia de las causas al servicio de la prctica que debe combatirla. Esta forma de considerar la criminalidad est de tal modo enraizada en el sentido comn, que una concepcin que se proponga ponerla en tela de juicio, arriesga ser considerada como una renuncia a combatir situaciones y acciones socialmente negativas. Utilizando el paradigma de la reaccin social y considerando por lo tanto a la criminalidad n o como una cualidad natural de comportamientos o de sujetos sino como una cualidad que es atribuida a travs de procesos de definicin por parte de las instancias oficiales o de la opinin pblica, la criminologa crtica parece desafiar ante todo al sentido comn. Pero en este caso tambin, como en tantos otros, la contradiccin entre la teora y el sentido comn n o es sino aparente. Quien confunde estos dos diferentes niveles del discurso, finaliza frecuentemente atribuyndole errneamente a la teora consecuencias que pareceran volverla absurda en el plano del sentido comn. No es raro encontrar este tipo de crticas en teoras que adoptan el paradigma de la reaccin social. Ellas se asemejan entre s por sostener ciertas argumentaciones extravagantes que pueden resumirse como sicve: a] Quien sostiene que la cualidad criminal de ciertas acciones y de ciertos individuos es el resultado de procesos de definicin, sostiene que la criminalidad n o existe. b] Quien sostiene que, dado el carcter atributivo y por tanto relativo de las definiciones de criminalidad, n o es posible efectuar un discurso cientfico sobre las causas de la cnminalidad como si ella fuera una realidad natural, sostiene que la criminalidad carece de causas. C ] Quien sostiene las dos tesis arriba enumeradas excluye que se pueda combatir la criminalidad y sus causas y excluye en particular una poltica criminal preventiva.

Es fcil darse cuenta que estas crticas basadas en el sentido comn y en un discurso cientz'fico que n o alcanza a trascenderla se pierden en la nada. Un discurso cientfico sobre la cuestin criminal nace cuando las definiciones de cnminalidad del sentido comn as como las definiciones legales de criminalidad n o son ms el postulado del que se parte, sino que devienen el objeto mismo del discurso. Es justamente este salto cualitativo el que permite al discurso trascender las definiciones positivas del sentido comn acerca de la criminalidad y de la desviacin, y como consecuencia, tambin el campo de referencia conceptual al que se encuentra ligado el sistema existente de control social. En otras palabras esto es exactamente lo que caracteriza la cnminologa crtica frente a la criminologa tradicional. Su capacidad para establecer un discurso cientfico diferente y ms amplio que el de la criminologa tradicional depende -aunque n o solamentedel pasaje del paradigma etiolgico al paradigma de la reaccin social. Ubicarse en el punto de vista de una criminologa que acepta ese cambio de paradigma no significa negar la existencia "objetiva" de situaciones y de acciones socialmente negativas. Serias dificultades tericas, que no encuentran una solucin unvoca en una discusin en el interior del "realismo" marxista, aparecen cuando se quiere dar una significacin precisa al concepto de objetividad aqu mencionado. Afirmar la existencia "objetiva" de situaciones o de acciones socialmente negativas es una operacin que admite ser incluida en el proceso ms general por el cual son definidos o construidos los problemas sociales ante una respuesta posible, institucional o no. Aceptando, lo que excluyo a la luz de los desarrollos de la epistemologa moderna, un regreso a una concepcin naturalista de la objetividad, quisiera hacer alusin a una hiptesis diferente qiie aproveche la utilizacin combinada de construcciones tericas obtenidas en tres campos diferentes de investigacin: a] una teora de la comtruccin de los problemas socia le^;'^ b] una teora de las necesi"para una primera onentaan vase R.K. Merton [1957], p. 19;H. Becker (ed.) [1966]; R. K. Merton, R. A. Nisbet ( 1 9 7 1 ) ; K. O. Hordrich (ed.) 119751; M. Spector, J. Kitsuse [19771; F . W . Stalberg (1979j;J.Mattes (ed.) [1980].

dadesf c] una teora de la "comunicacin libre del poder".1 ' Si se utiliza el trmino "negatividad social" para las situaciones o comportamientos que pueden considerarse como la negacin o la represin de necesidades reales, entendiendo necesidad real como la facultad de existir y desarrollar la propia existencia que tienen los individuos en funcin de la evolucin de las capacidades de produccin material y cultural en una sociedad dada, se podr entonces tomar en consideracin como "objetiva"unaconstruccin delos problemas sociales en cuanto resultado de una "comunicacin libre del poder" entre los portadores de estas necesidades. Tal construccin de los problemas sociales es alternativa o antagnica (segn el grado de conflictividad caracterstico de una sociedad en relacin conlas definiciones oficiales o aquellas del sentido comn). Las definiciones oficiales y aquellas del sentido comn se pueden considerar como el resuItado de una comunicacin ideolgica, entendida como una comunicacin funcional para la reproduccin de las relaciones de poder existentes. En este sentido, "comunicacin libre del poder" no indica una realidad de hecho, sino ms bien un principio de emancipacin y de autonoma que gua en el interior de las clases subalternas esos procesos de comunicacin entre portadores de necesidades a travs de los cuales se desarrolla la conciencia y la accin poltica de estas clases con vista a una transformacin de las relaciones de hegemona en la sociedad. Las construcciones alternativas son aquellas que adoptan este punto de vista para la definicin de problemas a resolver y para la elaboracin de respuestas alternativas. Estas construcciones competiran con las construcciones ideolgicas donde los problemas sociales estn, por el contrario, construidos en funcin de la reproduccin de las relaciones sociales y de poder existentes. Luego "criminalidad" y "desviacin" no denotan cualidades naturales sino culturales, en el sentido de que resultan de procesos de definicin que se desarrollan en el interior del mecanismo ideolgico por el cual tiene lugar la reproduccin de la realidad social.
16para una orientacin historicista en la teora de las necesidades en el interior de un discurso de inspiracin marxista alternativo con relacin al "antropologismo" de la conoadainterpretacin de A. Heiier, vase L. Piccioni [1978]. 7~ara este concepto vase J . Habermas [1975];[1973], 2 2 8 s . pp.

Ko resulta sin embargo posible, desde el punto de vista e p i ~ t e m o l ~ i c oproponer una investigacin de las causas , (as como una poltica eficaz para combatirlas) de los comportamientos definidos como "criminalidad" y "desviacin", sin aceptar al mismo tiempo sus definiciones y acreditar, en consecuencia, los mecanismos de comunicacin y de poder a las cuales stas corresponden. Quien niega, sobre la base de un anlisis histrico y sociolgico del sistema penal existente, que su principal funcin real coincide conla funcin declarada de combatirla criminalidad, e identifica al contrariola funcin real del sistema en la reproduccin de las relaciones sociales de desigualdad y de subordinacin, n o puede al mismo tiempo aceptar participar en una construccin ideolgica de los problemas sociales desde la ptica del sistema penal y del sentido comn que le es complementario. El sistema penal, utilizando las nociones de criminalidad y de pena como puntos natdrales de referencia, tiende a reducir en forma fragmentaria y artificial la identificacin de las zonas de negatividad social y de necesidades individuales y comunitarias que pueden justificar o postular una intervencin institucional." El mero hecho de que estas nociones tengan sus races ms primitivas e irracionales en la psique social no justifica que su utilizacin sea aceptada como natural para una construccin "racional" de los problemas sociales y del sistema de control social. Bien por el contrario, la deformacin que estos dos trminos tradicionales de la cuestin criminal han sufrido al servicio secular del poder, debera al menos sugerir una gran prudencia en lo que concierne a la posibilidad de ponerlos al servicio de una construccin alternativa de los problemas sociales o de una articulacin autnoma tanto de las necesidades como de los intereses de las clases subalternas. El criterio gua del movimiento de las clases subalternas en una sociedad en transicin no puede consistir simplemente en desplazar la fuerza y el impacto del proceso de criminalizacin de ciertos tipos de situacin a otros. La historia del socialismo real muestra que el uso exagerado de
''vease, en este sentido, H. Steinert 119801, p. 82; A. Da1 Lago [1981];A. Baratta [19821; [1983].

las definiciones de desviacin y de criminalidad n o es compatible con la realizacin del ideal de una sociedad de individuos libres e iguales bajo el estandarte que el proletariado tuvo al asaltar el Palacio de Invierno. El principio cardinal del modelo de una poltica criminal alternativa no es la criminalizacin alternativa, sino la descriminalizacin, la ms rigurosa reduccin posible del sistema penal. Esto n o significa, resulta tii repetirlo, un desinters por los problemas sociales "objetivos", sino una fuerte relativizacin del momento "penal" o "correccional", unaconstruccin alternativa con vista a intervenciones institucionales y comunitarias ms adecuadas a las necesidades y a los intereses importantes en una sociedad en transicin. Entre la idea de una fuerte reduccin del sistema penal y de todo el sistema de control social y el "catecismo de la n o interferencia"19 o el principio de la "no intervencin radical"20 hay, como se ha visto, una gran distancia. Se debe sealar que la perspectiva de una construccin alternativa de los problemas sociales que evite un empleo demasiado extenso de definiciones de criminalidad y de definiciones negativas de desviacin, n o tiene nada que ver con una concepcin de la desviacin como algo enteramente positivo que caracteriz la actitud romntica frente a la desviacin en la "nueva cnminologa" inglesa en sus comienzo^.^ l Tampoco tiene que ver con una actitud de "simpata" por los desviados, desmistificada de una vez para siempre por GouldnerZ2que acompaa frecuentemente aquello que es llamado "criminology of the underdogs", e n f ~ q u e que se ha preocupado exclusivamente de las subculturas desviadas y de los movimientos socialmente subalternos y marginados. ?

La perspectiva de reforma radical que surge de una criminologa crtica parte del conocimiento de los mecanismos selecti19veaseJ. Young (19751. "vase E. Schur 119781. 2 1 ~ a s I.Taylor, P. Walton, J. Young (19631. e 22 Vease A. W. Gouldner 119681, pp. 37~3.; Young [19701. J. 2 3 ~ d a s e W. Gouldner [1970]. A.

vos y de las funciones reales del sistema ligadas a la desigual distribucin del "bien negativo" ~riminalidad;'~ parte como bien lo ha formulado E. Restaz5 de la "conciencia de la desigualdad". Desigualdad no significa solamente una desigual distribucin de los estatus de criminal entre los individuos. En el campo de la proteccin de los "bienes jurdicos" eUa se traduce en un aislamiento extremadamente parcial y fragrnentario de mbitos susceptibles de ser ofendidos y de situaciones de ofensa a intereses o valores importantes. Se trata de un mecanismo sutil de concretizacin del "bien jurdico", al cual concurren todas las instancias operantes en los diversos niveles o segmentos del sistema penal, desde el legislador hasta los organismos de aplicacin. Y concurre igualmente el hombre de la calle y de la clase media Desigualdad quiere decir, en este caso, respuesta desigual a las situaciones negativas y a los problemas sociales homlogos. Este carcter desigual (fragmentario) de la proteccin penal es justificado habitualmente por la mayor o menor disposicin de las situaciones de ofensa destinadas a ser objeto de intervencin penal. Esta justificacin es un crculo vicioso. En efecto, argumentando de esta forma, la intervencin penal y sus caractersticas tcnicojurdicas que sern consolidadas en la tradicin y en la prctica son consideradas como elementos naturales que corresponden a los mbitos naturales de la medida penal de los problemas. Se debe reconocer, por otra parte, que la forma fragmentaria de operar del derecho penal en la definicin de los dorninios limitados en e1 interior de zonas ms vastas de problemas sociales homogneos, es un lmite estructural del instrumento penal; pero este lmite no depende de la estructura natural de los problemas. stos son susceptibles de construcciones diferentes y alternativas, de las cuales puede derivar una estructura interpretativa y una respuesta institucional o social independiente de la ptica penal.26 Aun una poltica criminal alternativa encuentra estos lmites infranqueables del instrumento penal en cuanto a su capacidad de proteger los intereses realmente importantes. 24~tase Sack 119681, p. 469. F.
z 5 ~ 6 a s e Resta 119811, p. 143. E. 2 6 ~ 6 a s e Baratta (19831. A.

Los desplazamientos significativos, pero siempre limitados, en el campo efectivo de proteccin, son posibles y deseables en el marco de tal poltica. Sobre todo en pocas de tensin y de transiciones que toman inestables los equilibrios reales del poder, existen continuamente ejemplos de esos ajustes parciales de los campos selectivos de proteccin, ajustes que frecuentemente escapan a la intervencin del legislador y se realizan en otros niveles del sistema como ha sucedido recientemente en Italia en ciertos casos. En una poltica criminal alternativa, al momento penal no puede tener sino un papel relativo y en ciertos casos "provisorio". La relativizacin del momento penal como tcnica de construccin y de resolucin de problemas sociales significa ante todo su integracin en una perspectiva extrapenal ms compleja de reconstruccin de los problemas en vista a una respuesta adecuada y orgnica a stos. Dicha reconstruccin supone considerar los efectos nocivos y los costos sociales de la pena evaluados a la luz de un seno control emprico de su efectividad. Para la exigencia de una poltica de descriminalizacin en una perspectiva ms amplias y adecuada sobre los problemas sociales y los deberes institucionales, D. Pulitano ha encontrado una frmula feliz: "de codificacin por zonas de materia y orientacin hacia nuevos modelos integrados, extrapenales, de solucin, las tareas sociales parecen las vas a travs de las cuales el derecho penal tambin puede encontrar un huevo perfd>>9.27 La funcin natural del sistema penal es conservar y reproducir la realidad social existente. Una poltica de transformacin de esta realidad, una estrategia alternativa basada en la afirmacin de valores y de garantas constitucionales, un proyecto poltico alternativo y autnomo de los sectores populares, no puede sin embargo considerar el derecho penal como un frente avanzado, como un instrumento propulsor. Por el contrario, el derecho penal queda en un triple sentido reducido a una actitud de defensa Defensa, ente todo, del derecho penal frente a los ataques llevados en nuestros das contra las garantas liberales que le asignan.las constituciones de los estados de derecho. Defensa,
2 7 ~ a s D. Pulitano (19811, pp. 119:120. e

en segundo lugar, frente al propio derecho penal, en lo que signifique contencin y reduccin de su campo de intervencin tradicional y sobre todo de sus efectos negativos y de los costos sociales que pesan particularmente sobre las capas m& dbiles y marginales del proletariado y que contribuyen de esta forma a dividirlo y a debilitarlo material y polticamente. Defensa, finalmente, a travs del derecho penal en la medida en que, por el momento, puede ser an considerado como una respuesta legtima ante la falta de alternativas para resoiver los problemas sociales en el marco de un modelo integrado. De todas formas la idea reguladora de una poltica cnminal alternativa implica la superacin del sistema penal. Onentar la reforma sobre esta idea reguladorano significa renunciar a las posibles reformas, sino que significa, debe remarcarse ello una vez ms, elegir y evaluar las reformas sobre la base de sus posibilidades para transformar radicalmente el sistema en el inters de las clases subalternas. En otras ocasiones2' trat de definir, en sus lineamientos generales, el modelo de una poltica criminal alternativa que utiliza como idea reguladora o "utopa concreta" la superacin del derecho penal. Proponer tal perspectiva n o significa el reenvo de toda reforma posible en el presente para esperar el futuro de una sociedad que haya superado el uso de la pena, sino afirmar un criterio segn el cual orientarla y mediante el cual puedan medirse las elecciones de poltica criminal. En las teor. radicales de la poltica criminal, como son las teoras abolicionista^,^ el criterio funciona en el sentido de evaluar las reformas como si stas tuvieran la capacidad de superar al sistema penal tradicional y que dicha superacin fuera efectivamente posible. En este sentido, un representante de esta perspectiva radical propone una tctica basada sobre la distincin estratgica entre reformas positivas (que sirven para conservar el sistema en sus funciones reales) y reformas negativas
. .

2 9 ~ el interior de la actual discusin internacional sobre la descriminalizan cin, los costos sociales del sistema penal, los lmites de la instituan de la prisin, etc., surgen los nombres de Louk Hulsmann y Hermann Bianchi en los Pases Bajos, y de Niels Christie en Noruega. Para una ciasificaan de las teoras sobre la poltica criminal bajo los "tipos ideales" de teoras "conservadoras", "reduccionistas" y "abolicionistas" vase P. Landreville (1977). Vase tambin, en un marco ms amplio de los modelos de poltica criminal, M.Delmas-Marty [19831.

(que producen reales transformaciones cualitativas del sistema y sirven para superarlo parcialmente).30 Se debe remarcar tambin que las perspectivas radicales de reformas de ese tipo pueden ser propuestas y son propuestas en relacin con las teoras de la sociedad y los modelos de sociedad futura bastante diferentes uno del otro, y que n o resulta posible reunir a todos bajo las mismas caractersticas salvo desde un punto de vista estrictamente formal. La perspectiva abolicionista de la reforma penal, ha encontrado en G. Radbmch una expresin que merece ser citada: ' l a mejor reforma del derecho pznal no consiste en su sustitucin por un mejor derecho penal, sino su sustitucin por una cosa Desde el punto de vista formal mejor que el dere~hopenal".~' esta expresin puede semir para calificar todas las teoras que pertenecen a la perspectiva "abolicionista", todos los proyectos de poIticas y de prcticas que no vacilan en saltar Ia Inea divisoria que separa los sistemas penales alternativos de las alternativas al derecho penal.

3 0 ~ a s Th. Mathiesen [ 19741. e 3 ' ~ 6 a s eG. Dadbruch [1963], p. 269.

EPLOGO Y POSIBLE PRLOGO DE UNA NUEVA ETAPA EN LA CRIMINOLOG~A CRTICA LATINOAMERICANA


por EMILIO G A R C ~ A MNDEZ

La idea de escribir precisamente un eplogo-prlogo a la edicin castellana del primer libro de Alessandro Baratta, que rene el conjunto de sus planteamientos acerca de la cuestin cnminolgica, constituye todo l o opuesto a un hecho fortuito. Por el contrario, la expresin epilogo-prlogo me parece el concepto ms adecuado para sintetizar una doble intencin que creo deducir del texto, al mismo tiempo que los posibles alcances -ms all incluso de la voluntad del autorde la presente obra en el contexto latinoamericano. En primer lugar, y en cuanto a las intenciones, el trabajo de Baratta cierra una etapa en la crtica del derecho penal mediante el anlisis exhaustivo y desmistificador de cada uno de los elementos que componen la ideologa de la defensa social. Ideologa de la cual ms o menos conscientemente, ms o menos refinadamente, son portadores tanto los organismos de control social institucional cuanto -como una expresin ms de la hegemona jurdica de los sectores dominantesla reaccin social cotidiana al comportamiento desviado. En otras palabras, esta critica profunda constituye -por lo menos en el plano cientfico-acadmico abierto a la discusinun epilogo definitivo a las limitaciones n o slo polticas, sino tambin cientficas, de los instrumentos conceptuales y metw dolgicos utilizados por la criminologa liberal en su empeo por desentraar las causas de una criminalidad entendida a pnori como ahistrica y universal. Me refiero a la imposibilidad -luego de la lectura de este trabajo- de seguir manteniendo en formacientficael carcter "tcnico" y ''neutral" de los fundamentos sobre los que descansa la poltica penal, en el caso concreto de las llamadas democracias occidentales. Y en este sentido debe quedar claro que la prdida de la legitimidad de esta poltica penal no puede provenir solamente de su mera confrontacin con la realidad, sino que es preciso reco-

ger en forma ordenada y reflexiva cada uno de los elementos que la conforman como nico modo de dar cuenta del carcter globalmente mistificador, que va ms all de toda posible correccin a sus defectos parciales. En segundo lugar, y lo que es tal vez ms importante para el desarrollo de futuras investigaciones, el trabajo de crtica (cuyos resultados permiten sin lugar a dudas enriquecer el cuerpo terico de una nueva criminologa) es posible en la medida de la utilizacin correcta de dos elementos que en forma aislada slo nos conducen al panfleto o al dilettantkmo cientificista: la sustentacin del punto de vista de las clases subalternas y la no disolucin de los problemas especficos del control social en "la crtica poltica amplia" del Estado y sus instituciones. Pero el trabajo no finaliza con el eplogo poltico- cientfico a las visiones y formulaciones mis tificantes de la desviacin social; por el contrario lacrtica (sin olvidar el aspecto de la correlacin de fuerzas sociopolticas en el rea del capitalismo avanzado desde y para el cual el trabajo ha sido pensado y producido) est hecha en funcin de constituir una anticipacin terica que permita trazar los primeros linearnientos de una poltica criminal alternativa de y para una sociedad profundamente democrtica en todos sus niveles. Una democracia para la cual tambin es necesario contar con una poltica criminal que prevea abstracta y efectivamente la desaparicin y no slo el castigo de los comportamientos socialmente negativos, que impiden el desarrollo de las condiciones mnimas para que sea posible una sociedad ms justa Hasta aqu una breve sntesis de algunas de las vanas propuestas de superacin positiva que en el plano tenco-prctico ofrece el trabajo de Baratta Nos corresponde ahora a nosotros los crirninlogos latinoamericanos empeados no solamente en la tarea de descripcin del problema de la crirninalidad en todos sus niveles, sino adems en la de superacin de las causas que permiten sus existencia, convertir este trabajo de reflexin en prlogo de una nueva etapa en el desarrollo de nuestra disciplina Esto slo ser posible si no descuidamos ni por un momento las especificidad& poltico- estructurales del desarrollo de nuestras sociedades, logrando articular los elementos teri-

cos elaborados en otros contextos con la teora y la praxis que nuestra conciencia y realidad exigen. Esta nueva etapa que menciono deber orientarse a invertir las relaciones de hegemona que en el plano jurdico poseen los sectores dominantes. Relacin paradjica -de la que tambin somos en buena parte responsabIes mediante la crtica "global" que diluye la especificidad de l o jurdico- en tanto esta situacin de hegemona n o se verifica en el plano de lo poltico, donde por el contrario la dominacin por parte de las clases en el poder se ejerce en muchos de nuestros pases latinoamericanos despojada casi por completo de los ms elementales requisitos de legitimacin y consenso. Por ltimo quiero anticiparme a una crtica posible a las formulaciones de Baratta en lo que se refiere a los probables contenidos utpicos de sus propuestas de superacin en relacin con la cuestin criminal. En realidad me hago desde ya "solidario" coa esta crtica en la medida en que creo que estos elementos utpicos existen, pero precisamente en su dimensin ms positiva. Adems es la comprobacin emprica de la respuesta terico-prctica que la criminologa tradicional h a dado a la cuestin criminal, n o ofreciendo otra solucin que la violencia en sus distintos matices sobre "el cuerpo O el alma" de los "delincuentes", lo que me induce a creer que la existencia de los elementos ms realistas en el campo de la desviacin y el control social se encuentran exactamente en el punto donde "los hombres prcticos" comienzan la denuncia de la utopa.
Saarbrcken, julio d e 1984

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