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Tribunal Penal Internacional

Manual de Raticao e Implementao do Estatuto de Roma

Rights and Democracy


International Centre for Human Rights and Democratic Development

The International Centre for Criminal Law Reform and Criminal Justice Policy 1822 East Mall, Vancouver, British Columbia, Canada V6T 1Z1 Tel: (604) 822-9875 / Fax: (604) 822-9317 Email: prefont@law.ubc.ca http://www.icclr.law.ubc.ca

1001 de Maisonneuve Blvd. East, Suite 11000 Montral, Qubec, Canada H2L 4P9 Tel: (514) 283-6073 / Fax: (514) 283-3792 Email: ichrdd@ichrdd.ca http://www.ichrdd.ca

O Centro Internacional pela Reforma do Direito Penal e de Poltica Criminal (ICCLR) sediado em Vancouver, Canad, e foi fundado em 1991. O ICCLR realiza pesquisas e anlises polticas, desenvolve e executa programas de assistncia tcnica e presta servios de informao e consultoria ao pblico relacionado aos campos do direito penal internacional, poltica criminal e preveno do crime. Em seu papel como instituto aliado das Naes Unidas, o Centro participa das reunies anuais da Comisso das Naes Unidas sobre preveno do crime e justia penal, bem como da reunio dos institutos que integram a rede do Programa das Naes Unidas para Preveno do Crime e Justia Penal. O Centro tambm estabeleceu vrias relaes de trabalho e cooperao com outros rgos, institutos e associaes internacionais. O ICCLR tem-se mantido continuamente empenhado em respaldar iniciativas no sentido de se estabelecer um Tribunal Penal Internacional permanente, efetivo e justo. O ICCLR iniciou seu trabalho em questes relacionadas ao Tribunal Penal Internacional pouco aps sua entrada em funcionamento. Em 1993, O Centro prestou assistncia ao Conselho de Segurana da ONU e ao Escritrio de Assuntos Jurdicos da ONU mediante a realizao de uma grande reunio de especialistas em Vancouver, e emitiu uma srie de recomendaes que, em ltima instncia, levaram ao Estatuto do Tribunal ad hoc para a antiga Iugoslvia, conforme observado no Relatrio do Secretrio-Geral, datado de maio de 1993. Novos esforos no sentido de se estabelecer um TPI permanente coincidiram com a criao desse Tribunal ad hoc e do Tribunal de Ruanda. O ICCLR continuou a ampliar suas atividades de pesquisa e iniciativas de programas relacionadas a questes do Tribunal Penal Internacional e, desde ento, produziu uma srie de documentos de pesquisa sobre o assunto, participou de muitas conferncias, inclusive a Conferncia Diplomtica, realizada em Roma, e das subseqentes Reunies da Comisso Preparatria, recebeu proeminentes palestrantes convidados para falar sobre o tema e apresentou palestras pblicas. Rights and Democracy (Direitos e Democracia verso abreviada do International Centre for Human Rights and Democratic Development/Centro Internacional de Direitos Humanos e Desenvolvimento Democrtico ICHRDD) uma instituio canadense com um mandato internacional, criada por um Ato do Parlamento de 1988. O ICHRDD trabalha com grupos de cidados e representantes de governos no Canad e no exterior no sentido de promover os direitos humanos e a democracia, conforme denidos na Carta Internacional de Direitos Humanos. O trabalho do ICHRDD enfatiza a defesa e promoo da causa, bem como o desenvolvimento e fortalecimento da capacidade de atuao na rea. O Centro proporciona apoio poltico, nanceiro e tcnico a muitos grupos de direitos humanos de vanguarda, grupos de povos indgenas e movimentos democrticos em todo mundo. O ICHRDD defende mudanas na formulao de polticas junto a instituies nacionais e internacionais e fortalece a capacidade de seus parceiros no sentido de atuarem nesse mesmo propsito. Alm disso, auxilia organizaes no-governamentais (ONGs) a terem acesso a instituies multilaterais e trabalha no sentido de fomentar a contnua insero dos direitos das mulheres em mecanismos de direitos humanos. Reunindo membros da sociedade civil e do Estado de diferentes pases para discutir questes fundamentais relativas a direitos humanos e ao desenvolvimento democrtico, o Centro contribui para aumentar a conscincia pblica, tanto no Canad quanto no exterior, acerca de violaes dos direitos humanos e patrocina publicaes, pesquisas, conferncias, misses de investigao e eventos pblicos. O ICHRDD tem estado na vanguarda do movimento internacional em prol da criao de um Tribunal Penal Internacional efetivo. A criao de um TPI est diretamente relacionada com a campanha do Centro Internacional contra a impunidade, iniciada em 1993, com a organizao de um Tribunal Popular Internacional para o Haiti (setembro 1993) e com uma conferncia internacional sobre impunidade realizada na frica, em Ouagadougou, Burquina Faso (maro 1996). A campanha contra a impunidade realizada pelo ICHRDD enfatizou a importncia de se conhecer a verdade sobre o passado, a necessidade de ao penal e indenizao efetivas, e o pr-requisito de se fortalecer o Estado de Direito com vistas punio e dissuaso de violaes graves e generalizadas de direitos humanos. Em suas atividades de promoo da criao de um TPI forte e efetivo, o ICHRDD incentivou a realizao das Reunies de Cpula da Francofonia de Hanoi (1997) e Moncton (1999) e a Reunio de Chefes de Governo do Commonwealth, realizada em Edimburgo (1997), para a adoo de resolues a favor do TPI. O ICHRDD tem acompanhado com muita ateno o trabalho dos Tribunais Penais Internacionais para Ruanda e a antiga Iugoslvia. Alm disso, o ICHRDD organizou, em maro de 1998, uma reunio de especialistas para conceber estratgias de lobby em apoio criao do TPI. Acrescente-se ainda que, em colaborao com ONGs canadenses e internacionais, o ICHRDD contribuiu para o debate sobre a estrutura e o mandato do TPI, tendo participado de todos os seis Comits Preparatrios desde 1996 e da Conferncia Diplomtica de Roma, de 1998, bem como facilitado a participao de alguns parceiros do Sul, inclusive ativistas pr-direitos das mulheres, nos Comits Preparatrios. O ICHRDD membro ativo do Comit Diretor da Coalizo de ONGs em prol de um TPI. Um importante parceiro o Womens Caucus for Gender Justice (Ncleo de Mulheres pela Justia em Questes de Gnero) no Tribunal Penal Internacional. O ICHRDD atualmente est trabalhando com parceiros no sentido de exercer lobby junto aos Estados em prol da rpida raticao do Estatuto de Roma.

Tribunal Penal Internacional


Manual de Raticao e Implementao do Estatuto de Roma

nosso prazer poder compartilhar o presente documento e incentivamos seu uso para ns de pesquisa e educao. Gentileza citar todas as fontes ao usar toda e qualquer informao contida neste documento. Proibida a reproduo para ns comerciais.

Vancouver, Maio de 2000

Agradecimentos
O presente Manual foi elaborado por uma equipe de pesquisadores e redatores do Centro Internacional pela Reforma do Direito Penal e de Poltica Criminal (ICCLR), em Vancouver, e Direitos e Democracia (Rights and Democracy previamente conhecido como Centro Internacional de Direitos Humanos e Desenvolvimento Democrtico ICHRDD), em Montreal. Os principais colaboradores foram Daniel Prfontaine, Diretor Executivo do ICCLR, Warren Allmand, Presidente do ICHRDD, Joanne Lee, Associada do ICCLR, Alexandre Morin, Pesquisador do ICHRDD, e Monique Trpanier, Coordenadora de Programas do ICCLR. Valerie Oosterveld, do Departamento de Relaes Exteriores e Comrcio Internacional do Canad (DFAIT), Christian Champigny, Assistente de Pesquisa do ICHRDD, e Bill Hartzog, Consultor Independente, tambm zeram valiosas contribuies. A Associao Internacional de Advogados Criminalistas de Defesa (ICDAA) tambm contribuiu com informaes sobre a assistncia prestada pelos advogados de defesa. O ICCLR e o ICHRDD desejam expressar sua gratido ao governo canadense por seu apoio nanceiro a este projeto, concedido por meio do Ministrio de Relaes Exteriores e Comrcio Internacional. O Ministrio de Justia do Canad tambm proporcionou nanciamento pesquisa. Na elaborao do presente Manual de Raticao e Implementao do Estatuto de Roma, os colaboradores levaram em conta os pontos de vista expressos e as informaes proporcionadas pelos especialistas abaixo, que participaram de teleconferncias, apresentaram comentrios e/ou compareceram Reunio de Reviso do Manual do TPI, realizada em Nova Iorque durante as recentes Reunies do Comit Preparatrio, em maro de 2000, com vistas ao estabelecimento de um Tribunal Penal Internacional: Sra. Barbara Bedont, Womens Caucus for Gender Justice Sr. Bruce Broomhall, Senior Co-ordinator, Lawyers Committee for Human Rights Prof. Peter Burns, Faculty of Law, The University of British Columbia Sr. David Donat-Cattin, Programme Officer, Parliamentarians for Global Action Col. Kim Carter, Director Military Prosecutions, Dept. of National Defence Canada Sra. Mariacarmen Colitti, Legal Advisor, No Peace Without Justice Sra. Patricia Dunberry, Legal Counsel, Dept. of Justice Canada Sr. Justice Hakan Friman, Associate Judge of Appeal, Ministry of Justice Sweden Sra. lise Groulx, Legal Counsel, International Criminal Defence Attorneys Association Sr. Christopher Hall, Amnesty International Sr. Scott Johnson, International Criminal Defence Attorneys Association Sr. Alan Kessel, Foreign Affairs and International Trade Canada Prof. Flavia Lattanzi, Universita degli Studi di Teramo, Italy Sr. Sivu Maqungo, Principal State Law Advisor, Min. of Foreign Affairs, South Africa Prof. Daniel D. Ntanda Nsereko, University of Botswana, Gaborone, Botswana Sr. Donald K Piragoff, General Counsel, Dept. of Justice Canada Sra. Kimberley Prost, Senior Counsel, Dept. of Justice Canada Sra. Gaile Ann Ramoutar, Permanent Mission of Trinidad and Tobago to the UN Sr. Darryl Robinson, Foreign Affairs and International Trade Canada
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Sra. Indira Rosenthal, Human Rights Watch Sr. Yvan Roy, Dept. of Justice Canada Prof. William A. Schabas, National University of Ireland, Galway Sra. Jennifer Schense, Coalition for an International Criminal Court Sr. Lars van Troost, Amnesty International Sr. Victor Tchatchouwo, Permanent Mission of the Rep. of Cameroon to the UN Sr. Steffen Wirth, Ph.D. Candidate, Germany Sr. Pierre Roger Zemele, International Club for Peace Research As anlises e recomendaes contidas no presente Manual no reetem, necessariamente, os pontos de vista de qualquer desses indivduos ou de suas organizaes.

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Prefcio
O sculo XX testemunhou uma sucesso de fatos de desumanidade e ilegalidade que, em grande medida, exps ao vexame a noo de ordem global. No incio do sculo XXI, as principais medidas para a aplicao da lei e a proteo dos direitos humanos em todo mundo esto ao nosso alcance. O que se faz necessrio agora a vontade poltica para ir diante raticar e implementar as disposies do Estatuto de Roma para um Tribunal Penal Internacional, um divisor de guas histrico na luta pelo m da impunidade h muito desfrutada pelos autores de crimes hediondos. O presente Manual visa respaldar essa vontade, oferecendo conselhos prticos aos governos e legisladores sobre como alcanar essas metas. O xito poltico da Conferncia de Roma, em julho de 1998, foi apenas uma vitria parcial; o Tribunal, em carter permanente, somente ser estabelecido quando pelo menos 60 Estados tiverem raticado o Estatuto de Roma. Faz-se necessria a mobilizao internacional no sentido de contribuir para a raticao e implementao do Estatuto pelo maior nmero de Estados possvel, to brevemente quanto possvel. Qualquer atraso poderia implicar uma perda de estmulo que privaria a comunidade internacional de um instrumento fundamental para a defesa dos direitos humanos, a instaurao do processo penal cabvel e a responsabilizao dos autores dos crimes mais atrozes nos termos do direito internacional, a saber, genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra. A no-raticao do Tribunal Penal Internacional enviaria uma mensagem negativa comunidade internacional, precisamente quando o momento oportuno para se capitalizarem as conquistas e o progresso alcanados nesse sentido at o presente. Alm disso, quanto mais tempo levar para o Estatuto do TPI entrar em vigor, tanto mais chance ter uma campanha negativa contra o Tribunal. Devemos, portanto, avanar com o entusiasmo e o forte estmulo gerados na Conferncia de Roma e nas recentes reunies da Comisso Preparatria. Acreditamos que a publicao do presente Manual contribuir para o rpido estabelecimento desse tribunal imprescindvel e para a consolidao do Estado de Direito na esfera internacional. Daniel C Prfontaine, QC The International Centre for Criminal Law Reform and Criminal Justice Policy / Centro Internacional pela Reforma do Direito Penal e de Poltica Criminal Warren Allmand Rights e Democracy International Centre for Human Rights and Democratic Development / Direitos e Democracia Centro Internacional de Direitos Humanos e Desenvolvimento Democrtico

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Resumo Executivo
1. introduo
1.1 Viso Geral do Tribunal Penal Internacional
Esta seo do Manual apresenta uma introduo s principais caractersticas do Tribunal Penal Internacional (TPI) proposto. A seo descreve como o Estatuto para o Tribunal foi ultimado em Roma, em julho de 1998 (Estatuto de Roma), representando a culminao de 50 anos de trabalho voltados para a criao de uma instituio permanente para julgar pessoas acusadas dos crimes mais graves e que constituem fonte de preocupao para a comunidade internacional como um todo. O Estatuto entrar em vigor no 1 dia do ms subseqente ao 60 dia aps a data de depsito do 60 instrumento de raticao. Esta Viso Geral explica que o TPI ser complementar s jurisdies nacionais e que ter o potencial de dissuadir e punir crimes de genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e agresso. Entretanto, o TPI somente exercer a sua jurisdio sobre genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra cometidos aps a entrada em vigor do Estatuto, e o Tribunal somente ter jurisdio sobre o crime de agresso quando os Estados-Partes tiverem concludo uma denio aceitvel. O Tribunal ser administrado por uma Assemblia dos Estados-Partes, representando todos os Estados-Partes. Alm disso, todos os Estados que tiverem rmado o Estatuto de Roma ou a Ata Final da Conferncia de Roma tero status de observador na Assemblia. Os Estados que no rmaram o Ato Final e no rmaram o Estatuto de Roma devem ter presente que o Estatuto de Roma estar aberto para a assinatura somente at 31 de Dezembro de 2000. Aps essa data, esses Estados no podero participar da Assemblia dos Estados-Partes, a menos que rmem e/ou ratiquem o Estatuto nesse nterim. A Assemblia dos Estados-Partes eleger os juzes, o Promotor e os Promotores Adjuntos, e ser responsvel por seu afastamento do cargo, caso se caracterize falta grave ou descumprimento grave das funes. O processo de seleo dos juzes e outros integrantes do quadro do TPI garantir que os principais sistemas jurdicos do mundo, bem como todas as principais regies geogrcas do mundo, sejam eqitativamente representados. Alm disso, o Tribunal ter uma representao equnime de juzes e juzas, e ser levada em conta a necessidade de pessoas com especialidade tcnica relevante. A Viso Geral, em seguida, descreve como instaurada um inqurito pelo Promotor e como uma matria tramita at o julgamento. A seo destaca algumas das caractersticas especiais do Tribunal, tais como o potencial de processar crimes de violncia sexual e crimes relacionados ao gnero, bem como as disposies especiais que regem a proteo de vtimas. O Tribunal tambm proteger os direitos das pessoas acusadas em conformidade com as normas internacionais de devido processo legal. O Tribunal realizar julgamentos justos e pblicos, cumprindo garantias procedimentais amplamente aceitas, tais como o direito a recurso e o direito a no ser julgado duas vezes pelo mesmo crime.

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1.2 Propsito do Manual


O Manual foi elaborado para auxiliar os Estados interessados na raticao e implementao do Estatuto de Roma. O TPI depender da cooperao e da assistncia dos Estados-Partes para a realizao de seu potencial, de modo que os Estados-Partes precisam assegurar que podero prestar tal assistncia. As diversas sees do Manual destacam as obrigaes dos Estados-Partes para com o Estatuto, bem como as caractersticas do Estatuto que podero afetar a abordagem adotada pelos Estados na raticao e implementao. Fica reconhecido que os pontos de vista e as declaraes contidas no Manual no se entendem como a ltima palavra acerca de todos os requisitos do Estatuto de Roma para ns de implementao pelos Estados.

2. Questes Gerais de Implementao


Esta seo discute os seguintes pontos:
s s s

Por que poder ser necessria a adoo de medidas legislativas e procedimentais nacionais; se for possvel raticar o Estatuto antes de se alterarem o direito interno; a diferena entre Estados monistas e dualistas e suas abordagens raticao e implementao do Estatuto; se for mais apropriado criar uma nica lei de implementao ou criar vrias; questes federais; compatibilidade com diferentes sistemas jurdicos; e como lidar com um problema constitucional em potencial.

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3. Questes Especcas de Implementao


Esta seo apresenta, pormenorizadamente, as obrigaes dos Estados-Partes nos termos do Estatuto de Roma com relao a investigaes e a instaurao de ao criminal pelo TPI. A seo tambm sugere medidas prticas para a implementao dessas obrigaes e para auxiliar o tribunal em outros aspectos. As principais obrigaes a serem implementadas encontram-se descritas em: 3.1 Proteo dos privilgios e imunidades do pessoal do Tribunal; 3.2 Tipicar os delitos contra a administrao da justia do TPI; 3.5 e 3.6 Execuo de pedidos de priso e entrega de pessoas ao TPI; 3.9 Coleta e preservao de provas para o TPI; 3.12 Execuo de multas, ordens de seqestro e de reparao. A seo 3.12 descreve como os Estados podem proteger sua informao de segurana nacional quando da cooperao ao Tribunal, em conformidade com o Artigo 72 do Estatuto.

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Tambm so discutidas, nesta seo do Manual, as seguintes questes: 3.3 Procedimentos em que o TPI deseja investigar a mesma matria que um Estado-Parte; 3.4 Disposies importantes do Estatuto relativas cooperao por parte dos Estados, tais como:
s s s s s s

a obrigao de cooperar plenamente; o adiamento da execuo de pedidos; os despesas da execuo de pedidos; a designao de um canal apropriado para recebimento de pedidos; a garantia da condencialidade dos pedidos; e possibilidade e disposio sobre emendas futuras;

3.7 Possveis questes constitucionais relativas entrega de uma pessoa ao TPI, tais como:
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a ausncia de imunidade para Chefes de Estado; a no-aplicabilidade de prescrio aos crimes listados no Estatuto; a entrega de cidados nacionais ao TPI; priso perptua; e o direito a um julgamento por um jri.

3.8 Permitir que suspeitos sejam transportados atravs do territrio de um Estado a caminho do TPI; 3.11 Proteo de informao de terceiros; e 3.13 A opo de os Estados aplicarem sentenas de priso, inclusive sua reviso, pelo Tribunal, para ns de reduo das sentenas e outras questes relativas aceitao de pessoas sentenciadas.

4. complementaridade da jurisdio do TPI


Esta seo trata das implicaes prticas do princpio de complementaridade sobre que dispe o Estatuto, o qual confere aos Estados prioridade em relao ao TPI para procederem ao ajuizamento de ao penal para crimes que so da jurisdio do Tribunal. Esta seo descreve as disposies do Estatuto, criteriosamente concebidas, sobre ne bis in idem, as quais asseguram que uma pessoa no ser processada pelo TPI por qualquer conduta que tenha constitudo a base de crimes pelos quais a pessoa j tenha sido condenada ou absolvida pelo Tribunal, ou por outro tribunal. A nica exceo a essa norma consta do Artigo 20, que se refere a casos em que o processo em um outro tribunal tenham obedecido ao propsito de subtrair o acusado de sua responsabilidade penal por crimes da competncia do Tribunal, ou no tenham sido conduzidos de forma independente nem imparcial, em conformidade com as normas do devido processo reconhecidas pelo direito internacional, mas de tal forma que, nas circunstncias, fosse incompatvel com a inteno de efetivamente submeter o indivduo em questo ao da justia.

A seo, em seguida, discute como poder ser necessrio que os Estados revisem os seguintes pontos, de modo a garantir que possam efetivamente processar os crimes enquadrados na jurisdio do Tribunal, caso o desejem: denies dos crimes, fundamentos da defesa, responsabilidade penal individual e tipicao incompleta, responsabilidade de comandantes e as regras de procedimento e prova em processos da justia penal nacional.

5. Relao entre o tribunal e os estados


5.1 Maiores Obrigaes dos Estados e Direitos dos Estados-Partes
Essa seo inclui orientao sobre:
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requisitos de tratado do Estatuto de Roma; nanciamento do Tribunal; permisso para o TPI realizar sesses no territrio de um Estado; nomeao do quadro de pessoal, tais como juzes, para o Tribunal; e alguns dos demais direitos dos Estados-Partes, tais como encaminhamento de situaes ao Tribunal para ns de investigao.

5.2 Perspectivas Futuras


A ltima seo do Manual trata das seguintes questes:
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a Assemblia dos Estados-Partes; a possvel inuncia das Regras de Procedimento e Prova e os Elementos dos Crimes; a possibilidade de emendas ao Estatuto; o crime de agresso (ainda no denido pelo Estatuto); e a assistncia do advogado de defesa.

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ndice
1. Introduo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1.1 Viso Geral do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 Como funcionar o TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 O desencadeamento de um inqurito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 Como um caso tramita at o julgamento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 1.2 Objeto e Utilizao do Manual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2. Questes Gerais de Implementao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2.1 Raticao Primeiro Versus Implementao Primeiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10 2.2 Abordagens Implementao. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 2.3 Introduo de Novos Procedimentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 2.4 Questes Federais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 2.5 Compatibilidade Com Diferentes Sistemas Jurdicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 3. Questes especcas de implementao . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 3.1 Privilgios e Imunidades do Pessoal do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 3.2 Crimes Contra a Administrao de Justia do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 3.3 Procedimentos nos Casos em que o TPI Deseja Investigar a Mesma Matria que um Estado Parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 3.4 Disposies Importantes do Estatuto Relativas Cooperao por Parte dos Estados. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25 pedidos de cooperao e assistncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26 Adiamento da execuo de pedidos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29 Despesas da execuo de pedidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 Designao de um canal apropriado para recebimento de pedidos . . . . . . . . . . . . 31 Garantia da condencialidade dos pedidos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Possibilidade sobre emendas futuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33 3.5 Resposta a um pedido de Priso de uma Pessoa por Parte do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Viso geral dos procedimentos de priso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34 Emisso e execuo de mandados de priso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 Direitos dos indivduos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38 Audincia perante uma autoridade judicial competente. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 Liberdade provisria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41 Emisso de uma citao. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
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3.6 Entrega de uma Pessoa ao TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Carter especco do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44 Adiamento de pedidos de entrega e ne bis in idem . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47 pedidos concorrentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49 Conitos com outras obrigaes internacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 3.7 Possveis Questes Constitucionais Relativas Entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53 Ausncia de impunidade para Chefes de Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54 Imprescritibilidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55 A entrega por um Estado de seus prprios cidados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 56 A sentena de priso perptua . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57 O direito a um julgamento por um jri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 3.8 Permitir que Suspeitos Sejam Transportados Pelo Territrio de um Estado em Trnsito para o TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59 3.9 Coleta e Preservao de Provas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 Admissibilidade de provas perante o TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60 pedidos de assistncia em provas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62 Prova testemunhal e outras provas relativas a pessoas especcas . . . . . . . . . . . . . 64 Meios Probatrios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70 3.10 Proteo de Informao de Segurana Nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72 3.11 Proteo de Informao de Terceiros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73 3.12 Execuo de Multas, Ordens de Seqestro e Ordens de Reparao . . . . . . . . . . . . . . . . 73 3.13 Execuo de Sentenas de Priso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75 Aceitao de pessoas condenadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 Sentenas de priso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76 Reviso pelo tribunal para reduo de sentenas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 4. Complementaridade da jurisdio do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 4.1 O Princpio de Complementaridade do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 78 Excees ao princpio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 Ne bis in idem. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 79 4.2 A Jurisdio do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81 4.3 Crimes Listados no Estatuto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 Genocdio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82 Crimes contra a humanidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 Crimes de guerra. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 85 4.4 Razes para Excluso de Responsabilidade Penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 89 4.5 Responsabilidade Penal Individual e Crimes Incompletos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91 4.6 Responsabilidade de Comandantes e Outros Superiores. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92

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4.7 Normas de Prova e Processos da Justia Penal Nacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 4.8 Tribunais Militares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 94 5. Relao entre o TPI e os Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 5.1 Maiores Obrigaes dos Estados e Direitos dos Estados-Partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 Requisitos do Tratado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96 Financiamento do Tribunal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 Permisso para o TPI realizar sesses no territrio de um Estado . . . . . . . . . . . . 99 Nomeao de juzes e designao de outros membros do quadro de pessoal do TPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 Outros direitos dos Estados-Partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101 5.2 Perspectivas Futuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 Assemblia dos Estados-Partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 Elementos dos Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 Regras de Procedimento e Prova . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 Reviso do Estatuto. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 Crime de Agresso. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 Assistncia do Advogado de Defesa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107 6. Bibliograa e Fontes Selecionadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 6.1 Documentos e Tratados Internacionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 6.2 Legislao de Implementao do Tribunal Penal Internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 6.3 Jurisprudncia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111 6.4 Livros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112 6.5 Artigos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113 Apndice I a soluo francesa para questes constitucionais . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114 Apndice II instrumentos internacionais que criminalizam crimes de guerra . . . . . . . . . . 116 Apndice III Casos relativos responsabilidade de comandantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . 117

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Introduo
1.1 Viso Geral do TPI
Uma vez em funcionamento, o TPI ser no s um dos principais meios de combate impunidade, mas tambm contribuir para a preservao, restaurao e manuteno da paz e da segurana internacionais. Governos de mais de 90 Estados j rmaram o Estatuto e o nmero de raticaes est crescendo continuamente. O Estatuto entrar em vigor uma vez que tenha sido raticado por 60 Estados. O Lugar do TPI no Sistema Jurdico Internacional O TPI preencher uma lacuna signicativa no atual sistema jurdico internacional. O Tribunal ter jurisdio sobre indivduos, diferentemente da Corte Internacional de Justia, que se ocupa de questes de Responsabilidade Estatal. Alm disso, diferentemente dos tribunais criados pelo Conselho de Segurana em carter ad hoc, tais como os Tribunais Penais Internacionais para a antiga Iugoslvia e Ruanda (International Criminal Tribunal for the former Yugoslavia and Rwanda ICTY/R), a jurisdio do TPI no se

A concluso, em julho de 1998, de um Estatuto para um Tribunal Penal Internacional permanente, com o poder de investigar e processar pessoas que tiverem cometido crimes de genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra, representa uma conquista signicativa para a comunidade mundial. Dentre os aproximadamente 160 Estados reunidos em Roma para a Conferncia das Naes Unidas que nalizou e adotou o Estatuto para o TPI (Estatuto de Roma), 120 votaram em apoio ao texto nal do Estatuto. A criao do Tribunal representar, portanto, a concretizao de um forte consenso entre os Estados uma realizao notvel, considerando-se os vrios interesses e sistemas jurdicos que contriburam para o processo, bem como o fato de que a Assemblia Geral havia tratado dessa questo pela primeira vez h cerca de 50 anos.

restringir a crimes perpetrados em um conito especco, ou por um regime especco, durante um perodo de tempo especco, e poder agir mais rapidamente quando for cometida uma atrocidade. Entretanto, o TPI somente ter jurisdio sobre crimes cometidos depois que ele passar a existir efetivamente (Artigo 11). Como instituio regida por um tratado, o TPI ter uma relao mpar com o sistema das Naes Unidas. Diferentemente dos Tribunais ICTY/R, o TPI no uma criao do Conselho de Segurana, nem ser gerido pela Assemblia Geral do ONU. Ainda assim, o Tribunal ser sediado em Haia e receber parte de seu apoio nanceiro da ONU, principalmente quando o Conselho de Segurana encaminhar-lhe matrias para ns de investigao (Artigos 3, 13(b) e 115(b)). A relao exata entre o TPI e a ONU ser explicitada detalhadamente no mbito de um acordo especial a ser negociado e aprovado pela Assemblia dos Estados-Partes do TPI (Artigo 2). A Assemblia, integrada por representantes de cada Estado-Parte, tambm ser responsvel por tomar decises acerca de assuntos tais como a administrao e o oramento do Tribunal, bem como sobre futuras emendas ao Estatuto (Artigo 12). As despesas do Tribunal e da Assemblia dos Estados-Partes sero pagas a partir dos recursos nanceiros do Tribunal, os quais sero contribudos pelos Estados-Partes segundo uma escala de contribuio acordada, bem como pela ONU e quaisquer contribuintes voluntrios (Artigos 114-116). Assim, Os Estados-Partes do Estatuto de Roma tero um papel signicativo a desempenhar na gesto do TPI. Para que o Tribunal realize seu potencial, preciso contar com a ajuda dos Estados no sentido de aplicarem as normas e leis existentes que probem crimes graves que so objeto de preocupao para a comunidade internacional como um todo.

Entretanto, o TPI visa complementar, e no substituir, os sistemas nacionais de justia penal. Esse princpio de complementaridade assegura que o Tribunal somente intervir nos casos em que os Tribunais nacionais se mostrarem incapazes ou indispostos a instaurar ou realizar seus prprios processos (essas circunstncias so criteriosamente denidas no Estatuto, Artigo 17(1)). O Tribunal, portanto, no invadir a jurisdio de um Estado individual com relao a crimes que so objeto do Estatuto.

Como funcionar o TPI


O Artigo 5 relaciona os crimes que se enquadraro na jurisdio do Tribunal: genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e o crime de agresso. O Artigo 6 estabelece que o crime de genocdio ser denido da mesma forma para os ns dos processos do TPI como atualmente denido nos termos do Artigo 2 da Conveno sobre Genocdio de 1948. Tanto crimes contra a humanidade (Artigo 7) quanto crimes de guerra (Artigo 8) foram cuidadosamente denidos no Estatuto de modo a incorporar crimes de diferentes tratados e fontes consuetudinrias, os quais 120 Estados representados na Conferncia de Roma concordaram constituam os crimes mais graves que preocupam a comunidade internacional em seu conjunto (Artigo 5). O Tribunal ter jurisdio sobre todos os crimes, exceto agresso, uma vez que o Estatuto entre em vigor. Os Artigos 5(2), 121 e 123, conjuntamente, estabelecem que o Tribunal ter jurisdio sobre o crime de agresso quando for aceita uma denio adequada por uma maioria de 2/3 de todos os Estados-Partes do TPI, por ocasio de uma Conferncia de Reviso, a se realizar 7 anos aps a entrada em vigor do Estatuto. A disposio referente ao crime de agresso tambm dever estipular as condies em que o Tribunal

poder exercer jurisdio sobre esse crime, o que dever se fazer de modo coerente com a Carta das Naes Unidas. As disposies procedimentais do Estatuto de Roma foram redigidas no intuito de criar um equilbrio ideal entre as seguintes prioridades: (i) a necessidade de um tribunal internacional independente, apoltico e representativo, que possa funcionar de modo eciente e efetivo para julgar pessoas responsveis pelos crimes mais graves e que so objeto de preocupao para a comunidade internacional como um todo; (ii) o direito dos Estados de assumirem responsabilidade primria pela instaurao de ao penal para tais crimes, caso estejam dispostos e sejam capazes de faz-lo; (iv) a necessidade de se protegerem os direitos das pessoas acusadas; e (v) o papel do Conselho de Segurana na manuteno da paz e da segurana internacionais, em conformidade com os poderes a ele atribudos nos termos do captulo VII da Carta das Naes Unidas. Todas essas consideraes esto reetidas nas funes e nos poderes do Tribunal, bem como em sua relao com outras entidades, conforme estipulado no Estatuto. O Quadro de Pessoal do Tribunal O TPI ser integrado pelos seguintes rgos: a Presidncia, a Cmara de Questes Preliminares, a Cmara de Primeira Instncia, a Cmara de Apelaes, a Promotoria e a Secretaria (Artigo 34). O Presidente e os Primeiro e Segundo Vice-Presidentes sero eleitos por uma maioria absoluta de juzes e tero mandatos de nomeao limitados para esses cargos (Artigo 38). A Assemblia dos Estados-Partes eleger os juzes, aps terem sido efetuadas as nomeaes pelos Estados-Partes (Artigo 36). Os juzes eleitos exercero sua funo no Tribunal por um perodo mximo de 5 anos (Artigo 36(9)).

Os critrios para a nomeao dos juzes so: (i) gozem de alta considerao moral, imparcialidade e integridade; (ii) posse das qualicaes exigidas em seus respectivos Estados para o exerccio das mais altas funes judicirias; (iii) reconhecida competncia em direito e processo penais, bem como a experincia correspondente necessria, seja como juiz, promotor, advogado ou em outra qualidade semelhante em processos penais, ou competncia estabelecida em reas relevantes do direito internacional, tais como direito internacional humanitrio e o direito internacional dos direitos humanos, alm de vasta experincia prossional relevante para o trabalho judicial do Tribunal; e (iv) excelente conhecimento e uncia em pelo menos um dos idiomas de trabalho do Tribunal, a saber, ingls e francs (Artigos 36(3) e 50(2)). A Assemblia dos Estados-Partes somente poder eleger um Juiz de cada Estado (Artigo 36(7)), e o processo de seleo descrito no Estatuto exige que a Assemblia leve em considerao a necessidade de juzes que (i) representem os principais sistemas jurdicos do mundo; (ii) proporcionem uma representao geogrca eqitativa; (iii) abarquem uma representao equilibrada de juzes e juzas; e (iv) possuam especializao jurdica em questes especcas, tais como violncia contra mulheres e crianas (Artigo 36(8)). Portanto, na seleo dos juzes, sero assegurados os mais elevados padres de competncia e representatividade. A Assemblia dos Estados-Partes tambm elege o Promotor e os Promotores Adjuntos, com base em critrios semelhantes aos que se aplicam eleio dos juzes (Artigo 42). Os juzes elegero o Secretrio (Artigo 43(4)), responsvel por estabelecer uma Diviso de Vtimas e Testemunhas na Secretaria, que empregar pessoal com especialidade em vtimas de trauma (Artigo 43(6)).

Os Juzes, o Promotor, os Promotores Adjuntos e o Secretrio do TPI sero independentes no desempenho de suas funes, e o Estatuto estabelece que a eles devem ser conferidos os mesmos privilgios e imunidades que a Chefes de Misses Diplomticas quando em atuao nos trabalhos do Tribunal ou em algum trabalho relacionado ao Tribunal (Artigo 48). Entretanto, eles podero ser afastados do cargo em razo de falta grave ou descumprimento grave das funes estabelecidas no Estatuto (Artigo 46). As mesmas sanes aplicar-se-o ao Secretrio Adjunto, embora a Assemblia dos Estados-Partes seja responsvel pelo afastamento de juzes e do pessoal da Promotoria, ao passo que uma maioria absoluta dos juzes decidir se o Secretrio ou o Secretrio Adjunto devem ser afastados do cargo (Artigo 46(2) e (3)).

Desencadeamento de um inqurito
H trs formas mediante as quais se pode instaurar um inqurito pelo TPI: (i) um Estado-Parte poder encaminhar uma determinada situao ao Promotor, nos casos em que parea haver sido cometido um ou mais crimes da jurisdio do Tribunal (Artigos 13(a) e 14); (ii) o Conselho de Segurana poder encaminhar uma situao ao Promotor, agindo nos termos estabelecidos no Captulo VII da Carta das Naes Unidas, nos casos em que parea haver sido cometido um ou mais crimes da jurisdio do Tribunal (Artigo 13(b)); ou (iii) o Promotor poder iniciar investigaes proprio motu, com base em informao recebida de qualquer fonte dedigna quanto perpetrao de crimes da jurisdio do Tribunal (Artigos 13(c) e 15).

O Promotor ser responsvel por determinar quais indivduos devem ser investigados e por quais crimes em especco, quando uma situao for encaminhada ou por um Estado-Parte ou pelo Conselho de Segurana. Entretanto, o Estatuto estipula procedimentos rigorosos para garantir que a deciso do Promotor de proceder a um inqurito seja revisada pela Cmara de Questes Preliminares, que todos os Estados-Partes sejam informados de quaisquer investigaes pelo TPI iniciadas a partir de encaminhamentos por Estados-Partes ou proprio motu, e que os Estados tenham a chance de contestar certas decises da Cmara de Questes Preliminares a esse respeito (Artigos 15-19). O Conselho de Segurana tambm poder requisitar que o Tribunal adie qualquer investigao ou instaurao de ao penal por doze meses, mediante uma resoluo nesse sentido, adotada conforme o Captulo VII da Carta da ONU (Artigo 16). O Tribunal somente poder assumir jurisdio nos casos em que o crime alegado tiver sido cometido aps a entrada em vigor do Estatuto de Roma (Artigo 11(a)); e , na maioria dos casos, quando: (i) o crime alegado tiver sido cometido no territrio de um Estado-Parte; ou (ii) o crime tiver sido supostamente cometido por um cidado de um Estado-Parte (Artigo 12). Entretanto, os Estados no-Partes podero aceitar a jurisdio do Tribunal sobre certos crimes cometidos em seu territrio ou por seus cidados, mediante uma declarao formalizada junto ao Secretrio (Artigo 12(3)). Caso um Estado se torne um Estado-Parte aps a entrada em vigor do Estatuto, o Tribunal somente poder exercer sua jurisdio com relao a crimes cometidos aps a entrada em vigor do Estatuto para aquele Estado, a menos que o

Estado j tenha feito uma declarao nos termos do Artigo 12(3) como Estado no-Parte com relao ao crime em questo (Artigo 11(b)); ver tambm Artigo 126(2)). Alm disso, quando o Conselho de Segurana encaminhar uma situao ateno do Tribunal, o Promotor poder investigar e processar crimes cometidos no territrio ou por cidados de Estados noPartes, e o tribunal ter jurisdio sobre tais matrias (Artigos 12 e 13). Princpios Gerais de Direito Penal O Estatuto incorpora as normas e os princpios internacionais existentes para o ajuizamento de aes penais. A ttulo de exemplo, nenhuma pessoa ser processada ou punida pelo TPI por qualquer conduta que no tenha constitudo um crime, ou que no tenha acarretado tal punio poca em que foi praticada a conduta (Artigos 22 e 23). Alm disso, nenhuma pessoa ser processada pelo TPI por qualquer conduta que tenha constitudo a base de crimes pelos quais a pessoa j tenha sido condenada ou absolvida pelo Tribunal ou por outro Tribunal, a menos que o processo em um outro Tribunal tenha obedecido ao propsito de subtrair o acusado de sua responsabilidade penal, ou no tenha sido conduzidos de forma independente nem imparcial, em conformidade com as normas do devido processo reconhecidas pelo direito internacional, e tenha sido realizado de modo incompatvel com a inteno de efetivamente submeter o indivduo em questo ao da justia (Artigo 20). O Artigo 26 tambm estabelece que nenhuma pessoa menor de 18 anos poca da prtica do crime ser processada. O Estatuto dispe sobre a responsabilidade penal individual, inclusive responsabilidade como partcipe auxiliar ou cmplice de um crime ou outro envolvimento semelhante na comisso ou na tentativa de comisso de um crime (Artigo 25). Entretanto, nos termos

do Artigo 25(1), o Tribunal tem jurisdio somente sobre pessoas fsicas. O Tribunal, portanto, no tem jurisdio sobre corporaes per se (como pode acontecer no mbito da legislao nacional, nos casos em que tal legislao lista corporaes como pessoas jurdicas). Isso signica que as corporaes no podem ser processadas nem julgadas pelo TPI. Entretanto, isso no deve ser confundido com prepostos e funcionrios de corporaes que, sim, podem ser responsabilizados individual e penalmente por genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra, ou responsabilizados como comandantes ou superiores, nos termos do Artigo 28. Esse artigo dispe, especicamente, sobre a responsabilidade de comandantes e outros superiores pelas aes de seus subordinados em determinadas circunstncias. Ao mesmo tempo, o Estatuto reconhece certas razes para se excluir a responsabilidade penal, tais como legtima defesa, incapacidade mental e erro de fato (Artigos 31 e 32). Observe-se, entretanto, que uma pessoa no pode alegar, como defesa, que estava agindo em cumprimento ordem de um governo ou de um superior, a menos que (i) a pessoa estivesse sob uma obrigao legal de obedecer ordens do governo ou do superior em questo; (ii) a pessoa no soubesse que se tratava de uma ordem ilegal; e (iii) a ordem no fosse manifestamente ilegal. O Estatuto, alm disso, estabelece que uma ordem que exija que uma pessoa cometa genocdio ou crimes contra a humanidade uma ordem manifestamente ilegal (Artigo 33). Observe-se, igualmente, o Artigo 30, que estipula que sejam comprovados a inteno de cometer o crime e o conhecimento do crime, em conformidade com as denies pertinentes contidas no Estatuto.

Como um caso tramita at o julgamento


Aps o pedido do Promotor, a Cmara de Questes Preliminares decide emitir ou no um mandado de deteno e entrega de uma pessoa suspeita de haver cometido um crime da jurisdio do TPI. O Estatuto estipula uma srie de fatores que a Cmara dever levar em considerao antes de emitir tal mandado, inclusive bases razoveis para se acreditar que a pessoa cometeu o crime sob investigao (Artigo 58). Os Estados-Partes obrigam-se a auxiliar o Tribunal na execuo de pedidos de priso e entrega de pessoas ao TPI (Artigos 59 e 89). Uma vez que a pessoa levada perante o Tribunal, seja voluntariamente ou mediante um mandado, a Cmara de Questes Preliminares deve realizar uma audincia de conrmao para se assegurar de que o Promotor possui provas sucientes para respaldar cada acusao (Artigo 61(5)). A pessoa tem o direito de requisitar liberdade provisria em vrios estgios da fase de preliminares (Artigos 59(3) e 60(2)). Tambm h vrias oportunidades para o acusado, o Promotor e os Estados podem requisitar que a Cmara de Questes Preliminares reconsidere vrias decises e recorrerem de certas decises da Cmara de Questes Preliminares antes do incio de um julgamento (ver, por exemplo, os Artigos 19 e 53). O direito a um julgamento justo O direito a um julgamento justo garantido no Estatuto. Por exemplo, o acusado deve estar presente durante o julgamento (Artigo 63); o acusado tem o direito de ser presumido inocente at que provado culpado perante o Tribunal, em conformidade com a direito aplicvel (Artigo 66(1)); o Promotor tem o nus de provar a culpa do acusado e deve convencer o Tribunal da culpa do acusado alm de uma dvida razovel (Artigo 66(2) e (3)). O Artigo

67 estabelece os direitos do acusado a uma audincia justa e pblica, a ser realizada em conformidade com as normas emanadas do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos e outros instrumentos internacionais de ampla aceitao. Testemunhas e vtimas vulnerveis tambm sero protegidas durante quaisquer processos, e o Tribunal decidir quais provas so admissveis ou no (Artigos 68 e 69). O Tribunal poder processar pessoas que tentarem interferir na administrao da justia, mediante falso testemunho ou suborno ou ameaa a juzes, por exemplo (Artigo 70). O Artigo 74 estabelece que os juzes da Cmara de Primeira Instncia devem estar presentes em cada estgio do julgamento e ao longo de suas deliberaes, devendo, igualmente, procurar alcanar um veredicto unnime. Suas decises devem ser anunciadas por escrito e conter as razes correspondentes (Artigo 74(5)). O Artigo 76(4) estabelece que qualquer sentena imposta deve ser pronunciada em pblico e, sempre que possvel, na presena do acusado. O Estatuto tambm permite sejam impetrados recursos das vrias decises proferidas pela Cmara de Primeira Instncia, tais como uma deciso de condenar ou impor uma sentena especca a uma pessoa (Artigos 81-84). Todos esses recursos sero ouvidos pela Cmara de Apelao, a qual, em todos os casos, ser composta pelo Presidente e quatro outros juzes (Artigo 39). O Tribunal poder impor as seguintes penalidades a uma pessoa condenada: (i) priso por um perodo mximo de 30 anos; ou (ii) priso perptua quando justicada pela extrema gravidade do crime e pelas circunstncias pessoais do condenado e/ou (iii) multa; e/ou (iv) seqestro do produto resultante do crime (Artigo 77). Alm disso, o Tribunal poder ordenar que a pessoa condenada pague reparaes s vtimas, na forma de restituio, compensao e reabilitao (Artigo 75(2)).

O Estatuto estabelece que o Tribunal ter suas prprias Regras de Procedimento e Prova, as quais sero ultimadas pela Assemblia dos Estados-Partes (Artigo 51). Essas Regras explicaro mais pormenorizadamente as disposies do Estatuto relativas conduo de todos os processos do TPI. As Normas, por exemplo, devero estipular questes de natureza prtica, tais como os fatores que o Tribunal deve levar em conta quando da imposio de uma multa, o procedimento que rege a determinao de quais reparaes podero ser apropriadas, e o prazo para interposio de um recurso. O Tribunal poder recorrer aos Estados para que estes cooperem e prestem assistncia no decorrer do inqurito, do processo criminal e da determinao da pena, conforme necessrio (Artigos 86-103). Os Estados-Partes obrigam-se a responder s requisies de assistncia por parte do Tribunal, a menos que isso represente uma genuna ameaa a seus interesses de segurana nacional (Artigo 72), e em algumas outras circunstncias muito restritas. Tambm possvel que os Estados-Partes tenham de ajudar na aplicao de multas e ordens de seqestro ou de reparao (Artigos 75(5) e 109). Alm disso, qualquer Estado poder voluntariamente aceitar e supervisionar pessoas sentenciadas (Artigos 103-107). Entretanto, tais Estados no podero modicar a sentena da pessoa nem soltar a pessoa antes da extino da sentena proferida pelo Tribunal (Artigos 105 e 110). Outras caractersticas importantes do Tribunal O Estatuto incorpora um conceito tradicional de justia que dispe sobre o processo penal e a punio dos culpados e obriga o Tribunal a estabelecer princpios relativos reparao s vtimas, ou em respeito a elas, inclusive restituio, indenizao e reabilitao (Artigo 75). Alm disso, o Artigo 79 prev que, por deciso da Assemblia dos Estados-Partes, ser esta-

belecido um Fundo Fiducirio. O Fundo ser gerido segundo critrios a serem determinados pela Assemblia (Artigo 79(3)). O Tribunal poder decidir indenizar as vtimas por meio desse Fundo e poder ordenar que o dinheiro ou outros bens coletados mediante multas e seqestro sejam transferidos para o Fundo (Artigos 75(2) e 79(2)). O Estatuto vai alm disso e confere uma voz s vtimas para testemunharem, participarem de todos os estgios do processo do Tribunal e protegerem sua segurana, seus interesses, sua identidade e sua privacidade. Essa participao inclusiva reete os princpios contidos na Declarao de Princpios checar Fundamentais Bsicos de Justia para Vtimas de Crime e Abuso de Poder da ONU, de 1985, a ser implementada pelos sistemas judiciais nacionais. As disposies constantes do Estatuto exigem que o Tribunal proporcione esses direitos e protees em seus processos (Artigo 68, por exemplo). A incluso dessas disposies no Estatuto demonstra a importncia das vtimas em todo o processo e espera-se que o Tribunal propicie um foro efetivo para o tratamento de injustias graves praticadas contra vtimas em todo o mundo. Os participantes da conferncia de Roma mostraram-se particularmente sensveis necessidade de tratar questes de gnero em todos os aspectos das funes do Tribunal. O Estatuto inclui importantes disposies relativas instaurao de ao penal para crimes de violncia sexual e violncia relacionada ao gnero. Estupro, escravido sexual, prostituio forada, gravidez forada, esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia sexual denem-se como crimes contra a humanidade e crimes de guerra. O Tribunal ser dotado de pessoal com conhecimento especco em questes relativas violncia contra mulheres, e haver uma representao eqitativa de juizes e juzas no Tribunal.

1.2 Objeto e Utilizao do Manual


O Manual de Raticao e Implementao do Estatuto de Roma (doravante denominado o Manual) foi elaborado para auxiliar os Estados interessados na raticao e implementao do Estatuto. Muitos Estados atualmente esto se preparando para raticar e implementar o Estatuto, porm possvel que enfrentem obstculos legais e constitucionais que os impeam de faz-lo rapidamente. Nos casos em que os Estados j possuem legislao sobre cooperao jurdica internacional, o processo de implementao do Estatuto de Roma provavelmente ser relativamente simples. Para outros Estados, poder ser mais complexo, de modo que o presente Manual procura tratar de vrios contextos de implementao. As sees aqui descritas destacam as obrigaes dos Estados-Partes para com o Estatuto, bem como as caractersticas do Estatuto que podero afetar as abordagens adotadas pelos Estados raticao e implementao do Tratado. O Manual foi igualmente concebido para proporcionar orientao sobre como os Estados que possuem diferentes sistemas jurdicos podem implementar suas obrigaes em seus sistemas jurdicos nacionais. Formuladores de poltica, administradores governamentais e vrios prossionais da justia penal podero encontrar neste documento um instrumento particularmente til para a avaliao dos impactos gerais e especcos do Estatuto sobre suas respectivas jurisdies. As pessoas que trabalham no contexto militar tambm devero encontrar neste documento um instrumento til.

O Manual concentra-se nas seguintes principais reas: Questes Gerais de Implementao; Questes Especcas de Implementao; Complementaridade; Novas Obrigaes e Direitos dos Estados-Partes; e Perspectivas Futuras. O Manual tambm inclui uma bibliograa selecionada. Fica reconhecido que os pontos de vista e as declaraes contidas no Manual no se entendem como a ltima palavra acerca de todos os requisitos do Estatuto de Roma para ns de implementao pelos Estados. A histria recente evidenciou que o genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra continuam ocorrendo em todas as regies do mundo. Espera-se que o presente Manual contribua para o trabalho que vem sendo realizado por organizaes e indivduos no sentido de contribuir para o estabelecimento de um TPI efetivo, que leve justia e responsabilize os autores dos mais graves crimes conhecidos da comunidade internacional como um todo.

Questes gerais de implementao


Como em qualquer tratado internacional, os Estados precisam considerar se o fato de tornarem-se parte do Estatuto de Roma exigir mudanas a serem introduzidas em suas leis ou procedimentos administrativos nacionais, de modo a permitir-lhes cumprir todas as suas obrigaes nos termos do tratado. A ttulo de exemplo, possvel que algumas medidas legislativas precisem ser adotadas para se garantir a cooperao efetiva entre os EstadosPartes e o Tribunal durante suas investigaes. Nos casos em que os Estados j possuem uma legislao nacional sobre cooperao jurdica e extradio, haver pouca diculdade de se introduzirem essas medidas. O propsito desta seo do Manual destacar as caractersticas especcas do Estatuto de Roma que podem afetar a abordagem adotada pelos Estados raticao e implementao do Estatuto. Esta seo no procura apresentar uma anlise cabal das vrias abordagens possveis nos vrios sistemas jurdicos do mundo. De um modo geral, quando da redao da legislao de implementao, necessrio ter presente o fato de que o TPI no um rgo internacional regulador ou institucional ordinrio. O Tribunal tem o potencial mpar de dissuadir e punir os crimes mais graves que preocupam a comunidade internacional em seu conjunto (Artigo 5(1)). Entretanto, esse potencial somente se realizar mediante a plena cooperao dos Estados-Partes, uma vez que no h qualquer fora policial internacional para realizar o trabalho de auxiliar o Tribunal em suas investigaes e fazer valer suas ordens. Portanto, ser necessria especial ateno ao apoio a ser dispensado ao Tribunal e, em particular, ateno no sentido de assegurar que os Estados-Partes possam, efetivamente, cumprir suas obrigaes estabelecidas nos termos do Estatuto de Roma. Ao mesmo tempo, a incidncia de tais crimes muito menor do que a de crimes comuns, que so processados regularmente nos Estados. Assim, como regra geral, muitas das formas de cooperao relacionadas no Estatuto j sero parte do

trabalho habitual dos sistemas de justia penal e dos Ministrios de Relaes Exteriores dos Estados e, assim, geralmente no exigiro recursos adicionais. Possveis abordagens implementao O processo de implementao das obrigaes assumidas em um tratado internacional varia signicativamente de Estado para Estado, segundo os requisitos polticos e constitucionais de cada Estado. Cada Estado-Parte do Estatuto de Roma livre para escolher como implementar suas obrigaes assumidas no tratado, contanto que proceda em boa f e que o resultado seja sua capacidade de cumprir todas as obrigaes estabelecidas no mbito do Estatuto. Alguns Estados geralmente raticam os tratados primeiro e, em seguida, as normas includas no tratado automaticamente tornamse parte da legislao nacional quando da raticao e publicao em um dirio ocial (sistema monista). Outros Estados, principalmente os que integram o Commonwealth, so obrigados, em virtude de suas constituies, a prepararem legislao de implementao anteriormente raticao ou adeso a quaisquer tratados internacionais (sistema dualista). Cada sistema especco tem suas prprias vantagens e desvantagens, as quais devem ser levadas em considerao durante o processo de raticao e implementao. Em alguns Estados, por exemplo, possvel que o Poder Executivo precise do consentimento do Legislativo para proceder raticao, ou precise consultar tribunais constitucionais antes da raticao. Tais processos inevitavelmente tornam mais lento o processo de raticao e implementao, porm, tambm proporcionam a oportunidade de uma considerao mais abrangente do impacto decorrente de certos tratados sobre aquele Estado.

Vrios Estados revisitaram sua abordagem raticao de tratados internacionais nos ltimos anos, a m de aumentar o componente de consulta junto a membros do governo ou sociedade civil, luz da maior conscincia do impacto signicativo que muitos dos tratados atuais tm no plano nacional (ver, por exemplo, os procedimentos do Gabinete do Governo, revisados e adotados pelo Zimbabue entre 1993-1997, e as reformas relativas a tratados introduzidas na Austrlia em 1996). Esse processo de consulta poder prolongar o processo de raticao e implementao em tais Estados, porm garante que mais pessoas estaro mais bem informadas sobre o tratado quando de sua raticao.

2.1 Raticao Primeiro Versus Implementao Primeiro


O Artigo 126 estabelece que o TPI entrar em operao no 1 dia do ms subseqente ao 60 dia aps o depsito do 60 instrumento de raticao. A partir de ento, o Tribunal ter jurisdio para julgar pessoas acusadas de genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra. Quanto mais rapidamente for criado o Tribunal, tanto mais rapidamente essas pessoas sero dissuadidas de cometerem tais crimes, sob pena de ao penal pelo TPI. Os Estados podem ajudar a acelerar o processo de criao do Tribunal tomando providncias no sentido de sua raticao do Estatuto de Roma o mais rapidamente possvel. Muitos exemplos de projetos de lei de raticao e ans j foram produzidos por muitos Estados e podem ser usados como orientao para outros. Entre esses exemplos incluem-se Estados que j raticaram, tais como Gana e Senegal, bem como Estados que

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ainda esto em vias de preparao para a raticao, tal como a Blgica. Membros da Comunidade de Desenvolvimento da frica Austral tambm esto preparando um Kit de Raticao do TPI, que inclui uma Lei Modelo. Existe uma vantagem adicional para os Estados que raticarem o Estatuto do TPI rapidamente uma vez raticado o Estatuto por 60 Estados, poder ser formada a Assemblia dos EstadosPartes, compreendendo representantes desses 60 estados, mais qualquer Estado que raticar subseqentemente (Artigo 112). Por ocasio das reunies iniciais da Assemblia, sero tomadas muitas decises importantes sobre a administrao do TPI, tais como a eleio de juzes e promotores, a deciso sobre o oramento do Tribunal, entre outras. Essas reunies tambm sero o foro para a adoo das Regras de Procedimento e Prova para o Tribunal, bem como os Elementos dos Crimes, que desempenharo um papel crucial na efetividade do Tribunal. Portanto, os primeiros 60 pases a raticarem tero a oportunidade de contribuir signicativamente para o futuro do Tribunal. Os Estados que rmaram o Estatuto de Roma ou rmaram o Ata Final, porm no raticaram o Estatuto de Roma, tero status de observador e no tero direito a voto na Assemblia at que o tenham raticado (Artigo 112). Os Estados que no rmaram o Estatuto nem o Ato Final devem ter presente que o Estatuto no estar aberto para assinatura aps 31 de dezembro de 2000 (Artigo 125(1)). Esses Estados no tero direito ao status de observador na Assemblia dos Estados-Partes, a menos que assinem e/ou ratiquem antes de ento.

Inverso da ordem habitual Alguns Estados na Europa e na frica esto considerando a inverso da ordem habitual de seus processos especcos de raticao e implementao, a m de raticarem o Estatuto mais rapidamente do que seria habitual. Dessa forma, esperam acelerar a criao do Tribunal. Segundo suas constituies, esses Estados normalmente tm de preparar legislao de implementao antes de raticarem um tratado. Entretanto, decidiram raticar o Estatuto de Roma primeiro e, em seguida, usar o espao de tempo entre a raticao e a entrada em vigor para redigirem e adotarem legislao de implementao. Os Estados que desejarem assegurar seu lugar entre os 60 primeiros Estados-Partes podero entender conveniente o exame da viabilidade dessa abordagem.

2.2 Abordagens Implementao


Como em qualquer tratado, os Estados podero criar uma nica lei que abranja todos os aspectos da implementao, ou emendar, separadamente, todos os diplomas legais de sua atual legislao, a m de se cumprir o Estatuto. H, no entanto, certas consideraes especiais que vale a pena levar em conta na abordagem implementao do Estatuto de Roma. Os Estados-Partes tero com o TPI uma relao especial, particularmente no que se refere prestao de assistncia jurdica. Assim, h certas caractersticas particulares do TPI que podem no ser passveis de incorporao na forma de emendas aos atuais acordos de cooperao Estado-Estado. No haver, por exemplo, quaisquer fundamentos ou razes para recusa quando um Estado for requerido a entregar uma pessoa ao Tribunal (Artigo 89). Isso, claramente, diferente dos habituais

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arranjos de extradio entre os Estados. Portanto, pode ser conveniente que os Estados redijam uma nova lei sobre entrega especca para o TPI, em vez de tentarem adaptar as atuais leis de extradio. As jurisdies de direito consuetudinrio e outras jurisdies dualistas, em sua maioria, conhecero bem o processo de preparao da legislao, regulamentos, decretos, medidas executivas ou declaraes destinadas implementao de tratados internacionais. A forma exata da lei de implementao poder ser decidida pelo Estado, individualmente, em conformidade com sua prpria hierarquia de leis. O mais importante que essa legislao implemente todos os elementos do Estatuto que no so auto-executveis. Ainda nos sistemas monistas, provvel que a implementao do Estatuto implique algumas alteraes s atuais leis nacionais. Por exemplo, cada Estado deve criar mecanismos tcnicos mediante os quais cooperar com o Tribunal e determinar quais instituies ou rgos estatais sero competentes para assegurar a cooperao com o Tribunal. Por outro lado, o teor substancial do Estatuto reete, em grande medida, as normas existentes do direito internacional. Se os Estados j tiverem implementado essas normas, isso poder contribuir para minimizar a necessidade de legislao de implementao. Uma nica lei Nos casos em que um Estado optar por introduzir uma nica lei, ou anexar o Estatuto de Roma, em sua ntegra, a uma nica lei de implementao, possvel que seja necessrio especicar que essa lei tem precedncia em relao legislao existente, na hiptese de

haver um conito entre a legislao do TPI e a legislao pr-existente. Isso ajudar a evitar possveis violaes das obrigaes de um Estado-Parte. Entretanto, embora seja possvel a adoo de uma nica lei, abrangendo todos os aspectos do Estatuto, certas alteraes ou incorporaes por referncia provavelmente precisaro ser feitas a algumas do direito interno, tais como o cdigo de direito penal e processo penal, a legislao de cooperao jurdica recproca, leis de extradio e legislao sobre direitos humanos, a m de se reconhecer o status especial do Tribunal. Emenda a todas as leis relevantes separadamente Se um Estado optar por emendar todas as leis relevantes de uma s vez, precisar, de algum modo, reconhecer e assinalar o carter especco do Tribunal, a m de dar a todos, naquele Estado, uma viso geral precisa do papel e do propsito do Tribunal. Em muitas jurisdies de direito consuetudinrio, por exemplo, a maior parte da legislao proposta nas assemblias legislativas pode ser vista e comentada pelos cidados, seja por escrito, seja em audincias especiais. Essas audincias especiais poderiam ser organizadas de tal modo que todas as emendas relacionadas ao TPI sejam discutidas de uma s vez, caso no estejam todas elas contidas num mesmo projeto de emenda. Abordagem hbrida Alguns Estados podero estar em condies de criar uma nica lei que tambm emende, efetivamente, todas as leis pertinentes em vigor. Essa a abordagem adotada pelo governo canadense em seu Projeto de Lei C-19 (a ser conhecido como a Lei de Crimes contra a Humanidade e Crimes de Guerra) que

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implementar as obrigaes do Canad nos termos do Estatuto de Roma. Esse Projeto de Lei uma mescla de disposies e emendas inteiramente novas s disposies existentes em uma ampla gama de leis. Observe-se, entretanto, que o Projeto vai muito alm dos requisitos mnimos estabelecidos no Estatuto. O Projeto foi redigido para tratar de uma srie de preocupaes de natureza constitucional, que provavelmente no sero suscitadas na maioria dos demais Estados. Entretanto, a lista de leis canadenses que sero emendadas pelo Projeto oferece uma relao de itens teis a outros Estados a respeito dos tipos de leis nacionais que podero exigir uma reviso para ns de implementao do Estatuto de Roma (essa relao encontra-se sob o ttulo de Consequential Amendments no Projeto): Lei da Cidadania, Lei de Correes e Livramento Condicional, Cdigo Penal, Lei de Extradio, Lei de Misses Estrangeiras e Organismos Internacionais, Lei de Imigrao, Lei sobre Cooperao Jurdica Recproca em Matrias Penais, Lei sobre a Imunidade do Estado e Lei do Programa de Proteo a Testemunhas. Divulgao dos requisitos do Estatuto Do ponto de vista prtico, independentemente de os Estados introduzirem legislao especca para o TPI, emendarem as atuais leis separadamente, ou usarem uma abordagem mista, as alteraes lei do Estado precisaro ser amplamente disseminadas uma vez que entrarem em vigor. Isso assegurar que todo o pessoal pertinente esteja ciente das mudanas legais que a nova legislao poder introduzir em sua rea de trabalho especca. O TPI poder, por exemplo, ter normas diferentes daquelas de organizaes nacionais no que tange coleta de provas. Se as pessoas que normalmente prestam assistncia na coleta de

provas em processos penais nacionais forem solicitadas a prestar assistncia ao TPI em uma de suas investigaes, elas precisaro conhecer as regras para garantir que as provas que coletarem sejam admissveis e que o modo como foram coletadas no reduza as chances de uma ao bem sucedida (Artigo 69(7)). No se pode esperar que os cidados do pas conheam os requisitos do TPI, a menos que haja uma campanha efetiva de publicidade e informao com relao nova legislao sobre o TPI. A m de se evitar uma possvel violao das obrigaes de um Estado, os cidados precisaro ser sucientemente bem informados pelos rgos do Estado.

2.3 Introduo de Novos Procedimentos


Muitos Estados tambm precisaro introduzir novos procedimentos em determinadas reas, a m de assegurar que possam cumprir suas obrigaes nos termos do Estatuto (Artigo 88). O Estatuto abarca uma ampla gama de reas de administrao, tais como processo penal, lucros resultantes do crime, proteo a testemunhas e vtimas, cooperao jurdica recproca, segurana nacional, divulgao das regras de engajamento no direito militar e assistncia nanceira ao Tribunal. Provavelmente ser necessrio que um Estado faa mais do que meramente anexar o Estatuto de Roma a um diploma legal que o converta em lei no Estado. Ser necessria uma articulao entre os rgos do governo e os diversos poderes do governo, alm das foras armadas.

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2.4 Questes Federais


O processo de implementao das obrigaes federais relativas ao TPI pode se mostrar mais complicado para federaes, uma vez que possvel que as leis regionais, estaduais e/ou provinciais tambm tenham de ser alteradas pelas autoridades apropriadas. Seria til realizar consultas junto a todas as autoridades relevantes em um estgio inicial, de modo a assegurar o mais amplo apoio possvel efetiva implementao das obrigaes relativas ao TPI. Muitos Estados poderiam, por exemplo, aproveitar os programas de reunies intergovernamentais e interministeriais para discutir questes relacionadas ao TPI.

2.5 Compatibilidade Com Diferentes Sistemas Jurdicos


O TPI conduzir seus processos de acordo com um novo sistema jurdico internacional, que utiliza vrios procedimentos penais nacionais bem estabelecidos. Dessa forma, trata-se de um tribunal penal verdadeiramente internacional, que representa as tradies e os valores de uma ampla gama de participantes. Assim sendo, improvvel que qualquer Estado tenha de alterar radicalmente seu prprio sistema de justia penal a m de poder prestar assistncia ao Tribunal. Muitas das normas que regem investigaes e a imparcialidade do julgamento, exigidas pelo Estatuto de Roma, so adotadas por completo de instrumentos internacionais de direitos humanos j implementados na maioria dos pases, tais como o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos. O mais importante que, quaisquer que sejam os procedimentos a serem estabelecidos no mbito do direito interno para auxiliar o TPI em suas investigaes e processos, tais procedimentos devem respeitar as garantias judiciais de independncia, imparcialidade e igualdade.

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Questes especcas de implementao


As Partes 9 e 10 do Estatuto descrevem as formas de cooperao mais gerais que podem ser requisitadas pelo Tribunal, bem como as obrigaes dos Estados-Partes a esse respeito. Entretanto, nem todas as formas de assistncia por parte dos Estados so descritas pormenorizadamente nas Partes 9 e 10, uma vez que as primeiras partes do Estatuto tambm tratam de cooperao que possa vir a ser necessria durante as investigaes e os processos do TPI. A ttulo de exemplo, as vrias cmaras do TPI e o Promotor do TPI podero fazer determinados pedidos dos Estados em diferentes estgios de um processo penal, e as funes dessas entidades so identicadas na Parte 5 Do Inqurito e do Processo Criminal ; Parte 6 Do Julgamento; e Parte 8 Da Apelao e Reviso. O restante dessa seo do Manual, portanto, rene as vrias formas de assistncia detalhadas no corpo do Estatuto, grosso modo na mesma ordem em que se desdobra uma investigao penal.

Esta seo do Manual tem por objetivo destacar as vrias formas de cooperao por parte dos Estados detalhadas no Estatuto, alm de sugerir formas pelas quais um Estado-Parte pode garantir sua capacidade de prestar tal assistncia, conforme seja necessrio. Cada uma das vrias formas de cooperao descritas aqui poder exigir uma abordagem de implementao diferente, dependendo dos procedimentos penais e dos mecanismos de cooperao judicial existentes. Cada seo identica vrias opes de implementao que os Estados podero usar, de acordo com suas necessidades e exigncias especcas e pressupe-se que os leitores podero discernir quais questes so particularmente pertinentes sua situao. Os Estados que possuem legislao de cooperao jurdica recproca, por exemplo, provavelmente s necessitaro introduzir pequenas alteraes a essa legislao para poderem cooperar com o TPI.

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Os leitores no devero se deixar impressionar pelo grande volume do material contido nessa seo do Manual: isso no signica que a implementao do Estatuto de Roma ser necessariamente uma tarefa de grandes propores. O Manual oferece orientao acerca das obrigaes precisas dos Estados, conforme previsto no Estatuto, mas tambm faz sugestes acerca de como os Estados podero preferir ir alm dos requisitos estabelecidos no Estatuto a m de tornar o TPI ainda mais efetivo. Essa distino ca clara em todo o Manual, uma vez que cada requisito listado sob o ttulo Obrigaes em cada seo. Assim, os Estados que no desejarem despender recursos desnecessrios na implementao do Estatuto de Roma podero ver claramente qual , exatamente, a norma aplicvel a cada rea de implementao. Na maioria dos casos, os Estados constataro que lhes ser muito fcil cumprir os requisitos constantes do Estatuto.

chefes de misses diplomticas e, aps o vencimento de seus mandatos, continuaro a gozar de imunidade judicial, de qualquer espcie, pelas declaraes feitas oralmente ou por escrito e pelos atos realizados no desempenho de suas funes ociais. Isso ajudar a prevenir quaisquer alegaes de natureza e motivao polticas contra o pessoal do TPI ou quaisquer represlias depois que se aposentarem do Tribunal. A Comisso Preparatria do TPI elaborar um acordo suplementar sobre privilgios e imunidades, aps concluir a elaborao da verso preliminar das Regras de Procedimento e Prova e a verso preliminar dos Elementos dos Crimes, a partir de 30 de junho de 2000. Nos termos do Artigo 48(3), esse acordo abranger o Secretrio Adjunto, o quadro de pessoal da Promotoria e o quadro de pessoal da Secretaria, e ser vinculado aos privilgios e imunidades e s facilidades necessrias ao cumprimento de suas funes. Alm disso, esse acordo abarcar advogados, peritos, testemunhas e outros indivduos cuja presena seja requerida na sede do Tribunal, e limita-se aos privilgios e s imunidades necessrias funcionamento adequado do Tribunal. A Assemblia dos Estados-Partes adotar o acordo sobre privilgios e imunidades, que passar a vigorar a partir de ento. O Artigo 48(5) estipula quem pode renunciar os privilgios e imunidades dos juzes, do Promotor, do Secretrio, dos Promotores Adjuntos, do quadro de pessoal da Promotoria, do Secretrio Adjunto e do quadro de pessoal da Secretaria. Os privilgios e as imunidades dos juzes e do Promotor, por exemplo, somente podem ser renunciados por uma maioria absoluta dos juzes.

3.1 Privilgios e Imunidades do Pessoal do TPI


Descrio O TPI uma organizao internacional regida por um tratado, mas no constitui um rgo das Naes Unidas. Portanto, os Estados no podem supor que o pessoal do TPI estar automaticamente amparado pelas leis dos Estados relativas proteo de pessoal da ONU. O Artigo 48 do Estatuto do TPI rege os privilgios e as imunidades do Tribunal. Esse Artigo muito semelhante ao Artigo 105 da Carta da ONU, relativo a juzes da Corte Internacional de Justia. O Juiz, o Promotor, os Promotores Adjuntos e o Secretrio do TPI gozaro das mesmas imunidades conferidas a

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Obrigaes a) Os Estados devem reconhecer os privilgios e as imunidades dos juzes, do Promotor, dos Promotores Adjuntos e do Secretrio, e conferir-lhes as mesmas imunidades conferidas a chefes de misses diplomticas. Os Estados devem, igualmente, reconhecer os privilgios e as imunidades de advogados de defesa, peritos, testemunhas e outros indivduos cuja presena seja requerida na sede do Tribunal, uma vez concludo o acordo do TPI sobre privilgios e imunidades.

b)

por exemplo, a Lei de Misses Estrangeiras e Organizaes Internacionais ser emendada de modo a permitir regulamentos que estabelecem que os juzes, funcionrios e o quadro de pessoal do Tribunal Penal Internacional e advogados, peritos, testemunhas e outras pessoas cuja presena se faa necessria na sede do Tribunal tero os privilgios e as imunidades estipulados no Artigo 48 do Estatuto de Roma, conforme denido naquela subseo e no acordo sobre privilgios e imunidades contemplado naquele Artigo.

Implementao Os Estados devem reconhecer os privilgios e as imunidades dos juzes, do Promotor, dos Promotores Adjuntos e do Secretrio em sua legislao de implementao, o que no deve ser tarefa difcil, considerando-se que a maioria dos Estados j possui legislao ou regulamentos gerais sobre privilgios e imunidades e que seria possvel introduzir emendas legislativas de modo a reconhecer especicamente os juzes, zo Promotor, os Promotores Adjuntos e o Secretrio do TPI. Com relao a advogados, especialistas, testemunhas e outros indivduos cuja presena seja requerida na sede do Tribunal, o acordo do TPI sobre privilgios e imunidades ainda no foi negociado e, portanto, no se sabe o grau exato dos privilgios e das imunidades a serem estendidos a esse grupo. possvel que a legislao geral de alguns Estados no englobe esses privilgios ou imunidades especcas. Portanto, possvel que os Estados queiram reservar-se o direito de emitir regulamentos para reger os privilgios e as imunidades desse grupo no futuro. Na Lei de Crimes Contra a Humanidade e Crimes de Guerra do Canad,

3.2 Crimes Contra a Administrao de Justia do TPI


Descrio O Artigo 70(1) do Estatuto de Roma cria certos crimes contra a administrao de justia do TPI. So eles: Intencionalmente: (a) Prestar falso testemunho quando estiver obrigado a dizer a verdade, em conformidade com pargrafo 1 do Artigo 69; (b) Apresentar provas com o conhecimento que so falsas ou foram falsicadas; (c) Corromper uma testemunha, obstruir seu comparecimento ou testemunho ou interferir neles, adotar represlias contra uma testemunha por suas declaraes, destruir ou alterar provas ou interferir nas diligncias de coleta de provas; (d) Colocar entraves, intimidar ou corromper um funcionrio do Tribunal para obrig-lo ou induzi-lo a que no cumpra suas funes ou que o faa de forma indevida ;

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(e) Adotar represlias contra um funcionrio do Tribunal em razo de funes que ele ou outro funcionrio tenha desempenhado; e (f) Solicitar ou aceitar suborno na qualidade de funcionrio do Tribunal e em conexo com suas funes ociais. Nos termos do Artigo 70(3), a penalidade mxima prevista pela perpetrao de um desses crimes de 5 anos de priso, e/ou uma multa a ser estipulada nas Regras de Procedimento e Prova. As Regras tambm detalharo os princpios e procedimentos para que o TPI exera sua jurisdio sobre esses crimes (Artigo 70(2)). Diferentemente das disposies pormenorizadas do Estatuto quanto admissibilidade de casos que envolvam crimes enquadrados na jurisdio do Tribunal (Artigos 1 e 17-20), o Artigo 70 no procura estabelecer como e quando o TPI exercer jurisdio sobre esses crimes nos casos em que um Estado-Parte tambm puder pretender exercer jurisdio sobre a mesma matria e tiver autoridade para faz-lo. Essas questes sero tratadas no mbito de um regime especial a ser estipulado nas Regras, representando os pontos de vista de todos os Estados-Partes. Entretanto, o Artigo 70(4)(a) exige que todos os Estados-Partes ampliem suas leis penais aplicveis a tais crimes, de modo a incluir os crimes previstos no Artigo 70(1), nos casos em que tais crimes forem cometidos por seus cidados ou em seu territrio. O Artigo 70(4)(b) estabelece, adicionalmente, que o Tribunal poder requisitar que um EstadoParte encaminhe um caso especco autoridade nacional competente para ns de instaurao de ao penal. Os Estados-Partes obrigam-se a responder a tais requisies e a ocupar-se de tais causas com diligncia e destinar meios sucientes para que sejam conduzidas de forma ecaz. Assim, os Estados-Partes devem assistir ao Tribunal na

instaurao de ao penal para esses crimes, quando requeridos. No ca inteiramente claro como o Artigo 70 se aplica em relao a outras disposies do Estatuto, no que se refere a outros requisitos de cooperao. O Artigo 70(2) arma: As condies da cooperao internacional com o Tribunal relativas aos procedimentos previstos no presente artigo sero regidas pelo direito interno do Estado requerido. As Regras provavelmente esclarecero essa disposio. Nesse nterim, os Estados-Partes devem procurar assegurar que quaisquer condies que queiram impor cooperao no venham a interferir em sua capacidade de prestar plena cooperao com o Tribunal no que concerne a tais crimes, em conformidade com o Artigo 86. Obrigaes a) O Artigo 70(4)(a) exige que cada EstadoParte estender a legislao penal que pune os delitos contra a integridade de seus prprios procedimentos de investigao ou julgamento aos delitos contra a administrao da justia a que se faz referncia no presente artigo, cometidos em seu territrio ou por um de seus nacionais . Os Estados-Partes devem delegar poder s autoridades competentes em seus territrios para processarem esses crimes, sempre que o TPI lhes requisitar que o faam. Nos termos do Artigo 70(4)(b), essas autoridades devem ocupar-se de tais causas com diligncia e destinar meios sucientes para que sejam conduzidas de forma ecaz . Os Estados-Partes devero, igualmente, cooperar plenamente com o Tribunal no inqurito e na instaurao de ao penal para tais crimes, em conformidade com os Artigos 70(2) e 86, bem como com direito interno do Estado requerido.

b)

c)

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Implementao a) Opes de punio dos crimes (i) Ampliar a atual legislao nacional de modo a incluir crimes contra a administrao de justia do TPI. A maioria dos Estados-Partes, se no todos, j dispor de legislao que tipica crimes contra a administrao de justia no mbito de seus prprios sistemas jurdicos. Tais atividades podero, por exemplo, ser proscritas nos termos do cdigo penal. O Artigo 70(4)(a) sugere que tal legislao seja meramente ampliada de modo a incluir pessoas implicadas nos processos do TPI, a m de se observar o disposto no Estatuto de Roma. Tais pessoas seriam (na condio tanto de sujeito quanto de objeto desses crimes): pessoas acusadas que compareceriam perante o TPI, testemunhas perante o TPI e funcionrios do TPI. Alm disso, os crimes nacionais que envolverem a interferncia em provas devem ser ampliados de modo a incluir provas necessrias a uma matria do TPI. Os Estados-Partes devem assegurar que sua legislao nacional inclua todos os crimes relacionados no Artigo 70(1). A forma mais fcil de faz-lo consiste em reproduzir os crimes conforme expressos no Estatuto de Roma. A legislao deve ter aplicao tanto territorial quanto extraterritorial, de modo que os Estados-Partes possam processar tais crimes quando cometidos quer por cidados, quer por no-cidados, no territrio do Estado, e de modo que os cidados daquele possam ser processados no Estado por atos cometidos enquanto no Tribunal ou

em outro lugar fora do Estado. Nos termos do Artigo 70(4), os EstadosPartes devem criminalizar esses crimes cometidos em seu territrio e nos casos em que forem cometidos por um cidado daquele Estado, independentemente de onde tal cidado tenha cometido o crime. O Estatuto no menciona a penalidade mxima ou mnima que um Estado poder impor quando da instaurao de ao penal para tais crimes. Entretanto, esses crimes ferem o prprio cerne de qualquer sistema de justia, uma vez que, em potencial, comprometem sua legitimidade e credibilidade. Portanto, uma penalidade mxima no inferior a 5 anos para todos esses crimes uma boa orientao, conforme o Artigo 70(3). Os Estados tambm podero entender conveniente que se disponha sobre diferentes penalida des para diferentes tipos de crimes, dependendo de sua gravidade. igualmente possvel que os Estados queiram ir alm dos requisitos do Artigo 70, dispondo sobre outras variaes dos crimes relacionados nesse Artigo e atribuindo diferentes penalidades a diferentes crimes, s vezes mais longas do que 5 anos de priso. Isso traria o benefcio de dissuaso de uma maior variedade de ataques em potencial contra a integridade do sistema de justia do TPI. (ii) Ampliar a legislao existente relativa a crimes contra a administrao de justia dos tribunais penais internacionais para a antiga Iugoslvia e Ruanda (ICTY/R), de modo a incluir o TPI.

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possvel que alguns Estados j tenham criado crimes contra a administrao da justia relativos a esses dois Tribunais, em conformidade com suas respectivas Regras de Procedimento e Prova. Por exemplo, as Regras 77 e 91 das Regras de Procedimento e Prova do ICTY so Contumcia e Falso Testemunho sob Declarao Solene, respectivamente. Observe-se que h vrias diferenas entre essas Regras e o Estatuto de Roma, principalmente no que concerne penalidade mxima aplicvel aos crimes. A ttulo de exemplo, as Regras do ICTY diferenciam vrios tipos de crime e estabelecem que alguns crimes acarretam uma penalidade mxima de apenas 12 meses de priso (Regra 77(h)(i)), ao passo que outros crimes acarretam uma penalidade mxima de 7 anos de priso (Regra 77(h)(ii)). Na implementao dos crimes constantes do Artigo 70, os Estados podero determinar penalidades mais altas, se assim desejarem. Os Estados devem assegurar que haja disposies relativas a todos os crimes listados no Artigo 70(1), e no apenas aqueles constantes das Regras ICTY/R, uma vez que essas Regras no dispem sobre certos crimes do Artigo 70, tais como represlias contra funcionrios do Tribunal (Artigo 70(1)(e)). (iii) Criar uma nova lei Alternativamente, os Estados podem criar crimes do Artigo 70, seja mediante uma lei especca sobre crimes contra a administrao de justia, seja mediante a incluso de

tais crimes numa especca do TPI e de natureza mais ampla, conforme proposto pelo governo canadense em seu projeto de lei C-19, Lei de Crimes Contra a Humanidade e Crimes de Guerra. Algumas sees desse projeto de lei propem a criao de novos crimes no Canad e para cidados canadenses, em conformidade com o Estatuto de Roma. b) Atribuir aos tribunais nacionais jurisdio sobre crimes do Artigo 70 Os Estados-Partes tambm devem possibilitar que seus prprios tribunais processem esses crimes (Artigo 70(4)(b)), o que se pode fazer mediante o acrscimo de crimes contra a administrao de justia do TPI, ou terminologia semelhante, relao de crimes sobre os quais os tribunais competentes devem exercer jurisdio. Tambm preciso conferir a todo o pessoal que trabalha em investigaes penais a jurisdio para investigar e processar tais crimes. Observe-se que o TPI ter de conceder uma renncia de imunidade se os tribunais do Estado desejarem processar pessoal do TPI. c) Proporcionar recursos sucientes para permitir que os processos nacionais sejam tratados com diligncia e conduzidos efetivamente. O Artigo 70(4)(b) estabelece, especicamente, que um Estado-Parte submeter quaisquer casos enquadrados nos termos do presente Artigo s autoridades competentes, uma vez requerido a faz-lo pelo Tribunal. O Artigo tambm estabelece que as autoridades ocupar-seo de tais causas com diligncia e destinaro meios sucientes para que sejam conduzidas de forma ecaz. Claro est, os redatores do Estatuto contemplaram que

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esses tipos de crimes devero ser levados a srio pelos Estados-Partes. Anal, qualquer tipo de impropriedade por parte dos que participam de processos do TPI poderia causar um desprestgio a todo o Tribunal e, assim, reduzir seu potencial de produzir um efeito dissuasivo. Os Estados-Partes, portanto, devem assegurar que haja disponibilidade suciente de recursos nanceiros e humanos aos vrios setores de seu sistema de justia penal que poderiam vir a participar do inqurito e do processo penal em tais crimes, bem como da superviso das pessoas condenadas pela comisso desses crimes. Entretanto, improvvel que o processo penal nesses crimes exija muitos recursos, uma vez que tais crimes raramente so cometidos na maioria dos Estados. possvel que os Estados vejam convenincia em empreender uma campanha de informao, a m de assegurar que todas as pessoas relevantes conheam os novos crimes e a penalidade mxima aplicvel, e lhes dispensem a devida considerao. Isso contribuiria para a reduo da incidncia de tais crimes. d) Execuo de sentenas Os Estados-Partes devem, igualmente, considerar o estabelecimento de disposies para a execuo de sentenas a pessoas condenadas por tais crimes pelo TPI. Esse assunto no mencionado no Estatuto, porm o Tribunal ter instalaes de deteno de propores limitadas e depender dos Estados no sentido de aceitarem e supervisionarem todas as pessoas sentenciadas em conformidade com os princpios constantes da Parte 10 do Estatuto.

e)

Medidas de Cooperao Os Estados devem dispor de legislao e procedimentos que lhes permitam cooperar com o TPI no que concerne aos crimes previstos do Artigo 70. Tal cooperao poder incluir a entrega de cidados ao Tribunal e o fornecimento de provas para apoiar e/ou refutar a alegao de que o crime tenha ocorrido. As condies para tal cooperao podero ser regidas pelo direito interno do Estado requerido (Artigo 70(2)), ao mesmo tempo em que se permite ao Estado cooperar plenamente, em conformidade com o disposto no Artigo 86. A legislao e os procedimentos poderiam ser os mesmos que os aplicveis pelo TPI a outras investigaes e processos penais.

3.3 Procedimentos nos Casos em que o TPI Deseja Investigar a Mesma Matria que um Estado-Parte
Descrio Como o TPI destina-se a atuar de modo complementar s jurisdies penais nacionais, a regra geral que o TPI no pode exercer jurisdio e, portanto, no proceder o inqurito ou o ajuizamento da ao penal se um Estado-Parte j estiver investigando ou processando o mesmo caso. Entretanto, possvel que nem todos os Estados estejam em condies de realizar um inqurito completo, principalmente se poca estiverem envolvidos em um conito armado que tenha levado seu sistema judicial ao colapso. Os redatores do Estatuto tambm se preocuparam com a possibilidade de alguns Estados poderem realizar julgamentos ctcios, que no satisfariam os interesses da justia internacional. Portanto, o

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Estatuto dene certos procedimentos que permitem que o Tribunal procure obter informao dos Estados acerca de algumas de suas investigaes e processos penais, de modo a assegurar que o Tribunal no esteja duplicando esforos genunos dos Estados no sentido de processarem crimes da jurisdio do Tribunal e permitir que o Tribunal acompanhe quaisquer investigaes ou processos penais que lhe sejam objeto de preocupao. As condies em que o Tribunal assumir a jurisdio constam do Artigo 17, que ser discutido adiante na Seo 4, sobre Complementaridade. Procedimentos cabveis previstos no Estatuto Uma vez que uma situao que exija a ateno do TPI tiver sido encaminhada ao Tribunal, ou uma vez que o Promotor do TPI tenha identicado a aparente comisso de um crime da jurisdio do TPI, o Promotor do TPI precisar determinar que haveria um fundamento razovel para se instaurar um inqurito (Artigos 13-15). O Promotor dever requisitar que a Cmara de Questes Preliminares do TPI autorize qualquer investigao iniciada pelo Promotor proprio motu (Artigo 15(3)). A essa altura, ou uma vez que o Promotor tenha iniciado um inqurito com base em um encaminhamento por um Estado-Parte, todos os Estados-Partes devero ser noticados (Artigo 18(1)). O Promotor dever, igualmente, noticar quaisquer outros Estados que normalmente exerceriam jurisdio sobre os crimes em questo. Observe-se que o Promotor poder fazer essa noticao em carter condencial, e limitar o alcance da informao fornecida aos Estados, caso seja necessrio proteger certas pessoas, impedir a destruio de provas, ou impedir a fuga de determinadas pessoas. Manter o TPI informado Conforme prev o Artigo 18(2), os Estados dispem de apenas um ms, contado a partir de

tal noticao, para informarem ao Tribunal que esto investigando ou que investigaram a mesma matria, e requisitar ao Promotor que se abstenha de sua competncia em favor do Estado em que o inqurito se encontra em curso. Esse curto prazo visa assegurar que o Tribunal no que sujeito a atrasos desnecessrios no desempenho de suas funes. O Artigo 18(2) estabelece que qualquer Estado poder informar o Tribunal de que est realizando o inqurito (no dever). Embora os Estados no estejam efetivamente obrigados a noticar o Tribunal acerca de suas prprias investigaes, seria sensato que um Estado informasse o TPI de seus prprios processos judiciais, a m de ajudar a evitar uma duplicao desnecessria de esforos e garantir que o TPI se abstenha de sua competncia jurisdicional em favor do Estado responsvel pelo inqurito. Uma vez que o Estado tenha requerido a absteno de competncia do Promotor em um inqurito do TPI, o Promotor obrigado a cessar o inqurito da matria. Entretanto, o Promotor poder requisitar queles Estados que apresentem relatrios peridicos sobre o progresso de suas investigaes e sobre quaisquer processos judiciais subseqentes (Artigo 18(5)). Os Estados-Partes obrigam-se a responder a esses pedidos sem atrasos injusticados. Mesmo se um Estado no requisitar que o Promotor se abstenha de sua competncia em favor do Estado em que est em curso o inqurito, o Promotor poder decidir adiar o inqurito pelo TPI. O Promotor poder, nesse caso, requisitar que o Estado correspondente fornea informaes sobre quaisquer processos judiciais referentes mesma matria (Artigo 19(11)). Observe-se que os Estados podero requisitar que o Promotor mantenha essa informao em carter condencial.

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Responsabilidades do TPI Na hiptese de o Promotor ou a Cmara de Questes Preliminares do TPI terem preocupaes acerca da conduo do inqurito ou do processo judicial do Estado, a Cmara de Questes Preliminares poder autorizar o Procurador a prosseguir com o inqurito, seja em primeira instncia, seja aps decorrido um determinado perodo de tempo, ou nos casos em que houver uma mudana signicativa de circunstncias no Estado (Artigo 18(2) e (3)). Observe-se que os Estados podem recorrer de tais decises judiciais quanto admissibilidade Cmara de Apelao do TPI, conforme prev o Artigo 18(4). Nos casos em que, na ausncia de noticao por parte do Estado, o Promotor tiver tomado a deciso de adiar a investigao, o Estado correspondente deve ser noticado se o Promotor retomar a investigao (Artigo 19(11)). Em determinadas circunstncias, os Estados podem contestar a admissibilidade do caso nos termos do Artigo 19. Proteo de provas Enquanto estiverem sendo seguidos todos estes procedimentos, possvel haver perodos em que no que claro qual autoridade o Estado ou o TPI vir a assumir o inqurito ou o processo judicial. Os Estados devem assegurar que, nesse nterim, todas as provas relevantes em sua posse sejam preservadas, em conformidade com o Artigo 93(1)(j). Os Estados devem, igualmente, ter presente que o Tribunal pode autorizar o Promotor do TPI a coletar e preservar provas durante esse perodo, conforme disposto nos Artigos 18(6) e 19(8). Mesmo se um Estado estiver contestando a admissibilidade de um caso junto ao TPI, permanecero em vigor todas as ordens ou mandados emitidos pelo Tribunal anteriormente apresentao da contestao (Artigo 19(9)). Os Estados, portanto, podero ter de cooperar com o Promotor do TPI at que que claro que o Estado estar assumindo responsabilidade pela

investigao e pela instaurao de ao penal na matria (ver tambm Artigo 19(8)). Obrigaes a) Conforme dispe o Artigo 18(5), nos casos em que o Promotor do TPI houver concedido preferncia a uma investigao por requisio de um Estado-Parte, este dever responder tempestivamente a quaisquer requisies por parte do Promotor referentes obteno de informaes sobre o progresso de suas investigaes em quaisquer processos judiciais subseqentes. Enquanto estiverem sendo resolvidos quaisquer conitos acerca de qual autoridade assumir responsabilidade por uma investigao, os Estados devem continuar a cumprir todas as suas obrigaes previstas no Artigo 93, inclusive a de preservao de provas em sua posse e de cooperao com o Promotor do TPI.

b)

Implementao A maioria das matrias e obrigaes supracitadas no exigir legislao de implementao. Contudo, seria altamente desejvel que a autoridade pertinente estabelecesse procedimentos administrativos ecientes para lidar com todas essas questes, caso tais fatos venham a suceder. Essa autoridade poderia ser o Ministrio de Relaes Exteriores, uma vez que os procedimentos, em grande medida, necessariamente envolvero a comunicao entre autoridades nacionais e o Tribunal. a) Noticao e coordenao So necessrios, sobretudo, procedimentos administrativos que permitam aos Estados que j estiverem investigando uma matria noticar o TPI, dentro de um ms a contar do recebimento da noticao do TPI,

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acerca de sua inteno de investigar a mesma matria. Essa situao envolver vrias condies, a saber: (i) um procedimento pelo qual os investigadores e promotores nacionais devam noticar a autoridade competente sempre que instaurarem um inqurito ou processo judicial referente a um crime que tambm se insere na jurisdio do TPI; e/ou (ii) designao de uma pessoa da autoridade pertinente para acompanhar todas investigaes e/ou processos judiciais nacionais referentes a crimes que tambm se enquadraram na jurisdio do TPI, ou uma pessoa que possa, prontamente, obter informaes sobre casos especcos dessa natureza; e (iii) um procedimento clere pelo qual levar ateno da pessoa apropriada a noticao do TPI e responder noticao do TPI dentro de um ms. b) Atualizaes Peridicas Caso o TPI decida no investigar a mesma matria, so necessrios procedimentos administrativos que permitam ao Estado responder a quaisquer requisies de atualizaes peridicas feitas pelo TPI nos termos do Artigo 18(5). Isso provavelmente exigir uma comunicao efetiva e tempestiva entre os investigadores, promotores, e os rgos governamentais correspondentes, a m de que o Estado possa fornecer ao Tribunal a informao de que este necessita. c) Informao sobre processos judiciais Nos casos em que o Estado-Parte no houver requerido ao Promotor do TPI que conceda preferncia a sua investigao, d)

porm o Promotor a conceder de qualquer modo, os Estados tambm devem se mostrar dispostos a fornecer qualquer informao que o Promotor requisitar sobre seus processos judiciais, em conformidade com o Artigo 19(11). Essa disposio no est redigida em termos compulsrios. No entanto, ela tambm deve ser interpretada luz do Artigo 86, que exige que todos os Estados-Partes cooperaro plenamente com o Tribunal na investigao e persecuo de crimes de sua competncia. Alm disso, o Artigo 93(1)(i) estipula que os Estados devem fornecer ao Tribunal quaisquer registros e documentos que o Tribunal venha a requisitar. Responder s requisies, feitas pelo Promotor, de informao sobre processos judiciais nos termos do Artigo 19(11) exigir os mesmos tipos de procedimentos necessrios apresentao de atualizaes peridicas ao Promotor do TPI conforme prev o Artigo 18(5). Observe-se que a informao apresentada em conformidade com o Artigo 19(11) poder ser fornecida ao TPI em carter condencial. Proteo de provas So necessrias leis que disciplinem procedimentos e provas, bem como procedimentos propriamente ditos, para se assegurar que as pessoas apropriadas recebam delegao de poder e possam preservar provas e cooperar com as investigaes do Promotor, em conformidade com o disposto no Artigo 93, mesmo quando houver a possibilidade de o Estado assumir a responsabilidade nal pela matria. Ver Coleta e Preservao de Provas para maiores detalhes sobre os requisitos de implementao referentes a essas obrigaes.

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3.4 Disposies Importantes do Estatuto Relativas Cooperao por Parte dos Estados
Descrio A Parte 9 do Estatuto tem por objeto a Cooperao Internacional e Assistncia Judicial. So previstos dois principais tipos de cooperao entre os Estados-Partes e o TPI nessa parte do Estatuto: (i) priso e entrega de pessoas por requisio do Tribunal; e (ii) outra assistncia prtica nas investigaes e nos processos judiciais do Tribunal, e.g., coleta de provas. Alm disso, a Parte 10, sobre Execuo, ilustra casos em que o Tribunal poder necessitar da assistncia dos Estados-Partes na execuo de suas ordens. Cooperar plenamente com o Tribunal O Artigo 86 da Parte 9 exige que todos os Estados-Partes cooperaro plenamente com o Tribunal na investigao e persecuo de crimes de sua competncia. As palavras cooperar plenamente foram cuidadosamente escolhidas pelos redatores do Estatuto para enfatizar o importante papel que os Estados devem desempenhar em prol do funcionamento efetivo e eciente do Tribunal. O Artigo 86 tambm estabelece que os Estados-Partes devem cooperar plenamente em conformidade com o disposto no presente Estatuto. Assim, cada disposio do Estatuto que exige a participao dos Estados deve ser interpretada como uma exigncia de cooperao plena, a menos que especicado em contrrio. O Artigo 88 estipula que os Estados-Partes devem assegurar que existam, no direito interno, procedimentos aplicveis a todas as

formas de cooperao especicadas na presente Parte. Ou seja, prev-se que os Estados usaro seu direito interno para se estabelecerem todos os procedimentos necessrios para que possam prestar assistncia ao Tribunal. Todos esses procedimentos devero permitir que os rgos do Estado respondam to rapidamente quanto possvel s requisies do Tribunal. Os Estados-Partes devem, igualmente, observar que, na hiptese de deixarem de cumprir um pedido de cooperao por parte do Tribunal, contrariamente s disposies constantes do Estatuto, impedindo, assim, que o Tribunal exera suas funes e seus poderes nos termos do Estatuto, o Tribunal poder formalizar uma constatao nesse sentido e encaminhar a matria Assemblia dos Estados-Partes, ou, nos casos em que o Conselho de Segurana houver encaminhado a matria ao Tribunal, ao Conselho de Segurana (Artigo 87(7)). O Estatuto no dispe, especicamente, sobre a aplicao de sanes. Entretanto, um EstadoParte que no cumprir requisies do Tribunal efetivamente incorrer em violao de suas obrigaes estabelecidas no tratado, o que poder, na maioria dos casos, ter conseqncias polticas indesejveis para o Estado. Jurisdio do TPI Conforme o Artigo 12(1), um Estado, uma vez parte do Estatuto, aceita, por conseqncia, a jurisdio do Tribunal com relao aos crimes sobre que dispe o Artigo 5 (genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra, e agresso, uma vez obtida uma denio adequada). Isso signica que, uma vez que um Estado se torna um Estado-Parte, tal Estado automaticamente aceita a jurisdio do Tribunal sobre crimes de genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra a partir da data de entrada em vigor do Estatuto (Artigo 11).

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Observe-se que Estados no-Partes tambm podero aceitar o exerccio de jurisdio pelo Tribunal com relao a um determinado crime, mediante uma declarao depositada em conformidade com o Artigo 12(3). Os Estados no-Partes devero cooperar plenamente uma vez que concordarem em auxiliar o Tribunal em uma determinado inqurito (Artigo 87(5)(a)). Na hiptese de violarem o acordo ou o arranjo estabelecido com o Tribunal, este poder informar o fato Assemblia dos EstadosPartes ou ao Conselho de Segurana, conforme apropriado no caso em referncia (Artigo 87(5)(b)). Obrigaes a) Conforme estabelecido no Artigo 86, os Estados-Partes cooperaro plenamente com o Tribunal na investigao e persecuo de crimes de sua competncia, em conformidade com as disposies do Estatuto. Conforme estabelece o Artigo 88, os Estados-Partes devem assegurar que existam procedimentos previstos em seu direito interno referentes a todas as formas de cooperao especicadas na Parte 9 do Estatuto. Conforme estabelece o Artigo 87(5)(a), os Estados no-Partes devem cumprir todos os acordos ou arranjos de cooperao que celebrarem com o TPI.

assegurar que no haja quaisquer obstculos cooperao com o Tribunal. Um Estado no-Parte que aceitar a jurisdio do Tribunal sobre um determinado crime deve, igualmente, assegurar que no haja quaisquer obstculos cooperao nos termos de qualquer acordo ou arranjo celebrado com o Tribunal. A ttulo de exemplo, os Estados devem assegurar que todas as autoridades estatais relevantes tenham poder para assumir jurisdio, conforme necessrio, com relao a investigaes e processos judiciais do TPI. Os Estados muito provavelmente tero de promulgar legislao de implementao e implementar procedimentos apropriados que lhes permitam cumprir todas as suas obrigaes nos termos do Estatuto de Roma. Entretanto, possvel que os Estados que dispem de arranjos de cooperao EstadoEstado precisem introduzir pequenas modicaes a esses arranjos, de modo a permitir-lhes cooperar com o TPI.

b)

Pedidos de cooperao e assistncia


Descrio O Artigo 87 permite que o Tribunal faa pedidos de cooperao aos Estados-Partes. Os pedidos do Tribunal geralmente sero feitos por escrito (Artigos 91(1) e 96(1)) e sero transmitidos por via diplomtica, a menos que o Estado especique em contrrio (Artigo 87(1)). Em certos casos urgentes, podero ser feitos pedidos por qualquer meio capaz de produzir um registro escrito, tais como fac-smiles ou correio eletrnico, contanto que o pedido seja subseqentemente conrmada por meio do canal apropriado (Artigos 91(1) e 96(1)). Os pedidos do TPI e qualquer documentao probatrios far-se-o em um idioma ocial do Estado requerido ou em um dos idiomas de trabalho do Tribunal, ou sero acompanhadas de uma traduo para um desses idiomas (Artigo 87(2)). Os idiomas de trabalho do Tribunal so o ingls e o francs (Artigo 50(2)).

c)

Implementao Um Estado que se torna parte do Estatuto aceita, por conseqncia, que o Tribunal tem jurisdio sobre os crimes relacionados no Artigo 5, a partir da data de entrada em vigor do Estatuto; aceita, igualmente, que o Tribunal poder assumir jurisdio sobre seus cidados ou outras pessoas que se encontrem em seu territrio, em determinadas circunstncias bem denidas. Os Estados-Partes, portanto, devem

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O Artigo 96 detalha os contedos necessrios maioria dos pedidos de cooperao. O Tribunal deve providenciar: uma declarao do objeto e do fundamento legal do pedido e a assistncia pretendida; uma declarao da situao factual subjacente ao pedido; informao relativa possvel localizao de pessoas ou itens que constituem o objeto do pedido; detalhes sobre quaisquer procedimentos ou requisitos especiais que precisem ser observados e sua motivao correspondente; e qualquer informao adicional de que o Estado necessita para executar o pedido (Artigo 96(2)). Os Estados devem informar o Tribunal sobre quaisquer requisitos especiais referentes execuo de pedidos contidos em seu direito interno (Artigo 96(3)). O Artigo 99(1) estabelece que os pedidos de assistncia devem ser executados em conformidade com o procedimento correspondente previsto no direito do Estado requerido. Entretanto, contanto que no seja proibido pela direito do Estado, o Tribunal poder especicar o modo de execuo do pedido, certos procedimentos a serem seguidos, bem como certas pessoas que devem se fazer presentes ou que devem prestar assistncia no processo de execuo. Nos casos em que o Tribunal zer um pedido urgente de documentos ou provas, os Estados devero enviar tais itens urgentemente (Artigo 99(2)). Excees ao dever de cumprimento do pedidos O Artigo 93 relaciona algumas das principais formas de assistncia nas investigaes do TPI que os Estados se obrigam prestar, tais como proteo de testemunhas, busca e apreenso, e coleta de provas. Observe-se que esse Artigo exige que os Estados cumpram quaisquer pedidos do Tribunal referentes aos tipos de assistncia listados nesse Artigo. Existem apenas duas estreitas razes para indeferimento de um pedido. A primeira quando o pedido envolver a produo de documentos ou divulgao de provas relacionadas segurana nacional do Estado requerido (Artigo 93(4)). O

Artigo 72 d mais detalhes sobre os procedimentos a serem seguidos quando um Estado tiver preocupaes quanto segurana nacional. A segunda razo para indeferimento de pedidos prevista na redao combinada dos Artigos 93(1)(l) e 93(5). O Artigo 93(1)(l) prev que qualquer tipo de assistncia no listado nos pargrafos (a)-(k) do Artigo 93(1) somente obrigatrio nos casos em que no for proibido pela direito do Estado requerido. O Artigo 93(5) arma que: Antes de denegar um pedido de assistncia em conformidade do pargrafo 1(l), o Estado requerido considerar se pode prestar a assistncia solicitada sob determinadas condies, ou se possvel faze-lo em data posterior ou de outra forma. O Tribunal ou o Promotor, se aceitarem a prestao de assistncia sujeita a condies, tero de ater-se a elas. Assim, se o tipo de assistncia requerida no estiver relacionado no Artigo 93(1) e for proibido pelo direito do Estado requerido e o Estado tiver considerado se a assistncia pode ser prestada sujeita a condies e assim por diante, conforme o Artigo 93(5), pareceria implcito que, com base nesses Artigos, um Estado poder, ento, indeferir tal pedido de assistncia. Dever de consulta Por outro lado, nos casos em que a execuo de uma medida especca for proibida no Estado requerido com base em um princpio fundamental de direito de aplicao geral, o Artigo 93(3) no arma explicitamente que o Estado requerido pode se recusar a cumprir o pedido. Ao contrrio, essa disposio exige que um Estado consulte o Tribunal e, ademais, sugere que, durante as consultas, seja considerada a possibilidade de a assistncia ser prestada de maneira alternativa ou sujeita a condies. Entretanto, o dispositivo exige que o Tribunal modique o pedido, conforme necessrio, se a matria no puder ser resolvida mediante consulta. Portanto, o artigo parece deixar implcito que um Estado requerido poder se recusar a cumprir tal pedido at que
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o Tribunal tenha modicado o pedido de modo que ele no mais seja proibido no Estado com base em um princpio fundamental de direito de aplicao geral. A partir de ento, o Estado dever cumprir o pedido modicado. O Artigo 97 d alguns exemplos dos tipos de problema que podem obstar um impedir a execuo de pedidos, quais sejam: informao insuciente para a execuo do pedido, incapacidade de se localizar a pessoa ou o item requerido aps efetuadas todas as tentativas nesse sentido, e pedidos transmitidos em forma que parea exigir que o Estado viole uma obrigao de tratado preexistente para com outro Estado. Em todos os casos, o Estado dever, sem demora, consultar o Tribunal a m de encontrar uma soluo para o problema. O Estado no poder se recusar a executar o pedido, sob pena de incorrer em violao de suas obrigaes nos termos do Estatuto. Obrigaes a) Os Estados-Partes devem cumprir todas os pedidos feitos pelo Tribunal em conformidade com o Artigo 93, exceto nos casos em que tiverem preocupaes de segurana nacional (Artigos 72 e 93(4)), ou se o tipo de assistncia requerida no constar do Artigo 93(1) e for proibido pelo direito do Estado requerido (Artigo 93(1)(l)) e se o Estado tiver considerado a possibilidade de a assistncia ser prestada sujeita a condies e assim por diante, conforme o Artigo 93(5). Nos termos do Artigo 93(3), nos casos em que a execuo de uma medida de assistncia especca for proibida no Estado requerido com base em um princpio jurdico fundamental de aplicao geral, o Estado dever, prontamente, consultar o Tribunal para resolver a questo, e dever considerar a possibilidade de a assistncia ser prestada de maneira alternativa ou sujeita a condies antes de indeferir o pedido.

c)

Conforme o Artigo 96(3), os EstadosPartes, quando requeridos, devero consultar o Tribunal a respeito de quaisquer requisitos estabelecidos em seu direito interno para a execuo de pedidos provenientes do Tribunal. Durante tais consultas, os Estados devero informar ao Tribunal os requisitos especcos estabelecidos em suas leis. O Artigo 97, que se refere a outros possveis problemas na execuo de pedidos, exige que o Estado consulte o Tribunal prontamente a m de resolver a questo. Os Estados-Partes devem cumprir quaisquer especicaes que o Tribunal zer nos termos do Artigo 99(1) com relao execuo de um pedido de assistncia, a menos que o modo de execuo especicado seja proibido pelo direito do Estado requerido. Conforme o Artigo 99(2), nos casos em que o Tribunal zer um pedido urgente de documentos ou provas, o Estado-Parte requerido dever enviar os itens requeridos urgentemente, se o Tribunal assim requisitar.

d)

e)

f)

Implementao De um modo geral, os Estados-Partes devem dispor de leis e procedimentos que lhes permitam cumprir todos os pedidos de assistncia feitas pelo TPI. Tais leis e procedimentos precisam ser sucientemente exveis para permitir que os Estados-Partes cumpram quaisquer especicaes que acompanhem o pedido, tais como o modo de execuo de um pedidos especco, ou o procedimento a ser seguido; o que poder incluir requisitos quanto condencialidade ou outras formas de proteo de informao, bem como a urgncia do pedidos.

b)

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Todos os Estados devem estabelecer um mtodo efetivo de comunicao com o Tribunal para resolver quaisquer problemas que possam surgir com relao a requisies de assistncia por parte do Tribunal. Por exemplo, algum que trabalha na Embaixada do Estado em Haia deve ser designado para manter contatos regulares com a Secretaria do TPI, de modo que quaisquer possveis diculdades no cumprimento de pedidos possam ser identicados em um estgio inicial. No mnimo, dever ser designada uma pessoa para manter atualizados os registros de todas as comunicaes sobre o Tribunal e seus vrios rgos. Nos casos em que os Estados-Partes tiverem requisitos especcos com relao execuo de pedidos do TPI, devero torn-los conhecidos ao Tribunal to logo seja possvel aps a raticao. Caso no o faam, esses Estados devero estar dispostos a faz-lo quando quer que o Tribunal requisite tal informao. igualmente possvel que os Estados-Partes precisem ter leis que permitam que as pessoas especicadas pelo Tribunal se faam presentes e assistam ao processo de execuo, aps consultado o Estado-Parte (Artigo 99(4)(b)). Entre essas pessoas, provavelmente se incluiro integrantes do quadro de pessoal do TPI, tais como o Promotor ou Promotores Adjuntos. Tambm podero incluir-se os advogados de defesa da pessoa que estiver sendo investigada pelo TPI, nos casos em que tiverem obtido uma ordem ou requisio de cooperao da Cmara de Questes Preliminares em conformidade com o Artigo 57(3)(b).

criminal de outra questo. Em tal situao, o Estado requerido poder consultar o Tribunal e acordar um prazo para o adiamento da execuo. Esse prazo no dever ser mais longo do que o necessrio para se concluir o inqurito ou o processo judicial correspondente no Estado requerido. O Estado requerido tambm poder assistir ao Tribunal sob determinadas condies, caso o Estado decida prestar a assistncia imediatamente. O Artigo 95 trata do caso de um pedidos de assistncia feita quando ainda estiver pendente uma deciso de admissibilidade. O TPI tem competncia para decidir todas as questes jurisdicionais a ele relacionadas. Entretanto, o Estado requerido pode adiar a execuo de um pedidos pendente de uma determinao pelo Tribunal, a menos que o Tribunal tenha especicamente ordenado que o Promotor pode coletar provas antes de o Tribunal decidir sobre a questo de admissibilidade. Ou seja, pode no car claro, a essa altura, se uma autoridade do Estado ou se o TPI em ltima instncia processar a matria. Assim, os Estados tm o direito de aguardar e vericar se o TPI assumir denitivamente jurisdio do caso antes de se obrigarem a executar pedidos conforme prev a Parte 9, a menos que o Tribunal ordene em contrrio. Obrigaes a) Se um Estado adiar a execuo de um pedidos por um prazo acordado com o Tribunal, no caso de uma possvel interferncia em um inqurito ou em um processo judicial em andamento por iniciativa do Estado e referente a uma outra questo, o adiamento no dever ser mais longo do que o necessrio para se concluir o inqurito ou processo judicial correspondente no Estado requerido (Artigo 94(1)).

Adiamento da execuo de pedidos


Descrio Os Artigos 94 e 95 permitem que, em determinadas situaes, os Estados adiem a execuo de pedidos. O Artigo 94 trata do caso em que a execuo do pedidos no Estado interferiria no inqurito ou no processo

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b)

Nos casos em que o Tribunal tiver ordenado, especicamente, que o Promotor do TPI pode proceder coleta de provas, conforme o Artigo 18 ou 19, sobre impugnaes da admissibilidade de um caso perante o TPI, e na pendncia da determinao de tal impugnao, o Estado requerido no dever adiar a execuo de quaisquer pedidos feitos pelo Tribunal. Entretanto, os Estados podero adiar a execuo de pedidos pendentes de determinao da matria na ausncia de tal ordem por parte do Tribunal (Artigo 95).

Nos casos em que um estado tiver adiado a execuo de um pedido em conformidade com o Artigo 94, as pessoas envolvidas no inqurito ou no processo judicial do Estado precisaro manter-se em contato com as autoridades correspondentes, de modo que o Estado possa noticar o TPI quando houver concludo suas investigaes ou processos judiciais. Os Estados devem assegurar que sejam mantidos informados sobre processos preliminares no TPI, tais como impugnaes de admissibilidade. Caso decidam adiar a execuo de um pedido pendente de resoluo de uma questo de admissibilidade, os Estados devem noticar o Tribunal a respeito de sua deciso. Entretanto, nos casos em que o Promotor tiver permisso do Tribunal para coletar provas no territrio do Estado requerido, o Estado dever dispor de leis e procedimentos que lhe possibilitem prestar ao Promotor qualquer assistncia que o Tribunal requisitar.

Implementao Quando um Estado receber um pedidos de assistncia do TPI, precisar dispor de um mecanismo pelo qual possa vericar se a execuo do pedido interferiria em quaisquer investigaes ou processos criminais em andamento. Isso provavelmente envolveria um procedimento de consultas entre todas as autoridades estatais relevantes, a ser empreendido dentro de um prazo razoavelmente curto ou regularmente. Tais autoridades precisam ser identicadas previamente e, entre elas, provavelmente incluir-se-iam funcionrios encarregados de fazer cumprir a lei, promotores, advogados de defesa, pessoal de secretaria dos tribunais e, possivelmente, pessoal de tribunais militares tambm. Uma vez consultadas as autoridades relevantes do Estado e determinado que a execuo do pedido interferiria em um processo judicial do Estado, o Estado deve consultar o Tribunal para acordar o prazo apropriado para adiamento da execuo do pedido. O rgo que consultar o Tribunal dever saber em que estgio se encontra o processo do Estado, a m de negociar com o Tribunal um prazo adequado para o adiamento. Alternativamente, o Estado deve considerar se a assistncia requerida poderia ser prestada imediatamente, sujeita a certas condies. Todas as condies devem ser negociadas com o Tribunal.
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Despesas da execuo de pedidos


Descrio O Artigo 100(1) prev que os Estados devem estar preparados para arcar com os despesas ordinrias decorrentes da execuo de pedidos em seu territrio, com uma srie de excees, a saber: (a) Despesas relacionadas a viagens e segurana de testemunhas e peritos ou transferncia, conforme o Artigo 93, de indivduos sob custdia; (b) Despesas de traduo, interpretao e transcrio; (c) Despesas com viagem e dirias dos Juzes, do Promotor, Promotores Adjuntos, Secretrio, Secretrio Adjunto e do pessoal de qualquer rgo do Tribunal; (d) Despesas relacionadas com relatrios ou opinies periciais solicitados pelo Tribunal;

(e) Despesas relacionadas com o transporte de uma pessoa que estiver sendo entregue ao Tribunal por um Estado que a tenha sob custdia; e (f) Aps realizadas as consultas, quaisquer despesas extraordinrias oriundas da execuo do pedido. Obrigaes Os Estados devero cobrir as despesas da execuo de todas os pedidos de assistncia em seu territrio (Artigo 100), exceto os constantes do Artigo 100(1). Implementao Os Estados-Partes precisam assegurar que dispem de fundos sucientes para cobrir o custo de determinados pedidos do Tribunal. Entretanto, provvel que incorram em despesas adicionais mnimas, uma vez que muitas das formas de cooperao por parte do Estado exigidas nos termos do Estatuto acarretaro simplesmente uma extenso do trabalho habitual de vrias pessoas que j integram o sistema nacional de justia penal e o Ministrio de Relaes Exteriores.

Conforme previsto no Artigo 87(1)(b), os pedidos do Tribunal tambm podero ser transmitidos pela Organizao Internacional de Polcia Criminal ou qualquer organizao regional apropriada. Obrigaes O Artigo 87 exige que cada Estado, quando de sua raticao, aceitao, aprovao ou adeso, designe: (a) seu canal de comunicao preferido, seja o diplomtico ou outro; e (b) seu idioma de correspondncia preferido, seja um idioma ocial do Estado, seja um idioma de trabalho do Tribunal (ingls ou francs). Implementao Com relao ao canal diplomtico ou outro canal apropriado, um Estado poder preferir seguir a prtica j estabelecida por aquele Estado com relao ao ICTY. Muitos Estados, por exemplo, recebem comunicaes do ICTY por intermdio de suas embaixadas em Haia. Nos casos em que um Estado no tiver uma prtica estabelecida para o ICTY, ao Estado poder ser conveniente determinar que a comunicao seja encaminhada por meio de uma seo/ departamento de seu Ministrio de Relaes Exteriores ou Ministrio da Justia. Com relao escolha de um idioma de comunicao com o TPI, o Estado poder designar ou um idioma ocial do Estado, ou um idioma de trabalho do Tribunal. Uma vez mais, aos Estados poder ser conveniente seguir sua prtica estabelecida para ns de comunicao com o ICTY. Naturalmente, um Estado deve levar em conta qualquer legislao que tenha sobre seus idiomas ociais. Observe-se que os pedidos podero ser transmitidas do Tribunal para a Organizao Internacional de Polcia Criminal ou qualquer organizao regional apropriada. Com relao
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Designao de um canal apropriado para recebimento de pedidos


Descrio Conforme previsto no Artigo 87, os pedidos do Tribunal sero transmitidos por via diplomtica ou qualquer outro canal adequado que tiver sido indicado por cada Estado-Parte no momento da raticao, aceitao, aprovao ou adeso. Podero ser feitas mudanas subseqentes designao, em conformidade com as Regras de Procedimento e Prova. Alm disso, o Estado deve indicar seu idioma de correspondncia preferido quando de sua raticao, aceitao, aprovao ou adeso, o que, tambm, poder ser alterado subseqentemente em conformidade com as Regras de Procedimento e Prova.

aos Estados, provvel que o Tribunal somente transmita pedidos a organizaes regionais quando estiver requisitando assistncia de todos os Estados integrantes daquela organizao, ou quando estiver requisitando assistncia da estrutura da organizao regional propriamente dita. A organizao regional deve dispor de uma estrutura mediante a qual transmita tais pedidos a seus Estados membros. Os Estados devem assegurar que podem receber e executar pedidos efetuados por intermdio de organizaes regionais e da Interpol.

Garantia da condencialidade dos pedidos


Descrio O Estatuto do TPI contm vrias referncias proteo de informao condencial. O Tribunal tem o dever geral de assegurar a condencialidade de documentos e informao que estiverem em sua posse, exceto conforme exigido para ns de pedidos de cooperao por parte de um Estado (Artigo 93(8)(a)). O Artigo 87(3) estabelece que o Estado requerido preservar o carter condencial de todo pedido de cooperao e dos documentos probatrios, salvo na medida em que sua divulgao seja necessria para sua execuo. Assim, os Estados devem manter todas os pedidos de cooperao do TPI em carter condencial, e somente revelar s autoridades apropriadas (por exemplo, a polcia, com vistas execuo de um mandado de priso) a informao necessria para que levem a efeito o pedido. A razo dessas clusulas que o Promotor ou o Tribunal precisaro, tanto quanto possvel, manter as investigaes, acusaes e pedidos de assistncia do TPI em carter condencial, a m de impedir que pessoas acusadas fujam, que testemunhas sejam ameaadas ou mortas e que provas desapaream ou sejam destrudas. Portanto, o papel de um Estado no sentido de manter tais pedidos em carter condencial inuenciar diretamente a efetividade do Tribunal.

Conforme previsto no Artigo 87(4), um EstadoParte tambm poder ser requerido a proteger certas informaes em sua posse ou sob seu controle, nos casos em que se faam necessrias medidas destinadas a garantir a segurana ou o bem-estar fsico ou psicolgico de vtimas, testemunhas em potencial e suas famlias. Essas medidas aplicar-se-o ao modo pelo qual o Estado fornece e trata a informao, e podero exigir que certas informaes sejam mantidas condenciais. Nos termos do Artigo 68(6), um Estado poder fazer um pedido ao Tribunal para que este tome medidas destinadas proteo de informao condencial ou sensvel e proteo dos funcionrios ou agentes do Estado. Conforme previsto no Artigo 93(8)(b), um Estado que receber um pedido de cooperao poder transmitir documentos e informao ao Promotor em carter condencial, e o Promotor poder usar essa informao unicamente para o m de gerar novas provas. A alnea (c) estabelece que o Estado poder, subseqentemente, consentir a divulgao dos documentos. Obrigaes a) Os Estados obrigam-se a manter em carter condencial os pedidos de cooperao, bem como quaisquer documentos probatrios a tais pedidos. Caso o Tribunal faa um pedido, conforme o Artigo 87(4), referente a um determinado tratamento da informao, o Estado dever cumpr-la, a m de se protegerem vtimas, testemunhas e suas famlias.

b)

Implementao Os Estados devem adotar procedimentos para a manuteno, em carter condencial, de pedidos de cooperao e de todos os documentos probatrios correspondentes. Essa obrigao de condencialidade pode ser assim denida em legislao, ou deixada para

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denio pelo Executivo. Independentemente de essa obrigao ser implementada mediante legislao ou uma deciso do Executivo, o Estado deve assegurar que o canal escolhido para o recebimento de pedidos permita a condencialidade. Alm disso, os Estados precisam implementar procedimentos e, possivelmente, leis que lhes permitam fornecer e tratar informao de maneira a proteger a segurana e o bem-estar de vtimas, testemunhas e suas famlias. Esses procedimentos, muito provavelmente, sero regulados pelo Executivo, e no por lei. Os procedimentos cabveis poderiam ser implementados de modo a se aplicarem tanto a pedidos, por parte do Tribunal, de proteo de informao, quanto a pedidos, encaminhados ao Tribunal pelo Estado, de proteo de informao e de certas pessoas. Os Estados, no entanto, devem levar em conta sua legislao nacional sobre privacidade quando do estabelecimento desses procedimentos, e ser preciso denir se sero necessrias emendas.

Sete anos aps a entrada em vigor do Estatuto, os Estados-Partes podero sugerir emendas ao Estatuto propriamente dito (Artigo 121). Portanto, os Estados-Partes precisam dispor de um mecanismo que lhes permita, ao longo do tempo, efetuar os ajustes necessrios a suas leis e a seus procedimentos, de modo a assegurar que uma prova indispensvel no venha a ser excluda por falta de cumprimento de um novo artigo ou regra, por exemplo. Obrigaes Os Estados devem estar dispostos a revisar sua legislao e seus procedimentos no futuro, caso seja necessrio reetir quaisquer mudanas efetuadas ao Estatuto de Roma ou s Regras de Procedimento e Prova. Implementao Os Estados-Partes precisaro adotar providncias para acomodar emendas futuras a suas leis e aos procedimentos de cooperao com o TPI. Uma abordagem possvel seria assegurar que qualquer legislao relacionada ao TPI no seja excessivamente difcil de se emendar. Por exemplo, a legislao poder criar barreiras desnecessrias implementao das disposies do Estatuto de Roma sobre Cooperao pelos Estados como Norma Fundamental, exigindo uma maioria especial para quaisquer emendas. Por outro lado, talvez seja apropriado delegar poder autoridade pertinente para que se introduzam emendas ou regulamentos simples em uma data posterior, se necessrio, sem que para isso se necessite aprovao legislativa suplementar. Talvez seja til que os Estados-Partes se mantenham a par dos desdobramentos no mbito das reunies da Comisso Preparatria que se realizaro ao longo de 2000 e, possivelmente, 2001. O trabalho empreendido nessas reunies poder ter um impacto signicativo sobre a administrao futura do

Possibilidade de emendas futuras


Descrio Quaisquer novos procedimentos ou leis nacionais devem ser sucientemente exveis de modo a permitir mudanas de tempos em tempos. Atualmente, uma Comisso Preparatria est redigindo as Regras de Procedimento e Prova para o Tribunal, as quais daro mais detalhes sobre muitas das disposies do Estatuto (Artigo 51). As Regras tambm podero ser emendadas uma vez que o Estatuto entre em vigor (Artigo 51(2)). improvvel que essas Regras exijam quaisquer emendas legislativas no plano nacional, na medida em que as Regras devem ser coerentes com o que j est disposto no Estatuto (Artigo 51(4)). Entretanto, possvel que alguns procedimentos sejam afetados pelos requisitos das Normas.

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Tribunal. A reunio de novembro/ dezembro 2000, por exemplo, discutir os arranjos para o nanciamento do Tribunal. O material dessas reunies, em sua maioria, est disponvel on line (pela pgina da ONU na Internet: http://www.un.org/). Entretanto, muitas vezes ocorrem atrasos na incluso desses materiais e muitas propostas apresentadas nessas reunies so feitas informalmente. Portanto, talvez seja necessrio que os Estados providenciem para que um representante comparea a essas reunies, de modo a assegurar que disporo das informaes mais atualizadas sobre os detalhes procedimentais que atualmente esto sendo negociados.

Os Estados obrigam-se a responder prontamente a todos os pedidos de execuo de tais mandados e a noticar os destinatrios de tais citaes em seu territrio (Artigos 59(1) e 89). O contedo dos pedidos de priso e entrega constam do Artigo 91 e inclui informao que descreve a pessoa procurada e seu provvel paradeiro, bem como uma cpia do mandado de priso. Alm disso, os Estados podem especicar outros documentos e informaes de que necessitam para satisfazer seu direito interno, contanto que esses requisitos no sejam mais onerosos do que os requisitos a serem cumpridos pelo Estado para atender a um pedido de extradio de outro Estado (Artigo 91(2)). Uma vez que uma pessoa tiver sido presa pelo Estado, ela dever ser levada perante uma autoridade judicial competente e dever ter a oportunidade de requerer ordem de liberdade provisria pendente de entrega (Artigo 59(2)(6)). A autoridade judicial, ento, ordenar que a pessoa seja entregue ao TPI, na maioria dos casos (Artigo 59(7)). Ver a seo Entrega de uma pessoa ao TPI para detalhes e excees. As pessoas que so objeto de um mandado do TPI tm vrios direitos, os quais devem ser respeitados pelas autoridades competentes do Estado (Artigo 55). Em certas circunstncias, uma vez emitido um mandado pelo TPI, os Estados podero ter de adotar medidas de proteo para ns de seqestro (Artigo 57(3)(e)). Tais medidas podero incluir identicao, rastreamento, bloqueio ou apreenso de lucros obtidos, propriedades, bens e instrumentos do crime. Se a Cmara de Questes Preliminares decidir emitir uma citao, em vez de um mandado, poder vincular certas condies a essa citao, se assim estiver previsto no direito interno (Artigo 58(7)).

3.5 Resposta a um pedido de Priso de uma Pessoa por Parte do TPI


Viso geral dos procedimentos de priso
H trs meios pelos quais o TPI pode procurar fazer com que uma pessoa suspeita de haver cometido um crime seja levada perante o Tribunal: 1. 2. Emisso de um mandado de priso em conformidade com os Artigos 58, 89, e 91; Emisso de um mandado de priso provisria em conformidade com os Artigos 58(5) e 92, em casos urgentes em que ainda no estiver disponvel a documentao probatrios necessria; e Emisso de uma citao em conformidade com o Artigo 58(7), nos casos em que a Cmara de Questes Preliminares estiver satisfeita que uma citao suciente para se assegurar o comparecimento da pessoa.

3.

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Emisso e execuo de mandados de priso


Descrio A Cmara de Questes Preliminares do TPI pode emitir mandados de priso por requisio do Promotor do TPI (Artigos 57(3)(a) e 58). Os detalhes relativos s pr-condies e ao contedo de tais mandados constam do Artigo 58(1)-(3). Todos esses mandados de priso permanecero em vigor at que ordenado em contrrio pelo Tribunal (Artigo 58(4)). Uma vez emitido o mandado pela Cmara de Questes Preliminares, o Tribunal poder requisitar que o Estado execute o mandado em conformidade com as disposies pertinentes constantes da Parte 9 (Artigo 58(5)). Na maioria dos casos, todas os pedidos de priso e entrega devem ser consignados por escrito e respaldados por certos documentos, informaes e declaraes, conforme disposto no Artigo 91. Tais informaes incluiro a provvel localizao da pessoa (Artigo 91(2)(a)). Em casos urgentes, o Tribunal poder fazer pedidos via qualquer meio capaz de produzir um registro escrito, tal como por fac-smile, contanto que o pedido tambm seja conrmado por meio do canal de pedidos habitual (Artigo 91(1)). O Tribunal tambm poder requisitar aos Estados que lhe forneam informaes sobre os requisitos da legislao nacional referente documentao probatrios, e os Estados se obrigam a consultar o Tribunal quando se zer um pedido dessa natureza (Artigo 91(4)). Observe-se que os requisitos consignados na legislao nacional devem, se possvel, ser menos onerosos do que os aplicveis a pedidos de extradio, dada a natureza e o propsito distintos do TPI (Artigo 91(2)(c)). Este ltimo ponto discutido mais pormenorizadamente na seo Entrega de uma pessoa ao TPI.

O Estado requerido tomar imediatamente as medidas necessrias para a captura, em conformidade com o seu direito interno e com o disposto na Parte IX (Artigo 59(1)). Observe-se que o Artigo 66 exige que a pessoa seja presumida inocente at que provada sua culpa perante o Tribunal em conformidade com o direito aplicvel. Priso Provisria Nos casos em que o Tribunal j houver emitido um mandado de priso em conformidade com o Artigo 58, porm no dispuser da documentao necessria para apoiar um pedido de priso e entrega a um Estado, os Artigos 58(5) e 92 permitem que o Tribunal solicite a um Estado que prenda provisoriamente a pessoa que objeto do mandado. Tal pedido de priso provisria somente deve ser usado em casos urgentes (Artigo 92(1)). Esse pedido no precisa se fazer por escrito, mas pode ser comunicado por qualquer meio capaz de produzir um registro escrito, tal como o correio eletrnico (Artigo 92(2)). Os requisitos relativos ao pedido so descritos no Artigo 91(2)(a)-(d). Os Estados obrigam-se, ento, a executar o pedido imediatamente (Artigo 59(1)). Se a documentao exigida para apoiar o pedido de priso e entrega no chegar ao Estado dentro de um determinado prazo, a pessoa poder ser liberada da custdia. O tempo limite para que isso ocorra ser denido pelas Regras de Procedimento e Prova (Artigo 92(3)). Entretanto, uma vez que os documentos chegarem, os Estados devero imediatamente prender a pessoa novamente (Artigo 92(4)). Observe-se que a pessoa pode, voluntariamente, consentir em ser entregue ao Tribunal, mesmo se o Estado no tiver recebido a documentao probatrios necessria, caso isso seja permitido pelo direito do Estado requerido. Nesse caso, o Estado requerido deve entregar a pessoa ao Tribunal to logo seja possvel (Artigo 92(3)).

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Observe-se que um Estado-Parte poder ser requerido a auxiliar o Procurador no sentido de impedir que certas pessoas se ocultem, enquanto pendente uma deciso quanto admissibilidade de um caso nos termos do Artigo 19, nos casos em que j houver sido emitido um mandado de priso (Artigo 19(8)(c)). Obrigaes (a) Os Estados-Partes devem tomar medidas imediatas para responder a pedidos de execuo de mandados de priso feitas pelo TPI, inclusive mandados de priso provisria (Artigo 59). Essa obrigao tambm se aplica a mandados que forem emitidos subseqentemente para uma pessoa que tenha sido liberada de custdia nos termos do Artigo 92(3), em razo de a documentao necessria no ter sido recebida dentro do tempo hbil de uma priso provisria (Artigo 92(4)). (b) Se o Tribunal assim requisitar, os EstadosPartes devero informar ao Tribunal sobre quaisquer requisitos especiais previstos em seu direito interno referente ao contedo de um pedido de priso e entrega (Artigo 91(4)). (c) Todos os funcionrios e outras autoridades do Estado que entrarem em contato com a pessoa a ser presa devem presumir que a pessoa inocente at que provada sua culpa perante o Tribunal em conformidade com o direito aplicvel (Artigo 66). (d) Se: (i) uma pessoa tiver sido presa provisoriamente e o prazo limite para recebimento dos documentos probatrios ainda no tiver vencido; e (ii) a pessoa nomeada no mandado de priso provisria voluntariamente consentir em ser entregue ao Tribunal; e (iii) isso for permitido pelo direito do Estado requerido; ento (iv) o Estado dever proceder entrega da pessoa

ao Tribunal to logo quanto possvel (Artigo 92(3)). (e) Quando requeridos, os Estados devem auxiliar o Promotor do TPI no sentido de impedir que determinadas pessoas se ocultem, enquanto pendente uma deciso quanto admissibilidade de um caso nos termos do Artigo 19, nos casos em que j houver sido emitido um mandado de priso (Artigo 19(8)(c)). (f) Os Estados devem adotar medidas de proteo com o m de seqestro quando requeridos, aps a emisso de um mandado de segurana ou uma citao (Artigos 57(3)(e) e 93(1)(k)). Implementao (a) Vericao de pedidos Os Estados-Partes precisam de um procedimento para vericao do contedo de pedidos de priso e entrega emitidas pelo TPI (em conformidade com os requisitos constantes do Artigo 91) e, ento, passar o pedido adiante na forma obrigatria autoridade pertinente. possvel, por exemplo, que os Estados entendam conveniente que um ocial de justia verique o pedido do TPI e, ento, emita seu prprio mandado nos termos das leis do Estado. Isso poderia contribuir para minimizar o nmero de emendas legislao nacional relativas execuo de mandados de priso. Entretanto, os Estados devem assegurar que quaisquer procedimentos adotados no atrasem desnecessariamente a execuo de um pedido do TPI. (b) Requisitos nacionais Quaisquer requisitos especiais relativos a pedidos estabelecidos no direito interno devem ser comunicados ao Tribunal to logo quanto possvel aps a raticao do

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Estatuto, a m de se evitar qualquer atraso desnecessrio em um estgio posterior. Esses requisitos so discutidos pormenorizadamente na seo Entrega de uma pessoa ao TPI. (c) Apreenso de suspeitos So necessrios leis e procedimentos penais que permitam que as pessoas competentes apreendam, detenham, prendam e/ou prendam provisoriamente tanto cidados do Estado quanto nocidados do Estado por todos os crimes da jurisdio do TPI. O Estatuto tambm faz referncia necessidade de observncia do direito interno sobre esse particular, se houver. Em outras palavras, os Estados podem conferir essa jurisdio a seus agentes de aplicao da lei regulares, que j estaro familiarizados com o direito interno. Quaisquer dessas leis e procedimentos devem permitir que as pessoas presas provisoriamente (em conformidade com o Artigo 92) sejam liberadas da custdia se os documentos pertinentes no forem recebidos do TPI dentro de um determinado prazo limite (Artigo 92(3)). Devem permitir, igualmente, que essas pessoas sejam presas subseqentemente, uma vez recebidos os documentos (Artigo 92(4)). Essas leis e procedimentos tambm devem estabelecer que a pessoa a ser presa deve ser presumida inocente at que provada sua culpa pelo TPI, se a legislao pertinente do Estado no dispuser sobre esse particular. Portanto, a pessoa deve ser tratada com considerao e respeito, e no como uma pessoa que j foi condenada. (d) Entrega voluntria Se um Estado desejar, e ainda no existirem leis nacionais adequadas, possvel que o Estado precise redigir novas

leis para permitir que as pessoas presas provisoriamente sejam voluntariamente entregues ao Tribunal to logo quanto possvel. O Artigo 92(3) permite que isso ocorra se no tiver vencido o prazo de entrega ao Estado de documentao probatrios a um mandado de priso regular. Entretanto, o Estado no precisa impor essa restrio. (e) Tempo sob custdia Os Estados tambm devem manter um registro de todo o tempo que a pessoa passar sob custdia, a m de poder auxiliar o Tribunal em quaisquer decises futuras sobre a sentena a ser imposta se a pessoa for subseqentemente condenada (Artigos 78(2) e 86). (f) Impedir que as pessoas fujam Os Estados precisam de leis e procedimentos para impedir que as pessoas nomeadas em um mandado se ocultem. A legislao poderia estabelecer, por exemplo, que, nos casos em que o Procurador zer tal pedido, as autoridades nacionais pertinentes tm o direito de cancelar o passaporte da pessoa, ou algo semelhante. As leis e os procedimentos tambm devem permitir que o pessoal encarregados de fazer cumprir a lei correspondente apreenda e detenha a pessoa, se necessrio. (g) Consco Os Estados que j possuem legislao sobre resultados obtidos da prtica de crimes ou seu equivalente possivelmente s precisaro introduzir pequenas emendas a essa legislao, de modo a permitir que as autoridades competentes identiquem, rastreiem e congelem ou apreendam os lucros, as propriedades e bens e os instrumentos de crimes da jurisdio do TPI acerca dos quais pairam alegaes. Esse tipo de seqestro deve se fazer sem
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prejuzo dos direitos de terceiros bona de e se destina, em ltima instncia, a beneciar vtimas de crimes da jurisdio do TPI. Os Estados que no possuem legislao sobre resultados obtidos do crime possivelmente precisaro realizar revises substanciais a suas leis de processo penal de modo a permitir que as autoridades pertinentes tenham acesso aos bens de uma pessoa acusada antes da condenao, com base em um mandado de priso ou uma citao emitida conforme o Artigo 58. O Estatuto contm outras disposies relativas ao seqestro em estgios posteriores do processo. Assim, os Estados que atualmente no possuem a legislao respectiva precisam assegurar que disporo de leis e procedimentos de amplo alcance que lhes permitam cumprir essa obrigao em todos os estgios de um processo do TPI. Observe-se que o TPI somente solicitar a cooperao dos Estados nesse particular antes da condenao, levando em considerao o valor provas e dos direitos das partes interessadas (Artigo 57(3)(e)).

(a) Ser informado, antes de ser interrogado sobre qualquer matria, inclusive quanto identidade da pessoa, de que h razes para se acreditar que a pessoa cometeu um crime da jurisdio do Tribunal; (b) Permanecer em silncio, sem que tal silncio seja levado em considerao na determinao de sua culpa ou inocncia; (c) Contar com assistncia jurdica de escolha do indivduo, ou, se o indivduo no dispuser de assistncia jurdica, o direito de ser-lhe providenciado um defensor dativo, sempre nos casos em que os interesses da justia assim exigirem, e sem pagamento pela pessoa se a pessoa no dispuser de meios sucientes para tal pagamento; (d) Ser interrogado na presena de um advogado de defesa, a menos que a pessoa tenha voluntariamente renunciado a seu direito a um advogado. So esses os direitos mnimos sobre que dispe o Estatuto e os Estados podem, naturalmente, proporcionar direitos mais amplos a tais pessoas. Alm disso, os Estados-Partes devem observar os seguintes direitos estabelecidos no Artigo 55(1) e aplic-los a todas as pessoas envolvidas em um inqurito do TPI: No decurso de um inqurito realizado em conformidade com o presente Estatuto: (a) Ningum ser compelido a testemunhar contra si mesmo nem a se declarar culpado; (b) Ningum ser submetido a forma alguma de coao, intimidao ou ameaa, nem a tortura ou outros tratamentos ou castigos cruis, desumanos ou degradantes; (c) Quem for interrogado em um idioma que no seja o que entenda e fale perfeitamente contar, sem custo algum, com os servios

Direitos dos indivduos


Descrio Conforme mencionado anteriormente, o Artigo 66 estabelece que toda a pessoa ser presumida inocente at que tenha sido provada sua culpa perante o Tribunal em conformidade com o direito aplicvel. Alm disso, o Artigo 67 estabelece que o acusado tem direito a uma audincia justa, realizada imparcialmente, em conformidade com as garantias expressas naquele Artigo. Para que essas garantias procedimentais ao acusado sejam respeitadas e para assegurar que o processo no seja comprometido, os Estados devem respeitar os seguintes direitos dos indivduos que estiverem prendendo, em conformidade com o Artigo 55(2):

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de intrprete competente e com as tradues necessrias para que sejam cumpridos os requisitos de eqidade; e (d) Ningum ser submetido a priso ou deteno arbitrrias nem ser privado de liberdade, exceto pelos motivos previstos neste Estatuto e em conformidade com os procedimento nele estabelecidos. Em conformidade com o Artigo 10 do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (ICCPR), seria aconselhvel assegurar que, se a pessoa tiver de permanecer detida antes de ser levada perante a autoridade judicial competente, a pessoa seja segregada de pessoas condenadas e receba tratamento separado compatvel com seu status de pessoa no-condenada, salvo em circunstncias excepcionais e nos casos em que a pessoa j estava sujeita a deteno como pessoa condenada. Esse direito garantido a todas as pessoas nos termos do ICCPR e tem recebido amplo apoio internacional. Observe-se, igualmente, o Artigo 85(1), que estabelece que: O indivduo que tiver sido vtima de priso ou deteno ilegal ter direito indenizao. Trata-se de um direito indenizao pelo TPI, mas possvel que os Estados entendam conveniente dispor sobre tal indenizao tambm no plano nacional. Obrigaes a) Os direitos a que se refere o Artigo 55(2) devem ser observados pelos Estados nos casos em que h razes para crer que uma pessoa cometeu um crime da jurisdio do Tribunal e nos casos em que a pessoa est prestes a ser interrogada pelo Promotor ou pelas autoridades nacionais, de acordo com o pedido feito conforme o previsto na Parte 9. Esses direitos devem ser comunicados pessoa antes de ela ser interrogada, e incluem: ser informada que h razes para crer que a pessoa cometeu um crime da jurisdio do TPI; permanecer em silncio sem que disso se faam quaisquer inferncias quanto a sua culpa ou

inocncia; contar com assistncia jurdica, que deve ser gratuita se a pessoa no dispuser dos meios para pag-la; e contar com a presena de um advogado quando for interrogada. b) Atualmente h opinies divergentes na comunidade internacional quanto questo de os direitos sobre que dispe o Artigo 55(1) criarem ou no obrigaes para os Estados. Esses direitos so expressos em termos obrigatrios, porque se emprega o futuro determinativo shall no original ingls. Entretanto, no ca claro no Estatuto quem tem a obrigao de proteger os direitos dos indivduos. O Artigo estabelece que Ningum ser compelido a testemunhar contra si mesmo nem a se declarar culpado, e assim por diante. O Estatuto no estabelece que o Estado garantir que um indivduo no ser compelido a se declarar culpado...

Implementao a) Reconhecimento de direitos Em termos prticos, seria extremamente prudente que os Estados-Partes assegurassem que todos os direitos sobre que dispe o Artigo 55(1) e (2) sejam conferidos a pessoas a serem presas em nome do TPI, bem como quaisquer outros direitos habitualmente conferidos a pessoas presas por autoridades nacionais. Uma audincia justa realizada imparcialmente comea quando a pessoa presa. Se ela for induzida a se incriminar, seja mediante fora ou outro modo, ou se lhe forem dirigidas perguntas em uma lngua que ela no compreende, ento, qualquer prova coletada dessa forma e usada subseqentemente para condenar o acusado colocaria em questo a justia de qualquer julgamento dessa natureza.

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Todos esses direitos tambm esto contidos no ICCPR e muitos Estados entendem que eles representam as normas mnimas necessrias nos termos do direito internacional para um julgamento justo. Alm disso, o TPI visa proporcionar justia, e o tratamento inadequado de pessoas que podem ser inocentes no justo. Os Estados tambm devem revisar sua legislao de modo a assegurar que ela impea que qualquer pessoa imponha tortura ou tratamento ou punio cruel, desumana ou degradante a uma pessoa sob investigao, em conformidade com o ICCPR e a Conveno Contra a Tortura, que tambm tem recebido amplo apoio na comunidade internacional. b) Capacitao e disponibilidade de pessoal pertinente Os Estados-Partes devem capacitar seus funcionrio encarregados de fazer cumprir a lei para observarem essas normas mnimas bsicas, caso ainda no tenham feito. Os Estados tambm precisam garantir a disponibilidade de recursos para a remunerao de servios advocatcios, caso a pessoa interrogada no disponha de meios sucientes para pagar esses servios. Observe-se, entretanto, que o Artigo 100(1)(b) estabelece que os Estados podero no ter de pagar pelos servios de interpretao e traduo quando da execuo de um pedido do Tribunal. c) Acomodao prisional segregada e indenizao Em termos ideais, tambm seria bom se os Estados-Partes pudessem proporcionar acomodao prisional segregada para as pessoas acusadas, a menos que a pessoa j esteja sob custdia por outra razo. Tambm em termos ideais, os EstadosPartes devem estabelecer um plano de
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indenizao s pessoas que forem indevidamente detidas ou presas por autoridades do Estado.

Audincia perante uma autoridade judicial competente


Descrio Conforme dispe o Artigo 59(2), uma vez que uma pessoa detida, ela deve ser prontamente levada perante a autoridade judicial competente no Estado de custdia. Essa autoridade, ento, em conformidade com a lei daquele Estado, determinar se: (a) O mandado aplicvel; (b) A priso foi realizada em conformidade com o devido processo; e (c) Foram respeitados os direitos do preso. Se a autoridade judicial entender que o mandado no se aplica quela pessoa, que no foi seguido o devido processo, ou que no foram respeitados os direitos da pessoa, a autoridade judicial dever consultar o TPI prontamente (Artigo 97). Se a pessoa que objeto da priso j estiver sendo investigada pelo mesmo crime pelo Estado, o Estado dever noticar o Tribunal, em conformidade com os procedimentos descritos acima, na seo Procedimentos nos casos em que o TPI deseja investigar a mesma matria que um Estado. Se a pessoa que objeto da priso j estiver sendo investigada ou cumprindo pena de priso por um outro crime, o Estado requerido continua obrigado a acolher o pedido de entrega, porm deve consultar o Tribunal aps tomada sua deciso de acolher o pedido, a m de determinar as providncias mais apropriadas (Artigo 89(4)). Nos casos em que a pessoa j tiver sido processada pelo mesmo crime, ou conduta relacionada quele crime, devem ser seguidos os procedimentos descritos na seo Entrega de

uma pessoa ao TPI, particularmente no que se refere ao componente sobre pedidos de ne bis in idem (Artigo 20). Obrigaes a) Uma vez presa, a pessoa deve ser prontamente levada perante a autoridade judicial competente no Estado de custdia para se determinar que a priso foi realizada em conformidade com determinados requisitos e que o mandado se aplica pessoa em referncia (Artigo 59(2)). Entretanto, a autoridade do Estado no pode considerar se o mandado do TPI foi emitido corretamente (Artigo 59(4)). A pessoa s pode fazer tal contestao perante o TPI. Se a autoridade judicial competente perceber quaisquer diculdades ou conitos no cumprimento do pedido de entrega, ela dever consultar o Tribunal (Artigo 97). Se a pessoa presa j estiver sendo investigada pelo Estado requerido pelo mesmo crime, o Estado deve apresentar uma impugnao de admissibilidade conforme previsto nos Artigos 18 e 19, e procurar adiar a execuo do pedido em conformidade com o Artigo 95. Se a pessoa presa j estiver sendo investigada ou cumprindo uma pena de priso por um outro crime, o Estado requerido deve consultar o Tribunal, aps acolher o pedido de entrega (Artigo 89(4)). b)

determinar se a deteno ainda se justica. Os Estados-Partes devem assegurar que as pessoas no sejam mantidas sob custdia por longos perodos, aguardando uma audincia judicial a respeito da validade da priso. Autoridade judicial competente Os Estados-Partes precisam designar a instncia de autoridade judicial apropriada para assumir jurisdio sobre tais matrias e conceder quela autoridade a jurisdio correspondente para ordenar a entrega da pessoa. preciso exigir que a autoridade, ento, faa as constataes previstas pelo Artigo 59(2), em conformidade com o Artigo 59(4). c) Dever de consulta possvel que sejam necessrias leis e procedimentos para permitir ou exigir que a autoridade pertinente consulte o TPI sempre que houver quaisquer preocupaes, problemas ou conitos no cumprimento do pedido de entrega. Se a pessoa j for um suspeito ou prisioneiro, sero necessrias leis e procedimentos para exigir que a autoridade pertinente consulte o TPI. Todos os procedimentos devem permitir que tais consultas ocorram com celeridade.

b)

c)

d)

Liberdade Provisria
Descrio Na audincia inicial perante a autoridade judicial do Estado, a pessoa presa tem o direito de requisitar liberdade provisria pendente de entrega (Artigo 59(3)). A Cmara de Questes Preliminares do TPI deve ser noticada de quaisquer requerimentos de liberdade provisria e deve emitir recomendaes autoridade do Estado, s quais tal autoridade deve dispensar plena considerao antes de tomar sua deciso (Artigo 59(5)). O Artigo 59(4) estipula os demais fatores que a

Implementao a) Tempo sob custdia Muitas jurisdies j exigem que uma pessoa somente possa ser mantida sob custdia por vinte e quatro horas, e certamente por um prazo no superior a poucos dias, antes de ser levada perante uma autoridade judicial para se

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autoridade do Estado deve levar em conta ao considerar a possibilidade de deferir um pedido de liberdade provisria. A autoridade deve considerar a gravidade dos crimes alegados e se h circunstncias urgentes e excepcionais que justiquem a liberdade provisria e se h as salvaguardas necessrias para que o Estado de custdia possa cumprir sua obrigao de entregar o indivduo ao Tribunal. Se o pedido de liberdade provisria for concedido, a Cmara de Questes Preliminares dever ser noticada a esse respeito. A Cmara poder, ento, requisitar relatrios peridicos sobre o status da liberdade provisria e caber ao Estado de custdia providenci-los (Artigos 59(6) e 86). Deve-se criar e manter um registro do tempo que a pessoa passar sob custdia no Estado pelo menos at que ela seja absolvida ou condenada pelo TPI. Isso garantir que o TPI poder levar esse perodo de tempo em conta para ns de determinao da sentena, caso a pessoa seja subseqentemente condenada pelo TPI (Artigo 78(2)). Obrigaes a) Pessoas presas sujeitas a um mandado do TPI devem ter a oportunidade de exercer seu direito de requisitar a liberdade provisria pendente de entrega (Artigo 59(3)). Em algumas jurisdies, esse pedido no seria necessrio, nos casos em que a autoridade pertinente j estiver obrigada a determinar se a pessoa deve ou no ser detida, mesma em no se apresentando qualquer pedido de soltura. A autoridade competente do Estado requerido deve considerar se, dada a gravidade dos crimes alegados, existem circunstncias urgentes e excepcionais para justicar a liberdade provisria e se existem as salvaguardas necessrias para

assegurar que o Estado de custdia pode cumprir seu dever de entregar a pessoa ao Tribunal. Entretanto, no cabe autoridade competente do Estado requerido considerar se o mandado de priso foi emitido corretamente em conformidade com o Estatuto de Roma (Artigo 59(4)). c) Os Estados devem noticar a Cmara de Questes Preliminares do TPI a respeito de quaisquer pedidos de liberdade provisria e providenciar para que a autoridade competente do Estado d plena considerao a quaisquer recomendaes da Cmara de Questes Preliminares antes de pronunciar sua deciso (Artigo 59(5)). Se o pedido de liberdade provisria for concedida pessoa, os Estados devero responder a quaisquer pedidos de relatrios peridicos sobre o status da liberdade provisria feitas pela Cmara de Questes Preliminares (Artigo 59(6)).

d)

Implementao a) Liberdade provisria So necessrios leis e procedimentos para conceder a liberdade provisria de suspeitos, tais como leis que permitam ana ou garantias, ou outras medidas de restrio da liberdade. Tambm so necessrias leis para se assegurar que a autoridade do Estado que toma a deciso sobre a deteno ou no deteno da pessoa leve em conta as questes a que se refere o Artigo 59(4) e quaisquer recomendaes que a Cmara de Questes Preliminares zer sobre a questo, em conformidade com o Artigo 59(5).

b)

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b)

Relatrios peridicos sobre a liberdade provisria necessrio um procedimento para manter a Cmara de Questes Preliminares informada periodicamente sobre o status da liberdade provisria, em conformidade com o Artigo 59(6). Ou seja, quem quer que conceda um pedido de liberdade provisria deve comunicar esse fato autoridade pertinente para que esta a transmita Cmara de Questes Preliminares; em seguida, deve-se estabelecer um mecanismo de reviso peridica da liberdade provisria ou do status da liberdade provisria, a m de, ento, comunicar essa informao periodicamente Cmara de Questes Preliminares.

Os pargrafos (a)-(d) do Artigo 58(7) estipulam o contedo necessrio das citaes: (a) O nome do indivduo e qualquer outra dado que contribua para sua identicao; (b) A data em que dever comparecer; (c) Referncia expressa aos crimes da competncia do TPI que presumivelmente tenham sido cometidos; e (d) Uma descrio concisa dos fatos que presumivelmente constituam esses crimes. Os Estados obrigam-se a noticar a pessoa a respeito de tal citao. Obrigaes Os Estados devem assumir responsabilidade pela noticao da citao pessoa pertinente, quando requeridos pelo Tribunal (Artigo 58(7)). Implementao a) O TPI precisa saber quais condies restritivas de liberdade (diferentes da priso) so permissveis nos termos da legislao nacional do Estado, quando uma pessoa que se encontra no territrio do Estado for citada a comparecer perante o Tribunal em razo de uma matria criminal. Podero ser necessrios legislao e procedimentos para assegurar a noticao e a execuo de processo nas jurisdies dos Estados-Partes no que concerne a tais citaes. Podero ser necessrios legislao e procedimentos para permitir que as pessoas pertinentes executem as condies que o TPI determinar devam ser aplicadas aps ter consultado com o Estado, tal como a apreenso do passaporte da pessoa.

c)

Registros do tempo passado sob custdia As pessoas encarregadas dos estabelecimentos de deteno precisam manter um registro especial de quaisquer pessoas detidas em conformidade com um mandado do TPI e encaminhar uma cpia desse registro ao TPI quando da entrega da pessoa ao TPI. Isso ajudar o TPI a determinar uma sentena apropriada, caso a pessoa venha a ser condenada subseqentemente.

Emisso de uma citao


Descrio O Artigo 58(7) permite que a Cmara de Questes Preliminares emita uma citao como alternativa ao mandado de priso. Essa citao poder ser emitida com ou sem condies restritivas de liberdade, que no a deteno, contanto que as leis do Estado de custdia disponham sobre essas condies. As leis do Estado podero permitir, por exemplo, a apreenso do passaporte da pessoa em tais circunstncias.

b)

c)

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3.6 Entrega de uma Pessoa ao TPI


Carter especco do TPI
Descrio O Artigo 91(2)(c) requer que os Estados-Partes levem em conta o carter especco do Tribunal quando da determinao de seus requisitos para o processo de entrega em seu Estado. O Artigo, alm disso, estabelece que esses requisitos no podero ser mais onerosos que os aplicveis a pedidos de extradio previstos em tratados ou arranjos concludos pelo Estado requerido e outros Estados e, se possvel, sero menos onerosos. Essa redao foi escolhida para incentivar os Estados, se possvel, a introduzir um processo mais simplicado para a entrega de pessoas ao TPI do que o atual processo de extradio Estado-Estado. A idia subjacente que os atuais procedimentos de extradio de cidados de um Estado para outro envolvem muitas e longas demoras. Isso compreensvel nos casos em que h diferenas de jurisprudncia e nos parmetros de um julgamento justo entre diferentes jurisdies, e quando os Estados precisam proteger seus cidados de possveis injustias. O regime do TPI, por contraste, foi estabelecido pelos prprios Estados-Partes. Durante a entrega de pessoas ao TPI, consideraes relativas ao impacto de valores nacionais sobre o exerccio do direito penal em diferentes Estados no precisam ser levados em conta. Essas preocupaes no so suscitadas da mesma forma com o TPI, uma vez que no se trata de uma jurisdio estrangeira, como o tribunal de um outro Estado. Todos os Estados-Partes participaram ativamente da redao do Estatuto de Roma e, no futuro, participaro ativamente da elaborao de suas regras procedimentais, mediante sua atuao na Assemblia dos

Estados-Partes. Assim, cada cidado ser tratado de acordo com as normas denidas e mantidas pelos Estados-Partes, no havendo, pois, qualquer necessidade de os Estados passarem por procedimentos complexos para proteger seus cidados de processos sobre os quais no tm controle. Pr-condies para uma ordem de entrega O Estatuto tambm cria um nmero considervel de barreiras procedimentais a serem superadas pelo Promotor do TPI antes que um pedido de entrega possa ser emitido pelo Tribunal (Artigos 53, 54 e 58). Portanto, um pedido de entrega do TPI constitui uma base convel para se pressupor que: um crime da jurisdio do Tribunal foi ou est sendo cometido (Artigo 53(1)(a)); existe uma base legal ou factual suciente para um mandado (Artigo 53(2)(a)); o processo penal do interesse da justia, levando-se em conta todas as circunstncias, inclusive a gravidade do crime, os interesses das vtimas e a idade ou a estado de sade do suposto autor do crime, e seu papel no crime que objeto da alegao (Artigo 53(2)(c)); a m de estabelecer a verdade, o Promotor ampliou ou ampliar o inqurito de modo a abarcar todos os fatos e provas relevantes para uma avaliao da existncia de responsabilidade penal nos termos do Estatuto, inclusive, igualmente, circunstncias agravantes e atenuantes (Artigo 54(1)(a)); no entender da Cmara de Questes Preliminares, a priso da pessoa parece ser necessria para assegurar o comparecimento da pessoa ao juzo, para assegurar que a pessoa no obstrua ou coloque em risco o inqurito ou o processo do Tribunal, ou para impedir que a pessoa continue cometendo o crime (Artigo 58(1)); e a Cmara de Questes Preliminares est satisfeita que existem base razovel para crer que a pessoa cometeu os crimes a que se refere o mandado (Artigo 58(1)(a)).

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Ausncia de base para recusa Todos os Estados, ademais, tm um interesse intrnseco na eliminao dos crimes da jurisdio do TPI, uma vez que se trata dos mais graves crimes que constituem fonte de preocupao para a comunidade internacional como um todo. O Estatuto foi redigido especicamente para tratar desses crimes, independentemente de quaisquer consideraes polticas ou diplomticas que possam existir entre os Estados. O Estatuto estabelece muitas garantias de que esses crimes sero julgados segundo os mais elevados padres do direito internacional e salvaguardas processuais que garantem a mxima proteo, sob um regime de elegibilidade extremamente rigoroso, que atribui aos Estados a responsabilidade inicial de processar e punir esses crimes. O Estatuto, portanto, no estabelece razes para a recusa de entrega de uma pessoa ao TPI e exige que os Estados-Partes cumpram todas os pedidos de priso e entrega (Artigo 89(1)). Uma vez que o Estado tenha ordenado a entrega da pessoa, em conformidade com os procedimentos estabelecidos no regime do TPI, a pessoa deve ser entregue ao Tribunal to logo possvel (Artigo 59(7)). Dessa forma, os Estados assistiro ao Tribunal na administrao da justia de modo tempestivo. Observe-se que os Estados podero no ter de arcar com a despesa de transporte da pessoa ao Tribunal, conforme previsto no Artigo 100(1)(e). Obrigaes a) Os Estados-Partes devem implementar um procedimento para a entrega de uma pessoa ao TPI quando requeridos (Artigos 59(7) e 89(1)). Esse procedimento no deve permitir quaisquer razes para recusa de entrega. O procedimento no deve envolver requisitos mais onerosos do que os procedimentos de extradio normais do Estado, e deve, se possvel, ser menos

oneroso, levando-se em conta o carter especco do Tribunal (Artigo 91(2)(c)). c) Os Estados devem assegurar que a pessoa seja entregue ao Tribunal to logo possvel aps uma ordem de entrega da pessoa (Artigo 59(7)).

Implementao a) Abordagens simplicadas Os Estados podero optar por uma abordagem simplicada execuo dos pedidos de entrega emitidos pelo TPI, a m de se assegurar que o Tribunal no incorra desnecessariamente em atrasos na execuo de seu valioso trabalho para a comunidade internacional. Se possvel, os Estados devem estabelecer um procedimento especial de entrega ao TPI que elimine algumas das barreiras tipicamente encontradas em processos de extradio. possvel, por exemplo, que os Estados optem por reduzir o nmero de recursos que uma pessoa pode interpor, ou dispensar por completo o direito a recurso, a m de acelerar o processo de apresentao da pessoa perante o TPI. Conforme previsto no Artigo 14(5) do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, que estipula as normas mnimas nos termos do direito internacional, uma pessoa tem direito a recorrer somente de uma condenao ou uma sentena, no de uma ordem de extradio ou de entrega. O Estatuto de Roma no se pronuncia sobre a questo de recursos a ordens de entrega no plano nacional. b) Os Estados-Partes devem, no mnimo, assegurar que dispem de um procedimento clere para o transporte de pessoas ao TPI, uma vez efetuada uma ordem de entrega. Na maioria dos casos, os Estados devero poder recuperar do TPI o custo incorrido no transporte da pessoa at o Tribunal.
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b)

c)

Cidados e no-Cidados do Estado Os Estados devem assegurar que possuem leis e procedimentos que lhes permitem entregar tanto cidados nacionais quanto cidados de outro Estado que se encontram em seu territrio.

d)

Discricionariedade do Promotor Os Estados devem ter presente que o Estatuto de Roma no permite que Promotores nacionais exeram qualquer poder discricionrio no que concerne concesso de imunidade de entrega a pessoas em troca de sua assistncia em outras investigaes ou processos judiciais. Isso compreensvel em razo da natureza grave dos crimes da jurisdio do TPI. O Artigo 65(5) estabelece que o Promotor do TPI no pode entrar em negociaes de pena aplicveis com o advogado de defesa. Somente o Tribunal propriamente dito que pode decidir se a disposio de uma pessoa em cooperar deve ser levada em conta de algum modo. guisa de exemplo, esse fator pode ser considerado um atenuante durante o processo de determinao da pena, conforme previsto no Artigo 78(1) (as circunstncias pessoais do condenado devem ser levadas em conta pelo Tribunal quando da determinao da pena).

informaes: (a) o nome do indivduo e qualquer outro dado que contribua para a sua identicao; (b) referncia expressa aos crimes da competncia do Tribunal que presumivelmente tenham sido cometidos; e (c) uma descrio concisa dos fatos que presumivelmente constituam os crimes alegados. Esses componentes devem proporcionar provas sucientes a partir das quais emitir uma ordem de entrega, dadas as salvaguardas processuais contidas no Estatuto. O mtodo melhor e mais fcil para se assegurar a sucincia das provas para o cumprimento de pedidos do TPI consiste, portanto, em fazer do contedo exigido de um mandado de priso do TPI o requisito mnimo. f) Uso de procedimentos normais de extradio Se o Estado decidir usar seus procedimentos normais de extradio para a entrega de pessoas ao TPI, isso poder exigir emendas substanciais s leis e aos procedimentos existentes. A questo da dupla criminalidade poder ser suscitada em termos dos requisitos nacionais. A dupla criminalidade no efetivamente um requisito nos termos do Estatuto do TPI. Ou seja, o Estatuto no exige que os Estados tipiquem todos os crimes do TPI ocorridos em seu territrio para que se possa entregar pessoas suspeitas ao TPI. Essa uma questo que cabe a cada Estado decidir: se tornaro a dupla tipicao um requisito para si mesmos quando da entrega de uma pessoa ao TPI, ou no. Entretanto, os Estados no podero usar o no-estabelecimento da dupla tipicao como razo para se recusarem a entregar uma pessoa ao TPI. Se houver probabilidade de essa questo ser suscitada no plano nacional, a maneira mais fcil de prevenir quaisquer reivindicaes nesse sentido consiste em

e)

Sucincia de provas O Artigo 91(2)(c) permite que os Estados determinem seus prprios requisitos para o processo de entrega em seu Estado. Um requisito a se considerar a sucincia das provas necessrias para permitir que o Estado ordene a entrega. Esse requisito deve ser to mnimo quanto possvel, tendo-se presente a necessidade de os Estados evitarem a criao de requisitos onerosos para o Tribunal. O Artigo 58(3) estabelece que todos os mandados de priso do TPI contero as seguintes

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fazer com que todos os crimes da jurisdio do TPI se tornem crimes no territrio do Estado, anexando ou reproduzindo a seo respectiva do Estatuto do TPI ao cdigo penal ou seu equivalente. Todos esses crimes tambm devero ser convertidos em crimes passveis de extradio. Ambas as abordagens teriam a vantagem adicional de permitir que o Estado coopere com mais facilidade com outros Estados nos processos judiciais de apurao dos crimes da competncia do TPI, uma vez que no haveria a questo da dupla tipicao ou de crimes passveis de extradio nas relaes Estado-Estado. Se os procedimentos de extradio do Estado-Parte condicionam a extradio existncia de um tratado, no caso de o Estado receber um pedido de um EstadoParte com o qual no tem um tratado de extradio, o Estado deve se dotar da possibilidade de tratar o Estatuto de Roma como a base legal para a extradio no caso desses crimes.

podero decidir o que desejam fazer no plano nacional quando no tiver sido seguido o devido processo, ou nos casos em que no tiverem sido respeitados os direitos do indivduo. Porm, os Estados-Partes no podem se recusar a entregar a pessoa em razo dessas questes, nem o Estatuto dispe sobre a possibilidade de adiarem a execuo do pedido de entrega nessas circunstncias. Nos casos em que a pessoa no pode ser localizada, em absoluto, a despeito de todos os esforos envidados pelo Estado requerido, o Estado deve, igualmente, consultar o Tribunal sem demora a m de resolver a matria (Artigo 97(b)). Ne bis in idem Existe, entretanto, uma situao em que os Estados podero adiar a execuo do pedido de entrega. Em conformidade com os Artigos 20(3) e 89(2), a pessoa procurada para entrega poder apresentar uma impugnao perante um tribunal nacional com base no princpio de ne bis in idem. Conforme prev o Artigo 20(3), esse princpio signica que: se a pessoa j tiver sido julgada anteriormente por conduta que constituiria genocdio, um crime contra a humanidade ou um crime de guerra, conforme denido pelo Estatuto, o TPI no julgar a pessoa pela mesma conduta. A nica exceo a esse princpio discutida abaixo na seo Complementaridade. Se a pessoa apresentar tal contestao, a parte requisitada ca obrigada a manter de imediato consultas com o Tribunal para determinar se houve uma deciso sobre a admissibilidade da causa (Artigo 89(2)). Tal deciso poder se dar da seguinte forma: conforme previsto no Artigo 19(1), o TPI deve entender satisfatoriamente que tem competncia sobre qualquer caso trazido perante o Tribunal, e uma das consideraes, para tanto, a admissibilidade do caso. Nos termos do Artigo 17(1)(c), o Tribunal obriga-se a determinar que um caso inadmissvel quando a pessoa em questo j tiver sido julgada pela conduta que o objeto da demanda. O Promotor poder, ainda assim,
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Adiamento de pedidos de entrega e ne bis in idem


Descrio A autoridade judicial competente no Estado de custdia deve fazer vrias constataes quando a pessoa presa for apresentada a ela pela primeira vez, a saber, determinar que o mandado se aplica pessoa, que a pessoa foi presa em conformidade com o processo cabvel e que os direitos da pessoa foram respeitados (Artigo 59(2)(a)-(c)). Entretanto, nenhuma dessas constataes constitui razo para uma recusa de entrega. O Artigo 97(b) exige que os Estados consultem o Tribunal prontamente a m de resolver a matria se, por exemplo, o inqurito realizado determinar que a pessoa no Estado requerido claramente no a pessoa nomeada no mandado. Os Estados-Partes

requisitar que a Cmara de Questes Preliminares autorize um inqurito o nos casos em que houver alguma incerteza acerca da indisposio ou incapacidade do Estado de levar adiante o processo judicial de modo genuno (Artigo 18(2)). O Estado em questo ou o Promotor poder recorrer Cmara de Apelao a respeito da questo (Artigo 18(4)). Assim, h vrias oportunidades para decises sobre a admissibilidade de um caso. Se o Tribunal j tiver determinado que um caso admissvel, o Estado requerido deve proceder entrega (Artigo 89(2)). Se, entretanto, estiver pendente uma deciso de admissibilidade, o Estado requerido poder adiar a execuo do pedido at que o Tribunal faa sua determinao quanto admissibilidade do caso (Artigo 89(2)). Obrigaes a) Os Estados-Partes devem consultar o Tribunal sem demora a m de resolver quaisquer questes suscitadas com relao a problemas na execuo de um pedido de entrega, inclusive o fato de que a pessoa que se encontra no Estado requerido claramente no a pessoa nomeada no mandado de priso (Artigo 97(b)). Os Estados no podero simplesmente se recusar a executar o pedido de entrega. Os Estados-Partes devem permitir que uma pessoa procurada apresente uma impugnao perante um tribunal nacional ou outra autoridade competente, se o TPI estiver procurando a pessoa por conduta que j tenha formado a base de uma ao judicial por genocdio, crimes contra a humanidade ou crimes de guerra (Artigos 20(3) e 89(2)). Entretanto, o tribunal ou a autoridade nacional no poder determinar se o caso admissvel perante o TPI. Somente o TPI pode fazer essa determinao.

c)

Se a pessoa procurada para ser entregue apresentar uma impugnao perante um tribunal ou outra autoridade nacional com base no princpio ne bis in idem, o Estado requerido deve consultar o Tribunal imediatamente, a m de determinar se foi tomada uma deciso relevante quanto admissibilidade do caso (Artigo 89(2)). O Estado requerido deve proceder execuo do pedido de entrega, se o Tribunal j tiver decidido que o caso admissvel (Artigo 89(2)). Se a deciso de admissibilidade estiver pendente, o Estado requerido poder adiar a execuo do pedido at que o Tribunal determine a admissibilidade do caso (Artigo 89(2)).

d)

e)

Implementao a) Os Estados-Partes devem assegurar que dispem de procedimentos que permitam uma comunicao rpida e eciente com o Tribunal, no caso de haver algum problema na execuo de um pedido de entrega, inclusive a impossibilidade de se localizar a pessoa requisitada (Artigo 97(b)). Os Estados-Partes tambm devem estabelecer procedimentos e introduzir legislao, caso ainda no o tenham feito, no sentido de assegurar que as pessoas procuradas para serem entregues ao TPI possam receber alguma forma de reparao no plano interno, nos casos em que no tiver sido seguido o processo apropriado nos termos do direito interno, ou nos casos em que no tiverem sido respeitados os direitos da pessoa previstos na legislao nacional quando da priso da pessoa (Artigo 59(2)(b) e (c)).

b)

b)

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c)

Deve-se estabelecer um procedimento para situaes em que uma pessoa procurada para ser entregue ao TPI apresentar uma contestao perante um tribunal ou outra autoridade nacional competente com base no princpio ne bis in idem (Artigo 89(2)). A introduo de tal procedimento exigir uma diligente manuteno de registros de julgamentos prvios e, possivelmente, acesso aos registros de outros Estados, de modo que o tribunal nacional possa vericar se existe qualquer base para a reivindicao da pessoa, antes de encaminhar a questo ao TPI. Tambm preciso estabelecer um procedimento para a apresentao de todas essas reivindicaes ao TPI e para consultas com o TPI sobre quaisquer decises por ele tomadas quanto questo (Artigo 89(2)). Uma vez que estiver evidente que o TPI j decidiu que o caso admissvel, o Estado deve organizar e providenciar a entrega da pessoa to rapidamente quanto possvel (Artigo 59(7)). Se a deciso de admissibilidade estiver pendente, os Estados precisaro considerar se desejam continuar a entrega ou no. Se desejarem, podero prosseguir, em cujo caso, uma vez tomada a deciso de entregar a pessoa, a pessoa dever ser levada perante o Tribunal to rapidamente quanto possvel (Artigo 59(7)). Se os Estados decidirem adiar a entrega, seria extremamente prudente assegurar que dispem de legislao e procedimentos que permitem que as autoridades pertinentes mantenham a pessoa sob priso provisria, ou restrinjam sua liberdade de algum outro modo, at que o Tribunal decida quanto questo da admissibilidade. Do contrrio, a pessoa poder evadir-se.

Pedidos concorrentes
Descrio O Artigo 90 descreve o procedimento a ser seguido nos casos em que um Estado-Parte receber pedidos tanto do TPI quanto de outro Estado referentes entrega da mesma pessoa pela mesma conduta. Em termos gerais, os Estados-Partes obrigam-se a noticar as vrias partes e dar prioridade a pedidos provenientes do TPI, nos casos em que o Tribunal houver determinado que o caso admissvel e o Estado requerente for um Estado-Parte (Artigo 90(2)). Se o Tribunal ainda estiver considerando a questo da admissibilidade, o Tribunal dever agilizar sua determinao (Artigo 90(3)). Se o Estado tiver obrigaes nacionais para com Estados no-Partes, o Estado geralmente poder decidir se deseja entregar a pessoa ao Tribunal ou extraditar a pessoa para o Estado no-Parte requerente. Entretanto, o Artigo 90(6) e (7)(a) exige que o Estado requerido leve em conta questes tais como as respectivas datas dos pedidos, a nacionalidade do violador e das vtimas, bem como a possibilidade de entrega subseqente entre o Tribunal e o Estado requerente. Obrigaes a) Se um Estado-Parte receber pedidos provenientes tanto do TPI quanto de outro Estado referentes entrega de uma pessoa nos termos do Artigo 89, nos casos em que a mesma pessoa estiver sendo requisitada pela mesma conduta, o Estado-Parte deve noticar o Tribunal e o Estado requerente acerca desse fato (Artigo 90(1)). Nos casos em que (i) o Estado requerente tambm for um Estado-Parte; e (ii) o Tribunal j tiver determinado a admissibilidade do caso, levando em conta o inqurito ou o processo judicial em andamento no Estado requerente; ento

d)

e)

f)

b)

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(iii) o Estado requerido deve dar prioridade ao pedido do Tribunal. Se o Tribunal ainda estiver considerando a questo de admissibilidade, o Estado no deve extraditar a pessoa para o Estado at que o Tribunal tenha determinado se o caso admissvel perante o TPI. Entretanto, o Estado requerido poder proceder s providncias relativas ao pedido de extradio em todos os demais aspectos (Artigo 90(2)). c) Nos casos em que (i) o Estado requerente no for um Estado-Parte; e (ii) o Estado requerido no tiver a obrigao internacional de extraditar a pessoa para o Estado requerente; e (iii) o Tribunal tiver determinado que o caso admissvel; ento (iv) o Estado requerido deve conferir prioridade ao pedido do Tribunal (Artigo 90(4)). Se o Tribunal no tiver determinado se o caso admissvel, o Estado requerido poder proceder s providncias relativas ao pedido de extradio por parte do Estado requerente, a seu critrio, porm no dever extraditar a pessoa em questo para o Estado requerente (Artigo 90(3) e (5)). Nos casos em que (i) o Estado requerente no for um Estado-Parte; e (ii) o Estado requerido tiver uma obrigao internacional de extraditar a pessoa para o Estado requerente; e (iii) o Tribunal j tiver determinado que o caso admissvel, ento (iv) o Estado requerido deve determinar se entregar a pessoa ao Tribunal ou se a extraditar para o Estado requerente. Ao tomar sua deciso, o Estado requerido deve levar em conta, pelo menos, os seguintes fatores: (a) As respectivas datas do pedido; (b) Os interesses do Estado requerente, tais como se o crime foi cometido em seu territrio ou contra um de seus cidados; e (c) A possibilidade de entrega subseqente entre o Tribunal e o Estado requerente (Artigo 90(6)).

e)

Nos casos em que (i) o Estado requerente for um Estado-Parte ou um Estado noParte; e (ii) o Tribunal tiver determinado que o caso inadmissvel, quando da noticao do recebimento de pedidos concorrentes e da subseqente e clere considerao da questo de admissibilidade; e (iii) o Estado requerido subseqentemente se recusar a extraditar a pessoa para o Estado requerente; ento (iv) o Estado requerido deve noticar o Tribunal acerca dessa deciso, caso a determinao do Tribunal quanto admissibilidade tenha se fundamentado na capacidade, do Estado requerente, de processar o caso (Artigo 90(8)). Nos casos em que (i) a conduta que constitui o crime alegado for diferente no pedido do TPI e no pedido do Estado; e (ii) o Estado requerente for um EstadoParte ou um Estado no-Parte; e (iii) o Estado requerido no tiver uma obrigao internacional de extraditar a pessoa para o Estado requerente; ento (iv) o Estado requerido deve conferir prioridade ao pedido do Tribunal (Artigo 90(7)(a)). Nos casos em que todos esses fatores forem idnticos, exceto o fato de o Estado requerido ter uma obrigao internacional de extraditar a pessoa para o Estado requerente, ento o Estado requerido deve determinar qual requisio cumprir. Ao tomar sua deciso, o Estado deve levar em conta todos os fatores a que se refere o Artigo 90(6), bem como dispensar especial considerao natureza e gravidade relativas da conduta em questo (Artigo 90(7)(b)).

f)

d)

Implementao Os Estados-Partes devem assegurar que dispem de leis e procedimentos para acomodar todas essas obrigaes conforme especicado pelo Estatuto. Qualquer legislao ou diretriz

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poltica deve expressar claramente a qual pedido o Estado deve conferir prioridade em cada situao. A nica exceo o caso em que o Estado deve tomar a deciso. Em cada um desses casos, a legislao ou diretriz poltica deve exigir que o tomador da deciso considere todos os fatores relevantes, principalmente aqueles mencionados no Artigo 90(6) e (7). Os Estados-Partes tambm precisam assegurar que se mantenham as comunicaes com o Tribunal ao longo de todo o processo, a m de permitir que o Tribunal tome uma deciso informada sobre questes de admissibilidade, bem como que se mantenham em dia com o progresso das decises do Tribunal quanto admissibilidade.

Conitos com outras obrigaes internacionais


Descrio O direito internacional confere a Chefes de Estado e membros do corpo diplomtico imunidade de processo penal por Estados estrangeiros (Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas, Artigo 31(1)). Entretanto, os crimes listados no Estatuto podero ser cometidos por diplomatas, Chefes de Estado, funcionrios do governo ou qualquer outra pessoa que goze de imunidade diplomtica, e o direito internacional poder no reconhecer imunidade de processo no que se refere a tais crimes hediondos. O TPI determinar se existe imunidade quando uma questo lhe for encaminhada. Entretanto, o Artigo 98 cria certas restries ao Tribunal, quando estiver requerendo entrega ou outros tipos de assistncia dos Estados. O Artigo 98(1) trata da situao em que a entrega de uma pessoa representaria um conito com a obrigao de um Estado, conforme prevista no direito internacional, com relao imunidade do Estado ou imunidade diplomtica de um no-cidado do Estado ou de seus bens. O nus incide sobre o TPI no sentido de assegurar

que o Tribunal no requisite que um Estado aja de modo inconsistente com suas obrigaes internacionais. Portanto, essa situao muito provavelmente nunca surgir para um Estado porque o Tribunal investigar tais possibilidades antes de fazer qualquer requisio de entrega. Alm disso, as obrigaes previstas no direito internacional aplicveis aos Estados-Partes incluiriam suas obrigaes nos termos do Estatuto de Roma. Ao concordarem com os Artigos 27 e 86 do Estatuto, os Estados-Partes possvel argumentar renunciaram a quaisquer imunidades que possam ter tido contra o TPI. Portanto, nos casos em que um cidado de um Estado-Parte for o objeto de um pedido do Tribunal, esse cidado poder no ter o direito de reivindicar as imunidades normais que possam existir com relao instaurao de ao penal por Estados estrangeiros, e o Estado requerido poderia no incorrer em uma violao de suas obrigaes internacionais se entregasse a pessoa ao TPI. Entretanto, nos casos em que o TPI tiver determinado que existe uma imunidade, o Tribunal pode proceder ao pedido de entrega somente se, primeiramente, obtiver a cooperao do Estado de nacionalidade do acusado. Em seguida, o Estado requerido pode prosseguir com a entrega, sem violar sua obrigao internacional com relao Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas. O Artigo 98(2) estabelece que o Tribunal no poder proceder a um pedido de entrega que exija que o Estado requerido aja de modo incoerente com suas obrigaes internacionais nos termos de acordos internacionais que exigem o consentimento do Estado acreditante para se entregar uma pessoa daquele Estado ao Tribunal. Essa situao poder surgir nos casos em que uma pessoa sob custdia do Estado requerido tiver sido extraditada para aquele Estado a partir de um outro Estado sob a condio de ser devolvida aps o inqurito, ou o processo judicial ou a execuo de uma sentena. A situao tambm poder surgir nos
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casos em que, nos termos de um acordo de Status de Foras, os membros das foras armadas de um terceiro Estado estiverem presentes no territrio de um Estado requerido. Nos casos em que o Estado acreditante for parte do Estatuto de Roma, o Estado no deve impor quaisquer restries capacidade de outros Estados entregarem seus cidados ao TPI, uma vez que cada Estado-Parte aceita a jurisdio do Tribunal sobre seus cidados e que no h quaisquer razes para que um Estado se recuse a entregar uma pessoa ao Tribunal. Entretanto, nos casos em que uma pessoa que estiver sendo procurada para ser entregue zer uma alegao do princpio de ne bis in idem e ainda estiver pendente a respectiva deciso de admissibilidade pelo TPI, o Estado requerido deve consultar tanto o Estado acreditante quanto o Tribunal, em conformidade com o Artigo 89(2), a m de determinar se a execuo do pedido deve ser adiada. Do contrrio, o Estado requerido nunca dever precisar obter o consentimento de um Estado-Parte acreditante para entregar o cidado do Estado-Parte ao TPI. A outra exceo o caso em que o Tribunal consegue obter o consentimento do Estado acreditante. O Tribunal deve obter a cooperao do Estado acreditante, caso este no seja um Estado-Parte, antes que o Tribunal possa fazer o pedido de entrega. O Artigo 98 relevante somente nos casos em que o Estado requerido puder demonstrar que a ao pretendida pelo Tribunal o levaria a incorrer em uma violao de uma obrigao assumida nos termos do direito internacional. Um Estado no pode invocar uma disposio de suo direito interno que concede imunidade de entrega a uma pessoa. Obrigaes a) Um Estado-Parte tem a obrigao de entregar uma pessoa que goza de imunidade diplomtica, quando o Tribunal requisitar tal entrega aps ter obtido a

cooperao do terceiro Estado no que se refere renncia da imunidade (Artigo 98(1)). b) Quando o Tribunal requisitar a entrega de uma pessoa, porm o Estado-Parte requerido normalmente no puder entregar tal pessoa sem violar um acordo internacional com um terceiro Estado, o Estado-Parte requerido tem a obrigao de entregar a pessoa se o Tribunal tiver obtido o consentimento do terceiro Estado para a entrega da pessoa (Artigo 98(2)). O Estado-Parte requerido tambm poder estar obrigado a entregar a pessoa nos casos em que o terceiro Estado for um Estado-Parte.

Implementao Os Estados-Partes devem incluir em sua legislao nacional disposies sobre a possibilidade de entregar ao TPI uma pessoa que normalmente gozaria de imunidade de Estado ou imunidade diplomtica, quando o Estado de origem dessa pessoa concordar com a renncia de sua imunidade. Em virtude de o TPI ter autoridade para determinar se existem ou no imunidades, seria sensato da parte dos Estados simplesmente especicar que as imunidades no impediro a cooperao com o TPI. Isso assegura que o Estado-Parte poder cumprir sua obrigao de entrega. Os EstadosPartes tambm devem assegurar que seus cidados possam ser entregues ao TPI por outros Estados, nos casos cabveis, e que no haja quaisquer acordos bilaterais ou multilaterais que impeam esse processo. Os Estados-Partes devem estar dispostos a divulgar ao Tribunal quaisquer obrigaes e acordos internacionais relevantes que possam estar em conito com um pedido de entrega que o Tribunal estiver formulando, caso o Tribunal precise dessa informao.

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3.7 Possveis Questes Constitucionais Relativas Entrega


Algumas das disposies constantes do Estatuto podem parecer estar em conito com requisitos constitucionais de alguns Estados, principalmente as que se referem entrega de uma pessoa a um Tribunal fora do Estado. Na avaliao do possvel impacto do Estatuto sobre a Constituio de um Estado, importante ter presente os valores que o TPI visa sustentar, a saber, justia e o m impunidade para aqueles que exerceram seu poder de modo destrutivo e inconseqente. Seria difcil encontrar uma constituio no mundo que tambm no aspire a esses valores. Quando os Estados consideram os interesses que se pretende proteger em cada caso, certamente encontraro muitos pontos em comum, o que deve abrir o caminho para a conciliao de quaisquer aparentes incoerncias entre disposies constitucionais e requisitos do Estatuto. Vrios Estados europeus, por exemplo, constataram ser desnecessrio emendar normas constitucionais referentes imunidade de seus Chefes de Estado. Eles acreditam que qualquer Chefe de Estado que cometa um dos crimes da jurisdio do TPI estaria se colocando fora da Constituio. O processo de emenda a uma constituio , muitas vezes, um procedimento difcil e que requer muito tempo em muitos pases. Se possvel, seria mais desejvel encontrar uma outra forma de atender obrigao especca do TPI. Algumas constituies, por exemplo, probem a extradio de cidados para outro Estado. Entretanto, essas constituies no mencionam especicamente uma proibio de entrega de um cidado a um tribunal internacional. Esses Estados podero redigir legislao em forma textual apropriada que lhes permita entregar seus cidados ao TPI, sem exigir uma emenda constitucional.

Se um Estado precisar emendar sua constituio, possvel faz-lo mediante uma simples emenda que abarque uma srie de diferentes questes ao mesmo tempo. O Conselho Constitucional da Frana, por exemplo, identicou trs reas de conito em potencial entre o Estatuto de Roma e a Constituio Francesa (ver Apndice I). O governo da Frana decidiu adotar a seguinte disposio constitucional, que tratou de todas as trs reas de conito a um s tempo: A Repblica poder reconhecer a jurisdio do Tribunal Penal Internacional conforme disposto no tratado assinado em 18 de julho de 1998 (Artigo 53-2, Lei Constitucional No. 99-568). A vantagem desse tipo de reforma constitucional que ela implicitamente emendou as disposies constitucionais em questo, sem abrir um extenso debate pblico sobre os mritos das disposies propriamente ditas. A seguir, apresentam-se algumas disposies contidas no Estatuto de Roma que poderiam suscitar questes constitucionais para EstadosPartes quando requeridos a entregar uma pessoa ao TPI:
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a ausncia de imunidade para Chefes de Estado (Artigo 27); os crimes relacionados no Estatuto no so sujeitos prescrio (Artigo 29); a obrigao de um Estado entregar seus cidados por pedido do TPI (Artigos 59 e 89); o poder do TPI de impor uma sentena de priso perptua (Artigo 77(1)(b)); e as pessoas que comparecerem perante o TPI sero julgadas por uma cmara composta por trs juzes, em vez de serem julgadas por um jri (Artigo 39(2)(b)(ii)).

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Ausncia de imunidade para Chefes de Estado


Descrio Conforme consignado em muitas constituies, os Chefes de Estado gozam de imunidade de processo criminal no que concerne aos atos praticados no desempenho de suas funes. Algumas constituies tambm protegem membros do governo e funcionrios pblicos. Nos termos do Artigo 27, um Chefe de Estado ou outro funcionrio que cometer um crime da jurisdio do TPI perder sua imunidade e poder ser processado pelo TPI. As disposies do Estatuto aplicam-se a todas as pessoas, independentemente de qualquer distino com base em status ocial. A idia de uma ausncia de imunidade para Chefes de Estado acusados de crimes internacionais no nova. A existncia dessa regra foi reconhecida aps a Primeira Guerra Mundial no Tratado de Versalhes, aps a Segunda Guerra Mundial, na Carta do Tribunal de Nuremberg, na Conveno sobre Genocdio, pela Comisso de Direito Internacional, bem como nos Estatutos do ICTY/R. O Artigo 27 conrma a regra de que os indivduos no podem se absolver da responsabilidade penal alegando que um crime internacional foi cometido por um Estado ou em nome de um Estado, porque, ao conferir a si mesmos esse mandato, eles esto ultrapassando os poderes reconhecidos pelo direito internacional. Com relao imunidade, para ex-Chefes de Estado, a crimes cometidos enquanto ocupavam no poder, a Cmara dos Lordes do Reino Unido decidiu que o Senador Augusto Pinochet no tinha direito imunidade de qualquer natureza pelos atos de tortura cometidos sob suas ordens quando Chefe de Estado do Chile. A Cmara dos Lordes indicou que, uma vez que as alegaes de atos de tortura no podiam ser consideradas parte integral das funes de um Chefe de Estado, esses atos no eram protegidos por qualquer tipo de imunidade.
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Os Estados-Partes do Estatuto de Roma no precisam eliminar todas as formas existentes de imunidade aplicveis a seus representantes. O Estatuto simplesmente os obriga a abrir uma exceo regra geral, caso ainda no o tenham feito. Obrigaes Quando o TPI requisitar que um Estado-Parte integre seu Chefe de Estado ou um outro funcionrio do governo porque ele acusado de um dos crimes listados no Estatuto, o Estado em questo no poder invocar quaisquer imunidades com base no direito interno como razo para recusa de entregar a pessoa requisitada. O Estado deve entregar a pessoa ao TPI, em conformidade com os Artigos 59 e 89. Implementao a) Abrir excees imunidade absoluta Nos casos em que as constituies dispem sobre a imunidade absoluta para qualquer funcionrio do Estado, o Artigo 27 poder exigir emendas constitucionais ou legislativas dos Estados-Partes. possvel que os Estados tenham de estabelecer uma exceo a essa imunidade absoluta para seus Chefes de Estado e para quaisquer outros funcionrios que, do contrrio, seriam imunes a um processo penal. possvel que se trate de uma emenda pequena, que consistiria simplesmente em um acrscimo de um dispositivo estabelecendo uma exceo ao princpio de imunidade para o Chefe de Estado ou outros funcionrios do governo, caso cometam um dos crimes relacionados no Estatuto. Entretanto, vrios Estados europeus resolveram que no precisam emendar suas constituies para se estabelecer uma exceo s imunidades nos termos do direito nacional: acreditam que isso j est implcito em suas constituies. Se surgir a

situao improvvel de o TPI requisitar a entrega de um funcionrio do governo, tal como o Chefe de Estado, uma interpretao intencional da respectiva disposio constitucional permitiria a entrega do funcionrio ao Tribunal, dado o propsito do TPI de combater a impunidade pelos crimes mais graves que preocupam para a comunidade internacional em seu conjunto. Se um funcionrio do Estado cometesse um crime dessa natureza, isso provavelmente violaria os princpios subjacentes a qualquer constituio. Portanto, outros Estados podero entregar funcionrios do Estado ao TPI, no obstante a proteo que suas constituies podem parecer oferecer ao funcionrio em circunstncias normais. b) Assegurar que os tribunais do Estado possam processar crimes do TPI (Complementaridade) Um Estado tambm poderia adotar disposies no sentido de assegurar que seus prprios tribunais possam processar o Chefe de Estado pela perpetrao de crimes da competncia do TPI. A vantagem dessa abordagem que, em decorrncia do princpio de complementaridade que permeia o Estatuto, o Estado provavelmente exerceria jurisdio nessa matria. Outra vantagem que talvez seja mais fcil para os prprios Estados processarem seus lderes. Independentemente da soluo adotada, a imunidade no deve mais reinar absoluta e no deveria impedir que o TPI processe os autores dos crimes internacionais que so objeto do Estatuto.

Imprescritibilidade
Descrio O TPI no poder investigar e julgar crimes cometidos antes de o Estatuto entrar em vigor. Entretanto, no que se refere a condutas ocorridas aps a entrada em vigor do Estatuto, os perpetradores dos crimes includos no Estatuto ainda podero ser processados e punidos pelo TPI, independentemente do nmero de anos decorridos entre a perpetrao do crime e a acusao judicial (Artigo 29). Ou seja, os crimes da jurisdio do TPI no sero sujeitos a prescrio. A no-aplicabilidade da prescrio aos crimes do TPI normalmente no dever representar problemas constitucionais, uma vez que as constituies geralmente no contm tais disposies. Entretanto, mesmo na ausncia de tal disposio, existe a possibilidade de surgirem questes constitucionais. O Conselho Constitucional da Frana, por exemplo, constatou que o Estatuto de Roma entrava em conito com a Constituio Francesa, ao invadir o exerccio da soberania nacional, privando a Frana de seu poder de decidir contra a instaurao de ao judicial contra indivduos sob sua autoridade que haviam cometido um crime internacional trinta anos antes. Assim, a Frana teve de emendar sua Constituio, de modo a garantir que o Estado francs possa cumprir sua obrigao de entrega em todos os casos (ver Apndice I para maiores detalhes). Obrigaes Os Estados devem assegurar que as pessoas possam ser entregues ao TPI, mesmo quando, com base na legislao nacional, aplicar-se-iam disposies prescricionais ao crime pelo qual as pessoas so acusadas.

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Implementao possvel que os Estados optem por seguir o exemplo da Frana, introduzindo uma emenda geral s suas constituies que lhes permita cooperar com o TPI em todas as situaes. Ou os Estados talvez preram introduzir uma emenda mais especca, estabelecendo que suas prescries ou outras restries semelhantes no se aplicam de modo a impedir a entrega de pessoas ao TPI. Alternativamente, esses Estados podem decidir emendar suas leis, especicando que nenhum crime internacional estar sujeito a prescrio. Essa a melhor soluo se o prprio EstadoParte pretende processar todos os casos de crimes internacionais que impliquem perpetradores sob sua autoridade. Essa soluo tambm est em conformidade com o esprito da Conveno Internacional sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e Crimes de Lesa-Humanidade, adotada pela Assemblia Geral em 1968. Em todas as situaes, a legislao destinada a implementar o Estatuto deve incluir a possibilidade de se entregar uma pessoa acusada ao TPI, mesmo se o crime do qual a pessoa acusada for sujeito prescrio nos termos do direito nacional.

quando decidirem como assegurar, da melhor forma possvel, que a nacionalidade da pessoa requisitada no afete sua entrega ao TPI. Obrigaes Um Estado-Parte do Estatuto no poder invocar qualquer razo para uma recusa de entrega com base na nacionalidade do acusado, ou com base em uma disposio constitucional que o proba de extraditar seus cidados. Quando, em conformidade com as disposies do Estatuto e em observncia do princpio de complementaridade, o TPI requisitar de um Estado a entrega de um de seus cidados, todos os Estados-Partes obrigam-se a cumprir o pedido. Implementao Para muitos Estados, a possibilidade de entregar seus cidados ao TPI no exige a adoo de qualquer medida legislativa alm de uma disposio sobre a possibilidade de entrega de qualquer pessoa ao TPI. Entretanto, alguns Estados tm uma Constituio que expressamente probe a extradio de cidados daquele Estado. Esses Estados tm duas opes: a) Estabelecer, claramente, na lei que implementa o Estatuto, a distino entre extraditar uma pessoa para outro Estado e entregar uma pessoa ao TPI. Alguns Estados podero fazer uma distino em suas leis entre extraditar uma pessoa para um outro Estado e entregar uma pessoa ao TPI, o que lhes permitiria entregar seus cidados ao TPI, muito embora haja uma restrio extradio de cidados para tribunais fora do Estado. Isso lhes permitiria manter a proibio de extradio de uma pessoa a um tribunal estrangeiro, ao mesmo tempo em que no interferiria em sua capacidade de cooperar plenamente com o TPI. A vantagem dessa abordagem que ela evita a necessidade de

Entrega por um Estado de seus prprios cidados


Descrio O TPI s vezes requisitar que um Estado-Parte entregue um de seus cidados, nos casos em que essa pessoa for suspeita de haver cometido um crime da competncia do Tribunal. Entretanto, isso poder suscitar diculdades para os Estados nos casos em que sua constituio expressamente probe que os Estados extraditem seus cidados, o que, por sua vez, poder exigir solues criativas. Tais Estados devem levar em conta o carter especco do Tribunal (Artigo 91(2)(c))
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uma reforma constitucional e, em conformidade com o Estatuto, estabelece procedimentos simplicados no que concerne entrega de uma pessoa acusada ao TPI. Essa abordagem tambm reconhece o carter especco da jurisdio do TPI, que no pode ser considerado como jurisdio estrangeira, e viabiliza procedimentos de cooperao mais ecientes. b) Emendar a Constituio A emenda provavelmente ser pequena, destinada unicamente a incluir uma exceo ao princpio, de modo a assegurar que a Constituio no seja violada pela entrega de um cidado ao TPI. A vantagem de uma emenda constitucional que contm uma referncia especca ao TPI que ela elimina qualquer possibilidade de conito normativo no plano nacional, e constitui uma garantia de que os tribunais nacionais proferiro decises em conformidade com as obrigaes gerais emanadas do Estatuto de Roma, a despeito da possvel hesitao em entregar um cidado a um outro sistema judicial.

sobretudo quando uma sentena de priso perptua precisa ser justicada pela extrema gravidade do crime. Uma tal sentena somente ser imposta queles que detiverem o mais alto grau de responsabilidade na comisso dos mais graves crimes, tais como genocdio. Disposio sobre reabilitao no Estatuto de Roma Alm disso, o Estatuto de Roma de fato dispe sobre a possibilidade de reabilitao. Conforme previsto no Artigo 110(3), o Tribunal deve revisar todas as sentenas de priso aps a pessoa ter cumprido dois teros de sua sentena, ou 25 anos, no caso de uma sentena de priso perptua, a m de determinar se a sentena da pessoa deve ser reduzida. Nessa ocasio, o Tribunal considerar questes tais como: se a pessoa auxiliou o Tribunal na localizao de quaisquer bens sujeitos multa, ordens de seqestro ou de reparao, que possam ser usados em benefcio das vtimas (Artigo 110(4)(b)). O Tribunal tambm poder considerar quaisquer outros fatores ... que permitam determinar uma mudana nas circunstncias sucientemente clara e importante para justicar a reduo da pena (Artigo 110(4)(c)). Portanto, em alguns casos, uma pena de priso perptua poder ser reduzida para 25 anos. Se o Tribunal decidir no reduzir a pena da pessoa aps a primeira reviso, o Estatuto exige que o Tribunal continue a revisar a questo da reduo da pena em conformidade com as disposies que esto sendo redigidas e a serem includas nas Regras de Procedimento e Prova (Artigo 110(5)). Durante as negociaes sobre as penalidades que podem ser impostas pelo TPI, muitos Estados mostraram-se a favor da aplicao da pena de morte nos casos mais extremos. O nmero de Estados que tm a pena de morte pouco menor do que o dos Estados que no adotam a pena de morte. No existe, em absoluto, qualquer oportunidade de reabilitao quando se impe a pena de morte. Assim, uma sentena de priso perptua com a possibilidade
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A sentena de priso perptua


Descrio O Artigo 77(1)(b) confere poderes ao TPI para impor uma sentena de priso perptua, porm somente quando justicado pela extrema gravidade do crime e pelas circunstncias individuais da pessoa condenada. Do contrrio, a penalidade mxima pelos crimes previstos no Estatuto de Roma de 30 anos de pena de recluso. possvel que algumas constituies probam a priso perptua, ou sentenas de priso de 30 anos, com base no entendimento de que tais penas no proporcionam uma oportunidade de reabilitao, ou que so desproporcionais natureza do crime. Seria difcil argumentar que longos perodos de encarceramento sejam desproporcionais maioria dos crimes da jurisdio do TPI,

de reduo para 25 anos um meio termo razovel entre a pena de morte e uma sentena de priso mxima de 30 anos. Os Estados tambm devem ter presente que o Artigo 80 declara, especicamente, que o Estatuto no afeta a aplicao, pelos Estados, das penalidades prescritas em sua legislao nacional, nem afeta as leis de Estados que no dispem sobre as penalidades prescritas no Estatuto. Os EstadosPartes no tm de adotar as mesmas penalidades para crimes semelhantes em sua jurisdio, nem sero obrigados a executar quaisquer sentenas de encarceramento, a menos que o faam voluntariamente. Os Estados tambm podero especicar condies de aceitao de pessoas sentenciadas, inclusive uma condio de que no tenham de executar uma sentena de priso perptua (Artigo 106(2)). Portanto, possvel que os Estados-Partes cujas disposies constitucionais probem a imposio de uma sentena de priso perptua precisem simplesmente abrir uma exceo que lhes permita entregar pessoas ao TPI, no obstante o fato de que tais pessoas possam ser sentenciadas priso perptua. Obrigaes Os Estados-Partes do Estatuto obrigam-se a entregar uma pessoa acusada ao TPI quando requeridos, mesmo se a pessoa puder ser sentenciada priso perptua. Entretanto, em consonncia com o Artigo 80 e o princpio de complementaridade, quando os Estados-Partes estiverem, eles mesmos, processando o autor de um crime listado no mbito do Estatuto, eles no sero obrigados a impor uma sentena de priso perptua. Implementao Para muitos Estados, o poder do TPI de impor uma pena de priso perptua no exigir a adoo de quaisquer medidas legislativas em particular. Entretanto, alguns Estados tm uma constituio que probe explicitamente a extradio de uma pessoa para um Estado em
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que essa sentena imposta, ou que declara que uma pena de priso perptua constitui punio cruel. Esses Estados tm duas opes: a) Estabelecer, claramente, na Lei que implementa o Estatuto, a distino entre extraditar uma pessoa para um outro Estado e entregar uma pessoa ao TPI. Alguns Estados podero estabelecer uma distino, em suas leis, entre extraditar uma pessoa para outro Estado e entregar uma pessoa ao TPI, o que lhes permitiria entregar pessoas ao TPI, embora tenham uma restrio extradio de pessoas para tribunais que impem sentenas de priso perptua. Isso lhes permitiria manter a proibio de extradio de uma pessoa para tribunais estrangeiros, ao mesmo tempo em que no interferiria em sua capacidade de cooperar plenamente com o TPI. b) Emendar a constituio possvel que se trate de uma emenda menor, destinada unicamente a incluir uma exceo ao princpio constitucional. A emenda poderia especicar que uma pena de priso perptua imposta pelo TPI em conformidade com o Estatuto de Roma pela comisso de um dos crimes sobre que dispe o Estatuto no constitui violao da Constituio. A emenda deve, igualmente, mencionar que o Estado pode entregar uma pessoa acusada ao TPI, a despeito da possibilidade de ser-lhe imposta a pena de priso perptua. A emenda constitucional tambm poderia mencionar o fato de que o TPI poder reduzir a sentena aps 25 anos, de modo que existe a possibilidade de reabilitao. A vantagem de uma emenda constitucional que se refere especicamente ao TPI que ela elimina qualquer possibilidade de conito normativo e assegura que os tribunais nacionais pronunciaro decises em conformidade com as obrigaes legais emanadas do Estatuto de Roma.

Direito a um julgamento por um jri


Descrio Algumas constituies dispem sobre o direito a um julgamento por um jri. Conforme prev o Artigo 39(2)(b), as pessoas que comparecerem perante o TPI sero julgadas por uma Cmara de Primeira Instncia composta por trs juzes. O Tribunal ICTY/R funciona da mesma forma. Entretanto, isso no deve resultar em problemas constitucionais, porque, de um modo geral, esse direito no se aplica no que se refere extradio para uma jurisdio estrangeira. No caso Reid versus Covert (354 EUA 1/6/1957), por exemplo, a Suprema Corte dos Estados Unidos constatou que o direito a um julgamento por um corpo de jurados no devia ser interpretado de modo a impedir a extradio de um cidado americano para enfrentar julgamento em outra jurisdio. Um indivduo pode ter o direito a ser julgado por um jri perante as autoridades judiciais de seu prprio Estado, porm ele pode no necessariamente gozar desse direito em outras jurisdies. Essa regra deve aplicar-se no caso do TPI, uma vez o Tribunal no constitui uma jurisdio estrangeira, mas sim uma jurisdio internacional que os Estados-Partes decidiram dotar de poderes especcos. Alm disso, as garantias de independncia e competncia judicial sobre que dispe o Estatuto de Roma so sucientes para garantir que uma pessoa acusada ter um julgamento justo, apesar da ausncia de um jri. Obrigaes Os Estados-Partes do Estatuto devem poder entregar uma pessoa ao TPI quando requeridos a faz-lo, em conformidade com as disposies do Estatuto, muito embora a pessoa possa ter o direito constitucional a um julgamento por um jri.

Implementao possvel que os Estados-Partes precisem revisar suas constituies e sua jurisprudncia quanto ao direito a um julgamento por um jri, a m de assegurar que isso no venha a criar uma barreira entrega de uma pessoa ao TPI. Os Estados podero constatar, por exemplo, que o direito aplica-se unicamente quando cidados do pas esto sendo julgados por tribunais do Estado. Se for necessria uma emenda constituio, tal emenda poderia simplesmente estabelecer que a entrega ao TPI uma exceo ao princpio habitual de que todo cidado daquele Estado deve ser julgado por um jri.

3.8 Permitir que Suspeitos Sejam Transportados pelo Territrio de um Estado em Trnsito para o TPI
Descrio Conforme prev o Artigo 89(3)(a), um EstadoParte deve autorizar, em conformidade com seu direito processual interno, o transporte, atravs de seu territrio, de uma pessoa que est sendo entregue ao Tribunal por um outro Estado, exceto quando o trnsito por aquele Estado impedir ou atrasar a entrega. O Artigo 89(3)(b) estipula o contedo exigido para um pedido pelo Tribunal para ns de trnsito. O Artigo 89(3)(c) arma que a pessoa que est sendo transportada deve ser detida sob custdia durante o perodo de trnsito. O Artigo 89(3)(d) estipula que nenhuma autorizao necessria se a pessoa for transportada via area e no houver aterrissagem programada no territrio do Estado de trnsito. Entretanto, conforme previsto no Artigo 89(3)(e), se ocorrer uma aterrissagem no programada no territrio do Estado de trnsito, aquele Estado poder exigir um pedido para trnsito do Tribunal. O Estado de trnsito deve deter a
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pessoa que est sendo transportada at que seja recebida o pedido de autorizao de trnsito e que se efetue o trnsito, contanto que a deteno no dure mais do 96 horas contadas a partir da aterrissagem no programada, a menos que o pedido seja recebida nesse nterim. Embora isso no seja mencionado no Estatuto, os Estados-Partes tambm devem permitir que as pessoas condenadas sejam transportadas atravs de seu territrio, a caminho do Estado em que cumpriro sua sentena. Obrigaes a) Um Estado deve assegurar que suas leis disponham sobre o transporte, atravs de seu territrio, de uma pessoa que estiver sendo entregue ao Tribunal por um outro Estado. Essas leis no devem exigir autorizao se a pessoa estiver sendo transportada via area e no houver uma aterrissagem programada no territrio do Estado de trnsito. Se ocorrer uma aterrissagem no programada, o Estado de trnsito deve deter a pessoa que estiver sendo transportada, por um perodo de at 96 horas, a menos que seja recebido um pedido de trnsito nesse nterim. Se for recebido um pedido de trnsito, a deteno poder durar mais tempo.

b)

Estados-Partes devem estabelecer que nenhuma autorizao necessria se a pessoa for transportada via area e se no houver uma aterrissagem programada no territrio do Estado de trnsito. Entretanto, a lei deve dispor sobre casos em que ocorra uma aterrissagem no programada. Idealmente, o Estado de trnsito permitiria a continuao do trnsito rapidamente, uma vez superada a razo da aterrissagem no programada. O Estado de trnsito deve assegurar que as leis disponham sobre a manuteno da pessoa em trnsito sob custdia por at 96 horas, enquanto permanecer no pas em razo da aterrissagem no programada. Observe-se que, conforme prev o Artigo 100(1)(e), os Estados podero no ter de arcar com as despesas relacionadas com o transporte de indivduos entregues ao Tribunal por Estados que tenham a custdia dos mesmos. Os Estados tambm devem considerar a aplicao das mesmas disposies ao trnsito de pessoas condenadas atravs de seu territrio.

c)

3.9 Coleta e Preservao de Provas


Admissibilidade de provas perante o TPI
Descrio O Tribunal tem poder para decidir se certas provas devem ser admitidas ou no, levando em conta a necessidade de um julgamento justo (Artigos 64(9) e 69(4)). O Artigo 69(7) estabelece que no sero admissveis provas nos casos em que elas tiverem sido obtidas mediante uma violao do Estatuto de Roma ou de direitos humanos internacionalmente reconhecidos, se (a) a violao suscitar srias dvidas sobre a conabilidade da prova; ou (b) a admisso da prova seja contrria integridade do julgamento ou lhe resultar grave prejuzo .

d)

Implementao No caso de Estados que j possuem legislao sobre cooperao jurdica recproca, possivelmente ser necessrio efetuar apenas pequenas mudanas legislao, de modo a permitir-lhes cumprir suas obrigaes estabelecidas nas disposies aplicveis. Os outros Estados devem adotar leis e procedimentos que disponham sobre o transporte, atravs de seu territrio, de uma pessoa que estiver sendo entregue por outro Estado. As leis e os procedimentos dos
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Isso signica que o Tribunal no poder levar em conta tais provas quando da tomada de suas decises. Portanto, os Estados precisam conhecer as disposies pertinentes do Estatuto de Roma e das normas de direitos humanos internacionalmente reconhecidas, de modo a assegurar que qualquer prova coletada pelo Estado em nome do Tribunal seja aceitvel ao Tribunal e que os esforos do Estado nesse sentido no sejam em vo. Entre as disposies pertinentes do Estatuto inclui-se o Artigo 66, que arma que as pessoas acusadas sero presumidas inocentes at que provada sua culpa perante o Tribunal, incidindo sobre o Promotor o nus de provar ao Tribunal a culpa do acusado alm de uma dvida razovel para que o Tribunal possa condenar a pessoa. Ao mesmo tempo, cabe ao Tribunal assegurar que todo julgamento seja justo e conduzido imparcialmente (Artigo 67(1)). Com isso em mente, a Promotoria deve revelar defesa qualquer prova que tiver em sua posse, nos casos em que tal prova mostre que o acusado pode ser inocente, ou sugere que as provas da Promotoria possam ser menos passveis de credibilidade (Artigo 67(2)). A defesa tem o direito de contestar a prova que o Promotor apresentar, bem como a maneira como foi coletada, tendo em vista os interesses do devido processo. A defesa tambm deve ter oportunidade de apresentar todas as provas que entenda necessrias para assegurar que o Tribunal disponha de todos os fatos relevantes perante si, antes de emitir um juzo sobre o acusado (Artigos 67(1)(e) e 69(3)). Alm disso, o prprio Tribunal tem autoridade para requisitar a apresentao ou produo de qualquer prova que considere necessria para determinar a verdade (Artigos 64(6)(d) e 69(3)). Em todos os casos, a qualidade e a quantidade das provas que tanto o Promotor quanto a defesa puderem apresentar ao Tribunal tero um grande impacto sobre o nmero de condenaes bem sucedidas e justas. Por essa razo, os Estados-Partes devem estar dispostos

a auxiliar o Tribunal de todas as formas na coleta e preservao de provas, em conformidade com seus deveres estabelecidos nas vrias partes do Estatuto, a m de facilitar o trabalho do Tribunal. Conforme prev o Artigo 69(8), o Tribunal poder considerar o direito interno aplicvel relevncia ou admissibilidade de provas coletadas por um Estado. Entretanto, o Tribunal no poder decidir quanto aplicao da direito do Estado. Portanto, os representantes do Estado que estiverem trabalhando na coleta de provas para processos do TPI precisaro estar familiarizados com os requisitos do TPI, bem como com seus requisitos nacionais. O fato de eles terem ou no terem cumprido o direito interno irrelevante para os ns do TPI, a menos que esse direito reita normas internacionais. Direitos humanos internacionalmente reconhecidos As disposies procedimentais do Estatuto de Roma baseiam-se, em grande medida, em normas internacionais de direitos humanos na rea do processo penal. Ao avaliar os direitos humanos internacionalmente reconhecidos com o propsito de determinar a admissibilidade de provas, provvel que o Tribunal tambm recorra s seguintes normas adotadas ou aprovadas pela Assemblia Geral da ONU: a Declarao Universal dos Direitos Humanos, o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, as Regras Mnimas da ONU para o Tratamento de Presos, o Conjunto de Princpios da ONU para a Proteo de Todas as Pessoas Submetidas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, a Declarao da ONU sobre a Independncia do Judicirio, as Diretrizes da ONU sobre o Papel dos Promotores e os Princpios Bsicos da ONU sobre o Papel dos Advogados. Alm disso, o Tribunal poder recorrer s normas do direito humanitrio estabelecidas nas Quatro Convenes de Genebra e seus Protocolos Adicionais, uma vez que elas tambm receberam amplo apoio na comunidade internacional.
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Como sugere o nome, as Regras de Procedimento e Prova provavelmente explicaro com mais detalhes os requisitos do Tribunal nesse particular, mas essas Regras sero compatveis com as disposies pertinentes do Estatuto de Roma discutidas abaixo. Para maiores detalhes sobre essas Regras, ver a seo sobre Perspectivas Futuras. Privilgios sob condencialidade O Artigo 69(5) reconhece que certas conversas e comunicaes por escrito devem ser mantidas em carter condencial e no devem ser expostas a vigilncia de qualquer espcie, nem mesmo pelo Tribunal. O que quer que um advogado diga a seu cliente, por exemplo, geralmente considerado uma comunicao privilegiada em muitos pases, qual os tribunais no podem exigir acesso. De modo semelhante, prossionais de sade e trabalhadores humanitrios precisam poder manter em carter condencial certas informaes fornecidas por pessoas que eles tenham tratado ou a quem tenham assistido, de modo que os possveis pacientes no tenham medo de revelar informaes importantes necessrias para ns de diagnstico e tratamento. As Regras de Procedimento e Prova contero uma lista dos tipos exatos de comunicao que o TPI considera como privilegiados. Os Estados devem ter em considerao esses privilgios sempre que estiver coletando provas para o TPI, de modo a no prejudicar o julgamento perante o TPI. Obrigaes Sempre que os Estados forem requeridos a assistir ao Tribunal na coleta e preservao de provas, eles devem assegurar que sejam observadas todas as normas pertinentes estabelecidas no Estatuto e seus requisitos estabelecidos no direito interno, alm das normas internacionais de direitos humanos pertinentes, a m de garantir que as provas sejam admissveis perante o Tribunal.

Implementao Quando os Estados estiverem implementando legislao e procedimentos para permitir que o pessoal pertinente colete e preserve provas para o TPI, conforme detalhado abaixo, essa legislao e esses procedimentos devem fazer referncia s normas aplicveis a provas, conforme descrito acima. Se os Estados no tiverem implementado previamente as normas internacionais de direitos humanos pertinentes, as pessoas encarregadas de coletar e preservar provas para o TPI provavelmente precisaro ser treinadas quanto a quaisquer novos procedimentos que forem introduzidos. Em particular, devem ser respeitados os direitos de todas as pessoas interrogadas, de modo a assegurar a todos um julgamento justo. A m de auxiliar o Tribunal, os Estados devem procurar assegurar que comunicaes privilegiadas no tenham de ser divulgadas por qualquer pessoa. A melhor maneira de se assegurar a condencialidade de comunicaes privilegiadas assegurar que nenhuma das leis do Estado exija a revelao de tais comunicaes, principalmente como parte de um inqurito do TPI. As pessoas pertinentes devem ter o direito de apresentar uma queixa perante uma autoridade judicial, caso algum esteja prestes a divulgar uma dessas comunicaes, ou caso se recuse a devolver uma cpia de tal comunicao obtida sem a permisso da pessoa. Da mesma forma, o TPI no aceitar provas de tais comunicaes que tenham sido gravadas em sigilo, a menos que a pessoa renuncie a seu privilgio.

Pedidos de assistncia em provas


Descrio Os Estados podero ser requeridos a cooperar no fornecimento de informaes e na coleta e preservao de provas em vrios estgios de processos do TPI.

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Investigazes Antes de se iniciar um inqurito, o Promotor poder requisitar mais informaes de um Estado quando da anlise da gravidade das informaes j recebidas referentes a uma alegao criminal (Artigo 15(2)). Uma vez iniciado o inqurito, o Promotor poder requisitar a cooperao de qualquer Estado e entrar em tratativas com os Estados a m de facilitar a cooperao ao longo do inqurito (Artigo 54(3)(c) e (d)). O Promotor pode requisitar que a Cmara de Questes Preliminares emita quaisquer ordens ou mandados necessrios realizao do inqurito (Artigo 57(3)(a)). Observe-se que a Cmara de Questes Preliminares tambm tem o poder de emitir ordens e requisitar a cooperao dos Estados no que concerne preparao da tese de defesa, por requisio da pessoa acusada (Artigo 57(3)(b)). O Promotor tambm poder executar pedidos em territrio de um Estado em certas circunstncias limitadas. Conforme previsto no Artigo 57(3)(d), a Cmara de Questes Preliminares poder autorizar o Promotor a tomar medidas de investigao especcas no territrio de um Estado-Parte sem que tenha para isso obtido a cooperao do Estado-Parte, se a Cmara tiver determinado que o sistema judicial do Estado e outras formas de autoridade daquele Estado so claramente incapazes de cumprir qualquer pedido de cooperao devido indisponibilidade de autoridades, tais como durante situaes de conito armado. A Cmara de Questes Preliminares instada a consultar o Estado-Parte, se possvel, antes de autorizar o Promotor a proceder investigao. Conforme dispe o Artigo 99(4), o Promotor poder executar pedidos que no exijam medidas obrigatrias, tais como a obteno de provas em carter voluntrio. Nos casos em que o TPI ainda no tiver determinado se o caso admissvel, o Promotor precisar consultar o Estado-Parte primeiro e observar quaisquer condies ou preocupaes razoveis levantadas por aquele Estado-Parte.

Audincias A Cmara de Questes Preliminares pode ordenar a divulgao defesa de informao antes da audincia de conrmao, que poder incluir algumas das provas s quais o Promotor pretende recorrer na audincia (Artigo 61(3)). Assim, possvel que o Promotor precise requisitar que os Estados assistam em tal divulgao, se as provas pertinentes ainda estiverem sob sua custdia. De modo semelhante, uma vez designado um caso para a Cmara de Primeira Instncia, esta poder dispor sobre a divulgao de informaes ou documentos no previamente divulgados, com suciente antecedncia em relao ao incio do julgamento, de modo a permitir a sua preparao adequada (Artigo 64(3)(c)). Por m, os Estados tambm podero ser requeridos a assistir Cmara de Primeira Instncia no comparecimento e a inquirio de testemunhas e a produo de documentos e outras provas antes do julgamento e durante o julgamento (Artigos 64(6) e 69(3)). Os pedidos feitos em todos esses estgios do processo exigem uma pronta resposta por parte dos Estados, para que o Tribunal possa funcionar eciente e efetivamente. Observe-se que o Tribunal tambm pode fazer um pedido urgente de produo de documentos ou provas, que devero ser enviados urgentemente (Artigo 99(2)). Alm disso, conforme prev o Artigo 99(1), o Tribunal poder requisitar que determinadas pessoas se faam presentes quando da execuo de um pedido de provas. Obrigaes a) Os Estados-Partes devem cumprir todos os pedidos de assistncia no fornecimento de provas e informaes, independentemente de esses pedidos serem feitos pelo Promotor, pela Cmara de Questes Preliminares, ou outras cmaras do Tribunal (Artigo 93). Entretanto, os Estados podero no ter de cumprir os pedidos nos casos que suscitarem
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preocupaes quanto segurana nacional (Artigos 72, 93(4) e 99(5), ou nos casos em que a execuo do pedido for proibida no Estado requerido com base em um princpio jurdico fundamental de aplicao geral (Artigo 93(3)). b) Se o Tribunal zer um pedido urgente e exigir uma resposta urgente, os EstadosPartes devem responder com urgncia (Artigo 99(2)). Os pedidos de assistncia devem ser executadas em conformidade com o procedimento aplicvel previsto no direito do Estado requerido e, a menos que proibido por lei, da maneira especicada no pedido, o que poder incluir a adoo de qualquer procedimento descrito no pedido, ou a permisso para que pessoas especicadas no pedido se faam presentes e dem assistncia ao processo de execuo (Artigo 99(1)).

Prova testemunhal e outras provas relativas a pessoas especcas


Descrio A maioria das testemunhas que concordar em apresentar provas durante processos do TPI ter de faz-lo pessoalmente, a menos que o Tribunal ordene em contrrio. Entretanto, o Tribunal poder permitir a apresentao do depoimento gravado de uma testemunha, seja por tecnologia de vdeo ou de udio (Artigo 69(2)). Antes de depor, cada testemunha deve expressar seu compromisso para com a veracidade das provas que est preste a apresentar (Artigo 69(1)). O TPI no tem o poder de ordenar que as testemunhas deponham. Esse foi um dos pontos de concesso mtua negociado em Roma quando o Estatuto foi ultimado. No entanto, o Estatuto de Roma procura compensar esse ponto dispondo sobre amplas protees s testemunhas que concordarem em depor, principalmente vtimas. Por exemplo, o Tribunal ter uma Diviso Especial de Vtimas e Testemunhas, que se ocupar das preocupaes de todas as testemunhas (Artigo 43 (6)). O Artigo 93(2) tambm estabelece que as testemunhas e vtimas que comparecerem perante o Tribunal no sero processadas, detidas ou sujeitas a qualquer restrio da liberdade pessoal pelo Tribunal por quaisquer atos que possam ter praticado antes de sua partida do Estado requerido. Alm disso, o Tribunal pode requisitar que os Estados facilitem o comparecimento voluntrio em juzo de testemunhas ou peritos, de modo que as testemunhas so ativamente incentivadas a comparecerem ao Tribunal (Artigo 93(1)(e)). Entretanto, o Artigo 100(1)(a) estabelece que o Tribunal arcar com as despesas associadas viagem e segurana de testemunhas e peritos.

c)

Implementao a) As leis dos Estados devem reconhecer o direito do Promotor, da Cmara de Questes Preliminares, e da Cmara de Primeira Instncia de fazer pedidos de assistncia em vrios tipos de prova e no fornecimento de informaes, inclusive provas para a defesa. Os Estados precisam dispor de um procedimento para assegurar que todos os pedidos de assistncia sejam dirigidas autoridade apropriada to logo quanto possvel aps terem sido recebidos, de modo que a assistncia possa ser prestada rapidamente em todos os estgios das investigaes e dos processos do Tribunal.

b)

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Ao mesmo tempo, tanto a Cmara de Questes Preliminares quanto a Cmara de Primeira Instncia podem dispor sobre a proteo de pessoas acusadas (Artigos 57(3)(c) e 64(6)(e)). O Tribunal poder requisitar aos Estados que assistam nessa proteo, a m de assegurar que a pessoa seja levada a julgamento ilesa. O Artigo 93(1), pargrafos (a)-(f), (h) e (j), descreve os principais tipos de assistncia a que os Estados-Partes muito provavelmente sero requeridos a proporcionar no que tange a provas testemunhais. Nos casos em que um Estado assim consentir, o Tribunal tambm poder requisitar que o Estado transra uma pessoa que j est sob custdia em razo de um outro crime, para ns de depoimento ou identicao de algum presente no Tribunal (Artigo 93(1)(f) e (7)). A pessoa tambm deve dar seu consentimento informado para que ocorra a transferncia e permanecer sob custdia enquanto estiver sendo transferida (Artigo 93(7)(a)(i) e (b)). Obrigaes Em termos gerais, os Estados precisaro dar assistncia nos seguintes pontos, quando requeridos pelo Tribunal: a) b) c) Identicao e localizao de pessoas (Artigo 93(1)(a)). Obteno de pareceres e relatrios periciais (Artigo 93(1)(b)). Questionamento de vtimas e testemunhas, inclusive obteno de declaraes sob juramento (Artigo 93(1)(b)). Questionamento de pessoas acusadas (Artigo 93(1)(c)). Noticao e entrega de documentos, tais como pedidos para depor perante o Tribunal (Artigo 93(1)(d)). Assistncia a testemunhas e peritos para que compaream s sesses pertinentes (Artigo 93(1)(e)).

g) h)

Realizao de buscas de pessoas (Artigo 93(1)(h)). Preservao de provas, tais como cpias em udio, vdeo ou cpias escritas de entrevistas, declaraes e relatrios (Artigo 93(1)(j)). Proteo de vtimas e testemunhas (Artigo 93(1)(j)). [facultativo] Transferncia de pessoas sob custdia para o Tribunal (Artigo 93(7)). Garantia da proteo dos direitos de todas as pessoas que participam das investigaes em qualquer funo, conforme dispe o Artigo 55. Proteo fsica adequada a pessoas acusadas (Artigos 57(3)(c) e 64(6)(e)).

i) j) k)

l)

m) Prestao de qualquer outro tipo de assistncia que no seja proibida pelo direito do Estado requerido, com vistas a facilitar o inqurito e a instaurao de processo penal para crimes da jurisdio do Tribunal (Artigo 93(1)(l)). Implementao a) Identicao e localizao de pessoas no territrio de um Estado Podero ser necessrios procedimentos administrativos para permitir que os Estados identiquem e localizem cidados de seu prprio Estado, se o TPI assim requisitar. Os Estados poderiam usar, por exemplo, seu acesso aos registros governamentais, tais como cadastros eleitorais e registros de veculos automotivos. Podero ser necessrios diferentes procedimentos para permitir que os Estados identiquem e localizem cidados de outros Estados que o TPI desejar que eles encontrem. Em qualquer dos casos, os Estados devem ter procedimentos destinados localizao das pessoas
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d) e)

f)

presentes em seu territrio, bem como daquelas prestes a entrar ou sair de seu territrio. possvel, por exemplo, que os Estados optem por considerar emendas aos procedimentos ou s leis que atualmente regem a imigrao e a alfndega, de modo a facilitar-lhes a tarefa de saber, com certeza, quem est transitando por suas fronteiras. b) Obteno de relatrios e opinies periciais Seria igualmente desejvel que os Estados criassem e mantivessem um registro de todos os tipos de peritos residentes no Estado, os quais podero ser requisitados a elaborar relatrios, tais como peritos mdicos, peritos em armas, peritos em estratgia militar e peritos em questes de gnero. O Artigo 100(1)(d) estabelece que o Tribunal pagar as despesas de qualquer relatrios tcnico ou opinies periciais requisitado pelo Tribunal. c) Inquirio de vtimas e testemunhas, inclusive obteno de declaraes sob juramento Ser necessrio produzir algum tipo de registro de todas as declaraes feitas por pessoas questionadas e relacionadas com uma investigao do TPI. No mnimo, ser necessrio produzir um registro escrito. Entretanto, seria desejvel ter um registro to completo quanto possvel, tal como uma gravao em vdeo, caso a pessoa no possa comparecer ao Tribunal por alguma razo. Nesse caso, sua declarao ser muito mais til ao Tribunal se o Tribunal concordar em admiti-la como prova. Observe-se que o Tribunal pagar as despesas de servios de traduo, interpretao e transcrio, conforme prev o Artigo 100(1)(b). Observe-se, igualmente, o Artigo 55(1), que se aplica a todas as pessoas envolvidas em investigaes sobre que dispe o
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Estatuto de Roma. Os direitos contidos nesse pargrafo devem ser estendidos a todas as pessoas questionadas, inclusive vtimas e testemunhas em potencial. Elas no sero foradas a se incriminarem, ou a confessarem culpa, nem sero sujeitas a qualquer forma de coao, intimidao ou ameaa, tortura ou a qualquer outra forma de tratamento ou castigo cruel, desumano ou degradante, nem sero sujeitas a priso ou deteno arbitrria. Os Estados que tiverem implementado o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos ou a Conveno Contra a Tortura j estaro em cumprimento dessas disposies, contanto que suas atuais leis tambm possam se aplicar a pessoas envolvidas em investigaes do TPI. possvel que outros Estados precisem revisar suas leis e seus procedimentos relativos ao tratamento a pessoas que esto sendo inquiridas. Os Estados tambm devem providenciar intrpretes competentes e tradues para as pessoas que forem questionadas e que no compreenderem ou falarem plenamente o idioma da pessoa que zer as perguntas, ou o idioma dos documentos acerca dos quais forem questionadas. O Artigo 55(1)(c) estipula que a pessoa no deve ter de pagar por esse servio. Portanto, possvel que os Estados precisem criar e manter uma lista de intrpretes e tradutores que estejam disponveis com pouca antecedncia, a m de assistirem em tais questes, bem como providenciar para que o Tribunal remunere esses servios, em conformidade com o Artigo 100(1)(b). Os Estados tambm devem revisar as atuais normas internacionais relativas a investigaes, a m de assegurar que suas leis no as contradigam.

d)

Interrogatrio de qualquer pessoa que est sendo investigada ou processada Mesmo antes de o TPI emitir um mandado de priso, o Tribunal poder requisitar que um Estado interrogue uma pessoa que se acredita tenha cometido um crime da competncia do Tribunal. Os Estados precisaro de leis e procedimentos que lhes permitam interrogar a pessoa, inclusive prevendo-se a possibilidade de deteno, se cabvel, ao mesmo tempo em que se assegure que os direitos da pessoa previstos no Artigo 55(2) sejam respeitados e observados. Entre esses direitos inclui-se o direito de a pessoa ser informada da acusao que enfrentar, o direito a assessoramento jurdico de sua escolha, o direito de permanecer em silncio, bem como o direito de ser interrogado na presena de um advogado. Sujeito a garantias constitucionais, possvel que os Estados entendam conveniente ter leis que lhes permitam deter a pessoa at que o TPI tenha sido cienticado da informao que a pessoa tiver fornecido, contanto que isto no implique um perodo de tempo excessivamente longo, tal como mais de um dia. Os Estados precisam assegurar que seja produzido, no mnimo, um registro escrito do interrogatrio, em cada caso. As leis do Estado tambm devem dispor sobre a possibilidade de o Promotor e o advogado de defesa entrevistarem cidados ou outras pessoas acusadas em seu territrio, aps o Tribunal ter consultado o Estado, em conformidade com o Artigo 99(4)(b). Observe-se que o Artigo 100(1)(c) estipula que o Tribunal pagar as despesas de viagem e subsistncia incorridos pelo pessoal do TPI.

e)

Noticao e entrega de documentos, tais como requisies para depor perante o Tribunal Como o TPI no pode exigir que vtimas e testemunhas forneam informao ou prestem depoimento, os Estados no so obrigados a citar tais pessoas para que forneam declaraes ou compaream ao Tribunal. Entretanto, seria consideravelmente til ao Tribunal se os Estados decidissem usar intimaes ou citaes judiciais, a m de se garantir que provas imprescindveis sejam coletadas de modo tempestivo, porm justo. As pessoas que se encontrarem no Estado requisitado e os cidados daquele Estado poderiam ser intimadas pelas autoridades do Estado a prestarem declaraes para o Tribunal, contanto que tambm sejam proporcionadas as protees cabveis. Isso poder exigir uma reviso das leis do Estado sobre noticao e entrega de documentos, de modo a incluir tais intimaes. Por outro lado, os Estados podero optar por simplesmente entregar requisies de apresentao de provas perante o TPI, sem qualquer disposio sobre a execuo de uma resposta a tal requisio. A entrega de requisies tambm poder exigir leis que obriguem a pessoa responsvel a assegurar que o destinatrio certo receba a respectiva requisio, e que a entrega da requisio seja mantida em carter condencial.

f)

Assistncia a testemunhas e peritos para comparecimento a sesses judiciais O Artigo 100(1)(a) estabelece que o Tribunal arcar com as despesas associados viagem e segurana de testemunhas e peritos. Entretanto, os Estados obrigam-se a facilitar o comparecimento voluntrio em juzo de testemunhas ou peritos (Artigo 93(1)(e). Ou seja, os Estados devem fazer todo o possvel para facilitar a viagem e o comparecimento de
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testemunhas e peritos do Estado ao Tribunal, de sua livre e espontnea vontade. Essa facilitao poder incluir providncias relativas a viagens e assessoramento advocatcio suplementar, ou qualquer outra coisa que o Estado entenda possa assistir a auxiliar tais pessoas. g) Realizao de buscas em pessoas As leis do Estado precisaro dispor sobre a emisso de mandados que permitam que o respectivo pessoal proceda busca em pessoas, se o TPI assim exigir. Tambm possvel que as leis precisem incluir disposies que permitam que representantes do Promotor e da defesa estejam presentes durante tais buscas, se requisitado pelo Tribunal, aps consultas com o Estado em questo. As autoridades do Estado devem observar que existem diferentes tipos de busca, desde a revista do corpo de uma pessoa por sobre a parte externa das roupas, at uma busca completa de cavidades corporais. O carter invasivo da busca geralmente determinada pelo grau de probabilidade de a pessoa estar portando algo particularmente lesivo ou algo que acarrete uma alta penalidade se encontrado na posse de uma pessoa, tais como certos tipos de entorpecentes proibidos. Os Estados precisam assegurar que no sero realizadas buscas mais invasivas do que o necessrio, consideradas todas as circunstncias. Do contrrio, a pessoa pode alegar que seus direitos foram violados, tal como o direito a no ser sujeito a tratamento cruel, desumano ou degradante (Artigo 55(1)(b)). Nesse caso, qualquer prova encontrada na pessoa poder no ser admissvel, em conformidade com o Artigo 69(7). h) Preservao de provas, tais como cpias em udio, vdeo ou cpias escritas de entrevistas, declaraes e relatrios i)

Os Estados precisam designar uma instalao de armazenamento segura para tais materiais, at que sejam requeridos no julgamento, e limitar o nmero de pessoas que podem ter acesso a tais materiais. Isso ajudar a reduzir qualquer possvel adulterao das provas. Proteo de vtimas e testemunhas possvel que os Estados precisem implementar programas de proteo, ou medidas ans, para todas as pessoas que possam estar envolvidas nas investigaes e nos processos do TPI. As necessidades das vtimas sero diferentes das necessidades das testemunhas de defesa, de modo que deve haver medidas respectivamente distintas. Entretanto, a idia bsica dessas medidas ser a mesma, isto , o fato de que essas pessoas podero precisar de proteo contra danos fsicos ou qualquer tipo de intimidao, antes, durante e, s vezes, aps os processos judiciais do TPI. As medidas de proteo efetivas requisitadas pelo Tribunal variaro e podero incluir providncias no sentido de se proporcionar uma residncia provisria segura para vtimas, testemunhas e suas famlias, sua transferncia para outra localidade no Estado ou para outro Estado, se necessrio, e possivelmente at a mudana de sua identidade. Os Estados-Partes tambm podero ser requisitados a acolher vtimas e testemunhas estrangeiras, caso sua segurana esteja comprometida em seu prprio Estado. As autoridades de imigrao, portanto, devero conceder tratamento preferencial a essas pessoas. Deve-se levar em conta o tipo de proteo apropriado para cada situao. Por exemplo, os programas de proteo a testemunhas na Amrica do Norte so bem sucedidos, em grande medida, devido ao tamanho do continente e variada composio tnica e racial da populao.

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Esses dois fatores possibilitam a insero bem sucedida de pessoas de fora em uma nova comunidade com mais facilidade do que se todos os habitantes fossem provenientes de um pas relativamente pequeno e homogneo. s vezes, ser suciente o uso de medidas cautelares ou ordens judiciais ans. As foras policiais ou outras autoridades apropriadas do Estado devero estar organizadas para prestar assistncia na execuo de requisies de proteo de vtimas. Muitos Estados j possuem uma unidade especial que tem como mandato a proteo de vtimas e testemunhas no plano nacional. Tal unidade poderia simplesmente ser ampliada, de modo a incluir vtimas de crimes do TPI e testemunhas que estaro comparecendo perante o TPI. j) Transferncia de pessoas sob custdia para o Tribunal Para que um Estado possa permitir que uma pessoa sob sua custdia seja transferida para o Tribunal, o Estado deve dispor de leis que lhe permitam realizar tais transferncias. O Estado tambm deve ter um procedimento para a obteno, de antemo, do consentimento livre e informado da pessoa sob custdia. Observe-se que os Estados podero acordar com o Tribunal as condies da transferncia, tais como colocao da pessoa em uma cela distante de outras pessoas sob custdia na sede do Tribunal. Muitos Estados possivelmente j tero legislao sobre assistncia jurdica mtua que lhes permite transferir prisioneiros de um Estado para outro, para m de apresentao de provas ou algo semelhante. Essa legislao s teria de incorporar uma pequena modicao de modo a permitir que esses Estados transram prisioneiros para o Tribunal.

O Artigo 100(1)(a) estabelece que o Tribunal pagar as despesas associadas transferncia de uma pessoa sob custdia para o Tribunal. k) Respeito aos direitos de todas as pessoas interrogadas Os direitos estabelecidos no Artigo 55(2) aplicam-se especicamente a uma pessoa que est preste a ser interrogada, e aos casos em que existem razes para acreditar que a pessoa cometeu um crime do TPI. importante que os Estados promulguem leis ou adotem procedimentos que exijam que as autoridades pertinentes observem esses direitos fundamentais. Do contrrio, se os direitos da pessoa forem signicativamente violados, a pessoa poder ser absolvida porque a investigao ter sido injusta. l) Proteo de pessoas acusadas possvel que as pessoas acusadas tambm precisem ser protegidas de possveis danos, de modo que possam ter um julgamento justo e no ser sumariamente executadas por uma pessoa em busca de vingana imediata, por exemplo. Se essas pessoas estiverem sendo mantidas sob deteno, possvel que os Estados precisem dar-lhes uma cela em uma rea privada, de modo que outros detentos no possam se aproximar delas. m) Outros tipos de assistncia O Tribunal tambm poder requisitar que um Estado preste qualquer outro tipo de assistncia no proibida pela legislao do Estado requerido e destinada a facilitar a investigao e a persecuo de crimes de competncia do Tribunal (Artigo 93(1)(l)). Tal assistncia ter de ser negociada com os Estados, em conformidade com o Artigo 93(5).

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Meios de prova
Descrio Existe um nmero innito de diferentes tipos de itens que podem ser exigidos como prova em um processo penal. O Artigo 93(1) refere-se a alguns desses tipos, inclusive o contedo de tmulos exumados (pargrafo (g)), registros e documentos ociais (pargrafo (i)), e possvel produto dos crimes (pargrafo (k)). Outros pargrafos do Artigo 93 sugerem que os Estados tero de cooperar com relao a: localizao de meios de prova para o Tribunal (pargrafo (a)), produo de todos os tipos de provas (pargrafo (b)), exame de lugares ou locais, inclusive a exumao e o exame de tmulos (pargrafo (g)), execuo de buscas e apreenses (pargrafo (h)), e preservao de todos os tipos de prova (pargrafo (j)). Os Estados precisam assegurar que no sejam impostos quaisquer limites aos tipos de materiais e objetos sobre os quais possam obter controle para a subseqente apresentao ao Tribunal. Tambm possvel que os Estados precisem dispor de leis que, em conformidade com o Estatuto, permitam que o Promotor e o advogado de defesa obtenham meios que se encontram em seu territrio, ou na posse de seus cidados. Entretanto, todas essas leis devem proteger os direitos de terceiros bona de, casos seus bens sejam exigidos como prova perante o Tribunal (Artigo 93(1)(k)). Consideraes de condencialidade e segurana nacional tambm podero se mostrar relevantes ao tratamento de meios de prova vide infra as sees sobre condencialidade para com terceiros e proteo de informao de segurana nacional. Obrigaes Em termos gerais, os Estados, quando requisitados pelo Tribunal, precisaro assistir na consecuo das seguintes tarefas:

a) b) c) d) e)

Identicao da localizao de meios de prova (Artigo 93(1)(a)). Noticao e entrega de documentos (Artigo 93(1)(d)). Exame de lugares ou locais, inclusive tmulos (Artigo 93(1)(g)). Busca e apreenso de provas (Artigo 93(1)(h)). Fornecimento de registros e documentos, inclusive documentos ociais (Artigo 93(1)(i)). Preservao de provas (Artigo 93(1)(j)). Identicao, rastreamento e bloqueio de provas do produto do crime (Artigo 93(1)(k)).

f) g)

Implementao a) Identicao e localizao de meios de prova Essa provavelmente ser mais uma questo de alocao de recursos do que de legislao. Em sntese, sero necessrias pessoas para localizar meios de prova, tais como armas, para o TPI, Alm disso, possvel que os Estados precisaro de leis que permitam que o Promotor e o advogado de defesa procurem meios de prova no territrio do Estado, aps consultas com o Estado, em conformidade com o Artigo 99(4)(b). A defesa geralmente precisar de uma ordem do Tribunal para coletar provas, a menos que o Estado consinta sua presena em seu territrio (Artigo 57(3)(b)). b) Noticao e entrega de documentos, inclusive documentos judiciais. Os Estados precisam assegurar que suas leis que regem a noticao e a entrega de documentos aplicar-se-o a documentos do TPI, de modo que estes possam ser

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entregues no territrio do Estado, conforme se faa necessrio. c) Exame de lugares possvel que os Estados precisem revisar quaisquer leis que probam as pessoas de visitarem ou examinarem ou perturbarem locais especcos no territrio do Estado. O Estatuto faz meno especca do exame de tmulos, o que poder suscitar preocupaes culturais ou religiosas em alguns Estados. Entretanto, a experincia recente com os dois Tribunais Penais Internacionais mostrou que questes dessa natureza podem ser negociadas, nos casos em que a gravidade do crime tal que a necessidade de instaurao de um processo penal adequado supera a necessidade de observar minuciosamente prticas especcas. d) Busca e apreenso As leis do Estado devero dispor sobre a emisso de mandados de busca de modo a permitir que as autoridades pertinentes realizem a busca de bens e apreendam meios de prova em nome do TPI. Alm disso, essas leis e esses procedimentos poderiam permitir que representantes da Promotoria e do advogado de defesa realizem tais busca e apreendam tais meios de prova aps o Estado ter sido consultado sobre a matria. A exemplo das buscas corporais, existem diferentes tipos de busca de bens, desde uma inspeo supercial at o completo desmonte de objetos em seus vrios componentes. Os Estados precisam assegurar que no sero realizadas buscas mais invasivas ou destrutivas do que o necessrio, consideradas todas as circunstncias. Do contrrio, as provas encontradas podero no ser admissveis, em conformidade com o Artigo 69(7).

e)

Fornecimento de documentos ociais possvel que os Estados precisem de leis que lhes permitam fornecer documentos ociais ao TPI e defesa. Dados de arquivos policiais, por exemplo, so especicamente mencionados nas Diretrizes do Conselho de Segurana sobre Legislao Nacional de Implementao, elaboradas para o Tribunal Internacional para a Iugoslvia. provvel que o TPI tambm solicite acesso a tais informaes, nos casos relacionados a crimes de sua jurisdio.

f)

Preservao de provas possvel que os Estados precisem de leis para restringir os tipos de pessoas que podem ter acesso a provas necessrias ao TPI, a m de se reduzir o risco de adulterao das provas. Tambm possvel que os Estados precisem alocar recursos adicionais, de modo a permitir a preservao de certos tipos de prova fsica. possvel, por exemplo, que agentes de segurana sejam chamados a proteger o local de um crime at que o Promotor do TPI possa inspecion-lo. Tambm possvel que sejam necessrias instalaes de armazenamento adicionais para a refrigerao de amostras corporais.

g)

Produto do crime possvel que os Estados precisem de leis especiais para permitir que as autoridades competentes identiquem, rastreiem e bloqueiem o produto, propriedades, bens e instrumentos dos crimes para ns de posterior seqestro, sem prejuzo dos direitos de terceiros bona de. A diferena entre essas leis e outras leis de busca e apreenso reside no fato de que o bem no ser devolvido pessoa posteriormente, se car constatado sua relao com os crimes que a pessoa tiver perpetrado. Ou seja, preciso que emitam ordens judiciais que efetivamente exijam o seqestro
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potencialmente permanente de bens antes que se prove que a pessoa de fato cometeu o crime que est sendo investigado. Naturalmente, essas ordens judiciais devem estabelecer que sejam devolvidos os bens, quando apropriado, e que se protejam os direitos de terceiros bona de. Nos casos em que o produto do crime se apresentar em forma monetria, possvel que os Estados precisem introduzir procedimento que lhes permitam rastrear o movimento de grandes importncias de dinheiro no setor bancrio privado. Em algumas jurisdies, por exemplo, os bancos se obrigam a noticar a autoridade pertinente acerca de todas as transaes de 10 mil dlares ou mais.

esclarecimento da requisio, um pedido para que o Tribunal determine a relevncia da informao ou da prova procurada, a obteno da informao a partir de outra fonte, ou a concordncia quanto ao uso de smulas ou excertos. Uma vez tomadas todas as medidas razoveis para se resolver a questo mediante cooperao, o Tribunal poder, ento, tomar as medidas estipuladas no Artigo 72(7), tais como requisitar consultas adicionais com o Estado ou ordenar a divulgao da informao. O Artigo 72 tambm se aplica a pessoas que tenham sido requisitadas a dar informao ou provas, nos casos em que essa pessoa tiver alegado que a divulgao da informao ou prova prejudicaria os interesses de segurana nacional de um Estado e o respectivo Estado tiver concordado com a alegao. Obrigaes Os Estados tm a obrigao de cooperar com o Tribunal. O Artigo 72 orientao especca para casos em que a divulgao de determinada informao requisitada pelo Tribunal ou por uma parte considerada pelo Estado como prejudicial a seus interesses de segurana nacional. Os Estados devem trabalhar de modo cooperativo para se resolver a questo. O Artigo 72(5) d alguns exemplos de como essa questo pode ser resolvida mediante cooperao por exemplo, seria possvel alcanar um acordo quanto apresentao de smulas ou excertos, ou outras medidas de proteo. Se, entretanto, o Estado e o Promotor ou o Tribunal no puderem chegar a um acordo mediante cooperao, o Artigo 72(6) estabelece que o Estado tem a obrigao de noticar o Promotor ou o Tribunal sobre as razes especcas de sua deciso a menos que a apresentao de razes especcas viesse a prejudicar os interesses de segurana nacional do Estado. O Artigo 72 no pode ser usado para proteger informao que no prejudicial aos interesses de segurana nacional de um Estado. Os

3.10 Proteo de Informao de Segurana Nacional


Descrio O Artigo 93(4) estabelece que um Estado-Parte poder indeferir uma requisio de assistncia, no todo ou em parte, se a requisio se relacionar produo de qualquer documento ou divulgao de qualquer prova relacionada a sua segurana nacional. O Artigo 72 estipula o procedimento aplicvel a questes de proteo de informao de segurana nacional requisitada pelo Tribunal ou por uma parte. O Artigo estabelece que ser aplicvel a todos os casos em que a divulgao de informaes ou documentos de um Estado possa, a juzo deste, afetar seus interesses relativos segurana nacional, o Estado adotar todas as medidas razoveis, agindo em conjunto com o Promotor, a defesa ou a Cmara de Questes Preliminares ou a Cmara de Primeira Instncia, conforme o caso, para procurar resolver a matria mediante cooperao. Entre essas medidas podero incluir-se uma modicao ou um

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Estados devem agir em boa f quando invocarem proteo com base em interesses de segurana nacional. Implementao As obrigaes previstas no Artigo 72 no precisam, necessariamente, ser includas na legislao. A determinao dos interesses de segurana nacional de um Estado provavelmente ser uma deciso do Poder Executivo. Alm disso, a denio de procedimentos de comunicao apropriados para casos de alegao de segurana nacional provavelmente ser uma matria para o Executivo. Entretanto, cada Estado deve revisar seu processo de denio de procedimentos especcos para determinar se necessria legislao no caso.

Obrigaes Os Estados devem seguir o procedimento descrito no Artigo 73 antes da divulgao de informao de terceiros. Implementao Os procedimentos aplicveis ao tratamento de informao de terceiros e apresentao de informao ao Tribunal provavelmente sero regulamentados pelo Executivo, e no mediante legislao. Entretanto, um Estado deve levar em conta sua legislao de privacidade nacional quando do estabelecimento desses procedimentos, e precisar denir se sero necessrias emendas.

3.11 Proteo de Informao de Terceiros


Descrio O Artigo 73 dispe sobre a proteo de informao ou documentos de terceiros. De acordo com esse artigo, se um Estado-Parte for requisitado pelo Tribunal a apresentar um documento ou informao sob sua custdia, em sua posse ou sob seu controle e que lhe tenha sido revelado em carter condencial por um terceiro (Estado, organizao intergovernamental ou organizao internacional), o Estado deve procurar solicitar o consentimento da fonte original antes de divulgar o documento ou a informao. Se a fonte original for um Estado-Parte, dever ou consentir ou comprometer-se a resolver as questes segundo prev o artigo 73. Se a fonte original se recusar e no for um Estado-Parte, o Estado informar o Tribunal que no pode apresentar o documento ou a informao devido a uma obrigao de condencialidade pr-existente para com a fonte original.

3.12 Execuo de Multas, Ordens de Seqestro e Ordens de Reparao


Descrio Uma vez que uma pessoa tiver sido condenada pelo TPI, o Tribunal poder requisitar que um Estado-Parte identique, rastreie e bloqueie ou apreenda os respectivos produto, propriedades, bens e instrumentos do crime, para o m de posterior seqestro, se assim parecer necessrio (Artigos 75(4) e 93(1)(k)). Os Estados-Partes devem cumprir tais requisies, em conformidade com suas obrigaes estabelecidas na Parte 9 do Estatuto. O Artigo 77 permite ao Tribunal impor multas e ordens de seqestro a pessoas condenadas, a ttulo de penalidade. Alm disso, conforme prev o Artigo 75(2), o Tribunal poder ordenar que uma pessoa condenada proporcione reparaes a vtimas, ou em respeito a elas, inclusive restituio, indenizao e reabilitao. O Artigo 109 estabelece que os Estados-Partes devem participar da aplicao e execuo de todas as penalidades adicionais ao encarceramento. Isso inclui multas e ordens de seqestro
73

do produto do crime, as quais devem ser executadas em conformidade com os procedimentos denidos na lei nacional. Observe-se que essa obrigao geral dos Estados-Partes deve ser cumprida sem prejuzo dos direitos de terceiros bona de. O Artigo 75(5) estabelece que os Estados-Partes tambm devem dar efeito a ordens de reparao em conformidade com as disposies do Artigo 109. Observe-se que das ordens de reparao cabe recurso, impetrvel pelo representante legal das vtimas, da pessoa condenada ou de um proprietrio bona de de propriedade adversamente afetada por tal ordem (Artigo 82(4)). Uma pessoa condenada ou o Promotor do TPI tambm pode recorrer das decises sobre penalidades (Artigo 81(2)(a)). possvel, portanto, que os Estados tenham de responder a uma subseqente requisio de no-execuo de uma pena ou ordem de seqestro especca, se interposto um recurso. O Artigo 79 dispe sobre um Fundo Fiducirio a ser estabelecido pela Assemblia de EstadosPartes, em benefcio de vtimas de crimes da competncia do Tribunal e suas famlias. O Tribunal pode ordenar que multas e outros bens coletados mediante ordens de seqestro sejam transferidos para o Fundo Fiducirio (Artigo 79(2)). Nos casos em que for apropriado, o Tribunal poder ordenar que o pagamento de reparaes se faa mediante o Fundo Fiducirio (Artigo 75(2)). Obrigaes a) Conforme previsto nos Artigos 75(4) e 93(1)(k), uma vez que uma pessoa tiver sido condenada, os Estados-Partes devem responder a requisies, por parte do Tribunal, de identicao, rastreamento e bloqueio ou apreenso de certos produtos, propriedades, bens e instrumentos dos crimes, para o m de posterior seqestro. Nos termos do Artigo 109(1), os EstadosPartes devem dar cumprimento efetivo s penalidades impostas a uma pessoa

condenada na forma de multas ou ordens de seqestro emitidas pelo Tribunal, sem prejuzo dos direitos de terceiros bona de e em conformidade com o procedimento denido no direito interno. c) Nos termos do Artigo 109(2), se os Estados-Partes no puderem dar cumprimento efetivo a uma ordem de seqestro, os Estados devem tomar medidas para recuperar o valor do produto, propriedade ou bens que o Tribunal ordenou fossem conscados, sem prejuzo dos direitos de terceiros bona de. Nos termos do Artigo 109(3), os EstadosPartes devem transferir para o Tribunal qualquer propriedade, ou produto da venda de propriedade imvel ou, quando for o caso, da venda de outra propriedade, porventura obtido pelo Estado-Parte em decorrncia de sua execuo de uma deciso do Tribunal. Nos termos do Artigo 75(5), os EstadosPartes devem dar cumprimento efetivo s ordens de reparao emitidas pelo Tribunal, em conformidade com o disposto no Artigo 109.

d)

e)

Implementao a) Legislao sobre produto de crimes O Artigo 75(4) contm uma das vrias disposies do Estatuto que permite ao Tribunal requisitar ou ordenar o rastreamento, a apreenso ou o bloqueio do produto e dos instrumentos dos crimes. O Artigo 57(3)(e) permite que a Cmara de Questes Preliminares solicite a cooperao dos Estados no sentido de se adotarem medidas de proteo para o m de seqestro, depois de emitido um mandado de priso ou uma citao conforme prev o Artigo 58. O Artigo 93(1)(k) exige que os Estados cumpram ordens de rastreamento, apreenso ou

b)

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bloqueio do produto e dos instrumentos dos crimes em qualquer estgio de uma investigao ou de um processo do TPI. Assim, os Estados-Partes devem assegurar que possuam um esquema de amplo alcance que lhes possibilite empreender todas essas atividades, tais como legislao e procedimentos aplicveis a Produto de Crimes. b) Execuo de multas, ordens de seqestro e ordens de reparao O Artigo 109(1) estabelece que os Estados-Partes devem dar cumprimento efetivo a tais ordens em conformidade com o procedimento estabelecido em seu direito interno. Assim, os Estados-Partes precisam assegurar que tenham leis e procedimentos implementados que lhes permitam executar todas essas ordens. Os prprios Estados podem determinar quais devem ser as leis e os procedimentos apropriados, contanto que eles sejam coerentes com as demais disposies consignadas no Artigo 109 e com o Estatuto. Os Estados que possuem legislao sobre assistncia jurdica mtua provavelmente s precisaro incorporar pequenas modicaes a essa legislao e aos procedimentos administrativos correspondentes, de modo a permitir-lhes executar tais ordens do TPI. Entretanto, os Estados devem assegurar que, em todos os casos, sejam protegidos os direitos de terceiros bona de. Os Estados devem, igualmente, assegurar que as autoridades pertinentes possam responder tempestivamente a quaisquer ordens de suspenso da execuo de tais ordens; por exemplo, caso seja impetrado um recurso subseqentemente emisso da ordem. c) Transferncia de propriedade ou produto da venda de propriedade para o Tribunal Os Estados-Partes devem transferir para o Tribunal os resultados tangveis de sua execuo das decises do Tribunal. O

Estado poder ordenar que o dinheiro ou outra propriedade seja transferido para o Fundo Fiducirio. Os Estados-Partes, portanto, precisam de legislao e procedimentos administrativos que lhes permitam transferir o dinheiro e a propriedade para o Tribunal ou para o Fundo Fiducirio, em conformidade com a respectiva ordem do Tribunal. Sua legislao sobre cooperao jurdica recproca deve conter disposies semelhantes, as quais, provavelmente, exigiro apenas uma pequena emenda.

3.13 Execuo de Sentenas de Priso


O Estatuto estabelece que os Estados-Partes no se obrigam a aceitar pessoas sentenciadas para que se executem as sentenas impostas pelo Tribunal. Trata-se de um compromisso voluntrio (Artigo 103). Quando os Estados estiverem considerando a possibilidade de voluntariamente aceitarem essas pessoas, convm levar em conta tambm o efeito positivo que isso teria sobre a ecincia do funcionamento do Tribunal. O Tribunal dispor apenas de instalaes de deteno muito limitadas em Haia, de modo que depender quase inteiramente dos Estados para a execuo de suas sentenas de priso em estabelecimentos prisionais nacionais. Na hiptese de uma escassez de instalaes adequadas, isso poder criar diculdades administrativas para o Tribunal e poder levar a contestaes, pelas pessoas condenadas, das condies de priso, se as instalaes disponveis em Haia carem superlotadas. Tais contestaes absorveriam muito tempo do Tribunal e, assim, poderiam interferir na conduo de suas investigaes e processos judiciais. Sugere-se que os Estados assegurem que pelo menos os seus cidados sejam presos em instalaes sobre as quais o Estado tem jurisdio, a m de assegurar que
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suas condies de recluso estejam em conformidade com os direitos da pessoa estabelecidos no direito interno. Existe, portanto, uma srie de razes para os EstadosPartes voluntariamente aceitarem pessoas sentenciadas pelo Tribunal.

sistema poder associar condies acordadas pelo Tribunal. Entretanto, um Estado de execuo deve noticar o Tribunal se essas condies ou quaisquer outras circunstncias puderem afetar signicativamente os termos ou o tempo de durao da priso (Artigo 103(2)). O Artigo 103(3) reconhece que o processo de seleo e designao pelo Tribunal baseia-se em vrios princpios determinantes. Entre eles inclui-se o princpio de que os Estados-Partes devem compartilhar a responsabilidade pela execuo das penas privativas de liberdade, segundo os princpios de distribuio eqitativa previstos nas Regras de Procedimento e Prova. Outros princpios dizem respeito aplicao de normas de tratados internacionais de ampla aceitao, a opinio e a nacionalidade da pessoa condenada e outros fatores referentes execuo da sentena pelo Estado recebedor que administrar a sentena. A sentena de priso vinculante Aps a aceitao, pelo Estado designado para executar a sentena do Tribunal, o Artigo 105 estabelece que a pena de priso ter carter vinculante. Sujeito a certas condies previamente especicadas no Artigo 103, um Estado no pode modicar a sentena por iniciativa prpria. Entretanto, caso surjam novas circunstncias que no existiam poca da aceitao e que afetem substancialmente os termos ou a durao da priso, o Estado poder noticar o Tribunal para que este reveja a situao e, se necessrio, transra a pessoa condenada para um outro Estado (Artigo 103(2)). O Artigo 104 tambm permite que o Tribunal transra a pessoa condenada para outro Estado a qualquer tempo que entenda necessrio faz-lo. Em sntese, pode-se armar que a parte da sentena referente priso tem carter vinculante para o Estado-Parte que aceita a pessoa condenada e sujeita a modicao unicamente pelo Tribunal, ou mediante

Aceitao de pessoas condenadas


Descrio Os Estados-Partes precisaro determinar se esto dispostos a voluntariamente aceitar pessoas condenadas. Nesse processo, os Estados precisaro determinar quais condies desejam associar aceitao, as quais devem ser acordadas pelo Tribunal (Artigo 103(1)(b)). A considerao dos acordos existentes entre o Tribunal e os Estados-Partes poder ser um critrio apropriado para reger a relao nesse particular. Obrigaes Os Estados no so obrigados a aceitar pessoas condenadas pelo TPI. Entretanto, se o zerem, devem cumprir os termos do acordo com o Tribunal. Implementao possvel que seja necessria uma reviso da legislao nacional, dispensando-se especial ateno a questes tais como privacidade das comunicaes de pessoas condenadas com o Tribunal e transferncia de pessoas condenadas.

Sentenas de Priso
Descrio O Artigo 103 dispe sobre uma sentena de priso imposta pelo Tribunal a ser cumprida em um Estado designado que o Tribunal selecionar a partir de uma lista de Estados dispostos a aceitar a pessoa condenada. Um Estado que tiver indicado sua disposio de aceitar que sejam cumpridas sentenas em seu

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consulta com o Tribunal em conformidade com o Artigo 103(2)(a). A superviso da execuo das sentenas e as condies de priso Com relao superviso da execuo das sentenas e das condies de priso, o Artigo 106 deixa claro que o Tribunal tem primazia e o rgo dotado de autoridade para tomar quaisquer decises signicativas que tenham de ser tomadas quanto execuo da sentena. O Artigo 106(2) tambm estabelece que as condies de priso sero regidas pela lei do Estado de execuo e sero compatveis com as normas relativas ao tratamento de reclusos previstas em tratados internacionais de ampla aceitao. Alm disso, as condies no podero ser mais nem menos favorveis do que as estendidas a presos nacionais. O Artigo 106 (3) reitera que o Tribunal responsvel por supervisionar as condies da priso ao declarar inequivocamente que a comunicao entre o condenado e o Tribunal ser irrestrita. Cabe ao Estado facilitar a comunicao entre o prisioneiro e o Tribunal de modo a assegurar a implementao dessa obrigao. Aps o trmino da sentena O Artigo 107 estabelece o que cabe fazer aps o trmino da sentena e deve ser lido juntamente com o Artigo 108, referente s limitaes instaurao de processo judicial ou punio de outros crimes. O Artigo 107 dispe sobre a transferncia de uma pessoa que no for um cidado do Estado de execuo da sentena, extradio ou entrega a um Estado requerente. O Artigo 108 pode ser visto como um tipo de descrio especca da regra de especialidade. O Artigo dispe sobre o direito individual de proteger uma pessoa que est sob sentena, ou que tenha cumprido sua sentena, de processo judicial ou extradio, a menos que o Tribunal aprove a requisio do Estado de execuo.

Entretanto, o Artigo 108(2) arma que o Tribunal somente poder decidir sobre a requisio do Estado de execuo aps ter ouvido o condenado. Obrigaes Se um Estado optar por aceitar pessoas condenadas, ser necessrio implementar os procedimentos apropriados que permitam respeitar tanto a letra quanto o esprito desse requisito. Em particular, os Estados de execuo devem cumprir o disposto nos Artigos 103(1)(c) e 2(a), 105, 106 e 108. Implementao A implementao poder requerer mudanas no s legislativas mas tambm administrativas por parte do Estado aceitante.

Reviso pelo Tribunal para reduo de sentenas


Descrio O Artigo 110 deixa claro que unicamente o Tribunal tem o direito de reduzir a sentena aps ter ouvido a pessoa condenada. Uma reviso da sentena pelo Tribunal dever ocorrer quando a pessoa tiver cumprido 2/3 de sua sentena, ou 25 anos, no caso de priso perptua. O Tribunal poder reduzir a sentena com base nos fatores enumerados no Artigo 110 (4). Obrigaes Os Estados no devem interferir nas sentenas impostas pelo TPI, seja mediante reduo, seja mediante modicao da penalidade imposta. Implementao Os Estados devem revisar sua legislao a m de se evitar essa possibilidade.

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Complementaridade da jurisdio do TPI


4.1 O Princpio de Complementaridade do TPI
O Estatuto incentiva os Estados a exercerem sua jurisdio sobre crimes do TPI. O Prembulo do Estatuto arma que a instaurao de um processo penal efetivo para os crimes do TPI deve ser assegurada mediante a adoo de medidas no plano nacional e uma cooperao mais intensa no plano internacional. Alm disso, dever de cada Estado exercer sua jurisdio penal sobre as pessoas responsveis por crimes internacionais. No entanto, nenhuma referncia contida no Estatuto explicitamente impe aos Estados uma obrigao de processar os crimes do TPI. Essa obrigao pode ser encontrada em outros tratados, com referncia a alguns dos crimes relacionados no Estatuto, porm no todos. Conforme dispem as quatro Convenes de Genebra de 1949, os Estados-Partes se comprometem a promulgar qualquer legislao necessria aplicao de sanes penais efetivas a pessoas que tenham cometido graves violaes das Convenes. Nos termos do Artigo 5 da Conveno sobre Genocdio, os Estados-Partes se comprometem a promulgar a legislao necessria para dar cumprimento s disposies da Conveno e a aplicar penalidades efetivas a pessoas culpadas de genocdio. A Histria da segunda metade do sculo XX nos evidencia que essa obrigao foi respeitada apenas minimamente. No entanto, o Estatuto no priva os Estados da possibilidade de processarem os autores de crimes internacionais. Alm disso, a jurisdio do TPI abstm-se em favor da jurisdio dos Estados-Partes. Embora o Estatuto no destitua os Estados do poder de processarem os autores de crimes de sua jurisdio, o Estatuto institui um Tribunal que o far caso os Estados-Partes deixem de processar esses criminosos ou no possuam os meios para faz-lo. Com base no princpio de complementaridade, o TPI somente exerce sua jurisdio quando os Estados-Partes deixam de investigar ou de empreender procedimentos judiciais em boa-f, depois de cometido um crime do mbito do Estatuto. O TPI no poder ouvir um caso quando um Estado tiver decidido agir.

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Excees ao princpio
Entretanto, indispensvel que os procedimentos instaurados pelo Estado em questo sejam empreendidos em boa f, ou seja, em devida observncia do direito internacional. Existem, portanto, vrias excees nas quais o TPI poder ouvir um caso que j tenha sido encaminhado para um Estado. Essas excees constam do Artigo 17, a saber:
s

Nos termos do Artigo 17(3), Incapaz signica: 1. 2. O sistema judicial nacional do Estado entrou em colapso substancial ou total; O sistema judicial nacional do Estado incapaz de obter o acusado ou as provas necessrias ou de outro modo incapaz de realizar o processo.

quando o Estado em questo no estiver disposto a genuinamente investigar ou processar o caso; quando o Estado em questo for incapaz de genuinamente investigar ou processar o caso; quando, aps a investigao, a deciso de um Estado de no processar uma pessoa for motivada pelo desejo de no responsabilizar judicialmente a pessoa por seus atos; quando, aps a investigao, a deciso de um Estado de no processar uma pessoa for motivada por sua incapacidade de conduzir um processo judicial.

O TPI passar a atuar no caso quando houver uma falta de disposio ou de capacidade por parte de um Estado. Conforme previsto no Artigo 17 (2), Falta de disposio signica:
s

Embora fosse imperativo dar prioridade aos Estados para processarem e punirem os responsveis por crimes internacionais, era igualmente necessrio ter um mecanismo previamente estabelecido para quando um Estado realizasse processos ctcios ou no dispusesse dos meios tcnicos necessrios para uma investigao e um julgamento corretos. Na ausncia desse mecanismo, seria fcil demais frustrar o propsito da justia. Um Estado que no estivesse disposto a processar o autor de um crime poderia manipular os procedimentos de modo a assegurar um veredicto de inocente, mediante a criao de uma suspenso do processo, compra do jri, violao deliberada dos direitos fundamentais do ru, ou criao de atrasos injusticados. Mais simples ainda seria a possibilidade de o Estado deliberadamente abster-se da apresentao de provas imprescindveis audincia.

o processo foi empreendido com o objetivo de eximir a pessoa em questo da responsabilidade penal pelo crime; a deciso de no processar a matria foi tomada pelo Estado a m de eximir a pessoa em questo da responsabilidade penal; o processo cou sujeito a um atraso injusticado que, dadas as circunstncias, incompatvel com uma inteno de responsabilizar judicialmente a pessoa em questo pelos atos praticados; o processo no ou no foi conduzido independente e imparcialmente, e foi ou est sendo conduzido de modo incompatvel com uma inteno de responsabilizar judicialmente a pessoa em questo.

Ne bis in idem
A jurisdio do TPI para julgar um indivduo que tenha sido objeto de processo um processo ctcio em um tribunal nacional , tecnicamente, uma exceo ao princpio do direito penal segundo o qual uma pessoa no pode ser processada duas vezes pelo mesmo crime (ne bis in idem). O Artigo 20 permite que o TPI processe uma pessoa por um crime includo no Estatuto, mesmo aps ela ter sido julgada pelo mesmo ato em um tribunal nacional se: a) o processo visava eximir a pessoa de responsabilidade penal, ou

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b)

O procedimento no foi independente ou imparcial em conformidade com as normas do devido processo legal reconhecidas pelo direito internacional e foi realizado de maneira que, dadas as circunstncias, era incompatvel com uma inteno de responsabilizar judicialmente a pessoa em questo por seus atos. Entende-se, pois, que a justia penal ter sido devidamente prestada somente quando se zer em conformidade com o devido processo legal e outras normas internacionais. O primeiro exemplo diz respeito a uma situao em que um Estado acusa um perpetrador de genocdio de atentado doloso ou violento. Tal julgamento, embora respeite todas as salvaguardas de imparcialidade, teria por objetivo eximir a pessoa da responsabilidade por um crime extremamente grave. O segundo exemplo abrange uma gama de situaes mais ampla. Isso no signica, entretanto, que o TPI ter o poder de intervir em todos os casos em que julgar haver sido violada uma salvaguarda processual em um julgamento conduzido por uma autoridade nacional. Para que o TPI inicie um novo julgamento, a violao de salvaguardas ou garantias processuais precisa ter sido cometida com o propsito de impedir que a pessoa em questo fosse judicialmente responsabilizada pelos atos praticados. O princpio de ne bis in idem pode ser encontrado na maioria dos cdigos penais nacionais, em algumas constituies e no Artigo 14 do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos. Seria prefervel que a lei nacional de implementao do Estatuto do TPI zesse meno da exceo a esse princpio constante do Estatuto.

Crimes ordinrios versus crimes do TPI O Artigo 20 (2) arma que um Estado no poder processar algum por um crime relacionado no Estatuto pelo qual a pessoa j tenha sido condenada ou absolvida pelo TPI. Conforme prev o Artigo 20(1), se as autoridades judiciais de um Estado tiverem processado corretamente uma pessoa por um ato da jurisdio do TPI, o TPI no poder julgar essa pessoa novamente. O que decidir se o TPI poder exercer sua jurisdio se a pessoa foi genuinamente processada por um crime sucientemente grave nos termos da lei nacional (por exemplo, pela comisso de homicdio mltiplo, em vez de genocdio) ou por um crime internacional. Sentenas Quando um tribunal nacional processa e sentencia o autor de um crime a que se refere o Estatuto, o Tribunal tem o poder de impor a sentena que considera apropriada. O Artigo 80 no afeta a aplicao de sentenas sobre que dispe a legislao interna dos Estados-Partes. Nem decises subseqentes relativas a indulto, liberdade condicional ou suspenso de sentena podero resultar em um encaminhamento do caso para o TPI. Anistias e indultos Muitas constituies permitem ao Chefe de Estado a discricionariedade de conceder anistias ou indultos. i) Um Chefe de Estado poder conceder indultos ou anistias referentes a qualquer processo ou sentena nacional. Se a pessoa recebeu um indulto aps ter sido condenada na esfera nacional, o TPI no julgaria essa pessoa novamente, a menos que o processo judicial tivesse tido o propsito de eximir a pessoa da responsabilidade penal.

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ii)

O Chefe de um Estado-Parte, entretanto, no pode usar esse poder nos casos em que uma pessoa tiver sido condenada pelo TPI. O Artigo 110(2) estabelece que unicamente o Tribunal tem o direito de reduzir uma sentena por ele imposta.

A questo de anistias, comisses de verdade e ans no especicamente mencionada no Estatuto, nem nas disposies sobre Complementaridade. Isso reete opinies mistas na comunidade internacional quanto efetividade de tais medidas no sentido de propiciar paz e reconciliao duradouras. Tambm existem abordagens distintas concesso de anistias entre as diferentes jurisdies, algumas das quais so mais cleres do que outras. Quando o Tribunal estiver considerando questes de admissibilidade, considerar tambm quo genunos foram os esforos dos Estados e indubitavelmente levar em conta at que ponto uma comisso de verdade de fato se assemelha a um processo de investigao genuno. O Tribunal tambm considerar a base sobre que se fundamentou uma deciso de no processar o caso, a m de determinar se o Tribunal deve interferir em um processo de reconciliao genuno.

Jurisdio no-retroativa O Artigo 11 arma que o Tribunal tem jurisdio exclusivamente no que se refere a crimes cometidos aps a entrada em vigor do Estatuto. Se um Estado se tornar Parte aps a entrada em vigor do Estatuto, o Tribunal poder exercer sua jurisdio unicamente no que se refere a crimes cometidos aps a entrada em vigor do Estatuto para aquele Estado, exceto nos casos em que o Estado tiver feito uma declarao nos termos do Artigo 12(3), aceitando a jurisdio do Tribunal como Estado no-Parte. Requisitos de Complementaridade Se um Estado deseja processar crimes da jurisdio do TPI, dever, no mnimo, promulgar legislao que lhe permita exercer jurisdio territorial sobre tais crimes e jurisdio extraterritorial sobre seus cidados que cometerem crimes no exterior. Implementao Os Estados que desejarem processar crimes da jurisdio do TPI devem assegurar que dispem de legislao nacional que lhes permite exercer jurisdio sobre pessoas que cometerem crimes em seu territrio, bem como sobre seus cidados que cometerem crimes no exterior. possvel que isso simplesmente requeira uma emenda ao cdigo penal. Uma razo adicional pela qual pode ser conveniente a um Estado exercer sua jurisdio o conceito de jurisdio universal, conforme consignado nas Convenes de Genebra de 1949 e seus Protocolos Adicionais referentes a violaes graves. Observe-se que existem diferentes conceitos de jurisdio universal: alguns entendem que o termo signica que um Estado pode exercer jurisdio sobre qualquer pessoa que se encontre em seu territrio, ao passo que outros entendem que o termo

4.2 A Jurisdio do TPI


Descrio Conforme dispe o Artigo 1, o Tribunal ter o poder de exercer sua jurisdio sobre pessoas pelos crimes mais graves de transcendncia internacional. O Artigo 1 tambm arma que: A competncia e o funcionamento do Tribunal sero regidos pelas disposies do presente Estatuto. Observe-se que o TPI tambm tem jurisdio sobre pessoas que tinham 18 ou mais anos de idade poca do crime alegado (Artigo 26).

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signica que um Estado pode prender qualquer pessoa, onde quer que essa pessoa se encontre no mundo e independentemente de quaisquer vnculos com o Estado em questo. Entre outras razes que podero ser consideradas pelos Estados inclui-se a jurisdio com base no status da vtima. A Lei de Crimes contra a Humanidade e Crimes de Guerra do Canad, por exemplo, arma que as pessoas acusadas de haver cometido, fora do Canad, crimes de genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra ou violao da responsabilidade de comandante podero ser processadas por esses crimes se: (a) poca em que se alega haver cometido o crime, (i) a pessoa era cidado canadense ou estava empregado pelo Canad em um cargo civil ou militar, (ii) a pessoa era cidado de um Estado que estava envolvido em um conito armado contra o Canad, ou estava empregada em um cargo civil ou militar por tal Estado, (iii) a vtima do crime alegado era cidado canadense, ou (iv) a vtima do crime alegado era cidado de um Estado aliado ao Canad em um conito armado; ou (b) poca em que se alega haver sido cometido o crime o Canad podia, em conformidade com o direito internacional, exercer jurisdio sobre a pessoa com relao ao crime com base na presena da pessoa no Canad e, aps essa poca, a pessoa estiver presente no Canad.

elas representam os pontos de vista da maioria dos Estados, em termos do atual estado do direito penal internacional. As denies basearam-se em proscries constantes de tratados e do direito consuetudinrio e levam em conta a jurisprudncia do Tribunal Penal Internacional para a Iugoslvia e Ruanda (ICTY/R). Portanto, todos os Estados que incorporarem essas denies a suas leis nacionais estaro indicando seu forte apoio s normas e aos padres internacionais.

Genocdio
Descrio Genocdio o crime dos crimes. O genocdio pode ser considerado como o mais grave de todos os crimes contra a humanidade. O Estatuto de Roma adotou, palavra por palavra, a denio de genocdio estabelecida pela Conveno de 1948 sobre a Preveno e Represso do Crime de Genocdio. A denio desse crime baseia-se em trs componentes: 1) comisso de um ou mais dos seguintes atos:
s s

homicdio; ao causadora de dano fsico ou mental grave; imposio deliberada de condies de vida capazes de causar destruio fsica, no todo ou em parte; imposio de medidas destinadas a impedir nascimentos; transferncia forada de crianas do grupo para um outro grupo.

4.3 Crimes listados no Estatuto


prudente que um Estado-Parte assegure que sua legislao nacional incorpore denies dos crimes que reitam as disposies do Estatuto em sua ntegra porque o Estatuto aperfeioou o direito penal internacional no que concerne s denies dos crimes em alguns casos. Essas denies foram adotadas pelos 120 Estados participantes da Conferncia de Roma. Portanto,

2) 3)

ao dirigida contra um grupo nacional, tnico, racial ou religioso, como tal. inteno de destruir o grupo, no todo ou em parte. A condio de haver inteno dolosa de grande importncia. preciso

82

demonstrar que a pessoa agiu com a inteno de destruir um grupo. O genocdio no pode ser cometido por negligncia. A expresso no todo ou em parte signica que um ato isolado de violncia racista no constitui genocdio. preciso haver uma inteno de eliminar um grande nmero dos integrantes do grupo, embora no necessariamente de destruir o grupo por completo. Requisitos de Complementaridade Seria prudente que os Estados-Partes do Estatuto de Roma incorporassem em sua legislao nacional o crime de genocdio conforme denido pelo Estatuto. Os Estados que raticaram a Conveno sobre Preveno e Represso do Crime de Genocdio j se comprometeram a promulgar a legislao necessria para dar cumprimento s disposies constantes dessa Conveno e estabelecer penalidades efetivas para pessoas culpadas de genocdio. Implementao Os Estados-Partes do Estatuto que ainda no incorporaram o crime de genocdio a sua legislao nacional tm vrias opes, se desejam que eles mesmos possam processar tais crimes, a saber: a) Primeiramente, esses Estados poderiam adotar uma denio extrada ipsis litteris do Artigo 6 do Estatuto, ou que a ele se rera diretamente. A vantagem desse mtodo sua simplicidade para o autor da lei de implementao e o fato de que permitiria compatibilizar plenamente a lei com os requisitos do Estatuto. Outra opo consistiria em adotar uma srie de crimes independentes vinculados a cada um dos atos listados no Estatuto. Por exemplo, o cdigo penal de um c)

Estado poderia especicar que o crime de homicdio mltiplo cometido com a inteno de destruir, no todo ou em parte, um grupo nacional, tnico, racial ou religioso, como tal, constitui genocdio. Tambm seria possvel fazer o mesmo quanto aos quatro outros atos listados no Artigo 6 do Estatuto. Essa abordagem semelhante adotada pela Austrlia com relao a sua legislao sobre Crimes de Guerra. Os Estados tambm podem usar crimes previstos no mbito de leis gerais para processar os autores do crime de genocdio, usando crimes sucientemente graves para descrever o crime perpetrado. Entretanto, se alguns dos atos que constituem genocdio no constituem um crime de uma lei geral nacional, possvel que um Estado-Parte precise emendar seu cdigo penal e criar novos crimes que englobem esses atos. Os Estados-Partes precisam assegurar que o processo judicial previsto para crimes tipicados em leis gerais no exima as pessoas da responsabilidade penal por seus atos. A denio de genocdio pode, at certo ponto, ser modicada para ns de adoo na legislao nacional, porm, somente com o objetivo de dot-la de um signicado semelhante ou mais amplo do que aquele sobre o qual dispe o Estatuto. A Frana, por exemplo, indicou, em sua legislao nacional, que o crime de genocdio podia ser cometido contra qualquer grupo. preciso, entretanto, ter cautela nesse processo, uma vez que cada um dos termos contidos no Artigo 6 tem um signicado particular e resultado de extensos debates, tanto em 1948 quanto em 1998.

b)

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Crimes contra a humanidade


Descrio Conforme prev o Artigo 7, a expresso crime contra a humanidade empregada para designar atos de desumanidade mltiplos cometidos como parte de um ataque generalizado ou sistemtico dirigido contra uma populao civil, em tempo de paz ou de guerra. A denio do Estatuto de Roma para crimes contra a humanidade contm 6 componentes, alguns dos quais podero diferir de denies anteriores desse crime: a) Ataque generalizado ou sistemtico. Generalizado signica um grande nmero de vtimas e sistemtico refere-se a um elevado grau de organizao, de acordo com um plano ou uma poltica. A presena da palavra ou signica que no se trata de condies cumulativas. O homicdio de um nico civil pode constituir um crime contra a humanidade se tiver sido cometido durante um ataque sistemtico. Dirigido contra uma populao civil. Vnculos nacionais ou de outra natureza existentes entre o perpetrador do crime e a vtima no tm qualquer relevncia. Comisso de atos desumanos. O Estatuto relaciona os atos que poderiam constituir crimes contra a humanidade no contexto de um ataque dessa natureza:
s s s s

s s

tortura; estupro, escravido sexual, prostituio forada, gravidez forada, esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia sexual de gravidade comparvel; perseguio contra qualquer grupo ou coletividade identicvel por razes polticas, raciais, nacionais, tnicas, culturais, religiosas, razes de gnero ou outras razes universalmente reconhecidas; desaparecimento forado de pessoas; segregao racial; outros atos desumanos de natureza semelhante que deliberadamente causem grande sofrimento ou graves danos corporais ou danos sade fsica ou mental.

s s s

d) e)

Conhecimento do ataque contra uma populao civil No que se refere somente a atos de perseguio, preciso demonstrar razes polticas, raciais, nacionais, tnicas, culturais, religiosas, razes de gnero ou outras razes universalmente reconhecidas. Contexto. Um crime contra a humanidade pode ser cometido em tempo de paz ou de guerra. No se trata de um crime necessariamente cometido em conexo com outro crime. Uma exceo a perseguio de qualquer grupo ou coletividade identicvel; condio que a perseguio esteja vinculada a um outro ato enumerado no Artigo 7(1), ou a qualquer outro crime da jurisdio do TPI. Por m, vale observar que o segundo pargrafo do Artigo 7 do Estatuto contm denies referentes a todos os termos importantes empregados no primeiro pargrafo.

b)

c)

f)

homicdio; extermnio; escravido; deportao ou transferncia forada de uma populao; priso ou outra grave forma de privao da liberdade fsica em violao de normas fundamentais do direito internacional;

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Requisitos de Complementaridade Seria prudente que os Estados-Partes do Estatuto incorporassem a suas leis nacionais todos os atos denidos no Estatuto como crimes contra a humanidade. possvel que os Estados que j possuem uma lei sobre crimes contra a humanidade precisem modic-la de modo a reetir, com exatido, os desenvolvimentos contidos no Estatuto. Por exemplo, o Estatuto acrescenta um desenvolvimento ao direito penal internacional ao listar, explicitamente, crimes sexuais e desaparecimentos forados de grande escala como crimes contra a humanidade. As denies contidas no segundo pargrafo do Artigo 7 tambm devem ser respeitadas e includas na legislao nacional. Implementao Os Estados-Partes do Estatuto podem incorporar o crime contra a humanidade a sua legislao nacional de vrias formas. a) Em primeiro lugar, os Estados poderiam adotar uma denio extrada ipsis litteris do Artigo 7 do Estatuto ou que a ele se rera diretamente. Uma vantagem dessa opo que ela fcil para o autor da legislao de implementao e torna a lei compatvel com os requisitos do Estatuto. Outra opo seria adotar uma srie de crimes independentes, vinculados a cada um dos atos listados no Estatuto. A ttulo de exemplo, o cdigo penal de um Estado poderia estabelecer que a escravido, cometida no contexto de um ataque generalizado ou sistemtico, lanado contra uma populao civil, constitui um crime contra a humanidade. Tambm seria necessrio incluir, em cada disposio aplicvel do cdigo penal, uma denio dos atos semelhante quela que consta do Estatuto. Isso teria de ser feito para cada ato listado nos termos do Artigo 7 do Estatuto. A vantagem desse mtodo que ele simplica a tarefa dos juzes nacionais

e permite que os redatores faam certas adaptaes. Evidentemente, podem ser feitas algumas modicaes s denies desse crime, porm somente no sentido de atribuir-lhe um signicado semelhante ou mais amplo do que o consignado no Estatuto, a m de assegurar que a denio no isente qualquer pessoa da responsabilidade penal por tais crimes. c) Os Estados tambm podem usar os atuais crimes previstos no mbito de leis gerais para processar os autores de crimes contra a humanidade, usando crimes sucientemente graves para descrever os crimes perpetrados. Entretanto, se alguns dos atos que constituem crime contra a humanidade no constiturem um crime nos termos da legislao geral nacional, possvel que o Estado-Parte precise emendar seu cdigo penal e criar novos crimes de modo a abarcar esses atos.

Crimes de guerra
Descrio Os crimes de guerra tradicionalmente se denem como uma violao das leis e dos costumes de guerra mais fundamentais. Tais atos criminosos so listados em vrios instrumentos internacionais (vide lista de instrumentos constante do Apndice II). O processo de negociao que culminou no Estatuto de Roma caracterizou-se por uma soluo negociada e por um desenvolvimento do direito internacional. A denio de crimes de guerra contida no Estatuto mais estreita em alguns aspectos do que as denies tradicionais de crimes de guerra. Ao mesmo tempo, mais ampla do que a denio tradicional, uma vez que abrange atos que nunca antes haviam sido codicados. A principal inovao do Estatuto que ele consagra a recente evoluo da jurisprudncia internacional que tipica os crimes de guerra cometidos durante conito armado no-internacional.
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b)

Crimes de guerra cometidos durante um conito armado internacional O conito armado internacional existe a partir do momento em que h uma confrontao entre as foras armadas de diferentes naes. O Artigo 8 no dene conito armado internacional. Entretanto, alguns juristas tm sugerido que um conito armado pode ser considerado como internacional nos seis casos seguintes: 1. 2. 3. 4. 5. 6. conito armado entre Estados; conito armado interno que tenha sido reconhecido como beligerncia; conito armado interno envolvendo uma ou vrias intervenes estrangeiras; conito armado interno envolvendo interveno da ONU; guerras de libertao nacional; guerra de secesso. 2)

Obrigar um prisioneiro de guerra ou outra pessoa protegida a servir nas foras armadas de uma potncia inimiga; Privao deliberada do direito a um julgamento justo e regular de um prisioneiro de guerra ou outra pessoa protegida; Deportao ou transferncia ilegal ou connamento ilegal; Tomada de refns.

Os atos cometidos durante um conito armado internacional denidos como crimes de guerra nos termos do Artigo 8 (2)(a) do Estatuto so os seguintes: 1) Violaes graves das Convenes de Genebra de 1949, ou seja, os seguintes atos cometidos contra membros das foras armadas, prisioneiros de guerra ou civis feridos, enfermos ou nufragos:
s s

O Artigo 8(2)(b) tambm criminaliza outras violaes graves de leis e costumes aplicveis durante conitos armados internacionais. Seria desnecessrio apresentar aqui a lista completa; o texto do Estatuto sucientemente claro a esse respeito. Esses crimes baseiam-se em vrias fontes, inclusive as Convenes de Haia de 1907, o Primeiro Protocolo Adicional s Convenes de Genebra, e vrias convenes que probem o uso de determinadas armas. Entre os atos criminosos incluem-se:
s

Dirigir intencionalmente ataques contra a populao civil que no participa de hostilidades; Lanar intencionalmente um ataque, ciente de que tal ataque causar perda de vidas ou danos incidentais a civis ou dano a bens civis ou danos generalizados, graves e de longo prazo ao meio ambiente natural que, claramente, so excessivos frente vantagem militar geral prevista, em termos concretos e diretos; Intencionalmente lanar um ataque contra pessoal ou instalaes envolvidos em assistncia humanitria ou em uma misso de manuteno da paz em conformidade com a Carta das Naes Unidas;

Homicdio doloso; Tortura ou tratamento desumano, inclusive experimentos biolgicos; Ao que deliberadamente cause grande sofrimento ou grave dano ao corpo ou sade; Extensa destruio e apropriao de bens, no justicadas por necessidade militar e praticada ilcita e arbitrariamente;
s

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Transferncia, por uma potncia ocupante, de partes de sua populao civil para o territrio por ele ocupado, ou deportao ou transferncia de toda a populao ou parte da populao do territrio ocupado dentro ou fora desse territrio; Estupro, escravido sexual, prostituio forada, gravidez forada, esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia sexual que constitua uma grave violao das Convenes de Genebra; Utilizao da presena de um civil ou outra pessoa protegida para assumir controle de determinados pontos, reas ou foras militares imunes de operaes militares; Recrutar ou alistar crianas abaixo da idade de 15 anos para ingressarem nas foras armadas nacionais ou us-las para participarem ativamente de hostilidades.

indivduos que no participem diretamente das hostilidades, inclusive membros das foras armadas que tenham deposto suas armas ou que tenham sido colocados fora de combate devido enfermidade, ferimento, deteno ou qualquer outra causa:
s

Violncia contra a vida e pessoa humana, particularmente homicdios de todas as espcies, mutilao, tratamento cruel e tortura; Comisso de ultrajes contra a dignidade pessoal, particularmente humilhao e tratamento degradante; Tomada de refns; Pronncia de sentenas e realizao de execues sem o prvio julgamento por um tribunal regularmente constitudo e sem proporcionar todas as garantias judiciais que so geralmente reconhecidas como imprescindveis.

s s

Crimes de guerra cometidos durante um conito armado no-internacional O Estatuto criminaliza certas violaes graves das leis de guerra cometidas durante conitos armados internos. Em todos os casos, a denio de conito armado interno, conforme consignada no Estatuto, no inclui situaes de simples perturbaes internas, tais como motins, atos de violncia espordicos ou isolados ou qualquer ato semelhante (Artigo 8(2)(d)). Os crimes cometidos durante conitos armados no-internacionais so divididos em dois pargrafos. Em primeiro lugar, o Artigo 8(2)(c) criminaliza os atos enumerados no Artigo 3 comum s Convenes de Genebra, que trata de violaes graves. Os crimes a que se refere a alnea (c) podem ocorrer em qualquer conito armado no-internacional. A lista de crimes de guerra abaixo aplicar-se-ia quando cometidos contra

Em segundo lugar, o pargrafo 8(2)(e) criminaliza alguns atos proibidos pelos dois Protocolos Adicionais de 1977, por vrios tratados sobre as leis da guerra e pelo direito internacional consuetudinrio. Entretanto, conforme previsto na alnea (f), esses crimes podem ocorrer unicamente quando houver um conito armado prolongado no territrio de um Estado, entre as foras do Estado e grupos armados organizados, ou entre grupos armados organizados. Os Estados devem estar cientes de que o limiar estabelecido na alnea (e) do Estatuto mais baixo do que o limiar do Protocolo II: no so necessrios comandantes responsveis, nem o controle sobre uma parte do territrio. A existncia de um conito armado prolongado, por si s, suciente. Os crimes relacionados na alnea (c) tambm poderiam se aplicar durante um conito armado dessa natureza. Entre os atos criminosos relacionados no Artigo 8(2)(e) incluem-se:

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Intencionalmente dirigir ataques contra a populao civil que no estiver participando diretamente de hostilidades; Intencionalmente lanar ataques contra pessoal ou equipamento de uma misso humanitria ou de manuteno de paz, de acordo com a Carta das Naes Unidas; Comisso de estupro, escravido sexual, prostituio forada, gravidez forada, esterilizao forada e qualquer outra forma de violncia sexual que tambm constitua uma grave violao das quatro Convenes de Genebra; Recrutar ou alistar crianas abaixo da idade de 15 anos para ingressarem nas foras ou em grupos armados ou us-las para que participem ativamente de hostilidades; Ordenar o deslocamento da populao civil por razes relacionadas ao conito, a menos que a segurana dos civis envolvidos ou razes militares imperativas o exijam.

Implementao Os captulos sobre o Artigo 8 do Comentrio ao Estatuto de Roma do Tribunal Criminal Internacional, de Otto Triffterer, descrevem a fonte exata de cada um dos crimes listados nesse artigo. possvel que os Estados que j tiverem incorporado muitas das convenes existentes sobre crimes de guerra entendam conveniente que se revejam esses captulos, a m de se identicarem as modicaes e os acrscimos relevantes que for necessrio introduzir no direito interno, de modo a assegurar que possam processar penalmente todos os crimes da jurisdio do TPI. Alternativamente, os Estados-Partes podem empregar vrios meios pelos quais incorporar a denio de um crime de guerra a sua legislao nacional. a) O mtodo mais fcil consiste em adotar uma denio extrada ipsis litteris do texto do Artigo 8 do Estatuto de Roma ou que a ele se rera diretamente. Essa soluo tem a vantagem de ser fcil para o autor da lei nacional e de compatibiliz-la plenamente com os requisitos do Estatuto. Seguir o exemplo da legislao existente sobre Crimes de Guerra da Austrlia, que tipica o homicdio e atos semelhantes como crimes de guerra em determinadas situaes. Os Estados tambm podem usar os crimes sobre que dispem as leis gerais para processarem os autores de crimes de guerra, usando crimes sucientemente graves para caracterizar os crimes perpetrados. Entretanto, se alguns dos atos que constituem crime de guerra no constiturem um crime no mbito das leis gerais nacionais, possvel que o EstadoParte precise emendar seu cdigo penal e criar novos crimes para incluir tambm esses atos, de modo a assegurar que ningum seja isento de responsabilidade penal por tais crimes.

Requisitos de Complementaridade Seria prudente que os Estados-Partes do Estatuto de Roma incorporassem os crimes de guerra conforme descrito no Estatuto. Suas leis devem abranger tanto os crimes de guerra cometidos durante conito armado internacional quanto os cometidos durante um conito armado interno, e devem se aplicar a civis e a funcionrios do Estado, bem como a membros de suas foras armadas. Os Estados que raticaram as Convenes de Genebra j se comprometeram a promulgar a legislao necessria para se estabelecerem sanes penais efetivas a pessoas que cometerem violaes graves desses instrumentos durante conitos armados internacionais (todos os crimes sobre que dispe o Artigo 8(2)(a)). b)

c)

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4.4 Razes para Excluso de Responsabilidade Penal


Descrio O Artigo 31 estipula certas razes para excluso de responsabilidade penal no contexto de processos judiciais do TPI. Outras disposies relevantes nesse aspecto esto contidas na Parte 3 do Estatuto, sobre Princpios Gerais do Direito Penal. Requisitos de Complementaridade Os Estados que decidirem julgar pessoas acusadas de um dos crimes mencionados no Estatuto em seus tribunais nacionais no so obrigados a permitir que uma pessoa acusada use as teses de defesa sobre que dispe o Estatuto, ou demais meios de defesa aceitos pelo direito penal internacional. Entretanto, possvel que os Estados-Partes precisem revisar as defesas permitidas pelo sistema de justia penal nacional a m de assegurar que essas defesas no eximam a pessoa da responsabilidade penal por atos que constituem crimes da jurisdio do TPI. Um julgamento em que uma pessoa absolvida de um crime do TPI por um tribunal nacional devido a um meio de defesa excessivamente fcil de se levantar poderia ser considerado um julgamento ctcio. Implementao Muitas das razes para a excluso de responsabilidade penal consignadas no Estatuto j so reconhecidas em muitas jurisdies, bem como no direito penal internacional. Em jurisdies de direito consuetudinrio tais razes freqentemente so caracterizadas como defesas. O princpio de complementaridade no exige que os Estados-Partes estabeleam um sistema judicial nacional que seja regido pelas mesmas regras que regem o TPI. No obstante, os Estados podero entender conveniente que se adaptem as disposies

existentes de modo a compatibiliz-las plenamente com as disposies do Estatuto. Essas novas razes de defesa seriam admissveis para a instaurao de processo penal para crimes internacionais. A vantagem dessa soluo que ela agrega uniformidade ao processo. Uma pessoa acusada, seja perante um tribunal nacional, seja perante o TPI, pode usar as mesmas razes para excluso de sua responsabilidade penal.

A defesa de ordens superiores


Descrio O Artigo 33 do Estatuto indica que o fato de um crime da jurisdio do TPI ter sido cometido sob ordens de um superior seja ele militar ou civil no absolve o autor do crime da responsabilidade penal. Entretanto, prevista uma exceo se: 1. a pessoa acusada estava sob a obrigao legal de obedecer a ordens do governo ou do superior em questo; a pessoa acusada no sabia que a ordem era ilegal; e a ordem no era manifestamente ilegal.

2. 3.

Essas trs condies entendem-se como cumulativas e o Estatuto especica que qualquer ordem de comisso de genocdio ou de um crime contra a humanidade manifestamente ilegal em todos os tempos. Essa razo de defesa, portanto, provavelmente s se aplica a pessoas que receberam ordens para cometerem crimes de guerra ou, quando estiver denido, um crime de agresso. Do contrrio, a defesa de ordens superiores somente pode ser usada como uma atenuante, por exemplo, para se reduzir a penalidade aplicvel. Esse meio de defesa sempre foi controvertido. As Cartas dos Tribunais de Nuremberg e Tquio, bem como os Estatutos do ICTY e ICTR armam que a defesa de ordens superiores no admissvel em nenhuma circunstncia.
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Entendeu-se que, porquanto uma ordem de comisso de um crime era ilcita per se, tal ordem no podia ser usada como justicativa para o comportamento de um subordinado. Ainda assim, o direito interno de muitos Estados adotou o ponto de vista oposto no que se refere defesa de ordens superiores e est, pois, em conformidade geral com o disposto no Artigo 33. Isso signica que, na maioria dos Estados, essa tese de defesa existe como tal e que um subordinado no pode ser considerado culpado do crime, a menos que ele soubesse que a ordem era ilegal, ou se a ordem dada pelo superior fosse manifestamente ilegal. Essa regra est contida nos cdigos de disciplina militar da Alemanha, dos Estados Unidos, da Itlia e da Sua, e a noo de responsabilidade condicional foi consagrada pela jurisprudncia de tribunais nacionais sobre crimes de guerra. Apenas alguns Estados probem a defesa de ordens superiores em sua legislao nacional. Outros Estados adotam uma abordagem dupla: permitem o uso da defesa de ordens superiores quando um de seus cidados acusado, porm a probem se a pessoa acusada estava em combate contra um inimigo ou quando fundamenta sua defesa na lei de um pas estrangeiro. Requisitos de Complementaridade Seria prudente que, se necessrio, os EstadosPartes zessem certas alteraes no direito interno para assegurar que qualquer defesa dessa natureza no seja mais ampla do que o previsto no Artigo 33. Se um sistema judicial nacional absolvesse um indivduo por ter adotado um limiar signicativamente mais baixo para ordens superiores, isso poderia ser visto como um meio de eximir a pessoa da responsabilidade penal que cabe. A ttulo de exemplo, a defesa de ordens superiores no poder ser usada em casos em que tenha ocorrido uma ordem para a comisso de um crime contra a humanidade ou genocdio.

Implementao Os Estados-Partes do Estatuto no tm de alterar sua legislao nacional caso nela no esteja estabelecida essa razo de defesa para uma pessoa acusada. Nos Estados em que o direito interno permite essa tese de defesa, possvel que se faa necessria uma emenda para torn-la inadmissvel quando a ordem em questo envolver a comisso de um crime contra a humanidade ou genocdio. Ainda assim, os Estados-Partes que desejarem harmonizar os procedimentos penais poderiam adaptar seu direito interno s disposies do Estatuto. Nesse caso, podero ser necessrios os seguintes ajustes:
s

declarar a defesa de ordens superiores como inadmissveis de um modo geral; declar-la admissvel unicamente quando a pessoa acusada puder evidenciar que seu caso compatvel com as trs seguintes condies cumulativas: 1. a pessoa estava sob obrigao legal de obedecer a ordem; 2. a pessoa no sabia que se tratava de ordem ilegal; 3. a ordem no era manifestamente ilegal.

declarar a defesa de ordens superiores como inadmissveis quando a pessoa acusada tiver recebido uma ordem para cometer um crime contra a humanidade ou genocdio; declarar que a defesa de ordens superiores deve estar sujeita a regras idnticas, independentemente de a ordem em questo ter sido dada por uma autoridade militar ou civil.

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4.5 Responsabilidade Penal Individual e Crimes Incompletos


Descrio Os crimes da jurisdio do Estatuto so, na maioria das vezes, crimes cometidos por vrias pessoas. Os crimes contra a humanidade e o genocdio so crimes geralmente cometidos por muitos indivduos atuando como integrantes de uma extensa organizao criminosa. As pessoas que detm o mais alto grau de responsabilidade penal por esses crimes so, no mais das vezes, indivduos que ocupavam posies de autoridade e que no tinham qualquer contato direto com as vtimas. Eles ou emitiam as ordens, incitavam outros a cometerem os crimes, ou proporcionavam os meios com os quais cometer esses crimes. por isso que o Estatuto no restringe a responsabilidade penal por esses crimes a indivduos diretamente envolvidos em sua comisso; ao contrrio, o Estatuto a torna igualmente extensiva queles indiretamente envolvidos. Conforme prev o Artigo 25, uma pessoa penalmente responsvel se:
s s

comum. Tal contribuio dever ser intencional e dever ser feita com o m de promover a atividade criminosa ou o propsito criminoso do grupo, ou com conhecimento da inteno do grupo de cometer o crime; no que se refere ao crime de genocdio, incitar, direta e publicamente, outras pessoas a cometerem genocdio; tentar cometer tal crime.

Entretanto, uma pessoa que abandonar a iniciativa de cometer o crime, ou que de outro modo impedir a consumao do crime, no ser sujeita a punio pela tentativa de cometer tal crime se tal pessoa tiver desistido, completa e voluntariamente, do propsito criminoso (Artigo 25(3)(f)). Requisitos de Complementaridade Os Estados-Partes do Estatuto que desejarem processar criminosos em seus tribunais nacionais com base no princpio de complementaridade devem assegurar que sua legislao de implementao inclui todas as formas de responsabilidade penal individual e crimes incompletos sobre que dispe o Estatuto. Do contrrio, possvel que esses Estados no estejam em condies de processar, em tribunais nacionais, a maioria dos indivduos responsveis pela comisso dos crimes descritos no Estatuto. Implementao As legislaes penais nacionais, em sua maioria, j descrevem a responsabilidade penal e individual nesses termos, e no seria necessrio, portanto, adotar quaisquer emendas legislativas especcas. Cabe aos Estados, entretanto, assegurar que essa responsabilidade se aplique a todos os crimes da jurisdio do TPI.

cometer tal crime, seja individualmente, em conjunto com outra pessoa ou por intermdio de outra pessoa, independentemente de essa pessoa ser penalmente responsvel; ordenar, propuser ou induzir a comisso de um tal crime que de fato ocorra ou seja tentado; auxiliar, encobrir ou de outro modo assistir na comisso ou na tentativa de comisso de tal crime, inclusive proporcionando os meios para sua comisso; contribuir para a comisso ou para a tentativa de comisso de tal crime por um grupo de pessoas agindo com um propsito em

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4.6 Responsabilidade de Comandantes e Outros Superiores


Descrio O direito internacional exige que todas as pessoas que ocupam posio de autoridade tenham a obrigao de impedir que aqueles que se encontram sob suas ordens violem as regras do direito internacional humanitrio. Os Artigos 86(2) e 87 do Primeiro Protocolo Adicional s Convenes de Genebra codicaram esse princpio. Conforme declarado pelo Tribunal ICTY no caso Delalic, os comandantes militares de cada Estado-Parte do Estatuto devem instruir corretamente seus soldados a respeito das normas do direito internacional humanitrio, assegurar que essas regras sejam observadas quando da tomada de decises relativas a operaes militares e estabelecer uma rede se comunicao de modo que os comandantes possam ser prontamente informados de cada violao das leis de guerra cometida por seus soldados. Devem, igualmente, aplicar medidas corretivas para cada violao do direito internacional humanitrio. O Artigo 28 do Estatuto se refere responsabilidade de comandantes e outros superiores e se divide em duas sees. A alnea (a) trata da responsabilidade de comandantes militares. A alnea (b) descreve pormenorizadamente a responsabilidade de comandantes de autoridades civis. Comandantes militares Os comandantes militares podem ser responsabilizados por crimes cometidos por seus soldados nos casos em que os comandantes sabiam ou deviam ter sabido que os crimes haviam sido cometidos, e caso tenham negligenciado as medidas necessrias para impedir ou reprimir a comisso desses crimes. A

responsabilidade de comandantes militares envolve trs elementos essenciais:


s

comando e controle efetivos sobre as pessoas que tiverem cometido os crimes; o comandante sabia ou devia ter sabido que um crime estava preste a ser cometido ou havia sido cometido; o comandante no tomou todas as medidas necessrias e razoveis, dentro do alcance de seu poder, para impedir o crime ou punir o autor do crime.

Superiores no-militares Os superiores no-militares podem ser responsabilizados por crimes cometidos por seus subordinados quando tiverem tido conhecimento, ou quando conscientemente tiverem desconsiderado informao que claramente lhes tenha indicado que seus subordinados estavam cometendo ou prestes a cometer crimes da jurisdio do TPI; quando os crimes se relacionarem a atividades sob o controle do superior; e quando o superior tiver negligenciado as medidas necessrias para impedir ou reprimir os crimes ou informar s autoridades civis competentes para investigar e instaurar os processos judiciais cabveis. Os elementos do crime so os mesmos no que se refere a comandantes no-militares, exceo do elemento relativo ao conhecimento da comisso de crimes. O Artigo 28(b) do Estatuto indica que, no caso de um comandante civil, o nvel de prova exigido para uma condenao mais alto do que o necessrio no caso de superiores militares. preciso que que comprovado o conhecimento da comisso do crime, ou desconsiderao consciente de informao pertinente. Ou seja, para se estabelecer a inteno culpvel de um superior no-militar, necessrio demonstrar que estava disponvel a informao que indicava a possibilidade signicativa de que subordinados haviam cometido ou estavam prestes a cometer

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um crime; que o superior tinha posse dessa informao; e que ele decidiu no agir a esse respeito. Os civis que so objeto dessas disposies so lderes polticos, empresrios e funcionrios de alto escalo. Os comandantes militares so responsabilizados segundo um padro mais estrito, estabelecido no direito internacional humanitrio, porque a estrutura militar e a necessidade de se manter a disciplina militar fazem com que isso seja necessrio e apropriado. Subordinados A existncia de uma hierarquia de poder uma condio necessria para se determinar a responsabilidade de um superior. Entretanto, o poder no deriva exclusivamente do ttulo ocial da pessoa acusada. O fator determinante o efetivo exerccio de autoridade e controle sobre as aes de subordinados. O controle pode ser conferido ocialmente ou simplesmente exercido. Alm disso, o poder legal de liderar subordinados no constitui uma condio absoluta para se estabelecer a responsabilidade do comandante, que poder, em certos casos, ser parte de uma linha de comando indireta. Por exemplo, os lderes militares podem ser responsabilizados por atos cometidos por indivduos que, ocialmente, no estavam sob seu controle na cadeia de comando, porm sobre os quais eles podiam, de fato, ter exercido poder no sentido de impedir ou reprimir a comisso de um crime. Omisso de medidas necessrias Um superior somente pode ser responsabilizado por omisso de medidas que estavam dentro de sua capacidade de atuao. Portanto, mesmo se um superior no tinha ocialmente o poder de tomar as medidas relativas aos crimes cometidos, ele pode ser responsabilizado se car demonstrado que, dadas as circunstncias, ele poderia ter agido mas se omitiu.

Requisitos de Complementaridade Os Estados-Partes do Estatuto que desejarem processar os criminosos em seus tribunais nacionais com base no princpio de complementaridade devem incorporar o conceito de responsabilidade de comandantes superiores a sua lei nacional, conforme denido no artigo 28. Implementao Poucos cdigos penais nacionais tratam do conceito de responsabilidade de comandantes. Seria prudente que uma lei de implementao introduzisse esse conceito no direito interno. De um modo geral, a noo de responsabilidade de comandantes no se aplica a crimes do mbito de leis gerais. Por exemplo, um Vice-Ministro no poder ser responsabilizado criminalmente por fraude cometida por um empregado em seu ministrio, nem poder um capito ser responsabilizado pelo homicdio de um soldado por outro soldado. Os crimes internacionais so tratados de modo diferente; freqente constatar-se a responsabilidade criminal de autoridades militares e civis de alto escalo. Como muitas vezes extremamente difcil estabelecer a responsabilidade, devido, entre outras razes, complexidade da cadeia de comando, o conceito de responsabilidade de comandantes e superiores uma ferramenta imprescindvel instaurao de um processo penal.

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4.7 Normas de Prova e Processos da Justia Penal Nacional


Descrio Os princpios consignados no Estatuto sobre os quais se fundamentam os procedimentos do Tribunal emanam de normas internacionais de direitos humanos. O Estatuto no exige, explicitamente, que os Estados-Partes modiquem os procedimentos judiciais em matrias criminais. Ainda assim, as normas de prova e de processo judicial em matrias criminais no devem restringir desnecessariamente os processos instaurados para crimes denidos pelo Estatuto. Existem normas probatrias que quase sistematicamente resultam em absolvio. Por exemplo, algumas jurisdies penais exigem o depoimento de vrios homens a m de se estabelecer a prova de que uma mulher foi estuprada, mesmo se somente um homem tiver participado do estupro. Requisitos de Complementaridade Com base no princpio de complementaridade, os Estados-Partes devem assegurar que, quando forem cometidos crimes listados no Estatuto, esses crimes possam ser efetivamente investigados e processados. Os Estados devem, igualmente, assegurar que suas normas de processo judicial em matrias criminais no impeam que as vtimas depositem acusaes, ou impeam o estabelecimento da prova de crimes.

Implementao possvel que nem todos os Estados-Partes queiram ajustar seu direito processual penal. Alm disso, o ajuste provavelmente s afetar algumas normas. Entretanto, cada ato que provavelmente venha a constituir um dos crimes listados no Estatuto de Roma deve ser considerado nos termos das normas de produo de prova e processo judicial a m de se determinar se alguma dessas normas pode representar um grande obstculo ao funcionamento adequado de uma investigao ou de um julgamento, e assegurar que as pessoas no sejam eximidas da responsabilidade criminal. As normas de prova e processo relativas a crimes sexuais so as que tm a maior probabilidade de suscitar um problema dessa natureza em muitas jurisdies.

4.8 Tribunais Militares


Os tribunais militares, da mesma forma que os tribunais comuns, podem ser usados para se processarem os autores de crimes da jurisdio do TPI. O Estatuto no faz qualquer distino entre esses dois tipos de sistema e os EstadosPartes tm liberdade de decidir qual tribunal nacional ter jurisdio sobre crimes do TPI. Um Estado-Parte pode decidir que os procedimentos relacionados ao Estatuto caro a cargo de seus tribunais comuns, de seus tribunais marciais, ou de ambos, dependendo da organizao geral de seu sistema judicial. No entanto, os tribunais militares geralmente tm uma competncia restrita. Eles podem processar apenas pessoal militar e, geralmente, no exercem jurisdio sobre civis. Os crimes do TPI, entretanto, podem ser cometidos em

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tempo de paz tanto por integrantes das foras armadas quanto por civis. As foras policiais ou grupos armados no-estatais, por exemplo, podem cometer crimes contra a humanidade, uma vez que um civil pode participar do recrutamento de crianas, cometendo, assim, um crime de guerra. Portanto, os EstadosPartes que desejam processar os autores de crimes do TPI devem, na maioria das vezes, usar suas jurisdies de direito consuetudinrio, exceto se seus tribunais militares tiverem uma jurisdio sucientemente ampla a ponto de abranger crimes cometidos em tempo de guerra e crimes cometidos por civis. A Natureza Especial dos Processos Militares Em muitos Estados, os processos que tramitam perante tribunais militares so diferentes daqueles que tramitam perante tribunais comuns. Os processos, s vezes, so mais cleres em tribunais militares e, em algumas jurisdies, possvel que no haja garantia do devido processo tanto quanto em aes penais ordinrias. No entanto, o TPI no pode declarar como admissvel um caso processado por jurisdies nacionais a menos que o processo na esfera nacional tenha sido empreendido com o objetivo de eximir a pessoa de sua responsabilidade criminal, ou estiver sendo realizado de maneira incompatvel com a inteno de responsabilizar judicialmente a pessoa em questo por seus atos. Logo, segue que qualquer processo militar empreendido em boa-f dicilmente resultar em subseqente exerccio de jurisdio pelo TPI sobre a mesma matria, simplesmente porque o processo se

desenrolou com celeridade. preciso que os tribunais militares possam determinar a responsabilidade criminal de um indivduo conforme caracterizada pelo Estatuto, levandose em conta, tanto quanto possvel, as denies dos crimes, os meios de defesa e os princpios gerais de direito penal descritos pelo Estatuto. Justia e Prticas Militares O Estatuto no estabelece obrigaes explcitas para os Estados-Partes com relao conduta de seus exrcitos. No entanto, uma das metas do Estatuto consiste em assegurar um maior respeito s leis de conitos armados, e muitos crimes da jurisdio do TPI se relacionam prtica militar. Assim, todas as proibies decorrentes das denies de genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra devem ser aplicveis aos integrantes das foras armadas dos Estados-Partes. Alm disso, os princpios gerais do direito penal e as defesas estabelecidas pelo Estatuto devem ser incorporados aos cdigos militares dos Estados. Como medidas de preveno, os Estados-Partes devem inclulos em seu manual militar e adaptar o treinamento e a instruo de suas tropas, se necessrio, a m de se respeitar a proibio do uso de certas armas mencionadas no Estatuto. O mesmo procedimento deve ser adotado quanto a questes relativas defesa de ordens superiores.

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5
Descrio

Relao entre o TPI e os estados


5.1 Maiores Obrigaes dos Estados e Direitos dos Estados-Partes
Requisitos do Tratado
Estado que deseje raticar o Estatuto antes da data de encerramento para m de assinatura normalmente o assinaria e, em seguida, depositaria seus instrumentos de raticao, aceitao ou aprovao junto ao SecretrioGeral das Naes Unidas. Para um Estado que raticar, aceitar, aprovar ou aderir ao Estatuto aps o depsito do 60 instrumento, a entrada em vigor do Estatuto para tal Estado dar-se- no primeiro dia do ms subseqente a 60 dias aps sua ao de raticao, aceitao, aprovao ou adeso ao Estatuto (Artigo 126(2)). Reservas e declaraes nos termos do Estatuto Como prev o Artigo 120, os Estados no podem fazer quaisquer reservas ao Estatuto. Os Estados-Partes devem aceitar o Estatuto conforme adotado pela Conferncia de Roma. Entretanto, o Artigo 124 do Estatuto estabelece que um Estado poder declarar que, quando se tornar Parte do Estatuto, por um perodo de sete anos, contados a partir da data em que o Estatuto entrar em vigor do Estatuto para esse,

O Estatuto de Roma estipula, em seu artigo 126, que o Tribunal Penal Internacional passar a existir no primeiro dia do ms subseqente ao perodo de 60 dias aps o depsito do 60 instrumento de raticao, aceitao, aprovao ou adeso. Assim, uma vez que 60 Estados tenham reconhecido sua aceitao na forma exigida por seu regime constitucional, o Estatuto entrar em vigor cerca de 2 a 3 meses depois. A assinatura do Estatuto encerra-se em 31 de dezembro de 2000, conforme disposto no pargrafo 1 do Artigo 125. Para se tornar Parte, um Estado deve ou raticar, aceitar, aprovar ou aderir ao Tratado. O termo adeso geralmente signica adeso ao Tratado aps sua entrada em vigor, porm pode designar um processo especco para um determinado Estado. Um

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no aceitar a competncia do Tribunal sobre a categoria de crimes referida no Artigo 8 quando o crime presumivelmente tiver sido cometido por seus nacionais ou em seu territrio. Essa disposio visa permitir tempo suciente aos Estados-Partes para capacitarem todo o seu pessoal militar quanto aos requisitos do Estatuto relativos a crimes de guerra, uma vez que algumas das disposies do Estatuto podero diferir das atuais obrigaes internacionais. Denncia do Estatuto O Artigo 127 estabelece que um Estado-Parte poder denunciar o Estatuto mediante uma noticao por escrito ao Secretrio Geral das Naes Unidas, informando sua inteno de denunciar o Estatuto, a vigorar um ano a partir da data da noticao ou em data posterior, se o Estado assim declarar. Vale ressaltar que o Artigo 127(2) descreve as obrigaes e os deveres do Estado, que permanecero como tais no obstante a noticao de denncia e a efetiva denncia propriamente dita. Soluo de controvrsias Conforme prev o Artigo 119, as controvrsias oriundas entre dois ou mais Estados-Partes no que tange interpretao ou aplicao do Estatuto devem, inicialmente, ser resolvidas mediante negociaes, se possvel. Caso no seja possvel resolver a controvrsia dessa maneira dentro de trs meses, a matria ser encaminhada Assemblia dos Estados-Partes, a qual poder, ela prpria, procurar resolver a controvrsia, ou emitir recomendaes sobre outros meios de soluo da controvrsia. O Estatuto confere Assemblia de Estados-Partes o poder de encaminhar a controvrsia Corte Internacional de Justia em conformidade com o Estatuto desta (Artigo 119(2)). Obrigaes a) Os Estados podero raticar, aceitar, aprovar ou aderir ao Estatuto de Roma, conforme seja apropriado (Artigo 125).

b)

Os Estados no podero fazer qualquer reserva ao Estatuto (Artigo 120), porm podero fazer uma declarao nos termos do Artigo 124, que posterga a aceitao da jurisdio do Tribunal sobre crimes de guerra de sua jurisdio por sete anos aps a entrada em vigor do Estatuto para o Estado em questo, em se tratando de uma alegao de haver sido cometido um crime de guerra pelos cidados do Estado ou em seu territrio. Os Estados-Partes que desejarem denunciar do Estatuto devem seguir o procedimento cabvel e continuar a observar as obrigaes e os deveres pertinentes, conforme descrito no Artigo 127.

c)

Implementao Os Estados provavelmente j disporo de procedimentos para tratar de todas essas questes. A nica disposio que poder diferir signicativamente de outras disposies padro para tratados o artigo 124, relativo ao caso especial de crimes de guerra da jurisdio do TPI. Os Estados devem observar que os princpios bsicos subjacentes s disposies sobre crimes de guerra consignadas no Estatuto no diferem signicativamente das obrigaes de tratado existentes no mbito do direito humanitrio e do direito consuetudinrio. A principal diferena que violaes que no violaes graves da Conveno de Genebra tambm so criminalizadas nos termos do Estatuto. Entretanto, os Estados provavelmente j disporo de legislao que proscreve tal conduta como violao das leis de guerra, e o pessoal militar j dever estar ciente dessas disposies. Portanto, a maioria dos Estados muito provavelmente no necessitar de sete anos para educar o pessoal pertinente a respeito dos requisitos decorrentes das disposies sobre crimes de guerra constantes do Estatuto. Seria
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lamentvel se um Estado-Parte decidir fazer uma declarao nos termos do Artigo 124 e for subseqentemente invadido por uma potncia inimiga que contra ele cometa vrios crimes de guerra, mas tal Estado no poder obter qualquer reparao, porquanto no aceita a jurisdio do TPI sobre tais crimes, e possvel que no disponha dos recursos para, por si s, levar a adiante um processo penal. Portanto, quando da raticao do Estatuto, os Estados devem considerar criteriosamente a convenincia de se fazer uma declarao nos termos do Artigo 124, uma vez que ela poderia ter conseqncias indesejadas.

O Artigo 117 estabelece, adicionalmente, que a escala de contribuio ser ajustada em conformidade com os princpios nos quais se baseia a escala. Isso se refere ao princpio geral do oramento regular das Naes Unidas adotado pela Assemblia Geral, estabelecendo um limite contribuio mxima que um Estado se obriga a efetuar. Atualmente, nenhum Estado pode pagar menos do que 0,001% e nenhum Estado poder estar obrigado a pagar mais do que 25% do oramento. Uma caracterstica importante dos arranjos de nanciamento do Tribunal diz respeito estipulao de que o oramento do Tribunal ser denido pela Assemblia de Estados-Partes. As contribuies efetuadas sero, portanto, estabelecidas depois de adotado o oramento. Oramento O oramento far-se- com periodicidade anual, conforme indicado na clusula de auditoria anual contida no Artigo 118. Assim, apesar de que o volume da atividade do Tribunal e das atividades do Promotor e do Secretrio ser varivel, o requisito de oramentos anuais permitir que o Tribunal se adapte a mudanas de circunstncias quando necessrio. O oramento para o primeiro ano scal do Tribunal ser adotado pela Assemblia de Estados-Partes com base na proposta apresentada pela Comisso Preparatria. As Regras de Gesto Financeira e os Regulamentos do Tribunal, bem como a reunio da Assemblia de Estados-Partes, inclusive sua Mesa e seus rgos subsidirios, devero ser estabelecidos pela Assemblia dos EstadosPartes, conforme dispe o Artigo 113. Observe-se que os direitos de voto dos EstadosPartes na Assemblia dos Estados-Partes e em sua Mesa podero ser afetados em certas circunstncias estipuladas no Artigo 112(8), nas quais as obrigaes vencidas e no pagas

O nanciamento do Tribunal
Descrio O Artigo 114 estabelece que as despesas do Tribunal e da Assemblia de Estados-Partes, inclusive sua Mesa e seus rgos subsidirios, sero pagas a partir dos recursos nanceiros do Tribunal. Os recursos nanceiros do Tribunal sero provenientes dos Estados-Partes e de quaisquer benfeitores voluntrios, e no do oramento geral das Naes Unidas. Entretanto, h disposies que estabelecem que as Naes Unidas podero contribuir, sujeito aprovao pela Assemblia Geral, e que a contribuio das Naes Unidas se relacionar, em particular, s operaes encaminhadas ateno do Tribunal pelo Conselho de Segurana (Artigo 115(b)). O Estatuto no estabelece que a obrigao de nanciamento do Tribunal seja uma obrigao universal e compulsria para todos os Estados das Naes Unidas, mas sim que as obrigaes nanceiras dos Estados-Partes para com o Tribunal sero denidas segundo parmetros de contribuio sobre que dispe o Artigo 117 do Estatuto, a saber, uma escala de contribuio acordada com base na escala adotada pelas Naes Unidas para seu oramento regular.

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por um Estado forem iguais ou ultrapassarem as contribuies estabelecidas para os dois anos anteriores. O mesmo pargrafo dispe sobre a suspenso dessa sano nos casos em que a Assemblia de Estados-Partes entender que o no-pagamento se deve a condies que esto fora do controle do Estado-Parte. Contribuies voluntrias ao Tribunal so permitidas nos termos do Artigo 116, que arma que tais contribuies devem ser consideradas como recursos adicionais. Assim, elas no podero ser requisitadas ou utilizadas, de qualquer forma, para substituir ou cobrir as despesas oramentrias regulares. Obrigaes Os Estados-Partes devem proporcionar ao Tribunal as contribuies nanceiras especicadas, as quais se faro em conformidade com uma escala de contribuio acordada, com base na escala adotada pelas Naes Unidas para seu oramento regular e ajustada segundo os princpios em que se baseiam tal escala (Artigo 115(a) e 117). Os Estados-Partes que incorrerem em atrasos podero perder seu direito a voto na Assemblia de Estados-Partes e na Mesa, se o valor de suas obrigaes vencidas e no pagas for igual a ou exceder o valor das contribuies por eles devidas referentes ao perodo completo dos dois anos anteriores. Entretanto, a Assemblia poder permitir que um Estado-Parte vote nos casos em que entender que o no-pagamento se deve a condies que esto fora do controle do Estado-Parte (Artigo 112(8)). Implementao Os Estados Membros das Naes Unidas j estaro bem familiarizados com o mtodo pelo qual se efetuam contribuies a um rgo internacional em conformidade com uma escala de contribuies acordada. Todos os EstadosPartes devem assegurar que seus oramentos anuais incluam suas contribuies ao TPI.

Permisso para o TPI realizar sesses no territrio de um Estado


Descrio O Artigo 3(1) estabelece que a sede do Tribunal ser a cidade de Haia e que a Assemblia dos Estados-Partes aprovar o acordo sobre a sede a ser celebrado entre o Tribunal e o Estado antrio. Os Artigos 3(2) e 62 sugerem que o Tribunal tambm poder realizar sesses fora de sua sede para um julgamento especco ou para uma srie especca de julgamentos relativos a uma situao encaminhada ao Tribunal. possvel que os Estados-Partes entendam conveniente dispor sobre a possibilidade de o Tribunal realizar sesses em seu territrio, quando necessrio ou desejvel. As Regras de Procedimento e Prova provavelmente especicaro mais pormenorizadamente os procedimentos cabveis para que o Tribunal possa realizar sesses fora de sua sede. Obrigaes Nenhuma dessas disposies criam obrigaes para os Estados. Implementao possvel que muitos Estados j disponham de legislao e de procedimentos administrativos que lhes permitam que o Tribunal Penal Internacional para a antiga Iugoslvia e Ruanda (ICTY/R) realize sesses. Seria necessrio introduzir apenas uma pequena emenda a tal legislao e aos respectivos procedimentos para permitir que o TPI realize sesses em seu territrio tambm. s vezes, o efeito de se realizar um julgamento no local em que foi cometido o crime que isso d s vtimas uma percepo mais ntida de que se est fazendo justia, uma vez que elas podero claramente ver o Tribunal em funcionamento. Portanto, os Estados devem considerar a possibilidade de se permitir que o TPI realize sesses em seu territrio.

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Nomeao de juzes e designao de outros membros do quadro de pessoal do TPI


Descrio A nomeao de juzes para o TPI um direito que assiste aos Estados-Partes. Portanto, possvel que os Estados entendam conveniente implementar procedimentos para a nomeao de candidatos. O Artigo 36(4) estipula os procedimentos que um Estado-Parte poder usar para tais nomeaes: i) o procedimento para a nomeao de candidatos para as mais altas funes judicirias no Estado em questo; ou o procedimento aplicvel nomeao de candidatos para a Corte Internacional de Justia, conforme disposto no Estatuto da Corte.

que compem a Presidncia serviro em tempo integral to logo sejam eleitos. A Presidncia poder decidir at que ponto os demais juzes estaro obrigados a servir em tempo integral mediante consulta a seus membros. Garantia da imparcialidade dos juzes e de outros membros do quadro de pessoal do TPI Conforme o Artigo 41(2), um juiz no se qualicar para ouvir um caso se tal juiz tiver atuado previamente em qualquer capacidade no mesmo caso que se encontra perante o Tribunal, ou em um caso penal a ele relacionado na esfera nacional que tenha envolvido a pessoa sob investigao. Os Estados-Partes que contemplam a possibilidade de nomearem seus juzes para o TPI, precisam, portanto, manter registros precisos dos julgamentos penais de que participam seus juzes,. Os Estados-Partes tambm podero dotar o Tribunal de Promotores e outros integrantes do quadro de pessoal do TPI, embora no haja qualquer direito especco de os Estados-Partes nomearem tais pessoas nos termos do Estatuto. O Estatuto estabelece que o Promotor ser eleito mediante voto secreto por uma maioria absoluta dos membros da Assemblia dos Estados-Partes. Porm, no se especica quem pode nomear Promotores (Artigo 42(4)). No entanto, o Estatuto especica que o Promotor apresenta uma relao de candidatos aos cargos de Promotores Adjuntos. Nos termos do Artigo 44(4), os Estados-Partes tambm podero oferecer gratuitamente pessoal para assistir no trabalho dos rgos do Tribunal. O Artigo 42(7) estabelece que os Promotores e Promotores Adjuntos no se qualicaro para ouvir um caso se j tiverem atuado previamente em qualquer capacidade no caso que se encontra perante o Tribunal, ou em um caso as ele relacionado na esfera nacional envolvendo a pessoa que est sendo investigada ou processada. Tambm poder causar problemas ao Tribunal a possibilidade de um membro do quadro de pessoal, cedido a ttulo gratuito por um Estado-

ii)

Observe-se que os Estados-Partes podero nomear somente um candidato em qualquer eleio. Os candidatos no precisam ser cidados do Estado-Parte que nomeia, porm devem ser cidado de um dos Estados-Partes (Artigo 36(4)(b)). A eleio dos juzes far-se- mediante voto secreto, em uma reunio da Assemblia dos Estados-Partes realizada para esse m (Artigo 36(6)). O Estatuto explica, em considervel grau de detalhamento, dois mtodos de escolha de um candidato nomeado. Todos os candidatos magistratura no Tribunal devem ser escolhidos dentre pessoas de elevado carter moral, imparcialidade e integridade e que possuam as qualicaes exigidas em seus respectivos Estados para uma nomeao para os mais elevados cargos da judicatura (Artigo 36(3)). Conforme prev o Artigo 35, todos os juzes do Tribunal sero eleitos como membros do Tribunal em tempo integral e estaro disponveis para assim servirem a partir do incio de seus mandatos. Entretanto, os juzes
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Parte, ser percebido como parcial em razo de participao prvia em um caso relacionado na esfera nacional. Portanto, os Estados-Partes que contemplam a possibilidade de contribuir com pessoal para o Tribunal devem assegurar que sejam mantidos registros precisos de todas as pessoas que atuarem em casos penais no mbito nacional, a m de se evitar a possibilidade de essas pessoas darem a impresso de parcialidade e, assim, comprometer a legitimidade do Tribunal. Obrigaes Se um Estado-Parte decidir nomear um candidato eleio para o cargo de juiz do TPI, o Estado deve seguir um dos procedimentos estipulados no Artigo 36(4). Tambm deve observar os requisitos constantes do Artigo 36(3), referentes s qualidades que o candidato precisa possuir. Implementao Os Estados-Partes que desejarem aproveitar essas disposies devem implementar procedimentos adequados para a seleo e nomeao de tais pessoas. possvel que tais Estados-Partes entendam conveniente criar-se uma relao de pessoas que seriam candidatos adequados para os vrios cargos do Tribunal. Tambm caber a esses Estados estabelecer procedimentos, caso ainda no o tenha feito, para a manuteno de registros precisos de todas as pessoas envolvidas em investigaes e processos penais no Estado, de modo a assegurar que o TPI possa dispor de toda as informaes relevantes com base nas quais fundamentar uma deciso de desqualicar uma pessoa da participao em um caso do TPI, caso isso seja necessrio. Quando os EstadosPartes estiverem apresentando candidatos ao Tribunal, devero ter presente que os idiomas de trabalho do Tribunal sero ingls e francs na maioria dos casos, de modo que seus candidatos precisaro ser uentes em pelo menos um desses idiomas (Artigo 50(2)).

Outros direitos dos Estados-Partes


As situaes que se apresentam a seguir so outros exemplos contidos no Estatuto nos quais se aplicam os direitos dos Estados-Partes. O Estados podero entender conveniente a implementao de procedimentos para facilitar o exerccio desses direitos:
s

Os Estados-Partes podero participar da elaborao das Regras de Gesto Financeira e dos Regulamentos do Tribunal (Artigo 113), bem como do Regimento da Assemblia dos Estados-Partes (Artigo 112(9)). Conforme dispem os Artigos 13(a) e 14, os Estados-Partes podero encaminhar uma situao ateno do Procurador, o que dar ao Tribunal jurisdio para investigar a matria. Os Estados-Partes tm o direito de ser informados se o Procurador concluir que a informao apresentada pelo Estado-Parte sobre determinada situao no constitui uma base razovel para uma investigao (Artigo 15(6)). Os Estados-Partes tambm tm o direito de ser informados de todas as investigaes iniciadas pelo Procurador, seja proprio motu, seja a partir do encaminhamento de uma situao por um Estado (Artigo 18(1)). Nos casos em que o EstadoParte tiver encaminhado uma situao especca ateno do Procurador, aquele poder apresentar observaes caso o Promotor solicite do Tribunal uma deciso quanto a uma questo de jurisdio ou admissibilidade (Artigo 19(3)). O EstadoParte poder, igualmente, requisitar que a Cmara de Questes Preliminares revise uma deciso do Promotor no sentido de se iniciar ou no se iniciar uma investigao (Artigo 53(3)(a)). Se um Estado se tornar parte em um processo judicial do TPI, tal Estado tem o direito de apresentar prova (Artigo 69(3)). Nos casos em que um Estado-Parte tiver permisso para intervir em um caso, o Estado poder

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requisitar o uso de um idioma que no ingls ou francs no qual se dirigir ao Tribunal (Artigo 50(3)).
s

Os Estados-Partes tm o direito de receber os Regulamentos do Tribunal e aceit-los ou a eles fazer suas objees (Artigo 52(3)). Os Estados tambm tm o direito de receber cooperao e assistncia do Tribunal nos casos em que estiverem realizando uma investigao ou um processo judicial, quer em situaes em que o crime se enquadra na jurisdio do Tribunal, quer no caso de crime grave nos termos do direito interno do Estado-Parte requisitante (Artigos 93(10) e 96(4)).

questes procedimentais precisam ser adotadas por uma maioria simples de Estados-Partes presentes. Entretanto, a Assemblia instada a procurar alcanar consenso em suas decises de primeira instncia. O Pargrafo 112(8) estipula que qualquer Estado-Parte que incorrer em atraso no pagamento de suas contribuies nanceiras para o custeio do Tribunal durante os dois anos anteriores perder seu direito a voto, a menos que a Assemblia entenda que o no-pagamento das contribuies vencidas se deve a condies que esto fora do controle do Estado-Parte. Poderes da Assemblia dos Estados-Partes O Pargrafo 2 do Artigo 112 estipula algumas das amplas funes a serem desempenhadas pela Assemblia, inclusive a deciso sobre o oramento do Tribunal. O Pargrafo 3 descreve a estrutura administrativa da Assemblia, compreendendo uma Mesa, uma Secretaria, integrada por um Presidente, dois Vice-Presidentes e 18 membros eleitos pela Assemblia para mandatos de 3 anos, levando-se em conta uma distribuio geogrca eqitativa e uma representao adequada dos principais sistemas jurdicos do mundo. O Pargrafo 4 confere poderes adicionais Assemblia, tais como o poder de criar rgos subsidirios, conforme seja necessrio. O Pargrafo 5 estabelece que o Presidente do Tribunal, o Promotor e o Secretrio podero participar de reunies da Assemblia e da Mesa. O Pargrafo 6 dene o cronograma e o local preferido para a realizao das reunies da Assemblia. H, em todo o Estatuto, muitas referncias adicionais aos detalhes do papel e das responsabilidades da Assemblia. A ttulo de exemplo, os Artigos 2 e 3 estabelecem que a Assemblia ter de aprovar os acordos a serem celebrados entre o Tribunal e a ONU e entre o Tribunal e o Estado antrio. Conforme prev o

5.2 Perspectivas Futuras


Assemblias dos Estados-Partes
A Assemblia dos Estados-Partes administrar o Tribunal, da mesma forma que a Assemblia Geral se encarrega de administrar a ONU. A Assemblia ser constituda de representantes de todos os Estados-Partes, os quais se reuniro regularmente de modo a assegurar o funcionamento eciente do Tribunal. Os Estados no-Parte que tiverem rmado a Ata nal da Conferncia de Roma e/ou o Estatuto de Roma tm o direito de participar da Assemblia como observadores, porm no tm o direito a voto (Artigo 112(1)). A principal disposio do Estatuto de Roma que trata da Assemblia dos Estados-Partes o Artigo 112. Cada Estado-Parte ter um representante na Assemblia, mas tambm podero estar acompanhados de seus assessores e outros integrantes de seu pessoal nas reunies da Assemblia. Cada Estado-Parte tem um voto (Artigo 112(7)). Qualquer deciso sobre questes de fundo precisa ser aprovada por uma maioria de 2/3 dos presentes e decises sobre

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Artigo 44, a Assemblia ter de denir diretrizes relativas ao emprego de qualquer pessoal cedido gratuitamente pelos EstadosPartes, organizaes intergovernamentais ou organizaes no-governamentais. Um dos papis mais inuentes que a Assemblia desempenhar a seleo dos juzes e dos demais integrantes do quadro de pessoal do Tribunal. A maioria das disposies pertinentes conta da Parte 4: Composio e Administrao do Tribunal. A Assemblia tambm toma a deciso de afastar do cargo juzes e promotores, se necessrio, e decide quanto remunerao de todo o pessoal snior do TPI (Artigos 46(2) e 49). Conforme mencionado acima, a Assemblia dever, igualmente, adotar os Elementos dos Crimes e as Regras de Procedimento e Prova estabelecidos pela Comisso Preparatria (Artigos 9(1) e 51(1)). Para maiores detalhes sobre esses textos, vide infra. A Assemblia tambm poder desempenhar um papel disciplinador, caso isso se faa necessrio. Nos termos do Artigo 87(7), se o Tribunal concluir que um Estado est agindo de modo incompatvel com suas obrigaes estabelecidas pelo Estatuto, o Tribunal poder encaminhar a matria Assemblia. No h qualquer meno no Estatuto quanto s obrigaes da Assemblia uma vez que uma matria lhe tenha sido encaminhada. Porm, provvel que a Assemblia considere a gravidade da alegao e chegue a uma soluo poltica adequada. A Assemblia tambm desempenhar um papel na resoluo de quaisquer controvrsias que porventura surgirem entre as Partes (Artigo 119). Por m, a Assemblia dever estabelecer e administrar um Fundo Fiducirio em benefcio das vtimas de crimes da competncia do Tribunal e de suas famlias (Artigo 79(1)). A Assemblia determinar os critrios que regero a administrao do Fundo (Artigo 79(3)).

Elementos dos Crimes


A Comisso Preparatria do TPI, composta de representantes de mais de 100 Estados, adotou, em junho de 2000, os Elementos dos Crimes da jurisdio do Tribunal. Para que entrem em vigor, os Elementos precisam ser adotados por uma maioria de 2/3 da Assemblia de EstadosPartes (Artigo 9(1)). O propsito desses Elementos especicar os tipos de fatos, elementos subjetivos e circunstncias que o Promotor do TPI ter de provar para se condenar uma pessoa por um dos crimes da jurisdio do Tribunal. Essa preciso contribuir para uma divulgao bem sucedida de informaes sobre os crimes do TPI a todos aqueles que, potencialmente, vierem a cometer um desses crimes. Por exemplo, pessoal militar a servio em operaes de manuteno da paz precisar conhecer, com exatido, todos os detalhes dos requisitos estabelecidos nos Elementos dos Crimes, a m de atuar em conformidade com o direito internacional humanitrio que rege crimes de guerra e crimes contra a humanidade. Os Estados devem envidar esforos no sentido de assegurar que todos os seus cidados nacionais sejam apropriadamente informados e instrudos a respeito de quaisquer novos procedimentos que possam se fazer necessrios luz dos Elementos dos Crimes, uma vez que estes entrarem em vigor.

Regras de Procedimento e Prova


A Comisso Preparatria tambm adotou, em junho de 2000, as Regras de Procedimento e Prova necessrias ao novo Tribunal. As Regras e quaisquer emendas a elas devem ser adotadas por uma maioria de 2/3 da Assemblia de Estados-Partes antes que possam entrar em vigor (Artigo 51(1)). Uma vez estabelecido o Tribunal, se os juzes precisarem formular suas prprias Regras provisrias em casos urgentes, a Assemblia

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poder decidir adot-las, emend-las ou rejeitlas em sua sesso subseqente (Artigo 51(3)). Quaisquer emendas s Regras no se aplicaro retroativamente em detrimento de uma pessoa acusada ou condenada (Artigo 51(4)). Essas Regras tambm devero ser coerentes com o Estatuto e, no caso de qualquer aparente conito, o Estatuto ter precedncia sobre todas as Regras de Procedimento e Prova (Artigo 51(5)). As Regras tm por objetivo esclarecer algumas das matrias procedimentais abordadas em linhas muito gerais no Estatuto. A ttulo de exemplo, as regras especicaro os prazos exatos exigidos nos termos de certas disposies do Estatuto, tais como no Artigo 92(3): O indivduo sob custdia provisria poder ser colocado em liberdade se o Estado requerido no tiver recebido o pedido de entrega e os documentos probatrios ... dentro do prazo xado nas Regras de Procedimento e Prova. Tais disposies foram redigidas dessa forma a m de acelerar o processo de negociaes na Conferncia de Roma, deixando tais questes a cargo dos Estados envolvidos na redao das Regras de Procedimento e Prova. Como sugere o ttulo, as Regras contero detalhes mais elaborados sobre os procedimentos e requisitos probatrios para os processos do Tribunal. possvel que os Estados-Partes tenham de alterar alguns de seus procedimentos quando forem adotadas as regras, a m de assegurar que possam continuar a cooperar plenamente com o Tribunal, em conformidade com os Artigos 86 e 88.

Estados-Partes, em conformidade com o Artigo 121. A Assemblia e o Secretrio-Geral podero, ento, convocar conferncias de reviso suplementares, conforme seja necessrio. A Ata Final da Conferncia de Roma recomendou que os crimes de terrorismo e trco internacional de drogas ilcitas sejam considerados para ns de incluso na lista de crimes da jurisdio do Tribunal. Alm disso, a denio e as questes jurisdicionais relativas ao crime de agresso sero discutidas na Conferncia de Reviso. Emendas ao Estatuto De um modo geral, efetuar emendas ao Estatuto, s Regras de Procedimento e Prova e aos Elementos dos Crimes constitui um dos direitos mais importantes dos Estados que raticaram o Estatuto ou a ele aderiram. Uma vez que as emendas podero mudar a relao com o Tribunal estabelecida no Estatuto, os Estados-Partes tm direitos especcos e devem seguir procedimentos detalhados para proporem emendas, bem como para acordarem sua apreciao para uma possvel adoo em uma reunio da Assemblia de Estados-Partes e para dar-lhes cumprimento efetivo. possvel, portanto, que os Estados-Partes entendam conveniente a implementao de procedimentos apropriados, a m de facilitar o exerccio desses direitos. Procedimentos de emenda De um modo geral, somente poder ser proposta uma emenda ao Estatuto sete anos aps sua entrada em vigor (Artigo 121(1)). Alm disso, a emenda somente poder ser proposta por um Estado-Parte, dever ser circulada pelo Secretrio-Geral das Naes Unidas aos Estados-Partes, somente poder ser apreciada depois de decorrido um perodo de pelo menos trs meses a contar da data de noticao ao Secretrio-Geral e no poder ser apreciada para ns de adoo a menos que uma maioria dos Estados-Partes presentes e

Reviso do Estatuto
O Artigo 123 estabelece que o Secretrio-Geral das Naes Unidas convocar uma Conferncia de Reviso sete anos aps a entrada em vigor do Estatuto. Por ocasio dessa Conferncia, a Assemblia considerar quaisquer emendas ao Estatuto que tenham sido propostas pelos

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votantes na Assemblia de Estados-Partes decida inclu-la em pauta. Se a maioria exigida concordar com sua incluso em pauta, a proposta de emenda poder ser apreciada diretamente na Assemblia de Estados-Partes ou submetida a uma Conferncia de Reviso, se a questo em referncia o justicar (Artigo 121(2)). A adoo de uma emenda ao Estatuto exige uma maioria de 2/3 dos Estados-Partes (Artigo 121(3)). Observe-se que esse artigo reitera a nfase dada adoo de medidas mediante consenso, expressa inicialmente no artigo 112(7), e dispe sobre a maioria de 2/3 de todos os membros somente nos casos em que no for possvel alcanar um consenso. O passo seguinte na introduo de uma emenda ao Estatuto consiste em um processo de raticao ou aceitao, descrito no Pargrafo 4 do Artigo 121, o que exige a aprovao de sete oitavos dos Estados-Partes. Essas emendas entram em vigor para todos os Estados a partir de ento. Entretanto, conforme mencionado acima, as emendas tm o potencial de resultar em uma importante mudana da relao entre um Estado-Parte e o Tribunal, de modo que qualquer Estado-Parte que no estiver de acordo com uma determinada emenda dessa natureza tem o direito de denunciar do Estatuto, com efeito imediato (Artigo 121(6)). Emendas a crimes da jurisdio do Tribunal Um caso especial de emendas que constitui exceo regra geral consta do Artigo 121(5), no caso de uma emenda se referir aos crimes da jurisdio do Tribunal. Para tais emendas, faz-se necessria a mesma maioria de 2/3 de Estados-Partes. Entretanto, as emendas tornam-se efetivas somente para os Estados que as raticarem ou aceitarem. Essa uma disposio importante para a efetividade futura do Tribunal. E particularmente signicativa no caso do crime de agresso, uma vez que a denio a ser determinada ser uma emenda ao Artigo 5 e, portanto, o Tribunal no poder

exercer sua jurisdio com relao a esse crime se cometido pelos cidados no territrio de um Estado-Parte que no aceitar a emenda. Portanto, particularmente importante que os Estados-Partes alcancem um consenso acerca de quaisquer emendas aos Artigos 5-8 do Estatuto. Emendas de natureza exclusivamente institucional Os Estados-Partes podero propor certas emendas ao Estatuto a qualquer tempo aps a entrada em vigor do Estatuto. Enumeradas no Artigo 122, essas emendas dizem respeito a matrias de natureza exclusivamente institucional. No se faz qualquer alterao maioria de Estados-Partes necessria adoo de uma emenda, porm a data de entrada em vigor de emendas dessa categoria seis meses aps sua adoo pela maioria necessria de EstadosPartes, em vez de um ano aps a raticao ou aceitao, como previsto no Artigo 121. As emendas a esses artigos aplicam-se a todos os Estados-Partes. Para esse tipo de emenda, no se faz necessria a raticao ps-adoo por um Estado-Parte. O Artigo 122 identica as emendas especcas consideradas como de natureza exclusivamente institucional nos termos do Estatuto, a saber: o servio de juzes; algumas das disposies relativas a qualicaes, nomeao e eleio de juzes; frias judiciais; a Presidncia; a organizao das cmaras; algumas das disposies relativas Promotoria, ou Secretaria, o quadro de pessoal da Promotoria e da Secretaria; o afastamento de juzes, do Promotor, do Promotor Adjunto, do Secretrio ou do Secretrio Adjunto do cargo; medidas disciplinares; e remunerao, abonos e despesas. Emendas s Regras de Procedimento e Prova e aos Elementos dos Crimes As emendas s Regras de Procedimento e Prova e emendas aos Elementos dos Crimes podero ser propostas por outras entidades, bem como
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por Estados-Partes, e somente precisaro ser adotadas por uma maioria de 2/3 dos EstadosPartes (Artigos 9(2) e 51(2)). Essas emendas so semelhantes, nesse aspecto, s emendas de natureza exclusivamente institucional. Alm disso, os Estados-Partes podero sugerir emendas s Regras a qualquer tempo aps sua adoo inicial pela Assemblia de EstadosPartes (Artigos 9(2)(a) e 51(2)(a)). Os direitos dos Estados-Partes que essas emendas geram so semelhantes aos de emendas de natureza institucional, a despeito do prazo diferente em que elas entram em vigor. Efeito de emendas ao Estatuto sobre os direitos dos Estados-Partes de denunciar do Estatuto Qualquer emenda ao Estatuto dar origem ao direito de denncia imediata do Estatuto, com duas excees: emendas de natureza exclusivamente institucional, discutidas acima, e emendas lista de crimes da jurisdio do Tribunal. H dois modos de denncia relacionada a emendas ao Estatuto: denncia especca, com efeito imediato, conforme dispe o Artigo 121(6), e no-aceitao de emendas relativas lista de crimes, conforme dispe o Artigo 121(5). A opo de denncia com efeito imediato pode ser adotada quando uma emenda for aceita por sete oitavos dos Estados-Partes. Cada Estado que no tiver aceitado a emenda poder, durante um perodo de um ano aps sua entrada em vigor, denunciar imediatamente do Estatuto. A no-aceitao de uma emenda relacionada lista dos crimes sob a jurisdio do Tribunal impedir que o Tribunal exera sua jurisdio sobre um novo tipo de crime cometido por um cidado do Estado que no tiver aceitado a emenda ou cometido no territrio de tal Estado. As emendas de natureza exclusivamente institucional no conferem qualquer direito de denncia imediata a um Estado que deseje

denunciar do Estatuto em decorrncia da adoo da emenda. Em tais casos, da mesma forma que nas emendas s Regras e aos Elementos, aplica-se o regime de denncia normal previsto no Artigo 127.

Crime de Agresso
O Artigo 5(2) estabelece que o Tribunal exercer jurisdio sobre o crime de agresso, uma vez adotada uma disposio aceitvel por ocasio da Conferncia de Reviso, no mais tardar sete anos aps a entrada em vigor do Estatuto. Essa disposio dever estipular tanto a denio do crime quanto as condies nas quais o Tribunal exercer jurisdio com relao a esse crime e ser compatvel com as disposies pertinentes da Carta da ONU. Em novembro de 1999, ser criado um Grupo de Trabalho sobre crime de agresso por ocasio da terceira reunio da Comisso Preparatria (PrepCom), reunindo representantes delegados de mais de 100 Estados. Muitos desses Estados esperam negociar uma disposio aceitvel acerca do crime de agresso antes de o Tribunal entrar em operao. Entretanto, os Artigos 5(2), 121 e 123 deixam claro que o Tribunal s passar a exercer jurisdio sobre o crime de agresso depois de decorridos no mnimo sete anos da entrada em vigor do Estatuto. Antecedentes ao crime de agresso O crime de agresso sempre se mostrou uma matria controvertida. Proibies de guerras agressivas foram estipuladas nas Convenes de Haia de 1899 e 1907 para a Resoluo Pacca de Controvrsias Internacionais, e no Pacto de Paris de 1928 (o Pacto Briand-Kellog). Porm, nenhum desses instrumentos declarou a agresso como crime internacional. Como se sabe muito bem, esses acordos, em sua maioria, foram celebrados somente entre naes ocidentais e sequer procuraram englobar os pontos de vista das demais partes do mundo, ao contrrio do Estatuto de Roma.

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Aps a Segunda Guerra Mundial, o Projeto de Conveno para o Estabelecimento de um Tribunal de Crimes de Guerra das Naes Unidas, da Comisso de Crimes de Guerra da ONU, estabeleceu que tal Tribunal somente processaria pessoas atuando sob autoridade, ou sob a alegao ou aparncia de autoridade, ou em conjunto com um Estado ou entidade poltica envolvida em guerra ou hostilidades armadas com qualquer das Altas Partes Contratantes, ou em ocupao hostil de territrio de qualquer das Altas Partes Contratantes. Ou seja, o pessoal das Foras Aliadas no poderia ser processado por um tal tribunal, independentemente do grau de atrocidade de seu comportamento. Os juzes do Tribunal de Nuremberg, ao constatar que haviam sido cometidos crimes contra a paz e crimes de guerra, recorreram, predominantemente, a tratados de paz e de crimes de guerra dos quais a Alemanha era parte. Em 1974, a Assemblia Geral adotou uma Resoluo sobre a Denio de Agresso, que estabelecia que uma guerra de agresso constitui crime contra a paz internacional (Artigo 5(2)). Entretanto, a Resoluo no tratava da responsabilidade penal individual por atos de agresso e, assim, questionvel se a denio de agresso contida naquela Resoluo se aplica a atos criminosos individuais. O Grupo de Trabalho sobre o Crime de Agresso da Comisso Preparatria do TPI tem pela frente uma tarefa desaadora no sentido de alcanar consenso a esse respeito. Tambm existe considervel controvrsia acerca do signicado exato da expresso contida no Artigo 5(2) do Estatuto, que estabelece que qualquer disposio sobre o crime de agresso dever ser compatvel com as disposies pertinentes da Carta das Naes Unidas. Muitos Estados entendem que isso signica que cabe ao Conselho de Segurana determinar que um ato de agresso ocorreu, em conformidade com seus poderes estabelecidos no Captulo 7

na Carta da ONU, para que, ento, o TPI possa assumir jurisdio sobre um crime de agresso. Outros Estados, entretanto, no apiam essa interpretao. Portanto, o trabalho no sentido de se chegar a uma soluo negociada aceitvel para todos os Estados envolvidos prossegue lentamente.

Assistncia do Advogado de Defesa


O desenvolvimento de um estado de direito internacional centra-se, naturalmente, na possibilidade prtica de ao penal vigorosa contra pessoas suspeitas de crimes de guerra, o que se traduz em um apoio a um processo de acusao penal forte e independente. Entretanto, a implementao do estado de direito fundamenta-se, igualmente, no modo pelo qual as pessoas acusadas so levadas perante o TPI. O processo de consecuo de tal objetivo inclui a garantia de um julgamento justo para todas as pessoas acusadas. por isso que necessrio permitir o desenvolvimento de um processo de defesa forte e independente. A garantia dos direitos do acusado crucial para o estabelecimento de um processo de defesa forte, e possvel que os Estados-Partes precisem adaptar certos aspectos de seus sistemas de justia penal no futuro, de modo a assegurar que suas prticas relativas a pessoas acusadas levem em conta o desenvolvimento da jurisprudncia do TPI nessa rea. Do contrrio, os Estados podero colocar em risco a integridade do processo e comprometer o trabalho futuro do Tribunal. Uma das metas do sistema internacional de justia penal consiste em incentivar a reconciliao entre os povos e evitar atos de retribuio coletiva. Para que isso acontea, os processos de julgamento devem respeitar os direitos do acusado, garantindo-lhes o emprego de todos os meios de defesa aos quais tm direito. preciso que o julgamento seja imparcial, do contrrio os membros do grupo ao qual pertence o acusado se percebero como

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injustiados por um sistema de justia que no passa de uma fachada para a vingana organizada. Os direitos do acusado Os Artigos 55 e 67 delineiam os direitos gerais concedidos a pessoas acusadas; direitos que afetam os processos sob a jurisdio do Estado que as prende e detm. Os direitos e as obrigaes aqui aludidos so contemplados na Declarao Universal de Direitos Humanos e mais especicamente garantidos pelo Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (ICCPR), que tem carter vinculante para a maioria dos Estados Membros das Naes Unidas. O Artigo 67 deixa patente que deve haver plena igualdade entre a defesa e a promotoria em qualquer processo que tramite perante o TPI. Assim, o Estatuto de Roma consagra o princpio de Igualdade de Armas. luz dos direitos do suspeito estabelecidos tanto no Artigo 55 quanto no Artigo 67, para que se chegue a um julgamento justo e efetivo crucial que esses direitos sejam plenamente ativados e protegidos durante todo o processo. aconselhvel que o Estado que prende e/ou detm o suspeito no poupe esforos para que se cumpram todos os direitos estabelecidos no Artigo 55, de modo a garantir procedimentos de julgamento justos e evitar colocar em risco o processo, caso haja um recurso judicial. O Artigo 54 arma que o Promotor tambm dever respeitar plenamente os direitos das pessoas previstos no Estatuto. Isso signica que as autoridades locais devem cooperar plenamente com a Promotoria durante investigaes in loco e cumprir quaisquer requisitos que permitam que uma investigao cabal revele tanto provas absolvitrias quanto provas incriminatrias a serem levadas perante o TPI.

Privilgios e imunidades do advogado de defesa O exerccio dos direitos do acusado detalhado tanto no Artigo 55 quanto no Artigo 67 ser facilitado pela disposio geral relativa a privilgios e imunidades, conforme dispe o Artigo 48. O Artigo 48(4), em particular, concede a advogados de defesa, peritos, testemunhas e qualquer outra pessoa cuja presena se faa necessria na sede do Tribunal o tratamento necessrio ao funcionamento adequado do Tribunal, em conformidade com o acordo sobre privilgios e imunidades do Tribunal. Esse acordo ainda ser nalizado pela Comisso Preparatria. Cabe aos EstadosPartes assegurar que, uma vez concludo o acordo, ele seja implementado de modo que todas as pessoas envolvidas no trabalho do Tribunal sejam tratadas adequadamente. O advogado de defesa e os procedimentos da Cmara de Questes Preliminares A m de assegurar um julgamento justo e efetivo, inclusive uma defesa plena e efetiva, o Estado em que a Cmara de Questes Preliminares estiver desempenhando qualquer de suas funes previstas no Artigo 57 deve assegurar que o advogado de defesa seja nomeado o mais rapidamente possvel. Tais Estados tambm devem facilitar o trabalho da Cmara de Questes Preliminares no sentido de proteger e fornecer todas as provas consideradas necessrias. As autoridades locais sero atores de suma relevncia nesse estgio da investigao. As Ordens de Advogados nacionais desempenharo um importante papel no sentido de possibilitar a nomeao de advogados locais durante esse processo.

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O processo e a admisso de culpa O Artigo 65(5) estipula que quaisquer discusses entre o Promotor e a defesa relativas modicao das acusaes, admisso de culpa ou penalidade a ser imposta no tero carter vinculante para o Tribunal. As Ordens de Advogados locais devem assegurar que qualquer advogado membro envolvido no processo seja adequadamente capacitado e esteja plenamente ciente de que no h qualquer possibilidade de uma negociao de consso executvel perante o Tribunal. Proteo de testemunhas e sua participao no processo O Artigo 68(5), em particular, levanta questes de relevncia para os direitos do acusado. O Artigo 68(5) discute situaes em que a divulgao de provas pode resultar em uma situao de grave risco para uma testemunha ou sua famlia. luz dos direitos proporcionados ao acusado, o Promotor deve pesar criteriosamente esses direitos ao determinar quando reter provas. Tais medidas devem ser exercidas de modo que no seja prejudicial nem incompatvel com os direitos do acusado e a realizao de um julgamento justo e imparcial, conforme consolidado no Estatuto de Roma. Responsabilidades do Secretrio relacionadas aos direitos da defesa De acordo com as Regras de Procedimento e Prova, possvel que o Secretrio precise dar apoio aos advogados de defesa. possvel, por exemplo, que o advogado de defesa tenha direito a cpias de decises judiciais recentes tomadas pelo TPI que, do contrrio, no lhe estariam disponveis. Tambm possvel que o Secretrio participe da elaborao de um cdigo de conduta prossional e precise se consultar com associaes jurdicas independentes a respeito de matrias de importncia mtua.

Capacitao de advogados de defesa A necessidade de educao e capacitao contnua de advogados de defesa em potencial de extrema importncia. A m de se assegurar a solidez e a legitimidade do Tribunal, os Estados devem contatar suas ordens de advogados nacionais e solicitar-lhes que designem um coordenador/ articulador dos advogados de defesa interessados do respectivo Estado. O coordenador/ articulador poder estabelecer uma relao com a Associao Internacional de Advogados de Defesa Penal (International Criminal Defence Attorneys Association ICDAA), que estar preparada para auxiliar na capacitao de futuros advogados de defesa com vistas a assegurar que estes compreendam o modus operandi do TPI.

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Bibliografia e fontes selecionadas


6.1 Documentos e Tratados Internacionais
Convention (III) relative to the Treatment of Prisoners of War. Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 135, art. 130 Convention (IV) relative to the Protection of Civilian Persons in Time of War. Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 171, art. 147 Final Act of the United Nations Diplomatic Conference of Plenipotentiaries on the Establishment of an International Criminal Court, A/CONF.183/10, 17 July 1998. International Covenant on Civil and Political Rights, 1966, 999 R.T.N.U. 171. Protocol Additional to the Geneva Conventions of 12 August 1949, and relating to the Protection of Victims of International Armed Conicts (Protocol I), 8 June 1977, 1125 R.T.N.U. 3. Protocol Additional to the Geneva Conventions of 12 August 1949, and relating to the Protection of Victims of Non-International Armed Conicts (Protocol II), 8 June 1977, R.T.N.U.

Charter of the International Military Tribunal for the Trial of the Major War Criminals, appended to Agreement for the Prosecution and Punishment of Major War Criminals of the European Axis, Aug. 8, 1945, 59 Stat. 1544, U.N.T.S. 279, as amended, Protocol to Agreement and Charter, Oct. 6, 1945. Convention (I) for the Amelioration of the Condition of the Wounded and Sick in Armed Forces in the Field, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 31, art. 50 Convention (II) for the Amelioration of the Condition of Wounded, Sick and Shipwrecked Members of Armed Forces at Sea, Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 85, art. 51

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Rome Statute of the International Criminal Court [as corrected by the official minutes of 10 November 1998 and 12 July 1999], A/CONF.183/9, 17 July 1998. Rules of Procedure and Evidence, International Tribunal for the Prosecution of Persons Responsible for Serious Violations of International Humanitarian Law Committed in the Territory of the Former Yugoslavia since 1999, in J. Oppenheim & W. van der Wolf, Global War Crimes Tribunal Collection, Volume IIc The Yugoslav Tribunal, (Netherlands: GLA/Wolf Global Legal Publishers, 1999). Special Proclamation by the Supreme Commander for the Allied Powers at Tokyo, 4 Bevans 20, as amended, 4 Bevans 27 (Charter of the Tokyo Tribunal). Statute of the International Criminal Tribunal for the Prosecution of Persons Responsible for Genocide and Other Serious Violations of International Humanitarian Law Committed in the Territory of Rwanda and Rwandan Citizens Responsible for Genocide and Other Such Violations Committed in the Territory of Neighbouring States, between 1 January 1994 and 31 December 1994, annexed to Security Council resolution 955, (1994) UN Dov. S/RES/955. Statute of the International Tribunal for the Prosecution of Persons Responsible for Serious Violations of International Humanitarian Law Committed in the Territory of the Former Yugoslavia since 1999, Report of the SecretaryGeneral pursuant to paragraph 2 of Security Council resolution 808 (1993), UN Dov. S/25704.

6.2 Legislao de Implementao do Tribunal Penal Internacional


Bill C-19, An act respecting genocide, crimes against humanity and war crimes and to implement the Rome Statute of the International Criminal Court, and to make consequential amendments, 2d Sess., 36th Parl., 1999, (1st. reading 10 December 1999) [Canada]. International Crimes and International Criminal Court Bill, (NZ), tabled in the Parliament of New Zealand on 29 May 2000. SADC Workshop on Ratication of the Rome Statute of the International Criminal Court, Pretoria, 5-9 July 1999, ICC Ratication Kit MODEL Enabling Act

6.3 Jurisprudncia
Cons. Constitutionnel, 22 janvier 1999, Trait portant statut de la Cour pnale internationale, 98-408 DC http://www.conseil-constitutionnel.fr/decision/ 1998/98408/98408dv.htm. Prosecutor v. Delalic, Mucic and Landzo (1998), Case No. It-96-21, (International Tribunal for the Former Yougoslavia, Trial Chamber) R. v. Bow St. Magistrate, ex p Pinochet Ugarte (No 1) [1998] 4 All.E.R. 897. R. v. Ex p Pinochet Ugarte (No 3) [1999] 2 All.E.R. 97.

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6.4 Livros
Amnesty International, International Criminal Tribunals: Handbook for government cooperation (also supplements containing copies of implementing legislation for ICTY/R), (London: Amnesty International, 1996). Amnesty International, Universal Jurisdiction: 14 Principles on the Effective Exercise of Universal Jurisdiction, (London: Amnesty International, 1999). Bassiouni, M. C., ed., The Statute of the International Criminal Court: A Documentary History, (New York: Transnational Publishers, 1998). Broomhall, B. The International Criminal Court: A Checklist for National Implementation, in M. V. Bassiouni, ed., ICC Ratication and National Implementing Legislation, (France: rs, 1999). Broomhall, B. The International Criminal Court: Overview and Co-operation, in M. V. Bassiouni, ed., ICC Ratication and National Implementing Legislation, (France: rs, 1999). David, . Principes de droit des conits arms, (Bruxelles: Bruylant, 1999). Dipartimento di Scienze Giuridiche Pubblicistiche, Universit degli Studi de Teramo, Italy, Report on the Round Table Meeting on The Implementation of the International Criminal Court Statute in Domestic Legal Systems, 12th 13th November, 1999 (1999). Human Rights Watch, The ICC Statute: Summary of the Key Provisions, (New York: Human Rights Watch, 1998)

International Committee of the Red Cross, National Implementation, CD-ROM: International Humanitarian Law, (Geneva: International Committee of the Red Cross,1999). International Congress of the International Society for Military Law and the Laws of War, Collection of the National Reports related to the First Part of the Questionnaire on Investigation and Prosecution of Violations of the Laws of Armed Conicts, (Fourteenth Congress, Athens, 10-15 May, 1997). Larosa, Anne-Marie, Dictionnaire de droit international pnal, termes choisis, (Genve: Institut universitaire de hautes tudes internationales, Presses universitaires de France, 1998). Lee, Roy S., ed., The International Criminal Court. The Making of the Rome Statute. IssuesNegotiations-Results, The Hague/London/ Boston: Kluwer Law International, 1999. Louis-Jacques, L. International Criminal Court: Resources in Print and Electronic Format, online: University of Chicago http://www.lib.uchicago.edu/~llou.icv.html NGO Coalition for an International Criminal Court, The International Criminal Court Monitor, (New York: CICC, issued every few months) [Available via the website for the NGO Coalition for an International Criminal Court: <http://www.iccnow.org> ] NGO Coalition for an International Criminal Court, Ratication Report, online: NGO Coalition for an International Criminal Court gopher://gopher.igv.apv.org:70/00/orgs/icc/ngod ocs/ratify.rpt No Peace Without Justice, International Ratication Now! Campaign for the establishment of the International Criminal Court by year 2000: A Manual for Legislators, (Roma: No Peace Without Justice, 1999).

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Oppenheim J. & Van der Wolf, W., Global War Crimes Tribunal Collection, (Netherlands: GLA/Wolf Global Legal Publishers, 1999). Parliamentarians for Global Action, Dossier on the Ratication of Ghana of the Rome Statute of the International Criminal Court: Parliamentary process of the Ratication Bill, (New York: Parliamentarians for Global Action, 2000). Triffterer, Otto, ed., Commentary on the Rome Statute of the International Criminal Court: Observers Notes, Article by Article, (BadenBaden: Nomos Verlagsgesellschaft, 1999). United Nations, ed., Collection of Essays by Legal Advisers of State, Legal Advisers of International Organisation, and Practitioners in the Field of International Law, (New York: United Nations, 1999).

Jia, B.B. The Doctrine of Command Responsibility in International Law, with Emphasis on Liability for Failure to Punish, (1998) N.I.R.L. 325. Lattanzi, F. Comptence de la Cour pnale internationale et consentement des tats (1999) R.G.D.I.P 425. . Nsereko, D.N., The International Criminal Court: Jurisdictional and Related Issues (1999) 10 Crim. L. Forum 87. Schabas, W.A., Follow up to Rome: Preparing for Entry Into Force of the International Criminal Court Statute (1999) 20 H.R.L.J. 157. Van Zyl Smit, D., Life Imprisonment as the Ultimate Penalty in International Law: a Human Rights Perspective (1999) 9 Crim. L. Forum 5.

6.5 Artigos
Criminal Law Forum, Special Issue on the International Criminal Court, (1999) 10:1 Criminal Law Forum 1. Doherty K.L. & McCormack, T.L.H., Complementarityas a Catalyst for Comprehensive Domestic Penal Legislation, U. Cal. J. Intl L. & Pol. [forthcoming] Gaeta, P The Defense of Superior Orders: The . Statute of the International Criminal Court versus Customary International Law (1999) 10 E.J.I.L. 172. Hancock, D.J. A South African Approach to the Defense of Superior Orders in International Criminal Law, (1972) 2 Responsa Meridiana 188.

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Apndice I a soluo francesa para questes constitucionais


O Conselho Constitucional Francs examinou a questo da possibilidade de o Estatuto de Roma conter disposies contrrias a sua Constituio. Em sua deciso, anunciada em 22 de janeiro de 1999 (Cons. Constitutionnel, 22 janvier 1999, Trait portant statut de la Cour pnale internationale, 98-408 DC, http://www.conseil-constitutionnel.fr/decision/ 1998/98408/98408dv.htm), o Conselho respondeu armativamente a essa questo, identicando problemas em trs reas, quais sejam: 1) a ausncia de imunidade para Chefes de Estado, contida no Artigo 27 do Estatuto, contradiz trs artigos da Constituio francesa. Os Artigos 26, 68 e 61-1 da Constituio francesa so transcritos abaixo: Artigo 26 Nenhum Membro do Parlamento ser processado, investigado, preso, detido ou julgado pelas opinies expressas ou pelos votos depositados no exerccio de suas funes. Nenhum Membro do Parlamento ser preso por um crime grave ou outro crime de grande proporo, nem ser sujeito a qualquer outra medida de custdia ou semicustdia, sem a autorizao do Administrao da Assemblia da qual membro. Tal autorizao no ser necessria no caso de um crime grave ou de um outro crime de grande proporo cometido agrante delicto ou no caso de uma sentena nal. A deteno, a sujeio a medidas de custdia ou de semicustdia, ou a acusao penal de um Membro do Parlamento devero ser suspensos pela durao da sesso se a assemblia da qual o membro faz parte assim exigir. A assemblia em questo se reunir, conforme de direito, para sesses adicionais a m de permitir que o pargrafo anterior seja aplicado, caso as circunstncias o exijam. Artigo 68 O Presidente da Repblica no ser considerado responsvel por atos praticados no exerccio de suas funes, exceto no caso de crime de lesa-ptria. O Presidente da Repblica somente poder ser acusado penalmente por uma deciso conjunta das duas assemblias, com votos idnticos em cdulas abertas e por uma maioria absoluta de seus membros, e ser julgado pela Suprema Corte de Justia. Ttulo X A responsabilidade penal de membros do governo

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Artigo 68-1 Os Membros do Governo sero penalmente responsveis por atos praticados no desempenho de suas funes e classicados como crimes graves ou outros crimes de grande proporo poca em que foram cometidos. Eles sero julgados pela Corte de Justia da Repblica. A Corte de Justia da Repblica ser vinculada pela denio de crimes graves e outros crimes de grande proporo e pela determinao das penalidades estabelecidas em lei. 2) A jurisdio do TPI afeta as condies de exerccio da soberania nacional. H duas situaes em que isso poderia ocorrer. Primeiramente, se o Parlamento francs aprovasse um projeto de lei de anistia, o TPI poderia decidir que tem jurisdio para processar indivduos que se beneciam de tal lei. Alm, disso, uma vez que os crimes listados no Estatuto no so prescritveis, o TPI poderia exercer sua jurisdio e processar o indivduo, a despeito da existncia de leis francesas que estabeleam a prescrio para atos criminosos, inclusive crimes internacionais. 3) Os poderes do Promotor do TPI afetam as condies de exerccio da soberania nacional. O poder do Promotor de coletar depoimentos de testemunhas e realizar inspees in loco no territrio de um Estado contradiz a regra que atribui s autoridades judiciais francesas a exclusiva responsabilidade pelas aes requisitadas em nome da cooperao jurdica por uma autoridade estrangeira.

A Soluo Adotada pela Frana


O Governo francs considerou que esses pontos no constituam grandes obstculos e poderiam ser superados mediante a incluso de uma nova disposio na Constituio. Acrescentou-se, portanto, o Artigo 53-2, com a seguinte redao: A Repblica poder reconhecer a jurisdio do Tribunal Penal Internacional, conforme o disposto pelo Tratado rmado em 18 de julho de 1998 (Lei Constitucional n 99-568, de 8 de julho de 1999, que insere no ttulo VI da Constituio, Artigo 53-2, relativo ao Tribunal Penal Internacional, J.O. n 157, 9 de julho de 1999, 10 175). O Ministro da Justia francs arma que esse novo artigo engloba todas as questes de inconstitucionalidade suscitadas pelo Conselho Constitucional e permite Frana raticar o Estatuto de Roma (Ministrio da Justia da Frana, Cour pnale internationale, adoption du projet de loi constitutionnelle, 1999, http://www.justice.gouv.fr/arbo/publicat/ note13.htm). A vantagem desse tipo de reforma constitucional que ela implicitamente emenda as disposies constitucionais em questo, sem abrir um extenso debate pblico sobre os mritos das disposies propriamente ditas.

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Apndice II instrumentos internacionais que criminalizam crimes de guerra


Agreement for the Prosecution and Punishment of the Major War Criminals of the European Axis, and Charterof the International Military Tribunal, 8 August 1945, 82 R.T.N.U. 279, art. 6(b). Charte du Tribunal international pour lExtrme-Orient, Proclamation spciale du Commandant suprme des Forces allies en Extrme-Orient, 4 Bevans 20, amend, 4 Bevans 27 (Statut constitutif du Tribunal de Tokyo), reproduit en franais dans S. GLASER, Droit international pnal conventionnel, vol. I, (Bruxelles: Bruylant, 1970) p. 225, art. 5(b) Convention (I) for the Amelioration of the Condition of the Wounded and Sick in Armed Forces in the Field, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 31, art. 50 Convention (II) for the Amelioration of the Condition of Wounded, Sick and Shipwrecked Members of Armed Forces at Sea, Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 85, art. 51 Convention (III) relative to the Treatment of Prisoners of War. Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 135, art. 130 Convention (IV) relative to the Protection of Civilian Persons in Time of War. Geneva, 12 August 1949. (1950) 75 R.T.N.U. 171, art. 147 Convention pour la protection des biens culturels en cas de conit arm, 14 mai 1954, Acte nal de la Confrence intergouvernementale sur la protection des biens culturels en cas de conit arm, La Haye, UNESCO, 1954, aux pp. 7-67, art. 28 Convention sur linterdiction dutiliser des techniques de modication de lenvironnement des ns militaires ou toutes autres ns hostiles, 10 dcembre 1976, Rs. AG A/Res/31/72 (1976), art. IV Protocole additionnel aux Conventions de Genve du 12 aot 1949 relatif la protection des victimes des conits arms internationaux, (1979) 1125 R.T.N.U. 3, art. 4 et 85 Statut du Tribunal pnal international pour lEx-Yougoslavie, Dov. off. NU Rs. 1993, Doc NU S/RES/ 827, Annexe art. 2 et 3 Statut du Tribunal pnal international pour le Rwanda, Dov. off. V.S. NU Rs. 1994, Dov. NU S/RES/955 (1994), Annexe, art. 4. Tambm convm citar: Convention (IV) respecting the Laws and Customs of War on Land and its annex: Regulations concerning the Laws and Customs of War on Land, The Hague, 18 October 1907, Second Peace Conference of The Hague, 1907, June 15 October 18 1907, Acts and Documents, The Hague, 1907, Vol. I, at 626-637. Esse Tratado no criminaliza violaes das leis de conitos armados, mas contm vrias regras que foram criminalizadas por outros instrumentos.

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Apndice III casos relacionados responsabilidade de comandantes


United States v. Tomoyuki Yamashita, Law Reports of Trials of War Criminals, vol. IV, p. 1; Re Yamashita (1945) 327 US1, p. 14-16. United States v. Karl Brandt et al. (Medical Case), Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. II, 171, 121. United States v. Wilhem List et al. (Affaire des otages), Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. XI, p. 1230. United States v. Wilhem von Leeb et al., Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. XI, p. 462; tats-Unis v. Soemu Toyoda, Transcription officielle de lenregistrement du procs, la p. 5006. Re Iwane Matsui, The Complete Transcripts of the Proceedings of the International Military Tribunal for the Far East, reprinted in R. J. Pritchard and S. Magbanua Zaide (eds.), The Tokyo War Crimes Trial, Vol. 20, New York & London, Garland Publishing, 1981, at. 49,816. Re Koki Hirota, The Complete Transcripts of the Proceedings of the International Military Tribunal for the Far East, reprinted in R. J. Pritchard and S. Magbanua Zaide (eds.), The Tokyo War Crimes Trial, Vol. 20, New York & London, Garland Publishing, 1981, at 49 791. Re Hideki Tojo, The Complete Transcripts of the Proceedings of the International Military Tribunal for the Far East, reprinted in R. J. Pritchard and S. Magbanua Zaide (eds.), The Tokyo War Crimes Trial, Vol. 20, New York & London, Garland Publishing, 1981, at 49 831. United States v. Friedrich Flick et al., Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. VI, p. 1187. Le Commissaire du gouvernement prs le Tribunal gnral du gouvernement militaire en zone franaise doccupation en Allemagne v. Herman Roechling et al. Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. XIV, annexe B, at 1097. United States v. Oswald Pohl et al. Trials of War Criminals before the Nuremberg Military Tribunal under Control Council Law no. 10, Vol. V, p. 958. Prosecutor v. Delalic, Mucic and Landzo (1998), Case No. It-96-21, (International Tribunal for the Former Yugoslavia, Trial Chamber)

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