EL NEGOCIO JURDICO

Ctedra

Derecho Civil Acto Jurdico

Catedrtico Alumnos Ciclo Semestre

: : :
:

Dra.

2012-II

HUANCAYO PER 2012

DEDICATORIA A todas aquellas personas para quienes estudiar, aprender y ser mejores cada da es satisfaccin de toda su vida.

INDICE
Pg.

INTRODUCCIN CAPTULO I EL NEGOCIO JURDICO

1. Conceptos de Negocio Jurdico 2. El Negocio Jurdico en el Cdigo Civil del Per de 1984 3. Revitalizacin del Negocio Jurdico.
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CAPTULO II LA CAUSA DEL NEGOCIO JURDICO CAPTULO III LA IMPORTANCIA DE LA NOCION DE CAUSA DEL NEGOCIO JURIDICO CAPTULO IV TEORIAS SOBRE LA NOCION DE CAUSA CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA
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INTRODUCCIN
El negocio jurdico se define como el acto que, al cual el derecho atribuye efectos ms conformes a la funcin econmico-social que caracteriza el tipo. El negocio contiene un precepto de autonoma privada que es destinado a tener eficacia constitutiva, es decir, a desarrollar inmediatamente los efectos correspondientes a la vida en relacin . El precepto de la autonoma privada es inmediatamente operativo de los efectos jurdicos correspondientes a su funcin econmico-social . Entonces, la autonoma privada, para esta teora, es una actividad y una potestad de autorregulacin de intereses y relaciones propias y es reconocida como presupuesto y fuente generadora de relaciones jurdicas ya reguladas, en abstracto y en general, por las normas de orden pblico: La manifestacin principal de esta autonoma es el negocio jurdico. El cual es precisamente concebido como acto de autonoma privada, al que el derecho atribuye el nacimiento, la modificacin y la extincin de relaciones jurdicas entre privado y privado. Tales efectos jurdicos se producen en cuanto son dispuestos por normas, las cuales asumen como presupuesto de hecho el acto de autonoma privada, a l se le vinculan el hecho jurdico hipottico necesario y suficiente. Como se aprecia el presente tema titulado Negocio Jurdico, se sumamente importante pues nos muestra la superacin de la Teora del Negocio Jurdico adems de su importancia en nuestro sistema jurdico, lo que lo convierte en un tema cuyo conocimiento es indispensable en nuestra formacin profesional. El Alumno.

CAPTULO I EL NEGOCIO JURDICO

1. Conceptos de Negocio Jurdico
El negocio jurdico debe ser analizado entre las circunstancias de hecho de la vida y la norma. La induccin y la deduccin sern dos actos necesarios para comprender el negocio jurdico. No cabe mirar al negocio como un dato fuera del derecho ni tampoco como un dato exclusivamente dentro del derecho1.

Los conceptos de negocio jurdico pueden clasificarse de diferentes maneras. Nombraremos de la algunos. El concepto sobre la o del manifestacin (concepcin voluntad o (concepcin preceptiva), el voluntarista concepto

antropolgica), el concepto de la autorreglamentacin de intereses declaracionista ordenamiento privado autnomo (concepcin institucional), el concepto de la norma jurdica privada (concepcin normativa), el concepto del acto vinculante de privada reglamentacin de intereses (concepcin axiolgica), el concepto de la declaracin de vigencia (concepcin de la validez), el concepto de un sistema mvil o combinatorio (concepcin combinatoria), el concepto de un acto programtico (concepcin programtica), el concepto de un
JOSE LUIS DE LOS MOZOS, El Negocio Jurdico, Editorial Montecorvo, S.A., Madrid, 1987, pg. 32.
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acto performativo (concepcin comunicativa), el concepto de un acto complejo de dos libertades (concepcin de las libertades) y el concepto de punto de conexin (concepcin eclctica). Se ha afirmado que el problema del negocio jurdico sigue siendo, hoy como hace 300 aos, el problema de la voluntad y el nexo de sta con los efectos jurdicos . Como veremos al describir algunos conceptos de negocio jurdico, la voluntad es omitida por la doctrina ulterior como presupuesto del concepto de negocio jurdico. Por el contrario, se agregan otros conceptos para definir y estudiar al negocio jurdico como el inters. El primer concepto de negocio jurdico es entendido como declaracin de voluntad (willenserklrung) dirigida a crear, regular, modificar o extinguir las relaciones jurdicas. Para Savigny, la base de toda la declaracin de voluntad es la existencia de voluntad. El fundamento de vinculacin negocial est en la declaracin de voluntad (Willenserklrung) que supone necesariamente la existencia del elemento volitivo concordante con la declaracin. En 1892, Joseph Unger dijo: ambos juntos, una voluntad que es declarada, una declaracin que corresponde a la voluntad, son los que hacen el negocio jurdico. Este concepto tuvo indudablemente un fundamento tico-filosfico iusnaturalista y kantiano. Kant describi la estructura del consentimiento contractual como transferencia de un derecho a otra parte, fundado sobre la voluntad comn y simultnea de los contratantes. Pero este fundamento se combin con un fundamento psicolgico: Los representantes de la teora de la voluntad, designadamente a partir de la investigacin psicolgico-jurdica (18799 de Zitelmann reducen la voluntad a un dato naturalstico-psicolgico, de acuerdo con el ambiente positivista de entonces, perdindose, o pasando a segundo plano, la referencia directa a la originaria idea de voluntad como modo de realizacin de la autonoma tica de cada uno. De la teora de la voluntad de inspiracin tico-filosfica

iusracionalista y kantiana, que encontramos tambin en Savigny e inmediatos sucesores, se pas, por tanto, a una teora de la voluntad psicologizante, cuyo fundamento ser, segn Zitelmann, el anlisis psicolgico del proceso de la accin. Sin embargo, luego el concepto voluntarista de negocio jurdico cambi a una visin antropolgica. Autonoma es el poder de crear una mutacin jurdica al interior de aquel ordenamiento y comporta ejercicio de un poder normativo. No significa reglamentacin de relaciones propias. As quien ejercita una opcin dicta una ley a s mismo y tambin a la contraparte. Auto-noma significa poder normativo propio; no significa poder normativo sobre la esfera propia. En cambio, para esta concepcin antropolgica, el negocio es una declaracin. La declaracin expresa la voluntad de una mutacin jurdica. La voluntad de quien declara es voluntad de una mutacin de relacin jurdica, esto es, una voluntad normativa y preceptiva, que puede establecer deberes y derechos de otras personas . El negocio aparece como declaracin, como programa, como participacin de este programa. El negocio como declaracin programa ptimamente las mutaciones de derechos o de otras situaciones jurdicas. Los derechos son creaciones del pensamiento humano, son ideas; las mutaciones de los derechos son abstracciones de segundo grado, y tambin son ideas. Donde hay una idea consciente y la capacidad de expresar con palabras las abstracciones, las mutaciones tienen un nombre. implica Este un maravilloso instrumento llamado negocio

comportamiento (dominado por la voluntad), e implica una declaracin que objetivamente suena como propsito (intento9 de que exista una determinada mutacin de una relacin jurdica . Como posteriormente se comparar, la concepcin antropolgica junta parcialmente las concepciones normativa y la programtica. El segundo concepto ms conocido de negocio es el definido como un acto de autonoma privada en el sentido de actos de

autodeterminacin o de autorregulacin de los intereses propios entre los mismos interesados: Autorregulacin que en la conciencia social es ya considerada como compromisoria para las partes, antes an de que el acto ascienda a la dignidad de negocio jurdico: es considerado, no como programa puro y simple al que las partes quedan libres de cumplir o no (como podra ser un propsito individual formado en el interior de la conciencia), sino como un criterio vinculante, como una regla de conducta que exige ser cumplida y que, en caso de inobservancia, se acompaa en la vida social, de sanciones ms o menos enrgicas o seguras, tanto de carcter especfico (por ejemplo, medidas de retorsin y de autotutela), como de carcter genrico (por ejemplo, prdida o disminucin del crdito social, con la consiguiente imposibilidad o dificultad de celebrar nuevos negocios). La sancin de derecho se presenta como algo aadido y lgicamente posterior: precisamente como un reconocimiento de autonoma. En virtud de tal reconocimiento los negocios de la vida privada asumen la dignidad de negocios jurdicos y se convierten en instrumentos que el derecho mismo pone a disposicin de los privados para dar orden a sus intereses en la vida de relacin, a fin de dar vida y desarrollo a las relaciones entre ellos: y por tanto permanecen siempre siendo actos de autonoma privada. El negocio jurdico se define como el acto que, al cual el derecho atribuye efectos ms conformes a la funcin econmico-social que caracteriza el tipo. El negocio contiene un precepto de autonoma privada que es destinado a tener eficacia constitutiva, es decir, a desarrollar inmediatamente los efectos correspondientes a la vida en relacin. El precepto de la autonoma privada es inmediatamente operativo de los efectos jurdicos correspondientes a su funcin econmico-social. Entonces, la autonoma privada, para esta teora, es una actividad y una potestad de autorregulacin de intereses y relaciones propias y es reconocida como presupuesto y fuente generadora de relaciones jurdicas ya

reguladas, en abstracto y en general, por las normas de orden pblico: La manifestacin principal de esta autonoma es el negocio jurdico. El cual es precisamente concebido como acto de autonoma privada, al que el derecho atribuye el nacimiento, la modificacin y la extincin de relaciones jurdicas entre privado y privado. Tales efectos jurdicos se producen en cuanto son dispuestos por normas, las cuales asumen como presupuesto de hecho el acto de autonoma privada, a l se le vinculan el hecho jurdico hipottico necesario y suficiente. Esta concepcin preceptiva es desarrollada por otra que concibe al negocio jurdico como acto de autonoma privada jurdicamente relevante: Slo adoptando la frmula propuesta, de reconocimiento en sentido tcnico, se puede explicar, en efecto, cmo es que el ordenamiento, luego de atribuir relevancia jurdica al negocio, le atribuye tambin efectos jurdicos que corresponden grosso modo a las disposiciones tomadas por las partes. Aqu, entre la calificacin jurdica abstracta del hecho y la realizacin de los efectos se interpone el reconocimiento de la esencia real del negocio, como acto de autonoma que da razn, por lo anotado, de la peculiar naturaleza de ellos.
El negocio como manifestacin de voluntad y como acto de autorregulacin o de autonoma tienen un dato comn: el negocio es fuente extra-legislativa. As, el negocio, en la perspectiva de la voluntad como en aquella de la autonoma, no es un hecho jurdico, dado que no recibe de la ley su propia energa creadora. Tienen de comn que son parte de una realidad extrajurdica. La diferencia es que uno es un acto de voluntad y el otro es un acto de auto-regulacin de inters.2

LIZARDO TABOADA CORDOVA, LA CAUSA DEL NEGOCIO JURDICO, Editorial Grijley, Lima Per, 1996, 29.
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La tesis del negocio como realidad extrajurdica, que comparten los conceptos voluntarista y preceptivista, se convierte en irremediablemente falsa cuando se la confronta con la tesis de la recepcin del negocio por parte del ordenamiento jurdico. Ambas tesis son incompatibles: () o el negocio se reduce al hecho jurdico hipottico entre los hechos jurdicos hipotticos (utilizables por el legislador en la determinacin del contenido de los efectos jurdicos); o el negocio, portador de una propia lgica y de una intrnseca capacidad reguladora, se mantiene y enfrenta con la norma, bien adhirindose o bien contraponindose con ella . Es decir, es contradictorio decir el negocio es una declaracin o manifestacin de voluntad o es una autorregulacin de intereses; y al mismo tiempo que el negocio es jurdico porque el ordenamiento jurdico recibe la voluntad de querer efectos jurdicos o el precepto de autonoma privada segn las normas jurdicas: Atribucin de competencia y reconocimiento de autonoma -donde ella se considera como ejercicio de una potestad no delegada por la ley- son fenmenos incompatibles: una designa un orden interno al derecho estatal, que confiere a los individuos una determinada esfera jurdica; la otra, apropiacin de una regulacin de intereses dictada por los individuos en la esfera pre-jurdica. La competencia, como medida de poder jurdico, est concebida solamente dentro del derecho estatal; la autonoma (en la acepcin no romaniana), solamente fuera de l. Tambin el concepto de negocio jurdico, como acto de autonoma privada jurdicamente de la relevante, analizado dinmica sobre del la propia y naturaleza dinmica y sobre el plano jurdico es contradictorio: Reconocimiento naturaleza negocio determinacin legislativa de los efectos aparecen antitticos, ya que uno reconduce los efectos de aquella naturaleza dinmica que la otra la niega y la excluye.

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La concepcin institucional define a la autonoma en dos niveles: subjetivamente, ella es la potestad de darse un ordenamiento jurdico y, objetivamente, indica el carcter propio de un ordenamiento jurdico que individuos o entes se constituyen para s, en contraposicin al carcter de los ordenamientos que para ellos son constituidos por otros . Entonces, los negocios jurdicos son manifestaciones de autonoma privada. El negocio antes de ser fuente de derecho subjetivo, es fuente de normas; normas subordinadas a aquellas estatales y por eso secundarias y complementarias; normas no autoritativas, pero vinculadas a ellas, como en los contratos, al menos con la aceptacin de quienes estn involucrados como en los testamentos; pero siempre normas y, por eso, leyes: leyes, pero privadas, no pblicas. La concepcin normativa propone estudiar el negocio jurdico como elemento del proceso productivo del Derecho: Con la identificacin del negocio como norma se explica perfectamente cmo el negocio puede definirse productor de los efectos a diferencia de los actos y de los hechos: stos ltimos en efecto no son normas pero solamente hechos jurdicos hipotticos [fattispecie]. La construccin del negocio como norma tiene tambin el mrito de dar cuenta de la relevancia del negocio para la configuracin de los efectos: la presencia en l del diseo programtico est perfectamente en armona con su naturaleza normativa: tanto que, en manera independiente de la consideracin del rol desarrollado por el negocio en la produccin de los efectos, ella lleva de por s solamente a hipotetizar la naturaleza normativa del negocio. En efecto, no hay duda que la presencia de un programa de efectos (para producirse) es atribuible ms fcilmente a la nocin de norma que a la del hecho. El negocio jurdico es fuente normativa porque no es un simple hecho o comportamiento, sino tambin es un acto calificativo (adems de regulador) de los hechos o comportamientos que deben realizarse.

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La esencia y el fundamento de la autonoma no es tanto ser manifestacin de libertad, sino en ser manifestacin de poder de los privados, y ms precisamente, del poder de crear, en concurrencia con otras fuentes, reglas objetivas de conducta, o, si se prefiere, normas jurdicas( ). De ah que el negocio jurdico es en ltimo anlisis, regla objetiva, expresin del poder (sea originario o derivado) de los privados de crear derecho; poder que, al igual que otro poder pone en movimiento la vida de las organizaciones y las relaciones sociales, el cual se debe expresar en el mbito de los lmites predeterminados y de los equilibrios que garantizan el funcionamiento de las instituciones. La Constitucin, las fuentes comunitarias, la ley, la autonoma privada (y as sucesivamente) son, de este modo, todas fuentes normativas, ordenadas segn una jerarqua correspondiente a aquellos varios niveles de identidad y a aquellos varios niveles sistemticos de referencia: En resumen, afirmar la unidad del ordenamiento y la exigencia del sistema no excluye completamente la consideracin de la pluralidad de las fuentes del derecho, la pluralidad haya su sntesis en el ordenamiento y en el sistema, por definicin pluralstico. No es equivocado sostener que entre la concepcin institucional y la concepcin normativa tienen en comn que construyen un cosmos de niveles exclusivamente jurdicos a diferencia de los conceptos antinormativistas que proponen una visin del negocio desde una naturaleza psicolgica o social. La concepcin axiolgica establece que el negocio jurdico es un valor contrapuesto a otros valores como aquellos estatales. El negocio es un: acto vinculante de regulacin privada de intereses, que asume relevancia positiva para el ordenamiento estatal cuando los valores de los cuales es portador sean compatibles con los valores expresados por el ordenamiento. Se ha afirmado que la relacin entre negocio y ordenamiento estatal, si se aprecia bien,

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constituye

una

expresin

de

la

relacin

entre

libertad

(representada por el negocio) y autoridad (expresada por el ordenamiento estatal); es decir, de la relacin entre un sistema de valores (el negocio) y expresin y un de intereses de especficos, valores (el circunscritos personales, sistema

ordenamiento estatal) que es expresin de una visin general y totalizadora de la realidad social, donde el negocio se inserta como un mnimo fragmento. Las tareas que se imponen ambos sistemas son, por lo tanto, profundamente diversas, sea desde un punto de vista cualitativo como desde el punto de vista cuantitativo. El negocio jurdico contiene valores propios diferentes a los valores estatales. Es la expresin de un autnomo sistema de valores. El negocio no es un hecho, es un valor; y este valor encuentra su eficacia o su validez, no ya en la adecuacin previa de los valores contenidos en el ordenamiento jurdico, sino en un anlisis ex post de compatibilidad con dichos valores. El sentido del encuentro entre ordenamiento estatal y negocio no es tanto aquel de plegar el valor-negocio a los valores propios del ordenamiento estatal, sino ms bien aquel de constatar el grado de compatibilidad entre el valor expresado en la regla social, con aquel expresado por las normas del ordenamiento.
La concepcin de la validez refiere que la declaracin de voluntad jurdico-negocial no contiene nicamente la manifestacin de una determinada opinin o intencin; es segn su sentido, declaracin de validez, es decir: un acto que tiene como meta poner en vigor una determinada consecuencia jurdica.3

Los

negocios

jurdicos

son

hechos

que

implican

ya

las

consecuencias jurdicas con ellos primariamente coordinadas: La declaracin de voluntad se traduce, de este modo, en un acto de colocar-valer (in-Geltung-setzen) consecuencias de derecho, siendo, por tanto, una declaracin de vigencia (una
BETTI, Emilio, Teora General del Negocio Jurdico, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1943, 45.
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Geltungserklrung. El sentido del acto de promesa estara constituido por la idea de conferir validez a un conjunto de consecuencias jurdicas. Mediante este acto determinante, la declaracin sirve al valor de autodeterminacin de la persona. La concepcin combinatoria establece que el negocio jurdico solamente puede ser comprendido por la consideracin de un conjunto de elementos integrados en un sistema mvil, formando un combinatorio en el cual se conjuga, en varias graduaciones posibles, la autonoma privada (autodeterminacin), la proteccin de la confianza y de la seguridad del trfico (en sus diversos aspectos) y la justicia o equivalencia contractuales: Cuando hay ms autodeterminacin, cuyo grado mximo ser la declaracin sustentada enteramente por la voluntad ponderada y esclarecida (posibilitando una mayor garanta de justicia contractual, la cual sera, por tanto, igualmente graduable), tanto menos necesario ser, para el surgimiento de una vinculacin, el elemento de la seguridad del trfico o de equivalencia. Disminuido el grado de autodeterminacin, para el surgimiento de una vinculacin tiene que existir una intensificada proteccin de la confianza o de la seguridad del trfico, bien como control aumentado de equivalencia. La concepcin programtica establece que el negocio jurdico es un acto programtico. La programacin es relevante cuando existan tres condiciones: un tiempo de la programacin distinto del tiempo de la realizacin; que la programacin se haga objetivamente evidente mediante un acto diferente del acto de la realizacin; que el derecho contemple y regule distintamente el acto de la programacin, respecto del acto de la realizacin. Cuando se verifican todas estas tres condiciones se est, ciertamente, en presencia de un acto programtico: El negocio jurdico, por no estar en condicin de realizar los intereses jurdicos, sino solamente de hacerlos evidentes y de proyectar su realizacin, encuentra su segura colocacin entre los

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actos programticos, cuya caracterizacin radica, justamente, en la predisposicin de los modos y de los medios de realizacin del inters. La concepcin comunicativa establece que el negocio jurdico es un acto performativo. El concepto de acto performativo tiene antecedentes en la filosofa analtica. John Austin (1911-1960), catedrtico de filosofa moral en Oxford de 1952 a 1960, fue una figura muy relevante en la filosofa del lenguaje durante la primera mitad del siglo XX. Su obra ms conocida se public pstumamente (1962) con el ttulo de How to do things with words (Cmo hacer cosas con palabras). Este trabajo, que recoge las conferencias que Austin pronunci en el ao 1955 en la Universidad de Harvard, constituye la culminacin de su teora de los actos de habla, en la que estaba trabajando. El punto de partida de Austin es la crtica a los filsofos que errneamente supusieron que la nica relevancia de un enunciado es describir algn estado de cosas o enunciar algn hecho. Austin plante la existencia de dos tipos de enunciados: constatativos y performativos (de perform, realizar, cumplir). Los primeros los utilizamos para describir determinadas cosas; con los segundos no se constata o describe nada sino que se realiza una accin. Austin sugiri que existen dos tipos de lenguaje: el descriptivo (o constativo) y el performativo. El performativo es el lenguaje que ejecuta acciones ("Que se haga la luz"); verifica afirmaciones ("Es cierto, ha muerto"); y hace realidad una promesa (el "s quiero" de las bodas). La teora del lenguaje performativo es utilizada en la teora del negocio jurdico: En sentido estricto, esto es, en cuanto negocio jurdico de derecho privado, se define como acto de derecho privado que produce efectos jurdicos conforme a su significado, creando, modificando substancialmente o extinguiendo por medio innovativo situaciones jurdicas de las cuales al menos uno de los sujetos es titular. En una frmula sinttica, diremos que es un acto de derecho privado

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dotado As, los

de

performatividad, jurdicos

reflexibilidad crean,

autosuficiencia o modifican

estructural. negocios extinguen sustancialmente las situaciones jurdicas, porque su texto dispone de una estructura completa: El negocio jurdico como acto performativo debe cumplir las siguientes condiciones: 1 que exista una accin comunicativa, esto es, un hecho humano consciente, informativo y dotado de un mnimo de acontecimiento semntico (smico); 2 que esa accin comunicativa se inspire conscientemente en el marco de las relaciones humanas en las que se aplicarn las reglas constitutivas propias de prcticas negociales; 3 que esa accin comunicativa sea comprendida como una declaracin jurdico negocial; 4 que esa declaracin negocial no sea afectada negativamente por ningn fundamento jurdico de invalidez.
La concepcin de las libertades implica que el negocio jurdico es un acto complejo de dos libertades. En la libertad de celebracin, la autonoma privada permite realizar o no realizar el acto y, por tanto, optar por la presencia o por la ausencia de determinados efectos de Derecho, a los asociados. En la libertad de estipulacin, la autonoma va mucho ms all: ella permite optar por realizar el acto y, tambin, seleccionar, ms all de su presencia, el tipo de efectos que producirn. Cuando exista solamente libertad de celebracin, se hablan de actos jurdicos en sentido estricto; si hay libertad de celebracin jurdico.4 y de estipulacin, surge el negocio

La concepcin eclctica implica que el negocio jurdico es un punto de conexin entre los actos lcitos y las consecuencias jurdicas que el ordenamiento jurdico liga a ellas. Esta concepcin del negocio
SCIALOJA, V., La reforma de los cdigos de derecho privado en Italia, en Revista de Derecho Privado, T. X, Madrid, 1923, pg. 56.
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jurdico nos abre los ojos para percibir los aspectos comunes y los aspectos diferentes de los actos humanos lcitos. Luego de haber descrito puramente algunas concepciones del negocio jurdico, es menester mostrar algunos ejemplos de la doctrina extranjera de uniones no claras de las concepciones mencionadas. Ello evidentemente confunde a los operadores jurdicos. Pero tambin se evidencia que solamente se conocen algunos conceptos y se desconocen la mayora. Ello cobra mayor realce en la doctrina nacional. As, unos relacionan el concepto axiolgico con el concepto preceptivo. Se expresa que la autonoma se manifiesta mediante una accin finalista o teleolgica. El sujeto, adems del fin inmediato, que es la produccin de determinado resultado jurdicamente relevante (la produccin de efectos protegidos por el Derecho, con intencin del sujeto de vincularse), busca tambin un fin mediato, variable, colocado al servicio de ciertos valores y el negocio jurdico es auto-reglamentacin. Algunos combinan Los los conceptos voluntaristas son actos con los preceptivistas: negocio jurdicos jurdicos

constituidos por una o ms declaraciones de voluntad, dirigidas a la realizacin de ciertos efectos prcticos, con la intencin de alcanzarlos mediante la tutela del derecho, determinando el ordenamiento jurdico la produccin de los efectos jurdicos conforme a la intencin manifestada por el declarante o los declarantes. Unos consideran que el negocio jurdico es un hecho jurdico y al mismo tiempo un valor, es decir, se juntan los conceptos preceptivo y axiolgico. El negocio es una combinacin de hecho y de valor. De ser y deber ser, de ser que debe ser y debe ser que es. Otros vinculan el concepto institucional con el concepto preceptivo. Por un lado, consideran que la autonoma es el poder de darse un

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ordenamiento y que el negocio jurdico es una auto-regulacin de intereses de ndole jurdico. En el Per las confusiones son parte de la breve historia del negocio jurdico sobre todo en la ltima dcada. Pero a diferencia de la doctrina citada, la doctrina nacional ha multiplicado las combinaciones de las concepciones sobre el negocio jurdico. El artculo 140 del CC define el concepto voluntarista del negocio jurdico. Una doctrina nacional autorizada y coherente con el concepto preceptivista propone la supresin de la definicin clsica contenida en el artculo 140 del Cdigo, y que se deje en libertad al intrprete de optar por una concepcin o por la otra, teniendo en cuenta que se trata de un tema doctrinario, bastante discutido y opinable como todos. Tal planteamiento ha tenido adhesin en aquella posicin que propugna su derogacin para dejar a la doctrina la tarea de desarrollar el concepto. Citaremos un sector de la doctrina nacional que es comnmente citada por la jurisprudencia. Este sector de la doctrina ha mezclado los conceptos voluntaristas, normativos y preceptivos. Se ha definido como hecho jurdico, voluntario, lcito con manifestacin de voluntad y efectos queridos que respondan a la intencin del sujeto, de conformidad con el Derecho objetivo pero se ha afirmado que existe una delegacin del Derecho objetivo en los sujetos que actan con voluntad privada de la facultad de regulacin, o mejor, de autorregularse en sus propios intereses jurdicos, esto es, de permitir a los sujetos que van a constituirse en parte de la relacin jurdica, o que ya lo son, la posibilidad de, precisamente, crearla o de regularla, modificarla o extinguirla. Dentro de la misma confusin de conceptos se ha definido al negocio jurdico como aquella declaracin o declaraciones de voluntad de Derecho privado que, por s, o en unin de otros hechos, estarn encaminadas a la consecucin de un fin prctico, lcito y admitido por el ordenamiento jurdico el cual reconoce a

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tales

declaraciones

como

el

sustento

para

producir

efectos

prcticos queridos y regular relaciones jurdicas de derecho subjetivo. Es decir, el Derecho recoge una pretensin social y econmica establecida por los agentes y le atribuye, luego de merituarla, un valor jurdico y se aade que se trata de una declaracin de voluntad o de un conjunto de declaraciones preceptivas, segn hablemos de negocio unilateral o plurilateral, con potestad para crear o incidir en relaciones jurdicas (y subsidiariamente econmicas y familiares), por delegacin del ordenamiento. Otros confunden las concepciones preceptiva, normativa y axiolgica: Los particulares se procuran medios idneos: los negocios jurdicos mediante los cuales disponen para el futuro una relacin vinculante de intereses para cumplir variadas funciones econmico-sociales, fuera de la injerencia de ningn ordenamiento positivo. El derecho no hace otra cosa que reconocer, en atencin a su funcin econmico-social, el vnculo que se deriva de tales negocios; lo refuerza, lo hace ms seguro, al aadirle su propia proteccin. El negocio, como acto vinculante de regulacin privada de intereses, asume relevancia para el ordenamiento cuando los valores de los cuales es portador son compatibles con los valores expresados en el ordenamiento. La relacin entre negocio y ordenamiento, entre libertad y autoridad, es la relacin entre sistema de valores especficos y personales y un sistema de valores que expresan una visin totalizadora de la realidad social, en la que el negocio se inserta. Las tareas que se imponen a ambos sistemas son diversas y solo ocasionalmente coinciden. Por ltimo, el Tribunal Constitucional en el Caso Gobierno Regional de San Martn, Exp. 047-2004-AI/TC, fundamento 44, ha mezclado los conceptos voluntarista, preceptivo, normativista y axiolgico: La autonoma de la voluntad se refiere a la capacidad residual que permite a las personas regular sus intereses y relaciones

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coexistenciales de conformidad con su propia voluntad. Es la expresin de la volicin, tendente a la creacin de una norma jurdica con inters particular. El contrato, al expresar la autonoma de la voluntad como fuente de derecho tiene su fundamento en las siguientes disposiciones constitucionales. El inciso 14 del artculo 2 de la Constitucin prescribe que toda persona tiene derecho: A contratar con fines lcitos, siempre que no se contravengan leyes de orden pblico. A su turno, el artculo 62 de la Constitucin establece que: La libertad de contratar garantiza que las partes pueden pactar vlidamente segn las normas vigentes al tiempo del contrato. Los trminos contractuales no pueden ser modificados por leyes u otras disposiciones de cualquier clase. Por su parte, el inciso 3 del artculo 28 de la Constitucin dispone que: La convencin colectiva tiene fuerza vinculante en el mbito de los concertado. Como puede inferirse, las disposiciones constitucionales citadas confirman la tesis de que el contrato tambin es una fuente de derecho que tiene reconocimiento constitucional. Al respecto, este colegiado ha sealado: La nocin de contrato en el marco del Estado constitucional de derecho se remite al principio de autonoma de la voluntad, previsto en el artculo 2, inciso 24, literal a de la Constitucin el principio de autonoma de la voluntad no debe ser entendido de manera absoluta, sino dentro de los valores y principios constitucionales (Caso Fernando Cantuarias Salaverry, Exp. N. 6167-2005-PHC/TC, fundamentos 16 y 17). A nivel de la doctrina nacional (Marcial Rubio) como extranjera [Miguel Reale] se ha resaltado la importancia del negocio jurdico como fuerza generadora de normas jurdicas, admitiendo que la experiencia jurdica no solamente es regida por normas legales de carcter genrico, sino tambin por normas particulares e individualizadas.

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Para Reale, lo que caracteriza a la fuente negocial es la convergencia de los siguientes elementos: a) Manifestacin de voluntad de las personas legitimadas para hacerlo. b) Forma de querer que no contradiga la exigida por ley. El Tribunal Constitucional cita la obra de Miguel Reale sin saber que la doctrina brasilea navega en un mar de confusiones en cuanto al concepto de negocio jurdico. Para muestra una opinin: Negocio jurdico no es, solamente, acto voluntario, sino acto que expresa declaracin de voluntad, que puede ser unilateral y bilateral. Declaracin de voluntad es manifestacin de voluntad calificada, destinada a producir efectos jurdicos. Ningn otro instituto jurdico expresa, con tanta nitidez, la libertad humana como el negocio jurdico, dando sentido concreto (o concretizado, como prefiere el maestro Miguel Reale) y efectos prcticos a la autonoma de la voluntad, a la auto-reglamentacin de intereses privados (). En este sentido, debemos poner en realce un aspecto fundamental del negocio jurdico, siempre destacado, como merece: l formula reglas de conducta entre los particulares, anlogas a las de la ley; tienen, por tanto, carcter normativo, funcionando como lex privata. A travs del negocio jurdico, y dentro de los lmites de la ley, como decimos, las personas tienen la posibilidad de declarar sus voluntades, auto-reglamentando sus intereses, dando contenido normativo, fuerza normativa a lo que reglamentan. Aqu se confunden los conceptos voluntaristas, preceptivos y normativos como si todos en su conjunto pudieran decirnos un significado claro del negocio jurdico. No obstante lo expuesto no estamos negando que se pueden combinar coherentemente algunos conceptos. Por ejemplo, no es incoherente combinar el concepto de acto vinculante de privada reglamentacin de intereses a los conceptos de acto programtico

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y de acto performativo y de autosuficiencia estructural. Pero combinar los conceptos preceptivo y normativo es un acto de incoherencia lgica.

2. El Negocio Jurdico en el Cdigo Civil del Per de 1984

Despus de 22 aos de vigencia del CC es preciso preguntarse si el ordenamiento jurdico peruano ha regulado el modelo legislativo del negocio jurdico como el Cdigo Civil alemn u otros cdigos civiles. Es decir, el CC ha regulado el modelo legislativo del negocio jurdico? Parece una pregunta redundante pero en realidad no lo es5.

En el Per sucedieron dos casos donde se aplic analgicamente las normas del Libro II del CC al reconocimiento de un hijo. En un caso, Demetrio Blas Tocas Figueroa solicit que se declare la nulidad del reconocimiento que contena la partida de nacimiento del menor Rodrigo Sebastin Tocas Reyes, ocurrido el 6 de abril de 1991, a quien reconoci como hijo suyo en la creencia que s lo era, por habrselo comunicado as la madre del menor Zonia Delfina Reyes Alarcn, con quien el actor vena manteniendo relaciones extramatrimoniales desde el ao 1992; pero es el caso que sostuvo haber sido engaado dolosamente, pues la misma madre del menor expres ante las autoridades que el verdadero padre era el seor Csar Gallegos Sols, con quin tambin aquella mantuvo relaciones sexuales desde el ao 1995, por lo que solicit la nulidad en aplicacin del artculo 210 del CC. La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica consider en la Casacin N 2092-2003-Huara que nadie est obligado a hacerlo que la ley no manda ni impedido de hacer lo que ella no prohbe; en consecuencia, si el ordenamiento procesal y sustantivo no prohbe que el reconociente pueda demandar la invalidez
5

del

reconocimiento

practicado

invocando

normas

Rmulo Morales Hervias, Nuevas Perspectivas del Negocio Jurdico, Editorial de la PUCP, Lima-Per, 2005, pg. 41.

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atinentes al acto jurdico, la pretensin contenida en la demanda tiene un petitorio jurdicamente posible, y subsecuentemente se trata de un caso justiciable. Otro caso parecido se dio cuando Pompeyo Requejo Mego interpuso demanda para que se declare la anulabilidad de la partida de nacimiento del menor Boris Alberto Sebastin Requejo Hernndez, en el extremo que aparece inscrito el reconocimiento de aqul como hijo del recurrente. Sostuvo que declar al menor como hijo suyo en la creencia que s lo era, no obstante que desde su nacimiento present caractersticas psicobiolgicas totalmente diferentes a la de sus otros hijos, que se reflejaban hasta en el color de la piel, siendo que por investigaciones privadas posteriores lleg a determinar que su conviviente y madre del menor, Rosa Elvira Hernndez Trujillano, mantena relaciones infieles con Pedro Obregn Zambrano, as como tambin, luego de someterse a las pruebas de ADN hasta en dos oportunidades, en stas se estableci que no era el padre biolgico del menor. Indic que la conducta dolosa de la demanda consisti en haberle hecho creer que el menor era su hijo, ignorando el actor el panorama de infidelidad, siendo que el dolo empleado ha sido de tal naturaleza que ha determinado que reconozca la paternidad del menor, pues de haber conocido la infidelidad no lo hubiera reconocido. La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica determin reconociente en la Casacin y demandar N la 2274-2004-Lima no prohben o invalidez que que los el del ordenamientos procesal sustantivo

pueda

ineficacia

reconocimiento practicado invocando normas atinentes al acto jurdico, mxime cuando la pretensin contenida en la demanda guarda relacin con los hechos invocados por el actor y contiene un petitorio jurdicamente posible; por lo tanto, se trata de un caso justiciable, cuyo rechazo resultara arbitrario. En Italia se ha dicho que la teora del negocio no es ms el centro del sistema y sobre todo que ella no puede dar cuenta de una

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realidad econmica extremadamente modificada respecto a las ideas ochocentistas. Por ello no puede aplicarse a cualquier manifestacin de autonoma privada (testamento, matrimonio, contrato, negocio unilateral y plurilateral) pero solamente a aquellas intrnsecamente homogneas. En tal sentido decisivo est lo dispuesto en el artculo 1324 , que extiende, con el criterio de la compatibilidad, la disciplina del contrato al negocio unilateral inter vivos con contenido patrimonial, excluyendo as, de un lado al testamento y, de otro lado, el matrimonio y, ms en general, los negocios de derecho familiar. El artculo 1324 habla, en verdad, de acto y no de negocio, pero debe entenderse que el legislador haba utilizado esta terminologa slo al fin de tomar posicin en mrito a la posibilidad de dar vida a la categora negocial. Acto es por lo tanto sinnimo de negocio unilateral. Otro sector ha manifestado que el concepto de negocio jurdico, en sus aplicaciones prcticas, es utilizado como un concepto analgico y la verdad es que los civilistas italianos hablan actualmente del negocio jurdico, ms por hbito lingistico que por conviccin conceptual. En los ordenamientos jurdicos como el italiano la teora del negocio jurdico ha disminuido en su importancia. Se dice por eso que en doctrina es en efecto mucho ms difundida la conviccin acerca de la inutilidad de crear conceptos o categoras omnicomprensivas, cuando luego la regulacin concreta de varios institutos no admite generalizaciones as extensas. Por ejemplo sera del todo intil elaborar una teora general de los vicios del consentimiento, comprensiva del contrato, matrimonio y testamento, dado que la disciplina concreta de los vicios del consentimiento es diferente segn se trate de contrato matrimonio o testamento. El problema que tienen los italianos con la interpretacin del artculo 1324 de su cdigo civil es un problema inaplicable porque no el CC no import tal norma. Pero, por ejemplo, copi

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fragmentariamente, del Ttulo II (De los contratos en general) del Libro IV (De las obligaciones) del Cdigo Civil italiano, las normas sobre la forma, la representacin, la interpretacin, las modalidades, la simulacin, los vicios de la voluntad, la nulidad, la anulabilidad y la confirmacin. El tema del fraude de los acreedores tambin es una copia de este cdigo pero est regulado en el Ttulo III (De la responsabilidad patrimonial, de las causas de prelacin y de la conservacin de las garantas patrimoniales), Captulo V (De los medios de conservacin de la garanta patrimonial), Seccin II (De la accin revocatoria) del Libro VI (De la tutela de los derechos). En Italia se ha expresado con justificacin que el negocio jurdico sobrevive como simple categora historiogrfica: es instrumento til para reconstruir una fase de la doctrina jurdica italiana y por eso se ha concluido que es preferible colocar el negocio en una pgina de la historia, y prepararse a construir instrumentos de defensa ms modernos y eficaces . En Alemania se manifiesta que los partidarios del negocio jurdico tienen que reconocer que el contrato es un concepto menos abstracto y menos artificial que el del negocio jurdico, y que casi todas las reglas de la teora del negocio jurdico fueron concebidas en primer plano para regular situaciones contractuales. Esto se puede ver tambin en el hecho de que, en el Derecho alemn por ejemplo, en los libros sobre el derecho de familia y el derecho de sucesiones hay tantas excepciones a las reglas de la Parte general, que cabe la pregunta sobre el valor que tiene el establecimiento de reglas generales si ellas luego tienen que ser modificadas cada dos por tres. Haciendo una mirada panormica de la teora del negocio jurdico en el CC podemos decir que en realidad ha regulado, en trminos generales, la teora del contrato desde el punto de vista del derecho civil italiano. El Libro II del CC tiene una gran influencia de

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la cultura jurdica italiana pero no ha regulado propiamente una Parte General como el Cdigo Civil alemn: En el BGB el trmino Rechtsgeschft [negocio jurdico] recibi un lugar muy preeminente. El captulo tercero de la Parte general (Allgemeiner Teil) lleva el ttulo Von den Rechtsgeschften (de los negocios jurdicos). Este captulo debe ser visto como el corazn de la Parte general, porque es el nico captulo dentro de ella que realmente aspira a contener reglas para todos los cuatro libros de la parte especial (obligaciones, cosas, familia, sucesiones). En consecuencia, las normas sobre el negocio jurdico se aplican no slo a un contrato de compraventa, sino tambin a la transmisin de la propiedad de un inmueble, al matrimonio y al otorgamiento de un testamento, para citar algunos ejemplos. De ah que concordamos con la siguiente afirmacin: El legislador peruano desmembr la parte general en sendos libros: el de personas, el del acto jurdico y el de prescripcin y caducidad. Sin apreciar que el legislador alemn regula los contratos en general, como es lgico, en la parte general del Cdigo Civil, se prefiri mantener el esquema del Cdigo italiano, donde el negocio jurdico fue objeto de inapelable repudio. De resultas, tenemos una parte general para quien as quiera identificarla que no tiene ninguna relacin con el esquema original alemn: un libro de personas cuyo lugar verdadero lugar es la Constitucin, un libro sobre el acto jurdico, paradjicamente, de inspiracin italiana (slo que en Italia no se cree en el negocio jurdico) y un libro sobre la prescripcin y caducidad incomunicado del resto de las disposiciones generales. Entonces, el contrato ser la categora jurdica genrica de regulacin jurdica supletoria de otros actos jurdicos en general? Por ejemplo, si revisamos las causales de nulidad y anulabilidad del matrimonio (artculos 274 al 286) y del testamento (artculos 808 al 814) y la comparamos con las causales de nulidad y de anulabilidad del negocio jurdico (artculos 219 y 221) podemos

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concluir que la teora del contrato no tiene aplicacin en esos temas. Por eso, en los dos casos detallados no se entiende la aplicacin de las normas del Libro II del CC al reconocimiento de un hijo. Pero mis argumentos contrarios a la admisin del negocio jurdico pueden ser objetados por tres cosas objetivamente puestas en el CC. El libro II es un libro autnomo y podra ser considerado una parte general. La definicin legal del artculo 140 y algunas instituciones del negocio jurdico reguladas en el CC tambin podran hacer pensar que el negocio jurdico ha sido admitido como categora legislativa. Estas objeciones son infundadas. En efecto, no hay que confundir la categora lgica del negocio jurdico con su categora legislativa en un cdigo civil. As, el concepto de negocio es til para individualizar y clasificar en una sola categora los diversos instrumentos de la autonoma negocial, es decir los actos con que se ejercita aquella especial libertad de los privados de regular por si mismos sus propios intereses y reconocer una cierta homogeneidad de problemas en el campo de los actos de autonoma, y aprovechar la interpretacin sistemtica y la analoga para resolverlos . Conforme a ello la teora del negocio jurdico facilita el estudio y la comprensin de todos los fenmenos que integran el mundo jurdico, as como el sistema normativo e institucional que forman el Derecho privado en general. En cambio, otra cosa es la categora legislativa del negocio jurdico que es peligrosa si se intercambia el concepto por un hecho jurdico hipottico [fattispecie] nico efectivamente regulado en nuestro derecho y se cree que tiene una regulacin rigurosamente unitaria. El negocio jurdico, como categora lgica, constituye un concepto general abstracto que abarca en su extensin todos los contratos y todos los negocios jurdicos unilaterales .

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La categora legislativa del negocio jurdico proviene del modelo del negocio jurdico formulado por el Cdigo Civil alemn de 1900. En este modelo, el negocio jurdico adquiere la calidad de una categora unitaria como en los cdigos civiles de Suecia (1915), Dinamarca (1917), Noruega (1918), Finlandia (1926), Islandia (1936), Grecia (1940), Portugal (1966), China (en 1987 mediante la ley sobre principios generales de derecho civil), Tailandia (19251935)( ), Holanda (1992) y Brasil (2003). En conclusin, desde nuestro punto de vista la teora del negocio jurdico no tiene aplicacin legislativa en el CC porque no se legisl segn el modelo general del Cdigo Civil alemn. Existen dos cdigos civiles que privilegian la aplicacin de las reglas del negocio jurdico a los actos jurdicos unilaterales. El Cdigo Civil de Portugal de 1966 aplica la analoga: Artculo 295.- Disposiciones reguladoras. A los actos jurdicos que no sean negocios jurdicos son aplicables, en la medida que la analoga de las situaciones lo justifique, las disposiciones del captulo precedente [Negocio jurdico]. El uso de la analoga exige un juicio de semejanza y de diferencia entre el acto jurdico concreto y el negocio jurdico: Verificadas las semejanzas y las diferencias, entonces se deber verificar en qu medida existe analoga, en qu medida se justifica, y con qu adaptaciones, el uso de los preceptos legales sobre los negocios jurdicos. Se trata de un proceso analgico, que presupone discernir la semejanza y la diferencia, con la base de un criterio de negociabilidad que constituir la premisa latente de la analoga y la ratio de las adaptaciones que sern posiblemente necesarias( ). El Cdigo de Brasil de 2003 sigue el modelo portugus: Artculo 185.- A los actos jurdicos lcitos, que no sean negocios jurdicos, se aplican, en lo que corresponda, las disposiciones del Ttulo anterior.

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Se ha expresado que una teora general de los contratos debe tener como complemento una teora general de los actos jurdicos unilaterales que deber estudiar algunos actos como la promesa pblica, la representacin, la ratificacin, la confirmacin, la autorizacin, la oposicin, la disolucin, los actos cambiarios (aceptacin, endoso, aval), la renuncia, la resolucin, la revocacin, interpelacin, notificacin, entre otros. Si no se desarrolla una teora de los actos jurdicos unilaterales, es probable que el negocio jurdico pierda su capacidad de aplicacin general. El CC no sigue el modelo del negocio jurdico como los cdigos civiles portugus y brasileo. Por otro lado, el CC tampoco ha importado conceptos e institutos importantes del modelo general del negocio jurdico. Un ejemplo relevante es la importacin del remedio de la lesin enorme que se confunde con el de la rescisin (Artculos 1447, 1539, 1540, 1541, 1575 y 1579 del CC). El modelo alemn establece como efecto jurdico la nulidad de un negocio jurdico con lesin enorme con caractersticas ms especficas: Pargrafo 138 del Cdigo Civil alemn: Un negocio jurdico que atente contra las buenas costumbres es nulo. Es en especial nulo un negocio jurdico por el cual alguien, explotando la necesidad, la ligereza o la inexperiencia de otro, se haga prometer o se procure para s o para un tercero, a cambio de una prestacin, unas ventajas patrimoniales que sobrepasen de tal forma el valor de la prestacin, que segn las circunstancias estn en manifiesta desproporcin con dicha prestacin En efecto, el negocio con lesin enorme es aquel negocio jurdico por el cual alguien, explotando la necesidad, la ligereza o la inexperiencia de otro, se hace prometer o se procura para s o para un tercero, a cambio de una prestacin, unas ventajas patrimoniales que sobrepasen de tal forma el valor de la prestacin, que segn las circunstancias expresan un manifiesta

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desproporcin con dicha prestacin. Si el negocio jurdico tiene tales caractersticas, es nulo porque viola las normas de buenas costumbres. La solucin propuesta da realce a la intrnseca inmoralidad del desproporcionado aprovechamiento. El modelo italiano solamente protege a quien sufre un aprovechamiento de un estado de necesidad y de peligro: Artculo 1447. Contrato celebrado en estado de peligro.- El contrato con el cual una parte ha asumido obligaciones bajo condiciones inicuas, debido a necesidad conocida por la contraparte, de salvarse a s misma o a otro del peligro inminente de un dao grave a la persona, puede ser rescindido mediante demanda de la parte que se ha obligado. El juez, al dictaminar la rescisin, puede, segn las circunstancias, asignar una compensacin equitativa a la otra parte, por la obra prestada. Artculo 1448. Accin general de rescisin por lesin.- Si existe desproporcin entre la prestacin de una parte y la de la otra, y si la desproporcin ha dependido de la situacin de necesidad de una parte, del cual la otra se ha aprovechado para obtener ventaja, la parte damnificada puede demandar la rescisin del contrato. La accin no es admisible si la lesin no excede de la mitad del valor que la prestacin realizada o prometida por la parte damnificada tena al momento del contrato. La lesin debe mantenerse hasta el momento en que la demanda se interpone. No pueden rescindirse por causa de lesin los contratos aleatorios. Quedan a salvo las disposiciones relativas a la rescisin de la particin hereditaria. El modelo italiano, influenciado por la doctrina escolstica, defini al contrato rescindible segn el cual una parte asume obligaciones bajo condiciones inicuas, debido a necesidad conocida por la contraparte, de salvarse a s misma o a otro del peligro inminente de un dao grave a la persona. La accin de rescisin no es

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admisible si la lesin no excede de la mitad del valor que la prestacin realizada o prometida por la parte damnificada tena al momento del contrato. Entonces, un contrato es rescindible cuando una parte lo celebra bajo condiciones desequilibradas, debido a un estado de necesidad conocido por la contraparte o a un estado de peligro inminente al cual se encuentra expuesto la propia parte o un tercero, de sufrir un dao grave. Adems del estado de necesidad o del estado de peligro se requiere el aprovechamiento injustificado, es decir, la ventaja obtenida mediante el abuso o la explotacin. Por el contrario, el modelo portugus privilegia la regulacin al abuso de la voluntad y por eso incluye al negocio jurdico con lesin enorme como cuarto vicio de la declaracin de voluntad. Artculo 282 del Cdigo Civil de Portugal de 1966.- Negocios usurarios 1. Es anulable, por usura, el negocio jurdico, cuando alguien, explotando la situacin de necesidad, inexperiencia, ligereza, dependencia, estado mental o debilidad del carcter de otro, obtiene de este, para si o para tercero, la promesa o la concesin de beneficios excesivos e injustificados. El modelo portugus establece que un negocio jurdico es anulable por usura, cuando alguien, explotando la situacin de necesidad, inexperiencia, ligereza, dependencia, estado mental o debilidad del carcter de otro, obtiene de este, para si o para tercero, la promesa o la concesin de beneficios excesivos e injustificados. Entonces, existen tres modelos legislativos sobre el negocio jurdico o el contrato con lesin enorme. El modelo alemn regula la nulidad del negocio jurdico con lesin enorme por violar las normas de buenas costumbres. El modelo portugus establece la anulabilidad del negocio jurdico con lesin enorme por una patologa en la voluntad (vicio de la declaracin de la voluntad). Y el modelo italiano indica que el contrato con lesin enorme es

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rescindible. La voluntad cumple diferentes roles en los tres modelos. El CC se apart de los modelos alemn y portugus que protegen eficazmente a la parte perjudicada de un negocio jurdico con lesin enorme. De ah, que el CC solamente regula la lesin enorme para el caso de aprovechamiento malintencionado de un estado de necesidad y cuando cumpla con un elemento objetivo. El legislador peruano eligi el modelo italiano el cual es el ms confuso y fundamentalmente el menos protector.

3. Revitalizacin del Negocio Jurdico.

La respuesta a la pregunta inicial es que el CC de 1984 no ha regulado el modelo legislativo del negocio jurdico. En realidad lo que ha hecho es importar, fundamentalmente, el texto del Cdigo Civil italiano de 1942 en materia de Derecho de los contratos. Se ha expresado que para bien o para mal, contamos con mayor legitimidad que los autores italianos y espaoles para estudiar el negocio jurdico. Desde nuestro punto de vista la teora del negocio jurdico no tiene aplicacin legislativa en el CC porque no ha regulado el modelo legislativo del negocio jurdico. En realidad lo que ha hecho es legislar el texto del Cdigo Civil italiano de 1942 en materia de Derecho de los contratos. El viernes 14 de noviembre de 2006 el CC de 1984 cumpli 22 aos desde que entr en vigencia. Hay todo un camino por recorrer por parte de todos nosotros para lograr mantener la idea que el Cdigo Civil sigue siendo la base normativa coherente de la convivencia pacfica de los privados siempre y cuando usemos a la dogmtica adecuadamente. El CC debe tener una lectura dogmtica o sistemtica por parte de los operadores del Derecho pero la responsabilidad principal recae en la doctrina que debe cumplir una funcin descriptiva, analtica y hermenutica para la verificacin y estabilizacin de las normas jurdicas, de conceptos, reglas, institutos e instituciones. 33

El CC ha dejado de existir para el legislador y desde el 14 de noviembre de 1984 empez a existir para los dems. Ya dej de vivir en el pensamiento del legislador y es tarea de todos releer creativamente el texto del cdigo para otorgar una respuesta adecuada y clara a los problemas de los particulares otorgando sentido coherente a las normas segn su contenido.

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CAPTULO II LA CAUSA DEL NEGOCIO JURDICO

Los derechos y obligaciones dimanantes de cualquier negocio jurdico deben de encontrar justificacin y fundamento no slo en la existencia de elementos negociales sino sobre todo en el hecho de que el negocio se celebre por razones que el ordenamiento jurdico considere admisibles y dignas de proteccin. Estas razones, legal y doctrinalmente se identifican con la causa del negocio jurdico, el por qu y para qu que sirve de base al acto de autonoma privada. La causa, siendo elemento negocial de gran calado, suscita, sin embargo, posiciones doctrinales que afirman que en el fondo la causa se confunde con el propio contenido del negocio o con la misma voluntad negocial, por lo que resultara innecesario hablar de la causa como elemento esencial del negocio. Por otra parte, la causa ha sido objeto de desarrollo en contratos y consecuentemente algunos autores preconizan que, fuera del marco de dichos contratos, deja de tener sentido hablar de causa. La causa sera, pues, elemento esencial de los acuerdos de voluntad con contenido patrimonial (esto es, los contratos), pero seran intrascendentes en el resto de negocios jurdicos.6
JOSE LUIS DE LOS MOZOS, El Negocio Jurdico, Editorial Montecorvo, S.A., Madrid, 1987. Pp. 155
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Atendiendo a los datos normativos del Cdigo Civil, la trascendencia de la causa como elemento esencial habr de limitarse al mbito contractual. Sin embargo, la esencialidad de la causa resulta generalizable y por tanto extensible al conjunto de los negocios jurdicos una vez aceptada la instrumentalidad de la categora. La doctrina de la causa constituye uno de los aspectos ms importantes, lugar a la complicados, elaboracin cuestionados, de una debatidos, de generales teoras y y abstractos de la teora general del negocio jurdico, que ha dado diversidad concepciones en las doctrinas de los diversos sistemas jurdicos causalistas; cada una de las cuales se disputa ardorosamente con las dems el mrito de explicar adecuadamente el concepto y la funcin de la nocin de causa en los negocios jurdicos y contratos como actos de la autonoma privada. En efecto, desde la aparicin del Cdigo civil francs, que incorpor la causa dentro de los elementos esenciales del contrato, la doctrina francesa se ha preguntado con insistencia cul es el significado del elemento contractual denominado causa por el legislador francs, habindose originado un importante, y an no culminado debate entre los autores y especialistas franceses sobre la naturaleza y la funcin de la causa del contrato. Dentro de este debate han surgido mltiples orientaciones sobre el significado de la causa del contrato, pero haciendo abstraccin de matices y pequeas diferencias entre los autores, podemos sealar que en la doctrina francesa se han elaborado tres grandes concepciones sobre la causa. La primera de ellas, en el tiempo y tambin en importancia hasta hace muy pocos aos, es la denominada Teora Clsica de la Causa que, como su nombre lo indica, fue obra y creacin de los autores clsicos franceses, primeros comentaristas del Cdigo Civil francs.7

LIZARDO TABOADA CORDOVA, LA CAUSA DEL NEGOCIO JURDICO, Editorial Grijley, Lima Per, 1996.
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El punto de partida de esta concepcin clsica, es la distincin entre la causa de la obligacin como elemento del contrato de los motivos que han determinado a las partes a celebrar el contrato y de la nocin romana de causa civilis, que estudiaremos a profundidad en el segundo captulo. Segn la visin clsica, la causa es el fin inmediato y directo por el cual el deudor contrae su obligacin. al celebrar un contrato, y por ende se distingue la causa de la obligacin en los contratos sinalagmticos, en los contratos reales y en los contratos a ttulo gratuito. Sin embargo, el comn denominador de la causa en las tres categoras contractuales, sealadas por los clsicos, es su carcter abstracto y desvinculado totalmente de la personalidad de las partes contratantes. De esta forma, se llega a decir que la causa es el motivo abstracto, tpico, extrado o impuesto por la naturaleza del contrato y, como consecuencia lgica, completamente distinto de los motivos 'concretos y determinantes que han impulsado y decidido a las partes a celebrar el contrato. La teora clsica, debido al prestigio de los autores clsicos, y por el hecho de haber sido la primera teora sobre la causa, ha tenido una notable influencia, no slo en Francia, sino tambin en los otros sistemas jurdicos que, siguiendo el modelo francs, han introducido tambin la causa dentro de los elementos del contrato y que, por ello mismo, denominamos sistemas jurdicos causalistas. Esta influencia se mantiene an hoy en Francia, aunque parcialmente, por obra y gracia de la magnfica y poderosa influencia de la concepcin neocausalista. En los dems sistemas jurdicos causalistas, debido a la gran importancia y enorme prestigio de la doctrina italiana en la actualidad, luego de la promulgacin del Cdigo civil italiano de 1942, la teora clsica ha sido prcticamente abandonada, cediendo paso a las concepciones objetivas de la causa del negocio jurdico, que estudiaremos tambin a partir del cuarto captulo del presente trabajo. No obstante esto, podemos decir que de todas las teoras elaboradas sobre la causa del contrato y del negocio jurdico en los diferentes

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sistemas jurdicos causalistas, las ms importantes, en cuanto a la influencia que han tenido sobre los autores, son la Teora Clsica de la Causa y la Teora de la Funcin Econmico Social del Negocio Jurdico. Esta ltima es la de mayor aceptacin en la actualidad, razn por la cual la trataremos a profundidad en los captulos cuarto, quinto, sexto y octavo del presente trabajo. Pues bien, como reaccin a la teora clsica de la causa, que no lleg a explicar satisfactoriamente el significado y el rol de la causa en la temtica contractual, de acuerdo a lo dispuesto en el mismo Cdigo Civil francs, en la misma doctrina francesa se elaboraron como respuesta dos nuevas concepciones sobre la causa. La primera de ellas, denominada Neocausalista, que plantea y sugiere un nuevo enfoque del tema, y la segunda orientacin denominada Concepcin anticausalista, que prefiriendo desentenderse de los problemas y confusiones que originaba la doctrina clsica, plantea por el contrario la eliminacin de la causa como elemento del contrato en los diferentes sistemas jurdicos causalistas, negando la necesidad de la causa como elemento de existencia del contrato. A diferencia de la tesis clsica, la concepcin neocausalista, entiende que la causa no se puede entender adecuadamente alejada de los motivos o mviles concretos y determinantes de la celebracin de los contratos. La aproximacin de la causa a los motivos, segn el neocausalismo, se plantea en tres formas distintas, que han dado lugar justamente a tres diferentes orientaciones neocausalistas. La primera orientacin neocausalista que nosotros denominamos concepcin neocausalista dual, y que es la predominante actualmente en la doctrina francesa, habiendo desplazado desde hace mucho tiempo en importancia a la visin clsica, plantea la necesidad de dos distintos conceptos de causa: la causa objetiva y la causa subjetiva. La causa objetiva la entienden dentro de dicha orientacin en los mismos trminos que la tesis clsica, es decir, como el motivo o mvil abstracto, o tpico, impuesto por la naturaleza del contrato, que determina al deudor a contraer su obligacin; mientras que la causa

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subjetiva es concebida como el motivo con reto, impulsivo

determinante, por lo general comn a las dos partes contratantes que han decidido la celebracin del contrato, de forma tal que se pueda llegar a sancionar con nulidad los contratos que tengan una causa ilcita; lo cual resultaba imposible con la teora clsica que, al sealar que la causa es un motivo abstracto, desvinculado de la personalidad de las partes contratantes, determinaba prcticamente la imposibilidad de encontrar supuestos de causa ilcita y por ende la no aplicacin de las normas del Cdigo Civil francs sobre causa ilcita. Esta concepcin neocausalista dual, aun cuando resulta cmoda en su aplicacin, tiene como gran inconveniente el que plantea la existencia de dos nociones distintas de causa, razn por la cual muchos autores franceses la han rechazado, presentando y elaborando otras dos versiones neocausalistas. La segunda orientacin neocausalista es la que nosotros denominamos Concepcin neocausalista pura, y que es la que menos seguidores ha tenido no slo en Francia, sino en los dems sistemas causalistas, sugiere la idea que la causa debe identificarse plenamente con el motivo impulsivo y determinante de la celebracin del contrato. Por su parte, la tercera orientacin que nosotros denominamos Concepcin neocausalista integral, a diferencia del neocausalismo dual, seala que la causa es siempre el motivo abstracto y tpico pero que, sin embargo, permite, en algunos supuestos, la incorporacin de los motivos concretos y determinantes de las partes contratantes, con el fin precisamente de poder sancionar con nulidad los supuestos de causa ilcita y permitir la aplicacin de las normas del Cdigo civil francs sobre esta materia. A pesar que en Francia la concepcin neocausalista predominante es la dual, la concepcin integral ha tenido bastante xito tambin. Sin embargo, en los dems sistemas jurdicos causalistas, el neocausalismo integral ha tenido, y tiene ahora an ms, una fundamental importancia y enorme aceptacin, pero no como teora que debe explicar en su totalidad el fenmeno causalista en contratos y negocios

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jurdicos,

sino

como

concepcin

que

permite

entender

satisfactoriamente y a cabalidad el aspecto subjetivo de la causa. De esta forma, los autores que se adhieren a las concepciones objetivas como la de la funcin econmico social y la de la funcin jurdica, que estudiaremos a profundidad en el captulo stimo del presente trabajo, han decidido en gran nmero y cada vez con ms fuerza, que una visin totalmente objetiva de la causa del negocio jurdico y del contrato no permite una visin total y adecuada del fenmeno causalista. Se dice por estos autores, que la causa, no slo debe ser entendida como la funcin econmico social o funcin jurdica del negocio, sino tambin como el propsito prctico de alcanzar u obtener dicha funcin social o jurdica. De las tres concepciones neocausalistas la que menor xito ha tenido es sin duda el neocausalismo puro, no slo por identificar totalmente la causa con los motivos, sino porque hace imposible la aplicacin de las normas sobre la ausencia de causa, pues se entiende por todos los autores que en todo contrato o negocio jurdico habr siempre un motivo concreto y determinante de la celebracin de los mismos. Como reaccin a la teora clsica, no slo se elaboraron en Francia las tres orientaciones que conforman la concepcin neocausalista, sino que surgi tambin la concepcin o doctrina anticausalista, segn la cual es preferible desentenderse de la nocin de causa como elemento del contrato para evitar confusiones en la disciplina contractual. Esta concepcin anticausalista tuvo xito nicamente respecto de la teora clsica de la causa. Ms an, su origen fue justamente el combatir la nocin clsica de causa de la obligacin como elemento del contrato. Sin embargo, ha perdido totalmente vigencia frente a las concepciones objetivas de la causa del negocio jurdico, y es por ello que en la actualidad se consideran como doctrinas completamente superadas y sin ningn valor respecto del fenmeno causalista. No obstante lo cual, se reconoce por todos que el gran mrito de la misma ha sido justamente el contribuir decididamente al progresivo

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abandono

de

la

teora

clsica,

con

el

consiguiente

auge

del

neocausalismo en su concepcin dual e integral. Como se podr ir comprendiendo, el debate entre causalistas clsicos, anticausalistas y neocausalistas en sus tres direcciones, en la doctrina francesa dio lugar a que el mismo sea transportado y alcance a la totalidad de las en doctrinas mayor o de los diferentes medida; sistemas el jurdicos causalistas, menor con consiguiente

oscurecimiento del panorama doctrinario sobre la causa del contrato y del negocio jurdico. A esta confusin y encarnizado debate ha contribuido tambin el nacimiento, y enorme difusin actual en los diferentes sistemas jurdicos causalistas, de las concepciones objetivas sobre la causa del negocio jurdico, fruto de la doctrina italiana. As, EMILIO BETTI8, a partir de las ideas de VITTORIO SCIALOJA 9sobre la funcin socialmente til del contrato, construy y consagr definitivamente la nocin de causa como funcin econmico social del negocio jurdico. Segn esta doctrina la causa es una nocin eminentemente social y se constituye en la razn justificadora del reconocimiento jurdico del negocio, pudiendo definirse como la funcin econmico social del negocio representada por la sntesis funcional de sus elementos esenciales. Funcin que por ser socialmente til es recepcionada por el ordenamiento jurdico como causa de los diferentes negocios jurdicos. En los planteamientos de esta doctrina es imposible decir que todo acuerdo de voluntades es un contrato, pues se entiende que slo lo son los que estn dirigidos al logro o consecucin de una funcin socialmente relevante, trascendente, que responda a un inters social, es decir, a la satisfaccin de una necesidad general de todos los miembros de una determinada comunidad, en un momento histrico y poltico particular. Como se podr deducir, la difusin de esta doctrina sobre la causa del negocio jurdico, signific asimismo que se acentuara el grado de
BETTI, Emilio, Teora General del Negocio Jurdico, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1943. 9 SCIALOJA, V., La reforma de los cdigos de derecho privado en Italia, en Revista de Derecho Privado, T. X, Madrid, 1923.
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confusin y oscurecimiento de la doctrina de la causa dentro del marco de la teora general del contrato y del negocio jurdico, pues se trataba de una nocin completamente distinta a las orientaciones francesas, que postulaba un control distinto sobre los actos de autonoma privada, pues adems de la licitud, deba imponerse como lmite el de la utilidad social para el reconocimiento jurdico de los mismos; y que entenda que la causa no era un motivo abstracto o concreto, que corresponda al aspecto psicolgico de los contratantes, sino que se encontraba en el mismo negocio jurdico como operacin econmica, es decir, en un aspecto completamente externo a las motivaciones de los particulares. La doctrina italiana posterior a BETII10 recepcion el concepto de causa como funcin econmico social, pero dndole un contenido distinto al planteado por dicho autor, pues se entendi que resultaba muy peligroso hacer de la causa un mecanismo de control de los fines perseguidos por los particulares al celebrar negocios jurdicos y contratos, condenndolos siempre a la bsqueda de fines o funciones socialmente tiles. En este sentido, se sigui hablando de causa como funcin econmico social, pero ya no como una funcin que responda a un inters social, a un inters general. Del mismo modo, y como reaccin a esta teora sobre la causa, surgi en la misma doctrina italiana una concepcin que seala que se debe mantener la nocin de causa como funcin, pero dejando de lado cualquier significado social de la misma, para ocuparse nica y exclusivamente del aspecto jurdico; de forma tal que se deba entender la causa solamente como la funcin jurdica, naciendo as la teora de la funcin jurdica del negocio jurdico. La teora de la funcin jurdica destaca fundamentalmente la funcin ordenadora del Derecho en el campo de los negocios jurdicos y contratos, en el sentido que slo son vinculantes jurdicamente aquellas conductas previstas en el ordenamiento jurdico como tales, planteando de esta manera un sistema de control de la autonoma
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Ob. Cit., Betti

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privada ms riguroso que el delineado incluso por la teora de la funcin econmico social como fue entendida por EMILIO BETII. Se diferenciaban ambas concepciones italianas, de las doctrinas francesas que no plantean en absoluto ningn lmite adicional al de la licitud de los contratos. A estas tres nuevas concepciones sobre la causa de carcter objetivo, se suman tambin las crticas de que han sido objeto las mismas por parte de importantsimos juristas italianos, que han tenido mucho eco en las doctrinas de los diferentes sistemas jurdicos causalistas, originndose un arduo debate en la doctrina. Acentuado tambin por el hecho que entre los mismos autores que siguen las diferentes concepciones objetivas, hay quienes piensan que la causa debe ser nicamente una nocin de carcter objetivo, sin ninguna vinculacin con los motivos concretos y hay otros que consideran que debe darse cabida a las motivaciones concretas y particulares para entender a cabalidad el fenmeno causalista. Adicionalmente, debe tenerse tambin en cuenta la doctrina de los Tribunales, que han postulado casi siempre una concepcin neocausalista de la causa del contrato y del negocio jurdico. De esta manera, como se podr apreciar, el panorama doctrinario sobre la causa del negocio jurdico y del contrato es uno sumamente amplio, debatido y confuso; y su conocimiento implica conocer a profundidad cada una de las diferentes concepciones sobre la causa que han sido elaboradas; conocer las semejanzas y diferencias entre las mismas y sus puntos dbiles y virtudes. Esto implica a su vez conocer el exacto sentido de 'las opiniones de los autores cuyas obras han sido la base terica de cada una de ellas. Por ello, en el presente trabajo, como lo hemos mencionado brevemente en la parte introductoria, sern analizadas todas y cada una de las diferentes concepciones sobre la causa, a travs del anlisis profundo de las opiniones de los autores ms representativos; de la permanente comparacin de las mismas y de los diferentes matices y

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opiniones crticas que se han presentado respecto de ellas en los diferentes sistemas jurdicos causalistas.

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CAPTULO III LA IMPORTANCIA DE LA NOCION DE CAUSA DEL NEGOCIO JURIDICO

Dentro del derecho civil uno de los temas ms abstractos y generales, y debatidos tambin, lo constituye el referente a la teora general del negocio jurdico y fundamentalmente el relativo al concepto mismo del negocio jurdico, que es y ha sido sin duda alguna uno de los tema preferidos de la doctrina alemana, italiana y espaola. Negocio jurdico que en nuestro Cdigo civil actual se encuentra regulado, pero bajo la denominacin francesa de Acto Jurdico, derivada de la doctrina clsica francesa. Son muchas las corrientes doctrinarias y opiniones sobre el concepto mismo del negocio jurdico, pues se trata de un tema cuyo contenido es tan confuso y oscuro como el de la causa, objeto presente trabajo. Sin embargo, puede decirse, que haciendo abstraccin de diferentes detalles y matices, todas las corrientes doctrinarias sobre el negocio jurdico coinciden en que se trata de los comportamientos o conductas del hombre que son capaces de producir consecuencias jurdicas, siendo por ende vinculantes jurdicamente, en concordancia o correspondencia con el propsito de los sujetos. Propsito que para unos debe ser jurdico, para otros simplemente prctico y para otros

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prctico pero con conciencia de la proteccin del ordenamiento jurdico. En otras palabras, los autores que desarrollan la teora del negocio jurdico, sealan que, adems de la declaracin o manifestacin de voluntad, que es el elemento principal del negocio, el mismo implica un propsito de lo sujetos que lo celebran, pues es en base a ese propsito que la norma jurdica atribuye los diferentes efectos jurdicos. Desde nuestro punto de vista, conviene decirlo de inmediato, el negocio jurdico es el comportamiento o conducta del sujeto o sujetos que produce efectos jurdicos, en concordancia con el resultado prctico buscado por el sujeto o sujetos que lo hubieran celebrado, como consecuencia de la valoracin que realiza el ordenamiento jurdico de dichos propsitos. Pues bien, la importancia de la doctrina de la causa radica fundamentalmente en la ntima vinculacin que existe y ha existido siempre entre la nocin de causa y la del negocio jurdico y por ende con la del contrato. Vinculacin que se manifiesta necesariamente en el rol fundamental que cumple la causa dentro de la construccin del concepto del negocio jurdico. En nuestra opinin sin una exacta nocin sobre la causa es imposible distinguir el negocio jurdico del acto jurdico en sentido estricto, distincin que es de carcter fundamental dentro de la doctrina general del negocio jurdico. Realmente no se puede entender a cabalidad las manifestaciones de la autonoma privada como actos de voluntad jurdica mente vinculantes dentro del campo de las relaciones econmico sociales, sin una adecuada concepcin sobre la causa. Esto se debe a que la doctrina de la causa es justamente el tema que se ocupa del anlisis de este aspecto fundamental del negocio jurdico dentro del marco de su teora general, referido, como ya se ha indicado, a las motivaciones de los particulares y su respectiva valoracin y calificacin por parte del sistema jurdico.

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No se puede dudar que todo acto voluntario del hombre, en el mbito jurdico o no, es siempre determinado por una serie de motivaciones, algunas de las cuales son relevantes para el ordenamiento jurdico y otras resultan completamente irrelevantes por su intimidad, variedad o intrascendencia. Es por ello precisamente que desde el Derecho Romano se ha buscado examinar el origen, el fundamento, la razn de ser, o la razn justificadora de la eficacia jurdica de determinados comportamientos de los sujetos, pues se ha entendido desde siempre que no todas las conductas del sujeto en su vida de relacin social pueden o merecen producir consecuencias o efectos jurdicos. Desgraciadamente la enorme dificultad terica que implica el estudio de este aspecto del negocio jurdico, ha trado como consecuencia el que la gran mayora de estudiosos del negocio jurdico y de los contratos hayan preferido desvincular estas materias y desarrollar en forma independiente su nocin de negocio jurdico y de contrato, y de otro lado, su nocin de causa. La enorme dificultad que se observa al estudiar el concepto de causa y su funcin en el negocio jurdico, segn se ha visto antes, es consecuencia directa de la gran cantidad de teoras que se han elaborado sobre la misma en los diversos sistemas jurdicos causalistas. As, segn lo hemos indicado tambin, para ciertos especialistas la causa es un motivo abstracto, para otros el mvil concreto, impulsivo y determinante, la intencin practica tpica que ha determinado a una persona a celebrar un determinado negocio jurdico. Para otro gran sector de tratadistas la causa es un elemento objetivo completamente independiente de los motivos, viendo en ella la finalidad tpica del negocio, o la funcin jurdica, o la funcin econmico social del negocio jurdico. Existen igualmente ciertos autores que consideran que deben haber, o que existen dos nociones de causa, una causa objetiva y una causa subjetiva. Algunos otros por el contrario, piensan que la causa es un elemento objetivo que permite la incorporacin de determinados motivos de las partes.

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Toda esta enorme dificultad terica es real y debe ser enfrentada al estudiar la nocin de causa dentro de la teora general del negocio jurdico. y es precisamente esta misma dificultad la que ha originado el prejuicio de que la causa es un concepto misterioso, oscuro, enigmtico, complicadsimo, del cual es preferible no hablar para evitar enojosas y absurdas discusiones tericas. Esto ltimo felizmente no es cierto, ya que la causa, a pesar de la gran dificultad que encierra, no es un concepto difcil de entender y comprender. Consecuencia de este interminable debate sobre la misma nocin de causa es el hecho que tampoco existe uniformidad sobre el fundamento jurdico, o la base del reconocimiento jurdico y eficacia jurdica del negocio jurdico, pues para algunas orientaciones la razn justificadora del carcter vinculante de los mismos se encuentra en las simples declaraciones de voluntad realizadas con propsito jurdico y para otras en el tipo legal, en la utilidad social, o en el significado social de cada negocio jurdico. De las mltiples teoras elaboradas sobre la nocin de causa del negocio jurdico, son muy pocas las que merecen el calificativo de adecuadas, dado que en su gran mayora estas teoras nos dan una visin incompleta e insuficiente de la causa, tal como fue regulada en los cdigos civiles de los sistemas causalistas. Esto significa que si se examina el contenido de cada una de las teoras sobre la causa con sumo cuidado, se podr avanzar con pie firme, hasta llegar a una concepcin clara que nos d una visin completa del rol de la causa en los sistemas jurdicos causalistas. Una vez que esa meta se ha logrado, se puede observar con tranquilidad que la causa es uno de las nociones ms importantes y simples de la doctrina general del negocio jurdico y del contrato. Todo lo expuesto anteriormente, nos revela tambin que el estudio de la causa no puede realizarse en forma independiente de la concepcin legal sobre la misma, o ms claro an, del conjunto de normas dedicadas a la causa en el derecho positivo de los distintos sistemas causalistas. La causa no es pues un concepto puramente terico, que

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deba ser desarrollado con independencia de las normas legales, sino por el contrario, es un concepto ntimamente vinculado con el derecho positivo de los diversos sistemas causalistas. Un ltimo punto que debe ser destacado es el relativo a la vinculacin de la causa con otras materias de la teora general del negocio jurdico. Para algunos estudiosos la causa es nicamente un aspecto de la construccin negocial o contractual, para otros constituye ua materia que est ntimamente vinculada no slo como nocin del negocio, sino con las teoras de los vicios de la voluntad, de la interpretacin de los actos negociales, de los negocios anmalos, de la alteracin de la relacin jurdica negocial, de las modalidades, de la ineficacia funcional, de la conversin, etc. La mayor parte de estos puntos de vista son exactos, sin embargo, ello no debe hacer perder la perspectiva en el sentido que el rol fundamental de la causa se manifiesta en la construccin del concepto del negocio jurdico y por ende, como consecuencia lgica, se manifiesta tambin en otras materias del negocio jurdico y de la doctrina general del contrato. En nuestro medio la mayor parte de los especialistas y profesores universitarios de Derecho Civil han preferido desentenderse del tema de la causa, habiendo estado debidamente amparados hasta antes de la vigencia del Cdigo Civil de 1984; principalmente en el hecho de que el derogado Cdigo Civil de 1936 no incorpor la causa dentro de los elementos del acto jurdico, ni del contrato. Como consecuencia de ello, fue muy frecuente hasta ese momento el referirse a la causa como un tema muy complicado y sofisticado del cual era preferible no decir prcticamente nada. Incluso se ha calificado siempre todo intento de estudiar la causa como algo esotrico y excntrico, alejado de la realidad, que no puede conducir a ninguna solucin prctica satisfactoria. Como resulta evidente esta actitud negativa hacia la causa del contrato y del acto jurdico, es consecuencia directa de lo confuso y difcil de su panorama doctrinario. Felizmente, esta equivocada visin est cambiando, no slo debido a los reducidos esfuerzos de algunos especialistas en nuestra doctrina, y en las aulas

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universitarias por las enseanzas de algunos profesores de Derecho civil, sino fundamentalmente porque se sabe, aunque todava no se tome conciencia exacta de ello, que el estudio de la causa es imprescindible en nuestro sistema jurdico desde el momento que el Cdigo Civil vigente ha establecido en su artculo 140 que para la validez del acto jurdico se requiere un fin lcito. En otros trminos, el tema de la causa y su construccin doctrinaria es de importancia fundamental en nuestro medio jurdico no slo por el debate existente, que resulta muy interesante y atractivo aclarar, sino fundamentalmente por la circunstancia que el vigente Cdigo Civil ha considerado la causa dentro de los elementos de validez del acto jurdico, pasando de esta manera a ser la causa no slo un importante aspecto conceptual que debe ser estudiado y definido, sino un aspecto legal cuyo significado y funcin debe ser aclarado, a fin de poder entender adecuadamente la concepcin del acto jurdico dentro de nuestro sistema jurdico y en el entendimiento que la figura regulada es la del negocio jurdico, pero que se denomina acto jurdico en respeto a la tradicin jurdica nacional. Esto permitir una aplicacin jurisprudencial adecuada, que a la fecha no tenemos. Por el contrario, el problema de la causa no se present durante la vigencia del Cdigo Civil de 1936, por la simple razn que dicho cdigo no la consider dentro los elementos de validez del acto jurdico; esto a su vez determin que nos desentendiramos del estudio de la misma y en muchos casos de cualquier referencia al tema. Sin embargo, vale la pena insistir que con el nuevo Cdigo Civil la situacin ha cambiado radicalmente siendo por ello menos importante estudiar la nacin de causa del negocio jurdico, aplicable al contrato, no slo por su importancia doctrina, sino fundamentalmente por su significado legal. La mejor prueba de la gran utilidad prctica de la nocin de causa en los diversos sistemas jurdicos causalistas lo constituye el extraordinario desarrollo y aplicacin jurisprudencial de este concepto para invalidar negocios jurdicos y contratos por ausencia de causa y

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fundamentalmente por causa ilcita. Esperamos ue el mismo desarrollo prctico de la causa se produzca en el ms breve plazo en nuestra jurisprudencia. En este sentido, consideramos que el primer gran paso para este desenvolvimiento jurisprudencial es la difusin acadmica de la doctrina de la causa. Con nuestro trabajo esperamos contribuir tambin en alguna forma a este propsito.

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CAPTULO IV TEORIAS SOBRE LA NOCION DE CAUSA

Como ya lo hemos advertido, son muchas las teoras que se han elaborado sobre la causa de los actos de la autonoma privada, ya se trate del negocio jurdico, o del contrato. Para algunas orientaciones doctrinales la causa es el motivo concreto para que ha determinado la celebracin del negocio o contrato, mientras que para otra corriente la causa es un motivo, pero de naturaleza abstracta y objetiva, de forma tal que en todos los negocios de una misma clase o tipo la causa ser siempre la misma, con independencia de la personalidad celebrado11. de los sujetos que los hubieran

Para otros, por el contrario, la causa no tiene nada de subjetiva, y menos an puede concebirse como un motivo abstracto o concreto, pues debe estar referida a la estructura misma del negocio jurdico y estar completamente desligada de las motivaciones y deseos particulares de los sujetos. Dentro de esta orientacin objetiva sobre la causa del negocio jurdico, sta se encuentra referida a la funcin jurdica o al tipo legal entendido como el esquema formal de la
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El Origen de los Negocios Jurdicos en:

http://www.monografias.com/trabajos12/romandos/romandos.shtml

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operacin negocial establecido en la norma jurdica para la validez de determinados negocios jurdicos; o al significado social de las conductas que determinan su valor como negocios jurdicos, dejando por ello mismo de ser simples actos del hombre intrascendentes jurdicamente. Para estos la causa no slo debe tener aspectos subjetivos, sino tambin objetiva. Sin embargo haciendo abstraccin de puntos de vista accesorios y secundarios podemos agrupar todas las teoras existen en tres grandes grupos: 1. Teoras subjetivas 2. Teoras objetivas 3. Teoras unitarias Para las teoras subjetivas la causa es un elemento o requisito del negocio o contrato, subjetivo o psicolgico, que consiste en un mvil concreto o impulsivo y determinante de la celebracin del negocio o contrato, o en un mvil abstracto, siempre idntico en todos los contratos de una misma naturaleza. La causa es, pues, para estas concepciones el elemento psicolgico que ha determinado al sujeto o sujetos a declarar su voluntad de celebrar un determinado tipo o clase de negocio jurdico o contrato. La causa se ubica, por consiguiente, en el aspecto psicolgico de los declarantes o contratantes, no es algo que pertenezca al mismo negocio jurdico o contrato, sino a los sujetos que los han celebrado, cuando no debe olvidarse que segn la teora clsica la causa es el motivo impuesto por la naturaleza del contrato, pues ser diferente segn estemos frente a un contrato sinalagmtico, real, o a ttulo gratuito. Dentro de las orientaciones subjetivas encontramos, pues, dos grandes teoras: la teora clsica de la causa, que ser objeto de un estudio profundo y bastante amplio, dada la gran difusin que tuvo desde su creacin por los primeros comentaristas del Cdigo Civil francs hasta nuestros das en menor grado en la moderna doctrina espaola, que se ha adherido mayoritariamente a las concepciones unitarias, dominante en la doctrina espaola tradicional; y completamente desaparecida en

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la doctrina italiana posterior al Cdigo Civil de 1942, aunque dominante tambin en la misma doctrina italiana bajo el imperio de su Cdigo Civil de 1865. La segunda teora subjetiva es la denominada concepcin neocausalista; conformada por tres diferentes orientaciones o teoras, que fueron elaboradas por juristas franceses sobre la base de los repertorios de jurisprudencia de ese pas. Las orientaciones neocausalistas tienen como comn denominador el plantear una aproximacin de la nocin de causa del contrato a la nocin de motivo concreto y determinante. La concepcin neocausalista dual plantea esta aproximacin sealando que deben haber dos nociones de causa: la causa objetiva que corresponde al motivo abstracto y la causa subjetiva que corresponde al motivo concreto. Por su parte, la concepcin neocausalista pura plantea la total identificacin entre causa y motivo concreto y determinante; mientras que el neocausalismo integral sostiene la idea que adems del motivo abstracto, la causa debe estar tambin conformada por los motivos concretos, cuando se constituyan en la razn nica y exclusiva de la celebracin del contrato. Al estudiar, por su parte, las concepciones objetivas estudiaremos la teora de la finalidad tpica del negocio o de la funcin jurdica y la teora de la funcin econmico social, que es la predominante en la moderna doctrina italiana. Para todas estas orientaciones, la causa es algo completamente objetivo, que se ubica dentro de la propia naturaleza del negocio jurdico y que es completamente distinguible de los motivos personales de las partes. La causa ya no se ubica dentro del aspecto psicolgico de los sujetos, sino dentro del mismo negocio jurdico. Cada negocio jurdico se distingue de los otros por su respectiva causa. La causa es el elemento del negocio que justifica su naturaleza de acto de voluntad protegido por el Derecho. Si no hay causa no habr negocio jurdico, se tratar de una simple promesa o declaracin de voluntad sin fuerza vinculante, existir la posibilidad para su autor de retractarse y de no de verse obligado a cumplir lo prometido.

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Estas concepciones objetivas han merecido mayor atencin de la moderna doctrina, principalmente italiana y tambin espaola, debido a que permiten una mejor comprensin de la figura del negocio jurdico, como acto de voluntad valorado por el Derecho, y principalmente por que permiten distinguir ntidamente la causa de los simples motivos, considerados por la unanimidad de los autores como irrelevantes jurdicamente. Sin embargo, no han posibilitado la configuracin adecuada del concepto de causa ilcita, que supone necesariamente la valoracin de los mviles ilcitos incorporados a la estructura del negocio o contrato; y la causa segn su normatividad en los diversos sistemas jurdicos causa listas supone la posibilidad de invalidar un negocio o contrato por ilicitud precisamente en la causa. No debe olvidarse que para el Cdigo civil peruano el fin lcito constituye una de las causal es de nulidad del acto jurdico, a tenor de lo dispuesto en el inciso cuarto de su artculo 219. Una concepcin subjetiva de la causa, que puede explicar adecuadamente el supuesto de causa ilcita -al ser dentro de esta orientacin la causa precisamente un motivo, el mvil que ha determinado a un sujeto a declarar su voluntad- no permite por el contrario la configuracin adecuada de un supuesto de ausencia de causa, contemplada tambin en los cdigos causalistas como una causal de nulidad del contrato o negocio; hiptesis que s es explicada satisfactoriamente mediante una concepcin objetiva de la causa, ya que al ser la causa, para esta orientacin, el elemento que distingue un negocio de otro, resultar un supuesto de ausencia de causa, cuando el negocio jurdico de que se trate no rena los elementos o requisitos necesarios para su funcin. Estas incongruencias que se traducen en una perspectiva incompleta e inadecuada de la nocin la causa desde un punto de vista netamente objetivo o subjetivo, han llevado a algunos autores a pensar en la causa de modo distinto. Por ello, desde hace algn tiempo, en la moderna doctrina se viene sealando, cada vez con ms fuerza, que la nocin de causa recogida en los cdigos civiles, a partir del cdigo civil

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francs, no puede ser una nocin meramente objetiva o subjetiva, sino una que encierre o que involucre estos dos aspectos, de forma tal que el aspecto objetivo posibilite sancionar la ausencia de causa y el aspecto subjetivo la ilicitud de la causa.

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CONCLUSIONES
El negocio jurdico como categora lgica es un conjunto de conceptos de aplicacin general. Para nosotros el negocio jurdico es un acto que produce, modifica o extingue normas jurdicas (concepcin normativa) que constituye un ordenamiento jurdico (concepcin institucional), y, asimismo es un acto vinculante de privada reglamentacin de intereses (concepcin axiolgica). Pero tambin es un acto programtico (concepcin programtica) y un acto de comunicacin social (concepcin performativa). El negocio jurdico como categora legislativa es un conjunto de reglas regulado en una Parte General de un Cdigo Civil. El negocio jurdico como categora legislativa se aplica a las Partes Especiales de un Cdigo Civil en cuanto sea compatible con su naturaleza jurdica. Quiz el negocio jurdico como categora legislativa se ha convertido en categora historiogrfica porque en la praxis sus normas solamente se aplican al contrato. La historia jurdica dir la ltima palabra. El CC no ha regulado el negocio jurdico como categora legislativa aunque contenga un libro autnomo. No basta regular un libro particular porque sus reglas deben tener la fuerza de aplicacin general a todos los actos jurdicos. En sentido diverso, el CC ha regulado el contrato como categora legislativa. El Libro II del CC es una Parte General para el Derecho de los contratos aplicable a las Partes Especiales de otros contratos y a las legislaciones especiales que regulan otro tipo de contratos. El concepto de negocio jurdico en el CC no comporta la prohibicin de usar otros conceptos. Ello tambin se aplica a los confusos conceptos mixtos desarrollados por un sector de la doctrina nacional y por el propio Tribunal Constitucional. Es necesario conocer cada uno de los conceptos a fin de utilizarlos coherentemente. 57

El negocio jurdico como categora lgica es til para los operadores jurdicos aunque no exista una Parte General de negocio jurdico en el CC.

Un ejemplo de la utilidad del negocio jurdico como categora lgica es la regulacin de la lesin enorme. La importacin del remedio de la rescisin al CC es una prueba del desconocimiento por parte del legislador peruano de la categora lgica del negocio jurdico. El CC eligi el modelo ms confuso y menos protector sobre la lesin enorme.

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RECOMENDACIONES
El negocio jurdico puede recuperar su especificidad y autonoma respecto al contrato si se considera las formas de tutela de los valores e intereses constitucionalmente relevantes y las formas de tutela preventiva postulando la necesaria participacin del sujeto, en la forma mnima de una prestacin de asentimiento y/o consentimiento (salvo naturalmente los conocidos lmites del orden pblico y de la buena costumbre). En tal sentido se recomienda la adopcin de la teora del negocio jurdico a fin de dar un mejor tratamiento en el Cdigo Civil.

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BIBLIOGRAFA
JOSE LUIS DE LOS MOZOS, El Negocio Jurdico, Editorial Montecorvo, S.A., Madrid, 1987. LIZARDO TABOADA CORDOVA, LA CAUSA DEL NEGOCIO JURDICO, Editorial Grijley, Lima Per, 1996. BETTI, Emilio, Teora General del Negocio Jurdico, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1943. SCIALOJA, V., La reforma de los cdigos de derecho privado en Italia, en Revista de Derecho Privado, T. X, Madrid, 1923. Rmulo Morales Hervias, Nuevas Perspectivas del Negocio Jurdico, Editorial de la PUCP, Lima-Per, 2005.

Pgina de Internet: El Origen de los Negocios Jurdicos en: http://www.monografias.com/trabajos12/romandos/romandos.shtml

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