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Auditores Asociados

Proceso de Auditoría en …

. Entregar un reporte.Objetivo General • Auditores Asociados Asegurar que se cumplan las normas de calidad y políticas de seguridad informática en (el laboratorio de ?. Recopilar información sobre las funciones que se llevan a cabo en ésta área. observaciones y hallazgos. ciber.. perteneciente a la Dirección de TIC de la UTSH) Objetivos Específicos • • • Delimitar los procesos involucrados en la operación de el (laboratorio. etc. en cuyo contenido se especifiquen los resultados del proceso de auditoría. observación y muestreo aleatorio. mediante técnicas tales como: Cuestionarios.) respecto al mantenimiento de los equipos que se encuentren en dicha sala. no conformidades.

expresando las observaciones obtenidas a lo largo del proceso de auditoría. .Auditores Asociados Alcances Realizar el proceso de auditoría correspondiente al área de (laboratorio de BD o Ciber) respecto de sus procesos de manteniemiento Se analizarán detalladamente los procesos establecidos en las normas y políticas . El equipo auditor tiene la responsabilidad de presentar un informe detallado y objetivo. así como su ejecución en dicha área.

Auditores Equipo auditor • • • • Juan Pedro Lola Karla Auditores Asociados Auditor Líder • Pedro Nombre del Cliente Dirección .

Nombre y puesto de lo auditados .Auditores Asociados Datos El área en a que trabajaremos es el laboratorio de TIC. ubicado el edificio de 2 niveles de la UTSH. El laboratorio se dedica a prestar atención a los alumnos de la carrera de TIC. de la UTSH.

2 Organigrama 1.1.1.3 Objetivos 1.1.1 Misión 1.Auditores Asociados CAPITULO I : “ANÁLISIS DE LA SITUACIÓN ACTUAL” 1.2.2 Visión 1.1 Descripción de funciones .1 Antecedentes de la organización 1.

1 Área de laboratorio de TIC El laboratorio cuenta con … 1.3.4 Tipo de Auditoría Informática que se realizará en este proyecto .3 Descripción de la Situación Actual 1.3.Auditores Asociados 1.2 Descripción de Hardware y Software 1.

CAPITULO II : “PLANEACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORÍA” 2.1 Plan de Trabajo 2.5 Reunión de apertura .3 Guía de Entrevista 2.2 Programa de Auditoría 2.4 Cuestionarios* 2.

Establecer los objetivos específicos (. Recabar información del área a auditar( 1 día) Establecer el objetivo general (.1 Plan de Trabajo Tareas a realizar. 8.25 días) Revisión y organización de la información recabada(2 días) .25 días) 7. 4.2.5 días) 5. 3. 2. duración y fechas 1. 6. Proceso de Auditoría (21 días ejemplo) Definición del equipo de auditoría(1 día) Análisis de la situación actual del auditado (4 días) Conocer las características del área a auditar (.

Desarrollo del plan y programa de auditoría (8 días) 13.5 días) 16.5 días) . Ejecución de la auditoría ( 4 días) 14.9. Estimar el tiempo de duración de la auditoría 11. Determinar las técnicas y herramientas para la realización de la auditoría 12. Elaboración del informe de auditoria (2 días) 15. Comunicado de resultados de auditoría(. Reunión de cierre (. Revisión previa de documentación de auditoría(1 día) 10.

el representante de la empresa. documentos de referencia (manuales de calidad.2. equipo auditor. instructivos. la fecha.). etc. teléfono.2 Programa de auditoría Documento en el cuál debemos poner el objetivo de la auditoría. horario y el programa con datos como los siguientes: Fecha Duración 14:00 a 16:00 hrs. 25 de Julio de 2011 Actividad\Área\Proceso(s) a Auditar Reunión de apertura Auditor\Responsable Área y/o persona auditada Auditor Líder y\o otro representante Responsable de Área .