中国如何避免落入“中等收入陷阱”?

用于应聘之原创范文 
作者:刘子庶 
http://www.linkedin.com/in/liuzishu 
 
 


 

目录
1 报告主旨 ................................................................................................................................................... 4 
1.1 研究背景 ............................................................................................................................................ 4 
1.2 研究方法 ............................................................................................................................................ 4 
1.3 研究目的 ............................................................................................................................................ 4 
2 不同国家的发展路径 ............................................................................................................................... 5 
3 穿越系、陷阱系和挑战者国家的数据比较 ............................................................................................ 8 
3.1 综述 .................................................................................................................................................... 8 
3.2 生产方面 ............................................................................................................................................ 9 
3.2.1 在全球产业链中的位置 ............................................................................................................. 9 
3.2.2 技术创新 ................................................................................................................................... 11 
3.2.3 劳动力 ....................................................................................................................................... 12 
3.3 消费方面 .......................................................................................................................................... 14 
3.3.1 消费意愿 ................................................................................................................................... 14 
3.3.2 收入分配 ................................................................................................................................... 15 
3.4 社会发展 .......................................................................................................................................... 16 
3.4.1 医疗服务 ................................................................................................................................... 16 
3.4.2 教育 ........................................................................................................................................... 17 
3.5 全球化 .............................................................................................................................................. 18 
3.5.1 资本流入和投出 ....................................................................................................................... 18 
3.5.2 货币安全 ................................................................................................................................... 20 
3.5.3 民族资本的竞争力 ................................................................................................................... 21 
3.6 数据比较小结 .................................................................................................................................. 23 
4 中国面临的问题 ..................................................................................................................................... 25 
4.1 地区之间的不平衡——生产力的不平衡 ....................................................................................... 25 
4.2 产业升级难题——提升生产水平 ................................................................................................... 26 
4.2.1 私营部门面临的问题 ............................................................................................................... 26 
4.2.2 政府部门面临的问题 ............................................................................................................... 27 
4.3 国家、资本与大众的利益冲突——解决生产关系矛盾 ............................................................... 28 
4.3.1 财富分配 ................................................................................................................................... 28 

 

4.3.2 社会服务 ................................................................................................................................... 31 
5 可借鉴的经验 ......................................................................................................................................... 33 
5.1 生产要素的流通 .............................................................................................................................. 33 
5.2 公平的商业环境 .............................................................................................................................. 34 
5.3 国家干预利益分配 .......................................................................................................................... 34 
参考文献 .................................................................................................................................................... 36 
 


 

1 报告主旨
1.1 研究背景
世界银行在 2006 年首次提出“ 中等收入陷阱”概念。之后几年,国内外经济学界对此概
念从理论和经验等多方面进行了广泛和深入的讨论,赞同和质疑的的争论持续至今。对此,笔者
从中国经济现阶段发展的特点出发认为:无论此概念是否恰当、提法是否准确,其观点对于研究
中国跨越“ 中等收入陷阱”、保持中国经济可持续性的增长具有历史和现实的意义. 
关于“中等收入陷阱”概念,目前普遍的观点基本是从一个国家的发展模式、体制和机制
等方面来研究和探讨,指一个国家人均收入达到世界中等水平后,由于不能顺利实现经济发展方
式的转变,导致增长动力不足,最终出现经济停滞的一种状态。本文拟从世界范围内普遍公认的
成功跨越和陷入“ 中等收入陷阱”的国家的经济技术指标,影响经济发展的技术、人力、分配和
社会发展等方面,以比较研究的方法,提出中国如何避免落入“中等收入陷阱”的个人的观点。 

1.2 研究方法
本文采用比较研究法,在强调目标指向的前提下进行求同和求异比较。比较的目标是各国
应对“中等收入陷阱”的成功与否,在判定成功与否之后将各国分到两组。求同比较可以找出本
组成员之间的相似之处;求异比较则力图找出两组之间的差异。为了区别两组样本的特点,本文
利用图表的色彩将预先判定过后的两组进行区分,以便读者在阅读笔者的分析前,可以对客观数
据有一个预先的自主判断。这样读者不仅可以被动的接受笔者传达的信息,也可以主动思考,跳
出笔者可能局限的思维。与大部分对该问题的分析一样,本文是通过对历史的研究来展开讨论的,
但是经济史显示的经验终究是一种概率现象,对未来的预测毕竟不是现实。 

1.3 研究目的
我国自改革开放以来经济高速发展,已在 2010 年成为世界银行定义的“中等收入国家”。
但是以部分拉美和东南亚国家为代表,在上世纪九十年代之后成为“中等收入国家”的经济体大
部分陷入了所谓“中等收入陷阱”。为了避免我国重蹈覆辙,本文试图通过分析这些国家的经济
史从而总结出它们落入陷阱的失败教训。与此同时,本文也总结了成功迈入“高收入国家”的部
分经济体的发展历程,以便借鉴他们的成功经验。 
本文亦结合我国现状,分析我们可能采取的策略和应对“陷阱”的措施。由于此问题的复
杂性和笔者所投入的精力所限,本文的结论既不是一个完整的结构性的建议,也不是一个清晰的
行动路线图,而是根据现状对一系列问题的提纲性建议和意见。本文旨在为我国宏观经济领域的
 
政策制定提供决策参考。 


 

2 不同国家的发展路径
世界银行将人均国民收入(Gross National Income per Capita)在 4036 至 12475 美元(等值
2011 年美元)之间的经济体归类为“中等收入国家”,把人均国民收入大于 12476 美元的经济体
称为“高收入国家”1。笔者整理出的表 1 给出了部分经济体的人均收入超过中等线和高等线的时
间。 
表 1:部分经济体成为“中等收入国家”和“高收入国家”时间表 
国家 

日本 
德国 
韩国 
意大利 
西班牙 
马来西亚 
阿根廷 
墨西哥 
巴西 
泰国 
中国 
 

成为中等收入国家时间
(人均国民收入越过
4,036 美元) 
1974 年 
1973 年 
1988 年 
1975 年 
1979 年 
1995 年 
1991 年 
1993 年 
1996 年 
2010 年 
2010 年 

成为高收入国家时间
(人均国民收入越过
12,476 美元) 
1985 年 
1980 年 
1995 年 
1987 年 
1991 年 
 

2011 年人均国民收入
(美元) 

 

45,180
43,980
20,870
35,330
30,990
8,420
9,740
9,240
10,720
4,420
4,930

根据表 1,笔者将日本、德国、韩国、意大利和西班牙定义为穿越系国家;将马来西亚、
阿根廷、墨西哥和巴西归纳为陷阱系国家;同时将泰国和中国称为挑战者国家。根据表 1 给出的
时间表和以上对于各国性质的归类,表 2 计算出穿越系国家从中等收入跨入高收入所花费的时间
以及陷阱系国家停留在中等收入水平的年数。 
表 2:部分经济体跨出“陷阱”用时和停留在“陷阱”里的年数 
国家 
日本 
德国 
韩国 
意大利 
西班牙 
马来西亚 
阿根廷 
墨西哥 
巴西 
泰国 
中国 

由中等收入国家成为高
收入国家所花费的时间 
11 年 
  7 年 
  7 年 
12 年 
12 年 
‐‐ 
‐‐ 
‐‐ 
‐‐ 
‐‐ 
‐‐ 

成为中等收入国家后至今
(2011 年)的年数 
37 年 
38 年 
23 年 
36 年 
32 年 
16 年 
20 年 
18 年 
15 年 
  1 年 
  1 年 

 

 
由表 1 和表 2 可知,日本、德国、意大利和西班牙在上世纪 70 年代率先跨入中等收入门
槛,之后分别花费 11 年、7 年和 12 年成为“高收入国家”。韩国在 80 年代末跨入中等收入门槛,
之后仅花费 7 年就成为了“高收入国家”。四个“落入陷阱”的 国家均在 90 年代跨入中等收入
门槛,之后落入“中等收入陷阱”,至今最少已经过去了 15 年。以上观察较为悲观的一点就是九
十年代以后跨入中等收入门槛的规模较大的经济体,无一能够顺利地用 10 年左右的时间成为“高
收入国家”。但是考虑到我国经济的规模、活力和国家参与等方面的特殊性,我们不是没有可能
克服其他国家遇到过的困难。 
图 1 给出了穿越系国家(暖色系)和陷阱系国家(冷色系)1964 至 2011 年的人均国民收
入历史。此图表现出了世界经济七十年代末期和八十年代末至九十年代初期的蓬勃增长,以及八
十年代初和九十年代中后期的困境时期。我国近期的经济增长一部分也应归功于新世纪伊始全球
性的繁荣。值得注意的是日本和韩国分别在世界经济七十年代末和九十年代初的繁荣时期较为顺
利的跨入了高收入门槛,仅仅赶上了萧条周期的开头;而意大利和西班牙则在刚刚跨入中等收入
门槛之后五年内便遭遇了全球市场相对停滞的时期。我国在利用世界经济新世纪开端的繁荣成功
跨入中等收入门槛后,正在经受一个相对冷淡的市场环境考验。所以从世界经济周期这个角度来
说,用“亚洲四小龙”作为中国经济转型的样板或许没有西欧的经验更适用于我们现在的处境。
然而从时间的角度来看,毕竟“亚洲四小龙”经济奇迹发生的时间更接近于经济全球化的当下,
所以对历史的学习不能偏颇。 
图 1:部分国家 1964 至 2011 年人均国民收入 
50000
45000
日本

人均国民收入(美元)

40000

德国

35000

韩国

30000

意大利

25000

西班牙

20000

马来西亚

15000

阿根廷
墨西哥

10000

巴西

5000

泰国
1964
1966
1968
1970
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010

0

年份

数据来源:世界银行 Databank 数据库 

 

中国

由图 1 我们也可以看到,几个成功国家并不是逆着全球经济周期而跨入高收入门槛的。也
就是说,在全球经济萧条时几乎没有一个规模较大的经济体能够独善其身。幸运的是我国通过各
种调控措施,在 2008 年全球市场开始动荡之后亦保持较快增长。不乐观的是,在 08 年和 09 年,
中央的政策是在“保增长”2;可是在近期,中央出台的各项政策开始退而求“稳增长”。周春生
教授认为,这种用词的变化是迫于近期经济下行压力的日趋增大3。在笔者看来,这些刺激经济增
长的政策似乎更像是与时间进行“比慢”竞赛,期望我国就本轮经济危机做出剧烈反应之前即迎
来下一个全球市场的繁荣周期。如果期望实现固然是好的,我们就有可能借鉴日、德、韩等国的
经验力图顺利实现向高收入的跨越;如若本轮全球市场的恢复缓慢,那么我国经济下行的发生只
是时间问题4,但即使这样,我们也可以学习意、西等曾经在经济发展关键时期遭遇危机的国家的
应对经验。同时在“不要做什么”上,我们还有陷阱系国家的前车之鉴。 
 


 

3 穿越系、陷阱系和挑战者国家的数据比较
3.1 综述
有媒体总结出落入“中等收入陷阱”国家的十方面特征:经济增长回落或停滞、政局乱象、
贫富分化、腐败多发、过度城市化、社会公共服务短缺、就业困难、社会动荡、信仰缺失和金融
体系脆弱等5。从历史的角度来看,穿越系国家都建立了可生产高附加值产品和服务的知识经济,
同时也拥有了一个庞大的、愿意消费高成本和差异化产品或服务的中产阶级群体。所以本文将找
出能够反映生产和消费水平的指标加以讨论6。除此之外,社会发展水平是反映经济发展水平和质
量的重要指标7;经济全球化程度也被认为是可以显著影响国民经济安全的重要因素8。因此本文
将从生产、消费、社会发展和全球化等四大方面讨论和探究解决“中等收入陷阱”问题的关键。 
本章的主题之一是讨论穿越系和陷阱系国家的异同。通过直接观察各国人均国民收入,我
们可以发现通往成功和失败的道路都是多种多样的。图 2 是将图 1 的数据经过进一步处理得来的。
具体方法是根据表 1,将各国数据的时间轴分别进行调整。把跨入中等收入当年设为 0 年,并囊
括 0 年的前、后十年数据,形成专属于一个国家的“窗口期”。比如:日本在图 2 中的 0 年实际
上是 1974 年、‐10 年是 1964 年、10 年是 1984 年;日本的窗口期就是 1964 至 1984 年。 
图 2:部分国家成为中等收入国家前后十年的人均国民收入 
14000
12000

人均国民收入(美元)

日本
德国

10000

韩国
意大利

8000

西班牙
马来西亚

6000

阿根廷
4000

墨西哥
巴西

2000

泰国
中国

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 


 

8

9 10

由图 2 可见,跨入中等收入国家之后的五年是
是关键时期。在五年内实
实现人均收入
入 8000 美
个国家无一例
例外的最终成
成为了“高收
收入国家”。
。在第五年时
时人均国民收
收入在 5000
0 美元以下
元的四个
的四个国
国家仅有西班
班牙最终成为
为了“高收入
入国家”。由
由此可见,即
即使一开始表
表现良好也有
有可能功
亏一篑(如阿根廷)
);另一方面
面,就算因遭
遭遇经济危机
机而表现不好
好,最终也有
有可能反败为
为胜(如
)。如图所示
示,意大利和
和阿根廷在跨
跨入中等收入
入门槛之后有
有着极为相似
似的路径,发
发展都较
西班牙)
为顺利;但最终意大
大利成为了高
高收入国家而
而阿根廷则陷
陷入危机,所
所以即使我国
国有幸在前五
五年内发
以轻心。 
展顺利,也不能掉以

3.2 生产
产方面
前文提到“从

从历史的角度来看,穿越系国家都建立了可生
生产高附加值
值产品和服务
务的知识经
9
济”。上
上世纪九十年
年代初台湾宏
宏基集团总裁
裁施振荣提出
出 IT 产业链
链的微笑曲线
线 (图 3)。笔者认为
该图也可
可解释一般制
制造业的状况
况。它描述了
了制造业生产
产流程中各个
个环节的附加
加值特征。产
产业升级
的重要表
表象就是向产
产业链上游移
移动,最上游
游是产品研发
发,依靠知识
识产权盈利。
。 
图 3:施振荣
荣提出的“微
微笑曲线”

 

图片来源
源:http://w
www.nmgkjyjjjj.com/Articlee_Print.asp?A
ArticleID=650
00 
 

技术创新是产
产业升级的源泉,对产业向上游高端移动有推
推动作用10。高
高等教育又能
能为技术
创新和企
企业精细管理
理提供人才基
基础。最后,
,可劳动人口
口是一切生产
产活动的执行
行者。因此,
,下文会
用一系列
列相关指标从
从历史的角度
度分析穿越系
系和陷阱系国
国家的异同,
,以及挑战者
者国家现在所
所处的位
置。 
3.2.1 在
在全球产业链
链中的位置
 
2
2006
年,世
世贸组织在发
发布的报告中
中把知识产权
权收入作为一
一个反映高科
科技产出的指
指标,并
11
发现美国
国、欧盟和日
日本占全球知
知识产权出口
口额的 90%以
以上 。从某
某种程度上讲
讲,这项指标
标揭示了
这三个地
地区占据了全
全球产业链的
的最高端。


 

图 4: 版税、许可证等知识产权收入占世界比重 
6

5

知识产权出口收入占世界比重(%)

4
日本
德国
韩国
意大利
西班牙

3

马来西亚
阿根廷
墨西哥
巴西
2

泰国
中国

1

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

 

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
10 
 

 
图 4 为我们揭示了我国与窗口期内德国和日本的巨大差距。德国在窗口期后半段的占有率
一直在 5%以上,而日本则由不到 3%直线上升至 6%以上。相比之下,我国在 0 年的占有率为
0.39%,仅仅略高于经济总量比我们小得多的韩国、意大利和西班牙。我国若想实现产业升级的成
功,就需要向图 3 所示的产业链上游升级。而上游产业最突出的特点就是知识经济化。图 4 显示
了各经济体在国际产业链中的位置,由此可见,我国近十年在产业分工中的位置确实有所提高,
但是提高的幅度非常有限。值得一提的是,大部分穿越系国家(西班牙除外)的该指标在 0 年后
均有不同程度的提升,而陷阱系国家的该指标不是一直不高,就是有明显下降。 
3.2.2 技术创新
本节以国内居民专利申请数量为侧面来分析各国技术创新的水平变化。图 5 的横轴采用跟
图 2 相同的处理方式;纵轴则以 0 年的专利申请量为基准,把所有的数量转化为一个比例,以便
互相比较。比如韩国在 5 年的专利申请数量为 21449 个,在 0 年的数量为 5696 个;用 5 年的数
量除以 0 年的数量得出图 5 所示的 3.77。 
图 5:部分国家专利申请情况 
4
3.5

专利申请个数(调整过后)

日本
3

德国
韩国

2.5

意大利
西班牙

2

马来西亚
1.5

阿根廷
墨西哥

1

巴西
泰国

0.5

中国
0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
技术创新是产业升级的关键。日本在图 5 所示的二十一年窗口中保持了稳定的线性增长;
韩国甚至在距今更近的二十一年窗口期实现了指数增长。1994 年韩国的专利申请数量是其 1988
年申请数量的 4 倍以上。我国从‐10 年到 0 年的专利申请数量变化与同时期的韩国非常相似。值
得注意的是,马来西亚的专利申请状况虽然非常乐观,但是它最终还是落入了“中等收入陷阱”。
11 
 

这有可能是因为创新专利的质量不高,也有可能因为所有权不在本国企业手中。所以对专利申请
数量更细致的调查分类也许会为我们更好的揭示马来西亚在漂亮数据背后裹足不前的原因。此外,
从德国、意大利和西班牙的历史数据可以看出,这三个国家很可能不是通过全社会大规模的技术
创新这条路成为“高收入国家”的,它们的创新或许集中于少数优势领域。除此之外,创新的质
量更是创新能力的决定性指标。如日本在专利申请数量上并非增长最快(图 5),但是它的知识
产权出口所得在跨入中等收入门槛后几乎是直线上升(图 4)。
3.2.3 劳动力
高等教育水平高的国家如美国、英国、德国等都有一个较为庞大的高等教育系统及较高的
高等教育入学率。当今发达国家基本均实现了高等教育的普及化,即入学率在 50%以上。另外大
多数拉美国家和东南亚国家也早在上个世纪就实现了高等教育的大众化。高等教育的水平和普及
程度关系国民经济的方方面面,其中以人才的培养最为重要,因为一个国家的创新型人才大多数
来自本国的高等教育体系。历史已经证明,像晚清和民国那样期望他国的教育体系为本国培养人
才最终都是失败的。所以提高高等教育入学率和教育水平直接关系到国民经济的劳动力素质、产
业升级和技术创新水平。 
图 6:高等教育入学率 
70
60

高等教育入学率(%)

日本
50

韩国
意大利

40

西班牙
马来西亚

30

阿根廷
墨西哥

20

巴西
泰国

10

中国
0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
从图 6 可知,图中十国在各自的二十一年窗口期均致力于提高本国的高等教育入学率。值
得注意的是,除阿根廷外的陷阱系国家,在其窗口期比穿越系国家平均晚 15 年的前提下,高等教
育入学率的绝对值仍然没有穿越系国家十五年前高。情况相似的是,我国在窗口期比穿越系国家
12 
 

晚三十多年的情况下,仅仅达到了这些国家当年的水平。考虑到目前产业科技化的潮流和我国自
身需要产业升级的愿望,我国当今的高等教育入学率水平还有很长的路要走。 
对于中国的人口结构,李伟认为,我国现阶段人口结构走向的趋势不利于跨越“中等收入
陷阱” 。他在采访中提到,我们现在所投资架设的庞大基础设施和工业设备,在二十年后却可
能面临无人操作的困境。图 7 显示了四个穿越系国家、四个陷阱系国家和两个挑战者国家在各自
12

窗口期的劳动人口比例变化。图中所示的劳动人口包扩 15 到 64 岁的所有人群。 
图 7:劳动人口占总人口比重 
75.00

劳动人口占总人口比重(%)

70.00

日本
德国
韩国

65.00

意大利
西班牙
马来西亚

60.00

阿根廷
墨西哥
巴西

55.00

泰国
中国

50.00
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
如图 7 所示,穿越系国家和陷阱系国家相比,其劳动人口的比例高于陷阱系国家在相应窗
口期的比例。我国当前劳动力占人口比重已达 70%以上且提高较快,并高于其他国家在窗口期的
水平。由此可见,从历史上看,我国当前的人口结构并不足虑。但是放眼未来,我国的计划生育
政策已经导致了人口结构朝“倒三角”方向发展13。因为这项政策是图中其他国家所没有的,所
以我国的劳动人口比重能否维持现有水平是一个很让人忧虑的问题。 
 

13 
 

3.3 消费方面
扩大居民消费需求,提高居民宏观消费率,是我国社会经济发展的一项长期战略,不仅具
有重要的经济意义,也具有现实的社会意义14。近年来我国居民消费意愿始终徘徊在较低水平,
影响了国民经济前进的内生动力。有学者认为居民消费意愿不振的症结为收入分配不均15,因此
下文将找出能反映居民消费意愿和收入分配状况的指标加以分析。 
3.3.1 消费意愿
储蓄率与居民消费意愿成反比16;此外,在 2012 年 6 月,我国证监会主席郭树清提到中国
储蓄率高达 52%,储蓄和投资结构严重失衡17。作为一个反应居民消费意愿的有效指标,图 8 对
比了十一个国家跨入“中等收入国家”前后十年的储蓄率变化。图 8 中储蓄率的计算方法是: 
储蓄率

国民总收入

总支出

净财产转移(如海外汇款)

国民生产总值

100% 

图 8:居民储蓄占 GDP 比重 
60

50
日本
储蓄占GDP比重(%)

德国
40

韩国
意大利
西班牙

30

马来西亚
阿根廷

20

墨西哥
巴西
10

泰国
中国

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
 
通过图 8 我们观察到,较穿越系国家,陷阱系国家储蓄率普遍低。除马来西亚外,陷阱系
国家的储蓄率在窗口期的二十一年中多在 20%以下,而穿越系国家则多数在 20%以上,平均值接
近 30%。中国的储蓄率比暖色系国家还高,且呈上升趋势,不过最近该趋势有所缓解。时任央行
行长周小川在 2009 年就提出了降低储蓄率,刺激消费是当务之急18,并在当时推出了一篮子调控
14 
 

政策。这些政策的效果在现在看来有效地遏制了储蓄率上涨的势头,但是并没有使储蓄率显著下
降。也就是说,居民并没有更加乐意消费。同为挑战者国家,泰国在这方面(消费意愿)比我们
处于更好的状况。 
3.3.2 收入分配
参与到非农业市场经济被认为是消除贫困人口的有效方法之一19。那么反过来讲,对市场
经济参与的不完全是不是一部分人口贫困的原因呢?通过对我国城市20和农村21贫困人口现状的调
查研究发现,贫困人口的存在大大降低了商品在一部分人群中的流动,生产力和消费能力都受到
了很大程度的制约。图 9 通过分析六个国家跨入“中等收入国家”前后十年的贫困人口变化找出
了陷阱系国家贫困人口问题的共同点。 
图 9:贫困人口(按实际购买力计算,日均收入 2 美元以下)占总人口比重 
60

贫困人口所占比重(%)

50

40

马来西亚
阿根廷

30

墨西哥
巴西

20

泰国
中国

10

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
 
图 9 清晰地显示出了陷阱系国家在各自二十一年窗口期内,没有一个能够持续降低贫困人
口的比重。阿根廷在跨入“中等收入门槛”后,其贫困人口甚至还有增加的趋势。墨西哥的贫困
人口也在 0 年之后出现过大幅上升。巴西和马来西亚的贫困人口在 0 年后有小幅下降,但下降的
幅度有限,仅仅维持了以前的水平,并没有消除贫困人口。相比较,中国在 0 年和 1 年的贫困人
口比例的绝对值并不乐观,在陷阱系国家中也处于较高水平。但是我国过去十年贫困人口比例的
下降趋势是非常乐观的。从图 9 反映的历史来看,还没有哪个国家比中国在消除贫困方面做得更
好,不过仍需努力,不得放松。 
 

15 
 

3.4 社会发展
社会的发展水平反应一个地区经济发展水平、社会财富状况和人民的富裕程度22。为了让
国民消费无后顾之忧,日本和韩国在跨入“中等收入国家”前后十年内,均大幅改善了各项社会
服务水平。比如日本自上世纪六十年代开始推行收入倍增计划,推动全民进入中产阶级后,在八
十年代的泡沫经济尚未到来前就基本完成了福利制度的建设23。韩国在 1980 年奉行的政策还是
“先增长后分配”,但是社会福利在 1987 年就明显出现转机24。为了研究社会发展水平的变化和
“中等收入陷阱”的关系,本文选取了医疗和教育两个大众最关心、体会最切身的方面来进行分
析。 
3.4.1 医疗服务
医疗和教育是关系民生福祉的基本社会服务。在一个医疗水平高、医疗福利好的社会,居
民更愿意把储蓄转化成消费25。预期寿命是反映一个地区医疗卫生水平的重要指标。图 10 对比了
十一个国家跨入“中等收入国家”前后十年的人均预期寿命变化。 
图 10:人均预期寿命 
78.00
76.00

日本
德国

人均预期寿命

74.00

韩国
意大利

72.00

西班牙
70.00

马来西亚
阿根廷

68.00

墨西哥
巴西

66.00

泰国
64.00

中国
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
 
由图 10 可见,各国的人均预期寿命都在窗口期内有大幅提高。除巴西和马来西亚之外,
其他国家均在 10 年实现了人均预期寿命 73 岁以上。与其它国家相比,马来西亚在这二十一年内
的进步较为缓慢;而巴西虽然进步较快,但是起点较低。我国虽然起点较高,但是在窗口期内的
增速仅与马来西亚相当,落后于日本、韩国和西班牙等穿越系国家。 

16 
 

3.4.2 教育
更高的教育水平能让人更愿意参与到市场经济的商品循环中26;换句话说,就是受过适当
教育的人群更愿意也更有能力进行消费和生产。图 11 通过分析八个国家跨入“中等收入国家”前
后十年的平均受教育年限变化可以看出,我国教育水平的发展并不乐观。 
图 11:平均受教育年限 
16

平均受教育年限(年)

15

14

日本
韩国

13

意大利
西班牙

12

马来西亚
阿根廷

11

泰国
中国

10

9
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
图 11 中的陷阱系国家和穿越系国家并没有显著区别。尤其是阿根廷,作为一个陷阱系国
家,它的人均受教育年限在穿越系国家中也处在较高水平。同为陷阱系国家,马来西亚的起点较
低,但是发展较快。值得一提的是,马来西亚人均受教育年限自 0 年之后的快速上升恰好与其专
利申请数量的快速上升处在同一时期。由于数据源的限制,在窗口期内,穿越系国家里只有韩国
和西班牙能找到较完整的数据。在将中国同这两个国家相比时我们发现,我国的受教育年限增速
低于这两个国家同一窗口期的增速。在起点相似的情况下,我国在十年内的增速落后于西班牙。 
从图 10 和图 11 我们发现,对比窗口期内的其他国家,我国医疗和教育服务的情况并没有
突出表现。在我国的收入水平增长(图 2)与穿越系国家相比不分伯仲的前提下,医疗和教育水
平并没有赶上其他国家当时的步伐。作为一个后进国家,韩国在其窗口期的医疗和教育事业都是
窗口期内的明星(图 10 和图 11)。韩国的人均预期寿命虽然起点低,但是在窗口期内增长最快;
关于人均受教育年限,韩国在起点平平的情况下,到 0 年时就已经成为了平均受教育年限最高的
国家。我国在社会发展方面,并没有韩国和其他穿越系国家当年的成就。 
17 
 

3.5 全球化
中国借助入世和全球化的东风在国际分工中附加值较小的产业流程中游(见图 3)占据了
主导位置,从而获得了“世界工厂”的称谓。上世纪八十年代以来,拉美国家也普遍向外向型发
展模式转型,强调由出口拉动经济增长。在这种发展模式下,拉美地区开放度和国际影响力都有
所提高,经济发展水平也呈较大幅度的上升27。但最终还是由于债务危机、通货膨胀和货币风险
等原因落入“中等收入陷阱”。本节试图通过研究资本的跨国运动、货币的价值走向和境内资本
的强弱来找出陷阱系国家和穿越系国家在这些方面的不同。 
3.5.1 资本流入和投出
成功的吸引外商直接投资(Foreign Direct Investment)是改革开放以来我国各级地方政府
引以为傲的政绩指标之一。虽然最近有种说法是外商的超国民待遇已经结束,但是各地争抢外商
投资的案例仍然是常态,西安财政补贴吸引韩国三星就是最近的例子28。 
图 12:资本流入 
10
9
日本

外资直投占GDP比例(%)

8

德国

7

韩国
6

意大利

5

西班牙

4

马来西亚
阿根廷

3

墨西哥

2

巴西

1

泰国
中国

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1
‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
由图 12 可见,陷阱系国家外商直投占 GDP 的份额明显比穿越系国家要大且更不稳定。如
果考虑到时间的因素,因为日本、德国、意大利、和西班牙的时间窗与其它国家相比更久远,所
以暂时不列入考量。韩国在有与陷阱系国家相近的时间窗的情况下,依然具有较低且较稳定的外
商直投占 GDP 份额。中国外商直投所占 GDP 比例非常类似于陷阱系国家在同一窗口期的表现,
数值高且波动大。 

18 
 

周所周知,拉美国家自六十年代期就开始大规模引入外资。到六十年代末,从工业、服务
业到农业,外资几乎控制着拉美各经济体的半壁江山。战后,外资占阿根廷制造业中的比重是
24%,到 1967 年,这个数字已经上升到 53%。相对于拉美国家的开放,仅比阿根廷提前三年跨入
中等收入门槛的韩国有着截然不同的策略。亚洲金融风暴发生在 1998 年,恰好是韩国跨入中等收
入门槛后的第十年,在此之前,韩国已在 1995 年跨入高收入门槛。金融风暴发生之前,韩国对外
资的政策相对保守;而在此之后,韩国在采取类似拉美国家的自由化策略。表 3 简要地比较了韩
国 FDI 自由化前后的政策变化。 
FDI 政策 
设立形态 
投资产业 

亚洲金融风暴前 
亚洲金融风暴后 
合资为主;独资为特例 
不限制设立形态 
仅限重化工业、出口产业等优先发
大幅开放投资产业,开放比例达 99.8% 
展产业,且不许与当地企业竞争 
进入方式 
限制并购当地企业 
放宽并购限制,申请合并可事后申报 
利润汇出 
投资额 20%以下 
投资汇出受保障 
投资附加条件 
出口业绩、技术引进 
透明化、国民待遇、公平公正待遇 
外资奖励措施 
符合战略利益之产业 
在租税及用地享有超国民待遇 
对外资之态度 
促进经济自主、差别待遇、保护当
引进外资技术、调整产业结构、提升产
地企业 
业竞争力 
资料来源:《南韩经济发展之规划与政策作为》,台湾经济研究院,2004 年。 
随着我国总体经济实力的增强,一些企业加快了对外投资的步伐。大量的加拿大、澳大利
亚、南美和非洲的能源和矿产,西欧和北美的装备制造企业都是我国实力雄厚的企业竞相收购的
目标。从图 13 我们可以看出,在成为“中等收入国家”后,暖色系经济体并没有激进地扩大资本
外投。相反,冷色系经济体对外投资占 GDP 的比例却较高,且更不稳定。从此图来看,中国的对
外投资并不具有多数穿越系国家的特点。   
一个国家出现大量的资本外投通常被认为是负面消息,因为造成这种现象的原因多为负面
因素,比如本地货币较大的贬值压力和资本无法在国内找到有利可图的项目。阿根廷在九十年代
经历的资本大规模外流就是因为对本地货币贬值的强烈预期,这种突然外流 的现象而后引发了经
济萧条29。一个国家控制资本跨境流动的有效方法是资本管制(Capital Control),这种方式在战
后布雷顿森林体系建立后被广泛采用。自七十年代初期,美国等西方政府以及 IMF 和世界银行等
国际机构开始劝说发展中国家放弃管制,让资本自由流动。此后西方国家纷纷由中等收入水平跨
入高收入门槛(表 1)。在拉美和东南亚接放弃管制后,虽然两地经济也获得了较快增长,但是
最终均遭受了严重的经济危机。直到 2008 年金融危机爆发,资本自由流动体系伤害到发达经济体
后,IMF 才完全转换了它在八、九十年代所持立场,鼓励主权政府采取适当的措施管制恶意的资
本流动30。 
以上的分析可以看出,无论是吸引外资还是资本外投,政策、甚至理论是可以随着时间来
变化的。在新兴经济体中,只有韩国在恰当的时间采用了合适的开放度,从而顺利成为了高收入
国家。相反,那些典型的拉美国家,在羽翼未丰时就以开放的姿态引入追逐利益的资本,为日后
的危机埋下了祸根。 

19 
 

 
图 13:资本外投 
3
2.5
日本
向外投资占GDP比例(%)

2

德国
韩国

1.5

意大利
西班牙

1

马来西亚
阿根廷

0.5

墨西哥
巴西

0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1

0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

中国

‐0.5
‐1

泰国

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
 
在图 12 和图 13 中,马来西亚与我国的图线最为相似。不仅如此,它的人均收入(图 2)
和专利申请(图 5)的变化也基本吻合了我国‐10 年到 0 年期间的变化。可是,从初级世界工厂
(纺织业)变身成为高级世界工厂(半导体、芯片)的马来西亚已经在“中等收入陷阱”里徘徊
了十六年(表 2)。笔者认为这与外资对其产业和经济的控制是分不开的。吸引先进技术是引入
外资的目的之一,但是在上汽和一汽引入德国大众生产线二十多年后,我们依然在为自有知识产
权的发动机和变速箱发愁。为了避免走马来西亚的老路、或者我们之前的老路,人们就要思考:
除了先进的经营和生产方式31,怎样才能从外企获得适合我们自己的核心竞争力32?
3.5.2 货币安全
东南亚金融危机证明了一个主权国家的货币安全是其经济命脉的核心议题33,汇率的波动
是货币安全性的表现之一。图 14 所用数据经过了跟图 5 相似的处理,所以所反映的不是真实的汇
率,而是一个跟 0 年的比较值。 

20 
 

图 14:部分国家本币兑换美元汇率 
400

兑换美元汇率(调整过后)

350
日本

300

德国
韩国

250

意大利
西班牙

200

马来西亚
150

阿根廷
墨西哥

100

巴西
泰国

50

中国
0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

数据来源:世界银行 Databank 数据库 
在图 14 中,除马来西亚自 1998 年开始实行固定汇率政策34外,陷阱系国家的货币无一例
外地在各自 20 年的窗口期大幅贬值。在穿越系国家中,西班牙和意大利也因先后遭遇到全球性的
经济危机而使货币大幅贬值(见图 2)。日本和韩国则在跨入中等收入门槛之后九年内保持了较
为稳定的汇率,并且没有实行僵硬的汇率捆绑政策。与图 14 中大部分陷阱系国家不同的是,我国
在进入中等收入门槛前十年保持了汇率的相对稳定,而墨西哥、阿根廷和巴西的货币分别在‐10 
年至 0 年期间贬值了 25 倍、1 万倍和 10 万倍以上。 
拉美国家货币大幅贬值的原因是其奉行新自由主义政策后累积了沉重的外债负担,加之债
务危机爆发后境外投机商利用其浮动汇率政策进行恶意炒作以图牟利。比如阿根廷实施了大刀阔
斧的国有企业私有化改革,这便使外资企业在国民经济中占据了主导地位,以致在经济危机中由
于找不到可作抵押的国有资产而难以向国外金融机构贷款,从而使大批民族企业倒闭,有些城市
的失业率更是高达 15.2%35。
3.5.3 民族资本的竞争力
 
当前世界经济一体化深入发展,在给世界各国带来机遇的同时也带来潜在的威胁。拉美债
务危机和亚洲金融风暴过后,人们进一步认识到过度依赖外资的弊端。中国加入世贸组织后,经
济生活中的各个领域陆续向世界开放,在经济全球化的背景下,人们感到只有民族资本具有实力

21 
 

才能有资格代表国家的利益参与这一竞争。民族资本在世界范围内的博弈结果,将很大程度上影
响我国经济的未来36。图 15 比较了七个国家进入财富 500 强企业的个数。 
图 15:进入世界 500 强企业个数 
80
70

世界500强企业个数

60
韩国

50

马来西亚
阿根廷

40

墨西哥
30

巴西
泰国

20

中国
10
0
‐10 ‐9 ‐8 ‐7 ‐6 ‐5 ‐4 ‐3 ‐2 ‐1 0

1

2

3

4

5

6

7

8

9 10

(数据当年年份)减(进入中等收入国家时的年份)

 

数据来源:美国《财富》杂志 
从上图可以看出,我国在刚刚进入中等收入国家行列时就已经有接近 80 家企业进入世界
五百强。而其他陷阱系国家在窗口期最多还没有超过五家入围企业。韩国在其跨入高收入门槛后
也只有 10 到 15 家企业入围榜单。可以见得,我国民族企业的规模跟图中窗口期内的国家相比,
已经非常强大且处在一个很有利的位置。可是从科技含量方面讲,我国的所有企业仅仅获得了占
全球 0.39%的知识产权出口所得(见图 4),远远低于大型企业数量占世界 500 强的比例
(79/500=15.8%)。相反,美国虽然只有 133 家世界 500 强企业(133/500=26.6%),由其带动的
产业链的创新能力却使美国占据了全球 50%以上的知识产权出口所得。所以,我们的企业虽然已
经做大,却还没有做强,还没有掌握产业链的关键环节(见图 3)。 
我国上榜企业大多为国企,而这些企业却多有外强中干的弱点,这与我国特殊的体制分不
开。一方面,大型国企在全国各地均享有舒适的垄断或寡头垄断的经营权,同时也可较为容易地
获得国有银行的优惠贷款。另一方面。像中石油等几乎垄断整个产业链的龙头企业,却并没有承
担起相应的振兴国内周边产业的责任。与我国在扶植寡头垄断企业有相似经验的韩国,在将企业
做大后,较早的意识到了竞争和创新的重要性;遂通过各种措施将具有创新能力的私人资本引入
市场参与竞争,并实行了进出口自由化,同时也放松了金融行业的监管以促进资本在行业间的流
动37。 
22 
 

制约中小企业发展的一个瓶颈是融资困难。为了克服这种制约,以浙江为首的民资发达地
区自发形成的民间借贷体系是一种自救的表现。反观韩国,为了在保护大型企业的同时照顾中小
企业,当局利用债券市场使大企业偏好发债融资,银行则为了自身利益不得不以更友好的态度服
务中小企业。在国务院发展研究中心的一篇报告发表后38,我国对债券市场的政策愈加开放,并
且鼓励产品创新。笔者认为垃圾债 和利率衍生品等产品创新固然可喜,但是政策重点应当放在降
低大企业的发债成本,使发债成为大企业债权融资最便宜、最便捷的方式。这样才能更有效地把
银行的信贷资源推向中小企业。此外,各级政府从银行获得的信贷也可以通过发行债券来代替。
在地区债和市政债进行有益的尝试之后,扩大其规模也有利于通过解放银行的方式解决中小企业
融资难的问题。 

3.6 数据比较小结
前文通过对数据的重新排列,发现了一些有趣的现象。这些现象也许是巧合,也许不能准
确地预测未来。但是通过文中图表所展现的历史,我们还是可以总结出一些国家落入或穿越“中
等收入陷阱”的规律。本节对比我国现状,将上文的有趣发现进行如下总结。 
首先、我们发现了“中等收入陷阱”的所谓“五年关键期”。文章 3.1 节总结出在五年内
人均国民收入达到 8000 美元的国家,有更高的概率在十年左右发展成“高收入国家”。这就意味
着如果想要有更高的概率跃入“高收入国家”,我国须从 2010 年开始,五年内从人均 4000 美元
翻倍至 8000 美元,平均复合增长率须达到 14.87%。我国去年(2011 年)的增长率为 15.46%,可
以说目前的发展正处在一个比较乐观的轨道上。 
其次、文章 3.5.2 节揭示了货币安全是拉美和东南亚国家在短时间内陷入困境从而无法自
拔的一个重要因素。文章发现,在外汇储备有限的情况下,拉美国家采用的自由浮动机制和马来
西亚的汇率捆绑政策都不能有效地保护本国的货币安全。与之相反的是,日本、德国和韩国等在
窗口期发展顺利的经济体均保持了汇率的相对稳定,甚至小幅升值。我国在人民币升值压力较大
的情况下循序渐进的放开货币市场,维持相对稳定或小幅升值的汇率,是非常明智的做法。 
第三、文中 3.2.1 节通过对知识产权出口额的对比,发现我国产业链在国际上所处的位置
较 70 年代、刚刚跨入中等收入门槛的德国和日本相差甚远。但是,通过有限的数据我们发现,在
窗口期前十年没有一个国家的该指标有长足进步。关键在于,窗口期的后十年,穿越系国家如日
本、韩国和意大利的该指标均有较大幅度的增长;相反,陷阱系国家的该指标大多都在减小。所
以,尽管我国过去十年在全球产业链上的地位上升没有与国内经济总体发展幅度相匹配,但是真
正产业升级的关键时期是在今后的十年,并且根据他国(比如日本)以往的经验,我国有很大的
进步空间。 
第四、文章 3.5.1 节显示了我国的资本的流入和投出特点更类似于陷阱系国家。图 11 和图
12 在没有对数据做过多加工的情况下,就可明显的区分出穿越系和陷阱系国家。这表明在资本跨
境流动方面,两类国家有显著的区别。相比穿越系,陷阱系国家的图形有更高的平均值和更大的
波动率。中国过去十年的历史与陷阱系国家的特点非常相似。当然,这与各国窗口期的时间不一
样有关。穿越系国家的窗口期普遍在上世纪七、八十年代,那时经济的全球化程度远不及近几年
的水平。但是作为新兴高收入国家的韩国,在窗口期与陷阱系国家相近的前提下依然有较低的平
23 
 

均值和波动率。加之拉美债务危机和东南亚金融风暴的启示,我们有理由担心过多的跨国界资本
流动对中国经济的平稳运行有一定负面作用。 
第五、以医疗和教育为代表的我国社会服务水平,在起点不高的前提下,发展也没有窗口
期内的穿越系国家迅速(参见 3.4 节)。具体来说,在医疗事业上,我国人均预期寿命起点尚可,
虽然比多数陷阱国家增长快,但是比所有的穿越系国家的增长都要慢。在教育事业上,我国平均
受教育年限起点与陷阱系国家相对比,并没有体现出后发优势,且发展速度也达不到起点本身就
高于我们的穿越系国家的水平。值得注意的是,这些不乐观的数据分析,是用我们的现状对比其
他国家的二十、三十年前的状况所得出的。当我们欣喜近些年的发展速度比当今的发达国家快时,
回顾它们三十多年前成为中等收入国家时的表现,就会发现我国在改善民生方面做得并不如它们。 
最后、文中 3.3.1 节用储蓄率消作为衡量居民费意愿的指标。储蓄率越高,消费意愿越低,
反之亦然。通过比较发现,目前我国以 50%以上的储蓄率名列全世界各国之首;而在时间窗所反
映的三、四十年前,也少有国家能够达到 50%的储蓄率。然而储蓄率并非越低越好,在时间窗所
示的二十一年中,陷阱系国家的平均储蓄率多在 20%以下;而穿越系国家的平均储蓄率则在 20%
和 40%之间。所以把储蓄率控制在合理的范围更有利于实现跨越陷阱的理想。我国的当务之急则
不在控制,而在尽量刺激消费,降低储蓄率。
 

24 
 

4 中国
国面临的问
问题
中共十七大在
在 2007 年修
修改的党章总
总纲39中提到
到:现阶段我
我国社会的主
主要矛盾是人
人民日益增
长的物质
质文化需要同
同落后的社会
会生产之间的
的矛盾。在笔
笔者看来,这
这里的“社会
会生产”有三
三方面含
义,分别
别是生产力、
、生产水平(高附加值产
产品)和生产
产关系。在过
过去几年的大
大规模基础建
建设投资
和建设过
过后,我国局
局部地区的生
生产力有了大
大幅改善,但
但是生产水平
平并没有相应
应提高,而生
生产关系
的问题和
和矛盾日趋尖
尖锐。因此下
下文将从社会生产方面
面和前文数据
据解读所反映
映的关键问题
题展开讨论。 

4.1 地区
区之间的不
不平衡——
—生产力的
的不平衡
改革开放三十

十多年来,各地居民收入都有了大幅度增长,但不同地区
区间收入差距
距在拉大。
2009 年我
我国东部地区年人均收入为 38587 元,西部地
地区为 18090 元,差距达
达 2 万余元。从省际差
别来看,最高的上海
海市年人均收
收入为 76976 元,最低的
的贵州省为 9187 元,两
两地相差 677
789 元。
40
国 4007 万贫
贫困人口中,中西部地区
区所占比重高
高达 94.1%。英国《经济
济学人》 将 2010
2
年中
目前全国
国各省的
的人均 GDP 跟
跟世界上的其他国家比较(见图 16
6),发现最
最富裕的澳门
门、香港、上
上海分别达
到了卡塔
塔尔、新加坡
坡和沙特阿拉
拉伯的水平;而最贫穷的
的贵州、甘肃
肃、云南分别
别只有印度、
、伊拉克
和瓦努阿
阿图的水平。
。另外,除内
内蒙外,我国
国较发达的地
地区无一例外
外的分布在东
东部沿海。 
图 17:中国
国各省人均 G
GDP 对应世界
界其他国家的
的水平 

图片来源
源:英国《经
经济学人》杂
杂志
依靠国家的力

力量,我国在上世纪七十年代末把优惠政策放
放到了以深圳
圳为代表的珠
珠三角,就
有了珠三
三角的繁荣。
。九十年代初
初,国家主要
要优惠政策投
投到了以上海
海为代表的长
长三角,长三
三角也迅
速富裕了
了起来。总的
的来说,我国改革开放以来所采用的外向型经
经济导致产业
业集中分布于
于出海港口。
25 
 

新世纪伊始,我国陆续提出西部大开发、振兴东北老工业基地和中部崛起等战略。尽管政府给出
了各种优惠政策和财政补助,可还是没有像当初实行经济特区那样收到立竿见影的效果。不仅如
此,东西部的差距也没有因为政策的改变而缩小。 
我国地区之间的不平衡的问题还包括另一方面含义,即城乡之间的不平衡。我国农村和城
市生产要素的巨大差异导致明显的城乡二元经济结构41,此现象的形成主要是由于制度上的原因42。
出于历史的原因,我国法律促使了农村居民与城市居民在地位、国土资源享有、交易分配过程和
国民收入分配制度等方面的不平等。具体表现分别为户籍制度造成的社会资源分配不均,农村居
民有土地使用权而无处置权,社会服务缺失导致的农村居民在社会竞争中处于劣势,还有农村居
民种类繁多的各种税费。可喜的是,我国部分地区已经针对上述问题作出了一些行动。例如自
2007 年开始,一些省份陆续计划取消“农业户口”43;农业税也在 2006 年被废止。但是我国在上
述四方面的不公平行仍然存在:户籍改革的进度存疑,各种税费仍旧名目繁多;农村居民在社会
中仍然由于制度的原因地位偏低。 

4.2 产业升级难题——提升生产水平
根据前一章展示的数据我们总结出,我国在全球产业链中的地位偏低,并且在近十年来也
没有显著提高。究其原因是我国的产业升级策略并没有取得明显成效。主要原因是私人部门没有
足够的实力和动力进行生产方式的转变,而政府部门也没有给创新和升级以足够的支持和扶植。 
4.2.1 私营部门面临的问题
首先,项兵指出“中国制造”面临赢利的“天花板”与“地板”44。2011 年,中国外贸依
存度超过 60%,由于多数“中国制造”属于劳动密集型和资源密集型产业,产业结构具有“两头在外”
的特点,发展的外部依赖性较强。跨国公司在产业链两端的挤压(见图 3),对“中国制造”的利
润率影响较大。而如今美国、欧洲、日本三大发动机同时减速,对中国的出口形势造成很大压力。
通过上一章的图表我们可以看出,中国充分利用了入世和全球化带来的契机,走向了富裕,并且
有较大规模的资本跨境流动。但是同样的数据也显示出,像东南亚和拉美这样过度依赖国际分工
中低端环节的发展模式最终还是会走入“陷阱”。 
此外,项兵还注意到,优秀跨国公司已将竞争重心从单纯的“技术”层面,转移到了商业
模式创新以及对人才、资本等资源的有效整合层面。尽管技术依然是全球经济增长的动力,但已
被越来越多的世界 500 强公司视作商业模式创新和服务创新的工具之一。其关键所在是,企业是
否具有系统性资源(人、财、物)整合能力,以及产品、流程和业务模式创新能力,以此把技术
的作用真正地发挥出来,进而提升企业整体价值。相比之下,中国企业显得偏执于获得“核心技
术”,过度信仰科技对企业发展的决定意义。为此,我们尝试了很多策略,包括市场换技术、自主
研发等,但实践效果都不甚理想。可以说,资源整合能力与商业模式创新能力不强,是“中国制
造”在主流市场和主流行业取得面上整体性突破的一大挑战。最近光伏产业的悲剧就是最好的例
子。 
产业升级需要软件和硬件两方面的相互配合。以广东为代表,目前我国投入大量资金进行
基础设施建设,不断的完善企业硬件配备,但产业升级的速度并没有达到预期,其中一部分原因
还要归咎于软件配备的不完善。笔者认为,软件的组合就是人的作为。首先,合格的决策者能够
26 
 

看到市场发展的大方向,可以带领企业开拓更广阔的发展空间。其次,技术人员的水平过硬也是
必不可少的条件之一。现今中国表面上的发展速率可谓日新月异,但发展的背后也燃起了民众对
于生活和工作的浮躁。更多受过良好教育的年轻人愿意选择锋芒外露的职业,渴求无限的风光,
而对于真正的本职技能却不愿过多钻研。 光明日报45早在 2003 年就指出了技术工人的短缺状况;
到 2011 年,有学者发现这种短缺情况愈演愈烈46,究其原因无非是蓝领工种的收入和社会地位不
符合大众的理想和期望,造成有技术能力的人力资源供给不足。 
4.2.2 政府部门面临的问题
为了应对工人成本提高、制造业向内陆转移的趋势,我国外向型经济的榜样省份广东早在
2008 年就提出腾笼换鸟战略,其本质就是产业升级。这项由政府主导的策略一开始就遭遇了质疑
和批评,亦有媒体指出该政策在近期遇到困难时又走回了鼓励低端制造业出口的老路47。笔者认
为用行政力量转移传统制造业的方法打击了私人资本的自主性;本来应当由市场施加给企业的原
始创新压力和动力也被强硬的调控手段抹杀。顺应市场的压力,用行政手段给企业提供方便创新
和升级的条件,要比间接迫使低端制造业关停迁移更合理。简单来说,我国私有资本投资产业升
级的积极性,并没有被充分调动起来。 
产业升级难的另外一个原因是,在私人部门缺乏动力和实力投入研发的同时,   国家财政
也没有对产业升级相关活动有足够的支持。李伟在接受采访时提到了我国政府过度投资于基础设
施建设的问题48。笔者认为其中一部分原因是投资基础设施建设收效快、政绩显著,而支持技术
升级研发收效慢、收益归企业。理想的制度可以让国家在进行投资时有更长远的眼光,做到研发
和基础设施较好的平衡;但事实上我国近期的大规模投资,仍然集中于钢铁、水电、轨道交通和
机场等基建项目49,重视肉眼看得见的效果。当然,基础设施的适度超前建设有利于我国将来的
发展,但是不应当因为投资收效慢,而轻视了对技术升级和科技创新项目的投资、补贴或优惠政
策。总之,科学地配置投资项目,从长远的回报期的角度来权衡各类项目的边际成本和边际收益,
是制定计划时的理想状态。 
除了传统制造业,作为产业升级催化剂和国民经济稳定剂的金融业也面临相当多的挑战。
主要表现为50: 
一、经营受到抑制:政府主导金融行业,对金融机构进行保护并干预其经营决策。这些做
法固化官僚文化,扭曲激励机制,阻碍银行的商业化,不利于将金融资源配置到生产率最高的地
方去。 
二、维持成本高:我国金融体系的历史旧账还没有完全消化,新的损失却已经开始产生。
出于政府主导金融业的原因,银行很难做到谨慎放贷。这也许有利于政府实现政策目标,却使银
行面临更大的风险。2008 年以来对地方政府的贷款也可能产生损失。这些都可能对政府财政产生
实际或者潜在的显著影响。 
三、潜在不稳定性:首先、金融机构经营同质化造成了行业系统风险;其次、由于个人和
小企业贷款难,影子银行愈发活跃但该活动缺乏有效监管;第三、前面提到的地方债务问题有可
能使借贷双方都陷入窘境;最后,还有危机管理机制不完善等问题。 

27 
 

4.3 国家
家、资本与
与大众的利
利益冲突—
——解决生
生产关系矛盾


我国现今有诸
诸多的社会问题,并且有愈演愈烈的趋势。仇
仇富、炫富、特权、不公
公正等事件
层出不穷
穷。这与经济
济发展过程中
中的分配失衡
衡,和公民权
权利发展的滞
滞后有关。这
这些社会问题
题影响普
通民众通
通过劳动获得
得更多回报的
的积极性,导
导致社会阶层
层固化;占人
人口大多数的
的低收入人群
群看不到
希望,最
最终导致消费
费不足,经济
济增长乏力,
,恶性循环开
开始。 
4.3.1 财
财富分配

尽管近十年我
我国在扶贫方面有长足的进步,但是在高速发
发展过程中仍
仍然出现了较
较为严重的
51
贫富分化
化迹象,并引
引起了社会各
各界以及国际
际社会的广泛
泛关注 。虽
虽然我国的穷
穷人没有越来
来越穷
52
53
(图 9),但是中产
产阶级成长缓
缓慢 ,国民
民收入由居民
民向政府和企
企业高管倾斜
斜 ,导致总体
体贫富差
越大。改革开
开放确实使一
一部分人先富
富了起来,却
却并没有完全
全实现当初整
整体发展的设
设想,没
距越来越
有带动更
更多人走向富
富裕,也没有
有提高全民的
的消费水平。
。 
通过对比两个

个陷阱国家和一个成功系国家的收入分布变化
化,我们可以
以看出这两种
种国家财富
分布状况
况的显著区别
别。图中数据
据的来源和计
计算方法在所
所示网站并没
没有具体描述
述,因此可能
能与上文
有所偏差
差,但是本节
节分析的重点
点是“分布”
”,而不是“数值”。图
图 18 和图 1
19 分别显示了巴西和
墨西哥在
在跨入中等收
收入门槛前后
后几年的收入
入分布情况。
。我们可以看
看出两国跨入
入中等收入门槛之前
的十年,就存在明显
显的两极分化
化鸿沟。而在
在发展过程中
中,这种鸿沟
沟不但没有被
被填补,反而
而愈发明
市贫民的数量
量随着城市化
化的推进而增
增多。 
显,城市
图 18:巴西
西收入分布,1986、1996
6(跨入中等
等收入门槛)和 2000 年 

 

 

资料来源
源:http://w
www.gapmind
der.org/dow
wnloads/incom
me‐distributiion‐2003/ 
28 
 

图 19:墨西
西哥收入分布
布,1983、19
993(跨入中
中等收入门槛
槛)和 2000 年 

资料来源
源:http://w
www.gapmind
der.org/dow
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me‐distributiion‐2003/ 
图 20 显示了
了日本在跨入
入中等收入门
门槛之后十年
年的收入分布
布情况。从图
图中我们隐约
约可以看
出,日本
本在刚刚跨入
入中等收入门
门槛时,收入
入分布的两端
端与主体稍有
有分离。在经
经过十年的发
发展后,
日本在 1
1984 年的收
收入基本符合
合一个完美的
的正态分布。仔细观察我
我们可以看出
出,日本收入
入分布的整
体右移是
是通过减少左
左侧、充实中
中间部分做到
到的,而分布
布右侧基本没
没有变化。
图 20:日本
本收入分布,1974(跨入
入中等收入门
门槛)和 198
84 年 

资料来源
源:http://w
www.gapmind
der.org/dow
wnloads/incom
me‐distributiion‐2003/

29 
 

图 21 显示了
了中国在 20
000 年的收入
入分布状况。
。2000 年是
是中国迈入中
中等收入之前
前的第十年,
比巴西的 198
86 年和墨西
西哥的 1983 年
年。通过对比
比我们发现,
,我国虽然在
在当时存在两
两极分化
可以类比
的结构,但是并没有
有巴、墨两国
国的分化明显
显。 
图 21:中国
国收入分布,2000 年 

资料来源
源:http://w
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der.org/dow
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me‐distributiion‐2003/ 
尽管我们暂时缺乏 2000

0 年之后的数
数据,但是近
近些年我国消
消费市场的两
两极分化印证
证了收入
54
的两极分
分化趋势有增
增无减 。为
为了尽量遏制
制这种趋势的
的发展,我们
们不仅要像日
日本那样将分
分布图形
左侧的成
成员移向分布
布中央,还要
要试图抹平分
分布中央和分
分布右侧的鸿
鸿沟。人的智
智力和能力都
都是正态
分布,而
而这种两极化
化的分布明显
显有悖于合理
理的生产劳动
动报酬。是某
某些社会规则
则造成了分布
布左侧成
员右移的
的困难,才出
出现了这样的
的鸿沟。按照
照图 21 所示
示的人口比例
例,这个鸿沟
沟不一定是在
在权贵阶层
和中产、平民之间;更像是在农
农村人口和城
城市人口之间
间。为了更有
有针对性的制
制定影响收入
入分配的
我们还需要对
对收入分布两
两极的人口成
成分进行更细
细致的研究。
。总之,我国
国在发展过程
程中,已
政策,我
经产生了
了了所谓“极
极化效应”;在跨入中等
等收入门槛后
后(巴西和墨
墨西哥为例)
),此效应并
并不会自
然减小。我们要做的
的是催化经济
济发展从发达
达地区向欠发
发达地区延伸
伸,形成所谓
谓“涓滴效应
应”55。 
改革开放先富起来的一批人怎样与民众分享财富,是一个

个社会性问题
题。在国家掌
掌握的资源
越来越多
多的情况下,老百姓没有
有能分享到国
国有资产升值
值、国企利润
润的好处。对
对绝大多数老
老百姓来
说,工资
资是他们唯一
一的收入来源
源,而工资收
收入的增速又
又低于 GDP 的增速。除
除非能让国有
有资产的升
值和盈利
利直接进入老
老百姓的消费
费预算中,否
否则,中国民
民间消费增长
长会继续缺乏
乏资产财富基
基础,这
就是为什
什么过去十几
几年一直在呼
呼吁扩大内需
需、转变经济
济增长模式,
,可是,实际
际结果不仅民间消费

30 
 

占 GDP 的比例没有上升,反而一直在下降。耶鲁大学教授陈志武提出,为了让中国公民能直接感
受到国有资产中属于自己的那一份,并由此增加每个人的“财富感”、进而提升消费的意向,我
们就必须进行民有化改革。以前,国有资产的“全民所有”制度安排中“所有者”是抽象的、不
到位的,我们必须把原来缺位的“所有者”给明确化、具体化,以实现真正的“全民所有”56。 
李伟认为税制是财富分配的重要手段之一57。我国中央和地方的行政部门都有创制税费的
权力,行政部门层出不穷推出新税、新费。政府控制的资源越多、越有钱,让民间分享的就会越
少,最终产业结构更为重工业化,民营企业动力不足,而个人的生活空间也会越来越小。中国现
在到了一个非常关键的阶段,也是一个非常好的推进下一步改革目标的阶段,要改变增长方式,
增加企业活力与拉动内需,必须大规模减轻企业和民众税负。从历史上看,盛世的出现必须做到
不与民争利,藏富于民。
近些年我国不断提高个人所得税起征点,试图以个税优惠的方式增加国民可支配收入。另
一方面,我们可否考虑通过税制改革,鼓励企业多付员工工资呢?笔者从企业股东角度大胆设想,
通过一种税制改革,来激励企业付给基层员工更多的薪酬。具体假设是在掌握每个员工薪酬的前
提下,对月薪 4500 至 9000 级距的工资成本,在计算“计税工资”项(一个计算企业所得税时的
扣除项)时将原扣除额乘以 120%,作为扣除优惠;对月薪 35000 以上级距的工资成本在计算“计
税工资”项时将原扣除额乘以 70%,作为扣除削减。这样一方面给企业提升基层人员薪酬的动力,
另一方面给股东限制管理层薪酬的依据,同时还可以避免波及现有中层人员的收入;更重要的是,
企业股东的利益得以保全甚至提升。除此之外,由这个思路展开,可以对其它诸如“招待费用” 
之类的企业所得税扣除项予以扣除削减,让企业更有动力把钱花在员工身上。当然,专业税务人
员具体设计方案时会考虑到随之而来的各种复杂的问题,不同地区、不同时期的级距标准也会有
所不同。以上的举例用的是个税计算中的“级距”概念,笔者认为用“绝对额”的效果会更明显,
但是潜在问题也许更多。 
例 1、按级距计算:某人月工资 5000 元,“计税工资”扣除项为 4500+500*120%=5100 
例 2、按绝对额计算:月工资 5000 元,“计税工资”扣除项为 5000*120%=6000 
对于企业来说,扣除项越大,节省的税费越多,给基层员工涨工资的动力也就越大。当税
费的边际节省额大于工资的边际支出额时,企业则一定会提高员工薪酬。 
58

对于藏富于民,梅建平认为有一点很重要,就是降低国内银行业的存贷利率差 。存款利
息偏低带来很大的问题,居民存款收益低,特别是高通胀的情况下,损失存款人的实际购买力,
也就使得居民不敢消费。为什么要让银行利润那么高呢?其利润并不主要是通过增值服务来产生,
而是依靠存贷差,相当于企业和居民在补贴国有的银行。
4.3.2 社会服务
 
另一个全民关注的社会问题是福利制度,这与居民的消费意愿也息息相关。在中国人的传
统理念中,一本存折就是全家人的保命稻草。尽管多年来个人金融服务的发展颇有成效,人民的
消费的意愿也大大提升,但这一切依然还是建立在确保有一定存款的基础上。究其原因,是老百
姓需要用存款来保障自己的安全感。疾病,住房,子女教育,养老,意外等方方面面的担忧迫使
31 
 

民众需要存款来预防一切的不确定性。在收入一定的情况下,存款意愿越高,消费水平则越低。
改变民众的消费习惯,可以从加强社会保障下手。有了完善的保障,就不必为了昂贵的医疗费用
而倾家荡产,也不必为了老无所依而担忧,亦无须为了子女的成长而耗尽毕生心血。当然,以当
前中国的人口基数来看,短时间内绝不可能达到欧美国家的社保水平,但无论社保的道路走得多
艰难,它都会是中国跻身发达国家前所必须直面的问题。 
59

项兵对解决该问题有比较具体的见解 ,他认为首先要建立全民社保体系,财政出钱,提
高现在领取社保人员的领取金额标准。这样一来,每个居民对自己将来养老的资金有一个很合理
的预期,整个居民消费的积极性就会提高起来。另建议政府推动居民建立一个免税的个人退休储
蓄账户,目前中国完全有条件实现,可能政府暂时会牺牲一些税收,但其好处是鼓励企业、个人
都参与自己的退休计划。
笔者认为法制建设也是一种社会服务。一个健全的法律系统有利于帮助在社会矛盾发生时
有法可依,人人平等。一个完善的法律执行系统有利于提升民众和企业经营者的安全感。我国现
在法制的发展状况一方面是法律法规不完善,有许多漏洞可钻;另一方面存在严重的管制严、监
管松的状况。管制严指的是国家对民众和企业经营者正常的生活、生产、创业、投资等活动设置
了多重文件审批程序和繁琐的公文条款。监管松指的是执法部门平时不去履行监管的职责,而是
出于各种动机,实行突击检查。这样做对于执法部门来说,既省成本,检查成果也丰厚;但是严
重影响人民的生活生产。沈阳官方在 2012 年 8 月的所谓“打假专项行动”导致一定规模的商业
业主罢市并非一个偶然事件。再例如全国范围内有些小额贷款公司,在发生纠纷时不愿去法院请
求抵押物拍卖,而去雇佣社会闲散人员对借款人施压。这与寻求正当法律途径的效果差、费用高、
执法不严是分不开的。 

32 
 

5 可借鉴的经验
自从上世纪八十年代开始,像中国这样较大规模的经济体,实现向高收入国家跨越的还没
有先例。与此同时,鉴于我国的特殊性,也不可能全盘照搬某个国家的经验。所以在通往全民富
裕之路上,大多数的情况我们只能自己摸索。但是,我们应当尽量紧靠发展成功且顺遂的国家的
模式,如日本和韩国围绕产业升级和扩大消费所制定的一系列政策;避免走陷阱系国家发展过程
中的老路,如马来西亚、阿根廷、墨西哥和巴西等国对外过度依赖和忽略民生的问题。本文旨在
讨论不同国家有可能被我国借鉴的经验,但并不能解决我国当今的所有问题。除了已有的经验,
长江商学院所著的《2030 年的中国》也提出了不少创新性的建议和解决问题的思路。 

5.1 生产要素的流通
数据表明,我国经济增长过分依赖生产要素的投入60;与此同时,我国生产要素高度空间
聚集61。这种空间上的聚集已经导致了我国地区发展间的不平衡和农村、城市间的不平衡。打破
这种不平衡,需要软件、硬件两方面的改变。户籍制度是典型的软件方面问题,它人为限定了生
产资料流动和分配的偏向性。这是我国特有的问题,解铃还须系铃人。 
美国有着和我国相似的国土面积,也存在地区间的巨大差异,他们实现区域间和谐发展的
经验和做法值得我们参考。比如美国各州为了吸引人才和企业,有不同的消费税和企业税率;我
国在这方面就更有天然的优势,因为我国较强的中央财政权可以更有效的实行地区间差异化的税
率政策,引导生产要素流向较落后的地区。 
其次,在硬件方面,美国的物流成本低廉,州际高速公路多数免费。减少物流成本是催化
区域间生产要素流通和贸易的关键,假如我国的物流成本能够降低(现在为世界平均水平的一两
倍62),随着沿海地区更加富裕,内陆地区拥有了成本优势,东部沿海地区居民在享受物美价廉
的生活用品时,西部的居民也能从中低端制造业中获利。而现今的格局是欧美居民在享受价格低
廉的东南沿海地区制造的生活用品,该地区人民先富了起来,而西部地区被排除在贸易大循环之
外。众所周知,是大规模贸易的兴起催生了现代社会的繁荣,而我国农村和落后地区却没有完全
参与到今日的贸易大循环中;而生产要素便捷的流动,是这些地区参与到贸易循环中的先决条件。 
 
除了学习国外的经验以外,我国自己的成功经验也有学习的地方,比如浙江以民资为主的
内生模式和广东以吸引外资为主的外生模式。所以,地区间发展不平衡既是挑战又是机遇:按照
美国采用的国内贸易大循环思路63,发达地区用积累到的财富发展服务业和产业链两端(见图 3),
并将服务出口到欠发达地区;欠发达地区在国家用各种政策鼓励人口留驻的基础上64,采用现阶
段和广东类似的外向型经济模式(这里的“外”指的是东部沿海)吸引诸如浙商、粤商的投资,
利用成本优势借力生产,并将产品销售到发达地区。当然,这需要各区域间有良好的生产要素流
通渠道,所以我国在批评外国针对我国的保护主义时,也要注意国内省际、城际间的地方保护主
义倾向。要知道,我们是加入了世贸组织后才有了贸易的繁荣。同样,我们也要尽量消除全国范
围内各个“小王国”的贸易壁垒。 

33 
 

5.2 公平的商业环境
哈佛大学教授 Niall Ferguson 从历史的角度提出了西方繁荣的六个关键点(killer apps):
竞争、科学革命、私人物权、现代医药、消费者社会和职业道德65。在他的讨论中,中国已经具
备或基本具备了除私人物权之外的所有五个关键点。也就是说,根据 Ferguson 对私人物权的定义,
我国还不具备完善的法制社会和代议制政府。事实上这两方面都是很大的议题,但是本文涉及最
多的是法制建设中的法律执行问题,这也是影响商业环境的一个重要因素。 
没有法律执行的一贯性和严格性会导致商业环境恶化,前文举出了沈阳业主罢市和小额贷
款公司索债两个例子;这样的例子在环保、反腐和经济活动等领域数不胜数,对社会和商业秩序
都有一定负面影响。通过研究西方和部分东亚国家成功的经验,Ferguson 认为司法独立是建立法
制社会最重要的基础。但是为了紧扣跨越“中等收入陷阱”、促进产业升级的主题,笔者仅在此
着重讨论法律执行方面对知识产权保护松弛的问题。知识产权保护有利于促进创新,在对创新者
知识产权保护完善的情况下,他们就会有积极性对生产水平进行升级;反之则有可能以仿冒代替
研发。不幸的是,我国大多数企业现阶段的状况是后者。 
从第三章的数据分析中看,进入中等收入国家行列后,韩国在技术创新(图 5)和全球产
业链位置(图 4)两方面都有显著地提高,所以笔者认为这与韩国在营造创新的土壤上的努力是
分不开的,其中对知识产权的保护的重视尤其值得我们学习。杨静等通过研究,总结出66:“韩
国的商标、专利司法权属于法院,法院对注册商标、专利的保护及处理措施与中国相似,有民事
制裁和刑事制裁权。韩国检察机关和警方有共同调查假冒商品及其制造者和销售者、以维护社会
和正常贸易秩序的职责,并以刑事处罚为目的执行查处活动。检察机关的反伪行为集中在打击违
法者方面。1993 年(跨入中等收入门槛后第五年),韩国最高检察院成立‘侵犯知识产权联合调
查中心’,在全国 21 个主要地方厅和分厅设立‘区域联合搜查队’,建立了检察机关保护知识产
权的专门机构,调查侵权犯罪的专门检察官被选派在这一部门工作。”
另一个影响公平商业环境的因素是行业垄断企业的存在。进入中等收入国家门槛后,韩国
对其早先培养扶植的大规模垄断企业进行了分割,以避免垄断带来的不利因素;同时也鼓励大企
业做专做精,尽可能的砍掉冗余的经营领域,避免资源的浪费和无序的竞争,从而促使各个领域
都能有企业做强做大。各个企业在政府政策的引导下,纷纷精简旁枝末节,调整经营方向,逐渐
走回正轨。我国当今的垄断国企可以类比韩国当年举国扶植的巨型企业财团,所以韩国的具体经
验对我国有深刻的启示。 

5.3 国家干预利益分配
马克思假设资本是逐利的,富人获得财富的第一时间想到的是怎样获得更多的财富,而不
是怎样分享给穷人或者回报社会67。在假设成立的前提下,新自由主义市场经济国家有两极分化
的收入分配状况就不足为奇了(图 18、图 19)。与之相反,日本在收入分配方面的工作非常出色
(图 20),所以本文有必要回顾一下日本在这方面的经验。 
国家信息中心张鹏对日本的收入分配制度进行了如下总结68:“ 

34 
 

一、企业强调收入均衡 ,日本企业分配制度是以企业的终身雇佣制为基础的,具有以下几
个显著特点:一是年功序列工资制度,即按工龄设置工资等级的制度,员工工资和他的职位关系
不大,工龄越长、工资越高。二是较为完善的津贴福利分配制度。三是相对较低的经理报酬制度。
和美国、欧洲相比,日本的经理报酬较低,同等规模的企业经理人员的收入大体上为美国、欧洲
经理人员收入的一半。四是限制分红的股利分配制度,同美国相比,日本的股利支付率一般要低
30%。 
二、税收调节贫富差距 ,日本政府重视运用税收手段对收入分配关系进行调节。日本的税
收制度与欧美等西方国家比较既有相同之处,也有本国的特点。战后的日本税制有三个明显特点:
一是税制结构以直接税为主体,所得税和法人税为核心税种;二是税负较轻;三是强调中央财政
作用,兼顾地方利益。从税收对收入分配的调节作用看,日本的税收作用比较突出地体现在两个
方面:第一,个人所得税对有效调节收入分配关系、提高公平分配水平起到至关重要的作用;第
二,国税和地方税的划分,突出中央地位,兼顾地方利益。日本在各级政府之间财力分配中比较
注重中央财政的地位,同时通过中央财政补助的形式帮助地方政府。所得税和法人税等 20 多个在
税收中收入比重大、征收范围广的税种都纳入了国税之中,因此保证了中央政府能够掌握财政收
入的大部分,并为中央政府对社会经济活动加以调节提供了方便。  
三、良好的社会保障制度 ,日本社会保障制度保护的重点人群是老年人和其他弱势群体。
日本社会保障体系中包括公共援助、医疗保险、社会福利、公众卫生、养老金等社会保障,还有
针对工伤、残疾人士及失业人员的社会保障内容,社会保障实现了制度化,社会保障水平也在不
断提高。总的来说,日本社会保障制度的建设中有几个方面值得借鉴:其一,重视社会保障的立
法,使社会保障制度化、法制化。其二,社会保障金支付和负担比率设计相对公平,实行全民共
同负担,同时又注意区分不同收入阶层的支付能力。其三,在社会保障品种设置上覆盖社会所有
人群,尤其重视对社会弱势群体的保护。” 
在跨入中等收入门槛后,各国均意识到合理的分配和福利制度不仅能维护社会稳定,还可
以解放消费能力。因此穿越系国家跨入中等收入门槛前后的分配制度是不同的,改变是显著的。
比如在本文第三章提到的韩国在 1980 年指定的政策还是“先增长后分配”,但是社会福利在
1987 年就出现转机69。日本也在七十年代末期就基本完成了福利制度的建设70。我国以牺牲社会
公平的方式高速发展了十多年,政府应当参考穿越系国家,主导干预利益分配;而不是像陷阱系
国家那样,期望自由市场经济自动纠错。 
 

35 
 

参考文献
                                                            
1

 参见 http://data.worldbank.org/about/country‐classifications(2012 年 8 月 26 日查得)。 
 褚建芳、孙稳存、董力,“突围之道 政策先行——2012 宏观经济政策走向展望”,《银行家》杂志 2012
年 2 月号。 
3
 周春生,“长江商学院周春生:今年宏观政策不会过度宽松”,《第一财经日报》,2012 年 1 月 30 日。 
4
 Bennett Voyles,“Snaring the Dragon”,CKGSB Knowledge,参见
http://knowledge.ckgsb.edu.cn/detail/snaring‐the‐dragon (2012 年 8 月 26 日查得)。 
5
 左晓斯,经济社会政治三管齐下破“中等收入陷阱”,南方日报,2011 年 5 月 30 日。 
6
 马晓河,“中等收入陷阱”的国际观照和中国策略,《改革》,2011 年 11 期。 
7
 Paolo Vanin,“Economic Growth and Social Development”,Doctoral thesis at Universita degli Studi di Pavia。 
8
 张薇、翟秀文、郭萍,“经济全球化背景下我国经济安全影响因素分析”,《经济经纬》,2008 年第 3
期。 
9
 曾贵、钟坚,台湾加工贸易转型升级的路径、机制和启示,《世界经济与政治论坛》,2010 年第 5 期。 
10
 汪琦,技术创新与市场需求的互动机制及对产业升级的传导效应,《河北经贸大学学报》,第 27 卷第 1
期,2006 年 1 月。 
11
 World Trade Organization,World Trade Report 2006 – Exploring the links between subsidies, trade and WTO。 
12
 Bennett Voyles,“Snaring the Dragon”,CKGSB Knowledge,,参见
http://knowledge.ckgsb.edu.cn/detail/snaring‐the‐dragon (2012 年 8 月 26 日查得)。 
13
 童大焕,倒三角结构考验人口政策,《中国青年报》,2010 年 10 月 13 日。 
14
 李永友、郑春荣,宏观消费率、消费意愿与财政政策,第 74 次中国改革国际论坛,参见
http://www.chinareform.org.cn/forum/crf/74/paper/201204/t20120426_140355.htm(2012 年 8 月 26 日查
得)。 
15
 苏季平,“居民消费意愿创 12 年来最低 症结在于收入分配不均”,中国广播网,2011 年 3 月 19 日。 
16
 Xinhua He、Yongfu Cao,“Understanding High Saving Rate in China”,《China & World Economy》,第 5
卷,第 1 期,1 至 13 页,2007 年 2 月。 
17
 裘颖琼、曹子琛,“郭树清:中国储蓄率高达 52% 储蓄和投资结构严重失衡”,东方网,2012 年 6 月 29
日。 
18
 参见 http://money.163.com/09/0211/01/51R7N1FB00252G50.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
19
 Dominique van de Walle、Dorothyjean Cratty,“Is the Emerging Nonfarm Market Economy the Route Out of 
Poverty in Vietnam”,World Bank Policy Research Working Paper 2950,2003 年 1 月。 
20
 刘勤志、尹长林,《我国城市贫困人口现状及对策分析》,参见
http://www.ddjy.com/yanjiu/ShowArticle.asp?ArticleID=42(2012 年 8 月 26 日查得)。 
21
 孟昭环、任素雅,《我国农村贫困现状及反贫困对策分析》,参见 http://www.ltbka.com/Html/c33/2010‐
04/329.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
22
 参见 http://www.csxland.gov.cn/item_0317/Content_317_11.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
23
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24
 李相文,“韩国的社会保障制度”,《中国社会科学院研究生院学报》,1998 年第 1 期。 
25
 G. John Chen、Steven R. Feldman,“Economic Aspect of Health Care Systems”,《Dermatologic Clinics》,
第 18 卷第二期,211 至 214 页。  
26
 Robert T. Michael,“Education and Consumption”,《Education, Income, and Human Behavior》,NBER 出
版,1975 年,参见 http://www.nber.org/chapters/c3699.pdf(2012 年 8 月 26 日查得)。 
27
 岳云霞,拉美外向型发展模式的经济与社会成效研究。 
28
 刘新宇,“多个城市争夺三星落户 西安抛 2000 亿补贴引质疑”,大洋网——广州日报,2012 年 4 月 17
日。 
29
 Paul Blustein,《And the Money Kept Rolling In And Out: Wall Street, the IMF, and the Bankrupting of 
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30
 参见 http://en.wikipedia.org/wiki/Capital_control。 
31
 参见 http://www.ecnia.org/magazine/detail.asp?ListId=198(2012 年 8 月 26 日查得)。 
2

36 
 

                                                                                                                                                                                                
32

 “大众们”给中国带来了什么?,中国经济时报博客,参见 http://blog.ce.cn/html/14/115014‐
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33
 王逸舟,经济全球化过程中的政治稳定与国际关系——对亚洲金融危机的另一种透视,《学习与探索》,
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34
 熊远宾,“大马固定汇率是否应及时调整”,《经济与法律》,2004 年 8 月,总第 116 期。 
35
 郭安元,“论新自由主义对中国金融改革的影响”,《金融经济》,2010 年第 6 期。 
36
 王玉锁,“民族资本国际竞争力提升的动因与路径选择”,《现代财经》,2007 年第 4 期。 
37
 Alan Wheatley,“Avoiding the Middle Income Trap”,New York Times Online,2010 年 10 月 25 日,参见
http://www.nytimes.com/2010/10/26/business/global/26inside.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
38
 王召,“日本和韩国债券市场发展对中小企业融资的意义”,国务院发展研究中心,2005 年 3 月 29 日。 
39
 《中国共产党章程》,参见 http://www.360doc.com/content/11/0712/15/511859_133109107.shtml(2012
年 8 月 26 日查得)。 
40
 参见 http://www.economist.com/content/all_parities_china(2012 年 8 月 26 日查得)。 
41
 李程骅,“科学发展观指导下的新型城镇化战略”,《求是》杂志,2012/14 期。 
42
 李昌麒、孟庆瑜,《改变城乡二元经济结构的若干法律思考》,北大法律网,参见
http://article.chinalawinfo.com/Article_Detail.asp?ArticleID=39232&Type=mod(2012 年 8 月 26 日查得)。 
43
 参见 http://news.qq.com/a/20070330/000042.htm(2012 年 8 月 26 日查得)。 
44
 项兵,“金融危机是参股良机”,《长江》,2008 年 11 月,总第 21 期。 
45
 吕贤如、王亦高,“中国需要大批现代技工”,《光明日报》,2003 年 6 月 17 日。 
46
 范博,“从经济学视角浅析中国技工短缺的原因及启示”,《现代商业》,2009 年第 6 期。 
47
 江海波,“广东腾笼换鸟之痛”,《华夏时报》,2012 年 5 月 26 日。 
48
 Bennett Voyles,“Snaring the Dragon”,CKGSB Knowledge,参见
http://knowledge.ckgsb.edu.cn/detail/snaring‐the‐dragon (2012 年 8 月 26 日查得)。 
49
 杨帆,“聚焦稳增长投资项目”,新浪财经,参见 http://finance.sina.com.cn/focus/2012jjcj/(2012 年 8 月
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50
 长江商学院《2030 年的中国》 
51
 王莉,“亚行:中国贫富分化比基尼系数反映更严重”,财新网,2012 年 8 月 3 日。 
52
 丘林,“丘林:‘洋葱头型’社会该如何拉动内需?”,中国经济网,2012 年 4 月 19 日。 
53
 陈叶军,“马晓河:增加中低收入者收入要过三道‘坎’”,人民网——财经频道,2011 年 12 月 23 日。 
54
 林丽鹂、靳博、张文,“中国消费市场正逐渐两极分化 主要源于收入分化”,《人民日报》,2012 年 7
月 26 日。 
55
 萧功秦,“左派右派都不是推动中国改革的主力军”,中国新闻周刊,2012 年 7 月 23 日。 
56
 陈志武,“国富民穷,怎能转型经济”,《中国新闻周刊》,2008 年 11 月 19 日。 
57
 李伟,“从税制改革切入中国观察”,长江学人,2007 年 7 月 20 日。 
58
 梅建平,“中国大规模走出去正当其时”,《21 世纪经济报道》,2008 年 10 月 28 日 
59
 项兵,《金融危机给中国“从大变强”机会》,中国全球公益慈善论坛,2008 年 11 月 1 日。 
60
 中国政治经济学论坛组委会,“跨越中等收入陷阱:从中等收入国家迈向高收入国家——中国政治经济
学论坛第十四届年会学术观点综述”,中国社会科学网,2012 年 6 月 14 日,参见
http://www.rmlt.com.cn/News/201206/201206261537047094.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
61
 胡鞍钢,“‘中等收入陷阱’逼近中国?”,《人民论坛》,2010 年 7 月 1 日,总第 295 期。 
62
 郭静、刁莹,“广东到东北运费高于美国到中国  全国人民为高运费买单”,中广网,2011 年 7 月 31 日,
参见 http://finance.ifeng.com/news/20110731/4328987.shtml(2012 年 8 月 26 日查得)。 
63
 钟昌标,“美国政府协调区际贸易的经验借鉴”,《世界经济研究》,2004 年第 11 期,23‐28 页。 
64
 蔡芝儿,“缩小东西部差距,应当对西部实行特别优惠政策”,《特区经济》,2005 年第 7 期。 
65
 Niall Ferguson,《Civilization: The West and the Rest》,Allen Lane 2011 年 3 月出版。 
66
 杨静、 支文利、 郭庆安, “韩国知识产权保护制度”,《中华商标》,2009 年第 3 期。 
67
 马克思,《资本论》,人民出版社,2004 年 1 月。 
68
 张鹏,“日本收入分配制度及其借鉴”,2009 年 11 期。 

37 
 

                                                                                                                                                                                                
69

 参见 http://shehuigongzuo.baike.com/article‐67433.html(2012 年 8 月 26 日查得)。 
 陈湘源,“国外应对‘中等收入陷阱’的经验与教训,《当代世界》,2011 年第 12 期。 

70

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