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JUL 1993

NBR ISO 10011-3

Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade


ABNT-Associao Brasileira de Normas Tcnicas
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Parte 3 Gesto de programas de auditoria

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Descritores: Garantia da qualidade. Programa de garantia da qualidade. Auditoria da qualidade. Gesto

Copyright 1990, ABNTAssociao Brasileira de Normas Tcnicas Printed in Brazil/ Impresso no Brasil Todos os direitos reservados

Origem: Projeto 25:000.02-003/1992 CB-25 - Comit Brasileiro da Qualidade CE-25:000.02 - Comisso de Estudo de Sistemas da Qualidade NBR ISO 10011-3 - Guidelines for auditing quality systems - Part 3: Auditing Descriptors: Quality assurance. Quality assurance programme. Quality audit. Management A presente Norma equivalente ISO 10011-3:1991 3 pginas

SUMRIO
1 2 3 4 5 Introduo Objetivo Referncias normativas Definies Gesto de um programa de auditoria Cdigo de tica

NBR 10011-3. Na data da publicao desta norma, as edies indicadas eram vlidas. Como todas as normas esto sujeitas a revises, as partes interessadas dos acordos baseados nesta NBR ISO 10011-3 so encorajadas a investigar a possibilidade de utilizao das edies mais recentes das normas indicadas a seguir. A ABNT mantm registros das normas vlidas atualmente. NBR ISO 8402:1993, Gesto da qualidade e garantia da qualidade - Terminologia NBR ISO 10011-1:1993, Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade - Parte 1: Auditoria. NBR ISO 10011-2:1993, Diretrizes para auditoria de sistemas da qualidade - Parte 2: Critrios para qualificao de auditores de sistemas da qualidade.

Introduo
Qualquer organizao que apresenta uma necessidade contnua para executar auditorias de sistemas da qualidade deve estabelecer uma capacitao para prover gesto global de todo o processo. Esta NBR ISO 10011-3 descreve as atividades que este tipo de organizao deve gerir.

1 Objetivo
Esta NBR ISO 10011-3 fornece as diretrizes bsicas para gerenciar os programas de auditoria de sistemas da qualidade. aplicvel para o estabelecimento e manuteno de uma funo de gesto do programa de auditoria na execuo de auditorias de sistemas da qualidade, seguindo as recomendaes dadas na NBR ISO 10011-1.

3 Definies
Para os fins desta NBR ISO 10011-3 aplicam-se as definies das normas NBR ISO 8402 e NBR ISO 10011-1 e a seguinte definio: gesto do programa de auditoria: Organizao, ou funo dentro de uma organizao com a responsabilidade de planejar e executar sries programadas de auditorias de sistemas da qualidade.

4 Gesto de um programa de auditoria 2 Referncias normativas


4.1 Organizao As norma a seguir contm disposies que, atravs de referncias neste texto, constituem prescries desta Qualquer organizao com necessidade constante de

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executar auditorias de sistemas da qualidade deve capacitar-se para prover a gesto geral de todo o processo. Esta funo deve ser independente da responsabilidade direta da implantao do sistema da qualidade que est sendo auditado. 4.2 Normas A gesto do programa de auditoria deve determinar as normas do sistema da qualidade em relao s quais se vai auditar e desenvolver a capacitao que lhe permita executar eficientemente a auditoria, de acordo com estas normas. 4.3 Qualificao da equipe

4.5 Monitorao e manuteno do desempenho do auditor


4.5.1 Avaliaes do desempenho

A gesto do programa de auditoria deve avaliar continuamente o desempenho dos auditores atravs de observao das auditorias ou outros meios. Estas informaes devem ser usadas para melhorar a seleo e desempenho do auditor e ainda identificar desempenhos inadequados. A gesto do programa de auditoria deve tornar estas informaes disponveis s bancas de avaliao, quando requeridas.
4.5.2 Consistncia dos auditores

4.3.1 Gesto do programa de auditoria

A gesto do programa de auditoria deve ficar a cargo de pessoas que possuam conhecimento prtico dos procedimentos e das rotinas de auditoria da qualidade.
4.3.2 Auditores

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- seminrios para treinamento de auditores; - comparaes do desempenho de auditores; - anlises crticas dos relatrios de auditoria; - avaliaes do desempenho;
4.5.3 Treinamento

Auditorias conduzidas por auditores diferentes devem chegar a concluses similares quando a mesma operao auditada sob as mesmas condies. A gesto do programa de auditoria deve estabelecer mtodos para medir e comparar o desempenho do auditor para obter consistncia entre os auditores. Estes mtodos devem incluir:

A gerncia de um programa de auditoria deve empregar auditores que atendam as recomendaes dadas na NBR ISO 10011-2. Estes auditores devem ser aprovados por uma banca de avaliao, aceita pela gesto do programa de auditoria, em conformidade com as recomendaes feitas na NBR ISO 10011-2.
4.4 Adequao dos membros da equipe

- rodzio de auditores entre as equipes auditoras. A gesto de um programa de auditoria deve levar em considerao os seguintes fatores na seleo de auditores e auditores-lideres para uma tarefa especfica, a fim de assegurar que suas habilidades sejam adequadas a cada tarefa: - tipo de norma do sistema da qualidade segundo a qual a auditoria deve ser conduzida (por exemplo: norma de fabricao, software ou servio); - tipo de servio ou produto e as exigncias regulamentares associadas (por exemplo: cuidados com a sade, alimentos, seguro, computadores, instrumentao, dispositivos nucleares); - necessidade de qualificaes profissionais ou conhecimento tcnico em uma disciplina especfica; - tamanho e composio da equipe auditora; - necessidade de habilidade na gesto da equipe; - capacidade de usar de forma efetiva as habilidades dos diversos membros da equipe auditora; - habilidades pessoais necessrias para lidar com um auditado especial; - habilidades idiomticas requeridas; - ausncia de qualquer conflito de interesse real ou perceptvel; - outros fatores relevantes. Devem ser determinados procedimentos para assegurar a disponibilidade de recursos adequados para realizar os objetivos do programa de auditoria.
4.6.3 Planejamento e cronograma do programa de auditorias

A gesto do programa de auditoria deve avaliar regularmente as necessidade de treinamento dos auditores e tomar aes apropriadas para manter e aprimorar as aptides nas auditorias. 4.6 Fatores operacionais
4.6.1 Generalidades

A gesto do programa de auditoria deve levar em considerao os fatores a seguir e, quando necessrio, estabelecer procedimentos que garantam um trabalho consistente da sua equipe e um apoio adequado.
4.6.2 Comprometimento de recursos

Devem ser determinados os procedimentos para o planejamento e cronograma do programa de auditorias.


4.6.4 Relatrios de auditoria

Os formulrios dos relatrios de auditoria devem ser formalizados tanto quanto possvel.
4.6.5 Verificao da ao corretiva

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Devem ser estabelecidos procedimentos para controlar a verificao das aes corretivas, caso a gesto do programa de auditoria seja requisitada a faz-lo.
4.6.6 Confidencialidade

ditor-lder, interfaces com os auditados, mtodos de operao e distribuio de resultados da auditoria antes do seu incio. 4.8 Melhoria do programa de auditoria A gesto do programa de auditoria deve estabelecer um mtodo para a melhoria contnua do programa atravs de realimentao e recomendaes a todas as partes envolvidas.

A gesto do programa de auditorias deve estabelecer os procedimentos para salvaguardar a confidencialidade de qualquer informao da auditoria ou do auditor. 4.7 Auditorias conjuntas Pode haver ocasies em que diversas organizaes de auditoria realizem juntas a auditoria de um sistema da qualidade. Quando isto acontece, deve-se chegar a um acordo sobre as responsabilidades especficas de cada organizao, especialmente quanto autoridade do au-

5 Cdigo de tica
A gesto do programa de auditorias deve levar em considerao a necessidade de incluir um cdigo de tica na operao e gesto dos programas de auditoria.

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