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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo

(O Exemplo Privilegiado da Aplicao da Pena)

www.lumenjuris.com.br Editores Joo de Almeida Joo Luiz da Silva Almeida Conselho Editorial Adriano Pilatti Alexandre Freitas Cmara Alexandre Morais da Rosa Aury Lopes Jr. Bernardo Gonalves Fernandes Cezar Roberto Bitencourt Cristiano Chaves de Farias Carlos Eduardo Adriano Japiass Cludio Carneiro Cristiano Rodrigues Daniel Sarmento Emerson Garcia Fauzi Hassan Choukr Felippe Borring Rocha Firly Nascimento Filho Frederico Price Grechi Geraldo L. M. Prado Gustavo Snchal de Goffredo Helena Elias Pinto Jean Carlos Fernandes Joo Carlos Souto Joo Marcelo de Lima Assafim Jos dos Santos Carvalho Filho Lcio Antnio Chamon Junior Luigi Bonizzato Luis Carlos Alcoforado Manoel Messias Peixinho Marcellus Polastri Lima Marco Aurlio Bezerra de Melo Marcos Chut Marcos Juruena Villela Souto Mnica Gusmo Nelson Rosenvald Nilo Batista Paulo de Bessa Antunes Paulo Rangel Ricardo Lodi Ribeiro Rodrigo Klippel Salo de Carvalho Srgio Andr Rocha Sidney Guerra

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Salo de Carvalho
Mestre (UFSC) e Doutor (UFPR) em Direito Ps-Doutor em Criminologia (Universidade Pompeu Fabra, Barcelona) Professor Adjunto do Departamento de Cincias Penais da UFRGS [http://antiblogdecriminologia.blogspot.com/]

O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo


(O Exemplo Privilegiado da Aplicao da Pena)
CriminologiaS: Discursos para a Academia

Editora Lumen Juris Rio de Janeiro 2010

Copyright 2010 Salo de Carvalho Categoria: Criminologia Produo Editorial Livraria e Editora Lumen Juris Ltda. A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA. no se responsabiliza pela originalidade desta obra. proibida a reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto s caractersticas grcas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais constitui crime (Cdigo Penal, art. 184 e , e Lei n 10.695, de 1/07/2003), sujeitando-se busca e apreenso e indenizaes diversas (Lei n 9.610/98). Todos os direitos desta edio reservados Livraria e Editora Lumen Juris Ltda.

Impresso no Brasil Printed in Brazil

CIP-BRASIL. CATALOGAO-NA-FONTE SINDICATO NACIONAL DOS EDITORES DE LIVROS, RJ --------------------------------------------------------------------------------

O livro dedicado ao Professor Doutor Tupinamb Pinto de Azevedo, pelo seu compromisso republicano e democrtico com a Universidade pblica e pela sua militncia pela humanizao do Direito Penal.

O presente trabalho seria impossvel sem o apoio da equipe do Escritrio Alexandre Wunderlich & Salo de Carvalho Advogados Associados, integrado por Antnio Tovo Loureiro, Camile Eltz de Lima, Elisngela Franco Lopes, Fernanda Luft Tessaro, Gisele Maldonado Barcellos, Juliana Oliveira Rocha, Karina Reginatto dos Santos, Lilian Christine Reolon, Natalie Ribeiro Pletsch, Paula Lopes, Paulo Saint Pastous Cale, Renata Saraiva e Sueli dos Santos Meireles. A anlise dos dados somente foi possvel pelo apoio dos Mestres e Mestrandos Alexandre Costi Pandolfo, Gregori Elias Laitano, Marco Antnio de Abreu Scapini, Raccius Potter, Marcelo Mayora Alves, Nereu Lima Filho e Thayara Castelo Branco. Mariana de Assis Brasil e Weigert, Amilton Bueno de Carvalho, Alexandre Wunderlich e Rafael Braude Canterji, leitores atentos e interlocutores privilegiados, possibilitaram o amadurecimento de inmeras questes trabalhadas na pesquisa. Rodrigo Ghiringhelli Azevedo contribuiu com importantes indicaes de leitura.

Lia Weigert Bressan auxiliou na elaborao dos grcos e Thas Weigert realizou inmeras revises no texto. Elena Larrauri Poan, de forma muito amvel, possibilitou a realizao dos estudos de PsDoutorado na Universitat Pompeu Fabra, em Barcelona, durante os anos de 2008 e 2009, e forneceu a orientao segura para o desenvolvimento e aprimoramento das ideias presentes na pesquisa. A Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL/MJ), atravs do Projeto Pensando o Direito, possibilitou o nanciamento parcial do trabalho, cujo resultado exposto na criao do banco de dados e anlise documental dos julgados.

Sumrio

Apresentao ........................................................................... (Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo e Salo de Carvalho) Apresentao ............................................................................ Ricardo Timm de Souza (PUCRS) Introduo ................................................................................. PARTE I A FORMAO CULTURAL DOS ATORES PROCESSUAIS E O CENRIO PUNITIVISTA CONTEMPORNEO 1. Vontade de Punir: Populismo Punitivo e Pnicos Morais...... 2. Crimes e Prises no Sculo XXI ............................................. 3. Punitivismo e Reinveno das Prises.................................... 3.1. Populismo Punitivo e a Reinveno da Priso no Brasil: Diagnstico Normativo..................................... 3.2. O Grande Encarceramento ........................................... 3.3. A Centralidade do Crcere na Lgica Punitivista: Substitutivos Penais ....................................................... 4. Os Atores e as Agncias Punitivas no Brasil: Filtros Incidncia do Poder Penal ............................................................. 5. Os Paradoxos do Sistema Jurdico-Penal Brasileiro ............... 5.1. A Falta de Controle e de Transparncia...................... 5.2. Cifras Ocultas, Inecincia Resolutiva e Alta Punitividade ........................................................................... 6. As Instituies da Persecuo Penal e a Formao Cultural dos seus Atores: a Tradio Inquisitria .................................

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6.1. Estrutura do Sistema Inquisitrio e as suas Consequncias na Formao dos Atores Processuais ......... 6.2. Mentalidade Inquisitria e Formas de Produo da Verdade ........................................................................... 7. Os Atores da Persecuo Penal e a Cultura Punitivista Contempornea .............................................................................. 7.1. As Funes do Ministrio Pblico na Nova Ordem Constitucional e o Perl Poltico-Criminal dos seus Integrantes ....................................................................... 7.2. As Funes da Magistratura na Persecuo Criminal.. PARTE II APLICAO DA PENA E PUNITIVISMO NO BRASIL (EXPERIMENTO E ESTUDO DE CASOS) 8. Aplicao Judicial da Pena no Brasil: Tema, Problema e Procedimento Metodolgico da Investigao ................................ 8.1. Referenciais Bibliogrcos (Fase 01) ........................... 8.2. Levantamento Jurisprudencial (Fase 02) .................... 8.3. Critrios de Corte do Nmero Total de Acrdos: Metodologia, Objetivos e Dados de Anlise ............. 8.4. Levantamento da Jurisprudncia Nacional e Criao do Banco de Dados ................................................. 8.4.1. Levantamento de Dados no Supremo Tribunal Federal ..................................................................... 8.4.2. Levantamento de Dados Superior Tribunal de Justia ....................................................................... 9. A Motivao Judicial na Denio da Pena ........................... 10. Estrutura da Aplicao da Pena no Brasil ............................ 10.1. Eleio da Pena Cabvel .............................................. 10.2. Quanticao da Pena ................................................ 10.2.1. Pena-Base ................................................................ 10.2.2. Pena Provisria e Pena Denitiva ....................... 10.3. Qualidade de Pena (Regime) e Substitutivos Penais ..

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11. Critrios de Aplicao da Pena-Base pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa .................................... 11.1. Advertncia: Sobre o Contedo dos Julgados e os Critrios da Anlise Qualitativa ................................ 11.2. Valorao e Conceituao das Circunstncias Judiciais ................................................................................. 11.2.1. Dupla Valorao de Circunstncias: Violao ao Princpio Ne Bis in Idem ........................................ 11.2.2. Culpabilidade: Impreciso Conceitual ............... 11.2.3. Volatilidade dos Conceitos de Personalidade e Conduta Social ....................................................... 12. Problemas na Aplicao da Pena Provisria (Atenuantes e Agravantes) pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa ............................................................................. 12.1. Aplicao de Atenuantes Abaixo do Mnimo Legal... 12.2. (In)Constitucionalidade da Agravante da Reincidncia............................................................................. 13. Aplicao da Pena Denitiva pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa .................................................... 13.1. Quanticao da Minorante da Tentativa ................ 13.2. Critrio de Aplicao e de Aumento da Pena do Crime Continuado ....................................................... 13.3. (Des)Proporcionalidade do 4, Art. 155 do Cdigo Penal ......................................................................... 13.4. Motivo de Valor Social, Intensidade da Emoo e Provocao da Vtima: Critrio de Diminuio de Pena................................................................................ 13.5. Arma de Fogo Desmuniciada e 2, Inciso I, Art. 157, Cdigo Penal ............................................................... 13.6. Concurso de Causas Especiais de Aumento de Pena .

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14. Questes Processuais na Aplicao da Pena pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa ............................ 219 14.1. Dever de Fundamentar a Aplicao da Pena........... 219 14.2. Questo Probatria: Consso. Fundamentao de Juzo Condenatrio e No-Aplicao da Atenuante ..227

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CONCLUSES 15. As Reformas Penais e o Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Encarceramento em Massa ................................... 16. O Estado Penal e os Atores das Cincias Criminais ............. 17. Resistncias (Im)Possveis .................................................... 18. Concluso Especca: Reformas Penais, Punitivismo e Responsabilidade Poltico-Criminal: Duas Propostas Legislativas . 18.1. Vedao Expressa ao Encarceramento...................... 18.2. Responsabilidade Poltico-Criminal ......................... 19. Atuao no Campo Punitivo e Reduo de Danos ............... 20. Concluso Especca: Limites e Critrios de Aplicao da Pena e Punitivismo no Brasil ............................................... Bibliograa ..................................................................................

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Apresentao

CriminologiaS: Discursos para a Academia A ideia de lanar uma coleo acadmica na linha de pesquisa da Criminologia surgiu da constatao do avano da disciplina no Brasil. Nas ltimas duas dcadas, dois institutos, vinculados fundamentalmente rea do direito o Instituto Carioca de Criminologia (ICC) e o Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim) , com muita competncia, congregaram os fruns de debate criminolgicos, realizando eventos, nanciando publicaes, realizando concursos, dentre uma srie de importantes e destacadas atividades. No campo editorial, as revistas Discursos Sediciosos (ICC) e Revista Brasileira de Cincias Criminais (IBCCrim) e as colees Pensamento Criminolgico (ICC) e Monograas (IBCCrim) foram responsveis pela divulgao, ao pblico nacional, de trabalhos clssicos e de inovaes no pensamento criminolgico. Assim, ao mesmo tempo em que estes veculos resgataram importantes obras, com a traduo de textos fundamentais, lanaram novos autores que hoje representam o que h de melhor na academia criminolgica brasileira. Nilo Batista e Alberto Silva Franco podem ser nominados como os legtimos representantes do esforo que move os Institutos para consolidar uma tradio crtica nas Cincias Criminais do Brasil. Paralelamente ao desenvolvimento do campo dos estudos criminolgicos vinculados ao Direito, a dimenso e o impacto das diferentes manifestaes da violncia sobre o tecido

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social e a incapacidade do sistema de segurana pblica e de justia criminal em responder de forma minimamente eciente e juridicamente correta as demandas de controle do crime comearam a chamar a ateno dos cientistas sociais. Possvel indicar como marco inicial, para alm de trabalhos pioneiros, a criao, nos anos 80, do Ncleo de Estudos da Violncia (NEV), na Universidade de So Paulo, e os trabalhos realizados por pesquisadores, como Srgio Adorno, Paulo Srgio Pinheiro, Alba Zaluar, Luiz Eduardo Soares, Jos Vicente Tavares dos Santos, Roberto Kant de Lima e Michel Misse. E seguindo esta gerao de investigadores, novos pesquisadores vm desvendando os mecanismos de produo e reproduo social e institucional da violncia no Brasil. Nos anos 90, os estudos sobre a violncia e a segurana pblica deixaram de ser exclusividade dos estudiosos do Direito Penal e passaram a constituir um dos campos mais destacados da produo acadmica no mbito de programas de ps-graduao em Sociologia, Antropologia e Cincia Poltica, com a criao de grupos de pesquisa em vrios cantos do pas. Representativos deste crescimento so os Grupos de Trabalho realizados nos Encontros Nacionais da Associao Nacional de Ps-Graduao em Cincias Sociais (Anpocs) e nos Congressos da Sociedade Brasileira de Sociologia (SBS) e da Associao Brasileira de Antropologia (ABA) sobre Violncia, Conitualidade e Administrao Institucional de Conitos, no obstante o crescimento da produo de teses e dissertaes sobre estes temas. Com base nestes estudos, dispomos hoje de um importante acervo de pesquisas de diferentes perspectivas terico-metodolgicas que permite indicar caminhos para o enfrentamento de um problema cujas vias de equacionamento esto

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inexoravelmente vinculadas s possibilidade de construo democrtica no Brasil. Neste mesmo perodo de consolidao do Instituto Carioca de Criminologia e do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, e de desenvolvimento dos estudos sobre violncia, conitualidade e segurana pblica no mbito das Cincias Sociais, a Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul lanou o projeto de criao do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais. Sob a coordenao da incansvel Ruth Gauer, desde a sua fundao em 1996, o PPGCCrim destacou-se como o primeiro programa nacional de ps-graduao com rea de concentrao especca nas Cincias Criminais e linhas de pesquisa que contemplam, de um lado, o campo da Criminologia e do Controle Social e, de outro, com perl normativo, a Dogmtica Jurdico-penal (sistemas penais contemporneos). A primeira gerao de mestres formados pelo PPGCCrim da PUCRS, capitaneada por Alexandre Wunderlich, organizou-se em torno do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (!TEC). O !TEC mobilizou o cenrio universitrio do Rio Grande do Sul e sua publicao ocial (Revista de Estudos Criminais) ganhou destaque no panorama nacional. Na atualidade, uma nova gerao de mestres em cincias criminais que frequentou o PPGCCrim inova o saber criminolgico. Aglutinados no Instituto de Criminologia e Alteridade (ICA), estes jovens pesquisadores oxigenam o debate na academia gacha, consolidando pesquisas de vanguarda no campo criminolgico a partir de uma clara percepo das fronteiras e dos horizontes da disciplina sobretudo a radical diferenciao que demarca a Criminologia como o saber autnomo e crtico da limitada anlise normativa fornecida pelas Dogmticas Penais, mesmo as autodenominadas crticas.

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A srie CriminologiaS: Discursos para a Academia inaugura seus trabalhos com a publicao de cinco dissertaes representativas dessa dupla vertente de estudos criminolgicos, em dilogo com o Direito, a Filosoa, a Psicanlise e as Cincias Sociais: Alexandre Costi Pandolfo (A Criminologia Traumatizada: um Ensaio sobre Violncia e Representao dos Discursos Criminolgicos Hegemnicos no Sculo XX), Carla Marrone Alimena (A Tentativa do (Im)Possvel: Feminismos e Criminologias), Fernanda Bestetti de Vasconcellos (A Priso Preventiva como Mecanismo de Controle e Legitimao do Campo Jurdico), Jos Antnio Gerzson Linck (A Criminologia nos EntreLugares: Dilogos entre Incluso Violenta, Excluso e Subverso Contempornea), Marcelo Mayora Alves (Entre a Cultura do Controle e o Controle Cultural: um Estudo sobre Prticas Txicas na Cidade de Porto Alegre). Em conjunto com as publicaes dos coordenadores da coleo Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (Sociologia e Justia Penal: Teoria e Prtica dos Estudos Sociocriminolgicos) e Salo de Carvalho (O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo: o Exemplo Privilegiado da Aplicao da Pena) , a srie inaugural de CriminologiaS: Discursos para a Academia refora o papel da academia na construo de um slido saber crtico. Em uma era de pasteurizao e de mercantilizao dos saberes, com o ensino universitrio imerso na lgica atuarial das metas quantitativas e com o imprio da lgica manualstica que traduz o descomprometimento do mercado editorial com a publicao de srias obras propeduticas e de investigaes especcas em temas sensveis, a academia nacional vive seu perodo de maior crise. Neste cenrio de educao virtual, muitos pesquisadores termo utilizado neste momento para designar o investigador comprometido com a formao e a densicao do pensamento acadmico crtico encontram-

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se no dilema entre o imobilismo ou o assimilacionismo, ou seja, entre cair no ostracismo e abandonar projetos srios ou aderir lgica do mercado educacional e agir pensando exclusivamente na sua promoo pessoal, fenmeno este que pode ser denominado de carreirismo acadmico. Todavia, conforme reivindica Ricardo Timm de Souza, necessrio transformar a crise em crtica. Desde a perspectiva estridentemente transdisciplinar que orienta as pesquisas publicadas nesta coleo, a possibilidade de um saber criminolgico crtico visualizada atravs do dilogo franco com os demais campos das humanidades, notadamente a Sociologia, a Antropologia, a Filosoa e a Psicanlise, e com os saberes tradicionalmente desqualicados pelas cincias como profanos, sobretudo a Arte. Sem, contudo, cair na tentao de disciplinar a transdisciplinaridade, isto , criar um novo campo hermtico e dogmtico a partir da conciliao de dois ou mais discursos cientcos. No por outra razo a enunciao do ttulo da coleo no plural. A srie de publicaes de trabalhos essencialmente acadmicos (monograas, dissertaes e teses) pretende construir mais um espao de dilogo, ser mais um canal de divulgao do pensamento crtico. E reivindicar a postura crtica implica, necessariamente, em realizar autocrtica, o que reetido na perspectiva de desconstruo que os investigadores associados tm sobre as falsas imagens acadmicas que habitam determinadas mentes e certas instituies. A ironia kafkiana do subttulo da coleo pauta esta gaia abordagem que conduz o projeto. O projeto CriminologiaS: Discursos para a Academia est vinculado formalmente ao Departamento de Cincias Penais da UFRGS e ao Departamento de Direito Penal e Direito Processual Penal da PUCRS. No entanto, apesar do

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localismo da coordenao, o conselho editorial foi formado de maneira a dar representatividade nacional e abrangncia transdisciplinar, no limitando o projeto determinada regio ou a campo de investigao. Fundamental, pois, o apoio da Editora Lumen Juris, que vem apostando na divulgao de trabalhos com caractersticas distintas daqueles que habitam a grande imprensa editorial na rea das Humanidades, sobretudo no campo do Direito. Assim, a aposta que a srie CriminologiaS: Discursos para a Academia atinja uma grande parcela de leitores descontentes com o marasmo editorial brasileiro e ansiosos para receber contedo acadmico de qualidade, em oposio lgica manualesca que vem preponderando no mercado.

Porto Alegre, inverno de 2010.

Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (PUCRS) Salo de Carvalho (UFRGS)

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Apresentao

CriminologiaS A combinao etimolgica greco-latina criminologia atravessa no momento presente a crise gerada pelo fruto desenvolvido, ao longo do tempo, desde sua prpria genealogia, exatamente como seus innitos assemelhados da socio-logia antropo-logia, da mito-logia bio-logia. Ramos da cincia ou do saber da questo pelo ser em algum de seus aspectos ou formas, para falar como os inarredveis ancestrais de todo o conhecimento cientco ocidental, os lsofos gregos que se perguntam, sempre presentes, pela razo de seu prprio existir em funo dos objetos no qual se focam , navegam todos esses conceitos no mar tempestuoso da indeterminao que perdeu a conscincia de sua raiz, ou seja, a visibilidade real de seu sentido, na iluso de que este fosse to bvio que todo falar sobre se tornasse supruo. O uxo gerador das linguagens, que geram os conceitos, que a Filosoa organiza em termos causais e categorias atravs do logos, oportunizando assim o surgimento e desenvolvimento das cincias, levanta, ao assumir feies de especialidades, prematuramente, na agitao da modernidade e no frenetismo da contemporaneidade, o vo temerrio da auto-sucincia. Vos prematuros e temerrios so vos de caro: a queda longa, proporcional exatamente pretenso de auto-sucincia. Restam os destroos: a questo do sentido. , portanto, da questo do sentido que se trata dir-se-ia losocamente: a questo da multiplicidade dos sentidos. E a an-

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CriminologiaS: Discursos para a Academia

bologia da palavra sentido, sbia como todas as palavras que resistiram ao tempo, j diz tudo. Sentido aponta caminhos, direes possibilidades, ousadia, tlos; sentido aponta origens, fontes, ancestralidade, arch. Ao mesmo tempo. O tempo da tica. Porque a questo do sentido , nada mais, nada menos, do que a questo de saber o que fazer com o tempo de que se dispe. E fazer mesmo em sua intelectualizada verso de tramas complexas de conceitos , necessariamente, uma questo tica. A racionalidade encontra, assim, sua necessidade mais profunda, que , igualmente sua condio de sobrevivncia em meio tempestade: percorrer losocamente a arque-ologia das categorias, refazendo caminhos, passando por lgicas, conceitos e suas tramas, procurando chegar fons vitae das linguagens que se do no tempo, transformando-o em tempos ou seja, rompendo nalmente com a unidade de Jnia a Jena, esses dois mil e quinhentos anos que so os nossos e dos quais vivemos , e que, tomando uma outra vereda que aquela sediciosa que culmina nas cores ftuas, nos exotismos hipcritas e na innitas razes ardilosas que justicam o indecente, desemboque no instante de origem dos tempos que ainda restam: os instantes de desconstruo da violncia. Mltiplos como os instantes que ainda restam. Pluralizados como algum que descobre no estar s no mundo. Variados como os que encontram uns aos outros. Atentos tentao da auto-sucincia. Com verdadeiro S nal. Ricardo Timm de Souza (PUCRS)

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Introduo

A anlise dos dados de encarceramento no Brasil nas duas ltimas dcadas permite diagnosticar o ingresso do pas no cenrio punitivista internacional. No entanto esta situao de encarceramento em massa gera verdadeiro paradoxo, pois este de perodo recrudescimento das leis penais , ao mesmo tempo, o momento de transio e de consolidao democrtica aps a experincia dos anos de Ditadura Militar. Neste quadro, a investigao pretende analisar o papel dos atores do sistema penal, sobretudo dos operadores do direito, no panorama poltico-criminal punitivista que se instaura paralelamente promulgao da Constituio de 1988 e luta pela constitucionalizao das leis penais e processuais penais no Brasil. A abordagem dos temas de investigao , fundamentalmente, criminolgica e crtica, embora o objeto de anlise (critrios judiciais de aplicao da pena) esteja, em princpio, vinculado dogmtica jurdico-penal. que a perspectiva criminolgica permite olhar sensvel sobre as agncias e os atores que sustentam o sistema punitivo brasileiro, sem incorrer nos vcios paleopositivistas comuns anlise dogmtica que, no caso, estaria limitada ao horizonte interpretativo do direito penal normativo, portanto. O texto inicia com reexo que procura aterrissar os discursos penalgicos no panorama punitivista que marca os pases ocidentais. Desta forma, pretende realizar o diagnstico normativo e emprico dos fatores que contriburam para a adeso nacional s polticas de encarceramento. Outrossim,

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procura encontrar elementos histricos que forneam pistas sobre a edicao autoritria das instituies jurdico-penais brasileiras. Identica, pois, a formao cultural inquisitria dos operadores jurdicos nacionais, dado que possibilita compreender a natural identicao da poltica e da jurdica criminal brasileira com o projeto transnacional de grande encarceramento. Com o objetivo de demonstrar empiricamente os efeitos da formao inquisitria dos atores da cena jurdica e a sua adeso ao punitivismo fenmeno derivado do que se denominar como vontade de punir , foi realizado levantamento de dados e anlise qualitativa de julgados dos Tribunais Superiores (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia). A partir da criao de instrumento de anlise, foram vericados os critrios utilizados pelos Tribunais Superiores para quanticao da pena carcerria. O perodo de anlise foi delimitado no primeiro semestre de 2008. A hiptese que orientou o trabalho foi a de que a formao autoritria das instituies penais e a insero dos seus atores na cultura inquisitria permitem a adeso do Brasil s polticas globais de hiperencarceramento, situao que acaba sendo densicada na realidade marginal da Amrica Latina. O objetivo da investigao, portanto, o de analisar o papel dos atores do sistema penal no cenrio punitivista e os reexos na poltica criminal brasileira. Apesar de os dados relativos ao encarceramento serem absolutamente preocupantes, parte-se do pressuposto de que a anlise exclusiva da situao prisional insuciente, pois revela apenas os resultados legislativos de processo que atinge toda a persecuo penal, da investigao do fato execuo da pena. A investigao da formao cultural e das tendncias poltico-criminais dos atores que pem em marcha a persecuo

Salo de Carvalho O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo

criminal permite compreenso global do problema e, em consequncia, facilita projetar alternativas viveis para reduo dos danos causados pelo projeto punitivista de edicao de Estados penais. Importante referir que a presente publicao fruto de dois projetos de pesquisa complementares. A pesquisa documental realizada nas Cortes Superiores foi nanciada pelo Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD), a partir de pesquisa apresentada para a linha de pesquisa sobre pena mnima, do projeto Programa Pensando o Direito, da Secretaria de Assuntos Legislativos (SAL) do Ministrio da Justia. Realizada ao longo do ano de 2008, foi criado banco de dados e desenvolvida anlise qualitativa dos julgados pelo grupo de investigao que, naquele momento, estava vinculado ao Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS. O trabalho foi nalizado e o relatrio aprovado pelos tcnicos da Secretaria de Assuntos Legislativos (SAL). Em paralelo pesquisa sobre pena mnima, foi realizado estudo sobre o papel dos atores jurdicos na realidade poltico-criminal punitivista junto ao programa de Ps-Graduao em Direito, linha de Criminologia, da Universidade Pompeu Fabra, Barcelona. Esta investigao de ps-doutoramento, realizada nos anos de 2008 e 2009, sob a orientao da Profa. Dra. Elena Larrauri Poan, foi concluda em maio de 2010, com a apresentao e aprovao de ensaio terico homnimo ao presente livro. A pesquisa neste momento publicada , portanto, verso unicada e reduzida dos produtos nais destes dois projetos autnomos, devidamente harmonizados, revisados e atualizados.

PARTE I A Formao Cultural dos Atores Processuais e o Cenrio Punitivista Contemporneo

1. Vontade de Punir: Populismo Punitivo e Pnicos Morais

A crise do Welfare State nos pases centrais, que culmina na dcada de 80, imprime profundas alteraes no cenrio poltico-econmico mundial e, agregada aos efeitos provocados simbolicamente pela queda do Muro de Berlim, cria as condies de implementao das polticas neoliberais no nal do sculo XX. No novo cenrio, com a constrio dos investimentos em polticas pblicas na rea social, a estrutura de apoio e de avaliao dos condenados criada pelo correcionalismo demonstra-se invivel. Por outro lado, a prpria legitimidade de manuteno nanceira do modelo ressocializador questionada, pois no discurso poltico ocial o momento o de estabelecer prioridades nos investimentos pblicos, restando a recuperao dos condenados em plano secundrio. A desestabilizao do pensamento correcionalista provocada por dois distintos discursos deslegitimadores. O primeiro, relativo deslegitimao poltico-econmica, deriva da falta de capacidade ou de interesse poltico-econmico em manter a estrutura penal-welfare; o segundo, referente deslegitimao terico-acadmica, decorrncia das crticas sobre a interveno estatal com objetivo de correo dos condenados (criminologia crtica e garantismo penal) e falta de contro-

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le sobre regime de penas altamente exveis (teoria do justo merecimento). As desqualicaes que atingem o modelo penal intervencionista abrem espao para alteraes nas nalidades polticas da punio e, subsidiariamente, nas construes tericas sobre os sistemas de penas. Importante perceber, porm, que estas desqualicaes so direcionadas desde locais poltico-ideolgicos absolutamente distintos: a deslegitimao estrutural advm do pensamento poltico conservador e a terica das tendncias acadmicas crticas, no sendo cabveis, portanto, quaisquer aproximaes. Outrossim, paralelo ao avano do pensamento conservador no espao poltico, o Ocidente assiste, a partir da dcada de 80, ao real crescimento nas estatsticas criminais relativas aos tradicionais crimes violentos e, ao mesmo tempo, ao surgimento de novas formas de dano que fomentaro novas espcies de criminalizao. H, portanto, signicativa mudana quantitativa e qualitativa do fenmeno crime ou da questo criminal. Entende-se por questo criminal os fenmenos relativos s prticas delitivas e suas circunstncias, ou seja, as formas do delito, seu o modo de execuo, as consequncias que produz e grau de vitimizao que provoca. Alteraes na questo criminal provocam, inexoravelmente, modicaes na questo penal, ou seja, nos procedimentos e nos mecanismos de atribuio de responsabilidade regidos pelo direito penal e processual penal. O novo ambiente poltico-econmico e social possibilita o desenvolvimento daquilo que Denis Salas nominou como vontade de punir.1 A vontade de punir, que emerge como sintoma do sistema poltico, segue a mesma lgica da vontade de
1 Salas, La Volont de Punir, pp. 103-138.

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sistema que caracteriza as cincias (criminais)2. Como legado da racionalidade instrumental, a vontade de sistema se caracteriza pela construo de modelos polticos e cientcos a partir de frmulas totalizadoras de compreenso dos fenmenos, circunstncia que produzir imagens e representaes falsas, como a de que a reduo da complexidade do problema garante estabilidade e segurana. O sintoma contemporneo vontade de punir, que atinge os pases ocidentais e que desestabiliza o sentido substancial de democracia, propicia a emergncia das macropolticas punitivistas (populismo punitivo), dos movimentos polticocriminais encarceradores (lei e ordem e tolerncia zero) e das teorias criminolgicas neoconservadoras (atuarismo, gerencialismo e funcionalismo-sistmico). Neste cenrio, Elena Larrauri aponta quatro fatores que possibilitam condies de consolidao do populismo punitivo nos pases ocidentais: (1) o neoliberalismo econmico, que rompe com a ideia de Estado Social e dene formas de governar atravs do crime, consolidando Estados punitivos; (2) o neoconservadorismo poltico, que enfatiza a mensagem da periculosidade da delinquncia; (3) o sentimento de insegurana ontolgica, derivado dos novos riscos e da desagregao da comunidade local e do grupo familiar tradicional, que se projeta nos grupos econmicos-sociais vulnerveis; e (4) o aumento continuado do delito e seu redimensionamento em formas organizadas e transnacionais.3 A prisionalizao massiva contempornea no pode, porm, ser restringido ao aumento do nmero de delitos, inclusive porque as taxas internacionais de criminalidade violenta,
2 3 Sobre a vontade de sistema nas cincias criminais, conferir Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 35-54. Larrauri, Populismo Punitivo... y como Resistirlo, pp. 11-14.

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em geral, tm sido reduzidas, conforme ser demonstrado. Percebe Larrauri, portanto, que as taxas de encarceramento so construes polticas decorrentes de decises em distintas esferas: (...) o aumento de pessoas que esto na priso no reproduz o aumento da delinquncia, mas multiplicidade de outros fatores, como decises legislativas, sensibilidade judicial e capacidade e limites do prprio sistema para processar os diversos atos delitivos.4 Portanto a questo seria denir quais os fatores que possibilitam armar ser determinada realidade poltico-criminal classicada como punitivista ou, em termos mais precisos, se os dados relativos aos ndices de encarceramento seriam sucientes para indicar o nvel de punitivismo de uma sociedade. Apoiada em Nelken, Larrauri constata que uma sociedade poderia ser considerada no punitiva por ter baixas taxas de encarceramento, mas, em termos de controle social informal, ser bastante intolerante com o delito e o desvio, fator que possibilitaria fosse adjetivada como punitivista. De igual forma, extenso rol de delitos previstos na Lei penal, seguido de cominaes abstratas de penas altas, poderia indicar adeso s polticas punitivas, porm o baixo grau de incidncia das agncias punitivas na efetivao do programa criminalizador indicaria baixo nvel de punitividade.5 No obstante, indicadores de anlise como sentimento de impunidade e sensao de insegurana, comumente expostos pelos meios de comunicao de massa como contedo de demandas criminalizantes, poderiam indicar baixo grau de punitivismo decorrente de alta taxa de inecincia do sistema penal ou da alta tolerncia da comunidade com prticas delituosas.
4 5 Larrauri, Populismo..., p. 14. Larrauri, La Economia Poltica del Castigo, pp. 02-03.

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No entanto estes referentes de anlise, apesar de relevantes em termos poltico-criminais pelos indcios que fornecem ou pela simbologia que representam, apresentam incontestveis diculdades de averiguao, fato que torna questionvel sua utilizao como critrios de graduao dos nveis de punitividade social. A ausncia de instrumentos ecazes para demonstrabilidade emprica de indicadores como sentimento de impunidade e sensao de insegurana, amplamente utilizados como argumentos de ampliao do punitivismo pelos empreendedores morais, torna voltil a associao entre medo e damanda sancionatria. notrio, pela sua prpria natureza, que categorias que projetam sentimentos e sensaes se constituem como indicadores imprecisos, sendo altamente questionveis as metodologias que procuram realizar sua comprovao e calcular sua intensidade. Difcil e impreciso, portanto, conrmar ou refutar se efetivamente, em determinada sociedade, a sensao de insegurana e o sentimento de impunidade so altos ou baixos.6 No obstante, anlise dos discursos poltico-crimi6 A partir da dcada de 70, com as preocupaes decorrentes das campanhas de pnico moral, inmeras metodologias foram criadas para realizar a graduao do sentimento de insegurana. O signicado e a valorao da insegurana pblica em relao ao crime adquirem dimenses emocionais, cognitivas e comportamentais que projetam distintas nfases metodolgicas. Conforme destacam Gerber, Hirtenlehner e Jackson, em especial referncia s pesquisa sobre segurana na Alemanha, ustria e Sua, modelos explicativos, ferramentas empricas e discusses polticas foram recebidas e muitas vezes adotadas acriticamente (Gerber, Hirtenlehner & Jackson, Insecurities about Crime in Germany, Austria and Switzerland, p. 151). Apontam os autores, contudo, que inmeras e distintas fontes e mtodos tm sido utilizados, circunstncias que alteram, inclusive, o foco se comparadas s investigaes sobre medo do crime nos pases europeus continentais e anglo-saxes enquanto a literatura britnica e americana enfatiza o papel da vizinhana e da comunidade, a pesquisa alem est mais preocupada com o impacto das incertezas globais e remotas no bem-estar dos cidados (Gerber, Hirtenlehner & Jackson, Insecurities..., p. 152).

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nais revela sua utilidade publicitria e/ou ideolgica, normalmente para substancializao de prticas punitivas violentas. Conforme inmeros estudos criminolgicos tm demonstrado, o medo do delito e o delito mesmo so fenmenos distintos, e na maioria dos casos o sentimento de insegurana excede superlativamente a realidade criminal. Segundo Hassemer, criminalidade e medo do crime no so como a coisa e a sua imagem no espelho. Sentimento de ameaa e insegurana no so meros reexos de ameaas reais, mas tambm consequncia de circunstncias de dessocializao e intranquilidade sociais.7 Todavia, conforme sustenta Barry Glassner, um dos paradoxos da cultura do medo que srios problemas permanecem ignorados, apesar de originarem precisamente aqueles perigos que a populao mais abomina.8 Dentre estes principais fatores de ansiedade, a quantidade e a gravidade dos crimes encontra destaque. Demonstra Gassner, porm, que os pnicos morais, conceito trabalhado por Cohen9, so normalmente amplicados pelos meios de comunicao de massa, que interpretam e expressam incidentes isolados como epidemias, causando traumas sociais. Em precisa anlise sobre a forma e o conteNote-se que a denio do foco de interpretao do aspecto comunitrio ao global implica necessariamente a alterao da estratgia de pesquisa, sendo incabvel pensar em adequao e concretude de dados. Sobretudo em pases sem tradio em pesquisas criminolgicas empricas o mesmo em tabulao estatsticas de dados sobre crime e criminalidade como o caso do Brasil. Hassemer, Segurana Pblica no Estado de Direito, p. 163. Glassner, The Culture of Fear, p. xxvi. O conceito de pnico moral, introduzido pela teoria do etiquetamento em especial por Stanley Cohen no clssico estudo Folk Devils and Moral Panics (1972) adquiriu, no nal do sculo passado, importncia fundamental para anlise e compreenso da cultura ocidental. No por outra razo categoria instrumenta da sociologia, psicologia social, antropologia, jornalismo e, logicamente, das cincias criminais. Sobre as origens da categoria, os problemas e as limitaes conceituais, e as perspectivas contemporneas, conferir Garland, On the Concept of Moral Panics, pp. 09-30.

7 8 9

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do de abordagem da questo criminal realizada pela mdia norte-americana, o autor expe os mecanismos de construo dos pnicos atravs de falsas imagens ou de representaes distorcidas da violncia. Gangues juvenis, homicidas em srie, cybercriminosos, adolescentes armados, manacos estupradores, tracantes de drogas e sequestradores de crianas so caracterizados como os superpredadores urbanos que geram instabilidade e caos na sociedade norte-americana contempornea. O exagero nos dados e a inverso do signicado dos indicadores ociais de violncia permitem que o autor revele por que os norte-americanos tm medo das coisas erradas.10 Pesquisa realizada por Roberts, Stalans, Indermaur e Hough, a partir de entrevistas no Canad, Estados Unidos, Inglaterra, Austrlia e Nova Zelndia, demonstra como (...) as pessoas tendem a crer que h mais delito do que existe, que o delito mais grave do que realmente e que as penas que os Tribunais impem so menos severas do que realmente so. Ou seja, tende a crer que a situao est mais descontrolada do que efetivamente est: mais delito, sempre de carter violento e condenaes benevolentes.11 No entanto expem os pesquisadores que as mesmas pessoas ao serem informadas dos princpios que regem o sistema penal e ao serem confrontadas com casos reais julgados pelo
10 O subttulo do livro de Glassner provocativo: why americans are afraid of the wrong things: crime, drugs, minorities, teen moms, killer kids, mutant microbes, plane crashes, road rage, & so much more. No captulo 02 (Crime in the News: Tall Tales and Overstated Statistics), o autor aborda a mdia dos Estados Unidos como fonte de produo de pnico. Neste sentido, conferir Glassner, The Culture..., pp. 23-49. Analisando o caso brasileiro, especicamente a questo carioca, a partir da anlise histrica da consolidao do medo na formao cultural, conferir Batista, O Medo na Cidade do Rio de Janeiro, pp. 75-121. Roberts, Stalans, Indermaur & Hough Apud Larrauri, Populismo..., p. 18.

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Judicirio, normalmente concluem de forma similar ao entendimento do juiz.12 Vivel concluir, pois, que a formao do imaginrio social sobre crime, criminalidade e punio se estabelece a partir de imagens publicitrias, sendo os problemas derivados da questo criminal, no raras vezes, superdimesionados. A hipervalorizao de fatos episdicos e excepcionais como regra e a distoro ou incompreenso de importantes variveis pelos agentes formadores da opinio pblica, notadamente os meios de comunicao de massa, densicam a vontade de punir que caracteriza o punitivismo contemporneo. Desta forma, em face da inconstncia e da inconsistncia de dados sobre os mecanismos informais de controle social e da ausncia de demonstrabilidade emprica de variveis emotivas como sentimento de insegurana e de impunidade elementos que poderiam ser compreendidos metodologicamente como mecanismos de anlise e medio , o instrumento eleito para denio do nvel de punitivismo ser o dos ndices de encarceramento. Assim, na linha de Larrauri,13 o termo punitivismo ser empregado na pesquisa como sinnimo de elevadas taxas de prisionalizao, exatamente por serem as polticas de encarceramento a principal ferramenta do populismo punitivo.

12 13

Roberts, Stalans, Indermaur & Hough Apud Larrauri, Populismo..., p. 18. Larrauri, La Economia..., p. 03.

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2. Crimes e Prises no Sculo XXI

O cenrio poltico-criminal dos pases ocidentais, centrais e perifricos, nas duas ltimas dcadas, sofreu signicativa alterao. As taxas de encarceramento, que se mantinham relativamente estveis em comparao com o aumento populacional, a partir do nal da dcada de 70, demonstram vertiginoso crescimento. Inegavelmente, conforme antecipado, no mesmo perodo houve aumento dos ndices de criminalidade, fato que, em tese, justicaria o acrscimo dos nveis de encarceramento. No entanto, a expanso das polticas criminais encarceradoras no se explica exclusivamente pelo aumento nos ndices de delitos registrados, sendo dois dados importantes para sua anlise autnoma e para compreenso da tendncia de revitalizao da instituio prisional: primeiro, porque o crescimento do nmero da populao reclusa foi substancialmente superior, em termos quantitativos e qualitativos, ao aumento do registro de crimes; segundo, porque delitos e prises no so fenmenos necessariamente vinculados, constituindo-se como realidades distintas. Alguns aspectos preliminares so necessrios para compreenso destas duas hipteses traadas como pressupostos de anlise do punitivismo contemporneo. Apesar das relevantes crticas aos fundamentos da poltica criminal correcionalista que orientaram a reforma da legislao penal e penitenciria da maioria dos pases ociden-

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tais no nal do sculo XX, o procedimento de individualizao cientca da pena proposto pelo paradigma penal-welfare possibilitou inmeras formas de exibilizao da priso. Dentre os instrumentos mais notrios de descarcerizao, o aperfeioamento do sistema progressivo propiciava que o condenado, ao longo de sua trajetria na instituio, conforme o nvel de adeso e de adaptao ao programa ressocializador, evolusse de grau, sendo paulatinamente transferido dos regimes severos para instituies de maior liberdade. Concludas as etapas de desinstitucionalizao, o condenado nalizaria o cumprimento de sua pena em liberdade, observadas determinadas condies e sob a vigilncia dos rgos de controle penitencirio (livramento condicional, parole). Frise-se, porm, que a exibilizao da pena poderia ser, a qualquer momento, revogada, inclusive com a determinao de regime de cumprimento de pena mais severo que o da condenao, em caso de descumprimento das condies impostas ou reincidncia.1 Alm da gradual exibilizao do cumprimento de pena pelo sistema progressivo, includo o instituto do livramento condicional, srie de substitutivos penais foram, ao longo do tempo, incorporados pelo modelo correcionalista de forma a descentralizar a pena de sua modalidade exclusivamente carcerria. Priso domiciliar, suspenso condicional da pena, limitao de nal de semana, interdio temporria de direitos, prestao de servios comunidade, proibio de frequncia em determinados locais, pena de multa entre inmeras outras modalidades de respostas penais, foram agregadas instituio priso como formas de proporcionar, conforme o caso especco e de acordo com as condies pessoais do condenado,
1 Sobre os procedimentos de individualizao executiva da pena e o controle da identidade do condenado, conferir Carvalho, Pena e Garantias, pp. 182-188.

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a individualizao da pena criminal com a ecaz adequao ao tratamento corretivo. Desta forma, em razo das inmeras alternativas punitivas criadas, ou seja, das vrias possibilidades de sano penal existente, o acrscimo nos nveis de delitos registrados pelas agncias de controle e julgados pelo Poder Judicirio no implicava, necessariamente, aumento dos nveis de encarceramento. Ademais, a conscincia do sistema punitivo acerca das cifras ocultas da criminalidade delitos cometidos mas no registrados pelos rgos ociais e das cifras de inecincia das agncias penais delitos registrados mas sem desdobrar procedimentos ecazes para a atribuio de responsabilidade penal ao autor , permitia, ainda na plena vigncia do correcionalismo, constatar a efetiva inexistncia de relao e de dependncia entre crimes e penas. Elena Larrauri lembra que o fato de que o aumento da priso no se produza de forma correlacionada com os ndices de delitos uma concluso majoritariamente aceita por toda a literatura criminolgica, seja qual for sua orientao ideolgica.2 Os dados apresentados por Garland sobre o registro de crimes e os ndices de aprisionamento nos Estados Unidos, entre 1950 e 1998, e na Gr-Bretanha, entre 1925 e 1998, so signicativos e demonstram esta ausncia de correlao.3 Percebe-se da exposio realizada pelo autor que o aumento do registro do nmero de crimes nos Estados Unidos ocorre a partir do incio da dcada de 60 e atinge seu pice nos anos de 80 e 92, apesar de estabilizar-se quantitativamente entre 76 e 98. De forma distinta, a curva de encarceramento apresenta crescimento gradual neste perodo, com vertiginoso aumen2 3 Larrauri, La Economia..., p. 04. Garland, The Culture..., pp. 208-209.

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to a partir das dcadas de 80 e 90. Na Gr-Bretanha, embora os nmeros acerca do aumento de crimes e de prises sejam mais prximos, similar leitura possvel. Em sentido semelhante, Wacquant, ao constatar que basta uma nica estatstica para fazer sobressair a falta de conexo agrante e crescente entre crime e encarceramento nos Estados Unidos: em 1975, o pas prendia 21 criminosos para cada 1.000 crimes graves (homicdio, estupro, agresso, roubo, assalto e furto de carros); em 1999, este nmero havia chegado a 106. Se considerarmos o crime como uma constante, a sociedade norte-americana cinco vezes mais punitiva hoje do que era h um quarto de sculo.4 Zimring, a partir da anlise de dados dos ltimos anos, demonstra que nos Estados Unidos houve substancial decrscimo nas taxas de crime, apesar de o ndice de encarceramento seguir aumentando. Conclui, porm, ser assimtrica a relao entre crime e punio e no corresponder a diminuio do nmero de registros de ilcitos com o incremento das penas ou, ao contrrio, ter a restrio da punio relao direta com a aumento do delito.5 A variao de um destes fatores (crime ou pena), embora possa ter impacto no outro elemento de anlise, no fator determinante. Dados atualizados coletados junto ao United States Bureau of Justice Statistics permitem esta concluso. A partir de 1992, os ndices de registro de crimes violentos homicdio, estupro, roubo e roubo qualicado , nos Estados Unidos, iniciam signicativo processo de declive. Conforme os nmeros apresentados pelo rgo estatstico ocial norte-americano, trs so os indicadores de medio da quantidade de delitos
4 5 Wacquant, O Lugar da Priso na Nova Administrao da Pobreza, p. 10. Zimring Apud Larrauri, La Economa..., p. 04.

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graves: dados de vitimizao,6 crimes registrados pela polcia7 e prises em agrante em casos de crimes violentos.8 A conjugao destas trs variveis permite realizar a estimativa do nmero total de crimes violentos.
Grco 01 EUA: Nmero Total de Crimes Violentos (1973-2007)

Fonte: United States Bureau of Justice Statistics

Anlise do nmero de homicdios por 100.000 habitantes, indicador internacional para medio do nvel
6 Os dados de vitimizao correspondem estimativa do nmero de homicdios de pessoas com idade acima de 12 anos registrados pela polcia, acrescida do nmero de estupros, roubos e roubos qualicados a partir da pesquisa de vitimizao (Bureau of Justice Statistics, Four Measures of Serious Violent Crimes). Os dados de registro policial correspondem ao nmero de homicdios, estupros, roubos e agresses includos no Uniform Crime Reports do FBI, excluindo roubos em estabelecimentos comerciais e crimes cujas vtimas envolvidas tinham idade inferior a 12 anos (Bureau of Justice Statistics, Four). Os dados de prises em agrante em crimes violentos correspondem ao nmero de pessoas presas por homicdio, estupro, roubo e roubo qualicado, conforme relatrios apresentados pelas autoridades policiais ao FBI (Bureau of Justice Statistics, Four).

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de violncia dos pases, refora a concluso apresentada pelas estatsticas oficiais sobre a substancial queda dos ndices de delitos violentos nos Estados Unidos nas ltimas dcadas. Aps o contnuo decrscimo entre os anos de 1991 e 2000, momento no qual os ndices so reduzidos de 9,8 para 5,5 homicdios por 100.000 habitantes, ocorre sua estagnao.
Grco 02 EUA: Registro de Homicdios (1960-2008)

12 10 8 6 4 2 0 5,1 4,6

9,6 8,6 7,3 6,2 8,3

9,5 6,8 5,6 5,6 5,4

60

62

65

Fonte: United States Bureau of Justice Statistics

No entanto de forma inversamente proporcional encontram-se os nveis de prisionalizao, pois nas duas ltimas dcadas houve substancial incremento no grau de encarceramento, fator que congurou os Estados Unidos como pas de maior contingente de pessoas presas no mundo. Estimativas apontam que 01 em cada 04 presos no mundo encontra-se detido em prises norte-americanas.

20

69

ndice de Homicdios por 100.000 Habitantes

73

77

81

85

89

93

97

01

05

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Grco 03 EUA: Taxas de Encarceramento (1980-2008)

Fonte: United States Bureau of Justice Statistics

Segundo dados do International Centre for Prison Studies do Kings College de Londres, ao final de 2008, os Estados Unidos atingia a cifra de 2,3 milhes de pessoas encarceradas, correspondendo a 753 presos por 100.000 habitantes. Acrescentando nestes nmeros os condenados no envolvidos na forma carcerria de execuo penal (probation e parole), o nmero de pessoas sob vigilncia penitenciria atingia 7,2 milhes. Em termos universais, apenas a Rssia se aproxima destes nmeros, mas com ndices significativamente inferiores (610 presos por 100.000 habitantes em 2009). Ao cruzarmos os dados, temos a seguinte representao grca.

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Grco 04 EUA: Curvas de Encarceramento e de Homicdios (1991-2008)


12 10 8 6 4 2 0 92 93 95 97 98 99 2001 2003 2004 2005 2008 Encarceramento Homicdios 9,8 505 9,5 550 630 6,8 669 675 685 700 723 740 800 760 700 600 500 6 5,7 5,6 5,7 5,6 5,6 5,4 400 300 200 100 0

600 8,2

Fontes: United States Bureau of Justice Statistics e International Centre for Prison Studies, Kings College (Londres)

Observe-se, contudo, que em razo de os nmeros serem substancialmente distintos, so atribudos dois valores ao eixo vertical, gerando dados autnomos eixo vertical direito registro de delitos de homicdio por 100.000 habitantes; eixo vertical esquerdo nmero de pessoas presas por 100.000 habitantes. Do contrrio, ou seja, atribuindo paridade aos valores, o cruzamento seria impossvel. Assim, o grco apresenta imagem simblica das distintas curvas, permitindo apenas visualizar a tendncia encarceradora do sistema norte-americano apesar da diminuio dos ndices ociais de registro de crimes violentos. Embora a ressalva de ser este princpio apenas referencial terico, no necessariamente resultado concretizado na prtica,9 sustenta Garland que no sistema penal-welfare a pri9 Garland, The Culture..., p. 177.

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so funcionaria como a ltima instncia do sistema de controle, como recurso extremo no continuum do tratamento, direcionado exclusivamente queles delinquentes que no respondessem adequadamente s medidas reformadoras aplicadas em outras instituies punitivas. Do ponto de vista terico, o postulado da utilizao da pena, em geral, e da pena de priso, em particular, como ltimo recurso sancionatrio do sistema penal legado do pensamento liberal clssico, consolidado pelo direito penal contemporneo nos princpios de interveno mnima, de fragmentariedade ou de subsidiariedade que concentram a ideia da ultima ratio. E, diferentemente de ser conquista do modelo correcionalista, conforme sustenta Garland, o discurso de defesa da interveno mnima acompanha a trajetria dos discursos do direito penal e do direito processual penal da Modernidade, apesar de, nos dois ltimos sculos, sua consolidao cientca (dogmtica penal) ter, ao instrumentalizar a aplicao do poder punitivo, operado constantes inverses do signicado liberal de subsidiariedade cuja consequncia a relegitimao e ampliao do uso da pena. Todavia parece ser correto o diagnstico de Garland em relao ao processo de reinveno da priso no perodo ps-crise do modelo correcionalista. As mudanas econmicas e scio-culturais da dcada de 80, sobretudo com a consolidao da economia de mercado e do modelo poltico-econmico de gerenciamento neoliberal, impuseram radicais cmbios na estrutura dos Estados, atingindo diretamente os servios prestados pelas suas instituies. Assim, o giro ao punitivismo da dcada de 90 no corresponde apenas ao esgotamento do intervencionismo, como se as crticas acadmicas dos anos 60 e 70 tivessem o poder de provocar rupturas na estrutura poltica. O colapso do modelo

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penal-welfare decorrncia lgica da substituio do projeto de Estado de Bem-Estar (Welfare State) por estruturas estatais pautadas pelos princpios de ecincia e controladas pela lgica do gerenciamento atuarial. Assim como no perodo de transposio do Estado Liberal ao Estado Social a concepo de interveno penal residual invertida em direo ao correcionalismo10, com a falncia da poltica de bem-estar social as instituies do Estado Providncia igualmente entram em crise. O giro em direo ao punitivismo, com o consequente declnio das formas punitivas ressocializadoras, reexo direto do cmbio poltico-econmico, no podendo ser reduzido mudana de perspectiva terica do mainstream jurdico-penal e criminolgico. Parecem, pois, absolutamente estreis e descolados da realidade os debates acadmicos voltados a identicar, internamente aos discursos das cincias criminais, as causas do
10 Franois Ost expe a transposio das funes estatais do Estado Liberal absentesta ao Estado Social intervencionista referindo que pois como Estado protector que o Estado moderno se identica. No sculo XIX, esta proteco assumir a forma minimalista da garantia generalizada da sobrevivncia, com o Estado liberal a deixar esfera privada a gesto das condies materiais de existncia. No sculo XX, em compensao, as misses do Estado alargam-se, na medida em que ele toma a seu cargo, para alm da simples sobrevivncia, a garantia de certa qualidade de vida: fala-se ento de Estado-providncia ou de Estado social (Ost, O Tempo do Direito, p. 336). Com nfase na ocupao e na gesto da populao excedente, Zygmunt Bauman apresenta similar diagnstico acerca das funes do Estado Social: (...) o estado de bem-estar foi, originalmente, concebido como um instrumento manejado pelo estado a m de reabilitar os temporariamente inaptos e estimular os que estavam aptos a se empenharem mais, protegendo-os do medo de perder a aptido no meio do processo. Os dispositivos da previdncia eram ento considerados como uma rede de segurana, estendida pela comunidade como um todo, sob cada um de seus membros (...). A comunidade assumia a responsabilidade de garantir que os desempregados tivessem sade e habilidades sucientes para se reempregar e de resguard-los das temporrias solues e caprichos das vicissitudes da sorte. O estado de bem-estar no era concebido como uma caridade, mas como um direito do cidado, no como o fornecimento de donativos individuais, mas como uma forma de seguro coletivo (Bauman, O Mal-Estar da Ps-Modernidade, p. 51).

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esgotamento do paradigma ressocializador, como se o eixo poltico estivesse condicionado ao campo terico. A imputao da responsabilidade sobre o avano do punitivismo para determinadas teorias criminolgicas v.g. a teoria do justo merecimento ou a criminologia crtica , no apenas desloca a poltica criminal da poltica, como superdimensiona o papel das teorias, reetindo o profundo narcisismo dos atores das cincias criminais. Nenhuma teoria (da pena) contempornea, frise-se exausto, teria o poder de denir os rumos da poltica-criminal. Outrossim, e esta uma das principais teses propostas neste trabalho, sero os atores judiciais das agncias de punitividade os que, conforme o seu maior ou menor grau de identicao (ou de resistncia) com o projeto poltico-criminal, (des)legitimaro sua aplicao, visto serem os sujeitos que detm a capacidade de efetivar as reformas. Interessante perceber, ainda, que, sob o aspecto do impacto das alteraes poltico-econmicas na poltica criminal ocidental, os recursos de interpretao fornecidos pela criminologia crtica so extremamente vlidos, pois permitem compreender a inuncia decisiva do cmbio provocado pelo neoliberalismo no direcionamento da punio e o papel exercido pelas instituies totais, sobretudo a priso, neste novo contexto social.

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3. Punitivismo e Reinveno das Prises

Questo preliminar a ser colocada sobre como a priso, instituio gradualmente deslegitimada durante o sculo XX, foi reinventada e elevada ao posto de principal smbolo do punitivismo contemporneo. A incisiva crtica criminolgica aos fundamentos jurdico-penais e s formas de aplicao e de execuo do potestas puniendi, agregada aos importantes avanos desinstitucionalizadores irrompidos pela antipsiquiatria e pelo movimento antimanicomial, haviam aberto espao para a superao do modelo carcerrio de resposta punitiva. Andrew Scull, no nal dos anos 70, expondo o sentimento otimista comum na academia, sustenta que a crise scal do Estado de bem-estar keynesiano conduzia desprisionalizao; [o que] ocorreu com os pacientes psiquitricos mas no com os delinquentes.1 Garland, ao analisar as razes sociais do controle contemporneo do delito, remeter exatamente nesta perspectiva seus questionamentos: por que a priso, instituio desprestigiada e destinada abolio, constituiu-se em pilar aparentemente indispensvel e em expanso na vida social da modernidade tardia?2 Segundo o autor, o ressurgimento e a relegitimao das pri1 2 Apud Braithwaite, El Nuevo Estado Regulador y la Transformacin de la Criminologa, p. 52. Garland, The Culture..., p. 199.

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ses ocorreram em razo de sua utilidade na nova dinmica das sociedades neoliberais no horizonte da modernidade tardia: encontrar sentidos civilizados e constitucionais de segregar as populaes problemticas criadas pelas instncias econmicas e sociais. Sustenta que a priso se encontra no ponto de encontro entre duas das mais importantes dinmicas sociais do nosso tempo: o risco e a retribuio.3 Assim, em poucas dcadas deixou de ser instituio correcional desacreditada e decadente, para constituir-se em pilar macio e aparentemente indispensvel da ordem social contempornea.4 No diagnstico de Downes e Morgan, em referncia s reformas penais ocorridas no Reino Unido, a redescoberta da via criminal decorrncia da absoro pelo discurso poltico do populismo punitivo, acrescido da retrica de tolerncia zero e da lgica da ressignicao retributivista das funes da priso (prision works). O expansionismo punitivo, inserido no quadro emotivo da demanda social por medidas emergenciais, inscreve-se na cultura contempornea s expensas do devido processo e das liberdades pblicas.5 Na hiptese de Garland, voltada para interpretao das mudanas no controle social nos Estados Unidos e na GrBretanha6, o uso da priso contempornea se assemelha ao
3 Com a lgica absolutista da sano penal, castiga e protege, condena e controla. O encarceramento serve, simultaneamente, como satisfao expressiva de sentimentos retributivos e como mecanismo instrumental para gesto do risco e connamento do perigo (Garland, The Culture..., p. 199). Garland, The Culture..., p. 14. Downes & Morgan, No Turning Back, p. 214. Ao analisar o trabalho de Garland e sua circunscrio ao universo norteamericano e ingls, Larrauri demonstra que as generalizaes quanto ao fenmeno da cultura do controle no podem ser aplicadas indistintamente. Assim, entende ser (...) mais frutfero que discutir que pases escapam da anlise de Garland talvez seja analisar quais so as caractersticas das sociedades que no desenvolveram tendncias to punitivas nas ltimas dcadas (Larrauri, Populismo..., p. 17).

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do gulag sovitico, visto ser utilizada como local de reserva, como zona de quarentena na qual so segregadas as pessoas supostamente perigosas, em nome da segurana pblica. Similar s sanes pr-modernas de degredo ou banimento, as prises funcionam como forma de exlio e o seu uso est delineado menos pelo ideal da reabilitao e mais por aquilo que Rutherford denomina de eliminao.7 Wacquant, analisando a relao dos processos econmicos das ltimas dcadas com as novas formas de utilizao da priso, aproxima seu olhar da realidade dos pases perifricos, e, ao relacionar crcere e gueto8, demonstra como a consolidao do Estado Penal restou como alternativa frente falncia do modelo do Welfare State. As prises, na contemporaneidade, justicam-se como mecanismos de gesto da misria e dos grupos inconvenientes representados pelos mal-adaptados e desajustados sociais.9
A perspectiva da presente pesquisa a de analisar as circunstncias que possibilitaram a assuno do punitivismo no Brasil. Compartilha a perspectiva de Larrauri quanto utilidade da compreenso dos fatores desenvolvidos em outras realidades socioculturais de forma a produzir discurso e atuao de resistncia ao punitivismo. Todavia, importante perceber que, apesar das especicidades, a poltica de conteno punitiva das camadas precarizadas do novo proletariado urbano se difundiu por todo o planeta, na esteira do neoliberalismo econmico (Wacquant, O Corpo, o Gueto e o Estado Penal, p. 12). Garland, The Culture..., p. 178. A representao maciamente predominante e crescente de afroamericanos em qualquer nvel do aparato penal tinge a segunda funo assumida pelo sistema carcerrio da nova administrao da pobreza na Amrica de uma cor desagradvel: compensar e complementar a falncia do gueto como mecanismo de connamento de uma populao considerada divergente, desonesta e perigosa, bem como suprua no plano econmico (imigrantes mexicanos e asiticos so trabalhadores mais dceis) e no plano poltico (negros pobres raramente votam e,de qualquer forma, o centro gravitacional eleitoral mudou das regies centrais urbanas decadentes para os prsperos subrbios brancos) (Wacquant, O Lugar..., p. 13). Segundo Wacquant, longe de contradizer o projeto neoliberal de desregulamentao e degradao do setor pblico, a ascenso irrefrevel do estado penal norte-americano constitui, por assim dizer, o seu negativo (ou seja, a um s tempo a revelao e a

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No mesmo sentido Bauman, ao perceber que, com a falta de emprego e a crise de nanciamento dos Estados para promover bem-estar, a priso surge como local de reserva da populao excedente: nas atuais circunstncias, o connamento antes uma alternativa ao emprego, uma maneira de utilizar ou neutralizar uma parcela considervel da populao que no necessria produo e para a qual no h trabalho ao qual se reintegrar10. Neste aspecto, acrescenta os socialmente inconvenientes (excludos do processo de produo e de consumo) aos grupos perigosos identicados por Garland, ampliando o rol de destinatrios das prises. No panorama atual, portanto, a incriminao [e o encarceramento, por consequncia] parece estar emergindo como o principal substituto da sociedade de consumo para o rpido desaparecimento dos dispositivos do estado de bem-estar.11 A hiptese sustentada nesta investigao corrobora o diagnstico dos autores, mas amplia os horizontes ao procurar visualizar as especicidades da margem latino-americana, pois, se nos pases centrais a reinveno da priso adquire funes instrumentais na nova lgica do capitalismo ps-Welfare State, sua ressignicao adquirir potncia em grau superlativo nos pases perifricos. Na margem, como notrio, as conquistas do Estado Social foram simulacros e, no que
manifestao do seu reverso), uma vez que evidencia a implementao de uma poltica de criminalizao da pobreza, que o complemento indispensvel imposio de ofertas de trabalho precrias e mal remuneradas na forma de obrigaes cvicas para aqueles que esto cativos na base da estrutura de classes e castas,bem como a reimplantao concomitante de programas de welfare reformulados com uma face mais restritiva e punitiva (Wacquant, O Lugar..., p. 11). Sobre o tema da consolidao do Estado Penal, conferir Wacquant, As Prises da Misria, pp. 77-152; Wacquant, Punir os Pobres, pp. 53-98; Wacquant, A Tentao Penal na Europa, pp. 07-12; Wacquant, A Asceno do Estado Penal nos EUA, pp. 13-40. Bauman, Globalizao, pp. 119-120. Bauman, O Mal-Estar..., p. 78.

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tange especicamente dimenso do penal, os modelos correcionalistas foram implementados de forma residual, sendo possvel, em nvel macropoltico criminal, sustentar sua incorporao meramente formal. Em termos punitivos, portanto, nos pases da Amrica Latina os discursos penalgicos neorretribucionistas, de neutralizao e de incapacitao ingressam com fora mxima, legitimando cientca e politicamente a atuao genocida das agncias de controle. Se na experincia punitiva latino-americana a pena nunca abandonou a funo explcita de controle violento dos indivduos e dos grupos perigosos e inconvenientes, mesmo sob a gide formal das reformas em direo ao correcionalismo, com o abandono das polticas penal-welfare e a ressignicao da priso como mecanismo exclusivo de neutralizao, a violncia da aplicao do poder punitivo ser densicada. A perversa equao que agrega as histricas omisses nas polticas sociais s polticas criminais de ampliao das hipteses de criminalizao e punio produz, como resultado, a barbarizao dos espaos de encarceramento. Locais de punitividade cada vez mais alheios aos projetos voltados implementao dos programas de ressocializao e decitrios em relao aos investimentos que propiciem a sobrevincia digna aos apenados (crceres, manicmios e instituies juvenis). Neste quadro, seja no que tange excluso da dimenso qualitativa do idealizado projeto ressocializador, seja no que diz respeito ao incremento quantitativo nos ndices de encarceramento, as formas de aplicao e de execuo da pena criminal na realidade perifrica ingressam, no terceiro milnio, como problema central das perspectivas criminolgicas minimamente preocupadas com a efetividade dos direitos humanos.

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3.1. Populismo Punitivo e a Reinveno da Priso no Brasil: Diagnstico Normativo


A legislao brasileira, em especial a penal e a processual penal, foi objeto de profunda modicao aps a publicao da Constituio de 1988. Apesar de o sistema poltico pr-Constituio ser de ntida natureza autoritria e conformar, no mbito da represso aos crimes polticos, modelo penal e poltico-criminal de exceo que contaminou as prticas punitivas e repressivas da criminalidade comum, o cenrio legislativo (formal) encontrava-se razoavelmente estvel e em associao ao welfarismo penal, sobretudo aps a Reforma de 1984, com a publicao da nova parte geral do Cdigo Penal e a unicao das regras penitencirias na Lei de Execuo Penal. A constncia legislativa em relao criminalidade comum pode ser caracterizada pela preservao da estrutura penal e processual penal codicada em realidade que demandava reduzidas inovaes em matria de criminalizao, poucas alteraes visando ao aumento de penas e escassa criao de leis penais especiais e/ou complementares. Entre o perodo das dcadas de 60 e 80, o impacto mais profundo no Cdigo Penal pode ser visualizado na descodicao dos crimes contra a sade pblica e a elaborao da Lei 6.768/76, que institui sistema integral de preveno e represso ao consumo e ao comrcio de entorpecentes (Lei de Drogas). A propsito, interessante notar certo paradoxo entre a estrutura jurdico-penal formal e a atuao das agncias de punitividade. Enquanto a relativa estabilidade legal era mantida inclusive com a participao de experts de tradio liberal e humanitria na reforma da parte geral do Cdigo Penal e na elaborao da Lei de Execuo Penal em 1984 , a atuao do sistema repressivo, sobretudo o policial e o carcerrio, in-

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corporou a ideologia (de segurana nacional) e as estratgias militarizadas de combate ao crime poltico (represso ao inimigo interno).12 Percebe-se, inclusive, que a permanncia da estrutura inquisitiva do Cdigo de Processo Penal de 1941, redigido sob a forte inuncia do Cdigo de Rocco, facilitou, durante o perodo de exceo, a adoo de posturas autoritrias pelos atores judiciais. Com a mudana no cenrio poltico no nal da dcada de 80, a expectativa da comunidade jurdica nacional e dos analistas do sistema penal foi a de gradual abertura e democratizao dos poderes e das instituies que integravam as inmeras agncias do sistema punitivo. O texto constitucional de 1988, no que diz respeito matria penal, apresentou, porm, ambiguidades. Apesar de manter a tradicional exposio de princpios limitadores do potestas puniendi, trouxe inmeras modicaes na estrutura do direito penal e do processual penal que abriram espao para o incremento do punitivismo que caracterizou a dcada de 90. A atividade legislativa da dcada de 90 no Brasil, potencializada em parte pelo conjunto de normas constitucionais programticas, ampliou as hipteses de criminalizao primria e enreceu o modo de execuo das penas. Paralelamente criao de inmeros novos tipos penais, houve substancial alterao na modalidade de cumprimento das sanes, sendo o resultado desta experincia a dilatao do input e o estreitamento do output do sistema, com reexos diretos no nmero de pessoas processadas e presas (provisria ou denitivamente). O exemplo mais signicativo da tendncia legislativopunitivista que orientou a poltica criminal brasileira foi a re12 Neste sentido, conferir Carvalho, A Poltica Criminal de Drogas no Brasil, pp. 29-42.

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dao da Lei 8.072/90, a qual aumentou as penas dos delitos classicados como hediondos e, no que diz respeito execuo penal, estabeleceu vedao na progresso de regime, aumento de prazo para livramento condicional e obstruo de comutao e de indulto aos crimes nela dispostos. A obstaculizao do processo de desinstitucionalizao progressiva na execuo da pena estabelecida pela Lei dos Crimes Hediondos foi, inegavelmente, uma das principais causas do aumento da taxa de encarceramento no pas. E no obstante algumas decises monocrticas isoladas que reputavam inconstitucional a Lei 8.072/90, em harmonia com a unanimidade da doutrina, sobretudo a partir da edio da Lei 9.455/97 (Lei dos Crimes de Tortura), o Supremo Tribunal Federal (STF), com o intuito de pacicar a matria, emitiu a Smula 698, armando sua constitucionalidade.13 Apenas com o julgamento do HC 82.959/06 pelo Pleno do STF, por maioria de votos a Corte reconheceu, aps 16 anos de vigncia, a inconstitucionalidade do 1 do art. 2 da Lei dos Crimes Hediondos.14 Alm da Lei dos Crimes Hediondos, o processo de descodicao e de reforma parcial do Cdigo Penal ampliou a criminalizao primria, criando novos tipos penais, aumentando penas e alargando as hipteses de aplicao e de execuo das penas privativas de liberdade em regime carcerrio fechado. Em matria processual penal, as alteraes no Cdigo de Processo densicaram a criminalizao secundria. No
13 14 No se estende aos demais crimes hediondos a admissibilidade de progresso de regime de execuo da pena aplicada ao crime de tortura. Importante registrar que mesmo aps a publicao da Smula 698, a 1 Turma do STF decidiu, em dois Habeas Corpus (HC 87.623 e HC 87.452), unanimidade, afastar a proibio da progresso de regime em casos de extorso mediante sequestro (art. 159, 1 CP) e de trco ilcito de entorpecentes (art. 12 c/c art. 18, III da Lei 6.368/76). Os precedentes deram origem referida deciso do Tribunal Pleno: STF, Tribunal Pleno, Habeas Corpus 82.959/SP, Rel. Min. Marco Aurlio de Mello, j. 23.02.06.

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apenas as possibilidades de priso cautelar foram (re)estruturadas v.g. priso temporria (Lei 7.960/89) e novas espcies de inaanabilidade e vedao de liberdade provisria (Leis 7.716/89, 8.072/90, 9.034/95 e Lei 9.455/97) , como foi possibilitada modalidade de execuo de pena sem o trnsito em julgado de sentena condenatria (Lei 8.038/90), denominada execuo penal antecipada.15 Nota-se, portanto, que no mbito do Poder Legislativo inmeros fatores contriburam para o aumento dos ndices de encarceramento:
(a) criao de novos tipos penais a partir do rol de bens jurdicos expostos na Constituio (campo penal); (b) ampliao da quantidade de pena privativa de liberdade em inmeros e distintos delitos (campo penal); (c) sumarizao do procedimento penal, com o alargamento das hipteses de priso cautelar (priso preventiva e temporria) e diminuio das possibilidades de ana (campo processual penal); (d) criao de modalidade de execuo penal antecipada, prescindindo o trnsito em julgado da sentena condenatria (campo processual e da execuo penal); (e) enrecimento da qualidade do cumprimento da pena, com a ampliao dos prazos para progresso e livramento condicional (campo da execuo penal;
15 O Superior Tribunal de Justia, em 2005, revisou a posio que admitia cumprimento de pena sem o trnsito em julgado de sentena penal condenatria execuo penal antecipada (STJ, 6 Turma, Habeas Corpus 25.310, Rel. Min. Paulo Medina, DOU 02.02.05). At a reviso do posicionamento, os Tribunais entendiam que a interposio de Recursos Federais (Especial e Extraordinrio) contra acrdo condenatrio no suspendia os efeitos da deciso, conforme disciplina o art. 27, 2, da Lei 8.038/90. O Entendimento havia sido pacicado na Smula 267 do STJ (a interposio de recurso, sem efeito suspensivo, contra deciso condenatria no obsta a expedio de mandado de priso).

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(f) limitao das possibilidades de extino da punibilidade com a exasperao dos critrios para indulto, graa, anistia e comutao (campo da execuo penal); e (g) ampliao dos poderes da administrao carcerria para denir o comportamento do apenado, cujos reexos atingem os incidentes de execuo penal (v.g. Lei 10.792/03) (campo penitencirio).

A partir do diagnstico normativo, possvel dizer, em termos preliminares, que a diminuio das taxas de encarceramento no Brasil prescindiria reforma geral no quadro legislativo, atingindo na integralidade todas as fases de persecuo criminal, ou seja, da investigao policial execuo da pena. Todavia, apesar de se entender como correta a assertiva da necessidade de racionalizao e de ressistematizao do quadro geral dos delitos, das sanes, dos procedimentos e da execuo (law in books), lcito armar que as mudanas devem necessariamente operar de forma intensa na cultura dos atores jurdicos que realizam a law in action. Isto porque, ao longo do processo de formao do grande encarceramento nas duas ltimas dcadas, inmeras hipteses concretas de estabelecimento de ltros minimizadores da prisionalizao foram criadas pelo Poder Legislativo, sendo obstaculizadas na esfera do Poder Judicirio, nitidamente inuenciado pela racionalidade punitivista.

3.2. O Grande Encarceramento


Os dados quantitativos sobre encarceramento no Brasil passaram a ter periodicidade apenas na ltima dcada. Anteriormente, o controle do nmero de presos era realizados pelos Estados da Federao, no havendo integralizao. Atualmente, o rgo encarregado em receber, unicar e divulgar os nmeros sobre a situ-

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ao carcerria nacional o Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN), vinculado ao Ministrio da Justia. No entanto, apesar de no existirem condies de analisar o nvel de encarceramento no perodo anterior ao incio da reforma no sistema punitivo, os nmeros parciais dos anos 90 e integrais da ltima dcada permitem diagnosticar a profunda imerso da poltica criminal brasileira no cenrio punitivista internacional. O aumento de 87,87 para 247,68 presos por 100 mil habitantes nos ltimos 15 anos dado que sustenta a hiptese, sendo de difcil refutao.
Tabela 01 Brasil: Nmero de presos por 100.000 habitantes
Presos/100.000 hab. 87,87 95,47 108,36 137,08 135,66 137,06 174,31 185,24 196,22 214,83 228,06 238,10 249,781

Ano 1994 1995 1997 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Populao 147.000.000 155.822.200 157.079.573 169.799.170 172.385.826 174.632.960 176.871.437 181.581.024 184.184.264 186.770.562 183.965.854 189.612.214 Sem dados

Presos 129.169 148.760 170.207 232.755 233.859 239.345 308.304 336.358 361.402 401.236 419.551 451.429 473.626

Fonte: Censos Penitencirios (Ministrio da Justia) e do Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica.

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Ao ser analisada a curva de aumento da populao carcerria nas duas ltimas dcadas, nota-se que a opo poltico-criminal autoritria de recrudescimento dos aparelhos punitivos tem obtido xito. Dados que, desde o ponto de vista da crtica criminolgica, tomam dimenses preocupantes. Em relao aos pases da Amrica do Sul, o Brasil superado em nmero de presos por 100.000 habitantes pela Guiana Francesa (365), Suriname (356), Chile (297) e Guiana (260). Todos os demais pases do continente apresentam nveis de encarceramento inferiores aos brasileiros: Argentina (154), Bolvia (82), Colmbia (151), Equador (126), Paraguai (95), Peru (146), Uruguai (193) e Venezuela (79) dados relativos ao binio 2006-2008.16 Se proposta comparao dos ndices apresentados pelo Brasil com os dos pases da Comunidade Europeia (dados de 2006)17, percebe-se que o grau de encarceramento supera em grande medida pases como Portugal (104,3), Espanha (146,1), Frana (91,6), Itlia (65,2), Inglaterra (145,1) e Alemanha (95,8), aproximando-se de pases do Leste, como Azerbao (211,9), Litunia (237,0), Moldvia (230,0) e Polnia (229,9). Os pases mencionados so ultrapassados apenas pela Estnia (321,6), Georgia (302,7), Ucrnia (355,3) e, notoriamente, pela Rssia (608,6), pas com a maior densidade populacional encarcerada do continente. Como ressaltado anteriormente, os Estados Unidos permanecem com a maior taxa de encarceramento mundial, atingindo em 2007 o nmero absoluto entre presos provisrios e
16 17 Dados colhidos pelo International Centre for Prison Studies (ICPS). Council of Europe, Annual Penal Statistics 2006, p. 18.

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denitivos de 2.293.157, correspondendo a 756 presos por 100 mil habitantes.18


Grco 05 Brasil: Curva de Encarceramento 1994-2009

300 250 200 150 100 50 0 87,87 95,47 108,36 137,08 135,66 137,06 174,31 185,24 196,22 214,83 228,06 238,1

249,78

1994 1995 1997 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Signicativo nos dados apresentados pelo Brasil o nmero de presos provisrios, cujo percentual varia, na mdia dos ltimos 05 anos, em torno de 30% da populao carcerria.

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Bureau of Justice Statistics, Prisioners in 2007, p. 04.

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Tabela 02 Brasil: Relao Presos Condenados e Presos Provisrios (2000-2009)


Total de Presos 232.755 233.859 239.345 308.304 336.358 361.402 401.236 422.590 451.429 473.626 Presos Provisrios 80.775 78.437 80.235 67.549 86.766 102.116 112.138 127.562 138.940 152.612 Presos Condenados 151.980 155.422 159.110 240.203 249.592 259.286 289.098 295.028 312.489 321.014

Ano 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Em termos absolutos, apesar de o nmero de mulheres encarceradas ser infinitamente menor que o de homens, nota-se que nos ltimos anos o volume da populao feminina presa supera, proporcionalmente, a masculina. Se no ano de 2000 o nmero de mulheres presas era de 10.112, no primeiro semestre de 2009, havia 24.068 encarceradas, correspondendo a 5,12% do total de brasileiros nas prises. No que diz respeito relao presas provisrias e presas condenadas, os ndices so similares aos da populao encarcerada masculina, girando em torno de 30%.

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Tabela 03 Brasil: Mulheres Condenadas e Presas Provisrias (2000-2009)


Presas Provisrias 3.382 3.373 3.536 2.700 8.174 3.894 4.170 5.228 6.535 8.671 Presas Condenadas 6.730 6.500 6.749 7.163 8.299 9.031 13.046 13.806 15.059 16.015

Ano 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Presas 10.112 9.873 10.285 9.863 16.473 12.925 17.216 19.034 21.594 24.686

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

A substancial diferena entre as populaes presas masculina e feminina diz respeito espcie de crime praticado. Enquanto o fenmeno da prisionalizao masculina caracterizado pela pluralidade dos crimes, com certa prevalncia dos patrimoniais, a maioria das mulheres se encontra presa em decorrncia de delitos vinculados ao trco de entorpecentes.

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Tabela 04 Brasil: Populao Carcerria Masculina e Espcies de Crimes (2009)


Nmero de Presos 60.489 61.440 17.476 108.824 6.083 73.877 17.283 124.074 469.546

Crime Homicdio* e Latrocnio** Furto*** Receptao, Estelionato e Apropriao Roubo**** Extorso e Sequestro***** Trco de Drogas****** Crimes Sexuais Demais Crimes Total

Proporo 12,88% 13,08% 3,72% 23,17% 1,29% 15,73% 3,68% 26,45% 100%

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualicadas. ** O delito de latrocnio, apesar de ser cometido contra o patrimnio, em face do resultado morte foi vinculado com o homicdio, de forma a dar a representatividade pelas consequncias. *** Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualicadas. **** Esto representadas nos nmeros as formas tentadas, simples e qualicadas. ***** Incluem-se nos dados os casos de extorso mediante sequestro. ****** Esto representadas nos nmeros as modalidades de trco internacional e domstico.

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Tabela 05 Brasil: Populao Carcerria Feminina e Espcies de Crimes (2009)


Crime* Homicdio e Latrocnio Furto Receptao, Estelionato e Apropriao Roubo Extorso e Sequestro Trco de Drogas Crimes Sexuais Demais Crimes Total Nmero de Presas 1.765 1.949 578 2.127 522 11.629 117 5.381 24.068 Proporo 7,33% 8,09% 2,4% 8,83% 2,1% 48,31% 0,48% 22,46% 100%

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Em relao ao perl das pessoas encarceradas, nota-se que o produto da incorporao do punitivismo o da hipercriminalizao da juventude pobre e analfabeta, conforme indicam os dados ociais de encarceramento. Relatrio referente ao primeiro semestre de 2009 informa que dos 409.287 presos(as) que indicaram escolaridade e instruo, 31.575 (7,71%) eram analfabetos, 50.502 (12,33%) eram alfabetizados sem escolaridade, 186.949 (46,47%) possuam ensino fundamental incompleto, 48.372 (11,81%) possuam ensino fundamental completo, 40.894 (9,99%) possuam ensino mdio incompleto e 27.920 (6,82%) possuram ensino mdio completo, sendo ir-

Aplicam-se todas as observaes anteriores s imputaes realizadas populao carcerria feminina.

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risrias as taxas de ensino superior (completo ou incompleto), que atingiam apenas 4.486 (1,09%) das pessoas presas. Quanto ao item faixa etria, a partir da mesma quantidade de informantes, obtm-se os seguintes dados: 127.386 (31,12%) presos entre 18 e 24 anos, 105.471 (25,76%) entre 25 e 29 anos, 69.384 (16,95%) entre 30 e 34 anos, 60.000 (14,65%) entre 35 e 45 anos e 26.597 (6,49%) acima de 46 anos. No que tange relao entre ndices de aprisionamento e nvel de gravidade dos delitos, o cenrio prximo ao fenmeno norte-americano. Embora os nveis de encarceramento no Brasil sejam menores e as taxas de homicdio superiores s apresentadas pelos Estados Unidos, nos ltimos anos percebe-se que enquanto o nmero de crimes contra a vida se mantm estvel, com tendncia de queda, o aumento do aprisionamento em massa segue ritmo acelerado. De 1993 a 2003, perodo de forte recrudescimento da lei penal, os nveis de homicdio por 100.000 habitantes no Brasil foram substancialmente alterados, aumentando de 18,7 para 28,16. Todavia, nos ltimos 05 anos, o descrscimo das taxas sensvel e, apesar de o nmero de crimes contra a vida ainda permanecer demasiadamente alto, estabilizou-se em 25,2.

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Grco 06 Brasil: Nmero de Homicdios por 100.000 habitantes (1985-2008)


30 25 20 15 10 5 0 85 87 89 91 93 95 97 99 2001 2003 2006 2008 Brasil - Taxa de Homicdios 14,9 19,8 16,5 24,2 21,7 18,7 20,8 26,5 27,11 28,16 27

25,2

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Em anlise comparativa, possvel perceber a diferena entre as curvas de encarceramento e de homicdios por 100.000 habitantes.

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Grco 07 Brasil: Curvas de Homicdios e de Encarceramento (1994-2008)19


300 250 200 150 100 50 0 94 95 97 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Encarceramento Homicdios 87,87 95,47 20,8 26 23,4 26,8 27,11 27,67 30 27,5 27

25,2 25,2 26 25 238,1 249,78 228,06 214,83 20 196,22 185,24 174,31 15 137,8 135,66 137,06 10 5 0

28,16 28

108,36

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

Conforme indicado na anlise relativa ao caso norte-americano, os dados permitem visualizar a ausncia de relao causal entre altas taxas de encarceramento e diminuio de crimes violentos. Os fenmenos so, denitivamente, distintos e operam igualmente a partir de lgicas autnomas. O interessante de se notar, contudo, de que o discurso do incremento da violncia, que legitima as campanhas para o aumento do nmero de encarcerados, no encontra fundamento emprico.
19 Em relao ao comparativo entre as curvas de homicdio e de encarceramento no Brasil, so aplicveis as mesmas observaes realizadas no Grco 04, quando estabelecida a relao entre homicdios e encarceramento nos EUA. Assim, so atribudos dois valores distintos aos eixos vertical, gerando dados autnomos eixo vertical direito registro de delitos de homicdio por 100.000 habitantes; eixo vertical esquerdo nmero de pessoas presas por 100.000 habitantes. Do contrrio, o cruzamento dos dados seria impossvel.

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3.3. A Centralidade do Crcere na Lgica Punitivista: Substitutivos Penais


Antes de qualquer anlise crtica detalhada, importante rearmar a consagrada hiptese de Alessandro Baratta de que deve ser olhado com respeito qualquer passo que se possa dar para que as condies de vida nos crceres sejam menos dolorosas e menos danosas, ainda que seja para apenas um condenado, quando realmente inspirado no interesse pelos direitos e pelo destino das pessoas presas, e provenha de uma vontade de mudana radical e humanista, e no de um reformismo tecnocrtico cuja nalidade e funes sejam legitimar, atravs de alguns melhoramentos, a instituio carcerria em seu conjunto.20 Assim, fundamental perceber que as medidas descarcerizadoras devem ser vistas como importantes mecanismos de desinstitucionalizao, sendo sua aplicao inegavelmente mais vantajosa que qualquer forma de aprisionamento. O problema que se coloca na investigao, porm, o de at que ponto os substitutivos penais efetivamente diminuem o impacto do carcerrio sobre os grupos vulnerveis/criminalizados, ou seja, se as alternativas so efetivamente incorporadas pelos sistemas poltico-legislativo, jurdico e executivo como alternativas priso (e tambm ao processo penal) ou se constituem aditivo de ampliao do controle social punitivo retroalimentador da priso. Desde a assertiva de Baratta, cabe avaliar se na atual realidade poltico-criminal brasileira os novos mecanismos institucionais de diversicao processual e de descentralizao da pena de priso (composio civil, transao penal, suspenso condicional do processo, penas restritivas de direito) rompem
20 Baratta, Resocializacin o Controle Social, p. 254.

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com a lgica punitivista ou simplesmente revigoram o paradigma penal-carcerrio, representando reformismo tecnocrtico, conservador e relegitimador da instituio prisional. O projeto de reforma prisional com a criao de medidas alternativas ao crcere universalizado no 8 Congresso da Organizao das Naes Unidas (1990), quando da elaborao das Regras de Tquio. O acordo internacional visou enunciar conjunto principiolgico que promovesse o emprego de medidas no-privativas de liberdade substitutivas priso. Neste quadro, elenca que suas regras tm por objetivo promover uma maior participao da comunidade na administrao da justia penal e, muito especialmente, no tratamento do delinquente, bem como estimular entre os delinquentes o senso de responsabilidade em relao sociedade.21 Em termos de justicao, a fundamentao da pena criminal, carcerria ou restritiva de direitos, permanece associada ao correcionalismo do modelo penal-welfare. Segundo a orientao das Naes Unidas, caberia aos Estados-membos introduzir medidas no-privativas de liberdade em seus sistemas jurdicos, levando em considerao as necessidades de reabilitao do delinquente (art. 12.2) a partir de intervenes de ordem ressocializadora visando no-reincidncia as condies da medida devem ser prticas, precisas e to poucas quanto possveis, e tero por objetivo reduzir as possibilidades de reincidncia do comportamento delituoso e incrementar as possibilidades de reintegrao social do delinquente (art. 9.1). Todavia, para alm das discusses epistemolgicas intensamente refutadas pelas criminologias burocrticas contemporneas , e centrado nos problemas empricos, restaria saber se a poltica de substitutivos penais implementada no
21 Organizao das Naes Unidas, Regras de Tquio, art. 1.2.

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Brasil, sobretudo a partir de 1995, propiciou, minimamente, a diminuio do encarceramento e a melhoria na qualidade de vida dos grupos e pessoas criminalizadas. Inclusive porque para os modelos criminolgicos tecnocrticos (criminologias atuariais, situacionais e sistmicas) a constatao ftica da diminuio do encarceramento suplantaria qualquer discusso sobre os fundamentos do novo status puniendi, tornando supruo o debate sobre a validade dos discursos que o sustentam. Hiptese tradicional comungada pelas vertentes da criminologia crtica foi a de que a poltica dos substitutivos penais no rompe com a estrutura de punio centralizada no carcerrio. Pelo contrrio, atuaria como elemento de reproduo e de relegitimao da lgica do encarceramento. A ttulo exemplicativo, Stanley Cohen aponta para os efeitos maximizadores do controle punitivo/carcerrio nsitos aos modelos de diversicao penal e processual penal: os distintos estudos nos Estados Unidos, Canad e Inglaterra demonstram que as alternativas aos crceres no so vlidas. Pelo contrrio, se convertem em aditivos/somatrios das prises, seja pelo simples fato de aumentar o nmero de pessoas sob controle social formal, seja por somar mais do que obstruir o sistema de controle formal. As alternativas planicadas tendem claramente a estender a rede (...).22 Para Nils Christie, as experincias recentes com opes ao encarceramento indicam que facilmente se tornam prolongaes do encarceramento, e que as decises condicionais em realidade se convertem em mais tempo de permanncia na priso.23 Andrew Coyle demonstra que a Inglaterra, apesar do amplo uso das alternativas ao crcere, aumentou seu contingente prisional, gerando srio problema aos direitos humanos: as alternativas
22 23 Apud Mathiesen, La Politica del Abolicionismo, p. 115. Christie, Los Lmites del Dolor, p. 151.

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so usadas pelas Cortes de Justia como extenso da rede de controle.24 Na literatura criminolgica brasileira, sob o ttulo a ampliao do controle social, Juarez Cirino dos Santos, ao comentar a insero das penas restritivas de direito na Reforma Penal de 1984, chamava ateno para a armadilha que poderiam representar os mecanismos legais de desprisionalizao: os substitutos penais no enfraquecem a priso, mas a revigoram; no diminuem sua necessidade, mas a reforam; no anulam sua legitimidade, mas a raticam: so instituies tentaculares cuja eccia depende da existncia revigorada da priso, o centro nevrlgico que estende o poder de controle, com a possibilidade do reencarceramento se a expectativa comportamental dos controlados no conrmar o prognstico dos controladores.25 Conforme sustentam os autores, necessrio que as alternativas priso sejam efetivamente alternativas, e no sistemas adicionais, apndices ou vlvulas de escape do insolvente modelo carcerrio. Deveriam constituir-se, pois, em possibilidades reais de minimizar a dor e o volume da prisionalizao, estabelecendo ruptura com a tradicional lgica encarceradora. As assertivas esto seriamente fundamentadas em Foucault, que demonstrou que o objetivo de reforma da priso nasce com a sua construo, basicamente porque o modelo disciplinar de isolamento e de reforma individual cumpre funes (reais) distintas do discurso ocial que o legitima. Segundo o autor, se em pouco mais de um sculo o clima de obviedade se transformou, no desapareceu. Conhecem-se todos os inconvenientes da priso, e sabe-se que perigosa quando no intil.
24 25 Coyle, Alternatives to Imprisonment, p. 04. Santos, Direito Penal, p. 299.

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E entretanto no vemos o que pr em seu lugar. Ela a detestvel soluo, de que no se pode abrir mo.26 Passados dois sculos de armao do encarceramento como a pena por excelncia, a partir da dcada de 70 so desenvolvidos mecanismos penais, processuais penais e de execuo com objetivo de evitar prisionalizao. Dentre os de maior aceitao esto as denominadas penas alternativas ou, conforme a Lei Penal brasileira, penas restritivas de direito (prestao de servio comunidade, limitao de nal de semana, interdio temporria de direitos, prestao pecuniria). As solues alternativas ao cumprimento da pena privativa de liberdade em regime carcerrio foram vislumbradas e aperfeioadas em inmeros institutos, da pena pecuniria suspenso condicional da pena e ao livramento condicional.27 Todavia com as medidas restritivas de direito, sobretudo na espcie prestao de servio comunidade, que os atores jurdicos passam a conceber forma de sano distinta do aprisionamento. Apesar da previso das penas restritivas de direito na reforma da parte geral do Cdigo Penal em 1984 (Lei 7.210/84), a insero normativa no produziu o efeito de efetiva implementao do projeto descarcerizador. Conforme os dados do Ministrio da Justia,28 em 1987 apenas 197 condenados cumpriam penas alternativas, todos localizados na cidade de Porto Alegre, em decorrncia da iniciativa do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, trabalho inovador que consti26 27 Foucault, Vigiar e Punir, p. 209. Sobre o tema, conferir o importante trabalho de demonstrao da gradual incorporao dos substitutivos penais (livramento condicional, penas pecunirias, suspenso condicional da pena e penas restritivas de direito) na legislao penal ocidental, Bitencourt, Falncia da Pena de Priso, pp. 212-332. Departamento Penitencirio Nacional, Evoluo Histrica das Penas e Medidas Alternativas (PMAS) no Brasil, p. 01.

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tuiu projeto piloto para posterior implantao do sistema das penas alternativas em todo o Brasil. No entanto, o grande giro na concepo de como julgar e como punir na cultura jurdica nacional ocorreu na dcada de 90 com a publicao de dois instrumentos normativos: a Lei 9.099/95, que instituiu os Juizados Especiais Criminais, e a Lei 9.714/98, que redeniu a aplicao das penas alternativas. A primeira, concretizao de preceito do art. 98, I, da Constituio, deniu possibilidade de composio civil e transao penal nas infraes de menor potencial ofensivo, delitos cuja pena mxima no ultrapasse 02 anos de priso, e criou o instituto da suspenso condicional do processo, aplicvel aos delitos de mdio potencial ofensivo, cuja pena mnima no seja xada acima de 01 ano de priso. A segunda normativa revigorou a concepo das sanes restritivas de direito, ampliando as possibilidades para os casos de pena de priso aplicada na quantidade mxima de 04 anos de recluso. No primeiro ano de vigncia da Lei 9.099/95, o Ministrio da Justia registrou o cumprimento de 78.612 medidas diversicadoras (composio civil, transao penal ou suspenso condicional do processo) e 1.692 penas alternativas. Em 2002, com a redenio dos critrios da Lei 9.099/95,29 e aps perodo razovel de vigncia da Lei 9.714/98, os nmeros foram substancialmente alterados.
29 A Lei 9.099/95 disps como infraes de menor potencial ofensivo aquelas condutas cuja pena mxima prevista abstratamente no ultrapassasse 01 (um) ano. Posteriormente, com o advento da Lei 10.259/01, que instituiu os Juizados Especiais Criminais no mbito da Justia Federal, o critrio da menor potencialidade delitiva foi ampliado para os crimes cuja pena mxima prevista no fosse superior a 02 (dois) anos, ou multa (art. 2o). Com a Lei 11.313/06, o patamar foi universalizado para ambas as esferas de competncia (Justia Estadual e Justia Federal), embora a jurisprudncia, a partir de 2001, admitisse esta equivalncia.

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Tabela 06 Brasil: Evoluo das Penas e Medidas Alternativas (1987-2008)


Cumprimento de Penas Alternativas (Lei 9.714/98) 197 1.692 21.560 63.457 88.837 97.674 Cumprimento de Medidas Alternativas (Lei 9.099/95) Sem previso legal 78.672 80.843 237.945 333.685 401.055

Ano 1987 1995 2002 2006 2007 2008

Total 197 80.364 102.403 301.402 422.522 498.729

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN)

A evoluo do controle punitivo formal no carcerrio, instrumentalizado pelos substitutivos penais, pode ser demonstrada da seguinte forma:
Grco 08 Brasil: Evoluo das Penas e Medidas Alternativas (1995/2008)
600.000 500.000 400.000 300.000 200.000 102.400 80.360 80.840 100.000 78.670 21.560 1.690 0 1995 2002 63.460 88.840 97.670 498.730 422.520 401.060 333.690 301.410 237.950 MA PA Total

2006

2007

2008

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN).

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Ao cruzar os dados de cumprimento de penas e medidas alternativas com a curva de encarceramento, percebe-se a veracidade dos argumentos da criminologia crtica no sentido de os substitutivos penais atuarem como mecanismos de relegitimao do crcere, fato que acaba por reduzir a potncia do discurso anticarcerrio em nome de alternativas poltico-criminalmente viveis. Conforme Cirino dos Santos, mantido o sistema tradicional de penas no qual a instituio carcerria segue no papel central e, nas suas margens, encontram-se as ferramentas substitutivas. No por outro motivo indispensvel a eccia dos substitutivos penais, cuja funo reversa legitimar a priso, como centro do arquiplago carcerrio, com novas estratgias e mtodos que controlam, de forma mais intensa e mais generalizada, o conjunto dos setores marginalizados.30 Do que se pode observar na realidade brasileira contempornea, a institucionalizao das penas e medidas alternativas no diminuiu os nveis de encarceramento. Pelo contrrio, as taxas de prisionalizao vm crescendo gradual e constantemente e, em paralelo, de forma abrupta, o controle punitivo formal amplia hiperbolicamente seus horizontes em face da instituio dos substitutivos penais. Os dados comparativos permitem esta concluso.

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Santos, Direito..., p. 298.

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Grco 09 Brasil: Relao entre Priso e Penas e Medidas Alternativas (1995-2008)


600.000 500.000 401.000 400.000 301.400 300.000 200.000 100.000 0 1995 2002 2006 2007 2008/1 149.000 80.400 239.000 102.400 422.500 498.700 440.000 420.000

PMAs Priso

Fonte: Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN).

A comprovabilidade emprica da hiptese traada pela criminologia crtica em relao aos substitutivos penais demanda importantes questionamentos e novas reexes no que diz respeito s estratgias poltico-criminais. A principal, logicamente, diz respeito ineccia dos substitutivos penais como mecanismos alternativos e de ruptura com a lgica carcerria,31 isto , se os instrumentos substitutivos, em nossa

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Em sentido idntico as concluses realizadas pelo Instituto Latino Americano das Naes Unidas para Preveno do Delito e Tratamento do Delinquente (ILANUD/Brasil), em virtude de convnio celebrado com o Ministrio da Justia por meio do Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN/MJ). Nas concluses da pesquisa Levantamento Nacional sobre Execuo de Penas Alternativas, realizada entre dezembro de 2004 e janeiro de 2006, os investigadores expem que A pena alternativa, tal como prevista no ordenamento brasileiro e aplicada pelo sistema de justia, no cumpre a funo de esvaziar as prises, ou seja, o perl do indivduo apenado por pena restritiva de direito, especialmente quanto ao delito cometido, no se identica com o da populao

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realidade, efetivamente minimizaram o impacto das polticas encarceradoras, sobretudo em razo da possibilidade de sua converso em pena carcerria face ao descumprimento. Andrew von Hirsch, ao analisar o processo de implementao de penas substitutivas nos Estados Unidos, constata que medida que foram sendo introduzidas novas opes [multa, prestao de servios comunitrios, superviso intensiva e priso domiciliar] se pensou que os juzes as aplicariam em substituio da priso. No entanto, a estratgia de criar mais opes demonstrou-se decepcionante. Sem princpios que regiam seu uso, as novas sanes no foram aplica das no lugar da priso. Em vez disso, os juzes seguiram condenando priso como anteriormente e passaram a usar as novas sanes como substitutivos s tradicionais medidas no privativas de liberdade [suspenso da pena].32 Outrossim, questo derivada latente, de improvvel demonstrao, relativa aplicao dos substitutivos penais como alternativas ao princpio do in dubio pro reu. Apesar de esta percepo ser meramente intuitiva, seria altamente relevante se
carcerria (ILANUD, Levantamento..., p. 16). Ademais, conclui-se que os indivduos que so condenados pena privativa de liberdade e que tm realmente sua pena substituda pela pena restritiva de direitos no seriam apenados com a priso, dada a pr-existncia de outros institutos, como o sursis, que evitariam sua priso. A Lei 9.714/98, promulgada com vistas ampliao das possibilidades de aplicao das penas alternativas, ao prever o aumento para quatro anos do quantum de pena passvel de substituio, mostrou-se absolutamente ineciente para essa nalidade. Os resultados da pesquisa indicam que os juzes, na maior parte dos casos, decidem pela substituio de penas com durao de at um ano, alcanando percentuais signicativos to-somente at dois anos, tempo de pena que no se enquadra nas modalidades penais de maior incidncia no sistema penal. Nesse mesmo sentido, a restrio introduzida pela referida lei aos delitos cometidos com ameaa e violncia tambm afastou as possibilidades de aplicao das penas alternativas aos condenados pelo delito de roubo, ainda quando compatvel o tempo de pena. Tendo em vista a imensa proporo de indivduos condenados no sistema carcerrio por esse crime e por outros delitos tambm excludos das possibilidades legais de substituio, chegase concluso de que reduzido o impacto das penas alternativas para diminuio do contingente prisional (ILANUD, Levantamento..., p. 16-17). Hirsch, Censurar y Castigar, p. 99.

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fosse possvel quanticar os casos em que tradicionalmente, em face da dubiedade da prova, o julgamento seria absolutrio, mas, em decorrncia da possibilidade de aplicao de pena no carcerria, h opo judicial pela condenao criminal.

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4. Os Atores e as Agncias Punitivas no Brasil: Filtros Incidncia do Poder Penal

A principal tese desenvolvida nesta pesquisa a de que o diagnstico sobre os efeitos produzidos pelas alteraes legislativas das duas ltimas dcadas no pode car adstrito ao mbito normativo. Alis, imputar os problemas gerados pelo grande encarceramento que marca o cenrio poltico-criminal nacional exclusivamente aos Poderes Legislativo, em maior medida, e Executivo, simplicar o problema, eximindo a responsabilidade dos atores que atuam nas diversas agncias que compem a rede do sistema de justia penal. Isto porque so os atores que diariamente presenticam as agncias de punio e tornam concreta a atuao desta abstrao denominada sistema penal. Assim, possvel constatar que apesar de o impulso punitivista ser deagrado na rbita legislativa, so estes atores que lhe conferem efetividade. Portanto concluso preliminar pode ser apontada como hiptese de investigao: o fenmeno do grande encarceramento que marca a poltica criminal nacional no est restrito incorporao do populismo punitivo por parte das agncias legislativas, mas requer, para sua plena efetivao, que os atores com poder de deciso na cena processual penal entendam a diretriz punitivista

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como legtima, concretizando-a atravs da racionalidade jurdico-instrumental. Outrossim, importante destacar que hiptese de trabalho centrada na esfera decisional no limita a pesquisa atuao dos atores vinculados Magistratura, embora tenha o Poder Judicirio evidente protagonismo no poder decisrio. que na complexa rede que conforma a abstrao denominada poder punitivo, srie de personagens atuam preliminarmente como ltros ou impulsionadores do punitivismo, muitas vezes condicionando a prpria deciso judicial. O ato judicial, mormente a sentena penal, apenas consolida a srie de inmeras decises poltico-criminais que so tomadas pelos operadores jurdicos ao longo da persecuo penal (fase administrativa de investigao, processo de instruo e, posteriormente, no processo de execuo penal). Neste aspecto, a teoria interacionista do desvio, responsvel pelo criminological turn1, dene com preciso as etapas do processo de criminalizao, estando o Poder Legislativo limitado seletividade das condutas e s formas abstratas de punio (criminalizao primria). Diversamente, so as agncias dos Poderes Executivo (Polcia, Ministrio Pblico e Administrao Carcerria) e Judicirio (Magistratura), que estabelecem os critrios de interpretao (regras e metarregras) que deniro as formas de incidncia do controle penal na sociedade civil (criminalizao secundria) com a efetivao/ obstaculizao da poltica legislativa, aumentando ou restringindo o punitivismo. No obstante comporem a mesma rede, as instncias e os personagens so autnomos e independentes na tomada das decises. Assim, se houver direcionamento harmnico no que respeita s opes poltico-criminais, os
1 Sobre o tema, Carvalho, Antimanual..., pp. 79-98.

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nveis de punitivismo tero intensidade tima (alta ou baixa); se houver discordncias e/ou resistncias entre as distintas instncias, os efeitos encarceradores provavelmente sero estabilizados em nveis intermedirios. As performances (grau de ecincia) e os consensos poltico-criminais das distintas instituies que compem o sistema penal denem, ao nal, o nvel de punitividade de determinado contexto espao-temporal. No Brasil, assim como na maioria dos pases ocidentais, o primeiro ltro estabelecido criminalizao secundria se encontra nas agncias policiais, responsveis pela investigao preliminar (inqurito policial). Encerrada a investigao, a autoridade policial pode requerer o arquivamento do caso (em razo de ausncia de provas de autoria ou de materialidade ou em razo de o fato no constituir delito) ou encaminha o inqurito ao Ministrio Pblico, com o indiciamento formal do investigado. A investigao preliminar de natureza eminentemente administrativa, no qual cabe Polcia Judiciria, sob a presidncia do Delegado de Polcia, realizar inqurito com objetivo de coletar o mximo de elementos de prova sobre o fato-crime. Assim, na fase investigativa, so produzidas todas as provas indicirias em direito admitidas (testemunhal, pericial e documental), com objetivo de reconstruo do delito e de imputao de responsabilidade ao seu autor. O procedimento investigativo eminentemente inquisitorial, burocratizado e regido pela escritura, sendo a forma dos atos totalmente alheia aos princpios e regras do devido processo legal, visto inexistir previso legal de contraditrio e de ampla defesa nesta fase preliminar. O modelo investigatrio do inqurito policial foi incorporado pela legislao brasileira em 1940 (Decreto-Lei 3.689/41, Cdigo de Processo

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Penal) sob forte inuncia do Cdigo de Processo Penal italiano, editado pelo regime fascista, o qual se apropria do modelo francs napolenico. Somente aps a Constituio de 1988, algumas limitaes discricionariedade plena da autoridade policial foram estabelecidas, sobretudo com a determinao da obrigatoriedade de deciso judicial nos casos de restrio aos direitos e s garantias fundamentais dos acusados. Assim, apesar de permanecer evidente sua natureza administrativa, as decises produzidas no inqurito passaram a requerer o controle judicial. Os exemplos mais notrios so os casos de medidas cautelares (priso cautelar, busca e apreenso, interceptao telefnica e ambiental, arresto e sequestro de bens entre outras) em que, diferentemente do cenrio pr-constitucional, quando o Delegado de Polcia decidia livremente sobre sua convenincia, h necessidade de requerimento da autoridade policial judicial, que a detentora do poder soberano de deferir ou indeferir o pedido. Finalizado o procedimento investigativo, o inqurito encaminhado ao Ministrio Pblico, titular da ao penal pblica,2 para anlise da concluso administrativa de indicia2 No Brasil h previso de duas espcies de ao penal: pblica e privada. Na ao penal pblica, o Ministrio Pblico titulariza a ao penal, conforme determinado pelo art. 129, I da Constituio. A exceo da ao penal pblica a ao penal privada, na qual o ofendido ou seu representante legal exercem a ao. As diferentes espcies de ao determinam, inclusive, distintos procedimentos e nus processuais, sobretudo porque so orientadas por diferentes princpios reitores, quais sejam, o princpio da obrigatoriedade na ao penal pblica e o princpio da disponibilidade na ao penal privada. Outrossim, dependendo da espcie de delito, da natureza ou do nvel de gravidade da leso ao bem jurdico e da qualidade dos sujeitos imputados, existem distintos procedimentos previstos na lei processual penal brasileira. No caso de infraes de menor potencial ofensivo, a competncia para julgamento dos Juizados Especiais Criminais, cuja lei prev mitigao no

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mento do investigado, de determinao de novas diligncias, ou de arquivamento do caso. O agente do Ministrio Pblico, rgo do Poder Executivo, realiza o segundo ltro na criminalizao secundria, pois sua opo por denunciar, requerer novas investigaes ou arquivar o inqurito autnoma e independe da concluso realizada pela polcia. Possvel, pois, a autoridade policial indiciar o investigado e o Ministrio Pblico entender no estarem presentes os requisitos para ao penal ou inexistir indiciamento e o dominis litis oferecer denncia. Embora ambas sejam agncias persecutrias, a concluso do rgo investigador no vincula a opinio do rgo acusador. Com base nos dados colhidos na investigao, o Ministrio Pblico analisa formal e materialmente as possibilidades de imputao de responsabilidade e, estando presentes as condies da ao, exerce o poder-dever de acusar atravs do oferecimento formal da pea acusatria (denncia).3 O oferecimento da denncia estabelece o terceiro ltro ao processo de criminalizao. Conforme o procedimento persecutrio estabelecido pelo Cdigo de Processo Penal brasileiro aps a srie de reformas consolidadas em 2008, oferecida deprincpio da obrigatoriedade da ao penal com a previso de hipteses de transao ou conciliao penal (institutos diversicadores) igualmente h restrio ao princpio da obrigatoriedade no caso dos crimes de mdio potencial ofensivo que, apesar de serem julgados pelo procedimento comum, comportam a possibilidade de suspenso condicional do processo. Em caso de crimes dolosos contra a vida, o rito estabelecido o do julgamento pelo Tribunal do Jri, em procedimento que sucede a instruo processual prpria do rito ordinrio. Nos demais delitos, o procedimento comum orienta a forma dos atos. A exposio do procedimento persecutrio baseada, exclusivamente, no rito ordinrio, notadamente em razo de ser a regra no processo penal brasileiro. A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualicao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identic-lo, a classicao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas (art. 41, CPP).

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nncia pelo agente ministerial cabe ao juiz analisar as condies da ao4 previso legal da conduta narrada (tipicidade aparente5); interesse de agir (punibilidade concreta), legitimidade para a causa (titularidade da parte) e justa causa processual penal (provas mnimas de autoria e materialidade)6 e, aps a manifestao tcnica da defesa do denunciado (resposta acusao7), receber ou rejeitar8 9 a inicial acusatria ou, ainda, absolver sumariamente o acusado.10 Apenas com o recebimento da denncia, atravs de deciso judicial motiva4 5 Sobre as condies genricas da ao, conferir Tucci, Teoria do Direito Processual Penal, pp. 89-97. Sobre a inaceitabilidade da possibilidade jurdica do pedido como condio de ao e a substituio pela ideia de tipicidade aparente, conferir Coutinho, A Lide e o Contedo do Processo Penal, pp. 146-148; e Silveira, A Tipicidade e o Juzo de Admissibilidade da Acusao, pp. 75-91. Sobre a justa causa processual penal, conferir Moura, Justa Causa para a Ao Penal, pp. 47-59. A obrigatoriedade de a defesa do acusado manifestar-se antes do recebimento formal da denncia pelo juiz decorreu de recente alterao legislativa (Lei 11.719/08). Segundo a nova redao do art. 396, CPP: nos procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a rejeitar liminarmente, receb-la- e ordenar a citao do acusado para responder acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias. A denncia ou queixa ser rejeitada quando: I for manifestamente inepta; II faltar pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal; ou III faltar justa causa para o exerccio da ao penal (art. 395, CPP). Antes da reforma operada pela Lei 11.719/08, para diferenciar a anlise judicial do mrito e a anlise dos requisitos formais, havia diferenciao entre rejeio e no recebimento da denncia na rejeio havia discusso do mrito da causa, enquanto no no-recebimento havia apreciao das condies da ao, congurando situaes processuais distintas. Com a reforma e a previso da absolvio sumria, a rejeio da denncia refere anlise dos requisitos formais (art. 396, CPP) e o juzo sumrio diz respeito ao mrito da causa (art. 397, CPP). Aps o cumprimento do disposto no art. 396-A, e pargrafos, deste Cdigo, o juiz dever absolver sumariamente o acusado quando vericar: I a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato; II a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade do agente, salvo inimputabilidade; III que o fato narrado evidentemente no constitui crime; ou IV extinta a punibilidade do agente (art. 397, CPP).

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da, que se instaura a situao processual penal, adquirindo o acusado a condio de ru. Percebe-se, portanto, que somente aps o caso registrado passar por trs ltros de anlise, em trs distintas agncias penais, inicia-se efetivamente o processo penal, com instruo processual regida pelos princpios nsitos ao sistema acusatrio do due processo of law (princpios da presuno de inocncia, ampla defesa, contraditrio, proibio de prova ilcita, nemo tenetur se detegere, motivao dos atos judiciais, in dubio pro reu, duplo grau de jurisdio). Ao nal da instruo, aps manifestao das partes, o Magistrado julga o caso, absolvendo ou condenando o acusado. Desta deciso proferida pelo juiz singular cabe recurso aos Tribunais, local em que colegiado de juzes composto por Cmaras ou Turmas re-analisar as matrias de fato e de direito, proferindo novo julgamento. Todavia, em caso de ofensa direta s normas constitucionais e/ou negativa de vigncias Legislao Federal ou divergncia jurisprudencial, a matria de direito poder ser submetida aos Tribunais Federais (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia), mediante a interposio de Recurso Extraordinrio (art. 102, Constituio11) e/ou Recurso Especial (art. 105, Constituio12). Aps a tramitao do caso, com o esgotamento das vias recursais e o trnsito em julgado da deciso conde11 Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe: (...) III julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: a) contrariar dispositivo desta Constituio (...). Compete ao Superior Tribunal de Justia: (...) III julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso recorrida: a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia; b) julgar vlido

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natria, inicia-se a execuo da pena, com o retorno dos autos ao juiz de primeiro grau e a formao do processo de execuo penal.

ato de governo local contestado em face de lei federal; c) der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.

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5. Os Paradoxos do Sistema Jurdico-Penal Brasileiro

5.1. A Falta de Controle e de Transparncia


Conforme antecipado, o levantamento de dados sobre a situao da Justia Criminal brasileira experincia relativamente recente. Em relao populao carcerria, apenas a partir do ano de 2000 h periodicidade na sistematizao e na atualizao dos dados, fato que permite analisar razoavelmente o fenmeno do punitivismo no Brasil. Em relao ao desempenho das instituies que compem a rede de Justia Criminal, os instrumentos de interpretao possveis advm de estudos acadmicos sobre casos especcos ou de experincias inovadoras, porm incipientes, das prprias instituies. Alis, a prpria anlise do processo legislativo em matria penal carece profundamente de transparncia, apesar de a visibilidade dos Poderes ser uma das principais caractersticas dos regimes democrticos, constituindo-se, inclusive, como qualidade nsita aos deveres republicanos. A anlise, portanto, ser realizada a partir do reconhecimento do dcit de informaes pblicas sobre o sistema penal brasileiro.1
1 Machado & Machado (coords.), Sispenas: Sistema de Consulta sobre Crimes, Penas e Alternativas Priso, p. 04.

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Neste quadro, sustentado nos estudos de Pierre Landreville, preciso o diagnstico proferido por Marta Machado e Mara Machado sobre a absoluta carncia de controlabilidade do sistema penal brasileiro, ou seja, a ausncia, por parte dos Poderes Pblicos, de coordenao sobre suas prprias operaes. Em cenrio absolutamente complexo em razo das sucessivas reformas do sistema penal ao longo das ltimas dcadas, esse quadro traduz-se na ausncia de produo de informaes e de compartilhamento de resultados, bem como na falta de mecanismos de planejamento. A consequncia, exemplicada no caso das mudanas nas quantidades das penas, que atualmente, esses dois conjuntos as normas de sano acopladas s normas de conduta, de um lado e, de outro, as normas sobre procedimentos e benefcios praticamente no se comunicam (...). E o que pior: modicam-se simultaneamente sem que haja vericao prvia sobre o impacto que exercem mutuamente. Isto quer dizer que quando so propostas mudanas pontuais nas penas cominadas para determinados crimes no se sabe facilmente que tipo de consequncia isso vai ter no que diz respeito aos benefcios que deixaro ou passaro a ser passveis de aplicao a esse crime.2 Assim, a leitura sobre a cultura dos atores do sistema penal brasileiro ser realizada a partir de uma srie instrumentos coletados, aplicados por distintos grupos de pesquisa em diferentes contextos. Em sua maioria, investigaes acadmicas sobre o funcionamento da justia criminal brasileira e que possibilitam, de forma consistente, apontar seu modus de atuao, projetando instrumentos parciais de controlabilidade da rede de punitividade.

Machado & Machado (coords.), Sispenas..., pp. 04-05.

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5.2. Cifras Ocultas, Inecincia Resolutiva e Alta Punitividade


A questo central que surge das investigaes sobre o sistema formal de criminalizao no Brasil o paradoxo entre a notria inecincia das agncias de controle em investigar e elucidar delitos e, ao mesmo tempo, o alto grau de punitivismo reetivo no nmero de pessoas aprisionadas. Como a maioria dos pases ocidentais, o Brasil assistiu nas ltimas dcadas ao aumento do nmero de delitos violentos, conforme exposto anteriormente apesar do leve decrscimo e da estabilizao nos ltimos anos. Todavia inegvel que a taxa de homicdios por 100.000 habitantes, indicador internacional de violncia, ainda bastante alta. Ocorre que apesar do alto grau de violncia urbana e do enorme contingente de pessoas presas o que poderia, em tese, ser fenmenos reexo a ineccia das instituies em termos de resoluo dos casos que lhes so apresentados superlativa.3 Rodrigo Azevedo demonstra que no Rio Grande do Sul, Estado cuja taxa de elucidao de crimes est entre as maiores do pas, os dados ociais referentes a 2007 demonstram que do total de Inquritos instaurados, 55% so nalizados e remetidos ao Ministrio Pblico. No entanto, deste
3 Registre-se que apresentar diagnstico e apontar o grau de ineccia do sistema de justia criminal na resoluo dos casos que lhe so apresentados no implica em aderir ao que se convencionou chamar de discursos ecientistas, em grande parte inspirados nos discursos atuariais e nas polticas criminais securitizadoras. Pelo contrrio, a orientao da investigao est em sentido oposto ao discurso ecientista que se reete exatamente na alta seletividade e na aplicao desigual da sano criminal contra grupos vulnerveis denunciada nesta pesquisa. A constatao da alta punibilizao de grupos vulnerveis apesar da ineccia patolgica do sistema penal provavelmente o maior sintoma da orientao ecientista das agncias punitivas nacionais.

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universo, apenas 15% originam denncia e so submetidos primeira anlise judicial (terceiro ltro).4 Se for includa neste clculo a cifra oculta de delitos no comunicados s autoridades policiais e se forem agregados os nmeros de absolvies por fragilidade probatria e as extines de punibilidade (prescrio, p. ex.), a inecincia operacional do sistema torna-se bastante elevada. O problema que apesar desta falta de efetividade na formao de conjunto probatrio lcito e idneo para alcanar a responsabilizao pela prtica do delito, o Brasil apresenta elevados ndices de encarceramento. Fernanda Vasconcellos e Rodrigo Azevedo explicam este paradoxo demonstrando que exatamente em decorrncia da falta de credibilidade no sistema de justia criminal que o processo penal, que instaurado em relativamente poucos casos, passa a ser utilizado como um mecanismo de punio antecipada, j que a priso imediata e todos os demais ritos processuais podem oferecer a falsa sensao de eccia do poder punitivo do Estado.5 O descrdito deriva, segundo os pesquisadores, do alto grau de seletividade na criminalizao secundria, da ausncia de imparcialidade nos julgamentos, da superlativa cifra oculta e da lentido burocrtica das instituies, fatores que produzem ineccia quanto aos resultados esperados pelo pblico consumidor do discurso punitivo. A utilizao do processo penal como efetiva (antecipao de) pena contra os grupos vulnerveis criminalizados e os autores de obras toscas da criminalidade6 fornecem elementos
4 5 6 Azevedo, Justia Penal e Segurana Pblica no Brasil, pp. 98-99. Apud Azevedo, Justia..., p. 99. Segundo Zaaroni, Batista, Alagia e Slokar, a regra geral da criminalizao secundria se traduz na seleo: a) por fatos burdos ou grosseiros (obra tosca da criminalidade, cuja deteco mais fcil), e b) de pessoas que causem menos problemas (por sua incapacidade de acesso positivo ao poder poltico e econmico

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para compreenso da patologia do grande encarceramento brasileiro, seja em relao ao alto nmero de prises cautelares, inclusive em casos de delitos praticados sem violncia, seja em decorrncia de condenaes criminais. Alm disso, igualmente possibilita formas de compreenso do (ab)uso de mtodos ilegais para a construo da prova, especialmente na fase policial, seja atravs da violao dos procedimentos formais estabelecidos pelas normas processuais (buscas e apreenses, interceptaes telefnicas e prises sem autorizao judicial), seja pelo uso brutal da fora fsica e pelo abuso da autoridade (torturas, ameaas, extorses).

ou comunidade massiva (Zaaroni, Batista, Alagia & Slokar, Direito Penal Brasileiro, p.46).

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6. As Instituies da Persecuo Penal e a Formao Cultural dos seus Atores: a Tradio Inquisitria

Jos Eduardo Faria enuncia a crise do sistema de Justia brasileiro a partir da inecincia no desempenho de trs funes que considera bsicas: a instrumental, a poltica e a simblica. A funo instrumental seria relativa capacidade de o Judicirio e de o Ministrio Pblico resolver os conitos que lhes so apresentados; a funo poltica representaria o papel das instituies como mecanismos de controle social e efetivao dos direitos; a funo simblica efetivaria as expectativas sociais de aplicao equnime da justia.1 Alerta o investigador que a crise de disfuncionalidade instrumental, poltica e simblica no fenmeno contemporneo, pois remete a questo para a formao histrica das instituies da Justia luso-brasileira. Note-se, ainda, que o autor no restringe sua anlise questo penal, mas visualiza o sistema de Justia de forma ampla, integrando o sistema penal s demais agncias da Administrao da Justia. Se possvel diagnosticar como causa da crise da administrao da Justia brasileira o fato de ter sido concebida
1 Faria, O Sistema Brasileiro de Justia, p. 104.

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para atuao em sociedade relativamente estvel, com nveis equitativos de distribuio de renda, reetida em ordem legal integrada por normas padronizadas e unvocas, no lcito olvidar a tradio luso-brasileira de formao dos atores que manipulam este sistema burocrtico. Desta forma, possvel vericar que alm da congurao de sistemas de gesto pblica a partir de modelos idealizados modelos de justia e de sociedade distintos da brasileira, fato que reete haver grande incompatibilidade entre a realidade social e a programao das instituies2 a justia criminal atual o reexo natural do pensamento inquisitrio institucionalizado desde a colonizao que se consolidou ao longo do processo de formao do Estado nacional. Segundo Faria, A inecincia do sistema de Justia no exerccio dessas funes decorre, em grande parte, da incompatibilidade estrutural entre sua arquitetura e a realidade socioeconmica sobre a qual tem de atuar. Em termos histricos, desde seus primrdios no Brasil colonial, como instituio de feies inquisitrias forjada pelo Estado portugus a partir das razes culturais da Contra-Reforma, com seus prazos, instncias e re2 A realidade brasileira incompatvel com esse modelo de Judicirio. Contraditria e conitiva, ela se caracteriza por desigualdades sociais, regionais e setoriais; por situaes de misria que negam o princpio da igualdade formal perante a lei, impedem o acesso de parcelas signicativas da populao aos tribunais e comprometem a efetividade dos direitos fundamentais; pelo aumento do desemprego aberto e oculto e pela reduo do nmero de trabalhadores com carteira assinada; por uma violncia urbana desaadora da ordem democrtica e oriunda dos setores sociais excludos da economia formal, para os quais a transgresso cotidiana se converteu na nica possibilidade de sobrevivncia; por um aumento preocupante nos ndices de criminalidade; e por um sistema legal fragmentrio e incapaz de gerar previsibilidade, dada a profuso de regras editadas para casos conjunturais (Faria, A Crise do Judicirio no Brasil, p. 25).

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cursos, o Judicirio sempre foi organizado como um burocratizado sistema de procedimentos escritos.3 O diagnstico apresentado por Jos Eduardo Faria permite no apenas encontrar importante chave de interpretao para compreender a estrutura da administrao da Justia luso-brasileira, mas, sobretudo, para avaliar seu sistema de Justia penal. Sobretudo porque no mbito da represso ao crime e aos desvios que a mentalidade inquisitria se inltra de forma mais vigorosa e produz seus mais consistentes efeitos. Importante destacar, portanto, que a tcnica repressiva moldada no sistema inquisitrio estabelece modelo paradigmtico de administrao da justia criminal que orientar grande parte dos modelos jurdicos autoritrios contemporneos. Conforme destaca Jacinto Coutinho, a elaborao desta matriz processual penal to genial que permanece vigente nos tempos atuais4 diagnstico, diga-se, no restrito apenas realidade brasileira. Caracterizar a estrutura do paradigma inquisitrio, com a precisa identicao dos papis atribudos aos sujeitos da persecuo penal, permite, portanto, traar o horizonte de projeo, apontar o direcionamento da atuao do sistema punitivo5, pois mudam os sinais, mas no a lgica de um sistema totalitrio e por isso repressivo de toda e qualquer diferena.6 Nas palavras de Umberto Eco, a Idade Mdia representa o crisol da
3 4 5 Faria, O Sistema..., p. 104. Coutinho, Jurisdio, Psicanlise e Mundo Neoliberal, p. 47. Nas palavras de Novinsky, na Inquisio est o modelo ideal da implantao de regimes totalitrios, dos seus mtodos de tortura, de como so tratados dissidentes polticos e sociais, de como isolar milhares de pessoas proibidas de conhecer suas origens culturais, da misria dos condenados ao silncio e incomunicabilidade, do racismo mascarado em novas ideologias e da apropriao de bens como ana desses crimes. (Novinsky, Inquisio: Rol dos Culpados, p. XI) Bo, Inquisio, p. 20.

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Europa e da civilizao moderna. A Idade Mdia inventa todas as coisas com as quais ainda estamos ajustando as contas.7 Em sua forma jurdico-penal, o sistema inquisitrio se estrutura em economia de poder cujo protagonismo exercido pelo Magistrado. A relao que se estabelece entre julgador e julgado estruturante, pois traa os limites de atuao dos sujeitos processuais. Alis, todos os demais atores desta cena processual so coadjuvantes, detentores de papis secundrios, pois a resoluo do caso se vincula fundamentalmente tcnica do Magistrado em descobrir a verdade que o acusado o exclusivo detentor. O poder, portanto, altamente concentrado e direcionado exclusivamente contra o suspeito-acusado-ru. A forma judicial de atuao-protagonismo processual se manifesta, pois, como verdadeira obsesso do inquisidor; da ser natural, nessa perspectiva, a utilizao do saber do prprio acusado como fonte de informao.8 Fundamental frisar, porm, que as referncias histricas ao sistema inquisitrio ou aos Tribunais do Santo Ofcio9 tm
7 8 9 Eco, Dez Modos de Sonhar a Idade Mdia, p. 78. Gomes Filho, O Direito Prova no Processo Penal, p. 21. No Brasil, o Tribunal do Santo Ofcio iniciou sua atividade em 1572, permanecendo ativo at a Independncia. Apesar de centralizar a persecuo no Rio de Janeiro, Minas Gerais, Bahia e Paraba, atuou em todo o territrio nacional na verdade, o Santo Ofcio interferiu profundamente na vida colonial, durante mais de dois sculos, perseguindo portugueses, brasileiros, ndios e africanos nos quatro cantos do Brasil. (Fernandes, A Inquisio e as Etnias, p. 232). A instalao do aparato judicirio-clerical em Portugal ocorre no ano de 1536, tendo perdurado at 1821 com a ruptura imposta pela revoluo constitucionalista. Gestada na Lei da Boa-Razo (1769), que seculariza o direito pela restrio soberania das fontes do Direito Cannico, e na reforma pombalina, que cria condies de formao de um novo caldo de cultura (Gauer, A Modernidade Portuguesa e a Reforma Pombalina de 1772, pp. 63-86), a ciso com o modelo inquisitorial nas terras lusitanas culmina com a insurreio do Porto de 1820 e com o incio do processo codicador. Com a colonizao nota-se claramente a transposio desta mquina judiciria para o Brasil, a qual possibilitou no apenas a represso poltica dos hereges, mas o controle dos dissidentes polticos e das classes

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como nica funo a elaborao de motivo histrico-conceitual, recurso interpretativo sem qualquer pretenso de estabelecer linearidade histrica estvel ou origens fenomnicas ou epistemolgicas. A temtica inquisitorial est inserida em terreno voltil de alta complexidade, no podendo ser enclausurada em modelos histricos cerrados, sobretudo jurdicos. Importante ressaltar, contudo, na demonstrao deste modelo persecutrio de investigao e conquista de verdade juridicamente vlida, a sua proliferao em dimenses extraordinrias10, decorrncia de sua caracterstica trans-histrica e de sua alta funcionalidade para legitimao de mquinas judicirias autoritrias.

6.1. Estrutura do Sistema Inquisitrio e as suas Consequncias na Formao dos Atores Processuais
Ao procurar elemento para a caracterizao de uma epistemologia inquisitiva, Ferrajoli prope identicar e expor elementos assimtricos ao tipo-ideal garantista. Cria, pois, dois
subalternas (Novinsky, Inquisio: rol dos culpados, pp. VII-XIX; e Novinsky & Carneiro, Inquisio: ensaios sobre mentalidades, heresias e arte, pp. 03-10, pp. 97-159, pp. 337-439), inclusive com o genocdio dos povos nativos (Silva Filho, Da Invaso da Amrica aos Sistemas Penais de Hoje, pp. 279-329). Se as Ordenaes Afonsinas (1446) e Manuelinas (1521) no tiveram ampla aplicao, as Ordenaes Filipinas (1603) representaram o complexo legislativo do modelo jurdico-penal da Inquisio no Brasil. No Livro V das Ordenaes Filipinas encontra-se a codicao penal e processual penal da Colnia que reete o esprito pr-secular de ausncia de distino entre direito, moral e religio. Mister notar que o estatuto repressivo inquisitorial que perdura formalmente mesmo aps a proclamao da Independncia (1822) e a outorga da Constituio de 1824, sendo substitudo apenas em 1830 com o Cdigo Penal e em 1832 com o Cdigo de Processo Criminal de Primeira Instncia em 1823 foi editada Lei que mantinha a vigncia das Ordenaes Filipinas. Foucault, A Verdade e as Formas Jurdicas, pp. 53-78.

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modelos epistemolgicos puros e estabelece seus contrapontos na denio normativa do ilcito (direito penal), nas formas de comprovao judicial do desvio penalmente relevante (processo penal) e nos modelos de sano (execuo da pena). Conforme o autor, o primeiro aspecto caracterizador da epistemologia inquisitiva seria a concepo ontolgica de delito das doutrinas moralistas que identicam no crime um pecado s naturalistas que vem no crime um sinal de anormalidade ou patologia psicofsica do sujeito, at aquelas pragmticas e utilitaristas que a este conferem relevncia somente quando se mostra como sintoma especial e alarmante da periculosidade do seu autor.11 A concepo substancialista do desvio, consequncia lgica da fuso antissecular entre elementos do direito e da moral, redeniria os limites de incidncia do poder punitivo (garantias) fornecidos pelo princpio da legalidade (mala prohibita), substituindo a proibio formal da conduta pela ideia material de autor/ conduta criminais (mala in se). Em termos genricos, a epistemologia inquisitiva no direito penal (teoria da lei penal, teoria do delito e teoria da pena) potencializa modelos de direito penal de autor nos quais so reprimidos comportamentos individuais ou estados/condies pessoais em detrimento da violao externa de bens jurdicos normativamente tutelados (direito penal do fato). Em termos poltico-criminais, a tenso entre os dois modelos extremos delineia projetos de direito penal mximo (sistema inquisitrio) e de direito penal mnimo (sistema garantista). O segundo elemento da epistemologia inquisitiva referente ao processo penal e s formas de execuo da pena, na caracterizao do decisionismo processual. A tenso apresenta11 Ferrajoli, Diritto e Ragione, p. 14.

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da deniria os sistemas processuais penais como acusatrios ou inquisitrios. A principal caracterizao dos modelos processuais penais realizada a partir da posio do Magistrado no processo. No sistema acusatrio, regido pelo princpio dispositivo do juiz espectador, o Magistrado sujeito passivo, tanto no que concerne iniciativa da ao penal quanto na gesto da prova. Encontra-se rigidamente separado das partes, principalmente do rgo acusador, de forma a garantir a imparcialidade do julgamento.12 O juzo caracterizado por procedimento oral e pblico, sendo a deciso nal modelada pelo princpio do livre convencimento, ou seja, a sentena cabe exclusivamente ao Juiz que, a partir da exposio motivada dos argumentos que permitiram concluir sobre o objeto de discusso (caso penal), coloca termo ao procedimento. Ope-se, portanto, ao modelo inquisitivo no qual o Juiz procede busca e valorao das provas, decidindo aps procedimento instrutrio escrito e sigiloso. No entanto, alerta Tornaghi13 que apesar de o sistema inquisitrio ser modelado pela escritura e pelo sigilo, essas caractersticas no lhe so essenciais, pois o que distinguiria a forma acusatria da inquisitria o fato de que, na primeira, as funes de acusar, defender e julgar esto distribudas igualmente entre trs rgos distintos (acusador, defensor e juiz), e no segundo modelo as funes esto conadas a um
12 Segundo Luigi Ferrajoli, a postura imparcial dos julgadores nos modelos acusatrios resulta caracterizada pela sua posio desprendida do sistema poltico e pela ausncia de vnculo com as partes do caso em julgamento ou de qualquer interesse particular no resultado da demanda (Ferrajoli, Giurisdizione e Democracia, p. 293). Tornaghi, Instituies de Processo Penal, p. 465.

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nico sujeito, pois, conforme Feuerbach, en el proceso inquisitorio se considera al juez como una triple persona.14 Apesar da importncia da distribuio equnime de poderes instrutrios s partes, entende-se que a gesto judicial da prova segue sendo o elemento que melhor indica a adjetivao inquisitria ou acusatria aos sistemas processuais. Claus Roxin, avaliando a posio jurdica dos sujeitos processuais, sustenta que o processo inquisitivo baseado en el principio de que la investigacin de la verdad est em manos del juez: l rene, desde el principio en material probatrio, interroga al imputado, dirige el juicio y dicta la sentencia.15 Barreiros, ao traar as principais caractersticas dos sistemas, sustenta que no acusatrio o julgador representado por assembleia ou corpo de jurados populares; o juiz rbitro sem iniciativa na investigao; a ao popular (delitos pblicos) ou compete ao ofendido (delitos privados); o processo oral, pblico e contraditrio; a prova valorada livremente; a sentena faz coisa julgada; e a regra nas medidas cautelares a liberdade do arguido. Na antpoda inquisitria, o julgador permanente; o juiz investiga, dirige, acusa e julga numa posio de superioridade face ao imputado; a acusao procede ex ocio, admitindo-se denncia secreta; o processo escrito, secreto e no-contraditrio; a prova legalmente tarifada; a sentena no faz coisa julgada; e a caracterstica das medidas de cautela o aprisionamento.16 Dessa forma, como salienta Ferrajoli, enquanto ao sistema acusatrio convm um juiz espectador, voltado sobretudo objetiva e imparcial avaliao dos fatos, e portanto mais sbio que ilustrado, o rito inquisitrio exige um juiz ator, representante do interesse punitivo, e por isso legalista, versado
14 15 16 Feuerbach, Tratado de Derecho Penal, p. 372. Roxin, Derecho Procesal Penal, p. 122. Barreiros, Processo Penal, p. 12.

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nos procedimentos e dotado de capacidade investigativa.17 Tratase, em ltima anlise, de opo poltica entre duas distintas espcies de julgadores: juzes-cidados ou juzes-magistrados. O sistema inquisitrio, portanto, exclui o contraditrio, limita a ampla defesa e obstaculiza, quando no inviabiliza, a presuno de inocncia, cuja comissividade o postulado bsico do garantismo processual.18 Recorde-se que no processo penal inquisitrio a insucincia de provas e sua consequente dubiedade no gera absolvio; ao contrrio, o indcio equivale semiprova, que comporta juzo de semiculpabilidade e, em consequncia, semicondenao.19 Conforme as lies de Franco Cordero, possvel identicar o estilo inquisitivo a partir de duas constataes: (1a) a sobrevalorizao da imputao em relao prova, congurando o primado das hipteses sobre os fatos; e (2a) a converso do processo em psicoscopa, ao estabelecer rito fatigante e isento de forma rgida.20 Assim, as tcnicas do modelo inquisitrio desenvolvem no Magistrado quadros mentais paranoicos e tendncias policialescas, visto que, ao invs de o juiz se convencer atravs da prova careada para os autos, inversamente, a prova servia para demonstrar o acerto da imputao formulada pelo juiz-inquisidor.21 Concluso idntica a de Roxin, para quem a desvantagem signicativa do processo inquisitivo, como resultado da unio dos papis processuais de persecutor e julgador na gura do
17 18 19 20 Ferrajoli, Diritto..., p. 588. Sobre a importncia do princpio da presuno de inocncia no processo penal garantista, conferir Ibez, Garantismo y Proceso Penal, pp. 52-55. Quanto ao regime probatrio e formulao de juzos de semiculpabilidade a partir de indcios, vericar Foucault, Vigiar e Punir, pp. 11-61. Nas lies de Cordero: a solido na qual trabalham os inquisidores, nunca expostos ao contraditrio, alheios dialtica, pode ser til ao trabalho policialesco, mas desenvolve quadros mentais paranicos. Poderamos chamar primado das hipteses sobre os fatos (Cordero, Guida alla Procedura Penale, p. 51). Jardim, Ao Penal Pblica, p. 24.

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Juiz, a sobre-exigncia psicolgica: aquele que reuniu o material de prova, em geral, no se coloca de forma imparcial em relao ao resultado da investigao, posio indispensvel para ditar uma sentena fundada em valoraes equitativas.22 Neste quadro inquisitorial, o ru transforma-se em objeto de investigao, pois detm com exclusividade verdade histrica (verdade material) que necessita ser revelada o inquisidor investiga, procurando buscar signos do delito, e trabalha sobre os acusados, porque, culpados ou inocentes, sabem tudo o que se requer para decises perfeitas; tudo se resume a faz-lo dizer.23 Os dois extremos da interveno processual penal descritos nos sistemas acusatrio e inquisitrio apresentam escopos substancialmente diferenciados. Enquanto o modelo garantista-acusatrio vincula-se racionalidade do juzo, tendo como objetivo principal a mxima tutela das liberdades contra os poderes, o modelo inquisitivo potencializa a violncia institucional, pois isento de mecanismos de conteno interveno do poder punitivo, motivo pelo qual determinados autores sequer nominam como processo o rito inquisitrio.24 No por outro motivo o resultado do processo inquisitivo determinado ex ante, pois a concluso posta em senten22 23 Roxin, Derecho..., p. 122. Cordero, Procedura Penale, p. 580. No papel de nico detentor da verdade, o ru se transforma na prpria verdade a ser explorada, motivo pelo qual as tcnicas de investigao no respeitam limites: o estilo inquisitrio multiplica os uxos verbais: preciso que o imputado fale; o processo se transforma em sonda psquica. O inquisidor trabalha livremente, indiferente aos limites legais, mas recolhe toda slaba: a obsesso microanaltica desenvolve um formalismo grco; nenhum fato realmente um fato enquanto no gure no papel (Cordero, Procedura..., p. 329). Segundo Montero Aroca, o denominado processo inquisitivo no foi e, obviamente, no pode ser, um verdadeiro processo. Se este se identica como actus trium personarum, no qual perante um terceiro imparcial comparecem dois sujeitos parciais, situados em posio de igualdade e com pleno contraditrio, e colocam um conito para que aquele o solucione concretizando o Direito objetivo,

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a deriva de prova antecipada sua realizao, concebida previamente sua produo o Juiz-acusador formula uma hiptese e realiza a vericao. A verdade admitida como adaequatio rei et intellectus atingvel e deve ser alcanada. Esta verdade, verdade material, j existente como hiptese na mente do Juiz-acusador, deve, por outro lado, ser atingida solipsisticamente. O contraditrio perturba esta investigao. A poluio da prova daquela verdade j postulada o maior de todos os perigos. Da resulta o sigilo do processo, a ausncia do indiciado ou do seu defensor na aquisio da prova que poder servir para fundamentar a sentena de condenao.25 A identidade Juiz-acusador produz a sacralizao do rito (procedimento instrutrio burocrtico), situao que anula qualquer possibilidade de defesa, visto reduzir o imputado a objeto privilegiado do saber o instrumento inquisitrio desenvolve um teorema bvio: culpado ou no, o indiciado detentor das verdades histricas; tenha cometido ou no o fato; nos dois casos, o acontecido constitui um dado indelvel, com as respectivas memrias; se ele as deixasse transparecer, todas as questes seriam liquidadas com certeza; basta que o inquisidor entre na sua cabea. Os juzos tornam-se psicoscopia.26 Em concluso, nas precisas lies de Geraldo Prado ao analisar o papel dos sujeitos nos sistemas processuais, (...) a funo predominante do processo inquisitrio consiste na realizao do direito penal material. O poder de punir do Estado (ou de que
algunas das caractersticas indicadas como prprias do sistema inquisitivo levam ineludivelmente concluso de que esse sistema no pode permitir a existncia de um verdadeiro processo. Processo inquisitivo se resolve, pois, como uma contradictio in terminis (Montero Aroca, Princpios del Proceso Penal, pp. 28-29). No mesmo sentido, Montero Aroca, El Derecho Procesal en el Siglo XX, pp. 106-107. Bettiol, & Bettiol, Instituzioni di Diritto e Procedura Penale, p. 129. Cordero, Guida, pp. 48-49.

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exera o poder concretamente) o dado central, o objetivo primordial. No sistema inquisitrio, portanto, os atos atribudos ao juiz devem ser compatveis com o citado objetivo. Em linguagem contempornea equivale a dizer que o juiz cumpre funo de segurana pblica no exerccio do magistrio penal.27

6.2. Mentalidade Inquisitria e Formas de Produo da Verdade


O sistema de administrao da justia criminal brasileira, conforme delineado anteriormente, caracterizado por dois momentos distintos: o primeiro, de natureza administrativa, no qual atuam os agentes de investigao (Polcia Judiciria) sob a scalizao do Ministrio Pblico e com parte de sua discricionariedade subordinada autorizao do Poder Judicirio; e o segundo, eminentemente jurisdicional, no qual consolidada a situao processual de partes. A bipartio do procedimento persecutrio em duas fases com naturezas jurdicas distintas (administrativa e jurisdicional) induziu a percepo pela doutrina e pela jurisprudncia de o processo penal brasileiro estar orientado por distintos sistemas processuais. Assim, conforme o pensamento processual-penal dominante, a fase de Inqurito seria regida pelos princpios do sistema inquisitrio, marcado pelas ausncias de contraditrio, de publicidade e de ampla defesa, e, aps o recebimento da denncia pelo Magistrado, ou seja, constituda a situao processual penal, o procedimento estaria orientado pela estrutura do processo acusatrio, com a efetivao plena das garantias constitucionais.
27 Prado, Sistema Acusatrio, p. 105.

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Todavia, conforme vem sendo denunciada pela crtica do direito penal nacional28, a lgica que orienta a atuao dos sujeitos do processo penal no Brasil, em grande medida pela incorporao da sistemtica do Cdigo de Processo Penal de 1942, notadamente inquisitria, apesar de ser suavizada pela aparncia de o procedimento ser guiado pelo due process of law. A crtica direcionada ao pensamento processual dominante se alia, portanto, s concluses apresentadas de Jos Eduardo Faria, em sua anlise global do sistema de Justia brasileiro. No entanto, para alm da arquitetura processual que caracteriza como inquisitrio o processo penal brasileiro, inclusive em sua fase jurisdicional, Kant de Lima percebe na cultura judiciria brasileira a incorporao de determinadas formas de produo da verdade que permite a manuteno e a transcendncia da lgica inquisitria, inclusive aps a redemocratizao poltica com a Constituio de 1988. Sustenta Kant de Lima29 que a moldura dos sistemas judicirios se dene a partir da compreenso dos conitos, fundamentalmente se a sociedade na qual se est inserido percebe o conito como fonte de desordem e de ruptura com a harmonia social, sendo imprescindvel sua represso, ou se entende como inevitveis no convvio e, portanto, fonte de or28 Dentre os autores, destacam-se, sobretudo, Bueno de Carvalho, Ns, Juzes, Inquisidores, pp. 39-50; Bueno de Carvalho, Atuao dos Juzes Alternativos Gachos no Processo de Ps-Transio Democrtica, pp. 29-32; Carvalho, Pena e Garantias, pp. 257-265; Carvalho, As Reformas Parciais no Processo Penal Brasileiro, pp. 83-132; Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 57-78; Choukr, Processo Penal de Emergncia, pp. 56-69; Coutinho, O Papel do Novo Juiz no Processo Penal, pp. 33-44; Coutinho, Introduo aos Princpios Gerais do Processo Penal Brasileiro, pp. 26-51; Lopes Jr., Introduo Crtica ao Processo Penal Brasileiro, pp. 150-174; Prado, Sistema..., pp. 104-124; Rosa, Deciso Penal, pp. 117-151; Wunderlich, Por um Sistema de Impugnaes no Processo Penal Constitucional Brasileiro; pp. 15-45. Kant de Lima, Polcia e Excluso na Cultura Judiciria, pp. 170-171.

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dem quando devidamente solucionados. As distintas formas como cada sociedade compreende o conito instituiriam diferentes sistemas ou regimes de verdade que caracterizariam seus sistemas judicirios. Assim, utilizando-se do mtodo comparativo, distingue dois sistemas de produo da verdade: os sistemas de deciso consensual e os sistemas de deciso conitiva (ou de dissonncia cognitiva).30 Nos sistemas consensuais, cuja tradio se encontra consolidada nos pases da common law, o regime de verdade baseado na ideia de deciso como resultado de processo de negociao entre as partes, seja no momento em que o acusado se declara culpado (plea guilty) aps a barganha com a acusao (plea bargain), seja quando a deciso requer a arbitragem judicial nos casos em que o ru se declara inocente (not guilty) neste ltimo caso, constri-se tambm a verdade pela negociao, pois o veredict nada mais do que uma deciso tomada por maioria ou por unanimidade dos jurados, que a negociam discutindo entre si at chegarem a uma concluso satisfatria para todos. A deciso que encerra o caso , portanto, consequncia do debate entre acusao e defesa ou entre os jurados, quando
30 O autor trabalha a comparao entre os dois modelos em inmeros artigos distintos, mas, principalmente, em Kant de Lima, Polcia..., p. 169-183; Kant de Lima, Os Cruis Modelos Jurdicos de Controle Social, pp. 131-147; Kant de Lima, Direitos Civis e Direitos Humanos, pp. 49-59. Em relao utilizao do mtodo, sustenta o autor que a perspectiva que se adotou na apresentao desses dados foi ditada pelo uso do mtodo comparativo como em voga na tradio antropolgica contempornea, que enfatiza as diferenas e as descontinuidades, mais que as semelhanas e as continuidades, entre os sistemas de justia criminal estudados. Tal ponto de vista pode ser responsabilizado pela maior parte das polmicas geradas por seus resultados, tanto no que diz respeito a sua validade e abrangncia, quanto a sua contraposio a outros usos do mtodo comparativo correntes na cincia poltica e no direito que, enfatizando semelhanas, costumam classicar as diferenas empricas de acordo com um sistema de referncias pr-estabelecido, o que resulta exatamente naquilo que aqui se quer evitar: classiclas como piores ou melhores, independentemente de seu contexto (Kant de Lima, Polcia..., p. 170).

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cada uma das partes desiste da sua verdade para compor uma terceira verso satisfatria para todos ou necessrio decidir qual a verdade que vo dizer ao pblico, depois de presenciarem a exposio dos fatos admitidos em juzo.31 A caracterstica fundamental deste regime de verdade a resoluo do caso a partir do seu debate no espao pblico, local em que verdades parciais apresentadas pelas partes processuais sero propostas, abdicadas e nalmente negociadas com intuito de se estabelecer nova verdade, partilhada entre os envolvidos e o pblico. No interessa, portanto, a tentativa, sempre falha, de reconstruo da verdade do fato, verdade substantiva que se encontra congelada e obscurecida pelo tempo. Ao contrrio, a negociao (dilogo) processual pblica pretende construir uma verdade possvel, atual e que possibilite a resoluo do conito em termos razoveis. A importncia do momento dialogal na resoluo do caso torna o procedimento oral indispensvel, pois sero as falas das partes no espao pblico que possibilitaro representar e signicar as inmeras verdades possveis. Publicidade, oralidade e contraditrio pleno delineiam a estrutura acusatria de procedimento no qual o rbitro judicial atua como garante da regularidade dos atos e das decises, sem interferncias na negociao. A fala judicial, neste modelo, , portanto, restrita exclusiva declarao pblica do acordo realizado entre as partes ou partilhado entre os jurados. Ao interpretar o complexo sistema processual penal brasileiro, Kant de Lima apresenta quatro procedimentos distintos de produo da verdade: Inqurito Policial, Processo
31 Kant de Lima, Polcia..., pp. 171-172.

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Judicial, Tribunal do Jri e, mais recentemente, Juizados Especiais Criminais. Conforme relatado, o Inqurito constitui-se como um dos principais instrumentos de investigao preliminar no processo penal brasileiro. Embora no seja o nico mecanismo previsto em Lei,32 a investigao titularizada pela autoridade policial adquiriu status principal na lgica da persecuo criminal. O Inqurito Policial, passvel de ser instaurado para quaisquer hipteses de delito, independente da natureza do bem jurdico tutelado (crime de maior ou menor potencial ofensivo) ou do rito judicial (Procedimento Comum, Juizado Especial Criminal ou Tribunal do Jri), constitui-se como input do sistema penal brasileiro e, de forma substancial, rege a mentalidade dos atores processuais. Inquisitorial por excelncia, o Inqurito pode ser instaurado de ofcio, ou seja, sem a provocao das partes em conito, a partir de iniciativa espontnea do agente pblico. Nas palavras de Kant de Lima, o inqurito policial um procedimento no qual quem detm a iniciativa um Estado imaginrio, todo poderoso, onipresente e onisciente, sempre em sua busca incansvel da verdade, representado pela autoridade policial, que, embora sendo um funcionrio do Executivo, tem uma delegao do Judicirio e a ele est subordinado quando da realizao de investigaes.33 Com objetivo de reconstruo do fato passado atravs dos elementos de prova a serem traduzidos e inseridos no Inqurito, a Polcia Judiciria realiza a investigao investida
32 Em tese, qualquer procedimento Administrativo (ou Legislativo, como no caso das Comisses Parlamentares de Inqurito) na esfera do Poder Pblico pode colher elementos probatrios que deem sustentao ao penal, independentemente da atuao da Polcia Judiciria. No entanto, apesar de no ser exclusivo, o Inqurito tornou-se presente em praticamente todos os procedimentos preliminares de investigao criminal. Kant de Lima, Direitos..., p. 52.

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de poder legtimo para, em sua discricionariedade, imputar responsabilidade do delito ao investigado. Os indcios, portanto, visto se tratar de fase preliminar preparatria, tornam-se sucientes para a atribuio de autoria, sendo descartvel a possibilidade de o investigado refutar a hiptese formulada pela Autoridade Policial, pois publicidade, ampla defesa e contraditrio no so princpios que se harmonizam com a lgica administrativo-inquisitorial. Embora no plano discursivo a doutrina processual penal atribua ao procedimento policial papel secundrio, o fato de ser o input do sistema de persecuo criminal constitui o Inqurito como principal mecanismo de produo da verdade processual. As hipteses de imputao nele produzidas inuenciaro todas as decises posteriores, condicionando a atuao do Ministrio Pblico e do Poder Judicirio perquirio da verdade pr-constituda na fase inquisitorial. Assim, apesar de as demais fases do processo penal em termos estritamente tcnicos estarem formalmente orientadas pelos princpios do sistema acusatrio conforme estabelece a Constituio, a manuteno da investigao atravs do Inqurito presentica a forma inquisitorial, pulverizando sua lgica em todas as fases posteriores. O processo misto, monstro de duas cabeas (Cordero) idealizado por Napoleo34, man34 Com o Cdigo de Napoleo, fonte inspiradora de grande parte da legislao processual penal de tradio latina, nasce o denominado processo misto. Cordero sintetiza com preciso o efeito desta sistematizao legislativa: e assim, pela Lei de 17 de novembro de 1808, nasce o chamado processo misto, monstro de duas cabeas: nos labirintos escuros da instruction reina Lus XIV; segue uma cena disputada coram populo. Para alguns um capolavoro (...). Jean Constantin, Charles Demoulin, Pierre Ayrault, julgam-na menos bem: existe um abismo, nota o ltimo, entre instruo secreta e pblica; fcil a portas fechadas ajustar ou diminuir, produzir brigas ou impresses; a audincia pblica garante um trabalho limpo; haver sempre alguma coisa a ser dita novamente sobre os juzos no produzidos em pblico, do comeo ao m; esta face composta de mais olhos, mais

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tm viva estrutura fundada na concentrao do poder de criminalizao na autoridade do inquisidor. O cenrio do Inqurito descrito por Kant de Lima, em atual pesquisa emprica realizada no Rio de Janeiro, elucidativo: registradas as prticas no trabalho de campo, pesquisas histricas complementares mostraram que os procedimentos observados eram muito semelhantes aos da inquirio-devassa do direito portugus ou da inquisitio do direito cannico: procedimentos sigilosos, que preliminarmente investigam, sem acusar, visando obter informaes sobre perturbaes da ordem denunciadas pblica ou anonimamente (...).35 Posteriormente, instaurado o processo com o recebimento da denncia, o protagonismo transfere-se da autoridade Policial para a autoridade Judicial. Toda a prova a ser (re)produzida tem como destinatrio o Magistrado, que, ao nal da instruo, proferir sentena a partir do seu livre convencimento. A partir da Constituio de 1988, com a denio do Ministrio Pblico como dominis litis (titular exclusivo da ao penal pblica), foi vedada a possibilidade de o Juiz instaurar de ofcio o processo penal, hiptese anteriormente cabvel no caso de imputao de prtica de contraveno penal (art. 2636 e art. 53137, CPP) ou de leso corporal culposa (art. 1, Lei 4.611/6538). A iniciativa de propositura da ao penal
orelhas, mais cabeas, que aquelas de todos os monstros e gigantes dos poetas, tem mais fora... para penetrar at as conscincias e ali ler de que lado est o bom direito, que a nossa instruo to secreta (Cordero, Guida alla Procedura Penale, pp. 73-74). Kant de Lima, Direitos..., p. 53. A ao penal, nas contravenes, ser iniciada com o auto de priso em agrante ou por meio de portaria expedida pela autoridade judiciria ou policial. O processo das contravenes ter forma sumria, iniciando-se pelo auto de priso em agrante ou mediante portaria expedida pela autoridade policial ou pelo juiz, de ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico. O processo dos crimes previstos nos artigos 121, 3, e 129, 6, do Cdigo Penal, ter o rito sumrio estabelecido nos arts. 531 a 538 do Cdigo de Processo Penal.

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ao Ministrio Pblico, agregada srie de princpios relativos ao devido processo legal nominados entre os direitos e garantias individuais (presuno de inocncia, ampla defesa, publicidade, duplo grau de jurisdio, vedao da prova ilcita, motivao das decises, nemo tenetur se detegere), demarcou a opo constitucional por estrutura processual acusatria. No entanto a manuteno dos dispositivos do Cdigo de Processo Penal que centralizam o processo na gura do Juiz, mormente no que tange gesto da prova, mantm forte trao inquisitrio, invertendo a nfase constitucional de protagonismo das partes. Assinala Kant de Lima que embora se diga que este processo no conduzido pelo juiz, mas pelo Ministrio Pblico, no caracterizando, assim, um inqurito judicial propriamente dito, a nfase no papel do juiz manifesta, seja na iniciativa a ele atribuda de buscar a verdade real, crvel alm de qualquer dvida, seja na conduo exclusiva do interrogatrio do ru, seja na tomada do depoimento das testemunhas, quando o juiz sempre pode interpretar as respostas dos ouvidos e interrogados ao escrivo, ditando-as ou mandando-as transcrever para registro nos autos.39 Importante frisar que apesar de a reforma parcial do Cdigo de 2008 ter ampliado as formas de atuao das partes, sobretudo atravs do questionamento direto, sem interferncia judicial, das testemunhas e com a alterao do momento do interrogatrio para o nal do procedimento, a prevalncia do papel do juiz manifesta, inclusive pela manuteno da gesto judicial da prova. Ademais, como caracterstica da postura inquisitria, os procedimentos judiciais privilegiam a escrita e a interpretao, diferentemente da oralidade e da literalidade que mar39 Kant de Lima, Polcia..., p. 176.

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cam a forma acusatria nos pases da common law.40 Conclui Jos Eduardo Faria, acerca do papel do Magistrado no processo brasileiro, que a converso dos cartrios judiciais em mquinas kafkianas de fazer transcries e expedir noticaes transforma juzes em gestores de escritrio emperrados.41 A sentena nal, portanto, que deveria demarcar a resoluo do caso para as partes, representa a manifestao de ato de imprio, resumindo-se imposio, atravs da fora legtima, da verdade revelada pelo Estado-Juiz: o juiz, no mais o Estado, visto como um ser superior, capaz de formular um julgamento racional, imparcial e neutro, que descubra no s a verdade real dos fatos, mas as verdadeiras intenes dos agentes.42 Sequer no julgamento realizado pelos juzes leigos no Tribunal do Jri h a possibilidade de se encontrar a resoluo para o caso de forma consensual atravs do debate, visto ser expressa a proibio do contato (incomunicabilidade) entre as pessoas que compem o Conselho de Sentena43. Alis, a manifestao do jurado aos demais membros do Conselho de Sentena sobre o contedo ou a inteno do seu voto acarreta na nulidade do julgamento. A mentalidade inquisitorial to marcante na cultura dos operadores da cena jurdica que chega ao ponto de anular
40 literalidade e oralidade dos procedimentos judiciais dos EUA, os procedimentos brasileiros apontam para o privilegiamento da escrita e da interpretao (Kant de Lima, Polcia..., p. 177). Faria, O Sistema..., p. 105. Kant de Lima, Polcia..., p. 176. Art. 466. Antes do sorteio dos membros do Conselho de Sentena, o juiz presidente esclarecer sobre os impedimentos, a suspeio e as incompatibilidades constantes dos arts. 448 e 449 deste Cdigo. 1o O juiz presidente tambm advertir os jurados de que, uma vez sorteados, no podero comunicar-se entre si e com outrem, nem manifestar sua opinio sobre o processo, sob pena de excluso do Conselho e multa, na forma do 2o do art. 436 deste Cdigo. 2o A incomunicabilidade ser certicada nos autos pelo ocial de justia. (Cdigo de Processo Penal).

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determinadas reformas legislativas. Veja-se, p. ex., a frustrada tentativa de instituir modelo dialogal de justia no caso das infraes de menor potencial ofensivo. A Lei 9.099/95, ao criar os Juizados Especiais Criminais, no apenas criou nova modalidade de ilcito na legislao penal brasileira (infraes de menor potencial ofensivo), como imps a readequao da forma dos atos, projetando sistema eminentemente consensual moldado pelos princpios de oralidade, simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade. O cmbio objetivava, fundamentalmente, facilitar a composio civil entre autor do fato e vtima ou, nos casos de infraes pblicas, a transao com o Ministrio Pblico. A composio civil ou a transao penal seriam institutos diversicadores, propostos em audincia preliminar antes do oferecimento formal da acusao. Em caso de acordo, ou seja, havendo deciso consensual entre as partes, o processo penal caria suspenso at o cumprimento das deliberaes, extinguindo a punibilidade do fato aps o adimplemento da deciso pactuada. Na audincia preliminar, a Lei 9.099/05 previa o protagonismo das partes, ocorrendo a interveno judicial apenas para scalizar a legalidade do acordo e homologar seus termos. Para alm das crticas acerca da ruptura do novo procedimento com o sistema de garantias moldado pela Constituio,44 estudos realizados sobre a Lei 9.099/95 aps dez anos
44 Dentre as principais crticas apresentadas, notou-se que o objetivo de celeridade e desburocratizao na busca da composio civil e da tran sao penal, aacabou por romper com a estrutura formal mnima dos procedimentos penais, mesmo aqueles previstos aos ritos sumrios. A opo pela simplicidade procedimental gerou total descontrole no que tange regularidade dos atos, expondo, em inmeros casos, os autores dos fatos a situaes constrangedoras, vista a ausncia de mecanismos de controle tpicos dos sistemas processuais de garantias. Sobre a incompatibilidade do sistema de justia penal brasileiro com os mecanismos da conciliao e transao, conferir Carvalho, Consideraes sobre as Incongruncias da Justia

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de sua implementao demonstram que a interferncia inbil dos atores processuais (Magistrados, Promotores de Justia, Defensores Pblicos e Advogados) obstaculizou a criao de espao pblico para mediao de decises.45 A formao decisionista-inquisitorial dos operadores jurdicos, sobretudo dos Juzes, revela sua profunda incapacidade de escuta para apreender as angstias das partes envolvidas na causa, fato que obstaculiza qualquer possibilidade de mediao razovel de conitos. Ao contrrio, em determinados casos especcos a interveno jurdica potencializou o conito, ao invs de encontrar sua resoluo, como nos casos de violncia domstica.46 Embora a concluso seja eminentemente intuitiva, a tradio inquisitria da formao dos atores do processo penal no Brasil proporciona visualizar forte tendncia de que a ampliao da oralidade no procedimento de julgamento dos crimes comuns (rito ordinrio), instituda pela reforma processual de 2008, seja obstruda atravs de contrarreforma velada para o reforo da burocracia formal e escrita. Possvel concluir, portanto, que o sistema brasileiro de Justia criminal opera atravs de tcnicas eminentemente inPenal Consensual, pp. 263-284; e, sobretudo, Prado, Elementos para uma Anlise Crtica da Transao Penal, pp. 111-220. Os JECrim, embora no se denindo ocialmente como tal, pretendem introduzir uma espcie de civilizao da lei penal, buscando, mediante a composio e a transao penal, sadas alternativas para as penas de priso. Entretanto, devido a vrios fatores, no sendo de menor importncia aqueles ligados tradio inquisitorial e de aplicao desigual do direito a segmentos distintos da populao descritos acima, o tratamento desigual dado s partes em funo de seu status social, a ausncia de funcionrios e de operadores especialmente sensveis a uma atuao to dspar daquela encontrada no sistema de justia criminal tradicional e uma forte ambiguidade com relao aplicao universal das garantias constitucionais, em especial no que se refere ao emprego da transao penal, esto se evidenciando como provveis obstculos plena realizao de seus objetivos explcitos, de desafogar os tribunais e de democratizar-lhes o acesso (Kant de Lima, Direitos..., p. 56). Neste sentido, conferir Carvalho & Campos, Violncia Domstica e Juizados Especiais Criminais: Anlise desde o Feminismo e o Garantismo, pp. 409-422.

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quisitoriais de revelao de verdade, incorporadas na formao cultural dos atores jurdicos. Centralizada na gura de autoridade (Juiz ou Delegado), os procedimentos, apesar de distintos o inqurito policial enfatiza procedimentos de inquirio, o processo judicial enfatiza procedimentos de inqurito, e o tribunal do jri enfatiza procedimentos do sistema de prova legal, ou de justia divina47 , fomentam o enfrentamento entre as partes a partir da imposio da sua verdade sobre o caso, situao que refora o decisionismo e o protagonismo judicial.

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Kant de Lima, Polcia..., p. 180.

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7. Os Atores da Persecuo Penal e a Cultura Punitivista Contempornea

A reforma do sistema de Justia criminal, das agncias que integram as instituies policiais e carcerrias quelas que compem as judiciais, tema de constante investigao nas cincias sociais, sobretudo nas duas ltimas dcadas, quando se consolida o processo formal de redemocratizao brasileiro. No entanto, se o diagnstico em outras reas do sistema de administrao da Justia o da ocorrncia de importantes alteraes estruturais de um lado, h os estudos que tematizam o sistema de justia no contexto da democratizao e das reformas normativas e institucionais, privilegiando o tratamento dos conitos cveis e, em geral, diagnosticando rupturas na congurao das instituies , no mbito criminal percebem-se (...) diculdades de democratizao, a persistncia de padres hierrquicos e obstculos de atualizao das instituies para o enfrentamento da criminalidade no perodo democrtico.1 O diagnstico sustenta a hiptese da investigao de que a formao cultural inquisitria dos atores da persecuo cri1 Sinhoretto, Reforma da Justia (Estudo de Caso), p. 159.

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minal representa um dos principais obstculos reforma e democratizao do sistema punitivo nacional. O cenrio de permanncia da mentalidade inquisitria e de resistncia das agncias de represso penal ao processo de democratizao apresenta-se como terreno frtil para incorporao do punitivismo, nas polticas institucionais e no agir dos atores que as instrumentalizam. Assim, so estabelecidas condies timas de incorporao da ideia de serem legtimas as demandas populistas de necessidade de encarceramento em grande escala. A impresso inicial, que ser objeto de indagao mais apurada na anlise qualitativa das decises penais, a de que os atores processuais, notadamente a Magistratura com principal nfase nos Juzos monocrticos de primeiro grau (Juzes singulares) , so reticentes em efetivar as mudanas determinadas pela Constituio de 1988, fundamentalmente em razo desta formao inquisitria. Desta forma, a postura conservadora dos atores jurdicos opera como canal de expanso da criminalizao (e em especial do encarceramento), quando, conforme os parmetros constitucionais, seu papel deveria ser o de criar, incrementar ou potencializar ltros processuais de resistncia demanda punitiva. A mentalidade inquisitria que percebe como legtima a demanda punitiva cria, nos principais momentos processuais v.g. pedido de priso cautelar, indiciamento do investigado, oferecimento e recebimento da denncia, sentena e aplicao da pena, incidentes de execuo , importantes espaos de abertura/vazo ao punitivismo. Nestes momentos centrais da atuao dos operadores jurdicos, a opo entre ampliar ou minimizar o poder punitivo colocada de forma explcita. Ocorre que a formao cultural autoritria dos atores transforma espaos de fechamento em canais de abertura, cujo efeito, sobretudo no mo-

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mento de aplicao judicial da pena, ser signicativo para o aumento quantitativo do encarceramento. Conforme destaca Rodrigo Azevedo, no campo de atuao processual penal, ou seja, excluindo a fase preliminar de Inqurito Policial no qual h o protagonismo da Autoridade Policial, os atores do sistema penal que se destacam como agentes de realizao da ordem jurdica so o Ministrio Pblico e a Magistratura. Embora seja imprescindvel para o funcionamento da Justia Criminal a presena do Defensor (Pblico ou Privado), a natureza do seu trabalho eminentemente de reao imputao, com atuao comissiva no sentido de anular ou minimizar os efeitos da criminalizao ou da punio, mormente com o fato de serem muito restritas as possibilidades de propositura de ao penal privada e de o trabalho de assistncia de acusao ser sempre auxiliar e subsidirio ao do agente pblico de acusao. Assim, as possibilidades de ampliao ou diminuio dos ltros processuais ao punitivismo cam, evidentemente, concentradas nas guras do acusador e, fundamentalmente, na do julgador.

7.1. As Funes do Ministrio Pblico na Nova Ordem Constitucional e o Perl PolticoCriminal dos seus Integrantes
O Ministrio Pblico, aps a Constituio de 1988, ganhou papel de destaque no cenrio poltico nacional. A reestruturao das suas funes, com a atribuio de novos papis, sobretudo de tutela dos direitos coletivos e transindividuais, fortaleceu a instituio, que passou a protagonizar srie de demandas em nome da sociedade civil. A titularidade na propositura das aes civis pblicas, por exemplo, deslocou parte do debate sobre a implementao de polticas pblicas

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do Executivo para o Judicirio, gerando no Brasil fenmeno conhecido como judicializao da poltica2. Em face do princpio da inrcia da jurisdio, atravs da iniciativa processual formulada pelo Ministrio Pblico que houve a possibilidade de ampliao da interferncia judicial nos critrios de denio das polticas pblicas. No entanto, apesar de o Ministrio Pblico ter adquirido o status de (...) o mais importante agente da defesa dos direitos coletivos pela via judicial, produzindo um alargamento do acesso justia no Brasil3, possvel destacar, conforme indica Arantes, o predomnio de postura corporativa conservadora acerca da poltica e da sociedade, na qual grande parte dos seus integrantes percebem a instituio como rgo pblico de tutela da sociedade marcadamente hipossuciente.4
2 Neste sentido constata Santos que num contexto, caracterizado pela crise de legitimao dos poderes executivo e legislativo, de profundas transformaes no Estado, na sociedade e na economia, de fortes mutaes e do agravamento da criminalidade grave, em especial da corrupo e da criminalidade econmica, cada vez mais com conexes internacionais e transfronteirias, de emergncia de novos riscos pblicos em domnios vrios, do agravamento das desigualdades sociais, de velhas e de novas violaes dos direitos humanos, as sociedades contemporneas viram-se para os tribunais, conferindo-lhes um papel central no funcionamento e consolidao dos regimes democrticos, seja como rgos de controlo externo das instituies do Estado e da prpria aco governativa, como garantes das liberdades cvicas, da proteco e da efectivao dos direitos sociais e humanos, seja, ainda, como instrumentos de criao de um ambiente de estabilidade e segurana jurdica que facilite o comrcio jurdico e o crescimento econmico. A expanso do poder judicial para reas que tradicionalmente se situavam na esfera dos poderes legislativo e executivo um sinal forte do protagonismo dos tribunais nas sociedades contemporneas (Santos, A Justia Penal: uma Reforma em Avaliao, p. 527). Sobre o tema da judicializao da poltica, conferir Faria, Independncia..., pp. 23-51; Faria, O Sistema..., pp. 103-125. Azevedo, Direito e Controle Social, p. 62. No mesmo sentido o diagnstico de que O Ministrio Pblico, cada vez mais, vislumbra-se como rgo constitucionalmente encarregado de induzir polticas pblicas e catalisar demandas sociais (Azevedo & Weingartner Neto, Perl Socioprossional e Concepes de Poltica Criminal do Ministrio Pblico Gacho, p. 02). Apud Azevedo, Justia..., p. 103.

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No campo poltico-criminal, a postura conservadora reetir, naturalmente, na substancializao da demanda punitiva, atravs de inmeras aes pontuais no processo persecutrio como, p. ex, aumento na representao por prises cautelares; propositura indiscriminada de aes penais independentemente da intensidade de leso ou da qualidade do bem jurdico tutelado; adoo de poltica de recursos automticos em casos de decises favorveis aos imputados no processo de conhecimento ou aos condenados no de execuo entre outras. Expressiva pesquisa, realizada pela Procuradoria Geral de Justia em convnio com a Universidade Federal do Rio Grande do Sul sobre o perl poltico-criminal dos membros do Ministrio Pblico gacho,5 comprova as hipteses anteriormente apresentadas. Os Procuradores e os Promotores de Justia indagados sobre o motivo pelo qual escolheram a carreira do Ministrio Pblico, em escala de prioridades, 57,7% apontaram a crena na funo social da instituio, sendo seguida, como segunda opo, alm da prpria funo institucional (20,2%), a atuao no combate criminalidade, com 30,8% das indicaes, e a defesa dos direitos difusos e coletivos, com 20,2% de adeso. Confrontados diretamente sobre as opes poltico-criminais, 54,4% dos pesquisados identicaram-se com as polticas de tolerncia zero, 26,9% aderiram ao funcionalismo penal. Do total, 8,2% demonstraram-se inuenciados pelo garantismo penal. Em relao ao papel do Ministrio Pblico em matria criminal, responderam, em escala de prioridades, em primeira opo a tutela dos direitos e garantias individuais (48%), seguida da
5 A pesquisa obteve a participao de 48,5% dos integrantes da instituio, sendo os questionrios elaborados pelos pesquisadores respondidos por 331 integrantes do Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul (Azevedo & Weingartner Neto, Perl..., pp. 01-34).

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opo da busca de elementos para garantir a punio dos acusados (44,7%). Como segunda opo, o quadro invertido, com 46,2% de respostas direcionadas garantia de elementos para condenao do ru e 33,5% para defesa dos direitos individuais. No que tange s funes da pena, apresentadas quatro hipteses, optaram pela preveno do delito como sentido prioritrio da sano 59,6% dos entrevistados, seguida pelas opes de ressocializao do delinquente (18,2%), retribuio ao delito (17,9%) e reparao do dano (4,5%). Na anlise da legislao e do funcionamento do sistema penal, 83,8% aderiam armao de que a legislao brasileira seria excessivamente branda, com demasiados benefcios aos rus e penas muito curtas, situao que dicultaria a conteno da criminalidade. Em relao necessidade de ampliar a legislao para tutelar bens jurdicos ameaados pelos novos riscos sociais, 82% manifestaram-se favorveis expanso do direito penal; e indagados sobre a possibilidade de esta expanso gerar a vulgarizao do sistema penal, 62,8% contrariaram a assertiva. Sobre a eccia da Lei dos Crimes Hediondos em realizar as metas de preveno geral e especial, 80,1% concordaram com a armao. No que diz respeito s questes processuais, a tendncia persecutria revelada com maior vigor: 66,9% manifestaram-se favorveis ampliao do papel do rgo no Inqurito Policial, inclusive no sentido de coordenar diretamente a atividade de investigao; 94,2% aderiam ideia de a instituio realizar investigaes paralelas ou complementares da Polcia Judiciria; 83,8% foram contrrios possibilidade de contraditrio e de ampla defesa no Inqurito Policial; 71,6% demonstraram-se em desacordo com a ampliao do princpio da oportunidade da ao penal de forma a criar novas possibilidades de negociao entre acusao e imputado.

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Sobre temas relativos execuo penal notou-se signicativa resistncia s penas restritivas de direito (34,4% em desacordo com a eccia das medidas alternativas priso, mesmo se ampliadas as formas de scalizao); e diviso em relao proposta de uso exclusivo da priso em casos de prtica de crimes graves (53,5% favorveis ao uso subsidirio do crcere) e relevncia da progresso de regime na individualizao da pena (64,5% entendem ser importante o sistema progressivo). Contrariamente, sobre a necessidade dos laudos criminolgicos como requisito para progresso de regime, praticamente foi unnime a posio contrria alterao legislativa de substituio da percia tcnica por atestado de boa conduta carcerria (97,6%). Embora a pesquisa relatada esteja restrita ao Estado do Rio Grande do Sul, apresenta dados signicativos sobre o perl poltico-criminal dos integrantes da instituio Ministrio Pblico e, de forma geral, est em sintonia com os diagnsticos apresentados por pesquisas realizadas em mbito nacional que apontam para a valorizao das prticas exclusivamente retributivas na rea penal e a falta de investimento institucional no controle e persecuo violncia policial.6

7.2. As Funes da Magistratura na Persecuo Criminal


Inmeras pesquisas de opinio tm indicado a tendncia poltico-criminal conservadora da Magistratura nacional, sobretudo em relao aos Juzes de primeiro grau de jurisdio. A adeso integral ou parcial s correntes punitivistas demonstra que a inuncia do populismo punitivo no se restringe apenas
6 Azevedo, Direito..., p. 63.

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esfera Legislativa, exercendo importante impacto no senso comum prtico-terico dos operadores do direito. O efeito mais evidente o da permanncia da centralidade da pena de priso em regime fechado como resposta ao delito, apesar da existncia de ferramentas infraconstitucionais descarcerizantes e de normas constitucionais dirigidas ao deslocamento do carcerrio para a margem do sistema de penas no Brasil. Dados de importante pesquisa, realizada entre os anos de 2005 e 2006 pela Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB), apontam esta forte tendncia de a Magistratura agir na potencializao do punitivismo legislativo e na obstaculizao dos substitutivos como efetivos instrumentos alternativos priso. Na investigao, cerca de 03 mil juzes brasileiros, ou seja, 25,1% do total de Magistrados nacionais, responderam questes relativas ao direito do trabalho, ao direito penal, ao direito ambiental, formao prossional e poltica eleitoral, sendo reveladores os dados relativos questo poltico-criminal. Rodrigo Collao, na poca Presidente da Associao, ao manifestar-se sobre as concluses da investigao, constatou que a pesquisa revela que o ambiente extremo de violncia que atinge as grandes cidades brasileiras inuencia o comportamento da magistratura. A categoria coloca-se como protagonista importante do combate criminalidade e anseia pela instituio de formas mais poderosas para combat-la, seja por meio de alteraes legislativas ou da instrumentalizao de procedimentos que possam ser aplicados no combate ao crime. Os magistrados querem o endurecimento da lei penal.7 Indagados sobre os aspectos que inuenciam a impunidade no pas, foram considerados altamente importantes, dentre outros, o excesso de recursos (86,1%), a falta de coo7 Collao, Desenvolvimento: Uma Questo de Justia, p. 06 (grifou-se).

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perao do Judicirio com as instncias administrativas de persecuo (Polcias e Ministrio Pblico) (70%), a existncia de vrias instncias de julgamento (68,1%), a amplitude dos indultos (35,6%), os prazos prescricionais (44,1%), a inexistncia de vagas no sistema carcerrio (71,9%).8 Ao serem respondidos temas especcos de poltica criminal, os Magistrados demonstraram-se totalmente favorveis ou favorveis diminuio da idade penal (61%), ao aumento do tempo de internao de menores em conito com a Lei (75,3%), ao aumento das hipteses de internao de menores (73,8%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para progresso de regime em crimes graves (89,3%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para livramento condicional (81,5%), ampliao do sigilo das investigaes em crimes graves (84,1%), ao aumento da pena mnima para crimes de trco de drogas (76,8%), proibio da liberdade provisria, com ou sem ana, para crimes de trco de drogas (74,5%), ao aumento de pena para casos de corrupo e improbidade (95,6%), ao aumento do limite mximo de cumprimento de pena privativa de liberdade (69,1%), privatizao do sistema carcerrio (49,4%), ampliao das hipteses de crimes hediondos (50,9%). Em contraparte, e em certo grau de forma contraditria, manifestaram-se totalmente favorveis ou favorveis9 ampliao da aplicao das penas alternativas (64,9%) e ao carter ressocializador da pena criminal (86,4%). A postura dos juzes brasileiros revelou similar ambivalncia que acomete o setor poltico-legislativo, sendo pendula8 A metodologia da pesquisa apresentou, para cada indagao, rol de possibilidades nas quais os pesquisados respondiam ser o critrio (a) altamente importante, (b) medianamente importante, (c) sem importncia ou (d) no possuir o entrevistado opinio sobre o tema. Neste caso, foram apresentados problemas poltico-criminais aos quais os pesquisados respondiam ser (a) totalmente favorveis, (b) favorveis, (c)

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res as posies entre o incremento do punitivismo, a opo descarcerizadora e a funo ressocializadora da pena. No entanto resta clara a atribuio de papel ativo de combate ao crime, em espcie de transmutao da funo judicial em funo policial. Mesmo que os pesquisados no atuem na integralidade da rea penal10, a pesquisa expe a postura da Magistratura brasileira sobre os temas, revelando o senso comum terico e ideolgico da categoria em matria poltico-criminal. Assim, os dados so relevantes visto possibilitarem diagnosticar o conjunto de regras e metarregras interpretativas que ser orientador das decises judiciais nos casos penais concretos. A pesquisa quantitativa da Associao dos Magistrados validada por duas importantes investigaes qualitativas realizadas pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim). O primeiro estudo, desenvolvido em parceria com o Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), analisou processos relativos aos crimes patrimoniais violentos (roubos) no Estado de So Paulo. O estudo apresentou como objeto de pesquisa os casos em que houve sentena condenatria com interposio de recurso de apelao ao (extinto) Tribunal de Alada Criminal (TACRIM-SP). Foram analisados 6.530 processos, com data de julgamento entre 01.01.99 e 31.12.00. Os crimes patrimoniais violentos, sobretudo nos grandes centros urbanos, representam parte signicativa da populao carcerria nacional. Conforme exposto, segundo dados do Departamento Penitencirio Nacional, a atual populao masculina nacional encarcerada em decorrncia da imputao
indiferente, (d) contrrio, (e) totalmente contrrio ou (f) sem opinio sobre a proposta. A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) rene todos os integrantes do Poder Judicirio nacional, independente da esfera de atuao. Assim, as questes no revelam a posio especca dos juzes criminais, mas de parte representativa da classe, visto que praticamente a integralidade associada.

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dos crimes de roubo (simples e qualicado) de 114.907 pessoas, correspondendo a 24,46% dos presos. Entre as mulheres a proporo menor, mas de igual forma relevante, signicando 10,93% do universo feminino encarcerado. Outrossim, a pesquisa relevante pois a populao carcerria do Estado de So Paulo a maior do pas, com aproximadamente 40% do total de presos. O problema que motivou a investigao foi a constatao de que nas sentenas condenatrias em que a pena foi xada no mnimo legal (77,19%), o regime fechado imposto foi, em expressiva maioria, o fechado em primeiro grau de jurisdio: 80,75% dos casos para primrios e 97,6% para reincidentes; em segundo grau 69,85% para primrios e 98,65% para reincidentes. Ocorre que a Lei penal dene que para as penas aplicadas entre 04 e 08 anos o regime inicial de cumprimento ser o semiaberto, facultando o regime fechado apenas nos casos de reincidncia. A distoro percebida na pesquisa, evidentemente no caso de rus primrios, foi a de que ao xar a pena no mnimo legal, seguindo consolidada doutrina e jurisprudncia, todas as circunstncias judiciais presentes no art. 59 do Cdigo Penal (culpabilidade, antecedentes, motivos, personalidade, conduta social, consequncias e circunstncias do crime, comportamento da vtima) eram consideradas favorveis. No entanto, ao ser denido o regime de cumprimento, a argumentao judicial se alterava, sendo cominada qualidade de pena mais grave do que a prevista no Cdigo, isto , era xado regime fechado ao invs do regime semiaberto. Importante referir que, em se tratando de reincidentes, o Cdigo faculta a aplicao do regime inicial fechado, fato relevante em face

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do escasso nmero de decises favorveis no que tange ao regime para os rus com antecedentes criminais. As justicativas judiciais para determinao de regime fechado de encarceramento, segundo indicam os investigadores, variam entre valoraes negativas da gravidade do delito (60,83%), periculosidade do agente (56,86%), defesa da sociedade e preveno do crime (42%) motivaes no excludentes. A concluso da pesquisa a de que para alm das barreiras legais, das orientaes doutrinrias e da consolidao da jurisprudncia, os integrantes do Poder Judicirio do Estado de So Paulo, a partir de dupla valorao (bis in idem) de circunstncias idnticas (a gravidade do delito nos crimes de roubo elementar do tipo) e de adoo de metarregras interpretativas (periculosidade, defesa social e preveno do crime circunstncias no previstas na sistemtica da aplicao da pena no Cdigo Penal), xavam regime de pena mais grave do que o cominado legislativamente, violando signicativamente o Cdigo Penal e a Constituio. Na sequncia de estudos sobre os operadores do sistema de justia criminal paulistano, em 2007 o Ncleo de Pesquisa do IBCCrim publicou Vises de Poltica Criminal entre Operadores da Justia Criminal de So Paulo. A partir do mapeamento das inmeras vertentes contemporneas de poltica criminal, foi realizada srie de entrevistas semiestruturadas com Defensores Pblicos e Juzes11 do Complexo Jurdico Mrio Guimares, onde est localizado o
11 Segundo relatado na pesquisa, houve recusa em blocos dos promotores de justia atuantes no local em razo de alegada parcialidade do IBCCrim. Segundo o argumento apresentado pelos membros da instituio, a parcialidade do Instituto decorreria de sua associao com os movimentos de direitos humanos e pelo fato de ser integrado por juristas contrrios expanso do direito penal e por defensores com prticas garantistas (IBCCrim, Vises..., p. 04).

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Frum da capital paulista que centraliza as 34 Varas Criminais de primeiro grau de jurisdio. Na poca atuavam no local 111 Juzes, cerca de 80 Promotores de Justia, 27 Defensores Pblicos e 67 Procuradores do Estado. As posies poltico-criminais foram classicadas em quatro grupos ou correntes: a primeira incluiu as posies abolicionistas, minimalistas e garantistas, baseadas na residualidade da legislao penal; a segunda indicou o garantismo e o minimalismo no sentido de reforo das agncias de controle penal para o aumento da eccia do sistema; a terceira, alm de enfatizar a necessidade de reforar as instituies, inseriu propostas de expanso do direito penal para tutela de novos bens jurdicos e o aumento de penas, mantendo, contudo, o sistema de garantias; a quarta exporia tendncias prximas aos movimentos de lei e ordem, defesa social e gesto penal da sociedade, com preponderncia do interesse estatal e dos valores sociais em detrimento da proteo individual.12 Segundo os investigadores, apesar de as posies extremas serem facilmente identicadas, o principal resultado da pesquisa foi (...) a conrmao de que h, entre os operadores da justia criminal, uma zona de consenso, um centro poltico-criminal, caracterizado pelo reconhecimento comum da necessidade de reforo das capacidades institucionais e da importncia do sistema de garantias individuais, diferindo, contudo, quanto eccia da expanso da tutela penal e ao sentido (repressivo, contra-repressivo ou preventivo) do aumento do reforo institucional.13 Contudo a tendncia geral de os atores judiciais apresentarem nas respostas de identicao direta opo por correntes poltico-criminais intermedirias acabou sen12 13 IBCCrim, Vises..., pp. 15-16. IBCCrim, Vises..., p. 16.

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do diluda nas questes especcas, inclusive entre os Defensores Pblicos que, em geral, adotariam naturalmente a postura garantista em oposio s posies de reforo e de ampliao do papel do Estado advogadas pelos membros do Ministrio Pblico. Conforme o levantamento de dados, os Juzes entrevistados demonstraram tendncia a ser mais rigorosos na defesa de estratgias de poltica criminal baseadas na penalizao/criminalizao de condutas, quando concordam, no todo ou em parte, que a legislao penal excessivamente branda, dicultando a conteno da criminalidade (61,9% dos respondentes), e que o direito penal deve expandir seu campo de abrangncia para novos bens jurdicos ameaados, cuidando de novos riscos sociais (85,4% dos respondentes), referendando assim posies de governo penal da sociedade, seja pela sua matriz punitivista mais clssica (defesa social), seja em suas atualizaes pelas doutrinas penais do risco.14 Em concluso, interessante notar que o contedo de ambas as pesquisas reforou o papel dos Tribunais Superiores na defesa da Constituio e na inibio do punitivismo. Possvel perceber, nos ltimos anos, sobretudo pelos espaos de destaque na imprensa nacional, a importncia do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia na limitao da tendncia punitivista da jurisdio penal de primeiro grau. A diferena entre as formas de atuao parece ser inuenciada pela formao poltica das Cortes, com abertura s demais carreiras jurdicas atravs da indicao de membros do Ministrio Pblico e da Ordem dos Advogados para composio dos colegiados de julgamento. Outrossim, o
14 IBCCrim, Vises..., p. 25.

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distanciamento do conito tende a ser outro importante elemento de anlise. No entanto cabe alertar que tais hipteses apenas apontam tendncias ou situaes episdicas, fato que no comprova serem efetivamente as Cortes Superiores menos punitivistas que a Magistratura de primeiro grau. A investigao emprica e a anlise dos discursos judiciais dos Tribunais Supremo e Superior sobre os critrios de fundamentao da aplicao da pena, objeto de anlise na segunda parte deste estudo, sero importantes indicadores e instrumentos privilegiados para realizar este diagnstico.

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PARTE II Aplicao da Pena e Punitivismo no Brasil (Experimento e Estudo de Casos)

8. Aplicao Judicial da Pena no Brasil: Tema, Problema e Procedimento Metodolgico da Investigao

A tradio inquisitorial que modelou a cultura dos operadores do direito no Brasil se consolida, na atualidade, a partir da signicante aproximao com os discursos poltico-criminais punitivistas. Dentre os inmeros atores que compem a cena judicial brasileira, a Magistratura criminal adquire importante papel em razo da possibilidade de denio, no caso concreto, dos rumos da poltica criminal. Conforme destacado anteriormente, qualquer proposta poltico-criminal, de natureza garantista ou inquisitiva, no subsiste sem a concretizao dos seus postulados pelos atores judiciais. A atuao da Magistratura, na resistncia ou na adeso aos discursos punitivistas, ser, portanto, fundamental para diagnosticar o estado da arte poltico-criminal. Outrossim, dentre os inmeros momentos de interveno judicial que possibilitam estabelecer ltros ao punitivismo, a aplicao da pena, como etapa nal da sentena penal condenatria, tem destacado papel. O destaque, porm, no diz respeito apenas ao fato de a sentena xar a quantidade de pena ao caso penal judicializa-

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do, situao que permitiria quanticar o volume de condenaes e estabelecer o tempo mdio de condenao para as principais condutas punveis no Brasil. Alm disso, a argumentao judicial na aplicao da pena revela-se como importante instrumento de anlise em razo das seguintes circunstncias:
(a) a legislao brasileira denir, como pena de referncia, a pena de priso, ou seja, mesmo nos casos em que h possibilidade de aplicar pena diversa da privativa de liberdade o ordenamento jurdico impe ao Magistrado o dever de analisar o caso concreto, aplicar a pena de priso e, posteriormente, substituir pela pena alternativa; (b) o sistema de penas no Brasil adotar critrios de quanticao varivel entre mnimos e mximos, cabendo ao juiz, no caso concreto, individualizar a quantidade de pena a partir da anlise fundamentada das circunstncias impostas em lei; (c) as circunstncias de anlise judicial para dosimetria da pena serem caracterizadas, em sua maioria, pela tipicidade aberta, ampliando o poder discricionrio do Magistrado; e (d) a qualidade da pena, isto , a forma de execuo da sano, ser determinada pelo juiz, na sentena penal, aps o clculo da quantidade de pena.

Desta forma, um dos principais mecanismos de avaliao da adeso ou da resistncia dos atores judiciais ao punitivismo encontra-se na interpretao dos critrios judiciais da denio da pena na sentena penal condenatria. Os critrios e os argumentos utilizados para justicar a quantidade e a qualidade das penas sinalizam como esto sendo preenchidos os

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espaos legais e quais as formas de controle democrtico da deciso judicial no campo do direito e do processo penal. Para realizar a anlise proposta, a primeira etapa da pesquisa foi a de sistematizao de material doutrinrio e jurisprudencial relativo aplicao das penas no Brasil, desde os seguintes campos de anlise: Direito Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos critrios de aplicao da pena; e Direito Processual Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos limites e controles processuais aplicao da pena (requisitos e fundamentos da sentena penal). A sistematizao do material foi realizada de modo a permitir o diagnstico sobre (a) os critrios de aplicao da pena no Brasil, mormente da pena privativa de liberdade, (b) as formas de controle da atividade judicial e, nalmente, (c) as alternativas possveis presentes na legislao brasileira. A partir da perspectiva xada nos campos de anlise referidos, o procedimento metodolgico foi delimitado do seguinte modo: (a) levantamento e sistematizao de doutrina acerca da aplicao das penas; e (b) levantamento e sistematizao de jurisprudncia relativa ao tema junto aos Tribunais Superiores (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia).1 Denido o caminho metodolgico, a pesquisa se desdobrou nas seguintes etapas:
(a) Fase 01: sistematizao dos referenciais bibliogrcos atualizados na doutrina nacional (2000-2008).
1 A criao do banco de dados e a posterior anlise qualitativa dos julgados foram realizadas conjuntamente com o desenvolvimento de pesquisa nanciada pela Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL/MJ), atravs do Projeto Pensando o Direito. Outras verses parciais do trabalho apresentado nesta segunda parte foram publicadas em Carvalho et al., Notas sobre os Critrios de Aplicao da Pena no Brasil: Sntese da Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia da

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O levantamento objetivou analisar o estado da arte da matria no Brasil e vericar se houve alteraes signicativas da doutrina a respeito da aplicao judicial da pena. (b) Fase 02: sistematizao da jurisprudncia nacional atualizada (janeiro-julho de 2008) nos Tribunais Superiores. O levantamento objetivou analisar os referenciais judiciais sobre a matria e vericar se houve alteraes signicativas da jurisprudncia a respeito da aplicao da pena.

8.1. Referenciais Bibliogrcos (Fase 01)


O levantamento da bibliograa nacional foi restrito ao perodo 2000 a 2008 e originalmente limitado palavra-chave aplicao da pena. Objetivou analisar se houve signicativa mudana da doutrina na concepo tradicional sobre a aplicao judicial da pena. No desenvolvimento da pesquisa houve necessidade de harmonizar os referenciais do direito penal sobre a denio da pena com as formas processuais de limitao e controle da atividade judicial. Assim, seguindo o projetado para a anlise jurisprudencial, ao tema aplicao da pena foram agregadas as palavras-chaves fundamentao da pena, motivao da pena, dosimetria da pena, clculo da pena e sentena criminal, vinculando a sano forma de motivao exigida aos juzes no momento da sentena criminal.
Determinao da Pena Mnima, pp. 363-392 e Carvalho et al, Dos Critrios de Aplicao da Pena no Brasil: Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia da Determinao da Pena Mnima, pp. 01-118.

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Foram levantados trabalhos gerais, especcos e que, de alguma forma, tangenciam o tema. O levantamento foi concludo e est exposto na bibliograa nal do trabalho.

8.2. Levantamento Jurisprudencial (Fase 02)


A sistematizao da jurisprudncia nacional, delimitada entre os meses de janeiro a julho de 2008, foi alterada ao longo do levantamento. No primeiro momento foram estabelecidos critrios de pesquisa no mbito do direito penal e do direito processual penal a partir de palavras-chave que seriam os indicadores para eleio dos julgados. Foram escolhidas inicialmente, na rea penal e processual penal, duas palavras-chave: aplicao da pena e fundamentao da pena. Posteriormente, sentiu-se necessidade de ampliar os critrios de busca englobando: dosimetria da pena, clculo da pena, pena-base, circunstncias judiciais, pena mnima, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, atenuantes, agravantes, periculosidade, culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente, motivos do crime, circunstncias do crime, comportamento da vtima, consequncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo. Com o aumento dos critrios de busca foram totalizadas 25 palavras-chaves para a realizao da pesquisa jurisprudencial. Neste segundo momento houve limitao da pesquisa anteriormente prevista. A ideia do projeto seria a de levantamento e sistematizao de jurisprudncia sobre o tema junto ao Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e os principais Tribunais de Justia dos Estados e Tribunais Re-

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gionais Federais. Ocorre que mesmo limitando-a no primeiro semestre de 2008, com a ampliao dos critrios de seleo tornou-se inexequvel pesquisa fora do mbito do STF e do STJ. Assim, em face de o STJ ser o sistematizador da jurisprudncia nacional e o STF o regulador/controlador da constitucionalidade, optou-se por restringir a pesquisa nestas cortes, mais especicamente nas 1 e 2 Turmas do STF e 5 e 6 Turmas do STJ, responsveis por julgar as matrias criminais. Cumpre salientar que as buscas xadas inicialmente em 02 (duas) e posteriormente em 25 (vinte e cinco) palavras-chave foram realizadas nos stios virtuais dos Tribunais com o uso de aspas, vislumbrando circunscrever os resultados expresso. As buscas ocorreram nos espaos virtuais dos Tribunais e os documentos obtidos (inteiro teor da deciso) foram salvos em banco de dados em arquivos no formato pdf ou doc, respeitando a seguinte regra de nomenclatura: sigla do recurso/nmero do processo/estado da federao (p. ex.: RESP 896874-RS) e armazenados em pastas correspondentes respectiva palavra-chave (p. ex.: dosimetria da pena). Por m foi criada a pasta resultados, em que foram depositados todos os documentos, eliminando-se aqueles que se repetiram ao longo da coleta dos dados. Importante destacar que todo processo de levantamento de dados foi realizado com base no problema de pesquisa, delimitado do seguinte modo: quais as circunstncias de aplicao da pena que mais inuenciam o juiz e quais os critrios que impedem sua aplicao no mnimo ou abaixo do mnimo xado pelo Legislador. Realizado o levantamento foi iniciada a anlise da jurisprudncia nacional. Assim, o estudo do acervo (banco de dados) passou por duas etapas distintas: (a) anlise quantitativa do material a partir das palavras-chaves preestabelecidas; e, posteriormente, (b) anlise qualitativa dos julgados.

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A primeira etapa correspondeu ao levantamento dos dados brutos a partir dos elementos de busca denidos pelo problema de pesquisa. A partir de sistematizao do material integral foi possvel estabelecer critrios de seleo e a ltragem dos dados para anlise qualitativa. O levantamento inicial capturou centenas de julgados, grande parte deles repetidos pela incidncia de mais de uma palavra-chave por resultado ou porque o material colhido se encontrava vinculado a outras reas do direito direito administrativo (p. ex., palavra-chave agravante, vinculada ao polo ativo recursal), direito trabalhista (p. ex. palavra-chave periculosidade, vinculada ao ambiente de trabalho), direito juvenil (p. ex. inmeras referncias similares de atos infracionais) entre outras distintas do objeto central critrios de aplicao da pena. Foram somados, nas primeiras buscas, 181 resultados no Supremo Tribunal Federal (STF) e 1.365 no Superior Tribunal de Justia (STJ) v.g. anlise apenas da rea do direito penal, a partir de todas as palavras-chave, excetuados os demais campos, com acrdos repetidos. O primeiro passo aps a coleta deste material bruto foi selecionar e ltrar os julgados. A ltragem ocorreu, portanto, com a limitao da matria no direito penal e processual penal, excluindo, inclusive, matria relativa execuo penal, visto ser etapa posterior aplicao da pena p. ex. palavras-chaves comuns aplicao, mas vinculadas aos incidentes de execuo. Neste segundo ltro foram selecionados 108 julgados do Supremo Tribunal Federal e 621 do Superior Tribunal de Justia v.g. anlise da rea do direito penal, excetuando acrdos repetidos. Filtrados os acrdos relacionados especicamente com o objeto de investigao (aplicao judicial da pena e critrios de cominao), foi aplicado critrio de corte para anlise quantitativa-qualitativa.

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8.3. Critrios de Corte do Nmero Total de Acrdos: Metodologia, Objetivos e Dados de Anlise
As jurisprudncias selecionadas no Supremo Tribunal Federal e no Superior Tribunal de Justia necessitaram ser ltradas por uma srie de circunstncias. Ademais dos critrios de corte expostos, nas duas primeiras selees foram incorporados julgados por palavras-chave. O resultado foi a insero de recursos ou de aes que estavam fora do parmetro estabelecido na pesquisa, como Agravos Regimentais ou Embargos p. ex., no Supremo Tribunal Federal foram excludos 13 julgados com incidncia na palavra-chave agravantes, que, por se tratarem de Agravos Regimentais, ingressaram na seleo inicial em decorrncia do termo agravante(s) que qualicava os proponentes do recurso. Houve incidncia de grande porte, mas que foi excluda para a anlise qualitativa, de Habeas Corpus ou Agravos interpostos em questes como anlise de critrios de prises cautelares (priso preventiva, temporria ou provisria), aplicao do princpio da insignicncia, nulidade de sentena e questes relativas execuo da pena (p. ex., progresso de regime, livramento condicional, regresso, detrao e remio). No mbito do STF, p. ex., foram excludos 33 julgados com incidncia nos termos aplicao da pena, culpabilidade, circunstncias judiciais e antecedentes por incurso nas questes acima expostas, sobretudo prises preventivas, havendo, ainda, excluso de um Recurso Extraordinrio que abordava tema relativo ao Estatuto da Criana e do Adolescente. Ainda foi excludo um processo de extradio, no qual constou o termo culpabilidade do extraditando. Na busca pelo critrio clculo da pena, dois Habeas Corpus selecionados no STF foram eliminados por tratarem de vcios processuais e nulidade da sentena condenatria falta

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de motivao no juzo e no na aplicao da pena , assuntos no tratados na pesquisa. Por m, ainda no mbito do Supremo Tribunal, todos os arquivos capturados com a palavra-chave periculosidade foram excludos: 02 por serem Agravos Regimentais sobre questes trabalhistas e 01 Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio sobre o mesmo assunto. Ademais, o termo envolveu questes como progresso de regime e, sobretudo, Habeas Corpus em temas cautelares (priso preventiva), de tipicidade (princpio da insignicncia) e de nulidades (condenao indevidamente fundamentada). Os mesmos ltros expostos acima foram aplicados no Superior Tribunal de Justia. Outrossim, de forma a densicar a pesquisa na anlise de discurso para procurar compreender os critrios judiciais de valorao das circunstncias de aumento e de diminuio de pena, foi estabelecido critrio de corte dos dados selecionados como ideais (julgados de referncia). Isto porque o objetivo da anlise qualitativa apontar os elementos mais signicativos das decises de cada instncia de julgamento, sobretudo STF, 5 Turma do STJ e 6 Turma do STJ. O direcionamento da pesquisa buscou estabelecer critrio acerca das decises mais rotineiras, dados que permitam indicar a tendncia de cada esfera de julgamento acerca da aplicao da sano penal e os efeitos (positivos ou negativos) sobre a pena. Ademais, procura indicar quais decises que fogem do padro ou, inclusive, se eventualmente no h padro nico, mas alterao nos julgados a partir de variveis determinadas ou indeterminadas (p. ex., tipo de crime, Relator, Corte etc.). Neste sentido, foi elaborado instrumento no qual se procedeu ao preenchimento de formulrio para cada deciso, apontando as circunstncias que mais interessavam do ponto de vista dos objetivos da pesquisa.

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A partir deste mapa quantitativo restou vivel a anlise qualitativa, selecionando, a partir da tabulao dos dados do formulrio, alguns acrdos representativos de cada tipo de deciso. Somente com o preenchimento do formulrio foi possvel ter ideia do conjunto geral do material coletado no banco de dados. Procurou-se, igualmente, estabelecer anlises distintas conforme as instncias de julgamento, o que tornou a diferena da quantidade das decises at certo ponto irrelevante e de pouca inuncia no resultado geral. Optou-se, pois, em face da impossibilidade de aplicao do instrumento em todo material coletado, por trabalhar com amostra proporcional de cada esfera de julgamento, eliminando 50% do material a partir da eleio dos acrdos por data de julgamento, realizando avaliao cronolgica de um acrdo analisado para cada excludo. O universo nal de anlise pode ser assim representado:
Tabela 07 Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados
Supremo Tribunal Federal STF Total de decises selecionadas Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especicamente da aplicao da pena (Seleo e ltragem) Acrdos Analisados Superior Tribunal de Justia STJ Total de decises selecionadas Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especicamente da aplicao da pena (Seleo e ltragem) Acrdos Analisados 1.365 621 247 148 181 108 48 27

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Importante, antes de ingressar na anlise qualitativa, apontar alguns dados quantitativos preliminares, notadamente os tipos de crimes julgados e a mdia das penas aplicadas, a partir dos acrdos selecionados 27 acrdos no STF e 148 no STJ, no total de 175 julgados analisados. Em termos gerais, a quanticao das penas denitivas em relao pena mnima cou representada da seguinte forma: (a) pena aplicada aqum do mnimo (8,47%); (b) pena aplicada no mnimo (10,16%); (c) pena aplicada acima do mnimo (68,36%); (d) sem referncia (12,99%).
Grco 10 Classicao dos Julgados conforme Cominao da Pena
140 120 100 80 60 40 20 0 Abaixo do Mnimo Mnimo Acima do Mnimo No Menciona 15 18 23 121

Relevante salientar que a diferena entre o nmero de acrdos selecionados para pesquisa (175) e a quantidade de penas expostas no grco acima (177) ocorreu em face de existncia, em dois julgados, de concurso de pessoas (art. 29, Cdigo Penal), havendo, nestes dois acrdos dois processos distintos de aplicao da pena. De igual forma esta representao exposta no Grco 10 indicativa da pena nal (denitiva) aplicada, isto porque nas Cortes Superiores, diferentemente do que ocorre em

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Tribunais isolados, sobretudo o Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul (TJRS), no se concebe aplicao de pena-base ou provisria aqum do mnimo. A existncia de sano dosada abaixo do mnimo decorre da incidncia, na terceira fase, de circunstncia especial de diminuio de pena ou minorante, conforme ser demonstrado ao longo da pesquisa. Quanto aos tipos de crimes analisados, possvel expor da seguinte forma o universo de anlise, divididos por Corte:
Tabela 08 Espcies de Crime Julgados pelo STF
Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) Crime contra a Ordem Tributria (Art. 3, II, da Lei 8.137/90) Extorso (Art. 188, 1, do Cdigo Penal) Furto Qualicado (Art. 155, 4, IV, do Cdigo Penal) Furto Simples (Art. 155 do Cdigo Penal) Homicdio Qualicado (Art. 205, 1 e 2, IV do Cdigo Penal Militar) Homicdio Qualicado Tentado (Art. 121, 2, c/c o art.14, II do Cdigo Penal) Homicdio simples (Art. 121 do Cdigo Penal) Latrocnio (Art. 155, 3, do Cdigo Penal) Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da Lei 10.826/03) Porte Ilegal de Arma de Uso Restrito/Proibido cometido por Servidor Pblico (Art. 10, 2 e 4 da Lei 9.437/97) Quadrilha ou Bando (Art. 288, do Cdigo Penal) Roubo Qualicado (Art. 157, 2, do Cdigo Penal) Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) Trco de Drogas Associao (Art. 14 da Lei 6.368/76) Trco de Drogas (Art. 12 da Lei 6.368/76) Total

1 1 1 5 1 1 1 1 1 1 2 1 2 6 2 2 2 31

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Tabela 09 Espcies de Crime Julgados pelo STJ


Adulterao de Sinal Identicador de Veculo Automotor (Art. 311 do Cdigo Penal) Apropriao Indbita (Art. 168 do Cdigo Penal) Apropriao Indbita Previdenciria (art. 168A do Cdigo Penal) Atentado Violento ao Pudor (Art. 214 do Cdigo Penal) Comunicao Falsa de Crime (Art. 340 do Cdigo Penal) Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) Contrabando ou Descaminho (Art. 334 do Cdigo Penal) Corrupo Ativa (Art. 333 do Cdigo Penal) Corrupo de Menores (Art. 1 da Lei 2252/54) Crime Contra a Administrao Pblica (Art. 50 da Lei 6766/79) Crime Contra a Ordem Econmica (Art. 4, da Lei 8137/90) Crime Contra a Ordem Tributria (Art. 1 e 2 da Lei 8137.90) Crimes contra o Meio Ambiente (Art. 46, nico da Lei 9605/98) Desacato (Art. 331 do Cdigo Penal) Dispensar Licitaes (Art. 89 da Lei 8666/93) Estelionato (Art. 171 do Cdigo Penal) Estelionato Tentado (Art. 171, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal) Estupro (Art. 213 do Cdigo Penal) Evaso de Divisas (Art. 22 da Lei 7492/90) Falsidade Ideolgica (Art. 299 do Cdigo Penal) Falsicao de Documento Pblico (Art. 297 do Cdigo Penal) Fraude a Licitaes (Art. 90 da Lei 8666/93) Furto (Art. 155, caput, do Cdigo Penal) Furto Qualicado (Art. 155, 4 do Cdigo Penal) 2 3 4 3 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 3 2 3 1 1 4 7

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Furto Qualicado Tentado (Art. 155, 4, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Furto Simples Tentado (Art. 155, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Homicdio Culposo (Art. 121, 3 do Cdigo Penal) Homicdio Culposo no Trnsito (Art. 302 da Lei 9503/93) Homicdio Qualicado (Art. 121, 2 do Cdigo Penal) Homicdio Simples (Art. 121, caput do Cdigo Penal) Homicdio Simples Tentado (Art. 121, caput, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Incndio (Art. 250, I do Cdigo Penal) Injria Qualicada (Art. 140, 3 do Cdigo Penal) Latrocnio (Art. 157, 3 do Cdigo Penal) Leso Corporal de Natureza Grave (Art. 129, 2 do Cdigo Penal) Leso Corporal de Natureza Leve (Art. 129, 1 do Cdigo Penal) Ocultao de Cadver (Art. 211 do Cdigo Penal) Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da Lei 10826 ou Art. 10 da Lei 9437/97) Posse ou Porte Ilegal de Arma de Fogo de Uso Restrito (Art. 16 da Lei 10826/03) Quadrilha ou Bando (Art. 288 do Cdigo Penal) Receptao (Art. 180, caput do Cdigo Penal) Receptao Qualicada (Art. 180, 1 do Cdigo Penal) Resistncia (Art. 329 do Cdigo Penal) Roubo Qualicado (Art. 157, 2 do Cdigo Penal) Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) Roubo Tentado (Art. 157, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal) Sequestro e Crcere Privado (Art. 148 do Cdigo Penal) Subtrao de Livro ou documento (Art. 338 do Cdigo Penal)

1 3 1 2 12 2 1 1 1 4 1 1 2 1 5 2 2 4 2 1 35 4 3 2 1

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Trco de Drogas (Art. 12, caput da Lei 6368/76 ou Art. 33 da Lei 11343/06) Trco de Drogas - Associao (Art. 12, caput, c/c art. 14 ou art. 18, I da Lei 6368/76) Uso de Documento Falso (Art. 304 do Cdigo Penal) Utilizar-se de Bens, Rendas ou Servios Pblicos (Art. 1 do Dec. Lei 201/67) No Menciona Total

16 11 3 4 1 182

Frise-se, novamente, que eventuais conitos entre o universo de acrdos e os tipos de crime decorrem da presena de concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal) ou concurso de delitos (art. 69, Cdigo Penal). Em relao mdia de penas (quantidade de tempo) impostas pelas Cortes, foi constatado, dos dados colhidos na pesquisa qualitativa, que o STF, dos 27 acrdos analisados: em 04 decises (14,81%) aplicou pena at 02 anos de recluso, em 03 acrdos (11,11%) entre 02 e 04 anos, em 10 casos (37,04%) penas acima de 04 e inferior a 08 anos de priso, em 05 oportunidades (18,52%) penas acima de 08 anos e em 05 casos (18,52%) dos julgados no faziam referncia quantidade nal imposta.
Grco 11 Mdia de Tempo de Pena Imposta STF
18,52% 14,81% 11,11%
At 02 Anos 02 a 04 Anos 04 a 08 Anos Acima de 08 Anos Sem Referncia

18,52% 37,04%

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Em relao ao STJ, os nmeros globais podem ser expressos da seguinte forma (158 acrdos avaliados): 33 casos de penas aplicadas at 02 anos (20,50%); 37 julgados com penas aplicadas entre 02 e 04 anos (22,98%); 41 processos com pena nal acima de 04 e no superior a 08 anos (25,47%); 20 acima de 08 anos (12,42%) e 30 casos sem referncia sano nal (18,63%). Desdobrados os nmeros por Turma, nalizam no seguinte clculo: (a) 5 Turma (104 processos) 19 casos com penas aplicadas at 02 anos (18,26%); 18 processos com penas entre 02 e 04 anos (17,30%); 31 julgados com pena nal acima de 04 e no superior a 08 anos (29,80%); 12 casos acima de 08 anos (11,53%) e 24 sem referncia sano nal (23,07%); e (b) 6 Turma (57 decises) 14 julgados com penas at 02 anos (24,56%); 19 processos com penas entre 02 e 04 anos (33,33%); 10 decises com pena nal acima de 04 e no superior a 08 anos (17,54%); 08 sentenas acima de 08 anos (14,03%) e 06 casos sem referncia sano nal (10,52%).
Grco 12 Mdia de Tempo de Pena Imposta STJ
18,63% 20,50%
At 02 Anos 02 a 04 Anos 04 a 08 Anos

12,42% 22,98% 25,47%

Acima de 08 Anos Sem Referncia

Realizados os primeiros cruzamentos das informaes, a pesquisa procurou avaliar de forma global a aplicao da quantidade de pena por fase (mtodo trifsico

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do art. 68 do Cdigo Penal), desde os critrios anteriormente analisados: pena aqum do mnimo, pena no mnimo e pena acima do mnimo. Importante dizer que aplicao de pena aqum do mnimo absolutamente possvel no Brasil. A estrutura de aplicao da quantidade de pena dividida em trs etapas, conforme estabelece o art. 68 do Cdigo Penal2, denominadas pena-base, provisria e denitiva. E segundo as regras pretorianas, est o juiz limitado ao mnimo apenas nas duas primeiras etapas, conforme a Smula 231 do STJ3. Todavia, na terceira fase, se incidirem causas especiais de diminuio, h possibilidade de xar a quantidade da sano aqum do mnimo legal em inmeras hipteses, como, por exemplo, nos casos de tentativa (art. 14, Cdigo Penal4), arrependimento posterior (art. 17, Cdigo Penal5), erro sobre a ilicitude do fato (art. 21, Cdigo Penal6), semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo nico, Cdigo Penal7), participao de menor importncia (art. 29, 1, Cdigo Penal8), alm das circunstncias minorantes
2 A pena-base ser xada atendendo-se ao critrio do Art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento. A incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal. Salvo disposio em contrrio, pune-se a tentativa com a pena correspondente ao crime consumado, diminuda de um a dois teros. Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado o dano ou restituda a coisa, at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato voluntrio do agente, a pena ser reduzida de um a dois teros. O desconhecimento da lei inescusvel. O erro sobre a ilicitude do fato, se inevitvel, isenta de pena; se evitvel, poder diminu-la de um sexto a um tero. A pena pode ser reduzida de um a dois teros, se o agente, em virtude de perturbao de sade mental ou por desenvolvimento mental incompleto ou retardado no era inteiramente capaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento. Se a participao for de menor importncia, a pena pode ser diminuda de um sexto a um tero.

3 4 5

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previstas na parte especial do Cdigo Penal e na legislao extravagante. Para classicao dos julgados igualmente foi observada existncia de concurso material de crimes (art. 69, Cdigo Penal9), com anlise individualizada da aplicao da pena para cada delito e sua soma nal. Nestes casos, a anlise foi realizada por crime, pois do contrrio a pena caria sempre acima dos mnimos legais estabelecidos. Vericou-se, ainda, nesta etapa, se houve omisso da deciso no que diz respeito fundamentao da aplicao da pena. A primeira anlise possibilitou a realizao da avaliao dos discursos dos julgados, orientada pela indagao do motivo pelo qual a pena havia sido xada abaixo do mnimo, no mnimo ou acima do mnimo, a partir de questes especcas determinadas pelo art. 68, Cdigo Penal. Em relao pena-base, a preocupao foi indicar as circunstncias judiciais do caput do art. 59, do Cdigo Penal10, com maior utilizao e quais os argumentos apontados para sua valorao positiva, negativa ou neutra. Conforme exposto, a jurisprudncia e a doutrina no permitem a aplicao de pena abaixo do mnimo na primeira fase de aplicao de pena. Todavia estabelece critrios para xao no
9 Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois ou mais crimes, idnticos ou no, aplicam-se cumulativamente as penas privativas de liberdade em que haja incorrido. No caso de aplicao cumulativa de penas de recluso e de deteno, executa-se primeiro aquela. O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suciente para reprovao e preveno do crime: I - as penas aplicveis dentre as cominadas; II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel.

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mnimo (todas circunstncias favorveis) ou acima dele (quando houver cumulao de circunstncias desfavorveis). Apesar deste indicativo, trs anlises foram propostas: (1) pena-base abaixo do mnimo; (2) pena-base no mnimo, situao em que todas circunstncias judiciais seriam favorveis; (3) pena-base acima do mnimo, situao na qual se detectaria presena de circunstncias desfavorveis. O contedo da deciso que justicou aplicao acima do mnimo consta na anlise quantitativa e, quantitativamente, o nmero de acrdos pode ser representado da seguinte forma:
Grco 13 Classicao dos Julgados conforme Aplicao da Pena-Base
100 80 60 40 20 0 Abaixo do Mnimo Mnimo Acima do Mnimo No Menciona 0 64 45 91

Importante destacar, novamente, que a soma das aplicaes de pena nas trs fases supera o nmero de acrdos selecionados no banco de dados em decorrncia dos casos de concurso material (art. 69, Cdigo Penal) ou concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal), casos em que h mais de uma aplicao de pena. O item no menciona inclui, fundamentalmente, casos de (a) declarao nulidade da sentena por parte do Tribunal Superior; (b) anulao parcial da sentena,

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especicamente na dosimetria da pena; ou (c) exposio incompleta de dados na deciso. Na pena provisria foram observados os critrios de aplicao de agravantes11 e atenuantes12. Trs anlises seriam possveis: (1) pena provisria abaixo do mnimo; (2) pena provisria aplicada no mnimo, quando a pena-base cou acima do mnimo e o juiz aplicou atenuante ou quando a pena-base cou no mnimo e inexiste atenuante e agravante; (3) pena provisria acima do mnimo nos casos em que h agravante ou quando a pena-base cou acima do mnimo e a provisria no trouxe ao mnimo por fora de mnima reduo. Todavia, em razo da Smula 231 do STJ, h impeditivo pretoriano de aplicao de pena abaixo do mnimo nes11 Art. 61 - So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou qualicam o crime: I - a reincidncia; II - ter o agente cometido o crime: a) por motivo ftil ou torpe; b) para facilitar ou assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime; c) traio, de emboscada, ou mediante dissimulao, ou outro recurso que dicultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido; d) com emprego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que podia resultar perigo comum; e) contra ascendente, descendente, irmo ou cnjuge; f) com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade, ou com violncia contra a mulher na forma da lei especca; g) com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou prosso; h) contra criana, maior de 60 (sessenta) anos, enfermo ou mulher grvida; i) quando o ofendido estava sob a imediata proteo da autoridade; j) em ocasio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer calamidade pblica, ou de desgraa particular do ofendido; l) em estado de embriaguez preordenada. Art. 65 - So circunstncias que sempre atenuam a pena: I - ser o agente menor de 21 (vinte e um), na data do fato, ou maior de 70 (setenta) anos, na data da sentena; II - o desconhecimento da lei; III - ter o agente: a) cometido o crime por motivo de relevante valor social ou moral; b) procurado, por sua espontnea vontade e com ecincia, logo aps o crime, evitar-lhe ou minorar-lhe as consequncias, ou ter, antes do julgamento, reparado o dano; c) cometido o crime sob coao a que podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade superior, ou sob a inuncia de violenta emoo, provocada por ato injusto da vtima; d) confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime; e) cometido o crime sob a inuncia de multido em tumulto, se no o provocou. Art. 66 - A pena poder ser ainda atenuada em razo de circunstncia relevante, anterior ou posterior ao crime, embora no prevista expressamente em lei.

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ta fase, embora isso no impea que determinados Tribunais deixem de aplicar a Smula. No entanto, em sua totalidade, decises diversas do entendimento sumulado so revogadas nas Cortes Superiores, motivo pelo qual no houve nenhuma incidncia, sendo o critrio eliminado.
Grco 14 Classicao dos Julgados conforme Aplicao da Pena Provisria
100 80 60 40 20 0 Abaixo do Mnimo Mnimo Acima do Mnimo No Menciona 0 59 48 93

Observaram-se, nesta fase, os fundamentos e os critrios de denio da quantidade de aumento ou de diminuio da pena, bem como se houve concurso de atenuantes e agravantes (02 ou mais agravantes; 02 ou mais atenuantes; ou atenuante e agravante), bem como os critrios de resoluo. No que tange aplicao da pena denitiva, foram avaliadas as causas especiais de aumento e de diminuio de pena (majorantes e minorantes). Conforme a legislao ptria, as majorantes e minorantes variam a pena independentemente dos marcos xados pelo Legislador, no havendo limites mnimos e mximos que delimitem a pena denitiva.

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Diante disso, trs anlises foram possveis: (1) pena denitiva abaixo do mnimo legal, quando h incidncia de minorante da parte geral ou especial, (2) pena denitiva aplicada no mnimo, quando nenhuma circunstncia das trs fases foi desfavorvel ou quando, pela aplicao de variveis, o clculo nal resta no mnimo p. ex., pena-base acima do mnimo com aplicao de atenuante no mnimo e ausncia de majorante/minorante; pena provisria acima ou abaixo do mnimo com aplicao de majorante ou minorante; e (3) pena denitiva acima do mnimo, quando h aplicao da pena-base ou provisria acima do mnimo sem majorante ou com minorante que no diminui o suciente ou quando a provisria ca no mnimo ou abaixo com aplicao de majorante.
Grco 15 Classicao dos Julgados conforme Aplicao da Pena Denitiva
140 120 100 80 60 40 20 0 Abaixo do Mnimo Mnimo Acima do Mnimo No Menciona 17 18 48

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Foram observados os fundamentos e os critrios de denio da quantidade de aumento ou de diminuio e se houve concurso de majorantes ou minorantes (02 ou mais majorantes; 02 ou mais minorantes; ou majorante e minorante) e quais os critrios de resoluo. Igualmente foi vericada a existncia de critrios especcos para determinadas majorantes e

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minorantes, p. ex., crime continuado (nmero de crimes), tentativa (maior ou menor perigo ao bem jurdico) entre outras.

8.4. Levantamento da Jurisprudncia Nacional e Criao do Banco de Dados


A formao do banco de dados de pesquisa seguiu os parmetros estabelecidos na fase 02 do procedimento metodolgico, ou seja, a coleta do material ocorreu a partir das 25 palavras-chaves pr-xadas, delimitada no perodo de 1 de janeiro a 30 de junho de 2008.

8.4.1. Levantamento de Dados no Supremo Tribunal Federal


As buscas no Supremo Tribunal Federal foram realizadas no site do rgo durante o ms de setembro de 2008 (www.stf. gov.br, link consulta, jurisprudncia/pesquisa). Do total dos documentos coletados, foram selecionados 108, salvos no banco de dados na pasta STF Resultados. A palavra-chave de maior incidncia foi mnimo legal com 34 resultados (STF/Mnimo legal). As palavras-chave aplicao da pena, clculo da pena, pena-base, circunstncias judiciais, agravantes, atenuantes, periculosidade, culpabilidade, antecedentes e conduta social obtiveram, respectivamente, as seguintes incidncias: 08 (STF/Aplicao da Pena), 02 (STF/Clculo da pena), 21 (STF/Pena-Base), 19 (STF/Circunstncias Judiciais), 17 (STF/Agravantes), 09 (STF/ Atenuantes), 21 (STF/Periculosidade), 10 (STF/Culpabilidade), 25 (STF/Antecedentes) e 05 (STF/Conduta Social).

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Tabela 10 Resultado da Pesquisa por Incidncia de Palavra-Chave STF


Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias Judiciais Conduta Social Culpabilidade Dosimetria da Pena Mnimo Legal Pena-Base Periculosidade Demais Palavras-Chave Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdo repetidos) 9 25 8 13 2 19 5 10 14 34 21 21 0 181 108

Os critrios de pesquisa dosimetria da pena, smula 231, fundamentao da pena, motivao da pena, proporcionalidade da pena, motivos do crime, pena abaixo do mnimo, pena aqum do mnimo, pena mnima, nulidade da aplicao da pena, comportamento da vtima, personalidade do agente, circunstncias do crime e pena acima do mnimo no obtiveram nenhum resultado.

8.4.2. Levantamento de Dados Superior Tribunal de Justia


A pesquisa jurisprudencial no Superior Tribunal de Justia foi dividida em duas etapas devido ao volume de re-

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sultados e a existncia de duas Turmas responsveis por julgar a matria criminal. A coleta de dados na Quinta Turma foi realizada durante o ms de setembro de 2008 (site www.stj.gov.br, link consulta, jurisprudncia, jurisprudncia do STJ). Foram preenchidos os seguintes campos, na qualidade de parmetros de pesquisa: pesquisa livre, com a palavra-chave entre aspas, data do julgamento (01/01/2008 a 30/06/2008), rgo julgador (Quinta Turma) e acrdo (deciso objeto da pesquisa). Foram selecionados e salvos no banco de dados 439 acrdos (STJ/Quinta Turma/Resultados). A palavra-chave de maior incidncia foi pena-base com 175 resultados (STJ/Quinta Turma/Pena-base). Os critrios de pesquisa aplicao da pena, agravantes, antecedentes, pena mnima, clculo da pena, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, atenuantes, periculosidade, personalidade do agente, circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, as seguintes incidncias: 36 (STJ/Quinta Turma/Aplicao da pena), 7 (STJ/Quinta Turma/Agravantes), 142 (STJ/Quinta Turma/ Antecedentes), 11 (STJ/Quinta Turma/Pena Mnima), 9 (STJ/ Quinta Turma/Clculo da Pena), 13 (STJ/Quinta Turma/Pena Abaixo ou Aqum do Mnimo), 8 (STJ/Quinta Turma/Smula 231), 11 (STJ/Quinta Turma/Atenuantes), 120 (STJ/Quinta Turma/Periculosidade), 12 (STJ/Quinta Turma/Personalidade do Agente), 17 (STJ/Quinta Turma/Circunstncias do Crime), 145 (STJ/Quinta Turma/Mnimo Legal) e 10 (STJ/Quinta Turma/ Pena Acima do Mnimo). As palavras-chave dosimetria da pena, circunstncias judiciais, culpabilidade, conduta social e consequncias do crime obtiveram, respectivamente, os seguintes

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resultados: em 86 (STJ/Quinta Turma/Dosimetria da Pena), 123 (STJ/Quinta Turma/Circunstncias Judiciais), 63 (STJ/ Quinta Turma/Culpabilidade), 15 (STJ/Quinta Turma/ Conduta Social) e 17 (STJ/Quinta Turma/ Consequncias do Crime).
Tabela 11 Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 5 Turma STJ Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade Dosimetria da Pena Fundamentao da pena Mnimo Legal Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Smula 231 Demais Critrios Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) 7 142 36 11 9 17 123 15 17 63 86 0 145 13 10 11 175 120 12 8 0 1011 427

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Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, motivos do crime e comportamento da vtima no obtiveram nenhum resultado. A investigao na Sexta Turma foi realizada nos meses de setembro e outubro de 2008, sendo capturados 199 acrdos (STJ/Sexta Turma/Resultados). A palavra-chave de maior incidncia foi antecedentes com 65 resultados (STJ/Sexta Turma/Antecedentes). Os critrios de pesquisa aplicao da pena, agravantes, pena-base, pena mnima, clculo da pena, smula 231, atenuantes, periculosidade, personalidade do agente, circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, a seguinte incidncia: 7 (STJ/Sexta Turma/Aplicao da Pena), 3 (STJ/Sexta Turma/Agravantes), 47 (STJ/Sexta Turma/ Pena-Base), 3 (STJ/Sexta Turma/Pena Mnima), 4 (STJ/Sexta Turma/Clculo da Pena), 2 (STJ/Sexta Turma/Smula 231), 3 (STJ/Sexta Turma/Atenuantes), 49 (STJ/Sexta Turma/ Periculosidade), 7 (STJ/Sexta Turma/Personalidade do Agente), 2 (STJ/Sexta Turma/Circunstncias do Crime), 59 (STJ/Sexta Turma/Mnimo Legal) e 3 (STJ/Sexta Turma/ Pena Acima do Mnimo). As palavras-chave dosimetria da pena, circunstncias judiciais, culpabilidade, conduta social, conse quncias do crime e comportamento da vtima resultaram, respectivamente, as seguintes incidncias: 13 (STJ/Sexta Turma/Dosimetria da Pena), 49 (STJ/Sexta Turma/Circunstncias Judiciais), 31 (STJ/Sexta Turma/ Culpabilidade), 9 (STJ/Sexta Turma/Conduta Social), 1 (STJ/Sexta Turma/Consequncias do Crime) e 2 (STJ/ Sexta Turma/Comportamento da vtima).

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Tabela 12 Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 6 Turma STJ


Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Comportamento da vtima Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade Dosimetria da Pena Mnimo Legal Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Smula 231 Demais Critrios Resultado Resultado discriminado (excludos os acrdos repetidos) 3 65 7 3 4 2 48 2 9 1 31 13 59 0 3 3 47 49 7 2 0 354 194

Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, pena abaixo/aqum do mnimo, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, motivos do crime no obtiveram resultado. O levantamento total da pesquisa no STJ pode ser assim representado:

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Tabela 13 Resultado Total da Pesquisa no Superior Tribunal de Justia


Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Comportamento da Vtima Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade Dosimetria da Pena Fundamentao da Pena Mnimo Legal Motivao da Pena Motivos do Crime Nulidade da Aplicao da Pena Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Proporcionalidade da Pena Smula 231 Resultado Resultado Discriminado (excludo os acrdos repetidos) 10 204 42 14 13 19 170 2 23 17 92 98 0 204 0 0 0 13 13 15 220 168 18 0 10 1365 621

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9. A Motivao Judicial na Denio da Pena

O art. 93, IX, da Constituio Federal, estabelece que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos e todas as decises sero fundamentadas, sob pena de nulidade. A sano processual penal de nulidade prevista na Constituio em apenas dois casos: ilicitude da prova art. 5, LVI, Constituio1 e, posteriormente, sua incorporao no art. 157, CPP2 pela Lei n 11.690, de 2008 e ausncia de motivao das decises judiciais (art. 93, IX, Constituio3). A previso constitucional de nulidade, portanto, coloca estas duas questes no centro das investigaes do processo penal.
1 2 So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos. Art. 157. So inadmissveis, devendo ser desentranhadas do processo, as provas ilcitas, assim entendidas as obtidas em violao a normas constitucionais ou legais. 1o So tambm inadmissveis as provas derivadas das ilcitas, salvo quando no evidenciado o nexo de causalidade entre umas e outras, ou quando as derivadas puderem ser obtidas por uma fonte independente das primeiras. 2o Considera-se fonte independente aquela que por si s, seguindo os trmites tpicos e de praxe, prprios da investigao ou instruo criminal, seria capaz de conduzir ao fato objeto da prova. 3o Preclusa a deciso de desentranhamento da prova declarada inadmissvel, esta ser inutilizada por deciso judicial, facultado s partes acompanhar o incidente. Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao. (Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)

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Embora os critrios de determinao da quantidade e da qualidade da pena estejam denidos no Cdigo Penal, sua previso no momento da sentena penal condenatria impe esteja adequada aos princpios constitucionais que regulam o processo penal. Assim, necessariamente, a aplicao da pena vinculada ao princpio constitucional da fundamentao/ motivao dos atos judiciais. Ensina Ney Fayet que pela motivao que se aprecia se o juiz julgou com conhecimento de causa, se sua convico legtima e no arbitrria, tendo em vista que interessa sociedade e, em particular, s partes saber se a deciso foi ou no acertada. E, somente com a exigncia da motivao, da fundamentao, se permitiria sociedade e s partes a scalizao da atividade intelectual do magistrado no caso decidido.4 Trata-se, portanto, (...) de uma imposio do princpio do devido processo legal em que se busca a exteriorizao das razes de decidir, o revelar do prisma pelo qual o Poder Judicirio interpretou a lei e os fatos da causa, visto que, do ponto de vista mais jurdico, a motivao importante, pois viabiliza aferir a vinculao do juiz prova (...).5 Conforme leciona Nilo Bairros de Brum, na forma de argumento que a prova aparece na fundamentao da sentena, quando o juiz procura justicar sua deciso perante as partes, os tribunais e a comunidade jurdica.6 Lembram Rogrio Lauria Tucci e Jos Rogrio Cruz e Tucci, que (...) a motivao da sentena tem por escopo imediato demonstrar ao prprio juiz, antes mesmo do que s partes, a ratio scripta que legitima o ato decisrio, cujo teor se encontrava em sua intuio.7
4 5 6 7 Fayet, A Sentena Criminal e suas Nulidades, p. 49-50. Portanova, Princpios do Processo Civil, p. 248-9. Brum, Requisitos Retricos da Sentena Penal, p. 70. Tucci & Tucci, Constituio de 1988 e Processo, p. 74.

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Conforme Ferrajoli, o valor fundamental do princpio da motivao se expressa por sua natureza cognitiva, e no potestativa (antigarantista), que vincula a deciso, na esfera do direito, estrita legalidade (motivo de direito) e, na esfera ftica, prova das hipteses acusatrias (motivo de fato): a motivao permite a fundamentao e o controle das decises tanto em direito, pela violao da lei ou defeitos de interpretao ou de subsuno, como em fato, por defeito ou insucincia de provas ou por inadequada explicao do nexo entre convico e provas.8 A fundamentao deve cumprir, portanto, requisitos materiais e processuais, a partir das noes de motivao ftica e legal do juzo de condenao ou absolvio, ou seja, correspondncia dos argumentos da sentena com a base legal e o material probatrio colhido em procedimento pblico e contraditrio. A obrigatoriedade da dupla referncia encontra amparo no art. 381, III, do CPP, que impe ao juiz o dever de indicar na sentena os motivos de fato e de direito que fundam sua deciso. Todavia este dever no obriga que apenas os juzos absolutrios ou condenatrios estejam sustentados em prova produzida (motivo de fato) admissvel (legalidade da prova) segundo a Constituio e as leis ordinrias (motivo de direito). Vincula, igualmente, o processo de aplicao da pena, no qual o Magistrado deve indicar as circunstncias que entende cabveis para graduar a pena (motivo de direito) e apresentar o suporte probatrio que a sustenta (motivo de fato). Note-se que, ao privilegiar a fundamentao das decises, a Reforma do Cdigo Penal, em 1984, adotou modelo escalonado de aplicao da pena, superando a tradicional po8 Ferrajoli, Diritto e Ragione, p. 640.

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lmica entre Nlson Hungria e Roberto Lyra9. O art. 68 estabeleceu, portanto, o mtodo trifsico para a xao da pena, no qual o juiz tem que dizer no somente por que razo condena, mas tambm por que aplica determinada pena, especialmente no que respeita quantidade.10 Se a forma predeterminada no modelo trifsico, o contedo dos argumentos judiciais igualmente deve ser regrado, fundamentalmente pela opo do Direito Penal da modernidade em instituir modelo do fato-crime, excluindo valoraes de cunho eminentemente morais.11 O controle material-substantivo da deciso que aplica a pena, referente quilo que pode ou no ser objeto de valora9 No texto originrio do Cdigo Penal de 1940 (Decreto-Lei 2.848/40), o processo de quanticao da sano era distinto do atual. Previa o art. 42 que compete ao juiz, atendendo aos antecedentes e personalidade do agente, intensidade do dolo ou grau da culpa, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime: I determinar a pena aplicavel, dentre as cominadas alternativamente; II xar, dentro dos limites legais, a quantidade da pena aplicavel. Em relao s atenuantes e agravantes e s majorante e minorantes, o Cdigo previa, apenas, o concurso de circunstncias agravantes e atenuantes (art. 49. no concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e da reincidncia) e a existncia de causas de aumento ou diminuio (art 50. A pena que tenha de ser aumentada ou diminuida, de quantidade xa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplicaria se no existisse causa de aumento ou de diminuio), sem, contudo, escalonar o procedimento. Assim, inexistindo previso, Roberto Lyra advogava mtodo dividido em duas fases, segundo o qual a partir da anlise das circunstncias judiciais do caput do art. 42 e em conjunto com ateniantes e agravantes, o juiz xaria a pena (base). Posteriormente, na segunda fase, incidirima as causas de aumento e de diminuio, denitivizando a pena. Contrariamente, posio que foi adotada no art. 68, na ocasio da Reforma da Parte Geral de 1984, Nlson Hungria defendia sistema trifsico no qual, a partir da pena-base, seriam aplicadas agravantes e atenuantes (pena provisria) e, sobre este clculo, incidiriam as causas de aumento e de diminuio (pena denitiva). Apud Schecaira, Clculo da Pena e Dever de Motivar, p. 175. Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. 5-19; 35-37.

10 11

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o, imprescindvel nos sistemas que primam pela motivao. Mesmo critrios subjetivos (referentes ao autor do fato) devem ser demonstrados empiricamente, ou seja, objetivados na prova, pois a subjetivao de hipteses e argumentos gera uma perverso inquisitiva do processo, dirigindo-o no mais comprovao de fatos objetivos, mas para a anlise da interioridade da pessoa julgada; obtendo, como corolrio, a degradao (...) da verdade processual (emprica, pblica e intersubjetivamente controlvel) em convencimento intimamente subjetivo e, portanto, irrefutvel do julgador.12 Na estrutura do direito penal e processual penal romano-germnico a nica forma de controle do arbtrio judicial atravs da anlise dos argumentos que fundamentam as decises. No caso especco da aplicao da pena, atravs da avaliao da forma pela qual o juiz justica sua deciso, preenche as lacunas (tipos penais abertos), soluciona as contradies e dene a quantidade e a qualidade de pena. Se a motivao caracteriza as decises judiciais nos sistemas garantistas, possvel notar que na lgica inquisitiva a exigncia de fundamentao representar formalismo incmodo o devido processo legal aplicado em sua integralidade passou a ser considerado como um formalismo incmodo para o direito brasileiro, esquecendo-se a lio de Hassemer, ao armar que as formalidades do procedimento penal no so meras formalidades.13 No por outra razo Fauzi Choukr14 diagnosticar, na cultura processual penal inquisitria e emergencial brasileira, a pauperizao da garantia da motivao das decises, provocando, em relao aplicao da pena, incompreenso sobre o signicado e o alcance do princpio constitucional da individualizao.
12 13 14 Ferrajoli, Diritto..., p. 15-6. Choukr, Processo Penal de Emergncia, p. 139. Choukr, Processo..., pp. 157-161.

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10. Estrutura da Aplicao da Pena no Brasil

Na legislao brasileira, os artigos 68 e 59, do Cdigo Penal, xam os critrios e estabelecem o escalonamento de fases de aplicao da pena. Em realidade, por fora de complexa redao, a primeira estruturao da aplicao da pena encontra-se nos incisos do art. 59 do Cdigo. De maneira didtica, para compreender a primeira formulao da tcnica de dosimetria da pena, estabelecida no art. 59 do Cdigo Penal, modicado pela Lei 7.209/84, poderia ser lido da seguinte forma: o juiz (...) estabelecer, conforme seja necessrio e suciente para reprovao e preveno do crime: I as penas aplicveis dentre as cominadas; II a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel. Trata-se de sistema composto por quatro operaes necessrias, preliminares uma da outra, quais sejam: 1 eleio da pena cabvel entre as cominadas (pena privativa de liberdade, pena de multa ou pena restritiva de direito); 2 determinao da quantidade de pena (tempo); 3 xao da qualidade de pena (regime de cumprimento de pena); e 4 avaliao da possibilidade de aplicao de substitutivos penais (pena de multa ou pena restritiva de direito).

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Conforme apontam Zaaroni e Pierangeli, a frmula da aplicao da pena (art. 59 c/c art. 68 do Cdigo Penal) bastante complexa, exigindo (...) uma ordenao sistemtica de critrios e regras, porque no se trata de uma sntese ordenada, mas de elementos um tanto dispersos, e cuja ordem hierrquica se faz necessrio determinar.1

10.1. Eleio da Pena Cabvel


A primeira operao (eleio da pena cabvel) ocorre quando o preceito secundrio do tipo penal incriminador prev duas ou mais modalidades distintas de penas, normalmente alternando a pena privativa de liberdade com a multa. So casos espordicos como, p. ex., no Cdigo Penal, o furto privilegiado2 e, na Legislao ordinria, as inmeras modalidades de crime contra a ordem econmica3, os vrios
1 2 Zaaroni & Pierangeli, Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 829. Art. 155 - Subtrair, para si ou para outrem, coisa alheia mvel: Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa. (...) 2 - Se o criminoso primrio, e de pequeno valor a coisa furtada, o juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la de um a dois teros, ou aplicar somente a pena de multa (grifou-se). Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica: I - abusar do poder econmico, dominando o mercado ou eliminando, total ou parcialmente, a concorrncia mediante: a) ajuste ou acordo de empresas; b) aquisio de acervos de empresas ou cotas, aes, ttulos ou direitos; c) coalizo, incorporao, fuso ou integrao de empresas; d) concentrao de aes, ttulos, cotas, ou direitos em poder de empresa, empresas coligadas ou controladas, ou pessoas fsicas; e) cessao parcial ou total das atividades da empresa; f) impedimento constituio, funcionamento ou desenvolvimento de empresa concorrente. II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando: a) xao articial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas; b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou grupo de empresas; c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de fornecedores. III - discriminar preos de bens ou de prestao de servios por ajustes ou acordo de grupo econmico, com o m de estabelecer monoplio, ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia; IV - aambarcar, sonegar, destruir ou inutilizar bens de produo ou de consumo, com o m de estabelecer monoplio ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia; V - provocar oscilao de preos em detrimento de empresa concorrente ou vendedor de matria-prima, mediante ajuste ou acordo,

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crimes ambientais4, os casos de porte de droga para consumo pessoal na inovadora redao da Lei de Drogas5 ou, ainda, os tipos previstos como contravenes penais6 eventualmente recepcionados pela Constituio, no incorporados em Leis ordinrias e que se mantm como infraes de menor potencial ofensivo (Lei 9.099/95).

10.2. Quanticao da Pena


Vencida a primeira etapa (eleio da pena), o segundo passo denir a quanticao da sano, objeto privilegiado
ou por outro meio fraudulento; VI - vender mercadorias abaixo do preo de custo, com o m de impedir a concorrncia; VII - elevar sem justa causa o preo de bem ou servio, valendo-se de posio dominante no mercado. Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa. (grifou-se) Art. 33. Provocar, pela emisso de euentes ou carreamento de materiais, o perecimento de espcimes da fauna aqutica existentes em rios, lagos, audes, lagoas, baas ou guas jurisdicionais brasileiras: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas cumulativamente. (grifou-se); Art. 34. Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo competente: Pena deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas as penas cumulativamente. Pargrafo nico. Incorre nas mesmas penas quem: I - pesca espcies que devam ser preservadas ou espcimes com tamanhos inferiores aos permitidos; II - pesca quantidades superiores s permitidas, ou mediante a utilizao de aparelhos, petrechos, tcnicas e mtodos no permitidos; III - transporta, comercializa, benecia ou industrializa espcimes provenientes da coleta, apanha e pesca proibidas (grifou-se); Art. 38. Destruir ou danicar oresta considerada de preservao permanente, mesmo que em formao, ou utiliz-la com infringncia das normas de proteo: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas cumulativamente (grifou-se), entre outros. Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os efeitos das drogas; II - prestao de servios comunidade; III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo. 1. s mesmas medidas submetese quem, para seu consumo pessoal, semeia, cultiva ou colhe plantas destinadas preparao de pequena quantidade de substncia ou produto capaz de causar dependncia fsica ou psquica. (...) 3. As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 5 (cinco) meses. Neste sentido, conferir o Decreto-Lei 3.688/41, art. 18 ao art. 70.

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da investigao, seja qual for a pena (privativa de liberdade, restritiva de direito ou multa). Todavia, como pode ser percebido, as possibilidades de aplicao de pena no privativa de liberdade nesta primeira fase so remotas, visto a centralidade da pena de priso no ordenamento jurdico brasileiro. A privao da liberdade, desde a Modernidade penal, a pedra angular dos sistemas jurdicos. Embora a previso de outras espcies de pena como a restritiva de direitos e a multa, estas operam normalmente como substitutivas do encarceramento, conforme regrado pelo inciso IV do art. 59 (ltima fase do sistema de aplicao da pena), aps a quanticao da privao de liberdade e denio de sua qualidade (regime). No segundo momento, o art. 59, II, do Cdigo Penal, remete o aplicador do direito ao art. 68, no qual est xado o trifsico de clculo da quantidade de pena: a pena-base ser xada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento. A assistematicidade pode ser visualizada no fato de a fase de quanticao, prevista no inciso II do art. 59 do Cdigo, remeter para a discriminao do modelo trifsico no art. 68, e este, por sua vez, ao regular a primeira etapa (pena-base), reenviar os critrios de valorao ao caput do mesmo art. 59. Denota-se, no mnimo, emprego equivocado da tcnica legislativa, normalmente organizada a partir do escalonamento dos artigos em caput, incisos, pargrafos e alneas, tendo em vista o maior ou menor grau de abstrao das circunstncias do tipo penal. Ao contrrio de estabelecer a especicao das matrias na ordem do geral ao particular, o Legislador, neste importante momento de incidncia do sistema punitivo,

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abdicou da tcnica e pulverizou a estrutura em regramentos dispersos. No entanto, ao estabelecerem a frmula trifsica de quanticao das penas, lecionam Miguel Reale Jr., Ren Ariel Dotti, Ricardo Andreucci e Srgio de Moraes Pitombo que sendo as circunstncias legais uma especicao de algumas possveis circunstncias gerais, descritas de forma aberta no art. 59, deve o processo de xao da pena ser dividido: primeiramente as circunstncias judiciais sem se levar em conta fatos descritos nas circunstncias legais, depois as circunstncias legais e por m as causas de aumento ou diminuio.7

10.2.1. Pena-Base
O art. 63, do Cdigo Penal de 1969, denia a pena-base como aquela que tenha de ser aumentada ou diminuda, de quantidade xa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplicaria, se no existisse a circunstncia ou causa que importe o aumento ou diminuio da pena. Dessa forma, leciona Paganella Boschi que pena-base, enm, aquela que atua como ponto de partida, ou seja, como parmetro para as operaes que se seguiro. A pena-base corresponde, ento, pena inicial xada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata, as diminuies e os aumentos decorrentes de agravantes, atenuantes, majorantes ou minorantes.8 Do que se pode notar, inclusive pela exposio da Comisso de Reforma, ao predeterminar as fases e os parmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal intenta
7 8 Reale Jr. (et alii.), Penas e Medidas de Segurana no Novo Cdigo, p. 188. Boschi, Das Penas e seus Critrios de Aplicao, p. 187.

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reduzir ao mximo o arbtrio, embora sejam ainda elevados os espaos de discricionariedade, notadamente na xao da pena-base em decorrncia dos tipos penais abertos previstos no caput do art. 59 do Cdigo Penal. A caracterizao da tipicidade aberta das circunstncias objetivas (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e subjetivas (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente e motivos) expostas no art. 59, caput, Cdigo Penal, em decorrncia de no estarem previamente conceituadas legislativamente e, sobretudo, pelo fato de, diferentemente das circunstncias previstas na segunda e terceira fase, no estarem previamente denidas em Lei como critrios de aumento ou de diminuio da pena. Fica, pois, ao critrio do juiz, se determinada circunstncia judicial objetiva ou subjetiva prevista no caput do art. 59 do Cdigo Penal, no caso concreto, ser utilizada como critrio de aumento ou de diminuio, aproximando a pena-base do mnimo ou do termo mdio. Exatamente por este motivo so chamadas circunstncias judiciais. Inegavelmente a amplitude das hipteses (08 circunstncias), notadamente de circunstncias subjetivas (05 circunstncias), amplia os espaos de discricionaridade/arbitrariedade, o que, invariavelmente, em direito penal, representa aumento de punitividade. Segundo estabelecido pela jurisprudncia, aps serem demonstradas probatoriamente e valoradas as circunstncias judiciais como favorveis, desfavorveis ou neutras, o Magistrado quanticaria a pena-base. Para tanto, deve variar a quantidade entre o mnimo legalmente previsto e o termo mdio, construo pretoriana que signica o ponto de equilbrio entre o mnimo e o mximo da pena. Encontra-se o termo mdio atravs do clculo da soma simples das quantida-

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des mnimas e mximas de pena divididas pela metade p. ex., no caso do homicdio, o termo mdio ser o resultado da soma do mnimo (06 anos) com o mximo (20 anos) de pena prevista, dividida por 02, ou seja, a pena-base deve variar entre 06 e 13 anos de pena. Estabelecidos os parmetros mnimos e mximos, a jurisprudncia orienta o julgador aos seguintes raciocnios: (1) havendo integralidade ou intensa preponderncia de circunstncias favorveis, a pena-base deve ser xada ou se aproximar do mnimo; (2) em caso de integralidade ou intensa preponderncia de circunstncias desfavorveis, a pena-base deve se aproximar do termo mdio; e (3) ocorrendo concurso de causas favorveis e desfavorveis, o julgador deve aplicar a quantidade de pena a partir da anlise e da dosagem da incidncia das circunstncias judiciais tendo como referncia a proporcionalidade e o grau de reprovabilidade indicado pela ponderao das circunstncias. Em relao forma de clculo da pena-base, importante dizer da impossibilidade de xao matemtica de quantidades de aumento ou de diminuio de pena a partir da identicao de incidncia das circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal. Isto porque, em vrios casos, se percebe a tentativa de produzir frmula mecnica de clculo da pena, notadamente nesta primeira fase da pena-base. A ideia que persegue certa corrente doutrinria e jurisprudencial a de produzir frmula matemtica a partir da interpretao exegtica das guias e dos indicativos jurisprudenciais, fato que, objetivamente, induz ao seguinte mtodo:
(1) no caso do furto simples, p. ex., a pena-base deve variar entre o mnimo (01 ano) e o termo mdio de 02 anos e 06 meses (01 ano mais 04 anos previsto no mximo dividido por 02);

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(2) conforme jurisprudncia consolidada, se todas as circunstncias judiciais forem favorveis a pena-base deve ser aplicada no mnimo; se todas desfavorveis deve aproximar-se do termo mdio; se houver incidncia parcial deve haver clculo ponderado; (3) em razo de haver 08 circunstncias judiciais no art. 59, do Cdigo Penal, cada uma representaria o valor de 1/8 da diferena entre o mnimo e o termo mdio, p. ex., no caso do furto simples (art. 155, do Cdigo Penal), cada vetor corresponderia frao de um oitavo de 01 ano e 06 meses (diferena entre o mnimo 01 ano e o termo mdio 02 anos e 06 meses), correspondendo a 02 meses e 07 dias9; ou, no caso de imputao por evaso de divisas (art. 22, caput, da Lei 7.492/86) a pena-base variaria entre o mnimo 02 e o termo mdio 03 anos, visto o mximo ser 04 anos, e cada circunstncia corresponderia a 01 ms e 15 dias (12 meses da variao entre mnimo e termo mdio divididos pelas 08 circunstncias). Desta forma o juiz, realizado o clculo, e partindo sempre do mnimo em direo ao termo mdio, vericaria a quantidade de circunstncias negativas (as positivas mantm ancorada a pena no mnimo e as neutras, sem valorao, atuam favoravelmente), somaria, e calcularia a pena-base p. ex., no caso do furto, se apenas os antecedentes fossem negativos, a pena-base caria em 01 ano, 02 meses e 07 dias; no caso da evaso de divisas, se fossem negativos culpabilidade, os motivos e as
9 Exclui-se do clculo, por incidncia do art. 11 do Cdigo Penal, as fraes de dia em horas: desprezam-se, nas penas privativas de liberdade e nas restritivas de direitos, as fraes de dia, e, na pena de multa, as fraes de cruzeiro.

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consequncias do delito, a pena-base caria aplicada em 02 anos, 04 meses e 15 dias.

No entanto esta racionalidade simplicadora no pode ser aplicada em direito penal e, sobretudo, no processo penal moderno. Conforme demonstrado, a aplicao da pena integra a sentena criminal e est vinculada aos princpios constitucionais do devido processo, notadamente aos princpios da motivao ftica e jurdica, nos quais se observam a vinculao do juiz ao direito e prova produzida. O equvoco do raciocnio exposto a gerao de modelo de prova tarifada, tpico dos sistemas processuais inquisitivos10, em total afronta ao sistema da livre apreciao delineado pela Constituio (art. 5, LV11) ao determinar a motivao das decises e o contraditrio. Segundo o art. 155 do Cdigo de Processo Penal, o juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas. Desta forma, o Magistrado, no caso concreto, tendo em vista a peculiaridade das circunstncias, pode estabelecer critrios de preponderncia, de valorao diferenciada de uma
10 Recorde-se que no processo penal inquisitrio a insucincia de provas e sua conseqente dubiedade no gerava imperiosa absolvio; mas, ao contrrio, o mero indcio equivalia a uma semi-prova, que comportava um juzo de semi-culpabilidade e uma semi-condenao, (Carvalho, Pena e Garantias, p. 33) prprio do sistema de tabelamento probatrio. Quanto ao regime probatrio da Inquisio e a formulao de juzos de semi-culpabilidade pelos indcios, vericar Foucault, Vigiar e Punir, pp. 11-61; sobre o modelo de prova tarifada como estruturante do sistema inquisitivo, conferir, dentre outros, Gomes Filho, Direito Prova no Processo Penal, pp. 22-25 Aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes.

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ou outra circunstncia, sempre vinculada sua opo ao dever de fundamentar.12 Note-se, inclusive, que o prprio Cdigo Penal, ao enfrentar o tema do conito entre circunstncias agravantes e atenuantes, entende que as subjetivas devem preponderar sobre as objetivas, deixando claro no haver paridade ou tarifa entre os critrios de aumento ou diminuio da pena.13

10.2.2. Pena Provisria e Pena Denitiva


Assim, vencida a etapa de identicao, demonstrao, valorao e clculo da pena-base, sobre esta o julgador incidir as circnstncias legais atenuantes e agravantes (pena provisria) e as causas especiais de aumento e de diminuio (pena denitiva). Atenuantes, agravantes, majorantes e minorantes, diferentemente das circunstncias judiciais, vm previamente
12 Veja-se, p. ex., entendimento que prevaleceu no Tribunal Regional Federal da 4 Regio no sentido de que apenas uma circunstncia judicial negativa no tem a possibilidade de elevar a pena-base acima do mnimo legal: OMISSO DE RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO LEGAL. PERCENTUAL DE AUMENTO DA CONTINUIDADE DELITIVA MANTIDO. 1. A culpabilidade dos rus a normal ao delito em questo, cuja reprovabilidade social encontra resposta adequada nas sanes previstas no tipo. 2. Os motivos do ilcito so os inerentes espcie de delito, no justicando o aumento da pena. 3. Ainda que as consequncias do crime tenham sido valoradas desfavoravelmente aos rus, na deciso recorrida, entendo que tal circunstncia no pode prejudic-los, na medida em que o prejuzo causado Previdncia Social inerente ao tipo. 4. Penas-bases mantidas no mnimo legal, ante o reconhecimento de apenas uma circunstncia judicial desfavorvel. 5. Em razo do nmero de infraes praticadas, razovel xar-se a majorante da continuidade delitiva em 1/4, razo pela qual mantm-se as penas denitivas xadas na sentena condenatria em 2 (dois) anos e 6 (seis) meses de recluso. 6. Apelao improvida. (TRF4, ACR 2002.04.01.042792-0, Stima Turma, Relator Fbio Bittencourt da Rosa, DJ 30/04/2003). Art. 67 - No concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e da reincidncia.

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valoradas (favorveis ou desfavorveis) pelo Legislador, cabendo ao juiz identic-las na prova produzida durante a instruo e, posteriormente, aplic-las conforme as regras de clculo das penas provisria e denitiva. Segundo a jurisprudncia, o quantum de aumento ou de diminuio das atenuantes e agravantes deve girar em torno de 1/6 da pena aplicada na primeira fase, em vista de ser este valor o grau mnimo de aumento ou de diminuio previsto na Legislao penal s majorantes e minorantes. Assim, para que se estabelea hierarquia entre as fases e as circunstncias, as atenuantes no poderiam diminuir mais que as minorantes e as agravantes aumentar alm do possvel s majorantes. Na terceira fase, alm de estarem majorantes e minorantes pr-valoradas, o prprio Legislador determina quantidades xas ou variveis de aumento ou diminuio, havendo em alguns casos especcos regras prprias p. ex., crime continuado (nmero de delitos), crime tentado (maior ou menor probabilidade de dano ao bem jurdico tutelado) entre outras , que sero desenvolvidas na anlise qualitativa. Assim, tendo como norte as concluses apresentadas, realizou-se, segundo a metodologia proposta pelo Cdigo, avaliao dos critrios de denio da pena nas Cortes Superiores.

10.3. Qualidade de Pena (Regime) e Substitutivos Penais


As terceira e quarta etapas de aplicao da pena dispostas nos incisos do art. 59 do Cdigo Penal referem-se xao da qualidade (regime) de pena (inciso III) e possibilidade de substituio da pena privativa de liberdade por outra espcie de pena (inciso IV). As regras de denio do regime e as distines entre as formas aberta, semi-aberta e fechada esto dispostas no art.

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33, Cdigo Penal14. O principal critrio para denio do regime inicial de cumprimento de pena, bem como a possibilidade de aplicao dos substitutivos penais, objetivo: tempo de pena xado pelo juiz. Nota-se, pois, que a arquitetura da aplicao da pena vincula o regime e os substitutos quantidade da sano, motivo pelo qual o processo de dosimetria ganha relevncia. Quanticada pena e no ultrapassados 04 (quatro) anos, o regime inicial de cumprimento ser o aberto; determinada entre 04 (quatro) e 08 (oito) anos, o regime ser o semi-aberto; dosada acima de 08 (anos), o condenado iniciar o cumprimento em regime fechado. A exceo ao critrio exclusivamente objetivo a previso de determinao de grau mais severo em caso de reincidncia. Assim, em caso de condenado reincidente, o regime inicial aberto seria convertido para o semi-aberto e o semi-aberto para o fechado, conforme determinam as alneas b e c do pargrafo segundo do art. 33, Cdigo Penal15. Em relao possibilidade de substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, a Lei 9.714/98 alterou o art. 44, Cdigo Penal, ampliando o requisito objeti14 Art. 33 A pena de recluso deve ser cumprida em regime fechado, semi-aberto ou aberto. A de deteno, em regime semi-aberto, ou aberto, salvo necessidade de transferncia a regime fechado. 1 - Considera-se: a) regime fechado a execuo da pena em estabelecimento de segurana mxima ou mdia; b) regime semi-aberto a execuo da pena em colnia agrcola, industrial ou estabelecimento similar; c) regime aberto a execuo da pena em casa de albergado ou estabelecimento adequado. 15 Art. 33 (...) 2 - As penas privativas de liberdade devero ser executadas em forma progressiva, segundo o mrito do condenado, observados os seguintes critrios e ressalvadas as hipteses de transferncia a regime mais rigoroso: a) o condenado a pena superior a 8 (oito) anos dever comear a cumpri-la em regime fechado; b) o condenado no reincidente, cuja pena seja superior a 4 (quatro) anos e no exceda a 8 (oito), poder, desde o princpio, cumpri-la em regime semi-aberto; c) o condenado no reincidente, cuja pena seja igual ou inferior a 4 (quatro) anos, poder, desde o incio, cumpri-la em regime aberto.

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vo para 04 (quatro) anos. Desta forma, (a) no sendo imposta quantidade de pena superior a 04 (quatro) anos, (b) no tendo sido o crime praticado com violncia ou grave ameaa pessoa ou (c) qualquer que seja a pena, se o delito for culposo e (d) preenchendo o condenado os requisitos subjetivos (favorabilidade das circunstncias judiciais culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade, motivos e circunstncias), h possibilidade de a pena de priso ser substituda por restritivas de direito. O inciso II do art. 44, Cdigo Penal, exclui a possibilidade de substituio da pena aos casos de reincidncia em crime doloso. No entanto o pargrafo terceiro do referido artigo relativiza esta regra, determinando que se o condenado for reincidente, o juiz poder aplicar a substituio, desde que, em face de condenao anterior, a medida seja socialmente recomendvel e a reincidncia no se tenha operado em virtude da prtica do mesmo crime. Entende-se, inclusive, que a relativizao acerca da favorabilidade social da medida atinge o instituto da reincidncia e no apenas sua aplicao residual no caso de penas alternativas. Neste caso, a aplicao da agravante e a modicao do regime igualmente poderiam ser excludas em caso de a medida (no-aplicao da circunstncia de aumento ou determinao de regime mais benco) ser socialmente recomendvel. Vencidas as quatro etapas, nalizado o processo de aplicao da pena, projetando, em caso de trnsito em julgado da deciso, sua execuo.

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11. Critrios de Aplicao da Pena-Base pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa

Conforme exposto, a anlise do padro e/ou da variao dos critrios de quanticao da pena (art. 59, II c/c art. 68, caput, Cdigo Penal) pelas Cortes Superiores de Justia no Brasil seguir o sistema trifsico delimitado no Cdigo Penal. O objetivo da investigao o de vericar qual o contedo de signicados atribudos pelos Tribunais para cada circunstncia de graduao da sano criminal, quais os conitos conceituais, quais as dvidas doutrinrias e quais os eventuais erros tcnicos e os vcios processuais cometidos. A preocupao central, em face do tema central punitivismo, a da anlise dos argumentos que possibilitam aos Magistrados elevar a pena acima do limite mnimo ou a no reduzi-la aqum dos patamares xados pelo Legislador. Durante a apreciao dos julgados que compuseram o banco de dados foi possvel perceber a forma pela qual os Tribunais entendem as circunstncias e como preenchem os contedos abertos de sua estrutura normativa. Foi possvel, tambm, notar importantes diculdades dos julgadores, seja nas Cortes em que foram selecionadas as decises, seja nos Tribunais Regionais Federais, nos Tribunais dos Estados ou

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nos juzes singulares que suscitaram o recurso ou a ao de impugnao. As situaes so bastante especcas e permitem diagnstico preliminar:
(a) diculdade em denir claramente o signicado (conceito) das circunstncias; (b) diculdade em diferenciar o contedo das circunstncias com os elementos constitutivos do tipo; (c) diculdade em diferenciar o contedo das circunstncias judiciais e das circunstncias legais; (d) diculdade em distinguir argumentos prprios do juzo de condenao e o grau de reprovabilidade da conduta; (e) diculdade em concretizar as circunstncias e vincular o juzo s provas vlidas produzidas na instruo processual; e (f) diculdade em quanticar o peso das circunstncias na dosimetria (clculo) da pena.

As diculdades provm, fundamentalmente, de fatores derivados da tcnica legislativa empregada na elaborao do sistema de aplicao da pena. O primeiro problema decorre da assistematicidade da matria, disposta disjuntivamente no Cdigo. O segundo o da complexidade da operao para denio da quantidade de pena isso sem falar nas demais etapas de denio de regime e de substituio da privao da liberdade por restrio de direito ou multa (art. 59, III e IV, Cdigo Penal). Outrossim, agrega-se terceiro problema, que o da falta de harmonia entre a parte geral do Cdigo Penal, reformado em 1984, e as sanes penais estabelecidas em sua parte especial, originalmente redigida em 1942, mas que, durante todo o sculo passado, sofreu reformas pontuais, assistemticas e no-metdicas. Esta

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situao gera profunda disparidade entre as penas e os bens jurdicos tutelados, dicultando ao intrprete a denio de critrios claros e harmnicos, sobretudo se utilizada metodologia comparativa entre tipos incriminadores e sanes. Como quarto problema, enfatiza-se o emprego, desde o ponto de vista legislativo, de estruturas normativas vagas, imprecisas, sem denio semntica, de difcil apreenso emprica e de tipos penais conceituais ou abertos. O emprego de circunstncias com estas caractersticas aumenta de forma superlativa as possibilidades de equvocos interpretativos e, em ltima anlise, a abertura dos espaos de discricionariedade judicial aproxima, quando no ultrapassa, a fronteira do arbtrio. A somas de todas estas variveis aponta processo de densicao das penas, caracterstico das polticas punitivistas, a partir da violao de garantias penais materiais ou processuais constitucionalizadas, como:
(a) violao do princpio da motivao mnima das decises, em razo de fundamentao deciente ou omisso de fundamentao; (b) violao do princpio ne bis in idem, pela aplicao cumulada de circunstncias elementares do tipo penal imputado na aplicao da pena, pela aplicao dobrada de circunstncias judiciais e legais ou pela aplicao cumulada das prprias circunstncias judiciais de forma que a anterior preencha o juzo de reprovao da posterior. (c) violao ao princpio do contraditrio, pela utilizao de argumentos de impossvel refutabilidade pelas partes para dosar a pena; (d) violao ao princpio da legalidade, atravs da utilizao de metarregras ou circunstncias no previstas em lei para graduar juzo de reprovao;

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(e) violao do princpio da livre apreciao da prova, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas; (f) violao do princpio da isonomia, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas sem observar critrios subjetivos de preponderncias; (g) violao do princpio da secularizao, na apreciao eminentemente moral(ista) das circunstncias do delito ou do imputado, reproduzindo modelo penal de autor.

Fundamental chamar ateno, no entanto, que o trabalho no tem por objetivo criticar a atuao das Cortes Superiores (STF e STJ) ou do Poder Judicirio, em geral. A propsito, o que se aponta na pesquisa qualitativa que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, normalmente em decorrncia de recursos ou de aes de impugnao interpostos contra decises dos Tribunais Federais ou Tribunais de Justia dos Estados, que mantiveram sentenas de juizados singulares fato que refora a hiptese apresentada sobre a diferena de graus de punitivismo entre as instncias do Poder Judicirio. No obstante, registre-se, haver forte tendncia de as Cortes Superiores, em temas muito especcos, manter tradio jurisprudencial de harmonia constitucional criticvel, como ser demonstrado. A questo que se do ponto de vista dogmtico penal e processual penal o sistema de aplicao da pena caracterizado pela produo e proliferao de lacunas, de omisses e de contradies entre as normas que delineiam a forma e o contedo da dosimetria; desde o local da criminologia o diagnstico a que se chega o de que o resultado concreto deste modelo produz ampliao das hipteses criminalizadoras,

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com a potencializao do punitivismo. Se poder exerccio e os seus vazios so rapidamente preenchidos, os espaos em branco (lacunas e omisses) e as zonas cinzentas (dvida e contradio) presentes no sistema de quanticao de penas, ao invs de projetarem atuao parcimoniosa dos operadores judiciais, baseada na cautela em relao eventual violao de direitos, geram, ao contrrio, condies ideais para incidncia desproporcional do potestas puniendi.

11.1. Advertncia: Sobre o Contedo dos Julgados e os Critrios da Anlise Qualitativa


Os julgados selecionados como decises de referncia para delimitao dos critrios judiciais de aplicao da pena apresentam contedo distinto que pode ser classicado em duas linhas: (a) decises que possuem equvocos conceituais desde o ponto de vista doutrinrio do Direito Penal material ou padecem de nulidades conforme a compreenso terica do Direito Processual Penal; e/ou (b) decises que projetam contedo conceitual para xao de guias interpretativas s Cortes inferiores, adquirindo notria substncia doutrinria desde os fundamentos conguradores da dogmtica jurdico-penal. Importante registrar, porm, que o equvoco conceitual ou a nulidade processual no so necessariamente produtos da deciso do Relator do julgado de referncia apresentado. Alis, de forma oposta, normalmente os Tribunais Superiores xam as guias de interpretao a partir da correo das falhas apresentadas nas decises dos Tribunais regionais ou dos juzes de primeiro grau de jurisdio. Ocorre que em razo de a investigao ser direcionada aos critrios judiciais de aplicao da pena, interessar anlise qualititiva todas as valoraes constantes nos acrdos, ou

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seja, alm da deciso nal da Corte Superior, sero expostos os fundamentos dos juzes singulares ou dos Tribunais locais que integram o relatrio. Neste sentido, determinada referncia das instncias inferiores pode ser identicada em certo julgado sem que necessariamente o seu contedo seja compartilhado pelo Relator ou pela Corte de Julgamento. Constitui-se como objeto de investigao, portanto, tanto o argumento da deciso que dene o posicionamento do Relator em relao matria discutida como o conjunto de decises expostas no relatrio do caso. possvel, pois, que o argumento apresentado pela pesquisa indique apenas o contedo da sentena de primeiro grau ou do julgado do Tribunal local que, posteriormente, apreciado pela Corte Superior, foi mantido ou alterado. A advertncia importante para que, em caso de leitura supercial das referncias, no se atribua ao Relator(a) do julgado o posicionamento que se pretende criticar, pois em muitos casos revela to-somente a motivao da deciso que foi reformada.

11.2. Valorao e Conceituao das Circunstncias Judiciais


As circunstncias judiciais esto estabelecidas no art. 59, caput, do Cdigo Penal, em duas ordens de valorao: circunstncias judiciais objetivas que dizem respeito aos elementos externos do fato-crime (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e as circunstncias judiciais subjetivas que dizem respeito ao autor responsvel pela conduta ilcita (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade e motivos).

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A investigao permitiu concluir que, por ser esta fase a de maior prevalncia de categorias abertas (fase da quanticao da pena), na pena-base residem os maiores problemas e diculdades judiciais. Optou-se, metodologicamente, por avaliar isoladamente a categoria (a) culpabilidade e conjuntamente (b) personalidade e conduta social e (c) circunstncias, consequncias e motivos. A eleio das anlises conjuntas ocorreu em face de as categorias apresentarem problemas similares relativos sua natureza, objetiva ou subjetiva. No houve nenhuma incidncia da circunstncia comportamento da vtima nos julgados do STF. No STJ foram localizadas apenas 04 referncias sem qualquer relevncia para a investigao comportamento da vtima em nada contribuiu para a prtica delituosa (STJ 5 Turma Habeas Corpus 72024/DF Rel. Min. Laurita Vaz; STJ 5 Turma Habeas Corpus 92431/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 19/06/2008; STJ 6 Turma Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008; STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 27/03/ 2008).

11.2.1. Dupla Valorao de Circunstncias: Violao ao Princpio Ne Bis in Idem


A principal nulidade em relao fundamentao da aplicao da pena foi diagnosticada a partir da sobreposio de circunstncias, fato caracterizador de bis in idem (dupla valorao). A violao ao princpio da proibio da dupla valorao (ne bis in idem) pode ser constatada em trs planos. Primeiro, em nvel horizontal, entre as categorias de dosimetria, quando ocorre a duplicao de efeitos entre as circunstncias judi-

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ciais do art. 59 do Cdigo Penal, ou seja, quando uma circunstncia atua como contedo de outra e sustenta novo juzo de reprovao. Segundo, em nvel vertical, quando h aplicao cumulada de circunstncias judiciais, circunstncias legais agravantes ou majorantes e causas especiais de aumento e de diminuio (majorantes e minorantes). Terceiro, igualmente no plano vertical, quando ocorre a sobrevalorao de circunstncias elementares do tipo penal imputado em qualquer das fases de quanticao da pena. Os casos mais comuns de bis in idem ocorrem na primeira fase (pena-base), seja pela sobrevalorizao de elementares do tipo (plano vertical) ou pela duplicao de contedo entre as circunsncias judiciais (plano horizontal). 1. Ao de Habeas Corpus julgada em abril de 2008 pela 2 Turma do STF, Rel. Min. Eros Grau, exemplica ambas as hipteses de bis in idem mencionadas acima.
HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO DE ENTORPECENTES. PENA-BASE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. GRANDE QUANTIDADE DE SUBSTNCIA ENTORPECENTE. 1. Paciente condenado pela prtica do crime de trco de entorpecentes. Grande quantidade de maconha (aproximadamente duzentos quilos). Circunstncia que, ao lado da m conduta social e da propenso ao trco de entorpecentes, justica a imposio de pena-base acima do mnimo legal. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008).

No julgamento em primeiro grau, em caso de imputao de trco de entorpecentes, o Magistrado valorou negativamente 05 circunstncias judiciais para graduar a pena-base acima do mnimo: culpabilidade, conduta social, personali-

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dade, consequncia do crime e maus antecedentes. Valorou a culpabilidade sustentando que o acusado atuou com signicativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. Ao fundamentar conduta social, antecedentes e personalidade armou: alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. Por m, em relao s consequncias do crime, sustentou: no pode passar despercebida, de outro lado, a signicativa quantidade de maconha apreendida, qual seja, 196kg e 700gr, a ensejar, tambm por essa razo, luz do art. 37 da Lei Antitxicos, a elevao da pena-base, mxime considerando que delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o agelo da humanidade, notadamente na quantidade acima mencionada, e considerando tratar-se de maconha, ou seja, entorpecente sabidamente consumido em propores nmas. A pena-base foi mantida pelo Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul (TJMS) acima do mnimo legal previsto (03 anos), restando em 06 anos de recluso e multa de 100 dias-multa. A Suprema Corte manteve a pena-base entendendo que esta se encontrava satisfatoriamente fundamentada nas hipteses do art. 59 do Cdigo Penal. Nota-se, no caso, que houve valorao redobrada dos maus antecedentes criminais, os quais serviram para fundamentar o juzo negativo da culpabilidade (obstinao e insistncia na prtica do delito), a conduta social e a personalidade, alm dos prprios antecedentes (possui pssima conduta social e personalidade voltada delinquncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes). Outrossim, na anlise das consequncias do crime, a deciso incorre em juzo de cunho essencialmente moral, em

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afronta ao princpio da secularizao, confundindo desdobramentos naturais da conduta (elementares do tipo penal) com as consequncias do crime (delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o agelo da humanidade). 2. De forma anloga dois Recursos Ordinrios Constitucionais julgados pelo Supremo Tribunal Federal:
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. REGIME INICIAL FECHADO. CIRCUNSTNCIAS SUBJETIVAS DESFAVORVEIS. MAUS ANTECEDENTES, PSSIMA CONDUTA SOCIAL. DENEGAO. 1. Paciente condenado pena corporal de 3 (trs) anos, de recluso, em regime fechado, devido s circunstncias judiciais desfavorveis (CP, art. 59). 2. Sentena fundamentada nos maus antecedentes (condenaes transitadas em julgado), personalidade voltada ao crime e pssima conduta social. 3. Recurso improvido. (STF, 2 Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008). RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. EXTORSO MEDIANTE SEQUESTRO. DOSIMETRIA DE PENA. PENA-BASE. MAJORAO. FUNDAMENTAO IDNEA. ORDEM DENEGADA. PROGRESSO DE REGIME. CRIME HEDIONDO. POSSIBILIDADE. HABEAS CORPUS DE OFCIO. 1. No merece reparo a sentena na qual o juzo de primeiro grau fundamenta, de maneira concreta e precisa, as circunstncias que ensejaram a xao da pena-base do paciente em patamar acima do mnimo legal. 2. Ordem denegada.

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3. O plenrio do Supremo Tribunal Federal pronunciou, incidenter tantum, a inconstitucionalidade do bice legal progresso de regime, contido na Lei dos Crimes Hediondos (HC n 82.959, Rel. Min. Marco Aurlio). 4. Conforme cou consignado no mencionado precedente, a declarao de inconstitucionalidade do dispositivo no signica que o condenado tenha um direito subjetivo ao ingresso em regime menos gravoso. Apenas se permite que aquele que se encontre preso pela prtica de crime hediondo tenha sua situao subjetiva analisada, cabendo ao juzo competente avaliar se esto presentes os requisitos necessrios pretendida progresso. Habeas Corpus de ofcio concedido para essa nalidade. (STF, 2 Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)

No primeiro caso, o Magistrado de primeiro grau (deciso mantida em todos os nveis de jurisdio), com base nos antecedentes, fundamenta conduta social e personalidade: sobre a conduta social do ru, cumpre considerar seu comportamento junto comunidade, tratando-se de cidado h muito vocacionado ao ilcito, preferindo viver de rapinas ao labor honesto; (...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. No segundo, alm de os antecedentes (re)fundamentarem juzo sobre personalidade, a categoria periculosidade utilizada como metarregra de interpretao: trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. 3. Nota-se, porm, que apesar de terem sido mantidas as decises dos juzes singulares nos casos acima expostoas,

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os Tribunais tm plena compreenso da impossibilidade de valorar mais de uma vez a mesma circunstncia, como pode ser visualizado nos seguintes acrdos do STF e do STJ:
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. EXASPERAO DA PENA-BASE. GRAVIDADE ABSTRATA DO DELITO. LESO AO ERRIO PBLICO. IMPOSSIBILIDADE POR CONSTITUREM ELEMENTARES DO TIPO. SANO CORPORAL MITIGADA. REGIME INICIAL ABERTO, FIXADO COM BASE NO ART. 33, 2, C. ORDEM CONCEDIDA. I - A gravidade abstrata do delito j foi levada em considerao pelo legislador para a cominao das penas mnima e mxima. II - Nos delitos materiais contra a ordem tributria, a leso ao errio pblico elementar do tipo. III- Imprestveis ambas as circunstncias, portanto, para a exasperao da pena-base, que deve ser xada no mnimo legal. IV- O regime inicial, falta de qualquer considerao desfavorvel na sentena, o aberto, com fundamento no art. 33, 2, c, do CP. V - Ordem concedida. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92274-1/MS, Min. Ricardo Lewandowski, 19/02/2008) HABEAS CORPUS. PRISO DOMICILIAR. NO COMPROVAO DA IDADE (75 ANOS) DO PACIENTE. DOENA. ALEGAO FORMULADA ORIGINARIAMENTE NO PRESENTE HABEAS CORPUS . SUPRESSO DE INSTNCIA. DOSIMETRIA DA PENA. CONSIDERAO INDEVIDA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS COMO DESFAVORVEIS. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO. (...) 3. O julgador deve, ao individualizar a pena, examinar com acuidade os elementos que dizem respeito ao

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fato, obedecidos e sopesados todos os critrios estabelecidos no art. 59 do Cdigo Penal, para aplicar, de forma justa e fundamentada, a reprimenda que seja, proporcionalmente, necessria e suciente para reprovao do crime. 4. No cabvel a adoo de elementares concernentes ao prprio tipo penal previsto no art. 50, inc. I, e pargrafo nico, incisos I e II, da Lei n. 6.766/79 - promoo, durante anos, de venda de fraes do imvel irregular, mesmo diante dos diversos embargos promovidos pela Administrao Municipal ao seu empreendimento imobilirio, e dos eventuais prejuzos impostos aos diversos adquirentes dos lotes -, para fundamentar a exacerbao da pena-base. 5. Habeas Corpus no conhecido. Ordem concedida, de ofcio, para determinar que o Juzo de primeiro grau, mantida a condenao, proceda nova dosimetria das penas, com a observncia da devida fundamentao, e, por conseguinte, proceda anlise da possibilidade de priso domiciliar ao ora Paciente. (STJ, 5. Turma, Habeas Corpus n 95102/RJ, Min. Laurita Vaz, 08/05/2008)

Desta forma, foi possvel perceber, na pesquisa, que resta demasiado dbio aos Magistrados a extenso a ser dada ao princpio ne bis in idem, sobretudo em relao s estruturas tpicas abertas ou imprecisas. Nestes casos, em face do apelo punitivista e da formao inquisitorial, verica-se maior tendncia violao da garantia de proibio da dupla valorao. 4. Deciso altamente complexa proferida pelo STJ, devido ao grau de profundidade exposto na valorao dos conceitos das circunstncias judiciais, merece especial destaque. No julgado vrias categorias da pena-base so analisadas, com especial cuidado para identicar e sanar as possibilidades de bis in idem. Outrossim, a deciso se destaca pela posio clara em relao necessidade de excluso de juzos morais na aplicao da pena (argumentos inidneos) que acabam preenchendo as circunstncias judiciais subjetivas,

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sobretudo. Ademais, conforme o entendimento das Cortes Superiores, a obrigatoriedade de fundamentao das circunstncias que agravam a pena princpio processual congurador de toda a deciso, inclusive no momento da dosimetria.
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1. DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENA-BASE ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL. DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE. 3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VALORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IMPOSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA. 1. Invivel se torna a dupla valorao de qualicadoras, tanto para qualicar o delito, quanto para a xao da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem. 2. A conduta social do agente no pode ser considerada desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio delito, assim como consideraes de cunho tico e moral devem ser excludas da avaliao. 3. O comportamento da vtima tachado como neutro no pode ser valorado como prejudicial ao acusado. 4. Ordem concedida para anular o acrdo que manteve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais concernentes culpabilidade, conduta social e ao comportamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova individualizao da pena, fundamentando adequadamente as

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demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com estas. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 67.710/ PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008)

11.2.2. Culpabilidade: Impreciso Conceitual


5. Questo visualizada em inmeros acrdos e que merece especial ateno a forma de conceituao da circunstncia culpabilidade. Em vrias sentenas, em diversos nveis de jurisdio, foi perceptvel a utilizao de conceitos totalmente distintos. Em sua maioria os julgados analisados apresentavam a conceituao utilizada pelo juiz em primeiro grau, aderindo ou modicando o seu contedo. A pluralidade de conceitos adotados indica claramente a confuso conceitual sobre a categoria culpabilidade, fato que requer avaliao especca. Exemplicativamente so arroladas decises que expem as argumentaes dos juzes singulares, a partir da crtica ou adeso realizada pelo Tribunal.
Reprimenda xada acima do mnimo legal em razo do modo intensamente reprovvel de execuo do delito. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) O acusado atuou com signicativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008) Deve ser considerada tambm como desfavorvel ao ru a alta reprovabilidade da sua conduta (STF, 2 Turma,

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Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, n 93855-8/RJ, Min. Eros Grau, 08/04/2008)

Com igual incidncia nas Turmas do STJ:


Demonstrou culpabilidade de elevado grau de reprovabilidade, pois se associou ao um grupo delituoso, tendo o seu genitor como um dos membros (denunciado Silvio Amadi), voltado para a prtica do trco de drogas em grande quantidade (654.350kg), proveniente do Estado do Paran, o que torna extremamente nociva a sua conduta. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08) Aumentei a pena privativa de liberdade, em face do dolo intenso do ru na prtica delitiva, reveladora de insensibilidade moral e exacerbada cupidez. STJ 5 Turma Habeas Corpus n 52.558/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08) Quanto culpabilidade, anoto que alta, eis que o crime foi cometido com violncia contra a pessoa. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 84.050/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 11/03/08) (...) foi intensa a sua culpabilidade, j que agiu interna e externamente visando resultado nal lucrativo (...). (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08) A reprovabilidade de sua conduta de grau intenso porque subtraiu a vultuosa importncia de R$ 356.379,50. (STJ 6 Turma AgRg no Agravo de Instrumento n 916.884/PR, Rel. Min. Nilson Naves, j. em 27 de maro de 2008) (...) reconheo alta a culpabilidade do sentenciado, que, no veredicto do Jri, ceifou a vida da vtima por motivo torpe (visando ao recebimento da recompensa) e sem lhe deixar possibilidades de defesa, pela ao surpreendente. (STJ

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6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008) A culpabilidade acentuada, tendo em vista a instruo do ru (2o grau completo). (STJ 6 Turma AgRg no Recurso Especial 753.419/RS, Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. em 29 de abril de 2008) No resta dvida que o delinqir de um policial se reveste de maior culpabilidade, na medida em que a mais crassa quebra da conana que lhe fora depositada pela sociedade, que lhe destinou a to nobre misso de combate ao crime, investindo-o de poder para tanto. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 37.107/SP Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008).

A ausncia de critrios precisos para valorar a categoria culpabilidade gera inmeros vcios (lacunas, contradies, imprecises, confuses conceituais), dentre os quais valoraes de modus operandi do delito, iter crime, reprovabilidade intrnseca conduta, coautoria, dolo, bem jurdico, m econmico, expressividade da leso, grau de instruo e atividade prossional, respectivamente. Na maioria dos casos h fundamentao da culpabilidade com elementos diretamente vinculados tipicidade (elementares). Referncia expressa a qualicadoras igualmente emerge da apreciao. 6. Julgado da 6 Turma do STJ merece especial destaque:
RECURSO ESPECIAL. CRIME DE SEQESTRO. CONHECIMENTO PELA ALNEA B. ATO DE GOVERNO LOCAL. INEXISTNCIA. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL NO DEMONSTRADA. OFENSA AO ARTIGO 619 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL. OMISSO NO APONTADA. SMULA N

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284/STF. NO-CONHECIMENTO. ATIPICIDADE DA CONDUTA. INEXISTNCIA DE DOLO. REEXAME DO MATERIAL FTICO-PROBATRIO. VIOLAO DO PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. INOCORRNCIA. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. COISA JULGADA. INOCORRNCIA. INDIVIDUALIZAO DA PENA. (...) 8. A conscincia da ilicitude, a exigibilidade maior da conduta conforme ao direito e o dolo intenso so induvidosas circunstncias judiciais, nos prprios da culpabilidade, no existindo ilegalidade qualquer a gravar, no particular, a individualizao da pena. 9. A investigao temerria, confessada como motivo do agir criminoso, diversamente do que entendem os recorrentes, expresso manifesta do autoritarismo que ofende os valores essenciais do Estado Democrtico de Direito, mormente na perspectiva da liberdade individual, no tendo cabida sequer cogitar de bons servios prestados sociedade. 10. Recurso parcialmente conhecido e improvido. (STJ 6 Turma - Recurso Especial N 864.163/RS, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008)

No relatrio so expostos os argumentos que embasam a circunstncia culpabilidade, com especial referncia ao dolo: no tocante s circunstncias judiciais de aplicao da pena, leva-se em conta a culpabilidade dos acusados, principalmente ao que se refere a Jackson e Marcelo, os quais tinham plena conscincia da ilicitude do ato praticado, sendo que lhes eram exigidas condutas bem diversas, principalmente pelo fato de ser o primeiro policial civil e o segundo ter sido policial militar, tendo agido todos os trs denunciados com dolo intenso, ao apanhar a vtima em casa e car na companhia da mesma por horas, ostentando arma de fogo. 7. Em julgamento na mesma Turma, deciso explora com profundidade acadmica o conceito de culpabilidade,

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em oposio direta noo empregada anteriormente: (...) tida na reforma penal como o fundamento e a medida da responsabilidade penal. Substituiu-se na lei as expresses intensidade do dolo e grau de culpa, com a justicativa de que graduvel a censura cujo ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena, conforme se v no item 50 da Exposio de Motivos da Lei n 7.209/84. O exame da culpabilidade, quando da dosimetria, constitui, hoje, um juzo de reprovabilidade da conduta praticada, ou seja, a sua medida, sendo que alguns autores entendem que ela integra o prprio delito, no podendo ser considerada como critrio de majorao da pena pelo juzo de censura. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 43.930/ RJ Rel. Ministra Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. em 22 de abril de 2008). De forma anloga descrio encontrada em julgado da 5 Turma: como circunstncia judicial, a culpabilidade deve ser analisada em sentido lato, entendida como a reprovao social que o crime e a autora merecem. Diferente, pois, da culpabilidade elemento constitutivo do delito, cujos requisitos so a imputabilidade do agente, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta diversa. Nesta fase da dosimetria, cabe ao juiz avaliar, no mais a presena dos pressupostos acima declinados, sem os quais no h crime, mas o grau de censura social que incide sobre a agente e sobre o fato cometido. Assim que, nesta oportunidade, classica-se a culpabilidade entre intensa, mdia ou reduzida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus 64.903/PE, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 07/02/08) Nos casos expostos e contrapostos, percebe-se que grande parte da jurisprudncia resiste Reforma de 1984, entendendo, como se o Cdigo Penal ainda adotasse o sistema causalista, estar dolo localizado na culpabilidade. Com a incorporao do nalismo e o deslocamento do dolo (e da negligncia) para a tipicidade, na qualidade de elementares sub-

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jetivas do tipo sua revalorao na aplicao da pena implica, necessariamente, bis in idem.

11.2.3. Volatilidade dos Conceitos de Personalidade e Conduta Social


8. A volatilidade dos conceitos personalidade e conduta social diferentemente do conceito culpabilidade que, embora de contedo dbio na jurisprudncia, possui denio precisa na dogmtica possibilita os mais diversos tipos de interpretao. Exatamente por isso so os conceitos que mais ampliam o punitivismo judicial, atuando como espaos abertos para valoraes morais e impresses pessoais sobre o estilo de vida dos rus, ilaes acerca dos seus deveres e responsabilidades ticos, entre outros. Seguindo a metodologia utilizada em relao ao conceito de culpabilidade, na sequncia so expostas decises que, no relatrio ou no voto, h tentativa de conceituar a circunstncia personalidade:
Tendo em vista o modo de execuo do delito, previamente ajustado entre quatro pessoas, com o uso de duas armas - revlver e faca - e, ainda, utilizando-se do estmulo lascvia para atrair a vtima, atitude veemente imoral, demonstrando grave falha na formao do seu carter. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) Considerando ter o ru personalidade perigosa, atuando conforme j apontado em diferentes Estados da Federao. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 92295-3/RJ, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008) (...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial pre-

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disposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 890008/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008) Trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)

De igual forma decises no STJ:


(...) apresentarem personalidades distorcidas e comprometidas com os valores deletrios da continuidade do comportamento punvel (STF, 5. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008). (...) a sua personalidade, com tenra idade de ndole destemida e ousada, em face da quantidade de droga que transportou e escoltou, passando por quatro Estados da Federao (Paran, So Paulo, Minas Gerais e Gois) com desdm para com as instituies pblicas legalmente constitudas. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08) Pelo fato de j ter sido condenado, responder a outras aes penais e voltar a delinqir demonstra personalidade comprometida com o ilcito (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.513/DF, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 26/02/08) (...) devem ser lembradas as qualidades morais do apenado, a sua boa ou a m ndole, o sentido moral do criminoso, bem como sua agressividade e o antagonismo em relao ordem social e seu temperamento. Tambm no devem ser desprezadas as oportunidades que o ru teve ao longo de sua vida e consideradas em seu favor uma vida miservel, reduzida instruo e decincias pessoais que tenham impedido o desenvolvimento harmonioso da sua personalidade. Cabe lembrar que no se pode considerar de m personalidade

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quem possui inquritos e processos em andamento, conforme iterativas decises dos Tribunais. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 43.930/RJ Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. 22/04/ 2008). (...) personalidade voltada prtica de condutas delitivas, conforme se infere da folha de antecedentes criminais (s. 97/105). (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/2008) (...) que demonstra o ru a personalidade violenta, haja vista o seu especial apreo por armas de fogo (STJ 6 Turma - Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008)

Na maioria dos casos a valorao negativa derivada de juzos essencialmente morais ou possui notria vinculao aos antecedentes e/ou habitualidade delitiva. Em casos extremos, as decises imputam graus de periculosidade, dado que, tecnicamente, determinaria a ausncia de reprovabilidade do agente, por ser este elemento (periculosidade) fundamento de aplicao de medida de segurana diferentemente da culpabilidade, fundamento de aplicao das penas. Em inmeros casos foi perceptvel nos relatrios das decises a fuso das circunstncias personalidade e conduta social ou destas com os antecedentes, reforando a hiptese de alta incidncia de dupla valorao dos elementos de aplicao da pena:
(...) alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008) No que diz respeito sua conduta social e personalidade, verica-se a contumcia na prtica de delitos contra o patrimnio especicamente envolvendo aparelhos de som de veculos , afeio criminalidade para produzir o seu

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sustento, vivncia em completo descaso com a Justia; ignora o comando legal e no valoriza o sagrado direito liberdade. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 95.022/MS, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. em 11/03/08)

Neste aspecto, recente smula do STJ impede, igualmente, que inquritos policiais e processos penais sem trnsito em julgado sejam valorados na pena-base como personalidade negativa, conforme alguns Tribunais locais estavam sustentando: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais em curso para agravar a pena-base (Smula 444). 9. No diferem as valoraes relativas conduta social.
(...) condutas sociais marginais, mas sem prejuzo de exibirem uma audcia e uma agressividade mpares. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de Instrumento n 87.896/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves de Lima, j. em 10/06/08) (...) a sua conduta social sofre restrio na prova colhida, haja vista que teve diversas passagens pela polcia e respondeu a processos em outras Varas (...). (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08)

10. No entanto duas decises do STJ merecem destaque em face do seu carter didtico e da sria discusso acerca da ilegitimidade de o Judicirio realizar valoraes eminentemente morais sobre os denunciados:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1. DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENA-BASE

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ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL. DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE. 3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VALORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IMPOSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA. 1. Invivel se torna a dupla valorao de qualicadoras, tanto para qualicar o delito, quanto para a xao da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem. 2. A conduta social do agente no pode ser considerada desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio delito, assim como consideraes de cunho tico e moral devem ser excludas da avaliao. 3. O comportamento da vtima tachado como neutro no pode ser valorado como prejudicial ao acusado. 4. Ordem concedida para anular o acrdo que manteve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais concernentes culpabilidade, conduta social e ao comportamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova individualizao da pena, fundamentando adequadamente as demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com estas. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27/03/2008)

Na declarao de voto, a Relatora argumenta: (...) entendo que a atribuio de conduta social desfavorvel ao paciente em razo de ter esta sido manchada pelo evento que gerou o processo, dando pssimo exemplo sociedade no procede, dado que a conduta social deve ser avaliada fora do contexto do prprio delito, j que,

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do contrrio, toda conduta social seria avaliada desfavoravelmente em caso de condenao, o que no intuito do legislador, que procurou avaliar se o paciente tinha poca do cometimento do delito uma conduta social boa, como se portava no ambiente de trabalho, e sua relao com a famlia, etc. (...) Pelo mesmo motivo, o pssimo exemplo dado sociedade no constitui argumento idneo para avaliar a conduta social do paciente como sendo ruim. Alis, qualquer avaliao tica ou moral deve ser afastada deste processo de xao da pena, pois no se pode exigir de qualquer pessoa que d um bom exemplo sociedade, cobrando-se do cidado em geral apenas que se omita do cometimento de condutas criminosas. Sobre a diferena conceitual entre conduta social e antecedentes criminais:
PENAL HABEAS CORPUS PENA BASE EXACERBADA CONSIDERAO DE UM MESMO FATO PARA ANALISAR CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DIVERSAS ATENUANTE DA CONFISSO ESPONTNEA CONSIDERADA PARA A CONDENAO NECESSIDADE DA REDUO DA PENA PELA ATENUANTE GENRICA REGIME DE CUMPRIMENTO DE PENA RU REINCIDENTE ALGUMAS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS ORDEM CONCEDIDA PARA RECONHECER A CONFISSO ESPONTNEA E, DE OFCIO MODIFICAR A PENA BASE E A FINAL. 1- A conduta social no se confunde com os antecedentes criminais; a primeira se refere aos antecedentes sociais e o segundo se refere a condenaes referentes a fatos criminais anteriores ao que se examina e resultantes de deciso transitada em julgado. 2- No se pode tomar um mesmo fato mais de uma vez para consider-lo em diversas circunstncias judiciais.

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3- Se a sentena considera as declaraes do ru para a condenao, impe-se reduo da pena pela atenuante genrica. 4- Ordem concedida para reconhecer a atenuante da consso espontnea e, de ofcio para reestruturar a pena base e a nal. (STJ 6 Turma Habeas Corpus n 98.284/ SP, Rel. Min. Jane Silva, j. em 17/04/08)

Ambos os acrdos estabelecem importantes parmetros para o fechamento das lacunas existentes nos critrios utilizados para valorao de antecedentes e conduta social. 11. Em relao necessidade de demonstrabilidade emprica da circunstncia personalidade, a partir de referncia prova colhida na instruo, recente deciso do STF paradigmtica:
DIREITO PENAL. INDIVIDUALIZAO DA PENA. FIXAO DA PENA. CONDUTA SOCIAL. PERSONALIDADE DO RU. CONSEQUNCIAS DO CRIME. NECESSIDADE DE MOTIVAO. 1. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria. Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavorveis. Conduta social negativa. Passagens pela polcia. Processos penais sem condenao. No caracterizao. A existncia de inquritos ou processos em andamento no constitui circunstncia judicial desfavorvel. 2. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria. Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavorveis. Personalidade do agente voltada para o crime. Base emprica. Inexistncia. No caracterizao. Desajudada ou carente de base factual, ilegal a majorao da pena-base pelo reconhecimento da personalidade negativa do agente. 3. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria. Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais. Conseqncias do delito. Elevao da pena-base. Idoneidade. Fixao no acima do dobro do mnimo legal. Abuso do poder discricionrio

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do magistrado. Inteligncia do art. 59 do CP. HC concedido, em parte, para redimensionar a pena aplicada ao paciente. desproporcional o aumento da pena-base acima do dobro do mnimo legal to-s pelas conseqncias do delito. (STF 2 Turma Habeas Corpus n 97.400 - Rel. Min. Cezar Peluso, j. em 02/02/10).

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12. Problemas na Aplicao da Pena Provisria (Atenuantes e Agravantes) pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa

Na fase de aplicao da pena provisria, dois temas obtiveram especial relevncia: aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal e (in)constitucionalidade da agravante da reincidncia. As aes e os recursos que foram propostos ao STF e STJ advieram, em sua integralidade, do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul (TJRS), mais especicamente da 5 Cmara Criminal, reconhecida nacionalmente pela postura garantista de resistncia ao punitivismo.

12.1. Aplicao de Atenuantes Abaixo do Mnimo Legal


12. O tema, pacicado na jurisprudncia nacional aps a edio da Smula 231 do STJ (a incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal), retorna ao debate nacional aps constantes manifestaes do TJRS.

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Interessantes decises do STJ apontam os motivos pelos quais haveria impossibilidade de aplicao de pena abaixo do mnimo legal.
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. APRECIAO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS QUE DEPENDE DE EXAME APROFUNDADO DE PROVAS. NO CONHECIMENTO. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. ALEGAO DE QUE A PENA PODE SER FIXADA ABAIXO DO MNIMO COMINADO. TESE CONTRRIA JURISPRUDNCIA DESTE SUPREMO TRIBUNAL. PRECEDENTES. HABEAS CORPUS INDEFERIDO. 1. A anlise das circunstncias judiciais, no caso, depende de exame aprofundado do contexto probatrio, o que vedado na estreita via do Habeas Corpus. 2. Impossibilidade de que a pena venha a ser xada, por conta de reconhecimento de circunstncia atenuante, em patamar inferior ao mnimo legal. 3. A segurana jurdica penal no se revela apenas na segura descrio tpica, mas tambm na previsibilidade das sanes. 4. Funo preventiva da sano que vem expressa no art. 59, caput, in ne, do Cdigo Penal. 5. Impetrao conhecida em parte e indeferida na parte conhecida. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 93455-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 13/05/2008)

Na deciso os Ministros adotam o entendimento acerca da impossibilidade de aplicao da pena abaixo do mnimo na segunda fase do mtodo de dosimetria sob dois argumentos: (a) ruptura com a segurana jurdica; (b) enfraquecimento da funo de preveno geral da pena criminal.

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Sustentam que a xao da pena em limite abaixo do mnimo legal, tendo em conta a simples apreciao de circunstncias, cumpre ressaltar, colocaria tambm em xeque a segurana jurdica. que, no Direito Penal, este princpio exterioriza uma dupla garantia: de um lado coloca-se a inequvoca descrio tpica, a qual permite que toda a sociedade tenha conhecimento da conduta vedada pela lei penal. De outro, ela se completa mediante a clara descrio da sano que deve ser aplicada quele que pratica um delito. Acrescento, ademais que, presentes todos os elementos tpicos na conduta, a aplicao de uma sano abaixo do mnimo legal poderia levar ao enfraquecimento de uma de suas principais funes, qual seja, a da preveno da prtica de condutas criminosas. No mesmo sentido: STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 92742-4/RS, Min. Menezes Direito, 04/03/2008; STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93908-2/RS, Min. Eros Grau, 01/04/2008; STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 94234-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 20/05/2008; STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008; STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 94684-4/RS, Min. Carlos Britto, 17/06/2008; STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 94365-9/RS, Min. Menezes Direito, 17/06/2008STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 93141-3/ RS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008. No STJ, corte de origem da Smula 231, o argumento acerca da possibilidade de aplicao da pena provisria abaixo do mnimo naturalmente rechaado, sendo a integralidade dos julgados que admitem esta possibilidade reformada. 13. Em julgados sobre o mesmo tema, alm dos argumentos expostos acima, invocado terceiro motivo, segundo o qual se admitida pena provisria aqum do mnimo restaria aberta a possibilidade para que o Juiz aplicasse sanes alm

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do mximo, situao que na concepo dos julgadores violaria a legalidade penal.


HABEAS CORPUS. PENAL. APLICAO DA PENA. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. IMPOSSIBILIDADE DE FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO LEGAL. APLICAO ANALGICA DO CRITRIO DE EXASPERAO DA PENA PREVISTO NO ROUBO CIRCUNSTANCIADO PELO CONCURSO DE AGENTES PARA O FURTO QUALIFICADO. IMPOSSIBILIDADE. PRECEDENTES. 1. Como assentado em precedentes da Suprema Corte, a presena de atenuantes no pode levar a pena a car abaixo do mnimo, e a de agravantes tambm no pode levar a pena a car acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou qualicado. 2. No possvel a aplicao, por analogia, do critrio de exasperao da pena previsto no roubo circunstanciado pelo concurso de agentes (1/3 sobre a pena de roubo simples) para o furto qualicado em razo da norma expressa no 4 do art. 155 do Cdigo Penal. A analogia pressupe, para o seu uso, uma lacuna involuntria (art. 4 da LICC), ausente no caso. 3. Habeas Corpus denegado. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 93071-9/RS, Min. Menezes Direito, 18/03/2008)

Na declarao de voto o argumento aparece em toda sua intensidade: uma caracterstica fundamental das circunstncias judiciais, atenuantes e agravantes, a de que sua aplicao deve estar sempre dentro dos limites mnimo e mximo da pena abstratamente cominada. Assim, a presena de atenuantes no pode levar a pena a car abaixo do mnimo, e a de agravantes tambm no pode levar a pena a car acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou qualicado. Deciso idntica: STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 90659-1/SP, Min. Menezes Direito, 12/02/2008.

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Em julgamento de outro Habeas Corpus, invocado o argumento da sensao de impunidade se houvesse a possibilidade de o Magistrado diminuir a pena abaixo do mnimo xado legislativamente: (...) A tese sustentada pela defensoria Pblica, caso seja acolhida, possibilitar o surgimento de situaes esdrxulas. Dela poderia resultar, por exemplo, a imposio de pena irrisria para condenados por crimes graves, o que conduziria sensao de impunidade. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 943543/RS, Min. Eros Grau, 29/04/2008)

12.2. (In)Constitucionalidade da Agravante da Reincidncia


Embora haja referncia histrica1 e a temtica sobre a inconstitucionalidade da agravante ter espao privilegiado na doutrina penal latino-americana de inspirao criminolgica crtica,2 o debate nunca havia sido proposto no espao jurisdicional. A partir da posio xada em 1999 pela 5 Cmara Criminal do TJRS,3 compartilhada posteriormente pela 6 Cmara
1 Na histria do Direito Penal, o estatuto penal decorrente da Riforma della Legislazione Criminale Toscana de 1786 estabelecia, em seu pargrafo 57, que, aps executada a sano imposta pela prtica de conduta descrita como crime, as pessoas no podero ser consideradas como infames, para nenhum efeito, nem ningum poder jamais reprovar-lhes por seu delito passado, que dever se considerar plenamente purgado e expiado com a pena sofrida. Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. 61-70; Cernicchiaro, Questes Penais, p. 221/2; Copetti, Direito Penal e Estado Democrtico de Direito, p. 194; Karam, Aplicao da Pena: por uma nova atuao da justia criminal, p. 125; Streck, Tribunal do Jri: simbolos e rituais, p. 66; Maia Neto, Direitos Humanos do Preso, p. 147; Santos, Direito Penal: a nova parte geral, p. 245; Maier, Derecho Procesal Penal: fundamentos, p. 644; Zaaroni, Sistemas Penales y Derechos Humanos en Amrica Latina, p. 89; Zaaroni, Tratado de Derecho Penal, p. 360; Zaaroni, Reincidncia: um conceito do direito penal autoritrio, p. 53. FURTO. CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE. REINCIDNCIA INCONSTITUCIONALIDADE POR REPRESENTAR BIS IN IDEM. VOTO VENCIDO.

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e 3 Turma da mesma Corte,4 o debate atingiu os Tribunais Superiores. 14. No STF a questo tem sido discutida e os posicionamentos so pela constitucionalidade do instituto.
HABEAS CORPUS. PENAL. ROUBO CONSUMADO OU TENTADO. CONTROVRSIA. AUSNCIA DE IDENTIDADE DE SITUAO FTICA COM PRECEDENTE DESTA CORTE. REINCIDNCIA BIS IN IDEM. NO CONFIGURAO. FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO LEGAL. VEDAO. 1. O crime de roubo consuma-se com a vericao de que, cessada a clandestinidade ou a violncia, o agente tenha tido a posso da coisa subtrada, ainda que esta tenha sido retomada logo em seguida por perseguio imediata. 2. Invocao de precedente desta Corte, rmado no HC n. 88.259, em que foi reconhecido o crime de roubo tentado e no o delito de roubo consumado. Inocorrncia de identidade de situao ftica: no HC invocado o agente subtraiu um passe de nibus utilizando-se de arma de brinquedo. Considerou-se a particularidade de ter sido ele todo o tempo monitorado por policiais que se encontravam no local do crime. No caso sob exame os bens subtrados permaneceram com o paciente, ainda que por pouco tempo. As vtimas chamaram policiais que passavam pelo local, quando j ocorrido o roubo. A ao policial foi concomitante ao roubo, no primeiro caso; posterior, no segundo.
NEGARAM PROVIMENTO AO APELO DA ACUSAO POR MAIORIA (Apelao Crime no. 699291050, 5a. Cmara Criminal TJRS, Rel. Amilton Bueno de Carvalho, j. em 11.09.1999) Julgados n 70001004530 e 70001014810 (Apelao-Criminal, 6 Cmara Criminal TJRS, Rel. Des. Sylvio Baptista) e n 70000916197 (Embargos Infringentes, 3 Grupo Criminal TJRS, Rel. Des. Paulo Moacir Aguiar Vieira)

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3. O reconhecimento de reincidncia no congura bis in idem. O recrudescimento da pena imposta resulta da opo do paciente em continuar delinqindo. Precedentes. 4. A pena cominada para o tipo penal no pode car aqum do mnimo legal. 5. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 92203-1/RS, Min. Eros Grau, 20/05/2008)

Em caso anlogo, contra a alegao de ilegalidade do reconhecimento da reincidncia, por traduzir bis in idem, o STF decidiu que o recrudescimento da reprimenda imposta resulta da opo do paciente em continuar delinqindo. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93620-2/RS, Min. Eros Grau, 08/04/2008) 15. Embora o entendimento seja de aplicao unnime, foi possvel vericar tendncia adeso da tese da inconstitucionalidade pela Min. Carmen Lcia: no desconheo a crtica acirrada de parte da doutrina, que inspirada por alguns dos princpios orientadores do Direito Penal, notadamente pelo repdio do denominado direito penal do autor, defende ser inadmissvel o agravamento obrigatrio da pena em razo da reincidncia. A tese de ineludvel fascnio, jamais obteve, contudo, o beneplcito da jurisprudncia deste Supremo Tribunal, que sempre reputou vlida a xao daquela agravante, reconhecendo, inclusive, que, ao contrrio do que decido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, se justicaria o recrudescimento da pena imposta ao paciente em razo da reincidncia, pois isto resultaria de sua opo por continuar a delinqir (...) Assim, rendo-me, por ora, jurisprudncia consolidada neste Supremo Tribunal. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n 93969-4/RS, Min. Crmen Lcia, 22/04/2008)

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13. Aplicao da Pena Denitiva pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa

Foi possvel perceber na pesquisa que conforme o processo de aplicao da pena vai se aproximando da quanticao nal, os temas de confronto e lacuna vo diminuindo. Este fato fornece importantes elementos para compreenso dos problemas causados pelas tipicaes abertas na vida cotidiana dos operadores do direito, cujos efeitos so diretamente projetados nas pessoas que respondem os processos criminais. Dentre os principais debates avaliados destacam-se: (a) quanticao da tentativa; (b) quanticao e reconhecimento de continuidade delitiva ou concurso material; e (c) (des)proporcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal.

13.1. Quanticao da Minorante da Tentativa


16. A 5 Turma do STJ em dois casos analisou a questo da quantidade de pena a ser aplicada quando houvesse incidncia da tentativa, causa especial de diminuio de pena prevista no pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. A propsito, importante frisar que a denio de critrios para quanticao tema fundamental nos casos de majorantes ou minorantes variveis.

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PENAL. RECURSO ESPECIAL. ESTELIONATO. DOSIMETRIA DA PENA. VIOLAO DO CRITRIO TRIFSICO. TENTATIVA. REDUO MNIMA SEM FUNDAMENTAO. IMPOSSIBILIDADE. RECURSO PROVIDO. 1. nula a dosimetria da pena que no atende ao disposto nos arts. 59 e 68 do Cdigo Penal, sendo a xao da pena-base realizada em desacordo com o critrio trifsico, em virtude da considerao da agravante da reincidncia em momento inadequado. 2. Na ocorrncia de crime tentado, a lei penal faculta ao julgador aplicar uma reduo maior ou menor da pena, a depender do iter criminins percorrido. Assim, quanto mais a ao delituosa se aproximar da consumao, menor ser a reduo imposta e vice-versa. 3. Hiptese em que o Tribunal de origem no se pronunciou de forma clara e precisa sobre o iter criminis percorrido e sua relao com a reduo operada pelo reconhecimento da tentativa, asseverando apenas que a pena seria diminuda de 1/3 em razo da forma tentada do delito, em franca violao ao art. 14, II, do Cdigo Penal e aos postulados da individualizao da pena e da motivao dos atos decisrios. 4. Recurso provido para anular a sentena e o acrdo impugnado no tocante dosimetria da pena, a m de que outra seja realizada, com observncia do disposto nos arts. 14, II, 59 e 68 do Cdigo Penal. (STJ - 5 Turma Recurso Especial 564858/RO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, J. em 08/05/2008). RECURSO ESPECIAL. PENAL. CRIME DE FURTO. TENTATIVA. CONTRADIO INEXISTENTE. ITER CRIMINIS PERCORRIDO. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS DO ART. 59 DO CDIGO PENAL. AUSNCIA DE MOTIVAO. DECLARAO DE OFCIO DA EXTINO DA PU-

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NIBILIDADE ESTATAL. OCORRNCIA DA PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA. 1. A contradio, sanvel por aclaratrios, a incoerncia entre armaes atuais e anteriores dentro da mesma deciso. 2. A reduo prevista no art. 14, inciso II, do Cdigo Penal deve corresponder ao trecho do iter criminis percorrido pelo Ru. 3. As circunstncias judiciais previstas no art. 59 do Cdigo Penal devem ser fundamentadas para a xao da pena-base, o que no ocorreu no caso em apreo. 4. Recurso parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. Concedido Habeas Corpus de ofcio para declarar a extino da punibilidade estatal pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva. (STJ - 5 Turma Recurso Especial 870630/PR, Rel. Min. Laurita Vaz, J. em 26/02/2008).

Duas questes relevantes so debatidas nos julgados: a exposio do motivo de diminuio mnima e a graduao da quantidade de pena. No primeiro caso nota-se a determinao da necessidade de fundamentao da pena em todas as fases de aplicao, inclusive na pena denitiva. Assim, tanto em nveis mnimos de diminuio quanto nos patamares mximos de aumento, torna-se imprescindvel a demonstrao dos motivos que levaram o juiz ao clculo nal. O segundo debate acerca da consolidao do entendimento jurisprudencial e doutrinrio que vincula o maior ou menor aumento ou diminuio proximidade da leso ao bem jurdico provocada pela conduta. Como o fundamento da punio do crime tentado o perigo de dano ao bem jurdico, a graduao da pena estaria vinculada ao grau de probabilidade de ofensa.

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13.2. Critrio de Aplicao e de Aumento da Pena do Crime Continuado


Em relao ao crime continuado, dois temas foram debatidos em acrdos da 5 Turma do STJ: (a) aplicao ou no da regra do art. 71 do Cdigo Penal nos casos de concurso entre estupro e atentado violento ao pudor; (b) critrios de aumento da majorante, em razo de ser a causa de aumento com maior variabilidade de pena existente na legislao nacional o art. 71 do Cdigo Penal prev aumento de 1/6 a 2/3 da pena provisria, diferentemente das demais causas especiais que, em sua grande maioria, operam variao entre 1/3 a 2/3. 17. No primeiro caso, em julgamento de caso relativo aos crimes sexuais, a 5 Turma admitiu a inexistncia do crime continuado e aplicou a regra do concurso material, impondo duas penas, uma por cada imputao:
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. REINCIDNCIA. APLICAO OBRIGATRIA. CRIMES CONTRA A LIBERDADE SEXUAL. ESTUPRO E ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR. CONTINUIDADE DELITIVA. INADMISSIBILIDADE. DELITOS DE ESPCIES DISTINTAS. CRIMES HEDIONDOS, AINDA QUE PRATICADOS SEM VIOLNCIA OU GRAVE AMEAA S VTIMAS. PRECEDENTES DESTA CORTE SUPERIOR. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO. 1. As agravantes so de aplicao obrigatria, de sorte que o Julgador no pode deixar de majorar a pena, existindo discricionariedade to-somente no tocante ao quantum a ser aplicado. Ora, se nem com base nas circunstncias do caso concreto e nos elementos inerentes pessoa do agente pode

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a agravante ser repelida, menos admissvel ainda o seu afastamento calcado em consideraes de lege ferenda, como o alegado fracasso teleolgico do Estado. 2. A jurisprudncia desta Corte xou que so hediondas todas as modalidades de estupro, ainda que simples ou com violncia presumida. 3. Em diversas oportunidades, este Superior Tribunal j se manifestou pela inexistncia de continuidade delitiva entre os crimes de estupro e atentado violento ao pudor, pois, apesar de serem do mesmo gnero, no so da mesma espcie, possuindo elementos objetivos e subjetivos distintos, no havendo, dessa forma, homogeneidade de execuo, ainda que praticados contra a mesma vtima. 4. Agravo Regimental desprovido. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Recurso Especial n 984.726/RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 03/06/08)

No entanto, em razo da alterao provocada pela Lei 12.015/09, que unicou no mesmo tipo penal (art. 213, Cdigo Penal) as antigas modalidades de estupro e de atentado violento ao pudor1, o STF, alterando posio histrica, afastou o concurso material e admitiu a continuidade delitiva2.
1 2 Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, a ter conjuno carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique outro ato libidinoso. 1. O Plenrio desta Corte, no julgamento do HC n 86.238 (Rel. p/ac. Min. Ricardo Lewandowski, j. 18/06/2009) assentou, contra meu voto, que se no admite reconhecimento de crime continuado entre os delitos de estupro e de atentado violento ao pudor, ainda que presentes os requisitos conceptuais que se devem extrair do art. 71 do Cdigo Penal . Entendo, contudo, que o debate adquiriu nova relevncia com o advento da Lei n 12.015/2009, que, entre outras alteraes no Ttulo VI do Cdigo Penal, lhe unicou as redaes dos antigos arts. 213 e 214 em um tipo nico, verbis: Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, a ter conjuno carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique outro ato libidinoso. Pena - recluso, de 6 (seis) a 10 (dez) anos. Conquanto mantenha o nomen juris, a redao do novo tipo penal descreve e estabelece uma nica ao ou conduta do sujeito ativo, ainda que mediante uma pluralidade de movimentos. H somente a conduta do agente de constranger

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18. Em relao ao debate sobre a possibilidade de haver congurao da continuidade delitiva nos casos de crimes contra a vida, deniu a Corte:
algum, mediante violncia ou grave ameaa. Ademais, de vital importncia observar que o constrangimento dirigido a que a vtima pratique ou deixe que com ela se pratique atos libidinosos, sejam eles de qualquer espcie, seja atravs de conjuno carnal, seja atravs de coito anal, seja atravs de felao etc., j que tais modalidades nada mais so do que espcies do gnero ato libidinoso, e, tanto isso verdade, que o tipo penal em questo explcito ao mencionar conjuno carnal ou outro ato libidinoso, a conrmar, pois, tal armao. Como se v, a alterao legislativa repercute decisivamente no debate. Ora, se o impedimento para reconhecer a continuidade delitiva entre o estupro e o atentado violento ao pudor residia to-somente no fato de no serem crimes da mesma espcie, entendidos, pela ilustrada maioria, como fatos descritos pelo mesmo tipo penal, tal bice foi removido pela edio da nova lei. Pode-se extrair, da, que o novo tipo penal vai alm da mera juno dos tipos anteriores, na medida em que integra todas as espcies de atos libidinosos praticados num mesmo contexto ftico, sob mesmas circunstncias e contra a mesma vtima. Isso signica que a nova lei torna possvel o reconhecimento da continuidade delitiva entre os antigos delitos de estupro e atentado violento ao pudor, quando praticados nas mesmas circunstncias, sem prejuzo do entendimento da Corte de reduzir conceitualmente a gura identidade de espcie dos crimes. Nesse sentido, entende Matheus Silveira Pupo, em recentssimo artigo: [A] glutinando aqueles dois crimes em um nico dispositivo, certamente se ter como repercusso prtica a mudana no entendimento quase pacco no mbito dos Tribunais Superiores, no reconhecendo a existncia de crime continuado entre o antigo estupro e o atentado violento ao pudor, afora as hipteses de praeludia coiti, sob o argumento de que no seriam crimes da mesma espcie, ainda que praticados nas mesmas condies de tempo, lugar e maneira de execuo. Anal, doravante, o bice intransponvel apontado por esta corrente - tratar-se de crimes antevistos em tipos diferentes - deixou de existir, pois as duas condutas, antes autnomas, esto agora tratadas na mesma gura penal. Por ser assim, quando perpetrados nas mesmas condies de locus, tempus e modus operandi, nos termos do artigo 71 do Cdigo Penal, dever ser reconhecida a existncia de crime continuado, quanto s condutas que antes recebiam o nomen iuris de estupro e de atentado violento ao pudor, hoje contempladas no artigo 213, caput, da Lei Penal. 2. Est claro, pois, que a Lei n 12.015/09 constitui lei penal mais benca, donde aplicar-se retroativamente, nos termos do art. 5, XL, da Constituio Federal, e art. 2, pargrafo nico, do Cdigo Penal. E, como visto, incontroverso que os fatos imputados ao ora paciente foram cometidos nas mesmas circunstncias de tempo, modo e local e contra a mesma vtima, razo por que, alis, a continuidade j havia sido reconhecida pelo Tribunal local. Afastada, pois, a base legal da deciso ora impugnada, deve restabelecida a deciso do Tribunal de Justia.

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PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIOS QUALIFICADOS. ROUBOS MAJORADOS. OCULTAO DE CADVER E QUADRILHA. JRI. ALEGAO DE ERRO NA FIXAO DA PENA-BASE. MATRIA NO SUSCITADA PERANTE O E. TRIBUNAL A QUO. SUPRESSO DE INSTNCIA. RECONHECIMENTO DA CONTINUIDADE DELITIVA ESPECFICA DESFAVORVEL AO RU. CONCURSO MATERIAL. QUESITO. ALEGAO DE NULIDADE A DESTEMPO. PRECLUSO. ALEGAO DE DECISO MANIFESTAMENTE CONTRRIA PROVA DOS AUTOS. REEXAME DE PROVA. INADEQUAO DA VIA ELEITA. (...) II - A ofensa a bens personalssimos, com violncia ou grave ameaa pessoa, no caso dos crimes da mesma espcie (homicdios qualicados consumados), pode ensejar o crime continuado na forma preconizada no pargrafo nico do art. 71 do Cdigo Penal. O que, in casu, entretanto, poderia acarretar o aumento de uma das penas at o triplo. Assim, a aplicao da regra do concurso material mostra3. Quanto ao regime de cumprimento de pena tambm lhe assiste razo ao paciente. Como j asseverei em sede liminar, o Plenrio, no julgamento do HC n 82.959 (Rel. Min. Marco Aurlio, DJ 01/09/2006), declarou a inconstitucionalidade do 1 do artigo 2 da Lei n 8.072, de 25 de julho de 1990, o que afasta, para efeito de progresso de regime, o obstculo representado por essa norma tida por invlida. E, como os fatos ocorreram antes da entrada em vigor da Lei n 11.464/07, incide a regra do art. 112 da Lei de Execuo Penal (HC n 91.631, Rel. Min. Crmen Lcia, DJ 09.11.2007; HC n 92.410, Rel. Min. Menezes Direito, DJ 01.02.2008; HC n 89.699, Rel. Min. Cezar Peluso, DJ 09/05/2008), sem prejuzo da apreciao, pelo magistrado competente, nos termos do art. 66, inc. III, alnea b, da LEP, dos demais requisitos de admissibilidade de progresso de regime prisional. 4. Diante do exposto, concedo a ordem para restabelecer o acrdo proferido pelo Tribunal local, que xou a pena do paciente em 7 (sete) anos de recluso, em regime inicialmente fechado. (STF 2 Turma Habeas Corpus n 86.110, Rel. Min. Cezar Peluso, j. em 02/03/10)

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-se mais benca ao paciente (Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso). III - Para a exacerbao da pena, em razo do crime continuado previsto no pargrafo nico, do art. 71, do CP, considera-se no apenas o nmero de infraes cometidas, mas tambm as mesmas circunstncias do art. 59 do estatuto repressivo (Precedentes do STJ). (...) Ordem parcialmente conhecida e, nesta parte, denegada. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 87.676/RJ, Rel. Min. Feliz Fischer, j. em 04/03/08)

Outrossim, alm do debate acerca da aplicao da regra do art. 71, Cdigo Penal, nos crimes contra a pessoa, neste julgado a 5 Turma do STJ agregou ao critrio do nmero de delitos o grau de culpabilidade (sentido amplo) auferido na primeira fase da aplicao da pena (art. 59, caput, Cdigo Penal).

13.3. (Des)Proporcionalidade do 4, Art. 155 do Cdigo Penal


19. Questo igualmente tematizada pelas Cmaras da referida Corte gacha foi a do confronto entre os critrios de majorao da pena nos crimes de furto e roubo a partir da anlise de proporcionalidade das penas previstas no Cdigo Penal. O Cdigo estabelece para o crime de furto (art. 155), pena de 01 a 04 anos de recluso e multa. Todavia impe pena de dois a oito anos e multa, se o crime cometido nas seguintes circunstncias: I - com destruio ou rompimento de obstculo subtrao da coisa; II - com abuso de conana, ou mediante fraude, escalada ou destreza; III - com emprego de chave falsa; IV - mediante concurso de duas ou mais pessoas (art. 155, 4, Cdigo Penal).

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Ao regrar o crime de roubo, o art. 157 xa pena reclusiva de 04 a 10 anos e multa, prevendo aumento de um tero at metade nos seguintes casos: I - se a violncia ou ameaa exercida com emprego de arma; II - se h o concurso de duas ou mais pessoas; III - se a vtima est em servio de transporte de valores e o agente conhece tal circunstncia; IV - se a subtrao for de veculo automotor que venha a ser transportado para outro Estado ou para o exterior; V - se o agente mantm a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade. Alguns julgados do TJRS entendiam, pois, desproporcional majorao distinta das penas para as mesmas circunstncias especiais de aumento, fundamentalmente por se tratar de condutas similares contra o mesmo bem jurdico, O STF, em vrios julgados, decidiu ser incabvel a posio de ausncia de proporcionalidade entre as sanes dos tipos penais, entendendo serem possveis aumentos dspares:
HABEAS CORPUS. PENAL. PRESSUPOSTOS DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO ESPECIAL. REAPRECIAO, VEDAO. FURTO. ART. 157, 2, DO CP. APLICAO. IMPOSSIBILIDADE. FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO. 1. No compete ao Supremo Tribunal Federal reapreciar os pressupostos de admissibilidade do recurso especial. 2. A causa de aumento de pena pelo concurso de pessoa no crime de roubo (art. 157, 2, do CP) no se aplica ao crime de furto; h, para este, idntica previso legal de aumento de pena (art. 155, 4, IV do CP). 3. A pena relativa ao tipo penal no pode car aqum do mnimo cominado.

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4. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 94362-4/RS, Min. Eros Grau, 13/05/2008) HABEAS CORPUS. DOSIMETRIA DA PENA. FURTO QUALIFICADO. INTERGRAO DA NORMA. MAJORANTE DO CRIME DE ROUBO COM CONCURSO DE AGENTES. INADMISSIBILIDADE. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. PENA AQUM DO MNIMO LEGAL. IMPOSSIBILIDADE. JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA. 1. As questes controvertidas neste writ - acerca da alegada inconstitucionalidade da majorante do 4, do art. 155, CP (quando cotejada com a causa de aumento de pena do 2, do art. 157, CP) e da possibilidade (ou no) da xao da pena abaixo do mnimo legal devido presena de circunstncia atenuante - j foram objeto de vrios pronunciamentos desta Corte. 2. No que tange primeira questo, no existe lacuna a respeito do quantum de aumento da pena no crime de furto qualicado (art. 155, 4, CP), o que inviabiliza o emprego da analogia. 3. Os tipos penais referentes aos crimes de furto e roubo recebem tratamento diferenciado, iniciando-se pelos limites mnimo e mximo relativos s penas-base. Por opo legal (critrio de poltica legislativa), considerou-se necessrio estabelecer diferentes fatores de aumento das penas. 4. A jurisprudncia desta Corte tranqila no que tange aplicao da forma qualicada do furto em que h concurso de agentes mesmo aps a promulgao da Constituio Federal de 1988 (HC n 73.236-SP, rel. Min. Sidney Sanches, 1 Turma, DJ 17.05.1996). 5. Quanto segunda questo, na exegese do art. 65, do Cdigo Penal, descabe falar dos efeitos da atenuante se a sano penal foi xada no mnimo legal previsto para o tipo (HC n 75.726, rel. Min. Ilmar Galvo, DJ 06.12.1998).

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6. De acordo com a interpretao sistemtica e teleolgica decorrente do Cdigo Penal e das leis especiais, somente ma terceira fase da dosimetria da pena possvel alcanar pena nal aqum do mnimo cominado para o tipo simples ou alm do mximo previsto. 7. H diferena quanto ao tratamento normativo entre as circunstncias atenuantes/agravantes e as causas de diminuio/aumento da pena no que se refere possibilidade de estabelecimento da pena abaixo do mnimo legal - ou mesmo acima do mximo legal. 8. O fato de o art. 65, do Cdigo Penal, utilizar o advrbio sempre, em matria de aplicao das circunstncias ali previstas, para reduo da pena-base em patamar inferior ao mnimo legal, deve ser interpretado para as hipteses em que a pena-base tenha sido xada em quantum superior ao mnimo cominado no tipo penal. 9. pacca a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal no sentido da impossibilidade de reduo da pena aqum do mnimo legal quando houver a presena de alguma circunstncia atenuante. 10. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008)

O ltimo acrdo que, a propsito, igualmente realiza amplo debate sobre a questo da possibilidade de as atenuantes estabelecerem pena abaixo do mnimo legal cominado , limita-se a negar o argumento remetendo a justicativa opo poltico-legislativa. No aprecia, porm, se efetivamente houve recepo constitucional dos dispositivos em questo. O posicionamento contrrio ao entendimento do TJRS foi recentemente sumulado pelo STJ: inadmissvel aplicar, no furto qualicado pelo concurso de agentes, a majorante do roubo (Smula 441).

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13.4. Motivo de Valor Social, Intensidade da Emoo e Provocao da Vtima: Critrio de Diminuio de Pena
20. O regramento do homicdio pelo Cdigo Penal (art. 121) prev como causa especial de diminuio da pena (minorante), quando o agente comete o crime impelido por motivo de relevante valor social ou moral, ou sob o domnio de violenta emoo, logo em seguida a injusta provocao da vtima (art. 121, 1). Em tais circunstncias, o juiz pode reduzir a pena, no patamar de um sexto a um tero, daquela prevista no caput (recluso de 06 a 20 anos). Com a mesma natureza das circunstncias judiciais do art. 59, caput, e de grande parte daquelas previstas no Cdigo Penal como qualicadoras do delito de homicdio (motivo torpe, motivo ftil, meio insidioso ou cruel, recurso que impossibilite ou diculte a defesa da vtima)3, a minorante constitui-se como tipo penal aberto, deixando amplo espao de discricionaridade judicial. 21. Em caso de referncia julgado pelo STF, entenderam os Ministros ser cabvel a minorante, reconhecendo sua incidncia em razo de o homicdio ter sido cometido contra esposa adltera.

2 Se o homicdio cometido: - mediante paga ou promessa de recompensa, ou por outro motivo torpe; II - por motivo ftil; III - com emprego de veneno, fogo, explosivo, asxia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo comum; IV - traio, de emboscada, ou mediante dissimulao ou outro recurso que diculte ou torne impossvel a defesa do ofendido; V - para assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime: Pena - recluso, de doze a trinta anos.

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HABEAS CORPUS. PENAL. CAUSA DE DIMINUIO DA PENA REFERENTE AO HOMICDIO PRVILEGIADO E REDUO FACE AO RECONHECIMENTO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. VALORAO INDEPENDENTE. 1. Pena-base xada no mnimo legal considerao de circunstncias judiciais desfavorveis. 2. Diminuio de um sexto em virtude do reconhecimento da causa de diminuio referente ao homicdio privilegiado (art. 121, 1 do CP). 3. Improcedncia da alegao de constrangimento ilegal fundada em que a diminuio pelo reconhecimento do homicdio privilegiado deveria ser de um tero. Isso porque o Juiz reconheceu circunstncias judiciais favorveis ao paciente. 4. A diminuio da pena em virtude do reconhecimento do homicdio privilegiado nada tem a ver com a reduo operada face s circunstncias judiciais favorveis. 5. O juiz, ao aplicar a causa de diminuio do 1 do art. 121 do Cdigo Penal, valorou a relevncia do motivo de valor social, a intensidade da emoo e o grau de provocao da vtima, concluindo, fundamentadamente, pela diminuio da pena em apenas um sexto. 6. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93242-8/SP, Min. Eros Grau, 26/02/2008)

O Magistrado da causa reconheceu a minorante, mantida pelos Tribunais Superiores, sob o seguinte argumento: o privilgio sufragado neste plenrio impe reduo da reprimenda em 1/6, consolidando, na ausncia de outras causas modicadoras, pena corporal de 05 (cinco) anos de recluso. Optei pela reduo mnima da pena face s circunstncias que ladearam o ensejo. Efetivamente, decidindo lavar com sangue sua desonra pessoal o acusado entre-

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mostrou, para todos os efeitos, que o contexto no foi ocasional. Pelo contrrio, foi por si decisivamente precipitado - at porque no apresentou prova contrariando essa inferio, o que, tenho para mim, contrape-se ao trato mais benevolente do enredo. Veja-se que o acusado foi ao encontro da vtima, ceifando-a nas imediaes de sua residncia. E o fez, segundo alegou, um dia aps agrar sua adltera esposa com o amante. Para corroborar a preordenao de sua ira, impossvel olvidar o descarregamento da arma que levou propositalmente consigo e com a qual crivou o tronco da vtima de tiros. Poder descontar essa reprimenda em regime inicial semi-aberto (nos termos do artigo 33, 2, letra b, do Cdigo Penal), de qualquer modo, adequado para reetir sobre o desvalor de sua conduta.

13.5. Arma de Fogo Desmuniciada e 2, Inciso I, Art. 157, Cdigo Penal


22. No julgamento do Recurso Especial 213.054-SP, na sesso de 24/10/2001, a Terceira Seo do STJ deliberou pela revogao da Smula 174, que enunciava que no crime de roubo, a intimidao feita com arma de brinquedo autoriza o aumento da pena prevista no 2, inciso I, art. 157, Cdigo Penal. Ou seja, o uso de arma no letal operaria a reclassicao do delito de furto para roubo, contudo no autorizaria a aplicao da majorante. Avanando na matria, a 5 Turma ampliou a negativa da majorante aos casos de arma desmuniciada.
HABEAS CORPUS. PENAL. TENTATIVA DE ROUBO. ARMA DE FOGO DESMUNICIADA. CAUSA DE AUMENTO DE PENA NO APLICVEL. REGIME PRISIONAL FECHADO. IMPOSSIBILIDADE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. RU

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PRIMRIO. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO. ART. 33, 2, ALNEA C, e 3 DO CDIGO PENAL. 1. A incluso da majorante prevista no art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal, diverge da posio adotada pelo Superior Tribunal de Justia, porquanto o uso de arma de fogo desmuniciada no crime de roubo no congura causa especial de aumento da pena. 2. Fixada a pena-base no mnimo legal, porquanto reconhecidas as circunstncias judiciais favorveis ao ru primrio e de bons antecedentes, no cabvel inigir regime prisional mais gravoso apenas com base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do art. 33, 2 e 3, c.c. art. 59, ambos do Cdigo Penal. 3. Habeas Corpus concedido para restabelecer a sentena de primeiro grau. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.388/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 27/03/08)

O precedente importante em face da grande incidncia de casos desta natureza nos Tribunais.

13.6. Concurso de Causas Especiais de Aumento de Pena


23. O acrdo de referncia que discute a quantidade de aumento no caso de concurso de majorantes bastante completo, com vrias tematizaes acerca da aplicao da pena.
HABEAS CORPUS. APLICAO DA PENA. REINCIDNCIA. AUMENTO DA SANO. ALEGAO DE DESPROPORCIONALIDADE. QUESTO NO APRECIADA PELO TRIBUNAL IMPETRADO. IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE. SUPRESSO DE INSTNCIA. NO CONHECIMENTO.

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1. A questo aventada na impetrao, relativa ao aumento desproporcional da pena em virtude do reconhecimento da reincidncia, por no ter sido debatida pelo Tribunal de origem, no pode ser apreciada nesta Corte Superior, sob pena de indevida supresso de instncia. DOSIMETRIA. PENA-BASE FIXADA POUCO ACIMA DO MNIMO LEGAL. POSSIBILIDADE. PRESENA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CONSIDERADAS DESFAVORVEIS. PERSONALIDADE VOLTADA CRIMINALIDADE E CONSEQUNCIAS DO CRIME. JUSTIFICATIVA IDNEA. COAO ILEGAL NO DEMONSTRADA. 1. No h como se acoimar de agrantemente ilegal ou abusivo, ou mesmo desproporcional, o pequeno aumento de sano procedido na primeira fase da dosimetria, se a elevao foi devidamente motivada, em razo do reconhecimento de mais de uma circunstncia judicial desfavorvel, no caso, a personalidade do agente, inclinada criminalidade, e as consequncias do crime sofridas pelas vtimas, justicativas que se mostram idneas para a majorao. REPRIMENDA. ROUBO. CONCURSO DE AGENTES. MENOR INIMPUTVEL. IRRELEVNCIA. CAUSA DE ESPECIAL AUMENTO DEVIDAMENTE RECONHECIDA. CONSTRANGIMENTO NO EVIDENCIADO. 1. Congura-se como majorado o crime de roubo pelo concurso de duas ou mais pessoas, ainda que uma delas seja menor inimputvel, pois este integra o nmero de agentes e, com isso, contribui para uma maior intimidao da vtima, elevando, via de consequncia, a gravidade da ao criminosa. Precedentes deste PENA. TERCEIRA ETAPA DA DOSIMETRIA. PRESENA DE TRS CIRCUNSTNCIAS AGRAVADORAS DO DELITO. EXASPERAO METADE. CRITRIO OBJETIVO. IMPOSSIBILIDADE.

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AUSNCIA DE FUNDAMENTAO QUALITATIVA. COAO ILEGAL PATENTEADA. 1. Caracteriza-se constrangimento ilegal o acrscimo da pena, considerado na terceira fase da dosimetria, por ter o julgador levado em conta, em sua fundamentao, apenas a quantidade de majorantes elencadas. Precedentes deste STJ. 2. Writ parcialmente conhecido e, nessa extenso, em parte concedido para reformar o acrdo recorrido, apenas no tocante ao aumento procedido na terceira etapa da dosimetria, que se xa em 1/3, em razo da presena das majorantes previstas nos incisos I, II e V do 2 do art. 157 do Cdigo Penal, restando a pena denitiva em 8 anos de recluso, mantida, no mais, a sentena condenatria. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 91.702/DF, Rel. Min. Miguel Jos Mussi, j. em 27/03/08)

Na deciso supra, a 5 Turma do STJ anulou sentena que aumentara, em face do concurso de majorantes do art. 157, Cdigo Penal, na metade a pena provisria, situao que impunha, no caso, pena de 09 anos de recluso. Por fora da fundamentao do quantum de aumento, anulou parcialmente impondo o mnimo previsto no Cdigo Penal, ou seja, um tero. Em caso similar, a mesma Turma manteve o entendimento do aumento mnimo em razo de no ter sido demonstrada nenhuma excepcionalidade no fato julgado.
HABEAS CORPUS. ROUBO CIRCUNSTANCIADO PELO USO DE ARMA DE FOGO E CONCURSO DE AGENTES. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO LEGAL (4 ANOS), AUMENTADA DE 3/8 PELA DUPLICIDADE DE CAUSAS DE AUMENTO. TOTAL CONCRETIZADO: 5 ANOS E 6 MESES DE RECLUSO.

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ELEVAO NO JUSTIFICADA. REGIME INICIAL SEMI-ABERTO. ORDEM CONCEDIDA. 1. Segundo iterativa jurisprudncia desta Corte, a presena de mais de uma circunstncia de aumento de pena no crime de roubo no causa obrigatria de majorao da punio em percentual acima do mnimo previsto, a menos que seja constatada a existncia de circunstncias que indiquem a necessidade da exasperao. 2. No caso concreto, as instncias ordinrias decidiram aplicar o aumento de 3/8 na pena-base em razo, to-s, da existncia das duas causas de aumento de pena, quais sejam, concurso de agentes e emprego de arma de fogo. No registraram qualquer excepcionalidade que ensejasse a majorao acima de um tero, no sendo, para tanto, suciente a gravidade em abstrato do crime ou a mera constatao da existncia das referidas causas de aumento, motivo pelo qual a exasperao da reprimenda deve ser reduzida para 1/3. 3. As doutas Cortes Superiores do Pas (STF e STJ) j assentaram, em inmeros precedentes, que, xada a pena-base no mnimo legal e reconhecidas as circunstncias judiciais favorveis ao ru, incabvel o regime prisional mais gravoso (Smulas 718 e 719 do STF). 4. Ressalva do entendimento pessoal do Relator, de que o Magistrado no est vinculado, de forma absoluta, pena-base aplicada ao crime, quando opera a xao do regime inicial de cumprimento da sano penal, podendo impor regime diverso do aberto ou semi-aberto, pois os propsitos da pena e do regime prisional so distintos e inconfundveis. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.497/SP, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 07/02/08)

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14. Questes Processuais na Aplicao da Pena pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa

A investigao permitiu detectar importantes diretrizes no sentido de densicar a tentativa de controle e o fechamento dos espaos que potencializam a ruptura com as garantias fundamentais na aplicao da pena. importante registrar, contudo, que posturas garantistas no so constantes nos julgamentos do STF e STJ, sendo possvel visualizar clara poltica judicial de controle do arbtrio, notadamente porque as prprias Cortes Superiores incorrem em inmeros vcios e equvocos, conforme apontado. Em sua grande maioria, porm, a tutela do direito material vem amparada por avanos na interpretao das regras processuais penais.

14.1. Dever de Fundamentar a Aplicao da Pena


24. A principal garantia visualizada na pesquisa a do submetimento da deciso judicial, em geral, e das razes da aplicao da pena, no caso, ao princpio da motivao, conforme o art. 93, IX da Constituio. Vigente durante longo perodo a ideia de que a fundamentao seria suciente apenas em relao aos juzos materiais acerca do crime (absolutrios e condenatrios), cando a

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questo da pena isolada na sentena, como se fosse apndice administrativo, vinculado execuo de ato decisrio. Contudo, superada esta fase e a jurisdicionalizao da execuo da pena na Reforma de 1984 teve importante papel neste processo , nota-se a consolidao do alcance do princpio da fundamentao da aplicao da pena nas Cortes Superiores, em que pese muitas vezes os prprios Tribunais no atriburem ao referido princpio toda a extenso possvel. Neste sentido manifestou-se a 6 Turma do STJ ao anular deciso e xar novo apenamento, com especca valorao das circunstncias:
PENAL. HABEAS CORPUS. CONCUSSO. POLICIAIS. DOSIMETRIA DA REPRIMENDA. NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES. AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. REINCIDNCIA NO-COMPROVADA POR CERTIDO CARTORRIA JUDICIAL. ORDEM PARCIALMENTE CONHECIDA E PARCIALMENTE CONCEDIDA. 1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se permita s partes o exame do exerccio de tal poder. 2. Reincidncia no-comprovada por certido cartorria judicial no pode ser considerada para ns de xao da pena. 3. Ordem parcialmente conhecida e nesta extenso concedida para anular parcialmente o acrdo e a deciso de primeiro grau, no que se refere dosimetria das penas, xando-se novo regime de cumprimento; e para excluir a agravante da reincidncia aplicada a um dos pacientes. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 43.930/RJ Rel. Ministra

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Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. 22/04/2008).

25. De forma mais clara e apontando para a necessidade de embasar os juzos sobre aplicao da pena em prova refutvel produzida sob contraditrio, duas decises da 6 Turma merecem destaque:
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1. HOMICDIO QUALIFICADO PRIVILEGIADO. DOSIMETRIA. PENA-BASE. EXACERBAO. 2. ELEMENTOS DO TIPO CONSIDERADOS COMO CIRCUNSTNCIAS DO CRIME. INVIABILIDADE. 3. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA. 1. Para a majorao da pena-base necessrio que se explicite, de modo concreto, os fatos que do azo incidncia das circunstncias judiciais. 2. Os elementos inerentes conduta tpica no podem ser considerados para se valorar negativamente as circunstncias do delito. 3. Ordem parcialmente concedida. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/ 2008) PENAL LESO CORPORAL DE NATUREZA GRAVE DOSIMETRIA DA REPRIMENDA NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CULPABILIDADE DESFAVORVEL PENA DE MULTA APLICADA AUSNCIA DE COMINAO NA LEI EXCLUSO - ORDEM CONCEDIDA, INCLUSIVE DE OFCIO. 1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em

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que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se permita s partes o exame do exerccio de tal poder. 2. Se apenas a circunstncia judicial da culpabilidade resulta desfavorvel ao condenado, sua pena base deve se aproximar do mnimo legal. 3. A pena de multa, se aplicada ao ru condenado por leses corporais de natureza grave, deve ser excluda, pois o legislador cominou somente a pena privativa de liberdade na Lei Penal. 4. Ordem parcialmente concedida para reduzir as penas privativas de liberdade, e, de ofcio, excluir as penas de multa. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 106.491/ MG, Rel. Min. Jane Silva, j. 24/06/2008)

No julgado exposto, alm da sustentao do dever de motivar, nota-se a vedao ao bis in idem: no que diz respeito s circunstncias do delito, negativamente valoradas pelo magistrado sentenciante, sob o argumento do paciente ter atingido a vtima em rea letal, razo assiste douta defensora, tendo em vista que ao magistrado vedado proceder tal valorao utilizando-se de elementos prprios do tipo, como ocorreu no caso em apreo. Em sentido similar decises da 5 Turma do STJ:
HABEAS CORPUS . PENAL. CRIME DE ROUBO QUALIFICADO. FIXAO DA PENA. NULIDADE. ART. 59 DO CDIGO PENAL. INEXISTNCIA DE MOTIVAO CONCRETA. INOBSERVNCIA DO CRITRIO TRIFSICO. REGIME INICIAL FECHADO PARA CUMPRIMENTO DA PENA. IMPROPRIEDADE. PRECEDENTES. 1. No pode o magistrado sentenciante majorar a pena fundando-se, to-somente, em referncias vagas, sem a indicao de qualquer circunstncia concreta que justique o aumento, e inobservando o critrio trifsico, de forma

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desordenada e em fases aleatrias. Precedentes desta Corte Superior. 2. Inexistindo circunstncias judiciais vlidas desfavorveis ao ru primrio e com bons antecedentes, no possvel inigir regime prisional mais gravoso apenas com base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do art. 33, 2. e 3., c.c. o art. 59, do Cdigo Penal. Incidncia das Smulas n. 718 e 719 do Supremo Tribunal Federal. 3. Ordem concedida, e em parte de ofcio, para, mantida a condenao, anular a sentena e o acrdo que a manteve na parte relativa dosimetria da pena e, por conseguinte, ao regime prisional, xando a pena denitiva do ora Paciente em 05 (cinco) anos e 04 (quatro) meses de recluso, em regime semi-aberto, alm de 12 (doze) dias-multa. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08) PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 171, CAPUT, DO CP. DOSIMETRIA DA PENA. FIXAO DA PENA-BASE. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO. EXASPERAO NO JUSTIFICADA. I - A pena deve ser xada com fundamentao concreta e vinculada, tal como exige o prprio princpio do livre convencimento fundamentado (arts. 157, 381 e 387 do CPP c/c o art. 93, inciso IX, segunda parte da Lex Maxima). Dessa maneira, consideraes genricas, abstraes ou dados integrantes da prpria conduta tipicada no podem supedanear a elevao da reprimenda (Precedentes do STF e STJ). II - In casu, verica-se que o v. acrdo recorrido apresenta em sua fundamentao incerteza denotativa ou vagueza, utilizando-se, entre outras, de expresses como: manifesta periculosidade, materializada na prtica de atos preparatrios e de execuo, muito bem pensados e determinados; dolo intenso; delito bem pensado, bem meditado, bem planejado, que se consumou justamente por

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isso. Dessa forma, no existem argumentos sucientes a justicar, no caso concreto, a exacerbao da reprimenda ao mximo legal previsto para o delito de estelionato (art. 171, caput, CP), a exceo de uma condenao passada em julgado pelo delito de apropriao indbita. Ordem concedida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08). Em idntico sentido: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.796/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 27/03/08. PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 157, 2, I E II, DO CP. MAJORANTE. EMPREGO DE ARMA. CONFIGURAO. NO APREENSO. ART. 167 DO CPP. DOSIMETRIA DA PENA. INCIDNCIA DE DUAS MAJORANTES. FUNDAMENTAO. INOCORRNCIA. REGIME PRISIONAL. CIRCUNSTNCIA JUDICIAIS TOTALMENTE FAVORVEIS. SEMI-ABERTO. I - O exame de corpo de delito direto, por expressa determinao legal, indispensvel nas infraes que deixam vestgios, podendo apenas supletivamente ser suprido pela prova testemunhal quando tenham estes desaparecido, ex vi do art. 167 do Cdigo de Processo Penal. II Esse entendimento deve ser aplicado no que concerne vericao de ocorrncia ou no da majorante do emprego de arma no crime de roubo, caso contrrio o cancelamento da Smula 174 do STJ seria, em boa parte, incuo. III - No caso concreto, h dvida relevante sobre o motivo da no apreenso da arma de fogo, o que atrai a incidncia do disposto no art. 167 do CPP. Dessa forma, existindo nos autos depoimentos testemunhais que comprovam a sua efetiva utilizao, no h como afastar a aplicao da majorante. IV - Tendo em vista o disposto no pargrafo nico do art. 68 e no 2 do art. 157, ambos do CP, o aumento de

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pena, acima do patamar mnimo, pela ocorrncia de duas majorantes especcas, no pode se dar pela simples constatao da existncia das mesmas, como in casu, mas deve ser feito com base nos dados concretos em que se evidenciou o fato criminoso (Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso). V - Uma vez atendidos os requisitos constantes do art. 33, 2, b, e 3, c/c o art. 59 do CP, quais sejam, a ausncia de reincidncia, a condenao por um perodo superior a 4 (quatro) anos e no excedente a 8 (oito) e a existncia de circunstncias judiciais totalmente favorveis, devem os pacientes cumprir a pena privativa de liberdade no regime inicial semi-aberto. (Precedentes). VI - A gravidade genrica do delito, por si s, insuciente para justicar a imposio do regime inicial fechado para o cumprimento de pena. Faz-se indispensvel a criteriosa observao dos preceitos inscritos nos arts. 33, 2, b, e 3, do CP. (Precedentes). VII - A opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada. (Enunciado n 718 da Smula do Pretrio Excelso, DJU de 09/10/2003). Ordem parcialmente concedida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.348/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 17/04/08)

26. O tema da motivao atinge, inclusive, via princpio da proporcionalidade, os critrios de dosimetria e quanticao (clculo) da pena, conforme importante deciso do STJ.
PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. DOSIMETRIA DA PENA. MAJORAO EXACERBADA. CONSTRANGIMENTO CARACTERIZADO. ORDEM CONCEDIDA.

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1. Eventual constrangimento ilegal na aplicao da pena, passvel de ser sanado por meio de Habeas Corpus , depende, necessariamente, da demonstrao inequvoca de ofensa aos critrios legais que regem a dosimetria da resposta penal, de ausncia de fundamentao ou de agrante injustia. 2. Embora no que o sentenciante adstrito, simplesmente, quantidade de circunstncias judiciais desfavorveis na xao da pena-base, necessrio que a fundamentao utilizada seja suciente para justicar o quantum aplicado, observando-se o princpio da proporcionalidade, o que no ocorreu na espcie. 3. Ordem concedida para redimensionar a pena do paciente, xando-a em 2 anos de recluso, em regime aberto, substituda por pena restritiva de direitos, e a 10 (dez) diasmulta, com o valor unitrio descrito na sentena. (STJ 5 Turma Habeas Corpus 77.822/DF, Arnaldo Esteves Lima, j. em 09/05/08)

Os julgados so paradigmticos em razo de vincularem a valorao da aplicao da pena prova produzida, independente da fase, isto , pena-base (circunstncias judiciais) ou penas provisria e denitiva (circunstncias legais). Ademais, na prpria dosimetria (clculo), imposta a necessidade de demonstrao pelo juiz de dados processuais idneos para amparar o clculo. Recente smula do STJ refora o argumento: o aumento na terceira fase de aplicao da pena no crime de roubo circunstanciado exige fundamentao concreta, no sendo suciente para a sua exasperao a mera indicao do nmero de majorantes (Smula 443).

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14.2. Questo Probatria: Consso. Fundamentao de Juzo Condenatrio e No-Aplicao da Atenuante


27. Se os Tribunais, do ponto de vista abstrato, impem a demonstrao probatria de todas as circunstncias que fundamentaram aumento de pena, redobrada a obrigatoriedade de motivao quando valoradas negativamente determinadas circunstncias para fundar juzo condenatrio, p. ex., a consso. No caso de referncia, ao estabelecer a pena provisria, foram reconhecidas duas agravantes (ter o agente cometido crime por motivo ftil ou torpe e mediante recurso que dicultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido alneas a e c, inciso II, art. 61 do Cdigo Penal) e uma circunstncia atenuante (menoridade art. 65, I do Cdigo Penal). Entendidas como equivalentes, no surtiram efeito no dimensionamento da pena. O Tribunal de origem, em face de Apelao, foi provocado a se manifestar quanto ao reconhecimento da atenuante da consso espontnea. Julgou que a atenuante havia sido reconhecida na sentena, embora a fundamentao da pena provisria tivesse ocorrido em sentido contrrio (a consso qualicada foi sim, efetivamente levada em considerao no caso em tela, mesmo que, contraditoriamente, tenha a Mma. Dra. Juza a quo, a seguir, referido que doutrinariamente entendia que no haveria a atenuante da consso, porquanto o ru ofereceu verso diversa da realidade da prova, a qual, obviamente, lhe geraria maior benefcio). Em sede de Habeas Corpus, o Min. Relator demonstrou que a sentena aplicou apenas a atenuante da menoridade, reconhecendo a consso espontnea por ter sido argumento para legitimar condenao (...) observa-se que a juza conside-

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rou a consso do ru, para ns de conrmao da autoria do crime, ao concluir que o prprio acusado confessa seu atuar, tanto no interrogatrio de s. 110/111, como no interrogatrio prestado na presente sesso plenria. (...) Ora, se a juza sentenciante utilizou a consso para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravssima art. 129, 2, inc. IV, do CP , no poderia ter desconsiderado a referida circunstncia atenuante na xao da pena. (...) O julgado recebeu a seguinte ementa:
HABEAS CORPUS. LESO CORPORAL DE NATUREZA GRAVSSIMA. ATENUANTE DA CONFISSO ESPONTNEA. FUNDAMENTO PARA A CONDENAO. NO-INCIDNCIA NO CLCULO DA PENA. NULIDADE DO ACRDO RECORRIDO. ORDEM CONCEDIDA. 1. A interpretao dada pelo ru ao fato tpico por ele confessado no afasta a incidncia da correspondente atenuante (art. 65, I, d, do Cdigo Penal). 2. Se o juiz sentenciante utilizou a consso para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravssima, no poderia ter desconsiderado tal circunstncia atenuante na xao da pena. 3. Habeas Corpus concedido para declarar a nulidade do acrdo recorrido, devendo o Tribunal de origem redimensionar a pena do paciente, levando-se em considerao a atenuante da consso espontnea. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 37.150/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 21/02/08)

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Concluses

15. As Reformas Penais e o Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Encarceramento em Massa

A necessidade atual mas sempre constante de reforma dos sistemas penais, conforme destaca Boaventura de Souza Santos, surge de forma paralela em diferentes pases, (...) para dar resposta a problemas que se tm apresentado de forma mais ou menos semelhante em todos eles: no s a questo do j mencionado equilbrio entre os princpios garantsticos (com fundamento no respeito pelos direitos fundamentais dos cidados) e a necessidade de responder de forma rpida e ecaz ao crime; mas tambm a necessidade de dar resposta sobrelotao das cadeias e reincidncia, associada ao reconhecimento da urgncia de encontrar alternativas pena de priso.1 Possvel notar que o principal reexo do punitivismo, o encarceramento em massa, tratado como problema central pelas agncias internacionais v.g. o debate temtico sobre superlotao carcerria na 18 sesso da Comisso de Preveno do Crime e Justia Penal da ONU, 2009. O gradual aumento dos nveis de encarceramento nos pases europeus nas duas ltimas dcadas tornou a questo carcerria um dos pontos centrais das principais reformas do sistema penal.
1 Santos, A Justia..., p. 38.

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No entanto percebe-se que dentre os principais elementos facilitadores do avano do punitivismo est a formao cultural dos operadores do direito que, em decorrncia da mentalidade inquisitria, veem a priso como resposta natural ao crime. Se este diagnstico possvel ser realizado nos pases europeus2, sobretudo os de tradio jurdica romano-germnica, de igual modo o ser no Brasil, conforme apresentado. Assim, o debate poltico-criminal no pode car restrito criminalizao primria, como se todos os problemas do punitivismo estivessem centralizados na gura do Legislador. Inclusive porque notrio que so os atores do sistema penal que possuem as ferramentas para resistir ou aderir s polticas criminais populistas. Outrossim, de forma alguma esto alheios ao problema os pensadores das cincias criminais, pois no esporadicamente criam, atravs dos discursos de justicao, condies de legitimidade para o incremento da legislao penal e do uso da pena carcerria. Veja-se, por exemplo, toda a construo terico-dogmtica para legitimao de novos tipos penais aos denominados bens jurdicos decorrentes da sociedade do risco so criados novos tipos penais, a pena de priso relegitimada com a nfase na proteo
2 A ttulo de exemplicao, Boaventura de Souza Santos, ao analisar as reformas penais na Espanha, assinala que a cultura jurdico-penal espanhola tende a considerar a pena de priso como a reaco normal face criminalidade. As penas alternativas aparecem como reaces aceitveis quando ocorrem certas circunstncias muito especcas que permitem renunciar pena de priso, tais como a gravidade diminuta do crime e a ausncia de antecedentes criminais. Reconhecese, no entanto, que a priso pouco ecaz, dessocializadora, crimingena e que representa um custo desproporcionado face aos resultados. Da que, nos ltimos anos, se tenha assistido a um esforo legislativo no sentido de diversicar o sistema sancionatrio atravs de penas alternativas, s quais se apontam as vantagens de apresentarem uma maior facilidade de individualizar a sano atendendo s circunstncias pessoais do delinquente, favorecendo a reabilitao do condenado com menor custo (Santos, A Justia..., p. 47).

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aos novos bens jurdicos, mas o perl da populao carcerria segue inalterado. O problema, portanto, global: atinge todos os nveis dos saberes criminais e todos os atores da poltica e da dogmtica criminal atores do processo legislativo, atores das agncias de punitividade, atores das cincias criminais. , pois, esta rede de atores que torna legtima ou ilegtima a interveno punitivo-carcerria, fornecendo condies de possibilidade de resistncia ou adeso ao cenrio punitivista. A repetio parece necessria: so os atores da rede poltico-criminal que legitimam ou resistem ao populismo punitivo, conforme o maior ou menor grau de identicao com as formas jurdicas criminalizadoras. Desta forma, se os atores da rede poltico-criminal incorporam o papel inquisitivo, instrumentalizaro formas punitivistas de protagonizar a cena processual e potencializaro o populismo transposto em Lei. Neste quadro, a gura do Juiz central. Se o Magistrado perceber sua atividade como fundamental para o combate ao crime, seu papel de garante imparcial dos direitos ser substitudo pela gura de agente de segurana pblica, conforme apontado por Geraldo Prado3, estabelecendo perigoso protagonismo na arquitetura processual. E nesta possibilidade de mutao da gura do juiz em agente de segurana pblica reside a preocupao com o ativismo judicial que, em regra e o exerccio histrico permite que esta concluso seja colocada como argumento direcionado maximizao dos poderes estatais em detrimento dos direitos e das garantias individuais. Indiscutvel, portanto, que a efetivao da reformas penais punitivistas ou garantista depende da postura da
3 Prado, Sistema Acusatrio, p. 105.

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Magistratura, pois no podendo o poder judicial propor formalmente reformas, pode inuenci-las ou condicion-las sua perspectiva corporativa porque o xito da sua execuo depende muito da aco dos operadores. Alis, neste processo, o maior ou menor activismo judicial, seja no combate corrupo ou na defesa das liberdades cvicas e dos direitos humanos, tem um forte impacto e pode interferir, de forma decisiva, no processo e no sentido das reformas.4 Ocorre que os estudos sobre a formao cultural inquisitria dos operadores da Justia criminal no Brasil tm diagnosticado, na atividade judicial, a realizao de dupla seletividade: seletividade na aplicao da lei, com maior probabilidade de punio para os setores sociais desfavorecidos econmica e culturalmente e de favorecimento para as classes superiores; e seletividade na interpretao da lei, com a utilizao pelo juiz de seu poder discricionrio segundo suas opes polticas e ideolgicas.5 A tendncia que se percebe historicamente e que se consolida na atualidade a de os operadores do direito, sobretudo os juzes, legitimarem as reformas punitivistas e resistirem s mudanas garantistas. O produto da adeso poltica e jurdica ao punitivismo, conforme destacado na primeira parte da investigao, o da hipercriminalizao da juventude pobre e analfabeta, conforme indicam os dados ociais de encarceramento no pas.6
4 5 6 Santos, A Justia..., p. 528. Azevedo, Justia..., p. 104. Importante destacar, novamente, os dados do DEPEN referentes ao primeiro semestre de 2009. Dos 409.287 presos(as) que informaram escolaridade e instruo, 31.575 (7,71%) eram analfabetos, 50.502 (12,33%) declararam alfabetizados sem escolaridade, 186.949 (46,47%) possuam ensino fundamental incompleto, 48.372 (11,81%) possuam ensino fundamental completo, 40.894 (9,99%) possuam ensino mdio incompleto, 27.920 (6,82%) possuram ensino mdio completo, sendo irrisrias as taxas de ensino superior (completo ou incompleto) que atingiam 4.486 (1,09%). Quanto ao item faixa etria, a partir da mesma quantidade de informantes,

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O cotidiano forense experimentado no Brasil revela, via de regra, postura judicial condescendente com o punitivismo, mormente nos momentos processuais decisivos, fenmeno que se materializa na jurisprudncia atravs do desvirtuamento da prtica, nos termos apresentados por Fauzi Choukr.7 Dentre os inmeros momentos-chave de atuao judicial, possvel visualizar esta prtica desvirtuada dos preceitos constitucionais, exemplicativamente, na facilidade no deferimento e na manuteno de prises cautelares8; na distribuio no paritria da prova, em detrimento dos direitos dos acusados9; na utilizao de metarregras para acentuar a quantidade de pena nas sentenas condenatrias10; na resistncia em aplicar alternativas priso11; e na diculdade em

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obtm-se os seguintes dados: 127.386 (31,12%) presos entre 18 e 24 anos, 105.471 (25,76%) entre 25 e 29 anos, 69.384 (16,95%) entre 30 e 34 anos, 60.000 (14,65%) entre 35 e 45 anos e 26.597 (6,49%) acima de 46 anos. Choukr, Processo Penal de Emergncia, pp. 147-162. Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos dos acrdos judiciais provenientes das Cmaras Criminais do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, referentes a julgamentos de Habeas Corpus em casos de priso preventiva nos anos de 2005 e 2006, Vasconcellos, A Priso Preventiva como Mecanismo de Controle e Legitimao do Campo Jurdico, pp. 129-169. De igual forma, Vasconcelos & Azevedo, O Campo Jurdico e a Demanda Punitiva: uma anlise sociolgica das decises sobre priso preventiva no Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, pp. 01-14. De igual forma, Choukr, Processo..., pp. 147-157. Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos dos acrdos judiciais provenientes das Cmaras Criminais do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, referentes aos casos de argumentao de nulidade nos anos de 2005 e 2006, Tovo, Nulidades e Limitao do Poder de Punir: Anlise de Discurso de Acrdos do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, pp. 43-80. De igual forma, Tovo & Carvalho, Nulidades do Processo Penal e Constituio, pp. 511-533. Neste sentido, conferir dissertao sobre os discursos judiciais na aplicao da pena nos crimes do roubo no Rio Grande do Sul, Rodrigues, As Fontes do Imaginrio Judicial: Motivao das Decises nos Crimes de Roubo no Rio Grande do Sul, pp. 48-71; e o resultado parcial da investigao sobre aplicao da pena nos Tribunais Superiores, Carvalho et al., Notas sobre os Critrios de Aplicao da Pena no Brasil, pp. 363-392. Neste sentido, conferir Carvalho, Substitutivos Penais na Era do Grande Encarceramento, pp. 01-24.

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deferir os direitos dos apenados em sede de execuo penal12. As atuaes no sentido da imposio de limites hipercriminalizao e ao encarceramento em massa, no ambiente poltico-criminal atravessado pelo populismo punitivo, tornam-se episdicas e, frequentemente, rejeitadas pela opinio pblica e pelo senso comum prtico-terico da rede de atores do sistema judicial. Desta forma, o controle da ampliao dos processos de criminalizao acaba sendo realizado pelas Cortes Superiores, cujo atuar, apesar de oscilatrio entre tendncias garantistas e punitivistas, ainda permite xar alguns parmetros mnimos ao excesso encarcerador. A imerso histrica dos atores processuais na cultura inquisitria produz, inclusive, a inviabilizao de eventuais mudanas legislativas direcionadas diminuio dos nveis de encarceramento. Destacou Boaventura de Souza Santos, na anlise da reforma do sistema judicial penal em Portugal, que no h reformas que resolvam os problemas se no houver uma cultura judiciria que as sustente (...). S a mudana cultural - que para que ocorra amanh exige que se denam e comecem a executar, desde j, os instrumentos dessa mudana que pode impedir atitudes de resistncia a alteraes legais, mais chocantes naquelas, cujo objectivo principal o aprofundamento de direitos e garantias constitucionalmente consagrados. O trabalho de campo realizado
12 Neste sentido, conferir as dissertaes sobre as decises judiciais nos incidentes de execuo penal, Larruscahin, Prticas Institucionais Violentas no Processo de Execuo Penal, pp. 59-120; Conti, A (I)Legitimidade dos Laudos Periciais na Execuo Penal, pp. 95-108; e Bujes, Entre Sagrados e Profanos: Ensaio sobre as Prticas Jurdicas e a Produo de Sentidos em Processos de Execuo Criminal, pp. 98-159. De igual forma, Bujes & Azevedo, Os Reexos do Discurso Penal Repressivo nas Decises Judiciais de Concesso de Progresso de Regime Prisional da Vara de Execues Criminais de Porto Alegre/RS, pp. 01-03.

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permitiu identicar vrios casos emblemticos dessa resistncia, alguns com srios efeitos perversos.13 Os efeitos perversos produzidos pelos atores, ao desnaturalizar normas que ampliam liberdade atravs de interpretaes punitivistas, caracterizam, em realidade, processos hermenuticos de inverso ideolgica no sentido garantista de determinados estatutos, expondo, em toda sua extenso, a forma mentis inquisitria, que caracteriza a postura dos operadores do direito. Neste aspecto, apesar da postura pessimista (ou radicalmente realista), importante o diagnstico de Hulsman sobre os projetos de reforma do sistema penal: as intenes de reforma, como mostra a histria recente, produzem, geralmente, resultados opostos aos esperados.14 Isto porque, segundo o autor, inexiste coeso no interior do sistema, atuando os operadores de forma totalmente autnoma em seus sub-sistemas em relao aos seus deveres e responsabilidades, de forma a tornar incontrolvel o poder punitivo.15 A questo parece indicar, conforme apontou o estudo lusitano, que, se o Poder Judicirio pretende ser efetivamente legtimo, no pode ser passivo e transferir suas responsabilidades16, como ocorre em inmeros casos no Brasil em relao postura dos juzes frente ao caos penitencirio. Pelo contrrio, deve enfrentar estes problemas e, por mais difcil que seja romper o ciclo de violncia institucional no interior do sistema penal, projetar postura de radicalizao no enfrentamento s violaes dos direitos humanos das pessoas.

13 14 15 16

Santos, A Justia..., p. 549. Hulsman, Criminologia Critica y Concepto de Delito, p. 88. Hulsman, Criminologia..., p. 88. Santos, A Justia..., pp. 550-551.

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16. O Estado Penal e os Atores das Cincias Criminais

Na formulao terica do modelo garantista, Ferrajoli estabelece os critrios para denio da democracia substancial e as formas de interveno estatal para concretizar o Estado constitucional de direito. Alia o absentesmo do Estado liberal com o intervencionismo do Estado social para forjar a mxima que resumiria o tipo ideal de Estado de direito nas democracias ocidentais: direito penal mnimo, direito social mximo.1 Interveno subsidiria do Estado para limitao dos direitos individuais, preponderncia da atuao estatal para efetivao dos direitos sociais. No entanto, na fase do desenvolvimento do capitalismo mundial, com a gradual ruptura com as bases do Estado de bem-estar a partir da efetivao das polticas econmicas neoliberais, percebe-se a inverso da mxima proposta por Ferrajoli, com a ampliao do direito penal e a reduo dos direitos sociais. A patologia punitivista que atinge grande parte dos pases ocidentais refora a ideia de consolidao de Estados Penais (Carceral State), nos quais a priso adquire importante funo de gesto das massas excludas e vulnerveis, percebidas como riscos sociais a serem neutralizados e incapacitados.
1 Ferrajoli, Diritto..., pp. 901-904.

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No por outra razo Larrauri aponta que dentre os principais fatores de resistncia e de proteo da sociedade contra o populismo punitivo esto a integrao e a diminuio das desigualdades sociais os seguintes fatores se associam com a manuteno de castigos limitados e orientados ressocializao, so por assim dizer fatores protetores do populismo punitivo: o grau de integrao da sociedade; menores cotas de desigualdade; no utilizao eleitoral da questo penal; alta conteno dos meios de comunicao; e a existncia de um corpo tcnico para assessorar sobre a eccia e o impacto das reformas penais e que atuem como instituio intermediria entre a opinio pblica e os polticos.2 Segundo a autora, possvel armar a existncia de importante relao entre os ndices de encarceramento, o modelo poltico-econmico (relao entre Estado social, delito e prisionalizao) e a cultura poltica (relao entre participao social e legitimidade governamental, demanda punitiva e prisionalizao).3 Estados democrticos e sociais nos quais h interveno para efetivao dos direitos coletivos e diminuio da desigualdade; governos com nveis adequados de legitimidade; e sociedades participativas nas decises das polticas governamentais, so fatores que tendem a direcionar diagnstico de estruturas sociais e polticas menos punitivistas e, em consequncia, com reduzidos ndices de encarceramento. Nos pases centrais que assumem o papel de gestores do neoliberalismo e nas sociedades perifricas que consomem tais polticas econmicas mesmo sem haver efetivado em sua histria a integralidade das polticas pblicas do Estado de Bem-Estar , inegavelmente o alto grau de punitivismo ser realidade inquestionvel.
2 3 Larrauri, Populismo..., p. 17. Larrauri, Economia..., pp. 08-14.

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O caso brasileiro torna-se, pois, exemplar. A questo que se coloca na investigao, portanto, sobre o papel dos atores do sistema penal neste cenrio poltico-econmico e poltico-criminal. Sobretudo o papel do juiz. A possibilidade de ao resistente ou a adeso ao punitivismo pelo operador do direito passa, conforme destacado, pela percepo da poltica populista punitiva como (i)legtima. Conforme demonstrado ao longo da pesquisa, a tradio jurdica brasileira tem como referncia uma cultura de interveno na qual predominam prticas inquisitrias. O Delegado de Polcia, no inqurito policial, e o Juiz, no processo criminal, tornaram-se, por fora desta tradio, os principais atores, os protagonistas para a resoluo do desvio criminalizado. O papel de protagonistas, localizado no centro do poder punitivo, produz mentalidade e forma de atuar punitivista (inquisitria), nas quais o investigado e o ru so percebidos como fonte de prova e objeto de interveno (punio) e no como sujeitos de direitos em situao processual paritria. A mentalidade inquisitria estabelece relao verticalizada na qual o juiz, apesar das regras penais protetivas vinculadas ao devido processo, extravasa o potesta puniendi concretizando-o em forma de punitividade. A formao de quadros mentais paranicos e a atuao regida pelo primado das hipteses sobre os fatos (Cordero) marca a forma de agir do inquisidor. Desta maneira, aliando o cenrio poltico-criminal e a cultura inquisitria, possvel compreender a tendncia dos atores do sistema punitivo nacional em aderir naturalmente ao populismo punitivo, transformando as demandas repressivas em concretude prisional. A propsito, as pesquisa realizadas pelas Instituies, Institutos e Associaes expostas ao

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longo do texto permitem perceber que, em alguns casos, h adeso explcita lgica punitivista-inquisitorial. No campo da aplicao da pena, conforme demonstrado na pesquisa emprica, as amarras legais fornecem importantes barreiras de conteno vontade de punir. No entanto, em determinados casos, o processo de interpretao judicial permite realizar, na redao da sentena penal condenatria, inverso do sentido garantista dos institutos de tutela dos direitos fundamentais reversibilidade do direito (Herrera Flores e Sanchez Rbio) , fazendo com que normas ampliadoras da liberdade sejam utilizadas como fundamento para a sua limitao. Outrossim, leis lacunares e porosas, como os tipos penais abertos que compem grande parte da arquitetura legal de aplicao da pena, tornam-se, em meio lgica inquisitorial, instrumentos de legitimao do punitivismo. Fundamental notar, contudo, que as concluses extradas da pesquisa emprica no esto isoladas. Pelo contrrio, ao agregar s investigaes sobre o pensamento poltico-criminal dos atores processuais penais desenvolvidas pelas Instituies, Institutos e Associaes, as inmeras teses e dissertaes sobre a forma de interpretao judicial em situaes determinantes para a reduo do encarceramento (v.g. estudo sobre decretos de prises preventivas, sobre a forma de declarar nulidades, sobre os critrios de progresso de regime na execuo penal), conrma-se a hiptese de adeso dos operadores do sistema penal brasileiro ao punitivismo. Logicamente existem focos de resistncia. Nota-se, porm, que estas zonas de resistncia conguram exceo. Outrossim, possvel perceber atravs da pesquisa sobre aplicao da pena que o maior grau de punitivismo est localizado nos julgamentos monocrticos, adquirindo os Tribunais,

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sobretudo o Supremo Tribunal Federal e o Superior Tribunal de Justia, fundamental papel de conteno dos excessos inerentes lgica punitivista. E, alm disso, em momentos importantes, direcionar a jurisprudncia no sentido garantista da interpretao das normas penais e processuais penais.

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17. Resistncias (Im)Possveis

No entanto hiptese da incorporao do punitivismo pelos atores do sistema penal no Brasil devem ser confrontadas as possibilidades de sua alterao. Inmeros trabalhos tm como ideia central que o esclarecimento dos consumidores leigos sobre os princpios que regem o sistema penal, seus procedimentos e a exposio de situaes concretas, provocaria sensvel diminuio na vontade de punir. Larrauri sustenta que possvel convencer o legislador de que ele no est determinado pelo populismo punitivo, que inclusive h suciente base social para resistncia. Segundo a autora, o processo de esclarecimento permitiria demonstrar para as pessoas que o nmero de delitos menor do que se imagina, que a maioria no possui a gravidade que noticiada, que o nmero de condenaes no baixo e que as penas impostas no so to benevolentes como parecem ser. Apresentar o delito em seu contexto, iluminar o problema, permitiria diminuir a ansiedade, o medo, a tenso sobre a questo criminal.1 Inegavelmente, apresentar o problema criminal e penitencirio como realmente se manifesta auxilia na compreenso da questo criminal e tende a diminuir os fatores que potencializam repressivismo. Neste aspecto, o trabalho dos investigadores das cincias criminais extremamente neces1 Larrauri, Populismo..., p. 18.

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srio, inclusive para contrapor a espetacularizao do crime realizada por grande parte da imprensa. Encontrar mecanismos de dilogo com o pblico consumidor do sistema penal parece, portanto, fundamental. No apenas porque h indcios sucientes na literatura criminolgica para armar que a demanda emotiva do leigo minimizada no momento da confrontao com casos concretos, mas, sobretudo, porque democrtico e necessrio que as pessoas (opinio pblica) se envolvam com a questo criminal e participem ativamente da tomada de decises. Outra questo importante a falsa percepo, exposta por inmeros experts, de que a racionalidade das decises poltico-criminais mantida com a excluso da opinio pblica do debate. Loader reputa como elitista o modelo que opta pela delegao da denio das polticas criminais aos doutos em detrimento da participao da sociedade, considerando equivocada a presuno de que os especialistas so liberais ilustrados e o povo emotivo e punitivo.2 Gertner, avaliando o papel dos juzes na construo de alternativas ao Estado penal, agrega elementos que permitem concluir que a opinio pblica no seria to punitiva, como sugerem a mdia e os polticos, se lhes fossem fornecidos os fatos. No entanto a m notcia seria a de que os Tribunais, que efetivamente conhecem os fatos individuais, tm sofrido extraordinrias presses, independente do delito cometido. Assim, a concluso irnica: aqueles que possuem a informao sobre os infratores os juzes enfrentam extraordinria presso por aqueles que no possuem o pblico.3
2 3 Apud Larrauri, Economia..., p. 17. Gertner, Alternatives to the Carceral State: the Judges Role, p. 664.

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Novamente o problema se direciona ao papel dos atores do sistema penal no cenrio de hiperencarceramento provocado pelo populismo punitivo. A questo que resta, portanto, se os operadores do direito possuem mecanismos protetivos contra as demandas punitivistas que lhes permita julgar sob a orientao da proteo dos direitos e garantias individuais. Do contrrio, poderia ser colocada a seguinte aporia: como explicar a expectativa (terica) de que se a opinio pblica conhecesse os casos reais teria postura menos punitivista, se atores judiciais, que efetivamente dominam a realidade concreta do sistema e o caso concreto, incorporam o populismo punitivo? Os diagnsticos apresentados pelas pesquisas de campo apontam, porm, para a ampla proliferao da ideia punitivista, independente do grau de esclarecimento das pessoas sobre a questo criminal. E em reviso da literatura, possvel perceber que o fenmeno no atinge apenas o Brasil. Em importante anlise das formas de gesto administrativa e judicial que se desenvolveram nos Estados Unidos a partir da denominada guerra contra o crime (war on crime4), Jonathan Simon conclui que o fenmeno punitivista modicou as mentalidades e a lgica da justia criminal. Destaca, inclusive, que o populismo punitivo foi especialmente rduo com os juzes, em decorrncia da cobrana por resultados pragmticos, notadamente o encarceramento. Nota que des4 Wacquant considera inadequado utilizar a expresso guerra contra o crime. Em primeiro lugar porque os processos de criminalizao no so operados por militares contra inimigos externos da nao, mas por rgos civis que lidam com cidados detentos que, ao invs de serem expulsos ou aniquilados, so reintroduzidos na sociedade; em segundo, porque a declarada guerra no teria sido empreendida contra o crime em geral, mas, basicamente, contra os crimes de rua cometidos em bairros de classes desfavorecidas e segregadas das metrpoles norte-americanas; em terceiro, porque o acionamento da luta contra o crime serviu to-somente como pretexto para a reformulao das funes do Estado (Wacquant, O Lugar..., p. 10).

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de os anos 60, notavelmente com poucas alteraes nos ltimos 40 anos, os juzes tm sido amplamente responsabilizados pelos polticos por serem indulgentes com a criminalidade.5 A indulgncia refere-se, fundamentalmente, individualizao e limitao das penas sobretudo no sistema anterior s guidelines sentencing e diminuio das prises (preventivas). O efeito deste processo foi o desenvolvimento de (...) jurisprudncia pouco identicada com o liberalismo ou o conservadorismo, mas cada vez mais complicada, orientada aos ns e defensivista.6 Outrossim, conduzida pela Suprema Corte, os Tribunais americanos produziram uma postura judicial reativa em relao guerra contra o crime que se traduz em ampla gama de teorias jurdicas (...). Conclui, apoiado em Bilionis, que os elementos chave desta jurisprudncia inclui antipatia em relao s posturas liberais, formuladas por um conjunto de ideias polticas conservadoras sobre o crime, enfatizando principalmente a dissuaso e o potencial incapacitante da punio severa e a estratgia de distinguir o ncleo dos direitos liberais, enquanto os mesmos direitos so reduzidos em sua periferia.7 Parafraseando o prprio Simon, possvel dizer que o fenmeno da guerra ao crime produziu nos atores do Judicirio norte-americano mentalidade regida pela lgica de julgar atravs do crime, o que implica sempre decidir de acordo com as expectativas da repercusso que a deciso produzir na opinio pblica. A dvida acerca do impacto neutralizador que o esclarecimento provocaria nos ndices de punitivismo, a partir das hipteses trabalhadas em relao opinio pblica e ao trabalho dos experts, parece direcionar o problema para resposta inconclusa. Todavia os fundamentos de losoa poltica que
5 6 7 Simon, Governing Through Crime, p. 113. Simon, Governing p. 113. Simon, Governing p. 130-131.

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sustentam a teoria do garantismo penal e a perspectiva crtica que a ruptura provocada pelo paradigma do etiquetamento produziu na criminologia possibilitam compreender esta aparente aporia. A teoria garantista, ao interpretar o atuar dos operadores processuais e as formas de produo da deciso, procura encontrar mecanismos para potencializar o sistema acusatrio, opondo-se aos efeitos altamente deletrios decorrentes da lgica inquisitria que congurou historicamente o sistema penal. A criminologia (crtica), ao analisar a incidncia das agncias penais sobre as pessoas e os grupos vulnerveis (processos de criminalizao), percebe que a inquisitorialidade nsita e molda as prticas punitivas. A convergncia de ambas as perspectivas permite concluir que o exerccio do poder punitivo, independente da boa ou da m inteno dos seus titulares, potencialmente violador dos direitos fundamentais, ou seja, tende proliferao do punitivismo e da lgica encarceradora. No por outra razo o desenvolvimento de perspectiva terica garantista estruturada nos ensinamentos da criminologia crtica impe que seja pressuposta concepo pessimista (ou trgica) sobre os poderes, sobretudo os punitivos, de forma a entender seu exerccio como naturalmente voltado violao (e no defesa) dos direitos das pessoas. Assim, a lgica inquisitorial e punitivista passa a ser percebida como varivel constante na congurao da estrutura penal repressiva. Conforme proposto em outro momento,8 seria mais coerente identicar graus (baixo ou alto) de intensidade do inquisitorialismo do sistema penal presentes nos distintos momentos histricos, nos diversos discursos de legi8 Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 73-78.

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timao e nas diferentes leis penais, do que dicotomizar com modelos garantistas. A questo no seria, portanto, se o esclarecimento das pessoas permite diminuir os nveis de punitivismo. Esta dvida a criminologia contempornea respondeu, satisfatoriamente, de forma positiva. O problema parece no estar radicado nas pessoas que, apesar de suas perspectivas poltico-ideolgicas mais ou menos punitivistas, tendem a ser mais racionais em suas respostas quando obtm informaes menos confusas e sensacionalistas sobre a questo criminal. O problema parece radicar nas formas pelas quais os locais do poder punitivo capturam seus atores e desenvolvem mentalidade inquisitria. Possvel compreender, portanto, o garantismo penal como discurso e como prtica voltada para a instrumentalizao do controle e da limitao dos poderes punitivos. Desde esta perspectiva, entende-se que a forma de diminuir punitivismo na atividade dos atores (administrativos e jurisdicionais) do sistema punitivo passa, fundamentalmente, pelo estabelecimento de regras claras e precisas, diminuindo ao mximo os espaos de discricionariedade. No caso do estudo da aplicao da pena, possvel perceber claramente como os tipos penais abertos so preenchidos pela lgica inquisitorial, motivo pelo qual a limitao da discricionariedade judicial fundamental para a inverso do atual direcionamento hipercarcerizador. No entanto este controle interno que seria possibilitado em decorrncia de emprego de melhor tcnica legislativa na redao dos tipos penais e/ou de orientaes jurisprudenciais claras e precisas, diz respeito aos mecanismos de interpretao da Lei, estando restrito aos horizontes dogmticos da atividade dos prprios atores judiciais. E por esta razo entende-se limitada sua eccia para a mudana da cultura judicial

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inquisitria que se desdobra em punitivismo e se efetiva em encarceramento. Embora tenha sido defendida em momento anterior postura conservadora em relao aos riscos que a abertura do procedimento judicial pode acarretar aos direitos e garantias fundamentais,9 aps a investigao sobre o papel dos atores do sistema penal, foi possvel perceber a necessidade de que os envolvidos diretamente no conito tenham possibilidade de fala e possam intervir e opinar sobre as alternativas para resoluo do seu caso. A abertura do espao pblico no pode implicar, logicamente, limitao aos direitos e s garantias do ru. No entanto, torna-se inconcebvel para um modelo de Justia, que se pretenda democrtico, que a nica fala legtima no processo seja aquela emitida pela autoridade judicial, como se todo o rito tivesse como nico interessado o representante do Estado. No apenas porque esta concentrao de poder tende a supervalorizar o papel do juiz e, consequentemente, reforar sua (auto)imagem como principal sujeito do ritual processual, mas, sobretudo, porque o conito pertence s pessoas, devendo ser o processo mecanismo voltado tentativa de resoluo do caso que envolve o(s) autor(es) do fato e a(s) vtima(s). Do contrrio, o processo judicial transforma-se em mera burocracia, m em si mesmo, forma pela forma. A possibilidade de que no espao pblico sejam criadas condies para que as pessoas possam realizar encontro, confrontar as circunstncias que causaram o conito e discutir alternativas fundamental para que o trauma do delito seja superado. Aos poderes pblicos, neste caso, cabe o exclusivo papel
9 Neste sentido, conferir Carvalho, Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal Consensual, pp. 129-159; e Carvalho, Cinco Teses para Entender a Desjudicializao Material do Processo Penal Brasileiro, pp. 89-106.

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de intermediador e facilitador do encontro e das resolues. Alis, provavelmente os atores do processo, pela cultura inquisitria, sejam as guras menos indicadas para atuar neste momento. As condies para realizao deste encontro o momento, o local, a forma de intermediao e as alternativas propostas e os efeitos na esfera processual, podem ser vislumbrados nos atuais procedimentos da Justia Restaurativa e conduzem concluso de que a interveno e a adjetivao do conito como penal normalmente cria maiores problemas do que proporciona solues. No entanto, para alm das prticas restaurativas, mesmo os casos que sobram Justia Penal, entende-se fundamental a abertura do espao para os envolvidos, de forma que possam ser efetivamente ouvidos e possam intervir realmente na sua resoluo. A abertura do procedimento com a nfase em falas no-tecnocrticas pode contribuir positivamente para a ruptura, a mudana e, quem sabe, a superao da mentalidade inquisitria que congura a lgica do sistema penal.

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18. Concluso Especca: Reformas Penais, Punitivismo e Responsabilidade Poltico-Criminal: Duas Propostas Legislativas

Na atual situao poltico-criminal de ampliao superlativa da criminalizao, parece no haver possibilidade outra seno radicalizar o discurso na defesa de signicativa mudana do cenrio de encarceramento. O projeto, no plano legislativo, estaria inexoravelmente vinculado proposta abolicionista de moratria no processo de construo de novos presdios ou de novas vagas prisionais. No entanto igualmente requer efetiva alterao nos critrios legais e judiciais de deciso que fomentam o aprisionamento em massa, como destacado na anlise dos critrios de aplicao da pena. Questo outra e de fundamental necessidade de anlise a da possibilidade de criao de instrumentos de responsabilizao dos atores da poltica criminal nos planos Legislativo, Executivo e, inclusive, Judicirio. Ambas as aes, porm, no podem prescindir de verdadeira alterao na cultura punitivista que as sociedades de controle contemporneas esto submersas, e que no Brasil,

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em virtude da formao histrica dos atores, se confunde com a prpria construo das agncias do sistema penal.

18.1. Vedao Expressa ao Encarceramento


O art. 5, XLVI da Constituio, determina que a lei regular a individualizao da pena e aplicar, entre outras, (a) privao ou restrio da liberdade; (b) perda de bens; (c) prestao social alternativa; (de) multa; e (e) suspenso ou interdio de direitos. Do rol constitucional referente s espcies de penas conclui-se que sua previso meramente exemplicativa, sendo, portanto, abertas possibilidades de outras sanes, desde que respeitados os limites do art. 5, XLVII. As penas previstas na Constituio permitem no apenas deslocar a centralidade da privativa de liberdade como perceber que a prpria privao de liberdade no implica em recluso carcerria, apesar da histrica associao. No por outro motivo a Lei 9.714/98, ao alterar o Cdigo Penal, regulamentou as penas restritivas de direito e criou modalidades sancionatrias distintas daquelas arroladas na Constituio. Caso exemplar, porm, o da nova Lei de Drogas. Ao seguir o processo de diversicao e de descentralizao da priso, ao regulamentar a sano do delito de porte de drogas para uso pessoal (art. 28, Lei 11.343/06), inovou em algumas importantes questes, possibilitando novas compreenses sobre a relao entre delito e sano. Em primeiro lugar, rompeu com o histrico vnculo entre crime e pena privativa de liberdade, fato que levou, inclusive, alguns doutrinadores mais apressados a sugerir a descriminalizao da conduta. A Lei 11.343/06 inovou ao xar diretamente no preceito secundrio penas no-privativas de liberdade. A segunda alterao foi no que diz respeito incorporao ao ordenamento jurdico

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brasileiro da pena de admoestao (art. 28, I), na modalidade advertncia sobre os efeitos das drogas. Em terceiro, estabelece vedao expressa de qualquer tipo de encarceramento (cautelar ou denitivo) ao usurio de drogas (art. 28, caput 3, 4 e 6 e art. 48, caput, 2, 3 e 41). A tcnica utilizada parece ser absolutamente adequada e dene novo estilo legislativo, orientado reduo dos danos produzidos pela prisionalizao a partir da constatao do alto poder de atrao que exerce o carcerrio. Pelos resultados produzidos nas ltimas dcadas e vislumbrados na pesquisa, parece notrio que as clusulas abertas e genricas que facultam ao Judicirio o aprisionamento so, invariavelmen1 Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os efeitos das drogas; II - prestao de servios comunidade; III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo. (...) 3. As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 5 (cinco) meses. 4. Em caso de reincidncia, as penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 10 (dez) meses. 6. Para garantia do cumprimento das medidas educativas a que se refere o caput, nos incisos I, II e III, a que injusticadamente se recuse o agente, poder o juiz submet-lo, sucessivamente a: I - admoestao verbal; II - multa. Art. 48. O procedimento relativo aos processos por crimes denidos neste Ttulo rege-se pelo disposto neste Captulo, aplicando-se, subsidiariamente, as disposies do Cdigo de Processo Penal e da Lei de Execuo Penal.(...) 2. Tratando-se da conduta prevista no art. 28 desta Lei, no se impor priso em agrante, devendo o autor do fato ser imediatamente encaminhado ao juzo competente ou, na falta deste, assumir o compromisso de a ele comparecer, lavrando-se termo circunstanciado e providenciando-se as requisies dos exames e percias necessrios. 3. Se ausente a autoridade judicial, as providncias previstas no 2o deste artigo sero tomadas de imediato pela autoridade policial, no local em que se encontrar, vedada a deteno do agente. 4. Concludos os procedimentos de que trata o 2o deste artigo, o agente ser submetido a exame de corpo de delito, se o requerer ou se a autoridade de polcia judiciria entender conveniente, e em seguida liberado. (grifou-se)

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te, mandatos em branco que geram como resultado concreto ampliao do encarceramento. Em decorrncia deste alto poder de atrao exercido pela instituio carcerria, Leis que vedam expressamente sua aplicao so as nicas ferramentas adequadas para sua conteno do punitivismo no plano da criminalizao secundria, embora seja imprescindvel, de igual forma, projetar possibilidades reais de responsabilizao dos atores do sistema penal por aes temerrias e que desrespeitem os Direitos Humanos. O necessrio processo de autorresponsabilizao pelo atual estado do sistema penal-carcerrio brasileiro impe a percepo de que as prises que constituem o arquiplago punitivo so efetivamente as nossas prises e no outras, idealizadas, como se percebe nos discursos punitivistas e nas construes da dogmtica asctica. E esta realidade prisional da vida crua o reexo da assustadora competncia inquisitria dos atores da rede poltica e jurdica em sempre (e cada vez mais) fomentar criminalizao e impor sofrimento atravs da pena. O estado atual dos crceres diz da forma como a sociedade brasileira resolveu historicamente suas questes sociais, tnicas, culturais, ou seja, pela via da excluso, da neutralizao, da anulao da alteridade. Diz da violncia hiperblica das instituies, criadas no projeto Moderno para trazer felicidade s pessoas (discurso ocial), mas que reproduzem articialmente, mas com insero no real a barbrie que a civilizao tentou anular. Diz da falcia dos discursos polticos, dos operadores do direito e da cincia (criminolgica), sempre perplexos com a realidade e ao mesmo tempo receosos, temerosos, contidos, parcimoniosos frente s solues radicais (anticarcerrias), pois protegidos pela repetio da mxima da priso como soluo necessria.

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Se a opo poltico-criminal produz como nico resultado a ampliao do encarceramento, o ciclo de violncia inerente s estratgias de legitimao do arquiplago carcerrio dicilmente ser minimizado com o acrscimo de redes alternativas. Neste quadro, aliado necessidade de vedao expressa do encarceramento, imprescindvel a responsabilizao dos atores das agncias punitivas pelo uso abusivo do sistema penal-carcerrio, para poder minimizar os impactos decorrentes da cultura do encarceramento em massa.

18.2. Responsabilidade Poltico-Criminal


O ordenamento jurdico brasileiro fornece algumas dicas sobre mecanismos que poderiam obstruir a interferncia episdica e contingencial da agncia Legislativa no campo poltico-criminal, sem obstaculizar legtima interveno em casos relevantes. Nas ltimas dcadas, possvel perceber certa patologia nas reformas penais (direito penal, processo penal e execuo penal) que atinge no apenas o Brasil, mas grande parte dos pases ocidentais de tradio romano-germnica: absoluta ausncia de estudo prvio dos efeitos da legislao penal. No apenas nos casos de normas penais que direta ou indiretamente ampliam hipteses de incriminao, mas inclusive nas normas que ampliam direitos individuais, h total ausncia de controlabilidade e planejamento.2 Invariavelmente as reformas penais punitivas ocorrem a partir de dois eixos centrais: (a) projetos para responder casos emergenciais (v.g. Lei dos Crimes Hediondos) ou (b) projetos
2 Importante estudo sobre a ausncia de controlabilidade no sistema de penas vericado em Machado & Machado, Sispenas..., p. 04-06.

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baseados em sistemas dogmticos idealizados por notveis (v.g. Lei dos Juizados Especiais Criminais, reformas parciais do Cdigo de Processo Penal). No primeiro caso, o Legislativo, impulsionado pela presso da opinio pblica, realiza alteraes com objetivo de responder contingencialmente casos de grande repercusso. Nestes episdios, as leis normalmente so impulsionadas pela demanda miditica, representando claramente o fenmeno poltico-criminal do populismo punitivo. No segundo caso, a tendncia a elaborao de projetos com maior coerncia em termos dogmticos, ou seja, Leis harmnicas com a estrutura e a principiologia penal e processual penal. Em ambas as situaes, porm, nota-se absoluta ausncia de investigaes empricas prvias que possibilitem projetar minimamente os impactos da nova Lei no mbito judicial e administrativo. Assim, a tradio legislativa brasileira tem oscilado entre o populismo e o idealismo punitivo, ou seja, entre Leis penais de cunho meramente populistas e Leis penais voltadas preservao do ideal de harmonia e coerncia do sistema jurdico-penal normalmente a partir de denidas concepes ideolgicas que se reetem na dogmtica e na poltica criminal. Lgico que o encontro de ambos os idealismos pode ocorrer, notadamente durante o debate parlamentar, quando o discurso populista insere elementos estranhos nos projetos ideais originrios, retirando a pretensa coerncia auferida pelos notveis. Ocorre que, na maioria dos casos, os textos legais provocam alteraes signicativas no perl do sistema punitivo sem que tenham sido projetados seus resultados. Em relao aos substitutivos penais, p. ex., as Leis 9.099/95 e 9.714/98, que teriam importantes efeitos na minimizao dos nveis de prisionalizao, foram abruptamente incorporadas no sistema sem qualquer preparao dos operadores do sistema e, ao in-

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vs de alcanar a meta descarcerizadora, aumentou a rede de controle punitivo. Em termos macropolticos, portanto, importante apontar para a necessidade de incorporao na cultura legislativa de estudos prvios de impacto poltico-criminal nos projetos de Lei que versam sobre matria penal. A pesquisa preliminar de impacto no apenas vincularia o projeto necessidade de investigao das consequncias da nova Lei no mbito da administrao da Justia Criminal (esferas Judiciais e Executivas), mas poderia exigir, inclusive, a exposio da dotao oramentria para sua implementao. Assim, exemplicativamente, em casos de Leis com proposta de criao de novos tipos penais ou aumento de penas, tornar-se-ia imprescindvel, para aprovao do projeto na Casa Legislativa, exposio de motivos que apresentasse (a) o nmero estimado de novos processos criminais que seriam levados a julgamento pelo Judicirio, (b) os nmeros de novas vagas necessrias nos estabelecimentos penais, (c) o volume e a origem dos recursos para efetiva implementao da Lei. Se a opo poltico-criminal dos Poderes Pblicos o aumento das penas e o recrudescimento das formas de execuo, imperativo que imponha deveres e implique responsabilidades. Na esfera das nanas pblicas, p. ex., existem importantes precedentes, como o caso da Lei Complementar 101/00 (Lei de Responsabilidade Fiscal), que estabelece normas de nanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto scal, com amparo na Constituio. exigncia de responsabilidade scal dos gestores pblicos deve estar agregado o dever de responsabilidade poltico-criminal, notadamente pelo caos que vive o sistema carcerrio brasileiro. Ao planejada e transparente, preveno de riscos e desvios para que sejam cumpridos os ditames cons-

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titucionais e legais referentes dignidade do ru e do condenado o mnimo que se espera quando se tem como primeira opo poltica o encarceramento. Do contrrio, inexiste legitimidade possvel na punio. Ademais, alm da necessidade de estudo do impacto das novas Leis no sistema punitivo (Judicirio e Executivo) com a indicao dos recursos necessrios para instrumentalizar o processamento e o julgamento dos casos, a ampla defesa dos acusados e a execuo das penas e/ou medidas , fundamental prever formas de aplicao localizada do novo instrumento Legislativo, de modo a permitir anlise laboratorial. Neste sentido, interessante o procedimento adotado na reforma da Justia Criminal chilena. Aps longa vigncia do Cdigo de Processo Penal, o Chile reformulou, em sentido estrito, sua legislao processual penal, e, de forma ampla, a estrutura judiciria. Em face do profundo impacto da alterao, sobretudo em razo da cultura inquisitiva que formou os atores do sistema penal chileno, a reforma foi estruturada em distintas dimenses. A estratgia de instrumentalizar e de dar efetividade ao cmbio estrutural foi a de implementao gradual do novo Cdigo, com apoio na observao emprica por especialistas. Assim, a reforma inaugurada no nal de 2001 iniciou-se em dois setores especcos do pas, locais de menor densidade populacional. Aps 14 meses foi implementada nas regies intermedirias, atingindo, por nal, a regio metropolitana e a capital Santiago. Ao longo do perodo de incorporao da reforma pelo sistema jurdico-poltico, projeto envolvendo as Universidades e o Centro de Estudos da Justia das Amricas designou observadores para analisar os pontos problemticos e sugerir adequaes.

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Conforme indicam Baytelman & Duce, ao expor as tcnicas de anlise dos observadores, a metodologia radica na observao in loco e descrio das prticas cotidianas dos operadores do novo sistema de justia criminal (...) que permitiu ter uma imagem geral do funcionamento da reforma e que se baseiam, em grande medida, em profundas entrevistas realizadas com mais de 90 atores do sistema, a compilao e anlise de diversos documentos e estudos empricos acerca da reforma, a reviso da imprensa nacional e regional.3 O modelo de reforma gradual, com constante e ininterrupta (auto)crtica sobre o impacto das novas estruturas na vida real das pessoas s quais o sistema dirigido (atores processuais, rus, vtimas e colaboradores), permite desenvolver prticas facilitadoras, alm de envolver, atravs do dilogo e da escuta, os diretamente implicados, diminuindo a resistncia ao novo. Outrossim, facilita detectar problemas e efeitos perversos tpicos das polticas institucionais e fomentar a prossionalizao dos servios a partir de boas prticas administrativas. No caso chileno, segundo os observadores, a reforma permitiu a efetivao do sistema acusatrio, com gradual assuno dos novos papis pelos atores das agncias do sistema penal.

Baytelman & Duce, Evaluacin de la Reforma Procesal Penal: Estado de una Reforma en Marcha, p. 07.

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19. Atuao no Campo Punitivo e Reduo de Danos

A alterao no rumo das polticas econmicas internacionais, a partir da dcada de 80, delineou nova forma de interveno punitiva na qual a priso exerce importante papel de neutralizao das pessoas e dos grupos incmodos. A pesquisa pretendeu analisar as circunstncias normativas e culturais que fomentaram o fenmeno punitivista no Brasil, pois, na realidade marginal, a (re)signicao do sentido retributivo e incapacitador da priso, aliada carncia das polticas do modelo penal welfare, potencializa a violncia das agncias de execuo penal. Embora seja evidente que o fenmeno do punitivismo foi transnacionalizado com as polticas econmicas neoliberais, as especicidades locais no permitem que o fenmeno seja percebido como universal. Inclusive porque em muitas sociedades ocidentais foram impostos freios que limitaram de forma consistente a consolidao do Estado Penal. Torna-se fundamental, pois, em nossa realidade, compreender, ao mesmo tempo, o processo global de expanso do punitivismo e o impacto do fenmeno. Desde esta compreenso, elaborar pautas de atuao objetivando a reduo dos danos causados pela constante e redundante interveno legislativa no recrudescimento do direito penal e pelas omis-

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ses dos rgos administrativos em garantir condies mnimas de sobrevivncia dos condenados nos crceres. Assim, para alm da necessidade de racionalizao e de ressistematizao do quadro geral dos delitos, das sanes, dos procedimentos e da execuo atuao na esfera do Poder Legislativo , imprescindvel atuao de resistncia junto aos operadores do direito, de forma a provocar ranhuras na cultura jurdica inquisitria que tende a perceber como legtimas as polticas punitivistas derivadas da assuno do populismo pela poltica criminal ocial. Conforme sustentado, durante o processo de construo da poltica de encarceramento, hipteses concretas de limitao de prisionalizao foram e so disponibilizadas. No entanto os ltros ao encarceramento acabam sendo obstaculizados ou simplesmente esquecidos pelos operadores do direito. Neste quadro, a hiptese que guiou a investigao foi a de que o fenmeno do grande encarceramento que caracteriza a poltica criminal nacional no est limitado incorporao do populismo punitivo pelo Poder Legislativo, visto que para sua consolidao necessrio que os sujeitos processuais assumam como legtima a interveno punitivista e a viviquem durante a persecuo penal. A sintonia entre os sujeitos processuais (agncia Judiciria) e os atores das agncias Legislativa e Executiva decorre do compartilhamento da vontade de punir, presente na formao inquisitria dos operadores do direito e nas expectativas publicitrias (eleitorais) dos agentes pblicos. No campo do sistema penal, o inquisitorialismo cria regime de produo de verdade que exclui os envolvidos no caso penal, reforando o papel de imprio do julgador (decisionismo judicial) protagonista da cena processual, incapaz de ouvir o drama das pessoas envolvidas e mediar resoluo. O efeito, em termos processuais penais, obstaculizar a efetivao do

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sistema acusatrio delineado na Constituio, impedindo que se realize democracia processual. No entanto possvel perceber que apesar do senso comum prtico-terico inquisitrio que orienta as aes dos sujeitos processuais, as Cortes Superiores brasileiras ainda exercem, de forma tmida e espordica, controle dos excessos punitivos, em atuar que oscila tendncias garantistas e punitivistas. Ao vislumbrar possibilidades de ao resistente, foi questionado o papel dos atores do sistema penal no cenrio poltico-econmico e poltico-criminal, sobretudo do juiz. Se ao aliar o cenrio poltico-criminal e a cultura inquisitria possvel compreender a tendncia dos atores do sistema punitivo em aderir ao punitivismo, igualmente possvel estabelecer formas de atuao crtica com objetivo de reduzir os danos provocados pelo encarceramento massivo. Desde o plano intradogmtico, atravs da utilizao das lacunas e contradies da Lei penal para ampliar os espaos de liberdade; e desde o plano extradogmtico, com o incentivo da participao cada vez mais efetiva dos envolvidos na resoluo dos conitos (justia dialogal). Por mais que o discurso da dogmtica penal seja poroso e predisposto a produzir inverses ideolgicas nas normas que garantem liberdade, na racionalidade jurdica que se encontram as ferramentas que possibilitam atuao resistente dos operadores.

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20. Concluso Especca: Limites e Critrios de Aplicao da Pena e Punitivismo no Brasil

Atravs da anlise quantitativa e qualitativa dos julgados foi possvel vericar uma das hipteses iniciais da investigao, qual seja, a de que existe forte tendncia de os Tribunais (em praticamente todos os graus de jurisdio) manterem estveis e pouco exveis suas posies jurisprudenciais, situao que solidica a tradio jurdica inquisitorial arraigada no senso comum terico dos juristas, no preciso diagnstico de Warat.1 A compreenso da formao cultural inquisitiva fundamental para que se possam estabelecer parmetros razoavelmente viveis para qualquer reforma do sistema penal que vise minimizar os efeitos das polticas criminais punitivistas, sobretudo no que tange dosimetria da pena. Isto porque mudanas que no observem esta tradio tendem a tornarse estreis e inecazes, quando no produzem efeitos perversos, como foi a alterao provocada pela Lei 9.714/98 (Lei das Penas Alternativas).2
1 2 Warat, Saber Crtico e Senso Comum Terico dos Juristas, pp. 27-35. Importantes crticas Lei em Reale Jr., Mens Legis Insana: Corpo Estranho, pp. 23-25. Sobre os efeitos perversos da Lei 9.714/98, conferir Carvalho, Substitutivos Penais na Era do Grande Encarceramento (prelo).

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Neste sentido, possvel apresentar algumas concluses especcas em relao aos critrios de aplicao da pena a partir do diagnstico prtico-terico. A pesquisa na jurisprudncia dos Tribunais e na doutrina especializada possibilitou confrontar os critrios de aplicao e vincular sua (falta de) instrumentalidade cultura jurdico-criminal brasileira. Outrossim, em relao aos projetos de reforma no sistema de penas, as recentes experincias no apenas as Leis 9.099/95 e 9.714/98, mas, inclusive, as reformas no Cdigo de Processo Penal permitem traar alguns importantes diagnsticos e prognsticos.
1. O atual quadro de penas no Brasil padece de profunda assistematicidade em todos os nveis: penas cominadas legalmente, critrios judiciais de aplicao e forma judicial-administrativa de execuo. O problema gerado pela ausncia de reforma geral que realize adequao ao postulado da proporcionalidade das sanes. Assim, a manuteno da parte especial, mutilada por reformas ocasionais e na maioria das vezes populistas; a gradual descodicao; e a mudana metodolgica da parte geral com a Lei 9.714/98 gerou sistema altamente complexo e aberto ao punitivismo. 2. O esforo legislativo, portanto, deveria ser o de recodicao, objetivando a redao de novo Cdigo Penal, na linha do trabalho da atual Comisso de redao do Novo Cdigo de Processo Penal (PLS 156/2009). 3. A existncia de Comisso para redigir novo Cdigo de Processo Penal, logo aps a aprovao de inmeras reformas no processo, expe os equvocos das reformas parciais. No campo das penas, projeta a necessi-

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dade de reforma geral na estrutura das penas, sobretudo nos crimes em espcie e na legislao ordinria, de forma a adequar aos comandos constitucionais.

Conforme demonstrado anteriormente, o atual quadro de penas, imerso em complexo e assistemtico modelo, apresenta quadro preocupante, sobretudo em relao falta de guias claras sobre a aplicao da pena, situao que, na atual conjuntura poltico-criminal, potencializa o encarceramento massivo. Na anlise dos acrdos foi possvel perceber o emaranhado no qual esto inseridos os aplicadores do direito, perdidos em conceitos vagos, lacunosos, contradies legais e imprecisas frmulas jurisprudenciais. A ausncia de critrios que permita ao julgador realizar de forma razovel e proporcional a individualizao da pena como, p. ex., para decifrar o signicado das circunstncias judiciais, para diferenciar as circunstncias e os elementos do tipo, para diferenciar o contedo de circunstncias judiciais e legais, para distinguir argumentos condenatrios e valorao da reprovabilidade, para concretizar as circunstncias e vincular a aplicao da pena s provas produzidas na instruo processual, para quanticar o peso das circunstncias na dosimetria da pena fomenta o descontrole neste momento crucial de incidncia do sistema punitivo na sociedade, produzindo as inmeras leses nos direitos individuais expostas na anlise da pesquisa emprica violao dos princpios da fundamentao das decises, do ne bis in idem, do contraditrio, da legalidade, da livre apreciao da prova, da isonomia e da secularizao. Frise-se novamente, porm, que a crtica no dirigida exclusivamente ao Poder Judicirio. A pesquisa qualitativa demonstra, inclusive, que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, revelando dis-

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tintos graus de punitivismo entre as esferas. Todavia, como igualmente foi percebido, o respeito sacral tradio jurisprudencial tambm produz efeitos negativos que devem ser enfrentados. Em termos poltico-criminais, com objetivo de reduo dos danos do punitivismo e diminuio dos ndices de encarceramento, entende-se que eventual reforma (parcial ou global) no sistema de aplicao de penas deveria primar por alguns valores.
4. Para efetivar reforma no sistema de aplicao das penas imprescindvel o aprimoramento da tcnica legislativa, com redao clara e objetiva e demonstrao exaustiva dos critrios de valorao da reprovao pessoal pelo ilcito. 5. Em relao graduao (clculo) da pena, referncia importante seria a metodologia prevista no Cdigo Eleitoral, que, em razo da no-xao de mnimo, estabelece piso sancionatrio comum a todos os crimes3 e critrios especcos de quanticao de atenuantes e agravantes4 o que permitiria, inclusive, a rediscusso da Smula 231 do STJ. 6. Como forma de valorizar experincias importantes e no esquecer nosso presente, interessante a possibilidade de retomar projetos que antecipam em muito as concluses apresentadas, notadamente o Projeto Reale Jr. Conforme destacado em outro
3 4 Art. 284. Sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso. Art. 285. Quando a lei determina a agravao ou atenuao da pena sem mencionar o quantum, deve o Juiz x-lo entre um quinto e um tero, guardados os limites da pena cominada ao crime.

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momento,5 o projeto Reale Jr. atingia pontos efetivamente problemticos do nosso sistema, diminuindo a abertura das normas de aplicao da pena que, na pesquisa, demonstrou ser a principal potencializadora de punitividade. 7. Na redao do art. 59, caput, do Cdigo Penal, proposta pelo Projeto Reale Jr., so excludas as circunstncias personalidade e conduta social (substitudas por condies pessoais do acusado), e acrescida a circunstncia de coculpabilidade intitulada oportunidades sociais oferecidas. Ademais, h o deslocamento, para a primeira fase, da agravante da reincidncia. Verbis: o juiz, atendendo culpabilidade, antecedentes, reincidncia e condies pessoais do acusado, bem como as oportunidades sociais a ele oferecidas, aos motivos, circunstncias e consequncias do crime e ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suciente individualizao da pena. 8. Em nosso sistema, conforme constatado, nas circunstncias personalidade e conduta social proliferam inmeras contradies e indeterminaes. De igual forma, notrio o fato de que a quantidade das penas severamente acrescida pela agravante da reincidncia. A alterao proposta indica solues interessantes que merecem ser debatidas. Inclusive porque na exposio de motivos justicada a excluso da personalidade e da conduta social, a partir da percepo de sua indemonstrabilidade e irrefutabilidade empricas, situao que ofende o princpio do contraditrio.

Carvalho & Carvalho, Aplicao da Pena e Garantismo, p. 78/9.

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Outrossim, sustenta-se que qualquer reforma no sistema deve prescindir no apenas de investigaes acadmicas e de dilogo com os operadores, mas de laboratrios de testagem emprica.
9. Adequado, portanto, na esfera das reformas legislativas, criao de instrumentos de estudo de impacto poltico-criminal6 como forma de projetar eventuais efeitos perversos e de criar condies de implementao de boas prticas. Assim, para alm das anlises laboratoriais, a testagem emprica torna-se altamente salutar no quadro poltico-criminal e carcerrio brasileiro.

Para nalizar, mister ressaltar que qualquer reforma no sistema puntivo, seja de maior ou de menor impacto, deve criar condies efetivas de aplicabilidade das normas e deve ser orientada, poltico-criminalmente, para diminuir ao mximo o encarceramento. Ademais, dentro dos limites do possvel, deve evitar, ao mximo, os riscos e os efeitos perversos, sobretudo aqueles de ampliao da rede de punio. Assim, sem olvidar a tendncia sempre presente nas prticas penais de ampliao da violncia, olhar realista sobre o problema pode auxiliar no processo de vivicao do texto constitucional e de tutela dos direitos humanos das pessoas.

Carvalho, Em Defesa da Lei de Responsabilidade Poltico Criminal, pp. 08-09.

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