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Índice
1 Introdução....................................................................................................................... 4 2 Como acessar a aplicação ................................................................................................ 5 3 Transferência de Arquivos ............................................................................................... 7 3.1 Acesso ao serviço .....................................................................................................7 3.2 Consultas a Transferência de Arquivo ..........................................................................8 4 Layout dos arquivos....................................................................................................... 16 4.1 Descrição do layout do arquivo CETIP.................................................................. 18 DOC 11 (Comando de registro inicial - 174 caracteres) .............................................. 18 DOC 12 (Movimentação de registro de títulos – 174 caracteres) ................................... 21 DOC 12 - Layout para Preenchimento de campos ....................................................... 23 Tabela Código de Operações CETIP .......................................................................... 24 CETIP – Inclusão das condições de resgate antecipado para o estoque. ......................... 26 4.2 Descrição do layout do arquivo SNA .................................................................... 28 SNA 11 (Registro de Negócio – 240 caracteres) ......................................................... 28 SNA 12 (Cancelamento de registro – 240 caracteres).................................................. 31 SNA 21 (Depósitos e retiradas de ativos – 90 caracteres) ............................................ 32 SNA 27 (Confirmação de depósito e retirada de ativos – 100 caracteres) ....................... 33 SNA 52 (Características da emissão e para negociação – 420 caracteres) ...................... 34 SNA 57 (Taxas de amortização variável - 351 registros) .............................................. 41 SNA 59 (Tabela de Condições de Resgate Antecipado– 312 caracteres) ......................... 42 SNA 5F (Dados Complementares da CCE e NCE – 480 caracteres) ................................ 43 SNA 5K (Eventos de Pagamento de Rendimento – 575 caracteres)................................ 45 SNA 5M (Dados Complementares da Cédula de Credito Imobiliário (CCIM) - 585 caracteres – bloco 112 registros) ............................................................................................... 46 SNA 5N (Vinculação de Cédulas de Credito Imobiliário a C.R.I. – 455 caracteres – bloco 144 registros) .............................................................................................................48 SNA 5W (Dados Complementares do DIM Emissão por Cliente – 104 caracteres) ............ 49 SNA 66 (Preço Unitário da Curva de CCIM/CRI - VCE) ................................................. 50 4.3 Descrição do layout do arquivo SPR..................................................................... 52 SPR 11 (Registro de contrato - 500 caracteres).......................................................... 52 SPR 1C (Registro de contrato entre clientes - 500 caracteres) ...................................... 58 SPR 1D (Registro de Modalidades - 500 caracteres) .................................................... 65 SPR 13 (Antecipação de contrato - 500 caracteres) .................................................... 69 SPR 17 (Atualização de PUs- 500 caracteres)............................................................. 70 SPR 1Q (Qualificação da Curva Outros - 500 caracteres) ............................................. 73 Tabelas de parâmetros ........................................................................................... 75 4.4 Descrição do layout do arquivo CPR..................................................................... 79 CPR 11 (Registros de negócios do participante – 500 caracteres).................................. 79 CPR 21 (Registros de Movimentação do Ativo – 500 caracteres) ................................... 81 CPR 22 (Registro/Depósito de Cédulas de Produto Rural - 500 caracteres) ..................... 83 CPR 29 (Transferência de Ativo para Bolsas - 500 caracteres). ..................................... 86 4.5 Descrição do layout do arquivo SCO..................................................................... 88 SCO 21 (Depósito / Retirada de Contratos de Opção - 500 caracteres) .......................... 88 SCO 22 (Registro de contratos de Opção - 500 caracteres) .......................................... 89 SCO 26 (Especificação de Armazém de Entrega - 500 caracteres) ................................. 90 SCO 27 (Confirmação de Depósito – 500 caracteres) .................................................. 90 SCO 51 (Cadastro de Armazém - 500 caracteres)....................................................... 91 4.6 Descrição do layout do arquivo SCF ..................................................................... 93 SCF 11 (Registro de Colocação / Resgate - 120 caracteres) ......................................... 93 SCF 12 (Cancelamento de registro – 120 caracteres) .................................................. 94 SCF 17 (Especificação de quantidade de cotas – 120 caracteres) .................................. 95 SCF 21 (Depósito e Retirada – 120 caracteres) ......................................................... 96 SCF 27 (Confirmação Depósito e Retirada – 120 caracteres) ....................................... 96 SCF 53 (Valorização de Cota de Fundo – 120 characters) ........................................... 97 4.7 Descrição do layout do arquivo SF (módulo Fundos Fechados)............................. 99 Depósito sem Financeiro ......................................................................................... 99 Participante

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Retirada sem Financeiro ....................................................................................... 101 Negociação de Compra/Venda ............................................................................... 103 Retenção de IR ................................................................................................... 105 Atualização de valor da cota.................................................................................. 107 4.8 Descrição do layout do arquivo MOP .................................................................. 109 MOP 11 (Registro de Negócio -180 caracteres)......................................................... 109 MOP 12 (Cancelamento de Negócio – 56 caracteres)................................................. 111 MOP 14 (Lançamento de Ativos p/Liq. Leilão – 57 caracteres) .................................... 112 4.9 Descrição do layout do arquivo SLH ................................................................... 114 SLH 11 (Registro de Negócio - 180 caracteres) ........................................................ 114 SLH 12 (Cancelamento de Registro - 60 caracteres) ................................................. 117 SLH 21 (Retirada - 80 caracteres) .......................................................................... 118 SLH 27 (Confirmação de Retirada de Ativos - 60 caracteres) ...................................... 119 4.10 Descrição do layout do arquivo SND ................................................................ 121 SND 11 (Registro de Negócios do Participante - 180 caracteres) ................................. 121 SND 12 (Cancelamento de Registro - 60 caracteres) ................................................. 124 SND 21 (Depósito/Retirada/Conversão/Permuta em Ações - 380 caracteres)................ 125 SND 27 (Confirmação de depósito, retirada, conversão em ações e permuta – 60 caracteres) ........................................................................................................................ 127 4.11 Descrição do layout do arquivo Termo de Moedas ............................................ 129 Registro de Contrato do participante ...................................................................... 129 Taxa de Câmbio para Avaliação ............................................................................. 136 Antecipação por reversão...................................................................................... 138 4.12 Descrição do layout do arquivo Estratégia de Renda Fixa ................................. 140 Registro da operação de Renda Fixa - Box de 2 Pontas.............................................. 140 Cancelamento de operações de Renda Fixa - Box de 2 Pontas .................................... 143 Antecipação da Estratégia de Renda Fixa - Box de 2 Pontas ....................................... 145 Cancelamento da Antecipação da Estratégia de Renda Fixa - Box de 2 Pontas .............. 147 4.13 Descrição do layout do arquivo Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio........... 150 Registro de Contrato de Opção Flexível ................................................................... 150 Cancelamento de Registro de Contrato de Opção Flexível .......................................... 154 Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis ........................................................... 156 Cancelamento da Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis .................................. 158 Avaliação de Contrato de Opções Flexíveis.............................................................. 160 Reavaliação de Contrato de Opções Flexíveis .......................................................... 162 4.14 Descrição do layout do arquivo Swap............................................................... 165 Registro de Contrato Fluxo Constante ..................................................................... 165 Registro de Contrato Fluxo Não Constante............................................................... 170 Registro de Fluxo não Constante ............................................................................ 174 Registro de Antecipação de Contrato ...................................................................... 176 Registro de Prêmio .............................................................................................. 177 Registro de Atualização de PU / Fator ..................................................................... 178 Registro de TJMI.................................................................................................. 179 Registro de Contrato com Pagamento Final.............................................................. 183 Registro de Curvas Marcadas a Mercado.................................................................. 187 Registro de Parâmetros para Disparo de Reset ......................................................... 188 Registro de Reset ................................................................................................ 189 Registro de Reset - Alterações ............................................................................... 190 4.15 Descrição do layout do arquivo Identificação de Comitentes ............................ 193 Cadastro de Comitente ......................................................................................... 193 Identificação de Operação ou Ajuste de Posição de Custódia ...................................... 195 4.16 Descrição do layout do arquivo de Títulos e Valores Mobiliários ....................... 199 Registro de CCBs ................................................................................................. 199 Registro de CCCBs ............................................................................................... 214 Lançamento de Operações de CCBs / CCCBs............................................................ 216 Exclusão de CCBs ................................................................................................ 220 Exclusão de CCCBs .............................................................................................. 221 Lançamento de Operações Compromissadas Posfixadas ............................................ 223 Registro de CDA/WA ............................................................................................ 226 Arquivo de Atualização de PU de eventos ................................................................ 232 4.17 Descrição do layout do arquivo de Manutenção de Garantias ........................... 235 Participante

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Registro de Cesta de Garantias .............................................................................. 235 Manutenção de Cesta de Garantias......................................................................... 237 Alteração de Cesta de Garantias ............................................................................ 239 Vinculação de Cesta de Garantias........................................................................... 240 Aporte de Garantias ............................................................................................. 242 Retirada de Garantias........................................................................................... 244 Retirada de Itens da Cesta de Garantias ................................................................. 244 Liberação de Garantias ......................................................................................... 246 Liberação de Garantias para o Garantido ................................................................. 246 Finalização de Cesta de Garantias .......................................................................... 247 4.18 Descrição do layout do arquivo do Sistema Único ............................................ 248 Atualização do Cadastro ISIN (Registro de Negócio – 90 caracteres) ........................... 248 4.19 Descrição do layout do arquivo do MDC ........................................................... 249 MDC11 (Registro de distribuição de títulos - 90 caracteres). ...................................... 249 MDC14 (Especificação de clientes – 360 caracteres) ................................................. 250 4.20 Descrição do layout do arquivo do SDT ............................................................ 253 SDT14 (Especificação de clientes – 360 caracteres) .................................................. 253

Participante

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SF Swap SIC Títulos e Valores Mobiliários Participante 4 . São os seguintes produtos que aceitam este tipo de serviço: Produtos Sistema de Proteção Contra Riscos Financeiros Sistema de Registro e de Liquidação Financeira de Títulos Sistema de Letras Hipotecárias Cédula de Produto Rural Sistema de Contrato de Opções Sistema Nacional de Ativos Moedas de Privatização Termo de Moedas Sistema Nacional de Debêntures Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio. Sistema de Fundos (módulos: Fundos Abertos e Fundos Fechados) Swap de Fluxo de Caixa. informando o nome do arquivo.2 ). neste serviço. acesse a aplicação e clique no item Transferência de Arquivos do Menu Ajuda. com o objetivo de facilitar lançamentos de grandes quantidades de dados aos sistemas no qual estão habilitados a operar.txt”) é criado pelo participante. opção “Enviar Arquivos” disponibilizada no NoMe CETIP – Novo Mercado CETIP é um serviço alternativo oferecido às instituições.3. disponibilizam funções próprias de consulta e de correção dos registros incorretos transferidos (veja ítem. que permite consultar os registros enviados com erros. O arquivo texto (extensão “. Os produtos acessados pelo serviço “Terminal”. este serviço distingue o sistema no qual os dados devem ser inseridos. Através do arquivo texto. Poderão ser transferidos quantos arquivos se fizerem necessários e cada arquivo deve ser menor ou igual a 2 Mb. o item de menu “Erros em arquivos”. Sistema de Identificação de Comitentes Títulos e Valores Mobiliários SPR Cetip SLH CPR SCO SNA MOP Termo de Moedas SND Estratégia de Renda Fixa e Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio. Para os demais produtos é disponibilizado.1 Introdução O serviço de Transferência de Arquivo. Mais detalhes. devendo ser formatado de acordo com o padrão de layout estabelecido para cada produto e transferido a CETIP através desta opção.

cetip. O acesso aos produtos operacionalizados pela CETIP é restrito aos seus participantes e usuários autorizados. o participante deve digitar: "http://nome. "www.ctp" no campo "Endereço" de seu browser ou acessar o Web-site da CETIP. representado pelo símbolo que o site da CETIP é seguro.com. que disponibilizará link de acesso ao NoMe. . utilizando ferramentas de criptografia e autenticação. que indica No rodapé do browser é apresentado um cadeado.cetip. apenas para as funções de consulta. Usuário e a Senha. Tela de Login 1 3 2 5 6 7 4 8 9 Participante 5 . visando segurança na utilização destes.2 Como acessar a aplicação Para acesso à aplicação. O acesso é feito por Tela de Login onde o participante informa os campos: Participante (Nome Simplificado).br".

Participante 6 . Link à função “Nome Simplificado”. Maiores detalhes.1 2 3 4 5 6 7 8 9 Descrição dos campos da Tela de Login Endereço de acesso à aplicação Envio de e-mail a CETIP para dúvidas. críticas e sugestões. Data do acesso à aplicação. Permite o entendimento da utilização das funções da aplicação Nome simplificado do participante. onde é possível consultar o nome simplificado de qualquer participante a partir de sua razão social ou conta. código e senha do usuário para efetuar o Login. Taxa diária e volume de DI OVER Link de acesso à página da CETIP Link de acesso à página da ANDIMA Ajuda On-line. exibido na Tela de Login ou acesse o site da CETIP onde está disponível o manual para download. acesse a aplicação e clique no item NoMe CETIP do Menu Ajuda.

Selecione o arquivo desejado e em seguida clique no botão “Transferir” Participante 7 .1 Acesso ao serviço Número do protocolo.3 Transferência de Arquivos 3.

Participante 8 .: Devem ser adotados os mesmos procedimentos de operacionalização. independente do menu/sistema utilizado.2 Consultas a Transferência de Arquivo Serviço Terminal Relação das funções Transferência de Arquivo Consulta a transferência Detalhe de uma transferência Registros incorretos (exclusiva SPR / CPR/SCO) Obs.3.

Digite o número da função desejada e tecle Participante 9 . Para acesso a algumas funções de consulta.1) ou na função “Consulta às Transferências” da opção Terminal. que pode ser visto no ato da “Transferência” (vide item 3. O sistema atribui automaticamente a cada transferência de arquivo um número. este número deve ser informado.Menu de transferência de arquivo Menu que relaciona o grupo de funções disponíveis aos participantes.

Termino processamento. o participante pode paginar a tela apresentada posicionando o ). Ocorre temporariamente. indicando o número da transferência (gerado pelo sistema).: Caso seja necessário. a situação em que se encontram (se a transferência foi realizada ou não). Processado. a hora. informado pelo sistema. mas todos os seus registros apresentaram algum tipo de erro. Transferência iniciada. cursor em “Xmit” e transmitindo a tela ( Participante 10 . totais de registros lidos e processados e o número do terminal (LSN) pelo qual ocorreu à solicitação da transferência. Transferência concluída. O arquivo foi transferido com sucesso. transferência. data. Parcialmente Processado O arquivo foi transferido parcialmente (situação exclusiva no SPR). Obs. O arquivo não foi transferido devido a algum erro de formatação Problemas na (arquivo fora do padrão estabelecido). transferência encontra-se em processamento. quando a consulta é solicitada e a Transferência solicitada. Número do Protocolo.Função Consulta às transferências Permite a visão geral de todos os arquivos transmitidos. Situações dos arquivos transferidos descritos nesta função Início de processamento. Os registros foram lidos e os corretos foram transferidos. Não transferido. Não Processado.

o Número do Protocolo é solicitado no menu de funções (exemplo 1) ou então. atribuído pelo sistema e tecle . Digite o número do protocolo. Exemplo 1 Exemplo 2 Digite o número do protocolo. “tela resposta”. será enviada uma tela exclusiva (exemplo 2). Tela exemplo Participante 11 . Para acessar esta função o participante deve informar o número do protocolo. Após transmissão é apresentada ao participante. com os detalhes da transferência.Função Detalhe de uma transferência Permite consulta detalhada de cada arquivo transferido. Conforme o sistema utilizado. atribuído pelo sistema e tecle .

Função Registros Incorretos no sistema SPR Permite a visualização e o acerto dos registros incorretos de uma determinada transferência de arquivo. os demais serão enviados seqüencialmente para correção ou exclusão. Digite o número do protocolo.Função Registros incorretos de uma transferência Função exclusiva ao Sistema de Proteção Contra Riscos Financeiros . Após informar o número do protocolo e transmitir a tela. Informe a opção desejada.SPR e Sistema de Cédula de Produto Rural – CPR. Havendo mais de um registro incorreto. são apresentados os dados do primeiro registro incorreto. atribuído pelo sistema e tecle Os campos tarjados indicam campos incorretos. Participante 12 .

Após apresentar o último registro. o registro é lançado automaticamente no sistema. tecle . logo a seguir. retorna a tela SPR70. é exibido na Possibilita a exclusão de um registro tela o próximo registro incorreto. E Quando um registro é excluído. apresentar o último registro. I Após apresentar o último registro incorreto Possibilita a visualização de todos retorna a tela SPR70. Opção A Possibilita a correção do registro apresentado e o seu lançamento no sistema. o próximo registro incorreto. Após incorreto. Participante 13 . retorna a tela SPR70. os registros incorretos.Esta função tem o seguinte conjunto de opções: Resposta do sistema Após correção. Caso o participante escolha a opção “A” é enviada para correção. o registro contido em tela idêntica à que originou a transferência. Após a correção do registro. sendo apresentado.

EXCL SALTO ALTERA Descrição Exclui todos os registros incorretos. São apresentados os dados. os demais serão enviados seqüencialmente para correção ou exclusão. Opção EXC ERROS ARQ. Participante 14 . Digite X na opção desejada. Após editar corretamente os campos incorretos (tarjados). Possibilita a exclusão de um registro incorreto. a opção possibilita a correção. Possibilita a visualização de todos os registros incorretos. Havendo mais de um registro incorreto. do primeiro registro incorreto.Função Registros Incorretos no sistema CPR Permite a visualização e o acerto dos registros incorretos de uma determinada transferência de arquivo. editados.

Não permite alteração ou exclusão do lançamento.Serviço Transferência de Arquivo Item de menu: Erros em Arquivos Permite consultar os erros de lançamentos efetuados por transferência de arquivo. após as devidas correções. O participante deverá retransmitir novo arquivo com os registros que não foram aceitos. Parte 1 Parte 2 Participante 15 .

4 Layout dos arquivos Considerações Gerais Para que haja sucesso em sua Transferência: • Nos sistemas SNA. SLH 25 MOP 15 SNA 15 SCO 84 SCF 15 CETIP 25 CPR 25 Participante 16 . o arquivo será totalmente desconsiderado. conter um registro inicial (Header) com a data a que se referem os lançamentos. no formato DDMMAAAA. Em alguns sistemas. SPR e SCF o arquivo deve. de acordo com o padrão “EBCEDIC”. Os campos numéricos deverão ser alinhados à direita e preenchidos com zeros à esquerda até atingir o tamanho do campo. Os campos que não forem informados devem estar em branco. os registros incorretos de uma transferência podem ser corrigidos / excluídos através das funções On-line. conforme a relação abaixo: • • • • • SLH 15. Os campos destacados em negrito são campos de preenchimento obrigatório. necessariamente. Todos os campos devem estar preenchidos com letras “ MAIÚSCULAS”. Caso o registro inicial não exista ou a data informada não seja a data do sistema.

Layout “CETIP” • • DOC 11 .Movimentação de registro de títulos Participante 17 .Comando de registro inicial DOC 12 .

O Mnemônico identifica o emissor/aceitante/depositário do título ou do depósito a ser registrado.VC. 4. Dia.1 Descrição do layout do arquivo CETIP DOC 11 (Comando de registro inicial . se taxa for TBF.4. dentro da faixa 0001 a 9999. 0. Preencher com 2(dois) inteiros e 3(três) decimais. 3 = LC. mês e ano da emissão do título.OP. 9(04) 38-41 TX 9(05) 42-46 DT. (Continua) C. Formato: DDMMAAAA. 5 – Venda da Consignada. Número da operação. dado pelo participante favorecido.1. 9(04) 19-22 EM/ AC X(15) 23-37 No. Para modalidades de títulos prefixados este campo não poderá ser preenchido. OP. 2 = DI. FAV D/C Formato X(05) 9(04) 9(08) 9(01) Posição 1-5 6-9 10-17 18-18 Conteúdo Descrição DOC 11 Código identificador da função. mês e ano do vencimento do título. Taxa de juros dos títulos. 0 – Repasse. Código identificador da operação. 5 1 – Venda de posição própria. Código CETIP do favorecido. Caso contrário. 9(08) 9(08) 47-54 55-62 Participante 18 . 4 = RDB e 9 = FDS. 2. iniciando com 1 = CDB.EM DT. 4 – Repasse da Consignada. Código identificador do título objeto da operação. Formato: DDMMAAAA. preencher com 3(três) inteiros e 2(dois) decimais. Dia.174 caracteres) Registro Campo Ident-Função C.TIT. 2 – Compra.

(Continua) Participante 19 .”. Número da operação original a ser regularizada.Campo V/Q Formato 9(12)V99 Posição 63-76 Conteúdo EM/PU No. Preço unitário de aquisição.Or. Preencher somente se o título. M .Cetip 2. mês e ano em que o título foi adquirido.Bruta Descrição Valor integral do título ou do depósito objeto do registro em moeda nacional. 9(08) 95-102 PU AQ. Identifica o nome do sacador. dentro da faixa 0001 a 9999. Identifica tipo de condição de resgate antecipado.Não tem condição de Resgate antecipado. Dia. utilizado quando se tratar de estorno no dia ou postecipado. Este campo pode ser deixado “Em Branco” para ativos sem obrigatoriedade de cláusula de resgate antecipado ou sem condições pré-estabelecidas. Este campo deve ser preenchido somente para operações de código 0001.AQ.TIT. identificado no campo “C. Banco Liquidante Condição de Resgate Antecipado 9(08) X(01) 143-150 151-151 Informar: N . 9(12)V99 9(04) 77-90 91-94 DT. objeto da operação for Letra de Câmbio. Formato: DDMMAAAA.Tem condição de resgate antecipado (a mercado) Banco liquidante do participante. Característica 9(03)V9(06) X(30) 103-111 112-141 Modalidade de Liquidação 9(01) 142-142 Informar: 0-Sem financeiro 1. Código da modalidade de liquidação. Valor de emissão do título em moeda nacional.

Espaço em branco. Formato: DDMMAAAA. (Fim) Participante 20 . Início de Resgate Antecipado Formato 9(08) Posição 152-159 Conteúdo Filler X(15) 160-174 Descrição Data para início da condição de resgate antecipado.Campo Dt. Este campo deve ser apenas preenchido quando “Condição de Resgate Antecipado” igual a “M”.

TIT TX Formato X(05) 9(08) 9(04) 9(04) 9(05) Posição 1-5 6-13 14-17 18-21 22-26 Conteúdo DOC 12 Descrição Código identificador da função. DT. 0 – Repasse. se ambas as partes forem titulares de conta individualizadas de registro de títulos. Dia. ou pelo titular da conta em operação com cliente 1 ou 2. Número da operação. C. dentro da faixa 0001 a 9999.OP 9(04) 76-79 Participante 21 . Mnemônico que identifica o emissor/aceitante/depositário do título. 2 No. 9(08) 9(08) 42-49 50-57 FT INT D/C 9(03)V9(06) 9(08) 9(01) 58-66 67-74 75-75 0. Dia. Taxa de juros dos títulos.DOC 12 (Movimentação de registro de títulos – 174 caracteres) Registro Campo IdentFunção INST C. mês e ano da emissão do título. FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título.1. 1 – Venda de posição própria. Formato: DDMMAAAA. Código CETIP do interveniente na operação. Para modalidade de títulos prefixados este campo não poderá ser preenchido.VC.. dado pelo vendedor (cedente). Código CETIP do participante lançador da operação. tanto na venda como na compra. com até 3 (três) inteiros e 2 (dois) decimais ou TBF com 2 (dois) inteiros e 3 (três) decimais.EM. (Continua) EM/AC X(15) 27-41 DT. Código identificador do título objeto da operação. 2 – Compra. mês e ano do vencimento do título.OP. Código identificador da operação. Formato: DDMMAAAA.

Identifica tipo de condição de resgate antecipado. M .Bruta Descrição Quantidade de títulos/depósitos que estão sendo movimentados. utilizado quando se tratar de estorno no dia dentro da faixa 0001 a 9999. Dt. (Fim) Participante 22 . Formato: DDMMAAAA.Não tem condição de Resgate antecipado. Código da modalidade de liquidação.Campo V/Q PU PU. Banco Liquidante Condição de Resgate Antecipado 9(08) x(01) 133-140 141-141 Informar: N .Cetip 2.OR 9(04) 120-123 DT. Início de Resgate Antecipado 9(08) 142-149 Filler X(25) 150-174 Data para início das condições de resgate antecipado. Dia.C 9(08) 112-119 No.C Formato 9(12)V99 9(03)V9(06) 9(03)V9(06) Posição 80-93 94-102 103-111 Conteúdo DT. Espaço em branco. mês e ano de retorno das operações compromissadas. Formato: DDMMAAAA.OR 9(08) 124-131 Modalidade de Liquidação 9(01) 132-132 Informar: 0-Sem financeiro 1. mês e ano da operação identificada no campo anterior.Tem condição de resgate antecipado (a mercado) Banco liquidante do participante. Formato: DDMMAAAA. Este campo pode ser deixado “Em Branco” para ativos sem obrigatoriedade de cláusula de resgate antecipado ou sem condições pré-estabelecidas. • Operações compromissadas: Preço unitário de retorno de título. Preço unitário da negociação. Número da operação original a ser regularizada. • Operações entre cliente 2 ou PJ não financeira: Preço unitário de aquisição do cliente. Este campo deve ser apenas preenchido quando “Condição de Resgate Antecipado” igual a “M”. Dia.

1. 1. Informar Informar Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Em branco Em branco “0” “0” Em branco Em branco Condição de Resgate Antecipado Data início de Resgate Em branco Em branco Informar Informar Informar Informar (Fim) Participante 23 . e Informar nos demais casos Em branco Em branco Informar Informar "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais. "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais. "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais.OR DT.TIT TX EM/AC DT.Layout para Preenchimento de campos (no retorno. "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais.OP V/Q Operação 053 DOC 12 Informar 053 Informar Informar Informar Informar Informar Informar Informar Informar Informar Informar Em branco Operação 055 DOC 12 Informar 055 Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Informar Informar Em branco para cl. Campo IdentFunção INST C.C No.DOC 12 . DT.OR Em Em Em Em branco branco branco branco Modalidade de Liquidação Em branco Banco Liquidante Em branco Em branco Em branco Informar Informar "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais.EM. Informar Informar Operação 056 DOC 12 Informar 056 Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Informar Em branco Operação 058 DOC 12 Informar 058 Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Informar Em branco Em branco para cl. Informar Informar Operação Operação 155 158 DOC 12 Informar 155 Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Informar Em branco DOC 12 Informar 158 Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Em branco Informar Informar Informar Em branco PU Em branco Em branco Em branco PU. C. antecipação ou estorno de Operações Compromissadas por Transferência de Arquivos).C DT.VC. e Informar nos demais casos Informar Informar Informar Informar "0" para cliente 1 e 2(quando em operação com a conta própria) e "2" para os demais. FT INT D/C No.OP.

Especial (Cta MV) Transferência de registro de títulos com recompra / revenda com preço certo de liquidação futura Recompra/revenda antecipada (antecipação de compromisso) Retorno Automático de Compra/Venda Compromissada com Rentabilidade Prefixada Transferência de registro de títulos sem preço certo de liquidação futura Retorno Automático de Compra/Venda com Rentabilidade Pós-Fixada por Lançamento do PU de Retorno.conta margem (BOLSA) Transferência de conta margem p/ própria das bolsas Transferência entre clientes (cliente 1 e 2) Estorno da operação 0001 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0002 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0004 (no dia do lançamento) Estorno da operação da 0011 (no dia do lançamento) Estorno da operação da 0014 (no dia do lançamento) Estorno da operação da op. Estorno da operação 0064 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0069 (no dia do lançamento) Estorno de lançamento 0071 (no dia do lançamento) Estorno de lançamento 0073 (no dia do lançamento) (Continua) Participante 24 .Tabela Código de Operações CETIP Cod 0001 0002 0004 0011 0014 0051 0052 0053 0054 0055 0056 0057 0058 0064 0069 0071 0073 0077 0101 0102 0104 0111 0114 0151 0152 0154 0155 0157 0158 0164 0169 0171 0173 Descrição Registro inicial sem liquidação financeira Registro inicial com liquidação financeira CDI a termo Baixa de registro de títulos Resgate antecipado Intermediação de depósito interfinanceiro Transferência definitiva (compra e venda) Transf. Imposto de renda na fonte (IRF) Adicional do imposto de renda (AIR) Transferência especial de registro de títulos . 0051 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0052 e 0352 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0054 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0055 (no dia do lançamento) Estorno da operação 0057 (no dia do lançamento) Estorno de lançamento de PU de Retorno de Compra/Venda com Rentabilidade Pós-Fixada.

(Fim) Participante 25 . 0177 0252 0254 0352 0354 0554 Descrição Estorno de Lançamento 0077 (no dia do lançamento) Estorno postecipado da 0052 Estorno postecipado da 0054 (somente p/ cliente) Valorização retroativa de cliente 1 Valorização de operação compromissada + de 1 dia só cliente1 Lançamento retroativo de operação compromissada de cliente 1 (de 1 dia).Cód.

Informar: M. se taxa for TBF. Formato X(05) 9(04) Posição 1-5 6-9 Conteúdo DOC00 Descrição Código identificado da Função Código identificador do título objeto da operação. FIR (Fator diário do Imposto de Renda) do título.VC FT Condição de Resgate Antecipado Data início de Resgate 9(08) 9(08) 9(03)V9(06) X(01) 9(08) 30-37 38-45 46-54 55-55 56-63 (Fim) Participante 26 .TIT. Dia. Mnemônico identifica o emissor/aceitante/depositário do título ou do depósito a ser registrado. Registro Campo Identificação da Função C. Formato: DDMMAAAA.Mercado. Taxa de juros dos títulos. Formato: DDMMAAAA. Caso contrário. Preencher com 2(dois) inteiros e 3(três) decimais. Formato: DDMMAAAA. iniciando com 1 = CDB. 2 = DI. EM/ AC X(15) 10-24 TX 9(05) 25-29 DT. Para modalidades de títulos prefixados este campo não poderá ser preenchido. mês e ano do início de resgate antecipado. Dia. Este campo deve estar em branco. 3 = LC. Identifica tipo de condição de resgate antecipado.CETIP – Inclusão das condições de resgate antecipado para o estoque. 4 = RDB e 9 = FDS. será assumido + 1 dia útil da data de emissão. preencher com 3(três) inteiros e 2(dois) decimais. mês e ano da emissão do título. mês e ano do vencimento do título. Dia.EM DT.

R. • Participante 27 .Layout do Registro de transferência da SNA5G SNA5K – Eventos de Pagamento de Rendimento de Ativo SNA 5M – Dados Complementares da Cédula de Crédito Imobiliário SNA 5N – Vinculação de Cédulas de Crédito Imobiliário a C.Cancelamento de registro SNA 21 – Depósito e retirada de ativos SNA 27 – Confirmação de depósito e retirada de ativos SNA 52 – Características da emissão e para negociação SNA 57 – Taxas de amortização variável SNA 5F – Dados complementares da Cédula de Crédito Bancário SNA5G .I.Layout “SNA” • • • • • • • • • • SNA 11 .Registro de negócio SNA 12 .

Formato: DDMMAAAA.2 Descrição do layout do arquivo SNA SNA 11 (Registro de Negócio – 240 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Código operação N.: Para LFT emitida até 30/06/94. Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (inclusive espaços em branco. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. 0 – Repasse. mês e ano do vencimento do compromisso. 1. Ver observação abaixo. Dia. Obs. no formato DDMMAAAA (Continua) Participante 28 . Preço unitário do ativo negociado. Formato 9(08) X(232) Posição 1-8 9-240 Conteúdo Descrição Data da operação. 9(06) 9(01) 25-30 31-31 0. se existentes). 2 Ativo X(10) 32-41 Quantidade PU 9(08) 9(16) 42-49 50-65 Data compromisso 9(08) 66-73 Número atribuído à operação. Espaço em branco. informar com até 8(oito) inteiros e 8(oito) casas decimais. Quantidade do ativo negociado expressa em números inteiros.º operação Tipo operação Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(03) Posição 1-5 6-13 14-21 22-24 Ver TAB I – Código Operação Conteúdo SNA 11 Descrição Código identificador da função (SNA11) Código CETIP do participante lançador da operação Código CETIP da contraparte na operação Código identificador da operação. 1 – Venda de posição própria.4. 2 – Compra.

Obs. dentro da faixa 000001 a 999999. retornar caução ou lançar PU ou (b) da operação de caução. Código CETIP do banco liquidante da operação Data de agendamento da operação. Pessoa jurídica responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros. informar com até 8(oito) inteiros e 8(oito) casas decimais. retornar caução ou lançar PU. quando for venda definitiva pela conta de garantia. Uso exclusivo nas operações de caução (S – Sim. no formato DDMMAAAA. retornar caução ou lançar PU ou (b) da operação de caução. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. Dia. N – Não) Modalidade de liquidação da operação Banco Liquidante Data de Agendamento 9(08) 9(08) 114-121 122-129 Este campo deve estar em branco. Número da operação: (a) que se deseja antecipar. Quantidade do ativo de que se deseja antecipar.: Para LFT emitida até 30/06/94. mês e ano: (a) da operação que se deseja antecipar. (Sem uso no momento). (Desativado) (Continua) Agente de Compensação 9(08) 130-137 Participante 29 . Este campo deve estar em branco. quando for venda definitiva pela conta de garantia.Campo Formato PU 9(16) compromisso Posição 74-89 Conteúdo N.º operação original 9(06) 90-95 Data operação original 9(08) 96-103 Quantidade original Direitos p/ caucionante Modalidade de Liquidação 9(08) 104-111 X(01) 9(01) 112-112 113-113 Informar: 0-Sem financeiro 1-Cetip 2-Bruta Descrição Preço unitário do ativo na data do compromisso.

desv.Campo Data de Liquidação Número de Associação Formato 9(08) Posição 138-145 Conteúdo Este campo deve estar em branco.000 e 9. Especial (Cta MV) 352 Operação definitiva Retroativa Compromissada c/ PU certo 554 Documentacional da 054 Antecipação de 314 Retroativo de Resggate Antecipado. devido a isso. no formato DDMMAAAA. isto é. ao campo "Número da operação". Espaço em branco (Fim) Observação: • A faixa de valores entre 8. Especial (Conta margem) técnica Compra/Venda definitiva 075 Transf. pelo participante. (Desativado) Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto.000 a 8. somente se todas forem aceitas. reserva 071 Transf. compromisso (Fim) Participante 30 . Títulos (Bolsa) Transf.999 é utilizada pelos sistemas para representar operações geradas automaticamente pela Plataforma de Negociação CETIPNET e a faixa de valores entre 9.999 é utilizada pelo SND. 9(06) 146-151 Filler X(89) 152-240 Descrição Data de liquidação da operação. 003 013 014 023 035 052 053 054 055 TAB I – Código Operação Retorno de caução 056 Retorno de compromisso Caução de ativo 057 Compromissada c/ PU em aberto Resgate antecipado 058 Retorno de compromisso c/ PU em aberto Vinculação de reserva 064 Retenção de IR técnica Antecip. esses valores não podem ser atribuídos.

SNA 12 (Cancelamento de registro – 240 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Comprador Vendedor Ativo N.999 e 010.000 a 999.999. Código CETIP do participante comprador. Somente para operações com agendamento. Número da operação que está sendo cancelada. Número atribuído à operação de cancelamento. Código CETIP do participante lançador da operação.001 a 7. Código CETIP do participante vendedor Código do ativo.º operação original DT Agendamento Op Original N.º operação Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(08) X(10) 9(06) 9(08) 9(06) Posição 1-5 6-13 14-21 22-29 30-39 40-45 46-53 54-59 Conteúdo SNA 12 Descrição Código identificador da função. Dentro da faixa 0. Espaço em branco. dentro da faixa 000001 a 999999. (Fim) Filler X(181) 60-240 Participante 31 .

INSS Formato 9(08) X(82) Posição 1-8 9-90 Conteúdo Descrição Data da operação.001 a 7. se existentes). somente se todas forem aceitas. Quantidade do ativo negociado.999 e 010. Obs. Tipo de registro Participante Ativo 9(08) X(10) 7-14 15-24 Quantidade PU 9(08) 9(16) 25-32 33-48 Número de Operação Número de Associação 9(6) 49-54 9(06) 55-60 Modalidade de Liquidação 9(01) 61-61 Informar: 0-Sem financeiro 1-Cetip 2-Bruta Código CETIP do participante lançador da operação. Formato: DDMMAAAA. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. X(13) 78-90 Código CETIP do banco liquidante da operação. Formato X(05) X(01) Posição 1-5 6-6 Conteúdo SNA21 Informar: D-depósito R-retirada T. Espaço em branco. informar com até 8(oito) inteiros e 8(oito) casas decimais. Modalidade de liquidação da operação. INSS Descrição Código identificador da função. Número atribuído à operação. (Fim) Participante 32 .000 e 999. (Sem uso no momento) Espaço em branco. Utilizar a faixa 0.: Para LFT emitida até 30/06/94. Preço unitário do ativo negociado.SNA 21 (Depósitos e retiradas de ativos – 90 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Dep/Ret/ Trans.Trans. Número que permite associar operações que deverão ser “avaliadas” em conjunto. expresso em números inteiros. no formato DDMMAAAA. isto é. Data de agendamento da operação.999. Banco Liquidante Data de Agendamento Filler 9(08) 9(08) 62-69 70-77 Este campo deve estar em branco. Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (inclusive espaços em branco.

(Fim) Filler X(29) 72-100 Participante 33 . informar com até 8(oito) inteiros e 8(oito) casas decimais. 9(08) 7-14 X(10) 9(08) 9(16) 15-24 25-32 33-48 Descrição Código identificador da função.Trans.INSS Formato 9(08) X(92) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (inclusive espaços em branco. Espaço em branco. Tipo de registro a ser confirmado.: Para LFT emitida até 30/06/94. Formato: DDMMAAAA. Obs. Pagto.000 e 999. Quantidade do ativo negociado expressa em números inteiros. 9-100 Espaço em branco Participante Ativo Quantidade PU Formato Posição Conteúdo X(05) 1-5 SNA27 X(01) 6-6 Informar: D-depósito R-retirada T.SNA 27 (Confirmação de depósito e retirada de ativos – 100 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Dep/Ret/ Trans. Modalidade de liquidação da operação.999. Utilizar a faixa 0. no formato DDMMAAAA (Sem uso no momento). Número da operação Modalidade de Liquidação 9(06) 9(01) 49-54 55-55 Informar: 0-Sem financeiro 1-Cetip 2-Bruta Código CETIP do participante que solicitou a operação de depósito ou retirada pela função SNA21. Código CETIP do banco liquidante da operação Data de agendamento da operação.999 e 010. INSS C. Banco Liquidante Data de Agendamento 9(08) 9(08) 56-63 64-71 Este campo deve estar em branco.001 a 7. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. se existentes). Preço unitário do ativo negociado. Ag.Conf. Número atribuído à operação.

B = Certificado de Recebíveis Imobiliários. D = Recibo de Depósito Bancário.Alteração.Inclusão.SNA 52 (Características da emissão e para negociação – 420 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Formato Ident-Função X(05) Código de X(01) atualização Tipo X(01) Posição Conteúdo 1-5 SNA52 6-6 A. Espaço em branco Participante 34 . Código da atualização. H = Certificado Financeiro do Tesouro – CFT.Exclusão. (Continua) Formato 9(08) X(412) Posição 1-8 9-420 Conteúdo Descrição Data da operação. E. I. I = Depósito Interfinanceiro. N = Nota de Crédito a Exportação (NCE). L = Letra Financeira do Tesouro. k = Letras Hipotecárias. T = Título de Desenvolvimento Econômico. E = Certificado do Tesouro Nacional – CTN. J = Títulos da STN Indexados a Taxa Selic. P = Cédula de Debêntures. G = Contrato de Crédito Contra Terceiros. Formato: DDMMAAAA. M = Certificado de Mercadoria. F = Letra de Câmbio. C = Certificado de Depósito Bancário. 7-7 Descrição Código identificador da função. Tipo de registro: A = Alongamento da Dívida Agrícola. S = Letra de Credito Imobiliário.

1 pelo Emissor – (VCE) Pós ou Valor = Pré. Dia. Pre fixado. Série do ativo (composta por 4(quatro) caracteres alfanuméricos). podendo conter brancos). exceto CFT-F. Participante 35 .Cédula de Credito Imobiliário. mês e ano do vencimento do ativo (DDMMAAAA). Código da empresa emissora (com 05 caracteres alfanuméricos. conforme a norma ISO 6166. mês e ano de referência para atualização do valor nominal dos CFTs. 2 = Calculado pelo Emissor – (VCE) Pré.Campo Formato Posição Empresa Série Pos/Pré X(05) X(04) 9(01) 8-12 13-16 17-17 Código ISIN X(12) 18-29 Data da emissão Prazo Data de vencimento Data base para atualização Natureza Econômica 9(08) 9(05) 9(08) 9(08) X(01) 30-37 38-42 43-50 51-58 59 . à oper. de Microfinanças.59 Conteúdo Descrição V = CDB Subordinado (DINOR 241/2001. 3 = Fluxo de Pagamentos – Não Periódico. VCE Pós ou 3 = VCE Pré ISIN – International Securities Identification Number é um código que identifica uma emissão específica de título e valor mobiliário. Informar: Se ativo Pos. Valor Calculado 0 = Pós. Y = Depósito Interfinanceiro vinc. G = Giro Para CRI modalidade VCE: 0 = Fluxo de Eventos – Periódico. Dia. Res CMN 2837/2001). X = . mês e ano da emissão do ativo (DDMMAAAA). 1 = Fluxo de Eventos – Não Periódico. P = Precatório Judicial. A criação do referido código é realizada na BOVESPA.º de dias corridos. Z = Cédula de Crédito a Exportação (CCE). Para LFT: N = emissão nova. Prazo do ativo em n. Somente Informado no caso de LFT. Dia. ou CRI VCE.

na data de emissão (Preencher sem vírgula ou ponto): Ativos LH. condição de resgate Este campo pode ser deixado “Em antecipado Branco” para ativos sem obrigatoriedade . emitida Condição de Resgate Antecipado Formato 9(08) X(01) Posição 60-67 68-68 Negociável (S/N) Valor de emissão V.01000000 Valor máximo: 300000000. RDB . CFTBB. Informar: Identifica tipo de condição de resgate S = Tem antecipado. Deverá ser informado somente nos casos dos CTNs e CFT-F.Campo Qtde. expressa em números inteiros. tem condição de Resgate antecipado . S = Sim Preenchimento obrigatório.000000 CDB – Certificado de Depósitos Bancários. Face (CFT-F e CTN) Valor nominal X(01) 69-69 9(16)V9(0 2) 9(16)V9(0 2) 9(18) 70-87 88-105 106-123 Conteúdo Descrição Quantidade emitida do ativo. LCI. M = Tem condição de resgate antecipado (a mercado) Informar: Conforme ativo seja negociável ou não. Valor nominal do ativo.Recibo de Depósitos Bancários e LC – Letras de Câmbio: Nº de casas decimais: 8 Valor mínimo: 0. ou exclusivamente para ativos de emissão N = Não do Tesouro Nacional. CFTEE.00000000 (Continua) Participante 36 . CCE e NCE: Nº de casas decimais: 6 Valor mínimo: 1.000000 Valor máximo:100000000. Valor financeiro da emissão expresso com 2 (duas) casas decimais. de cláusula de resgate antecipado ou N = Não sem condições pré-estabelecidas.

Campo Formato Posição Conteúdo Descrição CCIM – Cédulas de Crédito Imobiliário Nº de casas decimais: 2 Valor mínimo: 0. Tipo de atualização: 0 = Atualização diária (exceto para índices de preços). CRI. CCIM.00 Demais Ativos: Nº de casas decimais: 2 Valor mínimo: 1000. 16 = INPC (exclusivamente para LH. 3 = Atualização anual para índices de preços . CCE e NCE).00 Valor máximo: 100000000.períodos apurados com referência na data de emissão (válido apenas param CRI e CCIM). CCIM. SELIC e ANBID: 99 e Posfixados: 01=Selic/LFT. CDB. LCI .períodos apurados com referência na data de vencimento (válido para CRI . 2 = Atualização anual para índices de preços .01 Valor máximo: 100000000.período maior que 36 meses) ou Evento de Pagamento não periódico. LC. LC e CD). Neste caso o campo “Pos/Pré” deve ser preenchido com “0” = Pos. (Continua) Corrigido pelo índice 9(02) 124-125 do tipo 9(01) 126-126 Participante 37 . CDB. 15 = Dólar comercial. válido para CCE/NCE – Pagamento de Rendimento. LCI . 1 = Atualização mensal para índices de preços. RDB. DI. 23 = TJLP e 00 = Outros (exclusivamente para CCIM. 18 = IPCA (exclusivamente para CFT`s. CCE e NCE). CD. DIM. RDB. 09 = IGPM. 20 = TR. CRI.00 Código do índice que corrige o ativo. DIM. Com rentabilidade Prefixada e flutuante em DI. 10 = IGP-DI. DI.

Dia. (Continua) Participante 38 . Data do último evento de amortização. preencher campo “Critério”. “Anos” Freqüência de pagamento de juros: informar x dias ou y meses. N-Não. Se “Dias no ano” 360 ou 365: Pagamento de juros a cada “x” dias ocorridos. Se “Dias no ano” 252: Pagamento de juros a cada “x” dias úteis.Campo Valor de Formato 9(18) Posição 127-144 Conteúdo em 9(08) 145-152 Taxa inicial 9(04)V9(04) 153-160 Informar com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. Preencher com a data a partir da qual serão pagos os juros (DDMMAAAA). Se pagamento de juros a cada “y” meses. “Meses”. se juros serão incorporados na data abaixo ou N caso contrário. se houver (DDMMAAAA). Periodicidade dos juros. preencher com 0. Utilizar o mesmo critério descrito no campo "Valor Nominal". Informar S. correção monetária ou para registro de LH decorrido. Taxa fixa. Campo de preenchimento obrigatório para ativos posfixados. S-Sim. Juros a cada (1º campo) 9(05) 161-165 Juros a cada (2º campo) A partir Incorpora juros em Dias no ano X(05) 9(08) X(01) 9(08) 9(03) 166-170 171-178 179-179 180-187 188-190 “Dias”. Se taxa for zero. Preencher com 360 ou 365 = dias corridos 252 =. mês e ano da incorporação dos juros. Descrição Valor do ativo em seu último evento de amortização. correção monetária ou para registro de LH decorrido (DDMMAAAA).dias úteis.0000.

for 100%. 9(03)V9(02) Posição Conteúdo 191-191 Se 360/365: “M” – Número de meses X 30. Se 252: “M” – Número de meses X 21. 12 = DI. Forma 9(01) c/taxa 9(03)V9(04) a cada (1º campo) 9(03) Amortização 207-207 0 = Programada. 2 = Variável 208-214 Informar com até 3 (três) inteiros e 4 (quatro) decimais. 194-198 Descrição Preencher quando a periodicidade do pagamento de juros for definida em número de meses. expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. Spread 9(04)V9(04) 199-206 Percentual a ser aplicado à taxa referencial. 1= Constante. “C” – Número de dias corridos em número de meses. Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante. (Continua) Participante 39 . Taxa de amortização.Campo Critério Formato X(01) Taxa referencial 9(02) Perc. “U” – Número de dias úteis em número de meses. 192-193 Se taxa flutuante: 06 = Selic/LFT. permitida quando campo Perc. expresso com até 3 (três)inteiros e 2 (dois) decimais. Freqüência de amortização em dias ou meses. 22 = Anbid. 215-217 Forma de Amortização. podendo ser inferior ou superior a 100%.

247-249 Uso exclusivo da CETIP para Certificado de Mercadoria. Data para início do pagamento de amortização (DDMMAAAA). Periodicidade da freqüência de “Meses”. (Fim) Participante 40 . a cada (1º campo) a cada (2º campo) a partir Mercadoria Unidade Curvas 1 Curvas 2 Curvas 3 Direitos Creditórios Penhorados / Descrição do índice Direitos Creditórios Penhorados / Descrição do índice Filler 9(03) X(05) 9(08) 9(03) 9(04) 9(03) 9(03) 9(03) X(75) Pagamento atualização 231-233 Freqüência de pagamento da correção monetária em dias ou meses. apenas para Depósito Interfinanceiro com Garantia. 250-253 254-256 257-259 260-262 263-337 Informar os direitos creditórios penhorados. X(75) 338-412 X(08) 413-420 Espaço em branco. 234-238 “Dias”. 239-246 Data para o início do pagamento da correção monetária (DDMMAAAA).a cada (2º campo) a partir X(05) 9(08) 218-222 223-230 “Dias” ou “Meses” Periodicidade da amortização. pagamento da correção “Anos” monetária.

Data de evento da amortização. (Fim) Obs. Taxa de amortização a ser utilizada na data de evento. Formato: DDMMAAAA. Espaço em branco. deverá ser inserido novo registro com o código da função.SNA 57 (Taxas de amortização variável . Se o número de ocorrências. Data e Taxa. repetindo somente os campos: “Data” e “Taxa” em cada ocorrência. em um registro. código do ativo. já informada. Formato: DDMMAAAA. respeitando o limite do registro.351 registros) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Ativo Formato X(05) X(10) Posição 1-5 6-15 Conteúdo SNA57 Descrição Código identificador da função. Participante 41 . Formato 9(08) X(344) Posição 1-8 9-351 Conteúdo Descrição Data da operação. Data Taxa X(08) 9(02)V9(04) 16-23 24-29 Informar com até 2(dois) inteiros e 4(quatro) casas decimais.: Da 30ª até a 351ª posição do registro poderão ocorrer mais 23 cadastramento de Data/Taxas de amortização variável. e assim sucessivamente até atingir o número de ocorrências desejado. se existentes). Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (inclusive espaços em branco. exceder o limite de 24 cadastramentos.

Expressa com até 4(quatro) inteiros e 4(quatro) casas decimais. X(01) 9(08) 9(05) 16-16 17-24 25-29 I = Inclusão E = Exclusão Data do resgate antecipado. Taxa positiva utilizada apenas para taxa flutuante. Espaço em branco Tipo operação Data resgate antecipado Perc.: Da 38ª a 301ª posição do registro poderão ocorrer mais 12 Inclusões/exclusões. permitida quando campo Percentual for igual a 100%. Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (Inclusive espaços em branco. Formato: DDMMAAAA. repetindo os campos de “Tipo de operação” até “Spread/Taxa” em cada ocorrência. Formato 9(08) X(304) Posição 1-8 9-312 Conteúdo Descrição Data da operação. se existentes). Espaço em branco. Se o número de ocorrências exceder o número de caracteres estabelecido. deverá ser inserido novo registro e assim sucessivamente até atingir o número de ocorrências. * Ver Observação. Ref. podendo ser inferior ou superior a 100%. Participante 42 . Expresso com até 3(três) inteiros e 2(dois) decimais.SNA 59 (Tabela de Condições de Resgate Antecipado– 312 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Formato Ident-Função X(05) Ativo X(10) Posição Conteúdo 1-5 SNA59 6-15 Descrição Código identificador da função. Formato: DDMMAAAA Percentual a ser aplicado à taxa referencial. Tx. (Fim) Spread/Taxa 9(08) 30-37 38-301 Filler X(11) 302-312 Obs.

Código da atualização.73 Conteúdo Descrição SNA5F Código identificador da função. ALTERA.SNA 5F (Dados Complementares da CCE e NCE – 480 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Código de atualização Código da Cédula Local de Emissão Agente de Pagamento Depositário Contrato Formato X(05) X(08) X(10) X(20) 9(08) 9(08) X(14) Posição 1-5 6 . quando Registrador não é responsável pelo pagamento do evento.51 52 . .13 14 .131 132 . Código da conta própria do depositário das cédulas físicas.Não. Campo de preenchimento facultativo. Código da cédula a que se referem os dados complementares. Formato: DDMMAAAA. utilizado para identificar contrato de crédito que deu origem a Cédula registrada no sistema. Registrador é responsável pelo pagamento do evento. CPF ou CNPJ do Emitente Indicar se o Emitente é Pessoa Física ou Jurídica NCE/CCE com “Evento de Pagamento não periódico” – Pagamento de Rendimento.23 24 .59 60 . . Espaço em branco Emitente CPF/CNPJ Emitente PF/PJ Quantidade de pagamentos Coobrigação do Registrador X(40) X(18) X(02) 9(05) 74 . com até 14(quatorze) caracteres alfanuméricos. Nome ou razão social do emitente da cédula.138 X(01) 139 . Cidade de Emissão da Cédula Este campo deve estar em branco.43 44 . Informar a quantidade de eventos.113 114 .133 PF PJ 134 .Sim. INCLUI.139 S= Sim N= Não Participante 43 . (Continua) Formato 9(08) X(472) Posição 1-8 9-480 Conteúdo Descrição Data da operação.

Nome da pessoa física ou jurídica do garantidor da cédula.144 Conteúdo Garantidor CPF/CNPJ Garantidor PF/PJ Tipo X(40) X(18) X(02) X(1) 145 .206 E – Emitente G– Garantidor 207 .202 203 .00% (zero) e menor ou igual a 100.: Este campo NÃO deve ser preenchido quando instrumento financeiro for NCE – Nota de Crédito à Exportação.204 PF PJ 205 .184 185 .468 469 .338 E – Emitente G– Garantidor 339 .00 % (cem).337 Garantias Tipo X(130) X(01) Proprietário X(01) 338 .336 337 . se “Tipo” 1.205 Descrição Percentual que incidirá sobre o valor financeiro do evento e que efetivamente será pago pelo registrador de cédula com coobrigação.2 ou 3 Não preencher se “Tipo” 4 e 5 Campo para descrever as garantias Tipo de Garantia 1 – Real Hipoteca 2 – Real Penhor 3 – Real Alienação Fiduciária 4 – Fidejussória Aval 5 – Fidejussória Fiança Obs. Proprietário da Garantia Campo de Preenchimento obrigatório. Campo para descrever as garantias Espaço livre (Fim) Proprietário X(01) 206 .2 ou 3 Não preencher se “Tipo” 4 e 5. Deverá ser maior que 0. sendo sempre informado com duas casas decimais.Campo Percentual de pagamento Formato Posição 9(03)V(02) 140 . CPF ou CNPJ Garantidor Indicar se o Garantidor é Pessoa Física ou Jurídica Tipo de Garantia 1 – Real Hipoteca 2 – Real Penhor 3 – Real Alienação Fiduciária 4 – Fidejussória Aval 5– Fidejussória Fiança Obs.: Este campo NÃO deve ser preenchido quando instrumento financeiro for NCE – Nota de Crédito à Exportação. Proprietário da Garantia Campo de Preenchimento obrigatório. se “Tipo” 1.480 Garantias Filler X(130) X(12) Participante 44 .

Formato: DDMMAAAA. deve ser inserido novo registro com o código da função e o nome do ativo. * O preenchimento do campo “Finaliza Agenda” com “S” determina que a seqüência de registro finaliza a agenda eventos. “Data”.U Valor Residual Finaliza Agenda 9(10)V9(06) 9(14)V9(02) X(01) 27-42 43-58 59-574 575-575 Obs. “PU” e “Valor Residual” em cada ocorrência.: Da 59ª até a 574ª posição do registro poderão ocorrer mais 12 eventos. Valor Residual. 74 – Pagamento de amortização. Preço Unitário (PU). (Fim) Formato 9(08) X(567) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. Nome do ativo Código da atualização. A – Alteração e E Exclusão. repetindo somente os campos: “Atualização”. I – Inclusão. * Ver Observação. 9-575 Espaço em branco P. Tipo de operação: 60 – Pagamento de juros. além do preenchimento dos campos acima citados e assim sucessivamente até atingir o número de eventos desejado. 12 – Resgate. “N” – O registro em questão não finaliza a agenda de eventos e será(ão) enviado(s) novos(s) registro(s). O preenchimento com “N” determina que ainda existe(m) registro(s) a ser(em) feito(s). “S” – O registro em questão finaliza agenda de eventos.SNA 5K (Eventos de Pagamento de Rendimento – 575 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Ativo Atualização Data Operação Formato X(05) X(10) X(01) 9(08) 9(02) Posição 1-5 6-15 16-16 17-24 25-26 Conteúdo Descrição SNA5K Código identificador da função. Participante 45 . Data do pagamento do rendimento. Se o número de eventos exceder o limite de 13 eventos. “Operação”. 69 – Pagamento de rendimento.

Espaço em branco Participante 46 . INCLUI. Pessoa Física ou Pessoa Jurídica devedora do crédito imobiliário representado pelo CCIM. deve-se preencher com zeros. Código da CCIM a que se referem os dados complementares.Or. Texto livre. Série Num. Formato 9(08) X(577) Posição 1-8 9-585 Conteúdo Descrição Data da operação. Indica que o Credor é Pessoa Jurídica. ALTERA. Caso não tenha o número. Informar obrigatoriamente PJ. PF Indica se o Devedor é Pessoa Física PJ ou Jurídica. (Continua) PJ PJ Conteúdo Descrição SNA5M Código identificador da função.585 caracteres – bloco 112 registros) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Código de atualização Código da CCIM Devedor PF/PJ CPF/CNPJ Cr. Texto livre. Código da atualização. Pessoa Jurídica detentora do crédito imobiliário. Indica que o Emissor é Pessoa Jurídica. Texto livre. Formato: DDMMAAAA. CPF ou CNPJ do Devedor. Série da cédula. Pessoa Jurídica credora do crédito imobiliário representado pelo CCIM. CNPJ do Credor. PF/PJ CPF/CNPJ Emissor PF/PJ CPF/CNPJ Num. Número de averbação da emissão da Cédula.SNA 5M (Dados Complementares da Cédula de Credito Imobiliário (CCIM) . CNPJ do Emissor. Averbação Formato X(05) X(08) X(10) X(40) X(02) X(18) X(40) X(02) X(18) X(40) X(02) X(18) X(16) X(04) X(16) Posição 1-5 6-13 14-23 24-63 64-65 66-83 84-123 124-125 126-143 144-183 184-185 186-203 CCIM 204-219 220-223 224-239 Número da cédula.

480-571 Texto livre. Código de endereçamento postal. País. Texto livre. Texto livre. Devem ser informados os dados da garantia/garantidor. Número da inscrição municipal do imóvel. Data da obtenção do crédito imobiliário. Texto livre. Texto livre. se tiver seguro contratado Garantia do crédito imobiliário 477-477 Tipo de Garantia. 1 – Real (Hipoteca). Caso não tenha o número. Não preencher se tipo de garantia for 4. (Fim) Participante 47 . 5 – Fidejussória (Fiança). 3 – Real (Alienação Fiduciária). Unidade da Federação. Cartório de registro de imóveis. 4 – Sem Garantia.Campo Logradouro Bairro Cidade UF Cep País Inscrição Municipal Matrícula Cartório Identificação no Cartório Data Constituição Crédito Seguro (S/N) Apólice Formato X(54) X(18) X(16) X(02) 9(08) X(10) X(20) Posição 240-293 294-311 312-327 328-329 330-337 338-347 348-367 Imóvel Conteúdo X(15) X(20) X(30) 9(08) 368-382 383-402 403-432 433-440 Descrição Logradouro. Bairro. 2 – Real (Penhor). Preencher com N = Não “S” = Sim ou “N” = Não. 478-479 PF Indicar se o Garantidor é Pessoa PJ Física ou Jurídica. deve-se preencher com zeros. Não preencher se tipo de garantia for 4. Cidade. 442-476 Obrigatório Número da apólice do seguro. 572-585 Espaço em branco. Formato: DDMMAAAA X(01) X(35) Tipo X(01) PF PJ Descrição X(02) X(92) Filler X(14) Seguro do crédito imobiliário 441-441 S = Sim Seguro contratado.

deverá ser inserido novo registro com o código da função e o código da C. Código do CRI a que estarão vinculadas as CCIM.I. Formato: DDMMAAAA.SNA 5N (Vinculação de Cédulas de Credito Imobiliário a C. Se o número de ocorrências exceder o limite de 40 vinculação/desvinculação.: Da 27ª até a 455ª posição do registro poderão ocorrer mais 39 vinculações ou desvinculações de CCIMs ao CRI informado. V = Vincula Informar se a CCIM será D = Desvincula vinculada ou desvinculada do Certificado Recebível Imobiliário-CRI. Espaço em branco. Código da Cédula de Crédito Imobiliário a ser vinculada ou desvinculada.I. repetindo somente os campos: “V/D” e “CCIM” em cada ocorrência. V/D Formato X(05) X(10) X(01) Posição 1-5 6-15 16-16 Descrição Código identificador da função.R.I. CCIM X(10) 17-26 Obs. Preencher com V = Vincular ou D = Desvincular. (Fim) Conteúdo SNA5N Formato 9(08) X(447) Posição 1-8 9-455 Conteúdo Descrição Data da operação. Participante 48 .R. – 455 caracteres – bloco 144 registros) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função C. além do preenchimento dos campos: “V/D” e “CCIM” e assim sucessivamente até atingir o número de ocorrências desejado.R.

CNPJ do Emitente Espaço livre (Fim) Formato 9(08) X(96) Posição 1-8 9-104 Conteúdo Descrição Data da operação. Código do DIM a que se referem os dados complementares. Formato: DDMMAAAA.SNA 5W (Dados Complementares do DIM Emissão por Cliente – 104 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Código de atualização Código do DIM Local de Emissão Emitente CNPJ Emitente Filler Formato X(05) X(08) X(10) X(20) X(38) X(18) X(05) Posição Conteúdo 1-5 SNA5W 6-13 ALTERA. INCLUI. 14-23 24-43 44-81 82-99 100-104 Descrição Código identificador da função. Código da atualização. Espaço em branco Participante 49 . Cidade de Emissão do DIM Razão social do emitente da cédula.

Data do Valor Atualizado : DDMMAAAA Valor Residual do ativo. (Fim) Obs.VCE) Header Campo Data Filler Registro Campo Formato Ident-Função X(05) Ativo X(10) Posição Conteúdo 1-5 SNA66 6-15 Descrição Código identificador da função.SNA 66 (Preço Unitário da Curva de CCIM/CRI .: Da 56ª a 504ª posição do registro poderão ocorrer mais 9 atualizações. repetindo os campos de “Ativo” até “Pro-rata (Juros + Spread)” em cada ocorrência. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. Espaço em branco. Código do ativo que está sendo registrado com 10 caracteres (Inclusive espaços em branco. Se o número de ocorrências exceder o número de caracteres estabelecido. se existentes). Formato 9(08) X(704) Posição 1-8 9-712 Conteúdo Descrição Data da operação. Formato: DDMMAAAA. Juros ou Spread do ativo. Informar com até 10 (dez) inteiros e 6 (seis) casas decimais. deverá ser inserido novo registro e assim sucessivamente até atingir o número de ocorrências. Espaço em branco Data Valor em Valor em Pro-rata (Juros + Spread) Filler X(8) 9(16) 9(16) X(207) 16-23 24-39 40-55 505-712 Participante 50 .

Layout “SPR” • • • • • • SPR 11 .Registro de Modalidade SPR 13 .Antecipação de contrato SPR 17 – Atualização de Pus SPR1Q – Qualificação da Curva Outros Participante 51 .Registro de contrato SPR 1C – Registro de contrato entre clientes SPR 1D .

Deve ser maior que Dia. SPR 11 (Registro de contrato . Informar “S” ou “N” Informa a adesão ou não as para indicar a opção cláusulas do “Contrato Global de Derivativos”. Não pode ser menor Dia. exceto Formato: DDMMAAAA. Formato: DDMMAAAA.: Os campos marcados com “ +” é obrigatório caso o campo “Cód” seja 0 (zero). Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(492) Posição 1-8 9-500 Conteúdo Descrição Data da operação.4.3 Descrição do layout do arquivo SPR Obs. Código CETIP que identifica o lançador da operação. expresso em Moeda Nacional. Valor Base inicial da operação. mês e ano do vencimento Data de Início. Formato: DDMMAAAA. mês e ano do início do do que a Data contrato. Espaço em branco. de adesão.500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Contrato Global Formato X(05) 9(08) 9(08) X(01) Posição Conteúdo 1–5 SPR11 6–13 14–21 22–22 Descrição Código identificador da função. quando operação realizada com Cliente1. Operação. De 1 até 5999 Número atribuído à operação de SWAP. do contrato. (Continua) Nº Operação 9(04) 23–26 Valor Base Data Início 9(14)V9(02) 27–42 9(08) 43–50 Data Vencimento 9(08) 51–58 Participante 52 . Código CETIP que identifica o lançador da operação. É combinado entre o participante e sua contraparte.

Quando o PU for referente ao Cupom Cambial Limpo é obrigatório a informação da taxa de câmbio. + ou - Juros % aa. que o sistema utilizará como PU inicial para a curva de valorização do Valor Base do Contrato a Termo. Formato: DDMMAAAA. atualiza o Valor Base. Formato: DDMMAAAA. informar data da TR que o sistema deve utilizar para o cálculo da variação da curva entre o início do contrato e a próxima data-base. Taxa de remuneração que. (Continua) Perc. exclusive. 9(05)V9(04) Participante 53 . Valor percentual do Índice Termo que corrige o Valor Base inicial da operação a partir da Data Operação até a Data Início. Parâmetros Participante 9(03)V9(02) 86–90 Cód. Código do parâmetro. Preço unitário do índice utilizado como Termo na Data da Operação. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. Data Índice 9(02) 9(08) 91–92 Ver TAB1 93–100 Sinal juros X(01) 101– 101 102– 110 Em branco. de comum acordo entre as partes.Campo Data Operação Formato 9(08) Posição Conteúdo 59–66 Índice Termo 9(02) 67–68 Ver TAB2 Perc. Valor percentual do parâmetro com que o participante deseja remunerar a curva. Termo 9(03)V9(02) 69–73 PU Termo (+) 9(06)V9(06) 74–85 Descrição Dia. Se remuneração por TR Escolhida. Código do parâmetro com que deve ser atualizado o Valor Base inicial a partir da Data Operação até a Data Início. mês e ano do registro da operação a termo.

(Continua) Perc. Valor percentual do parâmetro com que a contraparte deseja remunerar a curva. PU (+) 9(05)V9(04) 139–147 9(06)V9(06) 148–159 Participante 54 . Formato: DDMMAAAA.Campo PU (+) Formato Posição Conteúdo 9(06)V9(06) 111–122 Descrição Valor unitário do índice na data de contratação do SWAP. Data índice 9(02) 9(08) 128–129 Ver TAB1 130–137 Sinal juros X(01) 138–138 Em branco. Preenchimento obrigatório quando parâmetro for igual a “Outros (00)”. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. Parâmetros Contraparte 9(03)V9(02) 123–127 Cód. Valor unitário do índice na data de contratação do SWAP. Preenchimento obrigatório quando parâmetro for igual a “Outros (00)”. atualiza o Valor Base. em que a variação do parâmetro de atualização não disponiblizado pela CETIP é aplicada. informar data da TR que o sistema deve utilizar para o cálculo da variação da curva entre o início do contrato e a próxima database. Se remuneração por TR escolhida. em que a variação do parâmetro de atualização não disponiblizado pela CETIP é aplicada. Taxa de remuneração que. Código do parâmetro. + ou - Juros % aa.

Valor percentual do parâmetro de atualização. 9(02) 177–178 Ver TAB3 Sinal juros X(01) 179–179 Em branco. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio. de comum acordo entre as partes. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. da Terceira Curva do SWAP. usada com Limite Inferior (LI/Floor). de comum acordo entre as partes. 9(05)V9(04) 180–188 alor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Inferior (LI/Floor). usada como Limite Superior (LS/Cap).PU / Fator LI X(12) Limite do Participante 160–171 Perc. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio. Valor percentual do parâmetro de atualização. atualiza o Valor Base. 9(03)V9(02) 201–205 Participante 55 . Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Superior (LS/Cap). que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. da Terceira Curva do SWAP. 9(03)V9(02) 172–176 Cód. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. (Continua) PU / Fator LS X(12) 189–200 Perc. + ou - Juros % aa. Taxa de remuneração que.

Formato 9(02) Posição Conteúdo 206–207 Ver TAB3 Sinal juros X(01) 208–208 Em branco. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. 9(03)V9(02) 230–234 Cód. 9(02) 235–236 Ver TAB3 Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. (Continua) X(01) Participante 56 . que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. + ou - Juros % aa. + ou . usada como Limite Inferior (LI/Floor). Sinal juros Juros % aa.Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. atualiza o Valor Base. 9(05)V9(04) 209–217 Limite da contraparte 218–229 Descrição Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva.Campo Cód. 9(05)V9(04) 238–246 Taxa de remuneração que atualiza o Valor Base. Taxa de remuneração que. Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Inferior (LI/Floor). PU / Fator LI X(12) Perc. Valor percentual do parâmetro de atualização da Terceira Curva do SWAP. de comum acordo entre as partes. 237–237 Em branco. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio.

X(01) Contrato com modalidade (S/N) Filler X(224) 277–500 Espaço em branco. + ou . X(01) 276–276 S ou N Indica se o SWAP possui modalidade ou não. de comum acordo entre as partes. Deve ser enviado o arquivo do Registro de modalidades “Função 1D”.Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. Valor percentual do parâmetro de atualização da Terceira Curva do SWAP. Caso não seja transmitido no mesmo dia. 9(03)V9(02) 259–263 Descrição Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Superior (LS/Cap). Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio.Campo PU / Fator LS Formato X(12) Posição Conteúdo 247–258 Perc. atualiza o Valor Base. usada como Limite Superior (LS/Cap). 9(02) 264–265 Ver TAB3 Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. Cód. 266–266 Em branco. (Fim) Participante 57 . o lançamento será excluído. Se houver modalidade o registro fica pendente. Sinal juros Juros % aa. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. 9(05)V9(04) 267–275 Taxa de remuneração que.

Código numérico do tipo de cliente referente ao Cliente B.SPR 1C (Registro de contrato entre clientes . Código numérico do tipo de cliente referente ao Cliente A. Código CETIP lançador da operação que intermedia a operação de SWAP entre dois de seus clientes. Global de Derivativos”. Valor Base 9(14)V9(02) 116–131 Contrato Global X(01) 132–132 Informar “S” ou “N” Informa a adesão ou não as para indicar a opção cláusulas do “Contrato de adesão. (Continua) Participante 58 . expresso em Moeda Nacional. Identificação do Cliente B. É atribuido pelo participante lançador da operação. Identificaçao do Cliente A. Cliente A 9(08) 14–21 Nome Tipo X(40) 9(01) 22–61 62–62 1-Pessoa Física 2-Pessoa Jurídica não financeira 3-Fundos Mútuos 4-Investidores Institucionais 63–70 Cliente B 9(08) Código CETIP da conta de cliente 1 do lançador da operação. Nome Tipo X(40) 9(01) 71–110 111–111 1-Pessoa Física 2-Pessoa Jurídica não financeira 3-Fundos Mútuos 4-Investidores Institucionais 112–115 De 1 até 5999 Nº Operação 9(04) Número da operação de SWAP. Código CETIP da conta de cliente 1 do lançador da operação.500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Formato X(05) 9(08) Posição Conteúdo 1–5 SPR1C 6–13 Descrição Código identificador da função. Valor Base inicial da operação.

9(02) 181–182 Ver TAB1 Participante 59 . mês e ano do início do contrato. Parâmetros Cliente A 9(03)V9(02) 176–180 Valor percentual do parâmetro com que o participante deseja remunerar a curva. de comum acordo entre as partes.Campo Data Inicio Formato 9(08) Posição Conteúdo 133–140 Não pode ser menor do que a Data Operação. exclusive. vencimento do contrato. Perc. Data Vencimento 9(08) 141–148 Deve ser maior que Dia. 149–156 Dia. exceto quando operação realizada com Cliente1. Código do parâmetro. Descrição Dia. mês e ano do registro da operação a termo. Quando o PU for referente ao Cupom Cambial Limpo é obrigatório a informação da taxa de câmbio. (Continua) Cód. Formato: DDMMAAAA. mês e ano do Data de Início. Formato: DDMMAAAA. Data Operação 9(08) Índice Termo 9(02) 157–158 Ver TAB2 Perc. Código do parâmetro com que deve ser atualizado o Valor Base inicial a partir da Data Operação até a Data Início. Valor percentual do Índice Termo que corrige o Valor Base inicial da operação a partir da Data Operação até a Data Início. que o sistema utilizará como PU inicial para a curva de valorização do Valor Base do Contrato a Termo. Formato: DDMMAAAA. Termo 9(03)V9(02) 159–163 PU Termo (+) 9(06)V9(06) 164–175 Preço unitário do índice utilizado como Termo na Data da Operação.

Valor unitário do índice na data de contratação do SWAP. Valor percentual do parâmetro com que a contraparte deseja remunerar a curva. Código do parâmetro. Sinal juros X(01) 191–191 Em branco. Formato: DDMMAAAA. Preenchimento obrigatório quando parâmetro for igual a “Outros (00)”. Taxa de remuneração que. informar data da TR que o sistema deve utilizar para o cálculo da variação da curva entre o início do contrato e a próxima data-base. + ou - Participante 60 . Se remuneração por TR escolhida. DT índice 9(02) 9(08) 218–219 Ver TAB1 220–227 Sinal juros X(01) 228–228 Em branco. 9(05)V9(04) 192–200 Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. (Continua) PU (+) 9(06)V9(06) 201–212 Perc. informar data da TR que o sistema deve utilizar para o cálculo da variação da curva entre o início do contrato e a próxima data-base.Campo DT Índice Formato 9(08) Posição Conteúdo 183–190 Descrição Se remuneração por TR Escolhida. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. atualiza o Valor Base. Parâmetros Cliente B 9(03)V9(02) 213–217 Cód. + ou - Juros % aa. Formato: DDMMAAAA. em que a variação do parâmetro de atualização não disponiblizado pela CETIP é aplicada.

9(02) 267–268 Ver TAB3 Sinal juros X(01) 269–269 Em branco. da Terceira Curva do SWAP.Campo Juros % aa. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. Preenchimento obrigatório quando parâmetro for igual a “Outros (00)”. (Continua) Participante 61 . de comum acordo entre as partes. + ou - Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. Cód. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio. Formato Posição Conteúdo 9(05)V9(04) 229–237 Descrição Taxa de remuneração que. atualiza o Valor Base. Indica se a taxa de remuneração (juros) é positiva ou negativa. Valor unitário do índice na data de contratação do SWAP. PU (+) 9(06)V9(06) 238–249 PU / Fator LI X(12) Limite do Cliente A 250–261 Perc. em que a variação do parâmetro de atualização não disponiblizado pela CETIP é aplicada. usada com Limite Inferior (LI/Floor). 9(03)V9(02) 262–266 Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Inferior (LI/Floor). Valor percentual do parâmetro de atualização.

atualiza o Valor Base. usada como Limite Superior (LS/Cap). X(01) 308–308 Em branco. Indica se o juros é positivo ou negativo. 9(02) 306–307 Ver TAB3 Sinal juros Juros % aa. (Continua) Participante 62 . Valor percentual que será aplicado sobre o Valor Base inicial da operação sob a forma de comissão a ser paga ao intermediador. 9(03)V9(02) 301–305 Cód. Valor percentual do parâmetro de atualização. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possivel informar a taxa de câmbio. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. Formato Posição Conteúdo 9(05)V9(04) 270–278 Descrição Taxa de remuneração que. Fator LS X(12) 289–300 Perc. + ou - 9(05)V9(04) 309–317 Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. Taxa de remuneração que. Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Superior (LS/Cap).Campo Juros % aa. já que essas operações são entre clientes 1. atualiza o Valor Base. de comum acordo entre as partes. Comissão 9(10) 279–288 Meramente informativo. da Terceira Curva do SWAP.

(Continua) Comissão 9(10) 347–356 Meramente informativo. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possível informar a taxa de câmbio. usada como Limite Inferior (LI/Floor). X(01) 337–337 Em branco. Taxa de remuneração que atualiza o Valor Base.PU / Fator LI X(12) Limite do Cliente B 318–329 Perc. 9(02) 335–336 Ver TAB3 Sinal juros Juros % aa. já que essas operações são entre clientes 1. Caso o Limite seja calculado pela variação da curva 15 (US$ PTAX Com) é possível informar a taxa de câmbio. PU / Fator LS X(12) 357–368 Participante 63 . Cód. + ou - 9(05)V9(04) 338–346 Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. de comum acordo entre as partes. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. Valor percentual que será aplicado sobre o Valor Base inicial da operação sob a forma de comissão a ser paga ao intermediador. Indica se o juros é positivo ou negativo. que o sistema utilizará como valor inicial (PU 9(06)V9(06)) para valorização da 3ª curva do contrato. Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Superior (LS/Cap). 9(03)V9(02) 330–334 Valor absoluto (Fator 9(04)V9(08)) arbitrado como Limite Inferior (LI/Floor). de comum acordo entre as partes. Valor percentual do parâmetro de atualização da Terceira Curva do SWAP.

Formato Posição Conteúdo 9(03)V9(02) 369–373 Descrição Valor percentual do parâmetro de atualização da Terceira Curva do SWAP. Taxa de remuneração que. 9(02) 374–375 Ver TAB3 Sinal juros Juros % aa. Contrato com Modalidade (S/N) X(01) 386–386 S ou N Filler X(114) 387–500 Espaço em branco. Deve ser enviado o arquivo do Registro de modalidades “Função 1D”. Indica se o SWAP possui modalidade ou não.Campo Perc. X(01) 376–376 Em branco. o lançamento será excluído. Se houver modalidade o registro fica pendente. (Fim) Participante 64 . + ou - 9(05)V9(04) 377–385 Código do parâmetro de atualização da Terceira Curva. Indica se o juros é positivo ou negativo. Caso não seja transmitido no mesmo dia. atualiza o Valor Base. usada como Limite Superior (LS/Cap). Cód.

Identifica se o titular da operação é o Participante ou a contraparte. • Com dois participantes (Função 11): É o código CETIP lançador da operação. (Continua) Formato 9(08) X(492) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação.500 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Função Participante Participante Cliente A Formato X(05) 9(08) 9(08) Posição 1-5 6-13 14-21 Conteúdo Descrição Código identificador da função. • Com dois participantes (Função 11): É o código CETIP que identifica o membro com quem foi efetuado o contrato. De 1 até Número da operação de SWAP. cujo comportamento determinará a validação do SWAP. • Registro entre clientes do participante ( Função 1C ): É o código CETIP do cliente 1 do lançador da operação. Tipo da modalidade desejada ao contrato de SWAP. • Registro entre clientes do participante ( Função 1C ): É o código CETIP do cliente 1 do lançador da operação .SPR 1D (Registro de Modalidades . Código CETIP do lançador da operação. 00 (Outros) e Terceira Curva. Código do parâmetro de acompanhamento. S ou N. à exceção dos seguintes parâmetros: 99 (PRÉ). pelo sistema. Obrigatoriamente deve ser igual a qualquer um dos dois parâmetros que compõe as curvas originais do SWAP (informados na função SPR 11 ou SPR 1C. Contraparte Cliente B 9(08) 22-29 Nº operação Participante titular ? (S/N) Modalidade Trigger In Parâmetro 9(04) X(01) 9(02) 9(02) 30-33 34-34 35-36 37-38 Participante 65 . É 6000. combinado entre o participante e sua contraparte. Formato: DDMMAAAA. 9-500 Espaço em branco.

IGP-DI. Ouro UFIR ou TJLP. (Continua) Participante 66 .Campo Trigger Out Parâmetro Formato 9(02) Posição 39-40 Conteúdo Fat/taxa/val In 9(12) 41-52 Pode ser preenchido com fator. TBF ou outro parâmetro aceito como Trigger que sua forma de verificação seja FINAL. cujo comportamento determinará a invalidação do SWAP. INPC. pelo sistema. se parâmetro informado for US$ (Com ou Flut). Informar Fator com 8(oito) casas decimais. Informar taxa ou valor com 4(quatro) casas decimais. TR. Informar taxa com 2(duas) casas decimais. à exceção dos seguintes parâmetros: 99 (PRÉ). se parâmetro informado for IGP-M. taxa ou valor dependendo do código do Parâmetro. Obrigatoriamente. Fat/taxa/val Out 9(12) 53-64 Pode ser preenchido com fator. Ouro UFIR ou TJLP. Informar taxa com 2(duas) casas decimais. se parâmetro informado for DI ou SELIC. Descrição Código do parâmetro de acompanhamento. se parâmetro informado for US$ (Com ou Flut). taxa ou valor dependendo do código do Parâmetro. se parâmetro informado for DI ou SELIC. 00 (Outros) e Terceira Curva. Informar taxa ou valor com 4(quatro) casas decimais. deve ser igual a qualquer um dos dois parâmetros que compõe as curvas originais do SWAP (informados na função SPR 11 ou SPR 1C.

IGP-DI. para ter o direito de valor) exercer a opção. após ocorrer o Knock Out. que será realizado o Rebate. 5.Compound Swaption. ao participante titular. pago no valor) registro. 5 (Compound Swaption) Identifica se o Rebate é na data do vencimento. Venc No Out Dias úteis após Out X(01) X(01) 9(04) 108-108 109-109 110-113 Descrição Informar Fator com 8(oito) casas decimais.: o Valor em Moeda Nacional a ser pago conteúdo é o na data de registro ou início do SWAP. TR. valor) Usado em todas as modalidades. (Obs. (Obs. mês e ano em que o titular paga somente prêmio para exercer a opção de para permanência no contrato. em moeda nacional. (Obs.Final.Campo Formato Posição Verificação In X(01) 65-65 Verificação Out Prêmio 1 X(01) 66-66 9(09)V99 67-77 Prêmio 2 9(09)V99 78-88 Rebate 9(09)V99 89-99 Data Exerc. Preencher Dia.Swaption a termo. D. Pago sempre pelo participante titular da operação. modalidade Formato: DDMMAAAA. 9(08) 100-107 Liq.Final. comportamento do parâmetro do trigger in. Pago sempre pelo participante titular da operação. Knock Out e Knock In-Out. (Continua) Conteúdo Participante 67 .Diária Peridiocidade de checagem do F. Só válido para operações Knock In. TBF ou outro parâmetro aceito como Trigger que sua forma de verificação seja FINAL. comportamento do parâmetro do trigger out.Diária Peridiocidade de checagem do F. que se conteúdo é o paga na Data 2. INPC. Número de dias úteis. Identifica se o Rebate é na data que ocorrer o Knock Out. se parâmetro informado for IGP-M.: o Valor em moeda nacional da conteúdo é o devolução do prêmio. D.: o Valor. Usado somente nas modalidades: 4.

: Quando operação efetuada sem financeiro. OBS. este campo deve estar em branco. Banco Liquidante Escolhido Espaço em Branco (Fim) Participante 68 .Campo Modalidade de Liquidação Formato 9(01) Posição 114-114 Conteúdo 2-BRUTA Banco Liquidante Filler 9(08) X(378) 115-122 123-500 Descrição Permitida apenas Modalidade “2” Bruta.

500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Formato X(05) 9(08) 9(08) Posiçã Conteúdo o 1-5 SPR13 6-13 14-21 Descrição Código identificador da função.: Quando operação efetuada sem Liquidação financeiro. Código CETIP do lançador da operação. Informações relativas a Liquidação Modalidade de 9(01) 78-78 2-BRUTA Permitida apenas Modalidade “2” Bruta. Data 9(08) 50-57 Dia. podendo representar parte ou a totalidade do Valor Base registrado ou do saldo remanescente do mesmo. Contraparte Fator de atualização do Valor Base 9(02)V9(08) 68-77 inicial ou do saldo remanescente do contrato. Banco 9(08) 79-86 Banco Liquidante Escolhido Liquidante Filler X(414) 87-500 Espaço em Branco (Fim) Participante 69 . a data pode ser registrada em D+1. Participante Fator de atualização do Valor Base 9(02)V9(08) 58-67 inicial ou do saldo remanescente do contrato. A data é igual à data do sistema. gerado pelo sistema. informar o Fator. OBS. Valor a 9(14)V9(02) 30-45 Valor em moeda nacional que se deseja antecipar antecipar. mês e ano da operação de antecipação antecipação do contrato.SPR 13 (Antecipação de contrato . Se o registro de contrato é entre clientes tipo 1. quando foi realizado o registro da operação de SWAP. Nº operação 9(04) 46-49 De 1 até Número da operação de SWAP. Código CETIP que identifica o membro com quem foi efetuado o contrato. este campo deve estar em branco. combinado entre o participante e sua contraparte. Parâmetros de Atualização. Formato: DDMMAAAA. É 6000. Contrato X(08) 22-29 Número do contrato.

gerado pelo sistema. 09 (IGP-M) e 10 (IGPI). Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Formato X(05) 9(08) 9(08) Posição Conteúdo 1–5 SPR17 6–13 14–21 Descrição Código identificador da função. Contrato X(08) 22–29 Nº Operação Original 9(04) 30–33 Número da operação original de pendência de parãmetro. Data para Atualização do PU a qual o sistema ira utilizar para atualizar as Curvas do Contrato ou o Valor Base a Termo. (Continua) Data Operação 9(08) 38–45 Participante 70 . nada precisa ser informado neste campo. no caso do contrato estar vencendo no dia. Número do contrato. Se não for no vencimento. Código CETIP do lançador da operação. É combinado entre o participante e sua contraparte. Nº Operação 9(04) 34–37 De 1 até 5999 Número da operação de SWAP.SPR 17 (Atualização de PUs. quando foi realizado o registro da operação de SWAP.500 caracteres) Para contratos registrados com parâmetro de atualização 00 (OUTROS). Código CETIP que identifica o membro com quem foi efetuado o contrato.

(Continua) Participante 71 . b) Antes do vencimento do contrato somente PU. b) Antes do vencimento do contrato somente PU. P/F X(01) 58–58 P = PU ou F = Fator Contraparte Forma de atualização do Parâmetro do Participante. 10 ou 16 a) É informado somente no vencimento do contrato como Fator.Participante PU/Fator 9(12) 46–57 Valor absoluto do PU (9(06)V9(06)) / Fator do Participante (9(04)V9(08)): Se parâmetro 00 (Outros) a) No vencimento do contrato pode ser informado PU ou Fator. PU/Fator 9(12) 59–70 P/F X(01) 71–71 P = PU ou F = Fator Valor absoluto do PU (9(06)V9(06)) / Fator do Participante (9(04)V9(08)): Se parâmetro 00 (Outros) a) No vencimento do contrato pode ser informado PU ou Fator. Se parâmetro 09. 10 ou 16 a) É informado somente no vencimento do contrato como Fator. Se parâmetro 09. Forma de atualização do Parâmetro da Contraparte.

PU/Fator P/F PU/Fator P/F PU/Fator P/F Filler Valor absoluto do PU (9(06)V9(06)) / Fator do Participante (9(04)V9(08)): Se parâmetro 00 (Outros) a) No vencimento do contrato pode ser informado PU ou Fator. (Fim) 9(12) Valor Base a Termo 72–83 Participante 72 .Contraparte 9(12) 98–109 Valor absoluto do PU Inicial (9(06)V9(06)) X(01) 110–110 P = PU Constante igual a "P" X(390) 111–500 Espaço em branco. X(01) 84–84 P = PU ou F = Fator Forma de atualização do Valor Base a Termo. b) Antes do vencimento do contrato somente PU.Participante 9(12) 85–96 Valor absoluto do PU Inicial (9(06)V9(06)) X(01) 97–97 P = PU Constante igual a "P" Cupom Cambial Limpo . 10 ou 16 a) É informado somente no vencimento do contrato como Fator. Cupom Cambial Limpo . Se parâmetro 09.

quando este não for disponibilizado pela CETIP. (Continua) Participante 73 .SPR 1Q (Qualificação da Curva Outros . Contraparte Cliente B 9(08) 14–21 Nº Operação 9(04) 22–25 De 1 até 5999 Tipo / Classe do Parâmetro 9(02) Denominação do Parâmetro X(15) Valor Base a Termo 26–27 Código numérico com um domínio pré definido 01=Juros 02=Taxa de Câmbio 03=Paridade 04=Commodities 05=Índice de Preços 06=Ações 07=Títulos 00=Outros 28–42 Nome do parâmetro utilizado para atualizar o Valor Base. este campo deverá ser preenchido com a conta de cliente 1 do participante. este campo deverá ser preenchido com a conta de cliente 1 do participante (contraparte do contrato).500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Cliente A Formato X(05) 9(08) Posição Conteúdo 1–5 SPR1Q 6–13 Descrição Código identificador da função. Código CETIP da contraparte do contrato. É o mesmo número da operação de registro de contrato combinado entre o participante e sua contraparte. Número da operação de SWAP. Código CETIP da parte do contrato. No caso de contrato entre clientes. No caso de contrato entre clientes.

(Fim) Participante 74 . Curva Original – Contraparte 60–61 Código numérico com um domínio pré definido 01=Juros 02=Taxa de Câmbio 03=Paridade 04=Commodities 05=Índice de Preços 06=Ações 07=Títulos 00=Outros 62–76 Este campo especifica o tipo de parâmetro escolhido pela contraparte no campo “Tipo/Classe do Parâmetro”.Tipo / Classe do Parâmetro 9(02) Denominação do Parâmetro X(15) Tipo / Classe do Parâmetro 9(02) X(15) Descrição X(320) Curva Original – Participante 43–44 Código numérico Tipo e/ou Classe do Parâmetro com um domínio pré definido para a Curva “Outros”. Filler X(104) 397–500 Espaço em branco. Observações 77–396 Campo texto livre onde o participante deverá acrescentar informações sobre os parâmetros definidos para o contrato. definido 01=Juros 02=Taxa de Câmbio 03=Paridade 04=Commodities 05=Índice de Preços 06=Ações 07=Títulos 00=Outros 45–59 Este campo especifica o tipo de parâmetro escolhido pela contraparte no campo “Tipo/Classe do Parâmetro”.

PARÂMETROS DE ATUALIZAÇÃO Código Descrição 00 EURO 01 IENE 03 ANBID 04 PESO ARGENTINO 09 US$ PTAX 11:30h 10 PREFIXADO 360d 15 SELIC C/J 16 CDI C/J 20 US$ COM EXP 23 TBF FINAL 24 PREFIXADO 252d Descrição OUTROS SELIC CDI OURO (BM&F) IGP-M IGP-DI US$ COMERCIAL INPC TR TJLP TBF Código 33 35 43 45 59 60 61 63 65 74 99 (Fim) TAB2 .PARÂMETROS UTILIZADOS PARA ATUALIZAÇÃO DA TERCEIRA CURVA Descrição Código Descrição Código SELIC 01 EURO 33 CDI 03 IENE 35 OURO (BM&F) 04 ANBID 43 IGP-M 09 PESO ARGENTINO 45 IGP-DI 10 US$ PTAX 11:30h 59 US$ COMERCIAL 15 SELIC C/J 61 INPC 16 CDI C/J 63 TR 20 US$ COM EXP 65 TJLP 23 TBF-FINAL 74 TBF 24 (Fim) Participante 75 .Tabelas de parâmetros TAB1 .

Final-Fator Final com 8 casas decimais. Ambas 23-TJLP Verificação Diária/Final Ambas 24-TBF Diária-Taxa Ambas anual 360 dias corridos. 09-IGP-M Final-Fator com 8 casas decimais. Diária-Valor em R$/US$ Final-Fator com 8 casas decimais. Final-Fator com 8 casas decimais. Diária-Taxa anual 252 dias úteis.TAB3 . Final-Fator com 8 casas decimais. Ambas Final 35-IENE Ambas 10-IGP-DI Final-Fator Final com 8 casas decimais. Diária-Valor em R$. Diária-Valor em R$. Final-Fator Final com 8 casas decimais. 04-OURO Diária-Valor em R$/Grama Final-Fator com 8 casas decimais. Final-Fator com 8 casas decimais. Final-Fator com 8 casas decimais Diária 20-TR 65-US$ COM EXP. 03-DI Diária-Taxa anual 252 dias úteis Final-Fator com 8 casas decimais. Final-Fator com 8 casas decimais. Final-Fator Final com 8 casas decimais. Ambas 74-TBF-FINAL Final (Fim) Participante 76 . 45-PESO ARGENTINO Ambas 15-US$ COM 16-INPC Diária-Valor Ambas em R$/US$ Final-Fator com 8 casas decimais.PARÂMETROS ACEITOS COMO TRIGGER Parâmetr Expressão Verificação Parâmetro Expressão o Diária/Final 01-SELIC Diária-Taxa anual 252 dias úteis Final-Fator com 8 casas decimais. 61-Taxa SELIC C/J Diária 63-Taxa DI C/J Diária-Taxa anual 252 dias úteis. Ambas 33-EURO Diária-Valor em R$.

PARÂMETRO DE ATUALIZAÇÃO DO VALOR BASE NOS CONTRATOS A TERMO Descrição Código Descrição Código OUTROS 00 TJLP 23 SELIC 01 TBF 24 CDI 03 EURO 33 OURO 04 IENE 35 US$ COMERCIAL 15 PESO ARGENTINO 45 TR 20 US$ PTAX 11:30h 59 (Fim) Participante 77 .TAB4 .

Transferência de Ativo para Bolsas Participante 78 .Registros de Movimentação do Ativo CPR 22 – Depósito de Cédulas de Produto Rural CPR 29 .Layout “CPR” • • • • CPR 11 – Registros de negócios do participante CPR 21 .

4 Descrição do layout do arquivo CPR CPR 11 (Registros de negócios do participante – 500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Número da operação Situação Ativo Quantidade Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(08) 9(01) X(12) 9(12) Posição 1-5 6-13 14-21 22-29 30-30 31-42 43-54 Conteúdo CPR 11 Descrição Código identificador da função. Código CETIP que identifica o outro membro envolvido na operação. Informar: Código da modalidade de 0-Sem liquidação. Valor de negociação da CPR. Ver observação abaixo.Compra. Informar se a contraparte não for a conta de cliente 1 do participante. 5 . Valor 9(14)V9(02) 55-70 Modalidade de Liquidação 9(01) 71-71 Banco Liquidante Data de Agendamento 9(08) 9(08) 72-79 80-87 Informar com até 14 inteiros e 2 decimais. 2 . 1 . Código do ativo objeto da negociação. Obs.Bruta Banco liquidante do participante. Este campo Data do agendamento.: Operação de compra e venda deve ser efetuada sempre com a quantidade total da CPR. Número atribuído á operação. financeiro 1.Cetip 2. Quantidade do ativo negociado. (Continua) Participante 79 .4. deve estar Formato: DDMMAAAA em branco. Código CETIP que identifica o participante lançador da operação.Venda da Consignada. constante da posição de custódia.Venda. (Sem uso no momento).

em branco.Campo Agente de Compensação Formato 9(08) Posição 88-95 Conteúdo Este campo deve estar em branco. esses valores não podem ser atribuídos. deve estar Formato: DDMMAAAA. que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto. somente se todas forem aceitas. isto é. responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros. pelo participante. (Fim) Observação: • A faixa de Valores entre 8. devido a isso. Data de Liquidação Número de associação 9(08) 96-103 9(06) 104-109 Filler X(391) 110-500 Descrição Pessoa jurídica. Espaço em branco. Participante 80 . (Desativado) Este campo Data de liquidação.999 é utilizada pelos sistemas para representar operações geradas automaticamente pela Plataforma de Negociação CETIPNET. atribuído pelo intermediador.000 a 8. (Desativado) Número. ao campo "Número da operação".

Resgate M .Esp.98 99 . Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento).Bruta Código da modalidade de liquidação.Aditam (só exclusão) A .47 48 .35 36 .Depósito G .Retirada Código CETIP do participante.Cetip 2. Valor da antecipação. Informar: 0-Sem financeiro 1. 9(08) X(12) 9(12) 9(17) 9(17) 9(08) 16 . Original Cód. Ordem CNPJ Digito verificador. (Continua) Participante 81 . Data do agendamento. Liquidação Banco Liquidante Data de Agendamento Nome CPF/CNPJ Ordem Digito Endereço Bairro Cidade UF CEP Contato DDD Telefone Formato X(05) X(01) 9(08) Posição 1-5 6-6 7 .14 15 .64 65 .Exclusão Descrição Código identificador da função.165 166 170 172 212 230 246 248 256 296 300 169 171 211 229 245 247 255 295 299 307 Dados do endereço. Nome do cliente CPF para pessoa física. Código identificador do ativo.81 82 .106 X(50) 9(09) 9(04) 9(02) X(40) X(18) X(16) X(02) 9(08) X(40) 9(04) 9(08) Este campo deve estar em branco. da Operação Participante Ativo Quantidade Vlr Colocação Vlr antecipação Número da Operação Modal. Número do telefone.Incluir E.23 24 . de Atualização Num. Banco liquidante do participante.15 X(01) Conteúdo CPR 21 I.90 9(01) 9(08) 9(08) 91 .Antecipação R . Número atribuído à operação. FAVORECIDO 107 . D . Número atribuído à operação original Código da Operação. Código de atualização. CNPJ para pessoa jurídica. Quantidade / Qtd.Alter. Op. Valor da colocação. a antecipar do ativo.89 90 .156 157 .CPR 21 (Registros de Movimentação do Ativo – 500 caracteres) Registro Campo Ident-Função Cód. Nome do contato.

Espaço em branco.321 322 .Campo Ramal Num.311 312 . (Fim) Participante 82 .500 Conteúdo Descrição Ramal. Número do Fax. Fax Filler Formato 9(04) 9(10) X(179) Posição 308 .

Terceiros. Medida de peso. 1 . Período da produção agrícola Ex. tem que entregá-la fisicamente ao detentor da cédula.9900. 0001. Ano de emissão do Ativo Número sequencial controlado pelo registrador.CPR 22 (Registro/Depósito de Cédulas de Produto Rural . Data de emissão da Cédula.: 9899.A Produzir. (Continua) Conteúdo CPR 22 Ativo Descrição Código identificador da função. Quantidade do produto a ser entregue. mês e ano do vencimento do ativo. Formato: DDMMAAAA. 1 . Dia. 0 . Prazo.500 caracteres) Transferência apenas para registro de depósito. Forma em que o produto será entregue. (dezena do ano início de produção e dezena do ano fim de produção). Identificação do Registrador do ativo. em dias. Formato: DDMMAAAA. 0 . Característica Quantidade Unidade Acondicionament o Situação Produção Prazo Doc X(60) 9(12) X(05) X(15) 9(01) 9(01) 9(02) 62-121 122-133 134-138 139-153 154-154 155-155 156-157 0 ou 1 0 ou 1 Participante 83 . Identificação do produto.Própria.0000.Produzido. Descrição detalhada sobre o produto. que o registrador após o vencimento da CPR. Registro Campo Ident-Função Registrador Ano Emissão Ordem-CPR Data emissão Data vencto Formato X(05) X(04) 9(02) 9(06) 9(08) 9(08) Posição 1-5 6-9 10-11 12-17 18-25 26-33 Produto Código Produto Classe/Tipo/PH Safra X(04) X(20) 9(04) 34-37 38-57 58-61 Código que identifica o produto.

colocar o nome da cooperativa. 2 – Aval de Terceiros. Nome/Razão Social do produtor rural. Digito verificador do CNPJ ou CPF. F-Financeiro. Caso a produção não seja própria. Percentual a ser aplicado ao preço ESALQ. Código da cidade onde será entregue o produto 0 – Aval Próprio. Conta Garantidor da CPR. 1 . Digito verificador do CNPJ ou CPF. Valor da colocação do ativo. Entrega Local Cód. Local de entrega do produto. Código do preço ESALQ.Sem Garantia. 3 – Seguro. 4 – Real. Municipio 9(09) 9(04) 9(02) 9(06) 258-266 267-270 271-272 273-278 Valor Colocação Índice ESALQ Percentual 9(15)V(02) 418-434 9(03) 435-437 9(03)V(04) 438-444 Participante 84 . Municíp Tipo de Garantia Garantidor Código CETIP Nome CPF/CNPJ Ordem CNPJ DV Tipo X(50) 9(06) 9(01) 9(08) 9(08) X(50) 9(09) 9(04) 9(02) X(01) 279-328 329-334 335-335 336-343 Favorecido 344-351 352-401 402-410 411-414 415-416 Tipo CPR 417-417 Informar o tipo de CPR Informar: P-Produtos. CPF ou CNPJ do produtor rural ou da cooperativa. Código do município onde esta a produção. Nome/Razão Social do Favorecido. Ordem do CNPJ. (Continua) Código CETIP do participante onde o depósito está sendo efetuado. CPF/CNPJ do Favorecido. CPF/CNPJ Ordem CNPJ DV Cod.Emitente Imóvel Nome X(50) X(50) 158-207 208-257 Local da produção. Ordem do CNPJ.

ESALQ 47 Café Arábica .BM&F 59 US$ PTAX 11h30 65 US$ COM EXP Participante 85 . Espaço em branco.Cetip 2.BM&F 53 Milho .BM&F 50 Café Arábica .BM&F 52 Soja . (Fim) 9(08) 9(08) X(22) Tabela Código CódigoDenominação 15 US$PTAX800 COM 46 Boi Gordo .Bruta 463-470 471-478 Este campo deve estar em branco. Data do agendamento.ESALQ 49 Boi Gordo . Banco liquidante do participante. Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento). 479-500 Informado quando o preço de resgate for acertado no registro da CPR. Código da modalidade de liquidação.BM&F 51 Açúcar Cristal .ESALQ 48 Cana-de-Açúcar .Valor Resgate Modalidade de Liquidação Banco Liquidante Data de Agendamento Filler 9(15)V9(2) 445-461 9(01) 462-462 Informar: 0-Sem financeiro 1.

º Operação Original Tipo de Operação Cedente Favorecido Ativo N. Quantidade total da CPR. T – Indica que é uma transferência.Corretor 9(14) 80-93 CNPJ / CPF Cliente Filler 9(15) X(392) 94-108 109-500 Participante 86 . Código Nacional de Pessoa Jurídica da Corretora de Mercadorias. quando campo “Corretora de Mercadorias” tiver sido informado. Código do ativo objeto da transferência. Atualização N.BMF Formato X(05) 9(08) X(01) Posição 1-5 6-13 14-14 Conteúdo Descrição CPR 29 Código identificador da função.. Preenchimento obrigatório quando a Corretora de Mercadorias não possuir conta na CETIP e favorecido for Bolsa. Código CETIP da conta própria do participante que está recebendo a CPR. (Fim) 9(08) X(01) 9(08) 9(08) X(12) 9(08) 9(12) 9(08) 15-22 23-23 24-31 32-39 40-51 52-59 60-71 72-79 CNPJ . Campo de preenchimento obrigatório quando favorecido for Bolsa. I-Inclui lançamento de transferência de CPR. Código CETIP da conta própria da Corretora de Mercadorias.500 caracteres). Número da operação acordado entre as partes.CPR 29 (Transferência de Ativo para Bolsas . Será de preenchimento facultativo. Código CETIP do participante. E-Exclui lançamento de transferência de CPR. Código CETIP da conta própria do detentor da CPR. Código Nacional de Pessoa Jurídica ou CPF do detentor atual. Número da operação original a ser excluída. Espaço em branco. Registro Campo Ident-Função Participante Cód.º Operação Quantidade Corretor .

Registro de contratos de Opção SCO 26 .Depósito / Retirada de Contratos de Opção SCO 22 .Cadastro de Armazém • • • Participante 87 .Especificação de Armazém de Entrega SCO 51 .Lay-out “SCO” • SCO 21 .

Código da modalidade de liquidação. 175-190 Cidade do favorecido. o 4º a opção (V.5 Descrição do layout do arquivo SCO SCO 21 (Depósito / Retirada de Contratos de Opção . 253-256 Ramal. os seguintes o ano de emissão do contrato (numérico) e os 4 últimos o número de série do contrato (numérico). 257-266 Telex.venda e C.º operação Participante Contrato Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(12) Posição 1-5 6-13 14-21 22-33 Conteúdo Descrição SCO 21 Código identificador da função. 282-299 Inscrição Estadual. 191-192 UF. 280-281 Digito. 193-200 CEP. sendo que os 3 primeiros idenficam o produto (alfanumérico). 201-240 Contato. 241-244 DDD. 276-279 Ordem. Código do contrato com 12 caracteres. Banco Liquidante do participante Quantidade de contrato Prêmio por contrato 9(12) 9(12) 34-45 46-57 Modalidade de Liquidação Banco Liquidante Nome Endereço Bairro Cidade UF CEP Contato DDD Telefone Ramal Telex CGC Ordem Digito Inscrição Estadual Filler 9(01) 9(08) 58-58 59-66 X(50) X(40) X(18) X(16) X(02) 9(08) X(40) 9(04) 9(08) 9(04) 9(10) 9(09) 9(04) 9(02) 9(18) X(201) DADOS DO TITULAR FAVORECIDO 67-116 Nome do favorecido. 267-275 CGC.Função N. Número atribuído a operação. 117-156 Endereço do favorecido.compra). 300-500 Espaço não utilizado (Fim) Participante 88 . informar com até 10 números inteiros e 2 casas decimais.500 caracteres) Registro Campo Ident . Valor a ser pago pelo comprador para obter o direito de vender à CONAB o produto objeto da opção. Quantidade de contratos com até 12 caracteres numéricos. 245-252 Telefone. Código CETIP do participante.4. 157-174 Bairro do favorecido.

SCO 22 (Registro de contratos de Opção - 500 caracteres) Registro Campo Ident - Função Produto Contrato de Opção de Venda Ano Mês Serie Data do Leilão Quantidade de contratos ofertados Data vencimento Preço de exercício Unidade exercício Nº edital Data do lançamento do edital Cód. Produto Classe/Tipo/PH Safra Característica Quantidade por produto Acondicionamento UF entrega Filler Formato X(05) X(03) X(01) X(02) 9(02) 9(04) 9(08) 9(06) 9(08) 9(10)9(02) Posição 1-5 6-8 9-9 10 12 14 18 11 13 17 25 Conteúdo SCO22 Ex.: ARZ, MLH ou ALG. Descrição Código identificador da função Mnemônico que identifica o produto. V- Venda. Ano de vencimento do contrato. Mês de vencimento do contrato. Identificação de série do contrato. Dia, mês e ano que vai ocorrer o leilão. Formato: DDMMAAAA. Quantidade total de contratos. Dia, mês e ano do vencimento do contrato. Formato: DDMMAAAA. Valor a ser pago pela CONAB na aquisição do produto, informar com até 10 números inteiros e 2 casas decimais. Unidade do produto. Número de lançamento do Edital. Data do lançamento do edital. Produto X(04) X(20) 9(04) X(60) 9(12) X(05) X(02) X(325) 69 - 72 73 - 92 93 - 96 97 - 156 157 - 168 169 - 173 174 - 175 176 - 500 Código identificador do produto Classificação do produto. Ano de Produção Agrícola. Descrição detalhada do produto. Quantidade do produto por contrato. Código que identifica a forma de armazenamento. Unidade Federativa de entrega do produto. Espaço não utilizado (Fim)

26 - 31 32 - 39 40 - 51

9(05) X(04) 9(08)

52 - 56 57 - 60 61 - 68

Participante

89

SCO 26 (Especificação de Armazém de Entrega - 500 caracteres) Registro Campo Ident - Função Contrato Armazém (1) Armazém (2) Armazém (3) Armazém (4) Armazém (5) Armazém (6) Armazém (7) Armazém (8) Armazém (9) Filler Formato X(05) X(12) X(11) X(11) X(11) X(11) X(11) X(11) X(11) X(11) X(11) X(384) Posição 1–5 6–17 18–28 29–39 40–50 51–61 62–72 73–83 84–94 95-105 106-116 117-500 Conteúdo Descrição SCO 26 Código identificador da função. Código do contrato de Opção.

Código do armazém de entrega, de acordo com tabela da CONAB.

Espaço não utilizado (Fim)

SCO 27 (Confirmação de Depósito – 500 caracteres) Registro Campo Ident - Função D ou R (Depósito ou Retirada) Número da operação Participante Contrato Formato X(05) X(1) 9(08) 9(08) 9(12) Posição 1–5 6–6 7 – 14 15 – 22 23 – 34 Conteúdo Descrição SCO 27 Código identificador da função. D ou R Confirmação de Depósito (D) ou Retirada (R). Número atribuído à operação. Código CETIP do participante. Código do contrato com 12 caracteres, sendo que os 3 primeiros idenficam o produto (alfanumérico), o 4º a opção (V- venda e C- compra), os seguintes o ano de emissão do contrato (numérico) e os 4 últimos o número de série do contrato (numérico). Quantidade de contratos com até 12 caracteres numéricos. Valor a ser pago pelo comprador para obter o direito de vender à CONAB o produto objeto da opção, informar com até 10 números inteiros e 2 casas decimais. (Continua)

Quantidade de Contratos Prêmio por Contrato

9(12) 9(10)V99

35 – 46 47 – 58

Participante

90

Campo Modalidade Liquidação

Formato 9(01)

Posição 59 – 59

Banco Liquidante Filler

9(08) X(433)

60 – 67 68 – 500

Conteúdo Descrição Informar: Código da modalidade de liquidação. 0-Sem financeiro 1- Cetip 2- Bruta Banco Liquidante do participante Espaço não utilizado. (Fim)

SCO 51 (Cadastro de Armazém - 500 caracteres) Campo Ident - Função Armazém Nome Endereço Município UF Tipo Capacidade Credenciado Situação DMACON DMAAUD Filler Formato X(05) X(11) X(50) X(40) X(30) X(02) 9(02) 9(07) 9(01) X(01) 9(06) 9(06) X(339) Posição 1-5 6-16 17-66 67-106 107-136 137-138 139-140 141-147 148-148 149-149 150-155 156-161 162-500 Conteúdo Descrição SCO 51 Código identificador da função Código do armazém Nome do armazém Endereço do armazém Município do armazém UF do armazém Tipo do armazém Capacidade do armazém Credenciado pelo armazém Situação do armazém DMA de Consultoria do armazém DMA de Auditoria do armazém Espaço não utilizado (Fim)

Participante

91

Layout “SCF”

• • • • • •

SCF 11 - Registro de Colocação / Resgate SCF 12 - Cancelamento de registro SCF 17 - Especificação de quantidade de cotas SCF 21 – Depósito e Retirada SCF 27 – Confirmação Depósito e Retirada SCF 53 – Valorização de Cota de Fundo

Participante

92

4.6 Descrição do layout do arquivo SCF Header Campo Data referência Filler Formato X(08) X(112) Posição 1-8 9-120 Conteúdo Descrição Data da operação. Formato: DDMMAAAA. Espaço em branco.

SCF 11 (Registro de Colocação / Resgate - 120 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte N.º operação Situação Fundo Valor

Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(04) 9(01) X(10) 9(14)V9(02)

Posição 1-5 6-13 14-21 22-25 26-26 27-36 37-52

Quantidade

9(12)V9(08)

53-72

Vinculação em Reserva Técnica Modalidade de Liquidação

X(01)

73-73

9(01)

74-74

Banco Liquidante Data de Agendamento

9(08) 9(08)

75-82 83-90

Conteúdo Descrição SCF 11 Código identificador da função. Código CETIP do participante lançador da operação. Código CETIP da contraparte na operação. Número atribuído a operação de colocação/resgate. 1 ou 2 1- Venda, 2- Compra Código do Fundo. Ex.: Valor financeiro da operação em 100000 = moeda nacional. 1.000,00 Ex.: Quantidade de Cotas. 10000000 Somente p/ Adm. Fundo. 0 = 1,0000000 0 “S” ou “N” “S” – Com vinculação em RT “N” – Sem vinculação em RT Somente p/ Cotista. Informar: Código da modalidade de liquidação 0-Sem financeiro 1- Cetip 2- Bruta Código do Banco Liquidante. Este campo deve estar em branco. Data de Agendamento. Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento).

Filler

X(30)

91-120

Espaço em branco. (Fim)

Participante

93

Compra Código do Fundo.Venda. Código CETIP do participante lançador da operação. Número atribuído a operação original de colocação. resgate ou de especificação que se quer cancelar. Espaço em branco.º operação original N. resgate ou especificação de quantidade de cotas. Código CETIP da contraparte na operação. Número atribuído a operação de cancelamento de colocação.SCF 12 (Cancelamento de registro – 120 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Situação Fundo N. 1.º operação Filler Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(01) X(10) 9(04) 9(04) X(80) Posição 1-5 6-13 14-21 22-22 23-32 33-36 37-40 41-120 Conteúdo Descrição SCF 12 Código identificador da função. 2. (Fim) Participante 94 .

os 2 seguintes o tipo de fundo e os 3 últimos o número sequencial.Resgate Data operação original/ Num. Valor financeiro correspondente à quantidade de cotas especificada. Dia. 9(08) X(10) 15-22 23-32 Quantidade Valor coloc/resg/ Reserva Técnica. Registro Campo Ident-Função Participante Colocação/ Resgate/ Reserva Técnica (C/R/T).resgate. Código do Fundo Os 5 primeiros caracteres identificam o administrador. Número atribuído a operação original de colocação ou resgate. Data de aquisição Num operação Operação original/ Num.Colocação. Espaço em branco. Contraparte Fundo Formato X(05) 9(08) X(01) Posição 1-5 6-13 14-14 Conteúdo Descrição SCF 17 Código identificador da função. informado no caso de R.SCF 17 (Especificação de quantidade de cotas – 120 caracteres) Uso exclusivo para Administrador do Fundo. C. Quantidade de Cotas. T – Reserva Técnica.Resgate Filler 9(12)V9(08) 9(14)V9(02) 33-52 53-68 Código CETIP do participante que realizou a colocação ou resgate. Código CETIP da conta emissora do administrador do fundo. (Fim) 9(08) 9(04) 9(04) 9(08) 69-76 77-80 81-84 85-92 X(28) 93-120 Participante 95 . mês e ano da operação original de colocação ou resgate.. Data de aquisição das cotas especificadas.Resgate. R. Formato: DDMMAAAA. Número atribuído a operação.

: 100000 Valor numérico não editados = 1.000.00 Data no formato: DDMMAAAA Número atribuído a operação de Depósito ou Retirada Espaço em branco. Código do Fundo Ex. (Fim) Valor Data Aquisicao N. R-Retirada Código CETIP do participante.00000000 Ex. Código do Fundo Ex.º operação Filler 9(14)v9(02) 9(08) 9(04) X(48) 45-60 61-68 69-72 73-120 Participante 96 .: Valor numérico não editados 100000000 = 1.: 100000 Valor numérico não editados = 1. Espaço em branco. D-Deposito.00 Data no formato: DDMMAAAA “S” ou “N” “S” – Com vinculação em RT “N” – Sem vinculação em RT Somente p/ Cotista. (Fim) Valor Data Aquisicao Vinculação em Reserva Técnica Filler 9(14)v9(02) 9(08) X(01) X(51) 45-60 61-68 69-69 70-120 SCF 27 (Confirmação Depósito e Retirada – 120 caracteres) Registro Campo Ident-Função Tipo Participante Fundo Quantidade Formato X(05) X(01) 9(08) X(10) 9(12)v9(08) Posição Conteúdo 1-5 SCF27 6-6 7-14 15-24 25-44 D ou R Descrição Código identificador da função. R-Retirada Código CETIP do participante.000.SCF 21 (Depósito e Retirada – 120 caracteres) Registro Campo Ident-Função Tipo Participante Fundo Quantidade Formato X(05) X(01) 9(08) X(10) 9(12)v9(08) Posição 1-5 6-6 7-14 15-24 25-44 Conteúdo SCF21 D ou R Descrição Código identificador da função.: Valor numérico não editados 100000000 = 1. D-Deposito.00000000 Ex.

Dia Neg. Pos Valor numérico não editados Espaço em branco. Dia. (+) Valor Rentab. Valor numérico não editados (-) Valor Rentab. Dia. Código do Fundo Data no formato DDMMAAAA Valor numérico não editados Valor numérico não editados (-) Valor Rentab. Dia Neg. Pos. (+) Valor Rentab. Dia. (+) Valor Rentab. Valor numérico não editados (-) Valor Rentab. (Fim) - Participante 97 . Dia Neg. Pos.SCF 53 (Valorização de Cota de Fundo – 120 characters) Uso exclusivo para Administrador do Fundo Registro Campo Ident-Função Fundo Data da Cota Valor da Cota Valor do Patrimonio Liquido Sinal da rentabilidade Dia Valor da rentabilidade Dia Sinal da rentabilidade Mes Valor da rentabilidade Mes Sinal da rentabilidade Ano Valor da rentabilidade Ano Filler Formato X(05) X(10) 9(08) 9(08)v9(08) 9(16)v9(02) X(01) 9(05)v9(04) X(01) 9(05)v9(04) X(01) 9(05)v9(04) X(33) Posição 1-5 6-15 16-23 24-39 40-57 58 59-67 68 69-77 78 79-87 88-120 + ou + ou + ou Conteúdo Descrição SCF53 Código identificador da função.

Layout “SFF” Depósito sem Financeiro Retirada sem Financeiro Negociação de Compra/Venda Retenção de IR Atualização de valor da cota Registro de operações de intermediação Participante 98 .

CFF Instrumento financeiro utilizado no lançamento efetuado. Código da operação. Linha de Header. pela participante. Código Cetip da contraparte. ao depósito efetuado. Número atribuído.7 Descrição do layout do arquivo SF (módulo Fundos Fechados) Sistema de Fundos Fechados Nome do Arquivo Depósito sem Financeiro Header Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Parte Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) Posição 1-3 4-5 6-6 7-16 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. é o código do adquirente. Espaço em branco Tamanho do Registro Caracteres: 69 Contraparte X(10) 17-26 Quantidade a Depositar Tipo de Instr. é o código do adquirente. Quantidade de Cotas a Depositar. Nome simplificado do participante que gerou o arquivo. No lançamento de confirmação. Código do ativo a ser depositado.4. 01 Código da operação. é o código do Fundo Fechado. é o código cetip do Fundo Fechado. No lançamento de colocação primária. Formato: AAAAAMMDD. No lançamento de confirmação. (Continua) Formato X(03) 9(02) 9(01) X(20) 9(08) X(25) Posição 1-3 4-5 6-6 7-26 27-34 35-59 Conteúdo SFF 01 0 Descrição Código identificador do sistema. Código Cetip do participante lançador da operação. 1 Linha de Dados. Financeiro Código do Ativo Meu número 9(10)V9(08) X(04) X(11) 9(10) 27-44 45-48 48-59 60-69 Participante 99 . Data da operação. No lançamento para a colocação primária.

Quantidade de registros enviados. 01 Código da operação.Footer Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(53) Posição 1-3 4-5 6-6 7-16 17-69 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. Espaço em branco Participante 100 . 9 Linha de Footer.

No lançamento para a colocação primária. Financeiro Código do Ativo Meu número 9(10)V9(08) X(04) X(11) 9(10) 27 .48 48 .Sistema de Fundos Fechados Nome do Arquivo Retirada sem Financeiro Header Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Parte Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) Posição Conteúdo 1-3 SFF 4-5 11 6-6 7 . é o código cetip do Fundo Fechado. a retirada efetuada. Formato: AAAAMMDD. Nome simplificado do participante que gerou o arquivo.16 1 Formato X(03) 9(02) 9(01) X(20) 9(08) X(25) Posição 1-3 4–5 6–6 7 . Data da operação.59 60 . Linha de Dados. Número atribuído. No lançamento de confirmação. Quantidade de Cotas a Retirar.69 CFF Instrumento financeiro utilizado no lançamento efetuado. Código Cetip da contraparte.44 45 . Código do ativo a ser retirado. pela participante. Código da operação. Código da operação. é o código do Fundo Fechado. No lançamento de colocação primária. Linha de Header.34 35 .59 Conteúdo SFF 11 0 Tamanho do Registro Caracteres: 69 Descrição Código identificador do sistema. é o código do adquirente. é o código do adquirente. (Continua) Participante 101 .26 27 . Espaço em branco Descrição Código identificador do sistema. Código Cetip do participante lançador da operação. No lançamento de confirmação.26 Quantidade a Retirar Tipo de Instr. Contraparte X(10) 17 .

Código da operação.Footer Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(53) Posição 1-3 4-5 6-6 7 . Linha de Footer. Quantidade de registros enviados.69 Conteúdo SFF 01 9 Descrição Código identificador do sistema.16 17 . Espaço em branco Participante 102 .

4-5 52 Código da operação. 56-63 Casas decimais da quantidade de cotas a negociar entre as partes. 6-6 1 Linha de Dados 7-16 Código CETIP do participante que está efetuando o lançamento. 33-43 Código do ativo a ser negociado. 17-18 P1 ou P2 P1 – Comprador e P2 . Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(02) X(10) X(04) X(11) 9(12) 9(08) Formato X(03) 9(02) 9(01) X(20) 9(08) X (84) Tamanho do Registro Caracteres: 118 Posição Conteúdo Descrição 1-3 SFF Código identificador do sistema. 27-34 Formato AAAAMMDD 35-118 Espaços em branco Posição Conteúdo Descrição 1-3 SFF Código identificador do sistema.Vendedor 19-28 Código CETIP da contraparte no lançamento. (Continua) Participante 103 . 4-5 52 Código da operação 6-6 0 Linha de Header 7-26 Nome Simplificado da Entidade que gerou o arquivo.Sistema de Fundos Fechados Nome do Arquivo Negociação de Compra/Venda Header Seq Campo 1 ID do Sistema 4 Código da Operação 6 ID Tipo de Linha 7 Entidade que gerou o Arquivo 27 Data 35 Filler Registro Seq Campo 1 ID do Sistema 4 Código da Operação 6 ID Tipo de Linha 7 Parte 17 Papel da Parte 19 Contraparte 29 Tipo de Instrumento Financeiro 33 Código do Ativo 44 Quantidade de cotas a negociar 56 Casas decimais da quantidade de cotas a negociar. 44-55 Quantidade de cotas a negociar entre as partes. 29-32 CFF Tipo de Instrumento financeiro a ser negociado.

76-83 Casas decimais do preço unitário acordado para a negociação. Número de associação.118 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. Preenchimento opcional. 9 Linha de Footer.Seq Campo 64 Preço Unitário 76 Casas decimais do Preço unitário 84 Conta Banco Liquidante Parte Formato 9(12) 9(08) X(10) 94 Modalidade de Liquidação 95 Data da Operação (Retroativa) 103 Meu Número 113 Número de Associação Footer Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(102) 9(01) 9(08) 9(10) 9(06) Posição Conteúdo Descrição 64-75 Preço unitário acordado para a negociação. 84-93 Banco Liquidante da Parte. Posição 1-3 4-5 6-6 7 .BRUTA 95-102 AAAAMMDD 103-112 113-118 Número fornecido pelo participante à operação. Modalidade de Liquidação. 52 Código da operação. 94-94 0 ou 2 0 – SEM MODALIDADE e 2 . o sistema assume o Banco Liquidante principal do participante que está efetuando o lançamento. quando não for informado.16 17 . Espaço em branco (Fim) Participante 104 . Quantidade de registros enviados.

34 35 . com 2 casas decimais. Conta emissora – 44 – do Fundo Fechado que emitiu o ativo responsável pelo fato gerador da retenção de IR. 64 Código da operação. Nome simplificado do participante que gerou o arquivo. Formato: AAAAMMDD. Espaço em branco Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. Data da operação. Instrumento financeiro envolvido na operação. Detentor X(10) 17 – 26 Tipo de Instr.Sistema de Fundos Fechados Nome do Arquivo Retenção de IR Header Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Emissor Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) Posição 1-3 4-5 6-6 7 – 16 Formato X(03) 9(02) 9(01) X(20) 9(08) X(97) Posição 1-3 4-5 6-6 7 . Valor do imposto a ser retido. Código do ativo a ser negociado. 0 Linha de Header.26 27 . 1 Linha de Dados. 64 Código da operação. Financeiro Código do Ativo Número da Operação Original Meu número Valor do IR X(04) X(11) 9(16) 27 – 30 31 – 41 42 – 57 CFF 9(10) 9(14)V9(02) 58 – 67 68 . Número fornecido pelo participante à operação. Conta própria (Pessoa Jurídica Não Financeira) do detentor das cotas que está realizando a retenção do IR.83 Participante 105 . Número da operação de Pagamento de Rendimentos ou de Resgate sobre a qual incidirá a retenção do imposto.131 Tamanho do Registro Caracteres: 131 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema.

64 Código da operação.Campo CNPJ/CPF Quantidade Alíquota Data de Aquisição Papel Conteúdo Descrição CPF .117 Quantidade de cotas. X(01) 131 – 131 E – Emissor e D – Detentor. 9(12)V9(08) 98 .11 posições com zeros à esquerda caso necessário e com 3 espaços em branco a direita. Formato 9(14) Posição 84 – 97 Footer Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(115) Posição 1-3 4-5 6-6 7 . Quantidade de registros enviados. 9(03)V9(02) 118 – 122 Alíquota do IR. CNPJ 14 posições com zeros à esquerda se necessário.16 17 .131 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. 9(08) 123 – 130 Data de aquisição das cotas. 9 Linha de Footer. Espaço em branco (Fim) Participante 106 .

Financeiro Código do Ativo Valor da Cota Data do Valor Formato X(03) 9(02) 9(01) X(04) X(11) 9(14)V9(08) 9(08) Posição 1–3 4–5 6–6 7 – 10 11 – 21 22 – 43 44 . 15 Código da operação. Nome simplificado do participante que gerou o arquivo. 15 Código da operação.16 17 .51 Formato X(03) 9(02) 9(01) X(20) 9(08) X(17) Posição 1-3 4-5 6-6 7 . Data da operação. Espaço em branco Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. Instrumento financeiro envolvido na operação.51 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema. Formato: AAAAMMDD. O código do ativo cujo valor da cota será atualizado. 9 Linha de Footer.34 35 .Sistema de Fundos Fechados Nome do Arquivo Atualização de valor da cota Header Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Tipo de Instr. Quantidade de registros enviados. Espaço em branco (Fim) Participante 107 . Formato: AAAAMMDD. Footer Campo ID do sistema Código da operação Id Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(03) 9(02) 9(01) X(10) X(35) Posição 1-3 4-5 6-6 7 . 0 Linha de Header.51 Tamanho do Registro Caracteres: 51 Conteúdo Descrição SFF Código identificador do sistema.26 27 . Valor da cota a ser atualizado. 1 CFF Linha de Dados. Data da atualizado da cota. 15 Código da operação.

Lançamento de Ativos p/Liq.Registro de Negócio MOP 12 .Cancelamento de Negócio MOP 14 .Layout “MOP” MOP 11 . Leilão Participante 108 .

2 – Compra. 5 – Venda da Consignada.Não Participante 109 . (Continua) Ativo Quantidade PU X(10) 9(12) 9(16) 30-39 40-51 52-67 Nº Operacao Orig. Código CETIP da contraparte com quem foi efetuada a operação. 4 – Repasse da Consignada. Direitos p/ Caucionantes Data Compromisso PU Compromisso 9(04) 9(08) X(01) 9(08) 9(16) 68-71 72-79 80-80 81-88 89-104 S – Sim N . Número atribuído à operação original. Código CETIP do participante. Preço unitário do ativo com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Data da operação original. 1. 2. Data Opera. a antecipar do ativo. Data do vencimento da operação. Código que identifica a operação Número atribuído à operação. Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. 0 – Repasse.Operação Nº Operação Tipo Operação Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(03) 9(04) 9(01) Posição 1-5 6-13 14-21 22-24 25-28 29-29 0.8 Descrição do layout do arquivo MOP MOP 11 (Registro de Negócio -180 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(172) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação Formato: DDMMAAAA 9-180 Espaço em branco Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Cod. 5 Conteúdo MOP11 Descrição Código identificador da função. Uso exclusivo nas operações de caução. Orig. Formato: DDMMAAAA. Ver observação abaixo.4. 1 – Venda de posição própria. Código identificador do ativo. Formato: DDMMAAAA. Quantidade / Qtd. 4.

em branco. Banco Liquidante Data de Agendamento Agente de Compensação Banco liquidante do participante. Especial (Cta MV) 357 Compromissada Pos-Fixada Retro Compromissada c/ PU certo 554 Documentacional da 054 Antecipação de compromisso Compromissada c/ PU em aberto Participante 110 .000 a 8. deve estar Formato: DDMMAAAA. desv.Bruta 9(08) 9(08) 106-113 114-121 Este campo deve estar em branco. 122-129 Este campo deve estar em branco. 003 010 013 023 035 052 053 054 055 057 TAB I – Código Operação Retorno de caução 071 Transf. responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros. isto é.Campo Modalidade de Liquidação Formato Posição Conteúdo 9(01) 105-105 Informar: 0-Sem financeiro 1. devido a isso. Especial (Conta margem) Antecipação de Caução 073 Transf. somente se todas forem aceitas. pelo participante. de compromisso Retro Transf. reserva técnica 354 Compromissada Prefixada Retro Compra/Venda definitiva 355 Antecipac. 130-137 Este campo Data de liquidação. 144-180 Espaço em branco. 9(08) Data de Liquidacao Número de Associação 9(08) 9(06) Filler X(37) Data do agendamento.Cetip 2. Descrição Código da modalidade de liquidação. (Desativado). Titulos entre Clientes Vinculação de reserva técnica 352 Operação definitiva Retroativa Antecip. esses valores não podem ser atribuídos. ao campo "Número da operação". 138-143 Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto.999 é utilizada pelos sistemas para representar operações geradas automaticamente pela Plataforma de Negociação CETIPNET. (Fim) Observação: • A faixa de Valores entre 8. titulos (Bolsa) Caução de ativo 077 Transf. (Desativado). Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento). Pessoa jurídica.

Somente para operações com agendamento. Número da operação que está sendo cancelada. Original Filler Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(08) X(10) 9(04) 9(04) 9(08) X(01) Posição 1-5 6-13 14-21 22-29 30-39 40-43 44-47 48-55 56-56 Conteúdo MOP12 Descrição Código identificador da função. Código CETIP do participante comprador. (Fim) Formato 9(08) X(48) Posição 1-8 9-56 Conteúdo Descrição Data da operação Formato: DDMMAAAA Espaço em branco Participante 111 . Código CETIP do participante lançador da operação. Número atribuído à operação de cancelamento. Código CETIP do participante vendedor Código do ativo.MOP 12 (Cancelamento de Negócio – 56 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Ident-Função Participante Comprador Vendedor Ativo Numero da operação original Numero da operação Data Agendamento Op. Espaço em branco.

A ou E. Quantidade do ativo utilizado para liquidação do leilão. preencher com branco Número atribuído do leilão.Secundário. Leilão – 57 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo IdentFunção Participante Ativo do Leilão N. Código CETIP do participante.Primário. (Fim) Formato 9(08) X(49) Posição 1-8 9-57 Conteúdo Descrição Data da operação.Inclusão.MOP 14 (Lançamento de Ativos p/Liq. A – Alteração ou E Exclusão Código do ativo utilizado para liquidação do leilão. I.º do Leilão Tipo do Leilão Opção Ativo Quantidade do Ativo Formato X(05) 9(08) X(12) 9(08) X(01) X(01) 9(10) 9(12) Posição 1-5 6-13 14-25 26-33 34-34 35-35 36-45 46-57 Preencher com: P ou S Preencher com: I. Formato: DDMMAAAA. Espaço em branco Participante 112 . Conteúdo MOP 14 Descrição Código identificador da função. P. S. Caso o código CDP/INSS não seja informado.

Confirmação de Retirada Participante 113 .Registro de Negócio – Cancelamento de Registro .Layout “SLH” SLH SLH SLH SLH 11 12 21 27 .Retirada .

Código que identifica a operação Número atribuído à operação. 5 0 – Repasse. 4.4. 1. 4 – Repasse da Consignada. Data da operação original. Formato: DDMMAAAA. 5 – Venda da Consignada. 9-180 Espaço em branco. Data Operacão Orig. 0. 1 – Venda de posição própria. Preço unitário do ativo com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Ver observação abaixo. a antecipar do ativo. Código CETIP da contraparte com quem foi efetuada a operação. 2 – Compra. Número atribuído à operação original. Quantidade / Qtd.Operação Nº Operação Tipo Operação Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(03) 9(04) 9(01) Posição 1-5 6-13 14-21 22-24 25-28 29-29 Descrição Código identificador da função. 2. Data do vencimento da operação.9 Descrição do layout do arquivo SLH Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(172) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. Formato: DDMMAAAA. Formato: DDMMAAAA. Código identificador do ativo. (Continua) Conteúdo SLH11 Ativo Quantidade PU X(10) 9(08) 9(16) 30-39 40-47 48-63 Nº Operacao Orig. Direitos p/ Caucionantes Data Compromisso 9(04) 9(08) X(01) 9(08) 64-67 68-75 76-76 77-84 S= Sim N= Não Participante 114 . SLH 11 (Registro de Negócio . Código CETIP do participante.180 caracteres) Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Cod. Uso exclusivo nas operações de caução.

Bruta 102-109 Banco liquidante do participante. Formato: DDMMAAAA. (Desativado) Data de liquidação. 101-101 Informar: Código da modalidade de liquidação. 134-139 Data do agendamento.000 a 8. Agente de Compensação 9(08) Data de Liquidacao 9(08) Pessoa jurídica. Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento). somente se todas forem aceitas. ao campo "Número da operação". 110-117 Este campo deve estar em branco. Participante 115 . esses valores não podem ser atribuídos.999 é utilizada pelos sistemas para representar operações geradas automaticamente pela Plataforma de Negociação CETIPNET. isto é. devido a isso. responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros. pelo participante. 0-Sem financeiro 1. 126-133 Este campo deve estar em branco.Campo PU Compromisso Modalidade de Liquidação Formato 9(16) 9(01) Banco Liquidante Data de Agendamento 9(08) 9(08) Posição Conteúdo Descrição 85-100 Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. 118-125 Este campo deve estar em branco. Observação: • A faixa de Valores entre 8.Cetip 2. (Desativado) Número de Associação 9(06) Filler X(33) 140-180 Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto. Espaço em branco.

Código 003 013 014 023 035 052 053 054 055 057 064 071 075 077 554 Tabela de Código de Operações Descrição Retorno de Caução Caução Resgate Antecipado Vinculação de Reserva Técnica Antecipação da Desvinculação de Reserva Técnica Operação Definitiva Transf. Transferência de Registro Títulos Participante 116 . Especial (Cta MV) Operação Compromissada com PU Certo Antecipação de Compromisso Operação Compromissada sem PU Retenção de Imposto de Renda Transferência Especial (Conta Margem) Transferência de Títulos (Bolsa) Transferência de Títulos entre Clientes Doc.

Formato: DDMMAAAA.SLH 12 (Cancelamento de Registro . Número da operação que está sendo cancelada Número atribuído a operação de cancelamento. Código CETIP do participante comprador. 9-60 Espaço em branco.º operação original N. (Fim) Formato 9(08) X(52) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. Data da operação que está sendo cancelada. Código CETIP do participante vendedor Código do ativo. Participante 117 .º operação Data operação original Filler Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(08) X(10) 9(04) 9(04) 9(08) X(05) Posição 1-5 6-13 14-21 22-29 30-39 40-43 44-47 48-55 56-60 Conteúdo Descrição SND12 ou Código identificador da função. Formato: DDMMAAAA Espaço em branco. SLH12 Código CETIP do participante lançador da operação.60 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo IdentFunção Participante Comprador Vendedor Ativo N.

D-Depósito Tipo da operação. Formato: DDMMAAAA. Espaço em branco. (Fim) X(43) 38-80 Participante 118 . Se inclusão.Retirada Código CETIP do participante para quem se deseja efetuar a operação.SLH 21 (Retirada . 6-6 7-7 8-15 16-25 26-33 34-37 I-Inclusão Código que identifica o tipo de E-Exclusão atualização. Quantidade do ativo. Código identificador do ativo.80 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(72) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. Número atribuído à operação original que deverá ser utilizado somente quando da exclusão do lançamento.º Operação Original Filler Formato X(05) X(01) X(01) 9(08) X(10) 9(08) 9(04) Posição Conteúdo Descrição 1-5 SLH 21 Código identificador da função. Registro Campo IdentFunção Cód. 9-80 Espaço em branco. enviar em branco. R. Atualização Tipo Participante Ativo Quantidade N.

deposito Tipo da operação.exclusão 7-7 D. 9-60 Espaço em branco. 34-37 Número atribuído à operação de inclusão ou exclusão de depósito/retirada. Formato: DDMMAAAA. 26-33 Quantidade do ativo. 38-45 46-60 Espaço em branco. Emissor Filler Formato X(05) X(01) X(01) 9(08) X(10) 9(08) 9(04) 9(08) X(15) Posição Conteúdo Descrição 1-5 Código identificador da função.Função Cód.retirada 8-15 Código CETIP do emissor do ativo 16-25 Código identificador do ativo.60 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(52) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação.inclusão Código que identifica o tipo da atualização. Atualização Tipo Membro Ativo Quantidade Nº Operação Orig. (Fim) Participante 119 . R.SLH 27 (Confirmação de Retirada de Ativos . 6-6 I. Registro Campo Ident. E.

conversão.Registro de Negócio de Participantes – Cancelamento de Registro . permuta e retirada de Participante 120 .Depósito/Retirada/Conversão/Permuta em Ações .Confirmação de depósito.Layout “SND” SND 11 SND 12 SND 21 SND 27 ativos .

180 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(172) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação Formato: DDMMAAAA 9-180 Espaço em branco Registro Campo Ident-Função Participante Contraparte Cod. Data do vencimento da operação. Orig. 9(08) 6-13 Código CETIP do participante. Uso exclusivo nas operações de caução. 9(08) 14-21 Código CETIP da contraparte com quem foi efetuada a operação. 9(03) 22-24 Código que identifica a operação 9(04) 25-28 Número atribuído à operação.Operação Nº Operação Tipo Operação Formato Posição Conteúdo Descrição X(05) 1-5 SND11 Código identificador da função. Ativo Quantidade PU Nº Operacao Orig. 9(16) 48-63 Preço unitário do ativo com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. 4. Data Opera.4. 9(08) 40-47 Quantidade / Qtd. Formato: DDMMAAAA. a antecipar do ativo. Formato: DDMMAAAA.10 Descrição do layout do arquivo SND SND 11 (Registro de Negócios do Participante . 4 – Repasse da Consignada. 5 – Venda da Consignada. 9(04) 64-67 Número atribuído à operação original. 1. 5 1 – Venda de posição própria. 2 – Compra. Ver observação abaixo.Não Data da operação original. 9(08) X(01) 9(08) 68-75 76-76 77-84 S – Sim N . 9(01) 29-29 0. Direitos p/ Caucionantes Data Compromisso (Continua) Participante 121 . 2. 0 – Repasse. X(10) 30-39 Código identificador do ativo.

Agente de Compensação 9(08) 118-125 Data de Liquidacao 9(08) 126-133 Pessoa jurídica. (Desativado) Número de Associação 9(06) 134-139 Filler X(41) 140-180 Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto. devido a isso. Formato: DDMMAAAA (Sem uso no momento). Este campo deve estar em branco.000 a 8. (Desativado) Data de liquidação. ao campo "Número da operação". somente se todas forem aceitas. Data do agendamento. Banco Liquidante Data de Agendamento 9(08) 9(08) 102-109 110-117 Este campo deve estar em branco. Banco liquidante do participante. isto é. esses valores não podem ser atribuídos. pelo participante.Campo PU Compromisso Modalidade de Liquidação Formato 9(16) Posição 85-100 Conteúdo 9(01) 101-101 Informar: 0-Sem financeiro 1.Bruta Descrição Preço unitário do ativo na data do compromisso com até 10 (dez) números inteiros e 6 (seis) casas decimais. Este campo deve estar em branco. Código da modalidade de liquidação. Espaço em branco. Participante 122 .999 é utilizada pelos sistemas para representar operações geradas automaticamente pela Plataforma de Negociação CETIPNET. (Fim) Observação: • A faixa de Valores entre 8.Cetip 2. Formato: DDMMAAAA. responsável pela prestação de serviços de compensação e liquidação das operações realizadas no âmbito da CENTRAL para seus clientes e terceiros.

003 013 023 035 052 053 054 055 057 064 TAB I – Código Operação Retorno de caução 071 Transf. Especial (Conta margem) Caução de ativo 075 Transf. Especial (Cta MV) 355 Antecipac. de compromisso Retro Compromissada c/ PU certo 357 Compromissada Pos-Fixada Retro Antecipação de compromisso 554 Documentacional da 054 Compromissada c/ PU em aberto Retencao de I. desv. Titulos ( Bolsa ) Vinculação de reserva técnica 077 Transf. Titulos entre Clientes Antecip. reserva técnica 352 Operação definitiva Retroativa Compra/Venda definitiva 354 Compromissada Prefixada Retro Transf.R. Participante 123 .

Formato: DDMMAAAA Espaço em branco. Formato: DDMMAAAA. Número da operação que está sendo cancelada Número atribuído a operação de cancelamento. 254.60 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo IdentFunção Participante Comprador Vendedor Ativo N. (Fim) Formato 9(08) X(52) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação.º operação original N. Código CETIP do participante comprador. 355 e 357. Código CETIP do participante vendedor Código do ativo. Para operações efetuadas no próprio dia. SLH12 Código CETIP do participante lançador da operação. não é necessário o preenchimento deste campo.SND 12 (Cancelamento de Registro . o preenchimento tornar-se-á obrigatório.º operação Data operação original Formato X(05) 9(08) 9(08) 9(08) X(10) 9(04) 9(04) 9(08) Posição 1-5 6-13 14-21 22-29 30-39 40-43 44-47 48-55 Conteúdo Descrição SND12 ou Código identificador da função. 9-60 Espaço em branco. Data da operação que está sendo cancelada. Filler X(05) 56-60 Participante 124 . já no caso das operações: 352.

214-218 Órgão Emissor. 192-199 Número do telefone. Nome CPF/CNPJ Rua Numero Compl.SND 21 (Depósito/Retirada/Conversão/Permuta em Ações .inclusão E. 34-37 Número atribuído à operação.380 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(372) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação. 146-155 156-170 171-172 173-187 188-191 Discagem direta a distancia. CNPJ para pessoa jurídica.permuta 8-15 Código CETIP do participante. a antecipar do ativo. CEP Bairro Cidade UF Pais DDD Nº Telefone Ramal Identidade Emissor Ident 9(08) X(10) 9(08) 9(04) 9(04) X(39) 9(15) X(30) 9(05) X(07) 9(08) X(10) X(15) X(02) X(15) X(04) 9(08) 9(04) X(10) X(05) DADOS DO CLIENTE 42-80 Nome do cliente 81-95 CPF para pessoa física. 16-25 Código identificador do ativo. 96-125 126-130 131-137 138-145 Dados do endereço. 204-213 Número da identidade. Participante Ativo Quantidade Número de Operação Nº Operação Orig.deposito Identifica o tipo de operação. Atualização Tipo Formato X(05) X(01) X(01) Posição Conteúdo Descrição 1-5 SND21 Código identificador da função. 200-203 Ramal. R. Formato: DDMMAAAA. 9-380 Espaço em branco. 6-6 I.retirada Cconversão P. Registro Campo Ident-Função Cód.exclusão 7-7 D. (Continua) Participante 125 . 26-33 Quantidade / Qtd. 38-41 Número atribuído à operação original.

(Fim) Dados do Banco. F.Campo Sexo Nacionalidade Est. D. Nome do contato.viúvo D-Desquitado O – outros. 222-222 F ou J. 223-247 248-255 256-295 296-300 301-320 321-329 330-333 334-337 338-347 348-380 Espaço em branco.Física J.Jurídica Profissão do cliente. Data de nascimento (DDMMAAAA) CC Profissão Nascimento Instituição Nº Instituição Contato Nº Cliente Banco Agencia Conta Filler X(01) X(25) 9(08) X(40) 9(05) X(20) 9(09) 9(04) 9(04) X(10) X(33) Participante 126 . S.solteiro V.O C-casado S.Civil Formato Posição X(01) 219-219 X(01) X(01) 220-220 Conteúdo Descrição M ou F 221-221 C. V.

34-37 Número atribuído à operação de inclusão ou exclusão de depósito/retirada.permuta 8-15 Código CETIP do emissor do ativo 16-25 Código identificador do ativo.deposito Tipo da operação.retirada Cconversão P.inclusão Código que identifica o tipo da atualização. R. (Fim) Membro Ativo Quantidade Nº Operação Orig. E. Emissor Filler 9(08) X(10) 9(08) 9(04) 9(08) X(15) Participante 127 . 9-60 Espaço em branco.SND 27 (Confirmação de depósito. 26-33 Quantidade do ativo. Registro Campo Ident.Função Cód. retirada. conversão em ações e permuta – 60 caracteres) Header Campo Data Filler Formato 9(08) X(52) Posição Conteúdo Descrição 1-8 Data da operação.exclusão 7-7 D. Formato: DDMMAAAA. Atualização Tipo Formato X(05) X(01) X(01) Posição Conteúdo Descrição 1-5 SND27 Código identificador da função. 38-45 46-60 Espaço em branco. 6-6 I.

Layout “TERMO DE MOEDAS” • • • Registro de Contrato do participante Taxa de Câmbio para Avaliação Antecipação por reversão Participante 128 .

11 Descrição do layout do arquivo Termo de Moedas Registro de Contrato do participante Header Campo Data Formato X(10) Posição 1-10 Conteúdo Descrição Data da operação. Proporciona o controle interno dos seus próprios lançamentos. Código CETIP do participante que está acessando o sistema e. conseqüentemente. Código identificador da operação. pois o sistema confronta outros dados para que a operação seja efetuada. Formato: AAAA-MM-DD. Número de identificação do lançamento pelo participante ou contraparte. Registro Campo Id. Nº Controle Interno Formato X(05) 9(04) X(10) Posição 1-5 6-9 10-19 Conteúdo TERMO 0001 Descrição Código identificador do sistema. Código identificador do papel que a parte realiza na operação. Código CETIP do participante que representa a contraparte do lançamento.Sist. intermediando a operação entre dois de seus clientes. Sem ponto e traço (Continua) Lançamento do Participante (Conta) Posição do Participante Contraparte (Conta) 9(08) 20-27 9(01) 28-28 0– Comprador 1– Vendedor 9(08) 29-36 Participante 129 . Não é necessário que o número de controle interno seja o mesmo da contraparte. C.4.Op.

Data em que o participante contratou a operação. Preencher com 6(seis) casas decimais para moeda USD (Dólar dos Estados Unidos) e com 8(oito) casas decimais para outras moedas. Valor do contrato expresso em quantidade de moeda de referência. Pode ser informada com data do dia útil anterior à data do sistema. Livremente pactuada entre os participantes. Descrição Indica se o contrato que está sendo registrado é amparado pelo Contrato Global de Derivativos. o sistema preenche com zeros. Formato: AAAAMMDD Data útil da apuração do resultado.Campo Contrato Global Formato X(01) Posição 37-37 Conteúdo Informar “S” ou “N” para indicar a opção de adesão. caso contrário. Formato: AAAAMMDD (Continua) Moeda de Referência Valor Base 9(03) 9(14)V9(02) 38-40 41-56 Taxa a Termo (R$/Moeda): 9(04)V9(08) 57-68 Data de Operação 9(08) 69-76 Data de Vencimento 9(08) 77-84 Participante 130 . É utilizada na apuração do resultado. utilizada para apuração de saldo do contrato. tipo conta10. Código da moeda negociada pelos participantes. Preencher com duas casas decimais. quando a contraparte na operação é um de seus clientes. Valor da taxa de câmbio contratada entre comprador e vendedor.

Quando opção for Spot a moeda de referência deve ser USD(220) Dólar dos Estados Unidos. Fonte de Informação 9(01) 86-86 0– SISBACEN 1 – FEEDER 2 – SPOT 3– SISBACEN/ FEEDER Cotação para o Vencimento 9(01) 87-87 0 – D0 1 – D-1 2 – D-2 Boletim 9(01) 88-88 Fonte de Consulta 9(01) 89-89 0 – 11:00h 1 – 12:00h 2 – 15:30h 3 – 18:00 Fechamento 0– REUTERS 1– BROADCAST 2– BLOOMBER G 3 – SPOT 4 – BCE 5 . Deslocamento na apuração do resultado.Campo Cross Rate na Avaliação? Formato 9(01) Posição 85-85 Conteúdo 0 – Não 1 – Sim Descrição O participante pode ou não optar pela utilização desta opção. BCE. Brodcast. De acordo com a opção. Indica a fonte a ser utilizada para cotação da moeda. O uso desta opção não é permitido. Indica se será utilizada a cotação de D0. Spot e Sisbacen/Feeder. Lista pré-definida: Reuters. quando moeda de referencia for Dólar dos USA e quando a fonte de informação for Sisbacen. Exibe o nome da fonte utilizada para apuração da cotação da moeda. caso o tipo seja SISBACEN e SISBACEN/ FEEDER. Lista pré-definida: Sisbacen.OUTROS (Continua) Participante 131 . D-1 ou D-2 para a avaliação final do contrato. (Válido para contratos SISBACEN e SISBACEN/ FEEDER. Bloomberg. entre outros. Feeder. são apresentados dados diferentes a serem lançados.) Indica o relatório utilizado para atualização do contrato.

Cotação 9(01) 151-151 0 – Compra Informar quando houver opção de 1 – Venda Paridade Cross Rate. Nome da função de consulta ou código da tela disponibilizada pelo Feeder. Data 9(08) 164-171 Data de Verificação 1 (Asiático) Verificação 1 Formato: AAAAMMDD (Continua) Formato X(20) Posição 90-109 Conteúdo Participante 132 . Praça de X(20) 110-129 Local de negociação da moeda de Negociação referência. 2 – Média (Moeda/USD Venda – Cotação de Venda. Compra . Média – Média entre as cotações de compra e venda. Cotação . Venda – Cotação de Venda.Cotação de Compra. Data de 9(08) 152-159 Data pactuada entre as partes para Avaliação. Preenchimento obrigatório para Termo com Paridade/Asiático e branco para o Termo Simples.Campo Tela ou Função de Consulta Descrição Texto livre.Taxa 9(01) 150-150 0 – Compra Cotação da taxa de câmbio utilizada de Câmbio 1 – Venda para avaliação. Ponderada No caso de contrato com modalidade Termo de Moedas Asiático os campos abaixo devem ser preenchidos. avaliação do contrato mediante informação da taxa de câmbio e paridade. 3– ou Compra . Simples Preenchimento obrigatório para P– Termo Asiático e branco para as Aritmética demais opções. Tipo Média X(01) 163-163 A – Tipo de média para contrato Asiático Aritmética Asiático. que será utilizada pelos participantes para cotação. R$/USD 2 – Média Informar quando a fonte de informação para taxa de câmbio no contrato for Feeder ou Spot. Formato: AAAAMMDD Moeda Cotada 9(03) 160-162 Código da moeda Cotada.Cotação de Compra. Horário de X(20) 130-149 Horário de verificação da taxa de Consulta câmbio. Nenhum USD/Moeda): Média – Média entre as cotações de compra e venda.

preencher com zeros. 188-N Observação: A partir da posição 188 podem repetir os campos “Data Verificação” e “Valor Referência” em quantas ocorrências forem necessárias. *Ver Observação. (Fim) Participante 133 . Valor Referencia 1 (Asiático com média Ponderada) Para contratos com média aritmética simples.Campo Valor Referencia 1 Formato 9(14)V9(02) Posição Conteúdo 172-187 Descrição Preenchimento obrigatório.

Tabela I .Moedas Autorizadas para Registros de Contratos a Termo Simbo Código Casas decimais no registro Moeda Tipo País lo Moeda Sisbacen Marco Alemão(*) Peso Argentino Dólar Australiano Franco Belga(*) Boliviano Dólar Canadense Peso Chileno Peso Colombiano Euro Coroa Dinamarquesa Sucre Peseta Espanhola(*) Dólar dos Estados Unidos Franco Francês(*) Florim Holandês(*) Lira Italiana(*) Iene Japonês Franco de Luxemburgo(*) Peso Mexicano Coroa Norueguesa Novo-Sol Escudo Português(*) Libra Esterlina Coroa Sueca Franco Suiço Bolivar Boliviano B A A A A A B A A A A A A A A A A A A B A A A A A Alemanha Argentina Austrália Bélgica Bolívia Canadá Chile Colômbia Comunicade Européia Dinamarca Equador Espanha Estados Unidos França Holanda Itália Japão Luxemburgo México Noruega Peru Portugal Reino Unido Suécia Suiça Venezuela Bolívia DEM ARS AUD BEF BOB CAD CLP COP EUR DKK ECS ESP USD FRF NLG ITL JPY LUF MXN NOK PEN ESC GBP SEK CHF VEB BOB 610 706 150 360 30 165 715 720 978 055 895 700 220 395 335 595 470 400 741 065 660 315 540 070 425 25 30 8 8 8 8 8 8 8 6 (seis) 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 (Continua) 8 8 8 8 Participante 134 .

Moeda REAL IUAN RENMIMBI/CHI DOLAR/HONGKONG WON/COREIA NORTE WON/COREIA SUL COROA NORUE/NORUE COROA SUECA/SUECI DOLAR/CINGAPU RA BATH/Tailandia Novo Dolar/Taiwan RUPIA/Indonesia DOLAR/Nova Zeland RANDE/Africa Sul RUPIA/INDI RUBLO/Russia Nova Lira Tipo A A A A A A A A A A A B A A A A País Brasil China Simbolo Código Moeda Casas decimais no registro Sisbacen BRL CNY HKD KPW KRW NOK SEK SGD THB TWD IDR NZD ZAR INR RUB TRY 790 795 205 925 930 65 70 195 015 640 865 245 785 860 830 642 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 8 (Fim) Hong-Kong Coréia do Norte Coréia do Sul Noruega Suecia Cingapura Tailândia Formosa(Tai wan) Indonésia Nova Zelandia África do Sul Índia Russia Turquia Participante 135 .

lançar cotação do DOLAR. Quando Cross rating. N Contr Interno. Código CETIP do participante que representa a contraparte do lançamento. Sem ponto e traço Vazio. (Fim) Participante 136 . Tx. Paridade base/cotada” em quantas ocorrências forem necessárias. Código de identificação do contrato.Op. 102-N *Ver Observação Observação: A partir da posição 102 podem repetir os campos “Data Verificação” e “Tx. Código CETIP do participante para o qual está sendo realizado o lançamento. Data 9(08) 82-89 Data de verificação do contrato Verificação 1 (asiático). Valor da cotação da taxa de câmbio. Valor da cotação da Paridade moeda Base (Referência) Valor da cotação da Paridade da Moeda Cotada Contrato Tx Câmbio Tx Paridade Tx Cotada X(09) 9(04)V9(08) 9(04)V9(08) 9(04)V9(08) 37-45 46-57 58-69 70-81 No caso de contrato com modalidade Termo de Moedas Asiático os campos abaixo devem ser preenchidos. Participante Pap. Formato: AAAAMMDD. Paridade 9(04)V9(08) 90-101 Valor da Cotação da Paridade base / base / cotada 1 cotada. Participante C. Código identificador da operação.Taxa de Câmbio para Avaliação Header Campo Data Formato X(10) Posição 1-10 Conteúdo Descrição Data da operação.Sist. C.Parte Formato X(05) 9(04) X(10) 9(08) 9(01) 9(08) Posição 1-5 6-9 10-19 20-27 28-28 29-36 Conteúdo TERMO 0002 Descrição Código identificador do sistema. Sem ponto e traço. Número de Controle Interno. Formato: AAAA-MM-DD. Registro Campo Id.

e o campo Tx Cotada com Paridade (USD/ Moeda Cotada ou Moeda Cotada/ USD). Tx Paridade e Tx Cotada: Para contrato paridade não asiático sem crossrating: preencher Tx Câmbio com Paridade (Moeda Base / Moeda Cotada) e o campo Tx Cotada com o valor Paridade (R$/Moeda Cotada). Participante 137 . o campo Tx Paridade com o valor Paridade (USD/Moeda Base ou Moeda Base/ USD) e o campo Tx Cotada com o valor Paridade (USD/Moeda Cotada ou Moeda Cotada/ USD). Deixar o campo Tx Paridade com valor 0 (zero). o campo Tx Paridade com valor 0 (zero). Os valores para Paridade (Moeda Base/Moeda Cotada) serão lançados nos campos Tx Paridade com as datas de verificação. o campo Tx Cotada com o valor Paridade (R$/ Moeda Cotada). (*) Nos casos com crossrating. se o contrato for SISBACEN/FEEDER o campo Tx Câmbio deverá ser 0 (zero).Regras de preenchimento dos campos Tx Câmbio. Para contrato paridade asiático com crossrating (*): preencher Tx Câmbio com Taxa Dólar para Cross Rate. Para contrato paridade asiático sem crossrating: preencher Tx Câmbio e Tx Paridade com valor 0 (zero). As paridades moeda base/ moeda cotada serão lançados com as datas de verificação. Para contrato paridade não asiático com crossrating (*): preencher Tx Câmbio com Taxa Dólar para Cross Rate. salvo nos casos de greve no Bacen.

Antecipação por reversão Header Campo Data Formato X(10) Posição 1-10 Conteúdo Descrição Data da operação. Formato: AAAA-MM-DD.

Registro Campo Id.Sist. C.Op. N Contr Interno. Participante Pap. Participante C.Parte Formato X(05) 9(04) X(10) 9(08) 9(01) 9(08) Posição Conteúdo 1-5 TERMO 6-9 0003 10-19 20-27 28-28 29-36 37-45 46-61 62-69 70-81 82-91 92-99 Descrição Código identificador do sistema. Código identificador da operação. Número de Controle Interno. Código CETIP do participante para o qual está sendo realizado o lançamento. Sem ponto e traço. Vazio. Código CETIP do participante que representa a contraparte do lançamento. Sem ponto e traço Código de identificação do contrato. Valor base a Antecipar. Data de Antecipação. (AAAAMMDD) Valor da cotação de reversão. Valor da taxa de juros de reversão. Código CETIP do liquidante para o qual está sendo realizado o lançamento. Sem ponto e traço. Valor da cotação de reversão da moeda cotada. Data de Verificação. Formato: AAAAMMDD. Valor a antecipar da referência *Ver Observação (Fim)

Contrato X(09) Vl Antecipar 9(14)V9(02) Data Antecipação 9(08) TxTermo 9(04)V9(08) TxJuros 9(02)V9(08) Liquidante 9(08)

TxCotada Data Verif 1 Vl Ref Antecip 1

9(04)V9(08) 100-111 9(08) 112-119

9(14)V9(02) 120-135 136-N

Observação: A partir da posição 136 podem repetir os campos “Data Verificação” e “Valor Referência Antecip” em quantas ocorrências forem necessárias.

Participante

138

Layout “Estratégia de Renda Fixa”

• • • •

Registro da operação de Renda Fixa. Cancelamento de operações de Renda Fixa. Antecipação da Estratégia de Renda Fixa. Cancelamento da Antecipação da Estratégia de Renda Fixa.

Participante

139

4.12Descrição do layout do arquivo Estratégia de Renda Fixa Estratégia de Renda Fixa – BOX de duas pontas Nome do Arquivo Registro da operação de Renda Fixa - Box de 2 Pontas Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(204) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-242

Tamanho do Registro Caracteres 242 Descrição/conteúdo

OPCAO Linha de Header = 0 0001 Nome Simplificado do participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. Formato AAAAMMDD Espaços em branco. (Continua) Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0001 BOX2 – Estratégia de Box de 2 Pontas. Código do contrato de estratégia. Formato PPPPPAAXSSS, onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. XSSS a seqüência, sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Código CETIP do participante. Código CETIP da contraparte na operação. P1 ou P2. Figura assumida pelo participante na opção: P1 – Titular, P2 – Lançador. COROA SUECA - 070 DÓLAR AMERICANO - 220 DÓLAR CANADENSE - 165 EURO - 978 FRANCO SUIÇO - 425 IENE - 470 LIBRA - 540 (Continua)

Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo Contrato Código

Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11)

Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25

Conta Parte Conta Contraparte Papel Parte Moeda

X(10) X(10) X(02) X(03)

26-35 36-45 46-47 48-50

Participante

140

Campo Valor da Aplicação Casas Decimais do Valor da Aplicação Valor do Resgate Casas Decimais do Valor do Resgate Data de Início Data de Vencimento Preço Exercício Call Casas Decimais do Preço Exercício Call Preço Exercício Put Casas Decimais do Preço Exercício Put Prêmio Unitário Call Casas Decimais do Prêmio Unitário Call Prêmio Unitário Put Casas Decimais do Prêmio Unitário Put Valor Base em Moeda Estrangeira Casas Decimais do Valor Base em Moeda Estrangeira Tipo de Exercício Banco Liquidante Modalidade

Formato 9(14) 9(02) 9(14) 9(02) 9(08) 9(08) 9(10) 9(08) 9(10) 9(08) 9(10) 9(08) 9(10) 9(08) 9(14) 9(02)

Posição 51-64 65-66 67-80 81-82 83-90 91-98 99-108 109-116 117-126 127-134 135-144 145-152 153-162 163-170 171-184 185-186

Descrição/conteúdo Valor financeiro da aplicação.

Valor financeiro do resgate.

Formato AAAAMMDD. Formato AAAAMMDD. Cotação da moeda, definida pelos participantes.

Cotação da moeda, definida pelos participantes.

Prêmio unitário a ser pago pelo Titular ao Lançador, por cada quantidade da moeda da opção de compra, que compõe a estratégia.

Prêmio unitário a ser pago pelo Titular ao Lançador, por cada quantidade da moeda da opção de venda, que compõe a estratégia.

Quantidade de moeda estrangeira, objeto da estratégia.

9(01) X(10) 9(01)

187-187 188-197 198-198

2 – Européia Conta do Banco Liquidante Modalidade de liquidação financeira: 0 – Sem Modalidade e 2 – Bruta (Continua)

Participante

141

Campo Meu Número Conta Intermediador Comissão paga pelo Titular Casas Decimais da Comissão paga pelo Titular Comissão paga pelo Lançador Casas Decimais da Comissão paga pelo Lançador

Formato 9(10) X(10) 9(10) 9(02) 9(10) 9(02)

Posição 199-208 209-218 219-228 229-230 231-240 241-242

Descrição/conteúdo Número atribuído à operação pelo participante. Código CETIP do participante Intermediador. Em reais.

Em reais.

(Continua) Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(227) Posição 1-5 6-6 7-16 17-242 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9.

Espaços em branco.

(Fim) Ex.: OPCAO ODEHOMBI 20040801 OPCAO 10034BOX204H01A00112345.00-812345.108P1USD000010000000000000012000000000002004080120040830000000000285000000000 0000003300000000000001000000000000000002000000000000000000275000000100001.00 -10BOX2A001 OPCAO 9000000000001

Participante

142

Código CETIP do participante. (Continua) Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da operação Tipo Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) 9(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0101. Formato AAAAMMDD.Estratégia de Renda Fixa – BOX de duas pontas Nome do Arquivo Cancelamento de operações de Renda Fixa Box de 2 Pontas Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(33) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-71 Tamanho do Registro Caracteres 71 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0101 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. BOX2 – Estratégia de Box de 2 Pontas. Número atribuído à operação de Cancelamento pelo participante. Código do contrato de estratégia. pelo Sistema. Ex: DEHOMBI. XSSS a seqüência. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Espaços em branco. Número atribuído à operação de Registro. onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. (Continua) Conta Parte Conta Contraparte Número CETIP Meu Número X(10) X(10) 9(16) 9(10) 26-35 36-45 46-61 62-71 Participante 143 . automaticamente. Formato PPPPPAAXSSS. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. Código CETIP da contraparte na operação.

10-82004080115050132BOX2A001CL OPCAO 9000000000001 Participante 144 .00-812345.Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(55) Posição 1-5 6-6 7-16 17-71 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9.: OPCAO ODEHOMBI 20040801 OPCAO 10134BOX204H01A00112345. Espaços em branco. (Fim) Ex.

a antecipar. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. XSSS a seqüência.Estratégia de Renda Fixa – BOX de duas pontas Nome do Arquivo Antecipação da Estratégia de Renda Fixa Box de 2 Pontas Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(62) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-100 Tamanho do Registro Caracteres 100 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0037 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. (Continua) Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0037 BOX2 – Estratégia de Box de 2 Pontas. Espaços em branco. Código CETIP do participante. Ex: DEHOMBI. Quantidade de moeda estrangeira. Código do contrato de estratégia. Conta Parte Conta Contraparte Meu Número Quantidade a antecipar Casas Decimais da Quantidade a Antecipar X(10) X(10) 9(10) 9(14) 9(02) 26-35 36-45 46-55 56-69 70-71 (Continua) Participante 145 . Formato AAAAMMDD. Código CETIP da contraparte na operação. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Formato PPPPPAAXSSS. Número atribuído à operação pelo participante.

(Fim) Ex.: OPCAO ODEHOMBI 20040801 OPCAO 10037BOX204H01A00112345.00-812345. (Continua) Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(84) Posição 1-5 6-6 7-16 17-100 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9. X(10) 9(01) 90-99 100-100 Conta do Banco Liquidante.00-10 OPCAO 9000000000001 Participante 146 . Modalidade de liquidação financeira: 0 – Sem Modalidade e 2 – Bruta.1082004080115050132BOX2A001CL000000000005000000000000500000000000001. Espaços em branco.Campo Prêmio Unitário Antecipação Casas Decimais do Prêmio Unitário Antecipação Banco Liquidante Modalidade Formato 9(10) 9(08) Posição 72-81 82-89 Descrição/conteúdo Prêmio unitário de cada quantidade de moeda estrangeira a ser antecipada.

XSSS a seqüência. (Continua) Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0137. Formato AAAAMMDD. Ex: DEHOMBI. Número atribuído à operação de Cancelamento pelo participante. automaticamente. BOX2 – Estratégia de Box de 2 Pontas. Número atribuído à operação de Antecipação. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. (Continua) Conta Parte Conta Contraparte Número CETIP Meu Número X(10) X(10) 9(16) 9(10) 26-35 36-45 46-61 62-71 Participante 147 . Código CETIP do participante. Código CETIP da contraparte na operação.Box de 2 Pontas Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(33) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 35-71 Tamanho do Registro Caracteres 71 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0137 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. Formato PPPPPAAXSSS.Estratégia de Renda Fixa – BOX de duas pontas Nome do Arquivo Cancelamento da Antecipação da Estratégia de Renda Fixa . pelo Sistema. Espaços em branco. Código do contrato de estratégia.

Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(55) Posição 1-5 6-6 7-16 17-71 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9 Espaços em branco (Fim) Ex.00-812345.: OPCAO ODEHOMBI 20040801 OPCAO 10137BOX204H01A00112345.10-82004080115050132BOX2A001CL OPCAO 9000000000001 Participante 148 .

Cancelamento de Registro de Contrato de Opção Flexível. Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis.Layout “Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio” • • • • • • Registro de Contrato de Opção Flexível. Cancelamento da Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis Avaliação de Contrato de Opções Flexíveis Reavaliação de Contrato de Opções Flexíveis Participante 149 .

OFVC – Contrato de Opção de Put.070 DÓLAR AMERICANO .425 IENE . onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. Código CETIP do participante. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. COROA SUECA . AA são os dois últimos dígitos do ano de registro.220 DÓLAR CANADENSE . Código CETIP da contraparte na operação. P1 ou P2. Figura assumida pelo participante na opção: P1 – Titular.13Descrição do layout do arquivo Opções Flexíveis sobre Taxa de Câmbio Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Registro de Contrato de Opção Flexível Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0002 OFCC ou OFVC. Tamanho do Registro Caracteres 275 Conta Parte Conta Contraparte Papel Parte Moeda X(10) X(10) X(02) X(03) 26-35 36-45 46-47 48-50 Participante 150 . Formato AAAAMMDD Espaços em branco.4. XSSS a seqüência. OFCC – Contrato de Opção de Call.978 FRANCO SUIÇO . Formato PPPPPAAXSSS.470 LIBRA – 540 (Continua) Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(237) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-275 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0002 Nome Simplificado do participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. Código do contrato.165 EURO . P2 – Lançador.

Valor da taxa de câmbio contratada entre comprador e vendedor para o exercício da opção. Caso US$. em dia útil. Preço unitário. Deve ser dia útil e menor que a Data de Vencimento. Preencher com até 6(seis) casas decimais para moeda US$ (Dólar dos Estado Unidos) e com até 8(oito) casas decimais para outras moedas. Formato: AAAAMMDD. Data do exercício da opção. Código CETIP do participante Intermediador. quando a contraparte na operação é um de seus clientes. Campo opcional. até 8 decimais. (Continua) Participante 151 . demais moedas. em Reais. Taxa Câmbio R$/Moeda. Até 8 casas decimais. pago pelo Titular ao Lançador. Formato: AAAAMMDD. Deve ocorrer. Pode ser informada com a data do dia útil anterior à data do sistema. caso contrário. objeto da estratégia. 2-Européia e 3-Asiática. o sistema preenche com zeros. na data de registro. tipo de conta 10. até 6 decimais. 9(10) 119-128 Casas Decimais da Cotação Limite Tipo de Exercício Banco Liquidante Modalidade Contrato Global Meu Número Conta Intermediador 9(08) 9(01) X(10) 9(01) X(01) 9(10) X(10) 129-136 137-137 138-147 148-148 149-149 150-159 160-169 Limite de alta (caso a opção seja Call) ou de baixa (caso seja Put) para o Preço de Exercício.Sim ou N-Não Número atribuído à operação pelo participante. obrigatoriamente. 1-Americana. Quantidade de moeda estrangeira.Campo Data de Início Formato 9(08) Posição 51-58 Data de Vencimento Preço Exercício Casas decimais do Preço Exercício Prêmio Unitário Casas decimais do Prêmio Unitário Valor Base em Moeda Estrangeira Casas Decimais do Valor Base em Moeda Estrangeira Cotação Limite 9(08) 9(10) 9(08) 59-66 67-76 77-84 9(10) 9(08) 9(14) 9(02) 85-94 95-102 103-116 117-118 Descrição/conteúdo Data de início da Opção. Conta do Banco Liquidante Modalidade de liquidação financeira: 0 – Sem Modalidade e 2 – Bruta S.

Campo de preenchimento opcional. 6=12:00. 11-Sisbacen. 12-Spot ou 13Sisbacen/Feeder 0=D0. 1=Venda. caso contrário. 3=Média ou 0=Nenhum. caso contrário. 2=Compra. tendo como referência uma terceira moeda. caso o item “Outros” tenha sido escolhido na caixa de seleção “Fonte de Consulta”. Valor em Reais. 3=Média ou 0=Nenhum. 7=15:30 ou 3=18:00 0=Outros/Spot. Nome da função de consulta ou código da tela. Preencher com 2(duas) casas decimais. Campo livre. da comissão a ser paga pelo Lançador ao Intermediador. 2=Brodcast ou 3=Bloomberg Campo livre para descrição de outra fonte de consulta. o sistema preenche com zeros. Local de negociação da moeda de referencia. 1=D-1 ou 2=D-2 7 = PTAX800 (para Sisbacen ou sisbacen/Feeder) 5=11:00. 2=Compra. 10-Feeder. É a taxa de câmbio resultante da cotação de duas moedas. o sistema preenche com zeros. 1=Reuters. quando moeda de referência for Dólar dos USA e quando a Fonte de Informação for Sisbacen. Campo livre. Preencher com 2(duas) casas decimais. Horário de verificação da taxa de câmbio. (Continua) X(01) 194-194 Fonte de Informação Cotação para o Vencimento Boletim Horário do Boletim Fonte de Consulta Outra Fonte de Consulta Tela ou Função de Consulta Praça de Negociação Horário de Consulta Cotação – Taxa de Câmbio Cotação Paridade 9(02) 9(01) 9(01) 9(01) 9(01) X(20) 195-196 197-197 198-198 199-199 200-200 201-220 X(20) 221-240 X(20) 9(05) 9(01) 9(01) 241-260 261-265 266-266 267-267 Participante 152 . que será utilizada pelos participantes para cotação. S-Sim ou N-Não. O uso desta opção não é permitido. Campo livre. Campo de preenchimento opcional.Campo Comissão paga pelo Titular Casas Decimais da Comissão paga pelo Titular Comissão paga pelo Lançador Casas Decimais da Comissão paga pelo Lançador Cross-Rate na Avaliação Formato 9(10) 9(02) 9(10) 9(02) Posição 170-179 180-181 182-191 192-193 Descrição/conteúdo Valor em Reais. 1=Venda. da comissão a ser paga pelo Titular ao Intermediador.

Campo Data de Avaliação Formato 9(08) Posição 268-275 Descrição/conteúdo Formato = AAAAMMDD Data pactuada entre as partes para avaliação do contrato mediante informação da taxa de câmbio e paridade. Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(259) Posição 1-5 6-6 7-16 17-275 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9. Espaços em branco. Deve ser maior que a Data de Inicio e até a Data de Vencimento inclusive. (Fim) Participante 153 .

Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Cancelamento de Registro de Contrato de Opção Flexível Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da operação Tipo Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(33) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-71

Tamanho do Registro Caracteres 71

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0102 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. Formato AAAAMMDD. Espaços em branco.

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0102. OFCC ou OFVC. OFCC – Contrato de Opção de Call. OFVC – Contrato de Opção de Put. Código do contrato de estratégia. Formato PPPPPAAXSSS, onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. XSSS a seqüência, sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Código CETIP do participante. Código CETIP da contraparte na operação. Número atribuído à operação de Registro, automaticamente, pelo Sistema. Número atribuído à operação de Cancelamento pelo participante. (Continua)

Conta Parte Conta Contraparte Número CETIP Meu Número

X(10) X(10) 9(16) 9(10)

26-35 36-45 46-61 62-71

Participante

154

Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(55) Posição 1-5 6-6 7-16 17-71 Espaços em branco. (Fim) Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9.

Participante

155

Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(62) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-100

Tamanho do Registro Caracteres 100

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0036 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. Formato AAAAMMDD. Espaços em branco.

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0036 OFCC ou OFVC. OFCC – Contrato de Opção de Call. OFVC – Contrato de Opção de Put. Código do contrato de estratégia. Formato PPPPPAAXSSS, onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. XSSS a seqüência, sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Código CETIP do participante. Código CETIP da contraparte na operação. Número atribuído à operação pelo participante. Valor Base, em moeda estrangeira, a ser antecipado. Com duas casas decimais.

Conta Parte Conta Contraparte Meu Número Quantidade a antecipar Casas Decimais da Quantidade a Antecipar Prêmio Unitário Antecipação

X(10) X(10) 9(10) 9(14) 9(02)

26-35 36-45 46-55 56-69 70-71

9(10)

72-81

Pagamento de prêmio pela antecipação. Deve ser creditado ao Titular e debitado ao Lançador. (Continua)

Participante

156

Campo Casas Decimais do Prêmio Unitário Antecipação Banco Liquidante Modalidade Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler

Formato 9(08)

Posição 82-89

Descrição/conteúdo Preencher com até 8(oito) casas decimais, caso contrário, o sistema preenche com zeros.

X(10) 9(01)

90-99 100-100

Conta do Banco Liquidante. Modalidade de liquidação financeira: 0 – Sem Modalidade e 2 – Bruta.

Formato X(05) 9(01) 9(10) X(85)

Posição 1-5 6-6 7-16 17-100

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9.

Espaços em branco. (Fim)

Participante

157

Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Cancelamento da Antecipação de Contrato de Opções Flexíveis Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(33) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-71

Tamanho do Registro Caracteres 71

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0136 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. Formato AAAAMMDD. Espaços em branco.

Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0136. OFCC ou OFVC. OFCC – Contrato de Opção de Call. OFVC – Contrato de Opção de Put. Código do contrato de estratégia. Formato PPPPPAAXSSS, onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. XSSS a seqüência, sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Código CETIP do participante. Código CETIP da contraparte na operação. Número atribuído à operação de Antecipação, automaticamente, pelo Sistema. Número atribuído à operação. (Continua)

Conta Parte Conta Contraparte Número CETIP Meu Número

X(10) X(10) 9(16) 9(10)

26-35 36-45 46-61 62-71

Participante

158

Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(55) Posição 1-5 6-6 7-16 17-71 Espaços em branco (Fim) Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9 Participante 159 .

OFCC ou OFVC.Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Avaliação de Contrato de Opções Flexíveis Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(53) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-91 Tamanho do Registro Caracteres 91 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0042 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. Ex: DEHOMBI. OFVC – Contrato de Opção de Put. (Continua) Conta Parte Conta Contraparte Meu Número X(10) X(10) 9(10) 26-35 36-45 46-55 Participante 160 . XSSS a seqüência. Código CETIP da contraparte na operação. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Número atribuído à operação. Código CETIP do participante. OFCC – Contrato de Opção de Call. Espaços em branco. onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0042. Formato AAAAMMDD. Código do contrato de estratégia. Formato PPPPPAAXSSS.

9(08) 84-91 Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(75) Posição 1-5 6-6 7-16 17-91 Espaços em branco (Fim) Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9 Participante 161 . na data de vencimento. Spot e Feeder. Preencher com 6(seis) casas decimais para USD e 8(oito) casas decimais para outras moedas. 9(10) 74-83 Informar a paridade entre a moeda objeto da opção e o Dólar. para o cálculo do Valor de Resgate. apenas para Opções cuja Fonte de Informação seja Sisbacen/Feeder.Campo Cotação Casas decimais da cotação Taxa de Paridade Casas decimais da Taxa de Paridade Formato 9(10) 9(08) Posição 56-65 66-73 Descrição/conteúdo Cotação da taxa de câmbio a ser utilizada.

Código CETIP da contraparte na operação. OFCC – Contrato de Opção de Call. Formato AAAAMMDD. sendo X dígito numérico e SSS dígitos alfanuméricos. Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Dados = 1 Identificado como 0059. onde: PPPPP é o mnemônico do participante Lançador. Código CETIP do participante. Ex: DEHOMBI. XSSS a seqüência. (Continua) Conta Parte Conta Contraparte Meu Número X(10) X(10) 9(10) 26-35 36-45 46-55 Participante 162 . Número atribuído à operação de Cancelamento pelo participante. AA são os dois últimos dígitos do ano de registro. Formato PPPPPAAXSSS.Opções Flexíveis sobre taxa de câmbio Nome do Arquivo Reavaliação de Contrato de Opções Flexíveis Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o Arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Tipo de Contrato Código Formato X(05) 9(01) 9(04) X(04) X(11) Posição 1-5 6-6 7-10 11-14 15-25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(53) Posição 1-5 6-6 7-10 11-30 31-38 39-91 Tamanho do Registro Caracteres 91 Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Header = 0 0059 Nome Simplificado da Participante que gerou o arquivo. Espaços em branco. Código do contrato de estratégia. OFVC – Contrato de Opção de Put. OFCC ou OFVC.

na data de vencimento. apenas para Opções cuja Fonte de Informação seja Sisbacen/Feeder.Campo Cotação Formato 9(10) Posição 56-65 Descrição/conteúdo Cotação da taxa de câmbio a ser utilizada. Casas decimais da Taxa de Paridade 9(08) 84-91 Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de Registro Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(75) Posição 1-5 6-6 7-16 17-91 Espaços em branco (Fim) Descrição/conteúdo OPCAO Linha de Footer = 9 Participante 163 . para o cálculo do Valor de Resgate. Preencher com 6(seis) casas decimais para USD e 8(oito) casas decimais para outras moedas. Spot e Feeder. Casas decimais da cotação Taxa de Paridade 9(08) 66-73 9(10) 74-83 Informar a paridade entre a moeda objeto da opção e o Dólar.

Participante 164 .Fluxo Constante. Registro de Atualização de PU/Fator. Registro de TJMI. Registro de Antecipação de Contrato.Layout “Swap de Fluxo de Caixa” • • • • Registro de Contrato .

Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira).30 31 .130 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação. Nome informado quando for cliente 1 Tipo do cliente informado.10 11 .238 239 .38 39 . Formato: AAAAMMDD. 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) Data de início do contrato.256 Participante 165 .14Descrição do layout do arquivo Swap SWAP Nome do Arquivo Registro de Contrato Fluxo Constante Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Meu Número Participante Nome Cliente Participante Tipo Cliente Parte Contraparte Nome Cliente Contraparte Tipo Cliente Contraparte Data início Data vencimento Formato X(05) 9(01) 9(04) 9(10) 9(08) X(100) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 . Data de vencimento do contrato. Tamanho do Registro Caracteres: 828 9(08) X (100) 9(02) 131 . Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(790) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) Código CETIP da contraparte na operação.240 9(08) 9(08) 241 .20 21 .4. Espaços em branco.28 29 . 0001 e 0301 Código de controle atribuído pelo participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação.128 129 . Formato: AAAAMMDD.828 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação. Formato: AAAAMMDD.138 139 .248 249 . Nome informado quando for cliente 1 Tipo do cliente informado. 0001 e 0301 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação. Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira).

Possíveis valores: 00 (Sobre Valor Base Original).375 Informação sobre o contrato. 07 (Títulos).270 271 .Contrato Global Valor base Data operação termo Índice Termo 9(02) 9(10)v9(02) 9(08) 9(02) 257 . 02 (Meses). 05 (Índices de Preço).323 324 .353 354 . 15 (DOLAR). PU Inicial para operação a termo = outros Tipo/Classe para operação a termo = outros. Índice que atualiza o valor base da Parte. Formato: AAAAMMDD.278 279 .343 344 . 04 (Sem Troca Amortização) Data de inicio de pagamento de amortizaçao.308 Denominação Juros a cada Expresso em Data inicio pagamento juros Amortização a cada Expresso em Data inicio pagamento amortização Tipo de amortização Percentual Código índice X(15) 9(10) 9(02) 9(08) 9(10) 9(02) 9(08) 9(02) 9(03)v9(05) 9(02) 309 . 60 (Prefixado 360d). 00 (Outros Índices). 00 (OUTROS) Percentual a ser aplicado sobre o indexador que o Participante quer que corrija o Valor Base Inicial da operação a termo. 15 (DOLAR). Código do indexador de correção da operação a termo. 01 (SELIC).373 374 . Participante 166 . Data da operação quando a mesma for pactuada a termo. Possíveis valores: 03 (DI). 06 (Ações).01 (Dias Corridos). Numero Possíveis valores: 00 (Dias Úteis). 02 (Meses) Data de inicio de pagamento de juros. 29 (TJMI).258 259 . Formato: AAAAMMDD.288 289 . 00 (OUTROS). 27(LIBOR). Denomionação para operação a termo = outros Número Possíveis valores: 00 (Dias Úteis). Formato: AAAAMMDD. 02 (Taxa de Câmbio).365 366 . 36 (LIBRA). 33 (EURO).306 307 .335 336 . 35 (IENE).04 (Commodities). 03 (Paridade).280 Percentual Termo PU Inicial Tipo/Classe 9(03)v9(05) 9(10)v9(08) 9(02) 281 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Valor base do contrato. Possíveis valores: 03 (DI). Possíveis Valores: 01 (Juros). 01 (Dias Corridos).355 356 .333 334 . 01 (Sobre Valor Base Remanescente) Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato da Parte. com cliente1 e registrada em D+1. 03 (Na Data de Vencimento). 99 (Prefixado 252d).363 364 .

Tipo/Classe para Parte. Índice que atualiza o valor base da Contraparte.421 422 .643 644 . 01 (D-1). 05 (Índices de Preço). 60 (Prefixado 360d). Possíveis valores: 01 (Juros). Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). 04 (Commodities). 00 (Outros). 00 (Outros Índices). 02 (D-2).543 Denominação Cupom Limpo Data de Referencia Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial OutrosCotação Aliquota . Possíveis valores: 15 (DOLAR).392 393 .periodo da Parte.Cotação da Parte. 04 (Commodities). Tipo/Classe para Contraparte. 05 (Índices de Preço). fator ou valor limite inferior da Parte. Taxa. Taxa de juros atualizada do Contraparte.678 679 . 07 (Títulos). 03 (Paridade). no caso de código =00 para ContraParte. "+" ou "-" da Contraparte. Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato do ContraParte. Possíveis valores da Parte: 00 (D).541 542 . 01 (Trimestral). 29 (Juros Internacionais).660 661 .670 671 . Preço unitário do índice na data de início. 06 (Ações). 07 (Títulos). Possíveis valores: 01 (Juros). Tipo Libor . 15 (DOLAR). Cotação Cupom Limpo Curva Dolar Possíveis valores: 01 (D-1). 03 (Anual).384 385 . Denominação para Parte.423 Denominação Pu inicial Tipo/Classe X(100) 9(10)v9(08) 9(02) 424 . X(100) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 544 . 35 (IENE). 29 (TJMI). 02 (Taxa de Câmbio).moeda da Parte.658 659 . Preço unitário do índice na data de início.652 653 .377 378 .IR Limite inferior (FLOOR) Perc. 00 (OUTROS). 03 (D3). Tipo Libor . 29 (Juros Internacionais). Possíveis valores: 03 (DI). 03 (D-3). Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-").654 655 . 36 (LIBRA). 36 (LIBRA). Variação Cambial da Parte. 02 (D-2).396 397 .394 Sinal Taxa Taxa de Juros Pu inicial Tipo/Classe 9(02) 9(03)v9(04) 9(10)v9(08) 9(02) 395 . 02(Semestral). Participante 167 .686 "+" ou "-" da Parte.650 651 . 27 (LIBOR). 00 (Outros Índices).523 524 . 99 (Prefixado 252d). Possíveis valores: 00 (Mensal). Taxa de juros atualizada da Parte.403 404 . 06 (Ações). Aliquota . Outros . 33 (EURO). Denominação para ContraParte.Sinal Taxa Taxa de juros Percentual Código índice 9(02) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(02) 376 .IR da Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR). no caso de código =00 para Parte. 02 (Taxa de Câmbio). 33 (EURO). 03 (Paridade). 35 (IENE).656 657 .

00 (Outros). 03 (D-3). Limite superior (CAP) .765 766 .700 701 . 35 (IENE). Tipo Libor . 35 (IENE).802 803 . Outros . Limite inferior (FLOOR) . 02 (D-2). 36 (LIBRA).IR 9(03)v9(05) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 687 . Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial OutrosCotação Aliquota .Perc.698 699 .720 721 . 01 (D-1).Limite superior (CAP) . Variação Cambial da Contraparte.702 703 . fator ou limite superior da Parte. Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo).745 746 . Variação Cambial da Contraparte. Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR).747 748 .810 Taxa. 00 (Outros).712 713 .773 774 .696 697 . Troca de Fluxo Parte. Participante 168 .743 744 . Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR). Variação Cambial da Parte. Possíveis valores: 15 (DOLAR). Aliquota . fator ou limite superior da ContraParte. 33 (EURO). Taxa Juros ContraParte. 33 (EURO).792 793 . Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo). 35 (IENE). Taxa.Cotação da ContraParte. 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo). 02(Semestral). Taxa.788 789 . Aliquota . 00 (Outros). 36 (LIBRA).periodo da Contraparte. Tipo Libor .694 695 .757 758 . Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial OutrosCotação Aliquota . 03 (Anual). 33 (EURO).781 782 . Taxa Juros Parte. Possíveis valores da Contraparte: 00 (D).IR da ContraParte. Limite inferior (CAP) . Possíveis valores: 15 (DOLAR). 36 (LIBRA).Perc. Outros-Cotação ContraParte. 01 (Trimestral). Troca de Fluxo Contraparte. 35 (IENE).IR Parte.IR ContraParte. Aliquota .Perc.Perc.736 737 . Outros-Cotação Parte.moeda da Contraparte.IR Limite inferior (FLOOR) Perc. fator ou valor limite inferior da ContraParte. 33 (EURO). Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial OutrosCotação Aliquota . 36 (LIBRA). Possíveis valores: 00 (Mensal).Perc. 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo). Limite superior (CAP) .790 791 .IR Limite inferior (FLOOR) Perc.728 729 .

Limite inferior (FLOOR) Perc. Limite superior (CAP) . Pagamento de Prêmio 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(02) 811 .818 819 . Limite superior (CAP) . ContraParte.Perc.Perc. Paga prêmio.826 827 .Perc.828 Limite inferior (FLOOR) . ContraParte. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Participante 169 .

130 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(790) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .248 249 .256 Participante 170 . Espaços em branco. Formato: AAAAMMDD.30 31 . 0001 e 0301 Código de controle atribuído pelo participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação. 0001 e 0301 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação.10 11 . Nome informado quando for cliente 1 Tipo do cliente informado.240 9(08) 9(08) 241 .28 29 . Nome informado quando for cliente 1 Tipo do cliente informado.138 139 .SWAP Nome do Arquivo Registro de Contrato Fluxo Não Constante Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Meu Número Participante Nome Cliente Participante Tipo Cliente Parte Contraparte Nome Cliente Contraparte Tipo Cliente Contraparte Data início Data vencimento Formato X(05) 9(01) 9(04) 9(10) 9(08) X(100) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 . Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação. 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) Data de início do contrato. 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) Código CETIP da contraparte na operação.38 39 . Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira). Formato: AAAAMMDD.20 21 .828 Tamanho do Registro Caracteres: 828 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação. Data de vencimento do contrato.128 129 . Formato: AAAAMMDD. 9(08) X (100) 9(02) 131 .238 239 . Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira).

"+" ou "-" da Contraparte. Preço unitário do índice na data de início. Índice que atualiza o valor base da Parte. 06 (Ações). Possíveis Valores: 01 (Juros). PU Inicial para operação a termo = outros Tipo/Classe para operação a termo = outros. 60 (Prefixado 360d). 29 (TJMI).377 378 . 02 (Taxa de Câmbio).270 271 .278 279 .323 324 . Taxa de juros atualizada da Parte. "+" ou "-" da Parte. Participante 171 .384 385 .308 Denominação BRANCO Percentual Código índice X(15) X(42) 9(03)v9(05) 9(02) 309 . Taxa de juros atualizada do Contraparte.392 393 . Denomionação para operação a termo = outros BRANCO Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato da Parte. Índice que atualiza o valor base da Contraparte. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Valor base do contrato. 15 (DOLAR). no caso de código =00 para Parte. 15 (DOLAR). 00 (OUTROS).258 259 .365 366 .306 307 . Possíveis valores: 03 (DI). 07 (Títulos). Código do indexador de correção da operação a termo. 99 (Prefixado 252d). 35 (IENE). 03 (Paridade). Formato: AAAAMMDD. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-").403 404 .394 Sinal Taxa Taxa de Juros Pu inicial 9(02) 9(03)v9(04) 9(10)v9(08) 395 . Possíveis valores: 03 (DI). Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato do ContraParte. 33 (EURO). 27 (LIBOR). com cliente1 e registrada em D+1.396 397 .375 Sinal Taxa Taxa de juros Percentual Código índice 9(02) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(02) 376 .421 Informação sobre o contrato.288 289 .Contrato Global Valor base Data operação termo Índice Termo 9(02) 9(10)v9(02) 9(08) 9(02) 257 . 27 (LIBOR). 00 (OUTROS). Possíveis valores: 03 (DI). 29 (TJMI). 05 (Índices de Preço).373 374 . 01 (SELIC). 99 (Prefixado 252d). 00 (OUTROS) Percentual a ser aplicado sobre o indexador que o Participante quer que corrija o Valor Base Inicial da operação a termo. 60 (Prefixado 360d).280 Percentual Termo PU Inicial Tipo/Classe 9(03)v9(05) 9(10)v9(08) 9(02) 281 . 15 (DOLAR).04 (Commodities). 00 (Outros Índices). 36 (LIBRA). Data da operação quando a mesma for pactuada a termo.

694 695 .423 Denominação Pu inicial Tipo/Classe X(100) 9(10)v9(08) 9(02) 424 .Cotação da Parte. 35 (IENE). 35 (IENE). 03 (Paridade). Possíveis valores: 15 (DOLAR). 00 (Outros).698 699 . 02(Semestral). 36 (LIBRA). no caso de código =00 para ContraParte. Participante 172 . 00 (Outros Índices).moeda da Parte.643 644 . Tipo Libor . 01 (D-1).700 701 . 02 (Taxa de Câmbio). 03 (Anual).652 653 . 01 (D-1).696 697 . Possíveis valores: 15 (DOLAR). Aliquota .541 542 .656 657 . Possíveis valores: 00 (Mensal). Denominação para Parte. 02 (D-2). fator ou limite superior da Parte. 36 (LIBRA). Possíveis valores: 01 (Juros). 00 (Outros Índices). 03 (Anual). Possíveis valores: 00 (Mensal). Cotação Cupom Limpo Curva Dolar Possíveis valores: 01 (D-1). Limite superior (CAP) .712 Tipo/Classe para Parte.660 661 . 33 (EURO). 00 (Outros). 35 (IENE). Taxa. Preço unitário do índice na data de início.Cotação da ContraParte. Tipo Libor . 33 (EURO). 02(Semestral).702 703 . 03 (D3).654 655 . 04 (Commodities).IR Limite inferior (FLOOR) Perc. 04 (Commodities). Outros . 35 (IENE). Tipo Libor .658 659 .543 Denominação Cupom Limpo Data de Referencia Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial OutrosCotação Aliquota . Tipo Libor . Possíveis valores da Parte: 00 (D). 29 (Juros Internacionais). 07 (Títulos). 06 (Ações).523 524 .moeda da Contraparte. 07 (Títulos). 03 (D-3). Tipo/Classe para Contraparte.Tipo/Classe 9(02) 422 .periodo da Contraparte. 36 (LIBRA). 01 (Trimestral). Possíveis valores: 01 (Juros). Possíveis valores da Contraparte: 00 (D). fator ou valor limite inferior da Parte. Outros .670 671 . 29 (Juros Internacionais). 06 (Ações).678 679 .686 687 . 03 (Paridade). Variação Cambial da Contraparte. 02 (D-2). 36 (LIBRA).periodo da Parte. Denominação para ContraParte. Possíveis valores: 15 (DOLAR). 05 (Índices de Preço). 05 (Índices de Preço). 33 (EURO). Taxa. 03 (D-3). Variação Cambial da Parte. 01 (Trimestral).650 651 . Possíveis valores: 15 (DOLAR). 02 (Taxa de Câmbio).IR da Parte. Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial OutrosCotação X(100) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 544 . 33 (EURO).Perc. 02 (D-2).

Perc.810 811 .Perc.747 748 . Pagamento de Prêmio 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(04) 9(02) 9(02) 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(02) 713 . Limite superior (CAP) .745 746 . Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo). Limite inferior (FLOOR) . ContraParte. Limite superior (CAP) . Variação Cambial da Contraparte. Aliquota . 35 (IENE). Possíveis valores: 15 (DOLAR).Perc. Possíveis valores: 15 (DOLAR). 00 (Outros).757 758 . Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo).IR da ContraParte. ContraParte. Troca de Fluxo Parte. 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo). Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial OutrosCotação Aliquota . Parte. 00 (Outros). Limite superior (CAP) . Aliquota . Limite superior (CAP) .765 766 .826 827 . fator ou limite superior da ContraParte. 01 (Só Para Primeira Troca de Fluxo).818 819 . Limite inferior (FLOOR) .Perc.IR Limite inferior (FLOOR) Perc.Perc. Taxa.728 729 . fator ou valor limite inferior da ContraParte.802 803 .Perc. Outros-Cotação Parte.IR Limite inferior (FLOOR) Perc. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Participante 173 .736 737 . 33 (EURO). 33 (EURO). 36 (LIBRA). Taxa Juros ContraParte.788 789 .IR Limite inferior (FLOOR) Perc. Limite superior (CAP) .IR ContraParte. 35 (IENE).Perc.743 744 .781 782 . 36 (LIBRA). Taxa. Taxa Juros Parte.790 791 . Parte. Paga prêmio.IR Parte.773 774 . Troca de Fluxo Contraparte.792 793 . Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial OutrosCotação Aliquota .Aliquota .720 721 . Outros-Cotação ContraParte.828 Alíquota . Variação Cambial da Parte.

14 15 .54 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(44) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . Espaços em branco Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação.10 11 .30 31 .82 Tamanho do Registro Caracteres: 80 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação.82 Participante 174 .50 51 . 0034 Número de eventos de Fluxo Código de controle atribuído pelo participante Código de controle atribuído pelo participante Código CETIP da parte na operação. Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Possíveis valores: 00 (Sobre Valor Base Original). 03 (Na Data de Vencimento) Última data da Libor decorrida.42 43 .34 35 . Contrato Meu Número Operação Parte Contraparte Papel Tipo Amortização Data Último Pgto Juros Filler Formato X(05) 9(01) 9(04) 9(04) 9(10) 9(10) 9(08) 9(08) 9(02) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 . 0034 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação. Campo Opcional Espaços em branco X(8) X(20) 55 .24 25 .38 39 . 04 (Sem Troca de Amortização).62 63 . Formato: AAAAMMDD. 01 (Sobre Valor Base Remanescente).52 53 . Código CETIP da contraparte na operação.SWAP Nome do Arquivo Registro de Fluxo não Constante Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Quatidade de eventos de Fluxo Meu Número Operação Reg.

Taxa. 9 . fator ou valor limite inferior da P1. Taxa Amortização. Taxa.Perc. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). P2 Taxa Amortização P2 Formato 9(08) 9(02) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(08) 9(02) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) Dados do Fluxo Posição Descrição/conteúdo 1-8 Data do evento. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-").Campo Opcional. P1 Limite superior (CAP) . Taxa de juros atualizada da P1. Data do evento.25 26 . Taxa. fator ou valor limite inferior da P2. Taxa.82 "+" ou "-" da P1. P2 Limite superior (CAP) . Formato: AAAAMMDD.17 18 .33 34 – 41 42 – 49 50 – 51 52 – 58 59 – 66 67 – 74 75 .Perc.Campo Opcional. Participante 175 .Campo Data Evento P1 Sinal Taxa P1 Taxa de juros P1 Limite inferior (FLOOR) Perc. fator ou limite superior da P1. Campo Opcional.10 11 . Taxa Amortização. "+" ou "-" da P2. Taxa de juros atualizada da P2. Campo Opcional. P1 Taxa Amortização P1 Data Evento P2 Sinal Taxa P2 Taxa de juros P2 Limite inferior (FLOOR) Perc. Formato: AAAAMMDD. fator ou limite superior da P2.

Operação 014 Código identificador do instrumento financeiro a ser antecipado.SWAP Nome do Arquivo Registro de Antecipação de Contrato Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Papel Meu Número Fator para Antecipação (Ponta 1) Fator para Antecipação (Ponta 2) Data Antecipação Banco Liquidante Valor Para Antecipação Mantém Prêmios Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(02) 9(10) 9(10)v9(08) 9(10)v9(08) 9(08) 9(08) 9(10)v9(02) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 .33 34 .10 11 .77 78 .99 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(69) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .85 86 .38 39 . Indica se após antecipação se prêmios deverão ser mantidos.99 Tamanho do Registro Caracteres: 99 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação.21 22 .30 31 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) Participante 176 . Operação 014 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação.23 24 . Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Código de controle atribuído pelo participante Fator para Antecipação (Ponta 1) Fator para Antecipação (Ponta 2) Data da antecipação do Contrato Banco Liquidante Valor a ser antecipado.69 70 . Espaços em branco. Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação.97 98 .51 52 . Formato: AAAAMMDD.

52 do Fluxo Descrição/conteúdo Data do evento.34 35 .SWAP Nome do Arquivo Registro de Prêmio Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Quatidade de eventos de Prêmio Meu Número Operação Reg. Código CETIP da contraparte na operação.52 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(14) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .10 11 . Valor Financeiro do Premio com duas casas decimais Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Espaços em branco.22 23 . Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Campo Data Evento Valor Prêmio Titular Filler Formato 9(08) 9(10)v9(02) 9(02) X(30) Dados Posição 1-8 9 . Participante 177 .14 15 .42 43 . Formato: AAAAMMDD.30 31 .50 51 . Contrato Meu Número Operação Parte Contraparte Papel Formato X(05) 9(01) 9(04) 9(4) 9(10) 9(10) 9(08) 9(08) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 .38 39 .24 25 . Formato: AAAAMMDD. 0897 Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação.20 21 .52 Tamanho do Registro Caracteres: 52 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação. Espaços em branco Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação 0897 Número de eventos de Prêmio Código de controle atribuído pelo participante Código de controle atribuído pelo participante Código CETIP da parte na operação.

Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Possíveis valores: 01 (Contrato a Termo). 00 (Curva Outros). Operação 0015. Espaços em branco.73 Participante 178 .38 39 .45 46 .10 11 . Código de controle atribuído pelo participante PU para atualização da curva Fator para atualização da curva 9(02) 9(08) 9(10) 9(10)v9(08) 9(02)v9(08) 26 .73 Tamanho do Registro Caracteres: 73 Descrição/conteúdo SWAP Linha de Header = 0 Código identificador da operação.SWAP Nome do Arquivo Registro de Atualização de PU / Fator Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Papel Tipo de Atualização Curva Data PU / Fator Meu Número PU para Atualização Fator para Atualização Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(02) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 .35 36 .63 64 .23 24 .21 22 .30 31 . Formato: AAAAMMDD. 27 (Libor – variação cambial outros) ou 29 (TJMI – variação cambial outros) Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Formato: AAAAMMDD.25 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(35) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .27 28 . Operação 0015. Código identificador do instrumento financeiro a ser atualizado. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Data da operação. 15 (Dólar – Cupom Limpo). Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação.

Espaços em branco.43 44 . Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo.SWAP Nome do Arquivo Registro de TJMI Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Papel Informar fluxo para Meu Número Data fluxo Taxa de Juros Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(02) 9(02) 9(10) 9(08) 9(03)v9(04) Posição 1-5 6-6 7 .50 Tamanho do Registro Caracteres: 50 Descrição/conteúdo SWAP.30 31 .23 24 . Código de controle atribuído pelo participante 0041. Código identificador do instrumento financeiro a ser atualizado.21 22 . Operação 0041.50 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(12) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . Linha de Header = 0.25 26 .10 11 . Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2) Código de controle atribuído pelo participante Data da TJMI Taxa de Juros Participante 179 . Formato: AAAAMMDD. Data da operação.38 39 .35 36 .

23. 16 16. 27 23. 27 23. O sistema não faz conversão de caracteres. 23. 23. Índice Depósito Interbancário Taxa SELIC Dólar Americano Euro da União Européia Iene Japonês Libra Esterlina Outro índice não qualificado acima Taxa Libor Índice Prefixado em 252 dias Índice Prefixado em 252 dias Taxa de Juros do Mercado Internacional Descrição no arquivo: DI SELIC DOLAR EURO IENE LIBRA OUTROS LIBOR Prefixado 252d Prefixado 360d TJMI 16. o sistema irá considerar os caracteres exatamente como se apresentam no campo “Descrição no Arquivo” e leva em conta se constam com caracteres Maiúsculos ou Minúsculos. 27 27 27 27 27 Participante 180 . 23. Itens do arquivo 23. 16 16 16 16.TABELA I – Índices Na transferência.

37. 31 e 34 TABELA III – Moeda: Na transferência. o sistema irá considerar os caracteres exatamente como se apresentam no campo “Descrição no Arquivo” e leva em conta se constam com caracteres Maiúsculos ou Minúsculos. 31 e 19. 31 e 19. 37. 45. 31 e 31 e 34 34 34 34 34 34 34 34 19. 31 e 19. 40 . 48. 48. 31 e 19. 31 e 19. O sistema não faz conversão de caracteres.TABELA II – Tipo/Classe: Na transferência. O sistema não faz conversão de caracteres. 45. 40. 40 . 55 e 62 55 55 55 55 e e e e 62 62 62 62 Participante 181 . Tipo ou Classe do parâmetro “Outros” Ações Commodities Índices de Preço Outros Índices Paridade Taxa de Câmbio Taxa de Juros Taxa de Juros do Mercado Internacional não listado Títulos Descrição no arquivo: Ações Commodities Índices de Preço Outros Índices Paridade Taxa de Câmbio Juros Juros Internacionais Títulos Itens do arquivo 19. 45. 31 e 19. 40 . 40 . 48. o sistema irá considerar os caracteres exatamente como se apresentam no campo “Descrição no Arquivo” e leva em conta se constam com caracteres Maiúsculos ou Minúsculos. Tipo ou Classe do parâmetro “Outros” Dólar Americano Euro da União Européia Iene Japonês Libra Esterlina Outra moeda não qualificada acima Descrição no arquivo: DOLAR EURO IENE LIBRA OUTROS Itens do arquivo 37. 37. 48. 48. 45.

Taxa. e seus respectivos fluxos.Perc. basta repetir o registro “Dados do contrato”. (Fim) O Participante deve informar o registro “Dados de Fluxo”.Perc. respeitando o número atribuído ao campo “Quantidade de eventos de Fluxo”.Dados do Fluxo – 80 caracteres Campo Data Evento P1 Sinal Taxa P1 Taxa de juros P1 Limite inferior (FLOOR) . P1 Taxa Amortização P1 Data Evento P2 Sinal Taxa P2 Taxa de juros P2 Limite inferior (FLOOR) . Formato: AAAAMMDD. "+" ou "-" da Contraparte Taxa de juros atualizada da Contraparte. Data do evento. fator ou valor limite inferior da Contraparte. Taxa. respeitando o limite de 120 registros de fluxo por contrato. P2 Limite superior (CAP) . quantas vezes forem necessárias. "+" ou "-" da Parte Taxa de juros atualizada da Parte. P2 Taxa Amortização P2 Formato 9(08) X(01) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) 9(08) X(01) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) Posição 1–8 9–9 10 – 16 17 – 24 25 – 32 33 41 49 50 57 – – – – – 40 48 49 56 64 Descrição/Conteúdo Data do evento. 9(03)v9(05) 65 – 72 Taxa.Perc. Taxa Amortização. fator ou valor limite inferior da Parte.Registro . informando suas características. Formato: AAAAMMDD. Para informar outro contrato. fator ou limite superior da Parte. Participante 182 . P1 Limite superior (CAP) . 9(03)v9(05) 73 – 80 Taxa Amortização. fator ou limite superior da Contraparte.Perc. Taxa.

9(08) 271 .256 Data de vencimento do contrato. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) 9(10)v9(02) 259 .238 Nome informado quando for cliente 1 239 . Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira). Código identificador da operação – 0001 e 0301. Formato: AAAAMMDD.258 Informação sobre o contrato.130 Tipo do cliente informado. 9(08) 249 . Data da operação. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo.240 Tipo do cliente informado.128 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(792) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . Formato: AAAAMMDD. Participante 183 . 9(02) 257 .38 39 . Espaços em branco.138 Código CETIP da contraparte na operação.270 Valor base do contrato. 0001 e 0301 Código de controle atribuído pelo participante Código CETIP da Instituição lançadora da operação.20 21 . Formato: AAAAMMDD.30 31 . Possíveis valores: 01(Pessoa Física) 02 (Pessoa Jurídica Não Financeira). 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) 131 . 03 (Fundos Mútuos) e 04 (Investidores Institucionais) 9(08) 241 . Formato: AAAAMMDD. Descrição/conteúdo SWAP Linha de Dados = 1 Código identificador da operação.278 Data da operação quando a mesma for pactuada a termo.10 11 . Linha de Header = 0. Nome informado quando for cliente 1 9(08) X (100) 9(02) 129 . com cliente1 e registrada em D+1. 139 .248 Data de início do contrato.SWAP Nome do Arquivo Registro de Contrato com Pagamento Final Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo Formato ID do Sistema X(05) ID Tipo de Linha 9(01) Código 9(04) operação Meu Número 9(10) Participante 9(08) Nome Cliente Participante Tipo Cliente Parte Contraparte Nome Cliente Contraparte Tipo Cliente Contraparte Data início Data vencimento Contrato Global Valor base Data operação termo X(100) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 .28 29 .830 Tamanho do Registro Caracteres: 830 Descrição/conteúdo SWAP.

36 (LIBRA). 422 .375 Índice que atualiza o valor base da Parte. no caso de código =00 para ContraParte. Possíveis Valores: 01 (Juros). 15 (DOLAR).377 "+" ou "-" da Parte. Possíveis valores: 03 (DI). 15 (DOLAR). Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). 00 (OUTROS). 29 (Juros Internacionais). Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). 00 (OUTROS) 281 . 385 . 06 (Ações).421 Preço unitário do índice na data de início.323 Denomionação para operação a termo = outros 324 . no caso de código =00 para Parte. 395 . 07 (Títulos).394 Índice que atualiza o valor base da Contraparte.04 (Commodities). 404 . Participante 184 . 289 . 376 . 60 (Prefixado 360d). 03 (Paridade). 06 (Ações).541 Preço unitário do índice na data de início. 02 (Taxa de Câmbio).423 Tipo/Classe para Parte.280 Código do indexador de correção da operação a termo. 29 (TJMI).403 Taxa de juros atualizada do Contraparte. 29 (TJMI). Possíveis valores: 03 (DI). 397 .392 Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato do ContraParte.308 Tipo/Classe para operação a termo = outros. 99 (Prefixado 252d). 374 .396 "+" ou "-" da Contraparte. 424 .Campo Índice Termo Formato 9(02) Percentual Termo PU Inicial Tipo/Classe 9(03)v9(05) 9(10)v9(08) 9(02) Denominação BRANCO Percentual Código índice X(15) X(42) 9(03)v9(05) 9(02) Sinal Taxa Taxa de juros Percentual Código índice 9(02) 9(03)v9(04) 9(03)v9(05) 9(02) Sinal Taxa Taxa de Juros Pu inicial Tipo/Classe 9(02) 9(03)v9(04) 9(10)v9(08) 9(02) Denominação Pu inicial X(100) 9(10)v9(08) Posição Descrição/conteúdo 279 . 02 (Taxa de Câmbio). 309 . 27 (LIBOR). 99 (Prefixado 252d). 33 (EURO). 00 (Outros Índices). 00 (OUTROS). 07 (Títulos). 05 (Índices de Preço).365 BRANCO 366 .373 Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato da Parte.523 Denominação para Parte. 60 (Prefixado 360d). 15 (DOLAR). 05 (Índices de Preço). 35 (IENE). 00 (Outros Índices).384 Taxa de juros atualizada da Parte.306 PU Inicial para operação a termo = outros 307 . 524 . 01 (SELIC). Possíveis valores: 03 (DI). 04 (Commodities). 393 . Possíveis valores: 01 (Juros). 27 (LIBOR). 378 . 03 (Paridade).288 Percentual a ser aplicado sobre o indexador que o Participante quer que corrija o Valor Base Inicial da operação a termo.

00 (Outros Índices). 9(02) 657 . 35 (IENE).745 Troca de Fluxo Parte.Perc. fator ou limite superior da ContraParte.moeda da Contraparte. 05 (Índices de Preço). Possíveis valores: 15 (DOLAR). 36 (LIBRA). X(100) 544 .643 Denominação para ContraParte.720 Alíquota .698 Tipo Libor . 03 (D-3). Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo). 01 (D1). 06 (Ações). 04 (Commodities).743 Taxa Juros Parte. 9(02) 699 . 02 (D-2).Campo Tipo/Classe Formato 9(02) Denominação Cupom Limpo Data de Referencia Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial Outros-Cotação Alíquota .700 Possíveis valores da Contraparte: 00 (D). 01 (Trimestral).IR Limite inferior (FLOOR) . Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial Posição Descrição/conteúdo 542 . 9(03)v9(04) 644 . 33 (EURO). Possíveis valores: 15 (DOLAR). 9(02) 659 . 03 (D-3).IR da ContraParte.Cotação da ContraParte. 9(02) 744 .periodo da Contraparte.656 Tipo Libor . 9(03)v9(04) 737 . 9(02) 655 .712 Outros . 02 (D-2). Possíveis valores: 00 (Mensal).Perc.Cotação da Parte.658 Possíveis valores da Parte: 00 (D).Perc. 9(03)v9(05) 713 . 03 (Anual).IR da Parte.IR Limite inferior (FLOOR) . 29 (Juros Internacionais). 02 (Taxa de Câmbio). 35 (IENE). 9(03)v9(05) 671 . 9(02) 697 . Possíveis valores: 01 (Juros).650 Cotação Cupom Limpo Curva Dolar 9(02) 651 . Possíveis valores: 15 (DOLAR). 33 (EURO). 9(02) 701 . 36 (LIBRA).702 Variação Cambial da Contraparte. 36 (LIBRA). Limite superior (CAP) . 02(Semestral). 36 (LIBRA). Possíveis valores: 15 (DOLAR).747 Variação Cambial da Parte.678 Alíquota . fator ou valor limite inferior da Parte. 9(03)v9(05) 687 . Possíveis valores: 15 (DOLAR).moeda da Parte. 07 (Títulos). 9(03)v9(05) 729 . 33 (EURO).670 Outros . 9(02) Participante 185 .736 Taxa.660 Variação Cambial da Parte. Limite superior (CAP) . 33 (EURO). 00 (Outros). 9(02) 746 . Possíveis valores: 00 (Mensal). 36 (LIBRA). 03 (Anual). 9(02) 653 . 33 (EURO). 00 (Outros). 9(03)v9(05) 721 . 9(03)v9(07) 703 . Tipo Libor moeda Tipo Libor periodo Data de Referencia Variação Cambial Outros-Cotação Alíquota . 9(03)v9(05) 679 .696 Tipo Libor . 35 (IENE). 03 (D-3).652 Possíveis valores: 01 (D-1).654 Tipo Libor . 02 (D-2).543 Tipo/Classe para Contraparte. 02(Semestral). fator ou valor limite inferior da ContraParte. 00 (Outros). 35 (IENE). 01 (Trimestral). 01 (D-1).período da Parte.Perc.686 Taxa. fator ou limite superior da Parte.694 Taxa.728 Taxa. 695 . 9(03)v9(07) 661 . 35 (IENE). 03 (Paridade).

830 Com Reset. Limite superior (CAP) . Possíveis valores: 15 (DOLAR). 9(03)v9(05) 819 .790 Troca de Fluxo Contraparte.792 Variação Cambial da Contraparte.Perc. 36 (LIBRA).Perc. 33 (EURO). 35 (IENE).IR Limite inferior (FLOOR) . 9(02) 791 . Parte.Campo Outros-Cotação Alíquota . 9(03)v9(04) 782 . 00 (Outros).Perc. 9(03)v9(05) 811 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) (Fim) Participante 186 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não) 829 . 9(02) 789 .Perc.Perc. Taxa Juros Troca de Fluxo Variação Cambial Outros-Cotação Aliquota .818 Limite inferior (FLOOR) . Pagamento de Prêmio Com Reset Formato 9(03)v9(07) 9(03)v9(05) 9(03)v9(05) Posição 748 .765 766 . ContraParte. 9(03)v9(05) 803 . 9(03)v9(05) 774 . Possíveis valores: 00 (Todas as Trocas de Fluxo).IR ContraParte. Parte. 9(02) 9(02) 827 .757 758 . Limite superior (CAP) .826 Limite superior (CAP) . Limite inferior (FLOOR) . 9(03)v9(07) 793 .802 Outros-Cotação ContraParte.773 Descrição/conteúdo Outros-Cotação Parte.781 Limite superior (CAP) .788 Taxa Juros ContraParte.Perc.IR Parte.Perc. Alíquota .IR Limite inferior (FLOOR) .810 Aliquota . ContraParte.828 Paga prêmio.Perc.

SWAP Nome do Arquivo Registro de Curvas Marcadas a Mercado Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Meu Número Papel Curva Marcada a Mercado Ponta 1 Curva Marcada a Mercado Ponta 2 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(10) 9(02) 9(6)V(8) Posição 1-5 6-6 7 . Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). (Fim) Participante 187 . Número índice atribuído a curva da Ponta 1.61 Número índice atribuído a curva da Ponta 2. Código de controle atribuído pelo participante. 9(6)V(8) 48 .33 34 .10 11 . Código de controle atribuído pelo participante 0842. Linha de Dados = 1.30 31 . Data da operação. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. Descrição/conteúdo SWAP.47 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(23) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . Código identificador da operação – 0842. Código identificador do instrumento financeiro. Formato: AAAAMMDD.61 Tamanho do Registro Caracteres: 61 Descrição/conteúdo SWAP. Espaços em branco.31 32 .21 22 .38 39 . Linha de Header = 0.

56 Descrição/conteúdo Data para o Disparo. Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2).38 39 . 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). Código identificador da operação – 0841. Formato: AAAAMMDD. Formato: AAAAMMDD.44 45 .56 Datas de Disparo Campo Formato Data X(08) Filler X(48) Posição 1-8 9 . Linha de Dados = 1. Possíveis valores: 02 (Ponta 1 ou Ponta 2).30 31 .10 11 . Possíveis valores: 02 (Ambos). 01 (Valor). Espaços em branco.21 22 . Valor para o Disparo. Descrição/conteúdo SWAP. Código identificador do instrumento financeiro. Data da operação.38 39 . Linha de Header = 0.56 Tamanho do Registro Caracteres: 56 Descrição/conteúdo SWAP. Quantidade de Datas para o Disparo do Reset.33 34 .35 36 .42 43 . 02 (Data ou Valor) e 03 (Data e Valor).40 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(18) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 . Código de controle atribuído pelo participante 0841. Código de controle atribuído pelo participante. 9(02) 9(02) 9(10)V9(2) 41 . (Fim) Participante 188 . Possíveis valores: 00 (Data). 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). Possíveis valores: 02 (Ambos).31 32 .SWAP Nome do Arquivo Registro de Parâmetros para Disparo de Reset Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Meu Número Papel Forma de Disparo Quantidade de Datas Lançador Curvas Marcadas a Mercado Lançador Reset Credor Valor Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(10) 9(02) 9(02) 9(03) 9(02) Posição 1-5 6-6 7 . Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. Espaços em branco.

Código identificador do instrumento financeiro. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não). 02 (Data ou Valor) e 03 (Data e Valor). Data da operação. Código identificador da operação 0844. Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). Quantidade de Datas para o Disparo do Reset (máximo 120). Linha de Header = 0. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não).51 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(13) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .21 22 .51 Tamanho do Registro Caracteres: 51 Descrição/conteúdo SWAP.46 47 .31 32 . Código de controle atribuído pelo participante 0844. Código de controle atribuído pelo participante. Espaços em branco. Formato: AAAAMMDD.41 42 . Possíveis valores: 00 (Data).39 40 .35 36 .33 34 .38 39 . Linha de Dados = 1. Descrição/conteúdo SWAP. (Fim) Participante 189 .37 38 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não).SWAP Nome do Arquivo Registro de Reset Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Meu Número Papel Liquidação do Reset Continuidade do Contrato Altera Contrato Altera Prêmio Quantidade de Prêmios Altera Parâmetros Reset Forma de Disparo Quantidade de Datas Reset Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(10) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(02) 9(03) 9(02) 9(02) 9(03) Posição 1-5 6-6 7 .30 31 .48 49 . Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não). Quantidade de Prêmios do Contrato (máximo 120).10 11 . 01 (Valor). Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. Possíveis valores: 00 (sim) e 01 (não).44 45 .

Sinal "+” ou "-" da Parte.62 63 . Libor . Espaços em branco.21 22 32 34 46 31 33 45 53 Formato X(05) 9(01) 9(04) X(20) 9(08) X(209) Posição 1-5 6-6 7 -10 11 .Alterações Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código da Operação Participante que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Código operação Código do Contrato Meu Número Papel Valor Base Percentual Sinal Taxa Taxa de Juros Percentual Sinal Taxa Taxa de Juros Cupom Limpo OutrosCotação OutrosCotação Cotação Libor Formato X(05) 9(01) 9(04) X(11) 9(10) 9(02) 9(10)V9(02) 9(03)V9(05) 9(02) 9(03)V9(04) 9(03)v9(05) 9(02) 9(03)V9(04) 9(03)V9(04) 9(10)V9(08) 9(10)V9(08) 9(03)V9(07) Posição 1-5 6-6 7 .Cotação da P1. Data da operação.70 71 . Linha de Dados = 1. Formato: AAAAMMDD. Cotação Cupom Limpo Curva Dólar.30 31 .79 80 . Taxa de juros atualizada da P1.132 Participante 190 . Outros .122 123 . Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo.SWAP Nome do Arquivo Registro de Reset . Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-"). Código de controle atribuído pelo participante 0840.247 Tamanho do Registro Caracteres: 247 Descrição/conteúdo SWAP. 54 . Linha de Header = 0. Outros . Descrição/conteúdo SWAP.104 105 . Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato da P2. Possíveis valores: 00 ("+") e 01 ("-").10 11 .72 73 .Cotação da P2. Valor base do Contrato.38 39 . Percentual que incide sobre o índice/parâmetro de atualização do contrato da Parte.86 87 . Sinal "+” ou "-" da Parte. Código de controle atribuído pelo participante. Código identificador da operação – 0840. Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2). Taxa de juros atualizada da P2. Código identificador do instrumento financeiro.55 56 .Cotação da P1.

Taxa.244 245 .Campo Limite inferior (FLOOR) Perc. Libor .Taxa.Perc.Perc.Taxa.247 Descrição/conteúdo Libor . TJMI . Cotação TJMI Limite inferior (FLOOR) Perc. Cotação Libor Limite inferior (FLOOR) Perc. TJMI .192 193 .22 23 .218 219 . fator ou valor limite inferior da P1.200 201 . TJMI .Perc. Limite superior (CAP) .247 Descrição/conteúdo Data do Evento.238 239 . fator ou limite superior da P2.20 21 . Limite superior (CAP) .Cotação da P2. Formato 9(08) 9(10)v9(02) 9(02) X(225) Posição 1-8 9 . TJMI .210 211 . Valor Financeiro do Premio com duas casas decimais.Cotação da P2. Limite superior (CAP) .166 167 . fator ou limite superior da P1. fator ou valor limite inferior da P2. Participante 191 . Libor . fator ou limite superior da P2. Quantidade de Datas para o Disparo do Reset. Soma das Quantidades de eventos de Prêmio e Reset (campo obrigatório). Valor para o Disparo do Reset.226 227 .Taxa.Taxa. fator ou limite superior da P1.Taxa. Possíveis valores: 00 (Ponta 1) e 01 (Ponta 2).241 242 .Cotação da P1. Libor . fator ou valor limite inferior da P1. TJMI .140 141 .184 185 . Formato: AAAAMMDD.Taxa. Libor . Espaços em branco. Valor Disparo Reset Quantidade de eventos de Prêmio Quantidade de Datas Reset Quantidade de Eventos Data de Prêmio Campo Data Valor Prêmio Titular Filler Formato 9(03)V9(05) 9(03)V9(05) 9(03)V9(07) 9(03)V9(05) 9(03)V9(05) 9(03)V9(07) 9(03)V9(05) 9(03)V9(05) 9(03)V9(07) 9(03)V9(05) 9(03)V9(05) 9(10)v9(2) 9(03) 9(03) 9(3) Posição 133 .Perc. Número de eventos de Prêmio.174 175 .158 159 . fator ou valor limite inferior da P2. TJMI . Cotação TJMI Limite inferior (FLOOR) Perc. Limite superior (CAP) .148 149 .Taxa.

Prencher com espaço em Branco Espaços em branco. Formato: AAAAMMDD.Datas de Disparo Campo Data Preencher em Branco Filler Formato 9(08) X(14) X(225) Posição 1-8 9 .247 Descrição/conteúdo Data para o Disparo. (Fim) Participante 192 .22 23 .

179 Participante 193 . C – Comercial. F – Pessoa física J – Pessoa Jurídica CPF 11 posições com zeros à esquerda caso necessário e com 3 espaços em branco a direita.483 Conteúdo SIC00 0 Descrição Linha de header. Nome simplificado do participante que gerou o arquivo.34 35 .26 27 .15 16 .139 Bairro X(40) 140 . CNPJ 14 posições com zeros à esquerda se necessário.4. Formato AAAAMMDD Espaço em branco. “A” – Alteração e “E” . Nome ou Razão Social do comitente Indicação do tipo de endereço.130 131 .15Descrição do layout do arquivo Identificação de Comitentes Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Cadastro de Comitente Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Registro Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Ação Titular de Conta Cliente Tipo pessoa CPF ou CNPJ Formato X(05) 9(01) X(01) 9(08) X(01) X(14) Posição 1-5 6-6 7-7 8 . R – Residencial Indicação do código de endereçamento postal correspondente ao endereço do comitente Indicação do bairro correspondente ao endereço do comitente Formato X(05) 9(01) X(20) 9(08) X(449) Posição 1-5 6-6 7 .16 17 .Exclusão Número da conta própria.131 132 .30 Conteúdo SIC00 1 Descrição Linha de dados Ação: “I” – Inclusão. Tamanho do Registro Caracteres: 483 Nome ou Razão Social Tipo de Endereço CEP X(100) X(01) 9(08) 31 .

219 220 .382 383 .383 384 .Campo Endereço Número Complemento Código do Município UF Nome do Município País DDD Telefone Número do Telefone Tipo de e-mail E-mail Formato X(40) 9(20) X(40) 9(06) Posição 180 . 2) O preenchimento do campo código do município torna opcional o preenchimento dos seguintes campos: “UF”. Indicação do DDD correspondente ao telefone do comitente Indicação do telefone do comitente Indicação do tipo de e-mail: P – Particular ou C – Comercial Indicação do e-mail do comitente Observações: 1) Com exceção dos campos “Complemento”. Participante 194 .287 288 . e também informar os campos valores “UF”.372 373 . Indicação do Código da Unidade Federativa. Indicação do Nome do País. “Município” e “País”.483 Espaço em branco. 3) Caso o participante opte por informar código do município. prevalecerão as informações resultantes do código do município indicado. (Fim) Conteúdo SIC00 9 Descrição Linha de footer. Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(467) Posição 1-5 6-6 7 .279 280 . “Tipo de e-mail” e “e-mail”.285 Conteúdo X(02) X(40) X(40) 9(05) 9(10) X(01) X(100) 286 . Indicação do Nome do Município.483 Descrição Indicação do endereço do comitente Indicação do número correspondente ao endereço do comitente. Campo para indicação do Código do Município constante na tabela Municípios disponível no site da CETIP. “DDD Telefone”.367 368 .239 240 . “Município” e “País”.16 17 . e este seja válido. os demais campos são de preenchimento obrigatório. Indicação do complemento correspondente ao endereço do comitente.327 328 .

“SND” ou “CETIP”.57 58 . CNPJ 14 posições com zeros à esquerda se necessário.14 15 .CETIP. Exemplo: Código do título no sistema “1110” CDB. Campo Opcional quando o sistema for CETIP e os campos marcados “*” estiverem preenchidos. Nome do Sistema** Código do IF X(10) 30 .72 73 . DDMMAAAA 195 Participante .29 Conteúdo SIC01 0 Descrição Linha de header. Completar com zeros à esquerda Completar com zeros à direita Data de emissão do instrumento financeiro. Formato AAAAMMDD. Campo Obrigatório. X(14) 40 . Número da conta Cliente. Campo Obrigatório. F – Pessoa física. Campo Obrigatório. Campo Obrigatório quando sistema for SNA ou SND. Nome simplificado da entidade que gerou o arquivo.Identificação de Comitentes Nome do Arquivo Identificação de Operação ou Ajuste de Posição de Custódia Header Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Entidade que gerou o arquivo Data Filler Campo ID do Sistema Tipo de Linha Conta Cliente (1 ou 2) Tipo Pessoa CPF/CNPJ Tamanho do Registro Caracteres: 192 Formato X(05) 9(01) X(20) 9(08) X(158) Formato X(05) 9(01) 9(08) X(01) X(14) Posição 1–5 6–6 7 – 26 27 – 34 35 . Nome do sistema de origem. “SFF”.85 Código do instrumento financeiro no “SNA”. J – Pessoa Jurídica.15 16 .53 Código do Título* Emissor – Aceitante* Taxa Inteira* Taxa Decimal* Data Emissão* X(04) X(15) 9(03) 9(02) 9(08) 54 .77 78 . Campo Obrigatório. Espaço em branco. Ex.39 “SNA”. CPF 11 posições com zeros à esquerda caso necessário e com 3 espaços em branco a direita. Campo obrigatório. DEHOMBM.192 Posição 1-5 6-6 7 . Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do instrumento financeiro.75 76 . Conteúdo SIC01 1 Descrição Linha de dados. PRE. “SND” ou “CETIP”.

Campo Obrigatório nos dois tipos de identificação. 8 – Caucionada.104 105 – 105 106 – 113 114 – 115 Conteúdo 9(12) 9(08) X(01) 116 – 127 128 . Completar com zeros à direita Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia.156 9(16) 9(08) 9(04) 157 – 172 173 – 180 181 – 184 Exemplo: “0052” – Compra / Venda Definitiva Descrição Data de vencimento do instrumento financeiro.148 PU Decimal*** Número da Operação** Data da Operação** Tipo de Operação** 9(08) 149 . Código do tipo de operação Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia. alteração e exclusão) para Identificar Operação. Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia. Campo Obrigatório “S” (saldo) para Identificar Ajuste de Custódia.Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia. Número da conta própria do participante Contraparte .Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia. Completar com zeros à direita. Completar com zeros à esquerda – Campo Obrigatório.136 PU Inteiro*** 9(12) 137 . (Fim) Contraparte (Conta)** 9(08) 185 – 192 Participante 196 . M = Condição de Resgate do Mercado ou “Em Branco”. DDMMAAAA Completar com zeros à esquerda Completar com zeros à direita N = Não existe condição. Campo opcional para identificação de Ajuste de Custódia.135 136 . ou "I".Campo Data Vencimento* FIR Inteiro* FIR Decimal* Condição de Resgate* Data Início – Resgate* Tipo de Carteira Quantidade Inteira Quantidade Decimal Tipo de Movimentação Formato 9(08) 9(05) 9(06) X(01) 9(08) 9(02) Posição 86 . quando condição de resgate = “M”.98 99 . Campo Obrigatório.93 94 . DDMMAAAA . "A" ou E (inclusão. 2 – Repasse Livre. Data início de resgate. Completar com zeros à esquerda. 4 – Bloqueada. Formato: DDMMAAAA 1 – Própria Livre.

se campo código IF não informado. (Fim) Observação: *Campos exclusivos para identificação de ativos registrados no sistema CETIP. Para identificação de custódia este campo é opcional. **Campos de uso obrigatório para identificação de operações.Preço Unitário definido. Espaço em branco. ***Campo obrigatório quando a operação a ser identificada tiver PU . Quando a operação não tiver PU este campo não deve ser preenchido.Footer Campo ID do Sistema ID Tipo de Linha Quantidade de registros Filler Formato X(05) 9(01) 9(10) X(176) Posição 1–5 6–6 7 – 16 17 .192 Conteúdo SIC01 9 Descrição Linha de footer. Participante 197 .

Layout “Títulos e Valores Mobiliários” • • • • • • • Registro de CCB’s Registro de CCCB’s Lançamento de Operações de CCB’s/CCCB’s Exclusão de CCB’s Exclusão de CCCB’s Lançamento de Operações Compromissadas Posfixadas Registro de CDA/WA Participante 198 .

Formato: AAAAMMDD. Controle de versão Tamanho do Registro Caracteres: 983 9(08) 9(05) X(940) 31–38 39–43 44-983 00003 Espaço em branco. Registro/Emissão de CCB SeqCampo 1 Tipo IF 2 Tipo de Registro 3 Ação Formato X(05) X(01) X(04) Posição Conteúdo 1–5 CCB 6–6 7–10 1 INCL / ALTR Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCB Código do Instrumento Financeiro Obs: obrigatório em caso de Alteração de Registro (Continua) 4 Código IF X(14) 11–24 Participante 199 . mês e dia da Data da operação.16Descrição do layout do arquivo de Títulos e Valores Mobiliários Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Registro de CCBs Header Seq Campo 1 Tipo IF 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data 6 Versão do Layout 7 Filler Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição Conteúdo 1–5 CCB 6–6 7–10 11–30 0 INCL / ALTR Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCB Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano.4.

9(02) 119–136 Emissão 16 Valor Inicial 9(10). Código CETIP do Participante Registrador da operação 7 Conta do Agente de Pagamento 9(08) 37-44 Código CETIP do Participante que irá atuar como Agente de Pagamento. mês e dia da emissão Formato: AAAAMMDD. mês e dia do vencimento Formato: AAAAMMDD. 18 Houve Aditamento? X(01) 163–163 S=SIM N=Não (Continua) Participante 200 .9(08) 137–154 17 Data Inicial 9(08) 155–162 Ano. Código CETIP do Participante Custodiante da operação 8 Conta do Custodiante 9(08) 45–52 9 Código ISIN 10 Data de Emissão X(12) 9(08) 53–64 65–72 Ano. mês e dia da Data Inicial Formato: AAAAMMDD. Ano. Obs: Preencher com zeros no caso de não vir acompanhando o Registro tipo 2.SeqCampo 5 Quantidade de Fluxos de Eventos Variáveis Formato 9(04) Posição Conteúdo 25–28 igual ou maior que zeros 6 Conta do Registrador 9(08) 29–36 Descrição Quantidade de Eventos que serão informados no Registro tipo 2 (registro de fluxo de eventos) e que vêm imediatamente a seguir no arquivo. 11 Data de Vencimento 12 Prazo de Emissão 13 Quantidade Emitida 9(08) 73–80 9(10) 9(10) 81–90 91–100 14 Valor Unitário de 9(10).9(08) 101–118 Emissão 15 Valor Financeiro de 9(16).

SeqCampo 19 Código da Origem do Crédito Formato 9(02) 20 Meu Número 21 UF de Emissão 22 Local de Emissão 23 Contrato 24 Emitente 9(10) X(02) X(40) X(14) X(40) Posição Conteúdo Descrição 164–165 00=Outros 01=Crédito Imobiliário 02=Crédito Pessoal 03=CDC 04=Limite de Cheque Especial 05=Linhas de Crédito p/ financiamento ao micro empreendedo r 06=Emprésti mo c/ consignação em folha de pagamento 07=Leasing de Veículos 08=Emprésti mo Hipotecário 09=Crédito Pessoal – adiantamento de restituição de IRFF 10=Crédito Pessoal – para pagamento de IPVA 11= Operações de Crédito do agronegócio 166–175 Número para Controle do Participante da Operação de Depósito Automático 176–177 Sigla da UF de Emissão 178–217 Nome do Município de Emissão 218–231 232–271 Nome do Emitente (Continua) Participante 201 .

SeqCampo 25 CPF/CNPJ (Emitente) 26 Natureza (Emitente) 27 Coobrigação Formato 9(18) X(02) X(01) Posição Conteúdo 272–289 290–291 PF / PJ Descrição 28 % Pagamento Coobrigação 29 Garantidor 30 CPF/CNPJ (Garantidor) 31 Natureza (Garantidor) 32 Tipo de Garantia1 292–292 1=Sem Coobrigação 2=Integral 3=Parcial 9(03).9(02) 293–297 X(40) 9(18) X(02) X(01) 298–337 338–355 356–357 PF / PJ 358–358 1=Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussóri a Aval 5=Fidejussóri a Fiança 359–359 E=Emitente G=Garantidor 360–489 490–490 1=Real Hipotecária 2=Real Penhor 3=Real Alienação Fiduciária 4=Fidejussóri a Aval 5=Fidejussóri a Fiança 491–491 E=Emitente G=Garantidor 492–621 622–751 (Continua) Nome do Garantidor 33 Proprietário1 34 Descrição1 35 Tipo de Garantia2 X(01) X(130) X(01) 36 Proprietário2 37 Descrição2 38 Descrição Adicional X(01) X(130) X(130) Participante 202 .

SeqCampo 39 Forma de Pagamento Formato 9(02) Posição Conteúdo Descrição 752–753 01=Pagament o de Juros e Principal no vencimento 02=Pagament o periódico de juros e principal no vencimento 03=Pagament o de Juros e Amortização Periódicos 04=Pagament o de Amortização Periódica e Juros no Vencimento 05=Tabela Price para CCB prefixada 06=Pagament o de Principal no vencimento sem taxa de juros 07=Pagament o de Amortização sem taxa de juros 08=Pagament o de Rendimento prefixado 09=Pagament o de Rendimento em aberto (Continua) Participante 203 .

Forma de Pagamento SeqCampo Formato Posição Conteúdo Descrição 40 Rentabilidade/ 9(04) 754–757 0=Outros Indexador/ Taxa 1=SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 15=US$ Com 16=INPC 18=IPCA 99=PREFIXAD O 41 Descrição do Índice X(130) 758–887 Outros 42 Tipo do Índice Outros 9(02) 888–889 00=Outros 01=Juros 02=Taxa de Câmbio 03=Paridade 04=Commodi ties 05=Índice de Preços 06=Ações 07=Títulos 08=Juros Inter 09=Taxa Prefixada 890–890 M=MENSAL E=ANUALCom Base na Data de Emissão 891–891 U=ÚTIL C=CORRIDO 43 Periodicidade de Correção X(01) 44 Pro-rata de Correção 45 Tipo de correção X(01) X(01) 46 % da Taxa Flutuante 47 Taxa de Juros/Spread 892–892 2=Número índice segundo mês anterior 9(05).9(04) 900–907 (Continua) Participante 204 .9(02) 893–899 9(04).

SeqCampo 48 Critério de cálculo de juros Formato 9(02) 49 Incorpora Juros ? X(01) Posição Conteúdo Descrição 908–909 01=252 número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 910–910 S=SIM N=Não (Continua) Participante 205 .

940–980 (Continua) Se forma de pagamento for “Fluxo de Pagamento de Amortizações Periódicas” Formato Posição Conteúdo Descrição X(21) 919–939 Seq Campo 51 Filler 54 Participante 206 . Se forma de pagamento for “Fluxo de Pagamento de Juros Periódicos” Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 51 Periodicidade de X(01) 919–919 C=CONSTANT Juros E V=VARIÁVEL 52 Juros a cada 9(10) 920–929 53 Tipo Unidade de Tempo 54 Tipo Prazo 55 Data Inicio do Juros 56 Filler 64 X(01) X(01) 9(08) X(41) 930–930 D=DIA M=MÊS 931–931 U=ÚTIL C=CORRIDO 932–939 Formato: AAAAMMDD.Seq Campo 50 Data da Incorporação dos Juros Formato 9(08) Posição Conteúdo 911–918 Descrição Formato: AAAAMMDD.

sobre valor remanescente 4=Percentual variável. períodos uniformes. períodos variáveis(data s imputadas). sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável. sobre valor remanescente (Continua) Participante 207 . períodos uniformes. sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável.Seq Campo 55 Tipo de Amortização Formato X(01) Posição Conteúdo Descrição 940–940 1=Percentual fixo. sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável. períodos variáveis(data s imputadas). períodos uniformes.

(Continua) Se forma de pagamento for “Fluxo de Pagamento de Juros e Amortizações Periódicos” Seq Campo Formato Posição Conteúdo Descrição 51 Periodicidade de X(01) 919–919 C=CONSTANT Juros E V=VARIÁVEL 52 Juros a cada 9(10) 920–929 53 Tipo Unidade de Tempo 54 Tipo Prazo 55 Data Inicio do Juros X(01) X(01) 9(08) 930–930 D=DIA M=MÊS 931–931 U=ÚTIL C=CORRIDO 932–939 Formato: AAAAMMDD. (Continua) Participante 208 .Seq Campo 56 Amortização a cada 57 Tipo Unidade de Tempo 58 Tipo Prazo 59 Data Inicio da Amortização 60 Filler 64 Formato 9(10) X(01) X(01) 9(08) X(20) Posição Conteúdo 941–950 951–951 D=DIA M=MÊS 952–952 U=ÚTIL C=CORRIDO 953–960 961–980 Descrição Formato: AAAAMMDD.

períodos uniformes. sobre valor unitário de emissão 3=Percentual variável. sobre valor remanescente 941–950 951–951 D=DIA M=MÊS 952–952 U=ÚTIL C=CORRIDO 953–960 961–980 (Continua) Formato: AAAAMMDD. sobre valor unitário de emissão 2=Percentual variável. Participante 209 . sobre valor remanescente 4=Percentual variável. períodos variáveis(data s imputadas). períodos uniformes. períodos uniformes. períodos variáveis(data s imputadas).Seq Campo 56 Tipo de Amortização Formato X(01) 57 Amortização a cada 58 Tipo Unidade de Tempo 59 Tipo Prazo 60 Data Inicio da Amortização 61 Filler 64 9(10) X(01) X(01) 9(08) X(20) Posição Conteúdo Descrição 940–940 1=Percentual fixo. sobre valor unitário de emissão 5=Percentual variável.

mesmo que numéricos.. Participante 210 .02.. Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos.10} Forma=2: {01. em dias úteis.: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo.05} Descrição 66 Dia(s) Útil(eis) 9(02) n-ésimo dia útil para liquidação do evento (Fim) Obs. deverão ser preenchidos com brancos...02. (Continua) Liquidação de Eventos Seq Campo 65 Forma de Liquidação Formato X(01) Posição Conteúdo 981–981 1=Dia útil p/ liquidação do evento 2=Defasagem... p/ liquidação do evento 982–983 Forma=1: {01.Seq Campo 51 Filler 60 61 Parcela a cada 62 Tipo Unidade de Tempo 63 Tipo Prazo 64 Data Inicio das Parcelas Se forma de pagamento for “Fluxo da Tabela Price” Formato Posição Conteúdo Descrição X(42) 919–960 9(10) X(01) X(01) 9(08) 961–970 971–971 D=DIA M=MÊS 972–972 U=ÚTIL C=CORRIDO 973–980 Formato: AAAAMMDD...

quando Financeiro do registro inicial. X(61) 46–106 (Continua) Participante 211 . Preencher com o código do ativo quando o registro do fluxo for enviado posteriormente ao registro inicial. Número para Controle do Participante da Operação de Depósito Automático Obs.: O mesmo número que foi informado no Registro tipo 1 (Continua) 5 Meu Número 9(10) 25–34 SeqCampo 6 Código do Tipo do Evento 7 Data Original do Evento 8 Filler 11 Se forma de pagamento for “Fluxo Não Constante Posfixado” Formato Posição Conteúdo Descrição 9(03) 35–37 001=Pagame nto de Juros 011=Amortiz ação 069=Pagame nto de Rendimento 099=Vencime nto (Resgate) 9(08) 38–45 Formato: AAAAMMDD.Registro de Fluxo de Eventos SeqCampo 1 Tipo IF 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Código IF Formato X(05) X(01) X(04) X(14) Posição Conteúdo 1–5 CCB 6–6 7–10 11–24 2 INCL Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Inclusão Espaço em Código do Instrumento branco.

9(08) 9(10).9(08) 9(10). 10 P.U.U.9(08) 9(10). de Juros s/Amortização 11 Valor Residual Participante 212 . X(07) 9(10). de Juros s/Amortização 11 Valor Residual Se forma de pagamento for “Fluxo Não Constante Prefixado” Formato Posição Conteúdo Descrição 9(03) 35–37 001=Pagame nto de Juros 011=Amortiz ação 069=Pagame nto de Rendimento 099=Vencime nto (Resgate) 9(08) 38–45 Formato: AAAAMMDD.SeqCampo 6 Código do Tipo do Evento 7 Data Original do Evento 8 Filler 9 P. X(07) 9(10).U.9(08) 9(10).9(08) 46–52 53–70 71–88 89–106 (Continua) SeqCampo 6 Código do Tipo do Evento 7 Data Original do Evento 8 Filler 9 P. 10 P.9(08) 46–52 53–70 71–88 89–106 (Continua) Se forma de pagamento for “Fluxo Constante Prefixado” Formato Posição Conteúdo Descrição 9(03) 35–37 001=Pagame nto de Juros 011=Amortiz ação 069=Pagame nto de Rendimento 099=Vencime nto (Resgate) 9(08) 38–45 Formato: AAAAMMDD.U.

9(03).9(04) X(54) 46–52 53–106 (Fim) Obs. deverão ser preenchidos com brancos. mesmo que numéricos. Participante 213 .Seq Campo 6 Código do Tipo do Evento 7 Data Original do Evento 8 Taxa de Amortização 9 Filler 11 Se forma de pagamento for “Fluxo de Taxas de Amortização” Formato Posição Conteúdo Descrição 9(03) 35–37 011=Amortiz ação 9(08) 38–45 Formato: AAAAMMDD.: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos.

Sigla da UF de Emissão Nome do Município de Emissão (Continua) Participante 214 .113 Tamanho do Registro Caracteres: 113 Conteúdo CCCB 0 INCL / ALTR Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Exclusão de Registro de CCB Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. Controle de versão Espaço em branco. Campo Formato 1 Tipo IF X(05) 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Tipo de Registro Ação Código IF do Certificado Conta do Registrador Código ISIN Conta do Detentor Data de Emissão UF de Emissão Local de Emissão X(01) X(04) X(14) 9(08) X(12) 9(08) 9(08) X(02) X(40) Posição 1–5 6–6 7–10 11–24 25–32 33–44 45–52 53–60 61–62 63–102 Conteúdo CCCB 1 INCL / ALTR Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCCB Código do Instrumento Financeiro Código CETIP do Participante Registrador da operação Código ISIN. Formato: AAAAMMDD. mês e dia da Data da operação. 00001 Registro/Emissão de CCCB Seq. Código CETIP do Participante Detentor das Cédulas Ano.Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Registro de CCCBs Header Seq 1 2 3 4 5 6 7 Campo Formato Tipo IF X(05) Tipo de Registro X(01) Ação X(04) Nome Simplificado do Participante Data Versão do Layout Filler X(20) 9(08) 9(05) X(70) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 31–38 39–43 44 . mês e dia da emissão Formato: AAAAMMDD.

deverão ser preenchidos com brancos. OU Permite consolidar os valores dos eventos das diversas cédulas que compõe o certificado que ocorrerem na mesma data de pagamento. obrigatório em caso de alteração Espaço em branco. Campo 1 Tipo IF 2 3 4 5 6 Tipo de Registro Ação Código IF da Cédula Excluir Cédula Filler Formato X(05) X(01) X(04) X(14) X(01) X(88) Posição 1–5 6–6 7–10 11–24 25–25 26–113 Conteúdo CCCB 2 INCL / ALTR S'. Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos. (Fim) Obs. mesmo que numéricos. Participante 215 .Seq. 'N' ou branco Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados das Cédulas Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCCB Código do Instrumento Financeiro da Cédula Obs: ignorado em caso de inclusão.: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. Número de cédulas que compõe o certificado. Campo 11 Consolidar Eventos? Formato X(01) Posição 103–103 Conteúdo S=SIM N=Não Descrição Permite consolidar a periodicidade de pagamento dos eventos de diferentes cédulas que compõe o certificado. (Fim) 12 Quantidade de Cédulas 9(10) 104–113 Dados das Cédulas Seq. É permitido somente se todas as cédulas vinculadas ao Certificado forem “Sem Coobrigação” e pertencerem ao mesmo registrador.

Header Seq Campo 1 Tipo IF 2 Tipo de Registro 3 Código da Operação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data 6 Versão do Layout 7 Filler Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Tamanho do Registro Caracteres: 188 Posição Conteúdo 1–5 CCB CCCB 6–6 0 7–10 LCOP 11–30 Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Lançamento de Operação Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. Controle de versão 9(08) 9(05) X(145) 31–38 39-43 44-188 00003 Espaço em branco. (Continua) Participante 216 . mês e dia da Data da operação.Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Lançamento de Operações de CCBs / CCCBs. Formato: AAAAMMDD.

0078.Financ. 0111. Retenção IR 0071=Entrada/Saída de Custódia da Conta Margem sem Financ. 0093=Lançamento de Confirmação de Agente de Pagamento. 0064. 0046. 0152. 0114. 0023. 0352. 0175. 0176. 0035. 0554. 0075. 0055.Registro de Operação Seq Campo 1 Tipo IF 2 3 Tipo de Registro Código da Operação Formato X(05) X(01) 9(04) Posição Conteúdo 1–5 CCB CCCB 6–6 1 7–10 CCB: 0001. 0023. 0146. 0071. 0013. 0157. 0011. 0076. 0352=Valorização de Compra/Venda Definitiva 0554=Documentação de Compra/Venda Compromissada. 0154. 0035. 0014. 0003. 0055. 0178 1887 CCCB: 0001. 1887=Cancelamento de Liberação de Garantias. 0157.Prefixada 0055=Antecipação de Compromisso 0064=Lançamento de Liq. 0113. 0887=Liberação de Garantia 01xx=Cancelamento de Operação. 0011=Retirada de Custódia 0013=Garantia 0014=Resgate Antecip 0046=Lançamento de PU de Compromisso Posfixado 0023=Vinculação em Reserva Técnica 0035=Antecipação de Desvinculação de Reserva Técnica 0046=Lançamento de PU de Compromisso Posfixado 0052=Compra/Venda Definitiva 0054=Compra/Venda Compromis. 0093. 0075. 0164. 0352. 0155. 0046. 0176. 0076. 0101. 0175. 0171. 0064. 0887. 0003. 0075=Entrada/Saída de Custódia da Conta Margem x Conta Própria da Bolsa sem Financeiro 0076=Desvinculação de Conta Margem 0078=Transferência entre Conta Margem/ Própria/Margem de Câmara. 0154. 0054. (Continua) Participante 217 . 0052. 0152. 0554 0101. 0178. 0052. 0113. 0146. 0103. Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados 0001=Depósito sem Financeiro 0003=Retirada de Garantia. 0078. 0155. 0054. 0171. 0164. 0071. 0103. 0013.

Obs: Uso obrigatório na Operação de IR 9(10) 76–85 13 Valor da Operação 9(13). Obs: Operação 0046 deixar em branco Valor financeiro do IRRF. 01=Venda da Posição do Participante Carteira Lançador na Operação Própria 02=Compra Código CETIP do Participante Lançador da operação Número para Controle do Participante Obs: Uso exclusivo das Operações de Cancelamento 8 9 Meu Número Número da Operação Cetip 9(10) 9(16) 36–45 46–61 10 Número de Associação 9(06) 62–67 Espaço em branco. 11 Conta da Contraparte 12 Quantidade da Operação 9(08) 68–75 Número que permite associar operações que deverão ser "avaliadas" em conjunto. Deve ser preenchido quando tipo de conta do participante for “69”. N=Não Margem e Garantia.9(08) 101–118 Operação 15 Código da 9(01) 119–119 0=Sem Modalidade de Modalidade Liquidação 1=CETIP 2=Bruta 16 Conta do Banco 9(08) 120–127 Liquidante Código CETIP da Banco Liquidante da operação (Continua) Participante 218 . a ser debitado da contraparte. Código CETIP da Contraparte da operação Quantidade expressa em números inteiros. Obs: Uso obrigatório (S/N) nas S=Sim. Operações de Compra/Venda. somente se todas forem aceitas.9(02) 86–100 14 Preço Unitário da 9(10).Seq Campo 4 Código IF 5 IF Inadimplente? Formato X(14) X(01) Posição Conteúdo 11–24 25-25 6 Tipo Compra/Venda Conta da Parte 9(02) 26–27 7 9(08) 28–35 Descrição Código do Instrumento Financeiro branco. isto é.

Retorno de Compromisso 17 Data de Compromisso 9(08) 128–135 Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Obs: Uso exclusivo Operação 0054 e 0554

18 Preço Unitário de 9(10),9(08) 136–153 Compromisso

Antecipações / Desvinculações / Lançamentos de PU de Compromisso / Transferências 19 Reserva Tecnica X(01) 154–154 branco, Obs: Uso nas Operações V=Vincular, 0011,0014, 0052. Nas demais D=Desvincula deixar em branco r 155–162 Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD.

20 Data da Operação Original 21 Número da Operação Cetip Original

9(08)

9(16)

163–178

Transferência de Ativos para Garantia / Margem 22 Direitos para Garantidor 24 Conta do Investidor/ Garantidor X(01) 9(08) 179–179 branco, S=Sim, N=Não 180–187 Obs: Uso exclusivo Operação 0013 Código CETIP da Conta do Investidor ou do Garantidor Obs: Uso obrigatório nas operações 0076/0078/0887 Obs.: Uso exclusivo da operação 0013

25 Tipo de Garantia

X(01)

188-188 Branco, 1=Penhor, 2=Cessão Fiduciária.

(Fim) Obs.: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos.

Participante

219

Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Exclusão de CCBs Header Campo Tipo IF Tipo de Registro Ação Nome Simplificado do Participante Data Versão do Layout Formato X(05) X(01) X(04) X(20) 9(08) 9(05) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 31–38 39–43 00001

Tamanho do Registro Caracteres: 43

Conteúdo CCB 0 EXCL

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Exclusão de Registro de CCB Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Controle de versão

Registro/ Exclusão de Registro de CCB Campo Formato Posição Tipo IF X(05) 1–5 Tipo de Registro X(01) 6–6 Ação X(04) 7–10 Código IF X(14) 11–24 Conta do Registrador Conta do Custodiante 9(08) 9(08) 25–32 33–40

Conteúdo CCB 1 EXCL

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Exclusão de Registro de CCB Código do Instrumento Financeiro Código CETIP do Participante Registrador da operação Código CETIP do Participante Custodiante da operação (Fim)

Obs.: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo, mesmo que numéricos, deverão ser preenchidos com brancos. Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos.

Participante

220

Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Exclusão de CCCBs Header Campo Tipo IF Tipo de Registro Ação Nome Simplificado do Participante Data Versão do Layout Formato X(05) X(01) X(04) X(20) 9(08) 9(05) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 31–38 39–43 00001

Tamanho do Registro Caracteres: 43

Conteúdo CCCB 0 EXCL

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Exclusão de Registro de CCCB. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Controle de versão.

Registro/Exclusão de Registro de CCCB Campo Formato Posição Tipo IF X(05) 1–5 Tipo de Registro X(01) 6–6 Ação X(04) 7–10 Código IF X(14) 11–24 Conta do Registrador Conta do Detentor 9(08) 9(08) 25–32 33–40

Conteúdo CCCB 1 EXCL

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro. Registro de Dados. Exclusão de Registro de CCCB. Código do Instrumento Financeiro. Código CETIP do Participante Registrador da operação. Código CETIP do Participante Detentor das Cédulas. (Fim)

Participante

221

Dados das Cédulas Campo Formato Tipo IF X(05) Tipo de X(01) Registro Ação X(04) Código IF da Cédula Excluir Cédula Filler X(14) X(01) X(88)

Posição 1–5 6–6 7–10 11–24 25–25 26–113

Conteúdo CCCB 2 INCL / ALTR

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados das Cédulas Inclusão (incl) ou Alteração (altr) de Registro de CCCB Código do Instrumento Financeiro da Cédula Obs: ignorado em caso de inclusão; obrigatório em caso de alteração

S', 'N' ou branco Espaço em branco.

(Fim)

Participante

222

Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Lançamento de Operações Compromissadas Posfixadas Seq Campo 1 Tipo IF 2 3 4 Tipo de Registro Código da Operação Nome Simplificado do Participante Data Versão do Layout Filler Formato X(05) X(01) X(04) X(20)

Tamanho do Registro Caracteres: 249

Posição Conteúdo 1–5 CCB CCCB 6–6 0 7–10 0057 11–30

5 6 7

9(08) 9(05) X(206)

31–38 39–43 00002

Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Compra/Venda Compromissada – Pósfixada. Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano, mês e dia da Data da operação. Formato: AAAAMMDD. Controle de versão

44–249 Espaço em branco.

Registro de Operação Seq Campo 1 Tipo IF 2 3 Tipo de Registro Código da Operação Código IF IF Inadimplente? Tipo Compra/Venda Conta da Parte Formato X(05) X(01) 9(04) Posição Conteúdo 1–5 CCB CCCB 6–6 1 7–10 0057 Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados 0057=Compra/Venda Compromissada - Pósfixada Código do Instrumento Financeiro branco, S=Sim 01=Venda Papel do Participante na da Carteira Operação Própria 02=Compra Código CETIP do Participante Lançador da operação Número para Controle do Participante Código CETIP da Contraparte da operação (Continua)

4 5 6

X(14) X(01) 9(02)

11–24 25-25 26–27

7

9(08)

28–35

8 9

Meu Número Conta da Contraparte

9(10) 9(08)

36–45 46–53

Participante

223

9(02) 9(04).9(04) Participante 224 . Formato: AAAAMMDD. mês e dia da Data da operação. 0=Outros 1=SELIC 3=DI 9=IGP-M 10=IGP-DI 15=US$ Com 16=INPC 18=IPCA 99=PREFIXA DO 9(04) 99–102 16 Descrição do Índice Outros 17 Tipo do Índice Outros X(130) 9(02) 103–232 233–234 00=Outros 01=Juros 02=Taxa de Câmbio 03=Paridade 04=Commo dities 05=Índice de Preços 06=Ações 07=Títulos 08=Juros Inter 09=Taxa Prefixada 233–239 240–247 (Continua) 18 % da Taxa Flutuante 19 Taxa de Juros/Spread 9(05). Retorno de Compromisso 14 Data de Compromisso 15 Rentabilidade/ Indexador/ Taxa 9(08) 91–98 Ano.9(08) 9(01) Posição Conteúdo 54–63 64–81 82–82 0=Sem Modalidade 1=CETIP 2=Bruta Descrição Quantidade expressa em números inteiros. 9(08) 83–90 Código CETIP da Banco Liquidante da operação.Seq Campo 10 Quantidade da Operação 11 Preço Unitário da Operação 12 Código da Modalidade de Liquidação 13 Conta do Banco Liquidante Formato 9(10) 9(10).

Os Campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos.número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 06=365 .número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 05=365 .número dias corridos entre a data de início ou último pagamento e o próximo 04=360 .número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 21 03=360 .número meses entre a data de início ou último pagamento e o próximo x 30 (Fim) Obs.Seq Campo 20 Critério de cálculo de juros Formato 9(02) Posição Conteúdo Descrição 248–249 01=252 .: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo.número dias úteis entre a data de início ou último pagamento e o próximo 02=252 . Participante 225 . deverão ser preenchidos com brancos. mesmo que numéricos.

Formato: DD/MM/AAAA Campo livre. mês e ano da emissão do título. Veja tabela no final do arquivo.TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS Nome do Arquivo Registro de CDA/WA Header Seq. quando a data de vencimento for prorrogada. Este prazo deixa de ser válido. Registro Header. mês e ano do vencimento do título. Deve ser menor ou igual ao prazo de 1 ano. Formato: DD/MM/AAAA Número de dias entre a data de emissão e a data vencimento. 0 1 2 Campo ID Tipo de Registro Ação Formato X(10) X(01) 9(04) Posição Tamanho do registro Descrição/conteúdo Codificação do Tipo do Instrumento Financeiro Veja tabela no final do arquivo. Identificação das características e condições físicas que a mercadoria deverá ter ao ser entregue ao detentor dos títulos. Conteúdo: 0 Inclusão de Registro de CDA/WA. Registro Header. 0 1 2 3 4 5 Campo ID Tipo de Registro Ação Código IF Data de Emissão Prazo do Depósito Formato X(10) X(01) X(04) X(14) 9(08) 9(10) Posição Descrição/conteúdo Codificação do Tipo do Instrumento Financeiro. Número que identifica os títulos junto ao depositário. ou 0097 = Alteração Registro/Emissão de CDA/WA Seq. Conteúdo: 0 Conteúdo: 0001 = Inclusão (incl) de Registro de CDA/WA. Conteúdo: 0001 Código do Instrumento Financeiro Obs: obrigatório em caso de Alteração de Registro. Dia. Dia. (Continua) 6 7 Data de Vencimento Identificação dos Direitos Conferidos pelos Títulos Número de Controle 9(08) X(até 300) 8 9(até 15) Participante 226 .

(Continua) Participante 227 . X(até 100) Preencher somente se Depositante for cliente 1 ou 2. Informar somente se Depositante for cliente 1 ou 2.Seq. 9(até 20) estado e município). X(20) Código do CPF ou do CNPJ do Depositante. número. 9 10 Campo Conta Cetip do Depositante CPF/CNPJ Depositante Nome ou Razão Social do Depositante Logradouro Número Complemento Bairro Cep UF Município Tipo do Depositante 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 Qualificação 21 22 23 24 25 26 Nome/Razão Social do Depositário CNPJ (Depositário) Qualificação Logradouro Número Complemento Depositante (Detentor Original) Formato Posição Descrição/conteúdo 9(08) Código CETIP do Depositante (tipo 00. bairro. X(até 40) número. Qualificação do Depositante. X(até 20) Campo Livre. complemento. complemento. 169 = Pessoa Jurídica Não Financeira ou 001 = Pessoa Física. bairro. CEP. Campo Livre. 9(09) X(02) X(até 15) 9(03) 896 = Cooperativa de Produtores Rurais. X(até 30) X(20) X(até 20) X(até 40) 9(até 20) X(até 40) Código do CNPJ do Depositário. 70 a 88). Depositário (Armazém) Nome/Razão Social do Depositário. 10. Preencher somente se Depositante for cliente 1 ou 2. 20. Qualificação do Depositário. Nome/Razão Social do Depositante. estado e município). Endereço do Depositante (logradouro. Endereço do Depositário (logradouro. X(até 40) Preencher somente se Depositante for X(até 40) cliente 1 ou 2. CEP.

Unidade de medida do produto a ser registrado. etc. tonéis. 27 28 29 30 31 32 Campo Bairro CEP UF Município Identificação Comercial do Depositário Nome/Razão Social dos representantes legais do depositário Descrição e especificação do produto Peso bruto Peso líquido Número de volumes Produto Produto (Outros) Unidade de Medida Unidade de Medida (outros) Formato X(até 40) 9(09) X(02) X(até 15) X(até 15) X(até 30) Posição Descrição/conteúdo Característica comercial Representantes legais do depositário. Peso bruto da mercadoria Peso liquido da mercadoria. Ex. utiliza-se este campo para definir o produto que não está cadastrado. etc Nome do Produto.: Açúcar. Álcool. Produto 33 34 35 36 37 38 X(60) X(até 12) X(até 12) X(até 10) X(até 30) X(até 30) Campo livre para descrição do produto. Número de sacas. Quando o campo Unidade de Medida for igual a Outros. Quando o campo Produto for igual a Outros. utiliza-se este campo para definir a unidade de medida que não está cadastrada.Seq. milho. (Continua) 39 40 X(até 30) X(até 30) Participante 228 .

X(até 40) bairro.Seq. Quando o campo Forma de X(até 30) acondicionamento for igual a Outros. CEP. 41 42 Campo Forma de acondicionamento Forma de acondicionamento (outros) Formato X(até 30) 43 44 45 46 47 48 49 50 51 Local do armazenamento Logradouro Número Complemento Bairro CEP UF Município Data de recebimento do produto Descrição/conteúdo Forma que a mercadoria está embalada. Armazenagem X(até 50) Nome da empresa que está armazenando a mercadoria. X(até 40) 9(09) X(02) X(até 15) Data do depósito do produto no 9(08) armazém. 9(até 20) (logradouro. Endereço do local que está X(até 40) armazenada a mercadoria. número. estado e município). utiliza-se este campo para definir a unidade de medida que não está cadastrada. complemento. Deve ser igual ou anterior a data de emissão. Formato: DD/MM/AAAA (Continua) Posição Participante 229 .

Periodicidade de cobrança do serviço. De preenchimento obrigatório. se não for informado o campo Valor Total do Serviço. se não for informado o campo Valor Total do Serviço. (Continua) X(até 50) 54 X(até 15) 55 X(até 50) 56 X(até 50) 57 X(até 20) 58 X(até 15) Participante 230 . Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório. Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório. se não for informado o campo Valor Total do Serviço. se não for informado o campo Valor Total do Serviço. Periodicidade de cobrança do serviço. 52 53 Campo Nome/Razão Social do Responsável pelo pagamento dos serviços Valor ou Critério de Cálculo (Armazenagem) Periodicidade de Cobrança (Armazenagem) Valor ou Critério de Cálculo (Conservação) Periodicidade de Cobrança (Conservação) Valor ou Critério de Cálculo (Expedição) Periodicidade de Cobrança (Expedição) Formato X(até 30) Posição Descrição/conteúdo Nome ou Razão Social do responsável pelo pagamento do valor dos serviços de armazenagem. De preenchimento obrigatório. Valor em Reais ou o critério de cálculo do serviço. De preenchimento obrigatório. Periodicidade de cobrança do serviço. se não for informado o campo Valor Total do Serviço. conservação e expedição. se não for informado o campo Valor Total do Serviço.Seq. De preenchimento obrigatório.

“Conservação” e “Expedição” não estiverem preenchidos. 60 caracteres. • 2 (dois) espaços em branco. Campo livre. • 4 (quatro) caracteres identificando o tipo de operação: • REGI . no máximo. • 0 (zero). Periodicidade total de cobrança dos serviços. “Conservação” e “Expedição” não estiverem preenchidos. 59 Campo Valor ou Critério de Cálculo (Total dos Serviços) Formato X(até 20) Posição 60 Periodicidade de Cobrança (Total dos Serviços) X(até 15) Descrição/conteúdo Valor em Reais ou o critério de cálculo total dos serviços de armazenagem. Nome da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos.Inclusão • ALTE – Alteração Participante 231 . • Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo não serão considerados caso sejam preenchidos. mesmo que numéricos. • Os campos cujo contexto não possuam conteúdo. • Registros de Inclusão. Alteração ou Exclusão devem enviados em arquivos separados.9(02) X(até 15) Observações: • Os campos são delimitados por “. se os campos “Armazenagem”.”. conservação e expedição. Com até 14 inteiros e 2 decimais. Descreve o tipo de garantia dada pela seguradora. A Codificação do tipo de instrumento financeiro é composta pelos seguintes campos: "CDA_ _0XXXX" (letras maiúsculas). (Fim) Garantias 61 62 63 Segurador do produto Valor do seguro Qualificação da Garantia oferecida pelo depositário X(até 50) 9(14). • Os campos numéricos que possuam casas decimais terão as mesmas delimitadas por vírgula. não devem ser preenchidos com brancos. De preenchimento obrigatório. De preenchimento obrigatório.Seq. Valor do seguro da mercadoria. • O nome do arquivo pode ter. • 3 (três) caracteres identificando o instrumento financeiro (CDA). se os campos “Armazenagem”.

Participante 232 . mês e dia da Data da operação. Atualização de PU de Eventos de CCB Seq Campo Formato Posição 1 Tipo IF X(05) 1–5 2 Tipo de Registro X(01) 6–6 3 Ação X(04) 7–10 4 Código IF X(14) 11–24 5 Quantidade de Eventos 9(04) 25–28 Conteúdo CCB 1 PUEV Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Atualização de PU de Eventos Código do Instrumento Financeiro Quantidade de Eventos. mês e dia da Data Original do Evento Formato: AAAAMMDD. Manutenção de Eventos Seq Campo 1 Tipo IF 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Data Original do Evento Formato X(05) X(01) X(04) 9(08) Posição 1–5 6–6 7–10 11–18 Conteúdo CCB 2 PUEV Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro de Dados Atualização de PU de Eventos Ano. Formato: AAAAMMDD. os quais serão informados no registro a seguir “Manutenção de Eventos”.Títulos e Valores Mobiliários Nome do Arquivo Arquivo de Atualização de PU de eventos Header Seq Campo 1 Tipo IF 2 3 4 Tipo de Registro Ação Nome Simplificado do Participante Data Versão do Layout Filler Tamanho do Registro Caracteres: 75 Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição Conteúdo 1–5 CCB 6–6 7–10 11–30 0 PUEV Descrição Tipo do Instrumento Financeiro Registro Header Atualização de PU de Eventos Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. Controle de versão 5 6 7 9(08) 9(05) X(32) 31–38 39–43 44–75 00001 Espaço em branco.

deverão ser preenchidos com brancos. • Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 233 . não preencher esse campo. Utilizado quando não houver pagamento de juros ou houver pagamento de juros descasados dos pagamentos de amortizações. mesmo que numéricos. Valor Residual.9(08) 58–75 Observações: • Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo.9(08) 22–39 40–57 Descrição Código do Evento: 001 – Juros. NO caso de Resgate. 069 – Pagamento juros. 011 – Pagamento amortização. 8 Valor Residual 9(10). Preço Unitário do Evento Preço Unitário de Juros sobre Amortização.Seq Campo 5 Tipo do Evento Formato 9(03) Posição Conteúdo 19–21 6 7 Preço Unitário do Evento Preço Unitário de Juros sobre Amortização 9(10). 099 – Resgate.9(08) 9(10).

Layout “ Manutenção de Garantias” • • • • • • • Registro de Cesta de Garantias Manutenção de Cesta de Garantias Alteração de Cesta de Garantias Vinculação de Ceta de Garantias Aporte de Garantias Retirada de Garantias Liberação de Garantias Participante 234 .

Formato: AAAAMMDD. CDB.17Descrição do layout do arquivo de Manutenção de Garantias Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Registro de Cesta de Garantias Header Seq 1 2 3 4 Campo Tipo de Produto Tipo de Registro Ação Nome Simplificado do Participante Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição Conteúdo Descrição 1–5 CESTA Tipo do Produto 6–6 7–10 11–30 0 INCL Registro Header Inclusão de Cesta de Garantias Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Tamanho do Registro Caracteres: 149 5 9(08) 31–38 6 7 8 Versão do Layout Conta do Garantidor Conta do Garantido 9(05) 9(08) 9(08) 39–43 44–51 52–59 00001 Ano. DEB e TDA. Tipo do Instrumento Financeiro CSEC.4. Código do Instrumento Financeiro 2=Cessão Código do Tipo de Garantia Fiduciária (Continua) Participante 235 . mês e dia da Data do Arquivo. Controle de versão Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido Registro de Itens da Cesta de Garantias Seq 11 2 3 4 Campo Tipo de Produto Tipo de Registro Ação Tipo IF Formato X(05) X(01) X(04) X(05) Posição Conteúdo Descrição 1–5 CESTA Tipo do Produto 6–6 7–10 11–15 1 INCL Registro de Dados Inclusão de Cesta de Garantias 5 6 Código IF Tipo da Garantia X(14) X(01) 16–29 30–30 CCB.

2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 236 . 8 9 Descrição X(100) 50–149 reservado Descrição da Garantia para uso futuro (Fim) Obs.Seq 7 Campo Formato Quantidade da 9(10). mesmo que numéricos. Obs.1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. deverão ser preenchidos com brancos.9(08) Garantia Direitos do Garantidor X(01) Posição Conteúdo Descrição 31–48 Quantidade do Instrumento Financeiro dado em Garantia 49–49 S=SIM N=Não Indica se os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos e rendimentos de juros serão atribuídos ao garantidor.

mês e dia da Data do Arquivo.Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Manutenção de Cesta de Garantias Header Seq 1 2 3 4 Campo Tipo de Produto Tipo de Registro Ação Nome Simplificado do Participante Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Tamanho do Registro Caracteres: 149 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 0 MANU Registro Header Manutenção de Cesta de Garantias Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 5 9(08) 31–38 Ano. DEB e TDA Código do Instrumento Financeiro 2=Cessão Tipo de Garantia Fiduciária (Continua) Participante 237 . Tipo do Instrumento Financeiro CSEC. 00001 Controle de versão Código da Cesta de Garantias 6 7 8 9 Versão do Layout Código da Cesta de Garantias Conta do Garantidor Conta do Garantido 9(05) 9(08) 39–43 39–46 9(08) 9(08) 44–51 52–59 Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido Registro de Itens da Cesta de Garantias Seq 1 2 3 4 Campo Tipo de Produto Tipo de Registro Ação Tipo IF Formato X(05) X(01) X(04) X(05) Posição 1–5 6–6 7–10 11–15 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 1 Registro de Dados 5 6 Código IF Tipo da Garantia X(14) X(01) 16–29 30–30 INCL/EXCL Inclusão/Exclusão de Itens de Garantias CCB. Formato: AAAAMMDD. CDB.

Seq 7 Campo Formato Quantidade da 9(10). 8 49–49 8 Descrição X(100) 50–149 reservado Descrição da Garantia para uso futuro (Fim) Obs.1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. mesmo que numéricos.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 238 . Obs.9(08) Garantia Direitos do Garantidor X(01) Posição 31–48 Conteúdo Descrição Quantidade do Instrumento Financeiro dado em Garantia S=SIM N=Não Indica se os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos e rendimentos de juros serão atribuídos ao garantidor. deverão ser preenchidos com brancos.

1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. deverão ser preenchidos com brancos. mesmo que numéricos. Formato: AAAAMMDD. Obs. mês e dia da Data do Arquivo.Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Alteração de Cesta de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Tamanho do Registro Caracteres: 43 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 0 ALTR Registro Header Alteração de Cesta de Garantias Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo 5 9(08) 31–38 Ano. 00001 Controle de versão 6 Versão do Layout 9(05) 39–43 Alteração do Garantido da Cesta de Garantias Seq 1 2 3 4 Campo Tipo de Produto Tipo de Registro Ação Código da Cesta de Garantias Conta do Garantido Formato X(05) X(01) X(04) 9(08) Posição 1–5 6–6 7–10 11–18 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 1 ALTR Registro de Dados Alteração de Cesta de Garantias Código da Cesta de Garantias 5 9(08) 19–26 Código CETIP do Participante Garantido (Fim) Obs.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 239 .

9(08) 31–38 6 Versão do Layout 9(05) 39–43 00001 Controle de versão Vinculação de Cesta de Garantias Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Código da Cesta de Garantias 5 Conta do Garantidor 6 Conta do Garantido 7 Tipo do Lançador Formato X(05) X(01) X(04) 9(08) 9(08) 9(08) 9(02) Posição 1–5 6–6 7–10 11–18 19–26 27–34 35–36 Conteúdo CESTA 1 VINC Descrição Tipo do Produto Registro de Dados Vinculação de Cesta de Garantias Código da Cesta de Garantias Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido 01=Garan Posição do Participante Lançador tidor 02=Garan tido CDB.Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Vinculação de Cesta de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Conteúdo CESTA 0 VINC Tamanho do Registro Caracteres: 130 Descrição Tipo do Produto Registro Header Vinculação de Cesta de Garantias Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. DI e Tipo do Instrumento Financeiro a DIM vincular Código do Instrumento Financeiro a vincular (Continua) 8 Tipo IF 9 Código IF X(05) X(14) 37–41 42–55 Participante 240 . Formato: AAAAMMDD. mês e dia da Data do Arquivo.

caso o IF a vincular ainda não esteja depositado. Quantidade da Operação de Depósito. deverão ser preenchidos com brancos. caso o IF a vincular ainda não esteja depositado. 15 Código da Modalidade de Liquidação 9(01) 130–130 0=Sem Modalidade de Liquidação.1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. caso o Modalidad IF a vincular ainda não esteja e depositado. 9(10) 84–93 9(10). mesmo que numéricos.9(08) de Depósito 112–129 Preço Unitário da Operação de Depósito. Obs.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 241 . 1=CETIP 2=Bruta (Fim) Obs. caso o IF a vincular ainda não esteja depositado.Seq Campo 10 Código do Sistema 11 Ativo já Depositado? 12 Número do Lançamento da Operação de Depósito 13 Quantidade da Operação de Depósito Formato X(20) 9(08) Posição 56–75 76–83 Conteúdo Descrição SNA Código do Sistema do IF a vincular S=SIM N=Não Instrumento Financeiro a vincular já está depositado? Número da Operação de Depósito.9(08) 94–111 14 PU da Operação 9(10).

Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Aporte de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Tamanho do Registro Caracteres: 149 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 0 APTG Registro Header Aporte de Garantias em Cestas Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. Formato: AAAAMMDD. 00002 Controle de versão Código da Cesta de Garantias 5 9(08) 31–38 Versão do Layout 7 Código da Cesta de Garantias 8 Conta do Garantidor 9 Conta do Garantido 10 Tipo do Lançador 6 9(05) 9(08) 39–43 39–46 9(08) 9(08) 9(02) 44–51 52–59 60-61 01Garantidor 02Garantido Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido Posição do participante Lançador. (Continua) Participante 242 . mês e dia da Data do Arquivo.

deverão ser preenchidos com brancos.Registro de Itens da Cesta de Garantias Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Tipo IF Formato X(05) X(01) X(04) X(05) Posição 1–5 6–6 7–10 11–15 Conteúdo Descrição CESTA Tipo do Produto 1 APTG Registro de Dados Aporte de Garantias em Cestas 5 6 7 Código IF X(14) 16–29 30–30 31–48 CCB. DEB e TDA Código do Instrumento Financeiro 2=Cessão Tipo de Garantia Fiduciária Quantidade do Instrumento Financeiro dado em Garantia S=SIM N=Não Indica se os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos e rendimentos de juros serão atribuídos ao garantidor.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 243 .1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. Tipo da X(01) Garantia Quantidade da 9(10). mesmo que numéricos. Tipo do Instrumento Financeiro CSEC. Obs. CDB.9(08) Garantia Direitos do Garantidor X(01) 8 49–49 9 Descrição X(100) 50–149 reservado Descrição da Garantia para uso futuro (Fim) Obs.

Formato: AAAAMMDD. Código do Instrumento Financeiro 2=Cessão Tipo de Garantia Fiduciária (Continua) Participante 244 .Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Retirada de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Conteúdo CESTA 0 RETG Tamanho do Registro Caracteres: 67 Descrição Tipo do Produto Registro Header Retirada de Garantias para o Garantidor Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano. mês e dia da Data do Arquivo. DEB e TDA. CDB. 9(08) 31–38 6 Versão do Layout 7 Código da Cesta de Garantias 8 Conta do Garantidor 9 Conta do Garantido 9(05) 9(08) 9(08) 9(08) 39–43 44–51 52–59 60–67 00001 Controle de versão Código da Cesta de Garantias Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido Retirada de Itens da Cesta de Garantias Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação Formato X(05) X(01) X(04) Posição 1–5 6–6 7–10 Conteúdo CESTA 1 RETG Descrição Tipo do Produto Registro de Dados Retirada de Itens de Garantias para o Garantidor 4 Tipo IF X(05) 11–15 5 Código IF 6 Tipo da Garantia X(14) X(01) 16–29 30–30 CCB. Tipo do Instrumento Financeiro CSEC.

1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. Obs. X(01) 49–49 (Fim) Obs.9(08) Posição 31–48 Conteúdo Descrição Quantidade do Instrumento Financeiro dado em Garantia S=SIM N=Não Indica se os créditos referentes aos títulos dados em garantia na ocorrência de eventos e rendimentos de juros serão atribuídos ao garantidor.Seq Campo 7 Quantidade da Garantia 8 Direitos do Garantidor Formato 9(10). mesmo que numéricos. deverão ser preenchidos com brancos.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos Participante 245 .

Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Liberação de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7–10 11–30 Conteúdo CESTA 0 LIBG Tamanho do Registro Caracteres: 43 Descrição Tipo do Produto Registro Header Liberação de Garantias para o Garantido Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo Ano.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos. deverão ser preenchidos com brancos. Formato: AAAAMMDD. mês e dia da Data do Arquivo.1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. Obs. 9(08) 31–38 6 Versão do Layout 9(05) 39–43 00001 Controle de versão Liberação de Garantias para o Garantido Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Código da Cesta de Garantias 5 Conta do Garantidor 6 Conta do Garantido Formato X(05) X(01) X(04) 9(08) 9(08) 9(08) Posição 1–5 6–6 7–10 11–18 19–26 27–34 Conteúdo CESTA 1 LIBG Descrição Tipo do Produto Registro de Dados Liberação de Garantias para o Garantido Código da Cesta de Garantias Código CETIP do Participante Garantidor Código CETIP do Participante Garantido (Fim) Obs. mesmo que numéricos. Participante 246 .

Código CETIP do Participante Garantido. Controle de versão 9(08) 31-38 6 Versão do Layout 9(05) 39-43 00001 Finalização de Cestas de Garantias Formato Posição Seq Campo 1 Tipo de Produto X(05) 1-5 2 Tipo de Registro X(01) 6-6 3 Ação X(04) 7-10 4 Código da Cesta de Garantias 5 Conta do Garantidor 6 Conta do Garantido 9(08) 9(08) 9(08) 11-18 19-26 27-34 Conteúdo CESTA 1 FECH Descrição Tipo do Produto. Obs. Registro de Dados. Código CETIP do Participante Garantidor. Formato: AAAAMMDD. Fechamento da Cesta de Garantias. mesmo que numéricos.Manutenção de Garantias Nome do Arquivo Finalização de Cesta de Garantias Header Seq Campo 1 Tipo de Produto 2 Tipo de Registro 3 Ação 4 Nome Simplificado do Participante 5 Data Formato X(05) X(01) X(04) X(20) Posição 1–5 6–6 7-10 11-30 Conteúdo CESTA 0 FECH Tamanho do Registro Caracteres: 43 Descrição Tipo do Produto Registro Header Fechamento da Cesta de Garantias Nome Simplificado do Participante que gerou o arquivo. mês e dia da Data do Arquivo.1: Os campos cujo contexto não se apliquem ou não possuam conteúdo. deverão ser preenchidos com brancos. Código da Cesta de Garantias.2: Os campos cujo contexto não se apliquem não serão considerados caso sejam preenchidos. Ano. (Fim) Obs. Participante 247 .

4.18 Descrição do layout do arquivo do Sistema Único Atualização do Cadastro ISIN (Registro de Negócio – 90 caracteres) Registro Campo Identificação da Função CÓDIGO DE REGISTRO Formato X(05) X(01) Posição 1-5 6-6 Conteúdo UNI11 Descrição Código identificador da função Código de registro: A = Alteração E = Exclusão I = Inclusão Código de sistema: 10 – Cetip 11 – SND 12 – SLH 13 – NOTA 15 – MOP 16 – SNA 19 – SCF 24 .STA Código do ativo CÓDIGO DE SISTEMA 9(02) 7-8 CÓDIGO DE INSTRUMENTO FINANCEIRO CÓDIGO ISIN Filler X(14) 9-20 X(12) X(56) 21-32 33-90 Código do Isin Brancos (Fim) Participante 248 .

Header Campo Data Filler Registro Campo Identificação da Função Participante Tipo Operação Título Preço Unitário Quantidade Taxa Contraparte Modalidade Liquidação Banco Liquidante Nº Associação Filler (Fim) Formato Posição Conteúdo Descrição X(05) 1-5 MDC11 Código identificador da função. Espaço em branco. Participante 249 . Conta da contraparte da operação de distribuição Número utilizado para associar diversas operações Espaço em branco Formato Posição 9(08) 1-8 X(82) 9-90 Conteúdo Descrição Data da operação. Formato: DDMMAAAA.90 caracteres). Tipo de Operação. Somente disponível a modalidade bruta.19 Descrição do layout do arquivo do MDC MDC11 (Registro de distribuição de títulos . 9(08) 9(01) X(10) 9(12) 9(12) 9(09) 9(08) 9(01) 9(08) X(06) X(10) 6-13 14-14 15-24 25-36 37-48 49-57 58-65 66-66 67-74 75-80 81-90 1 – Venda 2– Compra Conta do participante lançador da operação de distribuição. expressa com até 02(dois) inteiros e 07(sete) decimais. Quantidade do Ativo Taxa de corretagem.4. Conta da contraparte da operação de distribuição Modalidade da liquidação financeira. Código do Ativo Preço unitário de negociação expresso com até 08(oito) inteiros e 04(quatro) decimais.

Código CETIP que identifica o participante lançador da operação. data que estará estampada no recibo de subscrição. I = Inclusão E = Exclusão CPF/CNPJ Dados Cadastrais do lançador. Participante 250 . Espaço em branco AAMNNNN N Unidades do ativo. Formato: DDMMAAAA. Formato Posição 9(08) 1-8 X(352) 9-360 Conteúdo Descrição Data da operação.MDC14 (Especificação de clientes – 360 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Identificação da Função Ativo Número Operação Participante Código de Atualização CPF/CNPJ Nome / Razão Social Identidade Emissor Identidade Telefone Ramal Logradouro Bairro Cidade CEP UF Quantidade Preço de Subscrição Data de Emissão Formato Posição Conteúdo Descrição X(05) 1-5 MDC14 Código identificador da função X(10) X(08) 9(08) X(01) 9(14) X(38) X(12) X(04) X(13) X(04) X(30) X(20) X(30) X(08) X(02) 9(12) 9(12) 9(08) 6-15 16-23 24-31 32-32 33-46 47-84 85-96 97-100 101-113 114-117 118-147 148-167 168-197 198-205 206-207 208-219 220-231 232-239 DDMMAAA A I ou E Código do Ativo Número da operação de distribuição gerado pelo sistema. Deverá ser >/= a data da compra e </= a data do sistema. Preço de subscrição expresso com até 08(oito) inteiros e 04(quatro) decimais.

Participante 251 . Forma de pagamento. 4 . 9 . 8 .Campo Destino da Colocação Formato Posição 9(02) 240-241 Pagamento em dinheiro Pagamento em cheque Cheque n.Fundos de investimento. 11 .Companhias seguradoras. Campo a preencher se utilizado Pagamento em cheque.º Banco Procurador: CPF Procurador: Nome Procurador: Identidade Procurador: Emissor Identidade Procurador: Telefone Procurador: Ramal X(01) X(01) X(08) 9(04) X(14) X(38) X(12) X(04) X(13) X(04) 242-242 243-243 244-251 252-255 256-269 270-307 308-319 320-323 324-336 337-340 Conteúdo Descrição 1 . 10 . 12 . prepostos e demais pessoas ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio de distribuição.Outros.Pessoas físicas. Dados do procurador.Demais pessoas jurídicas. 13.Instituições financeiras ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio. 7 . Se o cliente for pessoa jurídica este campo é de preenchimento obrigatório e deve ser uma pessoa física. o qual é o representante legal do cliente. Código do Banco. administradores. Campo a preencher se utilizado Pagamento em cheque. Número do cheque. 3 .Demais instituições financeiras.Instituições Intermediárias participantes do consórcio de distribuição. Forma de pagamento.Clubes de investimento.Demais pessoas jurídicas ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio. 6 .Investidores estrangeiros. 5 .Entidades de previdência privada.Sócios. empregados. 2 .

colocar N ou deixar em Branco.Campo Enviar p/ o MIC Filler Formato Posição Conteúdo Descrição X(01) 341-341 S ou N Permite ao participante indicar que a especificação seja automaticamente replicada para o Módulo de Identificação de Comitentes (MIC). Quando a especificação for para cliente 1 ou 2. X(19) 342-360 Espaço em branco. Opções S ou N. (Fim) Participante 252 . Quando a especificação for para conta própria. colocar no campo S.

Data que estará estampada no recibo de subscrição.20 Descrição do layout do arquivo do SDT SDT14 (Especificação de clientes – 360 caracteres) Header Campo Data Filler Registro Campo Identificação da Função Ativo Número Operação Participante Código de Atualização CPF/CNPJ Nome / Razão Social Identidade Emissor Identidade Telefone Ramal Logradouro Bairro Cidade CEP UF Quantidade Preço de Subscrição Data de Emissão Formato Posição Conteúdo X(05) 1-5 SDT14 X(10) X(08) 9(08) X(01) 9(14) X(38) X(12) X(04) X(13) X(04) X(30) X(20) X(30) X(08) X(02) 9(12) 9(13) 9(08) 6-15 16-23 24-31 32-32 33-46 47-84 85-96 97-100 101-113 114-117 118-147 148-167 168-197 198-205 206-207 208-219 220-232 233-240 DDMMAAAA Descrição Código identificador da função Código do Ativo Número da operação de distribuição gerado pelo sistema. Deverá ser >/= a data da compra e </= a data do sistema. Participante 253 . Preço de subscrição expresso com até 11(onze) inteiros e 02(dois) decimais. Espaço em branco AAMNNNNN I ou E Unidades do ativo. Conta cliente da Operação de distribuição I = Inclusão E = Exclusão CPF/CNPJ Dados Cadastrais do lançador.4. Formato: DDMMAAAA. Formato Posição 9(08) 1-8 X(352) 9-360 Conteúdo Descrição Data da operação.

Fundos de investimento. Campo a preencher se utilizado Pagamento em cheque.Entidades de previdência privada.Demais instituições financeiras.Sócios.Investidores estrangeiros. Campo a preencher se utilizado Pagamento em cheque. o qual é o representante legal do cliente. Forma de pagamento.Outros. 6 . Participante 254 .Demais pessoas jurídicas ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio. Se o cliente for pessoa jurídica este campo é de preenchimento obrigatório e deve ser uma pessoa física. 13. Forma de pagamento. 2 .Campo Destino da Colocação Formato 9(02) Posição 241-242 Pagamento em dinheiro Pagamento em cheque Cheque n. 3 . 11 .Demais pessoas jurídicas. 9 . 7 . 12 .Instituições financeiras ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio. 10 .Clubes de investimento.º Banco Procurador: CPF Procurador: Nome Procurador: Identidade Procurador: Emissor Identidade Procurador: Telefone Procurador: Ramal X(01) X(01) X(08) 9(04) x(14) X(38) X(12) X(04) X(13) X(04) 243-243 244-244 245-252 253-256 257-270 271-308 309-320 321-324 325-337 338-341 Conteúdo Descrição 1 .Pessoas físicas. empregados. administradores. 8 . prepostos e demais pessoas ligadas à emissora e/ou aos participantes do consórcio de distribuição. 4 . Dados do procurador.Instituições Intermediárias participantes do consórcio de distribuição.Companhias seguradoras. 5 . Número do cheque. Código do Banco.

colocar N ou deixar em Branco.Campo Enviar p/ o MIC Formato X(01) Filler X(18) Posição Conteúdo Descrição 342-342 S ou N Permite ao participante indicar que a especificação seja automaticamente replicada para o Módulo de Identificação de Comitentes (MIC). (Fim) Participante 255 . colocar no campo S. Quando a especificação for para cliente 1 ou 2. 343-360 Espaço em branco. Quando a especificação for para conta própria. Opções S ou N.