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EL DELITO DE PECULADO

CURSO: Prctica Derecho Penal

UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA AMAZONIA PERUANA

ESCUELA: Facultad de Derecho y Ciencias Polticas PROFESOR: Ral Quevedo Guevara FECHA: 14 de junio del 2010 RESUMEN DE LA CLASE EL DELITO DE PECULADO Base.-Legal (*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 26198, publicada el 13-06-93, cuyo texto es el siguiente: Artculo 387.- Peculado El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de la libertad ser no menor de cuatro ni mayor de diez aos. Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servicios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privativa de libertad ser no menor de tres ni mayor de cinco aos. Artculo 388.- Peculado por uso. El funcionario o servidor pblico que, para fines ajenos al servicio usa o permite que otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de cuatro aos. Esta disposicin es aplicable al contratista de una obra pblica o a sus empleados cuando los efectos indicados pertenecen al Estado o a cualquier dependencia pblica. No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destinados al servicio personal por razn del cargo. (*) Artculo modificado por el Artculo nico de la Ley N 27151, publicada el 0707-99, cuyo texto es el siguiente:

Artculo 389.- Malversacin "El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplicacin definitiva diferente de aquella a los que estn destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos. Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin definitiva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privativa de libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos" Ley que regula el otorgamiento de beneficios penales y penitenciarios a aquellos que cometen delitos graves contra la Administracin Pblica LEY N 27770 Artculo 1.- Objeto de la Ley.- La presente Ley regula el otorgamiento de beneficios penales y penitenciarios en favor de aquellas personas que cometen delitos contra la administracin pblica. Artculo 2.- mbito de aplicacin.- La presente Ley se aplica a los condenados por los siguientes delitos: a) Concusin en todas sus modalidades. b) Peculado en todas sus modalidades, excepto en la forma culposa. c) Corrupcin de funcionarios en todas sus modalidades, incluidas las cometidas por particulares. d) Asociacin ilcita para delinquir, cuando los hechos materia de condena se hallen relacionados con atentados contra la Administracin Pblica, contra el Estado y la Defensa Nacional o contra los Poderes del Estado y el Orden Constitucional. Artculo 3.- No recepcin de Beneficios Penales Las personas condenadas por los delitos a que se refiere el Artculo 2 de la presente Ley no podrn recibir los siguientes beneficios penales: a) Conversin de la pena privativa de libertad a que se refiere el Artculo 52 del Cdigo Penal. b) La reserva del fallo condenatorio a que se refiere el Artculo 62 del Cdigo Penal. Artculo 4.- Recepcin de Beneficios Penitenciarios Las personas condenadas por los delitos a que se refiere el Artculo 2 de la presente Ley podrn recibir a su favor los siguientes beneficios penitenciarios: a) Redencin de la pena por el trabajo y la educacin a que se refieren los Artculos 44 al 47 del Cdigo de Ejecucin Penal, a razn de un da de pena por

cinco das de labor efectiva o de estudio debidamente comprobada. b) Semilibertad a que se refieren los Artculos 48 a 52 del Cdigo de Ejecucin Penal, cuando se haya cumplido las dos terceras partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad fijada en la sentencia como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la correspondiente fianza en la forma prevista en el Artculo 183 del Cdigo Procesal Penal. c) Liberacin condicional a que se refieren los Artculos 53 a 57 del Cdigo de Ejecucin Penal cuando se hayan cumplido las tres cuartas partes de la pena y previo pago del ntegro de la cantidad fijada en las sentencias como reparacin civil y de la multa o, en el caso del interno insolvente, la correspondiente fianza en la forma prevista en el Artculo 183 del Cdigo Procesal Penal. Artculo 5.- Disposicin derogatoria Adecase a la presente norma o derganse en su caso, las disposiciones legales que se opongan a la presente Ley. 1) CONCEPTO: Dos voces latinas Pecus: Res.- Animal. En Roma la res era parte de la hacienda pblica. Piare: Apoderamiento.- Es la apropiacin o utilizacin o distraccin de los bienes del Estado, faltndose a su correcta gestin administrativa. 2) CLASES DE PECULADO: a) Peculado de Apropiacin.- Es el apoderamiento indebido por parte del funcionario o servidor pblico a favor de terceros de los efectos o caudales pblicos. El apoderamiento es el ejercicio de un dominio, porque el agente acta como si el bien fuese de su propiedad. (Art.387 del C.P.) b) Peculado por Utilizacin.- Es el uso y disfrute indebido de los bienes del Estado y para luego devolverlos. (Art. 388 del C.P.) c) Peculado por Distraccin.- Consiste en desviar, distraer los bienes del Estado de su finalidad pblica a otros fines. Los bienes no salen de la administracin, se quedan dentro de la administracin, solo son desviados de su propio fin. (Art.389 del C. P.) 3) CLASES DE FUNCIONARIOS PBLICOS: El funcionario pblico tiene un nexo o vinculacin normativa o fctica con la Administracin Pblica. a) Funcionario de Derecho.- Tiene ttulo o nombramiento legal, por el cual se le reviste de legalidad. El Cdigo Penal en su Artculo 425, describe quienes son funcionarios pblicos, en donde comprende a: Los que estn comprendidos en la carrera administrativa; los que desempean cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular; Todo aquel que independientemente del rgimen laboral en que se encuentre, mantiene vnculo laboral o contractual de

cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos; Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad competente, aunque pertenezcan a particulares; los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional; los dems indicados por la Constitucin Poltica y la ley. b) Funcionario Material o de Hecho.- Es el que carece de un ttulo o nombramiento, pero sus actos le vinculan u obligan con la administracin pblica, con el cual mantiene subordinacin. En el caso Vladimiro Montesinos Bedoya de Vivanco, el Juez Sal Farfn Pea, aplic este concepto de funcionario material. El caso lleg hasta el Tribunal Constitucional y fue resuelto favorablemente a esta tesis en la Sentencia No.2758-2004-HC/TC, bajo el siguiente argumento: (...) Este tribunal coincide con lo sealado en la sentencia cuestionada en el sentido de que s se configura, en el caso, el delito de peculado. Si bien es cierto que formalmente (...) ocupaba el cargo de Asesor II de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, en realidad, ejerca, de hecho, la Jefatura del SIN, cargo que le permita la custodia y administracin de fondos pblicos, por lo que puede considerrsele sujeto activo del delito, tal como lo prev el artculo 387 del Cdigo Penal (...) Al seor Luis Guillermo Bedoya de Vivanco se le imput el haber recibido del seor Vladimiro Montesinos Torres suma de dinero proveniente del Tesoro Pblico en uno de los ambientes del SIN, segn un video que se hizo pblico. En los delitos contra la administracin pblica se debe identificar al INTRANEUS Funcionario Pblico o servidor pblico formal o material que siempre es el SUJETO ACTIVO y al EXTRANEUS o el particular, que segn la TEORIA DE LA UNIDAD DEL TITULO DE IMPUTACION acta como partcipe, conforme a lo establecido por el Artculo 24 y 25 del Cdigo Penal. Segn el jurista Chorres Benavente en sus clases de Maestra, en el caso del Extraneus existen dos teoras: 1) TEORIA DE LA UNIDAD DEL TITULO DE IMPUTACION.- Indica que en los delitos especiales el funcionario pblico o INTRANEUS ser el autor y el particular o EXTRANEUS ser partcipe, nos siendo necesario buscar un delito comn semejante, porque es irrelevante; 2) TEORIA DE LA RUPTURA DEL TITULO DE IMPUTACION.- Indica que el EXTRANEUS, no es ni autor ni partcipe de un delito especial, porque no puede recibir la misma pena, por el principio de justicia y principio de proporcionalidad de la pena, por lo que el EXTRANEUS debe ser sancionado solo por un delito comn semejante. A manera de ejemplo, si el funcionario cometi delito de peculado, al particular se le debe sancionar por el delito de apropiacin ilcita. Esta teora es criticada porque dejara impune los casos de delitos que no tienen otro delito comn semejante, por lo que en estos casos se violara el principio de justicia en que precisamente se sustenta esta teora. El Tribunal Constitucional en Exp.No.2758-2004-HC/TC, aplic la TEORIA DE LA UNIDAD DEL TITULO DE IMPUTACION LECTURA OBLIGATORIA.CORRUPCION (CARACAS 2000 CONVENCION INTERAMERICANA CONTRA LA

Importancia del Tratado: a) Emplea un concepto anticipado o adelantado de funcionario o servidor pblico. Es para los casos de elecciones populares, donde se indica que es funcionario quin ya ha sido elegido sin esperar que juramente o ejerza o cumpla con sus funciones. b) Es un tratado internacional y por mandato constitucional, forma parte del derecho nacional JURISPRUDENCIA VINCULANTE Y DOCTRINA 1) JURISPRUDENCIA.TC reitera: un particular puede ser partcipe del delito de peculado. "() este tribunal ya ha tenido oportunidad de pronunciarse en un caso similar al que motiva la presente sentencia, es decir, en el que se ha alegado que el procesamiento penal de un particular por delito de peculado en calidad de partcipe constituye una interpretacin de la ley que excede el marco legal y en consecuencia vulnera el principio de legalidad penal (lex stricta). En efecto, () este tribunal seal que aquella interpretacin del tipo penal de peculado segn la cual poda imputarse la comisin de dicho delito en calidad de partcipe a quien no detente la calidad de funcionario pblico, no resultaba vulneratoria del principio de legalidad penal ni colisionaba con el sistema de valores consagrado por la norma fundamental. Es por ello que, la demanda debe ser desestimada. ()." (TC, Exp. 00910-2008PHC/TC, ene. 29/2008. Pres. Mesa Ramrez. 2) JURISPRUDENCIA VINCULANTE.-Corte Suprema precisa los elementos materiales del tipo penal de peculado. (...) Es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. La norma, por consiguiente, al describir la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los mismos que deben contener ciertos elementos para su configuracin; stos son, en tal virtud, los elementos materiales del tipo penal: a) Existencia de una relacin funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin,

conservacin y vigilancia debida por el funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos. c) Aprobacin o utilizacin. En el primer caso estriba en hacer suyo caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la administracin pblica y colocndose en situacin de disponer de los mismos. En el segundo caso: utilizar, se refiere al aprovecharse de las bondades que permite el bien (caudal o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para s o para un tercero. d) El destinatario: para s. El sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose l mismo de los caudales o efectos, pero tambin puede cometer el delito para favorecer a terceros. Para otro, se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de trnsito al dominio final del tercero. e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos, son todos aquellos objetos, cosas y bienes que representan un valor patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables. 8. Respecto a la conducta culposa, es de precisar que dicha figura no est referida a la sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de los caudales o efectos, se hace referencia directamente a la sustraccin producida por tercera persona, aprovechndose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una culpa que origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de tercero; sea que lo sustrajo con la intencin de apropiacin o de utilizacin, sea que obtuvo o no un provecho. El tercero puede ser un particular u otro funcionario o servidor pblico que no tenga la percepcin, administracin o custodia de los bienes sustrados, no se castiga la sustraccin de caudales o efectos, sino el dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. 9. En el peculado culposo debe tenerse en cuenta: 'la sustraccin y la culpa del funcionario o servidor pblico' como elementos componentes tpicos de esta figura penal, describindolas como: a) La sustraccin. Entendindosela como el alejamiento de los caudales o efectos del mbito de vigilancia de la administracin pblica, por parte de un tercero, que se aprovecha as del estado de culpa incurrido por el funcionario o servidor pblico. b) La culpa del funcionario o servidor pblico. Culpa es un trmino global usado para incluir en l todas las formas conocidas de comisin de un hecho, diferentes al dolo, la fuerza mayor al caso fortuito. Habr culpa en el sujeto activo del delito, cuando ste no toma las precauciones necesarias para evitar sustracciones (la culpa del peculado se refiere exclusivamente a sustracciones, no al trmino impreciso de prdidas) vale decir cuando viola deberes del debido cuidado sobre los caudales o efectos, a los que est obligado por la vinculacin funcional que mantiene con el patrimonio pblico. (...)" (CSJ, Sent. N 4-2005/CJ-116, set. 30/2005. S.S. Sivina Hurtado).

3) JURISPRUDENCIA.-Funcionario de hecho en el delito de peculado.(...) Este tribunal coincide con lo sealado en la sentencia cuestionada en el sentido de que s se configura, en el caso, el delito de peculado. Si bien es cierto que formalmente (...) ocupaba el cargo de Asesor II de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, en realidad, ejerca, de hecho, la Jefatura del SIN, cargo que le permita la custodia y administracin de fondos pblicos, por lo que puede considerrsele sujeto activo del delito, tal como lo prev el artculo 387 del Cdigo Penal (...). (TC. Exp. N 2758-2004-HC/TC. Pres. Alva Orlandini) 4) El delito de peculado como delito pluriofensivo y de infraccin de deber. "() 45. El delito de peculado es un delito especial o de infraccin de deber () el agente pblico quebranta imperativos funcionales asumidos en razn del cargo infringe deberes, siendo su nota caracterstica y exigencia de naturaleza objetiva que la conducta del funcionario o servidor pblico exprese un acto de disposicin patrimonial que desconoce la titularidad del Estado sobre los bienes ejecutados. Estos aspectos hacen del delito una conducta de naturaleza pluriofensiva () la proteccin de dos objetos especficos merecedores de proteccin penal: i) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la administracin pblica y ii) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. ()." (CS., Exp. A. V. 23-2001, jul. 20/2009. V. P. San Martn Castro). 5) El delito de peculado se consuma con el solo fraccionamiento o salida de modo temporal o definitivo de los bienes y caudales de la esfera de custodia del Estado. "() el () peculado sanciona la lesin sufrida por la administracin pblica al ser despojada de la disponibilidad de sus bienes; despojo que es producido por quienes ostentan el poder administrador de los mismos, los que al incumplir el mandato legal que establece el destino que debe darse a tales bienes, permiten que el Estado pierda su disponibilidad sobre ellos y no puedan cumplir su finalidad propia y legal. () Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por tanto, competencia funcional especfica. () significa que el delito se consuma con el solo fraccionamiento o salida de modo temporal o definitivo de los bienes y caudales de la esfera de custodia del Estado () requiere, siempre, la extraccin de los caudales pblicos de la esfera de custodia del Estado y su ingreso, cuando menos momentneo, a la esfera de dominio patrimonial del autor del delito. ()." (CS., Exp. A. V. 23-2001, jul. 20/2009. V. P. San Martn Castro) 6) DOCTRINA.-Naturaleza del tipo penal de peculado. "() Cuando se

afirma que el tipo de peculado ha sido pergeado por el legislador de 1991 como delito especial propio y que a la vez constituye un delito de infraccin de deber, se alude a distintos planos analticos que impiden equiparar ambas clasificaciones como si de una se derivara necesariamente la otra. Si bien ambas clasificaciones estn referidas a la rbita de sujetos idneos para ser autores, la consideracin de un tipo penal como delito especial atiende exclusivamente a su estructura formal, mientras que la clasificacin como delito de infraccin de deber despliega sus efectos a nivel de las estructuras materiales de imputacin. As, el peculado es un delito especial porque formalmente el artculo 387 del Cdigo Penal restringe la rbita de autora al funcionario o servidor pblico que administra, percibe o custodia caudales o efectos por razn de su cargo, pero se trata de un delito de infraccin de deber porque el fundamento de la responsabilidad penal en concepto de autor no radica en el dominio sobre el riesgo tpico, sino que reside en el quebrantamiento de un deber asegurado institucionalmente y que afecta slo al titular de determinado status o rol especial. (...)". Concretando, lo decisivo para determinar la conducta tpica en los delitos de infraccin de deber es la posicin jurdica que ocupa el interviniente en relacin al titular del bien afectado, de la que dimanan deberes especiales que vinculan esferas organizativas autnomas y exigen prestaciones positivas al obligado institucional, y cuyo incumplimiento fundamenta su responsabilidad penal. Si bien dichos deberes institucionales son de naturaleza altamente personal, en ocasiones su delegacin puede tener efectos liberalizadores para el obligado originario y fundamentar una nueva posicin de garanta respecto al delegado, siempre que se respeten los procedimientos de delegacin previstos por la institucin que se trate. De este modo, slo quienes hayan asumido efectivamente una posicin institucional dentro del marco fijado por ella pueden ser penalmente responsables de la infraccin de los deberes que de ella dimanan (...)". (REAO PESCHIERA, Jos Leandro, "Formas de Intervencin en los delitos de peculado y trfico de influencias". Edit. Jurista, Lima 2004, pgs. 22 a 75). 7) DOCTRINA.-Autora en el delito de peculado y trfico de influencias. "() El Art. 387 CP91 restringe formalmente la rbita de autora a los funcionarios o servidores pblicos que administran, perciben o custodian caudales o efectos por razn de su cargo () los funcionarios pblicos encargados de gestionar fondos del Estado no siempre actan solos, sino que frecuentemente delegan competencias en otros funcionarios de la administracin. Pero, pueden ser autores de peculado los funcionarios pblicos que administran caudales en virtud de un acto de delegacin de competencias, pese a que las leyes y reglamentos que fijan sus facultades no les confieren tal atribucin? () en la doctrina penalista peruana se ha considerado que el mbito de competencias de administracin, percepcin y custodia de caudales no slo ha de ser delimitado con base a las disposiciones legales o normas jurdicas de menor jerarqua que regulan los distintos sectores de la administracin pblica, sino que las rdenes

legtimas emanadas de autoridad competente tambin fundamentan una vinculacin especial del funcionario delegado respecto a la custodia de los caudales, 'al agregar al cargo una funcin complementaria que antes no exista. Dicho plus puede ser temporal o permanentes'. Efectivamente, debe entenderse que los funcionarios pblicos administran caudales por razn de su cargo tanto cuando dicha atribucin es conferida por las normas que reglamentan el sector pblico, como en aquellos casos en los que tal competencia les ha sido delegada en el marco de una relacin funcionarial. (...) segn la concepcin de delito de infraccin de deber asumida () una pretendida categora impropia de delito especial carece de relevancia sistemtica, pues lo determinante para la configuracin del injusto es la infraccin del deber especial, y en tanto sta se produzca todos los intervinientes debern responder por la lesin de la institucin positiva con independencia de la existencia de una denominado delito comn subyacente. Si se considera, como aqu se ha expuesto, que el partcipe extraneus que interviene en un delito de infraccin de deber tambin lesiona aunque de forma mediata la institucin positiva, debe concluirse que la apropiacin de caudales pblicos, como suceso unitario, es imputable tanto al funcionario que vulnera sus deberes como el particular que propicia dicha desviacin. Evidentemente, si el funcionario no quebranta sus deberes especiales pinsese en un caso en que el funcionario que entrega los caudales es instrumentalizado (engaado) por el particular no se lesiona la institucin positiva, debindose imputar entonces al particular la comisin de un delito de hurto o de apropiacin ilcita. La modalidad de peculado a favor de tercero presenta una estructura de intervencin necesaria o de delito de relacin, pues su consumacin exige que el tercero acepte los caudales que indebidamente le ofrece el funcionario pblico. La aceptacin del particular configura el acto de apropiacin que consuma el delito, y slo a partir de ese momento puede afirmarse que el Estado ha sufrido una lesin patrimonial, en tanto en cuanto los caudales son extrados de su mbito de proteccin dominical e incorporados a otra esfera privada, sea la del propio funcionario pblico (modalidad de apropiacin a favor propio) o la de un extraneus (modalidad de apropiacin a favor de terceros). (REAO PESCHIERA, Jos Leandro, "Formas de intervencin en los delitos de peculado y trfico de influencias". Edit. Jurista, Lima 2004, pgs. 22 a 75) TEXTOS COMPLETOS JURISPRUDENCIALES A) B) Lima Luis Guillermo Bedoya de Vivanco C) Sentencia del Tribunal Constitucional En Lima, a los 23 das del mes de noviembre de 2004, reunido el Tribunal Concepto material de funcionario Exp. N 2758-2004-HC/TC en el delito de peculado

Constitucional en sesin de pleno jurisdiccional, con asistencia de los magistrados Alva Orlandini, Presidente; Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia, con los votos singulares de los magistrados Bardelli Lartirigoyen y Revoredo Marsano Asunto Recurso extraordinario interpuesto por don Luis Guillermo Bedoya de Vivanco contra la sentencia de la Segunda Sala Penal para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 558, su fecha 4 de junio de 2004, que declara improcedente la accin de hbeas corpus de autos. Antecedentes Con fecha 21 de abril de 2004, el recurrente interpone accin de hbeas corpus contra el Poder Judicial y los vocales integrantes de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de la Repblica, doctores Andrs Echevarra Adrianzn, Jos Alarcn Menndez, Ral Valdez Roca, Csar Javier Vega Vega, Miguel ngel Saavedra Parra y Walter Vsquez Bejarano, quienes, confirmando, en parte, la sentencia de la Sala Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, le impusieron una condena de cinco aos de pena privativa de la libertad, lo cual atenta contra el principio de legalidad penal, al no haberse configurado el delito por el que se le conden. Manifiesta que fue condenado por el delito de peculado en calidad de cmplice, habindose condenado, a ttulo de autor, a Vladimiro Montesinos Torres por el hecho de haber dispuesto indebidamente a favor de terceros, en su calidad de asesor del Servicio de Inteligencia Nacional (SIN), de fondos destinados a gastos de operaciones de inteligencia y contrainteligencia. Alega que el tipo penal de peculado es, en cuanto al autor, un delito especial que solo puede ser cometido por funcionario pblico al que, por razn de su cargo, le han sido confiados, para su administracin o custodia, caudales o efectos del Estado; pero que Vladimiro Montesinos Torres, quien fue condenado a ttulo de autor, ocupaba, segn el ROF del Servicio de Inteligencia Nacional, el cargo de Asesor II del gabinete de asesores de la Alta Direccin del SIN, cargo que no comprenda la potestad de disposicin o administracin de fondos pblicos. Adems, afirma que la condena por el delito de peculado es incompatible con el delito de usurpacin de funciones por el que fue condenado, por el hecho mismo de haber ejercido ilegtimamente las funciones del Jefe del SIN, y que al no haberse cometido el delito de peculado a ttulo de autor, tampoco podr imputarse el mismo a ttulo de complicidad. Aduce tambin que, segn la configuracin de la complicidad establecida en nuestro Cdigo Penal, la misma solo podr presentarse en la etapa de preparacin o ejecucin del delito, y no despus de que este se haya consumado; agregando que el delito de peculado se consuma con la apropiacin de los fondos pblicos, por lo que la entrega de los caudales

apropiados a un tercero se produce en un momento posterior a la consumacin que no puede ser considerado dentro de la participacin delictiva. El Vigesimosexto Juzgado Penal de Lima, con fecha 22 de abril de 2004, declara improcedente la demanda, considerando que lo realmente pretendido por la parte demandante es cuestionar los criterios dogmticos adoptados por la emplazada, lo cual no puede ser objeto de discusin en el proceso de hbeas corpus. La recurrida confirma la apelada por el mismo fundamento. Fundamentos 1. El recurrente alega que se ha violado el principio de legalidad penal, por haber sido condenado por el delito de peculado a ttulo de cmplice, sin que, a su juicio, se cumplan los presupuestos previstos para que se configure dicho delito. 2. El principio de legalidad penal ha sido consagrado en el artculo 2., inciso 24, literal "d", de la Constitucin Poltica del Per, segn el cual "Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley". En la STC 0010-2002-AI/TC, este tribunal sostuvo que el principio de legalidad exige que por ley se establezcan los delitos y que las conductas prohibidas estn claramente delimitadas previamente por la ley. Como tal, garantiza la prohibicin de la aplicacin retroactiva de la ley penal (lex praevia), la prohibicin de la aplicacin de otro derecho que no sea el escrito (lex scripta), la prohibicin de la analoga (lex stricta) y de clusulas legales indeterminadas (lex certa). 3. Este tribunal considera que el principio de legalidad penal se configura como un principio, pero tambin como un derecho subjetivo constitucional de todos los ciudadanos. Como principio constitucional, informa y limita los mrgenes de actuacin de los que dispone el Poder Legislativo al momento de determinar cules son las conductas prohibidas, as como sus respectivas sanciones. En tanto que, en su dimensin de derecho subjetivo constitucional, garantiza a toda persona sometida a un proceso o procedimiento sancionatorio que lo prohibido se encuentre previsto en una norma previa, estricta y escrita, y tambin que la sancin se encuentre contemplada previamente en una norma jurdica. 4. Por tanto, resulta igualmente claro que la dimensin subjetiva del derecho a la legalidad penal no puede estar al margen del mbito de los derechos protegidos por la justicia constitucional frente a supuestos como la creacin judicial de delitos o faltas y sus correspondientes supuestos de agravacin o, incluso, la aplicacin de determinados tipos penales a supuestos no contemplados en ellos. El derecho a la legalidad penal vincula tambin a los jueces penales, y su eventual violacin posibilita obviamente su reparacin mediante este tipo de procesos de

tutela de las libertades fundamentales. 5. Si bien el principio de legalidad penal, el cual protege el derecho de no ser sancionado por supuestos no previstos en una norma jurdica, en tanto derecho subjetivo constitucional debe ser pasible de proteccin en esta va, el anlisis que debe practicar la justicia constitucional no es equiparable a la que realiza un juez penal. En efecto, como este tribunal lo ha sealado en diversas oportunidades, "[...] no puede acudirse al hbeas corpus ni en l discutirse o ventilarse asuntos resueltos, como [lo] es la determinacin de la responsabilidad criminal, que son de incumbencia exclusiva de la justicia penal. El hbeas corpus es un proceso constitucional destinado a la proteccin de los derechos reconocidos en la Constitucin, y no a revisar si el modo como se han resuelto las controversias de orden penal es el ms adecuado conforme a la legislacin ordinaria. En cambio, no puede decirse que el hbeas corpus sea improcedente para ventilar infracciones a los derechos constitucionales procesales derivadas de una sentencia expedida en proceso penal, cuando ella se haya dictado con desprecio o inobservancia de las garantas judiciales mnimas que deben guardarse en toda actuacin judicial, pues una interpretacin semejante terminara, por un lado, por vaciar de contenido el derecho a la proteccin jurisdiccional de los derechos y libertades fundamentales y, por otro, por promover que la clusula del derecho a la tutela jurisdiccional (efectiva) y el debido proceso no tengan valor normativo" [cf. STC 1230-2002-HC/TC]. 6. De modo anlogo, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, mediante resolucin de fecha 13 de octubre de 2004, declarando inadmisible la peticin presentada por el recurrente (cf. peticin N 3692001 Informe N 45/04), ha establecido: 42. Al respecto, la CIDH ha sostenido desde su principal pronunciamiento en este tema que La comisin es competente para declarar admisible una peticin y fallar sobre su fundamento cuando sta se refiere a una sentencia judicial nacional que ha sido dictada al margen del debido proceso, o que aparentemente viola cualquier otro derecho garantizado por la Convencin. Si, en cambio, se limita a afirmar que el fallo fue equivocado o injusto en s mismo, la peticin debe ser rechazada conforme a la frmula arriba expuesta. La funcin de la comisin consiste en garantizar la observancia de las obligaciones asumidas por los estados partes de la Convencin, pero no puede hacer las veces de un tribunal de alzada para examinar supuestos errores de derecho o de hecho que puedan haber cometido los tribunales nacionales que hayan actuado dentro de los lmites de su competencia. 7. Es bien cierto que, como regla general, la tipificacin penal y la subsuncin de las conductas ilcitas no son ni deberan ser objeto de revisin en estos procesos. Al fin y al cabo, ni la justicia constitucional puede considerarse en forma anloga a la justicia penal, ni aquella resulta una tarea que entre en el mbito de competencia de los jueces

constitucionales. Como nuevamente lo ha expresado su par espaol, mediante estos procesos se ha "encomendado proteger los derechos fundamentales (...), conociendo de toda calificacin jurdica realizada por los tribunales ordinarios que viole o desconozca (...) derechos, pero carece de aquel carcter en relacin con procesos comunes que resuelvan derechos intersubjetivos ajenos a los derechos fundamentales y que se pronuncien sobre cuestiones de mera legalidad, al ser competencia exclusiva de los jueces y tribunales su interpretacin y decisin, fijacin de los hechos y subsuncin, as como la precisin de las consecuencias jurdicas (...), aunque se apoyen en errores, equivocaciones o incorrecciones jurdicas o, en definitiva, en la injusticia de las resoluciones, porque ello le convertira [al juez constitucional] en rgano de control de la mera legalidad, ejerciendo funciones que no le atribuye la Constitucin" [cf. STC 104/1985]. 8. De ah que solo excepcionalmente quepa efectuar un control constitucional sobre una resolucin judicial por afectacin del principio de legalidad penal y, en concreto, en aquellos casos en los que, al aplicar un tipo penal o imponer una sancin, el juez penal se aparte del tenor literal del precepto o cuando la aplicacin de un determinado precepto obedezca a pautas interpretativas manifiestamente extravagantes o irrazonables, incompatibles con el ordenamiento constitucional y su sistema material de valores. En consecuencia, si en la justicia ordinaria se determina la culpabilidad o inocencia del imputado, determinando en el caso si se da el supuesto de hecho previsto en la norma y sobre la base de consideraciones de orden penal, de acuerdo con la alternativa que ofrezca la dogmtica penal que se estime la ms adecuada, la justicia constitucional, en cambio, se encarga de determinar si la resolucin judicial cuestionada afecta a derechos constitucionales. 9. El recurrente, basndose en diversa doctrina penal, alega que el delito de peculado, por su propia naturaleza, slo puede ser cometido por funcionario pblico al que, por razn de su cargo, se le ha encomendado la administracin o custodia de caudales o efectos del Estado, por lo que, al no tener formalmente Vladimiro Montesinos Torres el cargo de jefe del Servicio de Inteligencia, cargo que s lo habilitaba para el manejo de fondos pblicos, habiendo sido incluso sancionado penalmente por ejercer dichas funciones sin haber sido designado para ello (delito de usurpacin de funciones), no puede ser considerado autor del delito de peculado. Del mismo modo, la sentencia condenatoria, invocando conceptos desarrollados por la doctrina penal, seala que tambin puede configurarse el delito de peculado en caso de que el funcionario pblico detente la funcin de facto. La parte demandante sostiene, adems, que la participacin delictiva slo puede producirse en la etapa de ejecucin o preparacin del delito y no en posteriores etapas del iter criminis. As, afirma que, al consumarse el delito de peculado con la apropiacin de los fondos

D) E)

pblicos, la posterior recepcin del dinero por parte del recurrente no puede ser considerada una forma de participacin en el delito de peculado. 10. Este tribunal coincide con lo sealado en la sentencia cuestionada en el sentido de que s se configura, en el caso, el delito de peculado. Si bien es cierto que formalmente Vladimiro Montesinos Torres ocupaba el cargo de Asesor II de la Alta Direccin del Servicio de Inteligencia Nacional, en realidad, ejerca, de hecho, la Jefatura del SIN, cargo que le permita la custodia y administracin de fondos pblicos, por lo que puede considerrsele sujeto activo del delito, tal como lo prev el artculo 387 del Cdigo Penal. 11. Asimismo, tampoco puede afirmarse, como lo hace la parte demandante, que la recepcin de fondos pblicos por parte del recurrente fue posterior a la consumacin del peculado. Por el contrario, la consumacin del delito de peculado se da, en el presente caso, cuando Vladimiro Montesinos Torres hace entrega de los caudales pblicos al recurrente, momento en que ellos salen de la esfera de dominio estatal, consumndose, as, el peculado, por lo que no tiene sustento la alegada vulneracin del principio de legalidad. 12. Este colegiado no puede dejar de sealar que la conducta incriminada al recurrente estara tipificada, adems, en el artculo 385a) de la Ley N 26859, Orgnica de Elecciones, sancionada con pena privativa de la libertad no menor de dos aos ni mayor de seis y, en el caso de los funcionarios, con inhabilitacin por igual tiempo a la condena. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per Ha resuelto Declarar Infundada la accin de hbeas corpus. Publquese y notifquese. S.S. Alva Orlandini

F) Gonzales Ojeda Garca Toma Exp. N 2758-2004-HC/TC Lima Luis Guillermo Bedoya de Vivanco Voto singular del magistrado Juan Bautista Bardelli Lartirigoyen Con el debido respeto por mis colegas, discrepo tanto de las consideraciones por ellos expuestas como de la parte resolutiva de la sentencia recada en el expediente del rubro, por las siguientes razones:

1. La justicia penal no puede ser arbitraria, ya que toda persona sabe que no podr ser condenada si no existe un delito y pena fijados en una ley previa Es este el principio de legalidad que se remonta al derecho romano de donde proviene el conocido aforismo nullum crimen, nullum poena, sine lege y que es recogido en el artculo 2 inciso 24) literal "d" de la Constitucin del Estado que a la letra dice : "Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no este previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no prevista en la ley". 2. El principio de legalidad penal sintetiza en si mismo diversos aspectos del estado de derecho en el mbito del derecho estatal sancionador. En tal sentido se vincula con el ius imperium, como presupuesto de la actuacin del Estado sobre los bienes jurdicos de los ciudadanos, pero tambin con el derecho de estos a la seguridad, as como la prohibicin de la arbitrariedad y el derecho a la objetividad e imparcialidad por parte de los rganos jurisdiccionales. De lo expuesto se deduce que el principio de legalidad exige la existencia de una ley (lex scripta) que sea anterior al hecho sancionado (lex previa) y que la ley describa un supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa). El cumplimiento de estas tres exigencias determina el rechazo de la analoga como fuente creadora de los delitos y las penas y limita, absolutamente, a los jueces la posibilidad que se conviertan en legisladores. La vulneracin del principio de legalidad se ha manifestado histricamente en las dictaduras totalitarias. Recordemos que en la alemania nazi los jueces determinaban los delitos y las penas segn el "santo sentimiento del pueblo" y en la Unin Sovitica de acuerdo con la "conciencia socialista de la justicia". Afortunadamente esa poca pas y en la actualidad el principio en mencin es considerado "(...)como una caracterstica de los pueblos civilizados (...)" que inspira la legislacin de "(...)todos los pases cultos(...)"(Mir Puig Santiago, "Derecho Penal" , Editorial Bosch, Barcelona, Espaa, 1998, pagina 76) 3. El Tribunal Constitucional, en su sentencia 0010-2002-AI/TC ha sealado que el principio de legalidad exige no solo que por ley se establezcan los delitos, sino tambin que las conductas prohibidas estn claramente delimitadas previamente por la ley, cita que la sentencia en mayora, realiza en el fundamento 2) segundo prrafo. 4. La Corte Interamericana de Derechos Humanos entiende que "(...) en la elaboracin de los tipos penales es preciso utilizar trminos estrictos y unvocos, que acoten claramente las conductas punibles, dando pleno sentido al principio de legalidad penal. Esto implica una clara definicin de la conducta incriminada, que fije sus elementos y permita deslindarla de comportamientos no punibles o conductas ilcitas sancionables con medidas no penales. La ambigedad en la formulacin de los tipos

penales genera dudas y abre el campo al arbitrio de la autoridad, particularmente indeseable cuando se trata de establecer la responsabilidad penal de los individuos y sancionarla con penas que afectan severamente bienes fundamentales como la vida o la libertad (Remotti Carbonell Jos Carlos "La Corte Interamericana de Derechos Humanos", IDEMSA,Lima, Peru, pagina 353). 5. De acuerdo con los fundamentos expuestos discrepo de lo sealado por mis honorables colegas en el fundamento 9) cuarto prrafo, de la sentencia en mayora, que se trascribe a continuacin : " (...)resulta indudable que de la forma como se encuentra previsto el delito de peculado en nuestro Cdigo Penal, el autor del mismo es un funcionario publico que rena determinadas caractersticas, como es el hecho de que por razn de su cargo tenga la percepcin, administracin o custodia de bienes estatales. Sin embargo no resulta una interpretacin que exceda lo dispuesto en la norma penal, de modo tal que pueda considerarse como una creacin judicial de supuestos no previstos, que se sancione como autor de peculado a quien, sin tener formalmente la condicin de funcionario publico, que por razn de su cargo tenga la percepcin, administracin o custodia de bienes estatales, no obstante ejerce de facto dicha funcin". 6. Este fundamento contraviene el principio de legalidad al establecer que los jueces pueden crear delitos .El origen poltico del principio en cuestin radica en la divisin de poderes que separa de manera clara las funciones de legislador y juez. En tal sentido, a este ultimo se le priva la posibilidad de crear delitos o penas. Sin embargo "(...) la sujecin del juez a la ley no debe entenderse como si ello significara la aniquilacin de la aportacin creadora del juez en la Administracin de Justicia, la cual siempre concurre, pero que solo se da dentro del sentido literal posible del texto(...) (Castillo Alva Jos Luis, "Principios de Derecho Penal, Parte General", Gaceta Jurdica, Lima Peru, 2002, pagina 37) 7. Pese a que , conforme lo establece la sentencia en mayora y reiterada jurisprudencia este Tribunal Constitucional, no puede dictar pronunciamiento tendiente a determinar si existe o no responsabilidad penal de un inculpado o sentenciado, ni efectuar la calificacin del tipo penal, toda vez que estas son facultades exclusivas de la jurisdiccin penal ordinaria (Sentencias dictadas en los expedientes Ns 2040-2003HC/TC, 1634-2003-HC/TC, 1076-2003-HC/TC y 1551-2003-HC/TC), debo manifestar, que se ha sentenciado al accionante por peculado a titulo de cmplice, a pesar que para que se configure el delito quien le entrego el dinero, debi ser funcionario publico, conforme lo seala expresamente el artculo 387 del Cdigo Penal. 8. Merece especial consideracin para el suscrito, el hecho que al accionante, Luis Bedoya de Vivanco, se le haya impuesto la pena de 5 aos de pena privativa de la libertad efectiva y a su co inculpado Tomas Gonzles Reategui, la pena de 3 aos de pena privativa de la libertad efectiva, conforme consta de la sentencia expedida por la Sala Especial

de la Corte Superior de Justicia de Lima de fecha 29 de mayo de 2003, la misma que fue declarada No haber Nulidad mediante sentencia de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la republica, de fecha 14 de noviembre de 2003. 9. En efecto, la sentencia, primeramente mencionada, al efectuar el anlisis de la determinacin de la pena seala (fojas 9733) "(...) en el caso de Luis Guillermo Bedoya de Vivanco se debe tener en cuenta su formacin profesional y trayectoria como hombre publico, las circunstancias al hecho delictivo que le otorgan un plus de reproche en relacin a cualquier particular (...)", y en caso del co acusado Tomas Gonzles Reategui la Sala seala "(...) se tiene en cuenta el haber servido de intermediario entre los acusados Vladimiro Montesinos Torres y Luis Guillermo Bedoya de Vivanco, tambin le resulta trasladable lo precisado en lo concerniente al procesado antes citado". 10. Al respecto , en opinin del suscrito, la aplicacin de la pena por parte del colegiado, vulnera el derecho a la igualdad de trato por los tribunales, que en los procesos penales tiene dos aspectos . Uno es el principio fundamental de que la defensa y la acusacin sean tratadas de tal manera que se garantice que ambas partes tienen una oportunidad igual para preparar y exponer sus argumentos en el transcurso del proceso; y el otro aspecto, se refiere a que todo acusado tiene derecho a recibir un trato igual que otras personas acusadas en similar situacin, sin discriminacin. El trato igual significa que cuando los hechos objetivos son similares, la respuesta del sistema judicial ha de ser similar. En consecuencia, el principio en mencin se viola ya que se establece que Bedoya tiene formacin profesional y trayectoria de hombre pblico, situacin similar a la de Gonzles Reategui, sin embargo, la pena es distinta. 11. En tal sentido, considero que la sentencia de la Corte Superior y la de la Corte Suprema de Justicia, deben ser declaradas nulas por este tribunal, al declarar fundada la accin de hbeas corpus deducida por el accionante Bedoya de Vivanco, ya que la inobservancia de una garanta constitucional, vicia de nulidad absoluta las sentencias 12. Por estas consideraciones mi voto es por que debe declararse Fundada la demanda de hbeas corpus y en consecuencia nula la sentencia expedida por la Sala Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha 29 de mayo de 2003 y la sentencia de la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Republica, de fecha 15 de diciembre de 2003, debiendo emitir la autoridad judicial competente nueva sentencia conforme a los fundamentos expuestos en este voto singular. S.S. Bardelli Lartirigoyen Exp. Lima N 2758-2004-HC/TC

Luis Guillermo Bedoya de Vivanco Voto singular de la magistrada Revoredo Marsano 1. Constituye precedente obligatorio que vincula inclusive a los magistrados de este Tribunal Constitucional (artculo 52 de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional) lo dispuesto en las sentencias correspondientes a los Expedientes Nos. 010-2002-AI/TC, 589-2003HC/TC, 290-2002-HC/TC y otros, en las que se reconoce la competencia de este colegiado para entender de la tipificacin penal realizada por la autoridad judicial en los procesos (tanto regulares como irregulares) de Hbeas Corpus, cuando dicha tipificacin vulnera el principio de legalidad penal y los derechos fundamentales de la persona (artculo 2, inciso 24, d) de la Constitucin. Discrepo, entonces, de lo expresado en la recurrida y en los pargrafos pertinentes de la sentencia, en los que parece recortarse esta atribucin al Tribunal Constitucional. 2. Opino -en discrepancia con mis colegas- que la usurpacin de funciones pblicas no convierte al usurpador en funcionario pblico y que el artculo 387 del Cdigo Penal exige textualmente que el funcionario administre bienes pblicos "por razn de su cargo". Interpretar lo contrario es apartarse del texto claro, expreso y literal de la ley penal y rozar analogas prohibidas por la Constitucin. 3. Nada se dice en la sentencia recurrida respecto a un requisito esencial para configurar el delito de peculado, como es el "animus" o la intencin dolosa -del autor o del partcipe- de cometer ese delito. Tampoco aparece claro si la participacin del recurrente en los hechos revesta la calidad de indispensable o necesaria a fin de configurar un delito de peculado. Es decir, no se fundamenta en la recurrida, ni se le exige en esta sentencia, fundamentar la intencin dolosa del recurrente de cometer precisa y especficamente un delito de peculado. Lo anterior no significa, sin embargo, que quede exonerado de toda responsabilidad por otros delitos, en caso no llegue a tipificarse el de peculado. 4. En cuanto a la vulneracin del principio de igualdad en la tutela jurisdiccional, se omite explicar la aparente contradiccin judicial que alega el recurrente, referida a la tipificacin de los mismos hechos como delito de peculado en su caso, y como delito de receptacin en otros. Por lo expuesto, soy de opinin que debe anularse la sentencia recurrida, a fin de que la Sala denunciada proceda a esclarecer los temas mencionados, en nueva resolucin. S.S. Revoredo Marsano B) Elementos Acuerdo tpicos Plenario del delito N de peculado 4-2005/CJ-116

Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia Acuerdo Plenario N 4-2005/CJ-116

Concordancia jurisprudencial Art. 116 TUO L.O.P.J. Asunto: Definicin y estructura tpica del delito de peculado Art. 387 C. P. Lima, treinta de setiembre del dos mil cinco. Los vocales supremos en lo penal, integrantes de las salas penales permanente y transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en el pleno jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de Ley Orgnica del Poder Judicial, ha pronunciado el siguiente: Acuerdo Plenario I. Antecedentes 1. Las salas penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, con la autorizacin del consejo ejecutivo del poder judicial, acordaron realizar un pleno jurisdiccional de los vocales supremos en lo penal, a fin de dar cumplimiento a lo dispuesto por los artculos 301 - A del Cdigo de Procedimiento Penales, incorporado por el Decreto Legislativo nmero 959, y 22 y 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial 2. Para efectos sin perjuicio de las ejecutorias que por imperio de la primera norma invocada deben ser objeto de sendas sentencias plenarias, cuyo examen, deliberacin y votacin ser materia de dos decisiones especficas y con carcter preparatorio, se delimit el mbito de las ejecutorias supremas que correspondan analizar y se aprob revisar las decisiones dictadas en el primer semestre del presente ao. A continuacin, el equipo de trabajo designado al efecto, bajo la coordinacin del seor San Martn Castro, present a cada Sala Penal, un conjunto de ejecutorias que podan cumplir ese cometido. Cada sala penal de este Supremo Tribunal, en sesiones preliminares, resolvieron presentar al pleno las ejecutorias que estimaron procedentes. 3. En el presente caso, el pleno decidi tomar como referencia las ejecutorias supremas que analizan la estructura tpica del delito de peculado, por cuanto resulta pertinente precisar definiciones relativas al tipo penal antes citado, y, por consiguiente permita deslindar esta figura tpica de los dems tipos penales que se encuentran comprendidos en el ttulo XIII del Cdigo Penal - delitos contra la administracin pblica. 4. En tal virtud, se resolvi invocar el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial que, en esencia, faculta a las salas especializadas del Poder Judicial dictar acuerdos plenarios con la finalidad de concordar jurisprudencia de su especialidad. Dada la complejidad y amplitud del tema abordado, que rebasa los aspectos tratados en las ejecutorias supremas analizadas, se decidi redactar un acuerdo plenario incorporando los fundamentos jurdicos correspondientes necesarios para configurar una doctrina legal y disponer su carcter de precedente vinculante. 5. La deliberacin y votacin se realiz el da de la fecha. Como

resultado del debate y en virtud de la votacin efectuada, por unanimidad, se emiti el presente acuerdo plenario. Se design como ponente al seor Gonzles Campos, quien expresa el parecer del pleno. II. Fundamentos jurdicos 6. El artculo 387 del Cdigo Penal vigente, establece en primer lugar la accin dolosa en el delito de peculado, al sealar que "El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza en cualquier forma, para si o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo..."; en segundo lugar, la accin culposa se traduce en el comportamiento negligente del sujeto activo, describindolo como "Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales o efectos..."; concluyendo en tercer lugar, que las acciones dolosas y culposas admiten circunstancias agravantes precisamente en la importancia especial de la finalidad pblica para lo cual estaban destinados los bienes "Si los caudales o efectos estuvieran destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social..." (forma de circunstancia agravante incorporada por Ley N 26198 del 13 de junio de 1993). Para la existencia del delito de peculado no es necesario que sobre los bienes que se le haya confiado por razn de su cargo en cualquiera de las formas y que constituyen el objeto material del hecho ilcito, el agente ejerza una tenencia material directa. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por tanto, competencia funcional especfica. La disponibilidad a que se hace referencia se encuentra ntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como parte que es de la administracin pblica. Todo ello nos lleva a sostener que tratndose el peculado de un delito plurofensivo, el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos merecedores de proteccin jurdico - penal: a) garantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la administracin pblica; y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. 7. Es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. La norma, por consiguiente, al describir la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los mismos que deben contener ciertos elementos para su configuracin; stos son, en tal virtud, los elementos materiales del tipo penal: a) Existencia de una relacin funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos.

b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin, conservacin y vigilancia debida por el funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos. c) Aprobacin o utilizacin. En el primer caso estriba en hacer suyo caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la administracin pblica y colocndose en situacin de disponer de los mismos. En el segundo caso: utilizar, se refiere al aprovecharse de las bondades que permite el bien (caudal o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para s o para un tercero. d) El destinatario: para s. El sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose l mismo de los caudales o efectos, pero tambin puede cometer el delito para favorecer a terceros. Para otro, se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de trnsito al dominio final del tercero. e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos, son todos aquellos objetos, cosas y bienes que representan un valor patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables. 8. Respecto a la conducta culposa, es de precisar que dicha figura no est referida a la sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de los caudales o efectos, se hace referencia directamente a la sustraccin producida por tercera persona, aprovechndose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una culpa que origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de tercero; sea que lo sustrajo con la intencin de apropiacin o de utilizacin, sea que obtuvo o no un provecho. El tercero puede ser un particular u otro funcionario o servidor pblico que no tenga la percepcin, administracin o custodia de los bienes sustrados, no se castiga la sustraccin de caudales o efectos, sino el dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. 9. En el peculado culposo debe tenerse en cuenta: "la sustraccin y la culpa del funcionario o servidor pblico" como elementos componentes tpicos de esta figura penal, describindolas como: a) La sustraccin. Entendindosela como el alejamiento de los caudales o efectos del mbito de vigilancia de la administracin pblica, por parte de un tercero, que se aprovecha as del estado de culpa incurrido por el funcionario o servidor pblico. b) La culpa del funcionario o servidor pblico. Culpa es un trmino global usado para incluir en l todas las formas conocidas de comisin de un hecho, diferentes al dolo, la fuerza mayor al caso fortuito. Habr culpa en el sujeto activo del delito, cuando ste no toma las precauciones necesarias para evitar sustracciones (la culpa del peculado se refiere

exclusivamente a sustracciones, no al trmino impreciso de prdidas) vale decir cuando viola deberes del debido cuidado sobre los caudales o efectos, a los que est obligado por la vinculacin funcional que mantiene con el patrimonio pblico. III. Decisin 9. En atencin a lo expuesto, las salas penales permanente y transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, reunidas en pleno jurisdiccional, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 116 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial; por unanimidad: Acord: 10. Establecer como doctrina legal, las definiciones precisadas y la estructura tpica del delito de peculado, las que se describen en los prrafos 6, 7 y 8 del presente acuerdo plenario. En consecuencia, dichos prrafos constituyen precedentes vinculantes. 11. Precisar que el principio jurisprudencial antes mencionado debe ser invocado por los magistrados de todas las instancias judiciales, sin perjuicio de la excepcin que estipula el segundo prrafo del artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial. 12. Publicar este acuerdo plenario en el Diario Oficial El Peruano. Hgase saber. S.S. Silvina Hurtado Gonzles Campos San Martn Castro Palacios Villar Lecaros Cornejo Balcazar Zelada Molina Ordoez Barrientos Pea Vega Vega Prncipe Trujillo CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN Prembulo LOS ESTADOS MIEMBROS DE LA ORGANIZACIN DE LOS ESTADOS AMERICANOS, CONVENCIDOS de que la corrupcin socava la legitimidad de las instituciones pblicas, atenta contra la sociedad, el orden moral y la justicia, as como contra el desarrollo integral de los pueblos; CONSIDERANDO que la democracia representativa, condicin indispensable para la estabilidad, la paz y el desarrollo de la regin, por su naturaleza, exige combatir toda forma de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas, as como los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio;

PERSUADIDOS de que el combate contra la corrupcin fortalece las instituciones democrticas, evita distorsiones de la economa, vicios en la gestin pblica y el deterioro de la moral social; RECONOCIENDO que, a menudo, la corrupcin es uno de los instrumentos que utiliza la criminalidad organizada con la finalidad de materializar sus propsitos; CONVENCIDOS de la importancia de generar conciencia entre la poblacin de los pases de la regin sobre la existencia y gravedad de este problema, as como de la necesidad de fortalecer la participacin de la sociedad civil en la prevencin y lucha contra la corrupcin; RECONOCIENDO que la corrupcin tiene, en algunos casos, trascendencia internacional, lo cual exige una accin coordinada de los Estados para combatirla eficazmente; CONVENCIDOS de la necesidad de adoptar cuanto antes un instrumento internacional que promueva y facilite la cooperacin internacional para combatir la corrupcin y, en especial, para tomar las medidas apropiadas contra las personas que cometan actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas o especficamente vinculados con dicho ejercicio; as como respecto de los bienes producto de estos actos; PROFUNDAMENTE PREOCUPADOS por los vnculos cada vez ms estrechos entre la corrupcin y los ingresos provenientes del trfico ilcito de estupefacientes, que socavan y atentan contra las actividades comerciales y financieras legtimas y la sociedad, en todos los niveles; TENIENDO PRESENTE que para combatir la corrupcin es responsabilidad de los Estados la erradicacin de la impunidad y que la cooperacin entre ellos es necesaria para que su accin en este campo sea efectiva; y DECIDIDOS a hacer todos los esfuerzos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas y en los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio, HAN CONVENIDO en suscribir la siguiente CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN Artculo I Definiciones Para los fines de la presente Convencin, se entiende por: "Funcin pblica", toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada por una persona natural en nombre del Estado o al servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera de sus niveles jerrquicos. "Funcionario pblico", "Oficial Gubernamental" o "Servidor pblico", cualquier funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones en nombre del Estado o al servicio del Estado, en todos sus niveles jerrquicos. "Bienes", los activos de cualquier tipo, muebles o inmuebles, tangibles o

intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten, intenten probar o se refieran a la propiedad u otros derechos sobre dichos activos. Artculo II Propsitos Los propsitos de la presente Convencin son: 1. Promover y fortalecer el desarrollo, por cada uno de los Estados Partes, de los mecanismos necesarios para prevenir, detectar, sancionar y erradicar la corrupcin; y 2. Promover, facilitar y regular la cooperacin entre los Estados Partes a fin de asegurar la eficacia de las medidas y acciones para prevenir, detectar, sancionar y erradicar los actos de corrupcin en el ejercicio de las funciones pblicas y los actos de corrupcin especficamente vinculados con tal ejercicio. Artculo III Medidas preventivas A los fines expuestos en el Artculo II de esta Convencin, los Estados Partes convienen en considerar la aplicabilidad de medidas, dentro de sus propios sistemas institucionales, destinadas a crear, mantener y fortalecer: 1. Normas de conducta para el correcto, honorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas. Estas normas debern estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempeo de sus funciones. Establecern tambin las medidas y sistemas que exijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento. Tales medidas ayudarn a preservar la confianza en la integridad de los funcionarios pblicos y en la gestin pblica. 2. Mecanismos para hacer efectivo el cumplimiento de dichas normas de conducta. 3. Instrucciones al personal de las entidades pblicas, que aseguren la adecuada comprensin de sus responsabilidades y las normas ticas que rigen sus actividades. 4. Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempean funciones pblicas en los cargos que establezca la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda. 5. Sistemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la adquisicin de bienes y servicios por parte del Estado que aseguren la publicidad, equidad y eficiencia de tales sistemas. 6. Sistemas adecuados para la recaudacin y el control de los ingresos del Estado, que impidan la corrupcin. 7. Leyes que eliminen los beneficios tributarios a cualquier persona o sociedad que efecte asignaciones en violacin de la legislacin contra la

corrupcin de los Estados Partes. 8. Sistemas para proteger a los funcionarios pblicos y ciudadanos particulares que denuncien de buena fe actos de corrupcin, incluyendo la proteccin de su identidad, de conformidad con su Constitucin y los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico interno. 9. rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas. 10. Medidas que impidan el soborno de funcionarios pblicos nacionales y extranjeros, tales como mecanismos para asegurar que las sociedades mercantiles y otros tipos de asociaciones mantengan registros que reflejen con exactitud y razonable detalle la adquisicin y enajenacin de activos, y que establezcan suficientes controles contables internos que permitan a su personal detectar actos de corrupcin. 11. Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin. 12. El estudio de otras medidas de prevencin que tomen en cuenta la relacin entre una remuneracin equitativa y la probidad en el servicio pblico. Artculo IV mbito La presente Convencin es aplicable siempre que el presunto acto de corrupcin se haya cometido o produzca sus efectos en un Estado Parte. Artculo V Jurisdiccin 1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito se cometa en su territorio. 2. Cada Estado Parte podr adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona que tenga residencia habitual en su territorio. 3. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para ejercer su jurisdiccin respecto de los delitos que haya tipificado de conformidad con esta Convencin cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y no lo extradite a otro pas por motivo de la nacionalidad del presunto delincuente. 4. La presente Convencin no excluye la aplicacin de cualquier otra regla de jurisdiccin penal establecida por una Parte en virtud de su legislacin nacional. Artculo VI Actos de corrupcin 1. La presente Convencin es aplicable a los siguientes actos de

corrupcin: a. El requerimiento o la aceptacin, directa o indirectamente, por un funcionario pblico o una persona que ejerza funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para s mismo o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas; b. El ofrecimiento o el otorgamiento, directa o indirectamente, a un funcionario pblico o a una persona que ejerza funciones pblicas, de cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas, favores, promesas o ventajas para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la realizacin u omisin de cualquier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas; c. La realizacin por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerza funciones pblicas de cualquier acto u omisin en el ejercicio de sus funciones, con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s mismo o para un tercero; d. El aprovechamiento doloso u ocultacin de bienes provenientes de cualesquiera de los actos a los que se refiere el presente artculo; y e. La participacin como autor, co-autor, instigador, cmplice, encubridor o en cualquier otra forma en la comisin, tentativa de comisin, asociacin o confabulacin para la comisin de cualquiera de los actos a los que se refiere el presente artculo. 2. La presente Convencin tambin ser aplicable, de mutuo acuerdo entre dos o ms Estados Partes, en relacin con cualquier otro acto de corrupcin no contemplado en ella. Artculo VII Legislacin interna Los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas legislativas o de otro carcter que sean necesarias para tipificar como delitos en su derecho interno los actos de corrupcin descritos en el Artculo VI.1. y para facilitar la cooperacin entre ellos, en los trminos de la presente Convencin. Artculo VIII Soborno transnacional Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, cada Estado Parte prohibir y sancionar el acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro Estado, directa o indirectamente, por parte de sus nacionales, personas que tengan residencia habitual en su territorio y empresas domiciliadas en l, cualquier objeto de valor pecuniario u otros beneficios, como ddivas, favores, promesas o ventajas, a cambio de que dicho funcionario realice u omita cualquier acto, en el ejercicio de sus funciones pblicas, relacionado con una transaccin de naturaleza econmica o comercial. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de soborno transnacional, ste ser considerado un acto de corrupcin para los

propsitos de esta Convencin. Aquel Estado Parte que no haya tipificado el soborno transnacional brindar la asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan. Artculo IX Enriquecimiento ilcito Con sujecin a su Constitucin y a los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico, los Estados Partes que an no lo hayan hecho adoptarn las medidas necesarias para tipificar en su legislacin como delito, el incremento del patrimonio de un funcionario pblico con significativo exceso respecto de sus ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones y que no pueda ser razonablemente justificado por l. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado el delito de enriquecimiento ilcito, ste ser considerado un acto de corrupcin para los propsitos de la presente Convencin. Aquel Estado Parte que no haya tipificado el enriquecimiento ilcito brindar la asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin, en relacin con este delito, en la medida en que sus leyes lo permitan. Artculo X Notificacin Cuando un Estado Parte adopte la legislacin a la que se refieren los prrafos 1 de los artculos VIII y IX, lo notificar al Secretario General de la Organizacin de los Estados Americanos, quien lo notificar a su vez a los dems Estados Partes. Los delitos de soborno transnacional y de enriquecimiento ilcito sern considerados para ese Estado Parte acto de corrupcin para los propsitos de esta Convencin, transcurridos treinta das contados a partir de la fecha de esa notificacin. Artculo XI Desarrollo progresivo 1. A los fines de impulsar el desarrollo y la armonizacin de las legislaciones nacionales y la consecucin de los objetivos de esta Convencin, los Estados Partes estiman conveniente y se obligan a considerar la tipificacin en sus legislaciones de las siguientes conductas: a. El aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerce funciones pblicas, de cualquier tipo de informacin reservada o privilegiada de la cual ha tenido conocimiento en razn o con ocasin de la funcin desempeada. b. El uso o aprovechamiento indebido en beneficio propio o de un tercero, por parte de un funcionario pblico o una persona que ejerce funciones pblicas de cualquier tipo de bienes del Estado o de empresas o instituciones en que ste tenga parte, a los cuales ha tenido acceso en razn o con ocasin de la funcin desempeada. c. Toda accin u omisin efectuada por cualquier persona que, por s misma o por persona interpuesta o actuando como intermediaria,

procure la adopcin, por parte de la autoridad pblica, de una decisin en virtud de la cual obtenga ilcitamente para s o para otra persona, cualquier beneficio o provecho, haya o no detrimento del patrimonio del Estado. d. La desviacin ajena a su objeto que, para beneficio propio o de terceros, hagan los funcionarios pblicos, de bienes muebles o inmuebles, dinero o valores, pertenecientes al Estado, a un organismo descentralizado o a un particular, que los hubieran percibido por razn de su cargo, en administracin, depsito o por otra causa. 2. Entre aquellos Estados Partes que hayan tipificado estos delitos, stos sern considerados actos de corrupcin para los propsitos de la presente Convencin. 3. Aquellos Estados Partes que no hayan tipificado los delitos descritos en este artculo brindarn la asistencia y cooperacin previstas en esta Convencin en relacin con ellos, en la medida en que sus leyes lo permitan. Artculo XII Efectos sobre el patrimonio del Estado Para la aplicacin de esta Convencin, no ser necesario que los actos de corrupcin descritos en la misma produzcan perjuicio patrimonial al Estado. Artculo XIII Extradicin 1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por los Estados Partes de conformidad con esta Convencin. 2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre los Estados Partes. Los Estados Partes se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo tratado de extradicin que concierten entre s. 3. Si un Estado Parte que supedita la extradicin a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradicin de otro Estado Parte, con el que no lo vincula ningn tratado de extradicin, podr considerar la presente Convencin como la base jurdica de la extradicin respecto de los delitos a los que se aplica el presente artculo. 4. Los Estados Partes que no supediten la extradicin a la existencia de un tratado reconocern los delitos a los que se aplica el presente artculo como casos de extradicin entre ellos. 5. La extradicin estar sujeta a las condiciones previstas por la legislacin del Estado Parte requerido o por los tratados de extradicin aplicables, incluidos los motivos por los que se puede denegar la extradicin. 6. Si la extradicin solicitada por un delito al que se aplica el presente artculo se deniega en razn nicamente de la nacionalidad de la persona objeto de la solicitud, o porque el Estado Parte requerido se considere competente, ste presentar el caso ante sus autoridades

competentes para su enjuiciamiento, a menos que se haya convenido otra cosa con el Estado Parte requirente, e informar oportunamente a ste de su resultado final. 7. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de extradicin, el Estado Parte requerido podr, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carcter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detencin de la persona cuya extradicin se solicite y que se encuentre en su territorio o adoptar otras medidas adecuadas para asegurar su comparecencia en los trmites de extradicin. Artculo XIV Asistencia y cooperacin 1. Los Estados Partes se prestarn la ms amplia asistencia recproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso a las solicitudes emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para la investigacin o juzgamiento de los actos de corrupcin descritos en la presente Convencin, a los fines de la obtencin de pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y actuaciones referentes a la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin. 2. Asimismo, los Estados Partes se prestarn la ms amplia cooperacin tcnica mutua sobre las formas y mtodos ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y sancionar los actos de corrupcin. Con tal propsito, propiciarn el intercambio de experiencias por medio de acuerdos y reuniones entre los rganos e instituciones competentes y otorgarn especial atencin a las formas y mtodos de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin. Artculo XV Medidas sobre bienes 1. De acuerdo con las legislaciones nacionales aplicables y los tratados pertinentes u otros acuerdos que puedan estar en vigencia entre ellos, los Estados Partes se prestarn mutuamente la ms amplia asistencia posible en la identificacin, el rastreo, la inmovilizacin, la confiscacin y el decomiso de bienes obtenidos o derivados de la comisin de los delitos tipificados de conformidad con la presente Convencin, de los bienes utilizados en dicha comisin o del producto de dichos bienes. 2. El Estado Parte que aplique sus propias sentencias de decomiso, o las de otro Estado Parte, con respecto a los bienes o productos descritos en el prrafo anterior, de este artculo, dispondr de tales bienes o productos de acuerdo con su propia legislacin. En la medida en que lo permitan sus leyes y en las condiciones que considere apropiadas, ese Estado Parte podr transferir total o parcialmente dichos bienes o productos a otro Estado Parte que haya asistido en la investigacin o en las actuaciones judiciales conexas. Artculo XVI Secreto bancario

1. El Estado Parte requerido no podr negarse a proporcionar la asistencia solicitada por el Estado Parte requirente amparndose en el secreto bancario. Este artculo ser aplicado por el Estado Parte requerido, de conformidad con su derecho interno, sus disposiciones de procedimiento o con los acuerdos bilaterales o multilaterales que lo vinculen con el Estado Parte requirente. 2. El Estado Parte requirente se obliga a no utilizar las informaciones protegidas por el secreto bancario que reciba, para ningn fin distinto del proceso para el cual hayan sido solicitadas, salvo autorizacin del Estado Parte requerido. Artculo XVII Naturaleza del acto A los fines previstos en los artculos XIII, XIV, XV y XVI de la presente Convencin, el hecho de que los bienes obtenidos o derivados de un acto de corrupcin hubiesen sido destinados a fines polticos o el hecho de que se alegue que un acto de corrupcin ha sido cometido por motivaciones o con finalidades polticas, no bastarn por s solos para considerar dicho acto como un delito poltico o como un delito comn conexo con un delito poltico. Artculo XVIII Autoridades centrales 1. Para los propsitos de la asistencia y cooperacin internacional previstas en el marco de esta Convencin, cada Estado Parte podr designar una autoridad central o podr utilizar las autoridades centrales contempladas en los tratados pertinentes u otros acuerdos. 2. Las autoridades centrales se encargarn de formular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacin a que se refiere la presente Convencin. 3. Las autoridades centrales se comunicarn en forma directa para los efectos de la presente Convencin. Artculo XIX Aplicacin en el tiempo Con sujecin a los principios constitucionales, al ordenamiento interno de cada Estado y a los tratados vigentes entre los Estados Partes, el hecho de que el presunto acto de corrupcin se hubiese cometido con anterioridad a la entrada en vigor de la presente Convencin, no impedir la cooperacin procesal penal internacional entre los Estados Partes. La presente disposicin en ningn caso afectar el principio de la irretroactividad de la ley penal ni su aplicacin interrumpir los plazos de prescripcin en curso relativos a los delitos anteriores a la fecha de la entrada en vigor de esta Convencin. Artculo XX Otros acuerdos o prcticas Ninguna de las normas de la presente Convencin ser interpretada en el sentido de impedir que los Estados Partes se presten recprocamente cooperacin al amparo de lo previsto en otros acuerdos internacionales,

bilaterales o multilaterales, vigentes o que se celebren en el futuro entre ellos, o de cualquier otro acuerdo o prctica aplicable. Artculo XXI Firma La presente Convencin est abierta a la firma de los Estados miembros de la Organizacin de los Estados Americanos. Artculo XXII Ratificacin La presente Convencin est sujeta a ratificacin. Los instrumentos de ratificacin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Artculo XXIII Adhesin La presente Convencin queda abierta a la adhesin de cualquier otro Estado. Los instrumentos de adhesin se depositarn en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Artculo XXIV Reservas Los Estados Partes podrn formular reservas a la presente Convencin al momento de aprobarla, firmarla, ratificarla o adherir a ella, siempre que no sean incompatibles con el objeto y propsitos de la Convencin y versen sobre una o ms disposiciones especficas. Artculo XXV Entrada en vigor La presente Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Para cada Estado que ratifique la Convencin o adhiera a ella despus de haber sido depositado el segundo instrumento de ratificacin, la Convencin entrar en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que tal Estado haya depositado su instrumento de ratificacin o adhesin. Artculo XXVI Denuncia La presente Convencin regir indefinidamente, pero cualesquiera de los Estados Partes podr denunciarla. El instrumento de denuncia ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos. Transcurrido un ao, contado a partir de la fecha de depsito del instrumento de denuncia, la Convencin cesar en sus efectos para el Estado denunciante y permanecer en vigor para los dems Estados Partes. Artculo XXVII Protocolos adicionales Cualquier Estado Parte podr someter a la consideracin de los otros Estados Partes reunidos con ocasin de la Asamblea General de la Organizacin de los Estados Americanos, proyectos de protocolos adicionales a esta Convencin con el objeto de contribuir al logro de los

propsitos enunciados en su Artculo II. Cada protocolo adicional fijar las modalidades de su entrada en vigor y se aplicar slo entre los Estados Partes en dicho protocolo. Artculo XXVIII Depsito del instrumento original El instrumento original de la presente Convencin, cuyos textos espaol, francs, ingls y portugus son igualmente autnticos, ser depositado en la Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, la que enviar copia certificada de su texto para su registro de publicacin a la Secretara de las Naciones Unidas, de conformidad con el artculo 102 de la Carta de las Naciones Unidas. La Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos notificar a los Estados miembros de dicha Organizacin y a los Estados que hayan adherido a la Convencin, las firmas, los depsitos de instrumentos de ratificacin, adhesin y denuncia, as como las reservas que hubiere.