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CODIGO: PC-GC-03

AUDITORIAS INTERNAS DE
CALIDAD

CONTENIDO GENERAL

I. Objetivo
II.Alcance
III.Responsabilidades
IV.Requisitos del auditor de calidad
V.Definiciones
VI.Desarrollo
VII.Anexos

Copia No. Ubicación Sello

Elaboró: Aprobó:

Encargado de Gestión de Calidad Gerente General

1. OBJETIVO
CODIGO: PC-GC-03
AUDITORIAS INTERNAS DE
CALIDAD

Sistematizar el plan de auditorías internas de calidad, en el proceso de evaluación del sistema de Gestión de
Calidad de HOTEL TROPICO INN referente al cumplimiento de este con los requisitos de la norma ISO
9001:2008, su eficacia y mejora continua.
2. ALCANCE
El procedimiento que a continuación se describe aplica para todos los procesos del sistema de Gestión de la
Calidad.
3. RESPONSABILIDADES
Es responsabilidad del Gerente General aprobar el procedimiento y controlar el cumplimiento así como las
modificaciones del mismo.
Es responsabilidad de Encargado de Gestión de Calidad la elaboración y la revisión de las modificaciones que
fuesen realizadas, para su posterior aprobación por el Gerente General, así como la de efectuar los cambios
necesarios a los mismos, verificar el cumplimiento de este procedimiento y darle seguimiento.
Es responsabilidad del personal de HOTEL TROPICO INN, atender las auditorías internas del sistema de Gestión
de la Calidad, y dar el seguimiento a las acciones correctivas o preventivas de los informes de No conformidades
surgidas de las auditorías internas de calidad que se realicen.
4. Requisitos para el Auditor Interno
Los requisitos mínimos para ser auditor interno del sistema de gestión de la calidad serán los siguientes:
1. Haber trabajado en HOTEL TROPICO INN durante al menos 6 meses, o ser un auditor de calidad con
experiencia en auditorías en otras empresas.
2. Conocer razonablemente los procesos a auditar.
3. Haber recibido al menos 40 horas de capacitación en temas de calidad: ISO 9000 y auditorías internas.
4. Conocer las técnicas de auditoría de los sistemas de gestión de la calidad.
5. Porlo menos cumplir 5 horas como acompañante de un auditor de calidad.
6. Debe ser independiente y ético, de manera que no puede auditar las áreas donde tiene algún interés o
desarrolla alguna labor.
NOTA: Si se considera necesario, puede subcontratarse el servicio de auditoría interna de acuerdo a los intereses
de la empresa.
4. DEFINICIONES
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y
evaluar de manera objetiva con el fin de determinar el alcance en que se cumplen los criterios de auditoría.
Auditoría Interna: Es aquella auditoria de primera parte que realiza el auditor para evaluar eficazmente el
funcionamiento del sistema de Gestión de la Calidad.
Auditor: Persona con la competencia e independencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditado: Es la persona o individuo de la empresa que atiende una auditoria.
Gestión de la Calidad: Conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización, en lo
relacionado la Calidad.
Programa de auditorías: Es el conjunto de auditorías a efectuar durante un periodo de tiempo establecido.
No-conformidad: Incumplimiento de un requisito establecido.
Acción Correctiva: Acción que se toma para eliminar las causas de una no-conformidad, u otra situación
potencial indeseable, para prevenir su ocurrencia.
Acción Preventiva: Es la acción tomada para eliminar las causas de una no-conformidad, u otra situación
potencial indeseable, para prevenir su futura ocurrencia.
Eficacia: Extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.
Eficiencia: Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
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CALIDAD

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

RESPONSABLE PASO DESCRIPCIÓN

Con la periodicidad establecida y de acuerdo a los resultados de auditorías
precedentes, el Encargado de Gestión de Calidad elabora el programa de Auditorías
internas de Calidad, que será aprobada por la gerencia general.

La elaboración del programa debe tener en cuenta:
Encargado de a) Las áreas de la empresa de mayor recurrencia en términos de no
Gestión de 01 conformidades detectadas del periodo cubierto por el programa anterior.
Calidad b) Los puntos o requisitos normativos en que la empresa o una parte
importante de ella incurra en no conformidades recurrentes o de gran
importancia.
c) Las áreas donde se hayan registrados cambios organizativos importantes o
aquellos donde se detecten o programen actividades de mejora continua.
d) Los criterios e intereses generales y particulares de la empresa que obliguen
al seguimiento de una actividad o requisitos precisos.

Encargado de
Gestión de 02 Designa al Auditor (o auditores) que debe realizar la auditoria.
Calidad

Encargado de De acuerdo a lo establecido en el programa de auditorías y en las fechas que en este
Gestión de 03 se indique prepara el plan de auditoría interna de calidad, para la realización de las
Calidad / auditor auditorías internas de calidad a los procesos que en el programa se establece.
interno de calidad

Encargado de 04 Informa a los responsables de atender las auditorías internas de calidad por lo
Gestión de menos con una semana de anticipación, las fechas designadas de acuerdo al plan
Calidad de auditoría y los requisitos necesarios para su realización.

Encargado de 05 De recibir algún tipo de observación por parte de los responsables de procesos, las
Gestión de analiza, y modifica el plan si es aplicable y lo devuelve a los responsables de área.
Calidad

Auditor Interno Procede a preparar los elementos necesarios para el desarrollo de la auditoria como
de Calidad 06 son: normativa, documentos de aplicación, registros de auditoría, copia del plan de
auditorías de calidad, etc.

Auditor Interno Procede a realizar la auditoria y solicita la documentación, registros y los recursos
de Calidad 07 necesarios, de acuerdo al plan de auditorías de calidad.

Auditor Interno Realiza la recolección de las evidencias que sustenten los hallazgos de auditoría.
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CALIDAD

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

RESPONSABLE PASO DESCRIPCIÓN

de Calidad 08 (Este proceso debe realizarse en presencia de las personas auditadas, además
analiza las evidencias y determina las no conformidades detectadas a partir del
análisis de la evidencia evaluada)

De existir no conformidades las discute con las personas auditadas, previo a
Auditor Interno elaboración del informe a fin de que el auditado entienda el motivo por el cual la no
de Calidad 09 conformidad será establecida y tenga la oportunidad de mostrar evidencia que
muestre lo contrario. Si el auditado no está de acuerdo con las no conformidades
detectadas, el auditor de calidad debe revisar nuevamente las evidencia(s) y de ser
posible, profundizar en la muestra evaluada

Una vez que se han determinado que las no conformidades detectadas aplican como
Auditor Interno 10 tales, las redacta en el informe de no conformidades (hoja de no conformidades)
de Calidad (RG-GC--), solicitando la firma al responsable de realizar la acción correctiva o
preventiva. De existir una negativa para que el auditado firme, debe agregarse en el
informe la nota que haga referencia a los motivos que el auditado interpuso.

Firma en la parte A del reporte de auditoría en señal de aceptación de la existencia
de una no conformidad y del compromiso de aplicar una acción correctiva adecuada.
Auditado 11
NOTA: Si se da el caso de que el informe de no conformidad se realiza en ausencia
del auditado, el jefe inmediato superior es el responsable de firmar.

Auditor (es) Revisa que los informes (hojas de no conformidad) firmados por él y los auditados,
Interno (s) de coincida con las No conformidades que se hayan detectado en la auditoria y entrega
Calidad 12 copia a los auditados que han firmado no conformidades, además de ello debe
preparar el resumen de auditoria donde consolida el número de no conformidades de
acuerdo a la cláusula de la norma ISO 9001:2008 que ha sido afectada.

Presenta el original y copia del informe de la auditoria (hojas de no conformidades
firmadas) anexándolos al resumen de auditorías, a los encargados de las procesos
involucrados en la auditoria, y al Encargado de Gestión de Calidad. Se asegura que
Auditor Interno 13 las copias de las no conformidades sean entregadas a los encargados de los
de Calidad procesos donde estos fueron detectados.

NOTA: se podrán apelar por escrito cualquier No-Conformidad impuesta; aún
cuando esta no haya sido apelada por el auditado. El auditor tiene la obligación de
exponer también de forma escrita su punto de vista que sustente la No-Conformidad.

Encargados de En un lapso no mayor a una semana, presentan al auditor, el plan de acciones
procesos correctivas o preventivas que propone, a partir de un análisis adecuado de las
involucrados en 14 causas de la no conformidad, llenando la parte B de la copia del reporte de auditoría
la Auditoria y que ha quedado en su poder.
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CALIDAD

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

RESPONSABLE PASO DESCRIPCIÓN

auditados

Auditor Interno Analiza las acciones correctivas o preventivas propuestas discute las observaciones
de Calidad 15 y da su visto bueno para proseguir con la aplicación de la acción correctiva
propuesta.

Encargados de
procesos 16 De haber observaciones por parte del auditor, este analiza y modifica las acciones
involucrados en correctivas o preventivas y las presenta nuevamente al auditor.
la auditoria

Auditor Interno 17 Da el visto bueno definitivo a la propuesta de acción correctiva.
de Calidad

Auditor Interno En las fechas que estime conveniente, da seguimiento a las acciones correctivas o
de Calidad 18 preventivas utilizando la parte C del reporte de auditoría.

Auditor Interno de Entrega al Encargado de Gestión de Calidad los resultados de las acciones
calidad correctivas o preventivas una vez hayan sido completadas y verificadas
19 debidamente firmadas por el auditor y el responsable de la implementación de la
acción correctiva o preventiva

Encargado de 20 En las reuniones del Comité de calidad, dará a conocer los resultados de las
Gestión de auditorías realizadas; así como las acciones preventivas o correctivas propuestas y
Calidad los avances en el cumplimiento de estas acciones. El comité de calidad, de
considerar necesario, podrá variar la acción correctiva o preventiva y podrá nombrar
otro responsable para su ejecución si así, en consenso, se estima conveniente.

VII- ANEXOS

Programa de Auditorias
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CALIDAD

Programa de Auditoría

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS DEL SGC
Fecha Elaborado Aprobado

Cobertura del Mensual Trimestral Semestral Anual
Programa

Fecha (s) Tipo de Equipo Auditor Alcance
Auditoría
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PLAN DE AUDITORIA DEL SGC
Fechas de la Tipo de
auditoría auditoria
Objetivo de la auditoría

Criterios de Auditoria

Auditor Principal

Equipo Auditor

Documentos y Registros
Requeridos

Otros requerimiento y
criterios de auditoría.

ELABORADO APROBADO
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Informe de No Conformidad

A
HOJA DE NO CONFORMIDADES FECHA CODIGO
AUDITORIA
No. Detalle de la No Conformidad Responsable Requisito
afectado

firma de auditor firma del auditado

Análisis de causa de la no conformidad

B
Accion correctiva propuesta Responsable (s)

Fecha estimada para el cierre de la no conformidad
C
Seguimiento avance de cierre de no conformidad

% DE AVANCE FECHA
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%

firma de auditor firma del auditado
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CALIDAD

Resumen de Auditoría

RESUMEN DE AUDITORIA
Fechas de la auditoría Código de la Auditoría

Áreas / unidades/ actividades
Alcance de la Auditoría
Responsable Principal Cargo Firma
Auditor Principal Nombre Firma
Auditores
Requisito Cant. De NC Ref. de No de no conformidad
4. Sistema de Gestión de la Calidad
4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la Documentación
5. Responsabilidad de la Dirección
5.1 Compromiso de la Dirección
5.2 Enfoque al Cliente
5.3 Política de la Calidad
5.4 Planificación
5.5 Responsabilidad, Autoridad y
Comunicación
5.6 Revisión por la Dirección
6. Gestión de los Recursos
6.1 Provisión de los recursos
6.2 Recursos Humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de Trabajo
7. Realización del Producto
7.1 Planificación de la realización del
producto.
7.2 Procesos relacionados con el
cliente.
7.3 Diseño y Desarrollo
7.4 Compras
7.5 Producción y Prestación del
Servicio
7.6 Control de los dispositivos de
seguimiento y de medición.
8. Medición, Análisis y Mejora
8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y Medición
8.3 Control del Producto No
Conforme
8.4 Análisis de Datos
8.5 Mejora
Total de No Conformidades