You are on page 1of 15

Curso de

Falência e
Recuperação
de Empresa
De acordo com a Lei n. 11.101/2005

I

11. Professor titular da Faculdade de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie.AMADOR PAES DE ALMEIDA Magistrado e Professor Universitário. Curso de Falência e Recuperação de Empresa De acordo com a Lei n.101/2005 25ª edição 2009 2ª tiragem 2010 III .

1. 186 – Batista Campos Fone: (91) 3222-9034 / 3224-9038 Fax: (91) 3241-0499 – Belém PARANÁ/SANTA CATARINA Rua Conselheiro Laurindo. Independência. 670 – Jacarecanga Fone: (85) 3238-2323 / 3238-1384 Fax: (85) 3238-1331 – Fortaleza DISTRITO FEDERAL SIG QD 3 Bl. Falência .610/98 e punido pelo artigo 184 do Código Penal. 56 – Centro Fone: (92) 3633-4227 – Fax: (92) 3633-4782 – Manaus BAHIA/SERGIPE Rua Agripino Dórea.br Acesse: www. G. 270.com. Recuperação judicial (Direito) .101/2005 / Amador Paes de Almeida.736(81) (094) 2. 5330 – Setor Aeroporto Fone: (62) 3225-2882 / 3212-2806 Fax: (62) 3224-3016 – Goiânia MATO GROSSO DO SUL/MATO GROSSO Rua 14 de Julho. Francisco Junqueira. 449 – Lagoinha Fone: (31) 3429-8300 – Fax: (31) 3429-8310 – Belo Horizonte PARÁ/AMAPÁ Travessa Apinagés. das 8:30 às 19:30 saraivajur@editorasaraiva.Leis e legislação . 1255 – Centro Fone: (16) 3610-5843 – Fax: (16) 3610-8284 – Ribeirão Preto RIO DE JANEIRO/ESPÍRITO SANTO Rua Visconde de Santa Isabel. Brasil : Leis : Falências : Direito comercial 347. Falência 2. 113 a 119 – Vila Isabel Fone: (21) 2577-9494 – Fax: (21) 2577-8867 / 2577-9565 – Rio de Janeiro RIO GRANDE DO SUL Av. DO NORTE/ALAGOAS Rua Corredor do Bispo. Filomeno Gomes. Título. 2009. 231 – Farrapos Fone/Fax: (51) 3371-4001 / 3371-1467 / 3371-1567 Porto Alegre SÃO PAULO Av.com.saraivajur.br Dados Internacionais de Catalogação na Publicação (CIP) (Câmara Brasileira do Livro. 1697 – Barra Funda Fone: PABX (11) 3613-3000 – São Paulo IV 08-10738 CDU-347.br Nenhuma parte desta publicação poderá ser reproduzida por qualquer meio ou forma sem a prévia autorização da Editora Saraiva. 9. 2-55/2-57 – Centro Fone: (14) 3234-5643 – Fax: (14) 3234-7401 – Bauru CEARÁ/PIAUÍ/MARANHÃO Av. J. Brasil) Almeida. 1930Curso de falência e recuperação de empresa : de acordo com a Lei n. A. .ISBN 978-85-02-07755-3 Rua Henrique Schaumann.736(81) (094) Diretor editorial Antonio Luiz de Toledo Pinto Diretor de produção editorial Luiz Roberto Curia Editor Jônatas Junqueira de Mello Assistente editorial Thiago Marcon de Souza Produção editorial Ligia Alves Clarissa Boraschi Maria Coura Estagiário Vinicius Asevedo Vieira Preparação de originais Maria Lúcia de Oliveira Godoy Arte e diagramação Cristina Aparecida Agudo de Freitas Lídia Pereira de Morais Revisão de provas Rita de Cássia Queiroz Gorgati Luciene Ruzzi Brocchi Serviços editoriais Karla Maria de Almeida Costa Carla Cristina Marques Ana Paula Mazzoco Capa Ricardo Gomes Barbosa Data de fechamento da edição: 5-11-2008 Dúvidas? Acesse www. B . Brasil : Leis : Recuperação de empresas : Direito comercial 347. 11. ed.736 (81) (094) Índices para catálogo sistemático: 1. SP. — São Paulo : Saraiva. 23 – Brotas Fone: (71) 3381-5854 / 3381-5895 Fax: (71) 3381-0959 – Salvador BAURU (SÃO PAULO) Rua Monsenhor Claro. FILIAIS AMAZONAS/RONDÔNIA/RORAIMA/ACRE Rua Costa Azevedo. 3148 – Centro Fone: (67) 3382-3682 – Fax: (67) 3382-0112 – Campo Grande MINAS GERAIS Rua Além Paraíba. Renner.Brasil 3.Loja 97 – Setor Industrial Gráfico Fone: (61) 3344-2920 / 3344-2951 Fax: (61) 3344-1709 – Brasília GOIÁS/TOCANTINS Av.com. Amador Paes de. 185 – Boa Vista Fone: (81) 3421-4246 – Fax: (81) 3421-4510 – Recife RIBEIRÃO PRETO (SÃO PAULO) Av.saraivajur. A violação dos direitos autorais é crime estabelecido na Lei n. Marquês de São Vicente. Cerqueira César — São Paulo — SP CEP 05413-909 PABX: (11) 3613 3000 SACJUR: 0800 055 7688 De 2ª a 6ª. 2895 – Prado Velho Fone/Fax: (41) 3332-4894 – Curitiba PERNAMBUCO/PARAÍBA/R. — 25.Brasil I.

À minha mulher. V . Maria José da Costa Paes de Almeida. companheira fiel em todas as procelas.

aberto a quantos precisam de orientação para agir. isto é. o autor firmou-se no magistério e vem escalando. É evidente que os estudos em alta profundidade são indispensáveis para a abertura de novos caminhos a serem trilhados na aplicação prática da vida concreta. O segundo. restrito a poucos.Prefácio Entre nós a evolução dos estudos sobre o instituto jurídico da falência. Amador Paes de Almeida pende mais para a segunda das duas perspectivas acima mencionadas. resumidas. Conhecido pela facilidade de comunicação com os seus alunos. O primeiro. que têm atraído estudantes e advogados. para a proposição das necessárias correções que a mutabilidade do processo histórico-cultural impõe. bem como nos cursos paralelos. apesar dos méritos dos trabalhos existentes. A velocidade nas relações econômicas e sociais e a progressão geométrica dos encargos que as diferentes atividades solicitam de cada um exigem informações objetivas. como testemunham aqueles que já tiveram a feliz oportunidade de assistir às aulas que profere na Universidade Mackenzie. avaliação dos comandos emergentes das normas que compõem o ordenamento jurídico. quer no exercício da advocacia. os degraus que já o VII . A obra do Prof. voltadas para o essencial e segundo uma linha de preocupação mais operacional. em cursos regulares do currículo escolar na disciplina de Direito Comercial. Aqui muito ainda está por ser feito. Mas são nítidas as diferenças entre os níveis que devem merecer a preocupação do autor de obras jurídicas. o do conhecimento metapositivo. diretrizes que permitam uma orientação segura ministrada sem os artificialismos das construções cerebrinas tão freqüentes nos livros de ciências jurídicas. das formalidades que compõem o quadro programado pelo direito positivo para a atuação. A época em que vivemos não permite digressões. não chegou a atender às reais necessidades de quantos procuram. com firmeza. Economia e Administração de Empresas. bastante concorridos. quer nos cursos das Faculdades de Direito. o do levantamento e enumeração das rotinas que devem ser cumpridas. sendo esta uma das razões do seu valor.

Prof. e esperamos venha a ser caracterizado pelos mesmos parâmetros aqui observados e pelo mesmo estilo de comunicação. Os resumos e as recapitulações também revelam a mesma preocupação. Certamente haverá um desenvolvimento nesses estudos. Os conceitos são enunciados de modo claro e evidenciam a simplicidade daqueles que sabem movimentar-se no terreno em que pisam. para proveito da ciência. Não serão necessárias outras considerações. A distribuição dos temas é organizada segundo uma seqüência metodológica para facilitar o leitor. Amauri Mascaro Nascimento VIII .levaram ao destaque como escritor de livros jurídicos. desde já aguardado. bastando a simples consulta ao plano da obra para que prontamente os seus objetivos se revelem.

fazendo-o com concisão e clareza. porém sem o sacrifício da rigorosa terminologia jurídica. empregando. que freqüentemente é obrigado. dosada na seqüência que melhor se ajusta à compreensão da matéria. a múltiplos objetivos: atualizar o advogado experiente. ao mesmo tempo. na organização desta obra. orientação eminentemente didática. Para isso. utilizando moderna metodologia. em linguagem acessível. IX . a aceitar causas falimentares.101/2005 com suas profundas alterações no Instituto sob comento. fornecer ao advogado recém-formado. fruto de longos anos de magistério superior. envidamos todos os esforços. alterações essas analisadas circunstanciadamente ao longo deste trabalho. na difícil e controvertida disciplina. aperfeiçoar. com vigência estabelecida a partir de 11 de janeiro de 2003. atende. ao estagiário e ao estudante as noções teóricas fundamentais e o treinamento prático indispensável ao exercício da advocacia. Assim sendo. 11. o profissional dedicado a outros campos da atividade jurídica. por força de compromissos com a clientela. finalmente. Esta preocupação didático-pedagógica está presente nesta edição que cuida da Lei n. 1 As remissões às leis civis estão em consonância com o Código Civil de 2002. partimos das questões mais simples para as de maior complexidade.Nota do Autor1 O Curso de Falência e Recuperação de Empresa. pondo-o em dia com as novas soluções elaboradas pela doutrina especializada e com a mais recente jurisprudência dos tribunais.

11. instituiu a recuperação judicial. cuida da nova legislação. a recuperação extrajudicial. outrossim. sobretudo quando. de 9 de fevereiro de 2005 (Lei de Falência e Recuperação de Empresa). adotando.101.Nota à 25ª Edição A Lei n. sobretudo aos acadêmicos de direito. pondo fim às concordatas preventiva e suspensiva. Esta edição. buscando torná-la acessível. XI . vista esta como verdadeira instituição social geradora de riqueza e de emprego. com a mesma preocupação didática das anteriores. alterou sensivelmente a legislação falimentar brasileira. buscando a preservação da empresa. professores e profissionais em geral.

......... Nota do Autor................................................ Causas determinantes da falência .............. Código Napoleônico .............................................................................................................. 22 XIII ... Origem da palavra falência .. 2.............................................................................................................. Idade Média ...................................................................................... Brasil Colônia............................................... Resumo............ Conceito de falência ..................................................................................... Recapitulação .................................... Império e República ........................................ 3................... Resumo... 16 17 18 19 CAPÍTULO III ELEMENTOS ESSENCIAIS PARA A EXISTÊNCIA DO ESTADO DE FALÊNCIA 1..... 3......................................................Índice Geral Prefácio ... Direito romano ..................................................................... VII IX XI PARTE TEÓRICA LIVRO I DA FALÊNCIA CAPÍTULO I ESBOÇO HISTÓRICO 1............. 2........................ 4.................................... 5 6 6 7 12 CAPÍTULO II NOÇÕES GERAIS SOBRE O INSTITUTO DA FALÊNCIA 1................ Natureza jurídica da falência ........................... Nota à 25ª Edição ............................... Recapitulação ........

............................................ 5. 45 49 50 50 52 52 53 55 CAPÍTULO V DA LEGITIMIDADE ATIVA NA AÇÃO FALIMENTAR 1......................... 23 24 25 27 28 30 31 33 36 43 CAPÍTULO IV DA LEGITIMIDADE PASSIVA NA AÇÃO FALIMENTAR 1.............. Falência do sócio retirante ..... 2.......... 3........................................... 10..... XIV 58 58 59 ........................ Protesto ....................... 9........... 7.............. 3......... Devedor empresário e sociedade empresária . 6. Protesto facultativo . d) transferência simulada do estabelecimento principal. Protesto obrigatório ....... Inexistência de falência ex officio ...2.............................................. Protesto de títulos de credores distintos ... 5.............. Falência requerida pelo próprio devedor (autofalência) .......................................... Falência dos sócios solidários ....... g) descumprimento de obrigações assumidas no plano de recuperação judicial........................................................................ Falência da sociedade irregular ou de fato (sociedade em comum) .......... 8....................................... 7............................................... 2... 3........ Recapitulação ......................................................... Falência do menor empresário........................................ Resumo...... e) garantia a credor por dívida anterior sem reserva de bens......................................................................... Falência requerida pelo credor ..................... Impontualidade ...................................................................... c) transferência de estabelecimento sem reserva de bens suficientes para solver seu passivo.............................................. Falência do espólio ...................................... 4................... 6.............. Não-pagamento de obrigação líquida ......... Recapitulação .............................. A falência e o sócio de responsabilidade limitada ................................................... Outros indícios de insolvabilidade que ensejam a falência: a) liquidação ruinosa................................ Duplicata sem aceite acompanhada da nota de entrega da mercadoria ....... f) abandono do estabelecimento........ Insolvência ...................... b) negócio simulado....................................... 4.....................................................................

................................. contestação sem depósito: efeitos ... Resumo.................................. Competência em razão da matéria ........................... 2................ Recapitulação ................................................................................. Resumo........ depósito com contestação..... Depósito elisivo: depósito sem contestação.. 94....................... O Poder Judiciário e seus diversos órgãos ................................................... 4.......... 2.......................................... Recapitulação .................... da alegação de matéria relevante............................................ Empresário sediado no estrangeiro ....... da Lei Falimentar ............................................ Do pedido de falência com base nos motivos discriminados no art............4............................................................... Recapitulação ............................. Competência em razão do lugar ...... 60 61 62 CAPÍTULO VI JUÍZO COMPETENTE PARA DECLARAR A FALÊNCIA 1........................ 82 82 84 86 91 CAPÍTULO IX DO PROCEDIMENTO PRELIMINAR DA FALÊNCIA (DA DEFESA À SENTENÇA) 1.... herdeiros e inventariante (falência do espólio) ..... 4..................... 65 66 67 68 69 CAPÍTULO VII DO REQUERIMENTO DA FALÊNCIA 1............................. 4.............. 3........................... Da petição inicial ............... Do pedido de falência com base na impontualidade . Do patrocínio profissional de advogado ..... 3................. provas ....................... Recapitulação ....... 72 73 74 75 78 CAPÍTULO VIII RESPOSTA DO DEVEDOR (ALEGAÇÕES DA DEFESA) 1........... 94 XV ...... Resumo. Prazo para o devedor manifestar-se ................................... II e III........................................................ 5................................................................... Falência requerida pelo cônjuge sobrevivente....... Falência requerida pelo sócio ou acionista ............ 2........... Defesa de natureza processual .................. 3... Matéria relevante ..... Da falência com base na impontualidade: defesa com depósito elisivo.......... defesa sem depósito elisivo.............. Resumo..................

...... 3...... 96 CAPÍTULO X SENTENÇA DENEGATÓRIA DA FALÊNCIA 1............................................ 5............................ Recapitulação .......................................................... Resumo........................................................................Resumo.. 3... 2............... 2............................ Conceito .......................... Testes de aproveitamento da matéria examinada ............. 115 115 116 120 122 122 CAPÍTULO XIII JUÍZO UNIVERSAL 1. Pressupostos do recurso ............... Prazos dos recursos falimentares ....................... 3......... o agravo ... Termo legal ................................................................................... Recurso .................................. Indenização por perdas e danos .. Recapitulação .................................................................... Dos recursos no processo falimentar: a apelação.......... Recapitulação..... Natureza jurídica .................. Elementos básicos ........................................... 4.......... Indivisibilidade e universalidade do juízo falimentar ..................... 4........................................... Resumo............................................... 2..................................................... Recapitulação ........................................................................ Exceções à vis attractiva do juízo falimentar .... Recapitulação .................. Espécies de recursos ........ Sentença denegatória ...................... 105 106 108 110 111 CAPÍTULO XII DOS RECURSOS NO PROCESSO FALIMENTAR 1.......................................................................... 99 99 101 102 102 CAPÍTULO XI SENTENÇA DECLARATÓRIA DA FALÊNCIA 1.............................................................................. Resumo...................... 4.............................. Resumo.................................. 2........... Característica ............................................... Custas processuais e honorários advocatícios .............. XVI 126 127 130 .................

.......... 2...... Obrigações que lhe são impostas ........ Efeitos da falência sobre os contratos unilaterais ............................................................... 159 159 160 XVII ........................... 146 147 147 148 148 149 CAPÍTULO XVI DOS EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO AOS BENS DO FALIDO 1............................................................................................... Multa fiscal ..................... Restrições à capacidade processual do falido e à sua liberdade de locomoção ............... Recapitulação ..... Nulidade dos atos praticados pelo falido quanto aos bens ................................................... 4................. Contratos unilaterais e bilaterais ........ Resumo.......... Recapitulação ........................................ Conceito de contrato . 152 153 155 156 156 CAPÍTULO XVII DOS EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO AOS CONTRATOS DO FALIDO 1............ Perda da administração e disposição dos seus bens.......... 2..................CAPÍTULO XIV DOS EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO AOS DIREITOS DOS CREDORES 1.... 3....... A meação da mulher casada e a falência do empresário individual ............................ Proibição para o exercício da atividade empresarial .................. 3..... 4............... Recapitulação .................................. Suspensão da prescrição ........... Suspensão das ações ou execuções movidas contra o falido ............ 3............................................................. 3.................... Vencimento por antecipação de todas as dívidas do falido ..................................... Bens que não se compreendem na falência .................... Sujeição à prisão ............ Continuação do negócio ................................... Suspensão da fluência de juros ... Resumo............... Resumo............................ 138 140 141 141 142 143 CAPÍTULO XV DOS EFEITOS DA FALÊNCIA QUANTO À PESSOA DO FALIDO 1........................................................... 5... 2.... 4........................ 2.................................................... 5........

............... Assembléia geral dos credores: atribuições...... 7... Compensação das dívidas do falido ..................................... Resumo.... 5............................................................ Contrato de trabalho ............. 3...................... 4.. O juiz .. Deveres e atribuições ............... 8....................... Regras especiais para determinados contratos ........ Apuração do montante do débito do falido ................... Outros atos revogáveis: inscrição intempestiva de direitos reais (registros e averbações tardias)....................................... 3.............................. Avisos do administrador ... Recapitulação .............................................. 6..... O Ministério Público ............................................. Alienação fiduciária ........................................................ Arrecadação dos bens ........................... Recapitulação .................. Responsabilidades do administrador ........ Efeitos da falência sobre os contratos bilaterais ............................... convocação................................... 2... renúncia à herança ou legado ............................................... 4. Resumo......... 6...................................................................................................................................................................................... 2....................................................................................... 9..................................................... Da ação revocatória: por ineficácia e por fraude . 7................... 188 190 190 192 196 CAPÍTULO XIX ÓRGÃOS DA FALÊNCIA 1.. Resumo.. 161 162 171 172 174 183 CAPÍTULO XVIII DA REVOGAÇÃO DOS ATOS PRATICADOS PELO DEVEDOR ANTES DA FALÊNCIA — AÇÃO REVOCATÓRIA 1..... 8...................................4.. Recapitulação ........ composição 10........ venda ou transferência de estabelecimento (sem reserva de bens suficientes para solver o passivo) .......................... 5...................... XVIII 199 200 202 205 206 208 209 210 212 214 217 ....................................... O administrador judicial ......... constituição de direito real de garantia ....................................... Comitê de credores: composição e atribuições .. Atos praticados dentro do termo legal: pagamento de dívidas não vencidas ou por meios não previstos no contrato................ Atos praticados nos dois anos anteriores à falência: atos a título gratuito..........................

.................... 2................ 2................ Recapitulação ..... sentença............................ Embargos de terceiro: conceito............................................................ 7.......................................... Venda antecipada de bens deterioráveis .............................................. O processo de restituição: efeitos... LIVROS E DOCUMENTOS DO FALIDO 1................................................. 5..................... 240 240 241 244 244 XIX ............ Resumo............ Testes de aproveitamento da matéria examinada ... livros e documentos do falido 3................. 6.................. Recapitulação........... Pressupostos do pedido de restituição .. 6.......... de administradores de sociedade limitada e diretores de sociedade anônima ... Resumo........... Credores retardatários .. Coisas vendidas a crédito . Recapitulação ................................... procedimento...... Arrecadação dos bens particulares dos sócios de responsabilidade ilimitada....... Da administração dos bens do falido .....CAPÍTULO XX DA ADMINISTRAÇÃO........ Inventário dos bens arrecadados ........ Apresentação dos créditos ............ DA ARRECADAÇÃO E GUARDA DOS BENS.. 227 228 229 230 231 232 233 234 235 CAPÍTULO XXII DA HABILITAÇÃO DOS CRÉDITOS 1........................................ 3........................ recurso .. rito processual............................................................. Contrato de câmbio .............. 3..... Dinheiro em depósito com o falido ......... Do lacre das portas do estabelecimento do falido .................................. 2..................................................... 8... Resumo...... Coisa alienada fiduciariamente ........................... Da arrecadação e guarda dos bens.............. 220 220 221 223 223 224 224 CAPÍTULO XXI DO PEDIDO DE RESTITUIÇÃO E DOS EMBARGOS DE TERCEIRO 1........................................... 5..................... legitimidade ativa e passiva..... legitimidade ativa e passiva.................... A arrecadação e os bens de terceiro ......... 4.......... 4..... Habilitação dos créditos segundo a sua natureza .......................... juízo competente....................................................................... O concurso de credores .......... recurso ............... 4.............. juízo competente.......................................