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CIEES COMIT DE ADMINISTRACIN Y GESTIN INSTITUCIONAL

MARCO DE REFERENCIA PARA LA EVALUACIN DE LA ADMINISTRACIN Y GESTIN EN LAS INSTITUCIONES DE EDUCACIN SUPERIOR

1997

Miembros del Comit Han sido integrantes del Comit: Lic. Roberto Arizmendi Rodrguez C.P. Oscar Coldwell Cantillo Dr. Xavier Gamboa Villafranca Ing. Genaro Hernndez Zapata Dr. Sergio Martnez Romo Mtro. Alejandro Mungaray Lagarde Dr. Juan Alfonso Muoz Andrade Mtro. Carlos Palln Figueroa M. en C. Agustn Vzquez Vera Miembros actuales Mtro. Francisco lvarez Vales Mtro. Ernesto Bolaos Lozano LAE. Jess Humberto Dardn Hernndez Dr. Carlos Evia Rosado Ing. Alfonso Lpez Tapia Mtra. Esther Daz Trevio

Vocal Ejecutiva del Comit: Mtra. Roco Llarena de Thierry Asistentes del Comit: Lic. Noem Gonzlez Snchez Antrop. Luis Villalobos Jimnez

CONTENIDO Pgina Presentacin 1. Antecedentes 2. mbito de la funcin de administracin y gestin institucional. 2.1 La funcin de administracin y gestin institucional 2.2 reas a evaluar 3. Universo de trabajo 4. Imagen-objetivo de la funcin de administracin y gestin institucional 4.1 Legislacin y gobierno 4.2 Planeacin-evaluacin 4.3 Apoyo acadmico 4.4 Apoyo administrativo 4.5 Finanzas 4.6 Coordinacin y vinculacin 5. Metodologa 5.1 Premisas para efectuar la evaluacin 5.2 Categoras, criterios e indicadores para evaluar la administracin y gestin de las IES 5.2.1 Indicadores 5.2.1.1 Legislacin y gobierno 5.2.1.2 Planeacin-evaluacin 5.2.1.3 Apoyo acadmico 5.2.1.4 Apoyo administrativo 5.2.1.5 Finanzas 5.2.1.6 Coordinacin y vinculacin Anexos 1. Informacin requerida 2. Glosario de trminos 47 54 29 31 31 33 35 37 39 42 4 5 8 9 11 13 17 17 18 20 22 23 25 27 28

Presentacin
Los Comits Interinstitucionales para la Evaluacin de la Educacin Superior (CIEES) tienen, como uno de sus propsitos, difundir sus experiencias de trabajo y someterlas a la consideracin y crtica de otros organismos de evaluacin semejantes, a fin de enriquecer su quehacer y contribuir as elevar la calidad de la educacin superior en Mxico. El presente marco de referencia es producto de la experiencia obtenida en ms de 50 evaluaciones efectuadas a 42 instituciones de educacin superior por el Comit de Administracin y Gestin Institucional de los CIEES. Su valor radica en que cristaliza el esfuerzo de los miembros del Comit por sistematizar su trabajo de evaluacin y hacerlo del conocimiento de las instituciones de educacin superior (IES) e interesados en el tema, a fin de mejorarlo de manera constante. El documento se divide en cinco apartados. En el primero se presentan de manera sucinta los antecedentes de la evaluacin de la educacin superior en Mxico. El segundo hace referencia al mbito de la funcin de administracin y gestin institucional y su importancia para el desarrollo de las IES. Menciona algunas caractersticas de la funcin en la actualidad y la propuesta del Comit para mejorarla, y define las reas a evaluar: legislacin y gobierno, planeacin-evaluacin, apoyo acadmico, apoyo administrativo, finanzas y coordinacin y vinculacin. El tercero expone el universo de trabajo. En el cuarto apartado se describe la imagenobjetivo de la funcin de administracin y gestin institucional de las reas a evaluar, la cual fue elaborada por los miembros del Comit para orientar el anlisis de las instituciones. El quinto apartado describe la metodologa empleada para desarrollar la evaluacin de la administracin y gestin institucional de las IES, en la cual se establecen los criterios e indicadores que sirven para la formulacin de los juicios de valor. El documento concluye con dos anexos, el primero hace referencia a la documentacin requerida a las IES y el segundo es un glosario de trminos.

1. Antecedentes
La preocupacin por lograr un mejoramiento cualitativo de la educacin superior ha sido una constante en la historia de nuestro pas en las ltimas dcadas, como puede observarse en diferentes acuerdos y programas, entre los que destacan la creacin, en 1978, del Sistema Nacional de Planeacin Permanente de la Educacin Superior (SINAPPES) y el Sistema Nacional de Evaluacin de la Educacin Superior (SNEES), aprobado en 1990, el cual se inscribe dentro del primero. En este sentido se afirma que:
En el proceso de planeacin, la evaluacin es un medio fundamental para conocer la relevancia social de los objetivos planteados, el grado de avance con respecto a los mismos, as como la eficacia, impacto y eficiencia de las acciones realizadas. La informacin resultante es, entonces, la base para establecer los lineamientos, las polticas y estrategias que orientan la evolucin de este nivel educativo1.

El SNEES tiene su antecedente y base legal en el Programa de Modernizacin Educativa 1989-1994, el cual consideraba a la evaluacin como la estrategia fundamental para alcanzar la modernizacin, definida esta como calidad, eficiencia, e innovacin; sealaba que una de las acciones principales al respecto es impulsar un proceso nacional de evaluacin del sistema de educacin superior para determinar sus niveles de rendimiento, productividad, eficiencia y calidad. Para lo cual propuso la creacin de una comisin nacional de evaluacin de la educacin superior que debera surgir del seno de la CONPES. Durante la XVIII Reunin de la CONPES, celebrada el 7 de noviembre de 1989, se aprob la constitucin de la Comisin Nacional de Evaluacin de la Educacin Superior (CONAEVA), entre cuyos propsitos destacan los referentes a impulsar un proceso de evaluacin nacional, mediante la formulacin de criterios y directrices generales, as como proponer polticas y acciones tendientes a mejorar las condiciones actuales de la educacin superior. La CONAEVA fue instalada de manera formal el 23 de noviembre de 1989 por el secretario de Educacin Pblica. Qued integrada por nueve miembros: el secretario de Educacin Pblica, quien la preside; cuatro representantes del gobierno federal y cuatro de la ANUIES. En esta reunin tambin se aprob el programa de trabajo para 1989-1990, el nombramiento del secretario tcnico y la constitucin de un grupo tcnico de apoyo. De esta manera, a partir de 1989, se han realizado diversas acciones tendientes a poner en marcha el Sistema Nacional de Evaluacin de la Educacin Superior, que de manera coordinada y sistemtica promueva, estimule, apoye y lleve a cabo el proceso de evaluacin. Dentro de dicho Sistema se establecen tres procesos relacionados entre s, pero con propsitos especficos y diferentes para cada uno de ellos: a)
1

Evaluacin institucional, a cargo de las instituciones de educacin superior.

SEP, Evaluacin de la educacin superior (Modernizacin Educativa 1989-1994, nm. 5), Mxico, 1991, p. 41.

b) Estudios sobre el sistema de educacin superior en su conjunto, a cargo de la SESIC, SEIT, ANUIES y COSNET. c) Evaluacin interinstitucional de los servicios, programas y proyectos en las diversas funciones y reas de la educacin superior, mediante el mecanismo de evaluacin de pares.

Las normas vigentes en el sector educativo han definido los contenidos y propsitos de cada uno de los procesos de evaluacin del modo siguiente:
a) La evaluacin institucional consistir en el anlisis valorativo sobre la organizacin, funcionamiento y resultados de los procesos acadmicos y administrativos, a nivel de cada una de las instituciones de educacin superior, tomando en consideracin los resultados de las evaluaciones de las dependencias y unidades acadmicas. Sus propsitos inmediatos son: 1) la toma de decisiones institucionales para el mejoramiento, fortalecimiento y, en su caso, reforma de la institucin; 2) la proposicin a la SEP, al gobierno estatal respectivo, o a ambos, de programas especiales para la solucin de problemas y la atencin a necesidades urgentes e importantes, as como para el desarrollo de proyectos prioritarios; y 3) la formulacin de acciones institucionales concretas para lograr el reordenamiento de reas especficas de las Instituciones de Educacin Superior. La evaluacin del sistema de educacin superior consistir en el anlisis valorativo de los aspectos bsicos de la problemtica general de la educacin superior y de sus tendencias de desarrollo. Las decisiones derivadas de estas evaluaciones se traducirn en polticas y en el establecimiento de prioridades para la consolidacin y el desarrollo del sistema de educacin superior. La evaluacin interinstitucional de servicios, programas y proyectos [que aqu nos ocupa] se sita en el mbito del quehacer sustantivo de las instituciones, a un nivel de mayor particularidad, en un rea especfica del conocimiento, donde se pretende conocer y valorar las condiciones de operacin y la calidad de los procesos y resultados. Esta evaluacin tiene que ser realizada fundamentalmente entre acadmicos distinguidos representativos de las diversas regiones del pas (pares acadmicos), y para ser efectiva requiere de la existencia de grupos colegiados, interinstitucionales, cuyos integrantes sean del ms alto nivel acadmico, que cuenten con la legitimacin de la propia comunidad acadmica nacional. La finalidad de estos procesos de evaluacin -subraya la normatividad- es el mejoramiento de la calidad de los resultados y de los procesos del quehacer acadmico de las instituciones, as como la formulacin de juicios fundamentados para orientar la canalizacin de recursos econmicos 2.

b)

c)

Es por ello que para desarrollar el proceso de evaluacin interinstitucional se crearon nueve comits de la manera siguiente: Siete comits para igual nmero de reas del conocimiento, los que realizan la evaluacin de los programas de licenciatura y posgrado y los programas de investigacin.

Ibid, pp. 52-56.

Un comit para la evaluacin de la difusin de la cultura y el Comit de Administracin y Gestin Institucional. Los comits son instancias colegiadas, cada uno est integrado por nueve pares acadmicos elegidos entre los candidatos propuestos por las distintas instituciones de educacin superior por s us mritos y desempeo. Aun cuando los pares forman parte del personal acadmico de las instituciones de educacin superior, su participacin es a ttulo personal, ello implica que no existe una representacin formal de la institucin a la que pertenecen. La organizacin y el funcionamiento general de los Comits (CIEES) est a cargo del Secretariado Conjunto de la CONPES y operan bajo la direccin de un coordinador general. De acuerdo con lo establecido por la CONPES, "...cada comit precisar el campo que abarca el rea, las subreas y disciplinas comprendidas y acotar su universo de evaluacin [...] asimismo, ajustar la metodologa bsica y los instrumentos generales de evaluacin "de acuerdo con la especificidad y naturaleza de su objeto de evaluacin"3.

CONPES, Estrategia para la integracin y funcionamiento de los Comits Interinstitucionales para la Evaluacin de la Educacin Superior, Mxico, s/f [1991], p. 23.

2. mbito de la administracin y gestin en las instituciones de educacin superior


La administracin es un proceso que tiene como propsito integrar y coordinar los recursos humanos, tcnicos, materiales y financieros de una organizacin para lograr sus objetivos eficaz y eficientemente. La administracin no es un fin en s misma, sino el medio para hacer que las tareas sean realizadas de la mejor forma posible. En este sentido, la administracin se define como el proceso de interpretacin de los objetivos (propsitos o fines) propuestos por una organizacin y su transformacin en accin organizacional; a travs del planeamiento, organizacin, direccin y control de todos los esfuerzos realizados en todas las reas y en todos los niveles de la organizacin, con el fin de alcanzar tales objetivos de la manera ms adecuada a la situacin.4 La gestin, por su parte, es el esfuerzo continuo y sistemtico de la administracin para coordinar las acciones basadas en los planes y objetivos definidos, con el fin de decidir las tareas correctivas que aseguren la marcha de la institucin en los trminos y en la direccin previstos. La gestin es un proceso integral que comprende no slo el acopio de informacin, sino la toma de decisiones, involucra actividades comunicativas, de persuasin, liderazgo e iniciativa. Es en esencia un sistema para resolver problemas. Si los fines de la educacin superior son formar profesionistas y tcnicos tiles a la sociedad, desarrollar investigaciones, principalmente de los problemas nacionales, y extender con la mayor amplitud posible la cultura, para alcanzarlos se requiere del desarrollo de una serie de procesos que a su vez implican la realizacin de diversas funciones y actividades estructuradas, las cuales son llevadas a cabo de manera distinta por cada una de las IES. Por ello, la manera en que cada institucin estructura, organiza y dirige estas funciones determina caractersticas particulares en el modo de operar de cada una de ellas, es decir, define su administracin y gestin institucional. La administracin y gestin de estas instituciones tienen que ver con la formulacin de sus objetivos particulares, a partir de sus fines, el establecimiento de sus metas de largo plazo, la determinacin de sus estrategias y polticas de accin de mediano plazo, la estructuracin y control de sus actividades en el corto plazo y las acciones de seguimiento realizadas para valorar el cumplimiento de sus funciones de docencia, investigacin y extensin de la cultura. De esta manera, el propsito de la administracin y gestin institucional tiene que ver con la eficiencia de los procesos en el uso de los recursos -humanos, financieros, materiales y fsicos- para cumplir con los fines de estas instituciones as como con los impactos externos de sus funciones que muestran la eficacia de sus actividades. La administracin y la gestin son, entonces, los procesos que estructuran y dan rumbo a las funciones de docencia, investigacin y extensin en estas instituciones.

I. Chiavenato, Introduccin a la teora general de la administracin, Mxico, McGraw-Hill, tercera edicin, 1989, p.8.

2.1 La funcin de administracin y gestin institucional en las IES


En las instituciones de educacin superior no existe un esquema nico de organizacin de la funcin de administracin y gestin institucional, ya que cada una desarrolla sus funciones de manera particular y especfica. Sin embargo, en general han separado las funciones acadmicas de aquellas eminentemente administrativas; se han creado estructuras paralelas que, lejos de coincidir en un objetivo comn, se han desarrollado como instancias independientes que reclaman autonoma de decisiones, de operacin y de evaluacin. En algunos casos, en los que existe una aparente integracin, no parece estar claro que el objetivo que debe perseguirse, de comn acuerdo, es el logro de los fines de la institucin. Estas dos situaciones han dado como resultado diferentes concepciones de la administracin su organizacin y funcionamiento dentro de las instituciones. El resultado de esta separacin, no slo conceptual sino tambin orgnica y funcional, y por tanto la falta de claridad en las acciones que conducen al logro de los fines, ha generado el desarrollo de esfuerzos paralelos que, en razn de cumplir con responsabilidades diferentes, difcilmente se complementan o conjuntan. Sin dejar de reconocer la existencia de objetivos institucionales comunes, la academia se ha centrado en las labores que le son inherentes por definicin -docencia, investigacin y difusin y extensin de la cultura-, sin involucrarse en los aspectos administrativos de sus propios procesos. La administracin, por su parte, ha pretendido actuar sin vincular claramente sus fines con los de naturaleza acadmica. Esta separacin ha producido desintegracin, duplicacin de esfuerzos y funciones en la organizacin, incremento de costos de operacin y burocratizacin en la organizacin acadmica, adems del distanciamiento entre acadmicos y administradores. En consecuencia, se manifiesta una insatisfaccin por parte del sector acadmico que demanda, en forma creciente, una administracin de recursos y procesos que le permita mejorar el desempeo de sus funciones, en tanto que el sector administrativo reclama mayor atencin en la observancia de polticas y procedimientos que generalmente se traducen en requisitos, formatos, informes, etc. y solicita insistentemente una planeacin de recursos y actividades que difcilmente obtiene del sector acadmico. De esta manera, ambos sectores invalidan los requerimientos que se formulan entre s. Hasta ahora los intentos para hacer eficiente y modernizar la administracin se han traducido, en algunos casos, en la automatizacin de los procesos administrativos y, muy frecuentemente, en la creacin de reas especializadas en aspectos tcnicos que representan esfuerzos necesarios, pero insuficientes para satisfacer los requerimientos de mejorar la calidad de la administracin de la docencia, la investigacin y la extensin en las instituciones de educacin superior. El Comit de Administracin y Gestin Institucional considera que las instituciones de educacin superior son organizaciones plurales y, al mismo tiempo, de fuerte identificacin y mstica institucional. Para el logro de sus objetivos requieren una participacin comprometida

de todos los miembros de su comunidad con un alto grado de responsabilidad individual, tanto del personal acadmico como del administrativo. En este contexto, la administracin en las instituciones de educacin superior cobra importancia y razn de ser como medio de acercamiento a los propsitos que tienen encomendados, en la bsqueda de un mejoramiento cualitativo de las tareas que realizan y de los resultados que se logran. La administracin en las instituciones de educacin superior se define como la manera mediante la cual los individuos se organizan y establecen una estructura para cumplir con la misin o fines establecidos en sus ordenamientos jurdicos, a travs de la planeacin de las acciones, su ejecucin, control y evaluacin, teniendo como marco la filosofa e identidad institucional. El Comit de Administracin y Gestin Institucional propone establecer una nueva conceptualizacin de la administracin universitaria con base en una visin integradora del quehacer administrativo y de direccin y el quehacer acadmico, interrelacionados ambos en el desarrollo de las tareas que competen a las instituciones de educacin superior. Para ello el Comit sugiere tres acciones fundamentales: En primer lugar, redefinir los propsitos de las actividades administrativas y su contribucin al trabajo acadmico de las instituciones, con base en la premisa de que acadmicos y administradores reconozcan que comparten la responsabilidad del logro de los objetivos de la organizacin y se comprometan a validar esta responsabilidad conjunta en cada accin de sus respectivas competencias. En segundo trmino, fundamentar este cambio de enfoque en disposiciones normativas que establezcan una organizacin funcional que garantice la flexibilidad, la corresponsabilidad y la congruencia entre competencias de decisin y ejecucin. La tercera accin consiste en disear un plan ejecutor que materialice los enfoques de corresponsabilidad y las estructuras de organizacin adoptadas mediante el desarrollo de procesos acadmico-administrativos conjuntos. Por ejemplo, realizar el proceso de planeacin, programacin, presupuestacin y evaluacin, incluida la asignacin y el ejercicio de los recursos financieros, de manera conjunta, de lo que ya existen algunas experiencias con resultados positivos. Con base en un enfoque de esta naturaleza, el trabajo del Comit tiene las siguientes caractersticas: 1. Su objeto de evaluacin es la administracin y gestin de la institucin en su conjunto, no la que atae a las diferentes partes que la componen, ni a los diversos campos del conocimiento que abarca. Se acerca a su objeto de evaluacin mediante un enfoque que concibe la funcin de administracin y gestin unida a la academia.

2.

10

3.

Lo que el Comit evala en cada IES considerada como un todo es la manera en que sta administra las principales actividades que estructuran, condicionan y dan direccin a la docencia, la investigacin y la extensin. En particular, el Comit evala en cada IES: a) las formas de gobierno y las normas que rigen la vida institucional; b ) sus procesos de planeacin; c) los apoyos que orienta al ejercicio de la docencia y la investigacin; d) sus recursos financieros; e) sus estatutos orgnicos y administrativos; y f) los mecanismos que le permiten coordinarse con otras instituciones y vincularse con el exterior.

4.

2.2 reas a evaluar


Con el fin de tipificar, detallar y facilitar las actividades de evaluacin interinstitucional que corresponden al Comit de Administracin y Gestin, se definieron seis reas de evaluacin: 1. Legislacin y gobierno: comprende el marco jurdico que rige a la institucin, y la reglamentacin que de l se desprende. Asimismo, comprende su estructura de gobierno y las autoridades e instancias colegiadas; los mecanismos de eleccin de stas y sus mbitos de responsabilidad; la forma como se implanta, organiza y funciona la autoridad y como se ejerce el poder en los diferentes niveles de mando y decisin de la estructura de organizacin y el grado de participacin de la comunidad en los procesos de toma de decisiones. 2. Planeacin-evaluacin: incluye las acciones emprendidas por la institucin para orientar su desarrollo, as como la incidencia de las mismas en el logro de los objetivos institucionales. Se identifican las instancias encargadas de su coordinacin; la posicin jerrquica de la funcin en la estructura de organizacin, as como la infraestructura, equipo y personal asignado al rea encargada de la funcin. La planeacin y la evaluacin son consideradas como etapas de un solo proceso relacionado con la toma de decisiones, que permite orientar el desarrollo de la institucin hacia un fin deseado. 3. Apoyo acadmico: considera el conjunto de actividades e instancias que apoyan, orientan, organizan y coordinan el trabajo acadmico. Incluye entre otros aspectos el anlisis de los recursos materiales, fsicos, tcnicos y pedaggicos; la formacin y capacitacin de los recursos humanos de la institucin; las polticas de atencin a la demanda; los indicadores respecto de la distribucin de la poblacin escolar por nivel y reas de conocimiento, eficiencia terminal e ndices de desercin y reprobacin. 4. Apoyo administrativo: comprende el conjunto de servicios e instancias que facilitan la operacin de la institucin. Se analiza la estructura de organizacin, las plantillas de personal, los manuales de organizacin y procedimientos, reglamento interior de trabajo, contratos colectivos de trabajo y las polticas de administracin en materia de recursos humanos, servicios generales y administracin escolar. 5. Finanzas: se refiere al origen, control y aplicacin de los recursos monetarios, materiales y patrimoniales de la institucin. Incluye los inventarios, los procesos de auditora y

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los sistemas de informacin financiera. Se revisa la integracin de las fuentes de financiamiento y el destino del gasto por funciones, programas o proyectos. 6. Coordinacin y vinculacin: considera los procedimientos establecidos para que una institucin de educacin superior colabore y se coordine con sus homlogas y se vincule con empresas y organismos pblicos y privados de su entorno. Incluye la participacin de la institucin en los rganos del Sistema Nacional de Planeacin de la Educacin Superior (COEPES y CORPES) as como el seguimiento del impacto logrado por sus estudiantes y prestadores de servicio social y egresados. Tres dimensiones guan el proceso de evaluacin de la funcin de administracin y gestin institucional, en cada una de estas seis reas: la normatividad, referida a la vigencia y observancia de los ordenamientos que sustenten y regulen las funciones; la funcionalidad, entendida como la operacin o gestin de las actividades propias de cada rea; y los resultados o productos obtenidos, con base en los cuales es posible conocer la eficacia y la eficiencia de la funcin de administracin y gestin institucional y sus impactos en la actividad acadmica.

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3. Universo de trabajo
Conforme a lo establecido por la CONPES, cada Comit deba acotar su universo de evaluacin. El Comit estableci, inicialmente, que el universo de trabajo correspondera al sistema de educacin superior mexicano, el cual estaba integrado por 926 instituciones (tabla 1) con una matrcula de 1,358,404 alumnos para el ciclo 1995-1996. Tabla 1 Sistema de educacin superior en Mxico Ciclo 1995- 1996 Tipo de institucin Instituciones pblicas Universidades Tecnolgicos Normales Otros Subtotal Instituciones privadas Universidades Tecnolgicos Normales Otros Subtotal
TOTAL

Nmero 54 105 222 40 421 141 108 118 138 505 926

Matrcula licenciatura 724,129 206,720 103,490 14,908 1049,297 167,859 68,097 34,558 38,593 309,107 1358,404

45

77

55 100

23 100

Fuente: ANUIES, Anuario estadstico 1995.

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En particular se pondra nfasis en las instituciones pblicas -sistema de universidades, sistema tecnolgico y sistema de universidades tecnolgicas- (tabla 2) que atienden 77% de la matrcula de este nivel educativo. Sin embargo, el criterio para iniciar las visitas fue el de evaluar aquellas instituciones que hicieran su solicitud por escrito a los CIEES, sin importar su naturaleza pblica o privada.

Tabla 2 Instituciones de educacin superior pblicas Ciclo 1995-96


Tipo de institucin pblica Universidades pblicas coordinadas por SESIC Sistema de Universidades Tecnolgicas Otras universidades pblicas Instituto Politcnico Nacional Institutos tecnolgicos* Institutos tecnolgicos agropecuarios Institutos tecnolgicos del mar Institutos tecnolgicos forestales Normales Otros Total IES pblicas Nmero de instituciones 38 10 6 1 76 22 8 1 222 40 Matrcula 711,228 4,919 7,972 54,130 170,703 6,048 223 118 103,490 14,908

424

1073,036

Fuente: ANUIES; Anuario estadstico 1995. * La matrcula corresponde al ciclo 1996-1997.

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Posteriormente se ha decidido seguir atendiendo a los centros educativos que enven por escrito su solicitud a los CIEES, e inducir las evaluaciones de los sistemas de universidades y tecnolgicos pblicos que tienen, al menos, cuatro aos de operar y una matrcula superior a 500 alumnos. El universo se reduce, en consecuencia, a 113 instituciones con una matrcula de 942,139, correspondiente a 87.8 % de la matrcula en instituciones pblicas y a 69% del total nacional (tablas 3 a la 5). Tabla 3 Universo de trabajo 1995-1996
Tipo de institucin pblica Universidades pblicas coordinadas por la SESIC Sistema de universidades tecnolgicas Otras universidades pblicas Institutos tecnolgicos regionales Instituto Politcnico Nacional Total IES pblicas Nmero de instituciones 38 3 3 68 1 113 Matrcula 711,228 1,931 6,084 168,766 54,130 942,139

Fuente: ANUIES, Anuario estadstico 1995. Tabla 4 Universidades pblicas por regin y tamao 19965
REGIN TAMAO
NOROESTE

NORESTE

II

CENTRO
OCCIDENTE

III

CENTRO SUR

IV

SUR SURESTE UACarmen UACamp:

A M DE LA CD. DE MEXICO

VI

TOTAL

MENOS DE 5,000 5,000 - 10,000 10,001 - 20,000 MS DE 20,000 TOTAL

UABCS U de Occ ITSON UACHih UACJ UNISON UABC

UAAAN UAA U de Col UANay UMSNH U de Gto U de G.

UACHap. UAH UATlax UAEMor UAQro UAEMex

U Quin. Roo UNACH UADY UABJOax UJAT

UPN

8
12

UJED

UAZ UASLP UATamp UANL UACoah

10 UAM UNAM

UASin

UAGro BUAP

UV

10

40

Aquellas que reciben subsidio federal. No incluye a las universidades tecnolgicas ni a la del Ejrcito y la Fuerza rea.

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Tabla 5 Institutos tecnolgicos por tamao y regin 1996-1997 REGIN TAMAO MENOS DE 500
Cd. Jimnez Linares

NOROESTE

NORESTE

II

CENTRO
OCCIDENT E

III

CENTRO SUR

IV

SUR SURESTE

A M DE LA CD. DE MEXICO

VI

TOTAL 8

Cenidet Cidet Cuautla Tlaxiaco Ocotln


La Piedad Zitcuaro

Pinotepa

500 - 1000

Cd. Cuauhtmoc

Hatabampo

Matehuala Cd Valles

Costa Grande. San Juan del Ro


Tehuacn Chilpancingo Iguala Apizaco Tuxtepec

Comitancillo

Comitn

10

1001 - 2000

Nogales Nvo. Laredo Delicias Piedras Negras Parral Hermosillo Chihuahua II La Paz Mexicali La Laguna Culiacn Chihuahua

Reynosa Nvo. Len

Cd. Gzman Colima Lazaro Crdenas Tepic Jiquilpan Len Morelia Celaya Aguascalien tes.

Chetumal Cerro Azul Tapachula Campeche Cancn Minatitlan Itsmo Tuxtla Gutirrez
Tlalnepantla

18

2001 - 3000

Matamoros Zacatecas Cd. Victoria Durango SLP Saltillo

15

3001 - 4000

Toluca Pachuca Quertaro Acapulco Zacatepec Puebla Mrida Veracruz Oaxaca Orizaba

15

4001 -5000

Cd.Madero Mochis Tijuana Cd. Jurez

Villahermosa

MS DE 5000 TOTAL

19

11

11

18

16

76

16

4. Imagen-objetivo de la funcin de administracin y gestin institucional


IES

La evaluacin que realiza el Comit de Administracin y Gestin Institucional en las tiene como principio bsico considerar que cada una de las instituciones cuenta con sus propias caractersticas; consecuentemente, no existe un paradigma o modelo nico para evaluar esta funcin. Sin embargo, la experiencia acumulada por este Comit le indica que en las IES existen tanto semejanzas como diferencias. Con base en ello, el Comit ha definido una imagen-objetivo que le sirve de referente para realizar de la mejor manera su trabajo de evaluacin, considerando las caractersticas de las instituciones en su conjunto. La imagen-objetivo est conformada por una serie de atributos y condiciones ideales para operar la funcin de administracin y gestin en cada una de las seis reas definidas en el captulo 2.

4.1 Legislacin y gobierno


Las IES deben tener un cuerpo normativo para sustentar su existencia, carcter y personalidad, as como para regular la conduccin institucional y en general el ejercicio de sus funciones. Es deseable que los ordenamientos sean adecuados y suficientes para permitir el desarrollo armnico de la institucin, y para que sta pueda dirimir conflictos internos y externos. Se espera que una institucin tenga normas jurdicas de constitucin y organizacin, y administrativas, que sustenten su existencia, finalidad y capacidad, y que regulen su coordinacin funcional y el proceso de toma de decisiones. Las normas jurdicas de constitucin y organizacin no son, usualmente, actualizacin constante ya que reflejan las condiciones de creacin y los grandes ajustes de la institucin. Sin embargo, es deseable que la actualizacin del estatuto su equivalente se hubiere realizado dentro del perodo 1976-1996 en el que se desarrollo de la educacin superior en Mxico. materia de cambios o orgnico o impulsa el

Las normas administrativas de regulacin y operacin, en cambio, deben ser actualizadas con mayor frecuencia en tanto que reflejan -y regulan- en forma ms directa los cambios parciales o reformas sectoriales que afectan el funcionamiento cotidiano de la institucin. Se espera que las lneas de colaboracin por coordinacin o subordinacin faciliten la gestin administrativa de la institucin, asimismo, que los rganos de vigilancia y de supervisin efectivamente controlen y fijen responsabilidades a las autoridades, funcionarios, acadmicos y alumnos, cuando su comportamiento y el ejercicio de funciones no responda a las expectativas previstas en las normas y metas fijadas por la institucin.

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En la formulacin de la normatividad se espera que exista claridad en la asignacin de la responsabilidad y en la forma de operacin de los involucrados en los diferentes niveles y espacios institucionales. Normalmente esta funcin corresponde al consejo universitario o su equivalente, apoyado por una oficina encargada en esta materia (abogado general o su similar) y por alguna instancia administrativa en el caso de lo puramente administrativo. Sin embargo, ante la ausencia o insuficiencia de normatividad adecuada, actualizada y aplicable, se recurre, en forma supletoria, a los acuerdos promovidos por instancias unipersonales. Por ltimo, el marco normativo debe ser conocido y aplicado por la comunidad universitaria con el fin de que realmente sirva para orientar y conducir a la institucin En el apartado de gobierno, lo deseable es que la estructura, la distribucin y el ejercicio del poder estn sustentados y regulados en el marco normativo, que en este se expliciten claramente las atribuciones y responsabilidades asignadas a las autoridades colegiadas y unipersonales, cuyos mbitos de competencia han de estar definidos y delimitados, y que la conduccin institucional se lleve a cabo con liderazgo y con objetivos precisos. La eleccin o designacin de autoridades debe normarse con procedimientos especficos, acordes con la forma del ejercicio de poder de cada institucin. Los procesos de toma de decisiones colegiadas deben realizarse en los mbitos de competencia correspondientes con una periodicidad adecuada para permitir el desahogo oportuno de los compromisos institucionales. Los acuerdos alcanzados deben ser del conocimiento de la comunidad institucional. La forma de ejercer el poder en los distintos niveles de autoridad de la organizacin, as como sus interrelaciones, debe permitir el cumplimiento de los propsitos institucionales e impulsar el desarrollo con estabilidad interna. La congruencia entre la gestin institucional, la distribucin del poder, y la definicin de objetivos, coadyuva a fortalecer una imagen acadmica y poltica adecuada.

4.2 Planeacin-evaluacin El proceso de planeacin-evaluacin debe permitir a las instituciones definir su rumbo, a travs de la integracin de esfuerzos y compromisos asumidos individual y colectivamente, as como identificar opciones de desarrollo, con base en la previsin de sus recursos. Se espera que la planeacin y la evaluacin estn sustentadas en el marco normativo de la institucin; que los ordenamientos sealen las facultades y obligaciones de los rganos unipersonales y colegiados involucrados; y que estn reglamentadas las atribuciones, as como los procedimientos para su ejercicio. Para llegar a una situacin deseada, una institucin debe contar con un modelo del proceso de planeacin, que culmine en la elaboracin de un plan de desarrollo. Independientemente de las circunstancias locales que prevalezcan en la institucin, es necesario que el modelo elegido tenga las siguientes caractersticas: 18

Que la institucin tenga una visin estratgica del futuro y acte en consecuencia, tratando de regular los principales factores que la definen. Que se establezca y opere un sistema institucional de informacin actualizado, que sirva de soporte a la toma de decisiones. Que la planeacin se traduzca en accin, y por tanto se observen resultados concretos que constaten que la institucin se ha beneficiado gracias a los trabajos de planeacin y evaluacin. El plan de desarrollo deber definir los objetivos, las polticas y metas. Deber especificar tambin las caractersticas del propio proceso, es decir, si en l particip la institucin en su conjunto o slo trabaj un grupo de personas de las reas acadmicas o administrativas. Establecer los mecanismos de difusin y los procedimientos para ponerlo en prctica. El plan debe estar plasmado en un documento sancionado por la mxima autoridad colegiada (consejo universitario o equivalente), ampliamente difundido y asumido por la administracin en la toma de decisiones, para garantizar su observancia institucional permanente. El plan debe partir de un diagnstico global o estratgico que responda a las necesidades acadmicas y sociales del ambiente; plantear una visin estratgica a largo plazo (10 aos o ms); definir los programas institucionales a mediano plazo (3 o ms aos), con objetivos, metas y responsables de ejecucin y especificar (al menos anualmente) los recursos formales y de presupuestacin para su operacin, con el fin de garantizar la viabilidad econmica y precisar los criterios e indicadores para su seguimiento y evaluacin. Las distintas fases del proceso de planeacin-evaluacin (diagnstico, establecimiento de objetivos, programacin, presupuestacin y control y evaluacin) debern operarse de manera coordinada y congruente aun cuando las realicen distintas instancias administrativas o acadmicas. Los programas y proyectos de las dependencias acadmicas y administrativas se elaborarn de acuerdo con la intencionalidad, programacin y presupuestacin del plan de desarrollo institucional. La realizacin de acciones futuras debe tener una estrecha relacin con los recursos necesarios para su ejecucin. Para coordinar y organizar las tareas institucionales de planeacin debe funcionar una unidad responsable de este proceso en la institucin y/o en cada unidad acadmica, que ha de estar en continua relacin con la toma de decisiones. Este rgano debe tener sustento en el marco jurdico, atribuciones especficas y reconocimiento institucional, para garantizar la legitimidad e importancia de sus tareas, con procesos oportunos, confiables y giles. Los procesos de autoevaluacin desarrollados por iniciativa propia o como cumplimiento de los requerimientos externos, debern ser acordes con el proceso de planeacin que se est realizando. Las instituciones de educacin superior deben haber evaluado: a) el cumplimiento y vigencia de las metas propuestas, b) los procesos implantados y c) los resultados obtenidos. Esta evaluacin parte de los indicadores establecidos en la fase de diseo del plan, para garantizar la congruencia del proceso. En relacin con los parmetros institucionales que se usen de referencia, se deben sustentar en el proceso de planeacin y explicar cmo se obtuvieron. Por ltimo, los juicios de valor que resultan del proceso de

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autoevaluacin deben servir para el establecimiento de nuevos propsitos de cambio o consolidacin institucional.

4.3 Apoyo acadmico Las instituciones de educacin superior deben tener un conjunto de actividades e instancias centrales dirigidas a apoyar la organizacin, coordinacin y supervisin del quehacer acadmico y fomentar las condiciones favorables para su desarrollo. Se espera que exista un paradigma acadmico de la institucin, que sea del conocimiento de la comunidad y est respaldado por un marco normativo. Este paradigma acadmico deber tener sustento filosfico y estar apoyado con polticas y objetivos bien definidos y con metas por alcanzar en cada una de las reas. Adems, deber contar con una estructura orgnica que propicie el quehacer acadmico. Para atender a los alumnos, objetivo de la docencia, deber existir una instancia que cumpla con la funcin de dar orientacin vocacional y educativa acorde con las necesidades institucionales, a travs de programas permanentes que sean del conocimiento de toda la comunidad estudiantil. Es deseable que existan polticas y criterios claros para atender la demanda estudiantil en los distintos niveles (bachillerato, licenciatura y posgrado) de acuerdo con los recursos con que cuenta la institucin, a fin de que se garanticen resultados de alta calidad. Se deber contar con normatividad que regule el proceso de ingreso y seleccin de los alumnos, donde se establezcan los perfiles y requisitos acadmicos de ingreso correspondientes a los programas que se ofrecen, lo que habr de reflejarse en una mayor eficiencia terminal con la ms alta calidad acadmica. Los requisitos de permanencia y acreditacin de los alumnos debern estar normados y ser aplicados mediante mecanismos adecuados y funcionales. La institucin deber contar con los mecanismos que impulsen el avance de los alumnos y promuevan opciones que incrementen el ndice de titulacin de los egresados. Deben existir ordenamientos que regulen los procedimientos para estructurar y actualizar los planes y programas de estudio, esto es, que cuenten con objetivo, perfiles y requisitos de ingreso y egreso, as como con mecanismos y procedimientos para su permanente seguimiento y evaluacin. Debern definirse los requisitos acadmicos y administrativos para la apertura, actualizacin o reorientacin de los planes y programas. Estos debern ser acordes con las necesidades de su entorno y con el avance del conocimiento. Se espera que en la institucin exista un reglamento actualizado que defina con precisin las caractersticas y las responsabilidades de cada una de las figuras acadmicas, as como los mecanismos de ingreso, evaluacin y promocin del personal acadmico, que deber estar actualizado en mtodos y tcnicas de la enseanza-aprendizaje, y en el manejo de la infraestructura y apoyos didcticos.

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La institucin debe contar con programas de induccin, formacin, superacin y actualizacin del personal, as como con proyectos que promuevan su crecimiento. Deben existir instancias que favorezcan la vida colegiada y el intercambio de experiencias entre su planta docente y las de otras instituciones. La institucin debe poseer un modelo de evaluacin que garantice el cumplimiento del trabajo acadmico con un alto grado de calidad y que sea punto de partida para los programas de seguimiento, evaluacin y estmulos de los acadmicos. En congruencia con el modelo de evaluacin, integrado con instrumentos y criterios adecuados, aceptados por la comunidad acadmica, se debe contar con rganos de evaluacin integrados por pares acadmicos que gocen del ms alto reconocimiento por su trayectoria, honestidad e imparcialidad, y sean designados a travs de criterios estrictamente acadmicos, al margen de aspectos de carcter gremial. Es deseable que en la normatividad se establezcan los procedimientos a los cuales pueden recurrir los acadmicos para impugnar las decisiones de los rganos de evaluacin, cuando consideren que sus derechos hayan sido conculcados. Las instituciones deben contar con programas institucionales que permitan una estructura adecuada de su personal acadmico (profesores, investigadores de tiempo completo, docentes por horas y tcnicos acadmicos o su equivalente) y el cumplimiento adecuado de las tareas acadmicas. Es deseable que la investigacin, adems de ampliar las fronteras del conocimiento y contribuir a la solucin de problemas especficos, coadyuve a la formacin de recursos humanos de alta calidad, beneficie la formacin de los estudiantes, promueva el inters de los profesores en proyectos que fortalezcan la imagen de la institucin e impulse los estudios de posgrado. La infraestructura de laboratorios, talleres, material didctico y equipos deber estar actualizada y adecuada, as como tener la cobertura suficiente para apoyar el proceso de enseanza aprendizaje y de investigacin. Debe, asimismo, contar con programas adecuados para su mantenimiento y, en su caso, reparacin y ampliacin. La infraestructura en materia bibliotecaria y de informacin deber corresponder a las necesidades del alumnado, de los profesores y de los investigadores, en el tipo de servicio que requieren, con la cantidad suficiente de ejemplares y medios de acceso, y la actualizacin de los mismos. Los servicios de cmputo y telecomunicaciones de la institucin debern cubrir los requerimientos tanto en el nmero de equipos como en la calidad, segn las necesidades, en orden de prioridad de la comunidad estudiantil y del personal acadmico y de administracin.

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4.4 Apoyo administrativo


Para que una institucin opere eficientemente debe identificar claramente sus funciones bsicas, as como las lneas de comunicacin, mando y control, en correspondencia con las normas que le han dado origen. Lo deseable es que las instituciones cuenten con manuales de organizacin, manuales de procedimientos y manuales de operacin, as como con la definicin de polticas actualizadas y de amplia difusin en la comunidad. En relacin con los recursos humanos, se espera que la plantilla del personal acadmico y administrativo tenga un tamao adecuado a las funciones que realiza. Es necesario que se d prioridad al impulso de las tareas fundamentales y se procure una relacin adecuada entre profesores/alumnos/personal administrativo. La proporcin del personal de confianza debe ser mnima y observar el perfil descrito en la Ley Federal del Trabajo. Las relaciones laborales deben estar reguladas por un marco jurdico claro, objetivo y acorde con la ley para que se propicie un clima laboral y un rendimiento del personal ptimos. Las prestaciones que se pacten en los contractos colectivos deben ser coherentes con la capacidad financiera de la institucin, para que se les pueda dar cumplimiento efectivo. Las relaciones entre la institucin y los sindicatos deben estar sustentadas en la cooperacin, pero es deseable que prevalezca la definicin de las polticas institucionales. Deben existir herramientas auxiliares como el reglamento interior de trabajo, las descripciones de puestos, los tabuladores actualizados y las normas de operacin de las comisiones mixtas contractuales. Los mecanismos de ingreso, permanencia, promocin y desarrollo, tanto del personal acadmico como del administrativo, deben ser ampliamente conocidos por la comunidad. Es deseable que los programas de capacitacin y actualizacin del personal respondan a las necesidades de la institucin y que las bases de stos estn consideradas en las normas que regulan las relaciones laborales. Los programas internos de superacin acadmica de estmulos a la productividad deben corresponder a parmetros especficos preestablecidos, mientras que los que reciben financiamiento externo de estmulos a la productividad acadmica, debern cumplir con los requisitos marcados por las instancias responsables de su operacin (SESIC, SEIT, etctera). La administracin escolar debe contar con los registros actualizados de los alumnos, as como ofrecer un servicio adecuado, oportuno y eficiente, tanto al sector estudiantil como a los directivos que requieren informacin para la toma de decisiones. La institucin debe tener una planta fsica suficiente y adecuada para cubrir los requerimientos presentes y futuros de acuerdo con el plan de desarrollo. Debe existir un programa regulador donde se tengan detectadas las necesidades derivadas de la demanda y se cumpla con las polticas institucionales de largo plazo. El mantenimiento de las instalaciones debe ser adecuado y oportuno. Los servicios generales de limpieza, fotocopia, intendencia, vigilancia, servicios mdicos, telefona, comunicaciones, cafetera, etc., deben ser oportunos, eficientes y de alta calidad.

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4.5 Finanzas
Por lo general, en las instituciones de educacin superior los recursos son escasos, por lo tanto, la asignacin y la utilizacin de los mismos debe hacerse de forma responsable y eficiente para un mejor cumplimiento de los objetivos institucionales. Mantener unas finanzas sanas permite generar un clima de confianza y fomentar de manera slida el desarrollo institucional. Se espera que la institucin cuente con un control interno adecuado que permita identificar el origen y la aplicacin de los recursos monetarios, materiales y patrimoniales. Las reas financieras deben vigilar el comportamiento de las fuentes de financiamiento, procurando que los calendarios previstos en los flujos de recursos se cumplan adecuadamente, con el propsito de que los programas, presupuestos y metas se alcancen en los periodos determinados. Deben existir polticas y prioridades para la asignacin del gasto y debe procurarse el desarrollo de sistemas automatizados que faciliten el control del ejercicio presupuestal. La mxima autoridad de la institucin debe sancionar oportunamente la integracin del presupuesto debiendo contar con polticas que procuren el desarrollo institucional tomando en cuenta las necesidades de un entorno dinmico. Es necesario efectuar estudios que permitan conocer el costo-beneficio de los programas, para garantizar que las asignaciones se efecten de la mejor manera posible, cuidando que stas se encuentren debidamente respaldadas por su plan y presupuesto correspondiente. Asimismo, deben efectuarse evaluaciones peridicas respecto al avance y costo real de los programas. Deben existir mecanismos de control financiero-presupuestal que permitan supervisar la aplicacin de los recursos que provengan de fuentes alternas para evitar desviaciones en los mismos. Tambin debe contarse con registros que generen informacin confiable, de tal manera que puedan identificarse, en distintos niveles de desagregacin, los resultados obtenidos por las unidades responsables. La funcin de fiscalizacin debe considerarse como un elemento auxiliar en la vigilancia del funcionamiento del control interno, debe atenerse a las normas establecidas y a la existencia de programas especficos de trabajo en las instituciones. La contabilidad debe elaborar oportunamente, el balance general, el estado de resultados, el estado de ingresos y egresos y el estado de origen y aplicacin de fondos. stos a su vez deben permitir la correspondencia con los resultados presupuestales. Los ingresos originados por servicios, fondos, asignaciones especiales, donativos, etc., recibidos por la institucin, deben contar con un control financiero y contable adecuado para contrastar los costos con los ingresos. Para garantizar la salvaguarda del patrimonio institucional, debern emitirse las polticas y lineamientos para su uso, manejo y custodia, en las que se delimiten claramente las responsabilidades del personal usuario. El registro contable de los bienes muebles e inmuebles de la institucin deber ser exhaustivo, y en el caso de los inmuebles, estos debern estar debidamente regularizados y registrados a su valor actual.

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En materia fiscal, las instituciones deben estar al corriente del pago de impuestos, as como calcular oportunamente las retenciones correspondientes de acuerdo con las disposiciones establecidas en las leyes respectivas. La auditoria interna, por su funcin de vigilancia y bsqueda de eficiencia en el manejo de los recursos, deber estar situada en el organigrama en un nivel que le permita tener independencia en sus funciones y obtener resultados tiles para la toma de decisiones. La auditora externa debe efectuarse peridicamente. El auditor debe ser designado por la mxima autoridad colegiada de la institucin, tomando en cuenta su experiencia profesional y el reconocimiento en el medio. Los dictmenes deben ser entregados oportunamente y estar acompaados de las cartas de recomendaciones y de observaciones que permitan hacer un seguimiento de las medidas correctivas implantadas.

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4.6 Coordinacin y vinculacin


Las instituciones de educacin superior deben establecer relaciones diversas tanto en el propio subsector de educacin superior como en los sectores sociales de su entorno nacional e internacional. La coordinacin de las IES con otras instituciones de educacin adopta modalidades especficas de intercambio acadmico a travs de la celebracin de convenios de colaboracin. En lo que se refiere a la vinculacin con elementos y entidades de los sectores social, pblico y privado, asume la forma de: prestacin de prcticas profesionales, estancias y servicio social, difusin a travs de medios de comunicacin colectiva y de publicaciones en libros y revistas especializadas, desarrollo de actividades de incubacin de empresas, educacin continua y de investigacin cientfico-tecnolgica. Ambos tipos de relaciones deben concretarse en contratos, convenios, planes, programas y proyectos especficos. La administracin eficiente de los mecanismos de coordinacin de las IES con otras instituciones y con otros agentes sociales de su entorno depende de cinco factores bsicos: a) la voluntad de las autoridades de la institucin para promover la coordinacin y vinculacin; b) el convencimiento docente en el desempeo de la funcin; c) la existencia de un rgano central de toma de decisiones estratgicas; d) la existencia en las diversas unidades acadmicas de la que materialicen la funcin;
IES,

de instancias operativas

e) la participacin del personal acadmico, alumnos y trabajadores en estrategias, programas, proyectos y actividades de coordinacin y vinculacin. Para que la funcin de vinculacin se realice, en primer lugar debe existir un convencimiento genuino en los niveles internos ms altos de decisin, de que la misma contribuir al fortalecimiento global de la institucin, y de que es requisito indispensable para su desarrollo. Es necesario que la voluntad de las autoridades se refleje en el personal docente y de investigacin, de modo que impulse a su vez a las autoridades superiores hacia el fortalecimiento de la funcin. Es decir, que el personal acadmico haga suyos los lineamientos genricos y que coadyuve a lograr la eficiente institucionalizacin de la funcin de coordinacin-vinculacin. Lo deseable es que en las instituciones exista y funcione una dependencia de segundo nivel de decisin, dotada de reconocimiento normativo institucional, y explcitamente encargada de la funcin de coordinacin y vinculacin en su conjunto. Esta instancia debe confeccionar la reglamentacin bsica que regule la funcin; dictar los principios de organizacin y control; identificar los objetivos fundamentales que la institucin desea alcanzar en esta rea; formular la estrategia requerida para su consecucin; articular en torno a ellos

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convenios y contratos de cooperacin. Debe coordinar los estudios de seguimiento de egresados; del mercado de trabajo de las profesiones que ofrece la institucin; del impacto de las actividades sustantivas de la IES en su entorno. Se espera que una institucin de educacin superior cuente tambin con entidades operativas en sus unidades acadmicas (escuelas, facultades, institutos y centros o divisiones y departamentos) que respondan a la instancia central, con capacidad para adaptar e innovar los lineamientos y estrategias que de esta ltima emanen. Estas entidades deben identificar las oportunidades concretas de docencia, investigacin y divulgacin de las escuelas, centros o departamentos que directamente le competen; estructurar y organizar los equipos humanos (profesores, alumnos y elementos externos) que en su mbito jurisdiccional pueden orientarse al aprovechamiento de las oportunidades detectadas y responsabilizarse de ello; supervisar los procesos especficos de formulacin, ejecucin y evaluacin de resultados e impacto que ello implica; promover activamente el adecuado y oportuno aprovisionamiento de los recursos monetarios y materiales que se requieren; reportar puntal y efectivamente a la instancia central, los propsitos, las metas y las acciones programadas y realizadas; realimentar permanentemente las estrategias, planes, programas y acciones de coordinacin-vinculacin. Lo deseable es que existan mecanismos para que el personal acadmico tome parte en la planeacin y operacin de proyectos puntuales (de formacin de recursos humanos, investigacin cientfica, desarrollo tecnolgico, divulgacin, extensin, servicio social, incubacin de empresas tecnolgicas, etc.), concertados con otras instituciones o con elementos externos al mbito de la educacin superior en su entidad federativa en el pas o fuera de l.

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5. Metodologa
La metodologa para efectuar la evaluacin diagnstica incluye el anlisis de informacin documental, entrevistas personales, emisin de juicios de valor basados en categoras y criterios definidos, y la discusin colegiada de los miembros del Comit. El proceso de evaluacin comprende seis fases que se desarrollan en aproximaciones sucesivas que van desde la identificacin de la problemtica institucional hasta las recomendaciones que hacen los pares, en tanto expertos en el rea, para mejorar cualitativamente el desarrollo de las IES. En este proceso participan los pares que conforman el Comit, todos ellos de elevada calificacin acadmica y amplia experiencia en las reas de la administracin universitaria, cuyo nmero, dependiendo de la magnitud y complejidad de la institucin a evaluar, puede variar entre 6 y 8. Participan tambin la titular de la Vocala Ejecutiva del Comit y su asistente. Las fases que comprende el proceso de evaluacin son las siguientes: a) Recopilacin de informacin. Al iniciar una evaluacin, se rene la informacin documental relevante sobre la institucin, empezando por la que sta proporciona, y que incluye, en su caso, los reportes de autoevaluacin, y los anlisis o dictmenes sobre ellos; se consultan tambin otras fuentes, como las publicaciones de la SEP y la ANUIES. Los datos recabados se complementan con la consulta a funcionarios, expertos e investigadores con el fin de obtener sus puntos de vista y opiniones sobre la institucin.6 b) Elaboracin del prediagnstico. Se hace una revisin analtica de la informacin documental recopilada para tener un conocimiento y una visin general de la institucin antes de visitarla. Se elabora una primera evaluacin global y se formulan las primeras hiptesis, es decir, un prediagnstico en el que se detectan los puntos y aspectos clave o relevantes sobre los cuales se habr de profundizar en la visita. Es fcil advertir que no hay una separacin tajante entre estas dos primeras etapas, toda vez que al hacer el anlisis se puede detectar informacin faltante y, por ende, se contina con la recopilacin de informacin bsica. Cuando el Comit tiene la certeza de contar con un panorama general de la institucin, organiza y programa en detalle el siguiente paso. Las primeras etapas, cuyas tareas recaen bsicamente en la Vocala del Comit, tienen una duracin variable de 1 a 3 meses, dependiendo del tamao y la complejidad de la institucin y la consistencia y oportunidad de la informacin disponible, entre otros factores. c) La visita institucional. Con base en el anlisis previo y el prediagnstico, se efecta la visita a la institucin que se va a evaluar con objeto de completar, corroborar o profundizar la informacin y formular los juicios de valor, a partir de contrastar los indicadores identificados con los parmetros definidos. Para este efecto, se realizan entrevistas directas con autoridades, funcionarios y representantes de la comunidad acadmica y estudiantil, as como de organismos representativos de los sectores sociales del entorno local, y autoridades
6

Vase la relacin de material solicitado a las instituciones en el anexo 1.

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gubernamentales. En esta etapa participan tanto los pares como la Vocala del Comit, previa distribucin de las reas, de acuerdo con la especialidad de cada uno. Esta etapa tiene una duracin de dos das o ms, dependiendo de la dimensin y complejidad de la institucin. d) Elaboracin del reporte. Esta fase es el momento culminante del proceso de evaluacin. Con base en el prediagnstico y la informacin recopilada durante la visita se procede a efectuar una contrastacin para comparar las realizaciones con los planes y objetivos definidos por la propia institucin. La elaboracin del reporte de evaluacin comprende dos momentos. En el primero, cada uno de los participantes en la visita prepara y somete a la consideracin de los miembros del Comit el reporte de los aspectos a su cargo. En la segunda, principalmente a cargo de la Vocala del Comit, se procede a la integracin de un reporte preliminar, con base en los reportes parciales de cada par. Es a travs del procedimiento colegiado donde el consenso se logra mediante la discusin y el anlisis que los expertos hacen de sus reportes para integrar un reporte global y definitivo. Esta participacin colegiada es precisamente la que distingue a la evaluacin interinstitucional. Esta etapa se lleva a cabo en uno o dos meses. e) Entrega del reporte a la institucin. El reporte final est conformado por una semblanza institucional, una valoracin general de la institucin y la descripcin de los problemas identificados en cada una de las seis reas, con sus juicios de valor. Lo ms importante es que stos se traducen en recomendaciones, y sugerencias para su operacin, que hace el Comit a la institucin. Este documento se entrega en una visita especial al rector o director de la institucin, con quien se comentan los hallazgos del Comit. Se le solicita que analice la pertinencia de los juicios de valor y de las recomendaciones, y que enve una carta donde emita su opinin sobre la evaluacin realizada y sobre el trabajo del Comit. f) Entrega del reporte a la CONPES. Cuando se ha recibido la carta de respuesta de la institucin , sta se anexa al reporte que se entrega al Secretariado Conjunto de la CONPES.

5.1 Premisas para efectuar la evaluacin


Para efectuar el proceso de evaluacin de las premisas:
IES,

el Comit parte de las siguientes

- Que la evaluacin de la educacin superior no debe ser concebida como la simple aplicacin de instrumentos de medida, sino como un proceso que conduce a la emisin de juicios de valor sobre el estado que guarda este nivel educativo ( institucin o programa ) y el impacto social que produce7 - Que el acto de evaluacin es la emisin de un juicio de valor, que resulta de comparar las diferencias o similitudes entre un indicador, que expresa un criterio para valorar determinado objeto, con un parmetro.
7

SEP, Evaluacin de la educacin superior, (Modernizacin Educativa 1989-1994, nm. 5), Mxico, 1991, p. 43.

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- Que para efectuar la valoracin es necesario obtener los ndices especficos de la funcin de administracin y gestin en determinada IES, los cuales deben ser congruentes con los criterios e indicadores previamente establecidos por el Comit. Los ndices de una institucin slo se podrn contrastar con los parmetros institucionales autorreferidos. - Que no se pretende establecer un proceso nico de evaluacin para la ejecucin de la funcin de administracin y gestin institucional para todas las IES. Sin embargo, se establecen parmetros generales de desempeo que orientarn el proceso de evaluacin y los cuales se aplicarn tomando en consideracin tres factores fundamentales: la imagen-objetivo, el modelo institucional de cada una de las IES y su propia historia y realidad. Con base en estos factores se elaborar un modelo especfico para cada una de stas. - Que el modelo institucional de cada IES se refleja en el marco normativo que comprende su naturaleza jurdica, su misin, filosofa, fines o propsitos, principios, objetivos y polticas de identidad. - Que el propsito de la evaluacin que realiza el Comit tiene un carcter diagnstico, es decir, detecta los problemas y sus causas relacionados con el desarrollo de la administracin y gestin y su impacto en la estructura, administracin, seguimiento, supervisin y vinculacin de las actividades de docencia, investigacin y extensin. - Que en el proceso de evaluacin es fundamental la fase de anlisis que realizan los pares, cuyos juicios de valor como expertos se sustentan, cuantitativa y cualitativamente, en la informacin documental de la propia institucin, as como en los datos obtenidos durante la visita, con el propsito de formular recomendaciones y sugerencias para mejorar el desarrollo ulterior de las instituciones.

5.2 Categoras, criterios e indicadores para evaluar la administracin y gestin de las IES
Con el propsito de apoyar el proceso de evaluacin de la funcin de administracin y gestin de las IES, el Comit, adems de haber formulado la imagen-objetivo, defini las categoras, criterios e indicadores de carcter general que servirn como referentes para la emisin de juicios de valor, los cuales se presentan en el cuadro 1.

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Cuadro 1
MODELO INSTITUCIONAL MISIN, FILOSOFA, NATURALEZA JURDICA, PRINCIPIOS, FINES, OBJETIVOS, POLTICAS E IDENTIDAD INSTITUCIONAL CATEGORAS FUNCIONALIDAD RESULTADOS NORMATIVIDAD REAS OPERACIN O GESTIN

CRITERIOS
LEGISLACIN Y GOBIERNO

Existencia Vigencia Actualidad Difusin

Cobertura Adecuacin Congruencia

PLANEACINEVALUACIN

Existencia Vigencia Actualidad Adecuacin Difusin Existencia Difusin Vigencia Actualidad Viabilidad Existencia Difusin Vigencia Actualidad Adecuacin Viabilidad Existencia Vigencia Actualidad Difusin Viabilidad
Y

Cobertura Existencia Viabilidad Congruencia Relevancia Cobertura Actualidad Difusin Adecuacin Proporcionalidad Calidad Cobertura Adecuacin Oportunidad Calidad de los servicios

APOYO ACADMICO

Congruencia Consistencia Integracin Impacto en: - Estabilidad - Toma de decisiones - La imagen institucional Eficacia Eficiencia Impacto en: - El desarrollo institucional - Desarrollo acadmico - Vinculacin interna y externa Eficacia Eficiencia Congruencia Impacto en: docencia e investigacin Eficacia Eficiencia Impacto de: - La organizacin, - Los recursos humanos y - Los recursos materiales en el desarrollo de la institucin Eficiencia Rendimiento Efectividad

APOYO ADMINISTRATIVO

FINANZAS

COORDINACIN VINCULACIN

Existencia Vigencia Actualidad Adecuacin Viabilidad Difusin

Suficiencia Cobertura Oportunidad Descentralizacin Congruencia Seguimiento Cobertura Existencia Adecuacin Congruencia Seguimiento

Cobertura Eficacia Eficiencia Impacto en la: -vinculacin sociedad-universidad

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5.2.1 Indicadores

5.2.1.1 rea: legislacin y gobierno


5.2.1.1.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Ordenamientos normativos que sustentan organizacin y los fines institucionales. la constitucin, carcter,

Disposiciones reglamentarias que regulan los diferentes aspectos de la vida institucional. Disposiciones reglamentarias que regulan la conduccin institucional y la operacin de los rganos colegiados y de las autoridades unipersonales. Ordenamientos que regulan el ejercicio de las funciones administrativas y de las autoridades involucradas. Disposiciones reglamentarias que permiten la verificacin permanente del ejercicio de la legislacin institucional y los reglamentos particulares. Procedimiento para la revisin de la normatividad y plazo para su adecuacin. Formas de participacin de la comunidad de la institucin en la creacin y revisin de la normatividad. Criterio: actualidad Fecha de creacin de los ordenamientos normativos. Fecha de la ltima revisin de las normas jurdicas de constitucin y organizacin, y de las normas administrativas. Profundidad, cobertura e impacto de las modificaciones, derogaciones o adiciones realizadas en la ltima revisin de las normas. Criterio: difusin Conocimiento de las diversas disposiciones estatutarias generales y particulares por parte de la comunidad en general y, principalmente, por los directamente involucrados en la materia a que se refieren. Mecanismos utilizados para difundir las normas.

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5.2.1.1.2 Categora: funcionalidad Criterio: cobertura reas, procesos y atribuciones que cuentan con normas jurdicas, de organizacin y administrativas. Criterio: adecuacin Forma de operacin de las autoridades colegiadas y unipersonales en la conduccin institucional de acuerdo con la normatividad. Iniciativas desarrolladas por los rganos de gobierno (planes, programas, normas, proyectos, etctera) de acuerdo con las necesidades de la vida institucional, en materia acadmica, administrativa y acadmico-administrativa, emprendidas a partir de la normatividad establecida. Caractersticas de los procesos legislativos sistematizacin, oportunidad, etctera.) Criterio: congruencia Relacin entre las iniciativas y medidas adoptadas para la gestin institucional y las actividades desarrolladas por las dependencias, de acuerdo con los ordenamientos referentes. Relacin entre los diversos rganos de gobierno y las funciones y actividades asignadas a cada uno de ellos en la normatividad. 5.2.1.1.3 Categora: resultados Criterio: congruencia Relacin entre la operacin general de la institucin con su marco normativo. Relacin entre el desarrollo institucional y lo planeado. Criterio: consistencia Relacin entre las normas, funciones y operaciones institucionales. Criterio: integracin Coordinacin entre los elementos que componen la estructura organizacional de la institucin. Criterio: impacto (participacin, nivel de

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Capacidad del marco normativo para prever y dirimir conflictos internos y externos. Cmo propician los rganos y procesos de toma de decisiones el desarrollo institucional y el fortalecimiento de la imagen de la misma. Forma en que se la normatividad influye en el desarrollo institucional.

5.2.1.2 rea: planeacin-evaluacin


5.2.1.2.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Disposiciones reglamentarias en materia de planeacin-evaluacin, y aspectos de la vida institucional que abarca. Modelo de planeacin y sus caractersticas. Plan de desarrollo institucional y sus caractersticas. Criterio: actualidad Fecha de creacin de la norma en materia de planeacin. Fecha de la ltima revisin de la normatividad que regula las funciones y actividades de planeacin. De acuerdo con la ltima revisin de la norma, profundidad, cobertura e impacto de las modificaciones, derogaciones o adiciones realizadas. Criterio: adecuacin Relacin del modelo de planeacin con las unidades, organismos y/o sectores de la comunidad que participan en las tareas de planeacin de acuerdo con la norma establecida. Criterio: difusin Conocimiento y difusin de los ordenamientos de planeacin entre la comunidad y, principalmente, entre los participantes en esta tarea. 5.2.1.2.2 Categora: funcionalidad Criterio: cobertura

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Aspectos de la vida institucional a los que se enfoca la planeacin, por la prioridad que se asigna. Criterio: existencia rgano de planeacin y sus caractersticas Criterio: viabilidad Principales problemas y obstculos encontrados en el ejercicio de la planeacin. Aspectos de la norma de planeacin que son aplicados sin problemas ni obstculos. Criterio: congruencia Correspondencia del rgano de planeacin, del modelo y de la norma. Vinculacin de las fases del proceso de planeacin-evaluacin (diagnstico, establecimiento de objetivos, programacin, presupuestacin, implantacin y control y evaluacin). Relacin entre los requerimientos (condiciones, recursos humanos, materiales y financieros; apoyo acadmico, etc.) y las funciones sustantivas institucionales. Criterio: relevancia Aspectos que se incluyen en el sistema de informacin institucional. Prioridad que se da a las tareas de planeacin y sus productos entre las diversas actividades de la dependencia. Prioridad que se otorga institucionalmente a la evaluacin.

5.2.1.2.3 Categora: resultados Criterio: eficacia Logro de los objetivos propuestos por los ejercicios de planeacin, de acuerdo con cada categora de la vida institucional a que estn referidos. Criterio: eficiencia Cantidad y naturaleza de los recursos humanos, financieros y materiales dedicados a la planeacin y evaluacin en relacin con los resultados obtenidos.

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Naturaleza y cantidad de los recursos de informacin institucional dedicados al apoyo de la planeacin y la evaluacin, en relacin con los resultados obtenidos. Lapsos que abarcan las tareas de diseo, desarrollo y evaluacin de los ejercicios de la planeacin. Criterio: impacto Contribucin de la planeacin al logro de los objetivos institucionales y en particular: * al desarrollo acadmico, * a la vinculacin docencia-investigacin - extensin, *a la vinculacin institucin-sociedad. Contribucin de la planeacin al desarrollo expedito y eficaz de las diversas actividades de gestin y en general de las funciones institucionales.

5.2.1.3. rea: apoyo acadmico


5.2.1.3.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Disposiciones reglamentarias que norman el proyecto acadmico de la institucin. Disposiciones reglamentarias y generales de la institucin que norman la estructura organizativa y las actividades de apoyo acadmico (personal acadmico y de investigacin, alumnos, orientacin vocacional, servicios escolares, revisin curricular, bibliotecas etc.) de acuerdo con los aspectos a los que estn referidos. Criterio: difusin Difusin y conocimiento entre los miembros de la comunidad de las normas particulares en materia de apoyo acadmico. Criterio: adecuacin Preponderancia de los criterios acadmicos, sobre los administrativos, es decir, de los servicios y requerimientos para el desarrollo de las funciones sustantivas. Estructura orgnica prevista por la normatividad para desarrollar las tareas de apoyo acadmico. 35

Criterio: vigencia y actualidad Fecha de creacin de la norma en materia de apoyo acadmico. Fecha de la ltima revisin de la norma particular. De acuerdo con la ltima revisin de la norma, profundidad, cobertura e impacto de las modificaciones, derogaciones o adiciones realizadas. Criterio: viabilidad Principales problemas y obstculos encontrados en el ejercicio de la norma en materia de apoyo acadmico. 5.2.1.3.2. Categora: funcionalidad Criterio: cobertura Suficiencia y alcance de las instancias de apoyo acadmico Proporcin de usuarios del apoyo acadmico por actividad: docentes, investigadores, estudiantes, en funcin de la demanda de servicios bibliotecarios, cmputo, aulas, etctera. Criterio: actualidad Fecha de creacin o modificacin de los planes y programas de estudios. Planes, programas o proyectos de mantenimiento y renovacin de equipos e infraestructura para los servicios acadmicos. Antigedad y/o nivel de funcionamiento de los recursos e infraestructura de los servicios de apoyo acadmico. Criterio: difusin Conocimiento, por parte de los responsables y de los usuarios, acerca de los mecanismos, requisitos y procedimientos para la solicitud y adquisicin de los servicios de apoyo acadmico. Criterio: adecuacin Grado de correspondencia entre la infraestructura y programas de apoyo con las necesidades de los usuarios (aulas, cubculos y salas de trabajo en equipo suficientes y adecuadas; cafetera; bibliotecas y centros de informacin confortables, de fcil acceso y uso; reas verdes; reas culturales; instalaciones limpias y con mantenimiento adecuado; laboratorios con equipo, materiales y reactivos; etctera).

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Disponibilidad de infraestructura, equipo y recursos para atender las solicitudes de servicios de apoyo. Criterio: proporcionalidad Distribucin de la infraestructura y los servicios de apoyo entre los diversos programas acadmicos. Criterio: calidad Caractersticas del personal que brinda los servicios administrativos, respecto a su formacin, conocimiento del rea de trabajo, compromiso con su labor, etctera. 5.2.1.3.3 Categora: resultados Criterio: eficacia Grado en que se logran los objetivos propuestos por las reas de apoyo acadmico de acuerdo con cada categora de la vida institucional a que estn referidos. Criterio: eficiencia Cantidad y naturaleza de los recursos humanos, financieros y materiales dedicados a las servicios y resultados obtenidos. Criterio: impacto Contribucin de los servicios de apoyo acadmico para alcanzar los objetivos y metas de los programas acadmicos. Contribucin de los servicios de apoyo acadmico a la creacin de un ambiente propicio para el desarrollo acadmico de la institucin.

5.2.1.4 rea de evaluacin: apoyo administrativo


5.2.1.4.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Normas particulares en materia administrativa en relacin con los servicios que se prestan. Criterio: difusin

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Conocimiento de las normas particulares en materia administrativa por parte de los usuarios. Criterio: adecuacin Estructura de organizacin para el desarrollo de las tareas administrativas en relacin con la demanda de servicios. Relacin entre las unidades, rganos o entidades encargadas de los servicios de apoyo administrativo y las funciones que tienen asignadas. Relacin entre las disposiciones normativas del apoyo administrativo y los requerimientos o necesidades especficas de la dependencia. Criterio: vigencia y actualidad Fecha de creacin de las normas en materia administrativa. Fecha de la ltima revisin de la norma particular. De acuerdo con la ltima revisin de las normas, niveles de profundidad, cobertura e impacto de las modificaciones, derogaciones o adiciones realizadas. Mecanismos y procedimientos para verificar la aplicacin de las normas particulares. Criterio: viabilidad Principales problemas y obstculos encontrados para la aplicacin de las normas particulares. 5.2.1.4.2 Categora: funcionalidad Criterio: cobertura Proporcin de usuarios del apoyo administrativo por actividad. Criterio: adecuacin Proporcin de personal administrativo por cada tipo de servicios que ofrecen. Relacin de las diferentes reas administrativas con las demandas de servicios. De la organizacin, la estructura , los procedimientos administrativos. Relacin entre profesores / alumnos/ personal administrativo.

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Proporcin del personal de confianza en relacin con el total del personal administrativo y acadmico de la institucin. Mecanismos de ingreso, promocin y permanencia del personal administrativo. Forma en que se desarrollan las relaciones laborales entre la institucin y los sindicatos Infraestructura en relacin con servicios que se ofrecen. Criterio: oportunidad Tiempos establecidos y tiempos reales para el desarrollo de las diferentes actividades de apoyo administrativo (limpieza, fotocopias, vigilancia, servicios mdicos, comunicaciones y telefona). Tiempos entre la solicitud de un servicio de apoyo y el otorgamiento de ste. Criterio: calidad de los servicios Grado de satisfaccin de los requerimientos de los usuarios respecto a los servicios administrativos que ofrece la institucin. 5.2.1.4.3 Categora: resultados Criterio: eficacia Proporcin de los objetivos de apoyo administrativo alcanzados en relacin con los objetivos programados. Proporcin de la demanda que es atendida satisfactoriamente en las diversas reas o aspectos del apoyo administrativo. Criterio: eficiencia Recursos humanos, financieros y materiales utilizados en las tareas de apoyo administrativo, respecto a los objetivos alcanzados. Criterio: impacto Nivel en que los servicios de apoyo administrativo han contribuido a la superacin de la calidad, eficiencia y productividad de las diversas funciones y actividades de la dependencia.

5.2.1.5 rea: finanzas

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5.2.1.5.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Norma particular en materia de recursos financieros. Descripcin de mecanismos y procedimientos para la obtencin de recursos. financieros adicionales, por vas alternas. Criterio: vigencia y actualidad Fecha de creacin de la norma en materia de recursos financieros. Fecha de la ltima revisin de la norma particular. De acuerdo con la ltima revisin de la norma, niveles de profundidad, cobertura e impacto de las modificaciones, derogaciones o adiciones realizadas. Criterio: difusin Mecanismos de difusin de la norma particular. Grado de conocimiento de la norma particular por parte de los usuarios. Criterio: adecuacin Aspectos particulares de la normatividad en relacin con la asignacin y control de los recursos financieros. Relacin entre las normas previstas para la asignacin y utilizacin de los recursos financieros y las necesidades y requerimientos especficos. Mecanismos y procedimientos para verificar el ejercicio financiero en relacin con el cumplimiento de las normas particulares. Criterio: viabilidad Principales problemas y obstculos encontrados para la aplicacin de la norma particular. Medidas adoptadas para hacer prevalecer la norma particular. 5.2.1.5.2 Categora: funcionalidad Criterio: suficiencia Disposicin de los recursos financieros para el desarrollo ptimo de las funciones sustantivas y de apoyo.

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Relacin existente entre las necesidades de financiamiento y el presupuesto obtenido. Proporcin del presupuesto por fuente de financiamiento. Criterio: cobertura Proporcin de los recursos financieros asignados a cada una de las funciones sustantivas y de apoyo de acuerdo con las necesidades especficas de stas. Criterio: oportunidad Tiempo entre la solicitud de los recursos financieros requeridos y su obtencin. Rapidez en el otorgamiento de los recursos a las unidades, programas o proyectos. Criterio: descentralizacin Relacin de las disposiciones y mecanismos existentes para el otorgamiento y control de recursos financieros delegadas a las unidades, programas o proyectos. Criterio: congruencia Concordancia entre programacin, asignacin y ejercicio de recursos. Comparacin entre los ejercicios de la auditora interna y la externa. Criterio: seguimiento Presupuesto ejercido en relacin con el presupuesto programado en cada una de las funciones de la institucin. Mecanismos de control del patrimonio institucional (nivel de actualizacin de los inventarios). Desempeo de la auditora. 5.2.1.5.3 Categora: resultados Criterio: eficiencia Proporcin del presupuesto respecto a: poblacin estudiantil, personal acadmico, personal administrativo, nmero de egresados (con el 100% de crditos cumplidos), nmero de titulados y graduados. Criterio: rendimiento y efectividad

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Monto de los recursos financieros ejercidos en los programas y proyectos desarrollados contrastados con los beneficios obtenidos.

5.2.1.6. rea: coordinacin y vinculacin


5.2.1.6.1 Categora: normatividad Criterio: existencia Disposiciones reglamentarias generales y especficas (reglamentos de: servicio social, prcticas profesionales, ingresos extraordinarios, prestacin de servicios externos) que regulan la funcin de coordinacin y vinculacin. Existencia normativa y operativa de una unidad responsable administrativa encargada de la coordinacin, planeacin, seguimiento y evaluacin de las funciones de coordinacin y vinculacin. Existencia por norma de unidades de segundo y tercer nivel que hagan operativa la planeacin, seguimiento y evaluacin dentro de las unidades acadmicas de las funciones de coordinacin. rgano consultivo de vinculacin de la institucin donde participen representantes de los diversos sectores externos. Criterio: vigencia y actualidad Fecha de creacin de la normatividad en aspectos de coordinacin y vinculacin Fecha de la ltima revisin de la normatividad y de la organizacin. Procedimiento para la revisin y plazo para su adecuacin Profundidad de los cambios realizados en la ltima revisin. Criterio: adecuacin Congruencia entre la normatividad y el desarrollo operativo de la funcin. Procedimiento seguido para la revisin y plazos para la adecuacin de la normatividad a los requerimientos y necesidades institucionales. Expresin de la voluntad institucional respecto a la coordinacin-vinculacin en la normatividad del ms alto nivel en la institucin.

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Caractersticas de la coordinacin y actualizacin que instancias centrales llevan a cabo para realizar estudios de egresados; del mercado de trabajo de los recursos humanos formados en la institucin; del impacto de las actividades sustantivas de la institucin en su entorno, de coyuntura y prediccin de la influencia de la correlacin de fuerzas externas sobre la institucin y de la imagen que proyecta la institucin en segmentos concretos de opinin pblica. Criterio: viabilidad Apoyo de las normas establecidas al desarrollo de las funciones de coordinacin y vinculacin. Criterio: difusin Conocimiento en la comunidad de las instituciones de educacin superior de la normatividad en materia de coordinacin y vinculacin, particularmente del mecanismo de participacin en actividades de coordinacin-vinculacin.

5.2.1.6.2 Categora: funcionalidad Criterio: existencia Nmero, tipo y vigencia de acuerdos especficos de colaboracin derivados de los convenios con el sector externo ( privado, social y gubernamental). Nmero y tipo de convenios y acuerdos especficos establecidos con otras IES. Nmero de convenios con los sectores pblico, privado y social para la prestacin del servicio social Monto y destino de los ingresos captados por aspectos de coordinacin y vinculacin. Plan de desarrollo en materia de coordinacin y vinculacin. Mecanismo de apoyo va becas al personal acadmico interesado en realizar estudios de actualizacin o posgrado. Procedimientos para realimentar a la institucin sobre las nuevas necesidades sociales de servicios educativos y de satisfactores en el entorno. Criterio: cobertura Proporcin de IES nacionales y extranjeras atendidas en funcin de la demanda.

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Proporcin de organismos pblicos y privados atendidos en funcin de la demanda. Porcentaje de personal acadmico que toma parte en la planeacin y operacin de proyectos (de formacin de recursos humanos, investigacin cientfica, desarrollo tecnolgico, divulgacin, extensin de la cultura e incubacin de empresas tecnolgicas) concertados con otras IES. Porcentaje del personal acadmico que toma parte en la planeacin y operacin de proyectos puntuales concertados con elementos externos al mbito de la educacin en la institucin, entidad federativa, regin, pas o entorno internacional. Porcentaje del alumnado que participa en programas de servicio social con los diversos sectores externos (gubernamental, social, privado, etc.) Porcentaje del personal acadmico que participa y ha participado en actividades de coordinacin y vinculacin. Criterio: adecuacin y seguimiento Mecanismos de evaluacin y seguimiento de los convenios y acuerdos especficos de colaboracin con los sectores: privado, social, gubernamental y educativo. Respuesta de las unidades operativas de coordinacin y vinculacin. Mecanismos de las unidades operativas de coordinacin y vinculacin para reportar a la instancia central los propsitos, las metas y las acciones programadas y realizadas. Mecanismo de las unidades operativas de coordinacin y vinculacin para realimentar permanentemente al conjunto global de las estrategias, planes, programas, proyectos y acciones sustantivas. Capacidad de las unidades operativas de coordinacin y vinculacin para identificar oportunidades concretas de servicios de docencia, investigacin y divulgacin orientadas al exterior. Modalidades especficas de las actividades de intercambio acadmico, tanto sustentadas en mecanismos de ayuda y solidaridad, como basados en convenios y contratos de ndole comercial.

5.2.1.6.3 Categora: resultados Criterio: cobertura 44

Convenios firmados por la institucin con diferentes organismos y empresas de los sectores pblico y privado. Porcentaje de participacin de los egresados en el mercado laboral regional. Porcentaje de egresados que generan empresas. Nivel de ingresos que estn percibiendo los egresados. Tasa de crecimiento de asesoras y consultoras otorgadas al sector externo en relacin al ao anterior Impacto de los egresados en la toma de decisiones de sus mbitos de competencia Criterio: eficacia y eficiencia Caractersticas cualitativas y cuantitativas de los contratos y convenios que las IES suscriben con el objetivo de solucionar problemticas regionales. Caractersticas cualitativas y cuantitativas de los convenios, contratos y acuerdos que la institucin suscribe con sus homlogas. Capacidad de respuesta -de las unidades operativas de coordinacin y vinculacin ubicadas en las escuelas, facultades, centros, departamentos e institutos de la institucin- para satisfacer los requerimientos del entorno. Porcentaje de cumplimiento de las metas planteadas en materia de intercambio acadmico. Porcentaje de cumplimiento de las actividades planteadas en materia de vinculacin y coordinacin. Uso y destino de los recursos provenientes de los proyectos de coordinacin y vinculacin. Porcentaje de los acuerdos especficos de colaboracin que cumplen satisfactoriamente los requerimientos del usuario o contratante. Criterio: impacto Tasa de crecimiento anual de la proporcin de recursos de la institucin que provienen de la funcin de coordinacin y vinculacin, y aspectos cualitativos relacionados con ella. Personal acadmico (en nmeros absolutos y relativos) por categora y estudiantes que cada ao participan en aspectos relacionados con la coordinacin y vinculacin. 45

Proporcin de acadmicos, de trabajadores administrativos y de estudiantes que se benefician de las actividades de coordinacin y vinculacin. Incremento anual de equipos de trabajo que atienden la resolucin de problemas de los sectores externos. Grado de contribucin de la IES a la solucin de problemas regionales.

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ANEXO 1 . INFORMACIN REQUERIDA

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En este apartado se indica la informacin institucional indispensable requerida por el Comit de Administracin y Gestin Institucional para ejecutar la evaluacin. 2.1. Documentos requeridos 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. Ley orgnica, reglamentos e instrumentos normativos. Manual de organizacin. Organigrama vigente. Plan de desarrollo institucional. Relacin de funcionarios acadmicos y administrativos (nombre y cargo). Manual de puestos. Tabuladores. Contrato(s) colectivo(s). Informacin estadstica bsica (preferentemente series histricas de cinco aos atrs, incluyendo el ao actual). Presupuesto aprobado. Presupuesto ejercido. Distribucin porcentual de los recursos: - por fuente, - por destino del gasto. Estados financieros. Dictmenes de auditora externa con cartas de recomendaciones. Bibliotecas y acervos. Convenios de colaboracin e intercambio. Acuerdos especficos y cartas de liberacin en su caso. Reporte de autoevaluacin (ltimo). Relacin de publicaciones peridicas editadas por la institucin (revistas, peridicos, boletines, etc. y su periodicidad). Proyectos prioritarios o estratgicos. Relacin de proyectos Fomes en los ltimos tres aos, por rea y monto. Informes del rector ( en particular el del ltimo ao). Cualquier otro documento que seale modelos, polticas, objetivos o programas institucionales que se consideren importantes. Estudios institucionales sobre: perfiles acadmicos y sociodemogrficos de demandantes, primer ingreso y egreso, eficiencia terminal, causas de reprobacin, seguimiento de egresados, evaluacin de profesores o los resultados de investigaciones educativas que permitan un mejor conocimiento de la institucin.

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3.2. Informacin requerida para cada rea 3.2.1. General. 1. Nombre de la institucin. 2. Fecha de creacin. 3. Nombre del rector o director. Fecha de toma de posesin. Periodo. 4. Nmero de escuelas, facultades o equivalentes. 5. Nmero de carreras de licenciatura por unidad acadmica. 6. Nmero de posgrados: - Especializacin. - Maestra. - Doctorado. 7. Matrcula por unidad acadmica. - Media bsica (secundaria). - Media superior. * Bachillerato. * Tcnico postsecundaria. - Tcnico postbachillerato. - Licenciatura. - Posgrado. - Otros. - Total. 8. Matrcula de licenciatura por reas. - Ciencias agropecuarias. - Ciencias sociales y administrativas. - Ingeniera y tecnologa. - Educacin y humanidades. - Ciencias de la salud. - Ciencias naturales y exactas. - Total. 9. Personal acadmico. - Por tiempo de dedicacin. * Tiempo completo. * Medio tiempo. * Por horas. * Otros. * Total. - Por nivel. * Doctorado. * Maestra. * Especializacin. * Licenciatura. * Otros. * Total. 10. Investigadores nacionales. - Candidatos. - Nivel I. - Nivel II. - Nivel III. 49

- Total. 11. Ciudades en que tiene campus. 3.2.2. Legislacin y gobierno. 1. Reglamentos e instrumentos normativos - Ley orgnica - Reglamentos 2. rganos colegiados. - Nombre. - mbito de autoridad. - Conformacin por representantes (absolutos y porcentajes). - Calendario de sesiones y agenda de discusiones del ltimo ao. Actas disponibles. 3.2.3. Planeacin-evaluacin. 1. 2. 3. 4. 5. Fecha de aprobacin del ltimo plan de desarrollo institucional y vigencia. Tipo y mecanismos de participacin de la comunidad en los procesos de planeacin. Reglamentacin existente en materia de planeacin-evaluacin. Sistema de informacin con que cuenta la institucin. Unidades encargadas de la planeacin. - Principales funciones. - Personal asignado. - Principales productos. 6. Programa operativo anual. 7. Autoevaluacin institucional (ltima). 8. Mecanismos de evaluacin institucional. 9. Publicaciones y otras vas de difusin de la informacin. 10. Relacin de proyectos Fomes. 3.2.4. Apoyo acadmico. Reglamentos y normas existentes en el rea. En particular: escolares, planes de estudio, prctica profesional y servicio social, ingreso permanencia y promocin del personal, acadmico, estmulos a la productividad y posgrado e investigacin. Relacin de la ltima fecha de modificacin o revisin de los planes de estudio. Personal acadmico. 1. 2. 3. 4. 5. Plantilla de personal acadmico: por unidad acadmica, funciones (docencia e investigacin), tipo de contratacin (tiempo completo, parcial, horas) y nivel acadmico del personal (licenciatura, maestra y doctorado) y permanencia (definitividad, interinatos). Sistema de seleccin del personal acadmico. Reglamento de personal acadmico. Fecha de aprobacin. Criterios para otorgamiento de estmulos a la productividad. Indicadores de relaciones profesor/alumnos, profesor de tiempo completo/alumnos.

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Formacin de profesores. 1. 2. 3. 4. Programas de formacin, superacin y/o actualizacin de profesores. Cursos cortos y promedio anual de profesores participantes. Profesores que cursan estudios de posgrado. Programas de estmulos al personal acadmico.

Bibliotecas 1. Nmero de bibliotecas por unidad, revistas, nmero de ttulos y volmenes en estantera y otros acervos. 2. Servicios que ofrece (prstamo a domicilio, fotocopiado, consulta a bancos de datos, prstamo interbibliotecario, cubculos, etc.). 3. Relacin volmenes/alumno. 4. Acervos en servicio (hemerogrficos; bibliogrficos: histricos, de consulta, etc.; documental; discogrfico; etc.). 5. Reglamento del servicio. Cmputo y telecomunicaciones. 1. Equipo de cmputo (microcomputadoras, impresoras, lectores de CD-ROM, sistema de comunicacin externa, fax) en: Bibliotecas. Apoyo a estudiantes. Apoyo a docentes. Apoyo a la investigacin. Apoyo administrativo. 2. Relacin microcomputadoras/alumnos (distinguir, si es posible, licenciatura y posgrado). 3. Relacin microcomputadoras/profesor de tiempo completo. 4. Conexin a bancos de informacin o redes. 5. Desarrollo de sistemas especficos y usuarios. Laboratorios y talleres. 1. Nmero de laboratorios y talleres por carrera o escuela.

Material didctico. 1. 2. Nmero de libros, antologas o material de consulta y apoyo editado el ao anterior. Servicios de apoyo didctico que ofrece la institucin. Tipo, cobertura y calidad.

Orientacin educativa. 1. 2. 3. Programas de orientacin que se ofrecen. Servicios que se ofrecen Tipo de estudiantes al que est dirigido y promedio anual de estudiantes beneficiados.

3.2.5. Apoyo administrativo. 51

Organizacin. 1. 2. 3. 4. Tipo de organizacin acadmico-administrativa (por escuelas, facultades, departamentos, otro). Fecha de aprobacin del organigrama vigente. Fecha de aprobacin del manual de organizacin. Manuales de procedimientos y de operacin con que cuenta y fecha de aprobacin.

Personal administrativo. 1. Plantilla de personal administrativo: por unidad acadmica, tipo de contratacin (base, confianza) y permanencia (definitividad, interinatos). 2. Sistema de seleccin del personal administrativo. 3. Manual de puestos. Fecha de aprobacin. 4. Sindicatos y otras formas de organizacin del personal administrativo. Calidad de sus relaciones con las autoridades universitarias. 5. Proporcin de personal administrativo respecto del personal acadmico. 6. Programas de formacin del personal administrativo y promedio anual de beneficiados. 7. Programas de estmulos al personal administrativo. Administracin escolar. 1. 2. 3. 4. Funciones principales. Servicios que se ofrecen. Sistemas que utiliza para registro, seguimiento y control. Informacin que genera.

Inventarios. 1. Inventarios con que se cuenta y fecha de terminacin. Periodicidad con que se actualizan.

Planta fsica. 1. 2. 3. Nmero de aulas por escuela, facultad o equivalente. Talleres, laboratorios, auditorios, campos deportivos y otras instalaciones. Actividades de mantenimiento a la planta fsica.

Servicios. 1. Servicios que se ofrecen en la institucin (librera, cafetera, servicio mdico, instalaciones deportivas, museos, cine y video clubs, teatros, etc.).

3.2.6. Finanzas. 1. 2. 3. Presupuesto aprobado. Serie histrica de 5 aos. Presupuesto ejercido. Serie histrica de 5 aos. Distribucin porcentual (serie histrica de 5 aos). 52

Por fuente. Por destino del gasto (por funcin). Por destino del gasto (inversin, operacin y servicios personales. Distribucin del monto destinado a pagos al personal. * Acadmico. * Administrativo. * Directivo. 4. rea(s) o dependencia(s) responsable(s) de formular el presupuesto. 5. Instancia de autoridad que aprueba el presupuesto. 6. Relacin planeacin-programacin-presupuestacin. 7. Tipo de formulacin presupuestaria con que trabaja. - Por programas. - Con orientacin programtica. - Por funcin. - Por objeto del gasto. - Otra. 8. Monto de los activos de los dos aos anteriores. 9. Monto de pasivos en los dos aos anteriores. 10. Costo promedio anual por alumno. 11. Cuotas escolares vigentes por concepto. 12. Otros ingresos propios. 3.2.7. Coordinacin y vinculacin. 1. Nmero de programas de intercambio y colaboracin interinstitucional en marcha con instituciones educativas del estado, del pas y/o del extranjero. - Contraparte. - Objeto. - Fecha de firma (y/o renovacin) y de terminacin, en caso de existir convenio. Nmero de programas de colaboracin y apoyo con entidades externas a la institucin, del estado, del pas y/o del extranjero. - Contraparte. - Objeto. - Fecha de firma (y/o renovacin) y de terminacin, en caso de existir convenio. Programas de servicio social. Contratos de servicios con industrias, empresas, gobierno, o entidades externas de la sociedad civil. - Tipo. - Entidad con la que establecen relacin. - Porcentaje de alumnado que se adscribe a cada programa. Seguimiento de egresados. Proyecto. Sistematizacin. Porcentaje de cobertura. Programa de becas para apoyo docente a la realizacin de estudios de posgrado.

2.

3.

4.

5.

53

ANEXO 2 GLOSARIO

54

Actualidad Adecuacin

Caracterstica o propiedad de un objeto, sistema o norma acorde con las condiciones del presente. Correspondencia que existe entre el desarrollo e implantacin de una norma, plan, proyecto o accin y las necesidades y requerimientos que les dan origen.

Calidad Conjunto de cualidades deseables de personas, objetos o sistemas. Cobertura Congruencia Criterio 8 Descentralizacin Proporcin de usuarios atendidos en relacin con los servicios demandados.
IES

Relacin apropiada de las funciones, normas y actividades de las con los objetivos establecidos.

Referente axiolgico definido a priori, en funcin del cual se emiten juicios de valor. Proceso de transferencia de facultades, recursos y programas de una institucin a una entidad con personalidad jurdica y patrimonio propios, dotada de autonoma tcnica y orgnica, aunque el nivel central conserva la tutela. Formas y alcances de la propagacin de normas, programas y proyectos de las IES en su comunidad. Capacidad para cumplir en el lugar, tiempo, cantidad y calidad las metas y objetivos establecidos. Logro de los objetivos y metas con el mnimo de recursos, incluido el tiempo. Proporcin entre el nmero de alumnos que ingresan y los que egresan. Distribucin proporcional de programas, recursos o insumos por reas de conocimiento, por objetivos institucionales o por prioridades, de acuerdo con un patrn ideal.

Difusin Eficacia Eficiencia Eficiencia terminal Equilibrio

Evaluacin,

Adoptado por el Secretariado Conjunto de la CONPES.

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acto de

Emisin de un juicio de valor, resultante de la contrastacin de un ndice con su parmetro correspondiente, mismo que expresa un criterio determinado. Proceso continuo, integral y participativo -a su vez, parte integrante del proceso de planeacin- que permite identificar una problemtica, analizarla y explicarla mediante informacin relevante, cuyos juicios de valor que sustentan la consecuente toma de decisiones. Disponibilidad de normas, recursos, instrumentos, etc., para la realizacin de las actividades de un sistema. Proceso por medio del cual una institucin educativa promueve el desarrollo de actitudes y aptitudes, as como la profundizacin en el conocimiento de su personal, con el propsito de mantener y elevar la calidad de sus servicios en docencia, investigacin, extensin y apoyo. Anlisis de la operacin o gestin realizada para el desempeo de las funciones. Efectos positivos o negativos esperados, o no, de un programa en un contexto determinado. Expresin cuantitativa o cualitativa del valor de dos o ms propiedades de un fenmeno. Valor que el indicador asume a un intervalo de tiempo especfico. Normas o conjunto de normas aplicables a las funciones institucionales de las IES. Realizacin o consecucin de una accin en un tiempo convenientemente determinado. Relacin entre la cantidad de estudios, publicaciones, asesoras, etctera, elaborados por los miembros de la comunidad y el tiempo y los recursos utilizados. Relacin entre los productos alcanzados y la aplicacin de los recursos financieros, humanos y/o materiales de una institucin.

Evaluacin de la educacin superior 9

Existencia Formacin

Funcionalidad Impacto Indicador ndice Normatividad Oportunidad Productividad

Rendimiento

Tomado de SEP, Evaluacin de la educacin superior (Modernizacin Educativa 1989-1994, nm. 5), Mxico, 1991.

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Resultados Suficiencia Viabilidad

Productos obtenidos en el desarrollo de las actividades o funciones. Grado en que los recursos humanos, materiales, tcnicos y financieros satisfacen los requerimientos. Condiciones tcnicas, econmicas, administrativas, institucionales y legales para el desarrollo o aplicacin de una norma, un plan, un proyecto o una accin en el sistema. Validez, actualidad y aplicacin en tiempo y espacio de disposiciones emanadas de un sistema.

Vigencia

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