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MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL POLICÍA NACIONAL

ESCUELA DE SUBOFICIALES Y NIVEL EJECUTIVO GONZALO JIMENEZ DE QUESADA Fecha: Sibaté 13 de septiembre de 2011 Hora: 15:30 horas Lugar: Escuela de Suboficiales y Nivel Ejecutivo (Oficina Proyección Social) ACTA No. 21 COAGR- GRUIC-2.35 CON EL FIN DE SOCIALIZAR LA GUIA DEL AUDITADO FRENTE A UN EJERCICIO DE DENTRO DEL PROCESO: DIRECCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL AGENDA 1. Verificación de Quórum 2. Lectura del acta anterior 3. Verificación de compromisos 4. Temas a tratar. 5. Compromisos DESARROLLO DE LA AGENDA 1. Verificación del Quórum, Se verifica la asistencia del personal de la oficina de Proyección social. OF. 1 NE. 1 AG. 1 2. Lectura del acta anterior. Se omite 3. Verificación de compromisos. Se omite. 1. Temas a tratar: OBJETIVO: Preparar a los funcionarios de las unidades policiales en todos los niveles (estratégico, táctico y operativo) para que conozcan el proceso de auditorías y atiendan de manera idónea y efectiva una auditoría a sus procesos, procedimientos en todas sus dependencias, como una de las actividades que contribuye a la mejora continúa de la Policía Nacional. ALCANCE: Esta guía es de aplicación para todas las unidades, procesos y procedimientos del Sistema de Gestión Integral de la Policía Nacional de Colombia. I. CONCEPTO DE AUDITORÍA * Definición MECI 1000:2008. * Definición NTCGP 1000:2009. AUDITORIA

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Aprobación: 05-12-2008

Corrección. Normas de auditoría Generalmente Aceptadas N.35 II.ACTA No.GRUIC-2.G. Normas de Auditoría Gubernamental Colombiana N. TÉRMINOS Y DEFINICIONES IMPORTANTES           Auditado: Auditor: Auditor líder (calidad): Acción correctiva. auditoría in terna o quien haga sus veces.  Norma técnica de calidad en la gestión pública (NTCGP 1000:2009)  Normas Internacionales de Auditoria N. Conformidad. ROL DEL AUDITADO FRENTE AL PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA ACTIVIDADES * Programa anual de auditoría * Documento disponiendo auditoría * Contacto inicial con el auditado * Revisión de la documentación * Plan de auditoría REFERENCIA DOCUMENTAL      1DS-MA-0001 Manual de calidad del sistema de gestión integral de la policía. Criterios de Auditoría Equipo Auditor Evidencia de Auditoria Mejora continua No Conformidad: Aspecto por mejorar (Observación): Resultados de la Auditoria: * Aceptación * Apertura * Desarrollo de la auditoría * Preparación conclusiones * Reunión de cierre 1DS-AC-0001 VER: 0 Página 2 de 4 Aprobación: 05-12-2008 . 21 COAGR. Evaluación Independiente manual de implementación MECI 1000:2005 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental NTC-ISO 19011 Guía general de auditoría pública DAFP Cartilla de administración pública “Rol de las oficinas de control interno. Alta dirección. o o o CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS DE ACUERDO A QUIENES REALIZAN EL EXAMEN * Externa e * Interna: TIPOS DE AUDITORÍA * Las auditorías de primera parte.C. Adecuación.I. Acción preventiva.A´s.A.A.G.         Conveniencia.A´s. Auditoría interna. de segunda parte y de tercera parte DE ACUERDO AL ALCANCE DE LA AUDITORÍA Auditoría interna Integral y Auditoría Interna específica: IV.

ACTA No. formación y toma de conciencia Infraestructura                        Ambiente de trabajo Realización del producto o prestación del servicio Planificación de la realización del producto Procesos relacionados con el cliente Determinación de los requisitos relacionados con el producto Revisión de los requisitos relacionados con el producto o servicio Comunicación con el cliente Producción y prestación del servicio Control de la producción y de la prestación del servicio Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio Identificación y trazabilidad Control de los equipos de seguimiento y de medición Medición. análisis y mejora Generalidades Seguimiento y medición Satisfacción del cliente Auditoría interna Seguimiento y medición de los procesos Control del producto o servicio no conforme Análisis de datos Mejora continua Acción correctiva Acción preventiva ALGUNOS ASPECTOS A PREPARAR FRENTE A LAS PREAUDITORIAS Y AUDITORIAS EN LA NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008 El orden esta de acuerdo con el PHVA POSIBLES ASPECTOS A EVALUAR AL AUDITADO SOBRE EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A TRAVES DEL MECI 1DS-AC-0001 VER: 0 Página 3 de 4 Aprobación: 05-12-2008 . autoridad y comunicación Responsabilidad y autoridad Representante de la dirección Comunicación interna Revisión por la dirección Generalidades Información de entrada para la revisión Resultados de la revisión Gestión de los recursos Provisión de recursos Recursos humanos Generalidades Competencia. 21 COAGR.GRUIC-2.35 POSIBLES ASPECTOS A EVALUAR AL AUDITADO SOBRE REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL                            Requisitos generales Requisitos de la documentación Generalidades Manual de la calidad Control de los documentos Control de los registros Responsabilidad de la Dirección Compromiso de la dirección Enfoque al cliente Política de la calidad Planificación Objetivos de la calidad Planificación del sistema de gestión de la calidad Responsabilidad.

se realiza la respectiva acta de concertación de la información suministrada. No siendo otro el objetivo de la presente.policia. ASISTENTES GR. TE SI DG APELLIDOS Y NOMBRES LAVERDE VELASQUEZ GEORGE VELASQUEZ MAHECHA VICTOR GUERRERO G. 2.oac@policia. COMPROMISOS 1. se da por terminada y en consecuencia se firma por quienes en ella intervinieron.gov.GRUIC-2.co 1DS-AC-0001 VER: 0 Página 4 de 4 Aprobación: 05-12-2008 . ORLANDO UNIDAD ESJIM ESJIM ESJIM CARGO Responsable de proceso Responsable de procedimiento Responsable de procedimiento FIRMA Kilometro 20 vía Sibaté Teléfonos 7305400 7305402 Fax: 5297286 esjim. Una vez dada a conocer la información sobre la guía del auditadoa por parte del señor Teniente GEORGE LAVERDE VELASQUEZ Coordinador de la Oficina de Proyección Social de la Escuela de de suboficiales y Nivel Ejecutivo al personal que integra la misma. se comprometen a seguir los lineamientos establecidos dentro de la norma prescrita. compromisos o protocolos éticos  Desarrollo del talento humano  Estilo de dirección  Planes y programas  Modelo de operación por procesos  Estructura Organizacional  Contexto estratégico  Identificación de riesgos  Análisis del riesgo  Valoración del riesgo  Políticas de administración de riesgos SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN  Políticas de operación:  Procedimientos:  Controles:  Indicadores:  Manual de procedimientos:  Información primaria:  Información secundaria:  Sistemas de información:  Comunicación organizacional:  Comunicación informativa:  Medios de comunicación SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN Autoevaluación del control: Autoevaluación a la gestión: Evaluación del sistema de control interno: Auditoria interna: Plan de mejoramiento institucional: Planes de mejoramiento por procesos: Planes de mejoramiento individual:        3. 21 COAGR.co www.ACTA No.gov.35 SISTEMA DE CONTROL INTERNO SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO  Acuerdos. una vez leída y aprobada.