You are on page 1of 88

DESARROLLO DEL CURSO DE DERECHO PROCESAL PENAL I

7.1 7.2

I. DERECHO PROCESAL PENAL CONCEPTO. CARACTERSTICAS RELACIONES CON OTRAS DISCIPLINAS LA ACCIN PENAL. Cundo es pblica y cuando privada? MEDIOS DE DEFENSA TCNICOS. LA JURISDICCIN 6.1. Caractersticas 6.2. Jurisdiccin ordinaria y jurisdiccin militar 7. LA COMPETENCIA Criterios de determinacin Competencia objetiva y funcional a) Sala Penal de la Corte Suprema (art. 26). b) Sala Penal de la Corte Superior(art. 27). c) Juzgado Penal Unipersonal o Colegiado (art. 28). d) Juzgado de Investigacin Preparatoria(art. 29). e) El Juzgado de Paz Letrado(art. 30). 7.3 Competencia territorial a) Competencia por delito cometido en un medio de transporte b) Competencia por delito cometido en el extranjero. c) Competencia por delitos graves y de trascendencia nacional. 7.4 Competencia por conexin a) Conexidad subjetiva b) Conexidad objetiva c) Conexidad mixta 7.5 Cuestiones de competencia a) Declinatoria de Competencia b) Transferencia de Competencia c) Contienda de Competencia. 7.6 Acumulacin y desacumulacin de casos. 7.1. LA INHIBICIN Y LA RECUSACIN 8.1. LA INHIBICIN. Causal abierta. Tramite de la inhibicin 8.2. LA RECUSACIN 1. 2. 3. 4. 5. 6.
II. ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL

9. ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL a. Nueva dinmica del proceso penal 10.
b. Las etapas del proceso penal c. La nueva Organizacin Judicial LOS SUJETOS PROCESALES a. El Juez Penal b. El Ministerio Pblico a) Principio de Legalidad b) Principio de Objetividad c) Principio de independencia e imparcialidad d) Principio de Unidad

e) Principio de Jerarqua c. El Imputado y su defensa d. Las personas jurdicas e. La vctima. El agraviado y el actor civil f. El querellante particular g. El tercero civil ETAPAS PROCESALES 11. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR 11.1 Rol del Ministerio Pblico 11.2 Diligencias propias de la Investigacin Preliminar 11.2.1 DECLARACIONES POLICIALES. 11.2.2 PERICIAS. a) Pericia mdico legal b) Pericia qumica. c) Pericia de Absorcin atmica. d) Otras 11.2.3 ACTAS POLICIALES. 11.3 Intervencin del rgano jurisdiccional 11.4 Intervencin de la Defensa 11.5 Rol de la Polica. El Informe Policial 11.6 Las medidas Coercitivas Preliminares I. Impedimento de salida del pas al imputado. II. La comparecencia del imputado con detencin domiciliaria. III. La comparecencia del imputado con otras restricciones. IV. El allanamiento. V. La inmovilizacin de algn bien. VI. Detencin preventiva del imputado. 11.7 El plazo de la Investigacin Preliminar 11.8 Las posibilidades de decisin del Fiscal investigador 11.9 El archivo de la Investigacin Preliminar 11.10 Prohibicin de nueva denuncia 11.11 El Principio de Oportunidad. Supuestos de aplicacin: a) La afectacin sufrida por el agente del delito b) La mnima lesividad de la infraccin c) La mnima culpabilidad del agente 11.12 Diligencias que se realizan durante la investigacin preliminar. 11.13 Calificacin de la Investigacin Preliminar. 12. LA INVESTIGACIN PREPARATORIA 12.1 El inicio formal del proceso penal 12.2 El Ministerio Pblico contina con la investigacin. Presupuestos: 12.2.1 La existencia de indicios que revelan la existencia del delito. 12.2.2 Que la accin penal no haya prescrito. 12.2.3 Que se haya individualizado al imputado. 12.2.4 Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso. 12.2.5 Formalizacin de la investigacin - requisitos: 12.3 Caractersticas de la Investigacin Preparatoria 12.4 El Juez para la Investigacin Preparatoria 12.5 LAS PRINCIPALES DILIGENCIAS 12.5.1 LA DECLARACIN DEL IMPUTADO. 12.5.2 LA DECLARACIN DEL AGRAVIADO 12.5.3 LA DECLARACIN DE LOS TESTIGOS

13

14

12.5.3.1 El examen del testigo 12.5.3.1.1 Abstenciones a rendir la declaracin testimonial. 12.5.3.1.1.1 Por razones de vnculo familiar. 12.5.3.1.1.2 Por razones de Secreto Profesional o de Estado. 12.5.3.1.1.2.1 Testimonio de altas autoridades y casos especiales. 12.5.3.1.1.2.2 Reconocimiento efectuado por testigo 12.5.3.1.1.2.3 La declaracin del agraviado 12.5.4 LA PERICIA 12.5.4.1 Caractersticas de la pericia 12.5.4.2 Los peritos oficiales y los de parte 12.5.4.3 Contenido del informe pericial oficial 12.5.4.4 El examen o explicacin pericial 12.5.5 EL CAREO O CONFRONTACIN 12.5.6 LOS DOCUMENTOS 12.5.6.1 Reconocimiento de documento 12.5.6.2 Visualizacin de documento 12.5.7 EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS 12.5.8 LA INSPECCIN JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCIN 12.5.9 LAS DILIGENCIAS ESPECIALES 12.5.9.1 El levantamiento de cadver 12.5.9.2 La necropsia 12.5.9.3 El embalsamamiento de cadver 12.5.9.4 El examen de vsceras y materias sospechosas 12.5.9.5 El examen por lesiones y agresin sexual 12.5.9.6 El examen en caso de aborto. Preexistencia de embarazo. 12.5.9.7 La preexistencia del bien patrimonial 12.6 EL PLAZO DE LA ETAPA PREPARATORIA 12.7 FIN DE LA ETAPA PREPARATORIA LA BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS 13.1. CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL 13.2. LA VIDEO VIGILANCIA 13.3. LAS PESQUISAS Y LAS RETENCIONES 13.4. LA INTERVENCIN CORPORAL 13.5. EL ALLANAMIENTO 13.6. LA EXHIBICIN FORZOSA E INCAUTACIN DE BIENES 13.7. EL CONTROL DE LAS COMUNICACIONES. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL. 13.8. LA INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES 13.9. ASEGURAMIENTO E INCAUTACIN DE DOCUMENTOS PRIVADOS 13.10. EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA 13.11. CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIN. LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL 14.1. Naturaleza jurdica 14.2. La Acusacin Fiscal a) Contenido de la Acusacin Fiscal b) Caractersticas complementarias c) Esquema formal de la acusacin escrita o requerimiento de acusacin. d) Tramite del requerimiento acusatorio. 14.3. La Audiencia de control de la acusacin. 14.4. El Sobreseimiento del proceso. La Audiencia de control. 14.5. La interposicin de nuevos medios de defensa 14.6. El control de las pruebas para el juicio oral

14.7. El auto de enjuiciamiento 14.8. Duracin de la Etapa Intermedia 15. LA FASE DE JUZGAMIENTO 15.1 Principios rectores del Juicio Oral 15.1.1 Principio de Oralidad. 15.1.2 Principio de Publicidad. 15.1.3 Principio de contradiccin. 15.1.4 Principio de inmediacin. 15.1.5 Principio de continuidad. 15.2 Caractersticas principales 15.3 Actos previos e iniciales del Juicio Oral 15.4 La Conclusin Anticipada del Juicio Oral 15.5 La admisin de nueva prueba en el juicio oral 15.6 Posibilidad de ampliacin de cargos de la incriminacin 15.7 El orden en el examen de la prueba 15.8 El examen del acusado 15.9 El examen de testigos y peritos 15.10 El examen de la prueba material 15.11 La oralizacin de la prueba documental 15.12 La prueba de oficio 15.13 Los alegatos finales 16. DERECHO PROBATORIO 16.1.1 Teora General de la Prueba 16.1.1.1 Concepto 16.1.1.2 Acto de aportacin de hechos 16.1.1.3 Objeto, elemento, rgano y medio de prueba 16.1.1.4 Actividad probatoria 16.1.1.5 Declaracin del acusado 16.1.2 Prueba indiciaria 16.1.2.1 Concepto 16.1.2.2 Estructura 16.1.2.3 Clases de indicios 16.1.3 Prueba prohibida 16.1.3.1 Aspectos generales 16.1.3.2 Supuestos y extensin 16.1.4 Valoracin de la prueba 16.1.4.1 Principio de la verdad procesal 16.1.4.2 Principio de la libre valoracin 16.1.4.3 Solucin de la incertidumbre

DERECHO PROCESAL PENAL

1. CONCEPTO.
En el curso de la historia procesal se han dado muchas definiciones sobre nuestra disciplina. CARNELUTTI enseaba que el derecho procesal penal era un derecho instrumental pues no era fin en s mismo sino un medio para la realizacin del derecho penal 1. Entre nosotros, GARCIA RADA 2 afirmaba que se trata de un medio legal para la aplicacin de la ley penal. Para BELING 3 esta disciplina es una parte del derecho que regula la actividad encaminada a la proteccin jurdica penal. Sin embargo, el concepto de derecho procesal penal no se reduce al proceso como instrumento o medio, sino como una disciplina jurdica de suma importancia en el quehacer jurisdiccional. Para JULIO MAIER "rama del orden jurdico interno de un Estado, cuyas normas instituyen y organizan los rganos pblicos que cumplen la funcin judicial penal del Estado y disciplinan los actos que integran el procedimiento necesario para imponer y actuar una sancin o medida de seguridad penal, regulando as el comportamiento de quienes intervienen en l" 4. El Derecho Procesal Penal va ms all de la sola "realizacin de la ley penal". Ya ha sealado BINDER 5que ello nos da una visin reducida de su verdadera funcin, en especial, respecto de la configuracin de la poltica criminal, proposicin que "ha sido mal utilizada, permitiendo una visin superficial del Derecho Procesal Penal, que destaca los aspectos procedimentalistas y deja de lado el anlisis de la influencia de la norma procesal en la determinacin de la coercin penal". Ciertamente, el Derecho Procesal Penal no se agota con realizar la ley penal; mantener tal criterio significara negar todo el desarrollo que ha adquirido esta disciplina, sobre todo en las ltimas dcadas. Pero cierto es tambin que nos encontramos ante todo un sistema jurdico susceptible de tratamiento cientfico, de acuerdo con los mtodos propios de las ciencias jurdicas. 6 El Derecho Procesal Penal es una disciplina jurdica de derecho pblico que tiene autonoma cientfica, legislativa y tambin acadmica, que se sustenta en principios fundamentales del Derecho y de aquellos que regulan los derechos humanos, con objetivos y funciones predeterminados, que estudia, no slo los actos para acceder a la justicia penal y los que conforman el procedimiento para la comprobacin del ilcito y la responsabilidad del autor limitando el poder punitivo del Estado en la aplicacin del jus puniendi, sino que tambin la organizacin judicial penal y la forma de intervencin de los sujetos procesales.

2. CARACTERSTICAS 1. Es una disciplina autnoma, con terminologa propia, que no se subordina a otra disciplina que se relaciona con ellas (constitucional, penal, penitenciario, criminologa, procesal civil, entre otras) con individualidad propia y se le puede identificar por su objeto y finalidad.7
1 CARNELUTTI, F., Sistema de Derecho Procesal Civil, Introduccin y funcin del Proceso Civil, Buenos Aires, Argentina, 1944, p. 82. 2 GARCIA RADA, DOMINGO, Manual de Derecho Procesal Penal, EDDILI, Lima, 1976, p. 9 3 BELING, E., Deutsches Richstrafprozessrecht, Berlin, 1928, p. 1.

4 MAIER, J., Derecho Procesal Penal Argentino, Bs. As., 1 Edicin, 1989, p.102. En el mismo sentido, ROXIN, Claus, Derechp
Penal, Parte General, T.I Fundamentos. La estructura de la Teora del delito; traducido por Diego Manuel Luzn Pea y otros, Editorial Civitas, 1997, p. 45.

5 BINDER, A., Introduccin al Derecho Procesal Penal, Ed. Ad-hoc, Buenos Aires, 1993, p. 37.
6 RAMOS MNDEZ, F., El Sistema Procesal Espaol, Jos M Bosch, editor, Barcelona, 1997, p. 9. 7 MIXAN MASS, F., Derecho Procesal Penal, Ediciones Jurdicas, Trujillo, 1984, T. I p.24.

2. Es una disciplina cientfica, pues importa un conocimiento racional, objetivo, metdico, explicativo informativo, con terminologa propia, sistemtico, verificable y que conduce a la tecnificacin. 8 3. Determina la funcin jurisdiccional penal, la forma de acceso por el fiscal y el particular, de acuerdo con la forma de ejercicio de la accin penal y la organizacin judicial penal. 4. Determina los actos procedimentales para el cumplimiento de sus objetivos, verificacin del hecho punible y la bsqueda de pruebas para la determinacin del delito y sus posibles autores y partcipes. 5. Determina el comportamiento de los sujetos procesales que intervienen en el procedimiento: funciones, obligaciones, atribuciones, derechos. 3. RELACIONES CON OTRAS DISCIPLINAS
Esta disciplina se relaciona con el derecho constitucional, los derechos fundamentales previstos en el artculo 2 de la carta magna, los previstos en el artculo 138 referidos a la funcin jurisdiccional; las disposiciones constitucionales sobre antejuicio; las facultades de la Fiscala de la Nacin para formular cargos ante el Poder Judicial en los casos de enriquecimiento ilcito de funcionarios pblicos; los tratados Internacionales; en los casos de estado de emergencia; la doctrina que imprime el Tribunal Constitucional a travs de sus sentencias; en sentido amplio con el derecho administrativo y legislativo. Su mayor relacin es con el Derecho Penal, de cuya mxima nullum crimen nulla poena sine lege tiene su correlato con el derecho procesal que afirma no hay delito no hay pena sin previo juicio . Su principal relacin es con el sistema de penas que prev la ley penal, los criterios de su determinacin por los jueces, los casos de participacin delictiva, los medios de defensa como las excepciones, las eximentes de responsabilidad penal, la tentativa, etc. En suma, entre ambas disciplinas se produce una relacin de necesariedad o de comunicacin recproca en todas las etapas del proceso penal. Con el derecho civil y procesal civil en los temas vinculados a la familia, estadio civil, parentesco, patria potestad, bienes patrimoniales, las personas jurdicas, los actos jurdicos, las cuestiones prejudiciales; la formalidad de los actos procesales, el actor y el tercero civil responsable, el embargo de bienes y formas de sustitucin, la reparacin civil, etc. Debe recordarse que la primera disposicin complementaria y final del CPC establece que sus normas se aplican supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre que sean compatibles con su naturaleza. Las relaciones con el derecho internacional pblico no slo se relaciona con los tratados internacionales en materia de Derechos Humanos sino tambin cuando nuestro Estado forma parte de un sistema de cooperacin judicial internacional, de all la existencia de Convenciones y su ratificacin por el Estado peruano, como sucede en los casos de trfico ilcito de drogas, trata de personas, contra la corrupcin, etc.

4. LA ACCIN PENAL. Cundo es pblica y cuando privada?


La accin penal es aquella que se origina a partir de un delito y que supone la imposicin de un castigo al responsable de acuerdo a lo establecido por la ley. De esta manera, la accin penal es el punto de partida del proceso judicial. Los orgenes de la accin penal se remontan a los tiempos en que el Estado se hizo acreedor del monopolio del uso de la fuerza. En este sentido, la accin penal viene a reemplazar a la venganza personal o a la autodefensa, ya que es el Estado el que asume la defensa y el resarcimiento de sus ciudadanos. La accin penal, por lo tanto, supone un ejercicio de poder por parte del Estado y un derecho a la tutela para los ciudadanos que sufren las consecuencias de un delito cometido contra su persona. La accin penal pblica es aquella ejercida de forma exclusiva, excluyente y de oficio por el ministerio pblico, o el juez, segn de qu normativa procesal se trate, para la persecucin de un delito. En trminos generales, en Derecho procesal, existen procesos que requieren ser iniciados y continuados por una persona con derecho a ello. Ejercer la accin en un proceso es iniciarlo, e instar a que se cumplan todas sus etapas hasta su culminacin.
8 MIXAN MASS, F., Derecho Procesal, citado, T. I p. 18-21.

En los procesos criminales lo comn es la accin pblica. En general, la mayora de estos delitos comienzan a investigarse a partir de una denuncia, pero pueden ser investigados tan pronto tengan los poderes pblicos conocimiento de los hechos por cualquier medio. Llegada la noticia de un posible crimen a los organismos del Estado, este acta sin necesidad de intervencin o pedidos de persona alguna, ni siquiera de la vctima directa del crimen, o sus herederos. El delito pblico se contrapone al delito de accin privada (o delito privado), que se caracteriza porque el particular que ha sido vctima del mismo tiene derecho a perseguir la accin de la justicia activamente a travs de una querella. Tambin existe el delito de accin pblica previa instancia particular (o delito semipblico), en el cual no es necesario que la vctima persiga el delito a travs de una querella, pero s que se exige que medie al menos una denuncia para que los poderes pblicos puedan perseguir el delito y enjuiciar al acusado. El fundamento de la accin pblica es que se considera que la sociedad en su totalidad ha sido perjudicada por el delito cometido y el Estado asume entonces el papel de defensa de la sociedad. La mayora de los pases incluye todos, o casi todos, los delitos contemplados en su legislacin como de accin pblica. Se denomina delito privado o delito de accin privada, en a la mancha de penal, a un tipo de delito que, por no considerarse de una gravedad tal que afecte al orden pblico de la sociedad, no puede ser perseguido de oficio por los poderes pblicos (es decir, polica, jueces o Ministerio pblico), sino que es necesaria la intervencin activa de la vctima como impulsora de la accin de la justicia y como parte en el proceso judicial. El cauce procesal a travs del cual una vctima de un delito de accin privada puede perseguir la accin de la justicia se denomina querella. El delito se contrapone al delito de accin pblica, en dnde los poderes pblicos tienen la potestad de perseguir de oficio la accin de la justicia, y en dnde no es necesaria la voluntad de la vctima ni su personacin en el proceso. Algunos ejemplos de delitos de accin privada son las injurias o calumnias, en dnde el injuriado o calumniado es quien busca una condena a travs de una querella, si bien depender en cada caso del ordenamiento jurdico. Caractersticas de la accin penal privada Voluntaria.- En el acto de promover la accin penal privada prima la voluntad del titular. Renunciable.- La accin penal privada es renunciable. Relativa.- La accin penal privada es relativa, por cuanto la administracin de todo el proceso penal y, sobre todo, la capacidad de ejecitar el ius puniendi est en manos del Estado, el particular tiene por tanto slo facultades que se enmarcan dentro del control penal estatal. Por ltimo, cabe sealar que la accin penal privada en la mayora de los pases se encuentra limitada a unos cuantos delitos referidos mayormente al honor y los que afectan bienes jurdicos ntimos de la persona humana, violacin de la intimidad personal o familiar, entre otros.

5. Medios de defensa tcnicos.


A qu llamamos medios tcnicos de defensa? A los mecanismos que sirven para desvirtuar u obstaculizar la accin penal ya ejercida . Es el derecho de impugnar provisional o definitivamente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal. Los medios tcnicos de defensa son las cuestiones previas, cuestiones prejudiciales y las excepciones. Definicin de los medios tcnicos de defensa Cuestin previas.- Es un medio de defensa, y se deducen cuando falta algn elemento o requisito de procedibilidad previsto en la ley. Se pueden aplicar a instancia de parte o de oficio. No eliminan la accin penal. Cuestiones prejudiciales.- Se deducen cuando surgen cuestiones extrapenales de cuya apreciacin depende determinar el carcter delictuoso del acto incriminado. Tales cuestiones no integran la instruccin pero requieren ser resueltas previamente en una va diferente, la cual servir de base a la decisin del juez pena. Si se declara fundada la cuestin, el proceso penal se suspende en cuanto se resuelva lo prejudicial en va distinta. Conocida tal decisin, se proseguir con el proceso segn su estado. Favorecen a todos aquellos que se encuentren en igual situacin jurdica y no slo a quien la interpuso, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica. Excepciones.- Constituyen un derecho que se contrapone a la accin penal, por el cual se invoca razones que extinguen la accin, la impiden, la modifican o regularizan su trmite. Qu excepciones contempla el Cdigo de Procedimientos Penales? El Cdigo de Procedimientos Penales, en su artculo 5 contempla las siguientes excepciones:

a) Excepcin de Naturaleza de Accin: Es la que tiende a extinguir la accin penal. Se interpone cuando el hecho no se encuentra calificado como delito en el Cdigo Penal o; cuando el hecho no es justiciable penalmente. En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, esta excepcin cambia de nombre; excepcin de improcedencia de accin. b) Excepcin de Naturaleza de Juicio: Tiene por finalidad la regularizacin del trmite procesal; se interpone cuando la denuncia se ha interpuesto en va distinta a la de su naturaleza. En el Cdigo procesal Penal de 2004, se mantiene su misma figura, siendo que en esta nueva normatividad ya no hablamos de error en cuanto a la va ordinaria y sumaria, sino ms bien entre el proceso penal nico y los procesos especiales (proceso inmediato o querellas). c) Excepcin de Cosa Juzgada: Se interpone cuando el hecho denunciado ha sido objeto de una resolucin firme nacional o extranjera. Para plantear esta excepcin se debe tomar en consideracin dos presupuestos: identidad del imputado y unidad del delito. d) Excepcin de Amnista: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de pena. Es de carcter general, se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene fundamento poltico. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el instrumento que contiene el derecho de amnista que invoca el imputado. e) Excepcin de prescripcin: La declaracin de prescripcin implica a todos los procesados que se encuentran en idntica situacin procesal. La prescripcin es un medio de defensa que sirve para poner en cuestin la validez de la relacin jurdica procesal iniciada. Se deduce cuando por el transcurso del tiempo resulta imposible promover la accin penal o continuar tramitndola en virtud de los plazos establecidos en la ley. 858. Cul es el trmite procedimental de los medios tcnicos de defensa? La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones que se deduzcan durante la Investigacin Preparatoria sern planteadas mediante solicitud debidamente fundamentada ante el Juez de la Investigacin Preparatoria que recibi la comunicacin sealada en el artculo 3, adjuntando, de ser el caso, los elementos de conviccin que correspondan. El Juez de la Investigacin Preparatoria, una vez que ha recabado informacin del Fiscal acerca de los sujetos procesales apersonados en la causa y luego de notificarles la admisin del medio de defensa deducido, dentro del tercer da sealar fecha para la realizacin de la audiencia, la que se realizar con quienes concurran a la misma. El Fiscal asistir obligatoriamente y exhibir el expediente fiscal para su examen inmediato por el Juez en ese acto. Instalada la audiencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria escuchar por su orden, al abogado defensor que propuso el medio de defensa, al Fiscal, al defensor del actor civil y al defensor de la persona jurdica segn lo dispuesto en el artculo 90 y del tercero civil. En el turno que les corresponde, los participantes harn mencin a los elementos de conviccin que consten en autos o que han acompaado en sede judicial. Si asiste el imputado tiene derecho a intervenir en ltimo trmino. El Juez de la Investigacin Preparatoria resolver inmediatamente o, en todo caso, en el plazo de dos das luego de celebrada la vista. Excepcionalmente, y hasta por veinticuatro horas, podr retener el expediente fiscal para resolver el medio de defensa deducido, que se har mediante auto debidamente fundamentado. Cuando el medio de defensa se deduce durante la Etapa Intermedia, en la oportunidad fijada en el artculo 350, se resolvern conforme a lo dispuesto en el artculo 352. La cuestin previa, cuestin prejudicial y las excepciones deducidas a favor de uno de los imputados beneficia a los dems, siempre que se encuentren en igual situacin jurdica. Contra el auto expedido por el Juez de la Investigacin Preparatoria procede recurso de apelacin. Concedido el recurso de apelacin, el Juez de la Investigacin Preparatoria dispondr, antes de la elevacin del recurso a la Sala Penal Superior, que dentro del quinto da se agreguen a los actuados formados en sede judicial las copias certificadas pertinentes del expediente fiscal. Si transcurre el plazo sin que se haya agregado las copias correspondientes, el Juez inmediatamente elevar los actuados a la Sala Penal Superior, la que sin perjuicio de poner este hecho en conocimiento del Fiscal Superior instar al Fiscal Provincial para que complete el cuaderno de apelacin.

6. LA JURISDICCIN
Para DEVIS ECHANDIA, se entiende por jurisdiccin la funcin pblica de administrar justicia, emanada de la soberana del Estado y ejercida por un rgano especial9. Agrega el citado autor que la jurisdiccin tiene por fin la realizacin o declaracin del derecho y la tutela de la libertad individual y del orden jurdico, mediante la aplicacin de la ley en los casos concretos, para obtener la armona y la paz sociales. El Estado otorga esta potestad (art. 138 Const.) de Administrar
9 DEVIS ECHANDIA, Teora General del Proceso, cit. p. 73 y ss.

Justicia a un Juez o Tribunal, que es el rgano que cumple funciones jurisdiccionales, que emite una declaracin del derecho y de tutela de los derechos fundamentales de la persona y del orden jurdico 10. Entonces, se debe de afirmar que el Juez, sea personal o colegiado, es un rgano constitucional. En tal sentido, y al igual que otras Constituciones europeas, la nuestra concibe a la jurisdiccin en la funcin exclusiva de los jueces, como el tercer Poder del Estado 11 e igualmente se consagra como principio la unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional, as como la independencia en su ejercicio, la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, entre los principales (art. 139, incs. 1,2 y 3). Para el Estado constituye una obligacin actuar a travs del rgano jurisdiccional a fin de realizar la tutela del orden jurdico cuando el particular o una entidad lo solicita o cuando ocurre un ilcito penal. De esa manera el Estado tiene el poder de someter a su jurisdiccin a quienes hayan incurrido en la comisin de un delito. De ello se desprende su consideracin como un derecho pblico del Estado y una obligacin para con los ciudadanos; al que cualquier ciudadano ha de recurrir a la jurisdiccin mediante el ejercicio de la accin 12. Esa pretensin de alcanzar la justicia es un derecho de la persona y constituye una obligacin ineludible del Estado a travs de los rganos jurisdiccionales.

6.1.

Caractersticas

La jurisdiccin presenta las siguientes caractersticas:13 a) Autnoma. La jurisdiccin es ejercida por cada Estado de acuerdo con sus normas constitucionales y en ejercicio de su soberana nacional. En consecuencia, la funcin jurisdiccional, objeto de estudio del Derecho Procesal Penal, se caracteriza por no encontrarse dirigida a la represin penal, que es propio del derecho Penal, sino que desarrolla las garantas que las regula con el carcter de autnomas; dichas garantas son sustantivas por acomodarse a la realidad constitucional de aqu y ahora.14 b) Exclusiva. La jurisdiccin es exclusiva de los rganos a los cuales el Estado otorga tal potestad: jueces de todas las instancias. En este sentido, expresa PECES BARBA que la exclusividad o el monopolio de la jurisdiccin al Juez se ha dicho- es la ltima last put non least- de las condiciones sealadas para una eficaz proteccin de los derechos fundamentales. Ello excluye la atribucin de competencias judiciales al Poder Ejecutivo o a las Comisiones parlamentarias, as como cualquier injerencia en el rgimen normal de jurisdicciones especiales que suponen un retroceso en las condiciones para una eficaz proteccin de las libertades pblicas y una intervencin del Poder ejecutivo y legislativo en el judicial15. Entonces, los particulares ni otros funcionarios pblicos pueden ejercer la jurisdiccin, (art. 139.1 Const.) lo que lleva a MONTERO AROCA a plantear que todos los seudo-tribunales no jurisdiccionales que han proliferado en los ltimos tiempos (tribunales de honor, sindicales de amparo, de prensa, de defensa de la competencia, de contrabando y un largusimo etctera), sobre cuya naturaleza administrativa, generalmente, caben pocas dudas, constituyen otros tantos ataques a la exclusividad de la jurisdiccin, ataques que reflejan la desconfianza que el Ejecutivo siente frente a los
10 Afirma MORENO CATENA, V., que la funcin genrica de la jurisdiccin estriba en la resolucin de los conflictos, intersubjetivos y sociales, mediante la aplicacin del Derecho objetivo, si bien dicha funcin, se concreta en la proteccin de los derechos subjetivos, en el control de la legalidad y en la complementacin del ordenamiento (Introduccin al Derecho Procesal 2 edicin, Colex, 1997, p. 44). 11 Const. Italiana, art. 104.1; Ley Fundamental de Bonn, art. 23.2; Const. Espaola, art. 17). 12 En este sentido, afirma CARNELUTTI que la jurisdiccin es un concepto opuesto y complementario a la accin: la accin es una actividad que se desarrolla de la periferia al centro; la jurisdiccin del centro a la periferia; la accin va de las partes o, ms ampliamente, de los ciudadanos hacia el juez; la jurisdiccin, del juez hacia la parte o, ms ampliamente, hacia los ciudadanos. El juez ius dicit porque el ciudadano ius poscit; ste pregunta, aqul responde. El cual responder es naturalmente un dicere ius y as una iuris dictio (Lecciones sobe el Proceso Penal, T. II, Coleccin Ciencia del Proceso, traduccin de Santiago Sents M., Bs. As., 1950, p. 145. 13 MORENO CATENA, y otros, Introduccin al Derecho Procesal citado, p. 43-44. 14 LORCA NAVARRETE, El proceso Penal y la Ley de Enjuiciamiento Criminal, DYKINSON, 1997, p. 28; CLARIA OLMEDO, Derecho Procesal penal, T. I, EDIAR, Bs. As., 1960, p. 291. 15 PECES BARBA, Derechos Fundamentales, 3 edicin, Madrid, 1980, p. 188. Tambin GIMENO SENDRA, V., Fundamentos, citado, p. 85.

rganos jurisdiccionales ordinarios como garantizadores de los derechos de los ciudadanos 16. Entonces, los rganos administrativos, como la polica, los prefectos o alcaldes no es que actan dentro del mbito de su jurisdiccin, pues no la ejercen, sino que ejercen sus funciones dentro del mbito de su competencia. La jurisdiccin es exclusiva de los jueces. c) Independiente. La funcin jurisdiccional se caracteriza por la independencia con la que actan los magistrados; independencia que debe manifestarse frente a la sociedad, frente a los otros poderes del Estado, frente a sus superiores jerrquicos y frente a las partes17. La esencia del Juez es su independencia y en ese sentido, slo est sujeto a la Constitucin y a las leyes18 19 .

d) nica. Slo existe una jurisdiccin delegada por el Estado conforme al concepto inicial 20. LEONE seala que dentro de la unidad, la jurisdiccin reivindica su autonoma y la consiguiente infungibilidad21. La jurisdiccin no se divide, por ello no se puede afirmar la existencia de una jurisdiccin preventiva, cuando el juez ejerce determinadas funciones en la investigacin preliminar, pues realmente el juez acta en virtud de la potestad de la que est investido, dentro o antes del proceso, si la ley as lo permite. En cambio, se puede afirmar que la jurisdiccin puede tener distintas manifestaciones 22, a fin de indicar la forma como la ley distribuye su ejercicio entre los diversos rganos y funcionarios especializados, para cumplir mejor con sus fines23. La funcin jurisdiccional genera la atribucin de determinados poderes a fin de que los rganos jurisdiccionales puedan cumplir con su ejercicio. Sin embargo, como se ha expresado al analizar el concepto de jurisdiccin, debemos citar lo que ensea FAIREN GUILLEN, quien entiende que la jurisdiccin ms que un poder es una potestad que desarrolla una funcin. Ese Poder Judicial se desarrolla como una potestad caracterizada por la autoridad, superioridad de jueces y magistrados imperium derivado de la soberana -; esa potestad es la fuerza que actuando, desarrolla una funcin...24 En atencin a los poderes que emanan de la jurisdiccin son los siguientes: a) Poder de decisin del rgano jurisdiccional que tiene fuerza obligatoria sobre la controversia; es el poder esencial que emana de la jurisdiccin. La manifestacin de este poder es variada durante el proceso; se puede afirmar que el proceso penal se construye sobre la base de las decisiones provisionales y definitivas del juez. En tal sentido, la resolucin definitiva del juez unipersonal o colegiado (consentida o ejecutoriada), constituye cosa juzgada. La LOPJ establece que toda persona y autoridad est obligada a acatar y dar cumplimiento a las decisiones judiciales o de ndole administrativa, emanadas de autoridad judicial competente, en sus propios trminos, sin poder calificar su contenido o sus fundamentos, restringir sus efectos o interpretar sus alcances, bajo responsabilidad civil, penal o administrativa (art. 4); b) poder de coercin, pues se le faculta hacer uso de medidas coercitivas para la realizacin de sus funciones, que pueden estar dirigidas a los procesados, testigos, peritos; a la realizacin de determinadas diligencias mediante el empleo de la fuerza pblica; a la imposicin de sanciones a quienes incumplan su mandato, etc.; el nuevo cdigo procesal penal lo establece en el numeral 126. c) poder de
16 MONTERO AROCA, J., Introduccin, citado, p. 37. 17 MONTERO AROCA, J., Introduccin, citado, p. 39-43 18 En este sentido, ha de distinguirse al nuestro maestro sanmarquino Domingo GARCIA RADA (Memorias de un Juez, Editorial Andina, Lima, 1978, p. 171 y ss. 19 CALAMANDREI, Instituciones de Derecho Procesal Civil, traduccin de Santiago Sents Melendo, Vol. II, Bs. As., 1962, p. 14; BAUMAN Jrgen, Derecho Procesal Penal, Depalma, Bs. As., 1989, p. 148-149. 20 GIMENO SENDRA comprende a la unidad como expresin del principio constitucional de exclusividad, en Fundamentos, citado, pp. 85-107. 21 LEONE, Tratado, citado, p. 276. 22 De all que es preferible hablar de tribunales especiales u ordinarios, o tribunales civiles, penales, etc., ms no de jurisdicciones, pues sta es nica (PRIETO CASTRO y otros, Tribunales espaoles, organizacin y funcionamiento, Madrid, 1977, p. 150. 23 GONZALEZ PEREZ, Jess, El Derecho a la tutela jurisdiccional, 2 edicin, Civitas, Madrid, 1989, p. 48. 24 FAIREN GUILLEN, V., La potestad jurisdiccional, en Rev. De Derecho Judicial, Espaa, 1972, p. 81 y ss. Agrega el maestro espaol en otra de sus tantas obras, que identificar a la jurisdiccin slo con la funcin sera, adems de incompleta, propia de regmenes totalitarios; en Doctrina General del Derecho Procesal, Hacia una teora y ley procesal generales, Librera Bosch, Barcelona, 1990, p. 101

ejecucin, que se manifiesta cuando el rgano jurisdiccional impone el cumplimiento de un mandato claro y expreso. El Juez tiene como funcin fundamental juzgar, pero tambin debe ejecutar lo juzgado; d) poder disciplinario, que es la facultad que tiene el juez, como director del proceso, de poner orden durante la realizacin de las diligencias judiciales. La LOPJ establece la facultad del juez para sancionar toda contravencin a los deberes procesales, as como la mala fe y temeridad procesal (arts. 9 y 10).

6.2. Jurisdiccin ordinaria y jurisdiccin militar


La doctrina clasifica a la jurisdiccin en ordinaria y especial, de acuerdo a las distintas ramas de la organizacin judicial de cada pas. La jurisdiccin ordinaria o comn comprende a las ramas civil, laboral, constitucional y penal, y es ejercida por los juzgados unipersonales y colegiados y tambin por las salas penales ordinarias. La jurisdiccin especial comprende las ramas militar y arbitral, y es ejercida por jueces distintos al ordinario. Dentro de la jurisdiccin penal ordinaria se investigan y juzgan todas las infracciones que lesionan o ponen en peligro bienes jurdicos tutelados por la ley penal, sin atender a distincin alguna de sus autores, salvo las prerrogativas que establece la ley procesal a determinadas autoridades. La jurisdiccin penal militar merece singular atencin en nuestro sistema debido a la poca claridad del ordenamiento y a que tambin sus disposiciones, es decir, sus leyes bsicas resultan obsoletas y no se adecuan a la Constitucin. Esta jurisdiccin comprende el juzgamiento de infracciones de las personas que integran la organizacin militar, pero limitada a los delitos directamente vinculados con las funciones militares o policiales, en cuanto afecten bienes jurdicos exclusivamente castrenses. De esta manera se resalta el carcter inminentemente restrictivo de la jurisdiccin penal militar, pues slo ser competente cuando se lesiona bienes jurdicos de carcter militar. Consecuentemente, siendo la jurisdiccin penal militar de carcter especial, normalmente hay que presumir la competencia de la jurisdiccin ordinaria observando igualmente la vigencia del principio del Juez legal o predeterminado por la ley 25. Ello permite establecer una clara delimitacin de la jurisdiccin penal ordinaria de la militar, restringindose sta a lo exclusivamente castrense. De ello se desprende que si un miembro de las fuerzas militares o policiales comete un delito que no afecte bienes jurdicos castrenses, la investigacin y juzgamiento corresponder a la justicia penal ordinaria26. Es indudable la posicin doctrinaria respecto de la jurisdiccin militar, sin embargo, en nuestro ordenamiento los problemas de determinacin de la jurisdiccin comn o militar se evidencian a travs de las cuestiones de competencia que han sido resueltos sin seguir una lnea interpretativa homognea. En tal sentido, por ejemplo, se incurre en una interpretacin amplia del llamado delito de funcin decidindose el conocimiento de un homicidio culposo por el fuero militar al considerarse que la muerte del agraviado (civil) se produjo como parte de un operativo de rastrillaje para la captura de elementos subversivos en una zona declarada en Estado de emergencia27. Difcilmente puede aceptarse una accin de sta naturaleza como propia de la funcin militar, menos an, estimarse que nos encontramos ante un bien jurdico de ndole policial, cuando se trata de lesiones graves en perjuicio de un civil cometido por un efectivo policial, dirimindose equivocadamente a favor de ste fuero28. Entonces, dos aspectos hay que destacar sobre este tema: Primero, constituye regla dominante en la doctrina y derecho comparado que la jurisdiccin penal militar se determina atendiendo a presupuestos imprescindibles: a) cuando el agente es militar o policial; b) el bien jurdico que lesiona o pone en peligro es de naturaleza castrense; y c) la conducta
25 Sentencia del Tribunal Constitucional espaol N 75/82. En esa sentencia, se planteaba al cuestin de dilucidar la competencia de la jurisdiccin ordinaria penal o la jurisdiccin penal militar en una causa seguida contra miembros de la Guardia Civil, por delito de tortura, por hechos cometidos, al menos en parte, en un cuartel de dicha fuerza. El Tribunal Constitucional consider que se haba violado el principio del juez legal, decidi otorgar el amparo y dispuso que la autoridad judicial castrense devuelva la causa a la jurisdiccin ordinaria. 26 DEVIS ECHANDIA, Teora General, cit. p. 97. Considera que es inconstitucional que se atribuya a la justicia militar el conocimiento de delitos comunes: Los jueces militares no tienen esa funcin, ni capacidad para desempearla bien; es un atentado contra la seguridad de los particulares y un criterio corruptor de la justicia. 27 Ej. Suprema de 12 de diciembre de 1997, S.P. Competencia N 17-97, 5 J.M. Huancayo, en Jurisprudencia Procesal Penal, T. II, Fidel Rojas Vargas, Palestra, Editores, Lima, 1999, p. 175. En este caso, el Fiscal Supremo consider que se trataba de delito comn previsto en el art. 111 del C.P. 28 Ej. Suprema de 29 de enero de 1998,S.P. R.N. N 1983-97, Ica. Textualmente dice la ejecutoria que la comisin del delito perpetrado ha vulnerado un bien jurdico que es de ndole policial y no civil por ser un delito de funcin.

incurrida est prevista en el Cdigo de Justicia Militar como hecho punible29. En estos casos, no cabe duda que la autoridad jurisdiccional llamada a intervenir es la militar. Sin embargo, cuando uno de esos tres presupuestos es de naturaleza civil, el conocimiento del caso compete a la justicia comn u ordinaria. De tal manera que si un efectivo militar o policial incurre en infraccin penal respecto de un civil, llmese lesiones dolosas (o quizs homicidio culposo), por ejemplo, la autoridad jurisdiccional llamada a conocer es el Juez Penal. Tal hecho no puede ser considerado como delito de funcin, pues no constituye un acto propio de su cargo o funcin regular de la autoridad militar o policial. En segundo lugar, y no por ello menos importante, lo constituye la debida determinacin de la jurisdiccin militar. Es necesario y urgente una reforma total tanto de la LOJM como del CJM dejando de lados proyectos legislativos que solo buscar mantener el sistema tradicional de la justicia militar. Por qu no pensar en cambiar a un sistema de administracin de justicia para los delitos cometidos en el mbito castrense? 30 En tal sentido, coincidimos con HURTADO POZO cuando sostiene en la presentacin del Anuario de Derecho Penal que el establecimiento de un mnimo Estado de Derecho requieren la reforma substancial del desnaturalizado sistema de derecho penal militar, vigente en nuestro pas. 31

7. LA COMPETENCIA
La competencia constituye la facultad que tienen los jueces para el ejercicio de la jurisdiccin en determinados casos. Se trata de un presupuesto procesal32 relativo al rgano jurisdiccional pues exige de ste la competencia para conocer de un caso y dictar sentencia. GARCIA RADA33 afirmaba que "es el mbito dentro del cual el Juez tiene y puede ejercer validamente la jurisdiccin". Para CARNELUTTI la competencia no es un poder, sino un limite del poder; es ms, ha precisado que es el nico lmite de la jurisdiccin34. El Juez tiene el poder no slo en cuanto es juez, sino adems en cuanto la materia del juicio entra en su competencia. De esta manera jurisdiccin y competencia se relacionan, y por ello se afirma que la jurisdiccin es el gnero y la competencia es la especie35; es decir, todos los jueces tienen jurisdiccin, pero no la misma competencia, pues esta se encuentra delimitada a determinados asuntos previstos en la ley de la materia. De tal manera que los jueces que intervienen en unos asuntos, no pueden hacerlo en otros por ser incompetentes. 36 Como afirma MIXAN MASS, la competencia es el mbito de la jurisdiccin del juez y comprende el conjunto de procesos en que puede ejercer su jurisdiccin consciente e inequvocamente37.

29 En una jurisprudencia se establece que el delito de TID se encuentra prevista en el CP y no en el CJM, por lo tanto, corresponde el conocimiento de los hechos incurridos por efectivos militares a la justicia ordinaria (Ej. Suprema de 5 de mayo de 1998, S.P. TIE-E, Competencia N 8774-97, Lima, en Jurisprudencia Procesal Penal, Rojas Vargas, citado, p. 185). 30 Vase la Resolucin Defensorial N 32-DP-2000, especialmente los considerandos cuarto, quinto, sexto y stimo, sobre la administracin de justicia y la competencia de los fueros civil y militar; el delito de tortura y delito de funcin y las cuestiones de competencia. Publicado en el diario oficial El Peruano, 7 de junio del 2000, p. 187699187702. 31 HURTADO POZO. J., Anuario de Derecho Penal 2001-2002, Fondo Editorial de la PUCP 2002, Lima, 2002, p. 17. Vanse adems los interesantes trabajos sobre la materia en dicho anuario. 32 MONTERO AROCA, J. Derecho Jurisdiccional T. III citado, p. 41. GIMENO SENDRA, V., Derecho Procesal Penal, con otros autores, 2 edicin, Colex, 1997, p. 111; SCHMIDT, E., Los Fundamentos, citado, p. 86.

33 GARCIA RADA, D., Manual de Derecho Procesal Penal, citado, p.33.


34 CARNELUTTI, F. Derecho procesal Civil y Penal, citado, p. 71, nota 29.

35 GARCIA RADA, D., Manual, citado, p. 33; DEVIS ECHENDIA, Teora General, citado, p.135. COUTURE, seala que la
relacin es de todo a parte (Fundamentos citado, p. 29). 36 VESCOVI, E., Teora General del Proceso, citado, p. 155; COUTURE, E., Fundamentos, citado, p. 29.

Es igualmente necesario sealar que la competencia no slo delimita el mbito del rgano jurisdiccional, sino tambin determina el mbito de actuacin del Ministerio Pblico, pues los criterios establecidos por la ley para la delimitacin de la competencia comprende a ambos.

7.1.

Criterios de determinacin

La competencia es til para distribucin de los casos penales entre los distintos jueces de investigacin preparatoria, jueces de juicio y dems salas especializadas. Se trata en esencia, de un instrumento tcnico para repartir el trabajo entre los jueces38. De tal manera que cada rgano jurisdiccional conoce cual es su mbito de ejercicio y las partes saben el camino procedimental que va a tener su causa. Por ello, el legislador ha sealado que por la competencia se precisa e identifica a los rganos jurisdiccionales que deben de conocer un proceso (art. 19.2) y asimismo, ha elaborado determinados criterios para alcanzar una debida distribucin de la competencia penal, teniendo en cuenta sobre todo, presupuestos tan importantes como la especialidad y la proporcionalidad. El nuevo cdigo procesal penal establece que la competencia es objetiva, funcional, territorial y por conexin (art. 19.1). En tal sentido, establece como principio fundamental que a la justicia penal ordinaria le corresponde la investigacin y juzgamiento de los delitos y las faltas comunes (art. 9). En tal sentido, todas las infracciones establecidas en el Cdigo Penal - delitos y faltas- as como en las leyes especiales, deben de ser conocidas y resueltas por el Juez Penal comn u ordinario. La ley procesal penal establece los criterios a seguir para la determinacin de la competencia, a los que deben de sujetarse los Juzgados y Salas judiciales penales y que igualmente determina la competencia de las Fiscalas. Sin embargo, en los ltimos aos, bajo el marco del llamado proceso de reforma judicial, result difcil seguir los criterios competenciales que establece la ley procesal originaria, si se tiene en cuenta las distintas normas administrativas que la modificaron sustancialmente. En efecto, la creacin de rganos judiciales especializados (judicial y fiscal) en atencin a los casos que conocan las respectivas sedes, en el mbito local y nacional, as como los llamados mdulos corporativos, ha conllevado a la instauracin de una lnea vertical de control y determinacin competencial, decidindose, va resoluciones administrativas, que Juzgados y Salas conocan de determinados casos, en atencin a la especialidad del rgano, desatendiendo al principio del juez predeterminado. En el Ministerio Pblico, va reflejo, se consideraron los mismos presupuestos competenciales y se dictaron similares resoluciones administrativas. Una reflexin detenida de los mecanismos de determinacin competencial debe conducirnos a una regulacin expresa de la competencia de los rganos jurisdiccionales con anterioridad al hecho que van a conocer, evitando la distribucin posterior de los casos penales entre las sedes judiciales que se crean al efecto. An cuando se trate de disposiciones transitorias, dada la carga procesal existente, deben de aplicarse mejores criterios para una distribucin equitativa y con plazos lmites a fin de evitar la congestin procesal que perjudique al justiciable y reste garanta a las normas de procedimiento. En doctrina se sealan tres criterios para la determinacin de la competencia: la competencia objetiva; la funcional y la territorial.

7.2.

Competencia objetiva y funcional

Como hemos sealado, la competencia objetiva expresa la distribucin que establece la ley entre los distintos rganos jurisdiccionales para la investigacin y juzgamiento de las infracciones penales. Para tal efecto, se ha de considerar la clase de infraccin, la gravedad de las penas previstas para determinados delitos y la condicin especial de la persona imputada. El criterio expuesto complementa la competencia funcional, ya que basada sta en la divisin del proceso en dos etapas, con rganos jurisdiccionales distintos, establece los mecanismos formales para que cada uno de ellos pueda cumplir con sus funciones, poniendo de relieve la llamada competencia de grado, que posibilita al rgano jurisdiccional superior el conocimiento del proceso o de sus incidencias en va de impugnacin o consulta.

37 MIXAN MASS, F, Derecho Procesal Penal, T. I, citado, p.305, seala que la determinacin de la competencia permite al juez
penal actuar "consciente e inequvocamente" en el mbito y el nivel que le son conferidos para el desempeo de su funcin jurisdiccional. 38 RAMOS MENDEZ, F., El Proceso Penal. Tercera Lectura Constitucional, Bosch, Barcelona, 1993, p. 88.

Nuestra ley procesal ha distribuido la competencia objetiva y funcional de los rganos jurisdiccionales en lo penal, atendiendo bsicamente a la gravedad de la infraccin, a su nivel jerrquico y precisando, taxativamente, los casos sujetos a su conocimiento. En tal sentido, los distintos estamentos jurisdiccionales tienen competencia preestablecida:

a) Sala Penal de la Corte Suprema (art. 26). Compete a la Sala Penal de la Corte Suprema: 1. Conocer del recurso de casacin interpuesto contra las sentencias y autos expedidos en segunda instancia por las Salas Penales de las Cortes Superiores, en los casos previstos por la Ley. 2. Conocer del recurso de queja por denegatoria de apelacin. 3. Transferir la competencia en los casos previstos por la Ley. 4. Conocer de la accin de revisin. 5. Resolver las cuestiones de competencia previstas en la Ley, y entre la jurisdiccin ordinaria y la militar. 6. Pedir al Poder Ejecutivo que acceda a la extradicin activa y emitir resolucin consultiva respecto a la procedencia o improcedencia de la extradicin pasiva. 7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados. 8. Juzgar en los casos de delitos de funcin que seala la Constitucin. 9. Entender de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinan. b) Sala Penal de la Corte Superior(art. 27). Compete a las Salas Penales de las Cortes Superiores: 1. Conocer del recurso de apelacin contra los autos y las sentencias en los casos previstos por la Ley, expedidos por los Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o unipersonales-. 2. Dirimir las contiendas de competencia de los Jueces de la Investigacin Preparatoria y los Jueces Penales -colegiados o unipersonales- del mismo o distinto Distrito Judicial, correspondiendo conocer y decidir, en este ltimo caso, a la Sala Penal del Distrito Judicial al que pertenezca el Juez que previno. 3. Resolver los incidentes que se promuevan en su instancia. 4. Dictar, a pedido del Fiscal Superior, las medidas limitativas de derechos a que hubiere lugar. 5. Conocer del recurso de queja en los casos previstos por la Ley. 6. Designar al Vocal menos antiguo de la Sala para que acte como Juez de la Investigacin Preparatoria en los casos previstos por la Ley, y realizar el juzgamiento en dichos casos. 7. Resolver la recusacin planteada contra sus Magistrados. 8. Conocer los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen. c) Juzgado Penal Unipersonal o Colegiado (art. 28). Competencia material y funcional de los Juzgados Penales: 1. Los Juzgados Penales Colegiados, integrados por tres jueces, conocern materialmente de los delitos que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos. 2. Los Juzgados Penales Unipersonales conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento no se atribuya a los Juzgados Penales Colegiados. 3. Compete funcionalmente a los Juzgados Penales, Unipersonales o Colegiados, lo siguiente: a) Dirigir la etapa de juzgamiento en los procesos que conforme Ley deban conocer; b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el curso del juzgamiento; c) Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen. 4. Los Juzgados Penales Colegiados, funcionalmente, tambin conocern de las solicitudes sobre refundicin o acumulacin de penas; 5. Los Juzgados Penales Unipersonales, funcionalmente, tambin conocern: a) De los incidentes sobre beneficios penitenciarios, conforme a lo dispuesto en el Cdigo de Ejecucin Penal; b) Del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias expedidas por el Juez de Paz Letrado; c) Del recurso de queja en los casos previstos por la Ley; d) De la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los Jueces de Paz Letrados. d) Juzgado de Investigacin Preparatoria(art. 29). Compete a los Juzgados de la Investigacin Preparatoria: 1. Conocer las cuestiones derivadas de la constitucin de las partes durante la Investigacin Preparatoria. 2. Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos durante la Investigacin Preparatoria. 3. Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada. 4. Conducir la Etapa Intermedia y la ejecucin de la sentencia.

5. Ejercer los actos de control que estipula este Cdigo. 6. Ordenar, en caso de delito con resultado de muerte, si no se hubiera inscrito la defuncin, y siempre que se hubiera identificado el cadver, la correspondiente inscripcin en el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil. 7. Conocer de los dems casos que este Cdigo y las Leyes determinen. e) El Juzgado de Paz Letrado(art. 30). Compete a los Juzgados de Paz Letrados conocer de los procesos por faltas.

7.3.

Competencia territorial

Se ha considerado como preferente y exclusiva la competencia por razn del territorio, significando con ello la realizacin del juicio lo ms cerca posible al lugar donde se cometi el delito. De sta manera, la autoridad judicial ejercer mejor sus funciones, sea para las diligencias de investigacin en el lugar de los hechos, para la actividad probatoria; tambin para la adopcin de medidas coercitivas y de ejecucin de la sentencia, as como para el mejor ejercicio de la defensa. La competencia territorial presenta supuestos para su determinacin siguiendo un orden de prelacin excluyente. En tal sentido, se atienden a las siguientes pautas previstas en el art. 21 de la ley procesal. 1. Por el lugar donde se cometi el hecho delictuoso o se realiz el ltimo acto en caso de tentativa, o ces la continuidad o la permanencia del delito. 2. Por el lugar donde se produjeron los efectos del delito. 3. Por el lugar donde se descubrieron las pruebas materiales del delito. 4. Por el lugar donde fue detenido el imputado. 5. Por el lugar donde domicilia el imputado. No habr mayor duda cuando la accin y el resultado ilcito acontecen en un solo lugar, o se trata de un delito flagrante, pues la determinacin competencial est dada. Sin embargo, puede suceder que el locus delicti commissi no aparezca con claridad en la investigacin de los hechos, y en tal sentido, la determinacin competencial inicial debe de tomarse con carcter provisional39 en tanto y en cuanto no se cuestione la competencia por razn del lugar de la comisin del delito. La materia penal la doctrina ha elaborado tres teoras para dar solucin a esta cuestin: la teora de la accin, la del resultado y la de la ubicuidad. La primera, considera como lugar de comisin aquel donde se exterioriza la voluntad delictiva del agente, donde el delito se ha ejecutado, la segunda sostiene que debe considerarse el lugar donde se consuma el resultado; y la tercera, entiende que el delito se comete tanto en el lugar donde realizan los actos de ejecucin como en el lugar donde se produce el resultado40. HURTADO POZO41 resalta la aplicacin de la teora de la ubicuidad con criterio restringido observando la distincin que hace el legislador entre producir "efectos" (art. 5 C.P.) y producir el resultado (art. 9 C.P.). a) Competencia por delito cometido en un medio de transporte (art. 22) 1. Si el delito es cometido en un medio de transporte sin que sea posible determinar con precisin la competencia territorial, corresponde conocer al Juez del lugar de llegada ms prximo. En este caso el conductor del medio de transporte pondr el hecho en conocimiento de la autoridad policial del lugar indicado. 2. La autoridad policial informar de inmediato al Fiscal Provincial para que proceda con arreglo a sus atribuciones. b) Competencia por delito cometido en el extranjero (art. 2 CP) La Ley Penal peruana se aplica a todo delito cometido en el extranjero, cuando: 1. El agente es funcionario o servidor pblico en desempeo de su cargo; 2. Atenta contra la seguridad o la tranquilidad pblica o se traten de conductas tipificadas como lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos en el territorio de la Repblica; 3. Agravia al Estado y la defensa nacional; a los Poderes del Estado y el orden constitucional o al orden monetario; 4. Es perpetrado contra peruano o por peruano y el delito est previsto como susceptible de extradicin segn la Ley peruana, siempre que sea punible tambin en el Estado en que se cometi y el agente ingresa de cualquier manera al territorio de la Repblica;

39 MORENO CATENA, V, y otros, Derecho Procesal Penal, citado, p.126. 40 HURTADO POZO, J., Manual de Derecho Penal, 2 Edicin, Lima, 1987, p. 214 y ss. 41 HURTADO POZO, J, Manual de Derecho Penal, citado, p. 215-217.

c)

5. El Per est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales. Competencia por delitos graves y de trascendencia nacional (art. 24) Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos efectos superen el mbito de un Distrito Judicial, o los cometidos por organizaciones delictivas, que la Ley establezca, podrn ser conocidos por determinados jueces de la jurisdiccin penal ordinaria, bajo un sistema especfico de organizacin territorial y funcional, que determine el rgano de Gobierno del Poder Judicial. Los delitos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces de la Capital de la Repblica, con prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados. Competencia por conexin

7.4.

Para MORENO CATENA42 la conexin entre distintos procesos tiene lugar "cuando existen elementos comunes, bien en relacin con los imputados (conexidad subjetiva), bien en relacin con los hechos delictivos (conexidad objetiva)". De esta manera respetndose los principios procesales se evitan sentencias contradictorias sobre cuestiones idnticas o anlogas. Para MARTINEZ RAVE,43 la conexidad procesal se produce cuando: a) hay unidad de accin y pluralidad de infracciones; b) pluralidad de acciones y pluralidad de infracciones; y c) pluralidad de acciones y unidad de infraccin. Cabe sealar entonces que la posibilidad de existencia de una pluralidad de hechos punibles justifica la previsin del legislador sobre los casos de conexin en el proceso penal, reunindolos en uno slo (acumulacin) 44 a fin de evitar sentencias contradictorias y dilaciones indebidas. La doctrina agrupa los casos de conexidad en subjetiva, objetiva y mixta.

a) Conexidad subjetiva Se presenta cuando la conexin entre los distintos procesos obedece a la existencia de una relacin entre imputados 45 y se pueden distinguir dos casos: 1) cuando varios individuos aparecen imputados del mismo hecho punible como autores y partcipes; y 2) cuando varios imputados han incurrido en distintos delitos en tiempo y lugares distintos, existiendo vinculacin entre ellos. b) Conexidad objetiva Exige la conexin por existencia de varios hechos delictivos relacionados entre s. Se considera de sta manera los delitos cometidos para procurarse los medios para cometer otros, o para facilitar o consumar su ejecucin o para asegurar la impunidad.46 c) Conexidad mixta Es aquella que resulta de la fusin de la conexidad subjetiva y conexidad objetiva, y por la cual se consideran conexos los diversos delitos que se imputan a una misma persona al incoarse contra ella causa por cualquiera de ellos, si hubiera analoga o relacin entre s y no hubieran sido sentenciados. Los artculos 31 y 32 del CPP establecen los supuestos de conexin y la solucin legislativa al respecto. As existe conexin: 1. Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos. En tal supuesto, ser competente el juez que conoce del delito con pena m as grave; y si el delito tiene igual penalidad, el juez que primero recibi la comunicacin fiscal de formalizacin de la investigacin preparatoria. 2. Cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible. El legislador ha considerado que este supuesto se resuelve subsidiariamente por la fecha de comisin del delito; por el turno al momento de la formalizacin de la investigacin preparatoria del fiscal; o por quien tuviera el proceso mas
42 MORENO CATENA, Derecho Procesal Penal, citado, p. 149. 43 MARTINEZ RAVE, Procedimiento Penal colombiano, Temis, Bogot, 1994, p. 172. 44 LEONE, G., Tratado, citado, p. 396. 45 MORENO CATENA, Derecho Procesal Penal, citado, p. 149. 46 Vase MARTINEZ RAVE, Procedimiento penal colombiano, Temis, Bogot, 1994, p. 172.

avanzado. Si los procesos se encuentra en distintos distritos judiciales, se resuelve mediante las normas de competencia territorial. 3. Cuando varias personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos punibles en tiempo y lugar diferentes. En este caso corresponde conocer al juez que conoce del delito con pena mas grave, y si fueran de igual gravedad, al que primero recibi la comunicacin de formalizacin de la investigacin preparatoria por el fiscal. 4. Cuando el hecho delictuoso ha sido cometido para facilitar otro delito o para asegurar la impunidad. El caso corresponder al juez que conoce del delito sancionado con pena mas grave. 5. Cuando se trate de imputaciones recprocas. Igualmente, corresponder al juez que conoce del delito con pena mas grave y si hubiera igualdad, al que recibi primero la comunicacin fiscal de investigacin preparatoria. Al lado de las citadas conexiones y criterios de competencia se regula el concurso procesal de delitos, de tal manera que existiendo casos de delitos sujetos a trmite distintos, el procedimiento a seguir es el que corresponde al delito ms grave y tratndose de delitos que requieren del ejercicio privado de la accin penal, se siguen los mismos criterios, pero solo podrn acumularse entre ellas (art. 33); lo que equivale a decir que no cabe acumular un proceso de querella y uno ordinario.

7.5.

Cuestiones de competencia

Son aquellas incidencias que se presentan durante el proceso y que buscan reconducir el conocimiento de una causa por la autoridad judicial competente; o buscan dar solucin a los cuestionamientos que se presentan para su real determinacin. Las cuestiones que se presentan pueden ser variadas y nuestro ordenamiento procesal penal reconoce: la declinatoria de competencia, la transferencia de competencia y la contienda de competencia. Tambin se comprende dentro de este rubro a la acumulacin. Como se podr observar de sus caractersticas comunes se espera que tales planteamientos se resuelvan lo mas pronto posible, de all sus trminos perentorios, sin perjuicio que mientras estuviere pendiente la decisin judicial sobre la cuestin de competencia, se le permite al juez resolver la libertad o la detencin del imputado o realizar diligencias urgentes, irrealizables ulteriormente o que no admitan ninguna prrroga (art. 52). a) Declinatoria de Competencia Procede cuando el imputado, el actor civil o el tercero civil responsable, solicitan individual o colectivamente, al Juez de la Investigacin Preparatoria que decline competencia a favor de otro Juez por no ser el competente por razn de la materia, de jerarqua o de territorio y se interpondr dentro de los das de formalizada la investigacin preparatoria (arts. 34, 35). El Juez citar a audiencia para escuchar a las partes y resolver inmediatamente dentro del plazo de 2 das. Si se declara consentida la resolucin que declara fundado se remitir lo actuado al juez que corresponda, con conocimiento de las partes (art. 36). En todo caso, contra la resolucin que dicte el Juez procede recurso de apelacin ante la Sala Superior, la misma que resuelve en ltima instancia (art. 37). En estos casos la autoridad judicial deja de conocer del proceso porque no le corresponde y remito lo actuado a quien se considera competente, sin embargo, mantienen su eficacia los actos procesales validamente realizados antes de la declinatoria (art. 38). b) Transferencia de Competencia La transferencia de competencia a autoridad jurisdiccional distinta importa el traslado del conocimiento del caso por razones fundamentalmente de seguridad en la investigacin y juzgamiento. En doctrina y legislacin comparada se admiten distintos supuestos, y nuestro nuevo cdigo procesal establece que procede nicamente cuando circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente el normal desarrollo de la investigacin o del juzgamiento o cuando sea real o inminente el peligro incontrolable la seguridad del imputado o su salud, o cuando sea gravemente afectado el orden pblico (art. 39). En estos casos, planteada la transferencia por el fiscal, el imputado o alguna de las partes procesales, el juez formar el incidente, pondr en conocimiento de las otras partes y lo remitir a la Sala Superior para que resuelva en el plazo de tres das. Tratndose de de jueces de distinto Distrito Judicial o de Salas Superiores, la transferencia ser resuelta por la Sala penal de la Corte Suprema (art. 41). c) Contienda de Competencia.

Consiste en la facultad que tiene un Juez para pedir la competencia a otro Juez cuando ste conoce de la investigacin de un delito que no le corresponde47. El cdigo reconoce la contienda de competencia a) por reconocimiento; y b) por inhibicin. Seala la ley que se produce la contienda de competencia por reconocimiento cuando el Juez toma conocimiento que otro de igual jerarqua tambin conoce del mismo caso sin que le corresponda, de oficio o a peticin de las partes, solicitar la remisin del proceso, acompaando la copia de la resolucin y los elementos de prueba pertinentes. Si acepta remitir lo actuado; en caso contrario, lo declarar improcedente (contienda positiva) y elevar el cuaderno que forme a la Sala Superior a fin de que resuelva lo pertinente en ltima instancia (art. 42). La contienda de competencia por inhibicin se produce cuando el juez considera que no es competente para conocer del caso y se inhibe, de oficio o a pedido de las partes, remitiendo lo actuado a otro juez o remitindole las copias pertinentes si hubiere imputado detenido. Si el segundo juez tambin se inhibe (contienda negativa), elevar las copias o el principal a la Sala Superior a fin de que resuelva lo pertinente.(art. 43). Adems, el legislador ha considerado necesario incluir las llamada consulta competencial que se produce cuando un juez toma conocimiento que su superior jerrquico conoce el mismo hecho punible u otro conexo, consultar mediante oficio si debe remitir lo actuado; y cuando se trate de una situacin inversa, es decir, el juez superior conoce que el inferior conoce del mismo delito u otro conexo, pedir lo actuado de oficio o a peticin de las partes (art. 44). Como se podr apreciar, se pone el acento en la necesidad de unificar procesos que se encuentran ante rganos jurisdiccionales de distinta instancia bajo el principio de la unidad en la investigacin y juzgamiento (art. 44.1 y 2). Como consecuencia de estas disposiciones competenciales no habr duplicidad de procesos, se reducir el esfuerzo judicial y se evitar la posibilidad de tener sentencias contradictorias. En el mismo sentido, tratndose de procesos especiales que se siguen contra las altas autoridades que establece el art. 99 de la Constitucin del Estado ante los magistrados de la Corte Suprema de la Repblica, en la que tambin se encuentran involucrados personas que no tiene tal prerrogativa, sern juzgados conjuntamente con aquellos; igualmente si se trata de casos especiales seguidos ante los magistrados de la Sala Penal Superior (art. 44.3 y 4).

7.6.

Acumulacin y desacumulacin de casos.

Los casos de conexin determinan la acumulacin de procesos en uno solo, la misma que se sustenta en la necesidad de sujetarse al principio de unidad en la investigacin y juzgamiento, resultando absurda la tramitacin de procesos conexos en sedes judiciales distintas cuando es aconsejable su acumulacin48. Adems, ello permitir un tratamiento unitario del caso y un conocimiento integral y coherente de cada conducta perpetrada y de la personalidad de los imputados como condiciones indispensables para adecuar la pena y de esa manera se evite el riesgo de incurrir en resoluciones contradictorias si se juzgara por separado49. El art. 46 del CPP establece que cuando en los casos de conexin hubiera procesos independientes, la acumulacin tendr lugar observando las reglas de la competencia. Pero adems habra que sealar sus caractersticas ms resaltantes: a) La acumulacin es obligatoria cuando varias personas aparezcan como autores o partcipes del mismo hecho punible (art. 47.1 y 31.2). b) La acumulacin ser facultativa en los dems casos siempre que los procesos se encuentren en el mismo estado e instancia, y no ocasionen grave retardo en la administracin de justicia (art. 47.2). c) La acumulacin puede ser resuelta de oficio o a pedido de parte o como consecuencia de una contienda de competencia (art. 48.1). d) Contra la resolucin que resuelve la acumulacin en la investigacin preparatoria procede apelacin ante la sala superior, la que decide en cinco das hbiles (art. 48.2). e) La acumulacin en la fase de juzgamiento puede ser resuelta de oficio o a peticin de parte; procede la apelacin y la sala superior decidir en cinco das hbiles (art. 49). f) No procede la acumulacin tratndose de procesos de tramite ordinario y otro de querella; o cuando uno de ellos corresponde a la jurisdiccin ordinaria y la otra militar (art. 50). g) La desacumulacin es posible en casos excepcionales para simplificar el procedimiento y decidir con prontitud, siempre que existan elementos suficientes para conocer con independencia formndose
47 SAAVEDRA ROJAS, E., Constitucin, Derechos Humanos y proceso penal, editorial, Gustavo Ibaez, Bogot, 1995, p. 191. 48 Vase GARCIA RADA, D., Manual, citado, p. 59; MORENO CATENA, Derecho Procesal Penal, citado, p. 151. 49 Ej. Suprema de 20 de octubre de 1997, S.P. R.N. N 2939-97, Ancash, en Jurisprudencia Penal, Rojas Vargas, p. 181.

cuadernos por separado (art. 51). Esta desacumulacin se hace necesaria si se verifica la complejidad de los casos o existe demora en la realizacin de las diligencias o por el nmero de procesados de una causa acumulada con relacin a la otra.

8. LA INHIBICIN Y LA RECUSACIN
La regularidad del proceso penal y su xito se sustenta principalmente en la actuacin proba de la autoridad judicial, el respeto a las normas de procedimiento, su independencia y la imparcialidad en sus decisiones. Una de las mayores ambiciones en materia penal radica en que los jueces gocen de completa independencia y adems, acten con absoluta imparcialidad eliminando toda causa que pueda inclinar, aun inconscientemente, su decisin", a lo que se viene a llamar la capacidad subjetiva del juez.50 De all que si desde el inicio o en el curso de un proceso penal surgiera alguna circunstancia prevista en la ley procesal, que hiciera dudar de la imparcialidad del Juez que conoce del caso, debe ste apartarse del mismo inhibindose, o en su defecto, las partes tendrn el derecho de pedir su separacin mediante la recusacin. Tales criterios de imparcialidad tambin son exigibles de los Fiscales, por lo tanto, en los mismos supuestos, aquellos deben apartarse de conocer de sus investigaciones o de intervenir en los procesos judiciales, si existe causal cierta (art. 61.4). El legislador ha reunido estos dos institutos procesales de suma importancia para el proceso penal que tienden a proteger la imparcialidad del juicio: la inhibicin y la recusacin. En ese orden, se espera primero que el Juez o Fiscal se inhiba al conocer, por s o por comunicacin o pedido de alguna parte, de la existencia de causal legal; o, tratndose del Juez se le recuse. Tanto la inhibicin como la recusacin generan efectos inmediatos en el curso del proceso, pues se afectan las reglas de la competencia. Si la autoridad judicial se inhibe o se le recusa, debe de seguir conociendo otro Juez, segn el caso y siguiendo las normas que establecen las reglas contenidas en la ley procesal y en las leyes orgnicas. Las causas que dan lugar a la inhibicin o recusacin pueden resumirse en: a) la relacin existente entre la autoridad judicial y el hecho delictivo (si ha sido agraviado o afectado por el delito o ha sido testigo del mismo); b) la relacin de parentesco existente entre la autoridad judicial y las partes procesales o implicadas en el proceso; y c) la relacin funcional que hubiera tenido la autoridad judicial con anterioridad al hecho que conoce (haber sido juez de instruccin, o fiscal, o intervenido como perito, testigo o defensor del imputado o agraviado).

8.1

LA INHIBICIN.

La inhibicin es el apartamiento de la autoridad judicial del conocimiento de la causa cuando medie circunstancia especfica que motive la posibilidad de ser recusado. De tal manera que el rgano jurisdiccional consciente de que est impedido por causas tico-legales, deja de conocer un proceso penal, ya sea por autodeterminacin o a instancia de parte51. El art. 53 del CPP es claro al sealar que los jueces se inhibirn en los casos que la misma ley establece. Las causales son las siguientes. Causales cerradas. La ley procesal establece las causas para la inhibicin de manera taxativa. 1. Cuando el juez tuviese directa e indirectamente inters en el proceso o lo tuviere su cnyuge, sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o sus parientes por adopcin o relacin de convivencia con alguno de los dems sujetos procesales; an cuando tales vnculos se hayan anulado, disuelto o hayan cesado los efectos civiles del matrimonio (art. 53.1.a). Es el caso de que el juez fuera agraviado por el hecho punible; o lo fuera su pariente en los niveles de parentesco sealados o que sean las personas imputadas, resulta lgico pues que el juez no puede la autoridad que conozca del mismo. Tampoco debe admitirse que conozca de un caso cuando alguno de sus parientes tenga inters en el mismo. No cabe duda que se afecta el principio de imparcialidad. 2. Cuando el juez tenga amistad notoria, enemistad manifiesta o un vnculo de compadrazgo con el imputado, la vctima o contra sus representantes (art- 53.1.b). 3. Cuando el juez fuera acreedor o deudor del imputado, vctima o tercero civil (art. 53.1.c).
50 MARTINEZ RAVE, Procedimiento Penal colombiano, citado, p. 185. 51 MIXAN MASS, F., Derecho Procesal Penal, T. III, citado, p. 236.

4. Cuando el juez hubiere intervenido anteriormente como juez o fiscal en el proceso, o como perito, testigo o abogado de alguna de las partes o de la vctima (art. 53.1.d). El primer caso obedece a que la autoridad judicial ya ha conocido de los hechos e intervenido judicialmente sea como juez inferior o fiscal, por lo tanto, no debe de intervenir en la etapa del juicio o como vocal. El segundo caso prev el supuesto en que el Juez haya intervenido anteriormente en el mismo proceso en calidad de testigo, perito o abogado de alguna de las partes. Cabe anotar que la legislacin procesal civil tambin regula la recusacin y se puede acudir a ella de manera supletoria para alcanzar una interpretacin coherente ante los casos que se susciten en la va penal. Se establece en que casos el juez se encuentra impedido (art. 305) y las causales de recusacin (art. 307), guardando similares consideraciones legislativas. Tambin se establece la posibilidad del rechazo liminar de la recusacin, cuando en el escrito no se especfica la causal invocada, o si aquella es manifiestamente improcedente; o si no se ofrecen los medios probatorios para su acreditacin (art. 314). De acuerdo con la misma normatividad civil, cuando un pedido de recusacin se desestima, el Juez puede condenar al recusante a pagar una multa no menor de tres ni mayor de diez Unidades de Referencia Procesal (art. 316). Causal abierta. Adems de stos casos, el legislador ha previsto la causal abierta de inhibicin (o recusacin) por temor de imparcialidad como lo expresa ROXIN52 cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos graves, que afecte su imparcialidad (art. 53.1.e). Si bien se exige el motivo grave de la recusacin abierta, cierto es tambin que cualquier motivo puede ser utilizado para ello, incluso aquellos de naturaleza subjetiva (amistad o enemistad anterior o con ocasin de otro proceso judicial; el haber presentado una queja o denuncia por conducta funcional en el mismo u otro proceso; el argumentar trato desigual en el proceso; haber sido compaero de estudios de con algunas de las partes o sus abogados, etc.). Esta causal debe ser resuelta en atencin a cada caso concreto y teniendo a la vista la fundamentacin correspondiente que, entendemos, debe ser de tal naturaleza que posibilite el cuestionamiento sobre la imparcialidad del juzgador. Tramite de la inhibicin El juez de la investigacin preparatoria y el juez penal se inhibirn por escrito, indicando la causal invocada, ante la Sala Superior, con conocimiento de las partes y elevando copia certificada de lo actuado. La Sala resolver inmediatamente previo traslado a las partes en un plazo comn de tres das (art. 53.2). 8.2
LA RECUSACIN

La recusacin es el instituto procesal en virtud del cual la parte procesal busca el apartamiento del juez respecto de una causa concreta, cuando dude de su imparcialidad y que debe venir sustentada por causa cierta. Desde esta perspectiva, se trata de un derecho que tienen las partes de pedirle a la autoridad jurisdiccional deje conocer del proceso a fin de que el mismo siga su curso sin cuestionamiento sobre la conducta del juez. La recusacin est ntimamente vinculada al principio del juez legal, pues exige del Juez no slo la predeterminacin de su jurisdiccin y competencia con anterioridad al hecho que conoce, sino tambin la ecuanimidad, rectitud e imparcialidad en su actuacin funcional, es decir, idoneidad en el cargo. En caso contrario, el imputado o la parte civil, que tienen duda fundada sobre tales cualidades, tienen expedito el derecho de oponerse a aquel que conozca del proceso instaurado mediante el planteamiento de la recusacin. Entonces, si el juez no se inhibe puede ser recusado por las partes. Se deben tener en cuenta las siguientes reglas:

1. La recusacin se formula por escrito, bajo sancin de inadmisibilidad y siempre que se sustente en alguna de las causales del art. 53 y adjuntando los elementos de conviccin (prueba) pertinentes. 2. Si la recusacin se interpone fuera del plazo legal ser declarada inadmisible y se rechazar de plano. 3. La recusacin se interpone dentro de los tres das de conocida la causal que se invoque. En ningn caso proceder luego del tercer da hbil anterior al fijado para la audiencia. Sin embargo, si despus de iniciada la audiencia, el juez advierte por s o por las partes- de la existencia de una causal de inhibicin, deber declararse de oficio (art. 54.2). 4. En el caso de procedimiento la recusacin ser interpuesta dentro del tercer da hbil del ingreso de la causa a esa instancia (art. 54.3). 5. Todas las causales de recusacin deben de ser alegadas al mismo tiempo (art. 54.4) lo que impide que se formulen recusaciones seguidas por causales distintas.
52 ROXIN, Claus, Derecho Procesal Penal, citado, p.43.

6. La consecuencia inmediata de la inhibicin o recusacin es el reemplazo del magistrado por otro, de acuerdo a ley, con conocimiento de las partes. 7. Si alguna de las partes no est de acuerdo con la inhibicin o la aceptacin de la recusacin podr apelar tal decisin ante la instancia superior para que resuelva dentro del tercer da. Contra esta decisin no procede ningn recurso. 8. Si el juez rechaza de plano la recusacin o no est de acuerdo con ella, formar un incidente y lo elevar a la Sala Superior en el plazo de un da a fin de que resuelva en el plazo de tres das. Contra esta decisin tampoco procede recurso alguno. 9. La ley establece que la recusacin contra los miembros del rgano jurisdiccional colegiado se sigue el mismo trmite y corresponder decidir al mismo colegiado integrndose con otro magistrado. Se entiende que en tal decisin no interviene el juez que se inhibe o es recusado. Contra esta decisin no hay impugnacin alguna. 10. Si la recusacin fuera contra todos los jueces que integran el colegiado, conocer de la misma el rgano jurisdiccional llamado por ley. Conforme a la sistemtica del cdigo, ser otro colegiado del mismo nivel. 11. Tratndose de secretarios y de quienes son auxiliares judiciales tambin procede la inhibicin o recusacin, la misma que ser resuelta por el juez donde ejercen funciones, quien decidir inmediatamente reemplazndolo durante ese trmite por el llamado por ley (art. 58). 12. Se establece que mientras este pendiente de resolver la inhibicin o la recusacin se podr: decidir sobre la libertad o privacin de la libertad del imputado; actuar diligencias que sean urgentes e irrealizables posteriormente o que no permitan ninguna prrroga (art. 59).
Como se ha afirmado, la inhibicin y la recusacin estn estrechamente ligadas a la funcin jurisdiccional; si existiere algn impedimento, el juez debe inhibirse; o se recusa al juez que conoce un caso o que juzga el mismo bajo las causales sealadas. Sin embargo, en atencin a las funciones que ejerce el Ministerio Pblico en el mbito penal direccin en la investigacin preliminar y preparatoria- tambin cabe la inhibicin o las partes pueden pedir su inhibitoria, pues as lo establece el art. 61.4 de la nueva ley procesal: el fiscal est obligado a apartarse del conocimiento de una investigacin o proceso cuando est incurso en las causales de inhibicin establecidas en el artculo 53. Debe tenerse en cuenta que en sentido amplio les afectan las mismas incompatibilidades que a los jueces.

I.

ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL

9. ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL 1. Nueva dinmica del proceso penal El nuevo Cdigo Procesal Penal promulgado por el Decreto Legislativo N957 establece una nueva estructura del proceso en relacin al texto vigente. Uno de sus ejes rectores y fundamental es la nueva dinmica que deben imprimir los operadores jurdicos, pues si bien es cierto se mantienen las actuaciones propias de todo proceso penal radicados en el mbito de las diligencias y sus formas as como de la actividad probatoria, tambin lo es que la forma de interpretar el nuevo texto, la de realizar las nuevas diligencias y en suma, la de aplicar las nuevas instituciones deben de merecer un cambio en la visin del operador sea fiscal, juez, abogado y litigante. En el marco de la actuacin funcional de los rganos encargados de la investigacin y juzgamiento as como de los seores defensores, la reforma implica cambio de actitud, mayor dinamismo, celeridad, observancia al debido proceso y a las normas de procedimiento, respeto a las autoridades judiciales y a sus decisiones. Los resultados slo podrn alcanzarse en la medida que el intrprete y aplicador de la ley asuman internamente las bondades del nuevo proceso penal. Pero sobre todo, es importante anotar la necesidad de las polticas que impriman las instituciones comprometidas en la reforma, an cuando se encuentre bajo la tutela presupuestaria del Poder ejecutivo. A estas alturas, de aplicacin progresiva del nuevo cdigo, no cabe duda que se requiere no slo decisin poltica institucional, sino tambin decisin econmica del gobierno para alcanzar los xitos que todos esperamos. Ello se est logrando en la implementacin escalonada del nuevo proceso penal en los distritos judiciales donde el Cdigo ya esta vigente. Y ciertamente, la dinmica depende mucho de la actividad del Fiscal con el apoyo de la polica, en primero orden, y del juez de la investigacin preparatoria principalmente, dado que es en la fase preliminar e intermedia donde se espera la decisin jurisdiccional a fin de resolver las medidas que afectan los derechos fundamentales de la persona investigada a travs de la adopcin de las medidas de coercin que la ley establece.

El nuevo modelo procesal as como sus instituciones se edifican sobre la base del modelo acusatorio cuyas grandes lneas rectoras a considerarse son: 1.- Determinacin de los roles: separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento, as como de la defensa. La distribucin de este trabajo en el sistema de justicia penal era impostergable, no solo por el fundamento constitucional, sino porque era la nica forma de hacer operativo en la prctica y que esto obtenga un resultado eficaz, en cumplimiento del principio de la imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular del ejercicio de la accin penal pblica y a quien se encomienda tambin la carga de la prueba, quien mejor el ms indicado para plantear la estrategia de investigacin y desarrollarla conjuntamente con la Polica, formulando sus hiptesis y conclusiones al conocimiento de una noticia criminal. Es interesante, abundando en este tem, lo expresado por Ral Eduardo NEZ OJEDA (La instruccin del Ministerio Pblico o Fiscal. Un estudio comparado entre la situacin de Chile y Espaa, Revista Doctrina y Jurisprudencia Penales N01, Lima 2000, p.252 ) que la existencia de la investigacin preliminar a cargo del Ministerio Pblico slo es posible en el marco de un sistema penal inspirado en el principio acusatorio, ya que surge como consecuencia necesaria de la adopcin de aquella forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la funcin requirente de la persona del Juez, encomendndosele al Ministerio Pblico (rgano natural para ejercer la pretensin represiva), resulta claro que la tarea preliminar al eventual ejercicio de la accin penal debe quedar en manos del mismo rgano requirente. 2.- Rol fundamental del Ministerio Pblico . De all que en el trabajo desarrollado y elaborado por el Ministerio Pblico (Propuesta del Ministerio Pblico para la implementacin del nuevo Cdigo Procesal Penal. Diseo del nuevo sistema de gestin fiscal, Lima en abril del 2005, p. 34) que fuera preparado silenciosamente por un equipo de Fiscales bajo la presidencia de la doctora Gladys Echaz Ramos, se seale expresamente que en su nuevo rol, la figura del fiscal se fortalece asumiendo una accin protagnica como director de la investigacin, que liderar trabajando en equipo con sus fiscales adjuntos y la Polica, diseando las estrategias a ser aplicadas para la formacin del caso y, cuando as corresponda, someterlo a la autoridad jurisdiccional, esta nueva actitud conlleva a que en el proceso ya no se repitan las diligencias. El nuevo Despacho Fiscal toma elementos del modelo corporativo de trabajo, el mismo que permite la gestin e interaccin de sus actores, incluyendo criterios importantes para el control y seguimiento de sus servicios; recogiendo la valiosa experiencia de veintitrs (ahora veintisis) aos de funcionamiento del Ministerio Pblico en el Per, en la formulacin de una propuesta acorde con nuestra realidad, considerando la diversidad geogrfica y multicultural del pas. 3.- El Juez asume unas funciones, entre otros, de control de garantas de los derechos fundamentales de los sujetos procesales. Efectivamente, el nuevo Cdigo Procesal Penal le encomienda el control de la investigacin realizada por el Fiscal, en tanto se cumplan con los plazos y el tratamiento digno y adecuado a las normas procesales de los sujetos procesales. De modo que la vctima o imputado que cree se han vulnerado sus derechos procesales en la investigacin, de cuya direccin le compete al Fiscal, puede acudir al Juez para que proceda de acuerdo a ley. Es interesante mencionar lo advertido por el profesor espaol Manuel MIRANDA ESTRAMPES (El juez de garantas vs. El juez de instruccin en el sistema procesal penal acusatorio , Revista Peruana de Ciencias Penales, N17, Lima 2005, p.456) que el ejercicio de las funciones del juez no debe limitarse a convalidar formalmente las solicitudes del Ministerio Pblico, sino que debe asumir un papel activo en defensa de los derechos del imputado y de las dems partes. El Juez de la Investigacin Preparatoria no puede convertirse en un simple Juez estampillador. El control judicial de la investigacin llevada a cabo por el fiscal debe ser efectivo para que realmente cumpla con la funcin de garanta que tiene encomendada y para que el nuevo sistema procesal sea operativo. 4.- El proceso penal comn se divide en tres fases: investigacin preparatoria, etapa intermedia y juzgamiento. La primera fase la conduce el Ministerio Pblico. La segunda y tercera le corresponde su direccin al Juez. Este modelo de proceso penal llamado comn es el proceso nico que contempla el Cdigo Procesal Penal. 5.- El Fiscal solicita las medidas coercitivas . A diferencia del anterior sistema procesal, en el sistema acusatorio que imprime este nuevo Cdigo Procesal Penal, se faculta al Ministerio Pblico a requerir las medidas coercitivas, sean estas personales o reales. 6.- El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad de armas . Esta fase la conduce el Juez y permite que el Fiscal sustente su acusacin, permitiendo asimismo que la defensa pueda contradecir dicho argumento en un plano de igualdad procesal, equilibrando la balanza, demostrando el juzgador su absoluto respeto y cumplimiento al principio de la imparcialidad. Manuel JAN VALLEJO (Los principios de la prueba en el proceso penal, Colombia 2000, p.21) explica que aparte de la oralidad e inmediacin, el principio de contradiccin, inherente al derecho de defensa, es otro principio esencial en la prctica de la prueba, al permitir a la

defensa contradecir la prueba. El profesor Florencio MIXAN MAS (Juicio Oral, Trujillo 1996, p.99) ha sealado que el contradictorio en audiencia se concreta entre otras modalidades- poniendo en conocimiento de los dems sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos; por ejemplo, la oportuna y eficaz prctica del principio del contradictorio entre el acusador y el acusado hace necesario que ste tenga un defensor versado en las ciencias penales, para que le oriente adecuadamente durante la audiencia y pueda contraponer argumentos tcnico-jurdicos a los que esgrima el acusador. Finalmente, Kai AMBOS (Principios del proceso penal europeo, Colombia 2005, p. 67) ha referido que segn la concepcin moderna, la igualdad de armas exige que las partes puedan presentar el caso bajo condiciones que no impliquen ninguna posicin desventajosa respecto de la contraparte. Ello depende tanto de la apariencia exterior como de la elevada sensibilidad respecto de una equitativa administracin de justicia. 7.- La garanta de la oralidad es la esencia misma del juzgamiento: esta garanta de la oralidad permite que los juicios se realicen con inmediacin y publicidad . Alberto M. BINDER (Introduccin al Derecho Procesal Penal, Buenos Aires 200, p.100-101) expone que la oralidad es un instrumento, un mecanismo previsto para garantizar ciertos principios bsicos del juicio penal. La oralidad representa, fundamentalmente, un medio de comunicacin: la utilizacin de la palabra hablada, no escrita, como medio de comunicacin entre las partes y el juez y como medio de expresin de los diferentes rganos de prueba. 8.- La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso, siendo la excepcin la privacin de la libertad del imputado. En el marco de un autntico Estado de Derecho, la privacin de la libertad ambulatoria anterior a la sentencia condenatoria, slo puede revestir carcter excepcional. Junto al derecho a la presuncin de inocencia y como lgica consecuencia de ste aparece que la prisin preventiva debe regirse pro el principio de excepcionalidad. A la vez, la excepcionalidad emerge de la combinacin entre el derecho a la libertad y la prohibicin de aplicar una pena que elimine totalmente dicho derecho ( James RETEGUI SNCHEZ, En busca de la prisin preventiva, Lima 2006, p.153.) 9.- Diligencias irrepetibles, excepcionalmente es permitido cuando las razones as lo justifican. En el sistema anterior haba toda una repeticin de diligencias, desde manifestacin policial, indagacin fiscal e instructiva, tratndose del imputado. 10.- Se establece la reserva y el secreto en la investigacin . Entendemos como reserva de la investigacin cuando esto implica el mantenimiento en la esfera particular de los sujetos procesales del contenido de la investigacin, con exclusin de los dems que no son considerados como sujetos procesales, mientras que el secreto de la investigacin significa el desconocimiento de una diligencia o documento de la investigacin de los sujetos procesales por un tiempo prudencial ( Jorge ROSAS YATACO, Derecho procesal penal, Lima 2005, p.559 ). Lo que no es bice para reconocer la preeminencia del principio de publicidad del proceso. 11.- Nueva organizacin y funciones de los Jueces y Fiscales . Este nuevo modelo implementado por el Cdigo Procesal Penal ha modificado sustancialmente la estructura, organizacin y funciones del sistema de justicia penal. As, -como se ver ms adelante- la Fiscala de la Nacin ha incorporado la Fiscala Corporativa, como la figura del Fiscal Coordinador. Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los Jueces de la Investigacin Preparatoria, Unipersonal y Colegiado.

2. Las etapas del proceso penal Tradicionalmente y conforme al modelo antiguo, se ha concebido al proceso penal en dos etapas: instruccin y juzgamiento. La investigacin policial o preliminar siendo anterior al proceso no fue considerada como parte de su estructura. Sin embargo, su importancia debe resaltarse debido a que constituye el primer paso de investigacin que puede dar lugar al inicio del proceso. De all que en el derecho comparado se ponga de relieve su importancia y se constituya en una de las fases o etapas que mas rigurosidad debe de tener, pero siempre bajo el control y direccin del Fiscal. Desde una perspectiva funcional, en el nuevo proceso penal se pueden distinguir cinco etapas que se caracterizan por su continuidad y cada una de ellas con claras delimitaciones: 1) La Investigacin Preliminar; 2) La Investigacin Preparatoria; 3) La Etapa Intermedia; 4) El Juicio Oral; y 5) La Etapa de Ejecucin. Estas etapas se suceden unas a otras dependiendo de la necesidad de continuar con la investigacin de los hechos denunciados, con la posibilidad de juzgamiento y son de naturaleza preclusiva. De tal manera que culminada la

etapa de investigacin preliminar (o de investigacin fiscal o policial) si existen elementos probatorios para pasar a la etapa de investigacin preparatoria, el Fiscal emite una Disposicin al respecto de formalizacin de la investigacin preparatoria y continua con las diligencias necesarias, con intervencin de los defensores y bajo la supervisin del Juez para la Investigacin Preparatoria. Culminada esta etapa, se pasar a la fase Intermedia, espacio procesal donde el Ministerio Pblico decidir si formula acusacin o el archivo del proceso; las posibilidades de observacin de la acusacin estn permitidas a las partes as como la interposicin de nuevos medios tcnicos de defensa. Superada esta fase de saneamiento procesal, el juicio oral se inicia y desarrolla sin mayor obstculo procedimental, pero igualmente, con posibilidades de conclusin anticipada de la sentencia. La ejecucin de sta tambin queda regulada en la ley. Algunos autores slo consideran la existencia de tres etapas: investigacin preparatoria, la etapa intermedia y el juzgamiento. Dentro de la primera se incluye la investigacin preliminar, claro est cuando se dispone el inicio de la investigacin preparatoria pues las diligencias que se actuaron preliminarmente pasan a formar parte de la ltima. Sin embargo, cuando la investigacin preliminar no amerita el paso a la siguiente fase y se archiva la misma, el proceso queda en estadio inicial. En otras palabras puede haber investigacin preliminar y no preparatoria, y s sta ltima que comprenda por necesidad del sistema- a la primera. En todo caso, son interpretaciones que quedan ms en el mbito del anlisis terico o acadmico, que en lo operativo o practico. Lo mismo se puede decir de la llamada fase de ejecucin de la sentencia, que tradicionalmente se ha dejado en manos de las autoridades administrativas, y que el legislador ha considerado dar mayor intervencin a las autoridades judiciales, de esa manera tanto juez y fiscal mantienen su relacin con el caso hasta que la condena y el pago de la reparacin civil a la vctima se haga efectiva. Adems, debe admitirse que el juez juzga y tambin hace ejecutar lo que juzga.

3. La nueva Organizacin Judicial


Toda reforma del proceso penal trae consigo cambios sustanciales en el sistema de organizacin judicial y tambin en la estructura orgnica y funcional de los fiscales y jueces y los auxiliares de justicia, como tambin en el desempeo profesional de la polica y los defensores. En todos los casos, se viene observando que el proceso de implementacin progresiva afronta obstculos propios del cambio de modelo bsicamente inquisitivo a uno de corte acusatorio y de la limitada capacitacin de uno de sus actores principales, como se aprecia de la defensa privada o particular. En el caso de la Fiscala, el cambio es importante en la medida que deja de ser un partcipe ms de las diligencias dirigidas por los jueces y asume un rol protagnico en la investigacin del delito; adems, es el eje jurdico de toda investigacin preliminar por delito pblico. Se potencian, se amplan y se reafirman sus funciones que ya realizaba en la prctica actual, sobre la base de las normas de orden constitucional y de la legislacin existente. Naturalmente se requiere de una nueva Ley Orgnica y Reglamentos. Con la aplicacin del nuevo cdigo procesal, el Ministerio Pblico, se organiza sobre la base de un modelo corporativo, con caractersticas de unidad, de agilidad, de actuacin inmediata, con mecanismos de seleccin de los casos que merecen una decisin temprana, como son los supuestos de flagrancia o principio de oportunidad, con la designacin, por turno, de casos que han de ser de conocimiento del Fiscal desde el inicio de su intervencin hasta el final del mismo con la expedicin de la sentencia, si fuera el caso, lo que supone tambin su intervencin en el juicio oral. En tal sentido, la Fiscala se organiza en cada sede judicial de la siguiente manera: a) Fiscala Superior Coordinadora, a cargo de un Fiscal Superior. b) Fiscala Provincial Coordinadora. c) Fiscalas Provinciales de Investigacin, las que a su vez comprenden a las Fiscalas de Decisin temprana. El Fiscal Superior Coordinador cumple funciones de direccin y orientacin de todo el sistema corporativo del nuevo cdigo. En tal sentido, tiene el control y coordina las actividades funcionales y administrativas de los fiscales en este orden, absuelve las consultas que hagan los fiscales y es el rgano de comunicacin con la Comisin de implementacin del nuevo CPP y la Fiscala de la Nacin. Tambin comunica de sus actividades y coordina en lo pertinente con el Decanato Superior de cada sede. El Fiscal Provincial Coordinador es la autoridad responsable del desarrollo de toda la actividad funcional de los fiscales de investigacin, establece la forma y turno de actuacin fiscal, conoce y distribuye las denuncias o casos que llegan a la Fiscala entre los Fiscales Provinciales y los Fiscales Adjuntos, mantiene una necesaria lnea de comunicacin con el Fiscal Superior coordinador y con el Decano. Si bien es cierto, su funcin comprende aspectos

administrativos, tambin lo es que acta como rgano de investigacin pues por su experiencia se le faculta a que conozca de aquellos casos que son emblemticos o que requieren, por su gravedad, de una atencin directa de su parte. Es de destacar que las Fiscalas Provinciales de investigacin cuentan con Fiscales Adjuntos para las tareas propias de su funcin y en tal sentido, conocen igualmente de denuncias, intervienen en las diligencias de investigacin y llevan su caso hasta el final del proceso, de tal manera que su conocimiento cabal de los hechos, los elementos de prueba e intervencin en las audiencias judiciales, le permiten tener las mejores posibilidades de decisin de acusacin o archivo del proceso e incluso intervenir directamente en el juicio oral. Lo mismo tenemos que decir de las Fiscalas de decisin temprana, que son aquellas que intervienen en los casos de flagrancia, de aplicacin de principio de oportunidad o de aquellos casos que requieran de decisin inmediata de la fiscala. En cuanto a los procesos penales con arreglo a las disposiciones de la legislacin procesal antigua, se debe de sealar que tales casos siguen su curso regular a cargo de fiscalas comunes y especializadas, a las que se ha venido a llamar Fiscalas de liquidacin, las mismas que una vez culminada su labor, pasarn a formar parte del modelo corporativo de investigacin del delito conforme al cdigo nuevo. En el mbito del Poder Judicial, especficamente de la funcin jurisdiccional penal, rigen los mismos principios constitucionales de independencia, imparcialidad y exclusividad entre otros- que se consagran en los artculos 158 y 159 de la carta fundamental, aprecindose que el nuevo texto procesal se adecua con mayor firmeza a dichas normas, resaltndose la exclusividad de la funcin jurisdiccional, pues la resolucin de conflictos intersubjetivos, la decisin sobre las medidas que afecten derechos personales y el ius puniendi o derecho a castigar slo pueden ser ejercidos y decididos por los jueces y no por otras autoridades o poderes. En tal sentido, en el nuevo proceso penal el juez penal, alejndose del antiguo modelo inquisitivo -donde adems realizaba funciones de investigacin- asume a plenitud la potestad de impartir justicia. En tal sentido, uno de los grandes logros de la justicia penal de los ltimos aos y que se refleja en los nuevos cdigos procesales en esta materia, radica en la separacin de funciones de quien investiga y quien juzga los delitos y sus autores. La normas procesales regulan la intervencin y competencia de los jueces, lo que guarda armona con la Ley Orgnica del Poder Judicial y las disposiciones administrativas que se han generado para su mejor aplicacin. Igualmente se han producido cambios en su organizacin acorde con las nuevas funciones. La intervencin del juez es de suma importancia en el mbito de control de las garantas del proceso y los derechos que les asisten a las partes como en la fase de control de la acusacin o sobreseimiento y juzgamiento. Estos cambios se relacionan con los criterios de competencia que asume el juez o los jueces, segn sus niveles dentro de la magistratura. En tal sentido, la potestad jurisdiccional en materia penal la ejercen: La Sala Penal de la Corte Suprema. Las Salas Penales de las Cortes Superiores. Los Juzgados Penales, que pueden ser unipersonales o colegiados. Los Juzgados de la Investigacin Preparatoria. Los Juzgados de Paz. La Sala Penal de la Corte Suprema conocer de los casos que, conforme a ley, lleguen en va de casacin. De hecho ya existe jurisprudencia al respecto, pues la Sala Penal Suprema ha emitido pronunciamiento en distintos casos. La Sala Penal Superior conocer de los juicios de apelacin que se promuevan contra las sentencias dictadas por los juzgados penales y de los incidentes que por competencia lleguen a su conocimiento. Como se puede observar, aparecen tres juzgados con distinta denominacin y naturalmente con distinta competencia (unipersonales, colegiados y de investigacin preparatoria). Ello obedece a la necesidad de que exista una autoridad judicial que ejerza control sobre las garantas procesales de la investigacin preliminar y preparatoria, que se encargue de la admisin de prueba al juicio (juez de la investigacin preparatoria o de garantas) y otra distinta que se encargue precisamente de dirigir el juicio oral, sin haber intervenido en las fases anteriores. El otro criterio que se sigue est vinculado con el tratamiento judicial de los delitos considerados leves y de mediana criminalidad diferencindolos con aquellos considerados como graves, para lo cual se ha establecido rganos judiciales distintos: unipersonal y colegiado, respectivamente. Hay que mencionar que para stos ltimos casos el cambio slo es en el Poder Judicial, pues es el mismo Fiscal el que interviene tanto para la investigacin, acusacin y juzgamiento de delitos graves como menos graves. En ese sentido, se crea el Juzgado de la Investigacin Preparatoria con finalidades de control de esa etapa investigatoria y adems se le encarga de la direccin de la fase intermedia del proceso; decide de la adopcin o variacin de las medidas coercitivas que se dicten durante las etapas de su intervencin. Pareciera que, con relacin con el cdigo anterior, se redujera sus atribuciones y competencias, sin embargo, su intervencin y decisiones

trascienden en la continuidad de todo el proceso, dentro del marco de los principios de independencia, imparcialidad, inmediacin y oralidad, principalmente. El art. 29 del Cdigo precisa su mbito de competencia: a) Decide la constitucin de las partes procesales y conoce las cuestiones que se derivan de dicho apersonamiento procesal. b) Impone, modifica o hace cesar las medidas limitativas de derechos durante la fase de investigacin. c) Ejerce los actos de control de la investigacin que prev el cdigo. d) Ordena la inscripcin de defuncin en los Registros Civiles, cuando no se hubiera hecho. e) Dirige la prueba anticipada. f) Dirige la fase intermedia del proceso. g) Dirige la fase de ejecucin de la sentencia. Como se puede apreciar, las mayores funciones judiciales que establece el nuevo cdigo procesal se encuentran a cargo del Juzgado de la Investigacin Preparatoria y es obvio que el Poder Judicial debe poner el mayor esfuerzo en su implementacin y capacitacin. El eje central de la actuacin del juez de garantas radica en el cambio de actitud frente al nuevo modelo, es decir, dejar de lado la figura tradicional del juez investigador o instructor pues su intervencin es taxativa y decisoria en el mbito de su competencia; en otras palabras, no hace labor investigatoria ni pide informacin al fiscal sobre el avance de las investigaciones, menos se inmiscuye en la misma, pero, como se ha dicho, llegado el momento del control de la acusacin o sobreseimiento, decide sobre el fondo del caso investigado por el fiscal. En el nuevo cdigo tambin se establece que los Juzgados Penales Colegiados se integran con tres jueces y que conocern del juicio oral, de aquellos delitos que en la ley penal prevean, en su extremo mnimo, una pena privativa de la libertad superior a seis aos, en tal sentido, conocern de los delitos considerados graves: homicidio calificado, secuestro, violacin de menores, robo agravado, abigeato agravado, trfico ilcito de drogas, terrorismo, genocidio, desaparicin forzada, entre otros. Los Juzgados Penales Unipersonales que, como su nombre lo indica cada sede est a cargo de un solo juez, que conocer en juicio de los dems delitos, es decir, de aquellos no comprendidos para los rganos colegiados (art. 28). Tanto los Juzgados Penales Unipersonales como Colegiados estn conformados por jueces que no han conocido de la investigacin preparatoria ni de las incidencias que se hubieren generado. En trminos genricos pueden saber de que delito se trata, pero recin al inicio del juicio oral y ante la intervencin del fiscal que presenta la acusacin es que van a conocer de los detalles de los hechos y las pruebas que sustentan la pretensin penal del fiscal. Los jueces tienen la siguiente competencia para: a) Dirigir la fase del juzgamiento, bajo las normas y con los poderes que la ley les concede. b) Resolver los incidentes que se promuevan durante el juicio oral. c) Conocer de los dems casos que el cdigo establece. Se prescribe adems, que los Juzgados Unipersonales conocern de los incidentes sobre beneficios penitenciarios; del recurso de apelacin interpuesto contra las sentencias dictadas por el Juez de Paz Letrado, del recurso de queja y de la dirimencia de las cuestiones de competencia entre los juzgados de paz letrados (art. 28.5). Esta nueva organizacin judicial penal permite una mayor fluidez de los casos penales y una especialidad de los jueces, quienes debern, escuchando al fiscal y las partes, tomar decisiones importantes e inmediatas en las audiencias orales. Finalmente, la nueva ley procesal tambin contempla a la justicia de Paz y establece que los jueces de paz letrados dirigirn los procesos por Faltas.

10. LOS SUJETOS PROCESALES


a. El Juez Penal Conforme al nuevo cdigo procesal penal el Ministerio Pblico est a cargo de la etapa de investigacin preliminar y preparatoria. Ello significa que las partes decisivas del proceso penal estn destinadas al control judicial, de all que el rgano jurisdiccional en sus distintos niveles y procedimientos est a cargo de la etapa intermedia del proceso as como la del juzgamiento. El Juez Penal cumple con funciones decisorias tradicionales pero tambin con otras nuevas y exclusivas de decisin ante el requerimiento fiscal o los pedidos que hacen las partes. En este sentido, dicta las resoluciones que

correspondan durante toda la investigacin y adems emite sentencia. Es decir, en el proceso penal ordinario, intervienen un juez de la investigacin preparatoria que adopta las decisiones correspondientes durante dicha fase y tambin en la etapa intermedia; el juez (rgano jurisdiccional unipersonal) o tres jueces (rgano jurisdiccional colegiado); en caso de apelacin interviene un tribunal superior; lo mismo que en los casos de casacin a cargo de la Sala Suprema Penal. Pero adems, durante la primera fase de investigacin preliminar tambin el Juez interviene decidiendo los pedidos del Fiscal respecto de las medidas coercitivas o cautelares que fueran necesarias; y en la fase de Investigacin Preparatoria es el mismo Juez de control de dicha Investigacin que controla la misma y que en esencia constituye un juez de garantas en el proceso penal. El Juez de la Investigacin Preparatoria tiene funciones especficas sealadas en la ley (art. 323): a) Dicta las medidas cautelares o coercitivas solicitadas por el Fiscal y las partes. Tambin las medidas limitativas de derechos y las medidas de proteccin. b) Realiza las diligencias solicitadas por el Fiscal y las partes, de acuerdo a la ley procesal. c) Autoriza la constitucin de las partes procesales. d) Resuelve las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales. e) Dirige las diligencias sobre prueba anticipada. f) Controla el cumplimiento de los plazos procesales. En la etapa intermedia del proceso el Juez de la Investigacin Preparatoria asume importantes funciones: a) Dirige la audiencia preliminar cuando el fiscal emite su acusacin y esta es objeto de observacin o cuestionamiento por las partes. En la misma diligencia se pueden deducir medios de defensa tcnicos contra la accin penal (art. 351, 352) e incluso esta ltima disposicin faculta al Juez, de oficio, a decidir el sobreseimiento del proceso b) Resuelve el pedido de sobreseimiento total o parcial del proceso a pedido del Fiscal y previa audiencia con intervencin de las partes (art. 344 346). c) Dirige la diligencia de prueba anticipada, con intervencin de las partes acreditadas. d) Dicta el Auto de Enjuiciamiento, cuyo contenido radica en la citacin a juicio, la fecha (que no ser la ms prxima no menor a 10 das) y hora del mismo, la sede judicial, las personas que deben concurrir y los apercibimientos que correspondan. En la etapa del juzgamiento, sea el Juez unipersonal o colegiado le corresponde: a) La direccin del juzgamiento, cuidando el respeto al debido proceso y dems principios constitucionales. b) La direccin y control del juicio y de la actividad probatoria. c) El uso de medios disciplinarios as como los de control del juicio. d) La resolucin de las incidencias que se presenten en el juicio. e) La deliberacin y resolucin final o sentencia. f) La concesin de los medios impugnatorios, cuando corresponda. Naturalmente, en el nuevo proceso penal las funciones que asume el Juez Penal en sus distintos niveles de actuacin no son nuevas, pero s muy importantes pues como se ha dicho, controla la investigacin preparatoria, dicta las medidas cautelares y realiza audiencias con tal propsito, dispone el apersonamiento al proceso, dirige la etapa intermedia del proceso, puede decidir el archivo del proceso, dirige el juzgamiento y dicta sentencia. Adems conocer en instancia de apelacin de las incidencias que se promuevan durante el proceso e interviene en los procedimientos especiales. Como se puede apreciar, no es que las funciones del rgano jurisdiccional se reducen, creemos que, al contrario, se amplan para asumir el control de las tres etapas centrales del nuevo proceso penal.

b. El Ministerio Pblico El Ministerio Pblico de acuerdo con la Constitucin Poltica ejerce el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal: promueve de oficio, o a peticin de parte, la accin penal (art. 139.1,5); conduce o dirige la investigacin del delito (art. 139.4). Esta titularidad es exclusiva del Ministerio Pblico, de tal manera que la accin penal, - entendido como el derecho pblico subjetivo de acudir ante la autoridad jurisdiccional requiriendo su intervencin- en su ejercicio pblico est a cargo del Fiscal y ninguna otra autoridad o persona puede ejercerla. En el nuevo proceso penal, el ejercicio pblico de la accin se manifiesta a plenitud cuando el fiscal formula el requerimiento de la acusacin escrita (a diferencia del proceso anterior donde este cometido se entenda cuando el fiscal formalizaba la denuncia ante el juez penal).

Hay que sealar que el ejercicio privado de la accin est reservado a la parte agraviada que es la nica autorizada a recurrir directamente ante el Juez Penal bajo la denominacin de querellante particular, siguiendo las reglas del art. 459 y siguientes del nuevo cdigo. En este procedimiento especial no interviene el Ministerio Pblico. En el ejercicio de sus funciones, a diferencia de lo dispuesto por la legislacin vigente, el Fiscal emite Disposiciones y Providencias, adems, formula Requerimientos, las mismas que sustituirn a las resoluciones, dictmenes, opiniones y los pedidos que deba formular a los rganos jurisdicciones como a otras autoridades. El tal sentido, el legislador ha querido diferenciar tambin las decisiones que adoptan los fiscales de aquellas los jueces en el curso de la investigacin y juzgamiento del delito. Los principios que rigen la actuacin del Ministerio Pblico son los siguientes:

a) Principio de Legalidad Conforme a este principio, toda conducta delictiva debe ser objeto de investigacin, persecucin penal y sancin. En tal sentido, desde una perspectiva procesal, todo hecho con caractersticas de delito debe ser investigado y sancionado. Esta persecucin est a cargo de la autoridad oficial que es el Ministerio Pblico, bajo el principio de investigacin oficial, pues el Estado a partir de la Constitucin le ha delegado dicha tarea. Este principio rige durante todas las etapas del proceso penal y se puede afirmar que se mantiene en tanto el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. En consecuencia, culmina cuando se dicta sentencia condenatoria, se decide el archivo del proceso o existiendo sentencia absolutoria, no impugna, o, como veremos ms adelante, aplica criterios de simplificacin en el proceso penal tendientes al sobreseimiento. Este principio encuentra un freno procesal al instituirse desde una perspectiva de poltica criminal otra institucin que permite la no continuacin de tal persecucin, conocida bajo el nombre de principio de oportunidad. Ciertamente, el Estado y su organizacin judicial no puede hacer frente a todos los casos de criminalidad que se presentan en la sociedad y haciendo una clasificacin de las conductas delictivas, selecciona aquellas que no generan una alarma social o inters pblico sobre su punicin; que amplan la carga procesal y que, por lo tanto merecen un trato y solucin distintos por los interesados, pero con intervencin del Fiscal. b) Principio de Objetividad Este principio resulta fundamental en la actuacin del Ministerio Pblico. El art. IV apartado 2 establece que el Fiscal est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Ms adelante, se reafirma este principio cuando establece la ley que el Fiscal adecua sus actos a un criterio objetivo (art. 61). La objetividad de su funcin plasmada en muchos casos en sus propias decisiones debe ser principio rector para decidir el inicio de una investigacin preliminar o preparatoria, o decidir las diligencias necesarias o recopilacin de elementos probatorios para alcanzar los fines del proceso y, principalmente, para formular el requerimiento acusatorio. En el mbito de la persecucin penal ubicada en la investigacin preliminar, debe de actuarse bajo dato objetivo, cierto o verificable a partir de los cuales se pueden elaborar hiptesis de trabajo, de tal manera que las diligencias o actuaciones fiscales inmediatas se encuentren orientadas a alcanzar ese mnimo probatorio necesario que de configuracin a un hecho punible para iniciar formalmente una investigacin preparatoria. Debe existir dato cierto, aunque sea mnimo, para investigar una denuncia de estafa, robo, falsificacin, sexual o trfico de influencias, por ejemplo. No se trata de lo que diga el texto de la denuncia de parte, sino de lo que se evidencia de su contenido o de lo que aparezca de las primeras diligencias de investigacin. No se descarta de plano el elemento o carga subjetiva en la funcin de investigar, pues est implcita en la elaboracin de las hiptesis de trabajo. Pero tambin es cierto que ya dentro de un proceso penal, sea la fase preparatoria o intermedia, la decisin fiscal, sobre todo aquella que significa la acusacin escrita o la opinin de archivo del proceso, debe de sustentarse en la existencia de medios probatorios o en la carencia de los mismos. Es claro que si no existen elementos de prueba para sustentar una acusacin es mejor optar por la opinin de archivo del proceso, o en su caso, la ampliacin de la investigacin preparatoria, sealando las diligencias que deben de producirse. Si se ha desvirtuado la incriminacin inicial, la opcin de culminar con la accin penal es la adecuada. El fiscal hasta tomar su decisin de acusar o no a los investigados debe actuar con absoluta imparcialidad, siendo que, una vez que opta por la acusacin, su funcin cambia ya que su obligacin se redirecciona por su condicin de titular de la accin penal y como tal detentador de la carga de la prueba.

c) Principio de independencia e imparcialidad El texto procesal seala que el Fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio (...) rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley; sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carcter general que emita la Fiscala de la Nacin (art.61.1). Conforme al principio de independencia, la autoridad Fiscal, al igual que el juez, se rige por la Constitucin y la ley, mxime si uno de los principios rectores del Ministerio Pblico es la defensa de la legalidad. Este apego a la ley rige durante toda su actuacin en el proceso penal: inicio de la investigacin preliminar, preparatoria y cuando formula acusacin o decide por el sobreseimiento. Comprende no solo los principios rectores que nacen de la Constitucin, sobre todo aquellos referidos a los derechos fundamentales de la persona y a la funcin judicial (arts. 2 y 139) que sean pertinentes, sino tambin a los Convenios o Pactos Internacionales, las decisiones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la doctrina que imprime el Tribunal Constitucional peruano. El principio de imparcialidad exige que el Fiscal en tanto rgano judicial que dirige la investigacin preliminar y preparatoria acte como rgano neutral, asegurando a las partes su libre acceso a la causa, posibilitando en ellos la misma oportunidad de recursos y ofrecimiento de pruebas, las notificaciones as como su intervencin en las diligencias que le son propias. La imparcialidad exige que el Fiscal no se incline a favor de alguna de las partes, de lo contrario, cabe que se le pida o que se inhiba o se excuse de seguir conociendo del caso. Conforme a la nueva ley procesal, slo los jueces pueden ser recusados (art. 53), sin embargo, el Fiscal Superior, previa indagacin, puede disponer el reemplazo del Fiscal cuando incurra en causal de recusacin establecida para los jueces (art. 62.1). De otro lado, se debe sealar que cuando el Fiscal formula acusacin su posicin cambia, pues asume ya la funcin de parte que sustenta un pedido de pena y reparacin civil contra el acusado, lo que permite establecer dos posiciones generalmente encontradas, pues existe la posibilidad de que ste ltimo se allane a la acusacin. Nos encontramos aqu ante un tpico antagonismo procesal de naturaleza acusatoria en el juicio oral donde el Fiscal ya es parte. d) Principio de Unidad Conforme a este principio, se pretende la uniformidad en la forma de actuacin fiscal, incluso en los criterios que debe asumir, aunque respetando su independencia. El Ministerio Pblico acta como un todo ante a la sociedad y ante la judicatura. En su rol de director de la investigacin y su intervencin en el juzgamiento, los representantes del Ministerio Pblico pueden intervenir (respetando sus jerarquas y competencias) en las diligencias de investigacin y las judiciales e incluso delegar funciones o ser reemplazados, sin que ello afecte al proceso penal. De all que se posibilite la participacin de los Fiscales Adjuntos en las distintas actuaciones que le corresponde desarrollar. Incluso, en casos de urgencia, ante la comisin de un hecho delictivo de gran envergadura o suceso fatdico que requiera de la intervencin de un nmero mayor de Fiscales, puede disponerse la intervencin de distintos representantes de la Fiscala, a fin de cumplir con sus funciones. En el nuevo proceso penal, este principio adquiere singular importancia debido a la forma corporativa de la actuacin fiscal en la investigacin y juzgamiento de los delitos. e) Principio de Jerarqua Este principio no se encuentra relacionado necesariamente a los niveles jerrquicos existentes en el Ministerio Pblico, sino con las distintas formas de instrucciones y de control que existen entre ellos en atencin al ejercicio funcional, de tal manera que los fiscales superiores que son competentes por conocimiento del caso en grado- estn en una posicin funcional de imparticin de instrucciones al fiscal inferior a fin de que se cumplan debidamente sus funciones, y todos lo estn respecto del Fiscal de la Nacin. Este control jerrquico se manifiesta cuando el superior conoce del caso en comn y en la forma prevista procesalmente, de manera tal que pueda orientar o instruir al inmediato inferior; o, cuando la mxima autoridad imparta las instrucciones generales o especficas que considere necesarias para la debida marcha institucional y procedimental, sin que ello afecte su independencia de criterio. c. El Imputado y su defensa El imputado es la persona sobre la cual recae la incriminacin de un hecho punible y la investigacin. Tambin se le puede llamar procesado y acusado durante la etapa del juzgamiento. Sobre este sujeto procesal gira la

relacin jurdica aunque su presencia no es indispensable para el inicio y continuacin del proceso. Debe ser debidamente identificado desde el primer momento de la investigacin preliminar. Tambin se deben conocer sus datos personales, seas particulares, sus impresiones digitales (cuando sea necesario); en caso de negarse a proporcionar dicha informacin o lo hace falsamente, se faculta el empleo de testigos u otros medios tiles para conocer de su identidad (art. 72). Sobre todo, en la primera fase de investigacin deben de agotarse los esfuerzos a fin de conocer debidamente la identidad del imputado; las razones son obvias: el proceso penal debe seguirse contra persona verdadera y con cargos de imputacin, verificados; y evitar confusiones o inexactitudes que puedan dar origen a que, por ejemplo, se inicie proceso contra persona distinta e incluso se ordene alguna medida coercitiva, tratndose de evitar los efectos dainos que trae la homonimia. El derecho a defenderse esta con el imputado desde que es sometido a investigacin y hasta la culminacin del proceso, pues al igual que la legislacin vigente, con el nuevo texto, ejerce el derecho a la ltima palabra (art. 391.1). Cabe reiterar que el derecho a la defensa tiene base constitucional y supranacional, pues al detenido no se le puede privar del derecho de defensa en ningn estado del proceso y se le tiene que informar inmediatamente y por escrito de la causa o razones de su detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorada por ste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad (art. 139.14 Const.), adems, el debido proceso que se consagra en la Constitucin (Art. 139.3) otorga a este derecho una cobertura muy amplia y hasta ha merecido jurisprudencia reiterada no slo del Tribunal Constitucional, sino tambin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Este Derecho se encuentra regulado adems, en el Titulo Preliminar del Cdigo Procesal, en cuyo art. IX establece que Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informen de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. Ha de resaltarse aspectos especficos que comprende el derecho de defensa y que el nuevo cdigo recoge de manera especial: derecho a un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir en plena igualdad en la fase probatoria; a utilizar los medios de defensa que la ley establece e intervenir en cualquier momento del procedimiento incluso en las impugnaciones, conforme a la ley. Se introduce el derecho a no declararse culpable, tampoco a admitir la culpabilidad de su cnyuge o parientes cercanos (hasta el cuarto grado de consaguinidad o segundo de afinidad). Tiene derecho adems, a que se le informe del proceso, a conocer de la acusacin fiscal, a la defensa tcnica y su remocin, a impugnar la sentencia, entre las principales. Como se puede apreciar, el imputado tiene derecho a defenderse desde que nace la imputacin, sobre todo, cuando se ha instaurado el proceso y la ley procesal prev expresamente la forma en que debe de hacerlo. Pero adems de lo dicho, el imputado puede hacer uso de la defensa tcnica, es decir, de su defensor particular o de oficio; en tal sentido, el letrado puede intervenir en las iniciales diligencias de investigacin, informarse de los cargos de imputacin, participar de las mismas, presentar pedidos, ofrecer la actuacin de pruebas, y durante el proceso penal, todas las posibilidades que la ley le permite en igualdad de condiciones con la otra parte. Es necesario sealar que el nuevo Cdigo obliga a los jueces, fiscales y a la polica que deben de hacer conocer al imputado, de manera inmediata y comprensible sus derechos. En consecuencia, habr que dejar de lado los tecnicismos para hacer que el imputado comprenda utilizando los trminos ms sencillos, de ser el caso- no slo de los cargos en su contra y la investigacin o proceso penal que se le sigue, sino tambin y sobre todo los derechos que la ley le reconoce. En consecuencia tiene: a) Derecho a conocer los cargos formulados en su contra; de la causa o motivos de su detencin, entregndole la orden de detencin en su contra cuando corresponda. b) Derecho a designar a la persona o institucin a la que debe de comunicarse inmediatamente su detencin. c) Derecho a ser asistido por un Defensor desde la investigacin inicial. d) Derecho a no declarar o pedir la presencia de su defensor para hacerlo. e) Derecho a que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni ser sujeto a mtodos que sometan su voluntad. f) Derecho a ser examinado por un mdico legista o profesional de la salud, cuando su estado de salud a s lo requiera.

De otro lado, el Abogado defensor del imputado, por su funcin misma, tiene derecho: a) A interrogar directamente a su defendido, as como a los testigos y peritos. b) A ser asistido por un perito particular en las diligencias en las que sea necesario y pertinente. c) A participar en todas las diligencias, excepto en la declaracin prestada durante la etapa de investigacin por el imputado que no defienda. d) Aportar medios de investigacin y de prueba pertinentes. e) A presentar escritos o peticiones orales en temas de mero trmite. f) A tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, con las limitaciones previstas en al ley, as como obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento. g) A ingresar a los establecimientos penales o dependencias policiales para entrevistarse con su patrocinado. h) A expresarse con libertad, sea por escrito u oralmente, sin ofender el honor de las personas. i) A interponer las excepciones o recursos que permite la ley. Como se podr apreciar se establecen amplios derechos que asisten a los defensores para hacer mejor su patrocinio a favor del imputado, de esa manera se da estricto cumplimiento lo dispuesto por la carta constitucional.

d. Las personas jurdicas El Cdigo procesal introduce la figura de la persona jurdica como sujeto procesal, con la finalidad de posibilitar la aplicacin de lo dispuesto por los artculos 104 y 105 del Cdigo Penal, relativo al comiso de beneficios a las personas jurdicas y las consecuencias accesorias que regula la ley penal. Conforme al texto punitivo y la reciente doctrina penal que se ha elaborado, la persona jurdica puede ser pasible de sancin econmica debido a que se faculta al juez a decretar la privacin de los beneficios obtenidos cuando fueran consecuencia de hecho punible cometido en el ejercicio de su actividad por funcionarios o dependientes, en cuanto fuere necesario para cubrir la responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aquellos, si sus bienes fueran insuficientes (art. 104). Tambin se establecen determinadas medidas a ser impuestas por el Juez cuando el hecho punible fue cometido en ejercicio de la actividad de cualquier empresa jurdica o utilizando su organizacin para favorecerlo o encubrirlo (art. 105). Estas medidas son las siguientes: a) Clausura de sus locales sea temporal o definitivo. b) La clausura temporal no puede exceder de cinco aos. c) Disolucin de la sociedad, asociacin, fundacin, cooperativa o comit. d) Suspensin de sus actividades por un tiempo no mayor de dos aos. e) Prohibicin de tales instituciones de realizar en el futuro actividades de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibicin ser temporal o definitiva, la primera no ser mayor a cinco aos. f) En estos casos, el Juez ordenar a la autoridad competente que disponga la intervencin de la persona jurdica para salvaguardar los derechos de los trabadores. La ley procesal establece la forma en que dichas personas jurdicas deben ser emplazadas y comprendidas en el proceso a requerimiento del Fiscal una vez iniciada la investigacin preparatoria. Dicha peticin la hace al Juez y hasta antes de concluir dicha etapa procesal, debiendo proporcionar los datos de la persona jurdica, la relacin existente con los hechos que investiga y la fundamentacin legal pertinente. El Juez har conocer de tal pedido a la persona jurdica, convocar la realizacin de una audiencia, escuchar a las partes intervinientes y emitir la resolucin que corresponda (art. 90, 91). Si la resolucin judicial comprende a la persona jurdica, se le pedir que designe un apoderado judicial a fin de que intervenga en el proceso, prohibindose asumir tal funcin a la persona natural que se encuentre procesada por los mismos hechos. Si habindose hecho el requerimiento, no se hace la designacin, el juez nombra apoderado judicial (art. 92). Por ltimo, debe sealarse que la persona jurdica goza de todos los derechos y garantas que la ley procesal concede al imputado; en tal sentido, puede interponer los recursos y hacer las peticiones u ofrecimiento de pruebas que la ley reconoce. Su situacin jurdica se define con la sentencia. e. La vctima. El agraviado y el actor civil

La vctima es la persona afectada directamente por la comisin del delito. Comnmente es la persona que sufre la accin delictiva y aparece en el proceso penal como agraviado; en el caso de robo o agresin sexual, interviene el afectado directamente, es decir, la vctima del delito; en el caso de homicidio, intervienen el familiar ms cercano de la vctima, debidamente acreditado; en el caso de una empresa, su representante. El cdigo define al agraviado y dice que es todo aquel que resulte directamente ofendido por el delito o perjudicado por las consecuencias del mismo. Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la ley designe. Tambin son considerados agraviados los accionistas, socios, asociados o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica cometidos por quienes las dirigen, administran o controlan (art. 94). Se comprenden a las asociaciones de derechos humanos o de proteccin ambiental u otras que defienden intereses colectivos o difusos, siempre que el objeto social que se vincule directamente con los intereses de la vctima u ofendido y haya sido reconocida o inscrita con anterioridad a la comisin del delito objeto del procedimiento. El Titulo Preliminar del Cdigo tambin establece que se garantiza el ejercicio de los derechos de informacin y de participacin procesal de la persona agraviada o perjudicada por el delito y obliga a la autoridad pblica a velar por su proteccin y a brindarle un trato acorde con su condicin (art. IX.3). Entre los derechos del agraviado deben sealarse los siguientes: a) A ser informado de los resultados del procedimiento an cuando no haya intervenido en l pero que lo solicite. b) A ser escuchado antes de cada decisin judicial que implique la extincin o suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite. c) A recibir un trato debido y respetuoso, conforme a la dignidad que tiene una persona; a la proteccin de su integridad y la de su familia. Se preservar su identidad en los casos de agresin sexual. d) A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. e) Debe ser informado de sus derechos cuando interponga una denuncia. f) Debe ser informado de su derecho a declarar ante la autoridad judicial. g) Tratndose de menores o incapaces, tiene derecho a ser acompaado de persona de su confianza. Al lado de los derechos que tiene el agraviado, le corresponde declarar como testigo en el proceso penal, cuando sea citado. El actor civil es la persona legitimada para intervenir en el proceso penal y reclamar la reparacin civil. El agraviado, sus parientes cercanos o las organizaciones afectadas en los intereses colectivos o difusos solicitan al Juez de la Investigacin Preparatoria su constitucin como actor civil, quien dicta a resolucin que corresponda. El actor civil tiene los mismos derechos que se reconocen al agraviado; est facultado para pedir la nulidad de lo actuado, ofrecer medios de investigacin y de prueba, participa en las diligencias judiciales de la investigacin y del juicio oral, interpone recursos, pide reparacin civil. Por ltimo, se establece taxativamente que la constitucin de actor civil le impide acudir a la va extra-penal para presentar demanda indemnizatoria; en tal sentido, no puede utilizar las dos vas judiciales para una misma finalidad. Sin embargo, se le permite ir a la va civil si antes de la acusacin fiscal se desiste de continuar su pretensin en el proceso penal.

f. El querellante particular Este sujeto procesal es propio de los procedimientos privados o por ejercicio privado de la accin penal en donde su ejercicio esta reservado exclusivamente al agraviado u ofendido por el delito. El art. 107 establece expresamente que el directamente ofendido por el delito podr instar ante el rgano jurisdiccional, siempre conjuntamente, la sancin penal y pago de la reparacin civil contra quien considere responsable del delito en su agravio. Tratndose de estos casos, el Ministerio Pblico no interviene. Doctrinariamente se denomina a dicho sujeto procesal el querellante particular, al procedimiento especial, querella y a la persona denunciada querellada. El procedimiento es muy sencillo y rpido. Adems de ser un requisito que el querellante sea el titular de la accin, la ley exige como contenido de la querella: a) La identificacin acreditada del querellante o su representante, con indicacin del domicilio real y procesal. b) El relato de los hechos, las razones fcticas y jurdicas que justifican su pretensin, as como la identidad del querellado. c) La pena y reparacin civil que pretende.

d) El ofrecimiento de la prueba que sustente su querella. Sobre la figura del querellante particular gira toda la pretensin penal. Tiene facultad para participar en las diligencias judiciales, ofrecer la prueba, interponer recursos y medios impugnatorios. La ley procesal le concede la posibilidad de intervenir en el proceso a travs de un apoderado designado especialmente para tal efecto (art. 109.2). Cabe resaltar que siendo el querellante el nico sujeto procesal que puede iniciar el procedimiento, por el carcter dispositivo del mismo, tambin puede decidir dar por concluida su pretensin penal. En este sentido, el nuevo cdigo contempla establece el desistimiento que se puede presentar bajo dos formas: a) expresamente, en cualquier estado del procedimiento, pero sin perjuicio de pagar las costas procesales; y b) tcitamente, cuando deja de concurrir a las diligencias sin haber justificado su inasistencia o cuando no presente sus conclusiones al final de la audiencia. g. El tercero civil El tercero civil es aquel sujeto procesal que interviene en el proceso por tener alguna relacin o vinculacin con el imputado del delito y que por dicha consideracin coadyuva con el pago de la reparacin civil. Es la persona natural o jurdica que sin haber participado en la comisin del delito interviene en el proceso para responder econmicamente a favor del agraviado. Su incorporacin al proceso penal obedece entonces a garantizar el pago de la reparacin civil y cuando lo pida el Fiscal o el actor civil. De all que la ley seale que las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad civil por las consecuencias del delito, podrn ser incorporadas como parte en el proceso penal, a solicitud del Ministerio Pblico o del actor civil (art. 111). Naturalmente se requiere que el tercero sea debidamente identificado y se establezca su relacin con el imputado. El Juez Penal deber evaluar la necesidad de comprenderlo y dictar la resolucin que corresponda. Conforme a ley slo es apelable la resolucin que deniega la constitucin del tercero civil responsable. Este sujeto procesal tambin tiene los mismos derechos y posibilidades de actuacin que el proceso penal concede al imputado. El hecho de que no se apersone al proceso o haga caso omiso a los requerimientos de la autoridad judicial, no lo liberan de su responsabilidad civil al momento de dictarse la sentencia, pues como lo seala la ley queda obligado a los efectos indemnizatorios que le seale la sentencia (art. 113.2). Se introduce en el texto procesal la figura del asegurador, el mismo que podr ser llamado como tercero civil responsable, si ste ha sido contratado para responder expresamente por el imputado (art. 113.3).
ETAPAS PROCESALES

11.

LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

La investigacin preliminar constituye una de las fases de suma importancia en el proceso penal pues muchas veces decide la sentencia penal. Constituyen los pasos iniciales de toda investigacin penal y comprende las primeras declaraciones, actuaciones investigatorias y aseguramiento de los primeros elementos de prueba, los mismos que van a ser sustanciales para la decisin fiscal posterior de acusacin o sobreseimiento de la causa. Por ello resulta realmente importante que todas las diligencias se realicen con las garantas propias del debido proceso y respeto a los derechos fundamentales de la persona. Se trata de una investigacin inicial ante la denuncia que se presenta ante la autoridad Fiscal o policial o cuando tales autoridades proceden de oficio, es decir, cuando por propia iniciativa deciden dar inicio a los primeros actos de investigacin. La forma de proceder de quien formula la denuncia de parte se encuentra regulada en el art. 326328 del Cdigo. La importancia de esta etapa radica en la necesidad de perseguir la conducta delictuosa, de conocer de toda denuncia con caractersticas de delito, con la finalidad de verificar su contenido y verosimilitud; conocer de las primeras declaraciones, de recoger los primeros elementos probatorios, de asegurar los mismos, de adoptar las primeras medidas coercitivas o cautelares y decidir seguidamente si existen elementos probatorios suficientes para continuar con la investigacin del delito y sus autores. Esta etapa est a cargo del Ministerio Pblico, la dirige y cuenta con el apoyo de la Polica Nacional, con la que coordina su actuacin conjunta; la intervencin de la defensa constituye garanta para las partes involucradas y se posibilita la intervencin del Juez Penal en el mbito de las decisiones sobre medidas de coercin penal o cautelar.

11.1 Rol del Ministerio Pblico

Como ya se ha dicho, el Ministerio Pblico de acuerdo con la Constitucin Poltica ejerce el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal: promueve de oficio, o a peticin de parte, la accin penal (art. 139.1,5); conduce o dirige la investigacin del delito (art. 139.4). Esta titularidad es exclusiva del Ministerio Pblico que acta conforme a las funciones constitucionalmente reconocidas, su ley orgnica y la ley procesal. En la etapa de investigacin preliminar, el Ministerio Pblico se rige bajo sus principios, de los cuales resaltan los de independencia, imparcialidad y sobre todo objetividad, a los que ya hemos aludido lneas arriba. La investigacin preliminar se encuentra regulada en los artculos 329 a 333 principalmente. Sus principales caractersticas son: a) La investigacin est bajo la direccin o conduccin del fiscal y cuenta con el apoyo de la Polica Nacional. Incluso, la polica, por iniciativa, debe de tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta de inmediato al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley penal. (art. 67.1). Lo que significa que ante la denuncia de un hecho delictivo, o cuando la polica toma conocimiento del mismo, se deben de realizar las diligencias inmediatas necesarias,53 poniendo en conocimiento de los mismos al fiscal, quien podr intervenir en las diligencias o esperar la remisin del Informe policial. b) El fiscal puede iniciar la investigacin a instancia de la parte denunciante o de oficio. Sobre esta ltima posibilidad ha de resaltarse que las informaciones periodsticas que se hacen pblicas a travs de los medios de comunicacin social escrito o televisivo, constituyen denuncias que deben ser evaluadas por el Ministerio Pblico para iniciar una investigacin. c) Esta etapa requiere de diligencias preliminares, las mismas que bajo la direccin del Fiscal, las asume directamente, o las delega a la polica, con las instrucciones especficas necesarias. d) La finalidad de estas investigaciones es la de practicar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente (art. 330.2). e) La direccin y responsabilidad de la investigacin preliminar faculta al Fiscal a constituirse inmediatamente al lugar de los hechos, con el personal y medios necesarios para iniciar su indagacin, asegurado los elementos probatorios; puede ir acompaados de los peritos especializados para los exmenes correspondientes y, en la medida de lo posible, impedir que el delito produzca consecuencias ulteriores. f) Conforme a lo dicho, el Fiscal puede recibir declaraciones, pedir informes a instituciones pblicas y tambin privadas, disponer la prctica de pericias, realizar reconocimientos en los lugares donde se cometi el delito, asegurar las pruebas, organizar operativos con la polica, pedir al juez penal la adopcin de medidas coercitivas preliminares, entre otras. Como se podr apreciar, las funciones encomendadas al Fiscal en esta etapa en particular, ya son asumidas por el Ministerio Pblico. Lo que hace el legislador es resaltar tales actividades bajo su control y responsabilidad. Es importante sealar que en prctica, presentada una denuncia a la fiscala, el fiscal puede sobre la base de los recaudos presentados- puede realizar las indagaciones mnimas, como por ejemplo verificar las informaciones bsicas que aparecen de la denuncia o recibir las primeras declaraciones o pedir las primeras informaciones antes de decidir abrir una Investigacin Preliminar. As si los hechos denunciados tienen naturaleza comercial, el bien patrimonial afectado no alcanza al mnimo remunerativo exigido por la ley, las lesiones no requieren de atencin facultativa ni descanso mdico, los hechos tienen contenido civil, etc., es decir, si el caso denunciado carece de los presupuestos mnimos del tipo penal o su contenido es de naturaleza distinta, se puede rechazar de plano, pero, igualmente, se deber comunicar tal decisin al denunciante a efecto de que tenga la posibilidad de impugnacin.

53 En realidad, ante una denuncia o actuacin de oficio, sobre todo en los casos graves, la polica debe de proceder a investigar y no esperar que se apersone el fiscal, es decir, adelanta la investigacin. En la misma lnea de pensamiento, podr rechazar aquellas denuncias de parte por hechos que, de plano, no tienen las caractersticas de delito. De otro lado, sera incorrecto que la polica derive todas las denuncias que lleguen a su sede a la fiscala para su calificacin previa.

11.2 Diligencias propias de la Investigacin Preliminar Como en toda investigacin preliminar, sta se realiza bajo distintos supuestos: a) por la polica bajo la direccin del Fiscal; y b) directamente por el Fiscal, cuando ste lo estime conveniente. Si embargo, la polica podr adelantar la investigacin cuando las circunstancias del caso lo requieran comunicando al Fiscal para su intervencin. Las diligencias de la investigacin policial pueden agruparse en las siguientes a) declaraciones policiales; b) pericias; y c) actas policiales. Veamos brevemente las caractersticas principales. a) Declaraciones Policiales. b) Pericias. c) Actas policiales.
11.2.1. DECLARACIONES POLICIALES. Las declaraciones de las imputadas y dems personas involucradas que se realizan en la investigacin policial resultan de suma importancia para la realizacin de las primeras investigaciones: el aseguramiento de las pruebas encontradas y la bsqueda de otros elementos de prueba necesarios para continuar con la persecucin del delito y sustentar la acusacin fiscal o el archivo. Dos elementos son trascendentes en la investigacin policial: 1) la inmediatez en la declaracin y 2) la verificacin o comprobacin de lo declarado por el imputado, agraviado o testigo. Se trata de declaraciones formales, puntuales y con suscripcin del acta por los participantes. El acta cambia con relacin a las declaraciones del imputado en el llamado atestado policial 54. Las declaraciones policiales presentan las siguientes caractersticas: a) La declaracin del agraviado, del imputado (libre o detenido) y del testigo deben recibirse utilizando tcnicas de interrogatorio y con la mayor fidelidad con la que aquellos exponen. b) De la declaracin del agraviado deben de procurarse el mayor aporte de la informacin sobre el delito denunciado: da, hora aproximada, circunstancias propias del delito como aquellas anteriores y posteriores al mismo, posibles testigos, documentos relacionados con el imputado, objetos utilizados, descripcin de las caractersticas del imputado, posibles sospechosos. c) Tratndose del caso de declaracin de menores, se debe de transcribir su dicho con la mayor fidelidad posible, transcribiendo exactamente lo que ellos dicen, en sus propios trminos. d) La declaracin del imputado reviste singular importancia pues se trata de su primera respuesta ante la incriminacin del delito. Se le hace conocer sus derechos, debe intervenir obligatoriamente su defensor y no se encuentra obligado a declarar. Por ello es que en las actas se consigna declaracin voluntaria del imputado. El imputado debe de cumplir con proporcionar sus datos de identidad y toda la informacin complementaria, la misma que debe ser verificada por la polica a efecto de continuar con la investigacin de persona cierta y evitar la duplicidad de nombres como se observa en muchos casos del procedimiento antiguo. Se puede recurrir a la RENIEC, huellas dactilares, datos de referencia de familiares o amistades, etc. En caso de negativa, la polica debe de proceder a realizar las investigaciones y pesquisas necesarias para conocer la identidad del imputado. e) La declaracin del testigo al igual que del agraviado- deben de significar una contribucin al esclarecimiento de los hechos y adems de verificarse sus dichos, deben de asegurarse y comprobarse sus datos de identidad y ubicacin a fin de citarlos posteriormente para la repeticin de sus declaraciones o diligencias de careo posibles. De otro lado, debe de considerarse la posibilidad de proceder al programa de proteccin de vctimas y testigos que el mismo cdigo prev. 11.2.2. PERICIAS. Una de las tareas ms importantes en la investigacin del delito es el relativo a la realizacin de diligencias periciales que son propias de los cientficos o especialistas de la polica nacional y del Ministerio Pblico. Se har uso de la actividad pericial dependiendo de delitos o hechos que se investiguen: homicidio, lesiones, agresin sexual, robo agravado, trfico ilcito de drogas, lavado de activos, falsificacin de documentos, peculado, colusin, etc. Veamos algunas de las pericias ms comunes.

a) Pericia mdico legal


54

Que se prctica a fin de determinar el grado de lesin que ha sufrido la vctima (tambin del imputado cuando afirma haber sido lesionado), el mismo que permitir establecer el tipo de lesin causada, los das de asistencia facultativa y los das de incapacidad; tambin para determinar la existencia de agresin sexual vaginal o contra natura; para establecer la edad probable de la vctima y tambin del imputado. b) Pericia qumica. Examen y pronunciamiento sobre la composicin interna y propiedades de los cuerpos y sus transformaciones. La Qumica Forense coadyuva en la procuracin y administracin de justicia a descifrar los txicos, qumicos u otra clase de substancias encontradas en el cuerpo humano o en decomisos de substancias ilcitas, as como de manchas encontradas en el lugar de los hechos o de hallazgo. c) Pericia de Absorcin atmica. El anlisis espectrofotomtrico de absorcin atmica es una prueba pericial relativamente moderna que determina cuantitativamente la existencia de plomo, bario y antimonio, productos residuales de la deflagracin del fulminante de un arma de fuego. Estos residuos pueden adherirse a la piel o la ropa, y su validez est directamente relacionada con el tiempo transcurrido, el tipo de arma y el nmero de disparos efectuados d) Otras que tienen como base disciplinas como: La TANATOLOGIA: estudia todas las cuestiones relacionadas con la muerte y los procesos de enfriamiento, rigidez cadavrica, livideces y putrefaccin que presenta el cadver. La DACTILOSCOPIA, es la disciplina que estudia las huellas digitales, en esta se pueden apreciar dos grandes tipos. Las huellas latentes y las visibles. Las primeras son las mas difciles de encontrar, ya que se requiere de equipos y qumicos especiales para poder hacerlas visibles al ojo humano, en las segundas son las que son fciles de apreciar ya se pueden detectar a simple vista. Es de hacer notar que para su levantamiento en ambos casos se requiere de habilidad personal y equipo especial. La BALSTICA estudia el movimiento y comportamiento de los proyectiles. Para su estudio se divide en: Balstica interior: Estudia el movimiento del proyectil en el interior del can. Balstica exterior: Estudia el desplazamiento del proyectil durante su trayectoria en el espacio. Balstica de efectos: Relaciona la accin y consecuencias originadas por los proyectiles cuando se impactan. La GRAFOLOGA, Su estudio se utiliza para reconocer a un individuo cuya identidad es desconocida; cuando el que escribe deforma o modifica su escritura para hacerla irreconocible. La escritura disfrazada contiene particularidades individuales, constantes propias, involuntarias introducidas en el trazado que permite la identificacin del que escribe.

11.2.3 ACTAS POLICIALES. 11.3 Intervencin del rgano jurisdiccional Durante esta etapa de investigacin preliminar la actuacin del rgano jurisdiccional parece reducida pero no es as, su rol es muy importante, pues si bien el Fiscal es el dueo y responsable de la indagacin, cualquier medida cautelar o coercitiva que requiera el aseguramiento de su investigacin pasa por el control y decisin judicial. En este sentido, el fiscal solicitar al Juez las medidas que considere necesarias, cuando corresponda hacerlo (art. 61.2), pedido que debe ser debidamente motivado, como fundamentada debe ser la decisin jurisdiccional. 11.4 Intervencin de la Defensa La intervencin de la persona imputada y su defensa es amplia en la investigacin preliminar. Adems de lo sealado anteriormente, el abogado defensor tiene derecho a: a) Apersonarse en la investigacin preliminar y conocer de los cargos que se incriminan contra su defendido. b) Intervenir en las diligencias de interrogatorio de su patrocinado. c) Conocer de las diligencias que se realicen. d) Tener copia de la documentacin relativa a las diligencias preliminares, entendindose que no de manera inmediata de aquellas que afecten la continuidad de la misma. e) Pedir la realizacin de diligencias que favorezcan a su defendido y ofrecer los elementos probatorios de descargo.

En realidad, la actuacin del defensor del imputado se ve rodeada de las garantas necesarias y conducentes a su objetivo. De igual forma, se debe de afirmar que el defensor de la persona natural o jurdica agraviada, tiene los derechos en igualdad de condiciones durante esta etapa inicial de investigacin.

11.5 Rol de la Polica. El Informe Policial En el texto del nuevo cdigo, se pone de relieve la actuacin de la polica en su funcin investigadora, para diferenciarla de las dems funciones que desarrolla. Durante la etapa de investigacin preliminar y preparatoria la Polica Nacional tiene un rol sumamente importante pues coadyuva a la labor de investigacin fiscal y en la prctica realiza directamente aquellas dispuestas por el Ministerio Pblico as como las que inicia o adelanta antes de la intervencin Fiscal. En efecto, la polica por iniciativa propia puede intervenir en un hecho que considera delito, adelantar la investigacin y dar cuenta inmediata al Fiscal. Establece la ley procesal la obligacin de apoyar al Ministerio Pblico para llevar acabo la investigacin preparatoria (art. 67.2) La ley nueva procesal le faculta a realizar las diligencias que son urgentes e imprescindibles para impedir sus consecuencias y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley penal (art. 67.1). En el texto se pone de relieve la actuacin de la polica en su funcin de investigacin.
Las atribuciones de la polica se encuentran reguladas principalmente en el artculo 68 del nuevo cdigo procesal. Entre ellas: a) Recibe las denuncias escritas y verbales. En este ltimo caso se dejar constancia en acta. Tambin las declaraciones a los denunciantes. En estos casos la polica tiene distintas posibilidades de actuacin: rechaza la denuncia por carecer de verisimilitud; admite la denuncia e inicia las primeras indagaciones, con comunicacin al Fiscal. En los casos de gravedad la comunicacin al Fiscal debe ser inmediata a fin de recibir las primeras instrucciones o para coordinar las intervenciones a que hubiera lugar. En todos los casos debe de guardarse registro de las denuncias y actuaciones. b) Custodia y vigila la escena del crimen, a fin de que evitar que sean borrados las huellas o vestigios del delito. Se trata de una actuacin propia de la polica y una de las ms valiosas en una investigacin, pues no solo se debe de perennizar la escena del delito a travs de la fotografa o video, sino tambin debe de vigilarse la misma a fin de posibilitar posteriores registros, inspecciones o recojo de muestras para la investigacin. La custodia debe de ser inmediata y por el tiempo que la autoridad investigadora considere necesaria. c) Practica el registro de personas y presta auxilio a las vctimas del delito. El registro de personas relacionadas con el delito tiene finalidad investigatoria una formalidad que la misma ley establece. En efecto, se proceder a la misma cuando existan fundadas razones para considerar que una persona oculta en su cuerpo o en su mbito personal bienes relacionados con el deleito (art. 210.1) levantndose acta correspondiente. La ley tambin establece que la polica debe de preocuparse por dar auxilio a la vctima, trasladndola a un lugar seguro o a un centro mdico para su atencin. d) Recoge y conserva los objetos vinculados con el delito. La razn es evidente: constituyen elementos de prueba que van a ser de utilidad para la investigacin y determinacin de responsabilidades, por lo mismo, se practica guardando las formalidades del caso en acta. e) Practica las diligencias encaminadas a la identificacin fsica de los autores y partcipes del delito. En todos los casos la polica verificar sus datos de identidad y posibles antecedentes a fin de evitar errores, acompandose los registros fotogrficos cuando el imputado se encuentra detenido. f) Recibe la declaracin de los testigos del delito a fin de tener mayor informacin sobre los hechos y naturalmente ampliar la investigacin o confirmar lo ya investigado. La declaracin del testigo no requiere de la presencia de su abogado y si el fiscal lo estima necesario participar de tal diligencia. g) Levanta los planos, toma fotografas, realiza grabaciones en video y dems operaciones tcnicas o cientficas, vinculadas con la investigacin del delito. Estas acciones de comprobacin se relacionan principalmente con la primera intervencin policial en el lugar de los hechos a efecto de perennizar el locus delicti en especial cuando se levantan planos o se toman fotos del lugar donde se perpetr el crimen o de la forma como se encontr a la vctima de homicidio, incluyendo su grabacin en video. h) Captura a los autores y partcipes del delito, en los casos de flagrancia, a quienes les informar de sus derechos. Por imperativo constitucional una persona puede ser detenida policialmente en caso de flagrancia o por orden judicial. Nos encontramos ante el primer supuesto en donde la polica en caso de flagrancia procede a detener a una

persona, debindole informar inmediatamente de sus derechos, sea de manera oral o escrita, pues ste tambin es imperativo constitucional. i) Asegura los documentos privados tiles para la investigacin, los que pondr a disposicin del Fiscal cuando existan razones de cantidad. Se establece que en estos casos, se remitirn a su vez al juez de la investigacin preparatoria para su examen, quien de estimar legtima la inmovilizacin dispondr su conversin a incautacin. De la misma manera se proceder tratndose de libros, comprobantes y documentos contables administrativos. j) Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico. El allanamiento se sustenta en la captura del imputado y en la incautacin de cosas o bienes relacionados con el delito. La disposicin en comentario no establece bajo que presupuestos se debe de producir el allanamiento, debindose entender que ser en los casos de flagrancia de delito o por mandato judicial. k) Realizar los secuestros de documentos e incautaciones en los casos de delito fragrantes o de peligro inminente de su perpetracin, dejando constancia escrita y detallada de ellos. La fidelidad en las actas de los documentos y objetos incautados es de importancia para la prosecucin de la investigacin y aseguramiento de la prueba. l) Recibir las declaraciones de las personas denunciadas (presuntos autores y partcipes) con la presencia obligatoria de su abogado defensor. Si no estuviera presente, no podr realizarse la diligencia, limitndose la polica a constatar la identidad de aquellos. Esta disposicin garantiza el derecho de defensa del imputado. m) Reunir toda la informacin necesaria que permita la criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal, lo que significa asegurar la escena del crimen e incautar todos aquellos objetos y/o sustancias que tengan relevancia para la investigacin. n) Cualquier otra investigacin o informacin permitidas para lograr un debido esclarecimiento de los hechos denunciados. Como ya se ha mencionado, cuando la polica toma conocimiento de la comisin de un delito, se lo har saber al Fiscal, por la va ms rpida y tambin por escrito indicando los elementos esenciales del hecho as como sus acciones inmediatas, sin perjuicio de dar cuenta de la documentacin existente. Se pretende que desde que la polica conoce de un delito o de un hecho con caractersticas delictuosas, se lo comunique al Ministerio Pblico, a fin de que dicha autoridad pueda disponer funcionalmente lo conveniente; lo que no impide que pueda, dado que tambin es funcin policial, de inicio a las investigaciones o actuaciones policiales inmediatas. Con el conocimiento por el Fiscal de la investigacin en curso, la polica proseguir con su labor con arreglo a las funciones sealadas anteriormente y las que disponga dicha autoridad. Como se podr apreciar, las funciones de la polica son muy amplias y no difieren de las que actualmente realiza, por el contrario, se precisan debidamente como deben de proceder y, adems, la forma de comunicacin inmediata con el Fiscal a cargo de la investigacin preliminar. Por ello es que toda la actividad investigadora debe de constar en acta o encontrarse debidamente documentada, las mismas que entregar al Fiscal. Para estos efectos, la polica seguir y respetar las formalidades que se prevean para las investigaciones, sean aquellas impartidas por el Fiscal a cargo de la investigacin, de la Fiscala de la Nacin como de aquellas propias de su comando (art. 68.2). En efecto, con la misma finalidad de trabajo funcional subordinado, la Fiscala de la Nacin podr impartir instrucciones generales a la polica y que sean relativos a los requisitos legales y las formalidades de las actuaciones de investigacin as como a los criterios o mecanismos de coordinacin que deben realizar los fiscales para el debido desarrollo de las funciones reguladas por el nuevo cdigo, lo que resulta correcto y necesario, si se tiene en cuenta que le corresponde la direccin y responsabilidad de la investigacin del delito. De all que se resalte el hecho que este tipo de directiva lo es nicamente en el mbito de las investigaciones, pues desde el punto de vista administrativo, la polica sigue dependiendo de sus instancias superiores administrativas. De otro lado, se seala especficamente que la polica puede informar a la opinin pblica acerca de la identidad de las personas imputadas, sin embargo, el mismo art. 70 establece que se encuentra prohibido de realizar ese tipo de informacin cuando las vctimas, testigos u otras personas se encuentren o resultan vinculadas a la investigacin de un delito sin la previa autorizacin del Fiscal. En realidad, debe de procederse con mucho cuidado con la informacin que se vierta a la opinin pblica, pues si bien es cierto existen casos que generan alarma social y en los que la sociedad debe ser informada, tambin lo es que, por un lado, existe el derecho a la presuncin de inocencia de la persona imputada y que se mantiene hasta el final del proceso; y por otro, la seguridad y el xito de las investigaciones preliminares. En consecuencia, consideramos que afecta la presuncin de inocencia presentar fsicamente a la persona detenida o investigada como autor o cmplice de un delito que precisamente est en etapa de investigacin; no lo est si se reproduce la identidad del imputado con fines de lograr informacin de su ubicacin o captura o con fines de prevencin.

Mencin aparte merece el llamado Atestado Policial, que cambia de denominacin en el nuevo texto a Informe Policial, que es el documento tcnico administrativo que debe de elaborar en todos los casos en que interviene la polica y que remitir al Fiscal. Dicho documento contendr los antecedentes que motivaron su actuacin, la relacin de las diligencias realizadas, el anlisis de los hechos investigados y cualesquiera otra circunstancia que resultare importante considerar, como copia de documentos, escritos, constancias, comunicaciones fiscales, etc. Sin embargo, y a diferencia de la legislacin actual, se establece expresamente que la polica en dicho informe se abstendr de realizar la calificacin jurdica y de imputar responsabilidades (art. 332.2). La razn es una y muy clara, la calificacin jurdica de los hechos y de las responsabilidades iniciales corresponde a la autoridad encargada de la persecucin oficial del delito y titular de la accin penal pblica, que es el Fiscal. En la prctica, lo que se suprime del llamado atestado es la parte final de su informe, aquella referida a las conclusiones, mantenindose todo su contenido ya conocido bajo una forma mucho ms clara y especfica de datos de la personas que intervienen. De otro lado, de esta norma se desprende que ninguna investigacin iniciada y desarrollada por la polica deja de ser comunicada al Fiscal. Cualquier intervencin de la polica en acto de investigacin de hecho con caractersticas de delito debe ser de conocimiento del representante del Ministerio pblico y si se culmina la investigacin debe de elaborarse el informe antes indicado. De esa manera desaparece el llamado parte policial, que muchas veces no eran archivados sin conocimiento del fiscal. El Informe policial mantiene la misma estructura formal, variando en alguna de sus formas, principalmente porque se es mas riguroso en los datos de las personas intervinientes, en la consignacin de los derechos que asisten al imputado, en la intervencin del defensor del mismo, etc. debindose tener en cuenta lo dispuesto por el art. 332 de la nueva ley procesal. Nos interesa destacar sus partes ms importantes y que estn relacionados con: a. El motivo y forma de intervencin, es decir, si se inici de oficio la indagacin, o denuncia de parte o por disposicin de la Fiscala. Cabe sealar que iniciada de oficio la investigacin o por denuncia de parte, la comunicacin al fiscal debe ser inmediata. Es ms en el documento que se forme debe de constar las disposiciones y mandatos emanados de la autoridad fiscal. b. Las diligencias que se practiquen y que se relacionan con las manifestaciones de las personas involucradas; las pericias que se practican (mdico legal, qumica, toxicolgica, alcoholemia, absorcin atmica, balstica, grafolgica, etc.); las actas que se levantan (registro de personas, hallazgo, allanamiento, constatacin etc.) c. El anlisis de los hechos que realiza la polica y que sern de utilidad para que el Fiscal pueda realizar la calificacin jurdica respectiva. d. La documentacin sustentatoria del Informe policial que comprende los documentos pertinentes, los elementos objetivos de prueba, los instrumentos utilizados o el lugar donde aquellos se encuentran. Para todos los efectos de la investigacin policial y su relacin de dependencia funcional con el Ministerio Pblico, queda regulada la existencia de un rgano coordinador de las funciones de la polica con el Ministerio Pblico con la finalidad de establecer los mecanismos de comunicacin interinstitucional. Tres son los objetivos fundamentales: a) establecer lneas de comunicacin con los rganos de gobierno de la Fiscala; b) coordinar las acciones relativas a las funciones de investigacin; y c) centralizar la informacin relativa a la criminalidad violenta y organizada. Sobre este ltimo punto, aportar su experiencia y conocimiento para efecto de los programas y acciones sobre la adecuada persecucin del delito y desarrollar los programas de proteccin y seguridad que sean necesarios. Consecuentemente, el trabajo coordinado entre la Fiscala y la Polica permitir elaborar estrategias tanto a nivel nacional como regional, en la lucha contra el crimen comn y organizado. Ello tambin permitir elaborar polticas conjuntas entre ambas instituciones contra las distintas formas de criminalidad.

11.6 Las medidas Coercitivas Preliminares Durante esta etapa el Fiscal realiza sus investigaciones preliminares conforme a las necesidades y estrategias que el caso requiera, citar a las personas denunciadas, denunciantes, testigos, pedir informes, dispondr de pericias, realizar constataciones, etc. Pero podr tambin considerar necesario asegurar la presencia de las personas imputadas a su investigacin y la investigacin preparatoria por lo que la ley le faculta a requerir al Juez la adopcin de medidas coercitivas o cautelares o de aseguramiento para tales objetivos. De acuerdo con la ley y que no resulta nuevo con la normatividad vigente- el fiscal le solicitar al Juez de la Investigacin preparatoria ordene las medidas coercitivas que correspondan, especialmente las siguientes:

I. Impedimento de salida del pas al imputado. (Art. 295 CPP) Esta medida consiste en una restriccin al derecho constitucional de libertad de trnsito dentro del territorio nacional, as como al derecho de salir del mismo lugar o del lugar de residencia, sin previo aviso o autorizacin del juzgado.Es una medida de coercin que restringe al imputado o a un testigo importante, de su derecho constitucional de transitar libremente por el territorio nacional y a salir del mismo, o de la localidad donde domicilia, o que se seala en la correspondiente resolucin. II. La comparecencia del imputado con detencin domiciliaria. El nuevo Cdigo Procesal Penal Peruano en su artculo 290, al divide a la comparecencia en restrictiva y simple, contempla al arresto domiciliario como una figura especial dentro de la misma, al sealar que se impondr detencin domiciliaria cuando pese a corresponder prisin... sin embargo lo correcto sera que se incluya al arresto como una variante de la detencin, y precisamente este pequeo detalle es el que genera discusin cuando se trata de equiparar al arresto domiciliario con la detencin efectiva. Sin embargo, el citado articulado, a diferencia de la norma procesal de 1991, restringe la detencin domiciliaria a cuatro supuestos: a) a mayores de 65 aos de edad, b) a quien adolece de una enfermedad grave o incurable, c) a quien sufre de incapacidad fsica permanente que afecte sensiblemente su capacidad de desplazamiento y d) a la madre gestante. Esta medida, con excepcin de las personas mayores de 65 aos, tiene en todo los casos el carcter de suspensivo: es decir si desaparecen las causales sealadas en los puntos b), c) y d), el Juez previo informe pericial, dispondr la inmediata prisin preventiva del imputado. Efectuado el marco legal respecto al arresto domiciliado cuando el proceso se encuentra en curso, nos corresponde delimitar los alcances del arresto y la posibilidad de su aplicacin cuando el imputado haya sido condenado. III. La comparecencia del imputado con otras restricciones. Estas medidas estn previstas en el artculo 298 del nuevo Cdigo Procesal Penal. Son los siguientes: a) Suspensin temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o curatela.Esta medida se suspende cuando quienes tienen deberes especiales con menores o incapaces por mandato de la ley o del juez daan bienes jurdicos que corresponden a las personas que estn bajo su tutela o custodia. Es el caso de las lesiones ocasionadas por quienes ejercen la patria potestad, la tutela y la curatela: retencin o traslado del menor o incapaz, violacin de personas que se encuentran bajo su autoridad o vigilancia, etc. b) Suspensin temporal del ejercicio de cargo, empleo o comisin de carcter pblico.Es posible su aplicacin en delitos cometidos por funcionarios o servidores pblicos, como la celebracin de un matrimonio ilegal, peculado, concusin, entre otros. c) Prohibicin temporal de ejercer actividades profesionales comerciales o empresariales. Es posible la aplicacin de esta medida cuando se trata de delitos en los que el resultado tpico es producto del desarrollo de una profesin actividad comercial o industrial o de un oficio. Se podra considerar en casos como el homicidio culposo que resulta de la inobservancia de los deberes de cuidado de profesin, oficio o desarrollo de una actividad comercial o industrial, el aborto en el que interviene un mdico, obstetra, farmacutico, o cualquier profesional sanitario, etc. d) Suspensin temporal de la autorizacin para conducir vehculos o portar armas de fuego. Sera posible la aplicacin de esta medida en supuestos como el homicidio o las lesiones producidas por accidentes de trnsito o el uso de armas de fuego. e) Prohibicin de aproximarse al ofendido o a su familia, la obligacin de abandonar el lugar que compartan o suspender las visitas.Esencialmente se prev esta medida cuando entre ofendido o vctima y agresor u ofensor existe un vnculo de parentesco, conyugal o de convivencia, que implique la cohabitacin o una relacin continua. Estas medidas no pueden durar ms de la mitad del tiempo previsto para la pena de inhabilitacin en el caso concreto. Perdern eficacia estas medidas cuando, transcurrido el tiempo, no se hubiese dictado sentencia en primera instancia.

IV. El allanamiento.55 En Derecho procesal penal, el allanamiento es el ingreso a un domicilio con fines de investigacin: el registro del lugar (bsqueda de objetos o personas relacionadas con un delito) u otro acto procesal (p. ej. trabar un embargo, sacar fotografas, etc.). Como se trata de una restriccin a los derechos constitucionales a la inviolabilidad del domicilio y la intimidad, la orden debe emanar de un rgano judicial, mediante resolucin escrita, fundada y determinada, tanto en cuanto al domicilio, como en relacin al fin perseguido. Excepcionalmente se permite a la polica el allanamiento sin la respectiva orden judicial en casos urgentes, tales como emergencias con peligro para la vida de los habitantes o la propiedad; si personas extraas han sido vistas ingresar con indicios manifiestos de cometer un delito; si voces provenientes de una casa o local indicaren que all se est cometiendo un delito, o pidieran socorro; en caso de que se introduzca en una casa o local algn imputado de delito a quien se persiga para su aprehensin. V. La inmovilizacin de algn bien. La inmovilizacin de bienes muebles, tiene finalidades conservativas o provisionales penales con funcin cautelar, as como estar orientados al decomiso, si se trata de un efecto o instrumento del delito; prescribiendo el artculo 237 segundo prrafo del Cdigo Procesal Penal que debe recaer en bienes muebles que por su naturaleza o dimensin no pueden ser mantenidas en depsito y pueden servir como medios de prueba, siendo aseguradas segn las reglas del allanamiento. El artculo 241 del Cdigo Procesal Penal prescribe que el Fiscal podr ordenar y ejecutar, por razones de urgencia o peligro por la demora, entre otros, la inmovilizacin de los bienes muebles cuando sea indispensable para iniciar o continuar la investigacin. Efectuada la medida, antes de vencidas las veinticuatro horas de realizada la diligencia, solicitar al Juez la resolucin confirmatoria y para el efecto adjuntar copia del acta. As las cosas, el Seor Fiscal est facultado para inmovilizar el bien mueble que sea del caso, debiendo solicitar la confirmatoria de esa medida al rgano Jurisdiccional dentro del plazo de veinticuatro horas efectuada la medida. Por lo indicado el trmino sealado tiene efectos perentorios. VI.
Detencin preventiva del imputado.

55 Artculo 214 Solicitud y mbito del allanamiento: 1. Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su perpetracin, y siempre que existan motivos razonables para considerar que se oculta el imputado o alguna persona evadida, o que se encuentran bienes delictivos o cosas relevantes para la investigacin, el Fiscal solicitar el allanamiento y registro domiciliario de una casa habitacin, casa de negocio, en sus dependencias cerradas, o en recinto habitado temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, siempre que sea previsible que le ser negado el ingreso en acto de funcin a un determinado recinto. 2. La solicitud consignar la ubicacin concreta del lugar o lugares que habrn de ser registrados, la finalidad especfica del allanamiento, las diligencias a practicar, y el tiempo aproximado que durar. 3. Los motivos que determinaron el allanamiento sin orden judicial constarn detalladamente en el acta. Artculo 215 Contenido de la resolucin: 1. La resolucin autoritativa contendr: el nombre del Fiscal autorizado, la finalidad especfica del allanamiento y, de ser el caso, las medidas de coercin que correspondan, la designacin precisa del inmueble que ser allanado y registrado, el tiempo mximo de la duracin de la diligencia, y el apercibimiento de Ley para el caso de resistencia al mandato. 2. La orden tendr una duracin mxima de dos semanas, despus de las cuales caduca la autorizacin, salvo que haya sido expedida por tiempo determinado o para un perodo determinado, en cuyo caso constarn esos datos. Artculo 216 Desarrollo de la diligencia : 1. Al iniciarse la diligencia se entregar una copia de la autorizacin al imputado siempre que se encuentre presente o a quien tenga la disponibilidad actual del lugar, comunicndole la facultad que tiene de hacerse representar o asistir por una persona de su confianza. 2. Si no se encuentran las personas arriba indicadas, la copia se entregar y el aviso se dirigir a un vecino, a una persona que conviva con l, y a falta de ellos, slo de ser posible, al portero o a quien haga sus veces. 3. La diligencia se circunscribir a lo autorizado, redactndose acta. Durante su desarrollo se adoptarn las precauciones necesarias para preservar la reputacin y el pudor de las personas que se encuentren en el local allanado. Artculo 217 Solicitud del Fiscal para incautacin y registro de personas : 1. Cuando sea el caso, el Fiscal solicitar que el allanamiento comprenda la detencin de personas y tambin la incautacin de bienes que puedan servir como prueba o ser objeto de decomiso. En este caso se har un inventario en varios ejemplares, uno de los cuales se dejar al responsable del recinto allanado. 2. El allanamiento, si el Fiscal lo decide, podr comprender el registro personal de las personas presentes o que lleguen, cuando considere que las mismas pueden ocultar bienes delictivos o que se relacionen con el mismo. El Fiscal, asimismo, podr disponer, consignando los motivos en el acta, que determinada persona no se aleje antes de que la diligencia haya concluido. El trasgresor ser retenido y conducido nuevamente y en forma coactiva al lugar.

11.7

El plazo de la Investigacin Preliminar Dentro de la perspectiva dinmica del nuevo cdigo, se establece un plazo de veinte (20) das para la realizacin de la investigacin preliminar. Se pretende con ello que ante la denuncia o investigacin de delito de oficio se proceda de inmediato a la recepcin de declaraciones, practica de pericias, pesquisas policiales y dems diligencias complementarias en dicho plazo. Se computa el plazo desde el momento que el Fiscal dispone el inicio de la investigacin preliminar y entendemos que puede disponerse un plazo adicional que no supere el sealado, a cuyo trmino deber dictar la disposicin que corresponda. Pero el legislador tambin ha advertido de la existencia de aquellos casos considerados complejos y que naturalmente pueden requerir un plazo mayor al comn. En tal sentido, cuando se trate de investigaciones seguidas contra un nmero significativo de personas o agraviados o cuando se trate de concurrencia de delitos o se aprecia que la obtencin de elementos probatorios o las actuaciones periciales demandarn mayor tiempo, el Fiscal deber determinar un plazo razonable de duracin de la investigacin preliminar (art. 334.2). Tal decisin requerir de la motivacin necesaria expuesta en la disposicin que dicte. Al respecto tambin se seala en el artculo citado, que cuando el interesado o afectado por la excesiva duracin de la investigacin preliminar, solicite al Fiscal le d termino y si ste no la acepta o fija un plazo irrazonable, el interesado podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando su pronunciamiento, lo que significar que dicha autoridad resolver, previa audiencia con el Fiscal y el interesado. Consideramos que la idea central del dispositivo es que se realicen las diligencias de investigacin aprovechando el tiempo que se dispone y es natural que el interesado exprese su desacuerdo cuando se fija un plazo excesivo, pero no estamos de acuerdo que el control de dicho plazo se encuentre a cargo del Juez, pues para ello bien se ha podido delegar al Fiscal Superior competente, como sucede cuando se impugna el archivo de la denuncia; adems, no slo se afecta la autonoma de la investigacin en esta fase sino que tambin se involucra al juez en una tarea que por su naturaleza an no le corresponde. Por ello resulta obvio que dicho apartado se modifique en el sentido de que el control del plazo corresponde a la instancia superior del Ministerio Pblico que, por cierto tiene facultades de control y adems disciplinario. Tratndose del caso de una persona detenida, el plazo sealado y que hemos comentado no se considera, sino la autoridad fiscal deber tener en cuenta el plazo comn de 24 horas para poner al investigado con el informe policial y denuncia, si fuera el caso, ante la autoridad jurisdiccional, conforme lo ordena la Constitucin.

11.8

Las posibilidades de decisin del Fiscal investigador Al final de la investigacin preliminar, el fiscal puede, dependiendo de las circunstancias propias del caso y de los elementos probatorios obtenidos: a. Formalizar la investigacin y Disponer pasar a la fase Preparatoria, si aparecen indicios que revelen la existencia del delito, se ha individualizado al imputado, la accin no ha prescrito y se han satisfecho los requisitos de procedibilidad. b. Si no existen elementos de juicio sobre la existencia del delito, o ha prescrito o no se ha individualizado al imputado, dispondr el archivo de la investigacin o denuncia. c. Si el hecho fuere delictuoso y la accin no hubiere prescrito, pero se desconoce al imputado, se dispondr que la polica intervenga para lograr la identificacin del imputado; lo que en esencia significa un archivo provisional de lo actuado. d. Si en la denuncia se ha omitido una condicin de procedibilidad que depende del denunciante, tambin se dispondr de la reserva provisional de la investigacin, debindose notificar al denunciante a fin de que subsane la omisin. En otros casos donde se requiera de presupuestos de procedibilidad, la subsanacin de los mismos estar a cargo del mismo Fiscal. e. Antes de proceder conforme al apartado a) se puede aplicar el principio de oportunidad o el acuerdo reparatorio, si el supuesto de hecho as lo amerita (art. 2 CPP). Tambin se podr pasar directamente al proceso inmediato a pedido del Fiscal. El archivo de la Investigacin Preliminar El archivo de la denuncia tambin merece comentario aparte. La investigacin preliminar puede culminar con el archivo de la misma porque no existen elementos de juicio entindase elementos probatorios- sobre la

11.9

realizacin del delito o sobre la persona denunciada, por lo que no cabe continuar con la investigacin preparatoria. La nueva ley procesal seala la decisin de archivo cuando: a) el hecho denunciado no constituye delito; b) o no es justiciable penalmente; c) o se presentan casos de extincin de la accin (art. 334.1). El archivo puede ser definitivo o provisional, segn el hecho no constituya delito o sindolo no se ha identificado al imputado, respectivamente. En tales casos el Fiscal dispondr que no procede la formalizacin de la investigacin preparatoria y ordenar el archivo de lo actuado. De acuerdo con la nueva ley, la Disposicin de archivo se notifica al interesado o denunciante y si no estuviere de acuerdo con la decisin fiscal de archivo o reserva provisional de la investigacin, impugnar tal decisin (requerir dice la ley) para que en el plazo de cinco (5) das eleve lo actuado al Fiscal Superior. La ley procesal no establece plazo para la impugnacin contra la disposicin de archivo, pero tratndose de un caso de apelacin se aplica el sealado por el artculo 414.c), es decir, tres (3) das de notificado. Claro est que corresponder a la LOMP o a las directivas que imparta la Fiscala de la Nacin cualquier precisin sobre la determinacin del plazo. Admitida la impugnacin dentro del plazo correspondiente, se elevar lo actuado al Fiscal Superior competente a fin de que resuelva dentro del quinto da. Puede Disponer a) el archivo definitivo de lo actuado; b) la formalizacin de la investigacin, es decir, se pase a la fase preparatoria; y c) se proceda segn corresponda, lo que nos permite sealar que el Superior puede dictar disposicin ordenando la ampliacin de las investigaciones preliminares o quizs la nulidad de la disposicin por algn vicio procesal. Se destaca de esta manera el plazo al fiscal superior para que resuelva, pues no exista. Asimismo, teniendo en cuenta que la disposicin de archivo tambin se notifica al denunciado, ste tambin puede impugnarla cuando se trate de un archivo provisional y considere que su situacin de investigado no puede ser indefinida.

11.10 Prohibicin de nueva denuncia Se introduce una norma de suma importancia para el debido control de las denuncias que se formulan ante el Ministerio Pblico pues prohibe formular nuevas denuncias sobre los mismos hechos que ya han merecido una disposicin de archivo por el Fiscal Provincial e incluso por el Superior. De tal manera que dicha norma impide que otro Fiscal pueda dar amparo a denuncias bajo tales supuestos que ya han merecido decisin de archivo, lo que a su vez obliga a no admitir las denuncias que sobre los mismos hechos puedan presentarse en otras Fiscalas (art. 335.1).
Debe sealarse que en el Ministerio Pblico no rige a manera de titularidad el principio de cosa juzgada, la cual est reservada al rgano jurisdiccional, pero s la llamada cosa decidida, lo que permite que una decisin de archivo no sea inmutable. En efecto, la disposicin en comentario tambin establece que si luego de la decisin de archivo de la investigacin se aportara o se conocieran nuevos elementos probatorios o de conviccin se podr reexaminar lo actuado por el Fiscal que previno. Ciertamente, si los nuevos elementos probatorios eran desconocidos por el fiscal y resultan relevantes para la continuidad de la investigacin debern ser analizados, lo que genera una reapertura de la investigacin por el mismo fiscal o de una nueva investigacin, si se tiene en cuenta el tiempo transcurrido. En tal sentido, se podr proceder de oficio o a pedido de la parte interesada. Finalmente, el art. 335.2 seala que si la denuncia anterior no fue debidamente investigada, el Superior que previno podr designar a otro Fiscal Provincial, lo que resulta debido en la lgica procesal y hasta merecedora de una medida disciplinaria si la investigacin originaria adolece de irregularidades.

11.11 El Principio de Oportunidad. Supuestos de aplicacin: El principio de oportunidad aparece con el cdigo procesal penal del ao 91 y se ha mantenido en nuestra legislacin en aplicacin progresiva, pero tambin con algunas modificaciones interesadas que la han desnaturalizado. El Cdigo procesal penal sigue la regulacin de su texto original, con algunas precisiones que ya la doctrina se encarg de observar en su momento y que se espera permitan mejorar su interpretacin y aplicacin uniforme.
El principio de oportunidad constituye un mecanismo de simplificacin del proceso penal, considerado como una excepcin al principio de legalidad que exige la persecucin de los delitos y la sancin a las personas que lo han

cometido, pero este principio no es absoluto sino regulado por la propia ley, de all que se hable del principio de oportunidad reglado. Es decir, la ley establece en que casos es posible su aplicacin, los delitos de mnima y mediana criminalidad, y a que personas est dirigido (exceptundose a los funcionarios pblicos que cometan el delito en ejercicio de su cargo). Se pretende que para determinados delitos se posibilite la realizacin de un acuerdo o consenso entre las partes en conflicto penal expuesto ante la autoridad fiscal a fin de que se archive la investigacin o el proceso, dependiendo del caso y, de otro lado, se repare el dao causado a la vctima del hecho punible respetndose la indemnizacin acordada. Este principio responde a distintos fundamentos, pero principalmente: a) la escasa relevancia de la infraccin o mnimo dao social (ausencia de inters pblico); b) la manifestacin de la prevencin especial a favor del infractor, de quien se espera que no volver a incurrir en delito; c) razones poltico criminales para que la justicia se encargue principalmente de los delitos ms graves; d) reducir la carga procesal en las sedes judiciales y poblacin penitenciaria; y e) alcanzar una pronta reparacin de la vctima del delito. La aplicacin de este principio obedece primero, a una actuacin de oficio por el Fiscal; segundo, a la peticin que pueda hacer la persona imputada de un delito. Establece el cdigo en su artculo 2 los supuestos de aplicacin:

a) La afectacin sufrida por el agente del delito


Cuando el agente por su propio acto haya sido afectado gravemente por las consecuencias de su delito, sea ste cualquier delito culposo o doloso, pero previsto con pena no mayor a cuatro aos. En cualquier caso, se exige que la gravedad de la afectacin (personal o de persona cercana) haga que la posible pena a imponer resulte innecesaria.

b) La mnima lesividad de la infraccin Cuando se trate de delitos que no afecten gravemente el inters pblico, es decir, delito considerados de mnima intensidad o de bagatela, y se pone el acento en el quantum de la pena, procediendo slo si la pena en el extremo mnimo que establece la ley penal, sea de dos o inferior a los dos aos de privativa de la libertad. No procede en caso de que el agente fuere funcionario pblico y cometa el delito en ejercicio de su cargo. Si revisamos la legislacin penal, encontraremos que un porcentaje muy elevados de delitos podra ser sometidos a esta forma simplificada de justicia penal. c) La mnima culpabilidad del agente A travs de este supuesto se trata de posibilitar el acuerdo por aplicacin del principio de oportunidad cuando existan criterios legales que determinan una responsabilidad reducida del autor o partcipe del delito. El legislador ha mejorado la redaccin del texto legal y ahora se precisa en que casos es posible aplicar este supuesto. Comprende el error de tipo y error de prohibicin, el error de comprensin culturalmente condicionado, la tentativa, la responsabilidad restringida y la complicidad secundaria previstas en los arts. 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal.
El nuevo cdigo establece que es el fiscal el que, de oficio o a peticin del imputado, citar a ste y al agraviado a fin de realizar una diligencia de acuerdo, incluso, se seala que en caso de inasistencia del agraviado (se entiende injustificada) el fiscal podr determinar el monto de la reparacin civil. Producido el acuerdo entre las partes, el Fiscal emitir una Disposicin de abstencin, cuya consecuencia es el archivo de la investigacin. El plazo mximo para el pago de la reparacin civil es de nueve meses y debe encontrarse satisfecha la reparacin para que se dicte la referida disposicin fiscal. Tambin se establece la posibilidad de que el acuerdo conste en instrumento pblico o privado, pero legalizado notarialmente, el que deber ser presentado ante la fiscala con el mismo fin de abstencin. En este ltimo caso no habra impedimento para que el Fiscal cite a las partes a fin de que se ratifiquen en su contenido. Se introduce la posibilidad de establecer reglas de conducta previstos para la reserva del fallo y pago adicional para reducir el inters pblico en los supuestos b) y c) del apartado 1. Se establece que si el Fiscal considera imprescindible, para suprimir el inters pblico en la persecucin, sin oponerse a la gravedad de la responsabilidad, imponer adicionalmente el

pago de un importe a favor de una institucin de inters social o del Estado y las reglas de conducta que prev el artculo 64 del CP, en cuyo caso deber esperarse la aprobacin del Juez de la Investigacin Preparatoria. Tambin se mantiene el llamado acuerdo reparatorio entre el fiscal y las partes, de oficio o a pedido de alguna de ellas. Se comprende a los siguientes delitos: lesiones leves, hurto, hurto de uso, abigeato, apropiacin ilcita, sustraccin de bien propio, apropiacin de prenda, estafa, otras defraudaciones, fraude en la administracin de personas jurdicas, daos, libramientos indebidos, y en todos los delitos culposos. Se excluyen los casos donde se haya pluralidad importante de vctimas o concurso con otro delito (art. 2.6). Incluso el mismo juez de la investigacin preparatoria puede sobreseer el proceso si se le presenta un documento pblico o privado legalizado notarialmente donde se exprese el acuerdo reparatorio. En suma, se precisan los delitos en los cuales cabe la formula de acuerdo, pero se desnaturaliza el principio de oportunidad cuando se facilita el acuerdo entre las partes sin contar con la presencia de la autoridad fiscal o judicial, que es la que imprime el acento de control e inmediacin y adems sin su presencia se reduce el compromiso tcito del imputado a no volver a delinquir. Naturalmente las directivas que se dicten en el Ministerio Pblico y en el Poder Judicial sobre la aplicacin de este importante principio reconducirn la forma de intervencin de los operadores judiciales.

11.12

Diligencias que se realizan durante la investigacin preliminar. El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la Investigacin Preparatoria. Las Diligencias Preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la Ley, asegurarlas debidamente. El Fiscal al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin penal, podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.

11.13

Calificacin de la Investigacin Preliminar. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la Ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la Investigacin Preparatoria, as como ordenar el archivo de lo actuado. Esta Disposicin se notificar al denunciante y al denunciado. El plazo de las Diligencias Preliminares, conforme al artculo 3, es de veinte das, salvo que se produzca la detencin de una persona. No obstante ello, el Fiscal podr fijar un plazo distinto segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin. Quien se considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le d trmino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable, este ltimo podr acudir al Juez de la Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando su pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con la participacin del Fiscal y del solicitante. En caso que el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito, pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica para tal fin. Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condicin de procedibilidad que de l depende, dispondr la reserva provisional de la investigacin, notificando al denunciante. El denunciante que no estuviese conforme con la Disposicin de archivar las actuaciones o de reservar provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal, en el plazo de cinco das, eleve las actuaciones al Fiscal Superior. El Fiscal Superior se pronunciar dentro del quinto da. Podr ordenar se formalice la investigacin, se archiven las actuaciones o se proceda segn corresponda.

12
12.1

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA El inicio formal del proceso penal La investigacin preparatoria reemplaza en la prctica a la etapa de instruccin del proceso penal que se deja. Se encuentra a cargo del Fiscal y constituye la fase siguiente de la investigacin preliminar, de tal manera que

culminada sta el Fiscal dado el cumplimiento de los presupuestos que exige la ley- da inicio formal del proceso mediante la expedicin de una Disposicin, continuando con su labor investigadora. El art. 321 del Cdigo Procesal Penal establece que la finalidad de esta investigacin preparatoria radica en la bsqueda y reunin de los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula acusacin; tambin persigue que el imputado pueda preparar su defensa. Ciertamente, la investigacin preparatoria evidencia una investigacin ms amplia y a la vez complementaria de la anterior con la finalidad de reunir pruebas ya sea de oficio y a pedido de las partes sobre el delito y su autor, sean stas pruebas de imputacin como de exculpacin. Debe recordarse que la etapa preparatoria pretende contar con los elementos probatorios que posibiliten ir a juicio, es la fase de preparacin para el juicio, si hay pruebas para ello. Por ello, se establece como finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado. Como normas rectoras de esta etapa se pueden sealar las siguientes: 1. El Fiscal, que es el mismo de la investigacin preliminar, tiene a su cargo esta etapa. 2. El Fiscal dispone de todas las diligencias que sean necesarias para el cumplimiento de sus fines sobre la base de la estrategia que debe de elaborar a su inicio (declaraciones, pericias, inspecciones, confrontaciones, etc.). 3. Dispone que la polica realice las investigaciones que sean necesarias. 4. Dispone las medidas razonables y necesarias a fin de proteger los elementos probatorios. 5. Dispone la reserva de la investigacin as como garantiza la imparcialidad de la misma. 6. Se garantiza el derecho de defensa para cada una de las partes intervinientes, pudiendo incluso cualquiera de ellas, solicitar copia simple o certificada de lo actuado, pero guardando la reserva. 7. De todo lo actuado se deja constancia en actas, cuidando de las formas correspondientes. 8. Todas las medidas cautelares son dictadas y modificadas por el Juez de la Investigacin Preparatoria. 9. El Fiscal Superior competente tambin realiza una labor de control de la investigacin. 10. La investigacin preparatoria solo podr ser archivada por decisin judicial.

12.2

El Ministerio Pblico contina con la investigacin, presupuestos: Como se podr apreciar, el Fiscal de la investigacin preliminar asume las funciones que actualmente tiene el Juez Penal, se deja de lado el llamado auto de apertura de instruccin para dar paso a la Disposicin emanada del Fiscal por la cual se inicia la Investigacin Preparatoria y la dirige bajo su absoluta responsabilidad. Para este inicio formal de la investigacin la ley exige el cumplimiento de ciertos presupuestos que son necesarios y de los que no se pueden prescindir, adems de ser ya conocidos dentro de nuestro sistema procesal. Establece el art. 336.1 como presupuestos los siguientes:

12.2.1 La existencia de indicios que revelan la existencia del delito. La formalizacin de la investigacin preparatoria requiere de elementos probatorios objetivos que pongan en evidencia la comisin del delito, y que se vinculen con la persona imputada. Rige el principio de objetividad en la actuacin Fiscal. Si hay elementos probatorios sobre el delito y sobre el imputado vinculado al mismo y que merecen ser investigados con mayor profundidad, se dispone la investigacin preparatoria que, como se ha dicho, viene a ser complementaria y que permite la intervencin del rgano jurisdiccional para las resoluciones que correspondan. Entonces, de formalizara investigacin por homicidio si existe el cuerpo del delito o elementos probatorio indubitable de la preexistencia de la persona; por lesiones personales si existe elemento probatorio objetivo de la misma; lo mismo podemos decir del delito de usurpacin, falsificacin, estafa, etc.
De all que cuando el legislador hace mencin a los indicios reveladores de la existencia de un delito, debemos entender elementos objetivos de prueba, los mismos que as como permiten el inicio formal del proceso tambin posibilita su cuestionamiento ante el rgano jurisdiccional.

12.2.2 Que la accin penal no haya prescrito. Tambin se exige la verificacin de parte del Fiscal que el hecho denunciado o investigado de oficio no haya prescrito, es decir, que deje de ser perseguible por efecto del transcurso del tiempo. Ello significa realizar el

cmputo del tiempo desde la fecha de la comisin del delito siguiendo las reglas que establece el artculo 80 y siguientes del CP que se ocupan tanto de la prescripcin ordinaria, extraordinaria y de aquellos casos donde el delito afecte el patrimonio del Estado. De haber transcurrido el tiempo previsto en la ley para que opere la prescripcin, el Fiscal no dar inicio formal a la etapa de investigacin preparatoria. Es obvio que este examen del tiempo transcurrido tambin puede hacerlo el Fiscal al momento de recibir la denuncia o iniciada la investigacin preliminar evitando de esa manera esfuerzos innecesarios.

12.2.3 Que se haya individualizado al imputado. Es importante sealar que el proceso penal se debe de seguir contra persona cierta y debidamente identificada. El art. 336.1 dice que se haya individualizado al imputado an cuando mas apropiado hubiera sido el termino identificado por ser de connotacin mas amplia, pero no habra impedimento alguno para interpretarse de dicha manera pues lo que se busca es conocer debidamente a la persona sujeta a una investigacin preparatoria y con posibilidad de aplicrsele medida coercitiva severa. Un proceso serio exige saber no solo que el imputado existe sino determinar quien es, lo que exige conocer sus nombres y apellidos, verificados con el Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC), su domicilio o datos fsicos personales del mismo. Claro est que tal informacin ha debido de verificarse en la investigacin preliminar a fin de continuar la persecucin penal contra persona cierta. En tal sentido, no cabe una investigacin contra personas desconocidas o los que resulten responsables. 12.2.4 Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere el caso. Este requisito se encuentra supeditado a la exigencia de algn presupuesto de procedibilidad para el inicio de la investigacin preparatoria y que se encuentre previsto en la ley, sea penal o procesal. No se trata de lo que la autoridad fiscal o judicial estime como requisito de procedibilidad sino de lo que la ley establece. Tal es el caso del delito de omisin de prestacin de alimentos, de quiebra fraudulenta, o cuando se trata de delito financiero. De esta manera se busca cumplir con la normatividad existente y evitar la interposicin posterior de una cuestin previa. 12.2.5 Formalizacin de la investigacin - requisitos: De tal manera que el Ministerio Pblico contina con al investigacin exigindose que la disposicin emanada del Fiscal y que constituye la formalizacin de la investigacin contenga los siguientes requisitos: a) El nombre del imputado, en este sentido, hay que recordar que el proceso se sigue contra persona cierta, debidamente identificada. b) Los fundamentos de hecho, que motivan la calificacin penal que se har seguidamente. Son los hechos que motivan la intervencin fiscal y que se conocen hasta culminar la investigacin preliminar. c) Los fundamentos de derecho o tipificacin (calificacin) especfica del delito. Que no es sino el tipo penal que el Fiscal considera es aplicable al caso concreto. Es ms, la ley establece que es posible consignar una tipificacin alternativa, cuando las circunstancias an no resulten claras hasta ese momento procesal, la misma que debe motivar debidamente el Fiscal. d) El nombre del agraviado, cuando fuere posible su debida identificacin. e) Las diligencias que deben actuarse, conforme al delito que investiga y que complementarn las ya realizadas.
Una vez dictada la disposicin que da por iniciada la investigacin, el Fiscal debe proceder a comunicar tal decisin y por escrito al Juez de la Investigacin Preparatoria (art. 3). Pero lo que resulta de suma importancia es que si el Fiscal considera que ya existen los elementos probatorios suficientes reunidos durante la etapa anterior (preliminar) que determina la realidad del delito y la responsabilidad del imputado, puede considerar culminada dicha fase de investigacin y proceder a la formulacin de la acusacin fiscal. Nos encontramos ante un supuesto de procedimiento especial llamado inmediato (art. 446) procedente cuando: a) el imputado ha sido detenido en flagrante delito; b) el imputado ha confesado el delito; c) hay suficiencia probatoria de la comisin del delito y exista previo interrogatorio del imputado que demuestren su evidencia.

12.3

Caractersticas de la Investigacin Preparatoria

12.3.1 Se inicia luego de culminada la investigacin preliminar mediante una disposicin emanada del despacho fiscal. 12.3.2 Las diligencias actuadas durante la investigacin preliminar no se repiten, lo que permite dar celeridad al proceso penal. 12.3.3 Se dispone la concurrencia de las personas imputadas, agraviadas y testigos que no hubieren declarado en la investigacin preliminar o habindolo hecho se requiera o soliciten su ampliacin. 12.3.4 Se solicitan las informaciones complementarias a las entidades pblicas o privadas. 12.3.5 Las partes pueden solicitar al Fiscal la actuacin de diligencias que sean conducentes. 12.3.6 El Fiscal dirige todas las diligencias de la investigacin que establece la ley procesal. El juez de la investigacin preparatoria dicta las medidas coercitivas y todas aquellas que afecten derechos fundamentales de la persona. 12.3.7 Iniciada la investigacin preparatoria el archivamiento de la misma no podr decidirse por el Ministerio Pblico, se requerir decisin jurisdiccional. Ello muestra el control judicial en esta etapa procesal. 12.3.8 El plazo de la investigacin es de ocho (8) meses y se podr ampliar por un plazo igual en casos declarados complejos. 12.3.9 Culminada la investigacin preparatoria, el Fiscal se decide por el sobreseimiento o la acusacin, fundamentando su decisin en cualquiera de tales extremos. 12.4
El Juez para la Investigacin Preparatoria Como se podr observar la direccin de la investigacin preparatoria se encuentra a cargo del Fiscal, sin embargo la nueva legislacin procesal crea la figura del Juez para dicha investigacin que, en esencia, cumple funciones de garanta para efecto de las decisiones ms importantes que se dictan durante dicha etapa, entre las principales: i. Decide el apersonamiento de las partes en el proceso, por ejemplo, del actor civil o tercero civil responsable. ii. Dicta las medidas cautelares o coercitivas, a pedido del fiscal o las partes, sea imponindolas o varindolas. iii. Se pronuncia sobre la actuacin de determinadas diligencias de investigacin cuando sean rechazadas por el Fiscal. iv. Dirige la audiencia en donde decide los pedidos formulados por las partes con intervencin de las mismas. v. Decide la actuacin de la prueba anticipada en la fase intermedia. vi. Dicta la resolucin de sobreseimiento del proceso. Entonces la actividad judicial no resulta pasiva ni ajena al procedimiento, la intervencin judicial se hace necesaria conforme a nuestro ordenamiento constitucional, incluso, puede afirmarse que puede ser muy continua la intervencin del Juez en esta etapa si se tiene en cuenta que dirige las audiencias para resolver pedidos de variacin de medidas, excepciones y otras peticiones, lo que visto desde la perspectiva del proceso rpido, puede generar dilacin no querida por el legislador. En estos casos, no cabe duda que la introduccin de mecanismos garantistas en los procesos modernos siempre importan posibilidades como la planteada.

12.5

LAS PRINCIPALES DILIGENCIAS Durante esta etapa el Fiscal realizar las diligencias que son complementarias de la preliminar y en todo caso ampliatorias a fin de lograr sus objetivos. Seguidamente sealaremos las principales diligencias y sus caractersticas ms resaltantes.

12.5.1 LA DECLARACIN DEL IMPUTADO La declaracin del imputado constituye el primer acercamiento formal que hace la persona investigada a fin de declarar sobre los hechos que motivan, precisamente, la investigacin y su objetivo es conocer su versin sobre los cargos que se le hacen, su participacin, la de otras personas y dems datos que sean importantes

para alcanzar los fines del proceso. Permite tambin conocer directamente a la persona investigada, su condicin cultural y sus cualidades personales, familiares y sociales. A diferencia de la legislacin anterior, se cambia la denominada declaracin instructiva, que obedeca al hecho de recibirse tal declaracin en la etapa de la instruccin, por la declaracin del imputado. En el proceso penal presenta las mismas caractersticas an cuando sean distintos los momentos procesales donde se reciba su dicho. Si el imputado presta su declaracin en la etapa de la investigacin preliminar conforme a las reglas que ste cdigo establece, su declaracin posterior (investigacin preparatoria) seria complementaria, an cuando cabe la posibilidad de que modifique lo declarado o proceda a retractarse. En cualquier caso, la declaracin del imputado se hace ante el Fiscal cuando ste lo disponga, con intervencin de su defensor, as como tambin debe sealarse el derecho que tiene el imputado de ampliar su declaracin debiendo accederse a dicho pedido. Slo podr rechazarse el pedido si se apreciare intencin dilatoria o maliciosa (art. 86.1). Esta diligencia tiene naturaleza formal, se levantar acta suscrita por todas las personas intervinientes. El nuevo cdigo establece determinadas reglas formales para esta diligencia. 1. El Fiscal le hace conocer al imputado de los hechos que se le incrimina y las pruebas existentes en su contra; asimismo, las disposiciones penales que se consideren de aplicacin. Si hubiese ampliacin de la denuncia, se proceder de la misma forma. 2. Se le har conocer del derecho que tiene a abstenerse de declarar y que su silencio no podr ser utilizado en su contra. 3. Se le har conocer que tiene derecho a la presencia de su defensor y que si no puede nombrarlo se le designar un abogado de oficio. 4. Se le informar que puede solicitar la actuacin de medios de investigacin o de prueba (si la declaracin se produce en el juicio oral). 5. Se le informar que puede dictar su declaracin a efecto de que se transcriba lo que esta deponiendo. Naturalmente, podr revisar su propia declaracin al final de la diligencia e incluso durante el curso de la misma. 6. Se le exhortar para que responda con claridad y precisin a las preguntas que se formulan. 7. Ya sea el Fiscal o el Juez, dependiendo de la etapa procesal, podrn hacer de conocimiento del imputado de los beneficios que prev la ley si coopera con el esclarecimiento de los hechos. Esta referencia est especialmente dirigida a la aplicacin posible de la confesin sincera u otros mecanismos de derecho penal premial. De otro lado y atendiendo al contenido en s de la declaracin del imputado, se mantienen los presupuestos conocidos con las siguientes precisiones: a) Las llamadas generales de ley del imputado que comprende su nombre (o alias) si lo tuviera, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil, profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, lugares de residencia anterior, nombre de los padres, cnyuge e hijos y de las personas con las que vive. b) El imputado prestar declaracin con libertad, sin el uso de esposas u otra forma de seguridad y slo con la presencia de personas autorizadas. c) Tambin se le preguntar si ha sido procesado anteriormente por el mismo hecho o por otros, proporcionando la informacin necesaria sobre el proceso. La finalidad es obvia, evitar una doble persecucin o decisin sobre los mismos hechos. d) Se le interrogar sobre los bienes que tiene y los ttulos que lo sustente e incluso si estn libres de gravamen. e) Tambin se le interrogar sobre su relacin con los dems imputados y agraviados. f) Sobre el tema de fondo, se le invitar a que declare sobre la imputacin existente en su contra, pudiendo pedir a la autoridad judicial la actuacin de actos de investigacin o de prueba que le pueda favorecer. g) El Fiscal y los defensores interrogarn directamente. En el juzgamiento se proceder de la misma forma pero bajo la direccin del juez, resultando casi excepcional su intervencin pues formular preguntas para cubrir algn vaco o para esclarecer los hechos.

h) Las preguntas sern claras y precisas; se prohiben aquellas que fueran capciosas, ambiguas o sugestivas. El imputado no puede ser coaccionado, inducido o determinado a declarar en contra de su voluntad ni promesas tendientes a obtener su confesin. i) Con ocasin del interrogatorio, podr procederse al reconocimiento de documentos, personas o cosas. j) Si el imputado mostrare cansancio o falta de serenidad, se suspender la diligencia hasta superar tales circunstancias. k) Si el imputado se niega a declarar se dejar constancia en el acta; si rehusa a firmar, se dejar constancia del motivo. 12.5.2 LA DECLARACIN DEL AGRAVIADO El agraviado es la vctima del delito y como tal su declaracin en el proceso penal resulta de suma importancia pues permitir conocer de manera directa como se produjeron los hechos, la conducta realizada por el agente, los medios empleados, el modo de la ejecucin y las circunstancias propias que rodearon al hecho. Constituye el eje central de la denuncia y el origen de los cargos incriminatorios de delito.
Al agraviado se le interrogar sobre los hechos donde ha resultado vctima del delito, sobre las circunstancias de su perpetracin, de las personas que han intervenido, sobre los posibles testigos y cualesquiera otra circunstancia que conducente al esclarecimiento de los hechos que se investigan. Previamente a su declaracin, se le har conocer de sus derechos y si se tratare de menor de edad o incapaz deber estar acompaado de alguna persona de su confianza (art. 95.3). El agraviado ser examinado siguiendo la formalidad que a los testigos, pero se dispone expresamente que an habindose constituido en actor civil, debe declarar como testigo en el proceso penal.

12.5.3 LA DECLARACIN DE LOS TESTIGOS La declaracin testimonial en el proceso penal constituye un medio probatorio de suma importancia para efecto del esclarecimiento de los hechos. El testigo, como rgano de prueba aparece como la primera fuente de informacin que tiene la autoridad judicial para conocer lo que sucedi en relacin a los hechos considerados delictuosos as como las personas involucradas. Por ello, el legislador precisa que a) el testigo debe declarar sobre lo percibido en relacin con los hechos objeto de prueba; b) en los casos de testigo indirecto o de referencia, se obliga a su verificacin pues ste es fuente de prueba, caso contrario, no ser utilizado; y c) el testigo no puede emitir conceptos u opiniones personales sobre hechos ni responsabilidades personales.
En tal sentido, el testigo tiene el deber de colaborar con la justicia y la obligacin de concurrir a las citaciones en las investigaciones fiscales y judiciales y responder con la verdad a las preguntas que se le hagan (art. 163). En caso de inasistencia a la primera citacin ser conducido compulsivamente por medio de la fuerza pblica (art. 164.3).

12.5.3.1 El examen del testigo La declaracin de los testigos se desarrolla bajo disposiciones ya conocidas pero con mayores precisiones: a) ser instruido de sus obligaciones y responsabilidades; b) ser advertido que no est obligado a responder a preguntas de las cuales puede surgir su responsabilidad penal; y c) presta juramento o promesa de honor, excepto en los casos de vinculo familiar o se trate de menores de edad o de quienes presenten anomala squica o alteracin en la percepcin. El testigo ser preguntado por sus datos de identidad, estado civil, profesin, domicilio, su relacin con el imputado, agraviado o con alguna otra persona interesada en el proceso. Tambin se incluye la reserva de la informacin sobre su domicilio si el testigo expresara la existencia de temor sobre su integridad, incluso se posibilita la reserva de toda informacin sobre la identidad del testigo (art. 170.4). Como se ha dicho, al testigo se le interrogar sobre los hechos que ha conocido, las circunstancias del mismo as como las personas que han intervenido o se encuentren involucrados. Las preguntas sern claras y objetivas, se harn las re-preguntas necesarias y las observaciones que sean necesarias cuando se advirtiera de ello y redundara en el esclarecimiento de los hechos. No se aceptarn las preguntas capciosas o sugestivas o aquellas que no resulten pertinentes a los hechos que se investigan o juzgan; el fiscal o juez pueden rechazarlas an de oficio.

12.5.3.1.1 Abstenciones a rendir la declaracin testimonial. Al lado del deber de testimoniar tambin existen excepciones o supuestos en los cuales los testigos no estn obligados a prestar declaracin. En tal sentido, el legislador trata de las abstenciones para rendir testimonio. 12.5.3.1.1.1 Por razones de vnculo familiar. El cnyuge, o conviviente del imputado, an cuando haya cesado el vnculo, los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad y se extiende a los parientes por adopcin. Se trata de un derecho que les asiste a las referidas personas, las mismas que pueden declarar, negarse, en todo o en parte, pero siempre sern advertidos por la autoridad judicial antes de la diligencia. 12.5.3.1.1.2 Por razones de Secreto Profesional o de Estado. La razn de la abstencin a declara de determinados testigos radica en los fundamentos propios de la profesin o culto religioso: el secreto o el deber de reserva de lo que se conoce en el ejercicio de la profesin o culto religioso. El legislador del nuevo cdigo ha realizado precisiones a esta excepcin comprendiendo como abstencin no slo a los testigos vinculados con el secreto profesional sino tambin aquellos casos donde el secreto de Estado aparece como una responsabilidad de funcionarios pblicos. Para el primer caso, se excepta el testimonio de lo que conoce el profesional por razn de su ejercicio en su relacin con el imputado. Se mencionan expresamente a los abogados, ministros de culto religiosos, notarios, mdicos y personal sanitarios, periodistas y otros profesionales. En realidad, la cobertura es amplia pues por mandato constitucional se consagra como derecho fundamental el secreto profesional. Debe precisarse que no podrn negarse a declarar los profesionales si fueren liberados a dicho deber por el mismo interesado, lo que resulta debido pues el compromiso profesional lo es respecto a la persona que le da a guardar o mantener determinados hechos o circunstancias en secreto (art. 165.2.a). Para el segundo caso, referido al secreto de Estado, la excepcin es para los funcionarios y creemos tambin para los ex funcionarios- sobre informacin clasificada o reservada que pueda afectar la seguridad del Estado. En estos casos previamente se proceder a verificar ante la entidad pertinente si lo que pueda declarar el testigo realmente tiene dicha limitacin. 12.5.3.1.1.2.1 Testimonio de altas autoridades y casos especiales. El nuevo Cdigo Procesal Penal tambin regula la declaracin de los altos dignatarios del Estado, de los miembros del cuerpo diplomtico, del testimonio de las personas residentes en lugares distintos a la sede judicial y de determinados casos especiales. Para el caso de los altos dignatarios del Estado comprende una relacin amplia y especfica de autoridades: Presidente de la Repblica, Presidente del Consejo de Ministros, Congresistas, Ministros de Estado, Magistrados del Tribunal Constitucional, Fiscal de la Nacin, Vocales y Fiscales Supremos, Miembros del Consejo Nacional de la Magistratura, Jurado Nacional de Elecciones, Consejo Supremo de Justicia Militar, Comandantes Generales de los Institutos Armados, Director General de la Polica Nacional, Presidente del Banco Central de Reserva, Superintendencia de Banca y Seguros, Contralor General de la Repblica, Presidente de las Regiones, Cardenales, Arzobispos, Obispos, o autoridades superiores de otros cultos religiosos, y dems personas que la ley seale. Tratndose de las personas citadas se establece que declararn en su domicilio o en sus despachos.
Se entiende que el Fiscal realiza esta diligencia en la etapa de investigacin, sin embargo, se prev que el juez puede autorizar que se reciba su testimonio por escrito, cursando el pliego interrogatorio elaborado a instancia de las partes (art. 167.1). Tambin se seala que el examen se procede de manera regular, salvo en el caso de los Presidentes de los Poderes del Estado y el Presidente del Consejo de Ministros, cuando el juez considere indispensable su presencia para la realizacin de un reconocimiento, confrontacin u otra diligencia que estime necesaria (art. 167.2). En el caso de funcionarios del cuerpo diplomtico o consular acreditados en el Per, an cuando hayan culminado sus misiones y se encuentren en el extranjero, se les recibir su declaracin testimonial a travs del Ministerio de Relaciones Exteriores. Se les remitir el pliego interrogatorio en que absolver bajo juramento o promesa de decir la verdad (art. 168). Tambin se establece la declaracin testimonial por la va tradicional del exhorto, cuando se tratare de testigos que residen fuera de la localidad de la sede judicial o en el extranjero. Prev la nueva ley la posibilidad de utilizar medios tecnolgicos

ms modernos y apropiados como la tele conferencia o videoconferencia, o la filmacin de la declaracin, con la participacin del fiscal y los defensores, y en su caso, con el cnsul o funcionario habilitado. El nuevo Cdigo establece ordenadamente la declaracin de testigos denominados especiales, segn circunstancias limitativas de sus sentidos, estado de salud fsica o emocional, u otras circunstancias puntuales. Es el caso de los sordos, mudos y sordomudos o de personas que no hablan castellano, pudindose requerir interprete; o cuando el testigo se encuentra enfermo, pudiendo utilizarse las reglas de la prueba anticipada; o cuando se trate de declaracin de menores o vctimas con afectacin sicolgica, las que podr declarar en privado (art. 171.1,2,3).

12.5.3.1.1.2.2 Reconocimiento efectuado por testigo La declaracin del testigo resulta de suma importancia en el proceso penal pues muchas veces permite conocer ms all de los que aparece brevemente en los hechos que se investigan o juzgan, tambin, posibilita la recreacin de los hechos y su contrastacin con la versin ofrecida por el imputado, agraviado y la de otros testigos. Pero tambin es de suma importancia el reconocimiento que el testigo presencial puede hacer sobre la persona o cosa que conoce con motivo de la realizacin de un delito, para ello, la ley procesal que comentamos exige que describa previamente a la persona o cosa, para luego pasar a relatar las circunstancias especiales de su conocimiento (art. 171.4). Para el caso especfico del reconocimiento de personas se proceder de acuerdo con lo sealado en al artculos 189 a 191 del mismo cdigo. 12.5.3.1.1.2.3 La declaracin del agraviado El Cdigo al igual que la legislacin que se deja, no tiene un capitulo especial para tratar de la declaracin del agraviado y salvo las diferencias existentes sobre las formas de intervencin y apersonamiento, se seala expresamente que prestar declaracin bajo las mismas reglas que se sigue para los testigos. 12.5.4 LA PERICIA La pericia constituye uno de los medios cientficos o tcnicos ms importantes que tiene la autoridad fiscal y judicial para el anlisis de los elementos probatorios y contribuir al esclarecimiento de los hechos. Por ello constituye, en esencia, un acto de investigacin de suma utilidad para ilustrar a la autoridad fiscal y judicial en asuntos que requieren conocimientos especiales.
El perito es aquella persona que posee conocimientos cientficos, tcnicos o artsticos que emiten juicio de valor respecto de un hecho u objeto relacionado con la investigacin. El informe pericial es el resultado de la labor realizada por el perito y que comprende el objeto de estudio o de pericia determinado por la autoridad judicial, el mtodo que se sigue y las conclusiones a las que llega el perito, es el llamado dictamen pericial. De acuerdo con el art. 172.1 del nuevo cdigo, procede la pericia siempre que, para la explicacin y mejor comprensin de algn hecho, se requiera conocimiento especializado de naturaleza cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada. El Fiscal o el juzgador dispondr de esta diligencia, de oficio o a pedido de las partes, en los casos que sea necesario y cuyo resultado permita esclarecer o comprobar determinados hechos, sean de cargo o de descargo.

12.5.4.1 Caractersticas de la pericia 12.5.4.1.1 La pericia se ordena por el Fiscal en la etapa preparatoria o por el juez de la investigacin preparatoria en casos de prueba anticipada o por el juez del juicio. 12.5.4.1.2 Se nombrar a un perito entre los especialistas y entre stos a los que sirven al Estado; en su defecto, entre los designados o inscritos, segn la LOPJ. En casos complejos se podrn designar a dos o ms peritos. 12.5.4.1.3 Se establece que la labor pericial se encargar, sin necesidad de designacin expresa, al Laboratorio de Criminalstica de la PNP, al Instituto de Medicina Legal del MP y al Sistema nacional de Control, y cualquier organismo del Estado con labor cientfica o tcnica, prestando auxilio gratuitamente (art. 173.2). Las universidades, institutos de investigacin o personas jurdicas especializadas podrn asumir tambin labor pericial. 12.5.4.1.4 El perito prestar juramento o promesa de honor de desempear el cargo con verdad y diligencia. 12.5.4.1.5 El objeto de la pericia ser determinada por la autoridad fiscal o judicial, segn el estadio procesal. Tambin fijar el plazo para la entrega del informe pericial.

12.5.4.1.6 Se podr disponer la ampliacin de la pericia por el mismo perito o designar otro perito. 12.5.4.1.7 Se seala que no podrn ser nombrados peritos quienes se encuentren dentro de las mismas causales que los testigos, o haya intervenido como parte en el mismo proceso u otro conexo; o se encuentre inhabilitado o suspendido, o haya sido testigo del mismo hecho. En los mismos casos se excusarn. 12.5.4.1.8 Se prev la tacha de peritos en los casos sealados anteriormente. Procede la subrogacin del perito. Tambin se seala que la tacha no impide la presentacin de la pericia. 12.5.4.1.9 El perito tambin ser subrogado si, habiendo sido apercibido, demuestra negligencia en el ejercicio de sus funciones. 12.5.4.1.10 La labor pericial es gratuita y en los casos que no lo fueran, los honorarios se fijarn conforme a la tabla que se apruebe para tal efecto. 12.5.4.1.11 El perito tiene acceso al expediente y dems evidencias, est obligado a la reserva, bajo responsabilidad. 12.5.4.2 Los peritos oficiales y los de parte 1. La nueva ley procesal separa igualmente a los peritos oficiales de los peritos de parte. Los primeros presentan las particularidades ya sealadas lneas arriba, como designacin oficial, gratuidad de su labor, juramentacin, presentacin del informe, examen; los segundos, los peritos de parte, son aquellos presentados por la parte interesada a fin de que expongan sus opiniones cientficas, tcnicas o artsticas.
2. El perito de parte es propuesto cuando el fiscal o juez designe perito oficial y dentro del quinto da de notificadas las partes; est facultado para presenciar las operaciones periciales del perito oficial, hacer las observaciones y dejar constancia de su saber y conocimiento. Se establece que la pericia oficial debe esperar la designacin del perito de parte, salvo casos de urgencia o casos muy simples (art. 177). El perito de parte tambin puede presentar su pericia particular e incluso procederse al debate pericial (art. 181.3).

12.5.4.3 Contenido del informe pericial oficial El informe pericial oficial debe contener los datos de identidad y registro de colegiatura del perito; la descripcin de los hechos o cosa objeto de la pericia; la relacin detallada de lo que se ha comprobado; la fundamentacin del examen tcnico; la indicacin de la tcnica empleada; las conclusiones, fecha, sello y firma. Como toda pericia, se establece que la misma no debe contener calificacin jurdica o como dice la norma juicios respecto a la responsabilidad o no responsabilidad penal del imputado (art. 178). 12.5.4.4 El examen o explicacin pericial Adems del informe pericial documentado, la ley establece el examen o interrogatorio directo del perito con la finalidad de que pueda explicar el contenido del mismo, objeto, mtodo seguido y conclusiones. De esta manera el perito har las precisiones del caso, explicar del significado de los trminos tcnicos empleados y responder a las preguntas que las partes y autoridades judiciales le formulen. Se trata de la llamada ratificacin de la pericia del sistema procesal que se deja. La nota caracterstica se centra en que esta diligencia se producir en el juzgamiento, ante la autoridad jurisdiccional, incluso, se seala que en el caso de existir informes discrepantes entre los peritos oficiales, se proceder al debate entre ellos en el curso del juicio oral (art. 181). 12.5.5 EL CAREO O CONFRONTACIN El careo o confrontacin constituye una de las diligencias de suma importancia en el proceso penal cuando de las declaraciones de los acusados, vctimas o testigos se desprenden contradicciones sobre determinados puntos o temas y resulta necesario que su esclarecimiento, poniendo a las partes en oposicin fsica a fin de que expliquen lo dicho, lo aclaren o lo mantenga; diligencia que se produce a pedido de las partes o de oficio por el Fiscal o por el juzgador, segn el estadio procesal que se formule. La ley establece que no procede la confrontacin entre el imputado y la vctima menor de catorce aos, salvo que su defensa o representante lo solicite de manera expresa (art. 182).

Esta diligencia presenta las siguientes caractersticas: a) la determinacin de discrepancias advertidas en las declaraciones de los citados rganos de prueba; b) la verificacin por parte de la autoridad judicial de la existencia de tales contradicciones; c) la realizacin de la diligencia colocando frente a frente a los protagonistas; d) la ampliacin o aclaracin o rectificacin de los puntos controvertidos; e) la posibilidad de formulacin de preguntas por las partes. Cabe sealar que el legislador ha considerado levantar la prohibicin que exista para la realizacin del careo entre testigos. Esta decisin es pertinente y necesaria pues no exista razn valedera para negarla y la jurisprudencia nos ensea que en no pocos casos los testigos pueden declarar de manera distinta y hasta contrapuesta, lo que exige su esclarecimiento. Es igualmente necesario indicar que esta confrontacin se sujeta a los principios de contradiccin e inmediacin, principalmente, de manera que la autoridad judicial podr valorar el contenido de dichos elementos probatorios. En algunos casos es posible advertir la admisin de cargos y confesin de parte del imputado. La nueva ley procesal establece reglas para esta diligencia y de las mismas se deduce que su practica slo se realizar en el juicio oral. La exclusin a la intervencin fiscal lo excluye de su realizacin en la fase preparatoria. En efecto, el juez har referencia a las declaraciones de los sometidos a careo, les preguntar si las confirman o las modifican, invitndoles, si fuera necesario, a referirse recprocamente a sus versiones, seguidamente, el Ministerio Pblico y los dems sujetos procesales podrn interrogar . Al parecer ello permitira evitar la duplicidad de la diligencia, en fase investigatoria como en el juicio oral, dejndose slo para la ltima de las indicadas.

12.5.6 LOS DOCUMENTOS La incorporacin de documentos aparece como un medio probatorio de singular importancia en el proceso penal, puede corroborar otros elementos de prueba, o constituir una fuente de prueba o ser determinante en la responsabilidad o inocencia del imputado. El documento constituye un hecho que representa otro hecho. Tambin se le concepta como el medio de prueba que contiene de manera permanente una representacin actual, del pensamiento o conocimiento o de una aptitud artstica o de un acto o estado de la naturaleza, de la sociedad, etc. cuya identificacin es identificable y entendible. Comprende todas las manifestaciones de hechos como manuscritos, impresos, fotocopias, pelculas, grabaciones magnetofnica, vdeo, disquetes, slides, fotografas, caricaturas, planos, pinturas, pentagramas, cartas, fax, cdigos de comunicacin, frmulas, etc.
El documento puede ser considerado como objeto y como medio de prueba, en el primero se requerir de su incorporacin al proceso y su valoracin posterior, tal es el caso de una carta del imputado, dibujo o fotografa del crimen; en el segundo, lo constituyen aquellos que forman parte del proceso mismo y que merecen valor en tanto se relaciones con otros elementos de prueba, como la declaracin testimonial, la pericia, etc. El nuevo Cdigo procesal penal establece que todo documento que pueda servir como medio de prueba se podr incorporar al proceso, obligando a quien lo tenga a que lo presente, exhibirlo o permitir su conocimiento, salvo que se requiera orden judicial. Durante la investigacin preparatoria el Fiscal solicitar la presentacin del documento y en caso de negativa, solicitar al juez ordene la incautacin del mismo (art. 184). Precisa la norma procesal que declaraciones annimas contenidas en documentos no se podrn ser utilizados en el proceso, menos incorporarlas, salvo que constituya cuerpo del delito o que provengan del imputado.

12.5.6.1 Reconocimiento de documento El Cdigo seala la diligencia de reconocimiento de documento cuando sea necesario, sea por su autor, o quien resulte identificado por su voz, imagen, huella u otro medio, tambin por la persona que efectu el registro. Los testigos tambin podrn ser llamados a reconocer un documento o con ocasin de prestar declaracin ante la autoridad judicial. Se establece asimismo que puede hacerse uso de la prueba pericial a fin de verificar la autenticidad de algn documento (art. 186).

12.5.6.2 Visualizacin de documento La necesidad de asegurar el contenido del documento y que permita su mejor anlisis y contrastacin, se establecen disposiciones relativas a su traduccin, transcripcin y visualizacin. 12.5.7 EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS Tambin se le conoce con reconocimiento en rueda de presos o de personas. Este reconocimiento de personas constituye una de las diligencias judiciales (y policiales) de relevante impacto dentro de los actos de investigacin pues importa sindicacin o imputacin directa de la vctima o testigo del hecho que se investiga sobre la persona imputada del mismo. De all que se regule de manera especfica en el nuevo cdigo procesal en los artculos 189 a 191.
Tres son bsicamente las exigencias legales: a) descripcin previa de la persona a reconocer; b) el examen visual de la persona descrita entre otras que presenten similares caractersticas; y c) el reconocimiento de la persona imputada. Por ello el art. 189.1 establece que Quien lo realiza, previamente describir a la persona aludida. Acto seguido, se le pondr a la vista junto con otras de aspecto exterior semejantes. En presencia de todas ellas, y/o desde un punto de donde no pueda ser visto, se le preguntar si se encuentra entre las personas que observa aquella a quien se hubiere referido en sus declaraciones y, en caso afirmativo, cul de ellas es. El presupuesto previo es que la persona que va a reconocer a otra no la conozca, de all el trmino reconocimiento, de tal manera que si la vctima o testigo sabe de quien se trata (por se vecino, pariente o persona conocida), pero no sabe o recuerda su nombre, no se deber realizar la diligencia, sino ubicar e identificar a la persona indicada. Establece el legislador que se requerir de la presencia del defensor del imputado a reconocer, sin embargo, si no estuviera presente, el Juez de la Investigacin Preparatoria podr presenciar la diligencia, la misma que ser considerada como prueba anticipada. Resulta obvio que se ha querido, con la presencia del juez, dotar a dicha diligencia de las garantas necesarias; tampoco habra inconveniente procesal para que, hacindose presente el abogado en la diligencia, sta continuara con la intervencin de ambos sujetos procesales. Se regula el reconocimiento realizado por varias personas y de varias personas respecto de una. Incluso, el legislador ha considerado importante incluir el reconocimiento de personas distintas a la del imputado, es decir, a terceros, que bien pueden ser testigos o nuevos involucrados, para ello se seguirn los criterios ya expuestos. Hay que agregar que, tratndose de personas se habilita el reconocimiento del imputado a travs de la fotografa u otros registros, observando las mismas reglas. Ello permite el empleo tambin de videos u otras formas de registrar a personas. Finalmente, se establece el reconocimiento de voces, sonido y cuanto pueda ser objeto de percepcin sensorial, para lo cual se podr utilizar los medios tcnicos necesarios. Igualmente se proceder con el reconocimiento de cosas, las que debern ser descritas previamente y exhibidas en la forma sealada para los documentos (arts. 190 y 191). En todos los casos se deber levantar acta de lo actuado.

12.5.8 LA INSPECCIN JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCIN Tanto la inspeccin judicial como la reconstruccin constituyen actos de comprobacin del delito que realiza la autoridad judicial y que posibilitan un acercamiento con la escena del crimen y/o el conocimiento de las circunstancias que rodearon al mismo sobre la base de las declaraciones vertidas durante la investigacin. De all que normalmente ser realicen durante la fase de investigacin preparatoria por el Ministerio Pblico. La norma procesal tambin faculta al juez ordenar dichas diligencias, lo que podra comprender tanto al juez de la investigacin preparatoria como al juez del juicio (art. 192.1).
La inspeccin o reconocimiento judicial, conocida como la inspeccin ocular, es aquella actividad investigatoria dirigida por el Fiscal para examinar directamente la escena del crimen con la finalidad de

alcanzar una mejor apreciacin de los hechos y circunstancias as como recoger los elementos probatorios que an se encuentren. La disposicin procesal establece que el objeto de dicha diligencia es comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito haya dejado en los lugares y cosas o en las personas (art. 192.1). En esencia se trata de tales vestigios, huellas u otros efectos encontrados y relacionados con la comisin de un delito que permitan su conocimiento o la participacin de determinadas personas. Es un medio de comprobacin directo de parte de la autoridad fiscal, se dispone cuando sea necesario, de oficio, o a pedido de parte y siempre dependiendo del hecho que se investiga pues no todo delito requiere de dicha diligencia. Adems, se realiza de manera minuciosa, comprendiendo la escena de los hechos y todo lo que pueda constituir prueba material del delito. (art. 193). La reconstruccin es una diligencia de naturaleza dinmica que tiene por finalidad reconstruir de manera artificial el delito o parte del mismo, a travs de las versiones que han aportado los imputados, agraviados y testigos, incluyendo tambin cualquier otra prueba relacionada con el hecho a verificar, en virtud de lo cual la autoridad judicial tendr mejores elementos de juicio para conocer mejor lo ocurrido. Ello exige que, preferentemente, las declaraciones sean coincidentes en lo sustancial, pues si el imputado niega el delito o la forma en que particip o un testigo declara algo distinto al resto, no se le podr obligar a la practica de la diligencia en comento. De acuerdo con la norma procesal, esta diligencia tiene por finalidad verificar si el delito se efectu, o pudo acontecer, de acuerdo con las declaraciones y dems pruebas actuadas, pero adems, se establece que no se obligar al imputado a intervenir en el acto (art. 192.3) lo que resulta coherente con el derecho de defensa que le asiste. Se establece, adems, que esta diligencia de reconstruccin se deber realizar con la mayor reserva posible. El Cdigo establece disposiciones comunes: a) deben realizarse en lo posible con la participacin de testigos y peritos; b) pueden levantarse planos, croquis, tomar fotografas, hacer grabaciones; en caso de delitos contra la libertad sexual, no se exigir la concurrencia de los agraviados menores de edad o de vctimas que puedan ser afectadas psicolgicamente (art. 1949).

12.5.9 LAS DILIGENCIAS ESPECIALES Las diligencias especiales que prev el nuevo cdigo procesal no difieren en lo sustancial de lo que establecen las normas vigentes. Se trata de diligencias que por la naturaleza del delito que se investiga merecen un tratamiento singular, sea en su actuacin o el valor que de ellas se desprende. Estn reguladas en los artculos 195 a 201. 12.5.9.1 El levantamiento de cadver Esta diligencia se practica cuando existe muerte sospechosa de delito, por disposicin del Fiscal y con la participacin, de ser posible, de personal especializado en criminalstica, del mdico legista, levantndose acta. En caso de existir razones de ndole geogrfica no se exigir de polica especializada. Se establece tambin que el Fiscal podr delegar la diligencia en el fiscal adjunto, en la polica o en el Juez de Paz (art. 195). Esta diligencia tiene un presupuesto: caso de muerte sospechosa de delito, y principalmente dos finalidades: la identificacin del cadver (a travs de documentacin o huellas) y la realizacin del examen pericial llamado necropsia. De all que presentado el caso, el Fiscal debe de constituirse lo mas pronto posible y disponer lo pertinente. 12.5.9.2 La necropsia La necropsia permite establecer la causa de la muerte mediante un examen minucioso realizado por el mdico legista. Esta pericia es obligatoria, excepto en el caso de que la muerte que es producida por accidente en un medio de transporte (no comprende al conductor) o como resultado de un desastre natural, sin perjuicio de la identificacin del cadver para ser entregado a sus familiares. Tambin se puede practicar a pedido de parte.

El Fiscal o su adjunto presenciar la diligencia, pudiendo estar presentes los defensores, quienes podrn acreditar peritos de parte (art. 196).

12.5.9.3 El embalsamamiento de cadver Se trata de una situacin especial por la cual el Fiscal estima necesario que el cadver se someta a un tratamiento de embalsamamiento a fin de que se pueda conservar lo mejor posible, atendiendo a que en el curso de la investigacin pueda realizarse una nueva pericia. Solo se ordena en los casos de muerte sospechosa de delito y previo informe mdico. La ley procesal dispone que tal procedimiento este a cargo de un profesional competente (art. 197). Bajo la misma consideracin y a diferencia de la legislacin vigente, se establece que no se podr autorizar la incineracin del cadver durante la investigacin, sino hasta que la sentencia quede firme y por la autoridad jurisdiccional. 12.5.9.4 El examen de vsceras y materias sospechosas Esta diligencia se practica cuando existe sospecha de envenamiento y exige que el perito examine las vsceras y las materias sospechosas que se encuentran en el cadver o en otra parte; tales muestras se colocarn en envases aparentes, cerrados y lacrados y se remitirn al laboratorio especializado (art. 198). Queda claro que si en el lugar donde se realiza esta pericia tambin se encuentra el laboratorio para la practica del examen, no habr necesidad de remisin alguna. Se realiza esta diligencia especial en caso de homicidio y se establece que las materia objeto de la pericia se conservar, si fuera posible, para ser presentada en el juicio oral. 12.5.9.5 El examen por lesiones y agresin sexual Para el caso de las lesiones corporales es necesario contar con la pericia que sustente la calificacin jurdico-penal. En tal sentido, la pericia comprender principalmente dos puntos: a) la determinacin del arma o instrumento que haya ocasionado la lesin; y b) si la lesin dej deformaciones o seales permanentes en el rostro, o se puso en peligro la vida, caus enfermedad incurable o la prdida de un miembro u rgano. De all que la pericia contenga una afirmacin o no del dao o lesin en relacin con las exigencias del tipo penal que prev el Cdigo Penal. En el caso de agresin sexual, se dispone expresamente que la pericia sea realizada por el mdico encargado del servicio y con la asistencia, si fuere necesario, de un profesional auxiliar (art. 200). Debemos entender que se trata de un mdico perito o un medico legista, en los lugares donde cumplan con dicha funcin, en todo caso, podrn intervenir otros mdicos, cuidando la designacin por la especialidad. 12.5.9.6 El examen en caso de aborto. Preexistencia de embarazo. Esta pericia se practica para determinar la preexistencia del embarazo en los casos de aborto o incluso en las investigaciones por delito de homicidio calificado. Se pretende encontrar signos demostrativos de la interrupcin del embarazo, las causas, la gravedad del hecho y sus circunstancias, lo que permitir a su vez determinar a sus autores y partcipes. 12.5.9.7 La preexistencia del bien patrimonial Al igual que en la legislacin vigente, en los delitos contra el patrimonio se debe de acreditar la preexistencia de la cosa materia del delito, y si bien la norma no lo dice expresamente, ello corresponde principalmente a la vctima. Pero tambin se establece en la nueva ley procesal que para la valorizacin de cosas, bienes o para la determinacin del importe o dao sufridos, se proceder mediante una pericia, salvo que exista otro medio idneo o sea posible una estimacin judicial por su simplicidad o evidencia. Es decir, en los casos evidentes o de simple verificacin judicial no ser necesaria la designacin de perito para proceder a la valorizacin. 12.6
EL PLAZO DE LA ETAPA PREPARATORIA

El plazo de la investigacin preparatoria es de ciento veinte (120) das naturales y existiendo causa justificada se puede ampliar por el Fiscal por nica vez hasta sesenta (60) das naturales. El plazo no difiere mucho con el que existe actualmente, lo que no significa que necesariamente tenga que agotarse el trmino para dar por culminada esta fase preparatoria. Tambin se contempla la posibilidad de extender el plazo hasta por ocho meses ms cuando se trata de investigaciones complejas (cantidad significativa de actos de investigacin, nmero de delitos, organizaciones delictiva, pericias complejas, diligencias en el extranjero, investigacin de personas jurdicas o entidades estatales). Finalmente cabe sealar que no se contemplan plazos excepcionales, lo que exige cumplir con el cometido de la investigacin preparatoria.

12.7

FIN DE LA ETAPA PREPARATORIA Como se podr apreciar, esta fase de investigacin culmina cuando se han alcanzado los objetivos propuestos o con el vencimiento de los plazos sealados, no se contemplan plazos excepcionales. De tal manera que se tendr que decidir por parte del Fiscal el paso o no a la fase intermedia del proceso. No resulta difcil observar que las diligencias judiciales de la fase preparatoria no difieren mucho de las diligencias que actualmente realizan los seores jueces, se han hecho precisiones y en determinados casos se han corregido errores del sistema an vigente, pero repito, en esencia, los actos de investigacin son los mismos.

13.

LA BUSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIN DE DERECHOS

Este captulo comprende una serie de diligencias tiles para la comprobacin del delito y tambin para bsqueda de elementos probatorios que permitan tener un mejor conocimiento de los hechos acontecidos. Algunos de ellos se han introducido en nuestra legislacin y quizs por ello resulten de difcil aceptacin por la restriccin de derechos que implica, sin embargo, se confa en la comprensin ciudadana sobre los fines que se persiguen.

13.1 CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL Se trata de una forma de permitir una investigacin ms inmediata y acorde con las necesidades del caso. Como su nombre lo indica, se busca conocer la identidad de las personas que se encuentran en relacin mediata e inmediata con los hechos que son sometidos a investigados inicial, generalmente por la polica, sean dichas personas potenciales testigos y por que no quizs tambin involucrados directa o indirectamente en el hecho. De tal suerte que bajo determinadas reglas de control de identidades se proceda a la verificacin correspondiente. El artculo 205 del nuevo cdigo establece que la polica en el marco de sus funciones de investigacin, y sin necesidad de orden del Fiscal o del Juez, podr requerir la identificacin de cualquier persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el requerimiento, cuando considere que resulta necesario para prevenir un delito u obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible. El primer presupuesto que ha de tenerse en cuenta en esta nueva forma de procedimiento preliminar, es que para dicho control la polica debe de actuar en el mbito de sus funciones de investigacin, es decir, tratndose de algn hecho delictuoso que ha ocurrido, una denuncia u operativo policial, sea o no dispuesta por la autoridad judicial, es decir, las mismas circunstancias de la investigacin son las que permiten tomar la decisin. No se trata entonces de que a cualquier efectivo se le ocurra intervenir a una persona y solicitarle sus documentos porque sospecha de un delito o que ha intervenido en cualquier delito. Si bien es cierto norma quizs no sea muy clara -la correccin siempre es posible- la finalidad ha sido de aseguramiento de la identidad de personas o de elementos vinculados con un delito dentro del marco de una investigacin. No habra argumentos slidos para pensar en un eventual abuso de autoridad.
Pero esta nueva institucin tiene a su vez otras reglas y las podemos resumir en las siguientes: 1. El pedido de identificacin de la persona se realiza in situ. Exhibida y constatada la identidad, se le devolver el documento y se alejar del lugar. La disposicin no exige levantamiento de acta, pero puede tomarse sus datos de identidad, sin necesidad de levantar acta. 2. La persona intervenida tiene derecho a conocer de la identidad del polica que le requiere de sus documentos. Lo que resulta natural e incluso necesario en atencin a los derechos que le asisten a cualquier persona. 3. De existir motivo fundado de que la persona intervenida resulte vinculada con el delito que se investiga, se proceder a su registro personal, equipaje o vehculo, levantndose acta en caso de que el resultado sea positivo.

4. 5.

6. 7. 8.

Los elementos de juicio o indicios deben ser muy importantes para proceder de esta manera. An en el caso de resultar negativa la intervencin puede dejarse constancia de lo ocurrido, sin necesidad de levantar acta. Dependiendo de la gravedad del hecho que se investiga y cuando el intervenido no pueda exhibir su documento de identificacin, ser conducido a la dependencia policial ms cercana con fines exclusivos de identificacin: toma de huellas digitales y verificacin de requisitoria. La persona conducida a la dependencia policial en caso anterior tendr derecho a comunicarse con su familiar u otra persona. No puede ser ingresado a calabozo ni celda, tampoco en contacto con personas detenidas. La persona conducida no es imputada y por lo tanto n puede ser tratada como tal, ello incluye la prohibicin del uso de esposas para su conduccin. Este procedimiento de conduccin a la dependencia policial debe de durar slo por un mximo de cuatro horas, a cuyo trmino, la persona debe de retirarse de la dependencia. Una decisin policial distinta puede generar la interposicin de una accin de garanta. La Polica debe de llevar un Libro Registro de Identificacin Policial, donde conste el motivo, las diligencias y la duracin del procedimiento. Para fines de identificacin, se podrn tomar fotografas de la persona imputada

Adems de lo dispuesto en la norma que se comenta, tambin se ha previsto los controles policiales pblicos (art. 206), es decir aquellos que se realizan para descubrir y ubicar a los partcipes que han intervenido en delito grave, tambin con la finalidad de incautacin de elementos probatorios. Esta forma de control comprende los lugares, vas o establecimientos pblicos; se permite el control de identificacin de las personas que transiten o se encuentren en ellos as como al registro vehicular. Tambin se permite el control superficial de los efectos personales con la finalidad de que no porten sustancias o instrumentos peligrosos o prohibidos. La disposicin seala que se debe dar cuenta al Ministerio Pblico. En realidad, los controles policiales para casos como los sealados no deben ser objeto de mayores cuestionamientos si se entiende la necesidad de la actuacin e investigacin policial inmediata, en los casos donde se debe proceder y tomar decisiones con fines exclusivamente investigatorios. Consideramos que este caso as como en el de control personal, la polica debe de proceder con sumo cuidado y con conocimiento e incluso la intervencin fiscal, sobre todo en los casos de controles pblicos. Cualquier exceso en la actuacin policial.

13.2 LA VIDEO VIGILANCIA Se trata de otra forma especial de investigacin policial para los casos de crmenes violentos, graves o de organizaciones delictivas, en donde se permite a la polica a) realizar tomas fotogrficas o de imgenes; o b) utilizar otros medios tcnicos determinados para la investigacin u observacin del lugar de residencia de la persona investigada (art. 207). Estas medidas se disponen por el fiscal, de oficio o a pedido de la polica; se realizarn sobre la persona investigada y tambin sobre otras personas, si stas estuvieran relacionadas con los imputados o sean necesarias para cumplir con la finalidad de la investigacin. Los casos del supuesto a) se realizan con frecuencia en casos especiales vinculados con el crimen organizado, tambin se incluye dentro de este apartado los controles de vdeo que la polica tiene ubicados en lugares pblicos. Desde luego que tienen contenido y valor probatorio. Los medios del apartado b) son muy especficos y a la vez especiales, pues van a exigir el empleo quizs de los mismos medios que los usados mediante imgenes o fotos y tambin otros, pero dentro del inmueble donde se encuentra la persona investigada; de all la exigencia de autorizacin judicial. Estos casos deben ser reservados a delitos muy graves. La ley exige la autorizacin judicial tratndose de la adopcin de medios tcnicos de investigacin sobre inmuebles o se trate de lugares cerrados. 13.3 LAS PESQUISAS Y LAS RETENCIONES Las pesquisas son actividades estrictamente de orden policial que permiten la bsqueda de objetos, elementos de prueba o de personas vinculadas con un hecho delictivo que se investiga. La ley establece que la pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas, lugares, cosas, rastros y otros efectos materiales que hubiere, con utilidad para la investigacin. (art. 208). La polica puede actuar de oficio, pero dando cuenta al Fiscal o por orden de ste y en los casos donde la naturaleza de los hechos lo requiera. En tal sentido, busca rastros de delito, de la persona perseguida, de las pruebas, etc. Esta diligencia se complementa con la elaboracin de planos, descripciones y fotografas que sean necesarias.

Sin embargo, durante la pesquisa, la polica, dando cuenta al fiscal o por su orden, podr disponer que las personas que se encuentran en dicha diligencia permanezcan en el lugar o que tambin pueda comparecer otra persona, lo que evidencia la retencin de una persona por un tiempo estrictamente establecido de cuatro horas y para tales fines. Si se considera necesario prolongar dicho tiempo, se requerir mandato judicial. La persona sufre entonces una limitacin de su libertad por breve trmino a ttulo de retencin y es obvio que la autoridad policial y fiscal deben de tener fundados motivos para tal decisin. Naturalmente tales hechos deben ser registrados en el libro correspondiente. Como se puede apreciar, se otorga a la polica determinadas facultades siempre dando cuenta al Fiscal o actuando por su orden- con la finalidad de asegurar una averiguacin debida y pronta del delito, teniendo en cuenta las distintas formas de criminalidad y la evolucin que se aprecia en sta en los ltimos aos, que impide, muchas veces, conocer del hecho en flagrancia delictiva. Bajo esta misma circunstancia, si existen fundadas razones de que la persona est ocultando bienes u objetos relacionados con el delito, la polica la invitar a que las exhiba, en caso de negativa, proceder al registro personal, la que se realizar respetando la dignidad y pudor, incluso por efectivo del mismo sexo (art. 210). El registro comprende no slo la vestimenta, sino tambin su equipaje, bultos o vehculo. La polica actuar dando cuenta al Fiscal o por su orden y respetando el derecho que tiene el intervenido a que en dicha diligencia participe una persona de su confianza, siempre que se la pueda ubicar rpidamente y sea mayor de edad. Este ltimo presupuesto puede resultar difcil de satisfacer, segn las circunstancias del hecho o la manera de ubicar a la persona elegida. Ciertamente, slo se establece se le indicar el derecho que tiene, pero no se afirma que sea obligatoria la presencia del testigo en la diligencia; entendemos que se debe de cautelar esta diligencia, sea con intervencin fiscal o del testigo, pues la excepcin se puede convertir en regla.

13.4 LA INTERVENCIN CORPORAL Esta diligencia comprende el examen corporal del imputado y comprende anlisis sanguneos, pruebas genticomoleculares u otras intervenciones; tambin exploraciones radiolgicas. Se requiere autorizacin del Juez de la Investigacin Preparatoria, previa solicitud del Fiscal, incluso sin contar con el consentimiento del imputado. La ley establece una serie de caractersticas de esta diligencia: a) examen realizado por mdico o profesional especializado; b) no se practicar si importa un dao grave para la salud del imputado; c) en el caso de examen corporal de mujer, podr estar acompaada de otra mujer o un familiar; d) en caso de urgencia o peligro por la demora, el Fiscal podr ordenar el examen con cargo a que se recabe inmediatamente la confirmacin judicial; e) se notificar al abogado del imputado pero en su ausencia se podr realizar la diligencia con la presencia de otra persona de confianza del imputado, siempre que pueda ser ubicada en ese acto; y f) se levantar acta de la diligencia. La misma ley establece que tratndose de mnimas intervenciones para observacin, como pequeas extracciones de sangre, piel, cabello que no provoquen perjuicio para la salud, el fiscal o la polica con su conocimiento, podrn autorizarlas, pero si hubiere riesgo se requerir de orden judicial. Los testigos tambin pueden ser objeto de examen corporal, siempre relacionado con el esclarecimiento de los hechos y se tratare de huellas o secuelas del delito se hallaren en su cuerpo. Con la misma finalidad y que no se afecte la salud, se posibilita la realizacin de exmenes de personas no imputadas, para establecer la descendencia as como la extraccin de sangre, an sin el consentimiento de la persona (art. 212).
Un tratamiento especial merece el examen corporal para la prueba de alcoholemia, pues se faculta a la polica para casos de prevencin o en intervenciones de control de conduccin vehicular, a realizar comprobaciones de tasas de alcoholemia en aire aspirado. Si el resultado del examen es positivo o la persona presenta signos evidentes de haber consumido alcohol u otra sustancia prohibida, se proceder a la retencin y conduccin a un centro de control sanitario para realizar la prueba sangunea u otras, segn la prescripcin mdica. Para la actuacin policial en acciones de prevencin y de control en conduccin vehicular, se llevar un libro registro donde constarn los datos pertinentes y se comunicar al Fiscal con un informe razonado de la intervencin. Como se podr apreciar, la intervencin policial viene justificada por los casos ya sealados para lo cual se deben de tomar los cuidados necesarios a efecto de infringir lesin a los derechos que le asisten a la persona y que no son objeto de limitacin impuesta por la ley. Pero si se trata de una investigacin regular de hecho con caractersticas de delito, la polica deber proceder a la realizacin de dicha diligencia, haciendo conocer al imputado que tiene derecho a contar con la presencia de una persona de su confianza, siempre que le ubique rpidamente y sea mayor de edad. Dentro de esta comprensin, bien puede tratarse de su abogado defensor.

13.5

EL ALLANAMIENTO

El allanamiento tiene por finalidad el ingreso de la polica a una casa o inmueble con la finalidad de capturar a la persona investigada o evadida, tambin para incautar bienes u objetos relacionados con el delito. Se requiere autorizacin judicial a pedido del fiscal y determinados requisitos. De acuerdo con la ley procesal el allanamiento procede fuera de casos de flagrancia o de peligro inminente de su perpetracin; se exige que existan motivos razonables de que el imputado o la persona evadida se encuentra oculto, o que se encuentran bienes o cosas relevantes para la investigacin. El allanamiento comprende el registro de la casa habitacin, casa de negocio, recinto habitado temporalmente u otro lugar cerrado. La solicitud fiscal debe de contemplar el lugar o lugares exactos, la finalidad del allanamiento, las diligencias a realizar y el tiempo aproximado de la diligencia. Los mismos datos deben de aparecer en la resolucin judicial, adems del nombre del fiscal autorizado; dicha orden tendr una duracin mxima de dos semanas, salvo que se haya expedido para un tiempo determinado. Lo ms importante en la solicitud y decisin judicial es la verificacin de los datos indicadores de la presencia del investigado o la existencia de elementos relacionados con el delito en el lugar donde se practicar la diligencia. Se debe de entregar copia de la autorizacin al imputado y todo lo actuado debe de constar en acta. Cabe sealar, finalmente, que el allanamiento tambin se puede realizar sin mandato judicial cuando se trate de flagrante delito, debindose igualmente dejar constancia de todo lo actuado en acta.

13.6 LA EXHIBICIN FORZOSA E INCAUTACIN DE BIENES Para efectos propios de la investigacin, la ley (art. 218 223) establece que se requiere de autorizacin judicial, previa peticin fiscal fundamentada, para que se obligue a una persona a exhibir o entregar bienes o cosas relacionadas con un delito. La autorizacin judicial deber contener todos los datos necesarios as como el nombre del fiscal autorizado, la designacin del bien a exhibir o incautar. La diligencia se llevar acabo inmediatamente y con el apoyo policial, debindose registrar con exactitud los bines o cosas, pudindose lograr la autorizacin para tomar fotos o grabaciones, que contribuyan a los mismos fines de esclarecimiento. En los casos de exhibicin se cuidar de describir detenidamente el bien u objeto o documento. Corresponde al Ministerio Pblico la conservacin y custodia de tales bienes u objetos. Al igual de las diligencias anteriores, se debe de cuidar y respetarlos derechos que le asisten al imputada o persona a quien se le hacen las exigencias de exhibicin o incautacin. La norma procesal tambin se ocupa de la exhibicin e incautacin de privados (art. 224), incluyendo aquellos que se califiquen como secreto de Estado. 13.7 EL CONTROL DE LAS COMUNICACIONES. INTERCEPTACIN E INCAUTACIN POSTAL. La nueva ley procesal establece la posibilidad de que se pueda interceptar, incautar y abrir documentacin pblica o privada que se dirija al imputado de manera directa o indirecta, siempre que sea indispensable para el debido esclarecimiento de los hechos que se investigan. Comprende las cartas, pliegos, valores, telegramas e incluso correos electrnicos, dirigidos al imputado o remitidos por l (art. 226). Para tal efecto, se requiere de pedido formal del Fiscal al Juez de la Investigacin Preparatoria. Se trata de una diligencia estrictamente reservada, con fines propios de la investigacin, suficientemente motivada y por el tiempo necesario que no podr ser mayor al periodo de la investigacin. Ante el pedido formulado, el juez resolver reservada e inmediatamente, pudiendo impugnar el fiscal si su pedido es rechazado. Si el juez acepta el pedido, se ordenar su ejecucin por el Fiscal o ste podr delegarla en un efectivo policial; se exige el examen del documento reteniendo aquellos que estuvieren relacionados con la investigacin y sern solo abiertos por el Fiscal incautndose de ser necesario, caso contrario, los documentos sern devueltos a su destinatario. De todo lo actuado se levantar acta.
Es necesario sealar que una vez cumplida la diligencia y las investigaciones del caso, se har conocer al imputado, quien podr solicitar a la autoridad judicial, dentro de los tres das de notificado, el reexamen del caso. En este supuesto se proceder a la realizacin de una audiencia para efectuar el control judicial de la diligencia de interceptacin e incautacin de documentos, en otras palabras, el juez verificar si la diligencia ordenada se realiz correctamente (art. 228).

13.8 LA INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES Y TELECOMUNICACIONES Se trata de una de las diligencias de investigacin que requiere de un seguimiento puntual de los operadores para su debida aplicacin. La ley procesal establece un procedimiento especial para intervenir las comunicaciones y las telecomunicaciones que se resumen en los siguientes aspectos (art. 230):

a) b) c) d) e) f)

Slo es posible su aplicacin para casos de mediana y gran criminalidad, en este sentido, se exigen principalmente dos requisitos: 1) que el delito que se investiga tenga una pena mnima de cuatro aos; y 2) que la intervencin sea absolutamente necesaria para la investigacin. El pedido, debidamente motivado, lo hace el Fiscal al Juez de la Investigacin Preparatoria y estar centrado en la intervencin y grabacin de comunicaciones telefnicas, radiales u otras formas de comunicacin. El Juez resolver de manera reservada e inmediatamente. Si fuera denegado el pedido, cabe la apelacin, la que ser resuelta por la Sala sin trmite alguna. Debemos entender que no hay vista fiscal superior debido a la necesidad de tomar la decisin pertinente con rapidez. La diligencia se practica sobre el imputado y tambin se puede dirigir a otras personas que reciben o tramitan comunicaciones por aquel. La solicitud fiscal y resolucin judicial deben contener los datos de identidad de la persona afectada, el nmero de telfono o comunicacin o telecomunicacin a intervenir y grabar o registrar; la forma de intervencin, su alcance, el tiempo que debe de durar, la autoridad fiscal o policial encargado. Se establece que las empresas de comunicaciones y de telecomunicaciones deben de dar a las autoridades investigadoras las facilidades para realizar la diligencia, incluso, bajo el apercibimiento de ser denunciados por delito de desobediencia a la autoridad. Tales empresas estn obligadas a guardar la reserva de la diligencia.

13.9 ASEGURAMIENTO E INCAUTACIN DE DOCUMENTOS PRIVADOS Se pretende con la disposicin contenida en los artculos 232 a 234 que durante las diligencias de registro personal o del lugar o con ocasin de la investigacin misma, asegurar e incautar los documentos privados, incluyendo documentos contables y administrativos. Ello favorecer la investigacin y cuidar la reserva de la informacin contenida en los documentos. El principal presupuesto es la existencia de una investigacin por hecho punible, de tal manera que sea la polica o el fiscal que con ocasin de un registro personal o del lugar, encuentra en el lugar de los hechos algn documento privado, deber asegurar dicho documento sin examinar su contenido y adems deber el Fiscal ponerlo a disposicin del Juez dentro de las veinticuatro horas, acompaando informe y solicitando ordene su incautacin, previo examen del documento. La ley procesal obliga al juez a resolver dicho pedido en el trmino de un da. El mismo procedimiento se sigue tratndose de documentos o comprobantes contables y administrativos de una persona natural o jurdica. Tambin se establece que si el fiscal toma conocimiento que una persona tiene documentos que son tiles para la investigacin, solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria, ordene la incautacin de los mismos. En este caso, el juez resolver inmediatamente, sin tramite alguno, debiendo sealar el nombre del fiscal, tambin de la persona a intervenir y, de ser posible, el tipo de documento materia de incautacin. 13.10 EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA Por disposicin constitucional, toda persona tiene derecho al secreto bancario y la reserva tributaria, sin embargo, la naturaleza relativa de este derecho permite que tal secreto o reserva pueda ser levantada mediante autorizacin judicial si se satisface la exigencia legal. El nuevo Cdigo regula esta limitacin al derecho constitucional al facultar al Juez de la Investigacin Preparatoria a ordenar, reservadamente y sin trmite alguno, el levantamiento del secreto bancario, siempre que sea indispensable para la investigacin. El pedido lo hace el Fiscal, el Juez lo ordena y recibido el informe que emitan las instituciones bancarias, siempre a pedido del fiscal, se podr ordenar la incautacin de documentos, ttulos valores, sumas de dinero u otro bien o el bloqueo o inmovilizacin de cuentas, siendo el presupuesto indispensable la existencia de una relacin del bien con los hechos delictivos que se investigan. El mandato judicial puede recaer en los bienes del imputado o en aquellos bienes que se encuentren registrados a nombre de otras personas. Tambin se podr ordenar, a pedido del fiscal, las pesquisas o registro de una entidad del sistema bancario o financiero. Por su parte las entidades o empresas requeridas judicialmente estn obligadas a proporcionar la informacin requerida, incluso las actas y documentos originales, si fuera el caso. La ley procesal tambin faculta al Fiscal a requerir la informacin que no se encuentre comprendida como secreto bancario, cuando sea necesario para su investigacin, como lo pueden ser determinadas operaciones bancarias. Igual procedimiento se sigue en los casos de levantamiento de la reserva tributaria, mediante el cual se podr requerir a la administracin tributaria para que exhiba o remita la informacin, documentos o declaraciones tributarias, siempre que sean necesarios para el esclarecimiento de los hechos que se investigan (art. 236).

13.11 CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACIN. Se trata de una diligencia igualmente ordenada por el juez por la cual se puede disponer la clausura o la vigilancia temporal de un local. Se exige para ello, pedido fundamentado del fiscal; debe ser importante para la investigacin; el delito debe ser sancionado con pena superior a cuatro aos; y la medida no debe durar mas de quince das, prorrogables por un tiempo igual. Formulada la solicitud, el juez puede resolver autorizando la medida e indicando el nombre del Fiscal que debe de realizar la diligencia; debe de sealar expresamente el local o bien mueble; el tiempo de duracin y los apercibimientos. Tambin se establece que en casos de urgencia o de peligro por la demora, el Fiscal podr ordenar y ejecutar la clausura o vigilancia del local o la inmovilizacin de bienes muebles, cuando sea indispensable para dar inicio o continuar la investigacin, pero deber solicitar al juez la resolucin confirmatoria dentro de un da de realizada la medida (art. 241). En realidad, el Fiscal debera de tener mucho cuidado con la ejecucin de las medidas limitativas de derecho que disponga por cuestiones de urgencia, entendemos que debe de contar con los elementos de juicio suficientes para adoptar esa medida y no exista otra forma de alcanzar el mismo objetivo o formulando el pedido a la autoridad judicial con la mayor rapidez.

14.

LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

14.1 Naturaleza jurdica La fase intermedia aparece como una nueva etapa del proceso penal, ya conocida en la doctrina y el derecho comparado, y que constituye el espacio procesal adecuado para preparar el paso a la siguiente fase de juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso o tambin para plantear algunas incidencias o realizar algunas diligencias como puede ser la prueba anticipada. Como se podr apreciar de la simple lectura de los artculos 344 y siguientes se trata de una fase de apreciacin y anlisis para decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa contra la accin penal y tambin, para que se analicen las pruebas. En este sentido, toda la actividad probatoria actuada debe ser sometida a los filtros necesarios de legalidad y pertinencia, principalmente, para su admisin a juicio. Esta etapa intermedia comprende desde el momento que se dispone la conclusin de la investigacin preparatoria (art. 343) hasta que se dicta el auto de enjuiciamiento (art. 353) o cuando el juez resuelve el sobreseimiento del proceso (art. 347). 14.2 La Acusacin Fiscal La acusacin fiscal escrita constituye uno de los actos procesales propios del Ministerio Pblico, en donde ejerce a plenitud su funcin acusadora y se convierte en parte en sentido estricto. Dado el nuevo esquema del proceso penal, donde el Fiscal decide el inicio de las investigaciones y no existe autorizacin del juez para las mismas, la acusacin fiscal escrita aparece como la primera peticin fiscal para pasar a la fase de juzgamiento y desde luego, en la forma procesal de acudir ante el rgano jurisdiccional a fin de que imparta justicia, es decir, con tal decisin se da inicio al ejercicio pblico de la accin penal. La acusacin fiscal presenta caractersticas ya conocidas pero se agregan otras de singular importancia y con arreglo al nuevo esquema del proceso penal (arts. 349, 350). 14.2.1 Contenido de la Acusacin Fiscal d) Los datos de identidad del acusado. Constituyen toda la informacin necesaria para conocer a la persona acusada, sus nombres completos, lugar de nacimiento, edad, estado civil, trabajo, etc. Sin embargo, lo que trasciende en este rubro y se ha convertido en uno de los problemas centrales en los procesos penales es la verificacin de los datos de identidad del imputado que debe de haberse realizado en la fase de investigacin, a fin de evitar el procesamiento de una persona con dos o ms nombres. e) La relacin clara de los hechos, detallndose las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, que luego sirvan para su calificacin; debindose separar los hechos si fueran varios o las personas acusadas. Es de exigirse que en el escrito de acusacin la exposicin de los hechos sea narrada con la mayor claridad posible, indicando lo sucedido en forma cronolgica, el lugar, las circunstancias propias de la comisin del delito,

la intervencin de las personas involucradas, de la vctima, de los testigos, las armas u objetos utilizados. Tambin, si fuere el caso, los hechos anteriores a la comisin del delito o los actos de preparacin as como la conducta asumida con posterioridad al mismo. Ha de tenerse en cuenta que si se trata de varios hechos, cada uno de ellos debe ser objeto de exposicin y anlisis siguindose las mismas pautas, lo que sucede en los casos complejos por concurso real de delitos o el nmero de personas acusadas. En estos casos habra que tener mucho cuidado pues la acusacin escrita va a delimitar los puntos de anlisis en la audiencia de control y consecuentemente en el juicio oral.

f)

Los elementos de conviccin (probatorios) que sustente la acusacin. No slo su relacin, sino su anlisis razonado, valorativo y concordante. El legislador ha considerado que para la sustentacin de la acusacin fiscal, se debe de contar con pruebas suficientes, es decir, que la existencia de tales pruebas generen la conviccin necesaria en el fiscal para solicitar el paso a la fase de juzgamiento, caso contrario, debera optar por el sobreseimiento. Ello importa un razonamiento coherente y lgico sobre la prueba, la intervencin de las personas acusadas, las circunstancias que puedan modificar la situacin jurdica de las mismas, etc. La mera relacin de las pruebas y la ausencia del contenido importante de las mismas puede generar que la acusacin escrita no pase el control judicial o hacindolo no logre una sentencia de condena. El grado de participacin de los acusados. Como ya se ha dicho, la acusacin debe de precisar si el acusado lo es en calidad de autor, coautor o cmplice, o si guarda alguna de las caractersticas de la autora mediata o instigacin, debindose realizar el anlisis correspondiente, conforme a lo dispuesto en los artculos 23 a 27 del Cdigo Penal. Si son varias las personas acusadas deber indicarse a que categora de participantes se acusa. La relacin de circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal, si las hubiera. Se trata de las circunstancias que prev la ley penal referidas a la existencia de causas que atenan la responsabilidad de los artculos 21 y 20 del Cdigo Penal, o la responsabilidad restringida a que se refiere el artculo 22 del cdigo sustantivo, o en los supuestos de tentativa, o en los casos de confesin sincera de los artculos 160 y 161 del Cdigo procesal penal. La ley penal aplicable al hecho y su anlisis jurdico penal. Los hechos que el fiscal considera que estn probados son los que dan lugar a la calificacin jurdica. Ello significa que se deber precisar el delito incurrido por el autor o partcipe analizando sus presupuestos tpicos. Esta calificacin penal es la que el fiscal ha de mantener durante la audiencia de control y el juicio oral, salvo en este ltimo caso, donde se presentan posibilidades de variacin. As, en el caso de delito de robo agravado se deber analizar los presupuestos del tipo previsto en el artculo 188 y 189 del C.P. as como las circunstancias de agravacin.

g)

h)

i)

j) La propuesta de pena; la reparacin civil, debiendo comprender adems, los bienes embargados o incautados al acusado, tercero civil y la persona que deba recibirla .
El nuevo cdigo exige al fiscal la propuesta de pena que debe ser impuesta al acusado, en tal sentido, se debe de adelantar a la pena a imponer por el juez en la sentencia. Esta proposicin de sancin se har sobre la base de los criterios que establecen los artculos 45, 46 y 46 del Cdigo Penal, es decir, se tomar en cuenta la naturaleza de la accin, los medios empleados en la comisin del delito, la importancia de los deberes infringidos, el dao causado o la extensin del mismo o el peligro causado, la circunstancia de tiempo, lugar, modo y ocasin, los mviles, la unidad o pluralidad de los agentes, su edad, educacin, situacin econmica y medio social, la reparacin espontnea que hubiera hecho el imputado, la confesin sincera antes de haber sido descubierto. Adems, se deber considerar el nivel cultural, costumbres y carencia sociales del imputado, los intereses de la vctima o sus familiares. De la misma manera deber proponerse el monto de la reparacin civil a se pagada por el procesado y tercero civil, si hubiera, y a quien corresponde recibirla. En ambos casos, el fiscal en su propuesta de pena y reparacin civil deber adelantarse a la sancin que el juez impondr.

Tambin exige la ley que se seale la relacin de bienes embargados e incautados que se encuentran en la fase de investigacin bajo control del fiscal.

k) Los medios de prueba que ofrece para que se acten en el juicio oral. Si ofrece testigos y peritos deber indicar su nombre y domicilio as como los puntos sobre los cuales deber recaer su declaracin. Adems de sealar las pruebas que sustentan la acusacin fiscal, este deber indicar cuales de ellas debern actuarse en el juicio oral, es decir, cuales son las pruebas que la Fiscala propone para que se debatan en el juicio, pudiendo ser testimoniales, periciales, documentales, etc. En este caso, el fiscal cuidar que las pruebas que propone sean tan slidas para alcanzar una sentencia de condena. 14.2.2 Caractersticas complementarias La acusacin debe de sustentarse sobre la base de los hechos y personas contenidos en la Disposicin que da inicio a la Investigacin Preparatoria, pero puede realizarse una calificacin jurdica distinta. Si fueren varios los acusados se deber sealar por cada uno los hechos que le corresponden. La calificacin jurdica del delito se mantiene durante la fase investigatoria, sin embargo, sta podr ser modificada y reconducida en la acusacin escrita. Es decir, lo que empez como robo simple puede modificarse a robo agravado, sin que ello signifique afectacin alguna al derecho de defensa pues precisamente existe la posibilidad del control de la acusacin en audiencia especial de la fase intermedia.
El fiscal podr formular su acusacin con una calificacin alternativa o subsidiaria, atendiendo a los hechos ocurridos y que puedan merecer una debida precisin jurdica en el juicio oral. En tal sentido, podr por ejemplo, acusar por tentativa de violacin sexual y alternativamente por actos contrarios al pudor. Esta posibilidad debe ser excepcional pues se entiende que el fiscal, luego de la investigacin estar en condiciones de poder realizar una calificacin certera de los hechos. Es decir, en los casos donde las posibilidades de calificacin afecten a dos o ms figuras delictivas y no sea del caso precisar cul de ellas es la debida, se acudir a la calificacin alternativa o a la subsidiaria. En la acusacin se deber indicar las medidas de coercin impuestas durante la investigacin. Tambin podr pedir su variacin o que se impongan nuevas. Si bien el juez de la investigacin preparatoria decide las medidas de coercin, el fiscal tambin tiene el conocimiento de las mismas y ejerce el control, de tal manera que deber indicar las medidas coercitivas impuestas y la situacin actual del imputado. En la misma lnea de actuacin perseguidora del delito, en el mismo escrito de acusacin, el fiscal podr solicitar al juez la variacin de la medida sustentando debidamente su pedido.

14.2.3 Esquema formal de la acusacin escrita o requerimiento de acusacin. En el nuevo modelo de proceso penal, la acusacin escrita podr mantener los siguientes criterios de estructura: a) Requerimiento acusatorio dirigido al Juez de la Investigacin Preparatoria. b) Ampara legal que permite el artculo 349 y siguientes del CPP para sustentar la acusacin por el delito que corresponda. c) Los datos de identidad de la persona acusada. d) La descripcin de los hechos que dieron lugar a la investigacin, las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores al hecho. e) Los elementos de conviccin que sustentan el requerimiento acusatorio. f) El grado de participacin delictiva. g) La acusacin, calificacin jurdica de los hechos. La pena y reparacin civil que se propone. h) La relacin de los medios de prueba que se propone para el juicio oral: testimoniales, periciales, documentales. i) Las medidas de coercin 14.2.4 Trmite del requerimiento acusatorio. La acusacin fiscal o requerimiento acusatorio se remitir al Juez de la Investigacin Preparatoria quien pondr en conocimiento de las partes del contenido de la acusacin. Las partes a su vez tendr un plazo comn de diez (10) das para:

a) Observar la acusacin por defectos formales, que puede consistir en la precisin de un dato sobre los hechos o pruebas o sobre el nombre o domicilio del imputado o agraviado. b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, siempre que no se hayan planteado antes. En estos casos, el defensor del acusado tendr la posibilidad de argumentar algn medio tcnico de defensa que no se hubiere interpuesto antes. Dado el estado del proceso slo podran actuarse y resolverse este tipo de incidencias. c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. Esta posibilidad siempre est presente, sea desde el punto de vista del imputado o su defensor, como de la parte civil y tambin del fiscal, lo que viene aprovechada por la realizacin de la audiencia preliminar ante el Juez de la Investigacin Preparatoria. En todos los casos se debe de sustentar el pedido y ser sometido a la opinin de las partes asistentes a la audiencia. d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada. Como sabemos, la prueba anticipada es aquella que se realiza antes del juicio oral al existir circunstancias que impiden que el rgano de prueba (testigo o perito) pueden concurrir a la sede judicial para la deposicin de sus conocimientos en el juicio, debindose realizar con todas las garantas de ley. La prueba anticipada la solicita el fiscal o cualquiera de las partes que tenga inters y justifique su realizacin. e) Solicitar el sobreseimiento. Se trata de un planteamiento que hace la parte procesada directamente al Juez, antes de la audiencia de control de la acusacin y que adems la sustenta durante la misma. El pedido debe ser expreso y fundamentado incidiendo sobre los cargos de incriminacin y las pruebas existentes valoradas por el fiscal. f) Solicitar la aplicacin del principio de oportunidad. La aplicacin de criterios de oportunidad se encuentra presente en todo el proceso penal y esta etapa intermedia no es la excepcin. Se procede conforme a lo dispuesto por el artculo 2 del cdigo y se entiende que sobre alguno de los supuestos que la ley establece y que no haya sido invocada con anterioridad. La idea central es evitar un juicio innecesario, satisfaciendo la pretensin de las partes, mxime si ya es del caso conocer la posicin jurdica del Fiscal respecto del delito y las propuestas de pena y reparacin civil. La decisin final compete al juez. g) Ofrecer pruebas para el juicio oral. Tratndose de peritos y testigos, deber indicar sus datos de identidad y domicilio, as como los hechos sobre los cuales deba declarar. Es del caso destacar que cada una de las partes ofrecer sus rganos de prueba, sea de cargo como de descargo, en virtud de lo cual, se deber indicar el punto central de su declaracin para establecer su utilidad y pertinencia y permita a la parte contraria conocer de las mismas. En otras palabras, rige el principio de comunidad de la prueba. Pero adems, se exige a cada una de las partes preocuparse por la concurrencia de sus testigos o peritos a la sede de juzgamiento, es ms, se posibilita la entrevista previa con aquellos, sin que ello implique la posibilidad de influir de alguna manera en el contenido de su declaracin. h) Objetar la reparacin civil o pedir su incremento, ofreciendo medios de prueba. El imputado puede cuestionar el monto de la reparacin civil solicitada por el fiscal o el actor civil, fundamentando su pedido en cuestiones de orden econmico (insolvencia, reducida remuneracin, cargas familiares) o de dao causado (reducido o extensin del dao, delito de peligro abstracto, reparacin parcial del dao). i) Plantear cualquier otra cuestin para el juicio oral. Lo que posibilita a la parte introducir a la audiencia de control cualquier otra cuestin no prevista expresamente en la ley para ser discutida o resuelta en juicio (filiacin, alimentos, bienes, por ejemplo), la misma que deber ser admitida o no por el juez. j) La parte acusada o la parte civil podrn proponer al juez de la investigacin que dirige la audiencia, los hechos en los cuales no hay discusin, es decir, en los hechos que aceptan. De ser ello as, el juez valorar dicho pedido y podr autorizar tal acuerdo lo que permitir obviar su actuacin probatoria en el juicio, lo que entendemos nosotros que es relativo, debido a que durante el contradictorio y con el anlisis de la prueba actuada los hechos puedan ser mejor esclarecidos o reforzados, de tal manera que el juez del juicio pueda construir su sentencia sobre la base de hechos probados en su presencia.
Entendemos que dicho plazo de diez das para hacer las propuestas es perentorio, por lo tanto vencido el mismo, cualquier pedido resultar extemporneo, debiendo proseguir con el procedimiento segn su estado.

Naturalmente, si se admite alguno de los planteamientos que hemos analizado, es para que se realice durante la audiencia de control disponiendo el juez del tiempo realmente necesario para la actuacin de las diligencias pertinentes. Entonces, el plazo a que alude la ley es solo para el pedido que haga la parte.

14.3 La Audiencia de control de la acusacin.


Se trata de una institucin procesal nueva en nuestro medio, pues no existe antecedente alguno, por el cual se posibilita el control judicial de toda la acusacin fiscal por la parte acusada (incluso las partes conforme a sus intereses) en una audiencia dirigida por el juez de la investigacin preparatoria, cuya decisin resulta de singular importancia pues, precisamente y como lo hemos hecho notar anteriormente, determinar el paso a la fase siguiente del proceso que es el juzgamiento. La comisin redactora del nuevo cdigo consider que se deba de dejar de lado el esquema anterior por el cual formulada la acusacin escrita necesariamente se pasaba a la fase de juzgamiento para generar un espacio de anlisis y de debate sobre el contenido de la acusacin por el fondo y por la forma. Se trata en esencia de la posibilidad que tiene la defensa de cuestionar los trminos de la acusacin antes de ir a juicio pudiendo, incluso, evitarlo. Por eso, ntense las distintas posibilidades de defensa que se otorgan a las partes una vez conocida la acusacin fiscal, lo que va a generar necesariamente una Audiencia Preliminar, bajo la direccin del Juez de la Investigacin Preparatoria a fin de que resuelva lo conveniente. Naturalmente, la presencia del Fiscal es obligatoria as como la del defensor del acusado; se podr actuar prueba anticipada y presentar documentos, pero no diligencias de investigacin ni se admitirn escritos durante la audiencia; el juez escuchar al fiscal, la defensa, al actor civil, al tercero civil, si hubieran, quienes debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de las cuestiones planteadas; se posibilita tambin que el Fiscal modifique, aclare o integre su acusacin. El Juez resuelve los planteamientos as como los medios de defensa que se hubieren interpuesto, incluso podr dictarse el sobreseimiento del proceso si se establece sus causales, sea de oficio o a pedido de las partes contrarias a la acusacin (art. 352). Puede ser objeto de cuestionamiento que el juez de oficio cuestione los trminos de la acusacin pues se superpondra a la posicin del defensor del acusado, adems, habiendo intervenido en la investigacin preparatoria, de alguna manera habra conocido del caso y por lo tanto impedido de pronunciarse sobre el fondo pues por ello se ha creado un juez distinto para el juicio, sin embargo, debe de entenderse que la postura judicial en esta fase es la de control de la acusacin y ciertamente, si el juez observa que la accin se ha extinguido por prescripcin, cosa juzgada u otra causal, o que existe causa de justificacin o inculpabilidad o no punibilidad, o que el hecho es claramente atpico, entre otros, resolver el sobreseimiento pero siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporaren el juicio oral nuevos elementos de prueba (art. 352. 4). En consecuencia, esta posibilidad de sobreseimiento de oficio es excepcional y sujeta a reglas bajo el principio de control judicial. Se puede sostener entonces que es posible cuestionar la acusacin por la forma y por el fondo en esta fase intermedia y lograr incluso el sobreseimiento del proceso, mecanismos procesal garantista que conforme a la ley vigente en gran parte del pas no se puede realizar. Es, en esencia, el control de la acusacin a cargo del Juez por cuestionamiento de las partes.

14.4

El Sobreseimiento del proceso. La Audiencia de control. La nueva ley procesal establece distintas formas de lograr la culminacin del proceso sin llegar a la conclusin natural del mismo que es la sentencia. A esta institucin se le conoce como el sobreseimiento y su efecto inmediato es el archivo del proceso penal. El art. 344 de la nueva ley procesal establece que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, dentro de los quince (15) das de culminada la fase anterior. Dicho sobreseimiento procede cuando: a) el hecho denunciado no se realiz o no se le puede atribuir al imputado; b) el hecho no es tpico; c) existe una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; d) la accin se ha extinguido; y e) cuando no existan elementos probatorios que sustenten la acusacin. El requerimiento de sobreseimiento que hace el Fiscal ser acompaado del expediente principal y la autoridad judicial correr traslado a las partes acreditadas por el plazo de diez (10) das, con la finalidad de que puedan formular oposicin fundamentada y con la posibilidad de pedir la realizacin de actos de investigacin. La nueva ley procesal establece una Audiencia de Control del sobreseimiento , para lo cual citar a las partes, los escuchar por su orden y el caso quedar expedito para resolver.

Si el Juez est de acuerdo con el requerimiento fiscal dictar el auto de sobreseimiento; si no estuviera de acuerdo, dictar auto motivado elevando las actuaciones al Fiscal Superior a fin de que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. El Superior emitir pronunciamiento dentro de diez (10) das, dando por terminado el procedimiento. Si ratifica el pedido de sobreseimiento el Juez de la Investigacin Preparatoria inmediatamente sin trmite alguno dictar auto de sobreseimiento. Si no est de acuerdo con el requerimiento fiscal, ordenar a otro Fiscal que formule acusacin (art. 346). Es el trmite de consulta que actualmente prev la ley procesal en el art. 220 c y que contempla en control vertical del Ministerio Pblico como titular del ejercicio pblico de la accin penal. Sin embargo, el ltimo prrafo del art. 346 establece una norma que puede resultar implicante con lo sealado lneas arriba y que puede afectar la titularidad de la accin penal pblica: el juez sin expresar desacuerdo con la solicitud de sobreseimiento puede disponer la ampliacin de la investigacin indicando el plazo y las diligencias que el Fiscal debe realizar. El auto de sobreseimiento dictado por el Juez contiene una serie de requisitos: datos del imputado, exposicin del hecho objeto de la investigacin; fundamentos de hecho y de derecho; la indicacin expresa de los efectos de la resolucin. El sobreseimiento tiene carcter definitivo e importa el archivo definitivo del proceso respecto del imputado y adquiere la calidad de cosa juzgada. Esta resolucin puede ser objeto de impugnacin, pero ello no impide la inmediata libertad del imputado si se encontrara en crcel. Adems, el sobreseimiento puede ser total o parcial, el primero cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados; el segundo, cuando solo comprende a un delito o algn imputado, en el caso de ser varios; en este caso continuar el proceso contra los restantes imputados o los otros delitos. El legislador tambin ha previsto la situacin de requerimiento fiscal acusatorio y no acusatorio, debindose resolver en primer orden el segundo (art. 348.3).

14.5

La interposicin de nuevos medios de defensa Durante la etapa intermedia del proceso, el imputado puede interponer nuevos medios de defensa tcnicos contra la accin penal, exigindose los requisitos que la misma ley procesal ya establece, siempre que no se hayan planteado y resueltas con anterioridad. Es posible interponer excepcin de naturaleza de accin, cosa juzgada, prescripcin, entre otras. Dicho planteamiento procede incluso habindose formulado acusacin escrita y obliga a la realizacin de la audiencia preliminar a fin de que el Juez resuelva lo pertinente. El control de las pruebas para el juicio oral En la etapa intermedia se discute sobre las pruebas que sustentan las posiciones encontradas de las partes e incluso se permite acuerdos o consensos sobre la prueba a fin de evitar su actuacin toda vez que son aceptadas. Sobre el tema probatorio habra que sealar adems, que la solicitud para su actuacin en juicio exige que sea til, conducente y pertinente. Se establece que la solicitud para una declaracin testimonial o la practica de una pericia tendr que especificar el punto a declarar o el objeto del examen. La ley seala que la resolucin que dicte el juez no puede ser objeto de impugnacin (art. 352.5.b) Tambin se establece que las partes pueden proponer los hechos que aceptan y el juez los dar por acreditados, de esa manera se obviar su actuacin probatoria en juicio; el acuerdo tambin puede ser sobre las pruebas (art. 350.2). Podr actuarse la prueba anticipada siguiendo las reglas del art. 245. El auto de enjuiciamiento El auto de enjuiciamiento supone el paso de la etapa intermedia a la fase de juzgamiento o juicio oral. Se trata de la resolucin que dicta el juez de la investigacin preliminar y por la cual se da por culminadas las diligencias de dicha fase y, ciertamente, paso el control correspondiente con la aprobacin de las pruebas que deben de actuarse en el juicio oral. El auto de enjuiciamiento debe de contener, dice la ley, bajo sancin de nulidad: 1. Nombre del acusado y agraviados. 2. Delito materia de la acusacin fiscal con indicacin expresa del artculo correspondiente, e incluso tratndose de tipificacin alternativa o subsidiaria. 3. Los medios de prueba admitidos o el consenso que existan al respecto. 4. La indicacin de las partes constituidas en el proceso. 5. La orden de remisin al juez encargado del juicio oral.

14.6

14.7

Adems, el Juez puede pronunciarse sobre las medidas coercitivas existentes o las que se promuevan pudiendo modificarlas e incluso ordenar la libertad del acusado. En estos casos tomar decisin a pedido de las partes o de oficio. Finalmente, este auto de enjuiciamiento deber ser notificado al Fiscal y a los otros sujetos procesales; y dentro de las 48 horas siguientes se har llegar al Juez Penal del juicio la resolucin, lo actuado, la documentacin y objetos incautados. Tambin se podr a su disposicin a las personas detenidas preventivamente.

14.8

Duracin de la Etapa Intermedia La nueva ley no seala un plazo para la realizacin de la etapa intermedia, ello depender de las diligencias que se puedan actuar, a la complejidad del caso, los planteamientos que se puedan hacer sobre medios de defensa, la prueba anticipada, si fuera el caso. Por lo tanto, el plazo depender de la actuacin judicial y fiscal con observancia al principio de celeridad procesal.

15.

LA FASE DE JUZGAMIENTO

Constituye la fase de preparacin y de realizacin del juicio oral y que culmina con la expedicin de la sentencia sobre el proceso penal. La parte central es el juicio oral, espacio procesal donde las partes habiendo asumido posiciones contrarias debaten sobre la prueba en busca de convencer al juzgador sobre la inocencia o culpabilidad del acusado. Esta fase se inicia con el auto de citacin a juicio (art. 355) que es la resolucin judicial que contiene el lugar donde se realizar el juicio oral, cuya fecha ser la ms prxima posible con un intervalo no menor a diez (10) das. El juez del juicio llamado Juez Penal en el proceso ordinario (o Sala Penal Superior en el proceso especial) estar a cargo de su direccin y responsabilidad. Se encargar de notificar a todas las personas que deben de concurrir al juicio, la designacin del abogado defensor del acusado y de cuidar de disponer de lo necesario para la realizacin del juicio. Adems, los testigos y peritos sern citados para la fecha de inicio del juicio, sin embargo, cuando el juez estime que la audiencia se prolongar, por cuestiones de complejidad del caso, sea por el nmero de acusados o agraviados, los citar para la fecha en que deban declarar. De esa manera se evitar la concurrencia innecesaria de dichos rganos de prueba a una audiencia en la que no van a declarar. Se agrega en la norma procesal que la citacin al acusado se realizar bajo el apercibimiento de ser declarado reo contumaz en caso de que no concurra injustificadamente a la audiencia.

15.1 Principios rectores del Juicio Oral El juicio oral constituye el momento procesal mas importante y central del juzgamiento, por la actividad probatoria que se desarrolla, su debate y valoracin por las partes. De all que sea imprescindible que este acto procesal se realice con observancia estricta a los principios que lo regulan y que vienen previstos en los Pactos Internacionales relativo a Derechos Fundamentales de la persona as como los previstos por nuestra Constitucin y que adems, son los principios clsicos de esta etapa acusatoria, como son la oralidad, publicidad, inmediacin y contradiccin; a los que el legislador ha querido agregar los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del acusado y su defensor.

15.1.1 Principio de Oralidad. Una delas caractersticas mas sobresalientes del nuevo proceso penal es el predominio de la oralidad de sus diligencias. Este principio exige una relacin procesal mucho ms directa y de respuesta inmediata, no slo entre las partes, sino tambin de la decisin judicial. Y ello se aprecia fundamentalmente en el juicio oral, pues se establece que la audiencia se realizar oralmente, pero todo lo dicho y actuado se documentar en acta, que contendr un resumen o sntesis de lo actuado (art. 361). A diferencia de la legislacin vigente, el acta ser firmada slo por el Juez y el Secretario, y las partes podrn hacer las observaciones que estimen pertinentes, pero no registrarn su firma, lo que en procesos complejos puede demandar mucho tiempo. Tambin se establece que todo pedido o cuestin que se formule en audiencia se har oralmente, prohibindose la lectura de escritos que se presenten con dicho fin (361.3). Por ltimo se admite la posibilidad del registro tcnico de lo actuado en la audiencia(video audio).

15.1.2 Principio de Publicidad. Este principio se sustenta en razones filosficas, sociales y jurdicas que se afirman en la necesidad de que la ciudadana conozca como los jueces imparten la justicia, lo que se logra al permitir su libre acceso a las sedes de justicia, especialmente en la fase del juzgamiento. Este principio tiene marco constitucional y reconocimiento en las normas internacionales relativos a las garantas judiciales. El juicio oral es pblico, sin embargo, se admite que la audiencia se realice total o parcialmente en privado: cuando se afecte el pudor, vida privada o integridad fsica de el partcipe en el juicio; cuando se afecte gravemente el orden pblico o la seguridad nacional, los intereses de la justicia; o exista peligro de secreto particular, comercial o industrial; o cuando la manifestacin pblica afecte el desarrollo normal del juicio; y cuando la ley lo disponga. El Juicio reservado puede ser total o parcial, en este ltimo caso, superado el motivo, se permitir el reingreso del pblico (art. 357.3). Se establece que la sentencia siempre ser pblica, con excepcin de aquellos en que por inters de menores de edad se disponga lo contrario. Cabe sealar que la publicidad puede ser directa, cuando hay concurrencia del pblico a la sede judicial, e indirecta cuando la ciudadana conoce del mismo a travs de las distintas formas de comunicacin; sin embargo, se establece que podrn ser restringidas las cmaras fotogrficas o filmadoras u otros medios tcnicos, cuando ello pueda afectar los intereses de la justicia y el derecho de las partes (art. 357.2.c). Por ltimo, es de precisar que tratndose de acusado funcionario pblico, la audiencia siempre ser pblica. 15.1.3 Principio de contradiccin. Que se sustenta en la posibilidad de que las partes puedan sustentar en juicio sus posiciones respecto de los cargos de imputacin y de la prueba. Las pruebas se actan y se debate en el juicio oral salvo los casos de conformidad o allanamiento de la acusacin fiscal- lo que hace del juicio que ste sea contradictorio, con posiciones opuestas. El emento central radica en el debate sobre la prueba y las argumentaciones parciales y finales sobre las mismas a efecto de generar conviccin en el juzgador para su decisin en la sentencia. 15.1.4 Principio de inmediacin. Este principio exige un acercamiento entre el Juez y los rganos de prueba, sea el acusado, agraviado o testigo, y a travs de los interrogatorios en la audiencia oral, le permiten conocer no slo de la personalidad del examinado, sino tambin la forma de reaccin frente a otras pruebas, de tal manera que la autoridad judicial conoce de algo ms de lo que se ha dicho en el juicio. La inmediacin tambin se manifiesta cuando el juzgador aprecia directamente las pruebas materiales o instrumentales.
Principio de continuidad. Que se evidencia en la posibilidad de que la audiencia oral se inicie y contine hasta su culminacin, a fin de evitar dilaciones y atendiendo tambin a otro principio que es el de concentracin que debe merecer un caso que se debate en el juicio oral.

15.1.5

15.2

Caractersticas principales El juicio oral estar bajo la direccin del Juez Penal o Presidente del Juzgado Colegiado (o de alguno de sus integrantes), a quien le corresponde toda la organizacin y responsabilidad del caso; asimismo, debe de garantizar el ejercicio pleno de la acusacin y de la defensa. Controla la intervencin de las partes, incluso puede limitar el uso de la palabra fijando limites igualitarios en casos complejos o interrumpir su ejercicio si hace uso manifiestamente abusivo de su facultad (art. 363). El juicio oral ser continuo, se suspender en los casos que prev la ley y no se podr iniciar otro juicio mientras no se culmine con el primero (art. 360.5). Se pretende con ello que iniciada una audiencia contine sta hasta su culminacin, de esa manera el juzgador se deber avocar slo a un caso penal de manera concentrada y resolver el mismo en el tiempo estrictamente necesario. Complementando lo sealado anteriormente, se regula la suspensin y la interrupcin de la audiencia (art. 360). Esta slo podr suspenderse por enfermedad del juez, fiscal, imputado o defensor; por razones de fuerza mayor o caso fortuito; y en los casos que ley lo seale (para constituirse fuera de la sede a recibir una testimonial, por ejemplo). Esta suspensin no puede exceder de 8 das hbiles. Si fuese mayor a dicho plazo, se producir la interrupcin del debate y se dejar sin efecto todo lo actuado durante el juicio.

Las incidencias que se promuevan durante la audiencia sern promovidos en un solo acto y resueltos por el juez inmediatamente escuchando a las partes (art. 362). Como se ha sealado antes, la oralidad prima en el juicio, por lo tanto, tanto las alegaciones como las decisiones jurisdiccionales sern igualmente orales, dejndose constancia en acta. Cabe resaltar que se amplan las facultades del juzgador en cuanto a su poder disciplinario en la audiencia. En efecto, el juez debe de mantener el orden en la sala de audiencias; puede disponer la expulsin de la persona, incluso algn sujeto procesal, que perturbe su desarrollo; podr ordenar, adems, la detencin hasta por 24 horas a quien amenace o agreda al juez o alguna de las partes o sus abogados o de alguna manera impida la continuacin del juzgamiento, sin perjuicio de las acciones legales correspondientes. Mediante el poder discrecional, el juez puede resolver cuestiones no regladas o previstas en la ley procesal y que surjan en el juicio, debiendo dictar resolucin motivada. Ello permitir al juzgador resolver incidencias o cuestiones (autorizacin para atencin mdica, justificar inasistencias de testigos o procesados, diligencia judicial, recepcin de documento, por ejemplo) presentados en audiencia, lo que permitir su mejor desarrollo.

15.3

Actos previos e iniciales del Juicio Oral Para efecto de la realizacin del juicio oral es necesario preparar el debate (art. 367-370), es decir, a) es necesario la presencia del acusado, la audiencia no podr realizarse sin la presencia del acusado; si no ha justificado su inasistencia, ser declarado reo contumaz, ordenndose su captura; b) la ley procesal establece que existiendo otros procesados presentes se continuar con la audiencia; c) el acusado va libre a juicio, en el caso de acusado detenido ser acompaado por la polica por la posibilidad de fuga o ejercicio de la violencia; d) el lugar natural de la audiencia es la sede judicial, pero puede realizarse en todo o en parte, en el lugar donde se encuentre el procesado enfermo o en la sede judicial ubicada adyacente o dentro de los establecimientos penales; y e) la audiencia slo podr instalarse con la presencia del juez, el fiscal, el acusado y su defensor, principalmente, pues tambin pueden concurrir los dems sujetos procesales si se hubieran apersonado. Se debe sealar que, como en la legislacin vigente, el juez tiene su frente al acusado, a la derecha al fiscal y la parte civil y a su derecha, al defensor del acusado. En la fecha sealada para la audiencia, con la presencia del juez, acusado y las partes se dar inicio al juicio para lo cual, siguiendo ya una costumbre judicial, el Juez enunciar el nmero del proceso, la finalidad del juicio, el nombre del acusado, su situacin jurdica, el delito y el nombre del agraviado. Naturalmente, la presencia de las partes as como los dems datos que se exigen, sern verificados por los auxiliares judiciales antes del inicio de la audiencia. Tambin podr observarse que desaparece aquella parte inicial an vigente- llamada generales de ley siendo reemplazada por la verificacin de los datos ya indicados por parte del Juez. Cualquier informacin adicional puede ser objeto de las preguntas que formule el fiscal o su defensor. Seguidamente se le conceder la palabra al fiscal a fin de que oralice su acusacin escrita, es decir, deber exponer brevemente los trminos de la acusacin: hechos, calificacin jurdica y las pruebas que ha ofrecido y fueron admitidas; el actor civil y el tercero civil harn lo propio; el abogado del acusado ser el ltimo en exponer sus argumentos de defensa y pruebas admitidas. Esta fase es importante pues delimita los argumentos iniciales sobre los hechos y sobre el derecho que las partes llevan al juicio y exponen ante el juzgador. Adems, el nuevo cdigo establece la obligacin del juez a informar al acusado de sus derechos en el juicio y de su libertad para manifestarse sobre la acusacin o de no declarar sobre los hechos. Resulta claro que la mencin es a los derechos de defensa y la presuncin de inocencia, de all que el acusado pueda decidir por guardar silencio durante el juicio; sin embargo, tambin se prev -y si este fuere el caso se lo har saber el juez- que el procesado puede pedir al juzgador ser odo en cualquier momento de la audiencia. Lo que si resulta novedoso e importante dada la forma procesal vigente es la referida al derecho del acusado en juicio para comunicarse con su defensor, sin que por ello se paralice la audiencia, lo que amplia el derecho al acusado y lo ubica en el mbito de una defensa comunicativa inmediata con su abogado que le asiste. Pero ello tambin va a generar al menos dos medidas inmediatas: a cargo del juzgador, primero, ordenar la forma en que esta comunicacin deba llevarse a cabo, dada la distribucin y ubicacin de los sujetos de la relacin procesal en juicio, facilitando la comunicacin cuando sea necesaria y sin perturbar el desarrollo de la audiencia, pero respetando su ubicacin procesal; y segundo, en virtud del principio de igualdad procesal, conceder el mismo derecho a la parte agraviada constituida como actor civil en el juicio. Es necesario sealar que este nuevo juicio no es igual al que se realiza en sistemas jurdicos como el norteamericano, donde el defensor se ubica al lado de su defendido. Finalmente, sobre este tema, se establece que el derecho a la comunicacin con el defensor concedido al acusado no se producir cuando ste preste su declaracin o antes de responder a las preguntas que se le formulen, lo que

resulta coherente si se tiene en cuenta que el acusado debe de contestar de manera libre y espontnea, an cuando haya concertado previamente con su defensor.

15.4

La Conclusin Anticipada del Juicio Oral Se trata de uno de los mecanismos de abreviacin o simplificacin del proceso que prev la nueva legislacin procesal y que se ha introducido mediante ley en el cdigo vigente- por la cual se puede dar por culminado el juicio oral y el proceso penal- si el acusado admite ser el responsable del delito y asume la reparacin civil formulados en la acusacin fiscal. El efecto inmediato es que no hay debate contradictorio y se dicta la sentencia dentro de las cuarenta y ocho horas. Sin embargo, a la luz de lo dispuesto en el art. 372 del nuevo cdigo procesal, esta simplificacin del juicio presenta determinadas caractersticas que pasamos a sealar: a. Corresponde al juez formular la pregunta de conformidad al acusado, en el sentido si esta de acuerdo con los trminos de la acusacin pedido de pena y de reparacin civil que formula el Fiscal. No habra impedimento para que el acusado o su defensor hiciera el pedido escrito o verbal al juez. b. Ante la pregunta del juez el acusado, previa consulta con su defensor, podr contestar afirmativamente, en cuyo caso, el juez declarar la conclusin anticipada del juicio, no hay ms diligencias y se dictar la sentencia dentro de las 48 horas siguientes. c. Se posibilita que el acusado pueda conferenciar previamente con el fiscal a fin de llegar a un acuerdo sobre la pena. d. El procesado puede aceptar los hechos expuestos en la acusacin, pero puede expresar su disconformidad con la pena y/o con la reparacin civil, en cuyo caso, el juez escuchar a las partes y si se mantiene la contradiccin, delimitar el debate a uno o ambos extremos cuestionados, determinando la actuacin probatoria. e. Si fueren varios los acusados y slo uno de ellos acepta esta conclusin anticipada, podr resolverse en dicho extremo y continuarse con el juicio respecto de los dems. f. Como regla general, se acepta la conformidad en los trminos del acuerdo; sin embargo, existe el control de legalidad que el juzgador debe hacer sobre el mismo. En tal sentido, si pese a la aceptacin de cargos, el juez considera que el hecho no constituye delito o existe causa de eximente o atenuacin de la responsabilidad penal, dictar la sentencia como corresponda. Resulta obvio que el juez tiene una vinculacin relativa con el acuerdo a que lleguen las partes. El juez tampoco se encuentra vinculado de manera absoluta con el extremo del acuerdo sobre la reparacin civil (art. 372.4).

15.5

La admisin de nueva prueba en el juicio oral Como regla general, se actuarn en el juicio oral las pruebas que han sido admitidas por el juez en la etapa intermedia; se garantiza de esa manera la vigencia de los principios de comunidad de la prueba y la igualdad procesal, principalmente. Sin embargo, se prev que las partes podr reiterar el ofrecimiento de pruebas que no fueron admitidos, pero se requerir de especial argumentacin, es decir, el solicitante tendr la posibilidad de replantear sus fundamentos para que acepten sus medios probatorios anteriormente negados (art. 373. 2). El legislador ha querido ser muy amplio en el tema probatorio dejando al juez del juicio la posibilidad de evaluar la admisin de las pruebas que se actuarn ante l, sin embargo, este hecho, an cuando su decisin sea inapelable, puede generar un nuevo debate entre las partes y posibilitar la dilacin del juicio, sobre todo en casos complejos o donde no han sido admitidos un nmero significativo de medios probatorios. En todo caso, corresponder al Juez teniendo en cuenta lo resuelto por el juez de la investigacin preparatoria sobre este punto- limitar al debate y posible admisin slo las que considere pertinentes. Posibilidad de ampliacin de cargos de la incriminacin El nuevo Cdigo procesal establece la posibilidad de que el Fiscal formule una acusacin complementaria durante el juicio oral. En primer lugar, se exige se trate de un incluir un hecho nuevo o de una nueva circunstancia no mencionada en su oportunidad, lo que hace modificar la calificacin jurdica o integra un delito continuado. Si los hechos o la circunstancias nuevas aparecen como consecuencia de los debates orales en el juicio, no habra inconveniente procesal alguno pues, precisamente, es el momento en que se conocen las pruebas, se analizan, se relacionan con otras, bajo los principios de contradiccin e inmediacin.

15.6

El mismo artculo 374 tambin establece que si el juez durante la actividad probatoria o al final de la misma, observa la posibilidad de una calificacin jurdica que no ha sido considerada por el Ministerio Pblico, deber advertir al Fiscal y al imputado, quienes se pronunciarn e incluso podrn ofrecer pruebas. A diferencia de la legislacin vigente en donde el juzgador puede apartarse de los trminos de la acusacin y posibilitar la ampliacin del contradictorio an de oficio, en el nuevo cdigo, si el Fiscal acoge la observacin hecha por el juez, podr formular su acusacin complementaria, caso contrario, el juicio seguir su curso regular.

15.7

El orden en el examen de la prueba El legislador ha previsto un orden en el examen de la prueba en juicio, dejando que las partes intervengan en la decisin que, finalmente, corresponder al juez. En efecto, el art. 375 establece que el debate probatorio se iniciar con a) el examen del acusado; b) la actuacin de los medios de prueba admitidos; y c) la oralizacin de los medios probatorios. Adems, se establecen determinadas reglas genricas o modalidad en tales exmenes. As pues debemos sealar las siguientes: a) El juez decide el orden en que deben de declarar los acusados, pero previamente debe de escuchar la posicin de las partes; lo mismo har con los otros medios de prueba que fueron admitidos. Lo que significa que en esta fase inicial del juicio las partes ya conocen la secuencia de la actuacin de la prueba y podrn elaborar su estrategia de defensa o reforzar la que tuvieran. b) Se introduce el interrogatorio directo. En efecto, durante el juicio, tanto el Fiscal como los defensores puede interrogar directamente a los rganos de prueba: acusados, testigos y peritos. Al juzgador le corresponder el control de las preguntas (que sean pertinentes, no capciosas ni sugeridas) tal como lo establece el Cdigo. c) El juzgador puede intervenir de oficio cuando lo considere necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera. La ley procesal establece que Excepcionalmente podr intervenir para interrogar a los rganos de prueba slo cuando hubiera quedado algn vaco (art. 375.4). La intervencin del juzgador es muy importante en sistemas procesales como el nuestro; nuestra justicia exige no slo un debate entre las partes en el juicio sino adems, el debido esclarecimiento de lo sucedido a fin de que se decida la inocencia o culpabilidad del acusado. En tal sentido, estimar que el juez va a dejar librado el esclarecimiento de los hechos imputados a lo que las partes discutan en el juicio, sin mayor intervencin, quizs, excepcionalmente, no se encontrara acorde con nuestra realidad, ni el mismo sistema que se est implementando, ni con otras disposiciones del mismo cdigo, en donde la intervencin del juez es de oficio e incluso puede sobreseer el proceso; adems, porque no nos encontramos ante un jurado, sino ante un Juez que necesita adquirir la conviccin necesaria para dictar sentencia. En todo caso, consideramos que la intervencin excepcional del juez ser la regla en tanto dure el proceso de transicin al nuevo sistema y quizs ms. El examen del acusado Como se ha dicho, el acusado ser la primera persona a interrogar, si se rehusa a hablar el juez le har saber que igualmente el juicio continuar y se proceder a dar lectura a sus declaraciones anteriores. El objeto del interrogatorio se centra en el conocimiento de las circunstancias del caso, su contrastacin con los otros elementos probatorios que permitan al juzgador la formacin de la conviccin necesaria para su decisin final; en el caso de sentencia condenatoria, ser til para la determinacin de la pena y la reparacin civil. El acusado responder a las preguntas libremente, relatar los hechos, har las aclaraciones y explicaciones sobre su caso. La ley establece que las preguntas deben ser directas, claras, pertinentes y tiles; no se admiten preguntas repetidas sobre aquello que el acusado ya ha declarado, salvo que se trate de una aclaracin necesaria. Estn prohibidas las preguntas capciosas, impertinentes y las de respuesta sugerida. En este interrogatorio como en la de los dems rganos de prueba la intervencin judicial es importante a fin de controlar la pertinencia, claridad y utilidad de las preguntas; en caso las observe, deber la parte procesal reformular la pregunta. En este ltimo caso, resultara opinable que el juez reconduzca o aclare la pregunta (como an sucede en la prctica judicial) pues se entiende que la parte conoce el caso y va preparada al juicio. El juez tambin puede declarar inadmisible las preguntas prohibidas.

15.8

Se establece en el mismo art. 376 que el defensor del acusado ser el ltimo en proceder al interrogatorio del acusado. Por ltimo, tratndose de varios acusados sern examinados en el orden preestablecido, incluso, como sucede en la legislacin vigente, en forma separada, sea de oficio o a solicitud de las partes, precisndose que en el caso de interrogatorio por separado, el juez deber al final del mismo y en presencia de todos, hacer una sntesis oral (pero que puede constar por escrito) de los puntos ms importantes de lo dicho por cada uno de ellos, quienes podrn (o sus abogados) hacer las aclaraciones o rectificaciones hacindose constar en acta (art. 377). Los aspectos ms importantes deben estar relacionados con los hechos que se juzgan, sin que ello signifique introducir alguna carga subjetiva en su determinacin.

15.9

El examen de testigos y peritos El examen de los testigos y de los peritos presenta caractersticas que sobresalen a las que actualmente conocemos; algunas de ellas son comunes y otras como debes ser- tambin distintas. En cuanto a las caractersticas comunes y previa verificacin de los datos de identidad de los mencionados rganos de prueba, debemos sealar las siguientes (art. 378): a) Los testigos y peritos prestan juramento o promesa de decir la verdad. b) Los testigos y peritos son examinados en primer lugar por la parte que los ofreci y luego por las otras partes. c) El testigo o perito expresarn la razn de sus informaciones y el origen de su conocimiento. d) Si alguno de ellos ya no se acuerda de un hecho, se le puede leer parte de su interrogatorio anterior; igualmente se proceder si se hace notar la contradiccin con su anterior declaracin. e) Sus declaraciones o afirmaciones pueden ser confrontadas con otras declaraciones hecha por ellos mismos u otras personas. f) Los testigos y peritos pueden ser sometidos a un nuevo interrogatorio en al audiencia, si la parte lo pide y lo autoriza el juez. g) Si el testigo o perito no concurre a la audiencia, pese a ser debidamente citado, ser conducido compulsivamente por la autoridad policial por disposicin del juez. Si no es localizado, el juicio seguir su curso prescindindose de dicha prueba (art. 379). h) El juez puede disponer que determinado acusado no se encuentre presente en la audiencia si existen elementos de juicio para temer que el testigo o perito e incluso, otro acusado, no dir la verdad en su presencia. Culminada la declaracin el acusado deber conocer lo que dijo el testigo o perito (art. 380). i) Si el testigo o perito no puede concurrir a la sede judicial por existir impedimento justificado, sern examinados donde se encuentren, e incluso pueden utilizarse medios tcnicos como la video conferencia; adems de posibilitarse la delegacin de la diligencia a otro juez, pero con intervencin de las partes, pudiendo utilizarse, el video, la filmacin o el audio. j) El juez ejercer la labor de control del interrogatorio a fin de evitar las preguntas capciosas, sugestiva o impertinentes. En el caso de los testigos se debe de sealar las siguientes notas caractersticas: a. Se examina al testigos bajo las mismas reglas del interrogatorio del acusado. b. Antes de declarar los testigos no podrn comunicarse entre s; tampoco debern ver, or o ser informados de lo que ocurre en la sala de audiencia. c. Se prohibe dar lectura de la declaracin testimonial anterior si el mismo testigo niega su testimonio en el juicio oral. d. Tratndose de testigo menor de 16 aos, el interrogatorio estar a cargo del juez, en base a las preguntas que formulen las partes, aunque podr ser interrogado por las partes si con ello no se afecta su serenidad. Tambin se autoriza la concurrencia de un familiar o y/o de un psiclogo. En el caso de los peritos habra que sealar que igualmente la diligencia es dirigida por el Juez, a) se inicia el interrogatorio con la exposicin resumida del contenido y las conclusiones del dictamen pericial, por el personal auxiliar jurisdiccional, pudiendo leerse, incluso, todo el dictamen pericial; b) se proceder al reconocimiento del dictamen por lo peritos; c) se les pedir que expliquen el procedimiento que han seguido; d) luego sern interrogados por las partes, conforme al orden establecido por el juez; e) se prev que los

peritos pueden consultar documentos, notas y publicaciones durante el examen; y f) se establece tambin el debate pericial.

15.10 El examen de la prueba material La llamada prueba material es aquella que directa o indirectamente se encuentra vinculada al hecho delictivo y que con fines de esclarecimiento y comprensin sobre lo ocurrido debe ser expuesta ante el juzgador y analizada por las partes. El art. 382 establece que son aquellos instrumentos o efectos del delito, o los objetos o vestigios incautados o recogidos en la escena del crimen o durante la investigacin o incorporados con anterioridad al juicio oral, sern exhibidos en el debate y podrn ser examinados por las partes. En tal sentido, dicho material probatorio (arma blanca, revolver, carta, dinero, vestimenta, u otro instrumento u objeto) podr ser presentado tanto al acusado, testigo como perito, con ocasin de su declaracin o examen, para que procedan a su reconocimiento y expliquen sobre ello. 15.11 La oralizacin de la prueba documental La oralizacin de la prueba documental tiene por finalidad conocer del contenido de determinados documentos con la finalidad de anlisis y debate por las partes y, naturalmente, para que el juzgador vaya formando conviccin sobre el mismo. Es lo que nosotros hemos conocido como la lectura de piezas. No toda la documentacin existente en el expediente ser objeto de lectura y debate, pues slo se han de examinar aquellas que hayan sido admitidas en la fase intermedia.
El nuevo cdigo procesal en el artculo 383.2, prohibe oralizar los documento o actas que se refieren a la prueba actuada en el juicio oral; incluso, se establece que aquellos documentos o actas que pretendan ser introducidos a la audiencia mediante su lectura no tendrn valor, lo que resulta coherente con la admisin previa de las pruebas. En cambio, taxativamente se establece (art. 383.1) que se podrn incorporar para su lectura; a. Las actas que contienen la prueba anticipada. b. La denuncia, la prueba documental o de informes, las certificaciones o constataciones. c. Los informes o dictmenes periciales; las actas de debate pericial, con intervencin de las partes o con su debido emplazamiento, y cuando el perito no haya concurrido al juicio oral. d. Los dictmenes producidos por comisin, exhorto o informe. e. Las declaraciones testimoniales actuadas por exhorto. f. Las declaraciones prestadas ante el fiscal, con la concurrencia o emplazamiento debido de las partes, cuando el declarante no pueda concurrir a juicio por fallecimiento, enfermedad, ausencia del lugar de residencia, desconocimiento de su paradero, o causa independiente a la voluntad de las partes. g. Las actas levantadas por la polica o por el Juez de la Investigacin Preparatoria que contienen diligencias objetivas e irreproducibles (actas de detencin, reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje, hallazgo, incautacin, allanamiento y otras) Cada una de las partes pedir al juzgador que disponga la lectura del documento escrito o visual para proceder a su anlisis, luego de lo cual podr hacer lo propio la parte contraria. Por ello es que el legislador ha sealado que la oralizacin incluye adems del pedido de lectura, el de que se escuche o vea la parte pertinente del documento o acta. Las normas de procedimiento se pueden resumir en las siguientes: a. La oralizacin se realizar cuando indistintamente la pida el fiscal o las dems partes, pero se sigue en orden y bajo la direccin del juzgador. La inicia el fiscal, sigue el defensor del actor civil, del tercero civil responsable y al final, el defensor del acusado. b. La parte que pide la oralizacin debe de indicar el folio o documento y expresar oralmente lo que considere til o importante para su pretensin. Si el documento (informe o grabacin) es muy amplio se podr disponer de su lectura o conocimiento parcial. c. Tambin se establece que los videos, sonidos o soporte informtico podrn ser reproducidos segn su forma habitual.

d. Una vez concluida la oralizacin, el juez conceder la palabra a las partes a fin de que se pronuncien
sobre su contenido, lo que, en el fondo constituye el anlisis que hace sobre la prueba actuada. Se desprende del anlisis de las normas contenidas en los artculos 383 a 385 que el juez abrir el momento procesal de la oralizacin preguntando al Fiscal que documentos de los sealados lneas arriba considera deben darse lectura o visualizarse o escucharse, sealando folio o ubicacin del mismo en el expediente; sealar brevemente la importancia del mismo, su utilidad, como lo exige la ley; se admitir por el juzgador; y se procede al dicho acto procesal. Al trmino del mismo, el fiscal har una exposicin o comentario, igualmente breve, de dicho documento. Acto seguido, el juzgador le conceder la palabra a los otros defensores a fin de que puedan hacer su correspondiente anlisis o comentario. Culminados los pedidos de oralizacin del fiscal, se proceder igualmente con los que ofrezca cada uno de los defensores, a cuyo trmino de exposicin seguir la del fiscal y las otras partes. En el mismo contexto, si el fiscal no pide la oralizacin de prueba no significa que no pueda comentar lo que se oralice a pedido del defensor del acusado. La oralizacin de la prueba documental para casos complejos puede tornarse muy extensa pero constituye garanta propia del debate.

15.12 La prueba de oficio El nuevo Cdigo tambin considera que puede ser importante para el juicio oral la actuacin de prueba de oficio. En tal sentido, se prev que a) de oficio o a pedido de parte, el juzgador puede ordenar la realizacin de una inspeccin (tcnico judicial) o una reconstruccin; para ello se requiere el previo debate de las partes; y b) una vez culminada la actuacin de la prueba y de manera excepcional, el juez podr, de oficio o a pedido de las partes, la actuacin de nuevos medios probatorios si resultan indispensables o manifiestamente tiles para esclarecer la verdad. Lo que nos parece de suma importancia si se tiene en cuenta que el nuevo proceso no es uno de partes sino bajo la direccin e intervencin del juzgador. 15.13 Los alegatos finales El anlisis sobre los hechos materia de la acusacin y sobre los aspectos jurdicos de todo lo actuado en la audiencia corresponde a las partes y se le conoce tradicionalmente como los alegatos finales. Se trata del momento culminante del contradictorio donde el fiscal, el actor civil, el tercero civil responsable y el defensor del acusado van a sustentar sus pretensiones acusatorias y absolutorias buscando generar en el juzgador la conviccin necesaria para su decisin final. A diferencia de la legislacin vigente, el nuevo Cdigo hace algunas precisiones y nuevas facultades a las partes as como al juzgador. a. El orden a seguir en los alegatos es como se ha sealado: primero el fiscal, luego el actor civil, el tercero civil, el defensor del acusado y se agrega la autodefensa del propio acusado, si considera necesario. Si est presente el agraviado, podr tener el mismo derecho de alegacin, pero el acusado siempre ser el ltimo en declarar. b. Las parte son podrn leer escritos, pero si podrn utilizar apuntes, notas, incluso emplear grficos o ayudas audiovisuales para una mejor ilustracin al Juez. c. El juzgador fijar el tiempo prudencial a las partes para la exposicin de los alegatos, atendiendo a la naturaleza y complejidad del caso (nmero de delitos de acusados o agraviados), pudiendo llamarles la atencin cuando se trate de manifiesto abuso de la palabra e incluso, podr fijar un tiempo lmite. d. Constituye regla que al finalizar el alegato, el orador debe de expresar sus conclusiones de modo concreto, es decir, si se pide la condena, la pena y reparacin civil, o la absolucin o reduccin de la pena pedida por el acusador, o la determinacin del monto de la reparacin civil, por ejemplo. e. No se exige que las conclusiones de las partes se presenten por escrito. f. El Fiscal en su alegato mantendr su acusacin escrita si los cargos de imputacin se han corroborado; pedir la adecuacin de la pena, si han surgido nuevos elementos de juicio que permitan aumentar o disminuir la pena y reparacin civil; podr pedir la imposicin de una medida de seguridad; y tambin podr retirar la acusacin fiscal, en caso de que se hayan desvirtuados las pruebas de cargo (art. 387). g. El alegato del actor civil centrar su alegato en la cuanta de la indemnizacin, pidiendo la restitucin del bien o su valor. Puede analizar y esclarecer las circunstancias del hecho delictivo para sustentar su pretensin civil, pero se le prohibe expresamente calificar el delito (art. 388).

h. El alegato del defensor tercero civil responsable podr analizar el hecho delictivo, cuestionar el dao o su magnitud, o negar la responsabilidad civil solidaria o el monto de la reparacin civil peticionada(art. 389). i. El alegato del defensor del acusado deber centrase en el anlisis de los argumentos de imputacin, de las pruebas actuadas, la responsabilidad penal, grado de participacin atribuida a su patrocinado, la pena y la reparacin civil. Concluir pidiendo la absolucin del acusado, la atenuacin de la pena u otro pedido que pueda favorecer a su patrocinado (art. 390). j. En cuanto a la autodefensa del acusado, se establece que se le conceder la palabra al finalizar el alegato de su defensor a fin de que exponga lo que estime conveniente a su defensa; es el derecho a la ltima palabra del acusado antes de conocerse la sentencia. De ser el caso, se le limitar el tiempo de exposicin (art. 391).
DERECHO PROBATORIO

16.1 Teora General de la Prueba Objetivos Objetivo General Estudiar y comprender las normas del derecho probatorio como parte integral del derecho procesal, toda vez que se trate de actos procesales regulados en los diversos estatutos procedimentales. los sistemas valoracin de la prueba, as como sus principios generales, con el propsito de dotarnos de los conocimientos necesarios para aplicarlos en los diferentes procedimientos cualquiera que fuere la jurisdiccin en que se lleven a cabo. Objetivos Especficos: Conocer los distintos principios del derecho probatorio, toda vez que ellos mantienen su propia identidad, pero se integran en las diversas actuaciones procesales. Comprender la importancia de las normas de derecho probatorio, toda vez que infringir las mismas constituye causal de casacin por la va indirecta Entender la importancia de la carga probatoria como pilar fundamental en esta la teora de la prueba 16.1.1 Concepto Este es uno de los captulos ms importantes del Derecho Procesal Penal. La Teora de la Prueba se encuentra relacionada con la Teora del Conocimiento, porque con ella se formar conviccin en el Juez. Podemos comenzar este punto precisando que la prueba consiste en una actividad procesal dirigida a alcanzar la certeza judicial de ciertos elementos para decidir un litigio sometido a proceso. La prueba no es el hecho mismo que se investiga. Una cosa es la prueba y otra el hecho conocido. La prueba es la reactualizacin, es la representacin de un hecho. A medida que el Juez va observando el estado de las cosas o la conducta de las personas (reuniendo elementos probatorios) ir formando su criterio hasta quedar convencido de la existencia del delito y la responsabilidad del autor. La conciencia del Juez pasa as por etapas sucesivas, es as que, la certidumbre judicial se alcanza en base a los grados del conocimiento: Grados de Conocimiento: a) Desde el Punto de Vista Objetivo: * Posibilidad.- Es la incapacidad de afirmar o negar algo. (duda) * Probabilidad.- Es lo fluctuante entre lo posible y lo evidente. Interpreta el problema en sentido positivo o negativo pero sin dejar de lado las contraposiciones. (suposicin) * Evidencia.- Es el conocimiento indudable acerca de la existencia o inexistencia de algo. (certeza)
b) Desde el Punto de Vista Subjetivo: * Duda.- Implicancia de la posibilidad. * Suposicin.- Implicancia de la probabilidad. * Certeza.- Implicancia de la Evidencia. Certeza y Verdad: La certeza es un estado relativo, la verdad es un estado absoluto. El proceso penal es obra de hombres que tienen facultades relativas y limitadas, son falibles, por eso no pueden pretender llegar a la verdad, pero tienen la obligacin de llegar a la certeza, que a menudo coincide con la verdad pero no siempre. 16.1.2 Acto de aportacin de hechos

16.1.3 Objeto, elemento, rgano y medio de prueba El Objeto de la Prueba Resulta menester precisar el significado del objeto de la prueba, los hechos que deben probarse y los medios probatorios: El objeto de la prueba est dirigido a crear certeza en el Juez. Los hechos que deben probarse son las realidades o actos. Los medios probatorios son los signos sensibles (percibibles) de los que se hace uso con el fin de demostrar la existencia de los hechos. El objeto de la prueba es la cosa, hecho, acontecimiento o circunstancia que debe ser demostrado en el proceso, a fin de que sean conocidos por el Juez y crearle certeza. En el Proceso Penal el objeto de la prueba se manifiesta en: Los Elementos de Hecho.- Comprenden los hechos en sentido restringido respecto a los acontecimientos, cosas, lugares, personas fsicas y documentos. Son objeto de prueba. Las Mximas o Principios de la Experiencia.- Son nociones o conocimientos suministrados por diversos factores (costumbre, comercio, industria, oficio, etc) y que tiene valor propio al ser utilizados en el proceso. Pueden ser objeto de prueba porque contribuyen al mejor conocimiento, explicacin y valoracin de ciertos hechos. Las Normas Jurdicas.- Son disposiciones de carcter general y obligatorio que buscan regular la conducta humana. Y no son objeto de prueba, dado que slo pueden serlo las cuestiones de hecho que surgen en el proceso. Sin embargo, existen algunas excepciones como la probanza de la vigencia del Derecho Extranjero o del Derecho Consuetudinario. El objeto de la prueba debe reunir dos condiciones: Pertinencia.- Es decir, que la prueba debe estar relacionada con las proposiciones o hechos que se buscan demostrar dentro del proceso. Utilidad.- Es decir, que la prueba incluida al proceso sea positiva e idnea. O sea, que demuestre la realizacin de un hecho y permita generar conviccin en el Juez. D.2. El rgano Es quien suministra al rgano jurisdiccional el conocimiento del objeto de la prueba. El rgano de prueba experimenta dos momentos: Percepcin.- En el que aprecia el dato que va a ser objeto de prueba, y Aportacin.- Cuando introduce el medio probatorio al proceso.
D.3. Los Medios de Prueba Son las personas o las cosas aportados al proceso por el rgano de prueba que permiten generar conviccin en el Juez respecto al asunto en litigio, a fin de que ste pueda emitir su decisin.

16.1.4 Actividad probatoria La prueba en el proceso penal, seala ANDRS DE LA OLIVA, es la actividad procesal de las partes y el juzgador, dirigida a formar la conviccin de ste ltimo sobre la verdad o certeza de los hechos afirmados por las partes, que se desarrolla, fundamentalmente, en el juicio oral. El Art. 155 regula lo concerniente a la actividad probatoria en el proceso penal, estableciendo en forma expresa que resulta aplicable no slo las disposiciones del Cdigo Adjetivo, sino tambin la Constitucin y los Tratados Internacionales que hayan sido aprobados y ratificados por el Per. Bajo este modelo procesal predominantemente acusa-torio, rige el sistema de libertad de prueba, lo que implica que las partes procesales pueden presentar los medios de prueba que permitan contribuir al esclarecimiento de los hechos y la responsabilidad penal de los procesados, con la sola limitacin que dichos medios de prueba no sean impertinentes y no se encuentren prohibidas por la ley, control que ejercer el Juez mediante auto motivado. As, el Art. 155 seala: Art. 155.- La Actividad Probatoria 1. La actividad probatoria en el proceso penal est regulada por la Constitucin, los Tratados aprobados y ratificados por el Per y por este Cdigo. 2. Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Pblico o de los dems sujetos procesales. El Juez decidir su admisin mediante auto especial-mente motivado, y slo podr excluir las que no sean pertinentes y prohibidas por la Ley. Asimismo, podr limitar los medios de prueba cuando resulten manifiestamente sobreabundantes o de imposible consecucin. 3. La Ley establecer, por excepcin, los casos en los cuales se admitan pruebas de oficio. 4. Los autos que decidan sobre la admisin de la prueba pueden ser objeto de reexamen por el Juez de la causa, previo traslado al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales.

5. La actuacin probatoria se realizar, en todo caso, teniendo en cuenta el estado fsico y emocional de la vctima. Para que los medios probatorios sean admitidos deben ser presentados en su oportunidad. El derecho a que se admitan los medios probatorios, como elemento del derecho de prueba, no implica la obligacin del rgano jurisdiccional de admitir todos los medios probatorios que hubieran sido ofrecidos. De esta forma, las pruebas ofrecidas por las partes se pueden denegar cuando importen pedidos de medios probatorios que no sean pertinentes, conducentes, legtimos o tiles, as como manifiestamente excesivos. En ese sentido, el rol que cumple el medio probatorio depende de los siguientes criterios que la convalidan : Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del proceso. Conducencia o idoneidad: El legislador puede establecer la necesidad de que determinados hechos deban ser probados a travs de determi-nados medios probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se en-cuentre prohibido en determinada va procedi-mental o prohibido para verificar un determinado hecho. Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Slo pueden ser admitidos aquellos medios pro-batorios que presten algn servicio en el proceso de conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse cuando se ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una presuncin de derecho absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios para acreditar hechos no controvertidos, imposibles, notorios, o de pblica evidencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar con l los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofrecen medios probatorios superfluos, bien porque se han propuesto dos medios probatorios iguales con el mismo fin (dos pericias con la finalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque el medio de prueba ya se haba actuado antes. Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin del ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida. Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para solicitar la admisin de medios probatorios, pasado dicho plazo, no tendr lugar la solicitud probatoria. En el proceso penal se pueden practicar no slo las pruebas propuestas por las partes, sino tambin aquellas otras que el Juez o Tribunal considere necesarias para la comprobacin de los hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificacin. A todo ello, hacer la salvedad que los hechos admitidos por las partes no estn exentos de la necesidad de prueba ni, por supuesto, el juzgador est vinculado a reputarlos como ciertos. Las caractersticas ms saltantes de la actividad probatoria son las siguientes: La actividad probatoria se orienta a formar la conviccin del juzgador acerca de la verdad o certeza de los hechos afirmados por las partes. La actividad probatoria, como regla general, es la que se desarrolla, fundamentalmente en el juicio oral. Es en esta fase cuando tiene lugar la prueba, pues es en este momento cuando las pruebas se practican con plena observancia de los principios de publicidad, oralidad, inmediacin y contradiccin; principios bsicos que presiden el proceso penal, y exigencia del derecho fundamental a un proceso con todas las garantas. Para tal efecto, el Juez valora la prueba bajo la sana crtica razonada, quiere decir que ya no impera el sistema de valoracin basado en la ntima conviccin, sino que debe observar las reglas de la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia, exponiendo los resultados obtenidos y los criterios adoptados. Con esta exigencia se pretende controlar la actividad valorativa que ha realizado el juez sobre las pruebas al momento de dictar sentencia. De esta forma, Las diligencias probatorias sometidas a la ntima conviccin del Tribunal han de propiciarse: a) con publicidad y oralidad para que sin secretismo alguno pueda conocerse el desarrollo de la funcin jurisdiccional por todos los miembros de la sociedad; b) con inmediacin para que ese ejercicio jurisdiccional tenga lugar ante quienes van a percibir por sus sentidos lo que ya despus otros ojos y odos no van a ver ni or; y c) con contradiccin de parte para facilitar a los intervinientes la defensa de sus respectivas pretensiones, defendiendo sus pruebas y refutando las ajenas . Desde esta perspectiva, y bajo la exigencia de que la actividad probatoria es la que se desarrolla fundamentalmente en el juicio oral, ahora, ni las actuaciones policiales (atestado), ni las diligencias sumariales, constituyen prueba, pues, en su prctica, no se aplican estrictamente los principios antes sealados. En tal sentido, el Tribunal Constitucional espaol , refiere: ...las diligencias sumariales son actos de investigacin encaminados a la averiguacin del delito e identificacin del delincuente, que no constituyen en s mismas pruebas de cargo, pues su finalidad especfica no es la fijacin definitiva de

los hechos para que stos trasciendan a la resolucin judicial, sino la de preparar el juicio oral, proporcionando a tal efecto los elementos necesarios para la acusacin y defensa, y para la direccin del debate contradictorio atribuido al juzgador.

16.1.5 Declaracin del acusado El origen de las constituciones se justifica en la necesidad de poner lmites al poder estatal. El enfrentamiento de un ciudadano con el Estado, supone una grave desigualdad de armas, en razn a que el ciudadano no tiene los recursos para defenderse de aquellos otros que detenta el Estado para atacar. De all que, el texto constitucional est plagado de garantas y derechos con las que se pretende equiparar las desventajas de uno con los recursos del otro. La presuncin de inocencia es una poderossima garanta con la que el Estado se enfrenta cuando pretende perseguir a un ciudadano; sea que tenga justificadas razones para hacerlo, sea que se trate de una arbitraria persecucin. Si tal persecucin se realiza a travs del derecho penal, las consecuencias pueden ser graves: prdida de bienes, de la libertad y hasta de la vida. De all que a los imputados se les concede derechos, que al comn de los ciudadanos le pareceran excesivos. Ante una acusacin fiscal, el imputado tiene derecho a permanecer callado como se ha indicado en otro artculo- o a expresar su propia versin sobre los hechos, al amparo del derecho a la defensa. El derecho a declarar sobre los hechos que constituyen la acusacin, exige la compaa de un abogado defensor que, le permita conocer las consecuencias del acto declaratorio, lo que supone que su ejercicio, no slo tiene que ser libre sino tambin informado. As, queda proscrita cualquier declaracin lograda mediante coaccin, intimidacin o afectacin grave de la voluntad del imputado declarante o aquellas otras formas mediante engao, por ejemplo- en las que se pretenda una declaracin sin que se cuente con abogado defensor. El derecho a declarar del imputado, es la facultad que ste tiene de expresar libremente su propia versin sobre los hechos imputados. As, frente a la tesis fctica del Ministerio Pblico se levanta la de la defensa del imputado, con lo que los medios de prueba han de actuarse y valorarse en funcin de las versiones que ofrecen los contendores. Sin embargo, debe precisarse que, la declaracin del acusado no es una simple versin sino que, en ms de una oportunidad alcanza la calidad de medio probatorio. En tal sentido, es preciso anotar que, en el ejercicio de este derecho, el declarante tiene hasta tres opciones: a.- negar los cargos, b.- admitir los cargos, c.- admitirlos parcialmente. En el primer caso nos encontramos frente a la llamada confesin del imputado; pero en cualquiera que sea la opcin asumida, el valor probatorio de la misma, se alcanza slo si existen otros medios de prueba que permitan corroborarla, se haya realizado libre y voluntariamente y, finalmente, se hubiere realizado ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado. Desde esta perspectiva, la jurisprudencia adiciona como condiciones de valoracin de la declaracin del imputado: la existencia de un relato verosmil y coherente as como la verificacin de la personalidad del autor, las relaciones entre el supuesto autor y el agraviado, las motivaciones de la autoincriminacin; todo ello con la finalidad de confirmar y asegurar que la indicada declaracin deba ser considerada como medio de prueba suficiente, sea para condenar, sea para absolver. En consecuencia, no basta con que una persona se presente ante las autoridades confesando un delito, sino que se requerir de otros elementos que otorguen veracidad a la informacin. No basta, por ejemplo, que una persona se presente ante la polica con el cadver de otra diciendo que la ha matado, sino que se requerir de elementos de conviccin que descarte la intervencin de otras personas en dicha muerte o la posibilidad del encubrimiento personal. En esa misma medida, cuando un periodista, en medio del jaleo que supone el traslado de un presunto delincuente, logra arrancar una confesin; sta no supone reconocimiento de culpabilidad alguna, si antes no se ha cumplido con garantizar aquellas otras condiciones anotadas que exige el debido proceso y que la Constitucin reclama. 16.2 Prueba indiciaria La prueba indiciaria o prueba indirecta o tambin prueba por presunciones (presumptiones hominis) no ha sido tradicionalmente bien vista por la doctrina clsica (liberal), muy rigurosa en lo que se refiere a los derechos y libertades de las personas y que pudieran verse afectados por una prueba poco rigurosa. Es muy importante la admonicin que hace el Tribunal Constitucional espaol con relacin al peligro de dejar de lado la presuncin de inocencia sobre la base de la prueba indiciaria. Como seala dicho Tribunal resumiendo la jurisprudencia de esa instancia, la prueba por indicios es vlida pero requiere condiciones muy rigurosas para su aplicacin: "Antes de entrar a examinar el caso que motiva el presente recurso, conviene recordar la doctrina de este Tribunal en relacin con el derecho a la presuncin de inocencia y, en concreto, con la prueba indiciaria que puede servir de fundamento al fallo condenatorio. Desde su STC 31/1981, este Tribunal ha sealado reiteradamente que, si bien el Juzgador dicta Sentencia apreciando segn su conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones expuestas por la acusacin y la defensa y lo manifestado por los mismos procesados (art. 741 L.E.Cr.), esta apreciacin en conciencia ha de hacerse sobre la base de una actividad probatoria que pueda estimarse de cargo, pues slo la existencia de tal

actividad puede servir para desvirtuar la presuncin de inocencia que beneficia a toda persona. No basta, por lo tanto, con que se haya practicado alguna prueba e incluso que se haya practicado con gran amplitud; es preciso que el resultado de la misma sea tal que pueda racionalmente considerarse de cargo, es decir, que los hechos cuya certeza resulte de la prueba practicada, acrediten la culpabilidad del acusado. El Tribunal ha precisado tambin (SSTC 174/1985 y 175/1985) que el derecho a la presuncin de inocencia no se opone a que la conviccin judicial en un proceso penal pueda formarse sobre la base de una prueba indiciaria, pero para que sta pueda desvirtuar dicha presuncin debe satisfacer las siguientes exigencias constitucionales: Los indicios han de estar plenamente probados -no puede tratarse de meras sospechas y el rgano judicial debe explicitar el razonamiento en virtud del cual, partiendo de los indicios probados, ha llegado a la conclusin de que el procesado realiz la conducta tipificada como delito. Exigencia esta ltima que deriva tambin del art. 120.3 de la Constitucin, segn el cual las Sentencias debern ser siempre motivadas, y del art. 24.1 de la misma, pues, de otro modo, ni la subsuncin estara fundada en Derecho ni habra manera de determinar si el proceso deductivo es arbitrario, irracional o absurdo, es decir, si se ha vulnerado el derecho a la presuncin de inocencia al estimar que la actividad probatoria puede entenderse de cargo. Finalmente, ha sealado que la versin de los hechos ofrecida por el inculpado constituye un dato que el Juzgador debe tener en cuenta, pero que ni aqul tiene por qu demostrar su inocencia ni el hecho de que su versin de lo ocurrido no sea convincente o resulte contradicha por la prueba debe servir para considerarlo culpable. En definitiva, si existe prueba indiciaria, el Tribunal de instancia deber precisar, en primer lugar, cules son los indicios probados y, en segundo trmino, cmo se deduce de ellos la participacin del acusado en el tipo penal, de tal modo que cualquier otro Tribunal que intervenga con posterioridad pueda comprender el juicio formulado a partir de tales indicios. Es necesario, pues - frente a lo que sostiene la Audiencia en el considerando segundo de su Sentencia-, que el rgano judicial explicite no slo las conclusiones obtenidas sino tambin los elementos de prueba que conducen a dichas conclusiones y el iter mental que le ha llevado a entender probados los hechos constitutivos del delito, a fin de que pueda enjuiciarse la racionalidad y coherencia del proceso mental seguido y constatarse que el Tribunal ha formado su conviccin sobre una prueba de cargo capaz de desvirtuar la presuncin de inocencia y, una vez alegada en casacin la vulneracin del derecho a la presuncin de inocencia, al Tribunal Supremo incumbe analizar no slo si ha existido actividad probatoria, sino si sta puede considerarse de cargo, y, en el caso de que exista prueba indiciaria, si cumple con las mencionadas exigencias constitucionales".

16.2.1 Concepto La prueba indiciaria consiste en una actividad probatoria de naturaleza necesariamente discursiva e indirecta, cuya fuente es un dato comprobado, y se concreta en la obtencin del argumento probatorio mediante una inferencia correcta. En esta particular actividad cognoscitiva una de las premisas es o una regla de experiencia, o una regla tcnico cientfica o una ley natural o social; la otra premisa es el juicio que expresa el significado del dato indiciario que sirve de punto de partida; y la conclusin llamada an por algunos: presuncin de hombre o de Juez es el juicio inferido que contiene el significado obtenido que, a su vez, conduce hacia el otro hecho, hacia el dato indicado. Este descubrimiento debe ser tambin conducente hacia el thema probandum. Por medio de la Prueba indiciaria lo que se hace es probar directamente los hechos mediatos para deducir de estos aquellos que tienen una significacin inmediata para la causa, en tal virtud, con Rives Seva, podemos definir la Prueba Indiciaria como: aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos (indicios) que no son constitutivos del delito objeto de acusacin, pero de los que a travs de la Lgica y de las reglas de la experiencia, pueden inferirse los hechos delictivos y la participacin del acusado; que ha de motivarse en funcin de un nexo causal y coherente entre los hechos probados indicios y el que se trate de probar delito 16.2.2 Estructura El indicio est compuesto de cuatro elementos, a saber: Un hecho conocido, comprobado, denominado hecho indicante, indicador o causa. Una inferencia lgica o juicio de razonamiento: significa que partiendo del hecho conocido se podr deducir con probabilidad o certeza el hecho indicado. Un hecho desconocido: es el que se pretende conocer o probar. Se le denomina hecho indicado, principal o efecto. Una regla de la experiencia. Doring (1972) nos dice que la experiencia parte de vivencias iguales o similares, habidas, no en ocasin del caso que se est investigando sino anteriormente. En parte, el saber experiencial se apoyar en una vivencia colectiva de todo

pueblo o de comunidades menores, que tanto en el operante como en muchas otras personas, se habr condensado en determinados conocimientos. A continuacin veremos, cada uno de los elementos integrantes de la estructura del indicio. El hecho conocido o indicante El hecho indicante debe estar probado en grado de certeza y ser cierto. Para Arenas (1993) el hecho indicante es el punto de partida de toda inferencia indiciaria como quiera que es el hecho que est en principio sealando o demostrando lo que es materia de investigacin. Segn Arburola (1995) el hecho indicante no puede ser impreciso, ni vago, ni susceptible de que se infieran meras conjeturas o sospechas. Unicamente aquellos hechos indicantes, plenamente establecidos y probados pueden ser objeto de valoracin. Por otro lado, Framarino Dei Malatesta (1973) seala que la cosa conocida (llamada indicadora) que es til para indicar lo desconocido, puede presentarse tanto en su condicin de causa, pudiendo consistir esa cosa indicadora en un hecho interno de la conciencia como hecho externo del mundo. La inferencia lgica La inferencia lgica es un proceso u operacin mental que tiene como fin buscar la conexin entre el hecho indicante y el hecho indicado. Sobre ste elemento de la estructura indiciaria, Quintero (1991: 211) sostiene que interesa aqu destacar de esta inferencia lgica o relacin de causalidad que debe existir entre la causa y el efecto, no tanto el hecho del cual sep arte (hecho indicador, que de todos modos debe estar demostrado) sino la operacin mental anexa a ese hecho y mediante el cual se concluye de esa existencia tcita de lo que se busca demostrar, sirvindonos la operacin mental que se va edificando sobre el hecho indiciario. La pieza principal del procedimiento probatorio compuesto por esos elementos no es, propiamente hablando, el hecho del cual arranca, sino el proceso mental que se conexiona a ese hecho y en virtud del cual se deduce la existencia de la circunstancia tcita jurdicamente relevante. El hecho indiciario recin adquiere su importancia para el averiguamiento por obra de la labor mental que, amalgamndola con los dems elementos necesarios, le da forma de una prueba indiciaria en la cual pueda descansarse. La mejor manera de aclarar lo dicho es un ejemplo de lo ms simple: En una zanja es encontrado un cadver. Se indag cual fue la causa del deceso. Un examen ms atento revela que su piel presenta en la cara y en las manos, lesiones de determinada ndole. Esto es la base tctica de la cual puede partirse para determinar la causa de la muerte. Seguidamente se le anexiona con las reglas experiencial, segn la cual las lesiones de esa fase suelen ser provocadas por efecto de lquidos corrosivos. De ah que el juzgador extrae la conclusin de que el muerto habr sufrido contacto con cido muritico o alguna otra sustancia que ataca gravemente la piel; si fue por propia imprudencia o por accin de un tercero. El hecho indicado o conclusin Debe ser claro y preciso. Segn Arburola (1995) la conclusin se considera dbil cuando no se produce de inmediato un razonamiento, sino que es necesario que se produzca una cadena extensa de demostraciones. El poder de conviccin de la conclusin, que ocasiona la vinculacin del hecho indicador con las reglas de la experiencia, debe apreciarse en cada caso concreto. El investigador o averiguador debe examinar la estrecha conexin, segn la experiencia entre el hecho indiciario y el hecho que se va a determinar. Por ende, debe tomar en cuenta si el ligamen de la conexin ha sido duradera, tan esa s que se pueda deducir del indicio la existencia del hecho que se va a probar. La regla o mxima de la experiencia Por medio de una constante y reiterada observacin del acontecer comn por la repeticin uniforme de ciertos acontecimientos, el hombre por medio de algunos presupuestos bsicos puede considerar que un fenmeno, actitud o hecho se puede manifestar de determinada manera; por lo tanto es posible afirmar que se ha obtenido una mxima de experiencia absoluta o de probable validez. En consecuencia, sta mxima o regla de la experiencia debe encontrarse fundada en las leyes, los principios lgicos y la analoga.

16.2.3 Clases de indicios Indicios graves

La circunstancia o el hecho indicante debe haberse establecido con suma precisin. Indicios varios La fuerza de los indicios se origina por la existencia de varios indicios autnomos, es decir, cada indicio, a pesar de ser deducido de otro, deben sealar un hecho independiente. Indicios precisos Los indicios debe ser unvocos, sea no deben establecer diversas conclusiones. Todos los indicios nos deben conducir a la conclusin del hecho que se pretende probar. Indicios concordantes Los indicios deben guardar completa armona entre s, ya que los indicios contrarios se destruyen entre s. Indicio contingente nico Es aquel que genera un margen de duda, restndole su capacidad probatoria en plena prueba. Indicio anfibolgico Se define como el indicio, en donde el hecho indiciario admite una explicacin que pueda ser compatible con otro hecho distinto del indicado (desconocido). Estos indicios son muy frecuentes y se dan principalmente en aquellos casos en donde la circunstancia indicial nos sugiere una explicacin que sea tambin compatible con la concepcin opuesta. Estos tipos de indicios se pueden utilizar en un sentido o en otro. Indicio de inocencia o contra presunciones Se definen como aquellos que neutralizan o destruyen las pruebas incriminatorias, las cuales existan para acreditar la culpabilidad del presunto responsable del delito. Indicio concomitante Son aquellos que acompaan la consumacin del hecho delictivo, es decir, que tienen un contacto ms cercano con el delito. Para Arburola (1995:67) se definen como los indicios que se presentan al mismo tiempo en que se realiz el delito, como por ejemplo: encontrar el arma homicida en el sitio del suceso, cuyo propietario es el sospechoso. Los contra indicios Los contra indicios disminuyen el valor y la eficacia de los indicios, los destruyen y determinan que el imputado es ajeno a los hechos. Indicios de las manifestaciones anteriores y posteriores Los primeros se producen de previo a la comisin de un hecho punible y los segundos despus de producirse la consumacin. Indicios remotos y prximos Los indicios remotos son aquellos que no tienen ninguna relacin o conexin con el hecho punible. Ej: los antecedentes del homicida. Los indicios prximos son los que tienen una conexin muy estrecha con el hecho punible. Ej: el hallazgo de huellas dactilares del imputado. Indicios de la mala justificacin Se extrae cuando el encartado incurre en una serie de explicaciones falsas, contradictorias o inverosmiles. La falsedad de la explicacin se puede producir con todo o slo una circunstanciada relacionada con el hecho punible. Segn Arburola (1995: 134) el primer caso cuando el indiciado manifiesta que se encontraba en un lugar lejano del a escena del crimen, cuando ste se cometi. En el segundo, el supuesto responsable sostiene que en el momento de producirse el hecho llevaba prendas de vestir muy diferentes de las que aparece luciendo el autor del hecho, determinndose la falsedad de lo afirmado. En lo que respecta a lo inverosmil de su explicacin tenemos el siguiente ejemplo: el indiciado niega haber disparado contra la vctima, ya que antes de producirse los disparos mortales logr ausentarse del lugar de los hechos por una ventana, ya que la puerta de acceso a la va pblica se encontraba con seguro. Por medio de una prueba pericial, se determin que exista una imposibilidad fsica que el cuerpo del indiciado pudiera pasar por la ventana. Indicio de personalidad Es aquel que refleja en la conducta delictiva del imputado. Se le conoce como indicio de delincuencia y oportunidad procesal

16.3 Prueba prohibida 16.3.1 Aspectos generales Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del

contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio. (Art. VII del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal) La reconstruccin de la verdad histrica, o simplemente la bsqueda de la verdad, no es ya concebida como un valor absoluto dentro del proceso penal, sino que frente a ella, se erigen determinadas barreras que el Estado no puede franquear. Nos referimos a los derechos fundamentales y las garantas procesales. Estos frenos se convierten en el lmite a la actuacin del Estado dentro del Proceso Penal. Cualquier actuacin fuera de los lmites impuestos se convierten en ilegales, y cualquier medio de prueba que se recabe en el proceso, violando dichos lmites se convierte en prueba ilegitima o prueba prohibida. La verdad real, material o histrica que se trata de descubrir en el proceso penal, no puede conseguirse a cualquier precio, sino slo al precio legtimo de lo que es viable y hacedero, de acuerdo con los altos principios que gobiernan al Estado de Derecho. El proceso penal, ha de estar rodeado de garantas tan firmes y consistentes que hagan imposible el error en contra del reo, evitndose de esta manera sustentar la condena en base a un universo de pruebas ilegalmente obtenidas. Como ha sealado el Tribunal Constitucional el problema del proceso penal no consiste en slo conocer la verdad material, sino que sta debe ser obtenida con le respeto de un procedimiento legtimo compatible con los principios rectores y cautelados en los derechos fundamentales. De all que slo cuando esta compatibilidad se encuentre asegurada, cabr afirmar que dicha verdad es jurdicamente valida. 16.3.2 Supuestos y extensin 1.- La verdad real, material o histrica que se trata de descubrir en el proceso penal, no puede conseguirse a cualquier precio, sino slo al precio legtimo de lo que es viable y hacedero, de acuerdo con los altos principios que gobiernan al Estado de Derecho. 2.- Se considera prueba ilcita aquella que se obtiene violando derechos y libertades fundamentales, garantas establecidas en las normas procesales y normas procesales que regulan la actividad probatoria. 3.- Siguiendo a CAFFERATA NORES, se clasifican las pruebas ilcitas, de un lado, las obtenidas de modo ilegal o irregular (antes del proceso) y, de otro, las incorporadas de forma irregular al proceso (investigacin y juzgamiento). 4.- No tienen efectos probatorios los elementos de prueba obtenidos o incorporados al proceso violando derechos y libertades fundamentales, garantas establecidas en las normas procesales y normas procesales que regulan la actividad probatoria. Estos efectos abarcan a aquellos elementos de prueba que han sido obtenidos legalmente, pero que se han basado en aquellos datos conseguidos por prueba ilegal o prohibida (teora del rbol envenado). 6.- Desde el punto de vista de la doctrina dominante el Cdigo Procesal Penal (2004) permite utilizar, como nica excepcin, elementos de prueba ilcitos, si a partir de su irregularidad se obtuviera informacin o elementos probatorios favorables al procesado; por tanto, no existe impedimento para utilizarlos en el proceso solamente a su favor. 5.- Es de considerarse que la jurisprudencia penal peruana no ha desarrollado profusamente lo relacionado a la prueba prohibida, sin embargo, ha sentado las bases para su progresivo perfeccionamiento.

16.4 Valoracin de la prueba Sistemas de valoracin de la prueba Segn Cafferata la valoracin de la prueba es una operacin intelectual destinada a establecer la eficacia conviccional de los elementos de prueba recibidos. Para Devis Echanda la valoracin o apreciacin de la prueba judicial es aquella operacin que tiene como fin conocer el mrito o valor conviccional que pueda deducirse de su contenido. Se trata de una actividad procesal exclusiva del juez. Es el momento culminante y decisivo de la actividad probatoria. Su importancia es extraordinaria. Por su parte Varela nos dice que la valoracin o evaluacin constituye un acto de trascendental importancia dentro del proceso y de la etapa preparatoria, dado que el resultado que se obtenga a travs de l depender la suerte del juicio que tanto se puede traducir en la condena como en la absolucin del acusado en materia criminal, como en la obtencin de una justa reparacin del dao sufrido o de prdida. La valoracin de la prueba se puede definir como aquella operacin mental que realiza la autoridad jurisdiccional con el objeto de obtener de cada elemento probatorio la suficiente conviccin para determinar la culpabilidad o inocencia del imputado. Prueba tasada o de la tarifa legal Es aquel sistema de valoracin de la prueba en donde el juzgador en el momento de apreciar los elementos de prueba, queda sometido a una serie de reglas abstractas preestablecidas por el legislador.

Segn Iglesias en este sistema es el legislador el que, partiendo de supuestos determinados, fija de modo abstracto la manera de apreciar determinados elementos de decisin, separando sta operacin lgica de aquellas que el juez deba realizar libremente por su cuenta. Caractersticas Este sistema presenta las siguientes caractersticas: Se logra uniformidad en las decisiones judiciales en lo que respecta a la prueba. El valor de cada medio de prueba se encuentra establecido por la ley, en forma permanente, invariable e inalterable. Suple la falta de experiencia e ignorancia de los jueces. Impide el rechazo injustificado o arbitrario de medios de prueba aportados al proceso. Desventajas Se obtiene la verdad formal y no real. Le resta personalidad al juez, ya que le impone aceptar soluciones en detrimento de su propio convencimiento. Sana crtica Para Miranda este sistema de valoracin es aquel que exige que la sentencia se motive expresamente el razonamiento realizado por el juzgador para obtener su convencimiento. El juzgador deber ajustarse en todo momento a las reglas de la lgica, a las mximas de la experiencia y a los conocimientos cientficos, de ah que necesariamente tenga la obligacin de exteriorizar el razonamiento probatorio empleado, plasmndolo en el texto de la sentencia como nica forma de controlar su racionalidad y coherencia. La motivacin fctica de la sentencia permite constatar que la libertad de ponderacin de la prueba ha sido utilizada de forma correcta, adecuada y que no ha generado en arbitrariedad. nicamente cuando la conviccin sea fruto de un proceso mental razonado podr plasmarse dicho razonamiento en la sentencia mediante motivacin. Considero que la motivacin de la sentencia, permitir ejercer un control de logicidad y racionalidad sobre la valoracin realizada por el juzgador, por medio de los medios de impugnacin, como el recurso de casacin y el procedimiento de revisin de sentencia, caso contrario el control sera ineficaz o intil. La motivacin de la sentencia implica un procedimiento de exteriorizacin del razonamiento sobre la eficacia o fuerza probatoria acreditada a cada elemento probatorio y su incidencia en los hechos probados. Este sistema est compuesto por las reglas de la lgica, la experiencia y la psicologa: La lgica Para Rodrguez la lgica se define como el estudio de las reglas y mtodos para distinguir el razonamiento vlido del invlido. Un razonamiento viene a ser el producto de una inferencia, pues puede ser entendido como un conjunto de proposiciones tal que una de ellas (la conclusin) se afirma que se deriva de las otras (las premisas), las cuales son consideradas como elementos explicativos de la primera Asimismo se tiene cuatro tipos de relaciones entre proposiciones que son: a) Implicacin b) Equivalencia c) Consistencia d) Independencia Implicacin La proposicin A implica la proposicin B, en consecuencia ambas son verdaderas. Ej: A: Todos los jueces son abogados B: Algunos abogados son jueces. Equivalencia La proposicin A debe implicar a B y viceversa, en consecuencia ambas son verdaderas o falsas en forma simultnea. Ej: A: La Medicatura Forense se encuentra en Heredia. B: En Heredia se encuentra la Medicatura Forense. Consistencia La consistencia implica que ambas preposiciones pueden ser verdaderas al mismo tiempo. Son inconsistentes si no pueden ser verdaderas al mismo tiempo. Ej: A: Pedro mat a Juan con un arma de fuego. B: Juan falleci producto de un disparo de un arma de fuego que le propin Pedro. Independencia

La independencia se origina porque la falsedad o verdad de una proposicin no guarda ninguna relacin con la verdad o falsedad de la otra proposicin. Ej: A: Carlos mat a Jos. B: Luis viol a Ana. Las reglas de la lgica Para Varela la operacin lgica constituye un aspecto medular en la apreciacin de los medios de prueba. Dentro de las leyes de la lgica tenemos: a) Ley de la identidad b) Ley de la contradiccin c) Ley del tercero excluido d) Ley de la razn suficiente Ley de la identidad Significa que si una proposicin es verdadera, siempre ser verdadera. La identidad de la persona o cosa es la misma que se supone. Ej: Luis es Luis Luis es Carlos En el segundo supuesto se produce la trasgresin a la ley de identidad, ya que una misma identidad no puede calzar en dos personas. Ley de la contradiccin Una proposicin no puede ser verdadera y falsa al mismo tiempo. Dos juicios contrapuestos o contradictorios se neutralizan o destruyen entre s. Para de la Ra dos juicios opuestos entre si contradictoriamente, no pueden ser verdaderos. Ej: Pedro es culpable. Pedro es inocente. Ley de tercero excluido Una proposicin no puede ser verdadera o falsa al mismo tiempo. Se presenta en los casos en dnde un juicio de valor es verdadero y el otro es falso. Ej: Carlos es un nio. Carlos es un anciano. Ley de la razn suficiente Cualquier afirmacin o proposicin que acredite la existencia o no de un hecho, tiene que estar fundamentada o probada. Ej: Pedro fue declarado culpable por homicidio. En el juicio cinco testigos observaron que Pedro mat a Mara. La falacia Para Camacho la falacia es un razonamiento incorrecto o invlido que parece vlido. Vemos a continuacin como se produce el razonamiento incorrecto: Estructura del razonamiento: PREMISA A + PRECISA B = CONCLUSIN Razonamiento correcto: CERTEZA + CERTEZA = CERTEZA(Premisa A) + (Premisa A) = CONCLUSIN CERTEZA + DUDA O PROBABILIDAD = NO CERTEZA(Premisa A) + (Premisa A) = CONCLUSIN Razonamiento incorrecto: CERTEZA + CERTEZA = DUDA(Premisa A) + (Premisa A) = CONCLUSIN CERTEZA + DUDA = CERTEZA(Premisa A) + (Premisa A) = CONCLUSIN Con los anteriores ejemplos ha quedado claro cuando estamos en presenciad de violaciones a las reglas de la lgica. La psicologa La psicologa juega un papel muy importante en los procesos de pensamiento del hombre y dems actividades psquicas, que nos permitirn remitirnos al pasado para tener una visin ms clara de los hechos. El factor psicolgico siempre debe estar unido al factor lgico en lo que respecta a la formacin del juicio valorativo de las pruebas. La experiencia

Segn Gonzlez las reglas de la experiencia son nociones de dominio comn y que integran el conjunto cognoscitivo de la sociedad sin necesidad de mayores profundizaciones esto, las que cualquiera aprende en forma inmediata y espontnea como verdades indiscutibles. ntima conviccin Es aquel donde el juez goza de completa libertad para valorar la prueba. La ley no le impone al juzgador ningn tipo de regla que debe aplicar en la apreciacin de los diversos medios probatorios. La conviccin que logra obtener el juez no se encuentra sujeta a ningn tipo de formalidad preestablecida. Caractersticas El jurado resuelve de acuerdo con su libre albedro. El juez valora la prueba de acuerdo a su leal entender y saber. Desventajas Es un sistema apto para generar injusticias y arbitrariedades. La autoridad no tiene la obligacin ni el deber de razonar o fundamentar los motivos para haber dictado la sentencia. Robustez moral de la prueba Segn el art. 415 CPC Cuando por ambas partes se produzca en juicio plena prueba, se estar a la ms robusta segn el orden siguiente: 1 La presuncin de derecho; 2 El juramento decisorio; 3 La confesin judicial; 4 La inspeccin personal en los casos en que tiene lugar; 5 Los instrumentos pblicos y autnticos; 6 Los privados fehacientes; 7 La confesin extrajudicial escrita; 8 La confesin extrajudicial verbal con otra semiplena; 9 La prueba pericial en los casos que tiene lugar; 10 La prueba testimonial; 11 Las semiplenas pruebas de diverso gnero que hacen prueba perfecta; 12 Las presunciones cuando hacen plena prueba. La presuncin legal no tiene entonces lugar, porque cede a la prueba contraria; salvo la presuncin de derecho de que habla el nmeral 1. Por robustez moral de la prueba se entiende que es el orden o jerarqua que han de poseer las pruebas presentadas, de manera tal que a la hora de ser admitidas y valoradas se podr tener una mejor de visin de cuales, de las pruebas, tienen mayor peso a la hora de que se formule un juicio ya sea valorativo o de disvalor con respecto a la accin que se pretende de probar 16.4.1 Principio de la verdad procesal La verdad procesal o formal es aquella que resulta del proceso, es decir, es tener por cierto y verdadero lo que resulte del proceso aunque dicha prueba est en contra de la realidad. Lo importante es que en los procesos modernos se busca la verdad real, o material del derecho a favor de una persona. De all que nazca la prueba de oficio. Esclarecer de modo ms completo en todo los aspectos, las circunstancias reales del asunto as como tambin los derechos y obligue en el sistema de la prueba tasada era improbable. 16.4.2 Principio de la libre valoracin Tambin llamado de la ntima conviccin del juez, donde los requisitos de aceptacin de las pruebas no aparecen estipulados en disposiciones legales, El sistema de valoracin establecido en nuestr sistema es el llamado de libre valoracin de prueba, el cual no significa libre arbitrio, sino que la valoracin ha de versar en primer lugar sobre el resultado probatorio verificado en el juicio oral (aunque excepcionalmente pueda el tribunal fundamentar su sentencia en actos de prueba instructora, anticipada o preconstituida; en segundo lugar, tampoco se puede basar la sentencia, en la prueba obtenida ilcitamente o con violacin de las garantas constitucionales, y por ltimo, la valoracin de la prueba se ha de realizar segn las normas de la lgica, mximas de la experiencia o de la sana crtica, por lo que hay obligacin, sobre todo cuando se trata de la llamada prueba indiciaria, de razonar el resultado probatorio en la declaracin de hechos probados.

16.4.3 Solucin de la incertidumbre

1. En la valoracin de la prueba el Juez deber observar las reglas de la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los criterios adoptados. 2. En los supuestos de testigos de referencia, declaracin de arrepentidos o colaboradores y situaciones anlogas, slo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podr imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. 3. La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio est probado; b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes, stos sean plurales, concordantes y convergentes, as como que no se presenten contraindicios consistentes. Utilizacin de la prueba.1. El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. LOS MEDIOS DE PRUEBA LA CONFESIN Valor de prueba de la confesin.1. La confesin, para ser tal, debe consistir en la admisin de los cargos o imputacin formulada en su contra por el imputado. 2. Slo tendr valor probatorio cuando: a) Est debidamente corroborada por otro u otros elementos de conviccin; b) Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psquicas; y, c) Sea prestada ante el Juez o el Fiscal en presencia de su abogado. Efecto de la confesin sincera.- Si la confesin, adicionalmente, es sincera y espontnea, salvo los supuestos de flagrancia y de irrelevancia de la admisin de los cargos en atencin a los elementos probatorios incorporados en el proceso, el Juez, especificando los motivos que la hacen necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena hasta en una tercera parte por debajo del mnimo legal.