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.I.

Finley La economa de la antigedad


Fondo de Cultura Econmica /Serie de Economa

. I. FINLEY

LA ECONOMA DE LA ANTIGEDAD
Traduccin de
J uan J os U t r h . la

FONDO DE CULTURA ECONMICA


MXICO

Primera edicin en ingls, 1973 Primera edicin en espaol, 1974 Primera reimpresin, 1982 Segunda edicin en espaol, corregida y aumentada, 1986

Ttulo original: The Ancient Economy 1973, . I. Finley Publicado por University of California Press, Berkeley ISBN 0-520-02436-2

D. R. 1986, Fondo ni Ci'.tira Econmica, S. A. Av. de la Universidad, 975; 03100 Mxico, D. F.

df. C

V.

ISBN 968-16-2192-1
Impreso en Mexico

P ara la Facultad de Estudios Clsicos de la Universidad de Cambridge y al Departamento de Estudios Clsicos de la Universidad de California en Berkeley

PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN


P ara esta edicin he escrito un considerable captulo nuevo R e flexiones ulteriores (1984) y he hecho unas 75 pequeas correc ciones y alteraciones al texto y las notas originales. Han transcurrido poco ms de 11 aos desde que acab de es cribir la prim era edicin. En este periodo relativam ente breve, el volumen de publicaciones sobre la historia de la economa de la antigedad ha crecido tan rpidam ente que ya es difcil organi zaras, y me gusta pensar que este libro es en parte responsable de ello. Las nuevas obras son, en general, ms avanzadas, ms refinadas en lo metodolgico y lo conceptual. Yo he tratado de tom ar en cuenta las publicaciones ms im portantes, pero he sido bastante selectivo en mis citas y referencias. Como mi enfoque bsico no ha cambiado mucho, la seleccin necesariamente lo refleja, tanto en lo que he rechazado explcitamente como en aquello que reconozco que necesita correccin o adaptacin de mis afirmaciones anteriores. En aos recientes con frecuencia he discutido sobre estos pro blemas, ntim am ente con dos amigos, Peter Garnsey y Dick W hit taker, de Jesus College y Churchill College, Cambridge, respecti vamente. Me han prestado valiosa ayuda m ientras yo estaba preparando esta edicin revisada, que deseo dedicar a ellos. M, I. F. Darwin College, Cambridge M ayo de 1984

I. LOS ANTIGUOS Y SU ECONOMA


En 1742, Francis Hutcheson, profesor de filosofa en la U ni versidad de Glasgow y m aestro de Adam Smith, public en latin su Breve Introduccin a la Filosofa M oral , seguida cinco anos despus, de m ala gana, por una traduccin al ingls, habiendo descubierto el autor que era imposible prevenir una traduccin . El libro ni, titulado Los Principios de Econom a y Poltica , se inicia con tres captulos sobre m atrim onio y divorcio, sobre los deberes de padres e hijos y patrones y criados, respectivamente, pero por lo dems es, exclusivamente, acerca de poltica. En el Libro ir, intitulado Elementos de la Ley de la N aturaleza , es donde encontram os un estudio de la propiedad, la sucesin, los contratos, el valor de los bienes y de la moneda, las leyes de la guerra. Esto, evidentemente, no form aba parte de la economa . Hutcheson no era descuidado ni mal intencionado: se hallaba al final de una tradicin que se rem ontaba a ms de dos mil aos antes. L a palabra economa , de origen griego, se compone de oikos , casa, y de la raz semnticamente compleja nem -, aqu en su sentido de regalar, adm inistrar, organizar . El libro que lleg a ser modelo para la tradicin que an representaba H utche son fue el O ikonom ikos, escrito por el ateniense Jenofonte antes de mediar el siglo iv a.c. Redactado en la forma de un dilogo socrtico, el Oikonom ikos de Jenofonte es una gua para el ca ballero terrateniente. Comienza con una larga introduccin acer ca de la vida buena y el uso apropiado de la riqueza, seguida por una seccin acerca de las virtudes y cualidades de dirigente nece sarias para el cabeza de familia, y acerca del entrenam iento y la adm inistracin de sus esclavos, una seccin ms larga an acerca de las virtudes de la esposa y de la preparacin de la mujer, y luego la seccin ms larga de todas, sobre agronoma (pero agro nom a en griego coloquial, por as decirlo, sin exigir al lector conocimientos tcnicos). Fundam entalm ente, se trata de una obra de tica, y no hay duda de que Francis Hutcheson la conoca bien cuando escribi sus propios captulos acerca de matrimonio, padres e hijos, patrones y sirvientes, en la seccin de economa
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de su Introduccin a la filosofa moral. En su prlogo, dirigido a los estudiantes universitarios , explica que si estudian cuida dosamente su libro, podr dar a los jvenes un acceso ms f cil a las obras, tan conocidas y admiradas, sea de los antiguos, Platn, Aristteles, Jenofonte, Cicern; sea de los modernos, Grotius, Cum berland, Puffendorf, H arrington y otros . Aade luego una encantadora disculpa, por haberse ahorrado la desagrada ble e innecesaria m olestia de dar referencias durante todo el libro de los escritores ms em inentes... , considerando que esto podra ser intil, excepto para quienes tienen a m ano los libros citados, y que stos, m ediante sus ndices, podrn encontrar fcil m ente por s mismos las citas correspondientes . No es que siempre hubiera citas correspondientes. Los con ceptos de H utcheson sobre el m atrim onio y el divorcio, por ejem plo, son cristianos (aunque liberales, destas, sin referencia a ningn sacram ento) y significativamente distintos de los de grie gos y romanos. Y no habra podido encontrar un preciso equiva lente antiguo a la palabra clave en su definicin de econom a , la cual trata de los derechos y obligaciones de la fam ilia .1 Ni el griego ni el latn cuentan con una palabra que exprese el sen tido moderno ms comn de fam ilia , as como nosotros po demos decir Pasar la Navidad con mi fam ilia . El latn familia tena una vasta gam a de significados: todas las personas, libres o no, bajo la autoridad del paterfamilias , el jefe de la casa; o todos los descendientes de un antepasado comn; o toda la pro piedad de uno; o sencillamente todos los sirvientes de uno (de all que la familia Caesaris comprendiese a todos los esclavos personales y libertos del servicio imperial, pero no a la esposa ni a los hijos del em perador). Como en el griego oikos, se haca resaltar poderosam ente el aspecto de propiedad; nunca se hizo sentir la necesidad de dar un nom bre especfico al restringido concepto que evoca nuestra palabra fam ilia . El paterfamilias no era el padre biolgico, sino la autoridad que presida el ho gar, autoridad que la ley rom ana divida en tres elementos (es quem ticam ente expresados): potestas o poder sobre sus hijos (incluso los adoptivos), sobre los hijos de sus hijos y sus escla1 Moral Philosophy (3= > ed., Glasgow, 1764), p. 274.

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vos, m anus o poder sobre su esposa y sobre las esposas de sus hijos, y dom inium o poder sobre sus posesiones.2 E sta triple clasificacin es una descripcin precisa de una fa milia campesina; el jefe adm inistra y gobierna tanto al personal como a la propiedad del grupo, sin distinciones en cuanto al com portam iento econmico, personal o social, distinciones que pu dieron hacerse como abstracto ejercicio intelectual, pero no en la prctica. Es la misma clasificacin en que se fundam ent la Oikonam ikos de Jenofonte, aunque a intencin de ste estuviese muy por encima del nivel campesino, y sigui siendo base de la socie dad europea hasta bien entrado el siglo xvm (y aun despus en zonas considerables). No hay palabra en ingls para patria potestas , pero s la hay en alem n, a saber, Hausgewalt. Tam bin el alemn careci de palabra propia para fam ilia en el sentido estrecho, hasta que en el siglo xvm fue com nm ente aceptada Fam ilier El vocablo alem n W irtschaft tuvo una historia parecida a la de econ omics ; hubo una correspondiente literatura impecablemente lla m ada Hausvaterliteratur por un estudioso m oderno.4 Para cuan do llegamos a la Georgica curiosa oder Adeliges Land und Feldleben , de Wolf Helm hard von Hohenberg, publicada en 1862, que en el prlogo emplea la palabra oeconomia , la gama de los asuntos tratados es mucho ms variada y ms tcnica que la de
2 Cf. La definicin de Aristteles, Poltica'. El arte econmico es el gobierno de los hijos y la esposa y el hogar en general. Para tm reciente estudio de la distincin entre familia y hogar, vase D. R. Bender, A Refinement of the concept of household, American Anthropologist 69 (1967), 493-504. Este estudio se beneficiara con un ensanchamiento de su horizonte para incluir las sociedades histricas, as como la limitada clase de comunidad que comnmente estudian los antroplogos. 8 Vase O. Brunner, Das ganze Haus und die alteuropaische Okonomik, en su Neue Wege der Sozialgeschichte (Gotinga, 1956), pp, 33-61, en la p. 42 (originalmente publicada en la Zeitschrift fr Nationalokonomik 13 [1950], 114-139). C. Ampolo, Oikonomia, Archeologia e storia antica 1 (1979), 119-20, remplaza todas las versiones previas de la historia de la pa labra en el mundo griego. 4 Brunner, ibid., y H. L. Stoltenberg, Zur Geschichte des Wortes Wirtschaft, Jahrbcher fitr Nationalokonomik und Statisti 148 (1938), 556-561.

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Jenofonte, pero la concepcin fundam ental de su tem a, el oikos o familia, no ha cambiado. stas eran palabras prcticas, por su enseanza tica o psico lgica, as como por su instruccin agronmica y sus exhortacio nes a m antener una buena relacin con la deidad. Sin embargo, en Jenofonte no hay frase que exprese un principio econmico o que ofrezca un anlisis econmico, nada sobre eficiencia de la produccin, sobre eleccin racional, sobre la venta de las cose chas.6 Los manuales de agricultura romanos (e indudablem ente sus predecesores griegos) consideran ocasionalmente las condicio nes del mercado, del suelo, etctera, pero nunca pasan de unas observaciones de rudim entario sentido comn (cuando no resultan disparatadas o engaosas). El consejo de V arrn (De re rustica , 1.16.3) de cultivar rosas y violetas en una granja cercana a la ciudad, pero no si la posesin se halla demasiado lejos de un m ercado urbano, es una buena m uestra de senti do com n,0 El profano sabe insiste atinadam ente Schumpe ter que las cosechas abundantes estn asociadas con precios bajos de los productos alim enticios,,, ; pero es evidente que es tos conocimientos son de carcter precientfico, y sera absurdo que subraysemos, en los autores antiguos, estas afirmaciones como si fuesen descubrimientos . Segn Schum peter, la mayo ra de las afirmaciones que se refieren a hechos fundam entales, tanto en la economa como en cualquier otro campo, solamente adquieren im portancia en razn de las superestructuras que so bre ellas se construyan y, en ausencia de stas, son simples lugares comunes .7 La Hausvaterliteratur nunca pretendi soportar una superestructura, y por ello no condujo a ninguna parte, al menos en lo que respecta a la historia del anlisis o la teora econmica. Ningn camino va de la oeconomics de Francis H utcheson a
B Las traducciones fcilmente pueden ser engaosas. La mejor es la fran cesa, de P. Chanraine, en su edicin del Oikonomikos en la serie de Bud (Pars, 3949); vase mi crtica en Classical Philology 46 (1951), 252-253. Vase G. Mickwitz, "Economic Rationalism in Graeco-Roman Agri culture, English Historical Review 52 (1937), 577-589. 7 History of Economic Analysis, comp. E. B. Schumpeter, [Historia del anlisis econmico, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, pp. 25-26, 67.]

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la R iqueza de las Naciones de Adam Smith, publicada veinticua tro aos despus.8 En el aspecto lexicogrfico, el camino empez no con el sentido literal de oikonom ia , sino con su extensin aplicada a cualquier ndole de organizacin o administracin. As en la generacin que sigui a Jenofonte, un poltico rival tild a De mstenes de ser intil para la oikonomiai, los negocios de ciu dad , m etfora repetida dos siglos despus por el historiador griego Polibio.0 Cuando la palabra entr de rondn en el latn, vemos que Quintiliano la utiliza para la organizacin o plan de un poem a o de una obra retrica.10 Y todava en 1736 Franois Quesnay pudo titu lar a un trabajo Essai phisique sur l conomie animale. E ra el mismo Quesnay cuyo Tableau conomique de 1758 debe ser puesto al lado de la R iqueza de las Naciones como piedra fundam ental de la m oderna disciplina que hoy llamamos econom a . Como los ingresos son tan im portantes en los negocios de un Estado, no es de sorprender que ocasionalmente oikonomia sir viera para significar la administracin del ingreso pblico. El ni co intento griego de hacer una definicin general se halla al principio del segundo libro del seudo-aristotlico Oikonom ikos, y lo que vale la pena de observar en esta media docena de p rrafos no es slo su aplastante trivialidad, sino tambin su aisla miento en el total de los escritos antiguos que se han conservado. Al parecer fueron los franceses les que hicieron una prctica de hablar de l conomie politique , y aun ellos norm alm ente queran dar a entender la poltica, antes que la economa, hasta cerca de 1750. P ara entonces haba crecido una poltica econmica, y en la segunda m itad del siglo xvm, por fin, economa poltica ad quiri su sentido familiar y especializado, la ciencia de la rique8 E. Cannan, A Review of Economic Theory (Londres, 1929, reedi cin 1964), p. 38. El breve segundo captulo de Cannan, The Name of Economic Theory, aporta la documentacin esencial para mis observa ciones siguientes: cf. el artculo Economy en el Oxford English Dic tionary. e Dlnarco 1.97 y Polibio 4.26.6, respectivamente. En otra parte (4.67.9) Polibio se vale de esta voz para significar disposiciones militares. 10 Quintiliano 1.8.9, 3.3.9. En un diccionario es fcil encontrar ejemplos de este uso en los escritores griegos posteriores (y, para el caso, en ingls).

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za de las naciones. El ms breve trm ino econom a es una innovacin de fines del siglo xix, que no se adue del campo hasta la publicacin del prim er volumen de los Principles of Econom ics de Alfred M arshall, en 1890. * El ttulo de la obra de M arshall no puede traducirse al griego o al latn, ni tam poco sus trminos bsicos, como m ano de obra, produccin, capital, inversin, ingreso, circulacin, dem anda, em presario, utilidad, al menos no en la form a abstracta requeri da por el anlisis econmico.11 Al subrayar esto, no estoy su giriendo que los antiguos eran como el m onsieur Jourdain de M olire, que hablaba en prosa sin saberlo, sino que, en rigor, carecan del concepto de una economa y, a fortiori, que ca recan de los elementos conceptuales que, unidos, constituyen lo que llamamos la economa . Desde luego, cosechaban, comer ciaban, m anufacturaban, explotaban las minas, gravaban con im puestos, acuaban moneda, depositaban y prestaban dinero, obte nan ganancias o sufran prdidas en sus empresas. Y discutan estas actividades en sus conversaciones y escritos. Em pero, lo que no hacan era com binar conceptualm ente estas actividades par ticulares en una unidad, dicho en trm inos parsonianos, en un sub-sistema diferenciado de la sociedad .12 Por lo tanto, Arist teles, cuyo program a era codificar las ram as del conocimiento, no escribi una Economa. Por lo tanto, asimismo, las eternas quejas por la escasez y mediocridad de los escritos antiguos de economa se basan en una idea fundam entalm ente errada del tem a de estos escritos.58 Resulta esencial, entonces, preguntar si esto es puram ente acci dental, una falta intelectual, un problem a en la historia de las ideas en su sentido ms estrecho, o si es consecuencia de la es tructura de la sociedad antigua. Perm tasem e plantear nueva m ente la cuestin por medio de dos ejemplos concretos. David
^ Incluidos en las Obras escogidas de Alfred Marshall, publicadas en es paol por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1949. 11 Esta observacin fue hecha por Karl Bcher, all en 1893; vase Die Enstehung der Volkswirtschaft (51 1 ed., Tubinga, 1906), p. 114. 12 Vase Talcott Parsons y Neil J. Smelser, Economy and Society (Lon dres, 1956). 1 1 5 Vase mi Aristotle and Economic Analysis, Past & Present, num. 47 (1970), 3-25.

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Hum e, cuya lectura de los autores antiguos fue vasta y m inucio sa, hizo esta im portante observacin (a m enudo olvidada): No recuerdo un pasaje de ningn autor antiguo en que el crecimien to de u na ciudad sea atribuido al establecimiento de una m anu factura. E l comercio, del que se dice que floreci, es principal m ente el intercam bio de aquellos artculos que se dan en distintos suelos y climas .14 M s recientem ente, un historiador de la eco nom a, Edgar Saiin, contrast las m odernas crisis cclicas, a las q.ue llam perturbaciones racionales de u n proceso racional (no respondo p o r el lenguaje), con las crisis antiguas, siempre atribuidas a catstrofes naturales, a la clera divina o a disturbios polticos.15 Se trataba slo de distinciones o fallas del an lisis, o haba diferencias fundam entales en la realidad que se investigaba? Los economistas m odernos no se ponen de acuerdo, en una definicin precisa de su tem a, pero creo que, aparte de ciertos m atices, pocos rechazaran la siguiente, que tom o de Eric Roll: As pues, s consideramos el sistema econmico como un con glom erado enorm e de mercados interdependientes, el problem a central de a investigacin econmica estriba en la explicacin del proceso de cambio, o ms concretam ente, en la explicacin de la form acin del precio .1 < } (La palabra m ercado se usa en sentido abstracto, desde luego, y no puedo dejar de indicar que, en tal sentido, es intraducibie al griego o al latn.) Pero, qu ocurre si u n a sociedad no estaba organizada, para la satisfaccin de sus necesidades naturales p o r medio de un conglomerado enorme de mercados interdependientes ? N o sera posible, enton ces, descubrir ni form ular leyes ( uniform idades estadsticas , si se prefiere) del com portam iento econmico, sin las cuales
14 Of the Populousness of Ancient Nations, en Sus Essays (Londres, Worlds Classics ed., 1903), p. 415. 15 Der Sozialismus in Hellas, en Bilder und Stiidien aits drei Jahrtausenden-Eberhard Goitien zum siebzigsten Geburtstag (Munich y Leipzig, 1923), pp. 15-59, en pp. 52-53. 16 A History of Economic; Thought (ed. rev., Londres, 1945) ( Historia de las Doctrinas Ecnmicas), Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 2^ ed. 1955, p. 383. Roll no introduce en su definicin el elemento de re* cursos escasos que es comn en otras formulaciones, pero ello no afecta mi argumento en lo ms mnimo.

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no es probable que surja un concepto de la econom a y sin las cuales es imposible el anlisis econmico. M e parece que ha llegado el m om ento escribi el conde Pietro V erri en el prlogo de la edicin de 1772 de sus M edita tioni sulleconom ia poltica , en que la enconoma poltica est desarrollndose en una ciencia; slo han estado faltndole ese m todo y ese encadenam iento de teorem as que pueden darle la form a de u na ciencia .17 Como hiptesis de trabajo, sugerir que tal m om ento nunca lleg en la antigedad porque la sociedad antigua no tena un sistema econmico que fuera u n conglome rado enorm e de m ercados interdependientes; que las afirmaciones de Hum e y Salin, que eleg para ejem plarizar el punto, eran observaciones acerca de un com portam iento institucional , no acerca de u na falla intelectual. No haba ciclos de negocios en la antigedad; no haba ciudades cuyo crecim iento pudiese ser atribuido ni aun por nosotros al establecimiento de una m anufactura; no haba Riqueza por el Comercio E xterior ,* para tom ar el ttulo de la clebre obra de Thom as M un, pro vocada por la depresin de 1620-1624, con su subttulo la balan za del comercio exterior es la norm a de nuestra riqueza , y esta obra cae dentro de la prehistoria del anlisis econmico.18 Puede objetarse diciendo que yo, arbitrariam ente, estoy limi tando la economa al anlisis de un sistema capitalista, siendo as que tam bin las sociedades no capitalistas o pre-capitalistas tienen economa, con reglas y regulaciones y aun cierta m edida de predecibilidad, ya sea que las conceptualicen o no. Convengo en ello, salvo p o r la palabra arbitrariam ente , y sin duda con vengo en que tenem os derecho a estudiar tales economas, a plantear preguntas acerca de su sociedad, en las que los antiguos nunca pensaron. Si m e he extendido tanto en esta introduccin, quiz con un exceso de lexicografa, es porque hay una funda m ental cuestin de mtodo, El lenguaje y los conceptos econmi17 Citado en Cannan, Review, p. 42. * La riqueza de Inglaterra por el comercio exterior, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1954. 18 Vase la crtica-artculo de M. Blaug, Economic Theory and Econ* omlc History in Great Britain, 1650-1776, Past & Present, nm. 28 (1964), 111-116.

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cos con que todos estamos familiarizados, aun los legos que hay entre nosotros, los principios , sean los de Alfred M arshall o los de P aul Samuelson, los modelos que empleamos, tienden, todos, a arrastrarnos al mal camino. Por ejemplo, las tasas de salarios y de inters en los mundos griego y rom ano fueron, am bas, bastante estables, localmente, sobre largos periodos (con re conocidas fluctuaciones sbitas en momentos de intenso conflicto poltico o conquista m ilitar), por lo que hablar de un mercado de trab ajo o de un mercado de dinero es falsificar inmedia tam ente la situacin.19 Por ello mismo, ningn modelo moderno de inversin es aplicable a las preferencias de los hombres que dom inaron la sociedad antigua. E n tre las tasas de inters que perm anecieron estables se halla ron las de los prstamos martimos, prim er tipo de seguro que se rem onta, al menos, al siglo iv a.c. U n cuerpo considerable de doctrina legal creci alrededor de esta form a de seguro, pero no hay rastros de ningn concepto de actuara, y ello puede in terpretarse como razonable smbolo de la ausencia de estadsticas; de all nuestra dificultad al trata r de cuantificar los asuntos eco nmicos antiguos, causa de frecuente descontento de los histo riadores. A un las escasas cifras que nos dan algunos autores antiguos son sospechosas a priori', acaso no sean ms que su clculo, o pueden estar citndolas por ser excepcionales, y noso tros no siempre podemos distinguir. Resulta irritante trata r de analizar la tenencia de la tierra en la Atenas clsica a partir, precisamente, de cinco cifras para propiedades individuales, di seminadas sobre un periodo de casi un siglo, y al menos una de las cuales depende de una difcil interpretacin de los lmi tes de la propiedad descrita, No menos exasperante nuestra falta de conocimiento acerca de las propiedades rom anas.20
19 Para Roma, donde los testimonios acerca de las tasas de salarios son an ms escasos que para Grecia, el predominio de un cifra convencional no determinada por el mercado, cifra mostrada por . H. Crawford, Roman Republican Coinage (2 vols., Cambridge, 1974) II, cap. 6. 20 Vase G. E. M., de Ste. Croix, The Estate of Phaenippus (Ps. Dem. xlii), en Ancient Society and Its Institutions: Essays for V, Ehrcnberg, ed. E. Bradian (Oxford, 1966), pp. 109-114, La crtica falta de informa cin cuantitativa acerca de la propiedad romana es revelada por DuncanJones, Economy, Apndice I.

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Cuando Tucdides (7.27.5) nos dice que ms de veinte mil es clavos escaparon de tica en la ltim a dcada de la G uerra del Peloponeso, qu sabemos, en realidad? Tuvo Tucdides una red de agentes emplazados a lo largo de la frontera entre tica y Beocia durante diez aos, contando los fugitivos conform e pasa ban? sta no es una pregunta frvola, dada la solemnidad con que su afirm acin es repetida en los libros m odernos y luego utili zada como base de clculos y conclusiones. E l contexto indica que Tucdides consider tal prdida como un rudo golpe para Atenas. U n historiador m oderno, sin duda, llegar hasta indicar qu proporcin representaban veinte m il de la poblacin total de esclavos. Tucdides no lo hizo, porque no conoca el total, como tam poco lo saba nadie en Atenas. De all se sigue que veinte mil no es ms que un clculo. Y yo dudo de que nuestras es peranzas estn igualm ente bien cifradas en el caso del nm ero de ciento veinte mil esclavos armados que, se dice, m archaron contra R om a en 72 a.c., encabezados por Espartaco.21 Pero quejarse no sirve de nada. A un en la m oderna histo ria econmica, en una declaracin program tica sobre la historia economtrica, Fogel indic que en la nueva historia econmi ca , a m enudo es verdad que el volumen de los datos disponibles se encuentra debajo del mnimo requerido por los procedim ien tos estadsticos normales. En tales casos, el determ inante crucial es la capacidad del investigador para inventar mtodos eficien tes al utilizar los datos; es decir, para descubrir un m todo qu le perm ita llegar a una solucin con los limitados datos de que dis ponga .22 Para nosotros, los lmites son muy estrechos: ningn historiador antiguo puede equipararse a Fogel y su estudio de la significacin econmica de los ferrocarriles en el siglo xix par
21 Apiano, Las Guerras Civiles I. 14.117. No hay gran mrito en Tas cifras dadas por Veleyo Patrculo 2.30.6 (90 000) y por Orosio (70 000) slo porque son menores. Hipotticamente, los escritores romanos pudieron haber compilado razonables totales de los esclavos, al menos para Italia y otros distritos, basndose en las cifras del censo en que se detallaban las propiedades. Sin embargo, lo esencial es que nadie hizo jams una cuenta fidedigna de los seguidores de Espartaco y, si alguien lo hubiera hecho, tal cuenta no habra llegado hasta nosotros. 22 R. J. Fogel, The New Economic History, Its Findings and Methods, e c h c , 2* ed., 19 (1966), 642-656, p p . 652-653.

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tiendo de la suposicin contractual de que no se haban inven tado los ferrocarriles y de que, en cambio, se haban ensanchado las redes de canales. Veremos, no obstante, que a veces pueden descubrirse mtodos para organizar datos antiguos que, a pri m era vista, parecan sin redencin posible. Veremos tambin los peligros. Los historiadores antiguos no eran inmunes al actual fetichismo de los nmeros. Empiezan a alegar prueba cuantitativa cuando la evidencia no la sostiene, o a juzgar errneam ente las implicaciones que, legtimamente, pueden hacerse partiendo de sus cifras. Pautas y modos de com portam iento se hallan en el ncleo mismo de toda investigacin histrica como sta. A parte de una pauta presupuesta , dice W hitehead, la cantidad no determ ina nada .23 Las estadsticas ayudan a descubrir y a elucidar las pautas, pero existen tambin facetas que no son cuantificables.24 Existe el nuevo peligro, cuando se ha logrado producir un buen cuerpo de cifras, de im putar entonces tal conocimiento a los propios antiguos como com ponente im portantsim o de sus elec ciones y decisiones. Despus de todo, una sociedad no vive en un universo de estadsticas ,25 ni siquiera hoy, y mil veces no en la antigedad. A la postre, por consiguiente, nuestro problem a con siste menos en inventar mtodos nuevos y complicados los cuales, dados los datos disponibles, por necesidad han de perm a necer al nivel de lo sencillo que en plantear las preguntas perti nentes. Y, debo aadir, en abandonar la tcnica anecdtica de desempolvar un ejemplo o dos como si constituyeran pruebas contundentes. E n cuanto a los antiguos, su desconocimiento de la estadstica, como su falta de anlisis econmico, se resiste a toda explicacin
23 A. N. Whithead, Modes of Thought (Nueva York, 1938), p.. 195, ci tado del Apndice, A Note oil Statistics and Conservative Historiography, en Barrington Moore, J., Social Origins of Dictatorship and Democracy (Penguin ed., 1969), p. 520, nota 15. 24 Y, sin embargo, escribe Nicholas Georgescu-Roegen, uno de los pre cursores de la moderna economa matemtica, hay un lmite a lo que po demos hacer con nmeros, como lo hay a lo que podemos hacer sin ellos: Analytical Economics (Cambridge, Mass., 1966), p. 275. 25 J. Stengers, Lhistorien devant labondance statistique, Revue de lInstitut de Sociologie (1970), 427-458, p. 450.

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puram ente intelectual. U na sociedad que produjo la obra de Apo lonio de Prgam o sobre las secciones cnicas tena ms que su ficientes m atem ticas para aquello que los ingleses y holandeses del siglo xvm llam aron aritm tica poltica y nosotros llam a mos estadstica, definido por sir Charles D avenant en 1698 en su Discourse on the Public Revenues, como el arte de razonar por cifras sobre cosas relacionadas con el gobierno .26 E l m undo antiguo no careci por completo de cifras de las cosas relaciona das con el gobierno. Cuando Tucdides (2.13.3-8) nos inform a del nm ero de hoplitas, jinetes y barcos atenienses disponibles, y de la cantidad de dinero en reserva al estallar la guerra, aquello no es un clculo. Todos los Estados de la antigedad llevaban registros de sus fuerzas de combate, por lo menos, y algunos Es tados, sobre todo los autocrticos, levantaban censos con prop sitos impositivos y obtenan otros informes en inters del ingreso pblico (real) .27 Sin embargo, razonar por medio de cifras no solamente consiste en contar y registrar, y all est la gran di ferencia. R azonar por medio de cifras implica un concepto de las reaciones y tendencias; sin ste las categoras contadas se restringan estrecham ente y, lo que no es de m enor im portancia, pocos re gistros se conservaban, habitualm ente, despus de haber servido a su propsito inm ediato. P or lo tanto, no haba series cronol gicas en la antigedad, ni en el sector pblico ni en el privado, salvo excepcionalmente, y sin una serie de tiem po no puede h a ber razonam iento m ediante cifras, ni estadstica. Tucdides no pudo aportam os (al menos, no lo hizo) los datos necesarios para hacer una evolucin continua de la posicin de las fuerzas blicas en el curso de la G uerra del Peloponeso. No he estado diciendo nada particularm ente nuevo. All en 1831, R ichard Jones sostuvo que la teora de la renta se fun26 Citado de H. Westergaard, Contribution to the History of Statistics (Londres, 1932), p. 40. 27 No necesito internarme en la cuestin, no improcedente, de hasta qu grado los registros inhabitualmente extensos del Egipto tolomeico eran ex presiones de presuncin burocrtica ms a menudo que verdaderos registros d lo que en realidad aconteca en el pas; vase P. Vidal-Naquet, Le bor dereau densemencement dans Vgypte ptolnmique (Bruselas, 1967).

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am entaba en la suposicin de que lo que l (Jones) llamaba renta del granjero era la form a universal de renta, suposi cin que la investigacin histrica ha dem ostrado que es err nea.28 M s recientem ente, lo inaplicable al antiguo mundo de un anlisis centrado en el m ercado fue poderosam ente sostenido por M ax W eber y por su discpulo ms im portante entre los historia dores de la antigedad, Johannes Hasebroek; en nuestros das p or KarI Polanyi.29 De poco ha servido.30 L a obra que actual m ente, en idioma ingls, h a establecido la pauta acerca de la economa griega, no incluye en su ndice ni household (gobierno de la casa) ni oikos.sl Sir John Hicks ofrece un modelo de la Prim era fase de la economa m ercantil , en la ciudad-Estado, el cual presupone que no es probable que el comercio (aceite por maz) comience a menos que, para empezar, obtenga buenas ganancias (cursivas m as).82 U n especialista en cuestiones cl sicas nos habla de la inversin de capital del gobierno en el fom ento del cam po en com petencia con el capital de inversio nes en el comercio en A tenas bajo la tirana pisistrtida del siglo vi a.c.33 Sus suposiciones, expresas o implcitas, equivalen a
28 An Essay on the Distribution of Wealth.. . (Londres, 1831); vase Karl Marx, Theorien ber den Mehrwert, en la edicin de sus Werke pu blicada por el Institut fiir Marxismus-Leninismus, vol. 26 (Berlin, 1968), pp. 390-393. 2 Vase mi revisin n Proceedings.. . Aix, pp. 11-35; Will, Trois quarts de sicle de recherches sur lconomie grecque antique, Annales 9 (195 4), 7-22; E. Lepore, Economa antica e storiografia moderna (Appunti per un balanco di generazioni) en Ricerche... in memoria di Corrado Barbagalla, vol. I (Npoles, 1970), pp. 3-33. Las publicaciones pertinen tes de Polanyi estn convenientemente reunidas en Primitive, Archaic and Modern Economics, ed. G. Dalton (Garden City, N. Y., 1968). Cf. W. Nippel, Die Heimkehr der Argonauten aus der Siidsee, Chiron 12 (1982), 1-39. 80 Es instructivo leer la discusin entre E. Lepore y W. Johannowsky (y otros especialistas sobre los griegos en Occidente) en Dialoghi di Archeologia (1969), 31-82, 175-212. 31 H. Michell, The Economics of Ancient Greece (2=> ed,, Cambridge, 1957). Contrstese con C. Moss, The Ancient World at Work, trad. Janet Lloyd (Londres, 1969), version revisada del original francs. 82 A Theory of Economic History (Oxford, 1969), pp. 42-43. 33 A. French, The Growth of the Athenian Economy (LocmK6T p. 54.

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una doctrina qumica de la sociedad , la cual asegura que todas las form as de sociedad pueden ser analizadas objetivam ente en un nm ero finito de elementos inm utables .34 Si tales suposicio nes n o resultan vlidas para la antigedad, entonces todo lo que sigue debe ser falso, tanto respecto al com portam iento econ mico como a los valores gua. Sugiero que hemos de buscar dis tintos conceptos y distintos modelos, apropiados para la economa de la antigedad, no a la nuestra (al menos, no necesariam ente). P ero ya es tiem po de que especifique lo que entiendo por an tigedad . E n el siglo xix. no habra tenido que tom arm e la molestia. L a visin de la historia de Europa en periodos anti guo, medieval y m oderno, concepto que tena sus races en el R enacim iento, era una convencin universalm ente aceptada. En nuestro siglo se han planteado dudas y objeciones de varias ndo les: epistemolgica, psicolgica, poltica. Y, sin embargo, a la postre, una vez registradas todas las dificultades y protestas, si admitimos que el concepto de periodo histrico depende ms de la estipulacin que de las inferencias sacadas de testimonios com nm ente aceptados ,35 si convenimos en abandonar el juicio de valor implcito en una frase como la poca de las Tinieblas , si reconocemos que China y la India tam bin tienen sus histo rias que no se pueden pasar por alto, queda entonces en pie: pri m ero, que la civilizacin europea tiene una historia nica, que es legtimo estudiar como tem a aparte segundo, que hasta un co nocim iento superficial del alcance de la historia de E uropa produ ce un inconfundible sentido de diferencia cualitativa entre los periodos tradicionales (sean cuales fueren las diferencias que pue de haber dentro de los periodos);37 tercero, que la historia y la
84 Georgescn-Roegen, Analytical Economics, p. l i t . Toda su Parte I es un poderoso argumento contra lo aplicable a otras sociedades de las teoras econmicas y los conceptos formulados por un sistema capitalista; vase tambin su declaracin, bellamente compendiosa, en pp, 360-362. 35 G. H. Nadel, Periodization, en International Encyclopedia of the Social Sciences II (1968), pp. 581-585, en p. 581. 8 Sobre la inaplicabilidad de las divisiones, categoras y conceptos de la historia occidental a la historia de China, vase A. F. Wright y D. Bodde en Generalization in the Writing of History, ed. L. Gottschalk (Chicago, 1963), pp. 36-65. 37 Algunos historiadores parecen incapaces de reconocer continuidades

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prehistoria deben seguir siendo distintos tem as de investigacin,, que los poblados neolticos, como las actuales sociedades grafas estudiadas por los antroplogos, corresponden, por as decirlo, a o tro periodo ms. Pero, es tam bin legtimo, con los vastos conocimientos de que hoy se dispone, excluir de la historia antigua las impor tantes civilizaciones seminales del antiguo Medio Oriente, los sumerios, babilonios y asirios, los hi titas, cananeos, hebreos y feni cios, los egipcios, los persas? E l que estas civilizaciones existieran en los continentes que hoy llamamos Asia y frica y no en Eu ropa no es un argum ento vlido para excluirlas; tam poco lo es el hecho de que, en su m ayora, hablasen idiomas ajenos a la fami lia indo-europea (a la que, de hecho, s pertenecen el hitita y el persa). P o r otra parte, como argum ento para su inclusin no es vlido recalcar la influencia y las conexiones econmicas o cul turales existentes entre el m undo greco-rom ano y el Cercano Oriente: la aparicin de la porcelana azul de W edwood no re quiere la inclusin de China como parte integral de un anlisis de la revolucin industrial en Inglaterra. Lo que im porta es el modo en que dos civilizaciones (o complejos de culturas) diver gen fundam entalm ente en cada punto, en sus estructuras sociales, en sus estructuras de poder (en lo interno y lo ex tern o ), en la relacin entre la estructura de poder y la religin, en la presen cia o ausencia del escriba como figura clave. Baste con decir que es imposible traducir la palabra libertad , eleutheria en griego, libertas en latn, u hom bre libre a ningn idioma del antiguo M edio Oriente, incluso el hebreo o, para el caso, a ningn idioma del Lejano Oriente.38 Las economas del Medio O riente estaban dominadas por gran des complejos de palacios o templos, que posean la m ayor par te de las tierras labrantas, monopolizaban virtualm ente todo lo
y distinciones al mismo tiempo. Tal es la primera frase de una pertinente nota de pie de pgina de E. Panofsky, Meaning in the Visual Arts (Pen guin d., 1970), p. 26, nota 3. 38 Vase mi libro Slavery and Freedom; ms en general, el supuesto dilogo entre J. Gernet y J. P. Vernant, Lvolution des ides en Chine et en Grce du Vie au Ile sicle avant notre ere, Bulletin de VAssocia tion Guillaume Bud (1964), 308-325.

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que pudiera llam arse produccin industrial , as como el co mercio exterior (que inclua el comercio inter-ciudades, no slo con extranjeros), y organizaban la vida econmica, m ilitar, po ltica y religiosa de la sociedad por medio de una sola operacin complicada, burocrtica y archivadora, para la cual la palabra racionam iento , en sentido muy amplio, es tan buena como cualquiera que yo pueda imaginar. Nada de esto es aplicable al m undo greco-rom ano hasta que las conquistas de A lejandro M ag no y despus de los rom anos incorporaron grandes territorios del Medio Oriente. En ese punto, tendremos que observar ms dete nidam ente esta clase de sociedad del M edio Oriente. Pero, por lo dems, si mi definicin de antigedad abarcara ambos mundos, no habra un solo tem a que yo pudiese analizar sin recu rrir a secciones desconectadas, valindome de distintos conceptos y mo delos. P or lo tanto, la exclusin del Medio O riente no es arbitra ria, aunque retener el m arbete de antiguo francam ente es me nos fcil de defender, como no sea por motivos de tradicin y conveniencia. No deseo simplificar en exceso. H ubo propiedades privadas de tierra en el M edio Oriente, trabajadas en privado; hubo artesa nos y buhoneros independientes en sus poblados. Nuestros da^ tos no nos perm iten cuantificar, pero no creo que sea posible elevar a esta gente a las pautas prevalecientes de la economa, en tanto que el m undo greco-rom ano era, esencial y precisa m ente, de propiedad privada, fuese de unas cuantas hectreas o de los enormes dominios de los senadores y em peradores ro manos, un mundo de comercio privado y m anufactura tam bin privada. Ambos mundos tenan gente secundaria, atpica, m arginada, como los nmadas que constituan una perenne am enaza a las comunidades establecidas de las cuencas de los ros en M esopo tam ia y Egipto, quiz las ciudades fenicias de las costas de Siria, seguram ente las espartanas en Grecia. Adems, los frigios, medos y persas no eran babilonios ni egipcios, en tanto que el gobierno del imperio rom ano se volvi tan autocrtico y burocrtico, en ciertos aspectos, como el de los Tolomenos y, ante ellos, el de los faraones de Egipto. Pero no en todos sus aspectos. Hemos de con

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centram os en los tipos dominantes, en los modos caractersticos de comportamiento.'5 9 El mundo greco-romano es, desde luego, una abstraccin, y muy elusiva, como vemos al tratar de fijarla en el tiempo y en el espacio. En nmeros redondos, tratarem os del perodo com prendido entre 1 000 a.c. y 500 d.c. * Al principio, tal mundo
39 Yo he tenido que aclarar mi posicin breve y dogmticamente, y slo citar a A. L. Oppenheim, Ancient Mesopotamia (Chicago y Londres, 1964), cap. 2, y Trade in the Ancient Near East, trabajo preparado para el 5? Congreso Internacional de Historia Econmica, Leningrado, 1970, y pu blicado en la Nauka Publishing House (Mosc, 1970). No estn de acuerdo todos los especialistas en el Medio Oriente; vase, por ejemplo, S. L. Utchenko e I. M. Diakonoff, Social Stratification of Ancient History, tra bajo similarmente publicado, preparado para el 13? Congreso Histrico Internacional, Mosc, 1970, que debe leerse a la luz de la actual discusin en los crculos marxistas del modo de produccin asitico, nica discu sin terica seria que yo conozco del problema de clasificacin que he estado considerando (Asitico es un marbete taxonmico poco feliz, im preciso y condicionado histricamente: probablemente abarca, fuera de las grandes cuencas de Asia, la Grecia minoica y micnica, los aztecas y los in cas, quiz los etruscos, pero no los fenicios). La bibliografa se ha vuelto casi inordenable; sealar la introduccin de E. J. Hobsbawm a Karl Marx, Pre-capitalist Economic Formations, trad. J. Cohen (Londres, 1964), volumen que slo contiene un extracto de un extenso y olvidado manuscrito alemn de Marx; dos artculos en alemn de J. Pecrka, en Eirene 3 (1964), 147-169; 6 (1967), 141-174, que com pendian y analizan el debate sovitico; G. Sofri, Sul modo di produzione asiatico. Appunti per la storia di una controversia, Critica storica 5 (1966), 704-810; H. Kreissg y H. Fischer, Abgaben und Probleme der Wirtschaftsgeschichte des Altertums in der d d r , Jahrbuch fiir Witschaftsgeschichte (1967), I, 270-284; I. Hahn, Die Anfnge der antiken Gesellschaftsformation in Griechenland und das Problem der sogenannten asiatischen Produktionsweise, ibid. (1971), II, 29-47. Toda esta discusin parece desconocida de N. Brockmeyer, A r be itsorgan isatioi i und konomisches Denken in der Gutswirtschaft des rmischen Reiches (diss. Bochum, 1968), tanto en su revisin de la literatura marxista (pp. 33-70) como en la po lmica contra las opiniones marxistas, que corre por todo su libro. Para l, como para su maestro Kiechle, el marxismo parece estar limitado a los historiadores de la Unin Sovitica y de otros pases del Este de Europa. * Ninguna de estas dos fechas es significativa en el sentido de que ocu rriera algo importante en 1000 a.c. y 500 d.c. La fecha 1000 a.c. es smbo lo del principio de la poca de las Tinieblas de Grecia que, segn creo yo, se refleja en los poemas homricos.

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estuvo restringido a un pequeo rincn de los Balkanes y a unos minsculos establecimientos en la costa turca del m ar Egeo. G ra dual, espasmdicamente, se extendi en todas direcciones, hasta que en un m om ento dado, a la m uerte del em perador T rajano, en 117 d.c., el imperio rom ano avanz casi cinco m il kilmetros, desde el ocano A tlntico hasta los bordes del Cucaso, y desde Inglaterra y el R in en el norte hasta una lnea m eridional que, poco ms o menos, corra a lo largo de los lmites del Sahara y luego hasta el Golfo Prsico, eje norte-sur de cerca de 2 800 ki lmetros, sin contar Inglaterra. En aquellos m om entos el rea quiz fuese de 4 532 000 kilmetros cuadrados, cerca de la m itad del rea actual de los Estados Unidos. Es sta una cifra im presionante, mas para apreciar la esca la de la actividad hum ana hemos de ver un poco ms de cerca. Gibbon hizo la aguda observacin de que el ejrcito rom ano, en el apogeo del imperio no era mayor que el de Luis X IV , cuyo reino caba dentro de una sola provincia del im perio rom ano .40 El ejrcito no es necesariam ente un ndice del total de la pobla cin; el propio Gibbon aadi en una nota: debe recordarse que F rancia an resiente ese extraordinario esfuerzo . No obs tante, hemos aprendido algo: el imperio fue incapaz de hacer un esfuerzo comparable, a ningn precio. N uestro m ejor clculo del mximo de poblacin jams alcanzado en el mundo greco-romano es de 50 a 60 millones, al principio de la era cristiana, aproxim a dam ente la del Reino Unido o la Italia de hoy.41 Estos millones se hallaban desigualmente distribuidos no slo entre las regiones, sino tam bin entre el poblado y el campo y, dentro del sector urbano, entre cinco o seis atestadas capitales adm inistrativas, por una parte, como R om a, A lejandra o Cartago y, por la otra, en un buen nm ero de comunidades, en su m ayora en la parte oriental, del orden de cien mil habitantes, y luego centenares de minsculos poblados a los que nosotros dignificamos con el pom
40 The Decline and Fall of the Roman Empire, ed. . B. Bury (Lon dres, 1900), I, 18. 41 La obra fundamental sobre las cifras de las poblaciones antiguas sigue siendo la de Julius Beloch, Die Bevlkerung der griechischen-romischen Welt (Leipzig, 1886); vase la conclusin a la que, despus de un re examen general de una parte del campo, llega Brunt, Manpower.

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poso ttulo de ciudades . Conviene recordar que en una poca anterior, la clebre y poderosa E sparta nunca pudo tener ms de nueve mil ciudadanos adultos del sexo masculino, y durante la m ayor parte de su historia ni siquiera tal cantidad. U n aspecto de la distribucin de la poblacin requiere un co m entario. Es un lugar comn que, durante gran parte de su histo ria, el mundo greco-romano estuvo unido por el m ar M editerr neo, llamado mare nostrum por los romanos. Pueden enum erarse casi todos los grandes centros Atenas, Siracusa, Crene, Roma, A lejandra, Antioqua, Constantinopla sin internarse ms que unos cuantos kilmetros tierra adentro. D urante largo tiempo, todo lo que qued fuera de esta delgada faja fue m era perife ria, tierras donde haba que ir en busca de escondrijos, de ali m ento, de m etales y de esclavos, que haba de atacarse en pos de botn de fortificarse como defensa, pero que slo podan habitar brbaros, no griegos ni romanos. Habitam os una peque a porcin de la tierra , escribi Platn (Fedn 109 B ), desde Fasis [en la costa oriental del m ar Negro] hasta las Columnas de Hrcules [el estrecho de G ib ra lta r], alrededor del mar, como hormigas y ranas alrededor de un estanque. L a zona m editerrnea constituye una sola regin clim tica ,42 caracterizada por lluvias de invierno y largas sequas de verano, por suelos delgados y agricultura de tem poral, en contraste con la agricultura de regado en que se bas gran parte de la econo m a del Medio Oriente. Es una regin relativam ente fcil de ha bitar, donde se vive m ucho al aire libre, y que, en sus mejores tierras, las planicies costeras y las grandes mesetas del interior, produce buenos abastos de sus tpicos cereales, verduras y frutas, particularm ente uvas y aceitunas, con apropiados forrajes para ganado m enor, ovejas, cerdos y cabras, pero, en general, no para ganado mayor. El om nipresente olivo principal proveedor de grasa comestible, del m ejor jabn y de combustible para la iluminacin es una clave esencial para el estilo de vida medi terrneo. E l olivo florece aun durante la sequa del verano, pero,
42 Vase E. C. Semple, The Geography of the Mediterranean Region. Its Relation to Ancient History (Nueva York, 1931), cap. 5, libro aun va lioso por su material geogrfico si no por otra cosa. Cf. A. Philippson, Das Mittelmeergebiet (Leipzig y Berln, 1914), cap. 5.

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aunque no exige un trabajo intensivo, s pide atencin y requiere tiempo, ya que no produce durante sus prim eros diez o doce aos. Es, as, el smbolo de una existencia sedentaria era clebre su longevidad y la regin m editerrnea no es, en general, lugar para pueblos nmadas. P or otra parte, ni el olivo ni los cultivos de tem poral requieren generalm ente la compleja organizacin social que hizo posible las grandes civilizaciones fluviales que florecieron a lo largo del Nilo, el Tigris y el E ufrates, el Indo y el Amarillo. L a agricultu ra de regado es ms productiva, ms consistente y ms apropiada para form ar una poblacin densa. No fue accidental que Egipto, centro principal de agricultura de regado en todo el imperio ro mano, tuviera en el siglo i una poblacin de 7 500 000, sin contar A lejandra43 (sta es una de las contadas cifras antiguas sobre poblacin que, probablem ente, son precisas). En compensacin, los deltas se convirtieron en virtuales desiertos en el m om ento en que se desplom la organizacin central; en cambio, las regiones de agricultura de secano se recobraban rpidam ente de los de sastres naturales o las devastaciones hum anas. Desde luego haba distritos habitados en Grecia, en la Italia C entral y septentrional y en la Turqua central, que se hallaban a tal distancia del m ar que sus productos no tenan fcil acceso a l. No obstante, lo que he dicho acerca del eje del m editerrneo fue cierto durante ochocientos aos de nuestro perodo de mil quinientos, y luego ocurri un cambio trascendental: el avance del mundo greco-romano hacia el interior, en especial hacia el norte, en una escala considerable. A la postre, fueron totalm en te incorporadas Francia, Blgica, Inglaterra y la Europa central hasta la cuenca del Danubio, con consecuencias a las que, quiz, no se ha prestado suficiente atencin. Dos sencillos hechos deben tom arse en cuenta: primero, aquellas provincias del norte se ha llaban fuera de la regin climtica m editerrnea y solan tener suelos ms gruesos; segundo, los prohibitivos costos del transporte por tierra les impedan com partir proporcionalm ente las ven tajas del trfico del M editerrneo, salvo a los distritos de gran proximidad a ros navegables (desconocidos en el Asia M enor, Grecia, la mayor parte de Italia y frica, con excepcin del
43 Josefo, Guerra de tos judos 2.385.

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N ilo).44 N o slo las grandes arterias, como el C arona, el Saona, el Rin, el D anubio y el Po, llevan un activo trfico, sobre todo en la Galia, sino tambin muchos ros secundarios. H asta aqu, al hablar de un eje m editerrneo y de una regin clim tica m editerrnea, no he detallado la extensin de las va riaciones dentro de la zona, y he de volverme a ello, aun de m a nera prelim inar. No estoy pensando en las variaciones evidentes de fertilidad, de adecuacin para ciertas cosechas especficas en la presencia o ausencia de im portantes riquezas minerales, sino en las variaciones de la estructura social, de la tenencia de la tierra, del sistema laboral. E l mundo que los romanos unieron en un solo sistema imperial no tena tras l una larga historia sino un nm ero considerable de historias diferentes, que los ro manos no queran ni podan borrar. La posicin excepcional de la propia R om a y de Italia, con sus exenciones al grava men de la tierra, es un ejemplo obvio. O tro es la continuacin en Egipto y otras provincias orientales de un sistema campesino que no dejaba lugar para las plantaciones trabajadas por es clavos, como las de Italia y Sicilia. No creo que necesite seguir enum erando; el argum ento fue resumido por Andr Dlage en su fundam ental estudio del sistema impositivo radicalm ente nuevo introducido por Diocleciano en todo el imperio. Este sistema, escribe Dlage, era extrem adam ente com plejo porque tom a ba diferentes formas en las diferentes secciones del imperio ,48 no por razones de capricho imperial, sino porque, para ser efec tivo, para producir los ingresos imperiales requeridos, el sistema impositivo tena que reconocer las profundas diferencias, de ori gen histrico, que haba en el subyacente rgimen de las tierras. Es legtimo, entonces, hablar de una econom a de la an tigedad ? No se la debe descomponer m ediante sucesivas
** Entre los eruditos contemporneos, Lynn White, Jr., ha sido el que ms ha insistido en las implicaciones de los suelos pesados; vase, por ejem plo, su Medieval Technology and Social Change (Londres, 1960), cap. 2. Sobre las consecuencias de los poblados interiores, vase G. W. Fox, History in Geographic Perspective. The Other France (Nueva York, 1971). 4B A Dlage, La capitation du Bas-Empire [Annales de l'Est nm, 14 (1945)1, p. 254. La diversidad de capitacin prevaleci asimismo a prin cipios del imperio, por la misma razn, pero no existe ningn estudio mo derno del tema.

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eliminaciones como ya he eliminado las antiguas sociedades del Medio Oriente? W albank, siguiendo a Rostovtzeff, recientem ente ha llamado al Im perio del siglo i una sola unidad econmica , que estaba entretejida por el intensivo intercam bio de toda clase de bienes de prim era necesidad y artculos m anufactura dos, incluso los cuatro artculos fundam entales del comercio, granos, vino, aceite y esclavos .46 Las industrias de la Galia, es pecifica W albank, rpidam ente se volvieron competidoras en el m ercado m undial y los artculos de m etal de Egipto se vendan fcilm ente por doquier; se han desenterrado ejemplos aun en la Rusia m eridional y en la India .47 De modo similar, Rostovtzeff afirm a que el intercam bio de bienes m anufacturados, rio ar tculos de lujo, sino de uso cotidiano, era sum am ente activo .48 Esto es demasiado vago: tales generalizaciones exigen un es fuerzo ms elaborado para enfocar la cuantificacin y la form a cin de normas. W heeler habla, a m anera de advertencia, del descubrimiento en la isla sueca de G otlandia de 39 piezas de alfa rera de terra sigillata diseminadas sobre un rea de unos 400 m e tros cuadrados, que, a la postre, resultaron ser los fragm entos de un solo cuenco roto.49 Por el ao 400, el rico obispo Sinesio de Cirene (en la m oderna Libia) escribi a su herm ano desde A le jandra (Epstolas 52), para pedir que le com prara tres m antos ligeros de verano a un ateniense que, segn inform es, haba llegado a Cirene. Es el mismo hombre, aadi, a quien le com praste para m unos zapatos el ao pasado, y te ruego apresu rarte antes de que haya vendido la m ejor m ercanca . Tenem os aqu dos ejemplos de venta rpida en un m ercado m undial .56 No los cito como caricatura, ni para dar a entender que todo el
46 F. W. Walbank, The Awful Revolution, The Decline of the Roman Empire in the West (Liverpool, 1969), pp. 20, 31, Cf. Mit der politischen Einheit verband sich die kulturelle und wirtschaftliche Einheit: S. Lauffer, Das Wirtschaftsleben im romischen Reich, en Jenseits von Resignation und Illusion, ed. H. I. Heydorn y K. Ringshausen (Frankfurt, 1971), pp. 135-153, en la p. 135. 47 Walbank, Awful Revolution, pp. 28 y 26, respectivamente. 48 Rostovtzeff, r e , p. 69. 49 M. Wheeler, Rome beyond the Imperial Frontiers (Penguin ed., 1955), p. 109. El texto dice 400 millas cuadradas, obvio error de imprenta. 50 Para ejemplos comparables, vase Roug, Commerce, pp. 415-417.

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comercio de la antigedad estaba a ese nivel, sino para concretar mi exigencia de ms especificacin, ms cualificacin, donde sea posible cuantificacin, de frases que, de otro modo, son tan va gas y engaosas como intercam bio intensivo , sum am ente acti vo , se han desenterrado ejemplos , etc. L a ciudad imperial de R om a viva de granos im portados de Sicilia, Espaa, frica del N orte y Egipto, pero en Antioqua, durante el ham bre de 362-363 d.c., se requiri la intervencin enrgica del em perador Juliano para obtener el grano llevado desde dos distritos interio res de la Siria septentrional, uno situado a 80 kilmetros, el otro a 160.51 Para tener sentido, mercado m undial y una sola unidad econm ica deben abarcar considerablemente ms que el inter cambio de algunos bienes sobre grandes distancias; de otra m a nera China, Indonesia, la pennsula malaya y la India tambin form arn parte de la misma unidad y del mismo mercado m un dial. Hemos de dem ostrar la existencia de un com portamiento y unas respuestas entrelazadas sobre grandes regiones el con glomerado enorme de mercados interdependientes de Eric Roll en los sectores preponderantes de la economa, por ejemplo, en los precios de los alimentos y los metales, y no es posible hacerlo; al menos, nadie lo ha logrado.52. Ni el comercio local ni el efec tuado sobre grandes distancias , ha sealado un distinguido ge grafo de la economa, perturbaba la base de subsistencia de las unidades familiares en las sociedades campesinas. En cambio, el papel de las modernas jerarquas centrales est dictado por la ex
51 Juliano, Misopogon 368c-369d. 52 El intento de F. M. Heichelheim, On Ancient Price Trends from the Early First Millennium B. C. to Heraclius I, Finanzarchiv 15 (1955), 498-511, es mera fantasa, Los elaborados ndices de precios y otros clculos hechos por J. Szilagyi, Prices and Wages in the Western Pro vinces of the Roman Empire, Acta antiqua II (1963), 325-389, tampoco pueden tomarse en serio: el material est demasiado disperso en el tiem po y en el espacio, y los clculos no hacen suficiente distincin, por ejemplo, entre campesinos y obreros urbanos, adems de basarse en dema siadas suposiciones indemostrables, a veces patentemente falsas, que ni si quiera se explicitan. El punto esencial, que un comercio mundial no implica automticamente un precio del mercado mundial, fue agudamente establecido hace ya mucho tiempo por K. Riezler, ber Finanzen und Monopole im Alten Griechenland (Berln, 1907), pp. 54-56.

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trem a division del trabajo y la falta de autosuficiencia de los hogares en casos de necesidad .53 Ninguna de las dos condiciones existi hasta un grado suficiente en la antigedad. El lector ya se habr percatado de que yo rechazo tanto el concepto como el enfoque comentados brevemente. Las pocas pautas aisladas que habitualm ente se aducen, el fin del breve monopolio de la ciudad italiana de Arezzo en la produccin de terra sigillata , la aproxim ada correlacin entre las guerras en gran escala y el precio de los esclavos, no pueden soportar el gran edi ficio que sobre ellos se ha levantado. Mi justificacin para hablar de economa de la antigedad est en otra parte: en el he cho de que, en sus ltimos siglos, el mundo antiguo fue una sola unidad poltica; y en su com n marco cultural-psicolgico, cuya im portancia para un estudio de la economa espero dem ostrar en captulos subsiguientes.

58 B. J. L. Berry, Geography of Market Centers and Retail Distribution (Englewood Cliffs, N. J., 1967), p. 106.

II. RDENES Y STATUS


que lea con frecuencia a los autores de la anti gedad se sorprender, a la larga, por el hecho de que, en una cultura que careca de estadsticas en general, hay una curiosa abundancia de cifras precisas, desenvueltamente publicadas, acer ca de fortunas individuales, o al menos transacciones financieras particulares. Cuando, en la Odisea (14.98-04), el porquerizo Eum eo habla al desconocido acerca de la riqueza de su amo ausente, Te la voy a especificar. Doce vacadas hay en el conti nente; otros tantos ganados de ovejas y otras tantas piaras de ce rd o s... Pues la hacienda de mi amo era cuantiossima y ni jun tando veinte hombres la suya pudieran igualarla , etctera, en todo esto no hay el m enor asomo de irona, nada de lo que, en Las armas y el hombre, de Shaw, hace decir al hotelero suizo, capitn Bluntschli: Tengo nueve mil seiscientos pares de sbanas y frazadas, con dos mil cuatrocientos edredones. Tengo diez mil tenedores y cuchillos, y la misma cantidad de cucha rillas. . . y tengo tres lenguas maternas. jM ustram e a un hombre en Bulgaria que tenga tanto que ofrecer! Eumeo estaba de m ostrando la grandeza de Odiseo de la m anera ms objetiva, as como el em perador Augusto hizo constar en el acta de su reinado que l mismo prepar para su publicacin postuma: P a gu cerca de 860 millones de sestercios por la compra de tierras para los veteranos; entregu, en efectivo, 2 400 millones de ses tercios a la tesorera, a los plebeyos de la ciudad de Rom a y a soldados desmovilizados ; y mucho m s.1 El juicio de la riqueza era, en la antigedad, fundam ental mente sencillo e inequvoco. La riqueza era necesaria y buena; era un requisito indispensable para la vida buena; y, en ge neral, eso era todo lo que haba que decir. Desde Odiseo, quien dijo al rey Alcino de los feacios que aguardara un ao, de ser necesario, los muchos regalos que se le haban prom etido, porque ms ventajoso ser llegar a mi querida patria con las manos llenas, y as ser ms am ado y reverenciado entre los hom bres
Q u ie n q u ie r a

1 Augusto, Res gestae 16, I y Apndice I. 35

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(Odisea 11.358-360), la lnea fue continua, hasta el fin de la antigedad. Slo citar a Trim alcin, el liberto hroe del Sa tiricon , cuando se dirige a sus invitados: Si no os gusta el vino, yo lo har cambiar. A vosotros toca hacerle justicia. Yo no lo compro, gracias al cielo. En realidad, cualquiera que sea el vino que esta noche halague vuestros paladares, viene de una propie dad ma, que an no he visto. Me han dicho que est contigua a mis tierras de Terracina y Tarento. Lo que ahora me gusta ra hacer es aadir Sicilia a mis tierritas para que cuando vaya a frica pueda em barcarm e all sin salir de mis propiedades .2 El Satiricon, escrito por un cortesano y cnsul de N ern, no es una obra fcil para sopesar sus valores, juicios o inferen cias. Es una obra satrica y chusca, pero no es Alicia en el Pas de las Maravillas ; acaso Trim alcin no sea una figura tpica de la antigedad, pero tam poco es totalm ente atpica.3 E n el pasaje que acabo de citar, con la posible excepcin del uso del dimi nutivo agellae (tierritas), con su falsa modestia, lo chusco est en la reductio ad absurdum, en la extension de valores aceptados hasta el punto de lo disparatado. En dos respectos, Trim alcin estaba expresando una doctrina perfectam ente vlida, que slo exager, abiertam ente, estaba encantado de sus riquezas y alar deaba de ellas, y no menos contento estaba de su autosuficiencia, de su posesin de tierras capaces de producir todo lo que l nece sitara, por extravagantes que fueran sus deseos y necesidades. H ubo excepciones. Scrates lleg hasta sugerir, en su propio modo de vida, que la riqueza no era esencial ni aun necesaria m ente til para llevar una buena vida. Platn fue ms lejos, al menos en la R epblica , donde neg a sus filsofos-estadistas toda propiedad (junto con otros bienes norm alm ente aceptados). El principal discpulo del cnico Digenes fue Crates de Tebas, quien voluntariam ente cedi sus posesiones como despus los hroes de las vidas de los santos durante el imperio romano. Se han compilado antologas de frases en que se idealiza la vida sencilla, filosfica o buclica, y aun la pobreza.4 Pero se las
2 Petronio, El Satiricon 48, 1-3 . 3 Vase, para lo genera!, a Veyne, Trimalcin. 4 Vase Wilhelm (Gulielmus) Meyer, Laudes Inopiae (tesis, Gotinga, 1915); R. Visscher, Das einfache Leben (Gotinga, 1965).

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debe trata r con espritu crtico. L a pobreza dijo Apuleyo, a mediados del siglo 11 (Apologa 18.2-6) siempre ha sido la cria da de la filo so fa... Psese revista a los mayores pillos de quienes haya quedado memoria, y no se encontrarn pobres entre ello s.. . L a pobreza, en suma, ha sido desde el principio de los tiempos la fundadora de Estados, la inventora de artes . Fuera de contexto, esto parece bastante claro; sin embargo, el contexto tiene su importancia. Apuleyo, hijo de un alto funcionario de M adauro, colonia rom ana del norte de frica, haba pasado mu chos aos en el extranjero, especialmente en estudios filosficos y retricos. A su regreso al frica septentrional, se cas con una m ujer rica, de mayor edad que l, la cual haba enviudado cator ce aos antes, y fue acusado por el hijo de sta de haberla se ducido por medio de magia. Entre los porm enores se afirmaba que Apuleyo era un pobre cazador de fortunas; l, en su defen sa, a la que pertenece la cita, contest con la inconsecuencia que puede perdonarse a un acusado. En prim er lugar, dijo, qu hay de malo en la pobreza? En segundo, yo soy en realidad un hom bre bastante rico, pues he heredado de mi padre (junto con mi herm ano) casi dos millones de sestercios, que en su mayor par te conservo, pese a los costos de mis viajes y a mi liberalidad. En otra esfera, tenemos la famosa observacin que el histo riador Tucdides (2.37.1) atribuye a Pericles: Tam poco la po breza ni ta condicin humilde son obstculos, si un hombre puede prestar servicios a su ciudad. O tra vez muy claro, pero era pre cisamente el carcter excepcional de Atenas lo que Pericles estaba elogiando. No muchas ciudades griegas del periodo clsico, y absolutam ente ninguna del mundo antiguo en otro periodo, perm itieron a los hombres pobres desempear un papel positiva m ente constructivo en la vida poltica, y aun en Atenas es casi imposible descubrir en una posicin de dirigente un hom bre de medios modestos, no digamos ya un hom bre realm ente pobre. A pesar de todo, no quiero desdear las excepciones. Siempre hay excepciones, y acaso sea muy significativo el que las anto logas que he m encionado no sean muy grandes. Lo que debe interesarnos es la ideologa prevaleciente. Citando a Platn, puede dem ostrarse que l refutaba casi cualquier afirmacin que uno trate de hacer respecto a la sociedad griega, pero tal

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mtodo histrico es autodestructivo y fundam entalm ente errneo. A l fin y al cabo, los griegos del siglo iv a.c. no suprim ieron, y ni siquiera pusieron en duda, la m onogamia o la familia, pese a los argum entos aducidos contra ambas en la Repblica. Tam poco es una objecin legtima el que los escritores a quienes debemos nuestro conocimiento de la ideologa, de Grecia como de Rom a, fuesen en su gran m ayora hombres de las clases superiores, o adscritos a ellas. L a ideologa nunca se divide claram ente de acuerdo con las lneas de clase; por el contrario, su funcin, si ha de ser til, consiste precisamente en cruzar esas lneas, y en la antigedad haba, respecto a pobreza y riqueza, una notable unanimidad. Trim alcin es un portavoz ms autntico que Platn. Los antiguos moralistas, al menos desde el tiempo de los sofis tas (y de m anera rudim entaria aun de antes, como los poetas Soln y Teognis), examinaron todos los valores recibidos de su sociedad, incluso la riqueza. Exam inaron, debatieron, disintieron, no acerca de la economa, sino de los aspectos ticos privados de la riqueza (un tem a reducido). Es ilimitada la riqueza? Es un bien la riqueza, si no se la utiliza apropiadam ente? Hay medios m oralm ente buenos y m oralm ente malos de adquirir riquezas? Y, entre una minora de moralistas, hasta es posible vivir una vida de virtud sin riquezas? Sin embargo, a pesar de todo, bien aventurados los pobres no pertenece al m undo greco-rom ano de las ideas, y su aparicin en ios Evangelios sea cual fuere la exgesis del texto apunta a otro mundo y a otro conjunto de valores. Ese otro m undo, a la postre, desarroll una ideologa paradjica, en que un feroz afn adquisitivo fue acom paado por arranques de ascetismo y de santa pobreza, por sentimientos de inquietud y aun de culpa. L a historia de la palabra filantropa (am or al hom bre ) ilus tra esta distincin6. Originalm ente, se la utiliza para definir una cualidad divina, o el acto benfico de un dios, y tal sentido persis ti hasta el fin de la antigedad, en contexto cristiano o pagano. No obstante, la filantropa pronto lleg a atribuirse a seres hu
5 Para una rpida revisin del uso, vase H. Hunger, . Eine griechische Wortpragung auf ihrem Wege von Aischylos bis Theodoros Metochites, Anzeiger d. Oesterreichischen Akad. d. Wiss., Phil., hist. Kl. 100 (1963), 1-20.

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manos en posiciones elevadas, en el sentido de un sentimiento hum anitario o simplemente de un acto de bondad o de cortesa. Cuando individuos o comunidades recurran a un m onarca o un alto funcionario para que atendiera una queja o concediera un favor, recurran a su filantropa. De tener xito, reciban un philantropon, que poda ser una exencin de impuestos o de otra obligacin y que, por lo tanto, tena un valor m onetario, pero que ms a menudo era una amnista, el derecho de asilo o una intervencin contra alguna injusticia administrativa. El gobernan te y sus agentes eran los protectores del pueblo, contra la opresin y el dao inmerecido, y se recurra a su filantropa junto con su benevolencia y su justicia, esencialmente sinnimos.* U na anc dota caracterstica del siglo m es aqulla en que un gladiador vencido implor por su vida a Caracalla, quien se hallaba pre sente en el anfiteatro; ste neg tener poder para otorgrsela y le sugiri apelar a su vencedor, quien no se atrevi a perdonarlo, para no aparecer ms filantrpico que el em perador (Din 78-19.4). All se detuvo, para la antigedad, el desarrollo de la palabra; qued para pocas posteriores expresar el hum anitaris mo en trminos puram ente monetarios, degradarlo hasta el nivel de las donaciones a los pobres y menesterosos, al de limosna. Sin duda, el m undo antiguo no careci por com pleto de actos caritativos, en el estrecho sentido moderno. Sin embargo, nor m alm ente la generosidad iba dirigida a la com unidad, no a los necesitados, fuesen individuos o grupos.7 (Excluyo la generosidad para con los parientes pobres, clientes y esclavos favoritos, por considerarla como una situacin diferente.) Los actos benficos de Plinio el Joven probablem ente no superados en Italia ni en el Im perio de Occidente, fueron tpicos a este respecto.8 Podemos
0 Vase M. T. Lenger, La notion de bienfait (philanthropon) royal et les ordonnances des rois Lag ides, en Studi in onore di Vincenzo ArangioRuis (Npoles, 1953), I, 483-499. Hay un paralelismo exacto en el romano indulgentia principis; vase J. Gaudemet, Indulgentia principis (Publica tion no. 3, 1962, de! Istituto di storia del diritto, Univ. de Trieste), p. 14. 7 En general vase A. R. Hands, Charities and Social Aids in Greece and Rome (Londres, 1968), esp. caps. 3-6; H. Bolkenstein, Wohltatigkeit und Armenpflege im vorchristlichen Altertum (Ultrecht, 1939). 8 Vase R. Duncan-Jones, The Finances of the Younger Pliny, p b s r , N.S. 20 (1965), 177-188, reproducido con modificaciones en su Economy.

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citar excepciones, pero son casi contadas, y ste es el factor decisivo. E n toda la antigedad los muy pobres despertaron m uy poca sim pata y nada de piedad. Dad al que da, mas no deis al que no d a , recom end el poeta Hesodo en e siglo vil a.c. (Los trabajos y los das, 355), y entre todos los escritores anti guos, Hesodo no puede ser acusado de m ero portavoz de los valores de las clases altas. Lo que faltaba era un sentido del peca do. U n griego o un rom ano poda ofender a sus dioses con bas tante desenvoltura y a veces, aunque no a m enudo, encontram os nociones que se aproxim an a la idea de pecado. Pero bsicam ente sus actos malos eran externos, por as decirlo, y, por lo tanto, las enmiendas se hacan por purificacin ritual, o eran intelectualizadas, como en la doctrina socrtica de que ningn hom bre hace el m al a sabiendas. Lo que se hace resaltar es la palabra accin , no un estado pecaminoso que slo pueda remediarse por gracia divina. Por ello, no era necesaria ninguna am bigedad respecto a la riqueza como tal, o la pobreza como algo malo. Ni siquiera el Estado m ostraba gran preocupacin por los po bres. La excepcin clebre es el caso, intensam ente poltico, de la ciudad de R om a (y tambin de Constantinopla en el pe riodo final), donde desde los tiempos de Cayo Graco alim entar a la plebe se convirti en necesidad poltica, de la que ni aun los em peradores estaban libres (y cuando los em peradores ya no pudieron satisfacerla, los papas ocuparon su lu g a r). Si alguna vez una excepcin confirm una regla, ste fue el caso. Dejando aparte el m atiz no insignificante de que hasta el siglo m d.c., los ciudadanos residentes eran elegibles como beneficiarios sin ningn examen de sus medios de vida, es lcito preguntar, quin aportaba granos y carne de cerdo gratuitam ente, como cosa nor mal, en alguna otra ciudad del imperio? Nadie, y todo intento ocasional de hum anitarism o como el de Juliano cuando Antioqua padeci un ham bre generalizada, term in en completo fra caso. Trajano estableci un esquema, interesante y singular, de
9 El hecho de que algunos modernos especialistas en la antigedad ha blen a veces del pecado es improcedente; vase K. Latte, Schuld und Snde in der griechischen Religion, Archiv fiir ReUgionswissenschaft 20 (1920/21), 254-298, reproducido en sus Kleine Schriften (Munich, 1968), pp. 3-35.

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concesiones familiares en Italia, conocido como los alimenta , pero slo pudo ponerlo en m archa en una minora de las ciu dades, y aunque dur ms de un siglo se sabe de buena fuente que hasta el testimonio indirecto de una nueva extensin es nota blemente endeble. Adems, hay razones para creer que el princi pal mvil de T rajano era aum entar la tasa de nacimientos en Italia (pero no en ninguna otra regin del im perio).10 O tra ex cepcin que confirm a la regla. Si se desea captar la actitud bsica hacia los pobres, no debe verse la filantropa ocasional, sino la ley de adeudos (tal como se les aplicaba a ellos, no a los de condicin igual en las clases altas). Esta ley era uniform em ente dura e inflexible. Aun des pus de desaparecer el arcaico sistema de servidumbre por deudas, el deudor insolvente sigui pagando, de una m anera u otra, me dante trabajos forzosos, suyos y algunas veces de sus hijos.11 Fundam entando el positivo juicio greco-romano de la riqueza se hallaba la conviccin de que entre las condiciones nece sarias de la libertad estaban la independencia y e tiempo libre. L a condicin del hom bre libre , escribi Aristteles ( Retri ca> 1367a32), es no vivir bajo la coaccin de o tro , y es claro, por el contexto, que su idea del vivir bajo la coaccin no se limita a los esclavos, sino que se extiende al jornalero y a otros que eran econmicamente dependientes. Hay una clave en el idioma griego. Las palabras griegas ploutos y penia, habitualmente traducidas como riqueza y pobreza , respectivamente, tenan, en realidad un m atiz diferente, lo que Veblen llama la distincin entre hazaa y trfago .12 Un plousios era un hombre
10 El mejor anlisis es el de Duncan-Jones, The Purpose and Organisa tion of the Alimenta, p b s r , n.s. 19 (1964), 123-146, reproducido con modificaciones en su Economy. Pese a ciertas crticas vlidas de DuncanJones, La table des Ligures Baebiani et linstitution alimentaire de Trajan, Mlanges darchologie et dhistoire 70 (1958), 177-241, de P. Veyne, sigue teniendo validez en el objetivo estrechamente italiano del esquema (esp. 223-241). Vase tambin P. Garnsey, Trajans Alimenta; Some Problems, Historia 17 (1968), 367-381. Hubo tambin algunos alimenta privados, sin importancia para el cuadro total. (Vase cap, vu, see. 6.) Baste con citar Caesar, de Frederiksen. 12 Thorstein Veblen, Teora de la clase ociosa (Fondo de Cultura Eco nmica, Mxico), p. 19.

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lo bastante rico para vivir decorosamente de sus ingresos (como l lo habra d ich o ), un penes no lo era. Este ltim o no necesitaba carecer de propiedades o ser siquiera pobre en todo el sentido de la palabra; poda poseer una granja o esclavos, y acaso tu viera apilados unos pocos cientos de dracmas, pero tena que dedi car su tiem po a ganarse la vida. Penia, en suma, significaba la dura obligacin de laborar,13 en tanto que el indigente, e hom bre totalm ente desprovisto de recursos, por lo general era llamado ptochos, mendigo, no penes.14 En la ltim a pieza que se conserva en Aristfanes, el Pluto, Penia es una diosa (invencin del au to r), que enrgicam ente rechaza (versos, 552-554) la sugestin de que ella y ptocheia son hermanas: La vida del ptochos . .. consiste en no tener nada, la del penes, en vivir frugalm ente y en aplicarse al propio trabajo, en no tener un excedente, pero tambin en no carecer de lo necesario . El Pluto es, empero, una obra muy complicada y no se le puede considerar como un texto que glorifique la penia, que pese a su diferencia con la miseria, en la m ente popular, conserv un matiz peyorativo, precisam ente como la paupertas de A puleyo.15 Su inters para nosotros es como nota de pie de pgina a u n libro de Aristteles y, si puedo decirlo as, tambin a un clebre pa saje de Cicern, que he de citar casi por entero (D e officiis ,

1. 150-1):
P o r lo que hace a cules oficios y profesiones deben ser teni dos por liberales y cules por viles, esto es ms o menos lo que hemos recibido por tradicin: en prim er lugar, se reprueban aquellas profesiones que incurren en el odio de los hombres, como la de los cobradores de gabelas y la de los usureros; despus, son tambin serviles y despreciables las profesiones de los asalariados y de todos aquellos cuyo trabajo se compra, no sus artes; porque para ellos la paga misma es una obligacin de servidumbre. Tam bin deben ser reputados como despreciables los que com pran a
18 Visscher, Das einfache Leben, p. 31; cf. C. J. Ruijgh, Enge Griekse adjectiva die arm betekenen, en Antidoron... S. Antoniadis (Leyden, 1957), pp. 13-21. 14 Las pruebas han sido sistemticamente compiladas por J. Hemelrijk, en (tesis Utrecht, 1928); J. J. Van Manen, en irt de periode na Alexander (tesis, Utrecht, 1931). 15 Visscher, Das einfache Leben, pp. 30-31.

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los mercaderes para vender inm ediatam ente; porque ningn pro vecho obtienen sino mintiendo mucho, y nada hay ms feo que el engao. Adems, todos los operarios se encuentran dentro de un oficio despreciable, porque nada de honroso puede tener un taller. Y de ninguna m anera deben aprobarse aquellos oficios que sirven a los placeres: los vendedores de pescado, los carniceros, los co cineros, los choriceros y los pescadores, como dice Terencio. A ade a stos, si te place, los perfum istas, los bailarines y todos los artistas de teatros frvolos de baja estofa. E n cambio, aquellas artes en las que hay un m ayor ingenio o p o r las que se obtiene una utilidad no pequea, como la m e dicina, a arquitectura y la enseanza de cosas honestas, son deco rosas para aqullos a cuya condicin convienen. El comercio, si es en pequeo, debe considerarse despreciable: si, por el contra rio, es grande y abundante y trae m uchas cosas de todas partes, y participa de ellas a muchos sin engao, no debe censurarse del todo.* Y aun parece que con toda justicia puede alabarse [el m er cader] si, colmado de ganancia, o, m s bien, satisfecho, igual que m uchas veces de atam ar al puerto, as tam bin se retira del puerto a sus tierras y posesiones. Pero entre todas las cosas de las que se obtiene algn provecho, nada hay mejor, nada ms rico, nada ms agradable, nada ms digno del hom bre de bien que la agricultura. Por qu preguntar alguien al punto hemos de aceptar a Cicern como ms representativo que otros moralistas a quie nes antes hemos tildado de excepcionales, como Scrates, Platn o los cnicos? Su comienzo esto es ms o menos lo que hemos recibido por tradicin ( haec fere accepimus ) es la clase de clu sula ex parte que no vale como testimonio. Acaso sea convincen te el hecho de que De officiis , en que aparece el pasaje, haya sido hasta hace poco uno de los ms ledos tratados de tica escri tos en Occidente. Los O ffices de Tully dan al alma un noble curso , escribi el obispo B urnet al recom endar esta obra al cle ro en su Discourse of the Pastoral Care , publicado en 1692 y que para 1821 haba llegado a catorce ediciones, aprobadas por
* Obsrvese que el comercio exterior es evaluado positivamente porque aporta bienes a los consumidores, no, en el idioma de Thomas Mun, por que aumenta el ingreso nacional.

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la Sociedad para Prom over el Conocimiento Cristiano para todo el que pensara ingresar en las Sagradas rd en es.16 L a distincin entre los escritores que son ms o menos representativos de un medio social particular es bien conocida en la historia de las ideas, tanto entre John Stuart Mill o Em erson y Nietzsche, por ejemplo, como entre Cicern y Platn. Los m oralistas no representativos ciertam ente ofrecen penetrantes atisbos de las realidades de su sociedad, pero han de ser ledos de otra m anera; no se les puede tom ar al pie de la letra, como a simples cro nistas. A pesar de todo, no discutir con estos argumentos. E n cam bio, tratar el pasaje de Cicern como hiptesis de trabajo que deba ponerse a prueba. Refleja acertadam ente, s o no, el mode lo de conducta prevaleciente en tiempos de Cicern? Y ms all? Se trata de hacer una eleccin. Puesto que ningn hom bre, ni aun Robinson Crusoe, es absolutam ente libre, cun libre era un griego o un rom ano para escoger entre una gama de em pleos posibles, de sus energas o de su bienes? M s precisamen te, quiz, qu peso se atribua en la eleccin a los que hoy llamaramos factores econmicos, como maximizacin del ingreso o clculos del m ercado? Ms precisamente an, cun libre era un rico griego o rom ano, ya que obviamente los pescadores, arte sanos y artistas de teatro frvolo estaban rgidam ente limitados y slo podan pensar en el tiempo libre y en la independencia como en algo utpico? U n reciente estudio de los oficiales de baja graduacin del ejr cito imperial de R om a comienza con las dos frases siguientes: Se convendr en que en la sociedad del imperio, como en todas las sociedades, de parte del individuo como de parte de la familia haba un deseo de avanzar socialmente. E ra tarea del emperador no frustrar este deseo, sino proveer para su satisfaccin de una m anera que fuese del mxim o beneficio para la sociedad .17 Que esta generalizacin sea vlida para todas las sociedades o para
1,8 Tomado de M. L. Clark, Classical Education in Britain 1500-1900 (Cambridge, 1959), p. 169. 17 B. Dobson, The Centurionate and Social Mobility during the Principate, en Recherches sur les structures sociales dans lantiquit classique, ed. C. Nicolet (Paris, 1970), pp. 99-116.

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todos los sectores de una sociedad es algo dem ostrablemente fal so, y el papel atribuido al em perador rom ano es extraordinaria mente difcil de docum entar o defender. Sin embargo, aparte de estas flaquezas, se nos presenta aqu un punto de vista familiar, no sostenido ni demostrado, sino sencillam ente planteado, se convendr en que refleja una m oderna visin individualista del com portam iento social que un distinguido indlogo ha lla m ado el m ayor obstculo para una com prensin de la estructura social de la India: Es nuestra errnea com prensin de la jerar qua. E l hom bre m oderno es virtualm ente incapaz de reconocerla por completo. Para empezar, sencillamente no se entera de su presencia. Y si, p o r fuerza, llam a su atencin, l suele eliminarla como a un epifenm eno .18 E n su com portam iento econmico, dnde se encontraba el m undo greco-rom ano entre los dos extrem os de individualismo y jerarqua ? sta es una pregunta crucial; m erece cuidadosa consideracin, mediante categoras claram ente definidas. Hay con textos en que, por ejemplo, es inofensiva una referencia impre cisa a las clases: yo mismo hablo de las clases altas de esta m anera, cuando confo en que el significado es inequvoco. Sin embargo, ahora intentar establecer la situacin social con mayor precisin. Se habr observado ya que la clasificacin de Cicern no puede precisarse exactam ente. La m ayora de los empleos especficos que enum era son ocupaciones, pero no todos: el ganar un salario no es una ocupacin, como no lo es la agricultura, que abarca desde un pobre arrendatario hasta un propietario ausente de cien tos o miles de hectreas. Aunque el propio Cicern fue un gran terrateniente, su ocupacin no fue la agricultura, sino el de recho y la poltica, los cuales, comprensiblemente, dej de m en cionar. Es un excelente ejemplo de lo cierto de que, en la anti gedad, la posesin de tierras en una escala suficiente caracteriza la falta de toda ocupacin ,19 no slo en las circunstancias particulares de R om a al final de la repblica, sino asimismo en la Esparta o la A tenas clsicas. Plutarco nos dice que Pericles
18 L. Dumont, Homo Hierachicus. The Caste System and Its Implica tions, trad, al ingls M. Sainsbury (Londres, 1970), p. XVII. ia Veyne, Trimalcion, pp. 238-239.

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hered una posesin de su padre, y que organiz su adm inistra cin de la m anera que, segn consider, sera la ms sencilla y estricta. Venda en bloque todo el producto de un ao, y luego com praba en el m ercado todo lo n ecesario.. , Todo gasto y toda entrada quedaban registrados por cuentas y medidas. P ara lograr esta exactitud contaba con un sirviente, Evangelo, quien por talento n atural o porque Pericles lo haba enseado, era insu perable en la adm inistracin de la casa . Los hijos y las hijas de Pericles, sigue diciendo Plutarco, estaban disgustados por sus mtodos, al no h aber abundancia como deba haberla en una gran casa y en circunstancias generosas ( Pericles, 1.3-5). En este ejemplo, el desacuerdo no era por cmo adquirir riquezas, sino p o r cmo gastarlas. Ni Pericles ni sus descontentos hijos re velan ms inters en la agricultura como profesin que Jenofonte cuando escribi el Oikonomikos. P o r lo que hace a los plousioi de la antigedad y slo a ellos tenem os aqu en consideracin , las categoras de la divisin so cial ajenas a la ocupacin tienen prioridad en todo anlisis, y yo exam inar tres, por turnos: orden o posicin (tat en Francia antes de la Revolucin, alemn Stand), clase y status. O rden es, desde luego, el latn ordo pero, predeciblemente, los rom anos no lo emplearon en ningn sentido sociolgico preciso, as como nosotros no lo hacemos con trm inos comparables, y yo no me ceir demasiado a su uso. U n orden o posicin es un grupo jurdicam ente definido que form a parte de una poblacin, con
20 Excluyo de consideracin la casta, por la buena razn de que las castas no existieron en el mundo antiguo; vase Dumont, Homo Hlerarchicus, esp. pp. 21, 215; E. R. Leach, Introduction; What Should We Mean by Cast? en Aspects of Caste in South India, Ceylan and North west Pakistan, ed. Leach (Cambridge, 1960), pp. 1-10; J. Littlejohn, Social Stratification: An Introduction (Londres, 3972), cap. 4. Las definiciones de casta difieren notablemente, pero la mnima formulacin de C. Bougl bas tar para mi argumento. Segn lo presenta Dumont (p. 21), el sistema de castas divide toda la sociedad en un gran nmero de grupos heredi tarios, distintos unos de otros, y unidos por tres caractersticas: separacin en cuestiones de matrimonio y contacto, sea directo o indirecto (alimento); divisin del trabajo: cada grupo tiene, en teora y por tradicin, una profe sin de la que sus miembros slo pueden apartarse hasta cierto lmite; y, por fin, jerarqua, que ordena los grupos como superior o inferior entre s. Cuando los historiadores antiguos escriben casta quieren decir orden.

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privilegios e incapacidades en uno o ms campos de actividad gubernam ental, militar, jurdica, econmica, religiosa, m arital, y que se halla en una relacin jerrquica con otros rdenes . En su form a ideal, se es miembro de i por herencia, como en el ejem plo ms antiguo y claro, la divisin de los romanos, en su primera etapa, en dos rdenes: patricios y plebeyos. P ero ninguna socie dad que no sea completam ente estacionaria puede quedarse a un nivel tan sencillo, y desde luego no cuando, como en el caso de R om a, no haba m anera de renovar una familia patricia ca rente de herederos masculinos. E n cuanto R om a dej de ser una prim itiva aldea de campe sinos y pastores a orillas del Tiber y empez a extender su territorio y su poder, el sistema existente, aunque firmem ente sancionado por la ley, la religin y la tradicin, hubo de ser adaptado a las nuevas circunstancias para evitar que la comuni dad fuese violentam ente destruida. La versin de los propios ro manos de los prim eros siglos de la repblica que conocemos por las historias de Livio y de Dionisio de Halicarnaso, que es cribieron en tiempo de Augusto tiene por tem a central la pugna entre patricios y plebeyos. Entre las victorias plebeyas que se narran se encuentra la abolicin, en 445 a.c., de la prohibicin de m atrim onio entre los rdenes y, por el decreto de 366 a.c., la concesin de elegibilidad a los plebeyos para uno de los dos con sulados, los puestos ms altos del Estado. No se requiere ningn conocimiento especial de la historia de R om a para apreciar qui nes, entre los plebeyos, fueron los beneficiarios de tales victorias. El relato es ininteligible a menos que hubiera plebeyos ricos .21 O tra victoria fue la abolicin del nexum , form a de servidumbre por deudas; esta vez los beneficiarios probablem ente fueron los plebeyos pobres, contra los patricios y los plebeyos ricos. A partir de 366, no se m encionan ms que 21 nombres de familias patricias. El patriciado sigui existiendo durante siglos, pero su im portancia prctica pronto qued reducida a ciertos pri vilegios sacerdotales y a la inelegibilidad para el cargo de tribuno, en tanto que plebeyo lleg a significar, poco ms o menos, lo
21 P. A. Brundt, Social Conflicts in the Roman Republic (Londres, 1971), p. 47. Su captulo 3, Plebeians versus Patricians, 509-287, quiz sea el mejor tratamiento breve del tema.

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que significa hoy. L a original dicotoma patricio-plebeyo haba perdido su im portancia. El orden superior fue entonces el ordo senatorial, miembros del senado, plebeyos en creciente mayora al pasar el tiempo, orden en el sentido ms estricto, pero no he reditario de ju re , por m ucho que lo fuera de jacto. O tra adapta cin ocurri a fines del siglo n a.c., cuando el orden ecuestre fue definido de jacto para que incluyera a todos los senadores que tuviesen un mnim o d propiedad de cuatrocientos mil sestercios.* El antiguo nom bre de equites , caballeros, dej de ser tom ado li teralm ente, aunque no se suspendi el viejo rito de asignar el ca ballo pblico a un nm ero selecto (1 800 o 2 400), con tona lidades honorficas. A un para los otros equites, ahora la gran mayora dentro del orden, haba un genuino significado sociopsicolgico en un ttulo arcaico con sus asociaciones de alto rango y censo de propiedad, tradicin antigua e imgenes decorativas .22 El entrecruzam iento de categoras revela que para fines del si glo a.c., cuando R om a se haba vuelto un imperio que inclua no slo toda la Italia situada debajo del Po, sino tam bin Sicilia, Cerdea y Crcega, y toda la parte de Espaa que poda go bernar, el norte de frica, M acedonia y Grecia, los meros rde nes eran inadecuados como institucin integradora, pero que, al mismo tiempo, la tradicin de los rdenes era demasiado pode rosa para ser abandonada. De hecho, la jerarqua ya no estaba encabezada por el orden senatorial en conjunto, sino por un gru po interno, la nobleza (su propio trm ino), que no tena de finicin jurdica pero que, ante todo, estaba limitada, de jacto, a las familias que podan contar con un cnsul, pasado o presente, entre sus miembros.28
* Obsrvese lo burdo de la clasificacin: los equites ms reos posean ms riqueza que los senadores ms pobres. 22 M. I. Henderson, The Establishment of the Equester Ordo, j r s 53 (1963), 61-72, en p. 61, reproducido en R, Seager, d., The Crisis of the Roman Republic (Cambridge y Nueva York, 1969), pp. 69-80. Creo que huelga considerar en detalle la confusa historia de los equites equo publico, par la cual lo ms reciente que puede verse es T. P. Wiseman, The Definition of Eques Romanus in the Late Republic and Early Empire, Historia 19 (1970), 67-83. 23 P. A. Brunt, Nobilitas and Novitas, j r s 72 (1982), 1-17; Keith Hopkins, Deathand Renewal (Cambridge, 1983), cap. 2. Sobre la movi-

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La nobleza no era un orden, sino lo que brevem ente definir como status. Cuando la repblica fue remplazada por una mo narqua, en tiempo de Augusto, el em perador revitaliz el sistema de rdenes en grado considerable, pero para mis propsitos es innecesario seguir adelante con la historia de R om a,24 como no sea para esclarecer un ltimo punto. Todo lo que hasta aqu he dicho acerca de rdenes corresponde a los propios rom a nos. Pero, quines eran los romanos del siglo a.c., o los de la poca de Augusto? No eran una nacionalidad ni una raza, sino los miembros de un grupo rigurosamente definido, el cuer po de los ciudadanos romanos, y ste, asimismo, debe incluirse entre los rdenes, aunque con referencia a los extranjeros antes que en lo interno, y por tal razn no fue clasificado as por los propios romanos.* N uestra palabra ciudadano tiene la misma conexin filolgica con ciudad que el latn civis y el griego poltes, pero con una connotacin mucho ms dbil, ya que en los siglos formativos de ambas civilizaciones la ciudad fue una comunidad unida por la religin, la tradicin, la intimidad y la autonom a poltica, de ciertas m aneras a las que no puede aspirar ninguna ciudad moderna. Por lo tanto, la ciudadana implicaba un nexo de privilegios y obligaciones en muchas esfe ras de la actividad, jurdicam ente definidos y celosamente pro tegidos; era la calidad de miembro de una orden en el sentido ms estricto de la palabra, en especial cuando en el interior em pezaron a residir extranjeros en nm ero considerable.23 Des pus de todo, la ciudadana rom ana fue por io que los llamados aliados italianos de Roma fueron a la guerra en 91 a.c. Aulidad social a este nivel, vase T. P. Wiseman, New Men in the Roman Senate 139 B.C.-A.D, 14 (Londres, 1971), obra til pese a las objeciones que har notar en otra parte de este captulo. -4 Vase K. Hopkins, Elite Mobility in the Roman Empire, Past & Present, no. 32 (1965), 12-26; H. Pleket, Sociale Stratfcatie en Sociale Mobiliteit in the Romense Keizertijd, Tifdschrift voor Geschiedenis 84 ( 1971 ), 215-251; M. Reinhold, Usurpation of Status and Stautus Symbols in the Roman Empire, Historia 20 (1971), 275-302. * Los romanos se referan a veces a status civitatis (cf. status Ubertatis), pero en la clasificacin que estoy aplicando io correcto es orden, no status. - R Vase Crok, Law, pp. 37-45.

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gusto (Res gestae , 8.3-4) registr 4 233 000 ciudadanos romanos en un censo del ao 8 a.c., 4 937 000 en 14 d.c., la m ayora ha bitantes de Italia, en el periodo en que calculamos que la pobla cin total del imperio debi de ser de 50 o 60 millones. La historia de los rdenes de Grecia es menos compleja, pero comparable en muchos aspectos im portantes.2* 1 Las diferencias, en mi opinin, pueden explicarse, en prim er lugar, por la ausen cia en Grecia de una expansin en gran escala, el principal factor de complicacin en Rom a; en segundo lugar, por el sur gimiento en Grecia de la democracia, nunca conseguida en Rom a. Fue precisamente en los estados democrticos donde ms com pleto fue el cambio, de rdenes a grupos de status, en el periodo clsico, despus de 500 a.c.-7 Antes, los rdenes haban esta do en clara evidencia; est all el ejemplo de la reform a de bida a Soln de la constitucin ateniense, tradicionalm ente efectuada en 594 a.c., por la cual Soln dividi al cuerpo de ciudadanos en cuatro categoras, definida cada una por un m nimo establecido de propiedades .~H Pero para el estudio de la economa griega la distincin de mayores repercusiones, que con tinu durante todo el perodo clsico tanto en los estados de mocrticos como en los oligrquicos, fue la que se estableci entre el ciudadano y el no ciudadano, porque se trat de una re gla universal no conozco ninguna excepcin , segn la cual la propiedad de tierras era prerrogativa exclusiva de los ciudada nos. El privilegio fue extendido en ocasiones a no ciudadanos in dividuales, pero rara vez y slo por algn poderoso estmulo.
2,1 Al presentar e! volumen, sobre ia estructura social citado en !a nota 17, Nicolet observa (pp. 11-12), que el ttulo original del coloquio del cual surgi el libro, Odres et classes dans lAntiquit, fue abandonado por que tal ttulo habra eliminado a los historiadores de Grecia. Esta de cisin me parece basada en un concepto demasiado estrecho de los rdenes, similar al del derecho romano. 27 La situacin social y poltica que se desarroll en la poca helenstica introduce nuevas complicaciones que requeriran demasiado espacio para los limitados objetivos del presente anlisis. Tampoco he considerado necesario entrar (ms que en una referencia de paso) en la ulterior complicacin de la doble ciudadana en el imperio romano. -H El sistema de Soln es el ejemplo clsico para la antigedad de una estructura social en que el status no estaba predeterminado por nacimiento: Ossowski, Class Structure, p. 42.

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Considrense por un momento las consecuencias en una ciu dad como Atenas donde la proporcin de los residentes no ciudadanos masculinos a los ciudadanos masculinos vari en dife rentes m om entos, posiblemente de 1:6 a quiz. 1 :2 Vi. Muchos de los no ciudadanos se dedicaban activam ente al comercio, la m anufactura y el prstamo, y algunos se movan en crculos so ciales ms elevados, como por ejemplo Cfalo de Siracusa, en cuya casa haba de situar Platn (desde luego, ficticiamente) el dilogo que conocemos como la Repblica. Cfalo no poda poseer ni tierras labrantas, ni vias, ni la casa en que viva; ni siquiera poda prestar dinero sobre tierras como garanta, ya que no tena derecho a juicio hipotecario. A su vez, los ciuda danos atenienses que necesitaban efectivo no podan obtener prestado fcilmente de los no ciudadanos, los principales pres tamistas. Esta barrera entre la tierra y el capital lquido era un impedimento puesto a la economa, pero, siendo producto de una jerarqua social jurdicam ente definida y aplicada, estaba ci m entada demasiado firm em ente para poder ser derribada.2 Lo que yo he llamado los rdenes solonianos es comn m ente nom brado las clases solonianas. En principio, los miem bros de todo sistema de clasificacin son, desde luego, clases , por definicin. Sin embargo, hay una diferencia, que de algn modo hemos de expresar, entre los grupos que estn jurdica m ente definidos y los que no lo estn, y algunos estudiosos han propuesto rdenes para los primeros y clases para los l timos. No puede haber as desacuerdo, ms que en la exactitud de los hechos argidos en un ejemplo particular, sobre si un hom bre era miembro o no de uno de los rdenes de Soln o del orden patricio o senatorial en Rom a; la distincin es ob jetiva, en tanto que, al menos en la sociedad m oderna en que se la puede examinar, hay una persistente incertidum bre aun en los casos en que el propio sujeto hace la afirm acin so bre si un hom bre pertenece a la clase media, alta o baja.80
29 Vase mi escrito Land, Debt, and the Man of Property in Classical Athens, Political Science Quarterly 68 (1953), 249-68, reproducido en Finley E, & S ., cap. 4. 50 Existe al respecto una vasta literatura; vase brevemente Ossowski, Class Structure , pp. 44-49.

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Historiadores y socilogos no acaban de ponerse de acuerdo respecto a la definicin de clase o de los cnones por los cuales asignar a alguien una clase. Ni aun el concepto m arxista de clase, aparentem ente claro e inequvoco, deja de tener sus dificultades. Se clasifica a los hombres por su relacin con los medios de produccin, en prim er lugar entre aqullos que poseen y aqullos que no poseen medios de produccin; en segundo lugar, los primeros son divididos entre los que trabajan y los que viven del trabajo de otros. Sea cual fuere la aplicabilidad de tal clasificacin a la sociedad actual,8 1 para el historiador de l antigedad presenta una dificultad obvia: el esclavo y el jor nalero libre resultan entonces, segn una interpretacin mec nica, miembros de la misma clase, como tambin el ms rico de los senadores y el ocioso propietario de una pequea alfa rera. ste no parece un modo muy sensato de analizar la so ciedad antigua.H 2 Para el historiador, el atractivo de la economa capitalista orientada hacia el mercado, se revela con su m ayor intensi dad en este punto. Un libro importante acerca de los equites romanos fue publicado en 1952 (por H. Hill) con el ttulo de The Rom an Middle Class , y la clase media, como todos sabe mos, es de hombres de negocios. Nada ha falseado ms la his toria de fines de la repblica rom ana que esta espuria imagen de los equites , llamados hombres de negocios, capitalistas, la nueva clase poseedora, ad l i b basada en la comn y muy en raizada suposicin de que tena que haber una poderosa clase capitalista entre la aristocracia poseedora y los pobres. Ya he mos visto que equites eran un orden en sentido estricto, y s ha dem ostrado que en su abrum adora mayora eran terrate nientes. Cierto, haba una pequea pero im portante seccin en tre ellos, la de los publicanos, que negociaban con contratos pblicos, cobro de impuestos y prstamos en grande escala, principalmente a las comunidades de las provincias que tenan
1 ,1 Vase el brillante anlisis en ibid., esp. cap. 5. Vase P. Vidal-Naquet, Les esclaves grecs taient-ils une classe? Raison prsenle1 , nm. 6 (1968), 105-111; en su obra Le Chasseur Noir (ed. rev., Paris, 1983), pp. 211-221; cf. sec. 2 del cap. vu, infra, para un anfisis extenso.

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dificultades con los impuestos que estos mismos publicanos co lectaban para el Estado romano. Yo no subestimo a estos hom bres, pero ni form aban una clase es im portante notar que se les peda ofrecer tierras como garanta de sus contratos ni eran representativos de un orden ecuestre en general, ni participa ban en la m anufactura y el comercio en gran escala, ni haba una lucha de clases entre ellos y los senadores. U n vasto edi ficio ficticio, construido sobre una sola suposicin falsa acerca de las clases, an pasa por historia de R om a en no pocos libros.:i3 Hace medio siglo Georg Lukcs, ortodoxo marxista, hizo la atinada observacin de que en las sociedades precapitalistas la conciencia de status. .. cubre la conciencia de clases . Con ello quera decir, en sus propias palabras, que la estructu racin de la sociedad en castas y jerarquas determ in que los elementos econmicos quedaran inextricablem ente unidos a los factores polticos y religiosos ; que las categoras eco nmicas y legales estn entretejidas objetiva y realmente de tal modo que son inseparables .34 En suma, ni desde la pers pectiva marxista ni desde la no marxista es la clase una catego ra suficientemente delimitada para nuestros propsitos apar te de las seguras pero vagas clases altas (o bajas) a que ya me he referido , y aun necesitamos un trm ino que abarque a ios inferiores de Esparta (tcnicam ente ciudadanos que ha ban perdido sus posesiones de tierra), a la nobleza de fines de la repblica rom ana, a los amigos del rey que formaban el crculo gobernante alrededor de los prim eros reyes helensticos,8 fi
'V A Escribo muy positivamente gracias a los estudios definitivos de P. A. Brunt, The Equites in the Late Republic, en Proceedings... Aix, pp. 117-149, con un comentario de T. R. S. Broughton, pp, 150-162, repro ducidos ambos en Seager, Crisis, pp. 83-130; y C. Nicolet, Lordre questre a lpoque rpublicain (312-43 av. J.C.) (Paris, 1966), para lo cual vase el comentario de Brunt en Annales 22 (1967), 1090-i098. History and Class Consciousness, trad. R. Livingstone (Londres, 1971), 34 pp. 55-59, cf. W. G. Runciman, Capitalism without Classes.. British Journal of Sociology 34 (1983), 57-81; J.-P. Vernant, Mythe et socit... (Pars 1974), pp. 11-19. ;? ) Vase C. Habicht, Die herrschende Gesellschaft in den hellenistischen Monarchien, Vierteljahrschrift fiir Sozial und Wirtschaftsgeschichte 45 (1958), 1-16.

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a los hombres en quienes estaba pensando Cicern al aprobar las profesiones de la medicina, la arquitectura y la enseanza para aquellos cuya condicin convienen . , ,M y a Trim alcin. Trim alcin era un ex-esclavo, un liberto, y los rom anos re conocan un ordo libertinorum, pero se daban cuenta de la insig nificancia de semejante orden y rara vez se referan a l. Por su riqueza, Trim alcin poda parangonarse con los senadores, y tambin por su clase , en el sentido m arxista, y aun por su estilo de vida, m ientras consideremos tan slo su esotrico lujo y su aceptacin de ciertos valores senatoriales , la posesin de grandes extensiones como no ocupacin y el orgullo en su auto-suficiencia econmica. Pero no si miramos ms all, a las actividades de las que por ley estaba excluido como liberto, a los crculos sociales de. los que asimismo estaba excluido, y en los que no hizo el m enor esfuerzo por irrumpir. Se ha dicho irre futablem ente que, en contraste con el bourgeois gentilhom m e de Molire, Trim alcin no fue un parvenu, porque nunca lleg.87 Es para tales distinciones para las que propongo la palabra status , palabra admirablemente vaga, con un considerable ele mento psicolgico. Trim alcin ha sido comparado con el pompeyano que se llam aba a s mismo princeps libertinorum, el primero entre los libertos,88 y esto es un status. Los ricos, ro manos y griegos, por la naturaleza de las cosas eran miem bros de categoras entrecruzadas. Algunas eran complementarias, como la ciudadana y la propiedad de l tierra, pero otras gene raban tensiones y conflictos en el sistema de valores y en las pautas de conducta, como entre liberto y hom bres libres. Aun que un orden o categora ocupaba una posicin de superioridad o inferioridad hacia otras, norm alm ente no era igualitaria en lo interno30 como qued reconocido, al menos im plcitamente,
80 En latn es quorum ordini conveniunt, pero sin duda Cicern utiliza aqu ordo en su sentido genrico, no en el tcnico de un orden o categora. Ya he indicado que no utilizo status en el sentido de los romanos cuando hablaban en trminos jurdicos. 37 Veyne, Trimalcin, pp. 244-245. 38 Ibid., p. 240. Vase Ossowski, Class Structure, cap. 7.

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en el orgullo de Pericles por los privilegios de los atenienses pobres que podan beneficiar su ciudad y las tensiones resul tantes podan acabar en rebelin abierta, como cuando unos empobrecidos nobles romanos participaron en la conspiracin de Catilina en 63 a.c. No me dedicar a apilar ejemplos, que son muy abundantes; slo me detendr para indicar el desarrollo en los siglos finales de la antigedad. La expansin rom ana introdujo una compli cacin ms: el separado status local y nacional (rom ano), en particular de la ciudadana local y la rom ana un hombre libre poda tener una o ambas , y luego los emperadores gradual m ente m enoscabaron la ciudadana rom ana, hasta que Caracalia, probablem ente en 212 d.c., le quit todo significado al extenderla virtualm ente a todos los hombres libres del imperio. Los rdenes proliferaron sin miramientos, con abundante uso de los ttulos en superlativo, clarissimus, perfectissimus, etc tera.40 Aunque la apariencia es de una reductio ad absurdum , la realidad era que los hombres pugnaban por el favor impe rial, trepando de un orden a otro, no slo por el honor, sino tambin por los emolumentos pecuniarios. Y ahora, finalm ente, qu tiene que ver todo esto con la cuestin de las crticas morales de Cicern y las realidades econmicas de la sociedad antigua? La respuesta convencional aparece con regularidad montona, como en un libro reciente acerca de ios libertos de la poca de Cicern. Leemos all que las rgidas opiniones de Cicern representaban el prejuicio aristocrtico , el esnobismo y la nostalgia por un pasado agrco la . En la prctica, las cosas eran distintas. Cicern sin duda medraba, aunque indirectamente, de su oratoria; senadores como B ruto a menudo especulaban con la usura; el irreprochable eques, tico, se dedicaba a la publicacin, a la banca y a la produc cin agrcola .41 O tro estudioso m uestra que Cicern no repre40 Vase H. G. Pflaum, Titulature et rang social durant le Haut-Empire, en Recherches (citado en la nota 17), pp. 159-185; P. Arsac, La dignit snatoriale au Bas-Empire, Revue historique de droit franais... 4? ser., 47 (1969), 198-243. 4! S. Treggiari, Roman Freedmen during the Late Republic (Oxford, 1969), pp. 88-89.

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senta el sentir general, elaborando un complicado argum ento en favor de la posibilidad, acaso probabilidad (pero no m s), de que dos de los principales fabricantes de alfarera de A rretium en este mismo periodo fuesen miembros de familias senatoriales terratenientes.42 O tro ms nos asegura que, en resumen, a este respecto, poco separaba al senador del rico no senador .43 Ojal fuera as de sencilla la historia social y econmica! Cicern sostiene lo que, en su opinin, es un juicio social pre valeciente (sentim ientos similares abundan en las literaturas griega y rom ana), pero se le echa a un lado m ediante la enu m eracin de unos cuantos hom bres que no obedecan sus pre ceptos. Semejante argum ento no requiere precisin ni detalle. Palabras como prejuicio , esnobismo , sofisma no tienen cabida en el anlisis; la produccin agrcola es de lo que trata la propiedad de la tierra, y resulta difcil utilizarla contra Cicern; la abogaca, como hemos visto, fue omitida por Cicern en su catlogo. N o se hace el m enor intento de un anlisis cuantita tivo. Tam poco se establecen distinciones, aunque muy a m ano tengamos algunas bastante obvias. Aclarem os las cosas. Ni en la R om a de Cicern ni en ningu na o tra sociedad compleja se condujeron todos los hom bres de acuerdo con los cnones aceptados. H e de repetir sem ejante perogrullada por causa de los continuos argum entos basados en excepciones. Tam poco sostendr que los arcaicos valores de la
42 T. P. Weiseman, The Potteries of Vibienus and Rufrenus at Arre tium, Mnemosyne, 41 ? ser., 16 (1963), 275-283. En New Men, p. 77, Weiseman dice del pasaje De officiis que la actitud all expresada se basa ba en . . . el recuerdo idealizado de hombrea como L. Cincinato.. . , que laboraron en sus pequeas granjas, sin necesitar dinero. La supervivencia de ese ideal, que en la prctica lleg a ser caduco en cuanto Roma pas de la que era, bsicamente, una economa de subsistencia, se debi en gran parte a las opiniones y a la influencia de Catn el Mayor. La idea de que Catn o Cicern estaban perpetuando un ideal en que no haba necesidad de dinero resulta tan asombrosa que no s qu contestar, como no sea recomendar una lectura de las obras de Catn y de Cicern, y considerar la influencia griega sobre el pasaje de De Officiis (vase, por ejemplo, Sneca, Epstolas morales 88, 21-23); cf. D. Norr, Zur Sozialen und rechtlichen Bewertung der freien Arbeit in Rom, Z-55-82 (1965), 67-105, en pp. 72-79. 43 Frederiksen, Caesar, p. 131, nota 26.

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G recia Hom rica o la R om a legendaria de sus principios an estaban intactos y eran obligatorios en periodos posteriores. Pero la alternativa no necesariamente es entre valores arcaicos y to tal falta de valores. Antes de desechar definitivam ente a Cice rn, bem os de decidir si la nueva libertad de enriquecerse era total o no, aun para la nobleza, o si, por ley o convencin, los hom bres todava eran empujados hacia determ inadas fuentes de riqueza de acuerdo con su status.44 La edad de Cicern nos ofrece la m ejor demostracin posible: fue una poca de descom posicin poltica, de las ms enconadas luchas por el poder, en que pocas posesiones quedaron intactas, de profundos cambios en la conducta m oral tradicional, de gran tensin entre valores y prcticas. S alguna vez podemos tener esperanzas de encon trar seales de un estilo m oderno de actividad econmica en la antigedad, es entonces, y por lo tanto, podemos tildar de hue cas y altisonantes todas las formulaciones como las de Cicern en De officiis. Em pezar por el prstamo y . la usura. Los romanos, a dife rencia de los griegos, desde sus principios intentaron determ inar por ley las tasas de inters, en general no sin xito.45 Pero la poca de Cicern fue anorm alm ente complicada: las exigencias de la poltica, como entonces se m anifestaban, y del consumo ostensible elemento de la poltica movieron a la nobleza, as como a otros, a prestar dinero en una escala enorme. El sobor no electoral, un costoso tren de vida, onerossimos juegos p blicos y otras formas de magnificencia ostentosa se haban vuel to ingredientes necesarios de las carreras polticas. Para quienes posean riquezas en tierras, las presiones eran intensificadas por una escasez de valores lquidos, o de efectivo. En consecuencia,
44 En lo que sigue me concentrar en gran parte en la convencin, dando de lado leyes tales como la promulgada en 218 a.c,, que limitaba las di mensiones de los barcos que podan poseer los senadores a las de naves costeras lo bastante grandes para transportar los productos de sus propias tierras. Los disuasivos legales son, en conjunto, meros detalles, slo efec tivos cuando el clima social es favorable, y es este ltimo, por lo tanto, el que importa. 43 La documentacin puede encontrarse en el libro, bastante catico, de G. Billeter, Geschichte des Zinsfusses im Griechisch-romischen Altertum (Leipzig, 1898).

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muchas m aniobras polticas incluan toda una intrincada red de prstamos y garantas. Pedir prestado creaba una obligacin po ltica, hasta que se obtuiera la gubernatura de una provincia y se pudiera pagar. De all que la extorsin a m enudo se con virtiera en las provincias en necesidad personal y que todo el tiempo hubiera all grandes tensiones a este elevado nivel de la sociedad rom ana, en cuestiones de dinero. Slo unos cuan tos, como Pompeyo y Craso, eran tan ricos que podan estar libres de ansiedades. Los riesgos, asimismo, eran considerables: la bancarrota poda llevar al desastre si los acreedores de alguien decidan abandonarlo en lo poltico; ello poda significar la ex pulsin del senado y el juicio hipotecario de sus posesiones.40 El propio Cicern pidi 3 500 000 sestercios al 61o a presta mistas profesionales, con objeto de com prar a Craso una lujosa casa en el Palatino. Como explic en una carta, lo haban con siderado un buen riesgo porque era un inveterado defensor de los derechos de los acreedores.47 En fecha posterior, Cicern pidi prestados a Csar 800 000 sestercios, lo que le caus gran embarazo al em pezar a pasarse al bando de Pom peyo;48 despus, en 47 o 46, cuando Csar ya era amo de la situacin, Cicern prest a Faberio, secretario del dictador, una fuerte suma (no especificada), y tal prstamo result un mal negocio.49 N o se sabe si alguno de tales prstamos fue con intereses, pero no hay duda de que tanto Craso como Csar, entre otros, hicieron gran des prstamos sin intereses a hombres polticam ente tiles.0
4 Vase Frederiksen, Caesar; J. A, Crook, A Study in Decoction, Latomus 26 (J967), 363-376. 47 Cartas a sus amigos 5.6.2. Cf. su tronante denuncia, De officiis, 2.78-84, de las medidas de abolicin de deudas, en particular las de Csar, a las que llama robo en el mismo plano que las' leyes agrarias; estaba pro tegiendo a la propiedad, no a los prestamistas. 48 Cartas a Atico, 5.4.3; 7.3.11; 7.8.5. 4 S ) Vase O. E. Schmidt, Der Briefwcchsel des M. TridUus Cicero von seiner Prokonsulat in Cilicien bis zu Caesars Ermordung (Leipzig, 1893), pp. 289-311. 50 Vase brevemente Gelzer, Nobility, pp. 114-117. La referencia de Cicern en 54 a.c., Cartas a sus amigos, 1,9.18., a la gran liberaiitas de C sar para con l y con su hermano no necesariamente se refiere al prstamo de 800 mil sestercios, que no puede datarse, pero del que por primer vez se hace mencin en 51 a.c. (Cartas a tico, 5.5.2.) pero la palabra libera-

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Por desagradable que pueda ser la com paracin, estaban demos trando en la prctica lo que haba querido decir Aristteles cuando escribi (Moral a Nicmano, 1133 a 4-5) que es un deber no slo pagar un servicio prestado, sino tambin tomar la iniciativa al prestar un servicio . Debemos registrar un ejemplo ms. E n algn momento en tre 58 y 56 a.c., Bruto, ese parangn de nobleza, siendo joven an, prest una suma considerable a la ciudad de Salamina, en Chipre, con un inters del 48%. Cuando lleg el momento de que B ruto cobrara, a Cicern lo embarg la tristeza, y como gobernador de Cicilia trat de liquidar el asunto a la tasa legal de 12%.51 No fue esa la nica deuda rom ana que Cicern trat activa m ente de cobrar durante su gubernatura, ni siquiera la nica deuda a Bruto. Qu queda, entonces, de aquellas profesiones que se reprueban porque incurren en el odio de los hombres, como l a . .. de los usureros ( faeneraiores)! Cicern el hombre prctico, no estaba poniendo en ridculo a Cicern el m ora lista? Yo creo que no, si se establecen las distinciones apropiadas. En ninguna parte tilda Cicern de innecesarias a Jas ocupacio nes bajas. Dnde, fuera de la T ierra de N unca Jams, se po dra prescindir de ellas? Los prestamistas eran tan indispensables en el mundo de Cicern (y para l personalmente) como los tenderos, los artesanos, los perfumistas y los mdicos. La nica cuestin que estaba tratando era el status m oral (y social) de quienes ejercan tales profesiones. No haba contradiccin entre sus solicitudes de prstamo a faeneratores profesionales con el fin de comprarse una casa correspondiente a su posicin y su
litas ciertamente seala la faita de intereses, si Cicern es constante en el significado que le da, por ejemplo, en De officiis, 1.43-44; Leyes, 1.48. La sugestin de que Csar cargaba intereses se basa en la frase elptica los 20 mil y los 800 mil, en dos cartas a tico, 5.5.2. y 5.9.2. Pero 20 mil resulta desconcertante si es el inters (al 2 1/2 por 100) de 800 mil; en la antigedad, las tasas de inters normalmente eran en mltiplos o frac ciones de doce, es decir, a tanto por mes. 51 Los principales textos son de Cicern, Cartas a tico, 5,21; 6.; vase el breve relato de E. Badian, Roman Imperialism in the Late Republic (2 J d., Oxford, 1968), pp. 84-87.

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denigracin de esos mismos faeneratores como personas.* B ru to, Craso y Csar eran cuestin aparte. Prestaban grandes sumas de dinero, pero no eran usureros; eran hombres de guerra y de poltica, las dos actividades ms apropiadas a la nobleza. Se reco noca que tales hom bres sin desdoro podan poner a trab ajar su excedente en efectivo por medio de prstamos de actividad se cundaria que no los distraa de sus nobles carreras de tiempo com pleto . En los das de Cicern haba la virtud adicional de que esta form a de ganar dinero en gran parte era poltica, ejer cida en las provincias, a expensas de los sometidos y los derrota dos en las lides polticas. Ni en sueos hubiese llamado Cicern faeneratores a estos prestamistas no profesionales.52 La oportunidad de ganar dinero en la poltica resulta dif cil de sobrestimar. El dinero aflua en botines, indemnizaciones, impuestos de provincias, prstamos y exacciones miscelneas en cantidades sin precedentes en la historia greco-rom ana, y a una tasa cada vez ms acelerada. El tesoro pblico se beneficiaba, s, pero probablem ente la mayor parte se quedaba en manos privadas; en prim er lugar, de los nobles; luego, en proporciones adecuadam ente decrecientes, entre los equites , los soldados y aun la plebe de la ciudad de Roma. Tampoco deben olvidarse as guerras civiles: algunas de las grandes fortunas fueron funda das por las proscripciones y confiscaciones de Sila^4 y tam bin por la victoria de Augusto sobre Antonio. N o obstante, todo el fenmeno es comprendido mal si se le clasifica bajo el rubro de corrupcin y prevaricacin , como persisten en hacerlo los historiadores.55 Cicern fue un honrado gobernador de Cilicia
* Ningn joven de carcter, escribi Plutarco (Pericles 2.1-2), viendo al Zeus de Olimpia o la Hera de Argos, quisiera ser Fidias o Policleto... Pues, si una obra lo deleita a uno con gracia, no necesariamente se sigue que quien la cre sea digno de su estima. 52 Sobre los temas aqu analizados, vase A. Brge, Vertrag und per sonale Abhngigkeit im Rom der spten Republik und der friihen Kaiserzeit, Z & S 97 (1980), 105-56, esp. pp. 114-38. 53 w . y . Harris, War and Imperialism in Republican Rome (Oxford, 1979), pp. 68-104; Badian, Imperialism, caps. 5-6; A. H. M. Jones, The Roman Economy, ed, P. A. Brunt (Oxford, 1974), pp. 114-22. (Vase ade ms, cap. vu, sec. 7.) 54 Vase Brunt, Manpower, pp. 301-305. r > En la obra clsica de Lily Ross Taylor, Party Politics- in the Age of

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en 51 y 50 a.c,, de modo que al trm ino de su gestion slo haba ganado lo que legtim amente le corresponda: ms de 2 200 000 sestercios, ms del triple de la cifra de 600 000 que una vez mencion (Paradoxa Stoicorum , 49) para ilustrar un ingreso anual que hiciera posible una vida sin lujos. Nos encon tram os ante algo estructural de la sociedad. Lo que diferenci la ltim a poca de la repblica rom ana fue la escala y la concentracin del esfuerzo. En las ciudades-Estados griegas, aun en el periodo helenstico la regla consista en que el com andante en el campo poda disponer, en varias for mas, de los productos de la venta del botn. .. pero lo que se llevaba de vuelta pasaba a ser propiedad del Estado .57 Desde luego, no conocemos las proporciones, cosa obviamente im por tante, pero los ejemplos probados de generales que adquirieron considerables riquezas son casos de hom bres que prestaban servi cios m ercenarios para tiranos o reyes extranjeros. Las reglas ro manas eran similares, pero un cambio de la costumbre, si no de la ley, se hizo visible en las prim eras conquistas fuera de Italia, en las guerras contra Cartago en el siglo m a.c. El enriqueci miento de los com andantes del ejrcito por el botn fue el equi valente m ilitar del enriquecim iento de la aristocracia senatorial m ediante tierras conquistadas y confiscadas en Italia.58 Entonces, cuando las relativas paz y quietud del imperio ro mano (y los intereses de los em peradores) pusieron fin a tales posibilidades, el enriquecim iento privado por la guerra y la adCaesar (Berkeley y Los Angeles, 1949), la siguiente entrada en el ndice, Bribery, see Elections, Jurors, Malpractice, abarca todo lo que se ha dicho sobre los aspectos financieros, que no es gran cosa. Cf. D. Stockton, Cicero, A Political Biography (Londres, 1971), p. 240, acerca del prstamo de Bruto a los salaminios: Todo el asunto apesta a corrupcin. n6 Un siglo despus, cuando las grandes fortunas estaban hacindose cada vez mayores, Plinio el Joven, no uno de los senadores ms ricos, pero que estaba lejos de ser el ms pobre, tena un ingreso anual calculado en cerca de 2 millones de sestercios; vase Duncan-Jones, The Finances of Pliny. Cicern, incidentalmente, deposit sus ingresos de Cilicia en manos de los de Efeso, y al final fueron confiscados por los agentes de Pompeyo; vase Schmidt, Briefwechse!, pp. 185-189. " > 7 Pritchett, Military Practices, p. 85. S H I. Shatzman, The Roman Generals Authority over Booty, Histo ria 21 (1972), 177-205.

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ministracin se logr m ediante otra tcnica: el favor real segn el modelo helenstico. sta, por decirlo as, fue la versin im perial de la poltica como camino a la riqueza. Se nos dice que Mela, herm ano de Sneca, se guard de buscar un oficio pbli co, por causa de una perversa ambicin de adquirir la influencia de un cnsul sin dejar de ser un eques rom ano; tam bin crey que el camino ms corto hacia la adquisicin de riquezas pasaba por las procuraduras para la administracin de los asuntos del em perador (Tcito, Anales , 16.17). Al propio Sneca, senador y en un tiempo tu to r y consejero de Nern, se le atribuy haber amasado una fortuna de trescientos millones de sestercios,59 al gunos de ellos, sin duda, su p arte de las propiedades confiscadas de Britnico, el cuado de Nern que falleci poco antes de cum plir 14 aos en 55 d.c., probablem ente envenenado. E sta voracidad adquisitiva en los estratos superiores se complica por el hecho de que sus riquezas bsicas estaban en la tierra, y de que, por ello, se enfrentaban a una escasez crnica de efectivo que en este mundo significaba monedas de oro y plata, exclusivamente siempre que necesitaban grandes sumas, fuese para los gastos tradicionales de los hombres de alta condi cin, como caballos finos o dotes para sus parientes, fuese para los gastos no menos tradicionales requeridos por la ambicin poltica. Tales gastos tenan un impulso propio, que ayudaba a determ inar el grado de rapacidad, a expensas tanto de los ene migos internos en una guerra civil cuanto de los pueblos con quistados y sometidos en cualquier tiempo. Incluir entre los empleos la actividad m ilitar y poltica que produca esta clase de ingreso puede parecer lgico a una m entalidad m oderna; habra sido errneo de acuerdo con los cnones antiguos, y Ci cern est en lo cierto al no mencionara, as como lo est y no incurre en contradiccin alguna al distinguir los usureros profesionales de los prstamos de sus colegas senadores. Igual razn tuvo, y no careci de agudeza, al om itir de la lista de ocupaciones que requieren un m ayor ingenio aquella que lo elev a una destacada posicin en el Estado: la prctica del derecho pblico. E n Rom a, abogados y jurisconsultos ocu paban un sitio especial en la jerarqua; su labor estaba estrecha50 Tcito, Anales, 13.42; Din, 61.10.3.

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m ente relacionada con la poltica, y era considerada igualmente honorfica. U na ley de 204 a.c., prohibi a los abogados recibir em olum entos o ir al tribunal a recobrar dinero de sus clientes bajo ningn pretexto. No fue fcil poner en vigor esa ley, y se sabe de infracciones. Sin embargo, no al nivel de Cicern, por la sencilla razn de que los grandes abogados y jurisconsultos de la repblica no necesitaban estipendios. Si Cicern dejaba complacido a un cliente, ms tarde estaran a su disposicin la bolsa, los amigos y la influencia del cliente ,60 precisamente como si hubiese prestado sin intereses dos millones de sestercios a un colega poltico. Esto no ocurra en R om a en las otras pro fesiones (en nuestro sentido). El jurista Juliano, en el siglo n d.c., estableci la siguiente regla (Digesto, 38.1.27): Si unt liber to ejerce el arte de la pantom im a, debe ofrecer sus servicios gratis no slo a su patrn, sino tam bin para diversin de los amigos de ste. Del mismo modo, un liberto que practique la medicina, a solicitud de su patrn debe tra ta r a los amigos de ste sin costo alguno, El status de los mdicos,, en realidad, vari grandem ente en distintos periodos y lugares del mundo antiguo. E ntre los griegos gozaron de general estima, y tambin en el imperio rom ano, pero all quienes la practicaban general m ente eran esclavos, libertos y extranjeros,61 de modo que cuando Juliano piensa en los mdicos junto con la humilde condicin de los pantom imos, ello no es un insulto gratuito. H asta aqu, en suma, el m oralista Cicern no ha resultado un m al gua de los valores prevalecientes. El asunto se vuelve ms difcil cuando nos volvemos al comercio y la m anufactura, en cierto modo el meollo del problema. Siempre es difcil sostener un argum ento negativo. Debe reconocerse que las fuentes anti guas estn deformadas, por ser incompletas y parciales, que ha ba violaciones al cdigo ciceroniano m ediante asociaciones su brepticias, o' por medio de esclavos y libertos.02 Estos argumentos
Crook, Law, p. 90, 61 .-H. Below, Der Arzt im romischen Rechi (Munich, 1953), pp. 7-21; cf. K. Visky, La qualifica della medicina e dellarchitettura nelle fonti del diritto romano, lura 10 (1959), 24-66. 82 Estas posibilidades son concisamente tratadas por Broughton, en Seager, Crisis, pp. 119-121.

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son legtimos, aunque a menudo se rebajan hasta la conjetura ilegtima: Por qu habran levantado los pragmateutai del P reo una estatua a la m ujer de Herodes tico (el hom bre ms rico y poderoso de Atenas en el siglo d.c.)?, pregunta un in vestigador, y luego se contesta, sin ninguna prueba: Porque eran los agentes comerciales de Herodes.63 El punto decisivo sigue siendo que, contra los ejemplos conocidos relativam ente po cos de asociaciones subrepticias y recursos similares, no puede identificarse un solo ecuestre destacado que fundam entalm ente fuera un m ercader 84 o unos equites que participaran ellos mismos en el trfico de granos o que intervinieran personalm en te en el comercio m artim o 65. Y hablamos de equites, no pense mos siquiera en senadores. Los terratenientes se preocupaban, desde luego, por la venta de sus productos (a menos que sus tierras estuviesen en m a nos de arrendatarios), se preocupaban a travs de sus alguaciles y mayordomos, como Evangelo, el hom bre de confianza de Peri cles y, al menos en Italia, si su tierra contena buenos pozos de barro, la fabricacin de ladrillos y tejas adquira el status de la agricultura. P o r lo tanto, fabricar ladrillos es prcticam ente la nica industria en R om a en que el aristcrata no vacila en m ostrar sus conexiones con las ganancias de una fbrica .66 Una vez ms, debe establecerse una distincin. Cuando Cicern ter min su largO(pasaje diciendo: Pero entre todas las cosas de las que se obtiene algn provecho, nada hay m e jo r.. . que la agricultura , lo ltim o que tena en m ente era la agricultura de subsistencia. Todava nosotros hablamos de un caballero agri cultor , nunca de un caballero m ercader ni de un caballero m anufacturero . Pero tal es hoy un resto fosilizado en nuestro idioma, porque tam bin la agricultura es una empresa capitalis ta; en cambio, durante la m ayor parte de la historial hum ana esa distincin fue fundam ental. Todo el que confunda la caballero-'
68 Roug, Commerce, p. 311. 64 Brunt, en Seager, Crisis, p. 94. 85 Broughton, ibid., pp. 118. 129. Tenney Frank, An Economic History of Rome (2& ed., Londres, 1927), pp. 230-231. Los juristas romanos debatieron si los pozos de barro haban de conterse entre los instrumenta de una granja, y si podan quedar sujetos a u n usufructo: Digesto , 8.3.6; 33.7.25.1.

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sidad de la agricultura con un desinters en las ganancias y la riqueza cierra las puertas a una comprensin de gran parte del pasado. Nadie recomend ms fervientem ente exprim ir un cen tavo que aquel auto-declarado campen de las virtudes antiguas, del m os maiorum, Catn el Mayor. Como verificacin, dejemos R om a y volvmonos a los centros comerciales de las provincias. Escribiendo acerca de Lugdunun (la m oderna L yon), aldea gala que, despus de fundada all una colonia rom ana en 43 a.c., se convirti rpidam ente en la ciudad ms grande y rica de la Galia, gracias a su posicin en la con fluencia de los ros Garona y Saona y a su conversin en un im portante centro administrativo, R ostovtzeff dice: Para per catarse del brillante desarrollo del comercio y la industria en la Galia , en el siglo segundo, basta con leer las inscripciones de los volmenes X II y X lII del Corpus de inscripciones latinas y con estudiar la admirable coleccin de esculturas y bajorrelie ves. . . las inscripciones de Lyon, por ejemplo, ya sean grabadas en m onum entos de piedra o en varios artculos de uso comn (*instrum enta domestica ), y particularm ente aquellas que men cionan las diversas asociaciones de comercio, revelan la gran im portancia del papel de la ciudad en la vida econmica de la Galia y del imperio rom ano en general. Lyon no slo era la gran cm ara de compensacin del comercio de granos, vino, aceite y m adera; era tambin uno de los mayores centros del imperio para la m anufactura y distribucin de la mayora de los artcu los que consuman la Galia, Germ ania y B ritania .07 Esto puede ser excesivo, pero no puede discutirse el volumen ni la im portancia del comercio que pasaba por tales centros. No es eso lo que est en cuestin, sino el status de los hombres que dom inaban el comercio y la actividad financiera conco m itante, y se enriquecan as. A. H. M . Jones observ que aun cuando realm ente haba hom bres de im portancia entre los mercaderes de Lyon, eran libertos y extranjeros (no slo de otras ciudades galas, sino de lugares tan rem otos como Siria), ni uno solo de los cuales pudo identificarse siquiera como ciudadano de Lyon, no digamos como miembro de la aristocracia local, ni
e7 Rostovtzeff,
re,

pp. 176-177.

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aun pensemos en la aristocracia imperial,68 U n anlisis similar se ha hecho para Arles y para el recin desenterrado centro descubierto en el M agdalensberg, en la provincia de N oricum ,70 cm aras de com pensacin ambas, en la term inologa de Ros tovtzeff. Desde luego, hubo excepciones; no slo individuos ex cepcionales, sino tambin ciudades excepcionales, como la ciu dad portuaria rom ana dfe Ostia, la ciudad de las caravanas, Palm ira, y quiz Arezzo mientras brevem ente fue un centro para la terra sigillata, pero confo en no tener que rebatir el ar gum ento basado en la excepcin. H asta donde han sido bien analizados los testimonios epigrficos y a este respecto apenas ha comenzado la investigacin necesaria , confirm an lo que dicen tanto las fuentes literarias como los textos legales acer ca del bajo status de los comerciantes y los m anufactureros de profesin durante toda la historia de Roma. Aun en comunidades de la antigedad menos lujosas y com plejas que la R om a ciceroniana e imperial o aun la Atenas clsica y la mayor parte de las comunidades antiguas eran menos lujosas y menos complejas, as como ms tradicionales alguien tena que im portar alimentos, metales, esclavos y ar tculos de lujo, construir casas, templos y caminos, y m anufac tu rar una vasta gama de bienes. Si el caso era, y yo creo que los testimonios lo m uestran con certeza suficiente, que una par te muy grande de esa actividad estaba en manos de hom bres de baja condicin o de hombres como los ricos metecos de Atenas quienes eran muy respetables socialmente, pero no dejaban de ser unos advenedizos polticam ente tiene, entonces, que haber una explicacin. Atenas, que promulg una serie de leyes, con severas pe nas, para asegurar sus importaciones de granos, vitales para su existencia misma, por qu no legisl acerca del personal en cargado del trfico de granos, gran parte del cual estaba en ma nos de no atenienses? Los senadores romanos, por qu dejaron un campo abierto a los equites en la actividad, lucrativa y
e8 The Economic Life of the Towns of the Roman Empire, en su obra, The Roman Economy, cap. 2. Ibid., pp. 183-184. T0 Broughton, en Seager, Crisis, pp. 129-130,

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polticam ente im portante de cobrar los impuestos en las provin cias?71 L a respuesta es que lo hicieron porque la lite ciudadana no estaba dispuesta, en nm eros suficientes, a encargarse de aque llas ram as de la economa sin las cuales ni ella ni sus comunida des podan vivir al nivel al que estaban acostum bradas. La lite posea los recursos y el poder poltico, y tam bin poda m andar a un numerossimo personal. Pero careca de voluntad; es decir, estaba inhibida, como grupo (fuesen cuales fuesen las respuestas de una m inora), por valores predominantes. Es decisivo, en tonces, observar que en las habituales acusaciones a los libertos y metecos, desde Platn hasta Juvenal, el tem a invariable es la moral, no la economa.72 Se les condenaba por sus vicios y sus malas maneras, nunca como competidores que estuviesen pri vando a hombres honrados de medios de ganarse la vida. Dicho de otra m anera, un modelo de opciones econmicas, un modelo de inversiones, haba atribuido considerablemente valor a este factor de status. No estoy diciendo que fuera el factor nico, ni que pesara lo mismo para todos los miembros de cualquier grupo de status , ni s cmo expresar lo que he dicho en una ecuacin matemtica. Mucho dependi, en cual quier momento dado, de la capacidad de obtener suficientes riquezas de las fuentes autorizadas por la costumbre y de las presiones para gastar y consumir. He escogido la Rom a cicero niana para hacer un anlisis especial precisamente porque fue ste el periodo en que el modelo basado en el status pareci ms cerca de desplomarse. Sin embargo, no se desplom, pero se curv, se adapt, extendiendo sus alternativas en algunas di recciones, no en todas; en las direcciones que, segn puede ver se, se derivaron lgicamente de los valores mismos que estaban siendo am enazados y defendidos. Y si el modelo sobrevivi aun a ese extraordinario periodo, entonces sin duda estuvo bien fir me en otros periodos y regiones. Trim alcin sigue siendo uno de sus autnticos portavoces.

Cicern, Cartas a tico, 1.17.9, es instructivo. 72 Vase brevemente J. Pecrka, A Note on Aristotles Conception of Citizenship and the Role of Foreigners. in Fourth Century Athens, Eirene 6 (1967), 23-26.

III. AMOS Y ESCLAVOS


p a r a d j i c o que pueda parecer, nada crea ms confusin en el cuadro del status en la antigedad que la institucin de la esclavitud. jTodo parece tan sencillo! U n esclavo es u n a pro piedad, sujeta a las reglas y procedimientos de la propiedad respecto a venta, alquiler, robo, multiplicacin natural, etc. El porquerizo Eum eo, esclavo predilecto de Ulises, era una propie* dad; lo mismo era Pasiono, adm inistrador de la m ayor empresa bancaria de la A tenas del siglo iv a.c., quien pronto fue m a num itido y a la postre honrado con la ciudadana ateniense; lo mismo era cualquier esclavo de los que trabajaban en las cle bres minas de plata de Espaa; lo mismo era Helicn, esclavo del em perador Caligula, sealado por Filn (Legacin a Cayo , 166-172), como principal responsable de las dificultades de la com unidad juda de Alejandra; lo mismo era Epitecto, el fil sofo estoico nacido cerca de 55 d.c., originalm ente esclavo de uno de los libertos secretarios de Nern. Esto ya es toda una gama, pero, despus de todo, casas y tierras y toda clase de ob jetos de propiedad tam bin varan grandem ente en calidad. Los esclavos huan y eran azotados y quemados, pero tam bin los ani males; tanto esclavos como animales causaban daos a otras personas y propiedades, por los que eran responsables sus amos, segn lo que el derecho rom ano llamaba acciones noxales. Lle gamos entonces a dos cualidades exclusivas del esclavo como propiedad: prim era, las esclavas podan parir hijos engendra dos por hombres libres y lo hacan ; segundo, los esclavos eran hum anos a ojos de los dioses, al menos hasta el grado en que su asesinato requera alguna form a de purificacin y que ellos mismos participaban en actos rituales, como el bautismo. Este inerradicable doble aspecto del esclavo, ser a la vez per sona y propiedad, cre, pues, ambigedades, bellam ente ejem plificadas en el libro de Buckland, The R om an Law o f Slave ry, publicado en 1908. Buckland fue un escritor austero, que se limit al imperio y a la doctrina legal en el sentido ms es trecho, y, sin embargo, requiri 735 pginas porque, como dijo

P or

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en su prlogo, Apenas habr algn problem a que pueda pre sentarse en cualquier ram a de la ley cuya solucin no sea afec tada por el hecho de que una de las partes de la transaccin es un esclavo . L a am bigedad aum enta ms an por la prc tica no poco comn de dar libertad a esclavos que, aun cuando como libertos seguan padeciendo ciertas incapacidades haban, sin embargo, rebasado la gran separacin, y cuyos hijos, si n a can despus, eran totalm ente libres desde su nacim iento, como por ejemplo el poeta Horacio. En Rom a, aunque no norm al m ente en Grecia, los libertos de los propietarios urbanos se con vertan autom ticam ente en ciudadanos por el acto form al de la manum isin, nica situacin en que poda conferirse tal re compensa por un acto estrictam ente privado de un individuo particular. A pesar de todo, estas ambigedades, por profundas que pue dan ser, no constituyen toda la paradoja con que he comen zado. Presentar como nuevos ejemplos dos instituciones es pecficas. L a prim era es el sistema de ilotas de Esparta. Los ilotas form aban un grupo numeroso, muy superior en nm ero a los espartanos cuyas propiedades trabajaban en Laconia y Mesenia, y para quienes desempeaban las tareas de sirvientes otras varias. Los griegos se referan regularm ente a los ilotas como esclavos , pero es significativa y fcil de ver la diferen cia con los esclavos-cosa, como los de Atenas. N o eran hombres Ubres, pero tampoco eran propiedad de espartanos particulares; no se les com praba ni venda, ni podan ser manumitidos (ms que por el Estado) y, lo que es ms revelador, se autoperpetuaban. Siempre que en la antigedad encontram os esclavos-cosa, vemos que no slo los hay de nacim iento, sino que el grupo engrosa por las continuas importaciones del exterior. Mas nun ca en el caso de los ilotas, quienes por lo tanto debieron de tener sus propias familias, de facto si no de jure, y sus propias posesiones, transm itidas de generacin en generacin, sin duda sus propios cultos y, en general, todas las instituciones hum a nas normales, excepto la libertad. U na consecuencia fue ^ que tambin se rebelaron, a diferencia de los esclavos autnticos del mundo griego en tiempos prerrom anos. O tra fue que, en pocas de gran actividad blica, fueron reclutados en el ejrcito

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espartano (no slo com o ordenanzas y sirvientes, sino com o ver daderos com batientes, pesadamente arm ados).1 M i segundo ejemplo, la institucin del peculium, es ms cono cida p or R om a, donde se desarroll ms que en Grecia. Lo que los rom anos llam aron peculium fue una propiedad (de cualquier form a) asignada al uso, la adm inistracin y, dentro de cier tos lmites, la disposicin de alguien que por derecho careca del derecho de propiedad, fuese esclavo o alguien en patria potestas. En estricto derecho, un peculium era una donacin puram ente voluntaria hecha por el amo o pater, que significaba para l una responsabilidad jurdica para con terceras partes, hasta la cantidad del peculium, y que l era libre de retira r en cualquier m om ento. En la prctica, empero, el posesor tena norm alm ente m ano libre en la adm inistracin y, si era es clavo, poda esperar com prar su libertad con las ganancias, seguir despus en el negocio como liberto si as lo deseaba, y transm itirlo a sus herederos. Adems, en la prctica una par te considerable de la actividad urbana comercial, financiera e industrial de R om a, en Italia y en cualquier parte del imperio en que hubiese rom anos activos, era realizada de esta m anera por esclavos y libertos, a partir del siglo m a.c. A diferencia de los mayordomos y adm inistradores esclavos, los que tenan un peculium trabajaban independientemente, no slo para sus propie tarios, sino para s mismos. Y si la empresa era en una escala su perior a la m nim a, es probable que su peculium incluyese a otros esclavos, junto con efectivo, tiendas, equipo y lo necesario.2 Es evidente ahora que, aun cuando los sirvientes domsticos, los esclavos con un peculium y los esclavos que, en cadenas, cul tivaban las grandes posesiones, caban, todos ellos, en una sola
1 Vase Y. Garlan, Les esclaves grecs en temps de guerre, en Actes du Colloque d'histoire sociale, Univ. de Besanon, 1970 (Paris, 1972), pp. 29-62. 2 El peculium romano se analiza en todo libro de texto de derecho ro mano; sobre Atenas, vase E. L. Kazarevich, Were ai esclavos?, v d i (1960), nm. 3, pp. 23-42, y Slave Agents in Athens, ibid. (1961), nm. 3, pp. 3-21 (ambos en ruso); L. Gernet, Aspects du droit athnien de lesclavage, en su Droit et socit dans la Grce ancienne (reimpresin, Paris, 1964), pp. 151-172, en pp. 159-164 (publi cado originalmente en Archives dhistoire du droit oriental 5 [1956], 159-87).

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categora jurdica, el status legal cubra las diferenciaciones eco nmicas y sociales que haba entre ellos.3 Y el propio status le gal se vuelve muy confuso cuando consideramos categoras tales como la de los ilotas. Los griegos, carentes de una jurispruden cia desarrollada, nunca hicieron un serio esfuerzo por definir jurdicam ente el status de los ilotas: lo m ejor que lograron es entre hombres libres y esclavos (Plux, Onomasticon, 3.83). Y resulta justificado suponer que los rom anos no lo habran lo grado aun de haberlo intentado. Los abogados romanos se inte resaban en el mundo interno romano; las complejidades sociales del mundo cada vez ms hbrido del imperio los desconcer taban; de all su incapacidad para clasificar a los llamados co loni del Bajo Imperio4 y el que recurrieran a aberraciones clasificatorias tales como el liber hom o bona fide serviens y el servus quasi colonus. Nosotros somos los herederos del derecho romano, filtrado a travs de la Edad Media, y estamos mesmerizados por el concepto de que en el extrem o inferior de la escala social, la fuerza del trabajo, hay tres y slo tres categoras posibles: es clavos, siervos y jornaleros libres. As, los ilotas se volvieron siervos5 y los esclavos con un peculium se analizan inicialmente
3 No ha sido apropiadamente expresado el significado cabal del peculium en la evaluacin de la esclavitud en la antigedad, en gran parte, creo yo, por una excesiva concentracin en el aspecto jurdico. Una excepcin tem prana e importante fue E. Ciccotti, II tramonto della schiavit nel mondo antico (reimp,, Turin, 1977). pt. II, cap. 9; Ciccotti debilita su argu mento vinculando al esclavo con un peculium, funcionalmente con el tra bajo de jornalero. E. M. Shtaerman, Esclavos y libertos en las luchas sociales al fin de la Repblica, v d i (1962), nm. 1, pp. 24-25 (en ruso), muestra claramente la distincin, pero no saca muchas de sus conclusiones a causa de su estrecho enfoque, indicado por el ttulo de su artculo. Para una analoga til, vase H. Rosovsky, The Serf Entrepreneur in Russia, Explorations in Entrepreneurial History 6 (1954), 207-233. 4 Vase, por ejemplo, el Cdigo Teodosiano, 5.17.1: los coloni que se den a la fuga deben ser puestos en cadenas como esclavos, de modo que puedan ser obligados por un castigo servil a realizar las tareas apropiadas a ellas como hombres libres; Cdigo de Justiniano, 11.53.1: coloni e in quilini sern esclavos de la tierra, no por el vnculo del impuesto, sino con el nombre y ttulo de coloni 5 Un siervo acaso no sea fcil de definir con precisin, pero su status es descriptible slo por sus relaciones personales con su seor, gobernadas por reglas de costumbre acerca de derechos y obligaciones y caracteriza-

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como esclavos, siendo as que, econmicam ente y en m ateria de la estructura y el funcionam iento de la sociedad, en su mayora eran artesanos, prestam istas, usureros y tenderos que trabajaban para ellos mismos. Efectuaban la misma clase de trabajo civil que sus competidores libres, y en las mismas condiciones, pese a la diferencia form al de su status legal. Ninguno de los dos grupos laboraba bajo la coercin del otro, en el sentido conde nado como esclavista y anti-libre por Aristteles y Cicern, y sta es la paradoja inherente a la esclavitud de la antigedad. E n la perspectiva histrica, la institucin del trabajo asala riado es una recin llegada. La idea misma del trabajo asalaria do requiere dos difciles pasos conceptuales. Prim ero, exige la abstraccin del trabajo de un hombre, aparte de su persona y del producto de su labor. Cuando alguien com pra un objeto de un artesano independiente, sea libre, sea esclavo con peculium, no le ha comprado su trabajo, sino el objeto, fabricado por l en su propio tiempo y en sus propias condiciones de trabajo. Pero cuando alguien contrata mano de obra, com pra una abs traccin, la fuerza de trabajo, que el com prador em plea en un tiempo y en unas condiciones que determ ina l, el com prador, no el propietario de la fuerza de trabajo (y por la cual nor malm ente paga despus de haberla consum ido). Segundo, el sis tema laboral asalariado requiere el establecimiento de un mto do para m edir el trabajo que se ha comprado, con propsitos de pago, por lo general introduciendo una segunda abstraccin; a saber, el tiempo de trabajo.6
das en particular por la tota! autoridad jurdica (en sentido estricto) del ltimo; vase, por ejemplo, Marc Bloch, en Cambridge Economic History, vol. I, comp. M. M. Postan (2? d., Cambridge, 1966), pp. 253-254. Los ilotas no pueden definirse en esos trminos. Cualquier lector que casualmen te lea mi captulo de introduccin a D. Daiches y A. Thorlby, comps. Literature and Western Civilization, vol. I (Londres, Aldus Books, 1972), quedar intrigado por los ilotas (siervos), en la p. 30. La explicacin es que la palabra siervos fue aadida, sin mi conocimiento, despus de haber aprobado yo la copia final para la imprenta. G La historia de la interrelation entre el rgimen de trabajo y la con ciencia del tiempo es reveladora por s misma. No conozco ningn estudio correspondiente a la antigedad; para la historia moderna, vase E. P. Thompson, Time, Work-Disciplin and Industrial Capitalism, Past & Pres ent, nm. 38 (1967), 56-97, con una extensa bibliografa.

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No debemos m enospreciar la m agnitud social ms que inte lectual de estos dos pasos conceptuales; aun para los juristas rom anos resultaron difciles.7 La necesidad de movilizar una fuer za de trabajo para tareas que estn por encima de la capacidad del individuo o de la familia es muy antigua, se rem onta hasta la prehistoria. Cuando cualquier sociedad que podamos conocer lleg a una etapa de suficiente acumulacin de recursos y de poder en algunas manos (sea del rey, del templo, de una tribu o de una aristocracia dom inante), de modo que se necesit una fuerza de trabajo m ayor de la que podan integrar la familia di recta o el grupo de todos los parientes, p ara agricultura, mine ra, obras pblicas o fabricacin de arm as, tal fuerza de trabajo se consigui no m ediante contratacin sino m ediante coaccin, por la fuerza de las arm as o la de la ley y la costumbre. A mayor abundam iento, sta no voluntaria fuerza de trabajo norm alm en te no estaba formada por esclavos, sino por uno u otro tipo interm edio , como el siervo por deudas, el ilota, el primitivo cliente rom ano o el posterior colonus romano. N o falta el escla vo ocasional, especialmente la m ujer cautiva, como tam poco el hom bre libre contratado ocasionalmente, pero ninguno de ellos fue factor im portante de la produccin durante largo tiempo, ni en el campo ni en las ciudades. Es difcil lograr un equilibrio apropiado de estos, status ba jos. E n un clebre pasaje homrico, Odiseo visita el Hades, se encuentra con la sombra de Aquiles y le pregunta por su situa cin. La respuesta es amarga. Antes que ser rey de todos los m uertos, dice Aquiles, preferira estar atado, trabajando como tkes p ara otro, al lado de un hombre sin tierras (Odisea, 11. 489-491). No un esclavo, sino un thes sin tierras, es el status hum ano ms bajo que puede imaginar Aquiles. Y en la / liada (21.441-452), el dios Poseidn recuerda a Apolo la ocasin en que ambos trabajaron durante un ao completo como thetes para Laodem onte, rey de Troya, por un jornal convenido . Al acabar el ao, ambos fueron arrojados sin paga ni medio de
7 Vase J. A. C. Thomas, Locatio and operae , Bulietino delVlstituto di diritto romano 64 (1961), 231-247; J. Macqueron, Le travail des hommes libres dans Vantiquit romaine (policopia Cours de Pandectes 1954-5, Aix-en-Provence), pp. 25-59.

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obtener una compensacin.* Los the tes eran hombres libres: el porquerizo Eum eo era esclavo, pero ste tena un lugar ms seguro en el mundo gracias a su vnculo con un oikos , una fa milia de prncipes, vnculo ms significativo, ms valioso, que el status de ser jurdicam ente libre, de no ser propiedad de nadie. Podemos ver otro m atiz en la pugna, en la Atenas de principios del siglo vi y la R om a de los siglos v y iv a.c., por lograr la abolicin de la servidumbre por deudas. En ambas comunidades, un nm ero considerable de ciudadanos haban cado en verdadera servidumbre por deudas Aristteles lleg a decir ( La Cons titucin de A ten a s , 7.2), acerca de Atenas, que los pobres, con sus m ujeres e hijos, quedaron esclavizados a los ricos , pero su lucha, coronada por el xito, nunca fue considerada, ni por ellos mismos ni por nuestras antiguas autoridades en la m a teria, como una revuelta de esclavos. Eran ciudadanos que re clam aban el lugar que les corresponda en su propia comunidad, pero slo para ellos, no para los pocos genuinos esclavos-cosa que por entonces haban sido llevados del exterior a Atenas y a Roma. Antes de su liberacin, estos ciudadanos-siervos ,eran hom bres libres o no? P ara m, esta pregunta no tiene sentido; peor an, es engaosa, y refleja esa falsa triada que ya mencion antes, con la cual tratam os de m eter por la fuerza todo trabajo en un a de las tres categoras: esclava, sierva o libre. Conceptualm ente hay dos extrem os polares de la libertad legal. E n un polo est el esclavo como propiedad y nada ms; en el otro polo, el hombre perfectam ente libre, cuyos actos todos efecta libre y voluntariam ente. Ni el uno ni el otro ha existido nunca. Ha habido esclavos individuales que han tenido mala fortuna de ser tratados por sus poderosos como nada ms que una posesin, pero yo no conozco ninguna sociedad en que la poblacin escla va en conjunto fuese considerada de m anera tan simple. En el otro extremo, todo hom bre excepto Robinson Crusoe ve su liber tad lim itada de una u otra m anera como consecuencia de vivir
8 Cf. el legendario relato de Herodoto (8.37) acerca de los fundadores de la dinasta macedonia real. 9 Vase Debt-Bondage and the Problem of Slavery, en Finley, E & S, cap. 9.

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en sociedad. La libertad absoluta es un vano sueo (y, adems, resultar psicolgicamente intolerable). E ntre estos dos extremos hipotticos hay toda una gama o es pectro de posiciones, algunas de las cuales ya han sido ejempli ficadas, co-existiendo a menudo dentro de la misma sociedad. U na persona tiene o no tiene derechos, privilegios, ttulos y deberes en m uchos respectos: puede ser libre de conservar el ex cedente de su trabajo despus de pagar sus deudas, alquileres e impuestos, pero no libre de escoger la naturaleza y el lugar de su trabajo o su domicilio; puede ser libre de elegir su ocupacin, pero no su lugar de trabajo; puede tener ciertos derechos ci viles, pero no derechos polticos; puede tener derechos pol ticos, pero no derechos de propiedad mientras est, en trminos romanos, in potestate; puede tener o no tener el derecho (u obligacin) del servicio militar, a expensas suyas o del Estado; y as sucesivamente. La combinacin de estos derechos, o de falta de ellos, determ ina la posicin de un hom bre en el espec tro, que, desde luego, no debe considerarse como un continuo m atem tico, sino como un espectro ms m etafrico y disconti nuo, con lagunas aqu y grandes concentraciones all. Y aun en un espectro de color, que puede expresarse como un conti nuo m atem tico, sigue siendo perfectam ente visible la diferencia entre los colores elem entales.ro Todo esto puede parecer innecesariamente abstracto y sofs tico. Creo que no lo es. En el captulo anterior trat de m ostrar cmo, en el extrem o superior de la escala social, la existen cia de un espectro de status y rdenes (aunque no me val de la palabra espectro ), explica mucho en m ateria de com por tam iento econmico. Voy a sugerir ahora que el mismo instru mento analtico ayuda a resolver problemas, de otro modo in abordables, en el extrem o inferior. Ya he indicado que los ilotas se rebelaron, !o que no hicieron los esclavos-cosa en Grecia, precisamente porque los ilotas tenan ciertos derechos y privi legios (no porque carecan de ellos), y exigieron ms. Invaria
10 Para un breve anlisis terico en un marco moderno, vase Ossowski, Class Structure, pp. 92-96. Este es un enfoque que yo desarroll inicialmente en Servile Statuses of Ancient Greece, Revue internationale des droits de lantiquit, 3er. ser., 7 ( 1960), 165-189, y Slavery and Freedom.

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blem ente, lo que convencionalm ente ha sido llamado luchas de clases en la antigedad resulta ser conflictos entre grupos que ocupaban distintos puntos del espectro y que disputaban por la distribucin de derechos y privilegios especficos. Cuando final m ente se rebelaron los verdaderos esclavos, tres veces en escala masiva en Italia y Sicilia en el periodo 140-70 a.c., su inters es taba en ellos mismos y en su status, no en ia esclavitud como institucin, ni dicho simplemente, en abolir la esclavitud.11 L a idea del espectro tam bin nos capacita a localizar al esclavo con un peculium en relacin tanto con la mano de obra escla va en los campos como con el artesano y el tendero libres e independientes. Y ayuda a inmunizarnos de la inyeccin de nues tros valores morales en cuestiones econmicas mucho ms estre chas, tales como la eficiencia com parada del trabajo esclavo y otras formas de trabajo. La mayora de los hom bres libres, aun de los ciudadanos li bres, trabaj en la antigedad para ganarse el pan. El propio Cicern lo reconoce. Pero la fuerza de trabajo total incluy tam bin otro sector considerable: los hombres que, en m ayor o m enor grado, no eran libres, categora para la cual nuestro idio ma no tiene ningn m arbete apropiado de una sola palabra, una vez aceptado que los esclavos-cosa son slo una subcategora. En la categora ms extensa, a la que llam ar trabajo dependiente (o involuntario), incluyo a todos los que traba jaron para otro, no por pertenecer a la familia de ste, como en los grupos campesinos, ni porque hubiesen entrado en un acuer do voluntario y contractual (fuese por jornal, horarios o gajes), sino porque tenan que hacerlo por algn requisito, como el haber nacido en una clase de dependientes, o por deudas o cap tura, o por alguna otra situacin que, por ley o costum bre, au tom ticam ente suprima alguna medida de su libertad de elec cin y accin, generalm ente por un largo periodo o de por vida. Los historiadores se han concentrado tradicionalm ente en la subcategora de los esclavos-cosa (como lo har yo), y por ran Tampoco los intelectuales de origen servil produjeron ideas antiesclavistas, o siquiera ideas que los distinguieran de sus colegas nacidos libres; vase Shtaerman, Esclavos y libertos, pp. 34-35.

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zones comprensibles. En los grandes periodos clsicos , en A te nas y en otras ciudades griegas, a p artir del siglo vi a.c., y en R om a y en Italia desde principios del siglo m a.c. hasta el siglo m d.c., la esclavitud efectivam ente reemplaz a otras for mas de trabajo dependiente, y tales son los antiguos centros y periodos que llam an la atencin, por m uchas razones. Sin em bar go, ni el auge ni la decadencia de la esclavitud en la antigedad pueden com prenderse aisladamente. Por poco que podamos cap ta r en concreto la situacin, s podemos confiar en que, en los periodos arcaicos tanto de la historia de Grecia como de Rom a, la esclavitud careci de im portancia; las principales formas de trabajo dependiente fueron la clientela, la servidumbre por deu das y similares. Adems, Esparta estuvo lejos de ser nica en este aspecto de la poca clsica: algo muy parecido al ilotismo existi en Creta y en Tesalia, durante un tiempo en la Sicilia griega, y en gran escala y por muchos siglos entre las colo nias griegas de la cuenca del Danubio y a lo largo de las costas de los D ardanelos y del M ar N egro,12 en conjunto una parte muy sustancial de la Hlade en trm inos cuantitativos. Tam bin la servidumbre por deudas, aun despus de abolida en Atenas y Rom a, sigui ms difundida de lo que solemos creer, oficialmente en muchas zonas,13 extraoficialm ente donde menos podra esperarse, en la propia Italia. Los juristas romanos afir maron categricamente que los aparceros contractuales eran li bres de m archarse al trm ino de su contrato, norm alm ente de cinco anos (Digesto , 19.2.25). Y s lo e r a n ... siempre que no tuviesen decursas. Ya en 1885 Fustel de Coulanges sugiri que los aparceros a los que L. Domicio Enobarbo enrol en pri vado como tripulacin de una flota en 50 o 49 a.c. (junto con sus esclavos y libertos) no parecen haber sido libres,14 y observ adems que los aparceros con decursas, acerca de los cuales Pli12 D. M, Pippidi, Le problme de la main-duvre agricole dans tes colonies grecques de la Mer Noire, en Problems de la terre en Grce ancienne, ed. Finley (Pars y La Haya, 1973), cap. 3, es concluyente en este ltimo punto. 1 H Vase mi Debt-Bondage ; Frederiksen, Caesar, p. 129; W. L. Westermann, Enslaved Persons Who Are Free, American Journal of Phil ology 59 (1938), 1-30, en pp. 98. 14 Csar, La guerra civil, 1.34.2; cf. 1.56.3.

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nio el Joven se quej en una carta frecuentem ente citada an seguan cultivando sus posesiones despus de vencido su plazo, y que por lo tanto deban ser vinculados con el indefinido nexus de Columela y con los obaerati de V arrn, que indiscuti blemente eran siervos.15 Ei argum ento de Fustel ha recibido poca atencin porque los historiadores han estado demasiado obsesionados por los males de la esclavitud para apreciar los males de la aparcera a corto plazo bajo la severa ley rom ana sobre deu das. Pero esta negligencia no quita validez al argum ento.16 U n estmulo para la esclavitud absoluta fue el crecim iento de la produccin urbana, para la cual eran inadecuadas las formas tradicionales de trabajo dependiente. En los campos, la escla vitud logr hacer avances considerables doquiera que el ilotismo y comparables status laborales no pudieron sobrevivir, por una u otra razn, en escala suficiente para subvenir a las necesidades de los terratenientes (por lo tanto, no en Esparta, por ejem plo). Es decir, en ausencia de un libre mercado de trabajo, fue im portada una fuerza de trabajo esclava pues los esclavos siem pre son inicialmente extranjeros slo cuando la fuerza interna ya no fue suficiente, como despus de las reform as solnicas en Atenas. Esta correlacin tambin fue vital para su desarrollo cuando A lejandro y sus sucesores, y despus los rom anos, con quistaron grandes proporciones del antiguo Medio Oriente. En contraron all un campesinado independiente que coexista en el campo con una gran fuerza de trabajo dependiente, en pro porciones que no podemos siquiera barruntar, y como conquista dores llegados a explotar y lucrar, tom aron la obvia medida de conservar el sistema de tenencia que haban encontrado, hacien de slo modificaciones de detalle conform e iban siendo reque ridas: por ejemplo, por el establecimiento de las ciudades grieir> N, D. Fustel de Cou langes, Le colon at romain, en sus Recherches sur quelques problme dhistoire (Paris, 1885), pp. 15-24. Las fuentes de referencia son Plini, Cartas, 9.37; Columela, De re rustica, 1.3.12; Varrn, De re rustica, 1.17.2; cf. Salustio, Catilina, 33.T. 1 Heitland, Agricola, p. 321, nota I; Sberwin-Wbite, Pliny, no menciona esto para nada en su comentario. Yo mismo pas por alto a Fustel cuan do escrib Debt-Bondage; hoy escribira la p. 174 y la nota 77 con distintos matices. Vase hoy mi Private Farm Tenancy in Roman Italy before Diocletian, en Finley, Roman Property, cap. 6.

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gas, cuya tierra tradicionalm ente haba estado libre del dominio real o eclesistico.17 Por qu no haban de hacerlo as? Por qu, para ser precisos, haban de trata r de convertir a unos cam pesinos ya dependientes, con una tradicin secular de aceptacin de su status , a una clase distinta de sujecin, o expulsarlos e im portar una fuerza de trabajo sustitua? Esta pregunta ret rica no requiere respuesta. L a consecuencia fue que en Asia M enor, Siria y Egipto la esclavitud nunca lleg a ser factor im portante en el campo. Y las adquisiciones de R om a en la E u ropa occidental y en el norte de frica, con sus distintas estruc turas sociales prerrom anas, tuvieron otro desarrollo m s.ie Si p o r el m om ento dejamos de lado las cuestiones del auge y la decadencia de la esclavitud y nos concentram os en los gran37 La fuerza de trabajo en el campo en el oriente helenstico y romano necesita una revisin completa. La bibliografa disponible est plagada de incoherencias, de una terminologa poco precisa y de afirmaciones cuan titativas sin fundamento (por ejemplo, la supuesta preponderancia de los campesinos libres e independientes), La siguiente bibliografa es muy se lectiva: M. Rostovtzeff, Studien zur G cuchiche des romischen Kolonates (Archiv fr Popyrusforschung, Beiheft 1, 1910) y The Social & Economic History of the Hellenistic World, ed. corr. (3 vols., Oxford, 1953), donde el anlisis en cuestin est muy disperso y sujeto a correccin respecto al asunto de los dominios de los templos en el Asia Menor (no bsico para mis propsitos), sobre lo cual vase T. R. S. Broughton, New Evidence on Temple-Estates in Asia Minor, en Studies. .. in Honor of Allan Chester Johnson, comp. P. R. Coleman-Norton (Princeton, 1951), pp. 236-250, y T. Zawadzdi, Quelques remarques sur lacroissement des domaines des grands temples en Asie Mineure, Eos 46 (1952/3), 83-96, ambos con ms referencias; Zawadzki, Problems of the Social and Agrarian Structure in Asia Minor in the Hellenistic Age, publicado por la Historical Commission of the Poznan Society of Friends of Science, vol. 36, num. 3 (1952), en polaco, con un sumario en ingls, pp. 67-77; Westermann, Enslaved Per sons; E. Bikerman, institutions des Sleucides (Paris, 1938), pp. 172-185; H. Kreissig, Hellenistische Grundbesitzverhaltnisse im ostromischen Kleinasien, Jahrbuch flir Wirtschaftsgeschichte (1967), I, 200-206; Liebes chuetz, Antioch, pp. 61-73, La excepcional situacin de Judea despus de que los Macabeos pusieron fin a las tenencias de tierras (pero no a la servi dumbre por deudas) es significativa a la inversa: Kreissig, Die landwirtschaftliche Situation in Palastina vor dem judischen Krieg, Acta An tiqua 17 (1969), 223-254. (Vase ahora el cap. vil, sec. 1, infra). 1 H Vase S. Gsell, Esclaves ruraux dans lAfrique romaine, en M langes Gustave Glotz (2 vols., Paris, 1932), I, 397-415. Fue a un cartagins,

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des periodos clsicos de Grecia y de Italia, nos encontrare mos entonces ante las prim eras sociedades esclavas de la historia, rodeadas por sociedades (o encastradas en ellas) que seguan dependiendo de otras formas de trabajo dependiente. Nada de esto puede convertirse en claros trminos cuantitativos. No co nocemos los nm eros de esclavos que haba en G recia o en Italia en ningn m om ento dado, ni aun el nm ero de alguna com uni dad particular o de alguna posesin individual, con ciertas ex cepciones. Los clculos de los eruditos modernos para la Atenas clsica varan delirantem ente, desde veinte mil hasta cuatrocien tos mil, cifras absurdas ambas, pero reveladoras del triste es tado de nuestra inform acin.1 !l Revelan asimismo un enfoque obsesivamente tendencioso, subjetivo y bsicamente falso al pro blema. Desde luego, debemos tratar de descubrir los nmeros, tan aproxim adam ente como nos lo permitan los testimonios, pero el argum ento basado en meras proporciones aritm ticas puede convertirse en un misticismo de los nmeros, antes que en una cuantificacin sistemtica. El clculo disparatadam ente bajo de veinte mil esclavos en Atenas en tiempos de Demstenes arro ja una proporcin de esclavos a hogares ciudadanos no muy in ferior a uno por uno.20 Qu probara ello, aunque fuese cierto? En los estados esclavistas norteam ericanos de I860, la poblacin esclava era ligeram ente inferior a un tercio del total, y quiz
Mago, a quien los escritores romanos llamaron el padre de la agricultura; su obra, en 28 tomos, fue traducida al latn por orden del Senado (Columela, 1.1.13). La situacin laboral en la Gaa, en Espaa y en el resto del frica del Norte an est sujeta a discusin. A mi parecer, la esclavitud en el campo era mucho ms comn de lo que afirman a mayora de los escriotres modernos; por ejemplo, no veo otra manera de explicar los enor mes complejos de instalaciones agrcolas de la Galia imperial. (He cambia do de idea a este respecto, vase cap. vm, sec. 1, infra). lfl Sobre 20000, vase A. H. M. Jones, Athenian Democracy (Oxford, 1957), pp. 76-79; 400 000, cifra aparecida en Ateneo VI 272c an tiene sus defensores pese a lat devastadora crtica de W. L. Westermann, Athe naeus and the Slaves of Athens, Harvard Studies in Classical Philology, vol. sup. (1941), 451-470, vase la crtica de ,Ia reciente bibliografa, por L. Gallo en Annali. . . Pisa, 3er. ser., 9 (1979), 1595-1605. 20 La poblacin esclava de Italia quiz fuese el doble de la de ciudadanos adultos del sexo masculino a la muerte de Csar: Brunt, Manpower, cap. 10.

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tres cuartas partes de los blancos no posean esclavos en ab soluto, de acuerdo con cifras oficiales de censos.2 Nadie negar que en los estados esclavistas norteam ericanos haba sociedades esclavas: dada la presencia de suficientes esclavos, por encima de un mnimo indefinible, la prueba no son los nmeros, sino una posicin social y econmica. Sea cual fuere el nm ero de esclavas que un historiador logre acum ular en los harenes del ca lifato de Bagdad, no significarn nada contra el hecho de que la produccin agrcola e industrial era llevada a cabo en gran parte por hombres libres. Admitido: un mnimo suficiente no es un concepto preciso, pero es aceptable a la luz de las masivas y continuas esclaviza ciones de vctimas de la guerra y la piratera registradas por toda la historia antigua; se dice que tan slo Csar fue respon sable de haber hecho durante su cam paa en la Gaiia entre 58 y 51 a.c., un milln de esclavos, cifra no increble:22 Jenofonte, escribiendo a mediados del siglo v a.c., nos inform a de la creen cia general en que medio siglo antes el general Nicias posea mil esclavos, que alquil a los concesionarios de las minas de plata de Atenas, que otro hombre tena 600 esclavos y un ter cero 300 (Poroi , 4.14-15). Esto a m enudo es tildado de mera fantasa,23 y no conozco m anera de probar que Jenofonte de ca la verdad. M as no tengo que hacerlo: basta que Jenofonte haya supuesto que sus lectores no encontraran irrazonables ta les cifras, y que haya basado en ellas una elaboradsima propo sicin; que Tucdides (7.27.5) considerara razonable decir que veinte mil esclavos haban huido en la ltim a dcada de la Gue
21 Vase K. M. Stampp, The Peculiar Institution: Slavery in the AnteBellum South (Nueva York, 1956), pp. 29-30. 22 plutarco, Csar, 15.3; Apiano, Cltica, 1.2. Vanse tambin las fechas tabuladas por Pritchett, Military Practices, pp. 78-79, y, para lo general, P. Ducrey, Le traitement des prisonniers de guerre dans la Grce anti que (Paris, 1968), esp. pp. 74-92, 131-139, 255-257; H. Volkmann, Die Massenversklavungen der Einwohner eroberten Stadte in der hellenistischeromischen Zeit [Akad. der Wissenschaften und der Literatur, Maguncia, Abhandlungen der geistes-und sozialwissenschaftliche K l as se (1961), num. 3]; esta ltima deber leerse con precaucin; vase mi comentario en Gno mon 39 (1967), 521-522. 23 Especialmente por Westermann, Athenaeus.

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rra del Peloponeso, en su mayora obreros especializados; que el mejor clculo m oderno sugiera una fuerza laboral esclava en las minas, en tiempos de Jenofonte, que llegaba a cinco cifras.24 Basta que el meteco Cfalo empleara en la m anufactura de es cudos cerca de 120 esclavos, cifra no discutida25 o, para volver nos hacia Rom a, que el prefecto de la ciudad, Luicio Pedanio Secundo, asesinado por uno de sus esclavos durante el reinado de N ern, tuviera 400 esclavos tan slo en su casa de la ciudad (Tcito, A nales , 14.43). No es sorprendente que las numerosas lpidas de la gente comn de la ciudad de R om a en aquel pe riodo m uestren una preponderancia de los libertos (ex-esclavos) sobre los nacidos libres .2ii P o r posicin entiendo dos cosas entrelazadas, posicin en el empleo (dnde trabajan los empleados) y posicin en la es tructura social (qu estratos posean mano de obra esclava y dependan de ella), y esto es lo que debemos considerar ahora. El punto de partida consiste en que tanto esclavos como hom bres libres se encuentran en toda clase de empleo civil, aunque la m inera est muy cerca de ser un monopolio de esclavos, y el servicio domstico de esclavos y ex-esclavos (libertos), y acaso valga la pena observar que Cicern omiti ambas actividades en su catlogo. La m inera siempre ha sido una ocupacin excep cional, reservada (como an lo es en Sudfrica, por ejemplo) a los sectores deprimidos de la poblacin, esclavos cuando los hay, hombres libres cuya libertad es frgil y fcil de pisotear donde ya no existe la esclavitud.27 D urante toda la antigedad, os
-4 S. Lauffer, Die Bergwerkssk la ven von Laureion {Maguncia, Abhandhmgen (1955), nm. 15 ( 1956), nm. 11], II, 904-912. Segn Polibto, hasta 40 mil esclavos fueron empleados regularmente en las minas de plata de Cartagena, en Espaa, a principios del siglo n a.c. (citado por Estra bn, 3.2.10). 25 En rigor, los 120 eran propiedad de los hijos de Cfalo, Lisias y Polemarco, metecos tambin, confiscados por los Treinta Tiranos en 404 a.c., y puede suponerse que unos pocos eran sirvientes domsticos, no fabri cantes de escudos: Lisias, 12.19. 2 (3 L. R. Taylor, Freedom and Freeborn in the Epitaphs of Imperial Rome, American Journal of Philology 82 (1961), 113-132. 21 Sobre las restricciones a la libertad de los mineros libres en Dacia, vase A. Berger, A Labor Contract of A.D. 164, Classical Philology 43 (1948), 231-242; cf. Macqueron, Travail, pp. 202-226.

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mineros libres fueron un elemento insignificante, hasta tal gra do que Jenofonte consider razonable proponer que el Estado ateniense entrara en el negocio de com prar esclavos para al quilarlos a los concesionarios de las minas de plata, y mantener a todo el cuerpo de ciudadanos con los ingresos que as obten dra. E n cuanto al servicio domstico, slo har observar que esta categora incluy, en las casas ricas, no slo cocineros, m ayordomos y doncellas, sino tam bin nieras, pedagogos , hi landeras y tejedores, contadores, adm inistradores; en la casa de los emperadores romanos, los escalones inferiores del servi cio civil imperial. E l refinam iento que requiere el anlisis ha sido sealado una vez ms, p o r Cicern, quien llama bajos y no liberales a toda una serie de empleos, pero reserva la m etfora de esclavos a quienes trabajan por un jornal, a la m ano de obra contratada. En todas las ocupaciones haba hombres libres, pero habitual mente eran sus propios patrones, pequeos terratenientes en el campo, independientes artesanos, traficantes y prestamistas en las ciudades. Tal es la prim era distincin fundam ental que debe establecerse al determ inar la esclavitud en la sociedad antigua. Los testimonios, por escasos que sean en cantidad, resultan abru madores en sus efectos. L a mano de obra libre contratada era casual y estacional,* y su sitio estaba determ inado por los l mites ms all de los cuales habra sido absurdo com prar y m an tener un a fuerza de trabajo esclava, obviamente para satisfacer las excepcionales necesidades a corto plazo de la cosecha en la agricultura. De m anera similar, en las ciudades haba hombres que se vean obligados a luchar por la subsistencia a base de jornales, desempeando empleos irregulares, como cargadores en los muelles o en las construcciones, hom bres a quienes los griegos llam aban ptochoi , limosneros, en contraste con los labo riosos pobres .28 L a cosecha y la carga eran actividades esen* Haba, desde luego, una gran excepcin, sin importancia en este con texto: la de los remeros de la armada y, donde los haba, los soldados profesionales. 28 En Atenas, la mano de obra eventual se reuna diariamente en un sitio particular cerca del Agora: vase A. Fuks, : Labour Exchange in Classical Athens, Eranos 49 (1951), 171-173. No faltar

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cales, desde luego, pero los hombres que las desem peaban o bien eran estas figuras marginales o bien eran campesinos y obreros independientes, gustosos de aadir algo a sus bajos in gresos regulares. Siempre que sabemos de un establecimiento privado, urbano o rural, que regularm ente empleara los servicios de buenas can tidades de obreros cuyo status es identificable, stos eran es clavos. Sencillamente no encontram os en las fuentes empresas que contrataran hombres libres, ni aun sobre una base semiperm anente. As, el orador ateniense Demstenes pudo usar como perfectos sinnimos los vocablos los esclavos y el taller {ergasterion), en un tribunal, al trata r de recuperar su herencia de manos de sus tutores.20 Medio siglo despus, un terrateniente ateniense desconocido que codiciaba a un m uchacho esclavo fue persuadido, con engaos (Hipereides, 5 ), por su poseedor, un perfum ista, a com prar el propio ergasterion, que consista en tres esclavos (el m uchacho, su padre y su herm ano), algunos m ate riales y un gran nm ero de deudas. En la Italia de Augusto, las florecientes alfareras de Arezzo empleaban exclusivamente esclavos; el m ayor nm ero de que se tiene noticia en un solo es tablecim iento es de 60. Cuando el centro m anufacturero de vasa aretina se mud a la Galia, los ceramistas locales, casi todos de origen celta, eran artesanos independientes en pequeas empre sas individuales, al parecer sin muchos esclavos ni asalariados.30
quien me recuerde el monumento funerario, del siglo m, de Mactar, en el centro de Tnez ( Corpus Inscriptionum Latinarum VIH (11824), en honor de un agricultor que termin sus das como senador local. Mis respetos al difunto, pero mientras no se descubran bastantes ms de tales epitafios, no me convencer la atencin desmedida que esta Inscripcin del cosechador recibe en los estudios modernos, incluyendo disparates tan comunes como ste: Ofrece orgulloso testimonio de las recompensas materiales y espirituales de aquella vida de trabajo y frugalidad idealizada en las Ger gicas de Virgilio; G. Steiner, Farming, en The Muses at Work, comp. C. Roebuck (Cambridge, Mass., 1969), pp. 148-170, en pp. 169-170. 29 Demstenes, 27.19.26; 28.12. Para mayores testimonios griegos, vase mi Land and Credit, pp. 66-68. 80 N o hay desacuerdo acerca de Arezzo y Lezoux; vase G. Pucci, La produzione della ceramica aretina, Dialoghi di archeologia 7 (1973), 255-93. F. Kiechle, Sklavenarbeit und Technische Fortschritt im romischen Reich (Wiesbaden, 1969), pp. 67-99; en general, vase W. L. Westermann,

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Finalm ente, en el Bajo Imperio, cuando la distincin entre es clavos y otras formas de trabajadores involuntarios haba dis minuido hasta casi desvanecerse, en las fbricas imperiales y en la ceca, las mayores empresas industriales de la poca, pues a la sazn el Estado produca directam ente, entre otras cosas, los uniform es y arm as requeridas por sus ejrcitos, todos los tra bajadores eran serviles en sentido general, y a m enudo esclavos en sentido estricto; esta fuerza de trabajo, adems, estaba pre destinada por nacim iento.31 A parte de este ltimo acontecim iento bajo una autocracia completa, las obras pblicas revelan ciertos matices que las dife rencian de las empresas privadas. H asta el punto en que re queran tcnicas especializadas, sobre todo en los templos de mrmol, deben tomarse en cuenta tres factores de tergiversa cin: prim ero, el elemento de piedad, que atraa trabajadores libres como no poda hacerlo el empleo privado; segundo, la oportunidad, reconocida en algunos Estados, de aportar ingre sos suplem entarios a sus ciudadanos-artesanos; tercero, la ab soluta escasez de los especialistas requeridos fuera de unos cuan tos centros atpleos, como Atenas y Rom a. Por ende, para este trabajo al parecer se em plearon pocos esclavos. No obstante, estos mismos rasgos tergiversantes hicieron casi imposible lo grar que el trabajo se llevara a cabo por contratistas en grande escala. L a obra, por lo general, era distribuida mediante un conIndustrial Slavery in Roman Italy, Journal of Economic History 2 (1942), 149-163. La pauta, en La Graufesenque, parece haber sido ms comple ja, vase R. Marichal en Comptes rendus deiaAcad, des Inscriptions (1971), 188-208. Aun s resultara que en la antigedad hubo ciertas em presas que empleaban mano de obra libre contratada, ello no alterara considerablemente la pauta tan unnimemente atestiguada por las fuentes informativas de que disponemos. 31 A. H. M. Jones, The Caste System in the Later Roman Empire, Eirene 8 (1970), 79-96, en p, 83. La mejor descripcin de las fbricas imperiales sigue siendo la de A. W. Persson, Staat und Manufaktur im romischen Rcich ( Skriften. . . Vetenskaps-Societeten Lund, nm. 3, 1923), pp. 68-81, al parecer desconocida para N. Charbonnel, La Condition des ouvriers dans les ateliers impriaux au IVe et Ve sicles, Travaux et recherches de la Facult de Droit de Paris, Srie Sciences historiques, I (1964), 61-93.

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trato, no sobre la base de salarios.32 La distincin que a la postre reconocieron los abogados romanos entre los contratos, locatio conductio operis y locatio conductio operarum, expres una fun dam ental distincin de status , la diferencia entre independencia y dependencia, entre el hom bre libre que, aun cuando trabajara para ganarse la vida, lo haca para sus clientes (privados o p blicos), y el hom bre que trabajara por su jornal.33 La belleza de algunos templos no debe hacernos olvidar el hecho de que la mayor parte de las obras pblicas caminos, murallas, calles, acueductos, atarjeas requeran ms msculo que tcnica. Pero en este punto nuestros inform adores, con su poco inters en tales cuestiones, nos abandonan, y la arqueolo ga no puede ayudarnos. Es sta la clase de trabajo que igual mente pudo imponerse a soldados o a cautivos. Y sin embargo, creo yo que dos textos romanos de la poca nos dan la clave. Se cuenta un relato (Suetonio, Vespasiano, 18) de que alguien se acerc al em perador Vespasiano con un nuevo sistema para transportar pesadas columnas al Capitolio a bajo costo. El empe82 Acaso el mejor testimonio griego sea el de los registros del templo de Dlos, analizados por G. Glotz, Les salaires Dlos, Journal des Sa vants II (1913), 206-215, 251-160, y P. H. Davis, The Dlos Buildings Accounts, Bulletin de correspondance hllenique 61 (1917), 109-135. Vase tambin A. Burford, The Greek Temple Builders at Epidauros (Li verpool, 1969), esp. pp. 191-206; The Economics of Greek Temple Building, Proceedings of the Cambridge Philological Society, n.s. II (1965), 21-34. N o se dispone de datos comparablemente detallados de Roma. Deben admitirse algunas excepciones, una de las cuales (de Atenas) se estudiar ms adelante en este mismo captulo. 83 Vase Crook, Law, pp. 191-198. Segn el derecho romano, un hom bre libre que se enfrentaba a las fieras en la arena por una paga sufra infamia, pero no el que lo haca por deporte; Digesto, 3.1.1.6. Esta es, precisamente, la distincin que yo he estado sealando en otra esfera, que generalmente pasa inadvertida a los historiadores, como en el siguiente pasaje de Frank, Survey V, 235-236: Que los constructores libres si guieron ganndose la vida en la capital es algo demostrado por el extra ordinariamente grande y activo collegium fabrum tignuariorum... Por un estudio de las listas de miembros, parece probable que estos 1000-1500 fabri libres o liberados fuesen carpinteros de xito que contaban con los servicios de numerosos esclavos... Es probable, pues, que en las obras pblicas se emplearan grandes nmeros de trabajadores libres (las cursi vas son mas).

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rador m and prem iar al inventor por su ingenio y luego se neg a aplicar su sistema, exclamando, cmo podra yo alim entar al populacho? Esto est muy bien, pero los grandes y continuos desembolsos imperiales en favor del populacho de Rom a eran para pan y circo, no para empleos.34 Vespasiano se refera a la clase de m ano de obra casual que ya hemos observado; trans po rtar columnas al Capitolio difcilmente habra ofrecido empleo perm anente a grandes nm eros de trabajadores, lo que s haca el abasto de aguas, y para ste haba un equipo perm anente de 700 esclavos (incluso los arquitectos ).35 Sabemos esto por un libro escrito p o r Sexto Julio Frontino, nom brado curator aquarum por el em perador N erva en 97 d.c. Frontino era un senador de cierto renom bre, que haba sido pre to r urbano, cnsul suplente y gobernador de B ritania mucho antes de encargarse del abasto de agua a Rom a. E l contraste en tre su status y el de los arquitectos esclavos que eran los admi nistradores tcnicos del sistema indica algo fundam ental. L a di reccin poltica era una cosa, la adm inistracin otra; y durante todo el periodo clsico, la adm inistracin, griega y rom ana, u r bana y rural, fue patrim onio de esclavos y libertos, al menos en los grandes establecimientos, aquellos donde el propietario norm alm ente no tom aba parte activa. Es evidente que los hom bres del status ms elevado no queran ni podan dedicarse a
34 Panem et circenses era la frmula.., de la que dependan para que la poblacin subyacente no imaginara vanos remedios para su precaria situacin: T, Veblen, Essays in Our Changing Order (reimpresin, Nueva York, 1954), p. 450. Aade Veblen, caractersticamente: en cuestin de circenses... ha habido cambios y mejoras en los siglos intermedios.. como el hombre comn es el que se salva de toda reflexin, slo es razonable que el hombre comn deba pagar los costos. La demostracin de que la plebe romana no poda Pasar la mayor parte de su tiempo en las carre ras, el teatro y los combates de gladiadores es improcedente: J. P. V. D. Balsdon, Panem et circenses, en Hommages... Renard II (Bruselas, 1969), pp. 57-60; cf. A. Cameron, Bread and Circuses (Conf. Inaug., Kings College, Londres, 1973); J. Le Gall, Rome ville des fainants?, Revue des-etudes latines 49 (1971), 266-77. 85 Frontino, De aquis urbis Romae, 96-118. Sobre el importante papel de los esclavos en el negocio de la construccin en general, los escasos tes timonios pueden encontrarse en H. J. Loane, Industry and Commerce of the City of Rome (50 B.C. 200 A.D.) (Baltimore, 1938), pp. 79-86.

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adm inistrar sus propiedades y otros negocios: su estilo de vida lo haca imposible; doblem ente imposible era para los grandes terratenientes que m oraban en la ciudad y que slo de vez en cuando visitaban sus propiedades. Esto salta a la vista por do quier: ya leamos el O ikonom ikos de Jenofonte, el m anual de Ca tn o las cartas de Pinio. Aun la adm inistracin pblica era problem tica fuera de los escalones superiores. Existe un texto revelador, de la segunda m itad del siglo n: la Apologa de Luciano, un sirio-griego que se haba distinguido como retrico y literato, pero que, hacia el fin de su vida, acept un puesto en el servicio imperial. E n una ocasin haba escrito un ensayo en que con saa atacaba el ser vilismo de los literatos que, por un salario, aceptaban empleos en las casas de los ricos. No estaba l haciendo ahora lo mis mo?, pregunta. Es cierto, replica, que tanto ellos como yo reci bimos un jornal, y trabajam os bajo el poder de otro , pero en tanto que su esclavitud es manifiesta, y en poco difieren de los esclavos adquiridos o engendrados me resultan irresistibles, s no deliberados, los ecos de Aristteles y de Cicern , mi posi cin es incomparable, porque yo sirvo al inters pblico.36 Un jeu d'esprit , sin duda, pero no por ello menos revelador: en la actualidad, una disculpa por aceptar un puesto subordinado en el gobierno seguira otra lnea. En la economa urbana, los administradores-esclavos estaban vinculados de cerca con los esclavos con un peculium y, por lo tanto, particularm ente en la sociedad rom ana, con los libertos, ya que stos eran los esclavos ms frecuentem ente m anum iti dos, no los esclavos agricultores. Hemos de preguntar, entonces, por qu tan im portante papel en la economa o, para hablar en trminos antiguos ms precisos, en la adquisicin de rique za se dejaba en manos de esclavos y libertos. U na sugerencia es encontrar la explicacin en la eficiencia relativam ente m a yor y la m ejor preparacin de los no libres y los recin libe rados .37 Quiz, pero en este raciocinio hay un elemento de circularidad,
36 Luciano, Apologa , 10; vase D. Norri, Zur sozialen und rechtJichen Bewerung der freien Arbeit in Rom, Z-55-82 (965), 67-105, en pp. 75-76. Wesfermann, Industrial Slavery, p. 158.

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Si los hom bres libres por nacim iento eran intiles por su prepa racin, lo cual significaba que no estaban dispuestos a ponerse al servicio de otros, entonces all debe hacerse hincapi, para no im plicar que haba una verdadera alternativa entre dos clases de personal adm inistrativo.38 A hora bien, es una peculiaridad inherente al status del liberto el ser evanescente, limitado por ley a una sola generacin. Los hijos de un liberto seguan siendo esclavos si haban nacido an tes de la m anum isin (a menos que tam bin fueran manum i tidos), pero eran enteram ente libres si nacan despus. P or ende, era en sus hijos en quienes un liberto pona sus esperanzas para aquellas consecuencias sociales y polticas de la riqueza que la ley le negaba personalmente, en particular el oficio pblico. Un anlisis minucioso, efectuado hace cerca de medio siglo,39 de los epitafios de Italia durante el imperio, revel que una elevada proporcin de miembros de los senados municipales era de hijos de libertos; la m ayor proporcin se hall en una ciudad como Ostia, donde se calcula que la cifra es de 33% o ms, la m enor en el distrito ru ral de la Galia Cisalpina, cerca de un 12%. Se ha sos tenido que las cifras eran demasiado elevadas, porque el autor no aplic pruebas m uy rgidas al determ inar quin era y quin no era hijo de liberto. La crtica hecha a las estadsticas es correcta, pero est m al encam inada. Nadie est afirm ando que grandes n meros de hijos de libertos se convirtieran en aristcratas locales, o que los senados municipales estuvieran siendo dominados por tales hombres, o que stos constituyeran una nueva clase en la sociedad rom ana. Ni siquiera una reduccin de los porcentajes a la m itad podra invalidar la conclusin de que un nm ero sig nificativo de libertos haba logrado alcanzar, en sus hijos, un elevado status social y poltico. El em perador Claudio no estaba haciendo un gesto vano cuando en 41 d.c., orden a los ale jandrinos excluir a los nacidos de esclavos de la efebia, cuerpo de jvenes griegos de la clase superior de la ciudad.40 Tampoco
H 8 Por ejemplo, A. M. Duff, Freedmen in the Early Roman Empire (reimpresin, Cambridge, 1958), p. 11: una lucha desigual contra orien tales ms astutos. 39 M. L, Gordon, The Freedmans Son in Municipal Life, j r s 21 (1931), 65-77, basado en ms de mil textos. 4 < ) Renglones 56-57 de una carta de Claudio, publicada por primera vez

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M arco Aurelio, quien cerca del ao 175 dio rdenes a los ate nienses de suprim ir del elitista Consejo del Arepago a todo no nacido libre a la tercera generacin, en tanto que expresam ente adm ita a los hijos de libertos en el Consejo de los Quinientos.41 En la propia R om a, segn Tcito (A nales , 13.27), se dijo en tiempos de N ern que la m ayora de los ecuestres y m uchos se nadores eran descendientes de esclavos; hiprbole tendenciosa, sin duda, pero que no debe descartarse sin reflexin. El xito se alcanzaba mediante, el mtodo norm al de una abun dante provisin de fondos a la comunidad y sus ciudadanos; la explicacin obvia es que estas fortunas fueron am asadas en el co mercio, la m anufactura y los prstamos. Sin embargo, debemos hacer una pausa ante el hecho de que entre estos libertos que haban logrado triu nfar exista una gran concentracin de hom bres salidos de las filas del servicio civil im perial y m u nicipal. Adems, sigue en pie la pregunta de qu proporcin, fuese de los propios libertos ricos, como Trim alcin, fuese de sus hijos, que ya eran miembros de la clase alta, dirigan sus riquezas hacia el puerto seguro de la agricultura. Probablem ente sea imposible dar una respuesta convincente, pero hay indicios ocasionales, como el hecho de que, de las extensas granjas (y vias) de las cer canas de Pompeya, que empleaban decenas de esclavos (hecho probado, entre otras cosas, por las cadenas descubiertas en la excavacin), quiz la m itad fuese propiedad de libertos.42 Pero sea cual fuere la respuesta, es decir, cualquiera que sea la pro porcin de las familias que continuaban en la actividad econpor H. . Bell, Jews and Christians in Egipt (1924), y ms recientemente en el Corpus Papyrorum Judaicarum, comp. V. A. Tcherikower y A. Fuks, vol. 2 (Cambridge, Mass., 1960), num. 153. 41 Renglones 59-60 y 99-101, respectivamente, de una larga inscripcin griega publicada por I. H. Oliver, Marcus Aurelius: Aspects of Civic and Cultural Policy in the Eeast (Hesperia, Supl. 12, 1970). 42 J. Day, Agriculture in the Life of Pompeii, Yale Classical Studies 3 (1932), 166-208, en pp. 178-179 (sus clculos de hectreas se apoyan en una base demasiado endeble). Algunos textos literarios y epigrficos han sido compilados por Shtaerman, Esclavos y libertos, pp. 26-27, y por S. Treggiari, Roman Freedmen during the Late Republic (Oxford, 1969), pp. 106-110, pero ninguno trata de evaluar los testimonios.

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mica urbana, la im portante conclusin es que el estrato efmero que adm inistraba los asuntos de los aristocrticos magnates de la tierra nunca pudo llegar a ser la burguesa de que habla Rostovtzeff;48 no desempe el mismo papel creador de los admi nistradores de haciendas, supervisores y abogados en vsperas de la Revolucin Industrial, quienes hicieron entrar al hidalgo terraten ien te.. . en la nueva urdim bre econmica de la socie dad .11 Ningn Trim alcion pudo llegar a ser el Stolz del Oblomov de Goncharov.'*5 El modelo griego, debe reconocerse, es menos claro, no por lo que hace a los administradores esclavos, de los que hay bas tantes testimonios, sino por lo que hace a los libertos y sus descen dientes. N uestra dificultad es a la vez tcnica y general. Los li bertos griegos se convertan en metecos, no en ciudadanos; su nom enclatura no revela el status de hombres manumitidos, como la rom ana; los griegos nunca adoptaron la prctica rom ana de resum ir sus carreras en sus lpidas (al menos, no antes del im perio rom ano). P or ende, sencillamente no podemos decir qu proporcin de metecos que pareci tan grande en la econo m a urbana era de libertos o de sus descendientes, a diferencia de inmigrantes libres. Reconocida esa laguna en nuestros cono cimientos, y reconocidas otras variaciones y cambios de matiz, yo creo que perfectam ente se justifica la generalizacin de que, de acuerdo con su posicin , los esclavos fueron fundamentales a la economa de la antigedad en lo que, a falta de un marbete ms preciso, he estado llamando el perodo clsico , griego y rom ano. Fueron fundamentales tanto en su empleo (donde tra bajaban) como en la estructura social (la dependencia de ellos y de su trabajo que aceptaron los estratos superiores, las clases im perantes) .
43 Vase Veyne, Trimalcion, pp. 230-231, quien Ies llama clase abor tada. 44 J. H. Plumb, The Growth of Political Stability in England 1673-1725 (Penguin ed., 1969), pp. 21-22. 43 El que recuerda ms a Stolz es Zenn, administrador de la gran po sesin de Apoonio en tiempos de Tolomeo II, y para hoy es evidente que no era un caso ordinario y que a la postre fracas; vanse los artculos de J. Bingen y de D. J. Crawford en Problmes de la Terre, comp. Finley, caps. 11-12.

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En suma, la Grecia y la Italia clsicas fueron sociedades escla vistas, en el mismo sentido en que lo fue el sur de los Estados Unidos. H ubo diferencia considerable, entre ellas el hecho al menos, se tiene la firm e impresin de que fue un hecho de que la seccin propietaria de esclavos en la antigedad era pro porcionalmente m ayor que el calculado 25% de los estados sure os. El que no tiene esclavos ni alcanca es como un poeta rom ano describe al que est en la miseria, del que nosotros ha bramos dicho que no tiene un cntim o .40 Cerca de 400 a.c., un ateniense apel al Consejo porque haba sido borrado de la lista de quienes tenan derecho a la asistencia pblica, ciudada nos incapacitados fsicamente cuya propiedad valiese menos de 200 dracmas, el equivalente al jornal de unos 200 das de traba jo. En su alegato ( Lisias , 24.6), argy que an no estaba en condiciones de com prar un esclavo que pudiera m antenerlo (las palabras textuales son rem plazado ) , pero que esperaba lograr lo. Cerca de ochocientos aos despus, el m undialm ente clebre retrico y profesor Libanio apel al Consejo de A ntioqua pi diendo un aum ento del estipendio de sus conferenciantes, tan pobres y miserablemente pagados que no podan perm itirse ms de dos o tres esclavos cada uno.47 Al mismo tiempo, aun los sol dados rasos de los regimientos ordinarios a veces tenan asisten tes esclavos.48 Como en otras sociedades esclavistas, podan verse trabajando esclavos y hombres libres unos al lado de otros. Se han con servado fragmentos de las cuentas pblicas de la etapa final en la construccin, a fines del siglo v a.c., del templo de la A cr polis de A tenas conocido como el Erecton.49 Estn divididas en registros diarios porque en este caso el propio Estado ate niense fue el contratista. De los 86 hombres cuyo status se conoce, 24 eran ciudadanos, 42 metecos y 20 esclavos. En buen nm ero de ejemplos, el propietario de esclavos trabajaba junto con uno o ms de stos; el m eteco Simias, albail, al lado de
4 Catulo, 23.1; 24.5, 8, 10. 47 Oraciones, 31.11; vase Jones l r e , p. 851. 48 Ibid., p. 647. 4) Para las fechas, vase J. H. Randall, Jr., The ErechteumWorkmen American Journal of Archeology (1953), 199-210.

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cinco esclavos. Al parecer se pagaba lo mismo, cinco o seis bo los diarios, a todos ellos, incluso a los arquitectos, cuya nica ventaja era que podan esperar empleo continuo en la obra.50 Simias, desde luego, se embolsaba tanto su pago como el de sus esclavos, pero esto no afecta la cuestin. Las tasas de los jornales de la antigedad por lo general eran notablem ente estables e indiferenciadas. Podemos, entonces, acep tar que las oportunidades de los hombres libres fueron coartadas por los esclavos, tanto en la competencia laboral como en las ta sas de pago. Pero ellos nunca protestaron por ello; como he dicho antes, las quejas acerca de los esclavos y la esclavitud que han llegado hasta nosotros son de orden m oral, no econmico. La nica excepcin im portante confirma la regla: el desarrollo, en Italia, de las grandes posesiones cultivadas por esclavos a fines de la repblica provoc serias protestas Tiberio Graco hizo una declaracin pblica de las masas de esclavos que trabajaban los campos ;51 pero tales protestas fueron en nom bre de los despo sedos pequeos terratenientes, de los campesinos, no en nom bre de los trabajadores libres, de la ciudad o del cam po.52 Los des posedos deseaban la devolucin de sus tierras, no un empleo en las grandes propiedades. En rigor, no tenan inters en los esclavos ni objecin a la m ano de obra esclava en los mbitos tradicionales de las clases superiores. E n los principios de la revolucin industrial de Inglaterra es cribi A rth u r Young: Como todos los saben, menos los idiotas, hay que m antener pobres a las clases inferiores, o nunca sern industriosas.53 Los greco-romanos pobres, los ciudadanos po bres, en cambio, durante el periodo clsico, fueron mantenidos libres y disponibles para el servicio en el ejrcito y la marina.*4 Hubo ocasiones en que ejercieron su libertad a fin de rebelarse,
50 La tasa podra resultar distinta para los hombres pagados a destajo, si supisemos cmo calcular sta. 61 El texto clsico es el de Apiano, Las Guerras Civiles, 1.9-11. 52 Vase Shtaerman, Esclavos y libertos, pp. 25-26, 36, 41-43. 53 Eastern Tour (1771), IV, 361, citado de R, H. Twney, Religion and the Rise of Capitalism (Penguin d., 1947), p. 224. 54 K. Hopkins, Slavery in Classical Antiquity, en Caste and Race: Comparative Approaches, comp. A. de Reuck y J. Knight (Londres, 1967), pp. 166-177, en pp. 170-171.

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fuese por mayores derechos polticos, fuese por el eterno pro gram a revolucionario de la antigedad cancelacin de las deudas y redistribucin de la tierra , lema de un campesinado, no de una clase obrera. Los veteranos desmovilizados constan tem ente exigan concesiones de tierra; la ltim a investigacin parece indicar que en el periodo de repartos, extraordinariam ente activo, de las guerras civiles en el ltimo siglo de la repblica rom ana, un cuarto de milln de familias de veteranos recibieron tierras, tan slo en Italia, por rdenes de Sila, Csar, los triun viros y Augusto.53 A m enudo estuvieron dispuestos a aceptar asignaciones tan pequeas que no quedaba ningn m argen, ni aun con exenciones de impuestos; de hecho estaban casi segu ram ente condenadas al fracaso, ms tarde o ms tem prano: hay testimonios del siglo u a.c. de donaciones de poco ms de una hectrea a dos hectreas; la ley de Csar de 59 a.c. concedi 10 jugera (casi dos hectreas y media) para cada veterano (o pobre) con familia de tres hijos o m s.56 O bien se aferraron a las ciudades y exigieron ms pan y ms circo. L o que est totalm ente ausente es lo que pudisemos re conocer como un program a laboral, algo que tenga que ver con jornales, condiciones de trabajo, la competencia de los esclavos. En las innumerables pequeas sociedades de beneficencia, com n mente organizadas segn el empleo o la ocupacin, que proliferaron en las ciudades y pueblos de ia antigedad, especialmente en el m undo helenstico y el imperio rom ano, la actividad com unal se lim itaba a prcticas religiosas, sociales y de caridad; sus gre mios no estaban en ningn sentido tratando de favorecer o prote ger los intereses econmicos de sus miembros, ni m uestran rastro alguno de la pauta jerrquica de aprendiz, jornalero y m aestro que caracteriz a los gremios medievales y de principios de la
55 Brunt, Manpower, cap. 19. 50 Para las asignaciones del siglo , vase Livio, 35.40; 39.44, 55; 40.29; 42.4. Sobre los complicados testimonios de la medida de Csar, vase Brunt, Manpower, pp. 312-315. Presumiblemente, se esperaba que los re cipiendarios de esas pequeas asignaciones suplementaran sus cosechas con pastos de la tierras comunes o con labores de temporada en las grandes propiedades cercanas. Sea como fuere, hay pruebas convincentes de esas mi serables posesiones, y pueden suponerse las tristes perspectivas de los reci piendarios.

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edad m oderna.57 Esclavos y hom bres libres (sobre todo traba jadores calificados independientes) podan ser miembros, unos y otros, de un a sociedad, precisam ente p o r la falta de todo senti do de competencia. N i en griego ni en latn haba una palabra para expresar la idea general de fuerza de trabajo , ni el concepto de trabajo como una funcin social general .58 L a naturaleza y las con diciones del trabajo en la antigedad im pidieron que se desarro llaran tales ideas generales, as como la idea de una clase obrera. Los hom bres nunca dejan de afanarse y penar de da, ni de perecer de noche , dice Hesodo (Los trabajos y los das , 176-78). sta es una descripcin, una afirm acin de hechos, no de ideo loga; lo mismo es la conclusin, que por lo tanto es m ejor afa narse que perecer, y m ejor an depender, si se puede, del trabajo de los esclavos. Pero el m undo no era de afanes y penas para todos, y all haba una dificultad. L a expulsin del Edn tuvo la caracterstica salvadora de abarcar a toda la hum anidad, y por lo tanto, aunque vincul el trabajo con el pecado y la penitencia, no degrad el trabajo como tal. U n destino com n a todos acaso sea trgico, pero no puede ser vergonzoso. Del pecado puede uno redimirse, no de una inferioridad m oral natural. L a teo
57 La Inscripcin del agricultor comentada en la nota 28 tiene su equivalente en este terreno en la repetida evocacin de una huelga de pa naderos supuestamente registrada en una inscripcin fragmentaria de Efeso, probablemente de fines del siglo ir, publicada por W. H. Buckler, Labour Disputes in the Province of Asia, en Anatolian Studies Presented to Sir William Ramsay (Manchester, 1923), pp. 27-50, en pp. 29-33, con venientemente reproducido por T. R. S. Broughton, en Frank, Survey IV, 847-848. Este texto aislado, incompleto y nada claro, no ofrece ninguna clave de las razones de la sedicin de los panaderos, ni base para su poner reclamaciones econcicas colectivas o demandas de carcter gre mial. Los prrafos de Rostovtzeff ( r e , pp. 178-179) sobre el Asia Menor romana, donde los obreros haban dejado de ser siervos, pero no haban recibido la ciudadana de las ciudades, y declararon verdaderas huelgas profesionales, organizando verdaderos intentos de revolucin social, son mera ficcin. 58 Vase J. P. Vernant, Mythe et pense chez les Grecs (Paris, 1965), pt. 4; F. M. De Robertis, Lavoro e lavoratori nel mondo romano (Bari, 1963), pp. 9-14; cf. las primeras pginas de H. Altevogt, Labor improbus (Mnster, 1952); B. Effe, Lal?or improbus -ein Grundgedanke der Geor gica in der Sicht des Manilius"Gymnasium 78 (1971), 393-399.

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ra aristotlica de la esclavitud natural en el prim er libro de la Poltica constituye una posicin extrema, pero quienes no la acep taron tan slo la invirtieron: los hombres que se dedicaban a los trabajos serviles o que laboraban en condiciones de esclavitud se volvan inferiores por su trabajo mismo. D e un a u otra m a nera, no haba consuelo. Se objetar que todo esto se basa en las opiniones de las clases superiores y de sus portavoces entre los intelectuales, no en las opiniones de quienes, trabajando, carecan de voz. M as no care can com pletam ente. Se expresaban en sus cultos, por ejemplo, y debe notarse que aun cuando Hefestos (el V ulcano de R o m a), el artesano entre los dioses, era en cierto sentido patrono de las artesanas, especialmente de la m etalurgia, era una deidad infe rior en los cielos, y se le dedicaban escaso culto form al y pocos templos en la tierra.69 Los cultos clsicos ms populares eran los extticos, particularm ente el de Dionisios/Baco, dios de la intoxicacin (en ms sentidos que uno). P or medio de Dioni sios, el hom bre no celebraba el trabajo, sino que se liberaba de l. Quienes trabajaban tambin expresaron sus opiniones en sus demandas de tierra, ya observadas, y en el hecho de no aliarse con los esclavos en las ocasiones, relativam ente pocas, en que stos se rebelaron.00
Vase Marie Delcourt, Hphaistos ou la lgende du magicien [Biblio thque de la Fac. de philosophie et lettres, Lieja, num. 146 (1957)]. El intento de H. Philipp, Teknoton Daidalos. Der bildende Knstler und sein Werk im vorplatonischen Schrifttum (Berlin, 1968), cap. 3, por sostener otra cosa (sin ninguna referencia a Delcourt), es un alegato nada persua sivo. Quiz sea necesario aadir que la profusin de monedas que muestran a Hefestos en el Asia Menor durante el perodo imperial romano, especial mente los caticos aos 235-270, debe relacionarse con la leyenda de AquiIes, no con cultos locales de Hefestos; vase F. Brommer, Die Kleinasiatischen Mnzen mit Hphaistos, Chiron 2 (1972), pp. 531-544. 00 Shtaerman, Esclavos y libertos establece categricamente este punto pese a su positiva evaluacin (pp. 31-33) de los nexos" entre hombres libres y esclavos en los collegia. Es lstima que no sepamos ms acerca del caso inhabitual de la re vuelta de Aristnico en el Asia Menor en 132 o 131 a.c., aparte de que rpidamente reuni una multitud de pobres y esclavos ( douloi), a quienes se gan con la promesa de libertad y a quienes llam heliopolitanos (Estrabn, 14,1.38); vase, ms reciente, J. C. Dumont, A propos dAristonicos, Eirene 5 (1966), 189-196, y brevemente mi Utopianism Ancient

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L a habilidad tcnica era honrada y adm irada, desde luego, pero el orgullo que da una obra bien hecha es un fenmeno psicolgico que no debe confundirse con una evolucin positiva del trabajo como tal. El propio Platn fue adm irador de la buena m anufactura, e hizo innum erables analogas positivas so bre el buen artesano, sin dejar de tener muy en poco esa habi lidad en su jerarqua de valores. Los esclavos m ostraban un orgullo similar, no en sus palabras, que desconocemos, sino en la obra misma. Nadie puede distinguir, en las ruinas del Erecten, cules partes fueron trabajadas por Simias, y cules por sus cinco esclavos. L a alfarera de terra sigillata de Arezzo, obra de esclavos, era m ucho ms fina que los productos de los alfareros libres de Lezoux. L a psicologa del esclavo es com pleja y, al menos para la an tigedad, probablem ente impenetrable. U n buen anlisis tendra que considerar el desarraigo del esclavo, tanto de su patria como de su gente; lo que implica la ubicua palabra m uchacho como form a para dirigirse a los esclavos de toda edad del sexo masculino; la repercusin de las costumbres sexuales, ejemplifi cadas por las relaciones sexuales entre el joven Trim alcin tan to con su amo como con su m anceba, repetidas por el viejo Trim alcin con sus esclavos;61 el predominio de los esclavos ru rales en las grandes revueltas, en que los esclavos urbanos a veces no slo permanecieron neutrales, sino que lucharon del lado de sus amos;62 la activa participacin de los esclavos en la defensa de las ciudades sitiadas;63 y muchas cosas m s que nos llevaran fuera de los lmites de este estudio. El rendim iento cualitativo de la fuerza de trabajo esclava es el punto esencial para proceder a una consideracin de su efand Modern, en The Critical Spirit. Essays in Honor of Herbert Marcuse, comp. K. A. Wolff y B. Moore, Jr. (Boston, 1967), pp. 3-20, en pp. 10-12. Reimp. en mi Use and Abuse of History (Londres 1975), cap. 11. Con douloi Estrabn probablemente se refera al trabajo dependiente, aparte de los esclavos-cosas, pero ello carece de importancia en este contexto. 61 Petronio, El Satiricon, 69.3, 75.11, etc., cf. Veyne, Trimalcin, pp. 218-219. 62 Por ejemplo, en Morgantina, en la segunda revuelta siciliana; Dio doro, 36.3; vase mi Ancient Sicily (ed. rev., Londres, 1979), cap. J 63 Vase Garlan, Esclaves en guerre, pp. 45-48.

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ciencia y rentabilidad, y por tanto de las opciones abiertas a los patronos en la antigedad. Es ste un tem a intratable por obra de dogmas y seudo-pruebas, en su m ayora basados en juicios morales. H ay una larga lnea de escritores, de la ms variada coloracin poltica, que aseguran que el trabajo esclavo es ineficiente, al menos en la agricultura, y a fin de cuentas no costeable.61 Esta afirmacin habra asombrado a los griegos y romanos propietarios de esclavos, quienes durante m uchos siglos no slo creyeron alegremente que estaban obteniendo de sus esclavos considerables ganancias, sino, lo que es ms, derrochn dolas. N o menos habra asombrado a los plantadores de Brasil y del Mississippi, cuyas ganancias sobre la inversin eran com parables a las de las regiones no esclavas del Nuevo Mundo.^5 Se asevera entonces, como segunda lnea de defensa , que la esclavitud impidi el progreso tecnolgico y el crecim iento de la productividad, que aun el servii colonado de fines del imperio rom ano, predecesor de la servidumbre medieval, era ms eficiente porque los coloni (para no hablar de los aparee64 Por ejemplo, Max Weber, Die soziale Grnde des Untergangs der antken Kultur, en sus Gesammelte Aufsatze sur Socialund Wirtschaftsgeschichte (Tubinga, 1924), pp. 289-311, en pp. 299-300; Salvioli, Capi talisme, pp. 250-253; E. M. Schtajerman, Die Krise der Slilavenhalterordnung im Western des romischen Reiches, trad, del ruso por W. Seyfarth (Ber ln, 1964), pp. 34-35, 69 y otras. 85 De la extensa y creciente bibliografa, baste qon mencionar los artcu los impresos en R. W. Fogel y S. L. En germ an, comp., The Reinterpretation of American Economic History (Nueva York, 1971), pt. 7, con la crtica de N. G. Butlin, Antebellum Staveiy-A Critique of a Debate (Australian National Univ., Canberra, 1971); E. D. Genovese, The Political Economy of Slavery (Nueva York, 1965), pt. 2; la obra metodolgicamente endo bte, pero no obstante util, de R. S. Starobin, Industrial Slavery in the Old South (Nueva York, 1970), esp., cap. 5; M. Moohr, The Economic Impact of Slave Emancipation in British Guiana, 1832-1852, e c h r , 2? ser., 25 (1972), 588-607, quien concluye: De haber tenido xito completo los plantadores y funcionarios pblicos... en sus intentos de mantener sin tierras a los antiguos esclavos de la colonia, la emancipacin hubiera dado por resultado una economa que habra sido difcil de distinguir de su equivalente pre-emancipacin. Debemos dar gracias al precursor estudio de C. A. Yeo, The Economic of Roman and American Slavery, Finanzarchiv, n.F., 13 (1952), 445-485, aunque el anlisis americano es ya an ticuado y parte d e sus argumentos son defectuosos.

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ros libres) se interesaban ms que los esclavos en los frutos de su labor . Dogm a otra vez: hay que rem ontarse a la In glaterra y la Francia del siglo xiv antes de que la produccin de trigo, por ejemplo, pudiera equipararse regularm ente al ren dim iento cuadruplicado que parece haber sido considerado como la m eta para las posesiones de la antigua Italia cultivadas por esclavos;67 y se puede sealar cierto avance tecnolgico preci samente donde la esclavitud se m ostr ms brutal y opresora, en las minas de Espaa y en los latifundios rom anos.6* Carecemos de datos para calcular la rentabilidad de la escla vitud antigua, que de todas m aneras sera muy difcil; y no te nemos m anera de evaluar su rentabilidad relativa en la antige dad en com paracin con otros tipos de fuerza de trabajo.* Tampoco los antiguos pudieron hacer los prim eros clculos, pero s supieron que regularm ente obtenan ingresos satisfactorios. El segundo clculo* el relativo, ni siquiera pudieron imaginarlo. Con qu alternativas podan com pararlo? Los plantadores y m anufactureros sureos podan observar a sus colegas del nor te. Pero a quin haban de m irar griegos y romanos? Ms an, los sureos, habiendo observado, decidieron entrar en guerra
Schtajerman, Krise, pp. 90-91. 67 Los testimonios medievales, reconocidamente escasos pero muy cohe rentes, han sido tabulados por B. H. Slicher van Bath, Yield Ratios, 810-1820 [A. A. G. Bijdragen, nm. 10 (1963)]; cf. su The Agrarian History of Western Europe, A.D. 500-1850 (Londres, 1963), pp. 18-20 y el cuadro de las pp. 328-333. Slicher van Bath carece de cifras para Italia antes del sgo xvm, y eso complica una comparacin ya de suyo difcil, dado el estado de los testimonios tanto antiguos como medievales. Adems, las solas proporciones de rendimiento son im ndice que est lejos de ser adecuado para la produccin agrcola; vase, por ejemplo, P. F. Brandon, Cereal Yields on the Sussex Estate of Battle Abbey during the Later Middle Ages, e c h r , 2 < ? ser., 25 (1972), 403-420. Pero eso es todo lo que tenemos de la antigedad (ni siquiera suficiente de ella) excepto para el Egipto Tolomeico y romano, que no se consideran. Al menos, no conozco ningn testimonio en apoyo de las opiniones que estoy refutando. ,iH Vase mi Technical Innovation, p. 43. Sobre los considerables logros tcnicrs (sin innovaciones) de los romanos en las minas de Espaa, vase P. R. Lewis y G. D. B. Jones, Roman Gold-mining in North-west Spain, JRS 60 (1970), 169-185. * Cmo incluir en el clculo la exencin de los esclavos del servicio militar?

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a fin de retener la esclavitud, y ese sencillo hecho histrico debe poner fin a esa clase de argumento, que an ejerce tal atractivo en la historia antigua. Desarrollo econmico, progre so tcnico y eficiencia creciente no son virtudes naturales ; no siempre han sido posibilidades, y ni siquiera desiderata, al menos no para quienes gobernaban los medios por los cuales tra tar de obtenerlos. Los juicios m orales y los juicios prcticos estn frecuente mente en pugna. Las disposiciones sociales inmorales no por necesidad esencial han de ser econmicam ente ineficientes, y aun puede sostenerse que s ofrecen tangibles rendim ientos m a teriales a la clase dom inante .69 La literatura del im perio ro m ano est llena de dudas y remordimientos acerca de la esclavi tud; el tem or a los esclavos, a ser asesinados por ellos, a posibles revueltas, es un tem a recurrente (y antiguo). Pero esta litera tura tiene equivalentes, pasaje tras pasaje, en la del sur de los Estados Unidos, y en ninguna de las dos sociedades se sac la conclusin prctica de que la esclavitud deba de ser remplazada por otras formas de fuerzas de trabajo; en suma, que deba ser abolida.70 Sin embargo, a la postre hubo en la antigedad una deca dencia de la esclavitud, que requiere una explicacin. Ponga mos en claro lo que est en juego. L a esclavitud antigua no fue abolida, como en los Estados U nidos en ao de 1865, ni desapareci ni fue rem plazada por un sistema de jornaleros libres. U na vez ms, nos perjudica la falta de estadsticas. Los escla vos seguan siendo omnipresentes a fines de la antigedad. En la segunda m itad del siglo iv, unos oficiales rom anos que m an tenan el frente contra los godos en Tracia se dedicaron con tal entusiasmo al trfico de esclavos con el enemigo que descuida
69 A. Fishlow y R. W. Fogel, Quantitative Economic History: An Interim Evaluation, Journal of Economic History 31 (1971), 15-42, en p. 27. 70 E. M. Schtaerman ha hecho una excelente compilacin de estos tex tos, La Cuestin esclava en el Imperio Romano , v d i (1965), num. 1, pp. 62-81. Al respecto (p. 66) parece decir que el temor a una revuelta planteaba serias cuestiones econmicas, pero su material le hace abandonar esta idea en el resto del artculo.

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ron las defensas imperiales.71 U na generacin ms tarde, en medio de u n a guerra contra el caudillo godo Alarico, los empe radores estaban esforzndose por evitar en Iliria (Yugoslavia) el esclavizamiento de los campesinos que huan de los brba ros, de los cautivos que haban sido tom ados como rehenes, y aun de una tribu brbara, los llamados escirios, a quienes se haba obligado a establecerse en tierras del imperio.72 El obispo Paladio no encontr nada increble en su inform e (Historia Lausaca, 61) de que, por entonces, M elania la Joven, una no ble dam a rom ana que haba decidido abandonar sus bienes m undanos para llevar una santa vida cristiana, m anum iti a una parte de esus esclavos, en nm ero de ocho mil! A pesar de todo, queda bien firm e la impresin de que para los siglos IV y v de nuestra era, los esclavos-cosa haban perdido su lugar clave aun en las viejas tierras clsicas; en la actividad urbana productiva, cediendo ante la fuerza del trabajo libre (in dependiente en su m ayora), y en el campo ante los campesinos conocidos como co lo n i 73 Qu ocurri, y por qu? Si como ya he sostenido ni la eficiencia y productividad ni la econo ma de escala fueron factores que intervinieran, qu movi a las clases superiores, en particular a los dueos de grandes po sesiones, a cam biar sus bandas de esclavos por campesinos liga dos? A veces se ofrece una sencilla explicacin de costos, como a siguiente poco ms o menos: Rom a tuvo que pagar el precio de su triunfal expansin; al incorporar ms y ms partes del mundo al imperio, ms y ms tribus quedaron protegidas del es71 Amano, 31.4-6; vase E. A. Thompson, The Visigoths in the Time of Ulfila (Oxford, 1966), pp. 39-42. 72 Cdigo Teodosiano, 10.10.25; 5.7.2; 5.6.3, respectivamente. 73 Colonus signific originalmente granjero, rstico y despus in quilino, pero yo me limitar a usar el vocablo en su sentido ulterior de inquilino ligado. Vase K.-P. Johns et al., Die Kolonen in Italien und den west lie hen Provinzen des romischen Reiches (Berln, 1983), hasta el fin del siglo ; para Italia, la versin inglesa de Colonus, por P. A. de Neeve (Amsterdam, 1984). Tambin sigui habiendo campesinos libres propieta rios de tierras, pero no hay manera de conjeturar siquiera su proporcin. Sospecho que los historiadores suelen exagerarla; por ejemplo, respecto a los campesinos acerca de quienes con tanta vehemencia habl Libanio en su 47? oracin.

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clavizamiento; las conquistas de R om a en el este llevaron a cientos de hom bres, m ujeres y nios a los mercados de esclavos m ientras la conquista segua adelante, pero no despus de la estabilizacin final, prim ero en los Balcanes, luego en el Asia M enor y en Siria; lo mismo hizo Csar en la Galia, y as sucesi vamente. E n tal cuadro hay un obvio elemento de verdad. T anto el fin de las capturas en m asa como las mayores distancias que ha ban de recorrer los tratantes de esclavos para llegar a sus fuentes de abastecimiento debieron de aum entar el precio de los escla vos, sobre una base de directo clculo aritmtico* aunque no tenemos estadsticas de precios para hacer las sumas. Pero tam bin hay fallas en el argumento como explicacin suficiente. La prim era es cronolgica. L a conquista rom ana sistemtica ha ba term inado para el ao 14 d.c., y los supuestos efectos depre sivos sobre la oferta de esclavos no fueron visibles ni aun m ucho tiempo despus. En segundo lugar, no se ha apreciado toda la extensin de la esclavizacin interna , en abierto desafo de la legalidad, m ediante la venta o exposicin de nios y por me dio de secuestros bien organizados.74 O tra falla es la curiosa suposicin de que los germanos, quienes perm anecieron fuera del imperio, por alguna razn eran insatisfactorios como escla vos, a diferencia de todos los dems pueblos brbaros que haban servido tan bien durante los siglos anteriores, tanto a griegos como a romanos. La suposicin no slo carece, de apoyo entre las antiguas fuentes, sino que recibe un ments, por ejem plo, de las actividades esclavistas en el curso de la guerra contra ios godos. La cuarta falla est en suponer que una reduccin de la oferta de esclavos cautivos o importados no puede compensarse por medio de la cra. Decir que una poblacin esclava no puede reproducirse es una falacia, pero ha resultado una falacia per durable, pese a la sencilla prueba del sur de los Estados Unidos, donde la cesacin virtualm ente completa del trfico de escla vos a principios del siglo xix fuese contrarrestada por la cra sistemtica, actividad que tam bin contribuy sustancialm ente
74 Para un anlisis de este punto, con ciertos detalles y bibliografa, vase see. 2 del cap. vn, nfra.

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a las ganancias sobre la inversin en esclavos. Tambin en la antigedad fueron engendrados muchos esclavos, ms de lo que podemos apreciar, porque ste ha sido un tem a de investigacin lam entablem ente descuidado.75 A mediados del siglo i, Columela, prctico, no fue movido por el sentim iento cuando eximi de trab ajar en sus posesiones a una m adre de tres hijos, y le ofreci la libertad si tena ms descendientes (1.8.19). A pesar de todo, tal parece que, no obstante las posibilidades hipotticas, los patrones de fines del im perio no estaban ha ciendo los esfuerzos necesarios para m antener un complemento pleno de la fuerza de trabajo esclava. Si la explicacin de su proceder no puede encontrarse en el agotam iento de la oferta de esclavos, ni en decisiones acerca de eficiencia, productividad y similares, debe hallarse entonces en una transform acin es tructural dentro de la propia sociedad. L a clave no est en los esclavos, sino en los hombres libres pobres, y yo creo que es posi ble precisar los elementos. El punto de partida es la tendencia visible desde los principios del gobierno m onrquico en Rom a, o, en otras palabras, a partir de Augusto a volver a una es tru ctu ra ms arcaica, en que los rdenes, recobraron su signifi cacin funcional, en que una gama ms vasta de sta tu s remplaz gradualm ente a la clsica dicotoma de hom bres libres y escla vos. H ubo, en efecto, una inversin del proceso que haba trans form ado al m undo arcaico en el clsico. El remplazo de la for m a de gobierno de la ciudad-Estado, con su intensa actividad poltica, por una m onarqua burocrtica y autoritaria hizo una im portante contribucin; cuando la gran m ayora de la pobla cin ciudadana perdi su papel en la seleccin de oficiales y su lugar en el ejrcito que se haba profesionalizado y estaba compuesto, cada vez ms, por reclutas de ciertas provincias atrasadas tambin perdi terreno en otros aspectos.
75 Vase W. L. Westermann, The Slave Systems of Greek and Roman Antiquity (Filadelfia, 1955), pp. 32-33 (Grecia central despus de 150 a.c., cuando el trfico de esclavos fue desviado en gran parte a Italia); I, Biezunska-Malowist, Les esclaves ns dans la maison du matre... en gypte romaine, Studi Clasice 3 (1962), 147-162, y La procration des esclaves comme source de lesclavage (con M. Malowist), en Mlanges offerts K. Michalowski (Varsovia, 1966), pp. 275-280.

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Este cambio queda simbolizado en el surgim iento de las dos categoras, dentro de la poblacin, conocidas como honestiores y humiliores , que pueden traducirse, aproxim adam ente, como clases superiores y clases inferiores , que se form alizaron, a ms tardar, a principios del siglo n, quedando sometidas por ley a distinto trato en las cortes penales. P or ejemplo los hum i liores podan padecer una serie de castigos crueles, que bien pueden llam arse esclavistas . Ser quemado vivo, escribi el jurista Calstrato (Digesto , 48.19.28.11), era el castigo habitual para los esclavos que haban amenazado la seguridad de sus amos, pero tam bin se aplicaba a los plebeyos y a las personas de baja condicin ( humiles personae) * Esto nunca se habra dicho cuando los ciudadanos que haba entre ellos aun votaban y com batan en las legiones,76 N o es objecin vlida decir que la realidad de la igualdad ante la ley siempre ha sido inferior a este ideal. Nos encontram os aqu ante un cambio de la propia ideologa, que refleja una depresin acumulativa (y contribuye a ella) del status de las clases bajas entre los ciudadanos libres. Como ilustracin basta un texto m uy conocido. E n los prim e ros aos del reinado de Cmodo, apenas al m argen de la Edad de Oro de Gibbon, los aparceros de un dominio im perial en el distrito de Cartago apelaron al em perador contra las excesivas exigencias que les hacan los aparceros en jefe (conductores ) , incitados por el procurador general, quien durante m uchos aos no slo haba pasado por alto sus peticiones de justicia, sino que haba enviado soldados para encadenar, azotar y tor tu rar a los inconformes, algunos de los cuales eran ciudadanos romanos. El em perador instruy solemnemente a sus funcio narios de frica para que devolvieran a los campesinos sus de rechos legales.77 El docum ento nos dice eso, y bien podemos dudar de que la orden imperial surtiera m ucho efecto, siquiera
* Otro jurista, Emilio Macer, construye la frase a la inversa: Por lo que hace a los esclavos, la regla es que deben ser castigados... 76 Vase, generalmente, P. Garnsey, Social Status and Legal Privilege in the Roman Empire (Oxford, 1970); sobre los castigos, su obra Why Penal Laws Became Harsher: the Roman Case, Natural Law Forum 13 (1968), 141-162, en pp. 147-152. 77 Corpus inscriptionum Latinarum VIII, 10570; texto y traduccin son presentados por R. M. Haywood, en Frank, Survey IV, 96-98.

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m om entneam ente en Cartago, no digamos ya en los vastos dominios de todo el imperio. En cuatro elocuentes pginas, hace tiem po apunt Rostovtzeff que las regulaciones, tan elaborada mente detalladas, para los dominios de frica, por una parte constituan la nica defensa de los aparceros contra los con ductores y procuradores, y por la otra ponan a los campesinos en manos de aquellos mismos funcionarios.78 En principio, siem pre era posible apelar al emperador, pero podemos suponer que las posibilidades de un grupo de humiliores campesinos eran es casas, aun si no tuvisemos pruebas de que un estrato incom parablem ente ms poderoso, como el de los miembros de las aristocracias de las ciudades provincianas, se encontraba tambin ms lejos de su imperial protector de lo que convena . En tal contexto, era un corolario inevitable que los m ora listas llam aran la atencin hacia la hum anidad de los esclavos. A veces se ha afirmado que estoicos y cristianos ayudaron as a producir la decadencia de la esclavitud en la antigedad, pese al hecho embarazoso de que nunca pidieron su abolicin.80 No es fcil percibir la lgica del argumento. H ay en realidad rela tivam ente pocos anlisis de la esclavitud en los escritos que quedan de los estoicos de la poca imperial; las antologas de pasajes al respecto son engaosas. Lo que se subraya, tanto al menos como la hum anidad del esclavo, es la obligacin m o ral del amo a com portarse, por s mismo, con m oderacin. Tam bin al esclavo se le pide conducirse con propiedad y, a la postre, o bien aceptar su status o bien sufrir el castigo por violencia, falta de honradez o rebelin. No hay duda de que tales opiniones influyeron sobre algunos individuos, pero el efecto sobre la ins titucin de la esclavitud fue, en suma, insignificante.81 E n cuanto al cristianismo, despus de la conversin de Cons tantino y de la rpida incorporacin de la Iglesia a la estructura
78 Rostovtzeff, Kolonat, pp. 370-373. 79 Garnsey, Legal Privilege, p. 274. 80 Los escasos testimonios sobre Jas actitudes de los primeros cristia nos han sido examinados recientemente, con interminable extensin por H. Gltzow, Christentum und Sklaverei in den ersten drei Jahrhunderten (Bonn, 1969). Cf. la actitud de los estoicos y los cristianos ante e castigo en ge neral: Garnsey, Penal Laws, pp. 154-156.

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del poder imperial, no hay rastros de una legislacin planeada para suprim ir la esclavitud, ni aun por pasos graduales. P or el contrario, la codificacin del derecho rom ano em prendida por Justiniano, ese cristiansimo emperador, en el siglo vi, no slo incluy la coleccin ms completa jams reunida de leyes acerca de la esclavitud, sino que dio a la Europa cristiana una estable cida base legal para la esclavitud que, mil aos despus, haba de introducir en el Nuevo M undo.82 Tam bin fue durante el reinado de Cmodo cuando ocurri en la Galia la prim era rebelin campesina, de un tipo que haba de persistir en las provincias occidentales hasta bien entrado el si glo V. Los rebeldes, que acabaron por ser llamados bacaudae por razones que desconocemos, parecen no haber tenido ms progra ma social que intercam biar papeles con los terratenientes. A veces constituyeron una am enaza suficiente para requerir supre sin, ms del tipo m ilitar que del policaco, y los daos que causaron en sus zonas de operacin debieron de ser considera bles, aunque contam os con pocos detalles al respecto, porque los escritores rom anos de la poca adoptaron la poltica deliberada de no m encionarlos.83 No obstante, aparecen claram ente dos puntos. El idioma utilizado en la referencia ocasional implica que esclavos y aparceros cooperaron, excepcin a la regla de que las revueltas de esclavos y las luchas campesinas nunca se mez claron, pero no excepcin genuina, porque los bacaudae son testimonio de esa transform acin misma de status en el extrem o inferior de la escala que he estado analizando. Tam bin son testim o n io y ste es el segundo punto del rom pim iento de ese equilibrio social que haba logrado el Alto Im perio. Ms pre cisamente, la carga de los costos que soportaban los productores agrcolas haba pasado, al term inar el siglo i, del punto de to lerancia para m uchos de ellos. En los siglos siguientes, esta
82 Vase D. B. Davs, The Problem of Slavery in Western Culture (Ithaca, 1966), caps. 1-3. 83 Vase E. A. Thompson, Peasant Revolts in Late Roman Gaul and Spain, Past & Present, num. 2 (1952), 11-23. La destruccin, arqueolgica mente visible en el sur de la Galia de fines del siglo rv, puede ser obra de los Bacaudae; vase Fouet, Villa de Montmaurin, p. 311.

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cuestin se agudiz ms an, con efectos decisivos sobre la histo ria y la transform acin del sistema imperial. L a frase comn de que la tierra era en la antigedad la prin cipal fuente de riquezas debe interpretarse, para el imperio ro m ano desde sus comienzos, de modo tal que incluya las riquezas del Estado, es decir, no slo era el em perador el m ayor terra teniente, con m ucho, sino que el grueso de los impuestos caa sobre las tierras. Aunque no tiene sentido afirm ar, como lo ha cen m uchos historiadores, que a principios del imperio la tribu tacin no era muy opresiva , 4 es cierto que la carga era soportable en el sentido de que el descontento produjo peticio nes de reduccin de impuestos, no deserciones en masa ni re vueltas. Cabe hacer observar que hay testimonios de tales peti ciones desde el reinado de Tiberio.* Luego, las erogaciones imperiales aum entaron de modo constante, aun cuando lenta y espasmdicamente. Se dice que Vespasiano (Suetonio, Vespasia no, 16.2) aum ent, aun duplic, el impuesto sobre las tierras en algunas provincias, pero en general, durante algunos siglos, se hizo frente a la necesidad mediante nuevos impuestos directos, mediante varios esquemas destinados a poner a producir tie rras marginales y abandonadas, mediante confiscaciones y requi siciones, como para construccin de caminos o para el correo imperial. No puede dudarse de que esto constituy una considera ble carga nueva, a la que vino a aadirse la del creciente im puesto sobre la tierra a partir del siglo m. Segn un clculo, quiz exagerado, en el reinado de Justiniano el Estado tomaba entre cuarto y un tercio del rendim iento bruto de las tierras del im perio*5 A esto hay que agregar la considerable cantidad que nunca llegaba a la tesorera, sino que era desviada por una horda de colectores de impuestos, en parte como gajes legales (cono cidos como sportulae), en parte como exacciones ilegales. Los crecientes requerimientos pueden atribuirse, en prim er lugar, a esa ley de bronce de la burocracia absolutista: que cre
84 Rostovtzeff, h e , p. 514. * Tcito ( Anales, 2.42) se vale del trmino gastado (fessae) para los provinciales de Siria y Judea, precisamente en este contexto. 85 Jones, LRE, p. 469; cf. su Over-Taxation and the Decline of the Roman Empire, Antiquity 33 (1959), 39-43. (Pero vase cap. vn, sec. 7.)

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ce tanto en nm ero como en lo oneroso de su estilo de vida. De la corte im perial hacia abajo, dcada tras dcada hubo ms hombres que m antener con los fondos pblicos, a u n nivel de lujo cada vez ms elevado. E ntr entonces en escena un factor externo y contingente. D urante el reinado del padre de Cmodo, M arco Aurelio, quien falleci en 180 d.c., las tribus germnicas de los lmites septentrionales del imperio en E uropa volvieron a m ostrarse agresivas por prim era vez en ms de dos siglos. Y du rante m ucho tiem po ya no se detuvieron, hasta haber destruido al Im perio de Occidente. E n el oriente, los persas tam bin hi cieron su aportacin, as como fuerzas m ilitares menores, las tri bus aborgenes de los lmites del desierto del frica del norte. Por ello, los requerim ientos y gastos militares se convirtieron en la preocupacin perm anente y obsesiva de los em peradores, y el lmite a su actividad m ilitar fue puesto p o r la m xim a can tidad que pudieron exprim ir m ediante impuestos, trabajo for zoso o entregas obligatorias; y por el caos poltico que finalm ente imper dentro del imperio, especialmente en el medio siglo que va de 235 a 284, cuando hubo no menos de veinte em peradores romanos sancionados form alm ente por el senado, otros veinte o ms que reclam aban el ttulo apoyados por un ejrcito, y otros ms, incontables, que aspiraban a reclamarlo. L a carga estuvo distribuida desigualmente en lo geogrfico, prim ero por el acci dente de la devastacin, fuese por invasores extranjeros o por las propias tropas rom anas, sobre todo durante las guerras ci viles;8 segundo, porque no hubo correlacin local entre la pro duccin agrcola y los requerim ientos del ejrcito, de modo que, por ejemplo, los ejrcitos desproporcionadamente num e rosos mantenidos en B ritania tom aron una tajada desproporcio nadam ente grande de la produccin local.87
50 No hay razn para rechazar, por ejemplo, el cuadro que aparece en Panegyrici latini, 5.5-6, de la devastacin de Borgoa, en 269-270. Vase A. L. Rivet, Social and Economic Aspects, en The Roman Villa in Britain, comp. Rivet (Londres, 1969), pp. 173-216, en pp. 189-198; Erik Gren, Kleinasien und der Ostbalkan in der wirtschaftlichen Entwicklung der romischen Kaiserzeit [Uppsala Universitets Arsskrift (1941), num. 9], pp. 135-149. De Britania fue embarcado grano para los ejrcitos del Rin; A miao, 1.2.3; Libanio, Oraciones, 18.83.

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L a distribucin social de la carga fue m ucho ms dispar. La tributacin de la tierra fue ms pesada, directa o indirecta mente, p ara quienes realm ente la cultivaban, campesinos y apar ceros. Los propietarios de las posesiones trabajadas por esclavos no podan, desde luego, evitar el pago, pero la aristocracia im perial, por lo menos, era adicta a la evasin de impuestos (y las tierras de Italia estuvieron virtualm ente exentas de tributa cin hasta principios del siglo iv ), como lo reconoci el empe rador Juliano al negar la tradicional remisin de pagos atrasados de impuestos, sobre a base expresa de que slo aprovechaba a los ricos , en tanto que los pobres deban pagar puntualm en te.88 Est en la naturaleza de las cosas que el campesino, sea independiente o aparcero, difcilmente puede arraigar en sus tie rras: su m argen es escaso cuando los tiempos son malos. El efec to combinado de los varios acontecim ientos que he estado exami nando m ayor tributacin, depredaciones y devastaciones, baja de su status, simbolizada por el establecimiento, en el dere cho, de la categora de los humiliores haba de hacer de l un proscrito, o de lanzarlo a los brazos del terrateniente pode roso ms cercano (o de sus agentes). Y esto ltim o, como vi mos en el caso de los aparceros del dominio imperial en Car tago, significaba al mismo tiempo proteccin y opresin. Quin podra ser ms opresivo que los terratenientes? (y sus agentes), pregunt un contem porneo de Juliano, San Juan Crisstomo, discpulo de Libanio. Y especific las cosas bastante extensam ente (Homila sobre San M ateo , 61.3): servicios opre sores que utilizan sus cuerpos como asnos y m uas , latigazos y torturas, intereses de extorsin, y mucho ms. Medio siglo des pus Salviano, escribiendo en galo, uni todos los cabos: la opcin del campesino, dijo, era huir, para unirse a los bacaudae o a los invasores brbaros, o al magnate ms cercano, cambian do su msera parcela por proteccin .89 Comprensiblemente, los historiadores parecen incmodos ante el testimonio de predi cadores y moralistas, pero en este ejemplo los ltimos confirm an lo que todos los dems signos sugieren y ninguno de ellos con tradice.
Am iano, 16.5.15; cf. Salviano, Sobre el gobierno de Dios, 4.30-31; 5.35. a Ibid., 5.25; 38-45.

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Salviano encuentra apoyo arqueolgico en la G alia.80 Ms generalm ente, los cdigos testim onian que, a partir de Dioclesiano, a fines del siglo iii, los aparceros estaban ligados, no eran libres. El inters del em perador estaba en la tributacin, no en el status de los aparceros, pero el efecto, no obstante, fue a convertir en ley lo que gradualm ente haba estado ocurriendo en la prctica.1 Y la desaparicin del aparcero libre fue acom paada por la desaparicin, en los textos jurdicos, del clsico contrato rom ano de arrendam iento, el locatio conductio rei.02 Puede indicarse, desde luego, que si aceptam os como testigo a Salviano, entonces an haba campesinos propietarios libres en la Galia del siglo v. No hay duda de que los haba la capa cidad de algunos campesinos para subsistir virtualm ente en toda sociedad, pese a enormes presiones en contra, es un notable he cho histrico^8 as como an haba esclavos en los campos no slo en el siglo v, sino tambin en el vi y en el v i l N o tene mos m anera de contar a estos tenaces campesinos propietarios, ni absoluta ni relativam ente. Pero nuestro inters est en la fuerza de trabajo de las grandes propiedades, imperiales, senato riales, etc., donde ocurri un indiscutible (e indiscutido) cam bio en la pauta dom inante, de esclavos a aparceros, cuyo pre cario status de hombres absolutam ente libres fue siendo socavado gradualm ente, quiz decisivamente, en el siglo m. Les aplicamos el trm ino genrico de coloni , pero las fuentes, tanto griegas como latinas, usan una profusin de trminos, a m enudo con gran imprecisin. Alguien ha presentado la atractiva sugestin de que la pauta terminolgica refleja las realidades sociales del
90 Vase brevemente A. Grenier, Aux origines de lhistoire rurale, la conqute du sol franais, Annales 2 (1930), 26-47, en pp. 40-41. 01 Fustel de Coulanges, Colorit, hizo una elegante demostracin (esp. pp. 92, 119) mediante los cdigos de la ley, de que la prctica precede a !a legislacin. Max Weber estableci el mismo punto, independiente mente por lo que yo s: Die romische Agrageschichte (Stuttgart, 1891), p. 219. 82 Vase el estudio fundamental de Ernst Levy, Von romischen Precarium zur germanischen Landleihe, zss 66 (1948), 7-30, en pp. 17-25. 03 Aun ejemplos en el Norte de frica: H. D Escurac-Doisy, Notes dur le phnomne associatif dans le monde paysan lpoque du Haut-Empire, Antiquits Africaines I (1961), 59-71.

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Bajo Im perio; las variaciones regionales, por ejemplo, o los distin tos status con diferentes orgenes, que pudieron converger o no.94 Se ha perm itido que esta sugestin siga en pie sin someterla a prueba, pero m uestra cierta probabilidad a priori, porque la con quista rom ana abarc regiones de muy diversas estructuras so ciales, lo que produjo, como ya hemos visto, distintos sistemas de organizacin agrcola dentro del imperio. E n el este, el efecto d e l. ulterior desarrollo imperial acaso consistiera principalm ente en intensificar y solidificar el pre existente status dependiente de los campesinos. En Italia y en el resto del occidente, donde durante algunos siglos encontram os genuinas sociedades esclavas, el efecto fue el ms violento: el paso de la esclavitud al colonato. En otras palabras, la decaden cia de la esclavitud fue una inversin del proceso por el cual arraig la esclavitud. E n un tiempo lejano, los patronos de la fuerza de trabajo en aquellas regiones haban im portado esclavos para satisfacer sus requerimientos. A hora estaban disponibles sus propias clases bajas, como no lo haban estado antes, por obli gacin, no p or su gusto, y ya no haba necesidad de un esfuerzo sostenido para m antener la oferta de esclavos, ni para introducir una fuerza de trabajo de jornaleros. Tam bin las ciudades del imperio respondieron a los cam bios estructurales. Las cargas fiscales socavaron el orden curial (los senados m unicipales); en las regiones bajo el ms violento ataque de los brbaros, los ricos solan retirarse a sus propieda des como medida de proteccin, y aum entar all la produccin de artculos m anufacturados; el Estado pagaba los ejrcitos y el servicio civil, en gran parte en especie, abasteciendo a las tro pas con alim entos y artculos requisados de sus propios talleres esclavistas. L a consecuente desaparicin de grandes unidades m a nufactureras privadas en las ciudades surti un efecto radical sobre la situacin laboral en las industrias urbanas. Los plebs urbana del Bajo Im perio constituyen un tem a notable m ente descuidado en las historias m odernas, salvo cuando se amo
94 P. Collinet, Le colonat dans lempire romain, Recueils de la Socit Jean Bodin 2 (1937), 85-122; para las variaciones regionales, vase tambin J. Percival, Seigneurial Aspects of Late Roman Estate Management, English Historical Review 84 (1969), 449-473.

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tinaban.05 Em pero, nadie duda de que se hallaban presentes, en gran nm ero, o que an contaban con hombres libres, a diferencia de los coloni y los esclavos: todava en 432 d.c., una constitu cin imperial (Cdigo Teodosiao, 9.45.5), aun se refiri al ordo plebeiorum. N o slo incluan a los no calificados, a los m endigos , sino tam bin a los artesanos de las ciudades, suma m ente especializados, laboriosos y, en su m ayora, muy pobres. E ran los esclavos urbanos quienes constituan ahora el elemento parasitario. Hemos de juzgar basados en impresiones, pero es sorprendente que, en todas las fuentes del Bajo Im perio, cuando encontram os esclavos productivos, aparecen trabajando en el sector rural, como granjeros o artesanos, en tanto que los aun numerosos esclavos urbanos (fuera de las fbricas imperiales) aparecen con igual regularidad como domsticos y adm inistra dores, como un lujo para el consumo ostensible no slo de los ricos, sino tam bin de hombres tan modestos como los profeso res de la escuela de Lbano en Antioqua.

ftB Tanto la disponibilidad como el descuido de las fuentes de informa cin no registradas han sido documentadas por I. Hahn, Freie Arbeit un Sklavenanbeit in der sptantiken Stadt, Annales Univ. Budapestiensis, Sectio historica 5 (1961), 23-39, en el cual est basado en gran parte mi breve estudio, y W. Seyfarth, Soziale Fragen der spdtromischen Kaiserzeit im Spiegel der Theodosianus (Berln, 1963), pp. 104-127. Sobre los mo tines de la ciudad de Roma, vase H. P. Kohns, Versorgungskrisen und Hungerrevoiten in spdtantiken Rom (Bonn, 1961); para un periodo un poco anterior, C. R. Whittaker, The Revolt of Papirius Dionysius A.D. 190, Historia 13 (1964), 348-369.

IV. TERRATENIENTES Y CAMPESINOS


E n e l estrecho vnculo entre el status y la posesin de tierras, la ley desempeaba un papel. F ueron los griegos quienes m ejor conservaron para los ciudadanos el monopolio del derecho de poseer tierras, y quienes en las comunidades ms oligrquicas lim itaron entre sus miembros los plenos derechos polticos a los terratenientes, sobre todo en Esparta. Pero, como ya he dicho, a m enudo era menos im portante la ley que la costum bre, la tradi cin y las presiones sociales y polticas. P or ejemplo, la expansin de R om a en Italia entra una poltica ms abierta de ciudada na, de modo que los latinos obtuvieron el privilegio de poseer tierras rom anas desde fecha tem prana, y todos los italianos li bres desde principios del sigo i a.c. de facto hubo un cambio fundam ental en el nexo tierra-ciudadana (desconocido para las ciudades-estados griegas), oculto por una explicacin estrecha m ente legalista, A m ayor abundam iento, en una ciudad-Estado, la tierra esta ba, en principio, libre de tributacin regular. U n diezmo u otra form a de impuesto directo sobre la tierra, decan los griegos, era la m arca de una tirana, y esta opinin estaba tan fuertem ente arraigada que nunca perm itieron que un impuesto de emergen cia por guerra, como la eisophora ateniense, se volviera per m anente (tam poco lo perm itieron los rom anos de la repblica), a diferencia de las pautas con que se han familiarizado otras sociedades. Los imperios, en cambio, obtuvieron de la tierra sus mayores ingresos en rentas e impuestos, aun cuando las ciuda des griegas lograron arrancar a sus amos helensticos alguna libertad para la tierra anexa a una ciudad, e Italia conserv su exencin tradicional hasta principios del siglo iv d.c. (La tierra que era propiedad de ciudadanos rom anos en las provincias, en contraste, estaba sujeta a gravamen, al menos en tiempos de Ci cern.) Subrayo el punto, paradjicam ente, no por lo que implica para las clases altas, sino por lo que signific para e campesina do, para el campesinado-ciudadano libre. Los ricos griegos so portaban la parte ms considerable de los costos del Estado, pese
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a las exenciones de impuestos de sus propiedades; si los ricos ro manos republicanos no lo hicieron, no al menos despus del si glo ni a.c,, ello fue slo porque la expansin im perial rom ana los capacit a pasarles la carga a los pueblos sometidos, los de las provincias. L a situacin se invirti luego, durante los imperios: el impuesto a la tierra fue transferido en gran p arte a los po bres y, con el tiempo, tam bin a la clase media, en tanto que el estrato superior soportaba cada vez menos de la carga financiera pblica.1 sta es una correlacin de la distincin, com nm ente form u lada en trm inos polticos, entre la libertad del ciudadano clsico en la ciudad-estado y la falta de libertad, relativa o total, bajo los imperios (y bajo los prim eros y arcaicos regm enes). Yo su giero que la exencin de impuestos fue un cimiento im portante para ese fenmeno nuevo y pocas veces repetido, de la anti gedad clsica: la incorporacin del campesino a la com unidad poltica, como m iem bro con todos los derechos.2 Esto se expres ideolgicamente en la celebracin de la agricultura, cuya expre sin m s conocida y artstica es, sin duda, las Gergicas de Vir gilio. Todos los estratos del cuerpo de ciudadanos com partan la ideologa en general, luego todos divergan en lo particular. Como escribi Heitland, la glorificacin del esfuerzo incesan te como verdadero secreto del xito fue (y es), un tem a caro a los predicadores del Evangelio de la Vuelta a la tierra Pero los elogios, mil veces repetidos, de la vida cam pestre son irreales. A un cuando sinceros, son la voz de hombres criados en la ciudad, hartos del tum ulto y las locuras de la vida urbana, a los que, empero, gustosamente regresarn, reanimados, pero abu rridos de su vacacin ru ral .5 P ara ellos, como ya he observado,
1 Tertuliano, Apologeticum, 13.6, llam a los impuestos directos mar cas de servidumbre (notae captivitatis). 2 La excepcional que fue (y es) esto puede verse por el tema de la sujecin poltica que corre a travs de Peasants and Peasant Societies, comp. T. Shanin (Penguin, 1971). 3 Heitland, Agricola, pp. 226 y 200-201, respectivamente (repitiendo a Lucrecio 3.1061-1070). Este libro sigue siendo la presentacin ms com pleta de las fuentes literarias grecorromanas sobre el tema. Los aristcratas de Antioqua ofrecen una analoga similar, oriental; vase Liebeschuetz, Antioch, p. 51.

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la posesin de tierras significaba la ausencia de una ocupacin; para los otros, significaba labor incesante. Todos com partan una avidez de tierras, expresada en un nivel al arrebaar unas tierras tras otras en cuanto haba oportunidad; en el otro nivel, al tratar, una y otra vez, con feroz tenacidad, despus de cada fracaso y desposesin. Nada de esto puede ponerse en trm inos cuantitativos. Siem pre hubo zonas considerables en que la proporcin del cuerpo de ciudadanos que eran terratenientes o aparceros se acerc al uno por ciento (totalm ente aparte del caso singular de E sparta), aun cuando tenan centros urbanos que eran llamados pueblos o ciudades .4 Y hubo unas cuantas ciudades atestadas, sobre todo a principios del imperio rom ano, como la propia Rom a, Alejandra, Cartago, Antioqua, con una poblacin hasta de seis cifras, m uchos de cuyos habitantes no tenan ninguna conexin con la tierra ni con la agricultura. Pero qu decir de las vastas zonas situadas entre los extremos, que cubren quince siglos de historia? Se nos dice que en Atenas, en 403 a.c., se hizo la pro posicin de lim itar los derechos polticos de todo ciudadano que no poseyera algunas tierras y que, de haber sido aplicada la medida, cinco mil ciudadanos habran sido las vctimas. Y a es algo, si la inform acin es cierta (hay quienes lo dudan). Pero qu proporcin es esa? Desconocemos el nm ero total de ciu dadanos en 403; algunas tierras bien puede significar no ms que una parcela urbana en que un albail poda cultivar frijoles y quiz algunas uvas.6 O se nos cuenta (Josefo, Guerra de los ju dos, 2.385), probablem ente sobre la base de un censo, que en el siglo i de nuestra era, Egipto contaba con siete y medio millones de habitantes, sin incluir Alejandra. Esto ya es ms til en cier to respecto porque, fuera de la ciudad de Alejandra, donde la poblacin no pudo ser mayor de medio milln, si acaso, casi todos
4 El relato de Jenofonte, Hellenica, 5.2.S-7, de! desmantelamento de Mantinea, en Arcadia, por los espartanos, en 385 a.c., ofrece un ejemplo sugestivo. 5 La fuente es Dionisio de Halicarnaso, Sobre las oraciones de Lisias 32 (publicado a menudo como el argumento a Lisias 34). En otra parte he demostrado la imposibilidad de hacer algn clculo fidedigno de las unidades ateniehses de tierra cultivada a partir de las pruebas de que dispo nemos: Land and Credit, pp. 56-60.

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se dedicaban por completo a la agricultura, incluso los soldados y los innum erables bajos funcionarios. P or otra parte, Egipto era la provincia ms densa y pobre del imperio, por lo que no pueden hacerse generalizaciones. Hemos de contentarnos, por lo tanto, con la proposicin, vaga pero segura, de que en el mundo antiguo la m ayora de la gen te viva de la tierra, de un modo u otro, y que esa misma gente reconoci que la tierra era fuente de todo bien m aterial y moral. Cuando nos volvemos hacia la cuestin de la escala de posesio nes, nos encontram os muy poco mejor. P ara empezar, el nm ero total de cifras individuales de que disponemos para todo el perio do y toda la regin es ridiculamente pequeo: al clculo, pues nadie las ha compilado, yo dudo de que lleguen a dos mil.6 E n segundo lugar, las cifras de que disponemos no son fciles de co tejar: entre los escritores antiguos hay una tendencia a infor m ar sea de un valor m onetario, habitualm ente colocado por el propio autor y dudoso por ms de una razn, sea del ingreso bruto de un solo ao, antes que del nm ero de hectreas; y a infor m ar de esa propiedad particular antes que de las posesiones to tales de un hombre. Algunos historiadores m odernos han hecho intentos de cam biar un tipo de cifra en otro con fines de cmpu to, sobre la base de un 6% u 8% ganancia norm al sobre la inversin en tierras . D ada mi insistencia en buscar regularidades y pautas cuantificables, me encuentro as en la incmoda po sicin de tener que poner objeciones. U n pequeo nm ero de tex tos s presentan tal tasa en circunstancias especficas, pero algunos resultan carentes de validez.7 Hay demasiado pocas cifras en total y demasiadas variables de suelos, cosechas y regmenes de la tie rra. Tampoco encontram os la prctica fam iliar en Inglaterra desde
0 Excluyo los innumerables fragmentos y piezas de informacin de los papiros griegos acerca del Egipto helenstico y romano, que reflejan un rgi men agrcola atpico, acerca del cual dir algo ms adelante. 7 Supuestamente, la mejor fuente antigua por lo que hace a clculos, Columela, ha sido demolida hoy por Duncan-Jones en el cap. 2 de su Economy. Intentos como el de Ren Martin, Pline le Jeune et les probl mes conomiques de son temps. Revue des tudes anciennes 69 (1967), 62-97, por convertir cifras registradas de monedas de unas propiedades en acres sobre la base de un mtico (e improcedente) precio medio de venta de mil sestercios por Jugerum, deben ser rechazados sin ms trmite.

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la baja Edad M edia, de expresar valores de tierras como com prar a pagar en tantos aos. En tercer lugar, los escritores an tiguos con frecuencia dan una cifra o describen una granja slo porque es extraordinaria o extrem a, como la lista de ejemplos de Varrn (D e re rustica, 3.2), de la gran costeabilidad de abejas, flores, gallinas, palomas y pavos en las villas cercanas de Roma. P or ello, lo que tenemos no es un ejemplo tomado al acaso. No obstante, creo que podemos descubrir algo revelador acerca de la gam a de posesiones y corrientes. Empecemos por el caso, extrem o y atpico, de Egipto, atpico porque sus cultivos regados obtenan rendim ientos altos y relativam ente estables (quiz de diez por grano), porque haba poca tierra yerma (slo un 5% en el F ay u m ), y porque el campesinado aborigen nunca fue una poblacin libre como la greco-rom ana clsica. En una tpica al dea del Fayum del periodo tolomeico, como Kerkeosiris, con una poblacin de quiz 1 500, que cultivaban unas 1 200 hect reas, m uchos campesinos vivan en el mnimo nivel de subsisten cia, con tierras minsculas, de una o media hectrea, algunas arrendadas p or un ao y todas sujetas a derechos y tributos.8 En el lmite superior, dos cifras incompletas bastarn para sugerir la escala y la tendencia. La prim era es acerca de la posesin, en el Fayum , de cierto Apolonio, durante un tiempo el ms alto fun cionario de la regin en el siglo n i a.c.; dicha posesin abarcaba cerca de 2 650 hectreas.9 (Apolonio tena al menos otra gran propiedad, en Menfis, y todo pas a manos de la corona cuando l cay de la gracia oficial) L a segunda cifra es acerca de la familia de Apin, originaria de Egipto, dos de cuyos miembros ocuparon en el siglo vi a.c., el puesto m xim o en el imperio bizantino: el de prefecto pretoriano. Esta familia era parte de un grupo de terratenientes de Egipto, extraordinariam ente ricos. No se sabe hasta qu punto eran prsperos, pero se ha calculado que slo una de sus posesiones cubra treinta mil hectreas, de donde contribuan, posiblemente, con siete millones y medio de litros a la anual colecta de granos para Constantinopla.10
8 Vase D. J. Crawford, Kerkeosiris (Cambridge, 1971). 9 Praux, Lconomie royale des Lagides (Bruselas, 1939), pp. 17-20, w Los clculos, razonablemente bien fundados, son de Jones, l r e , pp. 780-784. El bsico estudio de las posesiones de Apin en E. R. Hardy,

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U na extensin tan extrem a no era comn en el m undo anti guo, pero la brecha entre el terrateniente grande y el chico por lo general era bastante considerable y, creo yo, se ensanchaba continuam ente. Y a hemos visto que los ciudadanos rom anos estaban aposentndose en colonias de Italia en el siglo a.c., en parcelas tan minsculas que las haba de poco ms de una hectrea; poco ms o menos, dos hectreas y media era la nor ma para los hom bres con familias num erosas en la poca de Csar. Al fundarse, en l siglo i o m a.c., una pequea com uni dad griega en la isla de Cuzorla, en el Adritico, se concedi a los prim eros colonizadores una cantidad no especificada de tie rra de labranto, y 0,35 de hectrea de viedo.11 No hay duda de que las tierras de los campesinos en escala tan pequea eran cosa com n, p o r m s que la docum entacin sea inadecuada. Al menos eran tierras exentas de impuestos en el m undo clsico, a diferencia de Egipto, y por ello tanto ms viables. Pero era improbable que, al paso de los siglos, m ostraran algn cambio significativo, hasta que ocurri la degradacin del campesinado libre, desencadenada en tiempos de los em peradores romanos. Si se busca movimiento, hay que observar las clases superio res. Ya en la A tenas de los siglos v y v haba terratenientes que posean de tres a seis extensiones en distintas partes de tica. Las ms valiosas que conocemos son dos granjas, una situada en Eleusis, la otra en Tra, que eran parte de las propieda des de un linaje fundado por cierto Buselos, linaje que puede seguirse por los siglos v y v a.c., y que incluy un nm ero considerable de personajes de cierto renom bre en los asuntos po lticos y m ilitares de Atenas. Se dice que la granja eleusina
Jr., The Large Estates of Byzantine Egypt (Nueva York, 1931); para la bibliografa ms reciente, vase D, Bonneau, Ladministration de lirriga tion dans les grandes domaines dEgypte.. . y J. Fikhman, On the Structure of the Egyptian Large Estate in the Sixth Century, en los Pro ceedings del XII Congreso Internacional de Papirologia (Toronto, 1970), pp. 43-60 y 123-132, respectivamente. 11 Syll. 141. Aqu y en el resto de este estudio, me veo obligado a aceptar condicionalmente las cifras, a causa de las vaguedades de las medi das griegas. Este texto es perfectamente especfico: tres plethra de viedos, y un phthron era 100 X 100 pies griegos. Pero el pie griego no era es table.

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estaba evaluada en doce mil dracmas, la otra en quince mil. Es probable que se trate de subvaluaciones, pero, aun as, doce mil dracm as era cuarenta veces la posesin m xim a autorizada a un hom bre que solicitara la ayuda pblica, seis veces el mnimo requerim iento de propiedad para la exencin total, segn la cons titucin oligrquica puesta en vigor en Atenas en 322 a.c.12 L a familia Buselos se contaba entre las ms ricas de Atenas del siglo IV a.c., pero su fortuna habra parecido muy modesta en la A tenas del Imperio Rom ano. El caso que deseo presen tar es extrem o, lo reconozco, pero los extrem os son los que determ inan el alcance. En el siglo d.c., la vida ateniense estuvo dom inada por un hom bre, Herodes tico, patrn de las artes y las letras (l mismo, escritor y erudito notable), benefactor p blico en escala imperial, no slo en Atenas, sino en toda Grecia y el Asia M enor, ocupante de muchos puestos de importancia, amigo y pariente de em peradores.13 Su familia, originaria de M aratn, era parte de la lite de la ciudad, al menos desde el siglo il a.c., y sigui aum entando en categora y en poder, ha biendo recibido de N ern la ciudadana rom ana. Luego, proba blem ente en 92 o 93 d.c., Hiparco, el abuelo de Herodes, entr en dificultades, y sus posesiones fueron confiscadas por Domiciano, quien las vendi, se nos dice, por cien millones de sestercios (dos millones y medio de dracm as), cien veces el m nimo de propiedad requerido para ser senador, unas cincuenta veces el ingreso anual de su contem porneo Plinio el Joven, quien estaba muy lejos de ser pobre. Pero Hiparco, prudente m ente, haba ocultado una gran suma en efectivo, de modo que pocos aos despus su hijo, el padre de Herodes tico, pudo rehacer la fortuna de la familia durante el reinado ms liberal de Nerva; a su m uerte dej un depsito para asegurar un ingreso anual de cien dracm as a cada ciudadano ateniense, lo que impli ca una fortuna total muy superior a cien millones de sestercios.
12 Respecto a la familia Buselos, vase J. K. Davies, Athenian Proper tied Families 600-360 B.C. (Oxford, 1971), num. 2921. Para otros ejem plos atenienses (y la imposibilidad de pasar de los meros ejemplos), vase mi Land and Credit, pp. 56-60; para otros ejemplos griegos, A. Jard, Les crales dans Antiquit grecque (Paris, 1925), pp. 118-122. ]3 Para lo que sigue, vase P. Graindor, Un milliardaire antique, Hrode Atticus et sa famille (Cairo, 1930, reimp. Nueva York, 1979).

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Los atenienses nunca recibieron el dinero, pero sa es otra historia. Lo que nos im porta es que esta riqueza estaba basada fundam entalm ente en la tierra (la nica otra fuente de ingre sos de la familia parece haber sido los prstamos en gran es cala),14 y que Herodes tico posea fincas en Cefia, cerca de la ciudad de Atenas, y en M aratn, propiedades en la ciudad, tie rras en ambos distritos, en el norte de tica, en la isla de Eubea, en Corinto, por todo el Peloponeso, en Egipto y, por dote de su muy aristocrtica esposa rom ana, propiedades en Italia, en la Va Apia y en Apulia.15 Adems, en M aratn y sus alrededores, sus posesiones parecen haber constituido una gran extensin conso lidada.M L a riqueza de esta familia era notable aun para el nivel ro mano: ello es obvio por el tono en que Suetonio ( Vespasia no , 13), habla de la ganancia de cien millones obtenidos por Domiciano al confiscar las propiedades del abuelo de Herodes. Norm alm ente, la escala de las cosas en la sociedad rom ana ha ca parecer insignificante a la griega. P or lo reform a de Eraco podemos tener una idea de la ascendente curva de acum ulacin entre la lite rom ana. En 133 a.c., Tiberio G raco impuso una ley que limitaba la propiedad individual de ager publicus , es de cir, de tierra de Italia confiscada por el Estado rom ano en el curso de sus guerras de conquista y luego arrendada, habitual m ente por rentas nominales. E l lmite fijado fue de quinientos jugera y doscientos cincuenta adicionales por cada dos hijos va rones, un mximo de cerca de 250 hectreas por familia. (Las tierras privadas quedaron intactas.) Que m uchos senadores y otros haban logrado adquirir considerablemente ms ager pu blicus que 250 hectreas es algo demostrado, tanto por la vio lencia de su reaccin a la ley como p o r el salto en las cifras del censo para la dcada siguiente a consecuencia de la con
14 Es revelador que Rostovtzeff, r e , pp. 149-150, muestre a Herodes como uno de los especmenes prototpicos de la riqueza concentrada en manos de la burguesa urbana. 15 Un breve resumen de los testimonios puede encontrarse en John Day, An Economic History of Athens under Roman Domination (Nueva York, 1942), pp. 235-236. 16 U. Kahrstedt, Das wirtschaftliche Gesicht Griechenlands in der Kaiserzeit (Berna, 1954), pp. 47-48.

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fiscacin y redistribucin de las tierras que excedan del lmite.17 U n siglo despus, la riqueza desplegada contra Julio Csar ca pacit a Pompeyo a reclutar ochocientos de sus esclavos perso nales y pastores en sus ejrcitos, y a E nobarbo a prom eter a cada uno de sus hombres 10 hectreas de sus propiedades de E tru ria (y mayores concesiones a los oficiales y veteranos).18 L a oferta de Enobarbo fue extendida a cuatro mil o quince mil soldados, segn las opuestas interpretaciones de la frase sus hom bres y desde luego nunca lleg el m om ento de poner a prueba su sinceridad y su capacidad de conseguir tantas tierras. Sin embargo, aun como propaganda, ello es revelador. N o puedo dejar de ofrecer dos ejemplos ms. Cuando M ela nia la Joven decidi abandonar su vida m undana en el ano 404, las tierras que ella y su m arido posean en varias partes de Italia, Sicilia, Espaa, frica del N orte y B ritania estaban produciendo un ingreso anual de 1150 libras de oro (1 600 libras rom anas). Una posesin cercana a R om a inclua 62 caseros, cada uno de los cuales, se dice, tena 400 esclavos dedicados a la agricultura: un total de 24 000.10 N o quiero insistir en los detalles: los hagigrafos no se caracterizan por su moderacin ni sus escrpu los. Pero s insistir en su verosimilitud (excepto en las dimen siones de la fuerza de trabajo esclava), ya que hay demasiados testimonios de la poca, tanto docum entales como arqueolgi cos, para poder rechazarla.20 Ms m odestam ente, un docum enta do legal datado en 445 446, de cuya exactitud no cabe duda, revela que un ex gran chambeln del em perador Honorio quien lejos de ser noble como M elania, haba sido uno de los m ucha chos esclavos que eran castrados y empleados por la familia im
17 Digo esto con confianza, pese a la innegable certidumbre de las cifras registradas por el censo; el estudio ms reciente es el de Brunt, Manpower, pp. 77-81. i8 Csar, La Guerra Civil, 3.4.4 y 1.17, respectivamente. 30 Hubo que compilar las fechas a partir de las vidas griegas y latinas de Melania, y a partir de Paladio, Historia ausaca. Hay una buena edi cin moderna de la vida griega, por D. Gorce (Pars, 1962). 20 Vase, por ejemplo, S. Applebaum, en The Agrarian History of England Wales, vol. 1, 11, comp. H. P. R. Finberg (Cambridge, 1972), pp. 230-231; G, Fouet, La villa gallo-romaine de Montmaurin (HauteGaronne) [Gallia, sup. 20 (1969)], pp. 304-312.

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perial, estaba recibiendo unas 30 libras de oro cada ao, tan slo de sus propiedades en Sicilia.21 Y desde luego ni aun M ela nia poda com pararse con los propios emperadores, cuya acum u lacin de tierras confiscadas, presentes, herencias y reclam acio nes llegaba a un total que, si lo conociramos, casi no lo podra mos imaginar. A partir del siglo v, la Iglesia empez a rivalizar con ellos en las posesiones de papas, obispos y m onasterios.22 A hora bien, pese a mis propias reservas ante el argumento, por ejemplo, creo que, a partir de la acumulacin de ejemplos individuales, podemos concluir que en la antigedad la corriente iba en sentido de un continuo crecimiento de las dimensiones de las propiedades agrarias; no tanto una sencilla lnea recta ha cia arriba, cuanto una acumulacin de tierras dispersas, a veces muy distantes entre s, como proceso de consolidacin; empe ro, una corriente continua. Esta generalizacin se aplica a la clase de los ricos terratenientes, no a un individuo o familia dada. Podemos encontrar no pocas quiebras por causa de gue rra o de desastre poltico. Pero resulta confirm ador el que de cada una de tales crisis salieran hombres ms ricos y con mayo res posesiones que los anteriores. La G uerra Aniblica devast gran parte del sur de Italia, pero tambin dio un gran impulso a la ocupacin de ms y ms partes del ager publicus por una pequea lite de Rom a. El medio siglo de guerra civil, no menos devastadora, desde Sila hasta Augusto, tuvo resultados compa rables (aparte de las grandes ganancias que se hicieron en el exterior). E n su principio mismo hay un ejemplo grfico: una costosa finca de la Baha de Npoles, perteneciente a M ario, fue com prada por una dam a llam ada Cornelia, presumiblem ente hija de Sila, p o r 300 000 sestercios, y revendida por ella a Lculo por diez millones.23 sta puede ser una fbula moralizante,
21 J. O. Tjader, Die nichtliterarischen lateinischen Papyri Italiens aus der Zeit 445-700 (Lund, 1955), num. 1. 22 Los templos paganos greco-romanos no eran grandes terratenientes: excepto en algunas provincias orientales; vase los artculos de Broughton y Zawadzki citados en el cap. 3, nota 17. 23 Plutarco, Mario, 34.1-12. Cf. el alegato de Cicern, en su defensa de Sexto Roscio (20-21), de que Crisgono, liberto de Sila, haba adquirido diez de las posesiones de Roscio en el valle del Tiber, evaluadas en 6 mi llones de sestercios, por slo 2 mil.

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pero, como todas las buenas fbulas, ilustra una verdad funda m en tal.^ Podemos asimismo adm itir que las grandes propiedades produ can grandes ingresos, que la conocida recurrencia de lo que los historiadores llaman crisis agrarias en la antigedad era una crisis entre los campesinos o en el reclutam iento militar, no una radical disminucin de las ganancias de los latifundia. No podemos presentar una hoja de balance, pero s podemos sea lar el estilo de vida de los ricos, los grandes desembolsos que hacan, fuese para consumo personal, ostensible, fuese para obte ner apoyo pblico en las elecciones, fuese por cualquier otra razn. N unca dej de haber razones y los latifundia rara vez de jaron de hacerse ms y m s grandes.25 Obviamente, era intensa la explotacin de la fuerza de trabajo agrcola, de los campesi nos ligados y de la m ano de obra dependiente, en el este y en algunos otros territorios conquistados, bsicam ente de esclavos y de los hom bres libres marginales que tom aban pequeos arrien dos en los dominios seoriales. Se asest luego el doble golpe al campesinado, la continua reduccin del significado de ciudada na para las clases bajas, y la carga de la tributacin y otros gravmenes a la tierra. A la postre, pasaron a engrosar las fi las de los sbditos totalm ente explotables, com o hemos visto en el contexto de la decadencia de la esclavitud de la antige dad. Ello produjo un cambio en la estructura social de la fuer za de trabajo agrcola y del sistema de tenencia de la tierra, sin reducir por ello la intensidad de la explotacin ni la rentabi lidad. * Quiz sea ftil tratar de tener una idea realista de la exten sin media de las propiedades agrcolas, aun cuando hasta donde yo s nadie lo ha intentado. Un testimonio firme de que las
24 Vase M. Jaczynowska, The Economic Differentiation of the Roman Nobility at the End of the Republic, Historia II (1962), 486-499. 25 Sobre la construccin de edificios lujosos privados, excelente indi cador, vase J. H. D Arms, Romans on the Bay of Naples (Cambrid ge, Mass., 1970); Axel Sothius, The Golden House of Nero (Ann Arbor, 1960). * Nada ms revelador en nuestras fuentes informativas que el hecho de que no conozcamos virtualmente nada de los procedimientos de mercado de que se valan los terratenientes.

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posesiones prom edio eran extensas en Italia a principios del im perio es digno de atencin como indicador. Tal testim onio se halla en una tableta de bronce encontrada en Velleia, cerca de Piacenza; se refiere al periodo 92-113 y al program a de ali m enta de T rajano que, en efecto, encauz fondos imperiales hacia los nios locales por medio de grandes propiedades que garantizaban la solvencia del plan.20 En este grupo, el esquema principal abarca 46 propiedades, cuatro de ellas evaluadas en ms de un milln de sestercios cada na y el prom edio, apro xim adam ente, en trescientos mil. A la cifra, arbitraria ms m o desta, sin duda, de 6% anual, el ingreso medio habra sido de cerca de 18 000 sestercios, 15 veces la paga brut de un legiona rio (de la que se deducan su alimentacin y otros gastos), la diferencia, poco m s o menos, entre 45 000 dlares y 3 000 dla res anuales. Y probablem ente ocurri que algunos de los pro pietarios velleianos tenan otras posesiones, en el mismo distrito o en otro. Al parecer, casi la mitad era de propietarios absentistas, lo que no deja de ser sugestivo. Desde luego, no estoy afirm ando que este texto pruebe nada por s solo. Tam poco prueba nada por s sola la cifra dada por Ausonio, profesor de retrica y a la postre cnsul, respecto a la posesin que hered cerca de Burdeos, a mediados del siglo iv, unas 49 hectreas de tierras labrantas, casi la m itad m s de viedos y prados, y ms de 160 hectreas de bosques.27 Sin em bargo, las propiedades de esas dimensiones parecen haber sido comunes en la arqueologa de la Galia, y si se tom a este testi monio junto con lo que he m ostrado en el captulo anterior acerca de las vias de Pompeya y los hijos de libertos que lle garon a la aristocracia municipal, o con la base agraria de esta clase (curial) en las ciudades, por todo el imperio, parece ra zonable la hiptesis de que durante el Alto Im perio, y aun en m uchas regiones durante el Bajo Imperio, haba una gam a
26 Vase el cap. 2 en la nota 10 y sus referencias. Lo que sigue est basado en la minuciosa computacin de Duncan-Jones. 27 Las cifras aparecen en su breve poema. De herediolo (En mi pe quea heredad ); vase el anlisis de M. K. Hopkins, Social Mobility in the Later Roman Empire; the Evidence of Ausonius, Classical Quarterly, n.s. 11 (1961), 239-249, en pp. 240-243.

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considerable de terratenientes, desde el campesino hasta el es trato superior, y particularm ente que eran numerosas las pose siones considerables en manos de familias que dejaron poca hue lla en el registro histrico.28 Estoy dispuesto a aventurar la proposicin de que tambin fue ste el caso en la mayora de los lugares y de los tiempos en el m undo antiguo, tomando en cuen ta diferentes niveles de riqueza. A n ms difcil es obtener un cuadro de los campesinos, pero una com paracin con otras sociedades parece indicar la existen cia, asimismo, de una gama campesina. E ntre los historiadores y aun entre los socilogos hay una extraa renuencia a definir el trm ino campesino y, en el m undo angloparlante, a des dear al campesino como a un tipo inferior que slo se encuen tra en otros pases. Digo extraa porque, en la perspectiva histrica, el campesino es el tipo social ms comn y ms dis tribuido de todos, el hom bre cuya fundam ental seguridad y subsistencia se halla en que tenga ciertos derechos en la tierra y en el trabajo de los miembros de su familia sobre la tie rra, pero que form a parte, mediante derechos y obligaciones, de un vasto sistema econmico que incluye la participacin de no campesinos .30 Todos los elementos son esenciales, a fin de dis tinguir al campesino, por una parte, del primitivo agricultor o pastor, que no participa en un vasto sistema econmico ; por o tra parte, del m oderno granjero familiar, pues la familia es una unidad em presarial , antes que una unidad productiva.80 Y esta definicin abarca a la gran m ayora de la poblacin del mundo antiguo santo a los pequeos terratenientes libres como
28 Vase, por ejemplo, R, P. Duncan-Jones, Some Configurations of Landholding in the Roman Empire, en Finley, Roman Property, cap. 2; A. H. M. Jones, Census Records of the Later Roman Empire j r s 41 (1953), 49-64, reproducido en su Roman Economy, cap. 10. 2y J. S. Saul y R. Woods, en Shanin, Peasants, p. 105, El compilador, en su introduccin (, 14-15) y tambin en pp. 240-245, incluye asimis mo la cultura especfica tradicional y la posicin de los de abajo. No hay duda de que comnmente son facetas bsicas pero, como ya lo he subrayado, el campesinado greco-romano clsico permaneci aparte en. estos aspectos, cayendo antes bien en la clase de los grupos analticamente marginales de Shanin. 30 A. Galeski, ibid., p. 122.

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a los aparceros ligados, los coloni. En rigor, no abarca a los campesinos libres, que no tenan derechos sobre la tierra ms all del trm ino de sus contratos, norm alm ente cortos; pero, como veremos, haba en la prctica un paliativo: se lim itaba la eleccin de los grandes terratenientes, cuyos aparceros eran ellos. El tam ao ptimo de una granja agrcola es, sin duda, una idea disparatada: hay demasiadas variables. Pero tenemos como base para discusin el aposentam iento cesreo, diez jugera (dos hectreas y media) para un veterano con tres hijos. L a unidad rom ana, el jugum , era la tierra que (hipotticam ente) poda un hom bre arar en un da. Diez jugera de buena tierra produciran alim ento suficiente para m antener a una familia pequea (pero no a un buey en adicin) aun con el sistema de barbecho, especialmente cuando estaba exento de alquileres y tributos.* Las dimensiones de la propia familia se convierten entonces en algo bsico: en prim er lugar, porque haba pocas mieses que ahorrar; segundo, porque diez jugera no pueden m antener a una familia ocupada todo el tiempo; tercero, porque segn las reglas grie gas y rom anas de herencia, una propiedad se divida, en princi pio, equitativam ente entre los hijos legtimos (y a veces las hijas), sin ningn rastro de prim ogenitura; cuarto, porque un campesino no puede despedir a su fuerza de trabajo excedente. Lo que dijo Hesiodo, en su estilo caracterstico, en el siglo vil a.c., sigui siendo vlido para toda la historia antigua: Al hijo nico es a quien com pete llevar alim ento a la casa de su padre, y es as como la riqueza se acrece en las moradas; pero si se deja un segundo hijo, se debe m orir de viejo (Los trabajos y los das, 376-378). Las elevadas tasas de m ortalidad infantil eran tiles; cuando la naturaleza fallaba, se recurra al infanticidio y al abandono de nios (que a menudo era slo una m anera de
* Supondr lo mejor: que las asignaciones a los veteranos consistan en teramente, en buena tierra labranta, lo que en la prctica no necesaria mente ocurra siempre- Adems, conozco slo dos textos que se refieren explcitamente a una yunta de bueyes y a una cantidad de semillas que acompaan a la asignacin; pero ambos son del siglo iv d.c. 31. 81 Sobre los primeros asentamientos de veteranos, vase Brunt, Man power, pp. 294-297. Los dos textos del siglo iv son del Cdigo Teodosiano, 7.20.3, 8.

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burlar la ley que prohiba la venta de nios libres para la escla vitud),52 reflejo de los cuales sobrevive en la frecuencia de nios expsitos en los mitos y leyendas y en las comedias, de Grecia como de Rom a. Difcil resultara exagerar la im portancia de las propiedades de dos hectreas o dos hectreas y media. P or comparacin, en Alem ania, en la dcada de 1950, las granjas de menos de 10 hec treas podan encontrarse casi exclusivamente en posesin de ancianos, viudas de guerra o campesinos-obreros.83 Las pequeas posesiones campesinas antiguas significaban un desempleo cr nico de m ano de obra en trminos de produccin, aunque no subempleo de energa, que no es lo mismo. Unos estudios mo dernos m uestran que cuanto menos es la posesin, mayor es el nm ero de horas-hom bre trabajadas p o r hectrea. Qu otra cosa puede hacer el jefe de una familia campesina? Como no puede despedir a los miembros de su familia, si no puede m an darlos a arrendar tierras en alguna propiedad mayor, de algn modo debe m antenerlos ocupados en casa; en jerga tcnica, su objetivo es maxim izar el insumo de m ano de obra, en lugar de m axim izar la ganancia o alguna otra indicacin de efi ciencia .84 L a ineficiencia intrnseca tambin significaba inaccesibilidad a las m ejoras tecnolgicas o de otra ndole, y un aum ento de las necesidades de subsistencia, a costa de otros posibles enfo ques a la utilizacin de los recursos. Bien quisiramos saber, con Plinio el Viejo (Historia Natural, 18.187), por ejemplo, hasta qu punto poda resistir el cultivador de diez jugerum la ten
32 Vase J. Beizunska-Malowist, Die Expositio von Kindern ais Quelle der Sklavenbeschaffung im griechsch-rmischen Agypten, Jahrbuch fiir Wirtschaftsgeschichte (1971), H, 129-133. 38 S. H. Franklin, The European Peasantry: the Final Phase (Londres, 1969), cap. 2. Por lo que valga, obsrvese que hasta un orador de Ia Atenas del siglo iv a.c. considera demasiado pequea una granja de 5,5 hectreas: Iseo, 5.22. 34 Franklin, Peasantry, pp. 1 y 19. Cf. N. Georgescu-Roegen, Analytical Economics (Cambridge, Mass., 1966), p. 371: En la dcada de los treinta, estudios originados en varios pases de vastos campesinados revelaron el hecho asombroso de que una proporcin considerable de la poblacin po da desaparecer sin el menor descenso del producto nacional.

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tacin de rom per con el tradicional sistema de alternacin del barbecho, sin pensar en las consecuencias deletreas para la fertilidad de sus tierras. Y podemos estar seguros de una diversificacin de cosechas a expensas de la especializacin y sus beneficios. L a agricultura de subsistencia, por definicin, no es agricultura para el mercado, ni produce cosechas vendibles. El tpico m ercado campesino era un lugar al que acudan los campesinos (y sin duda los artesanos de las aldeas) de un radio de tres a cuatro kilmetros a fin de llenar las lagunas en sus subsistencias m ediante el cambalache; pocas cosas haba que un campesino no pudiera producir por s mismo por ejemplo, una reja de arado de metal cuando todo iba bien. La escasez de las monedas descubiertas en las zonas rurales no es acci d en tal.^ H aba circunstancias que acaso anim aron a los campesinos, especialmente a quienes estaban cerca del lmite superior de las propiedades familiares, a dedicarse a las cosechas vendibles. Estoy pensando en la presencia vecina (seis a ocho kilmetros, a lo sumo) de poblados mayores, de templos de cuito internacio nal que atraan a visitantes necesitados de abastos (como los de Olimpia o D elfos), o de campam entos del ejrcito, ms o menos perm anentes. Sospecho, sin embargo, que las buenas tie rras as situadas habrn atrado a los terratenientes ricos como los propietarios de la finca mencionada por V arron (De re rus tica, 1.16.3), con sus productos especializados, y que era en esos estratos, y no entre los campesinos, donde podan encon trarse los proveedores de ciudades, ejrcitos y templos.80 En el soliloquio inicial de los Acarnienses de Aristfanes, el protago nista se queja de la vida en la ciudad, que se ve obligado a llevar por culpa de un m erodeador ejrcito espartano, a princi pios de la guerra del Peloponeso. Desde su asiento en la Asam blea, en lo alto del Pnyx, contem pla su granja en A cam es y
85 Vase M. Crawford, Money and Exchange in the Roman World, 60 (1970), 40-48, e sp ., p p . 43-45. 39 Paso por alto regiones tan marginales como las estriles colinas de la Siria septentrional, donde durante el imperio romano fue desarrollada una monocultura del olivo, por campesinos cuyo status es incierto: G, Tchalenko, Villages antiques de la Syrie du nord (3 vols., Paris, 1953).
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suspira p o r su aldea donde nadie grita comprad carbn, vi nagre, aceite, donde la palabra com prar, es desconocida . Hiprbole de poeta, sin duda, pero, a mi parecer, no broma de comedigrafo. . No es de sorprender que el campesino antiguo estuviera siem pre al m argen de la seguridad. Catn daba a sus esclavos en cadenados ms pan del que el campesino medio en el Egipto greco-romano poda disponer para su consumo habitual.37 La nica fuente norm al de ingreso subsidiario para los campesinos era el trabajo estacional en las grandes propiedades cercanas, en especial durante la cosecha: los escritores romanos sobre agricultura suponen y, de hecho, requieren la presencia de tal reserva de la fuerza de trabajo en todos sus clculos. Pero en una sociedad pre-industrial las oportunidades de empleo de tiempo parcial eran pocas e inseguras. La m arina ateniense de los si glos v y vi a.c. fue la gran excepcin, y la clave de la libertad de Atenas de todo el problem a agrario durante el periodo. Los ejrcitos rom anos de esa poca, antes de entrar en largos servi cios fuera de Italia, quiz fueron otra excepcin, pero de menos im portancia. H ay aqu una paradoja profunda. Cuanto ms libre el campe sino antiguo, en el sentido poltico, ms precaria su posicin. E cliente del perodo arcaico o el colonus del Bajo Imperio pu dieron estar oprimidos de diversas m aneras, pero tam bin eran protegidos por su patrono del desposeimiento, de las rgidas le yes de adeudos y, en general, del servicio m ilitar (que tan a menudo conduca a un inevitable descuido de la granja, y a su final desposeim iento).38 E l campesino generalm ente libre no te na proteccin contra una serie de malas cosechas, contra el servicio m ilitar obligatorio, contra las interm inables depredacio nes de las guerras, civiles o no. De all la variada historia de las respuestas campesinas, desde las exigencias de tierras que fun dam entaron la gran expansin griega comenzada desde el si glo vili a.c., hasta el ocupar propiedades vacas o abandonadas,
37 Vanse las cifras en D. J. Crawford, Kerkeosioris, pp. 129-131. 38 Los efectos destructivos del servicio militar sobre el campesinado son uno de los principales temas de Brunt, Manpower; vanse sus observaciones sumarias, pp. 130, 155.

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pblicas o de un tem plo,89 la huida de los campos a la ciudad o los bosques, la rebelin abierta; a la postre, hasta una acepta cin del status de dependencia que fue la regla en el curso del imperio rom ano; esta historia |ay!, an est por escribirse. E l hecho de que los grandes terratenientes fuesen esencial m ente inmunes a las condiciones de crisis fue consecuencia del tam ao de sus posesiones y de sus reservas y, en algunos perio dos aunque no todos, del influjo de riquezas p o r sus prerroga tivas polticas, no p o r un enfoque cualitativam ente distinto a los problemas y las posibilidades del cultivo. L a fam ilia y la su cesin universal desempeaban el mismo papel en sus vidas. T e nan una pasin muy campesina por la autosuficiencia en sus posesiones, p o r m uy esplndidos que se m ostraran en sus desem bolsos urbanos. Estaban igualmente atados por una tecnologa lim itada y bastante esttica, con el ciclo de barbecho de dos aos como base, y p o r los altos costos del transporte p o r tierra. Se deben m encionar explcitamente estos puntos, porque repe tidas veces han sido puestos en duda por los estudiosos m o dernos, no tanto basados en pruebas como por motivos psicol gicos, por no poder creer que griegos y rom anos fueran tan incapaces de unas mejoras sencillas . E n el curso de la anti gedad, especialmente en el periodo clsico rom ano, hubo me joras de una u otra ndole en desage y riego, en herram ientas y piedras de molino, en seleccin de semillas, pero fueron m ar ginales, pues, como lo resumi nuestra principal autoridad con tem pornea en m ateria de agricultura rom ana, las pautas de utilizacin de la tierra y los mtodos de labranza perm anecieron intactos. Como en' la industria antigua, se hizo frente a los nue vos requerim ientos m ediante la transferencia de las viejas tcni cas .40 Pero no hay nada misterioso en este estacionam iento ,
89 El caso ms conocido es el de las tierras pertenecientes a los templos en Heraclea, en el Sur de Italia; vase, recientemente, A. Uguzzoni y F. Ghinatti, Le tavole greche di Eraclea, Istituto di Storia Antica, Univ. de Pava, Pubbiicazzioni, nm. 7 (1968). 40 K. D. White, Roman Farming (Londres, 1970), p. 452; vase la cr tica de P. A. Brunt, j r s 62 (1972), 153-158. Cf. Jard, Crales, p. 194: La agricultura griega en general, y el cultivo de granos en particular, apenas se modificaron en los tiempos histricos. Slo por ilusin... algunos han pintado la agronoma griega como en estado de perpetuo progreso.

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ni razones de peso para no creer en l: os grandes ingresos, el absentismo y su concom itante psicologa de la vida en reposo, de propiedad de la tierra como no-ocupacin y, cuando se le practicaba, el arriendo o sub-arriendo en parcelas fragm enta das, todo combinado para impedir toda bsqueda de mejoras radicales.41 E n cuanto al objetivo de autosuficiencia, no era un arcai zante juicio de valor (de un Platn, por ejem plo), ni slo un chiste de Trim alcin. En este nivel, desde luego, estamos con siderando propiedades que eran cultivadas por las ganancias que producan, no para subsistir. Por lo tanto, el inters en las medi das tendientes a evitar desembolsos para la com pra de rodrigones para las vias, forraje para los animales, vino o cualquier otra cosa requerida para cultivar la tierra y m antener a la fuerza de trabajo, debe explicarse dentro de un m arco totalm ente utilita rio. No haba nada extrao ni prfido en que unos hombres acaparasen bienes en previsin o con la esperanza de unos precios ms altos, que se tom aban la molestia de recom endar la venta de ganado y esclavos agotados, de carretas viejas, he rram ientas inservibles, ovejas defectuosas y esclavos enfermos. Catn concluy su exhortacin con una m xim a ( De agricul tura , 2.7) : U n pater-familias debe ser vendedor, no com pra dor . ste era un juicio menos m oral que econmico (en nuestro idiom a), aunque yo dudo de que Catn hubiese podido estable cer m uy claram ente a distincin. U n largo pasaje de una novela rosa del siglo xix no es testimonio, estrictam ente, del pensa miento antiguo, pero yo dudo de que la psicologa fuese tan dis tinta que yo no deba copiar un fragm ento. Los padres de Oblomov eran sum am ente ahorrativos de todo artculo que no se produjera en casa, sino que hubiera que com prarlo. De buena gana m ataban un pavo excelente o una docena de gallinas para agasajar a un invitado; pero nunca ponan una uva extra en un plato, y palidecan si su husped se aventura ba a servirse otro vaso de vino. Tal depravacin, sin embargo, era algo raro en O blom ovka.. . E n trm inos generales, no les
41 He tratado de desarrollar este anlisis en Technical Innovation. Cf. H. W. Pleket, Technology and Society in the Graeco-Roman World: General Report, Talanta 5 (1973), 6-47.

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gustaba gastar dinero en Oblomovka, y por m uy necesaria que fuese una cosa, el dinero para com prarla era entregado con el m ayor dolor y eso slo si la cantidad era insignificante... P a gar 200, 300 o 500 rublos de una sola vez, por algo, as fuese indispensable, les pareca casi un suicidio. A l or que un joven terrateniente local haba estado en Mosc y haba com prado una docena de camisas por 300 rublos, un par de botas por 25 rublos y un chaleco, para su boda, por 40 rublos, el padre de Oblomov se santigu y dijo, con una expresin de horror, que deberan encerrar a sem ejante picaro ,42 Es evidente el tono moral, y hay que reconocer totalm ente la diferencia entre un im portante senador rom ano, que resida y participaba en la poltica de la capital, y un insignificante noble ruso, enterrado en sus posesiones. Sin embargo, lo que me in teresa es otro aspecto, retratado por el novelista, quien escriba en un m om ento de transicin entre dos modos de vida en R u sia, cuando concluye as este pasaje: En trm inos generales, eran sordos a las verdades econmicas de lo deseable de un cambio rpido de capital, una produccin aum entada, y el in tercam bio de bienes. Catn no era sordo a sem ejantes verda des econmicas ; nunca oy hablar de ellas. En su m undo no hubo nadie que las sugiriese o arguyera en pro de ellas; carentes de tcnicas para calcular y luego escoger entre varias opciones, por ejemplo, los m ritos econmicos relativos de cultivar o com prar la cebada para los esclavos, o las estacas para la via, sin tcnicas para calcular la costeabilidad, en ciertas condiciones, de uno y otro cultivo, o de la agricultura y el pastoreo;43 orgu llosos de su independencia del mercado como compradores, y de otros para sus propias necesidades, los terratenientes de la antigedad operaban segn la tradicin, el hbito y las reglas
42 I. Goncharov, Oblomov , trad, al ingls D. Magerschack (Penguin, 1954), pp. 128-129. 43 Sobre lo inadecuado de la tcnica contable, vase G. Mickwitz, Economic Rationalism in Graeco-Roman Agriculture, English Histori cal Review 52 (1937), 577-589, y Zum Problem der Betriebsfhrung in der Antiken Wirtschaft, Vierteljahrschrift fiir Sozial und Wirtschaftsgeschichte 32 (1939), 1-25; G. E. M. de Ste. Croix, Greek and Roman Accounting, en Studies in the History of Accounting, comp. A. C. Littleton y B. S. Yamey (Londres, 1956), pp. 14-74.

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del sentido comn, y una de tales reglas deca que un pater fam ilias debe ser vendedor, no com prador .44 H ay un famoso ejemplo de este enfoque en el m anual de C atn (1.7), cuando enum era, en orden descendente de impor tancia, los productos de una granja ideal de 100 jugerum', vino, frutas y legumbres del jardn, sauces, olivos, pastos, grano, fo llaje del bosque para pastura y bellotas. El pasaje es clebre p or una razn errnea: se le cita regularm ente como declara cin general de las realidades de la agricultura italiana en el siglo a.c., cuando se le debiera citar como prueba de lo dis paratado de lo que pasa por anlisis econmico en las fuentes antiguas. Casi huelga enum erar sus defectos: no se considera la localizacin de la granja con respecto a los mercados o a las po sibilidades de exportacin; no se dice nada acerca de la natura leza del suelo, ms que la nica frase si el vino es bueno y la cosecha es grande ; ni siquiera la ms rudim entaria contabili dad de costos.* No todos eran como Catn. H aba otras ideas acerca del em pleo ptimo de la tierra y sus productos; pero tales ideas estaban orientadas haca lo social y lo poltico, no hacia lo econmi co. Existi el m todo de Pericles de disponer de todo el pro ducto, en bloque, a fin de quedar libres para la actividad polti ca de tiempo com pleto . Existi Cimn, tem prano rival poltico de Pericles, quien segn nos dice Aristteles (Constitucin de A tenas , 27.3-4), m antuvo a muchos miembros de su propio nomo, todos los cuales podan acudir a l diariam ente, a recibir lo suficiente para su subsistencia. Adems, ninguna de sus pro piedades estaba cerrada, de modo que quien lo deseara poda tom ar sus frutos . ste fue un predecesor rudim entario del muy desarrollado sistema de clientela de los aos postreros de la re pblica rom ana, cuando hombres como Pompeyo y Enobarbo supieron apreciar las ventajas de sustentar a grandes reservas
44 Vase tambin Varrn, De re rustica, 1.22.1; Plinio, Historia Natu ral, 18. 40. * No estoy sugiriendo que Catn no se diera cuenta de las cosas. En 1.3 s dice que al comprar una granja se debe considerar si tiene buen abasto de agua y acceso al mar, un ro o una carretera. Queda en pie el hecho, no obstante, de que su enumeracin pasa por alto todo esto, ya no digamos las variantes del suelo de un distrito a otro.

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de m ano de obra para obtener sus votos y, en ltim a instancia, por su capacidad en combate. H e evitado hasta aqu hablar de economas de escala, no por que no hubiese ninguna sino porque, en mi opinin, eran insig nificantes, aunque debo adm itir que la base para sacar conclu siones es muy endeble. En las condiciones de la antigedad, la consolidacin de propiedades en grandes extensiones ininterrum pidas no implicaba autom ticam ente economas de escala, menos aun donde los esclavos constituan la principal fuerza de tra bajo. H ay razn para creer, por sugestiones encontradas en los escritos de los agrnomos y agrimensores, que en su opinin 200 jugera constituan la propiedad ptima que poda adminis tra r un solo mayordomo. Sin embargo, en el imperio haba pro piedades m ucho mayores. E n el norte de frica, segn e pruden te Frontino, que escriba a fines del siglo i d.c., haba dominios privados ms grandes que los territorios de ciudades, con una fuerza de trabajo lo bastante num erosa para habitar aldeas (vici) que rodeaban la finca como m urallas {in m odum m unitionum ).46 Y los recin explotados territorios del oeste estaban, obvia mente, abiertos a la ocupacin rom ana, en grandes extensiones ininterrum pidas. P o r ejemplo, una propiedad recin desenterrada en M ontm aurin, no lejos de Toulouse, posiblemente tena mil hectreas de tierras cultivadas, adm inistradas desde un solo con junto de edificios, que a su vez ocupaba 20 hectreas, donde se alojaban el vilicus y su fuerza de trabajo, y al parecer tam bin el propietario; all se guardaban los animales, se alm acenaban equipo y productos y se afectuaban todas las actividades subsi diarias. Construida a mediados del siglo i d.c., esta finca prosper hasta el final del siglo ir, cuando fue arrasada por una inundacin, y nunca ms reconstruida como unidad operativa.46
45 Gromatici veteres, comp. C. Lachmann (Berln, 1848), p. 53. 46 Fouet, Villa de Montmaurin, pp. 32, 43-46, 291. La posesin situada en Chiragan acaso fuera siete u ocho veces ms grande, con alojamiento para unas 500 personas; la situadu en Anthe, en la provincia de Namur, Blgica, inclua una gran villa y otras 20 construcciones, algunas obvia mente industriales, dentro de una muralla de cerca de 15 hectreas: Gre nier, Manuel II, ii, pp. 843-858, 888-897. Muy recientes fotografas areas en la cuenca del Somme, en el Norte de Francia, han revelado cientos de fincas, grandes e inesperadas, hasta entonces desconocidas, separadas unas

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E n cambio, en las largas porciones civilizadas del imperio, la corriente de acaparar tierras no parece haber sido acom paada p o r un esfuerzo com parable para consolidarlas en m a yores unidades de explotacin. A unque se conocen algunos ejemplos notables de propiedades consolidadas, como la massa Calvisiana del sur de Sicilia, establecimiento del siglo ni que cubra unos 16 kilmetros del lado oriental del ro Gela, al pare cer no haba renuencia a dividir massae y .fund si se presentaba la ocasin.47 Ello parece indicar una escasa atencin a las eco nomas de escala, y creo yo que las dispersas posesiones de Herodes tico representaban la pauta ms comn. Antes, dos clientes acaudalados del joven Cicern haban posedo num ero sas granjas, tratad a cada una como separada unidad de explo tacin: la propiedad de Aulo Cecina aun lleg a incluir dos granjas adyacentes pero separadas, y al menos una arrendada a aparceros; Sexto Roscio en Am eria, en el extrem o sur de Um bra, posey trece unidades, todas ellas en el valle del Tiber.48
de otras por dos o ms kilmetros, al parecer dedicadas a la produccin de trigo y la cra de ovejas: R. Agache, Dtection aerienne de vestiges pro tohistoriques gallo-romains et mdivaux... [Bulletin de ta Socit de Prhistoire du Nord , nm. especial 7 (1970)], cap. 4, y los mapas en las lminas 185-186. Para las grandes posesiones en Britania, vase Applebaum, en Agrarian History, pp. 240-244, 266-267. La palabra villa ha perdido toda especificidad tal como la emplean arquelogos e historiadores (y ya entre ios romanos: Varrn, De re rustica, 3.2), pero su sentido es inequ voco en este contexto. 47 Vase D. Adamesteanu, Due Problemi topografici del retroterra gelese [Accademia nazionale dei Lincei, Rendiconti delta Classe di scienze morali, 8? ser., 10 (1955)], 198-210; P. Orlandini, Lo scavo del thesmophorion di Bitalemi e il cuito delle divinit ctohie a Gela, Kokalos 12 (1966), 8135; Finley, Ancient Sicily to the Arab Conquest (ed. rev., Londres, 1979), pp. 159-161. 48 Los pasajes clave son la Oracin por Aulo Cecina 11, 21, 94, y la Oracin por Sexto Roscio 20. Cicern se refiere repetidas veces a la granja aislada como a un fundus (por ejemplo, en Sobre la Oratoria, 1.58.249), trmino tcnico para una unidad de explotacin; vase A. Steinwenter, Fundus cum instrumento [Akad. d. Wissenschaften in Wien, Phil.-hist. Klasse Sitzungsberichte 221, nm. 1 (1942)], pp. 10-24. No puedo resistir la tentacin de ofrecer un ejemplo ms: las muy dispersas posesiones de una familia, quiz la ms rica de Antioqua en el siglo rv d.c.; vase Liebeschuetz, Antioch, p. 42 y nota 2.

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Tam poco olvidemos que los escritores del periodo nunca se re firieron a economas de escala. L a frvola razn de Trim alcin para desear aadir Sicilia a mis tierritas acaso no sea de m u cho peso, mas una de las cartas de Plinio (3.19) resulta menos desdeable. Unas tierras anexas a las suyas de U m bria estaban a la venta, a muy buen precio, por obra de la m ala adm inistra cin del dueo y sus arrendatarios. Plinio estaba pensando en comprarlas. L a prim era ventaja de hacerlo, escribe, sera la be lleza (pulchritudo). Tam bin habra ventajas prcticas: se podra visitar las dos propiedades en un solo viaje, se las podra poner a las rdenes de un solo procurador (agente) y quiz de un solo actor (m ayordom o), y habra que m antener una sola casa en condiciones apropiadas para alguna ocasional visita de un se nador. Del lado negativo, aade, estn los riesgos de poner dos propiedades ante la misma incierta fortuna (incerta fortunae) como por ejemplo el clima. Qu me recomiendas?, es la pregunta que hace Plinio a su corresponsal, aun cuando no le da nada de la inform acin que podra esperarse, ni las dimensiones de la propiedad ni su arrien do por entonces, ni detalles acerca de sus productos. Las venta jas previstas eran en gran medida psicolgicas; aparte de los m ayordomos, no hay una palabra de posibles economas de esca la que pudieran seguir a la consolidacin de dos propiedades contiguas, no digamos ya consideracin de reorganizar la pro duccin, por ejemplo hacia una m ayor diversidad o m ayor especializacin, o de un uso ms eficiente de la fuerza de trabajo. Direccin y control de la fuerza de trabajo eran tem as re currentes en todos los escritos antiguos relacionados con la admi nistracin de tierras (aun bajo un rgimen de arrendam iento), lo cual es obvio si tenemos en cuenta el hecho de que el tpico gran terrateniente era un propietario absentista. Sin embargo, la preocupacin era por la honradez de la fuerza de trabajo, hon radez en el pleno empleo del tiem po de trabajo y en el cuidado del dinero y los bienes, no en alguna m ejora cualitativa de la eficiencia del trabajo m ediante mejores mtodos de labranza o m ediante la introduccin de inventos que ahorraran trabajo. Representa el punto de vista del polica, no el del empresario. El estudio moderno revela que el terrateniente absentista consti

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tuye una garanta de la observancia estricta de los mtodos de cultivo habituales, por anticuados que sean .49 Los mtodos habituales dejaban espacio para refinam iento s50 tcnicos esto hay que repetirlo, pero norm alm ente todo quedaba all. Por ende, las economas de escala no eran una posibilidad realista para los hombres mismos cuyas posesiones, hipotticam ente, eran suficientemente extensas y crecan continuam ente. E l arrendam iento, tan discutida alternativa a los latifundia de esclavos,51 era peor a este respecto, a causa de los efectos limitadores de los plazos cortos y los ciclos de vida familiar. Despus de todo, quines eran arrendatarios? Con excepciones, slo se conocen arriendos sencillos de grandes unidades en las tie rras pblicas, particularm ente en los dominios africanos de los em peradores romanos, dominios subdivididos en pequeas par celas, de modo que los arrendatarios en jefe eran agentes y admi nistradores imperiales, de hecho, si no en estricto derecho, antes que granjeros en gran escala. As, generalizar a partir de los do minios del norte de frica, como se ha vuelto prctica comn, es falsificar la situacin de Italia y Sicilia, Grecia y el oriente
4 E. Feder, Latifundia and Agricultural Labour in Latin America, en Shanin, Peasants, pp. 83-97, en la p. 88. 50 Vanse los testimonios reunidos por A. G. Drachmann, Ancient Oils Mills and Presses (Copenhague, 1932). 51 No he vacilado en poner latifundia, poco ms o menos, por gran des posesiones, como creo que lo hacan los propios romanos, pese a los intentos de encontrar un significado tcnico al vocablo; por ejemplo, K. D. White, Latifundia, Bulletin del London Institute of Classical Studies 14 (1967), 62-79; o por Ren Martin, Pline ie Jeune, y repetidas veces en Recherches sur les agronomes latins et leurs conceptions cono miques et sociales (Paris, 1970), sobre la base de infundados clculos de tamao (vase antes, nota 7). El tan repetido dicho de Plinio el Joven (Natural History, 18.35) de que el latifundio ha destruido a Italia no es ms que un arcasmo moralizante (cf. su contemporneo Sneca, Sobre las ganancias, 7.10.5, donde resulta que no se emplea la palabra latifundia), lamento por la desaparicin de los hacendados romanos y los sencillos bue nos tiempos de antes. No puedo encontrar nada en los textos que sugiera una seria discusin de una alternativa entre una explotacin intensiva y en grande escala o unidades ms fragmetadas. A diferencia de Martin, Pline le Jeune, p. 67, no considero como una seria discusin las vacila ciones de Plinio el Joven en exponer dos propiedades a los mismos riesgos del clima.

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helenstico, quiz tam bin de Espaa y la G alia (as como es falso, en el otro extrem o de la escala, hacer generalizaciones a partir de los fellahs egipcios, tolomeicos o rom anos). Esa pro piedad contigua que Plinio estaba pensando com prar haba sido cultivada (m al) por aparceros, en plural, y sta era sin duda la norm a clsica en las tierras privadas. Esto dependa, en gran parte, de encontrar gente disponible: no slo era cuestin de ir a R om a o a cualquier o tra gran ciudad y tra ta r con hom bres capaces, financiera y profesionalm ente, para encargarse de gran des propiedades. El arrendatario norm al era un hom bre de pocos recursos, sin tierras, un campesino fracasado, el hijo su perfluo de un campesino, o un campesino desposedo, como el Ofelo de H oracio ( Stiras , 2.2), y ste, por necesidad, pensaba, como buen campesino, en unas tierras proporcionadas al trabajo de u n a familia; de all la palabra pater que H oracio ( Epsto las , 1.14.3), da a sus propios arrendatarios.52 E n las extensiones mayores, el arriendo a corto plazo si gui siendo un freno para toda m ejora o econom a de escala. U n ejemplo particularm ente notable fue el de 20 granjas de Dlos y dos islas cercanas, que eran propiedad del tem plo de Apolo. Se trataba de unidades relativam ente grandes, arren dadas a unos miembros ricos de la sociedad de Dlos y cultivadas por esclavos; la m ejor fue alquilada en la considerable sum a de 1 650 dracm as anuales en el periodo ms favorable. Pero el tr mino era de 10 aos y, aunque el contrato era renovable por el arrendatario, los testimonios detallados, sobre un largo periodo entre 313 y 170 a.c., m uestran que los arrendatarios slo ha can lo que se esperaba de ellos, es decir, devolvan la pro piedad con el mismo nm ero de olivos, higueras y cabezas de
52 La granja sabina de Horacio, regalo de Mecenas, fue subdividida en un sector al que l explotaba directamente, con un personal perma nente de ocho esclavos a las rdenes de un mayordomo-esclavo, y otros cinco sectores arrendados a aparceros; vase brevemente Heitiand, Agricola, pp. 215-216. Esa propiedad dio a Horacio un ingreso suficiente para vivir con decoro en Roma, aunque, segn las normas de la alta sociedad, modestamente. No era siquiera un hidalgo campesino, y es extraa la observacin de Rostovtzeff, r e , p. 59, al escribir que Horacio perte neca, por lo tanto, a la misma categora que los terratenientes y los ve teranos.

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ganado que haban recibido, ni ms ni menos.58 Los arriendos por diez aos son un contra-incentivo para em prender mejoras, aun en granjas de esta escala, y con m ayor razn en pose siones menores, ms tpicas de las que trabajaba una familia. Los proyectos de reclam acin de tierras norm alm ente resolvan una dificultad recurriendo a arriendos a perpetuidad, sobre todo en ias posesiones imperiales, pero la aficin a las pequeas par celas familiares tambin supuso un freno en ellas. Volvemos as a la cuestin fundam ental de la eleccin, plan teada repetidas veces en este estudio. No dudo d que Columela, por ejemplo, pese a sus limitaciones, hubiese podido hacer los sencillos cmputos aritm ticos requeridos para revelar la economa posible a partir de una m ayor escala de explotacin. En jerga m oderna, el um bral en el espectro del hectaraje est determ inado por una combinacin de factores sociales y econ micos, en ausencia de la cual pierde todo sentido la aritm tica.84 E l poderoso influjo del hogar campesino, las actitudes hacia el trabajo y la adm inistracin, el dbil m ercado urbano, las satis factorias ganancias del rgimen de tierras existente, quiz las di ficultades inherentes a la organizacin y adm inistracin de una num erosa fuerza de trabajo esclava tem a que, a partir de los testimonios antiguos, resulta an ms imposible de exam inar con cretam ente que la fuerza de trabajo esclava , todos stos eran contra-incentivos para el cambio. P or m ucho que se queje Plinio de sus arrendatarios, cuyos problemas son bastante comprensi bles, l nunca est sin dinero en efectivo en estos aos .*5 Tam poco sus parientes: su carta acerca de la propiedad de Um58 Vase J. H. Kent, The Temple Estates of Delos, Rheneia, and Mykonos, Hesperia 17 (1948), 243-338. M Vase P. David, The Mechanization of Reaping in the Ante-Bellun Midwest, en 1966, pp. 3-39, reproducido por B. W. Fogel y S. L. Engerman, comps. The Reinterpretation of American Economic History (Nueva York, 1971,), pp. 214-227. Gran parte de la actual controversia acerca del segador galo pasa por alto, en mi opinin, las implicaciones de la idea de un punto de umbral; vase K. D. White, The Economics of the Gallo-Roman Harvesting Machines, en Hommages Marcel Re nard 2 (Bruselas, 1969), pp. 804-809; Agricultural Implements of the Roman World (Cambridge, 1967), cap. 10. 55 Sherwin-White, Pliny, p. 258.

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bria term ina de este modo: preguntars si puedo reunir f cilmente los tres millones de sestercios. Lo que ms tengo son tierras, pero h e prestado dinero, y no ser difcil pedir. Adems, siempre puedo obtener dinero de mi suegra, de cuyas arcas pue do disponer como si fueran m as . U na vez ms hemos de volvernos a Trim alcion para encontrar la verdad desnuda. E l gran banquete es interrum pido de sbi to p o r la llegada de un secretario, quien lee el diario del 26 de julio: en la posesin de Cuma han nacido 75 nios esclavos, se han amansado 500 bueyes, un esclavo ha sido crucificado por blasfemia, diez millones de sestercios han sido colocados en el arcn porque no se les pudo invertir ( Satiricon , 54.3). P ara los hombres con cuyo status se identificaba el propio Trim alcin, haba tres lugares para el dinero: tierras, prstamos a corto pla zo con intereses, o una caja fuerte. Desde luego, adm itam os que pudo haber exageracin; tambin haba riquezas en barcos, propiedades urbanas, almacenes, esclavos artesanos y m aterias pri mas, pero stos representaban una pequea fraccin de la rique za de la lite y no causaban una diferencia significativa en el pensamiento econmico . Hablem os entonces de su inversin de capital y de la tie rra como la inversin preferida .56 Tales frases contienen algo de verdad, pero no son toda la verdad, porque no revelan al lector m oderno el muy considerable elemento no-econmico de la preferencia. P ara empezar, hay una ausencia com pleta del con cepto de am ortizacin.57 AI llegar a la m ayora de edad, Dems La mejor traduccin inglesa de las Cartas de Plinio, obra de Betty Radice, en Penguin Classics y en Ia Loeb Classical Library, presenta las frases clave de 3.19 de esta manera: Es cierto que casi todo mi capital es en tierras, pero hice ciertas inversiones y no ser difcil obtener prsta mos. Siempre puedo obtener dinero de mi suegra, cuyo capital puedo utilizar tan libremente como el mo propio. (Pueden compararse las palabras que he puesto en cursivas con la traduccin ms literal propuesta en mi texto.) El comentario de Sherwin-White en Pliny> p. 259 Puede pagar una gran parte del precio cobrando sus prstamos, y despus puede pagar todo lo que necesite con ahorros de su ingreso, es improcedente e incomprensible. 57 vase Mickwitz, Betriebsfiihrung, pp. 21-22. Es sorprendente que Mickwitz, quien hizo tan excelente uso comparativo del material italiano hansetico y renacentista, no observara las fuentes americanas, y creyera as que la mera presencia de esclavos exclua el concepto de amortizacin.

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tenes, orador ateniense del siglo iv a.c., para recuperar su heren cia entabl un pleito con sus tutores. E num er ante el jurado las posesiones registradas en el testam ento de su padre, bajo dos ti tulares: 1) las activas ( energa ), que incluan 32 o 33 escla vos forjadores de espadas, que aportaban 300 dracm as al ao; otros 20 esclavos dedicados a fabricar muebles, 1 200 dracmas anuales; y 6 000 dracm as prestados al 12%; 2) las inactivas: m a terias prim as disponibles a la m uerte de su padre, nueve aos antes, por valor de 15 000 dracm as, la casa evaluada en 3 000, los muebles y las joyas de su m adre, 8 000 en efectivo, en una caja fuerte de su casa, un prstam o m artim o de 7 000 dracmas, y 4 600 depositados en dos bancos y en manos de un pariente. Esto representa una concepcin notable del capital que se vuel ve ms notable an si se sigue en detalle la reclam acin a los tutores, que no tom an en cuenta am ortizacin ni depreciacin, y que da por sentadas unas cifras incambiables para la produc cin, la tasa de ganancia y el ingreso anuales.68 Y, sin embargo, se trataba de una presentacin norm al para su poca, incluso la amalgamacin de posesiones personales, de la familia (las joyas de su m adre) y propiedades de negocios (las m aterias prim as). Demstenes gan su pleito. D eliberadam ente he escogido como mi prim er caso un asunto urbano, donde podra haberse esperado una explicacin menos burda. Si vemos hoy el texto regularm ente citado por los histo riadores m odernos como el anlisis antiguo ms fidedigno de los ingresos de una granja de Italia, el viedo modelo de 7 jugerum (casi 2 hectreas), descrito por Columela (3.3.8-10), casi con tem porneo de Plinio, descubriremos que aun cuando tom a en cuenta el precio de com pra de la tierra, del viador esclavo, de las vides y rodrigones, as como la prdida de ingresos de dos aos, mientras m aduraban las vides nuevas, se le olvidan los edificios de la granja, el equipo, las tierras subsidiarias (por
68 El texto principal es Demstenes, 27.9-1 , pero es necesario estudiar las dos oraciones, nms. 27 y 28, en todo orden, para apreciar todo lo que implican. Para los varios intentos errneos de convertir los relatos de Demstenes en aceptables procedimientos modernos de negocios, vase F. Oertel, Zur Frage der attischen Grossindustrie, Rheinisches Mu seum 79 (1930), 230-252; J. Korver, Demosthenes gegen Aphobos, Mnemosyne, 3er. ser., 10 (1941/2), 8-22,

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ejemplo, para granos), el costo de m antenim iento de los escla vos, la depreciacin y la amortizacin.58 Su 34% anual de ganan cia es absurdo, aun si admitimos su intencin polmica en esta seccin, y hemos de concluir que todo era un m ero ejercicio superficial, que los grandes terratenientes trabajaban basados en un burdo conocim iento emprico, contando con el poderoso apo yo de las presiones socio-psicolgicas de la propia posesin de la tierra. Plinio ni calcul ni afirm que la segunda propiedad de U m bra producira unas ganancias mayores que los prstamos cuyo pago habra de exigir para reunir el precio de venta. Slo habla de la ganancia en belleza. L a inversin en tierras, en resumen, nunca fue en la antige dad una poltica calculada y sistemtica de lo que W eber llam racionalidad econmica. N o haba un concepto claro de la distincin entre costos de capital y costos de trabajo, no ha ba reinversin de las ganancias, no haba prstam os a largo plazo con fines productivos. A este respecto, es imposible exage ra r la im portancia del prstamo a corto plazo (com o del arrien do a corto plazo). De principio a fin de la antigedad, fcil m ente podemos contar los ejemplos conocidos de prstam o sobre la propiedad con objeto de hacer compras o mejoras. L a hipo teca era un desastre, un prstam o personal a corto plazo destina do a cubrir las diferencias en el abasto de subsistencias, general m ente ocasionado por alguna emergencia que hace dem andas inesperadas a los recursos del prestatario ,61 no un recurso de
69 Vase Duncan-Jones, Economy, cap. 2, e infra, cap. vn, sec. 1. He de ser explcito acerca de las bases de mis prrafos siguientes. Apenas resulta creble que no haya habido estudio sistemtico (y si acaso algn estudio) de la compra y la venta de tierras en la antigedad, apar te de la ley de ventas, que slo es de inters marginal. Slo tengo con fianza absoluta en Atenas, a causa de mi Land and Credit; para el resto, dependo de una larga familiaridad con las fuentes y de lo que puede percibirse, especialmente de manera negativa, en obras tales como Frank, Survey; Heitland, Agricola ; G. Billeter, Geschichte des Zinsfusses im griechischrmischen Altertum (Leipzig, 1898); E. Ziebarth, Das griechische Vereinswesen (Leipzig, 1896); F. Poland, Geschichte des griechischen Vereinswesen (Leipzig, 1903); J. Waltzing, tude historique sur les corporations professionelles chez les Romains (2 vois., Lovaina, 1895-1896); Jones, l r e . 61 Cito a H. Sieveking, Loans, Personal, en la Encyclopaedia of the Social Sciences 9 (1933), pp. 561-565, en la p. 561, a fin de llamar la

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liberado para reunir dinero a un inters bajo a fin de invertir a una tasa superior, funcin prim ordial de la hipoteca moderna. E ntre los hom bres de propiedades, estas exigencias eran o bien fam iliares (la dote de una hija) o bien suntuarias o polticas, por separado o en combinacin. A veces tales gastos producan grandes ganancias, como hemos visto, pero no puede decirse que fueran ganancias sobre una inversin en propiedad. No es sorprendente, entonces, que no hubiera un mercado reconocible de bienes races ni una profesin de agente o corre dor de fincas. El idioma griego, com o el alem n m oderno, se presta a la creacin de sustantivos compuestos, y se ha reunido una coleccin de ms de cien combinaciones conocidas que in cluyen la palabra vendedor : vendedor de granos , vendedor de perfum es , invenciones cmicas como el vendedor de decre tos , de Aristfanes, pero ni una sola aparicin de vendedor de tierras , vendedor de casas , vendedor de propiedades .62 No haba siquiera una palabra para corredor .*8 Y lo mismo puede decirse del latn. Al ser enviado Plinio al Asia M enor por el em perador Trajano, probablem ente en 109 o 110 d.c., con objeto de corregir el caos financiero y el despilfarro de las ciudades ricas de tal pro vincia, inform (Epstolas, 10.54) que, habiendo logrado colectar unas sumas considerables, gracias a una ciudad, probablem ente Prusa, Tem o que el dinero quede ocioso, pues casi no exis te oportunidad de com prar propiedades, y no se puede encon tra r gente dispuesta a pedir prestado a la m unicipalidad, es pecialmente al 9% , que es el inters para los prstamos privados. Propuso entonces que se obligara a los consjales de la ciudad a tom ar prestado a un inters menor. T rajano pronto rechaz
atencin sobre su valioso y breve anlisis del papel econmico, social e his trico del prstamo personal o del consumidor. 02 F. M. Heichelheim, An Ancient Economic History , trad, al ingls, Joyce Stevens, vol. 2 (Leiden, 1964), pp. 66-67. n:i El diccionario Liddell-Scott-Jones traduce como uno que compra para otro o negocia una venta, un corredor. Pese al hecho de que esto result falso, como lo demostr J. Partsch, Griechisches Biirgschaftsrecht (Lepzig y Berln, 1909), as como otros, subsiguientemente, el error no fue corregido en el suplemento de 1968. La traduccin correcta es garante.

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la idea por injusta . Deben notarse tres cosas. Prim era, nues tra conocida trinidad: efectivo, tierras, dinero en prstamo. Se gunda, que ni la ciudad ni el em perador vieron nada impropio en perm itir que el dinero perm aneciera ocioso. Tercera, la fal ta de tierras que com prar. No est muy claro cmo descubri Plinio que no haba tierras disponibles. Sugerir una respuesta: oy los chismes de pueblo de toda sociedad m editerrnea, particularm ente los chismes de aque lla misma aristocracia municipal a la que propona imponerle prstamos. El ecuestre rom ano Cayo Canio, quien deseaba com prar un sitio para pasar vacaciones en Siracusa, dej saber {dictabat) y dice Cicern (De officiis 3.58), que estaba en el m er cado. El rum or lleg hasta un banquero de la localidad, quien fraudulentam ente procedi a vender a Canio su propio hortulus que daba al m ar, a un precio exorbitante. L a com pra norm al de tierras en la antigedad, me atrevo a sugerir, era la ganga (lo que no es decir que las gangas eran raras). El propio Plnio no estaba buscando activamente otra propiedad cundo lleg a interesarse en la de Um bria, y ciertam ente no se hallaba so brado de dinero ocioso en efectivo, ya que haba tenido que sacar de las arcas de su suegra para hacer la compra. Tierras abandonadas por causa de descuido, de devastaciones, de guerra, o de la m ala suerte de alguien, podan ser tales gangas. Otra, ms im portante, era la tierra confiscada, como el ager publicus rom ano, ya fuese confiscado a individuos por sentencia de los tribunales o por fiat imperial, o tom ada a comunidades y grupos enteros, m ediante conquista o guerra civil. Y tambin hemos de incluir la tierra arrebatada a los campesinos, siempre que las cir cunstancias eran propicias, por medio de prstamos de usura, confiscacin ilegal o patrocinio .*4 L as crisis o presiones polticas podan, desde luego, tener el efecto inverso de hacer subir rpidam ente el precio de la tierra. E n el captulo 5 se estudia brevem ente uno de tales casos, con secuencia de la m archa de Csar sobre R om a en 49 a.c. Otro ejemplo ocurri a principios del siglo ii d.c.; Plinio lo describe en una de sus cartas (6.19): Has odo decir que ha subido el precio de la tierra, partieu-

64 Vase, por ejemplo, Brunt, Manpower, Apndice 8.

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lam iente en las cercanas de R om a? El sbito aum ento ha pro vocado no pocas discusiones. En la ltim a eleccin, el Sena do expres la opinin muy sensata de que debiera prohibirse a los candidatos ofrecer diversiones, distribuir regalos y deposi tar dinero en manos de agentes. Las dos prim eras prcticas fue ron ejercidas sin medida ni discrecin, y la tercera en secreto, pero era sabida por todos. Se pidi al em perador T rajano que rem ediara el mal. Esto lo ha hecho aplicando la ley contra so bornos p ara obligar a los candidatos a lim itar sus gastos, escan dalosam ente grandes; y tam bin los ha forzado a concentrar un tercio de su patrim onio en bienes races, por considerar indeco roso (como en efecto lo era) que los candidatos a un puesto pblico no tratasen a R om a y a Italia como su pas natal, sino slo como una posada o albergue para cuando vienen de visita. En consecuencia, los candidatos corren por todas partes, es forzndose por com prar todo lo que est en venta, aum entando as la cantidad de lo que se vende. 05 Este es un claro ejemplo de ganga de compradores, tan tem poral e inesperada como una ganga de vendedores. L a ausencia de un mercado de bienes races queda subrayada no slo por la m anera en que Plinio describe los apuros de los candidatos cu yas carreras polticas dependan de una com pra rpida, sino tambin por el efecto de los requerim ientos de unos cuantos in dividuos sobre los precios. Tam bin es notable que moralice acerca de los efectos del excesivo gasto ostensible (poltico, y esto se debe tom ar literalm ente). As pues, el objeto del empe rador no es interesar a ms personas en prom over la agricultura italiana ,G (i sino obligar al cada vez ms provinciano Senado a
05 Traducido por Betty Radice (Penguin, 1963). Una vez ms (como en la nota 56) he remplazado sus palabras inversin y capital, con sus inevitables connotaciones modernas, ahora por los literales concentrado y patrimonio. Por una razn similar he escrito aumentando as la Can tidad de lo que se vende en lugar de llevar ms al mercado, como la seora Radice. m Esa es la explicacin, por ejemplo, de Heitland, Agricola, p. 274; atinadamente explicada por Sherwin-White, Pliny, pp. 379-380. Marco Aurelio hizo un segundo intento, pero redujo la fraccin italiana obligatoria a una cuarta parte del patrimonio total de un senador: Historia Augusta, Marcus, 11.8.

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volverse realm ente rom ano e italiano, como corresponda a su posicin de lite del imperio. La ganga en cuestin de tierras es visiblemente barata o cara, segn el caso; no se necesitan investigaciones ms profundas; basta con lo que ya he llamado burdo conocim iento emprico. Adems, en las antiguas condiciones de cultivo sin riego, sin grandes instalaciones para agua ni m aquinaria costosa, la tierra abandonada y devastada poda recuperarse muy rpidam ente. Olivos, vias y rebaos requeran unos cuantos aos para su remplazo, pero eso slo exiga paciencia de parte de las clases superiores y terratenientes que ahora nos interesan, ms que capital, cuya escala habitualm ente se exagera en los estudios modernos. L a com pra de propiedades a precio de ganga es una forma de inversin, desde luego, pero slo en el sentido limitado que he estado definiendo. Y era casi exclusivamente una actividad pri vada. D urante sus grandes program as de aposentam iento de vete ranos, en 30 y 14 a.c., Augusto encontr insuficientes para el propsito sus propias posesiones excedentes y sus considerables confiscaciones, y com pr parcelas a unas ciudades de Italia y de las provincias, con un costo total de cerca de ochocientos sesen ta millones de sestercios, segn su propio clculo (R es gestae, 16.1). Tal realizacin fue im portante, verdaderam ente prodigio sa. Su afirm acin ulterior, De todos los que han fundado co lonias m ilitares en Italia o en las provincias, yo fui el prim ero y el nico que ha hecho esto, hasta donde recuerdan mis contem porneos , significa que fue el prim ero en pagar con recur sos que poda considerar privados .07 No especifica cmo hizo las com pras y nosotros podemos dudar, justificadam ente, de la libertad de opcin de muchos vendedores. Sea como fuere, un hecho es que aun cuando todos los pro pietarios de la antigedad posean tierras de las que obtenan ingresos, norm alm ente arrendndolas, y en el caso de los em peradores rom anos tam bin m ediante la explotacin directa a travs de agentes, casi nunca com praban tierras. Tam poco lo hacan los templos o centros de culto, muchos de los cuales
67 Brunt, Manpower, p. 297.

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acum ularon innumerables tesoros por medio de donativos y ofrendas. Tam poco lo hacan los incontables grupos de culto y sociedades semi-privadas que proliferaron en el mundo grecoromano. Ellos, asimismo, obtenan tierras por medio de donati vos, a veces en form a de depsitos apoyados por propiedades (como el esquema de alimenta de T rajano), y su efectivo fruc tificaba en prstamos con intereses, no en inversiones en tierras. Tan slo los tutores parecen haber constituido una excepcin, al menos en Rom a, donde la ley les exiga que colocaran el efectivo de su pupilo en tierras o en prstam os con intereses.68 Y aun este requerim iento est muy lejos de la tradicin m oder na, todava bien viva, que mueve a las instituciones de caridad y a otros fideicomisos a colocar sus fondos en la seguridad que da la tierra. Desde luego, no era posible conseguir gangas sin estar alerta, sin un genuino inters en la adquisicin y, sobre todo, sin buena posicin e influencia poltica. H asta hubo algunos hombres, no muchos creo yo que especularon activam ente con propie dades derrelictas sobre todo en edificios urbanos. Craso es el paradigm a legendario (Plutarco, Craso, 2.1-6).00 No he estado tratando de afirm ar que en la m ayor parte de los periodos de la antigedad no hubo un movimiento constante de los bienes races. Sin l no habra podido existir esa tendencia, antes sea lada, a una acumulacin cada vez mayor; por una parte, no

R 8 Las fuentes materiales han sido compiladas por E. J. Jonkers, Economische en sociale toestanden in het Romeinsche Rijk blijkende uit het Corpus Juris (Wageningen, 1933), cap, 1. (m El ms famoso ejemplo griego aparece en Jenofonte, Oikonomikos, 20,22, famoso porque se le cita tan regularmente que se cae en la ilusin de que este caso, posiblemente ficticio, de un solo caballero atenien se, era un fenmeno griego general. Vase la descripcin que hace Claud Moss, La fin de a dmocratie athnienne (Pars, 1962), de la especula cin de tierras en Atenas (pp, 35-67), en el siglo iv a.c. El departamento de bomberos de Craso, integrado por 500 esclavos es igualmente singular, y es muy probable que sea igualmente ficticio: B. W. Frier, Landlords and Tenants in Imperial Rome (Princeton, 1980), pp. 31-34. Sobre la prospe ridad urbana como fuente de ingresos entre los romanos, vase adems P. Sarnsey, Urban Property Investment, en Finley, Roman Property, cap. 7.

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habra habido Trim alciones, por la otra no habra habido gente como los ocupantes del ager publicus que causaron las m uertes de Tiberio y Cayo Graco, despus como Enobarbo y Herodes tico. Lo que he estado intentando hacer es precisar el antiguo concepto de inversin , definir su carcter y sus lmites tanto en la idea como en la prctica. Los escritores antiguos no de bemos perm itir que se nos olvide esto no describieron la tierra como la m ejor inversin para llevar al mxim o las utilidades; era productiva, desde luego, si se tena en escala suficiente, pero si la ponan en prim er lugar era, asimismo, por razones de n atu raleza y de moral, y todava no haban aprendido a establecer una sencilla ecuacin entre la m oral y las ganancias. A n hay, debe recordarse, im portantes estratos sociales que con conoci m iento de causa aceptan una baja tasa de ganancia sobre sus inversiones porque existen ventajas ajenas a la ganancia mone taria d ire c ta ... el sentim iento de seguridad personal, los derechos de practicar deportes, la posicin social, posiblemente alguna ventaja en el pago de im puestos .70 Con respecto a la propiedad , escribi el autor del prim er libro del pseudo-aristotlico O ikonom ikos (1343a 25-b2), el m ayor cuidado deber ser que est de acuerdo con la naturaleza. El prim er lugar, segn la naturaleza, lo ocupa la agricultura; el segundo, las artes de extraccin del suelo, como la m inera y si milares. L a agricultura es lo m ejor porque es justa, porque no es a expensas de otros, ya fuese voluntariam ente como en el comercio o la ganancia de jornales, fuese involuntariam ente como en la guerra. Tam bin es una de las actividades que estn de acuerdo con la naturaleza en otros aspectos, porque, por na turaleza, todas las cosas son alimentadas por su m adre, y as los hom bres se alim entan de la tierra . H ay ms an de esta confir m acin, tan penosamente ingenua, de la buena doctrina aristot lica, pero yo no necesito continuar. Tam bin es buen Catn y buen Cicern. Es, en suma, una de tantas formulaciones de la ideologa terrateniente de las clases superiores de la antigedad. Hemos conocido aristocracias que, en su com portam iento prc
70 C. Clark y M. Haswell, The Economics of Subsistence Agriculture (4s d., Londres, 1970), p. 164.

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tico, se han aferrado a ideologas caducas, y con ellas se han hundido. N o fuese se su destino en la antigedad. En compa racin con la tica protestante de W eber, su m entalidad acaso parezca no productiva; mas estaba lejos de ser no adquisitiva. Podan darse el lujo de una opcin m oral y aun as hacerse ms ricos, no ms pobres.

V. LA CIUDAD Y EL CAMPO
E l a t r a s o y el em brutecim iento de los europeos occidentales fuera de Italia, explicaba el gegrafo griego Estrabn, se deri van de su modo de vida: la caza, el pastoreo, la predacin. U na vez convertidos (u obligados) a llevar una existencia pa cfica, de agricultura sedentaria, se desarrollar el urbanismo y entonces se civilizarn.1 Aunque Estrabn estaba escribiendo al principio de nuestra era, estaba repitiendo la buena y vieja doctrina griega ( y rom ana). Griegos y rom anos nunca se cansa ron de elogiar la excelencia m oral de la agricultura ni de insistir, sim ultneam ente, en que la civilizacin requera la ciudad. No estaban contradicindose: se habr notado que Estrabn vea la agricultura, no el comercio ni la m anufactura, como preludio de la estabilidad y el urbanismo. En la antigedad clsica, la ver dadera ciudad abarcaba tanto el chora, el hinterland rural, como un centro urbano, donde resida la m ejor gente, donde la com u nidad tena su adm inistracin y sus cultos pblicos. C onceptual m ente, ambos eran tan complementarios que aun los absolutos m onarcas helensticos reconocieron la libertad del chora co rrespondiente a las recin creadas ciudades griegas de las regio nes orientales; la tierra de la ciudad estaba exenta de los de rechos reales que pesaban sobre todas las tierras del reino. Pero qu es una ciudad? Los gegrafos m odernos no han logrado llegar a una definicin com n .2 Estrabn, por supues to, no se molest en intentarlo, ni aun cuando protest (3.4.13) contra aquellos escritores que, errneam ente, llam aban ciuda des a las grandes aldeas (K om ai) de la pennsula espaola. Su
1 La declaracin ms explcita aparece brevemente en 4.3.5., pero el tema vuelve con cierta frecuencia; vase A. N. Sherwin-White, Racial Perjudice in Imperial Rome (Cambridge, 1967), pp. 1-13. 2 R. F. Pahl, en R. J. Chorley y P. Haggett, comps., Models in Geo graphy (Londres, 1967), p. 237; cf. H. J. Gans, Urbanism and Sub urbanism as Ways of Life: A. Re-evaluation of Definitions, en M. A. Rose, comp., Human Behavior and Social Processes (Londres, 1962), pp. 625-648, esp., pp. 643-644. Para lo general, vase W. Sombart, Der moderne Kapitalismits, vol. I, i (5*> ed., Munich y Leipzig, 1922), cap. 9. 150

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pblico no requera definicin. U n escritor griego an posterior, Pausanias, desdeosamente rechaz las pretensiones de un pe queo poblado de la Grecia central que aspiraba a ser llamado polis. No hay edificios de gobierno, ni teatro, ni gora, ni agua conducida a una fuente, y el pueblo vive en cobertizos, como cabaas en los flancos de una quebrada (10.4.1). Su pblico lo habra comprendido. La definicin esttico-arquitectnica sir ve de abreviatura de una definicin poltica y social: una ciu dad genuina era un centro poltico y cultural, ya con u n a muy restringida autonom a, desde luego, en contraste con la orgullosa independencia de las antiguas poleis griegas, pero todava un lugar en que los bien nacidos y bien educados podan llevar una existencia civilizada, una vida de urbanistas , en el lenguaje de los rom anos, en que podan dom inar los asuntos municipales, aunque ya no toda la gam a de la actividad del Estado. El m ero tam ao no era un prueba: muchas ciudades genuinas no eran mayores que aldeas, en poblacin o en rea. Y la economa no entraba en absoluto en la consideracin, aparte del requerim ien to de que, de algn modo, se contara con los bienes materiales indispensables para los placeres de la civilizacin.3 En la antigedad hubo, desde luego, definiciones adm inistra tivas de polis o civitas , como las que hay en todos los pases modernos. A Estrabn no le preocup ese aspecto, como no preo cupa al historiador de la economa. Bien podemos convenir con E strabn en que la m era aglomeracin no constituye una ciudad. De otro modo, la Itaca hom rica, o un poblado con catedral de
3 N. J. G. Pounds, The Urbanization of the Classical World, Annals of the Amer, Assn. of Geographers 59 (1969), 135-157, ha tratado de trazar una distincin funcional entre las ciudades y las aldeas de la an tigedad, y atinadamente subraya la continuada funcin agrcola de las primeras en la gran mayora de los casos. Sin embargo, se satisface con un canon esttico-arquitectnico, pasando por alto la dimensin poltica; su intento de calcular las dimensiones de la poblacin, fundamentalmente a partir de zonas y, para la Grecia clsica, a partir de la cantidad del tributo pagado a Atenas, es indefendible en el aspecto metodolgico. Sobre los aspectos admnistrativo y arqueolgico de los pueblos griegos, la obra ms completa y sutil es la de Roland Martin, LUrbanism dans la Grce ancienne (Pars, 1956); cf. R. E. Wycherley, How the Greeks Built Cities (2*> ed., Londres, 1962).

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la A lta Edad M edia o, para el caso, una prisin o la base de un numeroso ejrcito seran, todas, ciudades: hay crceles m odernas cuyos reclusos superan a la poblacin total de m uchas ciuda des griegas. Dejemos atrs, entonces, a Estrabn (y a todos los dems escritores antiguos), y planteemos una clase de pregunta muy distinta: cul es la relacin econmica entre el poblado y el campo? L a respuesta no fue la misma para E sparta que para Atenas, como en nuestros das no lo es para R om a y Gnova. Cuando M artn L utero en su Llam ado a la nobleza cristiana de la nacin alemana , tron: El Anticristo debe llevarse los teso ros del m undo, tal como est esc rito .. . Si tenemos razn al ahorcar a los ladrones y decapitar a los asaltantes, por qu he mos de dejar impune la codicia de Rom a? He aqu al m ayor ladrn y asaltante que haya venido o pueda venir a la tierra! L utero, para sus propios fines, hizo una im portante observa cin histrica. Desde el momento en que R om a se convirti en ciudad imperial hasta hoy, ha sido una ciudad parasitaria, que vive de donaciones, rentas, impuestos, tributos. No por eso deja R om a de ser una ciudad, slo una clase de ciudad distinta de Gnova. Hipotticam ente, la relacin econmica de una ciudad con sus campos debemos empezar con una sola ciudad aislada puede cubrir toda una gama, desde el completo parasitism o, en un extrem o, hasta la completa simbiosis, en el otro. Todos los residentes de una ciudad que no participan directam ente en la produccin bsica obtienen su alimento y sus m aterias prim as de los productores del campo. En este sentido, todas las ciu dades son centros de consumo. La cuestin es, entonces, si las ciudades de la antigedad fueron, como pens M ax W eber, bsi cam ente centros de consum o.4 Dicho de otra m anera, cmo pagaban las ciudades por lo que tom aban del campo? L a ciu dad parasitaria pagaba tan slo devolviendo todo o parte de las rentas e impuestos que inicialmente exiga al campo; la relacin plenam ente simbitica haba estado representada en un pago igual en la produccin y los servicios urbanos. Puede construirse
4 M, Weber, Agrarverhaltnisse im Altertum, en sus Gesammelte Aufsatze zur Sozal and Wirtschaftsgeschichte (Tubinga, 1924), pp. 1-288, en la p. 13 {cf. p. 6).

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un buen nm ero de modelos en que las principales variables son la distribucin de la poblacin, la cantidad de la produccin rural, la cantidad de la produccin urbana y la proporcin de cada una transferida a la otra. Se excluyen las m anufacturas y los servicios urbanos destinados tan slo al consumo urbano: a un campesino arrendatario no le im porta si su seor, que vive en la ciudad, hace que en su propia casa conviertan en pan el trigo que recibe como alquiler, o si le paga por ello a un pa nadero. El modelo debe ser complicado, porque la unidad aislada ciudad-campo slo existe en sociedades muy primitivas, o en la imaginacin de escritores utpicos. U na ciudad puede exceder la capacidad productora de alimentos de su propio hinterland. Sea como fuere, apenas habra ciudad autosuficiente en m a deras, metales, sal, especias, para no m encionar esclavos, cueros, piedras semi-preciosas y otros artculos que se han vuelto necesa rios para toda sociedad civilizada. A un defensores tan inveterados de las ventajas morales de la autosuficiencia como Platn y Aristteles adm itieron ese lamentable hecho de vida.5 U na vez ms, preguntam os: Cmo pagaba una ciudad? Y una vez ms la respuesta es toda una gam a de posibilidades, desde la incur sin de Odiseo a Ism aro donde, segn inform (Homero, Odi sea, 9.39-42), Saque la ciudad y m at a los hombres; habiendo tom ado a las mujeres y muchas cosas, nos las repartim os , hasta una perfecta balanza de comercio. Algunos piensan, aunque yo no, que el m undo de Odiseo fue una tierra de N unca Jams, que no debe incluirse en ningn relato histrico serio. Pero Csar en la Galia fue bastante real e histrico, como lo fue el imperio que produjo el 60% del ingreso pblico ateniense en el siglo v a.c. (Tucdides, 2.13.3), o el diezmo sobre el grano de Sicilia, con el cual, durante un tiempo, hicieron gran parte de su pan los habitantes de Roma. Por ende, los modelos primitivos apropia dos para la ciudad aislada deben ser modificados por nuevas va riables: rentas, tributos e impuestos tomados de fuera del terri torio inmediato de la ciudad; la produccin, tanto urbana como rural, para la exportacin; las facilidades del transporte. Tampo(3 Baste con citar a Platn, la Repblica, 370 E-371 A; Aristteles, Po ltica, 1327 a 25-31.

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co puede olvidarse la poltica, ni siquiera en un anlisis pu ram ente econmico . L a triunfal expansin rom ana eximi de tributos la tierra italiana: caso este en que una variable, el tri buto externo, cancel otra, la exaccin interna en los campos. H ubo tam bin algunas constantes, como el buey, para empe zar. El buey fue la principal bestia de tiro de la antigedad, seguido de cerca por la mua y el burro; el caballo casi no cuenta. Los tres son lentos y voraces. Las cifras del transporte en el edicto de precios mximos de Diocleciano implican que una carretada de trigo de 540 kilos duplicaba su precio de 500 kil metros, que un em barque de grano por m ar, de un extrem o a otro del M editerrneo, costaba menos (sin contar los riesgos) que si se le transportaba por tierra 120 kilmetros.6 El Estado poda perm itirse utilizar yuntas de bueyes con el extraordinario propsito de transportar columnas a los templos, con un pro medio de 30 yuntas para cada columna,7 y poda realizar otros hechos extraordinarios, especialmente si el ejrcito los requera. Pero los individuos no podan transportar m ercancas volumi nosas p or tierra como actividad norm al; ni siquiera podan ha cerlo ms que las comunidades ms ricas y poderosas. L a mayor parte de los artculos de prim era necesidad son voluminosos cereales, alfarera, metales, maderas y as no era prudente que los poblados excedieran en consumo la produccin alim enti cia de su hinterland inm ediato, a menos que tuviesen acceso directo a las vas de agua. Ni siquiera las famosas carreteras rom anas, construidas por razones militares y polticas, no comerciales, representaban una diferencia considerable, pues los medios de traccin seguan sien do los mismos. F ueron los muchos ros de la Galia, no sus ca minos, los que provocaron el com entario de los escritores rom a nos y facilitaron el desarrollo de las ciudades del interior.8 Y en
6 Vase Jones, l r e , pp. 841-842 y, en general, el cap. 21; DuncanJones, Economy, Apndice 17. Cf. Catn, De agricultura, 22-3, ms de 400 aos antes, sobre el costo de transportar medante bueyes una pren sa para olivos. 7 Los testimonios estn plenamente resumidos por A. M. Burford, Heavy Transport in Classical Antiquity, e c h r , 2? ser., 13 ( 1 9 6 9 ) , 1-18. 8 Vase L. Bonnard, La navigation intrieure de la Gaule lpoque gallo-romaine (Paris, 1913); cf. A. Grenier, Manuel darchologie gallo-

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el Asia M enor, Plinio, en su misin para el em perador Trajano, a principios del siglo n, escriba desde Nicomedia, ciudadpuerto del golfo de Izmit, en el extrem o oriental del m ar de M rm ara, para proponer la construccin de un complejo canal que uniera el cercano lago Sofon, al oriente (con una salida na tural al norte, hacia el m ar Negro) con el m ar de M rm ara. A travs del lago, relativamente extenso explic Plinio (Epsto las, 10.41.2) mrmol, comestibles y m adera para construc cin se llevan con escaso costo y esfuerzo al camino, pero luego se les tiene que llevar en carretas hasta el m ar, con mucho tra bajo y grandes gastos . El camino era nada menos que la princi pal carretera rom ana que, desde Nicomedia, corra hacia el este, hasta llegar ms all de Angora; el corto tram o entre el lago, Ni comedia y el m ar era de unos 18 kilm etros.9 Esto puede ayudar a explicar cmo el ham bre de 362-363 en Antioqua pudo al canzar tan desastrosas proporciones, habiendo granos disponibles a unos 80 kilmetros de otra buena carretera rom ana. No hay duda de que el acaparam iento y la especulacin tuvieron que ver en ello, pero el frecuente fenmeno del ham bre en medio de la abundancia no puede atribuirse exclusivamente a la codicia. Casi es verdad que, aparte del Estado, los campesinos fueron, dentro de ciertos lmites, los principales beneficiarios de las ca rreteras romanas. As, aun cuando la construccin de caminos en el romanizado sudeste de B ritania estimul el crecimiento de aldeas, la distancia media desde el pequeo m ercado local hasta el lmite de su rea tributaria sigui siendo la m xima com n m ente preferida cuando los medios de transporte son primitivos, a saber, 6 a 8 kilm etros.10 Los campesinos (y no slo ellos)
romaine, vol. II, ii (Pars, 1934), caps, 12-13; Y. Burnand, Un aspect de la gographie des transports dans la Narbonnase rhodanienne: les nautes de lArdche et de lOuvze, Revue archologique de Narbonnase 4 (1971), 149-158. 0 Vase F. G. Moore, Three Canal Projects, Roman and Byzantine, American Journal of Archaeology 54 (1950), 97-111; Sherwin-White, Pliny, pp. 621-625 (quien, errneamente, calcula la distancia en 28 kilmetros). Vase I. Hodder y M. Hassall, The Non-Random Spacing of RomanoBritish Walled Towns, Man 6 (1971), 391-407, en p. 404, nico intento que yo conozco de examinar una regin antigua a la luz de la moderna teora del lugar central, sobre la cual vase B. J. L. Berry, The Geo-

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son gobernados por lo que los gegrafos de la economa han llamado la ley del esfuerzo mnimo , o el principio del m enor esfuerzo .11 Y los campesinos, casi huelga decirlo, no podan res catar una gran ciudad en tiempos de ham bre, ni abastecer a Nicomedia con su m adera y sus mrmoles. Q uienquiera que en la antigedad olvidara estos elementales hechos de la vida no tardaba en arruinarse. M arco Antonio los olvid al perm itir que sus doscientos mil hom bres fuesen si tiados por Agripa en el oeste de Grecia, en 31 a.c., con las con secuencias inevitables de ham bre, enferm edad y desercin, pese a sus esfuerzos para abastecerlos por todos los medios, de modo que en la batalla de Accio se encontr en desesperada inferio ridad num rica. M as los emperadores rom anos nunca los olvi daron. La expansin rom ana por el oeste y el noroeste de Europa apart por vez prim era al mundo antiguo del M editerrneo y de sus tributarios. Pero haba all ros navegables: los principales cam pam entos se establecieron en sus riberas, y constituyeron un factor im portante en todos los clculos logisticos militares, as como la creacin del mayor complejo de molienda de la poca, en la regin de A rles.12 Cuando era necesario acantonar tropas lejos de los ros o del m ar, la poblacin local era obligada a m antenerlas, sin preocuparse por las relaciones entre la produc cin agrcola local y los requerim ientos de los soldados. P or las carreteras, los ejrcitos romanos podan recorrer largas distan cias, mas no podan ser alimentados, vestidos ni armados desde largas distancias por esas mismas carreteras. El transporte por agua, en resumen, y especialmente el trans porte m artim o, cre posibilidades radicalm ente nuevas para el
graphy of Market Centers and Retail Distribution (Englewood Cliffs, N.J., 1967); Chorley y Hagget, Models, cap. 9. La importante crtica de esta teora por J. E. Vence, Jr., The Merchant's World: the Geography of Wholesaling (Englewood Cliffs, N.J., 1970), me parece poco pertinente para la economa antigua, como lo delatan sus pocas e inexpertas obser vaciones a! respecto. 11 B, J. Garner, en Chorley y Haggett, Models, p. 304. 12 F. Benoit, Lusine de meunerie hydraulique de Barbegal (Arles), Revue archologique, 6? ser., 15 (1940), 18-80. Cf. el elogio de Libanio (Oraciones, 18.83) al emperador Juliano por haber restaurado el bajo Rin como camino por el cual llegaba a los ejrcitos el grano de Britania.

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poblado de la antigedad. En prim er lugar, las importaciones de alimentos y otros artculos pesados hicieron posible un aum ento considerable de la poblacin, ya no contenida por el factor limi tador de la produccin agrcola local, y una m ejora de la calidad de la vida m ediante una mayor variedad de bienes y una m a yor abundancia de la fuerza de trabajo esclava para las labores tanto productivas como domsticas. Adems, la poblacin y sus ventajas fueron estimuladas, al atraer inevitablem ente una pobla cin secundaria de artesanos, juglares, artistas, maestros y visi tantes. Acaso hubiera tambin un efecto de retroalim entacin sobre el campo, cuando los productos importados hicieron posi ble una explotacin ms eficiente de las grandes propiedades (aunque no de las de campesinos) m ediante la especializacin, realm ente imposible en comunidades autosuficientes y ms o menos aisladas. Nos gustara saber si el cultivo de rosas, violetas y la cra de pavos reales en las fincas cercanas a la ciudad de Rom a (V arrn, De re rustica, 3.2), habran sido tolerados de no haber estado asegurado su abasto de granos en las provincias. La ciudad antigua se mostr renuente a dejar su provisin de alimentos siempre expuesta al acaso o al libre juego del m erca do, al menos m ientras la ciudad fue una com unidad genuina y autnom a. A un la Atenas clsica declar delito capital la exportacin de granos domsticos, pese a que dominaba el m ar Egeo y, as, las enormes im portaciones de trigo procedentes de la Rusia meridio nal (y de otras partes). No precipitemos las cosas. La dialctica de la relacin ciudadcampo-m ar es compleja, el ritm o del desarrollo es lento, y a veces ste se frustra. E l fcil acceso al m ar o a un gran ro slo era una condicin necesaria para el desarrollo, mas no era la nica. El gran puerto ateniense, el Pireo, fue creacin del si glo v a.c. y su mpetu original se debi al program a de Temstocles de construccin de una arm ada, para la cual ya no era adecuada la baha de arena de Falero. Brundisium (la m oderna Brindis), no lleg a convertirse en un gran centro aun cuando era el m ejor puerto al sur de A ncona en la costa del este de Ita lia, frente a Grecia y al oriente. A n ms al norte, Ravena, en la desembocadura del Po, tena un puerto esplndido que, segn

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se deca, poda ofrecer abrigo seguro a 250 naves (Din Casio, 55.33), pero nunca lleg a ser un centro comercial. L a ciudad de R om a nos ofrece el testimonio ms sorprenden te. R om a se encuentra Tiber arriba a 25 o 35 kilmetros de Ostia y del mar. Y sin embargo, R om a haba conquistado a Italia y vencido a Cartago antes de que Ostia empezara a desarrollarse como su puerto com ercial.13 El prim er inters de R om a en Os tia, en el siglo iv a.c., fue militar-defensivo. Surgi entonces, en el siglo ni, la necesidad de una arm ada para las guerras contra Cartago. En aquel m om ento crtico Rom a, segn la expresin un tanto exagerada de una autoridad antigua, no tena buques de guerra, ni aun una sola galera , ni conocimientos de las na ves o de su construccin, ni ciudadanos con experiencia en re mos, velas o guerra en el m ar.11 Y haca ya ms de dos siglos de que el cartagins H annn haba descendido costeando el frica occidental al menos hasta Sierra Leona. El triunfo sobre Anbal a fines del siglo m a.c., no slo fue un hecho decisivo en la historia poltica de Rom a: tam bin en su historia urbana. El crculo oligrquico en el poder, la nobilitas , como se la llam ara pronto, adquiri vastas extensiones de ager publicus y necesit m ano de obra esclava; tambin contrajo costo sos hbitos y gustos, tanto de lucha interna poltica cuanto de consumo ostensible, que aum entaron en progresin geomtrica. Por ejemplo, los combates de gladiadores fueron introducidos originalm ente como juegos funerales: el prim er caso registrado, en 264, a.c., slo es de tres pares de gladiadores, pero en 216 en contram os 22 pares, en 74 a.c., 74 pares, en una celebracin que dur tres das.15 M ientras tanto, esclavos y campesinos es taban acrecentando la poblacin de la ciudad, y haba que ali m entar, alojar y vestir tambin a ellos y divertir a los hombres libres. Ya no era posible, como en siglos anteriores, depender del hinterland inm ediato y de los pequeos barcos costeros que llega ban del puerto de Puteoli en la baha de Npoles y luego suban
18 Vase R. Meiggs, Roman Ostia (2* ed., Oxford, 1973), cap. 3. 14 Polibio, 1.20-21; vase J. H. Thiel, A History of Roman Sea-Power before the Second Punic War (Amsterdam, 1954). 15 L. Friedander, Darstellungen aus der Sittengeschichte Roms, 10^ ed. por G. Wissowa (reimpresin Aalen, 1964), II, 50-76.

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por el Tiber hasta Roma. As, surgi finalm ente la ciudad por tuaria de Ostia como nica rival, en escala, de A lejandra y Cartago, y haba de florecer durante cuatro siglos antes de con vertirse en una verdadera marism a paldica. Por todo ello, decir que R om a se volvi hacia el m ar porque haba llegado a ser una gran ciudad es ms adecuado que lo inverso. R om a no poda considerarse tpica; era la absoluta ciu dad parasitaria (aunque slo en su escala era n ica). Nadie pre tender que R om a pag con su produccin siquiera una parte m inscula de sus enormes im portaciones, Pero qu decir de las ciudades que no reciban botn y tributos de las provincias para com pensar sus cuentas? P ronto puede notarse un grupo consi derable: las ciudades que, por su posicin geogrfica, eran cm a ras de compensacin y puntos de transferencia, las cuales ob tenan buenos ingresos de peajes, portazgos y cargos de muelle, as como de los servicios requeridos por los mercaderes de paso y las tripulaciones de los barcos. Las naves de la antigedad habitualm ente preferan hacer paradas breves siempre que era posible: a ello contribuan las peculiares condiciones de los vien tos y las corrientes del M editerrneo, la falta de la brjula, la limitada capacidad de las amuras , el poco espacio para almace nar alimentos y agua potable. De all la im portancia de Rodas, el ms notable ejemplo de un puerto de carga y descarga en el periodo helenstico. Cuando a mediados del siglo n a.c., por razones polticas decidi R om a hum illar a Rodas, lo logr me diante el sencillo procedim iento de declarar puerto libre a la isla de Dlos y m ejorar sus instalaciones. P ronto se quejaron los rodios de que el efecto sobre sus ingresos pblicos era una reduccin de un milln de dracm as anuales a slo ciento cincuen ta m il.18 T an radical declinacin del volumen del trfico, 85%, del cual no haba proteccin para los m ercaderes rodios ya que los Estados de la antigedad cobraban el portazgo a ciuda danos y extranjeros por igual afect asimismo todos los servi cios subsidiarios, asestando en su conjunto un dursimo golpe a la economa rodia, pblica como privada. H aba otras ciudades comerciales: a la m em oria vienen Egina,
10 Polibio, 31.7, 10-12; vase F. G. Gruen en Classical Quarterly 25 (1973), 58-8!, para los antecedentes.

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Chios, cm ara de compensacin del trfico de esclavos,17 o M arsella, depsito para productos transportados o adquiridos a los brbaros del interior.18 Pero stos fueron casos especiales. En su gran mayora, las ciudades antiguas contaban como el ncleo de su ciudadana a los granjeros, fuesen activos o absentistas, hombres cuyo inters econmico estaba principal o exclu sivamente en la tierra. E ntre las im portantes, no pocas eran absolutam ente agrarias; es decir, la tierra era su nica fuente de riqueza, y con sus excedentes agrcolas pagaban p o r sus im por taciones de metales, esclavos y artculos suntuarios; por ejemplo: Tebas, o Acragas (la Agrigentum rom ana), la segunda ciudad de la antigua Sicilia, o Cirene o, a un nivel inferior, Pompeya. Casi no hay ms que decir en este contexto acerca de ellas o de las ciudades que servan a una zona agrcola ms extensa pero continua que la suya propia, como en Campania; o de aquellas ciudades en que un numeroso personal imperial, m ilitar y adm i nistrativo aum ent el sector del consumo en los tiempos helens ticos y romanos, tales como Antioqua en Siria o Sirmum (la m oderna M itrovica) sobre el ro Save, pequea colonia que co noci un breve periodo de sensacional crecim iento como una de las capitales imperiales en el siglo iv. Finalm ente llegamos a un grupo interesante, difcil y, quiz, el ms significativo: el de las ciudades con una base agrcola in suficiente y una economa genuinam ente m ixta: agraria, m a nufacturera y comercial. Atenas es el caso tpico, no slo porque es la nica de tales ciudades de la que sabemos casi lo sufi ciente al respecto, sino porque su historia econmica plantea de la m anera ms urgente esta pregunta: Cmo pagaba una ciudad antigua por sus bienes, algunos de produccin interna, otros ob
17 Aristteles, Poltica, 129 Ib 24, slo dice que Chios era ejemplo de una ciudad mercantil (junto con Egina), pero que el trfico de esclavos era la clave es algo que a m me parece seguirse de la afirmacin de Tucdides (8.40.2) de que Quos era la ciudad que, despus de Esparta, tena ms es clavos en Grecia, y de la curiosa tradicin, que se remonta al menos al historiador del siglo iv a.c., Teopompo, originario de la isla, de que los quiotas fueron los primeros griegos en comprar esclavos (Ateneo, 6.264 C-266 F ). W Vase E. Lepore, Strutture della colonizzazione focea in Occidente, Parola del Passato 25 (1970), 19-54.

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tenidos del extranjero? No la Atenas im perial y parasitaria con sus grandes tributos, sino la Atenas del siglo iv, que ya no poda pasar los costos a los Estados sometidos.* N o podemos hacer siquiera ni una aproxim acin de hoja de balance de las im portaciones y exportaciones; en rigor, no pode mos ofrecer ninguna cantidad; por lo tanto, hemos de recurrir de nuevo a modelos e indicadores. En la que sigue siendo una rplica muy leda a la escuela de W eber y Hasebroek, anun ci Gom m e que los griegos estaban bien conscientes de que, a la larga, importaciones y exportaciones deben equilibrarse de alguna m anera .1S N i cit ninguna autoridad, y las pocas que conocemos caben perfectam ente en la clase de declaraciones precientficas de Schumpeter, incapaces de soportar ninguna su perestructura . L a trivial observacin de Plutarco (Soln, 22.1), de que el legislador ateniense fom ent las artesanas porque estaba enterado de que a los mercaderes no Ies gustaba hacer im portaciones a ningn pas y Atenas ya necesitaba importacio nes de grano del que no pudiesen sacar un cargam ento como pago, va seguida inm ediatam ente por una miscelnea acerca de las leyes de Soln respecto a las mujeres y los bastardos, la eti mologa de sicofante y de parsito y muchas cosas ms. Los clebres pasajes de Plinio el Antiguo (Historia N atural , 6.101; 12.84), que ofrecen unas cifras dudosas sobre la fuga de oro y plata rom anos hacia la India y otras provincias orientales en pago por objetos de lujo, slo tienen implicaciones m ora les. Toda duda al respecto queda acallada por la retrica ex plcitamente anti-santuaria de Din Crisstomo (79.5-6) sobre dicho tema. A ello no le sigui ningn anlisis o program a eco nmico, ni en los escritos moralistas ni en la prctica, pblica o privada.20 Adems de todo, Gomme al parecer pas por alto el hecho
* En este sencillo modelo estoy excluyendo deliberadamente los efectos sobre la balanza de pagos del tributo imperial y de los ejrcitos acanto nados ms o menos permanentemente en las partes limtrofes de un im perio. 10 A. W. Gomme, Traders and Manufacturers in Greece, en sus Essays in Greek History and Literature (Oxford, 1937), pp. 42-66. 20 No tiene importancia que los dos textos de Plinio hayan causado tediosos intentos modernos de anlisis econmicos; por ejemplo E. H. War-

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de que aun en nuestra compleja economa m uchas ciudades y pueblos logran m antenerse exclusivamente por su papel de centros de m ercado , como racimos de establecimientos de ven ta al m enudeo y de servicios .21 Insisti en que se encontrara el equilibrio si se sumaban las exportaciones de vino y aceite de olivo, los artculos m anufacturados y la plata, junto con las im portaciones invisibles (las ganancias de los embarques y el tu rism o). El catlogo no tiene falla, pero es intil, a menos que pueda establecerse una proporcin entre los artculos individua les. Recurdese que estamos examinando la ciudad ms populo sa del mundo greco-romano en su m ayor grandeza (para nuestros propsitos hemos de contar como consumidores a los no-ciudada nos y a los esclavos), obligada a im portar regularm ente quiz dos tercios de su trigo, todo el hierro, estao, cobre y m aderas para barcos que requera, todos sus muchos esclavos (aparte de los nacidos en las casas), y todo el m arfil, las piedras semipreciosas, la m ayor parte de los cueros y pieles, y una vasta misce lnea de artculos (incluso lino para la ropa blanca y papiros para escribir), esenciales para un nivel de vida civilizada que ya era tradicionalm ente alto. Atenas slo fue autosuficiente en miel, aceite de olivo, vinos ordinarios, plata, piedras para la construc cin (incluso m rm ol), barro de alfarera y combustible; proba blemente slo estuvo en posicin favorable, cercana a la auto suficiencia, pero nada ms, en algodn, peces y carne. No hay duda de que la cuenta por las importaciones era im presionante. Cmo evaluar, luego, las exportaciones? P ara empezar, yo no puedo atribuir ninguna im portancia a los productos agrco las, ni aun al aceite de oliva y el vino. Escribiendo acerca de los olivos en el mundo griego en general, un historiador de la econo ma observ que en una zona en que la produccin del artculo era tan comn, es natural que slo encontrem os referencias dismngton, The Commerce between the Roman Empire and India (Cambrid ge, 1928), pp. 272-318. Vase ahora P. Veyne, Rome devant la. prtendue fuite de Tor.. Annales 34 (1979), 211-44. 21 Berry, Market Centers, p. 3. Las pruebas en que se basa el resto de este prrafo son presentadas completas por E. Erxleben, Das Verhltnis des Handels zum Produktionsfaktoren in Attica im 5. und 4. Jahrhundert v.u.Z., Klio 57 (1975), 365-98, que termina con una conclusin sorpren dentemente pobre.

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persas, y a menudo relacionadas con circunstancias extraordina rias .22 Tal no es, sin embargo, convencin literaria, sino conse cuencia de las realidades de la produccin y el comercio de Grecia. A lo largo de su historia, los atenienses exportaron algu nos olivos y un poco de aceite de oliva; ello queda dem ostrado por la ley adrinica, de cerca de 125 d.c., que reservaba un tercio de la produccin local para el consumo pblico, ley que nos re cuerda inequvocamente que las ciudades griegas (y las rom anas) tam bin eran grandes consumidoras de aceite de oliva.28 Tom an do en cuenta este ltimo hecho, as como la ubicuidad del olivo, dnde estaban los mercados exteriores para la exportacin de este artculo, procedente de las comunidades urbanas importan tes , en una escala lo bastante grande para pesar considerable m ente sobre la balanza de pagos? En cuanto a las exportaciones de vino, es vlida la misma consideracin, con la nueva re serva, para el caso de Atenas, de que su vino era de mediocre calidad. El comercio exterior im portante era en vinos regionales afamados; el vin ordinaire norm alm ente se produca en casa.24
22 H. Michell, The Economics of Ancient Greece (2* d., Cambridge, 1957), p. 285. 23 Inscriptiones Graecae II2 1100; un texto revisado y una traduccin se encontrarn en J, H. Oliver, The Ruling Power [Transactions of the Amerphilosophical Society, n.s., vol. 43 (1953), pt. 4], pp. 960-963. 24 En el texto he puesto en cursivas las palabras procedente de las comunidades urbanas importantes para subrayar la falta de importancia, en este contexto, de regiones productoras de vino tales como la provincia romana de Btica, en el sur de Espaa. El muy discutido trfico de vinos de fines de la repblica romana y del imperio tampoco interesa aqu. La mayor parte de los vinos italianos eran embarcados a Roma fabulosa consumidora de vinos , a otras ciudades de Italia y a los ejrcitos roma nos en el Norte, como a Panonia, hasta que sta empez a producir lo suficiente. Por lo tanto, no eran importaciones que compensaran las ex portaciones en el sentido que hoy se considera. L. Casson, The Grain Trade of the Hellenistic World, Transactions of the Amer. Philological Assn. 85 (1954), 168-187, til coleccin de datos, muestra tal obsesin por la balanza de comercio que deja la impresin, patentemente falsa, de que las exportaciones de vino, ayudadas por productos miscelneos como miel, galactita y queso, podan equipararse, o casi, con un trfico de granos que, segn su propia evaluacin, en un tiempo emple una flota organizada que... no tuvo rival hasta los das del vapor. {Cf. cap. vu, see. 7.)

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M uy distinta es la situacin de otros dos artculos del cat logo. La plata era la riqueza ms im portante de A tenas, y se exportaba en cantidades considerables; lo mismo da que fuese en barras o en monedas. P ara Jenofonte (Poroi , 3.2), A tenas contaba con una gran ventaja: los im portadores que no de seaban llevar a cam bio cargam entos , podan obtener una buena ganancia sencillamente llevndose plata. As elabor Jenofonte su program a en la pequea obra acerca de los ingresos pblicos en las minas inagotables de Laurin y sobre la presencia de mu chos metecos. stos crearon lo que nosotros llamamos expor taciones invisibles, para las cuales tena A tenas dos ventajas interrelacionadas. Quiz desde la tirana de fines del siglo vi a.c., lleg a ser un centro comercial y cm ara de compensacin y, no m ucho despus, un centro turstico. Los principios son oscuros, pero es fcil seguir el continuo crecimiento de la ciudad en am bos respectos, as com o la m anera en que los dos intereses se estimularon m utuam ente, y el modo en que el im perio le dio un mpetu m ayor an. No debemos ser muy delicados y pensar slo en las Grandes Dionisiacas y en los sofistas. E l Pireo era un puer to internacional, con todo lo que ello implica, y tam bin llegaban como visitantes buenos pagadores como el hijo de aquel noble de Crimea, quejoso en la 17* oracin de Scrates, conocido como el Trapeziticus, para quien el estudio ( theoria ) era un concepto elstico. Los alcahuetes de M enandro, Plauto y Terencio no son invenciones cmicas; el que el tema de la oracin del seudo* Demstenes contra N eaira se desarrolle principalm ente en Corinto y no en Atenas es m era contingencia. El constante arribo y partida de docenas de miles de extranjeros , griegos o no, con cualquier propsito, constitua una contribucin im portante, aun que no mensurable, a la balanza de pagos ateniense. He dejado para el final la exportacin de artculos m anufac turados. T al es el coronam iento del modelo de Gomme. Acaso debiera yo decir el eslabn perdido: efectivamente, no hay tes timonios de la exportacin de m anufacturas atenienses aparte de alfarera, y la aficin de los griegos a los vasos bellamente pintados muri rpida y m isteriosamente en el siglo iv a.c., pre cisamente el siglo que estamos considerando. Cunto debi m anufacturarse para la exportacin, aunque no se le reconozca

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en las fuentes de que disponemos? A este respecto se observa una clara conciencia en los escritores antiguos; empezar por dos textos clave, ambos de Jenofonte. L a superioridad de las comidas que se servan en la corte de Persia, nos explica ( Cyropaedia , 8.2.5), no es sorprendente dado lo num eroso del personal de cocina. As como los varios co mercios estn ms desarrollados en las grandes ciudades, as la comida en palacio es preparada de modo superior. En los pobla dos pequeos, un mismo hom bre hace canaps, puertas, arados y mesas, y a m enudo hasta construye casas, y todava se siente agra decido si logra encontrar trabajo suficiente para m antenerse. Y es imposible que un hom bre de m uchos oficios los haga bien. En las grandes ciudades, en cambio, como muchos hacen de m andas a cada oficio, uno slo, y a menudo menos de uno basta para m antener a un hombre: por ejemplo, uno hace zapatos de hom bre, otro de m ujer y hasta hay lugares donde un hom bre se gana la vida tan slo reparando zapatos, otro cortndolos, otro cosiendo las partes superiores, en tanto que otro no efecta nin guna de estas operaciones, sino que une las partes. Necesa riam ente, el que realiza una tarea m uy especializada, la hace m ejor. ste es el texto antiguo ms im portante sobre la divisin del trabajo,25 pero mi inters actual est en otra cosa: en el nfasis en el bajo nivel y la falta de elasticidad de la demanda, en la am enaza de sobreproduccin. L a dem anda se halla en una sen cilla proporcin geom trica con los nm eros: cuanto ms grande la ciudad, m ayor demanda. Y aun en las grandes ciudades, nos dice en o tra parte Jenofonte, la dem anda no llega a constituir una presin. Al defender en el Poroi sus proposiciones, pronos ticando un aum ento del producto de las minas de plata, aum ento tan grande que a la postre cada ciudadano sera m antenido por el Estado, alega lo siguiente (4.4.6): De todas las actividades que yo conozco, la extraccin de plata es la nica cuya expan sin no provoca envidia. .. Por ejemplo, si hay ms trabajadores del cobre, las piezas de cobre se abaratan, y los trabajadores se
25 He examinado este aspecto del pasaje, con su hincapi en la calidad, que no en la cantidad de la produccin, en Technical Innovation y en Aristotle and Economic Analysis, Past & Present, num. 47 (1979), 3-25.

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retiran. Los mismo puede decirse del comercio del h ie rro .. . Pero un aum ento de la cantidad de m ineral de p la ta .. . trae ms gente a esta industria. En ambos pasajes piensa Jenofonte en la m anufactura tan slo para el m ercado local; de otro modo, sus observaciones no tienen sentido.26 De modo similar, cuando Aristteles en la Poltica (1291b, 22-26) ofrece ejemplos de ciudades en que el demos tiene una oportunidad extraordinaria para el trabajo no agrcola, es pecifica la pesca (Bizancio y T arento), el comercio (Egina y Chios), el transporte por agua (Tnedos) y la m arina (A tenas), pero no m enciona ninguna actividad m anufacturera. Estrabn explica largam ente (8.6.20-23) las bases de la gran riqueza de Corinto, saqueado por los romanos en 146 a.c.; no sabe de nin guna m anufactura para la exportacin. E ntre los smbolos infini tam ente variados de las monedas griegas no son raros los pro ductos agrcolas favoritos, pero son desconocidos los productos m anufacturados. Cuando los m oralistas griegos o rom anos admi ten aunque sea de m ala gana, que los m ercaderes extranjeros tienen alguna virtud, en contraste con los pequeos tenderos lo cales, invariablemente les dan crdito por sus servicios como im portadores, no como exportadores: no necesito repetir los p rrafos correspondientes de Aristteles y Cicern. A veces se tom a ron excepcionales medidas de proteccin a la agricultura doms tica, como la ley de la isla de Thasos, en el norte del Egeo, a fines del siglo v a.c., que prohiba la importacin de vinos ex tranjeros a las zonas costeras de Tracia que estaban bajo la juris diccin de Thasos.27 No conozco ninguna ley com parable para proteger una m anufactura. N o voy a alargar el Catlogo. Se objetar que todos stos son argumentos basados en el silencio, a lo que yo replicar que, dada la naturaleza de las fuentes inform ativas, el asunto se reduce a
2(1 Es asombroso que Pounds, Urbanization, p. 144, haya ledo mal el pasaje de la Cyropaedia y as dga que las ciudades mayores tenan funciones claramente relacionadas... con necesidades que se hacan sentir mucho ms all de sus propios lmites territoriales. Ello no est en el texto, y resulta incomprensible en el contexto. La cita de Elio Aristides (A Roma , 61), que luego introduce Pounds, no tiene nada que ver con el tema. 27 Inscriptiones Graecae, XII, Sup., num. 347.

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cmo interpretar el silencio. Es, como dice Gomme, un mero accidente de la conservacin de los testimonios, literarios o ar queolgicos, o es cuestin de los gustos literarios de la antige dad? O es, como creo yo, un silencio que se explica de la m ane ra ms sencilla posible, porque realm ente no haba nada de que hablar? No hay duda de que hubo algunos artculos deliberada mente destinados a la exportacin, como los zapatos y las tnicas de verano, hechos no sabemos dnde, que un ateniense llevaba a Cirene una vez al ao, en tan pequea cantidad que el obispo de Sinesio lleg a impacientarse, temeroso de no poder comprar. All estaban los ropajes de lino de alta calidad de Tarso, la ciu dad de San Pablo, famosos en todo el imperio rom ano, que daban trabajo al parecer continuo a los tejedores de aquella ciudad, pero mantenindolos en un nivel tan bajo que pocos pudieron pagar ios 500 dracmas requeridos para obtener la ciudadana local (Dn Crisstomo, 34.21-23). All estaba Patavium (Padua), si tuada en un distrito famoso por su cra de ovejas, con acceso al m ar m ediante un ro que por un tiempo export productos de algodn a R om a en escala considerable, especialmente tapetes y m antos finos (Estrabn, 5.1.7,12).28 All estaba A rretium (A rez zo), que durante un momento efmero vio am asar fortunas con siderables a partir del predominio de la terra sigillata recin pues ta en boga, posicin que no dur dos generaciones. Es cierto que sus m s im portantes sucesores, Lezoux y La Graufesenque, en la Gaia, exportaron sus mercancas durante un largo periodo a todo el Im perio de Occidente, pero aquellos alfareros eran hombres modestos. A David Hum e no le fall m ucho la memoria cuando no pudo recordar un solo pasaje de algn autor de la antigedad en que se atribuyera el desarrollo de una ciudad al establecimiento de una fbrica .29 El tejido de lino no ech las bases de Tarso, ni la produccin de zapatos y mantos de verano las de Ate nas; en cuanto a Lezoux y La Graufesenque, slo florecieron en los manuales de arqueologa, m ientras que Patavium fue un cen
28 Las pruebas de la cra de ovejas en la regin han sido compiladas por G. E. F. Chilver, Cisalpine Gaul (Oxford, 1941), pp. 163-167; pero vase Brunt, Manpower, pp. 181-182. 29 Toda la cita aparece en el cap. 1, nota 14.

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tro de m anufactura de algodn en (y para) la zona criadora de ovejas del norte de Italia mucho antes de que la om nvora ciudad de R om a fuese uno de sus mercados.30 En su periodo de florecimiento, relativam ente breve, en Arezzo hubo alfareras que empleaban hasta ms de 50 esclavos. L a f brica de escudos de Cefal, en la Atenas del siglo v, empleaba ms de 100. Gomme tuvo razn al hacer notar que talleres de tal m agnitud no pudieron ser ni fueron sobrepasados hasta que la revolucin industrial modific el equilibrio del insumo de una empresa, de la m ano de obra al equipo, y luego a los bienes de capital. Se ha dicho, un poco exageradam ente, que unos distri tos desenterrados, como el barrio de los alfareros de Corinto, evo can, por su apariencia fsica, los barrios de artesanos de las ciudades medievales .01 Pero ya parece cosa com n olvidar que quienes excavaron en Tarso no encontraron L onja de Paeros, que ninguna ciudad antigua tena las casas consistoriales y bolsas de valores que, junto con las catedrales, son an hoy glorias ar quitectnicas de las grandes ciudades medievales de Italia, F ran cia, Flandes, las ciudades hanseticas o Inglaterra. Comprese el gora de Atenas con la plaza m ayor de Bruselas. No fue por descuido por lo que Pausanias omiti esa clase de edificios al ha blar despectivamente del pequeo poblado de Fcida.
80 Sera un enorme esfuerzo desperdiciado enumerar todas las ciudades antiguas elevadas por uno u otro historiador moderno a la categora de centro industrial internacional, pero quiz Capua merezca ser sealada por que parece ser su favorita. Ciudad ms importante de la Campania desde tiempos muy anteriores, fue, naturalmente, un centro importante pero no el nico de produccin del equipo que requeran los terratenientes de la regin (Catn, De agricultura, 135). Tambin produca bronces finos para la exportacin, sobre todo para las fronteras del Norte, de lo que hay pruebas arqueolgicas en nmeros considerables, aunque no espectaculares, al no requerir una escala de operaciones mayor que la de otros ejemplos de moderna exageracin, que mencion al final del cap. 1. Pero se afirma an ms: No puede dudarse seriamente de que gran parte de los bronces ro manos eran manufacturados en Capua : M. W. Frederiksen, Republican Capua: A Social and Economic Study, p b s r 27 (1959), 80-130, en p. 109. Esto es increble, pues Roma tena su propia industria del bronce, y en el largo estudio de Frederiksen no hay ninguna prueba convincente en su apoyo. 31 Martin, Urbanisme, p. 34.

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Los fabricantes de paos de Flandes no tenan dificultades al hacer frente a las cargas financieras de la ciudadana; por el con trario, constituan una seccin integral de la oligarqua gober nante. E l papel poltico de los gremios diferenci la ciudad m e dieval de la antigua, as como el papel poltico del campesinado diferenci la ciudad antigua de la medieval.32 L a antigedad no slo desconoci las casas consistoriales; desconoci los gremios, por m ucho que, errneam ente, se hayan traducido as los colle gia rom anos y sus equivalentes griegos y helensticos, de diversos nombres. Los collegia desempearon un papel im portante en la vida social y religiosa de las clases bajas, fuesen libres o esclavas; a veces efectuaron labores de beneficencia, como pagar entierros; nunca llegaron a ser agencias reguladoras o protectoras en sus respectivos comercios,* y sa, desde luego, fue la razn de ser de los gremios genuinos, medievales o modernos.33 El contraste entre lo antiguo y lo medieval est estrecham ente vinculado con la diferencia en cantidad y el significado de la produccin para exportaciones en uno y otro mundo. El campe sinado local sigui siendo una constante; los hombres con las pequeas parcelas que hemos examinado, aun los campesinosciudadanos libres, representan el mercado ms nfimo y me nos elstico posible para la produccin urbana. sta es la razn por la cual en la m ayora de las sociedades campesinas, los mercados son peridicos, que no perm anentes y continuos.. . la dem anda per capita de los bienes que se venden en el mercado es escasa, la zona del m ercado est limitada por una primitiva tcnica de transporte, y la dem anda acumulada no basta, por ello, para m antener tiendas perm anentes .34 Lo que puede decirse
32 Weber, Agrarverhltnisse, p. 257; cf. su Wirtschaftsgeschichte, comps. S. Heilman y M. Paly (Munich y Leipzig, 1923), passim (me diante su detallado ndice). * A fines del imperio romano algunas se volvieron agencias obligatorias del Estado, pero tal es una funcin completamente distinta. 33 G. Mickwitz, Die Kartellfunktion der Znfte. .. [Societas Scientiarum Fennica, Commentationes Humanarum Litterarum, VIII, (1936|)]. cap. 5, es fundamental. 34 Berry, Market Centers, p. 93. Acerca de los mercados peridicos en diferentes regiones del Imperio romano, vase R. MacMullen, Marketdays in the Roman Empire, Phoenix 24 (1970), 333-341.

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de los campesinos respecto al nivel de la dem anda (aunque no de la periodicidad) puede decirse tambin de la plebe urbana. P or lo tanto, la produccin puede aum entar de un salto hasta el punto y slo hasta el punto en que haya mercados para la exportacin, que en la antigedad eran mercados accesibles al trfico m ar timo o fluvial. E l difundido predominio de la autosuficiencia domstica bastaba para frenar la produccin extensiva destina da a la exportacin. Esto es lo que M ax W eber tena en m ente cuando llam a la ciudad antigua centro de consumo, no de produccin. W eber no haba olvidado los cientos de artesanos que hacan una va riedad infinita de cosas, no menos variadas en calidad. Pero ati nadam ente los coloc dentro de la estructura de la ciudad. En el curso de la historia antigua, el nivel de consumo ascendi a ve ces hasta alcanzar proporciones fabulosas. Las pruebas son dema siado conocidas para que valga la pena repetirlas. De tiempo en tiempo, las autoridades trataron de contener los excesos: hay leyes suntuarias asociadas a los nombres de figuras tan distin tas como Soln, Dem etrio de Falero, Sila, Julio Csar y Augusto. Plinio el Joven fue enviado por T rajano a Bitinia a principios del siglo i i a fin de reprim ir el desorden y el despilfarro de los fondos municipales. La m eta siempre fue la misma: im pedir la autodestruccin de la lite local, atrapada bajo las poderosas pre siones creadas por los requerim ientos del status, m eta totalm en te ajena a la de Colbert, por ejemplo, cuando redujo el nm ero de das festivos para aum entar la productividad de los obreros y los campesinos franceses. En resumen, la capacidad de las ciudades antiguas para pagar por su alimentacin, metales, esclavos y otros artculos bsicos se basaba, esencialmente, en cuatro variantes: 1) el m onto de la pro duccin agrcola local, es decir, del producto de la zona rural de la propia ciudad; 2) la presencia o ausencia de riquezas especia les, sobre todo de plata, mas tambin de otros metales, o de vinos o plantas oleaginosas particularm ente codiciables; 3) las exportaciones invisibles de comercio y turism o, y 4) el ingreso de la propiedad y explotacin de la tierra, rentas, impuestos, tributos, donaciones hechas por clientes y sbditos. L a contribu cin de las fbricas era insignificante; es slo un modelo falso

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el que mueve a unos historiadores a buscarlas cuando no encuen tran testimonios de ellas, pues no existen. Se habr observado que tam poco yo inclu el tam ao de la ciudad como variante de im portancia. A este respecto, asimismo, la tendencia en la antigedad era muy ascendente, y culmin en los dos prim eros siglos del imperio rom ano, que no slo co nocieron a las pocas grandes metrpolis, encabezadas por la pro pia R om a, sino tam bin a una serie de ciudades, especialmente en la parte oriental del orden de cien mil habitantes. La nueva dimensin fue visible a lo largo de toda la lnea: hasta una po blacin m enor como Pompeya tena, en la poca de su destruc cin en 79 d.c., cerca de veinte mil habitantes, total superado por no ms de 12 ciudades griegas en el periodo clsico. Este desarrollo urbano fue, en parte, consecuencia de un crecimiento general de la poblacin; en parte, reflej el aum entado volumen del comercio y la m ayor riqueza que haba en manos de las cla ses altas. Pero fue, principalm ente, respuesta a la nueva pauta poltica: el remplazo de la ciudad-Estado por un gran imperio burocrtico. U nas ciudades (o unos centros militares) mayores significaron, entonces, una m ayor dem anda de comercios urba nos para los servicios internos y, en algunos casos, sobre todo en Rom a, tam bin hubo una repercusin, a distancias considera bles, sobre los campos situados ms all del hinterland inmedia to, por ejemplo, para llevar vinos y carne de cerdo a los con sumidores romanos. Sin embargo, lo que no se descubre es ningn efecto notable sobre, la produccin urbana para la exportacin. No viene m ucho al caso el hecho de que las ciudades hu biesen perdido en gran parte los impuestos y el tributo que tanto haban contribuido a las anteriores ciudades-Estados. Aunque tcnicam ente tal ingreso estaba destinado ahora a la tesorera im perial, una buena porcin iba a parar a m uchas ciudades aparte de R om a, m ediante los jornales, gajes y ddivas otorgados a un nm ero creciente de funcionarios imperiales y sus ayudantes, y por medio de los ejrcitos. P or lo dems, grandes ingresos urba nos, especialmente en aquel sector de la poblacin que era gran consumidor, se derivaron de las mismas fuentes de antes: de la tierra, del servicio gubernam ental y de las exportaciones invisi bles. E ran grandes ingresos, por razones previamente indicadas:

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quiz no sea coincidencia el que este periodo de creciente u r banismo, de aum ento absoluto y relativo de nm eros en las clases econmicam ente parasitarias, del lujo en los estilos de vida, fuese tambin el periodo en el cual cobr toda su fuerza la diferencia cin entre honestiores y humilores, sntoma de la depresin del status de los hom bres libres pobres, tanto artesanos como cam pesinos. No haba en el program a ningn plan de tra ta r de au m entar los ingresos urbanos m ediante la m anufactura: no haba ni incentivos financieros ni oportunidades de mercado para quie nes posean el capital potencial, y en su contra haba poderosas presiones sociopsicolgicas. E n contraste, el m undo agrario euro peo feudal dio a las ciudades medievales los mercados externos que no conocan las ciudades antiguas. Los reyes, seores y dig natarios de la Iglesia que vivan en sus casas solariegas o en pequeas aglomeraciones crearon una relacin ciudad-campo to talm ente distinta de la de sus predecesores, terratenientes pero sum am ente urbanizados.85 L a misma negacin de incentivos se halla bajo otro rasgo de la economa de la antigedad que ya he observado repetidas ve ces: la situacin de las que, form ando un poco el trm ino, pueden llamarse sus prcticas de negocios. Aqul era u n m undo que nunca cre m oneda fiduciaria en ninguna form a, ni instrum en tos negociables. El dinero consista en moneda, en su m ayor parte de plata, y una buena cantidad se hallaba alm acenada en cajas fuertes, enterrado en el suelo, a menudo en bancos como depsitos sin intereses.36 El pago se haca en monedas; slo en condiciones especiales m ediante una transferencia dentro de un banco particular o dentro de los cofres de una corporacin rom a na de recoleccin de impuestos. Segn la ley griega, la venta no era legal ni com prom eta m ientras el precio de venta no hubie se sido totalm ente pagado; las ventas al crdito tenan la for ma de prstamos ficticios (y por lo tanto son imposibles de descubrir en las fuentes). E ntre griegos y entre rom anos haba, como hemos visto, incontables operaciones de prstamo, pero to dos los prestamistas estaban rgidamente limitados por la cantidad
35 G. W. Fox, History in Geographic Perspective (Nueva York, 1971), tiene algunos comentarios sugestivos al respecto, especialmente en el cap. 3. 30 Se encuentran ejemplos en Bogaert, Banques, pp. 336, 368-370.

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real de efectivo que tuviesen a m ano; en otras palabras, no haba ninguna m aquinaria para la creacin de un crdito p o r medio de instrum entos negociables.37 A este respecto, la total ausencia de una deuda pblica resulta un buen indicador. Ningn griego o rom ano habra podido entender una definicin m oderna de la oferta m onetaria como el total de los depsitos bancarios ms el efectivo en poder del pblico .38 U n estudio reciente y profundo de la banca y los prstamos en G recia no ha podido m ostrar ms que dos ejemplos realm ente registrados (uno de ellos dudoso) de prstam os con fines de ne gocios, fuese para la agricultura, el com ercio o la m anufactura, en las fuentes de cualquier periodo, aparte de los prstamos m a rtimos (o a la gruesa), excepcin que se explica por la funcin de ese tipo de prstam o como poltica de seguros, ms que como form a de crdito.39 (Los que hemos decidido llam ar bancos de la antigedad casi no se notan en el negocio a la gruesa.)40 Ciertam ente hubo transacciones que no aparecen en nuestras fuentes, pero la pauta de los prstamos griegos con propsitos no productivos resulta indudable. L a estructura de la ciudadana rom ana no cre ese m uro le gal, caracterstico de la ciudad-Estado, entre la tierra y el crdi to, que antes hemos examinado. Cicern se dirigi a los faeneratores en busca del dinero para com prar una finca urbana {Cartas a sus amigos, 5.6.2). Pero cuando Plinio pens com prar una gran propiedad en U m bra ( Epstolas, 3.19), lejos de soli citar una hipoteca a un prestam ista profesional, plane lo opues to: cobrar sus propios prstamos con intereses y luego, de ser necesario, com pensar cualquier dficit m etiendo m ano en las ar37 Vase mi Land, Debt, and the Man of Property in Classical Athens, Political Science Quarterly 68 (1953), 249-268: cf. Bogaert, Banques, pp. 352-355; Roug, Commerce, pt. Ill, caps. 2 y 7. 30 B. J. Fogel y S, L. Engerman, comps., The Reinterpretation of American Economic History (Nueva York, 1971), p. 441. 39 Bogaert, Banques, pp. 356-357. Los dos ejemplos son Demstenes, 40.52. y Lisias, frag. 38.1, el ltimo ciertamente dudoso. 40 Ibid., p. 355; Bogaert, Chronique d'gypte 40 (1965), 140-156. Slo existe un papiro mutilado concerniente a un prstamo martimo, y muy po cos testimonios directos romanos: Roug, Commerce, pt. 111, cap. 2. Vase adems cap. vn, see. 5, infra.

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cas de su suegra. Qu proceder es el ms tpico, el de Cicern o el de Plinio? M ientras no se haga un estudio de los prstamos en Rom a com parable a la obra mencionada sobre la banca en Grecia, estamos limitados a hiptesis. La ma es que tam bin entre los rom anos el prstamo en gran escala, el prstam o entre hombres pudientes, era no productivo, con fines de consumo, y en l incluyo, claro est, el prstamo con objetivos polticos.41 Los prstamos a corto plazo, la rudim entaria contabilidad (in cluso la prctica comn de no expedir recibos por los pagos privados), la ausencia del concepto de am ortizacin no necesi to repetir lo que ya he dicho al respecto eran todos subpro ductos de este fenmeno. Tambin lo eran para el caso las casas de empeo y los mezquinos prstamos usurarios que florecieron a expensas de los pobres. En consecuencia, no slo eran atribuibles siempre los altiba jos de la produccin a alguna catstrofe natural o a disturbios polticos, nunca a crisis cclicas, sino que las llamadas crisis de crdito resultan con las mismas races, no en operaciones de oferta y dem anda en un mercado de dinero norm al. A tribui bles y atribuidos: Cicern estaba penosamente consciente de los efectos de una sbita escasez de moneda sobre las tasas de inte rs y los precios de las tierras, y casi tres siglos despus el historiador Din Casio revel una conciencia sim ilar del fen meno opuesto, cuando Augusto llev a R om a el tesoro arrebata do a Egipto.42 No obstante, se ha observado que ningn comen tador de la antigedad, por muy atento que estuviese a las circunstancias particulares en que se encontr da tras da, o que describe como historiador, ofrece algunas reflexiones acerca de lo que nosotros llamamos movimientos a largo plazo, sobre el m o vimiento secular de los precios .43
41 Esto es lo que implica el material examinado por Roug, ibid. Digo aparentemente porque el mtodo de Roug es impresionista, no cuanti tativo. 42 Cicern, Cartas a tico, 7.18.4; 9.9.4; 10.11.2; 10.14.1, todo de la primera parte del ao 49 a,c.; la crisis cesrea es mencionada inmediata mente debajo en mi texto; Din Casio, 51.21.5 (cf. Suetonio, Augus to, 41.1-2). 43 C. Nicolet, Les variations des prix et la thorie quantitative de la monnai Rome, de Cicern Pline lAncien, Annales 26 (1971,

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Conocemos un ejemplo rudim entario pero revelador de una crisis de crdito ocasionada por una catstrofe m ilitar, gracias a la conservacin casual de un decreto largo y complicado de la ciudad de Efeso, a principios del siglo m a.c., que aplica temporales medidas paliativas relacionadas con el pago de los prstamos hipotecarios sobre tierras, dotes y otros tipos de obli gaciones.44 Tras esa legislacin de emergencia haba aos de continuas guerras entre los sucesores de Alejandro Magno. Efeso se hallaba dentro de una de las principales arenas de com bate, y qued devastada. P or lo tanto, all hubo una crisis. A hora bien, la guerra civil que llev a Csar al poder insti l en los crculos de prestamistas rom anos el miedo de una medida demaggica de cancelacin de deudas. Los tribunos reducan las tasas de inters, los acreedores cobraban sus prsta mos, los deudores no podan pagar; sus tierras eran confiscadas, sobresaturando el mercado, mientras las monedas literalm ente se agotaban. Los esfuerzos de Csar por dom inar la situacin inclu yeron un fallido ataque a la escasez de m oneda problema cr nico , ciertas revisiones de los procedimientos de evaluacin de la propiedad y quiz de la ley de traspaso de propiedades.45 O tra crisis, bastante misteriosa, ocurri en la ciudad de R om a en 33 d.c., en la poca de Tiberio. Segn un relato m uy breve pero no muy lcido de Tcito (A nales , 6.16-17) esta crisis comenz con un clam or popular contra las frecuentes irregularidades de los prestamistas, al cual respondieron stos, una vez ms, exi giendo el pago de sus prstamos y amenazando, una vez ms, las
1203-1227, en la p. 1225. La frase entre comillas invertidas en el ttulo y mucho de la parte anterior de la discusin tiende a hacer demasiada teo ra de un rudimentario sentido comn, como lo admite Nicolet en la frase que he citado; cf. los comentarios de , H, Crawford que siguen inmediatamente en los Annales (pp. 1228-1233) bajo el ttulo de Le pro blme des liquidits dans lantiquit classique. Un estudio interesante y fcil de leer acerca del efecto de las escaseces de moneda, es el de J. M. Kelly, Roman Litigation (Oxford, 1966), cap. 3. 44 Syll. 364. El texto, traduccin italiana y breve comentario, con biblio grafa completa, se encuentra en D. Asheri, Leggi greche sul problema dei debiti, Studi classici e orientali 18 (1969), 5-122, en pp. 42-47 y Apndice II. 45 El relato ms completo es el de Frederiksen, Caesar.

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propiedades inmuebles de muchos hombres respetables. El empe rador intervino destinando un fondo a prstamos sin intereses de cien millones de sestercios para los deudores honorables, y pronto ces la conmocin.46 Tiberio se preocup por aquellos cuyas dignitas y fam a estaban amenazadas .47 Asimismo se preocup Cicern, en su feroz denuncia (De officiis , 2.78-84) de las me didas de cancelacin de deudas, en general y en particular. Son un ataque a las propiedades y a las clases poseedoras, dice en trminos nada ambiguos, pero no sabe nada de una am enaza al crecimiento econmico o a la economa, aparte [de la obser vacin precientfica (nuevam ente el trm ino de Schumpeter) de que se presta ms dinero en los periodos en que el cobro de las deudas no es amenazado por intervenciones demaggicas. H ay que introducir una negativa ms en esta larga historia de estabilidad cualitativar la fijeza de las prcticas de nego cios despus de term inado el siglo iv a.c.48 M e refiero a la au sencia no slo de la empresa, sino aun de toda sociedad a largo plazo. D urante el imperio rom ano haba m ercaderes que tenan sus representantes o agentes establecidos en algunos grandes puer tos, as como haba representantes de colectividades tan poco regulares como los propietarios de barcos (naviculari ) de Arles, con agentes en Beirut.49 Sin embargo, esa operacin, relativa m ente sencilla y limitada, no condujo en los negocios privados a la form acin de sociedades a largo trmino, no digamos ya de las organizaciones extensas, poderosas y duraderas creadas antes, durante la repblica, por las corporaciones de cobros de im puestos, excepto, quiz, entre, los comerciantes y embarcadores
40 Vase la descripcin de la crisis por C. Rodewald, Money in the Age of Tiberius (Manchester, 1976), y cap. vn, sec. 5, infra. 47 M. H. Crawford, Money and Exchange in the Roman World, JRS 60 (1970), 40-48, en p . 46. 48 Vase el sumario en las primeras pginas del cap. 7 de Crook, Law. 4) Vase Roug, Commerce, pp. 420-421 (la palabra fijeza es suya, p. 491). De modo caracterstico, Roug dice que haba muchas redes de agentes, adjetivo que justifica mediante slo uno o dos ejemplos. El tomo del Pseudo-Demstenes 56, al describir los agentes colocados en Ro das por Clemenes, gobernador de Alejandro en Egipto, implica una prc tica nueva y sta es una razn de que yo dijera despus de terminado el siglo IV a.c.

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responsables del abasto imperial de grano.50 Tenemos aqu prue bas uso la palabra deliberadamente de que no nos hallamos ante un a falla intelectual. Puesto que la idea de la empresa era conocida, su no extensin a otras esferas de actividad refleja la ausencia de una necesidad, especficamente de la necesidad de m ancom unar recursos de capital, de trascender la capacidad financiera de cualquier individuo para producir artculos pignorables, de com erciar, de prestar dinero. En suma, el poderoso afn de adquirir riqueza no se manifest en un afn de crear capital; dicho de otro modo, la m entalidad predom inante fue adquisitiva, pero no productiva.* Esto me lleva de vuelta, a riesgo de ser repetitivo, al papel de los metecos, libertos esclavos en la vida de los negocios del mundo antiguo. No tiene objeto insistir en que los metecos eran tan griegos como aquellos terratenientes griegos que vilipendiaban el comercio. N a die est afirm ando la existencia de actitudes racistas. Lo que estoy sosteniendo es la existencia de poderosas actitudes sociales y polticas de im portantes consecuencias econmicas. G ran parte de la diaria com pra y venta de alimentos procesados y de otras m aterias primas y de bienes m anufacturados en todas las ciuda des de la antigedad hasta me atrevera a m encionar una cifra m xim a se llevaba a cabo sin interm ediarios, por medio de venta directa de abastecedores individuales a consumidores indi viduales. E n el mundo griego, paradjicam ente, estos artesanos vendedores eran en su mayora ciudadanos de sus comunidades respectivas, y. tambin en gran parte del imperio rom ano ex cepto donde prevaleca el sistema rom ano de libertos en gran parte, ciudadanos pobres, sin voz ni voto en poltica salvo en co munidades tan atpcas como la dem ocrtica Atenas clsica, socialmente inferiores, mas pese a todo, ciudadanos, no m ete cos, no extranjeros. Los empresarios, los hombres que admi nistraban el comercio m artim o en gran escala o que prestaban
so Esto queda demostrado, en mi opinin, por el alegato con que Roug, ibid., pp. 423-434, arguye lo contrario. No ve la importancia del hecho de que su nico ejemplo plausible es de mercaderes dedicados a una ope racin gubernamental, la annona imperial. * De modo similar, los antiguos esquemas utpicos se concentraron en el consumo, no en a produccin, como el comunismo satirizado en el Ecclesiazusae de Aristfanes.

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dinero a los ricos, la burgeoisie de Rostovtzeff, en su m ayora estaban libres de las obligaciones e interrupciones de la admi nistracin m unicipal o imperial; eran los hom bres de quienes se habra esperado que desarrollaran y crearan nuevas tcnicas de form acin de cap itales... y no lo hicieron. E n realidad, no eran los hom bres de m ayor potencial. P ara encontrar a stos hemos de buscar entre las lites terratenientes, y para stas los disuasivos eran concluyentes. N ada de lo que he dicho debe interpretarse como negacin de la ausencia de expertos y de conocimiento especializado en todos los campos que contribuan a la m anufactura, la ingeniera, el procesamiento de alimentos y la navegacin. En la antigedad se escribi extensam ente sobre estos temas, mas casi todo se ha perdido, con una destacada excepcin, el De architectura de Vi truvio, escrito probablem ente en el reinado de Augusto, obra bsica sobre el tem a para los siguientes 1 500 aos, poco ms o menos.51 Cuando Vitruvio decidi escribir un libro de texto com pleto, sus credenciales eran impecables; su educacin literaria y cientfica era considerable, y l mismo haba ejercido como in geniero y arquitecto, y estaba empapado de la nada desdeable literatura helenstica. Por ello, su libro es el ejemplo ms ele vado de que disponemos, para la antigedad, del conocimiento y el pensamiento de un hom bre de accin, no slo de cultura, y que com binaba las mejores prcticas de griegos y romanos. E n secuencia, el De architectura trata los temas siguien tes: arquitectura en general y requisitos para el arquitecto, urbanismo, materiales de construccin, templos, otros edificios pblicos, construcciones domsticas, pavimentos y enyesado de corativo, abastecim iento de agua, geometra, medicin, astrono m a y astrologia y, finalm ente, m quinas y aparatos para sitiar una plaza. Vitruvio es un escritor discursivo. Tiene mucho que decir; por ejemplo, acerca de la tica de su profesin. E n el pre facio del libro X se halla una sugestin de que los descuidos de los arquitectos podran remediarse fcilm ente por medio de la adopcin universal de una ley de Efeso que haca al arquitecto responsable personal de todos los costos que excedieran un 25% de su clculo original. Dispersos por los prefacios hay relatos
51 Sigo de cerca el argumento de mi Technical Innovation.

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tomados de la historia de las invenciones: invariablem ente las circunstancias, y por ende las explicaciones, son o bien acciden tales (como en el descubrimiento de las canteras de m rm ol de Efeso cuando dos carneros en lucha arrancaron unos fragm en tos de la colina) o frvolas (como en el descubrimiento, debido a Arqumedes, del principio de la gravedad especfica en res puesta a una peticin real para desenm ascarar a un platero tram poso). Como, digamos, Aristteles en el siglo iv a.c., Vitruvio no vea una virtud ni una posibilidad en el progreso incesante de a tecnologa m ediante una investigacin continuada y sistemti ca. A hora que las m quinas esenciales la escalera, la polea, el torno, la carreta, el fuelle y la catapulta eran ya conocidas, Vitruvio, como Jenofonte, subray los beneficios cualitativos de la tecnologa y la tcnica, no sus posibilidades cuantitativas y productivas, aun cuando era ingeniero y arquitecto, en tanto que Jenofonte tan slo estaba elogiando la excelencia de la comida en la corte de Persia. Por tanto, resulta norm al que en un solo y nada exaltado prrafo (10.5.2) d cuenta de la reciente inven cin de la acea y que en todo el De architectura slo haya un pasaje en que se consideren los logros de la m ayor econo ma de esfuerzo o la mayor productividad. Vitruvio recomienda (5.10,1) que en los baos pblicos se coloque la sala del agua caliente para hombres al lado de la destinada a las mujeres, de modo que les pueda alim entar con una sola fuente de calor. R e conozcamos que este ejemplo no es muy impresionante. Griegos y romanos heredaron un cuerpo considerable de tc nicas y conocimientos empricos, que explotaron bien m ientras servan a sus valores particulares, y a los que aadieron el en grane y el tornillo, el molino giratorio y la acea, el soplado del vidrio, el hormign, el vaciado en bronce, la vela latina y unos cuantos ms. En muchas esferas hubo afinaciones y me joras. Pero no hubo m uchas innovaciones genuinas despus del siglo IV o ni a.c., y hubo bloqueos efectivos. P o r alguna extraa razn, estos ltimos son negados por muchos historiadores, pero hubo dos que resisten en toda la lnea, y ambos afectaron activi dades esenciales y provechosas. El prim ero fue en la minera, especialmente en las provincias del oeste y del norte donde la

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lnea de agua a m enudo cre grandes dificultades; nadie descu bri una m anera de achicar m ejor a mano, con la rueda hi drulica m ovida por un pedal y quiz el tornillo de Arqum edes para los instrum entos de desage: no hay testimonios ni siquiera de un invento tan sencillo como la noria tirada por un anim al.82 El segundo ejemplo es ms generalizado. L a energa en la anti gedad era energa m uscular, fuese hum ana o anim al; los an tiguos navegaron aprovechando el viento e hicieron complicadas veletas, pero nunca un molino de viento. Existe un relato, repetido por bastantes escritores rom anos, de que un hom bre caractersticam ente innom inado invent el cristal irrom pible y lo demostr a Tiberio, esperando una gran recompensa. El em perador le pregunt si alguien com parta su secreto y el inventor respondi que nadie ms lo saba, despus de lo cual su cabeza fue prontam ente separada de su cuerpo, pues, dijo Tiberio, de no hacerlo el oro quedara reducido al va lor del polvo. N o quiero opinar sobre la autenticidad de este relato, que slo es un relato. Pero no es interesante que ni Plinio el Antiguo, ni Petronio, ni el historiador Din Casio se fijaran en el hecho de que el inventor, en pos de una re compensa, se dirigi al emperador, en lugar de buscar a un inver sionista, en pos de capital para poner a producir su invencin?58 Mi respuesta a esta pregunta es no (no es m uy interesante), antes que s . Debemos recordar una y otra vez que la expe riencia europea desde la baja Edad Media en tecnologa, en eco noma y en el sistema de valores que las acompa, fue nica en la historia hum ana hasta el comienzo de la reciente tendencia a la exportacin. E l progreso tcnico, el crecim iento econ mico, la productividad y aun la eficiencia no han sido objetivos im portantes desde el principio de los tiempos. M ientras pudo m antenerse un estilo de vida aceptable se definiera como se definiera otros valores ocuparon el prim er plano. L a situacin de los gobiernos constituye la ltim a piedra de toque. Los Estados de la antigedad fueron capaces de invertir grandes riquezas con fines estticos o militares, y la corriente fue
52 Vase O. Davies, Roman Mines in Europe (Oxford, 1935), p. 24. 53 Las referencias son: Plinio, Historia Natural, 36.195; Petronio, El Sa tiricon, 51; Din Casio, 57, 21.7.

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en ascenso, con una especie de m egalom ana, desde la Casa de O ro de N ern hasta el palacio de 3,6 hectreas de Dioclesiano en Dalm acia, en la esfera privada, o desde la transform acin de R om a en una ciudad de mrmol, debida a Augusto, hasta las 12,5 hectreas de baos pblicos, obra de Diocleciano, en la esfe ra pblica. A un ciudades m uy modestas pudieron levantar un Pont du Gard, que llevaba agua dulce a un poblado provinciano no muy im portante al sur de la Galia, o el vasto anfiteatro de Puteoli. Pero qu ms hicieron? E n el siglo que sigui a la conquista de Egipto por Alejandro, los Tolomeos reconstruyeron ntegram ente el pas. R eclam aron grandes extensiones de tierra, m ejoraron y extendieron el sistema de riego, introdujeron nue vos cereales, hicieron pasar, tardam ente, a Egipto de la edad de bronce a la edad de hierro, y establecieron cambios adm inistra tivos, todo en inters del ingreso real, y todo con el objeto ni co de dar a Egipto las ventajas de la tecnologa griega ya exis tente y de los procesos griegos. Sim ultneam ente, los Tolomeos fundaron y financiaron el Museo de Alejandra, principal centro occidental, durante dos siglos, de la investigacin cientfica y la invencin. Grandes cosas salieron del museo, tanto en tecnolo ga m ilitar como en ingeniosos juguetes mecnicos. Pero ni aun los propios Tolomeos, que se habran aprovechado m ucho y directam ente, pensaron en dedicar la energa y la inventiva de un Ctesibios a la tecnologa industrial o agrcola. Es manifiesto el contraste con la R eal Sociedad de Inglaterra. Tam bin lo es el contraste entre los ltimos emperadores rom anos y Luis XIV, cuyos ejrcitos dentro de la que haba sido una sola provincia rom ana, como hizo n otar Gibbon, eran mayores que los que hu biese podido reunir ningn em perador antiguo. Desde mediados del siglo ni, lo inadecuado del nm ero de tropas que deban rechazar las continuas y crecientes incursiones germanas y per sas ya no pudo pasar inadvertido para los responsables del im perio. N ada pudo hacerse: ni el elemento hum ano disponible, ni la produccin de alimentos, ni el transporte podan soportar una carga m ayor que la impuesta por Diocleciano cuando du plic las fuerzas del ejrcito, al menos en el papel. A um entaron los impuestos y los servicios obligatorios, y la m ayor carga cay sobre quienes menos podan llevarla. Hom bres y riquezas fueron

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desviados hacia los puntos de m ayor peligro, a veces benefician do unas provincias a expensas de otras. Pero nada pudo hacerse p ara aum entar la productividad del imperio en conjunto o para redistribuir las cargas: para ello habra sido necesaria una com pleta transform acin estructural.

VI. EL ESTADO Y LA ECONOMIA


A l f i n a l mismo del siglo v a.c., un rico que haba sido acusa do de algn grave delito contra el estado ateniense, del que no se sabe ms, comenz su defensa ante el tribunal de esta m anera im procedente desde el punto de vista legal, pero reveladora (L i sias, 21.1-5): E n el arqueontado de Teopompo [411/410 a.c..] , habiendo sido designado choregos para el concurso de tragedias, gast tres mil dracmas, y otros mil doscientos dos meses despus, cuando gan el premio con el coro de hombres en el festival de Targelia. Al ao siguiente, gast ochocientos dracm as con los dan zantes prricos en la G ran Panatenea, y en la Dionisia fui el vencedor con un coro de hombres que me cost mil quinientos dracm as, incluyendo la dedicatoria de un trpode . Al ao si guiente, trescientos para el coro cclico en la Panatenea M enor, y durante todo ese tiempo fui trietarca por siete aos y por ello deposit seis talentos [treinta y seis dracm as]. . . Apenas haba desembarcado cuando fui gimnasiarca para el festival de Pro meteo. F ui el vencedor y desembols mil doscientos dracmas. Fui entonces choregos para un coro de nios que me cost mil quinientos dracm as . Al ao siguiente fui el choregos victo rioso para el poeta cmico Cefisodoro y gast mil seiscientos dracm as, contando la dedicatoria de la utilera, y tam bin fui choregos para los danzantes prricos imberbes en la Panatenea M enor, con un costo de setecientos dracmas. Tam bin fui ven cedor con una trirrem e en la carrera Sunia, gastando mil qui nientos dracm as , y hubo asimismo varios ritos menores, cuyo costo ascendi a ms de tres mil dracmas. El trm ino tcnico griego para estas costosas actividades p blicas era leitourgia , vieja palabra de la que, con el tiempo, haba de salir nuestra palabra eclesistica liturgia m ediante un claro desarrollo (trabajo para el pueblo-servicio al Estado-servi cio a la divinidad).1 La liturgia griega estaba enraizada en la 1 N. Lewis, Leitourgia and Related Terms, Greek, Roman and Byzan tine Studies 3 (I960), 175-184; 6 (1965), 226-230. 183

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poca en que la com unidad an estaba incoada, en que las fam i lias aristocrticas prestaban im portantes servicios pblicos, como la construccin de un templo empleando fuerza de trabajo y materiales de que disponan. En la ciudad-Estado clsica, la litur gia se haba vuelto a la vez obligatoria y honorfica, recurso m ediante el cual el Estado no burocrtico lograba que se hicieran ciertas cosas, no teniendo que sacar de la tesorera sino asig nando a particulares ricos la responsabilidad directa por los cos tos y por la operacin misma. El elemento honorfico fue puesto en relieve de dos maneras. Prim ero, la esfera principal de la actividad litrgica fue siempre la religin: en la poca de Demstenes haba en Atenas al me nos 97 nom bram ientos litrgicos anuales para los festivales, que aum entaron a ms de 118 en un ao panateneico (cuadrienal).2 En A tenas y en algunas otras ciudades (aunque fuera de A te nas los testimonios son endebles) la trierarqua, el m ando per sonal de un navio durante un ao, constitua la otra liturgia principal. Pero an no haba liturgias de levantar paredes o lim piar calles. Segundo, haba un elemento libre y de compe tencia, lo que los griegos llamaban un a g o n : al ciudadano hon rado con una liturgia no se le peda una suma especfica, sino que se le asignaba una tarea, que poda llevar a cabo con mayor o m enor efectividad y mayor o m enor gasto. N uestro hom bre se jactaba de que en ocho aos su colaboracin haba triplicado con creces los requerim ientos legales. Nadie podra verificar tal afirmacin, pero podemos tener confianza en su cadena de victorias. Aun dejando espacio para la exageracin, el gasto es enorme: el total que se afirm a para los ocho aos (aos de guerra) es de cerca de nueve talentos y medio, ms de 20 veces el mnimo de propiedad requerido para el servicio de hoplita. En la actualidad nadie alardea persuasivam ente de su im puesto sobre el ingreso, y no, desde luego, de que paga el triple de lo que le pide el cobrador, Pero en los tribunales atenienses, y a veces en la asamblea popular, era prctica norm al hacer alarde de las propias liturgias y acusar a los enemigos de evadir
2 J. K. Davies, Demosthenes on Liturgies: A Note, Journal of Hellenic Studies 87 (1967), 33-40.

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las suyas. En un topos, un lugar com n retrico, se nos dice. Sin duda, pero los buenos oradores no se valan de topoi que no hicieran vibrar una cuerda sensible en el pblico. El elemento honorfico tena un significado, era un reflejo de las compleji dades de la idea griega de com unidad . A m enudo se pasa por alto el hecho de que Aristteles defini al hom bre no slo como un zoon politikon , un ser de la polis, sino como en un zoon oik.onomik.on, un ser de la familia, y un zoon koinom ikos, un ser destinado por la naturaleza a vivir en una Koinonia. Tal palabra no es fcil de traducir, salvo en contextos muy precisos; podemos decir aqu com unidad siempre que la palabra se in terprete en sentido ms amplio que en el actual sentido popular; por ejemplo, en el espritu de las prim eras comunidades cris tianas. L a dificultad obvia de la ciudad-Estado como comunidad, con su hincapi en que todos com partieran tanto cargas cuanto beneficios, era la dura circunstancia de que sus miembros no eran iguales. L a ms embarazosa dificultad no era entre ciudad y campo ni entre clases, sino sencillamente entre ricos y pobres, cmo poda superarse esto en una verdadera comunidad? La parcial respuesta dem ocrtica fue: mediante el sistema de litur gias, por el cual los ricos soportaban una pesada carga financiera y eran recompensados con honores proporcionales. He ' gasta do mis riquezas para que las disfrutis , dijo un orador ate niense del siglo IV (Esquines, 1.1), resumiendo el principio li trgico. Quienes desaprobaban la democracia hacan resaltar otro aspecto: la gente com n , escribi un annimo libelis ta del siglo V exige pago por cantar, correr, bailar y navegar a la vela, para poder obtener dinero y em pobrecer a los ricos (seudo-Jenofonte, L a Constitucin de Atenas, 1.13). La dualidad inherente al sistema de liturgias el honor de ser un benefactor pblico, por una parte, y el gasto financiero, por la otra term in a fines del imperio rom ano. P ara entonces las liturgias ( munera en latn) tan slo se efectuaban porque unos ciudadanos veanse obligados a aceptarlas, lo que en la prctica significaba que ya era obligatorio ser miembro de cier tos cuerpos clave, como los senados municipales y los collegia apropiados y, lo que es ms, que esta obligacin era para ge-

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neraciones sucesivas, hereditarias.8 ste es un proceso conoci do, pero debemos rechazar la idea de que no era ms que otra innovacin brutal, obra del absolutismo m ilitar de fines del im perio.4 P or el contrario, fue el final inevitable de un largo desarrollo que puede determ inarse (aunque no se ha hecho) por etapas, pero no en grficas.* Desde el m om ento en que los sucesores de A lejandro estable cieron sus m onarquas autocrticas y burocrticas, proliferaron las liturgias; su mbito se extendi y cada vez resultaron ms gravosas. Entonces, los emperadores romanos adoptaron la prc tica helenstica; la unlversalizaron y, gradualm ente, la esquema tizaron. Los estratos superiores imperiales, ciudadanos rom anos de categora senatorial o ecuestre, estaban exentos (y, parcial m ente, asimismo los veteranos). L a gente sin propiedades haca su contribucin en trabajos forzosos. Ello dej la carga prin cipal a la aristocracia terrateniente de las provincias, la llam a da clase curial, ya que no se poda turnarla a los coloni. De hecho, un grupo de liturgias im portantes lleg a ser clasifica do como patrim onial ; se asignaban no a personas, sino a propiedades campestres especficas, como gravam en perm anen te, que se transfera con los cambios de propietario. N o puedo resistir la tentacin de m encionar una de stas: la calidad de miembro del corpus noviculariorum , el cuerpo de propietarios de naves responsables del transporte de granos del gobierno.5 P or todo el im perio rom ano se esperaba que los m agistrados municipales, no pagados a diferencia de los privilegiados que ocupaban puestos imperiales ofrecieran sum m ae honorarie , do naciones para juegos, edificios pblicos, baos y otros servicios. P ara el siglo i d.c., estas sum m ae , instituidas a fines de la rep0 Vase A. H. M. Jones, The Caste System in the1 Later Roman Em pire, Eire ne 8 (1970), 79-96; S. Dill, Roman Society in the Last Century of the Western Empire (2*> d., Londres, 1921), pp. 248-270. * Aqu y en otras partes paso por alto las ciudades Ubres y exentas del imperio romano. Pese a sus pomposas y reiteradas afirmaciones, repe tidas en libros modernos, fueron un elemento insignificante de la estruc tura imperial, 4 Por ejemplo, J. Vogt, The Decline of Rome, trad, al ingls J. Sondheimer (Londres y Nueva York, 1967), pp. 27-28. Vase Jones, lre, pp. 827-829.

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blica, eran ya una obligacin en toda form a. El mnimo con vencional cambiaba de una ciudad a otra; la generosidad de los donadores variaba enorm em ente de un individuo a otro; pero el antiguo elemento honorfico conserv su fuerza, como lo mues tra la com petencia para los puestos. Mas para la mayora, el ho nor estaba en el cargo como tal y en los beneficios para la com unidad local, m ientras que las crecientes liturgias eran cues tin aparte, especialmente el grupo, grande y cada vez ms costo so, relacionado con la construccin y el m antenim iento de los caminos imperiales,7 el correo imperial y el sistema de transpor te, el abastecimiento de granos al ejrcito y el alojam iento del ejrcito. Por ello, el carcter obligatorio empez a manifestarse durante el reinado de Adriano, mucho antes de term inar la Edad de Oro tradicional.8 La historia de las liturgias docum enta as el punto, nada nue vo, de que el Estado es una categora demasiado extensa. Todo estudio de las relaciones entre el Estado y la economa habr de establecer diferencias no slo entre la comunidad au tnom a, la ciudad-Estado y la m onarqua autocrtica, sino, en el ltim o tipo, tambin entre las m onarquas helensticas y la ro mana. En esencia, las m onarquas helensticas, fueran tolomeicas, selucidas o atlidas, fueron unidades territoriales conte nidas en s mismas, gobernadas desde dentro, en tanto que los emperadores romanos, al menos empezado el tercer siglo de nues tra era, siguieron haciendo m arcadas diferencias entre una mi nora de ciudadanos romanos y la mayora de los sbditos que no lo eran, entre Italia y las provincias. En ambos tipos haba distinciones internas basadas en orden y status , entre un ciu dadano griego de A lejandra y un campesino egipcio de Kerkeo6 El anlisis ms detallado (para las provincias africanas de Italia) se encontrar en Duncan-Jones, Economy, caps. 3-4. 7 Se ha demostrado que, contra la opinin comn, una parte conside rable del costo de construir las carreteras caa sobre individuos particulares, pese a las frecuentes afirmaciones de los emperadores de haberlas costea do ellos mismos: T. Pekry, Untersuchungen zu den romischen Reichsstrassen (Bonn, 1968), cap. 3. a Vase P. Garnsey, Aspects of the Decline of the Urban Aristocracy in the Empire, de prxima aparicin en uno de los volmenes del Feste schrift para Joseph Vogt.

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siris, como entre honestiores y humiliores , y los gobernantes he lensticos de vez en cuando tenan posesiones en el extranjero. No obstante, sigue siendo vlida a principal distincin y, aun cuando no se sigue autom ticam ente que hubo las consecuentes diferencias en su repercusin sobre la economa, siempre se debe tener presente tal posibilidad. A pesar de todo, para fines de anlisis, hubo un elemento comn que supera todas las diferencias estructurales. L a auto ridad del Estado era total, tanto de las ciudades-Estados como de las autocracias, y se extenda a todos los que residan dentro de las fronteras territoriales (de hecho, a todos los que resi dan doquier alcanzaban sus decretos). Los griegos de la poca clsica y los rom anos de la repblica disfrutaban de un grado considerable de libertad: de palabra, en el debate poltico, en sus negocios, aun en religin. Sin embargo, no tenan derechos inalienables, y stos los habran asombrado. No haba lmites te ricos al poder del Estado, ni actividad ni esfera de conducta hum ana donde el Estado no pudiese intervenir legtim amente, siempre que la decisin fuese propiam ente tom ada, por una ra zn que fuese considerada vlida por una autoridad legtima. La libertad significaba el imperio de la ley y la participacin en el proceso de tom ar decisiones. D entro de tal definicin haba infinito espacio p ara intervenciones del Estado, tanta como en tiempos de los tiranos griegos. T an slo variaban los mtodos. Por lo tanto, si un Estado griego no asignaba las m ximas tasas de inters, por ejemplo, habra que explicar aquello de algn modo concreto, no por referencia a derechos o a esferas pri vadas que estuviesen fuera del alcance del Estado. Tampoco necesito aadir huelga decirlo que ningn ejem plo especfico de no intervencin en la economa puede expli carse por una teora de laissez faire. Ni esa doctrina ni ninguna otra puede existir sin el concepto previo de la economa , sobre cuya ausencia, sin duda, no necesito repetirm e en esta avanza da etapa. Haba, desde luego, suficiente conocimiento emprico, sin teoras ni conceptos generalizados, para tom ar decisiones ad hoc en una u otra situacin. Y haba consecuencias econ micas de las acciones emprendidas p o r otras razones, algunas pre vistas, otras no. L a poltica econmica y las consecuencias econ

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micas involuntarias son difciles de separar, especialmente en u na sociedad en que los elementos econmicos estn inextrica blemente unidos a los factores polticos y religiosos , pero de bemos intentarlo. Perm tasem e hacer una ilustracin. Cuando R om a castig a Rodas estableciendo un puerto libre en Dlos, los senadores ro manos no podan ignorar que la decisin reportara beneficios econmicos a los mercaderes que com erciaban a travs de Dlos. A fect esto la decisin, que fue bsicam ente poltica, o fue slo una consecuencia de significado incidental, aun cuando no inde seable? Podemos decir, con un historiador de la economa, que fue ste un ejemplo notable de la penetracin econmica que sigui a todas las conquistas romanas, que la circulacin rodia de bienes declin constantem ente y pas a manos de sus competidores rom anos ?10 El hecho de que Polibio se muestre satisfecho con una explicacin som eram ente poltica acaso no signifique m ucho, pero sin duda es decisivo que la mayora de los beneficiarios en Dlos no fuera de rom anos, sino de hombres de otras comunidades italianas, incluso de las antiguas colonias del sur de Italia, cuyos intereses m ercantiles no fueron factor en las decisiones de R om a en la segunda m itad del siglo n a.c.11
a Citado por Lukcs: vase cap. ir, en la nota 34. 10 S. Lauffer, Das Wirtschaftsleben im rmischen Reich, en Jenseits von Resignation und Illusion, comp. H, J. Heydorn y K. Ringshausen (Frankfurt, 1971), pp. 135-153, en p. 137. 11 Esto fue demostrado hace mucho tiempo por J. J. Hatzfeld, Les trafiquants italiens dans lOrient hellnistique (Paris, 1919). A. J. N. Wil son, Emigration from Italy in the Republican Age of Rome (Manchester y Nueva York, 1966), dedica dos captulos (7-8) a un malogrado intento de refutar las conclusiones de Hatzfeld. Su argumento, en gran parte hi pottico, se basa en una concepcin falsa de la economa romana y su siste ma de valores, tomada de Rostovtzeff: Los ciudadanos romanos proba blemente eran los mejor colocados, por lo que hace al capital, para el comercio exterior (p. 88). Su intento ulterior de reasignar individuos a nacionalidades basndose en sus nombres, que es todo lo que puede ha cerse, es en gran parte una generalizacin sin fundamentos, con otra hip tesis central ciertamente falsa: Es muy improbable que el pionero, o grupo de pioneros, al que debe remontar cada familia (que comercie en el orien te), no era libre (p. 107). Sin embargo, admite (p. 102) que en la accin del gobierno romano al establecer Dlos como puerto libre, no se concedieron privilegios especiales a los italianos (romanos ).

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Dnde debemos hacer hincapi? En la universal restriccin griega de la propiedad de la tierra a los ciudadanos, o en los in tentos hechos en el siglo para obligar a los recin nom brados senadores rom anos de la provincia a adquirir posesiones en Ita lia? Estas leyes y medidas tuvieron ramificaciones econmicas, pero cul era su intencin? Es difcil concebir en una sociedad tan compleja como la griega o la rom ana una accin del Estado que careciera de un com ponente econmico, que no entraara desembolsos pblicos o privados, que no tuviese repercusiones sobre un aspecto u otro de la economa. En ese sentido, todos los actos pblicos son actos econmicos; esto es claro, y resulta una perogrullada. P ara apreciar cmo dej su m arca el Estado antiguo sobre la economa (y viceversa, la economa sobre el Es tado), no slo es necesario diferenciar objetivos y consecuencias, sino tam bin hacer el hincapi correcto (evito la palabra cau sa ), para determ inar los intereses tan precisam ente como sea posible. As, en 67 a.c., Pompeyo limpi el este del M editerr neo de los piratas que en nm ero considerable lo infestaban ba sados en Cilicia, en el sur del Asia Menor. Accin sencilla, se dir, y, sin embargo, tenemos derecho a preguntar cmo logr hacerlo Pompeyo en unos cuantos meses, cuando ningn rom ano haba tenido el m enor xito en los cien aos anteriores. L a res puesta revelaba la existencia de un conocido conflicto de intere ses. Los piratas haban sido los principales abastecedores de es clavos para las posiciones italianas y sicilianas, lo que era de vital inters rom ano hasta que entraron en escena dos factores nue vos: los magistrados romanos y los ingresos rom anos se encon traron bajo ataque, y la actividad de los piratas en el Adritico empezaba a com prom eter el abasto de granos de la ciudad de Roma. Entonces, y slo entonces, em prendi R om a una accin efectiva.12 La guerra y el imperio nos ofrecen el m ejor ejemplo. Sub yacente haba una franqueza en el hablar acerca de explotacin, caracterstica de toda sociedad en que estn difundidas la escla vitud y otras formas de m ano de obra dependiente, franqueza
12 Estrabn, 34.5.2., lleg tan cerca como se atrevi de una declaracin franca de la posicin: cf. Cicern, De imperio Pompeii, 32-33, 54; Plu tarco, Pompeyo , 25.1.

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que no requera justificacin ni ideologa de conquista o impe rio. En un pasaje de la Poltica (1333b 38-34ai), citado en las historias de la tica menos frecuentem ente que algunos otros, Aristteles incluye entre las razones por las que los estadistas deben conocer el arte de la guerra, para hacerse amos de quie nes m erecen ser esclavizados . Pocos o ninguno habran disen tido. Tengamos presente que no se conoce ningn ateniense o rom ano que propusiera abandonar el sistema de imperio. Hubo disensiones acerca de tcticas u oportunidades, no acerca del im perio como tal. A pesar de todo, la historia de la guerra en la antigedad re corre una vasta gama a este respecto. En el periodo arcaico hubo bastantes guerras locales que no fueron ms que incursiones en pos de botn; tam bin las hubo ocasionalmente en pocas poste riores, como cuando el padre de A lejandro, Filippo II, prepar se dice una invasin a Escitia, que dio buenos resultados, en 339 a.c., con el propsito nico de llenar las arcas de su tesorera.13 Cuando Csar parti rumbo a la Galia su objetivo no slo era la gloria para l y un territorio no explotado para su pas. P or otra parte, ni una sola conquista de un em perador ro m ano fue motivada por la posibilidad de enriquecer el imperio: todas, sin excepcin, fueron resultado de clculos polticos-estratgicos y, aun cuando las tropas se adueaban del botn que podan y los emperadores aadan algunas provincias al impe rio, el elemento econmico era incidental e insignificante ex cepto, norm alm ente, en lado del debe : el costo a la tesorera y las prdidas de elementos humanos. Y a en el ao 54 a.c., escriba Cicern a su amigo tico (Cartas a A tico , 4.16.7) que la segunda expedicin de Csar a B ritana estaba causando preo cupacin en R om a; entre otras cosas, ahora estaba claro que no haba plata en la isla, ni esperanzas de botn, aparte de cauti vos, entre los cuales no espero encontrar a ninguno bien califica do en literatura o en m sica . No hubo cambio de actitud en las generaciones subsiguientes la conquista sigui llevando a la explotacin , sino cambio de las circunstancias del conquist is Justino, 9. 1-2, repetido por Orosio, 3.13. 1-4, probablemente basado en el historiador contemporneo Teopompo; vase A. Momigliano, Delia spedizione scitica di F ilip p o... , Athenaeum , n.s. 11 (1933), 336-359.

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dor, de la capacidad rom ana de conquistar, y luego de defender, ms all de las rem otas fronteras ya alcanzadas. Explotacin e imperialismo son, en realidad, categoras demasiado vastas para el anlisis. Como Estado , requieren es pecificacin. Cules formas tom aron y cules no tom aron, en el imperio rom ano, el m ayor y ms complejo de la historia antigua? Para el Estado rom ano, las provincias fueron una fuente vital de ingresos, por medio de impuestos. U n pequeo nm ero de ro manos amas grandes fortunas como gobernadores de provincias, colectores de impuestos y prestamistas en las provincias durante la repblica, o al servicio imperial bajo los emperadores. Unos romanos ricos adquirieron extensas propiedades en las provin cias, que norm alm ente adm inistraron como propietarios absentistas; tam bin rom anos ms pobres, especialmente veteranos, fue ron re-colocados en las provincias, y los ms pobres de todos, los plebeyos de la ciudad de Rom a, recibieron las migajas de panem et circenses. Sin embargo, los romanos no monopolizaron las tierras imperiales ni negaron a los pueblos locales la oportunidad de convertirse en ricos terratenientes, o de seguir sindolo. Por el contrario, la tendencia fue hacia una provindalizacin de la aristocracia imperial, conforme ms y ms provincianos ricos dis frutaban tambin de la pax romana , obtenan la ciudadana ro m ana y, en pocos casos, aun el rango senatorial. Lo que falta en este cuadro es la explotacin comercial o ca pitalista. La economa de la antigedad tuvo su propia form a de fuerza de trabajo barata y por ello no explot de esa m anera las provincias. Tam poco tuvo capital sobrante que buscara las oportunidades de inversin ms productivas que nosotros asocia mos con el capitalismo. L a extendida actividad comercial de los dos primeros siglos del imperio no fue un fenmeno exclusiva mente romano. La com partieron muchos pueblos dentro del im perio, y no fue parte de la explotacin imperial; no hubo compe tencia por los mercados entre rom anos y no rom anos.14 Por consiguiente, no hubo guerras comerciales o inspiradas por el co14 Tenney Frank, An Economic History of Rome (2^ ed., Londres, 1927), pp. 114-118, vio esto claramente, aunque, caractersticamente, pro cedi a criticar a ios romanos por ser ciegos al punto de vista econ mico (p. 125).

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mercio en la historia rom ana, ni en algn m om ento de la anti gedad. E n nuestros libros s existen, desde luego: la guerra del siglo vir a.c., por la meseta lelantina, en Eubea, la G uerra del Peloponeso, las guerras de R om a con Cartago, hasta el mal calculado y costoso ataque de Trajano a P arta han sido atribui dos, todos, a conflictos comerciales por uno u otro historiador. No obstante, si se investiga, resulta evidente que estos historia dores se han dejado confundir por las guerras anglo-holandesas; no se han enfrentado a la pregunta critica hecha a uno de ellos hace algunos aos: Quisiera saber si el autor intenta decir la com petencia por los mercados o por el abasto de artculos. En un caso u otro, qu significa esto en el m arco de la tcnica y la psicologa griegas, cerca de 430 a.c.? M ientras estas pregun tas prelim inares no se plantean siquiera, la resonante explica cin es m era palabrera .15 Cuando las preguntas se plantean, las pruebas m uestran que la resonante explicacin es gratuita y falsa. En una reciente y extensa m onografa acerca del comercio m artim o en el imperio rom ano, leemos lo siguiente: Propicios como eran a la actividad econmica, los emperadores rom a n o s ya fuese un m onstruo como Nern, ya un hom bre sabio como T rajano realizaron en su favor toda clase de grandes obras: la creacin o el ensancham iento de puertos, la limpieza y vuelta al servicio del canal que conectaba el brazo pelusiaco del Nilo con el m ar R o jo ... la ereccin de faros en las en tradas de los puertos y en los puntos peligrosos... .Adems, ya hemos visto cmo, a causa de los requerim ientos de alim entar a la ciudad de Rom a, los mismos emperadores fueron lleva dos a adoptar ciertas medidas en favor de quienes dedicaban toda o parte de su actividad a satisfacer esta necesidad. Dicho de otro m o d o .. . el imperio se preocup por los problemas econ micos: significa esto que m eti las manos en el comercio, que la casi total libertad de principios del im perio estaba cediendo
16 E. J. Bickerman, comentando la primera edicin (que nunca ha sido corregida al respecto) de H. Bengston, Grechlsche Geschichte , en American Journal of Philology 74 (1953), 96 cf. Ed, Will, Le monde grec et l'Orient, vol. I (Paris, 1972), pp. 201-211.

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ante el comienzo del control del Estado? Beneficiar no significa controlar: el com ercio conserv su libertad .10 Dejando de lado la recurrente incapacidad de separar el proble m a de alim entar al populacho de R om a de la actividad econmi ca en general, y el concepto, patticam ente anticuado, de liber tad de com ercio incapacidad que ya seal antes, de distinguir entre la no intervencin y una doctrina de laissez faire tenem os derecho a preguntar qu est diciendo monsieur Royg acerca de poltica econmica. Pudo aadir una segunda categora de acti vidades del Estado, la extensiva actividad policaca dedicada a aplicar el derecho penal respecto a las ventas en general y las regulaciones de m ercado en particular. Pudo entonces recordar su propia explicacin de los impuestos portuarios imperiales, h a bitualm ente, pero no siempre, de 2Vio ad valorem , colectados probablemente en todos los grandes puertos del M editerrneo, y de los frecuentes peajes municipales, de los que slo estaban exentos la annona imperial (abastecim iento de granos), el abas to del ejrcito y los individuos excepconalm ente favorecidos.17 Lo prim ero que debe notarse es que, aparte de la escala, en este catlogo de grandes obras en favor del com ercio nada es nuevo ni peculiarm ente imperial. D urante el imperio hubo be nefactores privados y gobiernos municipales que tam bin se preo cuparon por las instalaciones portuarias y dems. A ntes, cada ciudad-Estado hizo todo lo que estuvo en su poder en esa direccin no se necesit em perador para desarrollar el Preo , vigi lando los merodeadores y luego cobrando peajes y tributos a to dos y cada uno, a exportaciones o importaciones, con la misma estrecha gama de exenciones en gran parte honorficas. L a so ciedad antigua fue civilizada, al fin y al cabo, y necesit belleza y comodidades. Que m ejorara sus puertos tanto para satisfacer sus requerim ientos martimos como para subvenir a sus necesi dades materiales no es gran motivo para felicitaciones. Antes bien, podramos preguntar qu ms hicieron (o no hicieron), y particularm ente qu hicieron o no hicieron los em peradores romanos, con su poder y sus riquezas sin precedentes, su domi16 Roug, Commerce, pp. 465-466. 17 Ibid., pp. 443-449. El relato ms completo es de S. J. De Laet, Portorium, publicado por ia Universidad de Gante (Brujas, 1949).

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nio sobre cerca de cinco millones de kilmetros cuadrados, considerablem ente distinto de lo que las pequeas A tenas o Corinto haban hecho en el siglo v a.c. L a satisfaccin de las necesidades m ateriales es el concepto clave, no sinnimo de las necesidades de la economa, del co mercio como tal, ni de una clase m ercantil. Esta ltim a a veces fue beneficiaria (aunque no siem pre), y cuando ello ocurri fue como subproducto. Cuando otros intereses se interpusieron, per turbando no pocas veces la satisfaccin de las necesidades m ate riales, tales intereses fueron poltico-militares entre los cuales yo incluyo los intereses del tesoro pblico. El ejemplo ms gr fico es el rom ano de la eliminacin del contratista privado y el m ercader de un sector considerable de la economa .18 Tam poco esta vez debemos pensar en una sbita innovacin de Diocleciano. Al convertirse Sicilia en provincia rom ana en el siglo m a.c., y pagar tributos en especie, se dio el prim er paso im portante por el largo y tortuoso camino que condujo a retirar del juego del m ercado el abasto de granos para la ciu dad de R om a y los ejrcitos, y a la postre muchos otros reque rimientos imperiales, bsica pero no exclusivamente militares.18 Los emperadores crearon as su complejo m ilitar-industrial, en que el equilibrio de las fuerzas era precisam ente opuesto al de nosotros, pues las ganancias, hasta donde puede aplicarse la pa labra, iban a parar al gobierno y sus agentes.20 Tales medidas entraaron no slo una pesada carga para las clases bajas, sino asimismo una reduccin del potencial econmico de la clase rica
ie A. H. M. Jones, en los Proceedings de la Tercera Conferencia Inter nacional de Historia Econmica, Munich, 1965, vol. 3, The Ancient Empires and the Economy (Pars y La Haya, 1969), p. 97. (Reimp. en su Roman Economy, cap. 6.) 19 El estudio fundamental de ia annona sigue siendo el de D. van Berchem, Lannone militaire dans lempire romain au Ille sicle, Mmoires de la Socit nationale des antiquaires de France, 8? ser., 10 (1937), 117-202. 2() Sobre el progresivo retiro del ejrcito de la economa privada, vase R. MacMullen, Soldier and Civilian in the Later Roman Empire (Cam bridge, Mass., 1963), cap. 2; Erik Gren, Kleinasien unvl der Ostbalkan in der wirtschaf(lichen Entwicklung der romischen Kaiserzeit [Uppsala Universitets Arsskrift (1941), nm. 9], cap. 4. Tampoco debe pasarse por alto el empleo de soldados en caminos, puentes y canales.

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situada inm ediatam ente debajo de la lite social y poltica, y un artificial desequilibrio regional de los costos y las ganancias. Tambin estos efectos fueron un subproducto, no una poltica ni un objetivo. Y la lite finalmente respondi refugindose en sus propiedades, en condiciones de m xima auto-suficiencia, retiran do sus artculos de los productores industrales de la ciudad y aum entando el dao causado ya por el gobierno.21 L a distincin entre satisfaccin de las necesidades m ateriales y poltica econmica qued revelada de otro modo durante el largo periodo en que se fragm ent el m undo m editerrneo. E n rigor, el acceso al debido proceso de la ley era prerrogativa de los miembros de cada com unidad individual y, aunque a los extraos no se les negaba norm alm ente de fa d o , relaciones le gales, sin duda eran deseables y a veces necesarios otros proce dimientos de jure, una vez que se volvieron comunes y esencia les el comercio y el desplazamiento ms all de las fronteras de la comunidad. E ra m enester asegurar a quienes com praban y vendan en el exterior que se respetaran sus contratos privados, que sus personas y bienes estaran protegidos por la ley, que sus comunidades seran inmunes a represalias en caso de deudas no pagadas o disputas no solventadas. Los prim eros rom anos alcan zaron este objetivo de dos maneras: mediante acuerdos mutuos con sus vecinos, prim ero los latinos y luego otros pueblos it licos, o repitiendo el precedente etrusco y entrando en una serie de tratados comerciales con Cartago, definiendo condiciones y delimitando esferas de comercio en breves estipulaciones.22 Sin embargo, no hay razn para creer que el Estado rom ano en ex pansin extendi y desarroll estos mtodos fuera de Italia, n, en rigor, razn por la que debiera haberlo hecho. E n ade lante, el conquistador haca y aplicaba las leyes unilateralm ente. E n cuanto a las Ciudades-Estados griegas, surgieron en un medio tnico, poltico e internacional distinto del rom ano, y desarrollaron una prctica distinta. En el siglo v a.c., empeza ron a contraer acuerdos rudim entarios, llamados sym bola , entre
21 Vase Salvioli, Capitalisme, pp. 118-125. 22 Sobre los tratados romano-cartagineses, vase F. W. Wabank, A Histo rical Commentary on Polybius, vol. 1 (1957), pp. 337-356, y mi Aspects of Antiquity (Penguin ed., 1972), cap. 9.

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pares de Estados, estableciendo procedim ientos legales en las disputas (de todo tipo) entre individuos.28 A unque los comer ciantes se beneficiaron, no fueron los nicos. L a documentacin existente, reconocidam ente escasa, se caracteriza por una ausen cia com pleta de todo lo que pudiram os reconocer como clu sulas o aun referencias comerciales. Esto no es afirm ar que nunca se establecieron acuerdos comerciales. A ristteles ( Ret rica, 1360a 12-13) incluy el abasto de alim entos ( troph ) su eleccin de las palabras es digna de m encin entre las m ate rias en que un dirigente poltico debe ser experto, para poder negociar convenios entre ciudades.24 Sin embargo, en las fuentes es difcil encontrar ejemplos concretos. E n el siglo IV a.c., los gobernantes del reino semi-griego, semi-escita, de Crimea, cono cido como reino del Bosforo, concedi a Atenas lo que nosotros llam aram os condicin de nacin favorecida. Crim ea era enton ces el centro de distribucin de granos rusos a Grecia, y los bar cos destinados a Atenas, principal cliente, recibieron prioridad de em barque y una reduccin de los impuestos portuarios. La ciudad agradecida correspondi dando a la familia real la ciuda dana honoraria. Pero est lejos de ser seguro que este acuerdo im portante y relativam ente duradero se form alizara algn da en un tratado.25 Barcos destinados a A tenas , no barcos atenienses : la preocupacin era el troph , no los intereses de los mercaderes atenienses, exportadores o propietarios de barcos. A media dos del siglo IV a.c., Atenas dio un paso ms para facilitar y as fom entar la actividad de los comerciantes extranjeros. Se intro dujo por derecho una accin, llamada literalm ente accin co m ercial , dike em porike , para ventilar rpidam ente las disputas que surgieran de las transacciones comerciales en A tenas (slo all) en la poca de zarpar. Los magistrados de turno recibieron instrucciones de plantear los casos ante los jurados normales den23 Lo que sigue est basado en gran parte en P. Gauthier, Symbola. Les trangers et [a justice dans les cits grecques [Annales de VEst, num. 42 (1972)]. 24 En la Poltica (1280-238), Aristteles los llama acuerdos acerca de importaciones. Sobre estos pasajes, vase Gauthier, Symbola, pp. 90-93. 23 El principal testimonio est en la XX oracin de Demstenes ( Con tra Leptines) y en una inscripcin, Sill, 206 (Tod. GH1 II, 167).

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tro de un mes, de adm itir ciudadanos y no ciudadanos en igual dad de condiciones, hubiese o no symbolai con las ciudades de origen de los extranjeros implicados.20 As garantiz Atenas a todo extranjero que le llevara mercaderas la total proteccin de la ley y una rpida jurisdiccin. Deben notarse tres puntos. El prim ero es la necesidad pblica de m ercaderes no atenienses, tan poderosa que A tenas no exigi garantas recprocas para sus propios com erciantes en el exterior. La segunda es que no hay ningn rastro de la difusin de estas acciones, especfica y expl citam ente comerciales, a ningn otro Estado griego, clsico o helenstico; los dems siguieron dependiendo tranquilam ente de una buena fe unilateral y de sus primitivos acuerdos m utuos contra represalias, hasta que la conquista rom ana puso fin a la autonom a poltica que los haba hecho necesarios.27 Y el tercer punto es que el estmulo a los metecos se detuvo ante lneas claram ente marcadas. Los Poroi de Jenofonte, a los que ya me he referido repetidas veces, se escribieron precisamente en este periodo y en esa at msfera, al ser introducidas las acciones comerciales atenienses. No es coincidencia que sus proposiciones en esa obrita desti nada a aum entar los ingresos pblicos se basaran en dos grupos de la poblacin: los esclavos en las minas de plata y los m ete cos, sobre todo en el Pireo, la ciudad portuaria. Su esquema co mienza con seis sugestiones para aum entar el nm ero de metecos en Atenas: 1) liberarlos de la carga del servicio obligatorio en la infantera; 2) admitirlos en la caballera, ahora servicio honor fico; 3) perm itir a los metecos dignos com prar solares para construccin en la ciudad, para edificar casas para ellos mismos; 4) ofrecer premios a los funcionarios del m ercado por el justo y expedito arreglo de las disputas; 5) dar asientos reservados en el teatro y otras formas de hospitalidad a los m ercaderes ex26 vase Gauthier, Symbola, pp. 14955, 198-201; L. Gernet, Sur les actions commerciales en droit athnien, Revue des tudes grecques 51 (1938), 1-44, reproducido en su Droit et socit dans la Grce ancienne (rep., Paris, 1964), pp. 173-200. 27 Las pruebas presentadas por Gauthier, Symbola, me parece que im ponen esta conclusion, aunque el propio Gauthier slo se atreve a decirla cuchicheando (p. 204, nota 20).

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tranjeros merecedores de ellas; 6) construir m s alojam ientos y hoteles en el Preo, y aum entar el nm ero de mercados. Con vacilaciones, aade una sptima: que el Estado form e su propia flota m ercante. Y eso es todo. Lo prctico o im prctico de las proposiciones no me interesa ni estoy sugiriendo que Jenofonte fue el principio y el fin de la sabidura antigua; pero es notable que todo esto se halle bajo el ttulo de ingresos pblicos los metecos son una de las mejores fuentes, explica, y que las ideas de Jenofonte, aunque audaces en algunos aspectos, nunca rebasaron realm ente los lmi tes convencionales.28 Fue audaz proponer una ruptura en el nexo tierra-ciudadano, hasta el punto de perm itir a los metecos poseer casa (para su propio uso, exclusivam ente). P ero es revelador que no pasara de all. Tam poco toc Jenofonte el tributo per ca pita, el m eto iko n , un dracm a m ensual para los varones, medio dracm a para las hem bras, im puesto a cada no ciudadano resi dente en la ciudad ms all de un periodo muy breve, quiz tan slo de un mes.39 Semejante propuesta no slo habra echado por tierra la idea de introducir m s metecos en la ciudad a fin de aum entar el ingreso pblico, sino que habra tenido un cariz poltico inaceptable: toda form a de impuesto directo a los ciu dadanos era tildada de tirnica (salvo en casos de guerra), y el m etoikon, una capitacin, el impuesto directo por excelencia, era as la m arca degradante del intruso. E ra prctica com n en las ciudades griegas, cada vez ms frecuentes en el periodo helenstico, honrar a los benefactores extranjeros con asientos reserados en. el teatro (precisamente como propona Jenofonte), con una igualdad en la tributacin, isotelia, que significaba exencin del m etoikon , y a veces con una exencin de los impuestos portuarios. Los muchos textos epigrficos breves de que disponemos ra ra vez nos inform an de
28 Ntese, sin embargo, el comentario de Y. Garlan, Les esclaves grecs en temps de guerre, en Actes du colloque dhistoire sociale, Univ. de Besanon, 1970 (Paris, 1972), pp. 29>-62, en p, 49, sobre la proposicin en los Poroi (6.41-42), aparentemente nica entre los escritores griegos, de que los esclavos propiedad del Estado eran reclutados en la infantera. 2ft D. Whitehead, The Ideology of the Athenian Metic (Cambridge, Philological Soc., Supp., vol. 4, 1977), remplaza todas las versiones an teriores.

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los motivos por ios que alguien era aclamado como benefac to r . Cierto es, empero, que en la gran m ayora de los casos los servicios fueron polticos o filantrpicos, no servicios al com er cio y a la industria, y sin duda no a la exportacin. E n realidad, con no poca frecuencia la exencin estaba limitada especfica m ente a los bienes adquiridos y llevados al exterior para uso personal.80 Sea como fuere, la existencia misma de una exencin hono raria al impuesto personal habla por s sola. Nos dice que lo que nosotros llam aram os repercusin del sistema impositivo so bre la economa no se hallaba dentro del m undo conceptual griego. N unca hay el m enor indicio de que la exencin de los impuestos portuarios fuese concebida como una contribucin (justa o injusta) a la posicin competitiva del hom enajeado en el comercio o la m anufactura; se le daba la misma categora que a los asientos reservados en el teatro. Los impuestos no se utilizaban como palancas econmicas; no eran siquiera re-exa minados cuando resultaban obvios frenos a la economa (como siempre, tom ando en cuenta los lmites que impone el sentido co m n). Considrese tan slo lo que implica un impuesto portua rio universal, aplicado a la misma tasa, a todas las importaciones y exportaciones. No haba ninguna idea de proteger la produc cin interna, ni de fom entar las importaciones esenciales, ni de cuidar la balanza de comercio: ni aun se haca norm alm ente una excepcin del abasto de granos,31 al que iba dirigido tanto esfuerzo legislativo, y a veces militar. Tam poco se han encontrado pruebas de clculos tendientes a perm itir una eleccin entre diversas fuentes de ingresos, a es tablecer cul sera m ejor o peor para la economa. El argu m ento de Jenofonte acerca de la dem anda ilim itada de plata es una excepcin, rara y rudim entaria. Se elega de acuerdo con la tradicin, la convencin y las consideraciones de la psicolo ga social, sobre todo en la combinacin de evitar un impuesto a la propiedad e imponer unas liturgias. A veces fallaba el sis tema: o bien escaseaba demasiado el ingreso, o bien un grupo poderoso se consideraba exprimido con razn o sin ella ms all
30 No conozco ningn estudio sistemtico de esta documentacin. 31 Ps. Demstenes, 59-27, es decisivo, al menos para Atenas.

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del mxim o aceptable (para l). H aba entonces stasis, guerra civil, con las consecuentes confiscaciones y a veces, una nue va legislacin, y el ciclo volva a empezar: el derrocamiento poltico no produca una reconsideracin del sistema de impues tos y el gasto pblico sino en los trm inos ms estrechos de poder y estructura social. Y para volver a una pregunta planteada antes, qu aporta ron de nuevo los emperadores romanos? L a respuesta es: vir tualm ente nada. T anto los impuestos portuarios imperiales como los peajes locales municipales fueron simples recursos para ob tener ingresos, aplicados a la m anera tradicional, a todo lo que pasara en una u otra direccin. Slo estaban exentos el grano destinado a la ciudad de R om a y los artculos destinados al ejrcito. Toda la estructura tributaria era regresiva, y al pasar los aos* cada vez lo fue ms. Los emperadores romanos, en su pensamiento, estuvieron tan lejos de Thom as M un y de los reyes de su poca como hayan podido estarlo las pequeas ciudadesEstados griegas. Subvenir a las escaseces de alimentos, las ne cesidades del ejrcito o las demandas de los senadores m ediante im portaciones no es lo que M un tena en m ente al hablar de tesoro por el comercio exterior . De haber presentado alguien a Garlos I la invencin del cristal irrompible m encionada en el captulo anterior, bien podra haberle pedido una patente. E l in ventor rom ano tan slo peda una recompensa, porque en la anti gedad no fue aplicado ninguno de los recursos m ercantilistas comunes de los cuales m edraba la tesorera real, m ientras fa voreca a las empresas (patentes, cdulas, monopolios, subsidios). N o es que los emperadores tuviesen alguna aversin a fa vorecer m aterialm ente a algunos individuos, o a los monopolios como tales. Todos los Estados de la antigedad conservaron al menos derechos reales sobre las riquezas mineras. Adems, en las ciudades-Estados griegas los monopolios fueron raras me didas de emergencia. Sin embargo, los reyes helensticos pronto siguieron el precedente, sentado por el Medio Oriente, de m o nopolizar una vasta gam a de actividades econmicas una vez ms, habitualm ente por regulacin, no por operacin directa ,
* Podra considerarse que las liturgias estaban destinadas a restablecer el equilibrio, de no ser por la exencin a la aristocracia.

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y fueron imitados por los em peradores rom anos.82 Pero el mo tivo fue estrictam ente fiscal. Nadie afirm que el m onopolio imperial favoreciera la produccin o la productividad, ni hubo a este respecto ms inters que en la actitud haca la tecnologa. U n monopolio que conservaron todos los Estados antiguos, fuesen ciudades o imperios, fue el del derecho de acuar. E m pero, no acom paaron tal prerrogativa con una obligacin de m antener un abasto suficiente de monedas, salvo cuando el Es tado mismo las necesitara para pagos, usualm ente a las tropas.83 El dinero era m oneda y nada ms, y la escasez de monedas era crnica, tanto en nm eros totales como en la disponibilidad de los tipos o denominaciones preferidos. Sin embargo, ni aun en los periodos de las, llam adas crisis de crdito, como hemos visto, tom el Estado grandes medidas para aliviar la escasez, como no fuese m ediante ocasionales esfuerzos, fallidos de antem ano, por obligar a los acaparadores a devolver lo apilado a la circu lacin. Tam poco esta vez m ostraron los em peradores, helensti cos o rom anos, ninguna tendencia a ir ms all del modo de pensar de la ciudad-Estado. De hecho, lleg un m om ento, a principios del imperio rom ano, en que los em peradores no pu dieron resistir la tentacin de aprovechar su poder y su m onopo lio de acuar m onedas para enriquecerse degradando la acua cin, procedim iento que ciertam ente no contribuy a una buena circulacin de la moneda. U n problem a al que los emperadores ya no tuvieron que en frentarse fue la coexistencia de una gran variedad de m onedas independientes (aparte de las monedas de bronce puram ente lo cales) , acuadas segn norm as diferentes y con variada m aestra por las innum erables autoridades independientes que haba en el mundo griego. Bien conocida y a veces mal interpretada es la
32 Las pruebas han sido compiladas por F. M. Heichelheim, Monopole, en Paulys Real-Enzyklopadie der Klassischen Altertumswissenschaft 16 (1933), 147-199. 33 Sobre la existencia en monedas, vase C. G. Starr, Athenian Coinage 480-449 B.C. (Oxford, 1970), esp., pp. 64-70; Bogaert, Banques, pp. 328-329; Frederiksen, Caesar, pp. 132-133; M. Crawford, Money and Exchange in the Roman World, j r s 60 (1970), 40-48, en pp. 46-47. Le problme des liquidits dans lantiquit classique, Annales 26 (1971), 1228-1233, en pp. 1231-1232. (Vase tambin, cap. vu, sec. 5.)

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pasin griega por las monedas, especialmente por las monedas bellas. D urante largo tiempo, esta pasin no fue com partida por muchos de sus vecinos ms avanzados, fenicios, egipcios, etruscos o rom anos, porque era esencialmente un fenmeno poltico, un ejemplo de variedad local, patriotism o o propaganda, sin m ayor im portancia (el Medio O riente pudo desenvolverse per fectam ente bien durante milenios, aun en su comercio extensivo, con m oneda m etlica intercam biada por su peso, sin acuar el m etal).34 De all la insistencia, con la im portante excepcin de Atenas, en monedas artsticas, econmicam ente absurdas (nin gn cambista pagaba ms por una m oneda siracusana de cuatro dracm as porque estuviese firm ada por E uainetos). De all tam bin que los griegos evitaran la degradacin oficial y castigaran ferozm ente la falsificacin o el niquelado de monedas, conside rados como traicin y no como meros delitos mercantiles.* U na gran variedad de monedas constituye una molestia, que slo aprovecha a los ubicuos cambistas, aunque no debemos exagerar, como bien sabe cualquier familiarizado con el comer cio del Renacimiento. El grado de la m olestia variaba segn el metal. El bronce no causaba dificultades, ya que estaba reser vado a las denominaciones bajas de uso local. L a plata y el oro se haban establecido bastante bien, con proporciones tradicio nales que cambiaban lentam ente, y los cambistas saban deter m inar su peso y pureza.* Tan slo la aleacin oro-plata, oro blanco u oro argentfero estaba fuera de todo control: ya fuese acuada a partir de una aleacin natural, ya aleada artificial m ente, el estter de oro argentfero de Ccico en Asia M enor no se aquilat antes de que Arqumedes descubriera la gravedad especfica, y por lo tanto circul con u n valor convencional.35
34 J. M. Keynes, A Treatise on Money (2 vols., Londres, 1930), I, 12. * Los romanos mantuvieron esta severa actitud hacia la falsificacin cuando empezaron a acuar. * Antes de Alejandro, el oro era acuado principalmente por los persas, pero tambin circulaba entre los griegos. Despus fue acuado asimismo por Macedonia y por los reyes helnicos. a5 Vanse los elaborados clculos de R. Bogaert, Le cours du statre de Cyzique au Ve et IVe sicles avant J.C., Vantiquit classique 32 (1963), 85-119, con discusin en 34 (1965), 199-213, y por S. K. Eddy, en Museum Notes 16 (1970), 13-22.

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Dado el sentido poltico de la acuacin, no es de sorpren der que los Estados griegos autnomos no hicieran grandes es fuerzos por com batir esta molestia. Por ejemplo, los acuerdos entre Estados acerca de las tasas de cambio fueron tan esca sos que, puede decirse, virtualm ente no existieron.86 Lo que es revelador en este m arco es la persistencia con que no se acua ron monedas de una denominacin bastante grande para pagar adecuadam ente grandes sumas. En su proceso contra sus tutores, Demstenes en cierto m om ento dijo al jurado, con no poca elo cuencia: algunos de vosotros visteis a Tegines contar el di nero en el gora . L a referencia es a un pago de tres mil dracmas, y contar tal cantidad ante testigos, en piezas de cuatro dracmas, la denom inacin m ayor y ms comn en plata griega, sin duda era toda una operacin, especialmente si quien las re ciba dudaba del peso o la pureza de m uchas de las monedas. Por ello, sugerir, fueron tan gustados en los siglos v y iv a.c., los dricos de oro persas y los estters de oro argentfero de Ccico, que valan, cada uno, ms de veinte dracmas de plata.37 As, los individuos se hallaron librados a sus propias fuerzas, sin ayuda del Estado, y hubieron de depender de su experiencia acum ulada, y de los cambistas y, hasta cierto punto, dieron pre ferencia a algunas m onedas, como los bhos atenienses y los estters de Ccico.38 U n decreto expedido en el siglo iv a.c. por
38 Basta con observar los ejemplos, patticamente escasos, que pudo compilar T. Reinach, Lanarchie montaire et ses remdes chez les anciens Grecs, Mmoires de VAcad. des Inscriptions et Belles Lettres 38 (191.1), 351-364. Las acuaciones conjuntas de ligas regionales no son. excepcin.; como dice Reinach (p. 353), este fenmeno, no muy importante y pura mente poltico, tan slo agrand ligeramente la base territorial de la anarqua. 87 Vanse los cuadros en Bogaert, Cours du statre, pp. 105 y 114. 38 La jactancia de Jenofonte ( Poroi, 3.2) acerca de la preferencia por las monedas atenienses recibe sorprendente confirmacin de Egipto. A principios del siglo iv, los egipcios, que no acuaban moneda, requirieron un abastecimiento continuo de monedas con que pagar a los mercenarios griegos, y satisficieron su necesidad acuando monedas atenienses: . W. Curtis, Coinage of Pharaonic Egypt, Journal of Egyptian Archaeology 43 (1957), 71-76. Pero acerca de este tema hay mucho que no entendemos y que debe investigarse. Una extensa inscripcin ateniense publicada por R. S. Stroud en Hesperia 43 (1974), 157-188, anuncia las medidas toma-

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la ciudad griega de Olbia, en las costas del norte del m ar N e gro,39 ilustra bastante bien la situacin: 1) slo podan usarse monedas de plata de Olbia para las transacciones dentro de la ciudad; 2) la tasa de cambio entre el oro argentfero y las m o nedas de plata locales sera determ inada por el Estado; 3) po dran intercam biarse otras monedas sobre cualquier base en que convengan las partes , y 4) habra un derecho ilimitado a im por tar y exportar monedas de todas clases. A parte de la com pren sible regulacin en el espinoso caso del oro argentfero, la regla era, pues, total no intervencin del Estado en cuestiones mone tarias, con excepcin de la insistencia poltica en el uso de m o nedas locales. No se daba ninguna preferencia a las olbianas sobre las extranjeras; todos los partidos haban de someterse a las mismas reglas; un olbiano que saliera a vender trigo y vol viera con monedas extranjeras haba de pagar el mismo descuen to a los cambistas an tes. de poder gastar su dinero en Olbia, como los extranjeros que llegaban all con sus monedas o con cualesquiera otras. N o menos poltico fue el decreto ateniense del siglo v a.c. por el cual slo las monedas atenienses circularan, para todo propsito, dentro del imperio ateniense.40 Se ha discutido sobre la fecha exacta del decreto; algn da se la podr determ inar sobre bases epigrficas (quiz con ayuda del anlisis num ism ti co ), pero no, como se ha intentado, metiendo en la discusin complejas consideraciones de poltica, como el argum ento de que eso huele ms a Clen que a Pericles. El elem ento poltico es
das por el Estado ateniense en 375-374 a.c., para castigar a los comer ciantes que se negaron a aceptar los buhos ofrecidos en pago por bienes en ios mercados atenienses. E texto no explica por qu fue necesaria esta pasmosa regulacin, y yo no puedo ofrecer siquiera una conjetura. 3 ) Syll, 218; vase 3. Hasebroek, en Phllologtsche Wochenschrlft 46 ( 1926), 368-372. 40 Vase Starr, Athenian Coinage, cap. 4; Fmley, en Proceedings... Aix, pp. 22-25. La descripcin ms completa de los testimonios y del anlisis moderno es de E. Erxleben, Das Mnzgesetz des delsch-attischen Seebundes, rchiv fr Papynisforschung 19 (1969), 91-139; 20 (1970), 66-132; 21 (1971), 145-162, pero no me parece convincente su argumento para fechas posteriores, en la segunda mitad de la dcada de 420, mucho menos su precipitada conclusion de que el decreto fue parte de la desastrosa poltica de Clen... carente de toda proporcin razonable.

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inconfundible; el volumen sin precedente de pagos m ilitares y administrativos atenienses en un tiempo en que el tributo ex tranjero era la fuente principal del ingreso pblico, se facilit mucho por una acuacin uniform e, y Atenas poda y quera de m ostrar por entonces quin era la soberana del imperio, negan do a los Estados sometidos el smbolo tradicional de la autono m a : una m oneda propia. Acaso los atenienses tam bin aspiraban a obtener ventajas de la acuacin, pero no lo sabremos hasta encontrar el fragm ento faltante del texto en que se estipula el cargo por re-acuacin. Tam bin se ha sostenido que hubo un motivo comercial, un deseo de dar ventajas a los mercaderes atenienses sobre los de ms. No lo entiendo; todos por igual haban sido vctimas de una profusin de casas de moneda; si los atenienses hubiesen podido poner en vigor su decreto durante un nm ero de aos suficien te, dentro del imperio todos se habran beneficiado ligeramente pero por igual, no ms los atenienses que los otros, orgullo y patriotismo aparte. Slo habran perdido los cambistas, y nadie ha sugerido hasta ahora que un decreto tan poderoso fue apro bado slo para perjudicarlos. De todos modos, el decreto result Un fracaso, desde antes de que el imperio quedara destruido por la derrota de A tenas en la G uerra del Peloponeso. Sus objetivos no fueron ni podan ser alcanzados antes de que los em perado res, helensticos o rom anos, hubiesen abolido la autonom a pol tica de las ciudades, quitando as la base de las mltiples acua ciones. Igualm ente implacables, y ms exitosos, fueron los atenienses al aplicar su poder imperial, m ientras dur, para obtener sus abastos de alim ento y maderas.41 El mundo antiguo con su bajo nivel de tecnologa, limitados mtodos de distribucin y poca ca pacidad para conservar alimentos, viva bajo perm anente am ena za de ham bre, sobre todo en las ciudades. En tiempos de A rist teles, m ucho despus de desaparecido el imperio (y sin duda tambin antes, aunque no sepamos cunto tiempo antes), se pi di a la Kyria ekklesia ateniense, principal asamblea de cada
41 Vase L. Gernet, Lapprovisionnement dAthnes en bl au Ve et au IVe sicles, en Mlanges dhistoire ancienne [Bibliothque de la Facult des Lettres, Univ. de Paris 25 (1909)], cap. 4.

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pritaa, que considerara el grano y la defensa del pas , in teresantsim a clusula (Constitucin de A ten a s , 43.4). Para en tonces, tam bin, haba 35 sitophylakes, guardianes del grano (despus de un total original de 10), junta excepcionalmente num erosa cuyos deberes segn los defini Aristteles (ibid, 51.3) consistan prim ero en ver que el grano se vendiera en el m er cado al precio justo; luego, que los molineros vendieran el cereal en proporcin al precio de la cebada, que los panaderos vendie ran el pan en proporcin al precio dei trigo, que el pan tuviera el peso que se le haba fijado . E l precio justo fue un concepto medieval, no antiguo, y esta intervencin del Estado, absolu tam ente excepcional en su perm anencia, nos da idea suficiente de la urgencia del problem a alimenticio. Y cuando fracasaron stas y todas las dems medidas que he m encionado en otras ocasiones, el Estado, como ltim o recurso, nom br unos fun cionarios llamados sitonai, com pradores de grano, que busca ban abastos p o r donde podan, em prendan suscripciones p blicas p ara obtener fondos necesarios e introducan reducciones de precios y racionam iento,42 L a institucin de los sitonai fue originalm ente una medida tem poral, pero desde fines del siglo iv a .c hubo una tendencia creciente a convertirlos en funcionarios permanentes. Las di fundidas escaseces de 330-326 a.c. quiz hayan servido de es tm ulo.48 Probablem ente fue en el mismo periodo cuando Cirene distribuy 1 200 000 medimnos ticos de granos el equivalen te de las raciones de un ao para unos 150000 hombres, a 41 comunidades diseminadas por la pennsula griega y las islas; 100 000 medimnos a Atenas, 50 000 cada una a Corinto, Argos y Larisa en Tesalia, 30 000 a Rodas, 72 600 a Olimpias, m adre de Alejandro, 50 000 a Cleopatra, herm ana de ste, etc. El tex to de la inscripcin que registra esta acta dice que la ciudad de Cirene dio ( edoke ) el grano.44 Algunos estudiosos se han mos trado escpticos, pero s hay casos autnticos de donaciones de
47 Vase H. Bolkestein, Wohlttigkeit und Armenpflege im vorchristlichen Altertum (Utrecht, 1939), pp. 251-257, 364-378. 43 Ps. Demstenes, 34.37-39, da una idea de la situacin de la Atenas de entonces. 44 Supplementum epigraphicum graecum, ix, 2.

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grano, una de ellas del faran egipcio a los atenienses en 445 a.c. No fue cuestin, entonces, de venta a precios reducidos. E l grano fue distribuido sin ningn costo, pero slo a los ciudadanos, todos ellos elegibles, en una m uestra de supervivencia del anti guo principio segn el cual los bienes de la com unidad pertene can a sus miembros y, en ciertas circunstancias, deberan ser compartidos por todos ellos.45 Esas ciertas circunstancias se presentaron cuando hubo gangas o cuando la conquista y el imperio aportaron botn y tri buto. En 58 a.c., cuando Rom a comenz su largo historial de distribuir grano gratuitam ente (y despus otros alim entos) den tro de la ciudad, fueron elegibles los ciudadanos residentes, sin tom ar en cuenta sus medios, y nadie ms. Tal principio se m an tuvo hasta que los Severos, a principios del siglo m de nuestra era, convirtieron el reparto de alimentos en ddiva para los ro manos pobres, independientemente de su status poltico,, ponien do as de hecho punto final a la ciudadana como status form al dentro del imperio.48 Cuando en el siglo iv Constantinopla pas a ser la capital del Im perio de Oriente, los pobres de dicha ciu dad com partieron ddivas con los pobres de Rom a. Luego, los em peradores perdieron inters.47 A unque hay indicios de distri45 Hubo entonces una purga en toda forma de la lista de ciudadanos, a resultas de acusaciones de que muchos residentes inelegibles tomaban una parte del presente faranico (Plutarco, P endes , 37). Para otros presentes de granos hechos a Atenas, vase Bolkesten, Wohlttigkeit, pp. 260-262; sobre el principio de compartir los bienes de la comunidad, ibid., pp. 269-273, y K. Latte, Kolektivbesitz und Staatsschatz im Oriechenland, Nachrichten d. Akad, d. Wissenschaften in Gottingen, Phil, hist. Kl. (1946/47), 64-75, reproducido en sus Kleitte Schriften (Mu nich, 1968), pp. 294-312. 40 Vase D. va. Berchem, Les distributions de bl et dargent ta plbe romaine sous lEmpire (Ginebra, 1939). 47 Es obvio que la preocupacin por la produccin de granos en inters del consumidor romano se refleja en el edicto de Domiciano, de 92 d.c., que prohiba la extensin de los viedos en Italia y ordenaba la destruc cin de la mitad de los de las provincias; explcitamente lo declaran as las fuentes contemporneas (o casi). Estacio, Silvae, 4.3. 11-12, y Suetonio, Domiciano, 7.2., el primero de ios cuales aade una nota suntuaria. Los historiadores modernos que insisten en citar este edicto como medida desti nada a proteger la produccin de vino en Italia contra la competencia de

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buciones de vveres en otras ciudades del imperio, como Ale jandra o Antioqua, all fueron irregulares y, lo que viene ms al caso, fueron donaciones de benefactores individuales que res ponsabilidad de los emperadores o de la m unicipalidad local.48 Como era inevitable, la literatura rom ana que ha llegado has ta nosotros repite unos relatos maliciosos acerca de hombres ricos que aceptaron su parte del grano gratuito, y de otros que liberaron a sus esclavos para pasar al Estado los gastos de m anu tencin. Es probable que algunos de estos relatos sean ciertos, pero no cabe duda de que el grano gratuito siempre fue con siderado fundam entalm ente como medida de beneficiencia para los pobres, Qu ms se hizo? All estuvieron el irregular in greso, debido a las obras pblicas, las ganancias indirectas o interm itentes de la guerra y el imperio, el beneficio a los cam pesinos de la ausencia de un impuesto sobre la tierra (donde quiera que la h u b o ), las ddivas ocasionales a los fsicamente impedidos. Sin embargo, la m anera bsica de tra ta r a los po bres cuando las circunstancias hacan indispensable tratarlos, usualm ente consisti en librarse de ellos a expensas de alguien. L a historia de lo que llamamos colonizacin en la antige dad, trm ino impreciso, fue larga y compleja. La secular ex pansin del mundo griego, comenzada antes de 750 a.c.y que condujo al establecimiento de comunidades desde el extremo oriental del m ar Negro hasta M arsella, fue un envo en masa de ciudadanos excedentes a tierras extraas, a veces por me dio de conquista, y no siempre con el consentim iento de los as enviados.49 P ara el siglo v a.c., tales oportunidades estaban ago
las provincias; pasan por alto la lgica y las afirmaciones explcitas de las autoridades antiguas y no ven que, de todas maneras, la medida fue aislada y, aun peor, que fue rescindida por el propio Domiciano (Suetoio, 7,2.; 14.5.). El intento hecho por Rostovtzeff, RE, p. 202, por argir otra cosa, es desesperado: no menciona las dos afirmaciones de Suetonio acerca de la abrogacin del edicto. 48 Vase Liebeschuetz, Antioch, pp. 126-132. 4 Herodoto, 4.153, ledo junto con una inscripcin, Supplementum Epigraphicum Graecum, , 3, sobre la primitiva colonizacin griega de Cirene, no deja duda respecto del elemento de compulsin; ni, al menos para las llamadas colonias latinas de Roma, la deja Cicern, Oracin por Aulo Cecina 98.

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tndose, pero an se aprovechaba rpidam ente cada ocasin en cuanto surga. Tenemos ejemplos de las colonias m ilitares Celera d a s) establecidas por Atenas en tierras expropiadas a los m iem bros rebeldes de su imperio: el de los sesenta mil emigrantes cifra probable llevados a Sicilia, con la cooperacin de sus ciudades de origen, por Timolen en el siglo iv a .c , despus de que l hubo conquistado la m itad de la isla; el del nm ero gran de, incalculable, de griegos que m igraron hacia el este en el tiempo de los sucesores de Alejandro. L a prctica rom ana de es tablecer colonias , en territorio conquistado no necesita de nin gn examen detallado; tam bin sta era una deportacin en masa de pobres a expensas de los dems. Pero la colonizacin es una evasin, no una solucin de las necesidades de los po bres, y lleg un m om ento en que ya no hubo tierras disponibles para colonias. D urante gran parte de la colonizacin rom ana, los vete ranos fueron el elemento predominante. Tal es un reflejo de la compleja historia del ejrcito rom ano, y especficamente de su lenta profesionalizacin. Tradicionalm ente, el servicio m ilitar en las ciudades-Estados era obligacin de los sectores m s ri cos de la ciudadana, de quienes podan costearse la arm adu ra pesada requerida; aunque el Estado trat de pagarles lo bas tante para su m antenim iento m ientras estuvieron en servicio activo, no siempre pudo hacerlo.50 No se les relevaba de sus obligaciones si no haba paga, ni esperaban recompensas m ate riales por sus servicios ulteriores: tan slo la gloria. Atenas y otras ciudades m antuvieron a los hurfanos de guerra, pero esto difcilmente poda catalogarse como beneficencia para los po bres, ya que sus padres haban sido, por definicin, hombres pudientes.51
Para el testimonio griego, vase Pritchett, Military Practices, caps. 1-2. 61 Los testimonios atenienses estn resumidos por R. S. Stroud, Theozotides and the Athenian Orphans, Hesperia 4 0 ( 1 9 7 1 ) , 2 8 0 -3 0 1 , en pp. 288290. La nueva inscripcin publicada por Stroud muestra el texto de un decreto, probablemente de 4 0 2 , que establece el sostenimiento, so bre la misma base de los hurfanos de guerra, de los hijos de un pequeo nmero de hombres muertos en las luchas que derrocaron a los Treinta Tiranos y restauraron la democracia. El decreto limita explcitamente aun estos beneficios a los hijos legtimos de ciudadanos.

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L a m arina ateniense, en cambio, era un servicio pagado. Sal vo en pocas de depresin financiera, la m arina regularm ente ofreci empleo y la que para entonces era buena paga a m u chos miles de remeros atenienses (y tam bin a m uchos miles de no atenienses) y a cientos de constructores de buques y perso nal de m antenim iento. Aunque no podemos especificar a cuntos miles, s constituyeron una fraccin considerable del total de la ciudadana, y en particular de la seccin ms pobre o potencial mente ms pobre, como los hijos de los pequeos aparceros. E n un clebre pasaje (Constitucin de Atenas, 24.3), Arist teles escribi que, gracias al imperio, A tenas dio a la gente co mn abundancia de ingresos.. . M s de veinte mil hombres fue ron mantenidos p or el tributo, los impuestos y los aliados, pues haba 7 000 jurados, 1 600 arqueros, 1 200 caballeros, 500 miem bros del Consejo, 500 guardias de los arsenales, 50 guardias de la Acrpolis, cerca de otros 700 funcionarios en la ciudad, y otros 700 en el exterior. Adems, en tiempo de guerra haba 12 500 hoplitas, 20 naves guardacostas, barcos que colectaban el tributo, con tripulaciones de 2 000 escogidos por tiraje a la suer te, los prytanes, hurfanos de guerra y carceleros . L a aritm ti ca es ridicula; no todas las categoras com prendan ciudadanos atenienses o siquiera hom bres libres; sorprendentem ente, la m a rina queda om itida; los hoplitas con la m ayor frecuencia se encontraban sin dinero; no todos los 6 000 jurados en lista esta ban todos los das en sesin. Sin embargo, Aristteles encontr la clave del singular sistema ateniense: el principio del pago a los ciudadanos por servicios pblicos, por efectuar sus tareas de ciudadanos. Con excepcin de la m arina, no haba en cuestin ningn ingreso regular: la m ayor parte de;los oficios pblicos era anual y no renovable, y el servicio como jurado era imprescin dible. Em pero, carices polticos aparte, este ingreso suplementa rio, como las ocasionales intervenciones en las obras pblicas, tenan un efecto reconfortante, particularm ente cuando al ingre so norm al de la familia se aada una paga tem poral u ocasional de los ancianos, por ejemplo. Tal es la realidad que hay de trs de las Avispas , de Aristfanes. A hora bien, es un hecho notable que no haya testimonios de pago por los trabajos pblicos en ninguna ciudad griega (o rom a

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na) aparte de A tenas, y que ninguna otra ciudad m antuviera una m arina de dimensiones comparables durante tantas dcadas. No menos notable es que Atenas estuviera libre de la pugna civil, si se exceptan dos incidentes de la G uerra del Peloponeso, du ran te casi dos siglos; libre hasta de los tradicionales presagios de guerra civil, de las exigencias de cancelacin de deudas y redistribucin de tierras. Yo no dudo, prim ero, de que la co m n distribucin de fondos pblicos fue la clave; segundo, de que el imperio fue fundam ento del sistema financiero. Despus de perder el im perio al final del siglo v a.c., los atenienses lo graron conservar el sistema, pese a grandes dificultades y pre siones financieras. Esta es otra historia, acerca de la tenacidad de la dem ocracia en Atenas.52 Lo que im porta aqu es que, ante la carencia de recursos imperiales, ninguna otra ciudad imit el modelo ateniense. Despus, R om a adquiri el tributo, en una escala incom parablem ente mayor, pero R om a no fue nunca una dem ocracia y la distribucin rom ana de las ganancias del imperio sigui otro camino. Los modos precisos en que estadistas atenienses del siglo iv a.c., como Eubulo, Demstenes y Licurgo, lucharon para apor ta r las finanzas requeridas por el sistema poltico, en que no necesito en trar,58 revelan estrechos lmites dentro de los cuales un Estado de la antigedad se vea precisado a m aniobrar fi nancieram ente. Es un lugar comn decir que los Estados anti guos carecan de presupuesto en el sentido m oderno. Sin em bar go, los estadistas griegos o rom anos tenan un buen conocimiento emprico de los ingresos y egresos anuales, y saban restar unos de otros. En ese sentido, saban presupuestar; nuevam ente de bemos recordar que aquellas sociedades no eran sencillas, y que los Estados no haban podido funcionar en absoluto sin algunas predicciones presupustales. Lo que requiere examen son los lmites. P ara empezar, el Estado estaba tan limitado como cualquier
52 A. . M. Jones, Athenian Democracy (Oxford, 1957), pp. 5-10, ana las dos cuestiones de la introduccin en el siglo v de la costosa maquinaria democrtica y de supervivencia en el siglo IV. 53 Vase brevemnete Claud Moss, La fin de la dmocratie athnienne (Pars, 962), pp. 303-313.

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individuo particular por el dinero que tuviera a la m ano (oca sionalm ente por prstamos a corto plazo, a menudo forzosos). E n el siglo n a.c., el rico tem plo de Apolo en Dlos guard tanto sus propios ahorros como los de la ciudad-Estado de Dlos en su bveda divinamente protegida, como tam bin lo hizo el tem plo de A tenea, en la A tenas clsica.* Las dos tesoreras fue ron llam adas el arca sagrada y el arca pblica , respectiva m ente, y cada una constaba de un buen nm ero de tinajas en las que estaba indicado el lugar de origen del contenido, o el propsito para el cual estaba destinado .54 Dlos tena ahorros realm ente considerables una serie de tinajas que contenan ms de 48 000 dracmas perm aneci sin destapar al menos de 198 a 196 a.c. y en conjunto, por sus pequeas dimensiones y su carcter peculiar de santuario internacional, no es buen mo delo de los Estados antiguos en general. Sin embargo, el princi pio de tener dinero en una caja fuerte no limit menos a los emperadores romanos, por muy dispersas que pudiesen estar las cajas fuertes por muchos centros del imperio: cuando se volvi costum bre que al ascender al trono un nuevo emperador distribuyera monedas a sus soldados, la m agnitud del donativo estuvo determ inada en gran parte por la cantidad disponible en las tinajas. En contraste, la mayora de las ciudades-Estados griegos haban llegado pronto a un equilibrio entre ingresos y egresos, tenan pocos o ningunos ahorros acumulados, y por lo tanto haban de financiar toda actividad extraordinaria, fuese guerra, socorro contra el ham bre, aun construccin de un tem plo nuevo, adoptando medidas temporales y ad hoc para reunir fondos. D urante m uchos siglos, en realidad durante todo el tiempo que subdividieron las ciudades-Estados autnom as, las medidas temporales siguieron siendo temporales. A tenas nunca se vio ten tad a o al menos resisti toda tentacin de convertir la irre gular exaccin de capital de tiempos de guerra, la eisphora, en un regular im puesto sobre la tierra. Lo mismo hicieron los roma* Slo me refiero aqu a moneda acuada, no a la cantidad infinita mente superior de tesoros no acuados, que permanecan estriles en este templo como tantos otros. 54 Larsen, en Frank, Survey, , 341.

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nos, y con e tiem po lograron obtener dal exterior la ayuda ne cesaria para financiar todas sus guerras. T entada no tiene connotaciones morales: en la realidad no haba eleccin que hacer. Los impuestos directos, fuesen sobre el ingreso o sobre la tierra, eran imposibles por razones polticas; los mercados no elsticos y los mtodos tradicionales de la tecnologa y la orga nizacin agrcola impedan todo desarrollo, considerable de la productividad, de lo que nosotros llamaramos el producto na cional bruto, y por lo tanto todo aum ento continuo de la suma de los impuestos indirectos. Cuando por alguna razn los recur sos pblicos resultaban demasiado escasos para ls demandas he chas a las subsistencias disponibles, al tesoro pblico y a las con tribuciones de los ricos por medio de instituciones como el sistema de liturgias, entonces el mundo antiguo slo tena dos respuestas posibles: una, reducir la poblacin enviando una parte a otras re giones; la otra, obtener del exterior medios adicionales, en form a de botn y tributo. Como ya he dicho ambas eran recursos de emergencia, no soluciones. L a colonizacin griega no aport cambios a la estru ctu ra de las originales colonias griegas en el Egeo ni, por lo tanto, soluciones perm anentes a sus problemas, incluso los de las finanzas pblicas. El cambio lleg con la conquista rom ana y con la creacin del vasto imperio rom ano, y tal cambio en prim er trm ino fue fundam entalm ente poltico. En el campo fiscal, el cambio puede identificarse de dos modos principales: el impuesto a las tierras se volvi la principal fuente de ingresos p o r todo el imperio (aunque no debemos subestimar los ubicuos impuestos portua rios); y la parte m ayor de la carga fiscal pas del sector ms rico de la poblacin al ms pobre, con la consiguiente depresin del status de este ltim o.* N ada de esto se complet de la noche a la m aana, y no po demos seguir el proceso dcada tras dcada, pero en el siglo m d.c., ya era visible que se haba completado. En el nterin, las posibilidades de nuevas soluciones externas, de an ms conquis tas seguidas por una colonizacin, gradualm ente llegaron a su fin: los recursos disponibles sencillamente ya no daban para ms, como lo dem ostraron de ser necesaria una dem ostracin
* La exencin de Italia no afecta el argumento.

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las desastrosas expediciones de T rajano contra los partos. Medio siglo despus de Trajano hubo una apariencia de estabilidad y equilibrio, a Edad de Oro cantada por Gibbon. Hipotticam en te, si el im perio rom ano abarcaba todo el m undo civilizado, como han dicho sus panegiristas, no hay razn clara por la que E uropa, el occidente de Asia y el norte de frica no debieran estar an hoy gobernados por em peradores rom anos; el norte de A m rica an sera de los pieles rojas. A pesar de todo, antes de term inar el siglo n, comenzaron las presiones externas a las que no se poda resistir eternam ente. No se poda agrandar el ejrcito ms all de todo lmite, porque la tierra no poda cultivarse si se le quitaban ms campesi nos; la situacin en el campo se haba deteriorado porque im puestos y liturgias eran excesivos; las cargas eran demasiado grandes, principalm ente porque las exigencias militares iban en aum ento. Se haba entrado de lleno en un crculo vicioso. El fin del mundo antiguo fue apresurado por su propia estructura pol tica y social, su sistema de valores, profundam ente arraigado e institucionalizado y, en el fondo, por la organizacin y explota cin de sus fuerzas productivas. sta es, si se quiere, una ex plicacin econmica del fin del mundo antiguo.

VII. REFLEXIONES ULTERIORES (1984)


1. L a ECONOMA DE LA ANTIGEDAD

E n los ltimos veinticinco aos del siglo xvi, de los que con tam os con las cifras necesarias, hubo una alta correlacin entre el precio del grano en A m sterdam y el precio en Danzg.1 L a E uropa Occidental era entonces un m ercado establecido para el grano de Polonia, con A m sterdam como principal cm ara de compensacin, pero el concepto de independencia econmica sig nifica ms que esto. Significa lo que las estadsticas del siglo xvi revelan, a saber, que haba un vnculo directo entre la produc cin y los precios, tanto en los centros de produccin como de consumo, lo cual se m uestra en la correlacin positiva y tam bin en los momentos en que esta correlacin se interrum pi p or razones que se pueden com prender y explicar. L a simple presencia de un comercio sobre largas distancias es, desde luego, condicin necesaria para la interdependencia, pero no es con dicin suficiente. Despus de todo, ha existido comercio a largas distancias desde la Edad de Piedra.2 Este comercio no justifica, p or s solo, hablar de un gran espacio econmico unificado3 a menos que se pueda dem ostrar o al menos sugerir con cierta medida de sensatez que el tipo de relacin recproca que exista entre la produccin del grano polaco y las importaciones de gra no holandesas estaba presente, por ejemplo, en el caso del cristal de la Colonia rom ana exportado a Egipto. De otra m anera, un gran espacio econmico unificado no es m s que una m ane ra caprichosa de decir que se intercam biaban bienes dentro de tal rea, y entonces yo no veo razn para no incluir a China, Ceiln y M alasia en el mismo espacio econmico que R om a, por que sta reciba sedas y m uchas especias del Asia Oriental.
1 Kula, Theory, 95-100. 2 Vase, por ejemplo, J.G.D. Clark, Traffic in Stone Anes and Adze Blades, EcHR, 2* ser., 18 (965), 1-28. 3 La frase (eine einheitliche grosse Wirtschaftsraum) es la de Kohns, GGA, 125.

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P o r desgracia, el problem a de la interdependencia nunca se re solver estadsticamente; es utpico creer que u n a coleccin ms com pleta de los precios disponibles bastara para probar algo.4 Slo resta exam inar la paciente recabacin de Duncan-Jones so bre cifras de la Italia im perial y del norte de frica: los costos de estatuas, templos, tum bas, funerales, todo, salvo artculos de comercio, para los cuales faltan precios explcitos .6 La nica alternativa consiste en analizar los factores del comercio y sacar inferencias que parezcan legtimas. E l comercio de granos nos ofrece una buena prueba.0 Los precios del grano fluctuaron considerable y rpidam ente, con una respuesta casi instantnea a los cambios de la oferta (por ejemplo, pseudo-Demstenes, 56.9), salvo cuando el Estado in tervena directam ente para regular la oferta y los precios. Pro ductores em barcadores de grano intentaron, cuando les fue posible j invadir mercados de los que se saba que eran ms favo rables para el vendedor. A unque obstaculizados por una tecno loga rudim entaria tanto en la transm isin de inform acin cuanto en el traslado de artculos voluminosos, a veces lograron causar escaseces y hasta una crisis alim entaria en las comunidades im portadoras. L a red de inform adores y agentes establecida en el Egeo por Clemenes, gobernador de Egipto en tiempos de Ale jandro, es claro ejemplo.7 Productores y em barcadores tambin trataro n de influir sobre los precios de venta locales acaparando abastos, retirando bienes del m ercado durante periodos, y me diante otros recursos.8 Sin embargo, ninguna de estas maniobras
4 Kohns, GOA, 126, parece pensar que esa posibilidad es realista. 5 Duncan-Jones, Economy 63, 120; cf. los apndices (8 y 10) que muestran la msera lista de ios precios registrados del trigo y los esclavos (incluyendo algunos ficticios) de Roma e Italia. 0 Vase adems, seccin 6, infra. 7 Vase la versin de Karl Polanyi, The Livelihood of Mati, ed. H. W. Pearson (Nueva York, 1977), pp. 240-251. s Para la situacin de Atenas a comienzos del siglo iv a.c., vase Li sias 22. Tal era tambin la situacin en Antioqua en 362-363 d.c., exacer bada por una sequa, que movi a Juliano a intervenir (supra, pp. 33-34). No comprendo por qu Kohns, gga , 126-127, y otros a los que cita se niegan a aceptar la versin de Juliano, al que dan una leccin de libe ralismo econmico atribuyendo la escasez de 363 a las propias medidas correlativas mal calculadas del Emperador.

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logr ms que crear un desequilibrio tem poral entre la oferta y la dem anda; por s solas, no tuvieron un efecto estructural so bre la produccin de granos, y no necesariam ente siquiera sobre las ganancias de los productores. En el caso de Atenas, para continuar con tal ejemplo, no hay prueba que yo conozca, o si quiera verosimilitud de que la produccin de grano del sur de las estepas rusas o de Egipto fuese afectada por los tratantes de gra nos a quienes Lisias censur, o por las actividades de los agentes de Clemenes en el Egeo. L a interdependencia econmica re quiere algo ms (cualitativam ente) de lo que podemos discernir en este campo en particular. . Todo intento de afirm ar una interdependencia en la economa de la antigedad tropieza con una dificultad inicial: en el extre mo de produccin de la supuesta relacin no hay uno sino toda una variedad de medios en que estaba organizada la produccin, A mi parecer, es esencial exorcizar para siem pre el fantasm a del modo de produccin esclava como caracterstico de la economa de la antigedad. En prim er lugar, grandes sectores (en el tiem po y en el espacio) del mundo greco-romano nunca em plearon m ano de obra esclava productiva en escala im portante. Esto sabemos hoy de los periodos antiguos, tanto el griego como el rom ano,10 y siempre fue cierto en las regiones orientales que fueron llevadas a la esfera greco-rom ana por las conquistas de Alejandro. En estas ltimas, el nm ero relativam ente pequeo de ciudades autnticam ente griegas, algunas como A lejandra y A ntioqua verdaderam ente grandes, parecen haber tenido num e rosos esclavos en el servicio domstico y adm inistrativo y hasta cierto punto en la produccin, pero los campos permanecieron, como haban estado durante milenios, como dominio de peque os campesinos independientes o, de m ayor im portancia, de una u otra form a de trabajo dependiente, atado de facto a la tierra, pero en ningn sentido correcto de la palabra esclavos ni sier
9 En el cap. m he expuesto extensamente mis razones para llamar sociedades esclavas, en ciertos periodos, a ciertas regiones de la antige dad clsica, pero esto es, desde luego, un concepto distinto del modo de produccin esclavo: cf. Finley, Slavery y Opus, 1. vase Y, Garlan, Le travail libre en Grce ancienne, en Garnsey, Labour, cap. 2.

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vos. Los griegos fundaron un rgimen funcionante de tenencia de la tierra y labor agrcola y, como ya lo he notado ( pgina 116 ) , no tenan razn para cam biar tal sistema; tam poco hay prue bas de que ellos o los romanos, despus, hiciesen algunos cam bios de im portancia.11 Hoy creo que ciertam ente en el frica del norte y probablem ente en Espaa y la Galia, ciertas varie dades locales de m ano de obra dependiente sobrevivieron a la conquista rom ana, as como haban sobrevivido en el O riente.12 Y en las ulteriores adquisiciones rom anas en la E uropa Central, los pequeos terratenientes independientes fueron la regla.13 La segunda dificultad del concepto modo de produccin es clava es que la esclavitud-cosa ha sido integrada, en el pasado, a otros modos de produccin, obviamente al capitalismo. E l pro pio M arx dijo esto simplemente: El hecho de que hoy no slo llamamos capitalistas a los propietarios de plantaciones en los Estados Unidos, sino que eran capitalistas, se basa en su exis11 Vase ahora, ante todo, Keissig, Sleukidenreich; cf. K. W. Welwei, Abhangige Landbevolkerungen auf Tempelterritorien im hellenistischen Kleinasien und Syrien, Ancient Society 10 (1979), 97-118; P. Debord, Populations rurales de lAnatolie Greco-Romaine, Atti del Centro ricerche e documentazion sull antichita classica B (1976-1977), 43-68 (quien eficazmente anul, de antemano, los argumentos en la otra direccin, de Ste. Croix Struggle 151-157);-y las secciones sobre el Asia Menor y Egipto, en T. V. Blavatskaya, et al., ed., Die Sklaverei im hellenistischen Staaten im 3.-1, Jh. v. Chr. (Wiesbaden 1972; publicado originalmente en Rusia en 1969). Esto no exige aceptar el concepto de un modo de produccin asitico, que ha sido atacado en la reciente literatura marxista, por tanto, adase a la bibliografa en 182, nota 39: P. Anderson, Lineages of the Absolutist State (Londres, 1974), II, pp. 462-549; S. P. Dunn, The Fall and Rise of the Asiatic Mode of Production (Londres y Boston, 1982). Una version masiva (450 pp.) del desarrollo de las ideas de Marx y Engels sobre el tema aparece hoy en L. Krader, The Asiatic Mode of production (Assen, 1975). 12 Por tanto, debo retirar lo que escrib en pp. 112 y 191, nota 18. Vase en particular C. R. Whittaker, Rural Labour in Three Roman Provinces, en Garnsey, Labour, cap. 9, y Land and Labour in North Africa, Klio 60 (1978) 331-362, con bibliografa; A, Daubigney, Recon naissance des formes de la dpendance gauloise, Dialogues dhistoire ancienne 5 (1979), 145- 190. 13 Vase por ejemplo I. Glodairiu, Die Landwirtschaft im romischen Dakien, en a n r w , II, 6 (1975), p p . 950-89.

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tencia como anom alas dentro de un m ercado m undial basado en la m ano de obra libre .14 Este tipo de anom ala es razn im por tante para introducir en el marxismo contem porneo el concepto de form acin social (o alguna variante de tal trm ino), en que se dice que un modo de produccin co-existe con otros a los cuales domina. Entonces, el problem a es que los modos se cundarios la esclavitud en el caso del capitalismo norteam eri cano no slo estn dominads por el modo principal, sino incorporados a l, de modo que modo de produccin pierde todo sentido sino es cual sntoma de una categora particular de m ano de obra.15 Cuando se empleaba esta m ano de obra, como los esclavos norteam ericanos, con objeto de producir para un m ercado m undial capitalista, no tiene sentido y es engaoso hablar, en tal contexto, de un modo de produccin esclava. N ada de esto pretende sugerir que no hubiese una variedad de relaciones sociales de produccin en la antigedad clsica, como en cualquier otro periodo histrico extenso. M i objecin slo va dirigida al esfuerzo por codificar la situacin m ediante el m arbete modo de produccin ,16 Tal vez valga la pena aadir una tercera objecin a las dos que ya he planteado: si no hemos de falsificar burdam ente la situacin, ningn esquema basado en modos de produccin puede dejar de incluir largos periodos de transicin, concepto que W allerstein ha desdeado, correctam en te, como confuso-no concepto sin indicadores operativos .17 Baste dirigir la atencin a la transicin de la antigedad al feudalismo. En cualquier versin, la esclavitud-cosa dej de pre dom inar incluso en Italia ya en el siglo rv o v, m ientras que es
14 Marx, Grundrisse 513. 15 La esclavitud en los Estados Unidos es el motivo de la objecin hecha por R. Banaji a todo el concepto de formacin social: Modes of Produc tion in a Materialist Conception of History, Capital & Class (1977), num. 3, pp. 1-44, esp.f pp. 30-31, publicado por primera vez en versin ms abreviada en Journal of Peasant 15 (ctd) Studies 3 (1976), 299-320. La rplica, de J. Martin, en esta ltima publicacin, 4 (1977), 190-3, no es persuasiva. Para un planteamiento claro y sucinto de los usos (variados) del propio Marx de la frase modo de produccin vase G. A. Cohen, Karl Marx's Theory of History (Oxford, 1978), pp. 79-84. 17 I. Wallerstein, The Capitalist World-economy (Oxford, 1979), p. 15; en la pgina 138 lo llama trmino esponjoso.

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impropio hablar de feudalismo antes de la poca de Carlomagno, dejando una transicin que dur no menos de trescientos o cuatrocientos aos.18 P ara aquellos que, como la escuela de Carandini, consideran que el modo de produccin esclava lleg a su fin a mediados del siglo n, la transicin dur al menos seis siglos: llenarla con un supuesto modo latifundista es un esfuerzo desesperado.18 No menos desesperada es la reciente racha, encabezada una vez ms por Carandini, de publicaciones que tom an el concepto de economa bisectorial de la obra de Kula Econom ic Theory o f the Feudal System .20 A unque Kula escribe en cierto punto (p. 24) que su modelo representa el punto de partida para el anlisis econmico de todas las sociedades pre-industriales , es obvio que su versin slo se refiere a las sociedades feudales, en que los dos sectores de la economa, uno de los cuales so lam ente produca bienes para la subsistencia, y el otro para el m ercado, form aban parte de un solo dominio perteneciente al se or feudal en que no haba costos de m ano de obra en el sector que produca para el mercado.21 El intento de Carandini de transferir los clculos de un seor feudal a la Italia del siglo i, en el esfuerzo p o r rescatar los clculos notoriam ente falsos de Columela, acerca de las vias (3.3.8-10) tropieza contra el he18 Vase en Opus 1 (982), el fin del artculo por Giardina (pp. 142-5) y brevemente, Whittaker (pp. 175-176). 19 Vase brevemente Finley, en Opus 1 (1982), 208-10. C. Wickham, The other Transition: from the Ancient World to Feudalism, Past and Present 103 (1984), 3-36, ha tratado de rodear la dificultad mediante una concepcin excntrica del modo de produccin, que a m me resulta incom prensible. 20 A. Carandini, Columellas Vineyards and the Rationality of the Roman Economy, Opus 2 (1983), 177-204; cf. E. Fentress, ibid., 161-75; M. Corbier, en Giardina/Schiavone I (1981), 427-44. 21 Slo conozco la obra de Kula por la traduccin al ingls hecha de una traduccin italiana del original polaco (962), y por tanto no puedo estar seguro de que Kula escribi precisamente lo que he citado. Sea como fuere, como lo not Momigliano en Rivista storica italiana (87, 975, 168), Kula nunca se interes en el mundo antiguo. Su modelo se bas explcita mente en uno de W. A. Lewis, Economic Development with Unlimited Supplies of Labour, Manchester School. .. 22 (1954), 139-191, y cualquiera que se tome la molestia de leer a este ltimo pronto apreciar lo intil del esfuerzo de Carandini.

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cho elem ental de que los cultivadores de vias de que habla Columela eran esclavos a los que haba que m antener, no siervos que tuviesen que m antenerse a s mismos. Escribe Carandini (pp. 194-195) : U na vez creado el ncleo original de cultivado res de vias, ellos plantaran la via y prepararan esclavos en la propiedad, y el futuro requerim iento de cultivadores de la via entrar en el sector domstico, fuera de las cuentas del sector capital ( vitis ratio). Los puntos que estn apropiadam ente au sen tes.. . pertenecen a otro conjunto de libros, el del sector n atu ral . De todo esto no hay ni rastros de una prueba, ni un asomo de probabilidad. L a contabilidad greco-rom ana era excesi vam ente rudim entaria, limitada esencialmente a una enum era cin de recibos y gastos, a partir de la cual era imposible .deter m inar la ventaja o lo contrario de cualquier actividad en una policultura; de all la m xim a fam iliar sucintam ente planteada por Catn: vended, no compris.22 Carandini se ve impelido a em prender vuelos retricos por el supuesto absurdo de pensar esto de los refinados rom anos con su sed .de lucro: Parece que exis te una tradicin que va desde Young hasta Finley pasando por Mickwitz, que hace un juicio negativo sobre la economa rom a na porque los rom anos no eran ingleses y no vivan en el si glo xviii (p. 179), Pero Kula indica que sus igualm ente vora ces terratenientes feudales polacos de los siglos xvii y xvm fueron incapaces de juzgar mejor: No era posible... determ inar ob jetivam ente si en realidad haba ocurrido una dezolacja (literal m ente devastacin) , y hasta qu grado .33 Todo esto me hace volver al punto en que cerr mi prim er captulo de la edicin original, a saber, que podemos hablar de
22 Vase el estudio bsico de los procedimientos contables de la anti gedad, que fue pasado por alto por Carandini: G. E. M. de Ste. Croix, Greek and Roman Accounting, en Studies in the History of Accounting, ed. A. C. Littleton y B. S. Yamey (Londres 1 9 5 6 ),pp. 14-74. Kula, Theory 36-37; cf. 174-175 (con nota 10). Escribiendo acerca de la contabilidad seorial medieval inglesa, M. E. Levett observ que donde los debes seoriales eran pesados, una cuenta que muestra un gran balance total puede cubrir fcilmente una prdida neta del dominio: The Financial Organization of the Manor, e c h r 1 (1927), 6-8, en p. 69. Cf. M. Confino, Domaines et seigneurs en Russie vers la fin de X V lIle sicle (Paris 1963), pp. 170-176.

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la economa de la antigedad slo por razones que tienen poco o nada que ver con la economa, por causa de la historia poltica y cultural de la antigedad greco-rom ana. Que sea ade cuado conceptu alizar y analizar la economa de la antigedad en ese sentido especial me parece que sigue siendo proposicin vlida, pese a las objeciones planteadas por diversos crticos.24 Por ejemplo, no es una objecin seria el evocar en oposicin un pasaje particular de un autor antiguo o un caso especfico de pom portam iento econmico a menos que pueda argirse razona blem ente que el pasaje o el caso representa ms que una ex cepcin pasajera.26 Cualquier anlisis de la economa de la an tigedad que pretenda ser algo ms que una m era lista de anticuario de datos discretos tiene, por fuerza, que emplear mo delos (los tipos ideales de W eber). Se ha definido a un mode lo como una estructuracin simplificada de la realidad que presenta relaciones supuestam ente significativas en una forma generalizada. Los modelos son aproximaciones sum am ente sub jetivas, al no incluir todas las observaciones o mediciones asocia das, pero, como tales, son valiosas al oscurecer el detalle inci dental y perm itir que aparezcan aspectos fundam entales de la realidad .20 O, como escribi W eber: En su pureza conceptual, este constructo m ental no puede encontrarse por doquier en la realidad. Es un a utopia. La investigacin histrica se enfrenta a la tarea de determ inar, en cada caso individual, hasta qu pun to este ideal se aproxim a a la realidad o diverge de ella, como por ejemplo hasta qu grado la estructura econmica de cierta ciudad debe ser clasificada como economa de ciudad ,27
24 vase especialmente Andreau, Banque; cf. A. Carandini, Vanatoma della scimmia (Turin, 1979), pp. 209-215. 25 Un punto anterior que se debe determinar, desde luego, es si un texto revela una interpretacin errnea de su autor, o si provoca una de los historiadores de hoy; por ejemplo dos clebres pasajes breves de la Historia Natural, de Plinio (6.26.101; 12.41.84), que comnmente se ha supuesto que indican una gran sangra de oro, del Imperio' Romano al este, pero sobre los que vase hoy P. Veyne Rome devant la prtendue fuite de lo r .. . , Annales 34 (1979), 211-44. 28 Socio-Economic Models in Geography, ed. R. J. Chorley y P. Hagget (edicin en rstica, abreviada, Londres), p. 22; cf. Kula, Theory, cap. 2. 27 M. Weber, Gesammelte Aufsatze zur Wissenschaftslehre, ed. J. Win* ckelmann (5^ ed., Tubinga, 1982), 191.

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U n buen ejemplo de form a apropiada de em plear modelos en el estudio de la economa de la antigedad ha sido recin apor tado por dos modelos diversos de comercio en el Im perio rom a no. Keith Hopkins ha presentado un modelo elaborado que m uestra un aum ento considerable en el volumen del comercio durante los tres o cuatro siglos y un regimiento econmico signi ficativo en el imperio durante tal periodo.28 El otro, de Thom as Pekry, niega todo cambio im portante en el volumen de comer cio y por tanto la existencia de un crecim iento econmico im portante. Los elementos de su modelo son: 0 Pequeas dimen siones del estrato de consumidores ; ii ) Bajo volumen de acuacin (punto en el cual contradice a H opkins), y iii) el alto costo de los transportes, especialmente por tierra,29 Escoger entre estos dos modelos (o proponer otro ms) re querira un anlisis ms extenso del que es posible hacer aqu. Para m, es claro que sta es la form a de hacer avanzar nuestro conocimiento de la economa de la antigedad, y no la evoca cin continua de hechos particulares. T al vez deba yo decir que de m om ento prefiero el modelo de Pekry al de Hopkins porque este ltim o, me parece a m, pasa por alto la posibilidad de explotacin sin ningn aum ento en la productividad, que las provincias rom anas simplemente eran sistem ticam ente explo tadas y [que] no es necesario suponer una balanza comercial que diera a los provincianos su dinero del tributo .30
28 Hopkins ha presentado su modelo en diferentes formas en tres oca siones, con algunas variantes en los matices; la ms completa se encuentra en Taxes in the Roman Empire (200 B.C.-A.D. 400), j r s 70 (1980), 101-25, pero vase tambin su escrito Economic Growth and Towns in Classical Antiquity, en Towns in Societies, ed. P. Abrams y E. A. Wrigley (Cambridge, 1978), pp. 35-77, y su introduccin a Garnsey, Trade. 20 T. Pekry, Zur Bedeutung des Handels in der Antike, en Aspekte der historischen Forschung in Frankrich und Deutschland, ed. G. A. Ritter y R. Vierhaus (Gotinga, 1981), pp. 30-39. Ya haba tocado extensamente el punto de la escasez de moneda en Les dvaluations" Rome, nm. 2, pubi. 29 (ctd), por la cole Franaise de Rome (1980), pp. 103-120, en un coloquio (Gdansk, 1978), en que fue desafiado por varios participantes que no comprendieron el punto central que l estaba estableciendo, como lo observ Lvque (p. 119). 80 C. R. Whittaker, en una Multi-crtica de este libro, aparecida en Europa 5 (1982), 75-90, en p. 87.

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E n este contexto, algo debe decirse acerca de la crtica de que yo he pasado por alto el mundo helenstico, y hasta que lo he hecho porque no conviene muy limpiam ente a los conceptos .31 El trm ino helenstico fue inventado por el gran historiador alemn J. G. Droysen en el decenio de 1830 para definir el pe riodo de la historia griega transcurrido entre ia m uerte de Alejandro M agno, ocurrida en 323, y la m uerte de Cleopatra, en 30 a.c. H a sido aceptado casi universalm ente, y sin embargo para el estudio de la economa de la antigedad resulta grave m ente engaoso porque en aquellos trescientos aos existan dos sociedades griegas fundam entalm ente distintas.32 P or una par te, el antiguo m undo griego, que inclua a los griegos occiden tales , no sufri cambios en la economa que requieran consi deracin especial, pese a todos los cambios polticos y culturales que indudablem ente ocurrieron.33 Por otra parte, en las regiones orientales recin incorporadas gran parte del Asia M enor, Egipto, Siria y M esopotamia el sistema social y econmico fun dam ental no fue modificado por los conquistadores macedonios
31 J. F. Oates, en ibid., p. 77. 32 A lo largo de los mismos lincamientos, vase H. Kreissig, Versuch einer Konzeption der hellenistischen Epoche, Jahrbuch fiir Wirtschaftsgeschichte (1982), num. 1, 153-160. 33 Gates (citado en nota 31, supra ) dice acerca de mi captulo ii, que la consideracin de las ideas sociales y polticas del Dscolo, de Menandro, socavara gravemente la idea de la universalidad de la conceptualizacin de Finley. No especifica, pero yo supongo que est pensando en las dos ltimas escenas, en la primera de las cuales el granjero misntropo, Cnemn, quien cree que se est muriendo, pasa por u n , sbito cambio de carcter, adopta a Gorgias, medio hermano de su propia hija, le traspasa toda su propiedad y le pide apartar la mitad para su hermanadlo que va seguido por una escena en que un rico pueblerino se aplaca y accede a que su hijo se case con la misma hija, con una rica dote. Aqu, el texto est lleno de sentimientos como mientras poseis vuestro dinero, como padre,, debereis usarlo generosamente vos mismo y ponerlo a disposicin de todos, y hacer ricos a tantos como podis (rengln 805-808, en la traduccin libre de Philip Vellacott, en la edicin Penguin). Pero tales notas ticas minori tarias con respecto a la riqueza y sus empleos se pueden encontrar hasta en Pndaro, en la antigua comedia y en Eurpides (documentadas en de talle en la edicin de la obra por E. W. Handley, Londres, 1965), y no hay razn para suponer que su aparicin en Menandro refleje un nuevo pensa miento econmico. No encuentro ninguna huella de ideas polticas.

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ni por los inm igrantes griegos que los siguieron ni, ms adelante, por los rom anos, como ya lo he indicado. Por tanto, no hubo desde el principio una economa helenstica ; hubo dos, un sector antiguo y un sector oriental.

2. C l a se y s t a t u s ,

m a n o de o b r a l ib r e

n o l i b r e 34

Hay muchos contextos en que todos hablamos vaga y no tcni cam ente de clase , sin causar ninguna dificultad de com pren sin.35 Esto ocurri tambin en el propio caso de Karl M arx, aunque en los escritos m arxistas clase acab por adquirir un rgido sentido tcnico y un lugar clave en la teora de la historia. Pero ni M arx ni Engels elaboraron jam s una definicin ade cuadam ente m editada de clase, ni les preocup suficientem ente el concepto en las sociedades no-capitalistas. P or ejemplo, al principio del M anifiesto Comunista , en 1848, leemos que; L a historia de todas las sociedades hasta nuestros das es la historia de las luchas de clases. Hom bres libres y esclavos, patricios y plebeyos, seores y siervos, maestros y oficiales, en una palabra: pero en el opresores y oprimidos se enfrentaron si empr e. . prefacio a la segunda edicin (1869) de E l Dieciocho Brumario de L uis Bonaparte, leemos que en la antigua R om a, la lucha de clases slo se ventilaba entre una m inora privilegiada, entre los libres ricos y los libres pobres, m ientras a gran m asa pro ductiva de la poblacin, los esclavos, form aban un pedestal pu ram ente pasivo para aquellos luchadores .
34 La bibliografa de los pasados doce o quince aos es casi imposible de ordenar, especialmente sobre la esclavitud. Bastante se encontrar en mi obra Slavery, con una extensa crtica, en el cap. 1 de la historia ideolgica del tema; en Opus 1, nm. 1 (1982), dedicado enteramente a una discu sin de tal libro, celebrada en Roma en 1981; y en Y. Garlan, Les esclaves en Grce ancienne (Pars, 1982). Vase tambin M. Morabita, Les ralits desclavage d'aprs le Digeste (Annales Besanon 245, 1981), que en su mitad es producto de una computadora. 85 Yo mismo lo he hecho en Politics in the Ancient World (Cam bridge, 1983) y explicado (pp. 10-12) por qu eso no era incongruente con mi rechazo, en este libro, de la clase como categora til en el anlisis de la economa antigua.

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Estas dos afirmaciones equivaldran a una incongruencia in tolerable en un escritor que, como M arx, fue tan cuidadoso con sus categoras y su terminologa, a menos que, como me parece a m claram ente, nunca se dedicara al problem a de las relaciones de clase en las sociedades pre-capitalistas. L a estructura de clase, ha escrito recientem ente Bottom ore, es un fenmeno mucho ms complejo y ambiguo de lo que puede suponerse por los escri tos de M arx y Engels, que fueron grandem ente influidos en sus opiniones por la notable prom inencia de las relaciones de clase en el capitalismo tem prano, y ante todo por la irrupcin, en la vida poltica, del movimiento obrero .30 En particular, ni los esclavos como tales eran miembros de una sola clase, ni lo eran los propietarios de esclavos. Variaban demasiado extensamen te en funcin de su lugar en el sistema de produccin.37 Slo aquellos esclavos que estaban directam ente dedicados a la pro duccin, como m ano de obra esclava, y aquellos esclavistas que empleaban su mano de obra esclava en la produccin, po dan considerarse como miembros de la (s) m ism a(s) clase(s). Esto no slo es cuestin de sem ntica o de crtica textual marxista. Est en juego la concepcin de la sociedad antigua y de la economa de la antigedad, pues la prueba que acabo de plan tear se centra an ms, en el tiempo y en el espacio, en el papel central de la esclavitud en la economa de la antigedad. Tam po co es simple prurito semntico negarse a incluir el trm ino (y el concepto) de servidumbre en el mundo antiguo como nombre
38 T. E.Bottomore, Class, en A Dictionary of Marxist Thought, ed. Bottomore et ed. Oxford, 1983), pp. 74-77. De Ste. Croix, Struggle 61, busca otra salida: desdea como observaciones aisladas que son de impor tancia trivial todas las afirmaciones de Marx que no coinciden con lo que De Ste. Croix considera como la nica interpretacin correcta. Esto lo pone en la notable posicin deafirmar que en el prefacio a la segunda edicin del Dieciocho Brumario, el pasaje que cit antes muestra que Marx poda olvidar la anttesis formulada cerca del fin de este libro. 37 Esto es breve pero claramente afirmado por Kreissig, Seleukidenreich 8-9. De Ste. Croix hace una concesin graciosa del punto, que carece de importancia, segn insiste (pp. 44-45), pero pasa por alto la posicin de Kreissig, aqu as como despus, en su ataque (pp. 63-65) a la impecable demostracin de Vidal Naquet (referencia en 186, nota 32) de que los esclavos greco-romanos no constituan una clase en el sentido marxista.

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para los ilotas o penestae, o para la mano de obra agrcola de pendiente (llam ada laoi en los textos griegos) del Asia M enor helenstica. La servidumbre est demasiado ntim am ente rela cionada con la Europa feudal y por tanto no slo con u n a ser vidumbre a la gleba sino, igualmente, con relaciones feudales como el vasallaje y la jurisdiccin legal del terrateniente indivi dual, para poder liberarla de un trasfondo social que no exista en la antigedad, para m antener una convencional term inologa tripartita (esclavo, siervo, campesino libre).58 Los ilotas, por ejemplo, estaban sujetos, en ltim a iristancia, al dominio del es tado espartano que poda darles m uerte, m andarlos al ejrcito o manum itirlos (por ello, el gegrafo Estrabn Ies llam en cierto modo, esclavos pblicos : 8.5.4); hasta donde yo s, no haba nada ni siquiera aproxim adam ente similar al sistema seo rial con su divisin en tierras de Jos siervos (o aparceros) y los dominios del seor; no haba feudos, no haba sistema de mul ta , no haba jurisdiccin privada. En general, puedo apreciar mejor hoy cun complejo y varia do era en la antigedad el sistema de produccin, particular mente la naturaleza de la fuerza de trabajo. Dos puntos generales que establec: 1) que la mano de obra contratada y libre era casual y estacional (pp. 73, 107) ; 2) que no haba u n a autntica competencia o sentido de com petencia entre la mano de obra esclava y la libre (pp. 80-81), siguen siendo vlidos, a mi juicio, pero requieren ms anlisis y ms matices. Los nm eros relativos estn casi por completo fuera del al cance de toda conjetura, y esto crea una desventaja inicial. Sin embargo, no es claro para m que en los campos que ocu paban a la gran mayora de la poblacin, aun las posesiones ms grandes, trabajadas por esclavos, necesitaran siempre una com plem entaria fuerza de hombres libres, por razones econmicas elementales, obvia pero no exclusivamente para la cosecha. Por ello, Catn recomend al comienzo de su m anual (1.1.3) que
38 Hay algo bastante cmico en la inquebrantable indignacin marxista por mi negativa irrazonable a aceptar una definicin internacionalmente aceptada de la servidumbre (con lo cual se refiere a !a Convencin so bre la Esclavitud, de la Sociedad de las Naciones, celebrada en 1926): De Ste. Croix, Struggle, 137-138.

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se seleccionara un lugar en que, entre otras consideraciones, abundara la oferta de trabajo . El empleo de esta oferta acaso fuera casual y estacional pero no por ello menos indispensable, y p o r ello he hablado recientem ente de una simbiosis entre la mano libre y la esclava/ Adems, acepto el argum ento de que gran parte de esta fuerza de trabajo rural estacional fuese de pequeos terratenientes, tratando de ganarse la subsistencia.40 L a situacin urbana era un tanto distinta, al menos en las pocas m etrpolis autnticas que a lo largo de los aos atraje ron grandes nm eros de inmigrantes, muchos de los cuales no eran calificados o, si acaso, semi-calificados. No cabe duda de que muchos artesanos calificados aceptaban trabajos casuales en obras pblicas cuando surga la oportunidad (y cuando la necesitaban, lo que debi ser frecuente) : el m ejor ejemplo no procede de una metrpolis sino del gran complejo de templos de Dlos, cuyos detallados registros financieros, revelan la fre cuencia con que un artesano llegaba de una isla cercana a pasar unos cuantos das haciendo un trabajo especfico, para no rea parecer durante meses o aos o nunca. Estos hombres eran los paralelos de los pequeos terratenientes que aceptaban labo res de tem porada durante la cosecha en los campos. Pero en R om a, A lejandra y aun la Atenas clsica, en m ucho m enor escala, decenas de miles de hom bres no calificados y semi-califi cados debieron de encontrar empleo frecuente, aunque casual estrictam ente hablando, en aquella im portante actividad urbana de todas las sociedades pre-industriales: la construccin, com plementada con trabajos de porteador, vendedor, mendigo y ladrn.41 M ucho m enor proporcin de esta fuerza era produc tiva que su equivalente rural, y hasta ese punto es menos perti nente el concepto de una simbiosis con la m ano de obra esclava. De sem ejante fuerza de trabajo no debemos esperar que hu biese surgido alguna ideologa positiva del trabajo. L a distincin
39 Finley, Slavery, 77-78. 40 Vase Garnsey, Labour, cap. 6 (Garnsey) y 8 (Skydsgaard). 41 Vase, ahora, ante todo, P. A. Brunt, Free Labour and Public Works at Rome, j r s , 7? ser. ( 1980), 81- 100, aunque se esfuerza demasia do por establecer algunos de sus puntos; cf. G. Rickman, Roman Granaries and Store Buildings (Cambridge, 1971), pp. 8- 11, sobre los requerimientos para los porteadores, de los graneros de Ostia y Roma.

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que he subrayado entre el hombre que trabajaba para s mismo, como granjero o artesano independiente, y el hom bre que tra bajaba para otros (por ejemplo pp. 79-82) sigui siendo funda m ental y no modificada a lo largo de la antigedad. P or ejem plo, esta distincin queda oculta en un enfoque que divida las disposiciones de trabajo, bsicamente, segn si haba o no dine ro que cam biaba de m anos;42 ello nos conduce a una evalua cin deform ada de la posicin del trabajo asalariado en la anti gedad. Los lemas revolucionarios* la medida de la conciencia de clase que encontram os eran de un campesinado, no de una cla se obrera. L a docena de ejemplos poco ms o menos de huelgas de obreros que se han aducido, de finales de la antige dad (p. 194, nota 57), si las examinamos resulta que no fueron eso.43 Por tanto, no haba ni una ideologa positiva del trabajo ni un resentim iento por la com petencia esclava.44 Al menos en las grandes ciudades, y especialmente en la R om a imperial, la psicologa bsica fue reforzada por las condiciones de vida, ya que grandes nm eros de hombres libres pobres y muchos escla vos vivan y trabajaban codo con codo en los distritos ms po bres. As, cuando el prefecto de N ern, Pedanio Segundo fue asesinado por uno de sus esclavos en el ao 61 a.c., la aplica cin de la antigua regla de que todos sus esclavos bajo el mismo techo eran 400 deban recibir la m uerte fue tem poralm en te bloqueada por una manifestacin plebeya (Tcito, A nales , 14.42, la llama una seditio) hasta que el em perador envi las tropas. N inguna fuente exam ina las razones de esta reaccin po pular, pero parece probable que haya sido el sencillo hecho de que los motines plebeyos trataban de salvar las vidas de
42 Por ejemplo, M. Corbier, Salaires et salariast sous le Haut-Empire, en Les dvaluations Rome, nm. 2 (citado en nota 29), pp. 61-101. 43 A. Giardina, Lavoro e storia sociale: antagonismi e alleanze dell alienismo al tardoatico, Opus I (1982), 115-146. 44 Lo contrario fue argido por G. Nenci, II problema della concorrenza fra mandopera libera e servile nelle Grecia classica, Index 8 (1978-1979), 121-131, pero debe observarse que el argumento es totalmente abstracto e hipottico, en un esfuerzo por superar el silencio de las fuentes antiguas, silencio que yo prefiero interpretar como reflexin precisa de la realidad.

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hom bres con quienes los plebeyos (libertos m uchos de ellos, o descendientes de libertos) estaban en contacto cada da.45 Lo que falta en la historia de Pedanio Segundo es alguna cr tica de la institucin de la esclavitud como tal. Pero, para el caso, tam poco hubo un ataque fundam ental del lado de los es clavos, ni siquiera en las raras revueltas de esclavos. Tres revuel tas graves y eso es todo lo que hubo en la antigedad brota ron de circunstancias especiales. P or lo dems, las reacciones de esclavos hostiles fueron personales: robo, sabotaje, violencia per sonal o fuga. Aunque bastante comunes, se impone la conclu sin de que lo que no es de sorprender la gran m ayora de los esclavos se acomodaban al sistema lo m ejor que podan.46 H aba un difundido tem or a los esclavos en ciertos sectores de la poblacin libre. Por ejemplo, la ley rom ana no poda preve n ir la cohabitacin y la relacin social entre los hombres pobres y libres y los esclavos, pero s poda prohibir que los esclavos form aran asociaciones de beneficencia (collegia) sin autoriza cin expresa de sus amos (Digesto, 47.22.3.2), y pruebas satis factorias del im perio occidental indican que los amos se m ostra ban renuentes a d ar la aprobacin necesaria, salvo en caso de asociaciones de culto.47 L a explicacin es sencilla: se tem a que un contacto personal y social ms ntim o en los collegia pudiera contagiar a los miembros esclavos. Sin em bargo, de la exis te n c ia de un tem or, por m uy bien docum entado que est, no se sigue que fuera una accin hostil de los esclavos la que cau sara la decadencia de la esclavitud de la antigedad, como re cientem ente ha vuelto a argirse en form a muy extensa (expre sam ente, contra la versin de este volum en).48 La brecha entre la legalidad y la prctica real siempre fue
45 Vase Finley, Slavery, 102,103, con bibliografa. 46 Para todo esto, vase Finley, Slavery, 103-117. 47 Vase Ausbtte, Vereine, 40-42. La mitad oriental del imperio no parece haber sido diferente, desde los tiempos griegos: F. Poland, Geschichte der griechischen Vereinswesen (Leipzig, 1909), pp. 328-329. 48 P. Docks, Medieval Slavery and Liberation, trad. A. Goldhammer (Londres, 1982), cap. 4. Sin embargo, Docks no puede presentar otra prueba, aparte de su inferencia del temor y de las crueles medidas adopta das contra los fugitivos y similares, de lo que l llama dialctica interna de la lucha de clases, en el primer ejemplo de esclavos contra esclavistas.

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grande en el Im perio Rom ano. Hace un siglo, observ M om msen (aunque a esto no se prestara la atencin debida) que, con pocas excepciones, los esclavos individuales en el imperio, cuyos orgenes estn especificados en fuentes literarias o epigrficas, proceden de Italia o de provincias situadas dentro del Im perio.49 Los estudios que se h an efectuado desde aquella poca han con firm ado este descubrimiento.50 Claram ente, haba una super abundancia de leyes imperiales que prohiban varias form as de esclavizacin in tern a . Slo conocemos una parte de dicha legislacin,51 y virtualm ente nada acerca de la capacidad (o el deseo) de Jas autoridades de ponera en vigor. Sea como fuere, dijese lo que dijese la ley, la venta de s mismo, la venta de nios libres y el secuestro en toda form a parecen haber sido efectuados por profesionales tratantes de esclavos, en m uy gran de escala. L a presencia de poderosos patrones queda implicada Como condicin necesaria. En las recin descubiertas cartas (adicionales) de San Agus tn han salido a la luz im presionantes testimonios nuevos.^3 En uno de ellos (el Nm. 10), fechado cerca de 422 o 423, se queja de extensos secuestros de nios y jvenes nacidos libres en el norte de frica, que eran embarcados al exterior como esclavos desde el puerto de Hipona. Agustn dice tam bin que los padres estaban vendiendo nios, no slo por el periodo de 25 aos autorizado por la ley, sino a perpetuidad. N o tenemos ninguna otra referencia a semejante ley, aunque hay m isterio sas insinuaciones en algunos otros textos, lo que indica que a fines del Im perio se perm itieron algunas excepciones a la prohi40 T. Momfnsen, Brgerliches und peregrinisches Freiheitsschutz im romischen Staat, en su obra Juristische Schriften 3 (Berln, 1907), pp. 1-20 (publicada originalmente en 885). 50 Vase brevemente Finley, Slavery, 128-9, y ahora, en detalle, W. V. Harris, Towards a Study of the Roman Slave Trade, en The Seaborne Commerce of Ancient Rome, ed. 1. H. D Armes y E. C. Kopff ( Memoirs of the American Academy in Rome 36, 1980), pp. 117-140. 51 Vase W. W. Buckland, The Roman Law or Slavery (Cambridge, 1908), cap. 18. 52 Corpus Scriptorum Ecclesiasticorum Latinorum 88 (Viena, 1981), un valioso resumen de las cartas, con comentarios y referencias con mate rial agustiniano relacionado, aparece en H. Chadwick en Journal of Theo logical Studies 34 (1983), 425-452.

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bicin bsica (aunque no se le hiciese caso) contra tal venta.53 En la carta Nm. 24, Agustn pregunta a un amigo, jurista, acerca de la ley pertinente para esa situacin y otras compa rables, pero no se ha conservado la respuesta. Obviamente, queda mucho por hacer en este campo. El pun to de partida debe ser que estas cartas agustinianas reflejan algo endmico en la sociedad imperial rom ana, no en una nueva si tuacin pre-vandlica .54

3. E x p l o t a c i n

de

la

t ie r r a ,

r iq u e z a

u t il id a d e s

G eneralm ente se acpeta que la form a principal (y predilecta) de riqueza a lo largo de la antigedad fue la tierra. Debiera enton ces seguirse autom ticam ente que la explotacin de la tierra in clua, norm alm ente, la exhibicin de los recursos disponibles con fines de auto-enriquecim iento o avance en categora social y poder de muy diversas maneras, incluyendo no slo ganancias en el sentido ms estrecho sino tam bin, por ejemplo, expan sin de la fuerza laboral bajo la influencia personal del terra teniente, o su dominio directo. Esto me parece a m evidente, y sin embargo, consider necesario protestar (pp. 52-60) contra la persistente renuencia de los historiadores a aceptar una l gica tan sencilla, pues se aferran a la falacia de que no hay diferencia entr una economa de subsistencia y una explota cin capitalista, en toda form a, impulsada por el lucro. U n decenio despus, W hittaker se sinti movido a repetir la misma queja: La idea de que los ricos terratenientes no par ticipaban ni se interesaban en las ganancias de los productos de sus tie rra s .. . es simplemente absurda. El Negocio de esta ndole, es decir, la disposicin directa de los excedentes y la ad quisicin de artculos de prim era necesidad o de lujo (que, des pus de todo, son de prim era necesidad para los ricos), sea me
53 Vase M. Humbert, Enfants louer ou vendre. Augustin et lautorit parentale, en un coloquio sobre las epstolas, publicado por Etudes Augustiniennes (Paris, 1983), pp. 189-204. 54 Vase la importante protesta en esta direccin (contra una corrien te en favor del hablar del recrudecimiento de la esclavitud en el siglo ) por P. A. Fvrier, en ibid., pp. 101-115.

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diante el m ercado o no, y sea por medio de agentes o no, debe ser agudamente separado de vivir de las ganancias de comprar y vender , com o los legisladores romanos trataron de definirlo (las cursivas son m as).55 L a dificultad central para desarrollar un cuadro tan concreto de las formas complicadas y diversificadas en que los grandes te rratenientes explotaban sus propiedades es, claram ente, el silen cio casi total de las fuentes literarias y docum entales sobre los procedimientos adoptados por los terratenientes para disponer de sus productos. Sin embargo, poco a poco una inform acin, o al menos una hiptesis y probabilidades estn brotando de un m aterial inadecuado y opaco. Por ejemplo, en el extrem o infe rior de la gama econmica hoy se ha revelado que el m ercado campesino, en ciertas condiciones (notablem ente bajo el Im pe rio rom ano) se converta en fuente a la vez de ingresos y de poder para grandes terratenientes y para el estado.56 E n el ex trem o superior, no slo haba la venta de artculos en el m erca do, sino tam bin el empleo de la riqueza agrcola como instru m ento de patrocinio y el considerable desplazamiento no com er cial de productos agrcolas, en otros sentidos.57 Sin embargo, para mis propsitos del m om ento, basta concen trarm e en los aspectos de produccin de bienes de las grandes heredades, que llegaron a ser centrales en los periodos clsico e inm ediatam ente post-clsico de la historia griega y rom ana. L a m ayora de los progresos de nuestra comprensin se han hecho especialmente con respecto a lo que hasta aqu se ha tratado como aspecto m uy m arginal, a saber, la explotacin de lechos de barro para la fabricacin de alfarera, tejas y ladrillos. E l barro no acude a la m em oria naturalm ente en una enum era cin de los productos de la tierra, y tal vez no sea demasiado sorprendente que los historiadores lo hayan pasado por alto en
65 Whittaker en Gamsey, Trade, 173. La referencia a la legislacin ro mana es al Cdigo Teodosiano, 13.1.13. Vase B. D. Shaw, Rural Markets in North Africa and the Political Economy of the Roman Empire, Antiquits africaines 17 (1981), 37-83, similar, en Research in Economic Anthropology 2 (1979), 91-117. version considerablemente extendida de un artculo anterior con un ttulo 57 Vase especialmente Whittaker en Garnsey, Trade, cap. 13, para el periodo de finales del Imperio Romano.

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gran medida. H asta los burcratas y juristas rom anos estaban inciertos acerca de su condicin: testimonio de ello es el des acuerdo entre los juristas (Digesto, 8.3.6; 33.7.25.1) sobre si los lechos de barro contaban entre los instrum enta de un estado con fines de derecho usufructuarios o servitudes; o, en el siglo iv d.c., despus que Constantino hubo introducido la collatio lustralis , un impuesto sobre los negotiatores ,68 los repetidos esfuerzos de los emperadores por reducir la incidencia del impuesto, exi m iendo a los negocios normales de la adm inistracin estatal (Cdigo Teodosiano, 13.1). Sin embargo, stos son argumentos de juristas que hilan de masiado delgado, por muy significativos que hayan podido ser en contextos particulares, ante la creciente dem ostracin de que los terratenientes tenan un inters considerable en sus riquezas de arcilla, fuese como explotadores directos o, ms probable m ente en el caso de propietarios de latifundia, como rentistas. La dem ostracin ms im presionante hasta hoy ha surgido de un anlisis minucioso de los sellos que aparecen en ladrillos ro m anos de los dos prim eros siglos del Im perio, cuando los ladri llos llegaron a ser el m aterial de construccin ms im portante y, por tanto, se les necesit en cantidades enormes.59 De all se desprende que los propietarios de los lechos de barro, en con traste con el personal encargado de la produccin de ladrillos, o que ingresaba en ella, era en gran proporcin de la clase alta, con los emperadores cada vez ms predom inantes, con el paso del tiempo. E n Italia y en Sicilia participaron hasta santuarios y ciudades. Tam bin hay indicaciones de que algo com parable ocu rri, a m enudo, en la produccin de cerm ica, no la fina mer58 Sigue siendo fundamental A. . M. Jones, The Roman Economy, ed. P. A. Brunt (Oxford, 1974), cap. 2 (publicado originalmente en 1955). 59 Vase especialmente T. Helen, Organization of Roman Brick Produc tion in the First and Second Centuries A.D. (Helsinki, 1975); cf. P. Setal, Private Dominium in Roman Brick Stapms of the Empire (Helsinki, 1977). No comprendo por qu J. Andreau, haciendo la crtica del libro de Helen en Annales 37 (1982), 923-925, se muestra tan sarcstico hacia el anli sis, mientras reconoce que Helen haba abierto una discusin de los aspectos econmicos de la industria que antes casi no haban sido notados. Contrs tese esto con la recepcin positiva de la obra por D. P. S. Peacock, Pottery in the Roman World (Londres y Nueva York, 1982), pp. 133-135.

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canca pintada de Atenas y de otras partes, producto de una pequea industria urbana, sino las nforas y platos producidos en masa, fabricados por millones en todas partes del m undo an tiguo. Esto ha sido dem ostrado por medio de una brillante labor arqueolgica, p ara la Isla de Tasos, en el norte del Egeo, en los siglos IV y n i a.c., y para la regin de Cosa en el centro de Italia a fines de la Repblica y comienzos del Im perio.00 Y lo mismo se ha argido persuasivam ente para los centros glicos de terra sigillata, en especial L a Graufesenque.01 Lo que la arqueologa no puede m ostrar, desde luego, es la relacin jurdica y econmica entre los terratenientes y los fa bricantes de alfarera, tejas y ladrillos. Sorprende cun pocos hornos se han identificado actividad verdaderam ente arqueo lgica y an menos han sido sistem ticam ente investigados.62 Sin embargo, la reciente publicacin de tres papiros de media dos del siglo ni d.c. de Oxirrincos ha sacado a luz una posible } relacin entre terratenientes y alfareros que, hasta donde yo s, haba sido pasada p or alto en todas las especulaciones.63 Los papiros son contratos por dos aos de las alfareras situadas en grandes propiedades (frase empleada en el texto) de ese nombre. Los inquilinos, quienes se identifican como alfareros que ha00 Y. Garlan, Greek Amphorae and Trade, en Garnsey, Trade, 34-35; D. Monacorda, Produzione agricola, produzione ceramica e proprietari neli ager Cosanus nel i a.c., en Giardina/Schiavone, ii, 3-54, esp., pp. 47-49. 61 C. Deplace, Les potiers dans la socit et lconomie de lItalie et de la Gaule au Ire sicle av. et au Ire sicle ap. .-C., Ktema 3 (1978), 55-76, en pp. 73-76, con un rechazo explcito del punto de vista de Wiseman antes criticado, p. 52 y nota 42. 02 D. P. S. Peacock, Recent Discoveries of Roman amphora Kilns in Italy, Antiquaries Jornal 57 (1977), 262-269, con bibliografa; cf. A. Hesnard y C. Lemoine, Les amphores du Scube et du Falcone, MEFRA 93 (1981), 243-295. 68 H. Cockle, Pottery Manufacture in Roman Egypt: A New Papyrus, JRS 71 (1981), 87-95. Estrictamente hablando, se ha publicado solamente uno de los papiros; los otros se mencionan en el artculo slo en caso de variantes. Los dos no publicados son sobre el alquiler de un tercio y un cuarto de una alfarera, respectivamente, y hemos de suponer, como el edi tor, que los restos quedaron en documentos que no se han conservado. Yo he ajustado las cifras en consecuencia.

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cen jarras de vino , se com prom eten a fabricar anualm ente 15 mil, 24 mil y 16 mil jarras para cuatro tragos , respecti vam ente, que se les pagarn a razn de 32 dracm as por cada 100 en los dos prim eros casos, pero 36 por cada cien en el terce ro. Tam bin producirn un nm ero pequeo de jarras para dos y ocho tragos , que se les pagarn en jarras de vino o cantida des de lentejas. Los terratenientes pondrn la alfarera, las ma terias primas y el equipo, y los alfareros slo la fuerza de trabajo (no especificada). Y en dos de los casos (los no publicados), otros testimonios refuerzan la idea de que los terratenientes eran personas de considerables recursos.64 No estoy sugiriendo que los contratos de Oxirrincos represen ten un mtodo comn de poner alfareras a producir en el mundo rom ano (aunque no veo form a de dem ostrar que esto fuese in slito), Pero creo que es seguro, prim ero, que haba una consi derable variedad de mtodos , no slo en los grandes centros Arezzo, Pisa, Puteoli, Lezoux, L a Graufesenque, frica del N orte sino tambin en los incontables pequeos centros de pro duccin para distribucin puram ente local; en segundo lugar, que todos los terratenientes, grandes y pequeos que tuviesen a su disposicin m aterias primas, lucraban directa o indirecta m ente explotndola. Esto era inherente al hecho mismo de ser terratenientes. 4. L a

c iu d a d c o n s u m i d o r a y

l a p r o d u c c i n u r b a n a 05

La literatura antigua est llena de referencias al contraste entre la ciudad y el campo, empezando con las claras implicaciones peyorativas que significaban rstico . Lo que est ausente en
64 He omitido algunos detalles y posibles complicaciones ulteriores. Re sulta perturbador que la prctica fuese pasada por alto, aunque desde hace tiempo se supiera de ella, aunque no con tanto detalle, por otros varios contratos de arrendamiento de alfareras egipcias. Dos de ellas, del si glo vi d.c., son contratos por fracciones de una alfarera, un catorceavo en un caso, un tercio en el otro, por diez aos y por toda la vida del contraste, respectivamente P. Lond, r, 994 (p. 259) y P. Cairo Masp., i, 67-110. 65 Esta seccin se basa casi enteramente en mi obra The Ancient City: From Fustel de Coulanges to Max Weber and Beyond, Comparative

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tal literatura es, sin embargo, el concepto de una divisin eco nm ica fundam ental entre los dos sectores de la sociedad hum a na, fuese en la form ulacin armoniosa con que A dam Smith inicia el tercer libro de su Riqueza de las naciones E l gran comercio es el que se efecta entre la ciudad y el campo, y es evidentemente ventajoso para ambos o en la idea de una hostilidad fundam ental, expresada por M arx y Engels en La Ideologa A lem ana (com pletada en 1946) y repetida por M arx en el prim er volumen del Capital: La base de todo rgimen de divisin del trabajo un poco desarrollado y condicionado por el intercam bio de mercancas es la separacin entre la ciudad y el campo. Puede decirse que toda la historia econmica de la sociedad se resume en la dinm ica de este antagonism o .66 Desde luego, griegos y rom anos estaban conscientes del inter cambio de bienes entre la ciudad y el campo, y hasta de un conflicto de intereses. Todo campesino ignorante encontraba ta les intercam bios y conflictos a lo largo de su vida. Esto no tiene im portancia, porque ni siquiera los intelectuales hicieron alguna teora de la economa o de la sociedad, algunos conceptos, sobre esa base de observacin rudim entaria. Slo en el siglo xviii ocu rri este desarrollo, y slo a finales del siglo xix o a principios del XX fue reconocida claram ente la gran divisin que haba ocu rrido entre la ciudad antigua y la ciudad de fines del periodo medieval, y la ciudad europea moderna. Esto fue obra de M ax W eber y W erner Sombart, quienes estuvieron asociados durante muchos aos, precedidos por K arl Bcher. L a ciudad medieval, escribi este ltim o, no slo era un centro de consumo, como lo fueron las ciudades de los griegos y los rom anos .67 Som bart elabor entonces y refino el concepto: Por ciudad consum idora
Studies in Society and History 19 (1977), 305-327, reimpresa en Finley, E. & S., cap. 1. P. Leveau, La ville Antique et lorganization de lespace rurale, Annales 38 (1983), 920-942, considera que el concepto de una ciudad consumidora es demasiado recndito pero yo no considero que su enfoque sea incompatible con el mo. 1 0 6 Citado de la traduccin Penguin (1976) por Ben Fowkes, p. 472. En La Ideologa Alemana, en lugar de anttesis, leemos, choque de intereses entre la ciudad y el campo. 67 K. Bcher, Die Entstehung des Volkswirtschafts (5* edicin, Tubinga, 1906), p. 371.

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quiero decir la que paga por su m antenim iento (Lebensunterhalt) no con sus propios productos, porque no necesita ha cerlo. D eriva su m anutencin, antes bien, sobre la base de una pretensin legal (R echtstitel ) , como impuestos o rentas, sin te ner que entregar valores a cam bio . 8 Los historiadores de la antigedad clsica han solido pasar p or alto estas ideas o, siguiendo a Edward M eyer, han tratado a Bcher, W eber y Sombart como ignorantes y como intrusos, no m uy listos, en un campo que se les recom endaba abandonar. Confo no tener que repetir que yo ya he escrito acerca de los tipos ideales (o modelos) weberianos, y que no tendr que esta blecer el punto de que l y los otros tenan perfecta conciencia de que la abrum adora m ayora de la poblacin urbana, esclavos, extranjeros y ciudadanos, se ganaban la vida como artesanos, la bradores no calificados, tenderos y profesionales. M uchos es clavos o libres, no im porta en este contexto , se dedicaban a hacer cosas para venderlas en su casa o para exportarlas. Nada de esto h a sido seriamente disputado. Sealar lo que escrib originalm ente acerca de la alfarera de Arezzo, los paos de T ar so o las lanas de Patavio (pp. 136-137), aunque tam bin acept ms de tal actividad de la que se ha confirmado. Hoy es evi dente, por ejemplo, que M arsella acaso fuese depsito de productos im portados o exportados a los brbaros del interior (p. 131) en sus tem pranos das coloniales pero no despus.0 Tam bin se ha dem ostrado que la supuesta industria de la lana de Tarento (Rostovtzeff la incluy entre los grandes centros industriales del m undo antiguo ) no encuentra la m enor con firm acin en ninguna fuente inform ativa antigua.70 G ran parte de mi anlisis, se ha dicho recientem ente, se basa en el argum ento del silencio y en su gemelo, la generalizacin a partir de datos insuficientes .71 Lo que parecemos estar po niendo en su lugar, del odiado argum ento basado en el silencio
1 6 8 W. Sombart, Der moderne Kapialismus (2^ ed., Munich y Leip zig, 1916), I, 142. 60 Vase C. Goudineau, Marseilles, Rome and Gaul from the Third to the First Century B.C., en Garnsey, Trade, 76-86. 70 J. P. Morel, La laine de Tarente, Ktema 3 (1978), 93-100. 71 W. E. Thompson, Entrepreneur, 54.

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es, en grandes dosis, lo que en otra parte llam el argum ento de las personas fallantes , es decir, especulaciones y afirmaciones acerca de lo que estara en textos que no existen. Vano sera exam inar extensam ente este tipo de argum entacin, pero se me perm itirn dos ejemplos, en vista de lo om nipresente que se ha vuelto esta tcnica. D Arms empez un artculo sbre la con dicin de los mercaderes en el mundo rom ano citando la corres pondencia personal, recin descubierta, de una familia ennoble cida de L a Rochelle a comienzos del siglo xvm , en que era evidente una gran tristeza por el hecho de que a fortuna de la familia, debidamente invertida en tierras, se origin en las ganancias producidas por el trfico de esclavos. Pero el testi monio rom ano, contina D Arm s, nos falla en un detalle . . .no tenemos ni un solo ejemplo, hasta donde yo s, de un senador rom ano que, como Depont, censurara a los m ercaderes pero que, no obstante, puede sealrsele que entre sus antecedentes hubo com ercio ; y concluye de esta m anera: Si se hubiese conser vado de R om a ms correspondencia privada, en contraste con la correspondencia lite ra ria .. . confo en que en realidad encontra ramos a nuestro Jean Samuel Deponts en la antigua R om a .72 U n esfuerzo ms general y espectacular es el de M oeller, por crear una gran industria de la lana en Pompeya, basada, en prim era instancia, en la cra local de ovejas, de la que no hay pruebas, a menos que aceptemos su afirmacin de que L acta rio M ons, nom bre que implica produccin de leche, fuese una regin en que se criaban ovejas, pese al hecho de que las fuentes antiguas especifican ganado bovino. Toda la estructura del argu m ento de M oeller, en favor de la existencia de una industria de exportacin controlada y coordinada por los bataneros, se apoya en una sucesin de tales conjeturas y errores. P or ejemplo, con vierte a una casa pequea en pequea fbrica con unos veinte
72 J. H, D Arms, . I. Rostovtzeff and . I. Finey: The Status of Traders in the Roman World, en Ancient and Modern. Essay in Honor of G E . Else (Ann. Arbor, 1977), pp. 159-179. Las dos citas de mi texto aparecen en pp. 63 y 179. El artculo ha sido reproducido en gran parte como captulo 1 de DArms, Commerce and Social Standing in Ancient Rome (Cambridge, Mass., 1981), en el que podemos ver la crtica de P. Garnsey en Classical Philology 79 (1984), 85-88.

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obreros, sobre la base de una grfica en que un hom bre es iden tificado como tejedor. Y un espacioso edificio en que los ba taneros levantaron una estatua de Eum aquia se convierte, contra toda probabilidad arqueolgica, en la casa consistorial de los bataneros y en un lugar de intercam bio de paos, en que se vendan, a rem ate, artculos en grandes cantidades .73 Pero eso basta y sobra como discusin metodolgica tan pe nosam ente elemental. El modelo de una ciudad consum idora , en realidad todo el anlisis que yo he tratado de hacer de la eco nom a de la antigedad no se vera afectado ni menoscabado en lo ms mnimo por el descubrimiento de unos cuantos telares ms en Pompeya, o de unos pocos m iem bros de la aristocracia senatorial dedicados activamente al comercio y la fabricacin. Nadie puede disputar la existencia de hom bres excepcionales, y aun de ciudades excepcionales. Ningn modelo histrico o so ciolgico pretende incorporar todos los ejemplos individuales conocidos o posibles. A falta de datos reveladoram ente cuanti tativos, lo m ejor que podemos hacer es juzgar si un modelo, conjunto de conceptos, explica o no los datos disponibles ms satisfactoriam ente que otro modelo (el procedim iento de anti cuario, an prevaleciente, que consiste en enum erar todos los hechos discretos disponibles, no es mtodo, en absoluto). El modelo de una ciudad consumidora no slo se basa en la pre sencia de un factor decisivo que derivaba su m anutencin de las rentas y los impuestos, antes que de transacciones comerciales con un sector agrcola extranjero , sino tam bin en la restric cin de la mayor parte de la produccin urbana a produccin de artculos en pequeo, a la produccin por artesanos indepen dientes de artculos vendidos al menudeo, para consumo local. Hasta la ciudad consumidora quintaesenciada, Rom a, necesit grandes nmeros de tales hombres, pero norm alm ente slo para la produccin de artculos en pequeo. L a proposicin crtica fue hecha por Sombart inm ediatam ente despus del fragm ento que
73 W, O. Moeller, The Wool Trade of Ancient Pompeii (Leiden, 1976). La cita acerca del edificio de Eumaquia aparece en p. 162. Mi crtica ha sido tomada del devastador anlisis del libro, The Economy and Society of Pompeii por W. S. Jongman, quien tuvo la bondad de adelantarme una copia de la seccin pertinente.

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he citado, definiendo a la ciudad consumidora, cuando escribi: Los creadores de ciudad, originales y prim arios fueron consu midores, los creadores derivados secundarios, terciarios, etc., fueron productores , y estos ltimos fueron un elem ento in dependiente, cuya existencia fue determ inada por la parte del fondo de consumo asignada a ellos por la clase consum idora . * Tal es la cuestin hacia la cual debe dirigirse el argumento. Planteada de o tra m anera, la pregunta es si la m anufactura y el comercio urbanos generaron o no riqueza en el m undo antiguo, hasta un grado im portante o si simplemente tom aron su parte del consumo creado por los sectores agrario y minero. Que este ltimo creci considerablemente, aunque en form a un tanto dis pareja a lo largo de la antigedad es cosa que est fuera de duda: la simple incorporacin de todo el territorio que acab por cons tituir el Im perio R om ano es prueba suficiente. E l nm ero de creadores secundarios y terciarios de ciudad, de Som bart, tam bin creci enorm em ente, aunque yo creo que lleg un m om en to, digamos, en el siglo m y slo en el Im perio Occidental, en que la produccin de bienes urbanos empez a sufrir una deca dencia, a la vez por la fuga de grandes terratenientes de las ciudades y porque el estado retir cada vez ms sus necesidades del m ercado (brevem ente antes, p. 115). sta es una sugestin que requiere ms investigacin de la que hasta hoy se ha efec tuado, y de todos modos en nuestro contexto su im portancia se limita, principalm ente, a fijar un m om ento en que hasta la po sibilidad de un crecim iento econmico urbano dej de existir.74 A la postre, una vez reunidas todas las excepciones, reales o imaginarias, buen nm ero de mis puntos generales acerca de la produccin urbana han quedado bsicamente intactos, pese a los esfuerzos recientes por elevarla a una estatura casi m oderna. El prim ero es que no hubo gremios en la antigedad (p. 168): esto ha sido reafirm ado, nuevamente, por el estudio ms reciente de
74 Yo consider este desarrollo en el contexto de la decadencia de la esclavitud a finales de la antigedad: Slavery, 139-141. Desde entonces, C. R. Whittaker ha analizado en dos ocasiones esta posibilidad. Como yo interpreto su vacilacin, se basa en una incertidumbre acerca de la difusin e importancia de la decadencia (dado el estado insatisfactorio de la inves tigacin), y no en una negativa de su existencia: vase Whittaker en Garnsey, Trade, 174-7, y su fundamental artculo, Inflation, 9-12.

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los collegia rom anos.75 El segundo punto se sigue del primero, a saber, que si no hubo gremios, a fortiori no hubo casas consis toriales, no hubo salones de paeros y, adems, no hubo bolsas de valores ni cajas de cambio (pp. 158-159). Los esfuerzos ocasio nales por descubrirlos han sido desesperadam ente patticos, como el edificio de E um aquia pompeyano, ya descrito, o la llam a da Piazzale delle Corporazioni de Ostia, nom bre tpicamente exuberante dado por un arquelogo a un edificio que desempea ba una funcin incierta, y que si acaso sera un edificio comer cial con habitaciones que parecen celdas.70 Tales puntos genera les (y otros ms que considerar inm ediatam ente, en la prxim a seccin) me parecen fundam entales en todo intento por carac terizar la economa de la antigedad.

5.

El

d in e r o

el

c r d it o

N o es fcil para nadie que viva hoy en un pas occidental ca pitalista captar adecuadam ente el funcionam iento de una socie dad usuaria de dinero en que el dinero era esencialmente m etal acuado y nada ms, y en que en particular no haba dinero fiduciario (lo que es diferente de un m etal bajo circulando con valores convencionales, como las fichas) y sin papel negociable. Obviamente, todo anlisis de la inflacin en la antigedad, espe cialm ente la supuesta inflacin de los siglos n i y iv d.c., es esencialmente defectuoso si no se centra en ese hecho elemen ts Ausbttel, Vereine, esp., cap. 3. Por desgracia, Ausbtel informa sin comentar demasiadas discusiones y conjeturas de estudiosos modernos, por muy infundadas que sean y por muy poco que hayan influido sobre l; por ejemplo, su breve nota (97, nota 72) acerca del alegato de Moeller, de que los magistrados de Pompeya protegan los derechos de agua de los miembros de la asociacin de bataneros, de lo que no hay ninguna prueba. 7(i El edificio de Eumaquia nunca fue reconstruido despus del terre moto de 62 d.c.; vase H. Eschebach, Pompeii (Leipzig, 1978), p. 293. Eschebach acepta la versin de Moeller sin criticarla, y no parece impre sionarle el hecho de que en diecisiete aos no se reconstruyera esta su puesta casa consistorial y bolsa de paos. La piazzale de Ostia ha sido ofrecida como candidato de M. Frederiksen en su crtica de este libro en JRS, 65 (1975) 170, pero vase R. Meiggs, Ostia (2? ed., Oxford, 1973), pp. 283-288, sobre las dificultades de interpretar los restos.

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tal.77 N o menos obviamente, el abasto de dinero dependa en gran parte de la cantidad de oro y de plata de que dispusiese la autoridad que los em ita, y no cabe duda de que la oferta a m e nudo era inadecuada para las necesidades de la sociedad, ya no digamos para las perspectivas de un desarrollo econmico. A un si alguien conviniera con Lo Cascio en sus persistentes esfuerzos por argir que las autoridades rom anas, desde el ltim o siglo de la Repblica haban tenido un entendim iento em p rico.. . de al gunas nociones econmicas suficiente para desarrollar un inten to de poltica m onetaria entre otras cosas para abastecer el m ercado con medios adecuados de cam bio 78 y yo no estoy totalm ente convencido , queda fuera de toda disputa que hasta R om a sufri una crisis ocasional atribuible a una escasez de moneda, expliquemos como expliquemos esto ltim o.70 Tam poco hay duda de que, dejando aparte a R om a y otros estados impe riales, los estados de la antigedad se encontraban ante una es casez crnica salvo cuando obtenan sbitas ganancias m ediante conquista o un golpe de suerte en la minera. Sin embargo, lo que aqu me interesa es ms el crdito que la moneda, y especficamente la m aquinaria para obtener crdito aparte del prstamo de monedas. En la edicin original subray la ausencia de divisas, conocida desde finales de la Edad M edia o desde los principios de la poca m oderna, que perm iti la creacin del crdito, es decir, la extensin de los recursos de la socibdad m ediante tcnicas que perm itan a los prestamistas o instituciones prestamistas tratar en fichas de una u otra ndole, como si fuesen dinero en efectivo. Observ en particular la falta de papel negociable, la correspondiente ausencia de bolsas de valores o de cambio, y la ausencia de una deuda pblica en for ma de billetes de banco o sim ilar dinero fiduciario (pg. 106 ). ^ L a funcin esencial de estas instituciones y tcnicas en el desaVase especialmente Whittaker, Inflation. 75 Lo Cascio, "Coinage, 76 (el abasto monetario es analizado en pp. 82-86); cf. su extensa crtica en los Annall dei 1st. Italiano di Numis mtica 25 (1978), 241-261 de C. Rodewald, Money in the Age of Tiberius (Manchester, 1976). T8 vase ahora Rodewald y la crtica por Lo Cascio, citada en la nota anterior.

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rrollo de la economa m oderna es demasiado conocida para que algn historiador de la economa necesite docum entacin, y su ausencia en la antigedad, si tal fue el caso, es tan fundam ental como la ausencia de gremios y de casas consistoriales. Ningn desfile de posibles excepciones puede sobrepasar esa condicin bsica de la prctica comercial y las finanzas de la antigedad. A hora han aparecido dos ataques anti-prim itivistas , en masa, contra m i posicin, por A ndreau y Thom pson, y es necesario preguntar cmo han tratado la cuestin de la creacin del cr dito.80 N o vale la pena dedicar m ucho espacio a los familiares argum entos de las personas perdidas , en que Thompson se especializa, m ientras ofrece su explicacin privada de los sencios de las fuentes: los jurados (atenienses) no queran or los detalles de la adm inistracin de sus posesiones .81 Pero cuando ambos estudiosos dependen de tal tipo de argum ento para de clarar que una cantidad im portante de los prstamos de la anti gedad estaba destinada a uso productivo, es esencial pedir un alto e insistir en las pruebas. U n reciente catlogo de casi nove cientas transacciones, prstamos de todos tipos, tomados de toda la Grecia clsica ha producido tal vez cinco con exclusin de los prstam os m artim os que concebiblemente se podran clasificar como productivos .82 Ninguna concesin especial, nin guna disputa acerca de la clasificacin de una transaccin en tal catlogo puede alterar los efectos de la aritm tica. N o se dispo ne, p ara el m undo helenstico ni para R om a, de tal pintura si nptica, y nos vemos impulsados a conjeturas y corazonadas.
80 Andreau, Banque; Thompson, Entrepreneur, y su anterior obra A View of Athenian Banking, Museum Helveticum 36 (1979), 224-241. Thompson no parece conocer el artculo de Andreau. 81 Entrepreneur, 58. No puedo dejar de dar un ejemplo de la calidad de su pensamiento econmico: . . .pero esto presupone que ellos [los ban queros atenienses] actuaban conservadoramente. Y sin embargo sabemos que algunos de ellos cayeron en bancarrota ( Banking, p. 235 nota 69). 82 P. Millet, Maritime Loans and the Structure of Credit in Fourth century Athens, en Gamsey, Trade, 36-52, en p. 43. La prueba de este clculo ser presentada en el volumen que hoy est preparando Millett. Yo he sugerido (p. 141) que el carcter excepcional de los prstamos ma rtimos a este respecto y la tasa sumamente alta de inters pueden explicarse por el carcter de seguro de esa forma de prstamo. Millet (p. 44) ha expresado dudas, pero a m no me resulta convincente su razonamiento.

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A unque no puedo afirm ar con seguridad que el cuadro del prs tam o no productiva no fuese significativamente alterado, la evidencia que yo conozco seala en esa direccin. Thom pson no parece haber tomado en cuenta, para nada, el punto acerca de la creacin del crdito. A ndreau registra la au sencia de la deuda pblica, pero se deshace de ella en menos de un a frase, incorrectam ente, como de un fenmeno limitado a la poca de la revolucin industrial y el periodo que inme diatam ente lo precedi (p. 1132). Arguye luego que la banca, aun en la antigedad tuvo el poder de aum entar el poder ad quisitivo global disponible dentro del m arco de una cantidad de dinero econmica fija porque duplic la cantidad, por una parte como dinero que segua siendo propiedad de los deposita rios y al mismo tiem po como dinero que el banco poda prestar (p. 1143). Esto me deja pasmado y no me queda ms remedio que desdearlo como curiosa aberracin.83 L a ausencia de ins trum entos e instituciones creadoras de crdito sigue siendo el fundam ento inconmovible de la economa de la antigedad. Tal vez, antes de abandonar el tema, deba yo repetir que ni por un m omento discuto que en la antigedad se prestaron grandes can tidades de dinero, que un porcentaje desconocido e indescubrible de l tom la form a de pequeos prstamos de usura a los po bres en los poblados y en el campo, y que las ganancias de los agiotistas form aban parte regular del ingreso de las clases supe riores. El punto en cuestin no es eso, sino la funcin de los prstam os en la produccin y en el desarrollo econmico, ante lo cual mi posicin es casi enteram ente negativa.

6. A

l i m e n t a r l a s c iu d a d e s

Algunas ciudades de la antigedad se vieron obligadas a im por tar regularm ente cantidades considerables de grano del extranje ro, sobre todo A tenas y Rom a. Esta ltim a era de una clase especial, y necesitaba im portar (segn un clculo m oderno con servador) al menos 150 000 toneladas de grano anualm ente des
53 Como fue sumaria y correctamente rechazado por Lo Cascio, Coina ge, 77 nota 3.

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de el siglo i a.c. hasta el siglo m d.c. (adem s de los abastos para los lejanos ejrcitos rom anos).84 Tales cantidades (y des pus de 332 d.c., los abastos para C onstantinopla), ya se ha observado, fueron el nico ejemplo en la antigedad de trans porte continuo sobre una larga distancia, de artculos baratos en cantidades considerables . E ra u n sistema muy complicado y que fcilm ente se poda alterar , y sin em bargo, no subrayara mos las evidentes deficiencias del sistema sino, en cambio, el hecho de que norm alm ente funcionara bastante bien .85 El grano se obtena principalm ente por medio de rentas e impuestos en espe cie, y en parte por com pra (a la vez privada y pblica) del centro de Italia, Sicilia, Cerdea, frica del N orte, y, a veces, de Egipto y, en cantidades menos im portantes, de la Galia y de Espaa. La m ayor parte de este enorm e abasto, puede calcularse que 85%, llegaba por m ar (durante una tem porada para nave gar de unos siete m eses), no a la propia R om a sino a Puteoli, en la Baha de Npoles, antes de que Claudio empezara a crear el P uerto de Ostia, y an despus, ro arriba, por el Tiber, hasta la etapa final. Los navios ms grandes eran del orden de 400 a 600 toneladas, reducidos para el Tiber a cerca de 150 tone ladas. Sin embargo, no hay m anera de conocer cunto del trans porte se efectuaba en navios ms pequeos, especialmente en el viaje costero de Puteoli al Tiber. P ara alentar a los constructo res de barcos durante una escasez de granos, el em perador Clau dio ofreci varios incentivos a todo el que construyera barcos capaces de transportar un mnimo de cerca de 70 toneladas de trigo.80
84 Garnsey, Trade, 118. 83 E. Tengstrom, Bread for the People (Skrifter of the Swedish Institute of Rome 12 (1974), pp. 7, 93. Pese al ttulo, el libro es acerca de la ciudad de Roma en el siglo iv d.c. y se basa en un minucioso anlisis filolgico de las secciones pertinentes del Cdigo Teodosiano, Carandini presentara como otro ejemplo la cermica del norte de frica, del siglo II al siglo vrr. Pottery and the African Economy en Garnsey, Trade, 145-162. Sin em bargo, ese comercio no era indispensable, en ningn sentido, mientras que la ciudad de Roma habra muerto de inanicin sin las formidables impor taciones anuales de grano. 8fi Todas estas cifras fueron tomadas de P. Pomey y A. Tchernia, Le tonnage maximum des navires de commerce Romains, Archaeonautica 2 (1978), 233-51, esp., pp. 237-243.

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Ofrezco estas cifras slo para indicar concretam ente la escala del esfuerzo requerido para alim entar a la poblacin de la Ciu dad de Rom a. No hay m anera de cuantificar el m aterial y el personal requeridos para llevar el grano a los puertos en las re giones abastecedoras, para cargar y descargar los navios a m ano, alm acenar el grano en Puteoli, Ostia y R om a, y llevar el grano bruto del depsito al molinero, al panadero y, por ltim o, al dis tribuidor.87 Slo podemos decir que los nm eros de hom bres necesarios en Italia, Sicilia, Egipto, frica del N orte y p o r do quier eran grandes y que la m aquinara adm inistrativa era con siderable, tanto ms en una sociedad bsicam ente no-burocrti ca. Cierto, como lo ilustran las medidas tom adas por Claudio para fom entar la construccin de navios, la intervencin estatal tard m ucho en desarrollarse y perm aneci durante largo tiem po restringida. D urante la Repblica, la intervencin fue un fenmeno de crisis. Luego, bajo el principado, el Estado cre una m aquinaria adm inistrativa desde tem prana fecha del reina do de Augusto,88 pero el Estado sigui prefiriendo privilegios y trm inos favorables antes que los servicios obligatorios hasta finales del siglo m o el iv, en una operacin que fue algo menos que libero com mercio o laisser faire, laisser passer pero que an estaba lejos del dirigismo .89 A este respecto, es sor prendente la com paracin con la nica otra ciudad antigua de la que sabemos bastante, a saber, la A tenas clsica, donde un cueipo relativam ente num eroso de funcionarios y severas regu laciones que pedan a los comerciantes y em barcadores con base en Atenas dar grano a la ciudad, no hizo que interviniera el personal como tal, gran parte del cual era de metecos, no de ciudadanos.^ Atenas ni siquiera aplic su sistema fiscal para satisfacer sus necesidades alim entarias, pero aum ent los dere chos de puerto a los granos importados, como a cualquier otro artculo (p. 164). De otras ciudades, nuestro conocimiento es
87 La coleccin ms completa de pruebas se encuentra en G. Rickman, The Corn Supply of Ancient Rome (Oxford, 1980). 88 Vase, ahora, H. Pavis dEscurac, La prfecture de Vannone ( Bibl. des coles fr . dAthnes et de Rome, 226, 1976). 88 Garnsey, Trade, 128. o vase, ms recientemente, P. Gautlier, De Lysias Aristote (Ath. Pol., 5 1 , 4 ) . . Revue historique de droit franais 59 (1981) 5-28.

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demasiado fragm entario para perm itir una evaluacin apropia da: ni de A lejandra ni de Cartago, las dos ciudades ms com parables en dimensin a la R om a Im perial, tenem os inform a cin reveladora sobre el tema. Supongo yo que fue inevitable que la distribucin de grano y las medidas de crisis hubiesen ocupado la atencin de los histo riadores, m ucho ms que los problemas rutinarios de alimen tar a las grandes ciudades. Aunque las nuevas pruebas no abun dan, en form a de inscripciones y papiros que slo nos ofrecen inform acin m arginal y accidental, ha habido bastantes discu siones recientes para que sea necesario cierto re-examen de lo que escrib originalmente (pp. 40, 169-1971). Sigue siendo cier to que slo en la propia R om a y despus en Constantinopla hubo una regular distribucin en gran escala de granos, o, a la postre, , de pan (y a veces de otros alim entos) por el estado (rom ano). Qu o tra cosa podamos esperar? L a riqueza de los emperadores rom anos no habra bastado para un esquema ex tenso que fuese siquiera rem otam ente com parable a la distribu cin efectuada en la ciudad de Rom a. Todos los dems esquemas conocidos y su num ero sigue siendo pequeo fueron o bien financiados en privado, o bien municipales aplicados a relativa m ente pocas personas, y no dan pruebas de gran longevidad.1 Es imposible cuantificar las sumas totales disponibles bajo estos esquemas, la mayora de los cuales estaban destinados a juegos, fiestas, estatuas conmemorativas, etc., antes que a la distribu cin de granos o de limosnas, o tambin el nm ero de recipien darios. Sea como fuere, en la Italia imperial parecen bastante claras las pruebas de que, aparte de las labores de beneficencia de unos cuantos miembros de las oligarquas municipal o im perial, las sumas donadas eran bastante pequeas.82 Lo peque as que a veces eran queda ilustrado por una inscripcin, recin
Carrie, Distributions, 1070-1100. Vase J. Andreau, Fondations prives et rapports sociaux en Italie romaine (Ire-IIIe sicles), Ktema 2 (1977), 157-209. Un ejemplo excelente de la gama de los beneficios nos lo ofrece la carrera de Opramoas, rico benefactor de la ciudad de Licia, de mediados del siglo il, conocido slo epigrficamente: vase Balland, Xanthos, cap. 7. Estoy agradecido a Peter Garnsey por dirigir mi atencin hacia esta publicacin y las inscripciones citadas en la nota siguiente.

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publicada, de mediados del siglo n a.c., procedente de Tos, en Licia, que registra un donativo de 12 500 denarios de una m ujer llam ada Lalla, que fue colocado a inters. De este ingreso, la ciudad garantizaba entregar un denario el 15 de junio de cada ao a cada uno de los mil cientos nom bres de una existente lis ta de ciudadanos calificados para participar en una distribucin m unicipal de granos.3 A l analizar originalm ente la distribucin de granos en R om a (pp. 40 y 170-171), insist en que era la excepcin que prueba la regla de que, antes de la cristianizacin del Im perio, ni si quiera el estado se preocupaba m ucho por sus pobres/94 Que fue una verdadera excepcin m e pareca seguro, y an me lo parece. La repetida insistencia en las versiones m odernas, en el hecho de que la distribucin fue abierta a todos los ciudadanos, sin que haya rastros de una prueba de pobreza, tiene implicaciones err neas. L a cuestin crtica no es de elegibilidad sino de prctica: quin calcul, en realidad, la proporcin de los granos gratuitos en los cientos de aos en que continuaron a su disposicin (no quin tuvo un papel para hacerlos)? Las fuentes antiguas son unnim es en su opinin de la distribucin como form a de alivio a los pobres, conquistada por la plebe despus de considerables luchas.85 H asta se cuentan historias de ciudadanos que hacan tram pa m ediante seudo-manumisiones de sus esclavos para pa sar una parte de los costos de su m antenim iento al estado. T ratar de refu tar este testimonio y el elem ental sentido com n diciendo que cada senador tam bin tena el derecho de form ar cola por su racin, o enviar un domstico a que lo hiciera en su lugar, me parece un pedantesco absurdo. Cuando el tribuno Clodio Pulcher introdujo la distribucin regular de granos en 58 a.c., lo estableci como derecho de los ciudadanos, no como caridad para los pobres. Esto es interesante en lo simblico y lo ideo
93 La inscripcin es la num. 1 del grupo publicado por C. Naour en Zeischrift fr Papyrologie und Epigraphik 24 (1977), 265-290. 04 Vanse los lineamientos generales en la seccin intitulada De la gnrosit antique la charit chrtienne, en E. Patlagean, Pauvret conomique et pauvret sociale a Byzance 4e-7e sicles (Pars y La Haya, 1977), pp. 181-196. 95 Vase el comentario general en H. Schneider, Wirtschaft und Poitik (Erlangen, 1974), pp. 361*391.

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lgico, pero no cambia la realidad como fue vista por sus partida rios y p o r sucesivos comentadores romanos.6 Los emperadores, empezando por Augusto, pronto vieron las ventajas polticas que podan obtener si se presentaban como patronos de la racin de granos gratuitos. Pero tampoco esto hace que la distribucin no sea una form a de alivio a los pobres. U na excepcin ms fue introducida por T rajano (o concebi blem ente por N erva) con su llamado program a de alimenta en Italia. U na gran suma de dinero fue asignada por el emperador no se sabe cunto para la m anutencin de los nios pobres (y unas cuantas ninas) tal vez hasta las edades de 18 y 14 aos, respectivamente. Sin embargo, el dinero no era entregado direc tam ente a las autoridades locales, sino canalizado a ellas median te pago de intereses, de cerca de cinco por ciento hechos por grandes terratenientes sobre prstamos que reciban del fondo original, de cerca de ocho por ciento del valor de las pertenen cias gravadas. El esquema era complejo, requera considerable estimacin de valores y por lo que sabemos era a perpetuidad, aunque ninguna regulacin habra podido prevenir una banca rro ta econmica y falta de pagos individuales. En conjunto, se sabe que cuarenta y nueve ciudades participaron en el program a, casi tres cuartas partes de elas en las cuatro regiones centrales de Italia.07 A unque la evidencia es totalm ente epigrfica y por tanto ex puesta al azar, hoy es virtuam ente seguro que el esquema nunca liego a todos los poblados de Italia. No tenemos ninguna idea de cmo se haca la seleccin, cmo se elegan los nios que sal
30 Acerca de Clodio, vase el importante anlisis de W. Nippel, Die plebe urbana und die Rolle der Gewalt in der spaten rmischen Republik, en Vom Elend der Handarbeit, ed. H. Mommsen y E. Schulze (Stuttgart, 1981), pp. 70-92, esp., 81-90. Como lo ha dicho Paul Veyne, en Veyne, Alimenta, 166, Pratiquement ce sont les pauvres qui sont viss...; eux seuls bnficient des lois agraires, et touchent le bl fourni comme tribut par les provinces... Cependant, jusqu lpoque chrtienne le langage continuera dissoudre le catgorie sociale des pauvres dans l'universalit civique de la loi. 97 Vase Duncan-Jones, Economy, Apndice 5. Acerca de varios aspectos administrativos, vase tambin W. Eck, Die staatliche Organisation Italiens in der hohen Kaiserzeit (Munich, 1979), cap. 5.

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dran beneficiados, o qu porcentaje representaban de todos los nios libres de cada comunidad. Cualesquiera que fuesen los propsitos del esquema, estuvo li m itado a Italia. Las implicaciones polticas son obvias, pero por lo dems los propsitos, tal vez sorprendentem ente, siguen ex puestos a considerable e inconcluso debate. Que en apariencia el objeto era dar alivio financiero a algunos de los pobres, m an teniendo a sus hijos, est fuera de toda disputa. Pero Veyne, en particular, ha afirm ado que tanta preocupacin por los po bres es incomprensible sin algn motivo ulterior, que l encuen tra en el deseo de elevar la tasa de nacim ientos.88 Yo acept esto originalm ente (p. 40), pero ahora tengo dudas. Veyne ha su puesto que en Veleia, de donde tenemos la inform acin ms detallada, tal vez un nio de cada diez era beneficiario. Esto slo es una conjetura, pero me basta. Qu clase de plan para au m entar la tasa de nacim ientos en Italia era el que restringa los beneficiarios a alguna de las ciudades y slo a un pequeo porcentaje de los nios? Por qu recurrieron los emperadores a algo tan indirecto, en lugar de las habituales m edidas de pe nalizar a los solteros y beneficiar directam ente a los padres que tuviesen ms del nm ero especificado de hijos, mtodos conocir dos p o r otras sociedades y empleados por A ugusto a principios de su reinado en Rom a? La respuesta de Veyne a tales objecio nes es que la poltica demogrfica gubernam ental siempre h a sido ciega y que no debemos juzgar los objetivos de Trajano por la ineficacia del plan. Tal vez, pero yo no estoy seguro de que la sencilla explicacin poltica inherente a la extensin del patro cinio del em perador sea mejor, y an menos me impresiona por el reciente planteam iento nuevo de la vieja sugestin de que el esquema tenda sim ultneam ente a m ejorar la agricultura italia na, al crear un fondo de tierras.80 E concepto de que lo que equivala a un im puesto sobre la tierra (el inters sobre los prs tamos) obligara a los terratenientes a hacer m ejoras para recu p erar el dinero, y hacerlo a perpetuidad, puesto que los pagos
08 Vase P. Veyne, Le pain et le cirque (Pars, 1976), pp. 647-658, y Veyne, Alimenta. E. Lo Cascio, Gli alimenta, lagricoltura italica e Papprovigionamento di Roma, Rediconti. .. Lincei, 8^ serie, 33 (1978), 311-354.

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anuales no cesaban, me parece totalm ente imposible, y una vez ms sabemos que podan emplearse directos mtodos brutales cuando se les consideraba deseables, como en el efmero intento de Dom iciano por restringir la viticultura (p. 212, nota 47). U n enigm a final queda por considerar, acerca de los alimenta. La ltim a referencia al plan data de poco despus de mediados del siglo ni, de modo que tuvo una vida de siglo y medio por lo menos. H ay razones para creer que se le inyect un poco ms de capital imperial, y no puede haber duda de que hubo quie bras y bancarrotas durante la larga vida de este plan. Pero, fue voluntaria u obligatoria la participacin? E n el prim er caso, podan retirarse los participantes? Se ha argum entado vigorosa y persuasivam ente que tanto los testimonios internos como los pocos testimonios externos que tenemos (especialmente Plinio, Epstolas, 10.55) hacen muy poco probable el carcter obligato rio.wo Yo acepto los argumentos, pero dudo de que la alterna tiva haya sido correctam ente planteada. L a imagen de miles de prsperos terratenientes italianos aceptando una carga financie ra perpetua para ayudar a m antener a los nios pobres por la mayor gloria del em perador (ya no digamos para ayudar a es tim ular la tasa italiana de nacim ientos) me parece a m an ms contrara a a m entalidad de la poca que la idea de ia directa benevolencia imperial hacia los pobres. Hay m uchas formas en que se puede ejercer presin m oral en sem ejante situacin, aparte de la orden legislativa. La anuencia, como la sinceridad, es sum am ente elusiva. U n nuevo cariz ha tom ado el anlisis de la distribucin de alimentos en Rom a, con la publicacin en 1972 de un grupo de papiros de Oxirrincos, que datan entre 268 y 272 d.c., y que revelan una racin mensual de granos, probablem ente a 4 mil cabezas de familia locales. Los papiros m uestran, dice su editor, que los repartos no eran provisin para los muy pobres, sino requisito de las clases medias ya privilegiadas de las ciudades, com o en R o m a (las cursivas son m as).101 Esta notable conclu sin, que pone de cabeza la historia interna de R om a desde la
too Vase especialmente Garnsey, citado en 184, nota 10 y Veyne, Alimenta. 1,01 J. R. Rea, ed The Oxyrhynchus Papyri, x l , p. 8.

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poca de Claudio (y an antes), ha recibido cierta sorprenden te aceptacin, todo ello porque una parte de la m aquinaria para llenar vacantes e identificar recipiendarios en las listas de Oxirrincos parecen haber sido copiadas de la prctica im perial ro m ana.102 la interpretacin ha sido hoy refutada con vehemencia, y creo yo que decisivamente.103 Sea como fuere, todas las refe rencias conocidas a la distribucin de granos hasta el fin del imperio no prueban absolutam ente nada, aparte de las conti nuas excepciones de R om a y Constantinopla. N inguna de las otras fue perm anente, aunque no tenemos idea de cundo fueron introducidas o por qu fueron introducidas o abandonadas al serlo. La economa provincial , se ha dicho con justicia, ha bra tenido dificultades para sobrevivir a una multiplicacin excesiva de instituciones como la distribucin de grano de Oxirrincos.101 Yo sigo prefiriendo juzgar la m entalidad de los lti mos emperadores por la prctica de Constantinopla, la segunda capital, y no por lo que pudiera hacerse durante unos cuan tos aos en la insignificante aldea egipcia de Oxirrincos.

7. L a

guerra y el

im p e r io

Estos dos temas gemelos recurren, naturalm ente, en este libro (especialm ente pp. 156-161 y 169-176), aparte de los problemas especiales de las postrim eras del Im perio rom ano (pp. 90-93), Tam bin aqu requieren consideracin algunos aspectos, o al menos, algunos matices. Acerca del punto central de que no hubo guerras comerciales ni imperialismo comercial por grandes que hayan sido las ganan102 El apoyo ms entusiasta ha procedido de E. G. Turner, Oxyrhynchus and Rome, Harvard Studies in Classical Philology 79 (1979), 1-24, en pp. 16-24; vase tambin Bailan, Xanthos, 215-221, y, sorprendente mente, Carri, Distributions, cuya propia discusin pasa por alto en su mayor parte el endeble fundamento echado por Rea. Acerca de la maqui naria, vase ahora C. Nicolet, Tessres frumentaires at tessres de vote, en Mlanges... Heurgon (cole franaise de Rome, 1976), II, 694-716. 108 R. J. Rowland, Jr., The Very Poor and the Grain Dole at Rome and Oxyrhynchus, Zeitschrift fiir Papyrologie und Epigraphik 21 (1976), 60-72. 1< w Carri, Distributions, 1096.

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cias del Im perio, no tengo razones para m odificar mis ideas.105 Tal vez valga la pena repetir, para prevenir todo equvoco, que yo no me propongo minim izar la explotacin pblica y pri vada de los pueblos sometidos o subordinados, ni niego que el comercio pudo haberse beneficiado de la guerra y el Imperio. Sin embargo, este ltim o fue en parte un sub-producto no inten cional y no esencial de la motivacin de las guerras y conquis tas, y ciertam ente no pueden descubrirse intereses de mercaderes en el pensamiento de quienes tom aban las decisiones polticas. El hecho de no aplicar impuestos como palanca comercial, que ya he notado brevem ente una o dos veces probablem ente merezca m ayor hincapi, como tal vez el sntom a ms caracte rstico de este punto negativo. Como siempre hay excepciones, pero sorprendentem ente po cas. U na de ellas slo se conoce por una breve frase satrica de la Repblica , de Cicern (3.16): Somos los ms justos de los hombres, los que no permitimos a los pueblos situados ms all de los Alpes p lantar olivos y vias, de modo que nuestros propios olivos y vias valgan m s . Cicern no nos da fecha ni contexto, y no hay otra medida com n en la historia romana que le sea comparable . P or tanto, se han expresado dudas acer ca de su autenticidad. Sin embargo, resulta difcil imaginar por qu Cicern, aunque no sea muy fidedigno en sus datos hist ricos, debiera inventar esta regulacin particular (dejando aparte toda pregunta sobre si esto se poda poner en vigor) y hoy te nemos razones arqueolgicas para colocar esta medida a finales del siglo ii a.c.108 Desde el ltim o cuarto del siglo hasta el l timo, cuarto del siglo m, es posible que hasta 100 mil hectolitros de vino fuesen mandados anualm ente desde Italia, principal mente de la costa de{ Tirreno, a la Galia, y sta fue una adicin al vino enviado a los soldados romanos. Los principales beneficiarios fueron, desde luego, los grandes
ios Y0 he desarrollado, despus, ms completamente el anlisis con ceptual en Coloniesand Attempt at a Typology, Transactions of the Royal Historical Society , 5? serie, 26 (1976), 167-188; Empire in the Gre co-Roman World, Greece and Rome , 2^ serie, 25 (1978), 1-15, reprodu cido en Review 2 (1978), 55-68. 108 Sigo a A. Tchernia, Italian Wine in Gaul at the End of the Republic, en Garnsey, Trade, 87-104.

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terratenientes de Italia, y no los m ercaderes o em barcadores in dependientes. Y a se ha observado que, por considerable que sea la cantidad de 100 mil hectolitros, probablem ente represen ta menos de una dcima parte del consumo de vino en el periodo imperial tan slo en la ciudad de Rom a, y tenemos derecho a preguntar si esto justificaba una regla tan injusta (descripcin del propio C icern), A hora se ha planteado la atractiva hip tesis de que para este siglo, cuando la lite gala an se encontra ba en la etapa pre-m onetaria y era proverbialm ente adicta a un gran consumo de vino (Didoro, 5.26.3), el vino serva a los romanos como una especie de moneda en un sistema de inter cambio de regalos, con el propsito especfico de procurarse esclavos. Este comercio singular ces bruscam ente cuando la in corporacin de la Galia al imperio puso fin a la esclavizacin legal de los galos, y casi al mismo tiempo la estructura econ mica de la Galia sufri una transform acin interna.107 Dejando aparte dichas curiosidades, hoy se com prenden bas tante bien las ganancias del Im perio en la antigedad, pero las ganancias de la guerra no han sido suficientem ente exam ina das (y no fueron debidamente tratadas en la versin original de del presente libro.108 Hoy, me parecen fundam entales dos dis tinciones. La prim era es entre los estados grandes y pequeos, que deben distinguirse no por pruebas cuantitativas sino por su capacidad de desplegar eficazmente un podero m ilitar.100 U na vez que el mundo antiguo dej atrs la etapa de frecuentes redadas entre comunidades vecinas, en que los estados pequeos tam bin po dan desempear una parte, las ganancias de a guerra quedaron limitadas a los estados mayores. Y esto me lleva a mi segunda distincin, entre un nm ero reducido de estados-conquista y los dems. Los prim eros eran los estados agresivos, que se beTchernia, ibid.\ A. Daubgney, Relations marchandes mditerra nennes et procs des rapports de dpendance (magu-et ambactes), en Gaule protohistorique, en Colloque de Cortone (1981), publicado (1983), por la cole franaise de Rome bajo el ttulo de Modes de contact et processus de transformation dans tes socits anciennes. ios Aqu sigo mi obra Soziae Modelle zur antiken Geschichte, . Krieg und Herrschaft, de prxima aparicin en Historische Zeitschrift. 109 Para Grecia, vase M, Amit, Great and Small Poleis (Bruselas, 1973).

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neficiaban de la guerra y el Im perio y que form aron los estados estables de la antigedad.110 Es tan imposible para nosotros calcular las ganancias (o las prdidas) brutas o netas de una guerra de la antigedad como lo fue para los propios actores. Cuando Tucdides inform que el sitio de Potidea, que dur dos aos, cost al Estado ateniense dos mil talentos (2.70.2), pudo dar esa cifra slo porque el Estado haba organizado una gran reserva en efectivo, del tri buto pagado por los estados sometidos fenmeno muy raro en la antigedad, pero no hizo nada por conjeturar siquiera otros costos, ya no digamos com pararlos contra el ingreso del botn que fue a parar a manos particulares o a la tesorera. Por ello, cuando yo escrib (p. 157) que en todas las conquistas de los emperadores romanos el elemento econm ico.. . norm al m ente estaba del lado del adeudo , existi el peligro de que se sacara una implicacin errnea. Para cuando se fund el Im pe rio, el espacio disponible para conquistas se hallaba a tan gran distancia del centro que alterara todos los tradicionales clculos de costos. U n anlisis de la economa de la guerra y ^ conquis ta bajo el Im perio Rom ano tropieza, entonces, con el problema excesivamente difcil de los lmites del imperialismo antiguo, o si con la m uerte de Augusto, digamos, Rom a no haba llegado a los lmites impuestos por su tecnologa, mano de obra y orga nizacin econmica y social. C iertam ente llegara el momento, en los siglos m y v, en que el Im perio ya no podra extender su capacidad impositiva y por tanto no podra aum entar su fuer za m ilitar como lo exigan las nuevas circunstancias. Si los im puestos ya para entonces eran m ucho ms exorbitantes (como escrib antes, pp. 89-90) o si, como hoy se ha dicho insistente mente, la dificultad fue, sobre todo, de los manifiestos desequi librios y de la debilidad del centro imperial ante la creciente auto-afirm acin de la lite,111 es cosa que requiere m ayor inves tigacin. Sea como fuere, no puede haber desacuerdo en que en los cuatro siglos que term inaron con la m uerte de Augusto, la guerra rom ana haba producido ganancias a individuos y al es
110 ste es tema central de mi obra Politics in the Ancient World (Cambridge, 1983). 111 Whittaker, Inflation, 7-15.

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tado en un gran crescendo. Y as, en escala incom parablem ente m enor, lo hicieron las conquistas de la A tenas clsica.112 El punto esencial es que hasta el fin de la Repblica, y pro bablem ente an despus, los rom anos supusieron que la guerra producira ganancias, y tom aron sus decisiones en consecuencia. Cicern se quej de la invasin de Csar a B ritania (citada en p. 157), porque esta vez una guerra estaba resultando insufi cientem ente lucrativa: ni siquiera los cautivos eran bastante bue nos (debe recordarse que las guerras de los em peradores conti nuaron llevando grandes nm eros de cautivos como esclavos al Im perio, al menos hasta fines del siglo iv). Sin em bargo, ceder la ltim a palabra no a un rom ano, cuyas opiniones sobre tales hechos estamos aprendiendo a dar por sentadas, sino a Tucdides. E n su planteam iento en que explica por qu, a la postre, todos votaron por la expedicin siciliana en una reunin decisi va de la asamblea ateniense en 415 a.c., Tucdides incluy lo siguiente (6.24) : La gran masa del pueblo, incluso los que ser van en la expedicin, pensaron que de m om ento ganaran di nero, y tambin que aadiran una fuerza [es decir, al Im perio] que garantizara una paga perm anente en el futuro .

112 Vase mi escrito The Fifth-Century Athenian Empire: A Balance Sheet, en Imperialism in the Ancient World, ed. P. D. A. Gamsey y C. R. Wittaker (Cambridge, 1978), cap. 5, reproducido en Finley, E. & S., cap. 3.

ABREVIATURAS Y TTULOS ABREVIADOS


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Z S S Zeitschrift der Savigny-Stiftung fur Rechtsgeschichte, Romanistische Abte'dung.

INDICE
Prlogo a la segunda edicin ........................................ 9 I. Los antiguos y su e c o n o m a ........................................11 II. rdenes y s t a t u s ................................................................ 35 III. Amos y esclavos ................................................................68 IV. Terratenientes y cam p esin o s............................................ 113 V. La ciudad y el c a m p o .....................................................150 VI. El Estado y la e c o n o m a .............................................. 183 VII. Reflexiones ulteriores ( 1 9 8 4 ) ......................................... 216

Este libro se term in de im p rim ir el da 14 de julio de 1986 en los ta lleres de E ditorial M elo, S, A,, Av. Ao de Ju rez 226-D, Col. G ra n ja s San A ntonio, 09070 M xico, D . F. Se tiraro n 5 000 ejem plares.

.I. Finley

La economa de la antigedad

El origen de este libro es un ciclo de conferencias dadas en Berkeley en 1972, por el em inente profesor .I. Finley, una de las principales autoridades de nuestro siglo sobre el m undo antiguo, ca ted r tico de C am bridge. Aunque no se trata, en el sentido ms estricto del trm i no, de una obra de "historia e co n m ica , el vasto conocim iento de Finley a c e rca del m undo grecorrom ano ofrece una perspectiva pri v ile g ia d a para a b o rd a r y com prender las p eculiaridades de los sis temas de intercam bio, com ercio, m oneda y p roduccin de aquellas civilizaciones. La lectura de estas pginas no requiere una informacin o destrezas especializadas sobre las modernas ciencias de la e co noma y la sociologa; ello excluye, de antem ano, una visin retrospectivista, que a p liq u e a realidades ya extintas las categoras de nuestro tiempo. Las relaciones entre el ca m p o y las prim eras g ran des ciudades; el fenmeno de la esclavitud; la presencia del poder estatal antiguo en la rbita de las a ctividades econm icas son a l gunos de los temas que el profesor Finley exam ina en este ensayo. Al mismo tiempo, pues, que traza un panoram a general, el autor analiza las principales tendencias y caractersticas de la econom a antigua; permite al lector lego, de ese modo, adentrarse en el pasado, sin per der de vista la am enidad narrativa y el rigor cientfico y metodolgico.

Fondo de Cultura Econmica /Seri de Economa

Diseo: Carlos Haces/Fotografa: Carlos Franco.