You are on page 1of 86

-NICARAGUA-

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin
Janeth del Carmen Castillo Medal Consultora

Intenational Organization for Migration Organizacin Internacional para las Migraciones

Copyright Organizacin Internacional para las Migraciones, 2008 Primera edicin, 2008 Las publicaciones de la Organizacin Internacional para las Migraciones gozan de la proteccin de los derechos de propiedad intelectual, en virtud del protocolo 2 anexo a la Convencin Universal sobre Derecho de Autor. No obstante, ciertos extractos breves de estas publicaciones pueden reproducirse sin autorizacin, con la condicin de que se mencione la fuente. Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin: Nicaragua ISBN 978-9968-542-09-8 (obra completa) ISBN 978-9968-542-12-8 (obra individual)

Dewey: 341.77 OCDE 14.07.01 Trata de Personas; Delitos; Cdigo Penal; Legislacin; Vctimas de Trata; Proteccin; Normativa; Mujeres; Historias de Vida.

Investigadora nacional: Investigadora regional: Coordinacin general:

Janeth del Carmen Castillo Medal Paula Antezana Rimassa gueda Marn, Coordinadora Unidad contra el Trfico Ilcito de Migrantes y la Trata de Personas. Organizacin Internacional para las Migraciones Ana de Mendoza, Responsable Programa de Cooperacin Regional con Centroamrica: Lnea Gnero (AECID-COMMCA-SICA) Revisin y correccin tcnica: Paula Antezana y Luis Fernando Centeno Portada: Xiomara Blanco Diseo y diagramacin: Teresa Gmez Lugo, Va Creativa S.A., viacreativa00@gmail.com Impresin: Impresos Daz, carlosdiazve@gmail.com Esta es una publicacin conjunta de: Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM) Oficina Regional para Centroamrica y Mxico Avenida Central, Calles 27 y 29, casa N. 2775 San Jos, Costa Rica Telfono (506) 2221-5348 Fax (506) 2222-0590 www.oim.or.cr Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID) Avenida Reyes Catlicos 14 28040 Madrid, Espaa www.aecid.es Consejo de Ministras de la Mujer de Centroamrica (COMMCA) Boulevard Orden de Malta 470 Urbanizacin Santa Elena Antiguo Cuscatln, El Salvador www.sica.int/commca Sistema de la Integracin Centroamericana (SICA) Boulevard Orden de Malta 470 Urbanizacin Santa Elena Antiguo Cuscatln, El Salvador www.sica.int La responsabilidad de las opiniones, datos o documentos firmados e incluidos en este libro, incumbe exclusivamente a sus autores y su publicacin no significa que los organismos anteriores las sancione.

IMPRESO EN COSTA RICA

TABLA DE CONTENIDO
SIGLAS Y ABREVIATURAS GLOSARIO PRESENTACIN RESUMEN INTRODUCCIN DISEO DE LA INVESTIGACIN 1. 1.1. EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS Anlisis del tipo penal 5 7 9 11 15 17 19 19 21 23 24 26 27 29 30 32 36 37 38 40 43 44 44 44 45 45 46
Nicaragua

1.1.1. Bien jurdico tutelado 1.1.2. Acciones tpicas 1.1.3. Medios 1.1.4. Fines 1.1.5. Sujeto activo, complicidad, responsabilidad de personas jurdicas 1.1.6. Sujeto pasivo 1.1.7. Sancin 1.1.8. Agravantes/atenuantes 1.1.9. Complicidad 1.1.10.Tentativa 1.2. 1.3. 2. 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. Los delitos conexos Extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin LA INVESTIGACIN DEL DELITO Entrevistas Operaciones encubiertas Interceptacin telefnica y de otras comunicaciones Vigilancia electrnica Allanamiento de morada Detencin

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

3. 3.1. 3.2. 3.3.

ASPECTOS PROCESALES Accin penal Prescripcin Etapas del proceso

47 47 48 48 48 53 54 56 57 62 63 64 65 66 67 68 68 69 69 69 70 73 75 77 79

3.3.1. Etapa investigativa (policial) 3.3.2. Audiencia preliminar 3.3.3. Audiencia inicial 3.3.4. Audiencia preparatoria de juicio 3.3.5. Audiencia de juicio 3.4. Proteccin de vctimas y testigos 3.4.1. Atencin inmediata a vctimas 3.4.2. Medidas para evitar la revictimizacin 3.4.3. Proteccin fsica 3.4.4. Normas probatorias que permitan el testimonio de testigos y vctimas sin poner en peligro su seguridad 3.4.5. Reglas sobre anticipo jurisdiccional de prueba 3.4.6. Posibilidad de que vctimas se presenten y se examinen sus opiniones y preocupaciones en las etapas procesales correspondientes 3.4.7. Acuerdos con otros Estados 3.5. Medidas para apoyar la labor de las autoridades 3.5.1. Alentar a las personas a proporcionar informacin con fines investigativos 3.5.2. Mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten cooperacin en la investigacin y enjuiciamiento 3.5.3. Concesin de inmunidad judicial a las personas que presten cooperacin 4. REFORMAS NECESARIAS

CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA

Nicaragua

SIGLAS Y ABREVIATURAS
Art. ACR COMMCA CP CPP ESC MP NNA OIM p. p. ej. ss. Artculo Accin Civil Resarcitoria Consejo de Ministras de la Mujer de Centro Amrica Cdigo Penal Cdigo Procesal Penal Explotacin Sexual Comercial Ministerio Pblico Nios, nias y adolescentes Organizacin Internacional para las Migraciones pgina por ejemplo siguientes

Nicaragua

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

ADVERTENCIA El uso de un lenguaje que no discrimine ni marque diferencias entre hombres y mujeres, es una de las preocupaciones de nuestra Organizacin. Sin embargo, no hay acuerdo entre los lingistas sobre la manera de hacerlo en nuestro idioma. En tal sentido y con el fin de evitar la sobrecarga grfica que supondra utilizar en espaol o/a para marcar la existencia de ambos sexos, hemos optado por emplear el masculino genrico clsico, en el entendido de que todas las menciones en tal gnero representan siempre a hombres y mujeres.
Nicaragua

GLOSARIO
Accin tpica: Accin prohibida por una norma. Anticipo jurisdiccional de prueba: Prueba que se incorpora al proceso penal fuera de la etapa que normalmente le corresponde. El objetivo del anticipo es asegurar una prueba testimonial o de otro tipo, que por especiales circunstancias puede perderse o no estar disponible durante el juicio. Este tipo de prueba tiene el mismo valor de la que se recibe directamente durante la etapa de debate oral. Bien jurdico tutelado: Inters o valor que la sociedad pretende proteger por medio de sancin penal a quien lo lesione o ponga en peligro (p. ej. vida, propiedad, libertad, etc.). Explotacin sexual comercial: Significa la participacin de una persona en la prostitucin, la servidumbre sexual o la produccin de materiales pornogrficos, como consecuencia de estar sujeta a una amenaza, la coaccin, el rapto, la fuerza, el abuso de autoridad, servidumbre por deuda o fraude. Imputado: Posible autor del hecho ilcito. Tambin se le conoce como sindicado o procesado. Matrimonio servil: Cualquier mujer que se vea privada de los derechos y las libertades ms elementales y sea sometida a la brutalidad y al control en una relacin ntima de pareja se encuentra en una situacin de esclavitud. Toda institucin o prctica en virtud de la cual una mujer, sin que le asista el derecho a oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, a su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de personas. Pornografa: Toda representacin, por cualquier medio, de una persona dedicada a actividades sexuales explcitas, reales o simuladas, o toda representacin de las partes genitales con fines primordialmente sexuales. Prostitucin forzada: Es la situacin en la cual la vctima es manipulada u obligada a ejecutar actos que involucran su cuerpo, para satisfacer deseos sexuales de otras personas, con o sin remuneracin por ello1. En algunos pases el ejercicio de la prostitucin no constituye delito, sino lo que es considerado delito es la prostitucin forzada y la induccin a la prostitucin, las cuales son consideradas formas de Trata de personas. Sujeto activo: Es el presunto autor del delito. Se le denomina tambin imputado. Sujeto pasivo: Es la persona contra quien se ha cometido el delito, tambin se le llama ofendido o vctima. Tipo penal: Conjunto de elementos, definidos por la ley, constitutivos de un delito2. Trata nacional o interna: La actividad delictiva de la trata de personas que se realiza dentro de un Estado.

1 Ver: www.dignidadinfantil.gov.co/jovenes/comoentenderjuv.htm. 2 Cabanellas de Torres, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental, Decimocuarta Edicin, Editorial Heliasta S. R. L., Buenos Aires,

2003, p. 474. Nicaragua

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Trata internacional o externa: La actividad delictiva de la trata de personas que se realiza en ms de un Estado. Turismo sexual: El turista sexual es la persona que viaja a otro pas o regin con la intencin de realizar actividades sexuales comerciales con personas

menores o mayores de edad. Con frecuencia estas actividades incluyen el uso de violencia y todo tipo de perversiones. En algunos pases existen personas u organizaciones que promocionan el turismo sexual, principalmente por medio de agentes o pginas en Internet.

Nicaragua

PRESENTACIN
El PRIMER ENCUENTRO CENTROAMERICANOS SOBRE LA TRATA DE MUJERES celebrado en Costa Rica, los das 4 y 5 de diciembre de 2005, marca un hito en la lucha de las mujeres centroamericanas contra este delito transnacional. El encuentro fue organizado por las Ministras de la Condicin de la Mujer de Centroamrica, agrupadas en el Consejo de Ministras de la Mujer de Centroamrica (COMMCA) y las organizaciones representantes de la Red Feminista Centroamericana contra la Violencia hacia las Mujeres. Algunas de las principales consideraciones incluidas en la Resolucin Final de este encuentro regional sealan: Que la trata de mujeres con fines de explotacin y servidumbre sexual, laboral o domstica es una problemtica creciente en la regin centroamericana y que sta es una manifestacin ms de la violencia que por razones de gnero sufren las mujeres. Que con este fin, cada ao, cientos de mujeres de los pases miembros del Sistema de la Integracin Centroamericana (SICA) de todas las edades, son engaadas, secuestradas, maltratadas y explotadas por parte de redes nacionales, regionales e internacionales de traficantes y tratantes para abastecer una tambin creciente demanda de la industria sexual y de mano de obra barata, tanto a nivel local como de Amrica del Norte, Europa y de otros pases del mundo. Producto de este encuentro se adopta el documento denominado Lineamientos para un Plan Regional contra la Trata de Mujeres 2007-2009, cuya implementacin y seguimiento es encomendado a COMMCA. En uno de los ejes de este plan regional se establece como directriz el "Desarrollar investigaciones nacionales y regionales sobre la Trata de Mujeres" por lo que el COMMCA solicita apoyo al SISCA para la realizacin de dos estudios regionales: uno relacionado con la normativa nacional existente en cada pas sobre la trata de personas y de mujeres y, otro, sobre las vivencias de las mujeres vctimas de la trata y la actuacin de las instituciones. Esta excitativa es apoyada por SISCA ampliando su cobertura para incluir a Repblica Dominicana, pas integrante del Sistema. De esta manera el proyecto en mencin es desarrollado en el segundo semestre del ao 2007 con recursos de la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional para el Desarrollo (AECID), para lo cual se contratan los servicios tcnicos de la Organizacin Internacional para las Migraciones - Oficina Regional para Centroamrica y Mxico. El producto de este esfuerzo son siete estudios nacionales y una sntesis regional sobre cada una de las problemticas sealadas. En el ejercicio de la Presidencia Pro Tmpore del COMMCA me complace presentar a la opinin pblica de Centroamrica y Repblica Dominicana estudio regional titulado "Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin: Nicaragua" como una contribucin para hacer visible y denunciar el grave atropello a los derechos humanos del que son vctimas un nmero no determinado pero creciente de mujeres centroamericanas y dominicanas. Es tambin un llamado urgente a todas las instancias pblicas, organizaciones privadas y comunidades nacionales para que redoblemos esfuerzos para poner fin a este delito. Nuestro agradecimiento al SICA por su apoyo a esta iniciativa y, en general, a las acciones globales del COMMCA. De igual manera, agradecemos al Gobierno de Espaa y a la AECID
Nicaragua

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

sin cuyo apoyo estos estudios no podran haberse realizado y a la Organizacin Internacional para las Migraciones por el acompaamiento tcnico brindado a COMMCA en los ltimos aos para contribuir a colocar la problemtica de la trata de mujeres en la agenda pblica y social de nuestros pases.

Zoila de Innocenti Presidenta Pro Tmpore, enero - julio de 2008 COMMCA

Nicaragua

10

RESUMEN
1. El delito de trata de personas est tipificado en el artculo 203 del Cdigo Penal de 1974 recientemente derogado y en el numeral 182 del Nuevo Cdigo Penal de 2007, que entr en vigencia el mes de julio de 2008. El actual tipo penal sanciona a quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite, induzca o ejecute la captacin, reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de personas, con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, para que la misma sea ejercida dentro o fuera del territorio nacional, an con el consentimiento de la vctima. Contrasta esta nueva norma con la del CP de 1974 que nicamente sancionaba al que reclute o enganche a personas con su consentimiento, o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos o cualquier otra maquinacin semejante para ejercer la prostitucin dentro o fuera de la Repblica, o introduzca al pas personas para que la ejerzan. 2. El sujeto activo es Quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite, induzca o ejecute. El sujeto pasivo es cualquier persona, con agravacin cuando es menor de edad o est en otras condiciones de vulnerabilidad, no es relevante si ha dado o no su consentimiento y la actividad ilcita puede ejercerse dentro o fuera del pas. Las acciones tpicas son captar, reclutar, contratar, transportar, retener, acoger o receptar personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin. 3. Los medios para cometer el delito son realizados por una persona que ejerce poder o se vale de amenazas, ofrecimientos, engaos. 4. El tipo determina los siguientes fines de la trata: esclavitud, explotacin sexual o adopcin. 5. Las penas en el tipo bsico son de siete a diez aos y en el agravado de diez a doce aos. Las circunstancias agravantes son: que la vctima sea menor de 18 aos o sea una persona con discapacidad; y que el hecho fuere cometido por familiares, tutor, encargado de educacin, guarda o custodia, gua espiritual o comparta permanentemente el hogar con la vctima o medie relacin de confianza. 6. La trata interna est debidamente regulada en el tipo penal en tanto alude dentro o fuera del territorio nacional. 7. El tipo est ubicado en el Captulo II, Delitos contra la libertad e integridad sexual, del Ttulo II, Delitos contra la Libertad, del Nuevo CP. Esta ubicacin no es la ms apropiada tratndose de un delito que lesiona derechos humanos, sin embargo, no est limitado por su ubicacin material, sino por el bien jurdico lesionado en el caso particular. 8. En el Cdigo Penal aplica la provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer el delito. 9. En la normativa penal existen una serie de delitos conexos a la trata de personas, es decir, que se relacionan directamente con esa actividad delictiva, por ejemplo: proxenetismo, violacin, coaccin, amenazas, lesiones y homicidio en sus diferentes modalidades, asociacin para delinquir, entre otros. El Nuevo CP ha introducido nuevos delitos, muy relacionados con la trata de personas, como son: exposicin de personas al peligro; explotacin sexual, pornografa, acto sexual con adolescentes mediante pago; discriminacin, servidumbre y explotacin; trfico de migrantes ilegales; trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos; crimen organizado.
Nicaragua

11

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

10. El delito de trata de personas puede ser perseguido fuera del territorio nacional de acuerdo con las reglas fijadas por instrumentos internacionales ratificados por Nicaragua y la legislacin penal (artculos 16 y siguientes del Nuevo CP). 11. La investigacin del delito utiliza todos los recursos tcnicos posibles, amparados en la ley, que le permitan a la Polica Nacional, recabar todas las evidencias posibles y necesarias para la comprobacin del delito. La investigacin se basa en prueba tcnica y testimonial adquirida por entrevistas, vigilancias, allanamiento, anlisis criminalsticos y periciales, entre otros. Y el consecuente anlisis e interrelacin de estos elementos que finalmente desembocan en la acusacin del Ministerio Pblico. Cada uno de estos instrumentos ha sido utilizado en la investigacin de casos de trata de personas en Nicaragua. 12. La trata de personas es un delito de accin pblica (art. 53 CPP), en el cual el Ministerio Pblico puede actuar de oficio sin requerir denuncia de la vctima. 13. La prescripcin del delito de acuerdo con las reglas del Nuevo Cdigo Penal, artculos 16 y 131, no procede. Es decir, es imprescriptible. 14. El proceso penal no est dividido en etapas, pero se pueden determinar claramente cuatro fases procesales: A) Los actos iniciales y comunes: que incluyen las diligencias que se inician con la denuncia o noticia criminis y continan con la investigacin policial. B) La audiencia preliminar: que se realiza cuando el imputado est detenido y en un plazo mximo de 48 horas despus de su detencin. La Audiencia Preliminar se celebra ante un juez y las partes. Se le hace saber al imputado del contenido de la acusacin del fiscal. C) La audiencia inicial: Donde se determina si el caso puede o no ir a Juicio con los elementos probatorios con que se cuenta. Si no se ha realizado anteriormente Audiencia Preliminar se revisa la acusacin. D) Juicio: Se organiza el debate. El delito de Trata de Personas debe ser juzgado por un juez tcnico, y no por un tribunal de jurado
Nicaragua

como suceda con el CP de 1974. El juicio es oral y pblico y se aplican los principios de oralidad e inmediatez. Se analiza la prueba con intervenciones de defensa y acusacin. El juez dicta la sentencia y fija la pena y la accin civil si corresponde. 15. La atencin y proteccin de vctimas y testigos en asuntos penales relacionados con trata de personas y otros delitos, est a cargo en primera instancia del Ministerio Pblico y la Polica Nacional, que a su vez derivan en rganos del Estado como el Ministerio de la Familia y organizaciones de la sociedad civil. Segn se desprende de las entrevistas, los procedimientos de atencin, salvo los relacionados con el propio proceso penal, son limitados y no existen en materia de proteccin de vctimas y testigos por razn de logstica y recursos econmicos. Tampoco existen iniciativas a nivel legislativo con miras a la creacin de programas estructurados con esos fines. 16. Una de las principales columnas en que sustenta el proceso penal es la prueba testimonial que puede ser seriamente afectada o anulada por las amenazas que reciben vctimas, testigos. 17. La Accin Civil Resarcitoria (ACR) puede ser alegada por la vctima dentro del proceso penal o con posterioridad en la va civil. En el caso del delito de trata de personas, el juez deba fijar la indemnizacin en sentencia, al menos en los casos de menores de 16 aos. Sin embargo, en el nuevo CP no se contempla esta disposicin. 18. Existe un tratado de asistencia legal mutua en asuntos penales entre Nicaragua y los restantes pases de Centro Amrica que se ha utilizado en casos de trata de personas. 19. Entre las medidas para apoyar la labor de las autoridades en el combate a la trata de personas se encuentran: 1) Campaas de informacin sobre el tema de trata de personas al pblico en general y en los centros educativos. 2) El entrenamiento de funcionarios de polica sobre este mismo tema.

12

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

20. Parte de las reformas necesarias que plantean las personas entrevistadas se refieren a: 1) La creacin de programas de atencin y proteccin de la vctima del delito de trata. 2) La reforma del Cdigo Procesal Penal en la figura del anticipo de prueba personal a fin de que se ample su

rango de accin y sea un instrumento til en la tramitacin de los casos. 3) Promover las reformas de ley que pretenden incautar y utilizar los objetos usados por los tratantes para la comisin del delito como medio para combatir la trata y resarcir el dao causado a las vctimas.

Nicaragua

13

INTRODUCCIN
La presente investigacin tiene como objetivo fortalecer la capacidad de los sistemas de administracin de justicia para perseguir el delito de trata de personas en Nicaragua, a travs del estudio de la normativa penal, el Cdigo Procesal Penal y el estudio de los casos de trata de personas que se han investigado o estn en proceso de investigacin en el pas. Nicaragua ratific en diciembre de 2004 el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas, el 15 de noviembre de 2000. El delito de trata de personas se encontraba tipificado en el artculo 203 del Cdigo Penal de 1974, recientemente derogado, y actualmente lo est, en el numeral 182 del Nuevo Cdigo Penal de 2007, que ha entrado en vigencia a partir del mes de julio de 2008. Este estudio comprende el anlisis del delito de trata de personas y otros conexos en la legislacin nacional, el anlisis de la legislacin procesal penal y la determinacin de las garantas procesales existentes para las vctimas de trata y para los testigos. La investigacin es presentada de la siguiente forma: inicia con una breve descripcin de la metodologa empleada cuyos resultados se sintetizan en un resumen ejecutivo para facilitar una referencia gil y expedita. A partir de esto, el trabajo est estructurado en cuatro partes: 1. El delito de trata de personas, donde se realiza un anlisis pormenorizado del tipo penal que sanciona la actividad de la trata de personas; 2. la investigacin del delito, que profundiza en las tcnicas de investigacin policial aplicadas a este ilcito; 3. los aspectos procesales que, en el manejo de la investigacin de la fiscala, mejor se ajustan a la trata, y 4. las consideraciones sobre las reformas necesarias en esta materia, en beneficio de las vctimas y la administracin de justicia. Adicionalmente, se agrega un Captulo de conclusiones y recomendaciones. Esperamos que esta investigacin, contribuya en la determinacin jurdica del delito de trata de personas y en especial en la toma de decisiones tendientes a mejorar el tratamiento de la vctima y el ilcito. Lo inevitable es que la trata de personas existe en Nicaragua y nos afecta a todos; lo importante es que tenemos los instrumentos para combatirla.

Nicaragua

15

DISEO DE LA INVESTIGACIN
La presente investigacin, que es parte de un proceso regional, inici con la elaboracin de un Protocolo de Investigacin, cuyo propsito fue establecer las bases para la elaboracin de los estudios nacionales sobre la normativa relacionada con la trata de personas. Pretenda homologar criterios, definir objetivos, metodologa y cronograma, entre otros. El segundo paso fue la conformacin del equipo regional, para lo cual se elabor un perfil del tipo de profesional requerido para las investigaciones nacionales. Despus de realizar entrevistas y de solicitar un ensayo sobre las reformas legales nacionales en el campo de la trata de personas, se conform el equipo de trabajo, compuesto por siete consultores, todos profesionales en Derecho. Este equipo regional estuvo bajo la coordinacin de la consultora regional. El equipo se reuni en una ocasin (San Jos 18 y 19 de julio de 2007) para revisar el Protocolo de Investigacin y analizar las particularidades nacionales, as como los criterios a seguir en las investigaciones nacionales. 2. Analizar la legislacin procesal penal, destacando sus fortalezas y debilidades. 3. Determinar las garantas procesales existentes para vctimas de trata y para testigos. 4. Ilustrar el proceso penal con la recopilacin de casos de la jurisprudencia (o en su defecto que estn en proceso), analizando las diferentes etapas y destacando: denuncia, investigacin policial, pericias, medidas preventivas, elevacin a juicio, sentencia, apelaciones, papel del Ministerio Pblico, papel del juez, papel de la defensa, papel de la vctima. 5. Proponer reformas tanto a la legislacin penal como a la procesal penal, teniendo presente el Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente de mujeres y nios(as), que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Protocolo contra la Trata).

Metodologa e instrumentos
La metodologa utilizada se bas en el anlisis bibliogrfico, la recopilacin de jurisprudencia y de entrevistas a actores claves. Con el anlisis bibliogrfico se pretenda construir una base terica y conceptual slida sobre la cual se elaborara el estudio nacional. Debido a que parte de la bibliografa internacional sera compartida por el equipo regional, se solicit poner nfasis a los estudios que se hayan realizado en el mbito nacional. Algunas fuentes consultadas fueron: bibliotecas universitarias, institutos o asociaciones de ciencias penales que existan en el pas, Internet, etc. El anlisis documental tambin inclua la recopilacin de legislacin (leyes, reglamentos, directrices relevantes, etc.), en
Nicaragua

Objetivos
General Fortalecer la capacidad de los sistemas de administracin de justicia para perseguir el delito de trata de personas en Centroamrica, Panam y Repblica Dominicana, a travs de un estudio sobre normativa, cdigos procesales y estudios de casos que identifiquen las fortalezas y limitaciones del proceso. Objetivos especficos 1. Analizar el delito de trata de personas y otros conexos en la legislacin nacional.

17

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

especial la legislacin penal y procesal penal, pero tambin otra legislacin conexa, por ejemplo, legislacin especial de: niez y adolescencia, mujeres, migratoria, delincuencia organizada, proteccin a vctimas, entre otras. Se elabor una ficha sobre cmo registrar y citar la documentacin y legislacin que se entreg a cada investigadora e investigador. La recopilacin y anlisis de jurisprudencia, expedientes judiciales, expedientes policiales y expedientes institucionales, tena como objetivo determinar cmo se est aplicando la legislacin. Se solicit al equipo recopilar toda la jurisprudencia especfica sobre trata de personas y/o aquella que se refiera a situaciones de trata

aunque no haya sido calificada como tal. En caso de encontrar muchas sentencias, se escogern las que se consideren paradigmticas, o que sienten jurisprudencia en determinado tema. Para los efectos de la investigacin tambin interesaban los casos conocidos por los Tribunales de Justicia, aunque no se haya dictado sentencia. Se entreg al equipo de investigacin una gua mnima de anlisis de jurisprudencia y de casos en los Tribunales de Justicia. Las entrevistas tambin permitiran determinar la forma de aplicacin de la legislacin, as como los obstculos y las opiniones de los principales actores. A raz de la informacin recopilada se presenta la siguiente informacin.

Nicaragua

18

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS


Si la vctima es una persona menor de dieciocho aos, o persona con discapacidad, o el hecho fuere cometido por los familiares, tutor o encargado de la educacin, guarda o custodia, gua espiritual o comparta permanentemente en el hogar de la vctima, o medie una relacin de confianza, la pena ser de diez a doce aos de prisin. Quien venda, ofrezca, entregue, trasfiera o acepte a una nia, nio, o adolescente en la que medie o no, pago o recompensa con fines de explotacin sexual, ser sancionado con pena de ocho a doce aos de prisin. Igual pena se aplicara a quien oferte, posea, adquiera o acepte la venta de una nia, nio, o adolescente con fines de adopcin ilegitima. Adems, el artculo 183 se refiere a las disposiciones comunes, aplicables al delito de trata de personas y a los otros delitos contenidos en el mismo captulo: Artculo 183.- Disposiciones comunes Cuando el autor de violacin agravada, estupro agravado, abuso sexual, explotacin sexual, actos sexuales con adolescentes mediante pago y pornografa, promocin del turismo con fines de explotacin sexual, proxenetismo agravado, rufianera o trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual sea el padre, madre o responsable legal del cuidado de la vctima, se impondr adems la pena de inhabilitacin especial por el plazo sealado para la pena de prisin de los derechos derivados de la relacin madre, padre e hijos, tutela o guarda. La provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer los delitos de

1.1. Anlisis del tipo penal


El 13 de noviembre de 2007 se aprueba en Nicaragua el Nuevo Cdigo Penal, (Ley 641) que fue publicado en La Gaceta nmeros 83 a 87 de 5 al 9 de mayo de 2008 y que entr en vigencia a partir del mes de julio de 2008. Tom aproximadamente diez aos la discusin de esta nueva codificacin y, para algunos, abre una nueva etapa en la vida jurdico-penal de Nicaragua. El Nuevo Cdigo Penal es ms adecuado a los principios y garantas consagrados en la Constitucin nicaragense. Su parte general se fundamenta en la moderna teora del delito y su sistemtica se sustenta en el ms actual derecho comparado, mayormente influenciado por el Cdigo Penal Espaol3. Entre sus muchas novedades, el nuevo CP en su artculo 182, ubicado en el Captulo II, Delitos contra la libertad e integridad sexual, del Ttulo II Delitos contra la libertad, tipifica el delito de trata de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, cuyo texto establece lo siguiente: Artculo 182.- Trata de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin Quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite, induzca o ejecute la captacin, reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de personas, con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, para que la misma sea ejercida dentro o fuera del territorio nacional, aun con el consentimiento de la vctima ser sancionado con pena de prisin de siete a diez aos.

3 Castillo Monterrey, Marcelo Antonio. Se aprueba el Nuevo Cdigo Penal Nicaragense, en: www.cienciaspenales.net/portal /pls/portal/PORTAL_IDP.PROC_FICHERO.DOWNLOAD?p_cod_fichero=F2021863834.

Nicaragua

19

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

explotacin sexual, actos sexuales con adolescentes mediante pago y pornografa, promocin del turismo con fines de explotacin sexual, proxenetismo, rufianera o trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual, previstos en los captulos anteriores, sern castigadas con una pena atenuada cuyo lmite mximo ser el lmite inferior de la pena prevista en la ley para el delito de que se trate y cuyo lmite mnimo ser la mitad de aqul. Queda, de esta manera, derogado el Cdigo Penal de 19744, al cual ya se le haban hecho mltiples reformas, lo cual refleja la necesidad que se senta de contar con un instrumento penal acorde con los tiempos. No obstante, es importante analizar los tipos penales, relacionados con la trata de personas del CP de 1974, porque la muy reciente promulgacin del nuevo CP no permite contar an con casos juzgados a la luz de esa nueva codificacin. El delito de trata, denominado trata de blancas, se encontraba tipificado en el artculo 552 del Captulo nico denominado Genocidio, Trata de Mujeres y Nios y Otros Delitos, que a su vez se ubicaba en el Ttulo XIV sobre Delitos de Carcter Internacional: Comete delito de Trata de Blancas, el que se dedique al trfico internacional de mujeres o de nios destinados a la prostitucin o comercio carnal y sufrir la pena de presidio de 3 a 5 aos. Este tipo penal, de vieja data, conserva el trmino ya en desuso de trata de blancas, el cual ha sido el antecesor del actual concepto de trata de personas, en el ordenamiento jurdico penal de diversos pases del mundo. Una de las importantes reformas del CP de 1974, fue la que se produjo en 19925, cuyo principal cambio se reflej en el Ttulo I, Libro II del Cdigo Penal, llamndose Delitos Contra las Personas y su integridad Fsica, Psquica, Moral y Social, este Ttulo se llamaba anteriormente Delitos contra las Personas.

Otras de las reformas contenidas en esa misma ley es el nombre y contenido del Captulo VIII, Ttulo I, Libro II del Cdigo Penal, denominada De la Violacin y Otras Agresiones Sexuales, que anteriormente se llamaba Violacin, estupro y rapto, se reforma el nombre del Captulo IX Corrupcin y Ultraje al Pudor y a la Moralidad Pblica, del Ttulo I, Libro II, designndose por el nombre de Corrupcin, Prostitucin, Proxenetismo o Rufianeara, Trata de Personas y Sodoma. De manera que producto de esta reforma se incorpora en el artculo 203 la tipificacin del delito de trata de personas, circunscribindolo a los delitos sexuales, con el siguiente texto: Comete el delito de trata de personas el que reclute o enganche a personas con su consentimiento, o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos o cualquier otra maquinacin semejante, para ejercer la prostitucin dentro o fuera de la repblica o introduzca al pas personas para que la ejerzan. Este delito ser sancionado con prisin de cuatro a diez aos. Se aplicar la pena mxima cuando el autor estuviere unido en matrimonio o unin de hecho estable con la vctima o cuando sta fuere menor de catorce aos. En consecuencia, de previo a la aprobacin del nuevo CP, se contaba con dos tipos penales aplicables a la trata de personas. El primero, el delito de trata de blancas (art. 552, CP 1974) y el segundo contenido en el art. 203. En el nuevo Cdigo se produce una modificacin sustancial a la concepcin que prevaleca en el CP de 1974. Si bien el delito est ubicado en el Captulo de los delitos contra la libertad e integridad sexual, el bien jurdico a tutelar va ms all, pues contempla la trata con fines de esclavitud y de adopcin. El artculo 182 del nuevo CP est compuesto de tres prrafos. En el primero se define el tipo base de la trata de personas de manera coherente con la definicin del Protocolo para prevenir,

4 Ley de Cdigo Penal, Decreto 297 de 1 de abril de 1974, publicado en La Gaceta n. 96 de 3 de mayo de 1974. 5 Ley de reforma al Cdigo Penal, Ley 150, aprobado el 11 de junio de 1992, publicado en La Gaceta n. 174 de 9 de septiembre

de 1992. Nicaragua

20

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

reprimir y sancionar la trata de personas, que complementa la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada (en adelante, Protocolo contra la Trata)6; en el segundo se hace referencia a las circunstancias agravantes, y en el tercero se tipifica la venta de nios, nias y adolescentes, tomando en parte la definicin del Protocolo Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la venta de nios, la prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la pornografa7. Al respecto, es importante no confundir el delito de venta de NNA con el de trata de personas y al incluir los dos ilcitos en un solo artculo, se puede incurrir en esa confusin. El delito de venta de NNA no necesariamente incluye la captacin, el traslado y el recibimiento con fines de explotacin, que son las caractersticas definitorias de la trata de personas. La venta de cualquier ser humano es, de por s, una actividad ilcita ya que no es un objeto susceptible de compra y venta, el concepto en s mismo contraviene los postulados bsicos de derechos humanos8. En el cuadro 1 se presenta una comparacin entre el derogado art. 203 del CP de 1974 y la nueva tipificacin del art. 182. Para efectos de una mayor claridad de los componentes del tipo penal del art. 182, se divide en: el delito de trata de personas, propiamente dicho y el de venta de nios, nias y adolescentes. A continuacin, un anlisis tanto del nuevo tipo penal vigente como del recientemente derogado. 1.1.1. Bien jurdico tutelado Doctrinariamente se ha referido al bien jurdico como la elevacin a la categora de

"bien tutelado o protegido por el derecho", mediante una sancin para cualquier conducta que lesione o amenace con lesionar este bien protegido, el bien jurdico nace de una necesidad de proteccin a ciertos y cambiantes bienes inmanentes a las personas como tales, esta proteccin es catalizada por el legislador al recogerlas en el texto constitucional, proteger sus intereses a favor de una convivencia pacfica9. El art. 182 del nuevo CP claramente tutela los bienes jurdicos relacionados con el derecho a la libertad, la integridad y tambin el derecho a la personalidad. Se ampla, de esta manera, la proteccin de bienes jurdicos que estableca el antiguo art. 203 del CP de 1974, que circunscriba la trata al reclutamiento o enganche de personas para el ejercicio de la prostitucin. Si se parte de la base de que la vida es un derecho bsico, estrechamente vinculado con el respeto a todo ser humano; se debe interpretar que en s mismo se torna inviolable e imprescriptible, y abarca no solamente el derecho a la seguridad frente a la violencia, sino tambin el derecho a los medios de subsistencia y a la satisfaccin de las necesidades bsicas. Consecutivamente, este bien jurdico protegido, est relacionado con la integridad personal, siendo un derecho humano fundamental y absoluto que tiene su origen en el respeto a la vida y sano desarrollo de las personas. Este derecho, como resguardo y proteccin de todas las personas, protege en toda su dimensin su integridad fsica, moral y mental. El reconocimiento de este derecho implica, que nadie puede ser lesionado o agredido fsicamente, ni ser vctima de

6 Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente de mujeres y nios, aprobado mediante Decreto 3925 de 15 de junio de 2004, publicada en La Gaceta n. 134 de 9 de julio de 2004. 7 El art. 2 prrafo a) del Protocolo de la CDN seala lo siguiente: A los efectos del presente Protocolo: a) Por venta de nios se entiende todo acto o transaccin en virtud del cual un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin (). 8 OIT-IPEC Contenidos mnimos en materia de penalizacin de la explotacin sexual comercial de personas menores de edad, segn las normas internacionales, Documento de trabajo con recomendaciones para Centroamrica, Panam y Repblica Dominicana, San Jos, 2004, p. 34. 9 Mendoza Rizo, Linda Ernestina; Domnguez Farias, Claudio Gustavo. Anlisis Jurdico del Delito de Trata de Personas en el perodo 2000-2004, Monografa para optar al grado de Licenciatura en Derecho, Managua, 2005.

Nicaragua

21

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

daos mentales o morales que le impidan conservar su estabilidad psicolgica. El bien jurdico protegido de la integridad, se relaciona directamente con la libertad. En los medios establecidos en el artculo 203 del CP de 1974: engaar, amenazar, ofrecer y otras formas producto de maqui-

nacin, se denota que para su ejecucin se requiere el posible despliegue de una serie de conductas en esta actividad criminal que evidentemente, limitan el derecho de la libertad que es la libre capacidad del ser humano para ejercitar actos responsables en la relacin con otros semejantes (p.e.

Cuadro 1. Nicaragua: Comparacin entre los componentes del delito de trata del artculo 203 del CP de 1974 y del artculo 182 del Nuevo Cdigo Penal de 2007
Artculo 203, CP 1974 Bien jurdico protegido Derecho a la libertad e integridad sexuales. Artculo 182, CP 2007 Trata de personas Derecho Derecho Derecho Derecho a a a a la la la la libertad. integridad sexual. dignidad. personalidad. Vender, ofrecer, entregar, transferir o aceptar a una nia, nio o adolescente con fines de explotacin sexual o de adopcin ilegtima. Medie o no, pago o recompensa. Venta de NNA

Acciones tpicas

Reclutar o enganchar a personas para ejercer la prostitucin.

Captar, reclutar, contratar, transportar, retener, acoger o receptar personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin. Quien en ejercicio de poder, valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite, induzca o ejecute Esclavitud, explotacin sexual o adopcin, para que la misma sea ejercida dentro o fuera del territorio nacional. Quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos. Cualquier persona, con agravacin cuando es menor de edad y est en otras condiciones de vulnerabilidad. Prisin de siete a diez aos. Agravante, prisin de diez a doce aos. - Vctima menor de 18 aos o persona con discapacidad. - El hecho fuere cometido por familiares, tutor, encargado de educacin, guarda o custodia, gua espiritual o comparta permanentemente el hogar con la vctima o medie relacin de confianza.

Medios

Con su consentimiento o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos o cualquier otra maquinacin semejante Ejercer la prostitucin dentro o fuera de la Repblica o introducir a personas para que la ejerzan el que reclute o enganche

Fines

Explotacin sexual o adopcin.

Sujeto activo

Quien venda, ofrezca, entregue, transfiera o acepte Una nia, nio o adolescente.

Sujeto pasivo

Cualquier persona, mayor o menor de edad.

Sancin

Prisin de cuatro a diez aos.

Prisin de ocho a doce aos.

Agravantes

- Circunstancias agravantes generales (art. 30 CP-1974). - Que el autor est unido en matrimonio o unin de hecho estable con la vctima. - Cuando la vctima fuere menor de 14 aos.

Nicaragua

22

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

raptar, sustraer o secuestrar, a las vctimas, etc.). Es ms claro el nuevo CP, al sealar directamente como uno de los fines de la trata la esclavitud, que es en esencia la privacin de libertad de la persona. Segn Guillermo Cabanellas la libertad es la "facultad humana de dirigir el pensamiento o la conducta segn los dictados de la propia razn y de la voluntad del individuo, sin determinismo superior ni sujecin a influencia del prjimo o del mundo exterior, la facultad natural que tiene el hombre (sic) de obrar de una manera o de otra, y de no obrar, por lo cual es responsable de sus actos. Entendida la libertad como autonoma individual, absoluta en el pensamiento, y mayor o menor segn las relaciones surgidas de la convivencia social. La libertad es la facultad de hacer lo que el derecho permite"10. Con el delito de trata se violenta toda forma de libertad del ser humano. El ltimo prrafo de art. 182 se refiere a la venta de NNA, con el cual se protegen todos los derechos fundamentales de NNA, pues al ser vendidos, ofrecidos, entregados, transferidos o aceptados, como objetos de intercambio comercial, se lesiona la integridad, la libertad, la dignidad y todo el catlogo de derechos contenidos en la Convencin sobre los Derechos del Nio. A pesar de que indudablemente, con el nuevo CP, se han ampliado y clarificado los bienes jurdicos protegidos, en comparacin con el CP de 1974, el delito de trata ha sido ubicado en el Captulo de los delitos sexuales, al igual que lo estaba en el antiguo CP. Esta ubicacin no es la ms apropiada tratndose de un delito que lesiona derechos humanos, sin embargo, no est limitado por su ubicacin material, sino por el bien jurdico lesionado en el caso particular. 1.1.2. Acciones tpicas En el art. 203 del CP de 1974, pueden identificarse como acciones tpicas:

el que reclute o enganche a personas... para ejercer la prostitucin dentro o fuera de la Repblica, o introduzca al pas personas para que la ejerzan. En el art. 182 del nuevo CP las acciones tpicas estn contenidas en la siguiente frase: Quien en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite o induzca o ejecute la captacin, reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de personas. El art. 182 incluye todas las etapas de la trata, a saber: Captacin Transporte o traslado Acogida o recepcin La captacin, consiste en atraer a alguien, ganar la voluntad o el afecto de alguien11; el diccionario adems, contiene la siguiente acepcin: atraer, conseguir, lograr benevolencia, estimacin, atencin, antipata, etc.. Es, entonces, la primera etapa de la trata, en la cual el tratante llama la atencin de la vctima para ganar su confianza, generalmente ofreciendo un futuro mejor, un buen trabajo, una relacin sentimental, etc. El reclutamiento, accin mencionada tanto en el tipo penal derogado como en el vigente, es el proceso de identificar e interesar a candidatos, es un procedimiento que tiene pautado determinados fines o bien definida una tarea especfica12. El reclutador identifica a las vctimas de acuerdo con ciertas caractersticas que la persona debe tener para satisfacer sus intereses, por eso recurre a escenarios donde existe ms posibilidades de que las encuentre: bares, night clubs, gasolineras, lugares de concentracin de adolescentes, jvenes y nias. Por otro lado, enganchar, verbo del art. 203 del CP de 1974, es atraer a alguien con arte, captar su afecto o su voluntad, segn el Diccionario de la Real Academia Espaola13 (acepcin muy parecida a la de captar

10 Ibdem. 11 Real Academia Espaola. Diccionario de La Lengua Espaola, Vigsima segunda edicin, en: http://buscon.rae.es/draeI/. 12 http://www.monografias.com/trabajos14/reclutamiento/reclutamiento.shtml.

Nicaragua

23

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

segn se vio anteriormente). De alguna manera los dos trminos son utilizados indistintamente o como sinnimos, sin embargo son dos acciones tpicas diferenciadas. La persona que recluta identifica, ubica y propone a la vctima la posibilidad de mejorar su situacin econmica por medio de un empleo mejor remunerado, le transfiere a otra persona que es la que la engancha le indica las condiciones, en qu lugar, le propicia un espacio de confianza para captar su voluntad, para hacer que confen en estas propuestas y le faciliten el traslado. Esto es posible verlo en la relacin de hechos de algunos procesos que han llegado a los Tribunales de Justicia: ...se distribuan funciones y reclutaban con engaos a menores de edad, ofrecindoles empleos como (MESERA, DOMSTICA Y BAILARINAS), trasladndolas hacia la ciudad de Guatemala, lugar donde las obligaban prostituirse14 y ...tenan la misin de observar y seleccionar jvenes, para luego en conjunto reclutarlas y que stas mediante engaos y ofrecimientos llevarlas a la Repblica de El Salvador a ejercer la prostitucin...15. La contratacin, es otra accin tpica que hara referencia al acuerdo que se pueda llegar con la vctima, o con un tercero, para los supuestos servicios que brindara la vctima. Es un concepto bastante relativo, que no est incluido en las acciones tpicas del Protocolo contra la trata, pues al haber cualquier tipo de coercin, como es el caso de la trata, no se puede realmente hablar en trminos de una contratacin. El transporte o traslado, consiste en llevar a alguien o algo de un lugar a otro16. Corresponde a la segunda etapa en el proceso de la trata, en la que se transporta a la vctima de un lugar a otro. De acuerdo con el nuevo tipo penal nicaragense, este

transporte puede ser dentro del pas o fuera del mismo. En el Protocolo contra la trata se establece, en el art. 11 que los Estados deben adoptar medidas para prevenir la utilizacin de medios de transporte explotados por transportistas comerciales para la comisin de los delitos. Cuando proceda y sin perjuicio de las convenciones internacionales aplicables se prever, la obligacin de los transportistas comerciales, incluidas las empresas de transporte, as como los propietarios o explotadores de cualquier medio de transporte, de cerciorarse de que todos los pasajeros tengan en su poder los documentos de viaje requeridos para entrar en el Estado receptor. La obligacin es la de verificar nicamente si los pasajeros tienen o no en su poder los documentos necesarios y no la de pronunciarse sobre la validez o autenticidad de estos documentos17. La retencin, accin que tampoco est en el Protocolo contra la Trata, consistira en impedir a la vctima que se movilice, es mantenerla en un lugar determinada contra su voluntad y sin darle posibilidad alguna de libre trnsito. Es, en suma, la accin de mantener cautiva a una persona. La acogida o recepcin, significan admitir, aceptar18. La recepcin es, adems, hacerse cargo de lo que le dan o le envan19. Ya llegada la vctima a su lugar de destino, donde tendrn efecto los fines de explotacin para los cuales fue captada, es acogida o recibida por alguien. En la cadena del proceso de la trata sta es la ltima etapa y la que se prologa todo el tiempo en que dure la explotacin. 1.1.3. Medios Al establecer los medios utilizados para el reclutamiento y enganche en la tipicidad

13 Ibdem. 14 Juzgado Sexto de Distrito de Juicio de Managua, sentencia sesenta de 18 de abril de 2005. Expediente 0026-0506-05. 15 Juzgado Primero de Distrito de lo Penal, Chinandega, Sentencia 66 del jueves 30 de marzo de 2006. Expediente 0001-0514-

06PN.
16 Real Academia Espaola, op. cit. 17 International Human Rights Group. La Gua Completa Anotada del Protocolo contra la Trata de Personas, Washington, 2002, p.

40.
18 Real Academia Espaola, op. cit. 19 Ibdem.

Nicaragua

24

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

del delito de trata se establece en el artculo 203 del CP 1974 que ya sea con su consentimiento o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos o cualquier otra maquinacin semejante. En el art. 182, el sujeto activo est en situacin de poder (Quien en ejercicio de poder) con respecto al sujeto pasivo o vctima, o bien, se vale de amenazas, ofrecimientos, engaos. Las amenazas pueden ser de diferentes formas, desde hacerle dao a la vctima hasta provocar daos en las familias. El ofrecimiento puede estar relacionado con puestos de trabajo mejor remunerados, con condiciones ptimas en comparacin con la situacin del pas y el engao est presente en los anteriores medios, porque aunque se ofrezca, a una persona adulta, ejercer la prostitucin (como seala el art. 203 del CP-1974) siempre se ofrecen condiciones ptimas, nunca se revelan las verdaderas condiciones que las vctimas van a tener una vez que sean ingresadas a los establecimientos para las que fueron contratadas. En todo caso, el nuevo CP ya no se refiere al ejercicio de la prostitucin, sino a situaciones de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, en las que no se puede hablar de contratacin vlida. En el mismo tipo penal del art. 203 se establece el medio otra maquinacin20 semejante este medio utilizado deja muchos vacos al determinar la utilizacin del mismo, porque su interpretacin es diversa, lo que contraviene el principio de legalidad, que establece que todas las personas sujetas a la potestad punitiva del Estado deben conocer qu conductas estn tipificadas como delito21, este principio se encuentra establecido en el artculo 32 de la Constitucin Poltica de Nicaragua, el fundamento del medio del art. 203 no cumpla con esta claridad fundamental, lo que ha provocado muchas dudas con respecto a la interpretacin. Este medio permita que no se sancionaran delitos conexos, porque abra la posibilidad de la

interpretacin de acciones tpicas que constituyen delitos independientes, como productos de este medio. Por ejemplo en una sentencia se estableci lo siguiente: Teniendo clara la premisa accin jurdica necesaria para que pueda darse el juicio de imputacin que representa la culpabilidad, en el cual se valoran los elementos psquicos del hecho; o sea la capacidad de demostrar o no un comportamiento culpable de parte de la acusada. No corresponde a la autoridad judicial entrar al anlisis de lo anterior, ya que la acusada hizo uso de su derecho pidiendo ser juzgada por ciudadanos y que estos impartieran justicia y han sido estos que en base a una valoracin critica y lgica, lo han cumplido emitiendo veredictos de culpabilidad, pues al valorar la prueba mantuvieron el criterio de que se demostr en audiencia que los hechos constituyen los delitos de TRATA DE PERSONAS, HURTO, VIOLACIN DE DOMICILIO Y AMENAZAS, de los cuales a criterio de esta autoridad los delitos de Amenazas y Hurto se encuentran subsumidos en el tipo penal correspondiente a la Trata de Personas, el cual subroga estos delitos los que se cometen como un mecanismo mediante el cual la acusada sigue ejerciendo presin y coaccin en la vctima para obligar a la misma a prostituirse, de tal forma que la suscrita enmarco y califico de forma definitiva los hechos acusados en los tipos penales correspondiente TRATA DE PERSONAS Y VIOLACIN DE DOMICILIO22. Con este razonamiento se eximi de responsabilidad de un delito conexo el hurto que no forma parte de la tipicidad, ya que el hurtar bienes muebles de la vctima no conllevaba a ejercer presin o coaccin, puesto que la vctima ya haba regresado del pas donde fue vctima de trata. El comportamiento delictivo de la acusada responda a la demanda de pago de boletos que haba realizado la reclutadora.

20 Se define maquinacin como: Proyecto o asechanza artificiosa y oculta dirigida regularmente a mal fin Real Academia Espaola, op. cit. 21 Mendoza Rizo Linda Ernestina y otros, op. cit. 22 Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicios de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0080502-07.

Nicaragua

25

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Los medios establecidos en el Protocolo contra la trata son la amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra23.Estos medios ahora estn incluidos en el art. 182 del nuevo CP, aunque no en su totalidad, pero si se incluye toda forma de engao o coercin sobre la vctima. De esta manera, se viene a cerrar un vaco importante, que exista en el art. 203 ya citado, que no inclua todos los medios coercitivos con los cuales toma lugar la trata de personas. Es importante resaltar que el consentimiento de la vctima es irrelevante, a la luz del art. 182, que establece an con el consentimiento de la vctima. 1.1.4. Fines El artculo 3 del Protocolo contra la trata determina como fines de la trata de personas, la explotacin ya sea laboral, sexual, matrimonio forzoso, adopciones y la extraccin de rganos, entre otros. La legislacin penal nicaragense solo contemplaba el reclutamiento para ejercer la prostitucin dentro o fuera de la Repblica o introducir a personas para que la ejerzan. De manera que el nico fin que era sancionado era el sexual y especficamente el ejercicio de la prostitucin, dejando al descubierto la gran mayora de fines para los que son tratadas las personas, principalmente las personas menores de edad como son las adopciones ilegales, matrimonios forzados, explotacin laboral, entre otras. El nuevo CP, introduce en el art. 182 ya citado, los fines de la trata de personas como la esclavitud, la explotacin sexual y la adopcin. Lo que no est totalmente claro es si la esclavitud se refiere

nicamente al mbito sexual, o a cualquier tipo de esclavitud. Al estar ubicado el art. 182 en el Captulo de los delitos contra la libertad y la integridad sexual, podra surgir esta duda. Sin embargo, el concepto de esclavitud es amplio y ha sido definido por la Convencin de Naciones Unidas sobre la Esclavitud, como el estado o condicin de un individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos24. En este concepto se podra incluir: el trabajo forzoso, la servidumbre y otros conceptos anlogos. Los instrumentos internacionales no han definido el concepto explotacin sexual, es uno de los conceptos que el Protocolo contra la Trata ha dejado intencionadamente sin definicin y tampoco est definido en otro instrumento internacional, puesto que ello equivaldra a valorar asuntos relacionados con el ejercicio de la prostitucin adulta, que no es un delito en muchos pases, en cuenta Nicaragua. Por tanto, le corresponde al derecho interno su conceptualizacin. No obstante se ha recomendado considerar la siguiente definicin: La explotacin sexual significa la participacin de una persona en la prostitucin, la servidumbre sexual, o la produccin de materiales pornogrficos como consecuencia de estar sujeto a una amenaza, la coaccin, el rapto, la fuerza, el abuso de autoridad, servidumbre por deuda o fraude25. Hay que recalcar, no obstante, que esa definicin es aplicable a la explotacin sexual de personas adultas, por cuanto cuando se trata de personas menores de edad, existira explotacin independientemente de los medios coercitivos a que hace referencia la anterior definicin. Una definicin de explotacin sexual comercial de personas menores de edad es la siguiente: la utilizacin de personas menores de edad en actividades con fines sexuales donde existe un pago o promesa

23 OIT-IPEC, Compendio de normas internacionales, primera edicin, Litografa las Amricas, San Jos, septiembre 2003, pp. 40 -

48, Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
24 Convencin sobre la Esclavitud, firmado en Ginebra el 25 de septiembre de 1926. 25 International Human Rights Group. La Gua Completa Anotada del Protocolo contra la Trata de Personas, Washington, 2002, p. 12.

Nicaragua

26

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

de pago o de otra ndole para la nia, el nio o adolescente o para quien comercia sexualmente con ellos. Es una forma de cosificacin sexual de las personas menores de edad, una grave violacin a sus derechos humanos, y una forma moderna de esclavitud26. En cuanto a la adopcin, como fin de la trata de personas, habra que recurrir a la Convencin Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prcticas Anlogas a la Esclavitud27, que la define como Toda institucin o prctica en virtud de la cual un nio o un joven menor de dieciocho aos es entregado por sus padres o uno de ellos, o por su tutor, a otra persona, mediante remuneracin o sin ella, con el propsito de que se explote la persona o el trabajo del nio o del joven. En los travaux preparatoires del Protocolo contra la Trata se indica que cuando la adopcin ilegal equivaliera a una prctica anloga a la esclavitud, tal como se enuncia en el prrafo d) del artculo 1 de la Convencin suplementaria sobre la abolicin de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prcticas anlogas a la esclavitud, correspondera tambin al mbito de aplicacin del Protocolo28. Sobre el fin establecido para la trata de personas, en el art. 203 del antiguo CP, su interpretacin no siempre ha sido muy clara, ya que se prestaba a confusin con otros tipos penales como la corrupcin de menores, el proxenetismo y la rufianeara, establecidos tambin en el Captulo de los delitos contra la integridad sexual (artculos 201 y 202 del CP. Se puede valorar en una sentencia los fundamentos planteados sobre la prostitucin en el delito de trata de personas: Segn la doctrina dominante en el tipo penal corresponde a la conducta que se materializa con la corrupcin de personas

mayores o menores de edad, con el propsito de lucrarse con ellas dedicndolas a la prostitucin, atentando contra la dignidad y libertad sexual. Se castiga adems ya que la realizacin de actos sexuales es con fines exclusivamente lucrativos. En trminos legales, la palabra prostituida se refiere solo a aquellas personas que participan de transacciones econmico-sexuales, por lo general a cambio de una remuneracin acordada, lo que refleja la dependencia socioeconmica tradicional de la mujer y la tendencia a explotar la sexualidad femenina29. 1.1.5. Sujeto activo, complicidad, responsabilidad de personas jurdicas La conceptualizacin doctrinal seala que para la comisin de un delito es necesario que la realizacin de la conducta tpica, antijurdica y culpable sea realizada por una persona fsica. De esta manera quien realiza la conducta tpica o aquel que participa en la comisin del mismo, contribuyendo a su ejecucin, proponiendo, instigando o auxiliando al autor, con anterioridad a su realizacin es considerado como el sujeto activo del hecho ilcito. Las personas jurdicas como tales no pueden realizar conductas delictivas, sino que stas deben ser necesariamente atribuidas a una persona fsica, que recae en la persona representante de la persona jurdica. Sin embargo, en el Nuevo Cdigo Penal se establecen consecuencias accesorias que recaen sobre la persona jurdica. En ese sentido, el art. 113 establece lo siguiente: Cuando el hecho delictivo se cometa en el mbito de una persona jurdica o en beneficio de ella, el Juez o Tribunal, previa audiencia de los titulares o de sus

26 OIT-IPEC, op .cit, p. 12. 27 Convencin Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la Trata de Esclavos y las Instituciones y Prcticas Anlogas a la

Esclavitud, Adoptada por una Conferencia de Plenipotenciarios convocada por el Consejo Econmico y Social en su resolucin 608 (XXI) de 30 de abril de 1956. 28 International Human Rights Group. La Gua Completa Anotada del Protocolo contra la Trata de Personas, Washington, 2002, p. 12. 29 Caso de mujer de oblig a una cuada suya a prostituirse en Espaa (Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicio de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0081-0502-07). Nicaragua

27

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

representantes legales, podr imponer, motivadamente y cuando en el caso concreto resulten necesarias, una o varias de las siguientes consecuencias accesorias junto con la pena correspondiente: a) La intervencin de la empresa para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo necesario y sin que exceda de un plazo mximo de cinco aos. b) Clausura de la empresa, sus locales o establecimientos con carcter temporal o definitivo. La clausura temporal no podr exceder de cinco aos. c) Disolucin de la sociedad, asociacin o fundacin. d) Suspensin de las actividades de la sociedad, empresa, fundacin o asociacin por un plazo que no podr exceder de cinco aos. e) Prohibicin de realizar en el futuro actividades, operaciones mercantiles o negocios de la clase de aqullos en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohibicin podr tener carcter temporal o definitivo. Si tuviere carcter temporal, el plazo de prohibicin no podr exceder de cinco aos. (). En el Cdigo Procesal Penal30 en su Captulo III Del Imputado y el Acusado en el art. 94 se seala: Designacin. Tiene la condicin de imputado toda persona que ha sido detenida por las autoridades o contra quien el titular de la accin penal solicite al juez, su detencin como posible autor o participe de un delito o falta o citacin a Audiencia Inicial segn el caso. Se denomina acusado la persona contra quien se presenta la acusacin. Para los efectos del artculo 203 del CP de 1974, el sujeto activo del delito de trata es ...el que reclute o enganche, que incluye a cualquier persona, hombre o mujer, penalmente responsable. Los sujetos activos son los autores directos, mediatos o coautores y los participes que son los

inductores, cooperadores necesarios y los cmplices. La diferencia entre ellos es el grado de participacin en la comisin del delito, siendo que el sujeto activo va de la mano con las acciones tpicas, se podra decir que los sujetos activos son aquellos autores y participes del reclutamiento o enganche de las vctimas. En una sentencia se declar a la persona acusada como cmplice, pues cooperaba con proporcionar la documentacin necesaria para el traslado y consumar el enganche de la vctima: Calificando el hecho acaecido en el mes de septiembre del ao dos mil cuatro y el da veinticinco de enero del ao dos mil cinco, como constitutivo del delito de TRATA DE PERSONAS en perjuicio de L.C.P., C.V.Z.O., D.S.H. Y P.F.M.M. Calificacin que hice en el momento procesal oportuno, como establece la ley y que en este caso fue coincidente con la calificacin provisional que hiciera el Ministerio Pblico en cuanto al delito de TRATA DE PERSONAS, mandada que fue a or la fiscala en la audiencia del debate sobre la pena, en la persona de la Lic. O.L. expres: De conformidad al art. 78 Pn, art. 24 Inc. 2 de la Ley 419 sern considerado autores, las persona que cooperen dolosamente en su ejecucin con un acto sin el cual no se habra efectuado. El Ministerio Pblico estableci la acusacin a J.P.CH., como cmplice, indic el art. inc. 2 del art. 24 de la Ley 419, indico que esta realizaba actos y facilitaba los medios para falsificar las cdulas de identidad de las vctimas la cual debe ser considerada como autora del delito, dado que en este caso existen agravantes del hecho31. De este fragmento de la sentencia, se puede valorar la aplicacin de la norma en lo referido a la autora y la complicidad, lo que permite separar el grado de involucramiento de los sujetos activos en los hechos delictivos. En este caso se le aplica la complicidad como la cooperacin en la ejecucin del hecho u omisin punible por actos anteriores o simultneos y esto lo ubica en grado de cmplice.

30 Ley de Cdigo Penal, Decreto 297 de 1 de abril de 1974, publicado en La Gaceta n. 96 de 3 de mayo de 1974. 31 Juzgado Sexto de Distrito de Juicio de Managua, Sentencia 60 de 18 de abril de 2005, Expediente 0026-0506-05.

Nicaragua

28

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Por su parte, segn el art. 182 del nuevo CP, el sujeto activo del delito de trata es aquella persona en ejercicio de poder o valindose de amenazas, ofrecimientos, engaos, promueva, facilite, induzca o ejcute la captacin, reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida. Como puede verse, se ha ampliado la identificacin del sujeto activo segn la cadena de acciones tpicas, lo cual permite separar las responsabilidades de cada uno de los participantes. Alguien en ejercicio de poder frente a otra persona, posee autoridad sobre ella y puede obligarla, disuadirla o convencerla a realizar cualquier actividad. Ese poder tambin puede devenir de una relacin de confianza (como un padre, una madre, u otro pariente, amigo/a, asesor espiritual, educador/a, etc.), lo importante es resaltar que no es necesario que el sujeto activo emplee la fuerza para cometer el ilcito. En estas situaciones las personas quedan impedidas desde el punto vista cultural o legal a rehusarse y entonces se someten a la situacin32. Adems, el sujeto activo puede valerse de amenazas, ofrecimientos o engaos, son los medios coercitivos a los cuales ya se hizo referencia. El sujeto activo puede ser quien promueva, facilite, induzca o ejecute. Parafraseando a Creus33, se puede decir que promueve quien por propia iniciativa organiza o toma a su cargo la captacin, reclutamiento, contratacin, transporte, traslado, retencin, acogida o recepcin de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin. Facilita quien presta su ayuda o colaboracin en la obra de un tercero emprendida con las finalidades antes mencionadas34. Induce, quien instiga, persuade, provoca o convence35 para la ejecucin de las acciones tpicas de la trata. Finalmente,

ejecuta quien realiza o efecta las actividades ilcitas. Pueden ser varios sujetos activos, todos en calidad de autores, quienes promuevan, faciliten, induzcan o ejecuten la trata de personas. Adems, el art. 183 del nuevo CP, establece en su prrafo segundo que La provocacin, la conspiracin y la proposicin para cometer los delitos de () trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual, previstos en los captulos anteriores, sern castigadas con una pena atenuada cuyo lmite mximo ser el lmite inferior de la pena prevista en la ley para el delito de que se trate y cuyo lmite mnimo ser la mitad de aqul. Segn el art. 32 del CP de 2007, la provocacin existe cuando directa o indirectamente, pero por medios adecuados para su eficacia, se incita a la realizacin de un delito. Existe conspiracin cuando dos o ms personas se conciertan para la ejecucin de un delito y resuelven ejecutarlo (art. 31 CP-2007) y existe proposicin cuando el que ha resuelto cometer un delito invita a otra u otras personas a ejecutarlo (art. 31 CP-2007). 1.1.6. Sujeto pasivo La doctrina36 plantea que el sujeto pasivo, es quien sufre directamente la accin, es sobre quien recaen todos los actos materiales utilizados en la realizacin del ilcito, es el titular del derecho daado o puesto en peligro. En otras palabras, se refiere a la vctima. El sujeto pasivo del numeral 203 del CP de 1974 puede ser cualquier persona, hombre o mujer, mayor o menor de edad (...el que reclute o enganche a personas). La definicin de vctima para efectos procesales est definida en el artculo 109 del CPP37. Aunado a esto, en el artculo 91

32 Global Rights, op. cit., p. 11. 33 Creus, Carlos. Derecho Penal, Parte Especial, Quinta Edicin, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2003. 34 Ibdem. 35 Cabanellas, p. 203. 36 Berenguer Orts, Enrique; Gonzlez Cusac, Jos L. Manual de Derecho Penal Parte General, CAJ/FIU-USAID, Managua, 2004. 37 Artculo 109.- Definicin. Para efectos del presente Cdigo, se considera vctima u ofendido:

Nicaragua

29

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

CPP se define a la vctima u ofendido como acusador particular cuando asume la accin penal pblica con o sin exclusin del Ministerio Pblico. De tal manera que en el caso de la trata de personas las vctimas son las personas que han sido reclutadas o enganchadas para ejercer la prostitucin. A pesar de estar claramente establecido en la tipologa que la vctima es la persona, los representantes del Ministerio Pblico no parecen tener esa claridad, por cuanto en la siguiente sentencia sealan que es la sociedad la perjudicada y no la vctima que ha sufrido en carne propia los efectos del delito: MINISTERIO PBLICO. Manifiesta el Fiscal departamental de Madriz, Licenciado ASSP, que el Ministerio Pblico ha hecho formal acusacin en contra del ciudadano R.M.H., por ser EL AUTOR del delito de TRATA DE BLANCAS en perjuicio de la SOCIEDAD, a la cual representa, que dicha acusacin rene los requisitos del art. 77 CPP, los hechos descritos constituyen el delito de TRATA DE BLANCAS art. 552 Pn, en el libelo acusatorio de forma clara se narra y sucintamente los hechos en que incurri el imputado, por lo que pido admisin de la acusacin38. Y en la sentencia de este mismo expediente inicia: ENCABEZAMIENTO. ACUSADO: R.M.H., VCTIMA: LA SOCIEDAD, representada por el Ministerio Pblico. ACUSADOR. Ministerio Pblico, representado por la

Licenciada G.R.S., DEFENSOR Lic. C.M.M.R.39 De igual manera los judiciales aceptaron la acusacin con una vctima que por s misma no es factible, la vctima es el sujeto pasivo del delito es el titular del bien jurdico, o ms exactamente, el titular del bien jurdico lesionado o puesto en peligro. Es un concepto distinto del sujeto pasivo de la accin, que es la persona sobre la que recae la conducta tpica. En muchos casos coinciden, pero esta coincidencia de personas no siempre es as. Sujeto pasivo pueden ser tanto las personas fsicas como jurdicas. Entre estas ltimas, destacan el Estado y toda clase de sociedades mercantiles, civiles o pblicas40. De manera que es posible ver que en una acusacin pueda comparecer la sociedad como vctima siendo una persona jurdica pero tambin debe tomarse en cuenta a la vctima directa del delito que es la persona a la que se le ha lesionado el bien jurdico protegido. En el nuevo Cdigo Penal, el sujeto pasivo es cualquier persona, pero si se trata de una persona menor de dieciocho aos o persona con discapacidad, el delito se agrava, como se ver adelante. 1.1.7. Sancin La sancin es un trmino, en Derecho, que tiene varias acepciones. En primer lugar, se denomina sancin a la consecuencia o efecto de una conducta que constituye

1. La persona directamente ofendida por el delito; 2. En los delitos cuyo resultado sea la muerte o la desaparicin del ofendido, cualquiera de los familiares, en el siguiente orden: a) El cnyuge o el compaero o compaera en unin de hecho estable; b) Los descendientes hasta el segundo grado de consanguinidad; c) Los ascendientes hasta el segundo grado de consanguinidad; d) Los hermanos; e) Los afines en primer grado, y, f) El heredero legalmente declarado, cuando no est comprendido en algunos de los literales anteriores; 3. La Procuradura General de la Repblica, en representacin del Estado o sus instituciones, y en los dems casos previstos en el presentecdigo y las leyes; 4. Los socios, accionistas o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica, cometidos por quienes la dirigen, administran o controlan, y, Cualquier persona natural o jurdica podr acusar ante los tribunales de justicia un delito de accin pblica, incluyendo los delitos cometidos por funcionarios pblicos. Si las vctimas son varias podrn actuar por medio de una sola representacin. 38 Juzgado de Distrito de Audiencias de Somoto, Acta de audiencia preliminar de 13 de enero de 2004, Expediente 0079-0544-04. J. 39 Juzgado de Distrito de juicio de Somoto, Sentencia de 17 de marzo de 2004, Expediente 0079-0544-04. 40 Orts Berenguer, Enrique; Gnzalez Chusca, Jos Cusac. Manual de Derecho Penal Parte General, CAJ/FIU-USAID, Managua, 2001. Nicaragua

30

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

infraccin de una norma jurdica (ley o reglamento). Dependiendo del tipo de norma incumplida o violada, se puede estar en presencia de sanciones penales o penas; sanciones civiles; y sanciones administrativas. Sin embargo, habitualmente la referencia a una sancin se hace como sinnimo de pena pecuniaria, es decir, una multa o, al menos, para penas leves (por ejemplo, prohibiciones para ejercer cargos). Por el mismo motivo, comnmente se suele relacionar la expresin sancin con la Administracin pblica (sanciones administrativas) y el trmino pena se deja para el mbito del Derecho penal41. Siendo que el concepto que atae es el referido a la pena, el artculo 203 CP 1974 en su parte final establece: Este delito es penado con prisin de cuatro a diez aos. Segn el antiguo Cdigo Penal las penas ms que correccionales de presidio y prisin conllevan las accesorias de ley, que consisten en la interdiccin civil por el tiempo de la condena y sujecin a la vigilancia de la autoridad por el trmino de 6 meses a 5 aos despus de cumplida la pena. Dado que el delito de trata conlleva a una pena mnima de 4 aos, conlleva las penas accesorias establecidas por la ley, lo cual se puede observar en las sentencias emitidas por los judiciales: IV.- Como consecuencia de la pena impuesta a los acusados, se deben de aplicar igualmente las penas accesorias de la ley Penal vigente42. En lo que respecta al delito contra la integridad fsica de las personas en el Captulo X, relacionado a las "Disposiciones Comunes a los dos Captulos Anteriores", del Ttulo I, Libro II, del Cdigo Penal de 1974, seala el artculo 205: El Juez en la sentencia establecer la indemnizacin a la vctima43. Esto quiere decir que a diferencia de los juicios sobre delitos

comunes, en el delito de trata la indemnizacin la fijaba el juez, a la libre valoracin del tribunal. Al no establecerse claramente las reglas para determinar la indemnizacin, sta constitua en algunos casos, montos casi simblicos, como en la siguiente sentencia: Se ordena el pago de una indemnizacin a la vctima AMEC, de conformidad al art. 206 Pn, una vez que la presente sentencia se encuentre firme, y de conformidad al art. 81 y siguientes del CPP. Se convoque a audiencia especial a las partes, para su debida tramitacin44. En este caso no se determin la indemnizacin, sino que se seal que hasta que la sentencia se encuentre firme, se convocar a audiencia especial. En la siguiente sentencia, los montos establecidos para la indemnizacin son bajos en relacin con el salario mnimo establecido en el pas: por cuanto en base a la parte final del art. 205 Pn, reformado por la Ley 150, que establece la obligacin de parte del Juez de fijar en la sentencia el valor de la indemnizacin a favor de las vctimas, por lo que la Suscrita Juez considera que dicha indemnizacin se debe fijar de la siguiente manera: las acusadas A.M. y/o T.F.P.F., J.L.V.P. y L.A.P.R. debern pagar la cantidad de cinco mil crdobas netos a cada una de las jvenes ofendidas: J.M.H.G., Y.A.L.A., S.S.O.A., P.C.D. y K.P.Q., debiendo de aportar cada uno de ellos tres la cantidad de ocho mil trescientos treinta y tres crdobas con treinta y tres centavos de crdobas, por lo que se fija el plazo al igual de la duracin de la condena privativa de libertad (cuatro aos) para el pago de la indemnizacin impuesta en base al Inc. 10 del art. 154 CPP45.

41 http://es.wikipedia.org/wiki/Sancion (Derecho), 18 de agosto de 2007. 42 Juzgado Primero de Distrito Penal de Juicio de Chinandega, Sentencia 66 de 30 de marzo de 2006, Expediente 0001-0514-06

PN. 43 Reformado mediante Ley 150, aprobado el 11 de junio de 1992, publicado en La Gaceta n. 174 de 9 de septiembre de 1992. 44 Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicio de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0081-0502-07. 45 Juzgado Primero de Distrito Penal de Juicio de Chinandega, Sentencia 66 de 30 de marzo de 2006, Expediente 0001-0514-06 PN. Nicaragua

31

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Como se podr apreciar esa cantidad para las tres vctimas, en total corresponde a menos de 500 dlares, y al no estar clara la forma de clculo no se puede hablar de una indemnizacin digna. En el nuevo CP las penas se clasifican en graves, menos graves y leves (art. 49). Son penas graves las penas de prisin e inhabilitacin que estn sancionadas en su lmite mximo con pena de cinco o ms aos de prisin. La pena para el delito de trata se encuentra en esta categora pues, en su forma simple, es de prisin de siete a diez aos. En su forma agravada, el delito de trata tiene una pena de prisin de diez a doce aos. De esta manera, se ha aumentado la pena de prisin, sin embargo, el lmite mximo es el mismo que el art. 203 del CP1974 (10 aos). La pena mnima subi de cuatro a seis aos, lo cual es coherente con el nivel de gravedad del delito. Adems, se prevn penas privativas de otros derechos cuando el autor de la trata de personas sea el padre, madre o responsable legal del cuidado de la vctima, en cuyo caso se impondr la pena de inhabilitacin especial por el plazo sealado para la pena de prisin de los derechos derivados de la relacin madre, padre e hijos, tutela o guarda (art. 183, primer prrafo). En casos de provocacin, conspiracin y proposicin para cometer el delito de trata de personas, se castigar con una pena atenuada cuyo lmite mximo ser el lmite inferior de la pena prevista en la ley, que

sera de siete aos, y cuyo lmite mnimo ser la mitad de aqul, o sea, 3,5 aos. El art. 120 del nuevo CP estipula que los jueces y tribunales, al declarar la existencia de responsabilidad civil, siguiendo el procedimiento establecido en el Cdigo Procesal Penal, establecern razonadamente en sus resoluciones las bases en que fundamenten la cuanta de los daos e indemnizaciones. Al no haber an casos juzgados por el delito de trata de personas, aplicando el nuevo Cdigo Penal, no se sabe los criterios que utilizarn los jueces para indemnizar a las vctimas. Un retroceso experimentado en esta tipologa es lo referente al establecimiento de la indemnizacin de la vctima, la que se encontraba contenida en las disposiciones comunes pero que en esta nueva tipificacin no fue retomada, lo que retrocede en los derechos adquiridos de las vctimas de trata. 1.1.8. Agravantes y atenuantes Con referencia a las circunstancias agravantes para la aplicacin de las penas, estas se encontraban establecidas en el artculo 30 del Cdigo Penal de 197446. El artculo 203 CP-1974 en su prrafo final, establece que Se aplicar la pena mxima cuando el autor estuviere unido en matrimonio o unin de hecho estable con la vctima o cuando fuere menor de 14 aos. De manera que de la simple lectura de lo establecido se puede afirmar que estas condiciones son agravantes de la pena en

46 Las circunstancias agravantes de la responsabilidad criminal segn el art. 30 del CP de 1974 son: 1. La mayor ilustracin, educacin y dignidad del delincuente en sus mayores obligaciones para con la sociedad o sus obligaciones para contra quien delinquiere; 2. Ejecutar el hecho con alevosa; Hay alevosa cuando el culpable comete cualquiera de los delitos contra la vida o la integridad corporal, empleando medios, modos o formas en la ejecucin, que tiendan directa y especialmente a asegurarla sin riesgo para su persona, que proceda de la defensa que pudiera hacer el ofendido; 3. Cometer el delito mediante precio, recompensa o promesa; 4. Ejecutarlo con ocasin o por medio de inundacin, incendio, veneno, explosin, varamiento de nave, accidente de aviacin, avera causada de propsito, descarrilamiento de locomotora, alteracin del orden pblico o empleando algn artificio que pueda producir grandes estragos; 5. Aumentar deliberadamente el mal del delito causando otros males innecesarios para su ejecucin o emplear medios que aadan la ignominia a los efectos propios del hecho; 6. Obrar con premeditacin conocida; 7. Emplear astucia, fraude o disfraz; 8. Emplear medios que debiliten la defensa o abusar de superioridad en trminos en que el ofendido no pueda defenderse con probabilidades de repeler la ofensa;

Nicaragua

32

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

mximo grado, ya que no da lugar a que se pueda valorar ninguna atenuante, llegando a establecer la pena mxima de 10 aos. Para ilustrar el establecimiento de las agravantes la siguiente sentencia fundamenta lo siguiente: en este caso existen agravantes del hecho, de conformidad al art. 30 inc. 2 Pn. De ejecutar el hecho con alevosa, las culpables cometieron el delito que atentaron contra la integridad fsica de las vctimas, tambin el inc.3 del art. referido como es cometer el delito mediante precio o recompensa o promesa, las mismas al llevar a las jvenes a Guatemala reciban dinero, ese era su modus operandi. Segn el inc. 6 del mismo artculo, como es obrar con premeditacin conocida, pues cada una de las acusadas conocan a las jvenes y le propusieron realizar un viaje llevndoles engaadas bajo ofrecimiento de los cuales tenan finalidades distintas a los ofrecimientos reales. El inc. 7 establece emplear astucia fraude o disfraz al cometer ilcito un negocio denominado E. D. cometer el delito con abuso de confianza ya que abusaban de la confianza de las menores para segn ellas, mejorar sus calidades de vida. Inc. 11, cometer el delito en cuadrilla Ya que todas para poder ejecutar el delito operaban en cuadrilla47.

Otro ejemplo de la aplicacin de agravantes se puede observar en la siguiente sentencia que razona cada una de las agravantes: Todo ello en razn de existir ms agravantes en el actuar de la acusada, las cuales se derivan de la relacin de los hechos y la prueba reproducida en el juicio oral y pblico, todo de conformidad a lo reglamentado en el art. 30 Pn las que determinan mayor culpabilidad que la pena mnima, por cuanto se comprob la concurrencia de los ordinales: El actuar con alevosa la acusada, ordinal 2, ya que la misma es una agravante irrefutable en todos los delitos donde se violenta la integridad corporal, en tal sentido la sexualidad es una de las connotaciones que tiene el cuerpo de manera subjetiva, se demostr la alevosa, en el sentido que la acusada vulner la integridad fsica y sexual de la vctima (), con distintos individuos los cuales eran contactados por la acusada, y que irrefutablemente producto de la exposicin y repeticin constante de relaciones sexuales a las que la acusada CH.J.H.V., obligaba a la vctima produjeron en esta secuelas su integridad corporal-sexual, lo que se reafirmo con la deposicin de la medico forense L.V.A.P., con quien se incorporo, de conformidad al art. 116 CPP, dictamen medico legal numero 3400-07 (), lo cual concuerda

9. Cometer el delito con abuso de confianza; 10. Ejecutar el delito como medio de perpetrar otro; 11. Cometer el delito en cuadrilla; Hay cuadrilla cuando concurren a la perpetracin del delito ms de dos malhechores con armas ostensibles u ocultas, o ms de tres sin ellas; 12. Ejecutarlo por medio de fractura o escalamiento de lugar cerrado; Hay escalamiento cuando se penetra en lugar cerrado por punto que no sea el naturalmente destinado al acceso; 13. Ejecutarlo de noche o en despoblado. Los tribunales apreciarn o no esta circunstancia y la comprendida en el nmero anterior, a su prudente arbitrio segn la naturaleza y condiciones del delito; 14. Ejecutarlo en desprecio o con ofensa de la autoridad pblica; 15. Cometer el delito mientras se cumple una condena o despus de haberla quebrantado y dentro del plazo en que pueda ser castigado por el quebrantamiento; 16. Ser vago el culpable; 17. Ser reincidente, en delitos de la misma o diferente naturaleza. La reincidencia no ser apreciada cuando el infractor hubiere cometido los hechos antes de cumplir diecisis aos; 18. Realizar el delito por medio de la imprenta, radiodifusin u otro que facilite la publicidad; 19. Cometer el delito en el local en que la autoridad ejerce sus funciones; 20. Ejecutar el hecho con ofensa o desprecio del respeto que por la dignidad, parentesco, autoridad, edad o sexo mereciere el ofendido; 21. Ejecutar el hecho en la morada del ofendido cuando ste no haya provocado el suceso. 47 Juzgado Sexto de Distrito Penal de Juicio de Managua, Sentencia 60 de 18 de abril de 2005, Expediente 0026-0506-05. Nicaragua

33

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

con la versin de los hechos expuestos por la vctima, y en la cual fundamenta su acusacin el ministerio Pblico. As mismo, se demostr que la acusada aument deliberadamente el mal del delito causando otro mal, ordinal 5, tal circunstancia se verific mediante la declaracin de la vctima quien, manifest que la acusada, estando en Nicaragua la llamaba indicndole que pagara los anuncios clasificados en los que se ofreca los servicios sexuales que le obliga sostener, y adicionalmente la acusada realizo amenazas y efectu hurto de electrodomsticos de la vctima, una vez que A.M.E.C. ya se encontraba en Nicaragua, delitos que comete a fin de ejercer presin y coaccin sobre la vctima; todo ello se corrobor a travs de las amplias documentales ofrecidas por la Fiscala (...) y que incorporaron los oficiales P.P.M.F., perito de inspeccin oculares, quien al ser asignado para participar en allanamiento en la vivienda de CH.J.H.V. fijo fotogrficamente evidencias, entre ellas un recorte de un peridico de circulacin espaola, donde aparece la fotografa de la acusada identificndose como Isabel ofreciendo servicios sexuales; adicionalmente J.E.C.M., investigador policial, sealo haber realizado actos de investigacin respecto a delitos sealados como hurto y violacin de domicilio perpetuados por la acusada en perjuicio de A.M.E.C., sealando que la acusada irrumpi en la casa de la vctima, en su contra y sin la autorizacin de esta, sustrajo bienes de su propiedad y que adems la acusada CH.J.H.V., es denunciada por amenaza de muerte. Emplear astucia y fraude, ordinal 7 ya que se comprob con la declaracin de la vctima y de la misma CH.J.H.V., que en Espaa esta dedicada a la prostitucin y que engao a la vctima logrando que esta accediera viajar bajo el argumento de darle empleo como domestica y brindarle ayuda. La acusada abuso de superioridad, ordinal 8, en ese sentido que a pesar

que hoy se presente como mujer, ha quedado acreditado con la intervencin de la misma acusada que esta es hombre por lo que es evidente que tiene superioridad fsica respecto la vctima, y psiclogicamente al llevar a la vctima su territorio y a un escenario desconocido para esta. En el mismo sentido es criterio de esta autoridad que se demostr con la declaracin del oficial J.E.C.M., que la acusada ejecuto el delito como medio de perpetrar otro, ordinal 10, en razn que el testigo realizo las actas de reconocimiento de los electrodomsticos, propiedad de la vctima, que CH.J.H.V., hurto luego de violar el domicilio de A.M.E.C. y realizar amenazas a esta; determinado la suscrita que los delitos hurto y amenazas fueron artimaas, para lograr coaccionar a la vctima y que esta continuase con la prostitucin la cual se era producto del delito de Trata de Personas. Ejecutar el hecho con desprecio del parentesco que tiene con la vctima, ordinal 20, ya que se demostr con la declaracin la seora M.C.C.G., quien es madre de la vctima, que la acusada se caso con un hijo de esta, acreditndose de esta forma el parentesco y la afinidad entre vctima y victimaria, es su cuada; mismo que se acredito en juicio, gracias al perito de inspecciones oculares P.P.M.F. (). Finalmente la acusada ejecut el hecho en la morada de la ofendida sin que esta lo haya provocado, ordinal 21, ello es un carcter imprescindible del tipo penal correspondiente al delito de Violacin de Domicilio, y siendo que el Honorable Tribunal de Jurado determino la culpabilidad de la acusada respecto de este delito y atencin al carcter impugnable del veredicto emitido bajo esta institucin, art. 321 CPP, esta autoridad considera incuestionable la concurrencia de tal agravante en los hechos relacionados y por los que acuso...48.

48 Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicios de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0080502-07.

Nicaragua

34

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Sin embargo, se puede observar otro punto de vista de las agravantes que tiene que ver con el numeral 6 Obrar con premeditacin conocida alegada por el Ministerio Pblico razonando la judicial: Esta Autoridad considera, luego de analizar detenidamente las circunstancias de los hechos controvertidos en juicio, que a los enjuiciados no les asiste ninguna atenuante, ni tampoco agravantes, ya que las circunstancias agravantes alegadas por la fiscal durante la audiencia para debatir la pena, en relacin a la premeditacin, conforme las voces del art. 203 Pn, es parte de los elementos del tipo penal y por ende se subsume dentro del delito mismo de trata de personas, como parte de la voluntad criminal para cometer el ilcito49. Del anlisis del tipo penal no se desprende que debe obrar con premeditacin para que se constituya elemento del delito de trata. El art. 36 del nuevo CP establece las circunstancias agravantes generales de cualquier delito, entre las cuales interesa destacar las siguientes: 1. Alevosa. Hay alevosa cuando el culpable comete cualquiera de los delitos contra la vida y la integridad fsica y seguridad personal empleando en la ejecucin medios, modos o formas que tiendan directa o especialmente a asegurarla, sin el riesgo que para su persona pudiera proceder de la defensa por parte del ofendido. Asimismo actuar con alevosa quien se aproveche de las circunstancias de indefensin en la que se encontrare la vctima al momento del ataque. 2. Abuso de superioridad. Cuando se ejecuta el hecho mediante disfraz o engao, con abuso de superioridad o se aprovechan las circunstancias de lugar, tiempo o auxilio de otras personas que debilitan la defensa del ofendido o facilitan la impunidad del delincuente.

3. Mvil de inters econmico. Cuando se ejecuta el hecho mediante precio, recompensa o promesa remuneratoria. 4. () 5. Discriminacin. Cuando se comete el delito por motivos raciales, u otra clase de discriminacin referida a la ideologa u opcin poltica, religin o creencias de la vctima; etnia, raza o nacin a la que pertenezca; sexo u orientacin sexual; o enfermedad o discapacidad que padezca. 6. Ensaamiento. Aumentar deliberada e inhumanamente el sufrimiento de la vctima, y causar a sta padecimientos innecesarios para la ejecucin del delito. 7. Abuso de confianza. Cuando para ejecutar el hecho se aprovecha de la posicin alcanzada como consecuencia de la confianza depositada por la vctima o perjudicado, en violacin de los principios de lealtad y fidelidad derivados por los vnculos de amistad, parentesco o de servicio. 8. () 9. Reincidencia. Es reincidente quien, habiendo sido condenado por sentencia firme en los ltimos cinco aos por un delito doloso, comete otro delito doloso comprendido dentro del mismo Ttulo. 10.() 11.Prevalimiento en razn de gnero. Cuando el hecho realizado se ejecuta aprovechndose de una relacin de dependencia, autoridad o afinidad, para causar perjuicio a otra persona en razn de su sexo; ya sea que deriven esas relaciones del matrimonio, unin de hecho estable u otra relacin de afinidad o laboral, y an cuando la relacin hubiera cesado. Adems, los arts. 182 y 183 del CP establecen las siguientes agravantes especficas para el delito de trata: Que la vctima sea una persona menor de dieciocho aos. Que la vctima sea una persona con discapacidad.

49 Juzgado Primero de Distrito de lo Penal. Chinandega, Sentencia 18, Expediente 0023-0521-2003.

Nicaragua

35

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Que el hecho fuere cometido por los familiares, tutor o encargado de la educacin, guarda o custodia, gua espiritual o comparta permanentemente en el hogar de la vctima, o medie una relacin de confianza. En estas circunstancias la pena ser de diez a doce aos de prisin. Asimismo, como ya se seal anteriormente, cuando el autor del delito de trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual sea el padre, madre o responsable legal del cuidado de la vctima, se impondr adems la pena de inhabilitacin especial por el plazo sealado para la pena de prisin de los derechos derivados de la relacin madre, padre e hijos, tutela o guarda. Con relacin a las circunstancias atenuantes a la determinacin de la responsabilidad criminal se encontraba establecida en el artculo 29 del Cdigo Penal de 1974. Una medida que puede aplicarse, no como atenuante sino como eximente de responsabilidad criminal es la de acuerdos establecidos en el artculo 61 del Cdigo Procesal Penal. En el siguiente extracto de una sentencia se puede apreciar la aplicacin de atenuantes y agravantes: contactaron a otra acusada (la que firm acuerdo con el Ministerio Pblico, bajo lo sealado en art. 61 CPP) de nombre JBPP, encontrando en la casa de PP (con cama y local), con posterioridad la acusada JIC en compaa de los acusados Guatemaltecos se dirigieron en el vehiculo microbs rojo a reclutar jvenes en el barrio XXX, habindoseles frustrado su cometido en perjuicio de las hermanas LC y MAEJ, ya que el padre de estas de nombre RJE, les amenazo para que no se llevaran sus hijasTomando en cuenta las circunstancias atenuantes y agravantes de la responsabilidad criminal de los enjuiciados, conforme lo seala los art. 29 y 30 Pn. Esta

Autoridad considera, luego de analizar detenidamente las circunstancias de los hechos controvertidos en juicio, que a los enjuiciados no les asiste ninguna atenuante, ni tampoco agravantes50. Sin embargo, las atenuantes como circunstancias modificativas de la responsabilidad son aquellos elementos accidentales, innecesarios para la existencia de un infraccin, que pueden acompaar a sta o no, y que inciden en la concrecin de la pena51. De tal manera que las circunstancias atenuantes deben servir como referencias para imponer la pena mnima, sin embargo en la sentencia de supra cita se declara que no hay atenuantes ni agravantes, significando que la comisin del delito fue de manera franca de acuerdo con la tipologa, pero al establecer la pena, se impone la mnima, an cuando no tienen ninguna circunstancia atenuante que sirva de base para sustentar esta decisin. Las circunstancias atenuantes generales de la responsabilidad penal, estn contempladas en el art. 35 del Nuevo CP. Las especficas para el delito de trata y otros delitos, estn contempladas en el art. 183 del CP-2007 y operan en casos de provocacin, conspiracin y la proposicin para cometer el delito, en cuyo caso la conducta punible se castigar con una pena atenuada cuyo lmite mximo ser el lmite inferior de la pena prevista en la ley para el delito y cuyo lmite mnimo ser la mitad de aqul. 1.1.9. Complicidad El artculo 26 del antiguo Cdigo Penal estableca: Son cmplices los que dolosamente prestan cualquier auxilio anterior o simultneo en la ejecucin del hecho, siempre que no se hallen comprendidos en los artculos 23 y 24"52. Sin embargo, en lo relativo al Captulo Delitos Contra las Personas y su integridad

50 Juzgado Primero de Distrito de lo Penal. Chinandega, Sentencia 18, Expediente 0023-0521-2003. 51 Orts Berenguer, Enrique; Gzales Chusca, Jos Cusac. Manual de Derecho Penal Parte General, CAJ/FIU-USAID, Managua,

2001. 52 Autores del hecho punible segn el CP de 1974. Nicaragua

36

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Fsica, Psquica, Moral y Social se estableca una normativa diferente con relacin a la complicidad. Es as que en el artculo 207 ibdem, reformado en el ao 199253 estableca que: Los parientes dentro del cuarto grado de consaguinidad o segundo de afinidad, tutores, maestros y cualesquiera otras personas que con abuso de autoridad o de confianza, cooperen como cmplices en la perpetuacin de los delitos de violacin, estupro, seduccin ilegitima, rapto, corrupcin, prostitucin, proxenetismo o rufianera, trata de personas y abusos deshonestos, sern sancionados con las penas que corresponden a los autores; los que cooperen como encubridores sern castigados con las penas que corresponden a los cmplices. (El resaltado no es del original). El art. 44 del Nuevo CP establece que son cmplices los que dolosamente prestan cualquier auxilio anterior o simultneo en la ejecucin del hecho, siempre que no se trate inductores y cooperadores necesarios (art. 43 CP-2007). Por su parte, el art. 75 del mismo Cdigo estipula que al cmplice de un delito consumado, frustrado o en grado de tentativa, teniendo en cuenta la gravedad del hecho y la participacin del sujeto, a criterio del Juez, se le impondr una pena atenuada cuyo mximo ser el lmite inferior de la pena que merezca el autor del delito y cuyo lmite mnimo ser la mitad de ste. Sin embargo, el art. 78 del mismo CP establece que estas reglas no sern aplicables en caso de que la complicidad se halle especialmente penada por la ley. Este pareciera ser el caso del delito de trata de personas, pues considera autores a quienes participen en la promocin, facilitacin, induccin o ejecucin del delito, es decir, diferentes grados de participacin en los que hay mucho parecido con la definicin de complicidad antes citada, principalmente en lo referente a la facilitacin del delito. Pareciera, entonces, que la complicidad est penada de igual manera que la autora del delito. El art. 183 que ya ha sido citado, se refiere a las figuras de la provocacin,

conspiracin y proposicin, que son distintas a la complicidad, las cuales son penadas de manera atenuada, como ya se mencion. 1.1.10. Tentativa En el artculo 8 del Cdigo Penal de 1974 se sealaba que si en los casos de tentativa no llegare a determinarse qu delito se propona ejecutar el culpable, se estimar que sus actos se dirigan a cometer el de menor gravedad entre aquellos a los que racionalmente pueda presumirse que iban encaminados. Sin embargo en el delito de trata, en el reclutamiento o enganche a personas bajo engao, el grado de tentativa no es considerado como tal. Esto se puede observar en la jurisprudencia de la excelentsima Corte Suprema de Justicia que dice: Al amparo de este inciso la defensa en sta accin de revisin alega que el delito de Trata de Personas no se realiz ya que no pasaron la frontera y que por lo mismo no hay pruebas para demostrar que las acompaantes de los peticionarios, iban a ejercer la prostitucin a la Repblica de Guatemala, donde tienen ellos un negocio lcito de hospedaje, restaurante y bar. En ningn momento los peticionarios de esta accin de revisin han demostrado algunos de los puntos que seala el inciso cinco del citado art. 337 CPP, para dar pie a la accin de revisin. Por otro lado el hecho de que no hayan salido de Nicaragua, no desvirta la comisin del delito de trfico de personas, por el que fueron condenados los reos solicitantes de esta accin, ya que dentro de los lmites de un municipio, de un Departamento, Regin o dentro del pas mismo, se puede cometer dicho ilcito.- No es condicin sine qua non traspasar la frontera para que se cometa este delito, pues desde el momento que se propuso la salida del pas a las personas involucradas, se consum el

53 Ley 150 de Reformas al Cdigo Penal, 150 de 11 de junio de 1992, publicado en La Gaceta n. 174 de 9 de septiembre de 1992.

Nicaragua

37

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

mismo, nicamente frustrndose la salida y por consiguiente el objetivo final del viaje que se presume de forma grave era el comercio sexual, presuncin que es prueba en materia penal54. De manera que considera el mximo Tribunal que una vez que ha sido reclutada o enganchada la persona el delito es cometido, por tanto no cabe la tentativa o el delito frustrado. Con la vigencia del nuevo CP, es muy probable que el razonamiento anterior tambin sea de aplicacin, pues, segn un sector de la doctrina55, en cada una de las acciones tpicas del delito (captar, reclutar, contratar, transportar, trasladar, retener, acoger o receptar personas), ste se perfecciona, sin que necesariamente deban darse todas las acciones en forma consecutiva, bastara probar los fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, para que el delito se consume. Sin embargo, no existe acuerdo ni la doctrina ni el derecho comparado en cuanto al momento de consumacin del delito de trata. Habr que esperar que se pronuncien los tribunales de justicia.

1.2. Los delitos conexos


Segn el artculo 24 del Cdigo Procesal Penal: Se consideran delitos conexos: 1. Los cometidos simultneamente por dos o ms personas reunidas o con cooperacin entre ellas, o aquellos en que varias personas mediante acciones independientes proceden de manera concertada para la comisin del delito; 2. Los cometidos como medio para perpetrar o facilitar la ejecucin de otros delitos o faltas, o para procurar al autor o a otra persona su provecho o la impunidad;

3. Si a una persona se le imputan varios delitos que tengan relacin anloga entre s, y, 4. Cuando los hechos punibles hayan sido cometidos recprocamente. El tratamiento conexo de los delitos respetar la continencia de la causa. No procede la solicitud de acumulacin de causas una vez dictado el auto de remisin a Juicio cuando produzca un grave retardo en la tramitacin de alguna de ellas. En las diferentes fases de la actividad criminal de la trata de personas, ya sea en la captacin, el transporte, traslado, acogida o recepcin de las vctimas, hasta alcanzar alguna de las modalidades de explotacin; pueden ocurrir una serie de hechos ilcitos planificados o no por los tratantes. Salvo algn accidente inevitable que afecte la integridad fsica o mental de las personas sometidas a la trata (hay que recordar que son mercanca valiosa para sus captores), todas las acciones del tratante conducen a la aplicacin de tcnicas de sometimiento y obediencia. Estas conductas constituyen delitos en diferentes sistemas penales (p. ej. rapto, secuestro, corrupcin, violacin, amenazas, lesiones, falsificacin o alteracin de documentos, etc.)56. Con base en lo establecido en el Cdigo Procesal penal se poda considerar el artculo 552 del Cdigo Penal de 1974 como delito conexo: Comete el delito de trata de blancas, el que se dedique al trfico internacional de mujeres o de nios destinados a la prostitucin o comercio carnal y sufrir la pena de presidio de 3 a 5 aos. Es importante ver este delito como conexo porque adems de que an se utilizaba un trmino en desuso, trata de blancas, la pena impuesta era menor que la de trata de personas establecida en el artculo 203 del CP. Pero adems confunde

54 Corte Suprema de Justicia. Sala de lo Penal, Managua, Sentencia 3 de 10 de marzo de 2004, a las 10:45 de la maana. 55 Por ejemplo, vase: Geronimi, Eduardo. Aspectos jurdicos del trfico y la trata de trabajadores migrantes, Programa de

Migraciones Internacionales, Oficina Internacional del Trabajo, Ginebra, 2002.


56 Organizacin de las Naciones Unidas: Programa Mundial contra la Trata de Personas, Manual para la lucha contra la trata de

personas, publicacin ONU, 2007. Organizacin de Estados Americanos, Organizacin Internacional para las Migraciones y otros, La Trata de Personas, Aspectos Bsicos, Primera Edicin, Mxico D. F., Mxico, 2006, pp. 21-23. Nicaragua

38

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

el delito de trata con el de trfico, lo que genera una tipologa de delito confusa. Este delito ha sido eliminado en el nuevo Cdigo Penal, que adems, ha introducido, o reconceptualizado, otros delitos conexos al de trata de personas. Entre los delitos que pueden tener una mayor probabilidad de conexidad con la trata de personas, estn los siguientes: 1. Delitos contra la vida. Algunas veces las vctimas de trata pierden la vida como consecuencia del delito. El nuevo CP tipifica el homicidio (art. 138 CP), el asesinato (art. 140), homicidio imprudente (art. 141), entre otros. 2. Lesiones. Con frecuencia las vctimas de trata sufren distintas formas de lesiones. El Nuevo CP tipifica el delito de lesiones en el art. 150, lesiones leves (art. 151), lesiones graves (art. 152), lesiones gravsimas (art. 153), lesiones imprudentes (art. 154). En el art. 155 se tipifica el delito de violencia domstica e intrafamiliar, el cual podra tener conexidad con el de trata, cuando el tratante es cnyuge o conviviente de la vctima. En el art. 156 se contempla el delito de contagio provocado, el cual se consuma cuando quien a sabiendas de que padece de una enfermedad de transmisin sexual o cualquier otra enfermedad infecciosa grave, ejecutare sobre otros actos que importen peligro de transmisin o contagio. 3. Exposicin de personas al peligro. Este grupo de delitos son importantes

cuando la vctima de trata es una persona menor de edad o se encuentra en una situacin particular de vulnerabilidad. El Nuevo CP tipifica los delitos de exposicin y abandono de personas (art. 159), omisin de auxilio (art. 160), se introduce el delito de utilizacin de nios, nias, adolescentes, discapacitados o personas de la tercera edad para mendicidad (art. 161)57 el cual es especialmente relevante para la trata con fines de esclavitud o explotacin laboral. 4. Delitos contra la libertad. Se tipifica el secuestro simple (art. 163 CP), secuestro extorsivo (art. 164 CP) y sus consecuencias agravantes. 5. Delitos contra la libertad e integridad sexual. Est tipificada la violacin (art. 167 CP), la violacin a menores de catorce aos (art. 168 CP), violacin agravada, abuso sexual (art. 172 CP). Se introduce, en el art. 175, el delito de explotacin sexual, pornografa y acto sexual con adolescente mediante pago58 y sus agravantes especficas en caso de explotacin sexual con adolescentes mediante pago (art. 176 CP). Tambin est el delito de promocin del turismo con fines de explotacin sexual (art. 177 CP). En el art. 178 se tipifica el delito de proxenetismo, superando la confusin que exista en el CP de 1974, de este delito con el de trata de personas y con el de rufianera, que ahora est contemplado en el art. 180.

57 Artculo 161.- Utilizacin de nios, nias, adolescentes, discapacitados o personas de la tercera edad para mendicidad. Quien utilice a personas con problemas de discapacidad, nios, nias, adolescentes o personas de la tercera edad para practicar la mendicidad, ser penado con prisin de uno a tres aos. Si el autor de este delito fuera el responsable legal, se impondr adems la inhabilitacin especial de uno a cuatro aos para ejercer los derechos derivados de la relacin madre, padre e hijos, tutela o guarda. Si el autor de este delito fuera el responsable legal, se impondr adems la inhabilitacin especial de uno a cuatro aos para ejercer los derechos derivados de la relacin madre, padre e hijos, tutela o guarda. 58 Artculo 175.- Explotacin sexual, pornografa y acto sexual con adolescentes mediante pago. Quien induzca, facilite, promueva o utilice con fines sexuales o erticos a personas menor de diecisis aos o discapacitado, hacindola presenciar o participar en un comportamiento o espectculo publico o privado, aunque la vctima consienta en presenciar ese comportamiento o participar en l, ser penado de cinco a siete aos de prisin y se impondr de cuatro a seis aos de prisin, cuando la vctima sea mayor de diecisis y menor de dieciocho aos de edad. Quien promueva, financie, fabrique, reproduzca, publique, comercialice, importe, exporte, difunda, distribuya material para fines de explotacin sexual, por cualquier medio sea directo, mecnico, digital, audio visual, o con soporte informtico, electrnico o de otro tipo, la imagen, o la vos de persona menor de dieciocho aos en actividad sexual o erticas, reales o simuladas, explicitas e implcitas o la representacin de sus genitales con fines sexuales, ser sancionado con pena de prisin de cinco a siete aos de prisin y de ciento cincuenta a quinientos das de multa.

Nicaragua

39

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

6. Delitos contra la libertad de actuar. Se tipifica el delito de amenazas (art. 184 CP), el cual tiene importante relacin con el delito de trata, pues con frecuencia los tratantes someten a sus vctimas mediante amenazas contra ellas o sus familiares. 7. Delitos contra los derechos laborales. En Nuevo CP tipifica el delito de discriminacin, servidumbre, explotacin (art. 315)59 de particular importancia para la trata de personas. 8. Migraciones ilegales. En el art. 318 se tipifica el trfico de migrantes ilegales60, de gran importancia para el delito de trata, pues con frecuencia se confunde uno con otro. Adems, las vctimas de este delito estn en mayor propensin a ser vctimas de trata de personas. 9. Trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos. En el art. 346 se

tipifica el delito de trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos61, de gran relevancia para la trata de personas, pues no est tipificada la trata con fines de extraccin de rganos. 10. Asociacin para delinquir y crimen organizado. Estos delitos estn tipificados en los arts. 392 (asociacin para delinquir)62 y 393 (crimen organizado)63. Son de gran importancia para el delito de trata de personas, pues ste es un delito cometido por la delincuencia organizada.

1.3. Extraterritorialidad y neutralizacin del principio de doble incriminacin


El Nuevo Cdigo Penal consagra el principio de universalidad en su art. 16, que reza lo siguiente:

Quien con fines de explotacin sexual, posea material pornogrfico o ertico en los trminos expresado en el prrafo anterior, ser castigado con la pena de uno a dos aos de prisin. Quien ejecute acto sexual o ertico con persona mayor de catorce aos y menor de dieciocho aos de edad de cualquier sexo, pagando o prometindole pagar o darle a cambio ventaja econmica o de cualquier naturaleza, ser sancionado con pena de prisin de cinco a siete aos. 59 Artculo 315.- Discriminacin, servidumbre, explotacin. Quien discrimine en el empleo por razn de nacimiento, nacionalidad, afiliacin poltica, raza, origen tnico, opcin sexual, gnero, religin, posicin econmica, discapacidad, condicin fsica, o cualquier otra condicin social, ser penado con prisin de seis meses a un ao y de noventa a ciento cincuenta das multa. Quien someta, reduzca o mantenga a otra persona en esclavitud o condiciones similares a la esclavitud, trabajo forzoso u obligatorio, rgimen de servidumbre o cualquier otra situacin en contra de la dignidad humana, en la actividad laboral, ser castigado con prisin de cinco a ocho aos. Se impondr pena de prisin de cinco a ocho aos y de ciento cincuenta a trescientos das multa, a quienes trafiquen a personas, con el fin de someterlas a actividades de explotacin laboral, as como el reclutamiento forzado para participar en conflictos armados. La pena de los delitos sealados en los prrafos anteriores se agravar hasta la mitad del lmite mximo del delito de que se trate, cuando sean cometidos: a) En perjuicio de nios o nias, o b) Mediante violencia o intimidacin. Si concurren ambas circunstancias, la pena se agravar hasta las tres cuartas partes del lmite mximo del delito respectivo. Quien contrate para el empleo a una persona menor de dieciocho aos fuera de los casos autorizados por la ley con fines de explotacin laboral, ser sancionado con pena de dos a cuatro aos de prisin. 60 Artculo 318.- Trfico de migrantes ilegales. Quien con el objeto de traficar personas, ingrese, facilite la salida o permanencia, traslade, contrate o albergue migrantes ilegales conociendo su condicin, ser penado de cinco a ocho aos de prisin y de quinientos a mil das multa. Si el delito se comete por imprudencia, la pena a imponer ser de tres a cinco aos de prisin. Si el autor es autoridad, funcionario o empleado pblico se incrementaran en un tercio los lmites mnimos y mximos de las penas anteriormente previstas, adems de la inhabilitacin especial por el mismo perodo para ejercer cargo o empleo pblico. 61 Artculo 346.- Trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos. Quien sin la autorizacin correspondiente importe, exporte, trafique o extraiga rganos o tejidos humanos, ser penado con prisin de cinco a diez aos e inhabilitacin especial por el mismo perodo para el ejercicio de la profesin, oficio o actividad relacionados con la conducta. Si los rganos o tejidos humanos provinieran de un menor de dieciocho aos de edad, la pena ser de seis a doce aos de prisin y la inhabilitacin especial por el mismo perodo. En la misma pena incurrir el que trafique con gametos, cigotos o embriones humanos, obtenidos de cualquier manera o a cualquier ttulo. Las penas anteriores se impondrn sin perjuicio de las que correspondan en caso de delitos en contra de la vida o la integridad fsica. 62 Artculo 392.- Asociacin para delinquir. A quien forme parte de una asociacin de dos o ms personas, organizada con el propsito permanente de cometer o favorecer delitos menos graves, ser sancionado con pena de prisin de 6 meses a un ao. Nicaragua

40

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Artculo 16.- Principio de universalidad Las leyes penales nicaragenses sern tambin aplicables a los nicaragenses o extranjeros que hayan cometido fuera del territorio nacional algunos de los siguientes delitos: () c) Esclavitud y comercio de esclavos; f) Delitos de trfico de migrantes y trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual y explotacin laboral; g) Delitos de trfico internacional de personas; h) Delitos de trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos. () Para todos los supuestos expresados en este artculo rige el literal c) contenido en el artculo 14. (El subrayado no es del original). El art. 14 literal c) seala que las leyes penales nicaragenses son aplicables a los hechos previstos en ellas como delitos, aunque se hayan cometido fuera del territorio, siempre que los penalmente responsables fueran nicaragenses o extranjeros que hayan adquirido la nacionalidad nicaragense con posterioridad a la comisin del hecho y que el delincuente no haya sido absuelto, amnistiado o indultado o no haya cumplido la condena en el extranjero. Si slo la hubiera cumplido en parte, se le tendr en cuenta para rebajarle proporcionalmente lo que le corresponda. En el caso de indulto, ste deber llenar los requisitos de la ley especial. En el Cdigo Procesal Penal se establece en el artculo 19, lo relativo a la extensin y lmites y seala que la jurisdiccin penal se extiende a los delitos y faltas cometidos total o parcialmente en el territorio nacional y a aquellos cuyos efectos se producen en

l, as como a los cometidos fuera del territorio nacional conforme el principio de universalidad que establece el Cdigo Penal, salvo lo preescrito por otras leyes y por tratados o convenios internacionales ratificados por Nicaragua. Se exceptan los lmites de jurisdiccin relativos a personas que gocen de inmunidad y a los menores de edad. Y el artculo 23 del mismo Cdigo establece las reglas supletorias para determinar la competencia y seala que si la competencia no se puede determinar de acuerdo con las previsiones establecidas en los artculos anteriores, es juez competente: 1. El juez del lugar en el cual se ha ejecutado la ltima parte de la accin u omisin; 2. Si no es conocido el lugar indicado en el inciso anterior, la competencia pertenece al juez de la residencia o del domicilio del acusado; 3. Si no puede establecerse la competencia conforme a las reglas descritas, sta corresponde al juez del lugar donde tenga su sede la oficina del Ministerio Pblico (MP) que ha procedido a la investigacin y persecucin delictiva, y, 4. En caso de extraterritorialidad de la ley penal, es competente el juez de la capital de la Repblica ante el cual el Ministerio Pblico plantee el ejercicio de la accin penal. En el sistema penal nicaragense aplica el principio de identidad de norma o doble incriminacin porque el inciso a) del artculo 18 del Nuevo Cdigo Penal, obliga a que el hecho que motiva la extradicin constituya delito en el Estado reclamante y tambin en Nicaragua. A su vez este principio est amparado por los artculos 33 (legalidad) y 43 (extradicin) de la Carta Magna.

63 Artculo 393.- Crimen organizado. Quien forme parte de un grupo delictivo organizado o banda nacional o internacional

estructurada, de dos o ms personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con la finalidad de obtener directa o indirectamente un beneficio econmico o de cualquier ndole, con el propsito de cometer un o ms delitos graves, ser sancionado con pena de cinco a siete aos de prisin. La pena se incrementar en sus extremos mnimos y mximos: a) En un tercio si el autor ostenta una posicin de superioridad con relacin al resto de personas involucradas en la organizacin criminal, o si el delito se realiza total o parcialmente a nivel internacional. b) Al doble si el delito realizado esta sancionado con pena igual o superior a 15 aos de prisin. La provocacin conspiracin y proposicin para cometer el delito, sern sancionadas con pena de uno a cinco aos de prisin. Nicaragua

41

LA INVESTIGACIN DEL DELITO


llevaba un registro de los casos atendidos. Se desarticularon 4 grupos, que captaban a jvenes y eran trasladados a Guatemala y El Salvador y se miraba como un delito comn, las personas se ubicaban como las dems vctimas. En 2006 hubo ms inters de la jefatura, se tuvo un registro de 21 casos, algunos fueron cerrados administrativamente por falta de pruebas y otros fueron judicializados y salieron libres por la debilidad de sistema. En el ao 2007, en lo que va del ao se llevan 18 casos, que hemos enviado al Ministerio Pblico y la mayora se les ha decretado prisin preventiva, y en los casos sin detener no se sabe, actualmente algunos casos se encuentran documentndose (6 casos)65. En una consulta a una especialista internacional en crimen organizado expres el principal problema en la investigacin de delitos de crimen organizado se basa en que no contamos con instituciones fuertes, los delitos conocidos son en flagrancia e internos. La Polica Nacional de Nicaragua acostumbra a detectar casos de una sola intervencin, no hay polica de investigacin, no cuenta con una unidad de anlisis criminal como INTERPOL, FBI, EUROPOL, que es distinta de la inteligencia, esta unidad esta integrada de manera multidisciplinaria, con un esquema mental adecuado a la sociologa criminal, criminologa, que realiza anlisis del hecho y del grupo y proyecte para anticiparse a la comisin de un delito, esta unidad debe tener una red interconectada con el Ministerio Public, el sistema judicial y esta oficina, esta debe ser una unidad de crimen organizado, con concentraciones de delitos66.

Segn indica el artculo 227 del CPP, la investigacin de delitos ser efectuada y registrada por la Polica Nacional conforme las reglas lgicas, tcnicas y mtodos cientficos propios de tal actividad, salvo las limitaciones establecidas en la Constitucin Poltica, los tratados y convenios internacionales ratificados y la ley. Y en igual sentido dispone que: la Polica Nacional realizar las actividades de investigacin necesarias para el descubrimiento y comprobacin de hechos presuntamente delictivos. El resultado de su investigacin ser presentado como informe al Ministerio Pblico (artculo 228 CPP). A pesar de que Nicaragua es suscriptora del Protocolo contra la Trata y cuenta en la Direccin de Auxilio Judicial, con un Departamento de Delitos Especiales que es el que se encarga de las investigaciones sobre los delitos de trata de personas, de las entrevistas a los diferentes actores, se desprende que las investigaciones se realizan como delitos comunes y todava no hay tratamiento real como crimen organizado. Se han realizado algunas operaciones de detectives, pero hasta ahora las operaciones encubiertas, las interceptaciones telefnicas, la vigilancia electrnica no son parte de la actividad investigativa policial, sino que mayoritariamente se investiga por denuncias de diferente ndole, ya sea con conexiones con personas desaparecidas o por denuncias directas de familiares, de las vctimas o de organizaciones no gubernamentales que atiende a victimas64. Expresa el Comisionado Jefe del Departamento de Delitos Especiales, que la unidad fue creada en el 2005, pero no se

64 Entrevista con el jefe de Departamento de Delitos Especiales de la Direccin de Auxilio Judicial y Polica Nacional de 18 de

setiembre de 2007.
65 Ibdem. 66 Entrevistas con especialista internacional en Crimen Organizado.

Nicaragua

43

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Si se analiza el Manual de Actuacin Policial en caso de personas desaparecidas, explotacin sexual comercial y trata de personas, en lo concerniente a la actuacin policial en caso de trata de personas seala: 1. Todos los funcionarios policiales deben brindar debida atencin a los denunciantes con el objetivo de optimizar la informacin preliminar, para que esta sea un buen insumo en la investigacin y seguimiento del caso y que permita generar su correcto esclarecimiento67. A continuacin las principales diligencias orientadas a la investigacin del delito, sin perjuicio de otras tcnicas o procedimientos aplicables a casos especficos:

2.1. Entrevistas
Una de las funciones ms importantes de la polica en su funcin de investigacin del hecho punible es la entrevista de personas, ya sean vctimas, sospechosos o testigos en la escena de crimen o en cualquier momento de la investigacin. El artculo 230 del CPP faculta a la Polica Nacional para realizar averiguaciones por medio de la entrevista de los diferentes actos del hecho criminal, incluso el posible imputado con todas las garantas que exige la ley. La Subcomisionada Directora de Prevencin de la Comisara de la Mujer, Niez y Adolescencia, hace nfasis en la aplicacin de la entrevista en la investigacin criminal y su importancia para recolectar la informacin necesaria en la resolucin de los casos68.

tcnica de investigacin, pero tampoco estn establecidas como tales en el Cdigo Procesal Penal. En este sentido de la entrevista realizada a una consultora especialista en el tema, se hace manifiesta la necesidad de implementar operaciones de esta ndole o similares y como medio para obtener los elementos necesarios para que el Ministerio Pblico ejerza la accin penal: La polica tiene que hacer trabajo de inteligencia () INTERPOL juega un papel importante, pero es insuficiente su personal. Debe afinarse la coordinacin interna entre INTERPOL y Delitos especiales y coordinaciones entre autoridades policiales de la regin y entre ministerios pblicos con mecanismos giles para garantizar el caso, contemplados y regulado por la ley y la cadena de custodia de la prueba69.

2.3. Interceptacin telefnica y de otras comunicaciones


El Cdigo Procesal Penal, en el artculo 213 establece que proceder la interceptacin de comunicaciones telefnicas o de otras formas de telecomunicaciones, cuando se trate de: 1. Terrorismo; 2. Secuestro extorsivo; 3. Trfico de rganos y de personas con propsitos sexuales; 4. Delitos relacionados con estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias controladas; 5. Legitimacin de capitales o lavado de dinero y activos; y, 6. Trfico internacional de armas, explosivos y vehculos robados. Es prohibida la interceptacin de cualquier comunicacin entre el acusado y su defensor. La interceptacin de telecomunicaciones slo procede a solicitud expresa y fundada del Fiscal General de la Repblica o del Director General de la Polica Nacional,

2.2. Operaciones encubiertas


Las operaciones encubiertas son realizadas principalmente en los delitos referidos al narcotrfico y robo de autos, pero en el caso del abordaje investigativo ninguno de los miembros de Auxilio Judicial mencion la utilizacin de esta

67 Polica Nacional de Nicaragua, Manual de actuacin Policial en Casos de Personas Desaparecidas, Explotacin Sexual y Trata de Personas, Managua. 68 Entrevista a SubComisionada Directora de Prevencin de la Comisara de la Mujer, Niez y Adolescencia. 69 Entrevista con consultora para el tema de explotacin sexual UNICEF, 3 de octubre de 2007.

Nicaragua

44

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

quienes deben hacer constar que han valorado los antecedentes y que la intervencin se justifica en su criterio, e indicarn tambin la duracin por la que solicita la medida, as como las personas que tendrn acceso a las comunicaciones. El juez determinar la procedencia de la medida, por resolucin fundada, y sealar en forma expresa la fecha en que debe cesar la interceptacin, la cual no puede durar ms de treinta das, los que se podrn prorrogar por una sola vez por un plazo igual. Al proceso solo se introducirn las grabaciones de aquellas conversaciones o parte de ellas, que, a solicitud del Fiscal, se estimen tiles para el descubrimiento de la verdad. No obstante el acusado podr solicitar que se incluyan otras conversaciones u otras partes que han sido excluidas, cuando lo considere apropiado para su defensa. El juez ordenar la destruccin de las secciones no pertinentes al proceso. Salvo su uso para los fines del proceso, todas las personas que tengan acceso a las conversaciones debern guardar absoluta reserva de su contenido. Los funcionarios pblicos que violaren esta disposicin podrn ser destituidos de sus cargos, sin perjuicio de las responsabilidades civiles y penales que correspondan. En el artculo 214 del CPP, se establece que proceder la interceptacin de comunicaciones escritas, telegrficas y electrnicas, cuando se trate de los delitos a los que se refiere el artculo anterior, previa solicitud ante juez competente con clara indicacin de las razones que la justifican y de la informacin que se espera encontrar en ellas. La resolucin judicial mediante la cual se autoriza esta disposicin deber ser debidamente motivada. La apertura de la comunicacin ser realizada por el juez y se incorporar a la investigacin aquellos contenidos relacionados con el delito. En el ordenamiento jurdico nacional llama la atencin que se establecen

acciones procesales a ilcitos que an no estaban tipificados en el CP de 1974, como el de trfico de rganos, actualmente trfico y extraccin de rganos y tejidos humanos, art. 346 CP-2007; trfico de personas con propsitos sexuales, actualmente trata de personas con fines de esclavitud, explotacin sexual o adopcin, art. 182 CP. Sin embargo, las disposiciones transitorias del nuevo CP, no establecen de manera expresa este tipo de equiparaciones, como s lo hace para otros delitos (por ejemplo, las injurias graves a que hace referencia el CPP se corresponde al delito de injurias conforme al nuevo CP), habr que esperar a su aplicacin para determinar si los jueces realizan las equiparaciones mencionadas.

2.4. Vigilancia electrnica


En el pas no se encuentra regulada la vigilancia electrnica, ni es prctica habitual de los investigadores, sin embargo, a criterio de uno de los judiciales entrevistados, esta es una tcnica de investigacin necesaria para el abordaje del delito de trata de personas ...O sea, a veces es necesario ir revisando las leyes porque el problema es que a como va avanzando la tecnologa tambin va avanzando las formas de cometer ilcitos hasta hacerlo de nuevas formas de trata de personas y todas estas cuestiones hay que revisarlas para que se puedan reformar porque hay muchas leyes que se pueden reformar son cosas que no son culpa de los creadores si no que las leyes deben de estar revisndose tal vez no reformarlas si no que mejorarlas70.

2.5. Allanamiento de morada


En el artculo 217 del Cdigo Procesal Penal, se establece el allanamiento y registro de morada: Cuando el registro deba efectuarse en un lugar habitado. En sus dependencias, casa de negocio u

70 Entrevista con Juez de Distrito Penal de Audiencias de Somoto, 22 de septiembre de 2007.

Nicaragua

45

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

oficina, el allanamiento y registro ser realizado con orden judicial, la cual deber solicitarse y decretarse fundadamente y por escrito. La diligencia de allanamiento deber practicarse entre la seis de la maana y la seis de la tarde. Podr procederse a cualquier hora cuando el morador o sus representantes consientan en los casos sumamente graves y urgentes, en los que los jueces resolvern en un plazo mximo de una hora las solicitudes planteadas por el fiscal o el jefe de la unidad policial a cargo de la investigacin. Deber dejarse constancia de la situacin de urgencia en la resolucin que acuerda el allanamiento71. La Directora de Prevencin de la Comisara de la Mujer, Niez y Adolescencia refiere en su entrevista que: se presentaron un grupo de familiares a denunciar que sus hijos haban desaparecidos todos eran adolescentes, menores de edad, tenamos algunas pistas de las mismas declaraciones que ellos daban, algunas pistas de donde podramos estar buscando estos nios y jvenes, hicimos todo un rastreo a nivel policial hasta que dimos con una casa que no era casa sino un motel recuperamos a todos los muchachitos. Este fue un trabajo policial honestamente porque se hizo todo un trabajo de patrullaje, de caerle a los principales moteles donde se presuma podan estar, porque tambin hay estos centros de masaje, donde pueden llegar los muchachos72.

2.6. Detencin
En el artculo 231 del CPP se establece que: Proceder la detencin por la Polica Nacional, sin necesidad de mandamiento

judicial, cuando el autor del hecho punible sea sorprendido en el momento de cometerlo, sea perseguido huyendo del sitio del hecho o se le sorprenda en el mismo lugar o cerca de l con armas, instrumentos u otros objetos que de alguna manera hagan presumir su participacin inmediata en el hecho. En los casos de flagrancia previstos en el prrafo anterior, cualquier particular podr proceder a la detencin, siempre que el delito amerite pena privativa de libertad. Acto seguido deber entregar al aprehendido a la autoridad ms cercana. Los jefes de las delegaciones de la Polica Nacional, bajo su responsabilidad personal, podrn emitir orden de detencin, con expresin de las razones que la hagan indispensable, contra quienes haya probabilidad fundada de la comisin de un delito sancionado con pena privativa de libertad, dentro de las doce horas de tener conocimiento del hecho. Sin embargo, estos casos no sern considerados como de persecucin actual e inmediata de un delincuente para efecto de allanamiento de domicilio. En los dems casos, se requerir de mandamiento judicial para proceder a la detencin. Cuando se produzca la detencin de una persona, los funcionarios policiales debern informar en un trmino no superior a las doce horas al Ministerio Pblico de las diligencias efectuadas y presentar en el plazo constitucional al imputado ante el juez competente. En el plazo de doce horas referido en el prrafo anterior no se incluir el tiempo necesario para establecer la comunicacin con el Ministerio Pblico. En la mayora de los casos analizados para efecto de este estudio normativo, los imputados fueron detenidos en flagrancia cuando intentaban cruzar fronteras73.

71 Aguilar Garca Marvin, Audiencias previas al juicio en el proceso penal nicaragense, coleccin procesal penal, Managua, 2006. 72 Entrevista Subcomisionada, Directora de Prevencin de la Comisara de la mujer niez y adolescencia, 24 de octubre de 2004 73 Juzgado Primero de Distrito de lo Penal, Chinandega, Sentencias 66 y 18; op. cit. Juzgado de Distrito Penal de Juicios de Somoto,

Sentencia sin nmero de 21 de junio de 2006, Expediente 0054-0532-06. Nicaragua

46

ASPECTOS PROCESALES
representante social, en su caso, la aplicacin de las sanciones privativa de libertad y pecuniarias, incluyendo en sta la reparacin del dao sea por concepto de indemnizacin o restitucin de la cosa obtenida por el delito. Por tanto, es durante el juicio, en que la accin penal obliga a que se concreten en definitiva los actos de acusacin, al igual que los de defensa; de esa manera, con base en ellos, el juez dictar la resolucin procedente. Dicho de otra forma, el ejercicio de la accin penal se puntualiza en las conclusiones acusatorias74. De acuerdo con el artculo 51 del CPP, denominado de la Titularidad, la accin penal se ejercer: 1. Por el Ministerio Pblico, de oficio, en los delitos de accin pblica; 2. Por el Ministerio Pblico, previa denuncia de la vctima, en los delitos de accin pblica a instancia particular; 3. Por la vctima, constituida en acusador particular o querellante, segn el caso, y, 4. Por cualquier persona, natural o jurdica, en los delitos de accin pblica. La accin civil por los daos y perjuicios provocados por el hecho que motiva el proceso penal se ejercer ante la misma sede penal, una vez firme la resolucin respectiva, en los casos y en la forma prevista en el presente Cdigo. Y en el artculo 53 se establece la clasificacin, de manera que son delitos de accin pblica a instancia particular, los delitos de violacin cuando la vctima sea mayor de dieciocho aos, estupro y acoso sexual. Los delitos no incluidos en los dos prrafos anteriores, son delitos de accin pblica. De tal manera que al estar ubicado el delito de trata de personas en el Captulo

3.1. Accin penal


El ejercicio de la accin penal se realiza cuando el Ministerio Pblico, la vctima constituida en acusador particular o querellante o cualquier persona sea fsica o jurdica de acuerdo al tipo de delito, ocurre ante el juez y le solicita que se acepte el conocimiento de un asunto en particular De conformidad con lo que indica el texto del artculo 53 del CPP el delito de trata de personas es de accin pblica. La accin penal pasa durante el proceso, por tres etapas bien diferenciadas que son: investigacin o averiguacin previa, persecucin y acusacin. La investigacin, tiene por objeto preparar el ejercicio de la accin que se fundar en las pruebas obtenidas, para estar el representante social en posibilidad de provocar la actividad jurisdiccional. En esta etapa basta con la consignacin que del reo haga el Ministerio Pblico, para que se entienda que este funcionario ha ejercido la accin penal, pues justamente es la consignacin lo que caracteriza el ejercicio de dicha accin, a reserva de que, despus y ya como parte dentro de la controversia penal, el Ministerio Pblico, promueva y pida todo lo que a su representacin corresponda. En la persecucin, hay ya un ejercicio de la accin ante los tribunales y se dan los actos persecutorios que constituyen la instruccin y que caracterizan este perodo: en la acusacin, la exigencia punitiva se concreta y el Ministerio Pblico puede ya establecer con precisin las penas que sern objeto de anlisis judicial y, por lo mismo, esta etapa es la que constituye la esencia del juicio, ya que en ella pedir el

74 Ramrez Ziga Jose Nahily, Accin Penal, Mxico, www.monografias.com, 18 de agosto de 2007.

Nicaragua

47

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

de Delitos contra la libertad e integridad sexual, es un delito de accin pblica, por tal razn es facultad del Ministerio Pblico el ejercicio de la accin penal. En el artculo 226 del Cdigo Procesal Penal, se establece el ejercicio de la accin penal por la vctima. Cuando el fiscal asignado haya desestimado la denuncia y al recurrir ante el superior, si el superior jerrquico del fiscal confirma la resolucin de ste o transcurrido el plazo fijado no se pronuncia sobre la impugnacin, la vctima podr ejercer directamente la accin penal interponiendo la acusacin ante el juez competente, salvo que se trate de los casos en que se aplic el principio de oportunidad. La vctima podr solicitar auxilio judicial para que el Ministerio Pblico, la Polica Nacional o cualquier otra entidad pblica o privada, facilite o apoye la obtencin de determinado medio de prueba. El Ministerio Pblico podr intervenir en cualquier momento del proceso para ejercer la accin penal pblica, sin detrimento del derecho del acusador particular de continuar ejerciendo la accin iniciada (artculo 226 CPP). En cuanto al ejercicio de la accin penal por el Ministerio Pblico las personas entrevistadas no mostraban satisfaccin por tal actuacin. Este planteamiento se puede ejemplificar con algunas frases de estas entrevistas: tuvimos un problema con el fiscal de Bluefields con coordinaciones ellos no nos facilitaban nada pero logramos la condena de la persona era una mujer y la mujer estuvo todo el proceso hasta que me imagino que el abogado le dijo que el caso iba a perderlo y ella se dio a la fuga. Cuando la juez tiro la orden de captura que fueron seis aos de prisin74. cuando nosotros creamos que tenamos todas las pruebas en las manos trabajados por la comisara, el Ministerio Pblico dijo que era una jugarreta de nios entonces no hicimos absolutamente nada76.

Hemos tenido pegones es con () nos pone mucho peros en el caso de Diriamba, ocupamos vibradores, pelculas, volantes, tarjeta de presentacin, entrevista de la joven que vincula al seor T. TS socio del centro de masaje, que expresa que para ingresar tuvo que tener relaciones con l, pero ella orienta que pongan un detective para seguirlo, para que haya elementos.

3.2. Prescripcin
De acuerdo con el artculo 131 literal b) del Nuevo Cdigo Penal, la accin penal prescribe a los quince aos, cuando la pena mxima sealada por la ley sea de prisin de entre ms de diez aos y menos de quince aos; a los diez aos, cuando la pena mxima sealada por la ley sea de prisin de entre ms de cinco y menos de diez aos. Tambin, establece el mismo artculo, que cuando la pena sealada por la ley es compuesta, se usar para la aplicacin de las penas la que exija mayor tiempo para la prescripcin. Es muy importante resaltar que el mismo art. 131 establece que la accin penal en los delitos sealados en el artculo 16, no prescribirn en ningn caso. El art. 16, que ya ha sido citado, menciona en el literal f) el delito de trata de personas con fines de esclavitud o explotacin sexual y explotacin laboral. En consecuencia, a la luz del nuevo CP, el delito de trata no prescribe.

3.4. Etapas del proceso


En el siguiente grfico se presenta una sntesis del proceso penal y sus etapas. 3.3.1. Etapa investigativa (policial) Es la Polica Nacional, a travs de la Direccin de Auxilio Judicial segn su Ley Orgnica77, el asignado por ley para la etapa

75 Entrevistas a la Directora de Casa Alianza Nicaragua, del da 24 de agosto de 2007. 76 Entrevista a Subcomisionada, op. cit. 77 Ley Orgnica de La Polica Nacional, Decreto 45-92, aprobado el 5 de septiembre de 1992. Publicado en La Gaceta n. 172 de 7 de septiembre de 1992.

Nicaragua

48

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

investigativa. En dicha ley se establece que Conforme las Leyes vigentes, la Polica Nacional es el rgano encargado de proteger la vida, la integridad fsica y la seguridad de las personas, el libre ejercicio de los derechos y libertades, prevenir el delito, preservar el Orden Pblico y Social, velar por el respeto de los Bienes Nacionales y particulares, y prestar el auxilio necesario al Poder Judicial y a otras Autoridades para el cumplimiento de la Ley y el desempeo de sus funciones (art. 8). Adems, seala las siguientes funciones de la polica (art. 9): a) Velar por el cumplimiento de las Leyes y disposiciones generales, ejecutando las rdenes que reciba de las autoridades, en el mbito de sus respectivas competencias; b) Auxiliar y proteger a las personas y asegurar la conservacin y custodia de los bienes que se encuentren en situacin de peligro por cualquier causa;

c) Vigilar y proteger los edificios e instalaciones pblicos, vas de comunicacin terrestre, costas, centros y establecimientos que por su inters lo requieran; d) Proporcionar Proteccin Fsica al Presidente y Vice Presidente de la Repblica, Presidentes de los Poderes del Estado y Jefes de Estado Extranjeros. As como tambin a altas personalidades extranjeras, funcionarios del Estado y personalidades nacionales que el Ministro de Gobernacin designe; e) Mantener y restablecer, en su caso, el orden y la seguridad ciudadana; f) Prevenir la comisin de actos delictivos; g) Captar, recibir y analizar cuantos datos tengan inters para el orden y la Seguridad Pblica, y estudiar, planificar y ejecutar mtodos y tcnicas de la prevencin de la delincuencia; h) Colaborar con los servicios de proteccin civil en los casos de graves riesgos,
Nicaragua

49

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

catstrofe o calamidad pblica, en los trminos que establezca la Ley; i) La vigilancia e inspeccin del cumplimiento de las normas vigentes, respecto de todas aquellas actividades cuya autorizacin otorga la Polica; j) La investigacin y persecucin de los delitos relacionados con la droga; k) Vigilancia y represin del Fraude Fiscal, del Contrabando y la corrupcin administrativa; l) Colaborar y prestar auxilio a las policas de otros pases conforme a lo establecido en los Tratados o Acuerdos Internacionales sobre las Leyes, bajo la superior direccin del Ministro de Gobernacin; m) El control de las Entidades y Servicios Privados de Seguridad, vigilancia e investigacin de su personal, as como sus medios y actuaciones; n) El control de armas y explosivos; o) La regulacin, expedicin y control de toda la documentacin referida al trnsito, as como la vigilancia operativa del mismo; p) Aquellas otras que le atribuye la legislacin vigente. Como parte de la estructura organizacional, actualmente cuenta con un Departamento de Delitos Especiales, creado en el ao 2005. Este departamento se cre, con el objeto de atender los delitos correspondientes al crimen organizado, la trata de personas, delitos informticos, la parte peculado, malversacin de fondos pblicos. Este departamento forma parte de la Direccin de Auxilio Judicial, tiene asignados oficiales en las delegaciones distritales y departamentales, donde hay oficiales encargados de la investigacin de la trata de personas, en los distritos policiales hay detectives y luego los pasan al departamento para operar esos casos desde la sede central, la diferencia es en Managua, all asume la Direccin y en las delegaciones los oficiales78.

En el artculo 113 del CPP, se establecen las funciones de la Polica Sin detrimento de sus tareas de prevencin, la Polica Nacional por iniciativa propia, por denuncia, o por orden del fiscal, deber proceder a investigar cualquier hecho que pudiera constituir delito o falta, a impedir que los hechos cometidos sean llevados a consecuencias ulteriores, a individualizar y aprehender a los autores y participes, y a reunir elementos de informacin necesarios para dar base al ejercicio de la accin por el Ministerio Pblico. En los delitos de accin pblica dependiente de la instancia particular, proceder a la investigacin cuando se trate de delito flagrante o exista denuncia de la persona facultada para instar la accin; en estos casos deber actuar de oficio para interrumpir la comisin del delito, prestar auxilio a la vctima, realizar actor urgentes de investigacin. Recepcin de denuncia Se recepciona la denuncia, brindando la atencin debida, con el objetivo de optimizar la informacin, ya que esta se constituye en un buen insumo en la investigacin y seguimiento del caso y esto permitir generar informacin suficiente para su correcto esclarecimiento. En referencia a la recepcin de denuncias por parte del Ministerio Pblico, afirma la Coordinadora Unidades Especiales del Ministerio Pblico que: En el caso del Ministerio Pblico, es atendida (la denunciante) por un Fiscal, quien procede a entablar un ambiente de confianza con la vctima, para poder obtener elementos que posteriormente nos ayuden a dirigir la investigacin. Una vez que se logra, ese ambiente, se procede a orientar a la vctima y brindarle las explicaciones pertinentes, de las consecuencias que conlleva un proceso investigativo, la importancia de su participacin activa durante el proceso y las coordinaciones a nivel interinstitucional que podemos hacer para brindarle

78 Jefe de Departamento de Delitos Especiales de la Direccin de Auxilio Judicial de la Polica Nacional, 24 de octubre de 2007.

Nicaragua

50

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

un tratamiento psicolgico, resguardo en un albergue y poder adoptar las medidas necesarias de proteccin. Una vez, que la vctima entiende todo el procedimiento, se procede a recepcionar la denuncia y se hacen las coordinaciones con el Departamento de Delitos Especiales, para establecer un plan de trabajo, se remite a la vctima, en caso que no tenga familiares, a un centro de proteccin, pero de previo se practican los exmenes forenses necesarios, como valoracin fsica y psicolgica79. Entrevista de vctimas y testigos Segn una de las personas entrevistadas, si la informacin es canalizada por las instituciones, por ejemplo, Casa Alianza o Ministerio de la Familia (MIFAMILA), una vez que se obtiene la informacin, se aborda a la vctima o a la familia, quien administra mayores elementos para profundizar la investigacin, si es necesario se entrevista a la vctima. Se elige una oficial que profundiza las investigaciones (hay 3 oficiales mujeres)80. Sobre este mismo tema el jefe del Departamento de Delitos Especiales de Auxilio Judicial indica: Si la vctima se presenta directamente, es ms fcil que ella quiera brindar la informacin y se realizan las diligencias investigativas, se recepciona la denuncia, se recopila la informacin de manera oficiosa, segn la Ley 228, Ley Orgnica de la Polica Nacional, y se toma una entrevista amplia. Si es una nia se manda a valorar fsica y psicolgicamente al Instituto de Medicina Legal y se coordina con Casa Alianza la atencin psico social. Sino se apoya con atencin psicolgica de la Comisara de la Mujer y la Niez y Adolescencia, su funcin es preventiva y est relacionada al tema. Si urge se apoya con Asuntos Juveniles que lo canalizan con nosotros. Cuando son adultas la coordinacin se hace ms difcil. Cuando son adultas tenemos un pegn, tenemos

un caso de jvenes de 21 aos, para darle atencin coordinamos con Casa Alianza y OIM, Asesora para la mujer Accin Ya. En estas instituciones debera haber atencin para adultas. Cuando se llega al Distrito Policial inmediatamente se aborda, llama a la Oficina Nacional de Delitos Especiales81. Esta etapa procesal se encuentra establecida en el artculo 222 del CPP, sealando la facultad de denunciar a toda persona que tenga noticia de un delito de accin pblica podr denunciarlo verbalmente o por escrito ante el Ministerio Pblico o la Polica Nacional. El denunciante tendr derecho a que se le extienda copia de la denuncia. Si se trata de delito que dependa de instancia particular, recibida la denuncia, la Polica Nacional deber de oficio, segn proceda, interrumpir la comisin del delito, prestar auxilio a la vctima, realizar actos urgentes de investigacin o aprehender en caso de flagrancia. Todo sin detrimento de la facultad de la vctima de formalizar su denuncia ante el Ministerio Pblico en los delitos de accin pblica a instancia particular. Sobre este punto, agrega el jefe del Departamento de Delitos Especiales que: Se designa una oficial, se hacen las otras acciones, se investiga, se recepciona la denuncia, se coordina con migracin, se coordina con INTERPOL esta hace coordinaciones con su homloga, y una vez ubicada se coordina con la OIJ, Costa Rica; en El Salvador con la oficina de fronteras, por ahora (no) hay un contacto con Guatemala, se aborda a alguien que la mir por ultima vez, y se conectan las acciones. No hay tiempo lmite para investigar, si no que el inters es conocer quin es la joven, quines son los tratantes y retornar a la joven82. Designacin del caso Una vez recepcionada la denuncia se designa un/a oficial de la Unidad Especializada, quien de inmediato inicia la

79 Entrevista a Coordinadora Unidades Especiales del Ministerio Pblico. 80 Entrevista al Jefe de Departamento de Delitos Especiales, op. cit. 81 Ibdem. 82 Ibdem.

Nicaragua

51

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

realizacin de acciones concernientes al aseguramiento de la informacin necesaria, que le brinde los elementos al Ministerio Pblico para ejercer la accin penal. Identificacin de las personas En esta fase de la investigacin se hace una reconstruccin, se identifican quienes fueron las personas que estaban cerca momentos antes de que la vctima fuese llevada, para reconstruir la ruta. Coordinacin de acciones para la obtencin de informacin Adems de lo sealado por el jefe del Departamento de Delitos Especiales en relacin con las coordinaciones, y que ya ha sido citado, la Directora de Prevencin de la Comisara de la Mujer, Niez y Adolescencia, agrega lo siguiente: Si es la vctima la que denuncia se manda a valoracin psicolgica y fsica, se ubica el lugar, se hace un croquis del lugar, ah va el perito, si tiene cmara se toma fotos de el lugar y lo ubica en el espacio, en el tiempo y narra los hallazgos, se hace todo un relato. Se hace la inspeccin, se les ordena la valoracin fsica a travs de sus padres cuando son menores de edad. Si los padres no lo llevan, ese ya no es nuestro problema, porque como son menores de edad tienen que ir con sus padres y se realizan otras diligencias que orientan el Ministerio Pblico. Se solicitan los certificados de nacimiento. Si es un menor de edad o es un muchacho adolescente o una persona que desapareci y que presuntamente alguien lo sac por la frontera, se puede solicitar la retencin migratoria a las autoridades correspondientes, en este caso a migracin y esas son las principales diligencias investigativas que se hacen83. En las entrevistas se expres que hay algunas coordinaciones importantes que deben mejorar como son: Coordinaciones para la extraterritorialidad entre las

autoridades de las Policas Nacionales. INTERPOL juega un buen papel, pero es insuficiente su personal, coordinacin interna entre INTERPOL y Delitos especiales y coordinaciones entre autoridades policiales de la regin y entre ministerios pblicos con mecanismos giles para garantizar el caso, contemplados y regulados por la ley y la cadena de custodia de la prueba84. El artculo 225 del CPP establece que Si transcurridos veinte das despus de presentada la denuncia la Fiscala no ha interpuesto acusacin, la vctima o el denunciante pueden acudir ante el Ministerio Pblico solicitando su informe o el de la Polica Nacional sobre el resultado de la investigacin. Si es necesario, el fiscal conceder a la polica un plazo de cinco das para que rinda su informe acompaando las diligencias practicadas. Con el informe de la polica, el fiscal dispondr de un plazo de cinco das para resolver en forma motivada sobre el ejercicio de la accin. Cuando se trate de investigaciones muy complejas, el fiscal puede emitir una resolucin que declare que no ejercer por ahora la accin penal, fundada en la falta de elementos de sustento de la acusacin, por un plazo que no podr exceder de tres meses; transcurrido este plazo, la vctima o el denunciante podrn nuevamente solicitar el informe referido en el prrafo anterior. La resolucin que declara la desestimacin de la denuncia o la falta de mrito para ejercer la accin penal dictada por el fiscal podr ser impugnada por la vctima o el denunciante ante el superior jerrquico inmediato de aqul, dentro de un plazo de tres das contados a partir de su notificacin. Adems, en el artculo 226 se establece que El superior jerrquico deber resolver en instancia administrativa definitiva dentro de los Audiencia Preliminar, una vez confirmada la desestimacin la vctima puede ejercer la accin penal, solicitando el acompaamiento del Ministerio Pblico si fuere necesario.

83 Entrevista a Subcomisionada Directora de Prevencin de la Comisara de la mujer niez y adolescencia, op.cit, 84 Entrevista a consultora para el tema de explotacin sexual UNICEF, 3 de octubre de 2007.

Nicaragua

52

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Detencin y allanamiento Una vez obtenidos los elementos para una fuerte presuncin penal contra determinado sujeto, se realiza un allanamiento de morada, para efectuar la detencin. Sobre este punto indica el Jefe del Departamento de Delitos Especiales: Con relacin a las detenciones de los implicados, una vez ubicado se solicita la orden de allanamiento, si se presume que es difcil el caso y se sospecha que van a huir, se allana y luego se convalida85. Sobre la diligencia de allanamiento indica la Coordinadora de Unidades Especializadas del Ministerio Pblico que: En dependencia de los resultados, se procede a determinar o conformar el equipo que intervendr, en el supuesto que podamos tener una flagrancia del delito o pedir una orden de allanamiento. En estos casos, generalmente, el Ministerio Pblico, orienta, que el allanamiento sea la ultima medida y que podamos documentar el caso, bajo vigilancia, filmando, tomando fotos, conocer el modos operandis, para que el allanamiento no sea la nica evidencia. As, en una sentencia se establece que: PPMF, Perito de inspeccin oculares, quien al ser asignado para participar en allanamiento en la vivienda de CH.J.H.V. fijo fotogrficamente evidencias, entre ellas un recorte de un peridico de circulacin espaola, donde aparece la fotografa de la acusada identificndose como ofreciendo servicios sexuales86. 3.3.2. Audiencia preliminar La primera audiencia ser preliminar, si existe una persona detenida; se presenta

acusacin dentro de las cuarenta y ocho horas de la detencin y la presenta el/la fiscal. De no existir persona detenida, o si se ha debido ordenar su libertad, y se presenta acusacin, el judicial revisar si cumple con los requisitos establecidos en el artculo 77 del CPP87. En el artculo 255 y siguientes del Cdigo Procesal Penal se establece la finalidad de la Audiencia Preliminar, que es hacer del conocimiento del detenido la acusacin, resolver sobre la aplicacin de medidas cautelares y garantizar su derecho a la defensa. Se regula que dentro de las cuarenta y ocho horas de la detencin, las autoridades correspondientes presentarn a la persona detenida ante el juez, para la realizacin de la Audiencia Preliminar, la cual se realizar inmediatamente. En esta audiencia el fiscal deber presentar la acusacin ante el juez competente. Si este requisito no se cumple, el juez ordenar la libertad del detenido. El fiscal entregar al acusado una copia de la acusacin, en la audiencia el juez analizar la acusacin y la admitir si rene los requisitos establecidos en el CPP. En caso contrario, la rechazar. El juez declara su competencia y si se considera incompetente, remitir la causa de forma inmediata a quien corresponda, conforme a la ley. Si en la acusacin se encontraren errores y son simples errores materiales o la inclusin de algunas circunstancias que no modifican esencialmente la acusacin ni provocan indefensin se podr realizar durante la audiencia, sin que sea considerada una ampliacin de la acusacin, durante el curso del proceso, y hasta antes del inicio del Juicio, el fiscal podr ampliar la acusacin, mediante la

85 Entrevista al jefe del Departamento de Delitos Especiales, op. cit. 86 Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicios de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0080502-07. 87 Artculo 77.- Requisito de la acusacin. El escrito de acusacin deber contener:

1. Nombre del tribunal al que se dirige la acusacin; 2. Nombre y cargo del fiscal; 3. El nombre y generales de ley del acusado, si se conocen, o los datos que sirvan para identificacin; 4. Nombre y generales de ley o datos que sirvan para la identificacin del ofendido o vctima si se conocen; 5. La relacin clara, precisa, especfica y circunstanciada del hecho punible, la participacin del acusado en l, su posible calificacin legal, y los elementos de conviccin que le sustentan el momento y; 6. La solicitud del trmite. Cuando el Ministerio Pblico, en razn de la exencin de responsabilidad criminal de una persona conforme lo establecido en el Cdigo Penal, estime que slo corresponde aplicar de una medida de seguridad, as lo solicitar. Nicaragua

53

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

inclusin de un nuevo hecho que modifique la calificacin jurdica o la pena o resulte conexo. En este caso se brindar al acusado un plazo razonable, en criterio del juez, para preparar su defensa. Si en la audiencia preliminar el juez ordena la prisin preventiva del acusado, proceder a fijar una fecha inferior a los diez das siguientes para la realizacin de la Audiencia Inicial. Lo anterior se puede ejemplificar en un acta de audiencia preliminar de los expedientes analizados: El Ministerio Pblico ha presentado acusacin en contra de las ciudadanas M.J. L.E. y D.M.R.P. por unos hechos que dice ocurrieron el da veintiocho de marzo ao dos mil seis a las doce con treinta minutos del medio da, hechos que ha tipificado como un delito de Trata de Personas en perjuicio de cuatro ciudadanas que la inicio de esta acta se dan a conocer sus generales de ley. FUNDAMENTACIN. Existen suficientes elementos de conviccin que dan indicios racionales de la probable comisin de los hechos por los que el Ministerio Pblico compareci acusando a las ciudadanas M.J.L.E. y D.M.R.P. as como tambin es necesario manifestar que se trata de hechos graves que tienen que ver con Trata de Personas, el art. 36 Cn seala que toda persona tiene derecho a que se respete su integridad fsica, squica y moral y en su parte infine claramente manifiesta que la violacin de este derecho constituye delito y ser penado por la ley, el art. 25 Pn numeral 2 nos indica que toda persona tiene derecho a su seguridad art. 1609 CPP referido al principio de proporcionalidad esta medida de coercin personal y las medidas cautelares sustitutivas de la prisin preventiva son las ms idneas y adecuadas del caso, esta en relacin con la gravedad de los hechos, las circunstancias de su comisin y su probable sancin, se trata de un ilcito cometido en perjuicio de cuatro mujeres

que se consideran victimas pero tambin eso hace vulnerable a toda una sociedad, estas cauciones cumplen su funcin aseguradora del proceso penal que en contra de las acusadas se sigue, debiendo entenderse desde todo punto de vista que las medidas cautelares no cumplen un fin por si misma sino fines de aseguramiento procesal y no estn las cauciones de prisin preventiva y las medidas cautelares sustitutivas violentando en principio de presuncin de inocencia ya que hasta el momento no se esta culpando a esta ciudadana solamente asegurando su presencia dentro del proceso penal por medio de una de las medidas cautelares indicadas en el art. 167 CPP numeral 1, inciso k Prisin Preventiva, y las medidas cautelares sustitutivas de caucin econmica y presentacin peridica, tambin debe de entenderse que las garantas constitucionales son relativas y pueden verse limitadas a travs de cualquiera de las medidas cautelares que nos seala dicho artculo. Cierro esta audiencia a las cuatro y dieciocho minutos de la tarde del treinta de marzo ao dos mil seis88. 3.3.3. Audiencia inicial La audiencia inicial se celebra en los siguientes de tres escenarios: cuando en la audiencia preliminar se ha decretado la medida cautelar de prisin preventiva; cuando el procesado se presenta voluntariamente y cuando en la audiencia preliminar el acusado no ha contado con el derecho a la defensa. Esta etapa sirve esencialmente para determinar o delimitar el hecho objeto de la acusacin, as como para fijar con exactitud a la persona que se juzga, por atribursele un hecho supuestamente delictivo, pone en contacto a las partes. De igual forma, esta etapa pretende evitar el juicio innecesario, controlar los requerimientos desincriminantes, como la

88 Juzgado de Distrito Penal de audiencias de Somoto., Acta de Audiencia Preliminar, de 30 de marzo de 2006, Causa 0054-052306PN.

Nicaragua

54

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

desestimacin o sobreseimiento y dems solicitudes que el fiscal propone como soluciones diferenciadas. Esta etapa procesal est establecida en los artculos 265 y siguientes del CPP. La finalidad de la Audiencia Inicial es determinar si existe causa para proceder a Juicio, iniciar el procedimiento para el intercambio de informacin sobre pruebas, revisar las medidas cautelares que se hayan aplicado y determinar los actos procesales que tomarn lugar de previo al Juicio. Cuando no se haya realizado Audiencia Preliminar, sern propsitos adicionales de la Audiencia Inicial la revisin de la acusacin y la garanta del derecho a la defensa. En esta audiencia la persona acusada, su defensor/a y el Ministerio Pblico debern estar presentes, las otras partes pueden estar presentes y se les notificar previamente acerca de la fecha y sitio de la audiencia, si el/la acusado/a no se hace acompaar de su defensor/a a esta Audiencia, se modificar la finalidad de sta, adoptando la establecida para la Audiencia Preliminar (artculo 265 del CPP). En la audiencia inicial el Ministerio Pblico y el acusador particular, si lo hay, debern presentar ante el juez los elementos de prueba que establezcan indicios racionales suficientes para llevar a Juicio al acusado. Si el juez determina que los elementos de prueba aportados por la parte acusadora son insuficientes, as lo declarar y suspender la audiencia por un plazo mximo de cinco das para que sean aportados nuevos elementos probatorios (artculo 268 del CPP). Si en esta nueva vista, los elementos de prueba aportados continan siendo insuficientes, el juez archivar la causa por falta de mrito y ordenar la libertad. Sin embargo, el auto mediante el cual se ordena el archivo de la causa por falta de mrito no pasa en autoridad de cosa juzgada ni suspende el cmputo del plazo para la prescripcin de la accin penal. No obstante, si transcurre un ao, contado a partir de la fecha en que se dict dicho auto, sin que la parte acusadora aporte nuevos elementos de prueba que permitan establecer los indicios racionales, el juez,

de oficio o a peticin de parte, dictar sobreseimiento (artculo 268 CPP). En esta audiencia, la fiscala y el acusador particular si lo hay, debern presentar un documento que contenga la siguiente informacin: 1. Un listado de aquellos hechos sobre los cuales en su criterio existe acuerdo y no requieren de prueba en el Juicio. 2. Un listado de las pruebas por presentar en el Juicio y de las piezas de conviccin en poder de la Polica Nacional o del Ministerio Pblico. 3. Si se ofrecen testigos, debe indicarse el nombre, datos personales y direccin de cada uno de ellos. Si la parte requiere que el tribunal emita una citacin a cualquier testigo, sta se debe solicitar. 4. Cuando sea procedente, lista de personas que se proponen como peritos e informes que han preparado, y, 5. Los elementos de conviccin obtenidos por la Polica Nacional o el Ministerio Pblico que puedan favorecer al acusado. El Fiscal, y, de ser el caso, el acusador particular tendrn la obligacin de presentar la anterior informacin durante la Audiencia Inicial, con indicacin general y sucinta de los hechos o circunstancias que se pretenden demostrar con cada medio de prueba. No se podrn practicar en Juicio medios de prueba distintos de los ofrecidos e incluidos en la informacin intercambiada, salvo que tal omisin se haya producido por causas no imputables a la parte afectada y que se proceda a su intercambio en la forma prevista en este Cdigo. En esta audiencia el acusado no tiene ningn deber de declarar. Si lo quiere hacer, el juez le informar sobre su derecho de mantener silencio y las consecuencias de renunciar a ese derecho. Sin embargo, si el acusado espontneamente admite los hechos de la acusacin, el juez se asegurar de que la declaracin sea voluntaria y veraz. Tambin le informar que su declaracin implica el abandono de su derecho a un Juicio oral y pblico. Si el judicial lo estima necesario, ordenar la recepcin de prueba en una audiencia que deber celebrarse en un plazo no mayor de cinco das. Si la prueba recibida arroja
Nicaragua

55

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

dudas sobre la culpabilidad del acusado, rechazar la declaracin de culpabilidad y ordenar la continuacin del proceso. De lo contrario, sealar fecha y hora, dentro de los siguientes quince das durante los cuales ambas partes podrn presentar pruebas y alegatos acerca de la sentencia por imponer, la cual ser impuesta al final de este plazo (artculos 270 y 271 del CPP). Una vez que las partes son odas, si el judicial encontrare mrito, en la misma Audiencia Inicial dictar auto de remisin a Juicio, en este auto se sealar: la relacin del hecho admitido para el Juicio; la calificacin legal hecha por el Ministerio Pblico; la fecha, hora y lugar del juicio, y los trminos en que se cumplirn las diligencias preparatorias del Juicio (artculo 272 del CPP). En el caso procesado mediante expediente 0058-0507-07 del Juzgado Sptimo de Distrito de Audiencias de Managua89, tipificado como Corrupcin de Menores, pero que en su esencia cuenta con los elementos tpicos de trata de personas, al acusado se le celebr la Audiencia Preliminar a la nueve y veinte minutos de la maana, del da doce de febrero, del ao dos mil siete, en esta se le decret la medida cautelar de Prisin Preventiva y se le fij la fecha de Audiencia Inicial para el da veintiuno de febrero del ao dos mil siete, a las nueve y treinta de la maana, que es el plazo mximo, ya que el Cdigo Procesal Penal establece que se fijar esta audiencia antes de los diez das. En este mismo caso, en el escrito presentado por el Ministerio Pblico, no present listado de hechos sobre los que existen acuerdos, por tanto no necesitan probarse, present un listado de pruebas por presentar en juicio y elementos de conviccin en poder de la Polica Nacional o el Ministerio Pblico; diez testimoniales y una pericial forense. En proceso por Corrupcin de Menores correspondiente al Expediente 0058-0242 07 de previa cita, el Ministerio Pblico realiza las siguientes peticiones: Elevar a la

etapa procesal de juicio oral y pblico, argumentado que en esa audiencia ya se han presentado indicios racionales sobre la participacin de acusado, solicita se admitan los medios de pruebas sealados en el escrito, se citen a los testigos ofrecidos en el escrito presentado, se dicte el auto de remisin a juicio, se d trmite de ley y se mantenga la medida cautelar de prisin preventiva, cumpliendo lo requisitos establecidos para la audiencia. En el acta de audiencia inicial del caso precitado, tal como lo seala el Cdigo Procesal Penal se remite a juicio oral y pblico al acusado, como presunto autor de delito de Corrupcin de Menores, se admiten todos los medios de prueba, se deja abierto el derecho de la defensa para examinar las piezas de conviccin, se mantiene la medida cautelar de prisin preventiva y se cita a juicio para el da veinticuatro de abril del ao dos mil siete a las once y treinta minutos de la maana. 3.3.4. Audiencia preparatoria de juicio Esta etapa procesal, que fundamentalmente es para el intercambio de informacin y medios probatorios, se programa a solicitud de partes, si es necesario. Si en la audiencia inicial se ha intercambiado y remitido a juicio oral y pblico por economa procesal, se omite esta audiencia. En los artculos 273 y siguientes del CPP se contempla lo relacionado a la audiencia preparatoria al juicio, en esta se realizar la exhibicin de prueba, el encargado de la custodia de los documentos, objetos y dems elementos de conviccin deber garantizar que stos estn disponibles para su examen por las partes, desde el momento en que cada una de ellas los ofreci como elementos de prueba y hasta antes del Juicio. Los elementos de carcter reservado sern examinados privadamente por el tribunal, si son tiles para la averiguacin de la verdad, los incorporar al proceso resguardando la reserva sobre ellos, sin afectar el derecho de las partes a conocerlos.

89 Juzgado Sptimo de Distrito Penal de Audiencia de Managua, Audiencia Inicial de 21 de febrero de 2007, Expediente 0058-050707-PN.

Nicaragua

56

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Esta audiencia debe realizase dentro de los quince das siguientes a la Audiencia Inicial, cuando se trate de delitos graves, en esta audiencia la defensa debe presentar al Ministerio Pblico y al acusador particular, cuando hubiere, un documento con copia al juez, que contenga el mismo tipo de informacin presentada por stos durante dicha audiencia. En las causas por delitos menos graves este plazo ser de cinco das de la misma manera que se estableci para la parte acusadora, la falta de inclusin de medios de prueba en esa informacin impedir su prctica en el Juicio, salvo que se haya producido por causas no imputables a la parte afectada., si la estrategia de la defensa se limita exclusivamente a la refutacin de las pruebas de cargo, as lo deber manifestar por escrito al Ministerio Pblico y al acusador particular si lo hay, con copia al juez, dentro del trmino sealado, bajo apercibimiento de declarar abandonada la defensa si no lo hace. Al ser declarada abandonada la defensa se proceder a la sustitucin de la defensa por un defensor pblico o de oficio, otorgndose un nuevo plazo de igual duracin, para la realizacin del intercambio, si surge o se descubre un nuevo elemento probatorio, una vez intercambiada la informacin, a ms tardar diez das antes de la fecha de inicio del Juicio, las partes debern ampliar e intercambiar nuevamente la informacin suministrada conforme el procedimiento establecido. Si se presenta una desavenencia de las partes sobre la informacin intercambiada podr ser comunicada por cualquiera de ellas al juez, quien resolver en la Audiencia Preparatoria del Juicio, en esta audiencia las partes podrn solicitar la inadmisibilidad de la prueba por razones de ilegalidad, impertinencia, inutilidad o repetitividad, lo que ser resuelto por el juez en la Audiencia Preparatoria del Juicio con prctica de prueba. Si por circunstancias excepcionales la solicitud de inadmisibilidad es planteada durante el Juicio, el juez sin presencia del jurado resolver luego de or a las partes. Los exmenes de las cosas objeto del dictamen pericial, propuestos por

cualquiera de las partes, debern ser practicados al menos quince das antes del inicio del Juicio y sus resultados remitidos inmediatamente al juez y a la contraparte, cuando el dictamen sea irreproducible por peligro de desaparicin o alteracin de la cosa sobre la que recae se deber practicar con presencia de la parte contraria, salvo que razones de urgencia lo impidan. A solicitud de cualquiera de las partes, se celebrar Audiencia Preparatoria del Juicio, dentro de los cinco das anteriores a la celebracin del Juicio oral y pblico, para resolver: cuestiones relacionadas con las controversias surgidas en relacin con el intercambio de la informacin sobre los elementos de prueba. La solicitud de exclusin de alguna prueba ofrecida; precisar si hay acuerdo sobre hechos que no requieran ser probados en Juicio, y ultimar detalles sobre organizacin del Juicio. Una vez recibidos los informes, la secretaria del tribunal citar a los testigos y peritos admitidos, solicitar los objetos y documentos requeridos por las partes y dispondr las medidas necesarias para organizar y desarrollar el Juicio pblico, ser obligacin de las partes coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos que hayan propuesto para el Juicio, el tribunal les brindar el apoyo necesario por medio de la citacin, sin perjuicio del uso de la fuerza pblica si fuera necesario. 3.3.5. Audiencia de juicio El Juicio Oral es la ltima etapa del Proceso Penal. Se desarrolla en una o ms audiencias continuas y pblicas, en las cuales el fiscal formula la acusacin, el defensor representa al acusado y se presentan las pruebas al tribunal de jurado o al juez tcnico segn la decisin del imputado o si el tipo de caso admite ser conocido por tribunal de jurado. En el Cdigo Procesal Penal en los artculos 281 y siguientes se seala que el Juicio se realizar sobre la base de la acusacin, en forma oral, pblica, contradictoria y concentrada, en atencin al principio de inmediacin. Se realizar con la presencia ininterrumpida del juez, los
Nicaragua

57

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

miembros del jurado (si fuera el caso), la parte acusadora, el acusado y su defensor; sin embargo podrn participar adicionalmente las otras partes, ninguno de los participantes podr abandonar la sala de juicios sin la autorizacin del Juez. El acusado no podr alejarse de la audiencia sin permiso del tribunal. Si rehsa permanecer, ser custodiado en una sala prxima y para todos los efectos podr ser representado por el defensor, si la acusacin es ampliada, quien presida la audiencia har comparecer al acusado para la notificacin que corresponda, si su presencia es necesaria para practicar algn reconocimiento u otro acto, podr ser compelido a comparecer a la audiencia por la fuerza pblica, si el defensor no comparece a la audiencia por causa injustificada, se considerar abandonada la defensa y corresponder su reemplazo inmediato (art. 282 del CPP). Sobre este particular en la entrevista con la Jueza de Juicio de Rivas expres que: Es importante que pueda valorarse para cumplir con el principio de la justicia pronta, lo relacionado a la aplicacin del artculo 134 del Cdigo procesal Pena (relacionado con la duracin del proceso), ya que los abogados retrasan el proceso, porque este artculo le deja hay una ventana, una puerta abierta a la defensa, porque el proceso con reo detenido, no puede durar ms de seis meses. En todo caso el tiempo que demora interrumpe el cmputo de plazo, pero no se determina nada ms, no hay reglas para fijar la aplicacin, no estn reguladas las excusas aceptables y esto de reprogramar y reprogramas cansa a la vctima, hay una burla de la vctima y del sistema que se queda instalado, la vctima cansada termina abandonando el proceso, y el imputado declarado sin responsabilidad90. El Juicio y la audiencia sobre la pena sern grabados en su totalidad y la grabacin se deber conservar. Se podr verificar la exactitud de lo establecido en la sentencia sobre lo manifestado por los testigos y peritos, as como cualquier

incidencia suscitada en el Juicio. Si el acusado que se halla en libertad no comparece injustificadamente al Juicio, el juez podr ordenar, para asegurar su presencia en l, su conduccin por la fuerza pblica e incluso variar las condiciones por las cuales goza de libertad e imponer algunas de las medidas cautelares previstas en el Cdigo (art. 283 ibdem). El Juicio ser pblico. Sin embargo, el juez podr restringir el dibujo, la fotografa o la filmacin de los miembros del jurado, de algn testigo o perito, y regular los espacios utilizables para tales propsitos, excepcionalmente y con carcter restrictivo, el juez podr resolver que se limite el acceso del pblico y de los medios de comunicacin al Juicio por consideraciones de moral y orden pblico, cuando declare una persona menor de edad u otros casos previstos por la ley. La resolucin ser fundada y se har constar en el acta del Juicio. En el caso de trata de personas, se establece esta restriccin de dibujo, la fotografa o la filmacin de los miembros del jurado, de algn testigo o perito, y regular los espacios utilizables, desaparecida la causa de la restriccin, se har ingresar nuevamente al pblico, el juez podr imponer a las partes el deber de guardar secreto sobre los hechos que presenciaron o conocieron, y as se har constar en el acta del Juicio, por razones de disciplina y capacidad de la sala, el juez podr ordenar el alejamiento de personas o limitar la admisin a determinado nmero (art. 285 CPP). La audiencia pblica se desarrollar en forma oral, tanto en lo relativo a los alegatos y argumentaciones de las partes como a las declaraciones del acusado, a la recepcin de las pruebas y, en general, a toda intervencin de quienes participen en ella, durante el Juicio. Las resoluciones sern fundadas y dictadas verbalmente en forma clara y audible por el tribunal y se entendern notificadas desde el momento de su pronunciamiento, dejndose constancia en el acta del Juicio. Este

90 Entrevista a la Jueza de Distrito Penal de Juicio de Rivas, 3 de octubre de 2007.

Nicaragua

58

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

principio no excluye la posibilidad que durante el Juicio puedan ser incorporados para su lectura: las pruebas que se hayan recibido mediante la diligencia de anticipo jurisdiccional de prueba, sin perjuicio de que las partes o el tribunal exijan la comparecencia personal del testigo o perito, cuando sea posible; la prueba documental, informes y certificaciones, y las actas de las pruebas que se ordene practicar durante el Juicio fuera de la sala de audiencias (art. 287 CPP). De las entrevistas se pudo obtener la percepcin que tienen algunos defensores de nias, nios y adolescentes como la expresada por la directora de Casa Alianza de Nicaragua: Desde ah partimos de que los juicios se nos caen por esa misma razn porque la Polica no recauda bien las pruebas y los Fiscales no fueron a buscar a los testigos, despus, nosotros facilitamos a la vctima pero una vez se puede facilitar no tres veces, una vez que una nia llega a dar la declaracin est enfrente del violador o al abusador es muy difcil que ella testifique91. En este mismo sentido, una funcionaria del Programa de Explotacin Sexual Comercial de IPEC /OIT expres que: Cuando en el juicio la chavala presta su testimonio, el abogado defensor la pone como que es la culpable de todo lo que sucedi, fue ella la que propici, la que acepto, la que sabia, entonces la tratan sin ninguna consideracin, ni siquiera proteccin pues las personas que tratan en mucho de los casos adolescentes menores de 18 aos, debera de existir una forma diferente, incluso la ponen frente al explotador frente al tratante frente a una persona que la ha humillado, sometido y ah viene la revictimizacin en todo el proceso92. Por lo que considera que en esta parte procesal es importante poder aplicar las medidas de proteccin establecidas para las vctimas, sobre todo cuando se trata de personas menores de edad. El tribunal realizar el Juicio durante los das consecutivos que sean necesarios hasta su conclusin, se podr suspender cuantas

veces sea necesario, por un plazo mximo total de diez das, en los casos siguientes: cuando no comparezcan testigos, peritos o intrpretes, cuya intervencin sea indispensable, siempre que no pueda continuarse con la recepcin de otras pruebas hasta que el ausente comparezca o sea conducido por la fuerza pblica; y, cuando el juez, miembro del jurado, el acusado, su defensor, el representante del Ministerio Pblico o el acusador particular se enfermen a tal extremo que no puedan continuar interviniendo en el Juicio (art. 288 CPP). El juez decidir la suspensin y anunciar el da y hora en que continuar el Juicio, dispondr los recesos que considere necesarios, ello valdr como citacin para todos los miembros del jurado y las partes. Si el Juicio no se reanuda a ms tardar diez das despus de la suspensin, se considerar interrumpido y deber ser iniciado de nuevo, bajo pena de nulidad (art. 289 ibdem). Es posible que en los delitos ms complejos, por ejemplo, en el caso del Expediente 0058-0507-07, ya citado, en el que se acus por el delito de Corrupcin de Menores (pero que cuenta con lo elementos constitutivos de trata de personas), fue celebrado en tres audiencias Sin embargo, el riesgo que se corre, como se expuso anteriormente, es que se expone a la vctima al cansancio y por ende al abandono del proceso. Sin embargo, el delito de trata de personas permite la persecucin hasta la sentencia, en especial cuando la o las vctimas son menores de 16 aos, sin el impulso o participacin de la vctima (art. 205 del CP de 1974). De toda suerte, esto no garantiza un resultado positivo para el Ministerio Pblico, mxime si las personas ofendidas son pieza clave en el elenco probatorio. El juez presidir y dirigir el Juicio, ordenar la prctica de las pruebas, exigir el cumplimiento de las solemnidades que correspondan, moderar la discusin y resolver los incidentes y dems solicitudes de las partes (arts. 291 y 292 del CPP).

91 Entrevista a la Directora de Casa Alianza Nicaragua, el 21 de agosto de 2007. 92 Entrevista a la Oficial de Programa de Explotacin Sexual Comercia IPEC/OIT, 25 de agosto de 2007.

Nicaragua

59

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Uno de los institutos procesales en el sistema procesal penal nicaragense es el nombramiento de un jurado o tribunal de conciencia que declare la culpabilidad o no culpabilidad del o los imputados. Este instituto est regulado en los artculos 293 al 302 del CPP y concordantes del mismo cuerpo legal. Es derecho de los acusados de haber cometido un delito grave a ser sometidos a la valoracin de un jurado, excepto en las causas por delitos relacionados con el consumo o trfico de estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias controladas o con lavado de dinero y activos provenientes de actividades ilcitas. Sin embargo, a pesar de ser la trata de personas un delito de crimen organizado, al estar situado dentro de los delitos contra la integridad de las personas, del antiguo Cdigo Penal de 1974, era sometido a tribunal de jurado. En las entrevistas realizadas, a una sola voz, las personas consultadas expresaron que la necesidad de anular la utilizacin del tribunal de jurado en los juicios referidos a los delitos sexuales y en particular al de trata de personas, ya que una vez que se ha pasado un proceso tan largo y doloroso para la vctima, cuando se llega al juicio, los jurados son permeables a los argumentos planteados por la defensa y producto de los elementos culturales y las conductas machistas y adultistas terminan liberando los procesados. Una de las personas entrevistadas sealaba: estos tipos de juicios deben ser con un juez tcnico tal y como es el caso del tema de las drogas, ya que hay muchos prejuicios, muchos mitos y generalmente el jurado de conciencia la mayora son hombres y ellos declaran inocente a los tratantes y explotadores93. En el mismo sentido afirma una representante del Ministerio Pblico: Considero que estos tipos de delitos en primer lugar, por la demanda sexual que existe en Nicaragua y la doble moral que hay en la sociedad nicaragense, este tipo penal no debe ser del conocimiento de un jurado de conciencia. Por lo tanto debe de ser del

conocimiento de un juez, por lo que se debe establecer que as como los delitos de narco actividad son del conocimiento de un juez tcnico, de igual forma se debe incluir esta figura penal, adems, porque detrs de ellos estn redes criminales y ello esta debidamente comprobado94. Uno de los avances logrados con el nuevo Cdigo Penal, es que proscribe la aplicacin de jurados de conciencia para los delitos ms graves, entre ellos los cometidos por crimen organizado y los contenidos en el Captulo de delitos contra la libertad e integridad sexual. El delito de trata de personas est en el Captulo mencionado y, adems, puede ser un crimen organizado. Seala el art. 566 lo siguiente: Juez tcnico.- Se realizarn con juez tcnico los juicios por delitos de violencia domstica o intrafamiliar, abigeato, secuestro extorsivo y crimen organizado. Esta disposicin es aplicable tambin a los delitos contenidos en los siguiente captulos: delitos contra la libertad e integridad sexual; lavado de dinero, bienes o activos; delitos relacionados con estupefacientes, psicotrpicos y otras sustancias controladas, terrorismo; cohecho; trfico de influencias; peculado; malversacin de caudales pblicos y fraudes y exacciones. (El subrayado no es del original). En consecuencia, a partir de la entrada en vigencia del nuevo CP, deben ser jueces tcnicos los que conozcan los delitos de trata y los tribunales de jurado ya no son una opcin, como lo era en el pasado. En la audiencia de juicio, el juez se constituir en el lugar sealado, verificar la presencia e identidad de las partes y sus defensores. A continuacin se proceder, en forma sucinta, a la exposicin en el orden de las acusaciones por el fiscal y el acusador particular, si hay, y seguidamente a la exposicin por el defensor de los argumentos de su defensa, si existen incidentes sin resolver an, sern tratadas en un solo acto, a menos que el juez resuelva hacerlo sucesivamente o diferir

94 Entrevista a la Oficial de Programas de Explotacin Sexual Comercia IPEC/OIT, op.c it. 95 Entrevista a Coordinadora Unidades Especializadas del Ministerio Pblico, op. cit.

Nicaragua

60

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

alguna, segn convenga al orden del Juicio. Despus se proceder a evacuar la prueba, en el orden que cada parte estime. La prueba pericial es uno de los aspectos de mayor preocupacin, tanto por las vctimas y las organizaciones que acompaan a la vctima como por las instituciones, ya que en el tema de trata, a la vctima se le expone solo como objeto sexual, solo el fin sexual sin mirar los otros mbitos como son la libertad, la integridad y la dignidad. En la siguiente entrevista se relat lo siguiente: ...se remite a la vctima, en caso que no tenga familiares, a un centro de proteccin, pero de previo se practican los exmenes forenses necesarios, como valoracin fsica y psicolgica. Hasta obtener el informe policial con todos los elementos de conviccin que nos determine el ejercicio de la accin penal95. Otra referencia sobre las pruebas periciales en el delito de trata est en la siguiente entrevista: El procedimiento es que la Autoridad manda la solicitud, usualmente hay acompaamiento de la PN a la visita, se ingresa al rea de admisin y ah le asigna un nmero de mdico forense nico, se le pregunta si desea ser valorada por medico varn o mujer, segn la decisin se le asigna a un mdico y hace una historia de los hechos anamnesis, la persona cuenta como fueron los hechos, cuando fueron, y lo que tenga a bien, previo clima de empata ya que presentan serios problemas de confianza, ya que son sometidas/os a engao, despus de la historia de los hechos se les explica el examen fsico, se les explica la bsqueda de lesiones recientes y antiguas y se describen, comprendiendo que en este tipo de delitos las lesiones son progresivas, las lesiones le cuentan la historia de lo que paso esta persona.

Posteriormente, se le explica los hallazgos, se hace valoracin genital. Si estamos en tiempo tomamos muestra de toxicologa y citologa, una vez terminada la valoracin. Posteriormente se remiten a psicologa forense como norma de la institucin, luego de la valoracin intervienen la psicologa forense. Somos firmantes del Protocolo de atencin a vctima de delitos sexuales. La persona del Ministerio Pblico o Polica Nacional remiten a psicologa forense y se le da prioridad en la atencin. Con relacin al tipo de peritaje que mandata la autoridad solicitantes ya sea examen fsico, psicolgico, biolgico, va a depender el tiempo que se sutilice, se recepciona del documento, si es valoracin fsica la evaluacin es rpida, 30 minutos mnimo depende de la cantidad de lesiones. Sin embargo, en psicologa usualmente las valoraciones son en varias sesiones, una nueva situacin para crear clima con al vctima, se toma el tiempo para cumplir con el rigor cientfico y respetando los derechos de las vctimas, 2 sesiones cada dos das entonces el peritaje de psiclogo forense puede dilatar entre 3 o 4 das. El problema tiene que ver que con las autoridades deben entender que las personas tratadas el dao no solo es lo fsico, sino lo psicolgico, y van a juicio solo con el fsico, y la situacin va ms all de lo fsico, ah es donde me doy cuenta que no hay conciencia del trabajo, no hay especializacin de las personas que intervienen, se debe a ir al juicio con capacidades ms fortalecidas para poder lograr el caso96. En su entrevista, la Jueza de Distrito penal de Juicio de Rivas expresa que: El problema de los peritajes, es que son deficientes, sin insumos para la toma de decisin, falta peritos secretos, las muestras se descomponen porque no tienen el equipamiento necesario97.

95 Ibdem. 96 Entrevista a mdica forense del Instituto de Medicina Legal, del da 1 de octubre de 2007. 97 Entrevista a Jueza de Distrito Penal de Juicio de Rivas, op.cit.

Nicaragua

61

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Terminada la prctica de las pruebas, se realizar el debate final. Las partes expresan los alegatos finales, con las respectivas rplicas y dplicas y se dictar sentencia. Anteriormente, con el CP de 1974 ya derogado, esta resolucin final poda ser un veredicto del jurado, como ya se ha mencionado, Un aspecto importante a valorar en esta audiencia de juicio es la Clausura anticipada del Juicio. En la etapa de Juicio con o sin jurado, hasta antes de la clausura del Juicio el juez puede: decretar el sobreseimiento, si se acredita la existencia de una causa extintiva de la accin penal y no es necesaria la celebracin o conclusin del Juicio para comprobarla; dictar sentencia cuando haya conformidad del acusado con los hechos que se le atribuyen en la acusacin, y dictar sentencia absolutoria cuando se evidencie que la prueba de cargo no demuestra los hechos acusados (art. 305 CPP). Esta accin procesal es bastante comn en los procesos relacionados con la trata de personas, principalmente porque la mejor prueba son las vctimas y no se utiliza con frecuencia el anticipo de la prueba, esto se puede valorar en la siguiente sentencia: HECHOS QUE EL JUEZ ESTIMA PROBADOS. Sobre este particular debo referirme a los hechos que el juez considera que quedaron debidamente acreditados por la produccin de la prueba ocurrida en juicio y as hacer un criterio sobre el convencimiento o comprobacin de los hechos pero sobre todo este particular el hecho probado se limita nicamente a que el da del mejor dicho de la continuacin del juicio por que ya haba sido suspendido una vez por no comparecer los testigos de cargo de la fiscal, en esta continuacin la (), Fiscal Auxiliar Departamental, solicito que se decretara la clausura anticipada por cuanto sus testigos se encuentran en la ciudad de Guatemala y no pueden venir al juicio y al no tener las pruebas de cargo solicita que se decrete una sentencia absolutoria por carecer de prueba legal.

FUNDAMENTOS DE HECHO Y DE DERECHO. () la comprobacin de este hecho procesal ocurrido el da del juicio es atribuible precisamente a la labor del fiscal por cuanto dentro de su carcter de representante de la sociedad esta en la obligacin de actuar con objetividad y dentro de este criterio de objetividad que seala el art. 90 CPP esta el de solicitar requerimientos aun a favor del imputado y es por ello que solicita una sentencia absolutoria, pero la verdad en este caso se suspendi una vez por carecer de los testigos fundamentales y en la segunda oportunidad tampoco comparecieron lo que evidencia que no hay prueba de cargos debe dictarse una sentencia favorable a favor del acusado. CULPABILIDAD DEL ACUSADO. En este caso no hay culpabilidad en el acusado por falta de pruebas por el ente acusador98. Dentro de tercer da contado a partir de la ltima audiencia y en nueva audiencia convocada al efecto, el juez proceder a pronunciar la sentencia que corresponda, segn lo establecido en el CPP, la sentencia quedar notificada con la lectura integral que se har de ella en la audiencia que se seale al efecto, las partes recibirn copia (art. 322 CPP).

3.4. Proteccin de vctimas y testigos


El Nuevo Cdigo Penal, consagra a nivel de principio el reconocimiento y proteccin de las vctimas. El art. 5 seala lo siguiente: El Estado garantiza a toda persona que ha sido vctima de un delito o falta penal el reconocimiento y proteccin de sus derechos y garantas, entre ellos, a ser tratada por la justicia penal con el respeto debido a la dignidad inherente al ser humano. A continuacin, un repaso por los principales elementos de la proteccin a

98 Juzgado de Distrito Penal de Juicios de Somoto, Sentencia sin nmero de 17 de marzo de 2004, Expediente 0079-0544-04.

Nicaragua

62

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

vctimas y testigos, segn la legislacin nicaragense y su aplicacin. 3.4.1. Atencin inmediata a vctimas Para la atencin de las vctimas se ha establecido en el art. 110 del Cdigo Procesal Penal lo siguiente: Asimismo, al conocer de la denuncia y en los casos que proceda, el Ministerio Pblico, por medio de su dependencia de atencin a las vctimas de delitos, en coordinacin con la Polica Nacional y las instituciones estatales de salud fsica y mental, con las entidades de servicio y proteccin social de las universidades estatales y las universidades y asociaciones privadas civiles o religiosas que lo deseen, prestar la asistencia tcnica y profesional inmediata que requieran las vctimas, cuando, se trate de personas naturales. En el numeral 111 del CPP se determina la asistencia a las vctimas de escasos recursos, mediante escuelas y facultades de Derecho y organizaciones humanitarias, las cuales podrn proporcionar por medio de sus abogados asistencia jurdica gratuita. Esta norma, segn la funcin del Ministerio Pblico, parece fuera de lugar ya que la vctima debe ser representada por el Estado a travs del Ministerio Pblico. Una funcionaria de una organizacin seala: () nosotros no somos autoridad y tenemos la obligacin de dar parte a la polica para que indague ms el asunto, el Ministerio Pblico nos ordenar despus hacer investigaciones en el instituto de medicina legal99. El 20 de febrero se suscribi el Protocolo de Actuacin en delitos de Maltrato Familiar y Agresiones sexuales, este instrumento tiene como objetivos: Unificar los criterios de actuacin respectiva de los agentes actuantes frente a la violencia de gnero. Unificar los criterios de actuacin respectiva de los agentes actuantes frente a la violencia de gnero.

Garantizar la coordinacin permanente entre los operadores intervinientes, tener conocimiento preciso de la dimensin de la violencia de gnero. Contribuir a sensibilizar a los distintos intervinientes y a la opinin pblica sobre los alcances y magnitud de hecho al tiempo que adecuar la conducta procesal ante una vctima de malos tratos. Se prev que las instituciones puedan derivar a las vctimas de los delitos de las organizaciones directamente encargadas de su acompaamiento y atencin a fin de propiciar el tratamiento necesario y adecuado a su situacin"100. De las entrevistas se puede inferir que el delito de trata de personas se investiga como delito comn, ya que a pesar de haber una unidad especializada de Crimen Organizado, se tramita en la Unidad de Gnero y Violencia. A continuacin algunas opiniones sobre este tema: Tanto la Polica Nacional como el Ministerio Pblico, hemos coordinado, que en caso de una denuncia de trata de personas, la reciba la Polica, sin detrimento de la facultad de la Fiscala de recepcionar. Esta medida se ha tomado, en virtud del escaso personal que cuenta el Ministerio Pblico y al contar con Fiscales en cada Delegacin Departamental como Distrital, los Fiscales se involucran ya sea si lo va atender el Departamento de Auxilio judicial o la Comisara de la Mujer, donde se procede a orientar jurdicamente la investigacin o el Fiscal realiza las coordinaciones con la Unidad Especializada de Delitos contra la Violencia de Gnero, para que le gire las instrucciones tcnicas correspondientes, en caso que fuera en otros departamentos del pas y si es en Managua, acude directamente la Fiscal Especial a darle seguimiento al caso. De ah, en dependencia de la informacin se procede a trasladar a la vctima al Instituto de Medicina Legal, para los exmenes forenses pertinentes al caso,

99 Entrevista a la Directora de Casa Alianza Nicaragua, op. cit. 100 Martnez Arrieta, Andrs. Protocolo de actuacin en Delitos de Maltrato Familiar y agresiones Sexuales, primera edicin,

Managua, 2003, p. 16. Nicaragua

63

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

esto es si la persona que denuncia comparece con la vctima, de lo contrario se procede a conformar el equipo, en dependencia de la jurisdiccin y se entabla un plan de trabajo, para poder determinar la existencia del delito, los posibles responsables y adoptar las medidas de proteccin en caso que las vctimas sigan en riesgo o estn siendo explotadas101. En relacin al mismo tpico, indica otra de las entrevistadas: En lo referente a las diferentes instancias donde debe recurrir la denunciante, existe un protocolo de actuaciones para delitos de violencia, en el que se supone que la nia solo tiene que dar una declaracin y esa misma declaracin vale para todos los operadores del sistema. Pero en la realidad ese protocolo no se esta aplicando por los jueces. Entonces la nia tiene que contarle primero a la Comisara o al Polica, a la psicloga que la est atendiendo, despus al Polica, despus al Forense, al Fiscal del Ministerio Pblico y despus dar testimonio ante el Juez. Entonces para que pase a este dura hasta 4 o 5 meses, son procesos muy largos. Y en todo ese tiempo no hay un mecanismo para protegerla como testigo. Entonces se cae la denuncia porque el explotador o el tratante estn ms cerca y est intimidando a ella o a su familia para que no hablen. Incluso hay casos de unas nias que fueron tradas de El Salvador, que tienen que regresar ya fueron una vez a dar testimonio y tienen que volver a dar testimonio en El Salvador, poniendo en peligro su vida Porque estamos hablando de crimen organizado, sin ninguna proteccin y seguridad tiene que ir all. No vale la prueba anticipada o que se pudieran activar otras alternativas, por ejemplo:

tomarle un video que eso sirve para no tener que ir personalmente la nia (...)102. Sobre este mismo tema apunta una funcionaria del Ministerio Pblico: A las vctimas se aplican medidas de proteccin, se coordina con el Ministerio de la Familia, que hasta ahora, se esta experimentando un cambio, es decir, hay una repuesta de esta institucin, o sino se coordinaba con organizaciones de la sociedad civil que tienen programas para atender a vctimas de trata de personas. En cuanto a los testigos, no tenemos los mecanismos ni legales, ni logsticas para brindarles proteccin103. Coalicin contra la Trata de Personas Fue creada con posterioridad a la elaboracin y aprobacin del Plan Nacional contra la Explotacin Sexual Comercial (ESC) en el 2003 por iniciativa del Despacho del Vice Ministro de Gobernacin, quien convoc a todas las instituciones y organismos de la sociedad civil que trabajan el tema para hacer mayores sinergias y coordinaciones para la implementacin de las distintas actividades propuestas en el Plan104. En el perodo 2002-2004, la Coalicin implement una campaa de comunicacin social y logr elaborar el Plan de Trabajo 2004-2007, sin embargo su actividad declin a partir de 2005 y slo qued funcionando su Secretara Ejecutiva, a travs de la Oficina contra la Trata de Personas del Ministerio de Gobernacin105. 3.4.2. Medidas para evitar la revictimizacin Como ya se ha mencionado, se ha elaborado un Protocolo de Actuacin a Vctimas de Agresiones Sexuales, sin

101 Entrevista a Coordinadora de las Unidades Especiales del Ministerio Pblico. 102 Entrevistas a Oficial de Programa de Explotacin Sexual Comercia IPEC/OIT, op. cit. 103 Entrevista a Coordinadora de Fiscalas Especiales del Ministerio Pblico. 104 Comit de Amrica Latina y el Caribe para la defensa de los derechos de la Mujer. Informe alternativo sobre el cumplimiento del Estado de Nicaragua de la Convencin sobre los derechos del nio y de la nia, 2005. 105 Save the Children. Un acercamiento al delito de trata en Nicaragua, 2007.

Nicaragua

64

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

embargo, no se utilizan los medios posibles para poder protegerlas, sobre todo en lo referido a la libertad probatoria. De las entrevistas se puede interpretar que los esfuerzos para evitar la victimizacin secundaria y terciaria no han sido los suficientes. Una mdica forense entrevistada afirm que: el otro aspecto es la revictimizacin () de alguna manera las Instituciones lo hacemos tiene que ir a todas las instituciones contando lo sucedido, se debe tomar en cuenta los factores como la pobreza la indiferencia del medio social, el cuestionamiento que se le hace por qu te fuiste?, no hay acompaamiento de la vctima, no se saca del medio, no se lleva a un albergue, no funciona una unidad especializada en victimologa106. La utilizacin de la prueba anticipada y el ejercicio de la libertad probatoria, pudieran ser acciones que evitaran la revictimizacin, pero no son utilizados para efectos del delito de trata, de los procesos monitoreados en ninguno de ellos se realiz este tipo de pruebas y alguno de ellos fueron procesos que no tuvieron un resultado favorable a la vctima por falta de pruebas107. La directora de Casa Alianza Nicaragua seal: La conexin con las (instituciones) es complicado esto puede llevar de unos cuatro a seis meses, porque el Ministerio Pblico no busca al testigo, si no que Casa Alianza facilita la llegada de los testigos. Por ejemplo, en el caso de Bluefields nosotros trasladamos a los testigos a travs de OIM, pagamos a los testigos el pasaje, porque el Ministerio Pblico no saba dnde estaban Desde ah partimos de que los juicios se nos caen por esa misma razn porque la Polica no recauda bien las pruebas y los Fiscales no van a buscar a los testigos, despus nosotros facilitamos a la vctima, pero una vez se puede facilitar no tres veces, una vez que una nia llega a dar la declaracin est enfrente del violador o del abusador, es muy difcil que ella testifique108.

En tanto la vctima sea un medio esencial de prueba en el proceso penal por delitos como la trata de personas, deviene impulsar mejores procedimientos que coadyuven con la prevencin de la revictimizacin. Esto lo confirma una funcionaria del Ministerio Pblico cuando afirma: La participacin de la vctima debe ser activa, ya que en este delito, por la falta de equipos logsticos, no se cuentan con las herramientas investigativas necesarias para armar casos que puedan tener un resultado positivo sin depender del testimonio de la vctima109. 3.4.3. Proteccin fsica Seala la Coordinadora de Fiscalas Especiales del Ministerio Pblico: Cuando la vctima es amenazada, generalmente, se orienta que interponga una denuncia ante la Polica Nacional, para investigar el origen de la amenaza y acudir donde el judicial en caso que se le haya impuesto una medida sustitutiva a la prisin preventiva, para solicitar se aplique la medida ms gravosa. Esto tambin sirve en la audiencia de debate de pena, para acreditar el grado de peligrosidad que tiene el acusado, por lo que la pena a imponer debe ser proporcional y garantizar una proteccin a la vctima del delito. Cuando son testigos los amenazados, lamentablemente no tenemos los mecanismos para garantizarle proteccin. Se lo hace ver al judicial para obtener una revisin de la medida cautelar. Sin embargo, con la vctima se cuentan con lugares para reubicarla, pero con los testigos no se tiene la capacidad110. Sobre el mismo tema dice la representante de Casa Alianza: Con relacin a la actuacin de Casa Alianza cuando la vctima o el testigo han recibido una amenaza y temen por su integridad y su seguridad, lo nico que hacen es pedirle a la Polica,

106 Entrevista a mdica forense del Instituto de Medicina Legal,de 1 de octubre de 2007. 107 Juzgado de Distrito Penal de Juicios de Somoto, Sentencia sin nmero de 21 de junio de 2006, Expediente n. 0054-0532-06 108 Entrevistas a Directora de Casa Alianza Nicaragua, el 21 de agosto de 2007. 109 Entrevista a Coordinadora de las Unidades Especiales del Ministerio Pblico. 110 Ibdem.

Nicaragua

65

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

garantice al testigo la proteccin y al personal igual, en el caso de Bluefields le pedimos a la Polica proteccin porque nuestros abogados viajaron con la nia a Bluefields111. Otro de los puntos, es que los judiciales, pese a que el Cdigo Procesal Penal, establece como requisito formal en el Escrito de Intercambio de Informacin sobre pruebas, establecer los datos de identificacin y ubicacin del testigo, el artculo 201 prrafo 2do del mismo Cdigo, establece la facultad de ocultar su domicilio por seguridad. Algunos jueces obligan al Ministerio Pblico, a presentar todos los datos de los testigos para ubicarlos, bajo el argumento que le impide al abogado defensor, realizar su defensa tcnica112. Un ejemplo de aplicacin de medidas de proteccin a una persona mayor de edad, es la establecida en la sentencia siguiente: Remtase a A:M.E.C. a un centro especializado a fn de que se le brinde la atencin requerida, para lo cual se delega tal responsabilidad en el organismo no gubernamental D.G., de donde se remitir informe a esta autoridad cada tres meses de los avances en el tratamiento y atencin que se le da a la vctima113. Sin embargo, este tipo de disposiciones no son una constante, normalmente las medidas se aplican antes de ir a un proceso judicial y es para proteger la integridad fsica, pero en este caso se le enva para atender el dao psicolgico. En el ordenamiento jurdico no existen las normas, ni los mecanismos legales para cambio de identidad, cambio de domicilio, reubicacin en un tercer Estado. La medida disponible, en algunos casos es el ingreso a un centro de proteccin y vigilancia policial espordica. El nuevo Cdigo Penal establece, a ttulo de sanciones, algunas medidas de proteccin a las vctimas. Se trata del art. 60 que se refiere a la privacin del derecho a residir en determinado lugar o de aproximarse o comunicarse con ciertas personas:

La privacin del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos tendr una duracin de un mes a cinco aos y esto impide al penado volver al lugar en el cual cometi el delito, o a aquel en que resida la vctima o su familia, si son distintos. La prohibicin de aproximarse a la vctima, sus familiares u otras personas que determine el Juez o tribunal, impide al penado acercarse a ellos en cualquier lugar donde se encuentren, as como acercarse a su domicilio, sus lugares de trabajo o cualquier otro que ellas regularmente frecuenten. La prohibicin de comunicarse con la vctima, sus familiares u otras personas que determine el Juez o tribunal, impide al penado establecer contacto escrito, verbal o visual con ellos, sea cual fuere el medio empleado. La privacin de este derecho tendr una duracin de tres meses a diez aos. Por su parte, el art. 67 establece la posibilidad de los jueces acuerden en sus sentencias la imposicin de un o varias de las siguientes prohibiciones, que en ningn caso exceder a la duracin de la pena impuesta como principal: a) La de aproximacin o comunicacin a la vctima, sus familiares u otras personas que determine el Juez o tribunal; o b) La de volver al lugar en que se haya cometido el delito o de acudir a aqul en que resida la vctima o su familia, si fueren distintos. 3.4.4. Normas probatorias que permitan el testimonio de testigos y vctimas sin poner en peligro su seguridad En el Cdigo Procesal Penal se encuentra establecida la libertad probatoria (art. 15 del CPP). Cualquier hecho de inters para el objeto del proceso puede ser probado por

111 Entrevistas a Directora de Casa Alianza Nicaragua, el da 21 de agosto de 2007. 112 Entrevista a Coordinadora de Fiscalas Especiales del Ministerio Pblico, op. cit 113 Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicios de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0080502-07.

Nicaragua

66

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

cualquier medio de prueba lcito. La prueba se valorar conforme el criterio racional observando las reglas de la lgica. Para la proteccin de la prueba, la autoridad correspondiente deber adoptar las medidas necesarias de proteccin de testigos, peritos y dems elementos de conviccin, cuando sea necesario. Cuando se cite a declarar a la vctima u ofendido, lo har en condicin de testigo. Ningn testigo estar obligado a declarar sobre hechos que le puedan deparar responsabilidad penal a s mismo. En el artculo 201 se establece que antes de comenzar la declaracin, el testigo deber ser instruido acerca de sus deberes y de las responsabilidades en que incurrira si falta a ellos, prestar promesa de ley y ser interrogado sobre su nombre, apellido, estado civil, oficio o profesin, domicilio, vnculos de parentesco y de inters con las partes, y sobre cualquier otra circunstancia til para apreciar su veracidad. Si el testigo teme por su integridad fsica o la de otra persona, podr autorizrsele para que en la comparencia no indique pblicamente su domicilio y se tomar nota reservada de l, pero el testigo no podr ocultar su identidad ni se le eximir de comparecer en Juicio. Sin embargo en la prctica esta es una medida muy poco utilizada. 3.4.5. Reglas sobre anticipo jurisdiccional de prueba En el artculo 202 del Cdigo Procesal Penal se encuentra lo establecido con relacin al Anticipo de prueba personal. Cuando se enfrente inminente peligro de muerte del testigo o si ste tiene la condicin de no residente en el pas e imposibilitado de prolongar su permanencia hasta el momento del Juicio o de concurrir al mismo, la parte interesada solicitar al juez recibirle declaracin en el lugar que se encuentre. Si an no se ha iniciado proceso, la Polica Nacional o el Ministerio Pblico pueden solicitar al juez la prctica de esta diligencia. El juez practicar la diligencia, si la considera admisible, citando a todas las partes, si las hubiere, quienes tendrn

derecho de participar con todas las facultades y obligaciones previstas en el Cdigo. En casos de extrema urgencia, la solicitud podr ser formulada verbalmente y se podr prescindir de la citacin a las dems partes. Sin embargo concluido el acto se les deber informar de inmediato y si an fuere posible podrn stas pedir la ampliacin de la diligencia. De igual forma se proceder cuando quien estuviere en inminente peligro de muerte sea un perito que ya hubiere practicado el examen del objeto de la pericia y ste fuere irreproducible. Este tipo de prueba anticipada podr ser introducida lcitamente en el Juicio, solamente cuando el testigo o el perito estn imposibilitados de comparecer al mismo. De manera que el Cdigo Procesal Penal establece claramente la utilizacin de este mecanismo, pero no es utilizado para asegurar el xito de los procesos en el delito de trata de personas, como ya se mencion anteriormente. Esto se puede ilustrar en la siguiente sentencia de previa cita: Sobre este particular debo referirme a los hechos que el juez considera que quedaron debidamente acreditados por la produccin de la prueba ocurrida en juicio y as hacer un criterio sobre el convencimiento o comprobacin de los hechos pero sobre todo este particular el hecho probado se limita nicamente a que el da del mejor dicho de la continuacin del juicio por que ya haba sido suspendido una vez por no comparecer los testigos de cargo de la fiscal, en esta continuacin la Lic. G.R., Fiscal Auxiliar Departamental, solicito que se decretara la clausura anticipada por cuanto sus testigos se encuentran en la ciudad de Guatemala y no pueden venir al juicio y al no tener las pruebas de cargo solicita que se decrete una sentencia absolutoria por carecer de prueba legal114. En ese caso no se logr la condena para el reclutador, porque las vctimas son de un departamento diferente, no tomada la prueba anticipada, estas se fueron a Guatemala y se clausur el juicio, este caso
Nicaragua

67

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

cumpla las condiciones para aplicar el instituto de prueba anticipada, ya que las vctimas no eran domiciliadas en Somoto, lugar donde tuvo lugar el juicio. 3.4.6. Posibilidad de que vctimas se presenten y se examinen sus opiniones y preocupaciones en las etapas procesales correspondientes En el Cdigo Procesal Penal se contempla la intervencin de la vctima y establece que, de acuerdo con la Constitucin Poltica de la Repblica, el ofendido o vctima de delito tiene el derecho a ser tenido como parte en el proceso penal desde su inicio y en todas sus instancias, derecho que est limitado por los derechos de los dems, por la seguridad de todos y por las justas exigencias del bien comn (art. 9 CPP). La vctima tiene condicin de parte, tiene derecho de participar en esta audiencia, aun cuando no le haya sido notificada, y podr opinar respecto de la medida cautelar que se adopte en contra del acusado, pero deber sealar domicilio para futuras notificaciones, su inasistencia no suspender la audiencia ni la viciar de nulidad. En el artculo 51, inciso 5, se establece que en los delitos de accin pblica, en cualquier momento del proceso, la vctima podr constituirse como acusador particular. Al efecto, si as lo requiere, el juez pondr a su disposicin los resultados de la investigacin. La parte podr solicitar en un plazo de diez das, y el juez en su caso autorizar, la prctica complementaria de actos de investigacin. Legalmente la vctima tiene esta posibilidad de participar y su participacin es necesaria, as lo expresa la Coordinadora de las Unidades Especializadas del Ministerio Pblico en su entrevista: La participacin de la vctima debe ser activa, ya que en este delito, por la falta de

equipos logsticos, no se cuentan con las herramientas investigativas necesarias para armar casos que puedan tener un resultado positivo sin depender del testimonio de la vctima. Esto obedece, que los casos que hemos tenido, muchos de ellos se basan en el papel de la vctima y esto es una desventaja, ya que comprendiendo este fenmeno, la vctima no se identifica como tal, porque mira al tratante como su benefactor que la sac de la vida que tena. En otras ocasiones la vctima esta clara de su condicin de vctima, sin embargo, por razones de miedo, amenazas, coacciones, se retira y en el ltimo de los casos, acepta ofrecimientos de dinero, lo cual le es atractivo y con eso nosotros no podemos competir, ya que generalmente, solo le ofrecamos acceso a la justicia, pero despus del juicio, cmo la insertamos a la sociedad?, que siga estudiando, etc. Actualmente se han desarrollado programas que le brindan servicios de salud, educacin a las victimas, sin embargo la brecha que enfrentamos a nivel de investigacin, que estamos reactivos y no proactivos a la lucha contra este crimen115. 3.4.7. Acuerdos con otros Estados Nicaragua firm y ratific en San Jos, Costa Rica el Tratado de Asistencia Legal Mutua en Asuntos Penales entre la Repblica de Nicaragua, El Salvador, Guatemala, Honduras, Costa Rica y Panam. Dicho tratado entr en vigor luego de haber sido publicado, y tiene por objetivo instituir un marco jurdico que facilite la asistencia recproca en las cuestiones penales que se den en los tribunales de justicia pertinentes116. De igual forma, Costa Rica ha solicitado colaboracin a Nicaragua con base en este convenio para obtener declaraciones de jvenes de nacionalidad nicaragense que aparentemente fueron vctimas de trata y

114 Juzgado de Distrito Penal de Juicios de Somoto, Sentencia sin nmero de 21 de junio de 2006, Expediente 0054-0532-06. 115 Entrevista a Coordinadora de las Unidades Especiales del Ministerio Pblico. 116 La Gaceta n. 158 de 22 de agosto de 2002. Este tratado fue suscrito el 20 de octubre de 1993.

Nicaragua

68

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

llevadas a ese pas por una pareja que las someta a explotacin sexual117. El artculo 138 del Cdigo Procesal Penal expresa acerca de la colaboracin procesal penal lo siguiente: Suplicatorio a tribunales extranjeros. Respecto a los tribunales extranjeros, se emplear la frmula de suplicatorio. El juez o tribunal interesado enviar el suplicatorio al Ministerio de Relaciones Exteriores, por medio de la Corte Suprema de Justicia, para que lo tramite por la va diplomtica. No obstante, se podrn dirigir directamente comunicaciones urgentes a cualquier tribunal o autoridad extranjeros anticipando el requerimiento o la contestacin formal.

en dos meses de operacin de la lnea telefnica se han recibido 690 llamadas relacionadas con la trata infantil118. 3.5.2. Mitigacin de la pena de las personas acusadas que presten cooperacin en la investigacin y enjuiciamiento En el Cdigo Procesal Penal en el artculo 14, se establece la aplicacin del Principio de oportunidad: En los casos previstos en el presente Cdigo, el Ministerio Pblico podr ofrecer al acusado medidas alternativas a la persecucin penal o limitarla a alguna o algunas infracciones o personas que participaron en el hecho punible. Para la efectividad del acuerdo que se adopte se requerir la aprobacin del juez competente. Otra medida que puede aplicarse como eximente de responsabilidad criminal es la de acuerdos, establecido en el artculo 61 CPP, que se aplica en el siguiente extracto de sentencia: contactaron a otra acusada (la que firm acuerdo con el Ministerio Pblico, bajo lo sealado en art. 61 CPP) de nombre JBPP, encontrando en la casa de PP (con cama y local), con posterioridad la acusada JIC en compaa de los acusados Guatemaltecos se dirigieron en el vehculo microbs rojo a reclutar jvenes en el barrio XXX, habindoseles frustrado su cometido en perjuicio de las hermanas LC y MAEJ, ya que el padre de estas de nombre RJE, les amenazo para que no se llevaran sus hijas Tomando en cuenta las circunstancias atenuantes y agravantes de la responsabilidad criminal de los enjuiciados, conforme lo seala los art. 29 y 30 Pn. Esta Autoridad considera, luego de analizar detenidamente las circunstancias de los hechos controvertidos en juicio, que a los enjuiciados no les asiste ninguna atenuante, ni tampoco agravantes119.

3.5. Medidas para apoyar la labor de las autoridades


3.5.1. Alentar a las personas a proporcionar informacin til con fines investigativos En este sentido solo esta establecida la obligatoriedad ciudadana de denunciar y la comparecencia de testigos. Sin embargo, no hay mecanismo legales, ni educativos que generen la conciencia de cooperacin para proveer de informacin a los diferentes actores del sistema de justicia. En diciembre del ao 2006 se inici una campaa de prevencin y denuncia de la trata de personas (Llama y Vive) con el apoyo de la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM), el Banco Interamericano de Desarrollo y la Fundacin Ricky Martn, que se compone de anuncios publicitarios y cortos televisivos en los cuales el cantante Ricky Martn llama a la poblacin, especialmente nios, nias y adolescentes a denunciar casos de trata y a pedir informacin sobre el tema a una lnea telefnica que opera 24 horas. Seala el informe del Departamento de Estado de los Estados Unidos, sobre trata de personas 2007, Seccin Nicaragua, que

117 Tribunal de Juicio del Segundo Circuito Judicial de San Jos, Costa Rica, Expediente 05-000191-0609-PE, actualmente en Sala

Tercera de la Corte Suprema de Justicia por Recurso de Casacin.


118 Departamento de Estado, EE.UU. Informe sobre trata de personas, 2007, Seccin Nicaragua, op. cit.

Nicaragua

69

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

3.5.3. Concesin de inmunidad judicial a las personas que presten cooperacin En el Cdigo Procesal Penal (art. 59) se establecen los beneficios a las personas acusadas que presten su cooperacin, sealando que el Ministerio Pblico deber ejercer la accin penal pblica en todos los casos en que sea procedente, con arreglo a las disposiciones de la ley. No obstante el representante del Ministerio Pblico podr prescindir total o parcialmente de la persecucin penal, limitarla a alguna o algunas infracciones o personas que participaron en el hecho, cuando: 1. La participacin en el delito objeto del principio de oportunidad sea menor que aquella cuya persecucin facilita o el delito conexo que se deja de perseguir sea ms leve que aquel cuya persecucin facilita o cuya continuacin o perpetracin evita, y el acusado colabore eficazmente con la investigacin, brinde informacin esencial para evitar que contine el delito o se perpetren otros, ayude a esclarecer el hecho investigado u otros conexos; 2. El acusado haya sufrido, a consecuencia del hecho, dao fsico o moral grave que torne desproporcionada la aplicacin de una pena, o cuando concurran los presupuestos bajo los cuales el tribunal est autorizado para prescindir de la pena, o, 3. La pena o medida de seguridad que pueda imponerse por el hecho o la infraccin de cuya persecucin se prescinde, carezca de importancia en consideracin a la pena o medida de seguridad ya impuesta, o a la que se debe esperar por los restantes hechos o infracciones, o la que se le impuso o se le impondra en un proceso tramitado en el extranjero. En estos ltimos casos podr prescindirse de la extradicin activa y concederse la pasiva. Tambin se establece en el artculo 61 del CPP, la posibilidad de llegar a un

acuerdo, lo cual ya fue mencionado anteriormente. Mediante el acuerdo se podr prescindir parcialmente de la persecucin penal, o limitarla a alguna o algunas infracciones o personas participantes en el hecho, y disminuir el grado de participacin y la sancin penal. Estas conversaciones pueden tomar lugar en cualquier etapa del proceso hasta antes de la sentencia o del veredicto, en su caso. Si no se logra acuerdo, nada de lo que tom lugar durante las conversaciones puede ser objeto de prueba o usado en contra del acusado en ese proceso o en cualquier otro, de lograrse un acuerdo, ste ser sometido a la consideracin del juez competente para su aprobacin o rechazo. En este caso el juez se asegurar de que la aceptacin de los hechos por el acusado sea voluntaria y veraz, y le informar que ella implica el abandono de su derecho a un juicio oral y pblico. Antes de aprobar el acuerdo, el juez se asegurar de que la vctima ha sido notificada y le brindar la oportunidad para que opine al respecto. Si el juez lo aprueba, dictar sentencia inmediatamente bajo los trminos acordados. Cuando el Ministerio Pblico solicite mantener el acuerdo bajo reserva, justificando tal solicitud en el propsito de no afectar otra investigacin en curso, el juez podr as ordenarlo fijando el plazo de la reserva o la condicin que haya de cumplirse, conforme los trminos establecidos en el acuerdo, si el juez rechaza los resultados del acuerdo, informar a las partes de su decisin y permitir al acusado que retire su aceptacin de responsabilidad penal. De persistir el acusado en aceptar los hechos imputados, el juez le reiterar las implicaciones de su decisin, el rechazo del acuerdo por el juez no ser causa de recusacin. Otro mecanismo normado es el acuerdo condicionado. Segn el art. 62 CPP, el acuerdo alcanzado podr estar supeditado a una condicin suspensiva, de cuyo cumplimiento depender su validez. Cuando el compromiso asumido por el

119 Juzgado Primero de Distrito de lo Penal. Chinandega, Sentencia 18, Expediente 0023-0521-2003.

Nicaragua

70

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

acusado en el acuerdo sea la declaracin en carcter de testigo contra otro, sta deber ser veraz. En caso de incumplimiento o de falsedad de la declaracin ofrecida, se producir la ruptura del acuerdo en relacin

con la pena por imponer y el juez deber sentenciar imponiendo la pena que estime adecuada a la aceptacin de los hechos por el acusado y a los medios probatorios aportados.

Nicaragua

71

REFORMAS NECESARIAS
vctimas de Explotacin Sexual Comercial, Trata de Personas, como el tratante tiene mucha informacin de la vctima, en cuanto a donde vive, quienes son sus padres, todo el medio social en que se desenvuelve, son ms susceptibles a ser amenazadas, coaccionadas, u objetos de ofrecimientos de ddivas econmicas o de otra naturaleza. Actualmente el cdigo procesal penal nicamente admite el anticipo de prueba, cuando la vctima o el testigo no son residentes del lugar o cuando tienen un inminente peligro de muerte y eso limita la parte de obtener sentencias de culpabilidad. Tambin debemos tener no solo una ley sino que esa ley tenga una prepuesta adecuada para que funcione como es el Programa de proteccin a testigos y victimas. De igual manera debe de aplicarse el decomiso de todos los bienes e instrumentos con que los tratantes cometen este delito y destinar los bienes a las instituciones que persiguen el delito y crear un fondo de indemnizacin a las victimas, prcticamente debe procederse como en los casos de droga121. Otra de las reformas a valorar son las procesales relativas a la proteccin de la vctima ya que las acciones de proteccin se limitan a la proteccin fsica por medio de internamiento en centros de proteccin, lo mismo que lo relativo a las reglas de la no comparencia de la defensa en las audiencias as como establecer formas de investigacin correspondiente a crimen organizado. No existen proyectos en corriente legislativa relativos a la proteccin de vctimas y testigos.

Reformas del Cdigo Penal


Desde el ao 2004 se inici un proceso de elaboracin de propuestas y de movilizacin desde la sociedad civil, principalmente el Movimiento de niez y adolescencia y el Movimiento de Mujeres para la aprobacin de reformas al Cdigo Penal. Este movimiento trajo como resultado la aceptacin de iniciar las medidas tcnicas y una decisin poltica, por lo que Nicaragua se encuentra en este momento en una etapa de transicin en materia de legislacin penal, toda vez que el Nuevo Cdigo Penal ya fue aprobado en noviembre de 2007 y ha entrado en vigencia en el mes de julio de 2008. Para la tipificacin de los delitos relacionados a la explotacin sexual comercial, desde el Consejo Nacional de Atencin Integral (CONAPINA), se realiz un proceso amplio de consenso entre las organizaciones de la Sociedad Civil y las diferentes Instituciones del Estado y en el Captulo relacionado con los delitos contra la libertad personal e integridad sexual se incluy el delito de trata de personas.

Reformas al Cdigo Procesal Penal


Una de las personas entrevistadas manifest lo siguiente en relacin con la necesidad de reformas al CPP: Debe promoverse la reforma del Cdigo Procesal Penal, respecto al anticipo de prueba, tal como lo tienen los pases de la regin centroamericana, ya que las

121 Entrevista a Coordinadora Fiscalas Especiales del Ministerio Pblico.

Nicaragua

73

CONCLUSIONES
1. La aprobacin del nuevo Cdigo Penal en el ao 2007, y que ha entrado en vigencia el mes de julio de 2008, significa un gran avance para la justicia penal nicaragense, pues es un Cdigo que recoge la moderna teora del delito y pretende subsanar una serie de vacos y defectos del Cdigo Penal de 1974. 2. La trata de personas ha sido reconceptualizada de mejor manera, aunque an est ubicada en el Captulo de los delitos contra la libertad y la integridad sexual, por lo cual posiblemente la tendencia ser siempre a limitarlo nicamente a los fines de explotacin sexual. Esto aunado a que los actores del sistema de justicia tienen una variada concepcin del significado de trata de personas, usando indistintamente los trminos trata de blancas, trfico de personas para ejercer la prostitucin y trata de personas, lo que dificulta la visin del problema y del delito. 3. Entre los avances ms significativos del nuevo CP en relacin con el delito de trata de personas estn los siguientes: - Las acciones tpicas incluidas en el art. 182 del Nuevo Cdigo Penal recogen las diferentes etapas de la trata de personas, con lo cual se solventa el gran vaco que exista en el CP de 1974, que nicamente tipificaba el reclutamiento y el enganche. Como consecuencia, en el nuevo tipo penal se ampla la identificacin del sujeto activo, antes solo eran sujetos activos el reclutador y el enganchador, este universo de sujeto activo se ha ampliado a la cadena de acciones tpicas, lo que permitir separar las responsabilidades de cada uno de los participantes. - Otro aspecto que es importante valorar es su nivel de avance en el establecimiento de los medios utilizados que se han ampliado al ejercicio de poder sobre la vctima, pero igual siguen limitados con relacin a la pena, aunque la mxima continua igual que la regulacin actual, la pena mnima subi de cuatro a seis aos lo que es coherente con el nivel de gravedad. Se establece la inhabilitacin especial de relacin madres padres hijo o hija y la guarda y tutela para los padres, madres o representantes legales involucrados. - En cuanto a los fines, se ampli al fin de esclavitud pero el hecho de que vaya unido a la explotacin sexual y su ubicacin en el Captulo de los delitos sexuales, puede hacer creer que la trata sigue circunscrita a los fines sexuales nicamente, como suceda con el Cdigo derogado. Tambin se agrega como fin de la trata la adopcin. Se dejan por fuera otros fines, como la extraccin de rganos, la servidumbre, los cuales, sin embargo, estn contemplados como delitos independientes dentro del mismo nuevo CP. - Un avance muy significativo que aporta el nuevo CP, es disponer que los delitos de crimen organizado y los que se encuentren ubicados en el Captulo de delitos contra la libertad y la integridad personal, sern conocidos nicamente por jueces tcnicos y ya no por tribunales de jurado. Esto interpreta el clamor de los operadores de justicia que consideraban que los tribunales de jurado contribuan a la impunidad y a la revictimizacin de las vctimas, pues al fallar en conciencia eran susceptibles de ser influenciados por patrones culturales que culpabilizan y estigmatizan a la vctima de trata.
Nicaragua

75

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

- Otro importante avance es la imprescriptibilidad de los delitos de trata de personas. 4. Es incomprensible que en el art. 182 del nuevo CP se haya incluido, como ltimo prrafo, el delito de venta de nios, nias y adolescentes, que desde el punto de vista conceptual es muy distinto al de la trata de personas, puesto que no se requiere el reclutamiento o captacin, ni el transporte, ni el recibimiento. Con este ltimo prrafo se desvirta el delito de trata de personas y el de venta de NNA y posiblemente crear confusin al momento de su aplicacin. 5. La investigacin de la trata de personas ha sido ejecutada como la de un delito comn, y no como de crimen organizado. Ello ha repercutido en que no se hayan utilizado mecanismos como operaciones encubiertas, interceptaciones telefnicas, entre otros. Esta situacin contribuye en gran medida a que prevalezca la impunidad y la denegacin de la justicia a las vctimas de este delito. 6. A pesar de que hay una mayor conciencia sobre los derechos de las vctimas, an persisten mecanismos revictimizadores. Las vctimas, inclusive

menores de edad, son confrontadas con los explotadores, no reciben un tratamiento especializado, en particular si son adultas, y los procesos son sumamente prolongados y revictimizadores. 7. Con frecuencia los procesos terminan con la clausura anticipada, la cual es solicitada inclusive por el Ministerio Pblico, al no contar con el testimonio de la vctima y no haber solicitado la prueba anticipada. Esta garanta procesal no es utilizada, por lo que urge realizar las reformas y capacitar a los operadores de justicia para hacer un uso adecuado del mecanismo, que puede redundar en que los procesos lleguen hasta el final y no prevaleza la impunidad. 8. La proteccin a vctimas es muy incipiente. Existen algunas organizaciones no gubernamentales que brindan, en algunos casos de vctimas menores de edad esta proteccin, que en realidad es un deber estatal y debera estar institucionalizada. En Nuevo CP introduce el principio de reconocimiento y proteccin a las vctimas, lo cual, junto con las medidas establecidas en el CPP deberan fundamentar una accin ms decidida en este sentido.

Nicaragua

76

RECOMENDACIONES
A los diputados
Proponer o apoyar una nueva revisin del tipo penal de trata de personas que ubique el delito en el Captulo de los delitos contra la libertad y ample el rango de accin de los fines del delito para que sea consistente con el Protocolo contra la trata. Asimismo, eliminar el ltimo prrafo del actual art. 182 y contemplar el delito de venta de NNA de manera independiente al de trata de personas. Proponer o apoyar proyectos de ley orientados a la creacin de un Programa de Atencin y Proteccin de vctimas y testigos de trata de personas durante el proceso penal y luego de su conclusin que incluya lugares de atencin con equipos interdisciplinarios integrados por mdicos, psiclogos, abogados, etc. que intervengan en el proceso de recuperacin de la vctima, su preparacin para enfrentar el proceso, si es el caso y la reinsercin a la sociedad dentro o fuera de Nicaragua. De igual forma, los procedimientos para la debida proteccin de la vctima o testigo en peligro durante el proceso penal y con posterioridad a que finalice. Formular o apoyar iniciativas para la creacin de un programa orientado al decomiso de bienes provenientes de la actividad de la trata de personas, su administracin y uso en beneficio de la atencin y proteccin de vctimas de este delito. Implementar programas de capacitacin sobre la nueva legislacin en materia penal con nfasis en la Trata de Personas. Capacitar a los fiscales y jueces en el uso del anticipo de prueba personal (art. 202 del CPP) como instrumento para recabar prueba en el delito de trata de personas. Crear un protocolo de atencin integral de las vctimas de trata de personas que contemple las diferentes etapas del proceso penal (desde la noticia criminis) hasta el juicio y el proceso posterior al fin de la causa penal en materia de recuperacin y reinsercin social de la vctima de trata. Capacitar al personal tcnico, mdico forense, policial y judicial a cargo de la atencin de las vctimas de trata de personas, partiendo de dos ejes bsicos: 1. La sensibilizacin sobre el tema desde la perspectiva de derechos humanos, valores, gnero, etc. y 2. el conocimiento de la mecnica de la trata de personas. Revisar la aplicacin artculo 134 del CPP que se refiere a la duracin del proceso, porque al no estar reglamentado es utilizado por la defensa para cansar a la vctima. Se debe analizar este artculo en relacin a los artculos 131 y 16 del Nuevo Cdigo Penal que clasifican al delito de trata de personas dentro de la familia de los delitos en los que la accin penal no prescribe.

A los cuerpos policiales Al Poder Judicial


Facilitar un proceso de sensibilizacin de los diferentes actores del proceso judicial en los aspectos bsicos de la trata de personas que conlleve a la efectiva tramitacin de los procesos penales. Capacitar a la polica en general en los aspectos bsicos de la trata de personas. Capacitar a la polica especializada en la atencin de delitos de trata de personas en la nueva legislacin penal de reciente aprobacin.
Nicaragua

77

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Capacitar a la polica especializada en la atencin de delitos de trata de personas en las tcnicas de investigacin aplicables al delito de trata de personas desde la perspectiva de delito de crimen organizado.

A la coalicin contra la trata de personas


Definir una estrategia nacional para el abordaje del delito de trata de personas concebido como un ilcito con todas las caractersticas de la actividad del crimen organizado y contemple la nueva legislacin penal en esta materia.

Intensificar las campaas que le informen a la ciudadana sobre el concepto y desarrollo de la trata de personas, abriendo a su vez espacios de denuncia. Impulsar el intercambio de informacin de las entidades policiales y Organizaciones No gubernamentales en el tema de trata de personas. De tal manera que los datos obtenidos estn centralizados y a la disposicin de las organizaciones judiciales y policiales a cargo de la investigacin del delito. Capacitar a los operadores de justicia, funcionarios de instancias pblicas y privadas, sobre los alcances del nuevo CP en lo relativo a la trata de personas.

Nicaragua

78

BIBLIOGRAFA
Libros Aguilar Garca, Marvin. Audiencias previas al juicio en el proceso penal nicaragense, Coleccin procesal penal, ediciones Centro de documentacin e informacin judicial, Managua, 2006. Barberena Edgar. Endurecern penas por trata de blancas, http://archivo.el nuevodiario.com.ni/2005/enero/28enero-2005/politica/politica-2005012806.html. Cabanellas de Torres, Guillermo. Diccionario Jurdico Elemental, Decimocuarta Edicin, Editorial Heliasta S. R. L., Buenos Aires, 2003. Castillo Monterrey, Marcelo Antonio. Se aprueba el Nuevo Cdigo Penal Nicaragense, en: www.cienciaspenales. net/portal/pls/portal/PORTAL_IDP.PROC _FICHERO.DOWNLOAD?p_cod_fichero= F2021863834. Comit de Amrica Latina y el Caribe para la defensa de los derechos de la Mujer. Informe alternativo sobre el cumplimiento del Estado de Nicaragua de la Convencin sobre los derechos del nio y de la nia, 2005. Comit del Nio, Naciones Unidas. Examen de informes presentado por los estados partes en virtud del artculo 44 de la convencin, observaciones Nicaragua; Ginebra, 2005. Comisin de Justicia Asamblea Nacional, Dictamen Cdigo Penal, Managua, 2004. Compendio de normas atinentes al Ministerio Pblico, Primera Edicin, El nuevo Diario, 2007. Consejo Econmico y Social de Naciones Unidas (ECOSOC). Cuestiones concretas de derechos humanos, formas contemporneas de la esclavitud. Informe del Grupo de Trabajo sobre las Formas Contemporneas de la Esclavitud en su 28. Perodo de Sesiones, 27 de junio de 2003. Creus, Carlos. Derecho Penal, Parte Especial, Quinta Edicin, Editorial Astrea, Buenos Aires, 2003. Cuaresma Tern Sergio J, Uriarte Quesada Dailys V., Cdigo Procesal Penal estudio introductorio, Primera Edicin, Lea Grupo editorial, octubre 2005. Fletes Largaespada, Jos Antonio. Repertorio de Jurisprudencia Nicaragense en materia penal 1970 - 1993, Managua, 1994. Manual para la lucha contra la trata de personas, programa mundial contra la trata de personas, naciones unidad, New York, 2007. Frech, Amalia; Prez, Milagro; Cruz, Cortez, Ruth Mara. Plan Nacional contra la explotacin Sexual Comercial de nias, nios y adolescentes 2003 2008, Segunda Edicin, Producciones EMCOR. S. A. Managua, septiembre 2004. Geronimi, Eduardo. Aspectos jurdicos del trfico y la trata de trabajadores migrantes, Ginebra, 2002. International Human Rights Group. La Gua Completa Anotada del Protocolo contra la Trata de Personas, Washington, 2002. Martnez Arrieta, Andrs. Protocolo de actuacin en delitos de maltrato familiar y agresiones sexuales, Primera Edicin, Comercial 3H, Managua, 2003. Mendoza Duarte, Jacqueline. Marco legal e institucional para la proteccin de la niez y la adolescencia ante la explotacin sexual comercial en Nicaragua: vacos y propuestas, CIGSA Publicaciones Electrnicas, 2004. Mendoza Lpez, Mirna. Trata de personas, particularmente de mujeres, en Centroamrica y Repblica Dominicana, Una demanda para las instituciones policiales, Managua, mayo 2004.
Nicaragua

79

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Mendoza Rizo, Linda Ernestina; Domnguez Farias, Claudio Gustavo. Anlisis Jurdico del Delio de Trata de Personas en el Perodo 2000- 2004 y su Regulacin en el Derecho Positivo Nicaragense, Managua, mayo 2005. Ministerio Pblico de la Repblica de Nicaragua. Teora de Caso y Tcnicas de debate en el proceso penal, Proyecto Fortalecimiento Institucional, Managua. Naciones Unidas. Manual para la lucha contra la trata de personas, New York, 2007 Naciones Unidas. Guas Legislativas para la Aplicacin de las Naciones Unidades contra la Delincuencia Organizada Trasnacional sus Protocolos, New York, 2004. OIT-IPEC. Compendio de normas internacionales, primera edicin, Litografa las Amricas, San Jos, septiembre 2003. OIT-IPEC. Contenidos mnimos en materia de penalizacin de la explotacin sexual comercial de personas menores de edad, segn las normas internacionales, Documento de trabajo con recomendaciones para Centroamrica, Panam y Repblica Dominicana, San Jos, 2004. Orts Berenguer, Enrique; Gonzlez, Jos. Manual de Derecho Penal, Parte General, CSJ/FIU-USAID, Managua, 2004. Paguaga Herrera, Gladis Xiomara. Derecho a la tutela judicial efectiva y garantas constitucionales, Primera Edicin, Editorial Universitaria UNAN Len, Len, 2005. Real Academia Espaola. Diccionario de La Lengua Espaola, Vigsima segunda edicin, en: http://buscon.rae.es/draeI/ Save the Children Canad. Aprendiendo a prevenir la trata de personas, Tercera Edicin, comunica, octubre2006. Save the Children Canad. Un acer camiento al delito de trata en Nicaragua, Primera Edicin, Marca E-C., Managua, 2007, Snchez Lang, Rosa Mara; beda, Mara Elena; Jirn, Mara Marvis; Hernndez V., Sylvia Ruth; Navas, M Jorge. Explotacin sexual comercial en Nicaragua, Litografa Masterlitho S. A., agosto, 2002.
Nicaragua

Leyes Cdigo Penal, de Nicaragua, Decreto 297 de 1 de abril de 1974, publicado en La Gaceta n. 96 de 3 de mayo de 1974. Cdigo Procesal Penal, Ley 406 de 18 de diciembre de 2001. Cdigo de la Niez y la Adolescencia, La Gaceta n. 155 del sbado 3 de julio de 1998. Ley que reforma el Cdigo Penal de Nicaragua Ley 150, aprobado el 11 de Junio de 1992, publicada en La Gaceta n.174, del 9 de septiembre de 1992. Ley Orgnica de la Polica Nacional, Decreto 45-92, aprobado el 5 de septiembre de 1992, publicado en La Gaceta n. 172 de 7 de septiembre de 1992. Ley de Reforma y Adicin del Cdigo Penal de la Republica de Nicaragua, Ley 419, aprobada el 11 de junio de 2002, publicado en La Gaceta n. 121 de 28 de junio de 2002. Ley de Reformas y Adiciones al Cdigo Penal, Ley 230, aprobada el 13 de agosto de 1996, publicada en La Gaceta n. 191 de 9 de octubre de 1996. Nuevo Cdigo Penal, Ley 641 de 13 de noviembre de 2007, publicado en La Gaceta nmeros 83 a 87 de 5 al 9 de mayo de 2008. Jurisprudencia Corte Suprema de Justicia. Sala de lo Penal, Managua, Sentencia 3 de 10 de marzo de 2004, diez y cuarenta y cinco minutos de la maana. Juzgado Primero de Distrito de lo Penal. Chinandega, Sentencia 18, Expediente 0023-0521-2003. Juzgado de Distrito de Audiencias de Somoto, Acta de audiencia preliminar de 13 de enero de 2004, Expediente 00790544-04.J. Juzgado Sexto de Distrito de Juicio de Managua, Sentencia 60 de 18 de abril de 2005, Expediente 0026-0506-05. Juzgado Primero de Distrito de lo Penal, Chinandega, Sentencia 66 sesenta de jueves 30 de marzo de 2006, Expediente 0001-0514-06 PN.

80

Estudio regional sobre la normativa en relacin a la trata de personas en Amrica Central y Repblica Dominicana y su aplicacin

Juzgado de Distrito Penal de Juicios de Somoto, Sentencia sin nmero de 21 de junio de 2006, Expediente 0054-0532-06. Juzgado Sptimo de Distrito Penal de Audiencia de Managua, Audiencia Inicial de 21 de febrero de 2007, Expediente 0058-0507-07-PN. Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicios de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0080502-07. Juzgado Segundo de Distrito Penal de Juicio de Managua, Sentencia 118 de 5 de junio de 2007, Expediente 0081-0502-07. Tribunal de Juicio del Segundo Circuito Judicial de San Jos, Costa Rica, Expediente 05-000191-0609-PE, actualmente en Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia por Recurso de Casacin. Entrevistas Consultora para el tema de explotacin sexual UNICEF, 3 de octubre de 2007. Coordinadora Unidades Especiales del Ministerio Pblico. Directora de Casa Alianza Nicaragua, de 24 de agosto de 2007. Especialista internacional en Crimen Organizado. Jefe de Departamento de Delitos Especiales de la Direccin de Auxilio Judicial de la Polica Nacional, 24 de octubre de 2007. Jefe de Departamento de Delitos Especiales de la Direccin de Auxilio Judicial y Polica Nacional del 18 de setiembre de 2007. Juez de Distrito Penal de Audiencias de Somoto, 22 de septiembre de 2007. Jueza de Distrito Penal de Juicio de Rivas, 3 de octubre de 2007. Mdica forense del Instituto de Medicina Legal, de 1 de octubre de 2007. Oficial de Programa de Explotacin Sexual Comercia IPEC/OIT, 25 de agosto de 2007. SubComisionada Directora de Prevencin de la Comisara de la Mujer, Niez y Adolescencia

Documentos de Internet Noticias varias sobre trata, http://www. migob.gob.ni/noticias/noti_html/sin2205 06.html, consultada el 26 de julio 2007, http://www.elnuevodiario.com.ni/2006/ 04/10/nacionales/17026, consultado el 26 de julio Bodan, Oliver. Ms sealamientos a la Polica nacional, El Nuevo diario, http://www.el nuevodiario.com.ni/2007/07/27/nacional es/54810, consultada el 27 de julio a las 8:321 AM Sria, Tnia. Entrenan lderes escolares sobre trfico de personas, El Nuevo Diario, http://www.elnuevodiario.com.ni /20, consultada el 9 de agosto de 2007. Alemn, Luis Trata de personas en adopciones irregulares, El nuevo Diario, http://www.elnuevodiario.com.ni/2007/ 05/17/nacionales/49023 9 de agosto a las 12:30. Gonzlez, Karen La trata de Personas, La prensa, http://www-ni.laprensa.com.ni/ archivo/servicios/blog/?p=1599, consultada el 9 de agosto de 2007. Mungua, Carol. Chinandega: Puerto de trata, http://www.ni.laprensa.com.ni /archivo/2007/marzo/04/especiales/rep ortajes/176637.shtml Alemn, Luis. Nicragua: Trata de personas, un gigantesco negocio, El Nuevo diario, http://www.elnuevodiario. com.ni/2007/05/22/nacionales/49345, consultada el da 16 de agosto de 2007. Trata de personas, mal que hay que detener, El Nuevo diario http://www.elnuevo diario.com.ni/2005/12/28/nacionales/901 5, consultada el 16 de agosto de 2007. Barrios, Orlado y Olivas, Rger. Muerta o prostituida?, El Nuevo diario, http:// www.elnuevodiario.com.ni/2006/04/02/ sucesos/16363, consultado el 16 de agosto de 2007. Informe anual sobre Trata de Personas Seccin Nicaragua 2006, Nicaragua (Categora 2), Noticias de la Embajada, embajada de los Estados Unidos, Managua Nicaragua, http://spanish.nica ragua.usembassy.gov/tipnica2006.html, consultada el 16 de agosto de 2007.

Nicaragua

81

Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM)

Romero Elizabeth. Managua, destino de trata de personas autoridades identifican modus operandi de redes, La prensa, http://www.protegiendoles.org/noticias/ noticia10.pdf 16 de agosto de 2007.

Alemn Luis. Sentencias favorecen a tratantes de personas, El Nuevo dirio, http// www.elnuevodiario.con.ni/archivo /2007/agosto/21/nacionales, 16 de agosto de 2007.

Nicaragua

82