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UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE FACULTAD DE INGENIERA DEPARTAMENTO DE INGENIERA GEOGRFICA

BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIA CASAS DEL TOQUI S.A., REQUNOA, VI REGIN, CHILE

DANIELA ALEXANDRA LUKCS VIACAVA MARIANA VALERIA TRIGUEROS BARATTA

2007

UNIVERSIDAD DE SANTIAGO DE CHILE FACULTAD DE INGENIERA DEPARTAMENTO DE INGENIERA GEOGRFICA

BASES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN BAJO LAS NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 Y NCh OHSAS 18001:2004 PARA LA VIA CASAS DEL TOQUI S.A., REQUNOA, VI REGIN, CHILE

TRABAJO DE TITULACIN PRESENTADO EN CONFORMIDAD A LOS REQUISITOS PARA OBTENER EL TITULO DE INGENIERO EJECUCIN EN AMBIENTE

Profesor Gua: Dr. Luis Ignacio Caro Hernndez

DANIELA ALEXANDRA LUKCS VIACAVA MARIANA VALERIA TRIGUEROS BARATTA

2007

AGRADECIMIENTOS

Queremos dar las gracias a nuestro profesor gua Dr. Luis Ignacio Caro H. por el apoyo y la gran ayuda brindada en la realizacin de esta memoria.

A la Via Casas del Toqui S.A. por la colaboracin y el respeto entregado como un trabajador ms de la organizacin.

Y por ltimo a nuestras familias y pololos por la paciencia y el apoyo incondicional.

Daniela Lukacs Viacava Mariana Trigueros Baratta

RESUMEN

La industria vitivincola se ha comportado como uno de los rubros ms dinmicos y competitivos del sector agrcola exportador de los ltimos aos. A raz de la consolidacin de este mercado a nivel mundial y la apertura de nuevos destinos para estas exportaciones se hace necesario que la industria vitivincola nacional avance sistemticamente en materia de la calidad, ambiente y de la prevencin de los riesgos profesionales; es por esto que se desarrolla la presente memoria la cual propone como objetivo primordial las bases para la Implementacin de un Sistema Integrado de Gestin con respecto a las NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004.

Para llevar a cabo este trabajo se realiza la revisin inicial de la Via Casas del Toqui S.A., la cual establece la situacin actual de la organizacin en materia de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales. Establecida la lnea base se procede a la realizacin del Gap Analysis que permite encontrar las brechas existentes entre las actuales prcticas de la via y las establecidas por las NCh ISO 9001:2001; NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004, determinando sus similitudes y diferencias.

El propsito de este trabajo es que la Via Casas del Toqui implemente el sistema integrado de gestin con el fin de optar a la certificacin de las tres normas.

Palabras Claves: 1. Sistema Integrado de Gestin 2. NCh ISO 9001 3. NCh ISO 14001 4. NCh OHSAS 18001

ABSTRACT

The winegrowing industry has behaved as one of the competitive and most dynamic areas of the sector agricultural exporter of recent years. Because of the consolidation of this market on a worldwide basis and the opening of new destinies for these exports is done necessary that the industry winegrowing national advance systematically in matter of the quality, environment and of the prevention of the occupational hazards; is for this that develops the present memory which proposes as fundamental objective the bases for the Implementation of a System Integrated of Management with respect to the NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 and NCh OHSAS 18001:2004.

To carry out this work is carried out the initial review of the Vineyard Casas del Toqui S.A., which establishes the current situation of the organization in matter of the quality, environment and prevention of the occupational hazards. It

established the line base proceeds to the execution of the Gap Analysis that permits to find the existing gaps between the current practices of the vineyard and them established by the NCh ISO 9001:2001; NCh ISO 14001:2005 and NCh OHSAS 18001:2004, determining its similarities and differences.

The purpose of this work is that the Vineyard Casas del Toqui implemented the system integrated of management in order to opting to the certification of the three norms.

Keywords 1. System Integrated of Management 2. NCh ISO 9001 3. NCh ISO 14001 4. NCh OHSAS 18001

NDICE CAPTULO I. INTRODUCCIN.................................................................... 1.1 Antecedentes Generales......................................................................... 1.2 Estado Actual del Tratamiento del Problema.......................................... 1.3 Hiptesis.................................................................................................. 1.4 Objetivos................................................................................................. 1.4.1 Objetivo General.................................................................................. 1.4.2 Objetivos Especficos........................................................................... 1.5 Metodologa de Trabajo.......................................................................... 1.5.1 Diagrama de Flujo................................................................................ 1.5.2 Tareas de Cada Etapa Metodolgica................................................... CAPTULO II. MARCO TERICO................................................................. 2.1 Marco Normativo Chileno........................................................................ 2.1.2 Ley N 19300 Sobre Bases Generales del Medio Ambiente................ 2.1.3 Ley N 16744 de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales................................................................................................. 2.1.4 Decreto Supremo 594.......................................................................... 2.1.5 Decreto Supremo 148.......................................................................... 2.1.6 Decreto Supremo 464.......................................................................... 2.2 Normas Internacionales.......................................................................... 2.2.1 La organizacin Internacional de Normalizacin (ISO)........................ 2.2.2 La familia ISO 9000.............................................................................. 2.2.3 Sistema de Gestin de la Calidad........................................................ 2.2.4 ISO 14000 ........................................................................................... 2.2.5 Sistema de Gestin Ambiental NCh 14001:2005................................. 2.2.6 Sistema de Gestin de la Prevencin de los Riesgos Profesionales... CAPTULO III. REVISIN INICIAL................................................................ 3.1 Antecedentes de la Via Casas del Toqui S.A.. ..................................... 3.1.1 Datos de la Empresa............................................................................ 9 9 10 10 11 11 11 12 12 13 16 16 18 19 20 20 20 21 21 23 24 27 28 32 34 35 35

3.1.2 Datos del Representante Legal 3.1.3 Datos del Establecimiento... 3.1.4 Caractersticas... 3.1.5 Organigrama.. 3.1.6 Plano de Ubicacin... 3.2 Normativa Aplicable al SIG. 3.3 Descripcin del Proceso Productivo. 3.3.1 Proceso Vino Blanco 3.3.2 Proceso Vino Tinto 3.4 Metodologa Para la Evaluacin de la Satisfaccin del Cliente 3.4.1 Satisfaccin a Clientes. 3.5 Entradas y Salidas de Procesos Productivos.. 3.5.1 rea Agrcola. 3.5.2 rea Administrativa.. 3.5.3 rea Laboratorio... 3.5.4 rea Bodega de Vino 3.5.5 rea Sala de Etiquetado y Envasado.... 3.6 Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales 3.6.1 Identificacin de Aspectos Ambientales 3.6.2 Metodologa Para la Evaluacin de Aspectos Ambientales.. 3.7 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos 3.7.1 Identificacin de Peligros. 3.7.2 Evaluacin de Riesgos. 3.7.3 Magnitud del Riesgo Estimado... 3.7.4 Control de Peligros CAPTULO IV. GAP ANALYSIS.. Introduccin. 4.1 Desarrollo Gap Anlisis... CAPTULO V. CONCLUSIONES.

35 35 36 37 38 39 43 43 50 56 56 59 59 64 65 65 67 69 69 70 74 74 74 77 78 79 79 80 119

BIBLIOGRAFA

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ANEXO.. Cd.

CAPTULO I. INTRODUCCIN

1.1 Antecedentes Generales La Via Casas del Toqui S.A. est localizada en la provincia del Cachapoal, ms especficamente en el fundo Santa Anita de Totihue en la comuna de Requnoa, VI Regin. A 500 metros sobre el nivel del mar dos productores tradicionales de vino unieron su pasin por las vias y el vino para dar inicio a la Via Casas del Toqui en el ao 1994. La localidad donde se emplaza la Via es reconocida histricamente por la excelente calidad de sus vinos y por los beneficios particulares de su clima. Este medioambiente particular y nico es acompaado con buenas prcticas laborales y ambientales que hacen de la via una empresa reconocida tanto a nivel nacional como internacional. El tema de la presente Memoria de Titulacin, consiste en establecer las bases para implementar un sistema integrado de gestin, identificando falencias y actualizaciones que el sistema existente requiere. Los requerimientos de los clientes junto con el desarrollo y crecimiento de la empresa han querido de manera voluntaria mejorar tanto las prcticas ambientales, de la calidad y prevencin de los riesgos profesionales para participar de manera ms efectiva y bajo ciertos estndares nacionales e internacionales generando un beneficio econmico para la organizacin a travs de sus actividades, productos y servicios.

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1.2. Estado Actual en el Tratamiento del Problema

Cada da las organizaciones, independiente de su tamao, se encuentran ms demandadas respecto a la rentabilidad, calidad, tecnologa y desarrollo sustentable. Un sistema de gestin eficiente, diseado a la medida de sus procesos comerciales, puede ayudar a enfrentar los desafos del cambiante mercado global de hoy. Es por esto que para convertir las presiones de la competencia en ventajas comparativas, se aumenta el rendimiento operativo de la organizacin en forma sistemtica.

La Via Casas del Toqui ha comenzado a implementar un Sistema Integrado de Gestin (SIG) bajo las NCh ISO 9001, NCh ISO 14001 y NCh ISO OHSAS 18001 a partir del ao 2004, y a travs de los fundamentos que se obtengan en el desarrollo de esta memoria se podr llegar a certificar la empresa, si esta lo estima conveniente. De esta manera se persigue un mayor compromiso, responsabilidad y eficiencia respecto de los temas de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales. Esto hace que hoy en da la organizacin sea una empresa de prestigio.

1.3. Hiptesis

Conociendo la situacin actual de la Via Casas del Toqui, ubicada en Requnoa, VI Regin, es posible evaluar de manera comparativa e integrada el manejo de las variables de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales a partir de una anlisis de brechas que permita realizar los cambios y actualizaciones en los sistema de gestin considerados.

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1.4. Objetivos 1.4.1. Objetivo General

Desarrollar una propuesta de integracin de un Sistema de Gestin de la calidad, ambiental y prevencin de los riesgos profesionales basados en la NCh ISO 9001:2000, NCh ISO 14001:2005 y NCh ISO OHSAS 18001:2004, para ser aplicado en la Via Casas del Toqui de acuerdo a los requerimientos de estas normas internacionales 1.4.2. Objetivos Especficos

Realizar un revisin ambiental inicial en cuanto a los temas de la calidad,

ambiente y prevencin de riesgos profesionales; Realizar un Gap Analysis o Anlisis de Brechas en la Via Casas del

Toqui, respecto de cada norma (NCh ISO 9001, NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001); Definir el alcance del Sistema Integrado de Gestin; Definir un modelo integrado de gestin basado en las variables de la

calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales; Identificar y evaluar los aspectos ambientales de las actividades,

productos y servicios de la Via Casas del Toqui; Proponer un mejoramiento en los elementos del sistema integrado actual

de gestin de manera de relacionar las tres normas con sus aspectos comunes; Desarrollar las bases para la implementacin del Sistema Integrado de

Gestin bajo las normas NCh ISO 9001:2000, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004 para la Via Casas del Toqui, Requnoa, VI Regin Chile. Proponer las bases para definir nuevos objetivos, metas y programas

integrados;

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Proponer elementos para el desarrollo de la verificacin y acciones

correctivas; Proponer a la alta gerencia los elementos a considerar del Sistema

Integrado de Gestin.

1.5. Metodologa de Trabajo 1.5.1 Diagrama de Flujo


Reunin con la Alta Gerencia

Aprobacin para mejorar e implementar el Sistema Integrado de Gestin

Trabajo en Terreno

Recopilacin de Informacin

Documentacin

Anlisis de la Informacin

Revisin Inicial del Sistema Integrado de Gestin

Gap Analysis o Anlisis de Brechas

Definicin del alcance del SIG por parte de la Alta Gerencia

Diseo del SIG

Actualizacin y modificacin del SIG

Entrega de la Propuesta final del Sistema Integrado de Gestin a la Alta Gerencia

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1.5.2 Tareas de Cada Etapa Metodolgica

Reunin con la Alta Gerencia

Dar a conocer la propuesta de desarrollo de un Sistema Integrado de Gestin y la importancia y compromiso de la realizacin de este trabajo

Recopilacin de la Informacin

En esta etapa se seleccionaran los antecedentes generales, obtenindose de referencias bibliogrficas, entrevistas y salidas a terreno de manera de identificar las actividades, procesos, productos y servicios, que sean tiles tanto para la revisin inicial como para el gap analysis, en los aspectos de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales.

Anlisis de la Informacin

Revisin Inicial del Sistema Integrado de Gestin

Obtenida la informacin necesaria, se realiza una lnea base de la Via Casas del Toqui en la cual se identificar y evaluar la calidad y la satisfaccin de todos los procesos productivos, aspectos ambientales y los posibles peligros y riesgos profesionales. Adems se verificar el desempeo normativo de la organizacin de acuerdo a sus necesidades.

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Gap Analysis o Anlisis de Brechas

Se analizan las brechas existentes con respecto a las variables de la calidad, ambiente y prevencin del riesgo profesional en el actual Sistema de Gestin, segn las clusulas de cada una de las normas internacionales

correspondientes.

Definicin del Alcance del SIG por Parte de la Alta Gerencia

La Alta Gerencia determinar si el Sistema Integrado de Gestin a implementar, se realizar en toda la organizacin o solo en algunas reas.

Diseo del SIG

Dado todos los antecedentes recopilados y trabajos necesarios se disear un modelo de Sistema Integrado de Gestin bajo las normas de calidad 9001:2000, ambiental 14001:2005 y de prevencin de los riesgos profesionales OHSAS 18001:2004, que contar con la participacin de los integrantes de la organizacin as como tambin de la Alta Gerencia.

Actualizacin y Modificacin del SIG

Conocido el actual sistema de gestin y establecidas las brechas existentes se busca el mejoramiento del modelo con el total compromiso de las partes interesadas de la organizacin.

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Entrega de la Propuesta Final del Sistema Integrado de Gestin a la

Alta Gerencia

Finalmente se entregar el diseo actualizado y mejorado de Sistema Integrado de Gestin para la Via Casas del Toqui.

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CAPTULO II. MARCO TERICO

2.1 Marco Normativo Chileno A continuacin se presenta la jerarqua de las normas jurdicas en Chile

Constitucin Poltica

Leyes Decretos Ley Decretos con Fuerza de Ley Tratados Internacionales

Decretos Supremos Decretos Simples (Reglamentos)

Resoluciones

Figura N 1. Escala Normativa Chilena. Apuntes del curso de Gestin Ambiental, Ingeniera Ejecucin Ambiental, Facultad de Ingeniera, USACH (Dr. Ignacio Caro).

La Constitucin Poltica de la Repblica de Chile de 1980 es el texto constitucional actualmente vigente en Chile. Fue aprobada en un plebiscito el 11 de septiembre de 1980 y entr en vigor, en un rgimen transitorio, el 11 de marzo de 1981 y, en forma plena, el 11 de marzo de 1990. Su texto original contena 120 artculos, con 29 disposiciones transitorias. Ha sido reformada en

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1989, 1991, 1994, 1997, 1999, 2000, 2001, 2003 y 2005. Con la ltima reforma constitucional (2005), posee 129 artculos y 20 disposiciones transitorias.

Por Decreto Ley se entiende la norma con rango de ley emanada del poder ejecutivo, sin que medie intervencin o autorizacin previa de un Congreso o Parlamento.

El Decreto con Fuerza de Ley (DFL) es el acto normativo del Presidente de la Repblica sobre asuntos propios del dominio legal, realizado en virtud de una delegacin hecha por el Congreso Nacional.

El Decreto Supremo es una orden escrita del Presidente de la Repblica que, dictada dentro de la esfera de su competencia, lleva la firma del o los ministros de Estado respectivos y est sujeta a una tramitacin especial.

Las Resoluciones son actos administrativos, mediante los cuales las autoridades que correspondan, aprueban, autorizan o regulan materias de su competencia

La Constitucin asegura a todas las personas:

Artculo 8: "El derecho a vivir en un ambiente libre de contaminacin, es deber del Estado velar para que este derecho no sea afectado y tutelar la preservacin de la naturaleza. La ley podr establecer restricciones especficas al ejercicio de determinados derechos o libertades para proteger el medio ambiente

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2.1.2 Ley N 19.300, sobre Bases Generales del Medio Ambiente La Ley N 19.300, sobre Bases Generales del Medio Ambiente, constituye el marco legal de proteccin ambiental obligatorio a ser considerado para el desarrollo de proyectos u obras susceptibles de causar efectos ambientales. Contiene regulaciones de aplicacin general que trascienden los alcances de las disposiciones sectoriales dictadas respecto de componentes ambientales especficos, constituyendo un marco de proteccin ambiental que corrige, en alguna medida, determinados vacos observados en la legislacin sectorial de proteccin ambiental. Ello ocurre fundamentalmente en materia de instrumentos de gestin ambiental y en la creacin de un rgimen de responsabilidad por daos al medio ambiente. Ellos son aplicables en trminos globales, sin referencia a componentes ambientales especficos. Los principios de esta ley son:

Preventivo: pretende evitar que se produzcan problemas ambientales. Gradualismo: La aplicacin por etapas de los nuevos requerimientos reconoce que los problemas ambientales son el resultado de dcadas de aplicacin de polticas, en las cuales lo ambiental no era un aspecto relevante del desarrollo. Por consiguiente, revertir el curso del deterioro ambiental - y buscar un equilibrio entre el desarrollo econmico y la conservacin del patrimonio natural- es una tarea que slo puede llevarse a cabo en forma gradual

El que contamina paga: Este principio se basa en la idea de que el particular, titular del proyecto, que actualmente contamina o que lo haga en el futuro, debe incorporar a sus costos de produccin todas las inversiones necesarias para evitar la contaminacin del medio ambiente

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Responsabilidad: se basa en la idea de que el particular, titular del proyecto, que actualmente contamina o que lo haga en el futuro, debe incorporar a sus costos de produccin todas las inversiones necesarias para evitar la contaminacin del medio ambiente

Participativo: establece que para lograr una adecuada proteccin del medio ambiente se requiere de la concurrencia de todos los afectados en la problemtica

2.1.3 Ley N 16.744 de Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales

La ley N 16.744 declara la obligatoriedad de un seguro social contra riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.

Los principios que cumple esta ley son: Solidaridad: Permite distribuir los aportes de aquellos que cotizan ms, a favor de los que cotizan menos Universalidad: Protege a todos los trabajadores (incluso cubre tambin a los estudiantes) Integridad: Todos los recursos se destinan al trabajador, desde prevenir los riesgos ocupacionales, hasta las prestaciones mdicas y econmicas, en caso de ocurrir el accidente o enfermedad profesional Igualdad: Todos los trabajadores tienen los mismos derechos y beneficios Subsidiaridad (Aseguramiento estatal)

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2.1.4 Decreto Supremo 594

Este Decreto contiene importantes materias destinadas a velar porque en los lugares de trabajo existan condiciones de seguridad, sanitarias y ambientales que resguarden la salud y el bienestar de las personas que all se desempean

2.1.5 Decreto Supremo 148

Este Decreto del Ministerio de Salud que aprueba el reglamento sanitario sobre manejo de residuos peligrosos, promulgado el 2004 establece las condiciones sanitarias y de seguridad mnimas a que deber someterse la generacin, tenencia, almacenamiento, transporte, tratamiento, reciclaje, disposicin final y otras formas de eliminacin de los residuos peligrosos.

2.1.6 Decreto Supremo 464

Dictado por el Ministerio de Agricultura en Diciembre de 1994, que establece las zonas vitivincolas, normas sobre denominacin de origen, indicacin de cepajes y ao de cosecha, junto con otros aspectos relevantes para la comercializacin y rotulacin de los vinos.)

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2.2. Normas Internacionales

2.2.1 La Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO)

ISO es una palabra griega que significa igualdad y representa la sigla de la Organizacin Internacional compuesta por los Institutos de Normalizacin de cada pas. Este es un organismo internacional no gubernamental constituida en el ao 1947. Posee una Secretara Central, con sede en Ginebra, con ms de 120 agrupaciones o pases miembros, y que no est afiliada a las Naciones Unidas ni a ninguna organizacin europea.

Miembros natos Miembros correspondientes Miembros suscritos No miembros de la ISO Figura 2. Mapa Mundial de Estados con Comits Miembros de la ISO Fuente: Wikipedia La Enciclopedia Libre

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Estructura de la Organizacin La Organizacin ISO est compuesta por tres tipos de miembros: Miembros natos, uno por pas, recayendo la representacin en el organismo nacional ms representativo. Miembros correspondientes, de los organismos de pases en vas de desarrollo y que todava no poseen un Comit Nacional de Normalizacin. No toman parte activa en el proceso de normalizacin pero estn puntualmente informados acerca de los trabajos que les interesen. Miembros suscritos, pases con reducidas economas a los que se les exige el pago de tasas menores que a los correspondientes. La misin de ISO es promover el desarrollo de la normalizacin y actividades afines en el mundo con el propsito de facilitar el intercambio internacional de bienes y servicios, desarrollando adems, la cooperacin internacional en los mbitos de la actividad econmica, cientfica, intelectual y tecnolgica. Organizacin Internacional para la Estandarizacin estipula que sus estndares son producidos de acuerdo a los siguientes principios: 1) Consenso: Son tenidos en cuenta los puntos de vistas de todos los

interesados: fabricantes, vendedores, usuarios, grupos de consumidores, laboratorios de anlisis, gobiernos, especialistas y organizaciones investigacin. 2) Aplicacin Industrial Global: Soluciones globales para satisfacer a las de

industrias y a los clientes mundiales.

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3)

Voluntario: La estandarizacin internacional es conducida por el mercado

y por consiguiente basada en el compromiso voluntario de todos los interesados del mercado. 2.2.2 La Familia de ISO 9000 La serie NCh ISO 9000:2000 es un conjunto de normas orientadas a ordenar la gestin de la organizacin basadas en el mayor poder que tienen los consumidores y a la alta competencia internacional acentuada por los procesos integracionistas. La NCh 9001:2001 es la nica certificable. Las otras normas de la calidad NCh ISO 9000:2001 y NCh ISO 9004:2001, son guas que sirven para la implementacin de un Sistema de Gestin de la Calidad. Entre los objetivos que persiguen la NCh ISO 9000:2001 estn: Proporcionar elementos para que una organizacin pueda lograr la calidad del producto o servicio, a la vez que mantenerla en el tiempo, de manera que las necesidades del cliente sean satisfechas permanentemente,

permitindole a la empresa reducir costos de calidad, aumentar la productividad Proporcionar a los clientes o usuarios la seguridad de que el producto o los servicios tienen la calidad deseada, concertada, pactada o contratada Proporcionar a la direccin de la empresa la seguridad de que se obtiene la calidad deseada Establecer las directrices, mediante las cuales la organizacin, puede seleccionar y utilizar las normas

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2.2.3 Sistema de Gestin de la Calidad El diseo y la implementacin del Sistema de Gestin de la Calidad de una organizacin estn influenciados por diferentes necesidades, objetivos

particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el tamao y estructura de la organizacin. Esta Norma Internacional promueve la adopcin de un enfoque basado en procesos cuando se desarrolla, implementa y mejora la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad, para aumentar la satisfaccin al cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. Cuando se redactaron las NCh ISO 9001 y NCh ISO 9004:2001, se elaboraron 8 principios bsicos, sobre los que descansa todo el sistema de gestin de la calidad.

Figura N 3.Sistema de Gestin de la Calidad.

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Los principios de gestin de la calidad, de acuerdo a lo indicado en la norma ISO 9001 son: 1.- Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes, por lo tanto deben comprender sus necesidades actuales y futuras, satisfacer sus requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas. 2.- Liderazgo: los lderes establecen la unidad de propsito y la orientacin de la organizacin. Deben crear y mantener un ambiente interno, en el cual el personal pueda llegar a involucrarse en el logro de los objetivos de la organizacin. 3.- Participacin del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de la organizacin, y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organizacin. 4.- Enfoque basado en procesos: Un resultado deseado se alcanza ms eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso. Ver siguiente captulo para conocer ms sobre los procesos. 5.- Enfoque de sistema para la gestin: identificar, entender y gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye a la eficacia y eficiencia de la organizacin en el logro de sus objetivos. 6.- Mejoramiento continuo: es un proceso recurrente del desempeo global de la organizacin, debe de ser un objetivo permanente de esta. 7.- Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones: las decisiones eficaces se basan en el anlisis de los datos y en la informacin previa.

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8.-

Relaciones

mutuamente

beneficiosas

con

el

proveedor:

una

organizacin y sus proveedores son interdependientes, y una relacin mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor. Entre las ventajas de implementar un sistema de gestin de la calidad se pueden encontrar: Aumento de beneficios Cumplir con los requisitos del cliente, y a la vez aumentar la cartera de clientes. Mejora de las relaciones con los clientes Mantener bajo control los procesos Estandarizacin de mtodos y procedimientos. Reduccin de costos Motivacin del personal a travs de capacitaciones

Entre los requerimientos de la NCh ISO 9001:2001 encontramos:


REQUERIMIENTOS DE LAS NCh ISO-9001:2001 Clusulas Correspondientes Ttulo de los requerimientos ISO 9001 Responsabilidades gerenciales Sistema de la Calidad Revisin de Contrato Control del Diseo Control de Documentos Adquisiciones Productos Suministrados por el Comprador Identificacin y Seguimiento del Producto 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8

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Control de Procesos Inspeccin y Ensayos Equipos de Inspeccin, Medicin y Ensayo Estado de Inspeccin y Ensayo Control de Producto No Conforme Acciones Correctivas Manipulacin, Despacho Registros de la Calidad Auditoras Internas de la Calidad Capacitacin y Entrenamiento Servicios Tcnicas Estadsticas Almacenamiento, Envasado y

4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20

Tabla N1 Requerimientos de la NCh ISO 9001:2001. Elaboracin Propia

2.2.4 ISO 14000

La ISO 14000 es una serie de normas internacionales para la gestin ambiental. Estas normas exigen bsicamente, que las empresas cumplan con la legislacin interna del pas y considera una poltica de mejoramiento continuo voluntaria.

Todas las normas de la familia ISO 14000 fueron desarrolladas sobre la base de los siguientes principios: Deben resultar en una mejor gestin ambiental; deben ser aplicables a todas las naciones; deben promover un amplio inters en el publico y en los usuarios de los estndares;

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deben ser costo efectivas, no prescriptivas y flexibles, para poder cubrir diferentes necesidades de organizaciones de cualquier tamao en cualquier parte del mundo;

como parte de su flexibilidad, deben servir a los fines de la verificacin tanto interna como externa; deben estar basadas en conocimiento cientficos; y por sobre todo, deben ser prcticas, tiles y utilizables.

2.2.5 Sistema de Gestin Ambiental NCh ISO 14001:2005

Un Sistema de Gestin Ambiental permite a una compaa controla sus actividades, productos, y servicios que causan, o podran causar aspectos ambientales significativos y, de esta manera minimizar los impactos ambientales de sus operaciones.

Un SGA est formado por polticas, procedimientos, instructivos y recursos correspondientes, para cumplir y mantener permanentemente, una gestin ambiental efectiva en la empresa.

Un Sistema de Gestin Ambiental dota a la empresa de una herramienta de trabajo para sistematizar las buenas prcticas realizadas hasta el momento y asegurar su mejora paulatina. Se trata de un plan estratgico que, de acuerdo con la poltica ambiental de la empresa, determina los objetivos y metas a corto, mediano y largo plazo y coordina los recursos humanos, tcnicos y econmicos necesarios para su consecucin.

Todo se puede explicar mediante el enfoque basado en la gestin de causa y efecto, donde las actividades, los productos y los procesos de la compaa son

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las causas o los aspectos, y sus afectos resultantes o potenciales sobre el medio ambiente son los impactos La Gestin Ambiental es esencialmente la herramienta que permite controlar los aspectos y que, por lo tanto, minimiza o elimina los impactos.

La NCh ISO 14001:2005 especifica los requisitos para un Sistema de Gestin Ambiental, destinados a permitir que una organizacin desarrolle, implemente y mantenga una poltica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscribe, y la informacin relativa a los aspectos ambientales significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la organizacin identifica que puede controlar y aquellos sobre los que la organizacin puede tener influencia.

El Sistema de Gestin Ambiental es aquella parte del sistema general de gestin de una empresa que comprende la estructura organizativa, las responsabilidades, las practicas, los procedimientos, los procesos y los recursos para determinar y llevar a cabo la poltica medioambiental.

Entre las principales razones para implementar la NCh ISO14001:2005, se tienen:

Estndar internacionalmente reconocido y aceptado Existe experiencia internacional en su implementacin Existencia de organizaciones auditoras y certificadoras de aceptacin internacional Flexibilidad de adaptacin a la realidad de la empresa y su gestin general Mecanismo eficaz para lograr los compromisos legales Consistente con la poltica de Desarrollo Sustentable

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Entre las ventajas que se pueden encontrar con un Sistema de Gestin Ambiental estn: Conformidad con las regulaciones Mejor utilizacin de los recursos Ahorro de costes a corto/largo plazo a travs de control y reduccin de materias primas, energa y agua, residuos etc. Cumplimiento de la legislacin y mejoramiento de las relaciones con la gestin ambiental Niveles de seguridad superiores con respecto a los aspectos ambientales Mejoramiento en la imagen corporativa y la posibilidad de marketing Aumento de la motivacin de los empleados Mejores oportunidades de participacin en el mercado nacional e internacional Mejoramiento de la competitividad

Entre los requerimientos de la NCh ISO 14001:2005 encontramos:


REQUERIMIENTOS DE LA NCh ISO 14001:2005 Ttulo de los requerimientos Requisitos generales Poltica ambiental Planificacin Aspectos Ambientales Requisitos Legales y Otros Requisitos Objetivos, Metas y Programas Implementacin y operacin Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad Competencia, Formacin y Toma de Conciencia Comunicacin Documentacin Control de Documentos Clusulas correspondientes 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5

31

Control Operacional Preparacin y Respuesta Ante Emergencias Verificacin Seguimiento y Medicin Evaluacin del Cumplimiento Legal No conformidad, Accin Correctiva y Accin Preventiva Control de los Registros Auditoria Interna Revisin por la Direccin
Tabla N2 Requerimientos NCh ISO 14001:2005. Elaboracin Propia

4.4.6 4.4.7 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6

Para que este Sistema de Gestin resulte exitoso y se establezca un desarrollo, es importante evaluar el desempeo a travs del tiempo. De esta manera se busca un mejoramiento continuo dado por la interrelacin de los elementos que lo componen.

Crculo de Mejoramiento Continuo Revisin de la Gerencia 4.6 Revisin de la Situacin actual Poltica ISO 4.2

Verificacin y Accin Correctiva 4.5

Implementacin y Operacin 4.4

Planificacin 4.3

Figura N4 Crculo de Mejoramiento Continuo. Elaboracin Propia

32

2.2.6 Sistema de Gestin de la Prevencin de los Riegos Profesionales

La NCh OHSAS 18001:2004 es una herramienta que ayuda a las empresas a identificar, priorizar y gestionar la salud y los riesgos laborales como parte de sus prcticas normales de negocio. Esta norma establece los requisitos para un Sistema de Gestin de los Riesgos Profesionales, que permita a una organizacin identificar, analizar, evaluar, controlar o eliminar sus riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales, y mejorar su desempeo. La norma se basa en el conocido ciclo de sistemas de gestin de planificardesarrollar-comprobar-actuar (PDCA) y utiliza un lenguaje y una terminologa familiar propia de los sistemas de gestin.

Entre los requerimientos de la Norma OHSAS 18001 encontramos:


REQUERIMIENTOS DE LA NORMA OHSAS 18001 Ttulo de los requerimientos Requisitos Generales Poltica de PRP Planificacin Planificacin para la Identificacin del Peligro, Evaluacin del Riesgo y Control del Riesgo Requisitos Legales y Otros Objetivos Programa de Gestin de la PRP Implementacin y Operacin Estructura y Responsabilidad Capacitacin, Toma de Conciencia y Competencia Consulta y Comunicacin Documentacin Control de Documentos y Datos Control Operacional Preparacin y Respuesta Ante Emergencias Clusulas correspondientes 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7

33

Verificacin y Accin Correctiva Medicin y Monitoreo de Desempeo Accidentes, Incidentes, no Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas Registros y Gestin de los Registros Auditora Revisin por la Direccin
Tabla N3 Requerimientos NCh OHSAS 18001:2001. Elaboracin Propia

4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6

34

CAPTULO III. REVISIN INICIAL

Para comenzar el proceso de desarrollo del Sistema Integrado de Gestin se realiza la revisin inicial de la organizacin en donde se establece la posicin actual respecto a la calidad, medio ambiente y prevencin de los riesgos profesionales. De esta manera se obtiene la lnea base de la compaa la cual entrega los pasos previos para la identificacin de la informacin necesaria y aprovechamiento de los criterios adecuados que sirvan de base para el desarrollo posterior.

Los temas a considerar en esta revisin inicial son:

La identificacin de las actividades, productos y servicios de la organizacin, asociadas a las entradas y salidas existentes en cada uno de los procesos, Investigacin del marco regulatorio aplicable acorde a las actividades, productos y servicios que realiza la organizacin, las cuales deben ser cumplidas y controladas conforme a lo estipulado en cada una de ellas,

Identificacin y evaluacin de la calidad y satisfaccin de los procesos productivos, aspectos ambientales y los riesgos profesionales

35

3.1 Antecedentes de la Via Casas del Toqui S.A.

3.1.1 Datos de la Empresa

Razn Social Nombre de Fantasa Forma Legal RUT Direccin Comercial Ciudad Telfono Fax Sector (CIIU)

Casas del Toqui S. A. Casas del Toqui S. A. Sociedad Annima Cerrada 78.521.920-1 Fundo Santa Anita s/n de Totihue Requnoa VI Regin (56-72) 321870 (56-72) 551197 / 551568 31321 - Fabricacin de Vinos

3.1.2 Datos del Representante Legal

Nombre RUT Direccin Ciudad Telfono Fax

Frederic Novella 14.719.885-8 Fundo Santa Anita s/n de Totihue Requnoa VI Regin (56-72) 321870 (56-72) 551197 / 551568

3.1.3 Datos del Establecimiento


Nombre Direccin Ciudad Telfono Fax Casas del Toqui S. A. Fundo Santa Anita s/n de Totihue Requnoa VI Regin (56-72) 321870 (56-72) 551197 / 551568

36

3.1.4 Caractersticas

Casas del Toqui S.A. se localiza en el sector rural de la comuna de Requnoa, sector donde el uso de suelo slo permite el desarrollo de actividades agrcolas.

Las caractersticas de la Via son:


Tamao de la empresa Sector de ubicacin Hectreas de viedo Produccin anual Cepas de produccin Personal de planta Personal en vendimia Mediana Rural Agrcola 95.62 ha 800.000 - 1.000.000 L. Cabernet Sauvignon, Merlot, Syrah, Semillon, Chardonnay, Petit Ver dot 40 trabajadores 70 80 trabajadores

Casas del Toqui S.A. se localiza en la Sexta Regin, Provincia del Cachapoal, Comuna de Requnoa al Sur Oriente de la ciudad de Rancagua,

especficamente en el Fundo Santa Anita s/n de Totihue.

Via Casas del Toqui

Figura N5. Ubicacin Via Casas del Toqui. Elaboracin Casas del Toqui S.A.

37

3.1.5 Organigrama
Gerente General

Fiscal

Asesor Contable y Tributario

Comit Paritario de Higiene y Seguridad

Gerente Administracin Comercial

Gerente Tcnico Responsable Comercial Asia y Europa Responsable Comercial Amrica

Gerente Gestin y Administracin Asesor Informtico

Jefe Cultivo

Jefe Etiquetado

Jefe Bodega

Secretaria Gerencia

Encargado Recursos Humanos

Responsable Laboratorio

Asistente Etiquetado

Asistente Contable

Tesorera

Secretaria Recepcionista

Asistent e Jefe Cultivo

Mecnico

Embaladoras Tractoristas Viateros

Horquillero

Encargada Mantencin Maquinas Etiquetado

Bodegueros

Jardinero

Prestador Servicios Movilizacin de Personal y Trmites Externos

Encargada Servicios Menores

Figura N 6. Organigrama. Elaboracin Casas del Toqui S.A.

38

3.1.6 Plano de Ubicacin


Plano UbicacinBodega Bodega de Plano ubicacin de Vinos vinosyyViedo Viedo Casas del Toqui S.A. LAS CASAS DEL TOQUI S.A (Totihue, Comuna Requnoa, VI Regin) (Totihue, Comuna de de Requinoa, VI Regin)
O

Deslinde con nectarinos y plantacin de trigo y ciruelas S

TORRES ALTA TENSIN

Quebrada El Calabozo
CANAL DE REGADIO (Asoc. Canalistas Requinoa)

Viedos

CA05 3.59 HA Ao P :1982 CA04 82hi CA03 84hi CA02 58hi


CA01 37hi
CH01
39hi

CB06 126hi CB05 124hi CB04 124hi


CH03
11hi

SE07 120hi SE08 119hi CBN6 98 hil PETIT 1 PET 2


82HIL

CBN02 174hi CBN01 174hi

CBN03 172hi CBN04 172hi CBN05 171hi ME01 115hi ME02 117hi CH04 164hi
Parras de D.toncio

Deslinde con plantaciones anuales (trigo, plantacin de semillero pepino, maz ,repollo, zapallo

San Pedro viedos

CH06 151hi

SY02 140hi

ME0 3

205 hil

SY0 1 30hi

6 .F

Parrn vecino

SE03 SE1 CBN7 B 16HIL 111hi


Bodega Agrcola

CH02

SE02

62hi
56hi

CH03
3hi

C A R O Z O S

Bodega Casa vinos Casas patrona del


Toqui S.A.

Casas particulares
CERRO

CAMINO PUBLICO Viedos Santa Emiliana

ALTITUD SOBRE EL MAR (Totihue) 460 METROS


ACTUALIZADO POR MARCELO TONCIO T REV 03 (15 ENERO 2005)

Figura N7. Plano de Ubicacin. Elaboracin Casas del Toqui S.A.

39

3.2. Normativa Aplicable al SIG

Identificacin del Marco Regulatorio Aplicable Nombre Constitucin Poltica de la Repblica de Chile Ley Sobre Bases Generales del Medio Ambiente Establece Normas Sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales Fija Nuevo Estatuto de Capacitacin y Empleo Fija Normas Sobre Produccin, Elaboracin y Comercializacin de Alcoholes Etlicos, Bebidas Alcohlicas y Vinagres Establece Normas Sobre Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales Ley de Transito Establece Disposiciones Sobre Proteccin Agrcola Fija el Texto Refundido, Coordinado y Sistematizado del Cdigo del Trabajo Fija Texto del Cdigo de Aguas Aprueba Reglamento de la Ley N 19.537 Sobre Copropiedad Inmobiliaria Norma de Emisin Para la Regulacin de Contaminantes Asociados a las Descargas de RILES a Sistemas de Alcantarillado Reglamento Sobre Roce a Fuego Reglamento Para la Constitucin y Funcionamiento de los Comits Paritarios de Higiene y Seguridad Aprueba Reglamento Sanitario de los Alimentos Reglamenta el Transporte Privado Remunerado de Pasajeros Cuerpo Legal D.L. 3.464 Ley 19.300 Organismo Ministerio del Interior Ministerio Secretaria General de la Presidencia Ministerio del Trabajo Fecha de Promulgacin 08-08-1980 01-03-1994 Fecha de Publicacin 11-08-1980 09-03-1994 Tema o Actividad Constitucin Poltica Medio Ambiente

Ley 16.744 Ley 19.518 Ministerio del Trabajo y Previsin Social Ministerio de Agricultura

23-01-1968

01-02-1968

Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales Capacitacin Produccin, Elaboracin y Comercializacin de Alcoholes Etlicos, Bebidas Alcohlicas y Vinagres Accidentes del Trabajo y Enfermedades Profesionales Transito Proteccin Agrcola

10-09-1997

14-10-1997

Ley 18.455

31-10-1985

11-11-1985

Ministerio del Trabajo Ley 16.744 Ley 18.290 D.L. 3.557 Ministerio del Trabajo y Previsin Social, Subsecretaria del Trabajo Ministerio de Justicia Ministerio de Vivienda y Urbanismo Ministerio de Justicia Ministerio de Agricultura 29-12-1980 09-02-1981 23-01-1968 01-02-1968

23-01-1984

07-02-1984

D.F.L. 1 D.F.L 1.122 D.S. 46

31-07-2002

16-01-2003

Cdigo del Trabajo

13-08-1981

29-10-1981

Cdigo de Aguas Copropiedad Inmobiliaria

31-03-1998

17-06-1998

Ministerio de Obras Pblicas D.S 609 07-05-1998 20-07-1998 Descargas de RILES a Sistemas de Alcantarillado

Ministerio de Agricultura D.S 276 Ministerio del Trabajo D. S 54 21-02-1969 11-03-1969 Comits Paritarios de Higiene y Seguridad Sin Informacin Sin Informacin Roce a Fuego

Ministerio de Salud D.S. 977 Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones 06-08-1996 13-05-1997

Reglamento Sanitario de los Alimentos

D. 80

30-08-2004

13-09-2004

Medios de Transporte

40

Nombre Establece Zonificacin Vitcola y Establece su Utilizacin Reglamento de los Servicios Nacionales de Transporte Normas Sobre Emisiones de Vehculos Motorizados Livianos Establece Normas de Emisin Aplicables a Vehculos Motorizados Medianos Reglamenta Produccin, Distribucin, Expendio y Uso de los Solventes Orgnicos Nocivos para la Salud Establece Norma de Emisin de Ruidos Molestos Generados por Fuentes Fijas Reglamento para la Dictacin de Normas de Calidad Ambiental y de Emisin Aprueba Reglamento Sobre Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo Aprueba reglamento de empresas aplicadoras de pesticidas de uso domestico y sanitario Certificacin de Calidad de Elementos de Proteccin Personal Contra Riesgos Ocupacionales Reglamenta Ley N 18.455 Fija Normas Sobre Produccin, Elaboracin y Comercializacin de Alcoholes Etlicos Bebidas Alcohlicas y Vinagres Aprueba Reglamento Sanitario Sobre Manejo de Residuos Peligrosos Establece Denominacin de Formulaciones de Plaguicidas de Uso Agrcola Aprueba Reglamento de Notificacin Obligatoria de las Intoxicaciones Agudas con Pesticidas Reglamento a la Ley N 19.039, de Propiedad Industrial

Cuerpo Legal D. 464 D. 212

Organismo Ministerio de Agricultura

Fecha de Promulgacin 14-12-1994

Fecha de Publicacin 26-05-1995

Tema o Actividad

Zonificacin Vitcola Transporte Pblico de Pasajeros Emisiones de Vehculos Livianos Emisiones de Vehculos Medianos (2700-3800)

Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones

15-10-1992

21-11-1992

D. 211

18-10-1991

11-12-1991

D. 54

08-03-1994

03-05-1994

D. 144

Ministerio de Salud, Subsecretaria de Salud

10-05-1985

26-07-1985

Solventes Orgnicos

D. 146

Ministerio Secretaria General de la Presidencia de la Repblica, Comisin Nacional del Medio Ambiente Ministerio Secretaria General de la Presidencia

24-12-1997

17-04-1998

Ruidos Molestos Generados por Fuentes Fijas

D. 93

15-05-1995

26-10-1995

Normas de Calidad Ambiental y de Emisin Condiciones Sanitarias y Ambientales Bsicas en los Lugares de Trabajo Reglamento de empresas aplicadoras de pesticidas de uso domestico y sanitario Elementos de Proteccin Personal Contra Riesgos Ocupacionales Produccin, Elaboracin y Comercializacin de Alcoholes Etlicos Bebidas Alcohlicas y Vinagres

D. 594

Ministerio de Salud

15-09-1999

29-04-2000

D. 105

Ministerio de Salud, Departamento Accesoria Jurdica

Sin Informacin

Sin Informacin

D. 18

Ministerio de Salud Pblica

25-01-1982

23-03-1982

D. 78

Ministerio de Agricultura

31-08-1986

23-10-1986

D. 148

Ministerio de Salud

12-06-2003

16-06-2004

Residuos Peligrosos

D. 2.197

Servicio Agrcola y Ganadero

31-08-2000

Sin Informacin

Formulaciones de Plaguicidas de Uso Agrcola

D. 88

Ministerio de Salud

17-05-2004

05-10-2004

Intoxicaciones Agudas con Pesticidas

D. 236

Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin, Subsecretaria de Economa, Fomento y Reconstruccin

25-08-2005

01-12-2005

Propiedad Industrial

41

Nombre Fija Nivel Mximo de Residuos de Plaguicidas Clorados en Empastadas para Efectos Sancionatorios Establece Normas para la Evaluacin y Autorizacin de Plaguicidas Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso del Plaguicida Mevinfos Restringe Uso y Manejo de todas las Formulaciones de Plaguicidas Agrcolas que Contengan Paraquat como Ingrediente Activo Establece Requisitos que Deben Cumplir las Etiquetas de los Envases de Plaguicidas de Uso Agrcola Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Aplicacin de Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Hexaclorobenceno Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Aplicacin de Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Mirex Instituye el Reconocimiento de Aplicadores de Plaguicidas ante el Servicio Agrcola y Ganadero Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso del Plaguicida DDT Prohbe el Uso de Dibromuro de Etileno en Fumigacin de Productos Hortofrutcolas Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y uso de los Plaguicidas Dieldrin, Endrin, Heptacloro y Clordan Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso del Plaguicida Aldrin Prohbe la Importacin, Distribucin, Venta y Aplicacin del Fitorregulador Daminozide

Cuerpo Legal

Organismo

Fecha de Promulgacin

Fecha de Publicacin

Tema o Actividad

Res. 1.437

Ministerio de Agricultura, SAG

03-11-1986

06-11-1986

Plaguicidas Clorados

Res. 3.670

Ministerios de Agricultura, SAG, Direccin Nacional

23-12-1999

30-12-1999

Evaluacin y Autorizacin de Plaguicidas

Res. 3.195

Ministerio de Agricultura

09-12-1994

19-12-1994

Plaguicida Mevinfos

Res. 909

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional

12-04-2001

23-04-2001

Plaguicidas que Contengan Paraquat como Ingrediente Activo

Res. 2.195

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional

31-08-2000

04-10-2000

Etiquetas de Envases de Plaguicidas de Uso Agrcola

Res. 90

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional

15-01-2002

22-01-2002

Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Hexaclorobenceno Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Aplicacin de Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Mirex

Res. 91

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional

15-01-2002

22-01-2002

Res. 2.147

Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional, Departamento de Proteccin Agrcola Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Nacional, Departamento Proteccin Agrcola Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero

26-07-2002

Sin Informacin

Aplicadores de Plaguicidas

Res. 639

07-05-1984

09-05-1984

Res. 107 06-02-1985 14-02-1985

Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso del Plaguicida DDT Dibromuro de Etileno en Fumigacin de Productos Hortofrutcolas Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y uso de los Plaguicidas Dieldrin, Endrin, Heptacloro y Clordan Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y uso del Plaguicida Aldrin Importacin, Distribucin, Venta y Aplicacin del Fitorregulador Daminozide

Res. 2.142

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Divisin Proteccin Agrcola

19-10-1987

24-10-1987

Res. 2.003

Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero Ministerio de Agricultura, Servicio Agrcola y Ganadero, Divisin Proteccin Agrcola

22-11-1988

23-11-1988

Res. 1.573

15-09-1989

20-09-1989

42

Nombre Prohbe la Importacin, Fabricacin, Distribucin, Venta y uso de Plaguicidas Agrcolas que Contengan Sales Orgnicas o Inorgnicas de Mercurio Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso de los Plaguicidas 2,4,5-T, Clodimeform, Toxafeno o Canfeclor Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Aplicacin de Plaguicidas de Uso Agrcola formulados en base a Paration Etilo y Metilo Modifica Resolucin N 909 de 2001 que Restringe el Uso y Manejo de Plaguicidas que Contengan Paraquat como ingrediente Activo Establece Clasificacin Toxicolgica de los Plaguicidas de Uso Agrcola Prohbe Importacin, Fabricacin y Uso del Monofluoracetato de sodio o compuesto 1080 Prohbe la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Uso de Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Lindano Suspende la Importacin, Fabricacin, Venta, Distribucin y Aplicacin del Pentaclorofenol Complementa Resolucin N 2.226 del Servicio Agrcola y Ganadero de Fecha 27 de Julio de 1999 Establece Obligacin de Declarar al Servicio Agrcola y Ganadero la Existencia de Plaguicidas Caducados Acuerdo de Produccin Limpia

Cuerpo Legal

Organismo

Fecha de Promulgacin

Fecha de Publicacin

Tema o Actividad

Res. 996

Ministerio de Agricultura

11-06-1993

17-06-1993

Plaguicidas Agrcolas que Contengan Sales Orgnicas o Inorgnicas de Mercurio

Res. 2.179

Servicio Agrcola y Ganadero, Departamento de Proteccin Agrcola, Sub-Departamento Defensa Agrcola Servicio Agrcola y Ganadero, Departamento de Proteccin Agrcola, Sub-Departamento Defensa Agrcola

17-07-1998

Sin Informacin

Plaguicidas 2,4,5-T, Clodimeform, Toxafeno o Canfeclor

Res. 312

29-01-1999

Sin Informacin

Plaguicidas de Uso Agrcola formulados en base a Paration Etilo y Metilo

Res. 3.191 Servicio Agrcola y Ganadero

24-12-2001 Modifica Resolucin N 909 de 2001

Sin Informacin

Res. 2.196

Servicio Agrcola y Ganadero

31-08-2000

Sin Informacin

Plaguicidas de uso Agrcola Prohbe Importacin, Fabricacin y Uso del Monofluoracetato de sodio o compuesto 1080 Plaguicidas de Uso Agrcola que Contengan Lindano

Res. 1.720

Servicio Agrcola y Ganadero, Direccin Ejecutiva Servicio Agrcola y Ganadero, Departamento de Proteccin Agrcola, Sub-Departamento Defensa Agrcola Servicio Agrcola y Ganadero, Departamento de Proteccin Agrcola, Sub-Departamento Defensa Agrcola Servicio Agrcola y Ganadero, Departamento Proteccin Agrcola, Sub-Departamento Defensa Agrcola Servicio Agrcola y Ganadero Consejo Nacional de Produccin Limpia

25-11-1982

Sin Informacin

Res. 2.180

17-07-1998

Sin Informacin

Res. 2.226

27-07-1999

Sin Informacin

Aplicacin del Pentaclorofenol

Res. 2.339

09-08-1999

Sin Informacin

Complementa Resolucin N 2.226

Res. 1.899

28-06-1999

Sin Informacin

Plaguicidas Caducados

Septiembre 2003

43

3.3 Descripcin del Proceso Productivo

3.3.1 Proceso Vino Blanco

Recepcin de Materia Prima

Seleccin de Uva

Despalillado y Molienda (opcional)

Prensado

Decantacin en fro

Filtracin de borras

Vino Crianza Fermentacin alcohlica (en barrica francesa o roble americano) Fermentacin alcohlica (en cuba de acero inoxidable)

Vino Varietal

Refermentacin

Refermentacin

Fermentacin malolctica

Fermentacin malolctica

Guarda en barrica

Guarda en cuba

Estabilizacin proteica (en cuba)

Clarificacin

Estabilizacin en fro Contina

44

Filtracin por tierras

Filtracin por placas de celulosa

Lavado de botellas

Filtracin en filtro cartucho

Adicin de nitrgeno Envasado Llenado de vino Guarda de botellas

Corchado

Encapsulado y etiquetado

Embalado

Palletisaje

Almacenamiento

Despacho

Figura. N8 Diagrama de flujo vino blanco. Elaboracin propia

45

El proceso del vino blanco consta de las siguientes etapas: Recepcin de la materia prima:

La uva, cosechada a mano, llega a la zona de recepcin en carros cosecheros o en bins plsticos. Seleccin La uva recepcionada es descargada a la cinta de transporte, donde se le realiza control visual de los frutos, descartndose los restos vegetales o materia extraa en general y la uva con presencia de pudricin. Despalillado y molienda (opcional) La uva es separada y aplastada en la mquina despalilladora. Previo a la salida de las uvas desde la mquina, se adiciona SO2 y enzimas (opcionalmente) segn las instrucciones del gerente tcnico. Esta mezcla es bombeada hacia la etapa siguiente. Prensado Los racimos de uva enteros de la seleccin son transportados a la Prensa, de donde se obtiene el mosto. Decantacin en fro La fase lquida es mezclada y almacenada en cuba de acero inoxidable previamente llenada con CO2, a temperatura de 8 C +/- 2 C, donde se

adiciona SO2 y enzima (opcionalmente). Este mosto decanta estticamente, con control de temperatura, el tiempo necesario para una decantacin suficiente.

46

Filtracin de borras (Opcional) Las borras son filtradas en filtro de presin (Diatomeas y /o Perlita) o vendidas tal cual. Fermentacin alcohlica en cuba o barrica El mosto claro (junto al lquido filtrado de las borras para el caso de los varietales) es inoculado para comenzar la fermentacin alcohlica, la que se desarrolla a temperaturas entre 12 a 22 C. En esta etapa se fermentan los azcares de la uva. Se adiciona SO2, O2, levaduras y nutrientes segn indicaciones del gerente tcnico. ayudado por tierra filtrante

Para vinos varietales, la fermentacin alcohlica se desarrolla en cuba de acero inoxidable y para los vinos de crianza, en barrica de encina francesa o roble americano.

La fermentacin se detiene espontneamente, inactivndose las levaduras de forma natural o provocada (Vendimia Tarda). En general esto ocurre a concentraciones de azcar reductor residual inferior a 5 g/lt. Re fermentacin alcohlica (Opcional) En caso de detencin indeseada de la fermentacin (a nivel de azcar reductor superior al deseado), se vuelve a inocular el mosto con levadura y opcionalmente nutrientes. Fermentacin malolctica en cuba o barrica (Opcional) El vino comienza su fermentacin malo lctica en forma natural o por adicin de bacterias malolcticas y /o nutrientes. Para detener o impedir esta fermentacin, se adiciona SO2 al vino.

47

Guarda en cuba Segn la decisin de la gerencia tcnica, el vino es mantenido temporalmente en cuba a temperatura ambiente. Guarda en barrica El vino de crianza es mantenido en este estado 6 a 8 meses con el fin de adquirir los aromas y sabores deseados. Durante este perodo se batona, segn las indicaciones del Gerente Tcnico, con el fin de remover las borras desde el fondo de las barricas. Estabilizacin proteica Para garantizar la limpidez del producto terminado, el vino bruto tiene que ser desproteneizado. Para ello se usa la bentonita, cuya dosis se calcula en base a ensayos de laboratorio. Clarificacin Segn la decisin del Gerente Tcnico se adiciona un clarificante al vino y posterior a su sedimentacin, el claro se mueve hacia otra cuba. Las borras son filtradas o vendidas tal cual. El filtrado es mezclado con el claro. Estabilizacin en fro El vino se trasiega hacia una cuba de estabilizacin, donde se adiciona los productos indicados por el Gerente Tcnico (ver Instructivo de Estabilizacin de vino blanco) y se mantiene a bajas temperaturas. Filtracin por tierras El vino estabilizado es filtrado en filtro de presin ayudado por tierra filtrante (diatomeas), con el fin de separar los cristales de tartrato de potasio y calcio desde el vino.

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Filtracin en placas de celulosa El vino es filtrado en filtro de placas de celulosa (ver Instructivo de Filtracin de Vino por placas de celulosa). Filtracin en filtro cartucho Previo al embotellado el vino es pasado por filtro de cartucho con poro nominal de 0.45 micrones, con el fin de separar slidos finos an presentes y reducir la carga de bacterias y levaduras presentes. Envasado En esta etapa se realiza el lavado y secado de botellas con el fin de entregar una mejor calidad al producto final; en seguida a la botella se le adiciona nitrgeno de manera de eliminar el oxigeno dentro de ella. En la etapa siguiente se realiza el llenado de vino y su nivelacin automtica para su posterior corchado. Guarda de botellas Opcionalmente el vino embotellado es aperchado en posicin horizontal en bins destinado para este propsito, para ser posteriormente guardado en la bodega de guarda, a la espera de ser etiquetadas. Encapsulado, etiquetado Las botellas son encapsuladas y etiquetadas en forma automtica, segn las especificaciones del mercado de destino. Embalado Las botellas luego son embaladas en la caja respectiva segn las especificaciones del mercado de destino.

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Palletizaje Cada caja es ubicada cuidadosamente en el pallet, en posicin boca abajo (12 botellas por caja) o en posicin horizontal (6 botellas por caja). Almacenamiento Cada pallet con cajas es ubicado en Bodega de Producto Terminado u otro lugar adecuado. Despacho Segn Procedimiento de Despacho de producto terminado, el vino es ubicado en camin de transporte para ser enviado a puerto de destino.

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3.3.2 Proceso Vino Tinto

Recepcin de Materia Prima

Seleccin de Uva

Despalillado y Molienda (opcional)

Prensado

Encubaje

Maceracin en fro

Fermentacin alcohlica (en cuba de acero inoxidable)

Descube

Vino Crianza Guarda en barrica Guarda en cuba

Vino Varietal

Fermentacin malolctica

Fermentacin malolctica

Clarificacin

Estabilizacin tartrica en fro

Filtracin por tierras

Contina

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Filtracin por placas de celulosa

Lavado de botellas

Filtracin en filtro cartucho

Adicin de nitrgeno Envasado Llenado de vino Desaperche de botellas e inspeccin

Corchado

Guarda de botellas

Encapsulado y etiquetado

Embalado

Palletisaje

Almacenamiento

Despacho

Fig. N9 Diagrama de flujo vino tinto. Elaboracin propia

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El proceso del vino tinto consta de las siguientes etapas:

Recepcin de materia prima

La uva, cosechada a mano, llega a la zona de recepcin en carros cosecheros o en bins plsticos.

Seleccin

La uva recepcionada es descargada a la cinta de transporte, donde se le realiza control visual de los frutos, descartndose los restos vegetales o materia extraa en general y la uva con presencia de pudricin.

Despalillado y molienda

La uva es separada y aplastada en la mquina despalilladora. Previo a la salida de las uvas desde la mquina, se adiciona SO2 y enzimas (opcionalmente) segn las instrucciones del gerente tcnico. Esta mezcla es bombeada hacia el encubaje. Prensado Los racimos de uva enteros de la seleccin son transportados a la Prensa.

Encubaje

La mezcla es almacenada en cuba de acero inoxidable a temperatura ambiente, donde se adiciona SO2 y enzima (opcionalmente).

Maceracin en fro (Opcional)

Paralelo al encubaje se puede almacenar mezcla de la etapa de despalillado, en cuba de acero inoxidable, sin provocar su fermentacin, a baja temperatura y con adicin de CO2. Esta etapa se efecta de acuerdo a las indicaciones del

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Gerente Tcnico, con el fin de lograr una calidad de vino especfico (aromas frutales).

Fermentacin alcohlica

En esta etapa se fermentan los azcares de la uva. Se adiciona SO2, O2, levaduras y nutrientes segn indicaciones del gerente tcnico. En esta etapa existe trabajo de movimiento del mosto (remontage y delestage).

Descube (opcional)

Concluida la fermentacin alcohlica, se separa la fase lquida (gota) de la slida, enviando la fase lquida hacia otra cuba a la que se le adiciona SO2. El descube se realiza abierto a la atmsfera con el fin de eliminar exceso de CO2.

Fermentacin malolctica en cuba y barrica

El vino comienza su fermentacin malo lctica en forma natural o por adicin de bacterias malo lcticas y /o nutrientes. Al final de la fermentacin malolctica, se adiciona SO2 al vino y puede adicionarse oxgeno (micro oxigenacin).

Clarificacin

Segn la decisin del Gerente Tcnico se adiciona un clarificante al vino y posterior a su sedimentacin, el claro se mueve hacia otra cuba. Las borras son filtradas o vendidas tal cual.

Estabilizacin tartarica en fro

El vino se trasiega (cambia de un lugar a otro) hacia una cuba de estabilizacin, donde se adiciona los estabilizantes indicados por el Gerente Tcnico y se mantiene a bajas temperaturas.

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Filtracin por tierras

El vino estabilizado es filtrado en filtro de presin ayudado por tierra filtrante (Diatomeas), con el fin de separar los cristales de tartrato de calcio y potasio desde el vino.

Filtracin en placas de celulosa

El vino es filtrado en filtro de placas de celulosa.

Filtracin en filtro cartucho

Previo al embotellado el vino es pasado por filtro de cartucho con poro nominal de 1.2 micrones, con el fin de separar slidos finos an presentes y reducir la carga de levaduras presentes. Envasado En esta etapa se realiza el lavado y secado de botellas con el fin de entregar una mejor calidad al producto final; en seguida a la botella se le adiciona nitrgeno de manera de eliminar el oxigeno dentro de ella. En la etapa siguiente se realiza el llenado de vino y su nivelacin automtica para su posterior corchado.

Guarda de botellas

Opcionalmente el vino embotellado es aperchado en posicin horizontal en bins destinado para este propsito, para ser posteriormente guardado en la bodega de guarda, a la espera de ser etiquetadas.

Desaperche de botellas e inspeccin

Los bins con vino envasado es trasladado desde Bodega de Guarda hacia la lnea de etiquetado, desde donde se retira botellas una a una desde el bins para ubicarlas en lnea de transporte. Cada botella es revisada para detectar

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potenciales fallas por concepto de materias extraas, o cualquier defecto notorio.

Encapsulado, etiquetado

Las botellas son encapsuladas y etiquetadas en forma automtica, segn las especificaciones del mercado de destino. La contra etiqueta trae impreso el nmero de lote o es impreso mientras es etiquetada la botella. Embalado

Las botellas son luego embaladas en la caja respectiva segn las especificaciones del mercado de destino.

Palletizaje

Cada caja es ubicada cuidadosamente en el pallet, en posicin boca abajo (12 botellas por caja) o en posicin horizontal (6 botellas por caja).

Almacenamiento

Cada pallet con cajas es ubicado en Bodega de Producto Terminado u otro lugar adecuado.

Despacho

Segn Procedimiento de Despacho de producto terminado, el vino es ubicado en camin de transporte para ser enviado a puerto de destino.

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3.4 Metodologa para la Evaluacin de la Satisfaccin del Cliente

3.4.1 Satisfaccin a Clientes Los estudios de satisfaccin del cliente sirven para:

Saber cuan satisfecho est el consumidor con los productos y servicios. Conocer que factores de la calidad son ms relevantes para satisfacer a sus clientes.

Identificar fallas en el producto o servicio, as como necesidades y expectativas del cliente.

Alinear la estrategia, polticas, procesos as como las habilidades y actuaciones de su personal con la satisfaccin del cliente.

Beneficios de lograr la satisfaccin del cliente Existen diversos beneficios que las organizaciones pueden obtener de la satisfaccin de los clientes, los cuales pueden ser resumidos en tres grandes beneficios: El cliente satisfecho, por lo general, vuelve a comprar. Por lo tanto, la organizacin obtiene como beneficio su lealtad.El cliente satisfecho comunica a otros sus experiencias positivas con un producto o servicio. Por lo tanto la organizacin obtiene como beneficio una difusin gratuita que el cliente satisfecho realiza a sus familiares, amistades y conocidos. El cliente satisfecho deja de lado a la competencia. Por lo tanto la organizacin obtiene como beneficio un determinado lugar en el mercado.

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En sntesis toda empresa que logre la satisfaccin del cliente obtendr como beneficios: la lealtad del cliente (que se traduce en futuras ventas), difusin gratuita (nuevos clientes) y una determinada participacin en el mercado. Modelo Satisfaccin al Cliente

Producto
Fidelizacin Precio

SATISFACCIN
Empresa
Imagen Servicio postventa Disponibilidad y entrega

AL CLIENTE

Personas
Atencin al Cliente (Seguridad, empata) Compromiso rea Comercial

Figura N10 Satisfaccin al cliente. Elaboracin Propia

Este modelo contiene los indicadores fundamentales para la gestin de la satisfaccin de clientes. Estos indicadores se dividen en 3 grandes reas: Producto:

Fidelizacin: Mide la propensin a la recompra y a la recomendacin por parte del cliente, as como el grado general de satisfaccin de sus necesidades.

Precio: Mide la percepcin que los clientes tiene del precio en relacin a la competencia y a los productos que obtienen a cambio.

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Empresa:

Imagen: Mide aspectos relacionados con la imagen externa que proyecta la empresa a sus clientes, como su capacidad tecnolgica, el aspecto de las instalaciones o la apariencia del personal y de los materiales de comunicacin.

Servicio Post-Venta: Indica la habilidad de la empresa para solucionar de forma rpida y proactiva los posibles problemas que pueden aparecer despus de la venta.

Disponibilidad y Entrega: Indica la bondad de la poltica de entregas y stock de la compaa.

Personas:

Atencin al cliente: Mide la empata mostrada hacia los clientes, as como el grado de profesionalidad y experiencia que perciben los clientes.

Seguridad: Mide la percepcin que los clientes tienes sobre la profesionalidad de los empleados, su cortesa y la existencia y correcta ejecucin de los procesos de generacin del servicio. Empata: Indica la voluntad de ayudar de los empleados, as como la proactividad en comunicarse con los clientes y adaptarse a sus necesidades.

Compromiso: Indica el grado de informacin relacionada con el producto que se suministra a los clientes, as como el compromiso mostrado por los empleados de la empresa para atenderlos.

rea comercial: Mide la percepcin que los clientes tiene del rea comercial de la empresa y la eficacia de la poltica de comunicacin de la empresa.

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Para llevar a cabo la evaluacin de satisfaccin del cliente se realizan encuestas (ver anexo 2; R-GC-01), diseadas segn el tipo de servicio prestado a los clientes.

El resultado de la Satisfaccin al Cliente se obtiene realizando la sumatoria de la puntuacin de cada uno de los parmetros a analizar.

15-34 = Cliente insatisfecho 35-54 = Cliente indiferente 55-75 = Cliente satisfecho

3.5 Entradas y Salidas de los Procesos Productivos 3.5.1 rea: Agrcola Proceso: Cultivo y Actividades Relacionadas

ENTRADA Pala Elementos de Proteccin Personal (EPP) Herramientas

ACTIVIDAD

SALIDA Desechos de fierro Desechos de goma Desechos de madera Desechos de plstico Residuos de sedimentos de tierra Tijeras en mal estado Serruchos en mal estado Tijerones en mal estado Piedra de asentar de desecho Implementos de seguridad de desecho Sarmiento Tapones Envases pintura PODEXAL Embalaje de herramientas y elementos de proteccin personal (cartones, plstico, papel)

Limpieza de Acequia

Pintura anti hongos Tapones Tijeras Serrucho Tijerones Piedra de asentar EPP Poda

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ENTRADA Tractor Petrleo Centrales y cabezales Grapas, alambres EPP Picadora de sarmiento Petrleo EPP Sarmiento

ACTIVIDAD

SALIDA Desechos de maderas Desechos de grapas y alambres Desechos de herramientas Desechos de EPP Potencial derrame de petrleo Emisiones de gases Sarmiento Desechos de repuestos (Ej. Cuchillas, correas) EPP de desecho, antiparras, guantes mezclado cabritilla Herramientas en desuso Implementos de seguridad de desecho Bo amarra o batro Envases de Fertilizantes Implementos de seguridad de desecho Puntas de cinceles metlicos Envases de Fertilizantes

Reparacin de Estructura

Picada de Sarmiento

Totora EPP

Amarra

Super fosfato triple Urea, nitrato de potasio EPP Tractor Petrleo Mquinas abonadora y chissel Tractor Agua Herbicida Petrleo EPP Maquina herbicida Manual o Mecnica Pilas Recargables Tijeras Descarchadora Desbrote Herramienta para desbrota EPP Agua Manga de riego Cpsulas de humedad Pala Arado acequiador Tapones GOMAS Amarra de plstico Saca bocado EPP Fertilizacin

Aplicacin de Herbicida

Envases de herbicidas Implementos de seguridad de desecho Pilas Boquillas de las mquinas fuera de vida til.

Herramientas en desuso Implementos de seguridad de desecho Desechos vegetales Herramientas en desuso EPP en desuso Mangas plsticas en desuso Amarras plticas en desuso Tapones de goma de desecho Desecho de cpsulas

Riego

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ENTRADA Pala Coloso

ACTIVIDAD

SALIDA Herramientas de desecho EPP de desecho tales como guantes combinado corto o guantes mezclado cabritilla Desechos vegetales frescos o quemados (cenizas) Trozos de madera (fsforos) Gases de combustin Envases de instrumentos de desecho

Tractor Horquetas Paja de trigo Fsforos Petrleo Termmetro Tractor Maquina pulverizadora Agroqumicos Control de Plagas Estanque de agua externo Banderines segn su categora EPP Agua Fungicidas Azufre polvo Agua Envases de fungicidas Aplicacin de Fungicida Control de Heladas

Envases de producto fitosanitarios Agua con agroqumicos Implementos de seguridad de desecho

Insecticidas Kit de trampa Agua

Aplicacin de Insecticida

Acaricidas Envases Agua

Aplicacin de Acaricidas

Herramientas EPP

Desmalezado Manual

EPP Deshoje Tractor Mquina chapodadora Petrleo EPP Machete , tijera vendimiadora EPP Chapoda Manual Piedra de asentar Balde con agua Chapoda Mecnica

Vapores fungicida Emisiones de partculas de sulfocaptan Emisiones de partculas de azufre Agua con fungicida Envases usados de plsticos Envases usados de cartn Envases usados de papel metalizado Vapores insecticida Desechos de cartn Agua con insecticida Cartn Envases de plsticos Envases de papel metalizado Vapores acaricida Agua con acaricida Envases de cartn Envases de plsticos Papel metalizado Herramientas en desuso Implementos de seguridad de desecho Desechos vegetales Implementos de seguridad de desecho Desechos vegetales Desechos de herramientas en desuso Implementos de seguridad de desecho, Desechos vegetales Herramientas de chapoda Implementos de seguridad de desecho Desechos vegetales Piedra de asentar usada, balde.

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ENTRADA Tijeras de vendimias, cartucheras EPP

ACTIVIDAD Racimos Raleo de Racimos

SALIDA

Implementos de seguridad de desecho Tijeras en desuso Tijeras vendimiadoras de desecho Implementos de seguridad de desecho Basura domiciliaria

Tractor Carros cosecheros Herramientas tijeras, gamelas, banquillo EPP Botiqun Petrleo Agua Tractor Petrleo Herramientas EPP Equipos mltiples (rastra,chissel,arado) Repuestos de equipos Envases de agroqumicos Agua Punzn Bins Candado Papel Maquinaria agrcola Petrleo Aceites Electricidad Agua Tractores Maquinaria agrcola Petrleo Aceite Electricidad Agua Agua Tractor Petrleo Electricidad Hidrolavadora Loza de lavado Repuestos de equipos Herramientas manuales Equipos elctricos Aceites Grasas Petrleo Huaipe EPP Pozo mecnico Agua Electricidad Utensilios de trabajo Cosecha

Desechos de herramientas Desechos de guantes Desechos de repuestos Manejo de Suelos

Manejo Envases de Agroqumicos

Tapas de Envases de Agroqumicos Desechos de EPP

Estacionamiento de Maquinaria

Desechos de metales Aceite usado Gases de combustin

Transporte de Maquinaria Agrcola

Gases de combustin Aceite usado

Lavado de Maquinaria

Mantencin de Maquinaria

Gases de combustin Derrame de petrleo Plsticos Gomas Escombros Agua con aceites Metales Maderas Plsticos Aceites usados Grasas usadas Huaipes usados Cueros usados Escombros

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ENTRADA Orujo Escobajo Tierra filtrante Borras Agua Tractor Petrleo Papeles Utensilios de aseo Electricidad Plaguicidas, herbicidas, acaricidas, fungicidas e insecticidas Electricidad Utensilios y maquinas de trabajo Agua

ACTIVIDAD Distribucin en campo de desechos orgnicos de vendimia y vinificacin

SALIDA Desechos de orujo Escobajos Desechos de tierra filtrante Desechos de borras Aguas servidas Papeles usados Residuos de utensilios de aseo Desechos de EPP

Manejo de Baos Mviles

Envases y utensilios usados de plsticos Envases y utensilios usados de metal Desechos de madera Desechos de papel Escombros Emisiones de olores por plaguicida, herbicidas, acaricidas, fungicidas e insecticidas Desechos de goma Aceites quemados Filtros de aceites usados Huaipes usados Mezclas de aceites y petrleo Tubos fluorescentes usados Desechos de pilas Desechos de toner Grasa mecnica Filtros de respiradores faciales contra agroqumicos Cartridges vacos de impresoras de tinta y lser Bateras Envases de reactivos qumicos Papel, plstico, embudos de desecho

Almacenamiento de Plaguicidas, Herbicidas, Acaricidas, Fungicidas e Insecticidas

Aceites quemados Filtros de aceites usados Huaipes usados Mezclas de aceites y petrleo Letreros Embudos Tambores metlicos de 200 litros Pallet Loza Pretiles o bandejas Tubos fluorescentes usados Envases plsticos Pilas, toner Filtros de respiradores faciales contra agroqumicos Cartridges vacos de impresoras de tinta y lser Bateras Almacenamiento de Residuos Peligrosos

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3.5.2 rea: Administrativa Proceso: Actividades de Oficina, Mantencin de Jardines y Estacionamiento

ENTRADA Materiales de oficina (papel, artefactos plsticos, artefactos metlicos), central de alarma (sensor de movimiento, alarma, tablero), mobiliario de oficina, toner y cartridge de impresora, pilas alcalinas y recargables, energa elctrica, tubos fluorescentes, ampolletas, materiales de aseo (lustra muebles, limpiavidrios, desinfectante para pisos, cloro, papel absorbente, diario, trapero para piso, pao sacudir, escobilln, pala, bolsas de basura), mquina dispensadora de agua, electricidad, agua en bidn, equipos computacionales (CPU, UPS, pantalla, impresora) y telefnicos. reas verdes, rboles, arbustos y jardines en general, mquina cortar pasto y herramientas de jardinera, bencina, aceites para mquina de cortar pasto, agua, mangueras de riego.

ACTIVIDAD

SALIDA Residuos de Materiales de oficina (papel de desecho, artefactos plsticos de desecho, artefactos metlicos de desecho), central de alarma en desuso (sensor de movimiento, alarma, tablero), mobiliario en desuso, madera de desecho, catridge y toner vacios, pilas alcalinas y recargables agotadas, tubos luorescentes de desecho, uso de recursos naturales, materiales de aseo de desecho (envases plsticos de desecho), basura domstica, mquina dispensadora agua de desecho, equipos en desuso (CPU, UPS, pantalla, impresora, telfonos).

Trabajo de Oficina

Mantenimiento de Jardines

Vehculos Estacionamiento

Residuos orgnicos (pastos, tierra, hojas secas, plantas secas, ramas, malezas), metales, mquinas y herramientas en desuso, emisin de gases de combustin, envases vacos de aceites, mangueras en desuso, uso de recursos naturales. Emisin de gases Derrames de aceites Emisin de ruido. Prdida de aceite de vehculo Desechos de alimentos Envases de alimentos Vidrios Agua usada en lavado Papeles usados Desechos orgnicos Aguas servidas Materiales en desuso

Comida Agua Energa elctrica Papeles Utensilios de aseo Agua Electricidad

Alimentacin del Personal

Servicios Higinicos

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3.5.3 rea: Laboratorio Proceso: Toma de Muestra y Anlisis

ENTRADA Instrumentos y equipos de laboratorio Materia prima (uva) Agua Electricidad Sustancias qumicas Materiales de oficina

ACTIVIDAD

SALIDA Instrumentos y equipos de laboratorio en desuso Orujo Escobajo Riles Gases de combustin y CO2 Materiales de oficina en desuso

Laboratorio

3.5.4 rea: Bodega de Vino Proceso: Elaboracin de Vino

ENTRADA Carro cosechero Petrleo Tractor Uva Uvas Electricidad Cinta transportadora Tableros y alargadores elctricos Despalilladora Enzimas Solucin de anhdrido sulfuroso Bomba de vendimia Uva Mangueras Electricidad Uva Cinta transportadora Compuestos qumicos Electricidad Prensa Mangueras Anhdrido sulfuroso Electricidad Bombas de transporte de fluidos

ACTIVIDAD

SALIDA Gases de combustin Emisin de ruido Uva Aceite Hidrulico usado Residuos orgnicos Metales Materiales en desuso Uva Emisin de vapores de SO2 Envases de metal, plstico y aluminio

Recepcin de Materia Prima

Seleccin de Uva

Despalillado y Molienda

Prensado

Orujo Desechos orgnicos Materiales y herramientas de desecho

Encubaje

Riles Vapores de SO2, Equipos de desecho

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ENTRADA Mangueras Electricidad Jugo de uva Solucin de agua con propilenglicol Levaduras Bombas de transporte de fluidos Equipo de fro CO2 SO2, O2, levaduras y nutrientes Electricidad Mangueras Bombas Bomba de transporte de fluido Mangueras Jugo de uva Electricidad Solucin de SO2 Nitrgeno Balde plstico Mangueras Vino Balde plstico Mangueras Bombas de transporte EPP Electricidad Barricas de madera Vino Solucin acuosa de SO2 Bacterias malo lcticas y/o nutrientes (dependiendo del proceso) SO2 y O2 (dependiendo del proceso) Vino Electricidad

ACTIVIDAD

SALIDA Riles Jugo de uva Materiales en desuso

Maceracin en fro

Fermentacin alcohlica

Jugo de uva Materiales de desecho Emanacin de CO2 Jugo de uva Materiales de desecho Emanacin de CO2 Materiales de desecho Vino

Descube

Guarda en cuba

Guarda en barrica

Balde plstico y manguera de desecho EPP en desuso Madera Vino

Vino

Fermentacin malolctica

Clarificante Electricidad Mangueras Bombas Crmor trtarovino Solucin acuosa de proilenglicol, Mangueras Electricidad Bomba de transporte de fluidos Equipo de fro

Clarificacin

Bolsas plsticas y de papel Vino Materiales de desuso Materiales de desecho Riles Crmor trtaro de desecho Equipo de fro de desecho Solucin acuosa de propilenglicol de desecho Bombas de desecho Mangueras de desecho

Estabilizacin tartrica en fro

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ENTRADA Tierra filtrante de diferentes tamices Electricidad Mangueras

ACTIVIDAD Riles

SALIDA

Filtracin por tierras Materiales plsticos Vino Filtro de presin Bombas de transporte de fluidos Vino Placas de celulosa Cajas de cartn y plsticos Bombas de transporte de fluidos Filtro de placas Mangueras Electricidad Cartuchos micro poro Nitrgeno en cilindro de gases Pallets de botellas nuevas Vino Gra horquilla Lubricante de cinta transportadora Mquina de envasado Electricidad Aceite reductor Corchos Dispensadora de corchos Aire comprimido Agua Gas licuado Filtracin por placas de celulosa

Materiales plsticos de desecho Tierra filtrante mezclada con borra Equipos en desuso

Riles Placas de celulosa de desecho y plsticas Bombas de desecho Papeles y plsticos de desecho Mangueras de desecho

Filtracin en filtro cartucho

Cartuchos micro poro Nitrgeno Cartn y bolsas plsticas Vidrios Materiales de desecho Equipos en desuso Riles Gases de combustin

Envasado

3.5.5 rea: Sala de Etiquetado Proceso: Etiquetado de Vino


ENTRADA Botellas con vino Cpsulas Electricidad Repuestos (metal y plstico) Lubricante Silicona Pulidor Etiquetas Contra etiquetas Encapsulado y etiquetado ACTIVIDAD SALIDA Riles Vidrio de desecho Vino desechado Repuestos en desuso (metal y plstico) Corchos de desecho Cpsulas de desecho (PVC y estao) Papel siliconado y engomado Pao con pulidor Cono de cartn

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ENTRADA Botellas con vino Bins de madera Cajas con vino embotellado Pallets de madera Tarjas de identificacin Golleteras Gra Horquilla Gas licuado Electricidad Tubos fluorescentes Extintores

ACTIVIDAD

SALIDA Vidrio de desecho Vino desechado Corchos de desecho Papel de desecho Gases de combustin Repuestos de gra horquilla de desecho Lana de vidrio de desecho Tubos fluorescentes de desecho Botellas con vino Bins de madera Cajas con vino embotellado Pallets de madera Tubos fluorescentes agotados Vidrio de desecho Vino desechado Corchos de desecho Cpsulas de desecho (PVC y estao) Papel engomado Cartn de desecho Papel de desecho Gases de combustin Repuesto de gra de desecho Film de desecho Metales de desecho

Guarda de botellas

Botellas con vino, capsuladas y etiquetadas Cajas Tabiques

Embalado

Cajas con botellas (producto terminado) Tarja de pallet Sello metlico Zuncho plstico Film Pallet Gra Horquilla Gas licuado Gra Horquilla Excedentes industriales (film plstico, cartn, papel, polietileno, bandejas polipropileno, corchos, cpsulas de PVC y estao) Pallet con cajas con producto terminado Barricas Huincha de apriete Tierras filtrantes Botellas nuevas en pallet envuelto Tabiques Cajas Cilindro de gas para gra horquilla vaco y lleno Pallets Bins

Palletisaje

Vidrio de desecho Excedentes industriales clasificados (film plstico, cartn, papel, polietileno, bandejas polipropileno, corchos, cpsulas de PVC y estao) Gases de combustin Repuestos de gra de desecho Gra Horquilla Gas licuado Pallet con cajas con producto terminado Huincha de apriete Barricas Bins Tierras filtrantes Botellas nuevas en pallet envuelto

Almacenamiento

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ENTRADA Insumos enolgicos (enzimas, levaduras, tierra filtrante, cido ctrico, cido ascrbico, tabletas de azufre, ayudantes de fermentacin, crmor trtaro, cido tartrico, placas filtrantes, filtro cartucho) Extintores Carbn activado

ACTIVIDAD

SALIDA Insumos enolgicos (enzimas, levaduras, tierra filtrante, cido ctrico, cido ascrbico, tabletas de azufre, ayudantes de fermentacin, crmor trtaro, cido tartrico, placas filtrantes, filtro cartucho) Cilindro de gas para gra horquilla vaco y lleno Carbn activado Extintores Espuma mecnica liberada de extintor Polvo qumico seco

Almacenamiento

3.6 Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales

3.6.1 Identificacin de Aspectos Ambientales

La organizacin debe identificar todos los aspectos ambientales relacionados a sus diversas actividades, productos y servicios. De esta manera se desarrollan diferentes mtodos para identificar, caracterizar y evaluar los elementos que constituyen los aspectos ambientales.

Se entiende por aspecto ambiental los elementos de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el medio ambiente. A su vez cualquier cambio que se produzca en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin, genera un impacto ambiental. Adems es importante tener en cuenta que un aspecto ambiental significativo puede o no tener un impacto ambiental significativo.

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Para la identificacin de los aspectos ambientales se llevaron a cabo las siguientes actividades: revisin de documentos, entrevistas, inspecciones en terreno y utilizacin de diagramas de entradas y salidas de los procesos productivos.

3.6.2 Metodologa para Evaluacin de Aspectos Ambientales

Criterios de Evaluacin de Aspectos Ambientales

A continuacin se describen los criterios y subcriterios a utilizar en la evaluacin de los aspectos ambientales con el fin de asignar un grado de significancia a stos de manera que no comprometer o afectar el medio ambiente.

Criterio

Subcriterio Reversibilidad Involucramiento de Partes Interesadas Deteccin

Calificacin Bajo Alto Bajo Alto Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

Impacto Que puede volver a su estado original Que no puede volver a su estado original Solo visual Flora, fauna, agua, suelo, aire Antes de un da Entre 1-20 das Despus de 20 das Consumo o cantidad menor al ao anterior Consumo igual al ao anterior Consumo superior al ao anterior Bajo el lmite legal En el lmite legal No cumple el lmite legal

Puntaje 1 5 1 5 1 3 5 1 2 3 1 3 5

Magnitud

Cantidad

Peligrosidad y Toxicidad

Tabla N 4. Criterio de Evaluacin de Aspectos Ambientales, Magnitud. Elaboracin Propia

Criterio

Caracterizacin

Subcriterio Condicin Ocurrencia Monitoreo Responsabilidad mbito

Calificacin Alto/Bajo Alto/Bajo Alto/Bajo Alto Alto

Impacto Normal, Anormal Comn, Espordico Regulado Directo o Indirecto Local o Regional

Puntaje N/A C/E S o NO D/I L/R

Tabla N5. Criterio de Evaluacin de Aspectos Ambientales, Caracterizacin. Elaboracin Propia

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Criterio Normas Legales

Subcriterio Normativa

Calificacin Bajo Alto

Impacto No tiene norma legal involucrada Tiene norma legal involucrada

Puntaje 1 9

Tabla N 6. Criterio de Evaluacin de Aspectos Ambientales, Normas Legales . Elaboracin Propia

Criterio Afecta la Imagen

Subcriterio Imagen

Calificacin Bajo Medio Alto

Impacto Interno Comunal Nacional

Puntaje 1 2 3

Tabla N 7. Criterio de Evaluacin de Aspectos Ambientales, Afecta la Imagen. Elaboracin Propia

Criterio

Subcriterio

Calificacin Improbable Ocasional Constantemente Frecuente

Probabilidad de Ocurrencia (Frecuencia)

Plazo de manifestacin

Impacto Improbable que ocurra Ocurre pocas veces en el ao Ocurre varias veces en el ao Ocurre todos los meses del ao

Puntaje 1 2 3 4

Tabla N 8. Criterio de Evaluacin de Aspectos Ambientales, Frecuencia. Elaboracin Propia

El nivel de Severidad es el promedio de la puntuacin resultante de los criterios de magnitud, legislacin e imagen. Si el resultado es decimal se aproxima al entero superior.

SeveridadTotal =

Magnitud + Legislacin + Im agen 3

El producto de la severidad con la probabilidad de ocurrencia define el nivel de significancia para establecer si el aspecto ambiental es o no significativo.

Significancia = Severidad * Probabilidad de Ocurrencia

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Los resultados de la Identificacin y Evaluacin de los Aspectos Ambientales se encuentran en el Anexo 2, R-GA-02 Matriz de Identificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales. Para evaluar el nivel de significancia se establece segn el Principio de Pareto. Se detectaron 336 Aspectos Ambientales (ver anexo 2, R-GA-03 Matriz Aspectos Ambientales Significativos), los cuales se distribuyen los ndices de significancia entre 5 y 36. Al ordenar de manera descendentes tales aspectos, se calcula el 20% del total de 336 lo cual da como resultado el valor de 67.2. Se seleccionan 67 aspectos ambientales con mayor ndice de impacto,

encontrndose que el nmero de corte corresponde a los aspectos con valor de significancia 18.

Clasificacin

Se consideran aspectos ambientales significativos aquellos que se encuentran dentro del 20% segn el principio de Pareto y todos los que tengan un requisito legal asociado.

La organizacin controla todos los aspectos ambientales significativos de sus actividades, productos o servicios debido al cumplimiento de todos sus requisitos legales y acuerdos de produccin limpia.

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Aspectos Ambientales significativos por rea, segn significancia y frecuencia:

rea

Significancia 30 28 27 24

Frecuencia 5 1 5 1 28 1 5 19 1 2 2 1 1 3 2 1 1 2 2 1 2 3 2 4

Agrcola

20 18 16 14 12 10 36 27

Administrativa

21 20 18 15 27

Laboratorio

20 18 15 27

Bodega de Vino

21 20 18

Sala de Etiquetado y Envasado Tabla N 9. Aspectos Ambientales por rea, Significancia y Frecuencia 27 3

74

3.7. Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos 3.7.1 Identificacin de Peligros En esta etapa se realizar la identificacin de los peligros a los cuales estn expuestos los trabajadores, asociados a las tareas que se desarrollan en la Via Casas del Toqui. Esto se desarrollar considerando cada uno de los procesos de la organizacin.

La primera etapa a realizar es la definicin de todas las actividades y procesos de la organizacin caracterizando los respectivos responsables. Luego se identifican los peligros asociados a cada una de las actividades y sus respectivas visualizaciones de riesgos. Para llevar a cabo este trabajo se realizan entrevistas con el personal.

Se requerir en cada caso la participacin de los responsables de cada rea y/o encargado del sistema de gestin. 3.7.2 Evaluacin de Riesgos La metodologa en la evaluacin de riesgos se define de la siguiente manera:

Probabilidad, Consecuencia.

Sobre la base de los escenarios de peligro y las consecuencias para los trabajadores, se evaluar la magnitud del riesgo de cada caso como el producto de Probabilidad y Consecuencia.

75

Para la determinacin de la Probabilidad de ocurrencia del Peligro los criterios son:

Registro Histrico de Accidentes en la Actividad Procedimientos o prcticas existentes. Capacitacin de las personas.

Frecuencia de aparicin del peligro, considerando:


9 9 9

aspectos de seguridad. aspectos ergonmicos. concentracin o intensidad para higiene.

La probabilidad de ocurrencia est asociado a cmo se gestiona el peligro en el momento de la evaluacin. Los criterios elegidos son tales que permiten asociar la probabilidad a elementos concretos relacionados al escenario de peligros, lo que le resta al proceso de evaluacin (en la mayor medida posible) la subjetividad que pudiera conllevar.

La probabilidad se calcula como la suma de los siguientes cuatro ndices:

ndice histrico:
ndice 1 2 3 Personas expuestas No se han registrado accidentes en la tarea Se registr accidente 1 vez en el ao Se registraron ms de 1 accidente al ao

Tabla N 10. ndice Histrico. Elaboracin Propia

ndice de Procedimientos Existentes: Se considerar la existencia de procedimientos o instrucciones para condiciones de operacin normal, tareas de produccin/mantenimiento,

76

seguridad y condiciones de emergencia. Estos documentos pueden contemplar, procedimientos, instructivos, reglamentos, anlisis de trabajo seguro,

autorizacin de trabajo, etc., que puedan identificar y aplicarse.

ndice 1 2 3

Procedimientos Existentes Existen / Son satisfactorios Existen parcialmente / No son satisfactorios No existen

Tabla N 11. Procedimientos Existentes. Elaboracin Propia

ndice de Capacitacin: En la determinacin de este ndice debe tenerse en cuenta la capacitacin que se ha brindado al personal expuesto al peligro, tanto propio como de contratistas y corresponde a establecer fehacientemente si los trabajadores involucrados tienen efectivamente un conocimiento personal del peligro identificado en la ejecucin de la actividad u operacin en el mbito de su responsabilidad a travs de: Induccin; Capacitacin Especfica y del Derecho a Saber.
ndice 1 2 3 Capacitacin y/ Entrenamiento Personal capacitado y/o entrenado Personal parcialmente y/o entrenado Personal no capacitado y/o entrenado

Tabla N12.Capacitacin y/o Entrenamiento. Elaboracin Propia

ndice de Frecuencia de Aparicin del Peligro: En este caso, para el anlisis de aspectos de seguridad y ergonmicos, se presentan la siguiente tabla
ndice 1 2 3 Exposicin Ocasional (existe baja exposicin al peligro) Frecuente (existe exposicin media ocurre varias veces en el ao o la mayora de los meses ) Permanente (al menos una vez al da)

Tabla N 13.Exposicin. Elaboracin Propia

Probabilidad = Suma ndices (personas, procedimientos, capacitacin, exposicin)

77

Para definir la severidad del peligro se tomar en cuenta la consecuencia a las personas que puede ser: Considerando aspectos de seguridad e Higiene.
ndice de Consecuencia 1

Naturaleza del Dao Lesiones superficiales, cortes y contusiones menores, irritacin ocular por polvo; malestar e irritacin (ej. dolores de cabeza), enfermedad conducente a malestar temporal; Daos a la propiedad o bienes sin prdida de das. Lesiones Msculo esquelticas moderadas, laceraciones, quemaduras tipo A (1er. grado), contusiones moderadas, fracturas menores; dermatitis moderada; Daos a la propiedad o bienes entre 1 y 3 das perdidos. Quemaduras AB (2do. grado), B (3er. grado), contusiones serias, Sordera con incapacidad, dermatitis serias, asma, desrdenes de los miembros superiores relacionados con el trabajo, enfermedad conducente a discapacidades permanentes menores. Amputaciones, fracturas mayores, envenenamiento, lesiones mltiples, Muerte. Cncer ocupacional, otras enfermedades graves que limitan el tiempo de vida, enfermedades fatales agudas; Dao a la propiedad

Tabla N 14. Naturaleza del Dao. Elaboracin Propia

Considerando aspectos ergonmicos.


ndice de Consecuencia 1 Naturaleza del Dao Baja, el dao que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, solo genera molestias (disconfort) o enfermedades profesionales reversibles, no incapacitantes, esto es, no se generan incapacidades, pero si se puede tener un tratamiento ambulatorio Media, el dao que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera enfermedades profesionales reversibles, que exigen un perodo de tratamiento, esto es, se genera una incapacidad temporal. Alta, el dao que se provoca, o que potencialmente se puede provocar, genera enfermedades profesionales irreversibles, esto es, se genera una incapacidad permanente.

Tabla N 15. Naturaleza del Dao. Elaboracin Propia

3.7.3 Magnitud del Riesgo Estimado La magnitud del riesgo estimado se determinar a travs de la aplicacin de la siguiente frmula: Magnitud de Riesgo (GR) = Probabilidad X Consecuencia

78

Este puntaje definir una clasificacin de riesgo asociado a la situacin evaluada, en la tabla siguiente:
Clasificacin de Riesgo Trivial Tolerable Moderado Significativo Substancial Intolerable Puntaje Hasta 4 Hasta 8 Hasta 16 Hasta 20 Hasta 24 Hasta 36

Tabla N 16.Clasificacin del Riesgo. Elaboracin Propia

La clasificacin de riesgo servir para determinar las Acciones a seguir.

3.7.4 Control de Peligros Plan de Accin para Control de Peligros Las acciones a tomar para control de los peligros dependern de la clasificacin de riesgo, tal como se especifica en la tabla siguiente:
Acciones a Tomar Segn la Clasificacin de Riesgo Trivial Tolerable No se requiere accin. El riesgo es registrado en el registro de riesgos. El riesgo es el ms bajo razonablemente factible. No hacen falta controles adicionales. Puede prestarse mayor consideracin a una mejor relacin costo - beneficio o mejora que no imponga una carga de costos adicionales. Se requiere monitoreo para asegurar que se mantengan los controles. Deben tomarse los recaudos para reducir el riesgo, pero los costos de prevencin deben medirse y restringirse cuidadosamente. Deben implementarse medidas de reduccin de riesgo dentro de un lapso definido. Ser necesario iniciar el estudio de la actividad para reducir el riesgo en un plazo a ser definido por el EI. Es aquel riesgo que requiere de medidas de control exhaustivas para permitir la realizacin de la actividad. La actividad no puede desarrollarse, a menos que sean tomadas medidas adicionales de control que permitan reducir el grado de riesgo, simultneamente se debe comunicar al EI.

Moderado

Significativo Sustancial Intolerable

Tabla N17.Acciones a tomar. Elaboracin Propia

La identificacin y Evaluacin de peligros y riesgos profesionales se encuentra en el Anexo 2. R-GPRP-04 Matriz de Identificacin y Evaluacin de los Riesgos Profesionales

79

CAPTULO IV. GAP ANALYSIS O ANLISIS DE BRECHAS Introduccin El Gap Analysis o anlisis de brechas indica la diferencia existente entre el estado actual de la organizacin y lo que debera ser respecto a los requisitos establecidos en la NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004. De esta manera se identifican las fortalezas y debilidades que la via presenta respecto a lo que cada punto de las normas indican.

Este anlisis se elabora luego de los resultados obtenidos de la revisin inicial, y el formato que se utiliza es el siguiente:

Clusulas NCh ISO 9001

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001

Norma

Requerimiento

Nivel Actual de la Via Casas del Toqui S.A.

Observaciones

80

4.1Desarrollo Gap Analysis


Clusulas NCh ISO 9001 4. Sistema de Gestin de la Calidad 4.1 Requisitos Generales Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4. Sistema de Gestin Ambiental 4. Elementos del Sistema de Gestin de los Riesgos Profesionales 4.1 Requisitos Generales Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Necesita La organizacin no mantiene de mejoramiento manera actualizada su sistema de gestin de la calidad No conforme No existe compromiso con el mejoramiento continuo de acuerdo a los requisitos de la norma

Norma

Requerimiento

ISO 9001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

La organizacin establece, documenta, implementa y mantiene un sistema de gestin de la calidad. Mejora continuamente la eficacia de acuerdo a los requisitos la Norma Internacional. La organizacin: 1) Identifica los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y la aplicacin a travs de la organizacin; 2) determina la secuencia e interaccin de los procesos; 3) determina los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de los procesos sean eficaces; 4) se asegura de la disponibidad de los recursos e informacin necesaria para apoyar la operacin y el seguimiento de los procesos; 5) realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de los procesos. La organizacin establece y mantiene un sistema de gestin ambiental y un sistema de prevencin de los riesgos profesionales, cuyos requisitos se establecen en las respectivas normas. La organizacin define y documenta el alcance del sistema de gestin ambiental y de la prevencin de los riesgos profesionales.

Conforme

La organizacin tiene identificado los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad

Conforme

Existe secuencia e interaccin en los procesos de la organizacin Existe identificacin de criterios y mtodos para la eficaz operacin y control de los procesos

Conforme

Conforme

Existe disponibilidad de recursos e informacin para la operacin y seguimiento de los procesos

Conforme

Necesita mejoramiento

Los procesos son oportunamente medidos, analizados y seguidos desde el comienzo al fin La organizacin no mantiene de manera actualizada su sistema de gestin ambiental y de prevencin de los riesgos profesionales

Conforme

La organizacin define y documenta el alcance de los respectivos sistemas de gestin, el cual abarca a todas las actividades, productos y servicios de la organizacin.

81

Clusulas NCh ISO 9001 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Manual de la calidad Norma Requerimiento

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.4 Documentacin del Sistema de Gestin Ambiental y Sistema de Gestin de los Riesgos Profesionales

Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La documentacin del sistema de gestin de la calidad incluye: 1) declaraciones documentadas de una poltica de la calidad y de objetivos de la calidad; 2) un manual de la calidad; Conforme Se establece la poltica de la calidad y sus respectivos objetivos

No conforme

ISO 9001

ISO 14001

3) los procedimientos Conforme documentados requeridos en la Norma Internacional; 4) los documentos Conforme La organizacin establece y pone a necesitados por la disposicin documentos que son organizacin para necesarios para la eficaz asegurarse de la eficaz planificacin, operacin y control de planificacin, operacin y procesos control de los procesos; y 5) registros requeridos en Conforme Existen los registros requeridos por la Norma Internacional. la norma La organizacin establece y mantiene un manual de la calidad que incluye: a) el alcance del sistema No conforme de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la No existe manual de la calidad justificacin de cualquier exclusin; b) los procedimientos No conforme documentados establecidos para el No existe manual de la calidad sistema de gestin de la calidad, o referencia de los mismos; y c) una descripcin de la No conforme No existe manual de la calidad interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad. La documentacin del sistema de gestin ambiental incluye: a) la poltica, objetivos y Conforme Se incluyen la poltica, objetivos y metas ambientales; metas ambientales en la documentacin del S.G.A b) la descripcin del Conforme Se describe el alcance del S.G.A. en alcance del sistema de la documentacin gestin ambiental c) la descripcin de los Necesita elementos principales del mejoramiento sistema de gestin Falta realizar interaccin de los ambiental y su interaccin, elementos principales del S.G.A. as como la referencia a los documentos relacionados; d) los documentos, Conforme incluyendo los registros Se incluye los documentos requeridos por la norma requeridos en la Norma Internacional; y

La organizacin no presenta dicho manual Existen todos los procedimientos documentados exigidos por la norma

82

ISO 14001

OHSAS 18001

e) los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos La organizacin para el sistema de gestin de los riesgos profesionales establece y mantiene informacin, en un medio adecuado como papel o formato electrnico; donde: a) se describen los elementos centrales del sistema de gestin y su interaccin, y b) se indica el lugar donde se encuentra la documentacin relacionada

Necesita mejoramiento No se encuentran bien definidos los documentos necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con los aspectos ambientales significativos

Conforme La organizacin establece y mantiene informacin en medio electrnico y papel

Conforme Se describen los elementos centrales y su interaccin Conforme El lugar es conocido e indicado a toda la organizacin

Clusulas NCh ISO 9001 4.2.3 Control de los documentos 4.2.4 Control de los registros

Norma

Requerimiento

ISO 9001,14001 y OHSAS 18001

ISO 9001 Y 14001

ISO 9001,14001 y OHSAS 18001

Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales estn controlados Se establece un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: 1) aprobar los documentos No conforme No existe un procedimiento en cuanto a su adecuacin documentado para aprobar antes de su emisin, previamente los documentos 2) asegurarse de que se Conforme Se definen los controles necesarios identifican los cambios y el para identificar cambios y la estado de la revisin actual posterior revisin actual de los de los documentos, documentos 4) asegurarse de que se No conforme No se establece control en un identifican los documentos procedimiento documentado para de origen externo y se asegurarse de identificar controla su distribucin, y documentos de origen externo 5) asegurarse de que los Conforme Los documentos se mantiene documentos permanecen legibles e identificables legibles y fcilmente identificables, 6) revisar y actualizar los Necesita Se establece procedimiento para documentos cuando sea mejoramiento revisar y actualizar documentos y necesario y aprobarlos aprobarlos nuevamente por el nuevamente por el personal autorizado. Este personal autorizado; procedimiento no se implementa

Clusula NCh ISO 14001 4.4.5 Control de documentos 4.5.4 Control de los registros Clusula NCh OHSAS 18001 4.4.5 Control de documentos y datos 4.5.3 Registros y gestin de los registros Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Necesita Los documentos en formato papeles mejoramiento se encuentran controlados; en cambio aquellos en formato digital es de responsabilidad de la persona que lo imprime

83

ISO 9001,14001 y OHSAS 18001

OHSAS 18001

ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001

ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001

OHSAS 18001

7) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso, 8) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn 9) los documentos y datos archivados que se conservan para propsitos legales y/o para preservar los conocimientos o ambas cosas, estn adecuadamente identificados Los registros se establecen y mantienen para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos as como la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad y ambiente Los registros se encuentran legibles, fcilmente identificables y recuperables Se establece un procedimiento para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los registros Los registros de prevencin de los riesgos profesionales estn protegidos contra dao, deterioro o prdida El tiempo de conservacin de los registros est establecido y registrado

Conforme

Los documentos aplicables se encuentran disponibles en todos los puntos de uso

Conforme

Se establece en un procedimiento documentado la prevencin del uso de documentos obsoletos y su posterior identificacin

Conforme

Se establecen documentos y datos archivados mencionados en diferentes procedimientos documentados

Necesita mejoramiento

Se encuentran previamente establecidos los registros, pero no existe un ptimo mantenimiento de ellos

Conforme

Los registros son legibles, identificables y recuperables

Conforme

Se establece en procedimiento de control de registros

Conforme

Existe proteccin y respaldo en caso de deterioro, dao o prdida de algn registro

Conforme

Se establece y registra el perodo reconservacin de los registros

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Clusulas NCh ISO 9001 5. Responsabilidad de la direccin 5.1 Compromiso de la direccin

Clusula NCh ISO 14001 4.2 Poltica ambiental 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. Clusula NCh OHSAS 18001 4.2 Poltica de prevencin de los riesgos profesionales 4.4.1 Estructura y responsabilidad Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Necesita No existe total evidencia de mejoramiento compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de la calidad

Norma

Requerimiento

ISO 9001

ISO 9001,14001 Y OHSAS 18001

ISO 9001 Y OHSAS 18001

ISO 9001

ISO 9001, 14001 Y OHSAS 18001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

La alta direccin proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementacin del sistema de gestin de la calidad La alta direccin presenta Necesita No se presenta total compromiso un compromiso con la mejoramiento con la mejora continua mejora continua de su eficacia La alta direccin: 1) comunica a la Conforme Se comunica la importancia de organizacin la satisfacer tanto los requisitos del importancia de satisfacer cliente como los legales y tanto los requisitos del reglamentarios cliente como los legales y reglamentarios, 2) establece la poltica de Conforme La alta direccin establece la poltica la calidad, ambiente y integrada del sistema de gestin prevencin de los riesgos profesionales 3) asegura que se Conforme Se establecen los objetivos de la establecen los objetivos de calidad y de higiene y seguridad la calidad y aquellos de higiene y seguridad 4) lleva a cabo las No conforme Actualmente no se llevan a cabo las revisiones, y revisiones 5) asegura la Necesita Se entrega disponibilidad de los disponibilidad de los mejoramiento recursos para implementar el recursos para sistema de gestin de la calidad y implementar, controlar y prevencin de los riesgos mejorar el sistema de profesionales, pero este no es gestin de la calidad, mejorado ni controlado ambiente y prevencin de los riesgos profesionales (recursos humanos y habilidades especializadas, las tecnologas y los recursos financieros) La poltica ambiental y de prevencin de los riesgos profesionales: 1) es apropiada a la Conforme La poltica ambiental y de naturaleza, magnitud, prevencin de los riesgos impactos ambientales de profesionales es apropiada a la sus actividades, productos naturaleza, magnitud, impactos y servicios, as como ambientales de sus actividades, tambin la criticidad de los productos y servicios, as como riesgos de accidentes del tambin la criticidad de los riesgos trabajo y enfermedades de accidentes del trabajo y profesionales de la enfermedades profesionales de la organizacin organizacin

85

ISO 14001 Y OHSAS 18001

2) incluye el compromiso del mejoramiento continuo, y adems para el sistema de gestin ambiental la prevencin de la contaminacin 3) incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables sobre sus aspectos ambientales y la prevencin de los riesgos profesionales, y con otros requisitos que la organizacin suscriba 4) es documentada, implementada y mantenida

Conforme

Se incluye el compromiso de mejoramiento continuo y prevencin de la contaminacin

Conforme

Se incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables sobre sus aspectos ambientales y la prevencin de los riesgos profesionales, y con otros requisitos que la organizacin suscriba

Necesita mejoramiento

ISO 14001

OHSAS 18001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

5) es comunicada a todas Conforme las personas que trabajan en la organizacin, o en nombre de ella Conforme La poltica se encuentra a 6) est a disposicin del pblico o partes disposicin del pblico interesadas 7) proporciona el marco de Conforme Se proporciona en la poltica el referencia para establecer marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y y revisar los objetivos y metas metas ambientales 8) es revisada No conforme No se encuentran registros de que peridicamente para la poltica sea revisada actualmente asegurarse que siga siendo pertinente y apropiada para la organizacin Se definen, documentan y Conforme Se definen, documentan y se comunican las funciones, encuentran a disposicin de los las responsabilidades y la trabajadores las respectivas autoridad del personal que funciones y responsabilidades del gestiona personal que gestiona La alta direccin designa uno o varios representantes de la direccin, quien independiente de otras responsabilidades, tiene definidas sus funciones, responsabilidades y autoridad para: 1) asegurarse de que el Necesita Los representantes de la direccin, sistema de gestin mejoramiento establecen e implementan el ambiental y prevencin de sistema de gestin ambiental y de los riesgos profesionales prevencin de los riesgos se establece, implementa y profesionales, pero no existe total mantiene de acuerdo con mantenimiento con respecto a la los requisitos de las norma normas internacionales 2) informar a la alta No conforme No existe informacin actualizada direccin sobre el sobre el desempeo e informacin a desempeo del sistema de la alta direccin del sistema de gestin ambiental y de gestin y de la prevencin de los prevencin de los riesgos riesgos profesionales profesionales para su revisin, incluyendo las recomendaciones para la mejora

La poltica es documentada e implementada, pero no existe mantenimiento La poltica es comunicada a todas las personas que trabajan en la organizacin o en nombre de ella

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Clusulas NCh ISO 9001 5.2 Enfoque al cliente

Norma

Requerimiento

ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18001

La alta direccin se asegura de que los requisitos del cliente se determinen y se cumplan con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para: 1) identificar los aspectos Necesita Existen procedimientos de ambientales de sus mejoramiento identificacin de los aspectos actividades, productos y ambientales de sus actividades, servicios que pueda productos y servicios. Estos controlar y aquellos sobre procedimientos no se mantienen los que pueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin ambiental 2) determinar aquellos que Necesita La organizacin establece un tienen o pueden tener mejoramiento procedimiento para determinar impactos significativos aquellos aspectos ambientales sobre el medio ambiente significativos. La implementacin de (aspectos ambientales este procedimiento no se encuentra significativos) terminado a la fecha La organizacin Necesita La informacin se documenta, pero documenta la informacin mejoramiento no se actualiza anterior y la mantiene actualizada La organizacin se Necesita No todos los aspectos ambientales asegura de que los mejoramiento significativos se tienen en cuenta en aspectos ambientales el establecimiento, implementacin y significativos se tengan en mantencin del S.G.A. cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del sistema de gestin ambiental La organizacin establece Necesita Se establecen procedimientos para y mantiene procedimientos mejoramiento la identificacin del peligro, la para la progresiva evaluacin del riesgo y la identificacin del peligro, la implementacin de las medidas de evaluacin del riesgo, y la control; pero no existe mantencin implementacin de las medidas de control necesarias Los procedimientos incluyen: 1) actividades rutinarias y Conforme El procedimiento de la PRP incluye no rutinarias; tanto las actividades rutinarias y no rutinarias

Clusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientales Clusula NCh OHSAS 18001 4.3.1 Planificacin para la identificacin del peligro, evaluacin del riesgo y control del riesgo Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.6 Revisin por la direccin Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Se determinan requisitos del cliente y se aumenta la satisfaccin del mismo

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OHSAS 18001

2) actividades para todos los trabajadores permanentes y temporales, personal de contratistas, clientes, visitantes y cualquier otra persona con acceso al lugar de trabajo; 3) medios en el lugar de trabajo, proporcionados por la organizacin u otros

Conforme

Se incluye en el procedimiento las actividades para todos los trabajadores permanentes y temporales

Conforme

Se incluyen los medios en el lugar de trabajo

OHSAS 18001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

La organizacin garantiza Conforme Los objetivos de la prevencin de que los resultados de las los riegos profesionales se realizan evaluaciones y los efectos en base a los resultados de las de los controles son evaluaciones previas tomados en cuenta cuando se establecen los objetivos de la prevencin de los riesgos profesionales La organizacin Necesita La informacin ha sido documenta la informacin mejoramiento documentada pero no actualizada anterior y la mantiene actualizada La metodologa de la organizacin para la identificacin del peligro y la evaluacin del riesgo: 1) es definida con respecto Conforme Es proactiva, definida con respecto al alcance, naturaleza y al alcance, naturaleza y oportunidad oportunidad, asegurando que sea proactiva antes que reactiva; 2) provee lo necesario Conforme Se provee lo necesario en la para la clasificacin de los metodologa de identificacin del riesgos y la identificacin peligro y clasificacin de los riesgos de aquellos que son eliminados o controlados; 3) es consistente con la Conforme La metodologa de identificacin del experiencia operacional y peligro y evaluacin del riesgo es las capacidades de las consistente con la experiencia medidas de control del operacional y las capacidades de riesgo empleadas; medidas de control del riesgo 4) provee informacin para Conforme La metodologa de identificacin del la determinacin de los peligro y evaluacin del riesgo requisitos de los equipos, provee informacin para la la identificacin de las determinacin de los requisitos de necesidades de los equipos, la identificacin de las capacitacin y/o el necesidades de capacitacin y/o el desarrollo de los controles desarrollo de los controles operacionales; operacionales 5) provee lo necesario Conforme La metodologa de identificacin del para el seguimiento de las peligro y evaluacin del riesgo es acciones requeridas, adecuada para realizar el asegurando la eficacia y la seguimiento de acciones y oportunidad de su oportunidad de implementacin implementacin La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para: 1) identificar y tener Necesita La organizacin establece un acceso a los requisitos mejoramiento procedimiento para identificar y legales aplicables tener acceso a los requisitos relacionados con los legales, pero este no se implementa aspectos ambientales y ni mantiene aquellos de higiene y seguridad, y otros requisitos que la organizacin suscriba

88

OHSAS 18001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

ISO 14001 OHSAS 18001

ISO 14001

La organizacin mantiene No conforme La informacin no se mantiene actualizada la informacin actualizada anterior Comunica la informacin No conforme Debido a que la informacin no se pertinente sobre los mantiene actualizada, no es requisitos legales y de otra comunicada a sus trabajadores ndole a sus trabajadores y a las otras partes interesadas que corresponda La alta direccin revisa el No conforme No existe revisin actual del sistema sistema de gestin de gestin ambiental y prevencin ambiental y de prevencin de los riesgos profesionales a de los riesgos intervalos planificados profesionales de la organizacin, a intervalos planificados, para asegurarse de su convivencia, adecuacin y eficacia La revisin por la direccin No conforme No existe revisin actual de la rene la informacin direccin necesaria para efectuar la evaluacin de oportunidades de mejora y cambios (en la poltica, los objetivos y otros elementos) Se conservan los registros No conforme No existe revisin actual de la de las revisiones por la direccin direccin Las revisiones son No conforme No existen revisiones actuales documentadas documentadas Los elementos de entrada para las revisiones por la direccin incluyen: 1) los resultados de las No conforme Dado que no existen revisiones auditoras internas y actuales no se encuentran los evaluaciones de elementos de entradas de estas cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos que la organizacin suscriba; 2) las comunicaciones de No conforme Dado que no existen revisiones las partes interesadas, actuales no se encuentran los incluidas las quejas; elementos de entradas de estas 3) el desempeo ambiental No conforme Dado que no existen revisiones de la organizacin; actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas 4) el grado de No conforme Dado que no existen revisiones cumplimiento de los actuales no se encuentran los objetivos y metas; elementos de entradas de estas 5) el estado de las No conforme Dado que no existen revisiones acciones correctivas y actuales no se encuentran los preventivas; elementos de entradas de estas 6) el seguimiento de las No conforme Dado que no existen revisiones acciones resultantes de las actuales no se encuentran los revisiones previas llevadas elementos de entradas de estas a cabo por la direccin; 7) los cambios en las No conforme Dado que no existen revisiones circunstancias, incluyendo actuales no se encuentran los la evolucin de los elementos de entradas de estas requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y

89

ISO 14001

8) las recomendaciones para la mejora. Los resultados de las revisiones por la direccin incluyen todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con los posibles cambios en la poltica, objetivos, metas y otros elementos del sistema de gestin.

No conforme

No conforme

Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas Dado que no existen revisiones actuales no se encuentran los elementos de entradas de estas

ISO 14001 Y OHSAS 18001

Clusulas NCh ISO 9001 5.3 Poltica de la calidad

Norma

ISO 9001

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.2 Poltica ambiental y Poltica de prevencin de los riesgos profesionales ANALIZADO ANTERIORMENTE Requerimiento Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La alta direccin se asegura de que la poltica de la calidad: 1) Es adecuada a la Conforme La poltica de la calidad es organizacin; adecuada a la organizacin 2) incluye un compromiso Conforme En la poltica de la calidad se de cumplir con los establece implcitamente el requisitos y de mejorar compromiso de cumplir con los continuamente la eficacia requisitos legales y mejorar la del sistema de gestin de eficacia del sistema de gestin de la la calidad; calidad 3) proporciona un marco Conforme En la poltica de la calidad se de referencia para proporciona el marco de referencia establecer y revisar los para establecer y revisar los objetivos la calidad; objetivos 4) es comunicada y Conforme Los trabajadores entienden la entendida dentro de la poltica de la calidad dado a que organizacin; y esta ha sido comunicada y explicada previamente 5) es revisada para su No conforme Actualmente no existe registro de continua adecuacin. revisin de la poltica Clusula NCh ISO 14001 4.3 Planificacin 4.3.3 Objetivos, metas y programas Clusula NCh OHSAS 18001 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestin de la PRP Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. No conforme La alta direccin no se asegura de que se establezcan objetivos de la calidad dentro de la organizacin

Clusulas NCh ISO 9001 5.4 Planificacin 5.4.1 Objetivos de la calidad 5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La alta direccin se asegura de que los objetivos de la calidad se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin Los objetivos de la calidad son coherentes con la poltica de la calidad

Conforme

Los objetivos de la calidad estn en total concordancia con la respectiva poltica

90

ISO 14001 Y OHSAS 18001

La organizacin establece, implementa y mantiene objetivos y metas ambientales, adems de los objetivos de PRP Los objetivos y metas son medibles y son coherentes con la poltica ambiental y la poltica de PRP Al establecer y revisar los objetivos y metas se tienen en cuenta los requisitos legales, otros requisitos que la organizacin suscriba, sus aspectos ambientales significativos para el SGA, como los peligros, riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales entre otros para el SGPRP La organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios programas para alcanzar los objetivos y metas del SGA, al igual que los programas de gestin de la PRP para alcanzar sus objetivos Estos programas incluyen: 1) La asignacin de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organizacin; y 2) los medios y plazos para lograrlos El o los programas de gestin de la PRP es revisado y planificado a intervalos regulares; y cuando es necesario se incorporan cambios en las actividades, productos, servicios y condiciones de operacin de la organizacin

Necesita mejoramiento

Establece e implementa los objetivos y metas ambientales, adems de los objetivos de PRP; pero no los mantiene actualizados En la organizacin existen objetivos y metas medibles coherentes con la poltica ambiental y de la PRP Cuando se establecen y revisan los objetivos y metas se tienen en cuenta los requisitos legales, otros requisitos que la organizacin suscriba, los aspectos ambientales significativos, los peligros, riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales.

Conforme

Conforme

Necesita mejoramiento

La organizacin establece e implementa programas para alcanzar objetivos y metas del sistema de gestin ambiental y prevencin de los riesgos profesionales, pero no los mantiene actualizados

Conforme

En los programas se incluyen las responsabilidades para lograr los objetivos y metas

Conforme

No conforme

Los programas contienen los respectivos plazos para lograr los objetivos y metas Los programas de gestin de la PRP no son revisados; por lo tanto no incorporan cambios en actividades, productos y servicios

OHSAS 18001

91

Clusulas NCh ISO 9001 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la direccin Norma Requerimiento

Clusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Clusula Nch OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La alta direccin define comunica las responsabilidades y autoridades correspondientes

ISO 9001

La alta direccin se asegura de que las responsabilidades y autoridades estn definidas y comunicadas dentro de la organizacin La alta direccin designa un miembro de la direccin quien, con independencia de otras responsabilidades tiene la responsabilidad y autoridad de: 1) asegurarse que se Necesita Se establecen e implementan los establecen, implementan y mejoramiento procesos necesarios para el sistema mantienen los procesos de gestin de la calidad; pero no se necesarios para el sistema mantienen de gestin de la calidad; 2) informar a la alta Conforme Existe el miembro designado para direccin sobre el informar sobre el desempeo del desempeo del sistema de sistema de gestin de la calidad y gestin de la calidad y de de las respectivas mejoras a la alta cualquier necesidad de direccin mejora, y 3) asegurarse de que se Conforme El miembro designado se asegura promueva la toma de de que se promueva la toma de conciencia de los conciencia de los requisitos del requisitos del cliente en cliente en todos los niveles de la todos los niveles de la organizacin organizacin Clusula NCh ISO 14001 4.4.3 Comunicacin Clusula Nch OHSAS 18001 4.4.3 Consulta y comunicacin Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. No conforme No se establecen procesos de comunicacin dentro de la organizacin

Clusulas NCh ISO 9001 5.5.3 Comunicacin interna

Norma

Requerimiento

ISO 9001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

La direccin se asegura de que se establecen los procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se efecta considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad En relacin con sus aspectos ambientales, su sistema de gestin ambiental, la PRP y su SGPRP la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para: 1) La comunicacin interna Conforme Existe procedimiento para la entre los diversos niveles y comunicacin interna entre los funciones de la diversos niveles y funciones de la organizacin; organizacin 2) recibir, documentar y Conforme Existe procedimiento para recibir, responder a las documentar y responder a las comunicaciones comunicaciones de las partes pertinentes de las partes interesadas interesadas externas

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ISO 14001

OHSAS 18001

La organizacin documenta la decisin de comunicar o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos Se documentan e informan a las partes interesadas las disposiciones para la participacin de los trabajadores

No conforme

No se documenta la decisin de comunicar externamente sus aspectos ambientales significativos

Conforme

Si las partes interesadas lo requieren, la organizacin informa y pone a disposicin la informacin referente a la participacin de los trabajadores

Clusulas NCh ISO 9001 5.6 Revisin por la direccin 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Informacin para la revisin 5.6.3 Resultados de la revisin Norma Requerimiento

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.6 Revisin por la direccin ANALIZADO ANTERIORMENTE

ISO 9001

ISO 9001

La alta direccin, a No existe revisin actual del sistema intervalos planificados, de gestin de la calidad revisa el sistema de gestin de la calidad de la organizacin La revisin incluye la No conforme No existen revisiones actuales evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios Se mantienen los registros No conforme No existen revisiones actuales de las revisiones de la direccin La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluye: 1) resultados de auditoras No conforme Dado que no existen revisiones actuales no existen resultados 2) retroalimentacin del No conforme Dado que no existen revisiones cliente actuales no se presentan los elementos de entrada 3) desempeo de los No conforme Dado que no existen revisiones procesos y conformidad actuales no se presentan los del producto elementos de entrada 4) estado de las acciones No conforme Dado que no existen revisiones correctivas y preventivas actuales no se presentan los elementos de entrada 5) acciones de No conforme Dado que no existen revisiones seguimiento de revisiones actuales no se presentan los previas de la direccin elementos de entrada 6) cambios que afectan al No conforme Dado que no existen revisiones sistema de gestin de la actuales no se presentan los calidad elementos de entrada 7) recomendaciones para No conforme Dado que no existen revisiones la mejora actuales no se presentan los elementos de entrada Los resultados de la revisin por la direccin incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con 1) La mejora de la eficacia No conforme Dado que no existen revisiones del sistema de gestin de actuales no se presentan los la calidad y sus procesos; elementos de entrada 2) la mejora del producto No conforme Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los en relacin con los requisitos del cliente; y elementos de entrada

Nivel actual de la Via Casas del Toqui S.A. No conforme

Observaciones

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ISO 9001

3) las necesidades de recursos

No conforme

Dado que no existen revisiones actuales no se presentan los elementos de entrada

Clusulas NCh ISO 9001 6 Gestin de los recursos 6.1 Provisin de los recursos

Clusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Clusula Nch OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad ANALIZADO ANTERIORMENTE Requerimiento Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La organizacin determina y proporciona los recursos para: 1) Implementar y mantener Necesita La organizacin proporciona los el sistema de gestin de la mejoramiento recursos para implementar el calidad y mejorar sistema de gestin de la calidad, continuamente su eficacia; pero no para mantenerlo y mejorarlo y 2) aumentar la satisfaccin Conforme Se proporcionan los recursos del cliente mediante el pertinentes para aumentar la cumplimiento de sus satisfaccin del cliente y el requisitos cumplimiento de sus requisitos Clusula NCh ISO 14001 4.4.2 Competencia, formacin, y toma de conciencia Clusula NCh OHSAS 18001 4.4.2 Capacitacin, toma de conciencia y competencia

Norma

ISO 9001

Clusulas NCh ISO 9001 6.2 Recursos humanos 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin Norma Requerimiento

ISO 9001, ISO 14001 Y OHSAS 18001

ISO9001

El personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto, que potencialmente puedan causar uno o varios impactos ambientales significativos, y que puedan producir un impacto sobre la PRP en el lugar de trabajo es competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencias apropiadas La organizacin: 1) determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto; 2) proporciona informacin o toma otras acciones para satisfacer dichas necesidades; 3) evala la eficacia de las acciones tomadas;

Nivel Actual de la Via Casas del Toqui S.A. Conforme

Observaciones

Las personas que realizan trabajos que puedan afectar la calidad del producto o que puedan causar uno o varios impactos ambientales significativos o producir un impacto sobre la PRP son competentes en base a formacin, educacin y habilidades

Conforme

La organizacin est constantemente determinando la competencia del personal

Conforme

La organizacin proporciona informacin y medidas adecuadas cuando ella lo requiera Luego de tomar una decisin, esta es evaluada

Conforme

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ISO9001

4) se asegura de que su personal es conciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad; y 5) mantiene los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia

Conforme

La organizacin esta comprometida con identificar si el personal es conciente de la importancia de sus actividades y de la contribucin de los logros

Conforme

ISO 14001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

ISO 14001

OHSAS 18001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

OHSAS 18001

La organizacin identifica Conforme las necesidades de formacin relacionadas con sus aspectos ambientales y sus sistema de gestin ambiental La organizacin establece y mantiene uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: 1) La importancia de la Conforme Existe procedimiento para la toma conformidad con la poltica de conciencia con respecto a la ambiental, la poltica de la importancia de la conformidad de la PRP, los procedimientos y poltica, procedimiento y requisitos requisitos del SGA y SGPRP; 2) los aspectos Conforme Existe procedimiento para que sus ambientales significativos, trabajadores tomen conciencia de los impactos relacionados los aspectos ambientales reales o potenciales significativos asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeo personal; 3) las consecuencias Conforme Existe procedimiento para que sus reales o potenciales de sus trabajadores tomen conciencia de actividades de trabajo las consecuencias de los riesgos sobre la PRP y los potenciales o reales de las beneficios que tiene para actividades de trabajo la PRP el mejoramiento en el desempeo personal; 4) sus funciones y Conforme Existe procedimiento para que sus responsabilidades en el trabajadores tomen conciencia de logro de la conformidad sus funciones para lograr la con los requisitos del SGA; conformidad con los requisitos del con la poltica de la PRP, SGA y del SGPRP los procedimientos y los requisitos del SGPRP 5) las consecuencias Conforme Existe procedimiento para que sus potenciales de desviarse trabajadores tomen conciencia de de los procedimientos las consecuencias de desviarse de especificados los procedimientos especificados Los procedimientos de capacitacin tiene en cuenta la diferencia de niveles en cuanto a: 1) Responsabilidad, Conforme Los procedimientos de capacitacin habilidad y educacin; y tiene en cuenta la responsabilidad, educacin y habilidad 2) riesgos Conforme Se tiene en cuanta los riesgos asociados

Se mantienen los registros referentes a la educacin, formacin, habilidades y experiencias que poseen los trabajadores Son identificadas las necesidades de formacin referente a los aspectos ambientales y el SGA

95

Clusulas NCh ISO 9001 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo

Clusula NCh ISO 14001 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Clusula NCh OHSAS 18001 4.4.1 Estructura y responsabilidad ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La infraestructura est en total conformidad con los requisitos del producto

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: 1) Edificios, espacio de Conforme trabajo y servicios asociados; 2) equipo para los Conforme procesos (hardware, software); y 3) servicios de apoyo tales Conforme (como transporte o comunicacin) La organizacin determina Conforme y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto

Se incluyen edificios, espacio de trabajo y servicios asociados en la infraestructura Existen equipos para los procesos dentro de la infraestructura de la organizacin Existen servicios de transporte y comunicacin para los trabajadores La organizacin est comprometida con el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto

Clusulas NCh ISO 9001 7 Realizacin del producto 7.1 Planificacin de la realizacin del producto Norma Requerimiento

ISO 9001

La organizacin planifica y desarrolla los procesos necesarios para la realizacin del producto La planificacin de la Conforme Existe total coherencia en la realizacin del producto es planificacin de la realizacin del coherente con los producto y los requisitos de los otros requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de procesos del sistema de la calidad gestin de la calidad Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin determina, cuando sea apropiado, lo siguiente: 1) los objetivos de la Conforme Son determinados los objetivos de la calidad y los requisitos calidad y los requisitos para el para el producto; producto 2) la necesidad de Conforme Para la realizacin del producto se establecer procesos, establecen proceso, documentos, y documentos y de se proporcionan los recursos proporcionar recursos necesarios especficos para el producto;

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4 Implementacin y operacin 4.4.6 Control operacional Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La organizacin desarrolla y planifica los procesos necesarios para el producto

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ISO 9001

ISO 14001 Y OHSAS 18001

3) las actividades Conforme La organizacin determina las requeridas de verificacin, actividades requeridas de validacin, seguimiento, verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y inspeccin y ensayo/prueba ensayo/prueba especficas especficas para el producto, para el producto as como adems de los criterios de los criterios para la aceptacin del mismo aceptacin del mismo; 4) los registros que sean Conforme Se registra todo lo referente a la necesarios para evidencia de la realizacin de los proporcionar evidencia de procesos con respecto a los que los procesos de productos realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos El resultado de la Conforme El resultado de planificacin es planificacin se presenta adecuada a la metodologa de de forma adecuada para la operacin metodologa de operacin de la organizacin La organizacin identifica y Necesita La organizacin no presenta un planifica aquellas mejoramiento compromiso con la planificacin de operaciones que estn las operaciones asociadas a los asociadas con los aspectos ambientales significativos aspectos ambientales significativos identificados y actividades asociadas a riesgos La organizacin se asegura que esta identificacin y planificacin se efecta bajo las condiciones especificadas, mediante 1) El establecimiento, Necesita Se presentan procedimientos implementacin y mejoramiento documentados para la identificacin, mantenimiento de uno o pero no para su planificacin varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podra llevar a desviaciones de la poltica , los objetivos y metas ambientales, y los objetivos de la PRP; 2) el establecimiento de Conforme Se establecen los criterios criterios operacionales en operacionales en los procedimientos los procedimientos; 3) el establecimiento, Necesita Existe procedimiento relacionado implementacin y mejoramiento con aspectos ambientales mantenimiento de significativos y referente a los procedimientos riesgos profesionales; pero no se relacionados con aspectos implementan ni mantienen ambientales significativos totalmente. identificados, los riesgos de accidentes de trabajo y Tambin existe procedimiento de enfermedades comunicacin aplicables a las partes profesionales identificados externas interesadas (proveedores y con respecto a los bienes y contratistas), pero en este no se servicios utilizados por la establece la comunicacin de los organizacin; y la procedimientos comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores, incluyendo contratistas

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OHSAS 18001

4) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias, procedimientos operativos y organizacin del trabajo (incluye adaptacin a las capacidades humanas, de modo de eliminar o reducir los riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales en su origen)

Necesita mejoramiento

No existe procedimiento para el diseo del lugar de trabajo, instalaciones y maquinarias

Clusulas NCh ISO 9001

7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto

Clusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientales Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 4.4.6 Control operacional Clusula NCh OHSAS 18001 4.3.1 Planificacin para la identificacin del peligro, evaluacin del riesgo y control del riesgo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Se establecen lo requisitos del cliente

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin determina: 1) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma; 2) los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto cuando sea conocido; 3) los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto; y 4) cualquier requisito adicional

Conforme

Se establecen aquellos requisitos no establecidos por el cliente para uso previsto

Conforme

La organizacin determina los requisitos legales relacionados con el producto La organizacin determina los requisitos adicionales

Conforme

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Clusulas NCh ISO 9001 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin revisa los requisitos relacionados con el producto La revisin se efecta Conforme antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente La organizacin se asegura que: 1) estn definidos los Conforme requisitos del producto; 2) estn resueltas las Conforme diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente; y 3) tiene la capacidad para Conforme cumplir con los requisitos definidos Se mantienen los registros Conforme de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma Cuando el cliente no proporciona una declaracin documentada de los requisitos, la organizacin confirma los requisitos del cliente antes de la aceptacin Cuando se cambian los requisitos del producto, la organizacin se asegura que la documentacin pertinente es modificada y que el personal correspondiente es conciente con los requisitos modificados Conforme

Clusula NCh ISO 14001 4.3.1 Aspectos ambientales Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional Clusula NCh OHSAS 18001 4.3.1 Planificacin para la identificacin del peligro, evaluacin del riesgo y control del riesgo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Los requisitos relacionados con el producto se revisan constantemente La organizacin revisa el producto antes de comprometerse a proporcionarlo al cliente

Los requisitos del producto se definen La organizacin resuelve las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente La organizacin cumple con los requisitos definidos Existen y se mantienen los registros de los resultados de la revisin de los requisitos relacionados con el producto Antes de aceptar un requisito del cliente sin una declaracin documentacin sta se confirma

ISO 9001

Conforme

Al cambiar los requisitos del producto, la organizacin se asegura de que la documentacin es modificada, y que el personal esta conciente de esto

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Clusulas NCh ISO 9001 7.2.3 Comunicacin con el cliente

Clusula NCh ISO 14001 4.4.3 Comunicacin ANALIZADO ANTERIORMENTE NCh OHSAS 18001 4.4.3 Consulta y Comunicacin

Norma

Requerimiento

La organizacin determina e implementa disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes Relativas a: 1) la informacin sobre el producto; 2) las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones, y 3) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas

Nivel Actual de la Via Casas del Toqui S.A. Conforme

Observaciones

La organizacin implementa una comunicacin eficaz con los clientes nacionales; y mantiene un encargado en el extranjero para las comunicaciones pertinentes con los clientes internacionales Existe total informacin sobre el producto a los clientes Existe una comunicacin eficaz relativa a las consultas, contratos, atencin de pedidos y modificaciones La organizacin est comprometida con la retroalimentacin del cliente

ISO 9001

Conforme Conforme

Conforme

Clusulas NCh ISO 9001 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9001

ISO 9001

La organizacin planifica y controla el diseo y desarrollo del producto La organizacin determina: 1) las etapas del diseo y desarrollo; 2) la revisin, verificacin y validacin, apropiadas para cada etapa del diseo y desarrollo, y 3) las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo La organizacin gestiona las interfaces entre los diferentes grupos involucrados en el diseo y desarrollo para asegurar una comunicacin eficaz y una clara asignacin de responsabilidades Los resultados de la planificacin se actualizan

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existe una previa planificacin, seguida del control eficaz con respecto al desarrollo del producto Conforme Conforme El diseo y desarrollo consta de una serie de etapas Cada etapa de diseo y desarrollo posee una revisin, verificacin y validacin apropiada Estn definidas las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo La interfaces entre los grupos involucrados en el diseo y desarrollo se encuentra gestionada

Conforme

Conforme

No conforme

No existe actualizacin de los resultados de la planificacin debido a que esta no se realiza totalmente

100

Clusulas NCh ISO 9001 7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo Norma Requerimiento

Se determinan los elementos de entrada relacionados con los requisitos del producto y se mantienen registros Estos elementos de entrada incluyen: 1) los requisitos Conforme funcionales y de desempeo; 2) los requisitos legales y Conforme reglamentarios aplicables, ISO 9001

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Los elementos de entrada son determinados y son registrados

3) la informacin proveniente de diseos previos similares 4) cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo Estos elementos se verifican para verificar su adecuacin Los requisitos estn completos, sin ambigedades y no son contradictorios

Conforme

Conforme

Existen requisitos funcionales y de desempeo en los elementos de entrada para el diseo y desarrollo La organizacin toma en cuenta los requisitos legales y reglamentarios aplicables para el diseo y desarrollo A partir de diseos previos se obtiene la informacin necesaria para los elementos de entrada Se establece cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo Se verifican los elementos de entrada para establecer su adecuacin No existen requisitos incompletos, tampoco son ambiguos ni contradictorios

Conforme

Conforme

Clusulas NCh ISO 9001 7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9001

Los resultados del diseo y desarrollo se proporcionan de manera que permiten su verificacin respecto de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo Los resultados del diseo y desarrollo: 1) cumplen los requisitos Conforme de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo; 2) proporcionan Conforme informacin apropiada para la compra, la produccin y la prestacin del servicio; 3) contienen o hacen Conforme referencia a los criterios de aceptacin del producto, y

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Luego del establecer el diseo y desarrollo, ste proporciona su verificacin respecto a los elementos de entrada

Se cumplen con los requisitos de los elementos de entrada para el diseo y desarrollo Los resultados del diseo y desarrollo proporcionan informacin para la compra, la produccin y la prestacin del servicio El resultado del diseo y desarrollo es la referencia que se tiene respecto a los criterios de aceptacin del producto

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ISO 9001

4) especifican las caractersticas del producto que son esenciales para el uso seguro y correcto

Conforme

Las caractersticas del producto se especifican en el resultado del diseo y desarrollo

Clusulas NCh ISO 9001 7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9001

En las etapas adecuadas, se realizan revisiones sistemticas del diseo y desarrollo de acuerdo con lo planificado 1) se evala la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos, y 2) se identifica cualquier problema y proponer las acciones necesarias Los participantes en dichas revisiones incluyen representantes de las funciones relacionadas con la (s) etapa (s) de diseo y desarrollo que se esta (n) revisando. Se mantienen registros de los resultados de las revisiones y de cualquier accin necesaria

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existen revisiones sistemticas referente al diseo y desarrollo

Conforme

Existe evaluacin de resultados de diseo y desarrollo

Conforme

Conforme

Al identificar algn problema, la organizacin propone acciones correspondientes Los representantes de las funciones relacionadas con las etapas de diseo y desarrollo son los encargados de realizar las revisiones

Conforme

Existen los registros referentes a los resultados de las revisiones y los cambios o acciones necesarias

Clusulas NCh ISO 9001 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9.001

Se realiza la verificacin de acuerdo a lo planificado, para asegurarse de que los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada de diseo y desarrollo Se mantienen los registros de los resultados de la verificacin y de cualquier accin que sea necesaria

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Se realizan las verificaciones pertinentes

Conforme

Existen registros referente a los resultados

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Clusulas NCh ISO 9001 7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9.001

ISO 9001

Se realiza la validacin del diseo y desarrollo de acuerdo a lo planificado para asegurarse de que el producto resultante es capaz de satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto, cuando sea conocido. Siempre que sea factible, la validacin se completa antes de la entrega o implementacin del producto Se mantienen registros de los resultados de validacin y de cualquier accin que sea necesaria

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existe una validacin del diseo y desarrollo con el fin de satisfacer los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto

Conforme

La organizacin por lo general valida el diseo y desarrollo antes de la entrega o implementacin del producto Las validaciones se encuentran registradas

Conforme

Clusulas NCh ISO 9001 7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo Norma Requerimiento

ISO 9.001

Los cambios del diseo y desarrollo se identifican y mantienen registrados Los cambios se revisan, verifican y validan, segn sea apropiado, y aprueban antes de su implementacin La revisin de los cambios del diseo y desarrollo incluyen la evaluacin del efecto de los cambios en las partes constitutivas y en el producto ya entregado Se mantienen registros de la revisin de los cambios y de cualquier accin que sea necesaria

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Luego de identificar los cambios en el diseo y desarrollo, stos se registran Conforme Antes de la implementacin de los cambios de diseo y desarrollo, stos se revisan, verifican y validan

Conforme

Se tiene en cuenta la evaluacin del efecto en los cambios en la revisin del diseo y desarrollo

Conforme

Existen registros de la revisin de cambios

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Clusulas NCh ISO 9001 7.4 Compras 7.4.1 Procesos de compra Norma

Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin se asegura de que el producto adquirido cumple los requisitos de compra especificados La organizacin evala y selecciona los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin Se establecen los criterios para la seleccin, la evaluacin y la reevaluacin Se mantienen los registros de los resultados de las evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La organizacin cuenta con un instructivo de recepcin de adquisiciones

Conforme

Para seleccionar los proveedores, la organizacin los evala con respecto a la capacidad para suministrar productos se acuerdo a sus requisitos

Conforme

Si es necesario la organizacin establece criterios para evaluar y reevaluar Se mantienen registros relacionados con el control de adquisiciones

Conforme

Clusulas NCh ISO 9001

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 7.4.2 Informacin de las compras 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Norma Requerimiento Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La informacin de las compras describe el producto a comprar, incluyendo, cuando sea apropiado: 1) requisitos para la Conforme Se incluyen los requisitos para la aprobacin del producto, aprobacin del producto, procedimientos, procesos procedimientos, procesos y equipos y equipos en la informacin de las compras 2) requisitos para la Conforme Se incluyen los requisitos para la calificacin personal calificacin personal 3) requisitos del sistema No conforme La informacin de compras no ISO 9.001 de gestin de la calidad proporciona informacin referente a los requisitos de la gestin de la calidad La organizacin se Conforme Antes de comunicar al proveedor la asegura de la adecuacin organizacin establece los requisitos de los requisitos de de compra compra especificados antes de comunicrselos al proveedor

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Clusulas NCh ISO 9001 7.4.3 Verificacin de los productos comprados Norma Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin, establece e implementa la inspeccin u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple con los requisitos de compra especificados Cuando la organizacin o cliente quieren llevar a cabo la verificacin en las instalaciones del proveedor, la organizacin establece en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la liberacin del producto.

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La organizacin se asegura de que el producto comprado cumple con los requisitos especificados

No conforme

No es llevado a cabo tal medida

Clusulas NCh ISO 9001 7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio Norma Requerimiento

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE

ISO 9001

Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La organizacin planifica y lleva a cabo la produccin y la prestacin del servicio bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas incluyen, cuando sea aplicable: 1) la disponibilidad de Conforme Existe disponibilidad de informacin informacin que describe referente a las caractersticas del las caractersticas del producto producto; 2) la disponibilidad de Conforme Existe disponibilidad de las instrucciones de trabajo; instrucciones de trabajo en todas las reas de la organizacin 3) el uso del equipo Conforme Existe un uso apropiado de los apropiado, y equipos en las diferentes actividades de la organizacin 4) la implementacin del Conforme Existe implementacin del seguimiento y medicin seguimiento y medicin 5) la implementacin de Conforme Existen actividades de liberacin y actividades de liberacin, entrega entrega y posteriores a la entrega

105

Clusulas NCh ISO 9001 7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la prestacin del servicio Norma Requerimiento

ISO 9001

La organizacin valida aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio donde los productos resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores. Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se hagan aparentes nicamente despus de que el producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio La validacin demuestra la Conforme La capacidad de los procesos se capacidad de estos demuestra en la validacin procesos para alcanzar los resultados planificados La organizacin establece las disposiciones para estos procesos, incluyendo, cuando sea aplicable: 1) los criterios definidos Conforme Se establecen los criterios para la para la revisin y definicin y aprobacin de procesos aprobacin de procesos; 2) la aprobacin de Conforme Se establecen disposiciones equipos y calificacin referentes a la aprobacin de personal; equipos y calificacin del personal 3) el uso de mtodos y Conforme Existen mtodos y procedimientos procedimientos especficos para las disposiciones especficos; de los procesos 4) los requisitos de los Conforme Existen requisitos para los registros registros, y 5) la revalidacin Conforme Existe disposicin para la revalidacin de procesos Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La organizacin identifica el producto a travs de toda la realizacin del mismo

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme La organizacin valida aquellos procesos de produccin y de prestacin del servicio donde los productos resultantes no pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o mediciones posteriores

Clusulas NCh ISO 9001 7.5.3 Identificacin y trazabilidad Norma Requerimiento

ISO 9001

Cuando es apropiado, la organizacin identifica el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del producto La organizacin identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin

Conforme

Mediante el seguimiento y medicin la organizacin identifica el estado del producto

106

ISO 9001

Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin controla y registra la identificacin nica del producto

Conforme

La trazabilidad es un requisito para la empresa

Clusulas NCh ISO 9001 7.5.4 Propiedad del cliente Norma Requerimiento

ISO 9001

La organizacin cuida los bienes que son propiedad del cliente mientras estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma La organizacin identifica, verifica, protege y salvaguarda los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del producto Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso, es registrado y comunicado al cliente

Clusula NCh ISO 14001 y Nch OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Los bienes de los clientes son cuidados por la organizacin mientras estos estn bajo su control

Conforme

Cualquier suministro entregado por los clientes para la utilizacin dentro del producto se identifica, verifica y protege

Conforme

Se comunica y registra cualquier bien que sea propiedad del cliente que se deteriore o pierda

Clusulas NCh ISO 9001 7.5.5 Preservacin del producto Norma Requerimiento

ISO 9001

La organizacin preserva la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto. Esta preservacin incluye la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La preservacin se aplica tambin, a las partes constitutivas de un producto

Clusula NCh ISO 14001 y NCh OHSAS 18001 4.4.6 Control operacional ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Si existe una no conformidad del producto durante el proceso interno, esta se presenta y se entrega al destino previsto Conforme La organizacin preserva el producto a travs de la identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y produccin

107

Clusulas NCh ISO 9001 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medicin

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin determina el seguimiento y medicin a realizar, y los dispositivos de medicin y seguimiento La organizacin establece No conforme No existen procesos que aseguren procesos para asegurarse la realizacin del seguimiento y de que el seguimiento y medicin medicin se realizan de una manera coherente con los requisitos de seguimiento y medicin Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de medicin : 1) se calibra o verifica a Conforme El equipo de medicin es calibrado y intervalos especificados o verificado a intervalos especificados. antes de su utilizacin, Los principales equipos de medicin comparado con patrones se establecen en el laboratorio de medicin trazables a patrones de medicin nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones debe registrarse la base utilizada para la calibracin o la verificacin; 2) se ajusta o reajusta Conforme Los equipos se ajustan o reajustan segn sea necesario; cuando as lo requiere 3) se identifica para poder Conforme El equipo de medicin es determinar el estado de identificado para su posterior calibracin; calibracin 4) se protege contra Conforme La verificacin del funcionamiento ajustes que pudieran correcto de los equipos ayuda a invalidar el resultado de la proteger a estos contra desajustes medicin, y 5) se protege contra los Conforme Los manipuladores protegen los daos y el deterioro equipos contra daos y deterioros durante la manipulacin, el mantenimiento y el almacenamiento La organizacin evala y Conforme Los resultados de las mediciones, y registra la validez de los las respectivas no conformidades resultados de las cuando ello suceda, se registran mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo no esta conforme con las mediciones La organizacin toma las Conforme Existen acciones apropiadas sobre acciones apropiadas sobre los equipos o productos afectados el equipo y sobre cualquier producto afectado Se mantienen los registros Conforme Existen registros de las de los resultados de la calibraciones de los equipos calibracin y la verificacin

Clusula NCh ISO 14001 4.5.1 Seguimiento y medicin Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medicin y monitoreo de desempeo Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Se determina el seguimiento y medicin referentes a los dispositivos de los mismos

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ISO 9001

ISO 14001

OHSAS 18.001

Se confirma la capacidad Conforme de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados. Esto se lleva a cabo antes de iniciar su utilizacin y se confirma de nuevo cuando sea necesario La organizacin establece, Necesita implementa y mantiene mejoramiento uno o varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las caractersticas fundamentales de sus operaciones que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente Los procedimientos Conforme incluyen la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin La organizacin se Conforme asegura de que los equipos de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan calibrados o verificados, y se deben conservar los registros asociados La organizacin establece No conforme y mantiene procedimientos para hacer el monitoreo y medir regularmente el desempeo de la PRP Estos procedimientos incluyen: 1) las medidas cualitativas Necesita y cuantitativas, apropiadas mejoramiento a las necesidades de la organizacin 2) el monitoreo del grado Conforme de cumplimiento con los objetivos de PRP de la organizacin

La organizacin confirma la capacidad de los programas informticos para satisfacer su aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimiento y medicin de los requisitos especificados

La organizacin establece el procedimiento para realizar el monitoreo de medicin de operaciones que puedan tener un impacto significativo, sin embargo la nueva versin de ISO 14001/2004 habla de seguimiento y medicin. Por lo tanto no existe mantenimiento del procedimiento

El procedimiento incluye todo lo relativo a la documentacin de la informacin para hacer el seguimiento del desempeo, los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin

Existen registros en donde la organizacin se asegura de que los equipos se utilicen y se mantengan calibrados

La organizacin no establece procedimientos para realizar el monitoreo y medir el desempeo de la PRP

Solo se establece en un informe, pero no se define claramente

El procedimiento incluye el grado de cumplimiento referido a los objetivos de la PRP

109

OHSAS 18.001

3) las medidas proactivas de desempeo para hacer el monitoreo de cumplimiento con el programa de gestin de la PRP, los criterios operacionales y los requisitos legales y reglamentos aplicables 4) las medidas reactivas de desempeo para hacer el monitoreo de accidentes, enfermedades, incidentes y otra evidencia histrica de un desempeo deficiente de la PRP 5) registros de datos y resultados de monitoreo, y mediciones suficientes para facilitar el posterior anlisis de las acciones correctivas y preventivas Se conservan los registros de las actividades de calibracin y mantenimiento, y sus resultados

Conforme

Existen tales medidas en el procedimiento

No conforme

No se establecen tales medidas en el procedimiento

No conforme

No se presenta en el procedimiento

Conforme

Se conservan los registros de las actividades de calibracin y mantenimiento

Clusulas Nch ISO 9001 8.2.1 Satisfaccin del cliente

Norma

Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin realiza el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin Se determinan los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin

Clusula NCh ISO 14001 4.5.1 Seguimiento y medicin Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medicin y monitoreo de desempeo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. No conforme La organizacin actualmente no presenta seguimiento respecto a la percepcin del cliente

No conforme

La organizacin no posee dicha informacin

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Clusulas NCh ISO 9001 8.2.2 Auditora interna

Norma

ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001

ISO 14.001

Clusula NCh ISO 14001 4.5.5 Auditora interna Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.4 Auditora Requerimiento Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. La organizacin lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas para determinar si el sistema de gestin de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales: 1) es conforme a las No conforme La organizacin actualmente no disposiciones planificadas, lleva a cabo auditoras internas con los requisitos de la planificadas Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad, ambiente y PRP establecidos por la organizacin 2) se ha implementado y No conforme No existen actualmente auditoras se mantiene eficaz internas planificadas Se planifica un programa No conforme Dado que actualmente las auditoras de auditoras tomando en no se llevan a cabo, no existe consideracin el estado y planificacin de programas la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas Se definen los criterios de No conforme No se puede establecer criterios de auditora, el alcance de la auditoras si estas no se realizan misma, su frecuencia y metodologa Se definen, en un No conforme No se llevan a cabo actualmente las procedimiento auditoras documentado, las responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, para informar los resultados y para mantener los registros Se establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos de auditoras que traten sobre: a) las responsabilidades y Necesita Existe el procedimiento pero no se los requisitos para mejoramiento mantiene ni se implementa en la planificar y realizar las actualidad auditorias, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados La seleccin de los No conforme Dado que no se han realizado auditores y la realizacin auditoras actuales no se puede de las auditoras aseguran afirmar la objetividad e imparcialidad la objetividad e en el proceso imparcialidad del proceso de auditoria La organizacin establece y mantiene un programa y procedimientos de auditorias peridicas del sistema de gestin de PRP, que se realiza con el objeto de: 1) determinar si el SGPRP No Conforme Dado que no se han realizado es eficaz para satisfacer la auditoras actuales no se puede poltica y los objetivos de determinar la organizacin

OHSAS 18.001

111

OHSAS 18.001

2) revisar los resultados de auditoras anteriores 3) proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditoras Las auditoras son realizadas por personal independiente de quienes tienen responsabilidad directa en la actividad examinada

No conforme No conforme

No existen auditoras a la fecha No existen auditoras a la fecha

No conforme

No existen auditoras a la fecha

Clusula NCh ISO 14001 Clusulas NCh ISO 9001 8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos 4.5.1 Seguimiento y medicin ANALIZADO ANTERIORMENTE 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medicin y monitoreo de desempeo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existen mtodos apropiados para el seguimiento y la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad

Norma

Requerimiento

ISO 9001

ISO 14.001

La organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad. Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad del producto En coherencia con su compromiso de cumplimento, la organizacin establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas.

No conforme

La organizacin no establece un procedimiento para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales aplicables

No conforme

No existen registros de resultados de evaluaciones peridicas

112

ISO 14001

La organizacin evala el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta evaluacin con la evaluacin del cumplimiento legal o establecer uno o varios procedimientos por separado.

No conforme

No existe procedimiento separado ni combinado para evaluar el cumplimiento legal y otros requisitos que la organizacin suscriba

Clusulas NCh ISO 9001 8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto se realiza en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto La liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el cliente

Clusula NCh ISO 14001 4.5.1Seguimiento y medicin 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal ANALIZADO ANTERIORMENTE Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medicin y monitoreo de desempeo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existe un seguimiento y verificacin de las caractersticas del producto

Conforme

Los registros que maneja la organizacin mantiene la evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin

Conforme

La liberacin del producto se realiza cuando se han completado satisfactoriamente las disposiciones planeadas

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Clusulas NCh ISO 9001 8.3 Control del producto no conforme

Clusula NCh ISO 14001 y OHSAS 18.001 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias Clusula NCh ISO 14.001 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existe control del producto para asegurar su conformidad

Norma

Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin se asegura de que el producto que no sea conforme con los requisitos, se identifique y controle para prevenir su uso o entrega no intencional. Los controles, las Conforme Las responsabilidades y controles responsabilidades y relacionados con el tratamiento del autoridades relacionadas producto est definido en el con el tratamiento del procedimiento de no producto no conforme conformidades, acciones deben estn definidos en correctivas y preventivas un procedimiento identificado. La organizacin trata los productos no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras: 1) tomando acciones para Conforme La organizacin toma acciones eliminar la no conformidad para eliminar las no conformidades detectada 2) autorizando su uso, Conforme Cuando as se requiere se necesita liberacin o aceptacin la autorizacin pertinente para bajo concesin por una eliminar la no conformidad autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente 3) tomando acciones para Conforme La organizacin cuanta con impedir su uso o aplicacin acciones para impedir las no originalmente previsto conformidades Se mantiene registros de Conforme Existen registros de las no la naturaleza de las no conformidades presentadas en conformidades y de todas las actividades de la cualquier accin tomada organizacin, y sus respectivas posteriormente, incluyendo acciones las concesiones que se hayan obtenido Cuando se corrige un Conforme Cuando se corrige el producto no producto no conforme, se conforme este es verificado somete a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos Cuando se detecta un Conforme Existen acciones apropiadas producto no conforme respectos a los efectos de la no despus de la entrega o conformidad cuando ha comenzado su uso, la organizacin toma las acciones apropiadas respecto a los efectos, o efectos potenciales, de la no conformidad.

114

ISO 14001

La organizacin establece Necesita implementa y mantiene mejoramiento uno o varios procedimientos, para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que puedan tener impactos al medio ambientes y como responder a ellos La organizacin responde Conforme ante situaciones de emergencia y accidentes reales y previene o mitiga los impactos ambientales adversos asociados La organizacin revisa No conforme peridicamente, y modifica cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular despus de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia La organizacin realiza No conforme pruebas peridicas de tales procedimientos, cuando sea factible La organizacin establece, Necesita implementa y mantiene mejoramiento uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas Los procedimientos definen los requisitos para: 1) la identificacin y Conforme correccin de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambientales 2) la investigacin de las Conforme no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones con el fin de prevenir que no vuelvan a ocurrir 3) la evaluacin de la Conforme necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia 4) el registro de los Conforme resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas 5) la revisin de la eficacia Conforme de las acciones preventivas y correctivas tomadas

Existe el procedimiento para identificar posibles situaciones de emergencias y accidentes que pueden tener impactos al medio ambiente, pero no se mantienen

Si se responde ante situaciones de emergencias y accidentes referentes a los impactos ambientales adversos

Los procedimientos no son revisados peridicamente

No se realizan pruebas peridicas de los procedimientos

La organizacin establece e implementa el procedimiento para las no conformidades y para las acciones correctivas y preventivas; pero estos no se mantienen

El procedimiento define los requisitos para identificacin de no conformidades

Incluye la investigacin de las no conformidades, y determinar sus respectivas causas

Existe requisito para evaluar la necesidad de acciones preventivas

Se establecen los registros necesarios

Incluye los requisitos para la revisin de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas

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ISO 14001

OHSAS 18001

Las acciones tomadas son Conforme Las acciones que la organizacin apropiadas en relacin a la toma van en completa relacin con magnitud de los problemas los problemas e impactos e impactos ambientales ambientales encontrados La organizacin se No conforme No existe incorporacin referente a asegura de que cualquier las no conformidades, acciones cambio necesario se correctivas y preventivas incorpore a la documentacin del sistema de gestin ambiental La organizacin establece Conforme La organizacin posee y mantiene planes y procedimientos para identificar los procedimientos, para respectivos accidentes y identificar el potencial y situaciones de emergencias atender accidentes y situaciones de emergencia, as como para prevenir y reducir las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociados a ellas La organizacin revisa No conforme Los planes no son revisados peridicamente los planes peridicamente y procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular, despus de la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia La organizacin prueba No conforme La organizacin no presenta peridicamente tales pruebas actuales de los procedimientos, cuando procedimientos corresponda La organizacin establece y mantiene procedimientos que definen la responsabilidad y autoridad para: 1) la realizacin e Conforme Se establecen las investigacin de: responsabilidades respecto a la - accidentes realizacin de investigacin de - incidentes accidentes, incidentes y no -no conformidades conformidades 2) la aplicacin de Conforme La responsabilidad para mitigar acciones para mitigar cualquier consecuencia tambin se cualquier consecuencia encuentra definido en el derivada de los accidentes, procedimiento respectivo incidentes y/o no conformidades 3) la iniciacin y Conforme Existe la definicin de las finalizacin de las acciones responsabilidades respecto a la correctivas y preventivas iniciacin y finalizacin de las acciones correctivas y preventivas Cualquier accin correctiva Conforme Las acciones correctivas o o preventiva tomada para preventivas son adecuadas a la eliminar las causas de no magnitud de los problemas y conformidades reales o acorde a los riesgos de accidentes potenciales, es apropiada de trabajo y enfermedades a la magnitud de los profesionales problemas y acorde con los riesgos de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales encontrados

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OHSAS 18001

La organizacin implementa y registra en los procedimientos documentados cualquier cambio generado por las acciones correctivas y preventivas

Conforme

Cuando existen cambios en el procedimiento referente a las acciones correctivas y preventivas, la organizacin las registra

Clusulas NCh ISO 9001 8.4 Anlisis de datos

Clusula NCh ISO 14001 4.5.1Seguimiento y medicin ANALIZADO ANTERIORMENTE Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.1 Medicin y monitoreo de desempeo ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Necesita La organizacin cuenta con los mejoramiento datos pertinentes y apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad; sin embargo no existe mejora continua

Norma

Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de la calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin de cualesquiera otras fuentes pertinentes. El anlisis de datos proporciona informacin sobre 1) la satisfaccin del No conforme cliente 2) la conformidad con los Conforme requisitos del producto 3) las caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos; incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas 4) los proveedores Conforme

No existe anlisis de satisfaccin del cliente Existe anlisis de datos con respecto a los requisitos del producto Existen caractersticas y tendencias de los procesos y de los productos en el anlisis de datos

Conforme

ISO 9001

El anlisis de datos proporciona informacin referente a los proveedores

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Clusulas NCh ISO 9001 8.5.1 Mejora Continua

Norma

Requerimiento

ISO 9.001

La organizacin mejora continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad mediante el uso de la poltica de calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de las auditoras, al anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin

Clusula NCh ISO 14001 4.2 Poltica ambiental 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.6 Revisin por la direccin ANALIZADO ANTERIORMENTE Clusula NCh OHSAS 18.001 4.2 Poltica de prevencin de los riesgos profesionales 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestin de la PRP ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. No conforme No existe mejora continua en el sistema de gestin de la calidad

Clusulas NCh ISO 9001 8.5.2 Accin correctiva

Clusula NCh ISO 14001 4.5.3 No conformidad, accin preventiva, accin correctiva ANALIZADO ANTERIORMENTE Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas, acciones preventivas ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existen acciones para eliminar las causas de no conformidades, y con el objeto de prevenirla

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir Las acciones correctivas Conforme Las acciones correctivas son apropiadas a los empleadas van en concordancia a efectos de las no las no conformidades encontradas conformidades encontradas Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 1) revisar las no Conforme Existe el procedimiento para revisar conformidades no conformidades 2) determinar las causa de Conforme El procedimiento define el requisito las no conformidades de las causas de no conformidades 3) evaluar la necesidad de Conforme Existe la posibilidad de evaluar la adoptar acciones para necesidad de adoptar acciones asegurarse de que las no para que no vuelvan a ocurrir las no conformidades no vuelvan conformidades a ocurrir 4) determinar e Conforme Se definen los requisitos para implementar las acciones implementar las acciones necesarias necesarias 5) revisar las acciones Conforme Entrega los requisitos para revisar correctivas tomadas las acciones correctivas tomadas

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Clusulas NCh ISO 9001 8.5.3 Accin preventiva

Clusula NCh ISO 14001 4.5.3 No conformidad, accin preventiva, accin correctiva ANALIZADO ANTERIORMENTE Clusula NCh OHSAS 18.001 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades, acciones correctivas, acciones preventivas ANALIZADO ANTERIORMENTE Nivel Actual de la Observaciones Via Casas del Toqui S.A. Conforme Existen acciones para eliminar las causas de las no conformidades y prevenir su ocurrencia

Norma

Requerimiento

ISO 9001

La organizacin determina acciones para eliminar las causas de las no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia Las acciones preventivas Conforme Las acciones estn en completa son apropiadas a los concordancia con los efectos de los efectos de los problemas problemas potenciales potenciales Se establece un procedimiento documentado para definir los requisitos para: 1) determinar las no Conforme El procedimiento entrega lo conformidades potenciales necesario para determinar no y sus causas conformidades potenciales y causas 2) evaluar la necesidad de Conforme Se establece el procedimiento para actuar para prevenir la evaluar la necesidad de actuar para ocurrencia de no prevenir la ocurrencia de la no conformidades conformidad 3) determinar e Conforme Mediante el procedimiento se implementar las acciones determinan e implementan necesarias acciones necesarias 4) registrar los resultados Conforme Todas las acciones tomadas son de las acciones tomadas registradas 5) revisar las acciones Conforme Las acciones preventivas son preventivas tomadas revisadas

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CAPTULO V. CONCLUSIONES

Mediante el desarrollo de esta Memoria de Titulacin se entregan las bases para Implementar un Sistema Integrado de Gestin bajo las NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004 para la Via Casas de Toqui S.A. La idea fundamental fue incorporar lineamientos referidos a la calidad, ambiente y de la prevencin de los riesgos profesionales, acorde a las necesidades de la organizacin.

La primera etapa en la realizacin de este trabajo es la familiarizacin con la organizacin, en donde el desafo principal estuvo en concientizar al personal involucrado para obtener apoyo y resultados efectivos en los temas de la calidad, ambiente y prevencin de los riesgos profesionales.

La revisin inicial de todas las actividades, productos y servicios de la Via Casas del Toqui result fundamental en la elaboracin del presente trabajo, dado que a travs de ella se reconocen los requisitos del cliente, la identificacin y evaluacin tanto de los aspectos ambientales como de los peligros y riesgos profesionales.

Para conocer de manera efectiva, rpida y directa la satisfaccin de los clientes se elaboran encuestas que tienden a identificar todas aquellas falencias que la organizacin presenta tanto en sus productos como servicios, y de esta manera si es necesario cambiar o modificar aquellas actividades que vayan en desmedro de la calidad del producto y la atencin efectiva y eficaz del cliente.

Identificadas todas las entradas y salidas de actividades, productos y servicios de la via se procede a la identificacin y evaluacin de sus aspectos ambientales, con el objetivo de identificar todos aquellos que son significativos.

120

El criterio de significancia se elabora mediante parmetros como magnitud, caracterizacin, normas legales, imagen y probabilidad de ocurrencia (frecuencia). Los resultados obtenidos indican que en la organizacin existen 98 aspectos ambientales significativos.

Con respecto a la identificacin y evaluacin de los peligros y riesgos profesionales, estos se evalan de acuerdo a los criterios de probabilidad y consecuencia. Los resultados revelan riesgos moderados, tolerables y triviales segn la clasificacin de riesgo.

Mediante el Gap Analysis se verific la situacin actual de la organizacin respecto a las brechas existentes con las NCh ISO 9001:2001, NCh ISO 14001:2005 y NCh OHSAS 18001:2004. Esto se realiz a travs de una integracin de las tres normas.

La Via Casas del Toqui S.A. presenta una serie de falencias referidas a la implementacin de su sistema integrado de gestin, evidenciando un mnimo compromiso con el mejoramiento continuo. Los errores encontrados en el Gap Analysis deben ser corregidos inmediatamente y demostrar una mayor entrega y disponibilidad por parte de la alta direccin si se quiere cumplir e implementar de manera correcta y efectiva el SIG.

La hiptesis establecida en este trabajo se cumple y verifica cabalmente elaborndose los cambios y actualizaciones que la via ha requerido.

Mediante la realizacin de este trabajo se entregan los elementos necesarios para que la organizacin adquiera un mayor compromiso en la implementacin correcta de su sistema integrado de gestin, y de este modo conseguir la etapa siguiente que esta referida a la certificacin.

121

El xito de este modelo integrado de gestin para la Via Casas de Toqui S.A. depende del compromiso de la alta direccin, el involucramiento de todos sus miembros y las partes interesadas.

122

BIBLIOGRAFA Hoyle David; Thompson John Del Aseguramiento a la Gestin de la Calidad: El Enfoque Basado en Procesos Caro, Ignacio. (2006)Apuntes de Curso de Gestin Ambiental Ing. (E) Ambiental, Facultad de Ingeniera USACH Ley 19.300 Sobre Bases Generales del Medio Ambiente Instituto Nacional de Normalizacin NCh 9001:2001 Instituto Nacional de Normalizacin NCh 14001:2005 Instituto Nacional de Normalizacin NCh OHSAS 18001: 2004 Hewit, Roberts, Manual de Sistema de Gestin Medioambiental Curso de Auditor Ambiental Lder, USACH, 2007