Manual de Gestin Social

Preparado por: Mariella Bautista Ascue Rene Mnard

Proyecto PERCAN Consorcio Roche, Golder, ACCC Tel: (+51-1) 618-8760

Preparado: 2011-07-05 Nombre archivo: Mdulo 2 Gestin Social 110705.doc

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Oficina PERCAN Ministerio de Energa y Minas Av. De Las Artes Sur 285 San Borja, Lima 41 Tel.: (51-1) 618-8760 Directora de Proyecto: Anne Slivitzky E-mail: anne.slivitzky@roche.ca www.percan.ca

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NDICE
NDICE ........................................................................................................................................................... II INTRODUCCIN .......................................................................................................................................... 1 1 GESTIN SOCIAL EN EL MEM........................................................................................................ 5 1.1 Conceptos Bsicos y Principios ..................................................................................... 7 1.1.1 Desarrollo Sostenible ..................................................................................................... 7 1.1.2 Gestin Ambiental ........................................................................................................... 7 1.1.3 Gestin Social ..................................................................................................................... 8 1.1.4 Viabilidad Social ............................................................................................................ 10 1.1.5 Participacin ciudadana ............................................................................................. 10 1.1.6 Equidad ............................................................................................................................. 11 1.1.7 Inclusin Social ............................................................................................................. 11 1.1.8 Principios de gestin social....................................................................................... 11 Oficina General de Gestin Social (OGGS).................................................................12 1.2.1 Ejes y Lineamientos Estratgicos de Gestin Social de OGGS..................... 13 Operativizacin de la Gestin Social ..........................................................................15 1.3.1 Participacin ciudadana ............................................................................................. 15 1.3.2 Identificacin de actores sociales involucrados ............................................... 17 1.3.3 Anlisis de las dinmicas sociales .......................................................................... 19 1.3.4 Relacionamiento entre actores involucrados.................................................... 20 1.3.5 Seguimiento de compromisos.................................................................................. 21 1.3.6 Desarrollo de capacidades......................................................................................... 22 Retos de la Gestin Social en el Subsector Minero .................................................24

1.2 1.3

1.4 2

CONFLICTOS Y CRISIS EN EL MBITO MINERO .....................................................................28 2.1 Conceptos bsicos ...........................................................................................................29 2.1.1 Conflicto ............................................................................................................................ 29 2.1.2 Posicin ............................................................................................................................. 30 2.1.3 Inters ................................................................................................................................ 30 2.1.4 Necesidades ..................................................................................................................... 30 2.1.5 Conflicto Social ............................................................................................................... 31 2.1.6 Conflicto Ambiental...................................................................................................... 31 2.1.7 Conflicto Socio Ambiental.......................................................................................... 31 2.1.8 Controversia .................................................................................................................... 31 2.1.9 Disputa............................................................................................................................... 32 2.1.10 Desacuerdo ...................................................................................................................... 32 2.1.11 Crisis ................................................................................................................................... 32 2.1.12 Comunicacin ................................................................................................................. 32 Principales Fuentes de Conflictos en el Sector Minero .........................................33 El Manejo de Conflictos: Enfoques, Estrategias y Tcnicas ..................................35 2.3.1 Enfoques para el manejo de conflictos................................................................. 37 2.3.2 Estrategias para el manejo de conflictos ............................................................. 38 2.3.3 Tcnicas y herramientas para el manejo de conflictos.................................. 46 2.3.4 Seguimiento de casos de la OGGS ........................................................................... 51

2.2 2.3

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2.4 Crisis en el mbito Minero............................................................................................54 2.4.1 Pautas para el manejo de crisis ............................................................................... 55 2.4.2 La comunicacin de crisis .......................................................................................... 59

DESARROLLO SOSTENIBLE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL ................................................62 3.1 Conceptos Bsicos ...........................................................................................................64 3.1.1 Desarrollo Sostenible .................................................................................................. 64 3.1.2 Bien comn ...................................................................................................................... 65 3.1.3 Impacto Ambiental ....................................................................................................... 66 3.1.4 Impacto Social ................................................................................................................ 66 3.1.5 Responsabilidad Social ............................................................................................... 66 3.1.6 Responsabilidad Social Estatal ................................................................................ 67 3.1.7 Responsabilidad Social Empresarial ..................................................................... 68 3.1.8 Principios de Desarrollo Sostenible y Responsabilidad social. .................. 72 Normatividad y Desarrollo Sostenible en el Subsector Minero .........................76 3.2.1 Canon Minero.................................................................................................................. 76 3.2.2 Declaracin Jurada de Compromiso Previo (D.S N 042-2003EM/DM y D.S N 052-2010-MEM/DM) ................................................................ 80 3.2.3 Regala Minera Derecho de extraccin de recursos no renovables (2004) ................................................................................................................................ 85 3.2.4 Fondos Sociales (2004) .............................................................................................. 86 3.2.5 Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo Aporte Voluntario ........................................................................................................................ 88 3.2.6 Seguimiento de las inversiones para con el desarrollo sostenible Recomendaciones ......................................................................................................... 91 Convivencia Sustentable y Desarrollo Sostenible ..................................................98 Responsabilidad Social y Desarrollo Sostenible en el Subsector Minero ..... 102 3.4.1 Razones para asumir la Responsabilidad Social Empresarial .................. 103 3.4.2 Ejemplo de contribucin del subsector minero al desarrollo local sostenible ....................................................................................................................... 106 3.4.3 Promoviendo la RS en el subsector minero ..................................................... 110

3.2

3.3 3.4

CONCLUSIN .......................................................................................................................................... 122 BIBLIOGRAFA Y REFERENCIAS ........................................................................................................ 124 ABREVIATURAS ..................................................................................................................................... 127

ANEXOS Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3 Enfoque dialgico Tipos emblemticos de crisis sociales Sugerencias para la implementacin de un Sistema de Alerta Temprana (SAT)

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PRESENTACIN
Hoy en da se requiere conseguir, adems de la viabilidad econmica y ambiental, la viabilidad social de la actividad minera. Los numerosos conflictos en torno a esta actividad econmica, en diferentes zonas del pas, demuestran claramente la lgida importancia de conseguir la aceptacin de la poblacin, incluyendo a las autoridades locales del rea en la cual se realiza dicha actividad. Por ende, tanto el MEM, como promotor de la actividad, como las empresas mineras, realizadoras de la actividad, necesitan conseguir y mantener la viabilidad social en el entorno donde quieren desarrollar la actividad. Si bien es cierto esta aceptacin no constituye una garanta del xito empresarial, s contribuye a crear las condiciones para el establecimiento de relaciones de buena vecindad que facilitan la gestin social y ambiental. Dadas las condiciones socioeconmicas que caracterizan a muchas de las reas donde se desarrollan las actividades mineras, lograr la viabilidad social requiere del MEM y de los titulares mineros que tengan en cuenta desde el inicio de la actividad que la viabilidad social requiere de un compromiso sostenido en el tiempo. Este debe reflejarse en los esfuerzos invertidos, tanto por el MEM como por los titulares mineros, en la planificacin de acciones de relacionamiento y apoyo con la poblacin local y sus autoridades. La aceptacin de la actividad minera por parte de la poblacin local no es un proceso natural, por lo se requiere desarrollar esfuerzos especficos, bien pensados, planificados y que cuenten con los recursos (financieros, tcnicos y personal idneo) suficientes para lograrlo. Idealmente estos esfuerzos deberan permitir desarrollar alianzas estratgicas entre la comunidad, las autoridades locales y las empresas que se concreten en la identificacin, definicin e implementacin de proyectos de desarrollo sostenible local. El presente Manual de Gestin Social es una herramienta de apoyo a la Oficina General de Gestin Social (OGGS). Contiene conceptos bsicos acerca de lo que es la gestin social, la gestin de conflictos, la responsabilidad social, el desarrollo sostenible y la comunicacin, entre otros, con el fin de establecer un nivel de conocimiento estandarizado que contribuya a la formulacin de estrategias de gestin social que permitan compatibilizar el desarrollo local, el bienestar de la poblacin y el xito empresarial. No obstante que el usuario primario del manual sea el funcionario de la OGGS, el manual puede ser de gran utilidad para todos los funcionarios, de cualquier nivel (nacional, regional y local), que interactan con los diferentes actores involucrados en el subsector minero. Asimismo, el manual puede proporcionar una ayuda adicional a los titulares mineros y personal encargado de realizar la gestin social de la actividad minera en el marco de sus actividades empresariales. Este manual, como herramienta de apoyo a la gestin social, pretende contribuir al fortalecimiento de las relaciones de confianza, en un clima de paz y equidad, en el subsector minero.

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INTRODUCCIN
El Per es un pas que cuenta con una gran riqueza de recursos naturales. Hoy, dada la creciente preocupacin a nivel mundial por lograr un desarrollo econmico compatible con el desarrollo sostenible, la implementacin de las actividades extractivas en un marco de excelencia ambiental y social es un requisito para la competitividad empresarial. La gran cantidad de recursos mineros que posee el Per ha permitido que este sector econmico se convierta en el principal contribuyente a los ingresos por divisas del pas. As por ejemplo en diciembre 2010 las exportaciones mineras alcanzaron US$ 2,345 millones, mayores en 31.3% a lo obtenido en diciembre 2009. Las exportaciones de los productos mineros tradicionales representaron en el 2009 el 60.9% del total de exportaciones a nivel nacional. A pesar de esta importante contribucin de la actividad minera a nivel macroeconmico la actividad minera tiene que enfrentarse, algunas veces, al rechazo por parte de la poblacin. Este rechazo tiene su base en la percepcin que existe en la poblacin de que el desarrollo de la actividad afecta recursos crticos como el agua y el suelo, intensifica los niveles de pobreza, genera desigualdades socioeconmicas a nivel local, afecta de manera negativa directa o indirectamente sus medios de subsistencia y altera las dinmicas de relaciones al interior de la comunidad. Asimismo, malas experiencias de comunidades con la presencia de pasivos ambientales o el inadecuado relacionamiento de la empresa con la poblacin y sus autoridades en algunos casos ha influido en el rechazo a la actividad minera. Los conflictos en el sector minero han ido aumentando en frecuencia e intensidad en los ltimos aos. Por ejemplo, lo ocurrido con Ta Mara demuestra lo inadecuado de muchos procesos de comunicacin entre poblacin, titular minero y autoridades y cmo la falta de informacin adecuada (a tiempo y pertinente para tener una opinin informada) y la manipulacin sociopoltica pueden llegar a dificultar seriamente el desarrollo de la actividad minera. Las situaciones antes mencionadas requieren de un manejo especial para lograr su transformacin hacia procesos que redunden en beneficio de la sociedad en general. La implementacin de estrategias eficaces de gestin social puede hacer posible esta transformacin. Entendindose en trminos generales la gestin social como el proceso de interaccin entre los principales involucrados en un marco de equidad e inclusin que permita tomar decisiones para promover el desarrollo sostenible. En el Per, muchos de los lugares donde se desarrolla la minera albergan a comunidades costeas, andinas o nativas frecuentemente en situacin de pobreza. Esta situacin propicia que se desarrolle una relacin dicotmica con los titulares de las actividades mineras. Por un lado, la poblacin local siente temor a ser despojada de sus medios de subsistencia o afectada por los daos ambientales que pudieran ocurrir con el desarrollo de la actividad minera. Por otro lado, los pobladores ven a la minera como la fuente de ingresos y otros recursos para resolver sus problemas de supervivencia. La minera tiene as muchas expectativas que cumplir, ya que tanto la poblacin como el Estado, esperan de ella mayores contribuciones para el desarrollo de la comunidad donde realizan sus actividades. El Estado espera que los titulares generen desarrollo econmico y social a travs de sus contribuciones en impuestos y con la inversin en los rubros que l mismo ha priorizado en su lucha contra la pobreza, que son la salud, la educacin y la nutricin. Mediante dichas contribuciones el Estado espera elevar, por lo menos, el nivel de la calidad de vida de la poblacin asentada en el rea

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de influencia de las actividades mineras. Por su parte, la poblacin espera que la empresa minera le provea de empleo masivo y eleve su calidad de vida, mejorando su acceso a servicios bsicos como infraestructura vial, electricidad, sistemas de agua y desage, salud y educacin. Dadas las caractersticas del proceso minero, las oportunidades de empleo para toda la poblacin local en la misma actividad minera son reducidas. El empleo que se ofrece, especialmente en la etapa de construccin del proyecto, es temporal. Adems dado el nivel de especializacin que se requiere para trabajar directamente en la actividad minera, es poco probable que la oferta local pueda acceder a dichos empleos. A menos que la empresa capacite a la poblacin de su entorno. Finalmente, lograr la generacin de empleo indirecto depende tambin de la calidad de los bienes y servicios requerida y de la capacidad de la comunidad para ofrecerla. Por otro lado, existe la percepcin de parte de la poblacin, de creer que a travs de la inversin social el titular minero reemplace al Estado en su obligacin de proporcionar desarrollo y bienestar para la poblacin asentada en su rea de influencia. Esta situacin es fuente permanente de conflictos. No solo porque no es la responsabilidad primaria del titular minero proporcionar desarrollo y bienestar al conjunto de la poblacin donde realiza sus actividades, sino porque a veces la inversin social que realiza el titular no responde a las necesidades de la poblacin y no contribuye a generar un desarrollo local sostenible que llegue a beneficiar al conjunto de la poblacin local a mediano y largo plazo. Cuando los beneficios que se esperan de la minera no responden a las expectativas de los interesados, los conflictos surgen. Legtimos o no, estos afectan seriamente la viabilidad y sostenibilidad de los proyectos mineros que se encuentran inmersos en tales conflictos, pudiendo eventualmente poner en riesgo el desarrollo de la actividad minera en el pas. Por ende, el Estado dentro de su rol de promotor de la actividad minera debe tambin incluir la responsabilidad de proveer las condiciones para el establecimiento de buenas relaciones entre todos los involucrados. Por ello el Estado, y en particular el MEM como entidad pblica rectora del sector minero energtico, debe asumir la responsabilidad de:
Definir reglas claras para el desarrollo de la minera respecto a los aspectos sociales y ambientales Fiscalizar oportunamente el que estas reglas sean cumplidas

Adems, dadas las condiciones de desigualdad que existen entre las poblaciones locales, sus autoridades y las empresas mineras, es pertinente que el Estado asuma como buena prctica de responsabilidad social:
Comprometerse con el desarrollo humano y formacin de capital social creando un entorno en el cual las relaciones que se establezcan entre empresas, poblaciones y el Estado se den en condiciones de equidad y puedan ser beneficiosas para todos los involucrados.

La buena prctica anteriormente identificada requiere ampliar el enfoque en la gestin de la actividad minera desde el MEM ya que se debe de incluir a los aspectos legales, tcnicos y ambientales el tema de la gestin social de la actividad. En este reto la OGGS tiene un rol protagnico. Debe contribuir con la definicin de estrategias de gestin social que permitan orientar

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el quehacer del MEM en todas sus dependencias as como en las relaciones que establezca intersectorialmente. El enfoque de gestin del MEM tiene que apostar hacia una promocin de la inversin privada compatible con el desarrollo sostenible. Es decir una inversin social empresarial que facilite el desarrollo de relaciones armoniosas y productivas entre los involucrados y alineada con los objetivos nacionales de superacin de la pobreza. Lograr el xito de este enfoque de gestin por parte del MEM requiere de ciertas condiciones previas como el ejercicio pleno de los derechos ciudadanos, sin exclusin y en equidad; el respeto a la diversidad cultural; y el desarrollo de una activa conciencia ciudadana, entre otras. La ausencia de estos factores dificulta incluso la difusin y comprensin de la informacin relativa a la actividad minera entre los diferentes actores involucrados en el subsector. Es importante reconocer que en el Per estas condiciones son an dbilmente implementadas y se requiere que todos los actores involucrados contribuyan decididamente en fortalecerlas. A ello se debe agregar la diversidad de intereses que existen entre los actores involucrados, incluso dentro de una misma localidad y la poca costumbre de escuchar, dialogar para optar por formas alternativas de resolucin de discrepancias distintas al conflicto y a la violencia. A pesar de los avances en la normatividad, como el Reglamento de Participacin Ciudadana (PC) y la obligatoriedad de implementacin de algunos de sus mecanismos, la posibilidad de generar espacios de dilogo y una genuina participacin ciudadana (PC) est an en proceso. La implementacin de una eficaz gestin social en el MEM se constituye en una herramienta importante para apoyar el desarrollo de relaciones armoniosas, el fortalecimiento de la sociedad civil y el desarrollo local sostenible. De ah la importancia que la OGGS, como rgano de asesoramiento encargado de promover las relaciones armoniosas entre las empresas del sector y la sociedad civil, lidere el proceso de cambio en el sector, donde la gestin social no sea un compromiso solo de la OGGS sino de todas las dependencias del sector (MEM y DREMs) y dems actores involucrados. Este Manual de Gestin Social, es un esfuerzo inicial por proveer las bases para resaltar la importancia de la gestin de los asuntos sociales en el sector minero, presenta conceptos y temas bsicos relacionados con la gestin social as como algunas tcnicas y herramientas. En fin es un documento de base que los funcionarios del sector podrn utilizar segn sus necesidades. El presente manual se divide en tres captulos. El Captulo 1 aborda de manera general la gestin social en el MEM. Se presentan conceptos bsicos, los roles y funciones en relacin a la implementacin de la gestin social en el MEM as como los ejes, lineamientos estratgicos y objetivos operativos que orientan el quehacer de la OGGS. Al finalizar el capitulo se incluyen algunas recomendaciones para la operativizacin de la estrategia de gestin social por parte de la OGGS. El Captulo 2 ahonda en la temtica del manejo de los conflictos y crisis en el mbito minero. Se presentan nuevamente conceptos bsicos, se identifican las fuentes ms comunes de conflictos en el subsector minero y se presentan enfoques, estrategias, pautas, tcnicas y herramientas para el manejo tanto de conflictos como de crisis. El Captulo 3 aborda la temtica de la responsabilidad social y el desarrollo sostenible en el subsector minero. Se presentan conceptos bsicos sobre ambos temas, la normativa vigente a travs de la cual

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el Estado est orientando la contribucin de la actividad minera hacia el desarrollo local sostenible. El captulo contiene adems recomendaciones de buenas prcticas que podran apoyar la implementacin de una eficaz gestin social en el MEM. Para la elaboracin del presente Manual de Gestin Social se utilizaron como marco de referencia las siguientes normas y documentos:

Ley del Canon Minero, Ley N 2756 - 2001, Ley N 28077 2003 D.S. N 042-2003-EM, Compromiso previo como requisito para el desarrollo de actividades mineras Ley de Regala Minera Ley N 28258 y Reglamento D.S. N 157 -2004 R.M. N 324-2007-MEM/DM Creacin Comisin Sectorial para el seguimiento del Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo y su modificatoria R.M. N 356-2007-MEM/DM Plan Estratgico de la Oficina General de Gestin Social 2007-2011 Fondo Social D.L. N 0996 y Reglamento D.S. N 082-2008-EF R.M. N 192-2008-MEM-DM, Formato de declaracin jurada anual de actividades de desarrollo sostenible a que se refiere el D.S. N 042-2003-EM D.S. N 028-2008-EM, Reglamento de participacin ciudadana en el subsector minero R.M. N 304-2008-MEM/DM, Normas que regulan el proceso de participacin ciudadana en el subsector minero D.S N 0522010-EM, Modificacin del D.S. N 042-2003-EM, Declaracin jurada anual de actividades de desarrollo sostenible (Anexo IV de la DAC) Minera Peruana: Contribucin al Desarrollo Econmico y Social (Nmeros 4 - 2010 y 5 2011)

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GESTIN SOCIAL EN EL MEM

El desarrollo de la actividad minera en los ltimos aos no ha estado exento de problemas para obtener y mantener una viabilidad social y ambiental, adems de la financiera, en las zonas donde se realiza. Incluso en casos donde se considera que existe un buen desempeo para alcanzar la viabilidad social de sus operaciones los titulares mineros han tenido que enfrentar en ciertos momentos el rechazo de la poblacin y de las autoridades locales donde se asientan sus actividades. Los principales argumentos para dicho rechazo han sido: i) los posibles efectos negativos que pudieran afectar la poblacin local, principalmente en cuanto al acceso a y la calidad de la tierra y del agua; ii) la percepcin, por parte de los pobladores que no logran aprovechar las oportunidades que trae la actividad minera como empleo, compra de bienes y servicios, compensacin y/o compra de terrenos superficiales y que la minera es responsable de profundizar su nivel de pobreza; y iii) la percepcin de un limitado impacto positivo de la actividad minera para con el desarrollo sostenible del conjunto de la comunidad. Estas percepciones de la poblacin son agudizadas por una condicn estructural en el pas, la historia de inequidad y consecuente exclusin vivida por una parte de la poblacin y por la deficiente comunicacin entre la empresa y la poblacin del entorno. A su vez el deficiente manejo de percepciones por parte del Estado y de los titulares mineros posibilita la manipulacin interesada por parte de algunos sectores que se oponen a la actividad minera al margen de si se realiza dentro de estndares de excelencia ambiental y social. Todo lo anterior hace muy difcil que la poblacin pueda acceder a informacin que le permita entender cmo la actividad minera impactar en su vida cotidiana, siendo por lo tanto difcil lograr la viabilidad social de los proyectos mineros en el Per. Es mediante una eficiente gestin social que las autoridades competentes del subsector minero, MEM y DREM, pueden promover el cambio de la situacin actual de rechazo y/o conflicto hacia una dinmica en la cual se promueva la inversin minera a la vez que se proteja los derechos de las poblaciones asentadas en las reas de influencia de un proyecto minero. El ente rector del desarrollo de las actividades mineras en el Per es el Ministerio de Energa y Minas (MEM). En su declaracin de visin, misin y objetivos estratgicos resalta la necesidad de armonizar el crecimiento de la actividad minera con el aprovechamiento responsable de los recursos naturales del pas en un marco de desarrollo sostenible. La misin del MEM es Promover el desarrollo sostenible de las actividades energticas y mineras, impulsando la inversin privada en un marco global competitivo, preservando el medio ambiente y facilitando las relaciones armoniosas del sector.

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Tiene entre sus objetivos: 1
Promover el desarrollo sostenible, racional y competitivo del sector minero, priorizando la inversin privada y fomentando las relaciones armoniosas entre las empresas del sector minero y la sociedad civil Promover la preservacin y conservacin del medio ambiente por parte de las empresas del sector energa y minas, en el desarrollo de las diferentes actividades sectoriales fomentando las relaciones armoniosas entre las empresas del sector energtico y la sociedad civil Contar con una organizacin transparente, eficiente, eficaz y descentralizada que permita el cumplimiento de su misin a travs de procesos sistematizados e informatizados, con personal motivado y altamente calificado y con una cultura de planeamiento y orientacin a un servicio de calidad al usuario

Por otro lado, Corresponde a la OGGS definir los lineamientos para el proceder socialmente responsable del MEM y servir, de manera general, de orientadora para el comportamiento con responsabilidad social de los actores en el sector minero-energtico, siempre destacando que la meta ltima es el desarrollo sostenible local y la participacin ciudadana genuina, como propulsores de relaciones colaborativas y de confianza (Plan Estratgico de la Oficina General de Gestin Social 2007-2011). Dicha responsabilidad forma parte de un sistema integrado de gestin a largo plazo. Este sistema de gestin social debe permitir desde la propuesta de normas y polticas hasta la adecuada orientacin de los procesos de comunicacin y de relacionamiento entre los diversos actores involucrados con el fin de generar un clima de confianza y colaboracin. Debe adems permitir un adecuado seguimiento de los casos de conflictos y de los compromisos sociales asumidos por el titular minero. Asimismo, el sistema de gestin debe contemplar la integracin de prcticas sistemticas de retroalimentacin que permita al MEM revisar y adecuar las estrategias y polticas sociales que se requiere para cumplir con su misin. La aplicacin de prcticas estandarizadas de gestin social de parte de las autoridades competentes del subsector minero (MEM y DREM) es necesaria. Estas prcticas deben responder a las estrategias definidas en el plan estratgico elaborado por OGGS. A su vez estas estrategias han requerido el desarrollo de polticas encaminadas a lograr el bienestar de la poblacin que se encuentra asentada en las zonas donde se desarrolla la actividad minera. Dichas polticas que abarcan temas como la inclusin, la lucha contra la pobreza y el compromiso de los titulares con el desarrollo local sostenible se han plasmado en la promulgacin de normas como el reglamento y normas de Participacin Ciudadana, la Declaracin Jurada Anual sobre el compromiso previo de los titulares mineros (Anexo IV de la DAC), o la creacin de una comisin sectorial para realizar el seguimiento del Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo, entre otros. Los aportes que las empresas mineras realizan mediante el canon minero, las regalas, los fondos sociales, las inversiones sociales (Anexo IV de la DAC) en su rea de influencia y el Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (PMSP) o Aporte Voluntario (PSMP) deben contribuir al cumplimiento de los objetivos de las polticas sociales de lucha contra la pobreza promovidas por el Estado. La sostenibilidad de este bienestar requiere del compromiso de todos los actores competentes (sector pblico y privado) para cubrir las necesidades bsicas de la poblacin e invertir en el desarrollo humano de las poblaciones locales.
1.http://www.minem.gob.pe/descripcion.php?idSector=10&idTitular=270&idMenu=sub266&idCateg=224

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Para lograr la implementacin de estas estrategias y polticas se necesita fortalecer el desarrollo de capacidades de los funcionarios del subsector minero para que puedan realizar una eficaz gestin social; alcanzando un ptimo desempeo en su rol de promotor de la actividad, orientador de las inversiones para con el desarollo local sostenible y facilitador de relaciones armoniosas entre poblacin y empresas del rubro.

1.1

Conceptos Bsicos y Principios

Una de las tareas principales de la gestin social en el MEM debe ser la de establecer relaciones armoniosas entre la poblacin y la empresa minera, que permitan la viabilidad de la actividad minera y el desarrollo sostenible. Para lograrlo es necesario primero que todos los funcionarios compartan los mismos objetivos y conceptos. Aquello los ayudar a entender y asumir los esfuerzos a desarrollar en el cumplimiento de sus funciones. A continuacin se presentan algunos conceptos bsicos a fin de proveer a los funcionarios del subsector minero un lenguaje comn que facilite la comunicacin en el ejercicio de sus funciones.

1.1.1 Desarrollo Sostenible

Segn el informe Nuestro Futuro Comn (1987), preparado por la Comisin Brundtland se entiende el desarrollo sostenible como: () el desarrollo que satisface las necesidades actuales de las personas sin poner en peligro la capacidad de las futuras generaciones para satisfacer sus propias necesidades2 Esta definicin tiene como base el reconocimiento de las necesidades de todos, de la urgencia de la proteccin del medio ambiente, del uso cuidadoso de los recursos naturales y de un crecimiento econmico estable. De ah la exigencia de cuidar la explotacin de los recursos renovables y no renovables para alcanzar el bienestar de las generaciones actuales y no perjudicar el de las generaciones futuras. El desarrollo sostenible requiere del equilibrio de tres dimensiones: la econmica, la ambiental y la social. En el Captulo 3 se presentar con mayor detalle este concepto bsico.

1.1.2 Gestin Ambiental

Como se ha visto en la seccin anterior, el desarrollo sostenible requiere tener en cuenta la dimensin ambiental al momento de desarrollar actividades econmicas. Dicha dimensin necesita por ende que los actores econmicos comprometidos con el desarrollo sostenible implementen una eficaz gestin ambiental de sus actividades. Se puede entender de manera general que la gestin ambiental Es el conjunto de acciones encaminadas a lograr la mxima racionalidad en el proceso de decisin relativo a la conservacin, defensa, proteccin y mejora del Medio Ambiente, basndose en una coordinada informacin 3 multidisciplinaria y en la participacin ciudadana El entorno legal para la gestin ambiental est definido por la legislacin ambiental, establecida en cada pas a nivel de su Constitucin, de leyes, reglamentos, procedimientos, permisos, entre otros. No obstante lo anterior, existen tambin acuerdos internacionales que son suscritos voluntariamente por algunos pases como el Pacto Mundial (Global Compact), los Principios del Ecuador, o
2 Informe Nuestro Futuro Comn de la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo (Comisin Brundtland) 3 Conesa, V.: Gua metodolgica para la Evaluacin del Impacto Ambiental. Ediciones Mundi-Prensa, Madrid, 1993.

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estndares de desempeo y buenas prcticas como las que propone el Banco Mundial (BM) y el Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM por sus siglas en ingls). (Para mayor informacin revisar referencias en la bibliografa que se encuentra al final del manual). Una eficaz gestin ambiental en el mbito minero no es solamente de ndole tcnica sino que debe reconocer la interrelacin que podra existir entre lo tcnico y los aspectos econmicos, sociales y culturales que podra incidir en la actividad minera. De esta manera un proponente debera desarrollar sus actividades aprovechando racionalmente los recursos naturales, desarrollando esfuerzos especficos para proteger el medio ambiente que al fin y al cabo en un bien comn. Ello implica la definicin de planes, el establecimiento de polticas de proteccin del ambiente y el diseo de mecanismos y herramientas que permitan normar y vigilar sus acciones de tal manera que se puedan cumplir con los objetivos econmicos y al mismo tiempo preservar la calidad del ambiente y de la vida de la poblacin. En resumen, la gestin ambiental debe orientar el desarrollo de acciones que permitan prevenir el deterioro del medio ambiente, que controlen y mitiguen los daos causados (medidas) y que rehabiliten el medio ambiente en su condicin original cuando sea posible. Adems de lo mencionado anteriormente una eficaz gestin ambiental debera desarrollar acciones encaminadas a la gestin ambiental realizada tambin por parte de las poblaciones locales. No obstante lo anterior, el hecho de desarrollar una gestin ambiental adecuada por parte de los proponentes de la actividad minera no garantiza la ausencia de conflictividad en el subsector. Para ello, es necesario tomar en cuenta, adems de la dimensin ambiental de la actividad, aspectos sociales que pueden incidir positiva o negativamente sobre el desarrollo econmico exitoso de la actividad minera. Por ende, tanto el Estado, como promotor de la actividad minera, como los titulares mineros, como ejecutores de la actividad, deben integrar tambin una gestin social a sus actividades de promocin y de produccin en pos de conseguir la viabilidad social, adems de tcnica, ambiental y econmica, de la actividad minera.

1.1.3 Gestin Social

De acuerdo a la UNESCO la Gestin Social es: (...) el proceso completo de acciones y toma de decisiones que hay que recorrer, desde el abordaje de un problema, su estudio y comprensin, hasta el diseo y operacin de propuestas en la realidad. Proceso que implica un aprendizaje conjunto y continuo para los grupos sociales, que les permite incidir en los procesos de la toma de decisiones dentro de la dimensin poltica. Es por esta razn que el adjetivo social califica a la gestin. Aclaramos con esto que nuestro concepto de gestin no se limita a la gestin administrativa. 4 El trmino gestin hace referencia a gestionar o administrar, lo que implica el desarrollo de ciertas acciones especficas encaminadas al logro de objetivos concretos. En el caso de la gestin social estas acciones se orientan a la creacin de espacios de interaccin social en el cual los actores involucrados puedan definir acciones y tomar decisiones para atender necesidades y resolver problemas sociales. En el caso del sector minero esta interaccin se refiere al dilogo que debe establecerse entre la poblacin, las organizaciones civiles, las autoridades locales, las empresas y el Estado para lograr la viabilidad social de la actividad minera donde esta se asienta. Dicha viabilidad social requiere que
4 Ctedra UNESCO (23 de mayo de 2001). http://www.catedraui.iteso.mx/catedra/p231.html Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Occidente (ITESO).

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todos los involucrados trabajen hacia un enfoque de bienestar comn, lo cual requiere desarrollar importantes esfuerzos para cambios, dadas las dinmicas sociales que enmarcan la actividad minera en la actualidad. Acorde a ello la OGGS expresa la siguiente definicin de gestin social en su Plan Estratgico 2007 2011: Gestin social: es el proceso que promueve el desarrollo sostenible de las poblaciones involucradas en las actividades minero-energticas, en el marco de la participacin, equidad e inclusin mediante la formulacin de polticas de responsabilidad social y la promocin de las relaciones armoniosas entre los actores. Integrando las definiciones anteriores en el presente manual cuando se hable de la gestin social se estar refiriendo a lo siguiente: Gestin social: es el proceso de acciones y toma de decisiones que tiene por objeto promover el desarrollo sostenible y lograr la viabilidad social de la actividad econmica. Este proceso implica un aprendizaje conjunto para todos los grupos sociales involucrados. Es importante mencionar que la gestin social eficaz se sostiene en un conocimiento actualizado del entorno social para disear y operativizar propuestas de manejo social. Asimismo, se debe implementar mecanismos de retroalimentacin constante mediante la evaluacin de lo que funciona y lo que no y la implementacin de los ajustes requeridos para el mejoramiento contino de su gestin social. En la siguiente figura se presenta de manera esquematizada los principales componentes que deberan incluir una gestin social eficaz para lograr la meta que permitir la promocin de la actividad minera con menor conflictividad.

Una buena gestin social debe idealmente conducir a lograr menor conflictividad. Una manera de conseguirse esta meta es a travs de la participacin activa de la poblacin y sus autoridades para

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que expresen su visin de desarrollo y se hagan responsables de su consecucin mediante la implementacin de polticas (autoridades locales) y/o decisiones (autoridades locales y poblacin involucrada) dirigidas a mejorar su calidad de vida y reducir los niveles de pobreza. Se entiende por participacin activa el proceso en el cual la poblacin accede a informacin de manera oportuna; puede entenderla, opinar sobre ella y proponer alternativas sobre asuntos que le conciernen, enriqueciendo de esta manera la toma de decisiones de la autoridad competente. Esta participacin es a la vez una responsabilidad y un derecho para el empoderamiento de la poblacin y sus autoridades en manifestar sus preocupaciones y necesidades y en esforzarse por lograr consensos en pro del bien comn.

1.1.4 Viabilidad Social

El logro de la viabilidad social de los proyectos mineros es una forma a travs de la cual se expresa la calidad del relacionamiento establecido con la poblacin del rea de influencia de un proyecto minero. La necesidad de lograr la viabilidad social en el subsector minero ha ido tomando mayor importancia a medida que la participacin ciudadana se ha ido fortaleciendo. En consecuencia tiene relevancia la implementacin de procesos de participacin ciudadana eficaces en los cuales la poblacin sea partcipe de los procesos que la afectan. La viabilidad social no depende de la participacin masiva de la poblacin, sino ms bien est en relacin directa a la comprensin que tenga la poblacin sobre los beneficios que podr obtener con el desarrollo de la actividad minera. Dentro de estos procesos de participacin ciudadana se debe considerar el desarrollo de procesos de comunicacin con la poblacin ms all de la implementacin formal de los requisitos de la norma sobre participacin ciudadana. Dichos procesos debern desarrollarse teniendo en cuenta las visiones, expectativas e intereses de la poblacin as como las dinmicas que se desarrollan al interior de las comunidades con el objetivo de comunicar eficazmente cules sern los beneficios derivados de la actividad as como las medidas que se tomarn para controlar los impactos negativos. El conocimiento acerca de la poblacin, la identificacin de posibles fuentes de conflicto, la posibilidad de exploracin conjunta de alternativas de cambio a las propuestas originales puede fortalecer la viabilidad social del proyecto. Adems de ello, para lograr la sostenibilidad de la viabilidad social los actores involucrados deberan definir mecanismos a travs de los cuales se pueda comprobar el avance o el cumplimiento de los beneficios prometidos. Ello enriquecer el proceso de participacin ciudadana transformndolo en una fuente de generacin de confianza.

1.1.5 Participacin ciudadana

La participacin ciudadana es un proceso pblico, dinmico y flexible que, a travs de la aplicacin de variados mecanismos, tiene por finalidad: poner a disposicin de la poblacin involucrada informacin oportuna y adecuada respecto de las actividades mineras proyectadas o en ejecucin; promover el dilogo y la construccin de consensos; conocer y canalizar las opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones o aportes respecto de las actividades mineras para la toma de decisiones de la autoridad competente en los procedimientos administrativos a su cargo. Artculo N3 DS N 028-2008-EM

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La participacin para que sea eficaz debe darse en un marco de equidad e inclusin, entendiendo por ello que el MEM se debe preocupar por establecer las condiciones necesarias para facilitar la participacin de la poblacin y en especial de los grupos ms vulnerables. Estas condiciones pueden generarse a travs de la promulgacin de polticas pblicas (por ejemplo el Reglamento de PC y sus normas), del desarrollo de capacidades y mediante el fortalecimiento de la presencia del Estado como garante del ejercicio del derecho a la participacin ciudadana, entre otros (para mayor informacin referente a la PC en el subsector minero se puede consultar la Gua de Participacin Ciudadana en el subsector minero MEM 2010.

1.1.6 Equidad Significa que todas las personas tengan condiciones equivalentes y similares. Es la bsqueda
constante de una sociedad para superar las disparidades que limitan su desarrollo. Se basa en valores ticos y los principios que como personas asumimos para valorar nuestra vida y la de otras personas.(PNUD Gua Equidad, 2004) La equidad en el subsector minero se refiere a la redistribucin de la riqueza obtenida de la actividad minera. Es decir que el xito econmico de la actividad se refleje en el desarrollo econmico y social de la localidad en la que se desarrolla.

1.1.7 Inclusin Social

Proceso que asegura que aquellos en riesgo de pobreza y exclusin social, tengan las oportunidades y recursos necesarios para participar (European Foundation, 1995:4). Cuando se dice que el subsector minero debe asumir la inclusin social como objetivo significa que se realizarn los esfuerzos necesarios para facilitar la participacin y la expresin de los sectores ms vulnerables y necesitados. Implica a su vez generar las condiciones para el desarrollo de capacidades de la poblacin que hagan fcil la accesibilidad, y en condiciones de igualdad, a los diferentes beneficios de la sociedad.

1.1.8 Principios de gestin social

Los principios son preceptos o pautas que guan la conducta de los seres humanos y cuyo objetivo es mejorar la convivencia entre los seres humanos. En lo que se refiere a la gestin social en el MEM los principios que se presentan a continuacin facilitaran su eficaz implementacin.
Transparencia, en cumplimiento al derecho de la poblacin a ser informada Inclusin social, facilitando el acceso a los beneficios de la sociedad de toda la poblacin, en especial de los ms necesitados. Dilogo fluido y permanente, como forma de relacionamiento y fuente generadora de confianza Participacin y vigilancia ciudadana, promoviendo el respeto al ejercicio del derecho al acceso a informacin oportuna, a dar opinin y vigilar el cumplimiento de compromisos asumidos por las prtes Respeto a la vida y al medio ambiente, desarrollando una gestin social y ambiental de excelencia en un enfoque de desarrollo sostenible Gobernabilidad e institucionalidad, fortaleciendo la presencia del Estado y las relaciones de cooperacin y respeto con los diferentes actores de la sociedad Interculturalidad, promoviendo el respeto a las diferentes visiones, costumbres y valores y la complementariedad como forma de relacionamiento

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El xito de la gestin social, en el sentido de lograr el desarrollo local sostenible, depende de la identificacin clara de las necesidades y problemticas de la comunidad y su adecuada priorizacin a travs de la participacin de todos los actores involucrados, teniendo en cuenta sus potencialidades, limitaciones y su visin de desarrollo. De igual forma depende de la definicin de los mecanismos necesarios para realizar un eficaz monitoreo y seguimiento de las estrategias de gestin social. Por ende, se requiere que se asuma la corresponsabilidad entre Estado, empresas y sociedad civil, en la identificacin, seleccin e implementacin de las acciones necesarias como condicin para lograr una gestin social exitosa.

1.2

Oficina General de Gestin Social (OGGS)

En el Ministerio de Energa y Minas la OGGS es el rgano de asesoramiento encargado de promover las relaciones armoniosas entre las empresas minero energticas y la sociedad civil, incluidos los gobiernos locales y regionales, de propiciar el manejo de mecanismos de dilogo y concertacin en el Sector y de colaborar en el diseo de programas de desarrollo sostenible (Artculo 50 del Reglamento de Organizacin y funciones del MEM) En el Plan Estratgico de la Oficina General de Gestin Social - 2007-2011 se declara la siguiente misin: La OGGS est comprometida a facilitar, promover y acompaar en la formulacin de polticas, estrategias y planes de desarrollo sostenible en el Sector, mediante mecanismos de responsabilidad social, participacin inclusiva, excelencia en el manejo social y ambiental y la optimizacin en el uso de los recursos generados por las actividades energticas y mineras. Las actividades extractivas promovidas por el MEM contribuyen al desarrollo sostenible y al mejoramiento de la calidad de vida de las poblaciones involucradas en sus reas de influencia. Es importante resaltar que tal como se expresa lneas arriba, el rol del MEM como promotor de la actividad minera se ha enriquecido. Se hace hincapi en la importancia del desarrollo de las actividades extractivas, en armona con el medio ambiente, y orientadas al logro de comportamientos socialmente responsables por parte de las empresas mineras. De acuerdo al Manual de Organizacin y Funciones del MEM, la OGGS tiene las siguientes funciones:
Formular polticas y colaborar en el diseo de programas de desarrollo sostenible a favor de las poblaciones asentadas en el rea de influencia de las actividades minero energticas Promover el fortalecimiento de las relaciones armoniosas entre las empresas minero energticas, los gobiernos regionales y locales, la sociedad civil y otros, fomentando la suscripcin de acuerdos entre las partes

Normas legales que apoyan el trabajo de la OGGS en el subsector minero: D. S. N 066-2006-EM Creacin de la Direccin General de Gestin Social D. S. N 031-2007-EM Reglamento de Organizacin y Funciones del MEM (Creacin de la OGGS) D. S. N 028-2008-EM Reglamento de Participacin Ciudadana en el Sub sector Minero R. M. N 304-2008-MEM/DM Normas que regulan el proceso de Participacin Ciudadana en el Sub Sector Minero. D. S. N 042-2003-EM Compromiso previo como requisito para el desarrollo de actividades mineras. R. M. N 192-2008-MEM/DM que aprueba el Formato de Declaracin Jurada Anual de Actividades de Desarrollo Sostenible D. S. N 052-2010-EM Modificacin del D. S. N 042-2003-EM. D. S. N 042-2003-EM Compromiso previo como requisito para el desarrollo de actividades mineras. D. S. N 042-2003-EM Compromiso previo como requisito para el desarrollo de actividades mineras.

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Promover la prevencin y solucin de conflictos, a travs de la formulacin de polticas, la propuesta de normas legales y el uso adecuado de mecanismos de dilogo y concertacin entre las empresas del sector y las poblaciones locales Asesorar a la alta direccin y emitir opinin en los asuntos referidos a las relaciones de las empresas mineras con la sociedad civil Efectuar el seguimiento a los compromisos sociales que asumen las empresas con las poblaciones involucradas en coordinacin con otras direcciones Impulsar y ejecutar programas de informacin, entrenamiento y capacitacin, dirigidos a los diferentes actores involucrados Promover la realizacin de estudios sociales necesarios para el desarrollo y crecimiento responsable de las actividades del sector

Para el cumplimiento de estas funciones, la identificacin de las mejores prcticas de gestin social as como su institucionalizacin, a travs de la formulacin de normas y polticas sectoriales, constituyen un camino privilegiado para lograr una mayor eficacia en la promocin de comportamientos responsables de parte del titular minero y de la poblacin. Dichos comportamientos deben conducir a que se logre el desarrollo local sostenible en las reas donde se desarrollan actividades mineras.

1.2.1 Ejes y Lineamientos Estratgicos de Gestin Social de OGGS

Los ejes y lineamientos estratgicos definidos por la OGGS tienen por objeto lograr la mejor contribucin del subsector minero en la lucha contra la pobreza. La definicin de los ejes centrales responde a la necesidad de definir los elementos sobre los cuales girar el anlisis de la realidad social, econmica y cultural del subsector minero, as como a fijar las metas de los asuntos sociales.

Ejes y Lineamientos Estratgicos de la Gestin Social de OGGS

EJES CENTRALES

Lineamientos Estratgicos

Formulacin de Polticas Sociales

Participacin Ciudadana Desarrollo Sostenible Local Relaciones Armoniosas Implementacin del Proceso de Gestin Social en OGGS
Comunicacin e Informacin

Promocin de la Gestin Social

EJE TRANSVERSAL

El eje estratgico Formulacin de Polticas Sociales tiene como objetivo fortalecer la presencia del Estado a travs de la formulacin de normas y reglas claras que faciliten la participacin y vigilancia de la poblacin. Con esta accin se busca fortalecer el liderazgo de la comunidad y promover su accin organizada en beneficio del desarrollo sostenible y la reduccin de la pobreza de su localidad. Este eje, como se puede observar en el diagrama anterior, est compuesto por dos lineamientos estratgicos.

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1. Participacin Ciudadana: que tiene como objetivo fortalecer la presencia del Estado y aumentar su eficiencia en la respuesta a las necesidades de la poblacin. Para ello busca promover la participacin de la poblacin como un derecho y una responsabilidad. Es a travs de la expresin de sus preocupaciones y observaciones que se puede enriquecer la calidad de las decisiones de la autoridad competente. 2. Desarrollo Sostenible: cuyo objetivo es obtener de parte del titular minero una contribucin concreta, eficaz y sostenible para con el bienestar de las poblaciones asentadas en su rea de influencia. Adems del control o mitigacin de cualquier impacto negativo, ambiental o social, que el desarrollo de su actividad empresarial pueda provocar. Lo importante a tener en cuenta en relacin al avance que se logre en estos dos aspectos es que depende: i) del apoyo que la OGGS obtenga de la alta direccin del MEM; ii) de la capacidad de OGGS de convocar y mantener personal con las capacidades necesarias para implementar las estrategias; y iii) de su capacidad de convocatoria a nivel interinstitucional. El eje estratgico Promocin de la Gestin Social tiene como objetivo fortalecer la capacidad de implementacin y gestin sectorial de los aspectos sociales, para lo cual OGGS ha definido dos lineamientos estratgicos. 1. Relaciones armoniosas: cuyo objetivo es fortalecer la confianza y credibilidad entre los principales actores a travs de un dilogo fluido y oportuno para asegurar la sostenibilidad de la actividad minera y el desarrollo de la comunidad. 2. Implementacin del proceso de gestin social en la OGGS: cuyo fin es mejorar los procesos del manejo social, ordenando, sistematizando e institucionalizando prcticas que eleven la calidad de vida de las comunidades en donde se desarrolla la actividad minera. Finalmente, la gestin adecuada de la comunicacin permitir un mejor relacionamiento del MEM con su entorno en la bsqueda de consensos. Para lo cual es necesario que MEM responda y adapte mecanismos de comunicacin de acuerdo a las caractersticas de los destinatarios de los mensajes, a fin de que estos puedan hacer buen uso de dicha informacin. El progreso del MEM y en particular de la OGGS en el manejo de los aspectos sociales en el sector minero favorecer el desarrollo de las capacidades de la poblacin, la sostenibilidad de los mecanismos de PC, y la presencia del Estado como garante del ejercicio del derecho a la participacin de la poblacin. La OGGS propone que el manejo de los asuntos sociales forme parte de un sistema integrado de gestin del sector, es decir que se convierta en una estrategia transversal, en una visin de largo plazo, coherente y sistemtica. Para ello la OGGS se ha trazado los siguientes objetivos:
Promover la unidad sectorial dinamizando e integrando la gestin social como parte esencial del desarrollo sostenible de la actividad extractiva Realizar un manejo eficiente de casos con miras a impulsar una cultura de prevencin y cooperacin por vas pacficas, sustentadas en las relaciones armoniosas de los actores del sector Institucionalizar y fortalecer mecanismos y procedimientos de gestin social, manejo de casos y comunicacin transparente e inclusiva

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En la actualidad la dinmica de la oficina ha estado marcada por las intervenciones reactivas en torno a los conflictos ocurridos en el sector. Para lograr los objetivos que se encuentran plasmados en su Plan Estratgico, la OGGS necesita reenfocar parte de los esfuerzos desplegados actualmente en el manejo de conflictos y crisis para incorporar paulatinamente prcticas de manejo preventivo y as implementar una gestin social integral en el MEM. En la siguiente figura se presentan algunas pautas para iniciar este proceso de transformacin.

Los factores clave para que la OGGS pueda desarrollar una actitud y prcticas ms proactivas y sostenibles son: la posibilidad de contar con los recursos suficientes, tanto humanos como materiales, la voluntad poltica de las autoridades del sector, y la valorizacin de la importancia que tiene el adecuado manejo de los asuntos sociales para el sector.

1.3

Operativizacin de la Gestin Social

Para alcanzar los objetivos operativos identificados en su Plan Estratgico, la OGGS requiere desarrollar una suma ordenada de acciones que le permitan contar con procesos de gestin social coherentes y uniformizados. Implementar eficazmente la gestin social implica conocer a los destinatarios de dichas acciones, es decir entender sus necesidades, intereses y potencialidades. Asimismo requiere tambin informar a cada uno de los actores involucrados sobre sus derechos y deberes. Adems, requiere establecer una estrategia de relacionamiento respetuosa de sus costumbres as como estrategias de informacin y comunicacin pertinentes y oportunas que buscan fomentar la participacin activa de la poblacin. A continuacin se menciona algunos aspectos a tener en cuenta para lograr alcanzar los objetivos operativos identificados en el plan estratgico de la OGGS.

1.3.1 Participacin ciudadana

La participacin ciudadana (PC) para ser genuina debe ser activa, libre e informada. Activa pues la poblacin no slo debe escuchar sino proponer; libre pues dicha participacin debe estar exenta de cualquier tipo de presin o condicionamiento; e informada considerando que se debe poder acceder a informacin completa, fcil de entender y oportuna.

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Es importante sealar que si bien es cierto puede darse el caso de que una comunidad no est de acuerdo con el desarrollo de un proyecto minero, esta expresin de su posicin no implica el veto al proyecto. Esta responsabilidad es de la autoridad competente quien tomar la decisin final en funcin del bien comn. Entender la importancia y los alcances de la PC, como derecho y como responsabilidad, requiere del cambio de actitud de todos los actores involucrados, para que a travs del dilogo constructivo y el enfoque en el beneficio mutuo se puedan identificar puntos de encuentro en los cuales la viabilidad social del proyecto minero se haga posible. En el mbito minero los actores involucrados deben aprender que las soluciones o alternativas que se generen sobre aspectos que son posibles fuentes de conflicto, o que ya son fuente de conflicto, no pueden ceirse exclusivamente a lo que requiere la ley o en funcin a especulaciones, supuestos o prejuicios. Para ello los actores involucrados debern superar varios obstculos que dificultan el resolver discrepancias de manera pacfica; algunos de los cules pueden leerse en la siguiente figura.

Obstculos para el Dilogo

La superacin de estos obstculos depende de la capacidad de los actores involucrados en plantear soluciones a largo plazo, que permitan establecer relaciones duraderas entre ellos. El objetivo del dilogo es que los diferentes actores intercambien informacin, exploren nuevas visiones y alternativas y puedan conocerse y generar lazos de confianza. En el dilogo lo que interesa es la calidad de la interaccin que se produce entre los actores involucrados. Esta preocupacin se sustenta en los principios rectores del Enfoque Dialgico. En el Anexo 1 puede revisarse el concepto general de este enfoque. Este intercambio, cuando se hace de buena fe y en el entendimiento de que los intereses de ambas partes puedan coexistir, facilita el desarrollo de la confianza entre los diferentes actores involucrados. La confianza es fundamental, ya que es la condicin para que el dilogo crezca y fomente la disposicin para desarrollar propuestas de beneficio mutuo. A continuacin se presentan algunas recomendaciones, a modo de buenas prcticas, para generar confianza entre las partes involucradas.

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Entender que el solo hecho de establecer procesos de comunicacin no evitar o resolver, de por s, los conflictos Estar dispuestas a dejar de lado prejuicios o juicios de valor y entrar a un proceso de dilogo con una mente abierta Recordar que la forma en la que se establece la comunicacin es tan importante como lo que se dice Recordar permanentemente que el objeto superior del dilogo es establecer relaciones duraderas y generar un clima de confianza Ser coherentes con cmo se acta y con lo que se dice Promover la participacin de especialistas de necesitar una opinin tcnica Equilibrar el poder entre los involucrados y reconocer los deberes y derechos de cada parte Garantizar el cumplimiento de los acuerdos logrados

Durante el proceso de PC hay que cuidar muchos aspectos. Por ejemplo, hay que desarrollar convocatorias para promover la participacin de la mayor cantidad de involucrados directos posibles y hay que definir con claridad los objetivos del proceso, la agenda a desarrollar y cuidar que se cumpla. De igual forma es muy importante tambin definir con claridad las normas que guiarn el comportamiento de los participantes, entre las que destacan: i) respeto permanente en gestos y palabras, ii) establecimiento de turnos de intervencin y no interrupcin, iii) designacin, en caso de ser necesario, de representantes, iv) acuerdo referente a cmo se tomarn las decisiones, y v) definicin de la forma en la que se resolvern las controversias.

1.3.2 Identificacin de actores sociales involucrados

En el contexto de la actividad minera, se entiende que un actor social es cualquier individuo, grupo o institucin que puedan verse afectados, positiva o negativamente, por el desarrollo de la actividad o que tienen o tendrn alguna influencia sobre ella. En la figura a continuacin se presentan a modo de referencia algunos de ellos.

Principales actores involucrados en la actividad

Poblacin en general

Grupos con un inters especial

Estado

Empresa

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Es importante tener presente que la identificacin de los actores sociales involucrados parte de definir claramente la situacin especfica en la que se establecen las relaciones entre ellos y como se influencian mutuamente.

Factores a considerar para identificar a los actores involucrados

Factores
Contexto general

Descripcin
Orientado a identificar las caractersticas generales de la comunidad: creacin, nmero de habitantes, caractersticas demogrficas, presencia de etnias. Adems de ello, es importante conocer sus experiencias anteriores con la actividad minera y sus preocupaciones principales a fin de identificar sus requerimientos y necesidades. Permite identificar niveles y fuentes de ingreso, tipo de actividades econmicas, formas de tenencia de la tierra, formas de organizacin econmica, entre otros. Adems de ello es posible identificar la percepcin que tiene la poblacin sobre su propia situacin y sobre sus posibilidades de acceso a recursos necesarios para su subsistencia. Esta identificacin es importante ya que puede influenciar la relacin que se establezca con la empresa minera. De acuerdo a la experiencia, a mayor pobreza y vulnerabilidad mayor priorizacin de exigencias de corto plazo a fin de resolver sus condiciones inmediatas de supervivencia. Permite identificar formas de organizacin social y productiva, sus interrelaciones, estilo de toma de decisiones, percepcin de cmo se ver afectada su vida social y econmica por el posible desarrollo de la actividad minera. Permite adems conocer y comprender su cultura y valores, as como los significados que le asignan a elementos como la tierra y el agua. Es importante recordar que a mayor vulnerabilidad o pobreza es posible que se genere mayor temor o una actitud de rechazo a cualquier cambio que pueda poner en peligro la estabilidad de su ya precaria situacin.

Caractersticas econmicas

Caractersticas sociales y culturales

Es importante resaltar que los actores sociales no constituyen un grupo homogneo, por el contrario pueden poseer visiones, expectativas y necesidades diferentes. Por ello, el reto de la gestin social est en lograr compatibilizarlas y enfocarlas haca el bienestar de la sociedad en su conjunto.

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A su vez esta informacin y conocimiento debe servir para iniciar y mantener un relacionamiento entre los actores involucrados en el desarrollo de la actividad minera. Dicho relacionamiento debe concebirse en base al largo plazo y no como un mero medio para un fin a corto plazo, como por ejemplo para obtener la aprobacin de los estudios ambientales (EA). Una vez identificados los principales actores involucrados, el paso siguiente es identificar el tipo de relaciones que se establecen entre ellos ya que ello permite una mejor definicin de las estrategias de intervencin de parte de las autoridades del sector o de relacionamiento por parte del titular minero.

1.3.3 Anlisis de las dinmicas sociales

Dado que se logra con el paso anterior un conocimiento general de la poblacin, el objetivo del anlisis es identificar la naturaleza de las relaciones establecidas entre los diferentes actores sociales as como la intensidad de su relacin. Es decir, se busca identificar si existen relaciones colaborativas, competitivas o de sumisin, entre otras, e identificar si su estilo de resolver diferencias es a travs de la construccin de consensos o de la confrontacin.

En el desarrollo del anlisis es importante ir dando respuestas a algunas preguntas como: Qu tipo de poder posee determinado grupo o persona? Qu recursos posee? Cules son sus objetivos? Qu hace o puede hacer para influenciar positiva o negativamente sobre el proyecto? Logra involucrar a otros actores? A travs de qu tipo de relaciones? Tienen intereses comunes? Cules son sus intereses comunes? Cules son sus intereses antagnicos? Existe experiencia previa de formacin de coaliciones?

El anlisis antes mencionado de todos los factores, as como las formas de organizacin de la poblacin, la presencia de organizaciones civiles, sus niveles de representatividad, la fortaleza o debilidad de las instituciones estatales y la prctica cotidiana de la poblacin en el cumplimiento de normas o reglas, pueden dar una idea de los niveles de gobernabilidad existentes as como tambin de la disposicin y capacidad de la poblacin para negociar y buscar acuerdos consensuados y sostenibles.

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En el desarrollo de este anlisis hay que tener cuidado con prestar atencin nicamente a aquellos actores que son visibles o a los que poseen algn cargo formal o mayor poder dentro de la estructura interna de la comunidad. Esta actitud podra dar como resultado el dejar de lado a importantes lderes de opinin o que se excluya a grupos vulnerables o no representados en la comunidad. Contar con informacin sobre las estructuras de poder hace posible identificar a los grupos ms influyentes, la posible concentracin de la potestad de tomar decisiones en algunos grupos y los estilos de decisin. Asimismo, es importante tener en cuenta que cuando existen desequilibrios de poder, reflejados especialmente en el acceso a recursos crticos para la sobrevivencia de la poblacin, las relaciones que se pudieran establecer entre la empresa minera y la poblacin pueden distorsionarse. Estas distorsiones pueden expresarse en el desarrollo de las siguientes actitudes: Sumisin, dada la situacin de dependencia hacia la empresa, aceptando a veces situaciones o decisiones con las que no se est de acuerdo solo para no perder algn beneficio otorgado por parte de la empresa. Confrontacin, que pudiera expresarse a travs de exigencias en beneficio de la comunidad a cambio de la aprobacin de alguna actividad importante para la empresa. Es evidente que estas dos situaciones son negativas, pues generan situaciones de conflicto latente y/o manifiesto. Cuando en el desarrollo de la dinmica social, los actores se perciben y son percibidos a su vez en un plano de igualdad, es posible desarrollar una actitud ms productiva como la: Negociacin, en la cual las partes buscarn acuerdos mutuamente beneficiosos. Esta relacin es posible siempre y cuando se haya establecido un dilogo fluido y transparente entre los involucrados en un plano de equidad y respeto. El conocimiento y comprensin de estas dinmicas es importante no solo para las autoridades y funcionarios con competencias en el subsector, como parte de su estrategia de gestin social, sino que lo es tambin para el titular minero ya que ello le permitir establecer mejores formas de relacionamiento e identificar grupos con los cuales construir alianzas estratgicas en pro del beneficio mutuo.

1.3.4 Relacionamiento entre actores involucrados

Lograr un adecuado relacionamiento entre los actores involucrados es uno de los objetivos de la gestin social, pero debe quedar claro que ello no slo es responsabilidad de las autoridades competentes o del titular minero sino que lo es tambin de la poblacin, dado que el propsito final de un adecuado relacionamiento entre los diversos involucrados es lograr la viabilidad social de la actividad minera y el consiguiente desarrollo sostenible local. Un aspecto necesario a desarrollar es la conciencia de construir consensos de parte de la poblacin y del titular minero, los cuales se definan en una visin de largo plazo. Es decir, no buscar ni ofrecer soluciones inmediatas que resuelven carencias de manera momentnea pero que no tienen sostenibilidad sin la contribucin permanente de la empresa minera o el compromiso efectivo de la poblacin. Adems, para que la inversin de la empresa privada d sus mejores frutos, es necesario de parte del Estado y de las autoridades competentes desarrollar condiciones tales como la definicin de polticas

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y normas claras as como realizar la inversin en infraestructura y la atencin a las necesidades bsicas de la poblacin. La claridad en las polticas y estrategias de gestin social de la OGGS no solo permitir un mejor desempeo de sus propios funcionarios, sino que facilitar su rplica en otras instituciones y el desarrollo de relaciones con otras entidades del Estado y el sector minero. Una gestin social eficaz del MEM crear un mejor relacionamiento con la poblacin. La OGGS debe hacer de la gestin social la herramienta de relacionamiento con la poblacin, sus autoridades y el titular minero, tal como se expresa en su plan estratgico. Para ello es necesario el desarrollo de tcnicas y la elaboracin de herramientas que permitan la operativizacin de las estrategias de gestin social. La implementacin de estas tcnicas y herramientas permitir ir elevando paulatinamente el nivel de desempeo de los funcionarios del sector as como la calidad de las relaciones que se establezcan con las poblaciones y sus autoridades en trminos de confianza y gobernabilidad. Uno de los aspectos ms lgidos en cuanto a la generacin de confianza y gobernabilidad en el subsector minero es el cabal cumplimiento de los compromisos adquiridos por las partes involucradas en el desarrollo de la actividad.

1.3.5 Seguimiento de compromisos

La OGGS, tal como se mencion anteriormente, tiene como una de sus funciones ms importantes hacer el seguimiento a los compromisos sociales establecidos entre las empresas, la poblacin asentada en su rea de influencia y las autoridades locales. Dichos compromisos se hallan plasmados en diversos documentos como los estudios ambientales que contiene el protocolo de relacionamiento, el plan de participacin ciudadana, el plan de relaciones comunitarias, entre los ms importantes. (Para mayor informacin sobre el contenido de los documentos mencionados se recomienda consultar la Gua de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero MEM-OGGS 2010 o los procedimientos regionales en la pgina web del MEM.) Para la elaboracin de estos compromisos en el D.S. N052-2010-MEM/DM y la R.M N167-2008MEM/DM que aprueba los trminos de referencia comunes para las actividades de exploracin minera categoras I y II, se han dado pautas especficas sobre en qu etapas y cmo deben ser definidos los compromisos sociales y ambientales que asume el titular minero, como se puede observar en el Artculo N. 3 del D.S. N052-2010-MEM/DM.
Artculo 3.- Del cumplimiento de los principios en los estudios ambientales. Los estudios ambientales

para la realizacin de actividades mineras debern contener los planes o programas a travs de los cuales se detallen las actividades para el cumplimiento de los compromisos sealados en el artculo 1 del presente decreto supremo. Las propuestas y el detalle de las actividades a desarrollar estarn en funcin a las caractersticas y alcance del proyecto y a las caractersticas de la poblacin, considerando una clara identificacin de la poblacin involucrada, cronogramas de ejecucin, responsabilidades y montos estimados de inversin. El Ministerio de Energa y Minas establece criterios ms especficos en las Guas Ambientales o de Relaciones Comunitarias correspondientes.

En el Plan Estratgico de la OGGS se establece la definicin de seguimiento que se ve a continuacin.

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Seguimiento: Son las acciones sistemticas para verificar el cumplimiento de los compromisos sociales. El proceso de seguimiento permite a la autoridad competente realizar coordinaciones multi-actores, recabar la informacin necesaria para emitir opinin y determinar el grado de cumplimiento de los compromisos sociales en el sector energticominero.

De acuerdo con esta definicin, el seguimiento implica recoger informacin sobre los acuerdos y avances as como el anlisis de la informacin contenida en los medios de comprobacin, e informar sobre el nivel de cumplimiento. El objetivo del seguimiento es identificar oportunamente situaciones que pudieran convertirse en fuentes potenciales de conflicto y tomar las acciones necesarias para prevenir su aparicin. Es decir, implementar un manejo social preventivo. Para realizar un adecuado seguimiento a los compromisos asumidos por los titulares es necesario que en la definicin de los contenidos de los mismos sea posible identificar la informacin bsica tal como:
Definicin clara de sus objetivos y metas Fecha de inicio y de culminacin del proyecto, acuerdo o convenio Cronograma de ejecucin de compromisos Responsables Monto de inversin Identificacin precisa de la localidad en la que se ejecutar Nmero de beneficiarios Indicadores que permitan su seguimiento Medios de verificacin

Teniendo en cuenta la informacin disponible en la pgina web del MEM acerca de los procedimientos regionales en el caso de la pequea minera y minera artesanal, la documentacin a consultar para realizar el seguimiento a los compromisos asumidos por el titular minero son los EIAsd y la DIA (para mayor informacin revisar la pgina web MEM). Un aspecto fundamental en la prevencin de conflictos, que a la vez es uno de los retos ms importantes de la OGGS, es el seguimiento adecuado de los compromisos.

1.3.6 Desarrollo de capacidades

Para poder cumplir su misin, tanto el MEM como la OGGS, necesitan de recursos humanos y financieros para ejercer eficientemente sus funciones, as como fortalecer sus capacidades para mejorar su desempeo. Sin embargo, asumir proactivamente su rol requiere del Estado una reflexin y un anlisis sobre sus capacidades actuales a nivel central y a nivel regional. Si bien es cierto no es objetivo de este mdulo realizar dicho anlisis, es pertinente sealar algunos factores que de manera general ayudarn a enfocar mejor los esfuerzos que se realicen al respecto. Uno de los problemas que ms resalta por sus impactos son los conflictos, principalmente si como resultado de ellos se ha perdido vidas humanas. La forma como estos conflictos han sido gestionados ha puesto de manifiesto la falta de recursos tanto humanos como materiales. Asimismo, la escasez de herramientas y de prcticas de intervencin estandarizadas en el manejo social dificulta las intervenciones del MEM.

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Otro aspecto que se ha puesto de manifiesto es que a veces no se logra identificar las preocupaciones y necesidades de la poblacin. Esto ha dado como resultado una mayor polarizacin en las posiciones de las partes involucradas, situacin que recrudece cuando las decisiones que toma la autoridad competente del sector no responden al sentir de la poblacin. Lo preocupante del manejo actual de los conflictos que surgen en el sector minero, es que muchas de las intervenciones o aceptacin del dilogo de parte de las autoridades competentes se ha dado despus de una accin violenta, lo cual puede enviar mensajes errados a la poblacin en el sentido que la forma de conseguir atencin es la violencia. De acuerdo a esta breve caracterizacin, cules deberan ser las capacidades a desarrollar por parte del Estado para mejorar su gestin social? Los funcionarios del Estado para desarrollar una eficaz gestin social deberan estar en capacidad de:
Promover los procesos de toma de decisiones priorizando el bien comn, es decir compatibilizando las necesidades y prioridades de desarrollo a nivel de pas con las de nivel local y regional Desarrollar las acciones necesarias para garantizar la implementacin de tal decisin, orientndose principalmente a generar un ambiente de confianza y paz social Disear los mecanismos necesarios para facilitar la coordinacin e interaccin entre los diferentes sectores gubernamentales con competencias en el sector Establecer mecanismos de supervisin y fiscalizacin eficientes y que alienten la participacin de la sociedad civil organizada

El que los funcionarios puedan llevar a cabo las acciones antes mencionadas, requerir de su parte el esfuerzo por investigar y buscar informacin de manera permanente, continuar actualizndose en el uso de herramientas para un mejor desempeo de sus funciones, adems de fortalecer de manera continua su compromiso personal con los objetivos del MEM y de la OGGS. Un aspecto especial en el que los funcionarios de la OGGS en particular debern capacitarse es en el uso de enfoques, como son el desarrollo local sostenible, la inclusin y la interculturalidad. Ello con el fin de contar con el marco conceptual que le permita ir desarrollando paulatinamente una visin integral de las relaciones e intereses que se mueven en el mbito minero segn los diferentes actores. Enfoque Desarrollo local Sostenible Objetivo
Lograr el aprovechamiento, por parte de la poblacin, de las ventajas competitivas de la localidad y de la regin, as como la identificacin de actividades econmicas y de cadenas productivas ajenas a la minera a fin de favorecer el desarrollo local sostenible Desarrollar esfuerzos que permitan la efectiva incorporacin y representacin de los sectores de la poblacin marginada histricamente y de los ms vulnerables Promover la aceptacin y respeto a la diversidad cultural, la incorporacin de los distintos intereses y visiones de desarrollo, la coexistencia y enriquecimiento de las diferentes culturas existentes

Inclusin Interculturalidad

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De lograr adquirir, desarrollar o fortalecer las capacidades antes mencionadas la OGGS estar en condiciones de convertirse en un eficaz promotor de la cultura de paz en nuestro pas mediante la promocin y generacin de espacios de dilogo; identificando e implementando mejores prcticas en los procesos de PC; fortaleciendo y vigilando el cumplimiento de los principios del compromiso previo; promoviendo el enfoque en el bien comn y el desarrollo sostenible.

1.4

Retos de la Gestin Social en el Subsector Minero

En los ltimos aos el nivel de conflictividad en el sector minero ha ido creciendo, lo que ha dado como resultado la prdida de oportunidad de desarrollo de proyectos o el retraso innecesario en otros, adems de la profundizacin de la falta de confianza y deterioro de la imagen del sector minero. Paralelamente a ello la poblacin es cada vez ms consciente de la necesidad e importancia de expresar su opinin sobre aspectos que puedan afectar su vida. Sin embargo, ocurre a veces que estas expresiones no son atendidas oportunamente por las autoridades competentes. Esta situacin puede explicarse por la falta de recursos que impide contar con el suficiente personal capacitado para relacionarse con la poblacin e identificar sus demandas o porque la poblacin no canaliza adecuadamente sus preocupaciones a travs de sus autoridades locales o de las instancias gubernamentales competentes, sea por desconocimiento tanto de la existencia de la autoridad como del procedimiento. La consecuencia de esta situacin es que esta poblacin puede ser fcilmente manipulada por grupos con algn inters particular, ya sea para promover acciones violentas, para manifestar su opinin o por oponerse a alguna situacin. Lo preocupante es que estas reacciones estn siendo reforzadas por el hecho de que las autoridades competentes han reaccionado para dialogar o para atender a sus demandas despus de que han ocurrido acciones violentas. La OGGS tiene el reto de promover y liderar el proceso de cambio referente a la gestin social al interior del MEM y posteriormente en el subsector. Cambio que mediante una eficiente gestin social debe reflejarse en la colaboracin mutua entre los diferentes actores involucrados, el fortalecimiento de los lazos de convivencia entre empresa y poblacin local y su apuesta conjunta por el desarrollo sostenible local. En otras palabras, se obtendra la viabilidad social de la actividad minera. Para lograr este cambio la OGGS y el MEM necesitarn asumir varios retos como se puede observar en el cuadro a continuacin

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La implementacin transversal de la gestin social en el MEM permitir incorporar las diferentes experiencias y visiones de las dems Direcciones del MEM. Entonces se apreciar en su justa dimensin la importancia de los aspectos sociales en el desarrollo sostenible de la actividad minera. Para ello sus funcionarios necesitan desarrollar las capacidades suficientes y as cumplir con su rol de manera eficaz. Otro reto a enfrentar es desarrollar procesos de sensibilizacin con el titular minero en cuanto a la importancia de desarrollar una gestin social que le permita relacionarse armoniosamente con la comunidad. As como que la inversin social eficaz contribuye a generar la estabilidad social necesaria para el desarrollo de su actividad. El que la OGGS asuma la necesidad de establecer un relacionamiento temprano con la poblacin favorecer la apertura al dilogo, lo que adems contribuir al fortalecimiento de los procesos participativos y al desarrollo de relaciones de confianza y colaboracin. A su vez, eso facilitar la participacin conjunta y responsable de la poblacin con las autoridades del sector y el titular minero

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en la seleccin de proyectos que mejoren la calidad de vida de las poblaciones asentadas en el rea de influencia de la actividad minera. Se sugiere las siguientes buenas prcticas para la OGGS y dems funcionarios en relacin con este tema:

Promover y difundir de manera permanente los deberes y derechos de todos los actores involucrados en la actividad minera Desarrollar procesos de sensibilizacin orientados a elevar la calidad de la inversin de los titulares mineros en los cuales se recomiende tomar en cuenta la informacin contenida en la lnea de base para identificar las prioridades de inversin Promover la inversin en el desarrollo de capacidades de gestin y tcnicas de la poblacin y de sus autoridades Promover la identificacin, de manera conjunta con la poblacin, de actividades econmicas que permitan la revalorizacin de los conocimientos ancestrales y de los productos nativos de la localidad Participar, tanto con la poblacin y sus autoridades y con el titular minero, en la identificacin y diseo de proyectos de inversin en una visin de mediano y largo plazo Promover el diseo de herramientas y mecanismos de monitoreo y seguimiento de los compromisos establecidos con el titular minero

Una eficaz gestin social es posible con el establecimiento del dilogo a travs del cual pueda generarse la confianza para establecer relaciones armoniosas. Estas relaciones armoniosas sern sostenibles si se desarrollan en un marco de respeto a las normas, a las personas, con transparencia y buena fe. Para ello es necesario desarrollar las siguientes acciones:
Desarrollar un marco normativo claro y ordenado que responda a una visin de desarrollo integral y de largo plazo Promover mecanismos de coordinacin intersectorial Orientar esfuerzos para generar sinergias en la solucin de problemas estructurales como la pobreza, la inequidad y la exclusin Difundir en la poblacin cuales son las instancias con competencias en el sector Promover la igualdad de acceso a oportunidades Promover y fortalecer los espacios de participacin ciudadana Desarrollar estrategias enfocadas al desarrollo de la identidad nacional y conciencia ciudadana Promover la revalorizacin de la cultura local, el respeto y la convivencia intercultural

Resumiendo, la gestin social eficaz tiene como condicin previa el conocimiento suficiente de la poblacin con la cual se va a trabajar, tal como se seala en la seccin 1.3 de este manual5. El conocimiento que obtengan los funcionarios de la comunidad les permitir desarrollar mejores estrategias de intervencin y comunicacin. Como se mencionara en la seccin anterior, el funcionario de la OGGS deber asumir el compromiso de desarrollar un proceso de aprendizaje permanente para poder enfrentar estos retos. Con el uso de herramientas lograr una implementacin eficaz de las estrategias de gestin social y promover una gestin social adecuada por parte del titular minero.

Para mayor informacin puede consultar la Gua de Participacin Ciudadana pagina 35 a 38 para el uso de mecanismos de recoleccin de informacin o el Mdulo de Participacin Ciudadana en la seccin correspondiente a la implementacin del reglamento de PC.

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A continuacin se presenta a modo de conclusin de este captulo los beneficios que se esperan obtener de una gestin social integral adecuadamente implementada. Beneficios de la gestin social

Finalmente las acciones antes mencionadas son responsabilidad del Estado y de la poblacin en su conjunto. Pero dada la misin de la OGGS y los objetivos contenidos en su Plan Estratgico, esta oficina tiene la responsabilidad de asumir el liderazgo de la transformacin de los estilos de gestin social del MEM haciendo de la implementacin de estrategias de gestin social una prctica transversal.

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CONFLICTOS Y CRISIS EN EL MBITO MINERO

En el Per existen grandes asimetras sociales, econmicas y culturales que se ven reflejadas en la carencia de satisfaccin de necesidades bsicas como alimentacin, salud y educacin de una parte importante de la poblacin. Esta situacin de inequidad y exclusin ha sido la principal fuente de conflictos en el sector minero, expresadas en las sucesivas crisis coyunturales y conflictos estructurales que se han sucedido en los ltimos aos. La mejor forma de resolver un conflicto es resolver las condiciones que han generado su aparicin. Los conflictos en el sector minero son conflictos de relaciones, de formas de vida y por ltimo son conflictos entre visiones de desarrollo y bsqueda de equilibrio entre bienestar econmico, social y ambiental. El MEM tiene como misin promover el desarrollo de la actividad minera, para ello necesita generar las condiciones para lograr la viabilidad social. Una de las formas de lograr esta viabilidad social es generando las condiciones para orientar la contribucin de la empresa minera hacia el desarrollo local sostenible concertado ya que este desarrollo contribuye a reducir desigualdades.

Alto nivel de conflictividad

Cualquier estrategia de manejo o prevencin de conflictos por parte del MEM deber desarrollar una visin global que integre el conjunto de los intereses, relaciones y dinmicas sociales, econmicas y culturales que se presenten en el sector minero. Esta visin a su vez debe ser parte de una estrategia mayor, enfocada en resolver las inequidades, la exclusin y las asimetras de poder; que fortalezca la institucionalidad local y regional; que sea inclusiva culturalmente; y que fomente la organizacin de la sociedad civil. Por cierto, esta estrategia no depende exclusivamente del MEM sino que engloba el conjunto de los sectores del Estado. Teniendo en cuenta estas caractersticas, es tambin responsabilidad del MEM proponer las polticas y el marco normativo que otorgue ciertas garantas para la inversin minera, a la vez que tambin promueva y defina los requerimientos para que la actividad empresarial tenga un estilo de gestin social y ambiental de excelencia.

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La finalidad de este quehacer es reducir las fuentes de conflictividad en el sector de tal manera que sea posible el dilogo, el desarrollo de relaciones armoniosas y el logro de consensos que beneficien el desarrollo local sostenible. Los esfuerzos requeridos para lograr estos resultados son parte de la estrategia de gestin social del MEM y de su poltica preventiva. Para que dichos resultados se vean potenciados, la OGGS necesita promover el desarrollo de prcticas estandarizadas y el fortalecimiento de sus capacidades y de las de los funcionarios del sector. Lo que permitir mejorar su desempeo en el manejo de conflictos y crisis. Esta faceta de la gestin social integral es materia de este segundo captulo.

2.1

Conceptos bsicos

En el sector minero la caracterizacin del conflicto como social o ambiental determina muchas veces la forma en la cual estos sern manejados. Por ejemplo, si se dice que es un conflicto ambiental se puede enfocar su solucin en la bsqueda de soluciones tcnicas. En cambio, si se define como un problema social su manejo es ms complejo pues depende de la interaccin que se haya establecido entre las personas y de los intereses que subyacen a sus demandas. Los conceptos que se presentan a continuacin tienen el objetivo de proveer un lenguaje comn entre los funcionarios de la OGGS, como rgano de asesoramiento, que facilite el dilogo en el sector y la definicin de estrategias de intervencin institucionalizadas para el manejo de conflictos.

2.1.1

Conflicto

El conflicto es una situacin en la cual dos partes perciben que tienen objetivos incompatibles entre s y se obstaculizan mutuamente. Segn Stephen Robbins el conflicto es: Un proceso que se inicia cuando una parte percibe que otra la ha afectado de manera negativa o que est a punto de afectar de manera negativa alguno de sus intereses6 Para que surja un conflicto es necesario que:
Existan por lo menos dos partes Exista un objeto/recurso escaso en disputa Las partes involucradas desarrollen acciones directas o indirectas en contra de la otra parte Se produzcan enfrentamientos entre fuerzas, sean estas equilibradas o no Las partes asuman que sus posiciones son incompatibles Las partes asuman que solo hay una solucin: la suya

La aparicin de conflictos no es negativa, ya que estos son oportunidades para descubrir nuevas perspectivas o desarrollar relaciones sobre nuevas bases. Se reconoce que los conflictos pueden ser funcionales o disfuncionales. Conflicto funcional: es aquel que tiene un impacto positivo al permitir liberar tensiones, intercambiar opiniones constructivamente, identificar los intereses de las partes involucradas, enriquecer las alternativas de solucin; formular alternativas integradoras. Conflicto disfuncional: es aquel que impacta negativamente en las partes involucradas y en su entorno, dado que las relaciones que se establecen se caracterizan por su agresividad. Las partes slo

6 Robbins, Stephen P.: Comportamiento Organizacional, Editorial. Prentice Hall, Sexta Edicin 1994.

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expresan posiciones, se dificulta la identificacin de intereses y se reduce la capacidad de proponer alternativas satisfactorias para ambas partes. En resumen se debe entender que los conflictos:
Son una parte natural de la interrelacin entre los seres humanos Al iniciarse no son positivos ni negativos. El resultado positivo o negativo depende del manejo de la situacin que hagan los involucrados Es necesario escucharse y entenderse para manejarlos adecuadamente Estn en juego aspectos tangibles, como el agua y la tierra, e intangibles, como el reconocimiento, el poder, el respeto y el derecho a formas de vida distintas Se desarrollan en un entorno especifico, lo influencian y a su vez son influidos por el

Que el conflicto pueda ser funcional o disfuncional, positivo o negativo, depende mucho del momento, de la forma de intervencin y del proceso de comunicacin que se establezca y que permita pasar de la manifestacin de posiciones a la de intereses. La situacin ideal no es aquella en que no existen conflictos sino es aquella en la cual se logra que el conflicto tenga consecuencias positivas para los involucrados.

2.1.2

Posicin

Una posicin es la postura que asumen las partes involucradas, tanto en una situacin de conflicto como en una situacin de crisis en la cual priman las emociones sobre la razn. En ese caso se dificulta la identificacin de los intereses en juego. Se negocia solo pensando en lo que uno quiere sin importar cmo ello afecta a la otra parte. No se reconocen matices ni se aceptan soluciones intermedias. La discusin en base a posiciones puede daar permanentemente la posibilidad de establecer una relacin constructiva entre los involucrados.

2.1.3

Inters

Un inters es lo que subyace a una posicin, lo que est detrs. La negociacin en base a intereses permite identificar las necesidades, objetivos y metas de las partes involucradas. La manifestacin de intereses en el marco de una negociacin colaborativa permite identificar puntos de encuentro, facilitando la bsqueda de soluciones satisfactorias para ambas partes y la satisfaccin de sus necesidades. Este tipo de negociacin abre la posibilidad de establecer relaciones de calidad entre las partes, basadas en el respeto y la colaboracin. Es importante sealar que en un marco de negociacin competitiva, en el cual no hay inters por lograr un acuerdo satisfactorio para ambas partes, las partes tendrn intereses ocultos, los cuales no revelarn al ser parte de su estrategia de negociacin.

2.1.4

Necesidades

Las necesidades son como su nombre lo dice es aquello que es necesario, es decir que requiere ser satisfecho. A veces estas son fcilmente identificables otras veces no. Con las necesidades no existe la posibilidad de negociar o ceder alguna parte.

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2.1.5 Conflicto Social
7

De acuerdo a la definicin que la Defensora del Pueblo (DP) hizo: el conflicto social puede entenderse como una confrontacin pblica entre actores que buscan influir en la organizacin de la vida social) Para la DP, puede ser fuente de conflicto social cualquier factor organizador de la vida colectiva. Por ejemplo, las normas, el ejercicio del gobierno y la autoridad, la definicin e implementacin de polticas pblicas, la cultura, las demandas levantadas por los actores sociales, el uso o distribucin de algn recurso, constituyen algunos de estos factores. Dado el carcter pblico de las manifestaciones del conflicto social es el Estado el responsable de intervenir para restablecer el orden social.

2.1.6

Conflicto Ambiental

El conflicto ambiental es la situacin de confrontacin que surge entre los generadores del dao y los afectados ante la existencia o amenaza de un dao ambiental. Esta situacin pone en riesgo la cantidad y calidad de algn recurso. Las acciones de los grupos afectados o potencialmente afectados tienen como objetivo evitar el dao ambiental o lograr su reparacin, para lo cual pueden ejercer presin sobre las instancias reguladoras. Segn el Observatorio Latinoamericano de Conflictos en Chile , en el desarrollo de un tpico conflicto ambiental se pueden reconocer tres actores: i) los generadores, que son los que en el desarrollo de su actividad causan un dao o amenaza ambiental; ii) los iniciadores, que son los que se oponen al dao ambiental por ser los directamente afectados, llamados tambin receptores o grupos de inters organizados; y iii) los reguladores, que son las instancias pblicas con competencias como el MEM, la Autoridad Nacional del Agua (ANA), el Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP), la Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA), entre otras, que pueden influir para evitar, mitigar, controlar o reparar el dao.
8

2.1.7

Conflicto Socio Ambiental

Respecto a este tipo de conflicto no existe una definicin universal. De acuerdo a Pro-dilogo9 se entiende por conflicto socio ambiental al proceso que involucra a dos o ms partes, conscientes de una incompatibilidad social, poltica o cultural, real o percibida, en torno al control, uso, manejo, acceso o explotacin de espacios y/o recursos naturales.

2.1.8

Controversia

Es la discusin o debate de opiniones contrapuestas entre dos o ms personas, las cuales no realizan ninguna accin especfica orientada a impedir la expresin de la otra parte. No es un conflicto. Las controversias pueden variar en tamao, desde disputas privadas entre dos individuos hasta desacuerdos a gran escala entre sociedades enteras.

7 Ante todo el dilogo. Defensora del Pueblo Noviembre 2005. http://www.defensoria.gob.pe/ucs/pdf/Ante-todo-el-dialogo-UCS.PDF 8 http://www.raco.cat/index.php/Revibec/article/viewFile/38289/38162 9 http://prodialogo.blogspot.com/2009/04/seccion-conflictos-socioambientales.html

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2.1.9 Disputa

Se denomina as a la discusin o debate de opiniones contrapuestas, entre dos o ms personas, sobre algn aspecto u objeto especifico que son susceptibles de acuerdo negociable.

2.1.10 Desacuerdo
Se llama as a la situacin producto de la manifestacin de diversas perspectivas que no se encuentran en un punto de convergencia.

2.1.11 Crisis
La crisis es la expresin de un conflicto que se sali de control. Se caracteriza por la imposibilidad de establecer el dilogo y las expresiones y acciones violentas. Por lo general un conflicto no atendido oportunamente o mal manejado puede devenir en una crisis. Las crisis son eventos coyunturales que se caracterizan por los altos niveles de hostilidad que impiden el desarrollo de alguna negociacin. Igual que en el caso de los conflictos las fuentes de las crisis pueden ser factores sociales o ambientales. Segn Myriam Cabrera10 la existencia de las crisis de relacionamiento social puede tener tres tipos de razones. En el Anexo 2 se presentan casos emblemticos de crisis sociales. Las percepciones: Las cuales estn influenciadas por las relaciones sociales, las costumbres o los valores Las socio-polticas: Las cuales por lo general reflejan la falta de gobernabilidad, legitimidad o la falta de liderazgo o falta de credibilidad Las Tecno-estructurales: las cuales surgen como consecuencia de los cambios que se generan a travs del uso de la tecnologa y que modifican las formas de trabajar, las relaciones y las estructuras sociales Las crisis ambientales pueden tener como fuentes aspectos tcnico-ambientales, o legales, que afectan al medio ambiente, e incluso la debilidad del Estado para regular o fiscalizar la gestin ambiental en funcin de la normativa vigente, entre otras. Es importante resaltar que a veces se hace referencia a la crisis como socioambiental, dado que hace referencia a que las causas generadoras de los problemas ambientales son frecuentemente sociales y que las consecuencias de estos ms probablemente terminarn afectando a la sociedad.

2.1.12 Comunicacin
Myriam Cabrera, en su libro La Comunicacin y la Administracin de Conflictos, define comunicar como un proceso de creacin, mediante el cual se crean las relaciones humanas. La comunicacin es, por lo tanto, un proceso a travs del cual las personas buscan:
Dar sentido a la realidad que las rodea Establecer relaciones con otras personas Proporcionar o solicitar informacin Crear conocimiento Reafirmar su identidad individual y de grupo (o grupos)

10 Gua para el Manejo de Crisis y la Comunicacin de Crisis Las Industrias Extractivas y las Crisis Sociales. MEM-PERCAN 2008.

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De acuerdo a esta definicin, se puede inferir que la comunicacin es un proceso en el cual las personas intercambian palabras y significados, ideas, deseos y sentimientos. Para finalizar esta seccin es importante sealar que la ocurrencia de conflictos es inherente a la naturaleza humana. La sola accin de comunicarse abre la posibilidad a la aparicin de un conflicto, sea porque no se manejan los mismos significados, por una interpretacin errada o por distorsiones en la percepcin. De igual forma es a travs de la comunicacin que este conflicto podr ser resuelto. En el mbito minero muchas controversias han pasado a ser conflictos y se han convertido posteriormente en crisis debido en varias ocasiones a la falta de una adecuada y oportuna comunicacin entre los involucrados.

2.2

Principales Fuentes de Conflictos en el Sector Minero

Los conflictos sociales y ambientales en el sector minero han girado, por un lado, en torno al uso, propiedad, distribucin o afectacin de recursos naturales importantes para la poblacin que los necesita para vivir y para la empresa que los necesita para poder operar, como son el agua y la tierra. Por otro lado, muchos conflictos se dieron como consecuencia del incumplimiento de acciones y/o planes de manejo ambiental asumidos por el titular minero en sus estudios ambientales, as como de la poca eficacia del Estado en monitorear, fiscalizar, sancionar y/o remediar potenciales daos ambientales identificados y/u ocurridos. Muchas de las situaciones conflictivas han tenido como disparadores la deficiente informacin y/o la manipulacin interesada de la informacin por algunos grupos, o la falta de atencin a las preocupaciones y reclamos de la poblacin por parte de las autoridades locales o de las autoridades competentes del sector. Principales fuentes de conflicto

Escasez de recursos

Existen diferencias de opinin en cuanto al uso, distribucin, propiedad o gestin de un recurso considerado vital y escaso. Por ejemplo el agua o la tierra Deficiencia en la cobertura de Insatisfaccin por el deficiente acceso a educacin, salud, las necesidades bsicas saneamiento bsico, incluso de alimentacin dados los niveles de pobreza y la poca presencia del Estado en la zona Mala comunicacin Inadecuado relacionamiento por falta de informacin o deficiente proceso de informacin y comunicacin, agudizndose la desconfianza Diferencia en las percepciones de los involucrados, producto de sus culturas y valores respecto a lo que es importante. Por ejemplo, lo que constituye el desarrollo Estructuras de poder formal poco inclusivas que generan real o simblicamente desequilibrios que implican una situacin de sometimiento, coercin. Esta situacin genera resentimiento, frustracin o temor

Distorsiones de la realidad

Desequilibrio de poder

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Las fuentes de conflicto en el sector minero pueden ser clasificadas a su vez en fuentes tangibles e intangibles. Entre los elementos tangibles se puede identificar:
La situacin de pobreza en la que se encuentran las localidades donde se desarrolla la actividad minera El derecho de uso de los terrenos superficiales requeridos por las diversas actividades econmicas La falta de informacin sobre las actividades mineras, que genera entre otras cosas reacciones exageradas por los supuestos daos a producirse, hasta las sobre expectativas de la poblacin ante los posibles beneficios econmicos a obtener de la empresa minera Acuerdos considerados como injustos especialmente aquellos relacionados con el uso y/o acceso a recursos importantes como agua y tierra El incumplimiento de compromisos acordados de parte de una o ambas partes Los impactos negativos efectivamente causados por la actividad minera en el medio ambiente

Dentro de los aspectos intangibles se encuentran temas como:

Los sentimientos de inferioridad de algunos sectores de la poblacin frente a otros grupos de poblacin Patrones culturales y de valores que rigen las relaciones cotidianas de la comunidad La frustracin y resentimiento por su situacin de pobreza, entre otros

Esta clasificacin puede apoyar la determinacin de estrategias de intervencin o servir de alerta sobre aspectos que es necesario revisar o fortalecer. Por ejemplo, la ocurrencia repetida sobre aspectos considerados tangibles puede ser producto de incoherencias en las estrategias del sector, resultado de vacos en las normas, deficiencias en los procesos de implementacin de las normas, falta de mecanismos de control y seguimiento o una inadecuada distribucin de recursos. Los aspectos intangibles dirigen la atencin a la implementacin de las estrategias de relacionamiento tempranas con la poblacin. Revelan si en el desarrollo de las intervenciones se ha tenido un conocimiento suficiente de las caractersticas de la poblacin que permita identificar sus necesidades y motivaciones. De igual manera, llama la atencin sobre la necesidad de desarrollar acciones preventivas, la necesidad de evaluar la calidad y eficacia de las intervenciones que permitan la retroalimentacin oportuna de las acciones implementadas, as como su reorientacin posterior cuando sea necesario. Un aspecto transcendental a considerarse en los necesarios procesos de sensibilizacin, con la poblacin y con los titulares mineros, es la importancia de desarrollar capacidades en la poblacin y sus autoridades y la promocin del liderazgo local. Al realizar un rpido recorrido por las diferentes etapas de la actividad minera se puede identificar algunas de las situaciones ms comunes que pueden convertirse en fuente de conflicto, como las que se pueden ver a continuacin.

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El MEM como promotor de la actividad minera, tiene la responsabilidad de cuidar de que existan las condiciones para que la actividad empresarial pueda desarrollarse adecuadamente. En la actualidad, el manejo de conflictos es una de las responsabilidades ms importantes de la OGGS. Por ende, es necesario que los miembros de la oficina fortalezcan permanentemente sus habilidades para manejar conflictos y para educar a la poblacin en el uso de mecanismos alternativos a la violencia. En la siguiente seccin se presentaran algunos enfoques, estrategias, tcnicas y herramientas tiles en el manejo de conflictos.

2.3

El Manejo de Conflictos: Enfoques, Estrategias y Tcnicas

Manejar eficazmente un conflicto implica la necesidad de entender por qu las personas asumen determinada posicin o actan de cierta forma, ya que es la base para hallar una solucin y diferenciar adecuadamente los intereses de los involucrados de las posiciones expresadas. Este entendimiento requiere conocer a las partes, sus motivaciones y su cultura; qu aspectos desde su perspectiva fueron la fuente del conflicto; cmo sienten que esta situacin los afecta; y por qu es importante para ellas. La existencia y el manejo de los conflictos se hallan adems influenciados por las emociones de las partes, las cuales en el proceso de intercambio pueden expresar: ira, desconfianza, frustracin, resentimiento, miedo, entre otros. Estas emociones estn a su vez influenciadas por las percepciones que cada persona tiene de la realidad. Como se mencion en la seccin 2.1.1, la existencia de los conflictos no es necesariamente algo negativo ya que estas situaciones pueden ser tambin oportunidades. As, a travs de una controversia las partes pueden descubrir nuevas perspectivas para ir solucionando los retos y desafos que se presentan a lo largo del desarrollo de la actividad minera.

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Para lograr manejar eficazmente un conflicto es necesario que las partes involucradas y/o el responsable de la gestin del conflicto tengan en cuenta ciertas pautas, como las que vemos a continuacin. Pautas para el Manejo Eficaz de Conflictos

Asimismo, se debe tener mucho cuidado con desarrollar actitudes como: i) ignorar el conflicto pensando que as desaparecer, ii) personalizar el conflicto, iii) reaccionar sin tener informacin completa o sin haberla confirmado. Usualmente el proceso de manejo de conflictos pasa por diferentes etapas, cada una de las cuales tiene objetivos concretos tal como puede observarse a continuacin: Etapas del manejo Preparacin inicial Objetivos Definicin clara de los objetivos que se persiguen con el proceso Recabar informacin sobre las partes en conflicto Identificacin de los temas claves Identificacin de los principales argumentos expuestos Comunicar los propsitos del proceso Escuchar a las partes Exposicin de las posiciones/intereses de las partes Identificacin de las necesidades de las partes Identificacin de las motivaciones o motivos que subyacen al conflicto Desarrollo de propuestas integradoras de solucin viables Anlisis e identificacin de acuerdos que satisfagan las expectativas de ambas partes Logro de acuerdos, establecimiento de compromisos Implementar los acuerdos y compromisos acordados

Apertura/Discusin

Propuesta

Negociacin/toma de acuerdos Acuerdos/compromisos Accin

Entre las oportunidades que podran presentarse en una situacin de conflicto se encuentran, entre otras, las que se identifican a continuacin.

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Exploracin de nuevas opciones y formulacin de alternativas de solucin Promocin de la adaptacin al cambio Liberacin de tensiones Enfoque en objetivos superiores Establecimiento de nuevas formas de comunicacin Desarrollo de propuestas ms creativas y productivas

Las oportunidades especficas que los actores involucrados identificarn y perseguirn en el marco del proceso de manejo de conflicto estarn generalmente determinadas por el enfoque que las partes en conflicto elegirn al momento de la preparacin inicial del proceso. A su vez el enfoque influir sobre las estrategias y tcnicas a emplear para llevar a cabo el proceso de manejo del conflicto.

2.3.1 Enfoques para el manejo de conflictos

Existen muchas formas de gestionar conflictos as como mltiples enfoques. A continuacin se presentan brevemente los principales enfoques para el manejo de conflictos. El enfoque de prevencin de conflictos: implica estar atento de manera permanente a manifestaciones potencialmente conflictivas y desarrollar una actitud proactiva en pos de un mejor relacionamiento entre los diversos actores involucrados, atender las bases o motivaciones que subyacen a la aparicin de conflictos; promover cambios estructurales que permitan un mejor relacionamiento social, fomentando el dilogo y la bsqueda de consensos de manera pacfica hasta que sea parte de la cultura de la sociedad. Este enfoque privilegia el fomento del dilogo y la promocin de la genuina participacin ciudadana y el diseo y uso de herramientas como los sistemas de alerta temprana (SAT). El enfoque de gestin de conflictos: este enfoque est orientado al corto plazo y busca modular la tensin y disuadir las acciones violentas para lo cual hace uso de herramientas legales a fin de imponer sanciones como forma de disuasin o del uso de la fuerza para recobrar o defender el orden pblico. Ejemplo de ello son las sanciones o la presencia de las fuerzas policiales durante los paros o movilizaciones no autorizadas. Este enfoque no est orientado hacia la solucin de los problemas de fondo que han sido fuente del conflicto. Es necesario tener en cuenta que las acciones como el uso de la fuerza o el uso del poder no tienen otro inters que el de preservar el principio de autoridad que es retado por las movilizaciones o paros. El peligro de este enfoque est en tergiversar su objetivo de modular la tensin y generalizar la accin sancionadora o de fuerza como forma habitual de manejar conflictos. El enfoque de resolucin de conflictos: este enfoque desarrolla una perspectiva de corto y mediano plazo y busca intervenir en las etapas tempranas del conflicto, antes de que se convierta en una crisis. Se orienta hacia la resolucin de las manifestaciones concretas del conflicto, separando a las partes y reduciendo la tensin. Resuelve los problemas concretos producto del conflicto a travs de la atencin a los intereses de las partes. Este enfoque privilegia el uso de mecanismos alternativos a la violencia como estrategia para el manejo de conflictos. Entre ellos se encuentran la negociacin directa, la mediacin, la conciliacin y el arbitraje. Enfoque de transformacin de conflictos: este enfoque se concentra en la solucin de las races del conflicto con el objetivo de lograr cambios positivos y sostenibles en el tiempo. Entiende el conflicto como manifestacin de una realidad en la que se interrelacionan individuos, en un entorno

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determinado, con ciertas prcticas culturales y estilos de comunicacin. Para solucionarlo busca identificar cules son los impactos causados por la ocurrencia del conflicto y qu factores deberan de cambiar para transformar el conflicto en un proceso positivo. Este enfoque privilegia estrategias como la promocin del dilogo y el desarrollo de procesos de concertacin entre mltiples actores. En la siguiente seccin se identifica las principales estrategias para el manejo de conflicto que se ubican dentro de los enfoques de tipos colaborativos tal como el enfoque de resolucin de conflictos y el enfoque de transformacin de conflictos.

2.3.2 Estrategias para el manejo de conflictos

Entre las principales estrategias para el manejo de conflicto de tipo colaborativo se encuentran: la negociacin directa, la mediacin o negociacin asistida, la conciliacin, el arbitraje y la promocin del dilogo fluido y sostenido en el tiempo, las cuales se presentan a continuacin. Negociacin directa: en esta estrategia las partes involucradas tienen el control total sobre el proceso. Las partes intercambian informacin para llegar en el mejor de los casos a una solucin de ganarganar. La idea es hallar acuerdos mutuamente satisfactorios y que permitan restablecer y no daar la relacin entre las partes.

11

La mediacin o negociacin asistida: en esta alternativa interviene un tercero aceptado por ambas partes. El rol de este mediador o facilitador es desarrollar todas las tcnicas necesarias para facilitar la comunicacin de las partes y promover la elaboracin de soluciones integradoras. La responsabilidad sobre los acuerdos y resultados del proceso sigue siendo de las partes.

11 http://www.personal.able.es/cm.perez/negociacion.htm

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La conciliacin: Ivn Ormachea define la conciliacin de la siguiente manera: La conciliacin es un medio de resolucin de conflictos que tiene por finalidad lograr consensualmente el acuerdo entre las partes gracias a la participacin activa de un tercero. Este tercero conciliador tiene tres funciones centrales: facilitacin, impulso y proposicin. 12 Es importante destacar que en Per, la conciliacin es una etapa obligatoria previa a la solucin por va judicial y que los acuerdos que se logran durante el proceso tienen fuerza de ley.

El arbitraje: en esta estrategia interviene un tercero al cual las partes en conflicto han conferido el control del proceso y la autoridad para proponer una solucin e incluso decidir la solucin a adoptar. Por lo general, se usa esta va cuando no se ha podido lograr una solucin mediante la negociacin o la conciliacin. Las partes tienen la responsabilidad de acordar las reglas del proceso. El rbitro emite una sentencia despus de escuchar los argumentos de las partes y evaluarlos, teniendo como marco los principios reconocidos por el Derecho.

As mismo, cabe la posibilidad de una revisin cuando aparece nueva informacin que podra haber modificado la sentencia de ser conocida oportunamente.

12 Ormachea CHoque, Ivn: Retos y Posibilidades de la Conciliacin en el Per: Primer estudio cualitativo. Propuesta de polticas y lineamientos de accin. Editor: Consejo de Coordinacin Judicial. Palacio de Justicia. 1998.

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Las estrategias presentadas anteriormente son utilizadas mayormente dentro de un enfoque de resolucin de conflictos. En relacin al enfoque de transformacin de conflictos se privilegia el uso de estrategias como la promocin del dilogo fluido y sostenido en el tiempo. A continuacin se presenta de manera concreta cuales son los objetivos y condiciones previas para su implementacin. La Promocin del dilogo: el objetivo de promover procesos de dilogo es orientarlos a convertirse en una costumbre, incorporndolos paulatinamente en la conducta de la sociedad (Estado, empresas, poblacin y sus autoridades) como un valor de sociedad mediante su prctica cotidiana. Lograr el desarrollo de relaciones armoniosas requiere de un esfuerzo sistemtico y ordenado para generar los espacios en los cuales la poblacin pueda involucrarse para compartir, descubrir y opinar sobre una realidad concreta. La posibilidad de establecer el dilogo entre los diversos grupos que conviven en un entorno determinado, es un ejercicio democrtico que requiere voluntad y madurez de la sociedad en su conjunto para ponerlo en prctica. Implica un cambio de actitudes, es decir un cambio cultural. El dilogo es un proceso de aprendizaje que se produce con la interaccin de los participantes que tienen que hacer el esfuerzo para que las voluntades sealadas a continuacin persistan. Condiciones para establecer el dilogo

Para que estas voluntades persistan y lleguen a ser una conducta habitual, el objeto o tema del dilogo debe ser motivador, importante y significativo. De igual manera el proceso debe ser confiable, es decir permitir que las partes se conozcan, se comuniquen y exploren sus opciones para con la transformacin del conflicto. Solo as se podr continuar usando el dilogo hasta que sea parte de la cultura de la sociedad. Es importante sealar que una de las bases conceptuales de esta estrategia es el enfoque dialgico, cuya idea central es () crear unos ambientes en los cuales los participantes puedan sentirse lo suficientemente incluidos, empoderados y seguros para ser transparentes en su propia

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comunicacin, abiertos a comprender lo que los otros tienen que decir y capaces de tener una 13 perspectiva de largo plazo sobre los problemas que se les presentan. Para mayor detalle ver el Anexo 1. Es importante entender que el propsito del dilogo es promover las relaciones armoniosas y colaborativas entre las partes involucradas; alentar el uso de formas pacficas para resolver conflictos; promover la participacin de los grupos histricamente marginados; y enfocarse en la solucin de problemas concretos. En el subsector minero la existencia de espacios de dilogo da la posibilidad de que los actores involucrados en el desarrollo de la actividad puedan manifestar su opinin, as como despejar sus dudas y preocupaciones respecto a dicha actividad. Los procesos de dilogo son importantes porque:
Hacen partcipe a la poblacin de los asuntos pblicos Promueven la visin de conjunto e intercambio pacifico de opiniones Promueven la corresponsabilidad en el anlisis y las decisiones Facilitan enfocar los intereses individuales en el bien comn Elevan el nivel de informacin y propuesta de los participantes Fortalecen las relaciones entre la poblacin y las posibilidades de un pensamiento colectivo Entrenan a la poblacin en los proceso de toma de decisiones

Siendo la OGGS la responsable de liderar la implementacin de una eficaz estrategia de gestin social, en la cual la promocin de relaciones armoniosas es un lineamiento estratgico, requiere desarrollar capacidades que le permitan promover el dilogo de manera eficiente, tales como:

Manejar metodologas tcnicas y herramientas para facilitar procesos grupales Ser sensible frente a las diferentes dinmicas que se presentan y manejarlas proactivamente Comprender la diversidad cultural, valorarla y facilitar un relacionamiento adecuado entre los principales actores involucrados

Es recomendable que la OGGS, en el marco de su estrategia de gestin social y en pos de lograr su objetivo de promover relaciones armoniosas en el sector, desarrolle a modo de buenas prcticas esfuerzos como los que se indican a continuacin.

13 http://sedlc.ivic.gob.ve/edlc/estudio_de_la_ciencia/Doc_IR/Enfoque_dialogico_conflictos_socioambientales.pdf

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Difundir entre sus funcionarios y los dems funcionarios del sector la importancia de la promocin del dilogo Promover en la poblacin la responsabilidad por el desarrollo de procesos de dilogo Dotar a los funcionarios de las herramientas necesarias para lograr un ptimo desempeo de su rol Establecer mecanismos de coordinacin a nivel interno y con otros sectores del Estado como las direcciones ambientales en el sector salud, las autoridades de agua, para facilitar los procesos de convocatoria Desarrollar redes sociales para promover la mayor cantidad de actores sociales Promover la inclusin y representatividad de todos los grupos interesados Generar las condiciones para el desarrollo de espacios de confianza donde las personas se sientan libres para hablar

Para liderar adecuadamente los procesos de dilogo, el desarrollo de consensos y la disminucin de fuentes de conflictividad, la OGGS deber preocuparse por:
Fortalecer su liderazgo como promotora del dilogo Establecer mayores contactos con la poblacin en general y con las instituciones representativas Promover la inclusin y la genuina participacin de las partes interesadas Lograr la continuidad de sus acciones y el fortalecimiento de su equipo

Resumiendo, tenemos factores crticos que influencian el xito o el fracaso de los procesos de dilogo, tales como:

Factores crticos para el xito del proceso de dilogo

Eficaz proceso de comunicacin Acceso a la informacin Capacidad de participar El xito del proceso de dilogo depender de la calidad de la relacin establecida entre las partes involucradas, la voluntad de escucharse y explorar los temas de manera conjunta Las partes involucradas deben percibir que ambas tienen la voluntad de compartir informacin de manera oportuna y transparente, es la mejor forma de generar confianza Las partes involucradas deben estar en condiciones de tener una participacin de calidad, es decir poder expresar sus opiniones personalmente o de ser necesario con el apoyo de facilitadores o de expertos La creacin de condiciones para que todos los que deben participar, especialmente las poblaciones ms vulnerables, puedan hacerlo directamente o estar adecuadamente representadas De parte del Estado y sus autoridades representativas para garantizar la calidad y pertinencia del proceso y el ejercicio efectivo de los derechos de la poblacin La disponibilidad de los medios necesarios para al menos asegurar un espacio seguro, accesible y cmodo para que los participantes concentren su atencin en el proceso

Participacin de todos los que deben participar Voluntad poltica

Recursos financieros

As mismo dado que la implementacin de los procesos de dilogo requiere un orden que pueda ser adaptado a diferentes contextos, se recomienda iniciar el proceso con las pautas generales que se indican a continuacin.

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Definir con claridad los objetivos del proceso. Qu se quiere lograr con el proceso? Recordando siempre que el objetivo de un proceso de dilogo es facilitar la comunicacin entre las personas Identificar a los participantes, aspecto sumamente importante pues ello permite definir las estrategias de organizacin y comunicacin a implementar Establecer los roles y responsabilidades, en el sentido de procurar un orden y la razn de la participacin e importancia de cada uno de los presentes Establecer una agenda y tiempos, a fin de enfocar esfuerzos, lograr avances en funcin a objetivos concretos y administrar eficazmente el tiempo a dedicarle a cada tema Identificar y obtener los recursos necesarios, con el fin de procurar un espacio cmodo, seguro, de fcil acceso, as como los materiales complementarios para facilitar y motivar la participacin

Es sumamente importante no olvidar que en los procesos de dilogo el objetivo es: escucharse, indagar, descubrir formas diferentes de abordar, entender y solucionar problemas. Si quien facilita o promueve estos procesos pierde de vista estos objetivos por priorizar la concretizacin de acuerdos, puede perjudicar su validez, nivel de confianza y legitimidad. Aquello demorar la posibilidad de establecer relaciones armoniosas entre los involucrados y el enfoque en el bien comn. De igual forma, es conveniente tambin identificar cundo es necesaria la implementacin de un proceso de dilogo. Al respecto puede ayudar el obtener informacin sobre las siguientes preguntas: Qu situaciones estn generando un clima de tensin? Qu situaciones estn recibiendo la atencin de la poblacin y/o de los medios? Existe alguna informacin o manifestacin implcita o explcita que requiera de un espacio de dilogo? Por qu ahora? Qu condiciones del entorno han variado para que sea necesario? Se ha tratado antes esta situacin? Cules fueron los resultados?

Al mismo tiempo es importante identificar a los actores involucrados. Una forma simple es hacerlo tambin en base a preguntas, tales como: Quines necesitan el dilogo y por qu? Cul es su nivel de influencia? Quines sern o han sido beneficiados/afectados por el desarrollo de la actividad? Qu tipos de recursos manejan? Quin o quines pueden influenciar positiva o negativamente sobre el proceso de dilogo? Quines ms deben participar? Quines ms han estado involucrados en la situacin? Alguien ms est tratando el tema?

Otra manera de obtener esta informacin e identificar a los actores involucrados es a travs de la elaboracin de una matriz para la recoleccin de informacin sobre grupos de inters. Se propone a continuacin un modelo con el cual se puede ir identificando los grupos de inters presentes.

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Modelo de matriz para recoleccin de informacin sobre grupos de inters
Preguntas Indiferente Quines sern afectados negativamente Quines sern afectados positivamente? Quines necesitan el dilogo? Quines deben participar? Quines pueden influenciar positivamente el proceso? Quines pueden influir negativamente en el proceso? Quines toman las decisiones? Durante el desarrollo del proceso mismo, es importante lograr el involucramiento de todos los participantes para que el proceso de iniciacin del dilogo se convierta en un proceso continuo de aprendizaje. El manejo del tiempo y de las intervenciones es esencial para su manejo exitoso. Una forma de orientar adecuadamente las intervenciones es administrarlas no en funcin del tiempo sino en funcin de logros concretos. De tal manera que todos puedan reconocer con facilidad fases y avances en el proceso. Una forma de hacerlo podra ser: Ponerse al inicio todos de acuerdo en qu quieren lograr con el proceso Una vez establecido el acuerdo, habr que definir si eso es posible en ese momento Si es posible se pasar a establecer cules sern las fases o etapas a desarrollar para alcanzar los objetivos acordados Si no es posible se definirn fases de avance y objetivos para cada una Se establecer de manera conjunta cmo se tomarn las decisiones Se acordar cmo se resolvern los desacuerdos que pudieran surgir En esta secuencia es importante lograr recoger las diferentes perspectivas y establecer puntos de acuerdo. Para lo cual se pueden plantear las preguntas presentadas a continuacin, con la idea de ir profundizando paulatinamente los acuerdos. Grupos de inters Menos Medianamente Mucho

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Est de acuerdo con la decisin? Por qu no est de acuerdo con la decisin? Es clara la propuesta o decisin? Por qu? Qu parte no se entiende de la propuesta o decisin? Qu aspectos deberan modificarse para que se anime a apoyarla? Qu aspectos de la propuesta son importantes para usted? Por qu son tan importantes estos aspectos de la propuesta? Qu deseara aadirle a la propuesta o decisin para apoyarla totalmente?

El rol de facilitacin que debe ser asumido en el proceso de dilogo es sumamente importante, por lo cual se plantean algunas caractersticas que es conveniente que el facilitador posea.

Caractersticas del buen facilitador del proceso de dilogo

Es necesario tener claro que la implementacin del proceso de dilogo no es un objetivo en s mismo. Tan importante como su implementacin es evaluar la conveniencia de no implementarlo. Por lo que no es aconsejable promoverlo cuando existen una o varias de las siguientes caractersticas, que expresan la aparicin de un conflicto:
Se ha esperado mucho tiempo y hay demasiada tensin acumulada La violencia y la desconfianza harn imposible la comunicacin Los actores ms importantes no quieren participar Las partes dicen que quieren dialogar pero en la prctica no hay vocacin para escuchar Existe mucho desequilibrio de poder Hay demasiados intereses y posiciones mezcladas

Finalmente, as como debe haber un cuidado especial en todo el proceso previo del proceso de dilogo y durante el mismo, tambin es importante evaluarlo una vez finalizado. Para ello es conveniente disear algn formato que permita recoger informacin sobre la implementacin del

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proceso y evaluar las acciones realizadas, en especial aquellas que se podran considerar como factores crticos de xito o fracaso del proceso.

Modelo para evaluacin y retroalimentacin del proceso de dilogo

Preguntas Sobre la convocatoria La convocatoria se realiz con tiempo suficiente? Se usaron los medios adecuados? Se hizo un especial esfuerzo para contactar a las poblaciones marginadas? Sobre los objetivos Se cumplieron los objetivos planteados para el proceso? En qu medida? Se modificaron los objetivos durante el proceso? Por qu? Hubo resultados no previstos? Cmo influenciaron el proceso? Sobre la comunicacin La planificacin del proceso permiti que los participantes se escucharan? Qu factores facilitaron la comunicacin? Qu factores dificultaron la comunicacin? Qu factores se pueden controlar? Cmo? Qu factores no se pueden controlar? Por qu? Qu se podra hacer? Sobre los avances o logros Considera que los avances son sostenibles? Por qu? Qu factores impidieron la sostenibilidad? Qu factores favorecieron la sostenibilidad? Despus de la experiencia Qu cambiara? Lecciones aprendidas Cules fueron las principales lecciones? Cul le parece ms importante? Por qu? Respuestas

Una vez realizada la evaluacin del proceso, se tiene que tomar en cuenta los resultados para replicar lo que funcion y adecuar lo que no dio los resultados esperados para el siguiente proceso de dilogo. Ahora bien, las estrategias mencionadas anteriormente requieren a su vez usar una serie de tcnicas y herramientas a fin de facilitar la implementacin de un adecuado proceso de comunicacin, algunas de las cules se explicarn brevemente en la siguiente seccin.

2.3.3 Tcnicas y herramientas para el manejo de conflictos

El uso de tcnicas y herramientas en los procesos de manejo de conflictos est orientado a lograr mejores formas de intervenir desde un enfoque preventivo hasta la facilitacin para el logro de consensos en las situaciones donde ya se manifest el conflicto. En concreto dichas tcnicas y herramientas se orientan al desarrollo de esfuerzos para promover que las partes se escuchen en un ambiente de respeto, evitando las distorsiones. El objetivo de su aplicacin es lograr de las partes involucradas un mejor entendimiento respecto a la decisin, acuerdo, cambio o accin a tomar.

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A continuacin se presenta una propuesta metodolgica para la gestin y prevencin de conflictos en la que se sealan las etapas de manejo y las acciones a implementar en cada una. Esta propuesta se enmarca dentro de un enfoque preventivo.

Propuesta metodolgica para la prevencin y gestin de conflictos

Etapa Preliminar Ex ante (al conflicto) Durante Ex post Acciones a. Identificacin de fuentes de informacin b. Mapeo de actores y eventos de conflictos c. Monitoreo de conflictos latentes y manifiestos d. Sistematizacin, procesamiento, anlisis y construccin de escenarios e. Acompaamiento en la toma de decisiones f. Seguimiento a la gestin/acuerdo negociado g. Retroalimentacin (al proceso de planificacin, inversin pblica y toma de decisiones
Fuente: Propuesta metodolgica para la prevencin y gestin de conflictos en las prefecturas de Bolivia. PNUD 2005 Joel Vargas.

El enfoque de prevencin de conflictos hace uso adems de herramientas como los Sistemas de Alerta Temprana (SAT) como parte del accionar de una gestin preventiva. Estos sistemas tienen el objetivo de recolectar informacin de indicadores especficos sobre situaciones potencialmente conflictivas a lo largo de un tiempo determinado. Posteriormente se realiza un anlisis de esta informacin y la propuesta de posibles alternativas de solucin. Los resultados obtenidos son entregados a las autoridades competentes para apoyar la toma de decisiones orientadas a prevenir las consecuencias negativas de los conflictos as como evitar la profundizacin de la violencia y su transformacin en crisis. Construir e implementar un SAT, es una tarea compleja y su sola explicacin podra constituir un modulo de capacitacin en s mismo. A modo referencial se presenta en el Anexo 3 algunas sugerencias muy generales a tener en cuenta para su implementacin. Asimismo se puede referir al documento elaborado por Carlos Figueroa14 quien propuso pautas generales y una ficha de recoleccin de informacin para implementar un sistema de seguimiento y alerta temprana de compromiso sociales (SSAT) (Captulo 3). Otras tcnicas estn orientadas a respaldar el establecimiento de un adecuado proceso de comunicacin, sea en un enfoque preventivo de resolucin o de transformacin de conflictos, algunas de las cuales se presentan a continuacin.

La Escucha activa
Esta tcnica hace referencia a la actitud de escuchar con atencin, asertiva y empticamente los argumentos de la otra parte, estableciendo una comunicacin bidireccional encaminada a entender realmente lo que la otra persona est expresando.

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Figueroa, Carlos, Consultora para hacer un seguimiento de los compromisos sociales de las empresas que operan el Proyecto Camisea, Informe final, GTCI-MINEM, Septiembre 2007

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Caractersticas de la escucha activa

Mantenerse atento: es concentrar toda la atencin en el que habla, evitando cualquier distraccin. Cmo lograrlo?
Creando un ambiente que facilite la escucha Despejando la mente de otras preocupaciones Manteniendo contacto visual con el que habla Identificando los temas afines y molestos a las partes Estando atentos a la propia disposicin para continuar o suspender la conversacin si las condiciones ambientales o el estado de nimo de las partes no es propicio

Captar el mensaje: es esforzarse por comprender con precisin el mensaje emitido por las otras partes. Qu implica?
Esforzarse por hallar puntos en comn con las otras partes Identificar los temas clave para uno mismo y las otras partes Esforzarse por identificar los aspectos sensibles para las otras partes Verificar la consistencia entre lo que se dice y lo que se muestra (mensajes no verbales) Asegurarse que lo que se est entendiendo es lo que se est comunicando Preguntar y resumir y repreguntar para asegurarse de que se est entendiendo bien

Ayudar al hablante: es preocuparse por no mostrar gestos o actitudes que distraigan o puedan desanimar al hablante, brindando apoyo verbal y no verbal. Cmo hacerlo?
Escuchando al otro como nos gustara que nos escuchen Eliminando las distracciones Escuchando con el cuerpo y hacer comentarios o preguntas que demuestren que estamos escuchando

Es importante reconocer que existen barreras comunes a la escucha. Estas pueden tener un origen externo a los participantes o al contrario formar parte del esquema mental de uno o varios de los participantes y por ende se trata de barreras internas.

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Barreras comunes a la escucha

Asimismo es importante tener en cuenta que existen actitudes contraproducentes para la escucha activa. Algunos ejemplos de actitudes contraproducentes son:
Realizar juicios o afirmaciones muy generales o prematuras Interrumpir al que habla con gestos o comentarios Hablar para decirle al otro lo que debe o debi hacer, para culparlo Subestimar la importancia del tema para el otro No concentrarse en el proceso y distraerse permanentemente

Tcnica de la Re-enmarcacin
Esta tcnica consiste en traducir un mensaje dicho en forma negativa de manera positiva, resaltando qu es lo que preocupa o molesta y por qu. El objetivo de esta tcnica es lograr que las partes se escuchen, se enfoquen en los hechos y en las necesidades de ambos. A continuacin se presenta un ejemplo.
A expresa que: La empresa saca y saca y no nos deja nada. B expresa que: Nosotros hemos cumplido con lo que acordamos. A: Expresa una situacin que no le parece justa, puede estar sufriendo de una situacin de carencia. B: Necesita establecer el alcance de su rol en la comunidad. La forma de manejar esta situacin parte de identificar los intereses de cada parte y que ambas partes los reconozcan. Teniendo en cuenta la informacin expresada por B, se inicia el dilogo con A, preguntando si la empresa ha cumplido con lo que acordaron. Si la respuesta es s, se expresa a modo de pregunta entonces no es que no deje nada? En esta parte existe la oportunidad de que A exprese por qu no est conforme y a partir de ah, iniciar el intercambio entre ambas partes. Si la respuesta es no, se pide que B exprese a qu se comprometi y cmo es que lo est cumpliendo.

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Esta tcnica es comnmente usada por mediadores o conciliadores para enfocar a las partes en objetivos superiores y en hacer lo necesario para que la manera negativa de expresar una opinin no perjudique la posibilidad de una adecuada comunicacin. Dados sus objetivos y la simplicidad de sus caractersticas puede ser usada directamente por las partes involucradas.

Tcnica del parafraseo

Esta tcnica consiste en expresar con las propias palabras de manera verbal o escrita lo que la otra parte ha expresado, sin alterar su esencia o significado. Se usa cuando se quiere asegurar que en realidad se est entendiendo lo que la otra persona quiere decir o para lograr una explicacin ms amplia de algo que no ha quedado claro. Se inicia con frases como: Si he entendido bien . Lo que usted est diciendo es ... Lo que usted quiere decir es . Resumiendo, el manejo de conflictos en general, exige de muchas capacidades tanto de las partes involucradas directamente, como es el esfuerzo por pensar tambin en las necesidades del otro y en el caso de un tercero, el esfuerzo por generar un clima de confianza suficiente como para que las partes puedan expresarse con libertad. En el manejo de los conflictos socio-ambientales lograr un manejo adecuado, en el sentido de que ambas partes se expresen y alcancen acuerdos satisfactorios para todos los involucrados, es fundamental para la sostenibilidad de la solucin. Lograrlo implica necesariamente:
Que todos los actores involucrados asuman la responsabilidad que les corresponde Que todos los involucrados hagan esfuerzos para entender el quehacer y objetivos de las otras partes Que se desarrollen cambios en la gestin ambiental de la actividad minera o de algn proyecto que den como resultado la disminucin, mitigacin o control del dao ambiental Que se definan plazos para la reduccin o control de daos Que se determina la necesidad o no de compensaciones

A continuacin se presentan algunas pautas a tener en cuenta, como buenas prcticas, para la definicin de estrategias de manejo de conflictos.
Las partes que intervienen deben tener la confianza de que su participacin se realiza en un plano de igualdad, desarrollando el esfuerzo de dejar de lado prejuicios o actitudes defensivas como por ejemplo que la empresa nunca cumple o que la poblacin slo busca compensaciones. Ser sensibles a las inquietudes, preocupaciones y percepciones del otro, reconociendo que su motivacin y valor pueden ser distintas a las nuestras e incluso que lo hacen en igualdad, lo que facilitar detectar posibles fuentes de conflicto desde el inicio. Definir de manera consensuada medios que faciliten la permanente comunicacin entre la empresa, la poblacin y las autoridades, alentando permanentemente a los involucrados a manifestar sus preocupaciones e inquietudes, en un esfuerzo constante por generar confianza. Definir medios y mecanismos para presentar y resolver reclamos que favorezcan el intercambio de opiniones y la bsqueda de soluciones equilibradas para todos antes de que se conviertan en conflictos. Tener las garantas para el cumplimiento de los compromisos de ambas partes.

El manejo de conflictos es sumamente difcil, ms an cuando las asimetras en el acceso a recursos o en el ejercicio de poder son importantes, ya que pueden fcilmente convertirse en crisis.

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Es importante no olvidar que la solucin no es el cese de hostilidades. La gestin que se realice por parte del Estado debe estar orientada a promover un proceso de cambio de las asimetras que existen entre las partes involucradas. Es decir que la gestin del Estado se orientar a:
La defensa, preservacin y uso racional de los recursos naturales en donde est asentada la actividad minera El respeto a la cultura, forma y medios de vida de la poblacin local, y La satisfaccin de la comunidad frente a la solucin planteada

El manejo de conflictos requiere no solo el uso de estrategias, tcnicas o herramientas sino que requiere tambin de cualidades como la asertividad, la honestidad, el respeto al otro, la firmeza, la capacidad de renuncia, el autocontrol, la capacidad para enfocarse en lo que es importante y visualizar el futuro. Requiere ante todo de actitudes como la vocacin por el dilogo, la equidad y la tolerancia. Las personas que sean responsables del manejo de conflictos debern esforzarse en desarrollar las siguientes habilidades: Desarrollar la escucha activa Capacidad de anlisis para identificar problemas y fraccionarlos Utilizar un lenguaje neutral Ser sensible a las diferencias culturales Manejar la falta de informacin suficiente Mantener el control Separar personas de problemas Equilibrar poder

Las tcnicas y herramientas presentadas en esta seccin son simples pero requieren de su permanente prctica para que formen a pasar parte de la forma de relacionarse como sociedad. El aprender a escuchar, el comunicar adecuadamente intereses y buscar alternativas que beneficien a la mayora debera ser parte del normal relacionamiento entre las personas. Desafortunadamente, las situaciones de carencia, las desigualdades existentes en el Per, en cuanto al acceso a recursos y el ejercicio de los derechos y deberes, han hecho que muchas relaciones tengan como base la desconfianza. Generar las condiciones para esta confianza, posibilitando primero el desarrollo de espacios de confianza, es una tarea fundamental de la OGGS. Paralelamente a esta posibilidad de dilogo respetuoso y transparente est la garanta que debe dar el Estado para que los titulares mineros cumplan con los compromisos asumidos con la poblacin y en cumplimiento de la ley. Para aquello la OGGS debe aplicar eficazmente los mecanismos de seguimiento con los que cuenta en la actualidad.

2.3.4 Seguimiento de casos de la OGGS

La interaccin entre los diversos actores del mbito minero, dado que pueden presentar intereses contrapuestos, siempre lleva el riesgo de presentar situaciones conflictivas. A veces los actores no pueden modular por ellos mismos estas diferencias y puede producirse el deterioro de las relaciones e incluso llegar a convertirse en crisis. El Protocolo de Manejo de Casos Sociales es la herramienta con la que cuenta la OGGS para hacer el seguimiento a los procesos sociales que presentan altos niveles de conflictividad y responde a los

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criterios que la OGGS ha establecido para determinar su intervencin directa. Dicha intervencin tiene como fin mejorar las relaciones entre los actores. El proceso de manejo de casos sociales tiene para la OGGS cinco momentos especficos
1. Admisin y registro de caso 2. Anlisis de la situacin y diseo de la estrategia de intervencin 3. Ejecucin o implementacin de la estrategia 4. Evaluacin y eventual cierre de caso 5 Seguimiento

Admisin y registro de caso

Una solicitud puede llegar en forma escrita por mesa de partes del MEM o por encargo directo del despacho ministerial u otra dependencia. Adicionalmente, la OGGS puede admitir casos en razn de las recomendaciones de sus especialistas. Toda solicitud pasa por una evaluacin en la cual se aplican los criterios de admisin definidos por OGGS. Criterios de admisin: Sensibilidad social: que alude a situaciones que ya en el pasado han sido violentas y que han generado impactos sociales negativos Nivel de impacto socioeconmico: que evala cmo la situacin puede potencialmente afectar actividades econmicas importantes Magnitud de inversin: que considera el nivel de riesgo para la sostenibilidad del proyecto

Anlisis de la situacin y diseo de la estrategia de intervencin

De ser admitido el caso, la OGGS recoge informacin primaria generada o recogida por los actores involucrados o informacin secundaria aportada por terceros. El anlisis de esta informacin debe permitir identificar:
la situacin legal del proyecto y de la legitimidad de los representantes de los actores sociales las posiciones, intereses y capacidad de accin de los actores sociales los niveles de conflictividad y escenarios posibles que permitan orientar el plan de intervencin de la OGGS

Como buena prctica es importante que la OGGS tenga claro desde la fase de anlisis y diseo de la estrategia de intervencin lo siguiente:
Cules son sus funciones, qu motiva su participacin El rol que desempear y sus alcances para promover el dilogo Los valores que se requiere de todos los actores involucrados: buena fe, respeto, voluntad de dilogo, entre otros

Tener claro estos aspectos permitir a la OGGS definir con claridad los objetivos de su intervencin, quines son los actores importantes, identificar los recursos necesarios para que sea eficaz e incluso identificar a qu otros actores gubernamentales convocar o mantener informados en funcin de sus competencias en una visin preventiva. Todo ello facilitar la siguiente etapa.

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Ejecucin de la estrategia de intervencin
En esta etapa la OGGS establece contacto con los involucrados para poder identificar sus posiciones e intereses y las posibilidades de un arreglo satisfactorio para las partes. A continuacin desarrolla un proceso de convocatoria formal a fin de iniciar el proceso de dilogo, cuyo objetivo principal ser generar un clima de confianza que permita el intercambio constructivo entre las partes involucradas. Como buena prctica es importante que la OGGS se enfoque en ayudar a los participantes a:
diferenciar sus posiciones e intereses identificar sus puntos en comn y sus puntos en desacuerdo hablar con transparencia y buena fe generar opciones mutuamente beneficiosas

El establecimiento de un dilogo directo y transparente, la identificacin clara de las necesidades de la partes y la definicin de alternativas que satisfagan razonablemente a ambas partes son sin duda las garantas ms importantes para la sostenibilidad de los acuerdos que se logren.

Evaluacin y eventual cierre de casos

Una vez concluida la intervencin se elabora el informe correspondiente, en el cual se da cuenta de si la situacin requiere un monitoreo activo u otra accin complementaria o si se puede cerrar la intervencin y desarrollar un nivel de seguimiento de menor intensidad al que se desarrolla cuando el caso est activo. De manera general, un caso se cierra si los niveles de conflictividad han descendido como para que los actores se hagan cargo de sus diferencias o si los acuerdos logrados satisfacen los intereses de ambas partes.

Seguimiento
El nivel de intensidad de acciones de seguimiento que se realicen, as como los recursos en tiempo y especialistas que se asignen para tal fin, depender de la evaluacin de la situacin que hagan los especialistas de la OGGS, una vez concluida su intervencin. Para mayor informacin y una descripcin de las actividades a desarrollar en cada fase, remitirse al Protocolo de Manejo de Casos Sociales OGGS al cual puede accederse a travs de la pgina web del MEM (bajo la pestaa Gestin Social). De acuerdo al ltimo informe trimestral de la OGGS (EneroMarzo 2011), existen actualmente un total de 47 casos que son atendidos y asesorados por los funcionarios de esta oficina, con el fin de promover espacios de dilogo que faciliten el logro de acuerdos favorables tanto para las poblaciones como para las empresas. No obstante estos esfuerzos realizados por la OGGS, las limitaciones del Estado, referidas principalmente a la falta de recursos humanos y econmicos, y la intervencin de terceros, incluidos los medios, que exacerban los nimos o mal informan, es posible que algunas situaciones conflictivas se extremen transformndose en crisis.

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PERCAN 2.4 Crisis en el mbito Minero

Los conflictos son procesos antagnicos que pueden tener como base diferencias estructurales como la pertenencia a una determinada clase social; en aspectos econmicos como capacidad adquisitiva, acceso a recursos diferenciados, o escasez de los mismos o en aspectos culturales tales como creencias, cosmovisin, entre otros. Su manejo implica la voluntad de dialogar de las partes involucradas y plantear alternativas de solucin a las fuentes estructurales del conflicto que lo han producido. Las crisis en cambio son episodios coyunturales, que aparecen como reaccin a situaciones de inequidad social, cultural y econmica existente, que a su vez son resultado de la fragmentaria accin del Estado para resolver esta situacin estructural en el pas. En la crisis se da una ruptura del dilogo, el objetivo de su manejo es evitar su profundizacin, es detener la violencia que se produce con su aparicin. Las crisis en el sector minero se han convertido en situaciones cada vez ms frecuentes. Entre las principales razones de su aparicin podemos destacar: i) la imposibilidad de parte de las autoridades competentes y del mismo titular minero de desarrollar suficientes esfuerzos preventivos, ii) la falta de atencin oportuna a las preocupaciones expresadas por la poblacin, iii) la inadecuada canalizacin de las preocupaciones o denuncias por parte de la poblacin sobre asuntos ambientales por el desconocimiento de parte de la poblacin de cules son las instituciones con competencias para cada caso y iv) la falta de predisposicin de la poblacin en el uso de mecanismos distintos a la violencia. Adems de estas razones, existen otras que pueden considerarse como disparadores de las crisis como son por ejemplo: la diferencia en las percepciones de la realidad; la ruptura de la comunicacin; los estereotipos como el malo o la vctima; la intromisin de terceros, entre otros. Son dos las formas que se han privilegiado en el pas para enfrentar las crisis. Una ha sido la prctica de apaga incendios, la otra ha sido la implementacin de las mesas de dilogo. Es importante sealar que ambas prcticas son parte de una estrategia de manejo reactivo, es decir que se acta despus de ocurrido el evento. En el primer caso, las intervenciones se han orientado a disminuir la manifestacin de la violencia y evitar su escalada y su proliferacin a otras zonas. Por ello, a pesar de que en algunos casos este tipo de intervencin permite el establecimiento de acuerdos, en general, dado que su objetivo es desincentivar las manifestaciones violentas, esta forma de manejo de conflicto hace uso de la fuerza o del poder para imponer sanciones como forma de contener la crisis. En el segundo caso, este mecanismo para ser efectivo debe usarse cuando ya la crisis dej de ser activa para dar paso a un proceso de dilogo. De hecho las mesas de dilogo no son estrategias de contencin ya que no toda la poblacin puede estar de acuerdo con ver este mecanismo como la adecuada solucin a las fuentes de conflictos que subyacen a la crisis. Si bien es cierto que tiene entre sus bondades la posibilidad de convocar expertos como una forma de despersonalizar la confrontacin y otorgarle mayor credibilidad al proceso, este mecanismo no puede dar soluciones inmediatas a la crisis ya que no existe plazo especfico para su instalacin y funcionamiento y menos para implementar las soluciones necesarias. Dicho de otro modo, el manejo de conflicto se enfoca en la solucin de los problemas de fondo que han generado la confrontacin en una visin de largo plazo, mientras que el manejo de la crisis est

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orientado a la contencin de la violencia y la disminucin de la tensin, en una intervencin de corto plazo. El manejo adecuado de una situacin de crisis est soportado por algunas herramientas que buscan aadirle celeridad a las acciones a implementar. Teniendo en cuenta que el objetivo del manejo de crisis es la contencin de las manifestaciones violentas y de las emociones, se hace necesario establecer algunas pautas que permitan tomar el control de la situacin, reestablecer el dilogo y la confianza en las autoridades que tienen a su cargo el manejo de la crisis. En la siguiente seccin se presentan algunas pautas a tener en cuenta cuando se necesita realizar un manejo de crisis.

2.4.1 Pautas para el manejo de crisis

Manejar una crisis adecuadamente parte de la comprensin de que su aparicin es una llamada de atencin sobre aspectos que no han sido considerados o que no se estn cumpliendo, respecto a las normas existentes; Es necesario difundir y sensibilizar a la poblacin en el uso de formas diferentes a la violencia para ser escuchados. Lo que se busca con el manejo de la crisis es encauzar una situacin que se sali de control y limitar o contener sus efectos destructivos para volverla manejable. De acuerdo a Cabrera15, el manejo de las crisis intenta responder a preguntas como: Es realmente una crisis? Qu o quines la ocasionaron? Quin y cundo debe intervenir? Qu hacer para bajar las emociones de la crisis? Manejar una crisis no es igual que gestionar un conflicto. En principio porque la intervencin es coyuntural y no busca resolver en ese momento las races de la crisis. La rapidez con la que se acte es un factor determinante en su contencin. Un manejo adecuado de crisis requiere un esfuerzo multidisciplinario pero sobretodo requiere que el equipo que se encarga de su manejo sepa con claridad cul es su rol y tenga las competencias necesarias para cumplirlo. Por ello un adecuado manejo de crisis se inicia con la identificacin y capacitacin de las personas que tendrn a su cargo el manejo de la crisis. La elaboracin de un protocolo de manejo de crisis y del plan de comunicacin implica: el anlisis permanente de la evolucin de la situacin incluyendo los cambios que se produzcan en las causas que motivaron el estallido de la crisis para ir vigilando su evolucin o la aparicin de nuevas fuentes; el intercambio permanente de la informacin, adems de coordinar los apoyos externos; la evaluacin continua de los resultados de las acciones que se estn desarrollando. El MEM cuenta actualmente con un Protocolo de Manejo de Crisis, desarrollado con el apoyo del Proyecto Reforma del Sector Recursos Minerales del Per PERCAN el cual contribuir a potenciar los resultados positivos del sector en cuanto al manejo de crisis. Otro aspecto clave para el manejo de crisis, es prestar atencin a todos aquellos aspectos que podran profundizar o extremar la crisis. Por ejemplo, el rol que estn jugando las autoridades locales para controlar la situacin. Tambin evaluar cmo se estn incorporando las percepciones que tienen los diferentes grupos involucrados sobre los hechos ocurridos, los contenidos de la comunicacin, qu acciones concretas se estn tomando para atender a los afectados o controlar el desastre, entre otros.

15 Gua para el Manejo de Crisis y la Comunicacin de Crisis Las Industrias Extractivas y las Crisis Sociales. MEM-PERCAN 2008

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Las caractersticas de la persona o grupo que se encargar del manejo de la crisis son tan importantes como el rol que juega. Su seleccin puede profundizar o contener la crisis, dependiendo de la percepcin de los involucrados. De igual forma es importante definir en qu momento es oportuno intervenir. La seleccin del responsable del manejo, o el momento de intervencin, pueden ser asumidos como demostracin de falta de respeto o inters de parte de la autoridad competente o puede producir el efecto contrario. El responsable de gestionar la crisis debe tener la capacidad de:

Por otro lado un factor importante a considerar es la conveniencia o no de que las mximas autoridades participen directamente como responsables del manejo de la crisis y establezcan la comunicacin directa con los involucrados. Muchas veces los involucrados en la crisis piden la presencia de las mximas autoridades para deponer sus acciones de fuerza o como tctica para no iniciar el dilogo. Por lo que la conveniencia o no de su participacin depender de las caractersticas de cada situacin. A continuacin se presentan los beneficios que segn Cabrera tiene la participacin de la alta dirigencia en el manejo de crisis.

Fuente: Cabrera, Myriam Gua para el manejo de crisis y la comunicacin de crisis. Las Industrias extractivas y las crisis sociales., Lima 2008

Es necesario evaluar si, a pesar de los beneficios que puede traer la participacin de las ms altas autoridades, sera ms efectivo no involucrarlas directamente a fin de evitar la manipulacin de algunos grupos. Dependiendo de la naturaleza e impacto posible de la crisis la presencia fsica de la alta direccin debera ser el ltimo recurso para solucionar una situacin estancada o por la necesidad de tomar decisiones de alto nivel.

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Es necesario por lo tanto que los funcionarios de mando medio con competencias en el manejo de crisis, dependiendo de la naturaleza de la crisis, se capaciten en estrategias de manejo de crisis.

De acuerdo a las habilidades mencionadas en el cuadro anterior, se puede apreciar que el desarrollo de un adecuado anlisis de la crisis es importante para identificar adecuadamente cursos de accin y aprovechar todas las oportunidades que se presenten para mitigarla. En el siguiente cuadro se presentan un ejemplo de algunos elementos a considerar al momento de realizar el anlisis de las crisis sociales.

Fuente: Cabrera, Myriam Gua para el manejo de crisis y la comunicacin de crisis. Las Industrias extractivas y las crisis sociales., Lima 2008

Manejar una crisis, sea social o socio ambiental, es sumamente complejo por la cantidad de factores, visiones, intereses e incluso emociones que intervienen en el acontecimiento. Por lo cual se debe ir identificando tempranamente las mejores prcticas tal como propone Cabrera.

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Las 10 mejores prcticas para el manejo de las crisis sociales

Fuente: Cabrera, Myriam Gua para el manejo de crisis y la comunicacin de crisis. Las Industrias extractivas y las crisis sociales., Lima 2008

Un proceso crtico en el manejo de una crisis es la etapa de pre-negociacin. Esta es una etapa exploratoria en la cual las partes determinan las condiciones en las cuales se pasar a la negociacin propiamente dicha. En este proceso se define quines participarn, cmo lo harn, qu temas sern tratados, los obstculos y opciones, lo negociable y lo no negociable.

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La pre-negociacin se desarrolla en un clima de presiones, concesiones, amenazas y acuerdos, cuando las partes se hallan en franco enfrentamiento, lo que dificulta el logro del objetivo principal de esta etapa que es controlar la violencia. Para que esta etapa contribuya a la superacin de la crisis est sujeta a ciertos compromisos.

Fuente: Cabrera, Myriam Gua para el manejo de crisis y la comunicacin de crisis. Las Industrias extractivas y las crisis sociales., Lima 2008

En el manejo de las crisis la comunicacin se convierte en un elemento transversal de mucha importancia, ya que su adecuado manejo puede lograr la contencin de la situacin. La comunicacin oportuna y precisa puede contribuir eficazmente a la toma de control de la situacin, as como tambin puede evitar la aparicin de distorsiones interesadas o innecesarias de los hechos o de las acciones que se estn desarrollando para contener la crisis, tal como se ver en la siguiente seccin.

2.4.2 La comunicacin de crisis

Muchas crisis se pueden resolver o agravar como resultado de los procesos de comunicacin. El objetivo de la comunicacin de crisis es orientar y reorientar la percepcin de los directamente involucrados y de la opinin pblica en general y brindar las pautas para elaborar, de la mejor manera, los mensajes para manejar las diferentes percepciones. La comunicacin de crisis se orienta a: reducir el dao, salvaguardar la imagen, dar calma y comunicar qu pasa, qu se est haciendo para resolverlo y quin es el responsable del manejo de la crisis. Durante el tiempo que dure la crisis es muy importante garantizar un canal de comunicacin oficial abierto. Una adecuada gestin de la comunicacin y del relacionamiento con los involucrados, directa e indirectamente, le permitir al comit de crisis y a su responsable: i) generar una respuesta muy rpida una vez que la crisis est declarada; ii) brindar respuestas concisas y transparentes; iii) enfocarse en lo que se est haciendo y no en quin es el responsable; iv) reconocer explcitamente las preocupaciones y emociones de los afectados, asegurando que se est haciendo todo lo necesario para resolver la situacin. En resumen, el propsito de la comunicacin de crisis es lograr restablecer el orden pblico con el menor dao posible y lograr la mayor disposicin de los involucrados a colaborar para su superacin. La comunicacin de crisis por ms que exista urgencia no puede ser improvisada y al contrario requiere que se elabor un plan de comunicacin.

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Propsito del Plan de comunicacin

Una estrategia de comunicacin bien planteada e implementada no es la solucin de la crisis, pero s constituye una herramienta de contencin cuyo mayor sustento ser la credibilidad y la oportunidad del mensaje difundido. Las 10 mejores prcticas para la comunicacin de crisis

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Fuente: Cabrera, Myriam Gua para el manejo de crisis y la comunicacin de crisis. Las Industrias extractivas y las crisis sociales., Lima 2008

Para finalizar este captulo sobre manejo de conflictos y crisis cabe reiterar lo que se mencion al inicio del captulo. El conflicto es una condicin inherente al ser humano. El solo hecho de comunicarnos puede ser fuente de conflicto y as como la comunicacin puede generarlo tambin es la va para su gestin. El manejo de conflictos es un proceso en el cual a travs de la comunicacin entre las partes involucradas se aspira a dar una solucin justa y sostenible a las fuentes del conflicto.

Es importante resaltar que este manejo corresponde a un proceso orientado a que todas las partes ganen, y en el cual los aspectos sociales o ambientales no se tratan de manera aislada sino como aspectos que se condicionan mutuamente. Para resolver un conflicto las soluciones tcnicas o legales no son suficientes. El manejo tico es fundamental para enfocarse en el bien comn. Asumir un comportamiento tico, por parte de todos los involucrados, es lo que facilitar el desarrollo de relaciones armoniosas, el desarrollo local y el desarrollo sostenido de la actividad empresarial.

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DESARROLLO SOSTENIBLE Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

Como se ha visto anteriormente, en los ltimos aos la actividad minera se encontr involucrada a menudo en situaciones de conflicto y crisis que perjudican y hasta ponen en riesgo, en algunos casos extremos, la sostenibilidad de la actividad. La actividad minera ha sido colocada en el banco de los acusados por los posibles efectos negativos sobre el medio ambiente que podran resultar de su desarrollo inadecuado as como por la percepcin de una distribucin poco equitativa de la riqueza generada por la actividad en el pas. El MEM como ente rector del sector minero energtico tiene como misin promover la actividad minera. Dadas las condiciones en las cuales debe insertarse la actividad, se hace cada vez ms necesario un manejo social que contribuya a lograr la viabilidad social. Este esfuerzo requiere apoyarse en un enfoque de bien comn. Entendindose por ello el enfoque en acciones y decisiones que sean de inters general, dicho de otra forma que procuren el bienestar de la sociedad en general teniendo como referente los objetivos y prioridades como nacin. En el Captulo 2 se han presentado enfoques, estrategias, tcnicas y herramientas que permiten al MEM actuar en situaciones de conflicto o crisis. Sin embargo, la gestin social del MEM no se limita al manejo de conflictos y crisis sino que tambin comprende el manejo social preventivo. Dicho enfoque se refleja en polticas y medidas orientadas a que la actividad minera se desarrolle en un marco de excelencia ambiental y social a fin de reducir las potenciales fuentes de conflictos con las poblaciones asentadas en las reas donde se desarrolla la actividad. Para tal efecto, en el ltimo decenio el Estado ha emitido normas para conseguir que las ganancias generadas mediante las actividades mineras contribuyan al desarrollo de las poblaciones donde se encuentran asentadas. Entre las ms antiguas normas se encuentran la Ley N 27506 del Canon Minero promulgada el ao 2001 y la Ley N 28258 de Regalas Mineras promulgada el ao 2004. De igual forma, se han promulgado otras normas, desde el MEM, cuyo objetivo ha sido elevar la calidad de las inversiones sociales de las empresas mineras, orientndolas hacia al desarrollo sostenible en un marco de equidad e inclusin. Es el caso del Decreto Supremo N 042-2003-EM sobre el Compromiso Previo de los titulares y su reciente modificatoria, el D.S. N 052-2010-MEM/EM. Con este mismo objetivo se implement, en coordinacin con titulares mineros, el Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (PMSP). Los esfuerzos desarrollados por los empresarios mineros para contribuir a la mejora de la calidad de vida de las poblaciones donde se hallan asentadas sus actividades, se encuentran reflejados en sus acciones de RSE. Sin embargo, la experiencia ensea que la expresin Responsabilidad Social Empresarial est concebida de manera muy distinta dependiendo del actor. Para algunos titulares la RSE es pensada como estrategia de acercamiento a la comunidad y desarrollo de una relacin de mutuo beneficio, mientras que para otros la RSE se concibe estrictamente como el cumplimiento de la normativa existente. El reto del MEM est en crear las condiciones necesarias para que la RSE desarrollada e implementada por las empresas mineras vaya ms all del estricto cumplimiento de la norma y se convierta en una prctica fruto del entendimiento y asuma conductas socialmente responsables en el marco de sus actividades extractivas y/o productivas. Por ende, el MEM tiene la responsabilidad de apoyar creando las condiciones para que los titulares mineros implementen una gestin social y ambiental de excelencia en sus actividades, mediante la

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formulacin de polticas y la ejecucin de una efectiva gestin social que aliente y facilite la participacin ciudadana y el desarrollo de relaciones armoniosas. Al igual que se espera que la empresa privada vaya ms all de lo definido por la ley en su relacin con la sociedad, es recomendable que el MEM tambin vaya ms all del cumplimiento de su rol como promotor de la actividad minera y asuma a su vez un comportamiento socialmente responsable mediante una gestin del sector que se enfoque especialmente en reducir las inequidades; promueva el desarrollo humano; y el desarrollo local sostenible. A continuacin se pueden observar algunos de los factores en los cuales es necesario que todos los actores involucrados pongan atencin para promover el desarrollo sostenible, siendo responsabilidad de la OGGS la sensibilizacin sobre su importancia y la necesidad de su implementacin.

Factores que contribuyen al desarrollo sostenible

En el logro de estos objetivos la Oficina General de Gestin Social (OGGS) tiene un rol protagnico. A travs de la implementacin eficaz de su estrategia de gestin social, esta busca promover el desarrollo de relaciones armoniosas y con ello reducir las fuentes de conflictividad en el sector. Asimismo debe sensibilizar al titular sobre la conveniencia de invertir en el desarrollo de capacidades, de tecnologas y de actividades productivas que posibiliten el desarrollo de alianzas estratgicas con la poblacin y sus autoridades. Desarrollar estos esfuerzos de sensibilizacin y promocin del desarrollo sostenible y de la responsabilidad social requiere que todos los funcionarios compartan una visin y conceptos bsicos comunes. En este captulo se presentan algunos conceptos adems de identificarse y proponerse algunas herramientas que respalden el desempeo del rol y responsabilidad social desde el Estado.

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PERCAN 3.1 Conceptos Bsicos

Es importante para los funcionarios del MEM y dems actores involucrados contar con un lenguaje comn que les permita compatibilizar sus esfuerzos, comunicarse adecuadamente, adems de entender cul es el significado y los alcances del desarrollo sostenible y de la responsabilidad social. Este ltimo aspecto es muy importante si se toma en cuenta que son los funcionarios del sector (MEM y DREMs) quienes tienen la responsabilidad de evaluar los compromisos con el desarrollo sostenible que el titular minero presenta en los estudios ambientales. A continuacin se proponen definiciones de los principales conceptos bsicos sobre desarrollo sostenible y responsabilidad social.

3.1.1 Desarrollo Sostenible

Segn el informe Nuestro Futuro Comn (1987), preparado por la Comisin Brundtland se entiende el desarrollo sostenible como: () el desarrollo que satisface las necesidades actuales de las personas sin poner en peligro la capacidad de las futuras generaciones para satisfacer sus propias 16 necesidades. Esta definicin tiene como base el reconocimiento de las necesidades de todos, de la urgencia de la proteccin del medio ambiente, del uso cuidadoso de los recursos naturales y de un crecimiento econmico estable. De ah la exigencia de cuidar los recursos renovables y no renovables para alcanzar el bienestar de las generaciones actuales y no perjudicar el de las generaciones futuras. El desarrollo sostenible requiere del equilibrio de tres dimensiones: la econmica, la ambiental y la social.
Sostenibilidad econmica: se da cuando la actividad que se desarrolla con criterios de sostenibilidad social y ambiental es financieramente posible y rentable. Sostenibilidad social: est basada en el mantenimiento de la cohesin social y en la habilidad de la sociedad para trabajar en la bsqueda de objetivos comunes. Supondra, tomando el ejemplo de una empresa, tener en cuenta las consecuencias sociales de la actividad misma a todo nivel: de trabajadores (condiciones de trabajo, nivel salarial, etc.), proveedores, clientes, comunidades locales y sociedad en general. Sostenibilidad ambiental: es la compatibilidad entre la actividad considerada y la preservacin de la biodiversidad y de los ecosistemas, evitando su degradacin. Incluye un anlisis de los impactos derivados de la actividad considerada en trminos de flujos, consumo de recursos difciles o lentamente renovables, as como en trminos de generacin de residuos y emisiones. Este ltimo pilar es necesario 17 para que los otros dos sean estables.

16 Informe Nuestro Futuro Comn de la Comisin Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo (Comisin Brundtland) 17 Oate, J. J., Pereira, D., Surez, F., Rodrguez, J. J., & Cachn, J. (2002). Evaluacin Ambiental Estratgica: la evaluacin ambiental de Polticas, Planes y Programas. Madrid: Ediciones Mundi-Prensa

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Los tres pilares del desarrollo sostenible
Dimensin Ambiental

Enfoque en Desarrollo sostenible Inters general de la sociedad Paz social

Dimensin Econmica

Dimensin Social

En relacin al uso responsable de los recursos naturales, Oate, Pereira, Surez, Rodrguez, y Cachn (2002) identifican reglas bsicas en relacin al uso de los recursos naturales y el ritmo del desarrollo sostenible18.
Ningn recurso renovable deber utilizarse a un ritmo superior al de su generacin Ningn contaminante deber producirse a un ritmo superior al que pueda ser reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente Ningn recurso no renovable deber aprovecharse a mayor velocidad de la necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible

La sostenibilidad alude a la compatibilidad que debe existir en la mejora del nivel de calidad de vida de la poblacin y el desarrollo de la naturaleza. En el caso de la actividad minera el desarrollo sostenible alude a la responsabilidad de implementar una adecuada gestin ambiental que minimice los impactos ambientales y la contaminacin y que evite el dao irremediable del medio ambiente y la destruccin de los recursos naturales que constituyen los insumos de la actividad.

3.1.2 Bien comn

El Bien Comn es el conjunto de condiciones sociales que permiten y favorecen en los seres humanos el desarrollo integral de todos y cada uno de los miembros de la comunidad. El Bien Comn dinamiza el desenvolvimiento de un orden social justo que armoniza los aspectos individuales y sociales de la vida humana. Es responsabilidad de todos definirlo y construirlo. El Bien Comn, es un bien genuino y es autnticamente comn. Que sea bien quiere decir que da satisfaccin a las necesidades del ser humano en su entera naturaleza espiritual, moral y corporal, proporcionndole la paz, la cultura y todo lo necesario para el desenvolvimiento pleno de su existencia; es comn porque es un bien de la sociedad entera.

18 Bartlett, Albert Allen (1999) Reflexiones sobre sostenibilidad, crecimiento de la poblacin y medio ambiente en Focus, Vol. 9, n 1, 1999. Pgs. 49-68. Traducido por Gabriel Tobar el 26/3/2007.

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El Bien Comn es de todos y para todos. No promueve la ventaja de un grupo o clase alguna, sino el beneficio de todos, cualquiera que sea el carcter o la funcin que las comunidades realicen en la 19. sociedad

3.1.3 Impacto Ambiental

En trminos generales, se podra decir que el impacto ambiental es aquella alteracin del ecosistema como consecuencia de la accin humana o de eventos de tipo natural. Los impactos ambientales pueden ser clasificados como reversibles, cuando es factible la recuperacin del estado original, o irreversibles, cuando por la magnitud de su impacto no puede ser revertido el dao sufrido. Un factor importante en la gestin ambiental de excelencia es la adecuada mitigacin y control de los impactos ambientales. Es necesario el desarrollo y uso de tecnologa adecuada. Su importancia ha sido destacada en el artculo 34.3 de la Agenda 21 donde se define la transferencia de tecnologas ambientalmente adecuadas (Transfer of Environmentally Sound Technology) como: Las tecnologas ambientalmente adecuadas no son simplemente tecnologas individuales, sino paquetes
completos que incluyen "know-how", procedimientos, bienes y servicios y equipos, as como procesos organizativos y de gestin. Esto implica que, al discutir sobre transferencia de tecnologas, tambin se debe considerar el desarrollo del recurso humano y aspectos de la formacin y capacitacin local que busquen alternativas tecnolgicas, incluyendo aspectos de gnero que sean relevantes. Las tecnologas ambientalmente adecuadas deben ser compatibles, tanto a nivel socioeconmico, cultural y ambiental, 20 con las prioridades nacionales ya establecidas.

Visto lo anterior, para implementar una gestin ambiental de excelencia en el sector minero se debe considerar aspectos que van ms all de lo tcnico, razn por la cual este tipo de gestin ambiental debe concebirse como parte de la Responsabilidad Social.

3.1.4 Impacto Social

El impacto social alude a los efectos previstos o no, positivos y negativos que son producto de alguna intervencin concreta que genera un cambio en las condiciones de vida de las personas. El impacto se refiere al cambio efectuado en la sociedad en general en cuanto a su dinmica interna, su cultura 21 y costumbres, sus modos de subsistencia, entre otros.

3.1.5 Responsabilidad Social

Segn la ISO 26000 la Responsabilidad Social (RS) son Acciones de una organizacin para tomar las responsabilidades por el impacto de sus actividades sobre la sociedad y el medioambiente, donde estas acciones: son consistentes con los intereses de la sociedad y el desarrollo sustentable; estn basadas en el comportamiento tico, el cumplimiento de las leyes y diversos instrumentos intergubernamentales; y deben estar integradas en las actividades corrientes de la organizacin. Como se desprende de la definicin anterior la RS no es la responsabilidad exclusiva de las empresas.
19 Glosario de conceptos polticos usuales. Enciclopedia virtual EUMED.NET 20 http://www.pactoglobal.org.ar 21 Adaptado de Metodologa de Evaluacin de la Cooperacin Espaola 2001. http://www.mae.es/NR/rdonlyres/9C92457B-BF3D-4A6AAD9D-D4DB9

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Responsabilidad Social Estatal

Como parte de su responsabilidad social el Estado tiene que asumir una actitud ms proactiva en relacin al rol que le compete para promover la mejora de la calidad de vida de la poblacin, y generar las condiciones para propiciar el comportamiento responsable de las empresas privadas. De acuerdo con ISO 26000, el Estado puede contribuir eficazmente con la responsabilidad social asumiendo cabalmente los siguientes roles: Como regulador deber definir con claridad las normas para:
El desarrollo de actividades cuidadosas con el medio ambiente que sean compatibles con los estndares internacionales Garantizar la asuncin de la responsabilidad de la empresa frente a los impactos en el ambiente que pueda causar su actividad empresaria El desarrollo de condiciones laborales respetuosas de los derechos de los trabajadores y que permitan su desarrollo integral Garantizar el cumplimiento del nivel de calidad de los productos y servicios ofrecidos por las empresas La transparencia y difusin de informacin pertinente Desarrollar acciones de supervisin, monitoreo, fiscalizacin y sancin necesarias para el cumplimiento de los estndares establecidos

Como ejecutor de obras o inversiones deber:

Respetar y cumplir las mismas normas que la empresa privada Desarrollar acciones que no solo no daen al medio ambiente sino que promuevan su proteccin y recuperacin Desarrollar condiciones laborales respetuosas de los derechos de los trabajadores y que permitan su desarrollo integral Promover la inclusin, la equidad de gnero, la igualdad de acceso a oportunidades

Como consumidor de bienes y servicios deber:

Promover la compra de productos y servicios locales Darle preferencia a aquellos proveedores que hayan cumplido las regulaciones sociales y ambientales establecidas en las normas Promover un comportamiento racional de consumo, de prcticas de reutilizacin y ahorro en la sociedad en general

Resumiendo, la responsabilidad social del Estado se plasma en una cabal asuncin de sus funciones para Regular, Promover, Sensibilizar, Acompaar, Vigilar y Dar el ejemplo. Asimismo, implementando una gestin transparente en todos los aspectos que le compete. El Estado es la nica entidad con poder para promulgar y hacer cumplir las leyes. La publicacin de la NTP-ISO-26000 es una oportunidad para que el Estado la use como referencia en la formulacin y justificacin de polticas que permitan apoyar y promover la asuncin de la responsabilidad social de parte de las organizaciones pblicas y privadas y de la sociedad civil organizada. Lograr que en el sector minero sean cada vez ms las empresas que asuman un comportamiento socialmente responsable requiere que el Estado defina reglas claras, establezca estmulos y sensibilice al titular minero sobre la oportunidad que significa adoptar dicho comportamiento en trminos de competitividad y construccin de alianzas beneficiosas con los diferentes grupos de inters involucrados en sus actividades.

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Sin embargo, debe quedar claro que promover la responsabilidad social y la contribucin con el desarrollo sostenible, en especial de la empresa privada, no reemplaza la presencia del Estado ni su responsabilidad con el desarrollo social y econmico del pas.

3.1.7 Responsabilidad Social Empresarial

Los modelos de gestin empresarial que se han difundido a lo largo de los ltimos 40 aos han ido orientando el quehacer de la empresa a lograr ya no slo el beneficio propio sino tambin beneficios para los trabajadores, sus familias y la comunidad en general. En el mundo actual, el empresario es el principal agente de desarrollo, de elevacin de bienestar y de la calidad de la vida humana Per 2021, Visin del Futuro-1994 Lograr un comportamiento socialmente responsable requiere de parte de la empresa asumir el reto, tal como lo expresa Matilde Schwalb22, de encontrar la manera de satisfacer a los mltiples grupos de inters presentes en su entorno, fortaleciendo el desarrollo econmico y maximizando el bienestar social. De manera general, este reto se asume en el campo empresarial mediante la implementacin de valores, polticas, lineamientos y/o acciones referidas como Responsabilidad Social Empresarial (RSE). Segn la Comisin Europea la RSE es (...)la toma de decisiones de la empresa relacionadas con los valores ticos, cumplimiento de requerimientos legales y respeto hacia la gente, las comunidades y el medio ambiente. Es un conjunto integral de polticas, prcticas y programas que se reflejan a lo largo de las operaciones empresariales y de los procesos de toma de decisin, el cual es apoyado e 23 incentivado por los mandos altos de la empresa. Para la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) () la responsabilidad social de la empresa es el conjunto de acciones que toman en consideracin las empresas para que sus actividades tengan repercusiones positivas sobre la sociedad y que afirman los principios y valores por los que se rigen, tanto en sus propios mtodos y procesos internos como en su relacin con los dems actores. La RSE es una iniciativa de carcter voluntario.24 Para la International Organization for Standarization (ISO 26000) se define la RSE como () la responsabilidad de una organizacin ante los impactos que sus decisiones y actividades ocasionan en la sociedad y en el medio ambiente mediante un comportamiento tico y transparente que: i) contribuya al desarrollo sostenible incluyendo la salud y el bienestar general de la sociedad, ii) tome en consideracin las expectativas de sus partes interesadas, iii) cumpla con la legislacin aplicable y sea coherente con la normativa internacional de comportamiento, iv) est integrada a travs de toda la organizacin y se lleve a la prctica en sus relaciones. 25 En el Plan Estratgico de la Oficina General de Gestin Social 2007-2011, se define la responsabilidad social como: El conjunto de mejores prcticas en beneficio de las poblaciones involucradas en las industrias extractivas conducentes a mejorar su calidad de vida en el marco de la excelencia ambiental y del desarrollo sostenible.
22 Responsabilidad Social: Fundamentos para la competitividad empresarial y el desarrollo sostenible. Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico 2008 23 http://www.gestionarse.org.pe/query01.php 24 http://www.ilo.org/public/spanish/support/lib/resource/subject/csr.htm 25 http://www.unit.org.uy/misc/responsabilidadsocial/presentaciones/2010-08-18_cbartesaghi_ch.pdf

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Todas estas definiciones tienen en comn poner de manifiesto la necesidad de que la empresa asuma un compromiso con el mejoramiento de la calidad de vida de la sociedad en la cual est inserta. Para el propsito de este manual se entender la responsabilidad social empresarial en el sector minero como:

Al definir la RSE de esta manera la actividad empresarial se enmarca dentro de un enfoque de desarrollo sostenible. Optar por un enfoque de desarrollo sostenible implica para el titular minero asumir la responsabilidad de no solo conseguir el xito econmico, sino de contribuir con la generacin de valor social, entendindose con ello la contribucin con el desarrollo de las personas y el mejoramiento de la calidad de vida de la sociedad en general. La RSE forma parte de las polticas de la empresa. Es resultado de un esfuerzo ordenado y planificado que se ha iniciado primero al interior de la empresa y que despus se dirige a los diferentes grupos de inters presentes en el entorno, con el fin de promover relaciones de buena vecindad. Existen otros conceptos ms que estn ligados a la definicin de RS, dos de ellos, dada su importancia han sido incluidos en el Plan Estratgico de la Oficina General de Gestin Social 2007 2011: Relaciones Armoniosas y Compromiso Social. Relaciones Armoniosas: Es el proceso colaborativo que se expresa a travs del dilogo permanente, basado en los principios de respeto, inclusin y participacin, que busca transformar las relaciones en el Sector minero-energtico para promover actividades extractivas sostenibles. Compromiso Social: Es la obligacin de las partes (entorno, Estado y empresa) que exige el cumplimiento de los acuerdos contenidos en convenios, actas, contratos, estudios ambientales y promesas (escritas y verbales). La obligatoriedad del compromiso social se fundamenta en el respeto de los principios de derecho (marco legal) y valores tico-morales. Con la ejecucin de acciones de gestin social de las partes del Sector minero-energtico se concretiza esta exigencia. El concepto de relaciones armoniosas alude al resultado que se podra obtener mediante el desarrollo del proceso de dilogo transparente y sostenido que se establezca entre los diferentes actores involucrados en la actividad minera. Este dilogo podr tender los puentes para el desarrollo de la confianza y generar las condiciones para enfocarse en el bienestar comn, el cual se ver

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reflejado en el logro de consensos de inversin para el desarrollo sostenible y el establecimiento y cumplimiento de compromisos. Otros conceptos que son importantes mencionar son los de filantropa e de inversin social cuya definicin permitir establecer mejor la diferencia con el concepto de RS. Filantropa: Segn el diccionario de la Real Academia Espaola (RAE), filantropa significa amor al gnero humano. La filantropa se concibe como una decisin individual, ms que un deber jurdico. Es un acto voluntario. En la actualidad se habla de filantropa empresarial cuando la empresa, voluntariamente, destina parte de sus utilidades para hacer obras de bien social o para contribuir a un propsito especfico. La motivacin principal es el altruismo, estas acciones no son resultado de la poltica social de la empresa. La empresa puede realizarla directamente, a travs de terceros, o mediante fundaciones filantrpicas para las cuales se destinan fondos. Por ejemplo, son prcticas filantrpicas la adquisicin de una silla de ruedas para un nio de la comunidad, la donacin del dinero para la celebracin del da de la Madre o las chocolatadas navideas con los nios de la comunidad. En resumen, las acciones de filantropa tienen un impacto muy limitado ya que responden a una necesidad aislada o coyuntural y no buscan contribuir especficamente con el desarrollo de la localidad. Inversin social empresarial: Se refiere al uso de recursos de la empresa para beneficiar tanto a la comunidad como a la empresa. Esta inversin responde a un programa o plan de desarrollo especifico y es de carcter temporal. Sus objetivos se orientan al logro de mejoras para la comunidad en la cual la empresa se halla asentada. Por ejemplo, inversin en infraestructura bsica, apoyo a la salud, educacin, proteccin del medio ambiente, entre otras. Busca tambin obtener beneficios para la empresa como la mejora de su imagen o de su relacin con la comunidad. Los recursos que la empresa utiliza para tal fin pueden provenir de las utilidades, de una partida o presupuesto especficos o puede tratarse de otro tipo de recursos tales como equipos o personas. En general las actividades son ejecutadas de manera directa por la empresa y existe un inters en conocer cul ha sido el impacto logrado en sus diferentes grupos de inters y en la sociedad en su conjunto. Asimismo, mucho de la inversin social que se realiza mediante donaciones y apoyo a infraestructura como puede ser el caso de la construccin y/o refaccin de aulas, donaciones de computadoras, suministro de alimentos a grupos vulnerables pierde su posibilidad de generar algn beneficio al desarrollo local al no estar enmarcada en una visin ms amplia de la problemtica que se quiere ayudar a solucionar. Las inversiones sociales empresariales ms efectivas para alcanzar el desarrollo sostenible local son las inversiones de mediano y largo plazo basadas en una visin integradora que se apoya en slidos conocimientos de las sociedades locales y sus necesidades. Adems, es conveniente que se integren los conocimientos y prcticas locales pertinentes para alcanzar dicho desarrollo sostenible. La inversin social empresarial que cuenta con estas caractersticas forma parte de lo que se conoce como Responsabilidad Social Empresarial (RSE).

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A continuacin se presentan los criterios definidos por Baltazar Caravedo en su artculo Responsabilidad Social: Una nueva forma de gerencia26, los cules pueden ayudar a establecer las diferencias entre las acciones de filantropa, inversin social y RSE.
Criterios diferenciadores Motivacin Fuente de Recursos Impacto deseado Localizacin del impacto Beneficios esperados Filantropa Altruista Individual o utilidades General, no definido General, no definido No existe Inversin Social Beneficios empresa/CC Presupuesto general y otros Mejora imagen empresa rea externa empresa Mejora imagen, reputacin Apreciacin directa, opinin Directa Gerente Espordica Dependencia Responsabilidad Social Mejora sociedad y empresa Utilidades, presupuesto, otros Metas especificas rea interna y externa Imagen, reputacin, productividad, rentabilidad sostenida Especficos Terceros y/o directa Directorio, gerencia general, comits ad-hoc Permanente Socios

Instrumentos de medicin de impacto Modalidad de intervencin Toma de decisin para la accin Frecuencia Relacin C.C.

No se tienen Terceros Individual, o del Directorio Espordica Dependencia

Resumiendo, con la filantropa la empresa hace un gasto respondiendo a una solicitud o a un acto de caridad aislado por el que no espera retorno alguno, es ms, puede que se haga una sola vez. Con la inversin social la empresa responde a necesidades explcitas de la comunidad en la cual se halla asentada, con el objetivo de satisfacer ciertas necesidades y obtener con ello una mejora en su imagen y en la calidad de sus relaciones con la comunidad. Los esfuerzos de RS de la empresa responden a un esfuerzo planificado producto de las polticas de la empresa, donde adems participa la comunidad en una visin de desarrollo a largo plazo. Se persigue el beneficio sostenible de la sociedad y de la empresa. La experiencia ha demostrado que no existe, de parte de los titulares mineros, poblacin y autoridades, claridad acerca de qu criterios son los adecuados para definir el tipo de inversin que se necesita para mejorar el desarrollo sostenible y maximizar los beneficios de las inversiones grandes y pequeas. De acuerdo a la poltica del MEM, las inversiones sociales de los titulares mineros deben orientarse prioritariamente hacia actividades para la salud, la educacin y la nutricin en un marcado esfuerzo de lucha contra la pobreza en sus reas de influencia. Estas temticas constituyen la base donde se asienta el desarrollo sostenible, el capital humano. Sin embargo, lograr que el aporte de la minera sea adecuadamente orientado y priorizado hacia el desarrollo sostenible es una accin clave en la que todos los involucrados: titular minero, poblacin y autoridades, contribuyan segn les corresponda.

26 http://sisbib.unmsm.edu.pe/bvmedioambiente/revistas/Informativo%20Mensual/A%C3%B1o9_N12_2000/responsabilidad.htm

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As, el Estado contribuye a travs de la formulacin de polticas claras para permitir la promulgacin del marco normativo necesario para su cumplimiento. Es importante que adems desarrolle roles de asesora y acompaamiento a los principales actores involucrados, as como disee e implemente herramientas que permitan realizar un seguimiento adecuado de los compromisos asumidos. La empresa minera puede desarrollar un esfuerzo ordenado desde etapas tempranas para promover la participacin activa de la poblacin en la toma de decisiones referentes al destino de las inversiones sociales y mejor an promoviendo la corresponsabilidad en su ejecucin. La poblacin debera contribuir informndose primero acerca de sus derechos y deberes y promoviendo la participacin masiva y ordenada de la comunidad para manifestar sus preocupaciones y visones de desarrollo que faciliten la priorizacin e implementacin de proyectos y programas que beneficien el desarrollo local. Finalmente, es importante hacer hincapi que los conceptos presentados anteriormente se sustentan en principios. Los principios son normas o reglas universales que orientan el comportamiento de los seres humanos, cuyo cumplimiento facilitan la convivencia social. Los principios que se presentan a continuacin establecen referentes importantes en la definicin de pautas de comportamiento para todos los involucrados en el subsector minero.

3.1.8 Principios de Desarrollo Sostenible y Responsabilidad social.

El Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM - por sus siglas en ingls) es una institucin que tiene como uno de sus objetivos promover buenas prcticas en materia de gestin ambiental y social 27 en la minera. ICMM ha elaborado y publicado principios de desarrollo sostenible con los cuales sus miembros se han comprometido a cumplir en el marco de sus actividades productivas.

Principios de desarrollo sostenible de la ICMM

1. Implementar y mantener prcticas de negocios, ticas y sistemas slidos de gobierno corporativo 2. Integrar los temas de desarrollo sustentable al proceso de toma de decisiones de la empresa 3. Apoyar los derechos humanos fundamentales y el respeto por culturas, costumbres y valores, en la relacin con empleados y otros afectados por nuestras actividades 4. Implementar estrategias de gestin de riesgos basadas en informacin veraz y una slida base cientfica 5. Buscar un mejoramiento continuo en nuestro desempeo en salud y seguridad 6. Buscar un mejoramiento continuo en nuestro desempeo ambiental 7. Contribuir a la conservacin de la biodiversidad y a enfoques integrados de planificacin territorial 8. Facilitar y estimular el diseo, uso, reutilizacin, reciclaje y disposicin responsable de nuestros productos 9. Contribuir al desarrollo social, econmico e institucional de las comunidades situadas en nuestras reas de operacin 10. Implementar con nuestros grupos de inters mecanismos de informacin, comunicacin y participacin que sean efectivos, transparentes y verificables de manera independiente

Estos principios son un referente importante para orientar las polticas de responsabilidad social de los titulares mineros que deciden comprometerse con la implementacin de la RSE.

27 Desarrollo Comunitario Kit de Herramientas 2005 Programa de Apoyo a la Gestin del Sector Energtico (ESMAP), Banco Mundial y Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM).

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Por su parte, los Principios del Pacto Global, una iniciativa de las Naciones Unidas (1999), tienen como objetivo promover el dilogo social para la creacin de una ciudadana corporativa mundial que permita la convivencia y el desarrollo armonioso de los intereses empresariales y los valores y necesidades de la poblacin. Cuando Kofi Annan, Secretario General de ONU entre 1997 y 2006, present los 10 Principios, l expres que la intencin del Pacto Global era dar una cara humana al mercado global.

Principios del Pacto Global

Derechos humanos Principio 1 Las empresas, en su mbito de influencia, deben apoyar y respetar la proteccin de los derechos humanos proclamados a nivel internacional Evitar que sus propias compaas se vean involucradas en abusos de los derechos humanos Normas laborales Principio 3 Las empresas deben respetar la libertad de asociacin y el reconocimiento del derecho a la negociacin colectiva Eliminacin de todas las formas de trabajo forzoso y obligatorio Abolicin efectiva del trabajo infantil Eliminacin de la discriminacin con respecto al empleo y a la ocupacin Medio ambiente Principio 7 Las empresas deben apoyar la aplicacin de un criterio de precaucin con respecto a los problemas medioambientales Adoptar iniciativas para promover una mayor responsabilidad medioambiental Alentar el desarrollo y la difusin de tecnologas respetuosas con el Medio Ambiente Anticorrupcin Principio 10 Las empresas deben actuar contra todas las formas de corrupcin, incluyendo la extorsin y el soborno

Principio 2

Principio 4 Principio 5 Principio 6

Principio 8

Principio 9

La adhesin de las empresas al Pacto Global es voluntaria. Sin embargo es una prctica usual que las grandes instituciones financieras internacionales soliciten a sus prestatarios y/o socios la adhesin a estos principios como parte de las condiciones del prstamo y/o asociacin. Asumir estos principios es un esfuerzo continuo y de largo plazo, ya que implica grandes y profundas transformaciones al interior de la empresa y de las interrelaciones que establezca, por lo cual es importante tener en cuenta las siguientes recomendaciones a modo de buenas prcticas:

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Los principios no son una receta, no se pueden aplicar aisladamente sino que deben formar parte de la estrategia general del negocio y sus procesos Debe existir un fuerte compromiso con el esfuerzo para su implementacin de parte de la alta direccin Deben desarrollarse polticas de comunicacin y difusin para un compromiso con los principios propuestos de parte de todos los miembros de la organizacin Deben establecerse objetivos motivadores y medibles Debe promoverse la creatividad, la capacidad de adaptacin y el aprovechamiento de las experiencias negativas como una oportunidad de aprendizaje y mejoramiento continuo Deben establecerse tareas y actividades concretas para cada principio Debe promoverse el desarrollo de prcticas preventivas Debe promoverse permanentemente el dilogo para identificar objetivos, definir acciones y brindar retroalimentacin

Como cualquier otro esfuerzo de cambio y de bsqueda de la excelencia, en la gestin social no existe una forma nica para su implementacin. Cada empresa, ONG o institucin debe adaptarla a sus caractersticas. Este esfuerzo requiere de algunas condiciones previas como el compromiso de actuar con buena fe, realizar una gestin transparente y tica, desarrollar sus propios mecanismos auto reguladores que permitan la obtencin de sus objetivos econmicos y al mismo tiempo favorezcan la justicia social. La ltima iniciativa internacional orientada a la implementacin y difusin de buenas prcticas de responsabilidad social es la recin publicada ISO 26000 (2010). ISO 26000 de Responsabilidad Social constituye una gua mediante la cual cualquier institucin (empresa, Estado o sociedad civil) puede iniciar su recorrido hacia un comportamiento socialmente responsable. En el marco de ISO 26000 Per cuenta con su propia norma tcnica: Norma Tcnica Peruana ISO 26000 2010 INDECOPI. Cabe mencionar que a diferencia de otras normas ISO, esta ltima no es certificable. Esta norma busca promover el entendimiento y el desarrollo de relaciones armoniosas entre las diferentes partes interesadas o grupos de inters: consumidores, gobierno, industria, trabajadores, organizaciones no gubernamentales (ONGs), servicios, apoyo, investigacin y otros. La gua brinda informacin sobre diferentes temas relacionados a la RS orientando a las organizaciones para que integren las normas a sus operaciones internas as como a su rea de influencia externa. Este es un proceso gradual y por lo tanto cada empresa podr adaptarla a su propio ritmo segn sus propias condiciones y caractersticas. En la implementacin de la RS existen algunas materias fundamentales que deberan ser abordadas por las organizaciones desde un enfoque sistmico, poniendo especial atencin en su interdependencia.

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Fuente: Norma Tcnica Peruana ISO 26000 2010 INDECOPI

Para facilitar que estos temas fundamentales sean tomados en cuenta, ISO 26000 ha definido algunos principios fundamentales tal como se puede ver a continuacin.

Principios de Responsabilidad Social ISO 26000

1. Rendicin de cuentas: una organizacin debera responder por los impactos que producen sus acciones y decisiones y por las acciones realizadas para prevenir la repeticin de impactos negativos involuntarios o imprevistos 2. Transparencia: una organizacin debe ser transparente en las decisiones y actividades que tienen impacto sobre la sociedad y el medio ambiente, brindando informacin suficiente y oportuna para que las partes interesadas puedan evaluar con exactitud el impacto de sus decisiones sobre sus intereses 3. Comportamiento tico: el comportamiento de la organizacin debe basarse en los valores de la honestidad, equidad e integridad. Estos valores implican la preocupacin por las personas, animales y medio ambiente y el compromiso de tratar los impactos generados 4. Respeto a los intereses de las partes interesadas: una organizacin debera responder a los intereses de sus partes interesadas 5. Respeto al principio de la legalidad: una organizacin debera aceptar que este principio es obligatorio, pues ningn individuo u organizacin est por encima de la ley. Este principio se contrapone al ejercicio arbitrario del poder 6. Respeto a la normativa internacional de comportamiento: una organizacin debe respetar la normativa internacional sobre todo en situaciones en las que la ley o su implementacin no proporcione las salvaguardas ambientales o sociales adecuadas 7. Respeto a los derechos humanos: una organizacin debe respetar los derechos humanos y reconocer tanto su importancia como su universalidad, es decir que son aplicables de forma indivisible en todos los pases, culturas y situaciones
Fuente: Norma Tcnica Peruana ISO 26000 2010 INDECOPI

En conclusin, los conceptos y principios presentados anteriormente permiten comprender cmo la responsabilidad social y el desarrollo sostenible estn ligados. La operativizacin eficaz de estos conceptos y principios con seguridad contribuirn a que se cumplan las aspiraciones de la sociedad en su conjunto. El Estado como ente socialmente responsable, ha establecido a travs del MEM un marco normativo con el fin de generar las condiciones para que se pueda desplegar un relacionamiento adecuado entre el titular minero, la poblacin y sus autoridades teniendo como propsito que la actividad

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minera contribuya al desarrollo sostenible de la poblacin que se encuentra en las reas de la actividad. A continuacin se presentan las principales normas promulgadas para la actividad minera, cuyo objetivo es orientar las contribuciones del sector hacia la inversin para el desarrollo sostenible.

3.2

Normatividad y Desarrollo Sostenible en el Subsector Minero

Asumir prcticas comprometidas con la responsabilidad social y el desarrollo sostenible requiere que los estilos de gestin se vayan adaptando para lograr el equilibrio entre los componentes econmicos, ambientales, sociales, culturales y polticos. El MEM, como entidad promotora de la actividad minera en el Per y responsable de promover su desarrollo armnico con los intereses de la poblacin y con la proteccin del medio ambiente, contribuy a formular varias normas que promueven el desarrollo de una gestin social y ambiental de excelencia de parte del titular minero. Las ms emblemticas son la Ley del Canon Minero (2001), La Declaracin Jurada de Compromiso Previo (D.S. N042-2003-EM y su modificatoria D.S. N0522010-EM); la ley de Regalas Mineras (2004), los fideicomisos sociales (2004), (cambiados a Fondos Sociales en el 2008) y el Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (2006). Es importante resaltar que asumir estos estilos de gestin y contribuir con el desarrollo local no slo es responsabilidad del titular minero, sino del Estado y que uno de sus roles ms importantes para lograr el cumplimiento de la normativa vigente es definir y ejercer adecuadamente acciones eficaces de seguimiento y fiscalizacin. A continuacin se presentan brevemente las principales herramientas que el Estado cre en la ltima dcada para que la actividad minera contribuya al desarrollo sostenible. 3.2.1

Canon Minero

El canon minero se estableci mediante la Ley N 27506 en el ao 2001, posteriormente fue modificada por la Ley N 28077 en el 2003. El canon minero se constituye con el 50% del impuesto a la renta de tercera categora que aporta la empresa minera. Este monto es transferido anualmente por el MEF a los gobiernos sub nacionales como parte de su presupuesto. En la Ley N 28077 del 2003 se establecieron los porcentajes en los cuales debera repartirse el canon. 10% Para los gobiernos locales del distrito o distritos donde se explota el recurso natural. De ello, 30% debe destinarse a la inversin productiva para el desarrollo sostenible de las comunidades de la zona Entre los gobiernos locales distritales y provinciales de la zona donde se explota el recurso natural Para los dems gobiernos locales distritales y provinciales del departamento donde est la mina Para el Gobierno Regional de la zona donde se explota el recurso natural el cual destina el 20% de este monto a las universidades del departamento

25% 40% 25%

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El canon minero puede usarse exclusivamente para el financiamiento o co-financiamiento de proyectos de inversin u obras de infraestructura de impacto regional y local. Por ejemplo:
Mantenimiento de infraestructura generada por proyectos de impacto regional y local Elaboracin de perfiles correspondientes a proyectos de inversin pblica enmarcados en Planes de Desarrollo Concertado Para el caso de la inversin del Gobierno Regional en las universidades de su jurisdiccin, el dinero est destinado a la inversin en investigacin cientfica y tecnolgica que potencien el desarrollo regional

En el siguiente grfico se pueden observar los recursos generados por el Canon Minero que fueron transferidos a los gobiernos regionales, provinciales y locales anualmente entre 2001 y 2010.

Transferencias Canon Minero 2001-2010 (Nuevos Soles)

Fuente: MEF, Consulta de Transferencia a los Gobiernos Nacional, Regional y Local, (Elaboracin propia)

De acuerdo a la informacin anterior, en los ltimos 10 aos las zonas donde se desarrolla la minera formal recibieron en conjunto S/ 19 489 098 014. Es importante mencionar que el aporte del canon minero representa en algunos lugares ms del 50% del presupuesto regional o local. De acuerdo al Reporte Nacional N 13 Vigilancia de industrias extractivas del Grupo Propuesta Ciudadana, el canon representa para el presupuesto regional de Cajamarca el 55%, para el de Puno el 62%, por mencionar algunos. A pesar de este importante aporte econmico muchas de las zonas en las cuales se desarrolla la actividad minera siguen mostrando altos niveles de pobreza. En la tabla a continuacin se presenta algunos datos, a modo de referencia, sobre la incidencia de pobreza en regiones que reciben canon minero. Se puede observar que de las 21 regiones que reciben canon minero ocho siguen teniendo cerca o ms de la mitad de su poblacin en estado de pobreza. El caso ms preocupante siendo la regin de Cajamarca la que a pesar de ser la cuarta regin que recibi ms Canon Minero entre 2001-2010 sigue con cerca del 50% de su poblacin en estado de pobreza.

Comentario [RM1]: Incluir a la bibliografa al final

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Regin Cajamarca (4/21)* Puno (7/21) Cusco (9/21) Huancavelica (13/21) Ayacucho (14/21) Apurmac (15/21) Hunuco (18/21) Amazonas (20/21) Monto Canon (2001-2010) S/. 651,426,183 S/. 343,739,764 S/. 215,126,367 S/. 30,848,273 S/. 28,612,033 S/. 18,620,257 S/. 6,009,719 S/. 569,530 Incidencia Pobreza 2010 49.1% 56.0% 49.5% 66.1% 55.9% 63.1% 58.5% 50.1%

Fuente: MEF Transferencias y ENAHO 2010 - * Ranking decreciente del recurso Canon Minero. Elaboracin propia.

Las razones tradicionalmente dadas para tal situacin es la poca capacidad de las autoridades locales (regin, provincia o distrital): i) para elaborar proyectos viables en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), ii) para ejecutar los proyectos que lograron aprobarse, iii) para seleccionar las prioridades de inversin ya que a veces responden a intereses polticos ms que a los intereses de la mayora de la poblacin. Es importante sealar que el uso del canon ha tenido varias modificaciones durante los aos 2009 y 2010. Estas modificaciones, a travs de decretos de urgencia, han tenido el propsito de facilitar el gasto de los recursos transferidos a los gobiernos locales y regionales. Normas que modifican uso del Canon DU N 051-2009 Objetivo Publicacin

Faculta a los gobiernos regionales a celebrar convenios entre ellos, y otras instancias del Estado, para cofinanciar proyectos de inversin para obras de infraestructura e incluye adems a obras relacionadas a la seguridad y defensa nacional. Ampla de 20% a 50% el monto mximo de recursos del canon, sobre canon y regala minera que pueden ser usados para el mantenimiento de infraestructura de impacto regional y local, priorizando la infraestructura bsica. Adems los gobiernos locales que tengan autorizacin legal expresa sobre uso del canon, podrn usar un 30% adicional de los recursos que perciban a los gastos por el mismo concepto.

23/04/2009

DU N 060-2009

14/05/2009

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DU N 069-2009 Autoriza a gobiernos locales y regionales a usar los recursos del canon, sobre canon y regala minera para el mejoramiento de la vivienda de hogares en situacin de pobreza extrema, a travs de la implementacin de cocinas mejoradas certificadas, provisin de agua segura y manejo de excretas. Faculta, previa aprobacin del consejo municipal o regional, que se destine hasta el 10% de los ingresos provenientes de recursos determinados, como el canon minero, al financiamiento de programas de vivienda en los mbitos urbanos y rurales para el 2010. Autoriza a gobiernos regionales a utilizar los recursos del canon, sobre canon y regala minera de los distintos niveles de gobierno beneficiados para atender el servicio de la deuda derivados de endeudamientos, contratadas o garantizadas por el Gobierno Nacional, destinadas a financiar obras de infraestructura en la respectiva regin, siempre que beneficien a no menos del 15% o a 3 o ms provincias de la regin y que el plazo de cancelacin no sea ms de 25 aos. Autoriza la utilizacin de recursos provenientes del canon, sobrecanon y regala minera para actividades de emergencia en lo que respecta a limpieza, remocin de escombros, a travs de la contratacin de combustible necesario para el funcionamiento de las maquinarias y de ser necesario para el alquiler de dichas maquinarias. Ampla la intervencin para los pobres en general (antes slo pobreza extrema) y del mbito nacional (antes slo sierra). Sealando que los usuarios sern seleccionados en base al mapa de pobreza del INEI e ya no sobre el padrn de hogares elaborado por las instituciones pblicas de la zona. Eleva del 5% al 10% el porcentaje para fondos de inversin o gasto social a comunidades campesinas y nativas slo para los gobiernos regionales. Asimismo pone como limite a esta inversin o gasto social 100 Unidades Impositivas Tributarias (UITs) es decir 360,000 Nuevos Soles. Ampla los presupuestos para alquiler de vehculos para transporte de agua potable para consumo humano, cuando no exista posibilidad de aprovisionamiento en el mismo lugar de emergencia debido a los daos ocurridos por los desastres naturales, establecindose que los montos mximos a usar sern determinados por Resolucin Suprema de la PCM. 23/04/2010 21/02/2010 28/06/2009

DU N 105-2009

Ley 29465 de Presupuesto Pblico del 2010, disposicin 30

DU N 015-2010

DU N 025-2010 (modificacin de art. 1 y 3 de DU 069)

/04/2010

DU N 026-2010

DU N 030-2010

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DU N 040-2010 Autoriza la transferencia de partidas en el presupuesto del sector pblico para el ao fiscal 2010, as como el uso del canon, sobre canon y regala minera, a favor de los gobiernos regionales para la contratacin de docentes. 12/06/2010

Fuente: Vigilancia de las Industrias Extractivas. Reporte Nacional N 13 2011. Publicacin del Grupo Propuesta Ciudadana.

De acuerdo al grupo Propuesta Ciudadana, en el reporte nacional N 13 el promedio de inversin a nivel nacional para el 2010 es de 61%, lo que supera el 54% alcanzado en el 2009. Tal vez esta mejora en la ejecucin del gasto se debe a las facilidades generadas con las diversas modificaciones sobre el uso del canon en ese perodo (2009-2010). Sin embargo, es importante sealar que an no se cuenta con la informacin suficiente para evaluar la calidad de dicho gasto realizado. Las modificaciones realizadas a travs de los DU, facilitan el acceso a recursos para cubrir necesidades importantes o urgentes en las regiones. Sin embargo, la falta de precisiones en algunos casos, como cules son los criterios para determinar qu es un impacto local o regional, situacin de pobreza, montos para inversin en actividades urgentes para solucionar situaciones producidas por algn desastre, seguridad y defensa nacional e incluso la contratacin de docentes, podran disminuir la efectividad del uso de los recursos del canon en inversin para el desarrollo sostenible. Adicionalmente, tambin es pertinente sealar que si bien es cierto es necesario resolver la carencia de muchas necesidades de la poblacin, como la educacin, la obligacin de su cobertura es responsabilidad del Estado, el cul adems debe garantizar su sostenibilidad. Finalmente, es necesario reflexionar acerca de que la minera es un recurso no renovable. Es decir en algn momento se agotar y por ende los recursos que provengan de la actividad minera tendrn el mismo destino. Por lo que citando a Epifanio Baca, coordinador de Vigilancia Ciudadana/Propuesta Ciudadana, puede concluirse que: La idea no es gastar por gastar, sino usar mejor los recursos. Ojo, llegar un momento en que los recursos naturales se agoten, para entonces debemos haber desarrollado actividades productivas que permitan suplir los ingresos que hoy genera la minera28

3.2.2 Declaracin Jurada de Compromiso Previo (D.S N 042-2003-EM/DM y D.S N 052-2010-MEM/DM)

Siendo responsabilidad del Estado, y en particular del MEM, velar para que el aprovechamiento de los recursos naturales se realice en armona con los intereses del pas y del bien comn, se promulg el D.S 042-2003-EM/DM. Con este decreto se estableci un marco de referencia para el desarrollo de las actividades mineras en un nivel de excelencia, tanto en relacin con la poblacin como con el entorno. El decreto estipula que el titular minero tiene que comprometerse con las poblaciones locales mediante seis compromisos referidos a: i) produccin minera en un marco de excelencia ambiental; ii) respeto frente a las instituciones, autoridades y poblacin local; iii) dilogo continuo con las autoridades y poblaciones locales; iv) fomentar preferentemente la contratacin y capacitacin de la mano de obra local; v) adquirir preferentemente bienes y servicios de la zona; y vi) colaborar en la creacin de oportunidades de desarrollo ms all de la vida de la actividad minera.

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La Resolucin Ministerial N356-2004-MEM-EM aprob los formatos de Declaracin Jurada de Compromiso Previo y Declaracin Anual de Actividades de Desarrollo Sostenible en lo que se refiere a las concesiones de beneficios para el caso de concesiones aprobadas y en trmite. En el caso de la formulacin de nuevos petitorios de concesiones mineras o beneficios se emiti la Resolucin Jefatural N 00002-2004-INACC/J (hoy INGEMMET) que aprob el formato de Compromiso Previo, con lo cual el titular se compromete con las poblaciones. Ambas resoluciones fueron emitidas en cumplimiento del Decreto Supremo N 042-2003-MEM/DM. En 2008 se emiti la Resolucin Ministerial N 192-2008-MEM/DM aprobando un nuevo formato de Declaracin Jurada Anual (DJA) lo cual permiti que se implemente el Anexo IV a la Declaracin Anual Consolidada (DAC) electrnica. El Anexo IV permite dar a conocer la inversin social ejecutada por los titulares en nueve rubros especficos durante el ao precedente a la DJA. El Anexo IV cuenta con dos secciones: 5.1 Balance Social Programas de largo plazo; y 5.2 Proyectos, Equipamientos y Donaciones. Las actividades reportadas anualmente se refieren en principio a los programas, medidas, acciones y actividades que el titular ha presentado en sus respectivos estudios ambientales. Dichos programas, medidas, acciones y actividades son a su vez el reflejo del compromiso previo adquirido por el titular. No obstante, el titular puede asumir nuevos compromisos con la poblacin local posteriores a la aprobacin de los estudios ambientales y dichas actividades deben ser reportadas anualmente. En 2010, mediante el D.S. 052-2010 EM/DM, se modifica el D.S 042-2003-EM/DM, ampliando los alcances de sus principios con el objetivo de orientar las actividades de los titulares mineros a niveles de excelencia en su gestin social y ambiental. Con este decreto se busca promover el desarrollo de relaciones armoniosas entre los principales actores involucrados, y permitir una mejor coordinacin entre la empresa privada y el Estado para potenciar la contribucin de la actividad minera en la mejora de la calidad de vida de la poblacin de su rea de influencia. El espritu de este decreto se alinea con las nuevas prcticas empresariales de pases desarrollados, as como de los entes financieros nacionales e internacionales.

Principios del D.S. N 052-2010-MEM/DM

Enfoque de Desarrollo Sostenible: contribuye al desarrollo sostenible y procura la participacin activa y conjunta de y con la poblacin de las reas de influencia Excelencia ambiental y social: bsqueda de la gestin social y ambiental con excelencia y uso y manejo responsables de los recursos naturales para impulsar el desarrollo sostenible Cumplimiento de acuerdos: asumidos en convenios, actas, contratos y estudios ambientales por parte de todos los involucrados Relacionamiento responsable: respeto a personas e instituciones, autoridades, costumbres y culturas locales y promocin de acciones que fortalezcan la confianza a travs de procesos participativos y de prevencin y gestin de conflictos, as como la utilizacin de mecanismos alternativos de solucin de conflictos Empleo local: fomento preferente de la contratacin local de acuerdo a los requerimientos del titular en las diversas etapas del ciclo minero y de forma consensuada con la poblacin Desarrollo econmico: contribucin a travs de la adquisicin preferente de bienes y servicios locales y la promocin de iniciativas empresariales que busquen la diversificacin de las actividades econmicas de la zona

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Dilogo continuo: y oportuno con las autoridades locales, la poblacin del rea de influencia y sus organismos representativos, bajo un enfoque intercultural de modo que permita la participacin de todos los actores

La OGGS ha elaborado la Gua para la presentacin del Anexo IV de la DAC: Declaracin Jurada Anual de Actividades de Desarrollo Sostenible, la cual se puede consultar en la pgina web del MEM. Ah se explica cmo realizar la declaracin jurada anual y cules son los objetivos que se busca conseguir con las inversiones vinculadas al Compromiso Previo. Como se ha mencionado antes, son nueve los rubros que el MEM ha priorizado para el desarrollo de actividades que contribuya al desarrollo sostenible.
Educacin: el objetivo es promover mejores condiciones y calidad en la enseanza para toda la poblacin estudiantil, especialmente para la poblacin ms vulnerable Salud: el objetivo es mejorar la calidad de la atencin, ampliar la cobertura y promover estilos de vida saludables Nutricin: el objetivo es lograr una mejor seguridad alimentaria de la poblacin infantil y de las madres gestantes Gestin ambiental: el objetivo es promover el cuidado del medio ambiente, as como promover la participacin de la poblacin en la gestin ambiental Infraestructura bsica: el objetivo es la ampliacin de la cobertura de energa elctrica, agua y saneamiento; la construccin y mantenimiento de vas de acceso, especialmente en el mbito rural Desarrollo de capacidades de gestin: el objetivo es la formacin de capital humano y social, para que la poblacin en general y sus autoridades desarrollen capacidades en el manejo de proyectos y elaboracin de presupuestos, entre otras cosas Generacin de empleo: el objetivo es facilitar y promover el empleo local Economa local: el objetivo es potenciar las capacidades productivas de la zona, crear empresas con actividades diferentes a la minera y adquirir bienes y servicios locales Promocin de la cultura y costumbres locales: el objetivo es revalorizar las prcticas culturales y aprovechar la recuperacin de las costumbres locales

Desde el ao 2008 las inversiones realizadas en el marco del Compromiso Previo se registran en el Anexo IV de la DAC (declaracin en lnea). La informacin sistematizada que declara anualmente el titular minero le permite al MEM contar con informacin de primera mano sobre las inversiones asumidas por el titular minero con el desarrollo sostenible (a partir del 2007). El formato del Anexo IV - Declaracin Jurada Anual de Actividades de Desarrollo Sostenible, que forma parte de la DAC, contiene dos secciones: 1. Balance Social - Programas a largo plazo: se refiere al conjunto de proyectos orientados a la consecucin del desarrollo sostenible local, en los cuales intervienen recursos humanos, tecnolgicos, materiales y financieros. Ejemplo: Programa para el mejoramiento de la calidad de la educacin en la comunidad XYZ. 2. Proyectos, Equipamiento o Donaciones: se refiere a las actividades de corto plazo, que podran estar o no dentro del marco de desarrollo de un programa a largo plazo (Balance Social). En la Gua para la presentacin del Anexo IV de la DAC, se explica adems en qu consiste cada una de las actividades a corto plazo.

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Proyecto: es esencialmente un conjunto de actividades interrelacionadas que tiene objetivos especficos, con un inicio y final definidos, y que optimiza la utilizacin de recursos limitados para lograr los resultados deseados Equipamiento: consiste en la entrega de bienes, equipos y maquinarias que facilitan la prestacin de servicios bsicos a los entornos donde se realiza la actividad minera Donacin: son las aportaciones del titular minero realizadas con carcter voluntario y que no estn articuladas en un programa o proyecto

As por ejemplo se puede tener un Programa para el mejoramiento de la calidad de la educacin en la comunidad de XYZ que incorpora el Proyecto de elaboracin de diagnstico de la educacin en XYZ. Dicho proyecto incluye a su vez varios elementos, tales como: i) Capacitacin docente; ii) Formacin de escuela de padres; iii) Pago de honorarios a docentes. Dada la importancia de orientar eficazmente la inversin del titular minero se sealan a continuacin algunas recomendaciones a la OGGS, que contribuirn a un mejor cumplimiento de la norma sobre el compromiso previo.
Sensibilizar a los funcionarios del MEM sobre la importancia de constatar que el titular minero utilice los criterios propuestos por el MEM en la definicin de los compromisos en las diferentes fases de desarrollo de la actividad. Por ejemplo, cuando se solicita el petitorio minero (INGEMMET), durante la 29 evaluacin de los EA (DGAAM y DREM ); y a la presentacin del Anexo IV DAC (OGGS) No olvidar que los compromisos contenidos en los diferentes documentos que forman parte de los EA se vuelven vinculantes una vez que se aprueban los EA y que la OGGS tiene la responsabilidad de hacer el seguimiento de los compromisos sociales Es importante sensibilizar a la DGAAM para que en el momento de evaluar los compromisos de los EA, se constate que existe informacin suficiente para realizar su posterior seguimiento Es importante sensibilizar a la DGAAM para que en el momento de evaluar los EA, se tengan en cuenta las pautas contenidas en el R.M 167-2008-MEM (Trminos de Referencia para la fase de exploracin) y las que se encuentran en la gua de relaciones comunitarias, a fin de facilitar el seguimiento posterior de los compromisos sociales presentados

Es pertinente aclarar que en el Anexo IV de la DAC solo se declaran compromisos asumidos como resultado de:
La implementacin de polticas de RS por el titular minero El establecimiento de contratos, convenios o acuerdos Lo establecido en los estudios ambientales

No se declara en el Anexo IV informacin del Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (PMSP) o de los fondos sociales. Para mayor informacin se puede consultar la Gua de Orientacin para la presentacin del Anexo IV de la DAC en: http://www.minem.gob.pe/dggs1/ini_guia.asp. El uso del formato de declaracin jurada del Anexo IV de la DAC ha permitido desde 2008:
Estandarizar la informacin presentada por los titulares mineros en sus declaraciones juradas a travs de un sistema unificado
29

29 Cabe mencionar que para los procedimientos regionales en el caso de la pequea minera y la minera artesanal la documentacin a consultar para las acciones de seguimiento de los compromisos del titular minero son el Estudio de Impacto Ambiental semi detallado (EIAsd) y la Declaracin de Impacto Ambiental (DIA). (Para mayor informacin sobre estos procedimientos consultar en: http://extranet.minem.gob.pe/guiaregional/index_html?ls_preguntaID=529)

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Sistematizar la informacin sobre aspectos sociales segn: titular minero, rubro, localidad o regin Contar con informacin que fortalezca la definicin de estrategias de intervencin e identificacin de temas crticos en la implementacin de los compromisos sociales Fortalecer el proceso de toma de decisiones, de parte de los principales actores involucrados, sobre aspectos sociales a travs del uso adecuado de la informacin Difundir los beneficios de la actividad minera

En la Tabla 12 se muestra un ejemplo del tipo de estadsticas que se puede generar a partir de la informacin contenida en el Anexo IV. Dicha informacin es accesible a travs del DATAMART (http://intranet2.minem.gob.pe/datamart/dac_publico/datamart_index.htm). En el ejemplo presentado se identificaron los montos de inversin social declarados como donaciones por los titulares mineros. La data se organiz por regiones y en orden decreciente para las 12 regiones con mayores contribuciones de este tipo

Ranking de donaciones por regin 2007 2009 ($US)

Como se puede observar en la tabla anterior, los montos destinados a donaciones han ido disminuyendo paulatinamente en todas las regiones a excepcin de Moquegua y Ancash. En el mejor de los casos este comportamiento podra significar que los titulares mineros estn orientando sus inversiones de manera ms ordenada y eficaz hacia el desarrollo local. Es evidente que esta suposicin solo podr ser confirmada o negada si la OGGS desarrollar un anlisis permanente de la informacin que se obtiene a travs de las declaraciones de los titulares mineros. Este anlisis debera orientarse a evaluar la calidad de las inversiones realizadas en trminos de aporte al desarrollo local sostenible. La informacin contenida en el Anexo IV puede ser revisada a travs de la pgina web del MEM en virtud de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin en el link de la Direccin General de Minera:(http://intranet2.minem.gob.pe/datamart/dac_publico/datamart_index.htm). Puede consultarse adems en publicaciones como Minera Peruana: Contribucin al Desarrollo Econmico y Social documento elaborado anualmente por el IIMP y el MEM en virtud de un convenio suscrito el ao 2008. La OGGS de acuerdo al Reglamento de Organizacin y funciones del MEM, en su artculo N 51, es la responsable del seguimiento de los compromisos sociales. Responsabilidad que asume en estrecha

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coordinacin con la Direccin General de Minera (DGM) y la Direccin General de Asuntos Ambientales Mineros (DGAAM). En la seccin 3.2.6 se presentarn pautas para apoyar en la implementacin de un proceso de seguimiento de la inversin social vinculada al Compromiso Previo. 3.2.3

Regala Minera Derecho de extraccin de recursos no renovables (2004)

La Ley N 28258 y su reglamento aprobado D.S. N 157-2004-EF, establece la Regala Minera como una contraprestacin econmica que los titulares mineros de la Gran y Mediana Minera pagan mensualmente al Estado como compensacin por la extraccin o uso de un recurso no renovable. Es importante sealar que no estn sujetos al pago de la regala, las empresas mineras que cuentan con convenios de estabilidad tributaria. Esta ley tiene su sustento en el Artculo 66 de la Constitucin del Per que establece la propiedad del Estado sobre los recursos naturales renovables y no renovables y el derecho de fijar las condiciones para su concesin o utilizacin a travs de leyes. Las regalas se calculan sobre la base del valor de los concentrados o su equivalente segn los siguientes rangos:
1% hasta US$ 60 millones anuales 2% del exceso de los US$ 60 millones anuales, hasta US$ 120 millones 3% a partir del exceso de los US$ 120 millones

El 100% del monto obtenido por concepto de regala minera se distribuye de acuerdo a los siguientes porcentajes y criterios: 20% Para la municipalidad o municipalidades distritales donde se encuentra en explotacin el recurso natural, de los cuales el 50% ser invertido en las comunidades donde se explota el yacimiento Para la municipalidad provincial o municipalidades provinciales donde se encuentra en explotacin el recurso natural Para las municipalidades distritales y provinciales del departamento o departamentos de las regiones donde se encuentra en explotacin el recurso natural Para el o los gobiernos regionales donde se encuentra en explotacin el recurso natural Para las universidades nacionales de la regin donde se explota el recurso natural

20%

40%

15%

5%

La utilizacin de la regala minera est definida por el artculo 9 de la Ley que expresa: Los recursos que los Gobiernos Regionales y Municipalidades reciban por concepto de regala minera sern utilizados exclusivamente para el financiamiento o co-financiamiento de proyectos de inversin productiva que articule la minera al desarrollo econmico de cada regin para asegurar el desarrollo sostenible de las reas urbanas y rurales. Los recursos que las universidades nacionales reciban por

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concepto de regala sern destinados exclusivamente a la inversin en investigacin cientfica y tecnolgica. Al igual que el Canon Minero las regalas mineras representan un importante aporte en los presupuestos de los gobiernos locales y regionales para el desarrollo de proyectos de inversin. El financiamiento de estos proyectos est tambin sujeto a los criterios del SNIP. En la siguiente grfico se puede observar la evolucin de las transferencias de las regalas durante el perodo 2005-2010. Los montos transferidos por concepto de regalas han crecido de manera sostenida desde 2005. La transferencia global por este concepto ha sido de S/ 2 541 389 147.

Transferencias de Regalas Mineras 2005-2010 (Nuevos Soles)

Fuente: MEF, Consulta de Transferencia a los Gobiernos Nacional, Regional y Local (Elaboracin propia)

Estas transferencias constituyen recursos significativos para los gobiernos locales. Por ejemplo, en el 2010 la suma transferida a los gobiernos locales por este concepto ha sido de S/. 483 682 618. En la seccin 3.2.6 se presentarn recomendaciones para que OGGS apoye en mejorar la capacidad de gastos de las autoridades regionales y locales.

3.2.4 Fondos Sociales (2004)

Los Fondos Sociales, antes llamados Fideicomisos Sociales (2004) se constituyeron en su mayora con el 50% del monto pagado por las empresas por el derecho de exploracin y explotacin de yacimientos. Los Fondos Sociales provienen del aporte de los siguientes proyectos mineros: La Granja, Alto Chicama, Michiquillay, Las Bambas, Toromocho, Yuncan. Estos fondos estn destinados a la ejecucin de programas para atender las prioridades sociales de la poblacin asentada en la zona de influencia establecida en los convenios de dichas empresas. Para mayor informacin acerca de las prioridades y destino de los recursos del fondo revisar los artculos 8 y 9 del D.S N 082-2008-EF, de igual forma se

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puede revisar en el Anexo 1 del mismo decreto un formato del convenio que se firma entre la empresa y el Estado. La figura de Fondo Social se crea el ao 2008 mediante el D.L. N 0996. Posteriormente se emite el D.S. N 082-2008-EF, reglamento del Fondo Social, en el cual se establecen los responsables de la administracin de los fondos, sus funciones y sus prioridades de inversin. Participan de la gestin del fondo la empresa minera que transfiere los recursos, el Consejo Ejecutivo del Fondo Social que administra los recursos y los Comits Comunales de la poblacin beneficiaria. De acuerdo al artculo N 8 del referido reglamento, se establecen dos prioridades: i) proyectos orientados al desarrollo de capacidades humanas y provisin de servicios bsicos que contribuyan a reducir los niveles de desnutricin en la poblacin infantil, elevar los estndares de calidad de la educacin y la salud, aumentar la provisin de servicios de saneamiento y energa; y ii) proyectos relacionados a la generacin de empleo, como construccin, mantenimiento de vas de acceso y caminos rurales, generacin de infraestructura bsica agropecuaria, obras de telecomunicaciones, as como desarrollo de cadenas productivas. De acuerdo al artculo N 9 del mismo reglamento la distribucin del fondo se realiza de la siguiente manera:
5% Para financiamiento de proyectos de carcter social en favor de la poblacin perteneciente a la municipalidad o municipalidades provinciales donde se desarrolla la actividad relacionada al proceso de promocin de la inversin privada, siempre y cuando dicha municipalidad o municipalidades est o estn comprendidas en la zona de influencia. En caso que exista ms de una municipalidad provincial, los recursos destinados a la ejecucin de proyectos entre cada municipalidad se realizar por partes iguales Para financiamiento de proyectos de carcter social en favor de la poblacin perteneciente a la municipalidad o municipalidades distritales donde se desarrolla la actividad relacionada al proceso de promocin de la inversin privada, siempre y cuando dicho municipio o municipios estn comprendidos en la zona de influencia. En caso que exista ms de una municipalidad distrital, los recursos destinados a la ejecucin de proyectos entre cada municipalidad se realizar en partes iguales Para financiamiento de proyectos de carcter social en favor de la poblacin perteneciente a los centros poblados y/o comunidades campesinas donde se desarrolla la actividad relacionada al proceso de promocin de la inversin privada, siempre y cuando dichos centros poblados y/o comunidades campesinas estn comprendidos en el rea donde se desarrolla la actividad relacionada al proceso de promocin de la inversin privada, dentro de la zona de influencia

10%

85%

Cabe sealar que, de acuerdo al artculo 21 del Reglamento del Fondo, desde el ao 2009 la OGGS es responsable de hacer el seguimiento a los programas de inversin de los fondos sociales. Este seguimiento lo realiza a travs del anlisis de los informes cuatrimestrales que entregan los responsables de los fondos. Estos informes son realizados a travs de una herramienta electrnica que se est usando desde junio 2010. De acuerdo al informe de seguimiento a Agosto 2010, preparado por la OGGS, tal como se puede observar a continuacin, la transferencia de los fondos alcanz S/. 697,8 millones (US$ 240 millones) de los cuales se ha ejecutado el 38.83% de estos fondos.

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Transferencias fondos sociales del sector minero (Agosto 2010)
Fondo Social Michiquillay Las Bambas Alto Chicama Yuncan Toromocho La Granja Total Monto transferido S/ 238,002,975 133,159,895 304,440,261 27,892,797 2,919,032 19,285,383 725,700,343 % 32.80 18.35 41.95 3.84 0.40 2.66 100.00 Monto Comprometido S/ 0 66,353,463 198,678,809 27,873,676 0 8,574,703 301,480,651 1.18 41.54 9.14 27.38 3.84 % Monto Ejecutado S/ 0 23,083,263 82,461,998 15,195,265 0 708,346 121,448,872 0.23 40.28 7.66 27.35 5.04 %

Fuente: Presentacin Balance Fondos Sociales OGGS- MEM, Elaboracin propia

De acuerdo a esta informacin, del total de montos depositados se ha comprometido casi el 42% y de esto solo se ha ejecutado el 40%. De acuerdo a informacin del MEM, la poblacin beneficiada por los programas y proyectos de los fondos sociales es de 365,790 personas de cuatro regiones: Cajamarca, La Libertad, Apurmac y Junn. La ejecucin de estos fondos ha tenido como principales causas de su demora en la ejecucin, la dificultad de establecer el dilogo entre la poblacin y titulares mineros, especialmente en el momento de elegir a los responsables del manejo de los fondos. En la seccin 3.2.6 se presentarn algunas recomendaciones para mejorar el seguimiento y el anlisis del uso de los Fondos Sociales lo cual redundar en un mejor desempeo de los Fondos Sociales con el desarrollo local sostenible. 3.2.5

Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo Aporte Voluntario

El Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (PMSP) surge como la contrapropuesta de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa (SNMPE) a la propuesta del presidente Alan Garca de establecer impuestos a la sobre ganancia de las empresas mineras. En diciembre 2006 se firma el convenio entre el gobierno peruano y la SNMPE para implementar esta nueva contribucin de la minera a travs de un aporte voluntario. El formato de Convenio del aporte fue aprobado por el D.S N 071-2006-EM, al cual se le ha hecho una ltima modificacin en junio del 2010 a travs del D.S. N 034-2010-EM. El PMSP es un aporte extraordinario y temporal, pues debe realizarse por cinco aos consecutivos. Este aporte voluntario se da en caso que la empresa haya firmado el convenio mencionado anteriormente y si la empresa ha tenido utilidades durante el ao fiscal en cuestin y si existen precios extraordinarios durante el ao de referencia. A la fecha no se ha tomado an la decisin de ampliar el PMSP. El PMSP, tambin conocido como Aporte Voluntario, se constituye en un fondo al cual contribuyen actualmente 39 empresas, cuyo objetivo al igual que las otras herramientas antes mencionadas es apoyar los esfuerzos pblicos de lucha contra la pobreza, mediante el financiamiento de obras y proyectos de inversin social en las zonas de influencia de los proyectos mineros.

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Los rubros en los que se prioriza la inversin son: nutricin y alimentacin de menores y madres gestantes; educacin primaria y programas de apoyo educativo y de capacitacin tcnica; salud, desarrollo y fortalecimiento de capacidades de gestin pblica, promocin de cadenas productivas y/o proyectos de desarrollo sostenible, infraestructura bsica y obras de impacto local o regional con uso intensivo de mano de obra local. Los aportes estn destinados a dos fondos: uno local y otro regional. El monto depositado que voluntariamente aportan las 39 empresas adheridas al PMSP se distribuye de acuerdo a porcentajes establecidos en el convenio. De acuerdo al informe de Evaluacin de medio trmino (2007-2009), elaborado por la comisin sectorial El Monto Depositado que voluntariamente aportan las 39 empresas adheridas al PMSP se distribuyen de la siguiente manera a Diciembre del ao 2009: 62 % al Fondo Local, 37 % al Fondo Regional y 1% a la Comisin de la Verdad y Reconciliacin.

Transferencias de recursos del PMSP 2006 2010 (Nuevos soles)

Aos Fiscal 2006 2007 2008 2009 2010 Total
Fuente: DATAMART/OGGS

Montos depositados 516,807,222 475,813,126 396,218,972 400,813,968 1,221,606 1,790,874,896

Montos Comprometidos 411,112,369 520,517,379 366,256,861 281,410,242 S/D 1,579,296,853

Montos Ejecutados 377,503,803 398,188,673 234,365,851 126,982,107 S/D 1,137,040,435

De manera general, tal como puede revisarse en Tabla 14, de los montos depositados se ha llegado a ejecutar el 63.5%. Con el fin de maximizar el impacto social del PMSP, se cre una comisin sectorial (R.M. N 3242007-MEM/DM y por RM N 56-2007-MEM/DM), presidida por el Viceministro de Minas. Su funcin es hacer el seguimiento de la ejecucin de los fondos. Actualmente este seguimiento se hace a travs de los informes de auditoria que se realizan a solicitud de los titulares mineros, cuyos resultados son remitidos a la comisin. De acuerdo a la evaluacin de medio trmino del PSMP (2007-2009), a diciembre del 2009 el monto global depositado, correspondiente a los aportes de los ejercicios fiscales del 2006 al 2008 fue de S/.1,388,342,548.16. De este monto se ha ejecutado S/.728,890,186.22, lo cual representa el 52%. En el cuadro a continuacin se puede apreciar la distribucin del aporte voluntario segn el rubro de inversin, el tipo de fondo (local o regional) y el avance en la ejecucin de los recursos comprometidos.

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Distribucin aportes del PMSP (Nuevos soles)

Fuente: Evaluacin de medio trmino PMSP (2007-2009) OGGS-MEM

Como puede observarse tanto a nivel local como regional, el rubro en el que se est ejecutando mayor cantidad de proyectos (162) es el de educacin. En montos de dinero, este rubro ocupa el segundo lugar de destino de fondos, despus de infraestructura. Un aspecto que valdra la pena evaluar es si el impacto de estas inversiones se diluye por el elevado nmero de proyectos. Por otro lado es importante resaltar que en el rubro de desarrollo y fortalecimiento de capacidades a pesar de que es el rubro en el cual se ha invertido menor cantidad de dinero es donde se ha logrado uno de los mayores avances en su ejecucin. Es importante sealar que esta inversin est destinada al desarrollo de capacidades para los profesores del sector educacin y que la inversin en el desarrollo de capacidades de gestin y tcnicas, especialmente las referidas a la formulacin de proyectos, no se ha potenciado an. Como se ha podido ver a lo largo de las secciones anteriores, el Estado en general y el MEM en particular han desarrollado a lo largo de los aos, polticas y herramientas para que la distribucin de la riqueza generada por la explotacin de los recursos minerales incluya a otros actores adems de los proponentes de la actividad. Entre el 2001 y el 2010, el sector minero ha contribuido con S/. 25 440 261 119, distribuido entre las cinco herramientas, Canon Minero, inversiones sociales del Anexo IV, Regalas Mineras, Fondos Sociales y aportes voluntarios del PMSP, que el Estado ha ideado para asegurar que la actividad minera beneficie a las poblaciones de las reas de influencia donde se realiza la actividad.

Contribucin de la Minera con el Desarrollo Sostenible (Nuevos Soles)

Concepto Canon Minero (2001-2010) Anexo IV-DAC (2007-2009) Regalas Mineras (2005-2010) Fondos Sociales transferidos (2004-2010) PMSP depositados (2006-2010) Total Monto 19 489 098 014 893 198 719 2 541 389 147 725 700 343 1 790 874 896 25 440 261 119

Fuentes: MEF, Transferencias Canon y Regalias, Anexo IV-DAC, OGGS, Fondos Sociales y PMSP.

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El volumen de todos los aportes que realiza la minera llama necesariamente a la reflexin acerca de cules son las razones por las que en algunos casos se ha logrado un impacto positivo importante en las condiciones de vida de la poblacin asentada en el rea de influencia de la empresa minera, y por qu en otros lugares, a pesar de realizarse importantes inversiones sociales, estas no estn produciendo los efectos deseados. 3.2.6 Seguimiento de las inversiones para con el desarrollo sostenible Recomendaciones

La Constitucin Poltica del Per establece el derecho para las instancias descentralizadas de recibir una participacin adecuada del total de los ingresos y rentas obtenidos por el Estado, en la 30. explotacin de los recursos naturales en cada zona en calidad de canon El respeto a este derecho a travs del aporte financiero de las empresas mineras se ha venido cumpliendo, tanto es as que el monto global del aporte al ao 2009, segn revista del IIMP-MEM, representa un total de 8,665 millones de soles. Lamentablemente la ejecucin de ese gasto no est siendo eficiente. Aunque las autoridades locales y regionales de los lugares en donde se desarrolla la minera han visto crecer sus ingresos, an no han desarrollado las capacidades necesarias para convertirlos en desarrollo local sostenible. Canon Minero y Regalas Mineras En el caso de las inversiones que se realizan gracias al canon y las regalas mineras, estas no estn adecuadamente difundidas, por lo que la poblacin no solo desconoce el tipo de obras o beneficios obtenidos con la inversin del canon, sino que adems desarrolla sentimientos de desconfianza acerca del manejo de dichos fondos. La mayor dificultad por la que atraviesan los gobiernos locales y regionales para hacer uso de los fondos de canon, est vinculada a las deficiencias que existen en la presentacin de proyectos de inversin pblica ya que no cumplen adecuadamente con los criterios del SNIP impidiendo que los recursos sean utilizados. A continuacin se presentan algunas sugerencias de cmo podra contribuirse al mejoramiento de esta situacin. De parte del Estado:
Difundir las prioridades de inversin de acuerdo a las necesidades del pas Difundir los criterios que se utilizan para definir los montos que se transfieren a las regiones por concepto de canon Difundir cul es el circuito que sigue el aporte del titular minero hasta que llega a los gobiernos locales y regionales Difundir la necesidad de la elaboracin de planes concertados de desarrollo local, para que sirvan de gua en la priorizacin de las inversiones Desarrollar capacitaciones permanentes para dotar a los funcionarios pblicos de conocimientos tcnicos y de gestin Desarrollar capacitaciones dirigidas especialmente al diseo e implementacin de proyectos de inversin de acuerdo a los criterios del SNIP

30 Artculo 77 de la Constitucin Poltica del Per (1993)

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La OGGS en particular podra desarrollar actividades de capacitacin para autoridades y poblacin en general sobre la importancia de la inversin social para el desarrollo de la comunidad, tambin sobre la importancia y criterios para una inversin sostenible y por ltimo sobre la necesidad de la participacin activa de la poblacin en la toma de decisiones sobre los destinos de la inversin. La OGGS podra establecer alianzas estratgicas con medios de comunicacin a nivel nacional, regional y local, para que apoyen las campaas de difusin y educacin que realiza el sector. De parte de la poblacin:
La poblacin debera preocuparse por desarrollar las capacidades necesarias que le permitan elevar la calidad de las decisiones que definen sus posibilidades de desarrollo La poblacin podra asumir la responsabilidad de informarse acerca de los recursos financieros que existen de parte de la actividad minera La poblacin podra asumir la responsabilidad de conformar comits de monitoreo para hacer seguimiento al destino de los fondos, as como al avance de los proyectos y programas que son financiados a travs del mismo

Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo PMSP y Fondos Sociales El PMSP es el aporte econmico que proviene de la actividad minera con mayor porcentaje de ejecucin. A diciembre del 2009, esta ejecucin representaba el 63.5 % del monto comprometido. Caso contrario es lo que sucede con los fondos sociales de los cuales solo se ha ejecutado el 39% de los fondos transferidos. Ms all de las eficiencias logradas, lo cierto es que es necesario mejorar la capacidad de gasto en todos los fondos. Para ello y a riesgo de ser repetitivos, lo ms importante es que se contine invirtiendo en el desarrollo de capacidades de la poblacin y de sus autoridades. Lo cual debera ser preocupacin de todos los principales actores involucrados. A continuacin se presentan algunas sugerencias para mejorar la eficiencia del uso de dichos fondos. De parte del Estado sera recomendable fortalecer el uso y diseo del Sistema de Reporte Electrnico del PMSP. En cuanto al uso de los contenidos actuales de la Ficha Resumen de Proyectos, podra usarse la definicin del problema central para obtener un listado de los rubros de atencin priorizados y analizar su coherencia:
Con los objetivos, especficos, generales y las metas establecidas Con los planes de desarrollo local Con los indicadores de NBI y de pobreza Con la existencia de otros proyecto similares a fin de potenciar esfuerzos

En cuanto al diseo del SRE es importante incluir recuadros que recuerden al usuario llenar la informacin y recomendaciones acerca de la declaracin de objetivos, tales como:
Redactar los objetivos claramente, de manera que pueda reconocerse con facilidad lo que persiguen, cul es el beneficio a obtener o de qu manera inciden en el problema central Recordar que estos objetivos deben ser cuantificables o al menos comprobables Que deben tener un periodo de ejecucin determinado, es decir fecha de inicio y fecha de fin

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Teniendo en cuenta estas recomendaciones se debera incluir en el diseo de la ficha, espacios en los cuales fuera posible especificar:
Cmo sern monitoreados los esfuerzos para el logro de objetivos De ser posible, incluir indicadores o valores de comprobacin que permitan evaluar el avance Definir cules sern los mecanismos de comprobacin Cada cunto tiempo y quin ser el responsable del seguimiento

De igual forma a pesar de que se podra considerar que en el recuadro de metas se toma en cuenta informacin al respecto sera importante que se especifique qu cambios o efectos se desea lograr con el desarrollo del proyecto. As mismo, al igual que en la declaracin de objetivos, lo que se declare al respecto debe permitir su rpida identificacin y su cuantificacin para as posteriormente medir los efectos logrados y evaluar la eficiencia de las inversiones realizadas. Mencin aparte merece el hecho que la OGGS debe desarrollar esfuerzos concretos para sensibilizar al titular minero, a la poblacin y a sus autoridades a definir proyectos y destinar fondos teniendo en cuenta los siguientes criterios:
Que se orienten a beneficiar a la poblacin ms pobre o vulnerable Que promueva la participacin activa de la poblacin en todas sus etapas, desde la decisin sobre qu invertir hasta ser co-responsable de su implementacin Que se identifique la presencia de otras instituciones con proyectos similares para lograr sinergias y potenciar los impactos a lograr Que se enfoquen en lograr la sostenibilidad desde el inicio, poniendo especial nfasis en el desarrollo de capacidades de gestin de los miembros de la localidad Que se establezca como requisito el compromiso de replicar la experiencia desarrollando actividades tipo padrinazgos a ser parte de su forma de relacionamiento

En el caso especifico de los Fondos Sociales, como se mencionara en paginas anteriores, la mayor dificultad para su implementacin ha sido la falta de costumbre de sentarse a conversar juntos poblacin y titular minero. Otra dificultad ha sido el decidir cmo se destinarn y usarn los recursos. Si bien es cierto la norma establece dos prioridades de atencin, an deja algunos vacos respecto a los criterios para la formulacin de proyectos y sobre la propiedad de los fondos. A continuacin se realizan algunas recomendaciones que sera conveniente tener en cuenta para mejorar la eficiencia de su implementacin.
Es necesario que se definan criterios especficos y no solo seguir el ciclo del proyecto Es necesario poner nfasis en la necesidad de que en los proyectos que se formulen, puede identificarse con claridad el objetivo a lograr, el impacto deseado, objetivos claramente definidos y medibles Definir medios de comprobacin y verificacin de avance Establecer criterios claros acerca del destino de los fondos, teniendo en cuenta que las necesidades en salud y educacin sufren de deficiencias estructurales cuya mejora no solo puede tardar aos, sino que podra consumir todos los fondos existentes Es necesario para hacer el seguimiento de dichos fondos, contar con informacin que permita evaluar la eficiencia del uso de los fondos y no solamente la comprobacin de la ejecucin del monto Es conveniente contar con personal suficiente que no solo haga el seguimiento de la ejecucin de los fondos, sino que realice tareas de acompaamiento para mejorar la calidad de la inversin.

Finalmente un aspecto importante es que en el momento de tomar la decisin de elaborar un sistema de informacin o una herramienta informtica de recoleccin de datos, la responsabilidad de responder las siguientes preguntas recae tanto en la persona que disea el sistema como en la persona que solicita: Para qu se necesita?, Qu informacin quiero obtener? Qu tipos de

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reportes voy a usar? Cul es el uso que se dar a dichos reportes? Qu tipo de decisiones se va a apoyar? Qu tipo de decisiones quiero tomar con la informacin? La etapa de identificacin de requerimientos es la ms importante y es en esta etapa que el diseador debe hacer que el solicitante se convierta en el dueo del sistema para que realmente el uso de la herramienta informtica sea sostenible. Inversiones Sociales (Anexo IV- DAC - Compromiso Previo) La informacin con la que cuenta la OGGS ofrece mltiples e interesantes actividades que adems de servir como fuente de informacin para su difusin e investigacin, puede utilizarse para mejorar la eficiencia en las inversiones que realiza el titular minero como parte del enfoque preventivo de la gestin social. La eficaz sistematizacin y anlisis de la informacin contenida en el Anexo IV podra permitir a la OGGS:
Identificar los rubros que han recibido mayor volumen de inversin Sistematizar la informacin acerca de la inversin social en el subsector minero y difundirlas Generar confianza en la poblacin respecto al cumplimiento de compromisos de parte del titular minero Difundir y reconocer los esfuerzos de la actividad minera para con el desarrollo sostenible

Ms all de registrar cules son las inversiones sociales realizadas por los titulares mineros en sus reas de influencia, en un enfoque preventivo de gestin social la DJA debera servir para que OGGS pueda realizar el seguimiento del Compromiso Previo. Realizar acciones de seguimiento permite a la autoridad competente establecer el contacto con los diferentes actores involucrados a fin de conocer su experiencia en el proceso de cumplimiento de los compromisos establecidos. A su vez este conocimiento permitir la identificacin de mejores prcticas para difundirlas y promover su rplica en el sector minero-energtico. Asimismo, si en el proceso de seguimiento la OGGS identifica casos de incumplimiento, se presenta la oportunidad de hacer un manejo preventivo pues el D.S 052-2010-EM indica como principio que en estos casos las partes debern esforzarse por priorizar primero el dilogo, despus optar por el uso de mecanismos alternativos a la solucin de conflictos (negociacin directa, intermediacin, conciliacin y arbitraje) y como ltima alternativa optar por la va judicial. Todo aquello conducente a la promocin de una cultura de paz en el sector minero. Dentro de este enfoque preventivo, el Artculo N 3 del D.S. N052-2010-MEM/DM indica cmo incluir los principios del decreto supremo en los estudios ambientales. Artculo 3.- Del cumplimiento de los principios en los estudios ambientales. Los estudios ambientales para la realizacin de actividades mineras debern contener los planes o programas a travs de los cuales se detallen las actividades para el cumplimiento de los compromisos sealados en el artculo 1 del presente decreto supremo. Las propuestas y el detalle de las actividades a desarrollar, estarn en funcin a las caractersticas y alcance del proyecto y a las caractersticas de la poblacin, considerando una clara identificacin de la poblacin involucrada, cronogramas de ejecucin, responsabilidades y montos estimados de inversin. El Ministerio de Energa y Minas establece criterios ms especficos en las Guas Ambientales o de Relaciones Comunitarias correspondientes.

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Para que la OGGS pueda realizar un adecuado seguimiento a los compromisos de los titulares mineros, es necesario que en la definicin de los contenidos de los mismos sea posible identificar informacin bsica, tal como:
Definicin clara de sus objetivos y metas Fecha de inicio y de culminacin del proyecto, acuerdo o convenio Cronograma de ejecucin de compromisos Responsables Monto de inversin Identificacin precisa de la localidad en la que se ejecutar Nmero de beneficiarios Indicadores que permitan su seguimiento Medios de verificacin

Uno de los aspectos que es necesario analizar, con el fin de mejorar las pautas para orientar la contribucin de la actividad minera al desarrollo local sostenible, es el destino de dicha contribucin. Por ejemplo, en el caso de las inversiones sociales realizadas directamente por los titulares mineros (Anexo IV-DAC), actualmente existen algunas inversiones destinadas nicamente a la compra de alimentos que, a pesar del bienestar que producen, constituyen solo un paliativo a la pobreza. Es necesario que tanto el titular minero como la poblacin en su conjunto, comprendan la importancia de realizar inversiones que generen valor econmico y social y que puedan llegar a reproducirse, incluso sin el aporte de la minera en el mejor de los casos. Otro aspecto importante tiene que ver con la calidad de la inversin. Para lograr el mximo impacto hacia el desarrollo sostenible es importante que las inversiones que se realicen formen parte de un concepto de intervencin integral y no sean un aporte aislado. Por ejemplo, la compra de alimentos puede formar parte del aporte de la empresa para mejorar la dieta de la poblacin, pero el aporte de esta contribucin termina cuando se consume el producto. Si por el contrario este aporte formara parte de una estrategia de intervencin en la cual el titular minero brindara un apoyo puntual con la compra de alimentos mientras la poblacin est comprometida con producir o recuperar el uso de productos locales, s podra considerarse este aporte como una inversin para el desarrollo sostenible. Ms an, si paralelamente se apoyara en la revalorizacin de los conocimientos tradicionales y tcnicas de produccin local que pudieran contribuir de manera eficiente a elevar la productividad o incluso a mejorar la calidad de los productos o ayudar en el mejoramiento de la infraestructura requerida para dicha produccin. Adems, se podra incluir un componente cuyo objetivo sea difundir el valor altamente nutricional de los productos nativos, las ventajas de producirlos y consumirlos en su economa y la revalorizacin de sus prcticas y costumbres ancestrales. Todas las acciones anteriores podran estar enmarcadas en un proyecto cuyo objetivo final sea el contribuir a la disminucin de la desnutricin infantil y en ltima instancia su erradicacin. Lo cual de hecho sera un aporte eficaz para el desarrollo sostenible. Al estar articuladas entre s, estas acciones s representan esfuerzos sostenibles y de largo plazo, adems de estar sustentadas en recursos y tcnicas locales y favorecer el desarrollo de capacidades en la poblacin. Resumiendo, idealmente las inversiones del titular minero en temas de nutricin deberan apuntar hacia un enfoque integrador en vez de paliativo. Es decir pasar de entregar alimentos a apoyar a las poblaciones vulnerables para que puedan conseguir satisfacer sus necesidades calricas (seguridad alimentaria) y dejar de ser participes de un circuito indefinido de prcticas asistencialistas.

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Para que los funcionarios de la OGGS o los funcionarios competentes puedan acompaar al titular minero o promover el desarrollo de acciones como las mencionadas en los prrafos anteriores, es necesario que se pueda contar con herramientas que permitan monitorear cmo va progresando la calidad de la inversin del titular minero. Para ello, es muy importante contar con indicadores que identifiquen esta progresin. A continuacin se presenta una sugerencia de cmo construir y monitorear estos indicadores de manera que se puedan identificar, y al mismo tiempo orientar los niveles de eficiencia de la inversin de los titulares mineros en el desarrollo sostenible.

Indicador de desempeo de inversiones sociales en nutricin Indicador: Nutricin

Nivel 1: Se invierte en donaciones de alimentos para grupos vulnerables segn identificacin previa Nivel 2: Se cuenta con un diagnstico de la situacin de la desnutricin en el rea del proyecto con pblico identificado, prcticas y limitaciones nutricionales (Lnea de Base) Nivel 3: Se cuenta con un programa de nutricin social (con lnea base, objetivo, metas, presupuesto, criterios, sistema de seguimiento de resultados) alineados con los programas de las instituciones especializadas Nivel 4: El programa se articula a un plan global para promover estilos de vida saludable para las familias vulnerables (con prcticas nutricionales inadecuadas)

Medios de verificacin Mapa de grupos sociales vulnerables segn grupos genricos (nios menores de 3 aos y madres gestantes) Diagnstico orientado a la focalizacin de la inversin alimentaria que incluye recomendaciones de acciones especificas Reporte monitoreo sobre ejecucin de programas, avances y resultados con relacin a lneas de base estipuladas Documentos de convenios interinstitucionales para la ejecucin de programas en implementacin o implementados

Fuente: Informe final de Actividad S.5 Elaboracin de Indicadores Cualitativos para el Seguimiento y Evaluacin del Impacto Socioeconmico de los Compromisos Vinculados con el D.S. N 042-2003-MEM/DM y D.S. N 0522010-EM. PERCAN -MEM, elaborado por Rene Mnard

En el ejemplo anterior se puede observar la progresin en cuanto a realizar inversiones dirigidas a la reduccin de la desnutricin crnica de nios y madres gestantes, promocin de comportamiento de nutricin y alimentacin saludable, desarrollo y fortalecimiento de capacidades para la gestin alimenticia y nutricional en las zonas donde se localizan las actividades de los titulares mineros. En el nivel 1 se encuentra lo mnimo, es decir que se realiza una inversin que responde quizs a una solicitud coyuntural; en el nivel 2, se registra que esta inversin responde a la identificacin de una necesidad concreta producto de un diagnstico; el nivel 3 refleja que esta inversin constituye un esfuerzo planificado y diseado, realizado dentro de un marco lgico con objetivos y metas alineados, con un enfoque de desarrollo sostenible, tiene planificacin y recursos asignados e incluso cuenta con herramientas de seguimiento ad-hoc; en el nivel 4 las acciones se planifican y realizan en concordancia con los planes de desarrollo local, regional y las prioridades a nivel nacional (Objetivos del Milenio).

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Asimismo, el tema de la nutricin tiene varias aristas. Tienen relevancia la educacin, el acceso a ingresos y/o recursos suficientes (agricultura, ganadera, productos de buena calidad, entre otros), contar con una infraestructura bsica y productiva adecuadas, revalorizacin de los alimentos nativos (altamente nutritivos) que han sido desplazados por alimentos de menor calidad nutritiva. Todos estos son aspectos en los cuales el titular minero podra decidir invertir. La diferencia entre un apoyo paliativo y el espritu del D.S. N052-2010-EM est en la articulacin de las inversiones realizadas por el titular, as como el sumar esfuerzos con otros proyectos y/o inversiones existentes o potenciales para convertirse en palanca para el desarrollo local sostenible y concertado. Las inversiones sociales pensadas dentro de un marco similar al ejemplo que la siguiente grfico, permiten identificar las acciones requeridas, ordenar y priorizar los esfuerzos necesarios y buscar aliados estratgicos para compartir y/o potenciar la inversin. Este marco permite programar actividades y acciones en el corto, mediano y largo plazo, as como concertar con la poblacin y las autoridades estableciendo las bases para conseguir el compromiso de todos los actores correspondientes para llevar a cabo esta accin.

Ejemplo de Proyecto que articula varios rubros de inversin

Generar el espacio para que se den estos resultados es responsabilidad del MEM y especficamente de la OGGS. Esta confluencia se reflejar en la capacidad que tengan todos los actores de convivir pacifica y productivamente teniendo como eje de las relaciones que se instituya el bien comn, donde empresas, poblacin y Estado colaboran en la lucha contra la pobreza y las causas estructurales de exclusin e inequidad. El gran reto en la implementacin de las estrategias de gestin social de parte de la OGGS, ser promover el enfoque preventivo en las condiciones que orienten la inversin hacia el desarrollo sostenible. Una de las condiciones ms importantes es el establecimiento de un clima de confianza

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en el cual los principales actores involucrados puedan dialogar y establecer consensos en pos del bienestar general de la sociedad. Dicho de otra manera, se tienen que invertir esfuerzos en lograr la convivencia sustentable en las reas donde se desarrolla la actividad minera. La forma ms simple de lograr las condiciones mencionadas en el prrafo anterior es fortalecer la asuncin de la RS de parte de los titulares. Para ello es necesario que la OGGS se relacione con ellos y desarrolle un seguimiento a las acciones de RS que el titular realice teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
Estos esfuerzos estn orientados por polticas de la empresa Las inversiones a realizar han sido consideradas como parte del presupuesto general de la empresa La inversin realizada o a realizar cuenta con un proyecto expresamente diseado para ello Para su orientacin y diseo se ha tomado en cuenta la opinin de la poblacin y de sus autoridades El proyecto cuenta con objetivos claros y medibles Se ha elaborado una lnea de base previa o se tendr algn grupo de control para evaluar los avances Se han diseado herramientas para evaluar su avance Se han definido mecanismos para informar acerca de los avances

La informacin que la OGGS obtenga sobre estos aspectos le indicar sobre qu factores tiene que incidir, sea a travs de capacitaciones o charlas de sensibilizacin directa o a travs del fortalecimiento de las polticas existentes, para ir logrando elevar paulatinamente la efectividad de la inversin en desarrollo sostenible y por ende en el apoyo a la lucha contra la pobreza.

3.3

Convivencia Sustentable y Desarrollo Sostenible

En el Per la desconfianza es una caracterstica que marca las relaciones que se establecen entre los diferentes actores de la sociedad. Por ello, el dilogo se convierte en el puente necesario para que la interaccin entre la poblacin y sus autoridades, con el Estado y con el titular minero se transformen en relaciones armoniosas.

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La consideracin de estos elementos tiene como base que las responsabilidades con el medio ambiente, con la mejora de condiciones de vida y con el desarrollo sostenible local son aspectos que no pueden ser asumidos por ninguna institucin o actor local de manera individual o aisladamente. Por ello la poblacin, la empresa y el Estado deben emprender esfuerzos para establecer y desarrollar relaciones beneficiosas para todos, lo cual es posible teniendo como premisa la implementacin de un dilogo democrtico y el que cada uno asuma responsablemente el rol que le toca desempear. El concepto de convivencia sustentable alude a la necesidad de que los diferentes actores que conviven en una sociedad dada se reconozcan, se respeten, interacten desarrollando comportamientos colaborativos y logren definir una visin de desarrollo comn. De acuerdo a la Gua para la convivencia sustentable31, los procesos de convivencia sustentable son aquellos en los cuales es posible desarrollar un sistema cultural donde los individuos, organizaciones, instituciones y otros agentes sociales conforman un sistema fundado en lazos de confianza y cooperacin, ligados a un sentido de identidad y tendientes al desarrollo comn

Requerimientos para la convivencia sustentable

Lograr el desarrollo de este proceso no es fcil, ya que es una decisin voluntaria y el asumirla depende del compromiso cabal y continuo de los diferentes actores con el bien comn. Por ello es importante contar con algunas pautas que permitan fomentar su desarrollo y que sean tiles tanto para la OGGS como para el titular minero en la implementacin de sus estrategias de gestin social.

31 Convivencia Sustentable con la Comunidad. Publicacin de Accin RSE y de Casa de la Paz, Septiembre 2006

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Pautas para promover la convivencia sustentable

La implementacin de estas pautas durante el ejercicio de sus funciones es responsabilidad del MEM y en particular de la OGGS. Para poder llevar a cabo estas acciones y promover el desarrollo de la convivencia sustentable, que no es otra cosa que la apertura al dilogo, el desarrollo de relaciones armoniosas y la bsqueda de consensos, la OGGS deber esforzarse por:

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Un aspecto importante para el xito del relacionamiento es que los funcionarios de la OGGS desarrollen las capacidades necesarias como facilitadores del dilogo. Pasar de relaciones competitivas (perder/ganar) a relaciones colaborativas y beneficiosas para todos no es algo espontneo. Promover la convivencia sustentable requiere de una intervencin ordenada, concreta y continua de parte de la OGGS y de que cada actor asuma su responsabilidad para con el bien comn. Una eficaz intervencin de la OGGS traer beneficios para el desarrollo local, el desarrollo de relaciones armoniosas basadas en el respeto, e incluso mejoras en el cumplimiento de las normas existentes. Sin embargo, lograr una convivencia armnica es decisin y responsabilidad de todos los actores involucrados. Es resultado de un proceso paulatino el cual se ir construyendo segn las particularidades de cada lugar con el intercambio de visiones y propuestas. En algunos casos un logro ser la consecuencia de que los diferentes actores involucrados posean una visin comn y en otros ser resultado del esfuerzo que se haga por resolver una situacin de confrontacin o al menos de tensin que obstaculice el logro de los objetivos de un grupo o de todos. Una condicin previa al desarrollo de la convivencia sustentable es generar condiciones para que los diferentes grupos de inters se acerquen y establezcan relaciones mnimas de confianza que permitan un intercambio. Entre las condiciones ms importantes est la existencia y cumplimiento de un marco jurdico claro y la existencia de espacios en los que los grupos involucrados puedan expresarse y relacionarse sin temer sufrir algn tipo de represalia por lo que expresan. La interaccin de los grupos involucrados producir inevitablemente tensiones. Por lo que otra condicin importante es establecer previamente los mecanismos para tomar acuerdos y resolver diferencias que gocen de la aceptacin de la mayora de los involucrados. Para concluir est seccin, es importante resaltar los resultados de un eficiente proceso de convivencia sustentable, tal como estn resumidos en la Gua de Convivencia Sustentable con la 32. Comunidad publicada por Accin RSE y Casa de la Paz
Reduccin de los niveles de conflicto y tensin entre los actores Incremento de los beneficios ambientales, materiales y sociales para las partes Proceso de generacin de acuerdos: importa la vigilancia del cumplimiento de los acuerdos asumidos y, ms an, la forma en que fueron establecidos Participacin coordinada en el diseo y ejecucin de acciones orientadas al desarrollo del territorio y mejoramiento de las condiciones de calidad de vida de las personas Sustitucin paulatina de la actual cultura de descalificacin y confrontacin por una de confianza y colaboracin.

Implementar y hacer respetar las condiciones antes mencionadas para el desarrollo de la convivencia sustentable es parte de las responsabilidades que asume la OGGS de acuerdo a su Plan Estratgico.

32 Idem 15

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A su vez, la convivencia sustentable permitir que la RS de los titulares mineros contribuya con mayor contundencia al desarrollo sostenible, ya que se logra una mayor predisposicin para actuar de manera colaborativa. Llevar a cabo estos esfuerzos implica un cambio de paradigma en el MEM, cambio que tendr xito si la alta direccin se compromete con su implementacin. Este compromiso implica proveer los recursos humanos, materiales y financieros necesarios para el ejercicio de las funciones de OGGS en un enfoque de manejo preventivo y del establecimiento de polticas que permitan implementar una estrategia de gestin social transversal en el MEM.

3.4

Responsabilidad Social y Desarrollo Sostenible en el Subsector Minero

Como se ha dicho anteriormente, el MEM tiene la responsabilidad de promover el desarrollo de la actividad minera en el Per. La actividad minera para desarrollarse de manera sostenible requiere como condicin fundamental obtener la viabilidad social. Para el MEM la estrategia elegida para lograr aquello tiene como base el lograr la contribucin eficiente de la empresa minera en el desarrollo local. Lo que a su vez le permitir al Estado ganar en credibilidad y mejorar su imagen. Como se ha visto en la seccin 3.2, el MEM ha establecido un marco normativo para orientar la actividad minera hacia comportamientos socialmente responsables. El esfuerzo ms reciente es la promulgacin del D.S. 052-2010-EM en el cual se dio mayor precisin a los principios que debe cumplir el titular minero para contribuir con el desarrollo sostenible. El que los titulares mineros asuman e implementen eficazmente polticas de responsabilidad social y desarrollen una gestin orientada al desarrollo sostenible, no solo es, ni ser, resultado del cumplimiento de la norma sino de la comprensin de la necesidad de adoptar nuevos estilos de gestin que permitan la viabilidad y sostenibilidad de su actividad empresarial. Se ha publicado recientemente la gua ISO 26000, la cual contiene los principios y recomendaciones para que las empresas, entre otros actores, asuman comportamientos responsables con el desarrollo social y cuidado ambiental de la localidad en la cual desarrolla su actividad empresarial. Tomando en cuenta los criterios contenidos en la gua ISO 26000, una empresa es socialmente responsable cuando:
Asume una preocupacin por el desarrollo y bienestar de sus colaboradores, sus familias y por la comunidad en la cual se asienta la empresa Sus productos y servicios contribuyen al bienestar de la sociedad en una visin de desarrollo sostenible Sus prcticas de gestin van ms all de lo exigido por la ley, y estn orientadas por un comportamiento respetuoso con las personas y el medio ambiente Desarrolla actividades para apoyar a los sectores ms necesitados

El asumir la prctica de la RSE para las empresas mineras en el Per puede no ser fcil en un principio porque requiere de un cambio estructural, no solo de los procesos de gestin tcnicos y administrativos, sino de algo ms importante: su cultura organizacional y las prcticas que resultan de ella.

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Una empresa que incorpora la RSE como parte integral de su gestin est asumiendo:
Desarrollarse de acuerdo a estndares con niveles de excelencia El compromiso de brindar informacin clara y transparente sobre su quehacer El compromiso de elaborar informes sobre su gestin econmica, social y ambiental Incorporar la RS en los estilos de gestin social y ambiental de la empresa Involucrar a toda la organizacin en la prctica de la RS

Adems de ello la empresa tiene que enfrentar muchos arquetipos como vencer la resistencia de algunos de sus integrantes que no identifican an la necesidad de generar valor social como una de las garantas de su inversin y an no llegan a comprender que las prcticas de RS son una oportunidad para prevenir conflictos y favorecer la viabilidad de su actividad empresarial.

3.4.1 Razones para asumir la Responsabilidad Social Empresarial

Actualmente son cada vez ms las empresas que estn asumiendo la prctica de la RSE. La pertenencia a este grupo de empresas ha significado a cada una mayores exigencias para desarrollar una gestin empresarial hacia niveles de excelencia y pertenecer a un grupo lder, lo que ha beneficiado su imagen y aadido valor a su nivel de competitividad. Existen muchas razones para asumir la responsabilidad social, que van desde una postura netamente tica hasta la preocupacin por cumplir los objetivos econmicos de la empresa. Una empresa que asume una gestin socialmente responsable logra beneficios como: mejorar su imagen; establecer mejores relaciones con los diferentes grupos de inters; recibir informacin de calidad de parte de los actores sociales involucrados en su negocio; esto a su vez enriquecer la calidad de sus procesos en la toma de decisiones y mejorar las decisiones mismas internas y externas redundando en la mejora de su rendimiento econmico. Sin importar quin asuma la RS (empresa, Estado, sociedad civil), su implementacin es un esfuerzo paulatino que requiere orden y compromiso. Se inicia con la conciencia de su significado, los resultados deseados, los compromisos a asumir, adems de un compromiso tico.
Una organizacin que viva segn los cinco valores bsicos: igualdad, libertad, dilogo, respeto y solidaridad estar mejor preparada para el futuro. Los componentes de una empresa tica: 1. Vivir de acuerdo con los cinco valores fundamentales 2. Una cultura organizacional con valores comunes para sus miembros 3. Luchar por alcanzar la satisfaccin de todos los agentes involucrados en la empresa (accionistas, directivos, empleados, proveedores y clientes) 4. Asumir la responsabilidad social por sus actuaciones 5. Pesa ms el contrato moral entre la empresa y sus integrantes y asociados que el mero contrato legal
Fuente: Lpez, Carlos, La tica como ventajas competitivas
33

En el subsector minero la prctica de una nueva minera va tomando paulatinamente mayor protagonismo. En ella se ha incorporado a la preocupacin por lograr sus objetivos econmicos, el desarrollo de su actividad empresarial en armona con el medio ambiente y la aplicacin de nuevos conceptos de gestin, en los cuales tiene especial importancia la contribucin de las empresas al desarrollo humano y al desarrollo local. Esta nueva tendencia ha facilitado, al ser coherente con este

33 http://www.gestiopolis.com/canales/gerencial/articulos/no%202/etica.htm

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nuevo estilo de gestin, la implementacin de prcticas socialmente responsables por parte de las empresas del sector. Son varios los beneficios que trae la implementacin de una genuina responsabilidad social empresarial. En el mbito internacional, ya no es suficiente presentar informes econmicos para evaluar la performance de una empresa. Hoy se requiere otro tipo de informacin. Por ejemplo, revelar cmo se est manejando internamente la empresa o si existe una preocupacin explcita de parte de la empresa para procurar un buen ambiente de trabajo, salarios justos y posibilidades de desarrollo profesional y personal a sus trabajadores. De igual manera se espera que exista el mismo nivel de preocupacin para proveer bienestar a la comunidad en general. Un comportamiento positivo en estos aspectos permite a la empresa ingresar a un nuevo segmento de lderes empresariales lo que beneficia su imagen y favorece la posibilidad de establecer alianzas estratgicas que permiten palanquear el desarrollo sostenible en un esfuerzo conjunto e incluso la posibilidad de acceder a nuevas fuentes de financiacin. Un mejoramiento en la imagen de la empresa, derivada de la implementacin de una genuina responsabilidad social, permite a la empresa no solo fortalecer la fidelizacin de sus clientes actuales sino ganar nuevos clientes que prefieren comprar en empresas socialmente responsables. Adems, le permite tambin retener a su personal y atraer a nuevos profesionales que buscan trabajar en empresas socialmente responsables. Un comportamiento socialmente responsable permite mejorar las relaciones con los diferentes grupos de inters involucrados, as como compartir informacin de manera transparente y oportuna, y explorar opciones de trabajo conjunto ms all de la actividad econmica de la empresa. El mejorar y mantener buenas relaciones con grupos con intereses aparentemente contrapuestos a los de la empresa, puede evitar acciones violentas en contra de la empresa, como por ejemplo los bloqueos o paralizaciones promovidos por grupos opositores de la actividad empresarial. La preocupacin por parte de la empresa para mitigar y controlar los impactos al medio ambiente hace que la empresa invierta en la adquisicin, investigacin y/o desarrollo de nueva tecnologa ms eficaz y eficiente para el desarrollo de su actividad empresarial y la conservacin y preservacin de su entorno. Por lo general la nueva tecnologa contribuye a mejorar la eficiencia de los procesos productivos lo cual reducir los costos de operacin.

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Asumir este tipo de comportamiento, que otorga a la empresa un mejor posicionamiento en las percepciones de los diferentes grupos de inters, no solo compete a las grandes empresas. Las empresas de cualquier tamao pueden obtener los mismos beneficios. Es importante recalcar que la decisin de las empresas de comprometerse con la responsabilidad social es un camino que cada una tomar de acuerdo a sus propias caractersticas y posibilidades. Es importante recordar que no existe una receta nica para la implementacin y xito de la RSE. As la norma ISO 26000 es un conjunto de recomendaciones y no es una receta. Dicha norma constituye en realidad un conjunto de buenas prcticas sustentadas en principios cuya prctica es recomendable para lograr un buen relacionamiento con los diferentes grupos de inters presentes en la sociedad. Cada empresa debe analizar cules de estas prcticas le conviene implementar desde un enfoque de mejoramiento continuo. Segn los autores Bestraten y Pujol34 la RSE es un conjunto de responsabilidades para las cuales reconocen tres niveles que representan un continuo avance. Los autores opinan que no se debera pasar de un nivel a otro sin haber cumplido con lo anterior. Responsabilidades primarias: son las que se consideran obligatorias en el cumplimiento de la normativa existente:
Brindar productos y servicios de calidad a precios justos Crear riqueza en la empresa y en la sociedad Brindar condiciones de trabajo dignas Respetar los derechos de los trabajadores Favorecer su desarrollo personal y profesional Asumir los impactos negativos sobre el medio ambiente Promover empresas sostenibles Cumplir con la normativa existente Pagar sueldos y salarios justos

34 Bestratn, Manuel y PUJOL, Luis. 2004 Responsabilidad social de las empresas (Iy II). Madrid: Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales de Espaa, Centro Nacional de Condiciones de Trabajo [www.mtas.es/inst./ntp/ntp_643.htm]

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Responsabilidades secundarias: son aquellas que van ms all de lo obligatorio y requieren la preocupacin especial de la empresa. Segn Bestratn y Pujol se dividen en responsabilidades para con los trabajadores y para con la comunidad.
Trabajadores Ofrecer calidad de trabajo en equilibrio con la vida extra laboral Favorecer la iniciativa, la autonoma y la creatividad en el trabajo Proporcionar empleos estables, en lo posible Favorecer el crecimiento intelectual y profesional Facilitar asistencia para la salud, ms all de lo exigible Aportar informacin sobre la empresa en todos los aspectos pertinentes Reconocer el esfuerzo y los logros alcanzados Comunidad Dar empleo a la comunidad local Mejorar el medio ambiente ms all de sus propias operaciones Promover valores para un entorno social ms humano Facilitar la integracin a la sociedad de personas con habilidades especiales Ayudar a los proveedores a mejorar sus servicios Asesorar a la comunidad en la adquisicin de conocimientos especializados Colaborar con la formacin tcnico profesional de los jvenes

Responsabilidades terciarias: son aquellas que no tienen que ver con la actividad de produccin de bienes o servicios de la empresa y que buscan impactar positivamente en la comunidad y lograr la viabilidad social. Algunas empresas ejecutan estas actividades antes que cumplir con las primarias y secundarias por lo cual no pueden ser consideradas como parte de la aplicacin de polticas de responsabilidad social. Entre las actividades que se realizan en este grupo se puede mencionar:
Apoyar el desarrollo de actividades culturales, desde espacios para la recreacin como parques hasta el apoyo de una fiesta patronal Financiar un comedor popular Apoyar el desarrollo de obras de infraestructura bsica Colaborar con instituciones educativas a travs de becas

La RSE, para ser sostenible y eficaz, debe iniciarse primero al interior de la misma empresa, teniendo en cuenta que la responsabilidad de la empresa es en primer lugar con sus trabajadores y con sus clientes. Si esta premisa no se cumple, la empresa bien podra desarrollar variadas actividades para contribuir con el bienestar de la comunidad, pero no sera una empresa socialmente responsable. En el mbito minero el avance en la prctica de una gestin socialmente responsable se ha reflejado principalmente en los compromisos que establece el titular minero con la poblacin a travs de la inversin social y el involucramiento de la poblacin a travs de la promocin de la participacin ciudadana.

3.4.2 Ejemplo de contribucin del subsector minero al desarrollo local sostenible

El objetivo de la OGGS promoviendo la RS es lograr la eficaz inversin social para el desarrollo sostenible. Para ello pueden identificarse algunas responsabilidades que los principales actores involucrados en el sector podran asumir, siempre dentro del marco de su competencia o mbito de influencia.

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Responsabilidades segn actor involucrado
Actores Autoridades centrales locales Responsabilidades y
Definir polticas y marco normativo claro y suficiente para el desarrollo de la actividad minera en un marco de excelencia ambiental y justicia social Proveer de infraestructura bsica a la localidad Contar con personal capacitado y recursos materiales suficientes para el desarrollo eficiente de sus funciones Definir lineamientos estratgicos de lucha contra la pobreza y desarrollo local Desarrollar mecanismos de fiscalizacin para la gestin ambiental y social Generar mecanismos eficientes de coordinacin vertical y horizontal con las autoridades y poblacin locales Conocer la realidad econmica y social de la localidad Implementar y desarrollar mecanismos de comunicacin, coordinacin y participacin permanentes Fortalecer las organizaciones de base Conocer su realidad econmica y social Identificar con claridad sus intereses y preocupaciones Participar activamente en el desarrollo de planes y propuestas Definir prioridades de desarrollo acordes con un enfoque de desarrollo sostenible Desarrollar capacidades de autogestin Fortalecer su organizacin y representatividad Esforzarse por enfocarse en el bien comn Desarrollar de actitudes colaborativas Desarrollar sus actividades en un marco de excelencia ambiental y social Procurar el bienestar y desarrollo del personal al interior de la empresa Facilitar mecanismos de coordinacin horizontales con poblacin y autoridades locales Apoyar en el desarrollo de capacidades de gestin y tecnolgicas para la poblacin en general Desarrollar mecanismos de comunicacin permanente con la comunidad Involucrar a la poblacin en la toma de decisiones sobre aspectos que la afecten Apoyar el avance de proyectos de desarrollo local consensuados con la comunidad y sus autoridades Aportar a proyectos de desarrollo local consensuados con la comunidad

Poblacin y sociedad civil

Titular minero

En este cuadro se ha puesto nfasis en aquellas acciones que pueden contribuir mejor en la seleccin y definicin de los destinos de la inversin que realiza el titular minero por dos razones: i) existe un reclamo permanente de la poblacin en cuanto a la redistribucin de la riqueza y ii) muchas de las inversiones que se realizan no aportan al desarrollo sostenible. Es importante resaltar que el titular minero, con el fin de mantener buenas relaciones con la comunidad, a veces financia obras que responden a deseos, expectativas y solicitudes expresadas por la poblacin pero que no contribuyen al desarrollo local sostenible. Por ejemplo, el financiamiento de un coliseo de gallos cuando la poblacin no tiene acceso a agua potable, desage, energa y que una parte de su poblacin sufre de desnutricin o malnutricin.

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Una primera observacin que podra hacerse es que esta inversin no debera declararse como inversin social para con el desarrollo social. Otra observacin podra ser que si esta inversin solo responde al inters de un grupo pequeo de la poblacin, podra ser fuente de conflicto ya que disminuye los recursos disponibles que podran orientarse a beneficiar a la mayora de la poblacin. A pesar de las dificultades antes mencionadas la preocupacin de algunas empresas por contribuir al desarrollo de las comunidades en las cuales se encuentran asentadas, forma parte del nuevo estilo de gestin empresarial que se viene implementando paulatinamente en el pas. Ejemplos de la implementacin de estos nuevos estilos de gestin son las empresas Barrick, La Poderosa y Xstrata, por nombrar algunas. Un aspecto importante a destacar en estos esfuerzos es la participacin conjunta en el financiamiento de actividades de desarrollo sostenible de la empresa minera con las autoridades locales. Ejemplo de ello, es el caso de la Compaa Minera Barrick Misquichilca S.A que asumi el 80% del monto total del financiamiento de proyectos en el rubro educacin en beneficio de los pobladores del distrito de Sanagoran, y la Municipalidad que asumi el 20% restante. Visto lo anterior, es necesario que la OGGS desarrolle esfuerzos para sensibilizar al titular minero, a las autoridades y a la poblacin en general en la necesidad de priorizar el desarrollo de programas y/o proyectos que permitan mejorar la calidad de vida de la comunidad. Esto incluye tambin contribuir en el fortalecimiento de las capacidades tcnicas y de gestin de la poblacin y de sus autoridades. Para que esto se cumpla es necesario que desde el MEM (OGGS y DGAAM) se desarrollen los criterios para definir qu es, o qu no es una inversin para el desarrollo sostenible, definir indicadores para evaluar la calidad de la inversin, desarrollar e implementar mecanismos de monitoreo de desarrollo de proyectos para evaluar sus avances. Es importante adems resaltar la importancia de usar, como documentos orientadores de la inversin, los planes de desarrollo local y regional. A continuacin se presentan algunas razones que el Consejo Internacional de Minera y Metales (ICMM por sus siglas en ingls) y el Banco Mundial (BM) proporcionan, en su Kit de Herramientas, para explicar por qu algunos proyectos no han sido sostenibles:
Fueron elegidos por el personal o por las lites locales Fueron construidos y administrados por forneos con poca participacin de la comunidad y de sus autoridades Fueron accesibles slo para los miembros ms influyentes de la comunidad La tecnologa o conocimiento para el mantenimiento del proyecto no est disponible localmente Se acostumbr a la comunidad a que la empresa minera le provea de recursos con lo se gener una relacin de dependencia poco saludable Las capacidades de la poblacin para manejar el programa no fueron incrementadas, por lo cual hubo una declinacin progresiva en el cumplimiento de sus objetivos

Teniendo en cuenta estas observaciones se presentn a continuacin algunas recomendaciones que la OGGS podra difundir, a modo de buenas prcticas, para apoyar la toma de decisiones de los principales actores involucrados en la seleccin de proyectos de desarrollo local.

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Que las necesidades sean identificadas previamente con la poblacin y que esto guarde coherencia con: lo identificado en la lnea de base, lo declarado en el compromiso previo, lo considerado en los planes de participacin ciudadana, de relacionamiento con la comunidad y estudios ambientales, entre otros Que la poblacin y sus autoridades se hagan responsables de manera conjunta con el titular minero de sus resultados Que el proyecto a desarrollar beneficie y responda a los intereses de la mayora de la poblacin Que el proyecto se oriente al desarrollo de capacidades de gestin, tcnicas y sociales, especficamente en el desarrollo y ejecucin de proyectos, toma de decisiones participativa, manejo de controversias, desarrollo de emprendimientos (pequea y micro empresas), entre otros Que posibiliten el desarrollo de actividades econmicas sostenibles alternativas a la minera Que de manera preferente, para fortalecer la sostenibilidad del proyecto, se sustente en los recursos, conocimientos y prcticas de la localidad Que privilegie para su implementacin el desarrollo de alianzas con otros grupos de inters como ONGs, entidades financieras internacionales, otros sectores del Estado, entre otros

Un ejemplo de cmo tener en cuenta estas recomendaciones es la experiencia de Xstrata Copper, en Tintaya Provincia de Espinar, la cual ha desarrollado actividades participativas con el fin de involucrar a la poblacin en la toma de decisiones para la seleccin de proyectos de desarrollo local para la implementacin del marco del Convenio Marco que se firm entre la empresa y la Provincia de Espinar. Esta buena prctica, que se describe brevemente a continuacin, demuestra el esfuerzo de la empresa por generar relaciones armoniosas y el desarrollo local concertado. Fortalecimiento de las prcticas democrticas y de concertacin: Talleres participativos para la priorizacin de proyectos y distribucin presupuestal35
Entre enero y mayo de 2010, se realizaron 34 talleres participativos, con la participacin de 2 200 participantes, en los cuales se aprobaron 168 proyectos. El beneficio adicional de la implementacin de este tipo de mecanismos de PC, es el empoderamiento de la comunidad y el fortalecimiento de sus capacidades de gestin y planificacin mediante la prctica. Metodologa de los talleres: En el primer taller, se explica cmo se efectuar el proceso de identificacin y distribucin presupuestal sobre la base del Programa de Desarrollo Concertado de la Provincia Espinar En el segundo taller, las comunidades exponen y sustentan sus propuestas de proyectos priorizados En el tercer taller, las comunidades proceden a la calificacin participativa de los proyectos con el apoyo del equipo tcnico de Xstrata En el cuarto taller, se asigna el presupuesto y las comunidades designan a la entidad ejecutora

En este ejemplo se puede observar el esfuerzo de la empresa no solo por invertir en el desarrollo de la localidad, sino por estimular la co-responsabilidad de la poblacin y las autoridades locales en la toma de decisiones. De esta forma la empresa fomenta el desarrollo de capacidades y el empoderamiento de la poblacin a travs de su activa participacin en el desarrollo y seleccin de propuestas. El xito de iniciativas como el ejemplo mencionado tiene como base la decisin de la empresa de asumir responsabilidades ms all de las econmicas. Como resultado de esta decisin ha sido posible el desarrollo de buenas relaciones entre la empresa minera, la poblacin y sus autoridades, lo
35 Fuente: Convenio Marco, publicacin de Xstrata Tintaya S.A. Ao IV N13 Agosto 2010

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que ha facilitado el trabajo conjunto que se ha visto reflejado en mejores condiciones de vida para la poblacin asentada en su rea de influencia.

3.4.3 Promoviendo la RS en el subsector minero

Los esfuerzos de una gestin social integral, involucran necesariamente los esfuerzos por el fortalecimiento de prcticas preventivas. Estas prcticas tienen como objetivo lograr establecer las condiciones para el desarrollo de una actividad minera sostenible. En ello un aspecto importante es comprender que una gestin ambiental de excelencia no es un esfuerzo aislado sino que forma parte de la visin integral de un nuevo estilo de gestin. Teniendo en cuenta que el desarrollo de la actividad minera plantea la posibilidad de generar un impacto negativo en el medio ambiente y de afectar incluso la salud de las personas, un aspecto importante en su relacionamiento y en la obtencin de la licencia social es la definicin de medidas claras de cmo se evitar o mitigar el dao y cmo se contribuir con la preservacin del medio ambiente. Por ello es recomendable impulsar en el subsector minero el conocimiento y aplicacin de enfoques preventivos. Esta tarea podra ser asumida por la OGGS como parte de sus esfuerzos para ser ms proactivos e implementar acciones encaminadas a lograr un mejor relacionamiento entre los principales actores involucrados en la actividad minera. Para tal efecto se puede recurrir a la Gua del Pacto Global36, un documento elaborado por la Oficina del Pacto Global de Argentina, PNUD y CEPAL, cuyo objetivo es difundir formas prcticas para el aprendizaje y aplicacin de los nueve principios del Pacto Global (ver en seccin 1). Aqu slo se har referencia a algunas reflexiones y recomendaciones que se hallan contenidas en esta gua en relacin al cuidado del medio ambiente. La idea fundamental que se propone en la gua es que, especialmente desde el punto de vista empresarial, resulta ms rentable adoptar medidas preventivas que garanticen que no se va a causar un dao al medio ambiente que reparar los daos ocasionados. Bajo la misma ptica se propone que las empresas deberan considerar lo siguiente:
La inversin en mtodos de produccin no sostenibles, es decir que agoten los recursos y degraden el medioambiente, produce una rentabilidad menor a largo plazo que la inversin en instalaciones eco sostenibles

36 http://www.pactoglobal.org.ar/userfiles/file/Guia%20del%20Pacto%20Global.pdf

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La mejora del rendimiento ambiental supone un riesgo financiero inferior, una consideracin importante a tener en cuenta por parte de las aseguradoras La investigacin y el desarrollo en productos respetuosos con el medio ambiente pueden producir considerables beneficios a largo plazo

En resumen, los titulares mineros al adoptar esta ptica estaran implementando buenas prcticas que van ms all del marco legal vigente en una clara gestin social preventiva antes que reactiva. Como se sealara anteriormente, actualmente los problemas que podra tener el desarrollo y sostenibilidad de la actividad minera en el Per no tienen sus fuentes en la escasez de recursos, sino en los problemas socio ambientales que se producen cuando entran en tensin los intereses de la poblacin con los de los grupos empresariales y/o polticos. En el siguiente cuadro se pueden apreciar distintos aspectos a considerar para el desarrollo de una minera sostenible.

Aspectos a considerar para el desarrollo de una minera sostenible

Actor Estado Sociales Redistribucin equitativa de la riqueza Econmicos Recaudacin y distribucin de aportes de la actividad minera (canon, regalas) Ambientales Control y mitigacin del dao especialmente en recursos crticos Legales y polticos Marco normativo claro y justo Herramientas de verificacin del cumplimiento de la norma Clima de estabilidad Respeto y cumplimiento de los compromisos asumidos y de la norma vigente

Comunidad

Participacin en los procesos de planificacin en aspectos que le competan

Empresa

Priorizacin de la fuente de empleo local Desarrollo de programas de capacitacin

Oferta de servicios a la empresa Oferta de mano de obra Desarrollo de actividades productivas con recursos locales Inversin para el desarrollo local sostenible

Responsabilidad y activa participacin en el cuidado y vigilancia del medio ambiente

Uso de tecnologas adecuadas Racionalizacin en el uso de recursos

Cumplimiento y respeto a las normas existentes Coordinacin con autoridades centrales y locales Criterios claros para la contratacin de personal

Por lo mencionado anteriormente es importante llamar la atencin a la alta direccin sobre la necesidad de desarrollo permanente de los funcionarios y autoridades del sector y la ventaja de la permanencia de los funcionarios eficientes para lograr el desarrollo de una prctica coherente e institucionalizada. Paralelamente a los esfuerzos para implementar la estrategia de gestin social, la OGGS deber desarrollar acciones concretas encaminadas a ampliar la visin de los titulares mineros y de la poblacin sobre la oportunidad que significa apostar por la prctica de la RS y participar activamente en su implementacin.

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Teniendo en cuenta todo lo mencionado en los prrafos anteriores, se presentan algunas recomendaciones que la OGGS podra tener en cuenta para el desarrollo de proyectos relacionados a aspectos ambientales a fin de lograr una mayor eficiencia en su implementacin.
Desarrollar capacidades y transferir tecnologas ambientalmente adecuadas integrndolas con los conocimientos y prcticas de la zona Promover el uso eficiente de las fuentes de energa, agua, suelo y promover el uso de fuentes de energa alternativas como paneles solares cuando es adecuado Promover el reciclamiento de algunos recursos considerados crticos como el agua, el enriquecimiento del suelo en una ptica de desarrollo sostenible Orientarse a la proteccin de especies animales y vegetales en peligro de extincin y a la recuperacin y promocin del uso de productos locales Promover y capacitar sobre el valor agregado de productos locales y regionales y en la identificacin y desarrollo de cadenas productivas Promover la proteccin de ecosistemas frgiles o el equilibrio de su ecosistema para no perder fuentes de trabajo ni de alimentacin Promover la proteccin de santuarios naturales

Estas recomendaciones se presentan en razn de que la OGGS tiene la tarea de orientar las acciones de todos los actores involucrados hacia el desarrollo sostenible y al mismo tiempo de aminorar la conflictividad. En particular se hace referencia a los aspectos ambientales ya que de acuerdo a la Declaracin de Ro a fin de lograr un desarrollo sostenible, la proteccin del medioambiente formar parte integral del proceso de desarrollo y no puede ser considerada como una parte aislada del mismo. Ahora bien, un aspecto sumamente importante para lograr el desarrollo sostenible requiere como condicin previa de una eficaz y genuina participacin ciudadana. Esta participacin necesita el desarrollo de capacidades en la poblacin para que pueda aportar y opinar de manera efectiva sobre aspectos que la afectan positiva o negativamente. Por ejemplo, mediante la implementacin de eventos masivos de difusin de informacin de actividades de capacitacin, la poblacin puede obtener informacin til sobre las condiciones y criterios para proveer de productos o servicios a la empresa minera, e incluso conocer las posibilidades de aprovechar los recursos locales existentes. De igual forma el desarrollo de eventos eficaces de PC permite a la poblacin establecer prioridades de desarrollo de capacidades para trabajar en la actividad minera e incluso definir las posibilidades de contribucin de la empresa minera para ello. Para que las personas se animen a plantear las preocupaciones arriba mencionadas, debe haberse dado bases para el desarrollo de un clima de confianza. Este clima es posible si se han hecho los esfuerzos necesarios para establecer un proceso de comunicacin eficaz y transparente entre los actores involucrados. Esta posibilidad se inicia con la confianza en los esfuerzos desarrollados en promover la masiva participacin, las reglas que permitan la expresin de los participantes y los esfuerzos para establecer los mecanismos para el establecimiento de acuerdos y garantas para el cumplimiento de los mismos. Si bien los acuerdos que se establezcan, dependiendo de su naturaleza, pueden tener un alcance de corto, mediano o largo plazo, es conveniente que estn enmarcados dentro de un esfuerzo por construir relaciones de largo plazo.

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De manera resumida se puede decir que el desarrollo sostenible, en el entorno de la actividad minera, depende de la interaccin que se establece entre los diversos factores ambientales, econmicos y socioculturales a lo largo del desarrollo de la actividad minera. La eficaz gestin integral de estos factores puede contribuir a la viabilidad y sostenibilidad de la actividad empresarial, al buen clima al interior de la empresa y al establecimiento de buenas relaciones con los diferentes grupos de inters involucrados as como a la contribucin al bienestar de cada uno de ellos. Por ejemplo, se puede lograr para la poblacin calidad de vida y desarrollo local; para el Estado mejoramiento de su imagen y fortalecimiento de su presencia y para la empresa reduccin de fuentes de conflictividad, entre otros. El xito de la gestin social y ambiental que pueda realizar la empresa minera no reemplaza ni exime la responsabilidad del Estado. Cualquier iniciativa que realice el MEM para promover la prctica de la RSE, debe tener presente que existen aspectos importantes que requieren ser resueltos y que son responsabilidad del Estado, como son: Disminuir la inequidad y exclusin en especial en las zonas mineras Contribuir a la definicin de un ordenamiento territorial Contribuir al fortalecimiento de condiciones que faciliten el acceso o disposicin de recursos econmicos provenientes de la minera como el canon minero Fortalecer la presencia del sector y contribuir al desarrollo de capacidades de los funcionarios regionales Desarrollar esfuerzos para relacionarse con la poblacin, demostrando preocupacin por el desarrollo local Promover la educacin de la poblacin en el ejercicio de sus deberes y derechos Promover el respeto por las culturas y prcticas locales Promover la educacin en el manejo de temas ambientales y los alcances de la actividad minera Definir reglas claras sobre el acceso y uso de recursos como tierra y agua

Para las empresas mineras hacer contribuciones a favor de la comunidad en la cual est asentada solo porque la ley lo requiere, no responde a lo que constituye la RSE. Asumir la RS de parte del titular minero ser resultado de la comprensin de que cualquier inversin que realice para contribuir con el desarrollo de la comunidad redundar en su propio beneficio y que la RSE es una oportunidad para prevenir conflictos. Por ello los esfuerzos del MEM deben orientarse a promover y generar las condiciones para que los titulares mineros asuman comportamientos socialmente responsables ya que la inversin en el bienestar de la comunidad es una consecuencia de este comportamiento. Finalmente, la consecuencia para la empresa de este relacionamiento responsable ser la viabilidad social de su actividad. Un comportamiento socialmente responsable genera condiciones apropiadas para el desarrollo de una convivencia armoniosa entre los diferentes grupos de inters. A continuacin se presentan algunas acciones concretas, a modo de buenas prcticas, que podran contribuir con alcanzar este resultado deseado.

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El desarrollo de procesos de relacionamiento con la comunidad sensibles a sus intereses La implementacin de buenas prcticas en la gestin ambiental La prctica de toma de decisiones participativas La identificacin oportuna de aspectos sensibles para los diferentes grupos de inters El establecimiento de normas y reglas claras de convivencia La definicin desde el inicio de las formas e instancias a travs de las cuales se resolvern los desacuerdos El enfoque en la necesidad de actuar y decidir en funcin del inters general de la sociedad

Estos pasos contribuyen a hacer del inicio de la implementacin de la RSE un esfuerzo ordenado que favorece el desarrollo de relaciones armoniosas con la comunidad. De igual forma lograr la implementacin de la RSE requiere que la empresa tenga en cuenta las siguientes buenas prcticas:
La alta direccin debe estar convencida de la conveniencia de su implementacin El rea responsable de la RS debe estar completamente integrada a la organizacin y ser considerada tan importante como cualquier otra rea de la empresa La elaboracin de planes y acciones en beneficio de los diferentes grupos de inters deben definirse de manera participativa La implementacin de las estrategias y planes de RSE debe sustentarse principalmente en los recursos de la empresa y de la comunidad Los programas y proyectos a desarrollar deben beneficiar a la mayora de los grupos de inters presentes y permitir el desarrollo de sus capacidades Definir desde el inicio los canales de comunicacin permanente ms adecuados Garantizar el acceso a dichos canales de parte de los diferentes grupos de inters Difundir los esfuerzos de RSE de contribucin con el desarrollo local

Teniendo en cuenta la importancia de las relaciones que la empresa establece con los diferentes grupos de inters involucrado, es pertinente sealar que a veces las empresas comenten el error de prestar atencin solo a los grupos de mayor representatividad o mayor poder de negociacin, lo que en la prctica le impide asumir adecuadamente la RS. Una forma de solucionar esta posibilidad de error es aprovechar la presencia de las ONGs en las zonas en donde se desarrolla la actividad minera. La relacin que se ha desarrollado entre el titular minero y las ONGs no siempre ha estado exenta de problemas. Sin embargo, existen experiencias positivas en las cuales ONGs y empresa minera han desarrollado alianzas o han trabajado en conjunto. Por ejemplo, existen situaciones en las que la empresa ha encargado a alguna ONG la administracin o utilizacin de recursos financieros (donaciones o fondos sociales) que la empresa minera destina para el desarrollo de actividades en beneficio de la comunidad en el marco de sus acciones de RSE. Dada la situacin actual en nuestro pas y la importancia de una mayor eficiencia en la implementacin de actividades con el desarrollo sostenible, el titular minero y las ONGs tienen la oportunidad de aprovechar sus experiencias y recursos en pro de la comunidad en general. La empresa podra aprovechar la experiencia de las ONGs en el trabajo con la poblacin para potenciar los resultados de sus intervenciones y la ONG podra asumir la responsabilidad de desarrollar una relacin de colaboracin con las empresas mineras en virtud de que ambas tienen como objetivo el beneficio de las poblaciones ms necesitadas, o en el mejor de los casos la implementacin de acciones enfocadas al bienestar de la sociedad en su conjunto.

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Establecer una relacin colaborativa implica de parte de cualquier actor involucrado la decisin de establecer relaciones basadas en el respeto, la identificacin de reas comunes de accin y la transparencia en su gestin. Como base para el establecimiento de relaciones entre ambas partes es importante tener en cuenta los siguientes factores a modo de buenas prcticas:
Definir con claridad los objetivos del programa o proyecto a desarrollar Involucrar en la definicin de objetivos a los diferentes grupos de inters involucrados Las intervenciones que se realicen deben estar enmarcadas en los planes estratgicos de la empresa y contribuir al logro de la misin de la misma Definir claramente las responsabilidades de ambas partes Definir canales de comunicacin y coordinacin permanentes Definir mecanismos de seguimiento y monitoreo de la intervencin Establecer con claridad los resultados, plazos y responsables de la intervencin Identificar con claridad los factores que podran poner en peligro el xito del programa o proyecto

Es importante sealar que una de las principales trabas para orientar el trabajo conjunto de la empresa minera con la ONG es considerar que la empresa solo es proveedora de fondos. Es necesario que la empresa desarrolle los mecanismos necesarios para evaluar la eficiencia y eficacia del destino y uso de los fondos. Asimismo una prctica que limita el desarrollo de esta relacin es que tanto la empresa como la ONG a veces disean sus intervenciones bajo una ptica de mecenazgo o filantropa. Avanzar hacia el logro de objetivos de mayor impacto, por ejemplo lograr el desarrollo local sostenible, implica para ambos actores asumir enfoques diferentes. Al igual que en el caso del Estado, el contar con mecanismos de seguimiento y monitoreo eficientes para evaluar los avances logrados con el desarrollo de los proyectos y el uso de los fondos es un factor importante para ir mejorando los efectos de las inversiones sociales. Promover la RSE implica de parte de los funcionarios del MEM, al igual que en el caso de la empresa minera, un compromiso personal ms all de la norma, en este caso ms all de lo establecido en sus funciones. Un aspecto que exigir un esfuerzo especial de su parte para cumplir con las responsabilidades y objetivos de la OGGS es el desarrollo permanente de sus habilidades y una comprensin clara de los conceptos, espritu y propsito de la normatividad existente. Aspectos importantes a tener en cuenta para ir mejorando la calidad de la inversin social y el avance en prcticas socialmente responsable por parte de las empresas, los constituyen los esfuerzos que realiza el Estado para definir un marco regulatorio claro y los incentivos que se definan a futuro para promover este tipo de comportamiento entre los titulares y la poblacin en general. Por ejemplo, los principios que norman el compromiso previo del titular minero en el D.S.052-2010EM aluden a la necesidad de promover en el titular minero: el respeto por la poblacin y su entorno; la priorizacin de la inversin en el desarrollo sostenible; la equidad y la inclusin. Lograr una promocin eficaz de la RS por parte de OGGS requiere disear e implementar una estrategia de gestin social bajo una visin de largo plazo, que promueva el desarrollo econmico y financiero al igual que el desarrollo social y el cuidado ambiental. Es importante destacar que esta orientacin se encuentra reflejada en el Plan Estratgico de la OGGS para el perodo 2007 2011.

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Como se ha mencionado anteriormente, el Estado y el MEM han promulgado normas especficas para orientar la inversin del titular minero hacia el desarrollo sostenible y estimular la prctica de la RS. Tal es el caso del D.S 052-2010-EM, la creacin del Programa Minero de Solidaridad con el Pueblo (PMSP) y los Fondos Sociales. El D.S.052-2010-EM contiene los principios a considerar para la declaracin del compromiso previo. Define entre otros aspectos algunos criterios que facilitarn el seguimiento de los compromisos asumidos por el titular minero y proporciona informacin muy importante en relacin al objeto de la inversin, los beneficiarios y los plazos. La informacin que se ha recogido a travs de las declaraciones juradas que realizan los titulares mineros, ha evidenciado que algunas de las inversiones que los titulares mineros realizan no contribuyen eficazmente al desarrollo de la comunidad y no son sostenibles. Por ende otro de los esfuerzos necesarios por parte del MEM es el desarrollo de criterios claros que permitan al titular minero elevar la calidad de su inversin en su propio beneficio (viabilidad social) y en el de la comunidad. Cmo hacer en la prctica para ir avanzando en la calidad de la inversin que se realiza para el desarrollo local? Se presentan a continuacin algunas recomendaciones como buenas prcticas de RSE:
La decisin sobre el destino de las inversiones a realizar debe haber sido tomada de manera consensuada con la poblacin. Es decir es resultado de un proceso de participacin ciudadana. Debe responder a una necesidad real de la poblacin. En la medida de lo posible debe ser resultado de una carencia identificada en la lnea de base social o formar parte de las propuestas de los Planes de Desarrollo Concertado (local, distrital, provincial y/o regional) Debe integrar a los planes de desarrollo local y priorizar el desarrollo de capacidades de gestin y tcnicas para la poblacin Debe en lo posible generar condiciones para su sostenibilidad sustentadas en los recursos y conocimientos de la zona Debe convocar y lograr el compromiso continuo de los diferentes grupos de inters

Asimismo, es importante destacar que tambin es elemental que se difunda y promueva la aplicacin de los principios de la RS. Por ejemplo, promover la necesidad de buscar el dilogo y la bsqueda de consensos; tambin desarrollar la actividad minera en un marco de excelencia social y ambiental; utilizar servicios y mano de obra locales, entre otros. Adems de ello, la RS promulga la necesidad de desarrollar comportamientos al nivel de los estndares y buenas prcticas internacionales. En coherencia con las recomendaciones planteadas en el recuadro anterior, es importante que se promueva desde la OGGS la implementacin de ciertas acciones bsicas, como buenas prcticas, para asumir la RS.
Definicin de las polticas y objetivos bsicos de la RS Diseo de estructura orgnica y definicin de responsabilidades para su implementacin Incorporacin de los diferentes grupos de inters en la definicin y asuncin de responsabilidades para su implementacin Difusin de resultados y sistematizacin de buenas prcticas

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La OGGS ha sealado en su Plan Estratgico la necesidad de desarrollar diagnsticos previos de algunas de las comunidades en las que se desarrolla la actividad minera e incluso de acompaar a la poblacin y sus autoridades en la definicin de acciones para el desarrollo local. Para tal efecto deber hacer uso de diversas herramientas que le otorgarn la flexibilidad necesaria, dada la diversidad de actores existentes y teniendo adems en consideracin los escasos recursos del MEM. Por ejemplo, en su afn para relacionarse tempranamente con la poblacin es conveniente contar con informacin previa que permita conocer o elaborar diagnsticos sobre la poblacin, sus necesidades y las posibles fuentes de conflicto, entre otros aspectos. Para ello puede hacer uso de herramientas de recoleccin de informacin como encuestas, entrevistas, grupos focales, cuya descripcin puede revisarse en la Gua de Participacin Ciudadana para el Subsector Minero, publicada por el MEM en el 2010.

Comits de Inversin social

Una forma de acompaamiento de parte de la OGGS, con el fin de contribuir a la seleccin de destinos de las contribuciones econmicas de la minera o la elaboracin de presupuestos, podra ser la instalacin de comits integrados por las personas ms representativas de la localidad, quien podra ser asesorado por la OGGS. Las personas que integren el comit se podran seleccionar haciendo uso de la informacin obtenida en el diagnstico, considerando a las personas que posean autoridad formal o no, que sean lderes positivos y que poseen capacidad para influir en la poblacin. El objetivo de la instalacin de estos comits es fomentar por un lado la organizacin de la sociedad civil y por otro lado fomentar la cultura del dilogo y la participacin responsable. Se busca propiciar el intercambio de ideas y la toma de decisiones consensuadas sobre aspectos especficos. Es interesante considerar que estos comits pudieran ser de carcter permanente, es decir convertirse en un espacio de dilogo que contribuya a elevar la calidad de las decisiones que se tomen en la localidad, hasta formar parte de su cultura y por qu no incorporarse paulatinamente a la estructura formal de la comunidad. Una forma de acompaamiento para la conformacin e instalacin del comit, con el fin de obtener mayor confianza y aceptacin de parte de la poblacin, es que la OGGS realice esfuerzos permanentes de coordinacin con las autoridades locales y que considere los siguientes pasos como buenas prcticas:
Identificar a los actores relevantes Invitarlos a una reunin informativa en la cual se informar sobre los objetivos del comit Definir responsabilidades y alcances de la intervencin de los miembros Definir mecanismos para sistematizar informacin y tomar decisiones Definir mecanismos para resolver desacuerdos

Con el fin que el comit sea ms eficaz, es posible considerar adicionalmente la consulta a expertos o asesores para tratar temas que exijan mayores conocimientos tcnicos. Es condicin previa que el comit acuerde aceptar la opinin de los expertos.

Mesas de negociacin
De igual forma es importante la generacin de espacios de dilogo, con el fin de facilitar a los diferentes actores la posibilidad de intercambiar informacin y explorar alternativas, en especial cuando las partes no han logrado ponerse de acuerdo o incluso cuando ya no existe la posibilidad de

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dilogo directo. Uno de estos espacios podra ser una versin adaptada de las formales mesas de dilogo, que podra denominarse mesas de negociacin. La particularidad de estas mesas es que tendran plazos definidos para desarrollar las propuestas necesarias. Las mesas de negociacin pueden ser tiles cuando a las partes les interesa lograr acuerdos y mantener relaciones beneficiosas. Este espacio permite que las partes expongan en un ambiente neutral sus posiciones e intereses; exploran y generan ms alternativas. Es importante que las alternativas que se generen sean discutidas y evaluadas en funcin de cmo pueden satisfacer las expectativas de ambas partes. El objetivo de este espacio es facilitar la toma de decisiones satisfactorias para ambas partes. Dependiendo de los temas a tratar podra requerirse el apoyo y participacin de expertos. Para implementar una mesa de negociacin es necesario:
Definir los integrantes Definir la metodologa Establecer el cronograma de reuniones Identificar los temas a tratar Conformar las comisiones de ser necesario Analizar los temas en cuestin Elaborar las alternativas Analizar y seleccionar las mejores alternativas Elaborar el plan de implementacin

Identificacin de necesidades y diagnstico participativo

Un aspecto sumamente importante en la sostenibilidad de proyectos de desarrollo es que estos hayan sido decididos de manera conjunta con la poblacin. Para ello es necesario el desarrollo de eventos masivos como por ejemplo asambleas o talleres participativos. Durante la implementacin de estos eventos es importante hacer uso de algunas herramientas para facilitar la manifestacin de opiniones, la elaboracin de diagnsticos y el proceso de toma de decisiones por parte de la poblacin. Por ejemplo, una herramienta til para la elaboracin de diagnsticos participativos es El rbol de problemas o rbol causa-efecto. Su uso es recomendable cuando existen muchas y variadas manifestaciones de problemas en una comunidad o poblacin. Esta herramienta permite la elaboracin fcil y rpida de diagnsticos, la identificacin de las causas y efectos de las situaciones existentes y tiene como ventaja adicional que su dinmica facilita el involucramiento y compromiso de la poblacin con los resultados obtenidos. El procedimiento consiste en desarrollar un rbol para cada problema. Teniendo como referencia a un rbol, las races representan las causas directas e indirectas, el tronco es el problema central y las ramas son los efectos directos e indirectos. El efecto final se aplica en la parte superior de las ramas. La idea es que se desmenucen los problemas de tal manera que puedan irse asociando con las causas que los originan desde lo ms simple a lo ms complejo. Como resultado de ello se llega a identificar el problema central, del cual se derivan otros rboles.

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Ejemplo rbol de problemas o rbol causa - efecto
Efecto final Alta tasa de mortalidad materno -neonatal
Efecto indirecto Insatisfaccin de usuarios Efecto indirecto Aumento de costos de atencin

Efecto directo Demora en la atencin

Efecto directo Aumento de complicaciones

Efecto directo Deficiente manejo de situaciones crticas

Problema Central Dficit de atencin en la unidad materno-infantil

Causa directa Infraestructura inadecuada

Causa directa Capacidad de resolucin deficiente frente a situaciones crticas

Causa indirecta Ambientes inadecuados

Causa indirecta Ambientes insuficientes

Causa indirecta Personal poco capacitado

Causa indirecta Equipamiento insuficiente

Causa indirecta Deficiente atencin en emergencia

Como resultado de la elaboracin del rbol de problemas pueden identificarse muchos problemas, siendo necesario establecer las prioridades para su manejo. Para poder enfocarse en los ms importantes se puede hacer uso de una herramienta para jerarquizar problemas.

Jerarquizacin de problemas
El uso de esta herramienta es fcil y rpido. Su uso permite la seleccin de problemas y su ordenamiento en funcin de los criterios que se considere convenientes, ordenndolos de acuerdo a los criterios de importancia que se determinen, como podran ser el impacto socio-econmico, costo, afectados o beneficiarios, entre otros. Dada la simplicidad de su uso es una herramienta adecuada cuando se requiere la participacin masiva de la poblacin en la identificacin y seleccin de los problemas importantes y significativos para la comunidad. El procedimiento consiste en elaborar un listado con los problemas identificados y despus proceder a ordenarlos de acuerdo a los criterios que se consideren pertinentes. Durante el proceso de

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ordenamiento los participantes esbozan las razones para priorizar o posponer su solucin. Terminado este proceso a travs de votaciones sucesivas se elabora la lista final. Otra forma de hacerlo es crear una lista de los principales problemas y otorgarles una calificacin en una escala del 1 al 20 segn su importancia o la urgencia de su atencin. Los participantes otorgan las calificaciones que consideren convenientes. A continuacin se realiza una suma de las calificaciones obtenidas y se ordena la lista de acuerdo al puntaje obtenido. El aplicar eficazmente estas herramientas no solo depende de la experiencia en la implementacin del proceso sino tambin en la relacin y confianza que se establezca con la comunidad, no slo en el proceso, sino tambin en la persona que llevar a cabo dicho proceso.

Generacin de confianza
Ahora bien, ganar la confianza de la poblacin tambin es un proceso, pero est claro que la escasez de recursos, en especial de personal y de disponibilidad de tiempo, puede dificultar la realizacin de dicho proceso. A continuacin se indican algunas recomendaciones, a modo de buenas prcticas, que pueden facilitar la aplicacin de las herramientas y el establecimiento de un nexo de confianza con la poblacin.
Presentarse de manera clara y transparente, explicando de manera sencilla, cul es el rol a cumplir (facilitador funcionario del MEM o DREM) Presentarse acompaado de alguna autoridad o lder de la comunidad para facilitar el acceso y para aadir validez al proceso Explicar los objetivos de la aplicacin de la herramienta y la importancia y beneficios de su participacin Explicar qu se har con los resultados alcanzados Explicar la metodologa y procedimiento a ejecutar as como las reglas de participacin con el fin de generar confianza en el proceso Facilitar el acceso de la poblacin a la informacin necesaria para que pueda participar activa y responsablemente Ser coherente con lo que se dice y con cmo se acta, especialmente mantener la imparcialidad y cuidar de no dirigir o decir a los participantes qu decidir Si los temas son muy complicados, o involucran muchos subtemas, dividirlos para facilitar su discusin y la elaboracin de alternativas

Todo lo tratado en este captulo, no ha hecho sino poner en relieve una situacin que ha sido puesta de manifiesto a travs de los conflictos surgidos en el sector minero. El Estado y la empresa minera deben hacer visibles los esfuerzos permanentes que realizan para lograr la redistribucin de la riqueza de la actividad minera. Lograr que las inversiones que realice el titular minero contribuyan eficazmente al desarrollo sostenible, requiere desarrollar una gestin social efectiva, y el primer esfuerzo debe ser el que la OGGS asuma la responsabilidad de relacionarse tempranamente con los principales actores involucrados con el fin de desarrollar procesos de sensibilizacin que se enfoquen en la importancia del desarrollo de relaciones colaborativas entre los principales actores involucrados para lograr el desarrollo local y generar las condiciones para la paz social. Para que la OGGS pueda desarrollar una mayor y eficiente labor en el campo es fundamental que cuente con los recursos humanos y materiales necesarios y suficientes que sostengan su actividad. El esfuerzo por desarrollar labores de acompaamiento, asesora, difusin y capacitacin de parte de

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los funcionarios de la OGGS fortalecer el desarrollo de prcticas preventivas, que sin duda le permitirn disminuir las posibilidades de aparicin de conflictos en el subsector minero, fortalecern la presencia del Estado y mejorarn su imagen ante los diferentes actores involucrados.

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CONCLUSIN
La gran cantidad de recursos mineros que posee el Per ha permitido que este sector econmico se convierta en el principal contribuyente a los ingresos por divisas del pas. A pesar de la importante contribucin de la actividad minera a nivel macro econmico, los conflictos en el sector minero han ido aumentando en frecuencia e intensidad en los ltimos aos. El desarrollo de la actividad minera se enfrenta a la percepcin que existe en la poblacin acerca de que este intensifica los niveles de pobreza de los miembros ms vulnerables, genera desigualdades socioeconmicas a nivel local, afecta de manera negativa directa o indirectamente los medios de subsistencia tradicionales locales y altera las dinmicas de relaciones al interior de la comunidad. A ello se debe agregar la diversidad de intereses que existen entre los actores involucrados, incluso dentro de una misma localidad, as como la poca costumbre de escuchar y dialogar para optar por formas alternativas de resolucin de discrepancias distintas al conflicto y a la violencia. A pesar de los avances en las normas, como el Reglamento de Participacin Ciudadana y la obligatoriedad de implementacin de algunos mecanismos de participacin, la posibilidad de generar espacios de dilogo y una genuina participacin ciudadana est an incipiente. Se puede afirmar que no es un reto fcil que tiene por delante el MEM. No obstante, es un reto que le conviene asumir si quiere cumplir cabalmente con su misin de promotor de la actividad minera ya que en la actualidad la sostenibilidad de la actividad requiere que sea viable econmica, ambiental y socialmente. Lograr una eficiente gestin social en el subsector minero no slo es responsabilidad del MEM, sino tambin del titular minero. Si una empresa quiere asumir la responsabilidad social tiene que incorporarla dentro de las polticas de la empresa y declararlo en su misin. La prctica de la RSE empieza al interior de la organizacin y se extiende a los diferentes grupos de inters relacionados con la empresa. Es decir, hay que involucrar activamente a todos los niveles directivos, los accionistas, los trabajadores, las familias de los trabajadores, los proveedores, contratistas, a la comunidad en general y sus autoridades. Con ello se estar asumiendo que la RS representa una oportunidad para prevenir conflictos y facilitar su sostenibilidad. A lo largo del manual se ha presentado distintas facetas que debera incorporar una gestin social integral en el MEM en pos de respaldar su misin de Promover el desarrollo sostenible de las actividades energticas y mineras, impulsando la inversin privada en un marco global competitivo, preservando el medio ambiente y facilitando las relaciones armoniosas del sector. Entre otros aspectos a incorporar, se puede mencionar la participacin ciudadana, la bsqueda de consenso, la resolucin de discrepancias, el enfoque preventivo, el manejo de conflicto y crisis, la responsabilidad social y el desarrollo sostenible. Con el manual se quiso proporcionar a los funcionarios de la OGGS, el MEM y las DREMs un conocimiento comn en cuanto a enfoques, estrategias, tcnicas y herramientas para orientar y acompaar en su recorrido hacia el cambio de paradigmas que se requieren en cuanto a la gestin social en el subsector minero. En pos de lograr la viabilidad de la actividad minera, entendida en sus tres dimensiones antes mencionadas (econmica, ambiental y social), el Estado (en este caso particular OGGS MEM y DREMs) necesita tomar el liderazgo para cambiar el enfoque de gestin social vista como el manejo de conflictos y crisis hacia uno que incluye y privilegia el manejo social

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preventivo en el subsector. Dicho de otra manera, una gestin social proactiva que apunta a lograr consensos entre los principales actores involucrados (poblacin, empresa y Estado) en vez de reactiva para resolver conflictos y crisis que ponen en riesgo la viabilidad de la actividad minera. El camino hacia una nueva gestin social en el subsector minero probablemente requiera consistentes y continuos esfuerzos de parte del MEM para liderar el cambio pero no tiene por qu recorrerlo solo. Es ms, la nueva gestin social requiere que cada uno de los actores involucrados (poblacin, sociedad civil organizada, empresa y Estado) participe activamente del cambio de paradigma en un esfuerzo compartido hacia la bsqueda del Bien Comn. Esto permitir que se instale una nueva cultura de resolucin de discrepancia que en vez de recurrir a la confrontacin violenta y el entrampamiento en posiciones cerradas, privilegie el dilogo y la bsqueda de soluciones que traen beneficios a todos los involucrados. Aunque el manual y dems material de capacitacin que lo acompaan (gua del capacitador, presentaciones en powerpoint y bibliografa) ha sido elaborado para el pblico objetivo de los funcionarios que obran en el subsector minero (OGGS, MEM y DREM), nada impide que dicho material sirva tambin a los dems actores involucrados en el subsector u otros sectores de actividad ya que muchos de los conceptos, enfoques, estrategias, tcnicas y herramientas son compartidos y/o adaptables a otros sectores de actividad.

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BIBLIOGRAFA Y REFERENCIAS
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Ministerio Energa y Minas, D.S N 042-2003-EM, Compromiso previo como requisito para el desarrollo de actividades mineras y normas complementarias. Ministerio Energa y Minas, D.S N 596-2002-EM/DM, Reglamento de consulta y participacin ciudadana en el procedimiento de aprobacin de los estudios ambientales en el sector energa y minas. Ministerio Energa y Minas, D.S. N 013-2002-EM.- Aprueba el Reglamento de la Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea Minera y la Minera Artesanal. Ministerio de Energa y Minas (MEM), Gua de Relaciones Comunitarias, 2001. Ministerio Energa y Minas, D.S N 728-99-EM/VMM, Reglamento de participacin ciudadana en el subsector minero. Ministerio Energa y Minas, D.S. N 038-98-EM Reglamento ambiental para las actividades de exploracin minera. Ministerio Energa y Minas, D.S. N 016-93-EM, Reglamento sobre proteccin del medio ambiente. Organizacin Internacional del Trabajo-OIT, Convenio 169 sobre pueblos indgenas y tribales, 1989. www.ilo.org. OIT, Gua de recursos sobre responsabilidad social http://www.ilo.org/public/spanish/support/lib/resource/subject/csr.htm de la empresa,

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ABREVIATURAS
ANA BM EM DAC DGAA DGAAM DGM DIA DIGESA DJA DM DP DREM DS EA EIA EIAsd ICMM IFC INGEMMET MEM MINA: MINA: NBI OEFA OGGS OGP OIT OSINERGMIN PC PERCAN PMSP PNUD PPC PR PRC RJ RM RSE SERNANP SNIP UNESCO WRI Autoridad Nacional de Agua Banco Mundial Energa y Minas Declaracin Anual Consolidada Direccin General de Asuntos Ambientales Direccin General de Asuntos Ambientales Mineros Direccin General de Minera Declaracin de Impacto Ambiental Direccin General de Salud Ambiental Declaracin Jurada Anual Direccin de Minera Defensora del Pueblo Direccin Regional de Energa y Minas Decreto Supremo Estudios Ambientales Estudio de Impacto Ambiental Estudio de impacto ambiental semi detallado Consejo Internacional de Minera y Metales (siglas en ingls) International Finance Corporation Instituto geolgico minero y metalrgico. Ministerio de Energa y Minas Ministerio de Agricultura Ministerio del Ambiente Necesidades Bsicas Insatisfechas Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental Oficina General de Gestin social Oficina General de Planeamiento Organizacin Internacional del Trabajo Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minas Participacin Ciudadana Proyecto de Reforma del Sector de Recursos Minerales del Per Programa Minero de Solidaridad con el Per Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Plan de Participacin Ciudadana. Protocolo de Relacionamiento. Plan de Relaciones Comunitarias Resolucin Jefatural Resolucin Ministerial Responsabilidad Social Empresarial Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado Sistema Nacional de Inversin Pblica Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (siglas en ingls) World Resources Institute

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ANEXO 1 ENFOQUE DIALGICO

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FUENTE : Cabria Mellace, Ana, El enfoque dialgico en el abordaje de conflictos socioambientales. Aprendizajes de la prctica., Julio 2009.

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ANEXO 2 TIPOS EMBLEMTICOS DE CRISIS SOCIALES

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FUENTE: Cabrera, Myriam, Gua para el Manejo de Crisis y la Comunicacin de Crisis Las Industrias Extractivas y las Crisis Sociales, MEM-PERCAN 2008

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ANEXO 3 SUGERENCIAS PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA (SAT)

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SUGERENCIAS PARA LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA DE ALERTA TEMPRANA (SAT)

Construir e implementar un SAT es una tarea compleja y su sola explicacin podra constituir un mdulo, por lo cual se darn algunas sugerencias a tener en cuenta para su implementacin. 1. Si bien es cierto en algunos casos estos sistemas son diseados por expertos y ellos son los responsables de su funcionamiento, sera recomendable incorporar a la poblacin en su definicin y en la identificacin de informacin relevante. 2. Es necesario definir los tipos de conflicto sobre los cuales se va a recoger informacin, haciendo primero una clasificacin general en funcin de algunos atributos e incluso es posible hacer una sub clasificacin. As por ejemplo en el caso del subsector minero se podra definir:

Clasificacin general segn: Nmero de personas involucradas mbito geogrfico

Fuentes de conflictividad

Sub clasificacin O - 10 personas Nmero de familias Centro poblado Distrital Regional Poltica Econmica Ambiental Social

Fase Latente Inicial

Estancamiento

3. Identificar sobre qu aspectos se va a recoger informacin, cmo, a quin se le pedir la informacin. 4. Disear instrumentos de recoleccin de informacin estandarizados. 5. Identificar fase del conflicto: Latente, Manifiesto, Inicial, Estancamiento. Estas categoras pueden variar segn los criterios de quienes diseen la herramienta. 6. Establecer pautas claras sobre uso de herramientas, definicin de criterios y conceptos. 7. Definir tiempos de recoleccin, anlisis y entrega de informacin. El SAT es una herramienta que debera ayudar a prevenir conflictos y crisis. Sin embargo, se podra presentar un problema en el momento de interpretar lo que es o no es importante o urgente. Esto depende de muchos factores entre los cuales est la cultura, la situacin econmica y social y por ello es tan importante incorporar a la poblacin en su diseo e implementacin..

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