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LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA

PROCESO: Fecha: 4. QU
Cul es la Infraestructura necesaria (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) para llevar a cabo el proceso? -Computadora -Internet -Correo electrnico -Telfono -Oficina

Ventas

Auditor: Auditado: 5. QUIN


Quin es el dueo del proceso? Cules funciones estn involucradas en el proceso? -Osvaldo Briones -Desarrollo de nuevos prospectos; clientes y/o proyectos -Factibilidad de proyectos -Cotizaciones de nuevos proyectos -Seguimiento a cotizaciones hechas -Planeacin de nuevos proyectos

Coordinador de Ventas

1. ENTRADA Qu es lo que requiere el cliente?


-Requerimientos del cliente

2. Description del Proceso

7. SALIDA Qu es lo que recibe el cliente?


-Orden de Compra -Requerimientos del Cliente

Requisitos de Entrada
Cules son las entradas que determinan lo que el proceso debe producir como salida? -Capacidad productiva de la compaa -Competencias de la compaa -Generacin de negocio para la compaa

Pasos / Actividades a. Contacto con cliente (requerimientos) b. Cotizacin c. Retroalimentacin con cliente d. Seguimiento a la OC

Requisitos de Salida
Qu criterio de salida se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido? -Generacin de negocio para la compaa.

3. CMO
Los procesos de soporte - Quin ayuda y cmo?

6. CUNTO, CULES
Qu medicin se realiza para verificar el desempeo del proceso?

-Produccin e ingeniera. Factibilidad del Proyecto -Compras. Factibilidad y cotizacin de materia prima -Direccin. Planeacin de nuevos proyectos

-Indicador de cotizaciones
Qu medicin se realiza para verificar el logro del resultado o salida del proceso?

-Meta de prospectos -Meta de cotizaciones hechas -Meta de cotizaciones aceptadas por cliente

Procedimientos / Control de Documentos -Procedimiento de Ventas PG-VE-01

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Posible evidencia a buscar

Pregunta 1 ENTRADAS 1a Quin es el cliente (externo o interno) y cual es su requerimiento? 1b Cules son las entradas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen? 1c Cul es la entrada que determina o dispara el inicio del proceso? 1d Cul es la entrada que determina lo que el proceso debe obtener como salida? 1e Qu tipos de requisitos se consideran en las entradas?
(Cliente, Regulatorio, Organizacin)

Comentarios
-Cliente externo. Informacin de factibilidad de proyecto, cotizacin y/o inicio de nuevo proyecto. -Ingeniera. Requerimientos del cliente. -Requerimientos del cliente. Proviene de contacto inicial con cliente externo.

AC Reqd?

Requerimientos de cliente (externo o -Contacto inicial con el cliente, necesidad del cliente. interno), Especificaciones, -Requerimientos del cliente Programas, Documentos, -Capacidad productiva de la compaa Materiales
-Competencias de la compaa -Generacin de negocio para la compaa

1f Cules son los riesgos de calidad en las entradas? 2 DESCRIPCIN DEL PROCESO 2a Est el proceso identificado y definido adecuadamente?
(nombre, ubicacin en mapa de procesos del SAC) 2b Quin el dueo del proceso? (nombre y puesto)

-Aceptar requerimientos del cliente que no se puedan satisfacer.

Necesita revisin.

2c Cules son los pasos ms importantes de este proceso?

Mapa de procesos, Diagrama de flujo, Descripcin del proceso (procedimiento)

Coordinador de Ventas -Contacto con el cliente -Verificacin de requisitos / factibilidad -Cotizacin -Seguimiento a nuevo proyecto -Procedimiento de ventas. Necesita nueva revisin. -Procedimiento de ventas. Necesita nueva revisin.

3 CMO 3a Cmo sabe que es lo que tiene qu hacer? 3b Cul procedimiento o instructivos de trabajo se necesitan para controlar este proceso? 3c Cmo puede el personal tener acceso a los documentos? 3d Cmo se sabe que se tiene la versin vigente de los documentos? 3e Hay alguna informacin que el proceso requiera? 3f Se usan documentos externos en este proceso? Cmo se controlan? 3g Cules procesos de apoyo se relacionan con este proceso? Preguntas adicionales o comentarios generales

-Requerimientos del cliente -Informacin necesaria para el costeo de la pieza documentos deben ser -Capacidad y competencias de la compaa controlados y -Dibujos y especificaciones del cliente -Acuerdos de confidencialidad legibles). ***No estn controlados -Compras -Desarrollo de nuevos productos

Procedimientos documentados, Instructivos de Trabajo, Planes de Control. (Los

-Procedimiento de Control de Documentos y Registros -Procedimiento de Control de Documentos y Registros

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA 4 QUE 4a Cules son los recursos necesarios para llevar a cabo el proceso? (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) 4b Los recursos se encuentran disponibles cuando se requieren? 4c Los recursos usados son los adecuados para el proceso? 4d Los recursos son mantenidos de manera adecuada? Programas y Registros de mantenimiento

-Computadora, Internet, correo electrnico, telfono, oficina

-S

-S (preventivo, correctivo), Equipos

de Medicin
(identificados y

-S -S

calibrados con 4e Las condiciones de ambiente de trabajo son las adecuadas vigencia), Programas para el proceso? (enlistar factores, si los hay). Informaticos 4f Se han presentado problemas recurrentes relacionados a recursos? 5 QUIEN 5a Estn las responsabilidades asignadas? (para controlar, dar Procedimiento seguimiento, medir, analizar, tomar acciones) documentado, Organigramas, 5b Se han determinado las competencias requeridas para los Descripciones de puestos involucrados en el proceso? (experiencia, habilidades, puesto, Registros de 5c Qu entrenamiento es requerido e impartido? Competencia, Registros de 5d Cmo se determina la eficacia del entrenamiento? Entrenamiento. (Los

-No

-Falta revisar procedimiento

-Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia -Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia -Falta revisar procedimiento correspondiente y generar evidencia

5e Cmo se concientiza al personal sobre el impacto que tienen sus actividades en el logro de resultados de este proceso? (entrevistar al personal sobre el impacto de sus
actividades)

registros deben ser -Falta generar eficiencia controlados, legibles, protegidos, recuperables).

Preguntas adicionales o comentarios generales

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA 6 CUANTO, CUALES (entrevistar al dueo del proceso) 6a Qu medicin(es) se realiza(n) para verificar el desempeo del proceso? 6b Cules son las metas para los indicadores de desempeo? Registros de Datos 6c Cul herramienta se usa para el analisis del desempeo del (en forma de tabla o proceso? grfica), Graficas de 6d Cmo est el desempeo del proceso en cumplir con la(s) Control, Graficas de meta(s) establecidas(s) Pareto, Diagramas 6e Que tendencia(s) se observa(n) en los resultados del de Causa y efecto, indicador? (usando la herramienta de anlisis, ej, grafica). Acciones Correctivas, 6f Si no se cumplen las metas, qu correcciones y acciones Acciones correctivas se toman? (verificar eficacia de acciones) Preventivas, Proyectos de 6g Si se cumplen las metas, qu acciones preventivas o de Mejora, Minutas de mejora continua se estn implementando? juntas 6h Si hay recurrencia de problemas, se observa alguna tendencia? (por tipos de producto, equipos, actividades, etc). 7 SALIDA 7a Cules son las salidas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen? 7b Qu documentacin se ha elaborado cuando el proceso se ha concluido? 7c Qu criterio de salida o medicin se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido? 7d Los resultados de la medicion de la salida muestran cumplimiento? (revisar los registros correspondientes) 7e Si se obtiene un producto no conforme, Qu medidas se toman para controlarlo? (verificar procedimiento, registros y
acciones en el rea)

-Falta documentar indicadores y metas -Falta documentar indicadores y metas -Falta documentar indicadores y metas -Falta documentar indicadores y metas -Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Falta documentar indicadores y metas

-Cotizacin para el cliente -Requerimientos del cliente y orden de compra para Ingeniera y Logstica -Orden de Compra -Cotizacin -Generacin de negocio para la compaa

Producto identificado y trazable (conforme y -ND no conforme), Registros de -NA Inspeccin / Liberacin
-Comunicacin por correo electrnico con el cliente.

7f Que muestra la informacin o retroalimentacin sobre la satisfaccion del cliente (externo o interno) al recibir la salida de este proceso? (verificar registros de encuestas, reportes sobre
la medicion que el cliente haya hecho sobre la salida, etc.) (de ser aplicable, entrevistar al cliente interno).