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Persona Natural
www.globalcdb.com
FECHA: CUENTA DVL:
VINCULACIN
ACTUALIZACIN
CDIGO OYD:
RECEPTOR:
CIUDAD:
OFICINA:
DD
MM
AA
C.C.
C.E.
T.I.
FECHA:
NUIP DD VIUDO /
PASAPORTE MM / AA /
LUGAR DE NACIMIENTO: TELFONO: DEPARTAMENTO: TELFONO: DEPARTAMENTO:
RESIDENTE COLOMBIANO:
SI
FECHA:
NO DD / MM / AA /
SOLTERO
CASADO
UNIN LIBRE
DIVORCIADO
CELULAR:
FAX:
RESIDENCIA
OFICINA
PRIMARIA
UNIVERSITARIO ESTUDIANTE
ESPECIALIZACIN
TTULO OBTENIDO:
PENSIONADO
INVERSIONISTA
CARGO
EMPLEADO
INDEPENDIENTE
OTRO
ANTIGEDAD
PBLICO
PRIVADO
SI
SI ES INDEPENDIENTE
TIPO DE ACTIVIDAD
INDUSTRIAL
ACTIVOS $
PASIVO $
PATRIMONIO $
SEGN EL CAMPO PATRIMONIO DE SU DECLARACIN DE RENTA DETALLE OTROS INGRESOS $ REALIZA OPERACIONES INTERNACIONALES MONTO INGRESOS $
DEUDAS
SI
NO
IMPORTACIONES
EXPORTACIONES
PAGO DE SERVICIOS
NOMBRE ENTIDAD
NMERO DE CUENTA
CIUDAD
AUTORIZO TRASLADOS
SI NO
TIPO DE CUENTA
CORRIENTE AHORROS
NACIONAL
EXTRANJERA
C.C.
C.E.
FECHA:
PASAPORTE DD / MM / AA /
SEXO:
SOLTERO
CASADO
UNIN LIBRE
VIUDO
DIVORCIADO
FEMENINO
TELFONO:
MASCULINO
ORDENANTE
FAX:
APODERADO
PENSIONADO
RENTISTA DE CAPITAL
AMA DE CASA
ESTUDIANTE
INVERSIONISTA
CARGO ANTIGEDAD
PBLICO
PRIVADO
SI
SI ES INDEPENDIENTE
TIPO DE ACTIVIDAD
INDUSTRIAL
ACTIVOS $
PASIVO $
PATRIMONIO $
DEUDAS
VENTA DE ACTIVOS
HERENCIA
DONACIONES
AHORROS
RENTA
INVERSIONES
SORTEOS
DEPENDENCIA DE TERCEROS
INGRESOS LABORALES
DECLARO QUE LOS RECURSOS QUE ENTREGO NO PROVIENEN DE NINGUNA ACTIVIDAD ILCITA DE LAS CONTEMPLADAS EN EL CDIGO PENAL COLOMBIANO O EN CUALQUIER NORMA QUE LO MODIFIQUE O ADICIONE, TAMPOCO ADMITIR QUE TERCEROS EFECTEN OPERACIONES A MI NOMBRE CON FONDOS PROVENIENTES DE DICHAS ACTIVIDADES. TIENE ALGN TIPO DE RELACION FAMILIAR, CIVIL O DE AFINIDAD CON ALGN FUNCIONARIO DE GLOBAL SECURITIES S.A.
SI
NO
CUL
NOMBRE FUNCIONARIO
AAA
RIESGO CREDITICIO TTULOS INTERNACIONALES PERFIL DE RIESGO BAJO
A+, A,A-, BBB+ BBB, BBB-, BB+, BB, BB-, B+, B, B-, CCC, CC, C, SD, D
PERFIL DE RIESGO ALTO
TRANSAR ACCIONES
PERFIL ESPECULATIVO
BB+, BB
TRANSAR ACCIONES
ASI MISMO LA INVERSIN DE TTULOS SUPONE RIESGOS RELACIONADOS CON LA TASA DE INTERS, TIPO DE CAMBIO DE LAS DIVISAS, LAS CONDICIONES BURSATILES Y LAS CONDICIONES ECONMICAS Y POLITICAS DE LOS PAISES EN LOS QUE REALIZA LA INVERSIN. DE IGUAL MANERA, LA RENTABILIDAD PASADA DE UN TTULO NO CONSTITUYE UNA GARANTA DE LOS RESULTADOS FUTUROS. EN CONSTANCIA DE HABER LEIDO, ENTENDIDO Y ACEPTADO LO CONTENIDO EN LAS SECCIONES DE I. A VII. DE ESTE DOCUMENTO, FIRMO.
NOMBRE
INDICE DERECHO
NOMBRE
INDICE DERECHO
Entre los suscritos, GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA NIT. 800.189.604-2 sociedad comercial con domicilio principal en Medelln, debidamente representada por , mayor de edad, vecino de , identificado como aparece al pie de su firma obrando en calidad de representante legal de la sociedad que para los efectos del presente contrato se denominar LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA por una parte, y por la otra, identificado como aparece al pie de su firma, obrando en nombre propio y/o en representacin de , parte que para los efectos del presente contrato se denominar EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIN DE VALORES que se regir por las siguientes clusulas; PRIMERA: OBJETO, EL PROPIETARIO entregar en administracin a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA valores con el propsito de que sta ejerza en relacin con los mismos, facultades de administracin y custodia en los trminos descritos en este contrato. SEGUNDA: RECIBO DE CUSTODIA, corresponder a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez que reciba los valores para ser administrados en ejecucin del presente contrato, elaborar y entregar un recibo de custodia en el cual se hagan constar los siguientes datos: a) nombre del PROPIETARIO y direccin, b) descripcin de los valores especificando su denominacin, nombre del emisor, cantidad, valor nominal, nmero de los ttulos, fecha de emisin y fecha de vencimiento y dems informacin necesaria para su individualizacin c) nmero y fecha de elaboracin del recibo d) valores especficos en los que se harn las reinversiones, cuando haya lugar. Si los valores se encuentran en el depsito central de valores los documentos que acreditan la custodia sern establecidos para el efecto en el reglamento que regula el funcionamiento del citado depsito. TERCERA: ACTOS DE LA ADMINISTRACIN, EL PROPIETARIO previamente advertido por parte de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA de las actividades que sta pueda ejercer en nombre y por cuenta de aquel, autoriza expresamente el desarrollo de las siguientes actividades: a) el cobro del capital y de los rendimientos, b) la reinversin de las sumas recibidas indicadas en el literal anterior de acuerdo con las instrucciones que para cada caso particular, imparta EL PROPIETARIO, las cuales deben tener el correspondiente soporte escrito. En el evento en que las mismas no deban ser reinvertidas, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA deber c) poner inmediatamente a disposicin de EL PROPIETARIO las sumas recibidas antes dichas, una vez stas sean pagadas por el Emisor. CUARTA: DILIGENCIA, es entendido que en el desarrollo de los actos sealados en la clusula anterior. LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA emplear el grado de diligencia y cuidado que la ley establece, obligndose a adoptar los mecanismos que permitan controlar el cobro oportuno de rendimientos y capital as como las reinversiones de acuerdo con las instrucciones de EL PROPIETARIO. QUINTA: ENVO DE LOS TTULOS A UN DEPSITO, de acuerdo con el artculo diecisiete de la ley 27 de 1990, las sociedades comisionistas que administran valores deben enviar sus valores a un depsito central de valores, por esta razn el PROPIETARIO acepta que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, haga entrega de los ttulos a algn depsito central de valores. SEXTA: REMUNERACIN. Como pago por los servicios prestados en desarrollo del presente contrato el PROPIETARIO reconocer y pagar a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA la suma equivalente al valor de las comisiones que cobra el depsito centralizado de valores adicionado en un diez por ciento (10%). PARGRAFO UNO: En todo caso el costo de la materializacin de los ttulos que se solicite al depsito centralizado de valores, por instrucciones de EL PROPIETARIO ser asumido por ste. PARGRAFO DOS: Sobre las comisiones liquidadas por los depsitos centralizados de valores, se cobrar el impuesto a las ventas IVA, a la tarifa vigente en la fecha de cada cobro de comisin. PARGRAFO TRES: tanto la comisin por remuneracin por los servicios prestados en desarrollo del presente contrato como el porcentaje adicional sobre los valores cobrados por los depsitos centralizados de valores, podrn ser modificados mediante comunicacin escrita dirigida a la ltima direccin registrada, segn se establece en la clusula novena de este contrato. PARGRAFO CUARTO: EL PROPIETARIO autoriza expresamente a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA a descontar el valor a las comisiones cobradas por este concepto, as como el valor del impuesto a las ventas correspondientes a los valores abonados en la cuenta de EL PROPIETARIO por concepto de rendimientos financieros, dividendos, rendimientos de ttulos. Lo anterior sin prejuicio de lo acordado en la clusula transitoria. SPTIMA: aplicacin de los REGLAMENTOS DE LOS DEPSITOS CENTRALIZADOS DE VALORES: LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA deber suministrar a peticin de EL PROPIETARIO, el reglamento de los depsitos centralizados de valores, el cual podr ser enviado a la ultima direccin registrada, tal como se establece en la clusula novena del presente contrato. OCTAVA: RESPONSABILIDAD, cuando los ttulos en custodia no hayan sido adquiridos a travs de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, est no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los ttulos (en todo caso GLOBAL SECURITIES S.A. debe tener claro que frente al depsito si es responsable por el solo hecho de ser el depositante) PARGRAFO: LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA se obliga a realizar la administracin de ttulos con adecuadas medidas de seguridad, pero no responder por deterioro, prdida o extravos de ttulos por causas originadas en fuerza mayor o caso fortuito. NOVENA: DIRECCIN, para todos los efectos contractuales y del envo del recibo de custodias, ttulos para endosos, cuentas de cobro, cheques y en general de cualquier comunicacin que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA deba enviar a EL PROPIETARIO, est expresamente registrada en la siguiente direccin: en cualquier cambio de direccin ser advertido (5) cinco das hbiles despus de la notificacin por escrito de esta situacin por parte de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA. DECIMA: VIGENCIA, los derechos y obligaciones que se derivan del presente contrato tendrn vigencia definida a partir de la fecha del mismo contrato, por espacio de pero las partes de comn acuerdo o por decisin unilateral de ella(s), lo podrn dar por terminado en cualquier momento, pero en cualquier caso, para la devolucin de los valores entregados en administracin de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, ste tiene que estar a paz y salvo para con ella, tanto por las comisiones cobradas, como por el IVA liquidado. CLUSULA TRANSITORIA: Temporalmente no se cobrar la tarifa cargada por el depsito central de valores y por ende, el porcentaje de la misma establecido en la clusula sexta del presente contrato. Por esta razn, la clusula citada no entrar en vigencia hasta tanto EL PROPIETARIO reciba una comunicacin escrita con antelacin de un mes calendario, en la cual LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA le informa sobre la entrada en vigencia de la clusula sexta referente a la remuneracin del presente contrato. PARA LA CONSTANCIA SE FIRMA EN LA CIUDAD DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA GLOBAL SECURITIES S.A. C.D.B. A LOS ( ) DAS DEL MES EL PROPIETARIO DEL AO 20
REPRESENTANTE LEGAL
C.C.
DE
C.C.
DE
DD
MM
DD
MM
AA
HORA:
NOMBRE
NOMBRE
CONSTANCIA DE ACEPTACIN Y ENTENDIMIENTO DEL REGLAMENTO Y DEL PROSPECTO DE INVERSIONES DE LA CARTERA COLECTIVA ABIERTA GLOBAL VISTA Hago constar que recib de la Sociedad Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa copia (escrita o por medio magntico) del reglamento de la Cartera Colectiva Abierta Global Vista, as como copia del prospecto de inversin de esta misma Cartera Colectiva. As mismo, hago constar que entend y comprend todo lo consignado en estos documentos motivo por el cual los acepto completamente. Global Vista:
NOMBRE:
C.C.
FIRMA:
CONSTANCIA DE ACEPTACIN Y ENTENDIMIENTO DEL REGLAMENTO Y DEL PROSPECTO DE INVERSIONES DE LA CARTERA COLECTIVA ESCALONADA GLOBAL SECURITIES CREDIT OPPORTUNITIES FUND Hago constar que recib de la Sociedad Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa copia (escrita o por medio magntico) del reglamento de la Cartera Colectiva Escalonada por Compartimentos Global Securities Credit Opportunities Fund. As mismo, hago constar que entend y comprend todo lo consignado en estos documentos motivo por el cual los acepto completamente. Compartimento Facturas:
NOMBRE: C.C. FIRMA:
CONSTANCIA DE ACEPTACIN Y ENTENDIMIENTO DEL REGLAMENTO Y DEL PROSPECTO DE INVERSIONES DE LA CARTERA COLECTIVA ABIERTA CON PACTO DE PERMANENCIA GLOBAL SECURITIES ACCIONES Hago constar que recib de la Sociedad Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa copia (escrita o por medio magntico) del reglamento de la Cartera Colectiva Abierta con Pacto de Permanencia Mnima Global Securities Acciones. As mismo, hago constar que entend y comprend todo lo consignado en estos documentos motivo por el cual los acepto completamente. Compartimento Acciones:
NOMBRE: C.C. FIRMA:
Compartimento Ecopetrol:
NOMBRE: C.C. FIRMA:
CONSTANCIA DE ACEPTACIN Y ENTENDIMIENTO DEL REGLAMENTO Y DEL PROSPECTO DE INVERSIONES DE LA CARTERA COLECTIVA ESCALONADA GS COSMO FUND Hago constar que recib de la Sociedad Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa copia (escrita o por medio magntico) del reglamento de la Cartera Colectiva Escalonada por compartimentos GS Cosmo Fund. As mismo, hago constar que entend y comprend todo lo consignado en estos documentos motivo por el cual los acepto completamente. Compartimento Oportunidades:
NOMBRE:
C.C.
FIRMA:
Perfil de Riesgo
www.globalcdb.com
Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa Miembro de la Bolsa de Valores de Colombia
NOMBRE:
C.C.
FIRMA
II. Si hoy tuviera un percance que le impidiera trabajar, cuenta con el dinero suficiente para cubrir sus gastos hasta por:
DOS MESES OCHO MESES CUATRO MESES MS DE OCHO MESES SEIS MESES
VI Cul sera la prdida mxima que estara dispuesto a aceptar en un periodo de un ao en las inversiones que tiene en Global Securities?
NINGUNA ENTRE EL 10% Y 20% MENOR AL 5% MAYOR AL 20% ENTRE EL 5% Y 10%
VII. Si su inversin en Global Securities por situaciones de mercado comienza a tener prdidas, usted:
LA CANCELA DE INMEDIATO LE DARA UN POCO DE TIEMPO PARA RECUPERAR VENDERA PARTE INVERTIRA MS
VIII. Entendiendo que a mayor riesgo mayor rentabilidad y viceversa A la hora de invertir busca inversiones rentables o seguras?
MUY SEGURAS RENTABLES SEGURAS MUY RENTABLES BALANCEADAS
IX. Su principal fuente de ingresos (empleo, rentas, etc), se puede clasificar como:
MUY ESTABLE INESTABLE ESTABLE MUY INESTABLE NEUTRAL
INVERSIONISTA CONSERVADOR - PERFIL DE RIESGO CONSERVADOR: El objetivo principal de este tipo de inversionista es la preser vacin del capital y la obtencin de ingresos estables. El inversionista conser vador tiene una alta aversin al riesgo y suele aceptar nicamente fluctuaciones moderadas en el valor de sus activos. La modalidad de negociacin asociada a este perfil de inversionista consiste bsicamente en tomar una posicin de inversin, cumplir un plazo para obtener la rentabilidad esperada y proceder a la liquidacin de la misma. La rotacin activa del portafolio de inversin no se enmarca dentro de este perfil de inversionista. INVERSIONISTA MODERADO - PERFIL DE RIESGO MODERADO: El objetivo principal de este tipo de inversionista es lograr un balance entre sus ingresos por rendimiento y la apreciacin o aumento moderado de su capital resultante de las fluctuaciones en los precios de sus activos. El inversionista moderado tolera cierto nivel derivado de los cambios en el precio de sus activos en el corto y mediano plazo, con el objetivo de obtener mejores resultados en el largo plazo. La modalidad suele contemplar la rotacin activa de al menos una parte de su portafolio de inversin, con el objetivo de procurar aumentar el capital invertido va valorizacin de los activos. INVERSIONISTA AGRESIVO- PERFIL DE RIESGO AGRESIVO: El objetivo principal de este tipo de inversionista es lograr la mayor apreciacin o aumento de sus inversiones. El inversionista agresivo asume un amplio nivel de riesgo y tiene una alta tolerancia a los movimientos en el precio de sus activos. La modalidad de negociacin asociadas a este perfil de inversionista consiste en tomar una posicin de inversin a corto o largo plazo, bien sea con recursos propios o apalancados, usualmente en valores con alta volatilidad en sus precio y/o derivados, con el propsito de aprovechar las fluctuaciones del mercado en bsqueda de mayores utilidades por la valorizacin de las inversiones. Se contempla dentro de este perfil la rotacin activa del portafolio de inversin. Usualmente este tipo de inversionista ha tenido experiencia en el manejo de activos financieros y sigue de cerca el comportamiento de los mercados.
C.C.
FIRMA
Bogot Carrera 7 No. 71-21 Torre A Piso 6 Edificio Bolsa de Valores de Colombia Telfono: (57) (1) 313 8200 Fax: (57) (1) 317 3326
Medelln Calle 7 sur No. 42-70, Torre 2, Edificio Forum, Oficina 215 Telfono: (57) (4) 444 7010 Fax: (57) ( 4) 314 1041
Cali Calle 22 Norte No. 6AN-24, Oficina 204 Edificio Santa Mnica Central Telfono: (57) ( 2) 524 5924 Pgina Web: www. globalcdb.com
NMERO DE IDENTIFICACIN:
NDICE DERECHO
NDICE DERECHO
NOMBRE ID
TIPO DE FIRMA
NOMBRE ID
TIPO DE FIRMA
NDICE DERECHO
NDICE DERECHO
NOMBRE ID PROTECTORA:
TIPO DE FIRMA
NOMBRE ID
TIPO DE FIRMA
CONDICIONES PARA EL MANEJO DE LA CUENTA OBSERVACIONES: (EL TITULAR DEBER DILIGENCIAR ESTE CAMPO EN CASO DE QUE SU ORDENANTE O APODERADO TENGA ALGUNA LIMITACIN PARA EL MANEJO DE LA CUENTA).