FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA

CONAMUSA Coordinadora Nacional Multisectorial en Salud

Plan de Monitoreo y Evaluación
del Receptor Principal - CARE PERU
para los Programas:

ü “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú” (Fase II); ü “Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos de desarrollo del Milenio en TB y VIH/SIDA en el Perú. Propuesta con enfoque de descentralización multisectorial participativa” (Fase I); y, ü Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA (Fase I)

Lima, Enero 2007

1

Contenido
INTRODUCCIÓN .......................................................................................................4 1. 2. 3. DESCRIPCIÓN DE LOS PROGRAMAS ............................................................7 MARCO CONCEPTUAL DE MONITOREO Y EVALUACIÓN ..........................12 OBJETIVOS DEL PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIÓN..........................14 3.1 3.2 4. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 5. OBJETIVO GENERAL ....................................................................................14 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................14

ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN................15 MARCO LÓGICO..........................................................................................15 NIVELES DEL MONITOREO Y LA EVALUACIÓN .................................................16 MATRIZ DE INDICADORES ............................................................................19 TABLA DE INDICADORES CLAVE ....................................................................21 MONITOREO ...............................................................................................21 EVALUACIÓN ..............................................................................................38 SISTEMAS DE INFORMACIÓN ........................................................................42 PLANES DE FORTALECIMIENTO DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN DE LAS CONTRAPARTES .....................................................................................................46 GESTIÓN DEL SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIÓN ........................48 5.1 5.2 5.3 5.4. GESTIÓN ....................................................................................................48 LOS ACTORES ............................................................................................48 FLUJO DE INFORMACIÓN..............................................................................59 LAS REUNIONES DE RETROALIMENTACIÓN ....................................................61

6. 7.

REPORTES......................................................................................................63 MECANISMOS DE DIFUSIÓN DE LA INFORMACIÓN ...................................63

8. PLAN DE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE MONITOREO Y EVALUACIÓN .........................................................................................................65 9. CRONOGRAMA ..............................................................................................79 10. PRESUPUESTO ................................................................................................80

ANEXOS ANEXO 1: MATRICES DE INDICADORES (PROTOCOLOS) PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA DE LOS

ANEXO 2: TABLAS DE INDICADORES CLAVE DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA ANEXO 3: PLANES OPERATIVOS DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA, QUINTA Y SEXTA RONDA (EN CD) ANEXO 4: SISTEMAS DE INFORMACIÓN DEL RP PARA EL SEGUIMIENTO DE LOS PROGRAMAS: SGP Y CALENDARIO DE ACTIVIDADES (EN CD) ANEXO 5: INSTRUMENTOS DEL RECEPTOR PRINCIPAL (EN CD)

2

ANEXO 6:

PLANES DE MONITOREO Y EVALUACION DE LOS SUBRECEPTORES DE LA FASE II DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA RONDA (CONTIENE INSTRUMENTOS DEL NIVEL DE SUBRECEPTOR) (EN CD)

ANEXO 7: LECCIONES APRENDIDAS DEL COMPONENTE DE MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA FASE I DE LOS PROYECTOS DE SEGUNDA RONDA (EN CD) ANEXO 8: ARBOL DE OBJETIVOS DE LOS PROGRAMAS (II, V Y VI RONDA) (EN CD) ANEXO 9: MARCO LÓGICO DE LOS PROGRAMAS (II, V Y VI RONDA) (EN CD) ANEXO 10: MATERIAL DE INDUCCIÓN Y CAPACITACIÓN EN SM&E PARA SUBRECEPTORES Y CONTRAPARTES (EN CD) ANEXO 11: INFORME DE AUTODIAGNÓSTICO DE LOS SISTEMAS DE MONITOREO Y EVALUACION (EN CD)

3

Introducción
El presente documento expone la organización, estructura y funciones del sistema de monitoreo y evaluación para la segunda fase del programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú”, del programa “Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Perú. Propuesta con enfoque multisectorial, descentralista y participativo” y del programa “Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA” Los mencionados programas son conducidos por la Coordinadora Nacional Multisectorial en Salud – CONAMUSA y financiados por el Fondo Mundial de Lucha contra la Tuberculosis, el VIH/SIDA y la Malaria. Para el Programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú”, CARE PERU elaboró un Plan de Monitoreo y Evaluación. Dicho plan fue implementado en la primera fase del programa en mención, y gran parte de las premisas de trabajo que dicho plan establecía han sido integradas al presente documento. De esta manera se pretende implementar un sistema de monitoreo y evaluación para los tres programas, complementarios entre si, pero en la mayor medida posible, estandarizados. Las actividades desarrolladas para la elaboración del Sistema de Monitoreo y evaluación han sido las siguientes: a) La revisión del marco lógico y la precisión de indicadores para cada nivel de objetivos en base a la propuesta del programa y a consultas con los actores clave. b) La identificación de usuarios de información. c) La elaboración de la matriz de indicadores. d) El diseño del sistema de monitoreo y evaluación, teniendo presente el sistema de monitoreo y evaluación desarrollado por CARE Perú para el proyecto de la Segunda Ronda. El Sistema de Monitoreo y Evaluación (SM&E) está orientado hacia el análisis de dos niveles: por un lado, el lado operativo en cuanto al seguimiento de actividades en forma continua y por otro, el nivel de resultados de los objetivos. En este documento, se concibe la Evaluación y el Seguimiento o monitoreo como dos subsistemas que se articulan en uno mayor y constituyen una de las funciones de la gestión de los proyectos. El monitoreo es una acción que permite la vigilancia continua de la ejecución del proyecto y la evaluación es más esporádica y permite observar el logro de los objetivos.

4

El documento desarrolla las siguientes secciones: una primera parte describe los programas y el marco conceptual de monitoreo y evaluación. Luego se presenta el Sistema de Monitoreo y Evaluación, iniciando con la precisión de los objetivos y el contenido del sistema para luego desarrollar la matriz de indicadores, los subsistemas de monitoreo y evaluación, la gestión del sistema y el sistema de información. Al final se presenta un cronograma de actividades para asegurar el éxito de la implementación del SM&E así como el presupuesto del mismo.

Enero 2007

5

Glosario

AERT – TB AMP CERETS CEPS DGE DIGEMID DISA ESN PCT ESN PCITS/VIH/SIDA

Área de Elevado Riesgo de Transmisión de la Tuberculosis Atención Médica Periódica Centro de Referencia de Enfermedades de transmisión sexual Consejeros educadores entre pares (PVVs) Dirección General de Epidemiología - Ministerio de Salud Dirección General de Medicamentos, Insumos y Drogas – Ministerio de Salud Dirección de Salud - Ministerio de Salud (plural: DISAS) Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de Tuberculosis - Ministerio de Salud Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de Infecciones de transmisión Sexual, VIH/SIDA - Ministerio de Salud Seguro Social de Salud del Perú Hombres que tienen sexo con hombres Instituto Nacional Penitenciario Instituto Nacional de Salud - Ministerio de Salud Ministerio de Educación Ministerio del Interior Ministerio de Justicia Ministerio de Salud Organización No Gubernamental Oficina General de Estadística e Informática - Ministerio de Salud Promotores educadores de pares Personas privadas de su libertad Personas viviendo con VIH. Receptor Principal del programa (CARE – Peru) Re-tratamiento estandarizado (DOTs PLUS) Re-tratamiento individualizado (DOTs PLUS) Socios en Salud Sub-Receptor (puede tratarse de un consorcio ejecutor, compuesto por varias organizaciones, o de una organización no gubernamental) Tratamiento Antirretroviral de Gran Actividad Trabajadoras sexuales Unidad de Atención Médica Periódica Unidad de gestión Educativa de Lima – Ministerio de Educación

ESSALUD HSH INPE INS MINEDU MININTER MINJUS MINSA ONG OGEI PEPS PPL PVVS O PVVIH RP RTE RTI SES SR

TARGA TS UAMP UGEL

6

Plan de Monitoreo y Evaluación

1. Descripción de los Programas
Desde el año 2003, el Perú viene ejecutando un Programa orientado a la lucha contra el SIDA y la tuberculosis, apoyado por el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria. En el marco de la Segunda Ronda de programas apoyados por el Fondo Mundial, el Perú ejecutó el Programa denominado “Fortalecimiento de la prevención y control del SIDA y la tuberculosis en el Perú”. Este Programa cuenta a su vez con dos proyectos: el Proyecto VIH/SIDA y el Proyecto Tuberculosis, los cuales pasaron en el año 2005 de la Primera a la Segunda Fase de manera exitosa (ver el anexo 1: Resultados obtenidos en la Primera Fase). La Primera Fase se ejecutó entre los años 2003 y 2005 y la Segunda se inició en diciembre del año 2005 y culminará en el año 2008. El Programa es conducido por la CONAMUSA (Coordinadora Nacional Multisectorial de Salud), siendo CARE PERU la institución ratificada por la CONAMUSA como Receptor Principal de los recursos del programa. La CONAMUSA es el Mecanismo de Coordinación de País formado en el año 2002 y reconocido oficialmente1 en el año 2004. Esta presidido por la Ministra de Salud e integrado por representantes del estado, de la sociedad civil y grupos de personas afectadas por el VIH y la tuberculosis. Cuenta con una Secretaría Ejecutiva elegida en Asamblea General. CARE PERU quien tiene como responsabilidad la coordinación y gestión técnica y financiera del proyecto. Los objetivos del programa de la Segunda Ronda son los siguientes: Componente VIH / SIDA: Fin: Complementar y ampliar la respuesta nacional para el control de la infección por el VIH/SIDA, mediante el fortalecimiento de una respuesta articulada entre los distintos sectores del gobierno y la sociedad civil, con una perspectiva de participación, ciudadanía y respeto de los derechos humanos

1

Decreto Supremo Nº 007-2004-SA.

7

Propósito: - Objetivos intermedios 1. Promover estilos de vida saludable en adolescentes y jóvenes en los temas de ITS/VIH/SIDA 2. Disminuir la prevalencia de la infección VIH/SIDA en poblaciones vulnerables 3. Disminuir la transmisión vertical del VIH 4. Garantizar la atención integral de calidad a las PVVIH y que incluya el acceso al tratamiento antirretroviral 5. Fortalecer la respuesta de la sociedad civil y el Estado frente a la epidemia VIH/SIDA Componente Tuberculosis: Fin: Disminuir la tasa de incidencia de casos positivos de tuberculosis baciloscópica mediante la acción conjunta de actividades curativas y preventivas con participación comunitaria de las poblaciones comprometidas con el problema de la TB. Propósito - Objetivos intermedios 1. Promover y fortalecer la participación y organización social de los enfermos con TB y de las poblaciones distritales, para disminuir la tuberculosis baciloscópica en los AERT-TB = 285 por 100 mil a < 150 por 100 mil o de = 70 casos nuevos por año a < 50 casos. 2. Disminuir la tasa de incidencia de casos positivos de tuberculosis baciloscópica de > 2 364 por 100 mil internos de penales a < 1,000 por 100 mil en los 9 más grandes penales del país 3. Extender la cobertura del DOTS Plus de 45% a 85% y mejorar la tasa de curación de pacientes TBC MDR de 60% a 85% en el país. En el Anexo 8 se puede apreciar el árbol de objetivos del Proyecto de la Segunda Ronda. Posteriormente, en el año 2005, en el marco de la denominada Quinta Ronda de financiamiento convocada por el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria, la CONAMUSA presentó una nueva propuesta, la cual fue aprobada en Octubre de ese mismo año. En este caso también el programa cuenta con dos proyectos: VIH/SIDA y Tuberculosis. La CONAMUSA eligió mediante un proceso competitivo nuevamente a CARE PERU como Receptor Principal de estos recursos.

8

El proyecto tiene un horizonte temporal de cinco años y se iniciará en el año 2006. Tiene dos componentes independientes: el de VIH/SIDA y el otro de tuberculosis. El componente de VIH/SIDA tiene los siguientes objetivos: Fin: Proteger a la población del VIH y SIDA. Meta: Disminuir la incidencia del VIH en poblaciones vulnerables y mantener o disminuir la prevalencia del VIH en población general para el año 2010 Objetivos: a) Prevenir la transmisión del VIH y SIDA mediante la disminución de las ITS. b) Reducir el impacto social del VIH, disminuyendo el estigma y la discriminación hacia las PVVS y su entorno c) Fortalecer las organizaciones de las PVVS a nivel regional y nacional favoreciendo la gestión participativa en la respuesta integral del VIH d) Incrementar la adherencia al TARGA en las PVVS y el manejo integral de enfermedades oportunistas que incluya acceso gratuito a medicamentos. Resultados esperados: se espera, al finalizar el proyecto: • • • Disminuir en un 40% el valor de la línea base de incidencia del VIH en HSH Mantener la prevalencia del VIH en población general en menos del 1% Incrementar al 90% el porcentaje de personas que permanecen vivas al cabo de 12 meses de iniciado el tratamiento antirretroviral.

El componente tuberculosis tiene los siguientes objetivos: Fin: elevar el acceso y la eficacia de los tratamientos de tuberculosis y tuberculosis multidrogoresistente, fortaleciendo la respuesta integral a la epidemia. Meta: Disminuir la incidencia de la TBC y TBC MDR en el año 2,010 Objetivos: a) Fortalecer en las regiones priorizadas la promoción de entornos favorables y la defensa de derecho a la salud de las personas afectadas por tuberculosis

9

b) Fortalecer la prevención de riesgos de infección por tuberculosis en hospitales. c) Fortalecer la atención y tratamiento de los afectados por TBC MDR con participación de los servicios, la comunidad y los afectados d) Fortalecer el soporte y la rehabilitación social de los afectados por la tuberculosis. Resultados: • • • • Disminuir la tasa actual de incidencia de casos de tuberculosis pulmonar frotis positivo a 53/100,000 habitantes para el año 2010 Incrementar al 41% la cobertura de TB MDR en el territorio nacional Incrementar al 97,5 % la cobertura de morbilidad de TB MDR Mejorar la tasa de curación al 80%.

Ordenando los objetivos propuestos según la jerarquía de mayor a menor nivel, se puede apreciar la propuesta en forma integral para cada componente. En el Anexo 8 se presenta el árbol de objetivos del Programa de la V Ronda diferenciado por proyecto. Durante el mes de Julio del año 2006, en el marco de la Sexta Ronda de Financiamiento del Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria, la CONAMUSA presentó una propuesta para desarrollar intervenciones en VIH/SIDA y Tuberculosis. A fines del mismo año el Fondo Mundial aprobó solamente la propuesta de VIH/SIDA para ser ejecutado en cinco años. El proyecto denominado “Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA” tiene los siguientes objetivos: Fin: Disminuir la incidencia del VIH y SIDA en los grupos vulnerables, y prevenir el incremento de casos en la población general, invirtiendo en la ejecución del Plan Estratégico Multisectorial de lucha contra la infección, en sus actividades de prevención de las ITS en población HSH y TS, en la población general, así como en la prevención de la transmisión vertical del VIH, en un marco de integración y alineamiento multisectorial de sus acciones que asegure su sostenibilidad y acceso universal Meta: Disminuir la incidencia de VIH en poblaciones vulnerables, disminuir el virus de la madre al niño y mantener o disminuir la prevalencia del VIH en población general para el año 2011.

10

Objetivos: a) Prevenir la Transmisión de VIH e ITS a través la reducción de los casos nuevos de VIH e ITS en poblaciones vulnerables: HSH y TS b) Reducir prevalencia de ITS en la Población General y Promover la educación sexual con estilos de vida y conductas sexuales saludables en adolescentes y jóvenes c) Escalamiento en la implementación de la estrategia de prevención de la Transmisión Vertical del VIH que alcance al 80% de centros de atención materna del país d) Asegurar una respuesta multisectorial amplia y articulada basada en un sistema de información que permita una adecuada y oportuna toma de decisiones para la prevención y control de las ITS, VIH y SIDA Resultados: • • • • • Disminuir en un 50% la incidencia del VIH en HSH Disminuir al 50% la prevalencia de ITS en HSH Disminuir al 50% la prevalencia de ITS en TS Disminuir la transmisión madre – niño del VIH a menos del 2% Mantener la prevalencia del VIH en población general en menos del 0.5%

Resumiendo, el Programa de lucha contra el VIH / SIDA y tuberculosis que es apoyado por el Fondo Mundial en el país tiene los siguientes proyectos: Segunda Ronda – Fase 2 (2005 – 2008): • • Proyecto 1 – componente VIH Proyecto 2 – componente tuberculosis

Quinta Ronda (2006 – 2010): • • Proyecto 3 – componente VIH Proyecto 4 – componente tuberculosis

Sexta ronda (2007 – 2011): • Proyecto 5 – Componente VIH

11

2. Marco conceptual de monitoreo y evaluación
El monitoreo (o seguimiento) y la evaluación son dos componentes o subsistemas que se articulan y constituyen una función de la gestión de proyectos. Permite observar y analizar la ejecución de un proyecto en cuanto a los avances y logros de objetivos. El sistema de monitoreo y evaluación debe orientarse a mejorar la toma de decisiones del equipo del proyecto a todo nivel, facilitar la rendición de cuentas (accountability) hacia la sociedad expresada en grupos relacionados con el proyecto, así como obtener aprendizajes relevantes para los diversos actores relacionados (stakeholders). En este sentido, el enfoque del sistema de monitoreo y evaluación es participativo desde su diseño e implementación. El sistema de monitoreo y evaluación comprende no solamente un sistema de información que provea información oportuna y confiable, sino también que la información sea utilizada a todo nivel. Se trata establecer una secuencia de pasos que no se limita a la recolección, y procesamiento, sino que debe incluir el análisis, reporte y el uso de la información como partes integrantes del sistema. No se limita tampoco a un tema de software o hardware, sino que debe tener como eje asegurar que se desarrollan mecanismos organizativos que permiten que el sistema funcione y cumpla sus fines, y que la información sea de calidad (válida y confiable). El sistema debe ser participativo y centrado en el uso de la información por los propios responsables de su recolección a través de potenciar los espacios de análisis existentes, con miras a asegurar una sostenibilidad del uso de la información. Con fines de clarificación se define operativamente el monitoreo y la evaluación como: Monitoreo o seguimiento: Es un proceso que permite la vigilancia continua y sostenida de la ejecución del proyecto para asegurar que se realice de acuerdo al Plan Operativo o Plan de Actividades. Dicho de otro modo, el monitoreo busca conocer el desarrollo de un proyecto a través de la comparación de la implementación de las actividades respecto al plan operativo, asegurando la eficiencia en la ejecución de las mismas. Para los programas del Fondo Mundial en el Perú, son dos los instrumentos clave para realizar el monitoreo: 1) La Tabla de Indicadores Clave: contiene una selección de indicadores de cobertura, efecto e impacto, que dan cuenta de las

12

metas trimestrales y anuales por cada objetivo, establecidas por cada país como compromiso contractual con el Fondo Mundial. 2) El plan operativo o plan de actividades: contiene una lista detallada de las actividades del proyecto, así como las metas, la temporalidad de la actividad y los responsables de la ejecución de la actividad. El Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria utiliza la palabra “vigilancia” o “seguimiento” para referirse al monitoreo. Esta acción es definida como: “El monitoreo es el seguimiento rutinario de los elementos clave del desempeño del programa o proyecto (habitualmente recursos y resultados), mediante el mantenimiento de registros, informes periódicos y sistemas de vigilancia, así como mediante la observación en centros sanitarios y encuestas. El monitoreo ayuda a los gerentes de los programas o proyectos a determinar qué áreas exigen mayor esfuerzo, y a identificar aquéllas que podrían contribuir a lograr una mejor respuesta (…). Además, el monitoreo se usa para medir tendencias a lo largo del tiempo, así los métodos usados necesitan ser confiables y rigurosos para garantizar una comparación adecuada (…). El número de indicadores sobre lo que se informa debe disminuir considerablemente desde el nivel sub-nacional hasta los niveles nacional e internacional”2. Evaluación: Es un proceso que permite examinar si la ejecución de un proyecto ha conducido al logro de los objetivos. Determina la pertinencia y eficacia de actividades y productos para generar los efectos e impactos previstos. En el documento citado, el Fondo Mundial de Lucha contra el VIH/SIDA, Tuberculosis y Malaria señala que: “La evaluación es la evaluación periódica del cambio en los resultados relacionados con la intervención del programa o proyecto. En otras palabras, la evaluación intenta vincular un producto o resultado directamente a una intervención, luego de transcurrido un período de tiempo. La evaluación ayuda a los gerentes de programas o proyectos a determinar el valor o la significación de un programa o proyecto específico. Las evaluaciones de eficacia en función de los costos y de costo-beneficio son útiles para determinar el valor agregado de un programa o proyecto en particular. Además, la evaluación también debe relacionar los resultados de un proyecto o de un programa con con las tendencias nacionales más extensas en cuanto a comportamiento y otros resultados, y el impacto de las enfermedades”3.

2

OMS, BANCO MUNDIAL, UNICEF, ONUSIDA, USAID Y FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA. “Guía de monitoreo y evaluación VIH/SIDA, tuberculosis y malaria”. Enero 2006. Página 11. 3 Op. cit. Página 11.

13

3. Objetivos del Plan de Monitoreo y Evaluación4
3.1 Objetivo general
Apoyar la gestión del proyecto mediante la implementación de un sistema de monitoreo y evaluación que genere información clave, facilite el análisis y permita nuevos aprendizajes.

3.2 Objetivos específicos
a) Evaluar el impacto y los resultados del proyecto en cuanto a la disminución de la incidencia del VIH y la tuberculosis. b) Apreciar los resultados de la intervención en cada uno de sus componentes: VIH/SIDA y tuberculosis. c) Generar información para la toma de decisiones para realizar los ajustes correspondientes a la intervención. d) Observar el nivel de avance del proyecto en cada componente respecto al plan operativo estableciendo los avances programáticos y el cumplimiento de metas.

CARE PERU elaboró un Plan de Monitoreo y Evaluación para el Programa de la Segunda Ronda, el cual ha sido incorporado al presente documento. El plan desarrolla la gestión, estructura y sistema de información del proyecto. El mencionado documento es el siguiente: CARE PERU, “Plan de monitoreo y evaluación del receptor principal para el Fondo Mundial de Lucha contra el SIDA, la tuberculosis y la malaria. Versión final revisada al primer año del proyecto”, Febrero 2005: Lima – Perú. Con la finalidad de elaborar un sistema de monitoreo y evaluación para el proyecto de la V Ronda que se integre al existente, que sea complementario y evitar la duplicidad de acciones o la formación de sistemas paralelos, el presente Plan de Monitoreo y Evaluación tomó en cuenta al plan elaborado tanto en su filosofía como en su estructura. De tal manera que cuando se inicie la ejecución del proyecto de la V Ronda su sistema de monitoreo se ejecutará unido al sistema de monitoreo y evaluación del programa de la II Ronda, convirtiéndose en un solo Sistema de Monitoreo y Evaluación.

4

14

4. Estructura del Sistema de Monitoreo y Evaluación
4.1 Marco Lógico
Un proyecto de desarrollo requiere haber definido su hipótesis de acción que define qué impactos y efectos espera lograr y cómo los va conseguir (resultados e insumos). Este planteamiento, que deviene en una hipótesis, se expresa en un marco lógico como resumen de la propuesta. El marco lógico permite demostrar la consistencia del proyecto y realizar el monitoreo y evaluación del mismo al haber establecido la jerarquía de objetivos, los supuestos del entorno y, en especial, los indicadores medibles y verificables. Los indicadores son la columna vertebral de todo sistema de monitoreo y evaluación. El desarrollo del sistema de monitoreo y evaluación requiere como actividad inicial definir los indicadores, alrededor de los cuales el proyecto llevará a cabo el análisis de su intervención y sus resultados –impactos y efectos esperados y no esperados. Esta definición de indicadores se espera que estén presentes en el marco lógico, en caso contrario es un paso previo que se necesita realizar. Los Programas del Fondo Global de Lucha contra el VIH/SIDA, tuberculosis y malaria en el Perú cuentan con una consistencia interna y selección de indicadores que posibilita trasladar la lógica de su diseño a un marco lógico. De acuerdo al diseño, para el marco lógico de dichos Programas, se ha identificado los siguientes niveles de objetivo: Denominaciones de los niveles de objetivos
Otros modelos de Marco Lógico Marco Lógico de Programas del Fondo Mundial que administra CARE Peru Fin Propósito Resultado / Objetivos / Componentes Actividades Insumos / Sub-actividades / Tareas Finalidad Meta Objetivos Actividades Sub – actividades
5

La matriz del marco lógico tiene cuatro columnas: la primera corresponde a los objetivos, la segunda a los indicadores asociados a cada objetivo, la tercera columna menciona las fuentes de donde se obtendrá la información para los indicadores. Por

5

Deducidos a partir del mismo diseño de cada Programa, en combinación con el Marco Lógico que utiliza CARE Internacional en el diseño de proyectos.

15

último, la cuarta columna señala los supuestos, los condicionantes externos que estarán actuando en el entorno del proyecto. Horizontalmente, la primera fila de la matriz del marco lógico corresponde al objetivo denominado FINALIDAD. Es el objetivo de mayor jerarquía y su nivel es de los impactos del proyecto. La segunda fila está referida al objetivo denominado META, que establece los efectos que se esperan obtener de la intervención. El cuarto nivel es el de los OBJETIVOS que se refiere a los productos que se obtendrá de la ejecución del proyecto. Finalmente vienen las filas de las actividades y las consecuentes sub-actividades. Para ambos Programas, el Plan de SM&E partió del análisis de la respectiva propuesta y el árbol de objetivos, para luego elaborar el marco lógico del proyecto, colocando los indicadores según cada nivel de objetivo y completando las fuentes de verificación y supuestos. Debido a que los denominados “componentes” de cada propuesta aprobada por el Fondo Mundial se convierten luego en Proyectos específicos a ser implementados en el marco de un contrato entre el RP y el Fondo Mundial, se elaboraron marcos lógicos para cada uno de los proyectos por separado (ver Anexo 9). Cabe señalar que, en el componente de tuberculosis del Programa de la V Ronda, no se había definido el nivel de objetivos de efectos, por lo cual se formuló el objetivo teniendo en cuenta los objetivos específicos.

4.2 Niveles del monitoreo y la evaluación
Con la finalidad de establecer las competencias tanto del monitoreo como de la evaluación, es necesario tener en cuenta que en la lógica de la formulación de proyectos bajo el enfoque del Marco Lógico existen diferentes niveles o jerarquías de objetivos. Cada uno de ellos responde a diferentes “grados” de cambios que se esperan obtener con la implementación de un proyecto. Teniendo en cuenta esta jerarquía se puede establecer las diferentes acciones de monitoreo y evaluación, así como los elementos que se observan o evalúan. De esta manera, para cada nivel de objetivos corresponde un tipo de acción de monitoreo y evaluación: • • Para el nivel de objetivos de FINALIDAD, META y OBJETIVOS, la acción que corresponde es la evaluación. Para el nivel de OBJETIVO, ACTIVIDADES y SUB - ACTIVIDADES corresponde el monitoreo.

16

Nivel de objetivo y acción de monitoreo y evaluación
Nivel de Objetivo Finalidad Evaluación Meta Objetivos Actividades Sub – actividad Evaluación Monitoreo Monitoreo Productos Insumos Mensual Mensual Efectos y Resultados Tipo de Acción de M&E Impacto ¿Qué indicadores mide? Bienal quinquenal Anual Trimestral / anual / Frecuencia

Además de esta precisión en los diferentes niveles y acciones de monitoreo y evaluación, es importante señalar que para cada nivel de objetivo la acción de monitoreo y evaluación mide un aspecto distinto: • Para el nivel de objetivo de FINALIDAD, la medición es de los IMPACTOS. Por lo tanto, los indicadores de este nivel corresponden a los impactos que se esperan del proyecto. Para la META, la medición es de los EFECTOS que se reflejarán en el mediano plazo. Para los OBJETIVOS la medición es de los RESULTADOS que genera el proyecto en el corto plazo. En el nivel de ACTIVIDADES se mide los PRODUCTOS, o bienes / servicios que son entregados a los beneficiarios a partir de la acción del proyecto. Su medición es a corto plazo. En el nivel de SUB - ACTIVIDADES la medición es de los INSUMOS, o tiempo y recursos que invierte el proyecto para lograr los productos que entregará. Su medición es a corto plazo.

• • •

Para el Fondo Mundial6 estos aspectos se definen la siguiente manera: Impacto: los cambios a lo largo de un período mayor en enfermedad y defunciones, o en la incidencia de la enfermedad, en la población objetivo, que indican que se han logrado los objetivos fundamentales de las intervenciones. Efectos o Resultados indirectos: se refiere a los cambios en los comportamientos, actitudes y prácticas de las personas que conforman la población meta de la intervención.

6

Op. Cit 11.

17

Cobertura o Resultados directos: los cambios en las variables clave en el mediano plazo, que demuestran que los servicios o intervenciones mejorados están beneficiando y alcanzando al mayor número de individuos de los grupos objetivo. Proceso: las actividades, sistemas, acciones y resultados que deben cumplirse en un corto plazo para lograr mejorar o aumentar la cobertura o la prestación de servicios a los grupos objetivo. Implica indicadores de “aporte”, proceso y producto. De manera interna, el para operar el presente plan de monitoreo haremos una diferencia entre los indicadores de “proceso” (ie. Indicadores de aporte, insumos y gastos) y los de producto. En este marco: Se entenderá como “indicadores de proceso” o de insumo a aquéllos bienes, fondos, servicios, mano de obra, tecnología y otros recursos utilizados para una actividad o grupo de actividades con los que se espera obtener determinados productos y alcanzar los objetivos de un programa o proyecto (ONU, 1984). Se entenderá como indicadores de producto aquéllos bienes o servicios específicos que se esperan obtener de una actividad o grupo de actividades a partir de los insumos utilizados, para lograr los objetivos (ONU, 1984; Cohen y Franco, 1993). La lógica es vertical y de abajo hacia arriba:
IMPACTOS

EFECTOS

RESULTADOS

PRODUCTOS

INSUMOS

En el diseño del programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú” (II Ronda), el diseño de la propuesta consideró solamente 4 niveles de marco lógico y no 5 niveles. Por esta razón, los niveles de efecto e impacto se verán como uno solo en la matriz de indicadores correspondiente a este programa.

18

4.3 Matriz de indicadores
La matriz de indicadores es el corazón del sistema de monitoreo y evaluación, contiene los indicadores del monitoreo y evaluación, su definición, el modo de cálculo, las fuentes de recolección de información, reportes, cronogramas y responsables. Está elaborada teniendo como base las dos primeras columnas del marco lógico y los tipos de acción del monitoreo y evaluación según los niveles de objetivos. La matriz de indicadores tiene ocho columnas y tantas filas como indicadores se hayan planteado en el marco lógico. El contenido de cada columna es el siguiente: Código: A cada indicador se le colocó un código para su identificación: - Los que corresponden al objetivo de FINALIDAD se han codificado con la combinación de la letra “I” de impacto, seguidos de un número que guarda una numeración sucesiva. - Los indicadores de META tienen un código de la letra “E” de efecto con un número. - Los indicadores de OBJETIVO les corresponde la letra “R” de resultado y un número de dos dígitos- El primer dígito corresponde al número de objetivo y el segundo a una numeración sucesiva de los indicadores. - Los indicadores de ACTIVIDAD tienen una codificación que combina la letra “A” de actividad y un número que es similar al número del objetivo y de la actividad que corresponde sucesivamente. - Los indicadores de SUB-ACTIVIDAD están codificados con la letra “S” de sub-actividad con el número correspondiente. A continuación se muestra un ejemplo de la codificación:
Indicador Código Lectura del código Tasa de Incidencia del VIH en I.1 I = indicador de impacto de largo plazo HSH 1 = primer indicador de impacto de largo plazo % de TS que utilizó condón E.2 E = indicador de efecto en el último encuentro sexual 2 = segundo indicador de efecto '% de TS estimadas que R.1.2 R = indicador de resultado acude regularmente a la atención médica periódica 1 = número de objetivo al cual corresponde 2 = segundo indicador de resultado del objetivo 1 A = indicador de producto 1 = corresponde al objetivo 3 3 = corresponde a la actividad 3 del objetivo 3 1 = primer producto de la actividad 3 del objetivo 3

Nro de gestantes con control a.3.3.1 prenatal que reciben consejería y prueba rápida para el tamizaje para VIH en comunidades rurales

19

Indicador: Es el nombre del indicador tal cual se encuentra en la matriz del marco lógico. Definición de indicador y unidad de medida: esta columna contiene la descripción del indicador, su significado, Esto es importante para que se mantenga una unidad en el registro de tal manera que signifique lo mismo para todas las personas que se refieran a él. La unidad de medida se refiere a la unidad en la que se expresa el indicador. Medio de Verificación: En esta columna se señala la fuente de dónde se va a obtener la información para la construcción del indicador. A esta columna también se le denomina fuente de información. Recolección de datos y cálculo: expresa el procedimiento y la herramienta que se utilizará para la recolección de información del indicador y la fórmula como se hará el cálculo. Reporte: En la columna se señala el tipo de reporte que se elaborará y donde se incluirá el indicador. Frecuencia: Señala cuando se deberá recolectar la información para la obtención del indicador. Responsable: Contiene información sobre la institución o persona responsable de obtener la información y realizar el reporte del indicador. Las matrices elaboradas para los indicadores de Impacto, Efecto, Resultado, Producto e insumo de los componentes de VIH y de TB de cada programa se encuentran detalladas en el Anexo 1.

NOTA IMPORTANTE 1: Las matrices que se han elaborado para los proyectos de la Quinta Ronda serán validadas con la participación de los Sub-Receptores que se seleccione para la ejecución de los Programas y las contrapartes técnicas sectoriales. Esto se llevará cabo después de la realización del estudio de línea de base y luego de la firma del contrato de los sub-receptores con CARE Peru. Posteriormente, se remitirá al Fondo Mundial las dos 7 matrices actualizadas, reemplazando con ellas la parte correspondiente del Anexo 1 , así como los planes de monitoreo de dichos sub-receptores, para complementar el anexo 6.
Al momento de la actualización de este plan de monitoreo y evaluación, los sub-receptores del programa de la Ronda V ya habían firmado contrato con el Receptor Principal, CARE Peru. Sin embargo, la fecha acordada para la entrega de sus respectivos planes de monitoreo, con los indicadores de producto y de insumo ya definidos y los instrumentos correspondientes, es el 23 de Enero de 2007. Por ello, el anexo 6 será complementado posteriormente con las matrices de indicadores y todo el detalle del sistema de monitoreo de los sub-receptores del programa de la V Ronda.
7

20

NOTA IMPORTANTE2: Para el proyecto de Sexta ronda se ha elaborado una matriz de indicadores, la cual será validada con la participación de los Sub-Receptores que se seleccione para la ejecución de los Programas y las contrapartes técnicas sectoriales. Esto se llevará cabo después de la realización del estudio de línea de base y luego de la firma del contrato de los sub-receptores con CARE Perú. Posteriormente, se remitirá al Fondo Mundial las dos matrices actualizadas, reemplazando con ellas la parte correspondiente del Anexo 1, así como los planes de monitoreo de dichos sub-receptores, para complementar el anexo 6.

4.4 Tabla de indicadores clave
De todo el sistema de indicadores de cada programa, se han seleccionado los más representativos de los niveles de Impacto, Efecto, Resultado y Producto para hacer el seguimiento del avance de los objetivos. Dichos indicadores nos ayudarán a conocer el progreso de cada programa, un poco a nivel de los procesos y sobre todo a nivel de los resultados directos e indirectos. Los indicadores clave y sus respectivas metas trimestrales y anuales han sido seleccionados en acuerdo con el Fondo Mundial y las contrapartes técnicosectoriales del programa, y se presentan en las tablas del Anexo 2, tanto para el Programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la TBC en el Perú” (fase II – II Ronda) como para el Programa ““Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Perú. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa” (Fase I - V Ronda) y para el Programa “Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA”

4.5 Monitoreo
Aspectos generales Como se mencionó anteriormente, la acción de monitoreo corresponde a las ACTIVIDADES y a las SUB-ACTIVIDADES. Con esta acción se “mide” mensualmente los procesos y los aportes del proyecto para la consecución de los objetivos de un nivel superior. Mediante esta acción de monitoreo se comprueba el avance de las sub-actividades y actividades, tanto en sus plazos como en sus metas, según el plan operativo establecido anualmente. Es decir, el instrumento básico para el monitoreo es el PLAN OPERATIVO. En el anexo 3 se adjuntan los Planes Operativos de los
21

proyectos de la Fase II – Segunda Ronda, Fase I - Quinta Ronda Y Fase I de Sexta Ronda. Además del seguimiento de actividades y sub-actividades, es relevante en el monitoreo el seguimiento trimestral ó anual de los llamados “indicadores de cobertura”. La relación de indicadores de cobertura cuya avance se revisa cada tres meses por lo menos, se encuentra en el Anexo 2. Indicadores para el monitoreo Para el monitoreo de actividades se tienen tres tipos de indicadores: a) Indicadores de insumo (aporte y proceso) b) Indicadores de producto c) Indicadores de cobertura o resultado Los dos primeros, es decir los indicadores de insumo y de proceso son los indicadores que se han incluido en los planes operativos bajo la columna de “INSUMOS” (ver anexo 3). Su seguimiento es mensual. Los indicadores de producto, representan los bienes o servicios entregados a beneficiarios finales. Son los que llevarán a observar el cumplimiento de actividades planteadas. Son los consignados en la columna de indicadores marco lógico y en la fila correspondiente a ACTIVIDADES de la matriz indicadores. Su seguimiento es mensual. los las del de

Los indicadores de cobertura o resultado inmediato o directo, son aquéllos que dan cuenta del acceso que tienen las personas a los bienes y servicios generados en el marco de la intervención, y también cómo se está fortaleciendo los puntos de entrega de servicios para que los bienes y servicios lleguen a la población meta con calidad y en cantidad suficiente. Se encuentran en la final correspondiente a los objetivos en la matriz de indicadores. Su seguimiento es trimestral ó anual. Una selección de los indicadores de producto y cobertura más relevantes para el monitoreo trimestral por parte del Fondo Mundial se encuentra consignada en la Tabla de Indicadores Clave (Anexo 2). Beneficiarios El monitoreo también se realizará de los beneficiarios del proyecto. En términos de beneficiarios, identificamos 2 tipos de beneficiarios: lo intermedios y los finales:

22

Beneficiarios intermedios: Personas, hogares, organizaciones u otras unidades que reciben directamente el beneficio de un producto para que lo trasladen a los beneficiarios finales. Ie. personas capacitadas, equipos de salud entrenados, promotores equipados, etc. Beneficiarios finales: Personas, hogares, organizaciones u otras unidades afectadas positivamente por un programa o actividad (o que se benefician de éste o ésta) (Horton et. al, 1994: 221). Ie. Personas viviendo con VIH / SIDA y pacientes de TB y TB-MDR, gestantes, adolescentes y jóvenes, personas y familias que viven en áreas de elevado riesgo de transmisión de la Tuberculosis (AERT-TB).

Responsabilidad del monitoreo El procedimiento que se seguirá para el monitoreo del proyecto está tomado del establecido en el Plan de Monitoreo y Evaluación8 para el Proyecto de la Segunda Ronda, el cual ha sido complementado con algunas otras actividades: • El monitoreo del nivel de sub-actividad se refiere a todas aquellas acciones específicas que llevan a concluir las actividades y generar los productos de aquéllas. El indicador típico en este nivel para conocer el avance es el gasto ejecutado, aunque también puede recurrirse a otros como la realización de talleres de capacitación, elaboración de manuales con contenidos de capacitación, guías de procedimiento, impresión de material educativo, cumplimiento de procedimientos administrativos (términos de referencia, establecimientos de comités de decisión, etc.). El monitoreo del nivel de sub-actividad será responsabilidad de cada subreceptor. Sin embargo, para asegurar la calidad y realización oportuna de las sub-actividades, el SM&E del proyecto tendrá acceso a la planificación anual (planes operativos) y a la planificación trimestral (cronograma a ser entregado con el informe trimestral del período previo) de las sub-actividades que realizará cada organización ejecutora, y verificará in situ por muestreo la efectiva realización de las sub-actividades cronogramadas. Se asistirá asimismo, sin previo aviso, a las reuniones de retroalimentación que cada organización ejecutora realizará mensualmente para analizar sus avances respecto al proyecto.

8

CARE PERU (2004). Proyecto Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Peru. Plan de monitoreo y evaluación del Receptor Principal. Lima: CARE.

23

El monitoreo de las actividades se realizará teniendo en cuenta que cada una de ellas es un proceso, un conjunto de sub-actividades, por lo que se reportará cuando la actividad esté concluida. El monitoreo del nivel de los productos estará a cargo de los sub-receptores. Tienen diferentes fuentes de información, como los registros del propio proyecto como información proveniente de los sectores contrapartes. Por lo tanto, el nivel de coordinación de cada sub-ejecutor con la institución que proveerá la información deberá ser establecida al inicio del proyecto, aprovechando los avances de las líneas de coordinación establecidas en el proyecto de la Segunda Ronda.

Instrumentos para recolección de información para el monitoreo Los instrumentos de recolección de información han sido diseñados para obtener información de los indicadores identificados en el nivel de actividades y productos. Se tiene en cuenta la información que se requiere para el indicador principal y los complementarios. Se distinguen algunos tipos de instrumentos, según se trate del nivel de usuario de la información recolectada: Receptor Principal: El Receptor Principal recolecta información sobre la realización de las actividades del programa, cumplimiento de actividades, sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, y sobre cruce de información (comparación de datos vs. fuentes de verificación) con fines de verificación de calidad de los datos. Para ello, cuenta con instrumentos como: § § § § § § § § Listas de chequeo ad-hoc para cada visita Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparación productos vs. gastos en el período) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Ficha de supervisión y monitoreo Reporte de visitas de segunda generación Formato de verificación de datos Encuestas varias (a jóvenes, a PVVS, a pacientes de TB y TGB-MDR, a gestantes, a población privada de su libertad, etc.)

Sub-Receptor: los sub-receptores recolectan información sobre el cumplimiento de actividades, sobre el avance de los gastos vs. los productos, sobre las características y perfil de los participantes de sus actividades, sobre los resultados

24

de sus intervenciones (encuestas de conocimientos previas y posteriores a las capacitaciones, charlas, etc.), sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, etc. Para ello, cuentan con instrumentos como9: § § § § § § § § Ficha de inscripción de participantes Encuesta de entrada y salida Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisión a actividades Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisión a puntos de entrega de servicios Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparación productos vs. gastos en el período) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Encuestas varias

Contraparte técnica-sectorial (Ministerios): los instrumentos de registro de información que se encuentran definidos por fuentes oficiales del Ministerio de Salud y que actualmente se utilizan en los reportes para el Fondo Mundial son: • • • • • • • • Hoja de monitorización de la ESN PC VIH /SIDA Reporte Operacional de la ESN PC Tuberculosis Libro de registro de ingreso de pacientes a TARGA Libro de registro de pacientes TBC Libro de pacientes TB-MDR Cuaderno de promotores de pares Cuaderno de promotores de salud Otros libros de registro e historias clínicas (gestantes, poblaciones atendidas en AMP, consejerías a poblaciones específicas, etc.).

En el anexo 5 se presentan algunos instrumentos diseñados para recolectar información y reportarla desde el nivel del Receptor Principal, y en el Anexo 6 se presentan más bien los instrumentos diseñados por los Sub-Receptores para la recolección y reporte de la información. Visitas de monitoreo y supervisión Una manera de verificar la información ex ante es la realización de visitas a los lugares donde se realiza la implementación de los Programas. Este tipo de visitas brindan asimismo una excelente oportunidad de retroalimentar a los agentes

9

Cada sub-receptor elabora sus propios instrumentos de acuerdo con la naturaleza del objetivo que está a su cargo. Ver Anexo 6.

25

ejecutores sobre la calidad de la implementación y estrategias para mejorarla, y por tanto, acercar la ejecución al cumplimiento de los objetivos de los Programas. Se pueden identificar dos tipos de visitas § De primera generación: son visitas a las actividades que se desarrollan a las actividades del proyecto. Ie. campañas, capacitaciones, eventos de impacto público, entrega de tratamientos en los hospitales, reuniones sobre planes de desarrollo distritales, etc. Previo a cada visita es necesario revisar los instrumentos referidos a la actividad, preparar lista de aspectos a observar / solicitar. Se subdivide en dos: o Visita de supervisión: referidas al cumplimiento de parámetros técnicos del proceso (insumos y productos). Los instrumentos son los documentos técnicos de la actividad visitada (plan de capacitación, plan de campaña, políticas / normas MINSA, definición de la matriz de indicadores, expediente técnico de construcciones y mejoras etc.). Las actividades de supervisión a cumplir durante la visita 1) implementación técnica del producto / actividad / evento (aportes, creatividad, calidad de los facilitadores, claridad de los mensajes, manejo de los tiempos, manejo de grupos, principales debilidades, etc.); 2) conducción del producto / actividad / evento por parte del Sub-Receptor (participación de diferentes organizaciones del Sub-Receptor, integración en la conducción, liderazgo compartido, fluidez de la comunicación, logística, etc.); y 3) retroalimentación a coordinadores Visita de Monitoreo: Referida al cronograma y cumplimiento del proceso (insumos – productos). En base al Plan operativo y Tabla de Indicadores Clave. Las actividades a cumplir durante la visita so 1) la revisión de medios de verificación (ver medios de verificación en Marco lógico – matriz de indicadores, insumos del plan operativo, e indicación de verificación que aparezca en la tabla de indicadores clave); 2) el acceso / pertinencia de medios de verificación; 3) ubicación geográfica / población meta (perfil, número, etc.); 4) consistencia respecto a lo planificado; 5) opinión / satisfacción de clientes; y 6) retroalimentación a coordinadores.

o

§

De segunda generación: son visitas para evaluar resultados generados por las actividades desarrolladas por el proyecto (resultados inmediatos) y el acceso de los beneficiarios a los bienes y servicios generados en el marco de la intervención. Ie. profesores que enseñan el módulo de enseñanza en clase, uso de los materiales que ha generado el proyecto (IEC, capacitación, etc.), facilitadores haciendo réplicas, promotores haciendo alguna charla, evento ú orientación cara a cara, pacientes recibiendo tratamiento, uso que se está dando

26

a la infraestructura mejorada en un EESS, uso de un software, entrevistas a beneficiarios sobre recordación de los mensajes recibidos en una campaña, etc. Previo a cada visita es necesario definir actividad, ubicación geográfica y población(es) a la cual se va a contactar; establecer todas las actividades de segunda generación que debieran confluir en la locación / población que se va a visitar; conocer las actividades que el proyecto ya ha desarrollado para la locación / población que se va a visitar; establecer las variables de observación; definir las variables de observación en el iinstrumento; consultar los reportes de ejecución del objetivo / proyecto, documentos técnicos del proyecto y plan de compras (ie. uso de equipos, tratamientos, aplicación de insumos de laboratorio, etc.).

Ejemplo de variables de observación en las visitas de segunda generación: Ejemplo 1: Por actividad: capacitaciones: • Disponibilidad / uso de los materiales de apoyo que ha generado el proyecto • Dominio de conceptos y mensajes por parte de las personas capacitadas por el proyecto • Pertinencia de los mensajes / trato que se da a la población final • Actividades de réplica según lo planificado • Comprensión de los mensajes y conceptos por parte de lo beneficiarios finales Ejemplo 3: Por actividad: Planes de prevención distritales • Conocimiento de las personas entrevistadas (funcionarios ediles, representantes de ONGs) respecto del proyecto y los planes generados por el mismo • Grado compromiso expreso de las personas entrevistadas (funcionarios ediles, representantes de ONGs) respecto del proyecto y los planes generados por el mismo • Disponibilidad / uso del documento (plan) • Proyección a largo plazo para este producto en la gestión del entrevistado Ejemplo 2: Por actividad: Campañas / IEC: • Disponibilidad / uso de los materiales de apoyo que ha generado el proyecto: videos, cuñas radiales, afiches, brochures, etc. • Pertinencia y eficacia de los canales de difusión de los mensajes • Comprensión / recordación de los mensajes por parte de lo beneficiarios finales • Cobertura / receptividad Ejemplo 4: Por ubicación geográfica: hospital con Targa / Hospital con prueba rápida / Aert-TB • Integración de promotores / peps / consejeros / voluntarios capacitados por el proyecto, personal de salud capacitado por el proyecto, material generado por el proyecto, tratamientos entregados por el proyecto, etc. en la rutina del hospital / AERT-TB • Si implica mejora de infraestructura: uso que se le está dando, cumplimiento de normas técnicas en el uso • Disponibilidad de medicamentos e insumos en almacén • Registros al día y consistentes • Estado, uso y ubicación de equipos según destino original • Satisfacción de beneficiarios finales (calidad de atención, disponibilidad de medicamentos, etc.) Ejemplo 6: Por localización geográfica: laboratorios fortalecidos • Disponibilidad de equipos, insumos y

Ejemplo 5: Por población: promotores escolares (similar para promotores de salud de TB) • Uso de sistema de registro de sus

27

Ejemplo de variables de observación en las visitas de segunda generación: actividades: quién les proporcionar materiales entregados por el proyecto registros y a quién se entregan • Uso de equipos, materiales e insumos • Producción promedio donados por el proyecto • Disponibilidad de materiales de apoyo • Demanda atendida / no atendida y generados por el proyecto razones • Presencia / apoyo recibido por el docente • Registros de pruebas de sensibilidad / acompañante monitoreo CD4 y CV, genotipificación y PCR Cualitativo realizados (hasta donde • Integración en la escuela / centro de salud sea factible) • Respuesta que están recibiendo de los • Satisfacción de usuarios beneficiarios finales • Derivación de adolescentes y jóvenes: a dónde, eficacia, calidad de la atención • Vista a centro de salud donde se deriva a los beneficiarios Ejemplo 7: Por localización geográfica: Casas de reposo • Existencia de criterios de selección, revisar convenios, condiciones, compromisos entre las partes • Tipo de personal, cuadernos de internamiento, cuántas personas de apoyo, quién administra del DOTS plus, almacén de medicamentos, coordinaciones con DISA, AERT de referencia, quién de SES los supervisa (frecuencia, orientaciones, etc.), apoyo nutricional profesional para los pacientes • Calidad de habitación, condiciones de bioseguridad, cocina, cuartos, baños, limpieza, alimentos, material de la vivienda, tenencia • Registros de pacientes y seguimiento de tratamientos • Casas-habitación: lo anterior más procedimiento para control médico, control nutricional de los pacientes y para la administración del DOTS Plus

Procedimientos específicos para el monitoreo • Medios de Verificación: ü Los medios de verificación están establecidos en la matriz de indicadores. La versión final de dichos medios de verificación será confirmada en los planes de monitoreo de cada SR, en coordinación con su contraparte técnica. ü El programa exige que los medios de verificación estén disponibles para su revisión por CARE, PWC o el FM en cualquier momento ü Hay medios de verificación que pueden estar en CARE, otros en la sede del líder del consorcio y otros en la sede de la entidad que ejecuta la actividad, incluyendo al sector contraparte. El área de monitoreo de

CARE Peru informará cuáles son los medios de verificación que deben ser entregados a CARE Peru. ü Todos los medios de verificación deben ser consistentes con la información reportada al Fondo Mundial. ü Entregarlos codificados a nivel de insumo y producto

28

Instrumentos para recolección de información para el monitoreo

Los instrumentos de recolección de información han sido diseñados para obtener información de los indicadores identificados en el nivel de actividades y productos. Se tiene en cuenta la información que se requiere para el indicador principal y los complementarios. Se distinguen algunos tipos de instrumentos, según se trate del nivel de usuario de la información recolectada: Receptor Principal: El Receptor Principal recolecta información sobre la realización de las actividades del programa, cumplimiento de actividades, sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, y sobre cruce de información (comparación de datos vs. fuentes de verificación) con fines de verificación de calidad de los datos. Para ello, cuenta con instrumentos como: § § § § § § § § Listas de chequeo ad-hoc para cada visita Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparación productos vs. gastos en el período) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Ficha de supervisión y monitoreo Reporte de visitas de segunda generación Formato de verificación de datos Encuestas varias (a jóvenes, a PVVS, a pacientes de TB y TGB-MDR, a gestantes, a población privada de su libertad, etc.)

Sub-Receptor: los sub-receptores recolectan información sobre el cumplimiento de actividades, sobre el avance de los gastos vs. los productos, sobre las características y perfil de los participantes de sus actividades, sobre los resultados de sus intervenciones (encuestas de conocimientos previas y posteriores a las capacitaciones, charlas, etc.), sobre la disponibilidad en los puntos de entrega de servicios de los bienes y servicios (productos) generados en el marco del programa, etc. Para ello, cuentan con instrumentos como10: § § § § Ficha de inscripción de participantes Encuesta de entrada y salida Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisión a actividades Listas de chequeo ad-hoc para cada visita de supervisión a puntos de entrega de servicios

10

Cada sub-receptor elabora sus propios instrumentos de acuerdo con la naturaleza del objetivo que está a su cargo. Ver Anexo 6.

29

§ § § §

Formato I (cumplimiento de plan operativo) Formato II (comparación productos vs. gastos en el período) Formato III (beneficiarios intermedios y finales de las actividades) Encuestas varias

Contraparte técnica-sectorial (Ministerios): los instrumentos de registro de información que se encuentran definidos por fuentes oficiales del Ministerio de Salud y que actualmente se utilizan en los reportes para el Fondo Mundial son: • • • • • • • • Hoja de monitorización de la ESN PC VIH /SIDA Reporte Operacional de la ESN PC Tuberculosis Libro de registro de ingreso de pacientes a TARGA Libro de registro de pacientes TBC Libro de pacientes TB-MDR Cuaderno de promotores de pares Cuaderno de promotores de salud Otros libros de registro e historias clínicas (gestantes, poblaciones atendidas en AMP, consejerías a poblaciones específicas, etc.).

En el anexo 5 se presentan algunos instrumentos diseñados para recolectar información y reportarla desde el nivel del Receptor Principal, y en el Anexo 6 se presentan más bien los instrumentos diseñados por los Sub-Receptores para la recolección y reporte de la información. • Procesamiento de la información

El procesamiento de la información obtenida de la aplicación de los instrumentos de recolección de información se realizará en tres momentos: ü Consolidación de información de indicadores de resultado generados por los sectores contrapartes. ü Consolidación de la información de las sub-actividades ü Consolidación de la información por actividad ü Consolidación de la información por indicador clave La información procesada es incorporada al Sistema Gerencial de Proyectos (SGP) de CARE Perú, que se implementó a manera de piloto en la fase I del Programa de la II Ronda y se está utilizando actualmente en la fase II del mismo. En el Anexo 4 se puede apreciar un resumen de este sistema.

30

Esta información consolidada es presentada en los informes trimestrales, en tablas que permiten comparar las metas propuestas y los avances logrados trimestralmente. • Control de calidad de la información:

Los programas del Fondo Mundial exigen que la información consignada en los reportes de avance sea válida y confiable, es decir, tengan un elevado nivel de calidad, y que sean absolutamente verificables. La tarea de asegurar la validez y confiabilidad de la información corresponde a las áreas de monitoreo y evaluación del Receptor Principal, de los Sub-Receptores y a las unidades de monitoreo y evaluación y/o gestión de la información de los sectores contrapartes (Ministerios). Las estrategias establecidas para asegurar la validez y confiabilidad de la información en el marco de los Programas del Fondo Mundial son las siguientes: o o Verificación de consistencia aritmética (sumas – restas). No contar dos veces al mismo beneficiario de un mismo servicio. Verificación de consistencia técnica: esto quiere decir la observación de los datos incongruentes respecto a la variable. Errores comunes son la edad menor o mayor a la de la persona observada, el sexo diferente al nombre, códigos diferentes a los asignados a las respuestas. Verificación de la integridad de la información: esto es asegurar que toda la información esté completa. Verificación de número y zona geográfica según POP y Programa FM Asegurar que lo reportado cumple los criterios de registro de productos y de resultados (ie. matriz de indicadores y otros). Consistencia de los datos faltantes: revisar las fuentes de verificación para suplirlos o tomar decisiones para: a) reportar los datos en blanco, b) imputar datos teniendo en cuenta criterios técnicos, c) reportar las imputaciones Revisión ex ante – Verificación de cumplimiento de actividades: In situ (visitas). Ver siguiente acápite. Revisión ex post: § Paso 1: cruce de información reportada con bases de datos (acceso a información de origen de nivel más operativo). Implica la depuración bases de datos (ie. eliminar no beneficiarios, eliminar doble-conteo, diccionarios de códigos para bases de datos permiten sortear para comprobar, etiquetas, variables completas en registro, población, etc.) § Paso 2: Verificación de datos reportados vs. fuentes de información (medios de verificación de la matriz de indicadores:

o o o o

o o

31

historias clínicas, libros de pacientes, relación de participantes de los talleres, etc.). Según reportes sub-nacionales (regionales, locales y por punto de entrega del servicio)
Recomendaciones del Fondo Mundial para asegurar información oportuna y de 11 calidad : 1. Siempre que sea posible, extraer los indicadores de los planes de monitoreo y evaluación existentes en las Estrategias Nacionales. 2. Seleccionar indicadores sencillos (que ya se han puesto a prueba) con herramientas existentes para recolectarlos. 3. Garantizar un buen equilibrio entre encuestas de salud periódicas y datos rutinarios estadísticos. Las encuestas pueden complementar las brechas de información, especialmente para los indicadores sobre cambios de comportamiento e impacto. Sin embargo, las encuestas normalmente no ofrecen resultados de un modo tan regular como sí lo hacen los sistemas rutinarios como para informar semestralmente sobre los desembolsos. 4. Fijar líneas basales para todos los indicadores principales. Los resultados presentados deben ser acumulativos para cada fase de la financiación, y generalmente no deberían incluir las líneas basales. La excepción es si las personas son acogidas por el programa, por ejemplo, personas con antirretrovirales que serán tratadas con la subvención. 5. Si los resultados se expresan en porcentajes, se deben determinar los numeradores y denominadores. 6. Evite contar dos veces a la misma persona dentro del mismo programa ó área de servicio durante el período de información. Sin embargo, se puede aceptar que se cuente la misma persona para varios programas ó áreas de servicio (por ejemplo un programa de antirretrovirales y una atención paliativa). 7. La capacitación se refiere a capacitación nueva o capacitación complementaria de personas y se entiende que se lleva a cabo de acuerdo con los estándares nacionales o internacionales, siempre que éstos existan. Es muy importante que se registren los estándares de capacitación reconocidos (incluyendo objetivos, duración, seguimiento) y que ese seguimiento se lleve a cabo para garantizar que las personas que reciban la capacitación ofrezcan un servicio activo y práctico.

o

Otras recomendaciones del Fondo Mundial: “En referencia a los mecanismos de verificación de los indicadores del MINSA, estos no solo se debe enfocar en vistas del ALF y RP. Debe haber un sistema de registro para desagregar los avances reportados, que por ejemplo, desagrega el avance reportado por punto de servicio. Esto realmente debe ser el método de verificación del avance. Con esto registro el ALF (o el RP) puede hacer visitas de verificación para tomar un muestreo estadístico del avance reportado” (mensaje del Fondo Mundial del 12 de octubre de 2006).

11

OMS, BANCO MUNDIAL, UNICEF, ONUSIDA, USAID Y FONDO MUNDIAL DE LUCHA CONTRA EL VIH/SIDA, TUBERCULOSIS Y MALARIA. “Guía de monitoreo y evaluación VIH/SIDA, tuberculosis y malaria”. Enero 2006. Página 24.

32

o

Se requiere información de los indicadores desagregada por región o por DISA (en informes y en SGP) y por punto de entrega de servicios, para poder realizar las verificaciones.

Uso de la información recolectada por los sistemas de monitoreo y evaluación: o La información recolectada por las unidades de monitoreo y evaluación de los Programas del Fondo Mundial, sólo podrá ser utilizada para fines de reporte al consorcio ejecutor, a la contraparte técnico sectorial, al Receptor Principal, a la CONAMUSA y al Fondo Mundial o Todo uso más allá de los indicadores o que trascienda el marco de los Programas del Fondo Mundial debe ser solicitado por escrito a CARE. o Para información de carácter secundario, es decir, generada por los sistemas de las contrapartes técnico – sectoriales (Ministerios), la autorización para su uso fuera del marco del programa deberá ser solicitada a la instancia respectiva por escrito y respetando los parámetros establecidos en la normativa respectiva sobre el uso de la información oficial.

Cambios en presupuestos y metas: o cambios en presupuestos y metas, el cual es que el Sub-Receptor envíe a CARE su solicitud de cambio presupuestal informando los cambios en las partidas y, si aplica, qué cambios piensan hacer en las metas del plan operativo. Esto se aplica cuando los cambios son mayores al 10% del presupuesto de una actividad, y cuando las metas del plan operativo van a ser reducidas.

Confidencialidad de datos de los pacientes de VIH/SIDA La Ley 26626 “Ley CONTRASIDA, asegura la confidencialidad de los datos de los pacientes de VIH/SIDA, así, en el artículo 5 menciona: “Los resultados de las pruebas diagnosticadas con VIH/SIDA y la información sobre la causa cierta o probable de contagio son de carácter confidencial. Dichos resultados e información solo podrán ser solicitados por el Ministerio Público o el Poder Judicial, siempre que las circunstancias lo justifiquen y únicamente para fines de investigación delictiva. Los profesionales de la salud están obligados a notificar al Ministerio de Salud los casos diagnosticados, aun cuando el enfermo hubiese fallecido”.

33

Asimismo, en el Reglamento de la Ley 26626 “Ley CONTRASIDA”, asegura la confidencialidad de los datos de los pacientes de VIH/SIDA. En el Artículo 17 se menciona: “El reporte de casos de infección por VIH, a los que se refiere el Artículo 5 de la Ley, y de otras ETS se hará garantizando la confidencialidad y usando las definiciones para cada caso, establecidas en el documento normativo "Doctrina, Normas y Procedimientos para el Control de las ETS y el SIDA en el Perú", aprobado por Resolución Ministerial N° 235-96-SA/DM, empleando los formatos de reporte establecidos para este fin. Deberán reportarse los casos de infección por VIH y los casos de SIDA al momento de hacerse el diagnóstico, así como la primera vez que sean atendidos en un establecimiento de salud. También deberá reportarse evolución a SIDA de los infectados reportados anteriormente y el fallecimiento de los mismos”. Teniendo en cuenta este marco legal, para el monitoreo de los programas de VIH/SIDA se tomará en cuenta lo siguiente: o Las bases de datos de beneficiarios de los programas PVVS se elaborarán contemplando un código para cada beneficiario, de tal manera que se resguarde su identificación. La revisión de historias clínicas para el monitoreo de la entrega de medicamentos, se realizará teniendo en cuenta el resguardo legal en la confidencialidad de la información. Para tal fin, el RP gestionará ante la Defensoría de la Salud del MINSA permisos especiales para la revisión de historias clínicas.

o

Elaboración de informes de progreso Trimestralmente, las organizaciones ejecutoras reportarán al Receptor Principal (componente SM&E del proyecto) el cumplimiento de sus actividades y los productos que van entregando a los beneficiarios, y sobre ello se trabajará asimismo el reporte al Fondo Mundial y se realizará visitas para verificar la información reportada (control de calidad), ya sea durante la realización de la actividad12 o cuando ésta ha sido reportada. Sin embargo, para asegurar el logro oportuno y con calidad de los productos de cada actividad, el seguimiento de este nivel dependerá del nivel previo, el de sub-actividad.

12

Basado en el conocimiento del cronograma de implementación de actividades y subactividades que los ejecutores informan a CARE al inicio de cada trimestre (ver siguiente acápite).

34

Para el reporte trimestral de actividades, se sugiere los siguientes pasos a manera de preguntas sobre las metas logradas en el trimestre: ü Saber si se ha logrado o no la meta trazada: Si se ha logrado, ¿por qué se ha logrado? De no haberse logrado aún ¿por qué no se ha logrado?. Si se ha sobrepasado la meta ¿a qué se debe? ü ¿Qué avances se han dado en relación con la meta trimestral y anual? ü ¿Qué explicaciones puedo proporcionar respecto a las metas alcanzadas (características de la población, particularidades de materiales, etc)? ü ¿Qué factores han influido para el logro de las metas? ü Factores vinculados a la gestión del proyecto. ü ¿Se puede distinguir los procesos seguidos para alcanzar las metas? ü ¿Qué actividades no planificadas se han realizado? ü ¿Se pueden identificar otros resultados no previstos producto de las intervenciones? ü ¿Qué alertas se deben tener en cuenta que pueden ocasionar dificultades futuras para la intervención? ü ¿Qué reprogramación de actividades se realizará para corregir las desviaciones? ü ¿Qué recomendaciones y lecciones se pueden identificar? ü ¿Qué acciones de sostenibilidad se puede distinguir? Adicionalmente, cada trimestre se recolectará la información necesaria para conoce el avance en los indicadores de resultado que corresponden al accionar de las contrapartes técnico-sectoriales. Tal es el caso, por ejemplo, de indicadores como los referidos al ingreso de pacientes a los programas TARGA y en DOTS PLUS, abandonos, tasas de curación, índices de detección de casos, adherencia, etc. Para ello, en la fase I del programa de la II Ronda se invirtió recursos importantes para fortalecer los sistemas de información tanto del Ministerio de Salud (ie. Programas TARGA, DOTs PLUs y sistema de indicadores para las Estrategias Sanitarias Nacionales de TB y de VIH, Dirección General de Epidemiología, Instituto Nacional de Salud y Dirección General de Medicamentos, Insumos y Drogas) como el Instituto Nacional Penitenciario (Coordinación Nacional de Salud), y se ha previsto continuar con este fortalecimiento en la fase II del mismo Programa (ie. Estrategia Sanitaria Nacional de Salud Sexual y Reproductiva y Estrategia Sanitaria Nacional de VIH, focalizando en el programa de Transmisión Vertical). Los informes integrales de avances, vale decir los informes de avance de cada objetivo, se entregan trimestralmente al Receptor Principal del proyecto, de acuerdo al contrato. El Receptor Principal, CARE, elabora a su vez un consolidado de los informes de avance y, también por contrato, traslada dicho informe de avance del proyecto a Price WaterHouse Coopers con copia a la CONAMUSA. Esta es la ruta

35

oficialmente establecida por el contrato del Fondo Mundial con el Receptor Principal y por los contratos de los Sub-receptores con el receptor Principal para los reportes trimestrales del proyecto "Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú”.

En estricto respecto a la institucionalidad y autoridad de la CONAMUSA, todas las instancias integrantes de la CONAMUSA tienen la posibilidad de solicitar a la Secretaría Ejecutiva el informe trimestral de avances del proyecto que prepara el Receptor Principal, en especial las instancias del Ministerio de Salud, Ministerio de Educación e INPE, principales contrapartes, para utilizar esta información en pro de la buena y oportuna gestión de sus responsabilidades en el marco del proyecto.

En aras de mantener una coordinación fluida que facilite la realización de las acciones conjuntas entre los Sub-Receptores y Sectores contrapartes, la entrega de información específica y disponible en los sistemas de información de cada SubReceptor y Receptor Principal (ie. eventos, campañas, beneficiarios intermedios y finales, coordinaciones varias, etc.) a los Sectores contrapartes es altamente recomendable, pues de lo contrario no sería posible realizar las actividades de los objetivos con el grado de integración que el proyecto requiere para llegar a buen término y cumplir las metas previstas.

Se precisa que en el marco del proyecto "Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú" los Sectores contrapartes son los entes encargados de establecer los criterios técnicos de las actividades que se realizan de acuerdo a las políticas y normatividad vigentes en el país, razón por la cual los contenidos de las actividades son aprobados y supervisados por el Sector correspondiente. Los trimestres establecidos para la elaboración de los informes son los siguientes. La fecha de entrega es el 15 del mes siguiente al cierre del período trimestral. ü Trimestres programa “Fortalecimiento”: § § § § § Trimestre 9: Diciembre – enero – febrero Trimestre 10: Marzo – abril – mayo Trimestre 11: Junio – julio - agosto Trimestre 12: Septiembre – octubre – noviembre Etc.

36

§ ü Trimestres programa “Cerrando Brechas”: § § § § § § § § Trimestre 1: Septiembre – octubre – noviembre Trimestre 2: Diciembre – enero – febrero Trimestre 3: Marzo – abril – mayo Trimestre 4: Junio – julio - agosto Trimestre 5: Septiembre-octubre-noviembre Trimestre 6: Diciembre – enero – febrero Trimestre 7: Marzo – abril – mayo Trimestre 8: Junio – julio – agosto

ü Trimestres programa “Plan nacional multisectorial” (esto puede variar, de acuerdo a la fecha en el que se firme el contrato del proyecto): § § § § § § § § Trimestre 1: Marzo – abril – mayo Trimestre 2: Junio – julio - agosto Trimestre 3: Septiembre – octubre - noviembre Trimestre 4: Diciembre – enero – febrero Trimestre 5: Marzo – abril - mayo Trimestre 6: Junio – julio - agosto Trimestre 7: Septiembre – octubre - noviembre Trimestre 8: Diciembre – enero – febrero

Para el reporte trimestral, CARE PERU ha establecido el formato siguiente:
INFORME TRIMESTRAL 1. INFORMACIÓN GENERAL: Proyecto: Código de proyecto: País: Objetivo Nombre del consorcio / organización ejecutora Nombre de las organizaciones que conforman el consorcio (sólo para consorcios) Período del informe: Fecha de entrega: 2. 3. a) b) c) DESCRIPCIÓN DEL CONTEXTO SOCIO-ECONÓMICO E INSTITUCIONAL ACTUALIZACIÓN DE LOS AVANCES FINANCIEROS Y PROGRAMÁTICOS Actividades, productos y beneficiarios: progreso alcanzado vs. metas Gastos totales incurridos vs. Presupuesto Explicación de desviaciones programáticas o financieras, respecto de lo planificado c.1 Explicación de desviaciones programáticas c.2 Explicación de desviaciones financiera d) Otros resultados, problemas y lecciones aprendidas del programa d.1 Grado de coordinación alcanzado al interior del consorcio ejecutor (sólo para consorcios) d.2 Apropiación de la propuesta y respuesta de otros actores sociales no pertenecientes al consorcio (instituciones, agrupaciones de personas afectadas, medios de comunicación, etc.) d.3 Coordinación, participación y respuesta de los sectores (Salud, Educación y Justicia)

37

En Reuniones mensuales de los sub-receptores para apreciar el avance de las subactividades y actividades. En estas reuniones se debería enfatizar los siguientes puntos: ü Informes de actividades ejecutadas, señalando las fechas de ejecución y las metas alcanzadas. ü Explicaciones si hubiera algún atraso en la ejecución de cada actividad. ü Comentarios de las facilidades y obstáculos para el desarrollo de las actividades. ü Información relevante que pueda servir para la realización de futuras actividades. ü Propuesta de corrección de desviaciones (reprogramación de actividades, por ejemplo). ü Propuesta de estrategias y recomendaciones para sortear dificultades. ü El equipo de monitoreo y evaluación reprograma las actividades para el siguiente mes.

4.6 Evaluación
Aspectos generales Como se mencionó anteriormente, las acciones de evaluación son más esporádicas y van orientadas a conocer el logro de los objetivos de nivel de impacto y efectos así como la consolidación de los resultados inmediatos. Se pueden diferenciar diferentes momentos de la evaluación: • • • Línea de base al inicio del proyecto y sucesivas mediciones anuales del valor de indicadores “superiores” Evaluación de medio término o de procesos Evaluación final

38

La idea central de la evaluación es establecer una medición inicial de los indicadores del marco lógico, para luego ser comparados con una segunda medición (en la evaluación intermedia o final) y observar los cambios obtenidos con la intervención del proyecto. Línea de Base. Es el estudio que se realiza al inicio de la intervención para determinar el estado de los indicadores “superiores”, es decir, aquéllos de los niveles de Impacto, Efectos y Resultados según el marco lógico. Este estudio es particularmente importante en el caso de los indicadores que no cuentan con un sistema de información existente que los generen, por lo que muchos de ellos deben ser recolectados por fuente primaria de información (ie. mediante encuestas, encuestas rápidas, revisión de los registros oficiales del MINSA, INPE, etc.). Además de lo anterior, para todos los indicadores del nivel superior (tanto los que sí cuentan con un sistema de información oficial que los genera –fuente secundaria para el SM&E del Receptor Principal- como para aquéllos que no cuentan con ello – fuente primaria-), el estudio de línea de base y sucesivas mediciones anuales involucra un nivel de recolección de información cualitativo, orientado a obtener información sobre las relaciones de dichos indicadores con la intervención del programa, satisfacción de los beneficiarios, y otros aspectos que ayuden a comprender el estado actual de los indicadores. Evaluación de medio término. En el tercer año de la ejecución del Programa se realizará una evaluación intermedia orientada a observar el desempeño de los proyectos. Los ejes de análisis mínimos que se considerarán serán la eficacia, eficiencia, calidad de los servicios y sostenibilidad. La metodología se basa en el contacto a través de entrevistas a profundidad, grupos focales y encuestas a los actores clave del programa (incluye por supuesto a las personas afectadas) y la revisión de la documentación generada por cada proyecto a nivel de monitoreo y financiero. Evaluación Final. Será realizada al finalizar la ejecución del Programa. En este estudio se miden los indicadores con una metodología similar a la empleada en el estudio de la línea de base, a fin de poderlos comparar y observar cambios posibles. Asimismo, se busca relacionar la intervención con los cambios obtenidos.. Por otro lado, en el plan de actividades de los programas de la V Ronda se han incluido estudios especiales orientados a ampliar el conocimiento sobre

39

determinados aspectos de la intervención y mejorar la calidad de las estrategias de abordaje, como son por ejemplo13: Proyecto VIH / SIDA – V Ronda. Estudios específicos incluidos en el plan operativo
Nombre del estudio Objetivo 1 Diagnóstico de percepciones culturales para las mujeres de estratos socioeconómico bajo Diagnóstico de necesidades comunicacionales y medios PATRA adolescentes y jóvenes de 11 a 24 años Diagnóstico de CERITS no intervenidos Diagnóstico acerca de la problemática de los niños/adolescentes en condición de vulnerabilidad frente al VIH y SIDA, que incluya marco legal y servicios que se prestan a dicha población Estudio de análisis de percepciones comunicacionales en estigma y discriminación e identificación de medios adecuados para la transmisión de mensaje Estudio sobre niños huérfanos por el SIDA y niños viviendo con SIDA y afectados Estudio de necesidades de Atención Integral de la Familia VVS, obtención de información de la cantidad de grupos familiares VVS, consejería, evaluación por especialistas a cada integrante de las familias. Estudio diagnóstico de necesidades e infraestructura de las organizaciones de PVVS Estudio diagnóstico de capacitación de los PVVS y determinación de líderes para formación de facilitadores . Estudio de Línea de Base de microempresas, fondo de semilla, determinar el ingreso mensual y actividad productiva permanente.

2

3

Proyecto tuberculosis – V Ronda. Estudios específicos incluidos en el plan operativo
Nombre del estudio Objetivo 1 Diagnóstico sobre las Organizaciones de personas afectadas por la tuberculosis Diagnóstico sobre el reconocimiento en la opinión pública de la tuberculosis como problema de salud pública. Estudio de Conocimientos, Actitudes, Practicas y Necesidades (CAPN) en relación a mensajes comunicacionales en Tuberculosis en todos los segmentos poblacionales y grupos involucrados Diagnostico de la situación de protección respiratoria anti TB en 17 hospitales Diagnóstico de los centros de excelencia para la atención TB MDR y VIH/SIDA Determinación de necesidades de capacitación e identificación de pares TB

2 3 4

13

En la Fase I del Programa de II Ronda se realizaron algunos estudios especiales referidos a la calidad de los servicios, estrategias para extender el uso del condón, necesidades nutricionales de pacientes de TBC y estudios socio-económicos, entre otros. En la Fase II de este Programa ya no se ha previsto realizar más estudios especiales.

40

Nombre del estudio Objetivo Estudio sobre condiciones socioeconómicas de los pacientes, sobre los programas estatales de empleo existentes y de vivienda. Estudio sobre los estudios existentes para identificar las necesidades nutricionales específicas de los enfermos de tuberculosis para el Esquema 1, Esquema 2 y Esquema MDR, según ubicación de residencia así como la producción alimenticia y las pautas dietéticas locales de cada uno Estudio para determinar a los contactos de alta vulnerabilidad por hogar

Proyecto VIH / SIDA – VI Ronda. Estudios específicos incluidos en el plan operativo
Nombre del estudio Objetivo 1 Estudio diagnóstico de la violencia contra los Trabajadoras Sexuales y Transexuales y su vulnerabilidad frente a las ITS y el VIH/SIDA Estudio para la generación o actuación del marco normativo y legal para poblaciones vulnerables Revisión de normas legales para la atención de adolescentes en situación de vulnerabilidad, especialmente: HSH y niños y niñas en explotación sexual Estudio diagnóstico de las necesidades de gestión para la implementación de la estrategia de Transmisión Vertical, regional y local Estudio diagnostico de las barreras sociales y culturales para la atención prenatal Sistematización de estudios sobre la situación del VIH/SIDA en las regiones priorizadas para la sensibilización Sistematización de iniciativas, normas, acciones e intervenciones contra el VIH/SIDA desarrolladas en otros sectores Propuesta de entidad multisectorial de lucha contra el VIH/SIDA que incluya la revisión de casos de organismos multisectoriales vigentes y no vigentes

2

3

4

Indicadores de Evaluación de los Programas: Los indicadores para la evaluación son los definidos en la matriz del marco lógico en el nivel del objetivo de finalidad, meta y objetivos. Son los que corresponden a los impactos, efectos y resultados del proyecto. La descripción de los indicadores señalados, así como la forma de cálculo, la fuente de información, la periodicidad en la recolección de información está detallada en la Matriz de Indicadores del anexo 1.

41

Una selección de los indicadores de efecto e impacto más relevantes para la evaluación de los programas por parte del Fondo Mundial se encuentra consignada en la Tabla de Indicadores Clave (Anexo 2). Procedimiento • El receptor principal, CARE Perú, será el encargado de elaborar los términos de referencia y los lineamientos técnicos para la elaboración de los estudios de línea de base, evaluación intermedia y evaluación final. El proceso de selección de los consultores o firma de consultores para la elaboración de la línea de base estará a cargo de los sub-receptores. La aprobación final, en base a criterios de evaluación establecidos, estará a cargo de CARE Perú. El monitoreo de los estudios de línea de base y sucesivas mediciones de indicadores estará a cargo del sub-receptor. Se deberá asegurar el cumplimiento de los plazos y la calidad del estudio. Contará con la asistencia técnica de los especialistas en VIH y TB del receptor principal. Para la evaluación intermedia y evaluación final CARE Perú será el encargado de seleccionar a los consultores o firma de consultores. La aprobación final estará a cargo de la CONAMUSA. Para los estudios especiales, los Sub-receptores deberán elaborar pautas técnicas y los términos de referencia en relación estrecha con los especialistas de CARE Perú.. La selección de consultores o firma consultora para estos estudios especiales será de responsabilidad de los sub-ejecutores. El monitoreo del cumplimiento de los plazos y calidad de los estudios también estará a cargo de los sub-receptores.

4.7 Sistemas de información
La característica principal del sistema de información de los Programas del Fondo Mundial, es que están compuestos por diferentes subsistemas que son alimentados por diferentes fuentes de información, tanto oficiales (procedentes de los Ministerios y sus diversas instancias) como diseñados ad-hoc para la implementación (caso de

42

los sistemas de información de los Sub-Receptores). En el gráfico de la página 44 se presenta el diseño del sistema de información del proyecto. Durante la ejecución de la primera fase del Proyecto de la Segunda Ronda, se diseñaron algunos sub-sistemas de Información y se reforzaron técnica y financieramente otros a fin de permitir recolectar información para el monitoreo de mensual, trimestral y anual del proyecto. Ellos fueron: • • • • Epi Info para TARGA Sistema de Información Operacional para el INPE Sistema Integrado de Indicadores del Ministerio de Salud (en proceso, estará listo en Marzo 2007) Mejoras al Sistema Gerencial de Proyectos de CARE PERU (se adaptó el software de CARE Perú a la estructura y necesidades de los Proyectos VIH y TBC) Calendario de actividades

En el anexo 4 el lector encontrará un resumen de los sistemas de información que opera el Receptor Principal, y en el Anexo 10, una muestra de los sistemas de información de las contrapartes técnico-sectoriales y de los Sub-receptores. Los indicadores en los niveles de impacto, efecto y resultados son mayormente generados por el Ministerio de Salud (a través de su Oficina General de Epidemiología, las Estrategias Sanitarias Nacionales de Prevención y Control de las ITS, VIH y SIDA y Tuberculosis, INS y DIGEMID) y por el INPE. La información de los indicadores de producto e insumo es mayormente procesada por los sub-receptores. En casos excepcionales este nivel de información se genera en CARE Perú y en las contrapartes del programa. Para apoyar el reporte de avances de los indicadores del Programa, CARE Perú puso a disposición de la CONAMUSA, en la Fase 1, el Sistema Gerencial Del Proyecto (SGP) que es un software institucional se monitoreo y evaluación. Desde la fase 1 se capacitó y piloteó la utilidad de este software. Desde la fase 2 se encuentra plenamente implementado. El SGP es alimentado con información mensual y permite obtener reportes para los informes trimestrales. Este sistema es alimentado por los sub-receptores.

43

Diseño Sistema Información

Sistema Consolidador - Información PFM
Avance Efecto / impacto Sistema de Informació n Impacto
OGE ESN PCT ESN CETSS Estudios especiales

Avance Metas / cobertur a Sist.Dist. Medicinas.

Avance Metas / cobertur a Sistemas de información sanitaria
ESN CETSS (targa-otros) ESN SSR INS ESN PCT SES INPE COPRECOS ESSALUD

Avance Metas / Proc. y prod. Sistema de Monitoreo RP-Ejecutores
C. IES IMPACTA C.FLORA TRISTAN C.VIA LIBRE C.ABRIENDO CAMINOS C.SOLIDARIO C. UNMSM. SOCIOS EN SALUD CARE ESN CETSS

SISMED SES PROVIDA Almacenes de EESS

Línea de base - evaluación Monitoreo y supervisión

44

ESTRUCTURA DEL SM&E

Planificación
Actividad 2.1 Subactividad 2.1.1 Subactividad 2.1.2 Subactividad 2.1.3

Ejecución
Producto 1

Beneficiarios finales

Objetivo intermedio 1

Producto 2

Resultado 2.1

Producto 3

Objetivo de desarrollo

Objetivo intermedio 2

Actividad 2.2 Subactividad 2.2.1 Subactividad 2.2.2 Subactividad 2.2.3

Producto 4

Efecto 2

Producto 5 Actividad 3.1 Subactividad 3.1.1 Subactividad 3.1.2 Subactividad 3.1.3
Resultado 2.1

Producto 6

Objetivo intermedio 3

Producto 7

Línea de base

Monitoreo-Retroalimentación

Evaluación

45

4.8 Planes de fortalecimiento de los sistemas de información de las contrapartes
Las verificaciones de datos y visitas a campo, arrojan muchas veces la necesidad de invertir algunos esfuerzos en apoyar a las contrapartes del proyecto en mejorar los sistemas de información oficiales disponibles.

El fortalecimiento puede enfocarse en la capacitación del personal, asistencia técnica para el mejor llenado de los registros, definición / mejora / estandarización de formatería, definición / mejora de matrices de indicadores, desarrollo de aplicativos informáticos para dar soporte a la labor de registro y reporte en campo, etc. Así, se han diseñado dos estrategias para llevar a cabo este fortalecimiento: con costo y sin costo.

1. Alternativa con Costo (presupuestado e incluido en el Plan operativo como Meta): Objetivos TB2 y VIH3 de los Programas de la II Ronda, y TB3 de la V Ronda. • Diseño del sistema: • Diagnóstico de procesos involucrados en el sistema de

información, fortalezas y debilidades, necesidades • Diseño de matrices de indicadores incluidas en TIC y POP (Plan de Monitoreo SR y RP) - Mandatorio • Diseño de matrices de otros indicadores de interés de la

contraparte o necesarios como insumo de lo anterior – según acuerdo con la contraparte • • • • Diseño de formatería Diseño de flujos de información Diseño de procesos eficientes para el sistema de información

Implementación del sistema de información: • Capacitación para mejorar calidad del registro y del reporte (talleres) • Capacitación para mejorar calidad del registro y del reporte (en servicio) • • Capacitación para mejorar manejo de conceptos clave (talleres) Capacitación para mejorar manejo de conceptos clave (en servicio)

46

Equipamiento: • • Computadoras a EESS / penales Redes (cableado, servidores, suscripción a Internet, etc.)

• •

Diseño de software ad-hoc Difusión – retroalimentación: • Talleres sobre información operacional ú otro referido al intercambio – presentación de información de salud de la contraparte • Informes anuales de contraparte en temas de salud

2. Sin Costo (apoyado en la experticia del equipo de SM&E, aprovechando el presupuesto regular de SM&E de los Sub-receptores). • • • • • • • Diseño del sistema: Diseño de matrices de indicadores incluidas en TIC y POP (Plan de Monitoreo SR y RP) - Mandatorio Diseño de formatería Implementación del sistema de información Implementación Presupuesto para talleres referidos a manejo de conceptos de SM&E para equipos de SR y contrapartes (1 ó 2 año 3) Capacitación para mejorar calidad del registro y del reporte (en servicio, durante visitas de monitoreo) Capacitación para mejorar manejo de conceptos clave (en servicio, durante visitas de monitoreo) Difusión – retroalimentación: reuniones de retroalimentación sobre los avances de cada objetivo, presentación de información de salud de la contraparte

47

5. Gestión del Sistema de Monitoreo y Evaluación
5.1 Gestión
Los Programas financiados por el Fondo Mundial tienen como característica especial ser ampliamente participativos. La participación de instituciones públicas, privadas, no gubernamentales, religiosas y de la sociedad civil se materializó en su diseño, que fue producto del trabajo de muchos equipos asesorados por especialistas de diversa procedencia, y se reflejará igualmente en su ejecución, dado que cada uno de los objetivos específicos de los proyectos VIH y TB son/serán ejecutados por diversos consorcios de instituciones locales seleccionados mediante un proceso competitivo. En concordancia con lo anterior, el SM&E busca la mayor participación posible en su desarrollo, involucrando a los diferentes actores de los proyectos VIH-TB en la recolección y en el análisis permanente de la información que se genere, con la finalidad de que sea utilizada lo mejor posible en la toma de decisiones. Esto es, desde el campo hasta el nivel nacional de cada sector involucrado (Salud, Educación, Justicia, Mujer y Desarrollo Social, Vivienda, Trabajo) y desde los ejecutores hasta el Receptor Principal del proyecto y la CONAMUSA participan en el proceso.

5.2 Los actores
Los actores identificados en el SM&E del Proyecto VIH-TB son los siguientes: a) Mecanismo Coordinador de País: La Comisión Nacional Multisectorial en Salud – CONAMUSA es el Mecanismo de Coordinación de País del proyecto VIH – TB. La CONAMUSA incluye: redes VIH y TB, personas afectadas, organizaciones no gubernamentales, agencias de cooperación internacional, Ministerios de Salud, Educación y Justicia, grupos religiosos, Universidades y CARE PERU. b) Receptor Principal: CARE PERU es el Receptor Principal del Proyecto VIHTB. El Receptor Principal está encargado de administrar los fondos del proyecto y de asegurar que se cumplan las metas establecidas en la propuesta. Cuenta con un equipo de gestión responsable de asegurar que el proyecto sea implementado con los mejores estándares de calidad de la especialidad y que logre las metas previstas.

48

c) Sub-Receptores: también denominados organismos ejecutores, son los consorcios que ejecutarán cada uno de los objetivos específicos del componente VIH (....) y del componente TB (...) en estrecha coordinación con los Ministerios de Salud, Educación y Justicia. Dada la complejidad técnica de varios de los objetivos del proyecto, un organismo ejecutor puede estar conformado por varias organizaciones a la vez (consorcio de organizaciones), y cada uno de los miembros del consorcio hacerse cargo de una o más actividades del objetivo que se les ha asignado ejecutar. Los sub-receptores de los Programas de II y V Ronda se señalan a continuación: Programas de Ronda II
Objetivo VIH 1 VIH 2 VIH 3 Sub-Receptor Consorcio liderado por el Instituto de Salud y educación (IES) Asociación Civil Impacta Salud y Educación Consorcio liderado por el Centro de la mujer Peruana Flora Tristán – Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA Consorcio liderado por Vía Libre – Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA Consorcio liderado por el Centro Ecuménico Rosa Blanca Consorcio Liderado por ADRA Peru Consorcio liderado por la universidad Nacional Mayor de San Marcos Unidad Técnica de TB-MDR de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de la Tuberculosis , Ministerio de Salud

VIH 4 VIH 5 TB 1 TB 2 TB 3

Programas de V Ronda
Objetivo Sub-Receptor VIH 1 Consorcio liderado por la Asociación Civil Impacta VIH 2 Consorcio liderado por Save The Children VIH 3 Consorcio liderado por Solas y Unidas (*) VIH 4 Consorcio liderado por CEPESJU TB1 Consorcio liderado por la Red Solidaria de Pacientes de TB TB 2 Consorcio liderado por ADRA Peru TB 3 Consorcio liderado por el Servicio de Medicinas Pro Vida TB 4 Consorcio liderado por Prisma (*) Al cierre de la edición de este documento aún no habían firmado contrato con CARE Peru, por haber sido objeto de una impugnación su designación por concurso

d) Contrapartes técnicas: son los Sectores gubernamentales – Ministerio de Salud, de Educación y de Justicia, que establecen las pautas técnicas para la realización de las actividades del proyecto. En algunos casos, estas contrapartes técnicas ejecutan directamente a través de las Estrategias Sanitarias Nacionales, Instituto Nacional Penitenciario y escuelas e instituciones educativas algunas de las actividades del proyecto, sea

49

directamente o bajo la forma de contrapartida en especies (valorización de horas de trabajo, personal capacitador o a ser capacitado, etc.) de las mismas. Asimismo, a través de sus instancias nacionales especializadas (ie. Estrategias Sanitarias Nacionales de VIH y tuberculosis, Programa de Educación Sexual para el caso de educación sexual a adolescentes, área de salud del INPE para el caso de intervención en penales, entre otros) proporcionarán al proyecto la información necesaria sobre la atención de pacientes y tratamiento ú otra referida a los indicadores de resultado y de efecto/impacto que se vaya alcanzando. Tareas y responsabilidades Según los actores identificados las tareas y responsabilidades en el sistema de monitoreo y evaluación son los siguientes:

Actores SECRETARIA EJECUTIVA CONAMUSA /

Tareas y responsabilidades 1. Mantenerse informados sobre el avance del proyecto a través de la participación de sus miembros en las reuniones de retroalimentación, la lectura de los informes trimestrales, revisión de evaluaciones varias referidas al proyecto, etc. 2. Establecer las respuestas a las alertas sobre el avance del programa y abordaje de nudos críticos que se de desde el receptor Principal, asumiendo un rol conductor / organizador de los diferentes actores del proyecto para dar curso a dichas respuestas y el monitoreo de la solución de nudos críticos identificados. 3. Solicitar a la Coordinación del RP informes especiales de progreso del programa cuando lo consideren pertinente

Contrapartes

1. Mantenerse informados sobre el avance del proyecto a través de la participación de sus miembros en las reuniones de técnico – retroalimentación, la lectura de los informes trimestrales, revisión sectoriales de evaluaciones varias, etc. referidas al proyecto. (MINSA, INPE, 2. Participar activamente en la implementación de respuestas a las alertas sobre el avance del programa y abordaje de nudos críticos MINEDU, que se de desde la CONAMUSA. MIMDES, 3. Proporcionar la información sobre resultados sanitarios, gestión de MINTRAB – medicamentos, gestión de recursos humanos y equipos, etc. que el Receptor Principal solicite para completar los informes de progreso EsSalud, etc.) del programa a ser enviados al Fondo mundial y a la CONAMUSA. 4. Brindar asistencia técnica al RP en la preparación de los informes al Fondo mundial 5. Brindar las pautas técnicas referidas a las políticas sectoriales, formativa vigente, etc. a los a los sub-receptores a fin de asegurar la calidad de la implementación de las actividades del programa Receptor Principal Coordinación del programa: 1. Impulsar en la CONAMUSA sectoriales la implementación de los planes de respuesta a las alertas del sistema de monitoreo y evaluación que se generen a lo largo de los programas 2. Canalizar a la CONAMUSA y Alta Dirección de las contrapartes

50

Actores

Tareas y responsabilidades sectoriales los requerimientos del componente de SM&E que tengan relación con la implementación de las actividades previstas en el presente plan. Componente de SM&E (Especialistas de SM&E y asistente de sistemas de información de los programas): 1. Proporcionar las pautas técnicas y TdR de consultores para la elaboración de la línea de base por los sub-receptores. 2. Elaborar pautas técnicas y TdR para la evaluación final. 3. Proporcionar pautas técnicas y TdR de consultores para la elaboración de los estudios especiales. 4. Elaboración del perfil y funciones del responsable de monitoreo de los sub-receptores. El contrato debe contar con la no objeción de CARE 5. Supervisar a los responsables de M&E de cada sub-receptor 6. Monitoreo de actividades: a. Implementación operativa del SM&E: abarca la capacitación al personal de las organizaciones ejecutoras, del equipo de gestión del Receptor Principal y del personal de los Ministerios de Salud y Educación así como del INPE, en los conceptos, estructura, indicadores, flujos y reportes preliminares del SM&E tal como se presenta en estas páginas. Implica además el diseño, la instalación y asistencia técnica a los ejecutores en el manejo del SGP para el monitoreo de las actividades. b. La elaboración de reportes preliminares trimestrales (parciales y consolidados) sobre los avances del proyecto a nivel de proceso (productos y resultados) por cada organización ejecutora, por cada objetivo y por cada componente del proyecto. c. Primer control de calidad de la información (consistencia interna y validez de la información reportada desde el campo en los formatos de captura de datos y de reporte pertinentes) d. Análisis de la información y preparación de los reportes trimestrales y anuales para el Fondo Mundial, en coordinación con la Administración del proyecto. e. Supervisión técnica y acompañamiento a través de visitas de campo. Incluye el segundo control de calidad de la información (consistencia interna y validez de la información reportada desde el campo), a realizarse a través de visitas de supervisión y cruce de información entre ejecutores, beneficiarios y documentación del proyecto. f. Retroalimentación trimestral sobre el avance del proyecto a los socios del mismo (CONAMUSA, equipo de gestión del Receptor Principal y ejecutores) y alerta para ejecución de contrapartidas. g. Asesoría técnica y vigilancia permanente para asegurar que el SM&E de cada uno de los dos componentes del proyecto sean compatibles y utilicen criterios

51

Actores

Tareas y responsabilidades estandarizados en su ejecución. h. Apoyo al fortalecimiento de los sistema de información de las contrapartes técnico-sectoriales, para cada componente: VIH y TB, tanto a nivel de los efectos (indicadores de resultado del proyecto) como del proceso (seguimiento del tratamiento de los pacientes). Se relaciona directamente con la sostenibilidad del proyecto. Componente de gestión de los Programas (Especialistas temáticos y de Programas): 7. Supervisión técnica y acompañamiento: a. Supervisión de las actividades del proyecto con la finalidad de garantizar las diferentes estrategias de intervención en respuesta al componente de prevención y control del VIHSIDA. b. Supervisión de la gestión, control y seguimiento de los gastos presupuestales del componente VIH / TB dentro del proyecto. c. Asegurar la calidad de los reportes e información relacionadas al proyecto ante CARE Perú y CONAMUSA (reportes trimestrales y anuales, evaluaciones parciales o totales de los programas, estudios especiales a nivel de los objetivos, etc.). d. Sstematización prográmatica de los componentes VIH/SIDA y tuberculosis del proyecto. e. Hacer seguimiento estrecho de las actividades de los subproyectos, coordinando con el especialista de Monitoreo y Evaluación f. Sistematizara las experiencias de participación, control y vigilancia ciudadana con el fin de promover su replica en espacios de la región y del país. Componente de Administración (Administrador y Especialista de Monitoreo Financiero): 8. Monitoreo financiero a. Supervisar las actividades administrativas y financieras del proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos establecidos por CARE en concordancia con las recomendaciones del Fondo Global. b. Efectuar seguimiento de los gastos y controlar que éstos se ajusten a lo presupuestado. c. Hacer seguimiento a los adelantos y rendiciones a los entes ejecutores. d. Consolidar la información de los diferentes componentes del proyecto para su presentación al donante. e. Supervisar, participar en el proceso y hacer seguimiento a las compras realizadas tanto por CARE como por los entes ejecutores. f. Evaluar avances y retrasos en la entrega de productos del plan operativo a partir del gasto de cada actividad

Sub-receptores

1. Convocar a consultores para la elaboración de la línea de base de acuerdo a las pautas técnicas y TdR elaboradas por CARE Perú.

52

Actores

Tareas y responsabilidades 2. Convocar a consultores para la elaboración de estudios especiales para mejorar las estrategias de intervención del proyecto de acuerdo a las pautas técnicas y TdR elaboradas por CARE Perú. 3. Hacer seguimiento de las consultorías cumplimiento de plazos y calidad. para asegurar .el

4. Contratar un especialista en monitoreo y evaluación 5. Monitoreo de actividades: a. Informes mensuales Y TRIMESTRALES de avances programáticos, utilizando los formatos de CARE.Generación de la información de campo sobre la planificación y ejecución mensual-trimestral de las subactividades y el gasto ejecutado en cada actividad y objetivo de cada componente del proyecto, respetando los acuerdos y criterios establecidos en el plan de monitoreo del proyecto respecto a los formatos a utilizar para registrar la información, definición de indicadores, estándares de calidad para las actividades y productos y retroalimentación a los equipos ejecutores sobre los logros y retrasos en las metas correspondientes a este nivel del SM&E. c. Actualización mensual del SGP. d. Implementación de bases de datos para beneficiarios intermedios y finales que incluyan pautas de estandarización que se de desde CARE. e. Estrecha coordinación con su administrador para la realización del Monitoreo financiero vinculado con la ejecución del plan operativo, específicamente la ejecución financiera a nivel de productos. Mínimo a nivel trimestral. f. Preparación mensual y envío adelantado del cronograma mensual de actividades a ser cumplidas en el mes, con fechas, lugares, horas y responsables, para facilitar y asegurar las labores de supervisión g. Asegurar el diseño oportuno y uso de formatos complementarios para el monitoreo directo de las actividades y beneficiarios. h. Realización de visitas de monitoreo, así como colaboración para realizar las visitas de supervisión y asistencia técnica con el equipo de gestión del objetivo y las visitas de supervisión integrada en conjunto con las contrapartes técnicas y agrupaciones de personas afectadas

Como puede deducirse, en esta etapa se continuará con la gestión del SM&E similar al proyecto anterior, previa incorporación de las lecciones aprendidas extraídas de la primera fase de la implementación del Programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú” (cf. Anexo 9). Cada sub-receptor contará con un especialista en M&E, dependerán funcionalmente de la especialista en M&E de CARE Perú y contarán asimismo con un plan de monitoreo específico (con sus indicadores, instrumentos, etc.) que involucra la participación activa de los sectores contrapartes y de las agrupaciones de personas afectadas en el quehacer

53

de monitoreo y evaluación (ver en el Anexo 10 los planes de monitoreo de los SubReceptores del Programa que se encuentra en la fase II de la implementación. Dicho plan es de monitoreo se encuentran actualmente en plena implementación). Gráficamente, la gestión del SM&E es la siguiente:

54

55

Funcionamiento del SME – V Ronda
COORD. SME OBJ.

PWC CONAMUSA

FONDO MUNDIAL
MINVIV MIMDES MINSA

VIH 1
MINSA

TB 4

SME-RP
MINSA

Red atención a niños VIH

VIH 2 TB 3

MINVIV

MINSA

MIMDES

TB 2 VIH 3
ESN CETSS MINSA

TB1 VIH 4

ESN PCT

56

Niveles de coordinación y retroalimentación La estructura multi-sectorial y multi-ejecutor de los Proyectos exige que el Sistema de Monitoreo y Evaluación asegure que la información sobre el estado del proyecto llegue fluidamente a todos los usuarios. Del lado de los ejecutores directos, se tendrá en un primer nivel a los SubReceptores de cada objetivo de los proyectos VIH y TB del programa; en un segundo nivel, se encuentra el componente de SM&E del proyecto (CARE PERU); luego se tiene a la Coordinación del Proyecto VIH-TB por parte de CARE PERU; y en el cuarto nivel, la CONAMUSA como Mecanismo de Coordinación de País. Del lado de las contrapartes de los ejecutores directos, en un primer nivel se encuentran las instancias de los Ministerios de Salud, Educación y Justicia que ejecutan labor directamente en el campo y que coordinarán las acciones a ejecutar para cumplir con las metas del proyecto (ie. establecimientos de salud, penales, escuelas, etc.); en un segundo nivel, al Comité Operativo (ie. Coordinadores Nacionales de Estrategias Sanitarias del Ministerio de Salud, del área de Salud del INPE y de la Oficina de Tutoría y Prevención Integral del Ministerio de Educación, entre otros) para los Proyectos VIH y TB; en un tercer nivel está el Comité Gerencial Sectorial (Alta Dirección y Direcciones y otras instancias de toma de decisiones de los Ministerios de Salud, Educación y Justicia, Secretaría Ejecutiva de CONAMUSA); y, finalmente, en un cuarto nivel está Price Waterhouse Coopers en representación del Fondo Mundial. Los cuatro niveles de coordinación deben asegurar, en primer lugar, que la información sobre el avance del proyecto fluya desde el primer al cuarto nivel y viceversa. Asimismo, que la información se comparta y coordine de manera fluida entre contrapartes y ejecutores directos. En concordancia con lo anteriormente explicado, el SM&E del proyecto ha previsto realizar la tarea de retroalimentación a los tres niveles superiores de los ejecutores directos y al tercer nivel de las contrapartes trimestralmente, y supervisar el cumplimiento de una retroalimentación mensual sobre el avance de cada objetivo del proyecto a nivel de cada sub-receptor y sus respectivas contrapartes técnicosectoriales.

57

NIVELES DE COORDINACIÓN ENTRE LOS DIFERENTES NIVELES DE USUARIO DEL SM&E

impacto * resultados * actividades * Sub-actividades

Sub-actividades * actividades * resultados * impacto

CONAMUSA Dirección CARE

Price Waterhouse Coopers - Fondo Mundial

Coordinación proyecto CARE

Comité Gerencial Sector

SM&E CARE

Comité Operativo Sector

Organizaciones ejecutoras VIH - TB por objetivo

Estrategias y Programas MINSA / MINEDU / MINJUS

Ejecutor directo

Contrapartes

58

5.3 Flujo de información
El flujo de información en el SM&E del Proyecto VIH-TB se apoya como se ha mencionado a lo largo de este documento, en la lógica matricial del marco lógico, especialmente en la jerarquía de objetivos (primera columna del marco lógico: subactividad, actividad, resultados, efectos, impacto). Asimismo, el flujo de información identifica claramente quiénes son los actores y responsables de reporte en cada nivel de la jerarquía. Son muchos los actores que intervienen en el flujo de información de los Programas financiados por el Fondo Mundial. A continuación se describe el aporte y ruta de la información en cada nivel de objetivo: Nivel de sub-actividad: El recojo de información sobre las sub-actividades empieza en el campo, y está a cargo de los sub-receptores y en casos excepcionales por CARE Perú. Los sub-receptores registrarán el cumplimiento y avance en el gasto que realicen mensualmente en este nivel, asegurándose de realizar mensualmente reuniones en que se retroalimente a los equipos de campo (directamente relacionados con la ejecución del proyecto) sobre los avances y retrasos, así como problemas identificados para el cumplimiento de las metas del trimestre. El registro del cumplimiento mensual se realizará en un formato específico, que será la base para el enlace entre lo que se hace en el campo y lo que se reporta como cumplido. A partir de dicho formato se irá consolidando el avance de las actividades. Las organizaciones ejecutoras presentarán una planificación trimestral de subactividades por actividad al componente de SM&E del Receptor Principal, de manera de orientar las visitas de supervisión. Asimismo, el componente SM&E del Proyecto VIH-TB podrá asistir a las reuniones de retroalimentación mensual de las organizaciones ejecutoras para informarse sobre de los avances y dificultades identificadas para el cumplimiento de las metas. Nivel de actividad: Los sub-receptores consolidarán la información mensual sobre sus avances a nivel de sub-actividades por actividad y prepararán el reporte trimestral del objetivo respectivo del componente que tienen a su cargo y remitirán dicho reporte al Receptor Principal.

59

Prepararán el reporte trimestral de actividades y productos cumplidos y remitirá el reporte al SM&E del Receptor Principal. Nivel de resultado: Los sub-receptores remitirán trimestralmente, junto con el informe trimestral de actividades, la relación de beneficiarios directos de los objetivos que está bajo su responsabilidad. Esta información será cruzada y complementada por la información trimestral de beneficiarios del proyecto que proporcionarán las diversas instancias del Ministerio de Salud, el INPE y el Ministerio de Educación involucradas con los diferentes objetivos del proyecto, como parte del proceso de consistenciación previo al análisis de la información. Se pondrá especial atención en la información sobre beneficiarios finales, a fin de estimar periódicamente la cobertura del proyecto. El reporte trimestral se entregará al Receptor Principal (y que posteriormente se entregará a Fondo Mundial) tendrá 3 partes: cumplimiento de actividades, avances en resultados y ejecución financiera. Se incluirá asimismo la información de los avances a nivel de la Tabla de Indicadores Clave (anexo 7). El informe anual al Fondo Mundial contendrá la misma información, pero confirmando los avances en los resultados. De acuerdo a contrato, el informe anual se realiza de acuerdo al año fiscal del Receptor Principal, que en este caso se extiende de Julio a Junio. La información trimestral de los resultados será asimismo tema de revisión y discusión en las reuniones trimestrales de retroalimentación que realizará el responsable de M&E del proyecto a los socios del mismo. Semestral y/o anualmente, el responsable de M&E del proyecto realizará encuestas rápidas o grupos focales para explorar los niveles de satisfacción de los beneficiarios finales en todos los objetivos de cada componente del proyecto, e informará de sus resultados tanto a los ejecutores como a los socios del proyecto en general. Nivel de efecto e impacto: Estos indicadores se reportarán anual o quinquenalmente (dependiendo de la naturaleza de los mismos). La información al respecto estará incluida en las mediciones anuales de indicadores (“línea de base”) y en la evaluación final de programa.

60

Para ello, se contratará el apoyo de consultores o firmas consultoras externas que apoyen estas tareas, bajo la supervisión del responsable de M&E del proyecto (CARE PERU) y los coordinadores de M&E de los sub-receptores. El encargado de M&E del Programa en CARE PERU, procederá a realizar el proceso de sistematización (integración) y análisis de la información del reporte trimestral y anual para el Fondo Mundial, integrándolo con el reporte financiero de ejecución,. Enviará asimismo al Representante del Fondo Mundial en el Perú (Price Waterhouse Coopers) un reporte trimestral de actividades por objetivo para cada proyecto del programa (VIH y TB por separado) con la ejecución financiera respectiva y reporte de avances de indicadores clave. Finalmente, el responsable de M&E del proyecto (CARE PERU) se encargará de organizar y llevar a cabo reuniones de retroalimentación a los socios del proyecto: Secretaría Ejecutiva de CONAMUSA, Comité Gerencial y sectores contraparte, para devolver la información trimestral sobre el avance del programa, establecer las medidas correctivas para los retrasos y dificultades encontradas en el camino y asegurar la ejecución de las contrapartidas para el siguiente trimestre El siguiente gráfico describe el flujo de información del SM&E de los Programas de II y de V Ronda. Es aplicable, como en el caso de los anteriores gráficos explicativos, a los proyectos VIH y TB por separado.

5.4. Las reuniones de retroalimentación
El Receptor Principal regularmente emite reportes trimestrales para el Fondo Mundial y para la CONAMUSA.

Para difundir la información sobre los avances del programa, los informes trimestrales y otra información relevante se publican en la WEB Site de los Programas del Fondo Mundial, disponible en www.care.org.pe

Trimestralmente, se realizan reuniones de retroalimentación sobre el avance del proyecto. Estas reuniones se dirigen a los socios del mismo: CONAMUSA, equipo de gestión del Receptor Principal y ejecutores. En ellas se alerta sobre los avances, retrasos de los programas y se informa sobre los nudos críticos que impiden el avance del programa, a fin de que de una manera coordinada y bajo el liderazgo de la CONAMUSA se pueda establecer las alternativas de solución.

61

Org. ejecutoras (inc. CONAMUSA y Socios en Salud)
Campo
S u b A c ti v i d a d

U. M&E

MINSA / MINEDU/ JUSTICIA

Sub-ejecutor

CARE
(Componente M&E)

Price Waterhouse (rep. Local FM)

Planificación trimestral Visitas de supervisión,acompaña miento y supervisión técnica

Registro mensual sub-actividades Ejecutadas y gasto x sub-act.

Consolidación mensual

Retroalimentación
A c t i v i d a d

Consolidación trimestral actividad x gasto (1).

Reportes trimestrales y anuales actividades y gasto x actividad (**)

Reportes trimestrales y anuales al Fondo Mundial - avance en actividades y resultados

R e s u l t a d o s

Registro trimestral de personas atendidas.x producto

Listados trimestrales de atendidos x indiador clave de producto para indicadores de resultado (2).

Reportes trimestrales y anuales sistema de Información MINSA (PROCETTS, OGE, TB, etc.) Indicadores específicos de resultado (*) Reportes trimestrales y anuales sistema de Información MINEDU Indicadores específicos de resultado (*) Reportes trimestrales y anuales sistema de Información INPE Indicadores específicos de resultado (*)

Reportes trimestrales y anuales de personas atendidas por indicador de producto clave para resultados (**) – Incluye listados

Retroalimentación trimestral a Sec. Ejecutiva de CONAMUSA, org. ejecutoras y Comités Gerencial y Operativos para evaluar la implementación de supuestos básicos de actividades (contrapartidas)

Reportes trimestrales y anuales de progreso al Fondo Mundial cc. CONAMUSA

Retroalimentación

Encuestas y grupos focales semestrales sobre satisfacción de usuarios

I m p a c t o

Línea de Base

Evaluación medio término (2 años)
62

(*) Se terminará de definir los interlocutores para el recojo de esta información cuando culmine el diagnóstico de los procesos y se establezca aspectos a fortalecer (**) Incluye el control de calidad de la data antes de remitir el informe y listados de beneficiarios

6. Reportes
El Programa elaborará diferentes Reportes de Progreso de la implementación: • • Reportes de Sub-receptores a CARE Perú en forma mensual y trimestral Reportes de CARE al Fondo Mundial y CONAMUSA en forma trimestral y el correspondiente al Año Fiscal del Receptor Principal.

Asimismo, los Reportes de Evaluación serán los siguientes: • • • • Medición de indicadores (línea de base y mediciones anuales) Medición de medio término Medición final Estudios especiales

7. Mecanismos de difusión de la información
CARE PERU tiene una política para la divulgación de la información resultante de los programas y proyectos que implementa, así como de los Sistemas de Monitoreo y Evaluación de la institución. En este sentido, cuenta con una página web (www.care.org,pe) en el cual difunde toda la información producida institucionalmente. En este marco, la Unidad de Gestión de los Programas del Fondo Mundial tiene un link específico para la difusión de las actividades, convocatorias, licitaciones, así como de los resultados del Monitoreo y Evaluación. Específicamente en el link de avances se encuentra los resultados obtenidos, los informes trimestrales y anuales), los reportes financieros y las convocatorias Otra forma de difusión de la información es a través de las reuniones de retroalimentación con los Sub-Receptores, donde se expone y analiza los avances de los programas.
A nivel de Sub-receptores, cada institución ha planteado sus propios mecanismos de difusión de la información, entre estos se encuentran:

63

-

Reuniones de retroalimentación con equipo ejecutor. Reuniones de información con beneficiarios clave Socialización de la información con contrapartes a través de reuniones o envío de informes.

64

8. Plan de fortalecimiento de capacidades de monitoreo y evaluación

El presente análisis y propuesta de intervención es el resultado de un taller de autodiagnóstico realizado en el mes de Febrero del año 2007, en el que participó personas de instituciones vinculadas a los programas del Fondo Global (MINSA: Estrategia Sanitaria, Dirección de Epidemiología, Dirección de Estadística, MINEDU, INPE, sub-receptores, receptor principal, organizaciones de PPVVS, cooperación internacional). El análisis del autodiagnóstico y el detalle del taller se encuentran en el anexo 11. a) Análisis de fortalezas y debilidades
Plan de monitoreo y Evaluación Fortalezas Debilidades

Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y control de las ITS, VIH/SIDA A nivel de diseño A nivel de posicionamiento - El tema del VIH/SIDA está visibilizado en - No se cuenta con un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluación. una instancia multisectorial CONAMUSA. - El PEM cuenta con el interés de diversas - A la fecha, el Plan Estratégico Multisectorial (PEM) no cuenta con un agencias de cooperación internacional Plan de Monitoreo completo. para tener apoyo posterior en su - No se han presupuestado las actividades implementación. de monitoreo ni de evaluación del PEM, - Los actores se encuentran sensibilizados ni las necesidades logísticas y de respecto a la necesidad de contar con un recursos humanos para implementarlas. a plan integral de monitoreo y evaluación. - No se cuenta con un plan de difusión de A nivel de diseño información. - Se ha avanzado en la formulación de una - No existen políticas sobre conservación o almacenamiento de fuentes de matriz que lista los indicadores de información. seguimiento del PEM, tanto a nivel de impactos como de resultados y procesos. - Indicadores no validados previamente. Los mismos están enmarcados en un A nivel de metas e indicadores plan operativo previamente establecido. - El plan contiene los componentes - Los indicadores son imprecisos y muy numerosos. necesarios que permiten su aplicación - No tienen metas de medio término ni se metodológica. ha especificado cómo van a operar los - A nivel de Gestión procesos básicos del sistema (captura, - Los informes de monitoreo estarán a reporte, flujo de información, disposición del publico. retroalimentación, presupuesto, - Hay recursos disponibles en los cronograma, etc.) programas del Fondo Global para implementar un plan de monitoreo y - No en todos los establecimientos se cuenta con equipo de cómputo, Internet. evaluación para el PEM, así como la oportunidad de un financiamiento - Deficiente calidad de la información brindada por el sistema que no brinda adicional para fortalecer las capacidades datos oportunos ni completos. de sistema de monitoreo y evaluación del - No habrá información oficial disponible país. sobre resistencia a fármacos.

65

Fortalezas

Debilidades A nivel de gestión - No ha se ha establecido con claridad la instancia rectora que realice el monitoreo del PEM. - No existe en el país una cultura de gestión de la información: acceso/diseminación de la información, control de calidad de la misma ni uso de la información en la toma de decisiones. - Existen sub-sistemas de monitoreo e información en diferente nivel de desarrollo que cubren algunas partes del PEM y que no están articulados entre sí. - Presupuesto insuficiente para implementación del plan de monitoreo y evaluación - Los recursos humanos no son suficientes para gestionar la información en todos los niveles.

Receptor principal (CARE PERU) A nivel de diseño - Los programas del fondo mundial son diseñados bajo el esquema del marco lógico, y cuentan con indicadores definidos para el monitoreo tanto de impactos como de resultados y procesos, el plan ha sido diseñado bajo este marco. - Existe un plan de monitoreo enmarcado en los programas nacionales y en los lineamientos del fondo mundial para el sistema de monitoreo y evaluación desde el año 2004. - Existe una serie de normas técnicas, directivas que permiten direccionar las actividades que se realizan en la estrategia. - Las metas y objetivos están claramente definidos. Cuenta con indicadores de proceso, de resultado, de impacto, así como indicadores trazadores. A nivel de gestión - Desarrolla un sistema de monitoreo y evaluación organizado y estratificado Está en el marco de un plan operativo previamente establecido. - El plan contiene los componentes necesarios que permiten su aplicación metodológica. Se cuenta con los instrumentos para el sistema de monitoreo y evaluación - Integra la experiencia de otros agentes, tanto del pasado, actuales, y de otros proyectos. - El receptor principal cuenta con recursos humanos especializado, con experiencia

A nivel de políticas - Bajo este rubro una debilidad de base es la inexistencia de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluación para la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA. - La vigencia del Plan de Monitoreo y Evaluación del receptor principal solo abarca un periodo relacionado a la existencia del proyecto. - Inexistencia de políticas sobre conservación o almacenamiento de fuentes de información de los sectores involucrados en el ESNPC ITS y VIH/SIDA. - Ausencia de un plan de difusión de información, lo que incide en una escasa de los resultados de monitoreo y evaluación. No se han definido mecanismos concretos que ayuden a organizar una respuesta eficaz a las alertas que brinda el sistema de monitoreo y evaluación. A nivel de diseño del Plan de Monitoreo y Evaluación. - El plan de monitoreo y evaluación del receptor principal no ha sido diseñado específicamente, se trata de una adaptación. - Para el diseño del sistema de información gerencial no ha contemplado la participación de los subreceptores, de todos los sectores. - Los indicadores del plan no han sido validados. - Presupuesto insuficiente para elaboración

66

-

-

Fortalezas y compromiso Se cuenta con la participación de diversos actores que permiten el cumplimiento de las acciones con un enfoque multisectorial Se cuenta con fondos para la ejecución de las actividades previstas en el documento.

-

-

Debilidades de líneas de base Faltó claridad en la formulación de los TDR para asegurar el cumplimiento y calidad de las líneas de base Falta completar diagnóstico de capacidades de Sistema de Monitoreo y Evaluación.

A nivel de difusión de información - Brinda información oportuna - Los informes de monitoreo están a disposición del público

A nivel de la construcción de indicadores - No recoge información cualitativa por carecer de indicadores con este propósito. Faltan definir indicadores, falta integrar indicadores cualitativos de la calidad del servicio. - Faltan indicadores cualitativos para poblaciones especialmente vulnerables, como cambios de comportamiento, estigma y discriminación, concepción de derechos. A nivel de gestión del Plan - Existe un desfase entre la línea de base, el inicio del proyecto, el plan operativo, y los desembolsos, lo cual impide el cumplimiento de los objetivos y metas del programa. - Falta de información, definiciones operacionales, fuentes, desagregación de variables y responsables respecto a indicadores que proceden de fuentes secundarias oficiales - Sistema de información gerencial que no permite una recopilación de información oportuna, eficiente y de calidad - El sistema no permite reportar la información de acuerdo a los planteamientos y necesidades de los tópicos estudiados, diferenciados por género, grupos de edad, estratos socioeconómicos, etc. - No incorpora a representantes del MINSA dentro de su equipo de profesionales para monitoreo y evaluación. - Recurso humano insuficiente para monitorizar tres proyectos del país. - Presupuesto insuficiente para implementación del Plan de Monitoreo y Evaluación A nivel de recolección de información - Es poco coordinado con las DIRESAS - La multiplicidad de funciones de los profesionales limita el tiempo para llenar los diversos formatos de monitoreo, - No todos los profesionales a cargo de la estrategia están completamente identificados ni han interiorizado la importancia de generar información de

67

Fortalezas -

Debilidades calidad con los instrumentos existentes No habrá información oficial disponible sobre resistencia a fármacos (MINSA)

Capacidades de Gestión de la información Fortalezas Debilidades

Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y control de las ITS, VIH/SIDA La Estrategia Sanitaria cuenta con profesionales de experiencia e identificación con el tema. Además este equipo tiene un compromiso claro con la intervención. Trabajo multisectorial y a nivel de redes que incluyen a población afectada, profesionales, trabajadores del MINSA, ONG y entidades cooperantes Establecimiento de normas, guías y pautas para organizar el sistema de Monitoreo y Evaluación. A nivel institucional - Falta de organización del Sistema de Salud Nacional. - Ausencia de una unidad de Monitoreo y Evaluación institucionalizada (RRHH, financiamiento y marco normativo) - Falta de articulación con instancias del MINSA que intervienen en VIH (DGE, INS DIGEMID, OGEI). No hay una adecuada integración para actuar como estrategia, se sigue trabajando como un programa, que tiene una visión vertical del trabajo. - Limitación en el accionar y toma de decisiones de la ESN, a partir de la información capturada, lo que se refleja en su escasa capacidad de decisión, debido a que no se considera como rol de esta instancia la toma de decisiones. Esto genera la percepción de falta de liderazgo en otros actores vinculados a la problemática. A nivel de gestión de la información - La calidad y cantidad de información disponibles no se ajustan a las necesidades de la Estrategia Sanitaria en todos sus niveles. Esto puede atribuirse a la existencia de información no sistematizada, la difícil recolección para los niveles operativos y la ausencia de instrumentos de captura y reporte de información. A nivel de Recursos Humanos y Financieros. - Los recursos humanos son insuficientes. Esto se refleja en la multiciplicidad de funciones de algunos coordinadores y la sobrecarga de trabajo en todos los niveles de los encargados del recojo y gestión de información. - Falta de capacitación para la gestión de sistemas de gestión de la información. A esta situación se suma la alta rotación del personal de la ESN, lo que no permite contar con capacidades en el largo plazo.

-

-

-

68

Fortalezas Receptor principal (CARE PERU) • • • • • • Existe un equipo de gestión El equipo de gestión esta capacitado Tienen instrumentos para el monitoreo y supervisión Cuenta con presupuesto suficiente para el monitoreo y evaluación (excepto línea de base) Se cuenta con el SGP como apoyo al Sistema de monitoreo y evaluación Acciones de difusión de información, reuniones de retroalimentación como parte de una política de transparencia de la información Se cuenta con presupuesto para el sistema de información del MINSA Se tienen identificados los cuello de botella de la gestión del proyecto Equipo de gestión del RP cuenta con experiencia y compromiso Con el advenimiento del nuevo programa de la Ronda V la unidad de gestión del RP se ha fortalecido con nuevos integrantes de sólida experiencia

Debilidades

• • • •

A nivel de Recursos Humanos y Financieros. • El equipo de gestión es insuficiente. Hecho que le impide potenciar el uso del tiempo del equipo en la generación de informes y su análisis respectivo • El equipo para monitoreo y evaluación es pequeño, tiene recarga de labores que van más allá de las propias • Organizar y formar más al personal en temas de monitoreo y evaluación. • El equipo de gestión no cuenta con especialistas de TB y VIH. • Está en proceso la vinculación de avances financieros con las metas del programa A nivel de fortalecimiento técnico. • No existe un plan de capacitación en monitoreo y evaluación a los Sub Receptores y contrapartes técnicas • El monitoreo y supervisión está dirigido a Sub Receptores pero no a la contraparte técnica. • La supervisión a los servicios es muy esporádica. • Falta homogenizar el apoyo a la capacitación a los SR y las contrapartes en monitoreo y evaluación, sistema de registro de información • Falta homogenizar el apoyo a las acciones de monitoreo a los SR y las contrapartes A nivel de gestión de información • Atraso en el diseño e implementación del Sistema de información del MINSA • Los sistemas de información de las contrapartes inciden en la calidad y oportunidad de la información que recibe la Unidad de Gestión • Faltan mecanismos para exigir a los SR mejores reportes y más oportunos • Se carece de una estrategia de involucramiento de los sectores del Estado para contar con información oportuna y de calidad y para el Sistema de Monitoreo y Evaluación. • Se carece de una política de difusión de la información para todos los niveles institucionales y para la población en general La retroalimentación no llega al nivel local. • No se pueden solucionar los cuello de botella identificados en el corto plazo

69

Área: Transmisión Vertical
Fortalezas Se cuenta con la legislación adecuada para garantizar el acceso de las gestantes a la prevención de la TV Se cuenta con la capacidad de normar y estandarizar procesos a nivel de país TV Existen comités consultivos (red de expertos) en el tema Se cuenta con el software(targuita) provisional que brinda información sobre los niños que reciben TARGA Debilidades Falta de difusión de la ley y la norma de TV Falta de articulación de la normatividad referida a TV y los procesos de gestión administrativa Falta de continuidad de la labor consultiva de la red de expertos Existen deficiencias en el registro, notificación y seguimiento de las gestantes seropositivas y sus niños expuestos, ni mecanismos que garanticen la calidad de la información, lo que ocasiona deficiencias en la atención de la madre y el niño afectados Débil articulación entre las diferentes instancias encargadas de aplicar la atención integral de la madre y el niño (PCR, tests, diagnósticos, laboratorio, etc) Personal capacitado en atención integral con corta permanencia en los servicios de salud Débil aplicación del sistema de información de atención integral en niños a nivel de regiones Hoja de monitorización de la ESN no proporciona información completa referida a la atención integral de los niños expuestos e infectados La definición de atención integral en niños no es clara, existe un formato para su registro pero este no puede ser verificado

-

-

-

-

-

-

-

-

CEP PEP
• Fortalezas Experiencia de los años 96 - 2001 en la intervención de pares en prevención y promoción de los servicios de salud sirve de base para la implementación del trabajo con PEPs Experiencia del año 2003 en la intervención de pares PVVS (CEPS) en soporte y autocuidado para PVVS Hay normativa ya trabajada que rige el trabajo de estos grupos Debilidades Falta de estandarización en procesos y formatos de registro y reporte. No existe tamizaje de la información que permita evitar duplicidad en los registros en el nivel de recopilación y concentración de la información Desconocimiento de herramientas de gestión de la información gerencial, utilizando los avances tecnológicos disponibles Falta de una unidad de monitoreo que lidere la gestión de la información de los CEP y PEP para todos los usuarios de la misma (en los diferentes niveles de toma de decisiones)

• •

-

-

70

Abogacía
Fortalezas Hay organizaciones con experiencia en campañas de abogacía Se cuenta con organizaciones dispuestas a realizar abogacía Se cuenta con experiencia desde la perspectiva de la comunidad afectada Dentro de las actividades de los sub receptores involucrados hay actividades con esta línea de trabajo a ser implementadas y hay la disposición de llevarlas a cabo. Debilidades No hay claridad en el concepto de abogacía No se cuenta con un plan de abogacía Falta una estrategia de sensibilización en el tema de abogacía a nivel de los sectores del estado para la toma de decisiones pertinente

-

Prevención, comunicación masiva, estigma y discriminación
Fortalezas Existe un sistema de recojo y recopilación de información a nivel de los SR Existen normativas que regulan el uso y distribución de insumos Existe voluntad política para la mejora de los procedimientos/mecanismos a todo nivel Debilidades La información del MINSA se encuentra incompleta, no esta unificada y no es oportuna El sistema de distribución del MINSA tiene procedimientos lentos y a veces engorrosos No se manejan stocks mínimos para hacer los requerimientos respectivo, lo que puede provocar desabastecimientos

-

-

Atención integral
Fortalezas Existen instrumentos para el recojo de la información (Targuita/ Hoja de Monitorización) Se cuenta con un personal capacitado en llenado del targuita Se cuenta con computadoras en los todos los establecimientos que enrolan al TARGA Debilidades No existe recurso humano para la actualización de la información, En la hoja de monitorización no cuenta con la validación adecuada y el instructivo no cuenta con definiciones precisas para el recojo Los equipos no han sido capacitados en el sistema Epi-info, para poder explotar la información ingresada al targuita No existen procedimientos estandarizados para la realización de los controles de calidad y verificación de la información No existe retroalimentación de la infamación enviada por los establecimientos No se cuenta con un sistema de interconexión para los terminales No existe un sistema de comunicación con los establecimientos

-

-

-

-

-

71

Atención médica periódica
• • • • Fortalezas Existe el modelo de AMP que pueden ser replicados a nivel nacional Existe una norma nacional AMP Existan instrumentos de monitoreo a nivel nacional Involucramiento de la población vulnerable en las intervenciones formalizada con una norma técnica Debilidades Falta de recursos humanos y logísticos Alta rotación de personal Falta de difusión de normas Asignación parcial de los PEPs a los CERITS Falta de un sistema de monitorización efectiva

b) Actividades
Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA. Diseño de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluación consensuado multisectorialmente. La elaboración del Plan Nacional de Monitoreo y Evaluación busca la articulación de Sistemas de Monitoreo y Evaluación que incidan en una mejor gestión de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA. Este plan partiendo de un diagnóstico deberá establecer un diagnóstico del Sistema de Monitoreo y Evaluación En el Plan Nacional incorporará objetivos, metas, parámetros e indicadores cuantitativos y cualitativos definidos consensuadamente todos los actores vinculados a la Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA. Entre otros es importante que se cuente con un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta aL TARGA El plan deberá contemplar medidas para asegurar el involucramiento de los sectores del Estado para la generación de información oportuna y de calidad, la solución de nudos críticos y medidas que garanticen su sostenibiidad financiera, técnica y organizativa. Diseño de Políticas de Gestión de la Información del Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria. En la medida que el país desarrolla una serie de acciones que exigen la vinculación entre diversos actores, es importante establecer políticas que favorezcan la recolección, análisis y uso eficiente de la información para organizar una respuesta eficaz a las situaciones y alertas que brindan los Sistemas de Monitoreo y Evaluación. Las políticas deberán definir mecanismos para mejorar de la calidad del registro, estandarización de procesos y flujo de información en el MINSA; establecer con claridad la instancia rectora que realice el monitoreo del Plan Estratégico

72

Multisectorial y la articulación con el Receptor Principal del Fondo Global y otros proyectos. Diseño e implementación de un Plan de Difusión de Información En cumplimiento de la normativa nacional de transparencia de información es necesaria contar con plan de difusión de información que establezca los procesos y mecanismos para mantener informados a públicos internos y externos. En este plan se debe establecer un flujo oficial de difusión de los resultados del monitoreo y evaluación de los proyectos del Fondo Global a nivel local, regional, nivel central y publico. Esto podrá ser vía Internet y boletines impresos, fomentándose los espacios de discusión. Receptor Principal Evaluación Integral del Sistema de Información Gerencial Esta actividad incluye la revisión integral del SIG que contemple la participación de los subreceptores y otros actores clave. Esta evaluación debe incluir un análisis de recursos humanos, tecnológicos y financieros. Diseño de Políticas de Gestión de la Información En el marco de la implementación del Fondo Global se deben establecer lineamientos y mecanismos que favorezcan un flujo eficiente de la información en todas sus etapas. Estas políticas deberán establecer mecanismos para la articulación del Receptor Principal con las instancias del MINSA Diseño de un sistema de reporte Existe la necesidad de contar con un sistema de reporte adecuado a las necesidades de los sub-receptores, basados en sus intervenciones y que este articulado con los Sistemas de Monitoreo y evaluación del país. Diseño de Sistema de Capacitación en Sistemas de Evaluación y Monitoreo Esta actividad busca incrementar las capacidades nacionales para la gestión de información. Para este se requiere contar con un sistema articulado y sostenido para el desarrollo de actividades de capacitación dirigida a diversos actores vinculados a los Sistemas de Evaluación y Monitoreo relacionados al Control y prevención de ITS y VIH/SIDA del país. Este sistema debe contemplar a todas las contrapartes (MINSA, INPE, MINTRAB, etc.) y a la CONAMUSA en el fortalecimiento de sus sistemas de información sectoriales y del PEM.

73

Diseño e implementación de un plan de transferencia de capacidades en Monitoreo y Evaluación Le necesidad de un sistema único de país requiere de la adecuación, transferencia y apropiación de otros sistemas ligados a la ESNPC ITS y VIH/SIDA. Para este fin el Receptor Principal en coordinación con el MINSA deberán elaborar un plan de transferencia que contemple aspectos de gestión, técnicos y financieros. Por áreas Atención Médica Periódica Diseño de plan de capacitación Debido a los procesos de rotación de personal, se requiere implementar un plan que contemple procesos de inducción y el diseño de documentos que orienten a los responsables sobre aspectos de monitoreo y evaluación requeridos en la AMP. Atención Integral Diseño de plan de capacitación El personal vinculado a la ESNPC ITS y VIH/SIDA requiere fortalecer sus capacidades para un mejor recojo, análisis y reporte de información. Esto incluye la incorporación de mecanismos de retroalimentación para incorporar permanentemente mejoras en el sistema de reporte. TARGA Diseño e implementación de un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta a tratamiento antirretroviral Abogacía Diseño de indicadores y definiciones operacionales Se requiere establecer definiciones operacionales precisas para el concepto de abogacía para que puedas ser apropiado por los diversos actores en el desarrollo de las actividades de la ESNPC ITS y VIH/SIDA. Esta definición conceptual contribuirá a mejorar el diseño de indicadores y sus respectivas definiciones operacionales. Consejería de Pares y Educadores de Pares Fortalecer el diseño e implementación del sistema de información generada por CEP y PEP, La CEP y PEP requieren la estandarización de procesos e instrumentos de registro y reporte de CEP y PEP, inclusión de un sistema de depuración de la información compilada por los CEP y PEP, informatización de registros y reportes (sistema en línea) y equipar a los diferentes usuarios de la información con la tecnología pertinente.

74

Diseño de plan de capacitación El plan de incorporar actividades de capacitación de los equipos que intervienen en la generación, recopilación, control de calidad y análisis de la información generada por los CEPs y PEPs. Se proponen temas como uso de formularios, uso de tecnologías de información, técnicas de control de calidad, análisis y uso de la información en la gestión gerencial. Transmisión Vertical (TV) Fortalecimiento del sistema de información de TV En el área de TV se requiere elaborar instrumentos de monitorización, sistema de evaluación y control de calidad para un adecuado monitoreo y evaluación en este campo. En este proceso de fortalecimiento deberá contarse con la participación de los actores institucionales involucrados en la aplicación de la estrategia de prevención de la TV y de las redes consultoras como promotores de información en las actividades de prevención. Por otro lado se requiere fortalecer el sistema de información referido específicamente a TARGA en niños, que incluya adherencia y seguimiento

75

Cronograma para el Plan de Fortalecimiento de Capacidades en Monitoreo y Evaluación
Financiación (Especifique la cantidad y la fuente) Asistencia Técnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT) Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique Sí/No)

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

A Nivel de la Estrategia Sanitaria Nacional de Prevención y Control de ITS y VIH/SIDA. 1. Diseño de un Plan Nacional de Monitoreo y Evaluación consensuado multisectorialmente.

MINSA

Antes de licitación para SR-VI RONDA

2. Diseño de Políticas de Gestión de la Información del Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria. 3. Diseño e implementación de un Plan de Difusión de Información A nivel del Receptor Principal 4. Evaluación Gerencial Integral del Sistema de Información CARE - FONDO GLOBAL ESN PC CONAMUSA/CARE Receptor Principal y MINSA

2007 - I

Fondo Global de Lucha Contra el VIH/SIDA, TBC y Malaria RP

Consultoría Nacional

SI

CONAMUSA

No

2007 - II

Receptor principal

si

12 meses

CARE

Equipo técnico + Equipo administrativo

SI

5. Diseño de Políticas de Gestión de la Información 6. Diseño de un sistema de reporte

Marzo 6 meses

VI Ronda CARE Ingeniero de sistemas + Equipo técnico si

7. Diseño de Sistema de Capacitación en Sistemas de Evaluación y Monitoreo

Receptor Principal y MINSA

2007 - I - II

Receptor principal

si

76

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

Financiación (Especifique la cantidad y la fuente) Receptor Principal

Asistencia Técnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT)

8. Diseño e implementación de un plan de transferencia de capacidades en Monitoreo y Evaluación Por áreas Atención Médica Periódica 9. Diseño de plan de capacitación Atención Integral 10. Diseño de plan de capacitación TARGA 11. Diseño e implementación de un sistema de vigilancia de adherencia y respuesta a tratamiento antirretroviral

Receptor Principal y MINSA

2007 - II

Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique Sí/No) si

Local MINSA

Permanente 2007 FG Si Si

MINSA - INS

1 AÑO

NO

SI

Abogacía 12. Diseño de indicadores y definiciones operacionales Consejería de Pares y Educadores de Pares. 13. Fortalecer el diseño e implementación del sistema de información generada por CEP y PEP,

ESN VIH

Nov. 2007

Fondo Global $ 45,000

14. Diseño de plan de capacitación

ESN VIH

Nov. 2007

Fondo Global $ 35,000

Consultoría Equipo técnico de Monitoreo y Evaluación representantes de la población vulnerable Consultoría Equipo técnico de Monitoreo y Evaluación

77

Actividad

Responsabilidad

Cronograma

Financiación (Especifique la cantidad y la fuente)

Asistencia Técnica (Especifique en caso necesario, LoE y tipo de AT) representantes de la población vulnerable

Impacto sobre el plan de trabajo y presupuesto (Especifique Sí/No)

Transmisión Vertical (TV) 15. Fortalecimiento del sistema de información de TV MINSA (Comité Técnico permanente) 1 año VI RONDA Y OTROS COOPERANTE S SI SI

78

9. Cronograma
Para la implementación del Plan de Monitoreo y Evaluación del Proyecto, se propone el siguiente cronograma:
Año 2006 I. Actividades Aspectos administrativos Elaboración TDR especialistas en M&E sub-receptores Selección de especialistas en M&E para sub-receptores Elaboración de TDR para estudios de línea de base Elaboración de criterios técnicos para estudios de línea de base Elaboración de TDR para estudios especiales Elaboración de TDR para mejoramiento de SGP Elaboración de TDR para evaluación intermedia Elaboración de TDR para evaluación final II. Capacitación Capacitación a especialistas en M&E para sub-receptores en criterios de M&E del Programa Capacitación a especialistas de M&E de sub-receptores en manejo de SGP y calendario de actividades Capacitación a especialistas en monitoreo de sectores contrapartes Monitoreo Validación, revisión y ajuste de matriz de indicadores Asesoría técnica a sub-receptores para elaboración de formatos de registro de datos y planes de SM&E Asesoría técnica a sub-receptores para elaboración de formatos de reporte Control de calidad de información mensual y trimestral Visitas de monitoreo Elaboración de informe trimestral Reuniones de retroalimentación Ajuste al SGP Evaluación Reuniones de análisis de resultados de estudios de línea de base reuniones de análisis de información de estudios especiales Seguimiento a la consultoría de evaluación de medio término Reuniones de análisis de resultados de evaluación intermedia Seguimiento a la consultoría de evaluación final T1 T2 T3 T4 T1 Año 2007 T2 T3 T4 T1 Año 2008 T2 T3 T4 T1 Año 2009 T2 T3 T4 T1 Año 2010 T2 T3 T4

III.

IV.

79

10. Presupuesto
Los costos de SM&E del Receptor Principal se encuentran incluidos en el rubro presupuestal “Costos Administrativos RP” de los programas “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú” (Fase II – II Ronda), del programa “Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Perú. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa” (Fase I – V Ronda) y del programa “Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA” En ese rubro se espera contar con recursos para la implementación de las visitas de acompañamiento y control, mejorar el sistema de información (SGP), realizar algunos talleres de capacitación destinados a fortalecer las capacidades de los Subreceptores y de las contrapartes técnico-sectoriales y estandarizar conceptos y pautas técnicas sobre SM&E, etc.
Presupuesto para monitoreo y evaluación del Receptor Principal Actividades Visitas de monitoreo Personal en sub-receptores Mejora del SGP Capacitación Reuniones retroalimentación TOTAL Total 6,000 576,000 10,000 16,000 20,000 628.000

Por su parte, los costos de SM&E de los Sub-Receptores figuran en la línea presupuestal “vigilancia y evaluación” de las actividades. Esta línea presupuestal, cuyo resumen por objetivo se presenta a continuación, incluye lo siguiente: visitas de acompañamiento y control, visitas de “segunda generación” (verificación de resultados inmediatos de las actividades, mediante entrevistas y grupos focales a beneficiarios intermedios y finales), visitas de supervisión conjuntas con la contraparte técnica, impresión de formatería para las contrapartes técnicas, diseño, implementación y fortalecimiento de sub-sistemas de información, equipamiento de cómputo para contrapartes técnicas, mediciones de línea de base anuales (cuantitativas y cualitativas), evaluación de medio término y final, etc.

80

a) En el programa “Cerrando brechas: Hacia el logro de los objetivos del milenio en TB y VIH / SIDA en el Perú. Propuesta con enfoque multisectorial descentralista y participativa” Proyecto VIH / SIDA. Presupuesto de la línea Vigilancia y Evaluación (en US $, representa el 9% del presupuesto total del Proyecto VIH )
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Año 1 129,570 64,420 77,940 41,080 313,010 Año 2 127,830 64,420 75,700 39,080 307,030 Año 3 77,017 75,974 31,516 31,040 215,547 Año 4 51,555 67,672 13,622 12,000 144,849 Año 5 63,541 82,589 22,719 22,719 191,568 Total 449,513 355,075 221,497 145,919 1,172,004 % 38.4 30.3 18.9 12.5 100.0

Proyecto Tuberculosis. Presupuesto de la línea Vigilancia y Evaluación (en US, Representa el 7% del costo total del Proyecto TB )
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Año 1 70,370 40,040 146,360 70,220 326,990 Año 2 65,120 41,140 207,260 70,220 383,740 Año 3 85,110 25,000 465,557 43,096 618,763 Año 4 45,120 2,500 421,522 31,792 500,934 Año 5 93,565 22,500 307,886 30,040 453,991 Total 359,285 131,180 1,548,585 245,368 2,284,418 % 15.7 5.7 67.8 10.7 100.0

b) Rubro de Vigilancia y Evaluación en el Programa “Fortalecimiento de la Prevención y Control del SIDA y la Tuberculosis en el Perú” – Fase II Proyecto VIH/SIDA. Presupuesto de la línea Vigilancia y Evaluación (en US, Representa el 6% del costo total del Proyecto VIH/SIDA)
Objetivo Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Objetivo 5 Total Año 3 85,443 41,290 53,800 65,850 26,100 Año 4 48,497 18,230 26,190 33,949 9,550 Año 5 54,715 34,476 26,920 24,785 12,731 Total $ 188,656 $ 93,996 $ 106,910 $ 124,584 $ 48,381 $ 562,527 % 33.5% 16.7% 19.0% 22.1% 8.6% 100.0

$ $ $ $ $

$ $ $ $ $

$ $ $ $ $

$ 272,483

$ 136,416

$ 153,627

81

Proyecto Tuberculosis. Presupuesto de la línea Vigilancia y Evaluación (en US, Representa el 6.5% del costo total del Proyecto TB)
Objetivo Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Total Año 3 $ 54,150 $ 105,290 $ 19,550 $ 178,990 Año 4 $ 49,150 $ 37,550 $ $ 86,700 Año 5 $ 49,150 $ 37,550 $ $ 86,700 Total $ 152,449 $ 180,390 $ 19,550 $ 352,389 % 43.3% 51.2% 5.5% 100.0

c) En el Programa “Plan nacional multisectorial: integrando recursos para la lucha contra el VIH/SIDA” el rubro presupuestal de monitoreo y evaluación para la primera fase es el siguiente: Proyecto VIH/SIDA. Presupuesto de la línea Vigilancia y Evaluación (en US, Representa el 5.64% del costo total del Proyecto VIH/SIDA)
Objetivos Objetivo 1 Objetivo 2 Objetivo 3 Objetivo 4 Total Año 1 289,834 193,510 208,850 130,385 825,992 Año 2 277,200 195,716 123,165 69,666 662,494 Total 567,034 389,226 332,015 200,051 1,488,486 % 38.1 26.1 22.3 13.4 100.0

82