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UNIVERSIDAD CATLICA DEL NORTE FACULTAD DE CIENCIAS DEL MAR ESCUELA DE INGENIERA EN PREVENCIN DE RIESGOS Y MEDIOAMBIENTE

MODELO DE AUDITORA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE

Juan Carlos Corts Corts. Jorge Osvaldo Dunstan Silva. Profesores Gua: Ernesto Corts Pizarro. : Carlos Vsquez Riquelme. Ao 2008

MODELO DE AUDITORA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE. Por: Juan Carlos Corts Corts Jorge Osvaldo Dunstan Silva Escuela de Ingeniera en Prevencin de Riesgos y Medioambiente

Fecha : 19 de marzo de 2008 Aprobado Comisin de Calificacin

_________________________________ Decano Julio Vsquez Pizarro

__________________________________ Ernesto Corts Pizarro Profesor Gua

__________________________________ Carlos Vsquez Riquelme Profesor Gua

__________________________________ Rodrigo Gallardo Nez Profesor Corrector

Memoria entregada como requisito para obtener el Ttulo de Ingeniero en Prevencin de Riesgos y Medioambiente, en la Facultad de Ciencias del Mar. Universidad Catlica del Norte, Sede Coquimbo. Ao 2008

UNIVERSIDAD CATLICA DEL NORTE FACULTAD DE CIENCIAS DEL MAR ESCUELA DE INGENIERA EN PREVENCIN DE RIESGOS Y MEDIOAMBIENTE

MODELO DE AUDITORA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE

Actividad de Titulacin presentada para optar al Ttulo de Ingeniero en Prevencin de Riesgos y Medioambiente

Juan Carlos Corts Corts Jorge Osvaldo Dunstan Silva Coquimbo, 19 de Marzo de 2008

RESUMEN

El sector minero chileno por muchos aos, ha estado constituido fundamentalmente por productores de cobre, y en menor medida de oro, plata y otros minerales. Los residuos del proceso de flotacin para alcanzar la produccin de concentrado de cobre, se denominan relaves y el mtodo de tratamiento final ms extendido consiste en depositarlos en tranques de relave. Actualmente el manejo de los relaves, considera la proteccin del ambiente, establecindose fuertes restricciones para impedir la contaminacin, sin embargo, no se puede negar la existencia de diversos impactos y daos.

El presente trabajo busca contribuir con informacin tcnica que permita mejorar el conocimiento respecto al manejo de los tranques de relave. Se presenta una propuesta metodolgica que permite evaluar y diagnosticar el funcionamiento de los tranques de relave, exponiendo una herramienta til que se pueda implementar durante la fase de diseo, operacin y el cierre o abandono de estos depsitos. Con objetivo obtener un modelo de auditora ambiental estndar de fcil aplicacin para empresas mineras que dentro de sus faenas utilizan sistemas de presas o tranques de relaves.

La complementacin de la legislacin vigente, guas nacionales e internacionales y el estudio en terreno referenciaron las directrices para elaborar un Modelo de auditora ambiental para tranques de relave estndar de fcil aplicacin, la cual beneficia a las instalaciones ya establecidas y a todas las comunidades que de alguna manera se encuentran afectadas por este tipo de instalaciones.

El Modelo de auditora ambiental es una herramienta til y practica, que sumado a las actuales exigencias consideradas en el DS N 248, nuevas normas, legislaciones y compromisos ambientales, unifica todas las dimensiones auditables dando cumplimiento con la normativa nacional e internacional., lo cual la hace una herramienta estratgica para la gestin ambiental de los tranques de relaves.

ABSTRACT

The Chilean mining sector has been mainly constituted by copper, gold and silver producers. The flotation process residues, produced by copper concentrate process, are known as tailings and the widely used method for their final deposition is to put them on tailing dams. The aeolian erosion is a very complex process controlled by different climate and environmental factors which cause wearing out and movement of different particles. As the dam grows during the operational stage, the height as well as the wind action of the resistant wall increases. This generates important problems that can be focused on three fields: mechanical stability, environment and operation.

The following investigation is a technical contribution which chases to improve the knowledgement associated at tailing dams management. A methodological proposal is introduced allowing evaluation and diagnosis in the tailing dam process, exposing a helpful tool which can be implemented during the design, operation and closure stage. The main objective of this investigation is to obtain a standard and easy model of environmental audit for mining companies.

The complementing of the effective legislation, national and international guides plus the work in the field referring the directives for elaborating an environmental audit model for tailing dams.

The environmental audit model elaborated is a useful and practical tool which considering the present regulations due to the D.S. 248, legislation and environmental commitments acquire by the mining companies, unifies all the auditable dimensions fulfilling the national and international normative, turning into a strategic tool for the tailing dams management.

AGRADECIMIENTOS

El tiempo es y ser un factor importante dentro de la vida del estudiante y muchas veces este se encarga de darnos la razn, nos castiga y nos premia, pero cuando el premio es mayor sientes la tranquilidad de haber cumplido. Hoy cumplimos pero no podemos olvidar las horas de sacrificio que han quedado en el bal de los recuerdos.

El desarrollo del Titulo de esta memoria nos obligo a dejar un montn de cosas de lado por un tiempo bastante largo. Por eso a todos aquellos que se sintieron en un segundo plano le agradecemos por comprender lo importante que era para nosotros poder haber trabajado tranquilos en el tema antes mencionado.

Queremos agradecer de forma muy particular al Gobierno Regional de Coquimbo, al profesor Ernesto Cortes Pizarro, a nuestro amigo y asesor Fernando Torres y al profesor Carlos Vzquez Riquelme. A todos ellos gracias por haber credo y depositado su confianza en nosotros.

Juan Carlos: Quiero agradecer y nombrar a mi seora e hijos: Mariela, Constanza, Tamara, Juan Carlos y Martn por darme la fuerza de seguir adelante en las metas propuestas y ya conseguidas. Adems agradecer a mi madre Esperanza por la formacin recibida y a todos mis Familiares y amigos que me han apoyado siempre gracias.

Jorge: Agradezco a Dios, a mi Familia y a todos los que de una u otra forma me apoyaron y ayudaron a cumplir esta etapa tan importante de mi vida.

INDICE

I. INTRODUCCIN

15

II. OBJETIVOS

17

A. Objetivo General B. Objetivos Especficos

17 17

III. MATERIALES Y MTODOS

18

3.1 Materiales 3.2 Metodologa 3.2.1 Seleccin de Parmetros 3.2.1.1 Anlisis Bibliogrfico 3.2.1.2 Levantamiento de Datos en Terreno 3.2.2 Valoracin de los Parmetros Auditables 3.2.2.1 Elaboracin de Matriz Ambiental 3.2.2.2 Sistematizacin y Jerarquizacion de los Parmetros 3.2.3 Creacin de Modelo de AATR 3.2.3.1 Elaboracin de la Estructura del Modelo

18 19 19 19 19 20 20 20 20 21

IV. RESULTADOS 4.1 Seleccin de Parmetros 4.1.1 Anlisis Bibliogrfico 4.1.1.1. Antecedentes Histricos de Tranques de Relave en Chile 4.1.1.2 Origen y Caractersticas Generales de los Tranques de Relaves 4.1.1.3 Proceso Productivo del Mineral 4.1.1.4 Disposicin de Relaves 4.1.1.5 Normativa Aplicable a Tranques de Relave 4.1.1.6 Auditoras Ambientales 4.1.1.7 Objetivo y Funciones de las Auditoras Ambientales

22 22 22 22 24 26 27 42 61 62

4.1.1.8 Etapas en la Ejecucin de un Programa de Auditora Ambiental 63 4.1.1.9 Fundamentos para la elaboracin del modelo de auditora 4.1.2. Levantamiento de Datos en Terreno 4.1.3 Anlisis de Informacin y Seleccin de Parmetros 4.2 Valoracin de los Parmetros Auditables 4.2.1 Elaboracin de Matriz de Identificacin y Valoracin de Impacto 4.2.2 Sistematizacin y Jerarquizacion de los Parmetros 4.3 Creacin de Modelo de AATR 4.3.1 Elaboracin de la Estructura del Modelo 4.3.2 Manual de Aplicacin del Modelo de Auditora 4.3.3 Aplicacin y Anlisis del Modelo de Auditora 64 71 72 74 74 79 82 82 83 84

V. DISCUSIN 5.1 Seleccin de Parmetros y Dimensiones Auditables 5.2 Modelo y Manual de Auditora 5.3 Anlisis de Aplicacin del Modelo

87 87 88 89

VI. CONCLUSIN

90

VII. BIBLIOGRAFA

93

VIII. ANEXOS

96

ndice de Figuras

Figura

Tema y Fuente

Pagina

Tranque de Relaves 1 Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003. 25

Diagrama de bloques y principales residuos asociados a la 2 extraccin, al Procesamiento de Minerales y Metalurgia Extractiva. Fuente: Adaptacin propia, Wiertz f. 1997 27

Mtodo de Construccin Aguas Abajo 3 Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003.

30

Recuperacin de Aguas Claras 4 Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003. 31

Inestabilidad del Tranque 5 Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003. 33

Compactacin del Muro 6 Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003. 37

10

Ciclo de Vida de un Tranque de Relaves Fuente: adaptacin propia Conessa f. 1997

38

Estructura general y flujos de proceso de la auditora 8 ambiental. Fuente: Adaptacin propia Conessa f. 1997 63

Etapas del Proceso de Auditora Fuente: adaptacin propia Conessa f. 1997

64

10

Matriz interactiva de Leopold; M: magnitud; I importancia Fuente: (Leopold et al., 1971 en Saavedra, 1999)

67

Diagrama de flujo del proceso para la gestin de un 11 programa de auditora en un ciclo P-H-V-A. Fuente: Nch ISO, 2003.

70

12

Diagrama de Auditora Ambiental para Tranques de Relave Fuente: adaptacin propia Conessa f. 1997

84

11

ndice de Tablas

Tabla

Tema

Pagina

Normativa Ambiental de Carcter General Aplicable a Tranques de Relave

43

II

Normativa Ambiental de Carcter Especifica Aplicable a Tranques de Relave

45

III

Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave

48

IV

Normativa Nacional en Trmite Legal

52

Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques de Relave

53

VI

Legislacin y Documentacin Internacional Aplicable a Tranques de Relave

59

VII

Resumen de Parmetros Seleccionados

72

VIII

Matriz de Identificacin y Valoracin de Impactos en Terreno

75

IX

Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Seleccin del Sitio de Emplazamiento

77

12

Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Construccin del Tranque de Relaves

77

XI

Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Operacin del Tranque de Relaves

78

XII

Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en el Cierre del Tranque de Relaves

78

XIII

Matriz de Identificacin y Valoracin de Impactos: dimensiones auditables y etapas / actividad

81

13

ndice de Anexos (Ver formato digital pdf)

Anexo

Tema

Imgenes e informacin de salidas a terreno

Formulario para el informe trimestral de tranques de relave

Gua de terreno

Formato de AATR

Manual de aplicacin para la AATR

Aplicacin del Modelo de Auditora Ambiental para Tranques de Relave (AATR).

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I. INTRODUCCIN

El proceso de produccin en la minera conlleva a la necesidad de contar con instalaciones para la disposicin de los residuos de sus procesos.

Las instalaciones de relaves proveen una ventana abierta a la industria minera, indicando a la comunidad como opera la industria. Tambin significan un riesgo que debe ser manejado en el largo plazo. Gran parte de la minera cuenta con la tecnologa a disposicin para disear, construir, operar y retirar del servicio de operacin, de forma segura, las instalaciones de relaves. Esta tecnologa debe ser aplicada de forma consistente en la administracin de los relaves de forma segura y responsable con el medio ambiente.

Una manera de hacerlo es establecer un sistema integral de administracin de relaves, en el las compaas individuales se pueden implementar bajo condiciones que a menudo varan ampliamente entre ellas, por lo tanto se requiere de un enfoque integral. A travs de este enfoque, la industria puede desarrollar una efectiva autorregulacin, demostrar debida diligencia, cumplir con los reglamentos gubernamentales y proteger el medio ambiente y la comunidad. Todo esto ayudara a las compaas a integrar consideraciones medioambientales y de seguridad de forma consistente con la continua mejora de sus operaciones de relaves.

Las operaciones de relaves son complejas y especificas para el sitio, e involucran aspectos medioambientales y caractersticas fsicas particulares, su administracin efectiva depende de la aplicacin de conocimientos y experiencias tanto administrativas como tcnicas. Por eso la importancia de establecer y desarrollar Modelos de auditoras ambientales. Sin embargo, se debe tener bajo consideracin que ningn conjunto de recomendaciones genricas puede ser totalmente aplicable a cada operacin.

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En los ltimos aos la auditora ambiental ha sido presentada como una herramienta de utilidad para las empresas en su gestin ambiental. Su uso ha sido promovido por diferentes agentes, desde los gobiernos hasta las organizaciones internacionales, ganando un impulso significativo a partir de la publicacin de la norma de gestin de carcter nacional e internacional, como es el caso de la ISO. 9.000, ISO 14.000 y OSHAS 18.000 entre las ms conocidas.

Bajo estas consideraciones el presente trabajo de memoria est dirigido a elaborar un modelo de auditora para tranques de relaves, que permita una operacin segura que de garantas de sustentabilidad ambiental y cuidado de la salud de las comunidades que se encuentren dentro del rea de influencia de estas instalaciones.

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II. OBJETIVOS

A. Objetivo General Elaboracin de un Modelo de auditora ambiental integrada para tranques de relave, durante su etapa de operacin.

B. Objetivos Especficos.

B.1. B.2.

Establecer el marco normativo nacional aplicable y antecedentes relacionados. Identificar las dimensiones auditables ambientalmente mas relevantes en la etapa de operacin de un tranque de relave.

B.3. B.4. B.5.

Establecer criterios de valoracin. Elaborar modelo de auditora ambiental bajo estndares reconocidos. Analizar el funcionamiento del Modelo de auditora a partir de su aplicacin y validacin.

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III. MATERIALES Y MTODOS

Para la realizacin de la Memoria de Titulo se dispuso de la participacin como Profesores Gua a los Sres. Ernesto Corts y Carlos Vsquez, quines se encargaron de guiarla durante el tiempo necesario para lograr el objetivo de crear un Modelo de auditora ambiental para tranques de relaves.

3.1

Materiales

Para el desarrollo de la memoria Modelo de auditora ambiental para tranques de relave (AATR) se utilizaron los siguientes materiales:

A) Base de datos normas de calidad y ambiente ISO; normativa nacional vigente; gua acuerdo de cooperacin ambiental Chile Canad (gua para la administracin de

instalaciones de relave). ; Documentacin de organismo nacionales relacionados al tema: Sernageomin; DGA; Conama y Servicio Salud Coquimbo. Adems se utilizaron estudios de impacto ambiental y proyectos de construccin de tranques de relaves de la mediana y gran minera.

B) Equipos para obtener los datos de terreno: computador, cmara de video y fotogrfica.

C) Software utilizados para el desarrollo de la memoria: Word; Pdf y Excel.

D) Elementos de proteccin personal para asistir a visitas a terreno.

E) Recursos para las visitas a terreno.

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3.2 Metodologa

La metodologa utilizada especficamente para cada actividad del trabajo de Memoria de Titulo, fue la siguiente:

3.2.1

Seleccin de parmetros

Para la seleccin de los parmetros se consider un anlisis bibliogrfico y el levantamiento de datos en terreno. Estos se detallan a continuacin:

3.2.1.1 Anlisis bibliogrfico.

Consiste en revisar y seleccionar la legislacin y normativa, tanto nacional como internacional, aplicable a tranques de relaves y fundamentos tericos para la elaboracin del Modelo de Auditora.

La informacin legislativa y normativas aplicables fueron tabuladas en formato Excel, estos listados corresponden a actividades y parmetros que posteriormente se seleccionaron y priorizaron.

Se estableci un marco terico para la elaboracin del Modelo de Auditora el cual presento los principios que fundamentan su estructura, valoracin y gestin de sus

componentes.

3.2.1.2 Levantamiento de datos en terreno.

Se elaboro una gua de terreno (ver Anexo C) para el levantamiento de informacin relevante, seleccionada desde el anlisis bibliogrfico.

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A partir de un muestreo dirigido, se levantaron datos en tranques de relaves de la mediana minera. El objetivo del levantamiento de la informacin en terreno fue

dimensionar los aspectos y parmetros que rigen las actividades de un tranque de relaves como tambin recopilar informacin fidedigna que no se encuentre bibliogrficamente.

3.2.2 Valoracin de los parmetros auditables.

3.2.2.1 Elaboracin de matriz ambiental.

Se realiza una matriz de los procesos que tiene un tranque de relaves, previo anlisis del ciclo de vida de este y los datos levantados en terreno. Las actividades son ingresadas a la matriz para ser valorizados los posibles impactos en los componentes biota animal, biota vegetal, agua, suelo, aire y comunidad.

De esta ponderacin se realiza una priorizacion de mayor a menor de los cuales se selecciona las actividades y parmetros de mayor significancia ambiental para auditar.

3.2.2.2 Sistematizacin y Jerarquizacion de los parmetros

Se clasifica por niveles los parmetros obtenidos y seleccionados con el fin de establecer los ms representativos para la creacin del modelo AATR.

3.2.3 Creacin del modelo de AATR.

Se analiza y clasifica la informacin levantada de la bsqueda bibliografca y de terreno expresada en la matriz ambiental, para construir una matriz con las dimensiones auditables de los tranques de relaves. Se identificaron las dimensiones mediante teora de sistemas, modelando de manera descriptiva las fronteras relacionadas en la problemtica. Posteriormente, la matriz es cruzada con los aspectos y actividades auditables de los tranques de relaves ponderando su significancia.

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De los valores obtenidos se obtiene la tendencia con la cual se pudo priorizar y jerarquizar tanto los aspectos y actividades auditables, como tambin las dimensiones (Ambiental, Operacional y Legal).

3.2.3.1 Elaboracin de la estructura del Modelo.

La ponderacin y jerarquizacin de los aspectos auditables, en conjunto con las dimensiones auditables de los tranques de relaves, se utiliz para estructurar el modelo de auditora.

Se confecciona el cuestionario segn el criterio anteriormente generando el formato de auditora (ver anexo D). Para la horizontalmente y verticalmente las ponderaciones de los valoracin

mencionado, se suman

aspectos auditables y las

dimensiones auditables respectivamente. As, se obtiene una jerarquizacin de los aspectos y requerimientos a auditar. A esta jerarquizacin se le entregan valores de significancia: alta o baja segn corresponda el rango. Esto entregara un factor de peso 2 para alta y 1 para baja en el puntaje asignado a cada actividad o requisito del formato de auditora.

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IV. RESULTADOS

A continuacin se presentan los resultados, los que se han ordenado como: Seleccin de parmetros (anlisis bibliogrfico, levantamiento de datos en terreno y anlisis de informacin y seleccin de parmetros), Valoracin de los Parmetros Auditables (elaboracin de matriz de identificacin y valoracin de impacto, sistematizacin y jerarquizacin de los parmetros) y Creacin del Modelo de AATR (Elaboracin de la

estructura del Modelo, Manual de aplicacin del Modelo de auditora y aplicacin y anlisis del Modelo de auditora).

4.1 Seleccin de parmetros

Este apartado incluye aquella informacin obtenida en el anlisis bibliogrfico, levantamiento de datos en terreno y anlisis de informacin y seleccin de parmetros.

4.1.1 Anlisis Bibliogrfico

4.1.1.1 Antecedentes Histricos de Tranques de Relave en Chile

La industria minera es sin duda, una de las ms importantes para el pas. Chile ha sido, es y seguir siendo un pas netamente minero. Las cifras son elocuentes: en nuestros yacimientos se encuentra entre 25 y 30 % de los recursos mundiales de elementos metlicos y no metlicos, fertilizantes, petrleo y carbn. En sntesis la minera es nuestra principal fuente de recursos, hoy producimos mas que ayer y estamos en franco crecimiento.

La minera es el sector de mayor desarrollo productivo y dinmico de Chile y constituye tambin el sector de mayor influencia en el desarrollo econmico del pas.

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Precisamente por tales razones es de fundamental importancia que exista una preocupacin y se desarrollen marcos polticos y legales que tiendan a la sustentabilidad de esta actividad. Tal sustentabilidad observada desde un punto de vista amplio e interdisciplinario considera no slo aspectos ambientales sino tambin econmicos y sociales. De esta manera es importante mejorar los mecanismos tendientes a incentivar la inversin en minera para desarrollar proyectos mineros que no slo generen grandes beneficios para el inversionista, sino que signifiquen beneficios para la comunidad, medio ambiente y para el Pas. Sin embargo la minera, pese a que nos brinda una gran cantidad de recursos, tambin es una de las actividades ms contaminantes y perjudiciales para el medio ambiente y el hombre. A lo largo de la historia, ha ocasionado grandes perturbaciones en diversas partes del mundo, con graves problemas ambientales en forma directa e indirecta.

Desde el punto de vista de la normativa especfica minera, el Cdigo de Minera y la Ley Orgnica Constitucional N 18.097 sobre Concesiones Mineras no contemplan una regulacin ambiental especfica para el sector minero, a diferencia de lo que ha sido la tendencia de los pases mineros de la regin en estos ltimos aos.

El total del mineral extrado en una mina metlica, para el caso del cobre, en condiciones muy favorables slo el 2% corresponde al metal deseado, El resto es descartado como diferentes residuos, como por ejemplo, un ciclo completo tpico desde la extraccin del yacimiento hasta el producto obtenido en la fundicin son del orden 50% estril, 44% relaves y 4% en las escorias.

Histricamente, los relaves eran dispuestos de la forma ms econmica para el dueo de la empresa minera considerando, principalmente, el sector ms cercano y un transporte gravitacional de los relaves. La ausencia de otros criterios, como es la proteccin ambiental y la topografa pero siempre bajo el criterio de mnimo costo. Esto, unido a la falta de conciencia y legislacin llevo a un mal manejo de estos residuos e inadecuada localizacin, como es a horillas de quebradas y cercanos a cursos de aguas, como ros y arroyos.

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En Chile, en 1965, tras la falla del Tranque El Cobre, murieron 200 personas. Este hecho marc significativamente a la minera en nuestro pas, lo que finalmente se tradujo en la dictacin en 1970 del Decreto Supremo N 86/70 del Ministerio de Minera, sobre construccin y operacin de los depsitos de relaves.

Los principales tipos de depsitos de relaves existentes en Chile son los denominados tranques convencionales, que introducen en la operacin una etapa de separacin de tamaos del mineral contenido en la pulpa y, adems, utilizan la arena para construir un muro de contencin de la fraccin ms fina.

Otro tipo de depsito muy utilizado es el denominado tipo embalse, que utiliza material de emprstito para la construccin del muro. Tambin existen depsitos de relaves filtrados y/o espesados (DS 248/2007).

4.1.1.2 Origen y Caractersticas Generales de los Tranques de Relave

Los relaves mineros son material de descarte proveniente del proceso de concentracin de los minerales, formados por una suspensin en agua de fragmentos de roca previamente sometidas a molienda. Contienen diversas sustancias, algunas altamente txicas. En Chile, la generacin de este material de descarte est asociada principalmente al proceso de concentracin de sulfuros de cobre y en menor medida a la concentracin de minerales de oro. En promedio, se generan 28 toneladas de relave por cada tonelada de concentrado de cobre producido.

Los relaves son habitualmente almacenados en tranques, ya que la mayora no puede ser reprocesada ni reutilizada en el proceso productivo.

En faenas mineras ubicadas en zonas cordilleranas, estas estructuras se construyen en quebradas de ros donde normalmente se realizan obras de desvo de los cauces de agua,

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mediante la construccin de tneles by-pass. Luego, se cierra la cuenca a travs de un muro contenedor que define de esta manera la cubeta sobre la cual se almacenarn los residuos.

Un tranque de relaves (figura 1) es una obra que se construye para contener en forma segura los relaves provenientes de una planta de beneficio de minerales, principalmente por flotacin. Los relaves estn compuestos por material molido y agua con reactivos.

Un tranque de relaves est formado por un muro de contencin, construido normalmente con la fraccin gruesa del relave, y una cubeta. En la cubeta los slidos finos sedimentan y en la superficie se forma una laguna de aguas claras.

Figura 1.Tranque de Relaves. Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003.

La produccin de relaves, que debe ser dispuesto en condiciones seguras, corresponde a cifras que varan de entre 96 a 98% de los minerales tratados en los diferentes procesos.

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La forma y el lugar en que son dispuestos estos desechos dependen de las caractersticas de cada faena. Los tipos de depsitos dependern del lugar de emplazamiento y de la necesidad de evitar costos mayores.

En Chile, los depsitos de relaves se definen como disposicin de almacenamiento de los relaves que cumplen la funcin de ubicar la fraccin slida en una estructura estable y disponer, a la vez, de la suspensin parcial de slidos en lquidos y de una fraccin lquida, capaces de mantenerse en condiciones seguras respecto a eventuales rebalses u otras perturbaciones (DS 248/2007).

4.1.1.3 Proceso Productivo del Mineral.

Este proceso comienza con el chancado del mineral proveniente de la mina hasta tamaos de partculas generalmente en el rango de centmetros o milmetros. El mineral chancado es luego reducido a tamaos menores a un milmetro en grandes tambores rotatorios llamados molinos, se agrega agua al mineral molido y el material permanece en forma de lodo (pulpa) a travs del resto del proceso de extraccin.

El siguiente paso es llamado comnmente flotacin. Esta opera sobre el principio de que partculas individuales que contienen el mineral que se desea extraer son hechas receptivas selectivamente a pequeas burbujas de aire que se adhieren a estas partculas y las elevan a la superficie de un estanque agitador.

Las espumas que contienen estas partculas valiosas son retiradas de la superficie, procesadas y secadas para transformarse en concentrado, este producto final de la concentradora, es transportado a la fundicin para su refinacin. Entre tanto, las partculas de desecho que quedan se denominan relaves (figura 2). Estos relaves son bombeados a los tranques de relaves que las compaas mineras han habilitado para este propsito.

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Figura 2: Diagrama de bloques y principales residuos asociados a la extraccin, al Procesamiento de Minerales y Metalurgia Extractiva. Fuente: Adaptacin propia, Wiertz f. 1997

4.1.1.4 Disposicin de Relaves

A. Mtodos de disposicin

Existen variadas formas de almacenar los relaves a continuacin se describen las principales.

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Depsitos Submarinos y Costeros

Consisten fundamentalmente en descargar los residuos mineros en el mar, ya sea en la costa o en lugares suficientemente profundos.

En ambos casos se produce un

perjuicio ecolgico, debido a que el material fino

por efecto del oleaje tiende a mantenerse en suspensin, formando una pantalla que impide la penetracin de rayos solares esenciales para cualquier forma de vida acutica.

Depsitos Subterrneos

Consisten esencialmente, en el relleno de excavaciones mineras con relave. En el caso de excavaciones de tipo abierta el relave puede ser utilizado como relleno de grietas o crteres, lo cual slo es recomendable en casos de minas en abandono.

En el caso de minas de tipo subterrnea en explotacin es posible preparar un mortero cemento-relave para ser usado como un mtodo de fortificacin.

La desventaja de este sistema es que slo se utiliza una fraccin del relave en la confeccin del mortero por lo tanto siempre se tendr un excedente. Por ltimo, las minas subterrneas en abandono podra ser una alternativa de depositacin, sin embargo estas quedan sin posibilidad de reiniciar una explotacin.

Depsitos Superficiales

Entre los depsitos superficiales existen los tranques con material de emprstito, depsitos de relave espesados y tranques de arenas de relaves, siendo la tendencia actual en los tranques ubicados en la cuenca media y baja del ro, los cuales provocan un fuerte impacto ecolgico y paisajstico. Consisten en un muro de tierra (emprstito) para disponer de una capacidad inicial del embalse. Luego se hace la distribucin de

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almacenamiento de los relaves ubicando la fraccin gruesa en un estructura estable y disponiendo a la vez de la suspensin parcial de slidos en lquidos y de una fraccin lquida capaces de mantenerse en condiciones seguras respecto a eventuales rebalses u otras perturbaciones (lluvias, sismos, avalanchas de quebradas, etc.). En este sistema de disposicin existen tres mtodos de construccin, los cuales se describen a continuacin:

a) Mtodo Aguas Arriba

Consistente en levantar un muro inicial con material de emprstito para posteriormente verter la fraccin gruesa de relave sobre las lamas o fraccin final de relave. Luego de cierta altura se inicia el levante del muro hacia aguas arriba, es decir, nuevamente sobre las lamas.

Esta operacin se repite hasta alcanzar la altura mxima de diseo del tranque. Este mtodo es el ms inseguro de los tres y en la actualidad su construccin no es factible, ya que el muro crece y se levanta sobre material que no esta compactado.

b) Mtodo de Eje Central

Es similar al mtodo anterior con la diferencia que en el momento del levante del muro con arena de relave, ste se realiza en forma vertical sobre el coronamiento del muro resistente. En ste mtodo slo una parte del prisma resistente queda fundado sobre lamas.

c) Mtodo de Aguas Abajo

El mtodo ms seguro para la contencin es el llamado aguas abajo (figura3).La operacin consiste en depositar las arenas de manera que el coronamiento del muro se mueva hacia afuera a medida que crece el tranque. Por el contrario, la fraccin fina se deposita aguas arriba. La mayor seguridad del mtodo aguas abajo,

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se refleja en que la obra es ms estable frente a movimientos externos como sismos o terremotos. Debido al drenaje natural y a la compactacin, la construccin con las arenas ciclonadas se va apoyando sobre arenas depositadas previamente que tienen menor contenido de agua, por lo que el muro es ms resistente. El mtodo aguas abajo es el nico autorizado por la legislacin nacional.

Figura 3.Mtodo de Construccin Aguas Abajo. Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales para la Pequea Minera, 2003.

B. Caractersticas Operacionales en la Disposicin de Relaves

Los relaves son usualmente transportados desde la planta de proceso hasta el rea de depositacin, a travs de tuberas o canaletas de relaves, en forma de pulpa con un contenido de slidos (concentracin) que varan de 35 a 56%.

Los relaves son procesados mediante hidrociclones. La fraccin gruesa (arenas) se descarga en el muro, y la fraccin fina (lamas) en el depsito de relaves. Las lamas son depositadas hidrulicamente en bajas concentraciones (10 a 30%), generando una significativa contribucin de agua al interior del depsito, que se traduce en la formacin de una laguna de aguas claras.

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Los puntos de descarga de las lamas se ubican en el coronamiento de la presa y otros puntos alrededor del depsito, para alejar la laguna de aguas claras del muro resistente y situarla en un lugar adecuado que permita la recirculacin del agua de la laguna hacia la planta de proceso y/o estacin de ciclones (Lara y Barrera, 1999).

La Recirculacin de Aguas Claras hacia la Planta (figura 4) tiene las siguientes caractersticas:

El agua de la laguna se recupera con torres de captacin, bombas superficiales o por simple sifoneo.

El agua que filtra por el muro se recupera a travs de drenes y la canalizacin del flujo.

El agua del muro se puede devolver al tranque, o se puede juntar en un estanque comn con el agua recuperada de la laguna para su recirculacin a la planta de beneficio.

Figura 4. Recuperacin de Aguas Claras. Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003.

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C. Estabilidad de los Tranques de Relaves

El muro resistente se construye con la fraccin gruesa (arenas) de los relaves clasificados en ciclones descargadas sobre el muro en una concentracin de 65 a 75%.

La pendiente del talud de aguas abajo del muro resistente ha demostrado ser un elemento clave en la estabilidad ssmica del muro. A menor pendiente ms estable ser el muro, pero a su vez mayor ser el requerimiento de arena, siendo a veces los costos una limitante.

En la prctica de la construccin de muros de arena descargada hidrulicamente desde el coronamiento y adecuadamente compactados con rodillos lisos vibratorios slo es posible lograr pendientes en el rango de (H:V) = 3,5:1 a 6:1, dependiendo de la granulometra, peso especfico, concentracin de slidos, extensin y espesor de la capa descargada.

Una estabilidad no adecuada del tranque (figura 5) es generada por las suigientes condiciones:

El nivel del agua en el muro se eleva, crendose condiciones de inestabilidad y riesgo de colapso.

Las arenas del muro se pueden saturar y generar un proceso localizado de filtracin que se puede extender hasta una falla generalizada del tranque.

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Figura 5. Inestabilidad del Tranque. Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003.

D. Aspectos Tcnicos Significativos

Densidad de Compactacin

Existen registros de fallas de presas de relaves asociado al fenmeno de licuacin de las arenas del muro resistente, luego de ocurrido un sismo severo. Para reducir el riesgo de licuacin, la tendencia es a construir muros resistentes con un adecuado grado de compactacin y muy bajos niveles de agua al interior del muro resistente. En la prctica, el tener muy bajos niveles de agua al interior del muro, significa tener arenas permeables y un potente sistema de drenaje a nivel del terreno de cimentacin.

En relacin a la densidad de compactacin de las arenas del muro y solo en el caso de tener niveles muy bajos de agua al interior del muro, el nivel mnimo de compactacin aceptado es de 55% de la densidad relativa.

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Permeabilidad

La permeabilidad de un muro resistente de arena es un factor clave en su estabilidad fsica, debido a que evita la formacin de nivel fretico al interior del muro y se minimiza el riesgo de licuacin de las arenas. Para lograr arenas permeables se requiere limitar su contenido de finos, preferiblemente < 20% y se requiere no alcanzar niveles elevados de compactacin. Normalmente no se toma en cuenta la granulometra de las arenas, debido a que son muy similares en la mayora de las presas y presentan una banda granulomtrica muy estrecha.

Resistencia al Corte Esttica

La resistencia al corte esttica de las arenas de relaves est principalmente gobernada por la relacin de vacos inicial (densidad) y la presin de confinamiento, y en menor grado por el contenido de finos.

En general, los valores de friccin en esfuerzos efectivos para las arenas de relaves de cobre varan de 33 a 38 en promedio, con una cohesin nula en la prctica. Los valores de resistencia ms altos corresponden a arenas de mayor densidad. El contenido de finos no incide significativamente en los valores del ngulo de friccin, para el rango de 10 a 30% de finos, el ngulo de friccin es en general 1 mayor para arenas con menor cantidad de finos.

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Resistencia Cclica

La resistencia cclica es funcin principalmente de la relacin de vacos (densidad), presin de confinamiento, porcentaje de finos, de los esfuerzos de corte insitu y de la naturaleza de la fuerza cclica (frecuencia y direccin).

Los parmetros de mayor incidencia en la evaluacin del comportamiento ssmico de presas de arenas de relaves, son la evaluacin de su resistencia cclica asociada al fenmeno de licuacin y la degradacin del mdulo de corte y de amortiguamiento para diferentes niveles de la deformacin al corte, todos los cuales tiene un amplio uso en los anlisis dinmicos de presas de relaves.

En general, las arenas de relaves con 15% finos tienen una resistencia cclica prcticamente 50% ms que las arenas con un 25 a 30% de finos y en ste ltimo rango de finos, la resistencia cclica, prcticamente es la misma. Este hecho es muy importante como un criterio de seleccin de la cantidad de finos a obtenerse por ciclones, dado que el costo operacional de obtener arenas con 15% finos es mayor que el de obtener arenas con un 30% finos.

E. Aspectos Operacionales de Crecimiento del Muro

Las presas con muros resistentes de arena de relaves, a diferencia de las presas de almacenamiento de agua, van creciendo constantemente durante la vida til del depsito de relaves, con la ventaja de que es posible hacer correcciones de diseo durante su crecimiento. As, todos los factores claves que garantizan la estabilidad ssmica de un muro resistente son logrados mediante un adecuado manejo operacional. As tenemos:

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Bajo Nivel Fretico al Interior del Muro

Para lograr un bajo nivel fretico al interior del muro, se requiere que las arenas sean permeables y que la capacidad de evacuacin del sistema de drenaje basal sea suficiente para evacuar las filtraciones provenientes de las arenas depositadas en el muro y de las filtraciones provenientes del interior del depsito de relaves.

La permeabilidad de las arenas est controlada primeramente por su contenido de finos, el que se define en los ciclones. Tenindose en cuenta que la obtencin de arenas con menos de 10% de finos es operacionalmente ms compleja (doble ciclonaje), ms costosa y principalmente menos productora de arenas, la exigencia del contenido de finos en la arena suele ubicarse en el rango de 15 a 20%.

Tal como antes se indic la densidad (y por ende el grado de compactacin) afecta la permeabilidad pero en la prctica la tendencia es a no sobre compactar las arenas por el mayor costo asociado cuando el comportamiento ssmico de las arenas es dilatante.

Uno de los elementos claves para tener un bajo nivel fretico (adems de las arenas permeables) es el sistema de drenaje. Por este motivo estos sistemas se disean con altos factores de seguridad.

Aunque el sistema de drenaje se construye como obra civil (con controles de calidad) es durante la descarga (colocacin) de las arenas sobre el muro cuando por deficiencias operacionales se pueden producir grandes daos a los drenes por erosin o colmatacin. La colocacin de la arena es particularmente crtica durante la etapa de

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puesta en marcha siendo necesario contar con un equipo operacional experimentado y tomar las debidas previsiones en la etapa de proyecto.

Grado de Compactacin del Muro

El grado de compactacin del muro resistente normalmente est en el rango de 55 a 65% de la densidad relativa. En la prctica el valor mnimo se obtiene fcilmente mediante cualquier proceso mecnico de compactacin, debido a la tendencia de estas arenas a compactarse rpidamente a ese nivel. Valores mayores al 65% de la densidad relativa requieren mayor cantidad de pasadas del equipo de compactacin y tener una superficie a compactar de arenas con una humedad cercana a la ptima, lo cual encarece esta actividad por el mayor nmero de pasadas o por el tiempo que es necesario esperar para que las arenas depositadas pierdan su humedad (figura 6).

Figura 6. Compactacin del Muro. Fuente: Gua de Buenas Prcticas Ambientales Para la Pequea Minera, 2003.

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F. Ciclo de Vida de los Tranque de Relaves

Los tranques de relaves pasan por varias etapas; las que forman su ciclo de vida (figura 7), y se definen a continuacin:

Figura 7: Ciclo de Vida de los Tranques de Relaves. Fuente: Adaptacin propia, Conessa f. 1997.

Seleccin del Sitio de Emplazamiento del Tranque de Relaves

En el momento de escoger una localizacin, se puede visualizar una serie de ventajas y desventajas desde el punto de vista tcnico, legal y de interaccin pblica, que har ms o menos optima dicha decisin.

En la eleccin de la mejor alternativa de localizacin son fundamentales los factores de tipo econmico, lo que hace recomendable ubicar el tranque de relaves en un sitio cercano a la planta de concentracin, para minimizar los costos del sistema de transporte, clasificacin, depositacin, crecimiento del muro y recirculacin de aguas.

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Sin embargo, hay casos en que deben considerarse otros factores que pueden ser ms decisivos que stos. Merecen especial atencin los aspectos que a continuacin se nombran.

Los principales factores a considerar para la seleccin de los sitios para depsitos de relaves son las siguientes:

I. Los sitios que se escojan no deben situarse en zonas afectadas por fallas o accidentes tectnicos del tipo activo. Se recomienda dar preferencia a suelos consolidados; las propiedades geotcnicas de los sectores donde se emplazarn los muros debern garantizar apoyos competentes para stos. Se evitar disponer el tranque sobre suelos compresibles o en proceso de consolidacin (relaves de reciente depositacin o suelos finos poco compactados y de gran espesor). (Lagos 1998).

II. En el caso de que existan materiales demasiado compresibles y restos orgnicos, stos debern ser removidos, ya que si quedan en las fundaciones podran constituir planos de debilidad. Sin embargo, en el caso de que el grado de impermeabilidad no sea tan alto, conviene mantenerlo como suelo de fundacin, evitando de esta forma infiltracin de lixiviados aguas abajo del tranque de relaves;

III. Se dar preferencia a aquellos sitios que cuenten con material de emprstito disponibles a distancias que no representan un encarecimiento excesivo de los materiales por su transporte. Lo anterior es de vital importancia para la etapa inicial de la depositacin.

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Diseo de un Tranque de Relaves

La etapa de diseo es sin duda una de la mas importante dentro de ciclo de vida del tranque, ya que es en esta etapa donde se deben tomar en cuenta las actividades y parmetros tcnicos que se debern contemplar tanto en la construccin como en la operacin de los tranques de relaves.

El diseo se realiza generalmente en la etapa de evaluacin de un proyecto para determinar la viabilidad de una prospeccin de mineral. A nivel de prefactibilidad, el objetivo generalmente consiste en descubrir las posibles fallas a lo largo del ciclo de vida del tranque. A nivel de factibilidad del proyecto, se requiere una evaluacin ms detallada para obtener informacin ms precisa que permita la estimacin de los costos para efectos del financiamiento del proyecto.

El diseo de ingeniera es el nivel final requerido para efectos de la tramitacin de los permisos para un proyecto y finalmente la construccin. El diseo de apoyo a la obtencin de permisos requiere la realizacin de un considerable trabajo de ingeniera suficiente para la revisin en el contexto de las normas legales, autoridades de revisin de permisos y grupos de inters especiales.

Adems de una gran cantidad de requisitos para la obtencin de permisos ambientales, esto suele incluir detallados planos del diseo y especificaciones de construccin. Tambin es frecuente que se requiera ingeniera de diseo durante las operaciones o con posterioridad al abandono para hacer ajustes de acuerdo con los cambios implementados o para resolver los problemas planteados por condiciones no previstas que pueden surgir a pesar del ms alto nivel de diseo original.

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Construccin del Tranque de Relaves

El desarrollo de un tranque de relave implica por lo general, una importante etapa de construccin. Aunque estas actividades continan durante la vida de la instalacin. Es en esta etapa donde se requiere la mayor cantidad trabajadores para poder construir el muro de partida del tranque.

Operacin del Tranque de Relaves

La operacin se inicia y concluye con la descarga de los relaves. Esta duracin es usualmente determinada por la vida til del yacimiento, que a su vez es mandada por agentes econmicos, precios de los metales, y reservas geolgicas.

La produccin de un depsito va de 10 a 20 aos. El planeamiento operacional para relaves debe considerar como volumen mnimo, la cantidad total de relaves obtenibles con las reservas econmicamente explotables al momento de la iniciacin del proyecto.

Es deseable, en lo posible incorporar una provisin para contingencias causadas por extensin de las reservas de mineral, adems se deben considerar los requerimientos legales estipulados en el nuevo Decreto Supremo N 248 como el Formulario para el Informe Trimestral sobre Operacin y Mantencin de Deposito de Relaves exigido por este y que esta bajo la supervisin de su cumplimiento por parte del Sernageomin.

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Plan de Cierre

El perodo de cierre se inicia al trmino de las operaciones de la concentradora, vida til de la presa y/o de la descarga de relaves. Durante este tiempo se construyen las instalaciones adicionales que puedan ser requeridas para alcanzar la estabilidad fsica o qumica a largo plazo (por ejemplo, zanjas y conductos permanentes de derivacin del agua) y se inicia la rehabilitacin de los tranques de relaves.

4.1.1.5 Normativa Aplicable a Tranques de Relave A continuacin se presenta la legislacin ambiental aplicable a tranques de relave. Esta normativa ambiental incluye la identificacin de la legislacin de carcter general y especfica asociada con la proteccin del medio ambiente, la preservacin de la naturaleza y el uso y manejo de los recursos naturales.

Se identifican, adems, los organismos encargados de la fiscalizacin y los permisos ambientales sectoriales que requieren los tranques de relave para su funcionamiento.

Tambin se incluye la normativa nacional que se encuentra en trmite legal, as como documentacin de carcter internacional asociada a tranques de relave.

A.- Normativa Ambiental de Carcter General Aplicable a Tranques de Relave

Bajo esta caracterizacin se consideran aquellos cuerpos normativos de superior jerarqua como la Constitucin Poltica y leyes o cdigos que establecen principios y normas de carcter general que sirven de orientacin o base a la normativa reglamentaria o que regulan diversas materias, que no puedan ser asociadas exclusivamente con alguno de los componentes del medio ambiente.

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Tabla I. Normativa Ambiental de Carcter General Aplicable a Tranques de Relave

Normativa Constitucin Poltica de la Repblica.

Situacin Regulada Garantas constitucionales establecidas en el artculo 19 N 8 y 24 de la C.P.E.

Componente Ambiental

Medio Ambiente

El derecho a vivir en un medio Ley de Bases Generales del Medio Ambiente N 19.300 de 1994. ambiente libre de contaminacin, la proteccin del medio ambiente, la preservacin de la naturaleza y la conservacin del patrimonio ambiental. Reglamento del Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental DS N 95/02. Ministerio Secretara General de la Presidencia. Establece las disposiciones por las cuales se rige el SEIA y la participacin de la comunidad en conformidad con la Ley N 19.300. Medio Ambiente Medio Ambiente

Solicitando al Servicio de Cdigo Sanitario Salud de Coquimbo las autorizaciones correspondientes. Medio Ambiente

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D.L. N 3.557/1981 Establece disposiciones sobre Proteccin Agrcola.

Mediante el cumplimiento de las normas ambientales aplicables e implementando las medidas de mitigacin correspondientes. Los artculos 11 y 12 del Ttulo II establecen disposiciones sobre Proteccin Agrcola. Medio Ambiente

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B. Normativa Ambiental de Carcter Especifica Aplicable a Tranques de Relave

Corresponde a los cuerpos normativos de carcter especfico, asociados con alguno de los componentes del medio ambiente o que imponen regulaciones u obligaciones que se relacionan directamente con tranques de relave.

Tabla II. Normativa Ambiental de Carcter Especifica Aplicable a Tranques de Relave Normativa Situacin Regulada Componente Ambiental

Resolucin N 1.215 de 1978 Ministerio de Salud : Normas sanitarias mnimas destinadas a prevenir y controlar la contaminacin atmosfrica.

Proveer a los diversos niveles de salud los fundamentos tcnicos y administrativos del sistema de prevencin y control de la contaminacin atmosfrica. Aire

Resolucin N 144 1961 Ministerio de Salud: Establece normas para evitar emanaciones o contaminantes atmosfricos de cualquier naturaleza.

Este decreto regula los gases, vapores, humos, polvo, emanaciones o contaminantes atmosfricos de cualquier naturaleza, producidos en cualquier establecimiento fabril o lugar de trabajo. Dispone que stos deban captarse o eliminarse en forma tal que no causen daos o molestias a la comunidad. Aire

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Decreto Supremo N 146 de 1997 Ministerio de Salud: Establece normas de emisin de ruidos molestos generados por fuentes fijas.

Establece los niveles mximos permisibles de presin sonora y los criterios tcnicos para evaluar y calificar la emisin de ruidos molestos generados por fuentes fijas hacia la comunidad, tales como las actividades industriales, comerciales y otras. Ruido

Decreto con Fuerza de Ley N 458 de 1975 Ministerio de Urbanismo-Vivienda y Construccin. Artculo 55 inciso 4.

Regula el cambio de uso de suelo para construcciones industriales, de equipamiento, turismo y poblaciones, fuera de los lmites urbanos. El Reglamento se refiere a la

Suelo

Decreto Supremo 236/1926 Modificado por el D.S. N 833. Reglamento General de Alcantarillados Particulares.

manera de disponer de las aguas servidas caseras, en las ciudades, aldeas, pueblos, caseros u otros lugares poblados de la repblica, en que no exista una red de alcantarillado pblico y en general a todo edificio pblico o particular urbano o rural, destinado o destinarle a la habitacin, o a ser ocupados para vivir o permanecer transitoria o definitivamente, que no puedan descargar sus aguas residuales en alguna red local existente. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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Decreto Supremo 735/1969 Requisitos del agua para consumo humano.

El titular deber mantener en el lugar de los trabajos y durante toda la etapa de construccin y operacin, el suministro de agua potable con una dotacin mnima de 100 litros de agua por persona y por da, la que deber cumplir los requisitos fsicos, qumicos, radioactivos y bacteriolgicos establecidos en la norma chilena N 409, segn se establece en los artculos 12, 13,14 y 15 del Decreto Supremo 594. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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C. Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave

Corresponde a los cuerpos normativos de carcter nacional que se aplican a este tipo de instalaciones, asociados con alguno de los componentes del medio ambiente o que imponen regulaciones u obligaciones que se relacionan directamente con este tipo de instalaciones.

Tabla III. Normativa Nacional Aplicable a Tranques de Relave Normativa Min. Minera DS N 248/2007 Reglamento para la aprobacin de proyectos de diseo, construccin, operacin y cierre de los depsitos de relaves. Situacin Regulada La operacin y construccin de tranques de relave y la disposicin de almacenamiento de los relaves. Se establece que el servicio puede exigir que se ejecuten o ejecutar a costa del usuario los trabajos de emergencia que hagan falta cuando se produzca una condicin no prevista que pueda afectar la seguridad de las personas o de los bienes. Min. Minera DS N 132/2004 Reglamento de Seguridad Minera. Establece las condiciones generales que deben cumplir los establecimientos mineros y las distintas faenas que en estos se desarrollan desde la perspectiva de la seguridad minera. Adems, fija las autorizaciones que debern obtenerse previo a la operacin y explotacin de un proyecto minero. Suelo Suelo Componente Ambiental

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Min. Salud Cdigo Sanitario.

El cdigo sanitario a travs de los artculos 71, 72,73 y 74 (DFL 725 de 1967) concede al Servicio de Salud Nacional la facultad de aprobar proyectos relativos a la construccin de cualquier obra particular destinada a la evacuacin de residuos mineros. Medio Ambiente

Reglamento sobre Manejo Sanitario de Residuos Peligrosos.

Establece las condiciones sanitarias y de seguridad mnimas a que deber someterse la generacin, tenencia, almacenamiento, transporte, tratamiento, reuso, reciclaje, disposicin final y otras formas de eliminacin de los Residuos peligrosos. Medio Ambiente

Min. Bienes Nacionales.

Compra o arriendo del lugar donde se ubicaran los depsitos.

Medio Ambiente

CONAMA DS N 90/2000 Norma de Emisin para las Descargas de Residuos Lquidos a Aguas Superficiales.

Prevenir la contaminacin de las aguas marinas y continentales superficiales, mediante el control de contaminantes asociados a los residuos lquidos que se descargan a estos cuerpos receptores. Mejorando sustancialmente la calidad ambiental de las aguas, de manera que stas mantengan o alcancen la condicin de ambientes libres de contaminacin. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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CONAMA DS N 46/2002 Norma de Emisin para las Descargas de Residuos Lquidos a Aguas Subterrneas.

La presente norma de emisin tiene como objetivo prevenir la contaminacin de las aguas subterrneas, mediante el control de la disposicin de los residuos lquidos que se infiltran a travs del subsuelo al acufero, lo cual contribuye a mantener la calidad ambiental de las aguas subterrneas. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

Min. OOPP Cdigo de Aguas.

El Cdigo de Aguas en sus artculo 294 al 297 del Libro Tercero, Ttulo 1, faculta a la DGA para conceder la autorizacin de funcionamiento, una vez aprobado el proyecto definitivo y siempre que se haya probado que la obra no afectar la seguridad de terceros ni producir la contaminacin de las aguas. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

Min. OOPP DS N 609/1998 Norma de Emisin para las Descargas de Residuos Industriales Lquidos a Sistemas de Alcantarillado.

La presente norma de emisin tiene como objetivo mejorar la calidad ambiental de las aguas servidas que los servicios pblicos de disposicin de stas vierten a los cuerpos de agua terrestres o martimos mediante el control de los contaminantes lquidos de origen industrial, que se descargan en los alcantarillados. Con lo anterior se logra que los Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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servicios pblicos de disposicin de aguas servidas dispongan aguas residuales con un bajo nivel de contaminacin, protegiendo as los cuerpos de agua receptores. Corresponder a la norma que regula las descargas de residuos lquidos a las aguas superficiales determinar la calidad del efluente del servicio pblico de disposicin de aguas servidas.

Min. Agricultura Ley N 18.755, de 1989, modificada por la Ley N 19.283.

Esta ley otorga funciones y atribuciones al SAG para aplicar y fiscalizar el cumplimiento de normas legales y reglamentarias sobre contaminacin de los recursos agropecuarios. Medio Ambiente

Min. De Defensa.

Cuando procede conseguir permiso para vaciar efluentes al mar y ocupar terrenos de playas para depositar relaves. Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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D. Normativa Nacional en Trmite Legal

Corresponde a los cuerpos normativos de carcter nacional que se encuentran actualmente en proceso de tramite legal y que regula a este tipo de instalaciones. Estn asociados con alguno de los componentes del medio ambiente o imponen regulaciones u obligaciones a tranques de relave.

Tabla IV. Normativa Nacional en Trmite Legal Normativa Situacin Regulada Componente Ambiental

Gua de Cierres de Faenas Mineras en Chile.

Se enmarca dentro del Acuerdo Marco De Produccin Limpia suscrito entre el Consejo Minero y los Servicios Pblicos con competencia ambiental (la ultima versin de esta gua fue elaborada en octubre del 2002 y se encuentra actualmente en proceso de revisin).

Medio Ambiente

Normas de Calidad para la Proteccin de las Aguas Continentales Superficiales. D.S. N 145/02 (SEGPRES)

Normas de Calidad para la Proteccin de las Aguas Continentales Superficiales se encuentra en toma de razn en la Contralora General de la Repblica.

Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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E. Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques de Relave

En la siguiente tabla se procede a la identificacin de aquellos permisos ambientales sectoriales que se requieren para el funcionamiento y ejecucin de estas instalaciones. Una vez obtenida la RCA (Resolucin de Calificacin Ambiental) mediante su ingreso al SEIA.

Tabla V. Permisos Ambientales Sectoriales Asociados a Tranques de Relave Permisos Ambientales Sectoriales establecidos en el D.S. 30/97 (modificado por el D.S. 95/02) Artculo 68.- Permiso para arrojar lastre, escombros o basuras y derramar petrleo o sus derivados o residuos, aguas de relaves de minerales u otras materias nocivas o peligrosas de cualquier especie, que ocasionen daos o perjuicios en las aguas sometidas a la jurisdiccin nacional, y en puertos, ros y lagos, a que se refiere el artculo 142 del D.L. 2.222/78, Ley de Navegacin. DIRECTEMAR Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas Autoridad Competente Componente Ambiental

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Artculo 73.- Permiso para introducir o descargar en aguas sometidas a la jurisdiccin nacional, materias, energa o sustancias nocivas o peligrosas de cualquier especie, que no ocasionen daos o perjuicios en las aguas, la flora o la fauna, a que se refiere el artculo 140 del D.S. 1/92 Ministerio de Defensa Nacional. DIRECTEMAR Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

Artculo 76.- Permisos para hacer excavaciones de carcter o tipo arqueolgico, antropolgico, paleontolgico o antropoarqueolgico, a que se refieren los artculos 22 y 23 de la Ley N 17.288, sobre Monumentos Nacionales, y su Reglamento sobre Excavaciones y/o Prospecciones Arqueolgicas, Antropolgicas y Paleontolgicas, aprobado por D.S. 484/90, del Min. De Educacin.

CONSEJO DE MONUMENTOS NACIONALES

Medio Ambiente

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Artculo 84.- Permiso para emprender la construccin de tranques de relave, a que se refiere el D.S. N 248/2007 del Ministerio de Minera, Reglamento de Construccin y Operacin de Tranques de Relaves. SERNAGEOMIN Medio Ambiente

Artculo 88.- Permiso para establecer un apilamiento de residuos mineros a que se refiere el inciso 2 del artculo 233 y botaderos de estriles, a que se refiere el artculo 318 del D.S. 72/85 del Ministerio de Minera, Reglamento de Seguridad Minera. SERNAGEOMIN Medio Ambiente

Artculo 89.- Permiso para la extraccin de ripio y arena en los cauces de los ros y esteros, a que se refiere el artculo 11 de la Ley N 11.402. MOP Medio Ambiente

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Artculo 90.- Permisos para la construccin, modificacin y ampliacin de cualquier obra pblica o particular destinada a la evacuacin, tratamiento o disposicin final de residuos industriales o mineros, a que se refiere el artculo 71 letra b) del D.F.L 725/67, Cdigo Sanitario. SISS Medio Ambiente

Artculo 91.- Permiso para la construccin, modificacin y ampliacin de cualquier obra pblica o particular destinada a la evacuacin, tratamiento o disposicin final de desages y aguas servidas de cualquier naturaleza, a que se refiere el artculo 71 letra b) del D.F.L. 725/67, Cdigo Sanitario. SERVICIO DE SALUD Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

Artculo 94.- Permiso para la instalacin, ampliacin o traslado de industrias a que se refiere el artculo 83 del D.F.L. 725/67, Cdigo Sanitario. SERVICIO DE SALUD Medio Ambiente

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Artculo 96.- Permiso para subdividir y urbanizar terrenos rurales para complementar alguna actividad industrial con viviendas, dotar de equipamiento a algn sector rural, o habilitar un balneario o campamento turstico; o para las construcciones industriales, de equipamiento, turismo y poblaciones, fuera de los lmites urbanos, a que se refieren los incisos 3 y 4 del artculo 55 del DFL N 458/75 del Ministerio de Vivienda y Urbanismo. Artculo 101.- El permiso para la construccin de las obras a que se refiere el artculo 294 del D.F.L. N 1222 de 1981, del Ministerio de Justicia, Cdigo de Aguas. Artculo 102.- El permiso para corta o explotacin de bosque nativo en cualquier tipo de terrenos o plantaciones ubicadas en terrenos de aptitud preferentemente forestal, a que se refiere el artculo 21 del Decreto Ley N 701, de 1974, sobre Fomento Forestal. CONAF Flora y Vegetacin DGA Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas MINVU Medio Ambiente

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Artculo 106.- El permiso para las obras de regularizacin y defensa de cauces naturales a que se refiere el inciso segundo del artculo 171 del D.F.L. N 1.222, de 1991, del Ministerio de Justicia, Cdigo de Aguas. DGA DOH Efluentes Lquidos y Calidad de Aguas

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F. Documentacin Internacional Aplicable a Tranques de Relave

Corresponde a documentos de carcter exclusivamente voluntarios, asociados con el medio ambiente o que establecen regulaciones u obligaciones que se relacionan directamente con tranques de relave se desglosa en la siguiente tabla.

Tabla VI. Legislacin y Documentacin Internacional Aplicable a Tranques de Relaves.

Normativa

Aspecto Regulado

Normas ISO 14000

Es un conjunto de normas y correspondientes estndares diseados para ayudar a las empresas a establecer y evaluar objetivamente su SGA. Estas normas exigen bsicamente, que las empresas cumplan con la legislacin interna del pas y considera una poltica de Mejoramiento Continuo, voluntaria, orientada en el sentido de ciertas tendencias y prcticas de alto consenso social, que la legislacin pudiera no haber incluido an.

Norma ISO 19011

Esta Norma proporciona orientacin sobre la gestin de los programas de auditoria, la realizacin de auditoras internas o externas de sistemas de gestin de calidad y/o ambiental, as como de la competencia y la evaluacin de los auditores.

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Gua para la Administracin de Instalaciones de Relaves (Asociacin de Minera de Canad)

Practicar una administracin de las instalaciones de relaves de forma segura y responsable con el medio ambiente por medio del desarrollo de sistemas especiales de administracin, especficos para el sitio.

Ley de Responsabilidad, Compensacin y Recuperacin Ambiental CERCLA, (Comprehensive Environmental Response Compensation and Liability Act)

Superfund provee fondos que se utilizan para restaurar y mejorar los lugares que contienen estos desperdicios peligrosos. Los fondos son utilizados cuando no se puede determinar la persona o empresa responsable por la contaminacin en el rea identificada por la Oficina de Remediacin e Innovacin Tecnolgica de Superfund (Office of Superfund Remediation and Technology Innovation, OSRTI por sus siglas en ingls) de la Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos (U.S. Environmental Protection Agency, EPA por sus siglas en ingls), o cuando esa persona o empresa no puede pagar por el trabajo para limpiar, mejorar o restaurar el rea afectada.

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4.1.1.6 Auditoras Ambientales

En los ltimos aos la auditora ambiental ha sido presentada como una herramienta de amplia aplicacin. Su uso ha sido promovido por diferentes agentes, desde los gobiernos hasta las organizaciones internacionales, ganando un impulso significativo a partir de la publicacin de la norma internacional ISO.

A continuacin se nombraran algunas de las caractersticas y el contexto de aplicacin de este reciente instrumento de gestin ambiental, que ha encontrado una amplia aplicacin en diferentes sectores industriales.

Las auditoras ambientales son hoy procedimientos indispensables en muchas ramas de la actividad y para varios tipos de organizacin: pequeas y grandes empresas, empresas de capital abierto o cerrado, rganos gubernamentales y organizaciones no gubernamentales.

Un fundamento para toda auditora es que una tercera parte independiente (el auditor), trabaja por cuenta de un interesado (el cliente, que puede ser la direccin de una empresa u organizacin, un rgano gubernamental, un cliente de la organizacin, etc.), aplicando un procedimiento sistemtico con el objetivo de verificar si el auditado sigui determinados procedimientos establecidos.

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4.1.1.7 Objetivos y Funciones de la Auditora Ambiental

La auditora ambiental puede definirse como un "proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener objetivamente y evaluar, pruebas de auditoria con el fin de determinar si las actividades ambientales especficas, eventos, condiciones, sistemas de manejo o informacin sobre estos asuntos, estn de acuerdo con los criterios de la auditoria y comunicarle los resultados de este proceso al cliente".

Los criterios a que se hace alusin, se definen como polticas, prcticas, procedimientos o requisitos a los que en materia ambiental est sometida u obligada una empresa en particular.

Una auditora busca verificar si las actividades de una organizacin estn conforme a requisitos preestablecidos como: la legislacin, las condiciones especficas de funcionamiento establecidas en una licencia o criterios internos de la organizacin (figura 8). Las auditoras ambientales sirven para: Verificar conformidad con los requisitos ambientales. Evaluar la eficacia de sistemas de gestin ambiental ya implantados. Evaluar riesgos de materiales y prcticas sujetas o no a reglamentaciones.

Dentro de la industria una auditora ambiental puede ser responsabilidad de una unidad especializada e independiente que en algunos casos estar a cargo del departamento de Medio ambiente (de existir).

Esta unidad debe estar diseada para ayudar a mejorar el futuro comportamiento ambiental de la empresa e identificar caminos para su progreso, sin que por ello adquiera un carcter punitivo.

62

El grupo interdisciplinario que ejecuta las auditoras est constituido por profesionales de diferentes disciplinas tales como ingenieros ambientales, ingenieros qumicos, administradores, economistas, ingenieros industriales, bilogos y entre otros, abogados para intercambiar conocimientos e informacin referente al control de los impactos adversos del proyecto.

Figura 8. Estructura general y flujos de proceso de la auditora ambiental. Fuente: Adaptacin propia Conessa f. 1997

4.1.1.8 Etapas en la Ejecucin de un Programa de Auditoria Ambiental

Desde sus inicios las auditoras se han practicado en distinta forma, de acuerdo a los diversos sectores industriales o acorde con los tipos de auditora ya descritos. De igual manera, su nivel de acercamiento a los problemas ambientales y su efectividad ha variado sensiblemente, sin embargo se pueden identificar caractersticas particulares para todos los programas de auditora, que permiten lograr un formato unificado para el diseo del mismo (figura 9).

63

ELEMENTOS Y OBJETIVOS

REVISIN Y MONITOREO

OBJETIVOS GENERALES

IMPLEMENTACIN DEL DOCUMENTO

OBJETIVOS ESPECFICOS OPERACIONALES

ESPECIFICACIN DE LAS FORMAS

ESTRUCTURA DEL PROCESO DE AUDITORIA AMBIENTAL

RECOLECCION DE INFORMACION PARA BASE DE DATOS

FORMATO DEL DOCUMENTO

DIMENSIONES AUDITABLES

ELABORACIN DEL DOCUMENTO

Figura 9: Estructura del Proceso de Auditora Ambiental. Fuente: Adaptacin propia Conessa f. 1997.

4.1.1.9 Fundamentos para la elaboracin del modelo de auditora.

Para la elaboracin del Modelo de auditora, se consideraron aspectos tericos los cuales fundamentaron el Modelo.

La teora de sistemas defini la estructura, la metodologa de matrices valorizo los impactos y los componentes auditables, y el enfoque ISO contribuyo a la mejora continua como principio de una gestin ambiental responsable. Estos se definen a continuacin:

64

A) Teora de Sistemas.

La teora general de sistemas a travs del anlisis de las totalidades y las interacciones internas de estas y las externas con su medio, es una poderosa herramienta que permite la explicacin de los fenmenos y la prediccin de la realidad asociada a dichos fenmenos. Desde este punto de vista, la realidad es nica y en el enfoque de la teora general de sistemas al abordar esta totalidad se consigue una visin nica amplia e integradora. (Johansen, 1989).

Un enfoque de la teora de sistemas es el que se utilizo

para describir las

problemticas asociadas a los tranques de relaves, con el fin de ordenar los campos empricos en una jerarqua de acuerdo a la complejidad de la organizacin de sus

individuos bsicos o unidades de conducta, desarrollando un nivel de abstraccin de estos. Obteniendo las dimensiones audibles para la estructuracin del modelo de auditoria. Este enfoque se presenta de una manera sistemtica denominndose un sistema de sistemas. Una ventaja que muestra la jerarquizacion de sistemas es que nos entrega una idea de los vacos presentes tanto en conocimiento, teora y estructura.

El ordenamiento jerrquico de sistemas se denomina Boulding y su ordenacin es la siguiente: Primer Nivel: Estructuras estticas (modelo de los electrones dentro de un tomo). Segundo Nivel: sistemas dinmicos simples (Sistema solar). Tercer Nivel: Sistemas Cibernticos o de control (termostato). Cuarto Nivel: Los sistemas abiertos (clulas). Quinto Nivel: Gentico Social (Plantas). Sexto nivel: Animal. Sptimo Nivel: El Hombre. Octavo Nivel: Las estructuras sociales (Empresas). Noveno Nivel: Los sistemas Trascendentes (lo absoluto).

65

B) Matriz de Impactos.

a) Matrices.

Son cuadros bidimensionales que permiten identificar los impactos provenientes de la interaccin entre las actividades del proyecto y los componentes especficos del medio ambiente. En general, las actividades asociadas con las distintas fases del proyecto (desmonte, derivacin de las aguas, etc.) se presentan en un eje, y los componentes ambientales (hbitat de las aves, calidad del agua, etc.) u otros componentes en el otro eje.

Las entradas en las celdas de la matriz pueden ser estimaciones cualitativas y/o ponderativas del impacto evaluadas por el criterio experto. Las matrices ms importantes indicarn solamente que se espera que tenga lugar un impacto, sin hacer referencia a la magnitud o significado. En matrices ms sofisticadas, las estimaciones cuantitativas de la magnitud y el significado de los impactos pueden combinarse con un esquema de ponderacin y conducir a un total de la calificacin de impactos.

b) Matrices Complejas. Estas matrices, tambin llamadas causa-efecto son similares a las expuestas en el punto anterior, y tambin en ellas se establecen criterios de valoracin de los impactos. Las ms conocidas son la de LEOPOLD y la de las Grandes Presas. La evaluacin de impactos a travs de Leopold consta de varios pasos:

I. Identificacin de las acciones del proyecto y de las componentes del medio afectado. II. Estimacin subjetiva de la magnitud del impacto, en una escala de 1 a 10 siendo el signo + un impacto positivo y el signo - uno negativo. III. Evaluacin subjetiva de la importancia, en una escala de 1 a 10.

66

En su forma original, se listan cien posibles acciones de un proyecto sobre una abscisa versus 88 elementos naturales y sociales en la otra abscisa. Se define magnitud como el grado, extensin o escala del impacto; importancia como la significacin humana del impacto. El puntaje asignado a "importancia" es un proceso normativo o subjetivo, mientras que el puntaje asignado a "magnitud" puede ser relativamente objetivo o emprico. (Leopold, 1971 en Saavedra, 1999)

Figura 10: Matriz interactiva de Leopold; M: magnitud; I importancia (Leopold et al., 1971 en Saavedra, 1999) C). Enfoque ISO.

Para enfocar el Modelo de auditora, se consideraron los princpios de la Norma ISO, los cuales direccionan la estructura del Modelo de auditora y la gestin de esta, estos princpios son:

Ciclo P-H-V-A, mejora continua. Enfoque de Procesos. Programas de Auditoria, segn 19011.

ELEMENTOS AMBIENTALES 67

Estos princpios se explican a continuacin:

1) El ciclo P-H-V-A.

El ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar fue desarrollado inicialmente en la dcada de 1920 por Walter Shewhart, y fue popularizado luego por W. Edwards Deming (ciclo de Deming).

El PHVA es un ciclo dinmico que puede desarrollarse dentro de cada proceso de la organizacin y en el sistema de procesos como un todo. El mantenimiento y la mejora continua de la capacidad del proceso pueden lograrse aplicando el concepto de PHVA en todos los niveles dentro de la organizacin. (ISO, 2001)

2) Un enfoque basado en los procesos.

Esta Norma Internacional promueve la adopcin de un enfoque basado en los procesos. Este enfoque desarrolla, implementa y mejora la eficacia de un sistema de gestin de la calidad aumentando la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. Para que una organizacin funcione de manera eficaz, tiene que identificar y gestionar numerosas actividades relacionadas entre s. Una actividad que utiliza recursos, y que se gestiona con el fin de permitir que los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede considerar como un proceso. Frecuentemente el resultado de un proceso constituye directamente el elemento de entrada del siguiente proceso.

68

La aplicacin de un sistema de procesos dentro de la organizacin, junto con la identificacin e interacciones de estos procesos, as como su gestin, puede denominarse como "enfoque basado en procesos". Una ventaja del enfoque basado en procesos es el control continuo que proporciona sobre los vnculos entre los procesos individuales dentro del sistema de procesos, as como sobre su combinacin e interaccin.

Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestin de la calidad, enfatiza la importancia de: la comprensin y el cumplimiento de los requisitos, la necesidad de considerar los procesos en trminos que aporten valor, la obtencin de resultados del desempeo y eficacia del proceso, y la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas.

3) ISO 19011 programas de auditoras.

Un programa de auditora tambin incluye todas las actividades necesarias para planificar y organizar el tipo y nmero de auditoras, y para proporcionar los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos. Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora. La alta direccin de la organizacin debera otorgar la autoridad para la gestin del programa de auditora.

Aqullos a los que se ha asignado la responsabilidad de gestionar el programa de auditora deberan:

69

a) establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditora.

b) identificar los recursos necesarios y asegurarse de que se proporcionan. La siguiente figura muestra el diagrama de flujo del proceso de gestin de un programa de auditora.

Figura: 11. Diagrama de flujo del proceso para la gestin de un programa de auditoria en un ciclo P-H-V-A. Fuente: Nch ISO 19011, 2003.

70

4.1.2

Levantamiento de Datos en Terreno

A travs de un diseo de muestreo dirigido, se obtienen datos de tranques de relaves de la mediana minera. El objetivo del levantamiento de la informacin en terreno es dimensionar los aspectos y parmetros que rigen las actividades de un tranque de relaves como tambin recopilar informacin fidedigna que no se encuentre bibliogrficamente.

El formato de gua de terreno se observa en el Anexo C .La gua de terreno utilizada para el levantamiento de informacin se elabor considerando el anlisis bibliogrfico.

4.1.3 Anlisis de informacin y seleccin de parmetros.

Mediante una revisin, anlisis y seleccin de la informacin documentada y relativa a tranques de relave se logro obtener los parmetros mas representativos a utilizar en la elaboracin y estructuracin del Modelo de auditora. Se consideraron antecedentes histricos, origen y caractersticas generales, antecedentes ambientales e informacin tcnica disponible.

Toda esta informacin se cruzo utilizando la metodologa de teora de sistemas presentada previamente. Adems, se complemento y verifico con visitas a terreno realizadas a tranques de relave de la zona, donde tambin se logro recopilar una mayor cantidad de datos, los que posteriormente se sintetizaron y tabularon para establecer los mas representativos.

71

Tabla VII. Resumen de Parmetros Seleccionados.

A continuacin se identifican los parmetros ms significativos que formaran parte de la construccin de la matriz. De esta clasificacin se seleccionaron las actividades y parmetros de mayor significancia ambiental para el modelo de auditora.

Componente Analizado Actividades o Etapas de un Tranque de Relaves: I. Seleccin del Sitio de Emplazamiento

Parmetro seleccionado Accesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado / Eleccin de Mtodo Seguro para Deposito de Relave / Establecer Criterios de Construccin de Acuerdo al Diseo Determinado

II. Construccin del Tranque de Relaves

Construccin del Muro / Separacin de Arenas del Relave / Sistema de Recirculacin de Aguas Claras / Sistema de Distribucin de Relaves / Sistema de Drenaje / Zanja Cortafuga / Muros de Cola / Piscina Colectora Drenajes e Infiltraciones / Conduccin de Aguas de Escorrenteria / Canal de Contorno

Componente Analizado Actividades o Etapas de un Tranque de Relaves: III. Operacin del Tranque de Relaves

Parmetro seleccionado Operacin de Clasificacin de los Relaves / Sistema de Clasificacin Mediante Hidrociclones / Transporte de Relaves y Agua / Recirculacin de Aguas Claras hacia la Planta / Circulacin y Balance de Aguas / Sistema Conduccin y Depositacion de Relaves / Sistema de Caudal de Filtraciones / Sistema de Desvo de Crecidas / Sistema de Control y Monitoreo / Control de la Revancha / Control de la Estabilidad Mediante Nivel del

72

Agua / Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave

Desmantelamiento de Instalaciones / Secado de Lagunas de Aguas Claras / Mantencin de Canales Perimetrales / IV. Cierre del Tranque de Relaves Sistema de Evacuacin de Aguas Lluvias / Cierre de Accesos / Recubrimiento de Cubeta y Taludes / Estabilizacin de Taludes / Habilitacin de Vertedero de Emergencia / Cercado de Torres Colectoras / Instalacin de Cortavientos / Compactacin de Berma de Coronamiento / Evaporacin de Piscinas de Emergencia / Construccin de Muro de Proteccin al Pie del Talud / Establecer Programas Permanentes de Control y Emergencia / Programas de Emergencia / Evaluaciones de Riesgo / Permisos Ambientales y Aprobacin de los Servicios Competentes

Componente Analizado

Parmetro Seleccionado

Dimensin Ambiental

Agua / Aire /Suelo / Biota Vegetal / Biota Animal / Comunidad

Dimensin Operacional

Diseo / Construccin / Operacin / Cierre

Dimensin Legal

Legislacin Nacional / Legislacin Internacional / Normativa ISO

73

4.2 Valoracin de Parmetros Auditables

4.2.1 Elaboracin de Matriz de Identificacin y Valoracin de Impactos

La matriz se

diseo como herramienta de valoracin general de impactos con la

informacin bibliografca y la levantada en las visitas a terreno realizadas (ver anexos A y C), los datos en terreno fueron ingresados a un matriz para valorizar sus impactos este resultado se observa en la Tabla VIII. A modo de integrar las etapas o actividades de un proyecto con los componentes o elementos del medio ambiente, su aspecto operacional y sus requerimientos legales (Tabla XIII). De esta forma se pueden determinar cules son las etapas o actividades que contribuyen a producir un mayor impacto y, por ende, se puede intervenir en ellas. De este modo es posible neutralizar, mitigar o compensar su efecto, segn sea el caso.

74

Tabla VIII. Matriz de Identificacin y Valoracin de Impactos en Terreno.

ETAPA / ACTIVIDAD Seleccin del Sitio de Emplazamiento Asesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado Eleccion de Mtodo Seguro para Deposito de Relave Establecer Criterios de Construccin de Acuerdo al Diseo Determinado Construccion del Tranque de Relaves Construccin del Muro Separacin de Arenas del Relave Construccin Sistema de Recirculacion de Aguas Claras Construccin Sistema de Distribucion de Relaves Construccin Sistema de Drenaje Construccin Zanja Cortafuga Construccin Muros de Cola Construccin Piscina Colectora Drenajes/Infiltraciones Conduccion de Aguas de Escorrenteria Construccin Canal de Contorno Operacin del Tranque de Relaves Operacin de Clasificacion de losRelaves Operacin Sistema de Clasificacion Mediante Hidrociclones Transporte de Relaves y Agua Recirculacin de Aguas Claras hacia la Planta Circulacin y Balance de Aguas Operacin Sistema Conduccion y Depositacion de Relaves Operacin Sistema de Caudal de Filtraciones Operacin Sistema de Desvio de Crecidas Operacin Sistema de Control y Monitoreo Operacin Control de la Revancha Operacin Control de la Estabilidad Mediante Nivel del Agua Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave Cierre del Tranque de Relaves Desmantelamiento de Instalaciones Secado de Lagunas de Aguas Claras Mantencion de Canales Perimetrales Cierre Sistema de Evacuacion de Aguas Lluvias Cierre de Accesos Recubrimiento de Cubeta y Taludes Estabilizacion de Taludes Habilitacion de Vertedero de Emergencia Cercado de Torres Colectoras Instalacion de Cortavientos Compactacion de Berma de Coronamiento Evaporacion de Piscinas de Emergencia Construccion de Muro de Proteccion al Pie del Talud Establecer Programas Permanentes de Control Establecer Programas de Emergencia Evaluaciones de Riesgo Cumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes PROMEDIO

agua

aire

DIMENSIN AMBIENTAL biota suelo biota animal comunidad vegetal

8 8 8 8 8 8 8 8 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 6 4

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

6 6 6

6 6 6

6 6 6 6

6 6 6 6 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 6 4 6 4 6 4 6 4 6 4 6 4 4 4 4

6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

4 4 4 4 4 6

8 9 8

4 4 4 4 4 4

4 4 4 4 4 5,2

6 6 6 6 5

8,5

4,6

4,7

75

Esta matriz se compone de cinco sectores. En el primer sector se enuncian las actividades del proyecto que potencialmente podran generar impactos; en el segundo sector se enuncian las dimensiones ambientales sobre las cuales estas actividades podran causar impacto; en el tercer sector se identifica la dimensin operacional de la actividad; en el cuarto sector, se desarrolla la dimensin legal y finalmente se realiza la ponderacin de los impactos identificados. El desglose de la matriz se presenta por etapas y actividades en las tablas IX, X, XI y XII.

La incidencia de impactos se representa por colores que se identifican a continuacin:

COLOR

DIMENSION IMPACTADA COMPONENTE AMBIENTAL IMPACTADO COMPONENTE OPERACIONAL RELACIONADO COMPONENTE LEGAL RELACIONADO

76

Tabla IX. Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Seleccin del Sitio de Emplazamiento.
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIN AMBIENTAL ETAPA / ACTIVIDAD agua Seleccin del Sitio de Emplazamiento Asesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado Eleccion de Mtodo Seguro para Deposito de Relave Establecer Criterios de Construccin de Acuerdo al Diseo Determinado Resistencia del Suelo aire suelo biota vegetal biota animal comunidad Diseo DIMENSIN OPERACIONAL Construccin Operacin Cierre Legislacin Nacional DIMENSIN LEGAL Legislacin Internacional(*) Normativa ISO (*)

Tabla X. Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Construccin del Tranque de Relaves.


MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIN AMBIENTAL ETAPA / ACTIVIDAD agua Construccion del Tranque de Relaves Construccin del Muro Separacin de Arenas del Relave Construccin Sistema de Recirculacion de Aguas Claras Construccin Sistema de Distribucion de Relaves Construccin Sistema de Drenaje Construccin Zanja Cortafuga Construccin Muros de Cola Construccin Piscina Colectora Drenajes/Infiltraciones Conduccion de Aguas de Escorrenteria Construccin Canal de Contorno aire suelo biota vegetal biota animal comunidad Diseo DIMENSIN OPERACIONAL Construccin Operacin Cierre Legislacin Nacional DIMENSIN LEGAL Legislacin Internacional(*) Normativa ISO (*)

77

Tabla XI. Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en la Operacin del Tranque de Relaves.
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIN AMBIENTAL ETAPA / ACTIVIDAD agua Operacin del Tranque de Relaves Operacin de Clasificacion de losRelaves Operacin Sistema de Clasificacion Mediante Hidrociclones Transporte de Relaves y Agua Recirculacin de Aguas Claras hacia la Planta Circulacin y Balance de Aguas Operacin Sistema Conduccion y Depositacion de Relaves Operacin Sistema de Caudal de Filtraciones Operacin Sistema de Desvio de Crecidas Operacin Sistema de Control y Monitoreo Operacin Control de la Revancha Operacin Control de la Estabilidad Mediante Nivel del Agua Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave aire suelo biota vegetal biota animal comunidad Diseo DIMENSIN OPERACIONAL Construccin Operacin Cierre Legislacin Nacional DIMENSIN LEGAL Legislacin Internacional(*) Normativa ISO (*)

Tabla XII. Matriz de Identificacin de Impactos Auditables en el Cierre del Tranque de Relaves.
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
DIMENSIN AMBIENTAL ETAPA / ACTIVIDAD agua Cierre del Tranque de Relaves Desmantelamiento de Instalaciones Secado de Lagunas de Aguas Claras Mantencion de Canales Perimetrales Cierre Sistema de Evacuacion de Aguas Lluvias Cierre de Accesos Recubrimiento de Cubeta y Taludes Estabilizacion de Taludes Habilitacion de Vertedero de Emergencia Cercado de Torres Colectoras Instalacion de Cortavientos Compactacion de Berma de Coronamiento Evaporacion de Piscinas de Emergencia Construccion de Muro de Proteccion al Pie del Talud Establecer Programas Permanentes de Control Establecer Programas de Emergencia Evaluaciones de Riesgo Cumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes aire suelo biota vegetal biota animal comunidad Diseo DIMENSIN OPERACIONAL Construccin Operacin Cierre Legislacin Nacional DIMENSIN LEGAL Legislacin Internacional(*) Normativa ISO (*)

78

4.2.2

Sistematizacin y Jerarquizacin de los Parmetros

Los criterios utilizados y su escala de ponderacin han sido propuestos en funcin de la significancia que ellos muestran, segn se presenta a continuacin (Saavedra, 1999):

La Magnitud del impacto puede ser:

(1) Baja: si no afecta significativamente. (2) Media: si el efecto puede ser atenuado. (3) Alta: si el efecto es significativo.

Importancia: La importancia se ha definido como el factor que establece la sensibilidad del medio receptor.

(0) Sin importancia (1) Menor: baja sensibilidad (2) Moderada: sensibilidad media (3) Mayor: alta sensibilidad

Ponderacin de Impactos

Para la ponderacin de los impactos se ha considerado que la Magnitud e Importancia son los criterios principales. Esta permite evaluar impactos desde una perspectiva de cuantificacin del impacto de un proyecto. Por ello, la metodologa multiplica estos factores. Luego, la ponderacin es:

Ponderacin = (Magnitud * Importancia)

79

Jerarquizacin de Impactos

Criterios:

- Entre los valores 1 a 3 se considera un Impacto Bajo. - Entre los valores 4 a 6 se considera un Impacto Medio. - Entre los valores 7 a 9 se considera un Impacto Alto.

En la siguiente Tabla se presenta la identificacin y la valoracin de impactos obtenidos del anlisis de la informacin tanto bibliogrfica como en terreno, la cual servir para

estructurar el modelo de auditoria a travs de sus dimensiones auditables y las etapas / actividades que componen el ciclo de vida de los tranques de relaves.

80

Tabla XIII. Matriz de Identificacin y Valoracin de Impactos: dimensiones auditables y etapas / actividad
MATRIZ DE IDENTIFICACION Y VALORACION DE IMPACTOS
ETAPA / ACTIVIDAD agua Seleccin del Sitio de Emplazamiento Asesoria de Especialistas en Sitio Seleccionado Eleccion de Mtodo Seguro para Deposito de Relave Establecer Criterios de Construccin de Acuerdo al Diseo Determinado Construccion del Tranque de Relaves Construccin del Muro Separacin de Arenas del Relave Construccin Sistema de Recirculacion de Aguas Claras Construccin Sistema de Distribucion de Relaves Construccin Sistema de Drenaje Construccin Zanja Cortafuga Construccin Muros de Cola Construccin Piscina Colectora Drenajes/Infiltraciones Conduccion de Aguas de Escorrenteria Construccin Canal de Contorno Operacin del Tranque de Relaves Operacin de Clasificacion de losRelaves Operacin Sistema de Clasificacion Mediante Hidrociclones Transporte de Relaves y Agua Recirculacin de Aguas Claras hacia la Planta Circulacin y Balance de Aguas Operacin Sistema Conduccion y Depositacion de Relaves Operacin Sistema de Caudal de Filtraciones Operacin Sistema de Desvio de Crecidas Operacin Sistema de Control y Monitoreo Operacin Control de la Revancha Operacin Control de la Estabilidad Mediante Nivel del Agua Establecer Personal Calificado para el Manejo de la Presa de Relave Cierre del Tranque de Relaves Desmantelamiento de Instalaciones Secado de Lagunas de Aguas Claras Mantencion de Canales Perimetrales Cierre Sistema de Evacuacion de Aguas Lluvias Cierre de Accesos Recubrimiento de Cubeta y Taludes Estabilizacion de Taludes Habilitacion de Vertedero de Emergencia Cercado de Torres Colectoras Instalacion de Cortavientos Compactacion de Berma de Coronamiento Evaporacion de Piscinas de Emergencia Construccion de Muro de Proteccion al Pie del Talud Establecer Programas Permanentes de Control Establecer Programas de Emergencia Evaluaciones de Riesgo Cumplimiento de Permisos Ambientales y Servicios Competentes PROMEDIO 8 8 8 8 8 8 8 8 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 3 3 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 6 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 3 3 3 3 3 3 3 3 2 2 3 3 3 3 3 3 3 1 1 1 1 3 1 2 3 3 9 9 9 9 3 3 3 3 6 2 6 9 9 5,3 9 aire DIMENSIN AMBIENTAL biota biota suelo vegetal animal DIMENSIN OPERACIONAL comunidad Diseo Construccin Operacin Cierre Legislacin Nacional DIMENSIN LEGAL Legislacin Internacional(*) VALORACIN DE IMPACTOS Normativa ISO (*)
MAGNITUD IMPORTANCIA RESULTADO

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

4 4 4 4 4 6

4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4

6 6 6

6 6 6

6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 6

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

3 3 2 2 2 3 3 2 2 2 2 3

3 3 2 2 2 3 2 2 2 2 2 3

9 9 4 4 4 9 6 4 4 4 4 9

5,8

8 9 8

4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 6 4

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9

4 4 4 4 4 4

6 4 6 4 6 4 6 4 6 4 6 4 4 4 4

6 6 6

6 6

4 4 4 4 4 5,2

6 6 6 6 6 3 3 6 6

6 6 6 6 5

6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 6

9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 6,3

2 2 2 2 2 3 3 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3

3 3 2 2 2 3 3 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3

6 6 4 4 4 9 9 4 4 4 6 4 4 9 9 9 9

6,1

8,5

4,6

4,7

6,1 COMPONENTE AMBIENTAL IMPACTADO COMPONENETE OPERACIONAL RELACIONADO COMPNENTE LEGAL RELACIONADO

IMPACTO ALTO IMPACTO MEDIO IMPACTO BAJO

( * ) aspecto voluntario

81

4.3 Creacin del modelo A.A.T.R. 4.3.1 Elaboracin de la Estructura del Modelo

La estructura del formato de auditora ambiental para tranque de relave (Anexo D) se estableci y construy bajo la base del anlisis de la legislacin Nacional vigente, documentacin internacional, proyectos de construccin, estudios ambientales y visitas a terreno. El anlisis de la documentacin entreg los parmetros de las dimensiones auditables. Estas dimensiones fueron evaluadas en una matriz de Leopold. La matriz le otorg la importancia y magnitud a las dimensiones auditables por actividad/requisito, que luego formaron parte del formato de auditora en sus respectivos captulos para la jerarquizacion de estos. El formato de auditoria se desarrollo bajo estndares ISO, proyectando como resultado la estructura de la figura N 12.

Figura 12: Diagrama de Auditoria Ambiental para Tranques de Relave. Fuente: Adaptacin propia Conessa f. 1997

82

4.3.2 Manual de aplicacin del modelo de Auditora.

Las Auditorias Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental reconocer las reas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen oportunidad del mejoramiento continuo en sus procesos, base a planes o programas de trabajo, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a travs de las herramientas de auditora. Es por ese motivo de la importancia de que cada auditora ambiental cuente con un manual de aplicacin (ver Anexo E).

El manual, proporciona los aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin e informe de la auditoria ambiental, requisitos y principios que deben regir para el uso de esta herramienta por parte de los auditores. Los componentes del manual se enuncian a continuacin: 1.0. Introduccin 2.0. Objetivos del Manual 3.0. Metodologa. 3.1. Principios necesarios para la Auditoria Ambiental. 3.2. Competencia y Experiencia del equipo auditor. 3.3. Evaluacin del equipo auditor. 3.4. Criterios para definir el nmero auditores en el equipo. 3.5 Tcnicas de aplicacin para la auditoria ambiental. 3.6. Cronograma para el desarrollo de la auditoria. 3.7. Formato de auditoria. 3.8. Matriz de identificacin y valor de impactos. 3.9. Criterios de valorizacin y jerarquizacin del formato de auditoria. 4.0. Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR). 4.1. Hoja de registro de no-conformidades. 4.2. Contenido del informe final.

83

4.3.3

Aplicacin y Anlisis del Modelo de Auditora.

Mediante el Manual elaborado se implementa el Modelo de auditora, esta aplicacin se observa en el Anexo F, lo cual genera una estructura y orden lgico entregando al Modelo una valoracin al considerar los componentes particulares que se ven mas impactados por las distintas etapas o actividades de los tranques de relave. El Modelo se encausa segn la experticia y los requerimientos del grupo de expertos que la aplique y pondere. La valoracin entregada por la aplicacin del modelo es la siguiente: Para el capitulo II de diseo del proyecto la calificacin obtenida fue de 70 puntos con un porcentaje de aprobacin de 7.3 %.

Para el capitulo III de seleccin del sitio de emplazamiento la calificacin obtenida fue de 110 puntos con un porcentaje de aprobacin de 11.3 %.

Para el capitulo IV de revisin y aprobacin del proyecto la calificacin obtenida fue de 100 puntos con un porcentaje de aprobacin de 10.3 %.

Para el capitulo V de construccin la calificacin obtenida fue de 160 puntos con un porcentaje de aprobacin de 15.5 %.

Para el capitulo VI de operacin la calificacin obtenida fue de 300 puntos con un porcentaje de aprobacin de 30.8 %.

Para el capitulo VII de etapa de cierre la calificacin obtenida fue de 40 puntos con un porcentaje de aprobacin de 4.1 %.

84

Para el capitulo VIII de compromisos ambientales la calificacin obtenida fue de 40 puntos con un porcentaje de aprobacin de 4.1 %.

El resultado de la aplicacin del Formato de auditora demostr falta de compromiso de la empresa desde el inicio del proyecto. Obteniendo un nivel de clasificacin regular, un porcentaje total de 83 %, lo que implica que la organizacin debe realizar una auditora con una frecuencia de 6 meses. Esto deja de manifiesto la importancia de trabajar en las noconformidades para mejorar la gestin de sus procesos.

La valoracin promedio entregada por la matriz considera a la etapa de seleccin del sitio de emplazamiento como de impacto alto con una calificacin 9. La otra etapa de impacto alto es la de cierre del tranque de relaves con calificacin 6.1.

La etapa de de operacin obtuvo un valor de 5.8 considerado de impacto medio. La etapa de construccin obtuvo un valor final de 5.3 considerado tambin de impacto medio.

Los componentes ambientales considerados por la matriz altamente impactados son el suelo con un valor 9 y el agua con valor de 8.5.

Los componentes medianamente impactados son el aire con 4.6, la biota vegetal con un 5, la biota animal con un 4.7 y la comunidad con un valor de 5.2.

En la dimensin operacional los valores promedio obtenidos fueron los siguientes: la etapa de diseo fue evaluada con un 3 considerado de bajo impacto, las etapas de construccin y operacin obtuvieron un valor de 6 considerado impacto medio al igual que la etapa de cierre.

85

En la dimensin legal la normativa nacional obtuvo un valor de 9 considerado de alto impacto al igual que la normativa ISO. La legislacin internacional obtuvo un valor de 6 considerado como impacto medio.

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V. DISCUSIN

El presente estudio fue enfocado en crear un modelo de auditora ambiental para tranques de relave como una herramienta practica de aplicacin. El anlisis de la revisin bibliogrfica y las visitas a terreno permitieron establecer la metodologa respecto a la estructura de la auditora, referenciada a la legislacin actual nacional, internacional y normativa ISO. Tambin se pudieron establecer los parmetros a considerar en el diseo de la matriz y posteriormente del Modelo de auditora ambiental para tranques de relave. La relacin entre los objetivos planteados, los resultados obtenidos y el modelo de auditoria se establecen a continuacin.

5.1 Seleccin de Parmetros y Dimensiones Auditables.

Considerando los parmetros tcnicos de seguridad que contempla la normativa nacional para la construccin y operacin de tranques de relaves del D.S. N 86. El cual fue reemplazado por el nuevo D.S. 248 del ao 2007, denominado Reglamento para la aprobacin de proyectos de diseo, construccin y operacin de los depsitos de relaves que establece bsicamente la diferencia con el D.S. N 86 el que no contemplaba un plan de cierre y el D.S. N 248 si lo incorpora dentro de sus artculos. Adems, incluye los pasos a seguir para la aprobacin de proyectos de tranques de relaves. Esta modificacin se realiz hace poco tiempo incluyendo una mirada sustentable a futuro para estas instalaciones, obligando a las empresas a contar con un plan de cierre una vez que los tranques alcancen su mxima capacidad en esta etapa.

Los requerimientos, restricciones legales y tcnicas que exigen las autoridades competentes y servicios como Conama, Sernageomin, DGA, Servicio de Salud, etc., para realizar la construccin, operacin y cierre de un tranque de relaves, no se complementa con una posterior y adecuada fiscalizacin. Existe una falta de personal capacitado y

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especializado, adems de recursos como informacin actualizada y disponible. Este trabajo se desarrolla bajo un carcter unificador de los servicios pblicos, ya que incorpora aspectos relativos a sus normas y requerimientos.

5.2 Modelo y manual de Auditora.

El Modelo de Auditora Ambiental obtenido establece dentro de su formato una estructura lgica y de fcil aplicacin. Lo cual la hace una herramienta estndar,

relacionando de manera simple y compacta toda la documentacin analizada dentro del marco legislativo nacional e internacional. Con la potencialidad de ser usada, por los servicios pblicos relacionados a la temtica para una gestin estratgica de los Tranques de relaves La estructura basada en un enfoque ISO. Permite fusionarse fcilmente debido a su enfoque de procesos y mejora continua, con la Norma 19011.

Para este estudio la matriz fue elaborada y aplicada con el objetivo de entregar un diagnostico preliminar del Tranque de Relaves. Y tambin una estructura de criterios para la valorizacin del formato de auditora. De esto se desprende que la matriz queda disponible y abierta para su posterior aplicacin y anlisis en caso de necesitarse una evaluacin particular de algn tranque de relaves especifico.

El Modelo a su vez cuenta con un manual de aplicacin (Anexo E) el cual se desarrollo bajo un enfoque ISO. Este Manual contiene el desarrollo completo de cuales son los pasos a seguir para desarrollar el Modelo de auditora creado y ciertas exigencias que deben tener el auditor lder y su equipo. Tambin nos entrega las acciones a seguir en los hallazgos de la auditoria, tablas de apoyo para el anlisis del informe final y resultado de la aplicacin del formato.

88

5.3 Anlisis de la aplicacin del Modelo.

Esta herramienta de auditora establece los criterios y alcances de la aplicacin de manera clara y precisa. Se constituyen juicios, recomendaciones u opiniones de personal capacitado y competente mediante la calificacin que estos reciben. Esto junto al manual de aplicacin la convierte en una herramienta estndar tanto para la gestin como para la fiscalizacin de los tranques de relaves, desde un punto de vista empresarial y publico respectivamente.

Esta herramienta permite obtener evidencia objetiva y determinar la conformidad o no-conformidad de los componentes ms significativos de la operacin y manejo de los tranques de relave. Adems de informar del proceso y resultados de la auditora ambiental mediante este registro, dejando una base de datos de calidad y confiable en la organizacin en que se aplique. Informacin la cual es vital para una gestin estratgica de los impactos ambientales de los tranques de relaves.

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VI. CONCLUSIN

Dentro del desarrollo de la presente memoria se debe destacar la caracterstica general de sta al abarcar los componentes involucrados de manera global e integral, desde el anlisis de la informacin relacionada hasta la presentacin de un Modelo de auditora como instrumento de gestin. Dada la inexistencia de informacin especifica pertinente a este trabajo, se destaca el aporte de la base de datos generada en cuanto a: resumen tabulado de la legislacin aplicable a tranques de relave, generacin de matriz de identificacin y valoracin de impactos ambientales, operacionales y legales, elaboracin de un modelo de auditoria ambiental para tranques de relave y su manual de aplicacin y generacin de una metodologa de muestreo dirigido mediante una gua de terreno para tranques de relaves.

El esquema de trabajo creado y utilizado para esta memoria, junto con toda la informacin levantada, tiene la potencialidad de ser una herramienta prctica de fcil aplicacin, que puede ser utilizada por otros organismos o servicios, ya que se adapta a la realidad de la minera en chile.

El D.S. N 248 incorpora artculos que consideran los aspectos relativos al cierre de los depsitos de relaves considerados dentro de un Plan de Cierre. Adems incluye los pasos a seguir para la aprobacin de proyectos de tranques de relaves. Con esto se logra mitigar en gran medida los impactos de los pasivos ambientales generados por el funcionamiento y posterior abandono de estas instalaciones. Se obtiene como consecuencia que la extraccin de mineral sea lo ms ptima posible en cuanto a seguridad y medioambiente se refiere.

Los parmetros y dimensiones auditables ms significativos seleccionados se establecen mediante resultados entregados por la matriz a travs de una valoracin de las actividades y etapas de un tranque de relaves y de cada componente individual de las

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diferentes dimensiones. Esto define a los de mayor impacto, los cuales sern exclusivos y dependientes a cada tipo proyecto al cual se le aplique el modelo de auditoria presentado. En este estudio se desprende que los componentes ambientales ms impactados, y por lo tanto requieren de una mayor vigilancia, son el suelo y el agua. Y las actividades o etapas de mayor relevancia son la construccin, operacin y cierre.

El Modelo de auditora ambiental elaborado permite utilizar esta herramienta til de manera practica, que sumado a las actuales exigencias consideradas en el DS N 248, nuevas normas, legislaciones y compromisos ambientales adquiridos ante la ley por parte de las empresas se espera regularizar este tema para lograr determinar el estado actual de funcionamiento y responsabilidades futuras mediante una mejor y mayor fiscalizacin de manera constante. De esta manera se logra desarrollar un mejoramiento continuo y sustentable en la administracin de los tranques de relaves. Este instrumento de evaluacin permite actuar como aporte y complemento al actual SEIA.

Los componentes mencionados en las diferentes dimensiones evaluadas se ven impactados en su totalidad por el desarrollo y funcionamiento de los tranques de relave, solo se aprecia una variacin en el grado de impacto causado en estos. De esta forma la matriz y el modelo determina cules son las etapas o actividades que contribuyen a producir una mayor influencia y, por ende, se puede intervenir en ellas.

En la Aplicacin de la herramienta de auditora quedaron al descubierto fallas que tienen relacin directa con el proyecto presentado, esto genera de forma inmediata una noconformidad en los procesos del tranque de relave y demuestra la eficacia de la herramienta creada.

91

El Modelo de auditora cumple con un objetivo nico que es, establecer una herramienta de fiscalizacin que en un futuro pueden ser usadas por la empresa, siempre y cuando estas tengan el compromiso de realizarla con la mayor seriedad posible, respetando en un 100% el cumplimiento del Manual de aplicacin.

El Modelo de auditora ambiental elaborado es una herramienta, que sumado a las actuales exigencias consideradas en el DS N 248, nuevas normas, legislaciones y compromisos ambientales, unifica todas las dimensiones auditables. Esto la convierte en un elemento estratgico para la gestin ambiental de los tranques de relaves. Adems sirve para que las empresas privadas se preocupen dentro de sus estndares de calidad de los grandes pasivos ambientales que originan sus procesos. Comprometindolas a realizarlas con la mayor seriedad posible, respetando en un 100% el cumplimiento del manual de aplicacin.

Es importante dejar en claro que esta herramienta tiene como resultado el mejoramiento continuo. Para que de esta manera las empresas se retroalimenten obteniendo un punto optimo de control sobre los posibles pasivos ambientales generados.

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VII. BIBLIOGRAFA

Anda M. y G.E. Lagos, 2001, Costo De Cierre De Tranques De Relave En Chile, En Libro Hacia La Integracin De Aspectos Ambientales, Econmicos Y Comerciales En El Sector Minero, Editado Por Nicola Borregard Y Claudia Gana, Publicado Por IDRCCipma, Pgs. 117 129. Anda M y G Lagos, 2000, Costos De Cierre Tranques De Relave En Cordillera Investigacin Minero Metalrgico, CIMM, Santiago Chile. Asociacin De Minera De Canad, 1998, Gua Para La Administracin De Instalaciones De Relaves, Canad ISO, 2000. Norma Internacional ISO 9001:2000(Traduccin certificada). Sistemas de Gestin de Calidad-Requisitos.Impreso en Suiza. 34 pp. ISO, 2001. Orientacin acerca del enfoque basado en los procesos para los sistemas de gestin de calidad..., Documento: ISO/TC176/SC 2/N 544R. Traduccin aprobada el 2001-05-31. 12 pp. NCh ISO- 19011. Directrices para la auditoria de sistemas de gestin la calidadAmbiental. Norma oficial, resolucin N 222, Publicada en el Diario Oficial el 03 de Julio del 2003, 45 pp. Leopold et al, 1971. Matriz interactiva de Leopold. Saavedra, Manuel. Evaluacin de impacto ambiental. Universidad Tcnica Federico Santa Maria, Campus Santiago. Ao 1999, 48 Paginas. Barrientos S., 1980. Regionalizacin Ssmica De Chile. Tesis De Grado Departamento De Geofsica, Universidad De Chile. Lara y Barrera S, 1999. Anlisis De Estabilidad De Presas De Relave-Practica Chilena Boletn Minero, 1998-B, La poca De Gloria Del Cobre Chileno, Boletn Minero, N1.108, Abril,Pgs. 6-7.

93

Cepeda, J Y F Lpez. 2004. Sistemas Naturales De La Hoya Hidrogrfica Del Ro Elqui, Variabilidad Climtica Y Vulnerabilidad, Tesis, Universidad De La Serena, Chile, 134 Pp. CIMM, 1996 CIMM, Evaluacin De Impacto Ambiental En La Zona Costera De Chaaral: Evaluacin De Impacto Ambiental De La Depositacin De Relaves En La Zona Costera De Chaaral Y Proposicin Y Evaluacin De Un Plan De Descontaminacin Y Medidas De Mitigacin, Realizado Por El Centro De Investigacin Minera Y Metalrgica, Santiago, Chile. Cochilco, 2000, Cierre De Faenas Mineras, Santiago, Chile (DGA), 2004,Diagnostico Y Clasificacin De Los Cursos Y Cuerpos De Agua Segn Objetivos De Calidad, Cuenca Del Ri Elqui, Direccin General De Aguas Estudio de impacto ambiental el lnea .Http://www.E-Seia .cl Guevara, S., 2003. Distribucin Y Comportamiento De Metales Pesados En Las Aguas Del Ro Elqui Y Sus Tributarios. Graduation Project, Universidad De La Serena, La Serena, Chile. Habiterra S.A, 2004.Plan Intercomunal Costero De La Regin De Coquimbo Secretaria Regional Ministerial De Vivienda Y Urbanismo IV Regin De Coquimbo. Informe Pasivos Ambientales Mineros En Sudamrica , Informe Elaborado Para La CEPAL, El Instituto Federal De Geociencias Y Recursos Naturales, BGR, Y El Servicio Nacional De Geologa Y Minera, SERNAGEOMIN. Labb J. C., 1976. Relaciones Macrossmicas Para La Evaluacin De Riesgo Ssmico En Chile. Tesis. Universidad De Chile Snchez, 1994. Historia y Contexto de las Auditorias Ambientales.Santiago, Chile. Snchez, 1998. Variaciones en los Esquemas de Auditoria Ambiental.Santiago, Chile.

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VII. ANEXOS

A) Descripcin de fotos obtenidas en salida a terreno.

B) Formato de informe trimestral E 700.

C) Gua de visita a terreno.

D) Formato de auditora ambiental para tranques de relave.

E) Manual de aplicacin de la auditora ambiental para tranques de relave.

F) Aplicacin y resultado del Formato AATR

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A. Imgenes e Informacin de Visitas a Terreno

Tranque de Relave N 1

DESCRIPCION:

Vista del tranque de relave donde se puede apreciar la dimensin de la presa y su espejo de agua, este tranque fue construido con el mtodo de aguas abajo. En la actualidad este tranque solicito una ampliacin en su operacin pasando al modelo de construccin de eje central.

Muro del Tranque de Relave

DESCRIPCION:

En esta imagen se aprecia el muro de la presa de relave, el cual es construido con el material ms grueso del relave que es separado por los ciclones. La resistencia del muro y su estabilidad son dos puntos tcnicos de gran importancia. Tambin se aprecia un ngulo de seguridad del muro adecuado.

Corona del Muro

DESCRIPCION:

La imagen muestra el ancho, longitud y compactacin de la corona, la cual se realiza con rodillo. La construccin y mantenimiento de la corona se realiza mediante el funcionamiento de los ciclones. En la parte superior se aprecia el camino de contorno de la presa o ms conocido como el camino cintura.

Corona del Muro

DESCRIPCION:

Entrevista con personal encargado de la operacin del tranque. El cual entrega detalles e informacin de la operacin, adems de su preparacin para efectuar esta labor. Este operario cumple el trabajo de llevar el ritmo de crecimiento del tranque con todos los aspecto tcnicos necesarios.

Cicln

DESCRIPCION:

La descarga de relave se realiza hasta la presa y los ciclones son los que estn encargados de separar la fraccin gruesa de la fina. Normalmente el porcentaje de separacin de material fino y grueso es de un 50%. Los ciclones permiten el crecimiento de las presas de relaves y este tranque dentro de su proyecto considera 6 ciclones.

Cicln trabajando en la Corona

DESCRIPCION:

Descarga de relave por intermedio del cicln para la construccin de la corona del muro. Con los ciclones y la compactacin se logra la altura necesaria para ir

construyendo el muro segn el mtodo de presa.

Fraccin de Relave Gruesa

DESCRIPCION:

Esta fraccin de relave gruesa beneficia la construccin del muro.

El relave depositado contiene una fraccin de agua la cual filtra el muro y luego baja por los drenes aflorando en la piscinas de aguas claras.

Muro de Contencin

DESCRIPCION:

Esta imagen muestra una vista panormica de una de las quebradas que desemboca en la presa de relave en el sector donde se encuentra el sistema de recirculacin de aguas.

En aos de alta pluviometria esta quebrada se ha llevado las bombas que se encuentran en ese lugar quedando inundadas en la presa de relave, sin poder ser recuperadas.

Espejo de Agua Claras de la Presa

DESCRIPCION:

En este punto se aprecia el espejo de aguas claras de la presa de relave, la cual es recirculada al proceso de planta.

En el fondo de la imagen se aprecia una de las quebradas naturales del sector, la cual no cuenta con un muro de contencin.

Sistema de Bombas

DESCRIPCION:

Sistema de recirculacin de aguas claras del tranque de relave. El agua en la minera es un recurso escaso, por eso la importancia de su recuperacin para ser reutilizada en los procesos de flotacin y transporte de mineral. El agua recirculada no es conveniente usarla para riego de caminos y otros fines, debido a sus altos niveles de metales pesados.

Quebrada Natural

DESCRIPCION:

Vista de la quebrada natural que no cuenta con un muro de contencin. El muro es natural formado por tierra y piedras, pero como se aprecia la quebrada es demasiado pronunciada e insegura. Tambin se puede apreciar el camino de cintura de la presa.

Filtracin desde el Muro

DESCRIPCION:

La imagen muestra la parte inferior del muro y la humedad presente significa que agua contenida en el muro a filtrado por los drenes para seguir camino a la piscinas de aguas claras.

Piscinas de Emergencia

DESCRIPCION:

Cada tranque de relave debe contar con piscinas de emergencia. Estas van determinadas por la cantidad de ciclones del proyecto. Para cada lnea hay un cicln y una piscina de emergencia. Cuando se realiza la mantencin de las lneas de mangueras funcionan las piscinas recolectando el relave que queda en estas.

Limpieza de Piscinas de Emergencia

DESCRIPCION:

Maquinaria pesada efectuando la limpieza de una piscina de emergencia. Temporalmente se realiza esta labor para evitar la contaminacin y la filtracin de aguas del tranque de relave. La desventaja es el contacto del relave con el terreno donde estn ubicadas, por la rotura de geomenbrana que se rompe con la maquinaria utilizada.

Piscina preparada para la Geomenbrana

DESCRIPCION:

Despus de retirar el relave lquido se saca la tierra contaminada con relave, dejando de manera ptima para la instalacin de la nueva geomenbrana.

Estas piscinas no estn cerradas y es normal que contengan agua con relaves. Estas pueden convertirse en verdaderas trampas para animales.

Piscina de Emergencia vaca

DESCRIPCION:

Se aprecia una piscina con una geomenbrana recin instalada lista para entrar a operacin.

Una de las ventajas de las piscinas, es evitar que las lneas se tapen con relave y de esta manera no perderlas. Esto ayuda a mejorar la eficiencia y prdida de recursos de la empresa.

Comunidad Cercana

DESCRIPCION:

Traslado de animales en cercanas donde esta ubicada la presa de relave, por eso la importancia de evaluaciones peridicas a sus sistemas de operacin.

Las comunidades de los alrededores no deberan ser afectadas por estas construcciones.

Quebrada Talcuna

DESCRIPCION:

En esta quebrada la mayora de las empresas que ejercen minera en la zona utilizan aguas que estn en pozos.

Cualquier falla de las presas de relave afectan de forma directa los ros y cauces naturales del sector.

Sandillones

DESCRIPCION:

En la zona donde se ubica el tranque relave se encuentran varias especies nativas, y una de estas especie se encuentra protegida.

Uno de los compromisos ambientales de la empresa, es hacer el traslado al sitio de especie nativas que esta dentro del proyecto. Algo que no se ha concretado.

Piscina de Aguas Claras

DESCRIPCION:

En la piscina de aguas claras aflora toda el agua que filtran los drenes instalados en el tranque y por debajo del muro.

Esta agua es recirculada al proceso de la planta.

Esta agua no puede ser utilizada para otros objetivos por su alto nivel de metales pesados.

B. Formulario para el Informe Trimestral sobre Operacin y Mantencin de Deposito de Relaves


FORMULARIO E-700- INFORME TRIMESTRAL DE DEPSITOS DE RELAVES . Periodo I IDENTIFICACIN DE FAENAS MINERAS a) Nombre de la Empresa Direccin Faena b) Nombre del Representante Legal c) Nombre de la Faena Ubicacin geogrfica (UTM): Norte d) Profesional Responsable Cargo II INFORME TCNICO DEPSITO DE RELAVE a) Nombre del depsito b) Tipo del Depsito Tranque Otro Tipo c) Mtodo de construccin del muro en el caso de un Tranque c.1) Aguas abajo d) Cantidad de relaves d.1) Autorizado (total) d.2) Actual (total) d.3) Arenas en muro d.4) Lamas en la cubeta e) Altura del muro o depsito f) Largo de berma de coronamiento g) Ancho de berma de coronamiento h) Distancia borde laguna-borde muro de arenas i) Ancho aprox. sector "playa" en la cubeta j) Revancha operacional mnima k) rea ocupada (aproximada) l) ngulo () del talud externo del muro m) ngulo (') del talud interno del muro n) Razn "arenas/ lamas" en el periodo ) % de slido en peso del relave total o) % de humedad relave filtrado y/o espesado p) Mtodo de compactacin del muro (equipo) q) Densidades de las arenas del muro
Muestra (Altura de muro)

Ao Propia Comuna Arrendada Otro Rut de la Empresa Provincia Rut Regin

Este

Cota

m.s.n.m.

Embalse

R. Espesado

R. en Pasta

R. Filtrado

c.2) Eje central Ton. m3 Ton. Trimestral Trimestral Acumulada Acumulada m. m. m. m m m. m2 grados grados % % Ton. Ton.

Sector

In-Situ (grs/cc)

Mn. Seca (grs/cc)

Mx. Seca (grs/cc)

Relativa (%)

Proctor (%)

1 2 3

1/3 2/3 1/3 2/3 1/3 2/3

r) Granulometra de las arenas del muro Mallas N Tyler 35 48 65 100 150 200 -200 Total s) Granulometra del relave total Mallas N Tyler 35 48 65 100 150 200 -200 Total Peso Retenido (grs) % Retenido % Acumulado bajo Peso Retenido (grs) % Retenido % Acumulado bajo

t) Piezometra Cota del nivel de coronamiento del muro de partida Cota de niveles freticos en los piezmetros: P1 P4 m.s.n.m. m.s.n.m. P2 P5 m.s.n.m. m.s.n.m. P3 P6

m.s.n.m.

m.s.n.m. m.s.n.m.

III.- INFORMACIN ANEXA a) Detalles de los trabajos de mantencin mensual y durante el periodo realizado en el deposito b) Detalles de los trabajos de operacin mensual y durante el periodo realizado en el deposito c) Informacion de controles y estadisticas sobre monitoreos especiales realizados en al deposito durante el periodo si se dispone de los equipos: Acelergrafos. Celdas de asentamientos. Placas de corrimiento y nivelacin. Inclinmetros. Otros.

C. Gua de Terreno Utilizada para Levantamiento de Informacin ANTECEDENTES GENERALES Nombre de la empresa: RUT de la Empresa:

Nombre del Representante Legal:

Ubicacin geogrfica del tranque coordenadas UTM Norte Este

Direccin de la empresa:

Vida til del proyecto:

Proceso a utilizar para la obtencin del mineral:

Nombre del tranque:

Nombre de la Faena:

Mineral a procesar:

Fecha inicio construccin del Tranque:

Periodo de operacin:

Duracin cierre del tranque:

INGENIERIA BASICA Y ANTECEDENTES TECNICOS DEL TRANQUE Caractersticas de relaves : Granulometra: % de slidos en peso del relave total: razn arenas/lamas: Densidades:

Mtodo de construccin del muro de arenas del depsito:

Sistema de transporte de los relaves:

Tipo de tuberas

Dimensiones

Tipo de canal

Dimensiones.

Mtodo de clasificacin de los relaves: Simple ciclnaje Doble ciclnaje Con o sin dilucin

Capacidad de diseo Volumen total: volumen arenas: volumen lamas: tonelaje total de relaves: tonelaje arenas: tonelaje lamas:

Ritmo diario de depositacin:

rea a ocupar.

Muro de partida:

Dimensiones geomtricas

caracterizacin del material

Sistema de impermeabilizacin:

Muro de arenas:

dimensiones geomtricas

sistema de drenaje y coleccin de aguas percoladas

Densidad relativa de las arenas

Canales de contorno:

Dimensiones geomtricas:

Composicin del Relave:

Mtodo de separacin de fraccin del relave:

Mtodo de recuperacin de aguas del tranque:

Deteccin de posibles deformaciones, filtraciones, presencia de grietas:

Cantidad de Relaves:

Altura del muro o depsito

Largo berma de coronamiento

Ancho berma de coronamiento

Distancia borde de laguna - borde muro de arenas

Ancho aproximado sector playa en la cubeta

Revancha operacional mnima

rea ocupada (aproximada)

% de humedad relave filtrado y/o espesado

Mtodo de compactacin del muro (equipo)

Densidades de las arenas del muro (In-situ, Min. seca, Mx. seca, Relativa, Proctor).

Granulometra de las arenas del muro.

Granulometra del relave total.

Piezometra

APLICACIN Y CUMPLIMIENTO D.S. N 248 1.- Tonelaje anual tratado (t).

2.- Tasa de crecimiento de la cota del embalse (.h) (en m/ao)

3.- Tonelaje licuable (T).

4.- Cantidad de aos de produccin posibles de licuefactar (A)

5.- Densidad relativa de las arenas de los muros (.s).

6.- Coeficiente ssmico (a) y magnitud del sismo de diseo considerado 7.- Distancia peligrosa (D) (en Km.).

8.- Habitantes afectados (h) al final de la vida til del tranque y comprendidos dentro de la distancia peligrosa.

9.- % de pendiente hidrulica del terreno basal (i).

10.- Angulo de talud externo del muro de arenas ().

11.- Angulo de () talud interno del muro

12.- Angulo de talud lmite (lim).

13.- Angulo de friccin interno (f) de las arenas de relaves.

14.- Factor de seguridad esttico (F.S.est).

15.- Factor de seguridad dinmico (F.S.din) ( = 1.2)

PLANES DE INSPECCIN DE SEGURIDAD Y EMERGENCIAS Plan de inspeccin regular del depsito:

Plan de inspecciones frente a situaciones extraordinarias:

Lluvias intensas.

Derrames.

Sismos.

Medidas de prevencin de emergencias:

Manejo de emergencias:

PLAN DE CIERRE DEL PROYECTO

Desmantelamiento de instalaciones:

Cierre de accesos:

Estabilizacin de taludes:

Secado de laguna de aguas claras.

Mantencin de canales perimetrales de desvo de escorrentas.

Sistema de evacuacin de aguas lluvias.

Recubrimiento de cubeta y taludes.

Construccin de muro de proteccin al pie del talud.

Plan de insercin.

Medidas de fitoestabilizacion.

Disminucin ngulo de talud.

Reforzamiento de muros.

Construccin de muros de contencin.

CUMPLIMIENTO DE LA LEGISLACION: Aprobacin SERNAGEOMIN:

Permisos Ambientales Sectoriales:

ELEMENTOS EVALUADOS DURANTE LA ETAPA DE CIERRE:

Estabilidad ssmica:

Acceso a zona del tranque:

Calidad de agua:

Calidad de aire:

Modificacin y alteracin del paisaje:

Canales de desvo de aguas lluvias:

OTROS ANTECEDENTES:

Cdigo

AATR-01

A A T R

AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO

Revisin Fecha Pgina

01 00-00-00 1 de 8

CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE REGISTRO: Planilla de auditoria

CAPITULO I

A).- INFORMACIN GENERAL DE LA EMPRESA


Nombre de la empresa Tamao de la industria minera ( marca con x) Gran minera Ubicacin de la empresa Telfono Fax Razn social Mediana minera Pequea minera

Rut de la empresa

Ciudad

Provincia

Regin

Gerente general

Representante legal

e-mail o pagina Web

N de faenas

Casa matriz

N de empleados

Sistema de trabajo

B).- DATOS GENERALES DEL LUGAR DE EMPLAZAMIENTO


Nombre del sitio Fecha de inicio del proyecto Fecha inicio de la construccin Fecha de inicio de la operacin Vida til del proyecto Existen medidas correctivas asociadas

Modelo de tranque de relave (marca con x)


Eje central Agua abajo Otro

Nombre de la Persona a cargo

N de emplea dos

Coordenadas geogrficas del sitio UTM.

Proyecto de tranque de relave (marca con x) Ampliacin Nuevo de vida til

Capacidad del tranque de relave (M3)

C).- DATOS GENERALES DE AUDITORES.


Nombres Direccin particular Rut Puntaje de evaluacin Tareas asignadas

D).- DATOS GENERALES DEL EQUIPO AUDITOR


Nombre del auditor lder N de integrantes Puntaje de la evaluacin del equipo Inicio de la auditoria Hora Fecha Termino de la auditoria Hora Fecha

Cdigo

AATR-01

A A T R

AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DEL SECTOR MINERO

Revisin Fecha Pgina

01 00-00-00 2 de 8

CICLOS DE VIDA DE TRANQUES DE RELAVE REGISTRO: Planilla de auditoria

Ubicacin recinto Fecha de Inicio Fecha de Control

Responsable Tipo de turno

CAPITULO II DISEO DEL PROYECTO


N Actividad / Requisito Elaboracin de la Ingeniera del proyecto Confeccin del proyecto Confeccin del proyecto Estndar aceptado Profesionales capacitados y certificados Art. N 4 letra f del DS N 248 Empresa certificadas con experiencia Art. N 4 letra f del DS N 248 Empresa mandante con experiencia Art. N 4 letra f del DS N 248 Estudios ambientales enfocados al proyecto segn ley de bases del medio ambiente N 19300, los artculos son: N 10 letra i, N 11 letra e y puntos de el N 12. Profesionales capacitados con experiencia Existencia de un responsable del proyecto con competencias duras y blandas relacionadas con el tema Mtodo de revisin Revisin de ttulos y certificados Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

NC

N/A

Valor

1 2 3

4 5

Evaluacin ambiental Elaboracin de Estudios ambientales Implementar una Gerencia para el proyecto Comunicacin

6 7

Planes de estrategias de comunicacin entre Revisin de profesionales del diseo y la gerencia documentos Programas de constante revisin del proyecto Consideracin de leyes y decretos Consideracin de guas y documento de apoyo El proyecto considera la poltica ambiental de la empresa El proyecto considera criterios de diseos seguros, tomando como referencia la topografa del lugar Antecedentes segn Art. N 14 del DS N 248 letra a, b, c, y d. Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos

Mejoramiento continuo Uso de la normativa nacional Uso de la normativa internacional Anlisis de la poltica ambiental de la empresa Opcin del mtodo de presa de relave Envi de Antecedentes del proyecto

9 10 11

12

13

14

Confeccin del Cronograma Del proyecto

Fechas de ejecucin del proyecto, periodo Revisin de de construccin, inicio de operacin y fecha documentos estimada de cierre. Antecedentes segn Art. N 14 del DS n 248 letra e, f, g, h, j, k, l, m y n. Antecedentes segn Art. N 14 del DS n 248 letra o fase I, II, III y IV. Plano de la hoya hidrogrfica afectada en caso de colapsar el depsito. Informe de todas las medidas tomadas para reducir y controlar alguna emergencia. Revisin de documentos Revisin de documentos Planos Revisin de documentos

15

Confeccin de las Caractersticas tcnicas del proyecto Anlisis de estabilidad hoya hidrogrfica del lugar Medidas de contingencias ante eventos naturales

16 17

18

Cdigo

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Revisin Fecha Pgina

01 00-00-00 3 de 8

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19

Plan de cierre

Confeccin de un plan de cierre de la presa de relave segn Art. N 44 del DS N 248.

Revisin de documentos

CAPITULO III

SELECCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO


N 1 2 3 4 5 Actividad / Requisito Seleccin del sitio Evaluacin ambiental Criterios de diseo Accesos y caminos Evaluacin del Paisaje y medio perceptual Observacin de Comunidades Estndar aceptado Programas de control, calidad, cientficos y tcnicos sobre el sitio a seleccionar Estudios e informes sobre posibles impactos ambientales Consideracin de varios tipos de presas para el lugar de emplazamiento. lugar a seleccionar de fcil accesos y en buenas condiciones impacto no significativos sobre el valor natural del lugar seleccionado Distancia considerada segn DS 248 Art. N 14 letra q. Considerar la Distancia entre el origen y el sitio de emplazamiento. Informes sobre presencia de cause y cursos de agua en el sector. Estudio de suelo y del riesgo de colapso de la presa de relave. (Que incluya estudio ssmico). Estadsticas de lluvia en el sector de emplazamiento. Planes de estrategias de comunicacin entre profesionales de la seleccin del sitio y la gerencia Informes tcnicos sobre el lugar de seleccin para establecer mejoras en el proyecto Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Planos y documentos Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas

NC

N/A

Valor

Medidas correctivas asociadas

6 7

Transporte de relave a la presa

Estudio del Recurso hdrico Sitio de emplazamiento seguro Estudio Pluviomtrico Comunicacin

9 10
11

12

Mejoramiento continuo

CAPITULO IV

REVISIN Y APROBACIN DEL PROYECTO


N 1 2 3 4 5 6 7 Actividad / Requisito Regularizacin del Proyecto Presentacin del proyecto Aprobacin del proyecto Modificaciones del proyecto Resolucin de aprobacin Solicitud de reconsideracin Nuevo proyecto Estndar aceptado Proyecto que tiene que ser regulado segn Art. N 1 del DS 248. Cumplimiento del reglamento de seguridad minera N 72, de 1985 del ministerio de minera y Art. N 14 del DS 248. Visto bueno del SERNAGEOMIN segn Art. N 8 del DS N 248 Informes de modificaciones aprobadas segn Art. N 10 DS N 248. Sin observaciones formuladas Observaciones subsanadas Aprobacin segn reglamentacin segn actividad N 1, 2, 3, 4, y 5. Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

NC

N/A

Valor

Cdigo

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01 00-00-00 4 de 8

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9 10 11 12 13

Envi del proyecto al organismo coordinador CONAMA (solo ingresan los proyecto segn detallados en el DS N 95 ART. N 3). Informe consolidado de organismo gubernamentales Aceptacin de adenda Presentacin de un nuevo proyecto Resolucin de calificacin ambiental COREMA Otras autorizaciones legales

Aprobacin del proyecto

Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos

Adenda de repuesta Aprobacin de la repuesta Aprobacin del proyecto Aprobacin del proyecto Permisos requeridos por otros organismos competentes (permisos municipales y otros).

CAPITULO V

CONSTRUCCIN DE LA PRESA DE RELAVE


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Actividad / Requisito Proyecto aprobado en el capitulo IV Modificaciones del proyecto aprobado Seleccin de Empresa contratista Garanta de los contratista Empresa contratista (Encargada de la obra). Empresa mandante (Encargada de la obra). Permisos de construccin Control topogrfico Prevencin de riesgo evaluacin de los riesgos Inicio de obras de construccin. Normas tcnicas de estructuras Proteccin del medio ambiente Control de calidad de la construccin Estndar aceptado Cumplimiento especificaciones tcnicas contenidas en la resolucin aprobatoria. Autorizacin del SERNAGEOMIN segn Art. N 21 del DS N 248. Programa de seleccin para la empresa contratista Requerimientos de garanta de los avances de la obra y cumplimiento. Cumplimiento del reglamento de seguridad minera DS N 248 Experiencia en construccin de presas de relave Permiso necesario para el inicio de la obra. Establecer control permanente en la obra. Existencia de un programa de prevencin de riesgo Programa de manejo y control los riesgos de la obra. Comunicacin de fecha de inicio a SERNAGEOMIN siendo esta no superior a seis meses desde la aprobacin del proyecto DS 248. Cumplimiento de las normas tcnicas del decreto ministerial sobre estructuras en el rea minera Existencia de un programa de manejo ambiental adecuado a la poltica ambiental de la empresa o contratista. Programas y planes de inspeccin para la construccin de presa de relave. Gua de terreno por personal calificado, para verificar el cumplimientos de aspectos tcnicos relacionados con la construccin de la presa de relave, segn proyecto. Registro de observaciones de inspecciones por el organismo fiscalizador SERNAGEOMIN. Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Inspecciones en terreno Revisin de documentos Revisin de documentos Documentos de inspecciones en terreno Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

NC

N/A

Valor

12

13

14

15

Visitas de inspeccin a la obra

16

Inspecciones tcnicas peridicas

Cdigo

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17

Cese de la construccin

No tener incumplimiento en lo acordado en el proyecto aprobado por la autoridad Equipo de trabajo para fiscalizar programas y equipos de control de la obra.

Revisin de documentos Documentos de inspecciones en terreno Revisin de documentos

18

Supervisin de equipo de trabajo

19

Presentacin de planos de la Obra Comunicacin de termino de la obra Aprobacin de la obra final

Segn Art. N 26 DS N 248 sobre plazos establecidos.

20

Documentacin enviada al servicio con Revisin de fecha de obras concluidas. Segn Art. N 26 documentos DS N 248. Visto bueno de acuerdo al proyecto aprobado Revisin de documentos

21

CAPITULO VI

OPERACIN DE LA PRESA DE RELAVE


N
1

Actividad / Requisito Reinicio y ampliacin de vida til. Puesta en marcha de la Operacin del deposito

Estndar aceptado Comunicacin a las autoridades y certificacin de los permisos pertinentes segn DS. N 248. Comunicacin a las autoridades pertinentes segn Art. N 27 DS. N 248.

Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos

Repuestas

NC

N/A

Valor

Medidas correctivas asociadas

Inspecciones tcnicas del servicio fiscalizador.

Fechas y documentacin de las visitas

Revisin de documentos

Informes trimestral de operacin y Mantencin

Copias de los informes enviados al servicio

Revisin de documentos

Profesional a cargo de la operacin del tranque de relave Manual de emergencias ART.N. 34 DS N. 248 Mediadas de emergencia Suspensin de la operacin del tranque

Profesional con competencias duras y blandas en operacin de tranque de relave

Revisin de documentos Revisin de documentos y planos Revisin de documentos Revisin de documentos

6 7

Manual actualizado para enfrentar situaciones adversas naturales. Programa de trabajo de suspensin del tranque ante alguna eventualidad. Informe de las razones del cierre temporal del tranque

Reinicio de la operacin del tranque

Permisos para la puesta en marcha del tranque. Art. N 41 DS N 248

Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

10

Piscinas de aguas clara

Funcionamiento segn proyecto

11

Piscinas de aguas clara

Alejada del muro de contencin

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Revancha de la presa Coronamiento del muro de la presa Eliminacin de agua del tranque Monitoreo y control de las instalaciones del tranque Sistema de recuperacin de agua del tranque y piscinas de agua claras Descarga de relave Sistema de descarga de relaves Piscinas de emergencia Cierre perimetral de las piscinas de emergencia Canal de contorno o cintura limpieza de piscinas de emergencia Sistemas de contencin de agua Mantencin de la presa Densidad y compactacin del muro Control topogrfico

13

14

15

16

17

18

19

20 21

22

23

24

25 26

27

Espejo de aguas claras

28 29

Anlisis de granulometra

Pulpa de relave

30 31

Nivel fretico

Hidrociclones

32

Anlisis de aguas

Visitas a terreno y documentos Visitas a El ancho tiene como mino (2) metros segn terreno y Art. N 50 del DS N 248 documentos Visitas a Sistemas de drenajes para evacuar aguas del terreno y tranque. documentos Visitas a Ejecucin del programa de monitoreo por terreno y profesional a cargo. documentos Visitas a Fichas de control del sistema de terreno y recuperacin de agua. documentos Fichas tcnicas diarias de la descarga de Visitas a relave. (Toneladas y frecuencia de terreno y descarga). documentos Visitas a Fichas de Mantencin de las lneas de terreno y transporte de relave o relaveductos. documentos Visitas a Fichas de Mantencin de las piscinas de terreno y emergencia documentos Visitas a Seguridad el las piscinas de emergencia terreno y para evitar el ascenso. documentos Visitas a Fichas de inspeccin al canal de contorno. terreno y documentos Visitas a Programa de limpieza de piscinas terreno y documentos Planos del lugar de ubicacin de los Visitas a sistemas de contencin ejemplo muros de terreno y cola. documentos Visitas a Programa de Mantencin cronolgico terreno y documentos Visitas a Informes de anlisis de densidad y terreno y compactacin documentos Visitas a Fichas de control con cota corona, playa y terreno y espejo de agua. documentos Visitas a El espejo de aguas clara esta lo mas alejado terreno y del muro de contencin documentos Visitas a Programa con periodos de anlisis terreno y documentos Visitas a Control y monitoreo de la granulometra del terreno y relave documentos Visitas a Informe de humedad del muro externo terreno y semanalmente documentos Visitas a Fichas tcnicas de control y funcionamiento terreno y de los hidrociclones documentos Visitas a Informe de anlisis de aguas utilizada y terreno y recuperadas. documentos La revancha es de (1) metro segn Art. N 49 del DS N 248.

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Deformaciones del muro

Control rutinario para detectar posibles deformaciones, filtraciones y grietas Programas de control en aspectos ambientales determinados en el proyecto Informes de monitoreo peridicos

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Medidas ambientales Programas de Seguridad y ambiente

35

Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

CAPITULO VII

ETAPA DE CIERRE DE LA PRESA DE RELAVE


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Actividad / Requisito Plan de cierre Elaboracin de plan de cierre Aprobaciones Control y monitoreo Evaluacin de impactos ambintales Control y monitoreo ambiental Inspeccin a programas o planes ambientales Abandono definitivo de la presa de relave. Programacin cronolgica a largo plazo del pasivo ambiental Ampliacin de la vida til Estndar aceptado Cumplimiento del plan de cierre segn proyecto Solo para Proyectos fuera de de la fecha de vigencia del decreto Supremo 248. Visto bueno de la autoridad para realizar plan de cierre Programa de estabilidad a largo plazo. Estudio de impactos ambientales causados por el cierre. Planes o programas ambientales establecidos despus del cierre. Informes de inspecciones Contar con todos los permisos necesarios. Documentacin detallada sobre el monitoreo a realizar. Permisos indicados segn DS 248. Mtodo de revisin Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

NC

N/A

Valor

10

CAPITULO VIII

COMPROMISOS AMBIENTALES
N 1 2 3 Actividad / Requisito Estudio de impacto ambiental Medidas de mitigacion Lder del implementacin de mediadas ambientales Control y monitoreo de medidas de mitigacion Cronologa de medidas ambientales Implementacin de medidas ambientales Estndar aceptado Informacin del proyecto aprobado Informes de medidas comprometidas en el proyecto Personal a cargo con experiencia en implementacin de programas ambientales a reas intervenidas. Fichas de inspeccin de las medidas de mitigacion comprometidas. Programa de implementacin de medidas de mitigacin Personal capacitado para efectuar implementacin Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

NC

N/A

Valor

4 5 6

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Resultados de control y monitoreo a medidas ambientales Programas ambientales a largo plazo Mejoramiento continuo Comunidades mas cercanas

Informe de medidas ambientales adoptadas

8 9 10

Informes peridicos de los programas. Accesorias por profesionales capacitados en temas medio ambientales Programas de trabajo con juntas de vecinos Plan de recuperacin sitio intervenido ambientalmente. Cierre de caminos y posibles accesos al sitio abandonado.

11

Recuperacin de sitio intervenido. Cierre de accesos al sector intervenido.

12

Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

Observaciones

Fecha de informe por captulos C = Cumple requisitos Informe de No-Conformidad Asociado N Informe de Accin Correctiva N . NC = No Cumple requisitos

Responsable : NA = No aplica a este trabajo RC = Reclamo del Cliente

Firma y Fecha Recepcin.

MANUAL DE APLICACION DE AUDITORA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE DE LA ACTIVIDAD MINERA

MANUEAL DE APLICACIN A.A.T.R.

Indice

1.0 Introduccin

2.0. Objetivos del Manual

3.0.- Metodologa. 3.1.- Principios necesarios para la Auditora Ambiental. 3.2.- Competencia y Experiencia del equipo auditor. 3.3.- Evaluacin del equipo auditor. 3.4.- Criterios para definir el Numero auditores en el equipo. 3.5.- Tcnicas de aplicacin para la auditora ambiental. 3.6.- Cronograma para el desarrollo de la auditora. 3.7.- Formato de auditora. 3.8.- Matriz de identificacin y valor de impactos. 3.9.- Criterios de valorizacin y jerarquizacion del formato de auditora. 4.0.- Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR). 4.1.- Hoja de registro de no-conformidades. 4.2.- Contenido del informe final.

2.0 Introduccin

El trmino auditora se refiere a una serie de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las leyes y reglamentos aplicables, as como con las polticas y procedimientos existentes en la empresa o entidad objeto de la auditoria. Las Auditorias Ambientales son mecanismos de control que se usan para, no solo evaluar el cumplimiento de los compromisos ambintales, sino tambin para impulsar a las empresas a mejorar las actividades referentes al medio ambiente, la salud y la seguridad a travs de Programas de manejo ambiental. Las Auditoras Ambientales son herramientas que permiten a las empresas y a la autoridad ambiental reconocer las reas que no cumplen con los requisitos existentes o que tienen oportunidad del mejoramiento continuo en sus procesos, base a planes o programas de trabajo, permitindoles revisar y corregir su comportamiento ambiental a travs de las herramientas de auditoria. A su vez alcanzar sus propios objetivos, metas y lograr el cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia. Adems, el manual, proporciona los aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin, ejecucin e informe de la auditoria ambiental y a los requisitos y principios que deben regir para el uso de esta herramienta por parte de los auditores.

El modelo de formato consta de nueve captulos:

I.

Informacin general de la empresa, datos generales del lugar de emplazamiento y de los auditores.

II. III. IV. V. VI. VII. VIII. IX.

Diseo del proyecto Seleccin del sitio de emplazamiento. Revisin y aprobacin del proyecto. Construccin de la presa de relave. Operacin de la presa de relave. Etapa de cierre de la presa de relave. Compromisos ambientales. Informe final.

2.0. Objetivos del Manual

Establecer un marco metodolgico para la ejecucin de Auditorias Ambientales, basado en lo dispuesto por la Legislacin Nacional establecida, documentacin internacional, normas chilenas de Auditorias Ambiental e inspecciones de terreno.

3.0.- Metodologa.

El manual de aplicacin de la auditoria ambiental para tranque de relave contiene tcnicas de aplicacin y seleccin de profesional que ejecutaran la herramienta de auditoria ambiental.

3.1. Principios necesarios para la Auditoria Ambiental.

Los auditores ambientales no pueden perder de vista los siguientes principios al momento de asceder a la postulacin y realizacin de la Auditoria Ambiental: Objetividad La objetividad es una caracterstica fundamental de la Auditoria Ambiental. Para asegurar la objetividad del proceso de Auditoria Ambiental, de sus aciertos y conclusiones, los miembros del equipo auditor debern ser independientes de las actividades que auditan. Debern ser objetivos y estar libres de sesgos y conflictos de intereses durante todo el proceso. Los miembros del equipo auditor debern poseer una mezcla apropiada de formacin Profesional, conocimientos, habilidades y experiencia para asumir las responsabilidades de la Auditoria Ambiental. Los hallazgos u observaciones deben ser lo ms objetivos posible sin incluir opiniones subjetivas. Independencia Para garantizar independencia en la realizacin de la Auditoria Ambiental y poder ser objetivos en sus apreciaciones, los auditores ambientales no deben tener una relacin laboral o de prestacin de servicios previa con la empresa que auditan, ya que esta situacin puede afectar su evaluacin restndole imparcialidad. Esta participacin incluye

aquellas actividades o relaciones que puedan estar en conflicto con los intereses de la empresa. Los auditores no deben aceptar ningn tipo de subenires que puedan condicionar su juicio profesional. Los auditores tienen la obligacin de informar todos los hechos materiales que conozcan y que, de no ser divulgados, puedan distorsionar el informe de las actividades auditadas o que los hallazgos de una Auditoria Ambiental no sean efectivamente objetivos. Los auditores deben considerar en todo momento la importancia que tiene que sus actitudes y conductas les permitan ser independientes y evitar situaciones que conduzcan a otros a cuestionar su independencia. Transparencia Los auditores ambientales desempearn su trabajo con integridad, honestidad y responsabilidad, respetando las leyes y confidencialidad de la informacin.

3.2. Competencia y Experiencia del equipo auditor.

La relacin entre los miembros del equipo auditor y el cliente debe ser de confidencialidad y discrecin. Los miembros del equipo auditor no deben revelar informaciones o documentos obtenidos durante la Auditoria Ambiental e informe final, a tercera personas, sin la aprobacin expresa del cliente y sin la aprobacin del auditado. El auditor deber regirse por procedimientos que aseguren la informacin obtenidas.

Los auditores asignados para conducir la Auditoria Ambiental especfica solo podrn desempearse s poseen colectivamente la debida formacin profesional y experiencia necesaria segn lo estipulado en este manual de aplicacin.

La responsabilidad de lo anterior se establece para asegurar que la Auditoria Ambiental sea conducida por auditores que tengan la suficiente habilidades y conocimientos en materias de Auditorias Ambientales para tranques de relave, adems de conocer la legislacin nacional e internacional asociada a la actividad de s etapas de diseo para de esta manera cumplir con los objetivos y alcances del formato de auditoria diseado.

3.3. Evaluacin del equipo auditor.

Para la Auditora Ambienta para tranques de relave diseada, se evaluar la competencia y experiencia de cada miembro del equipo auditor teniendo en cuenta la siguiente tabla (ver tabla N 1) de calificacin y se aceptarn profesionales que obtengan al menos 70 puntos. Se har un promedio para el equipo auditor total y el puntaje mnimo obtenido debe ser 70 puntos. El profesional de mayor puntaje ser asignado como lder auditor. Tabla N 1 Requisito para ser parte del equipo auditor. Fuente: Adaptacion Duque, et al. 2006. REQUISITO I EXPERIENCIA LABORAL Mnimo 3 aos de experiencia profesional. Ao adicional, 1 punto C/U, para mximo. Trabajo como consultor independiente, 3 punto por ao, para maximo.
SUBTOTAL

PUNTAJE 5 5 10 20 10 10 10 20

II EXPERIENCIA ESPECIFICA Certificado de auditor ISO. En realizacion de auditorias ambientales: 3 puntos por auditoria ambiental, maximo. En temas ambientales en general, evaluaciones, diseos, operaciones y estudios ambientales: 3 punto por ao maximo. En procesos productivos o auditorias ambientales o estudios ambientales relacionados con el objeto de la auditoria ambiental: 2 puntos por ao, maximo
SUBTOTAL

50 5 8 10 20 30 100

III FORMACION ACADEMICA Si es profesional en el area especifica obtiene. Si cuenta con especializacion y/o magister en el area obtiene. Si tiene doctorado en el area obtiene. Con cursos de actualizacion, 5 puntos por curso, maximo.
SUBTOTAL

TOTAL

3.4. Criterios para definir el Numero auditores en el equipo.

Segun el tamao de la empresa y la magnitud del riesgo ambiental se definira el numero de integrante del equipo auditor. El resultado de la magnitud de riesgo ambiental se llevara a una tabla la cual nos entregara la categoria de la empresa.

Tabla N 1 Clasificacion del tipo de mineria segun el tamao del tranque de relave. Fuente: Adaptacion Duque, et al. 2006. RITMO DE DISPOCISION POR TAMAO DE LA MINA

DEPOSITACION DE RELAVE ( toneladas dia de operacion) A B C Mas de 10.000.Entre 1.000. - 10.000. Menos de 1.000.-

TAMAO Gran mineria. Mediana mineria. Pequea mineria.

Clasificacion por magnitud de riego ambiental (MRA) se aplica de la siguiente manera y cada sigla se clasificara en la tabla N 2.

Formula: MRA = Ca + Lo + Di

Donde,

MRA = Magnitud del riesgo ambiental Ca = Clasificacin ambiental de la actividad segn el modelo de presa Lo = Localizacin de la actividad Di = Dimensionamiento de la actividad

Tabla N 2 valorizacin de los factores de actividad, localizacin y dimensionamiento del deposito de tranque de relave. Fuente: Adaptacin Duque, et al. 2006. FACTOR PONDERACION Clasificacin de la actividad (Ca). Aguas abajo 0 Eje central 6 Agua arriba 12 Localizacin del deposito de relave (Lo). Desierto ( presa de relave se encuentra ubicada en sitios desiertos ) 0 Rural ( presa de relave en cercanas de comunidades rurales) 1 Urbano (tranque de relave cerca de sitios urbanos, poblaciones, 2 etc.) Dimensionamiento (Di) Cantidad de personal Hasta 5 0 Entre 6 25 2 Entre 26 50 4 Mas de 50 6

MRA = Ca + Lo + Di La categoria se define de acuerdo a la siguiente tabla. Tabla N 3. Matriz de categorizacin de riesgo ambiental. Fuente: Duque, et al. 2006. MAGNITUD DEL RIESGO AMBIENTAL MRA 0a8 9 a 13 14 a 18 Mayor de 18

CATEGORA

I II III IV

Una vez hecho el clculo, se considera el nmero mnimo de auditores en el Equipo de Auditoria Ambiental de acuerdo con la siguiente tabla (N 4). Se deja claro, que el equipo auditor puede incluir adems, personal de apoyo y expertos, si es necesario.

Tabla N 4 determinacin del numero de integrantes segn el tamao de la minera y categora de riesgo. NUMERO DE INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR (mnimo) Categora Tamao de la mina (Tabla N 2) (Tabla N 3) Pequea Mediana Grande I 1 1 2 II 1 2 2 III 2 2 2 IV 2 2 3

3.5 Tcnicas de aplicacin para la auditoria ambiental.

Procedimientos

para recopilar informacin importante para la seguridad de la

Auditoria Ambiental son: Entrevistas Las preguntas en las entrevistas, a los empleados de la empresa por el auditor deben ser claras y concretas para que de esta manera se puedan evitar malas interpretaciones y respuestas errneas que perjudiquen el proceso de Auditoria Ambiental; por esta razn, tambin es de suma importancia que la gerencia comunique a todo el personal de la empresa las actividades que est desarrollando el equipo auditor.

El equipo auditor debe conocer el organigrama de la empresa e identificar a las personas o cargos claves para recabar informacin relevante a la Auditoria Ambiental. Cuando se investigue un tema ambiental especfico, el equipo auditor debe tener la precaucin de dirigir sus preguntas a las personas apropiadas.

En la entrevista se puede desarrollar un dilogo tranquilo y desprevenido con el personal de la empresa auditada, mientras se realiza el recorrido por una instalacin. As, se puede comprobar si se manejan procedimientos o protocolos de actuacin.

Visitas a las Instalaciones y Actividades.

Las observaciones que se hagan durante la Auditoria Ambiental deben permitir la obtencin de evidencia, por esta razn es importante estar siempre en actitud de bsqueda, para encontrar hallazgos. Las observaciones son muy valiosas, ya que permiten recoger el mayor nmero de datos y percatarse de las cosas que no se estn realizndose adecuadamente; por esto las observaciones es de importancia crtica por que ellas nos pueden entregar informacin primordial para detectar posibles fallas o errores.

El recorrido por las instalaciones permite caracterizar el sitio y su entorno, caracterizar las instalaciones y actividades que se desarrollan dentro de ellas, con lo cual se pueden obtener evidencias sobre las posibles no-conformidades.

Para que el recorrido sea ms provechoso, se debe tener un conocimiento previo de las actividades que all se realizan y de los aspectos e impactos ambientales relacionados a tales actividades. El xito de este recorrido es producto de la informacin reunida en la revisin de informacin preliminar y en la preparacin de la Auditoria Ambiental.

Revisin de Documentos En el desarrollo de la Auditoria Ambiental, se deber reunir la evidencia de

necesaria para poder determinar si la organizacin del auditado se ajusta a los criterios de Auditoria Ambiental.

La visita al sitio debera incluir una revisin programada de los registros y documentos de la empresa relativos al tema ambiental, tales como requerimientos de la legislacin La revisin de permisos, estudios y aprobaciones debe considerar su alcance y fechas de vigencia. Los registros de recepcin y despacho de informacin tambin son importantes.

Los auditores podan, adems, solicitar todos los programas y planes de contingencias adoptados en los compromisos ambientales adquiridos ante la autoridad.

3.6.- Cronograma para el desarrollo de la auditora. El equipo auditor seleccionado para desarrollar la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR), por intermedio de su auditor lder deber acordar con el auditado o cliente, una carta gantt de trabajo dependiendo del tamao de la presa, proyecto a auditar e integrantes del equipo auditor. La carta gantt se debe cumplirse con la mayor severidad posible, estableciendo los tiempos por etapa o reas a auditar, de esta manera la auditoria obtendr un realce significativo.

3.7.- Formato de auditoria El formato de auditoria (ver Anexo D) se confecciono con el cruce de informacin obtenida de la legislacin nacional vigente, documentos internacionales, proyectos de tranques de relave, normativa ISO asociadas y visitas a terreno. El cruce de informacin se realizo con la metodologa de teoras de sistemas, entregando un estructura que se presenta en la siguiente figura.
AUDITORIA AMBIENTAL PARA TRANQUES DE RELAVE
EMISIONES GASEOSAS AIRE NAPAS SUBTERRNEAS EFLUENTES LQUIDOS RESIDUOS SLIDOS COMUNIDADES REA O LUGAR PAISAJE FLORA Y FAUNA MATERIAS PRIMAS

TRANQUE DE RELAVE

ANLISIS DE FUENTES QUE IMPACTAN

MANO DE OBRA AGUA

AUDITORIA AMBIENTAL

DIAGNSTICOS DE COMO SE ORIGINAN

PROCESOS PRODUCTIVOS OPERACIN PRODUCTOS

ENERGA CONTROL DE PROCESOS SUBPRODUCTOS PROCEDIMIENTOS DE EVALUACIN DISEOS DE MTODOS DE CONTROL

LEGISLACIN NACIONAL E INTERNACIONAL

MEDIDAS DE MITIGACIN

MEDIDAS CORRECTIVAS MECANISMO DE VIGILANCIA

Figura N 1: Adaptacin Via 2003.

3.8.- Matriz de identificacin y valor de impactos.

La realizacin de la matriz genero las etapas y actividades auditables, informacin que fue utilizada como base para la creacin de la herramienta de auditoria. La matriz contiene criterios con la ponderacion y jerarquizacin de las actividades y requerimientos auditables. 3.9.- Criterios de valorizacin y jerarquizacion del formato de auditoria.

La matriz de identificacin de impacto nos entrego valores que fueron analizados, de tal manera que se obtuvieron promedios, los cuales generaron la jerarquizacion de menor a mayor significancia de las etapas en el formato de auditoria. De esta manera se le asigno una determinada importancia que fue caracterizada como Alta y Baja, esto nos entrega un factor de magnitud, el cual es de 1 si es baja y 2 si es alta. El puntaje de valorizacin que se asigno a la auditoria es de 970 puntos. Es decir 5 puntos por respuesta cumple (C) y valor 0 para la respuesta no cumple (NC). El puntaje obtenido en cada pregunta ser multiplicado por su factor de magnitud segn corresponda a la importancia de cada capitulo. A las etapas se les asigno de manera proporcional segn las importancias de los captulos asignados porcentajes. Ver (tabla N 5 y tabla N 6) Tabla N 5. Valoracin del formato de auditoria por captulos, importancia y puntaje. Fuente creacin propia. Tabla de valoracin del formato de auditoria Caracterizacin de Puntaje N de N Factores por actividades y/o Puntaje Captulos actividades respuesta mximo requisitos que Factor de y/o requisitos Importancia (N.A) magnitud C NA II Baja 1 19 1 5 0 90 III Alta 2 12 0 5 0 120 IV Alta 2 13 3 5 0 100 V Alta 2 21 3 5 0 180 VI Alta 2 35 1 5 0 340 VII Alta 2 10 2 5 0 80 VIII Baja 1 12 0 5 0 60 Total 122 10 Total 970

Tabla N 6 Asignacin de porcentaje por captulos. Fuente: creacin propia Asignacin de aprobacin en % Captulos Puntaje mximo % II 90 9.3 III 120 12.4 IV 100 10.3 V 180 18.6 VI 340 35 VII 80 8.2 VIII 60 6.2 Total 970 100 Tabla N 7 Nivel de clasificacin de la auditoria segn resultado de aprobacin. Fuente: creacin propia. Frecuencia de la auditoria por porcentaje de aprobacin Nivel de clasificacin % de aprobacin Frecuencia de auditoria Critico menos de 50 Cada 30 das Regular entre 50 y 90 Cada 6 meses Normal Mas de 90 Cada 12 meses 4.0.- Informe final de la auditoria ambiental para tranques de relave (AATR).

La preparacin del informe final de auditoria ambiental para tranques de relave es la culminacin de la herramienta creada para dicho efecto.

El informe debe contener los resultados reales de la auditoria ambiental realizada a la empresa encargada del tranque de relave. Es importante que el cliente o empresario conozca del estado de su relacin con el medio ambiente y la productividad. El informe del auditor lder debe de combinar el anlisis de la informacin primaria solicita al empresario y consignada en el formato de auditoria. Adems de las visitas a las instalaciones y las entrevistas al personal operativo.

Los hallazgos deben ser redactados de una manera sencilla y fciles de comprender para el empresario, cliente y auditado.

El principal propsito del informe es describir de una forma clara los hallazgos del equipo auditor de la auditoria ambiental y proveer las bases que permitan definir las acciones necesarias para corregir las no-conformidades encontradas por intermedio del formato de auditoria.

Las no-conformidades sern entregadas e informadas mediante un documento que se nomina Registro de no- conformidades que se desglosa en el punto 4.1.

4.1.- hoja de registro de no-conformidades. Unidad:


rea involucrada

Rev. N 00 del 00/00/0000 Accin N:

Nombre y firma del responsable del rea ( o auditado)

Reclamo de Auditoria Accin sugerida otro clientes Descripcin breve: (no-conformidad critica, mayor, menor, Nombre y firma del auditado: desviacin, observacin). Nombre y firma del auditor:

Fecha:

Anlisis causa raz del problema descrito (a criterio por el responsable del anlisis).
Causa visible primer Porque? Causa origen segundo Por qu? Causa raz tercer Por qu?

Accin sugerida (que va hacer para resolver el problema).

Responsable solucin Nombre y Firma:

Fecha planificada para el levantamiento:

Implementacin de la accin (cuando y como se va a implementar la accin).

Responsable de la ejecucin Nombre y Firma:

Fecha de implementacin:

Primer seguimiento a la fecha

Segundo seguimiento a la fecha

Tercer seguimiento a la fecha

Evidencia analizada

Evidencia analizada

Evidencia analizada

Fecha nombre y firma del verificador

Fecha nombre y firma del verificador

Fecha nombre y firma del verificador

4.2.- Contenido del informe final.

El contenido mnimo del Informe de Auditoria Ambiental debe considerar lo siguiente:

a. Resumen ejecutivo de la Auditoria Ambiental para tranque de relave por actividades. b. Generalidades c. Descripcin de la actividad y sus operaciones. d. Descripcin ambiental del rea donde se ubica la actividad y su zona de influencia. e. Identificacin de los requisitos legales aplicables a la empresa y otros lineamiento Ambientales. f. Percepcin de la comunidad vecina sobre la actividad de la empresa. g. Identificacin, evaluacin y caracterizacin de aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades de la empresa. h. Evaluacin del riesgo asociado salud y al ambiente. i. Descripcin de los hallazgos de la Auditoria Ambiental. j. Registro de las no-conformidades detestadas por actividad. k. Cronograma de prximas auditoria. l. Anexos

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CAPITULO I

A).- INFORMACIN GENERAL DE LA EMPRESA


Nombre de la empresa XXXXXXXXX Ubicacin de la empresa XXXXX Ciudad Vicua e-mail o pagina Web XXXXXXX Telfono XXXX Provincia Elqui N de faenas 2 Fax XXXX Regin Coquimbo Casa matriz La serena Tamao de la industria minera ( marca con x) Gran minera Razn social XXXXX Gerente general XXXXXXX N de empleados XXXXXXXX Mediana minera X Pequea minera

Rut de la empresa XXXXX Representante legal XXXXXX Sistema de trabajo Turnos

B).- DATOS GENERALES DEL LUGAR DE EMPLAZAMIENTO


Nombre del sitio Marqueza Modelo de tranque de relave (marca con x)
Eje central Agua abajo Otro

Fecha de inicio del proyecto Noviembre 2003 Nombre de la Persona a cargo

Fecha inicio de la construccin Febrero 2004 N de emplea dos 12

Fecha de inicio de la operacin Marzo 2004

Vida til del proyecto

Coordenadas geogrficas del sitio UTM. N: 6.692.400 E: 318.400

3.,5 aos Proyecto de tranque de relave (marca con x) Ampliacin Nuevo de vida til X

Existen medidas correctivas asociadas No Capacidad del tranque de relave (Toneladas) 1.226.400

XXXXXX

C).- DATOS GENERALES DE AUDITORES.


Nombres
XXXX

Direccin particular
XXXX

Rut
XXXX

Puntaje de evaluacin
90

Tareas asignadas
MANUAL DA APLICACION

D).- DATOS GENERALES DEL EQUIPO AUDITOR


Nombre del auditor lder XXX N de integrantes 1 Puntaje de la evaluacin del equipo 90 Inicio de la auditoria Hora XX Fecha XXX Termino de la auditoria Hora XX Fecha XXX

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Ubicacin recinto Fecha de Inicio XXXX

Marqueza Fecha de Control XXXX

Responsable Tipo de turno

XXX 24 HORAS

CAPITULO II DISEO DEL PROYECTO


N Actividad / Requisito Elaboracin de la Ingeniera del proyecto Confeccin del proyecto Confeccin del proyecto Estndar aceptado Profesionales capacitados y certificados Art. N 4 letra f del DS N 248 Empresa certificadas con experiencia Art. N 4 letra f del DS N 248 Empresa mandante con experiencia Art. N 4 letra f del DS N 248 Estudios ambientales enfocados al proyecto segn ley de bases del medio ambiente N 19300, los artculos son: N 10 letra i, N 11 letra e y puntos de el N 12. Profesionales capacitados con experiencia Existencia de un responsable del proyecto con competencias duras y blandas relacionadas con el tema Mtodo de revisin Revisin de ttulos y certificados Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

C
X

NC

N/A

Valor

1 2 3

X X

OBSERVACIONES

4 5

Evaluacin ambiental Elaboracin de Estudios ambientales Implementar una Gerencia para el proyecto Comunicacin

X X

6 7

Planes de estrategias de comunicacin entre Revisin de profesionales del diseo y la gerencia documentos Programas de constante revisin del proyecto Consideracin de leyes y decretos Consideracin de guas y documento de apoyo El proyecto considera la poltica ambiental de la empresa El proyecto considera criterios de diseos seguros, tomando como referencia la topografa del lugar Antecedentes segn Art. N 14 del DS N 248 letra a, b, c, y d. Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos X X X

N DE REGISTRO

Mejoramiento continuo Uso de la normativa nacional Uso de la normativa internacional Anlisis de la poltica ambiental de la empresa Opcin del mtodo de presa de relave Envi de Antecedentes del proyecto

9 10 11

X X

N DE REGISTRO N DE REGISTRO

12

13

14

Confeccin del Cronograma Del proyecto

Fechas de ejecucin del proyecto, periodo Revisin de de construccin, inicio de operacin y fecha documentos estimada de cierre. Antecedentes segn Art. N 14 del DS n 248 letra e, f, g, h, j, k, l, m y n. Antecedentes segn Art. N 14 del DS n 248 letra o fase I, II, III y IV. Plano de la hoya hidrogrfica afectada en caso de colapsar el depsito. Informe de todas las medidas tomadas para reducir y controlar alguna emergencia. Revisin de documentos Revisin de documentos Planos Revisin de documentos

15

Confeccin de las Caractersticas tcnicas del proyecto Anlisis de estabilidad hoya hidrogrfica del lugar Medidas de contingencias ante eventos naturales

16 17

X X X N DE REGISTRO

18

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Plan de cierre

Confeccin de un plan de cierre de la presa de relave segn Art. N 44 del DS N 248.

Revisin de documentos

CAPITULO III

SELECCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO


N 1 2 3 4 5 Actividad / Requisito Seleccin del sitio Evaluacin ambiental Criterios de diseo Accesos y caminos Evaluacin del Paisaje y medio perceptual Observacin de Comunidades Estndar aceptado Programas de control, calidad, cientficos y tcnicos sobre el sitio a seleccionar Estudios e informes sobre posibles impactos ambientales Consideracin de varios tipos de presas para el lugar de emplazamiento. lugar a seleccionar de fcil accesos y en buenas condiciones impacto no significativos sobre el valor natural del lugar seleccionado Distancia considerada segn DS 248 Art. N 14 letra q. Considerar la Distancia entre el origen y el sitio de emplazamiento. Informes sobre presencia de cause y cursos de agua en el sector. Estudio de suelo y del riesgo de colapso de la presa de relave. (Que incluya estudio ssmico). Estadsticas de lluvia en el sector de emplazamiento. Planes de estrategias de comunicacin entre profesionales de la seleccin del sitio y la gerencia Informes tcnicos sobre el lugar de seleccin para establecer mejoras en el proyecto Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Planos y documentos Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Planos y Visitas a terreno Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas

C
X X X X

NC

N/A

Valor

Medidas correctivas asociadas

N DE REGISTRO

6 7

Transporte de relave a la presa

Estudio del Recurso hdrico Sitio de emplazamiento seguro Estudio Pluviomtrico Comunicacin

9 10
11

X X X

12

Mejoramiento continuo

CAPITULO IV

REVISIN Y APROBACIN DEL PROYECTO


N 1 2 3 4 5 6 7 Actividad / Requisito Regularizacin del Proyecto Presentacin del proyecto Aprobacin del proyecto Modificaciones del proyecto Resolucin de aprobacin Solicitud de reconsideracin Nuevo proyecto Estndar aceptado Proyecto que tiene que ser regulado segn Art. N 1 del DS 248. Cumplimiento del reglamento de seguridad minera N 72, de 1985 del ministerio de minera y Art. N 14 del DS 248. Visto bueno del SERNAGEOMIN segn Art. N 8 del DS N 248 Informes de modificaciones aprobadas segn Art. N 10 DS N 248. Sin observaciones formuladas Observaciones subsanadas Aprobacin segn reglamentacin segn actividad N 1, 2, 3, 4, y 5. Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

C
X X X X X

NC

N/A

Valor

X X

OBSERVACIONES OBSERVACIONES

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9 10 11 12 13

Envi del proyecto al organismo coordinador CONAMA (solo ingresan los proyecto segn detallados en el DS N 95 ART. N 3). Informe consolidado de organismo gubernamentales Aceptacin de adenda Presentacin de un nuevo proyecto Resolucin de calificacin ambiental COREMA Otras autorizaciones legales

Aprobacin del proyecto

Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos

Adenda de repuesta Aprobacin de la repuesta Aprobacin del proyecto Aprobacin del proyecto Permisos requeridos por otros organismos competentes (permisos municipales y otros).

X X X X X

OBSERVACIONES

CAPITULO V

CONSTRUCCIN DE LA PRESA DE RELAVE


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Actividad / Requisito Proyecto aprobado en el capitulo IV Modificaciones del proyecto aprobado Seleccin de Empresa contratista Garanta de los contratista Empresa contratista (Encargada de la obra). Empresa mandante (Encargada de la obra). Permisos de construccin Control topogrfico Prevencin de riesgo evaluacin de los riesgos Inicio de obras de construccin. Normas tcnicas de estructuras Proteccin del medio ambiente Control de calidad de la construccin Estndar aceptado Cumplimiento especificaciones tcnicas contenidas en la resolucin aprobatoria. Autorizacin del SERNAGEOMIN segn Art. N 21 del DS N 248. Programa de seleccin para la empresa contratista Requerimientos de garanta de los avances de la obra y cumplimiento. Cumplimiento del reglamento de seguridad minera DS N 248 Experiencia en construccin de presas de relave Permiso necesario para el inicio de la obra. Establecer control permanente en la obra. Existencia de un programa de prevencin de riesgo Programa de manejo y control los riesgos de la obra. Comunicacin de fecha de inicio a SERNAGEOMIN siendo esta no superior a seis meses desde la aprobacin del proyecto DS 248. Cumplimiento de las normas tcnicas del decreto ministerial sobre estructuras en el rea minera Existencia de un programa de manejo ambiental adecuado a la poltica ambiental de la empresa o contratista. Programas y planes de inspeccin para la construccin de presa de relave. Gua de terreno por personal calificado, para verificar el cumplimientos de aspectos tcnicos relacionados con la construccin de la presa de relave, segn proyecto. Registro de observaciones de inspecciones por el organismo fiscalizador SERNAGEOMIN. Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Inspecciones en terreno Revisin de documentos Revisin de documentos Documentos de inspecciones en terreno Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

C
X X

NC

N/A

Valor

X X X X X X X X

OBSERVACIONES OBSERVACIONES OBSERVACIONES

12

13

14

15

Visitas de inspeccin a la obra

16

Inspecciones tcnicas peridicas

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17

Cese de la construccin

No tener incumplimiento en lo acordado en el proyecto aprobado por la autoridad Equipo de trabajo para fiscalizar programas y equipos de control de la obra.

Revisin de documentos Documentos de inspecciones en terreno Revisin de documentos X

OBSERVACIONES

18

Supervisin de equipo de trabajo

N DE REGISTRO

19

Presentacin de planos de la Obra Comunicacin de termino de la obra Aprobacin de la obra final

Segn Art. N 26 DS N 248 sobre plazos establecidos.

20

Documentacin enviada al servicio con Revisin de fecha de obras concluidas. Segn Art. N 26 documentos DS N 248. Visto bueno de acuerdo al proyecto aprobado Revisin de documentos

21

CAPITULO VI

OPERACIN DE LA PRESA DE RELAVE


N
1

Actividad / Requisito Reinicio y ampliacin de vida til. Puesta en marcha de la Operacin del deposito

Estndar aceptado Comunicacin a las autoridades y certificacin de los permisos pertinentes segn DS. N 248. Comunicacin a las autoridades pertinentes segn Art. N 27 DS. N 248.

Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos

Repuestas

NC

N/A
X

Valor

Medidas correctivas asociadas OBSERVACIONES

Inspecciones tcnicas del servicio fiscalizador.

Fechas y documentacin de las visitas

Revisin de documentos

Informes trimestral de operacin y Mantencin

Copias de los informes enviados al servicio

Revisin de documentos

Profesional a cargo de la operacin del tranque de relave Manual de emergencias ART.N. 34 DS N. 248 Mediadas de emergencia Suspensin de la operacin del tranque

Profesional con competencias duras y blandas en operacin de tranque de relave

Revisin de documentos Revisin de documentos y planos Revisin de documentos Revisin de documentos

6 7

Manual actualizado para enfrentar situaciones adversas naturales. Programa de trabajo de suspensin del tranque ante alguna eventualidad. Informe de las razones del cierre temporal del tranque

X X

N DE REGISTRO

Reinicio de la operacin del tranque

Permisos para la puesta en marcha del tranque. Art. N 41 DS N 248

Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

10

Piscinas de aguas clara

Funcionamiento segn proyecto

11

Piscinas de aguas clara

Alejada del muro de contencin

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Revancha de la presa Coronamiento del muro de la presa Eliminacin de agua del tranque Monitoreo y control de las instalaciones del tranque Sistema de recuperacin de agua del tranque y piscinas de agua claras Descarga de relave Sistema de descarga de relaves Piscinas de emergencia Cierre perimetral de las piscinas de emergencia Canal de contorno o cintura limpieza de piscinas de emergencia Sistemas de contencin de agua Mantencin de la presa Densidad y compactacin del muro Control topogrfico

13

14

15

16

17

18

19

20 21

22

23

24

25 26

27

Espejo de aguas claras

28 29

Anlisis de granulometra

Pulpa de relave

30 31

Nivel fretico

Hidrociclones

32

Anlisis de aguas

Visitas a terreno y documentos Visitas a El ancho tiene como mino (2) metros segn terreno y Art. N 50 del DS N 248 documentos Visitas a Sistemas de drenajes para evacuar aguas del terreno y tranque. documentos Visitas a Ejecucin del programa de monitoreo por terreno y profesional a cargo. documentos Visitas a Fichas de control del sistema de terreno y recuperacin de agua. documentos Fichas tcnicas diarias de la descarga de Visitas a relave. (Toneladas y frecuencia de terreno y descarga). documentos Visitas a Fichas de Mantencin de las lneas de terreno y transporte de relave o relaveductos. documentos Visitas a Fichas de Mantencin de las piscinas de terreno y emergencia documentos Visitas a Seguridad el las piscinas de emergencia terreno y para evitar el ascenso. documentos Visitas a Fichas de inspeccin al canal de contorno. terreno y documentos Visitas a Programa de limpieza de piscinas terreno y documentos Planos del lugar de ubicacin de los Visitas a sistemas de contencin ejemplo muros de terreno y cola. documentos Visitas a Programa de Mantencin cronolgico terreno y documentos Visitas a Informes de anlisis de densidad y terreno y compactacin documentos Visitas a Fichas de control con cota corona, playa y terreno y espejo de agua. documentos Visitas a El espejo de aguas clara esta lo mas alejado terreno y del muro de contencin documentos Visitas a Programa con periodos de anlisis terreno y documentos Visitas a Control y monitoreo de la granulometra del terreno y relave documentos Visitas a Informe de humedad del muro externo terreno y semanalmente documentos Visitas a Fichas tcnicas de control y funcionamiento terreno y de los hidrociclones documentos Visitas a Informe de anlisis de aguas utilizada y terreno y recuperadas. documentos La revancha es de (1) metro segn Art. N 49 del DS N 248.

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33

Deformaciones del muro

Control rutinario para detectar posibles deformaciones, filtraciones y grietas Programas de control en aspectos ambientales determinados en el proyecto Informes de monitoreo peridicos

34

Medidas ambientales Programas de Seguridad y ambiente

35

Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

N DE REGISTRO

N DE REGISTRO

N DE REGISTRO

CAPITULO VII

ETAPA DE CIERRE DE LA PRESA DE RELAVE


N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Actividad / Requisito Plan de cierre Elaboracin de plan de cierre Aprobaciones Control y monitoreo Evaluacin de impactos ambintales Control y monitoreo ambiental Inspeccin a programas o planes ambientales Abandono definitivo de la presa de relave. Programacin cronolgica a largo plazo del pasivo ambiental Ampliacin de la vida til Estndar aceptado Cumplimiento del plan de cierre segn proyecto Solo para Proyectos fuera de de la fecha de vigencia del decreto Supremo 248. Visto bueno de la autoridad para realizar plan de cierre Programa de estabilidad a largo plazo. Estudio de impactos ambientales causados por el cierre. Planes o programas ambientales establecidos despus del cierre. Informes de inspecciones Contar con todos los permisos necesarios. Documentacin detallada sobre el monitoreo a realizar. Permisos indicados segn DS 248. Mtodo de revisin Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos X Repuestas Medidas correctivas asociadas OBSERVACIONES

NC

N/A
X

Valor

X X X X X X X X OBSERVACIONES OBSERVACIONES OBSERVACIONES OBSERVACIONES OBSERVACIONES

10

CAPITULO VIII

COMPROMISOS AMBIENTALES
N 1 2 3 Actividad / Requisito Estudio de impacto ambiental Medidas de mitigacion Lder del implementacin de mediadas ambientales Control y monitoreo de medidas de mitigacion Cronologa de medidas ambientales Implementacin de medidas ambientales Estndar aceptado Informacin del proyecto aprobado Informes de medidas comprometidas en el proyecto Personal a cargo con experiencia en implementacin de programas ambientales a reas intervenidas. Fichas de inspeccin de las medidas de mitigacion comprometidas. Programa de implementacin de medidas de mitigacin Personal capacitado para efectuar implementacin Mtodo de revisin Revisin de documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Revisin de documentos Repuestas Medidas correctivas asociadas

C
X X X

NC

N/A

Valor

4 5 6

X X X

N DE REGISTRO N DE REGISTRO

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Resultados de control y monitoreo a medidas ambientales Programas ambientales a largo plazo Mejoramiento continuo Comunidades mas cercanas

Informe de medidas ambientales adoptadas

8 9 10

Informes peridicos de los programas. Accesorias por profesionales capacitados en temas medio ambientales Programas de trabajo con juntas de vecinos Plan de recuperacin sitio intervenido ambientalmente. Cierre de caminos y posibles accesos al sitio abandonado.

11

Recuperacin de sitio intervenido. Cierre de accesos al sector intervenido.

12

Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Revisin de documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos Visitas a terreno y documentos

N DE REGISTRO

X X X

N DE REGISTRO

Observaciones

Las no-conformidades se entregan en la hoja de registro para dejarlas abierta. para despus cerrarlas en la prxima auditoria. El nombre de la empresa y sus datos generales son reservados por decisin de los representantes legales, lo cual se respeta y se agradece la posibilidad de utilizar las instalaciones.

Fecha de informe por captulos C = Cumple requisitos Informe de No-Conformidad Asociado N Informe de Accin Correctiva N . NC = No Cumple requisitos

Responsable : NA = No aplica a este trabajo RC = Reclamo del Cliente

Firma y Fecha Recepcin.

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RESULTADOS DEL FORMATO DE AUDITORIA. Tabla de resultados del formato de auditoria Caracterizacin de Factores Captulos Importancia II III IV V VI VII VIII Baja Alta Alta Alta Alta Alta Baja Total Factor de magnitud 1 2 2 2 2 2 1 N actividades y/o requisitos
C

respuesta
N C NA

Puntaje por respuesta C 5 10 10 10 10 10 5 Total NC 0 0 0 0 0 0 0

Puntaje obtenido 70 110 100 160 300 40 40 820

19 12 13 21 35 10 12 122

14 11 10 16 30 4 8 99

4 1 0 1 4 0 4 14

1 0 3 4 1 6 0 9

ASIGNACIN DE PORCENTAJE POR CAPTULOS. Asignacin de aprobacin en % Puntaje Puntaje mximo % obtenido 90 70 9.3 120 110 12.4 100 100 10.3 180 160 18.6 340 300 35 80 40 8.2 60 40 6.2 970 820 100

Captulos II III IV V VI VII VIII Total

% obtenido 7.2 11.3 10.3 15.5 30.8 4.1 4.1 83

NIVEL DE CLASIFICACIN DE LA AUDITORIA SEGN RESULTADO. Frecuencia de la auditoria por porcentaje de aprobacin Nivel de clasificacin % de aprobacin Frecuencia de auditoria Critico menos de 50 Cada 30 das Regular entre 50 y 90 Cada 6 meses Normal Mas de 90 Cada 12 meses

El resultado de la aplicacin del Formato de auditoria demostr falta de compromiso de la empresa desde el inicio del proyecto. Dejando de manifiesto la importancia de trabajar en las noconformidad para mejorar la gestin de sus procesos.