MAPA DE RIESGOS

Aguas del Norte Antioqueño S.A. ESP.
Yarumal
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 2 de 17
INTRODUCCIÓN.
Generalmente, el hecho de prestar servicios públicos domiciliarios, implica una
responsabilidad grande no solo ante los usuarios si no también ante los
organismos de control estatales, usuarios y de vigilancia comunitaria.
Aguas del Norte Antioqueño S.A. E.S.P. como ente prestador de los servicios
públicos dentro de su territorio, por medio de este documento ha planeado los
Riesgos que puede llegar a tener y a la vez este le servirá como herramienta de
trabajo en el sentido de en un momento determinado puede saber como actuar
frente a cualquier eventualidad o imprevisto.
Es importante tener en cuenta que el documento aquí plasmado permite a
cualesquier trabajador del nivel directivo o técnico, tomar medidas inmediatas que
entrarían a normalizar la situación. Además no se vería afectada la continuidad y
la calidad en la prestación de los servicios, lo que permitirá además el logro de
una interrupción menor del servicio fallado.
La empresa calculara los indicadores de riesgo y el nivel de riesgo en coordinación
de la auditoria externa- ACINSA según las resoluciones CRA 315/05 y CREG
034/04.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 3 de 17
1. DIAGNÓSTICO.
El primero de agosto de 2008, comenzó a operar Aguas del Norte Antioqueño S.A.
ESP., con ello se creó una planta de cargos, con un personal que cumpliera las
funciones inherentes a la prestación propia de los servicios públicos domiciliarios
de Acueducto, Alcantarillado y Aseo.
También, el Municipio de Yarumal le arrendó la infraestructura que tienen que ver
con esa misma prestación de estos servicios domiciliarios, con el único objetivo de
responder por la prestación de los Servicios Públicos Domiciliarios de Acueducto,
Alcantarillado y Aseo en el Área Urbana de este Municipio.
El cuidado de esta infraestructura implica tenerse planeado no solo la
administración propia de los Servicios, si no también se debe planear el riesgo a
que están propensos los activos, como lo son las redes de distribución de
Acueducto y Alcantarillado; Además de toda la infraestructura, que se requiere
para que estos servicios puedan ser llevados a cada uno de los usuarios dentro
del perímetro de acción; lo que constituye una responsabilidad propia que a la vez
requiere de una garantía, que asegure aun que no en su totalidad, si se pueda en
un momento determinado cumplir con las mínimas condiciones para que en la
Zona donde actuamos se logre cumplir con el suministro de los servicios que esta
Entidad presta.
Aguas del Norte Antioqueño S.A. E.S.P., pensando en una forma que permita en
parte mitigar los riesgos a los que están expuestos tanto los bienes como la misma
prestación de los servicios públicos que son la razón de ser de la misma, ha visto
la necesidad de empezar a detectar en cada una de las áreas de esta entidad
todos y cada uno de los posibles riesgos que puede tener la Empresa y que
permitan en parte garantizar una prestación directa y en mejores condiciones sus
servicios públicos domiciliarios con la asesoría de la Auditoría Externa de ACINSA.
Ante estos posibles riesgos se pueden evaluar cada uno de los riesgos que se
tienen tanto para la conservación de los activos como para el riesgo mismo de la
prestación de los servicios públicos prestado por la Empresa.
La empresa también tiene unos riesgos en la parte administrativa, comercial y de
factores externos como son la competencia, las normas de regulación, vigilancia y
control entre otras.
El riesgo se define como factores o situaciones que son una amenaza para la
viabilidad financiera de la empresa y que no permiten que esta pueda supervivir y
crecer en situaciones de competencia.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 4 de 17
2. OPERACIÓN DE LOS SERVICIOS PRESTADOS POR AGUAS DEL NORTE
ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Aguas del Norte Antioqueño S.A. E.S.P., presta los Servicios Públicos
Domiciliarios de: Acueducto, Alcantarillado y Aseo. Estos son operados bajo la
dirección de un área encargada de hacer la programación de cada una de las
actividades tendientes a mantener y evitar una inestabilidad en los sistemas, lo
que implica tener una planeación, una organización de cada uno de los trabajos,
mediante la elaboración de cronogramas de actividades, los cuales a sus vez
darán cumplimiento a lo planeado.
Así mismo es posible que se lleguen a presentar emergencias que en última hora
sea necesario planear su solución, debido a la necesidad de poder garantizar una
continuidad y calidad en la prestación de los mismos.
La Operación de los Servicios Públicos Domiciliarios en Aguas del Norte
Antioqueño S.A. E.S.P., implica tener personal que además de ser idóneo,
también tenga las herramientas apropiadas para la ejecución como tal; estas
herramientas implican el tener una programación diaria de actividades, unos
materiales debidamente suministrados que darán cumplimiento a la ejecución de
los trabajos.
Además la parte técnica es necesaria e implica involucrar el personal del nivel
Directivo y Técnico, lo que significa tener una mayor efectividad y garantía para
que los trabajos realizados tengan la suficiente durabilidad en el tiempo.
La Planta de Cargos de Aguas del Norte Antioqueño S.A. E.S.P., está dotada de
uno niveles de dirección tales como un nivel Gerencial, el cual imparte políticas
para el funcionamiento de cada una de las diferentes Áreas, un Nivel Directivo, el
cual está encargado de la formulación y ajuste de Proyectos que permitan tanto la
administración propia de los Servicios como la programación para la ejecución de
los mismos. Existe una Unidad Técnico Operativa encargadas del manejo de los
servicios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo.
2.1 CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS.
Dentro de los diferentes procesos que se tienen en el cumplimiento de la función
propia de la prestación de los Servicios Públicos Domiciliarios prestados por
Aguas del Norte Antioqueño S.A. E.S.P., se detecta la necesidad de realizar una
clasificación de los riesgos tanto de carácter administrativos como los de carácter
operativo; ante esta clasificación estos se pueden definir de la siguiente manera:
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 5 de 17
2.1.1. RIESGOS ADMINISTRATIVOS.
Frente a las dificultades económicas y de orden público que se generan en todo el
país, se puede detectar la facilidad como muchas de las entidades tanto las de
carácter privado como oficial, están expuestas a un sinnúmero de actos que ponen
en peligro su estabilidad o su supervivencia. Este tipo de riesgos se refieren a los
que se enfrentan todas las personas y las herramientas de trabajo que utiliza el
personal que labora en el Área Administrativa; además las amenazas a lo que
están expuestas todas las actividades que permiten dar un direccionamiento
estratégico a la Empresa y a las diferentes estrategias que se plasmaron en el
Plan de Gestión y Resultados y en los Planes de Acción anuales. Dentro de estos
riesgos se puede hablar de los riesgos financieros, logísticos, de competitividad,
de seguridad de la información, los de aseguramiento de la calidad de la
información, aseguramiento de los bienes muebles e inmuebles de la Empresa,
entre otros.
2.1.2. RIESGOS OPERATIVOS.
Para la definición de los riesgos operativos, se puede decir que son todos aquellos
que pueden afectar la infraestructura de redes de distribución de los servicios
públicos domiciliaros prestados por La Empresa y el nivel de operatividad sobre el
poder reestablecerlos en un momento determinado. Esto implica la medición del
daño de las redes de distribución de Acueducto Alcantarillado o en el caso
concreto del servicio de Aseo el deterioro de los vehículos de recolección o de la
vida del Relleno Sanitario. Además del deterioro o riesgo de que sean destruidas
las herramientas y equipos que se utilizan en las diferentes actividades propias de
los servicios.
A continuación, por cada una de las Áreas y procesos se define los riesgos
posibles que afectan a la Empresa:
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 6 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Daño en la base
de datos de los
sistemas de
presupuesto y
contabilidad
Alto
Elaboración de
Copias de
Seguridad
diarias.
Medio
Supervisión y
Revisión continua
de que las Copias
de Seguridad se
estén haciendo
Dirección
Financiera
Administrativa
y Comercial
Permanente
Nº de Copias de
seguridad
hechas/ Nº de
Copias
existentes en
archivo.
Inconfiabilidad en la
información
Patrimonio,
presupuestos,
Activos.
Falta de la elaboración
de copias de seguridad y
no ejercer control sobre
la elaboración de las
mismas.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control y la no
cancelación de las
deudas pendientes.
Pérdida de las
claves o
descubrimiento
de las mismas de
la información de
la Empresa.
Alto
Cambio
frecuente de las
Claves y solo
una persona las
maneja
Medio
Supervisión a la
persona que las
tiene para que
realmente las
cambie por
periodos y se
establezcan
políticas de control
Dirección
Financiera
Administrativa
y Comercial
Permanente
Nº de claves
cambiadas en el
año
Pérdida de la
información o de las
mismas claves
Dinero
Efectivo
existente en
Bancos e
información
presupuestal.
Descuido en el Manejo
de las Claves de Acceso
a programas de manejo
de cuentas en Bancos
Pérdida total de
recursos existentes
en Bancos
Pago de cuentas
sin el control
establecido para
la revisión de las
mismas que
permita la
veracidad de los
pagos
Alto
Elaboración de
cuenta de cobro,
Resolución de
pago y asiento
en presupuesto.
Medio
Seguimiento
Permanente del
presupuesto y
revisión semanal
de número de
resoluciones
emitidas tanto en
el Almacén como
en el Área de
Personal y
Nómina.
Dirección
Financiera
Administrativa
y Comercial
Permanente
Nº de
Resoluciones
elaboradas en el
Mes
Pago de Cuentas sin
el debido lleno de los
requisitos
Presupuesto
existente y
recursos
existente en
Caja y Bancos
Descuido en el Manejo
del Presupuesto y los
Dineros existentes en
caja y bancos
Insuficiencia de
Recursos para los
pagos a realizar.
Falta de Liquidez
para el
cumplimiento de
las obligaciones
financieras.
Alto
Flujos Diarios de
caja Medio
Control de:
Presupuestal, de
Tesorería,
Cronograma de
pagos.
Dirección
Financiera
Administrativa
y Comercial
Permanente
Recursos
Disponibles / Nº
de cuentas por
pagar.
Intereses de mora,
litigios, mal imagen
para la Empresa.
Financieros. Iliquidez
Intereses de mora,
litigios, mal imagen
para la Empresa.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 7 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
No presentación
de
documentación e
información a
contraloría
General de
Antioquia,
Contaduría
General de la
Nación,
Superintendencia
(SUI), auditoria
externa y el no
pago oportuno de
los parafiscales e
impuestos DIAN
y contribuciones
a la de S.P.D.,
CRA. y CREG.
Alto
Cronograma de
presentación de
documentos y
pagos para
entidades de
recaudo de
impuestos y
contribuciones
Medio
Ejecución de
Cronograma de
Presentación de
documentos y
pagos.
Dirección
Financiera
Administrativa
y Comercial
Permanente
Nº de
documentos
presentados y
pagos
programados /
Nº de
documentos
presentados y
pagos de
programados
Incumplimiento en la
presentación de
documentos y el no
pago oportuno de los
parafiscales,
impuestos y
contribuciones.
Financieros.
Desconocimiento de las
Normas y los
cronogramas.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control y la no
cancelación de las
deudas pendientes.
Manipulación de
los sistemas de
facturación
Alto
Control
Permanente al
sistema de
Facturación y
recaudo.
Medio
Manejo de claves
para el ingreso al
sistema de
facturación y para
el asiento de
colillas de facturas
pagas, archivo
físico de las colillas
pagas.
Coordinador
de
Facturación y
Sistemas.
Permanente
# de Facturas
liquidadas / # de
Pagos hechos y
cuentas por
pagar.
Descuadres de caja
con relación a lo
facturado y al
debido cobrar por la
facturación del mes
correspondiente.
Recursos
financieros del
servicio como
tal.
Descuido en la tenencia
de las claves de acceso
al programa de
facturación y en el
recaudo.
Pérdida de cuentas
por cobrar por
prestación de los
servicios, además
multas o sanciones
por parte de los
organismos de
control.
Falta de
aprobación del
contrato de
condiciones
uniformes
Medio
Contrato de
Condiciones
Uniformes en
cada uno de los
servicios
actualizados y
aprobados por la
CRA y la CREG
Bajo
Programas de
capacitación del
CCU en cada uno
de los Servicios.
Director
Financiero
Administrativo
y Comercial y
Coordinador
Comercial y
Atención al
Usuario.
Permanente
Nº de
Capacitaciones
planeadas del
CCU/ Nº de
capacitaciones
del CCU
realizadas.
Usuarios que no
conocen sus
derechos y deberes
de cada uno de los
servicios.
Recursos
Económicos
Falta de conocimiento de
las normas de regulación
Mutas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 8 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Falta de
participación de
los usuarios en la
gestión y
fiscalización de
los servicios
Medio
Base de datos
de comunidades
organizadas
tales como A.C,
J.A.L. Y Comités
de Desarrollo y
Control Social de
los S.P.D.
Bajo
Programas de
capacitación en la
gestión y
fiscalización de los
S.P.D. Y de los
Comités de
Desarrollo y
Control Social.
Director
Financiero
Administrativo
y Comercial y
Coordinador
Comercial y
Atención al
Usuario.
Permanente
Nº de
Capacitaciones
Planeadas de
Gestión y
Capacitación /
Nº de
capacitaciones
realizadas de
Gestión y
fiscalización.
Usuarios que no
conocen sobre la
participación en la
Gestión de los
S.P.D.
Recursos
Económicos
Falta de conocimiento de
las normas de regulación
y de vigilancia y control.
Mutas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.
La no respuesta
en los términos y
tiempos del
proceso de
peticiones quejas
y reclamos.
Medio
Aplicación de las
normas que
regulan el
proceso de
peticiones
quejas y
reclamos
Medio
Capacitación a los
Servidores que
realizan esta
función y a los
usuarios, y tener
formatos
adecuados para la
recepción.
Director
Financiero
Administrativo
y Comercial y
Coordinador
Comercial y
Atención al
Usuario.
Permanente
Nº de quejas,
peticiones y
recursos
solicitados / Nº
de quejas
peticiones y
recursos
solucionados o
contestados
Usuarios
insatisfechos
Económicos y
de imagen
Desconocimiento de las
Normas y la carencia de
formatos.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.
Inestabilidad de
los voltajes de
Energía.
Alto
Aplicación
Correcta y
Mantenimiento
Correctivo y
Preventivo
Medio
Realizar
mantenimiento
preventivo o sea
diagnóstico del
estado de las
redes internas
siguiendo
instrucciones del
Área de Energía,
Ejercer control
sobre las hojas de
vida cada uno de
los equipos.
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas y
Jefe Área de
Energía.
Permanente
# de
mantenimientos
realizados / # de
mantenimientos
programados
Pérdida de la
información existente
en los sistemas
Bases de
datos y
equipos de
cómputo
Falta de mantenimiento
preventivo y no ejercer
control sobre el
cronograma de
mantenimiento.
Pérdida total de la
información
existente en el
sistema.
Uso indebido de
los equipos de
cómputo
Alto
Seguimiento e
instrucción
permanente
sobre el uso
adecuado de
cada uno de los
equipos y
programas
existentes.
Bajo
Realizar
seguimiento
preventivo del
manejo de los
equipos de
cómputo.
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas.
Permanente
# de
seguimientos
realizados / # de
seguimientos
programados
Daño de los equipos
de Cómputos
existentes y la
información existente
en los sistemas
Equipos de
Cómputo y
Bases de
datos
existentes en
el sistema
Falta de Seguimientos y
no ejercer control sobre
el cronograma de
seguimientos.
Pérdida total de los
Equipos de
Cómputo y de la
información
existente en los
sistemas.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 9 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Extravío de
piezas de los
Computadores.
Bajo
Realización de
inventario de
inservibles,
Actualización y
seguimiento
permanente del
mismo.
Bajo
Hacer seguimiento
y actualización
permanente de las
partes de los
equipos inservibles
o dejados de usar.
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas y
Almacenista.
Permanente
# de
Seguimientos a
inventarios
realizados / # de
seguimientos a
inventarios
programados.
Pérdida de las partes
de los equipos de
sistemas existentes
en los inventarios de
la Empresa.
Partes de
equipos
existentes en
los inventarios
de los
sistemas de la
Empresa.
Falta de seguimiento a
los inventarios de los
sistemas en la Empresa
Pérdida total de las
partes existentes en
los inventarios de la
Empresa.
Extravío de las
planillas de
lectura de los
usuarios de los
servicios públicos
prestados por la
Empresa.
Medio
Conteo de las
planillas
entregadas y
recibidas.
Bajo
Realizar
seguimiento de las
planillas de lectura
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas.
Permanente
# de Planillas
entregadas a
lectores/ # de
Planillas
recibidas a los
lectores.
Pérdida de las
planillas de lectura.
Cobros por
prestación de
servicios
prestados por
la Empresa.
Falta de seguimiento a
las entregas y los
recibidos de planillas de
lectura a los lectores.
Pérdida total de las
planillas y por ende
de las lecturas
hechas a los
usuarios que se
sirven de los
servicios que presta
la Empresa.
Multas o
sanciones por
parte de los
organismos de
control por la
falta de licencias
de los programas
Alto Medio
Seguimiento
permanente de
cada una de las
licencias que se
tienen y exigir su
actualización
anual.
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas y
Dirección de
Relaciones
Laborales
Control
Interno y
Disciplinario.
Permanente
# de Programas
que se tienen / #
de Licencias
tenidas por
programa.
Sanciones
pecuniarias por la
falta de licencias de
softwuares
Presupuesto
existente para
la vigencia.
Falta de Seguimiento e
interés por la
consecución y
renovación de licencias
para los programas o
sofware.
Pérdida total de la
información y
además pago de
las multas y
sanciones
establecidas en la
Ley.
Robo o pérdida
de las claves de
acceso a todos
los programa y la
no realización de
copias de
seguridad.
Alto
Cambio
permanente de
las claves para
el acceso de
programas y la
realización diaria
de copias de
seguridad.
Medio
Auditoría
permanente al
programas
Coordinación
de Sistemas.
Permanente
# de cambios de
claves y copias
de seguridad
hechas / # de
Auditorías
realizadas.
Alteración de los
valores y consumos
reales presentados
en las facturas para
su posterior cobro y
la pérdida de
información de los
demás programas y
la realización de
reprocesos.
Ingresos por
prestación de
los servicios y
archivos de
los
programas.
Falta de Auditorías y
seguimientos
permanentes y no
realización diaria de
copias de seguridad.
Pérdida de Ingresos
por la prestación de
los servicios que se
entregan a los
usuarios y de
información de los
sistemas de la
entidad.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 10 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
La Carencia de
materiales para
la corrección y
reparación de las
redes de
Acueducto.
Alto
Stock en Bodega
de Almacén, de
materiales más
necesarios para
realizar
reparaciones y
correcciones en
las redes de
Acueducto.
Medio
Realización de
inventario
permanente de
stock de
materiales en
Bodega.
Almacenista y
Jefe Área de
Acueducto.
Permanente
# de elementos
existentes en
Bodega / # de
elementos
necesarios para
reparación de la
red.
Inoportuna
corrección de los
daños en la red de
acueducto.
Agua no
contabilizada
y materiales
para
potabilización
utilizados para
luego ser
desaprovecha
dos por
usuarios
La no elaboración de los
pedidos suficientes para
la corrección y
reparación de los
Pérdida de Agua
potabilizada y
además
racionamientos en
la prestación del
servicio.
Escasez de
personal
capacitado en la
parte de
fontanería para la
correcta
realización de las
reparaciones,
adecuaciones y
cambios de red
de acueducto.
Medio
Solicitud de
capacitación a
personas con
conocimientos
en la materia.
Medio
Capacitación de
personal que
labora con Aguas
del Norte
Antioqueño S.A.
E.S.P.
Jefe Área de
Acueducto y
Director de
Relaciones
Laborales
Control
Interno y
Disciplinario.
Permanente.
# de personas
aptas y con
conocimientos/ #
de personas
Capacitadas
aptas y con
capacitación.
Ignorancia del
personal necesario
para la reparación,
adecuación y
reposición de redes
de Acueducto.
Infraestructura
de redes de
Acueducto.
Falta de Capacitación en
instalación, reparación
adecuación y reposición
de redes de Acueducto, a
los trabajadores y
personal interesado en el
ramo.
Redes mal
adecuadas y mal
reparadas, además
mal instaladas
Contaminación
de las
Bocatomas
donde se toma el
agua para
alimentar la
planta de
tratamiento y los
diferentes
tanques de
almacenamiento.
Alto
Encerramiento
total de algunos
tanques de
Almacenamiento
Medio
Seguimiento a los
planes de
proyección donde
se tenga en cuenta
cerramiento y
mantenimiento de
los tanques y
bocatomas
Jefe Área de
Acueducto
Permanente.
# de planes de
proyección de
mantenimiento
de tanques y
bocatomas/ # de
tanques y
bocatomas
cerrados y con
mantenimiento.
Enfermedades
infectocontagiosas
en la comunidad de
usuarios, inclusive
puede haber muerte.
Hídricos y
económicos.
La no elaboración de los
planes o proyecciones
para el mantenimiento de
las diferentes bocatomas
y tanques de
almacenamiento.
Multas, sanciones e
indemnizaciones
por parte de las
Empresas a los
organismos de
control y a la
comunidad en
general.
Entallamiento de
las redes de
conducción de
Agua a la planta
de tratamiento y
tanques de
almacenamiento.
Alto
Mantenimiento
preventivo y
correctivo de las
redes de
conducción.
Medio
Programa de
mantenimiento
permanente de las
redes de
conducción de
agua a la planta de
tratamiento y
tanques de
almacenamiento.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente.
# de Planes de
Mantenimiento
programados / #
de Redes de
Conducción
reparadas o
mantenidas.
Altos
Racionamientos del
Servicio de
Acueducto.
Hídricos y
económicos.
La no elaboración de los
planes o proyecciones
para el mantenimiento de
las diferentes redes de
Conducción.
Deficiente
Prestación del
Servicio de
Acueducto.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 11 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Disminución del
caudal de las
fuentes de agua
Alto
Reforestación y
encerramiento
de Áreas donde
se encuentran
las fuentes de
Agua
Medio
Programa de
Reforestación de
las macro y micro
cuencas existentes
que surten los
diferentes tanques
de
almacenamiento.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente
# de Planes
Litros por
segundo
captados / # de
Litros por
Segundo
dejados de
captar en
fuentes de agua
Ausencia de Agua
en las Fuentes de
agua.
Naturales, y
económicos.
La no reforestación de
las quebradas donde se
capta el agua que
alimentan los tanques de
almacenamiento.
Deficiente
prestación del
Servicio de
Acueducto y la
escasez de Agua
para surtir los
tanques de
almacenamiento.
Daños a terceros
por fugas de
Agua en la red de
distribución.
Alto
Cambio
permanente de
las redes de
distribución mas
obsoletas.
Medio
Cronograma de
evaluación de las
redes de
Acueducto.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente
# de redes
encontradas con
deficiencia/ # de
redes
reparadas.
Daño a terceros por
inundaciones,
escapes
subterráneos e
indemnización por
los mismos.
Económicos
Carente programación de
detección de fugas y
daños en las redes de
acueducto.
Daños a terceros y
la indemnización a
terceros
Pérdidas por
agua no
contabilizada.
Alto
Instalación de
Macromedidores
Medio
Cronograma de
evaluación de las
redes de
Acueducto.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente
# de Fugas
reparadas/ # de
metros cúbicos
no
contabilizados.
Pérdida de Agua no
contabilizada por
fugas en la red de
distribución.
Económicos y
Operativos
La no instalación de
macromedidores y
seguimiento a las redes
de distribución.
Daños a terceros y
la indemnización a
terceros y pérdidas
económicas por la
no facturación de
agua no
contabilizada.
Estallamiento de
redes de
distribución por
sobrepresión de
las mismas.
Alto
Control de la
válvula de
despacho en la
salida de los
tanques de
almacenamiento
Medio
Instalación de
Válvulas de control
en sitios
estratégicos.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente
# de Válvulas
instaladas/ # de
daños ocurridos
por
estallamiento en
la red de
Acueducto.
Daño de propiedad a
terceros y de calles y
vías públicas.
Económicos
Falta de control de las
presiones en la red de
distribución de Agua
Potable.
Daños a terceros y
pérdida de Agua
por el entallamiento
de la red de
distribución.
Cese de
actividades de
los operadores
de la planta de
tratamiento.
Alto
Contacto
permanente con
los operarios de
la planta de
tratamiento.
Alto
Programación de
visitas y control de
labor realizada en
la planta de
tratamiento por
cada uno de los
operarios que
laboras allí.
Jefe Área de
Acueducto
Permanente
# de visitas y
controles/ # de
cese de
actividades
hechas por los
mismos
trabajadores
carencia de personal
para la operatividad
de la planta de
tratamiento
Económicos y
de
continuidad
calidad del
servicio
Falta de contacto y
control permanente al
personal de la Planta de
Tratamiento.
Carencia de
potabilización del
agua que llega a la
planta de
tratamiento.
Inoperancia de
los lectores de
las lecturas de
los medidores de
Agua.
Alto
Control del
cronograma de
lectura de los
operarios
encargados de
realizar las
lecturas.
Medio
Seguimiento
permanente a las
lecturas y la
programación de
preconsumos
.
Jefe del Área
de Acueducto
y
Coordinación
de
Facturación y
Sistemas.
Permanente
# de contadores
de agua leídos/
# de contadores
registrados con
lectura
Carencia de lecturas
en algunos
medidores, lo que
significa dejar de
percibir pagos por
consumos.
Disminución
de ingresos.
Falta de lecturas en
algunos medidores.
Carencia de
lecturas en algunos
medidores.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 12 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Inundación de
calles y predios
de terceros por
crecimiento de
las quebradas
ubicadas en la
zona urbana.
Alto
Limpieza
permanente de
quebradas y
campañas de
cuidado a las
quebradas
ubicadas en la
zona urbana.
Medio
Limpieza General
de las quebradas
según cronograma
de trabajo hecho
por el Área de
Acueducto,
Alcantarillado y
Aseo.
Jefe Área De
Acueducto
Alcantarillado.
Permanente
# de programas
hechos/# de
quebradas
limpias.
Inundación de las
calles y predios
pertenecientes a
terceros
Hídricos,
Naturales y
económicos
de la misma
Empresa.
Ausencia de limpieza de
quebradas aledañas al
perímetro urbano del
Municipio.
Pago e
indemnización por
daños a causa de
inundaciones por el
crecimiento de
quebradas
aledañas a la
cabecera Municipal.
Obstrucción o
sedimentación en
algunos tramos
de las redes de
Alcantarillado,
específicamente
en las Carreras.
Medio
Revisión
permanente de
cada una de las
redes de
Alcantarillado
existentes en las
Carreras.
Medio
Limpieza
Permanente de los
tramos de la red
de Alcantarillado
ubicados en las
Carreras.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Redes
revisadas y
limpiadas / # de
redes obstruidas
Obstrucción o
sedimentación de
tramos de la red de
Alcantarillado
ubicados en las
carreras y con ello
posibles
inundaciones.
Infraestructura
de la Red de
Alcantarillado
y Recursos
Económicos.
Carencia de Planes y
programas de limpieza
de Alcantarillado en las
carreras.
Obstrucciones,
sedimentaciones en
las redes de
Alcantarillado,
causando
inundaciones y
contaminación
ambiental. A la vez
pago de
indemnizaciones
por daños a
terceros.
Desgaste
acelerado de las
redes de
Alcantarillado y
específicamente
las extendidas en
las calles.
Alto
Cambio
permanente de
las redes de
Alcantarillado
mas obsoletas.
Medio
Revisión
permanente del
estado de las
redes de
Alcantarillado
existentes en las
calles de la Zona
urbana del
Municipio.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Redes
Revisadas y
declaradas
obsoletas/ # de
redes repuestas.
Sedimentaciones y
hundimiento de las
calles.
Infraestructura
de la Red de
Alcantarillado
y Recursos
Económicos.
Carencia de Planes y
programas de Reposición
de Redes obsoletas de
Alcantarillado.
Sedimentaciones y
hundimiento de las
calles donde se
encuentre ubicada
la red de
alcantarillado
Daños a terceros
por la antigüedad
de los sistemas
de recolección
que pasan por
predios de
terceros.
Alto
Vigilancia y
control de las
redes.
Medio
Revisión
permanente del
estado de las
redes de
Alcantarillado
existentes y que
pasan por predios
de terceros.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Redes
Revisadas y
declaradas
obsoletas/ # de
redes repuestas.
Sedimentaciones y
hundimiento de las
calles o daños a
terceros.
Infraestructura
de la Red de
Alcantarillado
y Recursos
Económicos.
Carencia de Planes y
Programas de
Reposición de Redes
Obsoletas de
Alcantarillado.
Pago e
indemnización por
daños a causa de
inundaciones y
hundimiento de
calles por el estado
de las redes de
Alcantarillado.
Sanciones
pecuniarias por
contaminación
con aguas
negras.
Alto
Vigilancia a los
niveles de
contaminación
ambiental.
Medio
Proyecto Plan
Maestro
Acueducto y
Alcantarillado
Municipio de
Yarumal.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de revisiones
de niveles de
contaminación/
# Total de
Vertederos
existentes.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.
Económicos
de la
Empresa.
Carencia de la
implementación de
metodologías para la no
contaminación de aguas
con aguas negras.
Pago de multas y
sanciones a los
organismos de
control por
contaminación de
medio ambiente.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 13 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Inundaciones
(Barrio la
Montañita.)
Alto
Vigilancia
continua de la
red
Medio
Revisión y limpieza
permanente de la
red de
alcantarillado y en
sitios de
vulnerabilidad.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Revisiones
y limpiezas / #
de
Inundaciones.
Inundación de las
calles y predios
pertenecientes a
terceros.
Económicos
Carencia de la
implementación de
metodologías para evitar
la obstrucción de las
redes de alcantarillado.
Inundación de
calles y predios de
terceros y por ende
pago
indemnizaciones a
afectados.
Lesiones físicas
por caída de
personas a
sumideros
externos por falta
de rejas.
Alto
Vigilancia
continúa de las
alcantarillas
existentes en los
sumideros
externos.
Medio
Reposición
inmediata de
rejas.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Rejas
Repuestas/ # de
personas
lesionadas.
Lesionados por
caída a sumideros
sin rejas de
seguridad.
Económicos
Robo continuo de Rejas
de sumideros por parte
de personas extrañas.
Pago de servicios
médicos e
indemnizaciones a
lesionados.
Contaminación
por descarga de
químicos en la
red de
Alcantarillado y la
no tenencia de
una planta de
tratamiento de
aguas residuales.
Alto
Vigilancia a las
posibles
empresas o
industrias que
puedan general
componentes
químicos.
Medio
Revisión
permanente de la
red de
Alcantarillado y
construcción de la
Planta de
Tratamiento de
Aguas Residuales.
Jefe Área de
Acueducto y
Alcantarillado.
Permanente
# de Industrias
contaminando/ #
de vigilancias
ejecutadas.
Intoxicación de
personas por
generación de gases
tóxicos en red de
alcantarillado.
Económicos
Ausencia total de la
vigilancia en las redes de
Alcantarillado y carencia
de una Planta de
Tratamiento de Aguas
Residuales
Pago de
indemnizaciones
por intoxicación con
gases generados
en las redes de
Alcantarillado.
Deficiente estado
mecánico de los
vehículos
compactadores
Alto
Revisión
Permanente de
cada uno de los
vehículos
encargados de
hacer la
recolección y
transporte de los
desechos
sólidos.
Medio
Mantenimiento
Preventivo
constante.
Jefe de
Almacén
Permanente
# de
Mantenimientos/
# de Varadas en
Recolección y
Transporte.
Daño total de
vehículos de
recolección y
Transporte
Vehículos de
Recolección y
Transporte
Deficiente Mantenimiento
Insuficiente
infraestructura para
la prestación del
servicio de Aseo en
lo que tiene que ver
con recolección y
transporte.
Descontrol en el
cumplimiento de
las rutas y micro
rutas de
recolección de
desechos
sólidos.
Alto
Revisión
permanente del
cumplimiento por
parte de los
trabajadores, de
las macro y
micro rutas
establecidas
para la
recolección de
los desechos
sólidos en el
Área Urbana del
Municipio de
Yarumal.
Medio
Seguimiento
permanente a las
rutas y micro rutas
establecidas
diariamente en la
recolección de los
desechos sólidos.
Jefe del Área
de Acueducto
y
Alcantarillado.
Permanente
# de Rutas
diarias
establecidas
para
recolección/ #
de Rutas
recolectadas por
operarios.
Contaminación de
calles en el área
Urbana del Municipio
de Yarumal con
materiales como lo
son las basuras o
desechos sólidos
generados por los
usuarios.
Ambientales y
Económicos
Ejecución inadecuada del
mapa de macro y micro
rutas.
Contaminación de
medio ambiente.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 14 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Cerramiento u
obstáculos en la
vía que va para
el Relleno
sanitario.
Alto
Posible
definición de sitio
provisional para
el
almacenamiento
de desechos
sólidos.
Medio
Sitio definido para
el depósito
provisional de
desechos sólidos
para una total de 7
días.
Jefe Área
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo.
Permanente
# de
Taponamientos
en vía/ # de
sitios
provisionales
para deposito de
desechos
sólidos.
Cerramiento de la
vía a la costa por
parte de personas o
por derrumbes o
deslizamientos.
Económicos y
naturales
Ajenas a la Empresa
Contaminación de
medio ambiente.
Cerramiento del
Relleno Sanitario
por falta de
Licencia
Ambiental.
Alto
Solicitud de
licencia
Ambiental.
Medio
Tenencia de
licencia Ambiental
del Relleno
Sanitario
cumpliendo con la
normatividad
existente.
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo
Permanente
Licencia
adquirida/
Cerramiento del
Relleno
Sanitario.
Cerramiento total del
relleno sanitario por
falta de licencia
ambiental
Económicos y
Naturales
Falta de Licencia
Ambiental
Contaminación de
medio ambiente.
Deslizamiento de
las plataformas
en el Relleno
sanitario
Alto
Construcción
adecuada de las
plataformas de
acuerdo a
especificaciones
técnicas.
Medio
Seguimiento
continúo de la
construcción de las
plataformas de
acuerdo a
especificaciones
técnicas.
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo
Permanente
# de
Plataformas
Construidas
técnicamente/ #
de plataformas
derrumbadas.
Derrumbamiento de
plataformas
existentes en el
Relleno Sanitario.
Naturales y
Económicos.
Construcción inadecuada
de las plataformas sin
tener en cuenta los
parámetros técnicos.
Contaminación de
medio ambiente.
Agotamiento de
la vida útil del
Relleno Sanitario.
Alto
Cotización de
terrenos aptos
para la
construcción de
un relleno
sanitario.
Medio
Definición y
consecución de un
terreno apto para
la construcción de
un Relleno
Sanitario.
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo y
Gerencia.
Permanente
# de Rellenos
sin vida útil/ # de
terrenos
conseguidos
para la
adecuación y
puesta en
marcha de un
nuevo relleno
sanitario.
Agotamiento de la
vida útil del Relleno
Sanitario
Naturales y
Económicos.
Falta de gestión
administrativa para la
consecución y
adecuación del terreno
para la disposición final
de los desechos.
Represamiento de
desechos sólidos
sin disposición final.
El no
cumplimiento del
PGIRS
Alto El PGIRS Medio
Monitoreo por
parte de la
Empresa y la
Corantioquia al
cumplimiento del
PGIRS.
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo.
Permanente
Nº de proyectos
planeados / Nº
de proyectos
ejecutados.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.
Ambientales y
Económicos
Falta de compromiso
para el cumplimiento de
PGIRS.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control y la no
disminución del
impacto ambienta
negativo.
Contaminación
ambiental en el
entorno del
Relleno Sanitario.
Alto
Limpieza
General de
alrededores y
parte interna del
relleno, así como
el tapado diario
de los desechos
depositados.
Medio
Cronograma
permanente para
la limpieza de los
alrededores del
Relleno Sanitario.
Operarios
Relleno
Sanitario.
Permanente
Nivel de
contaminación /
# de limpiezas
diarias del
entorno del
relleno sanitario.
Contaminación
ambiental del
entorno del Relleno
Sanitario.
Ambientales y
Económicos
Deficiente Mantenimiento
del entorno del Relleno
Sanitario
Contaminación
Ambiental del
entorno.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 15 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Carencia de
personal
capacitado para
desarrollar
funciones
administrativas y
operativas en el
Área.
Alto
Programas de
capacitación a
personal del
Área
Administrativa.
Medio
Capacitación en el
manejo de redes
en cada una de las
áreas
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo y
Gerencia.
Permanente
# de personas
sin capacitación/
# de personas
capacita citadas.
Ausencia de
conocimientos
técnicos en el
personal que labora
en la parte
administrativa.
Logísticas y
Operativos.
Ausencia de programas
de capacitación en los
empleados y
trabajadores de la
Empresa.
Mala calidad de los
trabajos y tareas
puestas a
empleados y
trabajadores.
Pérdida de
información en la
Empresa por
daños en los
sistemas de
cómputo.
Alto
Copias de
Seguridad
Medio
Realización de
copias de
Seguridad.
Jefe Área de
Acueducto
Alcantarillado
y Aseo
Permanente
# de Copias de
seguridad
hechas / # de
información
perdida por
daños en
sistemas de
cómputo.
Pérdida total de la
información que se
almacena en red de
datos de la Empresa.
Logísticos y
Operativos.
la no elaboración de
copias de seguridad
Pérdida total de la
información
existente en
archivos del
sistema en red de
las Empresas.
Consecución de
materiales de
baja calidad.
Alto
Exigencia de
garantías al
proveedor
Medio
Garantía de
calidad.
Almacenista Permanente
# de garantías /
# de material en
uso defectuoso
por mala
calidad.
Materiales en uso y
con deficiencias en
su normal
funcionamiento.
Económicos y
de
infraestructura
Falta de la exigencia de
garantías para los
materiales conseguidos
por la Empresa.
Daños continuos de
los trabajos
realizados por los
operarios de la
Empresa
Escases de
materiales por la
no existencia en
el mercado.
Alto
Plan de
compras
Medio
Reemplazo de
otras tecnologías
para la
implementación de
nuevos materiales
que sean de fácil
consecución en el
mercado
Almacenista Permanente
# de materiales
no conseguidos
en el mercado/ #
de
implementación
de materiales
acorde con las
nuevas
tecnologías y de
fácil
consecución en
el mercado
Mala calidad de las
redes para la
prestación de los
servicios prestados
por la Empresa.
De
infraestructura
y económicos
Falta de implementación
de tecnologías nuevas
para la consecución de
materiales fáciles de
conseguir en el mercado.
Inoperancia de los
sistemas para la
prestación de los
servicios prestados
por la Empresa.
Pérdida de
materiales.
Alto
Implementación
de políticas para
el recibido y
entrega de
materiales.
Medio
Puesta en marcha
de las políticas
implementadas
para el recibido y
entrega de
materiales en
bodega.
Almacenista Permanente
# de materiales
recibidos y
entregados en
bodega / # de
materiales
perdidos.
Pérdida de
materiales en el
recibido y entrega de
materiales en
bodega.
Económicos
Falta de la
implementación de
políticas claras para el
manejo y mantenimiento
de los Estock de
materiales
Saqueo, hurto de
materiales tanto de
bodega como los
entregados y
dejados de recibir.
La no
confiabilidad de
la información
para los estados
financieros.
Alto
Existencia de
formatos que
soportes la
información
confiable.
Medio
Seguimiento y
verificación de la
información
suministrada
Almacenista Permanente
Nº de
información
soportada /
información no
confiable
Reprocesos y costos
ociosos.
Económicos.
Desconocimiento, falta
de formatos, que
soporten la información
contable.
Reprocesos.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 16 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Vencimiento de
las Pólizas de
manejo de
activos de la
Empresa. Alto
Adquisición de
pólizas de
manejo para el
Almacén
Medio
Renovación de
pólizas
Almacenista Permanente
# de Pólizas
Vencidas / # de
Pólizas
renovadas
Pérdidas
significativas de
materiales.
Económicos y
de Logística
Carencia de Pólizas de
respaldo a materiales
existentes en bodega.
Pérdida total de
materiales
desaparecidos por
Hurto o Saqueo.
Incendio en la
Sede principal
Alto
Tenencia de
extinguidores
apropiados para
el tiempo de
establecimiento
y elaboración de
plan de
emergencia.
Medio
Recarga de
Extinguidores y
puesta en lugar
estratégico en
caso de ser
necesario
utilizarlos y plan de
emergencia en
acción.
Gerencia y
Dirección de
Relaciones
Laborales
Control
Interno y
Disciplinario.
Permanente
# de Incendios
Presentados/ #
De extinguidores
y planes de
emergencia
establecidos.
Incendio de la sede
principal
Económicos,
logísticos y de
infraestructura
.
Corto circuito, incendio
en local contiguo.
Pérdida total o
parcial de toda la
infraestructura,
información de la
Empresa.
Terremoto Alto
Plan de
emergencia
Medio
puesta en marcha
del plan de
emergencia
comité de
control interno
Permanente
# de Planes de
emergencia / #
de emergencias
presentadas.
Destrucción por
sismo o terremoto.
Económicos,
logísticos y de
infraestructura
.
Fenómeno Natural.
Pérdida total o
parcial de toda la
infraestructura,
información de la
Empresa.
Dinámica del
marco regulatorio
por parte de las
entidades
reguladoras y de
vigilancia y
control.
Alto
Generación de
políticas internas
y capacitación
para el
cumplimiento al
máximo de las
normas.
Medio
Acatamiento de las
políticas de los
entes regulatorios
con respecto al
manejo tarifario,
financiero,
comercial,
organizacional y
técnico-operativo.
Gerencia,
Directores y
Jefes de
Áreas de
Servicios.
Permanente
# de normas
expedidas por
entes
reguladores / #
de normas
cumplidas por la
empresa.
No cumplimiento de
las normas de
regulación de
vigilancia y control.
Económicos.
Cambios constantes de
las normas regulatorias
de vigilancia y control.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control e
intervención de la
Empresa.
Competencia en
el Sector de
Servicios
Públicos
Domiciliarios
Alto
Buen servicio
con calidad y
continuidad con
tarifas óptimas
Medio
Monitoreo
Gerencial al
manejo de la
Empresa y plan de
mejoramiento
continuo.
Gerencia
Directores y
Jefes de
Áreas de
Servicio.
Permanente
Nº de
indicadores
planeados / Nº
de indicadores
ejecutados
Pérdida de mercado Económicos.
ineficiencia de la
Empresa
Rebaja de ingresos
a la Empresa y
pérdida de imagen.
Atentado
violento.
Alto
Póliza de Seguro
contra
atentados.
Medio Cobro de la póliza
Gerencia y
Dirección de
Relaciones
Laborales
Control
Interno y
Disciplinario.
Permanente
# de Pólizas en
poder de la
Empresa/ # de
Atentados
realizados.
Estallamiento de
petardos dinamiteros
u otros objetos en
sede o
infraestructuras de
las redes para la
prestación de los
servicios.
Económicos
logísticos y de
infraestructura
grupos terroristas
Pérdida total o
parcial de toda la
infraestructura e
información de la
Empresa.
AGUAS DEL NORTE ANTIOQUEÑO S.A. E.S.P.
Nit. 900.232.836-0
MAPA DE RIESGOS
Yarumal hacia un Posicionamiento Estratégico Regional
Calle 20 N° 20-03 Piso 5, Palacio Municipal. Yarumal - Antioquia Tels. 853 68 68 Fax .853 91 45
www.yarumal.gov.co – aguasdelnorteant@gmail.com
Página 17 de 17
RIESGO IMPACTO
CONTROL
EXISTENTE
NIVEL DE
RIESGO
ACCION DE
CONTROL
RESPONSABL
E
CRONOGRAMA INDICADOR MATERIALIZACION
RECURSOS
AFECTADOS
CAUSAS DEL RIESGO CONSECUENCIAS
Hurto masivo. Alto
Establecimiento
de políticas de
seguridad y
además Póliza
de Seguros.
Medio
Denuncia ante los
organismos de
justicia y Cobro de
la póliza
Gerencia y
Dirección de
Relaciones
Laborales
Control
Interno y
Disciplinario.
Permanente
# de Pólizas / #
Hurtos masivos
Pérdida de
elementos
necesarios para el
buen funcionamiento
de la infraestructura
tanto operativa como
administrativa de la
Empresa.
Económicos,
logísticos y de
infraestructura
.
Inseguridad.
Pérdida total o
parcial de toda la
infraestructura,
información de la
Empresa.
Auditoría Externa
y Asesoría
Jurídica sin
conocimientos en
el Sector
Alto
Contratación de
una Auditoría
Externa y
Asesoría
Jurídica con
experiencia
certificada en el
Sector
Medio
Requerimientos de
documentos que
certifiquen la
experiencia en el
sector.
Gerencia Permanente
Experiencia
certificada /
Experiencia
solicitada
La no prestación
eficiente y eficaz de
una auditoría
Externa y Asesorías
Jurídica y general
para a la Empresa.
Económicos
No contratación de
Auditoría Externa y
Asesoría Jurídica con
conocimientos en el
Sector.
Multas y sanciones
por parte de los
organismos de
control.