AUDITORÍA A PROVEEDORES

Formato de Auditoría para Proveedor Envases 1.- Información General Empresa Evaluada Actividad de la Empresa Aspectos Generales del Proveedor Dirección Ciudad / País Fecha de Visita Representantes del Proveedor 2.- Objetivo de la Auditoría

3.- Criterios de Calificación Global de Auditoría 1= 0.0 - 70.0% No Cumple 2= 70.1 - 80.0 % Regular 3= 80.1 – 92.0 % Satisfactorio 4= 92.1 - 100 % Excelente Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio 4.- Áreas de Interés Control de Calidad: Control de Proceso : Buenas Prácticas de Manufactura (Personal, Almacenes, Instalaciones, Baños, Terrenos y Patios, Control de Plagas, Manejo de Residuos Peligrosos) : HACCP : Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios): Mejora Contínua :

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los cuales sirvan para librar la calidad y aceptación del producto. además de sus certificados? ¿Cómo establecen y estipulan los acuerdos y especificaciones de calidad con sus clientes? ¿se encuentran controladas las especificaciones de los clientes? ¿Los operadores conocen lso planes de reacción en caso de encontrar producto NC? ¿El proveedor demuestra un mejoramiento continuo de la calidad? ¿Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas de gestión o autorizaciones y/o reconocimientos de entes gubernamentales)? ¿Tiene programas de Responsabilidad Social? ¿Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al sector al que pertenece? SI NO PUNTUACIÓN RECOMENDACIÓN / OBSERVACIÓN ACCIÓN CORRECTIVA A REALIZAR FECHA RESPONSBALE .AUDITORÍA A PROVEEDORES Control de Calidad ¿Se cuenta con certificaciones del Sistema de Calidad (ISO-HACCP-FDA)? ¿Se cuenta con un programa de auditorias internas? ¿Se cumple con algún sistema para atender las reclamaciones y devoluciones hechas por parte de los clientes? ¿Se analizan los orígenes de reclamaciones y devoluciones para eliminarlos? (evidencias) ¿ Se llevan a cabo o se implementan acciones correctivas? (evidencias) ¿Se cuenta con los instrumentos calibrados.

ishikawas? ¿Se realizan acciones correctivas cuando el proceso lo requiere? ¿Están documentadas las acciones correctivas? ¿Se cuenta con un sistema de identificación y restreabilidad? ¿Se mantienen las especificaciones vigentes en el piso de trabajo? ¿Cómo son controladas las especificaciones vigentes? ¿Se cuenta con un Programa mantenimiento de equipos? ¿Es la calibración actualizada cuando es requerida (en equipos usados para los puntos críticos de control u otros equipos críticos? ¿Las actividades de inspección se realizan al arranque de la carrera y durante?¿que frecuencia? ¿Se encuentran documentadas? ¿Cuenta con un sistema homogéneo de asignación de número de lote que implique una corrida de producción? ¿Se encuentran identificados claramente los materiales de desecho y sus recipientes? Las áreas están separadas e identificadas de acuerdo a la actividad que allí se realiza Existen áreas separadas para recepción. paretos. variables establecidas? ¿Procedimientos y/o instructivos de trabajo – los conoce el personal? ¿Los operadores del proceso entienden e interpretan las gráficas de control. materiales aprobados. rechazos.AUDITORÍA A PROVEEDORES Control de Proceso ¿Se tienen definidas las variables de los diferentes procesos clave? ¿Se monitorea diariamente y durante el proceso el comportamiento de las variables inspeccionadas? ¿Se cuenta con frecuencias definidas para el monitoreo del proceso. devoluciones Se cuenta con los implementos necesarios para cada una de las actividades a realizar Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm Mantenimiento de instalaciones. cronograma de actividades El flujo de los procesos garantiza que no se mezclan materiales rechazados con aprobados SI NO PUNTUACION Recomendación / Observación Acción Correctiva a realizar Fecha Responsable . muestreo.

Su cumplimiento y metas están acorde con las best practices? ¿El proveedor muestra un mejoramiento continuo en los indicadores de desempeño (en promedio)? ¿Cuenta con procedimientos escritos para la recepción. Cumplimiento Plan de Producción.AUDITORÍA A PROVEEDORES ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE ¿El producto terminado se encuentra almacenado sobre tarimas? ¿El producto se encuentra identificado con estatus de calidad e información para rastreo? ¿Los vehículos de transporte son inspeccionados antes de cargar los productos. libres de hoyos y posibles contaminaciones. CTR. STC. identificación y almacenamiento de materias primas y materiales? ¿Existe un área destinada específicamente para rechazos y devoluciones? ¿Se encuentra ordenado y limpio el almacén? ¿Se cuenta con extintores suficientes y está libre el acceso a ellos? ¿Tiene establecido un programa de control de plagas y mantiene registros de los servicios realizados? ¿Cuentan con un procedimiento y registros de limpieza de los almacenes? SI NO PUNTUACION Recomendación / Observación Acción Correctiva a realizar Fecha Responsable El acceso es controlado a materiales rechazados Instrumentos de inspección medición calibrados Procedimiento para el manejo de derrames e imprevistos Control de limpieza de camiones al despacho Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm . ordenados. asegurándose que se encuentran en óptimas condiciones sanitarias. Cumplimiento Plan MTO Preventivo . ¿El personal que realiza las maniobras de carga del producto conocen los procedimientos de manipulación? ¿Se Identifican las Cajas Adecuadamente para evitar la confusión en los Envíos? ¿Los almacenes se encuentran limpios. ingredientes y materiales de empaque se encuentran almacenados sobre tarimas? ¿Las materias primas y materiales se encuentran identificados con son su estatus de calidad e información para rastreabilidad? ¿El surtidor ha puesto un procedimiento en ejecución para la medida y el análisis de los datos de la satisfacción de cliente? ¿Hay un procedimiento documentado de la queja del cliente que demuestre la resolución eficaz de las ediciones del cliente por medios apropiados? ¿Los resultados de problemas anteriores están cerrados según lo definido en el plan de acción correctiva? ¿Los productos no conformes se almacenan en áreas claramente identificadas o se excluyen electrónicamente del envío? ¿ El Proveedor maneja Indicadores como: Exactitud de Inventario. sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? ¿Sólo se encuentran los materiales propios de cada almacén? ¿Las materias primas.

animales y libre de escombros? ¿Las áreas verdes y jardines regularmente son podados y conservados para minimizar el posible refugio de plagas? ¿Los escombros. gas. desperdicios. compactados y basura están almacenados de manera que se elimine el refugio de plagas y alejados de la nave Se da mantenimiento adecuado a éstas áreas para evitar propagación de plagas? ¿Las áreas exteriores cercanas a las áreas de proceso se encuentran libres de agua estancada. en procesos que sean de bajo riesgo de contaminación. es decir: ¿están selladas adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para prevenir la propagación de plagas? ¿Están los techos libres de contaminantes potenciales? ¿Los pisos son adecuados y están bien mantenidos para prevenir una contaminación? ¿Existe alumbrado suficiente en las áreas de Producción e inspección? ¿La ventilación es adecuada para minimizar los posibles olores? ¿Existe la separación de áreas de trabajo con áreas de Proceso del producto. roedores y pájaros? ¿Existe un área de almacenamiento de basura? ¿Los contenedores de basura están limpios e identificados para prevenir contaminaciones? MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS. vapor)? Reubica al personal que se encuentra enfermo. ¿Es contratado? ¿Es de planta? ¿El proveedor conoce los materiales que se utilizan para la fumigación de su instalación? ¿El proveedor tiene una lista de sustancias químicas autorizadas para la fumigación de su ¿Se cumple con el programa de Control de Plagas? ¿Existe un perímetro de espacio hacia las paredes de 45 cm. ¿Los cuadros de clasificación de riesgos de sustancias químicas utilizadas en la planta están a la vista del personal? ¿Todo el material y desperdicio peligroso es almacenado correctamente? ¿Es adecuada la construcción para los procesos que llevan a cabo? ¿El acabado de las paredes. ¿Se cuenta con un programa documentado. NO FUMAR”. fumar. (ej. agua. ¿En el exterior de la nave de proceso se mantiene un perímetro sin objetos. ordenada y bien aislada? ¿Se cuenta con áreas destinadas para almacenar equipos o materiales para prevenir errores y la contaminación curzada? ¿El drenaje es adecuado a las instalaciones? ¿Los drenajes están provistos de rejillas para evitar la entrada de plagas? BAÑOS. materias primas o área de empaque? ¿Los baños cuentan con dispositivos para el jabón? ¿Se cuenta con papel y/o dispositivo para el secado de manos? ¿Se encuentran limpios baños y/o mingitorios? TERRENOS Y PATIOS. ¿Los baños cuentan con puertas y no tienen acceso directo al proceso.: área de carga y descarga separado de las áreas de proceso. Recipientes de basura identificados y con tapa Elementos de protección personal Exámenes visiometrías para personal de inspección visual .? Se prohíbe comer. PERSONAL. vestidores y regaderas apropiados para el personal y separados de las áreas operativas? ¿La iluminación es adecuada para la operación? ¿Las áreas productivas se encuentran limpias y ordenadas? ¿La delimitación e identificación de las áreas productivas es adecuada para los diferentes procesos? ¿Se encuentran identificadas adecuadamente (código de colores) las tuberías de los servicios generales (aire comprimido. fugas u otros problemas que generen propagación de plagas? CONTROL DE PLAGAS. almacén de sustancias químicas separado de áreas de proceso? ¿El área de mantenimiento está limpia.? Sanitización ¿Se utiliza éste espacio para la inspección del control de roedores? (Se recomienda pintura blanca para el espacio del perímetro: para facilitar el mantenimiento y la inspección). plantas. entienden y siguen las BPM. etc. SI NO PUNTUACION Recomendación / Observación Acción Correctiva a realizar Fecha Responsable ¿Los trabajadores conocen. se incluyen las Buenas prácticas de manufactura? Evidencia. ¿El resanado de paredes está en buenas condiciones?.AUDITORÍA A PROVEEDORES Buenas Prácticas de Manufactura ¿En el programa de capacitación anual. vigente y continuo de fumigación contra insectos y plagas?. pisos y techos facilitan su mantenimiento y limpieza? ¿Se dispone de servicios sanitarios. ¿El plano de localización para trampas de roedores indica la posición actual de las trampas? ¿Hay buena protección contra insectos.? ¿En las áreas de Proceso existen letreros que indiquen “NO COMER. escupir o masticar chicle mientras se encuentre en el área de trabajo? ¿Se tiene establecido la forma como el personal debe de portar su uniforme así como sus equipo de protección personal? ¿EL personal cuenta con el entrenamiento apropiado de acuerdo a la naturaleza de las actividades que son desarrolladas? INSTALACIONES.

AUDITORIA A PROVEEDORES HACCP ¿Se emplea alguna agencia externa reconocida para la verificación de cumplimiento de HACCP? ¿Se tienen identificados los riesgos o peligros para el producto? ¿Se tienen determinados los puntos críticos de control? ¿Se cuenta con especificaciones en cada punto crítico de control? ¿Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada punto crítico de control? ¿Se cuenta con registros de calidad (Documentado)? ¿Se cuenta con procedimientos de verificación? SI NO PUNTUACION Recomendación / Observación Acción Correctiva a realizar Fecha Responsable .

Kaizen. ? SI NO PUNTUACION Recomendación / Observación Acción Correctiva a realizar Fecha Responsable . SMED.AUDITORÍA A PROVEEDORES Mejora Contínua ¿Se cuenta con una estrategia de mejora continua? ¿Dentro de esta estrategia contempla conceptos de Poka Yokes.