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LEI No 10.411, DE 26 DE FEVEREIRO DE 2002. Altera e acresce dispositivos à Lei o 6.!

"#, de $ de de%e&'ro de 1($6, )*e disp+e so're o &ercado de valores &o'ili,rios e cria a -o&iss.o de Valores /o'ili,rios. Faço saber que o Presidente da República adotou a Medida Provisória nº 8, de 2001, que o Con resso !acional aprovou, e eu, Ra"e# $ebet, Presidente da Mesa do Con resso !acional, para os e%eitos do disposto no art& '2 da Constituiç(o Federal, co" a redaç(o dada pela )"enda Constitucional nº *2, de 2001, pro"ul o a se uinte +ei, -rt& 1o .s arts& /o, 'o, 1' e 18 da +ei no '&*8/, de 0 de de#e"bro de 110', passa" a vi orar co" a se uinte redaç(o, 2-rt& /o 3 institu4da a Co"iss(o de 5alores Mobili6rios, entidade aut6rquica e" re i"e especial, vinculada ao Minist7rio da Fa#enda, co" personalidade 8ur4dica e patri"9nio próprios, dotada de autoridade ad"inistrativa independente, aus:ncia de subordinaç(o ;ier6rquica, "andato %i<o e estabilidade de seus diri entes, e autono"ia %inanceira e orça"ent6ria&2 =!R> 2-rt& 'o - Co"iss(o de 5alores Mobili6rios ser6 ad"inistrada por u" Presidente e quatro ?iretores, no"eados pelo Presidente da República, depois de aprovados pelo @enado Federal, dentre pessoas de ilibada reputaç(o e recon;ecida co"pet:ncia e" "at7ria de "ercado de capitais& A 1o . "andato dos diri entes da Co"iss(o ser6 de cinco anos, vedada a reconduç(o, devendo ser renovado a cada ano u" quinto dos "e"bros do Cole iado& A 2o .s diri entes da Co"iss(o so"ente perder(o o "andato e" virtude de renúncia, de condenaç(o 8udicial transitada e" 8ul ado ou de processo ad"inistrativo disciplinar& A *o @e" pre8u4#o do que prev:e" a lei penal e a lei de i"probidade ad"inistrativa, ser6 causa da perda do "andato a inobservBncia, pelo Presidente ou ?iretor, dos deveres e das proibiçCes inerentes ao car o& A Do Cabe ao Ministro de )stado da Fa#enda instaurar o processo ad"inistrativo disciplinar, que ser6 condu#ido por co"iss(o especial, co"petindo ao Presidente da República deter"inar o a%asta"ento preventivo, quando %or o caso, e pro%erir o 8ul a"ento& A /o !o caso de renúncia, "orte ou perda de "andato do Presidente da Co"iss(o de 5alores Mobili6rios, assu"ir6 o ?iretor "ais anti o ou o "ais idoso, nessa orde", at7 nova no"eaç(o, se" pre8u4#o de suas atribuiçCes& A 'o !o caso de renúncia, "orte ou perda de "andato de ?iretor, procederEseE6 F nova no"eaç(o pela %or"a disposta nesta +ei, para co"pletar o "andato do substitu4do&2 =!R> 2-rt& 1'& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& GGG E "ediaç(o ou correta e" de operaçCes co" valores "obili6riosH e G5 E co"pensaç(o e liquidaç(o de operaçCes co" valores "obili6rios& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2 =!R> 2-rt& 18& Co"pete F Co"iss(o de 5alores Mobili6rios, G E editar nor"as erais sobre, a> condiçCes para obter autori#aç(o ou re istro necess6rio ao e<erc4cio das atividades indicadas no art& 1', e respectivos procedi"entos ad"inistrativosH

%or"a 8ur4dica. das entidades do "ercado de balc(o or ani#ado e das entidades de co"pensaç(o e liquidaç(o de operaçCes co" valores "obili6riosH e"olu"entos. ór (os de ad"inistraç(o e seu preenc. o Presidente e os quatros diretores ser(o no"eados.i"entoH d> e<erc4cio do poder disciplinar pelas Iolsas e pelas entidades do "ercado de balc(o or ani#ado. e pelas entidades de co"pensaç(o e liquidaç(o de operaçCes co" valores "obili6rios. quando %or o casoH &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& . . co" "andatos de cinco. i"posiç(o de penas e casos de e<clus(oH &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& %> ad"inistraç(o das Iolsas. entidades do "ercado de balc(o or ani#ado e das entidades de co"pensaç(o e liquidaç(o de operaçCes co" valores "obili6rios.i"ento& &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2 =!R> -rt& 2o !a co"posiç(o da pri"eira ?iretoria da Co"iss(o de 5alores Mobili6rios co" "andatos %i<os e n(o coincidentes. dois e u" ano& -rt& *o )sta +ei entra e" vi or na data de sua publicaç(o& Con resso !acional. co"issCes e quaisquer outros custos cobrados pelas Iolsas e pelas entidades de co"pensaç(o e liquidaç(o de operaçCes co" valores "obili6rios ou seus "e"bros.b> requisitos de idoneidade. no que se re%ere Fs ne ociaçCes co" valores "obili6rios. sobre os seus "e"bros. ór (os de ad"inistraç(o e seu preenc. %or"a 8ur4dica. respectiva"ente. quatro.> condiçCes de constituiç(o e e<tinç(o das Iolsas de Mercadorias e Futuros.abilitaç(o t7cnica e capacidade %inanceira a que dever(o satis%a#er os ad"inistradores de sociedades e de"ais pessoas que atue" no "ercado de valores "obili6riosH c> condiçCes de constituiç(o e e<tinç(o das Iolsas de 5alores. e" 2' de %evereiro de 2002H 181 o da Gndepend:ncia e 11Do da República& @enador R-M)J $)I)$ Presidente da Mesa do Con resso !acional )ste te<to n(o substitui o publicado no ?&.&K& de 20&2&2002 . tr:s.