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INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL

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1. OBJETIVO Determinar los aspectos f ndamentales a tener en c enta en los Comit!s" Conse#o $ % nta de Vigilancia & e tiene esta'lecidos C((P)*+,-,+*.(/ 2. ALCANCE 0plica para todos Comit!s" Conse#o de 0dministración $ % nta de Vigilancia de la Cooperati1a/ 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA 22)D2)03 4stat to C((P)*+,-,+*.( 4. RESPONSABLES • • • • • • • • • • • • Conse#o de 0dministración % nta de Vigilancia Comit! de 4d cación Comit! de 5olidaridad Comit! de Cr!dito Comit! de Desarrollo 4mpresarial Comit! de Financiación 4special 2erente Directores de área Coordinación de 0sociados Coordinación 0dministrati1a 0nalista de (peraciones ) Cons mo

5. DEFINICIONES: • Asamb !a G!"!#a $! As%&'a$%s: 6rgano má7imo de administración de la Cooperati1a $ s s decisiones son o'ligatorias para todos los asociados" siempre & e se ha$an adoptado de conformidad con las normas legales" estat tarias $ reglamentarias/ 8a constit $e la re nión de los asociados há'iles o de los delegados elegidos por estos/ C%"s!(% $! A$m'"'s)#a&'*": 6rgano de dirección permanente de la Cooperati1a $ de administración s perior de los negocios/ G!#!")!: 9epresentante legal de la Cooperati1a" principal e#ec tor de las decisiones de la 0sam'lea 2eneral de 0sociados $ del Conse#o de 0dministración $ s perior de todos los f ncionarios/ J+")a $! V',' a"&'a: (rganismo & e tiene a s cargo 1elar por el correcto f ncionamiento $ eficiente administración de la Cooperati1a/
5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili;ar información desact ali;ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/

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=10> dAas há'iles de ha'erla solicitado" la % nta de Vigilancia p ede con1ocar a 0sam'lea 2eneral de 0sociados/ 5i la 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili. ASAMBLEA GENERAL DE ASOCIADOS • R!+"'%"!s 8as re niones de 0sam'lea 2eneral de 0sociados son ordinarias $ e7traordinarias de'en cele'rarse dentro de los tres =3> primeros meses del a?o calendario para el c mplimiento de s s f nciones reg lares/ 8as e7traordinarias p eden cele'rarse en c al& ier !poca del a?o" con el o'#eto de tratar as ntos impre1istos o de rgencia & e no p eden postergarse/ 4n ellas sólo se podrán tratar as ntos para los c ales f eron con1ocados $ los & e se deri1en estrictamente de !stos/ C ando la re nión de la 0sam'lea 2eneral de 0sociados se dific lte en ra. DESARROLLO 0.ación res ltare desproporcionadamente onerosa en consideración a los rec rsos de la Cooperati1a" el Conse#o de 0dministración p ede disponer & e a& ella sea s stit ida por na 0sam'lea de 0sociados por el sistema de Delegados/ 8as re niones de Delegados" se de'e garanti.b' !s: son los inscritos en el registro social & e al inicio del mes anterior a la fecha de la con1ocatoria no tengan s spendidos s s derechos $ se enc entren al corriente en el c mplimiento de s s o'ligaciones de ac erdo con el estat to $ los reglamentos/ /. =10> dAas há'iles" indicando fecha" hora" l gar $ o'#eti1os determinados $ se notifica a tra1!s del correo electrónico de cada asociado o mediante la di1 lgación por los medios de com nicación más adec ados o por com nicación escrita en1iada a los asociados o delegados a la dirección & e fig re en los registros de la Cooperati1a/ 4l Conse#o de 0dministración de'e con1ocar a 0sam'lea 2eneral de asociados ordinaria $ e7traordinaria para fecha" hora $ l gar determinados" por decisión propia o por petición de la % nta de 1igilancia" del re1isor fiscal o del & ince por ciento =1@B> mAnimo de los asociados 5i el Conse#o de 0dministración no hiciere la con1ocatoria a 0sam'lea 2eneral de 0sociados ordinaria dentro del t!rmino pre1isto o a e7traordinaria desp !s de die.ar la representación de cada clase de asociados $ de todas las s c rsales: estas <ltimas tendrán como mAnimo" n =1> Delegado/ 8o mismo se aplica para las personas # rAdicas asociadas/ C ando estat tariamente se esta'le. CONDICIONES GENERALES • 8a administración de la Cooperati1a" está a cargo de la 0sam'lea 2eneral de 0sociados" el Conse#o de 0dministración $ el 2erente/ 0.1.ar información desact ali.ca & e la 0sam'lea 2eneral de 0sociados p ede ser s stit ida por la 0sam'lea de 0sociados por el sistema de Delegados" a esta se aplican" en lo pertinente" las disposiciones & e se?ala la le$ para las re niones de las entidades cooperati1as/ 8a con1ocatoria a las asam'leas 2enerales de asociados" o por el sistema de Delegados" seg<n sea el caso" se de'e hacer con na anticipación no menor de die.ón del n<mero de asociados" por ser dicho n<mero s perior a cinc enta =@0>" o por estar domiciliados en diferentes m nicipios o c ando s reali.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 2 de 13 • As%&'a$%s -.

ar información desact ali.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 3 de 13 % nta de Vigilancia no hiciere la con1ocatoria dentro de los die. por ciento =10B> del total de los asociados há'iles" ni al cinc enta por ciento =@0B> del n<mero re& erido para constit ir na cooperati1a/ 4n las 0sam'leas de 0sociados por el sistema de delegados el & ór m mAnimo es el cinc enta por ciento =@0B> de los elegidos $ con1ocados/ *na 1e. constit ido el & ór m" este no se desintegra por el retiro de alg no o alg nos de los asistentes" siempre & e se mantenga el & ór m mAnimo/ • N%#mas G!"!#a !s  0 cada asociado o delegado le corresponde n solo 1oto/ 8as personas # rAdicas participaran por intermedio de s representante legal o la persona & e designe por escrito para el efecto/  8as decisiones en general se toman por ma$orAa a'sol ta de los asistentes/ 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.ar la responsa'ilidad del encargo $ s sentido de pertenencia a la Cooperati1a" se re& iere:  Ca'er sido asociado há'il ininterr mpidamente por n periodo no inferior a n a?o  Ca'er presentado n pro$ecto de desarrollo para la Cooperati1a & e c ente con el 1isto ' eno de la % nta de Vigilancia/  Ca'er pertenecido a n Comit! de la % nta de Vigilancia/  Ca'er reci'ido el c rso 'ásico de ed cación cooperati1a/ • 3+*#+m D! 'b!#a)%#'% 4 Va '$!5 D! L%s A&)%s 8a asistencia de la mitad de los asociados há'iles o de los delegados con1ocados" constit $e & ór m para deli'erar $ adoptar decisiones 1álidas/ 5i dentro de la hora sig iente a la con1ocatoria no se h 'iere integrado este & ór m" la 0sam'lea 2eneral p ede deli'erar $ adoptar decisiones 1alidas con n n<mero de asociados no inferior al die.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ . =10> dAas esta'lecidos en el inciso anterior" la 0sam'lea general p ede ser con1ocada directamente por el re1isor Fiscal o por el & ince =1@> por ciento mAnimo de los asociados há'iles/ • E !&&'%"!s 8os Delegados serán elegidos para periodos de tres =3> a?os $ conser1aran s in1estid ra hasta tanto se efect ! la elección de & ienes ha'rán de s cederles/ 4l Conse#o de 0dministración de'e reglamentar el proceso de elección de Delegados" de tal manera & e se garantice la adec ada información $ participación de todos los asociados há'iles/ 0sA mismo el reglamento determina el n<mero de delegados a elegir" el c al" en ning<n caso" será inferior a 1einte =20>/ • R!1+'s')%s 2a#a s!# m'!mb#% Para ser elegido Delegado $ con el fin de garanti.

ación -in to de Dios/  5er asociado há'il $ tener n =1> a?o de antigEedad/  +o ha'er sido sancionado por la Cooperati1a en el desempe?o de s s f nciones como asociado" ni ha'er sido declarado dimitente del Conse#o de 0dministración d rante los =2> a?os inmediatamente anteriores a la fecha de s designación/  0creditar ed cación 'ásica cooperati1a $ comprometerse a reci'ir capacitación especiali.+*. CONSEJO DE ADMINISTRACI6N • E !&&'*" 8a elección de los miem'ros del Conse#o de 0dministración la reali.( 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 D de 13  5e re& iere el 1oto fa1ora'le de las dos terceras partes de los asistentes para: reformar este estat to" fi#ar aportes e7traordinarios" resol1er la transformación" la f sión la incorporación o la li& idación de la entidad/  De lo act ado $ res elto se de'e de#ar constancia en actas" c $o contenido total o e7tracto de datos 'ásicos" se radica ante el organismo competente dentro del t!rmino legal esta'lecido para este fin/  8a apro'ación del acta se hace con la firma del presidente $ el 5ecretario de cada re nión" # nto con la de tres =3> miem'ros de la comisión especial & e la 0sam'lea 2eneral de 0sociados" o Delegados" nom'ra para tal efecto" la c al de#a constancia so're la 1eracidad del contenido/  4l reglamento de la 0sam'lea 2eneral de 0sociados de'e contener al menos: la forma de elección $ nom'ramiento de la mesa directi1a $ comisión de actas" normas 'ásicas de mociones: concesión" t!rminos $ so de la pala'ra: presentación $ resol ción de proposiciones: procedimiento para elecciones $ las demás normas necesarias para s desarrollo en forma normal $ clara/ 0.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .+*.-.a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados por 1otación" aplicando el sistema de c ociente electoral" pre1ia inscripción de plancha cada dos a?os/ 4l Conse#o de 0dministración está conformado por:  Cinco =@> miem'ros principales $  Cinco =@> s plentes nominales para periodos de dos a?os/ 8a Cooperati1a ha esta'lecido & e en cada elección solo se reno1aran tres =3> miem'ros principales $ tres =3> s plentes: los dos =2> miem'ros" principales $ s plentes" & e contin<an serán elegidos por el Conse#o de 0dministración $ com nicados por escrito mediante oficio a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados al momento de la elección/ • R!1+'s')%s 2a#a s!# m'!mb#%  4star comprometido con los principios $ 1alores de C((P *+.ar información desact ali.ada para el e#ercicio del cargo" dentro de los tres =3> meses sig ientes a s elección/  +o estar inc rso dentro dentro de alg na de las ca sales de incompati'ilidad contempladas en la le$ $ en los estat tos/ 22)D2)03 4stat to C((P)*+.-.(" de la Corporación *ni1ersitaria -in to de Dios $ de la (rgani.2.

ar a# stes $ traslados # stificados/ 0pro'ar o impro'ar la admisión de asociados $ resol1er s e7cl sión o sanciones/ Crear $ organi.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 @ de 13  4star al dAa en o'ligaciones crediticias $ en aportes/ 4l conse#o de 0dministración se instalara por derecho propio dentro de & ince =1@> dAas sig ientes a s inscripción oficial $ elegirá entre s s miem'ros principales n Presidente" Vicepresidente $ 5ecretario/ 5 s re niones ordinarias serán mens ales $ e7traordinarias c ando las circ nstancias lo e7i#an/ 4n este e1ento" la con1ocatoria a re nión lo hará el Presidente a iniciati1a propia" a solicit d de dos =2> miem'ros principales del Conse#o" del gerente" de la % nta de Vigilancia o del 9e1isor Fiscal/ 4l secretario de cada re nión le1antara las actas de las re niones" en las & e se de#ara constancia de todo lo act ado/ 8as actas de'idamente firmadas" serán pr e'a s ficiente de los hechos & e consten en ellas/ F nciones del Conce#o de 0dministración 0doptar s propio reglamento $ elegir a s s dignatarios/ C mplir $ hacer c mplir el estat to" los reglamentos $ los mandatos de la 0sam'lea general de 0sociados/ 9eglamentar este estat to $ e7pedir las normas & e considere con1enientes $ necesarias para la dirección $ organi.ar los Comit!s & e sean de s competencia $ designar los integrantes de los mismos Crear $ reglamentar las s c rsales 9esol1er la afiliación a otras entidades $ la participación en la constit ción de n e1as entidades/ Con1ocar la 0sam'lea 2eneral de 0sociados $ presentar el pro$ecto de reglamento de s s re niones/ 9endir informe de gestión a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados so're las la'ores reali.ación de la cooperati1a $ el ca'al logro de s s fines/ 47pedir las reglamentaciones de los diferentes ser1icios" asA como las condiciones $ o'ligaciones & e s r#an de la prestación de los mismos/ 0pro'ar la estr ct ra administrati1a $ la planta de personal de la Cooperati1a" los ni1eles de rem neración $ fi#ar las fian.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .ar información desact ali.arlo en cada caso para lle1arlas a ca'o c ando e7ceda dicha c antAa" fac ltarlo para ad& irir o ena#enar inm e'les o gra1ar 'ienes $ derechos de la Cooperati1a/ 47aminar los informes & e le presenten la gerencia" el re1isor fiscal $ la # nta de Vigilancia $ pron nciarse so're ellos/ 0pro'ar o impro'ar los estados financieros & e se sometan a s consideración $ en primera instancia los & e se presenten a apro'ación de la 0sam'lea 2eneral de 0sociados/ 4st diar $ apro'ar el pro$ecto de pres p esto del e#ercicio económico & e le someta a s consideración la gerencia" 1elar por s adec ada e#ec ción $ a tori.as de mane#o c ando a ello h 'iese l gar/ +om'rar $ remo1er al 2erente $ s s plente $ fi#arles s rem neración/ Determinar la c antAa de las atri' ciones permanentes del gerente para cele'rar operaciones" a tori.adas d rante el e#ercicio $ presentar n pro$ecto de destinación de e7cedentes/ 4n general e#ercer todas a& ellas f nciones & e le correspondan" & e no est!n asignadas a otro organismo $ & e tengan relación con la dirección permanente de la entidad/ Destit ción De -iem'ros del Conse#o de 0dministración 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.

nc mplimiento de s s f nciones D.C.+.nfracciones gra1es ocasionadas con moti1o del e#ercicio de este cargo .INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 F de 13 8a calidad de miem'ro del Conse#o de 0dministración se pierde por: 8a p!rdida de s calidad de asociado/ 8a a sencia contin<a a tres =3> sesiones o faltar a cinc enta por ciento =@0B> de las sesiones reali.V.adas d rante doce =12> meses consec ti1os" sin # sta ca sa" & edando asA considerado como dimitente/ .ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .0290-0 945P(+50G84 0C.ar información desact ali.( 4ntregar la información a presentar en el Conse#o de 0dministración/ 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.D0D Contar con la logAstica para efect ar la re nión/ -ens almente se planea la logAstica para efect ar el comit!/ H e se de'e tener en c enta Como se informara ..

ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .ar información desact ali.os para la e#ec ción de acti1idades 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.adas en el Conse#o de Varia'le 0dministración/ Pla.0 -ens al -ens al 945P(+50G84 Coordinación de 0sociados $ Coordinación 0dministrati1a Directores de área -ens al Coordinación 0sociados de -ens al -ens al -ens al 2erente 2erente Coordinación de 0sociados $ 2erente Coordinación de 0sociados Directores de área $ 2erente 4la'oración del 0cta de la re nión reali.D0D Contar con la logAstica para efect ar la re nión/ 4ntregar la información a presentar en el Conse#o de 0dministración/ Consolidar la información entregada de cada dirección" en el informe de gestión del mes $ en presentación de PoJer Point/ Ver formato XXXX correspondiente a informes a presentar $ la plantilla XXXX correspondiente a las plantilla para re niones de 2erencia/ 9e1isar $ apro'ar el informe de gestión del mes con s correspondiente presentación/ 4n1iar con1ocatoria a los integrantes del Conse#o de 0dministración/ 4n1iar informe de gestión $ doc mentos a presentar a los integrantes del Conse#o para s re1isión/ F94C*4+C.ada en el -ens al mes/ 4#ec tar las solicit des reali.V.0290-0 945P(+50G84 0C...D0D 1 Consolidar la información entregada de cada dirección" en el informe de gestión del mes $ en presentación de PoJer Point/ Ver formato XXXX correspondiente a informes a presentar $ la plantilla XXXX correspondiente a las plantilla para re niones de 2erencia/ 0C.V.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 I de 13 D.

COMIT7 DE CR7DITO 4stá comp esto por el 2erente $ dos =2> asociados há'iles c $o nom'ramiento $ remoción corresponde al Conse#o de 0dministración para periodos de dos a?os/ F nciones 4sta'lecer las normas & e reg len las relaciones entre los asociados $ C((P)*+.( con el propósito de s ministrarles oport namente" rec rsos para atender s s re& erimientos de cr!dito de ac erdo con las polAticas $ principios de la Cooperati1a $ conforme a los criterios" re& isitos $ modalidades pre1istas en los estat tos/ 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.+*. COMIT7 DE EDUCACI6N 4l comit! de ed cación está comp esto por el 2erente $ c atro =0D> asociados há'iles c $o nom'ramiento $ remoción corresponde al Conse#o de 0dministración para periodos de dos =2> a?os/ F nciones: (rgani.-.ar acti1idades de capacitación general $ de ed cación cooperati1a de modo permanente/ 4la'ora cada a?o o periodo n programa ed cati1o con el correspondiente pres p esto de gastos $ costos" apro'ado por el Conse#o de administración" en el c al se incl irá la tili.4.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 K de 13 Pla.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .ar información desact ali.os esta'lecidos 1 5emana del mes 4l dAa I de cada mes 4l dAa 3 de cada mes 4l dAa 10 de cada mes o el dAa há'il sig iente al dAa 3 .3.ar la Con1ocatoria 4ntrega de información a la Coordinación de 0sociados 4ntrega de informe $ presentación a la 2erencia 4ntrega de informe $ doc mentos a re1isar a los integrantes del Conse#o 9e nión del Conse#o de 0dministración 4ntrega del 0cta de la re nión para re1isión $ apro'ación 9e1isión $ apro'ación por Directi1os de la Cooperati1a 0.ación del Fondo de 4d cación/ 0.ercer mi!rcoles de cada mes 4l dAa 1@ de cada mes 4l dAa 1I de cada mes 0cti1idad 9eali.

odo esto" para garanti.ar información desact ali.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .( se a# stara a las disposiciones legales 1igentes $ estat tarias" siendo responsa'ilidad de los órganos de administración $ control el c mplimiento de las mismas/ .+*.(" ' scando la consolidación financiera de la sección mediante la implementación de n e1as lAneas de cr!dito" ser1icios complementarios a s s asociados $ la optimi.ar la permanencia $ transparencia de la Cooperati1a como integrante del sistema de la economAa solidaria/ 4l Comit! de Cr!dito tendrá a s cargo el mane#o $ control de las operaciones de cr!dito desarrolladas por C((P)*+.ación de los rec rsos/ 0.+*.nformar a los órganos de administración" al re1isor Fiscal $ a la entidad oficial competente" so're las irreg laridades & e e7istan en el f ncionamiento de la cooperati1a $ presentar recomendaciones so're las medidas & e en s concepto de'en adoptarse/ 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 3 de 13 4n armonAa con el o'#eto social estat ario" prestará ser1icios de cr!dito a s s asociados con el propósito de me#orar s s condiciones de 1ida $ la de s s familias $ asA mismo propender por el logro de s 'ienestar social" económico $ c lt ral/ 4l ser1icio de cr!dito será de alto contenido social" con tasas de inter!s preferenciales dentro del mercado financiero" pero con garantAas s ficientes & e permitan proteger al má7imo los intereses de C((P)*+.-.ar la contin idad de las polAticas $ directrices generales de la Cooperati1a" en las elecciones solo se ren e1an dos =2> miem'ros principales $ dos =2> s plentes: el miem'ro principal $ s plente & e contin<an serán seleccionados por la % nta de Vigilancia/ 8a % nta de Vigilancia sesionara ordinariamente na 1e.( $ por ende las de s s asociados/ 8os rec rsos propios" a& ellos o'tenidos en 1irt d a con1enios con otras entidades" los deri1ados de los aportes sociales $ reca dos de cartera de cr!dito" en s ma$or proporción serán in1ertidos en cr!ditos al ma$or n<mero de asociados en forma e& itati1a para la sol ción de s s necesidades" sin per# icio de o'tener rec rsos adicionales deri1ados de los con1enios con las entidades & e generan el 1inc lo de asociación" o rec rsos e7ternos o'tenidos mediante con1enios con otras entidades/ 8a polAtica de cr!ditos de C((P)*+. JUNTA DE VIGILANCIA 8a % nta de Vigilancia está integrada por tres =3> miem'ros principales $ =3> s plentes nominales/ Con el fin de garanti.-.5. al mes $ e7traordinariamente c ando las circ nstancias lo # stifi& en" mediante reglamentación de ese organismo: s s decisiones de'en tomarse por ma$orAa $ de s s act aciones se de#ará constancia en actas s scritas por s s miem'ros/ Podrán asistir a las re niones del Conse#o de 0dministración" pre1ia in1itación del mismo/ F nciones: Velar por& e los actos de los organismos de administración se a# sten a las prescripciones legales" estat arias $ reglamentarias $ en especial a los principios cooperati1os/ .+*.-.

0 -ens al -ens al -ens al -ens al Varia'le 945P(+50G84 Coordinación de 0sociados $ Coordinación 0dministrati1a Directores de área Coordinación 0sociados de Coordinación de 0sociados Directores de área $ Coordinación de 0sociados 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.nterna o 9e1isorAa Fiscal/ 8a % nta de Vigilancia e#erce las anteriores f nciones en coordinación $ complementación con el 9e1isor Fiscal/ 0C.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .ada en el mes/ 4#ec tar $/o informar las solicit des del Conse#o de 0dministración/ Pla.ar información desact ali.ar la Con1ocatoria 4ntrega de información a la Coordinación de 0sociados 9e nión del Conse#o de 0dministración F94C*4+C..INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 10 de 13 9eci'ir los reclamos & e presenten los asociados en relación con la prestación de los ser1icios" transmitirlos $ solicitar los correcti1os por el cond cto reg lar $ en la de'ida oport nidad/ Cacer llamadas de atención a los asociados c ando inc mplan los de'eres consagrados en la le$" estat tos $ los reglamentos/ 5olicitar aplicación de sanciones" c ando ha$a l gar a ello $ 1elar por& e el órgano $ 1elar por& e el órgano competente de aplicarlas" se a# ste al procedimiento esta'lecido para el efecto/ Verificar la lista de asociados há'iles e inhá'iles para poder participar en las 0sam'leas 2enerales de 0sociados/ Con1ocar a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados en los casos esta'lecidos por la 8e$ $ los estat tos de la Cooperati1a Cola'orara con las entidades g 'ernamentales & e e#ercen la inspección $ 1igilancia $ rendirle los informes a & e ha$a l gar o & e le sean solicitados/ 8as demás & e le asigne la le$ $ los estat tos" siempre $ c ando se refieran al control social $ no correspondan a f nciones propias de la 0 ditorAa .D0D Contar con la logAstica para efect ar la re nión/ 4ntregar resp esta a las s gerencias de la % nta de Vigilancia/ 4n1iar con1ocatoria # nto con el acta anterior del Conse#o de 0dministración a los integrantes de la % nta de Vigilancia/ 4la'oración del 0cta de la re nión reali.os esta'lecidos 2 5emana del mes 4l dAa 10 de cada mes C arto % e1es de cada mes 0cti1idad 9eali.os para la e#ec ción de acti1idades Pla.V.

INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 11 de 13 4l dAa 2@ de cada mes 4l dAa 2I de cada mes 4ntrega del 0cta de la re nión para re1isión $ apro'ación 9e1isión $ apro'ación por Directi1os de la Cooperati1a 0.ada/ F nciones: Control normati1o: Cerciorarse de & e las operaciones & e se cele'ren en la Cooperati1a" se a# sten a todas las normas $ procedimientos & e rigen para la entidad/ Control conta'le: cerciorarse de & e en la conta'ilidad se clasifi& en $ registren adec ada $ oport namente todos los actos $ operaciones $ se refle#e de manera confia'le" integra" o'#eti1a $ ra.ar información desact ali.ación general de la Cooperati1a $ la re1isión conta'le está a cargo de n 9e1isor Fiscal elegido por la 0sam'lea 2eneral de 0sociados" por ma$orAa a'sol ta de los 1otos de los asistentes" con s respecti1o s plente" para periodos de n a?o" sin per# icio de ser reelegido o remo1ido li'remente en c al& ier tiempo" por ca sa # stificada/ De'erá ser contador p<'lico" con matric la 1igente o podrá contratarse firma especiali.nspeccionar asid amente los 'ienes de la Cooperati1a" cada 1e.ona'le" la sit ación financiera $ económica de la entidad/ Dar oport na c enta por escrito a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados" al Conse#o administración" al 2erente" seg<n los casos" so're las irreg laridades & e oc rran en el f ncionamiento $ desarrollo de las acti1idades de la Cooperati1a/ 47igir & e se lle1en con e7actit d $ en forma act ali. & e lo estime con1eniente $ 1elar por& e se lle1en reg larmente las actas de las 0sam'leas 2enerales de 0sociados $ del Conse#o 0dministrati1o" $ por& e se conser1e de'idamente la correspondencia" impartiendo las instr cciones necesarias para tales fines/ 0 tori.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .ada la conta'ilidad de la Cooperati1a $ & e se conser1en adec adamente los archi1os de los compro'antes de las c entas de ac erdo con las normas & e so're la materia dicte el organismo competente/ .ar con s firma todos los 'alances $ c entas & e de'en rendirse tanto al Conse#o de 0dministración" a la 0sam'lea 2eneral de asociados $ a los organismos oficiales competentes/ 9endir a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados n informe de s s acti1idades" certificando el Galance presentado a esta" con el análisis de las c entas presentadas 9endir los informes correspondientes a & e ha$a l gar o le sean solicitadas por los organismos oficiales de control $ 1igilancia/ Con1ocar a la 0sam'lea 2eneral de 0sociados de ac erdo con la le$ $ los estat tos/ C mplir las demás f nciones & e le se?alen las le$es $ el 4stat to $ las & e siendo compati'les con s cargo le encomiende la 0sam'lea 4l 9e1isor Fiscal" por derecho" podrá conc rrir a las re niones de Conse#o de 0dministración $ esta'lecer relaciones de coordinación $ complementación de f nciones con la % nta de Vigilancia/ 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili./. REVISOR FISCAL 8a fiscali.

0 945P(+50G84 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.V.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 12 de 13 Comit! de Cr!dito 0C.D0D F94C*4+C.D0D F94C*4+C.ar información desact ali.V.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .0 9ecepción de solicit des de cr!dito de cons mo con s s respecti1os soportes de ac erdo a la lAnea Diario de cr!dito $ lo esta'lecido en el 9eglamento de Cr!ditos/ 4ntregar al área de operaciones en el formato XXXX correspondiente a la relación de cr!ditos Diario entregados/ 9eferenciar los cr!ditos entregados/ 0nálisis $ ela'oración de acta Comit! de Cr!dito" en el formato XXX para cada solicit d/ Diario Diario 945P(+50G84 Lrea Comercial 0nalistas comerciales de Cons mo Lrea de 9iesgo $ (peraciones 0nalista de (peraciones 0nalista de (peraciones $ Comit! de Cr!dito 0nalista de (peraciones $ 0nalistas comerciales de cons mo 9e nión con los integrantes del Comit! $ dar Diario resp esta a cada solicit d/ 4#ec tar las acti1idades indicadas en procedimiento de cr!ditos de cons mo XXXXX/ el Diario (tros Comit!s 0C...

al mes I/ 942.(+ D4 C0-G.9(5 XXXXX Formato de .56 +om're: Cargo: Fecha: 8iliana 4strada Directora de Calidad XXXXXXX 0P9(G6 +om're: Cargo: Fecha: 2loria 0l.5.INSTRUCTIVO PARA GESTION ORGANOS DE CONTROL Código: Versión: Fecha: Página: XXX 01 01 01/03/2013 13 de 13 Contar con la logAstica para efect ar la re nión/ Doc mentos los casos presentados a cada Comit!/ 4n1iar con1ocatoria # nto con el acta anterior de cada Comit!/ 4la'oración del 0cta de la re nión reali.arán na 1e.ar información desact ali.(+ 01 F4CC0 01/03/2013 D45C.ate 2erente XXXXXX 5i este doc mento se imprime se constit $e en na COPIA NO CONTROLADA: no haga copias de este doc mento por& e corre el riesgo de tili.ada/ Cons<ltelo directamente desde -e#oramiso/ .PC.9(8 D4 C0-G.ada en el mes/ 4#ec tar $/o informar las solicit des de cada comit!/ -ens al Varia'le Varia'leM Varia'leM Varia'leM Coordinación de 0sociados $ Coordinación 0dministrati1a Coordinación de 0sociados Coordinación de 0sociados Coordinación de 0sociados Directores de área $ Coordinación de 0sociados 0 n& e se indica & e es 1aria'le" estas acti1idades por lo menos se reali.(5 V495.nformes de 2erencia/ XXXXX Plantilla Presentaciones de 2erencia XXXXX Formato relación de cr!ditos entregados XXXXX Formato acta de comit! de cr!dito K/ C(+.(5 Dise?o inicial 480G(96 +om're: Cargo: Fecha: 0le7andra 5errano (la$a Coord/ 0sociados 01/03/2013 94V.