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DIETER NOHLEN

CMO ESTUDIAR CIENcIA POLTIcA? Una introduccin de trece lecciones

TRIBUNAL ELECTORAL DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN (MXICO)

Marcial Pons
MADRID

BARCELONA

BUENOS AIRES

2012

NDICE

PRESENTACIN........................................................................................................  PRLOGO...................................................................................................................  BibliograFa.....................................................................................................  I. TEORA Y MTODO......................................................................................  I. TEORA..................................................................................................  1. 2. 3. 4. 5. 6. Distinciones entre conceptos de teora. .......................................  Relaciones de la teora con lo emprico y lo normativo. ...........  Concepcin emprico-analtica de teora....................................  Relevancia y funciones de la teora.............................................  Nivel de abstraccin, alcance, eficiencia de la teora................  Dinmica de las teoras................................................................. 

7 9 16 17 17 17 19 20 21 22 23 25 25 26 27 29 29 30 32 33 34 36 39 40

II. MTODO...............................................................................................  1. La generacin de los mtodos......................................................  2. Variedad de los mtodos. ..............................................................  BIBLIOGRAFA............................................................................................. 

II. EL MTODO COMPARATIVO. ....................................................................  I. El concepto de mtodo comparativo............................  II. MTODO COMPARATIVO Y COMPARACIN............................  III. EL MTODO COMPARATIVO EN SENTIDO ESTRICTO............  IV.FUNCIONES DEL MTODO COMPARATIVO..............................  V.FORMAS DE APLICACIN DEL MTODO COMPARATIVO....  VI. ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN DENTRO DEL MTODO COMPARATIVO..................................................................................  VII. VIRTUDES Y LMITES DEL MTODO COMPARATIVO..............  BIBLIOGRAFA................................................................................................ 

306NDICE

III. CONCEPTOS...................................................................................................  I. REALIDAD Y CONCEPTOS.............................................................. 

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1. Distinciones entre tipos de conceptos........................................  44 2. El concepto de democracia entre denominacin y connotacin 46 II. LA OPERACIONALIZACIN DE CONCEPTOS...........................  1. El concepto de desarrollo y su operacionalizacin...................  2. Conceptos e indicadores sociales. ................................................  III. CONCEPTOS CLASIFICATORIOS Y CLASIFICACIN...............  IV. CONCEPTOS TIPOLGICOS, TIPOS Y TIPOLOGAS..................  1. Conceptos tipolgicos y tipos......................................................  2. Tipologas........................................................................................  V. LOS CONCEPTOS EN LA INVESTIGACIN COMPARATIVA...  BIBLIOGRAFA..............................................................................................  48 48 49 50 51 51 53 54 56 59

IV. ENFOQUES......................................................................................................  II. ENFOQUES EN EL ANLISIS DE LA POLTICA LATINOAMERICANA.................................................................................................  1. 2. 3. 4. 1. 2. 3. 4. El enfoque interdisciplinario........................................................  El enfoque occidental-comparativo.............................................  El enfoque nacional histrico-gentico.......................................  El enfoque comparativo contextualizado...................................  El concepto emprico.................................................................  El concepto de histrico-emprico...............................................  Propiedades y supuestos del enfoque histrico-emprico.......  El enfoque histrico-emprico visto por un exalumno............. 

I. ENFOQUES EN EL ESTUDIO DE LOS SISTEMAS ELECTORALES 60 63 64 65 66 68 68 68 69 70 71 72 73 74 76 79 80 82 83 84 86

III. EL ENFOQUE HISTRICO-EMPRICO........................................... 

IV. ENFOQUES FEMINISTAS. ..................................................................  1. La variedad de enfoques...............................................................  2. La crtica feminista a las ciencias sociales. ..................................  BIBLIOGRAFA.............................................................................................. 

V. CONTEXTO.....................................................................................................  I. CONCEPTO Y ALCANCE (ESTATUS) CIENTFICO DEL CONTEXTO....................................................................................................  II. POSTURAS EPISTEMOLGICAS Y CONTEXTO..........................  1. Comprender versus explicar........................................................  2. Deduccin versus induccin........................................................  3. Histrico versus sistemtico......................................................... 

ndice

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4. Normativo versus emprico..........................................................  5. Analtico versus sistmico. ............................................................  III.FORMAS DE ANLISIS Y SENSIBILIDAD DEL CONTEXTO.....  IV. EL CONTEXTO EN EL ESTUDIO DE LOS SISTEMAS ELECTORALES....................................................................................................  1. Los factores de contexto en general. ............................................  2. Los factores de contexto especificados.......................................  3. Consideracin final........................................................................  V. CONTEXTO Y DISEO INSTITUCIONAL......................................  1. 2. 3. 4. El contexto en la consultora poltica..........................................  Requisitos metdicos del diseo institucional. ..........................  Enfoques, conceptos y contexto en el diseo institucional......  El institucionalismo contextualizado.......................................... 

88 89 92 97 98 99 102 103 103 104 107 108 112 115 115 119 121 126 126 129 129 132 133 134 134 136 138 139 144 146 152

BIBLIOGRAFA.............................................................................................. 

VI. LA COMPARACIN EN CIENCIA POLTICA: CONCEPTOS Y CONTEXTO. ....................................................................................................  I. EL DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN COMPARATIVA...  II. LA IMPORTANCIA DE LOS CONCEPTOS.....................................  III. LA IMPORTANCIA DEL CONTEXTO..............................................  IV. CONSIDERACIONES FINALES........................................................  BibliograFa.............................................................................................. 

VII. SISTEMAS DE GOBIERNO: EL PRESIDENCIALISMO...........................  I. SISTEMA POLTICO Y TEORA DE SISTEMAS..............................  II. INSTITUCIONES POLTICAS Y NEOINSTITUCIONALISMO....  III. EL PRESIDENCIALISMO....................................................................  1. El prototipo estadounidense........................................................  2. El presidencialismo en Amrica Latina......................................  IV. NOTAS METODOLGICAS AL DEBATE SOBRE PRESIDENCIALISMO Y PARLAMENTARISMO...............................................  V. TIPOS DE PRESIDENCIALISMO Y CONTEXTO. ...........................  1. Tipos de sistemas presidenciales.................................................  2. Sistemas presidenciales en su contexto. ......................................  VI. SEMIPRESIDENCIALISMO................................................................  BIBLIOGRAFA.............................................................................................. 

308NDICE

VIII. SISTEMAS ELECTORALES PARLAMENTARIOS....................................  I. L  A ESTRUCTURA INTERNA DE LOS SISTEMAS ELECTO RALES....................................................................................................  1. 2. 3. 4. Los elementos tcnicos..................................................................  Principios de representacin........................................................  Tipos de sistemas electorales........................................................  Sistemas electorales en Amrica Latina...................................... 

157 157 158 165 166 167 167 171 171 172 173 177 177 179 180 181 181 182 186 189 190 190 190 195 196 198 200 202 204 206

II. CRITERIOS DE EVALUACIN DE LOS SISTEMAS ELECTORALES....................................................................................................  III. LOS EFECTOS DE LOS SISTEMAS ELECTORALES SEGN EL ENFOQUE NOMOLGICO...............................................................  1. Las leyes sociolgicas de Duverger.........................................  2.  La confirmacin estadstico-emprica de las leyes de Duverger por parte de Rae......................................................................  3. La nueva formulacin de las leyes de Duverger por parte de Sartori. ..............................................................................................  IV. LOS EFECTOS DE LOS SISTEMAS ELECTORALES SEGN EL ENFOQUE HISTRICO-EMPRICO................................................  1. Efectos de los sistemas electorales como variable independiente...............................................................................................  2. Efectos de los factores contextuales sobre los sistemas electorales..................................................................................................  V. EL DISEO DE SISTEMAS ELECTORALES....................................  1. La reforma electoral: una obsesin?..........................................  2. El diseo y la postura del institucionalismo contextualizado..  3. Opciones en Amrica Latina. Debates y reformas....................  BIBLIOGRAFA. ............................................................................................. 

IX. SISTEMAS DE PARTIDOS POLITICOS. ......................................................  I. SISTEMAS DE PARTIDOS POLTICOS............................................  1. Concepto.........................................................................................  2. Enfoques de investigacin y tipologas......................................  3. Valoracin. .......................................................................................  II. LA TRILOGA SISTEMA DE GOBIERNO, SISTEMA ELECTORAL Y SISTEMA DE PARTIDOS........................................................  1. 2. 3. 4. El nivel normativo.........................................................................  El nivel analtico.............................................................................  El nivel operativo...........................................................................  Sntesis............................................................................................. 

BIBLIOGRAFA............................................................................................. 

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X. SISTEMAS ELECTORALES Y ELECCIONES PRESIDENCIALES. .............  I. Sistema electoral presidencial y el sistema de partidos.............................................................................................  1. Sistema electoral presidencial, alcance y tipos..........................  2. Las experiencias francesas, norte para Amrica Latina?........  3. El debate sobre los sistemas electorales presidenciales............  4. Reformas del sistema electoral presidencial en Amrica Latina...............................................................................................  II. REFORMAS EN RELACIN CON LA REELECCIN DEL PRESIDENTE................................................................................................  BIBLIOGRAFA............................................................................................. 

209 209 210 212 214 217 218 222 225 225 227 228 230 230 231 231 232 232 233 233 235 236 249 253 253 255 257 262 264 265 267 269 271 272

XI. ELECCIONES Y JUSTICIA ELECTORAL...................................................  I. ELECCIONES: CONCEPTO Y ALCANCES.....................................  1. Elecciones y democracia...............................................................  2. Elecciones en democracias jvenes. .............................................  3. Elecciones, su alcance en comparacin.......................................  II. PRINCIPIOS DEL DERECHO ELECTORAL....................................  1. 2. 3. 4. 5. Sufragio universal..........................................................................  Sufragio igual.................................................................................  Sufragio secreto..............................................................................  Sufragio directo..............................................................................  Sufragio libre.................................................................................. 

III. JUSTICIA ELECTORAL.......................................................................  1. El desarrollo de la justicia electoral en Amrica Latina. ...........  2. Algunos temas de justicia electoral en debate...........................  BIBLIOGRAFA.............................................................................................. 

XII. TRANSICIONES A LA DEMOCRACIA......................................................  I. EL PROCESO DE TRANSICIN A LA DEMOCRACIA................  1. poca y alcances de las transiciones a la democracia...............  2. Enfoques de investigacin de la transicin a la democracia...  3. Resultados de la investigacin de la transicin.........................  II. EL CONTROL DEL PODER EN PROCESOS DE TRANSICIN A LA DEMOCRACIA. ..............................................................................  1. 2. 3. 4. Alemania.........................................................................................  Espaa. .............................................................................................  Mxico. .............................................................................................  Sntesis comparativa...................................................................... 

BIBLIOGRAFA............................................................................................. 

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XIII. CONSOLIDACIN DE LA DEMOCRACIA..............................................  I. LOS CONCEPTOS DE CONSOLIDACIN Y DEMOCRACIA. ....  1. Consolidacin.................................................................................  2. Democracia.....................................................................................  II.FACTORES OPUESTOS EN EL PROCESO DE CONSOLIDACIN DEMOCRTICA.......................................................................  III. DESAFOS A LA CONSOLIDACIN DE LA DEMOCRACIA. .....  IV. PROBLEMAS DE GOBERNABILIDAD DEMOCRTICA. ............  V. JURISDICCIN CONSTITUCIONAL Y CONSOLIDACIN DE LA DEMOCRACIA..............................................................................  1. 2. 3. 4. 5. 6. El enfoque funcional y causal. ......................................................  La interrelacin entre poltica y jurisdiccin constitucional....  Autonoma y funcin de la jurisdiccin constitucional. ...........  Requisitos irrenunciables de la jurisdiccin constitucional.....  Condiciones favorables de la jurisdiccin constitucional........  Consideraciones finales. ............................................................... 

275 275 276 277 279 280 286 288 289 290 292 293 295 298 299

BIBLIOGRAFA.............................................................................................. 

PRESENTACIN
Este libro corresponde a una idea albergada desde hace mucho tiempo. Se remonta a mi renovada experiencia de ensear Ciencia Poltica en Amrica Latina hace diez aos, despus de haber impartido cursos en lamisma materia a principios de los aos setenta en Santiago de Chile, en la FLACSO clsica, y de haber recibido posteriormente durante treinta aos a muchos estudiantes latinoamericanos en mi funcin de profesor titular de Ciencia Poltica de la Universidad de Heidelberg en este lugar romntico de Alemania. Me impulsaron consideraciones sobre Cmo ensear y cmo estudiar Ciencia Poltica que hice animado por la docencia prctica y una demanda concreta de Osvaldo Sunkel de abrir con una conferencia dedicada a este tema el ao acadmico del recin creado Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile bajo su direccin. A partir de entonces decid reunir un da, en un solo volumen, mis experiencias tericas y metodolgicas de la disciplina, hasta ahora comunicadas de manera algo dispersa y a menudo dadas a conocer en conexin con el tratamiento de un objeto de estudio concreto. Y dada la orientacin de la Ciencia Poltica en Amrica Latina hacia las cosas e implcita o explcitamente vinculada en una actitud de compromiso con una causa en debate me motiv la visin de poder aportar algo en el mbito de la justificacin cientfica de la disciplina que permite distinguir su tratamiento cientfico de la poltica, de los comentarios polticos que cada da transmiten los medios de comunicacin. Tena presente en este deseo la tesis de Max Weber, segn la cual no las conexiones de hecho entre cosas, sino las conexiones conceptuales entre problemas estn en la base de la labor de las diversas ciencias.

En este sentido, las primeras seis lecciones se refieren a la teora y metodologa en Ciencia Poltica, las otras siete a objetos de estudio de la disciplina, estas ltimas lecciones al mbito del gobierno comparado. Las lecciones, en total trece, son sucesivas, sus contenidos acumulativos. En la medida que el estudioso avance en su estudio, se mejora la posibilidad de comprensin de las materias tratadas en todos y cada uno de los textos, para lo cual sirve tambin un cierto grado de redundancia de lo transmitido en ellos, pues permite conectar su parte nueva con una comunicacin ante-

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rior. No cabe duda que tambin en la segunda mitad de las lecciones prevalece el inters por lo terico y metodolgico, no obstante la informacin precisa que se da, por ejemplo, respecto a los sistemas electorales actualmente vigentes en todos los pases de la regin. Esto se nota sobre todo en la crtica a producciones cientficas de la disciplina que no puntualiza datos poco fiables, sino supuestos, hiptesis y reduccionismos cuestionables. Agradezco cordialmente a Herminio Snchez de la Barquera y sobre todo a Jos Reynoso Nez por la revisin lingstica de mis textos.

Como una coincidencia muy afortunada, vuelvo a publicar un libro en Madrid treinta aos despus de que apareciera en 1981 Sistemas electorales del mundo, versin castellana de un libro que hizo poca publicado por el Centro de Estudios Constitucionales. Agradezco a quienes han hecho posible la aparicin de esta nueva obra en su original castellano: a Jos Reynoso Nez por sus gestiones para la publicacin y, por supuesto, a Marcial Pons y al Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin de Mxico. Heidelberg, abril de 2011. Dieter NOHLen

PRLOGO*
La Ciencia Poltica es una disciplina de mucha tradicin. Se remonta a los tiempos griegos. Es la disciplina madre de muchas otras disciplinas cuando con el correr del tiempo se formaron dentro de su seno mbitos del saber que posteriormente se desvincularon de ella y formaron disciplinas independientes y autnomas, como por ejemplo la Economa, mejor dicho, la Economa Nacional. Esto es cierto para varias disciplinas especializadas que hoy rodean a la Ciencia Poltica. La Sociologa, sin embargo, no nace de su mbito, sino que se desarrolla independientemente y mucho ms tarde, a partir de la segunda mitad del siglo XiX, justo en el momento en que la Ciencia Poltica, por el proceso de desintegracin que haba vivido durante siglos, prcticamente haba dejado de existir. A comienzos del siglo XX, sin embargo, renace la Ciencia Poltica. Se la funda en Estados Unidos, se la refunda en Europa. Crece entre las dos guerras, sufre mucho durante los totalitarismos en Europa, mientras que la emigracin a Estados Unidos de muchos cientficos europeos y sobre todo alemanes da un gran impulso para el mayor desarrollo de la disciplina en Norteamrica, que desde entonces pasa a dominar la Ciencia Poltica a nivel mundial. As, finalizada la Segunda Guerra Mundial, en el contexto de la redemocratizacin en Europa, la Ciencia Poltica retoma su evolucin anterior a la guerra y recibe fuertes impulsos y orientaciones por parte de la Ciencia Poltica estadounidense. En Alemania especialmente recobra importancia sobre todo por su ntima relacin con el desarrollo de la democracia. A diferencia de la Sociologa, que cultiva su autopercepcin y funcin de disciplina crtica de la realidad (pinsese en la famosa Escuela de Francfort de Horkheimer, Adorno, Marcuse), la Ciencia Poltica en ese pas se desarrolla como ciencia de y para la democracia, como ciencia que ensea la democracia, como ciencia en apoyo a la democracia. Sera esa funcin autoadscrita la que le facilitara a la Ciencia Poltica el reencuentro de su lugar en el espectro de las ciencias
* Versin adaptada de la conferencia inaugural del ao acadmico del Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile pronunciada el 11 de abril de 2002.

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del espritu en las Universidades alemanas. Slo posteriormente, con la consolidacin de la democracia y bajo la permanente influencia de la Ciencia Poltica norteamericana, la Ciencia Poltica en Alemania toma un desarrollo en direccin a una disciplina normal, una disciplina enraizada en las ciencias sociales, ms amplia en sus funciones en cuanto a reas de estudio, funciones de investigacin, crtica a la realidad, consultora para actores polticos y, sobre todo, la funcin de la enseanza universitaria.

Relato esto para dar a entender que la Ciencia Poltica tiene una larga historia marcada en cuanto disciplina cientfica por grandes convulsiones e ntimas vinculaciones con el desarrollo poltico mismo, o sea, por factores internos y externos a la disciplina. Es sobre todo esta ltima dependencia la que contribuye a que pensando en comparaciones internacionales cada Ciencia Poltica tenga caractersticas propias, influida por el propio desarrollo poltico del pas. El autor de este libro introductorio viene de un pas en el que hoy en da la Ciencia Poltica est bien enraizada en el panorama de las humanidades. Las reflexiones sobre la disciplina y sobre cmo ensearla tienen este trasfondo histrico y contextual. I Cuando uno plantea una pregunta no siempre es importante recibir una respuesta. Los cuestionamientos pueden tambin impulsar reflexiones. La pregunta del ttulo de nuestra charla se entiende como una invitacin a tales reflexiones. La primera se refiere al campo o cuerpo de conocimiento que engloba la Ciencia Poltica. All se desarrollan dos ideas: por un lado, lo que son sus reas para una diferenciacin interna de la disciplina y, por otro, lo que son las reas propias necesarias para poder formar una disciplina temticamente completa. La segunda dimensin se refiere tomando en cuenta el objeto de estudio de la Ciencia Poltica y sus consecuencias epistemolgicas a la lgica y la metodologa de la disciplina. La tercera dimensin se refiere a un mtodo especfico cuyo estudio me parece de primer orden: el mtodo comparativo. La cuarta dimensin, finalmente, se refiere al estudio de la disciplina en un nivel de abstraccin que dista lo suficiente de la poltica cotidiana para que los alumnos entiendan que poltica y Ciencia Poltica son dos cosas distintas, en primer lugar, por los objetivos diferentes y los correspondientes tipos de argumentos que caracterizan sendos discursos. Me voy a referir a cuatro dimensiones de reflexin:

PRLOGO

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II 1.Respecto a la primera dimensin: en trminos generales hay que diferenciar entre tres reas que forman el cuerpo de materias de estudio en Ciencia Poltica. La primera rea constituye la teora poltica, que incluye en verdad tres campos: a)la historia de las ideas o la filosofa poltica; b)la teora poltica moderna, o sea, las grandes corrientes tericas, las teoras de gran alcance y las metateoras o los paradigmas cientficos, y finalmente, c)la metodologa en ciencias sociales. La importancia de esta rea tan heterognea reside, en la enseanza, en su contribucin al desarrollo de un conocimiento de los fundamentos de la poltica en cuanto a lo normativo y lo terico, por un lado, y lo metodolgico en el estudio de la poltica, por otro. La segunda rea engloba a la poltica comparada, que incluye las tres dimensiones de la poltica que debido a limitaciones idiomticas ni en alemn ni en castellano podemos diferenciar conceptualmente bien: polity, politics y policy, o sea, la forma, el proceso y el contenido de la poltica. La tercera rea est conformada por las relaciones internacionales que incluyen, por ejemplo, la poltica exterior, las organizaciones internacionales, lo intergubernamental y cada da ms lo intersocietal y, finalmente, lo supranacional, si nos referimos a procesos de integracin. Puede darse el caso de que un instituto de Ciencia Poltica ofrezca enseanza adecuada en las tres reas, pues estn ntimamente vinculadas en trminos de que la falta de una de ellas pone en peligro una comprensin cabal del fenmeno de la poltica. No en vano la Ciencia Poltica se entiende como ciencia integradora: el objeto de estudio, la poltica, no se define a travs de un solo concepto, una sola dimensin, un solo enfoque, un nico mtodo. La Ciencia Poltica, por consiguiente, no se define tampoco por una sola materia que conceptualmente se pueda asociar con la poltica. Se observa, sin embargo, que en algunos pases las materias polity, politics y policies estn separadas en forma de una dispersin en institutos diferentes segn las reas sealadas. Incluso hay casos en que se han creado institutos separados en una misma Universidad en el rea de la poltica comparada. Hay razones en el campo de la investigacin para enfatizar la especializacin, pues como deca ya Max WeBer (1961) al principio del siglo pasado (La ciencia como vocacin), la obra realmente importante y definitiva es siempre obra de especialistas. Sin embargo, en la enseanza, me parece importante transmitir el alcance de la poltica en su expresin real y an ms importante la relacin e interrelacin de los fenmenos polticos de las diferentes reas. Por ejemplo, si en relaciones internacionales la tesis ms confirmada hasta hoy da es que Estados democrticos no conducen ninguna guerra entre ellos, es muy importante entonces que el estudioso conozca la democracia como forma (polity) y proceso (politics), las

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condiciones internas que llevan a que las democracias en cuanto a resultado (policy) se comporten a nivel internacional de manera que se confirme continuamente desde hace siglos esta regla.

An ms ilustrativo es el caso de las dimensiones de la poltica en el rea de la poltica comparada. Prcticamente no hay ningn fenmeno poltico en esta rea por entender o explicar en el cual no estn involucrados aspectos de polity, politics y policies. Tomemos el caso de cualquier poltica pblica: en el famoso crculo de una poltica pblica (o policy cycle) entran desde el inicio de su desarrollo cuestiones del sistema poltico, de la institucionalidad dada, cuestiones de las relaciones de poder, de intereses y valores, la estructura de conflicto en el sistema de partidos polticos y los tipos de formacin de consenso, etc. Si se disean polticas pblicas sin tomar en cuenta esas variables de estructura y procesos no se llega muy lejos. Si no se estudia la interrelacin de las policies con politics y polity, el o la estudiante va a desarrollar un conocimiento poco realista, parcializado y poco adecuado de la poltica.

2.Respecto a la segunda dimensin, la analtica, quisiera hacer hincapi en la importancia que tienen la lgica y el mtodo en la enseanza y el estudio de la Ciencia Poltica. Esta orientacin es especialmente valiosa debido a la dificultad que el objeto de estudio, la poltica, contiene para su anlisis.

La especial dificultad que enfrenta la Ciencia Poltica se hace notable sobre todo comparando nuestra disciplina con la Economa en cuanto a sus respectivos objetos de estudio y las consecuencias cientficas o metodolgicas que sus diferencias traen consigo. Primero, el economista observa, como deca Giovanni SartOri (2000: 62), los comportamientos econmicos, comportamientos guiados por un solo criterio identificado y constante: llevar al mximo el beneficio, la utilidad o el inters econmico. Segundo, los comportamientos econmicos son expresables [...] en valores monetarios, es decir, en valores cuantitativos. As, el economista encuentra una medida incorporada a los comportamientos observados: el homo oeconomicus razona con nmeros, con valores monetarios. Segn esto, el economista pudo desarrollar un lenguaje especial cuyos conceptos, por ejemplo, valor, costo, precio, mercado, estn claramente establecidos y no vuelven a ser discutidos cada vez que se los utiliza. El politlogo, sin embargo, observa comportamientos polticos guiados por ste u otro criterio, o sea, por criterios diferentes y cambiantes que por lo dems en su gran mayora son difciles de expresar en trminos cuantitativos. Sus mtodos, por un lado, tienen que contemplar la peculiaridad y la naturaleza sui gneris de su objeto de estudio y la lgica de la investigacin. Por el otro, tiene que ser discutida con relacin a todos y cada uno de los diseos de investigacin. Es obvio que la Economa se encuentra en una situacin cientfica privilegiada que tiene su origen en el carcter del objeto de estudio a partir del cual en el caso de la economa fue posible un desarrollo de cientificidad menos cuestionado que en el caso de la Ciencia Poltica. Por esta enorme distancia que separa a la Ciencia Poltica de la Economa es conveniente referirse tambin a la interrelacin entre ambas cien-

PRLOGO

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cias sociales y recordar lo que el erudito economista Albert O. Hirschman (ya en 1979) puso de manifiesto. Hirschman diferenci entre tres categoras: valor positivamente la posibilidad de la interaccin entre ambas disciplinas, por ejemplo, cuando la Ciencia Poltica podra aprovechar en sus estudios los resultados cientficos de la Economa. Valor positivo tambin la interaccin en reas donde los objetos de estudio en economa y en poltica ostentan estructuras anlogas, llamando la atencin al campo limitado de objetos que presentan estas condiciones. En trminos generales, estim positivo estas dos categoras de interaccin porque se respeta la autonoma de lo poltico. Y continu: But I do not want to deny that occasionally there may be a third category: Here the economist would transfer concepts and modes of analysis originally elaborated for the purpose of understanding the economy to the political terrain. This is clearly a case of imperialistic expansion of one discipline and [...] I have serious doubts about the practice (for reasons other than mere dislike of imperialism) (HirscHMan, 1981: 261).

Vale repetirlo, los conceptos en Ciencia Poltica no alcanzan el grado de homogeneidad y constancia que tienen aqullos del lenguaje del economista, lo que obliga a ensear su contenido plural, su natural vinculacin con intereses cognoscitivos y valores en el lenguaje poltico, y los criterios de su formacin conforme a reglas y circunstancias para su uso en el anlisis politolgico. Una de las mayores necesidades de la enseanza de nuestra disciplina consiste en transmitirle al alumnado que los conceptos no slo son fundamentales para el anlisis y el dilogo cientficos, que su definicin no slo es conditio sine qua non del conocimiento cientfico, sino que adems tienen que alejarse de ontologismos y esencialismos y corresponder a criterios de utilidad cientfica. La definicin de un concepto no equivale a una profesin de fe para encarnar una verdad propia del estudioso, sino a un examen lgico de su alcance, es decir, sus lmites (lo que incluye, lo que excluye), y su adecuacin semntica a los objetivos de conocimiento. Para dar un ejemplo: la democracia es un concepto sin definicin precisa universalmente aceptada. Se la puede definir en los trminos de Robert A. DaHL (1971), quien hizo hincapi en dos criterios: participacin y pluralismo poltico. Es una definicin, por cierto, estrecha y limitada, pero bien operacionalizable y mensurable. Es evidente que cada uno de nosotros podra preferir una definicin ms amplia, ms esencialista, ms normativa, en la cual entrara todo lo bueno y lo hermoso de un orden deseado. Sin embargo, tal concepto no servira mucho para el anlisis cientfico, pues si cada uno tuviera su concepto normativo del fenmeno en estudio resultara difcil llegar a resultados intersubjetivamente transmisibles. Otra dificultad se presenta al ampliar el concepto del fenmeno en estudio, de tal manera que algunos factores que interesan ser investigados respecto a su relacin entren como elementos del mismo concepto. El origen de esta conceptualizacin equivocada reside en confundir el mbito del problema con el concepto mismo, como bien me seal mi entonces asistente de investigacin Claudia Zilla. Un buen ejemplo de esto lo brinda, nuevamente, el concepto de democracia cuando se le incluyen tam-

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bin los problemas que la ataen, por ejemplo, su relacin con la sociedad. Esto se da cuando se define como democracia slo a aquel sistema poltico que se erige sobre las bases de una sociedad democrtica. Con esta conceptualizacin se pierde de vista la relacin poltica y cientficamente importante entre tipo de sistema poltico y tipo de sociedad en trminos de una homogeneidad necesaria, en trminos de desfases y secuencias, y en trminos de su desarrollo en el tiempo.

Al estudiantado se le debe ensear la formacin y el uso de las clasificaciones, de los tipos, de los tipos ideales y de las tipologas, sus funciones y alcances cientficos. Un ejercicio con un grupo de posgraduados en 2001 me puso en evidencia la falta de prctica en eso. En Ciencia Poltica trabajamos mucho con dicotomas y trilogas o tradas. El ejercicio constaba en encontrar, en el mundo de las formas polticas, alternativas a cinco conceptos (como presidencialismo o multipartidismo) que correspondieran a estos tipos de ordenamiento de los fenmenos. Ninguna de las cinco respuestas que recibimos fue correcta. O no se respetaba el objeto, las formas de gobierno, o se mezclaba el objeto con algo que no se refera al objeto, o los fenmenos que se mencionaban no eran de carcter disyuntivo. En resumen, dado que el estudio de la disciplina est ntimamente vinculado con la enseanza universitaria, vale poner nfasis en la enseanza de la Ciencia Poltica en la lgica del conocimiento. Hay que ensear a pensar lgica y sistemticamente. Lo que equivale a ensear a diferenciar en lo conceptual entre niveles de abstraccin, categoras, diferencias de grado, etc. Saber diferenciar hace la diferencia entre un interesado y un estudioso de la poltica (vase NOHLen etal., 2006).

3.Respecto a la tercera dimensin y la sugerencia de estudiar el cmo comparar, vale distinguir entre dos lneas de comparacin: la comparacin histrica y la comparacin internacional. Segn mi experiencia, la comparacin histrica es la que se ejerce fcilmente en Amrica Latina. En dilogo con cientistas sociales de la regin me ocurri bastantes veces que una pregunta acerca de la estructura, por ejemplo, del sistema de partidos, me fuera contestada mediante un recuento de la historia de los partidos polticos. O sea, la entrada a la reflexin politolgica en la regin es ms bien histrico-cronolgica y mucho menos sistemtico-comparativa. La enseanza tendra que favorecer esta ltima perspectiva, nutrindose de comparaciones internacionales que constituyen la base para tipologas y apreciaciones empricas. Pues es importante sealar que para bien diferenciar y valorar un fenmeno es imprescindible compararlo.

El comparar, sin embargo, no es tan fcil y tiene que ser aprendido. Lo primero que hay que comprender es que comparar implica escoger prudentemente con qu comparar dentro de un alto nmero de posibles referentes. Vale reflexionar sobre qu referente es racionalmente el ms adecuado, el ms plausible y evitar escoger un referente cientficamente poco vlido, pues la comparacin se presta tambin a confusiones y distorsiones que en el campo poltico o cuando la o el cientista slo opina y se mueve en la poltica a veces son intencionadas.

PRLOGO

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Lo segundo que vale destacar en este contexto es el carcter de mtodo cientfico de la comparacin, a mi modo de ver el mtodo ms tpico de la Ciencia Poltica. Ensear a comparar significa de este modo familiarizar al alumnado con el mtodo ms importante de la Ciencia Poltica. Sin embargo, no existe ninguna receta del mtodo comparativo vlida para cualquier caso en estudio. Por otra parte, el mtodo comparativo consta de diferentes estrategias de investigacin que consisten en jugar en el diseo de la investigacin con la homogeneidad y la heterogeneidad del contexto, por un lado, y con la concordancia y diferencia de las variables, por otro. Cada diseo de investigacin tiene que ser estructurado acorde a las propias caractersticas del material en estudio y del inters de conocimiento. El mtodo comparativo se aplica en estudios cuantitativos y cualitativos, cada uno con su metodologa especfica, y dentro de cada rea con variantes. De modo que al tomar la decisin de aplicar el mtodo comparativo no est resuelta la cuestin del mtodo, sino que ah empieza justamente la reflexin metodolgica. Dado que el mtodo comparativo es el mtodo en las ciencias sociales pensado para sustituir al mtodo experimental vase al respecto los clsicos John St. Mill y mile Durkheim, la enseanza de la Ciencia Poltica debera abordar tambin la cuestin de la causalidad en las ciencias sociales. Abundan tesis monocausales y unilineales en nuestra disciplina, resultado del tipo de formacin de teoras deductivistas. Respecto a la comparacin, ella abre las perspectivas adecuadas para el estudio de casos empricos que pueden operar como casos de control. Es importante comprender la funcin de la comparacin como instrumento de comprobacin o falsificacin de las teoras. Por lo dems, la comparacin induce a la formacin de teoras de tipo inductivista. Relacionado con esta diferencia de gnesis de las teoras es importante conocer los tipos de teoras que se formulan en nuestra disciplina, los tipos de teoras micro, macro, especficas y universales, etc., y entender que las teoras de medio alcance, es decir, las que mantienen relacin con el espacio y el tiempo, son las ms adecuadas y mejor experimentadas en Ciencia Poltica. 4. Respecto a la cuarta dimensin, no slo la reflexin cientfica necesita cierta distancia del quehacer poltico cotidiano, sino tambin la enseanza de la Ciencia Poltica. Es bien notorio el inters en Amrica Latina por referirse con prioridad a la poltica misma del momento, por intercambiar opiniones al respecto: existe la tentacin de que el intercambio se politice, que la posicin ideolgica sustituya al argumento razonable, que la contingencia poltica se apodere de la Ciencia Poltica de modo que a final de cuentas la Ciencia Poltica se percibe como parte de la poltica. Recurdense los tiempos de las ciencias sociales comprometidas, cuando incluso se postulaba que las ciencias sociales tendrn que ser parte integral de la lucha por la revolucin social y poltica (vase NOHLen, 1986). Es cierto que la Ciencia Poltica no es neutra, no es objetiva en trminos de que se pueda desvincular totalmente de intereses cognoscitivos, de valores y de objetivos socialtecnolgicos. Sin embargo, estos parmetros tienen su plena

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legitimidad slo en el contexto del surgimiento de una investigacin y en el de la aplicacin de sus resultados, pero tienen que suprimirse o desaparecer en el contexto interno de argumentacin cientfica. Aqu vale el argumento bien probable o bien probado, la teora bien comprobada o refutada por el control emprico o de consistencia terica. Para que este proceso argumentativo en el desarrollo de la investigacin tenga su lugar tambin en la enseanza de la Ciencia Poltica parece conveniente distanciarse algo de la sterile Aufgeregtheit (excitacin estril) de la poltica cotidiana, como dira Max WeBer (La Poltica como vocacin, 1967), y plantear la enseanza de la Ciencia Poltica a un nivel de abstraccin ms alto, algo lejano y fuera de la poltica, donde sea posible observar la poltica sine ira et studio. III Estoy llegando al fin de mi ensayo. Para resumir, mis reflexiones, originadas en la pregunta de cmo estudiar Ciencia Poltica, conducen a sugerir cuatro orientaciones:

La primera sugerencia se refiere al cuerpo material o de contenido de la disciplina, consistente en estudiar la Ciencia Poltica como modo de integrar a las diferentes reas de la disciplina. La segunda sugerencia se refiere a las herramientas conceptuales de la disciplina y consiste en ensear a saber diferenciar. La tercera sugerencia se refiere a la perspectiva analtica de la disciplina, consistente en comprender el arte y mtodo de saber comparar. La cuarta sugerencia se refiere a la argumentacin cientfica (en alemn Begrndungszusammenhang) de la disciplina y consiste en desarrollar la capacidad de justificar el argumento lgica y empricamente. Quisiera terminar con una observacin final: las ltimas tres sugerencias se pueden resumir en una sola que tiene un alcance mayor al del estudio universitario de la Ciencia Poltica. Reside en sustituir la cultura de la opinin por la cultura del argumento. Aunque con un significado que va ms all de la universidad, es en sus aulas donde este proceso debe iniciarse. BibLiOGRAFA
DaHL,R.A. (1971), Polyarchy, New Haven-London, Yale University Press. HirscHMan, A. O. (1981), Essays in Trespassing. Economics to Politics and Beyond, Cambridge, Cambridge University Press. NOHLen,D. (1986), Ciencia comprometida? Las ciencias polticas frente al subdesarrollo, INTI. Revista de Literatura Hispnica, nm.22-23, pp.293-303. NOHLen,D., etal. (2006), Diccionario de ciencia poltica, dos tomos, Mxico, Porra. SartOri,G. (2000), La poltica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales, Mxico, Fondo de Cultura Econmica. WeBer,M. (1967), El poltico y el cientfico, Madrid, Alianza Editorial. (2001), Ensayos sobre metodologa sociolgica, Buenos Aires, Amorrortu.

I TEORA Y MTODO
En esta primera leccin se presentan los recursos bsicos de la Ciencia Poltica como los de cualquier otra ciencia: la teora y el mtodo. Se indaga en los conceptos respectivos, sus variaciones, sus determinantes, sus funciones y en la importancia que tal o cual entendimiento tiene en y para la Ciencia Poltica. Es importante para el estudioso centrarse en lo transmitido que le resulte fcil de entender, pues algunas alusiones, en esta primera leccin, van probablemente ms all de lo que ya puede digerir, no obstante los cuadros que exponen algunas definiciones e informaciones en relacin con conceptos de la teora del conocimiento (epistemologa). Los dos apartados en su versin original han sido escritos en colaboracin con Rainer-Olaf Schultze. I. TEORA Teora, del griego theren o thera, significa contemplacin u observacin, reflexin o cognicin. El concepto de teora se encuentra siempre integrado en una preconcepcin gnoseolgica especfica. De ella resulta un mundo complejo de conceptos en el que compiten diferentes concepciones de teoras entre s, lo que refleja la diversidad de factores sociales, histricos, culturales y biogrficos, o sea, de contexto (vase LeccinV), que deben tenerse en cuenta en el proceso cientfico y se plasman en conceptos de teoras distintos. 1. Distinciones entre conceptos de teora Primero conviene distinguir entre 1) teora en el sentido de una doctrina congruente en s misma y que no est interesada en afirmaciones tericas individuales ni en las afirmaciones tericas de individuos, sino en

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una totalidad uniforme de lgica sistemtica y terica, segn estableci Talcott ParsOns (1949) como su programa, y 2)teora en el entendimiento conceptual de un ente plural en el que se procede precisamente segn la primera alternativa, es decir, las teoras individuales son examinadas respecto a su plausibilidad y consistencia a la luz, por ejemplo, del cambio de poca y ms all de ste, confrontndolas entre s, como lo percibe por ejemplo Klaus VOn BeYMe (1995). Adems, se puede distinguir entre dos entendimientos fundamentales que se revelan de manera dicotmica: 3)Teora se opone a la prctica la accin orientada por la modificacin de lo existente y se refiere a la contemplacin de las circunstancias existentes y la reflexin en torno a ellas. En este entendimiento (o sentido), todo lo que no incluya una actividad prctica ya puede ser teora. 4)Teora se opone a lo emprico y se refiere a todos los conocimientos obtenidos a travs de la reflexin y el pensamiento, es decir, no directamente por medio de la observacin, la experiencia, la prctica y el experimento. Sin embargo, la teora no slo se define en oposicin a la prctica (o al mundo cotidiano, segn Alfred Schtz) y a lo emprico (o a la historia, segn Max Weber), sino que est en relacin con ellos tambin. Esto es particularmente importante para la Ciencia Poltica: incluso las teoras muy abstractas tienen finalmente su origen en experiencias prcticas y ninguna teora acaba contemplando la realidad, pues cualquier teora se enfoca en la modificacin de sta o tiene al menos efectos prcticos, ya sean intencionales o no. Para validar una teora, lo emprico es de considerable importancia. Esto se aplica especialmente para las concepciones emprico-analticas de la ciencia (empirismo lgico, racionalismo crtico; vase el cuadro de definiciones), para las cuales el examen emprico de la teora (o bien de hiptesis, es decir, de teoras an no comprobadas empricamente) representa el criterio decisivo de su validez. Por otro lado, cualquier percepcin emprica (observacin y recoleccin de datos) ya est impregnada por la teora.
Empirismo lgico: en el empirismo, la experiencia emprica se fundamenta solamente en la observacin, en el empirismo lgico, ya sea en sta o en postulados de la lgica y de las matemticas, o sea, en las ciencias formales independientes de la experiencia.

Racionalismo crtico: postura adicta a una racionalidad crtica que se opone a construcciones especulativo-metafsicas y posiciones valorativas absolutas, que son inmunes a la crtica. Defiende lo emprico como experiencia metdicamente controlable o de resultados intersubjetivamente transmisibles, no obstante saber que toda experiencia est impregnada de teoras y de no existir ninguna observacin pura.

Una distincin extremadamente importante para la Ciencia Poltica es aquella entre teoras normativas y empricas: 5)Las teoras normativas contienen reflexiones y hacen afirmaciones sobre lo que debe ser, fundamentan criterios de valor, juicios de valor y lneas de conducta para la ac-

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cin. Su mtodo es o deductivo o hermenutico y propio de las ciencias del espritu. 6)Las teoras empricas hacen afirmaciones sobre lo existente, sobre circunstancias, instituciones y acciones sociales y polticas. Su mtodo es inductivo, ya sea histrico-gentico o emprico-analtico. 2.Relaciones de la teora con lo emprico y lo normativo Estas diferentes concepciones de teora fueron registradas por WolfDieter Narr (1969) en un resumen sistemtico al inicio del desarrollo precipitado de la Ciencia Poltica en Alemania. Para l tambin es central la distincin entre la historia de las ideas polticas/teora normativa y teora emprica. Narr (1969: 25 y ss.) formul en ese resumen criterios que deben observarse, tanto en toda formacin de teora como en todo anlisis y toda crtica de teora: 1)Toda teora se encuentra en una relacin especfica con la realidad. Todo lo que ella concibe y analiza, o bien omite como realidad, representa un criterio de evaluacin para cualquier teora; lo mismo aplica desde la perspectiva de la teora para la realidad respectiva [...] 2)A esa relacin con la realidad se encuentra estrechamente ligado el control de la teora. Qu controles admite la teora para comprobar la veracidad de la teora concreta? Puede ella ya considerarse como completamente falseada por datos obtenidos que en la realidad se oponen a ella, o hay elementos en la teora que van ms all del control de facticidad? Acaso se trata de una teora que de antemano excluye tal control por parte de los hechos debido a una determinada preconcepcin normativa [...]? 3)Toda teora se encuentra en una relacin determinada no slo con la realidad [...], sino tambin con la actividad humana (la prctica). Esta relacin implica no solamente una perspectiva, sino, dentro de la perspectiva, un determinado inters cognitivo con respecto a la prctica. 4)Esto se refiere directamente al carcter valorativo de la teora. Valor, en este contexto, no tiene nada que ver con los valores morales o ticos, sino con la pregunta de si puede haber algo as como un conocimiento cientfico motivado subjetivamente, pero no influido con respecto al proceso mismo. Es el inters en el conocimiento y en la teora responsable nicamente de la seleccin del objeto y, por lo dems, el proceso analtico y terico puede ser objetivado totalmente, o es el inters tambin constitutivo para el resto del proceso cognitivo, con todos los controles de objetivacin concretos? Como quiera que se conteste esta pregunta en lo especial, es importante que toda teora indique qu inters la motiva y qu posicin concreta toma en torno a esta pregunta [...] 5)Las relaciones con la realidad, la prctica y el valor acercan la teora a la ideologa en tanto que no se revelen y se reflexione tericamente sobre ellas tambin. Toda teora debe ser analizada sobre el aspecto de hasta qu punto ella pueda degenerar en ideologa, en qu medida pueda ser aprovechada para fines ideolgicos [...] 6)Si bien la teora siempre se refiere a la realidad y registra (o pretende registrar) una parte de sta, no debe confundirse con una concepcin del mundo que vive de la intuicin y la creencia y se sita cerca de la ideologa. Pero en todo caso, la teora debe estar consciente de sus perversiones (ibid.: 32 y s.).

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3. Concepcin emprico-analtica de teora La ciencia va ms all de la representacin descriptiva de circunstancias individuales. Se orienta hacia el anlisis de contextos y la formulacin de afirmaciones tericas generalizables sobre estos contextos. En el entendimiento emprico-analtico, una proposicin generalizada que afirma que dos o ms cosas, actividades o acontecimientos cambian juntos en determinadas condiciones puede ser llamada teora (VOn BeYMe, 20003: 11). Tales teoras presentan, por tanto, tres elementos: 1) son sistemas de afirmaciones fundadas (o bien, de hiptesis generalizadas) sobre ciertos hechos, acciones, sus relaciones entre s y sobre las causas, estructuras y regularidades que subyacen a stos; 2) contienen afirmaciones sobre las precondicio nes/condiciones marginales con las cuales se pretende que las afirmaciones tengan validez; 3) pretenden tener carcter explicativo y capacidad de pronstico, es decir, las teoras cientficas deben poder explicar las circunstancias de su respectivo mbito de objeto y, a la vez, permitir que se hagan afirmaciones sobre eventuales modificaciones y se formulen hiptesis sobre circunstancias nuevas an no conocidas. En este lenguaje terico de la corriente emprico-analtica no hay una delimitacin estricta entre hiptesis y teora. En este sentido, a una hiptesis muchas veces confirmada tambin se le denomina ley; no obstante, en las ciencias sociales se puede tratar (a diferencia de las ciencias naturales) slo de explicaciones probabilsticas, es decir, en las condiciones determinadas X, el factor (la circunstancia/accin) A arrojar probablemente, o bien hasta una probabilidad determinada, el efecto B. Las teoras son en esta concepcin un conjunto de hiptesis ligadas entre s. El racionalismo crtico no conoce la verificacin de hiptesis/teoras; su procedimiento es la falsificacin (vase cuadro de definiciones). Las teoras se consideran como vlidas (verificadas) nicamente mientras no hayan sido refutadas. Sin embargo, en el trabajo cientfico cotidiano la prctica es, en la mayora de los casos, ms laxa y se orienta por la confirmacin de las hiptesis y teoras planteadas, porque las hiptesis formadas para su comprobacin en su mayora ya contienen conocimientos empricos, parten al menos de relaciones plausibles de causa y efecto o son reformuladas en el proceso de la falsacin de acuerdo con la teora de la probabilidad.
Verificacin: proceso de justificacin de las teoras e hiptesis recurriendo a lo emprico. La coincidencia de la hiptesis con los hechos empricos observados verifica suficientemente la teora. Falsificacin: proceso de justificacin ms exigente. Las teoras ya expuestas exitosamente al control emprico seguirn siendo slo provisionalmente vlidas hasta el prximo intento de su refutacin. Karl R. POpper (1985) ampli este falsificacionismo hacia una teora evolucionaria del conocimiento por medio de la estrategia ensayo y error (trial and error) para resolver los constantes problemas tericos y prcticos.