1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA

ENTREVISTADO

PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA

OBSERVACIONES & EVIDENCIA

ESTADO **

ORDEN

Gerente General

1. ¿La gerencia ejecutiva ha definido y documentado su compromiso ¿ '(iste documentaci)n de su compromiso hacia la calidad? con la calidad? (Cláusula 4.1.1 de !" #$$1 % 1##4& Proporcione evidencia que confirme el compromiso o falta de compromiso con la calidad de la gerencia ejecutiva. *. ¿!e ha definido una pol+tica de calidad ,ue coincida con las metas !i e(iste una pol+tica para la calidad.¿ Cuál institucionales de la compa-+a? es? (Cláusula 4.1.1 de !" #$$1 % 1##4& Registre los aspectos específicos que son comunes tanto para las metas institucionales como para la política de calidad de la compañía. .. ¿!e ha definido la pol+tica de calidad considerando las necesidades y ¿!u pol+tica de calidad considera las e(pectativas de sus clientes? necesidades y e(pectativas de sus clientes? ¿C)mo? (Cláusula 4.1.1 de !" #$$1 % 1##4& Explique específicamente de que forma es relevante la política de calidad de la compañía a las necesidades y expectativas de sus clientes.

1

Gerente General

*

Gerente General

.

* Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d,uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta

*

** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le

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& Revise la política y los reglamentos y requerimientos apropiados y declare la evidencia.. ¿La pol+tica am7iental formula el compromiso de la compa-+a de ¿La pol+tica am7iental esta7lece el adherirse a la legislaci)n y reglamentos am7ientales y otros compromiso de la empresa de cumplir con re. 4 Gerente General < Gerente General . ¿La gerencia superior defini) y document) su pol+tica am7iental: ¿'(iste una pol+tica am7iental? ¿Cuál es? incluyendo los compromisos hacia el mejoramiento continuo y la prevenci)n contra la contaminaci)n? (Cláusula 4.*7 de !" 14$$1 % 1##.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. entreviste al personal y muestre los ejemplos. Gerente General >.*c de !" 14$$1 % 1##. .& Revise la política ambiental. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General 4. ¿La pol+tica am7iental entrega el enfo.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * .ue general para fijar y revisar ¿C)mo se fijan los o7jetivos y las metas los o7jetivos y metas am7ientales? am7ientales de su empresa? ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le > 2/17 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.*a de !" 14$$1 % 1##.& Proporcione evidencia que documente el compromiso de la gerencia superior hacia su política ambiental establecida. ¿La pol+tica am7iental es apropiada para la naturale=a: escala e ¿C)mo se relaciona su pol+tica am7iental con impactos am7ientales de las actividades y productos de la organi=aci)n? la escala e impacto am7iental de las actividades de la empresa? (Cláusula 4.uerimientos pertinentes? la legislaci)n vigente? (Cláusula 4. <.

uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta 3/17 * .ue ellos o7jetivos am7ientales influyen en el reali=an sus tareas? comportamiento de los empleados% en la ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 1$ * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d. ¿!e distri7uye la pol+tica am7iental efica=mente a todos los niveles de ¿C)mo se difunde la pol+tica am7iental en la organi=aci)n? todos los niveles de la organi=aci)n? (Cláusula 4. ¿La pol+tica y o7jetivos am7ientales tienen influencia en las actitudes ¿C)mo se comprue7a .ue la pol+tica y de los empleados hacia el medio am7iente y en la forma en . ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN (Cláusula 4.1 de !" #$$1 % 1##4& Entreviste al personal de la compañía y verifique que la política y objetivos de la compañía son ambos entendidos y seguidos.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ..& erifique que el enfoque y el marco se estable!ca en una forma pr"ctica y que sea entendido por la gerencia. #.& Entreviste una muestra del personal para verificar la toma de conciencia de los temas ambientales y c#mo su trabajo puede tener un impacto en el medio ambiente.*e de !" 14$$1 % 1##.1. Gerente General ? Gerente General # Gerente General 1$.*d de !" 14$$1 % 1##. ?. ¿La pol+tica y o7jetivos de calidad han sido comunicados y ¿C)mo se difunde la pol+tica de calidad en mantenidos en todos los niveles de la organi=aci)n? todos los niveles de la organi=aci)n? (Cláusula 4.

& 1.ue reali=an sus tareas? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4. Gerente General 11 Gerente General 1* Gerente General 1. ¿La pol+tica am7iental es suficientemente clara: de modo .ue reali=an sus tareas? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 4/17 .& Proporcione ejemplos específicos y verifique que cada empleado se siente responsable por los aspectos ambientales de su trabajo.*f de !" 14$$1 % 1##.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.ue la pol+tica y de los empleados hacia la calidad y en la forma en .1.*f de !" 14$$1 % 1##.ue ellos reali=an sus o7jetivos de calidad influyen en el tareas? comportamiento de los empleados y en la forma en . 1*.* de !" 14$$1 % 1##.1 de !" #$$1 % 1##4& Proporcione ejemplos específicos y verifique que cada empleado se siente responsable por la calidad. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN forma en . ¿La compa-+a tiene medios efectivos para asegurar .ue su pol+tica de ¿C)mo se dá a conocer la pol+tica am7iental G'!@ A/ 62B '/@6L está disponi7le para el pC7lico? al pC7lico e(terno?¿'(iste un proceso documentado para proceder a su entrega (Cláusula 4. 11.. * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.ue la ¿La pol+tica am7iental es clara y se entiende? puedan entender tanto las partes interesadas internas como las e(ternas? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4.& frente a una petici)n? $seg%rese que la política ambiental no se designe como privada o confidencial y documente qu& proceso se establece para hacer que est& disponible previa solicitud. ¿La pol+tica y o7jetivos de calidad tienen influencia en las actitudes ¿C)mo se comprue7a .

& 'dentifique los objetivos y metas. * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d...ue frecuencia?¿Cuál informaci)n? es el criterio para fijar esa frecuencia? (Cláusula 4...& 1.ues de la comunidad? (Cláusula 4.* de !" 14$$1 % 1##. ¿Los o7jetivos y metas incluyen la prevenci)n contra la ¿Los o7jetivos y metas consideran la contaminaci)n y toman en cuenta otras medidas preventivas: cuando es prevenci)n? ¿C)mo? apropiado? (Cláusula 4..ue consideran y ..& Entreviste a la gerencia superior y verifique que existan los registros de una revisi#n apropiada y estable!ca la evidencia.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 5/17 . de !" 14$$1 % 1##.ue son compati7les con su se fijan? pol+tica am7iental: aspectos e impactos am7ientales: opciones tecnol)gicas: re.. ¿La pol+tica am7iental se revisa y corrige peri)dicamente para ¿ la pol+tica am7iental se revisa reflejar las condiciones cam7iantes: los reglamentos y4o legislaci)n y la per+odicamente? ¿Con .. 1<. comp"relos con la política ambiental y haga comentarios sobre su aplicabilidad y factibilidad. 14. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General Entreviste a una muestra del personal para verificar si entendi# la política ambiental. de !" 14$$1 % 1##. ¿La compa-+a ha esta7lecido y documentado o7jetivos y metas ¿Los o7jetivos y metas son facti7les? ¿C)mo am7ientales realistas .uerimientos financieros: operacionales y comerciales y con los enfo.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. 14 Gerente General 1< Gerente General 1.

ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General Revise los objetivos y metas... ¿!on peri)dicamente revisados y corregidos los o7jetivos y metas ¿C)mo se revisan el avance y cumplimiento am7ientales? de los o7jetivos y metas am7ientales? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4. 1>. de !" 14$$1 % 1##..1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.& Eval%e la claridad.. etc. identificando las medidas preventivas.. efectividad y cuantificaci#n de los objetivos y metas.& 'dentifique c#mo se investig# el progreso hacia los objetivos y metas y cu"ndo estos fueron revisados y(o corregidos la %ltima ve!.. ¿La compa-+a mantiene un programa o7jetivos4metas am7ientales? (Cláusula 4.4 de !" 14$$1 % 1##.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 6/17 * . mantenimiento preventivo.. 1> Gerente General 1? Gerente General 1#. ¿!on espec+ficos los o7jetivos am7ientales y medi7les las metas: en ¿Los o7jetivos y metas son medi7les? donde sea aplica7le? '(pli. * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.& para alcan=ar todos sus ¿Cuál es el programa para alcan=ar los o7jetivos y las metas am7ientales? 1# Revise el programa ambiental para ver sus prioridades específicas. (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4. 1?... diseño del medio ambiente..ue c)mo. de !" 14$$1 % 1##. tales como el entrenamiento para la toma de conciencia ambiental.

& Revise el programa identificando cuando se efect%o la %ltima correcci#n o revisi#n y entreviste al personal clave de mar*eting. procesos.& )usque los cambios apropiados para el programa como producto de las revisiones de los objetivos y metas y(o aseg%rese que el procedimiento de planificaci#n ambiental contempla dichos cambios.4 de !" 14$$1 % 1##. de ingeniería y de gerencia para determinar la conformidad. de !" 14$$1 % 1##.& ¿C)mo se ha esta7lecido ese programa? Entreviste a una muestra de personal clave para evaluar su toma de ** * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d..ue el programa ha sido apropiada y ¿9ay cam7ios en los programas c)mo peri)dicamente modificado en vista de los cam7ios a los o7jetivos y resultado de las revisiones? ¿3)nde están los metas am7ientales? registros de los cam7ios? (Cláusula 4. ¿9ay evidencia alguna ..uD se cam7ian los programas? 2uestre para incluir nuevos desarrollos: proyectos y4o operaciones y cam7ios en un ejemplo la legislaci)n o reglamentos relevantes? (Cláusula 4.. ¿'l programa am7iental está apoyado por la gerencia y desplegado ¿C)mo se asegura el despliegue de un efica=mente a y lo entiende toda la organi=aci)n? programa am7iental? ¿Cuál es el programa actual? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 7/17 . *1.. medici#n. de diseño. recursos designados..4 de !" 14$$1 % 1##. entrenamiento. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General programas.ue el programa se ha modificado apropiadamente ¿5or. responsabilidades y supervisi#n de la gerencia para cada objetivo y meta *$. ¿9ay evidencia ..4. *$ Gerente General *1 Gerente General **.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.

¿!e definen: documentan y comunican los roles: responsa7ilidades y ¿C)mo se definen y se documentan las autoridades para el sistema de gesti)n a todo el personal apropiado? responsa7ilidades de la gesti)n am7iental? (Cláusula 4. ¿'stán definidas y documentadas e(pl+citamente en el 2anual de ¿C)mo se definen y se documentan las !G : procedimientos y4o instrucciones de tra7ajo de la compa-+a la responsa7ilidades de la gesti)n para la responsa7ilidad: autoridad e interrelaci)n de todo el personal .& Revise la documentaci#n y entreviste al personal clave para evaluar su entendimiento sobre sus roles en el -istema de . Gerente General *4 Gerente General *<. de !" #$$1 % 1##4& Exponga la evidencia . *4. *.1 de !" 14$$1 % 1##. *.1 de !" #$$1 % 1##4& Revise los procedimientos del -. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General conciencia y roles para alcan!ar los objetivos y metas ambientales.. para el nivel superior de gerentes.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta 8/17 * .ue calidad? administra: lleva a ca7o y verifica tra7ajos .4.y revise que tambi&n se entrega en el manual una declaraci#n de +responsabilidad y autoridad.1.ue afectan la calidad ? (Cláusula 4.1.' y entreviste al personal para ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le *< * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.*.1. ¿'n los casos en donde los gerentes han delegado la autoridad para la ¿La delegaci)n de responsa7ilidades se hace implementaci)n de las funciones del !G dentro de sus departamentos: en forma documentada? dicha delegaci)n ha sido definida y documentada formalmente? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4.*.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.esti#n.

uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * .1 de !" 14$$1 % 1##.& Entreviste al personal clave.1. *..*.3 de la 5orma '-6 soluciones 788303772.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.1..ue tiene la responsa7ilidad de las actividades de ¿'l personal de verificaci)n tiene autoridad y verificaci)n entiende su autoridad y li7ertad para controlar la calidad? li7ertad para controlar la calidad? 2edianteE % La emisi)n de 6cciones Correctivas (Cláusula 4. ingeniería y de finan!as. ¿La gerencia superior ha proporcionado los recursos suficientes para ¿'(isten recursos asignados al programa de implementar y controlar la Gesti)n 6m7iental? gesti)n am7iental: o7jetivos y metas? (Cláusula 4. *> Gerente General *?.4. *>. incluyendo al personal de recursos humanos. *. para evaluar su competencia y capacidad en abordar los objetivos y metas ambientales. ¿'l personal .*. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General Gerente General verificar la toma de conciencia de estos temas. ¿'l personal de verificaci)n está calificado a travDs de la educaci)n: ¿'l personal de CC está calificado? ¿Cuál es ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le *? Gerente General *# 9/17 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.4.* de !" #$$1 % 1##4& Entreviste al personal de la compañía y declare los resultados. *#.3.1 de !" #$$1 % 1##4& % Control de /o Conformidades % 3ar soluci)n a los pro7lemas Entreviste una muestra de personal de verificaci#n abordando los % 1erificaci)n de la implementaci)n de las cinco ítems /a0e1 expuestos bajo la cl"usula 2. ¿!e han definido y proporcionado los recursos para la gesti)n: ¿'(isten recursos para el control de calidad y desempe-o del tra7ajo y actividades de verificaci)n: incluyendo las las auditor+as internasy personal capacitado? auditor+as internas del !G ? (Cláusula 4.

4.1 de !" 14$$1 % 1##.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 10/17 . ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA entrenamiento o e(periencia? (Cláusula 4.$. ¿'l representante de gerencia asignado tiene la suficiente autoridad y ¿'l representante de gerencia tiene nivel responsa7ilidad para asegurar . . ¿La gerencia superior ha nominado un 8epresentante de Gerencia ¿'(iste un representante de gerencia para la espec+fico para la Gesti)n 6m7iental? gesti)n am7iental? ¿FuiDn es? ¿Cuál es su autoridad y competencia? (Cláusula 4.*. .* de !" #$$1 % 1##4& OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN su capacitaci)n? Gerente General Entreviste al personal de la compañía y verifique los registros de entrenamiento.1.esti#n $mbiental de acuerdo a la '-6 32883. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4.uerimientos del !istema de Gesti)n ntegrado? (Cláusula 4..ue se implementen y mantengan ejecutivo? adecuadamente los re.1 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.$ Gerente General .4.*.& 'dentifique al Representante de .1.erencia y aseg%rese que este individuo tenga la suficiente autoridad.1.erencia tenga responsabilidades a nivel ejecutivo /verifique el organigrama1 y formule ejemplos específicos como evidencia. competencia y recursos para implementar y mantener efica!mente la .1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. .& erifique que el Representante de .1 de !" 14$$1 % 1##.

<. de !" 14$$1 % 1##. ¿La gesti)n am7iental se ha integrado e(itosamente en el negocio como untodo? (2edida de efectividad para la cláusula 4. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4. ¿'l personal de la gerencia ejecutiva ha participado activa y ¿FuiDnes participan en la directamente en el proceso de revisi)n de gerencia del !istema de Gesti)n Gerencia del ! G? ntegrado? 2uestre la evidencia (Cláusula 4.. ¿@odo el personal de gerencia entiende el prop)sito y valor de la ¿Cada gerente sa7e .1 de !" 14$$1 H 1##.4.1*.. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General . .4.< 11/17 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d. . . ¿'l 8epresentante de Gerencia ha definido los roles: ¿'l representante de gerencia tiene un responsa7ilidades y autoridad para informar so7re el desempe-o del procedimiento documentado para coordinar la !istema de Gesti)n ntegrado a la gerencia superior para su revisi)n y 8evisi)n de gerencia del ! G? mejoramiento continuo? (Cláusula 4.*.4 Gerente General Revise los registros para identificar los participantes en las revisiones de gerencia y estable!ca la evidencia. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * .erencia para evaluar si &l(ella entienden sus responsabilidades.* Gerente General Gerente General ...& Revise la documentaci#n y entreviste al Representante de ..ue revisar su ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le .ue tiene .4..1 de !" 14$$1 % 1##.& revisi)n de .& Entreviste al personal clave para evaluar c#mo se resuelven los conflictos entre los objetivos ambientales y comerciales. y eval%e si la gesti#n es o no +un ejercicio acad&mico.1.

.4? llama revisi)n de gerencia? ¿ @iene el procedimiento documentado para esa (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN revisi)n de gerencia como se defini) en el P)#.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.!+.1..ue informaci)n disponen los gerentes registros suficientes: datos y otra informaci)n para llevar a ca7o la para la revisi)n de gerencia? revisi)n en forma efica=? (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4.& Entreviste al personal de gerencia para evaluar su entendimiento de y compromiso hacia el alcance..ue participan en la revisi)n de gerencia tienen ¿3e .1.. de !" #$$1 % 1##4 G revisi)n? Cláusula 4.& Entreviste al personal para verificar que en las revisiones de gerencia est"n disponibles y se consideran los resultados de las auditorías. los datos apropiados indicadores del desempeño.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 12/17 . ¿@odos los gerentes . de !" 14$$1 % 1##.. prop#sito y resultados deseados de las revisiones de gerencia. las quejas(dudas .. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4.ue esa revisi)n se % G%)%'.. Gerente General . de !" 14$$1 % 1##. PSG 01.% !-!%'(# % R%*!$!ó' área per+odicamente: y . * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.

> Gerente General .? * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d. ¿La gerencia superior de la compa-+a revisa peri)dicamente la ¿ Con .uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 13/17 .uD acciones se llevaron a ca7o? (Cláusula 4.1.>.& erifique que las revisiones de gerencia aborden lo siguiente9 3. :alla!gos de las auditorías del -. 4.& Revise los registros de la %ltima revisi#n de gerencia .uD gerencia? factores se consideraron: a . ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General externas y del cliente y los antecedentes sobre acciones correctivas.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4.. de !" 14$$1 % 1##.?.. metas y desempeño ambientales.uD conclusiones se lleg) y .uD periodicidad se reali=an las totalidad del sistema de gesti)n integrado para asegurarse de su continua: revisiones de gerencia? ¿Cuál es su adecuaci)n y efectividad? programa? (Cláusula 4. Revisiones de los objetivos. ¿'(isten los registros para las revisiones de gerencia en d)nde se ¿'(isten registros de las revisiones de formula claramente c)mo se llev) a ca7o la revisi)n: . .uiDn particip): . de !" 14$$1 % 1##.'. .1.. de !" #$$1 % 1##4 G Cláusula 4.

buscando estos temas en la agenda y el inicio. >a importancia de los aspectos e impactos ambientales potenciales o reales.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * . ¿Las revisiones de gerencia se llevan a ca7o a intervalos definidos ¿Con .. etc. 4.& ¿La revisi)n de gerencia evalCa la valide= de la pol+tica : o7jetivos y metas am7ientales frente a resultados de las auditor+as del !G : circunstancias cam7iantes y el compromiso con mejoramiento continuo? ¿C)mo se hace esa revisi)n? 4$ Gerente General Revise los registros de la %ltima revisi#n de gerencia. <na evaluaci#n de la efectividad del -.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ.' considerando la legislaci#n cambiante y otros requerimientos. cambios en los productos o actividades.'. avances científicos = tecnol#gicos. 2. t&rmino y seguimiento de la acci#n correctiva correspondiente. ¿La revisi)n de gerencia a7orda la posi7le necesidad de hacer cam7ios a las pol+ticas: o7jetivos y otros elementos del !G en vista de los resultados de las auditor+as del !G : circunstancias cam7iantes y el compromiso con mejoramiento continuo? (Cláusula 4. El grado en que se encuentra el -.#. de !" 14$$1 % 1##.& Eval%e lo apropiado de los intervalos definidos considerando lo siguiente9 3. de !" 14$$1 % 1##. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General .# Gerente General 4$. . 41.uD criterio se han determinado los apropiados? intervalos para las revisiones de gerencia? (Cláusula 4.' con relaci#n a su desarrollo e implementaci#n. <na evaluaci#n de la adaptabilidad continua del -. ... ¿Las revisiones de gerencia incluyen una investigaci)n so7re el grado ¿La revisi)n de gerencia contempla la ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 41 14/17 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.

.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. 4*. 44. buscando estos temas en la agenda y el inicio.uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 15/17 .& Revise los registros de la %ltima revisi#n de gerencia.erencia y las acciones correctivas resultantes.. de !" 14$$1 % 1##.& Revise los registros de la %ltima revisi#n de gerencia. ¿Las revisiones de gerencia incluyen una investigaci)n so7re los ¿'n la revisi)n de gerencia se incluyen los pro7lemas comunicados por los empleados y pC7lico e(terno? pro7lemas comunicados por los empleados y el pC7lico e(terno? (Cláusula 4.& proceso? 4.4.. Gerente General 44 * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d... buscando estos temas en la agenda y el inicio. ¿La compa-+a mantiene un procedimiento para reci7ir: responder y ¿C)mo se tratan los pro7lemas am7ientales documentar los pfro7lemas comunicados por partes e(ternas? denunciados por partes e(ternas? ¿ '(iste un procedimiento documentado para este (Cláusula 4. ¿'(isten acciones correctivas generadas e implementadas como ¿Cuáles son las 6C generadas por las resultado de la 8evisi)n de Gerencia? revisiones de gerencia? ¿'(isten registros? (Cláusula 4.& Entreviste al personal de gerencia clave y revise los registros de la Revisi#n de . de !" 14$$1 % 1##.. de !" 14$$1 % 1##. revisi)n de la efectividad del ! G en el cumplimiento de los o7jetivos y metas am7ientales? 4* Gerente General 4. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA alcan=ado en el cumplimiento de los o7jetivos y metas am7ientales? OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General (Cláusula 4. t&rmino y seguimiento de la acci#n correctiva correspondiente. t&rmino y seguimiento de la acci#n correctiva correspondiente. de !" 14$$1 % 1##.

¿'l procedimiento para la comunicaci)n e(terna a7orda las ¿'l procedimiento para las comunicaciones comunicaciones necesarias con las autoridades pC7licas so7re la e(ternas esta7lece la necesidad de planificaci)n ante una emergencia y otros pro7lemas pertinentes? comunicarse con autoridades y servicios pC7licos con el prop)sito de planificar las (2edida de 'fectividad para la Cláusula 4. 4..'. de !" 14$$1 % 1##.1 RESPONSABILIDAD DE GERENCIA ENTREVISTADO PREGUNTA DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SGI (REQ. % 5roducir la toma de conciencia so7re las 4.4.& actividades . ¿La compa-+a mantiene un procedimiento para la comunicaci)n ¿'(iste un procedimiento documentado para interna en toda la organi=aci)n? las comunicaciones internas relacionadas con E (Cláusula 4. metas pol+ticas: o7jetivos: metas y programas y programas ambientales. @omunicaci#n de los resultados de las auditorías y de las revisiones % Comunicaci)n de los resultados de las de gerencia auditor+as y de las revisiones de gerencia 4< Gerente General 4. Producir la toma de conciencia sobre las políticas..& % 8ecepci)n y repuesta a las in..ue sean re. ¿La compa-+a ha considerado procesos para la comunicaci)n con ¿C)mo se reali=an las comunicaciones partes e(ternas? ¿La compa-+a ha registrado está decisi)n? e(ternas relacionadas con pro7lemas am7ientales? (Cláusula 4. 4<. Estable!ca la evidencia. ISO 9001/14001) PAUTAS DE AUDITORÍA OBSERVACIONES & EVIDENCIA ESTADO ** ORDEN Gerente General ?ormule como se abordar"n los problemas de las partes externas relacionados con los aspectos ambientales y el -.uietudes de erifique que el procedimiento aborde lo siguiente9 los empleados..uisiciones 089 Gerente ( 0efe & 8ecursos 9umanos 15 1isita 5lanta * ** Có !"#$ %& E$(+ # $ /o Conformidad 1 "portunidad para 2ejoramiento Conformidad /6 /o 6plica7le 16/17 .4. Gerente General 4> * Có !"#$ %& E'()%*!$(+ # GG Gerente General 01 Gerente ( 0efe & 1entas 03 Gerente ( 0efe & 3ise-o 4 3esarrollo 05 Gerente ( 0efe & 5roducci)n 06C6 Gerente ( 0efe & 6seguramiento de calidad 06 Gerente ( 0efe & 6d.ueridas de reali=ar en situaciones de emergencias? Revise el /los1 procedimiento/s1 y(o entreviste al personal de gerencia superior. Recepci#n y respuesta a las inquietudes de los empleados. 4>.. 3. de !" 14$$1 % 1##.& $seg%rese que existe el procedimiento para cumplir con este requerimiento y revise los registros sobre las decisiones relacionadas. objetivos. de !" 14$$1 % 1##.4. am7ientales. .