UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO-PUNO

ESCUELA DE POST GRADO

MAESTRIA EN DERECHO

LEY DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS FACTORES QUE INFLUYEN EN SU APLICACIN EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO, 2009-2010

ARTICULO CIENTIFICO
PRESENTADO POR:
JULMER SOSA QUISPE

PARA OPTAR EL GRADO ACADMICO DE: MAGISTER SCIENTIAE EN DERECHO CON MENCIN EN DERECHO EMPRESARIAL ************************** PUNO PERU 2013

INDICE

TITULO AUTOR I.- RESUMEN II.- ABSTRACT III.- INTRODUCCION IV.- MATERIALES Y METODOS V.- RESULTADOS Y DISCUSIN CONCLUCIONES BIBLIOGRAFIA TITULO

LEY DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS FACTORES QUE INFLUYEN EN SU APLICACIN EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO, 2009-2010
AUTOR
JULMER SOSA QUISPE
Correos electrnico: asosa20@hotmail.com

I.- RESUMEN En el presente trabajo de investigacin denominado LEY DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS FACTORES QUE INFLUYEN EN SU APLICACION EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO, 2009-2010 se pretende Conocer la influencia del temor, el desconocimiento de la teora del caso en

relacin a los delitos precedentes a este delito y la falta de peritos especializados en lavado de activos en la aplicacin de la ley de lavado de activos de parte de los Magistrados del Ministerio Pblico en el Distrito Judicial de Puno.El tipo de investigacin que se emple fue el NO EXPERIMENTAL, y el diseo es el DESCRIPTIVO, ya que se pretende aplicar lo investigado para superar una problemtica descrita, haciendo uso del Mtodo Deductivoempezando con la observacin de hechos o fenmenos para luego pasar a la descripcin de lo que se ha visto o encontrado para lo cual nos valemos de las Estadsticas, las mismas que nos permitirn realizar comparaciones de las caractersticas cuantitativas que explican la realidad. Obtenindose resultados como: Que el 53 % de Magistrados Fiscales considera que existen peligros y riesgos al Procesar a los transgresores de la Ley de Lavado de Activos. El 54 % que el estado no les brinda garantas de seguridad y que de las 2825 denuncias existentes solamente se determin la existencia de 13 denuncias de Lavado de Activos y ningn condenado, as mismo un 52 % de Magistrados Fiscales Superiores considera que hubo desconocimiento de la TEORIA DEL CASO y Finalmente un 52% no realiz ningn tipo de peritaje en los procesos de Lavado de Activos, con lo que se pudo demostrar las hiptesis planteadas. Palabras clave:delitos precedentes,Judicial, Lavado de Activos, Peritos, Teora

II.- ABSTRACT In this research paper called "MONEY LAUNDERING LAW AND ITS INFLUENCING FACTORS derogation in the judicial district of Puno, 20092010" we expect to know the influence of fear, ignorance of the theory of the case in relation to the predicate offenses to the crime and lack of specialized experts in money laundering in the non enforcement of money laundering on the part of public prosecutors in the judicial district of Puno.

The research that was used was not experimental, and design is the description as it is intended to apply to overcome a problematic investigation described, using the deductive method starting with the observation of facts or phenomena and then turn to the description of what has been seen or found for which we use the statistics, let us praise them make quantitative comparisons of the characteristics that explain reality. Obtaining results as: that 53% of Judges Prosecutors considers that there are dangers and risks to Prosecute violators of the Money Laundering Act. The 54% that the state gives no security guarantees and the existing reports 2825 only determined the existence of 13 allegations of money laundering and any convicted, also 52% of chief prosecutors judges considered that there was lack of Finally theory of the case and 52% did not make any kind of expertise in money laundering processes, which could prove the hypotheses. Keywords:Previous offenses,judicial, Money laundering, Theory,

III.- INTRODUCCIN

En el Per en Abril del 2012 se promulg la Nueva Ley Penal contra el Lavado de Activos (Ley N 1106), la misma que considera como Delito Autnomo al Lavado de Activos, esta norma naci a consecuencia de las disposiciones internacionales y por las recomendaciones del GAFI, as como por las limitaciones, carencias y deficiencias legales para la prevencin y control de Lavado de Activos, que se pudieron apreciar en nuestro pas con mucha claridad en la anterior ley Penal de Lavado de Activos Ley 27765, esto dado que segn la realidad y tomando como fuente las propias palabras del Sr Presidente del Poder Judicial a la fecha no se tiene ningn sentenciado por el delito de Lavado de Activos y menos an bienes embargados como consecuencia de ste delito, ello a pesar de los sonados casos de corrupcin de la dcada pasada entre otros en altos funcionarios del estado como Ministros, Generales, Asesores de alto nivel, etc. a quienes no se les apertur procesos por Lavado de Activos, en vista de la carencia de normatividad adecuada.

Pese a la nueva normativa y a los avances de la tecnologa para la obtencin de informacin, en el Per an no tenemos un sistema anti lavado debidamente cohesionado, menos an en EL DEPARTAMENTO DE PUNO, realidad donde se presentan altos ndices de impunidad en los casos de lavado de activos pese a la existencia en el pas de la Unidad de Inteligencia Financiera, se evidencia con ms fuerza conductas que podramos calificar como lavado de activos.

El lavado de Activos o de dinero se puede definir de mltiples formas, para ello bsicamente se debe tener en cuenta el fin que persiguen los delincuentes, y ello se refiere a la intencin de los sujetos activos de querer darle una apariencia lcita al dinero obtenido, para evitar ser vinculados con el delito de donde se obtuvo las ganancias ilegales.

La mayora de naciones han aceptado la definicin aprobada por la Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de

Estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas de 1988; donde se ha superado la anterior limitante como es que deba preexistir el delito precedente de trfico Ilcito de Drogas, por lo que se vio la necesidad de ampliar este concepto, entendiendo que no solo el trafico Ilicito de Drogas TID generaba grandes cantidades de dinero, sino otras formas de delitos organizados, como el trfico de armas, trfico de personas, corrupcin, delitos aduaneros, secuestros, etc.

Durante el desarrollo del presente trabajo de Investigacin se tuvo que realizar grandes esfuerzos en los constantes viajes de Investigacin a las ciudades de Lima, Arequipa, Provincias del Dpto. Puno y asimismo realizar IUS COMPARADO con legislaciones como la Europea adems de profundizar una posterior lnea de construccin del sistema de

responsabilidad penal por lavado de Activos, incorporando las ltimas novedades al respecto, tanto los estudios doctrinales y jurisprudenciales todo ello informacin con la finalidad de lograr mayor idoneidad y conseguir la correspondiente para lograr los objetivos propuestos.

IV.- MATERIALES Y METODOS

4.1.- DEFINICION DEL TIP Y DISEO DE INVESTIGACION POR OBJETIVOS

El tipo de investigacin que se emple en los objetivos de la presente investigacin fue el NO EXPERIMENTAL y el diseo DESCRIPTIVO, se utiliz el Mtodo Deductivo a travs de varias etapas, empezando con la observacin de hechos para luego pasar a la descripcin de lo que se ha visto y encontrado para lo cual se ha valido de las Estadsticas, el mismo que nos permiti realizar

comparaciones de las caractersticas cuantitativas que explicaron la realidad. Todo ello con la finalidad de precisar y contrastar los objetivos planteados en la presente investigacin.

4.2.- POBLACIN Y MUESTRA DE ESTUDIO

Poblacin Para el presente trabajo de investigacin tenemos como universo de anlisis al 100% de Fiscales del Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Puno, que son en total 145 Magistrados Fiscales, de los cuales 16 son SUPERIORES (7 Superiores, 8 Adjuntos, y 01 de Control Interno) 2825 Expedientes de procesos precedentes al delito de lavado de activos. Con lo que se pretende optimizar los resultados del presente proceso de investigacin.

Universo de expedientes donde cumpliendo Standares de Investigacin se aplic el criterio de FISHER por lo que se tomo el 40% de la poblacin total a fin de optimizar los resultados Distribucin muestral aplicando criterio de FISCHER: - 40% del total de fiscales - 40% de EXPEDIENTES de delitos precedentes = 58 = 1128

CUADRO 1: Procesos Existentes por delitos precedentes a Lavado de Activos DELITO/DENUNCIAS 1. TRATA DE PERSONAS LEY 28950 2. DELITOS ADUANEROS LEY 28008 3. TRAFICO ILICITO DE DROGAS 4. CORRUPCION COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PUBLICOS 5. PROXENETISMO 6. DELITOS TRIBUTARIOS 7. ABUSO DE AUTORIDAD 8. SECUESTROS 9. DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO TOTAL 10. DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS
Fuente : Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. Elaboracin : El Ejecutor

TOTAL DENUNCIAS 35 850 274 913 6 8 212 212 302 2825 13

Magistrados Fiscales: Segn el mtodo de FISCHER se toma el 40% del total de FISCALES Nro de Fiscales = 58

3.5.- VARIABLES

VARIABLES PARA EL PRIMER OBJETIVO VD : Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Puno no aplican la ley de lavado de activos VI : Temor y debilidad que presentan

VD = F ( VI )

VARIABLES PARA EL SEGUNDO OBJETIVO VD : Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico del Distrito Judicial de Puno presentan bajos niveles de procesamiento judicial por delitos de lavado de activos. VI : El desconocimiento de la teora del caso en relacin a los delitos Precedentes al delito de lavado de activos de parte de los Magistrados del Ministerio Pblico VD = F ( VI )

VARIABLES PARA EL TERCER OBJETIVO VD : No aplicacin de la ley de lavado de activos de parte de los Magistrados del Ministerio Pblico en el Distrito Judicial de Puno VI : La falta de peritos especializados en lavado de activos

VD = F ( VI )

V.- RESULTADOS Y DISCUCIN

5.1.- TEORIA DEL TEMOR Y DEBILIDAD

Es innegable que el tener temor ES NATURAL e impide ser uno mismo, impide desenvolvernos con armona, y hasta llega a ser paralizante, como por ejemplo el caso de las personas que temen salir de sus casas, o que temen contagiarse enfermedades o los Magistrados Fiscales que no actan conforme a sus atribuciones por temor o debilidad, como es el caso materia de la presente Investigacin.

5.2.- CONCEPTO DEL MIEDO

El miedo o temor es una emocin caracterizada por un intenso sentimiento habitualmente desagradable ante algo que nos asusta o creemos que nos puede hacer dao. Es provocado por la percepcin de un peligro, real o supuesto, presente, futuro o incluso pasado.

Segn estudios realizados como los de Freud que involucran el estudio de zonas concientes e inconscientes dicen que gran parte de los temores se basan en nuestra epoca infantil ya que no existe distincin dentro de la imaginacin y lo real, muchos de estos miedos se vern presentes en edades futuras. Aparte de la teora de Freud existe la de Martn Seligman, la cual sostiene que es ms fcil

aprender unos temores que otros. Seligman cree que estamos preparados por la evolucin para desarrollar con facilidad temores a ciertos estmulos, como serpientes y araas. Aunque es ms probable que otros objetos comunes causen dolor o dao (como un martillo, un ventilador elctrico, un enchufe, etc.), es menos probable que se desarrollen fobias por esos objetos que por las araas o serpientes 5.3.- CLASES DE MIEDO

Segn el budismo dice que existen dos clases de miedo: El miedo apropiado El miedo impropio 5.4.- CONDICIONES JURIDICAS DEL TEMOR En nuestra normatividad en la medida en que el miedo puede restar autonoma decisoria al sujeto (Magistrados Fiscales), llega a ser un eximente de

responsabilidad. El derecho romano estableci en el 79 a. C. (mediante una innovacin jurdica introducida por un pretor llamado Octavius) la accin "metus causa" (por causa del miedo) como eximente de responsabilidad. En las siete partidas se establece en el derecho castellano la invalidez de pleitos o declaraciones realizados bajo miedo, y el derecho actual determina que el miedo es causa eximente de responsabilidad criminal. Para el caso del moderno derecho continental, por ejemplo, se establece que: Estn exentos de responsabilidad criminal insuperable (Cdigo Civil, 1984). el que obre impulsado por miedo

5.7.- TEORA DEL CASO EN EL NCPP

5.8.- EL PROCESO JUDICIAL Y EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

En la presente Investigacin y a fin de discernir respecto a la Hipotesis correspondiente nos referiremos al Nuevo Codigo Procesal Penal y sus componentes que tiene como fin resolver un conflicto jurdico llegando a un grado de certeza y con justicia, para lo cual es necesario que el juzgador conozca los hechos y sus circunstancias. Es un mtodo de razonamiento, por cuanto indica cmo se debe proceder para investigar, acusar y juzgar a una persona. Y dentro de este proceder se halla el debate oral (contradictorio o discusin dialctica). El debate oral est presente durante todo el proceso, incluso la prueba se presenta oralmente en el juicio, en audiencia pblica, por medio de testigos.

Actualmente el nuevo modelo procesal penal es acusatorio porque existe una distribucin de roles:

Fiscal Defensor
Juez

:Ejerce la potestad persecutoria :Se opone a la pretensin punitiva del fiscal :Decide

Es adversarial porque la investigacin y el juzgamiento discurren bajo el principio de contradiccin entre el Fiscal y el Defensor:

Las partes deben disear su teora del caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar interrogatorios.

El juez tiene un rol relativamente pasivo, interviene para impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos impertinentes e inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio de la acusacin y de la defensa.

En suma, podemos decir que es una visin estratgica para afrontar el proceso, el juicio oral es un espacio pblico mediante el cual un grupo de personas establecen una relacin jurdica, que permite que se renan para que un juez administre justicia.

OBJETIVO ESPECIFICO III

1. EL PERITAJE

La realidad en el marco del LAVADO DE ACTIVOS y El funcionamiento de la normatividad en materia Procesal Penal, ha planteado una serie de retos a los operadores de justicia (Fiscales), sobre todo, en cuanto a su pronta adaptacin y adecuacin a las nuevas Tcnicas y Procedimientos, de tal forma que tanto Abogados como Fiscales y Jueces, se ven en la imperiosa necesidad de reajustar sus conocimientos y habilidades para enfrentar cada cual de la mejor forma los desafos de esta nueva modalidad procesal (Cdigo Procesal Civil, 1997)

Esta situacin, ha permitido a su vez poner en evidencia ciertas vulnerabilidades comunes para ambas partes, me refiero al Ministerio Pblico y a los Abogados Defensores; vulnerabilidades que en el viejo sistema eran casi inadvertidas -si es que cabe la expresin para entenderlo mejor-, y que actualmente denotan la falencia de un conocimiento idneo para salvar el problema, antao soslayado.

Para entender mejor sta problemtica, nos centraremos concretamente en la participacin especfica de los Peritos Criminalsticos de Parte, como de los Peritos Criminalsticos Oficiales, siendo bsicamente su participacin para stos ltimos a instancia de la Polica o por el Fiscal durante las Diligencias Preliminares si el Fiscal conviene en disponer la intervencin de la Polica-, como durante la Investigacin Preparatoria pasada ya la fase anterior-; en tanto que los primeros, vienen a ser ofrecidos por los Abogados cuando ven forzada su presencia al tener al frente una Pericia Oficial que afecta su Teora del Caso, es cuando recin en ese momento lo tienen en consideracin.

ANALISIS ESTADISTICO, SEGN OBJETIVOS ESPECIFICOS

ANALISIS ESTADISTICO DEL OBJETIVO ESPECIFICO I: 1.- Percepcin Fiscal sobre si Est o no de acuerdo con el procesamiento e imputacin penal a procesados por Trfico Ilcito de Drogas, Contrabando y dems delitos precedentes, por la comisin de delito de lavado de activos, ante lo que se obtuvieron los siguientes resultados:

CUADRO 3: Percepcin Fiscal sobre si est o no de acuerdo con la imputacin penal por lavado a procesados por delitos precedentes
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 49 9 58

% 84% 16% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Con respecto a la pregunta formulada a los Magistrados Fiscales del Distrito Judicial de Puno, 49 Fiscales respondieron afirmativamente, representando esto el 84 % de la poblacin en estudio, es decir que estaran de acuerdo con el procesamiento e imputacin penal por la comisin del delito de lavado de Activos a procesados por Trfico Ilcito de Drogas, Contrabando y dems delitos conexos precedentes esto sin considerar el factor temor que segn los Magistrados si existe pero que a pesar de ello deben cumplir sus funciones, mas no asi 9 Fiscales, quienes adujeron deficiencias en cuanto a la posibilidad de una eficaz elaboracin de la teora del caso(no habra suficientes recursos materiales y humanos Especializados). Significando ello el 16 % del total encuestado, esto conforme se tiene del cuadro 3,

2.- Percepcin Fiscal sobre si Cre Ud. Que existen peligros y riesgos al Procesar a los transgresores de la Ley de Lavado de Activos? ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados:

CUADRO 4: Percepcin fiscal sobre si considera peligroso procesar

por estos delitos Respuesta Afirmativo Negativo Total

Fuente Elaboracin

Cantidad 31 27 58

% 53% 47% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Con respecto a la pregunta formulada a los Fiscales del Distrito Judicial de Puno sobre si creen que existen Riesgos y peligros por procesar a transgresores de la Ley de Lavado de Activos se tiene que 31 han respondido que si existen Peligros y Riesgos significando ello el 53%, sin embargo a pesar de estos riesgos

consideran un deber el denunciar estos delitos a pesar del temor exixtente y las minimas probabilidades de xito procesal, mientras que 27 respondieron que no existen Peligros y Riesgos ya que no se tenia razones para relacionar peligros ante el procesamiento por este delito, es decir un 47 %, conforme se tiene representado en el cuadro 4.

3.- Percepcin fiscal sobre si Cre Ud. que el Estado brinda las garantas de seguridad necesarias para procesar a transgresores de la Ley de Lavado de Activos?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados:

CUADRO 5: Percepcin sobre si el Estado brinda garantas para procesar a transgresores

Respuesta Afirmativo Negativo Total: Cantidad 27 31 58 % 46% 54% 100%

Fuente Elaboracin

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: De acuerdo a los Resultados de la Encuesta ante la interrogante si cree que el Estado le brinda las garantas de seguridad necesarias para procesar a transgresores de la ley de lavado de Activos, en su mayora adujeron tener temor por la falta de efectivos policiales y vulnerabilidad en su seguridad, es decir, 31 Fiscales respondieron que no es decir un 54%, mientras que 27 Fiscales que significa un 46% respondi positivamente, es decir que contaban con la seguridad necesaria que les brindaba el Estado, esto conforme se tiene representado en el cuadro 5.

4.- Respuesta fiscal sobre si Alguna vez proces penalmente por Trfico Ilcito de Drogas, Contrabando o dems delitos conexos y consiguientemente por el delito de Lavado de Activos?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO 6: Percepcin sobre si alguna vez proces penalmente por Trfico ilcito de drogas o dema delitos conexos y consecuentemente por lavado de activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total Cantidad 11 47 58 % 19% 81% 100%

Fuente : Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. Elaboracin : El Ejecutor

Interpretacin: Del total de Magistrados fiscales Encuestados ante la pregunta. Si alguna vez proces penalmente por Trfico Ilcito de Drogas, Contrabando o dems delitos

conexos y consiguientemente tambin proces por lavado de Activos, 11 Fiscales respondieron afirmativamente es decir un 19 %, comprobando con ello el mnimo nivel de denuncias que se realizan por este delito, ello debido al temor presente y a la percepcin que se tiene sobre la falta de apoyo pericial para comprobar estos delitos, mientras que 47 Fiscales es decir un 81% respondi negativamente, para mejor apreciacin se tiene representado en el cuadro 6.

5.- Percepcion fiscal sobre si, Considera que se vera afectado la seguridad familiar por procesar a responsables de Lavado de Activos ?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO 7: Percepcin sobre si vera afectado la seguridad familiar por procesar a transgresores de la Ley de Lavado de Activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente: Elaboracin

Cantidad 22 36 58

% 48% 52% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Referente a la pregunta a los Seores Magistrados Fiscales sobre si consideraba se vera afectada su seguridad familiar por procesar a responsables de Lavado de Activos, La opinin de Los Magistrados encuestados en el Distrito Judicial de Puno es que en un 52% consideran no se vera afectada la seguridad de su familia dado que no mezclan su trabajo con el aspecto familiar, mientras un 48% considera la

existencia de temor ante la posibilidad de ver afectada su seguridad familiar, por

cuanto estos delitos involucra a gente con mucho poder econmico, esto conforme se tiene del cuadro 7,

CANTIDAD DE PROCESOS POR DELITOS PRECEDENTES Y LAVADO DE ACTIVOS EN EL DISTRITO JUDICIAL DE PUNO

Teniendo en cuenta los resultados de la informacin obtenida podemos afirmar que la cantidad de Procesos por Lavado de Activos es de TRECE, siendo esto una cantidad nfima en relacin a la cantidad de procesos por delitos precedentes por Lavado de Activos conforme se tiene a continuacin: CUADRO 8: Delitos precedentes y lavado de activos

DELITO/DENUNCIAS 1. TRATA DE PERSONAS LEY 28950 2. DELITOS ADUANEROS LEY 28008 3. TRAFICO ILICITO DE DROGAS 4. CORRUPCION COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PUBLICOS 5. PROXENETISMO 6. DELITOS TRIBUTARIOS 7. ABUSO DE AUTORIDAD 8. SECUESTROS 9. DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO TOTAL 10. DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS
Fuente Elaboracin : Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

TOTAL DENUNCIAS 35 850 274 913 6 8 212 212 302 2825 13

Al verificar la cantidad de procesos por delitos precedentes conforme se tiene en el cuadro 8, se encontr que existen 2825 procesos de los cuales el ms significativo es de Corrupcin de funcionarios con 913 y seguido por Delitos Aduaneros-Contrabando y trfico Ilcito de drogas en un nmero de 274, siendo el menor cometido el Delito de Proxenetismo. Analizando la informacin obtenida se aprecia contradictoriamente que solo existen 13 procesos por lavado de Activos, significando que existen una tendencia mnima en procesar por este delito a los infractores por delitos precedentes, esto debido a entre otras razones al temor al riesgo existente y la falta de peritos especializados en Lavado de Activos, conforme se aprecia en el siguiente grfico:

1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0

FIGURA 4

DELITOS PRECEDENTES Y LAVADO DE ACTIVOS

Fuente Elaboracin : Archivo central del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

ANALISIS ESTADISTICO DEL OBJETIVO ESPECIFICO II:

Mediante el Instrumento gua de observacin se pudo verificar en los diferentes expedientes penales (Denuncias) por delitos de Lavado de Activos en el Distrito Judicial de Puno, y utilizando la tcnica Observacin lo siguiente:

CUADRO 9: Categoras Jurdicas CATEGORIA ITEMS SU EXPOSICION ES CLARA PRECISA DAOS PRECISA DAOS: PATRIMONIALES PRECISA DAOS EXTRAPATRIMONIALES IMPULSO EL PROCESO BUSCO APLICAR LA TEORIA DEL CASO EN SU DENUNCIA CANTIDAD P0RCENTAJES 10 67 % 3 33 %

SI NO

HECHO

SI NO SI NO SI NO SI NO

6 7 9 4 10 3 7 6

46 % 54 % 69 % 31 % 71 % 29 % 54 % 46 %

NORMA

TIPIFICA ADECUADAMENTE CONSIDERO JURISPRUDENCIA CONSIDERO DOCTRINA

SI NO SI NO SI NO

8 5 8 5 9 4

62 % 38 % 62 % 38 % 69 % 31 %

UTILIZO PRUEBAS PERTINENTES UTILIZO PRUEBAS

SI NO SI

6 7 8

46 % 54 % 62 %

PRUEBA

INPERTINENTES UTILIZO PRUEBAS INUTILES UTILIZO PERICIAS UTILIZO CONSTATACIONES

NO SI NO SI NO SI NO

5 9 4 1 12 2 11

38 % 69 % 31 % 8% 92 % 15 % 85 %

TOTAL
Fuente Elaboracin : Guia de observacin. : El Ejecutor

Interpretacin: Luego de Categorizar los tems inherentes a la teora del caso y al aplicar el instrumento Guia de Observacin en los expedientes por Lavado de Activos, se obtuvieron resultados como las que se muestran en el Cuadro 9 donde solo un 33% expone claramente los hechos materia de Denuncia, precisando daos patrimoniales solamente en un 46% de los expedientes, Daos extra patrimoniales en un 69%, en cambio el Impulso del proceso se dio en un 71%, se busc aplicar la teora del caso en un 54% de los expedientes por lavados de activos, referente a la Categoria norma se tfico adecuadamente en un 62% de expedientes,

considerando jurizprudencia en un 62% y Doctrina en un 69%.

En lo que respecta al tem Prueba en un 54% no se utiliz pruebas pertinentes mientras que en un 69% utilizo pruebas intiles, lo observable es que en un 92% no se utilizo pericias, tampoco se us constataciones en un 85% de las

Deduciendose entonces deficiencias en el conocimiento de la Teoria del Caso de parte de los Magistrafos Fscales.

Resultados de la encuesta para la Hipotesis II:

1.- Percepcin de Fiscal Superior sobre si Considera que hubo desconocimiento de los CASOS de delitos precedentes de Lavado de Activos de parte de los Fiscales responsables de denunciar por estos delitos, razn por la cual no se procesa por este delito?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO 10: Percepcin sobre si considera que hubo desconocimiento de los casos de delitos procedentes de Lavado de Activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 30 28 58

% 52% 48% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Los magistrados fiscales Superiores encuestados respondieron en un 52% que hubo desconocimiento de los casos precedentes por delitos de Lavado de Activos, dado que los Fiscales encargados de Investigar estos delitos en su mayora no haban recibido capacitacin en sta materia, mientras que un 48% dijo que no hubo desconocimientos de los casos precedentes, situacin que explica por que no se proces por lavado de activos conforme se tiene del cuadro 10.

2.- A la pregunta. Considera que se aplic adecuadamente la norma pertinente a Lavado de Activos en los casos que corresponda denunciar por este delito?, se

obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO N 11: Percepcin sobre si considera que se aplic la norma pertinente a lavado de activos
Respuesta Negativo Afirmativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 31 27 58

% 53% 47% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Ante la pregunta formulada a Los Magistrados fiscales Superiores sobre si se aplic adecuadamente la norma pertinente al Lavado de Activos 31 respondieron que no fue aplicado adecuadamente dada la existencia de delitos precedentes sealados en la norma, es decir un 53 %, mientras que 27 es decir un 47% respondi que no evidenciando la no unificacin de criterios en el sentido de denunciar por delitos de Lavado de Activos. Esto conforme se tiene del cuadro 11.

3.- Percepcin fiscal Superior sobre si Considera que faltarn acciones necesarias para armar adecuadamente la Teora del Caso sobre Lavado de Activos?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO 12: Percepcin sobre si faltaron acciones a fin de armar eficientemente la Teora del Caso
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 44 15 58

% 75% 25% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin:

Con respecto a la pregunta formulada a los Seores Fiscales sobre si consideraban que faltaron acciones necesarias para armar adecuadamente la Teora del CASO, un 75% respondi que no se hizo todo lo necesario debido a la no existencia de Peritos Especializados en Lavado de Activos que contribuyan al armado adecuado de la teora del caso, mientras que un 25% dijo que si se hubiera realizado todo lo necesario, conforme se tiene del cuadro 12.

4.- Percepcion fiscal sobre si Considera haberse actuado con apego a la Ley de Lavado de Activos?, ante lo cual se obtuvieron los siguientes resultados:

CUADRO 13: Percepcin sobre si considera haberse actuado con apego a la Ley de Lavado de Activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 27 31 58

% 53% 47% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Ante la pregunta formulada a los seores Magistrados Fiscales Superiores, sobre si consideraba haberse actuado con apego a la ley de lavado de activos un 53% dijo que no, aduciendo razones diversas como la poca probabilidad de llegar a resultados efectivos en cuanto a las denuncias realizadas entre otras razones, mientras que un 47% dijo que si se actuo con apego a la ley a pesar de la poca probabilidad de llegar a resultados efectivos, conforme se tiene del cuadro 13.

ANALISIS ESTADISTICO DEL OBJETIVO ESPECIFICO III: Mediante el Instrumento ficha de Observacion se pudo obtener los siguientes resultados verificando en los diferentes expedientes penales (Denuncias) por delitos de Lavado de Activos en el Distrito Judicial de Puno a travs de la tcnica Observacin, obtenindose los siguientes resultados:

1.- Verificando los expedientes se tiene que en la formulacin de la Denuncia y al armar la Teora del Caso, no se consider la participacin de Especialistas en Lavado de Activos conforme se muestra a continuacin CUADRO 14: Participacin de Peritos Especialistas en Lavado de Acticos en la elaboracin de la Teora del

INTERROGANTE

CANTIDAD DE EXPEDIENTES REVISADOS AFIRMATIVO 2

PORCENTAJE

1%

En la formulacin de la Denuncia y al armar la Teora del Caso, se consider la participacin de Especialistas en Lavado de Activos ?

NEGATIVO 1128 99 %

TOTAL

100 %

Fuente Elaboracin

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin:

De la ficha de observacin aplicada se desprende que un 99% de expedientes no se consider la participacin de peritos, especializados en lavado de activos y solo un 1% contrariamente, evidenciandose la falta de participacin Pericial que a entender de los Fiscales se deba a la no existencia de Suficientes Peritos Especialistas en el Per, a fin de demostrar estos delitos

Asi mismo se tiene los resultados de la Encuesta realizada: 2.- Percepcin fiscal sobre si Cuentan con el apoyo de peritos especializados en Lavado de Activos?, se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO N 15: Percepcin si cuenta con el apoyo de peritos especializados en Lavado de Activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 5 53 58

% 8% 92% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Del total de Magistrado fiscales del Distrito judicial de Puno Encuestados, un 92% respondi que NO cuentan con el apoyo de peritos especializados en lavado de Activos debido a la no existencia de estos en Puno, mientras que solo un 8% dijo que si contaba con el apoyo de profesionales de dicha especialidad.

3.- A la pregunta. Considera que en los delitos precedentes se realizaron peritajes a fin de demostrar la comison del delito de Lavado de Activos?, se obtuvieron los siguientes resultados:

CUADRO N 16: Percepcin sobre si considera que en los delitos precedentes se realizaron peritajes a fin de demostrar la comisin del delito de Lavado de Activos
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 10 48 58

% 17% 83% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: Ante la pregunta hecha a los Fiscales sobre si Consideraba que en los delitos precedentes se realizaron peritajes a fin de demostrar la comison del delito de Lavado de Activos, un 83% dijo que no se realizaron peritajes a fin de demostrar la comisin del delito de lavado de Activos debido a la no existencia de Especialistas en la materia mientras que solo un 17% dijo que s.

4.- Percepcin fiscal sobre si En los procesos de Lavado de Activos realiz algn tipo de pericia diferente al Peritaje de un especialista en Lavado de Activos?, se obtuvieron los siguientes resultados: CUADRO N 17: Percepcin sobre si en los procesos de lavado de activos realiz algn tipo de pericia
Respuesta Afirmativo Negativo Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 28 30 58

% 48% 52% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin:

Ante la pregunta hecha a los Magistrados Fiscales sobre si en los procesos de Lavado de Activos realiz algn tipo de pericia respondieron en un nmero de 28 afirmativamente es decir un 48 % quienes habran requerido el apoyo a profesionales Contadores que no eran especialistas en Lavado deActivos, mientras que 30 respondieron contrariamente significando ello un 52 % que no realizaron pericias a fin de determinar objetivamente la comisin del delito de lavado de Activos, ello conforme se tiene del cuadro 17.

4.- Percepcin fiscal sobre Cmo considera la Accin Pericial para demostrar el delito de Lavado de Activos? se obtuvieron los siguientes resultados: Importante...( Poco Importante..( Nada Importante..( ) ) )

CUADRO 18: Percepcin sobre si considera la Accin Pericial para demostrar el delito de lavado de activos
Respuesta Importante Poco importante Nada Importante Total
Fuente Elaboracin

Cantidad 43 15 0 58

% 75% 25% 0% 100%

: Encuesta Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico. : El Ejecutor

Interpretacin: De los fiscales Encuestados un 75% considera que si es importante la realizacin de Peritajes a fin de demostrar la comisin de delito de lavado de Activos y que sin embargo no era materialmente posible realizarlo debido a la no existencia de

especialistas en Lavado de Activos y que peor aun no haban aun sentencias de este tipo en el Per, mientras que un 25% considera que no es importante, conforme se tiene del cuadro 18.

ANALISIS DE RESULTADOS

PRIMERO.- De la informacin obtenida a fin de demostrar la hiptesis 1 (pg. 6), se tiene: Segn la encuesta realizada el nmero de Fiscales que respondieron Afirmativamente a la Pregunta si Cre Que existen peligros y riesgos al Procesar a los transgresores de la Ley de Lavado de Activos es de 31 que representa el 53 % (Cuadro 4; Pg. 186).

De acuerdo a los resultados de la encuesta realizada (Pg. 179) se obtuvo que un 54 % de los Fiscales encuestados consideran que el Estado no les brinda las garantas de seguridad necesarias para procesar a transgresores de la ley de lavado de Activos (Cuadro 5; Pg. 187).

Conforme a las respuestas de la encuesta realizada ante la pregunta si se vera afectado su seguridad familiar por procesar a responsables de Lavado de Activos el 48% respondio afirmativamente (Cuadro 7, Pg 188)

De acuerdo a la informacin obtenida (Cuadro 8, Pg 189) se tiene que existen 2825 denuncias por delitos precedentes y sorprendentemente solamente 13 denuncias por Lavado de Activos, el mismo que asociado a las respuestas anteriores nos DEMUESTRA LA

EXISTENCIA DE un factor subjetivo TEMOR Y DEBILIDAD que influye en POSIBILITAR LA IMPUTACIN PENAL POR LAVADO DE ACTIVOS y asi atenuar delitos econmicos que afectan a toda la sociedad. POR LO TANTO LA HIPTESIS QUEDA DEMOSTRADA COMO VERDADERA.

SEGUNDO.- Conforme a la hiptesis 2 (pg. 6.), y de acuerdo a la gua de observacin aplicada en la categora HECHO se tiene que en un 54 % de Fiscales buscaron fundamentar y aplicar la teora del caso, impulso el proceso un 71%, presenta una exposicin clara un 67%, mientras que en la categora NORMA busco tipificar adecuadamente, considero jurisprudencia y doctrina en un mayor porcentaje y en el caso de la categora PRUEBA utiliz pruebas impertinentes en un 62 %, pruebas intiles en un 69 % y NO UTILIZ PERICIAS EN UN 92 %. (Cuadro Nro. 9. Pg. 192) Adicionalmente y de acuerdo a lo respondido en la pregunta sobre si hubo desconocimiento de la teora del caso un 52 % respondio que si hubo desconocimiento de la teora del caso, (Cuadro 10, Pg. 195), OMPROBANDOSE QUE HUBO DESCONOCIMIENTO DE LA TEORA DEL CASO, QUEDANDO LA HIPTESIS DEMOSTRADA. COMO VERDADERA.

TERCERO.- De conformidad a la hiptesis 3 (pg. 6) y de acuerdo al instrumento

gua de observacin aplicada a los expedientes revisados en un 99% se tiene que no se consider la participacin de Peritos Especialistas en Lavado de Activos (Cuadro 14, Pg 198 ); asi mismo de la encuesta realizada a la pregunta si Cuentan con el apoyo de peritos especializados en Lavado de Activos, se obtuvo que un 92% respondi negativamente (pag 199, Cuadro 15), concordante con ello a la pregunta si Considera que en los delitos precedentes se realizaron peritajes a fin de demostrar la comison del delito de Lavado de Activos un 83% respondio negativamente (Cuadro 16, Pg 200 ), adicionalmente se pregunto si en los procesos de Lavado de Activos realiz algn tipo de pericia diferente a la de un peritaje en Lavado de Activos, un 48 % respondi afirmativamente (cuadro Nro 17, Pg. 200), POR LO TANTO LA HIPTESIS QUEDA DEMOSTRADA COMO VERDADERA.

CONCLUSIONES Tomando en consideracin los estudios realizados en el presente trabajo de Investigacin, podemos llegar a las siguientes conclusiones:

PRIMERO.- Los Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico en el Distrito Judicial de Puno no aplican la ley de lavado de activos debido al Factor Subjetivo temor y debilidad que presentan.

SEGUNDO.- Existe una gran cantidad de procesos, por delitos precedentes al Lavado de Activos, de los cuales menos del 1% es procesado por el mencionado delito y no existe ningn procesado sentenciado.

TERCERO.- El desconocimiento de la Teora del Caso en relacin a los delitos precedentes al delito de lavado de activos de parte de los Magistrados Fiscales del Ministerio Pblico si influye significativamente en los bajos niveles de procesamiento judicial por delitos de lavado de activos.

CUARTO.- Existen deficiencias en cuanto al procesamiento por delitos de Lavado de Activos esto debido a la falta de peritos especializados en lavado de activos el mismo que influye en la no aplicacin de la ley de lavado de activos de parte de los Magistrados del Ministerio Pblico en el Distrito Judicial de Puno

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