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FACULDADES INTEGRADAS
ANTNIO EUFRSIO DE TOLEDO


FACULDADE DE DIREITO DE PRESIDENTE PRUDENTE







A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA NOS
CRIMES AMBIENTAIS

Francielle Rodrigues de Souza






Presidente Prudente
2012

2

FACULDADES INTEGRADAS
ANTNIO EUFRSIO DE TOLEDO


FACULDADE DE DIREITO DE PRESIDENTE PRUDENTE



A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA NOS
CRIMES AMBIENTAIS

Francielle Rodrigues de Souza


Monografia apresentada como requisito
parcial de Concluso de Curso para
obteno do Grau de Bacharel em Direito,
sob orientao da Professora Ana Laura
Teixeira Martelli










Presidente Prudente
2012
3

A RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA NOS
CRIMES AMBIENTAIS


Monografia aprovada como requisito
parcial para obteno do ttulo de
Bacharel em Direito.



___________________________________________
Prof. Ana Laura Teixeira Martelli
Orientadora


___________________________________________
Fabiana Junqueira Tamaoki
Examinadora


___________________________________________
Renata Maria Mazzaro
Examinadora



Presidente Prudente, 11 de junho de 2012.
4







O futuro depender daquilo que fazemos no presente.
Mahatma Gandhi













Maria Letcia Martins (in memoriam),
agradecendo-lhe pelo carinho especial,
pela riqueza de seus ensinamentos, e
pela lio de vida admirvel.


3

AGRADECIMENTOS


Agradeo a meus pais e irmo pelo amor, carinho e pacincia, e por
representarem a minha maior riqueza. Por vocs essa trajetria se torna mais
importante e com o apoio de vocs deixo de acreditar em qualquer impossibilidade.
Aos meus amigos, em especial queles que acompanharam e
incentivaram na realizao deste trabalho e que tornam meus dias especiais.
Ao Thiago Passos, pelo apoio, amor e companheirismo demonstrado
ao longo desses anos.
Expresso meus agradecimentos a minha orientadora, professora
Ana Laura Martelli, que com dedicao e pacincia me auxiliou na concluso deste
trabalho.
A todos que de alguma forma colaborao para o desenvolvimento
deste trabalho.











6

RESUMO


O presente trabalho tem o objetivo de analisar a possibilidade de responsabilizao
criminal de pessoas jurdicas pela prtica de crimes ambientais. No direito brasileiro,
a responsabilizao est prevista na Constituio Federal, em seu artigo 225,
pargrafo 3, regulamentada pela Lei 9.605 de 12 de fevereiro de 1998 (Lei dos
Crimes Ambientais). A referida lei passou a prever sanes penais especficas para
as pessoas jurdicas que cometam crimes contra o meio ambiente, suscitando uma
divergncia doutrinria ainda no solucionada. A presente pesquisa, foi feita por
meio de anlise histrico-evolutiva, contemplando a evoluo do direito ambiental
brasileiro, e o impacto da previso da responsabilidade penal, examinando-se as
sanes penais aplicveis pessoa jurdica, sua aplicao s pessoas jurdicas de
Direito Pblico e a possibilidade de co-responsabilidade das pessoas fsicas.
Ademais, analisou-se as teses contrrias e favorveis sobre a responsabilizao
criminal da pessoa jurdica, e sua aplicao na jurisprudncia brasileira e no
ordenamento jurdico internacional, permitindo a deduo da responsabilidade penal
da pessoa jurdica.

Palavras-chave: Responsabilidade penal. Pessoa jurdica. Crimes ambientais.
Recuperao e preservao do meio ambiente. Sanes penais.












7

ABSTRACT


This paper aims to examine the possibility of criminal liability of legal persons for the
practice of environmental crimes. Under Brazilian law, accountability is expected in
the Federal Constitution, in Article 225, paragraph 3 , regulated by Law 9.605 of
February 12, 1998 (Environmental Crimes Law). The law now provides for specific
penalties for legal persons who commit crimes against the environment, posing a
doctrinal dispute unresolved. This research was done by analyzing historical and
evolutionary, contemplating the evolution of environmental law in Brazil, and the
impact of the prediction of criminal responsibility, examining the criminal sanctions
applicable to legal entities, its application to legal persons of public law and possibility
of co-responsibility of individuals. Furthermore, we analyzed the favorable and
opposing views on the criminal liability of legal entities, and their application in
Brazilian jurisprudence and international legal order, allowing the deduction of the
criminal liability of legal entities.

Keywords: Criminal liability. Corporations. Environmental crimes. Restoration and
preservation of the environment. Criminal penalties.












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SUMRIO


1 INTRODUO ................................................................................................. 10

2 PESSOA JURDICA ........................................................................................ 11
2.1 Conceito ........................................................................................................ 11
2.2 Natureza da Pessoa Jurdica ........................................................................ 12
2.3 Capacidade e Representao da Pessoa Jurdica ....................................... 13
2.4 Classificao das Pessoas Jurdicas ............................................................ 14
2.4.1 Quanto estrutura ..................................................................................... 15
2.4.2 Quanto nacionalidade ............................................................................ 15
2.4.3 Quanto s funes e capacidade................................................................ 16

3 DIREITO AMBIENTAL ..................................................................................... 19
3.1 Conceito ........................................................................................................ 19
3.2 Evoluo Histrica ......................................................................................... 22
3.3 Direito Ambiental Brasileiro Lei 9.605/98 ................................................... 24
3.4 Princpios Fundamentais do Direito Ambiental ............................................. 28
3.4.1 Princpio do ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental da pessoa humana ......................................................................... 30
3.4.2 Princpio da natureza pblica da proteo ambiental ................................ 32
3.4.3 Princpio da preveno e precauo .......................................................... 33
3.4.4 Princpio da responsabilidade .................................................................... 36

4 RESPONSABILIDADE PENAL AMBIENTAL 37
4.1 Consideraes Gerais ................................................................................... 37
4.2 A Constituio Federal de 1988 e a Responsabilidade da Pessoa Jurdica . 40
4.3 Responsabilidade da Pessoa Jurdica sobre o Prisma Internacional ........... 49
4.3.1 Direito americano ....................................................................................... 49
4.3.2 Direito portugus ........................................................................................ 50
4.3.3 Direito espanhol ......................................................................................... 51
9

4.3.4 Direito italiano ............................................................................................. 51
4.3.5 Direito alemo ............................................................................................ 52
4.4 As Pessoas Jurdicas de Direito Pblico e a Responsabilidade Penal pela
Prtica de Crimes Ambientais ............................................................................. 53
4.5 A Co-responsabilidade da Pessoa Fsica ..................................................... 55

5 AS PENAS APLICVEIS PESSOA JURDICA PELA PRTICA DE
CRIMES AMBIENTAIS ....................................................................................... 58
5.1 Das Penas e suas Finalidades ...................................................................... 58
5.2 As Penas Passveis de serem Aplicadas Pessoa Jurdica de Acordo com
a Lei 9.605/98 ...................................................................................................... 60
5.2.1 Pena de multa ............................................................................................ 60
5.2.2 Penas de restrio de direitos .................................................................... 62
5.2.2.1 Suspenso total ou parcial de atividade .................................................. 63
5.2.2.2 Interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade ................. 64
5.2.2.3 Proibio de contratar com o Poder Pblico, bem como dele obter
subsdios, subvenes ou doaes .................................................................... 65
5.2.3 Pena de prestao de servios comunidade .......................................... 66
5.2.4 Desconsiderao da pessoa jurdica ......................................................... 67

6 CONSIDERAES FINAIS ............................................................................. 70

7 BIBLIOGRAFIA ............................................................................................... 72


10

1 INTRODUO


O conceito de meio ambiente como direito de todos e bem
indispensvel vida humana, foi surgindo gradualmente at que previsto pela Carta
Magna, com status de direito fundamental. Em contrapartida, o desenvolvimento
econmico fez crescer os danos ambientais e suas consequncias irreversveis.
Neste contexto, adveio a Lei 9.605/98, prevendo a responsabilidade
penal das pessoas jurdicas, e com ela diversos entendimentos, posicionamentos
doutrinrios e jurisprudncias, sobre a constitucionalidade desta responsabilizao e
a viabilidade de aplicao de sanes penais, sendo este o objeto do presente
trabalho.
A pessoa jurdica conceituada pela doutrina como ente coletivo,
fruto de criao tcnico jurdica, que possui personalidade jurdica distinta de seus
representantes, sendo capaz de adquirir direitos e contrair obrigaes. Ademais,
assume papel importante no crescimento econmico.
cedio que a pessoa jurdica praticando atos danosos ao meio
ambiente, responder na esfera civil e administrativa. Contudo, os conflitos surgem
quando se trata de responsabilidade criminal, posto que alguns juristas entender no
ser possvel a aplicao das penas previstas na Lei 9.605/98.
No entendimento de parte da doutrina a responsabilizao da
pessoa jurdica traduz-se em medidas relevantes para a preservao do meio
ambiente, de forma a evitar que seus diretores e representantes pratiquem aes
danosas ao meio ambiente acobertados pela figura do ente coletivo.
Dando incio a este trabalho necessrio ponderar sobre a natureza
jurdica das pessoas jurdicas e suas classificaes, passando para a conceituao e
evoluo histrica do direito ambiental. Aborda-se no desenvolvimento do presente a
discusso acerca da responsabilidade penal das pessoas jurdicas, com enfoque
para as sanes penais previstas pela Lei dos Crimes Ambientais.
11

2 PESSOA JURDICA


Como elemento essencial do tema abordado, torna-se indispensvel
a conceituao e classificao da pessoa jurdica.

2.1 Conceito


Desde os primrdios da vida em sociedade o ser humano se v
limitado na sua capacidade para a prtica de determinados atos. Isto porque, se
analisada sua capacidade individualmente, torna-se muito pequeno para
determinados atos que vo desde a prpria subsistncia at busca para um papel
de destaque dentro da sociedade.
Isto porque, o ser humano possui carter social, sendo inerente a ele
a necessidade de superar suas dificuldades e limitaes individuais e, portanto,
organiza-se em grupos, conjugando esforos, e, desta forma consegue alcanar
seus objetivos e metas com maior facilidade e rapidez.
Ao longo do tempo surge a necessidade de regularizar a existncia
de tais grupos e associaes, para conferir-lhes personalidade jurdica prpria, para
aquisio de estrutura prpria e autonomia para adquirir direitos e assumir
obrigaes, de modo a preservar os direitos tanto do ser humano como pessoa
fsica, como da prpria pessoa jurdica.
Assim, as pessoas jurdicas surgem, na lio de Venosa (2010, p.
223), ora como conjunto de pessoas, ora como destinao patrimonial, com aptido
para adquirir direitos e contrair obrigaes.
Entretanto, no a aglomerao de pessoas e patrimnio que
determina a existncia da pessoa jurdica, pois indispensvel que as pessoas
envolvidas tenham a inteno psquica de se associar, decorrendo na personificao
do ente coletivo.
12

Atualmente, denota-se que o crescimento acelerado na economia
faz com que o tema das pessoas jurdicas assuma cada vez mais importncia.
Razo pela qual se torna indispensvel um conceito slido dos referidos entes.
Portanto, a pessoa jurdica trata-se de um ente coletivo de
aglomerao de pessoas e patrimnio, com personalidade jurdica distinta de seus
membros, os quais buscam o alcance de determinada finalidade, podendo esta ser
de carter religioso, cultural, econmico, assistencial, entre outros, e que ter
autonomia para adquirir direitos e assumir obrigaes, observando-se o
ordenamento jurdico.

2.2 Natureza da Pessoa Jurdica


Sobre a natureza da pessoa jurdica existem diversas teorias, dentre
as quais se destacam a teoria negativista e a teoria afirmativa, que por sua vez se
subdivide em teoria da fico, teoria da realidade objetiva e teoria da realidade
tcnica. Tratam-se das teorias mais relevantes.
A teoria negativista preceitua que a pessoa jurdica se trata de mera
aglomerao de patrimnio com destinao certa, no dotada de personalidade
jurdica, e por consequncia, no sujeito de direito. Alguns afirmam que os
membros da pessoa jurdica seriam os verdadeiros sujeitos de direito e que a
pessoa jurdica seria apenas uma forma especial da manifestao dos indivduos
que a compem.
A teoria da fico desdobramento da teoria afirmativa e defende a
pessoa jurdica como uma abstrao, uma criao legal, no passando de projeo
de nossa mente. Para esta teoria a pessoa jurdica seria fico legal no dotada de
direitos, pois somente os sujeitos com vontade prpria o teriam. Teve como principal
defensor SAVIGNY, e no prosperou, pois barrava na existncia inegvel do prprio
Estado, pessoa jurdica de direito pblico por excelncia.
Dentro da teoria afirmativa tambm est a teoria da realidade
orgnica ou objetiva, que imagina a pessoa jurdica como grupos sociais anlogos
pessoa natural, possuindo existncia prpria, real e verdadeira, que no se confunde
13

com a de seus membros. Para esta teoria, a pessoa jurdica seria um sujeito de
direitos, com vontade prpria. Contudo, o fenmeno volitivo inerente ao homem,
sendo incabvel adotar a referida teoria.
A teoria da realidade tcnica uma vertente mais moderna e
moderada se posiciona entre a teoria da fico e a teoria da realidade objetiva, pois
reconhece a existncia real da pessoa jurdica, mas reconhece sua personalidade
sendo conferida pelo Direito, visto que sua personificao uma construo tcnica
jurdica. Admite-se, portanto, que tenham capacidade jurdica prpria para atender
os anseios sociais.
Destarte, a teoria da realidade tcnica a mais adequada para
explicar a natureza jurdica, pois preza por respeitar o tratamento dado s pessoas
jurdicas pelo ordenamento, conforme se denota da anlise do artigo 45 do Cdigo
Civil, que demonstra a personificao da pessoa jurdica como construo tcnica
jurdica.

2.3 Capacidade e Representao da Pessoa Jurdica


Todo ser dotado de personalidade jurdica possui,
consequentemente, capacidade de direitos, contudo, nem todos possuem
capacidade de exerccio. Desta forma, a capacidade das pessoas jurdicas
especfica e limitada a sua finalidade, de forma que seus atos devem sempre, direta
ou indiretamente, visar atingir o propsito de sua existncia. , assim, chamada de
capacidade jurdica especial.
As pessoas jurdicas tm seus poderes delimitados por seus atos
constitutivos, alm de estarem sujeitos restrio legal, j que os estatutos no
podero contrariar o que est definido por norma cogente. Em determinadas
situaes o ordenamento poder estabelecer, inclusive, o controle estatal sobre tais
entes.
Verifica-se, portanto, que a capacidade da pessoa jurdica
consequncia lgica que decorre da personalidade jurdica, a qual somente ser
reconhecida mediante o registro do ato constitutivo.
14

Ao adquirir personalidade jurdica a pessoa jurdica passa a ser
sujeito de direitos, os quais, por bvio, so aqueles compatveis com sua estrutura
organizacional, como direitos patrimoniais, direitos obrigacionais, direitos
sucessrios, direitos de personalidade, direito integridade moral etc.
Entretanto, cedio, que a pessoa jurdica deve agir atravs do
homem, o qual viabiliza a prtica dos atos da vida civil. Assim, h uma vontade
humana que opera a pessoa jurdica, limitada na finalidade de sua constituio.
Essa vontade humana tomada pelo rgo, instrumento da pessoa
jurdica responsvel por atuar conforme a vontade deste ente. No se pode
confundir a vontade do rgo com a vontade da pessoa jurdica, pois esta
autnoma e, inclusive poder divergir da vontade daquele que a representa.
A repeito deste assunto tratou o autor Caio Mrio da Silva Pereira,
(2009, p. 268):

por isso que diz ser a pessoa jurdica representada ativa e passivamente
nos atos judiciais como nos extrajudiciais. Seus contatos com o mundo real
exigem a presena de rgos que os estabeleam. Seu querer, que
resultante das vontades individuais de seus membros, exige a presena de
um representante para que seja manifestado externamente. E, como estes
rgos so pessoas naturais, tm uma existncia jurdica sob certo aspecto
dupla, pois que agem como indivduos e como rgos da entidade de razo.

O poder de representao emana da prpria capacidade da pessoa
jurdica, de forma que suas decises devem ser tomadas conforme o que foi
estabelecido no estatuto.

2.4 Classificao das Pessoas Jurdicas


Dentre as diversas formas de classificao, as pessoas jurdicas
podem ser analisadas quanto sua estrutura, nacionalidade e quanto s funes e
capacidade.


13

2.4 1 Classificao quanto estrutura


Diante deste critrio tm-se duas formas de pessoa jurdica: as associaes
e fundaes.
A primeira forma ocorre quando se verifica uma reunio de pessoas com
interesses internos e comuns, que atravs da unio de esforos estabelecem a
existncia de determinado ente coletivo, compostos por rgos dominantes. Tratam-
se das Universitas Personarum, que so as associaes e sociedades.
Por sua vez, as fundaes ou Universitas Bonorum, consistem na reunio de
um acervo patrimonial com destinao especfica que a lei atribui personalidade,
apensar de ser pessoa jurdica no colegiada.
Observa-se que as associaes podem ter patrimnio, mas no
considerado elemento essencial como nas fundaes.

2.4.2 Classificao quanto nacionalidade


Para ser considerada nacional a pessoa jurdica deve possuir sede no Brasil
e organizao em conformidade com a legislao brasileira. Destarte, a
nacionalidade dos scios e a origem do capital investido para sua constituio no
so relevantes.
Todavia, o no preenchimento dos requesitos supracitados caracteriza a
pessoa jurdica estrangeira, necessitando de autorizao especial do governo
federal para o seu funcionamento.






16

2.4.3 Classificao quanto s funes e capacidade


Por fim, aponta a doutrina a existncia de pessoas jurdicas de
direito pblico, interno e externo, e de direito privado, conforme prev o artigo 40 do
Cdigo Civil.
As pessoas jurdicas de direito pblico externo so aquelas regidas
pelo direito pblico internacional, e neste conceito, compreende-se os Estados
soberanos, a Santa S, as organizaes internacionais (ONU, OIT etc.) entre outros.
A seu turno, as pessoas jurdicas de direito pblico interno esto
elencadas no artigo 41 do Cdigo Civil, sendo elas: a Unio, os Estados, o Distrito
Federal, os Territrios, os Municpios, as autarquias, inclusive as associaes
pblicas e demais entidades de carter pblico criadas por lei.
Associaes, sociedades, fundaes, organizaes religiosas e
partidos polticos so as pessoas jurdicas de direito privado, devidamente elencadas
pelo artigo 44, do Cdigo Civil.
No tocante s associaes o legislador no artigo 53 do Cdigo Civil
disciplina que: Art. 53. Constituem-se as associaes pela unio de pessoas que se
organizem para fins no econmicos.
Nota-se que, a principal caracterstica das associaes que sua
finalidade no econmica, podendo ser de carter religioso, esportivo, recreativo,
assistencial, profissional, educacional etc., o que no significa afirmar que as
associaes no possuem patrimnio ou que esto impedidas de gerar renda.
Ao contrrio, as associaes podem gerar renda, contudo, esta
rende dever ser revertida para a prpria entidade, geralmente para prtica de atos
de conservao do patrimnio, de pagamento do quadro de funcionrios ou de
melhorias nos servios que so prestados. O que no se poderia admitir a diviso
de lucros entre os associados, estes, inclusive, no esto vinculados por direitos e
obrigaes recprocas.
17

Quando se fala em sociedade deve-se ter em mente uma reunio de
pessoas em busca da realizao de um empreendimento qualquer, com interesse na
obteno de lucros. Tais sociedades podem ser mercantis ou empresrias e civis.
A principal diferena consiste no tipo de atividade exercida para o
alcance do lucro. Nas sociedades mercantis, alm dos atos de comrcio, verifica-se
uma organizao especfica para a produo ou circulao de bens e servios.
Preceitua Silvio de Salvo Venosa (2010, p.237), que:

As sociedades mercantis ou empresariais constituem-se por diversas
formas tpicas originrias do provecto Direito Comercial, conforme a
responsabilidade de seus scios, solidria ou no, ilimitada ou no, dentro
de determinado capital, para cuja formao concorrem os scios, os quais
podem concorrer, tambm, apenas com sua atividade, seu trabalho, algo
que a legislao atual no esclareceu.

Logo se denota, que nas sociedades, diferente do que ocorre com
as associaes, haver entre os seus scios alguma espcie de responsabilizao,
que ir variar de acordo com o formato de sociedade escolhido.
Nas sociedades civis permanece a finalidade lucrativa, contudo, este
ser alcanado por meio de atividades de natureza cientfica, literria ou artstica.
Neste diapaso, merece destaque as sociedades de profissionais liberais,
instituies de ensino, entidades de assistncia social, entre outras.
As fundaes, por sua vez, so constitudas pela reunio de um
patrimnio com destinao determinada. O instituidor criar a fundao mediante
testamento ou por escritura pblica, onde constar especificadamente a dotao do
patrimnio e sua finalidade, que sempre ter cunho social (religiosos, morais,
assistenciais ou culturais).
Anote-se que a finalidade social das fundaes justifica a
impossibilidade de alienao dos bens da fundao, diante da probabilidade de
desvirtuar-se a finalidade e a prpria vontade do instituidor.
18

Contudo, em carter excepcional e justificvel, ser possvel a
alienao, mediante a abertura de procedimento jurisdicional e aps a interveno
do Ministrio Pblico.
Importante destacar que na fundao os fins so imutveis, posto
que determinados pelo instituidor.
A extino da fundao poder ocorrer quando houver desvio de sua
finalidade, ou quando expirado o prazo estabelecido pelo instituidor. Assim, o
patrimnio resultante dever ser destinado uma instituio de finalidade
semelhante.
















19

3 DIREITO AMBIENTAL


Feita as consideraes acerca da pessoa jurdica, importante
destacar o conceito e evoluo histrica do Direito Ambiental.

3.1 Conceito


Precedendo a conceituao do meio ambiente e do prprio Direito
Ambiental que objeto do presente estudo, insta distinguir as concepes humanas
a respeito do meio ambiente.
Encontram-se duas posies de destaque que podem ser assumidas
pelo homem em relao ao meio ambiente.
A primeira de dono, por meio de atos de cuidado e preservao,
sendo consciente da importncia de tais atitudes. Estes adotam uma viso criativista
do universo. Por outro lado, encontra-se o homem como explorador, aquele que
destri e utiliza irracionalmente os recursos naturais, por adotar uma viso
materialista do mundo.
A existncia da concepo materialista, com o anseio incontrolvel
pelo desenvolvimento econmico, se fortalece e dificulta cada vez mais a
preservao do meio ambiente.
Com propriedade, observou Heisenberg (1962) apud Toshio Mukai
(2002, p. 2):

A considerao da natureza como algo distinto do mundo divino s
comeou a firmar-se a partir do sculo XVIII. A natureza, no mais cenrio
participante da vida divina e humana, tornou-se objeto indiferente e
homogneo das experincias cientficas. O termo natureza passou a
designar muito mais uma descrio cientfica da natureza, do que ela
mesma. As montanhas, as florestas, os rios, as fontes, os astros celestiais e
20

os prprios animais foram morrendo e desaparecendo aos poucos do
cenrio humano, reduzidos a equaes matemticas, frmulas cientficas,
esquemas racionais e pragmticos, elementos fsicos do universo.

Diversos conceitos tcnicos e cientficos do meio ambiente surgiram
com a evoluo histrica. Todavia, indispensvel a exposio dos conceitos
relevantes, posto que objeto de anlise do Direito Ambiental.
Na viso de Paulo de Bessa Antunes (2010, p. 9):

Meio ambiente compreende o humano como parte de um conjunto de
relaes econmicas, sociais e polticas que se constroem a partir da
apropriao dos bens naturais que, por serem submetidos influncia
humana, transformam-se em recursos essenciais para a vida humana em
quaisquer de seus aspectos.

Notadamente a viso apresentada se refere a uma forma ampla de
anlise do meio ambiente, e tem sido cada vez mais aceita, pois privilegia no
somente a natureza em sua forma natural, abrangendo tambm as relaes sociais,
culturais capazes de modificao.
Pela viso estrita o meio ambiente considera o meio ambiente como
a sua forma natural e as relaes entre os seres vivos.
A Lei n 6.938/81 de Poltica Nacional do Meio Ambiente conceitua
como conjunto de condies, leis, influncias e interaes de ordem fsica, qumica
e biolgica, que permite abriga e rege a vida em todas as suas formas.
O artigo 225, caput, da Constituio Federal afirma que:

Art. 225: Todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado,
bem de uso comum do povo e essencial sadia qualidade de vida,
impondo-se coletividade e ao Poder Pblico o dever de defend-lo e
preserv-lo para as presentes e futuras geraes.

21

O texto constitucional destaca a importncia fundamental da
preservao dos recursos ambientais, uma vez que sua falta condenaria a existncia
humana.
Ademais, importante destacar que o meio ambiente tem natureza
jurdica de direito de interesse difuso, pertencendo a terceira gerao de direitos
conforme explica dis Milar (2004, p.157):

Despontam a os interesses difusos que expressivamente se revelam em
tema de meio ambiente, porque a proteo deste no cabe a um titular
exclusivo ou individuado, mas se espraia difusamente sobre toda
coletividade e cada um de seus membros.

Revela-se no presente posicionamento, a dimenso do tema do
meio ambiente e para tanto, torna-se indispensvel a existncia de um aparato
estatal pronto para sua proteo.
Surge, portanto, o Direito Ambiental, sendo conceituado por autores
de elevado prestgio como Paulo de Bessa Antunes (2010, p.11) que entende:

[...] que o Direito Ambiental pode ser definido como um direito que tem por
finalidade regular a apropriao econmica dos bens ambientais, de forma
que ela se faa levando em considerao a sustentabilidade dos recursos, o
desenvolvimento econmico e social, assegurando aos interessados a
participao nas diretrizes a serem adotadas, bem como padres
adequados de sade e renda.

Por sua vez, o ilustre mestre Toshio Mukai (2002, p. 11), apresenta
seu posicionamento com enfoque ao fato de no constituir o Direito Ambiental como
ramo autnomo do Direito. Veja-se:

O Direito Ambiental (no estgio atual de sua evoluo no Brasil) um
conjunto de normas e institutos jurdicos pertencentes a vrios ramos do
Direito, reunidos por sua funo instrumental para a disciplina do
comportamento humano em relao ao seu meio ambiente.
22


No dizer de Michel Prieur (1984) apud Toshio Mukai (2002, p. 12), o
Direito Ambiental seria um Direito horizontal que cobre os diferentes ramos do
Direito (privado, pblico e internacional), e um Direito de interaes, que tende a
penetrar em todos os setores do Direito para neles introduzir a ideia ambiental.
Denota-se, portanto, que a dimenso do Direito Ambiental no est
limitada a um determinado ordenamento jurdico especfico, pois suas normas e
princpios esto disseminados pelo ordenamento jurdico em geral.

3.2 Evoluo Histrica


A preocupao dos seres humanos com a natureza em geral no
uma novidade. Desde os primrdios, h relatos de atitudes que demonstram esta
preocupao com o meio ambiente, e tais atitudes apresentavam claramente o
instinto de sobrevivncia.
Naquele tempo o meio ambiente era a essncia da vida humana e
tambm era utilizado como meio de defesa.
Do crescimento das civilizaes, decorre a necessidade de utilizar o
meio ambiente, no apenas como forma de subsistncia, mas como instrumento do
crescimento econmico e social, posto que as descobertas cientficas, de forma mais
acentuada aps a Revoluo industrial, passam a exigir novas ferramentas,
tcnicas, medidas e mquinas de explorao.
Terence Dorneles Trennepohl (2010, p. 32) ressalta-nos as
consequncias do supracitado movimento social:

23

O desenvolvimento tecnolgico da advindo trouxe a erradicao de
algumas epidemias, a cura de doenas, a descoberta de mecanismos de
prolongamento da vida humana, alargando as fronteiras do conhecimento, e
proporcionou uma exploso demogrfica sem parmetros na histria. Isso
fez com que o homem tivesse um domnio quase ilimitado da natureza, o
que resultou na chegada de um problema chamado degradao ambiental.

Na chegada ao sculo XXI, observou-se com clareza que os limites
do desenvolvimento sustentvel foram desrespeitados o que gerou consequncias
de toda ordem sociedade, que enquanto buscava o crescimento do conhecimento
cientfico, se esqueceu das limitaes da natureza.
Deu-se lugar a ndices de poluio incontrolveis e fenmenos
naturais como o aquecimento global que se acentuam a cada ano, alm da
preocupao com a escassez de gua, cada vez mais notvel em determinadas
regies.
Em 1972 foi realizada em Estolcomo a primeira Conferncia da ONU
sobre a preservao do meio ambiente, consolidando a preocupao global que
comea a surgir. No referido evento foi assinada a Declarao do Meio Ambiente
que preconizava uma sintonia entre o desenvolvimento industrial e tecnolgico com
a preservao dos recursos naturais. Surge assim o princpio do desenvolvimento
sustentvel, que na lio de Terence Dorneles Trennepohl (2010, p. 32) aquele
que atende s necessidades do presente sem comprometer a capacidade de as
futuras geraes atenderem tambm s suas.
O Brasil foi sede da segunda grande conferncia mundial sobre o
meio ambiente que ocorreu em 1992, no Rio de Janeiro, conhecida como Rio-92, da
qual resultou a Declarao do Rio. Nesta conferncia tambm foi acordada a
Agenda 21, se tratando de um conjunto de diretrizes Na ocasio ficou acordada a
aprovao de um documento com compromissos para um futuro sustentvel.
A terceira conferncia mundial do meio ambienta foi a Rio + 10,
sediada na frica do Sul, em 2002. Outra declarao importante adveio desta
reunio, O Compromisso de Johanesburgo sobre o Desenvolvimento Sustentvel,
alm de um plano de implementao. Esto previstos como objetivos a erradicao
24

da pobreza, a mudana nos padres insustentveis de produo e consumo, e a
proteo dos recursos naturais.
Muitos outros eventos, fruns, conferncias no apenas mundiais,
mas de todos os nveis, ocorreram ao longo dos ltimos anos, sempre prevendo
diretrizes e compromissos para a preservao do meio ambiente, aliado ao
desenvolvimento. Com o tempo, os problemas ambientais tornam-se mais graves e
irreversveis sendo primordial a ateno dos rgos polticos para previso de
medidas de preveno.
Ademais, conforme apresenta Wander Garcia (2008, p. 12):

Nos ltimos anos, dois temas ganharam grande expresso no Direito
Ambiental. O primeiro deles o aquecimento global, que passou a
sensibilizar inclusive pases como os Estados Unidos, que at ento faziam
vista grossa para o problema. E o segundo, os estudos, pesquisas e
prticas relativas utilizao do material gentico, tais como os
relacionados aos alimentos transgnicos, utilizao de clulas-tronco e
clonagem.

Surge assim, a necessidade de normas para a preservao do meio
ambiente, as quais deveriam estar acompanhadas de sanes com o escopo de
evitar e punir o desrespeito ao meio ambiente. Ganha importncia maior ainda o
Direito Ambiental, uma vez que a prpria sociedade passou a exigir uma proteo
jurdica adequada desses bens jurdicos, sem ao mesmo tempo impedir o
desenvolvimento econmico.

3.3 Direito Ambiental Brasileiro Lei 9.605/98


A colonizao do Brasil foi feita por Portugal. Tal fato teve influncia
significativa na preservao dos recursos naturais no pas. Os portugueses ao
23

chegarem a terras brasileiras, encontraram riqueza em recursos ambientais, como
florestas, fauna, flora e espcies de animais.
Durante o perodo da colonizao o Brasil sofreu grandes
devastaes e impactos ambientais, em especial pela prtica da extrao vegetal e
da monocultura. O comrcio clandestino de madeira, principalmente do Pau-Brasil,
crescia aceleradamente, e desta forma, no demorou muito para que esta espcie
se tornasse praticamente esgotada.
Advm dessas circunstncias a necessidade de proteger
juridicamente esses bens naturais, pois j previam alguns seu esgotamento. Tais
leis, inicialmente no tinham uma viso ecolgica, mas apenas o intuito econmico
para preservao das florestas. Neste sentido, confirma Juraci Perez Magalhes
(2001, p. 5) no seguinte raciocnio: Mas, de qualquer maneira, a proteo florestal
de cunho econmico, indiretamente protegia o meio ambiente porque protegia os
recursos naturais, os quais so um dos fatores da produo.
Quando do descobrimento, a legislao vigente em Portugal eram as
Ordenaes Afonsinas, que logo em seguida fora substituda pelas Ordenaes
Manuelinas, sendo que ambas eram consideradas severas sua poca, pois
previam inclusive que o corte de rvores frutferas constitua crime.
Em 1548, surge o Governo Geral, como forma de centralizar a ao
colonizadora e implantar medidas de combate ao contrabando do Pau-Brasil, alm
de evitar o ataque de ingleses e franceses.
Neste perodo, ocorre o nascimento do Direito Ambiental Brasileiro,
e a legislao composta dos regimentos do Governo Geral, complementados por
legislaes avulsas, como cartas rgias, alvars, previses e etc.
Destaca-se, em 1605, o Regimento do Pau-Brasil conforme lembra
Juraci Perez Magalhes (2001, p. 7):

Esse Regimento estabelecia diversas regras para utilizao do pau-brasil,
tais como: a concesso de licena especial para o seu corte, o registro
26

dessas licenas em livro prprio, a quantidade mxima permitida para
explorao e as penalidades para os infratores.

Outro marco importante da proteo ambiental foi a criao do
Jardim Botnico no ano de 1808, ainda na fase colonial, considerado como primeira
unidade de conservao, deixando de lado o carter econmico.
Na fase imperial foi extinto o regime de concesses de terras
causadoras de muita devastao ante a implantao do sistema de monocultura da
cana-de-acar.
A primeira Constituio Federal brasileira foi outorgada em 1824 e
no trouxe nenhuma previso sobre proteo ambiental. Contudo, algumas leis
haviam sido editadas para a proteo de recursos naturais em todo o territrio
nacional, como o Alvar de Regimento das Minas e Estabelecimentos Metlicos e a
primeira Lei de Terras.
No incio da Repblica houve uma evoluo notvel na conscincia
ecolgica com a promulgao do Decreto 8.843 de 26 de junho de 1911, criador da
primeira e maior reserva florestal do pas, localizada no Acre.
Na lio de Juraci Perez Magalhes (2001, p. 8):

Esse diploma legal j no levava em conta apenas o aspecto econmico
das florestas. Tinha maior alcance, pois a sua preocupao era a
preservao ambiental. Isto demonstra que a partir da comevamos a
desenvolver uma conscincia conservacionista.

A Constituio Federal de 1934 inova na esfera constitucional,
prevendo alguns dispositivos constitucionais ambientais, conforme nos lembra Ann
Helen Wainer (1999, p. 59): o artigo 10 estabelecia a competncia concorrente da
Unio e dos Estados para proteger as belezas naturais e os monumentos de valor
histrico, alm de poder impedir a evaso de obras de arte.
27

No mesmo ano foi aprovado o primeiro Cdigo Florestal,
representando estimado avano, e sendo revogado em 1965 pela Lei 4.771, que
estabeleceu o atual Cdigo Florestal.
Em 1981, foi criada, pela Lei 6.938, a Poltica Nacional do Meio
Ambiente prevendo instrumentos inibidores da ao humana devastadora, com
enfoque especial para a educao ambiental. Outro importante instrumento previsto
foi a adoo da responsabilidade civil objetiva por danos causados ao meio
ambiente, de forma que basta a prova da existncia do dano e a autoria para gerar a
obrigao de indenizar.
De suma importncia tambm, foi a criao da Ao Civil Pblica em
1985, conceituado por Terence Dorneles Trennepohl (2010, p. 159) como
instrumento processual destinado, precipuamente, defesa dos interesses difusos
e coletivos, mormente no tocante queles relacionados ao meio ambiente [...].
A consolidao do Direito Ambiental brasileiro teve seu pice com a
promulgao da Constituio Federal de 1988, trazendo em seu texto um captulo
prprio, alm de vrios outros dispositivos, para a proteo ambiental.
Com a atual Constituio Federal, o meio ambiente, se eleva ao
patamar de direito difuso, cabendo a todos o dever de preserv-lo. considerado
direito de terceira gerao.
Refora Alberto Contar (2004, p. 7/8):

De fato, ela abarca todos os aspectos da questo ambiental: impe ao
Poder Pblico preservar e restaurar processos ecolgicos essenciais; criar
as chamadas Unidades de Conservao com o objetivo de preservar
caractersticas tpicas de certas reas do territrio nacional em todas as
suas manifestaes fisiogrficas; impe a obrigatoriedade de estudos
prvios de impacto ambiental para obras potencialmente ou efetivamente
causadoras de leses ao meio ambiente; obriga a educao ambiental em
todos os nveis; prev o controle da produo e comercializao de
substncias e produtos perigosos sade da populao e aos animais;
declara como de patrimnio nacional a Floresta Amaznica, a Mata
Atlntica, o Pantanal Matogrossense, a Serra do Mar e a Zona Costeira e,
finalmente, impe a responsabilidade civil e penal das pessoas fsicas e
jurdicas que perpetrem danos ao meio ambiente e a outros interesses
difusos.
28


Ao lado da legislao ambiental interna, h diversos tratados e
documentos criados no mbito internacional, dos quais o Brasil signatrio, onde
esto previstas normas, padres e diretrizes para o tratamento do meio ambiente.
Os entes internacionais tomaram conhecimento de que os recursos naturais, alm
de esgotveis, so bens de interesse difuso, pertencendo a toda comunidade global.
Merece destaque a Conferncia Rio 92, que foi ato de afirmao do
Direito Ambiental brasileiro, e ganhou importncia mundial, estando prevista nova
edio da Conferncia para o corrente ano.
O ltimo marco importante na legislao ambiental brasileira foi a
criao, em 1998, da Lei 9.605, denominada Lei dos Crimes Ambientais. Houve,
finalmente, a definio dos crimes ambientais, inclusive com a previso das
respectivas penas, conferindo responsabilidade penal e ambiental.
cedio, portanto, que diante da evoluo do direito ambiental
brasileiro, o pas adquiriu uma vasta e rica legislao protetora do meio ambiente.
Entretanto, deve ser sempre melhorada e principalmente, melhor aplicada.
Ademais, vem aos poucos buscando a conscientizao ecolgica da
sociedade para, alm da preservao do meio em que vivemos, a viabilizao da
vida com qualidade para as geraes futuras.

3.4 Princpios Fundamentais do Direito Ambiental


Assim como nos demais ramos do direito, o Direito Ambiental
pautado em princpios constitutivos, os quais, alm de proporcionar uma adequao
mais eficaz do caso concreto, permitem, para alguns doutrinadores, considerar
autnomo o Direito Ambiental.
29

Ademais, a produo legislativa brasileira tende a ser cada vez mais
especfica, de forma que possvel observar o crescimento da quantidade de
normas sendo criadas para regulamentar e proteger a mesma matria, como
exemplo a proteo da diversidade biolgica, que constituda principalmente do
Cdigo Florestal, da Conveno da Diversidade Biolgica, do Sistema Nacional de
Unidades de Conservao, alm das normas estaduais e municipais.
Paulo de Bessa Antunes (2010, p. 21) expe que: Bem se v que,
diante da enorme quantidade de normas legais destinadas proteo das florestas,
a incoerncia, a contradio e o conflito entre elas no so algo que possa
surpreender ao observador atento.
Destarte, nota-se a funo dos princpios de facilitar a aplicao
concreta das normas jurdicas, ainda mais no tocante proteo do meio ambiente,
posto que as situaes da decorrentes tendem a no se reproduzir sendo decididas
caso a caso.
Assevera, ainda, Paulo de Bessa Antunes (2010, p. 21):

Por outro lado, ainda que a produo legislativa cresa em velocidade
exponencial, ela no tem capacidade de dar conta das diferentes situaes
que surgem no dia-a-dia. Resulta da que os princpios do Direito Ambiental
se tornam mais relevantes e importantes, pois a partir deles que as
matrias que ainda no foram objeto de legislao especfica podem ser
tratadas pelo Poder Judicirio e pelos diferentes aplicadores do Direito, pois,
na inexistncia de norma legal, h que se recorrer aos diferentes elementos
formadores do Direito, conforme expressa determinao da Lei de
Introduo ao CC e do prprio CPC.

Passa-se, portanto, a exposio de alguns princpios fundamentais
do Direito Ambiental.



30

3.4.1 Princpio do ambiente ecologicamente equilibrado como direito
fundamental da pessoa humana


A Constituio Federal assegura aos seres humanos direitos
fundamentais, em especial no quanto se trata do rol do artigo 5. Contudo, no nos
permitiu o legislador examinar o referido dispositivo como rol taxativo, de forma que
em todo texto constitucional esto assegurados direitos e garantias fundamentais.
Neste contexto est assegurado no artigo 225, da Carta Magna o
direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, considerado uma das formas
do direito da dignidade da pessoa humana, alguns doutrinadores consideram,
inclusive, clusula ptrea.
Importante destacar que o meio ambiente pertence a terceira
dimenso de direitos, conforme salienta, Vladimir Brega Filho (2002, p. 23):

Alguns direitos so transcendentais, pertencem a todo e por isso surgiram
no direito constitucional mundial, os direitos de terceira gerao, tambm
chamados de direitos de solidariedade. So considerados direitos de
solidariedade o direito paz, o direito ao desenvolvimento, o direito ao meio
ambiente equilibrado, o direito ao patrimnio comum da humanidade e o
direito autodeterminao dos povos.
Esses direitos distinguem-se dos demais em razo de sua titularidade
coletiva, ou seja, esses direitos no pertencem a uma pessoa determinada e
sim a toda coletividade.

Conforme julgamento do Tribunal Regional Federal da 4 Regio,
um ambiente sadio e ecologicamente equilibrado representa um bem e interesse
transindividual, garantido constitucionalmente a todos, estando acima de interesses
privados (TRF 4 Regio, Ap. Cv. 199804010096842/SC, Relator Desembargador
Federal Joel Ilan Paciornik, j. 18-12-2002).
31

Tratando ainda do ambiente ecologicamente equilibrado como direito
vida, encontra-se o posicionamento de dis Milar (2004, p. 137):

O reconhecimento do direito a um meio ambiente sadio configura-se, na
verdade, como extenso do direito vida, quer sob o enfoque da prpria
existncia fsica e sade dos seres humanos, quer quanto ao aspecto da
dignidade dessa essncia a qualidade de vida , que faz com que valha a
pena viver.

Veja-se que o direito a um meio ambiente equilibrado transcende
suas iniciais perspectivas posto que embasado no princpio da dignidade da pessoa
humana, ou seja, indispensvel para a prpria vida.
Merece destaque o pensamento de Paulo Affonso Leme Machado
(2011, p. 64):

A especial caracterstica do princpio a de que o desequilbrio ecolgico
no indiferente ao Direito, pois o Direito Ambiental realiza-se somente
numa sociedade equilibrada ecologicamente. Cada ser humano s fruir
plenamente de um estado de bem-estar e de equidade se lhe for
assegurado o direito fundamental de viver num meio ambiente
ecologicamente equilibrado. A Constituio do Brasil, alm de afirmar o
direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, determina que
incumbe ao Poder Pblico proteger a fauna e a flora, interditando as
prticas que coloquem em risco sua funo ecolgica ou provoquem a
extino de espcies (art. 225, caput e seu 1, VII).

Conclui-se que o artigo 225, caput da Constituio Federal ao
instituir o direto ao meio ambiente ecologicamente equilibrado encontrou no princpio
da dignidade da pessoa humana sua justificativa final.




32

3.4.2 Princpio da natureza pblica da proteo ambiental


Diante do princpio acima esclarecido pode-se considerar que a
preservao do meio ambiente viabiliza a existncia humana de forma digna, com
qualidade.
Destarte, a preservao deste meio ambiente equilibrado um nus
de toda a coletividade, no resultando de qualquer prerrogativa privada. Impossvel
assim, a apropriao privada para consumo do meio ambiente, visto que bem
comum de todos.
Assim, assevera dis Milar (2004, p. 138):

[...] a partir desta constatao, a proteo ao meio ambiente no pode mais
ser considerada um luxo ou uma utopia, pois o reconhecimento deste
interesse geral permitir um novo controle de legalidade e estabelecer
instrumentos aptos a fazer respeitar o novo objetivo do Estado. Existiria,
assim, uma ordem pblica ambiental, tendo por fonte bsica a lei, e
segundo a qual o Estado asseguraria o equilbrio harmonioso entre o
homem e seu ambiente.

Cabe, contudo, ao Estado, na qualidade de representante da
sociedade, adotar uma poltica de preveno de forma a estabelecer os limites a
serem seguidos pelo homem.
o que confirma Terence Dorneles Trennepohl (2010, p. 59):

Nesse contexto, fez-se necessria a interveno do Estado no controle de
interesses particulares e na defesa em prol da maioria. Na verdade, ele
dispe de meios, difundidos em toda Administrao Pblica, de um poder
administrativo de controle sobre as pessoas, bens e atividades, nos limites
da competncia institucional de cada administrao, visando sempre a
preservao de interesses da comunidade.
Trata-se de uma srie de funes que se distribuem pelos diversos rgos
da administrao de um Estado.
33


dis Milar (2004, p. 139) ressalta que a natureza pblica do Direito
Ambiental encontra respaldo em outras reas do Direito. Veja-se:

De certa maneira, mantm o princpio ora em exame estreita vinculao
com o princpio geral de Direito Pblico da primazia do interesse pblico e
tambm como princpio de Direito Administrativo da indisponibilidade do
interesse pblico. que o interesse na proteo do meio ambiente, por ser
de natureza pblica, deve prevalecer sobre os direitos individuais privados,
de sorte que, sempre que houver dvida sobre a norma a ser aplicada a um
caso concreto, deve prevalecer aquele que privilegie os interesses da
sociedade a dizer, in dbio, pro ambiente.

Destarte, o meio ambiente ecologicamente equilibrado bem
comum do povo, interesse difuso que deve ser preservado por seus titulares, sendo
eles a prpria coletividade. Inconcebvel, portanto, a utilizao do meio ambiente
baseando-se apenas na prerrogativa privada, cabendo ao Estado na qualidade de
representante da sociedade, e prpria sociedade, atravs de seus atos resguardar
o interesse pblico.

3.4.3 Princpio da preveno e precauo


A definio e diferena entre o princpio da preveno e da
precauo so tratadas com divergncia pela doutrina e pela jurisprudncia.
Todavia, de extrema relevncia a abordagem dos conceitos de referidos princpios.
Ambos versam em sua essncia de evitar riscos. O princpio da
preveno busca inibir o riso de dano ambiental em potencial, constatando-se
previamente a impossibilidade ou dificuldade de reparao. O princpio da
precauo, por sua vez, procura evitar o risco de perigo, assim considerando o dano
abstrato.
34

Ao se tratar do princpio da precauo, a atividade danosa inexiste, e
o princpio ser aplicado, ainda que haja incerteza que essa possa ocorrer.
de se mencionar o pensamento de Terence Dorneles Trennepohl
(2010, p. 52) sobre o tema:

Quando se fala em processos e procedimentos preventivos das polticas
pblicas na tomada de decises referentes ao meio ambiente, mostra-se
clara a presena do princpio da precauo, pois sua adoo se impe por
meio de medidas de fomento, ainda que o evento no seja provvel nem
previsvel, bastando para tanto que haja incerteza quanto verificao do
risco, no precisando que seja conhecido, sequer cognoscvel.
[...]
No princpio da preveno j existem elementos seguros para afirmar se a
atividade efetivamente perigosa, no se podendo mais falar, nesta fase,
de um perigo em abstrato, visto que deixou de ser potencial para ser real e
atual.

O referido princpio abarcou no prisma internacional na Conferncia
das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, a Rio 92, redigido
como o princpio 15 da Declarao do Rio. Em seguida, vrios outros documentos
internacionais tambm adotaram o princpio da precauo, como o Protocolo de
Cartagena, a Conveno de Estolcomo Sobre Poluentes Orgnicos Persistentes e a
Charte de`l Environnement, que introduziu o meio ambiente na Constituio da
Frana.

Sobre a aplicao do princpio da precauo no mbito nacional,
Paulo de Bessa Antunes (2010, p. 37/38) afirma que:

Em primeiro lugar, h que se consignar que o princpio da precauo
encontra uma expresso concreta nos incisos do 1 do artigo 225 da CF,
ou seja, naqueles incisos existem determinaes para que o Poder Pblico
e o legislador ordinrio definam meios e modos para que a avaliao dos
impactos ambientais seja realizada e que sejam evitados tanto quanto
possvel danos ao meio ambiente. Fora dessas circunstncias, a aplicao
33

do princpio da precauo no pode ocorrer de forma imediata e sem uma
base legal que a sustente.
[...]
O princpio da precauo tem sido prestigiado pelo legislador brasileiro que,
em muitas normas positivadas, determina uma srie de medidas com vistas
avaliao dos impactos ambientais reais e potenciais gerados pelos
diferentes empreendimentos. Ainda que extremamente relevante o que
reconhecido por toda a doutrina brasileira e pelo nosso ordenamento
jurdico -, o princpio da precauo no dotado de normatividade capaz de
fazer com que ele se sobreponha aos princpios da legalidade (um dos
princpios setoriais da administrao pblica) e, especialmente, aos
princpios fundamentais da Repblica, repita-se.

No tocante ao princpio da preveno, deve-se tomar em conta que
o dano ambiental precisa ser previsto, ou seja, feita uma anlise sobre a
possibilidade de ser danosa a atividade e qual a proporo deste dano.
Conforme preceitua Paulo Affonso Leme Machado (2011, p. 98) ao
abordar as Convenes que abordam o princpio da preveno:

Essas Convenes apontam para a necessidade de prever, prevenir e evitar
na origem as transformaes prejudiciais sade humana e ao meio
ambiente. Todos esses comportamentos dependem de atitudes dos seres
humanos em estarem atentos ao seu meio ambiente e no agirem sem
prvia avaliao das consequncias.

Os princpios da preveno e precauo no possuem o escopo de
suspender a atividade humana, mas tem funo de promover a durabilidade da vida
humana com qualidade.





36

3.4.4 Princpio da responsabilidade


A Constituio Federal no caput de seu artigo 225, institui o direito
da coletividade a um meio ambiente ecologicamente equilibrado. Contudo, prevendo
a possibilidade de descumprimento deste direito fundamental, estabeleceu no 3 a
responsabilizao pelos danos causados aos infratores. Confira-se:

Art. 225. [...] 3 As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio
ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes
penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os
danos causados.

Desta forma, ao indicar o causador do dano ambiental este deve ser
responsabilizado, seja na esfera civil, administrativa ou penal e para tanto, a Carta
Magna ao tratar das pessoas fsicas e jurdicas, segundo Terence Dorneles
Trennepohl (2010, p. 56), aplica o princpio da igualdade de seu art. 5, no
distinguindo a natureza das pessoas, se de direito pblico ou privado, impondo-se,
inclusive, a responsabilizao do rgo estatal. Insta esclarecer que a realizao de
atividade lcita no exclui a responsabilizao pelos danos causados.
Os princpios gerais da atividade econmica so elencados no artigo
170, da Constituio Federal, devendo figurar como norteadores na atuao da
pessoa jurdica. Assim, o inciso VI do referido dispositivo, ainda prev
expressamente a defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento
diferenciado conforme o impacto ambiental dos produtos e servios de seus
processos de elaborao e prestao.
A finalidade do princpio da responsabilidade se limita a evitar a
atividade danosa ao meio ambiente, no significando tolerncia dos referidos danos
mediante determinado preo.
37

4 RESPONSABILIDADE PENAL AMBIENTAL


Diante da anlise da evoluo histrica do Direito Ambiental, sua
aplicao no Brasil, bem como os princpios fundamentais que o regem, passa-se a
expor de forma mais aprofundada sobre a admisso da responsabilizao penal da
pessoa jurdica por crimes ambientais.

4.1 Consideraes Gerais


Na atualidade, constata-se uma intensa devastao do meio ambiente
decorrente do aumento da explorao realizada para fins econmicos e industriais.
Todavia, o que se observa que tais formas de explorao em desrespeito ao
desenvolvimento sustentvel, que pressupe o crescimento econmico qualitativo e
buscando o bem estar social, gera danos irreparveis ao meio ambiente.
Nota-se que o uso dos recursos naturais realizado com maior
relevncia por empresas, as quais apresentam justificativas para a explorao,
conforme exposto por Annelise Monteiro Steigleder (2011, p. 33):

Em segundo lugar, verifica-se a justificao para todo e qualquer uso dos
bens ambientais, reduzidos a matria-prima para os processos produtivos. A
ideia de proteo da Natureza totalmente suplantada pela noo de
propriedade e da liberdade econmica, e somente se cogita da conservao
dos recursos que encerram utilidade humana (recursos para subsistncia,
ambiente para lazer etc.).

Todavia, ao passo em que ocorre a explorao dos recursos naturais, a
sociedade se torna cada vez mais dependente dos recursos restantes, com a
38

preocupao cada vez mais latente de que a maioria deles so esgotveis, o que
torna imprescindvel a sua preservao.
Em decorrncia dessa explorao desenfreada, abrem-se inmeras
discusses sobre formas viveis de preservao do meio ambiente, em especial
com a aplicao de medidas coercitivas que impeam a reiterao das atividades
destrutivas.
Do avano industrial e tecnolgico, advm a necessidade de ampliao
das formas de punio queles que causam danos ao meio ambiente, atingindo no
somente as pessoas fsicas, como tambm as pessoas jurdicas. Ocorre que esta
questo gera controvrsias quando se trata de responsabilizao penal das pessoas
jurdicas, surgindo posicionamentos divergentes tanto na doutrina, quanto na
jurisprudncia em todo o mundo.
Sendo a pessoa jurdica o centro dessa discusso, cabe salientar que
isto se d em funo do seu crescimento desenfreado, tendo em vista a funo
social exercida ao gerar emprego, renda, produtos etc. Com crescimento do poder
econmico, as empresas passam a violar cada vez mais as normas de proteo do
meio ambiente.
Necessrio se faz, a introduo desta discusso com breves conceitos
de pessoa jurdica e responsabilidade penal conforme preceitua a doutrinadora
Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado (2000, p. 129):

A pessoa jurdica organizao destinada prossecuo de fins, a que
ordem jurdica atribui a suscetibilidade de ser titular de direitos e obrigaes
pode ser considerada uma entidade fictcia, mera criao do direito,
conforme a teoria da fico; ou um ente real, organismos anlogos aos
seres humanos, conforme a teoria da realidade ambas desenvolvidas pela
doutrina civil e comercial.
Responsabilidade termo que se refere s consequncias da conduta; sob
o prisma jurdico-penal: a obrigao de suportar as consequncias jurdicas
do crime. Mediante a determinao da responsabilidade, procura-se tornar
obrigado algum a ressarcir um dano ou sofrer determinada pena, por
motivo daquele efeito a que deu causa.

39

Antes de se justificar a responsabilizao penal das corporaes, deve
ser feita uma anlise sobre a prpria fundamentao da pessoa jurdica e sua
natureza jurdica de onde surgem duas teorias justificadoras originadas das idias
de Savigny e Otto Gierke.
De incio surgiu a Teoria da Fico, criada por Savigny, o qual afirma
que as pessoas jurdicas so entes fictcios e, desta forma, no so capazes de
delinquir, uma vez que somente o homem sujeito de direitos.
o que afirma Srgio Salomo Shecaira (2003, p. 101):

A realidade da existncia da pessoa jurdica se funda sobre as decises de
um certo nmero de representantes que, em virtude de uma fico, so
consideradas como suas; e uma representao de tal forma, que exclui a
vontade propriamente dita, pode ter efeito em matria civil, mas nunca em
relao ao direito penal.

Verifica-se, portanto, que a pessoa jurdica no possui atos prprios e a
sua existncia est fundamentada nas decises de seus representantes, diretores
ou scios.
A outra vertente foi desenvolvida por Gierke e denominada Teoria da
Realidade, na qual se preceitua que a pessoa jurdica possui vontade prpria e
capacidade de praticar, no que for possvel, o atos inerentes pessoa fsica. O que
a distingue que vontade dos entes coletivos advm das decises proferidas por
seus representantes.
Confira-se, portanto, que a concepo trazida pela teoria da realidade
constata que a pessoa jurdica capaz de ter vontade e a exteriorizar, uma vez que
sua existncia inconteste.
Fausto Martin de Sanctis (2009, p.8), explica que:

O objetivo dessas teorias afirmar e demonstrar a real existncia de um
ente coletivo, embora no signifique que seja reconhecida a um
agrupamento uma existncia exatamente igual de uma pessoa fsica. Em
outras palavras, significa estabelecer a existncia da pessoa jurdica e
40

reconhecer uma vocao de ela ser, como uma pessoa fsica, um sujeito de
direito.

Reconhecendo a capacidade de vontade, admitir-se-ia que a pessoa
jurdica poderia praticar alguma espcie de delito.
A teoria da realidade prevista no ordenamento jurdico brasileiro no
artigo 75 do Cdigo de Defesa do Consumidor; o artigo 2 da Lei 9.605/98 Lei
Ambiental alm do artigo 225, pargrafo 3, da Constituio Federal, o qual se
forma polmicas quanto a constitucionalidade, uma vez que a princpio, prev a
responsabilizao penal da pessoa jurdica para crimes contra o meio ambiente.

4.2 A Constituio Federal de 1988 e a Responsabilidade da Pessoa Jurdica


A criao da Constituio Federal, principalmente o seu artigo 225,
pargrafo 3, trouxe em voga a discusso acerca da possibilidade de
responsabilizao penal dos entes coletivos. Isto porque o dispositivo em questo
indica a aplicao de sano de ordem penal, conforme segue:

Art. 225, 3: As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio
ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a sanes
penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os
danos causados.

Vem a tona questes relativas constitucionalidade do dispositivo,
havendo diviso entre a doutrina, e o rompimento da proposio societas delinquere
non potest, o qual preceitua que a pessoa jurdica no pode ser responsabilizada
penalmente. Para parte da doutrina, a aceitao implicaria no surgimento de
conflitos de normas constitucionais e princpios j consagrados do direito penal.
41

Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado (2000, p. 134), discorre sobre
as razes da no responsabilizao, levantando os seguintes argumentos:

Em suma, contra a responsabilidade penal das pessoa jurdicas so
levantados os seguintes argumentos de ordem dogmtica: a pessoa jurdica
no tem vontade prpria; no passvel de censura tico-social; no
influencivel pela pena e fins que veicula; s o homem capaz de querer e
executar sua vontade; medidas empregadas contra a pessoa jurdica so
simples providncias de ordem administrativa; penas impostas s pessoas
jurdicas atingem scios, culpados ou inocentes; h poucas espcies de
penas a serem aplicadas; a pessoa jurdica s considerada como tal
enquanto agir de acordo com a lei, pois ela no fato, criao (fico).

Reforando a tese da inaplicabilidade de sano penal, temos o
posicionamento de Miguel Reale Jnior (2001, p. 138), fundamentado na anlise
sistemtica do texto constitucional:

Mais relevante, contudo, a interpretao sistemtica do texto
constitucional, que conduz de forma precisa inadmissibilidade da
responsabilidade da pessoa jurdica.
Falta pessoa jurdica capacidade criminal. Se a ao delituosa se realiza
com o agente realizando uma opo valorativa no sentido do
descumprimento de um valor cuja positividade a lei penal impe, se uma
deciso em que existe um querer, e um querer valorativo, v-se que a
pessoa jurdica no tem essa capacidade do querer dotado dessa postura
axiolgica negativa. A Constituio estabelece que a pena no passa da
pessoa do condenado (inc. XLV do art. 5), e o inciso seguinte diz que a lei
individualizar a pena. A individualizao da pena feita com base na
culpabilidade. A culpabilidade significa o quanto de reprovao, de
censurabilidade merece a conduta, sendo absolutamente incongruente com
admisso da pessoa jurdica como agente de delitos. Portanto, h uma
incapacidade penal da pessoa jurdica, que a anlise sistemtica do texto
constitucional torna evidente.

Em contrapartida, observa-se a incontestvel necessidade de punio
dos entes coletivos pela conduta lesiva ao meio ambiente. De tal forma, ao
afirmarem que as pessoas jurdicas no podem ser responsabilizadas penalmente,
os doutrinadores sugerem sanes alternativas como forma de evitar a impunidade
dos entes coletivos, cada vez mais influentes na sociedade.
42

Veja-se o que diz Miguel Reale Jnior (2001, p. 139), a respeito:

Questes graves surgem, ao se pretender estabelecer a punio da pessoa
jurdica, que se afigura, a nosso ver, como absolutamente desnecessria,
bastando a punio desta pela via administrativa. A Lei 8.147 descreve os
crimes contra a ordem econmica, e, no entanto, inexistem processos
criminais, malgrado ocorram atos de abuso do poder econmico, porque as
punies de ordem administrativas, de atribuio da Secretaria do Direito
Econmico e do CADE, so absolutamente suficientes, a demonstrar que
muitas vezes as infraes administrativas e as punies no mbito
administrativo so muito mais eficientes, eficazes e positivas do que recurso
lei penal.

No entanto, na seara dos crimes ambientais as aes criminais so
recorrentes, em sua maioria aplicando a responsabilidade penal, e este fato se deve
relevncia do bem jurdico tutelado. Deve-se ter em mente, que as medidas para
impedir da degradao ambiental precisam ser eficazes.
Conforme ressaltado por Luiz Regis Prado (2001, p. 103):

[...] tem-se como amplamente dominante, desde h muito, no Direito Penal
brasileiro, a irresponsabilidade penal da pessoa jurdica, sendo a
reafirmao dos postulados da culpabilidade e da personalidade.

Nota-se que a imputao da responsabilidade penal dever observar
trs elementos, os quais no se encontram presentes na pessoa jurdica.
O primeiro elemento a conscincia e vontade na ao e omisso da
conduta lesiva ao bem jurdico coletivo, ou seja, ao meio ambiente. A Teoria da
Fico consagra que a pessoa jurdica no um ente real, no possuindo vontade
prpria. Destarte, somente as pessoas fsicas podem ser autores ou partcipes de
uma infrao penal.
o que observa Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 36):

43

Desprovidas de inteno, as pessoas jurdicas seriam incapazes de agir, ou
melhor, de submeter-se ao direito criminal. Alm disso, as penas no teriam
sobre elas efeito algum, uma vez que no tendo conscincia, no podem
compreender o mal da sano.

O Princpio da Culpabilidade tambm dever ser considerado para a
responsabilizao penal, sendo a capacidade e culpabilidade elementos objetivos e,
portanto, inerentes conduta humana. Por sua vez, no caso da pessoa jurdica, a
conduta ser realizada pelos scios e diretores, o que esbarraria novamente na
teoria da fico. Luiz Regis Prado (2001, p. 106 e 107), nota que:

A culpabilidade penal como juzo de censura pessoal pela realizao do
injusto tpico s pode ser enderea da a um indivduo (culpabilidade da
vontade). Como juzo tico-jurdico de reprovao, ou mesmo de motivao
normal pela norma, somente pode ter como objeto a conduta humana livre.
Esse elemento do delito como fundamento e limite da pena sempre
reprovabilidade pessoal e se decompe em: imputabilidade (capacidade de
culpa); conscincia potencial da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa.

Por fim, o terceiro elemento seria a considerao do Princpio da
Personalidade das Penas. Refere-se o dito princpio que a pena no atingir outra
pessoa alm do condenado. Assim, a pena recairia apenas contra a pessoa que
praticou o delito e, somente esta suportaria os efeitos da condenao. Entretanto, as
penas aplicadas s pessoas jurdicas atingiram tambm seus scios, diretores,
representantes, enfim todos os membros.
Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 37), complementa:

Fala-se, portanto, no princpio da personalidade das penas, o qual se
constitui numa limitao ao direito de punir. Pelo princpio, as penas so
estritamente pessoais, ou seja, so somente aplicadas s pessoas fsicas,
que possuem condies de compreender seus efeitos.
A admisso dessa responsabilidade revelar-se-ia, assim, contrria ao
princpio da personalidade das penas, j que se materializa na
responsabilidade por fato de terceiro, vez que todos os seus membros sero
punidos, independentemente de terem tomado parte nas decises.
44

Deve-se afirmar, nesse passo, que a ao penal passaria a se dirigir aos
autores e partcipes presumidos da infrao, e no apenas aos verdadeiros
responsveis pela falta.

Todavia, impende salientar que outra parte da doutrina defende a
possibilidade de responsabilizao da pessoa jurdica, com fundamento no artigo
225, pargrafo 3 da Constituio Federal, bem como no artigo 3 da Lei 9.605/98, a
qual indicam a aplicao de sano penal como forma de preveno do meio
ambiente.
Nesse sentido, Nicolao Dino de Castro Costa Neto, Ney de Barros
Bello Filho e Flvio Dino Costa (2001, p. 37/39):

O Direito Penal ecolgico tem-se ressentido da dificuldade de se tornar
efetivo, em razo de uma irresponsabilidade diluda, que se apresenta nas
grandes empresas onde no se pode concretamente chegar ao causador do
dano ambiental cometido pela pessoa jurdica.
O Direito Penal Ambiental movimenta-se em busca de realizar o princpio da
mxima efetividade e o princpio da preservao. A criminalizao das
condutas das pessoas jurdicas, afrontosas a bens jurdicos tutelados pelas
normas penais, justifica-se com base em ambos os princpios. Isso porque a
efetivao das normas ambientais na vigncia da responsabilidade
individual exclusiva era reduzida, exatamente pelo fato de a empresa
funcionar como um biombo para a prtica de crimes, no sendo possvel,
ento, alcanar os verdadeiros responsveis por trs da estrutura orgnica
do ente coletivo e por detrs dos que operacionalizavam o comando
criminoso.

Em suma, nota-se a justificao sobre questes fticas, sugerindo a
aplicao do Direito Penal em consonncia com a atualidade e sua relevncia, isto
porque as os entes coletivos lideram nas prticas lesivas ao meio ambiente, tanto na
quantidade, tanto na sua proporo. Veja-se, que se torna essencial a adequao da
finalidade da sano pena, na lio de Nicolao Dino de Castro Costa Neto, Ney de
Barros Bello Filho e Flvio Dino Costa (2001, p. 41):

Os institutos da responsabilidade penal e da culpabilidade necessitam de
uma interpretao condizente com a nova realidade. A natureza do bem
jurdico e a finalidade da norma precisam ser observadas em um processo
de flexibilizao das concepes clssicas de culpabilidade.
43


Assim, afastando a corrente da irresponsabilidade penal, evidente
que modernamente, precisa-se considerar a culpabilidade de uma forma atualizada,
sendo compreendida tambm como um fator de responsabilidade social. E neste
contexto, as pessoas jurdicas so capazes de ser responsabilizadas.
Ainda, no que tange ao Princpio da Personalidade das Penas, tal
fundamento no merece prosperar, haja vista a existncia pessoas que no se
confundem, e sero eventualmente punidas pelos atos que cada uma praticar.
Alessandra Rapassi Mascarenhas Prado (2000, p. 137) suscita
argumentos a favor da responsabilidade da pessoa jurdica:

A responsabilidade penal no diferente da que se reconhece no direito
civil (ou a responsabilidade pblica no difere da do direito privado); as
pessoas jurdicas possuem bens jurdicos prprios; os atos da pessoa
jurdica so tentados e executados com uma fora que no guardam
propores com o nmero dos respectivos membros; h vontade social e
ao institucional, que difere da vontade e ao pessoais; a histria
demonstra a possibilidade do delito corporativo e a respectiva punio.

O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, em 15/05/2008, 4 Seo,
por unanimidade dos votos, decidiu pela responsabilizao criminal da pessoa
jurdica, no qual o Relator Desembargador Federal Paulo Affonso Brum Vaz,
pontificou:

EMENTA: PENAL. PROCESSUAL PENAL. AO PENAL. AMBIENTAL.
COMPETNCIA FEDERAL. PREFEITO. PRERROGATIVA DE FORO.
EXTINO DE PUNIBILIDADE. MORTE. OCORRNCIA.
LITISPENDNCIA. INOCORRNCIA. COISA JULGADA. INEXISTNCIA.
PESSOA JURDICA. ILEGITIMIDADE PASSIVA. INOCORRNCIA.
DANIFICAR, DESTRUIR FLORESTA DE PRESERVAO PERMANENTE
EM FORMAO. ARAUCARIA ANGUSTIFOLIA. LEI N 9.605/98,
ARTIGOS 38, CAPUT E PARGRAFO NICO; 53, INCISO II, A E C.
PERCIA TCNICA. FALTA. DEFESA PRVIA. NO-APRESENTAO.
NULIDADE. CERCEMAMENTO DE DEFESA. INOCORRNCIA.
MATERIALIDADE. LAUDOS TCNICOS. FISCALIZAO DO IBAMA.
APREENSO DE MADEIRA. COMPROVAO. AUTORIA. DOLO.
CARACTERIZAO. IMPRUDNCIA E NEGLIGNCIA. CULPA.
46

OCORRNCIA. DEIXAR DE CUMPRIR OBRIGAO LEGAL E
CONTRATUAL DE RELEVANTE INTERESSE AMBIENTAL. LEI N
9.605/98, ARTIGO 68. VNCULO DE CAUSA E CONSEQNCIA.
INEXISTNCIA. DEVER DESCRUMPRIDO. AUSNCIA DE NARRATIVA.
ATIPICIDADE. LEI N 9.605/98, ARTIGO 46. TRANSPORTE DE MADEIRA
SEM LICENA VLIDA. EXAURIMENTO DA CONDUTA DE DESTRUIR
FLORESTA. INCRIMINAO. IMPOSSIBILIDADE. ORIGEM DA FLORA.
DECLARAES DE PROPRIETRIOS. INIDONEIDADE. FALSIDADE
IDEOLGICA. CDIGO PENAL, ARTIGO 299. ENGENHEIRO
AGRNOMO. PROJETO DE CORTE. ANOTAO DE
RESPONSABILIDADE TCNICA - A.R.T. SUBSCRIO. INIDONEIDADE.
IBAMA. CONSELHO REGIONAL DE ENGENHARIA, ARQUITETURA E
AGRONOMIA - CREAA. USO DE DOCUMENTOS PRIVADOS E
PBLICOS FALSOS. CDIGO PENAL, ARTIGOS 299 E 304. SERVIO
FEDERAL. DOCUMENTO FEDERAL. DOSIMETRIA DAS PENAS.
PESSOAS FSICAS. CONCURSO FORMAL. CONCURSO MATERIAL.
MULTA. PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE. SUBSTITUIO.
RESTRITIVAS DE DIREITOS. PESSOA JURDICA. CONCURSO FORMAL.
MULTA. PRESTAO DE SERVIOS COMUNIDADE: EXECUO DE
OBRAS DE RECUPERAO DE REAS DEGRADADAS. INSTRUMENTO
DO CRIME AMBIENTAL. PERDIMENTO. NECESSIDADE. LEI N 9.605/98,
ARTIGO 25, 4. ALIENAO. [...] 5. legal e constitucional a
responsabilizao criminal da pessoa jurdica pela prtica de crime
ambiental, principalmente quando seu agir est em estrita consonncia com
atos e determinaes praticados pelo gestor, seu legal presentante.
Precedentes deste Regional e dos tribunais superiores. 6. Incorre nas penas
do artigo 38 da Lei n 9.605/98 o agente que destruir ou danificar floresta de
preservao permanente, mesmo em formao. Dano caracterizado ante a
comprovao das centenas de exemplares de araucaria angustifolia
derrubadas em benefcio da madeireira e seu proprietrio. classificvel
como floresta em formao a flora derivada de natural regenerao e cuja
semeadura no derivou de interveno antrpica, mas, em essncia, da
ao de gralhas. Ao que decorre de imprudncia ou impercia espelha
culpa, ensejando condenao com reduo do apenamento metade,
consoante prev o pargrafo nico do artigo 38 da Lei n 9.605/98. 7.
Percia tcnica realizada por experts do rgo ambiental federal no , por
si s, nula, ainda mais quando oportunizado e deferido defesa colacionar
contra-prova tcnica. Inao do interessado, donde no emerge qualquer
mcula a viciar a instruo criminal. [...]10. Vontade livre e consciente de
agir do proprietrio e gestor da madeireira, desta, e do engenheiro
agrnomo, demonstram o dolo a nortear a conduta. Quando essa ultimada
mediante imprudncia ou negligncia - caso dos proprietrios das glebas -,
tem-se materializada a infrao culposa ante a previso de incriminao
nesse sentido. 11. Aquele que deixar de cumprir obrigao legal ou
contratual de relevante interesse ambiental pode ser condenado s penas
do artigo 68 da Lei n 9.605/98. No se perfectibiliza o tipo, entretanto,
quando omissa a narrativa inicial acerca do dever efetivamente violado.
Atipicidade da conduta reconhecida em face da ausncia do
estabelecimento de vnculo de causa e conseqncia. Precedentes. [...]18.
pessoa jurdica que pratica o crime ambiental so infligidas penas de
multa e de prestao de servios comunidade. Esta, consistente na
execuo de obras de recuperao das reas degradadas, visa a reduzir o
impacto do significativo dano ambiental originado da destruio da floresta.
19. Diversamente do previsto no artigo 91 do CP, o artigo 25, pargrafo
quarto, da Lei n 9.605/98, no autoriza, antes, determina, seja efetivada a
imediata alienao dos instrumentos utilizados na prtica de crimes
ambientais, desimportando seja sua origem ou posse lcita ou ilcita. (TRF4,
47

APN 2005.04.01.009776-2, Quarta Seo, Relator Paulo Afonso Brum Vaz,
D.E. 04/06/2008).

Por sua vez, o Superior Tribunal de Justia, em julgamento de recurso
especial pela Quinta Turma, de relatoria do ministro Gilson Dipp, em dezembro de
2005, admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica:

CRIMINAL. RESP. CRIME AMBIENTAL PRATICADO POR PESSOA
JURDICA.
RESPONSABILIZAO PENAL DO ENTE COLETIVO. POSSIBILIDADE.
PREVISO CONSTITUCIONAL REGULAMENTADA POR LEI FEDERAL.
OPO POLTICA DO LEGISLADOR. FORMA DE PREVENO DE
DANOS AO MEIO-AMBIENTE. CAPACIDADE DE AO. EXISTNCIA
JURDICA. ATUAO DOS ADMINISTRADORES EM NOME E PROVEITO
DA PESSOA JURDICA. CULPABILIDADE COMO RESPONSABILIDADE
SOCIAL. CO-RESPONSABILIDADE. PENAS ADAPTADAS NATUREZA
JURDICA DO ENTE COLETIVO. ACUSAO ISOLADA DO ENTE
COLETIVO. IMPOSSIBILIDADE.
ATUAO DOS ADMINISTRADORES EM NOME E PROVEITO DA
PESSOA JURDICA.
DEMONSTRAO NECESSRIA. DENNCIA INEPTA. RECURSO
DESPROVIDO.
I. A Lei ambiental, regulamentando preceito constitucional, passou a prever,
de forma inequvoca, a possibilidade de penalizao criminal das pessoas
jurdicas por danos ao meio-ambiente.
III. A responsabilizao penal da pessoa jurdica pela prtica de delitos
ambientais advm de uma escolha poltica, como forma no apenas de
punio das condutas lesivas ao meio-ambiente, mas como forma mesmo
de preveno geral e especial.
IV. A imputao penal s pessoas jurdicas encontra barreiras na suposta
incapacidade de praticarem uma ao de relevncia penal, de serem
culpveis e de sofrerem penalidades.
V. Se a pessoa jurdica tem existncia prpria no ordenamento jurdico e
pratica atos no meio social atravs da atuao de seus administradores,
poder vir a praticar condutas tpicas e, portanto, ser passvel de
responsabilizao penal.
VI. A culpabilidade, no conceito moderno, a responsabilidade social, e a
culpabilidade da pessoa jurdica, neste contexto, limita-se vontade do seu
administrador ao agir em seu nome e proveito.
VII. A pessoa jurdica s pode ser responsabilizada quando houver
interveno de uma pessoa fsica, que atua em nome e em benefcio do
ente moral.
VIII. "De qualquer modo, a pessoa jurdica deve ser beneficiria direta ou
indiretamente pela conduta praticada por deciso do seu representante
legal ou contratual ou de seu rgo colegiado.".
IX. A Lei Ambiental previu para as pessoas jurdicas penas autnomas de
multas, de prestao de servios comunidade, restritivas de direitos,
liquidao forada e desconsiderao da pessoa jurdica, todas adaptadas
sua natureza jurdica.
X. No h ofensa ao princpio constitucional de que "nenhuma pena
passar da pessoa do condenado...", pois incontroversa a existncia de
duas pessoas distintas: uma fsica - que de qualquer forma contribui para a
48

prtica do delito - e uma jurdica, cada qual recebendo a punio de forma
individualizada, decorrente de sua atividade lesiva.
XI. H legitimidade da pessoa jurdica para figurar no plo passivo da
relao processual-penal.
XII. Hiptese em que pessoa jurdica de direito privado foi denunciada
isoladamente por crime ambiental porque, em decorrncia de lanamento
de elementos residuais nos mananciais dos Rios do Carmo e Mossor,
foram constatadas, em extenso aproximada de 5 quilmetros, a salinizao
de suas guas, bem como a degradao das respectivas faunas e floras
aquticas e silvestres.
XIII. A pessoa jurdica s pode ser responsabilizada quando houver
interveno de uma pessoa fsica, que atua em nome e em benefcio do
ente moral.
XIV. A atuao do colegiado em nome e proveito da pessoa jurdica a
prpria vontade da empresa.
XV. A ausncia de identificao das pessoa fsicas que, atuando em nome e
proveito da pessoa jurdica, participaram do evento delituoso, inviabiliza o
recebimento da exordial acusatria.
XVI. Recurso desprovido.
(REsp 610114/RN, Rel. Ministro GILSON DIPP, QUINTA TURMA, julgado
em 17/11/2005, DJ 19/12/2005, p. 463)

Em sntese, verifica-se que parte da doutrina entende pela no
responsabilidade penal das pessoas jurdicas, vez que ausentes os elementos
anteriormente explanados (ausncia de conscincia, do Princpio da Culpabilidade e
Princpio da Personalidade das Penas), em conflito com aqueles que defendem uma
modernizao do Direito Penal visando uma soluo para a responsabilizao
destes entes coletivos.
No obstante, outros doutrinadores, acompanhados da jurisprudncia
dominante, afirma ser plenamente possvel responsabilizao penal das pessoas
jurdicas, pela aplicao de penas condizentes com a sua natureza, como as
restritivas de direitos, proibio de funcionamento ou multa.
Torna-se evidente que a responsabilidade penal das pessoas jurdicas
vinculada aos crimes ambientais apropriada, haja vista, tambm, sua adequao
com os Princpios Fundamentais de Direito Ambiental.




49

4.3 Responsabilidade da Pessoa Jurdica Sobre o Prisma Internacional


4.3.1 Direito americano


O direito americano adota a responsabilidade das pessoas jurdicas,
todavia, em razo da aplicao do sistema federativo alguns estados no adotam o
referido sistema, como exemplo o estado de Indiana.
Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 55), dispe que nos casos de
delitos ambientais, nos Estados Unidos no se exige a prova do conhecimento das
consequncias da ao, bastando a comprovao de que a pessoa jurdica agira
inadvertida ou erroneamente.
Ademais, Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 55) exemplifica que:

Apenas de 1983 a 1992, o governo federal americano processou 286
corporaes e 625 pessoas fsicas pela prtica de crimes ambientais, sendo
que oitenta por cento delas foram consideradas culpadas, e a penalidade
chegou cifra de 212 milhes de dlares em multas.

De forma geral, so aplicadas s pessoas jurdicas penas de multa,
restritivas de direitos, inclusive a inabilitao das empresas, o que ser determinada
pela gravidade do ato ilcito.
Desse modo, os pases adeptos ao sistema do Common Law adotam o
posicionamento de responsabilizao criminal das pessoas jurdicas.


30

4.3.2 Direito portugus


No direito portugus, encontra-se a regra da no responsabilizao das
pessoas jurdicas. Todavia tal entendimento tem sofrido singelas alteraes no
sentido de admitir que a pessoa jurdica possa ser penalmente sancionada, desde
que haja fundamentao e prvia cominao legal.
Esta mudana advm do reconhecimento do novo papel atribudo aos
grupos sociais. Fausto Martin de Sanctis, (2009, p. 59), afirma que:

Conclui-se, portanto, que sistemas penais tradicionais quanto imputao
individual comeam a admitir expressamente a responsabilidade penal dos
entes coletivos, ou, ento, a mitigar o princpio da irresponsabilidade, devido
importncia e ao reconhecimento do novo papel dos grupos sociais.
Aparentemente, o que se verifica uma nova tendncia de acitar de
maneira evolutiva a Recomendao do Conselho da Europa, visto como
uma recomendao universal.

Todavia, o responsvel ser inicialmente a pessoa singular, de forma
que a sano penal atingir s pessoas jurdicas como complementao da sano
imposta pessoa fsica, ou seja, quando o ente coletivo tirar proveito da ao da
pessoa fsica ou quando houver dificuldades de se estabelecer de quem a
responsabilidade.
Ainda com as alteraes legislativas, h de se ponderar que o
entendimento majoritrio defende a irresponsabilidade dos entes coletivos.





31

4.3.3 Direito espanhol


O direito penal espanhol desconhece a responsabilizao das pessoas
jurdicas. Atribui-se aos representantes as condutas faltosas praticadas pela pessoa
jurdica, conforme preceitua Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 57):

A jurisprudncia espanhola tem entendido que as pessoas fsicas,
perfeitamente individualizveis, que tiverem atribuio legal ou estatutria
de representao, direo, gesto ou administrao de pessoas jurdicas,
podero ser responsabilizadas criminalmente, a fim de se evitar a
impunidade das aes delitivas perpetradas sob o manto de um
grupamento.

Todavia, atualmente nota-se uma tendncia aplicao de penas
acessrias aos entes coletivos como forma de preveno de novas prticas
delituosas, sem prejuzo quelas aplicadas aos representantes. Sergio Salomo
Shecaira (2003, p. 78) confirma que frequentemente proferida uma medida
acessria de segurana contra a empresa. Tais medidas so suspenso de
funcionamento, dissoluo e privao de direitos e privilgios.
Desta forma, consigna-se que o direito penal espanhol no admite a
responsabilizao penal das pessoas jurdicas.

4.3.4 Direito italiano


Verifica-se que no direito italiano vige a irresponsabilidade penal da
pessoa jurdica, de forma que somente as pessoas fsicas podem sofrer qualquer
espcie de sano penal.
32

Sergio Salomo Shecaira (2003, p. 76), dispe que:

No h, pois, casos de aplicao de penas criminais s pessoas coletivas.
To s se estabelece a responsabilidade civil subsidiria pelas penas
pecunirias sofridas por seus empregados ou diretores. A maioria
esmagadora da doutrina acompanha esse entendimento, ressaltando que a
imposio de penas a uma empresa violaria o princpio da personalidade
das penas, vindo a ser atingidos os inocentes da coletividade.

Todavia, tem se adotado aplicado a concepo de responsabilidade
penal-administrativa, j defendida pela doutrina alem, conforme explica, Sergio
Salomo Shecaira (2003, p. 77): desta forma, a Itlia, pas inicialmente refratrio
responsabilidade penal das pessoas jurdicas, evolui, na linha do pensamento
defendido pena maioria da doutrina alem, para uma responsabilidade penal-
administrativa.

4.3.5 Direito alemo


Inicialmente adepto Teoria da Fico, o direito alemo, passou a
reconhecer que uma entidade de poder como as empresas no poderiam deixar de
serem punidas.
Todavia, o direito alemo prev a responsabilizao pelo meio
administrativo penal, vez que a aplicao da responsabilidade penal estaria em
desacordo com os princpios do direito penal, em especial o Princpio da
Culpabilidade.
Desta forma, Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 56) conclui que:

Para salvaguardar o direito penal dentro dos princpios constitucionais,
chegou-se a definio de infraes administrativas e organizao da
33

responsabilidade das pessoas jurdicas. Existem inmeros textos, dentro de
todos os setores da vida administrativa, econmica e social, que se dirigem
no s aos entes coletivos legalmente constitudos, mas s associaes
sem personalidade jurdica. Exige-se que no comportamento ilcito tenha
havido a interveno de uma pessoa revestida da qualidade de rgo da
pessoa jurdica ou, ento, que pertena a um de seus rgos.

Para o direito alemo a aplicao de tais penas com carter
administrativo produz os mesmos efeitos, de forma que a pessoa jurdica no se
torne ente impune quanto aos delitos praticados em detrimento do meio ambiente.

4.4 As Pessoas Jurdicas de Direito Pblico e a Responsabilidade Penal pela
Prtica de Crimes Ambientais


Em tese, o prprio Estado poderia praticar as condutas tpicas
passveis de responsabilizao. Contudo, alguns fatores devem ser ponderados
antes de se afirmar categoricamente que as pessoas de direito pblico podem ser
responsabilizadas criminalmente.
Na doutrina brasileira so encontrados diversos argumentos para
afastar a possibilidade de se incriminar o Estado, como o princpio da isonomia e o
princpio da soberania. Entretanto, tais argumentos no merecem ser considerados.
O primeiro porque no se pode ignorar a diferena entre o Estado e as pessoas
jurdicas de direito privado, inclusive no tocante ao tratamento jurdico dado pelo
ordenamento. O segundo porque se este princpio for considerado desta forma, seria
possvel chegar a irresponsabilidade civil e administrativa.
De toda forma, o afastamento da responsabilidade penal dos entes
pblicos merece uma anlise mais aprofundada.
Alguns autores justificam a no responsabilizao do Estado pelo
fato de que os governantes exercem os poderes estatais, derivados da vontade
34

popular, de modo que todos seus atos administrativos devem observar um
pressuposto maior do interesse comum.
Seguindo o mesmo raciocnio da inviabilidade da criminalizao do
Estado por crimes ambientais, defendem alguns, que a punio do Estado ofenderia
determinados preceitos do direito administrativo.
o que afirma Fausto Martins de Sanctis (2009, p. 115/116):

Segundo eles, as pessoas de direito pblico interno esto respaldadas
pelos princpios da necessidade e da continuidade de seus servios, e uma
eventual condenao criminal implicaria a diminuio, ou seja, um custo
complementar que restringiria as atividades desses servios, indispensveis
satisfao das necessidades do bem comum. Etienne Picard, nesse
sentido, assevera que o servio estatal institudo para satisfazer os
direitos fundamentais constitucionais, como o direito educao, o direito
sade, o direito segurana etc., diferentemente das atividades privadas,
que visam a satisfao de interesses daqueles que as exercem.

Srgio Salomo Shecaira (2003, p. 190/191) aborda outra
justificativa para a excluso da responsabilizao:

A justificao mais precisa e mais slida para fundar essa excluso , sem
qualquer dvida, a de que tendo o Estado o monoplio do direito de punir,
no deve sancionar-se a si prprio, perspectiva muito exagerada que levaria
a ideia s raias do absurdo.

Ora, se o contrrio fosse considerado, estaria a afirmar que ao
condenar criminalmente o Estado, o juiz sentenciante pertenceria a um rgo de um
Estado Criminoso.
Ainda neste sentido, a aplicao das penas previstas na Lei n.
9.605/98 no seriam eficazes para sancionar o Estado, como exemplo, a imposio
de pena de multa ao Estado reverteria ao prprio Estado. Ademais, as penas
restritivas de direitos, como suspenso parcial ou total das atividades, esbarrariam
no princpio da continuidade do servio pblico.
33

Tambm merece ateno a situao das entidades constitudas
como forma descentralizada do poder pblico. Quanto s autarquias, tambm no
seriam alcanadas pela responsabilizao penal, pelo fato de praticarem servio
eminentemente pblico e por portar personalidade jurdica de direito pbico interno.
Por sua vez, as paraestatais, como exemplo as empresas pblicas, possuem
personalidade de direito privado e praticam atos atpicos da administrao, sendo
possvel, portanto, a incriminao desses entes.
Com efeito, resta evidente que as pessoas jurdicas de direito
pblico no possuem responsabilidade penal pela prtica de crimes ambientais, por
haver bices como a formao da vontade coletiva, a contrariedade aos princpios
fundamentais do Estado Democrtico de Direito e as modalidades de sanes
previstas, que quando aplicadas podem prejudicar a coletividade.

4.5 A Co-responsabilidade da Pessoa Fsica


Precedente a anlise da co-responsalibilidade, se faz importante
ressaltar novamente os requisitos necessrios para que haja a responsabilidade
penal das pessoas jurdicas, conforme bem salientou Srgio Salomo Sechaira
(2003, p. 174):

Em primeiro lugar, a infrao individual h de ser praticada no interesse da
pessoa coletiva e no pode situar-se fora da esfera da atividade da
empresa. Alm disto, a infrao executada pela pessoa fsica deve ser
praticada por algum que se encontre estreitamente ligado pessoa
coletiva, mas sempre com o auxlio de seu poderio, o qual resultante da
reunio das foras econmicas agrupadas em torno da empresa. Eis a a
relevncia do sistema de dupla imputao que permite a persecuo penal
contra a pessoa jurdica e, paralelamente, contra a pessoa individual.

36

A Lei dos Crimes Ambientais, prev expressamente em seu artigo
3, pargrafo nico, a possibilidade de responsabilizao cumulada das pessoas
fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes.
Destarte, apenas as pessoas fsicas que praticaram aes ou
omisses, dolosa ou culposamente, podero ser responsabilizadas paralelamente s
pessoas jurdicas, tratando-se de concurso de pessoas, autorizado pelo artigo 2 da
mesma diploma legal.
Importante asseverar sobre a forma da co-responsabilidade, que
neste caso ser da co-autoria, assim tratada por Fausto Martin de Sanctis (2009, p.
137):

A responsabilidade da pessoa jurdica existir na qualidade de autora, uma
vez cometido o delito em nome e no benefcio ou interesse, fruto da vontade
coletiva. Com isto, os rgos que executaram a atividade ilcita, colegiados
ou no, devero ser considerados coautores, j que a atuao deles foi
imprescindvel realizao do ato delituoso.

A pessoa jurdica poder tambm atuar na qualidade de partcipe,
sendo capaz de abusar da autoridade, de promover vantagens, por exemplo,
analisando-se sua responsabilidade em conformidade com o artigo 29 do Cdigo
Penal. Neste caso no realiza a conduta em si, mas de alguma forma, colabora para
o resultado do delito.
Oportuno registrar que recentes decises do Superior Tribunal de
Justia, admitem a responsabilidade penal da pessoa jurdica, contudo, vinculando-a
com a responsabilidade da pessoa fsica. Veja-se:

EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL.
PROCESSUAL PENAL. CRIME AMBIENTAL. RESPONSABILIZAO DE
PESSOA JURDICA. IMPUTAO SIMULTNEA DA PESSOA NATURAL.
NECESSIDADE. PRECEDENTES. ARTIGOS 619 E 620 DO CPP.
DECISO EMBARGADA QUE NO SE MOSTRA AMBGUA, OBSCURA,
CONTRADITRIA OU OMISSA. EMBARGOS REJEITADOS.
1. A jurisprudncia deste Sodalcio no sentido de ser possvel a
responsabilidade penal da pessoa jurdica em crimes ambientais desde que
37

haja a imputao simultnea do ente moral e da pessoa natural que atua
em seu nome ou em seu benefcio.
2. Os embargos de declarao constituem recurso de estritos limites
processuais de natureza integrativa, cujo cabimento requer estejam
presentes os pressupostos legais insertos na legislao processual, mais
especificamente nos artigos 619 e 620 do Cdigo de Processo Penal.
Assim, somente, so cabveis nos casos de eventuais ambiguidade,
obscuridade, contradio ou omisso, vcios inexistentes no julgado.
3. Embargos de declarao rejeitados.
(EDcl no REsp 865.864/PR, Rel. Ministro ADILSON VIEIRA MACABU
(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RJ), QUINTA TURMA, julgado
em 20/10/2011, DJe 01/02/2012)

RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. CRIME CONTRA O MEIO
AMBIENTE.
INPCIA DA DENNCIA. AUSNCIA DE DESCRIO MNIMA DA
RELAO DA RECORRENTE COM O FATO DELITUOSO.
INADMISSIBILIDADE. PESSOA JURDICA.
RESPONSABILIZAO SIMULTNEA DA PESSOA FSICA.
NECESSIDADE.
1. Nos crimes que envolvem empresas cuja autoria nem sempre se mostra
ntida e bem definida, exige-se que o rgo acusatrio estabelea, ainda
que minimamente, ligao entre o denunciado e a empreitada criminosa a
ele imputada. O simples fato de ser scio, gerente ou administrador no
autoriza a instaurao de processo criminal por crimes praticados no mbito
da sociedade, se no for comprovado, ainda que com elementos a serem
aprofundados no decorrer da ao penal, a relao de causa e efeito entre
as imputaes e a sua funo na empresa, sob pena de se reconhecer a
responsabilidade penal objetiva.
2. No caso, no cuidou o Ministrio Pblico de apontar circunstncia alguma
que servisse de vnculo entre a conduta da recorrente, na condio de
proprietria da empresa, e a ao poluidora. Compulsando os autos,
verifica-se, tambm, que h procurao pblica (fl. 88), lavrada em 27.1.00,
pela qual se conferiam amplos poderes de gesto da empresa a outra
pessoa.
3. Excluindo-se da denncia a pessoa fsica, torna-se invivel o
prosseguimento da ao penal, to somente, contra a pessoa jurdica.
No possvel que haja a responsabilizao penal da pessoa jurdica
dissociada da pessoa fsica, que age com elemento subjetivo prprio.
4. Recurso ao qual se d provimento para reconhecer a inpcia da
denncia.
(RHC 24.239/ES, Rel. Ministro OG FERNANDES, SEXTA TURMA, julgado
em 10/06/2010, DJe 01/07/2010)

Observa-se que a aplicao de sano penal para as pessoas
jurdicas em concomitncia s pessoas fsicas, no configura bis in idem, ou seja,
dupla punio pelo mesmo fato delituoso, pois neste caso so duas pessoas que
coexistem.
A finalidade da co-responsabilidade das pessoas fsicas, de alguma
forma, para evitar que o delito por elas praticado seja camuflado com a exclusiva
imputao ao ente coletivo.
38

5 AS PENAS APLICVEIS PESSOA JURDICA PELA PRTICA DE
CRIMES AMBIENTAIS


Aps os estudos acerca da possibilidade de se admitir a prtica de
crimes ambientais por pessoas jurdicas, deve ser feita uma anlise de como essa
responsabilizao ocorreria, de forma a se demonstrar a seguir a aplicao das
penas s pessoas jurdicas.

5.1 Das Penas e suas Finalidades


Entende-se por pena, a consequncia jurdico-penal decorrente de
ao ou omisso contrria ao ordenamento jurdico, consistindo na privao ou
restrio de bens jurdicos, com o escopo de prevenir novos delitos, aplicar a
retribuio punitiva e auxiliar na readaptao social.
No tocante finalidade da pena, Luiz Regis Prado (2010, p. 512-
522), apresenta as seguintes teorias: Absoluta, Relativa e Unitria ou Ecltica.
As Teorias Absolutas justificam a pena apenas no delito praticado,
de forma que a pena a retribuio, ou seja, compensao do mal causado pelo
crime. Desta forma, a pena decorre uma exigncia de justia, seja como
compensao da culpabilidade, punio pela transgresso do direito (teoria da
retribuio), seja como expiao do agente (teoria da expiao).
Por sua vez, a Teoria Relativa, na lio de Fernando Capez (2011,
p. 385):
A pena tem um fim prtico e imediato de preveno geral ou especial do
crime (punitur ne peccetur). A preveno especial porque a pena objetiva
39

a readaptao e a segregao sociais do criminoso como meios de impedi-
lo de voltar a delinquir. A preveno geral representada pela intimidao
dirigida ao ambiente social (as pessoas no delinquem porque tm medo de
receber a punio).

Tratando da Teoria Unitria ou Ecltica, Luiz Regis Prado (2010, p.
519/520) analisa que:
O que se observa que a ideia de retribuio jurdica, reafirmao da
ordem jurdica num sentido moderno e secular da palavra -, no
desaparece, inclusive se firma como relevante para a fixao da pena justa
que tem na culpabilidade seu fundamento e limite. De certa maneira,
conjugam-se expiao (compensao da culpabilidade) e retribuio (pelo
injusto penal).
[...]
De acordo com esse direcionamento, assevera-se que a pena justa
provavelmente aquela que assegura melhores condies de preveno
geral e especial, enquanto potencialmente compreendida e aceita pelos
cidados e pelo autor do delito, que s encontra nela (pena justa) a
possibilidade de sua expiao e de reconciliao com a sociedade. Dessa
forma, a retribuio jurdica torna-se um instrumento de preveno, e a
preveno encontra na retribuio uma barreira que impede sua
degenerao.

Por fim, quanto a finalidade das penas, a Teoria Ressocializadora,
vem surgindo para defender que o condenado seja reinserido na sociedade aps o
cumprimento da pena, evitando-se que ele volte a delinquir. Contudo, na prtica, a
estrutura do sistema penitencirio brasileiro apresenta bices reinsero social do
condenado.
A Constituio Federal, no artigo 5, XLVI, prev as seguintes
penas: privao ou restrio de liberdade, perda de bens, multa, prestao social
alternativa e suspenso ou interdio de direitos.
A legislao penal, a seu turno, estabelece a possibilidade, no artigo
32, de aplicao de privativas de liberdade, restritivas de direitos (prestao
pecuniria, perda de bens e valores, prestao de servios comunidade ou
entidades pblicas, interdio temporria de direitos e limitao de fim de semana) e
pecunirias.
60

Destarte, surgiu a Lei 9.605/98 para regular a responsabilizao
penal das pessoas jurdicas, cuja autorizao j havia sido contemplada pela Carta
Magna, adequando as penas j previstas para os entes coletivos, que sero
analisadas a seguir.

5.2 As Penas Passveis de Serem Aplicadas Pessoa Jurdica de Acordo com
a Lei 9.605/98


A Lei dos Crimes Ambientais conferiu efetividade ao preceito
constitucional que previa a responsabilizao criminal por danos ambientais e,
assim, o fez, de modo a atender as recomendaes de diversos documentos
aprovados em conferncias internacionais.
Deste modo, regulamentou a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, estabelecendo as seguintes modalidades de penas: multa, restritivas de
direitos e prestao de servios comunidade.

5.2.1 Pena de multa


A cominao de pena de multa pode ser realizada com a adoo de
diversos critrios, podendo ser: parte do patrimnio do agente (porcentagem sobre o
bem); pela renda (proporo); dia-multa (considerando o rendimento de um ano ou
um ms) e a cominao abstrata.
O artigo 49 do Cdigo Penal estabelece a cominao da multa em
dia-multa e a Lei dos Crimes Ambientais, em seu artigo 18, prev que: a multa ser
61

calculada segundo os critrios do Cdigo Penal. O referiu dispositivo previu de
antemo que a pena poder ser aumentada em at trs vezes.
Os autores que entendem pela inconstitucionalidade da
responsabilidade penal da pessoa jurdica, tecem comentrios analisando as
dificuldades da aplicao da pena de multa, a exemplo, Srgio Salomo Schecaira
(2003, p. 164):

Utilizar o critrio do Cdigo Penal percepo da renda mensal do
condenado - no possvel pois a empresa tem um faturamento que em
tudo e por tudo distinto da regra atribuvel s pessoas fsicas. Imagine-se,
por exemplo, a pagar, em certo ms, um tero de seu salrio a ttulo de
multa. Sem dvida isso acarretar grande desconforto e dificuldade ao
condenado. Desconforto e dificuldade superveis. Imagine-se, agora, o
mesmo um tero do faturamento mensal de uma empresa multinacional.
Deveria incidir sobre todas as coligadas da empresa? Alcanaria as
subsidirias estrangeiras? Se assim , isso significaria a inadimplemento a
todos os contratos e salrios, com consequncias graves ao prprio pas.
No. Os critrios de fixao da multa no podem ser analgicos, pois tal
teratologia, alm de atingir a prpria essncia do Estado Democrtico do
Direito, estaria ferindo o bem senso.

Contudo, Fausto Martin de Sanctis (2009, p. 149-150), apresenta
com clareza uma soluo para este impasse. Veja-se:
Para uma eficcia real desse tipo de pena, ele deve ser proporcional
importncia da pessoa jurdica, gravidade da infrao cometida e aos
benefcios esperados ou obtidos com esta, pois, caso contrrio, no se
chegaria a uma verdadeira preveno criminal.
O montante da multa, muitas vezes, no fcil de estabelecer. A gravidade
da infrao constata-se com a anlise das consequncias da conduta
criminosa. Porm, a avaliao do dano causado torna-se extremamente
penosa, mormente quando se percebe que a prtica delituosa acarreta
ofensa geral ao interesse pblico. Por exemplo, uma empresa que polua o
ar dolosamente, atingindo milhares ou milhes de pessoas, provocaria uma
leso pblica quase impossvel de dimensionar.
Contudo, no existem maiores dificuldades para se verificar o tamanho da
pessoa jurdica violadora da legislao criminal. De fato, o juiz, para a
aplicao de uma multa eficaz, o que impe a considerao da importncia
econmica do ente coletivo, verificar os documentos demonstradores de
seu patrimnio.

62

Denota-se, portanto, a aplicao da multa s pessoas jurdicas
devem, por bvio, respeitar o princpio da proporcionalidade, com vista a evitar que a
aplicao da pena cause prejuzos ainda maiores coletividade.
Importante destacar a inviabilidade da deduo fiscal quando do
pagamento da multa, posto que o condenado poderia interpretar pela aceitao da
atividade delituosa, acabando com o efeito inibitrio da pena.

Ademais, insta salientar que o legislador ambiental elencou a pena
de multa como pena autnoma, tratamento diferente do que aplica o Cdigo Penal, o
qual abordou a multa como uma das espcies das penas restritivas de direito.
Desta feita, a aplicao adequada da pena de multa meio eficaz
para criar um juzo de reprovabilidade nos entes coletivos, evitando a prtica de
novas aes delitivas.

5.2.2 Penas de restrio de direitos


A Lei 9.605/98, elenca, no artigo 22, as penas restritivas de direito:

Art. 22. As penas restritivas de direitos das pessoas jurdicas so:
I suspenso parcial ou total de atividades;
II interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade;
III proibio de contratar com o Poder Pblico, bem como dele obter
subsdios, subvenes ou doaes.

Previamente a anlise de cada item, cabe ressaltar que o legislador
conferiu pena de prestao de servios comunidade, carter autnomo, diferindo
do que estabelece o Cdigo Penal.
63

5.2.2.1. Suspenso total ou parcial de atividade


A pena de suspenso parcial da atividade poder ser estabelecida
quanto o ente coletivo, no exerccio de suas atividades, no obedecer s
disposies legais ou regulamentares em relao ao meio ambiente.
Paulo Affonso Leme Machado (2011, p. 792-793) justifica em sua
obra a necessidade de aplicao da referida pena:

A suspenso das atividades e uma entidade revela-se necessria quando a
mesma age intensamente contra a sade humana e contra a incolumidade
da vida vegetal e animal. pena que tem inegvel reflexo na vida
econmica de uma empresa. Mesmo em poca de dificuldades econmicas,
e at de desemprego, no se pode descartar sua aplicao. Caso contrrio
seria permitir aos empresrios ignorar totalmente o direito de todos a uma
vida sadia e autoriz-los a poluir sem limites.

A suspenso poder ser parcial ou total variando-se conforme a
intensidade dos danos causados pela atividade danosa. Na suspenso parcial, as
atividades so suspensas de apenas um setor, por exemplo. Os critrios para a
fixao da pena sero analisados pelo juiz conforme o caso concreto, determinando
se a suspenso ser em horas, dias ou semanas.
Importante destacar o pensamento de Fausto Martin de Sanctis
(2009, p. 154-155) quanto aplicao desta modalidade de pena:

Embora se deva considerar normal a suspenso da atividade de uma
empresa, ao se constatar o abuso da atividade social com violao dos
deveres legais, no se recomenda esta sano, que s caber em ltimo
grau ou em casos de extrema gravidade.

64

Destarte, a aplicao desta modalidade de pena restritiva de direitos
se revela casos nos quais os danos ambientais sejam de grande proporo, posto
que as consequncias da suspenso da atividade da pessoa jurdica podem atingir a
prpria coletividade.

5.2.2.2 Interdio temporria de estabelecimento, obra ou atividade


Esta modalidade de sano penal consiste na interdio de
estabelecimento, obra ou atividade que funcionava sem a devida autorizao ou em
desacordo com a autorizao concedida, ou, ainda, quando houver violao de
disposio legal ou regulamentar.
Com carter eminentemente temporrio, esta pena tem por
finalidade levar a pessoa jurdica a se adaptar legislao ambiental, e assim,
somente comear ou continuar obra ou atividade com autorizao legal.
Continuando o ente colevito a realizar a obra ou exercer
determinada atividade sem autorizao, o juiz dever tomar conhecimento do fato
determinando a abertura de inqurito policial para apurar o cometimento de crime de
desobedincia a deciso judicial, artigo 359 do Cdigo Penal, sendo possvel ainda
a condenao da pessoa jurdica pena de multa.
Ressalta Paulo Affonso Leme Machado (2011, p. 793) sobre o prazo
da interdio:

A pena de interdio temporria de direitos aplicada pessoa fsica tem
outra redao (art. 10 da Lei 9.605/98). Parece-nos que, diante do silncio
da lei quanto ao prazo da vigncia da interdio temporria de direitos para
a pessoa jurdica, razovel aplicar-se os prazos do referido art. 10.

63

Veja-se, portanto, que a pena de interdio temporria pode ser
aplicada no prazo de cinco anos, no caso de crimes dolosos, e trs anos no caso de
crimes culposos, e, assim, como a pena de suspenso de atividades deve ser
aplicada com cautela, evitando-se consequncias mais graves para a sociedade.

5.2.2.3 Proibio de contratar com o Poder Pblico, bem como dele obter
subsdios, subvenes ou doaes


A contratao com o Poder Pblico envolve questes de ordem
financeiras de muita relevncia para determinados entes coletivos. Assim, a
aplicao desta pena, prevista no artigo 22, inciso III, 3, da Lei 9.605/98, impede a
contratao com o Poder Pblico, inclusive a participao no processo licitatrio.
Paulo Affonso Leme Machado (2011, p. 793) explica que:

Este dispositivo tem como consequncia o impedimento de a empresa
condenada apresentar-se s licitaes pblicas. Ainda que a licitao seja
anterior ao contrato com o Poder Pblico, no teria sentido no prazo da
vigncia da pena que uma empresa postulasse contrato a que no tem
direito. O dinheiro pblico, isto , o dinheiro dos contribuintes, s pode ser
repassado a quem no age criminosamente, inclusive com relao ao meio
ambiente.

A finalidade desta pena alcanaria seus objetivos apenas se a
pessoa jurdica condenada dependesse da contratao com o Poder Pblico para a
maioria dos seus contratos, caso em que, novamente, exige-se cautela do
magistrado na aplicao da pena.


66

5.2.3 Pena de Prestao de Servios Comunidade


O artigo 23 da Lei 9.605//98 elenca as atividades que compem a
pena de prestao de servios comunidade, sendo elas: custeio de programas e
de projetos ambientais; execuo de obras de recuperao de reas degradadas;
manuteno de espaos pblicos; e, contribuies a entidades ambientais ou
culturais.
A referida pena deve ser estabelecida em proporcionalidade ao
delito ambiental, e se reverter em benefcios para a prpria comunidade. Ademais,
para o cumprimento desta pena o ente coletivo ter certo prejuzo financeiro, hbil a
mudar sua conduta para evitar a recidiva, sem causar impactos de grande
proporo ao condenado, e por consequncia para a sociedade, por meio do
desemprego em massa, por exemplo.
De outro modo, a pena prestao de servios comunidade tem
finalidade social, conforme ensina Fausto Martin de Sanctis (2009, p. 153):

Uma pena de prestao de servios a comunidade poder constituir uma
sano de grande eficcia e de extrema utilidade social. Alm disso, esse
tipo de punio poderia tirar das mos do Estado a tarefa rdua de
ressocializao com medidas que implicariam nus social.
Assim, a aplicao de uma sano de prestao de servios comunidade,
por exemplo, a doao mensal de certa quantidade de produtos fabricados
a uma entidade assistencial, a utilizao gratuita do maquinrio social por
uma entidade filantrpica durante certo perodo de tempo, livraria o Estado
de ter de executar uma sano penosa de suspenso de atividades, e a
pena alcanaria fins outros que no apenas a preveno e ressocializao
do ente coletivo.

o pensamento tambm de Srgio Salomo Schecaira (200, p.
127):

67

A prestao de servios comunidade est de acordo com o pensamento
de preveno geral positiva, que se entende como a mais adequada
finalidade a justificar a pena por sua repercusso social.
[...]
Como se v, a medida tem menos o carter retributivo e mais uma
perspectiva inovadora no sentido de motivao ao cumprimento da norma e
reconstituio de reas lesadas em face do ato delituoso.

A natureza de todas as aes elencadas como pena de prestao
de servios comunidade de conscientizao do condenado e da sociedade em
geral dos danos causados pela atividade da pessoa jurdica, e por esta razo bem
avaliada pela doutrina. Resta inequvoco, portanto, que dentre as penas previstas
para a pessoa jurdica esta a mais efetiva.

5.6 Desconsiderao da Pessoa Jurdica


A pessoa jurdica, em decorrncia da personalidade jurdica que lhe
foi atribuda, possui autonomia em relao a seus scios, sendo capaz de adquirir
direitos e obrigaes no dependendo dos membros que a compem. Contudo, esta
autonomia relativa, podendo a pessoa jurdica ter sua personalidade afastada
quando houver abuso de direitos ou desvio de sua funo.
Maria Helena Diniz (2012, p. 351) explica a desconsiderao da
personalidade da pessoa jurdica, tambm conhecida como disregard doctrine:

Portanto, o magistrado, segundo a disregard doctrine, poder considerar a
autonomia jurdica da pessoa jurdica, quando utilizada abusivamente, para
fins contrrios lei. No tem por finalidade retirar a personalidade jurdica,
mas to somente desconsider-la, levantando o vu protetor, em
determinadas situaes, no que atina aos efeitos de garantir a
desvinculao da responsabilidade dos scios da sociedade. Com isso o
scio passar a ser responsvel, no mais respondendo subsidiariamente
pelas obrigaes sociais com o seu patrimnio particular. O direito do scio
de ver intangveis os seus bens em face das obrigaes da sociedade no
mais absoluto. Havendo fraude ou abuso de direito cometido por meio da
personalidade jurdica que a sociedade representa, os scios no ficaro
68

imunes a sanes, pois permitida estar a desconsiderao dessa
personalidade, para que seus integrantes sejam responsabilizados pela
prtica daquele abuso.

A seu turno, Pablo Stolze Gagliano e Rodolfo Pamplona Filho (2011,
p. 268) explicam que:

Em linhas gerais, a doutrina da desconsiderao pretende o superamento
episdico da personalidade jurdica da sociedade, em caso de fraude,
abuso, ou simples desvio de funo, objetivando a satisfao de terceiro
lesado junto ao patrimnio dos prprios scios, que passam a ter
responsabilidade pessoal pelo ilcito causado.

A Lei dos Crimes Ambientais previu a aplicao desta medida em
seu artigo 4 com o seguinte texto: Poder ser desconsiderada a pessoa jurdica
sempre que sua personalidade for obstculo ao ressarcimento de prejuzos
causados qualidade do meio ambiente.
Na lio de Lus Paulo Sirvinskas (2002, p. 64):

Poder ser desconsiderada a pessoa jurdica sempre que sua
personalidade for obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados
qualidade do meio ambiente (art. 4 da LA). Trata-se da conhecida
desconsiderao da personalidade jurdica, permitindo-se que o juiz
desconsidere a pessoa jurdica, voltando-se diretamente contra seus
administradores e no mais contra a pessoa jurdica, a qual est servindo
de escudo para que seus administradores pratiquem crimes em seu nome.

No obstante, a previso legal do legislador ordinrio, a aplicao
desta sano deve reter-se a casos extremos, nos quais o dano ambiental tenha
ocorrido em propores exorbitantes, e verificando-se a inviabilidade de aplicao
das demais penas.
Torna-se evidente o carter preventivo e desta sano, posto que
pretendem nortear a deciso dos administradores e representantes da pessoa
69

jurdica, de forma que suas atitudes, enquanto pautadas nos princpios e regras do
ordenamento no lhe atingiro. Ao passo que sendo desvirtuada a finalidade da
pessoa jurdica, ou tomando esta, atravs dos representantes, atitudes fraudulentas
ou abusivas, estes sero alcanados.



















70

6 CONSIDERAES FINAIS


A responsabilidade penal das pessoas jurdicas em crimes
ambientais, conforme demonstrado, matria tormentosa do Direito Ambiental e
Penal, e est distante de ser de outra forma.
Com a evoluo do Direito Ambiental surgiu o direito fundamental do
meio ambiente ecologicamente equilibrado como direito fundamental. O meio
ambiente passou a ser considerado como patrimnio pblico, e qualificado como de
interesse difuso, cabendo ao Estado e coletividade exercer a sua defesa.
Pautada no princpio da preveno e precauo, adveio a
responsabilidade penal das pessoa jurdicas, constitucionalmente prevista, e que
tambm objetiva a punio dos atos lesivos ao meio ambiente.
No presente trabalho, restou justificada a impossibilidade de
criminalizao das pessoas jurdicas de direito pblico, posto que sua admisso
contrria aos princpios do Estado Democrtico do Direito.
Destacou-se ainda que as pessoas jurdicas atuam limitadas
vontade de seu representante, de forma que necessrio se faz, e assim confirmou o
legislador, de que as pessoas fsicas so co-responsveis pelos danos ao meio
ambiente que causar com dolo ou culpa.
Ainda que o texto constitucional tenha previsto e o legislador
ordinrio tenha regulamentado, alguns conceituados juristas defendem a
descriminalizao dos entes coletivos, por entender que tais entes so desprovidos
de conscincia e vontade prpria, ferindo o princpio da culpabilidade e da
personalidade das penas.
No obstante, h quem considere possvel a responsabilizao das
pessoas jurdicas, defendendo que a esse entes devem ser aplicadas penas
compatveis com sua natureza, bem como a co-responsabilidade de seus
71

representantes. Justificam que o conceito da culpabilidade deve ser considerado
contextualmente, e que neste caso refere-se a uma responsabilidade social. Neste
sentido, encontra-se a minoria doutrinria e grande parte da jurisprudncia brasileira.
Verifica-se que na maioria dos pases admitida a criminalizao da
pessoa jurdica, com aplicao de penas que vo desde a multa at mesmo a
inabilitao desses entes.
A Lei 9.605/98 regulamentou a responsabilizao penal das pessoas
jurdicas para os crimes ambientais, e assim o fez corretamente, pois previu,
conforme estudado, penas adequadas aos entes coletivos, coerentes com princpio
da preveno e precauo.
Conclui-se, portanto, pela admisso da responsabilidade penal das
pessoas jurdicas para os crimes ambientais, pautada nos princpios de Direito
Ambiental, devendo ser sancionada adequadamente, analisando-se o caso
concreto, sempre com o fim precpuo de resguardar o meio ambiente como bem
jurdico indispensvel.












72

7 BIBLIOGRAFIA


ANTUNES, Paulo de Bessa. Direito Ambiental/ Paulo de Bessa Antunes. 12. ed.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2010.


BELTRO, Antonio F. G.. Manual de direito ambiental/ Antnio F. G. Beltro.
So Paulo: Mtodo, 2008.


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Braslia, DF: Senado, 1988.


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2002.


BRASIL. Lei 9.605, de 12 de fevereiro de 1998. Dispe sobre as sanes penais e
administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente. Dirio
Oficial da Repblica Federativa do Brasil. Braslia, DF: 1998. Disponvel em:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9605.htm
Acesso em 23/05/2012


BRASIL. Tribunal Regional Federal. Regio, 4. Penal. Falsidade ideolgica (art.
299), uso de documento falso (art. 304) e Crimes contra a Flora Lei 9.605/98.
Ao Penal n 2005.04.01.009776-2. Autor: Ministrio Pblico Federal. Rus:
Roque Nicolau Weber, Madeiras Oeste LTDA, Darci Castagna, Leocir Pedro Moro.
Relator: Paulo Afonso Brum Vaz. Quarta Seo. Porto Alegre, 4 de junho de 2008.


BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Quinta Turma. Penal. Apurao de crime
contra o meio ambiente. Pessoa Jurdica. Recurso Especial n 610114/RN.
Recorrente: Ministrio Pblico do Estado de Santa Catarina. Recorrido: S/A
Fsforos Gaboardi. Relator: Gilson Dipp. Braslia, 17 de novembro de 2005. DJ em
19/12/2005, p. 463.


BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Quinta Turma. Penal. Apurao de crime
ambiental e responsabilizao de pessoa jurdica. Embargos de Declarao no
Recurso Especial n 865.864/PR. Embargante: Ministrio Pblico Federal.
Embargado: Comrcio e Representao de Madeiras Quiguay LTDA. Relator:
Adilson Vieira Macabu. Braslia, 20 de outubro de 2011. DJe em 01/02/2012.


73

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Sexta Turma. Penal. Crime contra o meio
ambiente. Responsabilizao simultnea da pessoa fsica com a pessoa jurdica.
Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 24.239/ES. Recorrente: Angelita Marina
Ferreira Montebeller. Recorrido: Tribunal de Justia do Estado do Esprito Santo.
Relator: Og Fernandes. Braslia, 10 de junho de 2010. DJe em 01/07/2010.


BREGA FILHO, Vladimir. Direitos Fundamentais na Constituio de 1988:
contedo jurdico das expresses/ Vladimir Brega Filho. So Paulo: Editora
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CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal, volume I, parte geral: (arts. 1 a 120)/
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