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Guas de Conducta Comercial

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva


1.0

Propiedad Intelectual Propiedad Intelectual de IBM Software de Terceros Software de Cdigo Abierto Marcas Comerciales Organizaciones Externas de Normalizacin Uso de los Activos e Instalaciones de IBM Derecho de Acceso y Uso de IBM Desvinculacin de IBM

Contenido

Principios Gua
1.1 Compromiso con la Integridad y la Etica en los Negocios

1.2 Uso de las Guas de Conducta Comercial 1.3 Importancia del Acatamiento de las Normas
2.0

Hacerse or
2.1 Planteo de Inquietudes y Denuncia de Violaciones 2.2 Poltica contra las Represalias
3.0

3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

Controles y Reportes de Informes Financieros Conservacin de Registros

En el Lugar de Trabajo
3.1 Entorno Laboral nformacin Propietaria (Informacin I Confidencial incluida) Revelacin Involuntaria Consultas, Contactos y Oportunidades Externas
Guas de Conducta Comercial de IBM

4.0

En el Mercado
4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM

3.2 Informacin y Propiedad de IBM


El Trabajo con Proveedores rabajo con Revendedores y Otros Terceros T Complementarios Trabajo con Competidores

4.2 Competencia Leal


5.0

Declaraciones sobre Competidores Venta contra Pedidos Competitivos

En su Tiempo Libre
5.1 Conflictos de Intereses

4.3 Obtencin y Uso de informacin


Ayudar a un Competidor Competir con IBM Proveer a IBM Intereses Financieros Personales amiliares y Relaciones Cercanas que Trabajan F en la Industria Uso Personal del Tiempo de IBM

Informacin sobre Otros Informacin Personal sobre Individuos nformacin Propietaria y Confidencial que I Pertenece a Otros

4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos


ecepcin de Regalos, Servicios de Cortesa y R Retribuciones por Recomendaciones ntrega de Regalos, Servicios de Cortesa y E Otros Valores

5.2 Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada 5.3 Gobierno y Actividad Poltica

4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico


Gobierno Cargos, Contribuciones y Adhesiones en poltica

Ventas en el Sector Pblico Lobbying (Cabildeo) Visitas de Campaa a las Instalaciones de IBM
6.0

5.4 Hablar en Pblico y en los Medios Sociales

4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional


Normas Adicionales
6.1 Otras Polticas, Directivas y Normas de IBM 6.2 Recursos Adicionales

Exportaciones Importaciones Antiboicot

4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

Guas de Conducta Comercial de IBM

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva

1.0 Principios Gua

2.0 Hacerse or

3.0 En el Lugar de Trabajo

4.0 En el Mercado

5.0 En su Tiempo Libre

6.0 Normas Adicionales

Estimado Miembro de IBM:

PIENSA

En su nivel ms bsico, las Normas de conducta comercial de IBM describen lo que se espera de cada miembro de IBM al cumplir con las leyes y prcticas ticas, en cualquier lugar enelque hagamos negocios. Sin embargo, las Normas de conducta comercial son, y siempre han sido, algo ms. Al establecerlas hace dcadas y al otorgarles el peso de un documento que rige conductas, quisimos asegurarnos de que todas nuestras acciones y relaciones (conclientes, inversionistas, colegas y las comunidades en las que vivimos y trabajamos) se basen en nuestros valores como individuos y como empresa. Este vnculo esencial entre los valores y la conducta se remonta al momento de la fundacin de IBM como compaa, hace ms de cien aos. Millones de mujeres y hombres, que se denominan a s mismos miembros de IBM y que han dado forma a IBM atravs de dcadas de cambios profundos, han adoptado esta poderosa idea. Tambin nos llev a unirnos hace muchos aos como una fuerza laboral global para volver a examinar y renovar nuestros valores de una manera muy novedosa, para unmundo totalmente nuevo, en un evento que denominamos ValuesJam. Para nosotros, lo que result de eso no son los valores de IBM sino los valores de los miembros de IBM:

Por el mismo motivo, consideramos a nuestras Normas de conducta comercial no como un conjunto de reglas para todos los niveles, sino como una viva expresin de la responsabilidad que asumi cada miembro de IBM de demostrar los estndares ms altos de confianza en todas nuestras acciones y relaciones. En la actualidad, esta responsabilidad personal es ms importante que nunca. Sola decirse que no se puede esperar lo que no se inspecciona. Pero una inspeccin continua no resulta prctica en un mundo que es ms complejo que nunca, est ms interconectado y est en constante cambio. Ni tampoco es deseable. Administrar por medio de valores y no de procesos esadoptar un modelo de administracin muy diferente. Creo que es casi innecesario recordar a los miembros de IBM que acten ticamente. S que sienten tan fuertemente como yo que cualquiera que no se comporte de esta manera no pertenece a IBM. Pero, a medida que vuelven a leer y a certificar su aceptacin de las Normas de conducta comercial, espero que vuelvan a pensar su significado. Su vitalidad continua es esencial para la notable persistencia de lograr una empresa y una cult ura diferentes. Al comprometerse con estas normas (con el vnculo entre valores y conducta), fortalecen nuestra comprensin colectiva de lo que significa ser un miembro de IBM.

Dedicacin al xito de cada una de las clientas Innovacin que tiene importancia, para nuestra compaa ypara el mundo Confianza y responsabilidad personal en todas las relaciones Virginia M. Rometty Presidenta del Directorio, Presidenta y Directora General

Guas de Conducta Comercial de IBM

1.0

Principios Gua
El compromiso diario de poner en prctica los Valores de IBM y de cumplir con las Guas de Conducta Comercial es lo que distingue a IBM y alos miembros de IBM. No es ninguna exageracin decir que la integridad, la reputacin y la marca deIBM estn en sus manos.

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva

1.0 Principios Gua 1.1 Commitment to Compromiso con la Integrity and Integridad y la Business Etica Ethics en los Negocios

2.0 Hacerse or 1.2 Using Uso de the las Business Guas de Conduct Guidelines Conducta Comercial

3.0 En el Lugar de Trabajo 1.3 Importance del Importancia of Compliance Acatamiento de las Normas

4.0 En el Mercado

5.0 En su Tiempo Libre

6.0 Normas Adicionales

1.1

Sugerencia Sobre Integridad


Actuar con integridad y de acuerdo con nuestros Valores es, generalmente, una cuestin de criterio y preguntas simples como stas lo ayudarn a eliminar cualquier duda que tenga sobre alguna decisin o accin propuesta:

Compromiso con la Integridad y la Etica en los Negocios


La reputacin que tiene IBM de integridad y tica de negocios nunca debe darse por sentada. Para mantener dicha reputacin, usted tiene que cumplir con estas Guas de Conducta Comercial y aplicar el criterio correcto en sus decisiones y acciones. Como empleados de IBM, nos enfrentamos a temas ticos y legales; algunas pueden ser difciles. Siempre debemos resolver estos temas de manera tal que sean consistentes con los Valores de IBM:

algunas de las cuales son mencionadas en este documento. Porejemplo, los empleados que trabajan en reas especializadas tales como adquisiciones, medio ambiente, importaciones, exportaciones o impuestos, tambin deben cumplir con ciertas normas funcionales adicionales. Recuerde que no existen atajos simples o respuestas automticas para las elecciones que debemos tomar hoy en los negocios. Ningn conjunto de normas o polticas puede brindar la verdad absoluta para tratar todas las circunstancias. Por lo tanto, los miembros de IBM deben actuar con criterio slido y solicitar ayuda cuando la necesitan.

Es honesto? Se apega a las Guas de Conducta Comercial? Realmente me siento cmodo con la decisin? Qu sucedera si esto apareciera en las noticias? Qu sucedera si todos se comportaran as?

Dedicacin al xito de cada uno de los clientes Innovacin que tiene importancia - para nuestra compaa y para el mundo Confianza y responsabilidad personal en todas las relaciones

Importancia del Acatamiento de las Normas


Si tiene alguna duda sobre la interpretacin o la aplicacin de las Guas de Conducta Comercial o sobre cualquier otra poltica, directiva o norma de IBM, usted tiene la responsabilidad de consultar a su gerente, al Abogado de IBM o a la Oficina de Confianza y Cumplimiento (Trust and Compliance). La violacin de cualquier norma de IBM puede dar lugar a acciones disciplinarias, incluyendo el despido. Adems, IBM tiene la poltica de cumplir todas las leyes y regulaciones que se apliquen a su negocio. Cuando lleve a cabo negocios de IBM, puede enfrentarse a diversas leyes y temas legales, incluso aquellas reas descritas a continuacin. Si tuviera preguntas sobre leyes o regulaciones especficas, pngase en contacto con el Abogado de IBM. Las sanciones por no cumplir las leyes son severas y pueden dar lugar a multas, juicios, prdidas de privilegios en los negocios y, en algunos casos, a la condena a prisin de individuos.

1.3

Nuestros Valores en s mismos no nos proporcionan respuestas obvias en todos los casos, pero deben servir como base para las elecciones que realicemos. Asimismo, nuestros Valores sirven como base de las Guas de Conducta Comercial, que brindan una mayor orientacin en las cuestiones a las que usted puede enfrentarse.

1.2

Uso de las Guas de Conducta Comercial


En todas las instancias, cada uno de nosotros debe respetar la ley y actuar en forma tica. Las Normas de Conducta Comercial nos brindan orientacin general para resolver una serie de temas legales y ticos. Los empleados tambin deben cumplir con otras polticas, directivas y normas de IBM,

Guas de Conducta Comercial de IBM

2.0

Hacerse or
Su responsabilidad de conocer y de cumplir con las Guas de Conducta Comercial incluye la denuncia de posibles violaciones. IBM analizar su denuncia inmediatamente y no permitir amenazas o represalias en su contra.

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1.0 Principios Gua

2.0 Hacerse or 2.1 Planteo de Inquietudes y Denuncia de Violaciones

3.0 En el Lugar de Trabajo 2.2 Poltica contra las Represalias

4.0 En el Mercado

5.0 En su Tiempo Libre

6.0 Normas Adicionales

Planteo de Inquietudes y Denuncia de Violaciones


Si tiene conocimiento de una situacin ilegal o no tica o si tiene razones validas para sospechar que existe una situacin as, o si cree que es vctima de una conducta prohibida en el lugar de trabajo; denuncie el asunto inmediatamente a travs decualquiera de los Canales de Comunicacin de IBM:

2.1

2.2

Poltica contra las Represalias


IBM revisar inmediatamente su denuncia acerca de una conducta ilegal o no tica, y no tolerar amenazas o actos de represalia en su contra por presentar esa denuncia.

Por lo general, lo mejor es comenzar por su gerente Recursos Humanos de IBM Programas de Inquietudes y Apelaciones Auditoria Interna de IBM (para las violaciones relacionadas con registros y reportes financieros, la violacin de los procesos de negocios y el uso indebido de activos) Seguridad de IBM (por la prdida o robo de informacin personal o activos de IBM, incluida la informacin propietaria o confidencial) El abogado de IBM Oficina de Confianza y Cumplimiento de IBM

Los Programas de Inquietudes y Apelaciones de IBM incluyen Puertas Abiertas (Open Door) para la alta gerencia yConfidentially Speaking, que le permiten plantear sus inquietudes en forma annima, si as lo desea. Adems, estosprogramas le permiten plantear sus inquietudes en lnea, por correo electrnico, correo postal o telfono.

Guas de Conducta Comercial de IBM

3.0

En el Lugar de Trabajo
IBM como parte de una empresa integrada a nivel mundial, su lugar de trabajo puede estar ubicado en una de las instalaciones de IBM, en la oficina o localidad de un cliente o en su hogar. Independientemente de dnde se encuentre, interactuar con otros miembros de IBM y estar en contacto con informacin sensible, propiedad intelectual y otros activos valiosos. Las Guas de Conducta Comercial se aplican a las comunicaciones que se realicen personalmente, telefnicas, en lnea o por cualquier otro medio.

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1.0 Principios Gua

2.0 Hacerse or

3.0 En el Lugar de Trabajo 3.1 Entorno Laboral Entorno Laboral

4.0 En el Mercado 3.2 Informacin y Informacin y Propiedad de Propiedad de IBM IBM

5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM

6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

3.1

Entorno Laboral
Sugerencia Sobre Integridad
Si cree que ha sido sometido a conductas prohibidas en el lugar de trabajo, denuncie el asunto inmediatamente a travs de cualquiera de los Canales de Comunicacin de IBM designados, inclusive los Programas Inquietudes y Apelaciones de IBM. La denuncia de tal conducta ser evaluada inmediatamente.

IBM lucha por mantener un ambiente de trabajo saludable, seguro, y productivo, en el que no exista ningn tipo de discriminacin o acoso en razn de raza, color, religin, gnero, identidad o expresin de gnero, orientacin sexual, origen nacional, gentica, incapacidad, edad u otros factores que no estn relacionados con los intereses de negocios legtimos de IBM. IBM no tolerar insinuaciones, acciones o comentarios sexuales, ni insultos o chistes raciales o religiosos, o cualquier otro comentario o conducta que, de acuerdo con el criterio de la gerencia de IBM, cree, estimule o permita un ambiente de trabajo ofensivo o intimidante. Entre otras conductas que estn prohibidas debido a su impacto adverso en el ambiente de trabajo, encontramos las siguientes:

Adems, si la gerencia de IBM encuentra que su conducta dentro o fuera del trabajo afecta en forma adversa su desempeo, el de otros empleados, o los intereses comerciales legtimos de IBM, estar sujeto a medidas disciplinarias, incluido el despido.

3.2

Informacin y Propiedad de IBM


IBM cuenta con una gran cantidad importante de activos. Estos activos incluyen informacin registrada sumamente valiosa, tales como la propiedad intelectual e informacin confidencial de IBM, los bienes tangibles y los sistemas. Es esencial proteger todos nuestros activos. La prdida, el robo, el uso indebido o la revelacin no autorizada de stos pueden poner en peligro el futuro de IBM. Usted es personalmente responsable de proteger los activos de IBM en general, as como aquellos que se le confan. Esto incluye aquellos activos que usted ha sido autorizado a proporcionar a otros empleados de IBM, a personal subcontratado, clientes u otros. Para ello, debe conocer y comprender los controles, procesos y prcticas de seguridad de IBM. Debe estar alerta a situaciones que podran dar lugar a la prdida, uso indebido, robo o revelacin no autorizada de nuestros activos. Adems, debe informar todas esas situaciones al rea de Seguridad de IBM o a su gerente tan pronto sean de su conocimiento.

Amenazas o conductas violentas Posesin de armas de cualquier tipo Uso de dispositivos para grabacin, incluidas las cmaras de los telfonos celulares y cmaras web, salvo que fuera autorizado por la gerencia y el Abogado de IBM Relacin romntica de un/a gerente con un/a subordinado/a Uso, distribucin, venta o posesin de drogas ilegales o cualquier otra sustancia controlada, excepto para fines mdicos aprobados Estar bajo la influencia de drogas ilegales, sustancias controladas utilizadas para fines que no sean mdicos o las bebidas alcohlicas en el lugar de trabajo El consumo de bebidas alcohlicas en las instalaciones de IBM solamente est permitido, con aprobacin previa de la gerencia, en eventos patrocinados por la compaa

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2.0 Hacerse or

3.0 En el Lugar de Trabajo 3.1 Entorno Laboral

4.0 En el Mercado 3.2 Informacin y Propiedad de IBM

5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM

6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

Informacin Propietaria (Informacin Confidencial incluida)


Como empleado de IBM, tendr acceso a informacin que IBM considera su propiedad (es decir, informacin que pertenece a una empresa). La mayor parte de esta informacin propietaria de IBM es confidencial y, con frecuencia, est sujeta a derechos de autor, patentes u otros derechos de propiedad intelectual o legal. Asimismo, es el resultado del trabajo arduo y de la innovacin de muchos miembros de IBM y de las inversiones realizadas por la Compaa. La ventaja competitiva que tiene IBM gracias a esta informacin se perdera si sta fuera revelada en forma indebida, inclusive en forma involuntaria. Para contribuir a mantener el valor de esta informacin importante, es esencial que cumpla con las precauciones de IBM para proteger dicha informacin y que slo se revele o distribuya dicha informacin segn lo autorice IBM. La informacin propietaria de IBM es toda informacin de la que IBM es propietario, incluidos, por ejemplo:

personas no autorizadas, o en lugares donde puedan orlo. Las actividades en las que podra revelarse informacin en forma involuntaria incluyen conversaciones (personalmente o por telfono) en cualquier rea pblica, en un blog o en una red social. Tampoco puede hablar sobre dicha informacin con familiares o amigos, quienes podran pasar la informacin a otra persona en forma inocente o de cualquier otro modo.

Consultas, Contactos y Oportunidades Externas


Las actividades de negocios de IBM son observadas de cerca por periodistas, consultores, analistas de ttulos y valores entre otros. Adems, como IBMer, puede ser reconocido por estas personas o grupos como alguien con valiosa experiencia y le pueden pedir que les brinde sus opiniones, a cambio de una compensacin o no. No debe ponerse en contacto con estos individuos o grupos, ni responder a sus inquietudes ya sean en lnea (inclusive en un medio social), por telfono o de algn otro modo sin la siguiente autorizacin:

Informacin sobre productos, servicios o investigaciones actuales y futuras Planes o proyecciones de negocios Ingresos, utilidades y otros datos financieros Informacin sobre el personal, incluyendo cambios ejecutivos u organizacionales Software en forma de cdigo, objeto o fuente

Periodistas Comunicaciones de IBM Consultores o Analistas de TI IBM Analyst Relations Analistas de Valores o Financieros IBM Investor Relations Grupos ambientalistas Asuntos Corporativos del Medio Ambiente

Revelacin Involuntaria
Debe tomar todas las medidas para evitar la revelacin involuntaria de informacin. En ningn caso intercambie opiniones sobre informacin propietaria que IBM considera confidencial o que IBM no ha divulgado pblicamente con

De la misma manera, si recibe un pedido de informacin relacionado con los negocios de IBM de parte de un abogado, investigador, oficial de aplicacin de la ley o cualquier otro oficial o agencia de gobierno, derive el pedido al Abogado de IBM. Notifique de inmediato dicho pedido al Abogado de IBM o a Confianza y Cumplimiento de las Normas.

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3.0 En el Lugar de Trabajo 3.1 Entorno Laboral

4.0 En el Mercado 3.2 Informacin y Propiedad de IBM

5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM

6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

Propiedad Intelectual Propiedad Intelectual de IBM


Como empleado de IBM, tendr acceso a propiedad intelectual de IBM y tambin puede desarrollarla. Cuando se incorpor a IBM, firm un contrato como empleado en el que asumi obligaciones especficas en relacin con la propiedad intelectual. Por ejemplo, usted cede a IBM todos sus derechos a cierta propiedad intelectual que desarroll. Dicha propiedad intelectual incluye elementos tales como ideas, invenciones, software, plantillas, publicaciones y otros materiales relacionados con las ofertas, negocios, investigaciones o desarrollos actuales o previstos de IBM. Sujeto a las leyes de cada pas, lo anterior ser aplicable sin importar dnde o cundo sea creada dicha propiedad intelectualdurante el horario trabajo o fuera de l. Debe revelar toda propiedad intelectual a IBM y protegerla como cualquier otra informacin propietaria de IBM. Podr encontrar informacin sobre cmo informar y proteger la propiedad intelectual en el Sitio de Propiedad Intelectual y Licenciamiento. Adems, tambin debe solicitar asesoramiento e indicaciones al abogado de IBM en Materia de Propiedad Intelectual antes de solicitar una patente que no sea tramitada a travs de IBM y debe entregar a IBM las copias de toda patente que haya solicitado u obtenido.

Sugerencia Sobre Integridad


Saba que aunque un software sea gratuito es posible que su uso sea inaceptable en los sistemas de IBM o en nuestros productos? Eso se debe a que, posiblemente, la licencia no permita el uso o, quizs, no se haya otorgado una licencia (lo que puede impedir cualquier uso del software en algunos pases). Tambin existe el riesgo de que el software contenga un cdigo maligno, tal como virus o Troyanos, que puede resultar muy costoso para IBM.

derechos y las obligaciones que deben cumplirse; por ejemplo, cmo y dnde puede utilizarse el software, si se puede modificar o distribuir y, posiblemente, cuales son los derechos que IBM queda obligada a otorgar. Los trminos y condiciones del acuerdo de licencia deben cumplirse estrictamente. Antes de cargar un software proveniente de cualquier fuente a su computadora o dispositivo provisto por IBM o utilizarlo esencialmente para fines de negocios de IBM, debe cumplir con todos los procedimientos aplicables de su unidad de negocios y de la Oficina del Director de Informacin (CIO). Asimismo, debe cumplir con todos esos procedimientos antes de distribuir, acceder o recibir software desde adentro o afuera de IBM o aceptar, de algn otro modo, un acuerdo de licencia.

Software de Cdigo Abierto


No confunda el software de cdigo abierto con el que es de dominio pblico. Con frecuencia, las licencias de software de cdigo abierto imponen obligaciones que podran dar lugar a conflictos de intereses con IBM y a la transferencia indebida de los derechos de propiedad intelectual de IBM. Si se desea involucrar en software de cdigo abierto o utilizarlo, en primer lugar debe solicitar la aprobacin de la gerencia y cumplir con las Normas de Participacin en Cdigo Abierto de IBM.

Software de Terceros
Debe tomar todas las medidas necesarias cuando obtenga software de terceros de otras personas, incluido el software comercial y de cdigo abierto (open source software). El trmino software abarca los programas de computacin, bases de datos y la documentacin relacionada y puede estar en cualquier etapa de su desarrollo. El software puede estar en un medio tangible (por ejemplo, CD, dispositivos porttiles y publicaciones) o estar disponible para descargarlo o encontrarse accesible para ser utilizado en lnea. La licencia de un software establece los
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Marcas Comerciales
IBM y muchas otras compaas tienen marcas comerciales palabras, nombres, smbolos o diseosque se usan para identificar y distinguir a la compaa y sus productos. Es importante utilizar adecuadamente las marcas comerciales de IBM y de otras compaas. Para obtener las normas sobre el uso adecuado y la aceptacin de ciertas marcas comerciales de IBM y de terceros, consulte Informacin sobre Derechos de Autor y Marcas de IBM. Adems, no debe utilizar una palabra, nombre, smbolo o diseo como marca comercial sin antes revisar el Proceso de Aprobacin de Nombres.
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Organizaciones Externas de Normalizacin


Antes de participar en una actividad externa de normalizacin, debe solicitar la autorizacin de la gerencia, guindose a travs de Propiedad Intelectual y Normas. Adems de las obligaciones que usted e IBM puedan tener con respecto a la organizacin de normalizacin, tambin debe comprender su responsabilidad de proteger la propiedad intelectual de IBM, presentar a IBM toda propiedad intelectual que desarrolle, evitar conflictos de intereses y acatar las leyes antimonopolio y otras leyes.

consistentes a los Valores y a los intereses comerciales de IBM. Tambin es inapropiado usarlos de manera que interfiera con su productividad o con la productividad de otros.

Derecho de Acceso y Uso de IBM


Usted debe comprender que IBM tiene derecho a inspeccionar el uso que le da a los activos de IBM, incluso a sus comunicaciones a travs de activos de IBM. Debe comprender que IBM no considera ninguno de tales usos de estos activos como privado. Por lo tanto, no debe colocar o conservar ningn elemento personal, mensaje u otra informacin que considere privada en ningn lugar de trabajo de IBM, tales como telfonos, oficinas o sistemas de correo electrnico, archivos electrnicos, computadoras porttiles, telfonos celulares y cualquier otro dispositivo de comunicacin, armarios, escritorios u oficinas. Si opta por hacerlo, debe comprender que, en cualquier momento, IBM puede monitorear, recuperar a travs de medios tcnicos u otros medios y revisar las comunicaciones de los empleados, incluso los mensajes de correo electrnico de cuentas de correo electrnico personales, registros, archivos y otros elementos personales que IBM encuentre a travs o en sus sistemas, activos y en cualquier otra rea o instalacin proporcionada por IBM, para cualquier fin. Adems, para proteger a sus empleados, activos e intereses comerciales, IBM puede divulgar fuera de IBM todo lo que encuentre; por ejemplo, con sus asesores legales u otros asesores externos o a las autoridades encargadas correspondientes. Adicionalmente, con el fin de proteger a sus empleados, activos e intereses comerciales, IBM puede solicitar el registro de la propiedad personal de los empleados, incluso sus portafolios y bolsas, que se encuentren en las instalaciones de IBM o que se estn retirando de stas. Si utiliza dispositivos electrnicos personales para su trabajo relacionado con IBM, entonces

Uso de los Activos e Instalaciones de IBM


La proteccin de los activos, entornos laborales e intereses comerciales de IBM, incluso el acatamiento de los requisitos legales, son esenciales para las operaciones de IBM y la integridad del mercado. Todos los activos de IBM - tal como la informacin propietaria, la propiedad intelectual y la informacin confidencial, as como los bienes tangibles y sistemas de IBM slo deben utilizarse para llevar a cabo negocios de IBM o para los fines autorizados por la gerencia de IBM. Esta obligacin se aplica sin importar si usted desarroll o no la informacin y se aplica por ley, virtualmente, en todos los pases donde IBM realiza negocios. La propiedad tangible y los sistemas de IBM incluyen equipos, instalaciones, informacin y sistemas de comunicacin, tarjetas corporativas e insumos. Los bienes y sistemas de IBM, inclusive la conexin a Internet de IBM, slo deben utilizarse para fines apropiados. La gerencia puede permitir el uso personal eventual de dichos bienes y sistemas es decir el uso que es limitado en cuanto a su duracin, que no viola las polticas de la compaa y que no interfiere con su trabajo. Sin embargo, en ningn caso est permitido el uso de los sistemas de IBM para visitar sitios de Internet de contenido sexual o de juegos de azar, que propugnen por la intolerancia hacia los otros o que no sean

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4.0 En el Mercado 3.2 Informacin y Propiedad de IBM

5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM

6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

dichos dispositivos tambin pueden ser examinados por IBM. Usted debe cooperar con todas las solicitudes de ese tipo. Sin embargo, los empleados no deben acceder al espacio de trabajo de otro empleado, incluidos los mensajes de correo electrnico y archivos electrnicos, sin la aprobacin previa de la gerencia. Para obtener ms informacin sobre el acceso a los bienes de la compaa y a los bienes personales de los empleados, consulte Acceso a los bienes y a la informacin.

reconoce que, para llevar a cabo sus negocios, IBM y sus compaas autorizadas pueden transferir su informacin personal como empleado de IBM a cualquiera de los pases en los que hacemos negocios. Si bien no todos los pases tienen leyes de proteccin de los datos, IBM tiene polticas internacionales que tienen el propsito de proteger la informacin dondequiera que sea almacenada o procesada. Por ejemplo:

Desvinculacin de IBM
Si usted deja IBM por cualquier razn, incluida la jubilacin, deber devolver todos los activos de IBM tales como documentos y medios que contengan informacin de IBM, y no puede revelar ni utilizar dicha informacin. Asimismo, toda la propiedad intelectual que cre como empleado de IBM sigue perteneciendo a IBM aun despus de que usted deje la Compaa. Lamentablemente, se han presentado casos en los cuales la informacin propietaria u otros activos de IBM han sido tomados ilegalmente o utilizados indebidamente. IBM ha tomado y continuar tomando todas las medidas necesarias, incluidas las medidas legales, para proteger sus activos.

3.3

IBM maneja su informacin personal de acuerdo con sus polticas y prcticas corporativas, que incluyen la Poltica Corporativa 130, la Instruccin Corporativa de RRHH 113 y las Normas de IBM para la Proteccin de la Informacin de los Empleados El acceso a su informacin personal est restringido a las personas que tienen la necesidad de conocerla Normalmente, la informacin personal es divulgada a terceros externos slo con la aprobacin del empleado, excepto que IBM y las compaas e individuos autorizados tambin pueden liberar informacin personal para verificar empleo, para satisfacer los requerimientos legtimos de una compaa u otra entidad que est considerando adquirir algunas de las operaciones de negocios de IBM, o por razones apropiadas de investigacin, de negocios, o legales

Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM


En la medida que lo permite la ley, IBM y las compaas e individuos autorizados por IBM recopilan y mantienen informacin personal relacionada con su empleo, incluida la informacin sobre remuneracin, mdica, y de beneficios. Como compaa integrada a nivel internacional, los procesos de negocios, estructuras gerenciales y sistemas tcnicos de IBM trascienden las fronteras de distintos pases. Por lo tanto, usted

Del mismo modo, en su trabajo usted puede acceder a informacin personal de otros. Debe asegurarse de utilizar y de revelar informacin solamente como lo permiten las polticas y prcticas de IBM.

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6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos Asumir Compromisos y Solicitar Solicitar Aprobaciones Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

3.4

Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones


Los procesos de aprobacin de IBM estn diseados para ayudar a IBM a proteger sus activos y a mantener controles apropiados para llevar a cabo su negocio en forma eficaz, ya sea que trate con clientes, Asociados de Negocios de IBM, proveedores o terceros. Dentro de estos procesos, la autoridad para fijar de precios, trminos y condiciones de contratos y otras acciones puede haber sido delegada a ciertas funciones y a la gerencia de lnea. No es aceptable asumir compromisos comerciales fuera de los procesos, lmites de delegacin o sin las autorizaciones correspondientes de IBM, a travs de acuerdos paralelos o de algn otro modo. Las modificaciones de los precios, los trminos de los contratos o servicios, deben ser aprobados por el nivel gerencial correspondiente o por la funcin o cargo autorizado para tal efecto. No celebre ningn compromiso legal o escrito que d lugar a un acuerdo nuevo o que modifique un acuerdo de IBM existente con un tercero sin la aprobacin correspondiente, de acuerdo con los niveles de delegacin. Todos los compromisos deben informarse al rea de Contabilidad de IBM para que contribuya a asegurar la exactitud de los libros y registros de IBM.

3.5

Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin


Todos los empleados registran o presentan informacin de algn tipo y la envan a la compaa y a otros con los que interactuamos. Al hacerlo, debe asegurarse de que toda la informacin se registre y reporte en forma exacta, completa y honesta. Nunca haga declaraciones falsas o deshonestas a nadie. Si cree que alguien puede haberlo interpretado en forma errnea, corrija inmediatamente cualquier malentendido. Queda estrictamente prohibido, y podra dar lugar a consecuencias graves, presentar informacin inexacta o incompleta o presentar informacin con la intencin de llevar a conclusiones errneas o informar indebidamente a aquellos que la reciben. A continuacin, detallamos algunos ejemplos de presentacin de informes en forma deshonesta:

Presentar una cuenta de gastos para el reembolso de gastos de negocios que realmente no se llevaron a cabo o tergiversar la naturaleza de los gastos reclamados No registrar correctamente las horas trabajadas en un proyecto de un cliente al que se le cobra por hora, ya sea que esas horas se cobren o no al cliente Para aquellos que cumplen los requisitos para trabajar horas extras, no registrar todas las horas trabajadas, incluyendo las horas extras que deben estar aprobadas por la gerencia segn lo establecido en las normas de IBM

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1.0 Principios Gua

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3.0 En el Lugar de Trabajo 3.1 Entorno Laboral

4.0 En el Mercado 3.2 Informacin y Propiedad de IBM

5.0 En su Tiempo Libre 3.3 Manejo de su Informacin Personal por parte de IBM

6.0 Normas Adicionales 3.4 Asumir Compromisos y Solicitar Aprobaciones 3.5 Presentacin, Registro y Conservacin de la Informacin

Sugerencia Sobre Integridad


De acuerdo con varias legislaciones, tales como leyes scales y de ttulos y valores, IBM debe llevar libros exactos. La violacin de las leyes asociadas con la presentacin de informes contables y nancieros puede dar lugar a penas, sanciones y condenas a prisin, as como a la prdida de la conanza pblica en una compaa. Si llega a enterarse de cualquier accin relacionada con la presentacin de informes contables o nancieros que considera indebida, debe comunicarla inmediatamente a IBM, informando a Contabilidad de IBM, a Auditoria Interna de IBM, a su gerencia, al Abogado de IBM o usando cualquiera de los Canales de Comunicacin de IBM.

Proporcionar informacin errnea o incompleta a la gerencia, al Auditor interno o al Abogado de IBM durante una investigacin, auditora u otra revisin interna o a organizaciones y personas externas a la compaa, tales como auditores externos Hacer declaraciones falsas o engaosas en informes financieros externos, informes del medio ambiente, documentacin de importacin/exportacin o en otros documentos presentados a las agencias del gobierno o que se conservan para stas

financieros falsos o engaosos. No ayude a ninguna persona a registrar o reportar informacin incorrecta, inducindolo a cometer un error. Tampoco nunca debe dar asesora a una persona ajena a IBM, incluidos clientes, proveedores y Asociados de Negocios de IBM, acerca de cmo deberan registrar o reportar informes sobre sus propios ingresos, costos, gastos y otros activos y pasivos.

Conservacin de Registros
Los empleados deben cumplir con las normas del Plan Mundial de Manejo de Registros de IBM en cuanto a la conservacin y a la eliminacin de los documentos de IBM. El plan se aplica a la informacin que se encuentre en cualquier medio, inclusive los registros impresos y electrnicos como los mensajes de correo electrnico. Establece que la informacin definida como esencial debe conservarse en formato recuperable durante el plazo del perodo de conservacin asignado. La informacin que no es esencial o cuyo perodo de conservacin ha vencido debe eliminarse lo antes posible, a menos que est sujeta a una orden de retencin de documentos emitida por el Abogado de IBM. Cuando existe una orden de ese tipo, debe cumplir estrictamente con los requisitos de retencin especificados en la orden hasta que reciba un aviso del Abogado de IBM que dicha orden ya no est vigente.

Para que IBM lleve a cabo investigaciones y revisiones, necesita la ayuda y la cooperacin de los empleados de IBM. Durante el curso de dicha investigacin o revisin, debe cooperar totalmente con todas las investigaciones y revisiones internas autorizadas y cumplir en forma inmediata, total y fidedigna todas las solicitudes de informacin internas, inclusive entrevistas y documentos.

Controles y Reportes de Informes Financieros


Siendo una compaa pblica, IBM est obligada a seguir principios y normas contables estrictas, a reportar informacin financiera en forma exacta y completa y a tener procesos y controles internos apropiados para asegurar que los informes contables y financieros cumplan con la ley. Las reglas para reportar informes contables y financieros requieren el registro apropiado y la contabilizacin de ingresos, costos, gastos, activos y pasivos. Si tiene responsabilidad en estas reas, o alguna participacin en ellas, debe entender y cumplir estas reglas. Adems, estas reglas tambin prohben ayudar a otros a contabilizar en forma inapropiada o a reportar informes

Guas de Conducta Comercial de IBM

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4.0

En el Mercado
Usted debe actuar en forma tica y legal en todos los acuerdos de negocios, ya sea que est vendiendo, comprando o representando a IBM en cualquier otro mbito. Sus comunicaciones y acuerdos con Asociados de Negocios, proveedores, competidores, clientes de IBM u otros pueden afectar directamente la reputacin de IBM y nuestro acatamiento a la legislacin aplicable.

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Trabajo con Organizaciones Organizaciones Externas a Externas a IBM IBM

1.0 Principios Gua 4.2 Competencia Leal

2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

4.1

Sugerencia Sobre Integridad


Es esencial que los proveedores que compitan para hacer negocios con IBM tengan conanza en la integridad de nuestro proceso de seleccin. Esta conanza puede peligrar si se percibe que ex empleados de IBM o amigos personales o parientes de los actuales empleados de IBM, que compiten como proveedores, tienen una ventaja inequitiva. Si en su trabajo debe utilizar o seleccionar un proveedor con el que est relacionado, por ejemplo, una compaa proveedora que pertenece a un familiar, debe informar su relacin con dicho proveedor a su gerente y a la Ocina del Ombudsman de Compras Globales de IBM, antes de participar en la evaluacin de dicho proveedor por parte de IBM.

Trabajo con Organizaciones Externas a IBM


Otras organizaciones poseen mltiples relaciones con IBM. Un Asociado de Negocios de IBM puede ser un cliente y un competidor a la vez. Otra organizacin puede ser proveedora de IBM y cliente al mismo tiempo. Algunas organizaciones hasta pueden ser proveedores, competidores, Asociados de Negocios y clientes. Independientemente de cul sea el contexto, debe entender cada relacin involucrada en sus acuerdos y debe actuar conforme a nuestras normas.

considerar sus otras relaciones con el proveedor cuando est evalundolo. Simplemente significa que la decisin de IBM de comprar bienes y servicios de un proveedor tiene que ser tomada en forma independiente de la decisin de ese proveedor de comprar productos y servicios de IBM.

Trabajo con Revendedores y Otros Terceros Complementarios


IBM tiene relaciones con terceros complementarios, tales como Asociados de Negocios, Proveedores de Software Independientes e integradores de sistemas de IBM para ayudar a IBM a comercializar e instalar soluciones IBM. Si trabaja con estos terceros, debe cumplir todas las normas de ventas, mercadeo y servicios aplicables para el trato con ellos, inclusive las Normas para Trabajar con Asociados de Negocios de IBM. Adems de sus ofrecimientos complementarios, algunos de estos terceros comercializan productos o servicios que compiten con IBM. Cuando tal situacin surja, debe ser cauteloso y cumplir con todas las normas establecidas para negociar con competidores.

El Trabajo con Proveedores


Cuando hay que decidir entre proveedores que compiten, nosotros ponderamos los hechos en forma imparcial para determinar quin es el mejor proveedor. Debe hacerlo independientemente de que est en una posicin de compras o en cualquier otra parte del negocio y sin tener en cuenta si es una compra grande o chica. No debe influir o intentar influir para obtener un trato especial para un proveedor en particular. Incluso, dar la apariencia de hacerlo as, puede debilitar la integridad de nuestros procedimientos establecidos. Buscar reciprocidad se opone a la poltica de IBM y tambin puede ser ilegal. No debe decirle a un proveedor eventual que su decisin de adquirir sus productos o servicios est condicionada a que ste acepte comprar productos o servicios de IBM. Lo anterior no significa que un cliente de IBM no pueda ser proveedor de IBM o que IBM nunca pueda

Trabajo con Competidores


Con frecuencia, en el mercado queda claro cuando usted compite directamente con otra compaa. Sin embargo, una compaa con la que trata en otro contexto, tal como un cliente, proveedor o incluso un Asociado de Negocios de IBM, tambin puede ser un competidor. Tales situaciones requieren un cuidado extra. Por ejemplo, es inevitable que usted y los competidores, de vez en cuando, se renan, hablen, y asistan a las mismas reuniones de cmaras o asociaciones de la industria. Muchos de estos contactos son aceptables siempre que se sigan los procedimientos establecidos.

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Carta de la Presidenta de la Junta Directiva 4.1 Trabajo con Organizaciones Externas a IBM

1.0 Principios Gua 4.2 Competencia Leal

2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

Sugerencia Sobre Integridad


En la mayora de los pases en los que IBM hace negocios existen leyes de competencia. El propsito de las leyes de competencia, que tambin se conocen como antimonopolio, monopolio, comercio justo o leyes de crtel, es prevenir la interferencia en el funcionamiento de un sistema de mercado competitivo. Las compaas tambin pueden violar las leyes de competencia sin actuar conjuntamente con otras compaas, por ejemplo, monopolizando ilegalmente o intentando monopolizar una industria o abusando ilegalmente de una posicin dominante.

Entre los contactos aceptables se incluyen las ventas a otras compaas en nuestra industria y compras a ellas; la participacin aprobada en licitaciones conjuntas y la asistencia a exposiciones comerciales, organizaciones de normas, y cmaras empresarias. Sin embargo, debe tener cuidado con estos contactos. Los comentarios o la colaboracin en temas prohibidos con competidores pueden ser ilegales. En todos los contactos con competidores, evite discutir o colaborar sobre polticas de precios, trminos de contratos, costos, inventarios, planes de comercializacin de productos, encuestas y estudios de mercados, planes y capacidades de produccin y sobre cualquier otra informacin propietaria o confidencial. Tambin debe evitar toda discusin o acuerdo para dividir clientes o territorios. Si un competidor plantea un tema prohibido, as sea en forma superficial o con aparente inocencia, debe objetar, detener la conversacin inmediatamente y decirle al competidor que no discutir esos asuntos. Si fuera necesario, debe retirarse de la reunin e informar el incidente inmediatamente al Abogado de IBM.

productos y servicios. Asegrese de que todas las comparaciones con los competidores sean justificadas y que estn completas, sean exactas y no sean engaosas cada vez que se realicen. Ciertos pases prohben la publicidad comparativa.

Venta contra Pedidos Competitivos


Si un competidor ya tiene un pedido en firme (un contrato legalmente exigible) de un cliente para el producto o servicios del competidor, se debe tener cuidado al comercializar con ese cliente productos o servicios de IBM que compitan. Las Cartas de Intencin, las pruebas gratis, los contratos condicionales y arreglos similares, generalmente no son considerados pedidos en firme. Con frecuencia resulta difcil determinar cuando existe un pedido en firme. Cuando una situacin no sea clara, busque consejo del Abogado de IBM.

Obtencin y Uso de informacin


Informacin sobre Otros
En el curso normal de los negocios, no es inusual obtener informacin sobre muchas otras organizaciones, incluidos los competidores. Hacerlo no es un acto no tico en s mismo. En realidad, IBM recopila este tipo de informacin debidamente de fuentes legtimas para fines tales como:

4.3

4.2

Competencia Leal
IBM competir vigorosamente por los negocios. Sin embargo, usted debe competir en forma tica y de acuerdo con nuestras polticas y la ley, independientemente de cun competitivo sea el entorno.

Declaraciones sobre Competidores


IBM vende productos y servicios por sus mritos. Evite declaraciones falsas o engaosas sobre competidores, sus

Otorgar crdito Evaluar proveedores Evaluar los mritos relativos de nuestros propios productos, servicios y mtodos de mercadeo comparados con los de los competidores

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1.0 Principios Gua 4.2 Competencia Leal

2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

Sugerencia Sobre Integridad


Saba que aun si recibe informacin condencial de un competidor (por ejemplo, una propuesta sobre precios), por error, en forma inocente o aun deliberada por parte de un cliente u otra parte, no debe examinarla, distribuirla ni utilizarla de ningn modo? Llame inmediatamente al Abogado de IBM o a la Ocina de Conanza y Cumplimiento para solicitar orientacin sobre cmo proceder.

Sin embargo, existen lmites para las formas en las que esa informacin debe ser obtenida y usada, especialmente la informacin sobre los competidores. Ninguna compaa debe usar medios impropios para obtener los secretos comerciales ni otra informacin confidencial de competidores. La solicitud o recepcin indebida de datos confidenciales de cualquier fuente, inclusive de un cliente de IBM, empleados de un competidor o de cualquier otra parte, es incorrecta. IBM no tolerar ninguna forma de recopilacin de informacin que sea cuestionable. De acuerdo con ello, no debe participar ni facilitar ninguna prctica indebida o ilegal para recopilar informacin potencialmente confidencial o sensible de competidores u otros, tales como:

Informacin Personal sobre Individuos


Como parte de su trabajo, es posible que tenga acceso a informacin personal tal como informacin sobre consumidores o empleados de clientes, proveedores, Asociados de Negocios de IBM u otros. Slo debe utilizar esa informacin en la medida que sea necesario para cumplir con sus responsabilidades laborales y de acuerdo con las instrucciones indicadas por la gerencia o polticas, directivas y normas aplicables de IBM. No deber utilizar o alterar inadecuadamente informacin personal ni revelarla a cualquiera que no tenga una necesidad legtima de conocerla. Si fuera posible, la informacin debe modificarse para hacerla annima antes de revelarla para evitar la revelacin de informacin personal de individuos. Si sospecha que se ha robado o se ha perdido informacin personal, debe reportarlo inmediatamente a Seguridad de IBM.

Intervencin de lneas telefnicas, vigilancia, piratera informtica, soborno, robo o ingreso ilegal Contratacin de empleados del competidor para adquirir informacin confidencial de ste Aceptacin o el uso de informacin potencialmente confidencial o sensible si tiene alguna razn para creer que se ha obtenido en forma indebida o ilegal

Informacin Propietaria y Confidencial que Pertenece a Otros


Con frecuencia, en nuestro negocio se debe utilizar, intercambiar o revelar informacin que puede pertenecer a otros y que stos podran considerar como sus secretos comerciales o su propiedad intelectual. Si recibe la informacin propietaria de un tercero, aun en forma inadvertida, tiene que proceder con precaucin para prevenir cualquier acusacin de que IBM malvers o utiliz indebidamente dicha informacin. Por ejemplo, debe evitar recibir o utilizar informacin confidencial que pertenezca a otros; a menos que (a) est claramente autorizado para tal efecto y (b) se haya firmado un convenio de confidencialidad entre IBM y la otra parte o partes. Los trminos, las restricciones y otras condiciones que se aplican al uso de informacin confidencial pueden variar en gran medida, de modo que es importante que usted comprenda y cumpla con las obligaciones aplicables.

La informacin relacionada con otras organizaciones e individuos debe ser tratada con sensibilidad y discrecin. Cuando trabaje con informacin, deber utilizarla en el contexto apropiado y revelar dicha informacin slo a otros empleados de IBM que tengan una legtima necesidad de conocerla. Cuando presente dicha informacin deber revelar la identidad de la organizacin o de los individuos slo si es necesario. Si la informacin identificativa no es especficamente necesaria, deber revelarla en forma de agregado o mediante algn otro medio.

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1.0 Principios Gua 4.2 Competencia Leal

2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

4.4

Sugerencia Sobre Integridad


Todas las leyes anticorrupcin del mundo, incluida la Ley de Prcticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos, establecen que el soborno es un delito. Esto incluye la entrega de cualquier elemento de valor (directa o indirectamente) a un funcionario extranjero para obtener o retener negocios con el gobierno. De acuerdo con la FCPA, el trmino funcionarios extranjeros, incluye a ejecutivos y empleados de empresas de participacin estatal, universidades, organizaciones pblicas internacionales y otras entidades.

Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos


Las siguientes son las normas generales de IBM sobre la entrega y la recepcin de regalos y servicios de cortesa de negocios. Los tipos y valores de los regalos y servicios de cortesa pueden variar en gran medida, desde novedades publicitarias de valor nominal, que usted puede entregar o aceptar, hasta sobornos que indiscutiblemente no puede entregar ni aceptar. En Instruccin 168 de Finanzas Corporativa de IBM (Servicios de Cortesa y Regalos de Negocios) se ofrece asesoria adicional y los requisitos de aprobacin. De acuerdo con estas normas, la gerencia ejecutiva senior tambin puede aprobar la entrega o la recepcin de regalos y servicios de cortesa de negocios de mayor valor, siempre que los regalos y servicios de cortesa de negocios no estn prohibidos por la ley o la prctica conocida de negocios con los clientes, Asociados de Negocios o proveedores.

Ventajas y descuentos promocinales ofrecidos por compaas de transporte, hoteles, agencias de alquiler de automviles y restaurantes, si se basan en programas de bonificaciones personales y se ofrecen a viajeros en general Un regalo de valor nominal, tal como una novedad publicitaria, cuando se ofrece habitualmente a otros que tienen la misma relacin con esa persona u organizacin Con la aprobacin de la gerencia, cortesas de negocios que se acostumbren, tales como cenas y entretenimientos adecuados, siempre que el costo de los mismos estn dentro de un nivel razonable y no estn prohibidos por la ley o por prcticas de negocios conocidas de la organizacin del destinatario

Del mismo modo, cuando est autorizado por IBM, usted puede recomendar clientes y otros a terceras personas, pero no puede aceptar ningn pago, retribucin ni ningn tipo de compensacin por esta recomendacin.

Recepcin de Regalos, Servicios de Cortesa y Retribuciones por Recomendaciones


Ni usted ni ningn otro miembro de su familia puede, directamente o a travs de otros, solicitar o aceptar dinero, un regalo ni algn servicio de cortesa de persona alguna que pueda influir, o razonablemente podra aparentar que influye, sobre la relacin comercial entre IBM y esa persona u organizacin. Si usted o sus familiares reciben un regalo (incluso dinero), aunque el regalo no haya sido solicitado, debe notificar a su gerente y tomar las medidas adecuadas, que incluyen devolver o deshacerse de lo que recibi. A menos de que se le haya informado lo contrario, puede aceptar lo siguiente:

Entrega de Regalos, Servicios de Cortesa y Otros Valores


No puede, directamente o a travs de otros, ofrecer o entregar dinero, regalos, servicios de cortesa u otro elemento de valor a un ejecutivo, funcionario, empleado o representante de ningn cliente, proveedor, Asociado de Negocios de IBM ni a ninguna otra organizacin si al hacerlo podra influir, o podra dar la impresin razonable de que influye, sobre la relacin de la organizacin con IBM. Usted puede:

Proporcionar un regalo de valor nominal, tal como una novedad publicitaria de IBM, siempre que no est prohibida por la ley o las prcticas conocidas de negocios de la organizacin

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1.0 Principios Gua 4.2 Competencia Leal

2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

Sugerencia Sobre Integridad


Puede encontrar asesoramiento adicional sobre la entrega y la recepcin de cortesas y regalos de negocios en Instruccin Corporativa FIN 168. Adems, es obligatorio aplicar el proceso de aprobacin global de IBM para Viajes de Clientes, Invitaciones a Entretenimientos y Cortesas de Negocios (CTEBA) para garantizar que todas las cortesas de negocios ofrecidas a clientes, Asociados de Negocios de IBM y otros cumplan no slo con la legislacin aplicable sino tambin con las Normas de Conducta Comercial y con nuestros Valores.

Con la aprobacin de la gerencia, proporcionar cortesas de negocios habituales, tales como cenas y entretenimientos adecuados, siempre que el costo de los mismos estn dentro de un nivel razonable y no estn prohibidos por la ley o por prcticas de negocios conocidas de la organizacin del destinatario

Sin embargo, si el destinatario es un funcionario, empleado o representante de un gobierno o de una entidad perteneciente al gobierno o algn familiar de stos, debe solicitarse la autorizacin previa del Abogado de IBM. En dichas situaciones aplican polticas y restricciones legales adicionales, inclusive las Guas para Clientes Gubernamentales de IBM, aunque el pago propuesto sea comn en el pas o en aquellos lugares en los que la costumbre establece entregar regalos en ocasiones especiales. Ms all de los regalos y de las cortesas de negocios, es posible que se apliquen ciertas restricciones legales o ticas adicionales al contratar a empleados que trabajaron o actualmente trabajan en el gobierno o a sus familiares. Consulte a la gerencia de IBM y al Abogado de IBM antes de intentar contratar a dichas personas.

4.5

Otras Cuestiones del Sector Pblico


Ventas en el Sector Pblico
Las leyes de adquisiciones del sector pblico estn diseadas para garantizar que los productos y servicios sean adquiridos a precios justos y razonables. Estas leyes varan en gran medida y pueden ser complejas. Cuando usted trabaja con el sector pblico debe tener en cuenta lo siguiente:
Guas de Conducta Comercial de IBM

Por lo general, las leyes de adquisiciones requieren la presentacin de ofertas competitivas y slo en determinadas circunstancias, permiten una nica fuente de adquisicin Puede examinar anticipadamente una copia de un documento de una licitacin pblica o de presentacin de ofertas si el cliente tambin la puso a disposicin de otros oferentes Como regla general, no puede ayudar a un cliente del sector pblico a preparar un documento para una licitacin pblica, aunque ste se lo pida, ni enviar documentos annimos, como libros blancos, a un cliente del sector pblico, ni alentar a un cliente del sector pblico a que firme un contrato antes de que se le adjudique un proyecto a IBM En ningn caso debe hablar sobre negocios u oportunidades laborales que podran beneficiar personalmente a alguna persona que trabaje en adquisiciones del sector pblico durante una adquisicin en curso o prevista y no debe ofrecer ni entregar gratificaciones ni alguna otra promesa relacionada con una adquisicin Antes de contratar a un agente o consultor para una adquisicin del sector pblico, debe asegurarse de que al hacerlo no provocar un conflicto de intereses, de que el agente o consultor acepta nuestras Guas de Conducta Comercial, de que obtuvo la autorizacin de la gerencia y de que participe Compras Globales de IBM o el Abogado de IBM Si nuestra intencin es utilizar los servicios de subcontratistas, debemos asegurarnos de que stos tambin cumplan con nuestras normas

Cuando trata con el sector pblico, debe cumplir con estas normas as como las Guas para Clientes Gubernamentales de IBM. Reporte inmediatamente cualquier violacin real o posible de estas normas o de alguna ley o norma sobre adquisiciones del sector pblico a la gerencia, al Abogado de IBM, a la Oficina de Confianza y Cumplimiento o a travs de los otros Canales de Comunicacin de IBM.
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2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de Acatamiento delas las Normas de Normas de Comercio Comercio Internacional Internacional

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Lobbying (Cabildeo)
Cualquier contacto con el personal del gobierno con el fin de influir sobre una legislacin o reglamentacin, inclusive las actividades relacionadas con asuntos de mercadeo o adquisiciones, puede considerarse lobbying (cabildeo). Adems, de acuerdo con algunas leyes, tambin se considera lobbying al mercadeo normal y actividades de ventas aunque no estn relacionadas con la legislacin y la reglamentacin. Usted tiene la responsabilidad de conocer y de cumplir con todas las leyes sobre lobbying y leyes sobre regalos relacionadas, inclusive, con todos los requisitos para presentar denuncias. Antes de hacer lobby o de autorizar a alguna otra persona (por ejemplo: a un consultor, agente o Asociado de Negocios de IBM) a hacer lobby en nombre de IBM debe solicitar la autorizacin de los Programas gubernamentales de IBM y el asesoramiento del Abogado de IBM, incluso cuando el lobbying se limite a las actividades normales de mercadeo y de ventas.

4.6

Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional


Exportaciones
En nuestra compaa, integrada a nivel global, ms all del trabajo que le hayan asignado o en dnde lo lleve a cabo, sus acciones pueden tener consecuencias sobre el cumplimiento de las leyes de exportaciones. Como toda compaa estadounidense, los productos de hardware y software, los servicios y la tecnologa (es decir, datos tcnicos para el diseo, desarrollo, produccin o uso de dichos productos y cdigos fuente) de IBM, estn sujetos a las leyes y regulaciones de exportacin tanto de los Estados Unidos de Amrica como de otros pases. Antes de que los productos, servicios y tecnologa de IBM puedan ser exportados, reexportados o entregados en cualquier lugar, IBM debe certificar que posee la autorizacin vlida de exportacin de acuerdo con las regulaciones sobre exportaciones de los Estados Unidos de Amrica y con cualquier otra ley o reglamentacin aplicable de otros pases. Las leyes y regulaciones de exportacin pueden afectar las operaciones de IBM, incluidas las operaciones dentro de la compaa, las transferencias de tecnologa dentro del pas a destinatarios que no sean ciudadanos o residentes permanentes (por ejemplo, cuando el destinatario no es estadounidense y est ubicado en los Estados Unidos de Amrica), las operaciones con terceros, incluidos clientes, proveedores y fabricantes de equipos originales, el uso de Asociados de Negocios de IBM, socios de una alianza o agentes para llevar a cabo una entrega o para prestar un servicio, y toda relacin en la que participar IBM con la exportacin, reexportacin y entrega de productos, servicios y tecnologa en cualquier lugar del mundo.

Visitas de Campaa a las Instalaciones de IBM


Est prohibido hacer campaas polticas en las instalaciones de IBM. Ocasionalmente, IBM puede alentar a funcionarios pblicos a realizar visitas no partidistas a las instalaciones de IBM para que ellos comprendan mejor nuestras propuestas y nuestros puntos de vista sobre temas de inters pblico. Sin embargo, generalmente no se aprueban las visitas no partidistas de funcionarios pblicos dentro de los 60 das previos a una eleccin en la que participan, a menos que Programas de Gobierno y el Abogado de IBM lo autoricen.

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2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

Las leyes y las regulaciones de exportacin abarcan no slo a los envos fsicos. Tambin abarcan:

Sugerencia Sobre Integridad


IBM tiene una red de expertos en todo el mundo que pueden ayudar a responder preguntas sobre los requisitos del control de importaciones y exportaciones de IBM. Para consultar temas relacionados con las exportaciones, visite la Ocina de Reglamentacin de las Exportaciones y para consultar sobre asuntos relacionados con importaciones y la seguridad de la cadena de suministros, visite la Ocina de Cumplimiento de Importaciones.

La transferencia electrnica de software o tecnologa y el acceso remoto a stos La prestacin de servicios a travs de una red, incluido el comercio electrnico o los servicios electrnicos Diseo, desarrollo y entrega de hardware, software y soluciones Viajes afuera de los Estados Unidos de Amrica con productos o tecnologa de IBM La indicacin de especificaciones tcnicas o requisitos de desempeo a proveedores La divulgacin de la tecnologa de IBM a destinatarios que no sean ciudadanos o residentes permanentes del pas (por ejemplo, cuando el destinatario no es estadounidense y reside en los Estados Unidos de Amrica) La transferencia de conocimientos personales (asistencia tcnica) fuera de los Estados Unidos de Amrica o del pas de residencia

Cambios en el lugar, los procesos o la fuente de suministro para la fabricacin Actividades de clientes que requieran entregas a travs de fronteras Envo de muestras o prototipos de mercadeo a travs de la frontera Clculo de precios internos de productos para las ventas a un centro de IBM de otro pas Determinacin del pais de origen de un producto Mantenimiento de datos y registros exactos sobre inventarios, ventas y envos de productos

Antiboicot
IBM, sus subsidiarias y afiliadas y sus agentes tienen prohibido respetar o apoyar el boicot por parte de un pas extranjero a un pas que sea amigable para los Estados Unidos de Amrica. Un pas extranjero o una entidad asociada con el pas podran hacer tal solicitud para la presentacin de una licitacin, una orden de compra o contrato, una carta de crdito verbalmente en conexin con una operacin, o en muchas otras formas. IBM debe informar inmediatamente al Gobierno de los Estados Unidos de Amrica cualquier solicitud de apoyo a un boicot o de proveer informacin relativa a un boicot. Entre los ejemplos de solicitudes de boicot, se incluye la solicitud de negarse a hacer negocios con cierto pas, sus ciudadanos o con ciertas compaas que hacen negocios con pases que tienen impuesto un boicot. La solicitud para que proporcionemos informacin sobre actividades en un pas al que se le impuso un boicot, implementar cartas de crdito con condiciones de boicot o la emisin de certificaciones de origen negativas, tambin debe ser analizada desde el punto de vista legal. Si tiene conocimiento de solicitudes relacionadas con un boicot, o las recibe, pngase en contacto con su gerente, con el Abogado de IBM o con la Oficina de Reglamentacin de las Exportaciones.

Importaciones
Como un importador muy importante en todo el mundo, IBM debe cumplir con todas las leyes, regulaciones y requisitos de importacin cuando participa en el comercio internacional. Esto incluye el cumplimiento de los compromisos acordados con agencias del gobierno cuando participa en la seguridad de la cadena de suministro y en otros programas de asociaciones confiables. Debido a la continua globalizacin del negocio de IBM, existen muchas situaciones, algunas de ellas muy sutiles, en las cuales su funcin o trabajo pueden tener relacin con la importacin. Adems del traslado de elementos fsicos a travs de las fronteras, a continuacin se enumeran otras actividades que pueden estar relacionadas con la importacin:

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2.0 Hacerse or 4.3 Obtencin y Uso de informacin

3.0 En el Lugar de Trabajo 4.4 Regalos, Servicios de Cortesa y Sobornos

4.0 En el Mercado 4.5 Otras Cuestiones del Sector Pblico

5.0 En su Tiempo Libre 4.6 Acatamiento de las Normas de Comercio Internacional

6.0 Normas Adicionales 4.7 Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros) 4.8 El Medio Ambiente

4.7

Inmigracin (Trabajo en Pases Extranjeros)


Es posible que los viajes que se realicen por razones de negocios de IBM al extranjero puedan generar requerimientos y obligaciones relacionados con cuestiones migratorias, pago de nmina e impuestos corporativos, de acuerdo con las polticas internas de IBM o con las leyes del pas de destino. Por ejemplo, sern generalmente necesarias autorizaciones y documentos de trabajo vlidos, tales como permisos o visas de trabajo, si va a realizar un trabajo productivo en otro pas. Adems, se pueden aplicar ciertas obligaciones fiscales adicionales. Siempre cumpla con los requisitos de IBM en lo que respecta a los viajes al extranjero. En algunos casos, posiblemente esto requiera un Plan de Asignacin o un Acuerdo de Movilidad de IBM antes de llevar a cabo un trabajo productivo (por lo general, una actividad que no solo implique reuniones de negocios) en un pas que no sea el pas de su empleo principal.

4.8

El Medio Ambiente
IBM tiene un compromiso de liderazgo mundial en cuanto a la proteccin del medio ambiente. Cualquier empleado de IBM que participe en procesos que afecten al medio ambiente, tales como la medicin, el registro o la presentacin de informes de descargas y emisiones al medio ambiente o la manipulacin de residuos peligrosos, debe acatar las regulaciones y permisos sobre el medio ambiente aplicables, as como las polticas sobre el medio ambiente de IBM. La informacin y los contactos relacionados con el cumplimiento de las normas del medio ambiente se encuentran en el sitio web de Asuntos Corporativos Relacionados con el Medio Ambiente y Seguridad de los Productos. Como empleados de IBM, desempeamos un rol fundamental en la proteccin del medio ambiente. Si tiene conocimiento de alguna violacin a las leyes ambientales o de alguna accin que pudiera provocar o aparentar que oculta dicha violacin, debe informar el asunto inmediatamente a su gerente o al Abogado de IBM.

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5.0

En su Tiempo Libre
Su vida privada le corresponde a usted. Sin embargo, como miembro de IBM, sus actividades, tanto en su trabajo como fuera de l, pueden afectar la reputacin y los intereses comerciales de IBM. IBM confa en que se regir por nuestros Valores y Normas de Conducta Comercial en todas sus actividades.

Carta de la Presidenta de la Junta Directiva

1.0 Principios Gua

2.0 Hacerse or

3.0 En el Lugar de Trabajo

4.0 En el Mercado

5.0 En su Tiempo Libre 5.1 Conflictos de Intereses

6.0 Normas Adicionales 5.2 Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada 5.3 Gobierno y Actividad Poltica 5.4 Hablar en Pblico y en los Medios Sociales

5.1

Conflictos de Intereses
Sugerencia Sobre Integridad
Aun los proyectos que no sean comerciales, tales como proyectos de Cdigo Abierto, pueden producir un impacto sobre el negocio actual o futuro de IBM. Se debe consultar a la gerencia tanto antes como durante cualquiera de esos proyectos para evaluar regularmente el impacto que dicho proyecto provoca sobre los intereses de IBM.

Se produce un conflicto de intereses cuando usted hace prevalecer un inters personal a expensas de los intereses de IBM. Algunos conflictos de intereses se pueden evitar a travs de la previsin y la planificacin cuidadosas. Otros son inevitables. En algunos casos, la mera posibilidad o percepcin de un conflicto puede ser problemtica. Es su eleccin evitar situaciones en las que su lealtad pueda dividirse. A continuacin se tratan algunos conflictos de intereses comunes.

aceptables. Por lo tanto usted tiene la responsabilidad de consultar anticipadamente y en forma peridica con su gerencia o al Abogado de IBM para determinar si la actividad que planea llevar a cabo competir con alguno de los negocios reales o potenciales de IBM.

Proveer a IBM
A menos que sea aprobado en forma anticipada por la gerencia senior y por el Abogado de IBM, usted no puede ser proveedor de IBM, representar a un proveedor de IBM, trabajar para un proveedor de IBM, o ser un miembro de su Junta Directiva mientras sea empleado de IBM. Adems, no podr aceptar dinero o beneficios de ningn tipo por cualquier asesoramiento o servicio que pueda prestar a un proveedor en conexin con sus negocios con IBM.

Ayudar a un Competidor
Un conflicto de intereses obvio es proporcionar ayuda a una organizacin que comercializa productos y servicios que compiten con las ofertas de productos y servicios actuales o potenciales de IBM. No puede trabajar para tales organizaciones en ninguna funcin, por ejemplo como empleado, consultor o como miembro de su Junta Directiva, sin el consentimiento de IBM.

Intereses Financieros Personales


Usted no puede tener una participacin financiera en una organizacin si dicha participacin diera lugar, o aparentara dar lugar, a un conflicto de intereses con IBM. Tales organizaciones incluyen a los proveedores, clientes, competidores, Asociados de Negocios de IBM, compaas aliadas y otros con los que IBM hace negocios. En todos los casos, una participacin financiera es inadecuada si su cargo, el valor de su inversin, o la organizacin especfica en la cual invirti pudieran influir sobre sus acciones como empleado de IBM, segn el punto de vista objetivo de otras personas. Si participa, en forma directa o indirecta, en la toma de decisiones sobre si IBM hace negocios con una organizacin, no debe obtener ni conservar una participacin financiera en dicha organizacin. Adems, no debe aceptar ni comprar opciones sobre acciones u otros ttulos en ninguna situacin en la que exista la posibilidad de que la oferta haya estado

Competir con IBM


Tambin estn prohibidas las actividades individuales que podran entrar en conflicto con los intereses de negocios actuales o futuros de IBM. Fuera de la oficina, muchos empleados de IBM participan en actividades que generalmente estn relacionadas con tecnologa, asesoramiento comercial u otros productos o servicios que IBM ofrece a sus clientes. Con frecuencia, dichas actividades entran de tal manera en conflicto con los intereses de negocios actuales o futuros de IBM, que deben ser prohibidas. Como IBM est amplindose en forma rpida a nuevas lneas de negocios y reas de inters, la compaa actualizar constantemente las lneas de actividad

Guas de Conducta Comercial de IBM

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3.0 En el Lugar de Trabajo

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6.0 Normas Adicionales 5.2 Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada 5.3 Gobierno y Actividad Poltica 5.4 Hablar en Pblico y en los Medios Sociales

motivada, total o parcialmente, por su empleo en IBM o si la inversin viola de alguna manera las polticas, las directivas o las normas de IBM.

Sugerencia Sobre Integridad


Para ayudar a determinar si existe o no una participacin nanciera inapropiada, hgase las siguientes preguntas:

Cul es el alcance y la naturaleza de la relacin entre IBM y la otra compaa? Si la otra compaa participa en ms de una lnea de negocios, qu tan signicativa es la parte que compite con IBM o provee a IBM? Cul es el tamao de mi inversin en relacin con mi salario y con otro ingreso familiar, incluido el ingreso de otras inversiones? Es sucientemente importante como para que tome alguna medida como empleado de IBM para proteger o mejorar mi inversin? Dada la naturaleza de mi trabajo en IBM, podran mis actos como empleado de IBM afectar (o aparentar que afectan) el valor de mi inversin en la otra compaa?

Las inversiones en organizaciones cerradas -habitualmente, corporaciones, sociedades y sociedades unipersonales cerradasprovocan inquietudes exclusivas, aunque no menos apremiantes. Los empleados no pueden hacer ninguna inversin en una organizacin cerrada que sea competidor, proveedor, Asociado de Negocios de IBM, distribuidor o una organizacin de reventa de productos IBM. Las excepciones tienen que ser especficamente aprobadas por la gerencia con el asesoramiento del Abogado de IBM. No debe intentar evadir estas restricciones de inversin actuando en forma indirecta a travs de otra persona.

protocolos de seguridad y teniendo mucho cuidado de no revelar involuntariamente informacin confidencial de IBM. Sin embargo, en algunos casos, puede ser necesario un cambio en las responsabilidades laborales de una de las personas involucradas.

Uso Personal del Tiempo de IBM


Independientemente de que su actividad personal presente un conflicto de intereses, no puede llevar a cabo trabajos que no sean de IBM ni ofrecer sus servicios en las instalaciones de IBM ni cuando est en el horario de trabajo de IBM, inclusive durante el tiempo con pago que se le otorga para asuntos personales.

5.2

Familiares y Relaciones Cercanas que Trabajan en la Industria


Los lazos cercanos con otras personas que trabajan en la industria, cnyuges, parientes directos, amigos ntimos y similares, dan lugar a inquietudes especiales en lo que respecta a la seguridad, la normativa y la confidencialidad. Es posible que se enfrente a una situacin en la que alguien muy cercano a usted, tal como un integrante de su familia, cnyuge o pareja, sea competidor o proveedor de IBM o que trabaje para alguno. Si bien todo el mundo tiene derecho a escoger y seguir una carrera, tales situaciones exigen tener mucho cuidado con la seguridad, la confidencialidad y los conflictos de intereses. La cercana de la relacin podra llevarlo a comprometer inadvertidamente los intereses de IBM. Si tiene alguna pregunta sobre su situacin, analcela con su gerente. Con frecuencia, todos los riesgos de IBM se pueden minimizar a travs de recordatorios peridicos sobre los

Informacin Privilegiada y Operaciones con Informacin Privilegiada


Durante el transcurso de su empleo con IBM, puede llegar a tener conocimiento de informacin sobre IBM u otras compaas que no se ha hecho pblica. El uso o la divulgacin de tal informacin no-pblica o privilegiada sobre IBM u otra compaa para su beneficio financiero o de otra ndole no solamente no es tico sino que tambin puede violar la ley. Las leyes de los Estados Unidos de Amrica y de otros pases establecen que es ilegal que cualquier persona que tenga material no-pblico o informacin sobre una compaa del mercado de acciones (stocks) u otros valores de dicha compaa, incluidas opciones, opciones de venta, opciones de compra, y cualquier derivado o que revele dicha informacin a otros que puedan negociarla. La violacin de dichas leyes puede resultar en sanciones civiles y penales, incluidas multas y condenas a prisin. IBM no tolerar el uso inadecuado de la informacin

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5.0 En su Tiempo Libre 5.1 Conflictos de Intereses

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privilegiada. Estas prohibiciones tambin se aplican en cualquier lugar del mundo en el que hacemos negocios. Qu es la material de informacin privilegiada?

Sugerencia Sobre Integridad


Bajo determinadas circunstancias, el intercambio de informacin competitiva con empleados de un competidor puede ser considerado un delito, aunque las personas involucradas no hayan tenido la intencin directa de cometerlo. Con frecuencia, mantener la condencialidad de informacin comercial sensible puede contribuir tanto a su propia proteccin como a la de IBM.

El material de informacin privilegiada es la informacin que no est disponible al pblico en general y que podra influir sobre un inversionista razonable a comprar, vender, o poseer acciones o valores. Aunque no es posible identificar anticipadamente toda la informacin que podra ser considerada como material de informacin privilegiada, algunos ejemplos podran incluir informacin no-pblica sobre: el desempeo financiero de IBM, incluidas las declaraciones de utilidades y de dividendos que an no se han anunciado, adquisiciones u otras combinaciones de negocios, ventas de activos, anuncios importantes de nuevos productos o servicios, avances significativos en investigacin y otras actividades significativas que afecten a IBM. Evite el uso indebido y la revelacin de informacin privilegiada. Por ejemplo:

No debe comprar o vender las acciones de una compaa del cliente o de alianza basada en alguna informacin interna que tenga sobre esa compaa Si tiene informacin no-pblica de que IBM est prxima a construir unas nuevas instalaciones o expandir unas instalaciones existentes, no debe invertir en tierras o en algn negocio cercano al nuevo sitio No debe revelar informacin interna sobre IBM o sobre cualquier otra compaa a empleados de IBM que no tengan necesidad de conocerla por motivos de negocios o a alguien externo a IBM

Al igual que con las inversiones, no debe evadir estas normas actuando a travs de otra persona o dando informacin interior a otros para que la usen, aunque no se beneficie financieramente de ello. Si tiene alguna duda sobre lo que puede y no puede hacer en esta rea, consulte al Abogado de IBM.

5.3

Si sabe que IBM est considerando una alianza o est prxima a anunciar un nuevo producto o a tomar una decisin de compra que podra afectar el precio de las acciones de un cliente o proveedor de IBM u otra compaa, no debe comprar o vender las acciones de esa compaa hasta que la informacin sea pblica Si sabe que IBM est prxima a hacer un anuncio que pudiera afectar el precio de sus propias acciones, no debe comprar o vender las acciones de IBM en el mercado abierto hasta despus de efectuado el anuncio. Por ejemplo, si tiene visibilidad sobre cualquier informacin relacionada con los ingresos de IBM, no debe realizar operaciones burstiles con los ttulos de IBM hasta que la compaa anuncie pblicamente sus utilidades

Gobierno y Actividad Poltica


IBM motiva a todos los empleados a intentar cumplir sus intereses personales, inclusive la participacin activa en sus comunidades. Si bien la gran mayora de estos intereses no plantean ninguna inquietud especfica para su funcin en IBM, algunos s lo hacen. Ciertas actividades extra laborales pueden afectar su puesto en IBM o pueden, de algn otro modo, reflejarse negativamente en IBM. En aquellos casos en los que tiene alguna duda, debe decidir si puede evitar ocasionar daos a travs del manejo cuidadoso de su conducta o si el dao es inevitable y, por lo tanto, la actividad debe evitarse.

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Gobierno
La participacin en la administracin pblica y en el gobierno puede plantear problemas por conflictos de intereses. Como integrante de una junta o comit, por ejemplo, puede enfrentarse a decisiones en las que IBM se vea involucrada, tal como la decisin de comprar productos o servicios de IBM. En tales circunstancias, su inters en IBM y su obligacin con la organizacin cvica podran estar en contraposicin. Si bien debe evaluar las inquietudes y hacerse responsable de sus decisiones, puede y debe solicitar asesora al abogado de la organizacin cvica o al Abogado de IBM. En todos los casos, debe dejar en claro que es empleado de IBM para evitar la impresin de que ocult su relacin con IBM. Del mismo modo, en caso de que decida abstenerse, debe dejar en claro que lo hace para evitar un conflicto de intereses real o posible.

No debe hacer ninguna contribucin poltica como representante de IBM. No podr solicitar el reembolso por parte de IBM, ni IBM le reembolsar ninguna contribucin personal que haga. Adems, su horario de trabajo o el uso de los activos de IBM es equivalente a tal contribucin. Por lo tanto, IBM no le pagar el tiempo que invierta en un cargo pblico, en calidad de funcionario electo o haciendo campaa para un candidato poltico, a menos que sea requerido por la ley. Sin embargo, puede tomar una cantidad razonable de horas libres sin remuneracin para dichas actividades si sus deberes con IBM lo permiten y su gerente lo aprueba. Tambin, puede usar el tiempo de vacaciones para actividades polticas. Debe consultar con los Programas de Gobierno de IBM antes de aceptar un nombramiento poltico en cualquier entidad de gobierno o postularse a un cargo de gobierno a nivel local, estatal o federal.

Sugerencia Sobre Integridad


Correcto o incorrecto, cualquier cosa dicha o escrita en pblico, desde la plaza del pueblo hasta las pginas de redes sociales de Internet, quedar documentada por ms tiempo que el que pensaba y, algn da lo puede leer un cliente o colega. Debe tener cuidado de no formular declaraciones que, aunque no fuera su intencin, pudieran reejarse en forma negativa sobre IBM o que pudieran dar la impresin de que est hablando en nombre de IBM. Cuando se comunique en un blog, wiki, red social, mundo virtual u otro medio social, asegrese de cumplir las Normas de IBM para la Informtica Social.

Cargos, Contribuciones y Adhesiones en Poltica


IBM no har contribuciones, pagos ni otro tipo de respaldo o apoyo que pudiera ser considerado una contribucin, en forma directa o indirecta, a partidos o candidatos polticos, incluso a travs de organizaciones intermediarias, tales como comits de accin poltica o fondos de campaa, o asociaciones de comercio o de la industria. Por ejemplo, IBM no comprar boletos, ni pagar tarifas ni reembolsar gastos para ningn evento donde cualquier parte de los fondos vaya a ser usada para campaas electorales. En muchos pases, las contribuciones polticas realizadas por corporaciones son ilegales; de todas maneras, IBM no hara este tipo de contribuciones aunque estuvieran permitidas.

5.4

Hablar en Pblico y en los Medios Sociales


Cuando habla sobre asuntos pblicos o en un foro pblico, lo har como individuo y no debe dar la apariencia de hablar, ni de actuar, en nombre de IBM. Esto es particularmente importante con el incremento de las redes sociales. Siempre debe tener en cuenta que dichos servicios estn monitoreados cada vez ms por clientes, colegas y reguladores.

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6.0

Normas Adicionales

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1.0 Principios Gua

2.0 Hacerse or

3.0 En el Lugar de Trabajo

4.0 En el Mercado

5.0 En su Tiempo Libre

6.0 Normas Adicionales Normas Adicionales 6.1 Otras Polticas, Directivas y Normas de IBM 6.2 Recursos Adicionales

6.1

Otras Polticas, Directivas y Normas de IBM


6.2

Recursos Adicionales

Directivas, polticas e instrucciones corporativas http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Corporate+Directives Guas para Clientes Gubernamentales de IBM http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/IBM+Government+Client+Guidelines Normas para Trabajar con Asociados de Negocios https://w3-03.ibm.com/finance/finsubp.nsf/WebPages/ N01FF01sbet8ljm78 Normas de Participacin en Cdigos Abiertos https://w3.tap.ibm.com/w3ki07/display/OSSCProcess/OSPG Normas Sobre la Informtica Social https://w3.the.ibm.com/digitalibmer/education/social_ computing_guidelines.html Normas ticas Tcnicas Internacionales http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/ IBM+Technical+Ethics+Guidelines+-+Global Normas sobre Mundos Virtuales para Empleados de IBM https://w3.tap.ibm.com/w3ki2/download/secure/ attachments/79068/IBM%20Virtual%20Worlds%20 Guidelines-2007.pdf?version=1 Gestin de Registros WW http://w3-03.ibm.com/ibm/documents/corpdocweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Worldwide+Records+Management

Programas de Inquietudes y Apelaciones https://cawasprod.pok.ibm.com/hr/global/ concerns_and_appeals/ Oficina de Confianza y Cumplimiento http://w3.ibm.com/ibm/trustandcompliance Asignaciones en el Extranjero e Inmigracin http://w3-01.ibm.com/hr/global/assignimmig/index.html Polticas y Guas de Importacin https://w3-03.ibm.com/chq/ico/icoweb.nsf/ ContentDocsByTitle/Import+policy Regulacin de Exportaciones https://w3-01.ibm.com/chq/ero/ero.nsf Privacidad y Proteccin de Datos: Polticas y Legislacin http://w3.ibm.com/ibm/privacy/policies.html Reconocimiento de Ingresos https://w3-03.ibm.com/finance/finsubp.nsf/WebPages/ N01FF00revenuerecognitionexperts Sitio Web de Seguridad Corporativa http://w3-03.ibm.com/security/secweb.nsf/ContentDocs ByCtryTitle/Corporate~Corporate+Security+home? Open&Country=Corporate Adquisicin Global http://procure.sby1.ibm.com/gp/procurement.nsf/ ContentDocsByCtryTitle/ Global~IBM+Global+Procurement

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International Business Machines Corporation 2013 International Business Machines Corporation New Orchard Road Armonk, NY 10504 IBM, el logotipo de IBM e ibm.com son marcas registradas de International Business Machines Corporation, registradas en muchas jurisdicciones de todo el mundo. En www.ibm.com/legal/copytrade.shtml se encuentra una lista actual de las marcas registradas de IBM. Todos los derechos reservados.