IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y

DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Responsabilidades
Gerente / Director /
Jefe de área / Jefe
Médico
Participar conjuntamente con
el personal en el proceso de
Identificación de los peligros,
evaluación de riesgos y
determinación de controles
(IPERC).
Aprobar las Matrices de
Identificación de Peligros,
Evaluación de Riesgos y
Determinación de Controles
(IPERC).
Jefe de Seguridad y
Medio Ambiente
Apoyar y Asesorar a las
áreas en la identificación de
peligros e implementación
de controles a fin de
disminuir los riesgos de los
peligros identificados.
Jefe de SGI
Realizar el seguimiento
que todas las áreas
realicen las revisiones
y actualizaciones de la
matriz de
Identificación de
Peligros, Evaluación de
Riesgos y
Determinación de
Controles (IPERC).
 Peligro: Situación o característica intrínseca (fuente,
acto) de algo capaz de ocasionar daños a las
personas, equipos, procesos y ambiente en
términos de lesión o enfermedad. (Reglamento de
la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
trabajo).

 Riesgo: Probabilidad de que un peligro se
materialice en determinadas condiciones y genere
daños a las personas, equipos y al ambiente.
(Reglamento de la Ley N° 29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo).

 Riesgo Laboral: Probabilidad de que la exposición a
un factor o proceso peligroso en el trabajo cause
enfermedad o lesión.

 Riesgo Aceptable: El riesgo que ha sido reducido a
un nivel que puede ser tolerado por la organización
teniendo en consideración las obligaciones legales
y la política del SGI. (OHSAS 18001:2007).


 Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS):
Documento que contiene la descripción específica
de la forma cómo desarrollar una tarea, control
obligatorio para los peligros con nivel de riesgo
Importante e Intolerable.

 Análisis Seguro de Trabajo (ATS): es una
herramienta de gestión de seguridad y salud
ocupacional que permite determinar el
procedimiento de trabajo seguro, mediante la
determinación de los riesgos potenciales y
definición de sus controles para la realización de
las tareas.

 Actividades rutinarias: Secuencia de actividades
que se realizan repetidamente mas de una vez
dentro de un periodo de dos (02) meses, las cuales
pueden ser programadas o no programadas.

 Actividades no rutinarias: Actividades que se
desarrollan eventualmente una vez cada dos (02)
meses o mayor tiempo, las mismas que no son
repetitivas o programadas.

 Área Ejecutora: Área responsable de la
implementación, desarrollo y entrega del nuevo
proyecto o cambio.

 Área Usuaria: Aquella área que recibirá el nuevo
proyecto o cambio para su uso final.

 IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación y
Control de Riesgos.

 Actividades de todo el personal que tiene acceso al sitio de
trabajo (incluido contratistas y visitantes).
 Peligros que se originan fuera del sitio de trabajo capaces de
afectar la salud y seguridad del personal dentro de las áreas
de trabajo.
 Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo
provistos por S.G. NATCLAR S.A.C.
 Cualquier requerimiento legal aplicable relacionado a la
gestión de riesgos e implementación de controles necesarios.
 Diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinarias/equipos, procedimientos operativos y
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la
capacidad humana.
 Deficiencias de los equipos y materiales.

 Identificar los peligros por tarea realizada,
teniendo en consideración la disgregación del
proceso (FO-SGI-45).
 Registrar la información en el formulario: Matriz de
Identificación, Evaluación y Control de Riesgos (FO-
SGI-06) detallando actividades en condiciones de
operación (rutinaria o no rutinaria), género,
requisito legal aplicable.
 Considerar todos los posibles peligros (por poco
probables que parezcan), incluidos aquellos en
situaciones de emergencia.
 Registrar los peligros identificados en el desarrollo
de las actividades y los riesgos asociados.

Evaluar cada uno de los riesgos en el formulario
Matriz de Identificación, Evaluación y Control de
Riesgos (FO-SGI-06) considerando los criterios de:
 Nivel de Probabilidad (NP)
 Nivel de Consecuencias (NC)

 Considerar los criterios de NIVEL DE PROBABILIDAD
aplicando la siguiente fórmula: NP = NCo x NE
Dónde:
NCo = Nivel de Control (Tabla N°01)
NE = Nivel de Exposición (Tabla N°02)

Ponderación Control
2
El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es eficaz. Controles
según corresponde al riesgo:
 Personal capacitado, concientizado, aplica medidas preventivas.
 Los protocolos/procedimientos de trabajo incorporan medidas que controlan el
riesgo.
 Los equipos, máquinas e instrumentos / herramientas están en buen estado y
hay en cantidad suficiente.
 Las medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el medio y/o en
la persona son eficaces.
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El conjunto de medidas preventivas son insuficientes. Controles según corresponde
al riesgo:
 Personal capacitado, pero aún no aplica medidas preventivas.
 Los protocolos/procedimientos de trabajo no incorporan medidas que controlan
el riesgo.
 El buen funcionamiento de los equipos, máquinas e instrumentos/herramientas
no siempre se cumple.
 Existen algunas medidas de control de agentes ambientales en la fuente en el
medio y/o en la persona pero no son totalmente eficaces.
10
El conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es ineficaz o no
existen medidas preventivas:
 El personal no ha sido capacitado ni se ha motivado a cumplir con las medidas
de prevención.
 No se da mantenimiento a los equipos, máquinas e instrumentos/herramientas.
 No existen controles frente a la presencia de agentes ambientales en el ambiente
de trabajo.
Tabla N° 01: Nivel de Control (NCo)
Tabla N° 02: Nivel de Exposición (NE)
Ponderaci
ón
Nivel de
Exposición
Significado
1 Esporádico Al menos una vez al año
2 Ocasional Al menos una vez al mes
3 Frecuente Al menos una vez al día
4 Continuo Permanentemente en la jornada de trabajo
Tabla N° 03: Nivel de Probabilidad (NP)
Nivel de Exposición
Nivel
de
Control
4 3 2 1
10 40 30 20 10
6 24 18 12 6
2 8 6 4 2

Ponderación Nivel de Probabilidad
40 – 24 Muy Alto
20 – 10 Alto
6 – 8 Medio
4 - 2 Bajo
Tabla N° 04: Nivel de Consecuencias (NC)
Ponde
ración
Calificación
Significado
Daños personales Daños materiales
1 Leve
Lesiones o enfermedades
menores (primeros auxilios),
sin días perdidos.
Daños a la propiedad leves, se
repara sin parar los procesos.
2.5 Grave
Lesiones o enfermedades con
incapacidad temporal.
Daños a la propiedad que
requieren parar los procesos.
6 Muy Grave
Lesiones o enfermedades
graves o irreversibles con
incapacidad permanente.
Destrucción parcial de equipos,
instalaciones, reparaciones de
alto costo.
10
Mortal o
Catastrófico
Un muerto o más
Destrucción total de equipos,
instalaciones (difícil renovarlo).

Considerar el Nivel de Riesgo (NR) mediante la siguiente fórmula:

NR = NP x NC
Dónde:
 NR = Nivel de Riesgo
 NP = Nivel de Probabilidad
 NC = Nivel de Consecuencia

Tabla N° 05: Nivel Riesgo (NR)
Nivel de Probabilidad
Nivel de
Consecuencias
40-24 20-10 8-6 4-2
10 400- 240 200- 100 80- 60 40- 20
6 240- 144 120- 60 48- 36 24- 12
2.5 100- 60 50- 25 20- 15 10- 5
1 40- 24 20- 10 8- 6 4- 2

Riesgos Significativos aquellos comprendidos entre Importante e Intolerable.
Aceptabilidad del riesgo para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en Criterios de Aceptabilidad (Tabla N° 06):
NIVEL DE RIESGO
ACEPTABILIDAD DEL
RIESGO
Trivial
Tolerable
Moderado
Importante
Aceptable
Intolerable No Aceptable
Tabla N° 06: Criterios de Aceptabilidad
Aceptabilidad Ponderación
Nivel de Riesgo
(NR)
Intervención
NO
ACEPTABLE
400 - 144 Intolerable
 Situación crítica, corrección urgente.
 Adicionalmente requiere PETS.
 No debe comenzarse ni continuar el
trabajo hasta que no se haya controlado el
riesgo.
 Si no es posible reducir el riesgo, debe
prohibirse el trabajo.
ACEPTABLE 120 - 60 Importante
 No debe comenzarse el trabajo hasta que
no se haya establecido medidas de
control.
 Requiere elaboración de PETS.
 Si se está trabajando debe controlarse el
riesgo lo más pronto posible.
ACEPTABLE 50 - 24 Moderado

 Controlar el riesgo en un plazo
determinado.

ACEPTABLE 20 - 5 Tolerable
 No requiere mejorar las acciones
preventivas existentes.
 Se requiere comprobaciones periódicas
para verificar que se mantiene la eficacia
de las medidas de control.
ACEPTABLE 4 - 2 Trivial
 No requiere acción específica.

 Indicar los controles implementados a fin de eliminar o reducir los
riesgos; las medidas de control pueden ser programas,
procedimientos y otros medios que se consideren necesarios.
 Definir los controles teniendo en cuenta la Jerarquía de Controles u
orden de prioridad:
 Eliminación de los peligros y riesgos: Combatir y controlar los
riesgos en su origen, en el medio de transmisión y en el
trabajador, privilegiando el control colectivo al individual.
 Sustitución en la brevedad posible, de los procedimientos,
técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos
que produzcan un menor o ningún riesgo al trabajador.
 Ingeniería (tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos adoptando medidas técnicas o ingenieriles).
 Administrativos (señalización, entrenamiento, sistemas de
alertas, procedimientos, rotación, entre otros).
 Equipo de Protección Personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven correctamente.


IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES
Extracto de la Matriz IPERC : Área de Laboratorio
Puesto de
Trabajo
Actividad Tarea SI NO F M Peligro Riesgo Consecuencia Requisito Legal Aplicable Control Existente
Nivel de
control (Nc)
Nivel de
Exposición
(NE)
Nivel de
Probabilidad
(NP)
Nivel de
Consecuencia
(NC)
(NPxNC) Nivel de Riesgo Aceptabilidad
Trabajo con pantallas de
visualización de datos
Exposición con pantallas de
visualización de datos
Enfermedades oftalmológicas en
consecuencia de exposiciones a
radiaciones ultravioletas (T66):
Queratitis actínica
NTS N°068 MINSA/DGSP Norma Técnica de Salud que
establece el Listado de Enfermedades Profesionales/
RM-375-2008 TR Norma básica de ergonomía y
Procedimiento de Evaluación de
Riesgo Disergonómico
Pantalla con filtro incorporado 6 4 24 2.5 60 ¡IMPORTANTE! ACEPTABLE
Trabajo prolongado sentado Riesgo disergonómico
Enfermedades provocadas por posturas
forzadas y movimientos repetitivos en
el trabajo (M70). Arrancamiento por
fátiga de la apófisis espinosa
NTS N°068 MINSA/DGSP Norma Técnica de Salud que
establece el Listado de Enfermedades Profesionales
6 4 24 2.5 60 ¡IMPORTANTE! ACEPTABLE
Uso del Mouse Movimientos repetitivos
Enfermedades provocadas por posturas
forzadas y movimientos repetitivos en
el trabajo (M70). Muñeca mano:
tendinitis del abductor y extensor corto
del pulgar, tendosinovitis.
RM-375-2008 TR Norma básica de ergonomía y
Procedimiento de Evaluación de
Riesgo Disergonómico/ NTS N°068 MINSA/DGSP
Norma Técnica de Salud que establece el Listado de
Enfermedades Profesionales
6 4 24 2.5 60 ¡IMPORTANTE! ACEPTABLE
Uso de Equipos Electrónicos Electrocución Quemaduras, Paro cardíaco, Muerte 2 4 8 1 8 TOLERABLE ACEPTABLE
Comunicación con
el cliente
Esfuerzo de atención, presión de tiempo Riesgo Psicosocial Carga mental
RM-375-2008 TR Norma básica de ergonomía y
Procedimiento de Evaluación de
Riesgo Disergonómico
6 4 24 2.5 60 ¡IMPORTANTE! ACEPTABLE
Auxiliar de
Recepción
Actividad
Administrativa
(Recepción)
Ingreso de datos del
cliente
X X
Matriz
IPERC
Matriz
IVAAs
Memoria
descriptiva del
Proyecto
Ejecutor del Nuevo Proyecto
(ÁREA EJECUTORA)
INICIAR EL
PROYECTO
Concluido
el
Proyecto
Matriz
IPERC
Matriz
IVAAs
(ÁREA
EJECUTORA)
IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
Responsabilidades
Gerente / Director /
Jefe / Supervisor
Médico
Participar en el proceso de
Identificación conjuntamente con
el personal de los Aspectos e
Impactos Ambientales, evaluar y
determinar los Aspectos
Ambientales Significativos.
Aprobar las Matrices de
Identificación y Valoración de
Aspectos Ambientales.
Jefe de SGI
Realizar el seguimiento
que todas las áreas realicen
las revisiones y
actualizaciones de la matriz
de identificación y
valoración de aspectos
ambientales.
 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organización que puede interactuar con el
ambiente.
 Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente,
ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organización.
 Aspecto Ambiental Significativo: Elemento de las actividades,
productos o servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente, que tiene o puede tener
impacto ambiental significativo sobre el medio ambiente.
 Actividades rutinarias: Secuencia de actividades que se
realizan repetidamente más de una vez dentro de un periodo
de dos (02) meses, las cuales pueden ser programadas o no
programadas.
 Actividades no rutinarias: Actividades que se desarrollan
eventualmente una vez cada dos (02) meses o mayor tiempo,
las mismas que no son repetitivas o programadas.
 Medio Ambiente: Entorno en el que opera una organización,
incluidos el aire, agua, suelo, recursos naturales, la flora, la
fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
 Situación normal: Cuando los aspectos ambientales de las
actividades se ejecutan dentro de su estado natural dentro de
las condiciones que le son inherentes.
 Situación anormal: Cuando los aspectos ambientales de las
actividades se halla fuera de su estado natural o de las
condiciones que le son inherentes. Esta condición puede
darse de forma accidental o no.
 Situación de emergencia: Situación no deseada que afecta a
los trabajadores, al medio ambiente, a la propiedad, a la
comunidad, la reputación o cualquier otro interés de la
empresa, requiriendo una atención inmediata y especializada,
a fin de minimizar, mitigar o eliminar los riesgos de la misma.
 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES:

 Identificar los aspectos ambientales por actividad
realizada.
 Registrar la información en el formulario
Identificación y Valoración de Aspectos Ambientales
(FO-SGI-04) detallando actividades en condiciones de
operación (normal, anormal, de emergencia),
condiciones de parada y arranque y cualquier
situación razonablemente previsible de emergencia.
Actividades de desarrollo nuevo o planificado,
actividades nuevas o modificadas.
 Registrar los aspectos e impactos ambientales
identificados.
 EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES:

 Evaluar cada uno de los aspectos ambientales en el
formulario Identificación y Valoración de Aspectos
Ambientales (FO-SGI-04) considerando los criterios de:
*Severidad
*Probabilidad
 Considerar los criterios de SEVERIDAD definidos en el
Anexo N°01. Tabla de Severidad.
 Considerar los criterios de PROBABILIDAD definidos en
el Anexo N° 02. Tabla de Probabilidad.
 Registrar severidad x probabilidad según Anexo N° 03.
Tabla de Evaluación Severidad vs. Probabilidad
 Considerar la significancia del Aspecto Ambiental según
Anexo N° 04. Tabla de Criterios de Significancia.
 Determinar las acciones necesarias para controlar,
eliminar o reducir los impactos ambientales negativos
identificados, las medidas de control pueden ser
programas, procedimientos y otros medios que se
consideren necesarios.
 Establecer controles preventivos (para evitar una
potencial ocurrencia) y reactivos/correctivos
(estableciendo controles operacionales para atender
la ocurrencia).
 Registrar los aspectos ambientales significativos en el
formulario: Consolidado de Aspectos Ambientales
Significativos (FO-SGI-05).
 Considerar los aspectos ambientales significativos en
la elaboración de programas ambientales requeridos
para lograr los objetivos y metas anuales.
 APROBACIÓN DE LA MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE ASPECTOS
AMBIENTALES
 El Gerente / Director / Jefe / Supervisor Médico (según corresponda), debe aprobar a
través de un correo electrónico dirigido al Jefe de SGI la Matriz de Identificación y
Valoración de Aspectos Ambientales (FO-SGI-04).

 ACTUALIZACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES
Considerar la actualización mínimo cuando:
 Se contrate un nuevo servicio
 Se ejecute un nuevo proyecto
 Se identifiquen nuevos aspectos e impactos ambientales asociados.
 Resultado de acciones correctivas y/o preventivas
 Cambio en la metodología o sistemas de trabajo
 Cambio en la legislación vigente u otros requisitos que la NATCLAR suscriba.
 Exista incidente ambiental
 Exista cambios en los procesos, tecnología
 Exista expansión, contracción, reestructuración de la organización.
 Existencia de emergencias ambientales.
ANEXO 3
Extracto de MATRIZ DE IVAAs : Actividades Administrativas
En la Clínica SURCO se han identificado los siguientes Aspectos
Ambientales (Significativos) en nuestras actividades:
ÁREA DE LIMPIEZA
(Almacenamiento)
ÁREA DE LIMPIEZA
(Almacenamiento)
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