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Desvios ticos: risco institucional

COMISSO DE TICA PBLICA


JOO GERALDO PIQUET CARNEIRO (PRESIDENTE)
ADHEMAR PALADINI GHISI
CELINA VARGAS DO AMARAL PEIXOTO
JOO CAMILO PENNA
LOURDES SOLA
MARCLIO MARQUES MOREIRA
SECRETRIO-EXECUTIVO
MAURO SRGIO BOGA SOARES
Edio e distribuio
Comisso de tica Pblica - Secretaria Executiva
Anexo II do Palcio do Planalto, Sala 218
Braslia DF, 70.150-900
COMI SSO DE TI CA PBLI CA
Desvios ticos: risco institucional
Braslia - 2002
Permitida a reproduo total ou parcial das
palestras desde que citada a fonte.
DIRETORA-GERAL DA ESCOLA DE ADMINISTRAO FAZENDRIA
MARIA DE FTIMA PESSOA DE MELLO CARTAXO
SUPERVISO EDITORIAL
DIRAT: DIRETORIA DE ATENDIMENTO E COORDENAO DE PROGRAMAS
DIRETORA: MARIA DA GLRIA DE OLIVEIRA COELHO LEAL
GERAG - GERNCIA DO PROGRAMA DE ADMINISTRAO E GERNCIA
NGELA MARIA FERREIRA TORRES
ORGANIZAO EDITORIAL
CEMAD: CENTRO DE EDITORAO DE MATERIAL DIDTICO
COORDENADOR: NEWTON VIDAL NBREGA DE VASCOCELLOS JNIOR
RESPONSVEL TCNICO: RUBENS SAMPAIO DE MATOS
REVISO TEXTUAL:
AILTON MEIRELES DE SOUSA
CAPA:
COLABORAO: CLARISSA SANTOS E
MARIA TEREZA LOPES TEIXEIRA
Brasil. Presidncia da Repblica. Casa Civil. Comisso de tica
Pblica.
Desvios ticos: risco institucional. - Braslia: ESAF,
177p.
ISBN: 85-7202-031-4
1. tica. I. Ttulo.
CDD 170
APRESENTAO
A falta de tica no distingue pases ou organizaes. Reconhecer esse
problema, ao invs de escond-lo sob o tapete, representa sinal de maturidade, que
d lugar discusso sobre o que pode e deve ser feito para promover a tica.
Ainda que exista uma relativa unanimidade em torno do objetivo da promoo
da tica, esse consenso se dilui quando a questo se coloca no desenho e
implementao de aes que se demonstrem suficientes para o alcance do objetivo
definido.
Ao contrrio do que se poderia pensar, a controvrsia se estabelece no como
resultado de qualquer conspirao contra a tica. Paradoxalmente, muitas vezes seu
principal combustvel resulta daqueles comprometidos e conscientes da importncia
da tica e do mal que sua falta acarreta.
Os programas de promoo da tica no raras vezes so vistos como programas
direcionados a organizaes corruptas e gente sem tica. Para isso contribui inclusive
o fato de, na maioria das vezes, serem intitulados como programas de combate
corrupo. Afinal quem poderia ser objeto do combate corrupo?
Os programas de promoo da tica pressupem fortalecimento da capacidade
de governana pblica e corporativa, mas tambm, o estabelecimento de um padro
tico efetivo em matria de conduta. De um lado, a criao das condies necessrias
ao cumprimento da misso organizacional. De outro, o estabelecimento de forma
transparente das regras de conduta que devem ser observadas.
O fortalecimento institucional no tem se revelado suficiente para garantir a
confiana das pessoas externas organizao e para dar segurana a seus
funcionrios sobre os limites que devem ser observados na conduta individual. A
que surge a gesto da tica.
A gesto da tica transita em um eixo bem definido onde se encontram valores
ticos, regras de conduta e administrao. As regras de conduta devem traduzir os
valores de forma mais simples e funcionar como um caminho prtico para se assegurar
que eles, os valores, esto sendo levados em conta. Com efeito, nem sempre observar
valores ticos na prtica cotidiana se revela to simples quando se gostaria.
administrao cabe zelar pela efetividade de valores e regras.
Falar em objetivar regras de conduta em uma sociedade marcada pelas relaes
pessoais e de parentesco no deixa de ser objetivo pleno de dificuldades. Obriga a
uma permanente escolha entre o moderno e o tradicional: como bem lembra Roberto
DaMata. Falar em administrar tica configura-se como outro grande desafio, pois
representa transferir a soluo de certos dilemas ticos do foro ntimo para o foro
pblico e o reconhecimento de que somente formao e bom senso, ainda que
imprescindveis, no so suficientes para assegurar padro tico nas organizaes.
O presente volume apresenta uma seleo de textos que contribuem para
demonstrar que a suscetibilidade a desvios de natureza tica no est
necessariamente associada a qualquer juzo de valor anterior sobre o carter tico
ou no das organizaes e dos seus quadros. Resulta, isso sim, do exerccio daquelas
competncias necessrias ao funcionamento eficaz das prprias organizaes que
integram o aparelho do Estado. Apresenta o desenvolvimento e teste de metodologia
para aferir riscos de desvios, assim como anlise do modelo de gesto da tica na
realidade brasileira, explicitando as matrias relacionadas conduta que so objeto
de regulao.
A edio da Escola de Administrao Fazendria, com o apoio da Casa
Civil da Presidncia da Repblica, parceiros da Comisso de tica Pblica no
desenvolvimento de aes especficas de promoo da tica.
Mauro Srgio Boga Soares
Sumrio
APRESENTAO .................................................................................................... 5
UM ESTUDO INTRODUTRIO PARA MENSURAR O GRAU DE EXPOSIO
DOS RGOS GOVERNAMENTAIS AO RISCO DO DESVIO TICO ................ 11
INTRODUO ................................................................................................... 13
MODELO TERICO........................................................................................... 13
APLICAO PRTICA ...................................................................................... 16
A EXPECTATIVA DE PUNIO DO SERVIDOR............................................... 18
A EXPECTATIVA DE GANHO DO SETOR PRIVADO ....................................... 19
CONSIDERAES FINAIS ............................................................................... 22
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................... 23
UM MODELO PARA AVALIAO DE SUSCEPTIBILIDADE ............................... 25
DE ENTIDADES PBLICAS A DESVIOS TICOS
1. INTRODUO ............................................................................................... 27
2. TICA PBLICA E SUSCEPTIBILIDADE A DESVIOS TICOS ................... 28
3. CONCEITOS BSICOS DE LGICA NEBULOSA ........................................ 31
Conjuntos Discretos e Nebulosos ............................................................... 32
Regras nebulosas ....................................................................................... 35
Operadores nebulosos ................................................................................ 36
Inferncia nebulosa..................................................................................... 36
4. VISO GERAL DO MODELO PROPOSTO................................................ 37
5. ANLISE DOS COMPONENTES DE PC E PR ............................................. 39
PC ............................................................................................................... 40
Obteno de informaes ........................................................................... 40
Relacionamentos ........................................................................................ 40
PR ............................................................................................................... 41
Obteno de Informaes ........................................................................... 41
Relacionamentos ........................................................................................ 42
6. DESCRIO DO PACOTE DE SOFTWARE UTILIZADO ............................. 42
7. DEFINIES DAS REGRAS NEBULOSAS E FUNES DE
PERTINNCIA ............................................................................................ 44
ISDE............................................................................................................ 44
PC ............................................................................................................... 44
PR ............................................................................................................... 47
8. APLICAO DO MODELO: ESTUDOS DE CASO (PC) ........................... 51
9. APLICAO DO MODELO: ESTUDOS DE CASO (PR) ........................... 54
10. CONSIDERAES SOBRE OS RESULTADOS OBTIDOS ........................ 56
11. AVALIAO DO MODELO........................................................................... 57
12. CONCLUSES ............................................................................................ 58
Anexo I - Planilha de Levantamento de Dados (PC) .................................. 60
Anexo II -Planilha de Levantamento de Dados (PR) .................................. 61
BIBLIOGRAFIA................................................................................................... 62
IDENTIFICAO DE MODELOS E PRTICAS DE GESTO DA
TICA NA ADMINISTRAO PBLICA FEDERAL BRASILEIRA
(EXECUTIVO FEDERAL) ....................................................................................... 63
I INTRODUO............................................................................................ 65
II NORMAS REGULADORAS DE CONDUTAS, VALORES E
PRINCPIOS TICOS................................................................................. 65
1. Constituio Federal: Princpios da Administrao Pblica .................... 66
2. Cdigo Penal: Crimes Praticados por Servidores Pblicos
Contra a Administrao Pblica .............................................................. 71
3. Lei de Licitaes: Criminalizao de Condutas que Atentam
Contra o Princpio da Licitao Pblica................................................... 71
4. Lei da Improbidade Administrativa (Lei n. 8.429/92): .............................. 72
5. Estauto do Funcionrio Pblico Federal: Condutas que
Configuram Infrao Disciplinar Grave ................................................... 73
6. Cdigo de tica Profissional do Servidor Pblico Civil do
Poder Executivo: ..................................................................................... 74
7. Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal ................................ 75
8. Relao de Assuntos de Igual Natureza Regulados por
Normas Diversas ..................................................................................... 77
9. Outras Normas que Contribuem para Elevar o Padro tico
na Administrao Pblica........................................................................ 86
III ENTIDADES COM RESPONSABILIDADE NO TRATAMENTO
DA GESTO DA TICA.............................................................................. 91
1. Relao das Entidades e suas Competncias ........................................ 91
2. Iinstrumentos de Controle ....................................................................... 95
3. Funes Desempenhadas pelas Entidades ............................................ 96
4. Inter-relao entre os rgos: .............................................................. 102
5. Gesto da tica nas Empresas Estatais ............................................... 104
6. Gesto da tica nas Agncias Nacionais Reguladoras de
Atividade Econmica............................................................................. 105
7. Gesto da tica nos Poderes Legilslativo e Judicirio.......................... 107
8. rgo e Atividades mais Sujeitos a Desvios de Conduta ................... 109
IV IDENTIFICAO DE COMO SO ADMINISTRADAS A APLICAO
E ATUALIZAO DAS NORMAS............................................................. 112
V IDENTIFICAO DA AFERIO DE RESULTADOS DA GESTO
DA TICA ................................................................................................. 114
VI PONTOS FORTES E PONTOS FRACOS DO ATUAL MODELO............. 114
1. Pontos Fortes........................................................................................ 115
2. Pontos Fracos ....................................................................................... 115
VII CONCLUSES......................................................................................... 117
VIIIRECOMENDAES ................................................................................ 120
Anexo I - Relaes das Sanes e das Autoridades ou rgos
Competentes para Aplic-las .................................................................... 122
Anexo II - Quadro Resumo das Funes da tica de cada Entidades,
Classificadas por Grupo............................................................................ 125
Anexo III - Relao das Entidades e Sntese de suas
Responsabilidades para com as Funes Relativas tica .................... 131
Referncias Legislativas ........................................................................... 132
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS: ................................................................ 135
MATRIAS REGULADAS.................................................................................... 137
NDICE REMISSIVO ........................................................................................ 159
AVALIAO DA GESTO DA TICA................................................................. 161
I.INTRODUO ............................................................................................... 163
II. ANLISE ...................................................................................................... 168
III. CONCLUSES E OBSERVAES FINAIS ............................................... 174
Anexo - Questionrio ................................................................................ 175
Murilo Rodrigues Soares da Cunha
Mauro Srgio Boga Soares
Um estudo introdutrio para mensurar o grau
de exposio dos rgos governamentais
ao risco do desvio tico
Comisso de tica Pblica 13
Desvios ticos: risco institucional
INTRODUO
Toda atividade governamental causa impacto na vida dos cidados. Na maioria
das vezes, a inter-relao entre a Administrao e o administrado pode ser traduzida
em termos monetrios. Em regra, a atuao dos rgos de governo provocam perdas
ou ganhos econmico-financeiros para o setor privado.
Contudo, os rgos governamentais exibem grande variabilidade de atribuies,
prerrogativas e oramentos. H rgos que exibem enorme poder sobre os negcios
das empresas e a vida dos cidados; h outras reparties que pouco interagem com
o setor privado. Quanto maior o poder do organismo governamental, maior ser a
possibilidade de risco da ocorrncia de relacionamentos ilegtimos entre o(s)
representante(s) do Poder Pblico e o(s) do setor privado.
O objetivo deste trabalho propor uma metodologia que possibilite a
hierarquizao dos rgos pblicos federais de acordo com o grau de exposio ao
risco do desvio tico.
MODELO TERICO
O desvio tico pode ser motivado pela presso ou pela tentao. No primeiro
caso, o servidor sucumbe a ordens ilegais ou ilegtimas de seus superiores ou a
pedidos de agentes privados poderosos. Ele age assim com vistas a preservar-se no
cargo que ocupa.
Abstraindo-se das questes relacionadas ao status do cargo ou ao grau de
engajamento poltico-partidrio do servidor, ele busca manter seu salrio ou suas
gratificaes extras. Trata-se, portanto, de uma postura passiva, na qual o servidor
apenas mantm as vantagens do cargo, nada ganhando extraordinariamente pela
conduta ilcita ou ilegtima.
Deixando de lado as eventuais repercusses administrativas e criminais,
em termos estritamente monetrios, o servidor ser to mais suscetvel presso
quanto maior a perda potencial de rendimentos no caso de ser destitudo do cargo.
Assim, ele compara a renda que aufere (w) pelo tempo que espera manter-se no
cargo (n), ponderada pela chance de ser efetivamente demitido (a), e compara
essa expectativa de rendimentos com a renda que auferiria fora do cargo que
exerce (w.n).
Portanto, em termos simples, a presso ser to mais eficaz quanto maior:
(i) a probabilidade da demisso por resistir s presses (a);
(ii) as vantagens recebidas no cargo (w);
(iii) a expectativa de tempo recebendo as vantagens (n).
Comisso de tica Pblica 14
Desvios ticos: risco institucional
Por outro lado, ela ser menos eficaz quanto maior o salrio esperado, caso
seja demitido (w)
1
:
J o que se denominou como tentao caracterizado como uma atuao
ativa do funcionrio, na qual ele busca obter um extra aos seus rendimentos
correntes. Abstraindo-se das questes morais e, aqui com mais nfase, das criminais,
o dilema em aceitar uma vantagem indevida consiste em comparar o valor da propina,
em geral recebida de uma s vez, com o fluxo de salrios que corre o risco de ser
perdido, caso o suborno venha a ser descoberto.
O valor do suborno depende, por um lado, do poder em modificar-se a qualidade
de vida dos cidados e a lucratividade das empresas e, por outro lado, do poder
aquisitivo desses agentes privados.
Em termos simples, essa capacidade do setor pblico de trazer benefcios (ou
evitar malefcios) ao setor privado, aqui registrada como DU(.), pode ser subdividida
em duas vertentes:
(i) no poder de aquisio de bens e servios, capacidade que ser
denominado Poder de Compra do Setor Pblico (PC); e
(ii) no poder de regulamentao das atividades econmicas e civis, que ser
denominado Poder de Regulamentao do Setor Pblico (PR).
J o poder aquisitivo das empresas e cidados envolvidos ser denominado
Poder de Barganha do Setor Privado (PB).
Ento, o valor da oferta pode ser determinado por:
Pr ( , , , )
/
/
/
/
essao P P w w n
dP d
dP dw
dP dn
dP dw
= =
>
>
>
<

0
0
0
0
suborno S S U PR PC PB = = [ ( , ), ]
1 Embora os efeitos da remunerao esperada aps a sada do cargo (w) sejam claros para fins do modelo ora
proposto, nem por isso essa relao deixa de ser conflituosa sob o aspecto tico. Sob o prisma puramente monetrio,
quanto maior remunerao esperada fora do governo, maior a tranqilidade do servidor para resistir presso.
Atua com mais independncia, o funcionrio quando sabe que, demitido, obter boa colocao no mercado ou em
outra posio no servio pblico. Neste caso, o problema tico que se coloca de outra ordem: o do conflito de
interesses, pois resta saber se essa boa remunerao do mercado provm exatamente do fato de esse funcionrio
regular o setor que se dispe a melhor remuner-lo; ou, pior, se nessa regulamentao, a empresa disposta a
contrat-lo teve algum benefcio indevido. Neste caso, o recebimento da remunerao majorada equipara-se a um
suborno recebido de forma diferida por conta do Poder de Regulao
Comisso de tica Pblica 15
Desvios ticos: risco institucional
A remunerao ameaada pela aceitao do suborno pode ser mensurada
pelo valor presente da srie de salrios que o servidor espera obter enquanto mantiver-
se no cargo. Essa grandeza depende basicamente
2
:
(i) do salrio recebido (w);
(ii) o tempo de durao do contrato de trabalho (n); e
(iii) da taxa de desconto (r).
Ento, a perda de renda advinda do perigo de perder o emprego pode ser
expressa por:
Assim, a equao bsica que permite expressar o dilema em sucumbir
tentao corrupo pode ser expressa por:
= probabilidade de punio
Evidentemente, quanto maior a probabilidade de punio (b), menor a
rentabilidade esperada pela aceitao do suborno. J o valor do suborno tanto
maior quanto maior o ganho que o agente privado pretende extrair, que, por sua
vez, depende diretamente do poder de compra e do poder de regulao.
interessante notar a necessidade de se colocar um filtro na influncia do
Tentaao T S U PR PC PB RP w n r
dT d
dT d U
dT dS
dS dAU
d U dPR
d U dPC
dS dPB
dT dRP
dRP dw
dRP dn
dRP dr
= =
<
>
>
>
>
>
>
<
>
>
<
( ). [ ( , ), ] . ( , , )
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

2 Com respeito tentao, a remunerao esperada aps a sada do cargo parece menos importante do que com
respeito presso sofrida pelo funcionrio. Aqui so casos de crimes contra a Administrao Pblica (peculato,
concusso, corrupo passiva, prevaricao). duvidoso que o servidor pblico condenado por condutas desse
tipo consiga obter colocao no mercado ou em outra posio no setor pblico. Sob o prisma monetrio, a perspectiva
do insucesso leva pura e simplesmente perda do fluxo de salrios esperado.
Comisso de tica Pblica 16
Desvios ticos: risco institucional
poder de compra e poder de regulamentao sobre o valor do suborno. Esse
filtro o ganho esperado pelo setor privado (DU). Imagine-se, por exemplo, um
rgo com alto poder de compra em termos monetrios, mas cujas aquisies sejam
somente de bens ou servios absolutamente homogneos (sal, por exemplo). Nessa
situao, o preo transparente e fixado pelo mercado; praticamente no h
possibilidade de manipulao. Tome-se, em contraposio, um segundo rgo, com
dotao oramentria at menor, mas voltada para a aquisio de bens e servios
altamente heterogneos e diferenciados (empreitadas ou servios profissionais
especializados, por exemplo). Os preos aqui sero mais facilmente manipulveis.
Tudo o mais constante, mesmo com um oramento menor, esse segundo rgo pode
estar mais exposto ao risco do desvio tico, pois o h maiores possibilidades de
ganhos privados subornando seus agentes, embora no primeiro rgo o poder de
compra seja maior.
Um rgo que detm poder de regulao pode afetar de forma diferente os
agentes do setor privado. O rgo responsvel pela fixao da tarifa de um servio
explorado pelo setor privado (telefonia, por exemplo) afeta o lucro da concessionria
na proporo de 1:1 (o aumento na tarifa de R$1,00 aumenta ceteris paribus o lucro
em R$1,00). J os consumidores do referido servio tambm so afetados, mas numa
proporo muito menor, por exemplo na proporo de 100:1 (quando a conta de luz
representa 1% dos custos da empresa, uma elevao de R$1,00 na tarifa diminui o
lucro do consumidor em apenas R$0,01). Analogamente, a agncia responsvel pelo
controle da poluio afeta de forma mais significativa os custos das indstrias do que
dos prestadores de servios ou do comrcio. O filtro da variao da utilidade existe
para mensurar essa influncia (ganho ou no-prejuzo) sobre o agente privado.
Dessa forma, em termos globais, o grau de exposio ao desvio tico pode ser
definido como:
APLICAO PRTICA
A expresso acima mensura o dilema individual do servidor pblico responsvel
por fazer a interface com o representante do setor privado que busca maximizar seus
ganhos (ou minimizar suas perdas) com a atuao governamental. A frmula limita-
se aos aspectos monetrios; os aspectos de ordem moral, bem como das eventuais
repercusses criminais, caso o funcionrio seja flagrado em delito, no esto nela
contemplados.
Para os propsitos deste trabalho, ser utilizada a hiptese de que a organizao
pblica a soma dos servidores com poder de deciso. Nas mos destes estaro
concentrados os poderes de compra e de regulao (PC e PR).
ExposiaoDesvioEtico essao Tentaao
ExposiaoDesvioEtico P w w n suborno U PR PC PB RP w n r
= +
= +
Pr
( , , ' , ) ( ). [ ( , ), ] . ( , , ) 1
Comisso de tica Pblica 17
Desvios ticos: risco institucional
fcil verificar que, para os fins da confeco de um ranking do grau de
exposio ao desvio tico dos rgos pblicos federais, o primeiro e o terceiro termos
da equao acima so de menor importncia. No Brasil, o servio pblico federal
utiliza praticamente o mesmo tipo de contrato de trabalho. Assim, ambos os termos
sero quase uniformes nos quesitos salrios pagos (w) e tempo de trabalho (n).
Imaginando os servidores como uma classe homognea, a taxa de desconto (r) e o
salrio que o mercado lhes pagaria (w) tambm seriam relativamente iguais
3
.
Por outro lado, a probabilidade de demisso para os servidores que resistem
presso (a) pode dar sensibilidade hierarquizao dos diversos rgos pblicos.
Ela guarda algum grau de correlao (negativo) com a probabilidade de punio pela
aceitao do suborno (b). que a primeira depende do grau de institucionalizao da
repartio, da normatizao dos procedimentos e do desenho organizacional do rgo,
fatores que normalmente elevam a percepo de risco do corpo funcional. Ao mensurar
a probabilidade de punio pela aceitao do suborno (b), est-se contemplando
tambm o estudo da probabilidade de demisso para os servidores que resistem
presso (a), o que permite o abandono dos 1 e 3 termos da equao da exposio
ao desvio tico sem perdas irreparveis de informao.
Dessa forma, o trabalho estar concentrado no 2 termo da equao, o qual
ser utilizado para a hierarquizao da exposio dos rgo pblicos federais:
A exata determinao quantitativa desse termo, embora possvel, apresenta
uma srie de dificuldades de ordem prtica. Na realidade, a expresso pretende
capturar uma grandeza de natureza expectacional; a probabilidade de punio (b)
relevante para fins de deciso de aceitao do suborno no a efetivamente verificada
na prtica (n casos de corrupo punidos/n casos de corrupo), mas sim a percebida
pelo funcionrio. Assim, o presente trabalho prope a utilizao de uma metodologia
na qual sejam utilizados indicadores que capturem as dimenses relevantes:
(i) a probabilidade de punio (b);
(ii) o poder de compra do rgo (PC);
(iii) o poder de regulao do rgo (PR);
(iv) o poder de barganha dos administrados (PB).
Quando a anlise quantitativa mostrar-se impraticvel, sero utilizadas proxies
qualitativas.
3 A hiptese de servidores como uma classe homognea deve ser vista com restries. H uma gama de cargos de
confiana que so preenchidos por pessoas advindas de setores da iniciativa privada, as quais exibem grande
heterogeneidade. A forma de suplantar essa dificuldade seria calcular separadamente os primeiro e terceiro termos
da referida equao. A exposio do rgo presso (1 termo) e a remunerao em perigo dos seus servidores
(2 termo) seriam dados pela somatria de cada um dos servidores-dirigentes da organizao.
Comisso de tica Pblica 18
Desvios ticos: risco institucional
A EXPECTATIVA DE PUNIO DO SERVIDOR
A probabilidade pressentida de punio (b) ser mensurada qualitativamente
atravs da tabulao dos resultados de questionrio aplicado em todos os rgos
pblicos. Nos questionrios seriam feitas, por exemplo, 10 (dez) perguntas nos
seguintes moldes:
1) O rgo possui cdigo de conduta prprio?
2) Os procedimentos operacionais esto registrados?
3) So realizadas campanhas ou cursos voltados preveno de condutas
anti-ticas?
4) Os funcionrios podem fazer consultas sobre questes ticas a seus
superiores?
5) O rgo possui corregedoria prpria?
6) A corregedoria realiza investigaes preventivas?
7) A corregedoria realiza acompanhamento dos contratos e dos atos
regulatrios baixados?
8) Houve alguma punio?
9) Houve alguma demisso?
10) Houve alguma priso?
A cada resposta considerada positiva ser atribuda, por exemplo, 0,5 ponto:
Na realidade, a tabulao dos valores acima conseguir hierarquizar os rgos
de acordo com a maior ou menor preocupao com a gesto da tica. Quanto maiores
Tabela 1 Expectativa de punio
Questo rgo A rgo B rgo C
Pergunta 1 0 0,5 0
Pergunta 2 0,5 0,5 0
Pergunta 3 0 0,5 0
Pergunta 4 0 0 0,5
Pergunta 5 0 0 0,5
Pergunta 6 0 0,5 0,5
Pergunta 7 0,5 0 0
Pergunta 8 0,5 0,5 0,5
Pergunta 9 0 0,5 0
Pergunta 10 0 0,5 0,5
Total 1,5 3,5 2,5
Comisso de tica Pblica 19
Desvios ticos: risco institucional
os sinais exteriores de efetiva preocupao com as normas ticas, com a investigao
de casos e com a punio dos envolvidos, maior ser a percepo do risco por parte
do corpo funcional.
Na simulao acima, possvel ver que o rgo B (Nota = 3,5) exibe uma maior
preocupao com a gesto tica do que os demais; no polo oposto, a organizao A
a que menos cuida da gesto da tica (Nota = 1,5).
A EXPECTATIVA DE GANHO DO SETOR PRIVADO
Conforme j exposto anteriormente, a proposta de suborno depende da
vantagem que o particular, em troca do seu pagamento, possa obter direta ou
indiretamente do setor pblico [DU(PC, PR)]. A propina tambm depende da
disponibilidade financeira do agente privado (PB), fato que mais evidente nos casos
que envolvam o Poder de Regulao, uma vez que nos casos relacionados ao
Poder de Compra implcita a capacidade financeira do administrado que adquire
ou vende um bem ou servio ao setor pblico.
Para mensurar o Poder de Compra (PC), utilizar-se-o algumas rubricas das
contas oramentrias, especialmente retiradas das contas de custeio e investimento.
Devem ser excludas as despesas sobre os quais os rgos no detm qualquer
influncia, tais como folha de pagamento, juros, etc.
Apenas a ttulo de exemplo do funcionamento da metodologia, a aquisio de
bens de consumo sero tomadas como homogeneamente suscetveis de manipulao
(por exemplo, 10% de margem de manipulao). Da mesma forma os bens de
investimento, mas com uma margem de manipulao mais alta (por exemplo, 20%).
Idem, em relao aos servios contratados, estes com preos mais manipulveis
(por exemplo, 30%).
Tabela 2 Receita oramentria (R$ milhes)
Rubrica rgo A rgo B rgo C
Bens consumo 100 1.100 200
Bens investimento 50 100 200
Servios 200 50 400
Total 350 1.250 800
Tabela 3 Grau de manipulao de preos (R$ milhes)
Rubrica rgo A rgo B rgo C
Bens consumo 10 110 20
Bens investimento 10 20 40
Servios 60 15 120
Total 80 145 180
Comisso de tica Pblica 20
Desvios ticos: risco institucional
Como se v das tabelas, embora o rgo C tenha um oramento menor que o
rgo B, ele est mais exposto ao risco do desvio tico.
Aps mensurados quantitativamente os graus de exposio de cada rgo,
eles sero classificados em faixas, atribuindo-se a cada uma delas um determinado
grau de exposio derivado do Poder de Compra :
Conforme j mencionado, o Poder de Barganha do interlocutor privado
implcito quando se trata do Poder de Compra.
A mensurao do Poder de Regulamentao (PR) bem menos trivial. Em
primeiro lugar, poder haver atuaes do setor pblico que no so traduzveis em
moeda (por exemplo, a privao da liberdade). Alm disso, o eventual pagamento de
propina depende do acesso do agente privado ao servidor. Tambm quanto mais
dispersos e menos ricos os atingidos, menor a probabilidade de desvio tico.
Num primeiro momento prope-se que a mensurao desse parmetro seja
primordialmente qualitativa. Analisadas as competncias legais de cada rgo, atribui-
se um determinado peso compatvel com o grau de influncia da regulamentao
sobre o bem-estar dos cidados e a lucratividade dos negcios.
A forma mais simples e prtica de se conseguir mensurar tais dimenses a
aplicao de questionrios, na forma j descrita anteriormente. As indagaes seriam
do tipo:
1) O rgo exerce funo fiscalizadora?
2) Ele aplica advertncias ou multas monetrias?
3) Tem o poder de fechar o negcio ou impedir o exerccio de profisso?
4) O negcio precisa de autorizao do rgo para funcionar?
5) O rgo pode decretar ou influir na priso de cidados?
6) Ele interpreta normas legais?
7) Ele estabelece, fixa tarifas ou tabela de preos?
8) As decises do rgo atingem atividade ou profisso com grande
mercado?
Tabela 4 Poder de Compra
Faixa de grau de manipulao (R$ milhes) Nota
0 a 100 1
100 a 150 2
150 a 200 3
200 a 300 4
acima de 300 5
Comisso de tica Pblica 21
Desvios ticos: risco institucional
9) Os grupos atingidos so organizados?
10) Os cidados e empresas atingidos possuem grande poder econmico?
Observe-se que as sete primeiras perguntas dizem respeito ao Poder de
Regulamentao do rgo, enquanto as trs ltimas referem-se ao Poder de
Barganha dos administrados. Detectado o pblico-alvo da regulamentao, devero
ser atribudos pesos compatveis com o acesso aos gestores da coisa pblica, bem
como com o poder econmico (individual ou coletivo) do agente privado atingido pela
regulamentao.
Apenas a ttulo de exemplo, aps as devidas ponderaes, pode-se obter uma
tabela como a abaixo:
Pode-se imaginar que o rgo A tem Poder de Regulao alto, lidando com
mega-empresas ou indivduos muito poderosos (Nota = 4); o rgo B tem Poder de
Regulao mdio, atingindo primordialmente agentes privados mdios (Nota = 2); e
o rgo C possui Poder de Regulamentao baixo, lidando com pequenos agentes
privados (Nota = 1).
Se a hierarquizao do Poder de Compra e do Poder de Regulamentao
dos rgos utilizar o mesmo peso para ambos os aspectos
4
, tem-se a seguinte tabela:
Tabela 5 Poder de Regulamentao
Agente privado atingido
Mega Grande Mdio Pequeno S/ acesso
Muito alto 5 4 3 2,5 0
Alto 4 3 2,5 2 0
Mdio 3 2,5 2 1,5 0
Baixo 2,5 2 1,5 1 0

Grau
De
Regulamentao
Nenhum 0 0 0 0 0
Tabela 6 Exposio ao risco de desvio tico
rgo PC PR Total
A 1 4 5
B 2 2 4
C 3 1 4
4 A compatibilizao de valores entre o Poder de Compra e o Poder de Regulamentao um problema conceitual
de difcil soluo:. Enquanto a atuao normativa do rgo estiver relacionada a atividades econmicas ou
profissionais, possvel a utilizao de unidades monetrias como numerrio comum para ambos os poderes. O
problema surge quando a atuao do rgo interfere em direitos fundamentais no conversveis em moeda. O
exemplo mais evidente o de rgos pblicos com poder de executar ordens de priso, atividade que oferece
evidente possibilidade de oferta de vantagens ilcitas aos servidores envolvidos por parte dos cidados em vias de
serem presos.
Comisso de tica Pblica 22
Desvios ticos: risco institucional
Por outro lado, a percepo de risco de punio do servidor pode ser retirada
da tabela 1:
Interpretando ambas as tabelas, o rgo A, embora tenha o menor oramento,
aps ponderada sua atuao normativa, torna-se o mais exposto ao risco do desvio
tico (Nota = 5). Alm disso, a organizao que possui o menor engajamento na
gesto da tica (Nota = 1,5). No polo oposto est o rgo B; embora exposto ao risco
tico no mesmo patamar do rgo C (Nota = 4), ele mais ativo na gesto da tica
(Nota = 3,5) que o rgo C (Nota = 2,5).
CONSIDERAES FINAIS
H uma srie de aperfeioamentos que podem ser agregados metodologia
descrita, tais como a mensurao quantitativa dos 1 e 3 termos da equao da
Exposio ao Risco tico e do Poder de Regulao, em especial em relao aos
rgos que fixam tarifas e tabelas de preos.
Da mesma forma, possvel uma melhor apurao da quantificao da varivel
expectacional da probabilidade de punio pressentida pelos agentes que detm os
poderes de compra e regulao dentro das organizaes.
J a compatibilizao de valores entre o Poder de Compra e o Poder de
Regulao afigura-se como um desafio a ser enfrentado, em especial quando a
atuao do Poder Pblico atinge direitos que no podem ser mensurados em unidades
monetrias.
Embora concebida de forma simplificada, espera-se que a metodologia proposta
seja capaz de atingir seu objetivo: o de hierarquizar os diversos rgos do setor
pblico, de forma a apontar aqueles que, em termos relativos, esto mais expostos
ao risco de desvios ticos, bem como aqueles que exibem maior firmeza no combate
corrupo.
Tabela 7 Gesto da tica
rgo Total
A 1,5
B 3,5
C 2,5
Comisso de tica Pblica 23
Desvios ticos: risco institucional
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
BECKER, Gary S., 1968, Crime and Punishment: An economic approach, Journal
of Political Economy, 76, p. 169-217.
FERREIRA, Antnio Srgio Seco, 2002, Um Modelo para Avaliao de
Susceptibilidade de Entidades Pblicas ao Desvio tico, Comisso de tica.
MOOKHERJEE, Dilip & I. P. L. Png, 1995, Corruptible law enforcers: How should
they be compensated, The Economic Journal, 105, p. 145-159.
ROSE-ACKERMAN, Susan, 1975, The Economics of corruption, Journal of Public
Economics, 4, p. 187-203.
STIGLER, George J., 1970, The optimum enforcement of laws, Journal of Political
Economy, 78, p. 526-536.
Antonio Sergio Seco Ferreira
Com a colaborao de:
Jos de Barros Ribas Neto
Lucas Conque Seco Ferreira
Um modelo para avaliao de
susceptibilidade de entidades
pblicas a desvios ticos
Comisso de tica Pblica 27
Desvios ticos: risco institucional
1. INTRODUO
A preocupao recente com a tica est associada ao reconhecimento dos
efeitos perversos que a corrupo acarreta sobre o sistema econmico, a governana
pblica e a legitimidade das instituies do Estado. A corrupo no distingue naes
ou pases; o que os diferencia a forma como se organizam para enfrenta-la. A
criao da Comisso de tica Pblica da Presidncia da Repblica (CEP), em 1999,
possibilitou a coordenao dos esforos anteriormente dispersos no mbito do governo
federal, viabilizando o desenvolvimento de um modelo de Gesto da tica consistente
e eficaz.
Como apoio para a preparao de um Programa para a Promoo da tica e
de Fortalecimento Institucional da Corregedoria Geral da Unio (BR-0378), a ser
parcialmente financiado pelo Banco Interamericano de Desenvolvimento, este trabalho
prope um modelo de sistema especialista para avaliao da susceptibilidade a desvios
ticos de entidades pblicas, que poder ser utilizado como um dos instrumentos
para a Pesquisa sobre Valores ticos a ser posteriormente contratada dentro do
Programa BR-0378.
Neste modelo, a avaliao desenvolvida com a utilizao de lgica nebulosa
(fuzzy logic), que possibilita descrever um processo em linguagem natural e represent-
lo por um conjunto de regras flexveis.
O modelo de avaliao de ndices de susceptibilidade a desvios ticos para
entidades pblicas (ISDE) considera dois fatores principais: o Poder de Compra
(PC) e o Poder de Regulao (PR) da entidade. Estes fatores, estabelecidos em
conjunto com especialistas da CEP, so desagregados em componentes, mapeados
em variveis lingsticas para as quais so estabelecidos os termos lingsticos
associados e as respectivas funes de pertinncia. utilizado o mtodo de inferncia
de Mamdani e a desfuzzificao do conjunto nebuloso resultante (ISDE) realizada
pelo mtodo da centride, sendo todo o processo automatizado por meio de um pacote
especializado de software.
Para teste do modelo, foram selecionadas onze entidades pblicas, cujos dados
requeridos para entrada no sistema foram obtidos por meio de anlises oramentrias,
avaliao de regulamentos e, em alguns casos, entrevistas com seus executivos.
O Captulo 2, tica Pblica e Susceptibilidade a Desvios ticos apresenta um
resumo do tratamento da tica pblica realizado na CEP e os principais conceitos
relacionados com a exposio de entidades pblicas a desvios ticos de conduta.
No Captulo 3, Conceitos Bsicos de Lgica Nebulosa, so apresentados os
fundamentos e os conceitos bsicos relacionados com lgica nebulosa, incluindo
comparaes com a lgica booleana no tratamento de situaes do mundo real.
A Viso Geral do Modelo Proposto retratada no Captulo 4, com a descrio
das condicionantes que determinaram a estrutura do modelo e as motivaes que
levaram ao uso da lgica nebulosa para seu desenvolvimento.
Comisso de tica Pblica 28
Desvios ticos: risco institucional
Anlise dos Componentes de PC e PR, tema do Captulo 5, detalha os
componentes (variveis lingsticas) que constituem o Poder de Compra e o Poder
de Regulao de uma entidade pblica, assim como os processos utilizados para
obteno dos universos de discurso das variveis de entrada a serem consideradas
no modelo.
O Captulo 6, Definio das Regras Nebulosas e Funes de Pertinncia,
desenvolve as regras nebulosas do sistema e as funes de pertinncia das variveis
lingsticas utilizadas, considerando os respectivos universos de discurso.
No Captulo 7, Descrio do Pacote de Software Utilizado, so apresentados
os pacotes de software considerados para o desenvolvimento do modelo, e a motivao
para a escolha do software FuzzyTECH em sua verso de demonstrao.
Os Captulo 8 e 9 mostram com detalhes, incluindo grficos, a aplicao do
modelo passo a passo a uma das entidades pblicas da amostra selecionada,
concluindo-se com a determinao do ISDE, respectivamente para PC e PR. Os
resultados obtidos para as demais entidades pblicas piloto so apresentados em
um quadro geral.
No Captulo 10 so tecidas algumas consideraes com base na anlise dos
resultados obtidos com o clculo de ISDE
pc
e do ISDE
pr
para as entidades pblicas
da amostra.
A Avaliao do Modelo do Captulo 11 analisa a confiabilidade dos resultados
obtidos e as potencialidades e debilidades do modelo proposto, concluindo que foi
adequada a tcnica escolhida para o seu desenvolvimento.
No Captulo 12 so apresentadas as Consideraes Finais do trabalho,
destacando-se a proposta de reas de estudo que deveriam ser exploradas para
aprimoramento do modelo, nos fundamentos da avaliao da tica e na aplicao de
lgica nebulosa, incluindo as potencialidades da tcnica neurofuzzy no tratamento de
relaes mais complexas.
Finalmente, so apresentados nos Anexos os formulrios utilizados para
determinao dos universos de discurso das variveis de entrada no modelo tomando
por base informaes das entidades pblicas selecionadas, e uma bibliografia resumida
utilizada no desenvolvimento do trabalho.
2. TICA PBLICA E SUSCEPTIBILIDADE A DESVIOS TICOS
Programas de fortalecimento institucional e de modernizao do Estado,
desenvolvidos principalmente nos anos 90, no contemplaram aes especficas para
o estabelecimento de um modelo efetivo de gesto da tica.
Pases que tradicionalmente deram ateno aos problemas relacionados com
a tica desenvolveram programas de sucesso, tendo em comum os seguintes pontos:
a) Definio de valores ticos;
Comisso de tica Pblica 29
Desvios ticos: risco institucional
b) Profissionalizao dos recursos humanos;
c) Adoo de normas claras que traduzam, para a prtica do dia-a-dia, os
valores ticos definidos; e
d) Estrutura de gesto com independncia e autonomia para executar aes
voltadas para o aperfeioamento das normas - capacitao, orientao,
investigao e sano, tornando efetivo os limites que devem ser observados
na conduta dos servidores [CEP,2001].
Os eixos primordiais para o desenvolvimento de um modelo de Gesto da tica
seriam:
a) Normatizao, relacionado com a existncia de normas eficazes
disciplinadoras da conduta funcional;
b) Administrao, relacionado com as capacidades de promoo e gesto das
referidas normas; e
c) Infra-estrutura, relacionado com a disponibilidade das condies
instrumentais e capacidade gerencial para que as instituies pblicas
cumpram suas misses.
Em maio de 1999 foi criada a Comisso de tica Pblica (CEP) do Governo
Federal, vinculada ao Presidente da Repblica. As principais funes dessa Comisso
so a reviso das normas que dispem sobre conduta tica na Administrao Pblica
Federal e a elaborao e proposio da instituio do Cdigo de Conduta das
Autoridades, no mbito do Poder Executivo Federal.
A CEP vem desenvolvendo atividades destinadas a ampliar o conhecimento da
problemtica da tica pblica, por meio da promoo de seminrios abertos, divulgao
do seu trabalho junto s entidades pblicas e a sociedade em geral, e a realizao de
estudos especficos.
Um desses estudos relaciona-se com a tentativa de identificar e relacionar os
componentes que influem no contexto tico de entidades pblicas, possibilitando assim
implementar as medidas compensatrias necessrias para minimizar a ocorrncia
de desvios ticos.
Este relacionamento pode ser representado de modo simplificado pela seguinte
equao:
DE = f (SDE, MC)
Onde: DE Desvio tico
SDE Susceptibilidade a Desvios ticos
MC Medidas Compensatrias
O objetivo do problema minimizar DE.
Comisso de tica Pblica 30
Desvios ticos: risco institucional
Os estudos realizados at o momento pela CEP detectaram que os seguintes fatores
influenciam a SDE:
Poder de Compra (PC): capacidade de transferir numerrio para o
mercado, comprando, investindo ou financiando. Este PC deve considerar
os seguintes componentes na sua formao:
- Oramento di sponvel para compras, i nvesti mento e/ou
financiamento;
- Valores alocados por Tipo de Aquisio (Bens de Consumo,
Investimento, Servios), considerando-se que a susceptibilidade a
desvios ticos cresce potencialmente para cada um dos tipos
mencionados;
- Valores alocados por Modalidade de Aquisio (Licitao, Carta
Convite, Dispensa), considerando-se que a susceptibilidade a
desvios ticos cresce potencialmente para cada uma das
modalidades mencionadas.
Poder de Regulao (PR): capacidade de tomar decises que interferem
na existncia ou rentabilidade de negcios. Este PR pode considerar os
seguintes componentes na sua formao:
- Se a entidade exerce funo fiscalizadora sobre os negcios sob
sua jurisdio, com capacidade de realizar advertncia,
fechamento ou priso;
- Se a autorizao para funcionamento de negcios depende da
entidade;
- Se a entidade tem poder de estabelecer limites tarifrios para
servios ou produtos;
- Se a entidade tem capacidade de interpretao normativa de atos
legais;
- Se os clientes da entidade tem capacidade de organizar-se para
exercer presses em apoio s suas pretenses;
- Tamanho (valor) do mercado alcanado pelas decises da entidade;
- Poder econmico dos negcios ou clientes sob sua jurisdio.
As medidas compensatrias (MC) a serem aplicadas visam fortalecer
institucionalmente a entidade, assegurar padro de conduta efetivo aos funcionrios
e combater a corrupo. Essas medidas, no que se referem conduta dos funcionrios,
podem ser da seguinte ordem:
Comisso de tica Pblica 31
Desvios ticos: risco institucional
- Estabelecimento ou reforo de normas de conduta;
- Educao nas normas de conduta estabelecidas;
- Monitoramento e fiscalizao do cumprimento das normas de
conduta;
- Aplicao de um sistema de conseqncias (sanes);
- Estabelecimento de processo decisrio colegiado;
- Medidas para transparncia do processo decisrio (ex: maximizar
a divulgao de atas de reunio do colegiado).
O estudo das MC e de sua aplicao no sero objetos deste trabalho.
Estudos na CEP vislumbraram a possibilidade de estabelecimento de um ndice
numrico, a que chamamos ndice de Susceptibilidade a Desvios ticos,
representado por ISDE, para medir efetivamente a susceptibilidade a desvios ticos
de uma entidade pblica.
Neste trabalho o ISDE ser determinado separadamente para os fatores PC e
PR (ISDE
pc
e ISDE
pr
), visto que foi verificado que algumas entidades pblicas teriam
tendncia a se localizarem mais fortemente em um ou outro fator e as medidas
compensatrias a serem propostas seriam possivelmente de naturezas diversas. Pode
ser vivel, aps os estudos e avaliaes necessrios, a construo de um ISDE geral
para uma entidade pblica, consolidando de modo adequado os dois ndices
anteriormente mencionados.
Calculado para vrias entidades pblicas, revelaria atravs de comparao direta
entre seus respectivos ISDEs quais estariam mais susceptveis a desvios ticos, e
por conseguinte deveriam ser prioritrias na avaliao e implementao de medidas
compensatrias.
3. CONCEITOS BSICOS DE LGICA NEBULOSA
Toda a lgica tradicional assume que esto sendo usados smbolos
precisos. No , portanto, aplicada a esta vida terrestre, mas
somente a uma existncia celestial imaginria (Bertrand Russel)
Os sistemas baseados em lgica nebulosa (fuzzy logic) oferecem uma alternativa
s noes tradicionais de pertinncia a um conjunto, e possui aplicaes na rea de
inteligncia artificial e sistemas especialistas.
Uma definio para lgica nebulosa consider-la um superset da lgica
convencional (booleana
1
) que foi ampliada para lidar com o conceito de verdade
parcial, que pode variar de verdade absoluta at completamente falso [FAQ,1993].
1 Uma varivel s pode assumir um entre dois valores: verdadeiro ou falso.
Comisso de tica Pblica 32
Desvios ticos: risco institucional
Esta lgica foi proposta na dcada de 1960 pelo Dr. Lotfi Zadeh, da Universidade
da Califrnia em Berkeley, como uma maneira de modelar as incertezas ou
ambigidades das linguagens naturais [Zadeh,1965]. Lgica nebulosa no significa
respostas vagas. Lgica nebulosa implica em que o processo de raciocnio conduzido
atravs de aproximaes. Entretanto, este raciocnio por aproximaes aplicado a
insumos precisos (numricos) e produz sadas numricas precisas [Dhar&Stein,1996].
CONJUNTOS DISCRETOS E NEBULOSOS
Um conjunto discreto pode ser representado pela teoria clssica dos conjuntos,
na qual um subconjunto U de um conjunto S pode ser definido como um mapeamento
dos elementos de S nos elementos do conjunto {0, 1}:
U: S {0, 1}
Este mapeamento pode ser representado como um conjunto de pares
ordenados, com exatamente um par ordenado presente para cada elemento de S. O
primeiro elemento do par ordenado pertence a S, e o segundo elemento pertence ao
conjunto {0, 1}.
O valor zero usado para representar falso ou a no pertinncia, e o valor um
usado para representar verdadeiro ou a pertinncia. A verdade ou falsidade da
sentena x est em U determinada pelo encontro do par ordenado cujo primeiro
elemento x. A sentena ser verdadeira se o segundo elemento do par ordenado
for 1, e ser falsa se ele for zero.
De modo similar, um subconjunto nebuloso F de um conjunto S pode ser definido
como um conjunto de pares ordenados, cada um com o primeiro elemento pertencente
a S e o segundo elemento pertencente ao intervalo [0.0, 1.0].
F: S [0.0, 1.0]
O valor zero representa uma no pertinncia completa, o valor um representa
uma pertinncia completa, e os valores entre zero e um so utilizados para representar
graus intermedirios de pertinncia. O conjunto S referenciado como o universo de
discurso para o subconjunto nebuloso F. O mapeamento representado por uma
funo, a funo de pertinncia de F [Nguyen&Walker,2000].
O grau pelo qual a sentena x est em F verdadeira determinado
encontrando-se o par ordenado cujo primeiro elemento x. O grau de verdade da
sentena o segundo elemento do par ordenado [FAQ,1993].
Assim, a lgica clssica ou de Aristteles bi-valorada (s admite verdadeiro
ou falso), e a lgica nebulosa multi-valorada, sendo a verdade de determinada
afirmao uma questo de grau.
Comisso de tica Pblica 33
Desvios ticos: risco institucional
Em realidade, a lgica nebulosa pode ser vista como uma metodologia para
calcular com palavras, em vez de nmeros. Embora palavras sejam inerentemente
menos precisas que nmeros, seu uso est mais prximo da intuio humana. Alm
do mais, calcular com palavras explora a tolerncia para imprecises e reduz os
custos de uma soluo [Zadeh,1995]. Assim, um sistema em lgica nebulosa
representa o conhecimento explicitado na forma de variveis lingisticas e regras
nebulosas.
Como exemplo, vamos examinar o conjunto das pessoas (S, universo de
discurso) e definir um subconjunto nebuloso ALTO, que responderia pergunta Em
que grau uma pessoa x alta ?. Para Zadeh, ALTO seria uma varivel lingistica,
que representa nossa categoria cognitiva para altura. Para cada pessoa no universo
de discurso deve ser alocado um grau de pertinncia ao subconjunto ALTO. Para isto
utilizaremos uma funo de pertinncia baseada na altura (tamanho) das pessoas.
Lgica booleana:
Alto (x) = { 0, se altura(x) < 1,80 m,
1, se altura(x) => 1,80 m }
Graficamente, esta funo pode ser assim representada (Figura 1):
FIGURA 1: Grfico da funo de pertinncia ALTO (lgica booleana)
Em lgica nebulosa, a funo de pertinncia para o subconjunto ALTO poderia
ser assim definida:
Alto (x) = { 0, se altura(x) < 1,70 m,
(altura(x) 1,70 m) / 20 , se 1,70 m <= altura(x) <= 1,90 m,
1, se altura(x) > 1,90 m }
Comisso de tica Pblica 34
Desvios ticos: risco institucional
Graficamente, esta funo pode ser assim representada (Figura 2):
FIGURA 2: Grfico da funo de pertinncia ALTO (lgica nebulosa)
Se Pedro mede 1,85 metros, sua pertinncia no subconjunto ALTO 0,75 ou
Pedro ALTO = 0,75.
Assim, as funes de pertinncia fuzzificam valores discretos de um determinado
universo de discurso. Os valores discretos utilizados como entrada nas funes de
pertinncia podem ser determinados por alguns mtodos [FAQ1,1993]:
Avaliao e extrao subjetivas de informao:
Como conjuntos nebulosos so em geral utilizados para modelar estados
cognitivos de pessoas, eles podem ser determinados por processos
simples ou sofisticados de extrao de informaes. De um modo simples,
o sujeito (em geral um especialista da rea) define curvas ou pontos de
pertinncia apropriadas ao caso em estudo. Em casos mais complexos,
os especialistas podem ser testados usando mtodos psicolgicos.
Formas ad-hoc:
Quando existam enormes quantidades de formas possveis para funes
de pertinncia, devem ser selecionados alguns conjuntos de formas e
alguns valores, por exemplo, o valor central e os valores das extremidades.
Converso de freqncias ou probabilidades:
Algumas vezes as informaes sob a forma de histograma de freqncia
ou outras curvas de probabilidade so usadas como base para a
construo de funes de pertinncia. Existem vrias formas de converso,
cada uma com seus mtodos matemticos prprios. Cabe relembrar que
funes de pertinncia no so necessariamente probabilidades.
Comisso de tica Pblica 35
Desvios ticos: risco institucional
Medio fsica:
Vrias aplicaes da lgica nebulosa utilizam medidas fsicas como
insumo, mas nenhuma delas mede diretamente o grau de pertinncia.
Para isto, se usa uma funo de pertinncia, obtida por outro mtodo.
Aprendendo e adaptando:
Conseqncia dos outros mtodos, consiste em avaliar os resultados
obtidos e ajustar (ou mudar) os modelos utilizados.
As funes de pertinncia so aproximaes do modo pelo qual os seres
humanos interpretam valores reais. Estudos psicolingsticos mostraram que as
funes de pertinncia devem seguir os seguintes axiomas [Altrock,1995]:
(x) contnua em X
Uma pequena alterao na varivel base no deve resultar em um salto na
sua avaliao;
d((x))/dx contnua em X
Uma pequena alterao na varivel base no deve resultar em um salto na
sua taxa de avaliao;
A mudana de inclinao mnima.
Onde o grau de pertinncia, (x) a funo de pertinncia, e X o
universo de discurso da varivel.
REGRAS NEBULOSAS
O conhecimento dos especialistas deve ser expresso por meio de regras
nebulosas. Uma regra nebulosa pode ser declarada da seguinte forma:
SE tamanho-da-pessoa GRANDE
ENTO caracterstica-da-pessoa ALTA.
Onde GRANDE e ALTA so termos lingsticos associados s variveis
lingsticas tamanho-da-pessoa e caracterstica-da-pessoa, respectivamente.
A regra est dividida em duas partes: uma parte condicional ou antecedente
(SE tamanho-da-pessoa GRANDE) e outra parte de ao ou conseqente (ENTO
caracterstica-da-pessoa ALTA). Como o antecedente uma comparao e o
conseqente uma designao, uma forma mais inteligvel de se expressar a regra
acima, utilizando notao similar a linguagem Pascal, seria:
Comisso de tica Pblica 36
Desvios ticos: risco institucional
SE tamanho-da-pessoa == GRANDE
ENTO caracterstica-da-pessoa = ALTA
No caso de lgica booleana (ou discreta), a parte de ao s executada se a
parte condicional for verdadeira (= 1). Na lgica nebulosa, a parte de ao executada
com a intensidade de verdade contida na parte condicional. Como exemplo, no
caso citado anteriormente, Paulo GRANDE com um grau de 0,75 e ento ele ser
ALTO com um grau de 0,75 tambm.
OPERADORES NEBULOSOS
Quando na parte condicional de uma regra existem 2 ou mais condies, estas
devem ser combinadas de acordo com operadores nebulosos. Em uma abordagem
clssica, dadas duas condicionais, a e b, os operadores nebulosos so assim definidos:
a AND b mnimo(a,b) utilizar o valor menor de pertinncia
a OR b mximo(a,b) utilizar o valor maior de pertinncia
NOT a 1.0 a
Quando vrias regras so disparadas para um mesmo conjunto nebuloso, cada
uma exerce sua influncia no resultado final. Neste caso, em geral toma-se o maior
valor de pertinncia, mtodo conhecido como max.
Suponha que uma regra foi disparada para o conjunto ALTO com valor de
pertinncia 0.5. Outra, com valor de pertinncia 0.3, tambm foi disparada para o
conjunto ALTO. Neste caso, utiliza-se a maior verdade (0.5).
INFERNCIA NEBULOSA
A obteno de nveis de verdade atravs de funes de pertinncia, as quais
por sua vez so combinadas com a utilizao de operadores nebulosos, resultam em
um determinado nvel de ativao de sada (por cada regra); este nveis de sada por
sua vez so utilizados para demarcar o conjunto nebuloso final
2
. Todo este processo
chamado de inferncia nebulosa [Pacini&Thorson,1992].
Os tipos de inferncia nebulosa mais conhecidos so o Mamdani e o Sugeno. A
diferena fundamental entre eles que, no primeiro, as funes de pertinncia de
sada so conjuntos nebulosos. No segundo caso, so lineares ou constantes.
Embora a utilizao dos conceitos de lgica nebulosa facilite a avaliao das
2 Inferncia de Mamdani
Comisso de tica Pblica 37
Desvios ticos: risco institucional
regras nos passos intermedirios do processo de inferncia, o resultado final desejado
em geral um nico nmero.
Assim, o conjunto nebuloso final a entrada para um mtodo de desfuzzificao,
cuja sada um nmero. O mais conhecido mtodo o da centride, que consiste em
encontrar o centro de gravidade da forma geomtrica definida pelo conjunto nebuloso
final [Sangalli,1998].
4. VISO GERAL DO MODELO PROPOSTO
O modelo de sistema especialista a ser desenvolvido para determinao do
ISDE de uma entidade pblica requer, primeiramente, flexibilidade. Sendo os aspectos
relacionados tica pblica, principalmente no que se refere a sua sistematizao e
gesto, um tema de discusso recente e, portanto, freqentemente atualizado, o
modelo deve ser capaz de absorver com razovel facilidade estas alteraes.
Um segundo aspecto refere-se a que o tema tica em geral referenciado
com a utilizao de termos subjetivos e imprecisos, relacionados com a linguagem
natural, alm de considerar percepes individuais e o contexto cultural de uma
sociedade.
Para desenvolvimento do modelo se dispe fundamentalmente do conhecimento
ou expertise sobre o tema tica pblica existente nos membros da CEP.
Pelo conhecimento atualmente disponvel sobre a problemtica da gesto da
tica pblica, optou-se pela determinao de dois ISDEs para cada entidade pblica:
o primeiro, relacionado com o seu Poder de Compra-PC (ISDE
pc
), e o segundo,
relacionado com o seu Poder de Regulao-PR (ISDE
pr
). No futuro, com o avano
dos estudos na rea, se poder avaliar a criao de um ISDE geral, com a fuso
desses dois ndices.
Estudos realizados pela CEP identificaram alguns componentes responsveis
pela determinao de PC e PR, bem como alguns dos seus relacionamentos, conforme
foi apresentado no Captulo 2 e ser detalhado no Captulo 5.
Esses componentes e relacionamentos, como mencionado anteriormente, no
so em absoluto definitivos. Tampouco esto disponveis dados provenientes de
sistemas ou investigaes anteriores que possibilitem a obteno de alguma
informao histrica sobre o relacionamento desses fatores com aspectos ticos.
Dada a flexibilidade requerida e mesmo a possvel evoluo dos componentes
identificados, no se considerou o desenvolvimento de um modelo esttico. Foram
avaliadas alternativas de extrao de conhecimentos, tais como redes neurais e
algoritmos genticos, optando-se finalmente pelo desenvolvimento do modelo por
meio de um sistema de inferncia nebulosa. Os principais motivos relacionados com
esta deciso foram:
a) Inexistncia de dados histricos sobre o problema;
Comisso de tica Pblica 38
Desvios ticos: risco institucional
b) Disponibilidade de especialistas no tema tica pblica;
c) A natureza subjetiva e imprecisa dos conceitos ticos tratados, e a viabilidade
de sua integrao a variveis lingisticas;
d) A flexibilidade oferecida pela inferncia nebulosa na alterao ou mesmo
redefinio de modelos.
Nesta abordagem, os valores determinados para os componentes de PC e PR
so a entrada para o sistema de inferncia nebulosa.
Foram estabelecidos os formatos mais apropriados para as funes de
pertinncia das variveis lingsticas utilizadas (conjuntos nebulosos), buscando
sempre que possvel que sejam suaves (sem mudanas bruscas de valores) e
contnuas em todos os pontos. Foi avaliado que trs seria a quantidade mxima de
termos lingsticos (ex: ALTO, MDIO, etc.) associada a cada varivel lingstica,
suficiente para garantir a granularidade pretendida para o sistema. Detalhes sobre os
formatos propostos so descritos nos Captulos seguintes. Foi utilizado o mtodo de
inferncia de Mamdani, por ser intuitivo e de ampla aceitao.
O modelo representado por um sistema especialista que utiliza inferncia
nebulosa, com as seguintes etapas:
1. Fuzzificao das varveis de entrada, por meio das respectivas funes de
pertinncia;
2. Aplicao dos operadores nebulosos (AND, OR) nos antecedentes de cada
regra nebulosa, quando requerido;
3. Implicao dos antecedentes aos conseqentes de cada regra nebulosa;
4. Agregao dos conseqentes de todas as regras nebulosas (max);
5. Desfuzzificao do conjunto nebuloso resultante, utilizando o mtodo da
centride.
A Figura 3, mostrada a seguir, apresenta um diagrama geral do modelo de
inferncia adotado, com a identificao dos pontos de aplicao das etapas propostas.
Comisso de tica Pblica 39
Desvios ticos: risco institucional
FIGURA 3: Diagrama geral do modelo de inferncia
Para testar o modelo, foram selecionadas onze entidades pblicas: entes
autrquicos, agencias reguladoras, empresas pblicas, rgos da administrao direta.
Para a maioria dessas entidades pblicas, os especialistas da CEP tinham uma idia
qualitativa e mesmo comparativa dos ISDEs que deveriam resultar. Estas entidades
foram utilizadas para testar e afinar o modelo. Neste documento, as entidades pblicas
esto identificadas por nmeros (1, 2, ..., 11), com a finalidade de preservar sua
confidencialidade, visto que os resultados obtidos no so definitivos nem oficiais.
As informaes de entrada requeridas para os componentes de PC foram obtidas
a partir de anlises oramentrias. As informaes relacionadas com os componentes
de PR foram obtidas a partir de anlise das Finalidades e Competncias, Regulamento
Interno e de entrevistas com executivos das entidades.
Foi utilizado como ferramenta no processo de inferncia nebulosa o software
FuzzyTECH, da empresa Inform GmbH, em sua verso DEMO. As ferramentas
analisadas e a justificativa de escolha deste software para utilizao no modelo so
descritas no Captulo 6.
5. ANLISE DOS COMPONENTES DE PC E PR
A viso geral do estabelecimento de ISDEs a partir do Poder de Compra-PC e do
Poder de Regulao-PR de entidades pblicas foi apresentada nos Captulos 2 e 4.
Sero analisados, neste captulo, os componentes de PC e PR adotados como
variveis lingsticas de entrada no modelo desenvolvido, mtodos utilizados para
sua obteno, relacionamentos e caractersticas especiais. Foram utilizados alguns
conceitos apresentados em [Boga&Soares,2001] sobre o impacto do poder de compra
Comisso de tica Pblica 40
Desvios ticos: risco institucional
e do poder de regulao na exposio de entidades pblicas ao desvio tico. Esta
anlise servir tambm de orientao na criao posterior das regras nebulosas do
modelo (Captulo 7).
PC
Foram identificados trs componentes que afetam diretamente o Poder de
Compra de uma entidade pblica, conforme descrito no Captulo 2:
(1) Oramento disponvel para compras, investimento e/ou financiamento;
(2) Valores alocados por Tipo de Aquisio (Bens de Consumo, Investimento,
Servios), considerando-se que a susceptibilidade a desvios ticos cresce
potencialmente para cada um dos tipos mencionados;
(3) Valores alocados por Modalidade de Aquisio (Licitao, Carta Convite,
Dispensa), considerando-se que a susceptibilidade a desvios ticos cresce
potencialmente para cada uma das modalidades mencionadas.
Foi avaliada inicialmente a viabilidade da disponibilidade das informaes
requeridas, no tempo definido para execuo do Projeto. Concluiu-se que as
informaes de (1) e (2) poderiam ser obtidas em tempo hbil para utilizao no
modelo, provendo tambm uma aproximao aceitvel em termos de impactos em
PC. As informaes definidas em (3) poderiam ser utilizados mais adiante, em um
possvel refinamento do modelo.
OBTENO DE INFORMAES
As informaes requeridas para estabelecimento dos universos de discurso e
dos limites dos termos lingsticos para os componentes de PC foram obtidas a partir
de anlises oramentrias, tomando-se por base a mdia dos valores referentes a
1999, 2000 e 2001. Para pesquisa destas informaes, foi utilizado uma Planilha de
Levantamento de Dados - PC, apresentada no ANEXO I.
A fonte primria de informaes foi a Secretaria do Tesouro Nacional (STN),
sendo tambm consultados o Departamento de Coordenao e Controle das Empresas
Estatais (DEST) e as prprias entidades.
RELACIONAMENTOS
Os seguintes relacionamentos foram considerados suficientes para determinao
do ISDE
pc
, no presente modelo:
- Foi estimado que o componente (1) teria o maior impacto na determinao
de ISDE
pc
, com termos lingsticos ALTO, MDIO e BAIXO.
Comisso de tica Pblica 41
Desvios ticos: risco institucional
- Para o componente (2), avaliou-se que aquisies significativas de Servios
aumentariam o potencial de susceptibilidade a desvios ticos no termo ALTO,
porm no com o mesmo peso do componente (1). Foi estimado este peso
em 60%.
PR
Foram identificados sete componentes que afetam diretamente o Poder de
Regulao de uma entidade pblica, conforme descrito no Captulo 2:
(1) Se a entidade exerce funo fiscalizadora sobre os negcios sob sua
jurisdio, com capacidade de realizar advertncia, fechamento ou
priso;
(2) Se a autorizao para funcionamento de negcios depende da entidade;
(3) Se a entidade tem poder de estabelecer limites tarifrios para servios ou
produtos;
(4) Se a entidade tem capacidade de interpretao normativa de atos legais;
(5) Se os clientes da entidade tm capacidade de organizar-se para exercer
presses em apoio s suas pretenses;
(6) Tamanho (valor) do mercado alcanado pelas decises da entidade;
(7) Poder econmico dos negcios ou clientes sob sua jurisdio.
OBTENO DE INFORMAES
As informaes requeridas para estabelecimento dos universos de discurso e
dos limites dos termos lingsticos para os componentes de PR foram obtidas a partir
de anlise dos documentos Finalidades e Competncias, Regulamento Interno e,
em alguns casos, de entrevistas com executivos das entidades. As fontes primrias
de obteno dos documentos foram os sites Web das entidades-piloto, assim como o
Departamento de Coordenao e Controle das Empresas Estatais (DEST) e contatos
diretos com as prprias entidades.
Dadas as condicionantes de prazo, foram selecionados os componentes (1),
(2), (3), (4) e (7) para utilizao no modelo, estimando-se que proveriam uma
aproximao razovel para PR. Os demais componentes podem ser utilizados em
verses posteriores, dada a flexibilidade do modelo.
Para cada componente foi atribuda uma nota, variando de zero a 10, de acordo
a menor ou maior intensidade da importncia do componente nas funes da entidade.
Comisso de tica Pblica 42
Desvios ticos: risco institucional
Observe-se que as notas devem ser dadas por especialistas na gesto pblica, que
analise as informaes disponveis (a qual inclui a possibilidade de entrevistas com
executivos das entidades envolvidas) e estabeleam o grau de impacto do componente
nas aes das entidades, em relao sociedade.
Para pesquisa destas informaes, foi utilizado uma Planilha de Levantamento
de Dados - PR, apresentada no ANEXO II.
RELACIONAMENTOS
Para PR, ainda no existem por parte dos especialistas definies quanto
suficincia e a importncia relativa de cada uma dos quatro primeiros componentes
enumerados ou quanto ao seu peso em relao s atividades de uma determinada
entidade. Estes componentes sero utilizados para gerao de uma varivel
intermediria, Fator de Regulao, que exprime isoladamente as capacidades de
regulao de uma entidade pblica.
O Poder Econmico da clientela da entidade ser acoplado ao Fator de
Regulao, gerando o ISDE
pr
. Assim, este ndice refletir adequadamente o jogo de
foras entre estes componentes. Como exemplo, uma entidade com um Fator de
Regulao muito alto, porm com clientela de baixo Poder Econmico, ter um ISDE
pr
adequado a este balano. Se os valores atribudos aos quatro componentes de entrada
para determinao do Fator de Regulao forem zero, o ISDE
pr
ser zero.
Os seguintes relacionamentos foram considerados suficientes para determinao
do ISDE
pr
, no presente modelo:
- Os componentes (1), (2), (3) e (4) tero o mesmo impacto na determinao do
Fator de Regulao com termos lingsticos REDUZIDO, MDIO e GRANDE.
- Ser tomada a mdia resultante da aplicao dos quatro componentes em
cada termo lingstico para afetao do termo lingstico resultante.
- Fator de Regulao e Poder Econmico tero tambm trs termos
lingsticos.
Se outra estrutura de qualificao for julgada mais adequada, novos
relacionamentos podero ser estabelecidos.
6. DESCRIO DO PACOTE DE SOFTWARE UTILIZADO
Para maior eficcia no desenvolvimento do modelo, seria necessria a
automao de todo o processo de inferncia nebulosa. Um software que possibilitasse
uma forte interatividade com o usurio, vises grficas das etapas de inferncia e
dos resultados, alm de alternativas para a definio das funes de pertinncia e
para o processo de desfuzzyficao, seria a ferramenta ideal, caso existisse.
Comisso de tica Pblica 43
Desvios ticos: risco institucional
Foram identificados trs pacotes de software a serem analisados:
NRC FuzzyJ Toolkit (National Research Council of Canada)
Esta ferramenta, desenvolvida em Java, prov classes que podem ser
acionadas desde linguagens comuns (C, C++, etc.), alm de pacotes
integrados que possibilitam criar regras nebulosas e o processo de inferncia
nebulosa. A licena para uso deste software gratuita, para fins de pesquisa,
e simblica (US$ 2000) para uso comercial.
No entanto, o interface grfico primitivo e o uso do sistema complexo.
Por estes motivos, esta ferramenta no foi considerada.
Fuzzy Logic Toolbox (The Mathworks, Inc.)
Esta ferramenta apresenta todas as caractersticas desejveis mencionadas
anteriormente. Os documentos examinados comprovaram a orientao
grfica de todos os processos e a forte e fcil interao com o usurio.
No foi identificada nenhuma possibilidade de obteno de licenas
provisrias ou de teste adequadas, o que dificultaria seu emprego neste
trabalho. No entanto, deve ser considerado caso se pretenda adquirir um
pacote deste tipo para retomada futura dos trabalhos.
FuzzyTECH (Inform GmbH)
FuzzyTECH apresenta uma verso para demonstrao que, embora no
possibilite explorar todas as facilidades do software, viabilizou um exame
detalhado das suas capacidades. Foi estudado todo o processo de gerao
de regras nebulosas, seleo de modelos de inferncia nebulosa e exemplos
de sua aplicao em variadas reas de negcio. A verso demonstrao foi
considerada adequada para utilizao neste trabalho, dado o tempo disponvel
para possveis negociaes com um provvel fornecedor e o oramento
alocado. Alm do mais, este trabalho possui o escopo de investigao, no
se conformando em uso comercial do produto. As facilidades mais
consideradas foram:
Editor grfico de regras nebulosas;
Possibilidade de ampla seleo de funes de pertinncia;
Integrao das facilidades (exemplo: alterao em uma regra
imediatamente repassada ao processo de inferncia);
Grficos 3D;
Processamento em lotes (ideal para que, tendo-se consolidado um modelo,
aplic-lo a um conjunto de entidades).
Comisso de tica Pblica 44
Desvios ticos: risco institucional
A qualidade das facilidades mencionadas foi posteriormente confirmada durante
o desenvolvimento do modelo, apesar das restries da verso demonstrao.
Adicionalmente, FuzzyTECH possui uma extenso neurofuzzy (integrao de
lgica nebulosa com redes neurais), que embora no tenha sido avaliada, poder ser
til em modelos com relaes mais complexas.
7. DEFINIES DAS REGRAS NEBULOSAS E FUNES DE
PERTINNCIA
Na metodologia para desenvolvimento de sistemas especialistas baseados em
inferncia nebulosa, devem ser previamente definidos:
(1) Os universos de discurso (variveis de entrada) que participam do
processo (componentes de PC e PR);
(2) As regras nebulosas que associam os universos de discurso s variveis
lingisticas;
(3) As funes de pertinncia, que definem o mapeamento dos universos de
discurso s variveis lingisticas.
ISDE
Foi considerado suficiente o estabelecimento de trs nveis de granularidade
para o conjunto nebuloso de sada (ISDE). Desse modo, o ndice de Susceptibilidade
a Desvios ticos representado pelas variveis lingsticas ALTO, MDIO, BAIXO.
As funes de pertinncia utilizaram curvas do tipo Bell-shape, projetadas para que
o mtodo de desfuzzificao possa obter valores entre zero e 10, onde zero o
menor ndice e 10 o maior.
PC
A estrutura de inferncia definida para o clculo de ISDE
pc
est representada
pelo grfico da Figura 4:
Figura 4: Inferncia para ISDE
pc
Comisso de tica Pblica 45
Desvios ticos: risco institucional
Os relacionamentos definidos para os componentes de PC podem ser
representados pelas regras nebulosas definidas na Figura 5:
Figura 5: Regras nebulosas para PC
As funes de pertinncia para os termos lingsticos (conjuntos nebulosos)
relacionados com a varivel de entrada (componente) oramento e com a varivel
de entrada % servios utilizam curvas do tipo Bell-shape e S-shape,
respectivamente, adequadas para este tipo de aplicao. Em relao ao componente
oramento, foram estabelecidas preliminarmente faixas de valores que classificariam
uma entidade pblica em segmentos com impactos crescentes. Deste modo, a funo
de pertinncia foi mais facilmente definida.
Os limites associados a cada varivel lingstica foram obtidos por meio de
anlise do universo de discurso
3
. A Figura 6 apresenta as funes de pertinncia
para oramento para compras, percentagem gastos em servios e ISDE
pc
,
respectivamente.
Observa-se no eixo x das funes de pertinncia para oramento compras
os valores limitantes determinados para as variveis lingsticas alto, mdio e baixo,
em milhes de reais.
Deve ser tambm observado que o impacto de % gasto em servios no ISDE
pc
foi limitado em 60% e apenas na varivel alto, sendo que s comea a ser considerado
a partir dos 70% de gastos em servios.
A partir das regras nebulosas e das funes de pertinncia, pode ser produzido
um grfico (3D Plot), utilizado na fase de depurao do sistema, que mostra a variao
3 Como mencionado anteriormente, o universo de discurso para as variveis de entrada associadas a PC foi obtido
a partir da anlise de oramentos das entidades piloto.
Comisso de tica Pblica 46
Desvios ticos: risco institucional
do ISDE
pc
em relao a variao do oramento para compras (oramento_compras)
e percentagem de aquisio de servios (percent_servios), conforme mostrado na
Figura 7.
Figura 6: Funes de pertinncia (PC)
Comisso de tica Pblica 47
Desvios ticos: risco institucional
Figura 7: 3D-Plot (PC)
PR
A estrutura de inferncia definida para o clculo de ISDE
pc
est representada
pelo grfico da Figura 8:
Figura 8: Inferncia para ISDE
pr
Comisso de tica Pblica 48
Desvios ticos: risco institucional
Os relacionamentos definidos para os componentes de PR podem ser
representados por dois blocos de regras nebulosas definidas na Figura 9:
Figura 9: Regras nebulosas para PR
As funes de pertinncia para os termos lingsticos (conjuntos nebulosos)
das variveis lingsticas de entrada (componentes) e de sada utilizam curvas do
tipo Bell-shape.
Os valores limites de cada varivel lingstica so iguais, pois refletem universos
de discurso baseados em notas discretas (entre zero e 10) dadas por especialistas a
cada componente.
A Figura 10 apresenta as funes de pertinncia para as variveis lingsticas
associadas a PR. Convm observar que todas utilizam trs termos lingsticos e
variam entre 1 e 10, como mencionado anteriormente. A varivel auxiliar Fator de
Regulao (fator_reg) obtida a partir de quatro variveis de entrada relacionadas
com regulao (Poder de Fiscalizao, Poder de Autorizao de Funcionamento,
Poder Normativo e Poder de Estabelecer Tarifas). combinada com Poder Econmico
da Clientela para gerar o ISDE
pr
.
Comisso de tica Pblica 49
Desvios ticos: risco institucional
Figura 10: Funes de pertinncia (PR)
As regras nebulosas utilizadas na agregao entre Fator de Regulao e Poder
Econmico para gerao do ISDE
pr
foram as seguintes:
Fator
Regulador
Poder
Econmico
Peso ISDE
pr

baixo pequeno 1 baixo
baixo mediano 1 baixo
baixo grande 1 mdio
mdio pequeno 1 baixo
mdio mediano 1 mdio
mdio grande 1 alto
alto pequeno 1 mdio
alto mediano 1 mdio
alto grande 1 alto
Comisso de tica Pblica 50
Desvios ticos: risco institucional
Por meio do exame das regras, observa-se que o Poder Econmico influi com
uma leve predominncia no vis do ISDE
pr
.
A partir das regras nebulosas e das funes de pertinncia, pode ser produzido
um grfico (3D Plot), utilizado na fase de depurao do sistema, que mostra a variao
do ISDE
pr
em relao variao de alguns componentes. apresentada como
exemplo a variao de Poder Econmico e Poder de Fiscalizao (este ltimo, um
dos formadores da varivel auxiliar Fator de Regulao).
Figura 11: Exemplo de 3-D Plot para PR
Comisso de tica Pblica 51
Desvios ticos: risco institucional
8. APLICAO DO MODELO: ESTUDOS DE CASO (PC)
Os valores de entrada obtidos para clculo dos ISDE
pc
, por meio da planilha do
Anexo I, so resumidos a seguir:
A Figura 12 apresenta como exemplo o processo de inferncia nebulosa para a
obteno do ISDE
pc
para a Entidade 7:
Figura 12: Clculo de ISDE
pc
para a Entidade 7
E
n
t
i
d
a
d
e

1

E
n
t
i
d
a
d
e

2

E
n
t
i
d
a
d
e

3

E
n
t
i
d
a
d
e

4

E
n
t
i
d
a
d
e

5

E
n
t
i
d
a
d
e

6

E
n
t
i
d
a
d
e

7

E
n
t
i
d
a
d
e

8

E
n
t
i
d
a
d
e

9

E
n
t
i
d
a
d
e

1
0

E
n
t
i
d
a
d
e

1
1

Oramento para
compras
(milhes de R$)

129,06

264,3

2.175,0

30,09

1.653,3

12,06

81,43

93,14

29,07

1.287,3

18,58
% adquirido em
servios

63,18

89,73

68,7

87,5

74,3

70,1

82,3

90,0

94,3

98,1

93,6

Comisso de tica Pblica 52
Desvios ticos: risco institucional
Observa-se no eixo x de oramento_compra que o valor de compras R$ 81,43
milhes disparou as variveis lingsticas baixo e mdio, com os graus de
pertinncia de 1,0 e 0,12, respectivamente.
No eixo x de percent_servios o valor 82,3% disparou a varivel lingstica
alto com grau de pertinncia de 0,33.
No conjunto nebuloso resultante para ISDE
pc
podem ser observados os efeitos
destes componentes. A varivel lingstica alto deste conjunto foi afetada apenas
por percent_servios, a j reduzida pelo fator de impacto definido (60%).
A desfuzzificao deste conjunto nebuloso resultou em um valor de 1,9 para
ISDE
pc
.
Os impactos dos valores de entrada nos ISDE
pc
obtidos podem ser apresentados
em uma planilha grfica (time-plot), como mostrado na Figura 13:
Figura 13: Variaes dos ISDE
pc
e seus Componentes
Comisso de tica Pblica 53
Desvios ticos: risco institucional
Utilizando a mesma abordagem, foram obtidos os seguintes ISDE
pc
para as
entidades pblicas consideradas:
Examinando o quadro anterior, observa-se que, no universo de entidades
pblicas consideradas, em relao ao Poder de Compra, as Entidades 3 e 5
apresentam o maior potencial para ocorrncia de desvios ticos, e a Entidade 6, o
menor.
ENTIDADE ISDE
pc

Entidade 1 1,4
Entidade 2 6,5
Entidade 3 10,0
Entidade 4 2,9
Entidade 5 10,0
Entidade 6 0,0
Entidade 7 1,9
Entidade 8 3,4
Entidade 9 3,6
Entidade 10 7,6
Entidade 11 3,6
Comisso de tica Pblica 54
Desvios ticos: risco institucional
E
n
t
i
d
a
d
e

1

E
n
t
i
d
a
d
e

2

E
n
t
i
d
a
d
e

3

E
n
t
i
d
a
d
e

4

E
n
t
i
d
a
d
e

5

E
n
t
i
d
a
d
e

6

E
n
t
i
d
a
d
e

7

E
n
t
i
d
a
d
e

8

E
n
t
i
d
a
d
e

9

E
n
t
i
d
a
d
e

1
0

E
n
t
i
d
a
d
e

1
1

Poder
Fiscalizao
10 10 0 4 0 10 0 0 0 10 0
Poder Autoriz.
Funcionamento
10 10 0 8 0 10 0 0 6 0 0
Poder Estabel.
Tarifas
10 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Poder
Normativo
10 10 0 0 0 5 0 0 0 7 0
Poder
Econmico
8 10 - 1 - 10 - - 4 7 -

9. APLICAO DO MODELO: ESTUDOS DE CASO (PR)
Os valores de entrada obtidos para clculo dos ISDE
pr
, por meio da planilha do
Anexo II, so resumidos a seguir:
A Figura 14 apresenta como exemplo o processo de inferncia nebulosa para a
obteno do ISDE
pr
para a Entidade 6:
Figura 14: Processo de inferncia nebulosa para a Entidade 6 (PR)
Comisso de tica Pblica 55
Desvios ticos: risco institucional
Observa-se esquerda da Figura 14 o processo de fuzzificao das variveis
de entrada para determinao do conjunto nebuloso Fator de Regulao e sua
desfuzzificao na parte central direita (valor 6,25). A fuzzificao da varivel Poder
Econmico mostrada na parte inferior direita, e o conjunto nebuloso ISDE
pr
resultante
e sua desfuzzificao (8,3) mostrado na parte superior direita.
Utilizando a mesma abordagem foram obtidos os seguintes valores de ISDE
pr
para as
entidades pblicas consideradas:
Examinando o quadro anterior, observa-se que, no universo de entidades
pblicas consideradas, em relao ao Poder de Regulao, as Entidades 1, 2 e 6
apresentam o maior potencial para ocorrncia de desvios ticos, e as Entidade 3, 5,
7, 8 e 11 tem potencial praticamente nulo.
ENTIDADE ISDE
pr

Entidade 1 10,0
Entidade 2 8,7
Entidade 3 0
Entidade 4 1,5
Entidade 5 0
Entidade 6 8,3
Entidade 7 0
Entidade 8 0
Entidade 9 3,5
Entidade 10 7,5
Entidade 11 0
Comisso de tica Pblica 56
Desvios ticos: risco institucional
10. CONSIDERAES SOBRE OS RESULTADOS OBTIDOS
Os resultados obtidos foram avaliados isoladamente, nos respectivos captulos,
com relao ao poder de compra e ao poder de regulao.
Em uma avaliao das entidades participantes, considerando conjuntamente
os respectivos ISDE
pc
e ISDE
pr
, utilizada a seguinte tabela comparativa:
As Entidades 1 e 6 possuem faculdades reguladoras fortemente predominantes
em relao s demais, sendo candidatas prioritrias aplicao de programas
compensatrios no segmento regulao.
As Entidades 2 e 10 possuem simultaneamente fortes capacidades relativas de
aquisio e de regulao, sendo candidatas prioritrias aplicao de programas
compensatrios nos dois segmentos.
As Entidades 3 e 5 possuem predominantemente capacidade de aquisio,
sendo candidatas prioritrias aplicao de programas compensatrios no segmento
compras.
Conforme observado, o quadro apresentado apia na determinao de
prioridades para a aplicao de medidas compensatrias especficas, provendo
tambm uma viso geral do universo examinado e suas relaes individuais de
susceptibilidades.
ENTIDADE ISDE
pc
ISDE
pr

Entidade 1 1,4 10,0
Entidade 2 6,5 8,7
Entidade 3 10,0 0
Entidade 4 2,9 1,5
Entidade 5 10,0 0
Entidade 6 0,0 8,3
Entidade 7 1,9 0
Entidade 8 3,4 0
Entidade 9 3,6 3,5
Entidade 10 7,6 7,5
Entidade 11 3,6 0
Comisso de tica Pblica 57
Desvios ticos: risco institucional
11. AVALIAO DO MODELO
Os resultados finais obtidos foram considerados coerentes e aceitveis.
A utilizao de inferncia nebulosa permitiu que cada avaliao fosse estudada
e a contribuio de cada componente no resultado final pode ser observada,
confirmando ou determinando a reviso de relaes e parmetros. Adicionalmente, a
seleo criteriosa das entidades pblicas para teste do presente modelo (piloto)
ofereceu subsdios para a anlise comparativa de parmetros e de sua calibragem,
contribuindo para a gerao de resultados finais coerentes e aceitveis pelos
especialistas.
O ferramental da lgica nebulosa mostrou-se adequado para tratamento dos
conceitos relacionados com a gesto da tica, possibilitando que definies puramente
lingsticas e filosficas fossem tratadas at a obteno de valores concretos,
asseverando a afirmao do Dr. Lotfi Zadeh de que utilizar lgica nebulosa calcular
com palavras.
A automao do processo de inferncia nebulosa, com a utilizao de ferramenta
de fcil manejo e com poderosas interfaces grficas, foi decisiva para que os
participantes do estudo pudessem visualizar e verificar as diversas etapas dos clculos,
contribuindo sobremaneira para o xito do trabalho.
Os conceitos relacionados com a susceptibilidade de entidades pblicas a
desvios ticos ainda esto em fase de estudos e construo. Os fatores PC e PR
considerados pela CEP e utilizados no presente trabalho, constitudos pelos seus
componentes e pelos relacionamentos identificados entre eles, representam uma
abordagem preliminar. As restries de tempo para execuo do trabalho foram
impeditivas para um maior avano no estudo da suficincia dos componentes
abordados e dos relacionamentos entre eles, bem como para a obteno de dados
que possibilitasse a utilizao de outros componentes j identificados. Em especial,
os componentes do fator Poder de Regulao necessitam de uma definio mais
precisa, que facilite sua aplicao no contexto diversificado das instituies pblicas
brasileiras.
Apesar das relaes no modelo apresentado serem poucas e simples, pode-se
verificar que a lgica nebulosa possui potencial para modelar cenrios mais
sofisticados, que certamente adviro de trabalhos futuros.
Deste modo, a utilizao de lgica nebulosa para expresso do modelo de
sistema especialista plenamente justificada pela sua flexibilidade e facilidade para
alterar ou estabelecer novas regras e variveis lingsticas.
Comisso de tica Pblica 58
Desvios ticos: risco institucional
12. CONCLUSES
Os resultados obtidos demonstram a viabilidade de aplicao de sistema
especialista baseado em lgica nebulosa para avaliao da susceptibilidade a desvios
ticos em entidades pblicas. No entanto, por tratar-se de uma iniciativa limitada, os
resultados obtidos no devem ser considerados definitivos. Estudos adicionais para
aperfeioar o modelo, viabilizando sua institucionalizao na rea pblica, deveriam
explorar os seguintes aspectos:
- Aperfeioamento da compreenso dos conceitos relacionados com a tica
pblica e dos fatores que afetam a exposio de entidades pblicas a desvios
ticos;
- Aprofundamento da anlise dos componentes dos fatores mencionados
acima, em termos de impactos individuais nos ndices de susceptibilidade e
dos inter-relacionamentos entre eles;
- Ampliao da investigao de aplicaes de lgica nebulosa em outros
campos do conhecimento, como base para reviso do modelo proposto ou
construo de um novo;
- Avaliao da aplicabilidade da tcnica de neurofuzzy na construo de
modelos para a presente rea de interesse;
- Aprofundamento do estudo das facilidades das ferramentas disponveis para
construo de sistemas especialistas baseados em lgica nebulosa.
Tais atividades deveriam ser realizadas por um grupo de especialistas tcnicos,
assessorado por administradores pblicos envolvidos no processo da gesto da tica
e com conhecimentos profundos dos mtodos de gesto nas diversas estruturas de
entidades pblicas.
A literatura examinada mostrou o emprego de lgica nebulosa para o
desenvolvimento de solues nas reas de automao industrial, controle de
processos, avaliao de limites de crdito e, inclusive, eletrodomsticos (exemplo:
estabilizao de imagens em cmaras de vdeo). No foi encontrada nenhuma
referncia de sua aplicao em estudos sociais, especialmente no estudo da tica, o
que torna este trabalho pioneiro no gnero.
Estudos recentes esto comprovando a viabilidade de associao de lgica
nebulosa com redes neurais, a qual adicionaria capacidade de aprendizado aos
sistemas. Denominada neurofuzzy, esta vertente poder ser explorada em futuros
trabalhos, pois se pode antever sua aplicabilidade em sistemas ticos com relaes
mais complexas. Tal abordagem pode ser verificada em [Dhar&Stein,1996] e
[Sangalli,1998].
Comisso de tica Pblica 59
Desvios ticos: risco institucional
A utilizao da ferramenta FuzzyTECH revelou-se plenamente adequada ao
trabalho. Recomenda-se que seja considerada para aquisio caso prossigam os
estudos da gesto da tica empregando lgica nebulosa.
Finalmente, foram decisivos, no desenvolvimento deste trabalho, o incentivo e
o esprito inovador do Dr. Mauro Boga, Secretrio Executivo da Comisso de tica
Pblica da Presidncia da Repblica, ao qual agradecemos profundamente a confiana
depositada na equipe.
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Comisso de tica Pblica 62
Desvios ticos: risco institucional
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Jos Leovegildo Oliveira Morais
Dalmcio Jos de Souza Madruga
Identificao de modelos e prticas
de gesto da tica na administrao
pblica federal brasileira
(Executivo Federal)
Comisso de tica Pblica 65
Desvios ticos: risco institucional
I - INTRODUO
O objetivo do presente trabalho identificar os modelos e prticas de gesto
da tica na Administrao Pblica Federal brasileira.
Para alcanar esse objetivo, fizemos uma anlise do ordenamento jurdico
nacional - Constituio Federal, leis complementares, leis, decretos-lei, decretos,
portarias e demais atos normativos - visando identificar, nesses atos legais, a
existncia de normas relacionadas com a questo da tica, sejam elas de natureza
repressiva, educativa ou estimuladoras de comportamentos ticos no servio pblico.
Tentamos identificar, nessa legislao, bem como na legislao que trata da
estrutura organizacional da Administrao Pblica Federal, os rgos com
responsabilidade com a questo da tica, sob os seguintes aspectos: normatizao,
divulgao, orientao, capacitao e treinamento, monitoramento e controle,
investigao e aplicao de sanes.
Buscamos identificar os rgos e atividades mais sujeitos a desvios de conduta,
procedendo s seguintes anlises: a) do trabalho da Comisso Especial da Corrupo,
visando a verificar os setores que foram apontados por essa Comisso como os mais
corruptos; b) da Lei da Improbidade Administrativa, com vistas a identificar os tipos
de atividades e de condutas que nela foram apontadas como de maior ocorrncia;
c) da Lei da Ao Popular, onde tambm possvel identificar os tipos de atividades
e negcios mais suscetveis de se realizarem com leso ao errio. Tambm
procedemos ao levantamento do noticirio jornalstico versando sobre escndalos
de corrupo na administrao pblica, nos ltimos dois anos. Por fim, para termos
uma perspectiva histrica desta questo, fomos buscar no livro de Bilac Pinto
(Enriquecimento Ilcito no Exerccio de Cargo Pblico) os rgos e atividades que,
na dcada de 1950, j eram apontados como sujeitos a alto ndice de corrupo.
Realizamos visitas a alguns rgos e entidades selecionados, visando identificar
como a questo da tica vem sendo administrada.
Em face desses dados, realizamos um diagnstico do atual modelo e
apresentamos algumas recomendaes, visando sua melhoria.
A cada etapa do trabalho foi-se discutindo os seus resultados com os integrantes
da Secretaria Executiva da Comisso de tica Pblica, bem como com representantes
de diversos rgos e entidades, convidados pelo Secretrio Executivo para participar
do debate.
II - NORMAS REGULADORAS DE CONDUTAS, VALORES E
PRINCPIOS TICOS
O ordenamento jurdico brasileiro contempla normas de diversas naturezas
destinadas a direcionar a atuao da administrao pblica e de todos aqueles que
Comisso de tica Pblica 66
Desvios ticos: risco institucional
ocupam cargos pblicos. Essas normas podem ser encontradas na Constituio
Federal, no Cdigo Penal, em leis que tratam da criminalizao de certas condutas,
na lei da improbidade administrativa, na estatuto do servidor pblico e, tambm, nos
Cdigos de tica e de Conduta. Abordaremos, separadamente, cada uma delas.
1. CONSTITUIO FEDERAL: PRINCPIOS DA ADMINISTRAO PBLICA
A Constituio Federal estabelece alguns princpios que direcionam a atuao
da Administrao Pblica dos trs nveis de governo: federal, estadual e municipal.
So eles:
1.1 - os princpios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficincia, estabelecidos no caput do art. 37;
1.2 - o da licitao pblica, que deve ser a regra para aquisio de bens e
servios na administrao pblica (art. 37, inciso XXI);
1.3 - o da probidade administrativa, cujos atos a ela contrrios so punidos
com a suspenso dos direitos polticos, perda da funo pblica,
indisponibilidade de bens e o ressarcimento ao errio, na forma e gradao
previstas em lei (art. 37, 4
o
);
Vejamos, numa rpida viso, no que consiste cada um desses princpios:
Princpio da legalidade: este princpio impe ao servidor pblico fazer o que
a lei determina e, no, o que ela no probe. Diferentemente do que ocorre
na atividade privada, onde ao particular lcito fazer tudo o que a lei no
proba, na Administrao Pblica s permitido fazer o que a lei autoriza;
no h liberdade nem vontade pessoal do agente pblico. Todavia, como
adverte Lcia Valle Figueiredo, o princpio da legalidade no pode ser
compreendido de maneira acanhada, de maneira pobre. E assim seria se o
administrador, para prover, para praticar determinado ato administrativo,
tivesse sempre de encontrar arrimo expresso em norma especfica, que
dispusesse exatamente para aquele caso concreto.
1
Isto significa dizer que
este princpio no se destina a proteger o cio, ou seja, a albergar atitudes
daqueles que procuram escudar-se na ausncia de norma expressa para o
caso concreto como pretexto para deixar de fazer aquilo que inerente s
suas obrigaes. Destina-se, isto sim, a impedir o administrador pblico de,
por simples ato administrativo, conceder direitos de qualquer espcie, criar
obrigaes ou impor vedaes aos administrados; para tanto precisa de lei
2
.
1 Lcia Valle Figueiredo, Curso de Direito Administrativo, So Paulo, Malheiros Editores, 2 ed. , 1995, p. 39.
2 Maria Sylvia Zanella Di Pietro, Direito Administrativo, So Paulo, Editora Atlas, 3 ed., 1992, p. 59.
Comisso de tica Pblica 67
Desvios ticos: risco institucional
Ou, ainda, nas palavras de Celso Antnio Bandeira de Mello, trata-se de um
princpio que traduz um propsito poltico: o de submeter os exercentes do
poder concreto o administrativo a um quadro normativo que embargue
favoritismos, perseguies ou desmandos. Pretende-se, atravs da norma
geral, abstrata e por isso mesmo impessoal, a lei, editada pois pelo Poder
Legislativo que o colgio representativo de todas as tendncias (inclusive
minoritrias) do corpo social garantir que a atuao do Executivo nada
mais seja seno a concretizao dessa vontade geral.
3
Princpio da impessoalidade: este princpio tem como objeto a neutralidade
da atividade administrativa e importa em no se dar tratamento preferencial
a qualquer pessoa, fsica ou jurdica, alm de impedir que o agente pblico
utilize-se do cargo para promoo pessoal. Constitui, tambm, fator inibidor
do nepotismo na administrao pblica.
Princpio da publicidade: este princpio significa no apenas que os atos da
administrao pblica devem ser divulgados oficialmente para conhecimento
pblico e incio de seus efeitos externos. Significa, tambm, que o agente
pblico deve agir com a maior transparncia possvel e visa concretizar um
outro princpio, que o da moralidade. Constitui requisito de eficcia e validade
do ato e somente pode deixar de ser observado nos casos em que a lei,
atendendo a interesse superior da Administrao, imponha o sigilo.
Princpio da eficincia: este princpio foi elevado a nvel constitucional com
a Emenda Constitucional n. 19 de 1998. Est direcionado tanto
Administrao Pblica como um todo quanto a cada um dos seus agentes.
Tem por finalidade garantir a produo de resultados teis, eficazes, racionais
e econmicos. o mais moderno princpio da funo administrativa, que j
no se contenta em ser desempenhada apenas com legalidade, exigindo
resultados positivos para o servio pblico e satisfatrio atendimento das
necessidades da comunidade e de seus membros
4
.
Princpio da moralidade: a moralidade administrativa, que tambm pode ser
vista sob o aspecto da probidade na administrao pblica, recebeu um
destaque maior na Constituio Federal de 1988, que no 4 do art. 37
imps as seguintes sanes aos atos de improbidade administrativa:
suspenso dos direitos polticos; perda da funo pblica; indisponibilidade
de bens e o ressarcimento ao errio, na forma e gradao previstas em lei,
sem prejuzo da ao penal. A Constituio Federal tambm erigiu a
3 Celso Antnio Bandeira de Mello, Curso de Direito Administrativo, So Paulo, Malheiros Editores, 4 ed., 1993, pp.
47/48.
4 Hely Lopes Meirelles, Direito Administrativo Brasileiro, So Paulo, Editora Revista dos Tribunais, 15 ed., 1990, p. 86.
Comisso de tica Pblica 68
Desvios ticos: risco institucional
moralidade administrativa como fundamento autnomo para anulao de
ato administrativo, mediante ao popular (art. 5

, LXXXIII).
Princpio da licitao pblica: a licitao pblica, como regra para que a
Administrao Pblica adquira bens e servios, foi elevada a status de
princpio constitucional e visa garantir a eficcia de outros princpios, como
os da igualdade, impessoalidade e moralidade. Visa, tambm, proporcionar,
atravs da competio, condies mais vantajosas para a Administrao e
conseqente atendimento do interesse pblico.
1.1 ADERNCIA ENTRE PRINCPIOS E NORMAS
Os princpios mencionados no caput do art. 37 da Constituio Federal so
auto-aplicveis, ou seja, independem de leis e regulamentos para que sejam
observados, de forma obrigatria, pela administrao pblica e seus servidores.
Mesmo assim, o ordenamento jurdico contempla diversas normas de natureza legal
e infralegal que os reafirmam expressamente ou esclarecem melhor o alcance deles,
conforme se demonstra a seguir.
1.1.1 O princpio da legalidade referido expressamente nos seguintes
dispositivos legais que tm relao com a questo da tica no servio pblico:
a) no art. 116, III da Lei n. 8.112/90 (Regime Jurdico do Servidor Pblico Federal
- RJU) que estabelece o dever do servidor pblico observar as normas
legais e regulamentares;
b) no art. 11, caput e inciso I da Lei n. 9.429/92 que capitula como ato de
improbidade administrativa qualquer ao ou omisso que viole o dever de
legalidade, bem como os atos praticados visando a fim proibido em lei ou
regulamento ou diverso daquele previsto na regra de competncia;
c) na Lei n. 9.784/99, que regula o processo administrativo no mbito da
Administrao Pblica Federal e estabelece normas bsicas que visam
proteo dos direitos dos administrados; o art. 2

dessa Lei estabelece que a
Administrao Pblica deve obedecer, dentre outros, aos princpios da
legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade,
ampla defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia.
d) na Lei n. 8.666/93 (Lei das Licitaes) editada com a finalidade de garantir o
princpio constitucional da isonomia e a selecionar a proposta mais vantajosa
para a Administrao, estabelece, em seu art. 3

, que a licitao ser


processada e julgada em estrita conformidade com os princpios bsicos da
legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade,
da probidade administrativa, ....
Comisso de tica Pblica 69
Desvios ticos: risco institucional
1.1.2 Princpio da impessoalidade: este princpio expressamente referido
nas seguintes normas:
a) no art. 3

da Lei das Licitaes, acima mencionado;


b) no inciso II do art. 37 da Constituio Federal, o qual estabelece o concurso
pblico como requisito obrigatrio para investidura em cargo ou emprego
pblico, ressalvadas as nomeaes para cargo em comisso declarado em
lei de livre nomeao;
c) no inciso XXI do art. 37 da CF que probe o uso de nomes, smbolos ou
imagens que caracterizem promoo pessoal de autoridades ou servidores
pblicos na publicidade dos atos, programas, obras, servios e campanhas
dos rgos pblicos, a qual somente poder ter carter educativo, informativo
ou de orientao social;
d) no item III do art. 2

da Lei n. 9.784/99, que determina Administrao que


observe, no manejo dos processos administrativos, a objetividade no
atendimento do interesse pblico, vedada a promoo pessoal de agentes e
autoridades;
e) no item VIII do art. 117 da Lei n. 8.112/90 que veda ao servidor pblico
manter sob sua chefia imediata, em cargo ou funo de confiana, cnjuge,
companheiro ou parente at o segundo grau civil;
f) no item XIV, a, do Cdigo de tica aprovado pelo Decreto n. 1.171/94, que
veda ao servidor pblico o uso do cargo ou funo, facilidades, amizades,
tempo, posio e influncia para obter qualquer favorecimento, para si ou
para outrem.
1.1.3 Princpio da publicidade: este princpio pode ser encontrado nas
seguintes leis e decretos:
a) na citada Lei das Licitaes (Lei 8.666/93), onde est inserido entre os
princpios gerais da licitao pblica (art. 3

), como tambm em diversos


outros dispositivos que tratam da publicidade de todos os atos e contratos
regulados por essa Lei;
b) na Lei que regula o processo administrativo no mbito da Administrao
Pblica Federal (Lei n. 9.784/99) que determina a observncia do critrio da
divulgao oficial dos atos administrativos, ressalvadas as hipteses de sigilo
previstas na Constituio (art. 2

, V);
c) no Decreto n. 84.555, 12.3.1980, que dispe sobre a publicao de atos
oficiais, o qual relaciona como de publicao obrigatria no Dirio Oficial,
alm dos atos legislativos e normativos, XI - portarias, pareceres, contratos,
Comisso de tica Pblica 70
Desvios ticos: risco institucional
editais, avisos, extratos e quaisquer outros atos administrativos, que se refiram
a servidores pblicos civis e militares.
d) no Decreto n. 2.134, de 24.1.1997, que dispe sobre a categoria de
documentos pblicos sigilosos e o acesso a eles.
1.1.4 Princpio da eficincia: este princpio referido expressamente:
a) no art. 2

da Lei n. 9.784/99, o qual impe Administrao o dever de


observar o princpio da eficincia na gesto dos processos administrativos;
b) no Cdigo de Conduta do Servidor Pblico (Decreto n. 1.171/94), cujo item
XIV, b, dispe ser dever do servidor pblico exercer suas atribuies com
rapidez, perfeio e rendimento, pondo fim ou procurando prioritariamente
resolver situaes procrastinatrias, principalmente diante de filas ou de
qualquer outra espcie de atraso na prestao dos servios pelo setor em
que exera suas atribuies, com o fim de evitar dano moral.
1.1.5 Princpio da moralidade administrativa ou da probidade na
Administrao pblica: este princpio regulado pela Lei n 8.429, de 2 de
junho de 1992, que classifica os atos configuradores de improbidade na
administrao pblica em trs categorias:
a) os que importam em enriquecimento ilcito;
b) os que causam prejuzo ao errio;
c) os que violam os princpios constitucionais da administrao pblica.
O princpio da moralidade administrativa encontra-se reafirmado em diversas
outras normas, a exemplo das que seguem:
a) no inciso IX do art. 116 da Lei n. 8.112/90, o qual estabelece como um dos
deveres do servidor o de manter conduta compatvel com a moralidade
administrativa;
b) nas Leis 8.666/93 e 9.784/99, acima referidas, que incluem a moralidade
administrativa como princpio que deve ser observado por todos aqueles
encarregados da aquisio de bens ou servios para a administrao pblica
e pela operacionalizao de processos administrativos (arts. 3

e 2

,
respectivamente).
c) na Lei n. 4.717, de 29 de junho de 1965, que regula a ao popular e define
as hipteses de nulidade e anulabilidade de atos administrativos, por
lesividade ao patrimnio pblico.
Em que pese a Lei n. 8.429/92 detalhar de forma extensiva, mas no exaustiva,
os atos que configuram improbidade na administrao pblica e, portanto, que ferem
a moral administrativa, certo que o conceito do que seja moral administrativa
Comisso de tica Pblica 71
Desvios ticos: risco institucional
comporta juzos de valor bastante elsticos, o que exige, sempre, delimitao
dos seus contornos ou balizamento da sua compreenso.
Moral e tica so valores que se interpenetram. Por essa razo, o Cdigo de
Conduta da Alta Administrao Federal, que ser comentado mais frente, h de
ser entendido como mais uma medida de carter normativo visando a dar concretude
ao princpio constitucional da moralidade administrativa.
1.1.6 Princpio da licitao pblica: este princpio regulado pela n 8.666/
93, que estabelece normas gerais sobre licitao e contratao administrativa.
2. CDIGO PENAL: CRIMES PRATICADOS POR SERVIDORES PBLICOS
CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA
Nesse Cdigo encontramos um captulo que trata dos crimes praticados por
funcionrios pblicos contra a administrao em geral. Dentre eles, destacamos:
2.1.1 - peculato: consiste em apropriar-se o funcionrio de dinheiro, valor ou
outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do
cargo ( art. 312);
2.1.2 - concusso: ocorre quando o funcionrio exige vantagem indevida, em
razo do cargo (art. 316);
2.1.3 - corrupo passiva: consiste na solicitao ou recebimento de vantagem
indevida para a prtica ou omisso de ato inerente funo (art. 317);
2.1.4 - prevaricao: configura-se quando o funcionrio retarda ou deixa de
praticar, indevidamente, ato de ofcio, para satisfazer interesse ou sentimento
pessoal (art. 319);
2.1.5 - advocacia administrativa: consiste em patrocinar interesse privado
perante a administrao pblica, valendo-se da qualidade de funcionrio
(art. 321);
2.1.6 - violao de sigilo funcional: ocorre quando o funcionrio revela fato
de que tem cincia em razo do cargo e que deva permanecer em segredo
(art. 325).
3. LEI DE LICITAES: CRIMINALIZAO DE CONDUTAS QUE ATENTAM
CONTRA O PRINCPIO DA LICITAO PBLICA
A Lei n. 8.666/93 estabelece normas gerais sobre licitaes e contratos
administrativos e define, como crime, algumas condutas que atentam contra o princpio
da licitao pblica, a saber:
Comisso de tica Pblica 72
Desvios ticos: risco institucional
3.1 dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas em lei (art. 89);
3.2 patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado perante a Administrao,
dando causa instaurao de licitao ou celebrao de contrato, cuja
invalidao vier a ser decretada pelo Poder Judicirio (art. 91);
3.3 admitir, possibilitar ou dar causa a qualquer modificao ou vantagem,
inclusive prorrogao contratual, em favor de adjudicatrio, durante a
execuo dos contratos, sem autorizao em lei, no ato convocatrio da
licitao ou nos respectivos instrumentos contratuais (art. 92, 1

parte);
3.4 pagar fatura com preterio da ordem cronolgica de sua apresentao
(art. 92, 2

parte);
3.5 devassar o sigilo de proposta apresentada em procedimento licitatrio, ou
proporcionar a terceiro o ensejo de devass-lo (art. 94);
3.6 admitir a licitao ou celebrar contrato com empresa ou profissional declarado
inidneo (art. 97);
3.7 obstar, impedir ou dificultar, injustamente, a inscrio de qualquer interessado
nos registros cadastrais ou promover indevidamente a alterao, suspenso
ou cancelamento de registro do inscrito (art. 98).
4. LEI DA IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA (LEI N. 8.429/92):
Essa Lei constitui um dos mais importantes atos legais voltados para a questo
da moralidade na administrao pblica brasileira. Nela, os atos de improbidade
administrativa esto classificados em trs categorias, quais sejam:
4.1 - enriquecimento ilcito no exerccio da funo pblica, o qual se configura
pela auferico de qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida, tais como
(art. 9

):
4.1.1 - recebimento de bem, valor ou qualquer vantagem econmica
5
de pessoa
que tenha interesse que possa ser amparado por ao ou omisso do servidor,
no exerccio da funo;
4.1.2 - aceitao de emprego ou prestao de atividade de consultoria ou
assessoria a tais pessoas, enquanto no exerccio da funo;
4.1.3 - ostentao de acrscimo patrimonial que no possa ser justificado pelas
rendas lcitas e declaradas;
5 O significado da expresso vantagem econmica foi definido no art. 7o da Lei n 3.502, de 21 de dezembro de
1958 (Lei Bilac Pinto ou Lei do Enriquecimento Ilcito), nos seguintes termos: Art. 7 . A frmula vantagem
econmica, empregada no art. 2, letra c, abrange genericamente todas as modalidades de prestaes positivas
ou negativas, de que se beneficie quem aufira enriquecimento ilcito.
Comisso de tica Pblica 73
Desvios ticos: risco institucional
4.1.4 - utilizao, em obra ou servio particular, de qualquer bem pblico, tais
como veculos, mquinas, equipamentos e material de qualquer natureza,
bem como o trabalho de servidores pblicos ou de empregados de empresas
contratadas para prestar servio ao Poder Pblico;
4.1.5 - receber vantagem econmica para intermediar a liberao ou aplicao
de verba publica de qualquer natureza;
4.1.6 - usar, em proveito prprio, bens rendas, verbas ou valores integrantes
do acervo patrimonial de entidade pblica ou a ela equiparada.
4.2 - atos que causam prejuzo ao errio, tais como (art. 10):
4.2.1 - qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que cause prejuzo ao
errio e/ou que permita que terceiro se enriquea ilicitamente;
4.2.2 - inobservncia das normas legais e regulamentares na realizao de
operao financeira, na concesso de benefcio administrativo ou fiscal e na
liberao de verba pblica;
4.2.3 - frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente;
4.2.4 - agir negligentemente na arrecadao de tributo ou renda.
4.3 - atos que atentam contra os princpios da Administrao Pblica, tais
como (art. 11):
4.3.1 - qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade,
imparcialidade, legalidade e lealdade s instituies;
4.3.2 - atos praticados com desvio de finalidade, violao de sigilo funcional,
prevaricao e, tambm, a revelao de informao privilegiada.
5. ESTATUTO DO FUNCIONRIO PBLICO FEDERAL: CONDUTAS QUE
CONFIGURAM INFRAO DISCIPLINAR GRAVE
A Lei n 8.112/90 dispe sobre o regime jurdico dos servidores pblicos civis da
Unio, das autarquias e das fundaes pblicas federais. O Ttulo IV dessa Lei trata do
regime disciplinar aplicvel a esses servidores e estabelece proibies cuja inobservncia
configura infrao disciplinar grave. So as seguintes (art. 117, incisos IX a XVI):
5.1 - valer-se do cargo para lograr proveito pessoal ou de outrem, em detrimento
da dignidade da funo pblica;
5.2 - atuar, como procurador ou intermedirio, junto a reparties pblicas, salvo
quando se tratar de benefcios previdencirios ou assistenciais de parentes
at o segundo grau, e de cnjuge ou companheiro;
Comisso de tica Pblica 74
Desvios ticos: risco institucional
5.3 - receber propina, comisso, presente ou vantagem de qualquer espcie,
em razo de suas atribuies;
5.4 - proceder de forma desidiosa; utilizar pessoal ou recursos materiais da
repartio em servios ou atividades particulares.
A sano aplicvel, em casos tais, a demisso do cargo, a teor do disposto
no inciso XIII do art. 132 dessa Lei.
6. CDIGO DE TICA PROFISSIONAL DO SERVIDOR PBLICO CIVIL DO
PODER EXECUTIVO:
O Cdigo de tica Profissional do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo
Federal foi institudo pelo Decreto n 1.171, de 22 de junho de 1994. Nele esto
estabelecidos princpios e valores (regras deontolgicas) que visam a estimular um
comportamento tico na Administrao Pblica. Merecem destaque os seguintes:
I A dignidade, o decoro, o zelo, a eficcia e a conscincia dos princpios
morais como primados maiores que devem nortear a conduta do servidor
pblico;
II A honestidade como um valor a ser perseguido: o servidor pblico no
ter que decidir somente entre o legal e o ilegal, o justo e o injusto, o
conveniente e o inconveniente, o oportuno e o inoportuno, mas
principalmente entre o honesto e o desonesto, consoante as regras
contidas no art. 37, caput e 4, da Constituio Federal;
III O bem comum como fim ltimo da Administrao Pblica;
(...)
VIII O direito verdade que toda pessoa tem: O servidor no pode omiti-la
ou false-la, ainda que contrria aos interesses da prpria pessoa
interessada ou da Administrao Pblica;
IX Cortesia e boa vontade no trato com o cidado que paga seus tributos,
direta ou indiretamente, os quais custeiam, inclusive, a remunerao do
servidor;
X Respeito aos usurios dos servios pblicos, no deixando as pessoas
espera de soluo que compete ao setor em que exera suas funes
nem permitindo a formao de longas filas ou qualquer outra espcie de
atraso na prestao do servio.
Esse Cdigo tambm estabelece deveres e vedaes que devem ser
observados pelos servidores pblicos, alguns dos quais j se encontram estabelecidos
na lei que instituiu o Regime Jurdico do Servidor Pblico, Lei n 8.112/90. Dentre as
Comisso de tica Pblica 75
Desvios ticos: risco institucional
condutas vedadas, destaca-se:
a) usar do cargo ou funo para obter favorecimento, para si ou para outrem;
d) usar de artifcios para procrastinar ou dificultar o exerccio regular de direito
por qualquer pessoa, causando-lhe dano moral ou material;
g) pleitear, solicitar, provocar, sugerir ou receber qualquer tipo de ajuda
financeira, gratificao, prmio, comisso, doao ou vantagem de qualquer
espcie, para si, familiares ou qualquer pessoa, para o cumprimento da sua
misso ou para influenciar outro servidor para o mesmo fim;
j) desviar servidor pblico para atendimento a interesse particular;
m) fazer uso de informaes privilegiadas obtidas no mbito interno de seu
servio, em benefcio prprio, de parentes, de amigos ou de terceiros;
p) exercer atividade profissional atica ou ligar o seu nome a empreendimentos
de cunho duvidoso.
Esse Cdigo no foi institudo por lei. Logo, em ateno ao princpio constitucional
da legalidade estrita (ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa
seno em virtude de lei, art. 5

, II, da CF), o descumprimento de suas regras no


podem gerar sano que afete o patrimnio jurdico do servidor. Por isso a penalidade
nele prevista apenas a de censura. De qualquer modo, esse Cdigo serve para
estimular o comportamento tico no setor pblico, desde que as regras deontolgicas e
as que fazem referncia a deveres e vedaes sejam devidamente divulgadas.
7. CDIGO DE CONDUTA DA ALTA ADMINISTRAO FEDERAL
O Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal foi institudo em agosto de
2000 e constitui um conjunto de normas ao qual a pessoa nomeada pelo Presidente
da Repblica para um cargo de primeiro escalo da Administrao Federal deve
aderir, conforme Nota Explicativa da Comisso de tica Pblica que o elaborou.
Trata-se, portanto, de um cdigo de adeso, cuja transgresso no necessariamente
implicar violao de lei mas to somente descumprimento do compromisso pessoal
e moral assumido pelo administrador, segundo essa mesma Nota.
7.1 Objetivos do Cdigo:
a) tornar claras as regras ticas de conduta das autoridades da Alta
Administrao Pblica Federal, para que a sociedade possa aferir a
integridade e a lisura do processo decisrio governamental;
b) estabelecer regras bsicas sobre conflitos de interesses pblicos e privados
e limitaes s atividades profissionais posteriores ao exerccio de cargo
pblico;
Comisso de tica Pblica 76
Desvios ticos: risco institucional
c) minimizar a possibilidade de conflito entre o interesse privado e o dever
funcional das autoridades pblicas da Administrao Pblica Federal.
7.2 Autoridades submetidas ao Cdigo:
Ministros e Secretrios de Estado;
titulares de cargos de natureza especial;
secretrios executivos, secretrios ou autoridades equivalentes ocupantes
de cargo do Grupo-Direo e Assessoramento Superiores - DAS, nvel seis;
presidentes e diretores de agncias nacionais, de autarquias, inclusive
especiais, de fundaes mantidas pelo Poder Pblico, de empresas pblicas
e de sociedades de economia mista.
7.3 REGRAS DE CONDUTA QUE DEVEM SER OBSERVADAS POR ESSAS
AUTORIDADES:
7.3.1 comunicar Comisso de tica Pblica os atos de gesto patrimonial
que envolvam transferncia de bens a parentes prximos (cnjuge,
ascendente, descendente ou colateral), aquisio direta ou indireta de controle
de empresa, alterao significativa no valor ou na natureza do seu patrimnio,
bem como os atos de gesto de bens cujo valor possa ser substancialmente
afetado por deciso ou poltica governamental da qual tenha prvio
conhecimento em razo do cargo ou funo (art. 5

);
7.3.2 tornar pblica a sua participao em sociedade de economia mista, em
instituio financeira, ou em empresa que negocie com o Poder Pblico,
quando o percentual dessa participao for superior a cinco por cento do
capital social da empresa (art. 6

);
7.3.3 no receber salrio ou qualquer remunerao de fonte privada em
desacordo com a lei, nem receber transporte, hospedagem ou quaisquer
favores de particulares, de forma a permitir situao que possa gerar dvida
sobre a sua probidade ou honorabilidade. Ressalva-se desta proibio a
participao em seminrios, congressos e eventos semelhantes, desde que
seja tornada pblica eventual remunerao e pagamento das despesas de
viagem pelo promotor do evento, o qual no poder ter interesse em deciso
a ser tomada pela autoridade (art. 7

);
7.3.4 no receber presentes, salvo de autoridades estrangeiras, nos casos
protocolares em que houver reciprocidade. Excetuam-se desta proibio:
7.3.4.1 - os brindes que no tenham valor comercial e os distribudos por
Comisso de tica Pblica 77
Desvios ticos: risco institucional
entidades de qualquer natureza, a ttulo de cortesia, propaganda, divulgao
habitual ou por ocasio de eventos especiais ou datas comemorativas, desde
que no ultrapassem o valor de R$ 100,00 (cem reais)(art. 9

);
7.3.4.2 - os presentes ofertados em razo de laos de parentesco ou de amizade,
desde que o seu custo seja arcado pelo prprio ofertante e, no, por pessoa,
empresa ou entidade sujeita jurisdio regulatria do rgo a que pertena
a autoridade recebedora do presente, ou que tenha interesse que possa ser
afetado por deciso dela, ou, ainda, que mantenha relao comercial com o
respectivo rgo (Resoluo n. 3, de 23 de novembro de 2000, da Comisso
de tica Pblica);
7.3.5 no atuar, aps deixar o cargo, em benefcio de pessoa fsica ou jurdica,
inclusive sindicato ou associao de classe, em processo ou negocio do qual
tenha participado em razo do cargo, ou prestar-lhes consultoria valendo-se
de informaes no divulgadas publicamente a respeito de programas ou
polticas do rgo ou da entidade da Administrao Pblica Federal a que
esteve vinculado ou com que tenha tido relacionamento direto e relevante nos
seis meses anteriores ao trmino do exerccio da funo pblica (art. 14);
7.3.6 quarentena de quatro meses, aps deixar o cargo, para que possa exercer
atividade ou defesa de interesse de pessoa com quem tenha mantido
relacionamento oficial direto nos seis meses anteriores exonerao (art. 15).
8. RELAO DE ASSUNTOS DE IGUAL NATUREZA REGULADOS POR
NORMAS DIVERSAS
Como se pode observar, algumas condutas que configuram infrao tica e/
ou disciplinar tambm configuram crime e/ou ato de improbidade administrativa.
Nesses casos, a aplicao das sanes administrativas, civis e penais poder ocorrer
de forma cumulativa e independente, salvo nas seguintes hipteses previstas nos
arts. 65 e 66 do Cdigo de Processo Penal:
a) em que a sentena penal faz coisa julgada tambm no cvel, como nos casos
de excluso da antijuridicidade, quais sejam: ato praticado em estado de
necessidade, legitima defesa, estrito cumprimento do dever legal ou exerccio
regular de direito;
b) quando a sentena criminal reconhecer, categoricamente, a inexistncia
material do fato.
Apresenta-se, no quadro a seguir, a relao de assuntos que so regulados,
ao mesmo tempo, pelos cdigos de tica, pela lei que normatiza o regime disciplinar
dos servidores pblicos, pela lei de improbidade administrativa e pelo Cdigo Penal.
Comisso de tica Pblica 78
Desvios ticos: risco institucional
Crime de corrupo passiva quando solicita ou recebe
vantagem indevida para praticar ato inerente funo, seja
o ato lcito ou no (art. 317 do Cdigo Penal -CP);
Crime de concusso quando exige vantagem indevida
para praticar ato inerente funo, seja o ato lcito ou no
(art. 316 do CP);
Ato de improbidade administrativa, nas diversas das
modalidades previstas nos arts. 9 e 10 da Lei n. 8.429/92
e, especialmente, na prevista no inciso X do art. 9: "rece-
ber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou
indiretamente, para omitir ato de ofcio, providncia ou de-
clarao a que esteja obrigado");
Infrao disciplinar grave quando usa do cargo para lograr
proveito pessoal ou de outrem, em detrimento da dignidade
da funo pblica (Lei n. 8.112/90 - RJU, art. 117, IX);
Infrao ao Cdigo de tica do Servidor ("uso do cargo
ou funo, facilidades, amizades, tempo, posio e influ-
ncias, para obter qualquer favorecimento, para si ou para
outrem", XV, "a");
No h regra especfica no Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal CCAAF.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
1. Uso indevido do cargo
pblico
s crime se caracterizada a corrupo ou a concusso;
ato de improbidade administrativa, nas diversas das mo-
dalidades previstas nos arts. 9, da Lei n. 8.429/92, e, es-
pecialmente, na prevista no inciso VII ("adquirir, para si
ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego
ou funo pblica, bens de qualquer natureza cujo valor
seja desproporcional evoluo Patrimnio ou renda do
agente pblico");
infrao disciplinar grave se comprovado que recebeu
propina ou comisso em razo de suas atribuies (RJU,
art. 117, XII);
infrao ao Cdigo de tica do Servidor ("pleitear, solici-
tar, provocar, sugerir ou receber qualquer tipo de ajuda fi-
nanceira, gratificao, prmio, comisso, doao ou vanta-
gem de qualquer espcie, para si, familiares ou qualquer
pessoa, para o cumprimento da sua misso ou para influ-
enciar outro servidor para o mesmo fim" item XV, "g");
no h regra especfica no Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal CCAAF.
2. Enriquecimento ilcito
no exerccio da funo
Comisso de tica Pblica 79
Desvios ticos: risco institucional
crime de advocacia administrativa (patrocinar interes-
se privado perante a administrao pblica, valendo-se
da qualidade de funcionrio - art. 321, do CP);
crime definido na Lei de Licitaes, Lei n. 8.666/93 (pa-
trocinar, direta ou indiretamente, interesse privado peran-
te a Administrao, dando causa instaurao de licita-
o ou celebrao de contrato, cuja invalidao vier a
ser decretada pelo Poder Judicirio (art. 91);
ato de improbidade administrativa ("perceber vantagem
econmica para intermediar a liberao ou aplicao de
verba pblica de qualquer natureza" - art. 9o, IX);
infrao disciplinar grave ("atuar, como procurador ou
intermedirio, junto a reparties pblicas, salvo quando
se tratar de benefcios previdencirios ou assistenciais de
parentes at o segundo grau, e de cnjuge ou compa-
nheiro" RJU, art. 117, XI);
no h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
no Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal
este assunto tratado, de forma expressa, na parte que
regula a atuao da autoridade aps deixar o cargo, ve-
dando a sua interveno "em benefcio ou em nome de
pessoa fsica ou jurdica, junto a rgo ou entidade da
Administrao Pblica Federal com que tenha tido relaci-
onamento oficial direto e relevante nos ltimos seis me-
ses anteriores exonerao"; ocorre que se esse tipo de
proibio imposta autoridade aps ela deixar o cargo,
lcito concluir que, com mais razo, igual restrio se
impe durante o exerccio dele.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
3. Patrocnio de interesse
privado perante a admi-
nistrao pblica (Trfico
de influncia)
crime de violao de sigilo funcional (revelar fato de
que tem cincia em razo do cargo e que deva permane-
cer em segredo (art. 325, do CP);
crime definido na Lei de Licitaes (devassar o sigilo
de proposta apresentada em procedimento licitatrio, ou
proporcionar a terceiro o ensejo de devass-lo (art. 94);
ato de improbidade administrativa (revelar fato ou cir-
cunstncia de que tem cincia em razo das atribuies e
que deva permanecer em segredo (art. 11, III);
infrao disciplinar grave (revelar segredo do qual se
apropriou em razo do cargo - art. 132, IX, do RJU);
no h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
no h regra especfica no CCAAF.
4. Violao de sigilo
Comisso de tica Pblica 80
Desvios ticos: risco institucional
no h norma definindo-o como crime;
ato de improbidade administrativa, desde que se enqua-
dre na seguinte definio: "revelar ou permitir que chegue
ao conhecimento de terceiro, antes da respectiva divulga-
o oficial, teor de medida poltica ou econmica capaz de
afetar o preo de mercadoria, bem ou servio" (art. 11, VII);
assunto no tratado no RJU;
infrao ao Cdigo de tica do Servidor ("fazer uso de
informaes privilegiadas obtidas no mbito interno de seu
servio, em benefcio prprio, de parentes, de amigos ou
de terceiros" (item XV, "m");
infrao ao CCAAF, se prestar consultoria a pessoa fsi-
ca ou jurdica, aps deixar o cargo, valendo-se de infor-
maes no divulgadas publicamente a respeito de pro-
gramas ou polticas do rgo ou da entidade da Adminis-
trao Pblica Federal a que esteve vinculado ou com que
tenha tido relacionamento direto e relevante nos seis me-
ses anteriores ao trmino do exerccio da funo pblica
(art. 14, II); embora o Cdigo somente faa referncia ex-
pressa a este tipo de restrio, aps a autoridade deixar
o cargo, torna-se bvio, com muito mais razo, que ela
tambm se aplica durante o exerccio dele.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
5. Uso de informao
privilegiada
no h norma definindo-a como crime;
ato de improbidade administrativa, se a atividade de
consultoria ou assessoria for prestada a pessoa fsica ou
jurdica que tenha interesse suscetvel de ser atingido ou
amparado por ao ou omisso decorrente das atribui-
es do agente pblico, durante a atividade (art. 9, VIII);
no h regra especfica no RJU;
no h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
no h regra especfica no CCAAF, exceto a do inciso II
do art. 14, acima mencionada: proibio de prestar
consultoria a pessoa fsica ou jurdica, aps deixar o car-
go, valendo-se de informaes no divulgadas publica-
mente a respeito de programas ou polticas do rgo ou
da entidade da Administrao Pblica Federal a que este-
ve vinculado ou com que tenha tido relacionamento direto
e relevante nos seis meses anteriores ao trmino do exer-
ccio da funo pblica; isto significa que a consultoria,
em circunstncias diversas destas, no esto proibidas
por esse Cdigo.
6. Prestao de assesso-
ria a entidade privada
Comisso de tica Pblica 81
Desvios ticos: risco institucional
no h norma definindo-a como crime;
ato de improbidade administrativa, se configurar confli-
to de interesses ("aceitar emprego, comisso ou exercer
atividade de consultoria ou assessoria para pessoa fsica
ou jurdica que tenha interesse suscetvel de ser atingido
ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribui-
es do agente pblico, durante a atividade", art. 9, VIII);
infrao disciplinar grave, se participar de gerncia ou
administrao de empresa privada, de sociedade civil, ou
exercer o comrcio, exceto na qualidade de acionista,
cotista ou comandatrio (art. 117, X, do RJU); esta proibi-
o normalmente burlada mediante o afastamento, ape-
nas formal, da gerncia ou administrao de empresa de
que o servidor participe;
no h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
O CCAAF probe a autoridade de receber salrio ou qual-
quer outra remunerao de fonte privada em desacordo
com a lei. Tambm a probe de receber transporte, hos-
pedagem ou quaisquer favores de particulares, de forma
a permitir situao que possa gerar dvida sobre a sua
probidade ou honorabilidade. Ressalva-se desta proibio
a participao em seminrios, congressos e eventos se-
melhantes, desde que seja tornada pblica eventual re-
munerao e pagamento das despesas de viagem pelo
promotor do evento, o qual no poder ter interesse em
deciso a ser tomada pela autoridade (art. 7); permiti-
do o exerccio no remunerado de encargo de mandat-
rio, desde que no implique a prtica de atos de comrcio
ou quaisquer outros incompatveis com o exerccio do car-
go ou funo, nos termos da lei (art. 8). As leis que tra-
tam desta questo so a Lei de Improbidade Administrati-
va e a Lei do RJU, mencionadas acima.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
7. Atividade paralela do
servio pblico
Comisso de tica Pblica 82
Desvios ticos: risco institucional
no h norma definindo-o como crime;
a Lei da Improbidade Administrativa no tem uma re-
gra especfica para este assunto. Trata-o, no entanto, quan-
do se refere ao recebimento de dinheiro, bem mvel ou
imvel, gratificao, presente ou qualquer vantagem eco-
nmica de quem tenha interesse suscetvel de ser atingi-
do ou amparado por ao ou omisso decorrente das atri-
buies do agente pblico ou quando este aceita empre-
go, comisso ou exerce atividade de consultoria ou as-
sessoria para pessoa fsica ou jurdica, em iguais circuns-
tncias (art. 9, II e VIII);
O RJU tambm no tem uma regra especfica para este
assunto. H, no entanto, proibio de o servidor partici-
par de gerncia ou administrao de empresa privada e
de sociedade civil, ou exercer o comrcio, exceto na qua-
lidade de acionista, cotista ou comandatrio (art. 117, X. A
razo que justifica a existncia dessa norma a de evitar
conflito de interesses;
no h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
Este assunto constitui um dos principais objetivos do
Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal, que
o regula nos arts. 5 e 6, relativamente s situaes que
possam gerar conflitos durante o exerccio do cargo ou
funo, e nos arts. 14 e 15, que tratam das proibies
aps deixar o cargo.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
8. Conflito de interesses
Este assunto tratado, apenas, no Cdigo de Conduta da
Alta Administrao Federal, que estabelece uma quaren-
tena de quatro meses, aps deixar o cargo, para que a
autoridade possa exercer atividade ou defesa de interes-
se de pessoa com quem tenha mantido relacionamento
oficial direto nos seis meses anteriores exonerao (art.
15); tambm a probe de prestar consultoria a pessoa fsi-
ca ou jurdica, aps deixar o cargo, valendo-se de infor-
maes no divulgadas publicamente a respeito de pro-
gramas ou polticas do rgo ou da entidade da Adminis-
trao Pblica Federal a que esteve vinculado ou com que
tenha tido relacionamento direto e relevante nos seis me-
ses anteriores ao trmino do exerccio da funo pblica
(art. 14).
9. Limitao s ativida-
des posteriores ao exer-
ccio do cargo pblico
(quarentena)
Comisso de tica Pblica 83
Desvios ticos: risco institucional
Configura crime de corrupo passiva se o funcionrio
o recebe para praticar ou deixar de praticar ato inerente
sua funo;
Configura ato de improbidade administrativa se o fun-
cionrio o recebe de quem tenha interesse, direto ou indi-
reto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou
omisso decorrente de suas atribuies. Neste caso, no
necessrio que tenha praticado ou deixado de praticar o
ato; basta a possibilidade de poder agir ou deixar de agir
em favor de quem lhe deu o presente;
Constitui infrao disciplinar grave, nos termos do art.
117, XII, do RJU, se o funcionrio o recebe em razo de
suas atribuies;
Constitui infrao ao Cdigo de tica do Servidor, se
o funcionrio o recebe, para si ou para seus familiares,
para o cumprimento da sua misso ou para influenciar outro
servidor para o mesmo fim (item XV, "g");
vedado pelo Cdigo de Conduta da Alta Administra-
o Federal, salvo se o presente for oferecido por autori-
dade estrangeira, nos casos protocolares em que houver
reciprocidade. Esse Cdigo faz uma distino entre pre-
sente e brinde. No considera como presente os brindes
que no tenham valor comercial nem os distribudos por
entidades de qualquer natureza, a ttulo de cortesia, pro-
paganda, divulgao habitual ou por ocasio de eventos
especiais ou datas comemorativas, desde que no ultra-
passem o valor de R$ 100,00 (cem reais). Os brindes as-
sim considerados so permitidos. A Resoluo n. 3, de 23
de novembro de 2000, da Comisso de tica Pblica, es-
clarece os casos em que o recebimento de presente, de
qualquer valor, proibido e, tambm, os casos em que
permitido, mesmo que ultrapasse o limite de R$ 100,00.
As leis penal, de improbidade administrativa e o do RJU
no fazem a distino entre brinde e presente, como a faz
o Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal. De
qualquer forma, as regras estabelecidas tanto nesse C-
digo quanto na Resoluo citada podem servir de
parmetro para orientar a aplicao dessas leis.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
10. Recebimento de
presente
Comisso de tica Pblica 84
Desvios ticos: risco institucional
Constitui crime definido na Lei de Licitaes, sob as
seguintes modalidades: a) admitir, possibilitar ou dar cau-
sa a qualquer modificao ou vantagem, inclusive prorro-
gao contratual, em favor de adjudicatrio, durante a
execuo dos contratos, sem autorizao em lei, no ato
convocatrio da licitao ou nos respectivos instrumentos
contratuais (art. 92, 1 parte); e, b) pagar fatura com
preterio da ordem cronolgica de sua apresentao (art.
92, 2 parte);
Constitui ato de improbidade administrativa, sempre que
o servidor violar o dever de parcialidade (art. 11, caput);
no h norma especfica no RJU, no Cdigo de tica do
Servidor e no Cdigo de Conduta da Alta Administrao
Federal.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
11. Imparcialidade
constitui crime definido na Lei de Licitaes, nas se-
guintes modalidades: a) dispensar ou inexigir licitao fora
das hipteses previstas em lei (art. 89); b) admitir a licita-
o ou celebrar contrato com empresa ou profissional de-
clarado inidneo (art. 97); c) obstar, impedir ou dificultar, in-
justamente, a inscrio de qualquer interessado nos regis-
tros cadastrais ou promover indevidamente a alterao, sus-
penso ou cancelamento de registro do inscrito (art. 98);
constitui ato de improbidade administrativa (frustrar a
l i ci tude de processo l i ci tatri o ou di spens-l o
indevidamente (art. 10, VIII);
no h norma especfica no RJU, no Cdigo de tica do
Servidor e no Cdigo de Conduta da Alta Administrao
Federal.
12. Violao ao princpio
constitucional da licita-
o pblica
no h lei definindo-o como crime, porque no h cri-
me de uso; todavia, se o servidor se apropriar de bem
pertencente ao poder pblico ou que esteja na posse do
poder pblico, comete o crime de peculato, previsto no
art. 312 do Cdigo Penal;
constitui ato de improbidade administrativa quando o
funcionrio utiliza o bem em proveito prprio (art. 9, IV e
XII) e, tambm, quando permite que terceiro o utilize (e
art. 10, XIII);
constitui infrao disciplinar grave (art. 117, XVI, do RJU);
no h regra no Cdigo de tica do Servidor;
no objeto do Cdigo de Conduta da Alta Adminis-
trao Federal.

13. Uso de bens pblicos


em atividades particula-
res
Comisso de tica Pblica 85
Desvios ticos: risco institucional
no h lei definindo-o como crime;
constitui ato de improbidade administrativa quando o
servidor utiliza os servios de outros servidores em pro-
veito prprio (art. 9, IV) e, tambm, quando permite que
terceiro os utilize (e art. 10, XIII);
constitui infrao disciplinar grave (art. 117, XVI, do
RJU);
infrao ao Cdigo de tica do Servidor, (item XV, "j");
no objeto do Cdigo de Conduta da Alta Adminis-
trao Federal.
FORMA COMO REGULADO NO ORDENAMENTO
JURDICO
ASSUNTO
14. Uso de servidores
pblicos, inclusive em-
pregados terceirizados,
em atividades particula-
res
crime de peculato, quando o servidor tem a posse do
dinheiro ou do bem, em razo do cargo (art. 312, do CP);
ato de improbidade administrativa, quando o agente
se apropria do bem pblico (art. 9, XI) ou quando permi-
te, facilita ou concorre para que terceiro dele se aproprie
(art. 10, I e II);
O RJU no contempla norma especfica; todavia, como
se trata de crime contra a administrao pblica, pun-
vel na esfera administrativa com a pena de demisso do
cargo (art. 132, I);
No h regra especfica no Cdigo de tica do Servidor;
No objeto do Cdigo de Conduta da Alta Adminis-
trao Federal.
15. Apropriar-se de di-
nheiro ou bem mvel
pblico
NOTA: ENTIDADES RESPONSVEIS PELA PUNIO DESSAS CONDUTAS
1. Nos casos de crime, compete ao Poder Judicirio impor a sano, em ao penal cuja competncia para promov-
la exclusiva do Ministrio Pblico Federal.
2. As sanes decorrentes de transgresso Lei da Improbidade Administrativa tambm so aplicadas pelo Poder
Judicirio, em aes de improbidade que podem ser promovidas pelo Ministrio Pblico Federal ou pelos
rgos integrantes da Advocacia-Geral da Unio.
3. A sano administrativa, nesses casos, a pena de demisso, que aplicada pelos Ministros de Estado, em
relao aos servidores do Poder Executivo Federal, por delegao de competncia do Presidente da Repblica,
(ver quadro de sanes e autoridades competentes para aplic-las, Anexo I).
4. As sanes em casos de infrao ao Cdigo de tica do Servidor so aplicadas pelas respectivas Comisses
Setoriais de tica;
5. As sanes em casos de infrao ao Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal so aplicadas pela
Comisso de tica Pblica.
Comisso de tica Pblica 86
Desvios ticos: risco institucional
9. OUTRAS NORMAS QUE CONTRIBUEM PARA ELEVAR O PADRO TICO
NA ADMINISTRAO PBLICA
Outras normas podem ser encontradas no ordenamento jurdico brasileiro e
que tambm contribuem para elevar o padro tico na administrao pblica. So as
que se relaciona a seguir.
9.1 LEI QUE REGULA O PROCESSO ADMINISTRATIVO NO MBITO DA ADMINIS-
TRAO PBLICA FEDERAL
A Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, regula o processo administrativo no
mbito da Administrao Pblica Federal e estabelece normas bsicas que visam
proteo dos direitos dos administrados e ao melhor cumprimento dos fins pblicos.
Ela foi editada visando a dar efetividade a alguns dos direitos fundamentais que a
Constituio Federal de 1988 assegura ao cidado, especialmente os seguintes:
a) direito de receber dos rgos pblicos informaes de seu interesse particular,
no prazo que a lei estipular (art. 5, XXXIII);
b) direito de petio aos poderes pblicos em defesa de direitos ou contra
ilegalidade ou abuso de poder, e a obteno de certides em reparties
pblicas, para defesa de direitos e esclarecimento de situaes de interesse
pessoal (art. 5, XXXIV, a e b);
c) direito ao contraditrio e ampla defesa (art. 5, LV).
Dentre as normas estabelecidas nessa Lei, destaca-se as seguintes:
a) princpios que devem ser observados: legalidade, finalidade, motivao,
razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio,
segurana jurdica, interesse pblico e eficincia (art. 2);
b) direitos dos administrados, entre os quais, o de ser tratado com respeito
pelas autoridades e servidores, que devero facilitar o exerccio de seus
direitos e o cumprimento de suas obrigaes (art. 3, I);
c) proibio de a Administrao recusar, de forma imotivada, o recebimento
de documentos, devendo o servidor orientar o interessado quanto ao
suprimento de eventuais falhas (art. 6, nico).
d) impedimentos da autoridade ou servidor que tenha interesse direto ou
indireto na matria; que tenha participado ou venha a participar como perito,
testemunha ou representante, ou se tais situaes ocorrem quanto ao
cnjuge, companheiro ou parente e afins at o terceiro grau; que esteja
litigando judicial ou administrativamente com o interessado ou respectivo
cnjuge ou companheiro (art. 18);
Comisso de tica Pblica 87
Desvios ticos: risco institucional
e) suspeio da autoridade ou servidor que tenha amizade ntima ou
inimizade notria com algum dos interessados ou com os respectivos
cnjuges, companheiros, parentes e afins at o terceiro grau (art. 19);
f) direito de o interessado ter vista dos autos e de obter certides ou cpia
de documentos, ressalvados os casos de sigilo (art. 46);
g) fixao de prazo de at trinta dias para deciso, a contar da concluso da
instruo do processo, salvo prorrogao por igual perodo, expressamente
motivada (art. 49).
A Lei n 9.784,/99 uma lei nacional, ou seja, aplicvel em todos os nveis de
governo: federal, estadual e municipal. Em que pese a sua alta relevncia para o
exerccio da cidadania, ela no estabelece qualquer sano para o caso de no
observncia de seus preceitos. A nica exceo a do pargrafo nico do art. 19 que
capitula, como falta grave, para fins disciplinares, a omisso do dever de comunicar o
impedimento, quando for o caso.
Como se sabe, quando uma norma estabelece um dever ou assegura um direito
mas no cria uma sano correspondente para o caso de descumprimento, est
fadada a no ser observada.
Tambm no prev essa Lei a criao de qualquer canal que permita ao cidado
prejudicado levar o fato ao conhecimento da autoridade competente para apur-lo.
Assim sendo, aos administrados que no tiverem observados os direitos por ela
assegurados somente resta o caminho de sempre: bater s portas do Judicirio, com
todos os custos e demoras inerentes a esse Poder, o que acaba desestimulando a
busca dessa via, em razo de o custo nem sempre compensar o benefcio.
9.2 LEIS QUE REGULAM OS SISTEMAS DE DECLARAO DE BENS.
O sistema de declarao de bens e rendas do patrimnio privado das pessoas
que exercem cargos ou funes pblicas, eletivas ou no, ou cargo de qualquer
natureza em entidades autrquicas, conquanto no seja forma especfica de sano
do enriquecimento ilcito dos servidores pblicos, tem inquestionvel eficcia como
medida impeditiva de desvios ticos dessa espcie.
6
No Brasil, existem vrios sistemas de declarao de bens, quase todos com a
mesma finalidade, qual seja, a de facilitar a apurao do enriquecimento ilcito do
servidor pblico. Vejamos, destacadamente, cada um deles.
6 PINTO, Francisco Bilac Moreira. Enriquecimento Ilcito no Exerccio de Cargos Pblicos, Rio de Janeiro, Forense,
1960, p. 8.
Comisso de tica Pblica 88
Desvios ticos: risco institucional
9.2.1 SISTEMA DE DECLARAO DE BENS DOS SERVIDORES PBLICOS EM
GERAL
Esse sistema foi introduzido no Brasil pela Lei n 3.164, de 1

de junho de 1957,
que instituiu o registro pblico obrigatrio dos valores e bens pertencentes ao
patrimnio privado de quantos exeram cargos ou funes pblicas da Unio e
entidades autrquicas, eletivas ou no (art. 3

). Essa declarao era atualizada


bienalmente e constitua condio indispensvel posse do servidor pblico e dever
ser obrigatoriamente atualizada antes do seu afastamento do cargo ou funo (art.
3

, 3

e 4

).
Em 1992 foi editada a Lei da Improbidade Administrativa - Lei n. 8.429/92-, a
qual estabeleceu como condio necessria posse e ao exerccio de cargo pblico
a apresentao de declarao de bens e valores que compem o patrimnio privado
do agente pblico, a fim de ser arquivada no Servio de Pessoal competente (art.
13, caput).
Devem constar dessa declarao os bens imveis, mveis, semoventes,
dinheiro, ttulos, aes e qualquer outra espcie de bens e valores patrimoniais,
localizados no Pas ou no exterior. Quando for o caso, essa declarao deve abranger,
tambm, os bens e valores patrimoniais do cnjuge ou companheiro, dos filhos e de
outras pessoas que vivam sob a dependncia econmica do declarante, excludos,
apenas, os objetos e utenslios de uso domstico (art. 13, 1

).
A atualizao dos dados dessa declarao deve ser feita anualmente ou na
data em que o agente pblico deixar o exerccio do mandato, cargo, emprego ou
funo, que pode substitu-la por cpia da declarao anual de bens e rendas
apresentada ao Fisco federal (art. 13, 4

).
Regulamentando esse art. 13 da Lei n. 8.429/92 foi editado o Decreto n. 978,
de 10 de novembro de 1993, o qual impe autoridade competente a obrigao de
determinar a instaurao de sindicncia para apurar sinais exteriores de riqueza ou
aumento patrimonial incompatvel com a renda declarada, devendo dar cincia dos
fatos Secretaria da Receita Federal (art. 5

). H de se entender por autoridade


competente os titulares de rgos e entidades da administrao direta e indireta, a
quem esse Decreto atribui responsabilidade por velar pela sua estrita observncia.
Trs diferenas bsicas se constata entre o sistema declarao de bens da Lei
n. 3.164/57 e o da Lei n. 8.429/92, a saber:
a) o primeiro sistema abrangia os servidores da Unio e de suas entidades
autrquicas; o segundo alcana esses e mais os empregados das empresas
pblicas e das sociedades de economia mista;
b) a declarao de bens, no primeiro sistema, limitava-se aos bens do titular
do cargo ou funo pblica; a do segundo inclui os bens e valores patrimoniais
do cnjuge ou companheiro, dos filhos e de outras pessoas que vivam sob a
Comisso de tica Pblica 89
Desvios ticos: risco institucional
dependncia econmica do declarante;
c) a natureza do registro, no primeiro caso, era pblica, a ele podendo ter acesso
qualquer cidado que demonstrasse legtimo interesse; no segundo caso, a
lei omissa quanto a esse aspecto, o que significa que somente podem ter
acesso a essas declaraes os funcionrios do Servio de Pessoal em que
elas so arquivadas, as autoridades competentes para determinar a apurao
de sinais exteriores de riqueza ou aumento patrimonial incompatvel com as
rendas declaradas e os servidores designados para tal misso ou para compor
a Comisso de Sindicncia incumbida desse mister.
Considerando que o art. 13 da Lei n. 8.429/92 regulou inteiramente o sistema
de registro pblico de bens de que trata o art. 3

da Lei n. 3.164/57, de se concluir


que este encontra-se revogado por aquele, a teor do disposto no 1

do art. 2

da Lei
de Introduo ao Cdigo Civil (A lei posterior revoga a anterior quando expressamente
o declare, quando seja com ela incompatvel ou quando regule inteiramente a matria
de que tratava a lei anterior).
Registre-se que a Lei n 8.112/90 (Lei que instituiu o Regime Jurdico nico
dos Servidores Pblicos Civis da Unio) tambm estabelece a obrigatoriedade de o
servidor, no ato da posse, apresentar declarao de bens e valores que constituem o
seu patrimnio (art. 13, 5). Essa norma, no entanto, de se considerar superada
pela supervenincia do art. 13 da Lei n 8.429/92.
9.2.2 SISTEMA DE DECLARAO DE BENS DE CERTAS AUTORIDADES
A Lei n 8.730, de 10.11.93, estabeleceu a obrigatoriedade de todos os agentes
polticos e membros da magistratura e do Ministrio Pblico da Unio, bem como os
que exeram cargos eletivos, empregos ou funes de confiana, na administrao
direta, indireta e fundacional, apresentarem declarao de bens, com indicao das
fontes de renda, no momento da posse, no final de cada exerccio financeiro, ao final
da gesto ou mandato, exonerao, renncia ou afastamento definitivo, como medida
de controle interno do aumento do patrimnio dessas categorias de servidores e
agentes polticos e a compatibilidade desse aumento com as rendas declaradas.
Estabelece essa Lei que a declarao de bens ser transcrita em livro prprio
de cada rgo, remetendo-se uma cpia dela ao Tribunal de Contas da Unio, para
que esse rgo exera o controle da legalidade e legitimidade desses bens e
rendas, com apoio nos sistemas de controle interno de cada Poder ( 1

e 2

do art.
1

). O Tribunal de Contas da Unio, usando da competncia que lhe foi atribuda


pelo 7

, a, do art. 2

dessa Lei, determinou a substituio dessa declarao de


bens e rendas por cpia da declarao de rendimentos que entregue anualmente
ao Fisco federal.
No se trata de um sistema de informaes que esteja disponvel para o pblico,
Comisso de tica Pblica 90
Desvios ticos: risco institucional
como o era o registro pblico de bens institudo pela Lei n. 3.164/57. Ao revs,
trata-se de um sistema de dados sigilosos, tanto que os servidores do Tribunal de
Contas da Unio encarregados de controlar referidas declaraes de bens encontram-
se submetidos ao mesmo dever de sigilo fiscal que imposto aos funcionrios do
Fisco federal (Lei n. 8.730/93, art. 5

, nico). Autoriza, no entanto, essa Lei, o


fornecimento de certides e informaes requeridas por qualquer cidado que pretenda
propor ao popular que vise anular ato lesivo ao patrimnio pblico ou moralidade
administrativa (art. 1

, 2

, inciso VI).
9.2.3 SISTEMA DE DECLARAO DE BENS DOS CANDIDATOS A
CARGOS ELETIVOS
Os candidatos a cargos eletivos devem entregar Justia Eleitoral, quando
do registro da candidatura, relao dos bens que possuem, mediante declarao
assinada pelos prprios (art. 11 da 9.504, de 30.9.1997). Essa relao de bens
deve ser acessvel ao pblico, assim como o a prestao de contas dos recursos
de campanha.
9.2.4 SISTEMA DE INFORMAES PATRIMONIAIS DAS AUTORIDADES DA ALTA
ADMINISTRAO FEDERAL
As autoridades submetidas ao Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal
(Ministros e Secretrios de Estado, titulares de cargos de natureza especial, secretrios
executivos, secretrios ou autoridades equivalentes ocupantes de cargo do Grupo-
Direo e Assessoramento Superiores - DAS, nvel seis, presidentes e diretores de
agncias nacionais, de autarquias, inclusive especiais, de fundaes mantidas pelo
Poder Pblico, de empresas pblicas e de sociedades de economia mista), alm da
declarao de bens e rendas de que trata a Lei n. 8.730/93, devem encaminhar
Comisso de tica Pblica informaes sobre sua situao patrimonial que, real ou
potencialmente, possa suscitar conflito com o interesse pblico, indicando o modo
pelo qual ir evit-lo (art. 4

do CCAAF).
Essas autoridades tambm esto obrigadas a comunicar Comisso de tica
Pblica os atos de gesto patrimonial que envolvam transferncia de bens a parentes
prximos (cnjuge, ascendente, descendente ou colateral), aquisio direta ou indireta
de controle de empresa, alterao significativa no valor ou na natureza do seu
patrimnio, bem como os atos de gesto de bens cujo valor possa ser substancial-
mente afetado por deciso ou poltica governamental da qual tenha prvio
conhecimento em razo do cargo ou funo (art. 5

do CCAAF);
Comisso de tica Pblica 91
Desvios ticos: risco institucional
III ENTIDADES COM RESPONSABILIDADE NO TRATAMENTO
DA GESTO DA TICA
1. RELAO DAS ENTIDADES E SUAS COMPETNCIAS
O quadro a seguir relaciona as entidades com responsabilidade na questo
da tica e apresenta, de forma resumida, as competncias e atribuies de cada uma
delas.
Criada pelo Decreto de 26 de maio de 1999, com a incumbn-
cia de proceder reviso das normas que dispem sobre con-
duta tica, tem competncia para acompanhar e aferir a obser-
vncia das normas estabelecidas no Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal e aplicar as penalidades nele previstas;
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
1. Comisso de tica
Pblica
(previstas no Decreto 1.171/94, devem existir em cada rgo
ou entidade da Administrao Pblica Federal direta, indireta,
autrquica e fundacional, ou em qualquer rgo ou entidade
que exera atribuies delegadas pelo poder pblico). Tm por
finalidade orientar e aconselhar sobre a tica profissional do
servidor, no tratamento com as pessoas e com o patrimnio
pblico, competindo-lhes conhecer concretamente de imputa-
o ou de procedimento suscetvel de censura (Itens XVI e
XVII do Decreto n. 1.171/94). Compete-lhes, tambm, no m-
bito dos respectivos rgos e entidades, funcionar como proje-
o da Comisso de tica Pblica, supervisionando a obser-
vncia do Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal e,
quando for o caso, comunicar a essa Comisso a ocorrncia
de fatos que possam configurar descumprimento daquele C-
digo, bem como promover a adoo de normas de conduta
tica especficas para os servidores dos rgos a que perten-
am ( 7

do art. 3

do Decreto de 26 de maio de 1999, acres-


centado pelo art. 1

do Decreto de 18 de maio de 2001);


2. Comisses de tica
Compete-lhe defender o patrimnio pblico, supervisionar, co-
ordenar e fiscalizar a atuao dos demais rgos do Poder Exe-
cutivo, no que tange apurao de desvios de condutas que
importem em prejuzo ao errio; pode instaurar procedimentos
administrativos para apurar atos lesivos ao errio, realizar ins-
pees e avocar processos administrativos em curso na Admi-
nistrao Pblica Federal, dentre outras atribuies (arts. 6

, 14-
A e 14-B da Lei n 9.649, de 27 de maio de 1998, com a redao
dada pelo art. 1

da Medida Provisria n 2.143-35);


3. Corregedoria-Geral
da Unio
Comisso de tica Pblica 92
Desvios ticos: risco institucional
Tm, entre outras funes, a de apurao de infraes discipli-
nares dos servidores do respectivo rgo ou entidade.
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
4. corregedorias espe-
cficas de determinados
rgos e entidades (ver
nota ao final deste qua-
dro).
Exerce as funes de rgo Central do Sistema de Pessoal
Civil do Poder Executivo, competindo-lhe supervisionar e fis-
calizar a obrigao da autoridade competente
7
de promover a
apurao imediata, quando tiver cincia de irregularidade no
servio pblico e, em caso de omisso dela, designar a comis-
so disciplinar, ressalvada a competncia da Corregedoria-
Geral da Unio, quando se tratar de infrao que cause
leso ao patrimnio pblico.
5. Secretaria de Recur-
sos Humanos do Minis-
trio do Planejamento,
Oramento e Gesto
Tem, entre outras funes, as de:
a) fiscalizar e julgar as contas dos administradores e demais
responsveis por dinheiros pblicos, analisando-as sob o as-
pecto da legalidade, legitimidade e economicidade (art. 70
da CF), aplicando as penalidades cabveis, nos casos de
irregularidades;
b) exercer o controle da legalidade e legitimidade dos bens e
rendas declarados pelas pessoas nominadas no art. 1

da
Lei n. 8.730/93 (item 7.2.2, supra), podendo, para tal mister,
proceder ao levantamento da evoluo patrimonial do seu
titular e ao exame de sua compatibilidade com os recursos e
as disponibilidades declarados (art. 4

, 2

).
6. Tribunal de Contas
da Unio
7 A autoridade competente para instaurar comisso de sindicncia ou de inqurito , via de regra, o chefe da
unidade administrativa da ocorrncia do fato, nos termos da Lei n 8.112/90, art. 143, 1 e 2, e Lei n 9.649/98,
4 do art. 14-A, na redao dada pelo art. 1 da MP 2.143. Na prtica, quando a SRH constata que a autoridade
local no instaurou a comisso disciplinar, determina Coordenao-Geral de Recursos Humanos do respectivo
Ministrio que o faa.
Tem competncia para realizar auditoria sobre gesto dos re-
cursos pblicos federais sob responsabilidade de rgos e en-
tidades pblicos e privados, bem como apurar os atos ou fatos
inquinados de ilegais ou irregulares, praticados por agentes
pblicos ou privados, na utilizao de tais recursos e, quando
for o caso, comunicar unidade responsvel pela contabilida-
de para as providncias cabveis (Lei n. 10.180, de 6 de feve-
reiro de 2001, art. 24, VI e VII).
7. Secretaria Federal
de Controle
Comisso de tica Pblica 93
Desvios ticos: risco institucional
Compete-lhe promover, privativamente, a ao penal pblica,
nos casos de crime contra a administrao pblica, bem como
o inqurito civil e a ao civil pblica para proteo do patrimnio
pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos
e coletivos (art. 129, I e III, da CF); compete-lhe, tambm, de
forma concorrente com a pessoa jurdica de direito pblico inte-
ressada, a propositura de ao civil por ato de improbidade ad-
ministrativa, consoante o disposto no art. 17 da Lei n 8.429/92.
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
8. Ministrio Pblico
Compete-lhes receber peties, reclamaes, representaes
e queixas de qualquer pessoa contra atos ou omisses das
autoridades ou entidades pblicas (art. 58, IV, da CF).
9. As comisses
temticas de cada uma
das Casas do Congres-
so Nacional
Podem ser criadas para apurar fato determinado, sendo suas
concluses, se for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico
para que promova a responsabilidade civil ou criminal dos in-
fratores (art. 58, 3

, da CF);
10. comisses parla-
mentares de inqurito
Podem ser criadas para apurar fato determinado, sendo suas
concluses, se for o caso, encaminhadas ao Ministrio Pblico
para que promova a responsabilidade civil ou criminal dos in-
fratores (art. 58, 3

, da CF);
10. comisses parla-
mentares de inqurito
Compete-lhe apurar as infraes penais praticadas contra bens,
servios e interesses da Unio ou de suas entidades autrquicas
e empresas pblicas (art. 144, 1

, da CF);
11. Polcia Federal
Em razo de a Constituio Federal atribuir a qualquer cida-
do legitimidade para propor ao popular visando a anular
ato lesivo ao patrimnio pblico e/ou moralidade administra-
tiva (art. 5

, LXXIII, da CF), tambm pode ser includo no rol


destas entidades.
12. o cidado
Compete-lhe impor as sanes penais, nos crimes contra a
Administrao Pblica, as sanes civis por ato de improbidade
administrativa, bem como autorizar, quando solicitado pelo Mi-
nistrio Pblico ou pela Polcia Federal, o acesso desses r-
gos a dados acobertados por sigilo ou protegidos pelo direito
intimidade ou privacidade, bem como decretar as medidas
cautelares de busca, apreenso e seqestro de bens, quan-
do para tanto for provocado.
13. Poder Judicirio
Comisso de tica Pblica 94
Desvios ticos: risco institucional
Essas entidades tm por atribuio especfica a realizao de
cursos de formao e de capacitao de servidores. Logo, tm
responsabilidade com a questo prospectiva da tica, qual seja,
a de desenvolver valores e princpios ticos.
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
14. Entidades encarre-
gadas de capacitao
e treinamento, como a
ESAF Escola de Ad-
ministrao
Fazendria, a ENAP
Escola Nacional de
Administrao Pbli-
ca, e a Academia Naci-
onal de Polcia
NOTA 1: relao das corregedorias especficas dos rgos e entidades:
1. a Corregedoria-Geral da Secretaria da Receita Federal, criada pelo
Decreto n 2.331, de 1

de outubro de 1997, com a finalidade de promover


aes preventivas e repressivas sobre tica funcional e disciplina de seus
servidores, e verificar os aspectos disciplinares dos feitos fiscais e outros
procedimentos administrativas, bem como realizar auditoria interna; tambm
tem competncia para instaurar sindicncia e processo administrativo
disciplinar, no mbito da Secretaria da Receita Federal, e aplicar penalidade
de advertncia ou suspenso de at trinta dias (Portaria SRF n. 825, de
19.5.2000);
2 a Corregedoria-Geral da Polcia Federal, que tem por atribuies,
dentre outras, as de elaborar normas orientadoras das atividades de polcia
judiciria e disciplinar e apurar as irregularidades e infraes cometidas
por servidores do DPF (art. 18, I e VII, do Regimento Interno do Departamento
de Polcia Federal, aprovado pela Portaria n. 213, de 17 de maio de 1999, do
Ministro da Justia);
2.1 No mbito do Departamento de Polcia Federal existe, tambm, o
Conselho de tica e Disciplina, com a atribuio de apreciar e a orientar
os assuntos de tica e disciplina de alta relevncia e repercusso, envolvendo
dirigentes e integrantes da carreira Policial Federal (art. 15 do Regimento
Interno do Departamento de Polcia Federal, aprovado pela Portaria n. 213,
de 17 de maio de 1999, do Ministro da Justia).
3. a Corregedoria-Geral da Advocacia da Unio, instituda pela Lei
Complementar n 73, de 10.2.1983, criada com a finalidade de fiscalizar as
atividades funcionais dos membros da Advocacia-Geral da Unio e apreciar
as representaes relativas atuao deles, bem como promover correio
nos rgos jurdicos da Instituio AGU;
Comisso de tica Pblica 95
Desvios ticos: risco institucional
4. as corregedorias das agncias nacionais reguladoras, as quais tm
por funo bsica acompanhar o desempenho dos servidores da
agncia e realizar os processos disciplinares a eles relativos.
NOTA 2: esta relao no exclui a responsabilidade geral que todos os rgos
e entidades tm para com qualquer das funes da tica, acima mencionadas;
tambm no exclui a responsabilidade dos chefes de rgos e de entidades
de instaurar processo administrativo disciplinar toda vez que tiver cincia de
falta cometida por servidor sob sua chefia e que possa configurar infrao
disciplinar e/ou ato de improbidade administrativa (Lei n. 8.112/90, art. 143 e
Lei n. 8.429/92, art. 14). Neste caso, devem criar comisses de sindicn-
cia e de inqurito especficas, nos termos do Ttulo V da Lei n 8.112/90.
2. INSTRUMENTOS DE CONTROLE
Os rgos e entidades acima mencionados utilizam-se dos seguintes
instrumentos para fiscalizar o cumprimento das normas e para zelar pela observncia
dos princpios e valores ticos:
1. auditorias, inspees e fiscalizaes, que so realizadas pelos rgos
de controle interno e externo (Secretaria Federal de Controle, Tribunal de
Contas da Unio), cujos relatrios devem fornecer elementos que permitam
aferir a gesto dos administradores pblicos, quanto aos aspectos da
legalidade, legitimidade e economicidade;
2. processo administrativo disciplinar, conduzido pelas comisses de
sindicncia e de inqurito;
3. inqurito civil pblico, promovido pelo Ministrio Pblico Federal;
4. ao ordinria de ressarcimento de danos promovida pela Unio, suas
autarquias e fundaes pblicas;
5. ao civil pblica de ressarcimento de danos promovida pelo Ministrio
Pblico Federal;
6. inqurito policial, realizado pela Polcia Federal;
7. ao penal pblica, promovida pelo Ministrio Pblico Federal;
8. ao de improbidade administrativa, promovida pelo Ministrio Pblico
Federal, pela AGU ou pelos rgos jurdicos a ela vinculados;
9. ao popular, de autoria de qualquer cidado, para anular ato ilegal e lesivo
ao patrimnio pblico ou moralidade administrativa;
10. declarao de bens, obrigatria para ocupantes de cargos pblicos,
Comisso de tica Pblica 96
Desvios ticos: risco institucional
instituda com a finalidade de servir de instrumento inibidor do enriquecimento
ilcito no exerccio de funo pblica;
11. informaes que as autoridades da Alta Administrao Federal esto
obrigadas a fazer Comisso de tica Pblica, dando-lhe conhecimento
das situaes patrimoniais e de gesto de bens que possam revelar conflito
de interesse ou limitao da atividade profissional posterior ao exerccio do
cargo pblico.
3. FUNES DESEMPENHADAS PELAS ENTIDADES
As entidades com responsabilidade no tratamento da gesto da tica podem
ser divididas em trs grupos: as que tm por finalidade primordial a questo da tica
no servio pblico; as que tm a questo da tica entre suas finalidades, mas no a
nica, ou que de forma indireta, reflexa ou subsidiria tambm atuam nessa direo,
exercendo o controle, a fiscalizao e aplicando sanes; e as encarregadas de
capacitar e treinar servidores para que ostentem um padro tico de conduta de
acordo com o desejvel no servio pblico.
No primeiro grupo encontram-se a Comisso de tica Pblica, as Comisses
de tica previstas no Decreto n. 1.171/94, o Conselho de tica e Disciplina do
Departamento de Polcia Federal, a Corregedoria-Geral da Unio, as corregedorias
especficas de determinados rgos ou entidades, como a Corregedoria da Receita
Federal, a Corregedoria da Polcia Federal, a Corregedoria-Geral da Advocacia-Geral
da Unio e as corregedorias das agncias nacionais reguladoras de servios ou de
atividades econmicas.
No segundo grupo encontram-se os demais rgos de controle listados no
tpico III acima, a saber: a Secretaria de Recursos Humanos do Ministrio do
Planejamento, Oramento e Gesto, que exerce as funes de rgo Central do
Sistema de Pessoal Civil do Poder Executivo, o Tribunal de Contas da Unio, a
Secretaria Federal de Controle, o Ministrio Pblico Federal, as comisses temticas
de cada uma das Casas do Congresso Nacional, as comisses parlamentares de
inqurito, a Polcia Federal e o Poder Judicirio.
No terceiro grupo devem situar-se as entidades encarregadas dos cursos de
formao e capacitao de servidores, como a Escola de Administrao Fazendria
- ESAF, a Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP, a Academia Nacional
de Polcia, etc.
Vejamos como as funes relativas gesto da tica normatizao,
divulgao, orientao, capacitao e treinamento, investigao e sanes -
so desempenhadas por essas entidades.
Comisso de tica Pblica 97
Desvios ticos: risco institucional
3.1. NORMATIZAO
A questo da normatizao envolve a aferio de quem tem atribuio para
estabelecer normas sobre a tica no servio pblico, ou, ao menos, para tomar a
iniciativa sobre a edio de normas e orientaes, considerando a hierarquia dos
diversos atos normativos.
Sobre o prisma da hierarquia das normas, toda questo que envolva imposio
de obrigao, restrio de direitos e aplicao de penalidades, para ter validade no
plano jurdico somente pode ser estabelecida mediante lei, em obedincia ao princpio
da legalidade, assegurado no inciso II do art. 5

da Constituio Federal.
Toda matria que dependa de lei para ser regulada, insere-se na competncia
legislativa do Congresso Nacional. Todavia, a iniciativa de leis sobre matria relativa
a tica insere-se na competncia concorrente dos legitimados pelo art. 61 da
Constituio Federal - membro ou comisso da Cmara dos Deputados, do Senado
Federal ou do Congresso Nacional e Presidente da Repblica. Isto significa que os
rgos do Poder Executivo com atribuio sobre o tema podem sugerir ao Presidente
da Repblica que encaminhe ao Congresso Nacional projeto de lei nesse sentido, ou
que edite medida provisria, j que a Constituio Federal, na sua atual redao, no
impede que esse tipo de ato legislativo disponha, tambm, sobre essa matria, apesar
da questionvel presena dos requisitos de relevncia e urgncia que se fazem
necessrios para edio de medida provisria.
O Presidente da Repblica tem competncia para expedir decretos e
regulamentos necessrios ao fiel cumprimento das leis bem como para dispor sobre
organizao e funcionamento da administrao federal (CF, art. 84, IV e VI). Da por
que pode expedir decretos dispondo sobre a questo da tica no Poder Executivo
Federal, observado o princpio da legalidade acima referido.
Alm dessas competncias genricas, veri fi ca-se as segui ntes
competncias especficas, no que tange normatizao da gesto da tica:
3.1.1 Da Comisso de tica Pblica, cujo Decreto de 26 de maio de 1999, que
a criou, atribuiu-lhe competncia para proceder reviso das normas que
dispem sobre a conduta tica na Administrao Pblica Federal, bem como
elaborar e propor a instituio do Cdigo de Conduta das Altas Autoridades,
no mbito do Poder Executivo Federal. Esse cdigo foi elaborado e aprovado,
transformando-se no Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal, cujo
art. 19 confere a essa Comisso poderes para sugerir ao Presidente da
Repblica normas complementares, interpretativas e orientadoras das
disposies nele contidas. O Decreto de 18 de maio de 2001 acrescentou o
7

ao art. 3

do Decreto de 26 de maio de 1999 para atribuir s comisses de


tica setoriais competncia para promover a adoo de normas de conduta
tica especficas para os servidores dos rgo a que pertenam.
Comisso de tica Pblica 98
Desvios ticos: risco institucional
3.1.2 O Advogado-Geral da Unio, em face da competncia que lhe atribuda
pelo inciso X do art. 4

da Lei Complementar n. 73, de 10.2.1993, para fixar a


interpretao da Constituio, das leis, dos tratados e demais atos normativos,
a ser uniformemente seguida pelos rgos e entidades da Administrao
Federal, exerce tambm competncia normativa nesta matria.
3.1.3 A Corregedoria-Geral da Unio tem competncia para propor medidas
legislativas ou administrativas e sugerir aes necessrias a evitar a repetio
de irregularidades constatadas ( 5

, inciso IX, do art. 14-A da Lei n. 9.649/


98, com a redao dada pelo art. 1

da Medida Provisria n. 2.143/2001);


3.1.4 A Secretaria de Recursos Humanos do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto tem competncia para elaborar atos e normas
complementares relativas legislao de recursos humanos, bem como
dirimir dvidas, com carter normativo, sobre essa matria (art. 1

, incisos I e
VI do seu Regimento Interno).
3.1.5 A Secretaria do Tesouro Nacional e a Secretaria Federal de Controle,
em face do que dispe o 4

do art. 26 da Lei n. 10.180/2001, o qual prev


a expedio de cdigo de tica profissional especfico, aprovado pelo
Presidente da Repblica, para os integrantes da carreira de Finanas e
Controle, podero vir a ter competncia normativa suplementar sobre a gesto
da tica dos seus servidores, se assim dispuser o cdigo que vier a ser
aprovado.
3.2. DIVULGAO
atribuio da Comisso de tica Pblica dar ampla divulgao do Cdigo
de Conduta da Alta Administrao Federal, nos termos do inciso VI do art. 2

desse
Cdigo.
O Decreto n 1.171/94 estabelece que qualquer cidado que houver de tomar
posse ou ser investido em funo pblica deve prestar compromisso solene de
acatamento e observncia das regras estabelecidas no Cdigo de tica Profissional
do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo (item XXV).
A Lei n 8.112/90 tambm exige que conste no termo de posse do servidor
pblico os deveres e proibies que nela encontram-se especificados.
As Comisses de tica previstas no Decreto 1.171/94 devem elaborar
ementas de suas decises, as quais devem ser divulgadas no prprio rgo da
Comisso deliberante e, tambm, encaminhadas s demais Comisses de tica
para divulgao nos seus respectivos rgos, conforme disposto no item XXI desse
Decreto.
Comisso de tica Pblica 99
Desvios ticos: risco institucional
3.3 ORIENTAO
A orientao dos servidores sobre a conduta tica no servio pblico medida
necessria em uma administrao que pretenda desenvolver um programa positivo
de gesto da tica. Isto quer dizer que esse programa deve prestar auxlio, ou seja,
deve ter como principal objetivo ensinar e orientar e, no, flagrar algum em falta e
julg-lo.
Sob esse aspecto, desponta a atuao da Comisso de tica Pblica, que
tem expedido resolues destinadas a esclarecer o sentido e o alcance das
disposies do Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal e a orientar as
autoridades a ele submetidas.
A Secretaria de Recursos Humanos do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto tem competncia regimental para, em carter normativo,
dirimir dvidas relativas ao regime disciplinar dos servidores pblicos federais.
As corregedorias tambm possuem atribuio para orientar os servidores
dos rgos a que pertencem, sobre questes atinentes ao regime disciplinar e
comportamento tico.
3.4. CAPACITAO E TREINAMENTO
No h, no Poder Executivo federal, instituies cuja atribuio especfica
seja o treinamento de servidores sobre comportamento tico. Todavia, a Escola de
Administrao Fazendria - ESAF, a Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP,
Academia Nacional de Polcia, que so instituies encarregadas de ministrar cursos
de formao e de capacitao de servidores, podem desempenhar essa atribuio.
A ESAF tem cumprido essa funo, mediante a incluso, nos cursos de formao
de servidores, especialmente dos integrantes de carreiras tpicas do Estado (servidores
da Secretaria da Receita Federal, da Secretaria Federal de Controle e da Secretaria
do Tesouro Nacional), um mdulo de estudo denominado Dimenso Humana, com
enfoque nos aspectos disciplinar e tico abordados no Cdigo de tica Profissional
do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo. Tambm tem includo nos cursos de
reciclagem de servidores, mdulo de estudo sobre tica e cidadania, onde so
destacados valores e princpios do servidor pblico.
O Decreto n. 2.794, de 1

de outubro de 1996, instituiu a Poltica Nacional de


capacitao de servidores para a Administrao Pblica Federal direta, autrquica e
fundacional. Um dos objetivos dessa poltica a melhoria da eficincia do servio
pblico e da qualidade dos servios prestados ao cidado (art. 1

, inciso I, desse
Decreto). Logo, torna-se evidente que a questo da tica deve e pode integrar os
cursos de capacitao que forem realizados em cumprimento a essa poltica. Cabe,
portanto, Comisso Interministerial de Capacitao prevista no art. 5

desse ato,
inclui-la nas diretrizes bienais das aes de capacitao que lhe compete fixar.
Comisso de tica Pblica 100
Desvios ticos: risco institucional
3.5. INVESTIGAO DE DESVIOS
A competncia para investigar desvios de conduta depende da natureza da
infrao. Apresenta-se, a seguir, a relao dos rgos e entidades que tm funo
investigativa e suas respectivas atribuies nessa questo:
3.5.1 a Comisso de tica Pblica, a quem o Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal atribui, em seu art. 18, poderes para instaurar, de
ofcio ou mediante denncia fundamentada, processo de apurao de prtica
de ato em desrespeito a esse Cdigo;
3.5.2 as Comisses de tica previstas no Decreto n.1.171/94 dispem de
poderes para instaurar, de ofcio ou mediante denncia ou representao
formulada por pessoa devidamente identificada, processo sobre ato, fato ou
conduta que considere passvel de infringncia a princpio ou norma tico-
profissional, conforme dispe o item XVII desse Ato;
3.5.3 a Corregedoria-Geral da Unio tem competncia para receber e dar
andamento s denncias fundamentadas, relativas a leso ou ameaa de
leso ao patrimnio pblico, podendo, tambm, requisitar a instaurao de
sindicncia ou processo administrativo disciplinar, sempre que constatar
omisso da autoridade administrativa competente. Pode, tambm, avocar
os procedimentos em curso, visando a corrigir-lhes o andamento (art. 14-A
da Lei n. 9.649/98, com a redao dada pelo art. 1

da Medida Provisria n.
2.143/2001);
3.5.4 as corregedorias especficas acima mencionadas (da Receita Federal,
da Polcia Federal, da Advocacia-Geral da Unio, e das agncias nacionais
reguladoras), as quais tm, dentre outras funes, a de apurao de infraes
disciplinares dos servidores do respectivo rgo ou entidade;
3.5.5 as comisses de sindicncia ou de inqurito administrativo: a Lei n.
8.112/90 (RJU), em seu art. 143, estabelece a obrigatoriedade de a
autoridade que tiver cincia de irregularidade no servio pblico de promover
a apurao imediata, mediante instaurao de sindicncia ou processo
administrativo disciplinar; para tanto, necessrio que a denncia seja
formalizada por escrito, com identificao do denunciante e indicao do
seu endereo. Tambm o art. 14 da Lei n. 8.429/92 determina a
obrigatoriedade de a autoridade administrativa competente instaurar
investigao para apurar a prtica de ato de improbidade administrativa,
quando provocada por qualquer pessoa, desde que esta o faa mediante
representao escrita que contenha a qualificao do representante,
informaes sobre o fato e sua autoria e indicao das provas de que tenha
conhecimento; a falta desses requisitos implica a rejeio da representao;
Comisso de tica Pblica 101
Desvios ticos: risco institucional
3.5.6 o Ministrio Pblico tem competncia para, de ofcio, a requerimento
de autoridade administrativa ou mediante representao formulada de
acordo com o disposto no art. 14 da Lei n. 8.429/92, requisitar a
instaurao de inqurito policial ou instaurar procedimento
administrativo tendente a apurar a prtica de ato de improbidade admi-
nistrativa (art. 22 da Lei n. 8.429/92); tem, tambm, competncia para
instaurar inqurito civil pblico destinado a apurar ato de servidor
pblico, lesivo ao errio, e promover a ao civil pblica de reparao
de danos, nos termos do art. 6

, VI, da Lei Complementar n. 75, de 20 de


maio de 1993; tem, ainda, competncia para requisitar a instaurao de
inqurito policial e para propor ao penal, em todos os casos de crimes
praticados contra a administrao pblica;
3.5.7 o Tribunal de Contas da Unio, alm da sua atividade rotineira de auditoria
da gesto de recursos pblicos, tem tambm atribuio de receber e
processar denncia formulada por qualquer cidado, partido poltico,
associao ou sindicato, sobre irregularidades ou ilegalidades ofensivas
ao errio federal (Lei n. 8.443, de 16 de junho de 1992, art. 53).
3.5.8 A Secretaria de Recursos Humanos, atravs da Auditoria de Recursos
Humanos, tem competncia para realizar ou determinar a apurao de
denncias de irregularidades na administrao de recursos humanos
da Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional (art.
3, I, do seu Regimento Interno).
3.5.9 as comisses temticas de cada uma das Casas do Congresso Nacional,
tm competncia para receber peties, reclamaes, representaes
e queixas de qualquer pessoa contra atos ou omisses das autoridades
ou entidades pblicas (art. 58, IV, da CF);
3.5.10 as comisses parlamentares de inqurito, que podem ser criadas para
apurar fato determinado; suas concluses, quando for o caso, devem
ser encaminhadas ao Ministrio Pblico para que promova a
responsabilidade civil ou criminal dos infratores (art. 58, 3

, da CF);
3.6 SANES
As sanes em casos de transgresso de normas, valores e princpios
ticos podem ser de natureza administrativa, civil e/ou criminal. As situaes
em que cada um delas pode ser aplicvel, bem como a autoridade competente
para imp-las, encontram-se relacionadas no Anexo I.
No Anexo II apresenta-se um quadro sntese das entidades e suas respectivas
responsabilidades para cada uma das funes acima mencionadas.
Comisso de tica Pblica 102
Desvios ticos: risco institucional
4. INTER-RELAO ENTRE OS RGOS:
Visando possibilitar que os rgos que exercem o controle de comportamentos
ticos, bem como os que tm responsabilidade na gesto da tica, inclusive sob o
aspecto meramente educativo, possam alcanar maior efetividade em sua atuao,
a legislao estabelece os seguintes deveres de comunicao e colaborao entre
eles, conforme se passa a demonstrar:
4.1 a autoridade julgadora competente para aplicar a sano deve,
obrigatoriamente, remeter o processo administrativo disciplinar ao Ministrio
Pblico, para fins de instaurao da ao penal, quando a infrao estiver
capitulada como crime (o art. 171 da Lei n. 8.112/90 - RJU);
4.2 a comisso processante
8
deve dar conhecimento ao Ministrio Pblico
e ao Tribunal de Contas da Unio da existncia de procedimento
administrativo instaurado para apurar a prtica de ato de improbidade (art.
15 da Lei n. 8.429/92);
4.3 a comisso processante deve representar ao Ministrio Pblico ou
Advocacia-Geral da Unio ou a uma de suas unidades vinculadas para
que requeira a decretao judicial de seqestro de bens do agente ou terceiro
que tenha enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico,
quando houver fundados indcios de responsabilidade do investigado (art.
16 da Lei n. 8.429/92);
4.4 os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal devem colaborar
com o Ministrio Pblico Federal na represso a todas as formas de
improbidade administrativa, nos termos do Decreto n. 983, de 12 de novembro
de 1993, que tambm estabelece, de forma especfica, o dever dos rgos
integrantes da estrutura do Ministrio da Fazenda, inclusive as entidades
vinculadas e supervisionadas, quando requeridos pelo Ministrio Pblico
Federal, de realizarem diligncias, percias, levantamentos, coleta de dados
e informaes pertinentes instruo de procedimento que tenha por
finalidade apurar enriquecimento ilcito de agente, fornecendo os meios de
prova necessrios ao ajuizamento da ao competente;
4.5 o Tribunal de Contas da Unio deve encaminhar ao Ministrio Pblico
Eleitoral, em tempo hbil, o nome dos gestores de recursos pblicos que
tiverem suas contas julgadas irregulares nos cinco anos imediatamente
anteriores realizao de cada eleio (art. 91 da Lei n. 8.443/92);
8 Comisso processante aquela encarregada de apurar infrao administrativa, mediante sindicncia e inqurito e
criada em funo do caso concreto, nos termos da Lei n 8.112/90.
Comisso de tica Pblica 103
Desvios ticos: risco institucional
4.6 o Tribunal de Contas da Unio deve encaminhar ao Ministrio Pblico
Federal cpia da documentao pertinente s contas julgadas irregulares,
quando o fato configurar crime ou ato de improbidade administrativa, e
Advocacia-Geral da Unio quando houver necessidade de ajuizar ao de
ressarcimento Unio (art. 16, 3

, da Lei n. 8.443/92);
4.7 a Corregedoria-Geral da Unio deve encaminhar Advocacia-Geral da
Unio os casos que configurem improbidade administrativa e todos quantos
recomendem a indisponibilidade de bens e o ressarcimento ao errio, bem
como ao Departamento de Polcia Federal e ao Ministrio Pblico Federal
aqueles em que houver indcios de responsabilidade penal, inclusive quanto
a representaes ou denncias que se afigurem manifestamente caluniosas
( 3

do art. 14-A da Lei n. 9.649/98, na redao que lhe foi dada pelo art. 1

da Medida Provisria n. 2.143-31, de 2.4.2001)


4.8 Troca de dados e informaes entre o Tribunal de Contas da Unio e a
Secretaria da Receita Federal, relativamente s declaraes de bens e
rendas que os ocupantes de cargos e funes pblicas mencionados no art.
1

da Lei n. 8.730/93 esto obrigados a apresentar (art. 5

dessa Lei);
4.9 Os titulares de rgos e entidades da administrao direta e indireta devem
dar cincia Secretaria da Receita Federal dos fatos reveladores de sinais
exteriores de riqueza ou de aumento patrimonial incompatvel com a renda
declarada, toda vez que instaurar sindicncia para apurar esses fatos (Decreto
n. 978, de 10.11.1993, art. 5

);
4.10 As comisses setoriais de tica de que trata o Decreto n. 1.171/94 devem
funcionar como projeo da Comisso de tica Pblica, cabendo-lhes, no
mbito dos respectivos rgos e entidades, supervisionar a observncia do
Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal e comunicar Comisso
de tica Pblica a ocorrncia de fatos que possam configurar descumprimento
daquele Cdigo, bem como promover a adoo de normas de conduta tica
especficas para os servidores dos rgo a que pertenam ( 7

do art. 3

do
Decreto de 26 de maio de 1999, acrescentado pelo art. 1

do Decreto de 18
de maio de 2001);
4.11 as comisses setoriais de tica devem encaminhar suas decises e
respectivos expedientes Comisso Permanente de Processo
Disciplinar do respectivo rgo, quando for grave a falta cometida e nos
casos de reincidncia (item XX do Decreto n. 1.171/94. Observa-se, no
entanto, que a legislao que rege o processo administrativo disciplinar no
prev a existncia desse tipo de comisso, o que significa a sua inexistncia).
4.12 As comisses parlamentares de inqurito devem encaminhar suas
Comisso de tica Pblica 104
Desvios ticos: risco institucional
concluses, quando for o caso, ao Ministrio Pblico Federal, para que
promova a responsabilidade civil ou criminal dos infratores (Constituio
Federal, art. 58, 3

);
4.13 A Secretaria Federal de Controle deve cientificar o Corregedor-Geral
da Unio das irregularidades verificadas e registradas nos relatrios de
auditoria, relativas a atos ou fatos atribuveis a agentes da Administrao
Pblica Federal, dos quais haja resultado, ou possa resultar, prejuzo ao
errio, de valor superior ao limite fixado pelo Tribunal de Contas da Unio,
relativamente tomada de contas simplificada (art. 14-B da Lei n. 9.649/98,
com a redao dada pelo art. 1

da Medida Provisria n. 2.143/2001);


4.14 A Secretaria de Recursos Humanos mantm sistema informatizado de
controle das demisses no servio pblico federal, que bloqueia o nome
daqueles que no podem mais retornar ao servio pblico.
5. GESTO DA TICA NAS EMPRESAS ESTATAIS
As empresas estatais (empresas pblicas e sociedades de economia mista)
esto sujeitas ao regime jurdico prprio das empresas privadas, inclusive quanto
aos direitos e obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios (art. 173, 1
o
, II,
da CF). Por isso possuem normas prprias sobre o regime disciplinar dos seus
empregados, observado o que dispe a Consolidao da Leis do Trabalho. Algumas
delas j instituram cdigo de tica para seus servidores; outras encontram-se em
fase de elaborao desse tipo de instrumento. De qualquer modo, a elas se
aplicam o Cdigo de tica Profissional do Servidor Pblico Civil do Poder Executivo
Federal, aprovado pelo Decreto n. 1.171/94, por fora do que dispem os incisos XVI,
XXIV e XXV desse ato.
Os presidentes e diretores dessas empresas, no entanto, encontram-se
submetidos aos ditames do Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal.
A essas empresas e seus servidores aplicam-se os princpios diretivos da
administrao pblica estabelecidos na Constituio Federal, inclusive o da licitao
pblica para a contratao de obras, servios, compras e alienaes (art. 173, 1

, II,
da CF). Aos servidores tambm se aplicam as disposies do Cdigo Penal que
tratam dos crimes contra a Administrao Pblica.
Vale lembrar que os dirigentes e empregados dessas empresas tambm se
encontram submetidos s normas da Lei da Improbidade Administrativa e ao sistema
de declarao de bens nela estabelecido (art. 13), devendo cumprir as disposies
do Decreto n. 978/93 que o regulamentou.
Comisso de tica Pblica 105
Desvios ticos: risco institucional
6. GESTO DA TICA NAS AGNCIAS NACIONAIS REGULADORAS DE
ATIVIDADE ECONMICA
As agncias nacionais reguladoras de atividade econmica foram constitudas
sob a forma jurdica de autarquias federais. Logo, a elas e a seus servidores aplicam-
se os princpios diretivos da administrao pblica estabelecidos na Constituio
Federal, as disposies do Cdigo Penal que tratam dos crimes contra a Administrao
Pblica, a Lei da Improbidade Administrativa e o Cdigo de tica Profissional do
Servidor Pblico Civil do Poder Executivo. Os seus dirigentes esto submetidos ao
Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal.
O regime jurdico dos servidores dessas agncias o da Consolidao das
Leis do trabalho. Logo, no se lhes aplica o Estatuto do Servidor Pblico Civil da
Unio (Lei n 8.112/90).
A relao dessas agncias e de seus atos legais e regulamentares a seguinte:
1. Agencia Nacional de Vigilncia Sanitria - ANVS (Lei n. 9.782, de 26.1.1999
e Decreto n. 3.029, de 16.1.1999);
2. Agncia Nacional de Telecomunicaes - ANATEL (Lei n. 9.472, de 16.7.1997
e Resoluo n. 197, de 16.12.1999);
3. Agencia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL (Lei n. 9.427, de 26.12.1996,
e Decreto n. 2.335, de 6.1.1997);
4. Agncia Nacional de Sade Suplementar - ANS (Lei n. 9.961, de 28.1.2000
e Decreto n. .327, de 5.1.2000);
5. Agncia Nacional de guas - ANA (Lei n. 9.984, de 17.7.2000 e Decreto n.
3.692, de 12.12.2000);
6. Agncia Nacional de Petrleo - ANP (Decreto n. 2.455, de 14.1.1998.
Dois aspectos, no entanto, chamam a ateno para a questo da tica nessas
agncias: a existncia de corregedorias em todas elas e de ouvidoria em algumas; o
estabelecimento de regras especficas para os seus dirigentes.
As corregedorias tm por funo bsica acompanhar o desempenho dos
servidores da agncia e realizar os processos disciplinares a eles relativos.
As ouvidorias tm atribuies para receber denncias e queixas dos cidados,
relativas aos servios afetos agncia. As que possuem ouvidoria so: ANATEL,
ANEEL, ANVS, e ANS.
Destaca-se a ouvidoria da Agencia Nacional de Vigilncia Sanitria, em razo
das seguintes peculiaridades que apresenta:
a) tem atribuies para receber denncias de quaisquer violaes de direitos
individuais e coletivos de atos legais, neles includos todos os contrrios
sade pblica, bem como qualquer ato de improbidade administrativa,
Comisso de tica Pblica 106
Desvios ticos: risco institucional
praticado por agentes ou servidores pblicos de qualquer natureza, vinculados
direta ou indiretamente ao Sistema Nacional de Vigilncia Sanitria (Decreto
n. 3.029/99, art. 27, II);
b) deve possuir sistema de recebimento de denncia que assegure o sigilo da
fonte e a proteo do denunciante (Decreto n. 3.029/99, art. 27).
Cada uma das leis que instituiu essas agncias estabeleceu regras prprias a
serem observadas por seus dirigentes, relativamente aos seguintes assuntos:
atividade paralela, conflito de interesses, impedimentos aps deixar o cargo
(quarentena) e uso de informao privilegiada. No entanto, a Lei n 9.986, de 18 de
julho de 2000, uniformizou o tratamento dado a alguns desses assuntos, a saber:
atividade paralela vedado aos empregados, aos requisitados, aos
ocupantes de cargos comissionados e aos dirigentes dessas agncias o
exerccio de outra atividade profissional, inclusive gesto operacional de
empresa, ou direo poltico-partidria, excetuados os casos admitidos em
lei.
quarentena o ex-dirigente fica impedido para o exerccio de atividades ou
de prestar qualquer servio no setor regulado pela agncia, por um perodo
de quatro meses, contados da exonerao ou do trmino do mandato.
Durante esse perodo de impedimento, o ex-dirigente fica vinculado agncia,
fazendo jus a remunerao compensatria equivalente do cargo de direo
que exerceu. Anote-se que esse prazo era de um ano, nas leis especficas
das agncias.
crime de advocacia administrativa - incorre em crime de advocacia
administrativa o ex-dirigente que violar essa regra de impedimento.
A Lei n 9.986/2000 no tratou de assuntos como conflito de interesses e uso
de informao privilegiada, os quais continuam regidos pelas lei especficas de cada
agncia. Vejamos:
conflito de interesses: vedado aos dirigentes da ANVS
ter interesse, direto ou indireto, em empresa relacionada com
a rea de atuao da Vigilncia Sanitria (art. 13, 1);
informao privilegiada: at um ano aps deixar o cargo,
vedado ao ex-dirigente da ANVS utilizar, em benefcio pr-
prio, informaes privilegiadas obtidas em decorrncia do
cargo exercido, sob pena de incorrer em ato de improbidade
administrativa (art. 14, nico).
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
ANVS- Agncia Nacio-
nal de Vigilncia Sanit-
ria (Lei n 9.782/99
Comisso de tica Pblica 107
Desvios ticos: risco institucional
Conflito de interesses: vedado aos conselheiros da
ANATEL ter interesse, direto ou indireto, em empresa relaci-
onada com telecomunicaes (art. 28, nico);
Informao privilegiada: at um ano aps deixar o cargo,
vedado ao ex-conselheiro utilizar informaes privilegiadas
obtidas em decorrncia do cargo exercido, sob pena de incor-
rer em ato de improbidade administrativa (art. 30, nico).
COMPETNCIAS / ATRIBUIES ENTIDADE
ANATEL Agncia Na-
cional de Telecomunica-
es (Lei n 9.472/97)
No trata desses assuntos.
O art. 13, dessa Lei, que estabelecia impedimentos para o
exerccio de cargo de diretor, em razo de vnculo anterior
com empresa do setor de petrleo ou por ter exercido cargo
de direo em entidade sindical ou associao de classe re-
presentativa de interesses de tais empresas foi revogado
pela Lei n 9.986/2000.
ANP Agncia Nacional
de Petrleo (Lei n
9.478/97)
conflito de interesses: at um ano aps deixar o cargo,
vedado ao ex-dirigente da ANS representar qualquer pessoa
ou interesse perante a Agncia, ou deter participao, exercer
cargo ou funo em organizao sujeita regulao da ANS;
excetua-se desta proibio a defesa de interesse prprio rela-
cionado a contrato particular de assistncia sade suple-
mentar, na condio de contratante ou consumidor (art. 9).
ANS Agncia Nacional
de Sade Suplementar
(Lei n. 9.961/2000)
conflito de interesses: vedado aos dirigentes da ANA ter
interesse, direto ou indireto, em empresa relacionada com o
Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos
(art. 11, 1).
ANA Agncia Nacio-
nal de guas (Lei n.
9.984/2000)
7. GESTO DA TICA NOS PODERES LEGISLATIVO E JUDICIRIO
No mbito dos Poderes Legislativo e Judicirio, bem como do Ministrio Pblico
Federal, existem corregedorias prprias com a finalidade de apurar infraes
disciplinares ou atos atentatrios ao decoro e tica, de seus membros. Existem,
tambm, auditorias internas que exercem as mesmas funes da Secretaria Federal
de Controle. No que tange ao regime disciplinar dos servidores desses Poderes, seja
em relao aos deveres, proibies, responsabilidades e penalidades que lhes podem
ser impostas, seja em relao ao processo administrativo disciplinar para apurao e
punio de infraes, aplicam-se as normas estabelecidas nos arts. 116 a 182 da Lei
n 8.112/90, que tratam do regime disciplinar dos servidores pblicos em geral.
No Senado Federal, no entanto, existe um Cdigo de tica e Decoro
Comisso de tica Pblica 108
Desvios ticos: risco institucional
Parlamentar, que foi institudo pela Resoluo n 20,de 1993. Nesse Cdigo esto
estabelecidos:
a) os deveres fundamentais do senador;
b) os atos que lhe so vedados;
c) os atos que so incompatveis com a tica e o decoro parlamentar, dentre
os quais se destaca:
I o abuso das prerrogativas constitucionais asseguradas aos membros do
Congresso Nacional;
II a percepo de vantagens indevidas, tais como doaes, benefcios ou
cortesias de empresas, grupos econmicos ou autoridades pblicas,
ressalvados brindes sem valor econmico;
III a prtica de irregularidades graves no desempenho do mandato ou de
encargos decorrentes.
Por esse Cdigo foi tambm institudo um sistema de declaraes pblicas
obrigatrias, composto de :
a) Declarao de Bens e Fontes de Renda e Passivo, incluindo todos os
passivos de responsabilidade do prprio senador, de seu cnjuge ou
companheira ou de pessoas jurdicas por eles direta ou indiretamente
controladas, de valor igual ou superior a sua remunerao mensal;
b) cpia da Declarao de Imposto de Renda apresentada anualmente ao
Fisco, inclusive do cnjuge;
c) Declarao de Atividades Econmicas ou Profissionais, atuais ou
anteriores;
d) Declarao de Interesse: sempre que se iniciar apreciao de matria que
envolva diretamente seus interesses patrimoniais, dever o senador declarar-
se impedido de participar ou explicitar as razes pelas quais, a seu juzo,
entenda como legtima sua participao na discusso e votao.
Essas declaraes so controladas pelo Conselho de tica e Decoro Parlamentar
do Senado, que tem a atribuio de lhes dar ampla divulgao e, tambm, fornecer
informaes nelas contidas, quando requeridas por qualquer cidado.
As penalidades aplicveis em caso de transgresso das normas desse Cdigo
so: advertncia, censura, perda temporria do exerccio do mandato e perda do
mandato.
Compete ao Conselho de tica e Decoro Parlamentar zelar pela observncia
dos preceitos desse Cdigo.
Comisso de tica Pblica 109
Desvios ticos: risco institucional
8. RGOS E ATIVIDADES MAIS SUJEITOS A DESVIOS DE CONDUTA
Em 1959, pouco depois de ter sido publicada a Lei n. 3.502, de 21 de dezembro
desse ano, que regulou o seqestro e o perdimento de bens em caso de enriquecimento
ilcito, Bilac Pinto lanou o livro Enriquecimento Ilcito no Exerccio de Cargos Pblicos,
no qual afirma que A corrupo em numerosos e importantes setores governamentais
do nosso pas assumiu tal intensidade e extenso que, desgraadamente, parece ter
sido institucionalizada.
9
Apoiando-se em relatrio de Comisso Parlamentar de Inqurito da poca, o
referido autor menciona alguns casos em que se teria apurado atos de corrupo e
de improbidade administrativa, a saber:
a) na Alfndega de Braslia, no denominado escndalo do Whiskey a meio
dlar, envolvendo vultosas importaes irregulares que causaram enormes
prejuzos ao errio; somente o servidor da alfndega que denunciou o
escndalo que fora punido;
b) na Superintendncia do Plano de Valorizao Econmica da Amaznia (que
depois foi transformada na Superintendncia de Desenvolvimento da
Amaznia - SUDAM, extinta recentemente em razo de denncias de
corrupo), em que se apontava financiamentos irregulares concedidos a
empresas sem tradio no ramo mas cujos dirigentes eram amigos do
superintendente, compras irregulares, gastos imoderados com verbas de
publicidade, entres outras irregularidades;
c) no Banco do Brasil, nos setores de emisso de guias de importao e de
concesso de emprstimo para aquisio de produtos agrcolas, de
emprstimos a bancos, etc.
10
Em 1965 foi editada a Lei n. 4.717, de 29 de junho desse ano, que confere
legitimidade ao cidado para propor ao popular visando a anulao de ato lesivo
ao patrimnio pblico. Nela se constata que alguns setores e atividades mereceram
destaque, o que revela terem sido considerados, pelo legislador, como mais
suscetveis ocorrncia de desvios de condutas. Esses setores so os seguintes
(art. 4

):
a) de aquisio de bens e servios para a administrao pblica;
b) de concesso de emprstimos oficiais;
c) de concesso de licena de exportao e de importao;
d) de admisso remunerada no servio pblico.
9 op. cit. pp. 43/44
10 op. cit. pp. 46 a 56
Comisso de tica Pblica 110
Desvios ticos: risco institucional
A Lei da Improbidade Administrativa (Lei n. 8.429/92), editada em 1992, tambm
deu destaque a alguns setores e atividades como sendo os mais suscetveis a desvios
de conduta, a saber:
1) Setor de compras, alienao e locao de bens e servios (licitaes),
que recebeu especial ateno em diversos dispositivos, a saber:
1.1 nos incisos II e III do art. 9

e os incisos IV e V do art. 10, que tratam da


aquisio, alienao, permuta ou locao de bens por valor superior ou inferior
ao de mercado, conforme seja a posio da Administrao na operao e
tenha o funcionrio tirado proveito dela ou no;
1.2 no inciso VIII do art. 10, que trata da conduta de frustrar a licitude de
processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente;
2) Setores de almoxarifado, garagens de veculos, manipulao de valores,
administrao de contratos com empresas prestadoras de servios,
mencionados nos seguintes dispositivos:
2.1 nos incisos IV, XI, XII do art. 9
,
os quais tratam da conduta do servidor que
utiliza, em proveito prprio, bens pblicos (veculos, mquinas,
equipamentos, etc.), inclusive valores, trabalho de servidores ou empregados
terceirizados, ou que incorpora ao seu patrimnio esses mesmos bens ou
valores;
2.2 nos incisos I, II, XIII do art. 10, os quais dispem sobre a conduta do
servidor que facilita ou concorre para que terceiro utilize ou incorpore ao
seu patrimnio bens ou valores pblicos, bem como o trabalho de servidores
pblicos ou de empregados terceirizados;
3. Fiscalizao de servio ou de obra pblica, que objeto do inciso VI do
art. 9
,
o qual trata da conduta do servidor que recebe vantagem econmica
de qualquer natureza, direta ou indireta, para fazer declarao falsa sobre
medio ou avaliao em obras pblicas ou qualquer servio, ou sobre a
quantidade, peso, medida, qualidade ou caractersticas de mercadorias ou
bens fornecidos a entes pblicos;
4. Encarregados pelos pagamentos no servio pblico e pela liberao de
verba pblica, cuja matria objeto dos seguintes dispositivos:
4.1 art. 9

, incisos IX (receber vantagem econmica para intermediar a liberao


ou aplicao de verba pblica) e XII (usar, em proveito prprio, verbas
pblicas);
4.2 art. 10, incisos I (facilitar ou concorrer para que outrem incorpore verbas
Comisso de tica Pblica 111
Desvios ticos: risco institucional
pblicas ao seu patrimnio) e XI (liberar verba pblica sem a estrita
observncia das normas pertinentes ou influir de qualquer forma para sua
aplicao irregular);
5. Encarregados de concesso de emprstimo em instituio financeira
oficial, cuja atividade foi contemplada no inciso VI do art. 10, nos seguintes
termos: realizar operao financeira sem observncia das normas legais e
regulamentares ou aceitar garantia insuficiente ou inidnea.
6. Encarregados de concesso de incentivos fiscais, cuja atividade encontra-
se mencionada no inciso VII do art. 10, com a seguinte redao: conceder
benefcio administrativo ou fiscal sem observncia das normas legais e
regulamentares aplicveis espcie.
7. Detentores de informao relevante, questo objeto do inciso VII do art.
11, que considera ato de improbidade administrativa revelar ou permitir que
chegue ao conhecimento de terceiro, antes da respectiva divulgao oficial,
teor de medida poltica ou econmica capaz de afetar o preo de mercadoria,
bem ou servio.
A Comisso Especial da Corrupo, criada pelo Decreto n. 1.001, de 6 de
dezembro de 1993, para apurar atos de corrupo no Governo Federal, apontou o
Departamento Nacional de Estadas de Rodagem - DNER como um dos rgos que
mais irregularidades apresentava. Os tipos de irregularidades apontados so os seguintes:
a - superfaturamento dos preos das obras e dos servios contratados;
b- Sistema de Custos Rodovirios historicamente com valores superestimados;
c - fraude lei de licitaes, mediante dispensa indevida de licitao, utilizando-
se de artifcios que a Comisso denominou de infundados estados de
necessidade, indstria das epidemias e catstrofes de gabinete;
d - licitaes dirigidas;
e - contratao de empresas de consultoria para todas as etapas das atividades
do rgo; a Comisso entendeu que essa contratao configurava delegao
de funo tpica do Estado e que extrapolava os limites do razovel;
f - diferentes preos cobrados por uma mesma empreiteira para executar idnticos
servios e em iguais condies; essas diferenas variavam de 31% a 1.172%.
g - pagamento por servios sem constar do documento respectivo o subtrecho
da rodovia em que os mesmos foram executados;
A Comisso tambm apontou o conluio entre servidores pblicos e empreiteiras,
com a finalidade de superfaturar o preo das obras, como uma dos principais fatores
de corrupo nesse rgo.
Comisso de tica Pblica 112
Desvios ticos: risco institucional
O noticirio jornalstico dos ltimos dois anos tem trazido tona vrios escndalos
relativos a desvios e apropriao de vultosos recursos pblicos, entre os quais se
destaca:
a) o do caso da obra do Tribunal Regional do Trabalho de So Paulo, em que
o ex-Juiz Nicolau dos Santos Neto acusado de ter desviado, em benefcio
prprio e de terceiros, mais de R$ 169 milhes de reais;
b) a liberao de recursos pela Sudam e pela Sudene para financiar projetos
que no saram do papel ou em que neles foram empregadas quantias nfimas
em relao aos recursos liberados, tudo com a conivncia dos encarregados
de aprovarem tais projetos e dos responsveis por certificar a execuo deles;
c) novos casos no DNER, cujas denncias envolvem pagamento de precatrios
irregulares, indenizaes fraudulentas, entre outras irregularidades.
Essa perspectiva histrica dos fatos revela que os rgos encarregados de
conceder benefcios fiscais, creditcios e financeiros so sempre suscetveis a desvio
tico de conduta. Do mesmo modo, a atividade de aquisio de bens e servios,
qualquer que seja o rgo pblico em que ela seja desenvolvida, uma das mais
sujeitas a desvio tico. O mesmo pode-se dizer das atividades que possam ser
exercidas com maior grau de subjetivismo e de poder para decidir quanto a direitos
dos administrados (reviso de contratos, pagamento de faturas, reajustes de preos,
concesso de autorizaes e licenas) ou para impor sanes decorrentes da
fiscalizao da atividade (fiscalizao de tributos, fiscalizao de execuo de obra
ou servio, fiscalizao de aplicao de benefcios fiscais ou creditcios, etc.). Os
servidores que desempenham tais atividades ficam mais sujeitos a sucumbirem
tentao de descumprir os valores ticos, caso no os possuam, no recebam
treinamento adequado para fortalec-los, ou mesmo se os exemplos que proliferarem
forem no sentido inverso, ou seja, os que cometem tais desvios sempre se do bem,
porque nada lhes acontece.
IV IDENTIFICAO DE COMO SO ADMINISTRADAS A
APLICAO E ATUALIZAO DAS NORMAS
No Brasil no existe um modelo de gesto da tica claramente definido. O que
existe uma pluralidade de normas, cuja competncia para zelar pela aplicao e
efetividade delas encontra-se atribuda a rgos diversos. Da, existe uma certa
dificuldade para se aferir como, efetivamente, essas normas vm sendo aplicadas.
Duas instituies, no entanto, despontam no cenrio nacional com funes
mais especficas para essa questo. A primeira delas, criada em 1999, a Comisso
de tica Pblica, que est voltada para uma categoria de agentes pblicos mais
especfica, qual seja, a dos ocupantes de altos cargos na Administrao Pblica
Comisso de tica Pblica 113
Desvios ticos: risco institucional
Federal. certo que essa Comisso, com as novas atribuies que lhes foram
cometidas, quais sejam, as de impulsionar e supervisionar o trabalho das Comisses
Setoriais de tica, passa a ter uma abrangncia maior na sua atuao.
O trabalho da CEP, no entanto, est mais voltado para um aspecto especfico
da tica, qual seja, o conflito de interesses. Para tanto, atua em duas vertentes bsicas:
a primeira, no acompanhamento da situao patrimonial e de atos de gesto que
possam suscitar conflitos de interesse, com base nas informaes que lhes so
apresentadas pelas autoridades submetidas ao Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal; a segunda, expedindo orientaes sobre as matrias reguladas
por esse Cdigo. Logo, trata-se de uma atuao de cunho nitidamente preventivo,
embora tenha competncia para aplicao de sano. Mas esse no parece ser o
seu foco principal.
A segunda instituio a recm criada Corregedoria-Geral da Unio, que tem
por funo institucional zelar para que os procedimentos de apurao de
irregularidades, em rgos e entidades do Poder Executivo Federal, cheguem a bom
termo.
Sua vocao eminentemente repressiva. Todavia, possui, tambm, o seu lado
preventivo, que pode ser visto sob dois aspectos: o primeiro, em razo da sua
competncia legal para propor medidas legislativas ou administrativas e sugerir aes
necessrias a evitar a repetio de irregularidades constatadas, o que constitui funo
nitidamente preventiva da repetio de ocorrncias das irregularidades constatadas;
o segundo, decorre da sua funo primordial de zelar para que os procedimentos de
apurao de irregularidade cheguem a bom termo. Isto significa que se houver
apurao clere das irregularidades ocorridas e os responsveis por elas forem
efetivamente punidos, poder haver eliminao ou reduo da sensao de
impunidade que grassa na sociedade, o que poder contribuir, em muito, para
desestimular comportamentos de igual natureza.
Para anlise deste ponto tem-se de levar em considerao, tambm, as
diversas funes que cabem s entidades com responsabilidade na gesto da tica,
quais sejam: normatizao, divulgao, orientao, capacitao e treinamento,
investigao de desvios e aplicao de sanes.
Sob o aspecto da normatizao, constata-se uma forte tendncia nas empresas
estatais de institurem cdigo de tica, o que j ocorreu em algumas delas. Constata-
se, tambm, no mbito da administrao direta, tendncia instituio de cdigos de
conduta para carreiras especficas, a exemplo da previso legal de expedio de
cdigo de tica profissional para a carreira de Finanas e Controle.
A divulgao das normas, principalmente dos cdigos que j foram editados e
das orientaes emanadas dos rgos competentes, tem recebido uma maior ateno
das instituies. O meio de divulgao mais utilizado tem sido a internet e a intranet.
A questo da orientao tem ficado afeta, normalmente, ao setor de recursos
humanos dos rgos e entidades. So raros os casos em que se constata a existncia
Comisso de tica Pblica 114
Desvios ticos: risco institucional
de um setor especfico para expedir orientaes sobre questes envolvendo a tica.
A capacitao e treinamento sobre a tica no servio pblico tem recebido
mais ateno ultimamente. No mbito da administrao direta, os cursos de formao
das carreiras de Estado tm sido contemplados com mdulos de estudo nesse sentido.
No mbito das empresas estatais, aquelas que j instituram seus prprios cdigos
de tica, tambm tm dado ateno a este aspecto.
A investigao de desvios ticos tem se mostrado mais efetiva nos rgos e
entidades que possuem suas prprias corregedorias. Todavia, com a criao da
Corregedoria-Geral da Unio, a expectativa de que essa funo desenvolva-se
melhor nos demais rgos.
A aplicao de sanes est diretamente correlacionada com a capacidade de
investigao. Assim, onde existem corregedorias, um nmero maior de sanes tem
sido aplicado.
Vale mencionar, tambm, que os sistemas de declarao de bens, tanto o que
alcana os servidores em geral (o da Lei n 8.429/92) quanto o que somente alcana
certas autoridades (o da Lei n 8.730/93) no tm sido gerenciados e utilizados com
a eficcia desejada.
V IDENTIFICAO DA AFERIO DE RESULTADOS DA GESTO
DA TICA
Tomando-se como base o trabalho de levantamento do modelo de gesto da
tica no Executivo Federal, realizado pela Secretaria Executiva da Comisso de
tica Pblica, e, considerando-se o resultado do que foi apurado em relao a 160
entidades e rgos, tanto da administrao direta quanto indireta, pode-se apresentar
os seguintes dados:
a) 31% contam com normas especficas para regular a conduta dos seus
servidores;
b) 26% desenvolvem aes de educao voltadas para as normas de conduta
existentes;
c) 23% monitoram a observncia das normas de condutas;
d) 20% aplicaram sanes por transgresso s normas, nos ltimos 24 meses.
VI PONTOS FORTES E PONTOS FRACOS DO ATUAL MODELO
Em face de tudo o que foi visto, pode-se concluir que o atual modelo de gesto
da tica apresenta os seguintes pontos fortes e pontos fracos:
Comisso de tica Pblica 115
Desvios ticos: risco institucional
1. PONTOS FORTES
1.1 - Criao da Comisso de tica Pblica e respectiva Secretaria Executiva,
cujas aes j desenvolvidas demonstram que se comea a estabelecer
um gerenciamento ordenado do assunto;
1.2 - Criao de Corregedorias especficas (Receita Federal, Polcia Federal,
AGU, agncias reguladoras) para apurar infraes disciplinares e desvios
ticos; essas Corregedorias atuam com mais independncia, capacitam e
profissionalizam o pessoal que trabalha nos processos disciplinares e, assim,
evitam a ocorrncia de nulidades formais nesses processos, as quais
decorrem da falta de qualificao especfica dos membros das comisses,
que so constitudas de forma eventual e em funo do caso concreto;
1.3 - O trabalho que vem sendo desenvolvido pela Escola de Administrao
Fazendria, mediante a incluso, nos cursos de formao e de reciclagem
de servidores, de mdulos de estudo envolvendo a questo da tica;
1.4 - A criminalizao de certas condutas praticadas pelos servidores pblicos
contra a Administrao Pblica, embora a definio do tipo penal esteja a
merecer reviso;
1.5 - O fato de o Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal ser apenas
um cdigo de adeso, o que reduz as querelas judiciais acerca da sua
incidncia e aplicabilidade;
1.6 - A proteo ao denunciante estabelecida no Decreto que criou a Ouvidoria
da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria, o que revela a sintonia dessa
Agncia com os rumos que tem tomado a questo da tica nos pases
mais desenvolvidos.
A criao da Corregedoria-Geral da Unio, em que pese toda a polmica que
envolveu a sua criao, pode ser considerada tambm, em princpio, como um ponto
forte do atual modelo de gesto da tica. Todavia, em razo de ser um rgo muito
recente, cuja aferio de resultados demanda tempo, preciso que se aguarde o
resultado efetivo de sua atuao, que poder ser positivo se contar, efetivamente,
com as condies de recursos materiais e humanos necessrios ao desempenho de
sua misso institucional e mantiver independncia suficiente para tal mister.
2. PONTOS FRACOS
2.1 - Ausncia de um rgo que gerencie a questo da tica no Executivo
como um todo e, no, apenas dos que exercem altos cargos na
Administrao;
2.2 - Vrios sistemas de declarao de bens, sem que nenhum deles seja
Comisso de tica Pblica 116
Desvios ticos: risco institucional
efetivamente gerenciado para que produza os efeitos desejados;
2.3 - Sistemas de declarao de bens por demais amplos, ou seja, abrangem
exagerado nmero de servidores, o que dificulta sua operacionalizao;
2.4 - As normas que estabelecem inter-relao entre os rgos com
responsabilidade na gesto da tica no so observadas ou so pouco
observadas, inexistindo mecanismos adequados para que sejam
cumpridas. Nesse rol, cita-se as seguintes:
2.4.1 a que determina a remessa do processo administrativo disciplinar
ao Ministrio Pblico, para fins de instaurao da ao penal,
quando a infrao estiver capitulada como crime;
2.4.2 a que impe comisso processante o dever de levar ao
conhecimento do Ministrio Pblico e do Tribunal de Contas da
Unio da existncia de procedimento administrativo instaurado para
apurar a prtica de ato de improbidade;
2.4.3 a que impe a essa mesma comisso o dever de representar ao
Ministrio Pblico ou Advocacia-Geral da Unio ou a uma de
suas unidades vinculadas para que requeira a decretao judicial
de seqestro de bens do agente ou terceiro que tenha enriquecido
ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico, quando houver
fundados indcios de responsabilidade do investigado;
2.4.4 a que determina aos titulares de rgos e entidades da administrao
direta e indireta que dem cincia Secretaria da Receita Federal
dos fatos reveladores de sinais exteriores de riqueza ou de aumento
patrimonial incompatvel com a renda declarada, toda vez que
instaurar sindicncia para apurar esses fatos, norma esta que, na
maioria dos rgos e entidades federais, sequer se sabe da sua
existncia;
2.5 Sistema de apurao de infraes disciplinares mediante comisses de
sindicncia ou de inqurito formadas em funo do caso concreto, muitas
vezes compostas por servidores sem qualificao tcnica para tal mister,
o que gera nulidades formais nesses processos e impede a punio dos
responsveis;
2.6 Ausncia de divulgao dos Cdigos de tica e ou dos valores e princpios
ticos que devem ser observados no servio pblico;
Comisso de tica Pblica 117
Desvios ticos: risco institucional
VII CONCLUSES
A preocupao com a questo da tica no Brasil, como visto, remonta a longa
data. Tem evoludo atravs dos tempos, pelo menos em termos de medidas legislativas,
embora no se possa dizer que elas tenham produzido os efeitos desejados.
Com efeito, em dezembro de 1940 foi editado o Decreto-lei n. 2.848, que instituiu
o Cdigo Penal Brasileiro e tipificou como ilcito penal diversas condutas praticadas
por servidor pblico contra a Administrao Pblica.
O Decreto-lei n. 3.240, de 8 de maio de 1941, instituiu o seqestro de bens das
pessoas indiciadas por crimes de que resulta prejuzo para a fazenda pblica e a
conseqente perda dos bens que forem produto ou adquiridos com o produto de tais
crimes, aps o trnsito em julgado da sentena penal condenatria.
A Constituio Federal de 1946, j inspirada pelos princpios moralizadores na
administrao pblica, estabeleceu, no 31 do seu art. 141, que a lei dispor sobre
o seqestro e o perdimento de bens, no caso de enriquecimento ilcito, por influncia
ou por abuso de cargo ou de funo pblica, ou de emprego em entidade autrquica.
Regulamentando esse dispositivo constitucional foi editada a Lei Federal n
3.164, de 1957, instituindo o seqestro e perda de bens de servidor pblico, adquiridos
por influncia ou abuso de cargo ou funo pblica. Essa Lei foi aperfeioada pela
Lei n 3.502, de 1958, denominada Lei Bilac Pinto, que regulou o seqestro e perda
de bens e melhor definiu as hipteses caracterizadoras de enriquecimento ilcito.
Esse ato normativo, no entanto, no chegou a produzir os resultados desejados,
tendo sido de quase nenhuma eficcia a sua aplicao.
Tambm como instrumento moralizador da administrao pblica foi editada,
em 1965, a Lei da Ao Popular, Lei n 4.717, de 29 de junho de 1965, que conferiu
legitimao ativa a qualquer cidado para pleitear, judicialmente, a anulao ou a
declarao de nulidade de atos lesivos ao patrimnio pblico.
A Constituio Federal de 1967 reproduziu, com alguma alterao, o texto da
Constituio Federal de 1946, nos seguintes termos: A lei dispor sobre o perdimento
de bens por danos causados ao Errio ou no caso de enriquecimento ilcito no exerccio
de funo pblica. (art. 150, 11). Essa redao foi mantida no 11 do art. 153 da
Emenda Constitucional n1, de 1969.
A Constituio Federal de 1988 avanou na constitucionalizao de princpios
diretivos da administrao pblica, incorporando ao seu texto alguns princpios
explcitos, cuja observncia de fundamental importncia para que se alcance um
padro tico digno, na gesto da coisa pblica.
O texto constitucional de 1988 conferiu posio de destaque questo da
moralidade na administrao pblica. Elevou a status constitucional a legitimidade
do cidado para propor a referida ao popular e incluiu entre as hipteses de
cabimento dessa medida processual, como fundamento autnomo, a leso
moralidade administrativa. E mais, deu regramento prprio a essa questo ao
Comisso de tica Pblica 118
Desvios ticos: risco institucional
estabelecer, no 4 do art. 37, as sanes aplicveis aos atos de improbidade de
servidor pblico.
Para regular esse dispositivo constitucional foi editada a Lei n 8.429, de 2 de
junho de 1992, que define os atos configuradores de improbidade na administrao
pblica, tais como os que importam em enriquecimento ilcito, os que causam prejuzo
ao errio e os que violam os princpios constitucionais da administrao pblica.
A Lei da Improbidade Administrativa, no entanto, tem tido aplicao mais eficaz
do que a sua antecessora Lei do Enriquecimento Ilcito (Lei n. 3.502/58) e do que a lei
penal. Em que pese a severidade das penas pecunirias e restritivas de direitos nela
estabelecidas, a configurao dos atos de improbidade demanda menos rigor do que
a lei penal exige para tipificar condutas de iguais naturezas.
Em 1994 foi editado o Decreto n. 1.171, que instituiu o Cdigo de tica do
Servidor Pblico. Todavia, esse Cdigo no teve a devida divulgao. Por essa
razo e, tambm, pela ausncia de um rgo central que pudesse supervisionar
e coordenar as comisses de tica nele previstas, no foram tais comisses
implantadas em todos os rgos e entidades, como determinado. De qualquer
modo, pode-se afirmar que esse Cdigo constitui a primeira tentativa de se
estabelecer um sistema de gesto da tica no Brasil.
Em 1999, com a criao da Comisso de tica Pblica e, em agosto de 2000,
com a aprovao do Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal, deu-se um
passo mais efetivo visando instituio de um modelo de gesto da tica no
Pas. A partir de ento constata-se o desencadeamento das seguintes aes:
a) preocupao das autoridades submetidas ao Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal em agir conforme suas regras;
b) implementao do Cdigo de Conduta do Servidor, mediante reativao das
comisses de tica que haviam sido criadas e criao de outras em rgos
que no as haviam implantado, especialmente a partir do Decreto de 18 de
maio de 2001, que atribuiu a essas comisses competncia para funcionar
como projeo da Comisso de tica Pblica;
c) empenho das empresas estatais em editarem seus prprios cdigos de tica;
d) maior preocupao, por parte dos rgos que congregam carreiras tpicas
de Estado (Secretaria da Receita Federal, Secretaria do Tesouro Nacional,
Secretaria Federal de Controle, entre outras), em incluir nos cursos de
formao dos seus servidores, mdulos de ensino voltados para os valores
e princpios ticos estabelecidos nos cdigos citados, o que levou a ESAF a
implementar as medidas necessrias a atender a essa demanda.
Conquanto o Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal no tenha
sido aprovado por lei, nem mesmo por decreto, tal no parece ser bice sua
efetividade. Ao revs, por se tratar de um cdigo de adeso e, no, de um ato legal
Comisso de tica Pblica 119
Desvios ticos: risco institucional
imperativo, mais fcil se mostra a sua observncia, que dispensa, em princpio, o
recurso s vias judiciais para dirimir controvrsias decorrentes da adequao de
condutas s normas nele consignadas.
Por outro lado, as normas editadas pela via legislativa prpria, especialmente
as de natureza penal, tm-se mostrado de pouca efetividade, porque a aplicao
delas demanda o recurso via judicial, cujos resultados no tm sido animadores.
Pode-se dizer, no entanto, que, no Brasil, em termos de normas reguladoras de
condutas, tem-se um aparato suficiente para que a gesto da tica no servio pblico
possa alcanar um padro elevado. certo que as normas esto sempre a merecer
atualizao, a fim de se adequarem aos novos tempos e s formas variadas que os
infratores da lei descobrem para burl-las. Nesse sentido pode-se mencionar:
a) a questo do uso de informao privilegiada, que padece de uma
regulamentao mais adequada;
b) a prestao de servios de consultoria e assessoria, de difcil comprovao
na sistemtica atual, que pode ser exercida sem que fique registrada a sua
ocorrncia;
c) os crimes de corrupo passiva e de concusso, que podem ser praticados
sem que se possa vincul-lo a um ato de ofcio especfico, especialmente
quando praticado por intermdio de terceiros, como ocorreu no caso Collor/
PC Farias, em que este sequer era servidor pblico.
De qualquer modo, no nos parece que o maior entrave para que se alcance
um padro tico elevado na administrao pblica brasileira esteja na deficincia do
sistema normativo definidor de condutas. Embora esse sistema esteja a merecer
reviso para que seja melhor estruturado de forma a dar um direcionamento
que se adeqe ao modelo de gesto da tica que se pretenda para o Pas, a
nosso ver, o problema maior no est na estrutura normativa definidora de condutas,
mas, sim, nos rgos encarregados de lhes dar efetividade, na multiplicidade deles
e na falta de um rgo gerenciador com competncia para promover e cobrar uma
melhor inter-relao entre eles.
Sob o primeiro aspecto deficincia dos rgos encarregados de dar efetividade
s normas - pode-se citar, como exemplo, a questo da aplicao do regime disciplinar
estabelecido na Lei n. 8.112/90. Com efeito, a apurao de infraes disciplinares,
mediante comisses de sindicncia ou de inqurito constitudas para o caso
concreto, revela uma forma assistemtica de tratar o assunto e resulta em pouca
efetividade. Por isso a tendncia de criao de corregedorias especficas. Nos rgos
em que tais corregedorias j existem, os resultados da apurao de infraes
disciplinares tm se mostrado muito mais eficazes.
Observa-se, no entanto, que a maioria das normas atuais possuem carter
nitidamente repressivo. Sem desmerecer a importncia de normas dessa natureza,
preciso que o enfoque de um novo modelo de gesto da tica d especial ateno
Comisso de tica Pblica 120
Desvios ticos: risco institucional
aos aspectos educativo e preventivo, at ento pouco valorizados.
Um outro ponto que no se pode olvidar no tocante instituio de canais
que permitam aflorar o conhecimento de condutas que configuram desvio tico. Sob
esse aspecto, a situao brasileira merece avanar, com vistas a instituir mecanismos
que garantam o sigilo da fonte e a proteo do denunciante, aumentando, assim, o
controle social sobre os atos pblicos, sem prejuzo das garantias constitucionais.
A legislao atual desestimula esse tipo de controle social na medida em que
exige do cidado denunciante a sua identificao e completa qualificao, conforme
se constata nos seguintes dispositivos legais:
a) a Lei 8.112/90 (RJU) exige, em caso de denncia, para que ela tenha regular
seguimento, que o denunciante a faa por escrito, contendo os dados da
sua identificao e o seu endereo;
b) a Lei da Improbidade administrativa tambm exige a completa identificao
do denunciante;
c) a lei que criou a Corregedoria-Geral da Unio tambm exige a identificao
do denunciante e a apresentao, por ele, dos elementos de prova;
c) as Corregedorias especficas, j mencionadas, seguem tambm essa mesma
linha, at porque decorre de imperativo legal.
A Ouvidoria da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria uma exceo a essa
regra geral de identificao do denunciante. O decreto que regulamenta sua atuao
prev a manuteno do sigilo da fonte e a proteo do denunciante.
OUTROS MECANISMOS DE CONTROLE SOCIAL TAMBM DEVEM SER BUSCADOS.
VIII RECOMENDAES
Em face de tudo o que foi abordado no presente trabalho, as recomendaes
que se entende necessrias de serem sugeridas, so as seguintes:
1. criao de um rgo ou agncia com a atribuio especfica de
gerenciar a questo da tica no Poder Executivo como um todo, com
poderes, inclusive, para proporcionar uma melhor inter-relao entre os
demais rgos com responsabilidades nessa matria e para divulgar,
mediante campanhas estruturadas, os princpios e os valores ticos
adotados pela Administrao Pblica brasileira. A criao desse rgo
no deve significar, no entanto, a adoo de um modelo centralizado
de gesto da tica. Deve haver flexibilizao necessria para que os
rgos locais e setoriais possam ajustar-se s peculiaridades de suas
atividades;
Comisso de tica Pblica 121
Desvios ticos: risco institucional
2. fortalecimento das instituies com responsabilidade na gesto da tica,
seja definindo melhor seus objetivos nessa matria, seja proporcionando-
lhes meios adequados para cumprir sua misso institucional. Para tanto,
necessria a existncia de quadros profissionalizados e detentores de
habilidades tcnicas e gerenciais, tecnologia apropriada, recursos
materiais, financeiros e estrutura organizacional e de gesto adequados;
3. melhor definio do modelo de gesto da tica que se pretende para o
Pas, o que importa em revisar as normas existentes, com vistas a
estrutur-las de forma a adequarem-se a esse modelo;
4. dispensar melhor ateno s aes educativas e preventivas; para tanto,
pode-se fazer a integrao da questo da tica na Poltica Nacional de
capacitao de servidores de que trata o Decreto n 2.794/96; pode-se,
tambm, at pensar num ousado programa nacional de promoo da
tica nas escolas;
5. ampliar os mecanismos de controle social, a exemplo da instituio
de sistemas de denncia que garantam o sigilo da fonte e a proteo do
denunciante, tal como previsto no item 8 do art. III da Conveno
Interamericana Contra a Corrupo, da qual o Brasil signatrio;
6. reestruturar os atuais sistemas de declarao de bens, visando:
6.1 reduzir o universo dos servidores que devem prestar tais
declaraes; e
6.2 entregar a gerncia desse sistema a um rgo que possa,
efetivamente, cumprir suas finalidades, quais sejam:
6.2.1 a de possibilitar a apurao de enriquecimento ilcito no exerccio
da funo; e,
6.2.2 detectar conflitos de interesse.
A definio do universo de pessoas a serem submetidas ao sistema de
declarao de bens no deve limitar-se s que exeram cargos de direo ou
assessoramento mais elevados; deve-se incluir nesse rol, tambm, todos aqueles
que exercem funes ou que trabalham em atividades mais suscetveis a desvios
ticos.
7. redefinir os tipos penais que tratam dos crimes de corrupo passiva
e de concusso, especialmente para alcanar os casos em que esse
tipo de crime praticado por intermdio de terceiro no servidor;
8. normatizar melhor a questo do uso de informao privilegiada.
Comisso de tica Pblica 122
Desvios ticos: risco institucional
ANEXO I
RELAO DAS SANES E DAS AUTORIDADES OU RGOS COMPE-
TENTES PARA APLIC-LAS
Chefe da repartio (art. 141, III, da Lei 8.112/90); no
mbito da Secretaria da Receita Federal, essa compe-
tncia da Corregedoria; Comisso de tica Pblica,
para as altas autoridades do Poder Executivo.
AUTORIDADE, RGO OU PODER
COMPETENTE PARA APLIC-LA
TIPO DE SANO
Advertncia: aplicvel em ca-
sos de infrao disciplinar leve
(art. 129 da Lei 8.112/90), e
em caso de violao ao Cdi-
go de Conduta da Alta Admi-
nistrao Federal (art. 17, I,
desse Cdigo)
Chefe da repartio (ou o Corregedor, no caso da SRF),
se a pena for de at 30 dias; se superior a esse limite, a
autoridade competente para aplic-la a imediatamente
inferior ao respectivo chefe do Poder ou Tribunal.
Suspenso: aplicvel em caso
de reincidncia em infrao
punvel com advertncia e em
outros casos em que no seja
cabvel a pena de demisso
(art. 130 da Lei 8.112/90)
Conforme o Poder a que esteja vinculado o servidor in-
vestigado, ser competente para aplicar tais penalidades:
o Presidente da Repblica, os Presidentes das casas do
Poder Legislativo, os Presidentes dos Tribunais Federais
e o Procurador-Geral da Repblica (Lei 8.112/90, art. 141,
I). Pelo Decreto n. 3.035, de .27.4.1999, o Presidente da
Repblica delegou essa competncia aos Ministros de
Estado e ao Advogado-Geral da Unio. O Poder Judici-
rio tambm competente para aplic-las, nos seguintes
casos: ao de improbidade administrativa promovida
pelos legitimados ativos (Lei 8.429/92, arts. 12 e 17); con-
denao, em ao penal, a pena superior a quatro anos,
nos crimes praticados com abuso de poder ou violao
de dever para com a Administrao Pblica (art. 92, I, do
Cdigo Penal)
Demisso, cassao de apo-
sentadoria ou disponibilida-
de: aplicvel nos Seguintes ca-
sos:
I crime contra a administra-
o pblica; II improbidade
administrativa;
III aplicao irregular de di-
nheiros pblicos;
IV revelao de segredo do
qual se apropriou em razo do
cargo;
V leso aos cofres pblicos
e dilapidao do patrimnio
nacional;
VI corrupo.
Base legal: art. 132 da Lei n.
8.112/90
Comisso de tica Pblica 123
Desvios ticos: risco institucional
Autoridade competente para fazer a nomeao. O Poder
Judicirio, em casos de ao de improbidade administra-
tiva promovida pelos legitimados ativos (Lei 8.429/92, arts.
12 e 17), ou em casos de condenao, em ao penal, a
pena superior a quatro anos, nos crimes praticados com
abuso de poder ou violao de dever para com a Admi-
nistrao pblica (art. 92, I, do Cdigo Penal)
AUTORIDADE, RGO OU PODER
COMPETENTE PARA APLIC-LA
TIPO DE SANO
Destituio de cargo em co-
misso ou de funo comis-
sionada: em casos de conde-
nao por ato de improbidade
administrativa ou por crime
contra a Administrao Pbli-
ca.
Base legal: art. 12 da Lei 8.429/
92 e art. 92 do Cdigo Penal.
Poder Judicirio, mediante ao judicial promovida pela
Advocacia-Geral da Unio ou pelo Ministrio Pblico Fe-
deral.
Ressarcimento da leso cau-
sada ao patrimnio pblico:
em caso de ato l esi vo ao
patrimnio pblico.
Base legal: art. 12 da Lei n.
8.429/92.
Poder Judicirio, mediante ao judicial promovida pela
Advocacia-Geral da Unio ou pelo Ministrio Pblico Fe-
deral.
Perda dos bens ou valores
acrescidos ilicitamente ao
patrimnio do servidor ou do
Terceiro beneficirio: em ca-
sos de improbidade adminis-
trativa.
Base legal: art. 12 da Lei 8.429/
92.
idem. Suspenso dos direitos po-
lticos por at dez anos: idem.
idem. Multa civil de at trs vezes o
valor do acrscimo patrimonial
ilcito: idem.
idem. Proibio de contratar com
Poder Publico e de receber
incentivos fiscais ou
creditcios, pelo prazo de at
dez anos: idem.
Tribunal de Contas da Unio Multa de at cem por cento do
valor atualizado do dano cau-
sado ao errio
Comisso de tica Pblica 124
Desvios ticos: risco institucional
Tribunal de Contas da Unio
AUTORIDADE, RGO OU PODER
COMPETENTE PARA APLIC-LA
Comisso de tica Pblica
Comisso de tica do rgo ou entidade a que pertena
o servidor
TIPO DE SANO
Inabilitao para o exerccio
de cargo em comisso ou
funo de confiana: em caso
de infrao grave cometida por
gestor de recurso pblico.
Base legal: art. 60 da Lei Or-
gnica do TCU.
Censura tica: aplicvel s
autoridades que j tiverem dei-
xado o cargo.
Base legal: art. 17, II, do Cdi-
go de Conduta da Alta Admi-
nistrao Federal.
Censura: aplicvel ao servi-
dor que violar dever tico
previsto no Decreto n 1.171/
94 (item XXII, desse Ato)
Comisso de tica Pblica 125
Desvios ticos: risco institucional
ANEXO II
QUADRO RESUMO DAS FUNES DA TICA DE CADA ENTIDADE,
CLASSIFICADAS POR GRUPO
1 ENTIDADES DO GRUPO I - A TICA COMO ATIVIDADE PRINCIPAL
1.1 - Comisso de tica Pblica
Normativa .reviso de normas que disponham sobre a conduta tica na
Administrao Pblica Federal;
.sugerir ao Presidente da Repblica normas complementares
interpretativas e orientadoras das disposies do Cdigo de
Conduta da Alta Administrao Federal CCAA;
.tem expedido resolues destinadas a esclarecer e orientar o
alcance das disposies do CCAA
Divulgao dar ampla divulgao ao CCAA
Capacitao e
treinamento
no tem
Investigao pode instaurar, de ofcio ou mediante denncia fundamentada,
processo de apurao de prtica de ato em desrespeito ao CCAA
Sanes .advertncia, aos que violarem o CCAA, ainda no exerccio do
cargo;
. censura: aos que violarem o CCAA, aps deixarem o cargo


1.2 Comisses de tica Setoriais - Decreto n. 1.171/94
Normativa promover a adoo de normas de conduta tica especficas para os
servidores dos rgos a que pertenam .
Divulgao .devem elaborar ementas de suas decises e divulg-las no prprio
rgo da Comisso deliberante e, tambm, encaminh-las s
demais Comisses de tica para divulgao nos seus respectivos
rgos;
.tomar o compromisso solene de acatamento e observncia das
regras do Cdigo de tica, de qualquer cidado que tomar posse ou
for investido em funo pblica.

Capacitao e
treinamento
no tem
Investigao pode instaurar, de ofcio ou mediante denncia ou representao
fundamentada, processo de apurao de prtica de ato em
desrespeito ao Cdigo de tica.
Sanes censura, aos que violarem dever tico previsto Cdigo de tica no Cdigo de tica
Comisso de tica Pblica 126
Desvios ticos: risco institucional
1.4 - Corregedoria-Geral da Unio
Normativa compete-lhe propor medidas legislativas ou administrativas e sugerir
aes necessrias a evitar a repetio de irregularidades
constatadas.
Divulgao no h previso legal.
Capacitao e
treinamento
no h previso legal.
Investigao tem competncia para:
. receber e dar andamento s denncias fundamentadas, relativas a
leso ou ameaa de leso ao patrimnio pblico;
. requisitar a instaurao de sindicncia ou processo administrativo
disciplinar, sempre que constar omisso da autoridade
administrativa competente;
. avocar procedimento e processos em curso, para corrigir-lhes o
andamento.

Sanes
no tem competncia para aplic-las diretamente nem para requerer
ao Judicirio que as aplique; o recurso ao Judicirio tem de ser feito
por intermdio da AGU


1.5 - As Corregedorias:
- da Receita Federal
- da Polcia Federal
- da AGU
- das agncias reguladoras
Normativa no tm atribuio especfica para normatizao, todavia, a
COGER do DPF tem competncia para "elaborar normas
orientadoras das atividades de polcia judiciria e disciplinar" e a
COGER da SRF expede orientaes normativas em processos de
consultas que lhe so formuladas.
Divulgao no h previso legal. A COGER da SRF faz divulgao em
Boletim interno da SRF sobre questes relativas tica bem como
da quantidade e dos tipos de sanes aplicadas.
1.3 Conselho de tica e Disciplina do DPF
Normativa orientar os assuntos de tica e disciplina de alta relevncia e
repercusso.
Divulgao das orientaes expedidas
Capacitao e
treinamento
no tem
Investigao no h previso; atribuio da Corregedoria.
Sanes no tem


Comisso de tica Pblica 127
Desvios ticos: risco institucional
Capacitao e
treinamento
no h previso legal. A COGER da SRF realiza palestras e
seminrios com administradores e servidores, na expectativa de que
se tornem multiplicadores e formadores de opinio sobre a matria.
Investigao tm competncia para receber e apurar as denncias relativas a
ilcitos administrativos cometidos por servidores dos rgos a que
pertencem.

Sanes
no tm competncia para aplic-las diretamente; devem observar o
disposto na Lei n. 8.112/90, exceto a COGER da SRF que tem
competncia para aplicar penalidade de advertncia ou de
suspenso de at trinta dias.


2 ENTIDADES DO GRUPO II - A QUESTO DA TICA COMO UMA DAS SUAS
FINALIDADES, MAS NO A NICA
2.1 Ministrio Pblico Federal
Normativa No tem.
Divulgao No tem; todavia, tem sido praxe divulgar a instaurao de
investigaes, em casos relevantes e de grande repercusso social,
bem como a propositura de aes de improbidade e criminais, com
o objetivo de reduzir a sensao de impunidade que grassa na
sociedade.
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao Tem competncia para instaurar, de ofcio ou mediante provocao,
inquritos civis pblicos para apurar atos lesivos ao patrimnio
pblico, atos de improbidade administrativa, bem como requisitar
Polcia Federal a instaurao de inqurito policial para apurar crime
contra a administrao pblica e propor a ao penal respectiva.

Sanes
No tem competncia para aplic-las diretamente; deve requerer ao
Poder Judicirio, mediante ao prpria (ao penal, de
improbidade administrativa ou civil pblica), que aplique as
penalidades cabveis.
2.2 Tribunal de Contas da Unio
Normativa Sim, de forma indireta, ao dirimir dvidas, em processo de consulta
e com carter normativo, sobre matria de sua competncia, bem
como ao expedir resolues sobre a admissibilidade de
determinados gastos pblicos e a forma de control-los e, ainda, ao
disciplinar a questo das declaraes de bens que devem ser
apresentadas pelos ocupantes de certos cargos pblicos.
Comisso de tica Pblica 128
Desvios ticos: risco institucional
Divulgao No tem; todavia, a divulgao das punies aplicadas contribui
para reduzir a sensao de impunidade.
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao Tem competncia para realizar, por iniciativa prpria ou mediante
provocao, inspees e auditorias destinadas a apurar a
regularidade do emprego de dinheiros pblicos.

Sanes
. multa de at cem por cento do valor atualizado do dano causado
ao errio, aplicvel aos gestores de recursos pblicos;
. inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de
confiana, em caso de infrao grave cometida por gestor de
recurso pblico.


2.3 Secretaria de Recursos Humanos
Normativa Para elaborar atos e normas complementares relativos legislao
de recursos humanos, bem como dirimir dvidas, com carter
normativo, sobre essa matria.
Divulgao Das interpretaes e orientaes expedidas sobre a correta
aplicao da lei que regula o regime jurdico dos servidores.
Capacitao e
treinamento
No tem
Investigao possui auditoria prpria (Auditoria de Recursos Humanos AUDIR),
com a finalidade de realizar e determinar a apurao de denncias
na administrao de recursos humanos.
Sanes No tem.


2.4 Secretaria Federal de Controle
Normativa No tem, em princpio; todavia, como o 4

do art. 26 da Lei n.
10.180/2001 prev a expedio de cdigo de tica profissional
especfico para os integrantes da carreira de Finanas e
Controle, alm da iniciativa para propositura desse Cdigo,
que deve ser conjunta com a Secretaria do Tesouro Nacional,
poder vir a ter competncia normativa suplementar, se assim
dispuser o cdigo que vier a ser aprovado.
Comisso de tica Pblica 129
Desvios ticos: risco institucional
Divulgao No tem;
Capacitao e
Treinamento
No tem.
Investigao . para realizar auditoria sobre gesto dos recursos pblicos
federais sob responsabilidade de rgos e entidades pblicos
e privados;
. para apurar os atos ou fatos inquinados de ilegais ou
irregulares, praticados por agentes pblicos ou privados, na
utilizao de tais recursos;
Sanes No tem.
2.5 Comisses temticas do Congresso Nacional
Normativa Para iniciativa de projetos de lei.
Divulgao Do resultado de suas apuraes
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao mediante audincias pblicas e tomada de depoimento de qualquer
autoridade ou cidado

Sanes

No tem.


2.6 Comisses parlamentares de inqurito
Normativa Para sugerir projetos de lei.
Divulgao Do resultado de suas apuraes
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao sim, com poderes prprios das autoridades judiciais
Sanes No tem.


2.7 Departamento de Polcia Federal
Normativa No tem.
Divulgao No tem
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao De crimes contra a Administrao Pblica Federal:
.por requisio do Ministrio Pblico Federal
.por provocao da Corregedoria-Geral da Unio
.por solicitao de qualquer autoridade federal.

Sanes

No tem.


Comisso de tica Pblica 130
Desvios ticos: risco institucional
2.8 Poder Judicirio
Normativa No tem.
Divulgao No tem
Capacitao e
treinamento
No tem.
Investigao Competncia para autorizar, quando solicitado pelo Ministrio
Pblico ou pela Polcia Federal, o acesso desses rgos a dados
acobertados por sigilo ou protegidos pelo direito intimidade ou
privacidade, bem como decretar as medidas cautelares de busca,
apreenso e seqestro de bens, quando para tanto for provocado.

Sanes
competncia para aplicar, nas sentenas condenatrias:
- em aes de improbidade administrativa - qualquer das sanes
previstas no art. 12 da Lei n. 8.429/92, tais como demisso,
cassao de aposentadoria, suspenso de direitos polticos, perda
dos bens adquiridos ilicitamente, etc.;
- em aes criminais, relativas a crimes praticados com abuso de
poder ou violao de dever para com a administrao pblica, cuja
pena fixada seja de recluso superior a quatro anos - as sanes de
demisso, cassao de aposentadoria, destituio de cargo em
comisso ou de funo comissionada;
- em aes civis pblicas ou em aes ordinrias promovidas pelo
MPF ou pela AGU - a pena de ressarcimento da leso causada ao
patrimnio pblico.


3. ENTIDADES DO GRUPO III - CAPACITAO E TREINAMENTO
Neste grupo situam-se, como j referido acima, apenas as entidades que tm
por finalidade especifica a realizao de cursos de formao e capacitao de
servidores. Nesse rol destaca-se a Escola de Administrao Fazendria - ESAF, a
Escola Nacional de Administrao Pblica - ENAP, a Academia Nacional de Polcia.
Levantamento realizado demonstrou que a ESAF tem cumprido essa funo,
mediante a incluso, nos cursos de formao de servidores, especialmente dos
integrantes de carreiras tpicas do Estado (servidores da Secretaria da Receita Federal,
da Secretaria Federal de Controle e da Secretaria do Tesouro Nacional), um mdulo
de estudo denominado Dimenso Humana, com enfoque nos aspectos disciplinar e
tico abordados no Cdigo de tica Profissional do Servidor Pblico Civil do Poder
Executivo. Nos cursos de reciclagem de servidores tambm h mdulo de estudo
sobre tica e cidadania, onde so destacados valores e princpios do servidor pblico.
Comisso de tica Pblica 131
Desvios ticos: risco institucional
ANEXO III
RELAO DAS ENTIDADES E SNTESE DE SUAS RESPONSABILIDADES PARA COM
AS FUNES RELATIVAS TICA
Entidade Normativa Divulgao Capacitao e
treinamento
Investigao Sanes
Comisso de
tica Pblica
Sim Sim No Sim Sim
Comisses de
tica Setoriais
Sim Sim No Sim Sim
Corregedoria-
Geral da Unio
Sim No No Sim No
Corregedorias da:
Receita
Polcia
AGU
Agncias
No No No Sim Sim, a
COGER da
Receita As
demais,
No.
MPF No No No Sim Tem de
requerer ao
Judicirio
TCU Sim No No Sim Sim, em
alguns
casos
Secret Federal de
Controle
No, em
princpio.
No No Sim No
SRH Sim Sim No Sim No
Comisses
temticas do
Congresso
Sim, para
iniciativa de
projeto de lei.
Sim No Sim No
CPI Sim, para sugerir Sim No Sim No
Polcia Federal No No No Sim No
Poder Judicirio No No No No
diretamente;
em certos
casos, os
rgos
competentes
para faz-la
dependem da
sua
autorizao.
Sim, quando
provocado
pelo MPF ou
pela AGU
ESAF
ENAP
ANP
No No Sim, apenas a
ESAF tem
realizado
No No
NOTA: esta relao no exclui a responsabilidade geral que todos os rgos e entidades tm para com qualquer das
funes da tica, acima mencionadas; tambm no exclui a responsabilidade dos chefes de rgos e de entidades
de instaurar processo administrativo disciplinar toda vez que tiver cincia de falta cometida por servidor sob sua
chefia, a qual possa configurar infrao disciplinar e/ou ato de improbidade administrativa (Lei n. 8.112/90, art. 143
e Lei n. 8.429/92, art. 14).
Comisso de tica Pblica 132
Desvios ticos: risco institucional
REFERNCIAS LEGISLATIVAS
Ato Data Assunto
Constituio da
Repblica Federativa
do Brasil
1988 Especialmente os arts. 37, caput, inciso XXI, e 4; 70;
129; 5, inciso LXXIII
Lei Complementar
N 073
10.02.1993 Institui a Lei Orgnica da Advocacia-Geral da Unio
Cdigo Penal
Brasileiro
(Decreto-lei n 2.848)
07.12.1940 Aprovado pelo Decreto-Lei n 2.848, especialmente o
Ttulo X da Parte Especial (Dos Crimes contra a
Administrao Pblica), arts. 312 a 337
Lei n 1.079 10.04.1950 Define os crimes de responsabilidade
Lei n 3.164 01.06.1957 Registro pblico obrigatrio dos valores e bens
pertencentes ao patrimnio privado de quantos exeram
cargos ou funes pblicas da Unio e entidades
autrquicas
Lei n 3.502 21.12.1958 Regula o seqestro e o perdimento de bens nos casos de
enriquecimento ilcito, por influncia ou abuso do cargo
ou funo
Lei n 4.717 29.06.1965 Regula a ao popular e define as hipteses de nulidade
e anulabilidade de atos administrativos, por lesividade ao
patrimnio pblico
Lei n 4.898 09.12.1965 Regula o direito de representao e o processo de
responsabilidade administrativa civil e penal, nos casos
de abuso de autoridade
Lei n 8.027 12.04.1990 Normas de conduta dos servidores pblicos civis da
Unio, das Autarquias e das Fundaes Pblicas
Lei n 8.112 11.12.1990 Regime Jurdico dos servidores pblicos civis da Unio,
das autarquias e das fundaes pblicas federais
Lei n 8.429 02.06.1992 Lei de Improbidade Administrativa
Lei n 8.443 16.07.1992 Lei Orgnica do Tribunal de Contas da Unio
Lei n 8.666 21.06.1993 Lei das Licitaes e Contratos
Lei n 8.730 10.11.1993 Estabelece a obrigatoriedade da declarao de bens e
rendas para o exerccio de cargos, empregos e funes
nos Poderes Executivo, Legislativo e Judicirio
Lei n 9.427 26.12.1996 Institui a Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL
Lei n 9.472 16.07.1997 Organizao dos servios de telecomunicaes. Criao
e funcionamento da ANATEL
Lei n 9.478 06.08.1997 Institui o Conselho Nacional de Poltica Energtica e a
Agncia Nacional do Petrleo
Lei n 9.504 30.09.1997 Estabelece normas para as eleies. Especialmente o
Art. 11, 1, IV
Lei n 9.649 27.05.1998 Organizao da Presidncia da Repblica e dos
Ministrios
Comisso de tica Pblica 133
Desvios ticos: risco institucional
Lei n 9.782 26.01.1999 Cria a Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria ANVS
Lei n 9.784 29.01.1999 Regula o processo administrativo no mbito da
Administrao Pblica Federal
Lei n 9.961 28.01.2000 Cria a Agncia Nacional de Sade Suplementar ANS
Lei n 9.984 17.07.2000 Criao da Agncia Nacional de guas ANA
Lei n 10.180 06.02.2001 Organiza e disciplina os sistemas de planejamento e de
oramento federal, de administrao financeira federal,
de contabilidade federal e de controle interno do Poder
Executivo Federal
Medida Provisria n
2.039-22
26.10.2000 Cria a Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria ANVS
Medida Provisria n
2.143
02.04.2001 Organizao da Presidncia da Repblica e dos
Ministrios
Decreto-Lei n 201 27.02.1967 Responsabilidade dos Prefeitos e Vereadores
Decreto n 84.555 12.03.1980 Publicao dos atos oficiais, regula as normas de
editorao do Dirio Oficial
Decreto n 978 10.11.1992 Regulamento o disposto no art. 13 da Lei n 8.429/92
(declarao de bens dos servidores)
Decreto n 1.001 06.12.1993 Cria a Comisso Especial da Corrupo
Decreto n 1.171 22.06.1994 Aprova o Cdigo de tica Profissional do Servidor Pblico
Civil do Poder Executivo Federal
Decreto n 2.134 24.01.1997 Dispe sobre a categoria de documentos sigilosos e
acesso a eles
Decreto n 2.331 01.10.1997 Corregedoria-geral da Secretaria da Receita Federal do
Ministrio da Fazenda
Decreto n 2.335 06.10.1997 Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL
Decreto n 2.455 14.01.1998 Agncia Nacional do Petrleo ANP
Decreto n 2.457 14.01.1998 Estrutura e funcionamento do Conselho Nacional de
Poltica Energtica CNPE
Decreto n 3.029 16.01.1999 Regulamento da Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
ANVS
Decreto n 3.035 27.04.1999 Delega aos Ministros de Estado a competncia para
aplicar penalidades de demisso, cassao de
aposentadoria ou disponibilidade de servidor
Decreto s/n 26.05.1999 Cria a Comisso de tica Pblica
Decreto n 2.794 01.10.1999 Institui a Poltica Nacional de Capacitao dos Servidores
para a Administrao Pblica Federal
Decreto n 3.224 28.10.1999 Estrutura o Ministrio de Planejamento, Oramento e
Gesto

Comisso de tica Pblica 134
Desvios ticos: risco institucional
Decreto n 3.327 05.01.2000 Aprova o regulamento da Agncia Nacional de Sade
Suplementar ANS
Decreto n 3.571 21.08.2000 Nova redao a dispositivos do Regulamento da Agncia
Nacional de Vigilncia Sanitria ANVS
Decreto n 3.692 19.12.2000 Estrutura a Agncia Nacional de guas ANA
Decreto s/n 18.05.2001 Relacionamento das comisses de tica de rgos e
entidades da Administrao Federal com a comisso de
tica pblica e altera o decreto de 26 de maio de 1999
Portaria n 213 17.05.1999 Regimento Interno do Departamento de Polcia Federal
Portaria SRF n 825 19.05.2000 Dispe sobre a instaurao de sindicncia e processo
administrativo disciplinar no mbito da SRF
Anexo resoluo n
197
16.12.1999 Regimento Interno da Agncia Nacional de
Telecomunicaes ANATEL
Resoluo n 03 da
CEP
23.11.2000 Regras sobre o tratamento de presentes e brindes
aplicveis s autoridades pblicas abrangidos pelo
Cdigo de Conduta da Alta Administrao Federal
Exposio de
Motivos n 07
18.08.2001 Do Ministro-Chefe da Casa Civil da Presidncia da
Repblica, aprovado pelo Presidente da Repblica,
mediante a qual foi institudo do Cdigo de Conduta da
Alta Administrao Federal

as
o
Comisso de tica Pblica 135
Desvios ticos: risco institucional
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
AGUILAR, Francis J. . tica nas Empresas, Rio de Janeiro, Jorge Zahar Editor, 1996.
ARISTTELES. tica a Nicmacos, Traduo de Mrio da Gama Kury, 3

ed., Braslia,
Editora Universidade de Braslia, 1999.
FAGUNDES, Miguel Seabra. Instrumentos Institucionais de Combate Corrupo,
Revista de Direito Pblico n. 71, pp. 15 a 22.
FAORO, Raimundo. Os Donos do Poder. Formao do Patronato Poltico Brasileiro,
10

ed., So Paulo, Editora Globo, 1996.


FARIA, Jos Eduardo. Direitos Humanos, Direitos Sociais e Justia; So Paulo,
Malheiros, 1994.
MELLO, Celso Antnio Bandeira de, Curso de Direito Administrativo, So Paulo,
Malheiros Editores, 4

ed., 1993.
OLIVEIRA, Edmundo. Crimes de Corrupo, Rio de Janeiro, Forense, 1994.
PAZZAGLINI FILHO, Marino. Improbidade administrativa: aspectos jurdicos da defesa
do patrimnio pblico/ Marino Pazzaglini Filho, Mrcio Fernando da Rosa, Waldo
Fazzio Jnior. So Paulo, Atlas, 1996.
PIETRO, Maria Sylvia Zanella Di, Direito Administrativo, So Paulo, Editora Atlas, 3

ed., 1992,
PINTO, Francisco Bilac Moreira. Enriquecimento Ilcito no Exerccio de Cargos
Pblicos, Rio de Janeiro, Forense, 1960.
PRESIDNCIA DA REPBLICA. A Comisso Especial e a Corrupo na
Administrao Pblica Federal, Braslia, 1994.
ROCHA, Crmen Lcia Antunes Rocha. Princpios Constitucionais da Administrao
Pblica, Belo Horizonte, Del Rey, 1994.
VALLE, Lcia Figueiredo, Curso de Direito Administrativo, So Paulo, Malheiros
Editores, 2

ed. , 1995.
ZANCANARO, Antnio Frederico. A Corrupo Poltico-Administrativa no Brasil, So
Paulo, Editora Acadmica, 1994.
Denis dos Santos Rosa
Matrias reguladas
Comisso de tica Pblica 139
Desvios ticos: risco institucional
A partir das recomendaes e objetivos estratgicos do I Encontro de
Representantes Setoriais da Comisso de tica Pblica, realizado no ms de setembro
de 2001, a atividade de gesto da tica no setor pblico ganha forte impulso,
principalmente pela instalao de Comits, com funes especficas e formados por
servidores de diversos rgos. Um dos resultados dessa atividade, neste caso do
Comit de Estrutura de Administrao e Normas, a pesquisa realizada na legislao
brasileira sobre as matrias reguladas e as diversas normas de conduta no servio
pblico.
Para apresentar o resultado dessa pesquisa, preciso, inicialmente, reconhecer
os diferentes rgos da administrao pblica federal que, por fora de suas atribuies
especficas, estabelecem as normas pelas quais deve ser pautada a prestao desses
servios. As principais entidades
1
, a nivel da esfera do executivo federal, que atuam
sobre a conduta das pessoas envolvidas com a administrao pblica so:
As normas legais e as matrias de que tratam foram consolidadas para os fins
do programa de gesto da tica no setor pblico, em especial para o programa de
capacitao dos servidores pblicos desenvolvido pela Secretaria-Executiva da
Comisso de tica Pblica, nos anos de 2001 e 2002. Assim, so identificadas 33
normas que, de alguma forma, tratam dos temas especficos da conduta no servio
pblico e, com base nessas normas, feita a consolidao de cerca de 80 tipos de
matrias reguladas, conforme o seguinte quadro resumo:

ENTIDADE


FUNO BSICA

NORMA BSICA
Comisso de tica Pblica Gesto da conduta dos
ocupantes de cargo ou
funo pblica
Decreto de 26 de maio de 1999
Decreto de 21 de agosto de 2000
Corregedoria Geral da
Unio
Apurao de leso ou
ameaa ao patrimnio
pblico
MP 2216-37, de 31 de agosto de
2001
Secretaria de Controle
Interno
Auditoria e controle da
aplicao de recursos
Lei 10.180/2001
Decreto 3591/2000
Tribunal de Contas da
Unio
Exame e julgamento da
prestao de contas
Lei 8443/92
Advocacia Geral da Unio Processo cvel de reparao
de danos
Lei Complementar 73/93
Lei 9028/95
Secretaria de Recursos
Humanos
Gesto de recursos
humanos
Lei 8112/90
Ministrio Pblico da Unio Processo penal por
improbidade administrativa
Lei Complementar 75/93

1 Situao em fevereiro de 2002.
Comisso de tica Pblica 140
Desvios ticos: risco institucional
evidente que o trabalho que resulta dessa pesquisa, que ora apresentamos,
no pode ser tomado como um documento oficial consolidador, em substituio s
normas especficas que devem merecer a consulta direta sempre que necessrio.
At porque, destinado ao treinamento de servidores na gesto da tica no setor
pblico. Por outro lado, preciso considerar, tambm, que as normas que geraram
este trabalho foram elaboradas sob diferentes circunstncias de tempo e por diferentes
rgos, portanto, ele incorpora as sobreposies, padece pelas lacunas e, at certo
ponto, apresenta incongruncias.
Somente o envolvimento e comprometimento dos servidores e usurios do
servio pblico poder trazer o aperfeioamento que o assunto requer e assegurar o
nvel de sucesso alcanado pelo programa de gesto da tica. Esse o desafio que
a Comisso de tica Pblica e sua Secretaria Executiva tero que enfrentar nos
prximos anos.

TIPO DE
NORMA


QUANTIDADE DE
NORMAS

MATRIAS REGULADAS
Constituio Federal 1
Lei complementar 2
Lei 11
Medida provisria 1
Decreto 8
Exposio de motivos 2
Portaria 1
Resoluo 7

17 tens principais
e
80 tens de agregao

(ver ndice e remissivo)

Comisso de tica Pblica 141
Desvios ticos: risco institucional
A) ATENDIMENTO A USURIOS

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
1. Tratar cuidadosamente os
usurios, aperfeioando o
processo de comunicao
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, e
Comisso de
tica da Entidade

2. Agir sem qualquer espcie de
preconceito para com os usurios
do servio
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, g
Comisso de
tica da Entidade
racismo: art.5

,XLII,
CF/88
3. Iludir ou tentar iludir qualquer
pessoa que necessite do
atendimento
Dec.1171/94
Seo III,
XV, i
Comisso de
tica da Entidade

4. Ser corts,ter urbanidade,
disponibilidade e ateno, e
respeitando a capacidade e
limitaes individuais dos usurios
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, g
Comisso de
tica da Entidade

5. Tratar com respeito, facilitar o
exerccio dos direitos e o
cumprimento de obrigaes
Lei 9784/99
art. 3

I
Administrao da
Entidade

6. Tratar as pessoas com urbanidade Lei 8112/90,
art.116, XI
Corregedoria da
Entidade

7. Proceder de forma desidiosa Lei 8112/90,
art.117, XV
Corregedoria da
Entidade

8. Adotar formas simples, suficientes
para propiciar adequado grau de
certeza, segurana e respeito aos
direitos dos usurios
Lei 9784/99
art. 2

IX
Administrao da
Entidade

9. Dar cincia da tramitao e
decises dos processos
administrativos ao interessado
Lei 9784/99
art. 3

II
Administrao da
Entidade
art.46 e 48, Lei
9784/99
10. Observar as formalidades
essenciais garantia dos direitos
dos usurios
Lei 9784/99
art. 2

VIII

Administrao da
Entidade

11. Orientar quanto ao suprimento de
eventuais falhas
Lei 9784/99
art. 4

#
nico
Administrao da
Entidade

12. Recusar imotivadamente o
recebimento de documentos
Lei 9784/99
art. 4

,#
nico
Administrao da
Entidade

13. Observar as garantias
constitucionais de direito
informao
Cons.Fed/88
art. 5, XXXIII
AGU e
Administrao da
Entidade
habeas data: art.5

,
LXXII, CF/88; direito
de petio:art. 5


,XXXIV; sigilo:
Dec.2.134/97
14. Atender com presteza expedio
de certides requeridas para
defesa de direito ou
esclarecimento de situaes de
interesse pessoal
Lei 8112/90,
art.116, V, b
Corregedoria da
Entidade
direito a certides:
art.5

,XXXIV, CF/88 e
Lei 9051/95
Comisso de tica Pblica 142
Desvios ticos: risco institucional
15. Atender com presteza as
informaes requeridas,
ressalvado o sigilo
Lei 8112/90,
art.116, V, a
Corregedoria da
Entidade
sigilo: Dec.2.134/97
16. Atender com presteza as
requisies para a defesa da
Fazenda Pblica
Lei 8112/90,
art.116, V, c
Corregedoria da
Entidade

17. Recusar f a documentos pblicos Lei 8112/90,
art.117, III
Corregedoria da
Entidade


B) BRINDES, PRESENTES E VIAGENS

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
18. Receber salrio ou qualquer outra
remunerao de fonte privada em
desacordo com a lei; receber
transporte, hospedagem ou
quaisquer favores de particulares
Dec.
21.08.00
art.7


Casa Civil
Secr.Exec.
CEP

19. Aceitar brindes distribudos a ttulo
de cortesia, propaganda,
divulgao habitual ou por ocasio
de eventos especiais, de valor
superior ao estabelecido pelas
normas
Dec.
21.08.00
art.9

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

20. Aceitar brindes que tenham valor
comercial
Dec.
21.08.00
art.9

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

21. Aceitar presentes, salvo de
autoridades estrangeiras nos
casos protocolares em que houver
reciprocidade
Dec.
21.08.00
art.9


Casa Civil
Sec.Exec. CEP

22. Receber propina, comisso,
presente ou vantagem de
qualquer espcie, em razo de
suas atribuies
Lei 8112/90,
art.117, XII
Corregedoria da
Entidade


C) CONDUTA PESSOAL

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
23. Divulgar, informar e estimular o
cumprimento do Cdigo de tica
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, v
Comisso de
tica da Entidade

24. Ser conivente com erro ou
infrao ao Cdigo de tica
Dec.1171/94
Seo III,
XV, c
Comisso de
tica da Entidade

25. Ter conscincia de que seu
trabalho regido por princpios
ticos
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, f
Comisso de
tica da Entidade

26. Prejudicar deliberadamente a
reputao de outros servidores ou
de cidados que deles dependam
Dec.1171/94
Seo III,
XV, b
Comisso de
tica da Entidade

Comisso de tica Pblica 143
Desvios ticos: risco institucional
27. Zelar, no exerccio do direito de
greve, pelas exigncias
especficas da defesa da vida e da
segurana coletiva.
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, j
Comisso de
tica da Entidade

28. Apresentar-se embriagado no
servio ou, quando fora dele,
habitualmente
Dec.1171/94
Seo III,
XV, n
Comisso de
tica da Entidade

29. Alterar ou deturpar o teor de
qualquer documento
Dec.1171/94
Seo III,
XV, h
Comisso de
tica da Entidade

30. Agir com probilidade, retido,
lealdade e justia
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, c
Comisso de
tica da Entidade

31. Atuar segundo padres ticos de
probidade, decoro e boa-f
Lei 9784/99
art. 2

IV
Administrao da
Entidade

32. Exercer com zelo e dedicao as
atribuies do cargo
Lei 8112/90,
art.116, I
Corregedoria da
Entidade

33. Ser leal s instituies que servir Lei 8112/90,
art.116, II
Corregedoria da
Entidade

34. Atentar contra os princpios da
administrao pblica, qualquer
ao ou omisso que viole os
deveres de honestidade,
imparcialidade, legalidade, e
lealdade s instituies
Lei 8429/92
art. 11
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa: Lei
8429/92
35. Participar ou colaborar com
qualquer instituio que atente
contra a moral, a honestidade ou a
dignidade da pessoa humana
Dec.1171/94
Seo III,
XV, o
Comisso de
tica da Entidade

36. Pautar-se pelos padres da tica,
sobretudo referentes
integridade, moralidade,
clareza de posies e ao decoro
Dec.
21.08.00
art.3


Casa Civil
Secr.Exec. CEP

37. Manter conduta compatvel com a
moralidade administrativa
Lei 8112/90,
art.116, IX
Corregedoria da
Entidade

38. Observar princpios: legalidade,
finalidade, motivao,
razoabilidade, proporcionalidade,
moralidade, ampla defesa,
contraditrio, segurana jurdica,
interesse pblico e eficincia
Lei 9784/99
art.2


Administrao da
Entidade

39. Observar princpios: legalidade,
impessoalidade, moralidade,
igualdade, publicidade, probidade
administrativa
Lei 8666/93
art.1


Comisso de
Licitao da
Entidade

40. Atentar contra os princpios da
administrao pblica, qualquer
ao ou omisso que viole os
deveres de honestidade,
imparcialidade, legalidade, e
lealdade s instituies
Lei 8429/92
art. 11
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa: Lei
8429/92
41. Observar princpios: legalidade,
impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficincia
Cons.Fed/88
art. 37,
caput
AGU e
Administrao da
Entidade
processo
administrativo: Lei
9784/99
Comisso de tica Pblica 144
Desvios ticos: risco institucional
42. Pretender exercer sua funo,
poder ou autoridade com
finalidade estranha ao interesse
pblico
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, u
Comisso de
tica da Entidade

43. Praticar ato visando fim proibido
em lei ou regulamento ou diverso
daquele previsto, na regra de
competncia
Lei 8429/92
art. 11, I
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa: Lei
8429/92
44. Abusar do poder ou violar dever
para com a Administrao Pblica
Lei 9268/96
art.1


Corregedoria da
Entidade
alterao
art.92,Cd.Penal

45. Motivar o respeito e a confiana
do pblico em geral
Dec.
21.08.00
art.3


Casa Civil
Secr.Exec. CEP

46. Atender o interesse pblico com
objetividade, vedada a promoo
pessoal
Lei 9784/99
art. 2


III

Administrao da
Entidade

47. Impedir, perturbar ou fraudar a
realizao de qualquer ato de
procedimento licitatrio
Lei 8666/93
art.93
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
48. Eximir-se do cumprimento de
deveres por motivo de crena
religiosa ou de convico filosfica
ou poltica
Lei 8112/90
art.239
Corregedoria da
Entidade

49. Praticar usura sob qualquer de
suas formas
Lei 8112/90,
art.117, XIV
Corregedoria da
Entidade

50. Alterar, falsificar ou fazer uso
indevido de marcas, logotipos,
siglas ou quaisquer outros
smbolos
Lei
9983/2000
art.2



Corregedoria da
Entidade
alterao art.
296,Cd.Penal;
equiparao a
funcionrio pblico:
art.2

, Lei 9983/2000,
alterao
art.327,Cd.Penal
51. Constranger algum com o intuito
de obter vantagem ou
favorecimento sexual,
prevalecendo-se o agente da sua
condio de superior hierrquico
ou ascendncia inerentes ao
exerccio de emprego, cargo ou
funo
Lei
10224/2001
art.1


Corregedoria da
Entidade
assdio sexual:
art.216-A, Cd.Penal
52. Dar causa investigao policial,
processo judicial, investigao
administrativa, inqurito civil ou
ao de improbidade
administrativa contra algum,
imputando-lhe crime de que o
sabe inocente

Lei
10028/2000
art. 1


Corregedoria da
Entidade
nova redao
art.339,Cd.Penal
Comisso de tica Pblica 145
Desvios ticos: risco institucional
53. Dar, oferecer ou prometer dinheiro
ou qualquer outra vantagem para
fazer afirmao falsa, negar ou
calar a verdade em processo
judicial, ou administrativo,
inqurito policial, ou em juzo
arbitral
Lei
10268/2001
art.1



Corregedoria da
Entidade
art. 343, Cd.Penal
54. Fazer afirmao falsa, ou negar
ou calar a verdade em processo
judicial, ou administrativo,
inqurito policial, ou em juzo
arbitral
Lei
10268/2001,
art.1


Corregedoria da
Entidade
art. 342, Cd.Penal
55. Frustrar a licitude de concurso
pblico
Lei 8429/92
art. 11
V
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa
56. Inserir ou facilitar dados falsos,
alterar ou excluir indevidamente
dados corretos nos sistemas
informatizados ou bancos de
dados
Lei
9983/2000
art.1


Corregedoria da
Entidade
art. 313-A,Cd.Penal
57. Modificar ou alterar, sistema de
informaes ou programa de
informtica sem autorizao
Lei
9983/2000
art.1


Corregedoria da
Entidade
art. 313-B,Cd.Penal;
equiparao a
funcionrio pblico:
art.2

, Lei 9983/2000,
alterao art.
327,Cd.Penal
58. Praticar ato de racismo: crime
inafianvel e imprescritvel
Cons.Fed/88
art. 5

, XLII
AGU e
Administrao da
Entidade
Leis 7716/89; 9459/97
e 8081/90.

D) CONFLITO DE INTERESSES

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
59. Arguir a suspeio em caso de
amizade ntima ou inimizade
notria, com interessados ou com
os respectivos parentes
Lei 9784/99
art.20
Administrao da
Entidade

60. Atuar em processo administrativo
em desacordo com as normas
Lei 9784/99
art. 18, I a III
Administrao da
Entidade

61. Comunicar e abster-se de atuar
em caso de impedimentos
Lei 9784/99
art. 19 e
# nico

Administrao da
Entidade

62. Acumular cargos pblicos
remunerados: exceto, quando
houver compatibilidade de
horrios, para professor ou dois
cargos privativos de mdico
Cons.Fed/88
art. 37, XVI
AGU e
Administrao da
Entidade

63. Afastar-se do cargo, emprego ou
funo para exerccio de mandato
eletivo
Cons.Fed/88
art. 38, I a III
AGU e
Administrao da
Entidade

64. Comunicar qualquer circunstncia
ou fato impeditivo de sua
participao em deciso
Dec.
21.08.00
art.10
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

Comisso de tica Pblica 146
Desvios ticos: risco institucional
65. Esclarecer a existncia de
eventual conflito de interesses no
relacionamento com outros rgos
e funcionrios da Administrao
quando de sua participao em
deciso
Dec.
21.08.00
art.10
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

66. Prevenir eventuais conflitos de
interesses na relao entre suas
atividades pblicas e privadas
Dec.
21.08.00
art.3

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

67. Aceitar cargo de administrador ou
conselheiro, ou estabelecer
vnculo profissional com pessoa
fsica ou jurdica com a qual tenha
mantido relacionamento oficial
(aps exonerado do cargo pblico)
MP 2225/01
art. 6
,
I
Corregedoria da
Entidade

68. Acumular cargos pblicos
remunerados, ressalvados os
casos previstos na Constituio
Lei 8112/90
art.118
Corregedoria da
Entidade

69. Exercer atividades ou prestar
qualquer servio no setor de sua
atuao (aps exonerado do
cargo pblico)
MP 2225/01
art. 6


Corregedoria da
Entidade

70. Exercer, ainda que
transitoriamente ou sem
remunerao, por eleio,
nomeao, designao,
contratao ou qualquer outra
forma de investidura ou vnculo,
mandato, cargo, emprego ou
funo na administrao pblica
Lei 8429/92
art. 2


Corregedoria da
Entidade

71. Intervir, em benefcio ou em nome
de pessoa fsica ou jurdica, junto
a rgo ou entidade da
Administrao Pblica Federal
com que tenha tido
relacionamento oficial (aps
exonerado do cargo pblico)
MP 2225/01
art. 6

II


Corregedoria da
Entidade

72. Participar de gerncia ou
administrao de empresa
privada, sociedade civil, ou
exercer o comrcio
MP 2225/01
art. 2


Corregedoria da
Entidade
alterao: art.117, X,
Lei 8112/90

E) CONTROLE

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
73. Agir nos casos que recomendem a
indisponibilidade de bens e o
ressarcimento ao errio;
representar a Unio, judicial e
extrajudicialmente
Cons.Fed/88
art. 131/132
Advocacia Geral
da Unio-AGU
Lei orgnica da AGU:
Lei Compl.73/93;

74. Agir nos casos de leso, ou
ameaa de leso, ao patrimnio
pblico
Lei 9649/98
Art.6


Corregedoria
Geral da Unio-
CGU
MP 2143, de
27/08/2001
Comisso de tica Pblica 147
Desvios ticos: risco institucional
75. Defender a ordem jurdica, o
regime democrtico e os
interesses sociais e individuais
Cons.Fed/88
art. 127/130
Ministrio Pblico
Federal-MPF
Lei orgnica do
Ministrio Pblico: Lei
8625/93;
Estatuto do MP:Lei
Compl.75/93
76. Fiscalizar a legalidade,
legitimidade, economicidade,
aplicao das subvenes e
renncia de receitas
Cons.Fed/88
art. 70/75
Secretaria Federal
de Controle-SFC
e.
Tribunal de
Contas da Unio-
TCU
Controle interno do
Executivo: Decreto
3591/00;
Lei orgnica do TCU:
L. 8443/92;
Regimento Interno do
TCU: Resoluo
Administrativa 15/93
F) DESEMPENHO

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
77. Manter-se atualizado com as
instrues, as normas de servio e
a legislao pertinente
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, q
Comisso de
tica da Entidade

78. Participar dos movimentos e
estudos que se relacionem com a
melhoria do exerccio de suas
funes
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, o
Comisso de
tica da Entidade

79. Utilizar os avanos tcnicos e
cientficos ao seu alcance para
atendimento adequado
Dec.1171/94
Seo III,
XV, e
Comisso de
tica da Entidade

80. Permitir que caprichos ou
interesses de ordem pessoal
interfiram no trato com o pblico
ou com qualquer pessoa
Dec.1171/94
Seo III,
XV, f
Comisso de
tica da Entidade

81. Desempenhar, a tempo, as
atribuies do cargo, funo ou
emprego pblico
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, a
Comisso de
tica da Entidade

82. Exercer com estrita moderao as
prerrogativas funcionais atribuidas
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, t
Comisso de
tica da Entidade

83. Exercer suas atribuies com
rapidez, perfeio e rendimento
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, b
Comisso de
tica da Entidade

84. Dificultar ou procrastinar o
exerccio regular de direito por
qualquer pessoa
Dec.1171/94
Seo III,
XV, d
Comisso de
tica da Entidade

85. Resolver situaes de atraso na
prestao dos servios, com o fim
de evitar dano moral ao usurio
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, b
Comisso de
tica da Entidade

86. Adequar meios e fins e indicar os
pressupostos de fato e de direito
que determinam a deciso
Lei 9784/99
art. 2

VI e
VII
Administrao da
Entidade

87. Opor resistncia injustificada ao
andamento de documento e
processo ou execuo de servio
Lei 8112/90,
art.117, IV
Corregedoria da
Entidade

Comisso de tica Pblica 148
Desvios ticos: risco institucional
88. Retardar ou deixar de praticar,
indevidamente, ato de ofcio
Lei 8429/92
art. 11 , II
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa: Lei
8429/92
89. Avocar competncia em
desacordo com as normas
Lei 9784/99
art.15 e 17
Administrao da
Entidade

90. Delegar competncias em
desacordo com as normas
Lei 9784/99
art. 13, I a III
art.14
Administrao da
Entidade

91. Observar as regras de acesso,
guarda e reproduo de
documentos pblicos sigilosos
Dec.2134/97 Administrao da
Entidade
Lei 8159/91
92. Ter responsabilidade na gesto
fiscal: ao planejada e
transparente, em que se previnem
riscos e corrigem desvios
Lei Compl.
101/2000
art.1

, # 1


Administrao da
Entidade
art. 48, Lei Compl.
101/00
93. Assegurar igualdade de condies
a todos os concorrentes em
licitaes pblicas
Cons.Fed/88
art. 37, XXI
AGU e
Administrao da
Entidade
licitaes: Lei 8666/92
94. Devassar o sigilo de proposta
apresentada em procedimento
licitatrio
Lei 8666/93
art.94
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
95. Ordenar, autorizar ou realizar
operao de crdito, interno ou
externo, sem prvia autorizao
legislativa

Lei
10028/2000
art. 2


Corregedoria da
Entidade
crimes contra as
finanas
pblicas:Tt.XI,Cap.IV,
art.359-A, Cd.Penal

G) EXERCICIO DAS ATRIBUIES

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
96. Observar as garantias
constitucionais quanto a
intimidade, a vida privada, a honra
e a imagem das pessoas
Cons.Fed/88
art. 5

, X
AGU e
Administrao da
Entidade

97. Observar as garantias
constitucionais do contraditrio e
da ampla defesa
Cons.Fed/88
art. 5

, LV
AGU e
Administrao da
Entidade

98. Admitir condies que
comprometam o carter
competitivo, estabelecer
preferncias, distines,
tratamento diferenciado em
contratos e licitaes
Lei 8666/93
Art 1

, I e II
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
99. Dispensar ou inexigir licitao fora
das hipteses previstas em lei, ou
deixar de observar as
formalidades
Lei 8666/93
art.89
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
100. Frustrar ou fraudar, mediante
qualquer expediente, o carter
competitivo do procedimento
licitatrio
Lei 8666/93
art.90
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
101. Responder solidariamente por
todos os atos praticados por
comisso de licitao
Lei 8666/93
art.51, # 3


Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
Comisso de tica Pblica 149
Desvios ticos: risco institucional
102. Coagir ou aliciar subordinados
para filiao a associao
profissional ou sindical, ou a
partido poltico
Lei 8112/90,
art.117, VII
Corregedoria da
Entidade

103. Desviar servidor pblico para
atendimento de interesse
particular
Dec.1171/94
Seo III,
XV, j
Comisso de
tica da Entidade

104. Cometer a outro servidor
atribuies estranhas ao cargo
que ocupa
Lei 8112/90,
art.117, XVII
Corregedoria da
Entidade

105. Cometer a pessoa estranha
repartio o desempenho de
atribuio da repartio
Lei 8112/90,
art.117, VI
Corregedoria da
Entidade

106. Permitir ou facilitar o acesso de
pessoas no autorizadas a
sistema de informaes ou banco
de dados
Lei
9983/2000
art. 2



Corregedoria da
Entidade
alterao art. 325 do
Cd.Penal;
equiparao a
funcionrio pblico:
art.2

, Lei 9983/2000,
alterao
art.327,Cd.Penal
107. Utilizar, indevidamente, do acesso
restrito a sistema de informaes
ou banco de dados
Lei
9983/2000
art. 2


Corregedoria da
Entidade
alterao art. 325 do
Cd.Penal;
equiparao a
funcionrio pblico:
art.2

, Lei 9983/2000,
alterao art. 327 do
Cd.Penal
108. Exercer as atribuies de forma
irregular, responde civil, penal e
administrativamente
Lei 8112/90
art.121

Corregedoria da
Entidade

109. Manter sob sua chefia imediata,
cnjuge, companheiro ou parente
Lei 8112/90,
art.117, VIII
Corregedoria da
Entidade

110. Observar as normas legais e
regulamentares
Lei 8112/90,
art.116, III
Corregedoria da
Entidade
audincia
c/autoridades da PR:
Port.(Casa Civil) 34/01
111. Zelar pela economia do material e
conservao do patrimnio pblico
Lei 8112/90,
art.116, VII
Corregedoria da
Entidade


H) FAVORECIMENTO

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
112. Desviar servidor pblico para
atendimento de interesse
particular
Dec.1171/94
Seo III,
XV, j
Comisso de
tica da Entidade

113. Fazer uso de informaes
privilegiadas obtidas no mbito de
seu servio, em benefcio prprio
ou de terceiros
Dec.1171/94
Seo III,
XV, m
Comisso de
tica da Entidade

114. Utilizar pessoal ou recursos
materiais da repartio em
servios ou atividades particulares
Lei 8112/90,
art.117, XVI
Corregedoria da
Entidade

Comisso de tica Pblica 150
Desvios ticos: risco institucional
115. Usar, em proveito prprio, bens,
rendas, verbas ou valores
integrantes do acervo patrimonial
Lei 8429/92
art. 9

XII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
116. Utilizar, em obra ou servio
particular, veculos, mquinas,
equipamentos ou material de
qualquer natureza, de propriedade
ou disposio,
bem como o trabalho de
servidores pblicos, empregados
ou terceiros contratados por essas
entidades
Lei 8429/92
art. 9

IV
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
117. Admitir, possibilitar ou dar causa a
qualquer modificao ou
vantagem na execuo dos
contratos
Lei 8666/93
art.92
Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
118. Patrocinar, direta ou
indiretamente, interesse privado
perante a Administrao, dando
causa instaurao de licitao
ou celebrao de contrato
Lei 8666/93
art.91

Comisso de
Licitao da
Entidade
art.82 e 83, Lei
8666/93
119. Aceitar comisso, emprego ou
penso de estado estrangeiro
Lei 8112/90,
art.117, XIII
Corregedoria da
Entidade

120. Aceitar emprego, comisso ou
exercer atividade de consultoria
ou assessoramento para pessoa
fsica ou jurdica que tenha
interesse suscetvel de ser
atingido ou amparado por ao ou
omisso decorrente das
atribuies
Lei 8429/92
art. 9

VIII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito:
Lei 8429/92
121. Adquirir, para si ou para outrem,
no exerccio de mandato, cargo,
emprego ou funo pblica, bens
de qualquer natureza cujo valor
seja desproporcional evoluo
do patrimnio ou renda
Lei 8429/92
art. 9

VII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
122. Auferir qualquer tipo de vantagem
patrimonial indevida em razo do
exerccio de cargo, mandato,
funo, emprego
Lei 8429/92
art. 9


Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
123. Perceber vantagem econmica
para intermediar a liberao ou
aplicao de verba pblica de
qualquer natureza
Lei 8429/92
art. 9

IX
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
124. Perceber vantagem econmica,
direta ou indireta, para facilitar a
aquisio, permuta ou locao de
bem mvel ou imvel, ou a
contratao de servios
Lei 8429/92
art. 9

II
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
Comisso de tica Pblica 151
Desvios ticos: risco institucional
125. Perceber vantagem econmica,
direta ou indireta, para facilitar a
alienao, permuta ou locao de
bem pblico ou o fornecimento de
servio por ente estatal
Lei 8429/92
art. 9

III
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
126. Receber vantagem econmica de
qualquer natureza, direta ou
indireta, para tolerar a explorao
ou a prtica de jogos de azar, de
lenocnio, de narcotrfico, de
contrabando, de usura ou de
qualquer outra atividade ilcita, ou
aceitar promessa de tal vantagem

Lei 8429/92
art. 9

V
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
127. Receber vantagem econmica de
qualquer natureza, direta ou
indireta, para fazer declarao
falsa sobre medio ou avaliao
em obras pblicas ou qualquer
outro servio, ou sobre
quantidade, peso, medida,
qualidade ou caracterstica de
mercadorias ou bens fornecidos
Lei 8429/92
art. 9

VI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
128. Receber vantagem econmica de
qualquer natureza, direta ou
indiretamente, para omitir ato de
ofcio, providncia ou declarao a
que esteja obrigado
Lei 8429/92
art. 9

X
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
129. Receber, para si ou para outrem,
dinheiro, bem mvel ou imvel, ou
qualquer outra vantagem
econmica, direta ou indireta, a
ttulo de comisso, percentagem,
gratificao ou presente de quem
tenha interesse, direto ou indireto,
que possa ser atingido ou
amparado por ao ou omisso
decorrente das atribuies
Lei 8429/92
art. 9

I
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
I) HIERARQUIA

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
130. Ter respeito hierarquia, porm
sem temor de representar
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, h
Comisso de
tica da Entidade

131. Denunciar presses de superiores
hierrquicos, de contratantes,
interessados ou outros que visem
obter favores ou vantagens
indevidas em decorrncia de
aes imorais, ilegais ou aticas
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, i
Comisso de
tica da Entidade

Comisso de tica Pblica 152
Desvios ticos: risco institucional
132. Ceder a presses de superiores
hierrquicos, de contratantes,
interessados ou outros que visem
obter favores ou vantagens
indevidas em decorrncia de
aes imorais, ilegais ou aticas
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, i
Comisso de
tica da Entidade

133. Cumprir as normas de servio e
as instrues superiores, com
critrio, segurana e rapidez
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, r
Comisso de
tica da Entidade

134. Observar as normas legais e
regulamentares
Lei 8112/90,
art.116, III
Corregedoria da
Entidade
audincia
c/autoridades da PR:
Port.(Casa Civil) 34/01
135. Cumprir ordens superiores, exceto
quando manifestamente ilegais
Lei 8112/90,
art.116, IV
Corregedoria da
Entidade


J) LOCAL DE TRABALHO

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
136. Manter limpo e em perfeita ordem
o local de trabalho
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, n
Comisso de
tica da Entidade

137. Apresentar-se ao trabalho com
vestimentas inadequadas ao
exerccio da funo
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, p
Comisso de
tica da Entidade

138. Promover manisfestao de
apreo ou desapreo no recinto da
repartio
Lei 8112/90,
art.117, V
Corregedoria da
Entidade

139. Retirar da repartio pblica
qualquer documento, livro ou bem
pertencente ao patrimnio pblico
Dec 1171/94
Seo III,
XV, l
Comisso de
tica da Entidade

140. Retirar qualquer documento ou
objeto da repartio
Lei 8112/90,
art.117, II
Corregedoria da
Entidade

141. Ser assduo e frequente ao
servio
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, l
Comisso de
tica da Entidade

142. Ser assduo e pontual ao servio Lei 8112/90,
art.116, X
Corregedoria da
Entidade

143. Ausentar-se do servio durante o
expediente
Lei 8112/90,
art.117, I
Corregedoria da
Entidade


K) OUTRA ATIVIDADE

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
144. Exercer atividade profissional
atica ou ligar o seu nome a
empreeendimentos de cunho
duvidoso
Dec.1171/94
Seo III,
XV, p
Comisso de
tica da Entidade

145. Exercer atividades que sejam
incompatveis com o exerccio do
cargo ou funo
Lei 8112/90,
art.117,
XVIII
Corregedoria da
Entidade

146. Exercer atividades que sejam
incompatveis com o horrio de
trabalho
Lei 8112/90,
art.117,
XVIII
Corregedoria da
Entidade

Comisso de tica Pblica 153


Desvios ticos: risco institucional
147. Aceitar cargo de administrador ou
conselheiro, ou estabelecer
vnculo profissional com pessoa
fsica ou jurdica com a qual tenha
mantido relacionamento (aps
exonerado do cargo)
Dec.
21.08.00
art.15, I
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

148. Exercer atividade com encargo de
mandatrio, mesmo que no
remunerada, que implique a
prtica de atos de comrcio
Dec.
21.08.00
art.8


Casa Civil
Secr.Exec. CEP

149. Exercer atividade com encargo de
mandatrio, mesmo que no
remunerada, que implique a
prtica de atos incompatveis com
o exerccio do seu cargo ou
funo
Dec.
21.08.00
art.8


Casa Civil
Secr.Exec. CEP

150. Exercer atividade incompatvel
com o cargo anteriormente
exercido, no perodo de
quarentena previsto
Dec.
21.08.00
art.15
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

151. Informar sobre propostas de
trabalho ou de negcio futuro no
setor privado, bem como qualquer
negociao que envolva conflito
de interesses, independentemente
da sua aceitao ou rejeio
Dec.
21.08.00
art.13
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

152. Prestar consultoria a pessoa fsica
ou jurdica, inclusive sindicato ou
associao de classe, valendo-se
de informaes no divulgadas
publicamente
Dec.
21.08.00
art.14, II
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

153. Atuar, como procurador ou
intermedirio, junto a reparties
pblicas
Lei 8112/90,
art.117, XI
Corregedoria da
Entidade

154. Participar de gerncia ou
administrao de empresa
privada, de sociedade civil, ou
exercer o comrcio
Lei 8112/90,
art.117, X
Corregedoria da
Entidade


L) PARTICIPAO EM EVENTOS

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
155. Participar de seminrios,
congressos e eventos
semelhantes, aceitando
remunerao ou pagametno de
despesas por terceiros, que no o
promotor do evento
Dec.
21.08.00
art.7

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

156. Participar de seminrios,
congressos e eventos
semelhantes, quando o promotor
do evento tiver interesse em
deciso a ser tomada pela
autoridade
Dec.
21.08.00
art.7

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

Comisso de tica Pblica 154
Desvios ticos: risco institucional
157. Participar de seminrios,
congressos e eventos
semelhantes, sem tornar pblico
eventual remunerao, bem como
o pagamento das despesas de
viagem pelo promotor do evento
Dec.
21.08.00
art.7

,#
nico
Casa Civil
Secr.Exec. CEP


M) PATRIMNIO PESSOAL

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
158. Incorporar, por qualquer forma, ao
seu patrimnio bens, rendas,
verbas ou valores integrantes do
acervo patrimonial
Lei 8429/92
art. 9

XI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
enriquecimento ilcito,
Lei 8429/92
159. Informar alteraes relevantes no
patrimnio, no valor ou na
natureza, inclusive as
transferncias patrimoniais
Dec.
21.08.00
art.5

, I
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

160. Informar os atos de gesto de
bens afetados por deciso ou
poltica governamental da qual
tenha prvio conhecimento,
inclusive investimentos,
financiamentos, contratos,
aquisio ou venda de moedas
estrangeiras
Dec.
21.08.00
art.5

, II
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

161. Informar sobre situao
patrimonial que possa suscitar,
ainda que potencialmente, conflito
com o interesse pblico
Dec.
21.08.00
art.4


Casa Civil
Secr.Exec. CEP

162. Tornar pblico e participao
superior a cinco por cento do
capital de sociedade de economia
mista, de instituio financeira, ou
de empresa que negocie com o
Poder Pblico
Dec.
21.08.00
art.6


Casa Civil
Secr.Exec. CEP


N) PREJUZO AO ERRIO

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
163. Agir (ou omitir-se) de forma a
configurar improbidade
administrativa: suspenso dos
direitos polticos, perda da funo
pblica, indisponibilidade dos bens
e ressarcimento ao errio
Cons.Fed/88
art. 37, 4
AGU e
Administrao da
Entidade
improbidade
administrativa:Lei
8429/92;
cassao dos direitos
polticos: art.15, V,
CF/88;
perda do cargo: art.41,
#1

, e art.247, CF/88
164. Concorrer para leso ao errio,
por qualquer ao ou omisso,
dolosa ou culposa, que enseje
perda patrimonial, desvio,
apropriao, malbaratamento ou
dilapidao dos bens ou haveres
Lei 8429/92
art. 10

Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio: Lei
8429/92
Comisso de tica Pblica 155
Desvios ticos: risco institucional
165. Concorrer para leso ao
patrimnio pblico por ao ou
omisso, dolosa ou culposa
Lei 8429/92
art. 5


Corregedoria da
Entidade
Enriquecimento ilcito
ou prejuzo ao errio
166. Induzir ou concorrer, mesmo no
sendo agente pblico, para a
prtica do ato de improbidade ou
dele se beneficiar sob qualquer
forma
Lei 8429/92
art. 3


Corregedoria da
Entidade
enriquecimento ilcito
ou prejuzo ao errio
167. Agir negligentemente na
arrecadao de tributo ou renda,
bem como no que diz respeito
conservao do patrimnio pblico
Lei 8429/92
art. 10 , XI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
168. Conceder benefcio administrativo
ou fiscal sem a observncia das
formalidades legais ou
regulamentares
Lei 8429/92
art. 10 , VII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92, Lei 8429/92
169. Realizar operao financeira sem
observncia das normas legais e
regulamentares ou aceitar
garantia insuficiente ou inidnea
Lei 8429/92
art. 10 , VI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio: Lei
8429/92
170. Frustrar a licitude de processo
licitatrio ou dispens-lo
indevidamente
Lei 8429/92
art. 10, VIII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio: Lei
8429/92
171. Liberar verba pblica sem a estrita
observncia das normas
pertinentes ou influir de qualquer
forma para a sua aplicao
irregular
Lei 8429/92
art. 10, XI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92, Lei 8429/92
172. Ordenar ou permitir a realizao
de despesas no autorizadas em
lei ou regulamento
Lei 8429/92
art. 10, XI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio: Lei
8429/92
173. Doar pessoa fsica ou jurdica
bem como ao ente
despersonalizado, ainda que de
fins educativos ou assistncias,
bens, rendas, verbas ou valores
do patrimnio das entidades
Lei 8429/92
art. 10 III
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
174. Facilitar ou concorrer por qualquer
forma para a incorporao ao
patrimnio particular, de pessoa
fsica ou jurdica, de bens, rendas,
verbas ou valores integrantes do
acervo patrimonial das entidades
Lei 8429/92
art. 10 I
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
175. Permitir ou concorrer para que
pessoa fsica ou jurdica privada
utilize bens, rendas, verbas ou
valores integrantes do acervo
patrimonial das entidades
Lei 8429/92
art. 10 II
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
is,
Comisso de tica Pblica 156
Desvios ticos: risco institucional
176. Permitir ou facilitar a alienao,
permuta ou locao de bem
integrante do patrimnio de
qualquer das entidades, ou ainda
a prestao de servio por parte
delas, por preo inferior ao de
mercado
Lei 8429/92
art. 10 IV
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
177. Permitir ou facilitar a aquisio,
permuta ou locao de bem ou
servio por preo superior ao de
mercado
Lei 8429/92
art. 10 V
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
178. Permitir que se utilize, em obra ou
servio particular, veculos,
mquinas, equipamentos ou
material de qualquer natureza, de
propriedade ou disposio das
entidades, bem como o trabalho
de servidor pblico, empregados
ou terceiros contratados por essas
entidades
Lei 8429/92
art. 10 XIII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92
179. Permitir, facilitar ou concorrer para
que terceiro se enriquea
ilicitamente
Lei 8429/92
art. 10 XII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa e
prejuzo ao errio, Lei
8429/92

O) PRESTAO DE CONTAS

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
180. Dificultar a fiscalizao dos
servios por quem de direito
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, s
Comisso de
tica da Entidade

181. Retardar qualquer prestao de
contas.
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, d
Comisso de
tica da Entidade

182. Deixar de prestar contas quando
esteja obrigado a faz-lo
Lei 8429/92
art. 11, VI
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa, Lei
8429/92
183. Comunicar imediatamente a seus
superiores todo e qualquer ato ou
fato contrrio ao interesse pblico
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, m
Comisso de
tica da Entidade

184. Exigir de seus superiores as
providncias cabveis sobre todo e
qualquer ato ou fato contrrio ao
interesse pblico
Dec.1171/94
Seo II,
XIV, m
Comisso de
tica da Entidade

185. Levar ao conhecimento da
autoridade superior as
irregularidades de que tiver
cincia em razo da cargo
Lei 8112/90,
art.116, VI
Corregedoria da
Entidade

186. Representar contra ilegalidade,
omisso ou abuso de poder, pela
via hierrquica
Lei 8112/90,
art.116, XII
Corregedoria da
Entidade

187. Promover a apurao imediata de
irregularidade de que tenha
cincia
Lei 8112/90
art.143
Corregedoria da
Entidade

Comisso de tica Pblica 157
Desvios ticos: risco institucional
188. Representar ou instaurar a
investigao destinada a apurar a
prtica de ato de improbidade
Lei 8429/92
art. 14
Corregedoria da
Entidade

189. Dar conhecimento ao Ministrio
Pblico e ao Tribunal ou Conselho
de Contas da existncia de
procedimento administrativo para
apurar a prtica de ato de
improbidade
Lei 8429/92
art. 15
Corregedoria da
Entidade

190. Representar ao Ministrio Pblico,
quando o ato de improbidade
causar leso ao patrimnio pblico
ou ensejar enriquecimento ilcito
Lei 8429/92
art. 7


Corregedoria da
Entidade

191. Apresentar declarao de bens,
com indicao das fontes de
renda
Lei 8730//93
art. 1



Administrao da
Entidade
art. 3

, Lei 8730/93
192. Apresentar declarao dos bens e
valores que compem o seu
patrimnio privado, abrangendo
cnjuge, filhos e dependentes, por
ocasio da posse, anualmente
atualizada e na data em que o
agente pblico deixar o exerccio
do mandato, cargo, emprego ou
funo
Lei 8429/92
art. 13
# 1

e 2


Administrao da
Entidade
regulamentao pelo
Decreto 978/93
193. Recusar-se a atualizar seus dados
cadastrais quando solicitado
Lei 8112/90,
art.117, XIX
Corregedoria da
Entidade

194. Recusar a prestar declarao dos
bens, dentro do prazo
determinado, ou a prestar falsa.
Lei 8429/92
art. 13
Corregedoria da
Entidade
art.7

,Decreto 978/93

P) PUBLICIDADE

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
195. Observar as normas de
publicidade dos atos, programas,
obras, servios e campanhas dos
rgos pblicos
Cons.Fed/88
art. 37, 1


AGU e
Administrao da
Entidade

196. Concorrer para publicidade de
divergncias entre autoridades
pblicas
Dec.
21.08.00
art.11
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

197. Manifestar-se publicamente sobre
matria que no seja afeta a sua
rea de competncia
Dec.
21.08.00
art.11
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

198. Opinar publicamente a respeito da
honorabilidade e do desempenho
funcional de outra autoridade
pblica
Dec.
21.08.00
art.12, I
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

199. Opinar publicamente a respeito do
mrito de questo que lhe ser
submetida, para deciso individual
ou em rgo colegiado
Dec.
21.08.00
art.12, II
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

200. Guardar sigilo sobre assunto da
repartio
Lei 8112/90,
art.116, VIII
Corregedoria da
Entidade

Comisso de tica Pblica 158
Desvios ticos: risco institucional

210. Intervir, em benefcio ou em nome
de outrem, junto a rgo ou
entidade com que tenha tido
relacionamento oficial (aps
exonerado do cargo)
Dec.
21.08.00
art.15, II
Casa Civil
Secr.Exec. CEP


201. Revelar fato ou circunstncia de
que tem cincia em razo das
atribuies e que deva
permanecer em segredo
Lei 8429/92
art. 11, III
Corregedoria da
Entidade
Improbidade
administrativa, Lei
8429/92
202. Divulgar informaes sigilosas ou
reservadas, contidas ou no nos
sistemas de informaes ou banco
de dados
Lei
9983/2000
art. 2


Corregedoria da
Entidade
art. 153, Cd.Penal;
equiparao a
funcionrio pblico:
art.2

, Lei 9983/2000,
alterao art.
327,Cd.Penal
203. Negar publicidade aos atos oficiais Lei 8429/92
art. 11, IV
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa, Lei
8429/92;
art.5

,LX, CF/88
204. Revelar ou permitir que chegue ao
conhecimento de terceiro, antes
da respectiva divulgao oficial,
teor de medida poltica ou
econmica capaz de afetar o
preo de mercadoria, bem ou
servio
Lei 8429/92
art. 11, VII
Corregedoria da
Entidade
improbidade
administrativa, Lei
8429/92

Q) TRFICO DE INFLUNCIAS

ITEM MATRIA REGULADA NORMA SUPERVISO VIDE
205. Usar o cargo ou funo, posio e
influncias, para obter qualquer
favorecimento, para si ou para
outrem
Dec.1171/94
Seo III,
XV, a
Comisso de
tica da Entidade

206. Valer-se do cargo para lograr
proveito pessoal ou de outrem, em
detrimento da dignidade da funo
pblica
Lei 8112/90,
art.117, IX
Corregedoria da
Entidade

207. Pleitear, solicitar, provocar, sugerir
ou receber qualquer tipo de ajuda
financeira, gratificao, prmio,
doao ou vantagem, para si,
familiares ou qualquer pessoa,
para cumprimento da sua misso
ou para influenciar outro servidor
para o mesmo fim
Dec.1171/94
Seo III,
XV, g
Comisso de
tica da Entidade

208. Solicitar, exigir, cobrar ou obter,
para si ou para outrem, vantagem
ou promessa de vantagem, a
pretexto de influir em ato praticado
por funcionrio
Lei 9127/95
art. 1


Corregedoria da
Entidade
Alterao:
art.332,Cd.Penal
209. Atuar em benefcio ou em nome
de outrem, inclusive sindicato ou
associao de classe, em
processo ou negcio do qual
tenha participado
Dec.
21.08.00
art.14, I
Casa Civil
Secr.Exec. CEP

Comisso de tica Pblica 159
Desvios ticos: risco institucional
INDICE REMISSIVO


MATRIA


ITENS
Abuso de poder 44-186
Acumulao 62,68
Agiotagem 49,126
Amizade 59
Assdio 51
Ateno v. urbanidade
Atividade 66,69,114,120,126,144/154
Atribuies 22-32-81/83-96/111-120-129-205
Bens 73,115,121,127,158,160,163,164,173,174,175,191,192,194
Brindes 18/22-129
Cargo 32-51-62-63-67/70-81-104-121-122-145-147/150-163-185-
192-205-206-210
Chefia v. hierarquia v. abuso de poder
Comunicao 1-61-64-183
Conduta 23/58
Confiana 46
Conflito 59/72-151-161
Cnjuge 109-192
Contas 180/195
Contrato 88-117-118-160
Controle 73/76
Corts v. urbanidade
Crena 48
Desempenho 77/95-105-108
Desdia v. negligncia
Desvio 92-164
Dignidade v. reputao
Dinheiro 53-129
Eficincia 38-41
Eleio 63-70-121-122-192
Embriaguez 28
Errio 73-163/179
Eventos 19-155/157
Falhas 11
Favorecimento 18-51-122/129-131-132-205 v. vantagens
Finalidade 38-42
Fiscalizar 76-92-180
Hierarquia 51-109-130/135-186 v. abuso de poder
Honestidade v. reputao
Honra v. reputao
Igualdade 39-93
Iludir 3
Comisso de tica Pblica 160
Desvios ticos: risco institucional
Impessoalidade 39-41
Improbidade 31-39-34-40-43-52-55-88-115-116-120/129-158-163-164-
166/179-182-188-189-190-201-203-204
Influncia 171-206/210
Informao 13/15-23-56-57-106-107-113-151-152-159/161-202
Integridade 36
Interesse 14-38-42-46-59/72-80-103-112-118-120-129-151-156-161-
183-184
Intimidade 96
Lealdade 30-33-34-40
Legalidade 34-38/41-76-186
Leso 74-164-165-190
Mandato 63-70-121-122-148-149-192
Material 111-116-178
Moralidade 35/41-85
Motivao 12-38-45-48
Negligncia 1-4/7-167
Normas 19-60-77-89-90-110-133-134-169-171-195
Omisso 34-40-120-129-164-165-186
Patrimnio Pessoal 121-122-158/162-174-192
Patrimnio Pblico 74-111-115-139-158/162-164/167-173-175-176-190
Poder 42-44-186
Preconceito 2 v. racismo
Prejuzo 26-163/179
Presentes 18/22-129
Presteza 14/16-83-133
Probidade v. reputao v. improbidade
Publicidade 19-23-39-41-152-195/204-
Racismo 2-58 v. preconceito
rapidez v. presteza
Representao 73-130-186-188-190
Reputao 26-30-34-35-40-96-206
Ressarcimento 73-163
Retido v. reputao
Sigilo 13-15-91-94-200-202
Urbanidade 4-6-19
Usurio 1/17-85
Usura v. agiotagem
Vantagem 22-51-53-117-122/ 132-207-208 v. favorecimento
Viagens 18/22-129
Zelo 1-27-32-111
Rapidez
Claudio Reis
Avaliao da Gesto
da tica
Comisso de tica Pblica 163
Desvios ticos: risco institucional
I. INTRODUO
O propsito deste texto apresentar algumas reflexes em torno dos resultados
do questionrio Avaliao da Gesto da tica, respondido por rgos da
Administrao direta e indireta do Executivo Federal, avaliando o estado da gesto
da tica pblica em setembro de 2001 e maro de 2002 (vide anexo). Essas reflexes
sero agrupadas em duas grandes sees. Como introduo, faremos inicialmente
alguns breves comentrios sobre o prprio questionrio, procurando analisar sua
estrutura, contedo e formulao, e sobre as questes que o compem, procurando
identificar diferenas na relevncia relativa de cada questo para a avaliao do estado
geral da gesto da tica nos rgos respondentes, no estgio atual de implementao
do programa de promoo da tica. Em seguida, analisaremos as respostas dadas,
do ponto de vista quantitativo (levando em conta o resultado agregado de respostas
sim ou no para cada questo) e do ponto de vista qualitativo (levando em conta
as respostas descritivas para cada questo).
Como referencial a partir do qual estaremos analisando o questionrio
escolhemos as diretrizes propostas pela Organizao para a Cooperao e o
Desenvolvimento Econmico (OCDE) em quatro documentos, publicados entre 1996
e 2000
1
. Nesses documentos, a noo de uma infraestrutura tica desempenha um
papel central. Essa infraestrutura composta por trs funes, desdobradas, por sua
vez, em oito elementos constitutivos fundamentais:
a) Controle
a1) Quadro legal que garanta a independncia dos procedimentos de
investigao e processo;
a2) Mecanismos efetivos de prestao de contas;
a3) Envolvimento do pblico.
b) Orientao
b1) Engajamento da liderana poltica;
b2) Cdigos de conduta exprimindo valores e padres;
b3) Socializao profissional, por meio de educao e treinamento.
1 Ethics in the public Service: Current Issues and Practices. PUMA Occasional Papers, n 14, 1996; Principles for
Managing Ethics in the Public Service. PUMA Policy Brief, n 4, maio de 1998; Building Public Trust: Ethics measures
in OECD Countries. PUMA Policy Brief, n 7, setembro de 2000; e Trust in Government: Ethics Measures in OECD
Countries. Paris: OECD, 2000.
Comisso de tica Pblica 164
Desvios ticos: risco institucional
c) Gesto
c1) Condies slidas para o servio pblico, por meio de uma poltica
efetiva de recursos humanos;
c2) Coordenao da infraestrutura por meio de uma instncia central
voltada para a tica.
Na sua forma atual, o questionrio permite que se tenha um diagnstico geral
do desempenho dessas funes nos rgos respondentes. O quadro a seguir mostra
a distribuio de questes por cada uma das funes identificadas acima:
A julgar pelo nmero de questes, h uma nfase na funo de controle, o que
se justifica plenamente pelo estgio atual de implantao do programa de promoo
da tica nos diversos rgos. De fato, caso no esteja disponvel j desde o incio um
mnimo de estrutura normativa, o restante da infraestrutura tica fica comprometida.
Um diagnstico, portanto, sobre os meios e as maneiras como a funo de controle
pode ser exercida crucial neste momento.
Se olharmos agora as questes mais de perto, podemos identificar referncias
mais precisas aos elementos constitutivos essenciais da infraestrutura tica:
a) As questes 1, 4 e 14 referem-se ao quadro normativo existente para tratar
das questes de conduta (a1, b2). A presena de dados relativos aplicao
de sanes (questo 14) ainda podem informar sobre a efetividade dos
mecanismos de prestao de contas (a2).
b) As questes 5 e 13 podem igualmente informar sobre a efetividade dos
mecanismos de prestao de contas (a2).
c) A questo 11 aponta para os meios de envolver o pblico em geral no
processo de promoo da tica, favorecendo, em particular, o controle por
meio da divulgao do padro esperado de conduta dos servidores (a3).
d) A questo 7 dirige-se ao comprometimento das lideranas com o processo
de promoo da tica (b1).
e) Na questo 1 pode ser vista tambm uma referncia existncia de cdigos
Funes Questes
Controle 1, 4, 5, 11, 13, 14, 15
Orientao 7, 8, 9, 10, 12
Gesto 2, 3, 6
Comisso de tica Pblica 165
Desvios ticos: risco institucional
de conduta voltados para os servidores dos rgos respondentes (b2).
f) As questes 8, 9, 10 e 12 abordam o item referente a educao e treinamento
(b3).
g) Finalmente, as questes 2, 3, 6 e 12 dirigem-se maneira como coordenado
o esforo de gesto das questes relacionadas com a conduta (c2).
Assumindo, enfim, como corretas as associaes sugeridas acima entre
questes e pontos fundamentais da infraestrutura tica, e considerando, assim, que
cada questo tem o propsito de detectar aspectos da funo a que se refere para
fins de um diagnstico da situao do esforo de promoo da tica, podemos, para
concluir, fazer algumas observaes sobre algumas questes e suas formulaes:
a) A questo 1 sofre de uma ambigidade ao empregar, em sua formulao, o
verbo utilizar. H pelo menos duas possibilidades de interpretao para a
expresso utilizar normas de conduta, neste contexto, ambas apresentando-
se naturalmente com o mesmo grau de plausibilidade. Por um lado, em um
sentido que poderamos caracterizar como positivo, podemos utilizar normas
no sentido de empregar regras como instrumentos de orientao, como se
faz, por exemplo, em um jogo: as regras indicam em cada ocasio do jogo a
forma de proceder. Por outro, utilizar normas, em um sentido, por contraste,
negativo, pode significar aplicar as sanes eventualmente associadas s
normas no caso de infrao. O sentido em que se entende a expresso
condiciona a resposta que se vai dar questo. Entendida no sentido
positivo, a nica resposta possvel ou aceitvel sim, visto que a conduta
dos servidores est submetida em larga medida a regulamentaes legais
(responder no, portanto, neste sentido, seria reconhecer a ilegalidade).
Normas de conduta, enfim, so sempre necessariamente utilizadas. No
segundo sentido, a resposta poderia ser sim ou no, caso sanes tenham
sido ou no aplicadas (h aqui outra ambigidade, a que voltaremos em
conexo com outra questo: ver, abaixo, item c). Essa ambigidade poderia
ser resolvida com uma formulao mais adequada, incluindo, por exemplo,
uma referncia funo de orientao que as normas de conduta
desempenham, no sentido positivo.
b) Ainda com relao questo 1, h igualmente uma outra ambigidade, que
surge agora em funo dos contornos vagos da expresso normas de conduta.
A conduta dos servidores pode estar regulamentada por uma srie de
instrumentos normativos, desde a lei at declaraes de valores e princpios
mais ou menos informais. Cada instrumento tem seu prprio poder cogente.
Se tomarmos normas de conduta em sentido abrangente, incluindo os
dispositivos legais, ento, mais uma vez, a resposta possvel sempre sim.
Em sentido restrito, ou seja, se entendermos que a questo dirige-se
Comisso de tica Pblica 166
Desvios ticos: risco institucional
existncia de documentos como cdigos de tica ou de conduta especficos
ou outros documentos informais, como declaraes de princpios ou de valores
fundamentais, ento a resposta novamente poder ser sim ou no, variando
em funo da existncia ou no desses documentos. Essa ambigidade pode
ser evitada com uma definio mais precisa da expresso normas de conduta.
c) A questo 14 faz referncia aplicao de sanes. O termo aplicao
tem, aqui, uma ambigidade semelhante observada acima com relao ao
termo utilizar, ambigidade que aparece, em especial, no caso de resposta
negativa. H dois casos em que sanes deixam de ser aplicadas: quando
simplesmente no o caso de aplic-las ou quando, sendo o caso, deixa-se
ilegitimamente de aplicar a sano cabvel. Detectar esse segundo caso por
meio de um questionrio de avaliao difcil. Do ponto de vista, porm, do
diagnstico do estado geral do esforo de promoo da tica seria importante
distinguir essas duas possibilidades.
d) Para alm da aplicao de sanes, seria interessante incluir questes que se
referissem existncia de mecanismos de prestao de contas, sobretudo se
lembrarmos que um questionrio de avaliao tem tambm a funo de sinalizar
para os pontos julgados importantes no esforo de promoo da tica.
e) Um aspecto que certamente extrapola os limites de um questionrio com os
propsitos do presentemente analisado, mas que seria interessante, de algum
modo, contemplar para uma avaliao mais completa do esforo de promoo
da tica o das relaes entre esse esforo e a poltica mais ampla de recursos
humanos do Servio Pblico (ponto c2 acima). no contexto dessa poltica
que o esforo pela tica ter sucesso ou fracassar. Em compensao, caso
esse esforo tivesse seriedade e peso suficientes, poderia vir a ter um efeito
geral muito benfico na definio de algumas diretrizes para a poltica mais
ampla de recursos humanos. Ver como, no estado atual das coisas, essas
relaes se estabelecem pode ser altamente esclarecedor.
Posto isso, preciso agora tentar esclarecer o pressuposto bsico da leitura
que ser feita a seguir das respostas ao questionrio. Nosso pressuposto bsico
que, embora as trs funes mencionadas acima sejam igualmente necessrias para
a infraestrutura tica, dado que um dos objetivos do questionrio traar um
diagnstico da situao atual do esforo de promoo da tica, possvel estabelecer
uma gradao entre a relevncia de cada uma das funes, levando-se em conta
justamente essa situao atual. Assim, podemos assumir que, em um estgio
incipiente, no seria inesperado encontrar menos desenvolvimentos nas reas de
orientao e gesto. Por outro lado, encontrar deficincias importantes no que diz
respeito ao exerccio da funo de controle, que diz respeito, na forma como foi definida,
aos meios mesmos de que se dispe para lidar com a questo tica, pode ser grave.
Comisso de tica Pblica 167
Desvios ticos: risco institucional
Aceito isso, podemos ento atribuir s questes 1, 4, 5, 11, 13, 14 e 15, que
foram acima identificadas como referindo-se funo de controle, um peso maior. Na
ordem de relevncia colocamos em seguida as questes relativas funo de gesto
(2, 3, 6), sempre levando em conta o fato de que no se trata exatamente de avaliar
o funcionamento de um conjunto de estruturas j existentes e consolidadas, mas,
sobretudo, identificar a presena dos elementos essenciais para que o esforo de
promoo da tica, ainda incipiente, seja bem sucedido. Por fim, vm as questes
referentes funo de orientao (7, 8, 9, 10, 12). Essa funo, de fato, a mais
elaborada e supe, em alguma medida, que j estejam minimamente operantes os
elementos que compem as funes de controle e gesto.
Assim, o nmero de respostas afirmativas ou negativas ao primeiro conjunto de
questes ser mais significativo do que o nmero total de respostas afirmativas para
avaliar o estgio do esforo de promoo da tica em um dado rgo. Quanto mais
respostas afirmativas ao primeiro conjunto de questes, mais slido tende a ser o
esforo no rgo respectivo. Esse tipo de anlise deve, em seguida, ser
complementado, para sua confirmao, por uma anlise das respostas descritivas.
Questes Qte Sim % Sim Qte No % No
7 94 87,8 12 11,2
1 94 87,8 12 11,2
8 86 80,4 20 18,7
2 78 72,3 28 26,1
14 70 65,4 28 26,2
12 66 61,7 38 35,5
3 59 55,1 48 44,9
Questes Qte Sim % Sim Qte No % No
13 53 49,5 51 47,7
9 47 44 59 55
5 37 34,6 69 64,5
11 33 30,8 71 66,3
6 29 27,1 74 69,1
4 27 25,2 80 74,8
10 19 17,8 88 82,3

15 12 11,2 92 86
Total de questionrios respondidos: 107
Comisso de tica Pblica 168
Desvios ticos: risco institucional
II. ANLISE
Inicialmente, vale a pena atentarmos para o resultado agregado das respostas
a cada uma das questes:
Das sete questes que, segundo o critrio explicitado acima, consideramos mais
relevantes, apenas duas (1 e 14) foram respondidas afirmativamente em mais de metade
dos questionrios. Das trs que se referem funo de gesto, duas (2 e 3) esto entre
as que receberam resposta afirmativa em mais de metade dos questionrios. Dos
aspectos visados pelo questionrio e associados funo de controle, a utilizao de
um quadro normativo (1) e a aplicao de sanes (14) foram reconhecidas,
respectivamente, por 87,8% e 65,4% dos rgos respondentes. H uma discrepncia
significativa entre os nmeros: nem todos os que utilizaram normas de conduta
aplicaram sanes. Esse resultado, certamente, no implica inconsistncia nas
respostas, mas o verdadeiro significado disso no fica plenamente claro em funo das
ambigidades nas formulaes dessas duas questes, como apontamos acima.
Nas questes relativas funo de gesto, cerca de 72% dos rgos afirmam
possuir uma instncia formalmente incumbida de zelar pela efetividade das normas,
enquanto apenas 55% declaram possuir comisso de tica j instituda. Em alguns
rgos, portanto, a comisso de tica no dirige o processo de gesto da tica, ou
divide com outras instncias algumas das funes fundamentais da gesto da tica.
Isso pode indicar que, mesmo que no haja falta de coordenao, h pelo menos o
risco de que isso ocorra. De todo modo, significativo o fato de que de setembro de
2001 para maro de 2002 o nmero de respostas afirmativas que mais cresceu refere-
se questo 3 (sobre a existncia de comisso de tica em funcionamento).
Os dados agregados, no entanto, so muito insuficientes para uma apreciao
do estado atual da gesto da tica. As duas questes que receberam maior nmero
de respostas afirmativas no do informaes muito ricas sobre esse estado. A questo
1, na sua formulao atual, no traz informao, j que todos, em princpio, deveriam
responder sim, dado que normas de conduta para os servidores sempre so
utilizadas, em algum sentido, quando se empregam as leis referentes ao Servio
Pblico. A questo 7, sobre o comprometimento da alta administrao, alm de permitir
talvez uma interpretao ainda larga demais dos atos especficos pelos quais esse
comprometimento publicamente manifestado, e embora refira-se a um elemento
constitutivo relevante da funo de orientao, no suficiente para que, baseando-
se nela, seja emitido um juzo sobre o estado geral da gesto da tica. Para um
diagnstico mais interessante preciso examinar mais de perto as respostas
descritivas dadas pelos respondentes.
Para a anlise das respostas descritivas, vamos seguir a diviso das questes
segundo as funes identificadas acima: controle, orientao e gesto. Vamos
examinar as respostas e tirar algumas concluses gerais sobre o desempenho dessas
funes no conjunto dos rgos atingidos pelo questionrio.
Comisso de tica Pblica 169
Desvios ticos: risco institucional
A primeira funo a funo de controle, abrangendo, conforme a distribuio
proposta acima, as questes 1, 4, 5, 11, 13, 14, 15. Examinemos as respostas dada
a cada uma dessas questes:
a) Questo 1: As respostas evidenciam a grande profuso de normas aplicveis
genericamente conduta dos servidores. Dentre as normas mais lembradas
esto a Lei 8.112, o Decreto 1.171, com o Cdigo de tica Profissional do
Servidor Pblico Civil do Poder Executivo Federal, e o Cdigo de Conduta
da Alta Administrao Federal. Logo aps essas, aparecem, em nmero de
citaes, uma diversidade de outras normas, de carter restrito e especfico
(normas internas, manuais de normas, manuais de pessoal, regulamentos
de pessoal, manuais do empregado, instrues normativas, estatutos,
regimes disciplinares, regimentos internos, etc.). Alm dessas, outras leis
ainda aparecem eventualmente citadas (8.429, 8.666, 8.730, 9.784). O
sistema de normas , portanto, complexo. Isso provavelmente permite (seria
preciso agora examinar as normas em detalhe) que um conjunto significativo
de condutas, tanto gerais quanto especficas, seja coberta pelas normas.
Diante dessa complexidade, ressalta a importncia da fixao de pontos de
referncia gerais. As trs normas mencionadas acima, a julgar pela
recorrncia com que aparecem nas respostas, tm funcionado como esses
pontos de referncia normativos mais gerais para a gesto da tica. Isso,
em certa medida, d o tom geral da preocupao com a tica nos rgos
pblicos: por um lado, a referncia constante Lei 8.112 aponta para a
tendncia de vincular a questo tica questo mais ampla da administrao
de pessoal ou de recursos humanos, tendncia que se confirma em outros
pontos; por outro lado, a nfase est sendo posta no aspecto disciplinar, que
caracteriza o enfoque dado pela Lei 8.112 e que, pode-se argumentar, domina
tambm o esprito do Cdigo aprovado com o Decreto 1.171, com sua
tentativa (frustrada, se visava completude ou exaustividade) de
estabelecer deveres e proibies. O enfoque do Cdigo de Conduta da Alta
Administrao Federal, por sua vez, mais interessante: privilegia a
orientao e o controle (pela fixao de regras claras e pelo exemplo das
autoridades de nvel hierrquico superior), introduzindo explicitamente uma
preocupao com a imagem do Servio Pblico (e assim, indiretamente,
com a questo central da confiana do pblico na Administrao) e o tema
do conflito de interesses.
b) A questo 4 diz respeito existncia de mecanismos de proteo aos
denunciantes e aos envolvidos nas apuraes de denncias. Neste item, as
respostas so genricas: nos rgos que declararam possuir tais
mecanismos, em geral faz-se referncia aos procedimentos estipulados na
Lei 8.112 e no Decreto 1.171, envolvendo o sigilo, confidencialidade ou
Comisso de tica Pblica 170
Desvios ticos: risco institucional
tratamento reservado. H algumas poucas referncias existncia de uma
ouvidoria. Em geral, as respostas evidenciam um entendimento equvoco do
objeto da questo pelos vrios rgos respondentes. Poucos rgos
responderam afirmativamente. No entanto, se o entendimento correto o
daqueles que responderam afirmativamente referindo-se aos mecanismos
includos nos processos descritos na Lei 8.112 e no Decreto 1.171, a nica
resposta adequada seria, mais uma vez, a resposta afirmativa, uma vez que
a Lei , em princpio, aplicada de fato por todos.
c) A questo 5 pergunta sobre a identificao de reas e processos mais
suscetveis de desvios ticos. Da forma como est posta, a questo tambm
se presta a uma leitura equvoca. Essa identificao de reas e processos
poderia dar-se de dois modos: de modo prvio ou de modo posterior. A
identificao prvia seria possvel uma vez fixados critrios que apontassem
os pontos de risco, dada a definio de desvios ticos. A rigor, desvios so
possveis em qualquer conduta. Apenas a fixao de critrios como os
mencionados poderia garantir a identificao das condutas mais suscetveis
a desvios. Essa fixao, se possvel, permitiria que esse risco fosse
identificado previamente ao registro de qualquer desvio de fato. A identificao
posterior, por sua vez, feita com base no registro de desvios efetivamente
ocorridos. Nenhum rgo que respondeu afirmativamente a esta questo
mencionou a existncia de um procedimento de identificao prvio do risco
de desvio. Vrios apontaram determinadas reas e procedimentos como
mais suscetveis, sem meno do que fundamenta essa informao. A
identificao posterior dessas reas mais suscetveis uma decorrncia do
monitoramento da observncia das normas (e, desta forma, as repostas a
esta questo deveria ser vista em conexo com as respostas questo 13).
Um resultado mais interessante teria sido encontrar algum procedimento
regular de identificao prvia do risco de desvio.
d) A questo 11 diz respeito divulgao das normas de conduta ao pblico
externo. Dos rgos que responderam, a maioria apontou a internet como
meio escolhido para divulgao dessas normas. Foram mencionados ainda
fruns especficos com clientes, fornecedores, etc, pronunciamentos da alta
administrao do rgo, divulgao aos meios de comunicao por intermdio
de assessorias de comunicao, publicaes disponveis tambm para o
pblico e o prprio Dirio Oficial. As respostas sugerem que este tpico, que
fundamental na medida em que se queira associar a promoo da tica
pblica com a necessidade de honrar a confiana do pblico, merece ainda
uma ateno mais cuidadosa.
e) A questo 13 faz referncia ao monitoramento da observncia das normas
Comisso de tica Pblica 171
Desvios ticos: risco institucional
de conduta. As respostas mais freqentes apontam para a responsabilidade
dos diretores, chefes ou gerentes no que diz respeito a esse monitoramento.
Alm das chefias, foram mencionadas tambm as reas de fiscalizao,
auditoria e recursos humanos como tendo responsabilidade com relao ao
monitoramento. Outros meios mencionados so o acompanhamento de
declaraes confidenciais de informaes, de declaraes do Imposto de
Renda e denncias. preciso ver as respostas a essa questo em conexo
com as respostas questo 2 para avaliar a consistncia do esforo de
gesto da tica. Caso a instncia formalmente responsvel por zelar pela
efetividade das normas no seja a mesma responsvel pelo monitoramento,
pe-se a questo da comunicao entre essas vrias instncias e a questo
da coordenao geral do processo.
f) A questo 14 pergunta sobre a aplicao de sanes. Embora 70 rgos
tenham respondido afirmativamente, apenas 30 especificaram quais e
quantas sanes foram efetivamente aplicadas em 2001. A aplicao efetiva
de sanes pode indicar que o sistema, em alguma medida, est funcionando,
pelo menos nos rgos (30% do total de respondentes) que especificaram
suas respostas afirmativas. Isso s funciona como indicador, naturalmente,
na medida em que se espera que as transgresses sempre existiro. Embora
essa expectativa seja razovel, a aplicao de sanes permanece um
indicador ambguo do funcionamento do sistema. Candidatos mais adequados
seriam a quantidade de casos examinados pela comisso de tica ou outra
instncia responsvel, o nmero de consultas para orientao ou
esclarecimento de dvidas e a qualidade do exame a que aqueles casos so
submetidos e das orientaes fornecidas.
g) A questo 15 tem a inteno de ser a contrapartida positiva da questo
anterior. Um nmero bem menor de rgos respondeu afirmativamente a
essa questo (que foi, de fato, a que teve menor nmero de respostas
afirmativas). Algumas respostas expressam a estranheza dos respondentes
diante da idia de recompensar aquilo que, de qualquer modo (e, portanto,
independentemente de recompensas) exigido. Isso pode sugerir que a
formulao da questo seja modificada. O ponto interessante talvez seja
aferir em que medida a observncia do padro tico est sendo efetivamente
levado em conta na determinao do mrito dos servidores por exemplo,
para fins de promoo ou progresso funcional. Algumas das respostas,
embora poucas, indicam que esse o caso nos rgos que responderam
afirmativamente. H ainda algumas poucas referncias a prmios ou
medalhas de mrito que usam, entre seus critrios, aspectos de avaliao
da conduta.
Comisso de tica Pblica 172
Desvios ticos: risco institucional
Passemos segunda funo, funo de gesto, que abrange, segundo a
sugesto de classificao feita no incio, as questes 2, 3 e 6. Vejamos as respostas:
a) A questo 2 refere-se existncia de uma instncia integrante da estrutura do
rgo, com a responsabilidade de zelar pela efetividade das normas de conduta.
A pergunta , assim, sobre a instncia que coordena o esforo de promoo
da tica. As respostas mostram a preeminncia da rea de recursos humanos
na conduo do processo. Mais de metade das respostas fizeram alguma
referncia participao da instncia responsvel pelos recursos humanos
(recursos humanos, gesto de pessoas, e tambm reas administrativas e de
planejamento, etc.) no esforo de zelar pela efetividade das normas. Em
seguida, muitas vezes em conjuno com a rea de recursos humanos e outras,
aparece a Comisso de tica do rgo. Outras reas lembradas so a
corregedoria, a jurdica e a auditoria. So freqentes tambm referncias ao
papel das diretorias, das gerncias ou da presidncia no acompanhamento
da efetividade do cumprimento das normas. A preeminncia da rea de recursos
humanos coerente com a igual preeminncia, no mbito normativo, da Lei
8.112. A vinculao ou, em todo caso, as relaes entre o esforo de
promoo da tica pblica e a poltica mais ampla de recursos humanos, assim,
um ponto a ser melhor considerado e analisado.
b) A questo 3 pergunta sobre a existncia de comisso de tica nos moldes
do Decreto 1.171. Como j foi observado, esta questo foi a que teve o
aumento mais significativo de respostas afirmativas entre setembro de 2001
e maro de 2002. A periodicidade das reunies das comisses j instaladas
e em funcionamento muito variada desde uma vez por semana, em funo,
por exemplo, de um processo de criao e implementao de um cdigo de
tica, at nenhuma regularidade. Em todo caso, o nmero crescente de
comisses de tica instaladas pode indicar que essas comisses estaro
assumindo um papel mais importante, at mesmo como pontos de referncia
do processo como um todo.
c) A questo 6 pergunta sobre as relaes entre o plano de trabalho da rea de
gesto da tica e o planejamento do rgo. Apenas 27% dos respondentes
apontaram uma relao nos termos da pergunta. As respostas, no entanto,
indicam que a rea de gesto da tica ainda no apresenta autonomia
suficiente para ter um plano de trabalho especfico. O planejamento da rea
de tica, segundo as respostas, em geral no se distingue do planejamento
da rea mais ampla a que se vincula no rgo (auditoria, gesto de pessoas,
administrao, etc.).
Por fim, examinemos o conjunto de questes referentes funo de orientao,
ou seja, segundo a diviso proposta, as questes 7, 8, 9, 10 e 12.
Comisso de tica Pblica 173
Desvios ticos: risco institucional
a) A questo 7 pretende aferir o grau de envolvimento da alta administrao no
processo de promoo da tica pblica. Vale observar que esta, juntamente
com a questo 1, foi das que mais obteve respostas afirmativas. As respostas
descritivas apontam para vrias formas de expressar o comprometimento
com a promoo da ti ca, que vo desde o cumpri mento das
responsabilidades definidas nas normas pertinentes (como, por exemplo,
instituio de comisso de tica) at a manifestao pblica de posies em
pronunciamentos pblicos ou reunies, passando pela incluso de aes
ligadas gesto da tica no plano de trabalho, emisso de normas e
elaborao de cdigos de tica, transparncia e disponibilizao de
informaes, apoio aos trabalhos da comisso de tica, incentivo para
participao em cursos e eventos relacionados gesto da tica e consultas
Comisso de tica Pblica. O papel da alta administrao como exemplo
foi lembrado explicitamente uma vez.
b) A questo 8 aborda o tpico da divulgao das normas. A grande maioria
dos rgos respondentes afirma ter algum meio de divulgao regular das
normas relativas conduta. Os meios mais citados so os eletrnicos: internet,
intranet, correio eletrnico. mencionada tambm a divulgao por meio de
cpias das normas, cartilhas, manuais, jornais ou boletins de circulao
interna. Note-se, no entanto, que as respostas descritivas dadas a esta
questo sugerem que apenas cerca de 1/4 dos rgos respondentes possuem
um procedimento mais ativo de divulgao, procurando atingir mais
diretamente o servidor, seja por meio de distribuio de materiais (cartilhas,
manuais, folhetos, etc) por ocasio da admisso, seja por meio de
correspondncia (eletrnica ou tradicional) para atualizao, seja por meio
de treinamento, em geral tambm no momento da admisso. Por outro lado,
se considerarmos os cursos de capacitao e treinamento como meios de
divulgao, e levando em conta que mais da metade dos rgos que afirmam
possuir procedimentos regulares de divulgao respondeu afirmativamente
questo 9 (sobre programas de capacitao e treinamento), aquela
proporo poderia ser revista.
c) A questo 9 pergunta se as normas de conduta integram os programas de
capacitao e treinamento do rgo. As respostas indicam que, em geral, os
temas de tica, quando fazem parte dos programas de capacitao e
treinamento, concentram-se no momento inicial, da admisso, do servidor.
No h indcios da existncia de programas de treinamento voltados
especificamente para a rea de tica.
d) A questo 10 refere-se existncia de procedimentos de aferio do
conhecimento das normas por parte dos servidores. Apenas 19 rgos
Comisso de tica Pblica 174
Desvios ticos: risco institucional
responderam afirmativamente. As respostas revelam, no entanto, que, com
exceo das aferies realizadas em decorrncia de processos de
capacitao ou treinamento, no h nenhum procedimento regular de
acompanhamento do grau de conhecimento das normas pelos servidores.
e) A questo 12 pergunta pela existncia de canais para apresentao de
dvidas e orientaes. As respostas mostram que, em geral, as mesmas
isntncias que esto responsveis pela gesto da tica (comisso de tica,
reas de recursos humanos, jurdica, de auditoria ou administrativa, etc.)
possuem esses canais, seja por telefone ou por correio eletrnico.
III. CONCLUSES E OBSERVAES FINAIS
1. O exame das questes referentes funo de controle mostra, como ponto
mais positivo, que h um grau razovel de conhecimento das normas com implicaes
para a conduta dos servidores. O nmero, no entanto, de respostas negativas questo
1 sugere que ainda no h um entendimento comum sobre o que trata a tica pblica,
visto ser justamente o ordenamento normativo que reflete o sentido que se quer dar a
ela. O fato de no se perceber a aplicao questo da conduta de determinadas
leis ou normas, de resto bem conhecidas e aplicadas a outras questes, sugere que
o entendimento no unitrio.
2. Ainda quanto s normas, a pluralidade de referncias normativas pode ser,
por um lado, positivo, caso essa pluralidade permita dar um alcance mais amplo s
normas, isto , permitir que cubram uma extenso maior do amplo domnio das
questes de conduta (mas mesmo isso deve ser visto com cautela: a tentativa de
esgotar esse domnio de questes com regras tem mais chance de fracassar do que
ser bem sucedida). Por outro lado, a complexidade implicada por essa pluralidade
pode ser fonte de dificuldades, caso no haja algum esforo de coordenao ou de
sistematizao.
3. Com relao aos demais aspectos da funo de controle, o questionrio no
enfatiza especialmente os quesitos relacionados ao controle exercido pela sociedade
(que meios so postos disposio para que esse controle seja exercido?). Apenas
pel as respostas dadas no possvel i nferi r al go sobre esse ponto. O
acompanhamento em geral (monitoramento, tratamento de denncias, identificao
de riscos, aplicao de sanes, etc.) feito ainda de forma eminentemente reativa,
o que consistente com a nfase nos aspectos disciplinares que ainda predomina.
4. Com relao funo de gesto, destacamos, como fato positivo, o aumento
do nmero de comisses de tica constitudas ou em constituio. Com isso, pode-
se talvez esperar que a rea de gesto da tica ganhe proximamente um contorno
prprio mais definido e uma maior autonomia.
5. digno de nota tambm o fato apontado de que a rea de recursos humanos
Comisso de tica Pblica 175
Desvios ticos: risco institucional
tem, hoje, um lugar importante na gesto da tica pblica. Esse papel central pode
sugerir uma reflexo mais geral sobre o lugar da tica na poltica mais ampla do
servio pblico.
6. Quanto funo de orientao, as respostas indicam, como seria de se
esperar neste momento, que os meios disponveis so usados de forma no
sistemtica. Os esforos de divulgao, treinamento e orientao s sero slidos na
medida em que se solidificar a estrutura de gesto.
ANEXO
AGO/2001
QUESITOS
SIM
NO
1. Sua entidade ou rgo identifica normas de conduta gerais e especficas do rgo
ou entidade aplicveis para seus servidores ou empregados?

Informe as normas identificadas:



2. A responsabilidade por zelar pela efetividade das normas de conduta est
formalmente atribuda a rea que integra a estrutura da entidade ou rgo?

Informe a rea ou reas responsveis:



3. A entidade ou rgo tem comisso de tica (Decreto 1171/94)?
Informe com que freqncia a comisso se rene:



4. A entidade ou rgo conta com mecanismo de proteo para aqueles que
denunciam transgresses s normas de conduta, assim como para os servidores ou
empregados com responsabilidades pela apurao das transgresses?

Informe quais os mecanismos de proteo utilizados:



5. H identificao das reas e processos mais suscetveis a desvios ticos?

Informe as reas e processos mais suscetveis a desvios ticos:



QUESTIONRIO
Comisso de tica Pblica 176
Desvios ticos: risco institucional
6. O plano de trabalho da rea de gesto da tica resulta do planejamento da
entidade ou rgo?

Informe como o plano acompanhado:



7. A alta administrao do rgo ou entidade demonstra por atos especficos estar
comprometida com a disseminao e a observncia das normas de conduta pela
declarao pblica desse compromisso?

Exemplifique como:



8. As normas de conduta so divulgadas entre os servidores ou empregados da
entidade ou rgo?

Informe como:



9. As normas de conduta integram os programas de capacitao e treinamento da
entidade ou rgo?

Exemplifique e informe qual o percentual de servidores ou empregados que receberam capacitao
ou treinamento nas normas de conduta em 2002:



10. A entidade ou rgo afere o grau de conhecimento das normas de conduta por
parte dos seus servidores ou empregados?

Informe como essa aferio feita:



11. As normas de conduta so divulgadas para o pblico externo entidade ou rgo,
a exemplo de usurios dos servios e fornecedores?

Informe como:



12. H canais estabelecidos para apresentao de dvidas e prestao de
orientaes sobre a aplicao das normas de conduta a situaes prticas do dia a
dia dos servidores ou empregados?

Informe os canais de comunicao utilizados:



13. A observncia das normas de conduta monitorada?
Informe como feito o monitoramento:



Comisso de tica Pblica 177
Desvios ticos: risco institucional
14. Os desvios de conduta e transgresses das normas de conduta so apurados?
Informe os tipos de sanes e a freqncia com que cada uma foi aplicada em 2002:



15. Sua entidade ou rgo utiliza alguma forma de reconhecimento ou premiao da
tica?

Exemplifique como isso feito: