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Examen de Acreditacin de Auditor Interno

Nombre: _______________________________________________ Fecha: _____________


rea:______________________Calificacin: _________________
I. Indique la relacin de conceptos de la columna de la derecha con las caractersticas de
la columna de la izquierda
a) Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditora que son !erificables"
# ) $uditora
b) %s el no cumplimiento de un requerimiento
especificado"
# ) &nocuidad
c) 'n proceso sistem(tico documentado para
obtener e!idencia de la auditora e!aluarlas de
manera ob)eti!a con el fin de determinar el grado
de cumplimiento de los criterios de auditora"
# ) *alla+go
d) Resultado de la e!aluacin de las e!idencias de la
auditora recopilada frente a los criterios de
auditora" ,os halla+gos de la auditora pueden
indicar Conformidad o No Conformidad con los
criterios de auditora u oportunidades de me)ora"
# ) %!idencia -b)eti!a
e) .ue no cause da/o al consumidor # ) Criterios de $uditora
f) Con)unto de polticas, procedimientos o requisitos" # ) No Conformidad
Valor 12 puntos
II. Conteste en forma clara las siguientes preguntas
0" %scriba 1 debes del requisito de $uditoras &nternas #2"3):
Valor 6 puntos
S:\QA\Department iles\!"#eferencias\$ Auditorias\Auditores Internos %&g. ' de (
Examen de Acreditacin de Auditor Interno
4" 5encione 1 habilidades o atributos que requiere tener 6o desarrollar un auditor
0" 4"
7" 3"
1"
Valor 5 puntos
7" 5encione 1 conocimientos que requiere tener un auditor
0" 4"
7" 3"
1"
Valor 5 puntos
3" %scriba dentro de par8ntesis el n9mero #en secuencia) que corresponda a cada una de las etapas del
proceso de auditoras escriba cu(les son las principales acti!idades que se desarrollan en cada una:
# ) &nicio de $uditora
# ) :reparacin del &nforme
# ) Re!isin ;ocumental
# ) $cti!idades de <eguimiento
# ) Reali+acin de $uditora
# ) Fin de $uditora
# ) :reparacin de $uditora
Valor 20 puntos
1" Redacte una no conformidad, considerando alg9n incumplimiento al prerrequisito de =Control de
.umicos> de acuerdo a los lineamientos que se deben cumplir para su redaccin"
Valor 6 puntos
?" %labore una ,ista de @erificacin que inclua 7 preguntas relacionadas con los prerrequisitos"
S:\QA\Department iles\!"#eferencias\$ Auditorias\Auditores Internos %&g. ) de (
Examen de Acreditacin de Auditor Interno
:R%A'NB$ 0:
__________________________________________________________________________
:R%A'NB$ 4:
__________________________________________________________________________
:R%A'NB$ 7:
__________________________________________________________________________
Valor 6 puntos
III. Identifique en las siguientes situaciones el prerrequisito o requisito de la norma IS* ))+++:)++,
que se esta afectando.
-o. .allazgo %rerrequisito/
#equisito
0 No se tiene el registro del seguimiento a los puntos crticos de control del
producto C<42 del 44 al 43 de Febrero del primer turno"
4 %l $uditor ,der no pudo mostrar en el programa de auditoras internas el
proceso de !entas"
7 ,os equipos no se encuentran instalados de manera que facilite el
mantenimiento limpie+a adecuada, funcionen conforme a su uso
intencionado"
3 ,os registros generados de la inspeccin del producto en lnea no se
mantienen en un lugar que asegure su proteccin"
1 No son reali+adas inspecciones para detectar posibles problemas
relacionados con plagas potenciales"
? ,os productos retirados del mercado no son mantenidos ba)o super!isin
hasta que se define su disposicin"
D ,os reclamos o que)as del cliente sobre seguridad de los alimentos no se
separan de los de calidad"
2 ;urante la re!isin reali+ada, al anali+ar la documentacin presentada por
la empresa, el auditor descubre que no ha un m8todo para identificar
eliminar las causas de no conformidades detectadas"
E $unque eFiste e!idencia de minutas generadas en )untas, la comunicacin
no es efecti!a a que el personal de compras desconoce la situacin del
recha+o del producto de eFportacin cla!e 31D2 GF< que fue utili+ado en
produccin"
0H No se encontr la 9ltima re!isin de uno de los cat(logos de defectos del
cliente Nestl8"
00 %n la organi+acin no se tiene elaborado un :rograma de ,impie+a
saniti+acin"
04 :ara los equipos de cmputo utili+ados en el laboratorio, no se cuenta con
e!idencia de su mantenimiento"
-o. .allazgo %rerrequisito/
S:\QA\Department iles\!"#eferencias\$ Auditorias\Auditores Internos %&g. 0 de (
Examen de Acreditacin de Auditor Interno
#equisito
07 <e obser!a producto en el (rea de embarques sin identificar, al cuestionar
al operador comenta que es producto no conforme esta en espera de
identificacin por parte de calidad"
03 %l personal no se la!a desinfecta adecuadamente sus manos antes de
comen+ar el traba)o despu8s de cualquier ausencia de su puesto de
traba)o"
01 No eFisten registros para demostrar que el personal operati!o de la lnea de
$ga!e cuenta con la formacin #capacitacin) especificada en su perfil de
puestos"
0? %n el 5anual de Aestin de Calidad e &nocuidad 5H3H0IH0 no se establece
la manera de controlar el =proceso de maquila de esterili+acin> #proceso
eFterno)"
0D No se mostr e!idencia de que la ;ireccin Aeneral reali+ una re!isin al
<istema de Aestin de Calidad e &nocuidad"
02 No se limpia el equipo despu8s de su mantenimiento"
0E No se tiene establecido un reporte de acti!idades de control de plagas, con
la identificacin del #de los) lugar #es)"
4H Bodos los qumicos no est(n almacenados en un (rea cerrada ba)o lla!e"
1alor )+ puntos
S:\QA\Department iles\!"#eferencias\$ Auditorias\Auditores Internos %&g. ( de (