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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal

LOS MEDIOS DE DEFENSA TCNICA CONTRA LA ACCIN PENAL.


Apuntes en torno al Nuevo Cd!o Pro"esal Penal.
Rafael Elmer Cancho Alarcn
#
S$MARIO
1. Cuestiones Preliminares. 2. Cuestin Previa. 2.1. Concepto. 2.2 Caractersticas. 2.3.
Procedimiento. 2.4. Efectos 3. Cuestin Prejudicial. 3.1. Concepto. 3.2 Caractersticas.
3.3. Procedimiento. 3.4. Efectos. 3.5. Cuestin Prejudicial en Va ExtraPenal. 4. !as
Excepciones. 4.1. "eneralidades. 4.2. Procedimiento. 4.3. Excepcin de #aturale$a de
%uicio. 4.4. Excepcin de &mprocedencia de 'ccin. 4.5. Excepcin de Cosa %u$(ada. 4.).
Excepcin de 'mnista. 4.*. Excepcin de Prescripcin. 4.+. Efectos.
%. Cuestones Prel&nares.
En todo proceso penal es imprescindi,le la existencia irrestricta
de recursos -ue .a(an posi,le el ejercicio del derec.o a la defensa/
consa(rado en la Constitucin 0 los &nstrumentos &nternacionales
de los 1erec.os 2umanos. Estos recursos de,en permitir efectuar
una defensa so,re el fondo de la imputacin delictiva 3autodefensa4
como de la adecuada consecucin del proceso 3defensa t5cnica4/ es
decir/ en este 6ltimo caso/ adecuadas a sus re-uisitos formales 0
procedimentales
1
. En ese contexto/ se incorpora los medios de
defensa t5cnica/ como remedios -ue permitir7n llevar un proceso
con todos los re-uisitos exi(idos por 5l/ su,san7ndolos o
simplemente elimin7ndolos
2
. Pues/ tal como lo afirma 8anuel
Catacora "on$7les
3
el ejercicio de la accin penal, como toda
*
Estudiante del 9ltimo Ciclo de la :acultad de 1erec.o 0 Ciencias Polticas de la
;niversidad #acional <an Crist,al de 2uaman(a. Vicepresidente de la 'sociacin
'cad5mica =ausac.>ani>un. Particip como expositor en eventos de car7cter #acional e
&nternacional.
1
Vid. 'rsenio ?r5 "uardia/ 8anual de 1erec.o Procesal Penal/ Edit. 'lternativas/ 1@@@.
P7(s. 2+) 0 ss.
2
Vid. Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ 8anual de 1erec.o Procesal Penal/ Edit. &1E8<'/ 2AA4.
P7(. 33). Bui5n los clasifica en dos (rupos/ se(6n o,staculicen la accin penal 3cuestion
previa 0 prejudicial/ 0 la excepcin de naturale$a de juicio4 o las eliminen 3excepciones de
naturale$a de accin/ cosa ju$(ada/ amnista 0 prescripcin4.
3
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ 1erec.o Procesal Penal Explicado con Sencillez/
Edit. "aceta %urdica/ 2AA5. P7(. 3A+. Ca,e mencionar -ue este autor denomina a los
medios de defensa t5cnica como Obstculos de la Accin Penal.
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Medios de Defensa Tcnica Contra la Accin Penal
institucin jurdica, est sujeta a ciertas reglas, tanto para la
iniciacin como para su desarrollo durante el proceso. Por lo tanto,
existen requisitos que deben cumplirse para la iniciacin, su
ausencia los con!ierte en obstculos. Algunos de estos obstculos
son insal!ables tienen carcter absoluto, otros que pueden
superarse. "os primeros determinan la de!olucin de la denuncia
se declaran con carcter pre!io# los otros pueden proponerse en el
curso del proceso a comenzado.
<i(uiendo esta lnea/ Carlos Eduardo D.
4
define a los medios de
defensa t5cnica como el derec$o de impugnar pro!isionalmente o
de%initi!amente la constitucin o el desarrollo de la relacin procesal,
denunciando alg&n obstculo o de%iciencia que se base directamente
en una norma de derec$o no incide sobre el $ec$o que constitue el
objeto sustancial de aquella. En el #uevo Cdi(o Procesal Penal
estos medios de defensa t5cnica se interponen una ve$ -ue el :iscal
.a0a decidido continuar con la &nvesti(acin Preparatoria o al
contestar la -uerella/ trat7ndose de delitos -ue re-uieran el ejercicio
de accin privada/ los mismos -ue se resolver7n antes de culminar
la Etapa &ntermedia 3'rt. *.1 del Cdi(o Procesal Penal/ en adelante
CPP4. Eal interposicin puede ser reali$ada por cual-uiera de los
sujetos procesales/ incluso declarada de oficio por el %ue$ 3'rt. *.3
del CPP4.
'. Cuestn Preva.
'.%Con"epto.( !a cuestin previa es a-uel medio de defensa t5cnica
-ue procede cuando se decide continuar con la &nvesti(acin
Preparatoria omitiendo un re-uisito de procedi,ilidad explcitamente
previsto en la le0 3'rt. 4.1F del CPP4. Villa(ara0 2urtado
5
lo define
como el obstculo o medio de%ensi!o del que $ace uso el imputado
4
'utor citado por Vctor Cu,as Villanueva/ El Proceso Penal/ 'eora Prctica, Edit.
Palestra/ 2AAA/ P7(. 253.
5
Ca6l Villa(ara0 2urtado/ Cuestiones Prejudiciales 0 Previas en la %urisprudencia
#acional/ Eipo(rafa <esator/ 1@+1. P7(. @5.
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cuando se le inicia (instruccin) *en el nue!o +PP cuando el ,iscal
decide continuar con la -n!estigacin Preparatoria. sin $allarse
expedita la accin penal, por %altar alg&n elemento o requisito de
procedibilidad pre!isto, en casos excepcionales, por el +digo Penal o
por lees especiales. G los re-uisitos de procedi,ilidad/ si(uiendo
"iovanni !eone
)
/ podemos definirla como todas aquellas causas que
condicionan el ejercicio de la accin penal sin cua presencia no es
posible promo!erla. Por lo tanto/ se(6n el maestro 8anuel Catacora
"on$7les
*
la cuestin previa desarrolla dos %unciones/ a. una
anterior a la iniciacin del proceso como requisito de procedibilidad#
, b. como medio de de%ensa para impedir o anular lo actuado.
El antecedente le(islativo de este medio de defensa lo
encontramos en el 1! #ro. 21@+5/ -ue lo incorpora al ordenamiento
procesal penal/ 0a -ue el Cdi(o de Procedimientos Penales 3en
adelante C de PP4 no las reconoci en un principioH sin em,ar(o/ su
aplicacin fue anterior va ejecutorias supremas.
Este medio de defensa procede en los si(uientes casosI
En delitos sometidos al ejercicio privado de la accin penal/ pues
la denuncia del a(raviado constitu0e un re-uisito para -ue el
8inisterio P6,lico pueda promover la accin penal/ tal es el caso
de las lesiones culposas leves/ competencia desleal 0 delitos
contra el sistema crediticio/ en este 6ltimo lo puede promover
tam,i5n el &#1EC?P&.
En delitos de ejercicio mixto de la accin penal/ cuando se
re-uiere una autori$acin previa de la autoridad estatal/ tal es el
caso de los delitos Eri,utarios 0 cometidos por altos funcionariosH
o/ cuando la le0 exi(e -ue una determinada autoridad emita
pronunciamiento previo/ en este caso tenemos los delitos contra
6
'utor citado por Vctor Cu,as Villanueva/ ?,. Cit./ P7(. 254.
7
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 31+.
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la ecolo(a o los recursos naturales 0 el medio am,iente/ delitos
financieros 0 los delitos contra los derec.os de autor 0 conexos/
contra la propiedad industrial 0 contra el orden econmico.
En delitos de ejercicio p6,lico de la accin penal/ tal es el caso
del delito de omisin a la asistencia familiar 3se exi(e la
resolucin judicial -ue esta,lece la o,li(acin/ junto a la
notificacin de,ida ,ajo aperci,imiento de ser denunciado4/ delito
de -uie,ra fraudulenta 3se exi(e la declaracin de -uie,ra o
estado de li-uidacin4 0 el delito de li,ramiento inde,ido 3se exi(e
-ue el a(ente sea informado de la falta de pa(o mediante protesto
u otra forma documentada de re-uerimiento4.
'.'Cara"ter)st"as.( Entre las principales tenemosI
Es una institucin eminentemente procesal/ por-ue se interpone
dentro de ella/ advirtiendo la falta de un re-uisito de
procedi,ilidad.
<e encuentran seJaladas expresamente por le0.
<on independientes del .ec.o mismo 0 no tienen -ue ver con la
tipicidad/ por lo tanto no se les puede confundir con los
elementos constitutivos del delito.
Eienden a impedir la iniciacin 0 prosecucin de una causa nula.
<u decisin corresponde al %ue$ Penal/ de oficio o a peticin de
parte.
'.*Pro"ed&ento+
Este medio de defensa se plantea una ve$ -ue el :iscal .a0a
decidido continuar con la &nvesti(acin Preparatoria o al
contestar la Buerella 0 se resolver7n necesariamente antes de
culminar la Etapa &ntermedia 3'rt. *.1 del CPP4/ tam,i5n puede
deducirse en esta Etapa/ en la oportunidad fijada por la !e0 3'rt.
*.2 del CPP4. E incluso puede ser declarada de oficio 3'rt. *.3 del
CPP4.
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<e plantea mediante solicitud de,idamente fundamentada ante el
%ue$ de la &nvesti(acin Preparatoria -ue reci,i la comunicacin
seJalada en el artculo 3F/ adjuntando/ de ser el caso/ los
elementos de conviccin -ue correspondan 3'rt. +.1 del CPP4.
El %ue$/ previa informe del :iscal acerca de los sujetos procesales
apersonados en la causa/ notificar7 la admisin del medio de
defensa deducido 0 seJalar7 fec.a para la reali$acin de la
audiencia dentro del tercer da. !a audiencia se reali$ar7 con la
asistencia o,li(atoria del :iscal/ -ue ex.i,ir7 el expediente para
su examen inmediato por el %ue$ en ese acto/ 0 -uienes
concurran a la misma 3'rt. +.2 del CPP4.
&nstalada la audiencia/ el %ue$ escuc.ar7 por su orden/ al
a,o(ado defensor -ue propuso el medio de defensa/ al :iscal/ al
defensor del actor civil 0 defensor de la persona jurdica se(6n lo
dispuesto en el artculo @AF 0 del tercero civilH -uienes .ar7n
mencin a los elementos de conviccin -ue consten en autos o
-ue .an acompaJado en sede judicial. <i asiste el imputado tiene
derec.o a intervenir en 6ltimo t5rmino 3'rt. +.3 del CPP4.
El %ue$ resolver7 inmediatamente mediante auto de,idamente
fundamentado o/ en todo caso/ en el pla$o de dos das lue(o de
cele,rada la vistaH excepcionalmente/ para resolver la cuestin
previa deducida/ podr7 retener el expediente :iscal .asta por
veinticuatro .oras 3'rt. +.4 del CPP4.
Contra el auto expedido por el %ue$ procede recurso de apelacin.
Concedido el recurso el %ue$ dispondr7 -ue dentro del -uinto da
se a(re(uen a los actuados formados en sede judicial copias
certificadas pertinentes del expediente :iscal/ lue(o de lo cual
elevar7 a la <ala Penal <uperior. <i vencido este pla$o no se .an
adjuntado las copias correspondientes/ el %ue$ inmediatamente
elevar7 los actuados a la <ala/ la -ue sin perjuicio de poner este
.ec.o en conocimiento del :iscal <uperior instar7 al :iscal
Provincial -ue complete el cuaderno de apelacin 3'rt. @ del CPP4.
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En caso de .a,er sido planteada durante la Etapa &ntermedia se
resolver7 conforme a lo dispuesto en el artculo 352F 3'rt. +.5 del
CPP4.
'.,E-e"tos.( <i el r(ano jurisdiccional declara fundada la cuestin
previa anular7 lo actuado 3'rt. 4.1 in %ine del CPP4/ empero/ por
nin(6n motivo dic.a resolucin constitu0e cosa ju$(ada. 's/ si el
re-uisito omitido es satisfec.o podr7 reiniciarse la &nvesti(acin
Preparatoria 3'rt. 4.2 del CPP4. :inalmente/ la cuestin previa
deducida a favor de uno de los imputados ,eneficia a los dem7s/
siempre -ue se encuentren en i(ual situacin jurdica 3'rt. +.) del
CPP4.
*. Cuestn Pre.ud"al.
*.%Con"epto.( !a cuestin prejudicial es a-uel medio de defensa
t5cnica -ue procede cuando el :iscal decide continuar con la
&nvesti(acin Preparatoria/ pese a -ue existe pendiente una
declaracin en la va extra penal vinculada al car7cter delictuoso del
.ec.o incriminado 3'rt. 5.1 del CPP4. Pues/ de lo resuelto en dic.a
va depender7 la prosecucin o el so,reseimiento de la causa 3'rt.
5.4 del CPP4/ en ese mismo sentido est7 re(ulado en el 'ntepro0ecto
del CP KParte "eneralL
+
/ ela,orada por la Comisin Cevisora de este
cuerpo le(al !e0 #ro. 2*+3*/ al incorporar el artculo +1F -ue
seJalaI 0Se extingue la accin penal si de la sentencia ejecutoriada
dictada en la jurisdiccin ci!il, resulta que el $ec$o imputado como
delito es lcito1, aun-ue se refiera a la va civil de manera limitada/
-ue no pasa en el CPP.
El maestro :lorencio 8ix7n 8ass
@
seJala -ue constitue cuestin
prejudicial de naturaleza extrapenal/ aquel $ec$o jurdico o acto
jurdico preexistente de carcter autnomo, e!entual, que resulta
8
'ntepro0ecto de !e0 del Cdi(o Penal/ :ondo Editorial del Con(reso del Per6/ 2AA4. P7(.
**.
9
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 324.
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especial e ntimamente !inculado, en situacin de antecedente lgico2
jurdico, el acto u omisin *$ec$o. imputado que es objeto del
procedimiento penal en concreto# que sea capaz de generar duda
sobre el carcter delictuoso del acto, duda, que, a su !ez, determina
la necesidad de suspender *arc$i!ar pro!isionalmente. la (instruccin)
para remitirla a la correspondiente !a jurisdiccional o administrati!a
para su esclarecimiento resolucin de%initi!a# solucin %inal que al
ser trada al proceso penal en suspenso ser!ir de !alioso elemento
de juicio para que el 3uez Penal pueda resol!er, a sea ordenando el
arc$i!amiento de%initi!o o el desarc$i!amiento continuacin del
mismo. 's/ Pa,lo <7nc.e$ Velarde
1A
refiere -ue lo -ue se va a
esclarecer en la va extrapenal es la existencia de alg&n elemento
constituti!o del delitoH sin em,ar(o/ ca,e aclarar/ -ue la cuestin
prejudicial no supone de nin(una manera resolver el fondo del
asunto.
Este medio de defensa tiene como antecedente le(islativo al C de
PP de 1@4AH sin em,ar(o/ al i(ual -ue la cuestin previa/ fue
reconocida con anterioridad a nivel jurisprudencial/ de la cual es
m7s notoria la Cesolucin <uprema de fec.a 24 de julio de 1@3A/
citado en la o,ra de Villa(ara0 2urtado
11
/ -ue seJalaI KProcede
suspender la instruccin en armona con lo estatuido por el Cdi(o
de Procedimientos en 8ateria Criminal/ declararon 2'DEC
#;!&1'1 en la resolucin recurrida de fs. +/ de fec.a * de fe,rero
del aJo en curso/ en cuanto declara infundada la excepcin de
naturale$a de juicio deducida por el acusado E$e-uiel ?livera/ a fs.
1H Ceform7ndola en esta parte declararon fundada la referida
excepcin con el car7cter de cuestin prejudicial/ 0 en consecuencia/
mandaron se suspenda esta instruccin mientras se sustancia 0
resuelva el interdicto de retener se(uido/ entre los mismos
interesadosL.
10
Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ ?,. Cit./ P7(. 343.
11
Ca6l Villa(ara0 2urtado/ ?,. Cit./ P7(. @.
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's/ este medio de defensa procede/ inter alia, en los si(uientes
casosI
En el delito de ,i(amia o matrimonio ile(al/ cuando es necesario
recurrir a la va civil para determinar la valide$ le(al del primer
matrimonio.
En el delito contra el estado civil/ cuando se re-uiere la
declaracin de paternidad.
En delito apropiacin ilcita/ cuando sea necesario esta,lecer el
derec.o de propiedad o de retener.
En el delito de usurpacin/ cuando sea necesario esta,lecer el
derec.o de posesin.
En el delito de estafa/ cuando sea necesario esta,lecer la valide$
del contrato.
*.'Cara"ter)st"as.( EenemosI
El procesado sin ne(ar los .ec.os -ue se imputan/ ale(a -ue
esos .ec.os no son m7s -ue el ejercicio de un derec.o 0 -ue .a
podido .acer le(almente lo -ue .a .ec.o 3%eci sed jure %eci4/ por lo
-ue el delito desaparece desde -ue se reconoce la causa de
justificacin.
!a admisin de los .ec.os/ condicionada por la defensa de
le(itimidad/ de,e plantear un pro,lema de naturale$a extra
penal/ siempre -ue no se trate de una simple interpretacin de la
le0 extrapenal cuestionada en el proceso.
;n .ec.o anterior distinto de la infraccin/ 0 cu0a prue,a puede
.acerse separadamente.
!a existencia de duda so,re el car7cter delictuoso del .ec.o.
!a resolucin judicial extrapenal sea suscepti,le de incidir en la
resolucin de la causa penal/ en la cual fue planteada la cuestin
prejudicial/ determinando la confi(uracin del delito o su
exclusin.
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*.*Pro"ed&ento.( Es el mismo -ue el esta,lecido para la cuestin
previa. #o o,stante/ para el proceso en la va extrapenal si la parte
le(itimada no lo .a promovido/ se le notificar7 0 re-uerir7 para -ue
lo .a(a en el pla$o de treinta das computados desde el momento en
-ue .a0a -uedado firme la resolucin suspensiva. <i vencido dic.o
pla$o no cumpliera con .acerlo el :iscal Provincial en lo Civil de,er7
promoverlo con citacin de las partes interesadasH asimismo/ se le
autori$a a 5ste a intervenir 0 continuar con el proceso .asta su
terminacin/ as como sustituir al titular de la accin si 5ste no lo
persi(ue/ en am,os casos siempre -ue se trate de un .ec.o puni,le
perse(ui,le por ejercicio p6,lico de la accin penal 3'rt. 5.3 del
CPP4.
*.,E-e"tos.( <i el r(ano jurisdiccional declara fundada la cuestin
prejudicial se suspender7 la &nvesti(acin Preparatoria .asta -ue en
la otra va recai(a resolucin firme 3'rt. 5.2 del CPP4/ caso contrario
se se(uir7 normalmente con el desarrollo del proceso. E/
i(ualmente/ la cuestin prejudicial deducida a favor de uno de los
imputados ,eneficia a los dem7s/ siempre -ue se encuentren en
i(ual situacin jurdica 3'rt. 5.2 in %ine 0 art. +.) del CPP4.
*./Cuestn Pre.ud"al en Pro"eso E0tra(Penal.( Estipulada en el
CPP ,ajo el nomen juris de K&ndicios de delitos en proceso extra
penalL/ procede cuando en la sustanciacin de un proceso extra
penal apare$can indicios de la comisin de un delito de persecucin
p6,lica/ en cu0o caso el %ue$ extrapenal de oficio o a pedido de
parte comunicar7 al 8inisterio P6,lico para el ejercicio de sus
atri,uciones 3'rt. 1A.1 del CPP4. En tal situacin/ si el :iscal lue(o
de las dili(encias preliminares decide continuar con la &nvesti(acin
Preparatoria comunicar7 al %ue$ extrapenal para -ue suspenda el
proceso/ slo cuando considere -ue la sentencia penal pueda influir
en la resolucin -ue corresponde dictar en la mencionada va 3'rt.
1A.2F del CPP4/ podra decirse -ue es lo inverso de la cuestin
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prejudicial en va penal. Pa,lo <7nc.e$ Velarde
12
lo denomina
Prejudicia,ilidad Penal/ comentando -ue no constitue un medio de
de%ensa contra la accin penal, 454 Aparece cuando en la
sustanciacin de un procedimiento ci!il aparecen indicios razonables
de la comisin de un delito perseguible de o%icio, 454. #o o,stante lo
referido por este autor/ ca,e aclarar -ue el artculo 1AF del CPP no
.ace dis-uisicin al(una entre un proceso civil 0 otrosH por lo -ue/
afirmamos -ue procede en cual-uier tipo de proceso extrapenal.
,. Las E0"ep"ones.
,.%1eneraldades.( #o existe un trato 6nico de esta institucin a nivel
de la doctrina/ de acuerdo a la etimolo(a al(unos sostienen -ue
proviene de la pala,ra exipiendo o excapiendo/ -ue si(nifica destruir
o desmem,rar/ puesto -ue la excepcin .ace perder a la accin su
eficaciaH en cam,io/ otros seJalan -ue proviene de la contraccin ex
0 actio como contraria u opuesta a la accin/ por lo vertido por
:lorencio 8ix7n 8ass
13
nos inclinamos por lo primero. Pa,lo
<7nc.e$ Velarde
14
.aciendo referencia a sus antecedentes
procesales seJala -ue estas son tomadas del procedimiento ci!il
*incompetencia, %alta de personera, cosa juzgada, prescripcin. 0 -ue
se van consolidando de manera pro(resiva en nuestra le(islacin
procesal penal. 1omin(o "arca Cada
15
seJala so,re la excepcin
-ue no es una mera negacin de la denuncia, sino la contraposicin
de un $ec$o impediti!o o extinti!o, que exclue los e%ectos jurdicos
de la accin penal. Es un derec$o de de%ensa que la le le otorga a
todo inculpado a %in de que, mediante 6l, pueda ener!ar los e%ectos
penales de la denuncia instaurada en su contra. ' su turno Vctor
12
Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ ?,. Cit./ P7(. 344/ con #ota al Pie.
13
8ix7n 8ass sostiene -ue no resulta adecuado seJalar -ue la excepcin se promueve
contra la accin penal/ pues el derec$o de recurrir ante la autoridad competente a%irmando
que $a sido perpetrada una conducta delictuosa no puede ser atacado, menos aniquilado
mediante una excepcin# en cambio si sera sostenible sostener que la excepcin se
esgrime contra el ejercicio concreto de la accin penal. Cit. por 'rsenio ?r5 "uardia/ ?,.
Cit./ P7(. 3A).
14
Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ ?,. Cit./ P7(. 34*.
15
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 33*.
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Cu,as Villanueva
1)
define a las excepciones como medios de de%ensa
del imputado -ue tienen por %in exponer la improcedencia de la accin
penal terminar con la pretensin puniti!a del Estado. 454 es un
derec$o que se contrapone a la accin penal, por la cual se in!ocan
razones que extinguen la accin, la impiden, la modi%ican o
regularizan su trmite.
Cespecto a las excepciones se .a intentado varias clasificaciones/
entre las m7s nota,les tenemos la clasificacin en dilatorias 0
perentorias/ se(6n cuestionen las condiciones puestas por la le0
para la valide$ del procedimiento penal ante el %ue$ o demuestren la
falta de fundamento jurdico de la pretensin punitivaH tam,i5n/
tenemos la clasificacin en procesales 0 materiales/ se(6n se trate
de la ne(acin de falta de presupuestos 0Mo re-uisitos procesales/
-ue importan la denuncia de una defectuosa constitucin de la
relacin jurdicoprocesal 0 tienden a conse(uir una resolucin en la
-ue no se entre en el fondo del asunto o se refieran al fondo del
asunto/ pidiendo se desestimen los car(os ale(ando .ec.os
distintos/ lo cual no se dara en una defensa de fondo.
,.'Pro"ed&ento.( !as excepciones tienen el mismo procedimiento
previsto para la cuestin previa 0 prejudicial/ remiti5ndonos por ello
a lo seJalado lneas atr7s.
,.*E0"ep"n de Naturale2a de 3u"o.( Esta excepcin procede
cuando se .a dado al proceso una sustanciacin distinta a la
prevista en la !e0 3'rt. ).1 a4 del CPP4. 's/ el tratadista C5sar
Eu(enio <an 8artn Castro
1*
sostiene -ue se trata sin duda de un
remedio procesal que no entra al %ondo del asunto, solo al
procedimiento a seguir. 'iene lugar cuando el delito o delitos objeto
del proceso penal se les asigna un procedimiento distinto del que por
le les corresponde. 2a0 -ue anotar -ue la palabra sustanciacin
16
Vctor Cu,as Villanueva/ ?,. Cit./ P7(. 2)2.
17
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 342.
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tiene que entenderse como sinnimo de trmite de acuerdo a la
magnitud de error la regularizacin puede signi%icar la anulacin de
determinadas diligencias que $aan resultado desnaturalizadas
78
.
,.,E0"ep"n de I&pro"eden"a de A""n.( Esta excepcin procede
cuando el .ec.o no constitu0e delito o no es justicia,le penalmente
3'rt. ).1 ,4 del CPP4. &nicialmente .a sido incorporada con el nomen
juris de excepcin de naturale$a de accin al C de PP a partir del 15
de junio de 1@+1/ mediante el 1ecreto !e(islativo #ro. 12)/ empero/
al i(ual -ue los dem7s medios de defensa t5cnica se aplica,a a nivel
jurisprudencial 0a con anterioridad. Por ello/ en aquella oportunidad
la +orte Suprema se !io en la necesidad de adjudicar una doble
acepcin %uncin a la naturaleza de juicio/ a. Para el caso de que la
conducta denunciada no est6 descrita en %orma expresa e inequ!oca
como delito en la le penal# , b. Para el caso de que al proceso penal
se le $aa dado, dentro de la misma rbita de la competencia del
%uero penal, una tramitacin distinta de la que corresponda al caso
concreto.
79
!a primera acepcin es en realidad la excepcin in
comentoH por lo -ue/ se puede afirmar -ue la excepcin de
improcedencia de accin tiene como principal fundamento el
principio de legalidad
:;
*nullum crimen, nulla poena sine lege., es
decir/ si el .ec.o imputado como delito est7 esta,lecida en una lex
pre!ia 3exclusin de la aplicacin retroactiva de las le0es penales4 0
en una lex scripta 3exclusin de la aplicacin retroactiva de las le0es
penales4/ -ue re6na las condiciones de una lex certa 3exclusin de
cl7usulas (enerales4/ interpretada como una lex stricta 3exclusin de
la extensin anal(ica de la le0 penal4
21
H 0/ los hechos no
18
Vctor Cu,as Villanueva/ ?,. Cit./ P7(. 2*).
19
:lorencio 8ix7n 8ass/ citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 3)A.
20
Esta,lecida a nivel Constitucional en el 'rt. 2.24 d4I K#adie ser7 procesado ni
condenado por acto u omisin -ue al tiempo de cometerse no est5 previamente calificado
en la le0/ de manera expresa e ine-uvoca/ como infraccin puni,leH ni sancionado con
pena no prevista en la le0. Eam,i5n reco(ido en el 'rt. && del Etulo Preliminar del Cdi(o
Penal.
21
Vid. Enri-ue Daci(alupo N./ 1erec.o Penal KParte "eneralL/ 'C' Editores/ !ima 2AA4.
P7(s. @@ 0 ss. !a nota al pie reali$ada por Perc0 "arca Cavero .ace referencia a -ue
nuestro Eri,unal Constitucional .a desarrollado las exi(encias del principio de !e(alidad
en la sentencia del Exp. #ro. A1A2AA2'&MEC del A3 de enero del 2AA3/ &,id. P7(. 1A1.
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justiciables penalmente/ es decir/ los casos al -ue la propia le0
penal le -uita expresa 0 especficamente la puni,ilidad/ 0a -ue/ si
,ien es cierto/ si(uen siendo .ec.os tpicos/ no son justicia,les
penalmente por-ue ostentan una causa de justificacin/ la
concurrencia de una excusa a,solutoria o cuando falta una
condicin o,jetiva de puni,ilidad/ en todos los casos prevista por le0
0 eliminando la antijuricidad del .ec.o.
!as excusas absolutorias son las previstas en el artculo 2A+
del Cdi(o Penal 3CP4/ donde se refiere -ue no son reprimi,les los
.urtos/ apropiaciones/ defraudaciones o daJos -ue se causenI !os
cn0u(es/ concu,inos/ etc. ' su turno/ las causas de justificacin
est7n contempladas en el artculo 2A del CP ,ajo el nomen juris de
KCausas -ue eximen o aten6an la responsa,ilidad penalL/ entre las
cuales tenemosI las causas de inimputa,ilidad/ minora de edad/
le(tima defensa/ etc./ -ue a decir de :idel Cojas Var(as
22
son
permisos legales que concede el Estado para obrar tpicamente,
!ulnerando bienes jurdicos de otras personas. :inalmente/ las
"ond"ones o4.etvas de pun4ldad/ a decir de &(nacio Derdu(o
"me$ de la Eorre
23
/ son requisitos que el legislador $a a<adido en
los correspondientes preceptos legales, pero que no pertenecen al tipo
del injusto ni a la culpabilidad se caracterizan por su %ormulacin
positi!a, condicionan directamente la pena o la entidad de la pena,
sin que deban ser abarcados por el dolo del autor. =erbigratia, el
delito de falsificacin de documentos cuando exi(en la condicin
OperjuicioP/ el delito de tr7fico ilcito de dro(as cuando exi(e
determinadas cantidades/ pues de lo contrario podra tratarse del
autoconsumo -ue no es penado/ o el delito de contra,ando cuando
esta,lece su puni,ilidad cuando so,repasen las cuatro unidades
impositivas tri,utarias.
22
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 3)4.
23
Cit. &,id/ P7(. 3)5.
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,./E0"ep"n de Cosa 3u2!ada.( Esta excepcin procede cuando el
.ec.o puni,le .a sido o,jeto de una resolucin firme/ nacional o
extranjera contra la misma persona 3'rt. ).1 c4 del CPP4. <i(uiendo
a 8i(uel :enec.
24
de,emos entender como cosa ju$(ada al e%ecto de
un proceso terminado, no de un acto procesal como es la sentencia,
slo as podemos $ablar de la procedencia del recurso de re!isin. !a
Constitucin consa(ra en el artculo 13@F inciso 13I <on principios 0
funciones de la funcin jurisdiccionalI 3Q4 !a pro.i,icin de revivir
procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. !a amnista/ el
indulto/ el so,reseimiento definitivo 0 la prescripcin producen los
efectos de la cosa ju$(ada. ' su turno/ el Cdi(o Penal seJala en el
artculo *+ inciso 2I !a accin penal se extin(ue por autoridad de
cosa ju$(adaH 0/ en el artculo @AFI #adie puede ser perse(uido por
se(unda ve$ en ra$n de un .ec.o puni,le so,re el cual se fall
definitivamente. :inalmente/ el #uevo CPP refiere en el artculo &&&
del Etulo PreliminarI #adie puede ser procesado/ ni sancionado m7s
de una ve$ por un mismo .ec.o/ siempre -ue se trate del mismo
sujeto 0 fundamento. Este principio ri(e para las sanciones penales
0 administrativas. El derec.o penal tiene preeminencia so,re el
derec.o administrativo.
En la doctrina encontramos dos acepciones -ue .acen referencia
a esta excepcinI !os principios de >e bis in idem 0 ?es -udicata, de
los cuales no existe consenso so,e su i(ualdad
25
H sin em,ar(o/ para
efectos pr7cticos nos limitaremos a seJalar su importancia
si(uiendo las pala,ras del maestro ar(entino %ulio D.%. 8aier
2)
la
importancia moderna del *os. principio *s. toda su elaboracin
jurdica reside en su signi%icado como garanta de seguridad
24
'utor citado por Vctor Cu,as Villanueva/ ?,. Cit./ P7(. 2)3.
25
Codolfo Ve(a Dill7n los trata como si fueran parte de la misma institucin. ?,. Cit./
P7(s. 344 0 ss. En ese mismo sentido 'rsenio ?r5 "uardia/ ?,. Cit./ P7(. 314. En cam,io
en sentido restrin(ido 0 diferenciado Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ ?,. Cit./ P7(. 354. Vctor
Cu,as Villanueva no .ace una referencia precisaH sin em,ar(o/ se puede a,straer de su
premisaI KEl fundamento de esta excepcin 3cosa ju$(ada4 se encuentra en el principio
del non ,is in demL/ -ue perci,e como el (5nero 0 la especie/ ?,. Cit./ P7(. 2)3.
26
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 344.
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indi!idual propio de un @erec$o Penal liberal, de un Estado de
@erec$o, a pesar que no parece que el *los. principio *s. %uera *n.
desconocido *s. en la antigAedad. #o o,stante ello/ ca,e aclarar -ue
la cosa ju$(ada no se limita a impedir -ue una persona pueda ser
penada varias veces por un mismo .ec.o/ sino -ue/ tam,i5n impide
-ue al(uien pueda ser perse(uido penalmente m7s de una ve$ por el
mismo .ec.o/ a estos alcances la doctrina los .a denominado cosa
juzgada material 0 procesal/ respectivamente. Para su
procedencia se re-uiere -ue exista identidad de .ec.o 3o,jetiva4 0 de
sujeto 3su,jetiva4/ es decir se re-uiere -ue el delito 0 la persona
imputada sean los mismos/ en el primer caso no importa la distinta
calificacin -ue se .u,iera reali$ado/ adem7s 'l,erto Dinder refiere
-ue de,e .a,er identidad de accin, esto es que las acciones
obedezcan al mismo propsito
:B
. :inalmente/ una pala,ra clave
prevista en nuestro ordenamiento es -ue se trate de una resolucin
judicial firme, entendiendo por ello a la -ue da por concluido el
proceso de manera irreversi,le 0 no es suscepti,le de impu(nacin
al(una.
,.5E0"ep"n de A&nst)a.( !a amnista proviene de un voca,lo
(rie(o amnestia -ue si(nifica amnesia/ p5rdida de la memoria u
olvido. G .a sido conceptuada como el olvido -ue la le0 otor(a al
delito como a la pena/ renunciando el Estado al -us Puniendi/
(eneralmente por consideraciones polticas o polticosociales.
Ceconocido a nivel constitucional como una atri,ucin exclusiva del
Con(reso de la Cep6,lica 3'rt. 1A2.)4H en el CP fi(ura como una
causa de extincin de la accin penal 3'rt. *+.14/ explicando como
consecuencia -ue elimina le(almente el .ec.o puni,le a -ue se
refiere e implica el perpetuo silencio respecto a 5l 3'rt. +@4. !a
excepcin de amnista/ si ,ien es cierto se propone como medio de
defensa por a-u5l -ue viene siendo procesado/ empero/ como
institucin ,eneficia a todos los -ue .an cometido el delito
27
'utor citado por 'rsenio ?r5 "uardia/ ?,. Cit./ P7(. 315.
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amnistiado por-ue ,orra todo lo ocurrido/ el delito desaparece 0 el
presunto responsa,le resulta li,re de todo car(o o responsa,ilidad/
siendo pasi,le de ser propuesto por los sentenciados. <in em,ar(o/
a pesar de ,orrar todos los efectos penales la amnista no ,orra los
efectos extra penales.
Esta institucin .a sido duramente criticada en la doctrina por
su re(ulacin/ as !uis E. Co0 :re0re
2+
/ all7 en 1@@)/ sostena el
otorgamiento de amnista atendiendo a la experiencia legislati!a
peruana latinoamericana debe tener un lmite lo ms preciso
posible. En nuestro criterio, slo debe conced6rsele a los actos
supuestamente delicti!os que tengan como signi%icado el ejercicio del
derec$o del pueblo a la insurgencia en de%ensa del orden
constitucional. En todo caso, jams la amnista podr bene%iciar
comportamientos, que lejos de asumir la apariencia de criminalidad
que las circunstancias polticas explican, por el contrario, constituen,
dada su in$erente atrocidad, !iolaciones inol!idables de los derec$os
$umanos. En ese mismo sentido/ Pa,lo <7nc.e$ Velarde
2@
si(uiendo
el &nforme 1efensorial #ro. 5*/ refiere -ue la amnista no puede ser
la expresin de la arbitrariedad, sino debe ser justi%icada
legitimada por el respeto a los lmites que establece la +onstitucin#
en consecuencia, la amnista debe ser excepcional, respetuosa de los
@erec$os ,undamentales de la persona acorde con los principios de
proporcionalidad razonabilidad.
Ca,e anotar/ -ue las crticas vertidas contra la institucin de la
amnista se dan con ma0or fuer$a por-ue en 'm5rica latina 0 en
nuestro pas/ en especial/ se .an utili$ado para lo(rar la impunidad
de determinados sectores. Eal es el caso de la !e0. 2)4*@/ ampliada
por !e0 2)4@2/ en la cual se amnistia,a a personal civil/ militar o
policial -ue se encontra,an denunciados/ procesados o
sentenciados en cual-uier fuero por la luc.a antisu,versiva desde
28
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 35A.
29
Pa,lo <7nc.e$ Velarde/ ?,. Cit./ P7(. 35*.
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ma0o de 1@+A al 14 de junio de 1@@5/ -uedando por ello impunes
varios delitos como la matan$a de Darrios 'ltos/ Ca0ara/ !a
Cantuta/ etc.
,.6E0"ep"n de Pres"rp"n.( Esta excepcin procede cuando por el
vencimiento de los pla$os seJalados por el Cdi(o Penal se .a0a
extin(uido la accin penal o el derec.o de la ejecucin de la pena
3'rt. ).1 e4 del CPP4. !a prescripcin como impedimento procesal
tiene un do,le fundamentoI el transcurso del tiempo 0 la conducta
o,servada por el sujeto. 'simismo/ la norma in comento .ace
referencia a la prescripcin de la accin penal/ como de la penaI !a
primera se(6n !uis E. Co0 :re0re
3A
le pone %in a la potestad
represi!a, antes que la misma se $aa mani%estado concretamente
en una sentencia condenatoria %irme, lo que ocurre a sea porque el
poder penal del Estado nunca dio lugar a la %ormacin de la causa
*cualquiera que %uere el moti!o., o porque iniciada a la persecucin
se omiti proseguirla con la continuidad debida Rsic de !idaS dentro
de un plazo legal que !ence sin que se $aa expedido sentencia
irrecurrible# en cam,io/ la se(unda se(6n este mismo autor
31
es la
que $ace expirar la potestad puniti!a del Estado, despu6s de $aberse
expedido la sentencia condenatoria, penalidad que no $a podido
$acerse e%ecti!a en su extremo judicialmente indicado por di!ersos
moti!os *%uga del reo, no captura o no recaptura del sentenciado, en
los casos de/ re!ocacin de la condena condicional, reser!a del %allo
condenatorio, semilibertad, etc...
En la le(islacin encontramos dos tipos de prescripcinI la
ordinaria 0 la extraordinaria. !a primera re(ulada por el artculo
+AT del CP/ -ue seJala como pla$o de prescripcin i(ual al m7ximo
de la pena fijada por la le0 para el delito -ue no ser7 ma0or de veinte
aJos/ si es privativa de li,ertadH de treinta aJos trat7ndose de
delitos sancionados con pena de cadena perpetuaH 0/ de dos aJos
30
'utor citado por Codolfo Ve(a Dill7n/ ?,. Cit./ P7(. 353.
31
&,idem.
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trat7ndose de otras penas. Por lo dispuesto en el artculo +3F del CP
.a,i5ndose interrumpido el pla$o por intervencin del 8inisterio
P6,lico o las autoridades judiciales empie$a a correr nuevamente a
partir del da si(uiente de efectuada la 6ltima dili(encia/ dejando sin
efecto el anterior. !a segunda se da cuando .a,i5ndose
interrumpido el tiempo so,repasa en una mitad el pla$o ordinario de
prescripcin 3'rt. +3F in %ine4. ?tro tipo de prescripcin
extraordinaria sucede cuando el a(ente se encuentra en una
situacin de imputa,ilidad restrin(ida/ en cu0o caso los pla$os de
prescripcin se reducen a la mitad 3'rt. +1 del CP4H asimismo/
cuando se trata de la comisin de delitos contra el patrimonio del
Estado o de or(anismos sostenidos por 5ste/ se duplica el pla$o de
prescripcin ordinario.
'l(unas re(las esta,lecidas para la aplicacin de la prescripcin
de la pena 0 la accin penal sonI
El pla$o de prescripcin empie$a a transcurrir se(6n el artculo
+2F del CPI desde el da en -ue ces la actividad delictuosa en la
tentativaH a partir del da en -ue se consum en el delito
instant7neoH desde el da en -ue termin la actividad delictuosa
en el delito continuadoH 0/ a partir del da en -ue ces la
permanencia en el delito permanente.
En caso de concurso real de delitos la conta,ili$acin del pla$o de
prescripcin se fijar7 por separado o paralelamente/ trat7ndose de
concurso ideal de delitos se conta,ili$a el pla$o de prescripcin
prevista para el delito m7s (rave/ estamos ante la re(la de
a,sorcin.
:inalmente/ trat7ndose de delitos sancionados con penas
conjuntas de,e fijarse atendiendo al pla$o -ue corresponda al
elemento m7s (rave inte(rado a la sancin/ 0 en caso de penas
alternativas cuando se .a0a cumplido el pla$o m7s lar(o -ue
resulte de las penas suscepti,les de imposicin.
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Ca,e anotar -ue esta excepcin es improcedente trat7ndose de
delitos de lesa $umanidad/ pues estos son imprescripti,les,
i(ualmente cuando .a0a renuncia expresa por parte del imputado
3'rt. @1 del CP4.
,.7E-e"tos.( 1e declararse fundada las excepciones de &mprocedencia
de 'ccin/ Cosa %u$(ada/ 'mnista 0 Prescripcin el proceso ser7
so,resedo definitivamenteH en cam,io/ si se declara fundada la
excepcin de naturale$a de juicio slo se re(ulari$ar7 el proceso al
tr7mite reconocido en el auto -ue lo resuelva 3'rt. ).2 del CPP4.
'0acuc.o/ 1+ de fe,rero del 2AA).
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