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TEMA 7: LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO

Introduccin
Los principios son los criterios estructurales bsicos conforme a los que se configuran
los procesos.
Las formas hacen referencia a la configuracin externa del proceso.
Hay dos tipos de principios:
Los principios jurdico-naturales o necesarios: deben informar todo el proceso
porque son postulados elementales de la justicia. on los principios de
audiencia y de igualdad de partes.
Los principios jurdico-t!cnicos: se encargan de informar el tipo de proceso"
seg#n la rama del derecho material que estn llamados a aplicar. $n este caso"
los principios son distintos en el proceso ci%il que en el penal.
1. Principios jurdicon!tur!"#s
on aquellos que no pueden dejar de informar la legislacin y la realidad procesal. i se
desea que el proceso resulte elementalmente justo y generalmente considerado" es
decir" si se quiere hacer justicia" es necesario que la norma jurdica configure todo
proceso haciendo efecti%os algunos postulados elementales de justicia y es preciso"
adems" que esos postulados sean despu!s respetados en el de%enir de las realidades
procesales concretas.
A$ E" principio d# !udi#nci!
$l principio de audiencia es un principio general del derecho" que en $spa&a" suele
formularse o exponerse con la siguiente expresin: nadie puede ser condenado sin ser
odo y vencido en juicio.
e trata de que no se infrinja un mal 'condena" resolucin perjudicial( a un sujeto
jurdico" a tra%!s de una decisin o resolucin judicial" sin que ese sujeto haya tenido
una oportunidad de actuar" dentro del proceso de que se trate" en defensa de sus
derechos e intereses legtimos conforme a lo que est! pre%isto o no prohibido
expresamente por una ley ra)onable.
$n los procesos ci%iles no se exige que el condenado haya sido materialmente odo" se
trata" pues" de que a nadie se le condene sin que haya tenido una %erdadera
posibilidad procesal de alegar lo que %ea con%eniente dentro de los lmites legales" en
su caso" de la defensa. $s ms" hay muchos casos en los que el proceso puede
desarrollarse y terminarse sin que en ellos inter%enga la parte pasi%a 'en rebelda con
esta(. e explica tambi!n la institucin de la llamada audiencia del condenado en
rebelda" en %irtud de la cual" quien haya estado en constante rebelda por
desconocimiento de la existencia del proceso o por fuer)a mayor" puede obtener la
re%ocacin de una sentencia contra la que no quepa ya recurso 'contenido en los arts.
*+, y ss. L$-(
in embargo" en el proceso penal s es necesario or materialmente al acusado" sal%o en
infracciones penales de menor gra%edad" tal como aparece en los art ./0.,.11 y 2., de
la Ley de $njuiciamiento -riminal 'L$-rim(.
3ue la audiencia se d! dentro de los lmites legales de la defensa" no requiere que el
posible condenado tenga oportunidad de reali)ar cualquier tipo de alegaciones. 4an
solo se deben reali)ar las alegaciones que pre%ea la ley y en los trmites establecidos"
siempre que la ley estable)ca posibilidades de defensa ra)onables 'procesos sumarios(.
$n tales casos" el principio de audiencia queda satisfecho" en el plano legal" si la
limitacin pre%ista para el sujeto pasi%o es ra)onable y justa5 y en el plano procesal
concreto" siempre que el posible condenado haya tenido la oportunidad real de reali)ar
las alegaciones pre%istas legalmente.
Lo que se dice en el prrafo anterior se extiende a posibilidades de alegacin y prueba.
$l principio de audiencia tiene consecuencias legales y jurisprudenciales:
Legales: como para el caso de la audiencia al condenado en rebelda 'arts. *+,
y ss. de la L$-(5 o la pre%isin" presente en muchas leyes y disposiciones
procesales" de que oda la parte acti%a del proceso" tenga la parte pasi%a un
trmite o posibilidad de alegar lo que le con%enga" de lo que se deri%a la
audiencia al condenado en rebelda 'arts. *+, y ss. de la L$-(" que se puede
llegar a re%ocar la sentencia firme.
6urisprudenciales: cabe citar el que" a efectos de re%ocar la sentencia en el
orden ci%il" por la %a excepcional de la re%isin" una sentencia no susceptible ya
de recurso alguno" se considere como maquinacin fraudulenta la dirigida a
impedir que un demandado cono)ca que lo es y tenga la posibilidad de
defenderse. 4ambi!n en el caso de que una decisin de un proceso %aya a
afectar a %arias personas" se tiene que demandar a todos.
$ste derecho de audiencia est %inculado al derecho de defensa del art 78., -$" que
puede denunciarse a tra%!s de los recursos y del incidente excepcional de nulidad de
actuaciones 'art 78, L9:6(.
%$ Principio d# I&u!"d!d d# "!s p!rt#s
$ste principio trata de que los distintos sujetos del proceso 'quien solicita una decisin
jurisdiccional y aquel contra o frente al cual tal decisin se solicita( dispongan de
iguales medios para defenderse en el proceso sus respecti%as posiciones" esto es"
dispongan de iguales derechos procesales" de parejas posibilidades para sostener y
fundamentar lo que cada cual estime que le con%iene.
$sta igualdad no significa que las partes de un proceso sean iguales" ya que existe una
desigualdad intrnseca y funcional de las partes. e trata de que en cuanto a las
actuaciones decisi%as del proceso" las partes gocen de oportunidades sustancialmente
iguales o equi%alentes para sostener sus posturas. Las partes deben tener las mismas
oportunidades de actuacin procesal" es decir" de alegacin y prueba.
$ste derecho debe respetarse por la legislacin y en desarrollo de los procesos:
:or cada acto de alegacin de hechos y exposicin de argumentos" fcticos y
jurdicos" de una parte procesal" un acto paralelo de la parte procesal opuesta.
;anifestacin de este principio es el paralelismo" la equi%alencia" respecto de
las acti%idades probatorias. in embargo" cabe limitar legalmente las
alegaciones y los medios de prueba utili)ables en ciertos tipos de procesos"
pero siempre de modo que se sal%aguarde la igualdad sustancial de actuacin
procesal con posible influencia decisi%a.
$s posible" que se produ)can asimetras" incluso prolongadas" siempre que" a la
postre y a efectos decisorios" la posibilidad de actuacin est!n equilibradas. e
trata de que" en conjunto" dispongan de posibilidades parejas para sostener su
posicin" sin permitir que la regulacin legal o errneas resoluciones judiciales
coloquen a una parte en situacin de des%entaja injusta.
e inadmiten las alegaciones y pruebas extemporneas" y se prohbe la
modificacin sustancial del objeto del proceso.
$n los casos de los juicios penales" en la fase de instruccin e in%estigacin" es claro que
no se responde al principio de igualdad de las partes. $n el proceso penal" no hay
siempre simetra de actos procesales de cada parte" pero debe haber posibilidades
parejas y equilibradas" que es lo que exige el principio de igualdad.
C$ R#"!cin #ntr# "os principios d# !udi#nci! # i&u!"d!d
4oda %ulneracin del principio de audiencia infringe el de igualdad" pero no toda
infraccin de la igualdad %ulnera el principio de audiencia o genera indefensin.
i el principio de audiencia se infringe respecto del sujeto pasi%o del proceso" la
igualdad no es respetada sino por completo infringida. $s decir" todo conculcamiento
de audiencia constituye una %iolacin del principio de igualdad. $n cambio" no siempre
que una parte care)ca de posibilidades de actuar pareja a la de la parte opuesta podr
decirse con acierto que aquella ha sido o %a a ser condenada sin ser oda y %encida en
juicio5 podr decirse" eso s" que padece o ya %a a padecer indefensin" pues la
indefensin es un concepto que comporta necesariamente una imposibilidad injusta de
alegar" probar o pretender algo.
'. Principios jurdico t(cnicos
on distintos en el orden jurisdiccional ci%il que en el penal. on el principio dispositi%o
y el principio de oficialidad.
A$ Principios d#" proc#so ci)i"
Principio dispositi)o * d# !port!cin d# p!rt#
on los principios t!cnicos propios del proceso ci%il.
$l principio dispositi%o es el criterio deri%ado de la naturale)a pri%ada de los derechos e
intereses en juego" por el que la existencia y el objeto del proceso dependen del poder
de disposicin de los sujetos jurdicos" y el resultado del proceso depende de la
actuacin procesal de las partes.
e fundamenta en la libre disposicin de los derechos e intereses pri%ados.
M!ni+#st!cion#s:
1$ E" proc#so so"o co,i#n-! ! inst!nci! d# p!rt#. $l proceso no se iniciar si no hay un
actor" alguien que inste el proceso" esto es" que con una actuacin concreta" de
peticin al rgano jurisdiccional" hace pasar el proceso de la potencia al acto. $sta
primera consecuencia es resultado de dos factores: la total instrumentalidad del
proceso respecto de derechos e intereses predominantemente pri%ados e intereses" y
por otro lado" el libre poder de disposicin del sujeto jurdico sobre lo que puede ser
material de aquel. olo se iniciar un proceso relati%o a la proteccin de un bien
jurdico mo si yo quiero protegerlo y" ms en concreto" %erlo tutelado
jurisdiccionalmente.
'$ Principio d# justici! ro&!d!: $l mismo poder de disposicin fundamenta que el
objeto del proceso %enga determinado" ante todo" por lo que el actor decida pedir en
relacin con los fundamentos de hecho y jurdicos que quiera hacer %aler" lo que es
llamado como principio de justicia rogada. on las partes las que determinan el objeto
del proceso y del enjuiciamiento con la pretensin ejercitada y los fundamentos"
fcticos y jurdicos" de la pretensin.
.$ L!s p!rt#s pu#d#n dispon#r d#" o/j#to d#" proc#so: una %e) iniciado el proceso"
estas pueden acabar el proceso por:
<enuncia: el actor puede renunciar lo que ha pedido. La decisin de las partes
%incula al jue)" que deber absol%er o condenar" respecti%amente.
=llanamiento: la parte pasi%a puede mostrarse conforme con que" frente a ella"
se conceda al actor lo que ha pedido5 o lo que es lo mismo" el demandado
acepta la pretensin del demandante. La decisin de las partes %incula al jue)"
que deber absol%er o condenar" respecti%amente.
>esistimiento: por su disposicin sobre el proceso" ambas partes" o solo el
actor" hasta cierto momento procesal" pueden hacer terminar aquel sin
resolucin sobre el objeto. $l proceso termina sin solucin. e diferencia de la
renuncia en que en este caso si se puede %ol%er a solicitar la peticin.
4ransaccin: las partes llegan a un acuerdo en el proceso. :re%iamente el jue)
deber aprobarla" por medio de un juicio positi%o sobre la legalidad del
con%enio" en cuyo caso si es homologada" se denomina transaccin judicial.
0$ Principio d# !port!cin d# p!rt#: corresponden a las partes introducir los
fundamentos de su pretensin y probarlos. $stas tienen que introducir los hechos y
pruebas que consideren oportunas. $sto es porque es mucho ms lgico y conforme a
la naturale)a de las cosas que quien pide para s una tutela jurdica a los rganos
jurisdiccionales exponga lo que" a su juicio" fundamenta la peticin formulada.
e confa a los sujetos procesales la tarea de alegar y fijar o probar los hechos que les
interesen. $l rgano jurisdiccional" por tanto" se ha de atener a los hechos nue%os de
carcter fundamental ni reali)ar o inter%enir en ms acti%idad probatoria que la
solicitada por las partes.
e debe a las siguientes ra)ones:
=portacin de hechos y proposicin de prueba 'en general" en el proceso ci%il
no hay prueba de oficio(. $sto se debe a que el demandado conocer" de
ordinario" unos hechos que los tribunales casi siempre desconocern.
=unque tiene su fundamento en el principio dispositi%o" no deri%a
necesariamente del mismo. $sto se debe a que: son las partes las que mejor
conocen los hechos que fundamentan sus pretensiones5 y que se debe
preser%ar la imparcialidad del tribunal.
1$ d#/#r d# con&ru#nci! d# "! s#nt#nci!: aunque al rgano jurisdiccional le
corresponde calificar jurdicamente los hechos y" aunque puede subsanar deficiencias y
hasta errores en las alegaciones jurdicas de los sujetos procesales ligadas a los hechos
rele%antes" el tribunal no debe pronunciarse sobre las pretensiones" concedi!ndolas o
denegndolas" si no es dentro del marco del ttulo o ttulos jurdicos hechos %aler por
dichos sujetos. >e esto se deri%a que la sentencia ha de guardar congruencia con las
pretensiones de las partes y" por tanto" ni conceda ms de lo pedido" ni se pronuncie
sobre algo no solicitado ni se fundamente en hechos y ttulos jurdicos que las partes
no hayan querido aducir. in embargo" esta puede ser menos estricta por di%ersas
ra)ones" aunque el proceso est! sustancialmente inspirado en el principio dispositi%o.
La sentencia se debe adecuar con las pretensiones de las partes. La sentencia no puede
conceder ms de lo pedido" ni algo distinto de lo pedido.
Proc#sos ci)i"#s no dispositi)os
on aquellos que se refieren a capacidad" filiacin y matrimonio de los art .8/ y ss. de
la L$-. $n concreto:
1nter%encin del ;inisterio ?iscal 'art .82(" que dice:
1. En los procesos sobre incapacitacin, en los de nulidad matrimonial y en los de determinacin
e impugnacin de la filiacin ser siempre parte el Ministerio Fiscal, aunque no aya sido
promotor de los mismos ni deba, conforme a la !ey, asumir la defensa de alguna de las partes.
". En los dems procesos a que se refiere este ttulo ser preceptiva la intervencin del
Ministerio Fiscal, siempre que alguno de los interesados en el procedimiento sea menor,
incapacitado o est# en situacin de ausencia legal.
1ndisponibilidad del objeto del proceso 'art .*,(:
1. En los procesos a que se refiere este ttulo no surtirn efecto la renuncia, el allanamiento ni la
transaccin.
". El desistimiento requerir la conformidad del Ministerio Fiscal, e$cepto en los casos
siguientes%
1.& En los procesos de declaracin de prodigalidad, as como en los que se refieran a filiacin,
paternidad y maternidad, siempre que no e$istan menores, incapacitados o ausentes
interesados en el procedimiento.
".& En los procesos de nulidad matrimonial por minora de edad, cuando el cnyuge que
contrajo matrimonio siendo menor ejercite, despu#s de llegar a la mayora de edad, la accin de
nulidad.
'.& En los procesos de nulidad matrimonial por error, coaccin o miedo grave.
(.& En los procesos de separacin y divorcio.
'. )o obstante lo dispuesto en los apartados anteriores, las pretensiones que se formulen en los
procesos a que se refiere este *tulo y que tengan por objeto materias sobre las que las partes
puedan disponer libremente, seg+n la legislacin civil aplicable, podrn ser objeto de renuncia,
allanamiento, transaccin o desistimiento, conforme a lo previsto en el captulo ,- del *tulo ,
del !ibro , de esta !ey.
-abe prueba de oficio 'art .*7(:
1. !os procesos a que se refiere este *tulo se decidirn con arreglo a los ecos que ayan sido
objeto de debate y resulten probados, con independencia del momento en que ubieren sido
alegados o introducidos de otra manera en el procedimiento.
.in perjuicio de las pruebas que se practiquen a instancia del Ministerio Fiscal y de las dems
partes, el tribunal podr decretar de oficio cuantas estime pertinentes.
". !a conformidad de las partes sobre los ecos no vincular al tribunal, ni podr #ste decidir la
cuestin litigiosa basndose e$clusivamente en dica conformidad o en el silencio o respuestas
evasivas sobre los ecos alegados por la parte contraria. *ampoco estar el tribunal vinculado,
en los procesos a que se refiere este ttulo, a las disposiciones de esta !ey en materia de fuer/a
probatoria del interrogatorio de las partes, de los documentos p+blicos y de los documentos
privados reconocidos.
'. !o dispuesto en los apartados anteriores ser aplicable asimismo a la segunda instancia.
(. 0especto de las pretensiones que se formulen en los procesos a que se refieren este ttulo, y
que tengan por objeto materias sobre las que las partes pueden disponer libremente seg+n la
legislacin civil aplicable, no sern de aplicacin las especialidades contenidas en los apartados
anteriores.
%$ Principios d#" proc#so p#n!": Principio d# o+ici!"id!d #
in)#sti&!cin o+ici!"
on los principios t!cnicos del derecho procesal.
e entiende por principio de oficialidad aquel criterio" deri%ado del inter!s p#blico
predominante en ciertas materias" por el cual el proceso" su objeto" los actos
procesales y la sentencia no dependen del poder de disposicin de los sujetos jurdicos"
sino de que aquel inter!s se haga %aler ante el tribunal ante situaciones que re%istan
los caracteres de delito o falta.
e fundamenta en el principio de necesidad: necesidad de que se persigan las
conductas delicti%as y porque el ius puniendi corresponde exclusi%amente al $stado"
por lo que las partes no pueden disponer de !l.
M!ni+#st!cion#s
,( $l proceso ha de comen)ar siempre que apare)ca el inter!s p#blico de cuya
satisfaccin es instrumento el proceso. :uede comen)ar de oficio. $l inicio de este no
puede depender de la %oluntad libre de un sujeto particular" sino que comien)a de
oficio o se impone la reali)acin de actos de iniciati%a a un rgano p#blico: el
;inisterio ?iscal.
7( Las partes no determinan el objeto del proceso con sus pretensiones. Las partes no
son due&as de establecer el objeto del proceso.
@( Las partes no disponen del objeto del proceso" es decir" no pueden disponer
libremente mediante el desistimiento" ni cabe que la parte acti%a renuncie o que la
pasi%a se allane. $n todo caso" la renuncia a la accin penal solo implica dejar de ser
parte acusadora.
8( :rincipio de in%estigacin de oficio: =unque pueda confiarse la iniciati%a de los
sujetos procesales en cuanto a la aportacin de los hechos y a la proposicin de las
pruebas" el rgano jurisdiccional no se encuentra %inculado a tal iniciati%a e incluso
puede establecerse que sea !l quien debe tomarla. -on otras palabras" aunque las
partes tienen iniciati%a probatoria" tambi!n puede practicarse prueba de oficio.
*( La sentencia penal no debe ser congruente: se le exige una adecuacin menor con
las pretensiones de las partes en el deber de correlacin entre acusacin y sentencia
'respeto del derecho de contradiccin y de defensa(. La acti%idad procesal y la
resolucin que ponga t!rmino al proceso estarn delimitadas" no tanto por
pretensiones de las partes" como por la situacin real con dimensiones jurdicas" que
ha dado origen y sentido al proceso. =s" las pretensiones de las partes" no entra&arn
limitaciones del tribunal fundadas en el respeto a unos inexistentes derechos e
intereses legtimos de sujetos particulares" por lo que habrn de tomarse en
consideracin solo en la medida en que la satisfaccin del inter!s p#blico se ha de
conseguir respetando el papel procesal atribuido a las partes" que no tiene que ser
decisi%o ni determinante. =hora bien" esta satisfaccin es o debe ser compatible con un
pleno derecho de defensa de la persona a la que se atribuyen ilcitos de especial
gra%edad. Aunca el inter!s p#blico de la respuesta debida a tales ilcitos puede
justificar un menoscabo de ese esencial derecho de defensa.
.. Principio d# ju#- no pr#)#nido
-uando el fin del proceso exige una in%estigacin de oficio" a cargo del rgano
jurisdiccional ocurre que el titular o los titulares de dicho rgano pueden adquirir
pre%enciones acerca de los hechos in%estigados. in embargo" parece del todo natural"
ine%itable" que quien dirige la in%estigacin se forje una idea concreta de los hechos" es
decir" que adquiera una pre%encin o prejuicio: as" el a%ance del proceso implica
enjuiciamientos pro%isionales sobre conductas.
-on el propsito de que lo decisi%o para el contenido de la sentencia definiti%a sea el
fruto de una limpia e igualitaria contenida procesal" contemplada y %alorada por el
tribunal sentenciador con garantas de plena imparcialidad" se dispone" en los casos
referidos" que aquel o aquellos que dirigieron la in%estigacin no puedan inter%enir en
la decisin" es decir" sean Bjueces no pre%enidosC.
$n el proceso penal espa&ol" sus dos principales fases son competencia de dos distintos
rganos jurisdiccionales: el jue) instructor dirige la fase de instruccin" preliminar o
preparatoria del juicio5 otro rgano" bien unipersonal" bien colegiado" se encarga de
ordenar y dirigir la fase de plenario o juicio oral" dictando sentencia. =s quien ha de
dictar sentencia no ha inter%enido en la fase de instruccin careciendo de la
pre%encin o prejuicio que se consideran ordinariamente ine%itables como
consecuencia de la instruccin o in%estigacin.
$s un principio bsico de la estructura del proceso penal" estando contenido en el art
78.7 -$ bajo el derecho a un proceso con todas las garantas.
$ste participa de caractersticas tanto de los principios jurdico-naturales como de
principios jurdico-t!cnicos.