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Jun-08 1

Auditor Interno de Calidad


CURSO:
AUDITORES INTERNOS
Jun-08 2
Qu se entiende por calidad?
Definicin
Ante dos productos ofrecidos al mismo precio,
elegir el que brinde mayor calidad.
Ante dos productos que ofrecen la misma
calidad, escoger el de menor precio.
Definicin de calidad (Segn ISO 9000:2005)
Grado en el cual un conjunto de caractersticas
inherentes cumple con los requisitos.
Jun-08 3
ISO 9000:2005
ISO 9001:2000
ISO 9004:2000
Sistemas de Gestin de Calidad
Fundamentos y vocabulario
Sistemas de Gestin de Calidad Requisitos
Sistemas de Gestin de Calidad
Gua para la mejora del desempeo
Normas de la Serie ISO 9000
sobre Gestin de Calidad
Jun-08 4
NCh-ISO 10013:2003
Directrices para la documentacin de sistemas de gestin de calidad
Normas de Apoyo a la Serie ISO
9000 sobre Gestin de Calidad
NCh-ISO 19011:2003
Directrices para la auditora de los sistemas de gestin
de la calidad y/o ambiental
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S
A
T
I
S
F
A
C
C
I

N
C
L
I
E
N
T
E
S
R
E
Q
U
I
S
I
T
O
S
C
L
I
E
N
T
E
S
Entrada Salida
Valor Agregado
Responsabilida
d de la
Direccin
Medicin,
anlisis y
mejoramiento
Gestin de
recursos
Realizacin
Producto
Informacin
Producto
o Servicio
Mejoramiento Continuo
Sistema de Gestin de Calidad
Jun-08 6
DOCUMENTACIN DEL SISTEMA
DE GESTIN DE CALIDAD
Jun-08 7
5. Responsabilidad de la Direccin
6. Gestin de
Recursos
7. Realizacin del
Producto
8. Medicin, Anlisis
y Mejora
4. Sistema de
Gestin de
Calidad
Requisitos del Sistema
de Gestin de Calidad
Jun-08 8
Procedimientos Documentados
Obligatorios
CONTROL DE DOCUMENTOS (4.2.3)
CONTROL DE REGISTROS (4.2.4)
AUDITORA INTERNA (8.2.2)
CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME (8.3)
ACCIONES CORRECTIVAS (8.5.2)
ACCIONES PREVENTIVAS (8.5.3)
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Estructura de la Documentacin del
Sistema de Gestin de Calidad
Manual
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Formularios
Registros
Planteamiento
de la direccin
Formas de
como hacer,
especficas de la
empresa
Formas de
como hacer,
especficas de la
empresa
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DOCUMENTACIN
Control de la documentacin
Revisin,
Aprobacin,
Oficializacin y
Distribucin.
CONTROL
CAMBIOS
Edicin aplicable este disponible
Existencia de listado maestro
Revisados y aprobados por el mismo originador
Identificacin naturaleza del cambio
Registros
de Calidad
Procedimiento
Instrucciones de
Trabajo
Leyes, Reglamentos, Normas,
Especificaciones, etc..
Normas
DIPRES
Jun-08 11
REGISTROS
Evidencia de conformidad
del producto
Evidencia de operacin
efectiva del sistema de
calidad
Lista proveedores
aceptables
4.
Sistema de
gestin de
calidad
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AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
Jun-08 13
Examen sistemtico e
independiente para determinar si
las actividades y los resultados
relativos a la calidad cumplen con
las disposiciones previamente
establecidas y si estas
disposiciones se han aplicado
efectivamente y son adecuadas
para lograr los objetivos
Auditora de Calidad
Jun-08 14
Auditora de Calidad
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LAS DOS GRANDES MENTIRAS DE LA AUDITORIA
(DIALOGO)
AUDITADO: AUDITOR:
BUENOS DIAS,
YO VINE A AYUDAR
BIENVENIDO,
ES UN PLACER
RECIBIRLO
Auditora de Calidad
Jun-08 16
Auditoria Interna de Calidad (8.2.2)
Est haciendo lo que dijo que hara, y funciona?
Las auditorias tienen que ver con conseguir informacin
de forma planificada, de una consistente variedad de
fuentes y comparar todo a fin de confirmar que las cosas
se estn llevando a cabo adecuadamente.
Los pasos para reunir informacin deberan incluir:
Verificar que se llevan a cabo todos los requisitos
establecidos en la norma.
Leer los procedimientos pertinentes u otros
documentos de control proceso.
Observar los procesos que se estn realizando.
Hablar con las personas que realizan los procesos.
Chequear bajo que condiciones se llevan a cabo los
procesos; y
Observar y analizar los registros.
Jun-08 17
Auditoria Interna de Calidad (8.2.2)
Independencia, no auditar su propio trabajo
Existe un requisito de que los auditores no auditen su propio
trabajo por ejemplo, es aceptable que el personal de la oficina
audite las actividades del personal de produccin / servicio y
viceversa. Esto puede ofrecer beneficios en el desarrollo y
comprensin de los problemas de los otros.
Otro mtodo podra consistir en buscar la cooperacin de otro
Sistema y cada uno prestar el servicio de auditora interna para
el otro. Esto puede resultar atractivo si existen buenas
relaciones entre los dos Sistemas.
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Tipos de Auditora de
Calidad
PRIMERA PARTE O INTERNA
Realizada por el personal de la misma
empresa o por un especialista subcontratado
SEGUNDA PARTE O EXTERNA
Es ejecutada por clientes (o por empresas
consultoras actuando en su nombre) en las
empresas proveedoras
AUDITORA DE TERCERA PARTE
El proveedor contrata los servicios de una
Empresa Acreditada para la realizacin de
una Auditora de Certificacin
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TRAZABILIDAD:
HACIA UN NUEVO SISTEMA DE AUDITORIA
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FASES DE LA AUDITORA
INTERNA DE CALIDAD
Jun-08 21
Fases de una Auditora
1. PLANIFICACIN Y PROGRAMACIN
2. PREPARACIN
3. EJECUCIN
4. INFORME Y SEGUIMIENTO
Jun-08 22
1. Planificacin y Programacin
Objetivo: verificar cumplimiento y efectividad del SGC.
Alcance: reas, procedimientos, procesos, etc.
Frecuencias: de acuerdo al comportamiento de las reas.
Responsabilidades: equipo capacitado, con experiencia, etc.
Criterios de evaluacin: segn ISO 9001, normas legales,
etc.
Jun-08 23
2. Preparacin de la Auditora
Objetivo de la Auditora
Seleccin del equipo auditor
Distribucin de responsabilidades del equipo
Notificar al auditado, acordar fecha/tiempo
Eleccin de la muestra a auditar
Revisin de la documentacin
Preparar la lista de verificacin (optativo)
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Lista de Verificacin debe establecer:
Qu se quiere evaluar?
Qu esperar?
Con quin conversar?
Qu se quiere preguntar?
Si hay o no control efectivo de las actividades y
cumplimiento con los requisitos
Si la documentacin es suficiente para el objetivo
planteado.
2. Preparacin de la Auditora
Jun-08 25
Los procesos utilizados en el desarrollo de la actividad.
Los procedimientos aplicables.
Los registros.
Los requisitos de ISO 9000.
Qu considerar?
2. Preparacin de la Auditora
PREPARACIN DE UNA LISTA DE VERIFICACION
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Proporcionar una gua al auditor.
Verificar que se completan todas las
partes de la auditora (referencias a
reas auditadas).
Poner nfasis en los objetivos y el
alcance de la auditora, mantenindola
controlada.
Entrega informacin histrica y es un
registro de ejecucin de auditora
2. Preparacin de la Auditora
LISTA DE VERIFICACIN:
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2. Preparacin de la Auditora
LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORA
Procedimiento:
Compras
Auditora N : 1 Fecha: 12/07/2006
Hoja N : 1 de 1
Item
Requisito
SI
NO
Comentarios / Observaciones
3.3
4.1
4.2
4.3
Todas las rdenes de compra han sido verificadas y
autorizadas por el Jefe de Compras?
Se encuentra disponible en la Div. De Administracin
una Lista actualizada de Proveedores Aprobados?
Todas las solicitudes de compras tienen los datos
completos?
Se han registrado todos los detalles en los Formatos de
Registro de Proveedores?
Si
Si
No
Se verificaron las rdenes desde la
1230 a la 1250.
Vista.
Las rdenes n 1234 y 2235 no
muestran ni precios ni fechas de
entrega.
Ejemplo:
Jun-08 28
ETAPAS DE LA EJECUCIN DE LA AUDITORIA
3. Ejecucin de la Auditora
1. Reunin de apertura.
2. Evaluacin del Sistema.
3. Revisin de los resultados.
4. Reunin Final o de Cierre.
Jun-08 29
Presentar el equipo auditor.
Exponer el alcance y revisar el plan.
Explicar la presentacin de resultados y el
seguimiento.
Coordinar el proceso logstico y canales de
comunicacin
3. Ejecucin de la Auditora
1. Reunin de apertura
Jun-08 30
Revisin de registros
Entrevistas
Revisin de documentos
Observacin de actividades
FUENTES DE INFORMACIN DE EVIDENCIA OBJETIVA:
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 31
Personal
Equipos
Materiales (insumos, producto)
Ambiente (condiciones de trabajo, almacenamiento, etc.)
Informacin (registros)
ELEMENTOS A CONSIDERAR
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 32
EJECUCIN DE ENTREVISTAS
Comienzo
- Presentarse
- Intentar romper el hielo
- Explicar el objeto y uso de la informacin
Desarrollo
- Hacer una sola pregunta a la vez
- Preguntas simples
- Utilizar lenguaje simple
- Hacer preguntas que animen al auditado a participar (abiertas)
- Ir de lo general a lo concreto
- Recoger informacin detallada (toma de apuntes)
- Hacer resumen de la entrevista (en lo posible)
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 33
Recomendaciones Generales
- Mantenerse tranquilo, corts y receptivo
- Mantener una voz amigable
- No juzgue ni saque conclusiones precipitadas
- Esperar turno de intervencin
- No aconsejar
- Evitar interrupciones externas a la entrevista
- No entrar en discusiones que no aporten nada
- No dejar que el rea auditada dirija la auditora
Actitudes que debe evitar el Auditor
- Entrar en debate con la persona entrevistada
- Forzar la reunin cuando la persona no est totalmente disponible
- Ser sarcstico
EJECUCIN DE ENTREVISTAS
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 34
LAS 7 GRANDES AMIGAS DEL AUDITOR
QUIEN?
CUANDO?
POR QUE?
QUE?
DONDE?
COMO?
MUESTREME?
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 35
TIPOS DE PREGUNTAS
Pregunta cerrada:
Entiende la importancia de su trabajo?
Podra, por favor, describir como realiza
su trabajo su trabajo?
Pregunta abierta:
Pregunta que sugiere
respuesta:
Esta rea tiene muchos problemas con la
calidad. No es cierto?
Pregunta de
esclarecimiento:
Qu quiere decir, por favor podra
explicrmelo de nuevo?
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 36
VERIFICACIN DEL SISTEMA
Verificar cumplimiento con la norma
Verificar cumplimiento con procedimientos y si stos son
adecuados.
Verificar el conocimiento del SGC
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 37
MTODO DE EVALUACIN
Seguir el plan de auditora y las listas de Verificacin
Realizar entrevistas, revisar registros, observar las operaciones.
Considerar el impacto de las observaciones (hallazgos)
Ajustar la auditora a las condiciones existentes
Mantener objetividad
Separar hechos de conjeturas
Mantener informado al auditado
Evitar Juicios de Valor
Realizar entrevistas en un ambiente adecuado
Cumplir con las reglas y normas
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 38
DEFICIENCIAS COMUNES
Planeamiento de la calidad no evidente
Inspecciones y ensayos no documentados
No cumplimiento de procedimientos
Documentos no controlados
Documentos fsico disponibles
No hay apoyo de la Direccin en las AC
Documentos obsoletos
Calibraciones vencidas
Registros y Material no identificados, etc.
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 39
Resumen: CONDUCCIN DE LA AUDITORA
Examinar evidencia objetiva
Hacer preguntas abiertas
Tomar notas
Acudir constantemente a las lista de
verificacin
Examinar las condiciones fsicas/ambientales
Considerar el impacto de las observaciones en
otras actividades
3. Ejecucin de la auditora
2. Evaluacin del Sistema
Jun-08 40
REVISIN DE LOS RESULTADOS
Determinar las No Conformidades a partir de los
Hallazgos
Declarar las No Conformidades
Como actuar ante una No Conformidad
Revisin final del plan y las listas de verificacin
Revisin de los resultados generales de la auditora
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 41
Hasta que sea clasificado, un hallazgo de auditora puede ser:
una diferencia;
un problema;
un no cumplimiento;
una observaciones
Hallazgos durante la Auditora
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 42
HALLAZGOS DE LA AUDITORA
Se deber revisar la evidencia recopilada, a fin de determinar
dnde el SGC no se ajusta a los requerimientos.
Los hallazgos debern estar documentados en forma clara,
concisa y respaldada por evidencia objetiva.
Los hallazgos debern ser validados con el rea Auditada
(Jefes de rea, Jefes de Depto., Encargados de Sistemas), a
fin de obtener el reconocimiento de todos los hallazgos de no
conformidad.
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 43
DETERMINAR LAS NO CONFORMIDADES
Ausencia o falla total de un procedimiento o un
requisito normativo.
Cuando fallas pueden daar al producto/servicio.
Falla total o parcial de un documento del sistema.
Deficiencia en el cumplimiento de
los requisitos especificados
Error de diseo o de implantacin
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 44
CMO REDACTAR NO CONFORMIDADES ?
Utilizar lenguaje sin retrica.
Expresar slo hechos validados objetivamente
Referirse al punto de la norma.
Descripcin breve.
Utilizar la terminologa de la organizacin.
Evitar mensajes contradictorios.
No expresar opiniones.
No exponer soluciones.
En general debe ser preciso, conciso y objetivo.
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 45
DECLARACIN DE LAS NO CONFORMIDADES
La declaracin de una NC debe considerar:
Informar oportunamente al auditado.
Indicar el requisito normativo que no se cumple,
relevancia y cmo se identific
Evidencia objetiva que sustenta la no conformidad
(documentos, operaciones, productos, etc.).
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 46
REVISIN FINAL DEL PLAN Y LAS LISTAS DE VERIFICACIN
Discutir sobre los hallazgos y resultados
Evaluar los resultados y detectar problemas generales
Revisar que los resultados estn comprobados
Completar la lista de verificacin y las solicitudes de
Accin Correctiva (o informes de no conformidades).
Informar al Auditado de las No Conformidades detectadas
3. Ejecucin de la auditora
3. Revisin de los Resultados
Jun-08 47
La Reunin Final debe
contemplar los siguientes puntos:
Objetivo y Alcance de la Auditora
Actividades auditadas
Declaracin de No conformidades
Resumen de la Auditora
Aclaracin de dudas
Acciones a seguir
Despedida
3. Ejecucin de la auditora
4. Reunin Final o de Cierre
Jun-08 48
Reunin Final
Antes de preparar el informe final de auditora, el
Auditor Lder o Auditor Jefe con el grupo de
auditores debe realizar una reunin para aclarar las
observaciones realizadas por cada uno de ellos,
presentar las conclusiones finales del Grupo Auditor
al representante de la unidad auditada en una
reunin final, con el objetivo de:
Asegurar que se comprendan todos los resultados,
no conformidades e inquietudes de la Auditora.
Definir en aspectos generales las medidas
correctivas a las desviaciones detectadas; y
Definir los plazos generales para efectuar las
medidas correctivas.
3. Ejecucin de la auditora
4. Reunin Final o de Cierre
Jun-08 49
Agradecimientos: hacia los
participantes y colaboradores de la
auditora.
Alcance y propsito de la auditora:
breve resea para las personas que
probablemente no asistieron a la
reunin inicial, si se encuentran las
mismas personas presentes, una
revisin es suficiente para establecer el
contexto de la reunin.
Establecimiento de las actividades
auditadas: en la reunin debe aclararse
que los auditores solamente observaron
parte de las actividades de la
compaa, sin.
El auditor deber tener preparada una agenda para conducir en forma ordenada y adecuada
la reunin final, cubriendo los siguientes pasos:
embargo la no deteccin de "no
conformidades", no permite asegurar
la ausencia total de ellas.
Establecimiento de no
conformidades: es recomendable
que si existen ms de 2 3 no
conformidades establecidas, se debe
fotocopiar el documento antes de la
reunin y distribuirlo a todos los
presentes. El auditor lder debe leer
todas las no conformidades sin
comentarios. Es necesario que las
preguntas o comentarios sean
hechos al final de la presentacin
3. Ejecucin de la auditora
4. Reunin Final o de Cierre
Jun-08 50
Resumen: el auditado espera
escuchar una declaracin verbal de
las conclusiones del auditor lder y el
grado de conformidad del sistema de
calidad auditado con respecto a los
requerimientos establecidos en los
objetivos de la auditora. Las
conclusiones deben estar basadas en
la evidencia y no conformidades
encontradas.
Aclaracin de la declaracin: el
auditor lder debe estar preparado en
esta etapa para aclarar algunos de
los hechos presentados, para
asegurarse que ellos fueron
entendidos por la gerencia del
auditado.
Acciones a seguir: se deben
presentar los requerimientos de
acciones correctivas y/o visitas que
sern necesarias para verificar la
efectividad de dichas acciones.
Despedida: una vez aclaradas las
dudas, debe establecerse el tiempo
para las tareas a realizar y
finalmente agradecer por la
atencin dispensada.
3. Ejecucin de la auditora
4. Reunin Final o de Cierre
Jun-08 51
Informe de auditora
CONTENIDO:
Objetivos y alcance
Detalles del plan de auditora (equipo, reas, etc.)
Descripcin de los resultados
Declaracin de No conformidades
Documentos utilizados (referencias)
Conclusiones
Solicitud de Acciones Correctivas
Distribucin del Informe
4. Informe y Seguimiento
de la Auditora
Jun-08 52
El informe no debe contener:
Opiniones subjetivas.
Informacin confidencial.
Crticas personales.
Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.
Observaciones, resultados o no
conformidades, no discutidas en la
reunin final.
4. Informe y Seguimiento
de la Auditora
Jun-08 53
Registros de Auditora
Es necesario que se mantenga evidencia documentada de
las auditoras realizadas. Los registros debern ser archivados de
forma tal que permita identificar posteriormente el tema de la
auditora, de modo que pueda ser revisada la informacin para la
preparacin de futuras auditoras. El perodo de retencin del
registro deber identificarse en el procedimiento especfico.
Los registros de auditora deben contener como mnimo
los siguientes documentos:
Plan de la auditora
Listas de verificacin usadas (si corresponde).
Informes de Auditora.
Seguimiento y verificacin de las acciones correctivas.
Calificaciones de los auditores.
4. Informe y Seguimiento
de la Auditora
Jun-08 54
RESUMEN DEL PROCESO DE
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
Jun-08 55
Resumen del Proceso de la
Auditora Interna de Calidad
Planificacin
de la Auditora
1
Preparacin
de la Auditora
2
Ejecucin
de la Auditora
3
Informes de
Auditora y
Solicitud de AC
4
Alcance de las A. I.s
Programacin del
Periodo de A.I.
Plan de la A.I.
Asignaciones de
equipo Auditor
Elaboracin Dctos. de
Trabajo
Reunin
de Apertura
Recoleccin
de evidencia
Declaracin de
Hallazgos de
la Auditora
Reunin de
Cierre
Presentacin del
informe de A. I.
Distribucin del
informe de A. I.
Solicitud de
A/C
Revisin preliminar
de Dctos. De Procesos
a Auditar.
Jun-08 56
Requisitos para Realizar una
Auditora con Efectividad
Apoyo de la Direccin.
Auditores capacitados.
Procedimientos de auditora documentados.
Independencia entre el auditor y el rea auditada.
Acceso a las instalaciones, documentos y personal.
Acceso a todos los niveles de la organizacin.
Jun-08 57
Auditor Interno de Calidad
CURSO:
AUDITORES INTERNOS
Jun-08 58
EJEMPLOS DE HALLAZGOS DE
AUDITORA
Jun-08 59
Ejemplo 1
En prestigioso hospital pblico de la capital, el
auditor pregunt por las instrucciones de
trabajo de una enfermera. No haban
instrucciones escritas de cmo administrar
primeros auxilios. El acompaante dijo que el
hospital da trabajo a tres enfermeras y todas
han sido profesionalmente entrenadas y
poseen certificados de competencia emitidos
por el Ministerio de Salud.
Jun-08 60
Sala de primeros auxilios
6.2.2
ISO 9001
Las enfermeras de primeros auxilios no cuentan con procedimientos escritos
para atender pacientes.
Revisar los requerimientos de calificacin para las enfermeras.
Revisar antecedentes de capacitacin.
Revisar certificados de competencia dados por el ministerio de salud.
16/07/2006
Ejemplo 1
N.N. Nn
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA -----
REPORTE DE OBSERVACIONES -----
rea Revisada: Norma :
Clusula:
Descripcin:
Acciones a seguir:
1.
2.
3.
Auditor :
Fecha:
Firma:
X
Jun-08 61
En la oficina del Representante de la Direccin del Servicio, el auditor pidi ver
la planificacin de auditoras internas. Este mostr que los diez Centros de
Responsabilidad del Servicio eran auditados una vez al ao. El auditor
pregunt cmo se haba decidido esta frecuencia de auditoras. El
Representante de la Direccin del Servicio dijo que cuando se estableci el
sistema, hace tres aos, se defini este intervalo en el manual de calidad y
desde entonces se haba mantenido.
El auditor pidi ver el registro de las Solicitudes de Accin Correctivas (SAC's).
En ste figuraban 100 SAC relativas a las ltimas auditoras realizadas. De
stas, 75 eran del Centro de Responsabilidad XX, el resto se repartan entre
otros 5 Centros de Responsabilidad y en 2 no haban surgido SAC's. El Centro
de Responsabilidad XX es quien realiza las principales actividades del Servicio.
Ejemplo 2
Jun-08 62
Ejemplo 2
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA -----
REPORTE DE OBSERVACIONES -----
rea Revisada: Norma :
Clusula:
Descripcin:
Acciones a seguir:
1. Re-estructurar el programa de auditoras fijando frecuencia acorde a la importancia de procesos
2.
3.
Auditor :
Fecha:
Firma:
Depto. Gestin de Calidad
La programacin de las A. I. no se realiza de acuerdo al estado e importancia
de las reas (Procesos), segn lo establecido en la Norma.
Las A. I. se programan cada 1 ao, sin considerar que el Centro de
Responsabilidad XX tiene 75 NC en las ltimas auditoras
ISO 9001
8.2.2
N.N.
16/07/2006 Nn
X
Jun-08 63
En la Oficina de Planificacin y Control Interno
donde esta radicado el SPCG del PMG, el auditor
advirti que contrariamente a lo establecido en el
procedimiento PG- 10 versin 3, que se mostraba
claramente a la entrada, tres de los diez informes
del SIG haban sido elaborados en forma distinta
a lo sealado en dicho procedimiento.
Ejemplo 3
Jun-08 64
Ejemplo 3
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
SOLICITUD DE ACCIN CORRECTIVA -----
REPORTE DE OBSERVACIONES -----
rea Revisada: Norma :
Clusula:
Descripcin:
Acciones a seguir:
1.
2.
3.
Auditor :
Fecha:
Firma:
Oficina de Planif. Y Control Interno
ISO 9001
7.5.1
N.N.
16/07/2006 Nn
X
No se cumple lo establecido en el procedimiento PG-10 rev. 03, respecto a la
elaboracin de los informes del SIG.
Tres de diez informes han sido elaborados en forma diferente a lo estipulado en el
procedimiento.
Jun-08 65
CARACTERSTICAS DEL AUDITOR
Jun-08 66
Caractersticas del Auditor
ATRIBUTOS:
INTEGRIDAD PERSONAL.
SABER ESCUCHAR.
IMPARCIAL, CURIOSO.
CAPACIDAD DE GESTIN.
EDUCACIN Y ENTRENAMIENTO.
CAPACIDAD DE COMUNICACIN.
SENTIDO COMUN, BUEN CRITERIO.
COOPERATIVO Y CONSTRUCTIVO.
Jun-08 67
OTROS ATRIBUTOS
CORTS.
PERCEPTIVO.
PERSISTENTE.
SOCIABLE.
FLEXIBLE.
INTERESADO.
SAGAZ.
DISCIPLINADO.
PROFESIONAL.
Caractersticas del Auditor
Jun-08 68
Principios del oyente activo
DEJAR HABLAR.
NO TEMER AL SILENCIO.
ELIMINAR LAS DISTRACCIONES.
SER COHERENTE.
LENGUAJE VERBAL.
REFLEXIONAR.
Jun-08 69
PROCESO DE CERTIFICACIN
(Auditora de Certificacin)
Jun-08 70
Que significa la certificacin / registro?
La certificacin puede considerarse como el
reconocimiento formal que hace un entre acreditado de
reconocido prestigio internacional, del sistema de
gestin de la calidad implementado.
En algunos pases, los sistemas de gestin de la
calidad certificados se consideran registrados y el
termino registro se emplea en lugar de certificacin.
Su decisin en cuanto a la certificacin / registro puede
estar influenciada por exigencias del mercado,
exigencias gubernamentales, por requisitos
reglamentarios o legales, otros.
Jun-08 71
Metodologa general de certificacin:
Implantacin del Sistema.
Desarrollar Auditorias Internas para verificar la Conformidad
con ISO-9001:2000
Establecer seguimiento sobre las acciones correctivas.
Auditoria y Certificacin para Registro.
Jun-08 72
Certificacin (continuacin)
Actividades del ente Certificador:
Etapa I:
Determinacin del estado de preparacin.
Etapa II:
Servicios de Preparacin.
Etapa III:
Anlisis de la Documentacin, Evaluacin.
Etapa IV:
Anlisis de la Evaluacin, Certificacin y Registro.
Solicitud
Revisin del
Manual
Planificacin
de la Auditoria
Pre-auditoria
Otorgamiento
Certificacin
Auditoria
Seguimiento
Comit de
Certificacin
Auditoria
Jun-08 74
Certificacin (continuacin)
Mantencin de la Certificacin
Beneficios de la Certificacin
Reconocimiento Internacional.
Aceptabilidad en la Comunidad Internacional.
Uso de la etiqueta de Certificacin.
Directorio de Empresas Registradas.
Reduccin de Costos.
Jun-08 75
No conformidades leves : en general son aquellas que pueden ser
solucionables durante el proceso de realizacin de la auditora de
certificacin. (principalmente de forma o documentales)
No conformidades graves : son aquellas que vulneran un
requerimiento normativo o incumplimiento de los procedimientos
internos del Sistema de Gestin de Calidad de la empresa, El ente
certificador otorga un plazo (aprox. 15 a 30 das ) para presentar las
acciones correctivas.
Jun-08 76
Seguridad
Serenidad
Seriedad
Solidez
Silencio
Jun-08 77
NORMA VS INTERPRETACIN
LEY VS JURISPRUDENCIA
SGE- Qualitas aporta:
Conocimiento del proceso de Certificacin
Capacidad de interlocucin con el Ente Certificador en las
interpretaciones de la norma
Soporte en el diseo e implementacin de acciones correctivas
Jun-08 78
Auditor Interno de Calidad
CURSO:
AUDITORES INTERNOS