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EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM



INDICE PAG
1. GENERALIDADES...1
2. DOCTRINA NACIONAL......2
3. LEGISLACIN NACIONAL....3
4. DOCTRINA INTERNACIONAL......4
5. LEGISLACIN INTERNACIONAL....5
6. EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL6
CONCLUSIONES.
GLOSARIO DE TRMINOS.
BIBLIOGRAFA.



2

1. GENERALIDADES.
1.1 INTRODUCCIN
El Nuevo Cdigo Procesal Penal mediante Decreto Legislativo N
957 promulgado el 29 julio del 2004, implementa un sistema
procesal penal acusatorio, garantista y de tendencia adversarial que
naci como respuesta a la crisis crnica del modelo penal inquisitivo
- sancionador que regulaba el Cdigo Procedimientos Penales de
1939, estancada en un tipo de trabajo burocrtico en donde
predominaba un culto divinizado al expediente. Asimismo, este
cdigo ofrece amplias garantas a las partes del proceso todo esto
configurado dentro de la lgica de la constitucionalizacin del
proceso penal en un marco de globalizacin y defensa de los
derechos humanos, ya que este necesariamente va generar la
afectacin de algunos derechos de los justiciables derechos que la
Constitucin declara como fundamentales.

1.2 CONCEPTOS SOBRE EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
1.2.1 DE LEN VILLALBA.
Califica el non bis in idem o tambin llamado ne bis in
idem, como un criterio de interpretacin o solucin a
constante conflicto entre la idea de seguridad jurdica y la
bsqueda de justicia material, que tiene su expresin en un
criterio de la lgica, de que lo ya cumplido no debe volverse
a cumplir. Esta finalidad, contina diciendo el referido autor,
se traduce en un impedimento procesal que negaba la
posibilidad de interponer una nueva accin, y la apertura de
un segundo proceso con un mismo objeto.

1.2.2 JULIO MAIER.
Refirindose a este principio, ha sealado: No obstante las
diversas palabras utilizadas para definirlo, lo que pretende
es proteger a cualquier imputado (concebido como aquel
indicado, con o sin fundamento, como autor de un delito o
partcipe de l, ante cualquier autoridad de la persecucin
3

penal, con abstraccin del grado alcanzado por el
procedimiento) del riesgo de una nueva persecucin penal,
simultnea o sucesiva, por la misma realidad histrica
atribuida. Lo inadmisible es, pues, no la repeticin del
proceso sino una doble condena o el riesgo de afrontarla.

1.2.3 AMADO EZAINE.
Principio que establece la exclusin de la doble represin
por un mismo hecho delictuoso, es decir, que no se puede
aplicar a un mismo individuo dos veces la pena por el mismo
delito.

1.2.4 BIN CHENG.
Es un principio de buena fe que una persona no puede sentir
fro o calor al mismo tiempo-afirmar en un momento y negar
en otro- ... este principio tiene su base en el sentido comn y
la justicia.... Es decir, el Estado no puede administrar
justicia y luego pretender desconocer la obligatoriedad de las
sentencias de sus rganos jurisdiccionales que han
adquirido la calidad de cosa juzgada. Ciertamente, en ambos
supuestos se estara atentando contra el principio de
estoppel, forclusin o teora de los actos propios.

1.2.5 MANUEL OSSORI.
Loc. lat. Principio de Derecho con arreglo al cual nadie
puede ser perseguido ni condenado dos veces por un mismo
hecho delictivo o infraccin, lo que no impide la revisin de la
causa si despus de la condena aparecieren hechos
reveladores de la inexistencia del delito o de la inocencia del
condenado.



4

1.3 NACIMIENTO NE BIS IN IDEM EN EL ORDENAMIENTO
INTERNACIONAL
El principio Ne bis in Idem es consagrado en la enmienda V de la
Constitucin de los Estados Unidos de Norteamrica la cual dispone
que nadie ser sometido, por el mismo delito, dos veces al peligro
de perdida de vida o de un miembro
1
. Tambin es regulado en los
tratados internacionales, as en el artculo 14 numeral 7) del pacto
internacional de Derechos Civiles y Polticos, seala que Nadie
puede se procesado o penado de nuevo por un delito del cual ya ha
sido definitivamente absuelto o condenado de acuerdo a ley y el
procedimiento penal d cada pas. Por ltimo, es recogido por la
convencin de americana de Derechos Humanos (Pacto de San
Jos de Costa Rica) que en su artculo 8 numeral 4) establece que
El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser
sometido a un nuevo juicio por los mismo hechos.

1.4 NE BIS IN IDEM EN EL ORDENAMIENTO PERUANO
Es as, entrando ya al tema Guillermo Cabanellas, define non bis in
idem como un aforismo latino que significa no dos veces sobre lo
mismo
2
, mientras que Len Villalba
3
, califica el non bis in idem, o
tambin llamado ne bis in idem
4
, como un criterio de interpretacin
o solucin a constante conflicto entre la idea de seguridad jurdica y
la bsqueda de justicia material, que tiene su expresin en un criterio
de la lgica, de que lo ya cumplido no debe volverse a cumplir. Esta
finalidad, contina diciendo el referido autor, se traduce en un
impedimento procesal que negaba la posibilidad de interponer una
nueva accin y la apertura de un segundo proceso con un mismo
objeto.


1
Constitucin de Estados Unidos de Norte Amrica. Segunda Edicin. Departamento de Estado de los
Estados Unidos, Washington. Pgina 29.
2
CABANELLAS, Guillermo. Repertorio jurdico de principios generales del derecho, locuciones, mximas
y aforismos latinos y castellanos. 4. Edicin ampliada por Ana Mara Cabanellas. Heliasta S.R.L. Buenos
Aires, Argentina, 1992.
3
DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Acumulacin de sanciones penales y administrativas: Sentido y
alcance del principio ne bis in idem. Bosch. Barcelona, Espaa, 1998, pg. 388 y 389.
4
MAIBER, B. J. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (Ne bis in Idem). Doctrina penal No. 35,
1986. pg. 415, nota 1, citada por Francisco Javier de Len Villalba. Op. Cit. Pg. 35.
5

Una de las importantes innovaciones que en materia de la reforma
procesal que trae consigo el Nuevo Cdigo Procesal Penal del
2004, lo viene a constituir el principio jurdico "ne bis in dem" o
Principio de la interdiccin de la persecucin penal mltiple
regulado implcitamente (dentro del principio de la cosa juzgada) en
el inciso 13) del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per;
principio adems incorporado en el artculo III del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Penal que establece que Nadie ser
procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate de un mismo sujeto y fundamento. Este
principio rige para las sanciones penales y administrativas. Esta
institucin procesal tiene como fundamento segn BINDER: evitar
el hecho que el Estado repita un nuevo proceso contra un
ciudadano, () someterlo nuevamente a un va crucis del proceso
penal y consecuentemente a la posibilidad de una nueva condena o
riesgo de afrontarla
5
, con lo cual la persecucin penal por parte del
Estado solo se debe ejercer una sola vez.

Este principio constituye una garanta constitucional segn MAIER
6

propia de un derecho penal liberal; que si bien es cierto su origen se
ubica en el mbito del derecho penal y, por tanto, tiene un contenido
restrictivo solo de la condena penal, en la actualidad constituye un
principio reconocido con carcter general para todo el derecho
sancionador; tiene como contenido la prohibicin de someter a una
misma persona a una sancin por los mismos hechos ms de una
vez o la imposibilidad que una persona sea condenada dos veces
por el mismo hechos antijurdico, pretendindose proteger a
cualquier imputado del riesgo de una nueva persecucin penal, con
abstraccin del grado alcanzado por el procedimiento, simultnea o
sucesiva por la misma realidad histrica atribuida. Lo inadmisible es,
pues, tanto la repeticin del proceso como una doble condena o el
riesgo de afrontarla, lo cual se yergue como lmite material frente a

5
Blinder Alberto M:(1993). Justicia Penal y Estado de Derecho .Ad-Hoc, Buenos Aires. Pgina 163.
6
Maier Julio.B:(1996).Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Editorial del Puerto, Buenos Aires.
Pgina 595 y 596.
6

los mayores poderes de persecucin que tiene el Estado, que al
ejercer su ius puniendi debe tener una sola oportunidad de
persecucin siempre que concurran indesligablemente los requisitos
de mismo sujeto(identidad de persona fsica),mismos
hechos(identidad causa de persecucin) y mismo fundamento (
identidad de objeto) lo que segn en sentencia del Tribunal
Constitucional
7
constituye la llamada triple identidad.

1.5 NE BIS IN IDEM EN JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
Aludido sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal el Tribunal
Constitucional, nuestro Supremo Interprete de la Constitucin, sienta
jurisprudencia vinculante, tomando en cuenta la sentencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos de 17 de septiembre de
1997, relativa al caso de "Mara Loayza Tamayo" contra el Estado
Peruano, la cual estableci que; si la jurisdiccin militar valor las
pruebas de la conducta imputada y se pronunci sobre los hechos
objeto de la acusacin, no se permite una posterior persecucin, por
la misma conducta, criterio que adoptado por el Tribunal
Constitucional mediante jurisprudencia uniforme como por ejemplo:
Sentencia de fecha 29/11 /05 recada en el Exp. N 4587-2004-
AA/TC:()la autoridad de cosa juzgada es la prohibicin de
que por los mismo fundamentos se pueda volver a juzgar a la
misma persona. Esa eficacia negativa de las resoluciones que
pasan con la calida de cosa juzgada, a su vez, configura lo que
en nuestra jurisprudencia hemos denominado el derecho a no
ser juzgado dos veces por el mismo fundamento.
8
Por otro lado

7
Exp. N4587-2004-AA/TC,29/11/05,P,FJ.69: Para que la prohibicin de doble enjuiciamiento por la
infraccin de un mismo bien jurdico pueda oponerse a la segunda persecucin penal, es preciso
irremediablemente una triple identidad:
a)Identidad de persona fsica;
b)Identidad de objeto,
c) Identidad de causa de persecucin.
8
el principio del ne bis in idem, dice la Sentencia del Tribunal Constitucional 221/1997, "aparece vinculado
a la problemtica referida al concurso de delitos y a la pluralidad de procesos penales, as como a la
excepcin procesal de la cosa juzgada. Pues bien, hemos de afirmar que si se constata adecuadamente
el doble castigo penal por un mismo hecho, a un mismo sujeto y por idntica infraccin delictiva, tal
actuacin punitiva habr de reputarse contraria al art. 25.1 CE", luego "siempre que exista identidad
7

en el Expediente 2050-2002-AA/TC: (fundamento 25) ne bis in dem
desarrolla el contenido esencial constitucionalmente protegido del ne
bis in dem sealando que este derecho debe identificarse en
funcin de sus dos dimensiones: material y procesal. En tal sentido,
en su formulacin material, el enunciado segn el cual nadie puede
ser castigado dos veces por un mismo hecho, expresa la
imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto
por una misma infraccin, puesto que tal proceder constituira un
exceso del poder sancionador, contrario a las garantas propias del
Estado de Derecho. Su aplicacin, pues, impide que una persona
sea sancionada o castigada dos (o ms veces) por una misma
infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Mientras que en su vertiente procesal, tal principio significa que
nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos, es
decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos
distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo
objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de
procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de
orden penal) y, por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno
de esos rdenes jurdicos (dos procesos administrativos o dos
procesos penales con el mismo objeto, por ejemplo). Desde esta
vertiente, dicho principio presupone la interdiccin de un doble
proceso penal por la misma conducta.

2. DOCTRINA NACIONAL
2.1 ORGENES Y DESARROLLO HISTRICO DEL PRINCIPIO NE
BIS IN IDEM.
Histricamente, el principio de ne bis in dem est ntimamente
vinculado al principio de res iudicata". Ambos principios han sido
reconocidos conjuntamente desde los inicios de la civilizacin
humana, en el Derecho Romano, en el Derecho Visigodo, en el
Derecho Castellano. El origen o nacimiento del principio ne bis in

fctica, de ilcito penal reprochado y de sujeto activo de la conducta incriminada, la duplicidad de penas es
un resultado constitucionalmente proscrito
8

idem, se puede ubicar en Roma, ya que en los procesos judiciales
que se instauraba en esa poca, se daba la prohibicin de
promover un nuevo juicio a travs de la promocin de una
segunda demanda sobre la misma materia, por la misma o
diferente accin, una vez nacida la relacin jurdica procesal.

Su ubicacin en el derecho romano como un principio general,
como consecuencia lgica derivada del carcter preclusivo que
caracterizaba el proceso a partir de la litis contestatio.

Esa partir del derecho castellano, que se incorpora en el Derecho
peruano, as como al Derecho de muchos pases del continente
americano despus de 1492, como consecuencia de la presencia
espaola en nuestro continente. Los principios de res iudicata y
de ne bis in idem, estn presentes en el Per desde la conquista,
siendo sostenidos a travs de toda la historia republicana del
Per, continuando en vigor en el presente.

2.2 FINALIDAD DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
El Principio de Non bis in idem intenta resolver la concurrencia del
ejercicio de poderes punitivos o sancionadores, mediante la
exclusin de la posibilidad de imponer sobre la base de los
mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o una
sancin administrativa y otra de orden penal.

2.3 EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM Y LA IMPORTANCIA DE SU
PROTECCIN.
El principio ne bis in idem supone, que nadie puede ser
perseguido dos veces por los mismos hechos; se trata con ello de
evitar la persecucin mltiple teniendo como base los mismos
hechos. Se encuentra estrechamente relacionado con la cosa
juzgada, que estipula que una persona que ya ha merecido por su
conducta una resolucin judicial firme, no puede ser nuevamente
investigada ni juzgada por los mismos hechos, y menos an
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puede volver a recibir una sancin que repita (esto es, ponga
nuevamente una sancin) o contradiga la anterior resolucin que
adquiri la calidad de cosa juzgada.

Lo anterior constituye una garanta fundamental para el justiciable
y una mxima que debe regir la actuacin de los distintos rganos
estatales, un lmite para la aplicacin del ius puniendi por parte del
Estado. Con ello, se otorga seguridad jurdica a los justiciables y
se manifiesta el valor que el ordenamiento jurdico da al resultado
de la actividad jurisdiccional, subordinndose a sus decisiones y
dndoles el carcter de irrevocables. Es un derecho fundamental
del justiciable, cuya forma de ejercicio se manifiesta a travs de la
llamada excepcin de cosa juzgada.

Es as, que en los pases en que existe un Estado de Derecho, se
protege este principio, el que tambin lo encontramos reconocido
en importantes instrumentos internacionales.

Tal es el caso de la Convencin Americana de Derechos
Humanos, que en su artculo 8.4 estipula:

() Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en
plena igualdad, a las garantas mnimas: (...)

4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser
sometido a nuevo juicio por los mismos hechos ().

Tambin tenemos al artculo 14.7 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, que seala:

Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el
cual haya sido condenado o absuelto por sentencia firme de
acuerdo a ley y el procedimiento penal de cada pas.

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Adems, en el caso peruano, es de resaltar la importancia que ha
tenido la Sentencia dela Corte Interamericana de Derechos
Humanos, del 17 de septiembre de 1997, que resuelve el caso de
Mara Elena Loayza Tamayo contra el Estado peruano, la cual ha
servido de base para la jurisprudencia nacional.

2.4 PROTECCIN NORMATIVA DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM

2.4.1 EN LA CONSTITUCIN.
En los ltimos tiempos, ha tenido lugar la llamada
constitucionalizacin del proceso penal, esto es, la
tendencia a incluir en las Constituciones un nmero mayor
de principios referidos al proceso penal; lo que supone un
avance importante en la proteccin del justiciable al que
se le sigue un proceso penal. En el Per, esto se
materializa, fundamentalmente, en los artculos 2 (inciso
24) y 139 de la Constitucin de 1993. Basndonos en lo
anterior, la proteccin normativa del principio ne bis in
idem debemos buscarla, en primer lugar, en la referida
Constitucin. As tenemos que, en su artculo 139 inciso
13, dice lo siguiente:

Son principios y derechos de la funcin
jurisdiccional: (...)

13. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada (...).

De esta manera, nuestra Carta Magna consagra el
principio ne bis in idem y al darle categora constitucional
posibilita su defensa a travs de los llamados procesos
constitucionales.


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2.4.2 EN EL CDIGO PENAL.-
Tambin encontramos reconocido este principio en el
artculo 90 del Cdigo Penal, que expresa:

Nadie puede ser perseguido por segunda vez en
razn de un hecho punible sobre el cual se fall
definitivamente.

2.4.3 EN LA LEY DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
GENERAL.
Cabe citar asimismo el artculo 230, el cual seala:

La potestad sancionadora de todas las entidades
est regida adicionalmente por los siguientes
principios especiales:

() 10. Non bis in dem.- No se podr imponer
sucesiva o simultneamente una pena y una sancin
administrativa por el mismo hecho en los casos en
que se aprecie la identidad de sujeto, hecho y
fundamento.

2.4.4 EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL.-
Los alcances de este principio son reafirmados y
ampliados en el artculo III del Ttulo Preliminar del nuevo
Cdigo Procesal Penal (de julio de 2004), que dice:

Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de
una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del
mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para
las sanciones penales y administrativas. El Derecho
Penal tiene preeminencia sobre el Derecho
Administrativo. (...).

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2.5 CONFIGURACIN DELPRINCIPIO NE BIS IN IDEM
Tal como lo ha establecido nuestro Tribunal Constitucional en
diversas resoluciones, el principio ne bis in idem tiene una doble
configuracin: por un lado, una versin material y, por otro, una
connotacin procesal. As, la prohibicin de la doble persecucin
comprende no solo la aplicacin de la nueva sancin por un
hecho anteriormente penado, sino tambin la exposicin al riesgo
de que ello ocurra mediante un nuevo sometimiento a juicio de
quien ya lo ha sufrido por s mismo.

Esta garanta comporta la imposibilidad de que una persona sea
perseguida dos veces o ms en razn de una misma imputacin
criminal. En contra del entendimiento que tradicionalmente se ha
dado al ne bis in idem, equiparndolo con el principio de la cosa
juzgada (ne bis in idem material); el contenido de esta garanta ha
demostrado poseer mayor amplitud, pues no slo comporta la
prohibicin de una persecucin subsiguiente, es decir, cuando la
imputacin ya ha sido materia de un pronunciamiento final por
parte del rgano jurisdiccional correspondiente, sino que tambin
se encuentra referido al mismo tiempo en dos procesos diferentes
(ne bis in idem procesal).

2.5.1 NE BIS IN IDEM SUSTANTIVO O MATERIAL.
Tiene reconocimiento especfico en el artculo139 inciso
13) de la Ley Fundamental, consiste en que nadie pueda
ser castigado dos veces por un mismo hecho. Se expresa
la imposibilidad que recaigan dos sanciones sobre el
mismo sujeto por una misma infraccin, puesto que tal
proceder constituira un exceso del poder sancionador. A
travs de esta formulacin se impide que una persona sea
castigada dos o ms veces por una misma infraccin
cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.

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La condicin de que se trate del mismo fundamento es la
clave, puesto que se trata de un mismo contenido injusto,
de la lesin a un mismo bien jurdico o a un mismo inters
protegido.

En otras palabras, y desde una interpretacin mucho ms
amplia, mediante el ne bis in idem material se proscribe el
ulterior juzgamiento cuando el mismo hecho ya se haya
enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado
una resolucin con efecto de cosa decidida o de cosa
juzgada. De esta manera se evita, no el doble
procesamiento, sino un nuevo y segundo procesamiento,
utilizando los mismos argumentos que fueron utilizados en
la resolucin definitiva.

VELA GUERRERO, menciona que por todo esto, es de
entender, que el Estado solo tiene una oportunidad para
hacer valer una pretensin sancionadora (tanto en el
campo administrativo como judicial), si la pierde, ya no
puede ejercerla, as se invoquen defectos tcnicos o
diferentes perspectivas jurdicas para resolver el caso. El
error del Estado no puede pagarlo el imputado.

JURISPRUDENCIA:
En el Caso Garca Caballero (Expediente N1670-2003-
AA/TC, fundamento jurdico 3.a) el Tribunal Constitucional
sobre este aspecto ha declarado lo siguiente: Desde el
punto de vista material, el enunciado segn el cual, nadie
puede ser castigado dos veces por un mismo hecho,
expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones
sobre el mismo sujeto por una misma infraccin, puesto
que tal proceder constituira un exceso del poder
sancionador, contrario a las garantas propias del Estado
de Derecho. Su aplicacin, pues, impide que una persona
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sea sancionada o castigada dos (o ms veces) por una
misma infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho
y fundamento.

2.5.2 NE BIS IN IDEM PROCESAL FORMAL.
Est proscrita la persecucin penal mltiple, nadie puede
ser juzgado dos veces por los mismos hechos, no es
posible que un mismo hecho sea objeto de dos procesos
distintos, de esta manera se impide por un lado, la
dualidad de procedimientos y, por otro, el inicio de un
nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos
(dos procesos penales o procedimientos administrativos
con el mismo objeto, por ejemplo).

DE LEN VILLALBA, afirma que si bien el principio de ne
bis in idem en su vertiente material debe entenderse
desde la conjuncin de los principios de legalidad y
proporcionalidad; sin embargo, en su vertiente procesal
queda vinculada a la propia idea de seguridad de las
relaciones procedimentales en estado puro, garantizando
que el sujeto no se va a ver sometido a la carga de sufrir
varios procesos por la misma conducta.

El nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo III del
Ttulo Preliminar establece la interdiccin de la
persecucin penal mltiple y tambin la manifestacin
sustantiva de este principio, reconociendo la accesoriedad
administrativa; establece, asimismo, la preeminencia de lo
penal sobre el derecho administrativo.`

Justamente sobre este ltimo punto, el Tribunal
Constitucional Espaol ha expresado lo siguiente: ... El
principio ne bis in dem determina una interdiccin de la
duplicidad de sanciones administrativas y penales
15

respecto de unos mismos hechos, pero conduce tambin
a la imposibilidad de que cuando el ordenamiento permite
una dualidad de procedimientos, y encada uno de ellos ha
de producirse un enjuiciamiento y una calificacin de unos
mismos hechos, el enjuiciamiento y la calificacin que en
el plano jurdico pueda producirse, se hagan con
independencia, si resultan de la aplicacin de una
normatividad diferente, pues es claro, que unos mismos
hechos no pueden existir y dejar de existir para los
rganos del Estado" .

Ante la existencia de una pluralidad de procedimientos, el
rgano administrativo queda inexorablemente vinculado a
lo que en el proceso penal se ha declarado como probado
o improbado.

JURISPRUDENCIA:
De otro lado, el principio non bis in dem, en su vertiente
procesal () significa que nadie pueda ser juzgado dos
veces por los mismos hechos, es decir, que un mismo
hecho no puede ser objeto de dos procesos distintos o, si
se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo
objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de
procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo
y otro de orden penal) y por otro, el inicio de un nuevo
proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos
procesos administrativos con el mismo objeto, por
ejemplo). Caso: Accin de Amparo interpuesta por Julio
Marreros Valles. Exp. 1176-2003-AA.

2.6 REQUISITOS DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM:

2.6.1 NE BIS IN IDEM PROCESAL O FORMAL.-
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La garanta del ne bis in idem, como inadmisibilidad de
persecucin penal mltiple (paralelas o sucesivas) se
asienta sobre tres requisitos concurrentes:

a) EADEM PERSONAE.-
Opera cuando la persecucin penal se dirige contra
la misma persona en la que ya ha recado un
pronunciamiento final o que viene siendo
perseguida. Puede afirmarse que la identidad de la
persona perseguida penalmente (identidad subjetiva)
en varios procesos es una condicin esencial para el
efecto negativo del principio, es decir, para evitar
una persecucin nueva, cuando la anterior ya ha
terminado o se inicia otra al mismo tiempo. Debe
tratarse entonces del mismo imputado o
administrado en una y otra persecucin estatal. Para
este supuesto no importa la calificacin jurdica que
se haya realizado de la participacin en el hecho del
sujeto perseguido, si concurri como autor, cmplice
o instigador, sino solamente que se trate de la
misma persona.

b) EADEM RES.-
Nominado identidad del objeto de persecucin
(identidad objetiva), segn el cual se necesita que se
trate del mismo hecho punible, es decir que la
imputacin tiene que ser idntica, y la imputacin es
idntica cuando tiene por objeto el mismo
comportamiento atribuido a la misma persona. Se
trata, en todos los casos, de una identidad fctica, y
no de una identidad de calificacin jurdica. Basta,
entonces, que ese acontecimiento sea el mismo
histricamente, en el proceso anterior y en el
posterior, aunque las circunstancias imputadas en el
17

segundo sean distintas de las conocidas en el
primero. En este sentido, no es cierto que pueda
admitirse un nuevo proceso sobre la base de los
mismos hechos y una calificacin jurdica distinta. Lo
que interesa no es la calificacin legal sino la
materialidad de la conducta, esto es, la modificacin
en el ttulo de imputacin no modificar o no alterar
la identidad del hecho. As, por ejemplo, no
importar que el hecho haya sido calificado en un
primer proceso, en el que se absolvi al imputado,
como delito de homicidio y posteriormente se
pretenda procesar, nuevamente, por el mismo
supuesto fctico pero calificndolo jurdicamente
como asesinato. En este extremo, es necesario dejar
debidamente sentado que, conforme seala
generalmente la doctrina, para que opere la garanta
del ne bis in idem no es necesaria una identidad
absoluta en los supuestos de hecho, sino que slo
se debe mantener la estructura bsica de la
hiptesis fctica. Es decir, que en trminos
generales el hecho sea el mismo. Caso contrario
sera muy fcil burlar esta garanta mediante la
inclusin de cualquier detalle o circunstancia que
ofreciera una pequea variacin en la hiptesis
delictiva.

c) EADEM CAUSA PETENDI.-
Se debe de exigir que se trate del mismo motivo de
persecucin; por lo tanto debe existir identidad de la
causa de persecucin, es decir, debe tratarse del
mismo motivo de persecucin y que no es igual a
decir a el mismo bien jurdico. El elemento
consistente en la igualdad de fundamento es la clave
que define el sentido del principio: no cabe la doble
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sancin del mismo sujeto por un mismo hecho
cuando la punicin se fundamenta en un mismo
contenido injusto. Esto significa que el ne bis in idem
slo funciona en sede penal en los casos en que
ambos procesos tengan por norte la aplicacin de
una sancin. As, no funcionara la garanta bajo
comentario en los casos en que el otro proceso
careciera de connotaciones sancionadoras, por
ejemplo, se tratara de un proceso civil en el que se
pide la reparacin del dao causado por el delito.

2.6.2 NE BS IN IDEM SUSTANTIVO.-
Desde su perspectiva sustancial, la garanta del ne bis in
idem, cuyo reconocimiento constitucional se encuentra en
el artculo 139.13de la ley fundamental, se expresa en
dos exigencias:

a) LA PRIMERA EXIGENCIA.-
Consiste en que no es posible aplicar una doble
sancin, siempre que se presente la triple identidad
de sujeto, hecho y fundamento, esto es, cuando
existe una misma ilicitud, de suerte que en el campo
administrativo-donde se presentan los mayores
problemas en su relacin con la jurisdiccin penal-
estar vedado imponer al funcionario o servidor una
sancin adicional a la penal cuando el inters
jurdicamente protegido sea el mismo que el
protegido por el tipo penal, no siendo suficiente al
respecto la sola invocacin de las relaciones de
especial sujecin con la Administracin.

b) LA SEGUNDA EXIGENCIA.-
Se aplica en el concurso aparente de leyes, en cuya
virtud se impide que por un mismo contenido de
19

injusto puedan imponerse dos penas criminales. Y
desde la perspectiva procesal, el ne bis ti idem es
un derecho constitucional a no ser enjuiciado dos
veces por el mismo delito y su fundamento se halla
en las exigencias particulares de libertad y seguridad
del individuo.

JAMES RETEGUI SNCHEZ: Seala que los
criterios para establecer adecuadamente la
presencia de una persecucin mltiple deben
concurrir por lo menos tres identidades:
Identidad de persona (eadem persona).
Identidad de objeto (eadem res).
Identidad de causa de persecucin (eadem
cuasa petendi).

Es necesario sealar que la Sala Penal Suprema ha
sealado (RN N 2090-2005-LAMBAYEQUE) que "el
principio de ne bis in idem contempla el contenido
material y procesal y debe contener como
presupuesto un mismo hecho, siempre que se trate
del mismo sujeto y fundamento; que, adems, se
admite la acumulacin de sanciones provenientes de
diferentes rdenes cuando ellas obedecen a
diferente fundamento, es decir, si son bienes
jurdicos distintos, si el inters jurdicamente
protegido por la infraccin administrativa sea distinto
al de infraccin penal, que, en este supuesto, la
responsabilidad penal es independiente de la
responsabilidad administrativa en que incurri el
funcionario por haber cometido graves
irregularidades en el desempeo de sus funciones,
la existencia de un proceso penal no enerva la
potestad de la Administracin para procesar y
20

sancionar administrativamente al servidor o
funcionario que ha incurrido en falta disciplinaria
porque ambos ordenamientos jurdicos cumplen
distintos fines o sirven a la satisfaccin de intereses
o bienes jurdicos diferentes..."

2.7 CONFLICTO ENTRE LA JURISDICCIN PENAL Y EL
MBITO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
En los casos en que una persona comete una conducta
reprochable penal y administrativamente al mismo tiempo, se
produce una dualidad en el sistema sancionador, un conflicto
acerca de quin es el llamado a procesar y sancionar.

Actualmente existe en el Per un catlogo de tipos penales que
tienen como base la complementariedad en normas
administrativas, al mismo tiempo, existen normas administrativas
cuyas infracciones y sanciones tienen elementos normativos del
injusto penal, y por tanto son reclamadas en el mbito
jurisdiccional. Tenemos por ejemplo, por citar algunos casos, el
abuso de informacin privilegiada, en el mbito del mercado de
valores y no llevar libros y registros en el mbito tributario, cuyas
descripciones tpicas tienen la misma estructura como delitos
perseguibles penalmente e infracciones administrativas.

En los procedimientos administrativos sancionadores, la
Administracin lleva a cabo una actuacin similar a la delos
jueces, para lo cual se encuentra envestida de poderes anlogos
a los que poseen los que ejercen jurisdiccin.

Basndonos en todo esto, debemos resaltar la necesidad de que
el principio ne bis in idem cobre mayor protagonismo, a fin de
buscar reglas claras de compatibilidad entre la sancin penal y la
administrativa, para lo cual debemos preocuparnos, en primer
21

lugar, de lo que las posibilita, esto es, el proceso penal y el
procedimiento administrativo sancionador, respectivamente.

El ne bis in idem prohbe la instauracin de un nuevo proceso, si
en esos momentos ya se est juzgando o ya se juzg por los
mismos hechos; surgiendo la necesidad de determinar qu
proceso (entre uno judicial y otro administrativo) debe primar
cuando existe identidad de sujeto y fundamento; teniendo siempre
presente que el Estado tiene una sola oportunidad para perseguir
y sancionar a un ciudadano por la realizacin de un injusto, si la
pierde, ya no podr ejercerla, pues de lo contrario se expondra al
justiciable a vivir en una condicin de permanente ansiedad e
inseguridad, ante la eventualidad de que se la persiga
nuevamente por lo mismo.




















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I. CONCLUSIONES

Finalmente, tomando posicin sobre el tema, quiero expresar mi
satisfaccin porque se haya incorporado este principio fundamental
dentro de la estructura medular del Nuevo Cdigo Procesal Penal (Ttulo
Preliminar), dado que ello no hace sino, reforzar la concepcin garantista
que inspira a ste novel texto legal, que en ltima instancia lo que busca
es afrontar una lucha eficiente y eficaz contra la criminalidad organizada,
pero con fiel respeto a los Derechos Humanos.
El ius puniendi es la potestad o poder que posee el Estado para
monopolizar la represin, este poder no es totalitario, sino que se hace
en respeto de los derechos humanos y las garantas constitucionales.
Sin lugar a dudas, sentencias como stas contribuyen a arrojar luz sobre
una normatividad procesal penal donde no solo existen anacronismos y
lagunas, sino donde todava falta terminar de compatibilizar y
compaginar sus regulaciones con la Constitucin Poltica, en especial,
con los derechos fundamentales. El trabajo que el Tribunal
Constitucional viene realizando sentando nueva Doctrina; no cabe duda
que en un sistema acusatorio que se vive en los distritos judiciales
donde est vigente el nuevo Cdigo Procesal Penal, sus aplicaciones
sern mayores, ya que por su misma lgica supone un mayor respeto
por los derechos de los justiciables.
Pero este principio, no slo tiene incidencia en el derecho penal material,
sino tambin en el derecho procesal penal. Es decir, se debe distinguir
entre la dimensin sustantiva (nadie puede ser penado de nuevo por una
infraccin por la cual ya ha sido absuelto o condenado definitivamente),
y la dimensin procesal (nadie puede ser juzgado de nuevo por una
infraccin por la cual ya ha sido absuelto o condenado definitivamente).
Dice al respecto Bacigalupo que "no slo se vulnera este principio
sancionando al autor ms de una vez por el mismo hecho, sino tambin
cuando se lo juzga por el mismo hecho en ms de una oportunidad.

II. BIBLIOGRAFA:
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1. Constitucin de Estados Unidos de Norte Amrica. Segunda Edicin -
Washington.
2. Binder Alberto M:(1993). Justicia Penal y Estado de Derecho Ad-Hoc,
Buenos Aires. Pg 163.
3. CABANELLAS, Guillermo. Repertorio jurdico de principios generales del
derecho, locuciones, mximas y aforismos latinos y castellanos. 4.
Edicin ampliada por Ana Mara Cabanellas. Heliasta S.R.L. Buenos
Aires, Argentina, 1992.
4. DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Acumulacin de sanciones
penales y administrativas: Sentido y alcance del principio ne bis in
idem. Bosch. Barcelona, Espaa, 1998.
5. MAIER, B. J. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (Ne bis in
Idem). Doctrina penal No. 35, 1986. pg. 415, nota 1, citada por
Francisco Javier de Len Villalba. Op. Cit.
6. Maier Julio.B:(1996).Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Editorial
del Puerto, Buenos Aires. Pgina 595 y 596.
7. Exp. N4587-2004-AA/TC,29/11/05,P,FJ.69
8. SANTAMARA PASTOR, Juan Alfonso. Principios del Derecho
Administrativo Sancionador. Centro de Estudio Ramn Areces.
Coleccin Ceura. Madrid. 2000.
9. NIETO, Alejandro. Derecho Administrativo Sancionador. Tecnos. Madrid.
1994.