Aeiou Del Derecho Corporativo

El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo
GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Directores:
Guido Aguila Grados
Ana Caldern Sumarriva
Diseo de Portada: Sonia Gonzales Sutta
Composicin de Interiores: Sonia Gonzales Sutta
Responsable de Edicin: Guido Aguila Grados
Editorial San Marcos E.I.R.L., editor
Jr. Dvalos Lissn 135, Lima
Telefax: 333-1522
RUC: 20260100808
E-mail: informes@editorialsanmarcos.com
PRESENTACIN
La Escuela de Altos Estudios Jurdicos EGACAL, coherente con su misin de ayudar a nuestros clientes
a lograr sus sueos profesionales mediante la eficiencia y la excelencia en todos nuestros servicios
acadmicos, presenta a la comunidad jurdica la segunda edicin de nuestra conocida herramienta
para facilitar la obtencin del Ttulo de Abogado: la coleccin AEIOU DEL DERECHO.
Esta coleccin es una nueva propuesta de enseanza y aprendizaje del Derecho porque es el
resultado de una rigurosa operacin de sntesis de los aspectos ms importantes que desarrollamos
en nuestro curso de preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Constituye un genuino instrumento
egacalino que nos ha permitido tener en nuestras aulas ms de dos mil quinientos alumnos que
hoy se desempean como abogados. A travs de esta coleccin pretendemos brindar a nuestros
graduandos una informacin ms directa y profunda, lo que a su vez nos permitir ser, cada vez ms,
aquello que realmente nos hemos propuesto: facilitadotes del aprendizaje del Derecho.
La coleccin AEIOU del Derecho responde a una poltica de renovacin de nuestro Curso de
Preparacin para optar el Ttulo de Abogado. Las nuevas exigencias de las facultades de Derecho, as
como el desarrollo de nuevas parcelas jurdicas exigen una respuesta distinta de parte nuestra. Por
ello, hemos dividido el servicio de capacitacin a bachilleres en cuatro mdulos:
Mdulo Constitucional
Mdulo Civil
Mdulo Penal
Mdulo Corporativo
La estructura y diseo de estos manuales se convierten en la forma ms accesible de sumergirse en las
profundidades de las aguas jurdicas y en el punto de referencia de toda capacitacin en Derecho.
Bienvenido a estas pginas. Toda crtica, sugerencia y comentarios ser siempre retribuida con
atencin y gratitud. Para tal efecto, al pie de esta presentacin aparece nuestra direccin epistolar.
Si a algo tenemos derecho los seres humanos, es a ilusionarnos. En EGACAL nos ilusiona la posibilidad
de ser el soporte de otros dos millares y medio de bachilleres que suean ser abogados y depositan
su confianza en esta Escuela. Que esto sea el primer paso para ser una Escuela de Posgrado. Dios
permita que estas ilusiones y sueos se tornen realidad.
Ana Caldern Sumarriva

acs@egacal.com
Guido Aguila Grados
gag@egacal.com
DERECHO
CARTULAR
El aeiou del Derecho
LECCIN N 1
Generalidades
Se puede definir al ttulo valor como el instrumento privado que importa la manifestacin de voluntad de una o ms personas
naturales o jurdicas, que necesariamente deben observar las formalidades exigidas por
la Ley para hacer valer el derecho literal, autnomo y de carcter patrimonial contenido en el
documento.
El ttulo valor es un documento que tiene incorporado derechos patrimoniales y que
est destinado a la circulacin.
En resumen, se puede decir que los ttulos valores son:
o Instrumentos del comercio y trfico jurdico.
o Documentos que representan o incorporan
derechos patrimoniales.
o Documentos que estn destinados a la circulacin.
o Documentos que cumplen con requisitos formales y esenciales establecidos por ley, segn
su naturaleza.
Si el documento no tuviera algunos de los requisitos indicados no podra calificar como ttulo
valor. Por ejemplo, si una persona es titular (propietaria) de un documento que aparentemente
es una letra de cambio, pero en l, faltara el
nombre y la firma de quien lo emite que, como
veremos, constituyen requisitos formales esenciales de la emisin de la letra de cambio, dicho
documento no podr catalogarse como ttulo
valor.
Slo podrn ser denominados como ttulos valores aquellos documentos a los que expresamente la Ley de Ttulos Valores confiere tal calidad o aquellos que posteriormente sean creados
por norma expresa. Asimismo, podrn calificar
como ttulos valores especiales aquellos que
sean creados por la Superintendencia de Banca y
Seguros o la CONASEV mediante un dispositivo
legal expedido por estas instituciones.
2. Clasificacin:
o Segn la estructura:
Ttulo causal
Ttulo abstracto
En este ttulo se enuncia el negocio que sirve

de base, a cuya suerte y a cuyo desenvolvimiento
viene a ser ligado y subordinado el cumplimiento
de la promesa. V.gr.: Pagar, conocimiento de embarque, etc.
Carece de causa, el negocio fundamental existe, pero no se menciona en el

ttulo porque el contenido del documento
consiste en la pura obligacin de pagar una
suma de dinero. V.gr.: letra de cambio.
Derecho Cartular
1. Definicin
Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL
o Segn la naturaleza del derecho incorporado:
Ttulo de crdito
Por este documento se accede al crdito.
El ttulo valor encierra derechos crediticios que surgen de
relaciones jurdicas que tienen
como objeto prestaciones de
dar suma de dinero.
Ttulo personal o corporativo
Ttulo representativo de
mercaderas
Atribuye a su poseedor una

calidad personal: la de ser
miembro de una sociedad.
Son ttulos de participacin,
representativos de derechos
societarios; sus expresiones
tpicas son las acciones de las
Sociedades Annimas que atribuyen a su titular la calidad de
socio o miembro de la entidad
jurdica colectiva.
Representa bienes destinados al consumo y comercio.

Estn vinculadas principalmente con el depsito y con el
transporte; incorporan derechos reales como la posesin
de los bienes y el poder de disposicin de los mismos, como
es el caso de los Certificados
de Depsito que otorgan los
Almacenes Generales.
Derecho Cartular
o Segn la presencia de los requisitos formales:
Ttulo completo
Ttulo incompleto
Ttulo en blanco
Son aquellos que presentan todos sus elementos

formales esenciales y se
encuentran expeditos para
su cobro. As, por ejemplo,
tratndose de una letra de
cambio, diremos que se trata
de un ttulo valor completo
cuando presente todos los
elementos contenidos en el
artculo 119 de la Ley de Ttulo Valores.
Son denominados tambin

ttulos valores empezados
o incoados, se caracterizan
porque en ellos el aceptante
ha implantado su firma (nico
requisito que no puede faltar), dejando en forma deliberada, total o parcialmente,
espacios en blanco para ser
llenados por el tenedor legtimo de acuerdo con lo convenido previamente.
Se le otorga el derecho al que
emite o recibe un ttulo valor
incompleto, a recibir una copia
de ste debidamente firmado
por el tomador en el momento
de su entrega, as como una copia del documento que contiene
los acuerdos donde consten la
forma de completarlo y las condiciones para su transferencia
(Ley N 29349).
A diferencia de los anteriores,

en estos documentos no
aparece la firma del obligado principal, ni rene los
otros requisitos formales
esenciales de un ttulo valor, siendo simples papeles que carecen de mrito
cambiario, es decir, no podra hacerse efectivo el cobro
ante su no cancelacin en la
va ejecutiva.
o Segn el modo de circulacin:

Ttulo al portador
Ttulo a la orden
Ttulo nominativo
En l no figura el nombre de
una persona determinada,
slo se indica la clusula al
portador. Quien posee
materialmente el ttulo es reputado como legtimo dueo
y para su transmisin se
requiere la tradicin o la
entrega.
Aqu debe figurar el nombre de

personas determinadas y la clusula a la orden. La transmisin
se realiza por endoso y consiguiente entrega del ttulo, salvo
por el pacto de truncamiento.
En el ttulo valor (que es emitido en serie) figura el nombre

de la persona que es su titular
y la transmisin se realiza por
cesin de derechos; y no
por endoso a diferencia de
lo que ocurre con los ttulos antes sealados.
Ttulos materializados
Ttulos desmaterializados
Son los ttulos valores tradicionales que estn

representados por soporte papel, generndose una inmanencia e identidad entre el
derecho patrimonial y dicho soporte.
Prescinden del soporte papel; para hacer

constar el valor en un registro o hacer que
ste tenga un soporte electrnico o virtual.
La desmaterializacin de los ttulos valores se
efecta mediante las anotaciones en cuenta
y la inscripcin correspondiente de stos en
el registro contable que lleva la Institucin de
Compensacin y Liquidacin de valores. Actualmente la institucin autorizada en nuestro
pas hasta el momento, para efectuar dicha labor es CAVALI ICLV S.A. que tiene como objeto exclusivo el registro, la custodia, compensacin, liquidacin y la transferencia en cuenta,
para garantizar que estos procesos concluyan
satisfactoriamente.
3. Creacin de los ttulos valores

Los ttulos valores adquieren existencia mediante una declaracin que se hace en hoja
de papel, precisando los elementos particulares requeridos, segn la especie y los requisitos que la ley exige para que el documento
tenga la aptitud de circular como ttulo representativo de una obligacin determinada por el
declarante.
La Ley N 27287 permite a organismos tcnicos
del Estado tales como la Comisin nacional Supervisora de Empresas y Valores (CONASEV),
la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

la Superintendencia de Administradoras Privadas
de Fondo de Pensiones (SAFP), la creacin, emisin, negociacin y adquisicin de valores mobiliarios e individuales por parte de las personas y
empresas sujetas a su control.
Diferente de la creacin del ttulo valor es
la emisin del mismo. En este caso se refiere
al acto por el cual el ttulo sale del poder de disposicin del suscriptor, para pasar al poder de
disposicin de otro sujeto que queda legitimado
para valerse del ttulo frente al suscriptor. En sntesis, es cuando el ttulo es puesto en circulacin.
Derecho Cartular
o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:
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Ttulo completo
Ttulo incompleto
Ttulo en blanco
Ttulo al portador
Ttulo a la orden
Ttulo nominativo
Ttulos materializados
Segn la presencia de requisitos formales
Segn el modo de circulacin
Segun la Ley de Ttulos Valores
Ttulos desmaterializados
Ttulo de crdito
Ttulo personal o corporativo
Ttulo representativo de mercaderas
Ttulo abstracto
Ttulo causal
Documentos que tienen incorporados derechos

patrimoniales y destinados a la circulacin
TTULOS VALORES
Segn la naturaleza del derecho incorporado
Segn estructura
Derecho Cartular
LECCIN N 2
Principios de los
Ttulos Valores
1. Principio de incorporacin
o Importe del ttulo valor
El ttulo valor es un documento probatorio,

constitutivo y dispositivo. Contiene una declaracin unilateral de voluntad, de la que deriva
un derecho a favor del beneficiario y una carga
respecto a los obligados. El derecho patrimonial est compenetrado en el ttulo; ello
determina que el documento sea indispensable
para que el legtimo tenedor pueda reclamar las
prestaciones que contiene.
2. Principio de literalidad
Por este principio los derechos y obligaciones
que representa el ttulo valor deben constar por
escrito en el documento. Esto significa que
para determinar el contenido y alcances del
ttulo valor solamente podr recurrirse a lo
que se haya expresado en el ttulo mismo o
en una hoja adherida a ste. De esta manera,
ni acreedor ni deudor podrn alegar cuestiones
que no emanen literalmente de lo manifestado
en el ttulo valor.
En la Ley de Ttulo Valores encontramos una serie de disposiciones que se desprenden de este
principio:
o Firmas y documentos oficiales de identidad

La Ley de Ttulos Valores prev la posibilidad

de sustitucin de la firma autgrafa por una
impresa, mecnica o electrnica, siempre
que existan los siguientes presupuestos:
Que exista acuerdo previo y expreso entre el obligado principal y las partes intervinientes.
Que se haya pactado dicha sustitucin

como condicin de la emisin del ttulo
valor.
Para otorgar mayor seguridad se ha dispuesto que toda persona natural que firme
un ttulo valor deber consignar su nombre
Derecho Cartular
El ttulo valor contiene un derecho patrimonial

que le permite al tenedor del mismo obtener un
beneficio cuyos alcances se encuentran determinados en el texto del documento.
La Ley de Ttulos Valores establece sobre

este tema una serie de disposiciones distintas a las de la Ley derogada, que estableca
la prevalencia del monto en letras. Actualmente, en caso de que exista diferencia entre
el importe expresado en letras y en nmeros,
prevalece la suma menor. En caso de que
exista diferencia en la referencia de la unidad
monetaria, prevalece el signo monetario
nacional. En caso de que ninguno de los
signos corresponda al signo nacional, el
ttulo valor no surte sus efectos cambiarios.
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y el nmero de su documento de identidad;

si se trata de personas jurdicas, deber anotarse su nmero de registro nico de contribuyente y los nombres de los representantes
que intervienen en el ttulo.
ser completado posteriormente, segn los

acuerdos adoptados.

La integracin del ttulo debe ser efectuada

de conformidad a los acuerdos concluidos, y en ausencia de previsiones particulares, de conformidad con el contenido de la
relacin subyacente a la emisin del ttulo. Si
tales formalidades no son observadas, la
integracin es abusiva. La Ley 16587 en
su artculo 9 sealaba que si un ttulo valor
incompleto al emitirse hubiere sido completado contrariamente a los acuerdos adoptados, la inobservancia no puede ser opuesta al
poseedor, a menos que ste hubiere adquirido el documento de mala fe.
La nueva Ley en este supuesto establece mayor proteccin para el deudor:
El emitente o aceptante de un ttulo valor

incompleto tiene derecho a obtener
una copia del mismo, que debe estar
firmado por el acreedor, con lo que podr
demostrar el estado y texto que originalmente tena el ttulo.
El emitente tiene derecho de agregar la

clusula que limite su transferencia.
Para la eficacia del ttulo valor, ste debe

ser completado hasta antes de su
presentacin para su pago o cumplimiento.
o Falsus Procurador

De acuerdo con la ley vigente, el falsus procurador queda obligado personalmente

frente al tercero en virtud de la confianza
depositada en l. Este seudo representante
se obliga personalmente como si hubiera
obrado en nombre propio.
En la Ley se plantean dos situaciones:
Se presenta como representante sin

serlo o, sindolo, carece de facultades
para obligar a su representado.
Es representante, pero se excede de sus

facultades. V.gr.: El representante legal,
el tutor, el curador o el gerente de una
sociedad.
o Alteracin de los ttulos valores

Derecho Cartular
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La alteracin consiste en una modificacin

material del ttulo valor, que cambia la
manifestacin literal hecha en l por alguno
de sus firmantes. La alteracin se presenta
cuando cualquier firmante del ttulo valor
modifica alguna obligacin cartular, mediante
adiciones, sustituciones o supresiones (de palabras, sellos o signos, etc.); no hay alteracin cuando un ttulo firmado en blanco
se llena en forma contraria a lo pactado.
La norma cambiaria vigente establece que
las firmas posteriores a la alteracin importan responsabilidad en los trminos del texto
alterado; en tanto que las firmas anteriores a
la alteracin importan responsabilidad en los
trminos del texto autntico. El hecho de que
cada obligacin tenga una existencia propia e
independiente de las otras obligaciones que
figuran en el ttulo origina que quien pone su
firma en un ttulo valor que ha sido alterado,
se obliga en las condiciones establecidas en el
documento que firm.
Ttulo valor incompleto

La emisin de un ttulo valor incompleto

implica la falta de algn requisito que seala
la ley, permitindose que el ttulo pueda
o Responsabilidad solidaria

La solidaridad cambiaria otorga a los ttulos

valores las mayores seguridades para obtener el pago, superndose el criterio de que
el tenedor debe justificar la insolvencia del
demandado en primer trmino para poder
dirigirse contra los dems obligados.
Por esta disposicin, el tenedor puede iniciar la accin correspondiente contra

los obligados, sin tener que observar el
orden en que intervinieron, a diferencia
de la antigua Ley que se refera al orden en
que stos se hubieran obligado.
En virtud de la solidaridad cartular se faculta

al tenedor del documento a accionar contra
el girador, el aceptante, el endosante y
el avalista, individual o conjuntamente,
sin tener que observar el orden en que
se hubiesen obligado. El giro, aceptacin,
3. Principio de abstraccin
La obligacin cambiaria no requiere expresin
de causa para justificar su existencia. El derecho
patrimonial que surge del ttulo valor es independiente de los derechos y obligaciones que
existen en la relacin causal.
La relacin que dio origen al ttulo valor toma el
nombre de relacin causal, que establece claramente todos los derechos y obligaciones de las
partes; en cambio, la relacin cambiaria nace
en el momento de emitir un ttulo valor y es abstracta porque no se seala su origen.
La relacin cambiaria no sustituye a la relacin causal, coexisten; por esta razn, si el
ttulo valor no cumple con un requisito de forma
establecido en la Ley (pierde el mrito ejecutivo), el acreedor de este ttulo valor puede hacer efectivo su derecho acudiendo al Poder Judicial invocando el acto jurdico que dio origen a la
emisin del ttulo, va proceso declarativo.
4. Principio de autonoma
Por este principio, las relaciones cambiarias
existentes entre los sujetos que intervienen
en el ttulo valor son independientes unas
de las otras.
En consecuencia, si un ttulo valor fue transferido a diversas personas tenedores, en distinto tiempo y circunstancia. Cada una de esas
relaciones cambiarias que se van generando son
independientes las unas de las otras. As el ltimo tenedor ser considerado como el actual
titular sin importar quien o quienes le antecedieron. Es decir como si no se hubiese transferido
el ttulo.
5. Principio de legitimacin
Al ser el ttulo valor por naturaleza un bien mueble, la legitimidad la adquiere quien lo posee; ste es requisito indispensable para ejercer
los derechos incorporados en l. La legitimidad
tiene dos aspectos:
Legitimacin activa. Concierne a la posicin del titular como habilitado para exigir el
cumplimiento de la obligacin o para trasmitir vlidamente el documento.

Legitimacin pasiva. Determina que el
deudor cumpla las prestaciones frente al tenedor legitimado. El deudor que cumpla la
obligacin quedar liberado aunque el poseedor del ttulo valor no sea el titular verdadero
del derecho, sino un titular aparente.
La buena fe es la condicin para ser tenedor legtimo de un titulo valor, y ello se encuentra en concordancia con el artculo 948 del
Cdigo Civil que regula la adquisicin de dominio de bien mueble, el mismo que debe recibirse
de otro de buena fe y como propietario.
El tenedor legtimo del ttulo valor, para poder
exigir las prestaciones que ste contiene, deber presentarlo e identificarse ante su
deudor cambiario, quien, a su vez, debe cumplir con la prestacin a su cargo, surtiendo un
efecto liberatorio de la deuda.
En caso de valores representados por anotaciones en cuenta, el derecho a exigir las prestaciones corresponde a quien figure como titular en
el registro que lleve la Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores.
6. Principio de buena fe
Significa que al adquirir el ttulo, deben tomarse
las precauciones para asegurarse que quien trasmite tenga poder de disposicin del documento.
El tercero de buena fe, al adquirir el ttulo, adquiere con l la propiedad del mismo.
7. Principio de circulacin
El ttulo valor ha sido creado para ser transmitido de una persona a otra, mediante el endoso, en el caso de los ttulos valores a la orden,
o a travs de la tradicin o entrega; en el caso
de los ttulos valores al portador, y en caso de
los ttulos nominativos a travs de la cesin de
derechos.
El destino circulatorio del ttulo valor es destacado por PINO CARPIO, cuando expresa que el
hecho de que el documento emitido no circule
y se quede en poder del primitivo girador, no
atenta contra su destino, pues la esencia del
ttulo valor es que pueda circular; mas no
que en realidad circule.
Derecho Cartular
endoso y aval importan actos de enajenacin

y cada uno de los sujetos que practican estos
actos, responden por la obligacin contenida
en estos ttulos dinerarios.
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Principio de
Buena Fe
Derecho Cartular
Principio de
Legitimacin
Principio de
Incorporacin
Principio de
Autonoma
TTULOS
VALORES
Principio de
Abstraccin
Principio de
Circulacin
Principio de
Literalidad
PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES
LECCIN N 3
Formas de
Transmisin de los
Ttulos Valores
1. Tradicin
Consiste en la entrega de la posesin de un bien
mueble por parte del tradens con un fin traslativo. La tradicin se utiliza en ttulos valores
al portador, y basta con la entrega del ttulo
para que se perfeccione la transmisin.
Sus caractersticas son las siguientes:
o La tradicin supone una entrega que puede
ser material o jurdica.
o Se verifica por cualquier persona (no necesariamente el propietario).
o Es un acto traslativo, hay nimo de tradens de
transmitir y del accipiens de adquirir el derecho.
o Es un modo derivado de adquirir la propiedad.
Para el caso de los bienes muebles registrados,

la tradicin no es suficiente para la transferencia
del dominio, sino que sta debe quedar inscrita
en el registro respectivo.
Otra excepcin es la transferencia de acciones de las Sociedades Annimas, puesto que la
misma debe comunicarse a la Sociedad a efecto
de que sta la anote en el libro de registro.
2. Endoso
Es el acto unilateral y formal mediante el
cual se transmiten ttulos a la orden. Por el
endoso, el acreedor cambiario (tenedor del ttulo valor llamado endosante) transfiere el dominio del ttulo valor a otra persona llamado endosatario, lo entrega para su cobro o en garanta de
una obligacin. Por ese acto sustituye al acreedor
cambiario por un tercero, quien se convierte en
adquiriente de los derechos del ttulo y adquiere
la facultad para el cobro o las facultades propias
del acreedor prendario.
El endoso requiere de la tradicin real y
efectiva del ttulo al endosatario, y para que
sea realizado vlidamente deber constar en el
reverso o en una hoja adherida a ste.
Derecho Cartular
Como hemos visto en la leccin anterior, dependiendo de la naturaleza del ttulo valor, stos
pueden ser transferidos mediante su simple entrega, endoso o cesin.
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Existen las siguientes formas de endoso:

Endoso en blanco
Endoso al portador
El endosante a travs de su firma manifiesta su voluntad de transferir el ttulo,

siendo ste elemento suficiente como signo
de legitimacin plena y no existe necesidad
de individualizar al endosatario. La Ley de
Ttulos Valores exige al endosatario que pretenda exigir los derechos derivados del ttulo
valor, consignar su nombre y el nmero de su
documento de identidad.
Produce los mismos efectos del endoso en

blanco, la diferencia que existe, es que se
asienta la clusula al portador. Quien
reciba el ttulo valor adquiere la legitimidad
para exigir los derechos que contiene.
Las clases de endoso son las siguientes:

o Endoso en propiedad. El endosante pierde
la propiedad o el dominio del ttulo, la
cual es adquirida por el endosatario, pero con
la calidad de titular del derecho de crdito
originario, pues existe un vnculo indesligable
entre el derecho y el ttulo. Se transfieren
todos los derechos inherentes, principales y
accesorios.
Derecho Cartular
o Endoso en procuracin o cobranza. Mediante este tipo de endoso se autoriza a

una persona (endosatario) a exigir o hacer exigible las obligaciones contenidas en
el ttulo valor en representacin del propietario del ttulo. Contiene la clusula en procuracin, en cobranza, en canje. Cabe
sealar que a diferencia de las dems clases
de endoso, el obligado principal s podr
oponer al endosatario los medios de defensa
que procedan contra el endosante en procuracin; ms no podr oponer los medios de
defensa personales que tuviera contra el endosatario, pues en el fondo ste es un simple
mandatario.
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o Endoso en garanta. Permite que el ttulo

valor sea entregado en prenda; dado su
carcter de bien mueble se puede establecer esta garanta real. El tenedor adquiere el derecho real sobre el crdito cambiario, pero no la titularidad plena. Tiene los
efectos de un endoso en procuracin, pues
se faculta al acreedor prendario para hacer
efectiva la obligacin a la fecha de vencimiento.

Confiere este tipo de endoso dos facultades:
El endosante tiene derecho sobre el importe

del ttulo al pago del crdito para el cual se
constituy la prenda.
El endosatario tiene la facultad de cobrar la

obligacin contenida en el ttulo, a la fecha de
vencimiento.
o Endoso en fideicomiso. Por el endoso en
fideicomiso, el tenedor transfiere un ttulo
valor con el fin de que una persona jurdica (en nuestro pas solamente las empresas
del sistema financiero estn autorizadas para
actuar en calidad de endosatarios en fideicomiso), que adquiera la calidad de fiduciario, obtenga provechos del mismo, en
beneficio del transferente o de terceros.
No se adquiere la propiedad plena, sino slo
el dominio fiduciario. Al asumir el dominio
del ttulo valor, el fiduciario-endosatario se
encuentra facultado para ejercer todos los
derechos derivados de ste, pudiendo exigir
a su vencimiento el pago del importe contenido en el documento cambiario al obligado
principal, sin que ste pueda oponer al endosatario en fideicomiso los medios de defensa
fundados en sus relaciones personales con el
fideicomitente.
El endoso es un acto formal que debe constar
por escrito en el reverso de ttulo o en una hoja
adherida.
El endoso no tendr eficacia cambiaria si es
que en ste no figurara el nombre, el documento de identidad y la firma del endosante, debido a que stos son requisitos formales esenciales del mismo.
Si no se indica el tipo de endoso se presume que
fue en propiedad.
A raz del endoso, el endosante se convierte en
obligado en va de regreso, esto es, que al igual
que el obligado principal, el legtimo tomador del
ttulo estar facultado para exigir al endosante
3. Cesin de derechos
Es un acto por el cual el acreedor de una obligacin transfiere a un tercero su derecho a
exigir el cumplimiento de una prestacin,
sea a ttulo oneroso o gratuito. Se pueden ceder
los derechos representados por ttulos valores,
los mismos que son denominados nominativos.
Son elementos componentes de la cesin los siguientes:
o Cedente. Es el acreedor. Es quien ya no desea exigir el cumplimiento de la obligacin,
pero tampoco desea resolverla, as que concede su titularidad a un tercero.
o Cesionario. Es el tercero que sustituye en la
titularidad del derecho al cedente.
o Cedido. Es el deudor. La relacin no altera
su obligacin.
En el mbito civil, la cesin de derechos puede
ser a ttulo oneroso o gratuito, pero siempre
debe constar por escrito (aunque no requiere
de escritura pblica) y puede hacerse sin consentimiento del deudor.
En el mbito cambiario, los ttulos nominativos
se transmiten mediante cesin de derechos, el
que puede constar en el mismo ttulo o en
un documento aparte. Basta el acuerdo entre
las partes; pero para que tenga eficacia frente a
terceros y frente al emisor, la cesin deber ser
comunicada a ste para su anotacin en la matrcula respectiva o su inscripcin en una Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores.
Pensemos en una sociedad annima que cuenta
con dos accionistas: A y B, en la que el primero de ellos desea transferir sus acciones a un
tercero C. Pues bien, la cesin de derecho
que acuerden A y C deber anotarse en el
mismo ttulo o en un documento aparte y luego
ser comunicada a la sociedad annima, a fin de
que sta inscriba en su matrcula de acciones la
transferencia antes indicada. Luego de ello, recin podr ser opuesta a la sociedad misma y a
terceros. La cesin deber realizarse por escrito,
conteniendo necesariamente:
o El nombre del cesionario, y
o El nombre, nmero de documento oficial
de identidad y firma del cedente.
En caso faltara algunos de estos requisitos, la cesin no podr considerarse como tal, debido a
que stos son sus requisitos formales esenciales.
De otro lado, en la cesin tambin podr sealarse la naturaleza y condiciones de la transferencia, as como la fecha de la cesin -que no
son requisitos esenciales-. De no sealarse cul
es la naturaleza y las condiciones de la transferencia se entender que el cesionario adquiere
ntegramente la propiedad del ttulo valor; y, si
no se sealara la fecha de la cesin, se deber
entender que sta se produjo en la fecha en que
la cesin fue comunicada al emisor.
Derecho Cartular
que pague ntegramente el importe consignado

en el ttulo valor.
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Cesin de derechos
Ttulos valores
a la orden
Endoso
Acto unilateral y formal
Entrega
Acto bilateral y formal
Endoso en propiedad
Endoso en procuracin y cobranza
Endoso en garanta
Endoso en fideicomiso
Endoso en blanco
Endoso al portador
Ttulos valores nominativos
Clases
Formas
Ttulos valores
al portador
Tradicin
FORMAS DE TRANSMISIN DE LOS TTULOS VALORES
Derecho Cartular
Leccin N 4
Clusulas Especiales
en los Ttulos Valores
La nueva Ley de Ttulos Valores otorga a las partes la posibilidad de establecer clusulas especiales a fin de salvaguardar sus intereses y dar
seguridad a las prestaciones incorporadas en el
ttulo. Mediante las clusulas especiales las
partes regulan sus derechos y obligaciones,
y pueden prevenir el margen de riesgo ante
las eventualidades del incumplimiento.
el arreglo o cambio que deja algo como nuevo. La

diferencia entre renovacin y prrroga radica en
que en la renovacin implica la formacin de
una nueva relacin cambiaria entre las partes que la acuerdan, y en la prrroga, ms
bien las partes en forma expresa acuerdan
la prolongacin o un perodo de gracia
para la vigencia del ttulo valor.
Las partes no estn obligadas a acordar las clusulas especiales, pero pueden utilizarlas mediante
hojas adheridas al ttulo valor si en la extensin
del mismo ttulo no hubiera un lugar que permitiera su redaccin.
Mediante esta clusula, el plazo de vencimiento

del ttulo valor puede prorrogarse en la fecha
de su vencimiento o aun despus de l, siempre
que el obligado haya otorgado su consentimiento
para tal prrroga al redactarse el documento; es
decir permite al tenedor del ttulo prolongar el
periodo de vigencia del documento.
Para que las clusulas tengan validez debe estar

impresas en el documento, pero en el caso de
haber sido incorporados en forma manuscrita
debe constar la firma del obligado que las
admite. El tenedor no requiere firmarlas.
Cuando el deudor no desea que el acreedor siga

prorrogando el vencimiento del ttulo, debe dirigir una carta notarial al tenedor sealando que
no se conceda ms prrroga desde la fecha de la
comunicacin notarial.
2. Clusula de prrroga
Segn lo previsto en el artculo 49 de la Ley de

Ttulos Valores, para la insercin de dicha clusula se requiere:
La prrroga segn CABANELLAS es el aplazamiento de un acto o un hecho para un

tiempo ulterior. El mismo autor tambin lo
considera como sinnimo de renovacin, que es
el arreglo o cambio que deja algo nuevo; sin embargo, no debemos confundir la clusula de prrroga con la renovacin del ttulo valor, pues sus
efectos son distintos. La palabra renovar denota
o Que el obligado quien admiti la prrroga

haya otorgado su consentimiento expreso en
el mismo ttulo.
o Que no se haya extinguido el plazo para ejercitar la accin derivada del ttulo valor a la fecha en que se realiza la prrroga.
Derecho Cartular
1. Definicin
19
o Que el ttulo valor no haya sido protestado o

no se haya obtenido la formalidad sustitutoria.
de alza de precios que fueran pertinentes para

evitar el perjuicio del crdito representado por
el ttulo valor.
Una vez efectuada la prrroga y a fin de que produzca sus efectos, se proceder a comunicar el
nuevo vencimiento al obligado principal y obligado solidario, de ser el caso.
5. Clusula sobre la liberacin

de protesto
3. Clusula de pago en moneda

extranjera
El Cdigo Civil respecto a obligaciones adquiridas en moneda extranjera permite que el deudor elija entre pagar en la misma moneda o en
moneda nacional, segn el tipo de cambio de
venta del da de pago; en cambio, esta clusula
contiene el acuerdo para que el pago se efecte necesariamente en moneda distinta a
la nacional.
En ese sentido, se pagar en moneda extranjera
en los siguientes casos:
o Cuando el lugar de pago sealado en el ttulo
est ubicado en el extranjero.
o Cuando se haya pactado de modo expreso.
o Cuando la ley lo seale.
4. Clusula sobre el pago de intereses y reajustes
Derecho Cartular
Los intereses son frutos civiles, es decir provechos renovables obtenidos de un bien, y pueden
ser:
20
o Compensatorios, cuando estn dirigidos

a establecer el equilibrio patrimonial, impidiendo el enriquecimiento indebido a favor
de una parte e imponiendo a quien aprovecha
el dinero o cualquier otro bien, una retribucin adecuada por su uso. Asimismo implica
una contraprestacin por el uso del dinero.
o Moratorios, cuando cumplen la funcin de
reparar el retardo en la ejecucin de una
obligacin.
Las partes pueden acordar las tasas de inters compensatorio y moratorio vinculados a la obligacin contenida en el ttulo, as
como los reajustes que por devaluacin o indicar
La clusula sin protesto, salvo disposicin expresa de la ley, permite liberar al tenedor de la
obligacin de protestar el ttulo para el ejercicio
de las acciones cambiarias. Se refiere al protesto
por falta de pago de la obligacin contenida en
el ttulo valor, y no al protesto por falta de aceptacin, en el caso de una letra de cambio.
Esta clusula se aplican a ttulos valores sujetos a protesto y a los ttulos valores sujetos a formalidad sustitutoria. Para BEAUMONT, la inclusin de esta clusula se puede
presentar en dos etapas: la primera, en el acto
de la emisin, quien la incluir ser el girador, librador o emitente, y la segunda, en el momento
de la aceptacin, ser el aceptante quien la inserte, facilitndole al tomador o beneficiario del
ttulo valor el ejercicio de las acciones derivadas
de ste.
6. Clusula de pago con cargo
en cuenta bancaria
Establece que en los ttulos valores que contengan obligaciones de pago podr acordarse de
que dicho pago se efecte mediante cargo
en cuenta mantenida en una empresa del
Sistema Financiero Nacional, debiendo contar con la autorizacin previa del titular de la
cuenta, el nombre de la empresa y el nmero o
cdigo de cuenta.
7. Clusula de venta extrajudicial
Esta clusula se aplica a los ttulos valores afectados en garanta. Se puede, previo acuerdo
de las partes, prescindir de la ejecucin judicial
y permitir la venta directa del ttulo valor sin
recurrir a los rganos jurisdiccionales, es decir,
sin necesidad de iniciar un proceso de ejecucin
de garantas. Si bien es cierto ste proceso se
encuentra estructurado para que en forma ms
pronta, en comparacin de las otras clases de
procesos, el ejecutante pueda recuperar su
acreencia. A pesar de ello, para su procedencia
el artculo 720 del Cdigo Adjetivo la ha ceido
de una serie de formalidades que terminan por
ser ms onerosas; que por cierto no creemos

que se encuentren muchas personas en posibilidades de realizarlas.
8. Clusula de sometimiento a
leyes y tribunales
los que recurrirn en caso de litigio. Las

partes pueden escoger el sometimiento a la
competencia de determinado distrito judicial
del pas. Pueden elegir el ordenamiento jurdico nacional, as como la jurisdiccin arbitral o a las leyes y/o tribunales de otro pas.
Derecho Cartular
Mediante esta clusula, las partes eligen la

jurisdiccin u ordenamiento jurdico a
21
22
CLASES
Clusula de sometimiento a leyes y tribunales
Clusula de venta extrajudicial
Clusula de pago en cuenta bancaria
Clusula sobre liberacin de protesto
Clusula sobre pago de intereses y reajustes
Clusula de pago en moneda extranjera
Clusula de prrroga
Deben estar impresas o constar en el documento
Sirven para prevenir eventualidades en la relacin cambiaria
CLUSULAS ESPECIALES EN LOS TTULOS VALORES
Derecho Cartular
Leccin N 5
El Aval y la Fianza
ESCUTTI menciona que el aval es un acto
cambiario de garanta que como tal tiene los
caracteres de todo acto documental y goza de
las caractersticas de unilateralidad, literalidad,
autonoma, abstraccin e independencia.
Sus caractersticas son las siguientes:
Objetiva, porque con ella se asegura el pago
de la obligacin cambiaria, vinculado a una
persona de reconocida solvencia para brindar
confianza a los adquirientes de la circulacin
del ttulo. Se asegura el pago ante cualquier
tenedor.
Autnoma, la obligacin del avalista es principal, sea que se encuentra en el mismo grado
respecto de su pago como los del obligado
principal o de regreso.
Tpica, porque slo se puede concebir el
aval en relacin con ttulos valores, sea que
se trate de ttulos de contenido crediticio, de
tradicin o representativos de mercaderas.
Abstracta, porque se independiza de la
causa que le dio origen.
Es documental, porque debe constar en la
letra o en la hoja que se adhiere a sta.
Es unilateral, porque basta la declaracin
del avalista.
No es recepticia, porque el pago se hace a

un sujeto indeterminado, es decir, a favor de
quien resulta acreedor cambiario.
Es de garanta, por su finalidad de asegurar
el pago de la obligacin contenida en el ttulo
valor.
La garanta debe constar en el anverso o
reverse del mismo ttulo valor o en hoja
adherida. Hay que tener en cuenta que esta
prescripcin es ad solemnitatem y que no puede
considerarse aval quien no figure en el propio
documento, esta disposicin se sustenta en el
principio de literalidad.
La obligacin del avalista tiene carcter solidario por mandato de la ley. Si realiza el pago,
tiene el derecho de reclamar el reembolso al
aceptante o a los dems obligados.
El avalista queda obligado de igual modo
que aqul a quien prest el aval, y su responsabilidad subsiste, aunque la obligacin causal respecto al avalado fuera nula; excepto si se
trata de un defecto de forma de dicho ttulo.
El avalista no puede oponer a tenedor del
ttulo valor los medios de defensa personales de su avalado.
El avalista cuando efecta el pago de una
obligacin adquiere los derechos resultantes del ttulo valor contra el avalado y los
obligados, subrogndose en todas las garantas
Derecho Cartular
1. el aval
23
y derechos que otorga dicho documento; el avalista adquiere derecho cambiario contra el avalado.
2. LA FIANZA
MESSINEO define a la fianza como la obligacin
que alguien (fiador o garante) asume como deudor directo frente a un acreedor, a fin de garantizar el cumplimiento de otra obligacin que no
es propia, sino de otro sujeto llamado deudor
principal.
Sus caractersticas son:
Accesoriedad. La obligacin del fiador no
puede exceder a la del deudor principal y la
extincin de la obligacin principal conlleva
la de la fianza. La fianza sigue la suerte
del principal y no se puede concebir la
existencia de un contrato de fianza sin
que ste se dirija a garantizar otra obligacin.
Subsidiaridad. La fianza da origen a una
obligacin subsidiaria, el fiador nicamente
responde en defecto del deudor principal. PUIG PEA seala que la contribucin
del fiador al vnculo establecido simplemente
es de pagar si el deudor no paga. En ese
sentido, SANTOS BRIZ manifiesta que el
fiador queda obligado para el caso de que
el deudor principal no cumpla la obligacin
contrada.
Derecho Cartular
Literalidad. La fianza constituye un contrato literal y formal, dado que se perfec-
24
ciona mediante la forma escrita. Es esta una

exigencia impuesta ad solemnitatem, de manera que su inobservancia determina la nulidad del contrato.
Unilateralidad. La fianza es un acto jurdico
bilateral, pues se forma mediante el acuerdo
de dos voluntades entre el fiador y acreedor; no obstante, la relacin jurdica de la
fianza origina una sola prestacin: la del
fiador. No se trata de un contrato con prestaciones recprocas, dado que el acreedor no
est obligado a nada frente al fiador.
Conmutativo. Cuando las prestaciones de
cada una de las partes son consideradas el
equivalente de la que recibe de la otra.
La Ley de Ttulos Valores establece que la fianza
que existe en el mismo ttulo valor o en el respectivo registro tiene el carcter de solidaria y
que el fiador no goza del beneficio de excusin (a menos que as se establezca expresamente en el ttulo valor). CABANELLAS
define el beneficio de excusin como el derecho que tiene el garante para pedir que el
acreedor se dirija primero contra los bienes
del deudor principal, antes de hacerlo contrae l.
El fiador est sujeto a la accin cambiaria, en el
mismo modo y plazo que su afianzado y puede
oponer los medios de defensa que corresponden a este ltimo.
Se aplican a la fianza las normas referentes al
aval, salvo que resulten incompatibles con su naturaleza.
Derecho Cartular
Subsidiaria
Contrato formal
Principal
Documental
Accesoria
Autnoma
GARANTAS
FIANZA
AVAL
AVAL Y FIANZA EN LOS TTULOS VALORES
25
LECCIN N 6
Acciones Cambiarias
1. Definicin
Derecho Cartular
GMEZ LEO dice que las acciones cambiarias

son aqullas que se fundamentan de manera exclusiva y excluyente e un papel de
comercio, en tanto ttulo de crdito abstracto, formal y completo, que es, adems,
un documento constitutivo y dispositivo del derecho de crdito en l representado.
26
miento de prueba anticipada), por parte del o de

los obligados respecto de quienes se ejercite la
accin cambiaria.
Respecto a los ttulos que tengan la clusula de
liberacin de protesto, se ejercitar la accin
cambiaria por el slo mrito de la clusula
sin protesto y cuando el plazo haya vencido.
Se diferencia de la accin ejecutiva porque esta

ltima constituye una de las vas procesales para
movilizar el aparato jurisdiccional y obtener el
cumplimiento de la obligacin. Las acciones
cambiarias son de naturaleza sustantiva
mientras que las acciones ejecutivas son de
naturaleza procesal.
3. Clases

Es aquella que dirige el beneficiario o tomador, y si el ttulo valor fue endosado o

transmitido, el tenedor o portador del ttulo,
contra el aceptante y el avalista, por falta
de pago de la obligacin.
2. Requisitos
o Debe verificarse el protesto de los ttulos valores sujetos a esta formalidad.
Legitimidad activa: Beneficiario, tomador

o tenedor del ttulo.
Legitimidad pasiva: Obligado principal o

sus garantes.
Prescribe a los 3 aos desde el vencimiento
o Debe verificarse la formalidad sustitutoria de

los ttulos valores no sujetos a protesto, acreditndose la constancia por falta de cumplimiento de la obligacin.
o Accin Directa
o Accin de Regreso

Es aquella que corresponde al tenedor

del ttulo valor quien la dirige contra los
endosantes, garantes de stos y dems
obligados del ttulo, distintos del obligado principal y/o garantes de ste. La
accin puede ejercitarse en dos supuestos:
Antes del vencimiento:
Si hubo negativa total o parcial de la aceptacin (cuando se trata de una letra de

cambio)
o Debe acreditarse la tenencia del ttulo cuyo

plazo est vencido o resulte exigible la obligacin segn el texto del documento.
La falta del protesto o de la formalidad sustitutoria podr subsanarse si dentro de los plazos de
prescripcin de la respectiva accin cambiaria, el
tenedor logra obtener, en forma expresa o ficta,
el reconocimiento judicial del contenido y
firma del ttulo valor (mediante un procedi-
Si existe declaracin o presuncin de insolvencia de parte del obligado.
Si el girado de una letra no aceptada ha

sido declarado en insolvencia.
Prescribe al ao desde el vencimiento.
o Accin de Ulterior Regreso o de Reembolso

ZEGARRA GUZMN seala que implica

la posibilidad que otorga la ley a quien
pag la obligacin contenida en el ttulo
valor en la oportunidad en que fue exigida, de solicitar el reembolso del pago
que efectu a cualquiera de los obligados de regreso.
Son legitimados activos de esta accin cambiaria los endosantes que garantizan el pago
de la letra, sus respectivos avalistas y el avalista del girado que ha pagado judicial o extrajudicialmente la obligacin contenida en
el ttulo valor. Los sujetos pasivos son todos
los obligados de regreso que garantizan en el
nexo cambiario.
Prescribe a los 6 meses de realizado el
pago en va de regreso.
4. Conceptos que se pueden reclamar

o El importe y/o derechos patrimoniales representados por el ttulo valor a la fecha de su
vencimiento.
tada que la del deudor comn. Se persigue

restringir al deudor la posibilidad de evadir el
cumplimiento de su obligacin.
La contradiccin del demandado slo se puede
fundar en:
o La literalidad y la formalidad que dependen
del tenor literal del ttulo o los defectos de
forma del ttulo o del protesto.
o La falsedad de la firma que se atribuye al demandado.
o La falta de capacidad o representacin del
propio demandado en el momento de la suscripcin del ttulo.
o La falta del protesto o el protesto defectuoso
o de la formalidad sustitutoria, en caso de que
sea requisito necesario para el ejercicio de la
accin, lo que comprende dos supuestos:

Que quien ejercite la accin hubiera adquirido el ttulo de buena fe, haciendo valer sus derechos contra el obligado.
Que quien ejercite la accin hubiera adquirido el ttulo a sabiendas de la irregularidad en la adquisicin y con el propsito
de perjudicar al deudor.
o Que el ttulo valor incompleto haya sido

completado en forma contraria a los acuerdos adoptados; en este caso, debe ir acompaado del documento donde consten tales
acuerdos, transgredidos por el ejecutante.
o Los intereses compensatorios y moratorios

que se hubieran pactado o, en su defecto, los
intereses legales a partir del vencimiento.
6. Acciones extracambiarias
o Los gastos de protesto o formalidad sustitutoria y otros por la cobranza frustrada, incluidos los costos y costas judiciales.
En defecto de la accin cambiaria o alternativamente a sta, el tenedor podr cobrar

el importe del ttulo valor haciendo uso de
la accin causal, la misma que prescinde de
las formalidades del ttulo valor, basndose
en forma exclusiva en las obligaciones que
surgen de la relacin o negocio subyacente
que le dio lugar. Lo cual significa que coloca
en primer plano al necio jurdico que vincul a
las partes originariamente, esto es, una compraventa, arrendamiento, etc.
En la accin de ulterior regreso, se exigir el reembolso total de la suma pagada ms los intereses correspondientes desde el da que se verific
el pago y los gastos en que se hubiera incurrido.
5. Medios de defensa contra las
acciones cartulares
De acuerdo con el artculo 19 de la Ley N
27287 se aprecia que la defensa es ms limi-
o Accin causal
La accin causal est referida normalmente

a los obligados inmediatos, vinculados entre s por relaciones jurdicas extracam-
Derecho Cartular
27
biales que habran sido el origen del ttulo

valor. Esta accin, que es de derecho comn,
puede ejercerla el acreedor si por alguna razn
lo estimara conveniente o se viera compelido a
ello porque perdi la oportunidad para ejercer la
accin cambiaria.
o Accin de enriquecimiento sin causa
Derecho Cartular
A la par de las acciones cambiarias y la accin

causal, el tenedor cuenta como ltima alternativa con la llamada accin de enriquecimiento
sin causa o indebido. Esta tiene como presupuesto que el tenedor haya perdido la
accin cambiaria contra todos los obligados
(por haber ocurrido la prescripcin de dichas acciones, por ejemplo) y que adems no pueda
28
ejercitar las acciones causales contra ellos

porque no tuvo ni tiene relaciones jurdicas
de esa naturaleza en las que pueda amparar.
Si se producen estos presupuestos, el tenedor del ttulo valor podr accionar contra
los que se hubieren enriquecido sin causa
y en detrimento suyo. En esta circunstancia, el tenedor podr dirigir su accin en la
va procesal respectiva (es decir, en un procedimiento abreviado o de conocimiento) contra el girador, el aceptante o el endosante,
exigindoles el pago de la cantidad con que
se hubieran enriquecido injustamente en su
perjuicio como consecuencia de la extincin
de la accin cambiaria.
Derecho Cartular
ACCIONES
EXTRACAMBIARIAS
ACCIONES
CAMBIARIAS
Sujetos de la relacin extracambiaria

Tenedor de ttulo contra quien se
enriqueci injustamente
ACCIN DE ENRIQUECIMIENTO SIN CAUSA
A cualquier de los obligados de regreso
Endosantes, garantes y otros obligados, menos el obligado principal
Aceptante y avalista
ACCIN CAUSAL
El que pag
ACCIN DE ULTERIOR REGRESO (6 meses)
Tenedor
ACCIN DE REGRESO (1 ao)
Beneficiario
tomador
ACCIN DIRECTA (3 aos)
ACCIONES CAMBIARIAS Y EXTRACAMBIARIAS
29
LECCIN N 7
El Protesto
1. Definicin
Segn la doctrina comercial, el protesto es un
acto solemne y pblico de requerimiento,
por medio del cual se deja constancia autntica
de la falta de aceptacin o de pago de quien debi realizarlo en el tiempo oportuno.
Se puede concluir expresando que el protesto
es un acto formal realizado por un Notario
o en su defecto ante el Juez de Paz, slo en
caso de no haber el funcionario antes mencionado en dicho lugar; en virtud del cual
se deja constancia del incumplimiento de
la obligacin contenida en el ttulo o de su
falta de aceptacin, tratndose de una letra de
cambio.
En funcin al protesto los ttulos valores se dividen en dos grupos: los ttulos valores sujetos
a protesto y los que no estn sujetos a esta diligencia.
Derecho Cartular
2. Finalidad
Mediante la clusula de liberacin del protesto, los ttulos valores sujetos a protesto,
previo acuerdo de las partes, obtienen mrito ejecutivo sin necesidad de realizar esta
diligencia. Pero, cuando las partes no han pactado la liberacin del protesto, esta diligencia
se constituye en factor fundamental para que el
ttulo no pierda el mrito ejecutivo y se puedan
ejercitar las acciones cambiarias que se deriven
de l.
En los ttulos valores sujetos a protesto, ni la incapacidad o la insolvencia decretada, o la
muerte del obligado principal dispensan de
la obligacin de formalizar el protesto; salvo
pacto en contrario (liberacin del protesto).
o Ser prueba fehaciente de que el ttulo valor

ha sido presentado y que no ha sido aceptado
o no se ha cumplido con el pago.
En caso de fallecimiento del obligado, el protesto

ser realizado y surtir efectos legales sobre sus
herederos.
o Servir para probar el contenido exacto del

ttulo al momento de levantarse la diligencia
y demostrar que el ltimo tenedor ha hecho
la presentacin para la aceptacin o el pago,
sin que el ttulo valor haya sido aceptado o
pagado.
El protesto realizado contra el obligado principal

o contra el girado no aceptante en la letra de
cambio libera de la obligacin de hacerlo contra
los dems responsables, resultando sobre ellos
de carcter facultativo.
3. Obligatoriedad del protesto
30
de los derechos cambiarios, aunque nuestra

legislacin prev la posibilidad de que los propios interesados acuerden insertar en el ttulo
una clusula especial sin protesto o cualquier
otra indicacin equivalente, escrita en el ttulo y
firmado por los que participan en l.
En algunos ttulos valores, el protesto es una

condicin necesaria para la conservacin
4. Plazos para el protesto

o El protesto por falta de aceptacin de la
letra de cambio es hasta los 8 das poste-
o El protesto por falta de pago de ttulos

valores con vencimiento a la vista, con
excepcin del cheque, hasta 8 das posteriores al vencimiento del plazo legal o del
sealado en el mismo ttulo como trmino
para su presentacin al pago.
o Se espera el da de la notificacin y el da hbil

siguiente a fin de que el obligado se apersone
a cumplir su obligacin, o deje constancia de
la falsedad de su firma o de cualquier otra circunstancia.
o El protesto se consuma con la constancia del
documento protestado con indicacin
de la fecha en que se curs la notificacin.
o Por falta de pago de suma dineraria, con

excepcin del cheque y ttulos valores con
vencimiento a la vista, dentro de los 15 das
posteriores a su vencimiento. Conforme
lo establece e artculo 72, el tenedor debe
hacer entrega del ttulo valor al fedatario dentro de los ocho primeros das de
los quince previstos en ellos, con lo cual
se le otorga un plazo de siete das al fedatario
para hacer la diligencia.
6. Das de protesto
o Por la falta de pago del cheque, debe realizarse dentro de los 30 das establecidos
para su presentacin, tanto para cheques
emitidos dentro o fuera del pas.
o Para el cmputo del plazo se consideran los

das feriados, sbados o domingos y los das
no laborables, Asimismo, se toma en cuenta
que la notificacin del protesto del ttulo valor deber cumplirse slo de lunes a viernes
sin lmite de hora.
o En los dems ttulos valores sujetos a protesto, dentro de los 15 das siguientes a
la fecha en que debi cumplirse la obligacin.
La Ley anterior estableca otro tratamiento para
los plazos del protesto por falta de pago o de
aceptacin. En el caso de letra de cambio, pagar y vale a la orden, el plazo era de los ocho
das siguientes al vencimiento; en el caso del
cheque, si fue girado en el pas, 30 das desde la
fecha de emisin y si fue girado fuera de l, 60
das. Otros ttulos valores, dentro de los ocho
das posteriores al vencimiento.
5. Trmite del protesto
o El ttulo recibido dentro del plazo legal, ya
sea de entrega, de aceptacin o de pago, por
el Notario o sus secretarios o, en su defecto
por el Juez de Paz del distrito que corresponde el lugar de pago.
o Se notifica al obligado en el domicilio designado; si es inexistente el domicilio, se comunicar a la Cmara de Comercio Provincial o
se dejar constancia de su imposibilidad en
caso de que sta no exista; sin que ello afecte
la calidad de ttulo valor protestado que tendr el documento.
o La notificacin relativa al protesto del ttulo

valor deber cumplirse slo de lunes a
viernes, siempre que sea da hbil.
o Si se decide realizar el protesto o entregar
el ttulo al fedatario el ltimo da del plazo y
ste fuera un da feriado, sbado o domingo,
el protesto se realizar el primer da hbil o
da laborable siguiente.
7. Requisitos formales de la notificacin de protesto

En la Ley derogada, el protesto deba constar en
un acta que el Notario o Juez de Paz extenda;
era un requisito especial para protesto. Segn la
Ley vigente, el protesto se efecta mediante
una notificacin dirigida al obligado principal, que es efectuada por el Notario o sus
secretarios. La notificacin debe contener:
o El nmero correlativo que le corresponda.
o El lugar y fecha de la notificacin.
o El nombre del obligado contra quien se realiza el protesto.
o El domicilio adonde se dirige la notificacin.
o La indicacin de la denominacin del ttulo
valor sujeto a protesto, fecha de emisin, fecha de vencimiento, importe o derecho que
representa y cualquier otro elemento necesario para su identificacin.
o El nombre del solicitante.
o El nombre y direccin del fedatario que realiza la notificacin.
Derecho Cartular
riores al vencimiento del plazo legal para

su presentacin o aceptacin o del sealado
en el ttulo como trmino.
31
o La firma del fedatario o del secretario notarial.

La notificacin debe ser entregada personalmente o enviada por el fedatario a travs de medios idneos.
8. Lugar del protesto
Debe realizarse en el lugar designado para
su presentacin al pago, segn la naturaleza
del ttulo valor, as el obligado hubiere variado de
domicilio real, o devenido en incapaz, en insolvencia o hubiere fallecido.
Si el ttulo valor no contiene indicacin de domicilio para el pago o no pudiera determinarse
segn las reglas del artculo 66 o la indicacin
fuera inexistente, el protesto se realizar mediante comunicacin cursada a la cmara
de comercio provincial correspondiente al
lugar de pago o, de no determinarse ste, del
lugar de emisin y, de no existir cmara de comercio en dichos lugares, el fedatario que intervenga dejar constancia de ello, y en su mrito
prescindir de dicha notificacin, sin que por ello
se afecte la calidad de ttulo valor protestado que
tendr el documento.
Si se trata de un documento cuyo pago debe
verificarse mediante cargo en cuenta de una
empresa del Sistema Financiero Nacional, el
protesto deber realizarse en forma facultativa, ya sea mediante notificacin cursada
por el fedatario a la empresa designada o
de acuerdo con lo dispuesto en el artculo
82 de la Ley de Ttulos Valores.
9. Formalidades
de protesto
sustitutorias
Derecho Cartular
o Pacto de no protesto. En los ttulos valores sujetos a protesto, se puede establecer
32
una de las novedades de la Ley N 27287,

que es la clusula sin protesto u otra equivalente, que libera al tenedor de la obligacin
de protestar el documento por falta de pago;
en este caso, la accin cambiaria se ejercitar a slo mrito de haber vencido el
plazo establecido en el ttulo valor. Esta
clusula no impide al tenedor efectuar el protesto, pero los gastos sern por su cuenta.
o Protesto de ttulos valores pagaderos
con cargo en cuenta. Ante ttulos cuyo
pago debe verificarse con cargo en una cuenta
mantenida en alguna empresa del Sistema Financiero, bastar la constancia que deje
la empresa en el mismo ttulo.
10. Ttulos valores no sujetos a
protesto
Existen ttulos valores que no estn sujetos a protesto ni a una formalidad sustitutoria; para ejercitar las acciones cambiarias es suficiente
que haya vencido el plazo o resulte exigible
la obligacin. La ley establece qu ttulos no estn sujetos a protesto. Entre ellos se encuentran:
las acciones, los certificados de participacin en
fondos mutuos de inversin, los certificados de
titulacin, los bonos y los papeles comerciales,
la letra hipotecaria, el certificado de depsito
negociable, la cdula hipotecaria, entre otros.
En su mayor parte son ttulos mobiliarios, es
decir, aqullos que hayan sido emitidos en forma
masiva, con caractersticas homogneas.
Otros ttulos distintos a los mobiliarios tampoco
requieren del protesto o de una formalidad sustitutoria para poder ejercer la accin cambiaria:
el certificado bancario en moneda nacional o extranjera, el conocimiento de embarque y la carta
porte.
Derecho Cartular
PLAZOS
Por falta de pago del cheque: 30 das
Por falta de pago de suma dineraria: 15 das
Por falta de pago de ttulos valores a la vista: 8 das
Por falta de aceptacin de letra de cambio: 8 das
Juez de Paz
Notario
Acto solemne y pblico de requerimiento
EL PROTESTO
33
LECCIN N 8
Letra de Cambio
1. Definicin
La letra de cambio es aqul ttulo emitido por
una persona, mediante el cual se ordena a
otra pagar incondicionalmente a un tercero
una determinada suma de dinero, en el lugar y plazo que el documento cartular indique. Por lo tanto, la relacin cambiaria originada
por la letra de cambio requiere de una persona
que emita el ttulo valor (el librador), de alguien
que efecte el pago (el aceptante) y de otro que
reciba el pago.
2. Caractersticas
o Contiene una obligacin de pago en moneda
y nunca en especie.
Derecho Cartular
o La suma a pagar tiene que ser numricamente

cierta y no indeterminada en su cuanta.
34
o El pago habr de hacerse el da de vencimiento en un lugar determinado.

o Se pagar a la persona primeramente designada en el documento, o, a la orden de sta,
a otra persona distinta que tambin designar
el ttulo.
o Contiene una promesa del hecho de un tercero.
o El mandato de pago contenido en la letra es
un mandato puro, no sometido a condicin
alguna, y las obligaciones incorporadas al ttulo, en el supuesto de varios obligados, son
siempre solidaria.
3. Elementos
o
Sujetos Indispensables
Girador, emitente o
suscriptor
Librado, girado o aceptante
Es la persona natural o jurdica

que mediante un acto jurdico
unilateral, formal, puro y simple da conocimiento al documento cambiario. Al emitir la letra, origina que puede
entrar a la circulacin y por l
manda a pagar o hacer pagar
una suma de dinero determinada a favor de otra personas
o a favor de s mismo; en este
caso coincide en una sola persona la calidad de girador y
tomador. No tiene la calidad
de obligado principal, porque
slo adquiere tal calidad en
caso de aceptacin.
Es el titular de la obligacin,
es la persona a cuyo cargo se
gira la cambial, y quien debe
efectuar el pago. Cuando el
girado acepta la letra de cambio, se convierte en aceptante
y adquiere la calidad de obligado principal.
Tomador o beneficiario
Es la persona que recibe la letra y a cuya orden se manda
hacer el pago. Es el sujeto a
favor de quien debe pagarse la
cantidad consignada en el ttulo
valor, es propietario y acreedor
de la cambial. Es el acreedor
primitivo, es decir, la persona
que debe recibir el pago.
Avalista
Puede intervenir en la relacin cartular para
garantizar el pago total o de una parte de
la obligacin contenida en el ttulo. Si no
se seala a la persona garantizada, se presume
que la garanta opera en respaldo del obligado
principal. Es la persona que afianza el pago de la
cambial, prestando su garanta para asegurar el
cumplimiento de la obligacin. El avalista puede
ser otorgado por cualquiera de los intervinientes de la cambial o un tercero, a excepcin del
aceptante.
Fiador
Es la persona natural jurdica que garantiza el
cumplimiento de la obligacin contenida en
el ttulo valor, y que tiene responsabilidad solidaria y no goza de beneficio de excusin, an
cuando no se haya dejado constancia de ello en el
respectivo registro del valor desmaterializado.
Endosante y endosatario
Ambos tienen carcter eventual, pues si la letra
permanece en poder del tomador original o, si
ha sido cedido por otro medio distinto del endoso, no tendrn tal calidad. Endosante puede
ser el tomador originario o cualquier tenedor de la letra que la trasmite por este medio. El endosatario es la persona a quien se
transmite el documento cambiario o puede
ser cualquier sujeto interviniente. El endosatario adquiere todos los derechos y facultades de
su endosante, es decir, del anterior tenedor del
ttulo.
Interviniente e indicatario
El primero es una tercera persona ajena a la
cambial y que espontneamente acepta pagar la letra en lugar del obligado (generalmente lo hace por motivo de vinculacin con el
obligado). El segundo es la persona cuyo nombre ha sido sealado por cualquier obligado
en va de regreso, para que acepte o pague
la cambial.
al que lo realiza a pagar la letra en los trminos exigidos.

El girado no est obligado a aceptar la letra de
cambio, pero si el girado acepta la letra de cambio queda obligado, aun que ignore el estado
de insolvencia, quiebra, liquidacin disolucin o
muerte del girador.
La aceptacin es un acto jurdico puro y simple,
que puede ser por el total o parte de la obligacin, no caben condiciones o modificaciones;
de darse estas, equivale su negativa y da lugar al
protesto respectivo.
En las letras de cambio giradas a cargo del propio girador, no es necesaria la aceptacin. Si lo
hiciera el girador no afecta la validez de la cambial como ttulo valor.
o Formalidades
La aceptacin debe constar por escrito en el
anverso de la letra de cambio en caso de que
el girador y el girado sean personas diferentes.
Para ello puede hacerse el uso de la clusula
aceptado, pero esta clusula no es obligatoria porque la sola firma del girado en el anverso
de la letra constituye plena evidencia de que el
girado la ha aceptado.
Con relacin a la constancia de la fecha de aceptacin, la ley establece que cuando la letra sea
pagadera a cierto plazo desde la aceptacin o, en
virtud de clusula especial, deba presentarse la
cambial a la aceptacin en un plazo determinado.
La aceptacin debe llevar la fecha del acto.
El pacto de no protesto, no rige en los casos de falta de aceptacin de la letra de cambio.
Debe llevarse a cabo an cuando se halla liberado del protesto. Si se violenta este mandato,
que es imperativo, el ttulo valor no tendr mrito ejecutivo.
En el caso que el girado no acepte el ttulo valor,
el tenedor del mismo efectuar el protesto por
falta de aceptacin, siendo el girador quien
asuma el pago de la obligacin.
4. La Aceptacin
o Efectos
o Definicin
Cuando el girador de una cambial consigna

el nombre de una persona como girado de la
misma, esa persona no tiene ningn vnculo cambiario. El tenedor no tiene ninguna accin contra
el girado, slo conserva la accin de regreso. Es
MUOZ define la aceptacin como un acto de

declaracin de voluntad negocial, accesoria
y escrita en el propio documento que obliga
Derecho Cartular
o Sujetos Eventuales
35
diferente cuando el girado acepta una cambial,

porque en este caso s se generan las siguientes
consecuencia jurdicas:
El tenedor puede exigir el pago de la cambial
a su vencimiento.
El tenedor puede efectuar la accin directa
contra el aceptante y su avalista.
El tenedor puede reclamar el monto de la
letra no pagado ms los intereses legales a
partir de su vencimiento.
o Presentacin para la aceptacin
Se realiza la presentacin en el lugar sealado
en el ttulo o, si no se indica, en el lugar que
corresponda a su pago.
Se puede estipular que la aceptacin se realice fijando un plazo o que la aceptacin no se
efecte antes de una determinada fecha.
Si fuera aceptada la letra de cambio por montos

parciales, cada girador responder por el monto
aceptado, debiendo constar en el ttulo los pagos
realizados.
o Reaceptacin
Es un acto a travs del cual se renueva la
obligacin contenida en la cambial en los
trminos de la aceptacin precedente en
cuanto al monto, plazo y lugar de pago.
Constar la reaceptacin en el anverso del ttulo
o en hoja adherida a l y determina que los anteriores firmantes de la letra quedan liberados,
salvo que vuelvan a intervenir.
Slo procede la reaceptacin antes de la prescripcin de la accin cambiaria directa, siempre
que el ttulo no hubiera sido protestado o no se
hubiera obtenido la formalidad sustitutoria.
La reaceptacin no ser necesaria si el obligado
otorg su consentimiento escrito por anticipado
para su prrroga.
El endosante puede estipular el plazo para la

aceptacin de la cambial.
Si no se consign plazo para su presentacin a
la aceptacin, ser obligatoria su presentacin
para ese efecto antes de su vencimiento.
o Efectos de la falta de aceptacin
Cuando el tenedor no presenta la cambial en
el plazo convenido, pierde la accin cambiaria contra los obligados.
Derecho Cartular
Cuando el tenedor no presenta la cambial en

el plazo sealado por cualquiera de los endosantes o garantes, pierde la accin cambiaria
contra ellos y contra los que con posterioridad suscribieron la letra de cambio.
36
o Pluralidad de girados
De ser varios los girados, el tenedor presentar
la letra de cambio en el orden que considere
conveniente. Existen al respecto dos tipos de
indicacin:
Alternativa: Corresponde al tenedor elegir
al aceptante entre los girados.
Sucesiva: El tenedor, en este caso, presentar el ttulo en el orden enunciado en la letra
de cambio.
5. Formalidad de la Letra de Cambio

Letra de cambio es un ttulo eminentemente formal, para su validez se exige la observacin de
ciertos requisitos.
o Esenciales
Denominacin de letra de cambio: A fin
de que quien suscribe el documento tenga
la certeza de la clase de obligaciones que
asume, eliminando dudas o incertidumbres
que puedan dificultar la circulacin del ttulo.
Indicacin de lugar y fecha de giro.
Orden incondicional de pagar una cantidad de dinero determinada o determinable en los casos de reajuste de capital legalmente admitidos: El objeto de la
prestacin es dar una suma de dinero, que
puede ser determinada, es decir, indicada
con precisin, o determinable, es decir, sujeta a reajustes en funcin de cierta tasa de
inters susceptible de variacin. El valor patrimonial de los ttulos valores expresados en
una suma de dinero constituye un requisito
esencial, por lo que debe sealarse la respectiva unidad o signo monetario.
Nombre y documento oficial de identidad de la persona a cuyo cargo se gira la

letra: se determina certeza a la persona designada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe
sealar el documento de identidad oficial y si
es una persona jurdica se indicar el nmero
de contribuyente.
Nombre de la persona a la orden de
quien se debe hacer el pago: Es el primer
beneficiario de la letra (tomador) en cuyo
cargo se gira la letra de cambio. Cuando el
ttulo valor es emitido con la clusula a la
orden, se debe indicar el nombre del beneficiario de la persona que sea su legtimo
titular. Se trasmite por endoso y consiguiente
entrega del ttulo. No es posible girar este
ttulo al portador, debe designarse siempre
una persona como titular del derecho que
contiene la cambial.
Nombre, firma y nmero del documento
de identidad del girador, librador o emitente: Es decir la persona que crea o pone
en circulacin el ttulo valor, pudiendo hacerlo en su propio beneficio.
Indicacin del vencimiento: Confiere la
certeza en cuanto a la exigibilidad de la obligacin.
Lugar de pago.
o No esenciales:
A falta de indicacin de vencimiento se
considera pagadera a la vista.
A falta de indicacin del lugar de pago
se considera como lugar de pago el domicilio
real del obligado principal (del aceptante o
del girador, si la cambial no es aceptada).
Si en la letra de cambio se hubiera indicado ms de un lugar de pago, el tenedor
tiene la potestad de presentarla para su pago
en cualquiera de dichos lugares.
La letra de cambio girada a la orden del
mismo girador, el nombre del beneficiario
o persona a la orden de quien debe hacerse
el es un requisito que puede ser sustituido

por la clusula de mi mismo u otra equivalente.
A falta de mencin expresa del domicilio se considera girada a la letra de cambio
en el domicilio del girador. Las formalidades
de un ttulo valor se rigen por la ley del pas
en la que haya sido emitido. La forma de la
declaracin cambiaria que contenga el titulo
valor, se rige por la ley del pas en el que fue
emitido.
6. Formas de giro de la Letra de
Cambio
o A la norma del propio girador. El beneficiario con el pago y titular del derecho es
el propio emitente del titulo valor. En esta
forma de giro se renen en una sola persona
la calidad de girador y tomador del ttulo valor.
o A la orden de un tercero. En esta situacin existen tres personas que intervienen
en la cambial: El girador que emite la letra,
el girado u obligado al pago de la misma y el
tomador que es a favor de quien se efecta el
pago, es decir, el titular del derecho.
o A cargo del propio girador. Si el girador y
el girado es la misma persona, no se requiere
la aceptacin, y la letra podr ser presentada
a cobro en cualquier momento, a libre decisin del tenedor, considerndose como fecha
de vencimiento al da en que el tenedor la
presenta a cobro dentro de un ao desde la
fecha de giro.
o Por cuenta de un tercero. Quien firma
lo hace no como responsable por su pago o
aceptacin, sino por encargo o representacin
de un tercero, sealando en el documento
quin debe asumir las responsabilidades del
girador. Se considera que el liberador gira la
letra basndose en un mandato sin representacin conferida por una tercera persona que
quiere permanecer extraa al vnculo cambiario, sin asumir el carcter de deudor en va
de regreso. El tenedor, en consecuencia, no
adquiere derecho alguno contra el tercero
por cuya cuenta se libr la letra.
o A cargo de tercera persona. El emitente
de la cambial designa la persona que debe pagar la letra a su vencimiento. Esta persona en
el girado o librado, quien adquiere la calidad
de obligado principal, si acepta la letra; si no
Derecho Cartular
Nombre y documento oficial de identidad de la persona a cuyo rango se gira la

letra: Se determina con certeza a la persona
designada para encargarse del pago de la letra
de cambio. Si es una persona natural se debe
sealar el documento de identidad oficial y si
es una persona jurdica se indicar el nmero
de contribuyente.
37
la hiciera, cabe en el protesto por falta aceptacin.

7. Vencimiento de la Letra de
Cambio
El vencimiento es la fecha sealada para
efectuar el pago de la obligacin contenida
en la cambial. Determina la exigibilidad de la
obligacin y el retraso constituye al deudor en

mora (previo requerimiento judicial o extrajudicial), marca el momento de la procedencia de las
acciones cambiarias.
Se faculta al aceptante a efectuar el pago liberatorio y la consignacin de la cantidad debida
cuando el pago no pueda ser efectuado o el tenedor lo incumpla.
Derecho Cartular
Formas de vencimiento:
38
A fecha fija
No admiten dudas en la determinacin de la fecha de vencimiento.

Si el da de vencimiento para su aceptacin o pago fuera inhbil, se
entender que dicho plazo vence el primer da hbil siguiente.
El plazo para su protesto se computa a partir del da de vencimiento sealado o en el que segn su texto resulta exigible.
A la vista
Es exigible la obligacin contenida en la cambial a su sola presentacin.

El tenedor esta obligado a presentarla al girado para su pago dentro
del plazo de un ao, salvo que el girador haya reducido o ampliado
dicho trmino.
Si en la letra no se ha indicado su fecha de vencimiento, se
considera que es pagadera a la vista. Se establece as una presuncin respecto al vencimiento.
Si la letra a la vista fuera aceptada, el vencimiento se produce el
mismo da de la aceptacin.
A das vista
Vence transcurrido el trmino sealado en ella, el mismo que se

computa desde la aceptacin.
A das fecha
El vencimiento para este caso se computar desde la fecha de

giro o emisin de la cambial.
Derecho Cartular
SUJETOS
EVENTUALES
SUJETOS
INDISPENSABLES
Indicatario
Endosante y endosatario
Fiador
Aval
Tomador
Girado
Girador
FORMAS DE
VENCIMIENTO
Ttulo Valor mediante el cual se ordena a otro

pagar incondicionalmente a un tercero una
suma de dinero en el lugar y plazo indicado
LETRA DE CAMBIO
A das fecha
A das - vista
A la vista
A fecha fija
39
LECCIN N 9
El Pagar
1. Definicin
El pagar es un ttulo valor representativo
de crditos y a la orden, mediante el cual una
persona denominada firmante se obliga a pagar
a la orden de otra una determinada cantidad, en
una fecha y un lugar determinado.
A diferencia de la letra de la letra y del cheque,
donde hay una orden o mandato de pago dado
a un tercero, en el pagar hay una promesa
de pago hecha por el firmante, que queda
directa y personalmente obligado.
Derecho Cartular
El pagar representa un derecho de crdito dinerario en forma similar a la letra de cambio, con
la diferencia de ser un valor apropiado para ser
utilizado cuando las partes de la relacin crediticia son solamente dos: el emitente o girador,
y un acreedor, que es el beneficiario.
40
En este ttulo se puede sealar con amplitud y

detalle la causa o finalidad de su emisin o no
contener ms que la promesa de pago sin ninguna otra referencia. Este ttulo puede ser causal
o abstracto, segn se seale o no en el texto el
origen de su emisin.
2. Requisitos de forma
o La denominacin de pagar.
o Indicacin del lugar y fecha de su emisin: La fecha determina que a partir de ese
momento comienza a surtir efectos y sirve
para que no haya deuda respecto a la oportunidad de pago. El lugar es donde el ttulo
entr en circulacin.
o La promesa incondicional de pagar una

cantidad determinada de dinero o susceptible de determinacin con arreglo
al sistema de actualizacin o reajuste de
capital previsto por la ley: El pago podr
sealarse ya sea como pago nico, en armada
o cuotas. La falta de pago de una o ms de
ellas, faculta al tenedor a dar por vencidos
todos los plazos y a exigir el pago del monto
total del ttulo.
o El pago por armadas o cuotas deber constar
en el mismo ttulo, bajo responsabilidad del
obligado principal o de la empresa del Sistema Financiero Nacional que verifique tales
pagos, sin perjuicio de su obligacin d expedir
la respectiva constancia o recibo de pagos.
o El nombre de la persona a cuyo favor se
emiti el ttulo valor: Se debe sealar el
nombre del primer beneficiario, tomador o
tenedor en cuyo a favor se emite el ttulo. Lo
que se puede dejar de designar es el nombre del endosatario o persona a cuyo favor se
transmite el ttulo.
o La indicacin del vencimiento nico o de los
vencimientos parciales.
o El lugar de pago y la forma como se ha
de efectuar.
o El nombre, el nmero del documento oficial de identidad y la firma del emitente,
quien tiene la calidad de obligado principal.
Adems de estos requisitos, supletoriamente se
pueden sealar:
o La causa que lo dio origen. La falta de dicha indicacin no perjudica el ttulo.

o La tasa de inters que devenguen entre la
fecha de su emisin y la de su vencimiento.
o Los intereses compensatorios y moratorios para el periodo posterior a su vencimiento.
3. Formas de vencimiento
Se aplican algunas de las formas de vencimiento
de la letra de cambio:
A fecha o fecha fija de vencimiento, segn
se trate del pago nico de su importe o, del
pago en armadas o cuotas.
A la vista.
A cierto plazo o plazos desde su emisin,
segn se trate del pago nico de su importante o del pago en armadas o cuotas.
4. Funcin del emitente
El emitente es el obligado principal del ttulo,
de no cumplir con la obligacin, el tenedor del
documento puede ejercer contra l y sus garantes la accin directa.
El emitente promete pagar la suma de dinero
que representa el ttulo valor segn el tenor del
documento. El tenedor del documento se dirige
contra el girador; en el caso de no obtener el
pago, podr hacerse valer la accin de regreso
contra el endosante, si lo hubiere.
5. Diferencia con la Letra de Cambio
Pagar
Contiene la promesa de hacer pagar.
Contiene la promesa de pagar.
En esta relacin intervienen tres sujetos: librador, librado y tomador.
En esta relacin intervienen dos sujetos: Librador o emisor y tomador o girador.
Es un ttulo abstracto.
Se puede consignar la causa que le da origen.
Derecho Cartular
Letra de Cambio
41
42
SUJETOS
INDISPENSABLES
Derecho Cartular
FORMAS DE
VENCIMIENTO
SE PUEDE CONSIGNAR LA CAUSA QUE

LE DIO ORIGEN
Beneficiario
Emitente
Ttulo Valor que contiene una promesa de

pago realizada por el emitente
PAGAR
A das fecha
A das - vista
A fecha fija
LECCIN N 10
El Cheque
1. Definicin
3. Caractersticas
El cheque es un ttulo valor que incorpora

una orden de pago emitida por el titular de
una cuenta corriente bancaria a favor de
una persona beneficiaria, quien cobrar su
importe dirigindose a un banco o empresa del
sistema financiero nacional especialmente autorizado para ello. De esta manera, el banco girado
pagar el ttulo valor a su tenedor, descontando
de la cuenta corriente bancaria del emisor.
o Es una orden de pago, pura y simple, no sometida a condicin alguna.
Se debe tomar en cuenta que el formato impreso no es el cheque, este es un formulario que
sirve simplemente para emitirlo. Este ttulo valor
puede ser emitido al portador o a la orden.
2. Participantes
o El girador que es el emitente del ttulo,
el obligado principal, que es el titular de la
cuenta corriente.
o El girado que siempre es un banco o entidad
que opera en el sistema financiero.
o El tenedor o beneficiario.
o Es una orden de pago sobre fondos disponibles en un Banco o entidad de crdito.

4. Requisitos
o La indicacin del nmero del cheque,
que permitir identificar el nmero de cuenta
corriente del girador.
o El mandato puro y simple de pagar determinada suma de dinero y que puede expresarse en nmero o en letras.
o El nombre y domicilio de quien debe pagar (girado), que necesariamente ser una
institucin bancaria o una entidad de crdito
similar a l. La falta de este requisito esencial
no permitir atribuir al ttulo la condicin de
cheque.
o El nombre del beneficiario o de la persona
a cuya orden se emite, o la indicacin que se
hace al portador.
o La indicacin del lugar de pago.
o La fecha y el lugar de emisin; la fecha es
necesaria y decisiva a efectos del cmputo del
plazo de presentacin del cheque al pago.
Derecho Cartular
Un requisito indispensable para la emisin del

cheque es que el emitente debe contar con fondos disponibles suficientes para atender el pago
del ttulo por el banco girado; tales depsitos deben mantenerse en una cuenta corriente que el
emitente mantenga en el banco girado. Para ello,
los bancos deben proporcionar a sus clientes la
chequera o talonario que contiene los formularios para emitir cheque.
o Es una orden de pago a la vista.
43
o Nombre y firma de quien expide el cheque (girador o emitente); ste tiene la calidad de obligado principal y asume todas las
acciones cambiarias.
5. Formas de Giro
o En favor de determinada persona con la
clusula a la orden o sin ella. Quiere
decir que debe consignarse el nombre del
beneficiario a cuyo favor se emite el cheque.
Significa, adems, que el ttulo valor es de fcil
e inmediata circulacin, sin que se tenga que
poner en conocimiento del banco la transmisin, ni que se solicite autorizacin para ello.
o En favor de determinada persona, con la
clusula no a la orden u otra equivalente, significa que la transmisin del ttulo
slo podr hacerse bajo la forma y con los
efectos de una cesin ordinaria, es decir, que
no puede haber endoso.
o Al portador, confiere a quien lo tenga en
su poder el derecho a hacer o efectivo, sin
necesidad de que se inserte el nombre del
beneficiario, siendo suficiente para su transmisin la simple entrega manual.
o Puede emitirse la orden del propio emitente o girador, sealando su nombre o la
clusula a mi mismo u otra equivalente.
El cheque es un instrumento de pago, por lo
que no resulta posible que ste sea emitido,
endosado o transferido en garanta. De igual
forma, si el cheque ha sido girado a la orden del
mismo banco girado, no podr ser endosado por
ste a terceros. De no observare estas limitaciones el cheque pierde sus efectos cambiarios.
Derecho Cartular
6. Cheques Especiales
44
o Cheque Cruzado
Es un cheque especial que limita y reserva su
cobro a una institucin bancaria, obligando a
su tenedor o beneficiario a hacer el cobro siempre a travs de un banco o de una empresa del
sistema financiero.
El cheque se cruza mediante el trazo de dos lneas paralelas en el anverso del documento.
En medio de dichas lneas se puede sealar la
denominacin del banco o la palabra Banco, o
simplemente no hacer indicacin alguna dentro

de dichas barras paralelas.
El cheque cruzado es de origen ingls y est dirigido a disminuir el riesgo de robo o extravo
de los cheques al portador. La necesaria intervencin de un banquero o de una sociedad en
el cobro de estos cheques es una garanta de
que sern presentados por su legtimo tenedor.
El cheque cruzado puede ser de las siguientes
clases:
General. Se cruza mediante el trazo de dos
lneas paralelas en el anverso del documento,
en dichas lneas se debe sealar la palabra
banco; en este caso el cheque slo puede
ser pagado a otro banco o a un cliente suyo.
Especial. Se traza dos lneas paralelas y se
seala el nombre de un banco especfico que
es el nico que puede encargarse de su cobro. Slo puede ser pagado por el girado al
banco designado y si ste es el girado, a su
cliente.
Sea en el caso del cheque con cruzamiento general o especial, el importe del ttulo valor deber
ser pagado por el banco que tenga la calidad de
girado. Ahora bien, el cheque con cruzamiento
general slo podr ser pagado por el banco girado a otro banco (que puede ser cualquiera) o a
su propio cliente. El cheque especial slo puede
ser pagado por el banco girado al banco designado. Excepcionalmente, si el banco girado es
el mismo banco designado en el cruzamiento,
el cliente podr cobrar directamente el cheque
cruzado. Por otro lado, el banco mencionado en
el cruzamiento puede recurrir a otro banco para
el cobro del cheque, mediante el endoso en procuracin.
El cheque cruzado se transfiere por endoso.
El endosatario deber efectuar su cobro solamente mediante cualquier banco (cruzamiento
general) o un banco determinado (cruzamiento
especial).
o Cheque para abono de cuenta
El cheque que lleva la clusula para abono en
cuenta asegura que el pago sea realizado
en la cuenta del beneficiario o tenedor. A
tal efecto, no slo se requiere la actuacin de
un banco para la gestin de cobro, sino que el
beneficiario debe necesariamente tener
cuenta corriente bancaria. Un cheque con
esta clusula no es posible de ser pagado por
Para los fines de pago, el banco efectuar el

abono del importe del cheque en la cuenta del
tenedor para lo cual debe figurar como titular.
Tiene por funcin evitar el pago en dinero efectivo.
o Cheque Intransferible
Es un cheque no negociable que slo debe ser
pagado a la persona en cuyo favor se emiti.
Por l, el tenedor est impedido de negociarlo a
terceros. Su cobro se puede hacer efectivo por
ventanilla o mediante su indicacin de acreditarse en una cuenta corriente de la que sea l
su titular.
El nico endoso que se admite es el que realice
el tenedor a favor de una entidad bancaria y nicamente para el efecto de su cobro.
o Cheque Certificado
Es una declaracin mediante la cual el banco girado verifica la existencia de fondos suficientes de un cheque a disposicin del librador,
con lo que se podr hacer efectiva la obligacin,
siempre que su presentacin ocurra dentro del
plazo fijado para la vigencia de la certificacin.
La certificacin puede ser solicitada por el emitente o por el tenedor del cheque, y siempre
sobre el total de los fondos disponibles del titular. No pueden extenderse certificaciones sobre
cheques al portador.
o Cheque de Viajero
Es el cheque emitido por una empresa del sistema financiero para ser pagado, en el pas
o en el extranjero, por ella misma o por el corresponsal que se consigna en el ttulo.
En esta clase de cheque se sustituye el dinero
en efectivo por un documento, cuya finalidad es
evitar la prdida del dinero en efectivo que portan los viajeros. Los cheques de viajero se deben
expedir en un papel de seguridad con el nmero
y serie que les corresponde, el domicilio de la
empresa emisora y el importe.
o Cheque de Giro
Es el ttulo valor emitido a favor de una persona
determinada y que tiene como fin transferir
fondos de una oficina a otra.
Su emisin est limitada a empresas del sistema
financiero autorizadas por la ley a prestar dicho
servicio de transferencia de fondos dinerarios.
Requiere como formalidad llevar la clusula
cheque giro o giro bancario.
Sus caractersticas son:
Es emitido a la orden de una persona determinada, no puede ser emitido al portador.
Es intransferible.
Es pagadero slo en oficina distinta de la de
su emisin.
La certificacin realizada por el banco no es una

aceptacin, pues el banco no asume el carcter
de obligado directo y principal con respecto al
cheque.
Para el ejercicio de la accin cambiaria no se requiere el protesto, ni la formalidad sustitutoria.
o Cheque de Gerencia
Es el ttulo valor emitido por una entidad bancaria que asegura el pago del ttulo por contar
con provisin de fondos garantizados.
Es el cheque emitido por un banco a su propio cargo, es decir, el girador y el girado son
el mismo banco. Tiene la caracterstica de ser
pagadero en cualquier oficina del banco en
el pas y, cuando cuenta con la certificacin correspondiente, de ser pagadero en sus oficinas
del exterior, facilitando de este modo las transferencias de fondos y pago donde el banco girador
tenga oficinas. Este cheque no puede ser girado
al portador.
o Cheque Garantizado
El girador es cliente con cuenta corriente y que,

previo acuerdo con el banco, logra que sus cheques cuenten con garanta para su pago.
El cheque garantizado se emite el formato
especial de seguridad cuyos talonarios son
proporcionados por los bancos girados y en los
Derecho Cartular
caja o ventanilla o en efectivo, ni a persona que

no sea titular de una cuenta bancaria.
45
Derecho Cartular
46
cuales debe indicarse la clusula cheque garantizado, as como la cantidad mxima por la que
puede ser emitido y el nombre del beneficiario.
plazo de suspensin sealado en el mismo documento, el cheque est apto para ser presentado
para su cobro.
o Cheque de Pago Diferido
7. Pago del Cheque
Este ttulo valor confiere a su emitente la facultad y posibilidad de suspender por breves das la presentacin del cheque para su
cobro. Su finalidad es la de asegurar el pago del
cheque durante el plazo legal de su presentacin
a cobro. El plazo mximo por el cual se puede
suspender el derecho a presentarlo es de 30
das desde la fecha de emisin. Transcurrido el
El cheque ser pagado el da de su presentacin, aunque tuviera fecha posdatada, salvo

que se trate de un cheque de pago diferido. El
plazo de presentacin de un cheque para su
pago es de treinta das. El cmputo del plazo
se efecta a partir de la fecha de su emisin y, en
el caso del cheque de pago diferido, desde el da
sealado para tal efecto.
Derecho Cartular
CHEQUES
ESPECIALES
Garantizado
Certificado
De pago diferido
De Giro
De Viajero
Para abono en cuenta

Intransferible
De Gerencia
Tenedor
Girado
Cruzado
SUJETOS
INDISPENSABLES
Girador
Ttulo valor que incorpora una orden de pago

emtida por el titular de una cuenta corriente a una
persona beneficiaria
EL CHEQUE
47
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER PEZET, Max, Exgesis del Cdigo Civil Peruano de 1984, Tomo I, Studium,
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CASTAEDA, Jorge Eugenio, Del Endoso Cambiario y de la Jurisprudencia Peruana sobre Derechos
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CASTAEDA, Jorge Eugenio, Instituciones del Derecho Civil, Derecho de las Obligaciones, Tomo III,
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CASTELLARES, Rolando, La Factura Conformada, en AA.VV., Estudio sobre Ttulos Valores, Separata de Gaceta Jurdica, Tomo 59, Lima, 1998.
GARCA RODRGUEZ, Derecho Mercantil, Porru, Mxico, 1999.
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MESSINEO, Francisco, Manual de Derecho Civil y Comercial, Tomo II, III, IV, VI, EJEA, Buenos Aires,
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Derecho Cartular
SEGOVIA, Eduardo, Los Documentos de Crdito, Madrid, 1913.
48
SOLS ESPINOZA, Jorge Alfredo, Temas sobre Derecho Cartular, Ttulos Valores, Ideosa, Lima,
1995.
DERECHO
SOCIETARIO
LECCIN N 1
Generalidades
1. Definicin
o Consentimiento
De acuerdo a nuestra actual Ley General de Sociedades (Ley N 26887, la cual entr en vigencia
el 01 de enero de 1998) podemos definir a la Sociedad como el acuerdo de voluntades de un
grupo de personas que se encuentran vinculadas por un inters comn para realizar
determinadas actividades econmicas.
Normalmente se haban producido diferencias

conceptuales entre las sociedades civiles y las
sociedades mercantiles, a tal extremo que se legislaban por separado (Cdigo Civil de 1936 y
la Ley de Sociedades Mercantiles N 16123 de
1966, respectivamente).
A partir del Decreto Legislativo N 311 en 1984,
se unifica por primera vez la legislacin societaria. Mediante la actual Ley General de Sociedades, nuestra legislacin ha decidido reiterar
dicha unificacin e incluso plantea una definicin
unitaria y proporciona un conjunto de reglas comunes a todas las sociedades.
Al estar constituido por elementos del contrato, el pacto social debe contener el consentimiento expreso y libre de vicios que
lo invaliden, debe otorgarse por escrito, directamente o mediante apoderado con facultades expresas en tal sentido.
o Affectio societatis o animus contrahende

societatis

La doctrina la ha definido como la voluntad

de cooperacin, participando de las utilidades o prdidas, adecuando la conducta a las
necesidades de la sociedad.
o Pluralidad de personas

Para que exista una sociedad necesariamente se requiere la participacin de dos

o ms personas (naturales o jurdicas) en
el acto constitutivo y durante la vida de la
sociedad ya que al desaparecer tal situacin
se produce una causal de disolucin.
2. Elementos de la Sociedad
o Capacidad

Quien pretende ser parte de una sociedad

debe tener aptitud para actuar de acuerdo
a lo estipulado por el Cdigo Civil, pero adems para celebrar el pacto social hay que tener disposicin de los bienes, debido a que
los aportes de los socios importan una enajenacin a favor de la sociedad, es por esta sencilla razn que ni los menores ni los incapaces
pueden celebrar ste pacto.
El pacto social crea una organizacin, que

ser simple si la sociedad es personalista, o
ser compleja si es de tipo capitalista. En toda
sociedad es necesaria cierta organizacin que
haga posible su marcha durante el desarrollo
de su vida social y la obtencin del fin social.
En ese sentido la sociedad debe contar con
rganos mnimos que permitan el desarrollo de sus actividades y su correcto
funcionamiento.
o Ejercicio en comn de actividades econmicas
Derecho Societario
o Organizacin
51
Todas las sociedades tienen un fin econmico

y ste es suficiente para la formacin de cualquier sociedad.
o Participacin en los beneficios y en las

prdidas

Este elemento pone en evidencia el nimo

de lucro que existe en la sociedad, lo cual es
sin lugar a dudas la razn ms importante que
lleva a los socios a participar en los riesgos
propios de una sociedad. Estos beneficios implican una ventaja patrimonial de origen social que aumenta la fortuna particular de los
socios o les disminuye las cargas.
Las utilidades se reparten por igual a

todas las acciones, estn pagadas o no, solamente la pierde el socio moroso, sin embargo, esta norma admite pacto en contrario.
La Ley de Sociedades regula el principio de

proporcionalidad en la distribucin de
los beneficios en funcin a los aportes que
cada socio hace al capital social y se deja a
salvo que por el pacto social o por los estatutos se fijen otras porciones o formas distintas
de distribucin, tal cual consigna el artculo
39 de la Ley.
La normativa emplea el trmino beneficios
de una manera ms amplia que la expresin utilidades ya que una sociedad puede
no solamente tener utilidades, sino adems
arrojar prdidas y, pese a ello, la sociedad
puede percibir beneficios como sucede, por
ejemplo, en el caso de la emisin de nuevas
participaciones con motivo de la reexpresin
de los estados financieros.
El reparto de utilidades se hace en mrito de los estados financieros preparados al cierre de un periodo determinado
o la fecha de corte en circunstancias especiales que acuerde el Directorio. Los
estados financieros son los balances generales anuales o parciales. La exigencia de estos
balances permite conocer la disposicin de
estas utilidades. De este modo, no se puede
repartir ms del monto de utilidades obtenidas, asimismo, si se pierde una parte del
capital no puede distribuirse utilidades hasta
que se complete el capital social hasta su cifra
originaria.
Derecho Societario
52
Finalmente, est prohibido que el pacto

social excluya a determinados socios de
la reparticin de utilidades.
La asuncin de las prdidas es el otro aspecto

de este elemento esencial de la sociedad. La
ausencia de este riesgo desnaturalizara a la
sociedad. As, la Ley de Sociedades establece
que todos los socios tienen la obligacin de
asumir la proporcin de las prdidas de la sociedad que se fijen en el pacto social o los estatutos. Slo se exceptan de esta obligacin
los socios que hayan aportado nicamente
servicios lo que no es posible en todo tipo
de sociedad - . Si no hay pacto expreso, las
prdidas sern asumidas en la misma proporcin que los beneficios.
3. Objeto Social
El objeto de la sociedad se encuentra constituido
por aquellos negocios u operaciones lcitas que
en virtud del pacto social de constitucin podr realizar la sociedad para lograr el fin comn
al que aspiran los socios. El objeto social debe
describirse detalladamente, incluidos los actos
relacionados con el mismo que coadyuven a la
realizacin de sus fines y debe poseer las caractersticas de posible y lcito, aunque no se
encuentren expresamente indicados en el pacto
social o en los estatutos.
4. Formas o tipos societarios
De acuerdo al artculo 2 de la Ley General de
Sociedades, toda sociedad debe adoptar alguna
de las formas previstas. Es decir, para poder
constituir una sociedad se debe elegir, obligatoriamente, uno de los siete tipos regulados por
ella: la annima, en cualquiera de sus modalidades, la sociedad colectiva, una de las dos comanditarias, la comercial de responsabilidad limitada
o cualquiera de las dos sociedades civiles. En
caso contrario, no hay sociedad. Lo anterior se
basa en el hecho que si bien es cierto, la actividad econmica requiere de mucha libertad,
pero tambin es necesaria su seguridad.
Las siete formas societarias a la que hacemos
alusin lneas arriba son:
La Sociedad Annima (la cual a su vez puede
ser abierta, cerrada u ordinaria).
La Sociedad de Responsabilidad Limitada.
La Sociedad Colectiva.
La Sociedad en Comandita Simple.
La Sociedad en Comandita por acciones.
La Sociedad Civil Ordinaria.
La Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada.
Derecho Societario
REGLAS COMUNES
CARACTERSTICAS BSICAS
MARCO LEGISLATIVO
Participacin de beneficios y prdidas
Organizacin
Pluralidad de personas
Affectio societatis
Consentimiento
Capacidad
Distribucin de ganancias
Aportes de los integrantes
Inters en una actividad econmica en comn
Varias personas
Ley General de Sociedades de 1998 (Ley N 26887)
Ley General de Sociedades de 1984 (Decreto Legislativo 311)
Ley de Sociedades Mercantiles de 1966 (Ley N 16123)
Cdigo de Comercio de 1902
SOCIEDADES
53
54
Sociedades
Civiles
Sociedades
Comerciales
Derecho Societario
Sociedades Annimas Cerradas
Sociedades Annimas Ordinarias
Sociedad en Comandita
Sociedad Colectiva
Por Acciones
Simple
Sociedad de Responsabilidad Limitada
Responsabilidad Limitada
Ordinaria
De personas
De capital
Sociedades Annimas
Sociedades Annimas Abiertas
FORMAS SOCIETARIAS
LECCIN N 2
Aspectos Esenciales
de las Sociedades
1. Los aportes
El aporte es lo que el socio se ha comprometido a entregar o a hacer para formar el

capital social y que debe ser susceptible de
valoracin econmica.
Por los aportes no existe contraprestacin

ms que el reconocimiento por la sociedad
de que el titular tiene un profundo inters en
ella.
o Definicin

Los aportes son un requisito esencial en

nuestra legislacin, de tal forma que no hay
sociedad sin aportes de bienes, de derechos
o de servicios.
Aportes dinerarios
Se trata de la aportacin tpica de dinero, que es depositada a nombre de la sociedad en una empresa bancaria o
financiera del sistema al momento de otorgarse la escritura
pblica de constitucin.
A ttulo de dominio
El objeto de la aportacin se transfiere en propiedad a

la sociedad.
A ttulo distinto de dominio
La sociedad adquiere slo el derecho transferido a su

favor por el socio aportante.
De bienes inmuebles
La entrega de bienes inmuebles aportados a la sociedad se

reputa efectuada al otorgarse la escritura pblica en
la que conste el aporte. El Reglamento del Registro de Sociedades seala que si el aporte es de bienes registrados,
se deber inscribir la transferencia a favor de la sociedad
en el registro respectivo; si el aporte es de inmuebles no
registrados, bastar la indicacin contenida en la escritura
pblica que son transferidos a la sociedad, y en este caso,
deber indicarse la informacin suficiente que permita su
individualizacin.
Derecho Societario
o Formas de aporte
55
De ttulos valores o documentos de crdito
Su aportacin est subordinada a la aprobacin por los dems socios. La ley seala que s se admite el aporte mediante
ttulos valores, ste no se considera efectuado hasta
que el respectivo ttulo o documento sea ntegramente pagado. Si el pacto social contempla que el aporte
est representado por ttulos valores o documentos de crdito en los que el obligado principal no es el socio aportante,
el aporte se entender cumplido con la transferencia de los
respectivos ttulos o documentos, con el endoso de los respectivos ttulos valores o documentos y sin perjuicio de la
responsabilidad solidaria prevista en la ley.
De servicios
Este tipo de aportaciones son muy usadas en las sociedades de tipo personal, como las colectivas y civiles. Por el
contrario, en las de capitales estn textualmente prohibidas.
Los socios que aportan servicios tienen una particular ventaja debido a que no asumen las prdidas de la sociedad que
se fijen en el pacto social o el estatuto.
el bien perdido fuese el objeto que se haba

propuesto explotar. En este ltimo caso, el
socio aportante queda obligado a indemnizar
a la sociedad si la prdida del bien le fuese
imputable.
o Riesgo de los bienes aportados

El riesgo del bien aportado en propiedad es
de cargo de la sociedad desde que se
verifica su entrega, mientras que el riesgo
del bien aportado en uso o usufructo recae
sobre el socio que realiza el aporte y la
sociedad pierde el derecho a exigir la restitucin del bien. En este caso, a diferencia del
anterior, no se aplican las normas del Cdigo
Civil.
o Prdida del aporte

La prdida del aporte puede ocurrir en dos
momentos especficos:
Prdida del aporte despus de su entrega.- Si la prdida del bien se produce

despus de la entrega, ser la sociedad la que
sufra el desmedro de su activo.
o Mora en los aportes comprometidos

Es el retraso o demora en el cumplimiento de la obligacin que tienen los

socios de cumplir con los aportes comprometidos en los plazos acordados en el
pacto social. La mora hace responsable al socio del pago de daos e intereses. La sociedad
puede exigir el cumplimiento de la obligacin
contra el socio moroso a travs del proceso
ejecutivo o excluir a dicho socio por el proceso sumarsimo.
Otra consecuencia perjudicial para el socio

moroso es la prdida de utilidades por el retraso en los aportes. El socio moroso es el
nico que pierde el derecho a las utilidades.
Esta disposicin, sin embargo, admite pacto
en contrario pues no es una norma imperativa.
Finalmente, el socio moroso pierde tambin

su derecho a voto en la Junta General de Accionistas en el caso de las sociedades annimas.
Derecho Societario
Prdida del aporte antes de su entrega.La prdida del aporte ocurrida antes de su
entrega a la sociedad produce los siguientes
efectos:
56
a. Si se trata de un bien cierto o individualizado, la obligacin del socio aportante se

resuelve y la sociedad queda liberada de la
contraprestacin. El socio aportante queda
obligado a indemnizar a la sociedad en el caso
que la prdida del bien le fuese imputable.
b. Si se trata de un bien incierto, el aportante no queda liberado de su obligacin.
c. Si se trata de un bien a ser aportado en
uso o usufructo, al aportante puede optar
por sustituirlo con otro que preste a la sociedad el mismo beneficio. La sociedad queda
obligada a aceptar el bien sustituto salvo que
2. Constitucin de la sociedad
Se constituye la sociedad en el acto de creacin
de la misma y se puede diferenciar dos etapas
o Fases de la constitucin
Acto jurdico de
fundacin
La sociedad surge con el pacto social que asume apariencias contractuales.
Acto de la inscripcin
Se inscribe a la sociedad en el Registro de Personas Jurdicas,

acto que dota de personalidad jurdica a la sociedad nacida del pacto
social.
La sociedad se constituye por escritura pblica,

que contiene al pacto social y a los estatutos.
Para cualquier modificacin de ellos, se necesita
de la misma formalidad, debindose nombrar en
la escritura de constitucin a los primeros administradores de acuerdo con las caractersticas de
cada forma societaria. Los actos sealados sern
materia de inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas.
Ahora bien, ambas exigencias de la ley (escritura
pblica e inscripcin) son igualmente exigibles
para cualquier modificacin ulterior del contrato
originario (artculo 198). La inscripcin se har

en el registro correspondiente del lugar del domicilio de la sociedad.
La Ley de Sociedades sostiene de manera tajante
que las sociedades al constituirse debern escoger alguna de las siete formas previstas en la ley
y descritas anteriormente. Esta situacin, que en
apariencia podra parecer que limita la libertad
de quienes forman una sociedad, en realidad lo
que hace es preferir la seguridad jurdica de figuras preestablecidas.
Modalidades de constitucin
Constitucin privada o
simultnea
A cargo de los socios fundadores. Es la forma tradicional que

tiene la ventaja de aportar los bienes para pagar el capital, dar
las normas del pacto social y el estatuto as como la minuta de
constitucin en un solo acto. Adems permite identificar a los
socios fundadores cuya responsabilidad es solidaria. ste tipo
de constitucin tambin es denominado como constitucin
unitaria debido a que el pacto social y el compromiso de aportacin se constituyen en un solo acto.
Constitucin por oferta a

terceros
Esta modalidad es de uso exclusivo para la sociedad annima

y contempla un proceso previo normado en el cual aparecen
como socios quienes pueden suscribir y pagar las acciones de la
sociedad que se forma. Recin al culminar el proceso se puede
otorgar la minuta y la escritura pblica de constitucin. Los fundadores son los que promueven la constitucin de la sociedad.
o El acto constitutivo
El inicio del negocio societario es un acto solemne que debe constar por escritura pblica
tal cual tambin suceder, por extensin, con
las modificaciones que se produzcan del pacto
social o del estatuto.
El pacto social es la decisin de los fundadores
para formar la sociedad e incluye los aportes y
el nombramiento de los primeros administradores.

La escritura pblica es la forma solemne del
pacto social que da origen a la sociedad.
Su exigencia formal constituye una excepcin al
principio de libertad de la forma contractual, debido a la importancia misma de la sociedad, de
su pacto social y estatutos y por la complejidad
Derecho Societario
o fases de constitucin, adems que se puede

realizar a travs de diversas modalidades.
57
habitual de sus clusulas y las consecuencias jurdicas que trae la constitucin de la sociedad.
La escritura pblica a travs de la cual se constituye la sociedad debe contener los siguientes
elementos:
o Pacto social.- Que a su vez debe contener
como mnimo lo siguiente:
Los datos de identificacin de los fundadores.
Si es persona natural, su nombre, domicilio,
estado civil y el nombre del cnyuge en caso
de ser casado. Si es persona jurdica, su denominacin o razn social, el lugar de su constitucin, su domicilio, el nombre de quien la
representa y el comprobante que acredita la
representacin.
La manifestacin expresa de la voluntad de
los accionistas de constituir una sociedad.
El monto del capital y las acciones en que se
divide.
La forma como se paga el capital suscrito y
el aporte de cada accionista en dinero o en
otros bienes o derechos, con el informe de
valorizacin correspondiente en estos casos.
El nombramiento y los datos de identificacin
de los primeros administradores.
El estatuto que regir el funcionamiento de la
sociedad.
Derecho Societario
o Estatuto.- Que se constituye en parte del

pacto social y que contiene la estructura y
el funcionamiento de la sociedad, es decir,
la organizacin societaria. Es el conjunto de
normas que rigen el funcionamiento de la sociedad y que, en lo sucesivo, regularn su vida
institucional. Su contenido es el siguiente:
58
La denominacin de la sociedad.
Cuando corresponda, las clases de acciones

en que est dividido el capital, el nmero de
acciones de cada clase, las caractersticas, derechos especiales o preferencias que se establezcan a su favor y el rgimen de prestaciones accesorias o de obligaciones adicionales.
El rgimen de los rganos de la sociedad.
Los requisitos para acordar el aumento o
disminucin de capital y para cualquier otra
modificacin del pacto social o del estatuto.
La forma y oportunidad en que debe someterse a la aprobacin de los accionistas la gestin social y el resultado de cada ejercicio.
Las normas para la distribucin de utilidades.
El rgimen para la disolucin, liquidacin y
extincin de la sociedad.
Los dems pactos lcitos que estimen convenientes para la organizacin de la sociedad.
Los convenios societarios entre accionistas
que los obliguen entre s y para con la sociedad.
o Inscripcin y publicidad
La Ley General de Sociedades no slo exige la
escritura pblica sino la inscripcin del pacto social en el Registro. El pacto social y el estatuto
deben ser presentados al Registro para su
inscripcin en un plazo de treinta das, contados a partir de la fecha de otorgamiento
de la escritura pblica. Cuando se trate de la
inscripcin de sociedades, sucursales y acuerdos
societarios que requieran la previa autorizacin,
permiso o licencia de un organismo, dependencia o entidad pblica slo proceder si en la escritura pblica respectiva se inserta el documento
que la contenga, y en los casos en que la ley no
requiera tal insercin, acompaando copia certificada de la autorizacin, permiso o licencia.
El plazo de duracin de la sociedad, con indicacin de la fecha de inicio de sus actividades.
La inscripcin de los dems actos o acuerdos de

la sociedad, sea que requieran o no el otorgamiento de escritura pblica, debe solicitarse al
Registro en un plazo de treinta das contados a
partir de la fecha de realizacin del acto o de la
aprobacin del acta en la que conste el acuerdo
respectivo.
El monto del capital, el nmero de acciones

en que est dividido, el valor nominal de cada
una de ellas y el monto pagado por cada accin suscrita.
Cuando el pacto social no se hubiese elevado

a escritura pblica, cualquier socio puede demandar su otorgamiento por el proceso sumarsimo.
La descripcin del objeto social.

El domicilio de la sociedad.
La validez de los actos celebrados en nombre

de la sociedad antes de su inscripcin en el Registro est condicionada a la inscripcin y a que
sean ratificados por la sociedad dentro de los
tres meses siguientes. Si se omite o retarda el
cumplimiento de estos requisitos, quienes hayan celebrado el acto en nombre de la sociedad
responden personal, ilimitada y solidariamente
frente a aquellos con quienes hayan contratado
y frente a terceros.
o Nulidad del pacto social
Cuando se ha inscrito la escritura pblica de
constitucin slo cabe declarar la nulidad del
pacto social:
Por incapacidad o ausencia de consentimiento
vlido del nmero de socios que impiden la
existencia de pluralidad de socios.
Por contener el objeto social alguna actividad contraria a las leyes que interesan al orden pblico y a las buenas costumbres tanto
como por solicitud del Poder Ejecutivo ante
la Corte Suprema por igual razn.
Por contener estipulaciones contrarias a normas legales imperativas o la omisin de consignar lo que exige la ley.
Por omisin de la forma obligatoria prescrita.
De haberse eliminado la causa por modificacin
del pacto social o estatuto con las formalidades
necesarias o, cuando las estipulaciones omitidas
pueden ser suplidas por normas legales vigentes
y no han sido condicin esencial para la celebracin del pacto social o estatuto y pueden subsistir sin ellas: no cabe nulidad.
La demanda de nulidad se dirige contra la
sociedad y puede ser iniciada slo por personas
que acrediten legtimo inters y a travs del proceso abreviado. De resultar fundada y firme, la
sociedad se disuelve de pleno derecho y entra
en liquidacin, pero la sentencia no surte efectos
frente a los terceros de buena fe.
Esta accin caduca a los dos aos de inscrita la
escritura pblica de constitucin.
3. Denominacin o razn social

La denominacin o razn social es el medio a
travs del cual una sociedad se identifica,
bsicamente por ser titular de derechos y obligaciones (que es lo que denominamos personera
jurdica). Por ende, la sociedad tendr la forma
societaria que corresponda en atencin con la
denominacin o razn social que le sirva para
diferenciarse.
La denominacin social es un concepto de las
sociedades de responsabilidad limitada, en las
cuales los socios responden hasta por el total
de sus aportes. En este caso pueden incluir los
nombres propios de alguno o todos los socios,
pero no acarrea mayor responsabilidad de la que
les corresponde por sus aportes. Adems, estas
sociedades pueden usar un nombre abreviado.
En cambio, la razn social se usa para sociedades de responsabilidad ilimitada y es
obligatorio que aparezcan el o los nombres
de los socios que asumen la responsabilidad
ilimitada. Si una persona cualquiera, no siendo
socio, aceptara la figuracin de su nombre tambin asume la misma responsabilidad ilimitada.
No se puede adoptar alguna denominacin,
abreviada o completa, o una razn social que
sean iguales o semejantes a la de otra sociedad
preexistente, salvo que se demuestre ttulo legtimo para efectuarlo.
Todo aquel que se considere afectado puede iniciar un proceso que lleve a la modificacin del
nombre de la sociedad que se presume infractora. La Ley de Sociedades establece algunos
mecanismos de proteccin para la denominacin y la razn sociales, entre los cuales citamos
los siguientes:
Prohibicin de semejanzas con otras denominaciones preexistentes.
Prohibicin de uso de nombres de organismos o instituciones pblicas o protegidos por
los derechos de propiedad industrial y de autor.
Prohibicin de adoptar una razn social o denominacin protegida por la reserva de preferencia registral.
Conservacin del nombre del socio separado
o fallecido.
Derecho Societario
La sociedad an no inscrita se suele llamar sociedad en formacin o pre sociedad. Vencido

el plazo de tres meses desde el acto constitutivo deviene en sociedad irregular y ello acarrea
la responsabilidad ilimitada y solidaria de los que
hubiesen actuado en nombre de la sociedad.
59
Siempre que el socio separado o los sucesores

del socio fallecido acepten, sus nombres pueden
permanecer en la sociedad. La razn social debe
indicar esa circunstancia.
4. Pluralidad de socios
Se necesita cuando menos de dos personas naturales o jurdicas para constituir una sociedad.
De perderse la pluralidad existe un plazo de seis
meses para reconstituirla y de no hacerse la sociedad se resuelve de pleno derecho. Se hace
una salvedad si el nico socio es el Estado - y
en casos sealados expresamente en la ley en
cuyo caso la sociedad puede seguir existiendo.
Sucede normalmente en los casos de empresas
subsidiarias, es decir, sociedades que se forman
para actuar como almacenes generales de depsito, sociedades de arrendamiento financiero y
sociedades agentes de bolsa de propiedad de los
bancos.
5. Domicilio
Se establece en el estatuto o se toma como tal
donde instala su administracin o donde
desarrolla alguna de sus actividades principales, es decir, las actividades comprendidas en
el objeto social realizadas con frecuencia y regularidad.
La sede social no tiene por qu constar en el estatuto pues su cambio puede ser permanente y
generara gastos notariales y registrales innecesarios. Adems, pueden ser varias las sedes sociales dentro de una misma circunscripcin.
Derecho Societario
La designacin del domicilio social trae como

consecuencias:
60
La determinacin de la competencia jurisdiccional a la que se someter la sociedad.

El lugar donde puede exigrsele el cumplimiento de las obligaciones que hubiere contrado.
El espacio geogrfico donde normalmente
deben efectuarse las reuniones de los rganos sociales.
La sociedad puede establecer sucursales en el
pas o en el extranjero salvo que el pacto social o
el estatuto lo prohban. Asimismo, si se trata de
una sociedad constituida en el extranjero y que
realiza actividades en el Per tambin puede establecer sucursales y oficinas en el pas as como
fijar domicilio. De no hacerlo, se presumir que
Lima es el domicilio.
En el caso de discordancia entre el domicilio sealado por la sociedad en la inscripcin registral
y el domicilio que efectivamente usa, cualquiera
de ellos puede ser considerado como domicilio social.
6. Administracin y representacin de la Sociedad
Es necesario distinguir entre la administracin y
la representacin de la sociedad. La administracin hace referencia a la esfera interna de
la sociedad y a las relaciones de los socios
entre s. En cambio, la representacin se refiere
a la actuacin externa de la sociedad en
sus relaciones con los terceros.
La representacin est unida a la funcin administradora. La ley presume que todo administrador es tambin representante de la sociedad,
salvo disposicin expresa en contrario.
Los administradores declaran y ejecutan la voluntad de la sociedad, no son sus mandatarios
sino la sociedad misma. En el asiento de inscripcin, se consignar el nombre completo del administrador, liquidador o representante y el nmero de su documento de identidad.
El nombramiento de administradores, de liquidadores o de cualquier representante de la sociedad as como el otorgamiento de poderes de
esta, surte efecto desde su aceptacin expresa o desde que las referidas personas
desempean la funcin o ejercen tales poderes.
Los actos o cualquier revocacin, renuncia, modificacin o sustitucin de los administradores,
liquidadores o cualquier representante de la
sociedad o de sus poderes, deben inscribirse
dejando constancia del nombre y documento
de identidad del designado o del representante,
segn el caso.
Las inscripciones se realizan en el Registro
del lugar del domicilio de la sociedad por el
mrito de copia certificada de la parte pertinente
del acta donde conste el acuerdo vlidamente
adoptado por el rgano social competente. No
se requiere inscripcin adicional para el ejerci-
cio del cargo o de la representacin en cualquier

otro lugar.
El pacto social determina las atribuciones
de los representantes y administradores sociales y es el que condiciona la imputacin
de un acto a la sociedad.
La sociedad se encuentra obligada con quienes
ha contratado y frente a terceros de buena fe
por los actos de sus representantes celebrados
dentro de los lmites de las facultades que les
haya conferido aunque tales actos comprometan a la sociedad a negocios u operaciones no
comprendidos dentro de su objeto social.
Quienes no estn autorizados para ejercer la representacin de la sociedad no la obligan con sus
actos, aunque los celebren en nombre de ella. La
responsabilidad civil o penal por tales actos
recae exclusivamente sobre sus autores.
7. Duracin de la sociedad
La duracin de la sociedad est sujeta a la voluntad de los socios ya sea a plazo determinado o
indeterminado.
Si la sociedad se constituye por plazo determinado, salvo que sea prorrogado con anterioridad al vencimiento del mismo, se disuelve
de pleno derecho cuando termina el plazo establecido. El acuerdo de prrroga as adoptado,
deber inscribirse en el registro.
de otorgamiento de la escritura pblica o de su

inscripcin en el Registro de Personas Jurdicas.
8. Beneficios y prdidas
Al cierre de un periodo, que normalmente es un
ao o en las fechas de corte que estime el Directorio, emanan los estados financieros de la sociedad. All cabe repartir utilidades en proporcin a
los aportes al capital social aunque el pacto social
o el estatuto pueden fijar otras proporciones o
formas distintas de distribucin de los beneficios.
Lo que nunca puede suceder es que se excluya a
un socio o se la exonere de responsabilidad por
prdidas.
No cabe distribucin de utilidades si se ha
perdido parte del capital y hasta su restitucin. Tampoco se pueden distribuir utilidades
mayores a las obtenidas.
Ningn socio puede exigir rendicin de
cuentas en va judicial pues posee el derecho a solicitar la convocatoria a Junta General para fiscalizar la gestin de los negocios
societarios. Asimismo, la sociedad o sus acreedores pueden repetir contra las distribuciones
efectuadas con infraccin de la ley, pero si un socio actu de buena fe compensar con las utilidades que se reciban en los siguientes ejercicios.
Derecho Societario
Por lo general, las sociedades sealan como fecha de inicio de sus actividades sociales a la fecha
61
62
ASPECTOS
ESENCIALES
DE LAS
SOCIEDADES
Derecho Societario
ADMINISTRACIN
Y REPRESENTACIN
DOMICILIO
PLURALIDAD DE
SOCIOS
DENOMINACIN O
RAZN SOCIAL
CONSTITUCIN
APORTES
Inscripcin en Registros Pblicos
Pacto Social
Servicios
Ttulos Valores
Bienes inmuebles
Dinero
Leccin N 3
La Sociedad Annima
Conocida tambin como sociedad por acciones, es una persona jurdica formada por un
capital social. No se admite el aporte de servicios. MONTOYA MANFREDI define a este tipo
de sociedades como aquellas en las cuales, el capital de propiedad de la compaa no tiene
conexin directa o indirecta con el de los
socios, se divide en acciones y la responsabilidad de los socios por las deudas sociales
es limitada.
La sociedad annima constituye la sociedad capitalista por excelencia, el capital de las sociedades
annimas se representa por acciones libremente
transmisibles por cuyo importe se restringe la
responsabilidad de los socios. Dicho capital
debe encontrarse suscrito y pagado en no
menos de un 25% de cada accin. Esta persona jurdica se estructura en una organizacin
que distingue y reglamenta con funciones propias
al conjunto de los socios y la administracin.
La sociedad annima puede adoptar cualquier denominacin, pero debe figurar necesariamente la indicacin sociedad annima o
las siglas S.A.. Cuando se trate de sociedades
cuyas actividades slo pueden desarrollarse, de
acuerdo con la ley, por sociedades annimas, el
uso de la indicacin o de las siglas es facultativo.
2. Caractersticas
Es una persona jurdica con personalidad y
autonoma propia que acta por medio de
la Junta General de Accionistas, Directorio y Gerencia.
El capital es propio y no guarda relacin

con el capital de sus accionistas.
El capital se representa por medio de acciones donde cada una forma una parte alcuota representada en ttulos extendidos en
libros talonarios.
Cada accin tiene su contravalor en aportes
de bienes tangibles.
Los accionistas responden slo por sus
aportes, por sus acciones.
La composicin y distribucin del accionariado consta en el Registro de Acciones y
Transferencias, que es privado y reservado,
bajo control legal de la Gerencia.
Las transferencias de acciones se realizan por
las formas permitidas en derecho y se debe
comunicar por escrito a la sociedad con anotacin en el Registro de Acciones y Transferencias.
Las transferencias dependen de la libre voluntad de los accionistas, salvo que los socios
hayan incluido en el estatuto alguna clusula
limitativa o restrictiva en tanto que no signifique la prohibicin de acciones y que tenga
por finalidad consagrar una opcin preferente
de los accionistas existentes al momento de
la transferencia respecto de terceros interesados.
3. Constitucin
Esta sociedad se forma con cuando menos dos
socios ya sean personas naturales o jurdi-
Derecho Societario
1. Definicin
63
cas. La formalidad exigida es el otorgamiento

de escritura pblica que debe contener el pacto
social, el estatuto y el nombramiento de los primeros administradores.
Es un ttulo incompleto, pues no regula da

toda la posicin del accionista quien debe remitirse tambin a lo dispuesto en el estatuto
de la sociedad.
La constitucin de las sociedades annimas

puede realizarse de acuerdo a las siguientes modalidades:
Es causal, porque se vincula al negocio jurdico del cual proviene.
Simultnea o instantnea.- Cuando la sociedad se constituye por un solo acto por medio
del documento firmado por los socios fundadores y las acciones se suscriben en forma
ntegra.
Por oferta a terceros.- ste tipo de constitucin supone un proceso que atraviesa las siguientes etapas: el programa de suscripcin, la
suscripcin de acciones, la asamblea de suscriptores y el otorgamiento de la escritura pblica
de constitucin social.
El pacto social debe contener:
Plena identificacin de los fundadores, sean
personas naturales o jurdicas.
Manifestacin expresa de voluntad.
El importe del capital y las acciones en que se
divide
4. Las Acciones
Para gran parte de la doctrina, result muy complicado establecer un concepto de accin que
abarcar todas las esferas en las que sta se desarrolla y por ello se formularon tres formas de
definir a la accin:
Derecho Societario
Accin cuota parte. Ttulo que representa

una fraccin del capital social.
64
Accin valor. Documento que adquiere valor econmico por los derechos que incorpora.
Accin derecho. Ttulo que confiere al tenedor el ejercicio de determinados derechos.
De la accin, la doctrina y la propia ley distinguen
tres aspectos: como parte del capital, como derecho y como ttulo valor.
Es fungible, pues se emite en masa con otras

acciones y puede ser cambiado por otras de
la misma categora.
Otorga derechos de ejercicio continuado,
pues subsisten en tanto perdure la sociedad.
Es nominado, pues posee regulacin precisa.
Es mercantil, por el destino para el cual se le
ha creado.
Cabe resaltar que las acciones con derecho a
voto dan al titular los siguientes derechos:
La calidad de accionista.
Participa del reparto de utilidades y en el patrimonio neto resultante de la liquidacin.
Interviene y vota en las juntas generales o especiales.
Fiscaliza la gestin de los negocios sociales tal
cual plantean la ley y el estatuto.
Preferencia para suscribir acciones en caso
de aumento de capital y dems casos de colocacin de acciones como en la suscripcin
de obligaciones y otros ttulos convertibles o
con derecho a ser convertidos en acciones.
Separacin de la sociedad en los casos previstos por la ley o por los estatutos.
Las acciones sin derecho a voto son las de
inversionistas que slo quieren obtener dividendos. As, estas acciones dan derecho a:
La calidad de accionista.
Las acciones poseen las siguientes caractersticas

jurdicas:
Participa del reparto de utilidades y del patrimonio neto resultante de la liquidacin con la
preferencia del artculo 97 de la Ley General
de Sociedades.
Es un ttulo de participacin que otorga

derechos patrimoniales.
Recibir informacin al menos semestralmente

de las actividades y gestin de la sociedad.
Separacin de la sociedad en los casos previstos por la ley o el estatuto.

Si hay aumento de capital puede:
Suscribir acciones con derecho a voto a prorrata si se acuerda elevar capital por creacin
de acciones con derecho a voto.
Suscribir acciones con derecho a voto proporcional para mantener su participacin en
el capital, si se acuerda aumento de capital
que incluya acciones sin derecho a voto y en
nmero insuficiente para que los titulares de
esas acciones conserven su participacin en
el capital.
Suscribir acciones sin derecho a voto a prorrata de su participacin en el capital cuando
el acuerdo de la Junta General no se limita a
la creacin de acciones con derecho a voto o
en los casos en que se acuerde aumentar el

capital slo mediante la creacin de acciones
sin derecho a voto.
Suscribir obligaciones u otros ttulos convertibles o con derecho a ser convertidos en acciones.
5. rganos Sociales
o Junta General de Accionistas
Es el rgano mximo y necesario de la sociedad conformada por los titulares de las
acciones representativas del capital social y
en ella se discuten y resuelven los asuntos sealados por la ley o establecidas por el estatuto
como son, la aprobacin de la gestin social, la
eleccin del Directorio, el destino de las utilidades, entre otros.
Dentro de las clases de juntas encontramos a las
siguientes:
Junta Obligatoria Anual
Se realiza una vez al ao dentro de los tres meses siguientes a la terminacin del ejercicio econmico anual. Ahora
bien, la ley concede al estatuto la posibilidad de prever
otras juntas obligatorias.
Junta Universal
Se le llama as a la junta en la cual se encuentra reunidos

todos los accionistas de la empresa que hayan suscrito sus acciones con derecho a voto y que acuerdan
y aceptan la celebracin de la junta general, la misma que
se considerar vlidamente constituida, establecindose la
agenda de la misma.
Junta Especial
Este tipo de juntas es celebrados con los accionistas titulares de una clase determinada de acciones en tanto
puedan preverse acuerdos futuros de la Junta General que
puedan afectar derechos particulares de esa clase de acciones. Se adopta la posicin que se llevar ante la Junta
General.
Normalmente, la Junta es convocada por el Directorio por medio de un aviso que seala
da, hora, lugar y agenda. Incluso puede indicarse
en el aviso la siguiente convocatoria con un intervalo de 3 a10 das.
Adems, uno o ms de los accionistas en
tanto representen al menos 20% de las
acciones suscritas con derecho a voto pueden solicitar por va notarial la celebracin
de la Junta General con una propuesta de
agenda. En este caso, el Directorio publica el

aviso en los quince das siguientes a la recepcin
de la solicitud. En caso de denegatoria se podr
acudir al proceso no contencioso en el Poder
Judicial y de ser amparada la solicitud, se ordenar la convocatoria con lugar, da, hora, objeto,
designacin de quien la presidir y el notario pblico que dar fe de los acuerdos.
Tambin se efectuar convocatoria judicial por
el pedido del titular de una sola accin sus-
Derecho Societario
Impugnar los acuerdos que lesionen sus derechos.
65
crita con derecho a voto cuando la Junta

Obligatoria Anual u otra ordenada por el
estatuto no se convoque dentro del plazo
o no se traten en ella los temas que correspondan. En estos casos se sigue el proceso no
contencioso y la Junta General es convocada por
el juez del domicilio social.
Para el qurum se computan las acciones suscritas con derecho a voto, pero en el caso del accionista moroso pierde su derecho a votar,
al derecho de suscripcin preferente, sus
acciones no se computan para el qurum ni
para votaciones, sus dividendos se aplicarn a
la amortizacin o cancelacin de los dividendos
pasivos.
El accionista tiene derecho a la informacin necesaria por medio de los documentos, mociones y proyectos a discutirse en la Junta General
aunque no es un derecho irrestricto pues puede
limitarse en razn que el Directorio considere
que pueden perjudicarse los intereses de la sociedad. Sin embargo, si la solicitud proviene de
cuando menos el 25% de las acciones suscritas
con derecho a voto presentes en la Junta General, esa denegatoria no procede.
Derecho Societario
o Directorio
66
Es el rgano permanente de carcter tcnico que representa a la Junta General de

Accionistas, tiene el carcter de colegiado y en
l se advierte la desvinculacin entre el capital y
la gestin. El Directorio es elegido por la Junta
General de Accionistas y se encuentra subordinado a ella. El rol del Directorio es fundamental
en la marcha de la sociedad, toda vez que guarda
directa relacin con la aprobacin de los actos y
contratos relacionados con la actividad econmica de la sociedad, fija las polticas generales
que deben ser ejecutadas a travs de la gerencia
y en suma es el rgano de administracin de la
sociedad. Como rgano de la sociedad cuenta
con funciones ejecutivas y de gestin. En la
Doctrina tambin se le conoce como Consejo
Directivo.
El Directorio debe estar integrado en forma plural y hasta por un nmero de personas. El estatuto se encarga de definir ya sea el nmero fijo o
el nmero mximo de directores.
El cargo de director es uno de confianza aunque el estatuto puede autorizar temporalmente
la representacin a cargo de otra persona. Asimismo, no se requiere ser accionista para
ser director salvo disposicin estatutaria

expresa.
La Ley determina que el Directorio se debe
constituir con representacin de la minora, lo
cual se puede consensuar en la nmina de candidatos y lograr unanimidad. De no ser as, cabe
el sistema de voto acumulativo por el cual cada
accin da derecho a tantos votos como directores deben ser elegidos y as el votante puede
acumular sus votos en una sola persona o distribuirlos. Se designan como directores a los que
sumen la mayora de los votos y en caso de empate se proceder a sorteo entre quienes hubieran empatado.
Sobre las funciones del Directorio, se puede
anotar al respecto:
Presentar los estados financieros.
Realizar informes respecto de la sociedad peridicamente.
Solicitar informacin de la Gerencia sobre la
marcha de la sociedad.
Para la determinacin de la responsabilidad individual de los directores existen lneas directrices
bsicas cuyos nexos causales debern probarse:
Negligencia. Si el director realiz actos contrarios a la ley o el estatuto.
Actos del director que no indican la dedicacin apropiada pues debe recordarse que el
director es escogido precisamente por sus
capacidades.
Realizacin de actos lesivos contra la sociedad en tanto sean dolosos.
Bajo esos criterios anotamos algunos criterios de
responsabilidad esbozados por HUNDSKOFF:
Los directores designados en la escritura pblica de constitucin y que actuaron en nombre de la sociedad asumen responsabilidad
personal, ilimitada y solidaria frente a
quienes contrataron y a los terceros.
Los actos ultra vires son los que se realizan
fuera del objeto social. Por ello, los directores tambin responden ante la sociedad por
los daos y perjuicios ocasionados por los
acuerdos adoptados por sobre el objeto social.
Se incurre en responsabilidad cuando el director se puso de acuerdo con algn socio

para alterar los estados financieros y generar
as un reparto de utilidades indebido.
lidad subjetivo en las cuatro causas previstas

por la ley: incumplimiento de sus obligaciones, dolo, abuso de facultades y negligencia
grave.
Hay responsabilidad de guardar en reserva la

informacin de la sociedad incluso cuando ya
no se es director de la misma.
Especfica. Cuando la Ley General de Sociedades seala causales taxativas, a saber:

existencia, regularidad y veracidad de los
sistemas de contabilidad, establecimiento y
mantenimiento de una estructura de control
interno diseada para proveer una seguridad
razonable de que los activos de la sociedad
estn protegidos contra usos no autorizados
y que todas las operaciones de acciones son
efectuadas con autorizaciones establecidas y
son registradas apropiadamente; la veracidad
de las informaciones que proporcione al Directorio y a la Junta General.
Es uno de los dos rganos de administracin con

que cuenta la sociedad, es el producto de la
divisin entre la propiedad y la gestin. La
gerencia requiere de una o ms personas naturales, es decir, su funcionamiento es individual
y necesita de profesionalismo e idoneidad, sin
necesidad de formar un rgano colegiado si se
trata de ms de un gerente, pues se ocupa de la
gestin cotidiana de la sociedad con la finalidad
de lograr el mximo valor del negocio, empero,
carece de voluntad propia cuando el Directorio
ya ha decidido y debe ejecutar segn lo que se
ha establecido. Al mismo tiempo es ejecutivo y
representativo de la sociedad.
Puede designarse a una persona jurdica como
Gerente, pero sta nombra a una persona natural que la represente para efecto de las responsabilidades, sin perjuicio de las que puedan
corresponder a la entidad gerente.
Al desarrollo de la actividad gerencial se le pueden atribuir las siguientes caractersticas:
Naturaleza ejecutiva.
Conocimiento del negocio societario.
Subordinacin frente a la Junta General y el
Directorio.

El Gerente General debe cumplir las siguientes funciones:
Celebracin y ejecucin de los actos societarios ordinarios del objeto social.

Representacin procesal de la sociedad.
Ejercicio de la secretara en las Juntas Generales y en las sesiones de Directorio con voz
y sin voto.
Emisin de constancias y certificaciones de
libros y registros.
Podemos dividir la responsabilidad del Gerente
en cuatro aspectos:
Genrica. Cuando la responsabilidad se
plantea por medio del sistema de responsabi-
Supletoria. Cuando la ley dispone que le

son aplicables las disposiciones sobre impedimentos y acciones de responsabilidad de los
directores, en cuanto fuere pertinente.
Derivadas. Cuando el Gerente es solidariamente responsable con los directores si ha
participado en actos que originen la responsabilidad de ellos ante el Directorio o la Junta
General.
6. Modificacin del estatuto,
aumento y modificacin del
capital social
El estatuto social nace de la voluntad de los socios
fundadores y, ciertamente, tiene una vocacin
de permanencia pero de ello no debe concluirse
que sea inmodificable durante la vida de la sociedad. Una razn elemental para admitir la posibilidad de modificar el estatuto es que las circunstancias (sean de tipo econmico, social, fiscal o
de cualquier otro orden) existentes al momento
de la redaccin del estatuto original pueden haber cambiado, generando la necesidad o conveniencia de modificarlo para que la sociedad se
adapte a esa nueva realidad y, de manera ms
eficiente, pueda afrontarla. La Junta General
es quien est facultada expresamente para
realizar la modificacin as como permite que
sta formule delegacin para que otro rgano de
la sociedad pueda hacerlo aunque en trminos y
circunstancias expresamente sealadas.
La modificacin de los estatutos no puede
imponer nuevas obligaciones de ndole
econmica, salvo que hayan dejado constancia
expresa de aceptacin o lo hicieran luego de la
Junta General en forma indubitable.
Derecho Societario
o Gerente General
67
Una consecuencia de la modificacin es el derecho del accionista a separarse de la sociedad, lo

cual puede suceder en los siguientes supuestos:
Cambio del objeto social.
Traslado del domicilio al extranjero.
Creacin de limitaciones a la transmisibilidad
de las acciones o la modificacin de las ya
existentes.
Modalidades del aumento de capital:

Aportes dinerarios.
Cuando el socio hizo aportes no dinerarios

y el valor dado a estos no llega al 20% que
estipula la ley.
Capitalizacin de utilidades, reservas, beneficios, primas de capital, excedentes de revaluacin.
Cuando se produce la transformacin, la fusin o la escisin de la sociedad.
Modificaciones automticas y del valor nominal de las acciones.
Cuando no se llega a regularizar una sociedad

irregular.
Capitalizacin de la reserva legal.
JULIO SALAS SNCHEZ seala que: La sociedad puede encontrarse frente a la necesidad de
contar con nuevos recursos econmicos para
afrontar tareas tales como desarrollar nuevas lneas de produccin o servicios, renovacin tecnolgica, reduccin de pasivos, robustecimiento
de su imagen econmica frente a los terceros.
Para cubrir tales necesidades, la sociedad recurre a las fuentes tradicionales de financiamiento:
los terceros o los propios accionistas6. En ese
sentido, el aumento de capital se constituye en
una operacin de ndole econmica para agenciar a la sociedad de nuevos recursos que crean
acciones o incrementa el valor nominal de las
que existen.
Derecho Societario
En todo supuesto, sin embargo, es necesario

que todas las acciones suscritas, sin importar su naturaleza, estn ntegramente pagadas, salvo que existan dividendos pasivos a
cargo de socios morosos si contra ellos existe
proceso.
Cuando todava la sociedad no se ha constituido y se encuentra en dicho proceso, el

suscriptor no acepta la modificacin del programa de fundacin.
Aumento de Capital
68
hasta por cinco aos y dejar al Directorio el procedimiento.
El Directorio o la Gerencia General, segn sea

el caso, formula una propuesta sustentada ante
la Junta General y aunque la ley no limita la capacidad de la Junta General, ella misma no podra
agendarla directamente pues si deseara ampliar
el monto, no resultara apropiado pues dicho incremento carecera de fundamentacin y no podra ser analizado previamente por los socios.
La Junta General acuerda el aumento de
capital, pero puede delegar la oportunidad al
Directorio en tanto que fije las condiciones y
trminos en que pueda hacerse as como tambin puede acordar los aumentos de capital
Capitalizaciones de crditos frente a la sociedad que incluya la conversin de obligaciones

en acciones.
Se formaliza el aumento de capital por medio de escritura pblica y entrega respectiva

de los aportes, pero resalta aqu el derecho de
suscripcin preferente de los socios a prorrata
de sus participaciones en el capital social a cargo
del accionista inscrito en la Matrcula de Acciones ya sea con voz y voto o solo con voz, aunque
existen destinatarios forzosos cuando provienen
de los obligacionistas o cuando los nuevos socios
son los que proviene de fusiones o escisiones.
Reduccin de Capital:
Se produce cuando la sociedad tiene un exceso
de capital y all pueden darse:
Una reduccin efectiva
Una reduccin de naturaleza contable o nominal que conlleva la reformulacin de las
acciones ya sea por disminucin del valor nominal o por amortizacin de una parte de las
acciones en circulacin.
Una reduccin para el incremento de las reservas voluntarias o a la reserva legal.
Reduccin y aumento simultneos.
Diferencias en la revisin del valor asignado
a los aportes no dinerarios y a la venta de las
acciones del socio moroso.
Es necesario que la reduccin de capital se publique.
Derecho Societario
DERECHOS
ESPECIALES
GOBIERNO
CORPORATIVO
ACCIN
Oposicin
Separacin
Suscripcin preferente
Gerencia
Directorio
Junta General de Accionistas
Con derecho a voto
Matrcula de acciones
Facultades
Clases
En cartera
Sin derecho a voto
Clases especiales
Tipos - clases
Cronologa
Concepto trilgico
LA SOCIEDAD ANNIMA
Variacin del capital
Modificaciones del estatuto
69
Leccin N 4
Modalidades de
Sociedad Annima
1. Sociedad annima cerrada
2. Sociedad annima abierta
Se trata de un tipo de sociedad que preliminarmente surge como reemplazo de la sociedad comercial de responsabilidad limitada y
que no puede estar constituida por ms de
veinte socios, otra nota importante es que sus
acciones no pueden ser inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores para
su cotizacin en bolsa y la responsabilidad de los
socios es limitada.
Es la forma societaria que necesita de capital de

muchos. Una nota especial de ste tipo de sociedad se encuentra constituido por que las acciones de la sociedad se encuentran inscritas
en el Registro Pblico de Valores y cotizan
en bolsa. Para considerarse sociedad annima
abierta se requiere de cumplir con una o varias
de las siguientes condiciones:
Derecho Societario
La denominacin de este tipo de sociedad debe

incluir la indicacin Sociedad Annima Cerrada
o las siglas S.A.C.
70
Haber realizado oferta pblica primaria de

acciones u obligaciones convertibles en acciones.
Tener ms de 750 accionistas.
Las caractersticas que consideramos ms relevantes:
En el caso que 175 o ms accionistas tuvieran

el 35% del capital social.
Limitacin a la transmisibilidad de acciones.
Se constituye como tal.
irectorio Facultativo.
Todos los socios con derecho a voto aprueban pasar a ese rgimen unnimemente.
Limitacin de la representacin del socio en

la Junta General en otro accionista, su cnyuge, descendiente o ascendiente en primer
grado aunque el estatuto puede extenderla a
otras personas.
La denominacin de este tipo de sociedad debe

incluir la indicacin Sociedad Annima Abierta
o las siglas S.A.A.
Convocatoria a travs de un medio que permita obtener constancia de recepcin.

Permite juntas no presenciales.
PICKMANN enumera a las caractersticas de la

sociedad de la siguiente manera:
Separacin entre capital y gestin.
Sociedad de grandes dimensiones.
Cotizacin burstil de acciones.

Control administrativo de funcionamiento o
fiscalizacin estatal.
En la sociedad annima abierta para que la Junta
General adopte vlidamente acuerdos sobre la
modificacin de estatutos, aumento o reduccin
del capital social, emisin de obligaciones. Para
acordar la enajenacin, en un solo acto, de activos cuyo valor contable exceda el cincuenta
por ciento del capital de la sociedad; y acordar la
transformacin, fusin, escisin, reorganizacin
y disolucin de la sociedad, as como resolver
sobre su liquidacin, es necesario cuando menos
la concurrencia, en primera convocatoria, del
cincuenta por ciento de las acciones suscritas con derecho a voto. En segunda convo-
catoria, basta la concurrencia de lo menos el

veinticinco por ciento de las acciones suscritas con derecho a voto. Los acuerdos se
adoptan, en cualquier caso, por la mayora absoluta de las acciones suscritas con derecho a voto
representadas en la Junta. El estatuto no puede
exigir qurum ni mayora ms altas.
La anticipacin de la publicacin del aviso de
convocatoria a las Juntas Generales de la Sociedad Annima Abierta es de veinticinco das. En
un solo aviso se puede hacer constar ms de una
convocatoria, en cuyo caso entre una y otra no
debe mediar menos de tres das ni ms de diez.
La Sociedad Annima Abierta tiene auditoria
anual a cargo de auditores externos escogidos
que se encuentren hbiles e inscritos en el Registro nico de Sociedades de Auditoria.
Derecho Societario
Capta recursos del ahorro pblico.
71
72
SOCIEDAD
ANNIMA
ABIERTA
SOCIEDAD
ANNIMA
CERRADA
Cotizacin burstil de las acciones
Sociedad de grandes dimensiones
Separacin entre capital y gestin
Permite juntas no presenciales
Directorio Facultativo
Limitacin a la transferencia de acciones
MODALIDADES DE SOCIEDAD ANNIMA
Derecho Societario
Leccin N 5
Otras Formas
Societarias
o Definicin
Es una sociedad personalista que realiza actividades mercantiles y cuyos socios responden solidaria e ilimitadamente por las deudas
sociales ante terceros. No tiene un nmero
mximo de socios y no cuenta con denominacin social sino con razn social; a diferencias de las sociedades annimas, no cuenta con
acciones sino con participaciones.
La razn social que identifica legalmente a la sociedad colectiva se integra con el nombre de todos los socios o de algunos o de alguno de ellos,
agregndose la expresin Sociedad Colectiva
o las siglas S.C.. La persona que, sin ser socio,
permite que su nombre aparezca en la razn social, responde como si lo fuera.
o Caractersticas
Es una sociedad con plazo fijo de duracin
desde su constitucin que se puede prorrogar solo con acuerdo unnime de los socios,
lo cual tambin es necesario si se desea modificar el pacto social.
En caso de transferencia de acciones se necesita del consentimiento de los dems
socios.
AZA agrega que la Ley contempla particularidades especficas que debe cumplir este
tipo de sociedad desde el pacto social en la
que destacan los temas a regularse como el

rgimen de administracin ( que puede ser
a cargo de los socios en forma de administracin individual, administracin plural de
tipo solidario, administracin mancomunada,
administracin plural diversificada, administracin a cargo de terceros y administracin
mixta ), el fin de la condicin de socio, la representacin de la sociedad y la determinacin de remuneraciones entre otros.
2. Sociedad en comandita
o Definicin
Es una suerte de sociedad colectiva que combina
una sociedad de personas con una sociedad
de capital, por lo cual la Ley General de Sociedades permite aplicarle los criterios de la sociedad colectiva y se acta bajo una razn social.
En esta sociedad coexisten socios colectivos y
socios comanditarios. Los primeros desempean la gestin social y responden de manera
ilimitada y solidaria por las deudas sociales mientras que los segundos solamente aportan capital,
responden por lo aportado y no participan en la
gestin.
Realiza sus actividades bajo una razn social que
se integra con el nombre de todos los socios colectivos o de alguno o de algunos de ellos, agregndose, segn corresponda, las expresiones
Sociedad en Comandita o Sociedad en Comandita por Acciones o sus respectivas siglas S
Derecho Societario
1. Sociedad Colectiva
73
en C o S en C por A.. El socio comanditario que consienta que su nombre figure en

la razn social responde frente a terceros
por las obligaciones sociales como si fuera
colectivo.
o Clases
Sociedad en Comandita Simple
Predominan los socios colectivos que realizan
la gestin salvo pacto en contrario. Se establece
un plazo fijo de duracin y en la transferencia de
acciones se observan reglas.
Si se refiere a la transferencia de participacin
de un socio colectivo hay que tener unanimidad
entre los socios colectivos y mayora absoluta de
los socios comanditarios.
Si se refieren a transferir la participacin de un
socio comanditario se necesita mayora absoluta
tanto de los socios colectivos como de los socios
comanditarios.
En ambos casos, la mayora absoluta de los socios comanditarios se computa por capital.
Sociedad en Comandita por acciones
Predominan los socios capitalistas y deja de
ser una sociedad personalista pues se le aplican
las normas de una sociedad annima.
Derecho Societario
En este supuesto los socios colectivos siguen

gestionando y asumen la responsabilidad tpica
de los directores, pero algunos socios capitalistas tambin pueden asumir la administracin
y responden solidaria e ilimitadamente por las
obligaciones sociales. En este caso la sociedad
puede tener plazo indeterminado
74
La novedad en la transferencia de acciones funciona con las participaciones del socio comanditario pues son de libre transmisibilidad.
3. Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada
o Definicin
Segn FERRERO es un tipo de sociedad con un
capital que se divide en iguales participaciones ya sean divisibles o acumulables que no
pueden llamarse acciones ni se podrn incorporar en ttulos valores.
o Caractersticas
En esta sociedad puede haber hasta veinte
socios y guarda similitud con la estructura de
la Sociedad Annima Cerrada y debe tener la
denominacin social con las siglas SRL.
La ley no ha previsto la constitucin de un rgano como la Junta General ni formalidades
para celebrar las juntas, ms bien se emplea
la expresin reunin de socios que deciden
por mayora sin la obligacin de llevar un libro de actas.
Se usa de la cantidad de gerentes que se necesiten nombrados por los socios pues no
hay un rgano intermedio como el Directorio y las facultades otorgadas deben precisarse para el correcto funcionamiento de la
sociedad.
Dado su parecido con la Sociedad Annima
mucho depende de la capacidad de gestin
otorgada a los gerentes para que este tipo de
sociedad tenga xito pues la funcionalidad se
debe en gran parte a la libertad estatutaria
que posee.
4. Sociedades civiles
o Definicin
Tipo de sociedad diseado para que se ejerciten
actividades personales de manera colectiva con
una finalidad econmica.
Se constituye para un fin comn de carcter econmico que se realiza mediante el ejercicio personal de una profesin, oficio, pericia,
prctica u otro tipo de actividades personales
por alguno, varios o todos los socios.
o Clases
Sociedad Civil Ordinaria. Los socios responden en forma personal y cuando los bienes de la
sociedad ya fueron ejecutados (subsidiariedad)
como beneficio de excusin que el socio puede
oponer.
Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada. Es una sociedad concebida para no ms
de treinta integrantes en la cual, los socios limitan su responsabilidad a los aportes efectuados.
Se coloca el nombre de los socios adems de la
expresin abreviada S Civil de RL.
Junta General de Socios, que se computa por

capitales.
La administracin, que se encarga de la gestin y representacin por medio de una persona, de varias o de una persona jurdica.
5. Sociedades irregulares
o Definicin

Es irregular la sociedad que no se ha constituido e inscrito conforme a ley. Se trata

de una situacin de hecho que resulta en
que dos o ms personas actan de manera manifiesta en sociedad sin haberla
constituido e inscrito.
o Clases
Sociedades irregulares de origen o de
hecho. Son las sociedades que nunca accedieron al Registro, son sociedades informales que realizan actividades econmicas sin
incluso haber iniciado el proceso de constitucin social, hasta con la intencin de no
hacerlo jams y pese a ello contratan con terceros con la apariencia de una sociedad.
Sociedades irregulares derivadas o de
derecho. Son las sociedades que estaban inscritas y posteriormente incurrieron en alguna
causal de irregularidad.
En cualquier caso, una sociedad adquiere la condicin de irregular:
Transcurridos sesenta das desde que los socios fundadores han firmado el pacto social
sin haber solicitado el otorgamiento de la escritura pblica de constitucin.
Transcurridos treinta das desde que la asamblea design al o los firmantes para otorgar
la escritura pblica sin que stos hayan solicitado su otorgamiento.
Transcurridos ms de treinta das desde que
se otorg la escritura pblica de constitucin,
sin que se haya solicitado su inscripcin en el
Registro.
Transcurridos treinta das desde que qued
firme la denegatoria a la inscripcin formulada por el Registro.
Cuando se ha transformado sin observar las

disposiciones de la Ley General de Sociedades.
Cuando contina en actividad no obstante
haber incurrido en causal de disolucin prevista en la ley, el pacto social o el estatuto.
o Efectos de la irregularidad
Los administradores, representantes y, en general, quienes se presenten ante terceros actuando
a nombre de la sociedad irregular son personal,
solidaria e ilimitadamente responsables por
los contratos y, en general, por los actos jurdicos realizados desde que se produjo la irregularidad. Lo mismo es aplicable cuando la irregularidad existe desde la constitucin.
Las responsabilidades comprenden el cumplimiento de la respectiva obligacin as como, en
su caso, la indemnizacin por los daos y perjuicios causados por actos u omisiones que lesionen
directamente los intereses de la sociedad, de los
socios o de terceros. La sociedad y los socios,
cuando proceda, as como los terceros pueden
plantear simultneamente las pretensiones que
correspondan contra la sociedad, los administradores y, cuando sea el caso, contra los socios,
siguiendo a tal efecto el proceso abreviado.
Lo dispuesto en el prrafo anterior no enerva la
responsabilidad penal que pudiera corresponder
a los obligados.
Los socios estn obligados a efectuar los aportes
y las prestaciones a que se hayan comprometido
en el pacto social o en acto posterior, en todo lo
que sea necesario para cumplir el objeto social
o, en caso de liquidacin de la sociedad irregular,
para cumplir con las obligaciones contradas con
terceros.
Si no existiera estipulacin al respecto se considera que todos los socios deben aportar en partes iguales.
Los socios, los acreedores de stos o de la sociedad o los administradores pueden solicitar alternativamente la regularizacin o la disolucin de
la sociedad, conforme al procedimiento establecido en el artculo 119 o en el artculo 409 de
la Ley General de Sociedades, segn el caso.
Los socios podrn separarse de la sociedad
si la Junta General no accediera a la solicitud de regularizacin o de disolucin. Los
socios no se liberan de las responsabilidades que
Derecho Societario
o rganos
75
les corresponden hasta el momento de su separacin.

o Relaciones entre los socios y los terceros
En las sociedades irregulares las relaciones internas entre los socios y entre ellos y la sociedad
se rigen por lo establecido en el pacto del que
se hubieran derivado y, supletoriamente, por las
disposiciones de la Ley General de Sociedades.
El pacto social, el estatuto, los convenios entre los socios y sus modificaciones, as como
las consecuencias que de ellos se deriven, son
vlidos entre los socios. Ellos no perjudican a
terceros quienes pueden utilizarlos en todo lo
que les favorezca, sin que les pueda ser opuesto
el acuerdo o contrato o sus modificaciones que
tienda a limitar o excluir la responsabilidad. Son
vlidos los contratos que la sociedad celebre con
terceros.
o Administracin y representacin
Derecho Societario
La administracin de la sociedad irregular corresponde a sus administradores y representan-
76
tes designados en el pacto social o en el estatuto

o en los acuerdos entre los socios. Se presume
que los socios y administradores de la sociedad
irregular, actuando individualmente, estn facultados para realizar actos de carcter urgente y a
solicitar medidas judiciales cautelares.
o Disolucin y liquidacin de la sociedad
irregular
La disolucin de la sociedad irregular puede
tener lugar sin observancia de formalidades y
puede acreditarse, entre los socios y frente a
terceros por cualquier medio de prueba. Debe
inscribirse la disolucin de la sociedad irregular
inscrita en el Registro.
La disolucin de la sociedad irregular no impide que sus acreedores ejerzan las acciones contra ella, sus socios, administradores
o representantes. La liquidacin de la sociedad
irregular se sujeta a lo establecido en el pacto
social y en la Ley General de Sociedades.
Derecho Societario
Sociedad en comandita simple

Socios en comandita por acciones
Participaciones
Sociedad Civil Ordinaria

Sociedad Civil de Responsabilidad Limitada
SOCIEDADES
CIVILES
Socios colectivos
Socios comanditarios
SOCIEDAD
EN
COMANDITA
Socios responden solidaria e

ilimitadamente
COLECTIVA
SOCIEDAD
OTRAS FORMAS SOCIETARIAS
SOCIEDADES
IRREGULARES
Resp. Limitada Participaciones
SOCIEDAD
MERCANTIL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA
77
LECCIN N 6
Reorganizacin
de las Sociedades
1. Transformacin
Es un proceso de reorganizacin legal de
la sociedad en virtud del cual se pasa de
un tipo de sociedad a otro. Supone la obligacin legal de formular un balance de transferencia cerrado al da anterior a la fecha de entrada
en vigencia. Es una operacin muy importante y
por ello hay que dar cumplimiento estricto a los
requisitos tanto de la LGS como del estatuto.
Derecho Societario
Los efectos no solo recaen en la sociedad,

sino tambin la situacin jurdica de los socios y de los acreedores a quienes se cautela
pues los cambios en la responsabilidad no debe
daar a los acreedores.
78
Por eso para proteger los intereses de los socios, es requisito la publicacin hasta por tres
ocasiones con intervalos de cinco das. Se pretende que los socios tengan acceso a la mayor
cantidad de informacin posible para que la decisin adoptada sea la ms correcta y para que
los socios puedan ejercer su derecho a la separacin. Vencido el plazo para la separacin sin que
se haga uso de l, se procede a la transformacin
por medio de escritura pblica.
Realizada la inscripcin de la escritura pblica,
la sociedad debe poner el balance a disposicin
de los socios tanto como de los terceros interesados por un periodo de treinta das. Con esto
se conseguira a los socios y terceros conocer el
valor del patrimonio.
La transformacin entra en vigencia desde el da

siguiente del otorgamiento de la escritura pblica, aunque la eficacia est condicionada a la
inscripcin en el registro.
En el caso concreto de una sociedad en liquidacin cabe la transferencia si previamente revoca
el acuerdo de disolucin siempre y cuando no se
hubiera empezado el reparto del haber social.
Esta transformacin solamente es posible en la
medida que la liquidacin de la sociedad objeto
de la transformacin no lo sea como resultado
de la declaracin de nulidad del pacto social o
del estatuto.
Por ltimo, se puede pretender por va judicial la
nulidad de una transformacin que se ha inscrito
en el registro en tanto haya nulidad en los acuerdos de la junta general o asamblea de los socios.
La accin se dirige contra la sociedad transformada a travs del proceso abreviado, contndose con un plazo de caducidad de seis meses.
Que corren desde la inscripcin de la escritura
pblica en el registro.
2. Fusin
Dos o ms socios realizan una operacin
para formar una sola sociedad a travs de la
integracin de socios. Se produce una confusin de patrimonios en la forma prevista en la ley
pues entra en el terreno de la reestructuracin
empresarial lo cual le da un carcter eminentemente econmico.
Por incorporacin. Se fusiona para crear

nueva sociedad.
Por absorcin. Una sociedad preexistente
absorbe a otras.
3. Escisin
Es un concepto societario dinmico que busca
reestructurar econmicamente a la sociedad para desconcentrar la economa, racionalizar la sociedad e integrarla empresarialmente.
Se conocen las siguientes formas:
El consorcio o joint venture. Dos o ms

personas se asocian para la participacin en
un negocio determinado con la finalidad de
obtener un beneficio econmico y cada cual
mantiene su propia autonoma. Las partes
coordinan las actividades a realizar segn lo
que se ha previsto en el contrato.
Emisin de obligaciones
Es una manera de endeudamiento masivo
tanto como de financiamiento directo por medio del ahorro pblico al que pueden acceder
todos los tipos de sociedades.
Total o propia. Se divide al patrimonio en

dos o ms bloques y se extingue la persona
jurdica de la sociedad.
Se emiten series numeradas de obligaciones en

las cuales se reconocen las deudas a favor de sus
titulares o que las creen para ellos.
Parcial o impropia. No se segrega todo el

patrimonio y con ello se mantiene la persona
jurdica.
Las modalidades son:
Contratos asociativos
Son contratos de colaboracin ya sea para
realizar especficamente una gestin, lograr un
resultado o generar una utilidad que repartir.
La vinculacin que se pacta no significa crear
una persona jurdica y se produce entre persona
natural o jurdica por lo cual no son inscribibles
pues basta con que conste por escrito. En va de
ejecucin las partes realizan las contribuciones a
que haya lugar pues no es aplicable el concepto
de aportes.
Admite las siguientes modalidades:
El contrato de asociacin en participacin. El asociante concede al asociado una
participacin en las utilidades o prdidas resultante de uno o varios negocios en los que
el asociado contribuye con bienes o servicios.
Bonos estructurados.
Bonos indexados.
Bonos con descuento.
La emisin se efecta con garantas especficas
a travs de derechos reales de garanta o por
fianza solidaria emitida por entidades del sistema
financiero nacional, compaas de seguros nacionales o extranjeras o bancos extranjeros.
Las representaciones de las obligaciones se dan
por ttulos, certificados, anotaciones en cuenta o
en otra forma prevista por la ley.
Esta emisin consta por escritura pblica con
la intervencin del representante de los obligacionistas y es que los obligacionistas forman un
sindicato desde el otorgamiento de la escritura
pblica y la incorporacin se da por la suscripcin de las obligaciones. Se renen en asamblea
que aprueba o desaprueba la gestin del representante, lo confirma o designa a otro.
Derecho Societario
Existen dos clases de fusin:
79
Derecho Societario
80
Entraa cambio de la responsabilidad jurdica
Adopcin de cualquier otra clase de sociedad o persona jurdica

contempladas en las leyes del Per
TRANSFORMACIN
REORGANIZACIN SOCIETARIA
Derecho Societario
MODALIDADES
Otras modalidades: Horizontal, vertical, por conglomerados
La absorcin de una o ms sociedades por otra sociedad existente origina la extincin de la sociedad absorbida
Por absorcin
Se transmiten en bloque los patrimonios a la nueva sociedad
Se extingue la personalidad jurdica de las incorporadas
Unin de dos o ms sociedades para constituir una nueva
Por incorporacin
Dos o ms sociedades se renen para formar una sola
FUSIN
81
82
ESCISIN
MODALIDADES
Impropia
Propia
La sociedad fracciona su patrimonio en dos o ms bloques para

transferirlo ntegramente a otra sociedad
Derecho Societario
Leccin N 7
Disolucin, Liquidacin
y Extincin de la
Sociedad
Es una situacin en la que una sociedad pierde
su capacidad legal para cumplir el fin al que
se le haba destinado y slo subsiste para concluir sus vnculos vigentes con sus socios, terceros y consigo misma.
Son causales de disolucin:
o Causales legales. Son los previstos en el artculo 407 de la Ley General de Sociedades
como el vencimiento de plazo de duracin
de la sociedad cuya prrroga deber inscribirse previamente al vencimiento del plazo
para no caer en l - , la continuada inactividad
de la Junta General la cual se puede medir
tambin en ejercicios econmicos - , la insuficiencia patrimonial con respecto al capital
pagado o el acuerdo adoptado por la Junta
de Acreedores dentro de una sociedad. Cabe
tambin la circunstancia excepcional que el
Poder Ejecutivo solicite a la Corte Suprema
de la Repblica la disolucin de una sociedad
y para ello emite una resolucin suprema. En
este caso, se trata de sociedades que tienen
fines o actividades contrarios a las leyes o a
las buenas costumbres. Bajo responsabilidad,
el Directorio, el Gerente o los administradores deben convocar a la Junta General. De no
producirse, cualquier socio estar habilitado
para solicitar al juez del domicilio de la sede

social para que se designe a los liquidadores y
se inicie el proceso de liquidacin. Cabe, por
ltimo, que se produzca la continuacin forzosa cuando, en el caso de la sociedad annima, se le considera de seguridad nacional o
de necesidad pblica que haya sido declarada
por ley.
o Causales estatutarias. En estos casos no
es necesario el acuerdo voluntario de la Junta
General sino apenas la invocacin de algn
socio, gerente o administrador que considere
que se ha configurado una causal de disolucin. En estos casos, la situacin es reversible
por la accin de la Junta General puede modificar el estatuto societario de acuerdo con
las reglas previstas en la Ley. Empero no debe
olvidarse que tratndose de una modificacin
estatutaria se requiere de qurum especial y
mayora calificada.
o Causales voluntarias. Son las que provienen del acuerdo adoptado por la Junta General y no tiene por qu producirse una causa
estatutaria o legal. Los socios cambian el objeto social para liquidar el patrimonio y llegar
a la extincin societaria. Tambin es reversible por la propia Junta General. Cuando la
causal especfica es la no realizacin del objeto social por un tiempo prolongado hay que
Derecho Societario
1. Disolucin
83
reconocer que no se puede plantear un nico

parmetro pues se depende de la magnitud e
importancia de dicho objeto social. Se incluye
en este grupo a la continuada inactividad de la
Junta General.
Acerca de la convocatoria para acordar la disolucin se ha dispuesto (artculo 409 de la LGS) que
el Directorio o cualquier socio, administrador o
gerente, cuando no hay Directorio, convoque a
Junta General dentro de un plazo de treinta das.
Esta convocatoria puede tambin derivar en el
acuerdo de prrroga.
En caso no se produzca el acuerdo necesario o
las medidas correctivas as como tambin en el
caso que no producirse convocatoria, se puede
recurrir al proceso judicial por medio del proceso sumarsimo.
2. Liquidacin
Derecho Societario
Es la situacin que corre desde la disolucin

hasta la extincin. Se liquida el activo de la sociedad para pagar a los acreedores y realizar el
reparto entre los socios. Es tan importante que
en adelante aparece la mencin expresa en liquidacin en la denominacin social como en
sus documentos y correspondencia.
84
Se nombra liquidadores a personas naturales o

jurdicas en nmero impar por la Junta General,
por los socios o el juez los designa ya sea en calidad de titulares y de suplentes. Dichos cargos
son remunerados salvo disposicin en contrario.
Incluso, es posible la asignacin de un porcentaje de participacin al liquidador en el valor
de venta, lo que acta como un estmulo para
obtener mayores ganancias al momento de realizar los activos ya que, normalmente, el valor
de venta de los activos cuando se trata de una
liquidacin suele ser menor al valor de mercado. Una vez designados deben asumir el cargo
en un plazo de cinco das de la comunicacin
efectuada, pues de no hacerlo, y en caso de no
haberse nombrado suplentes, cualquier director
o gerente puede convocar a Junta General para
que se designe a los sustitutos.
Los liquidadores recaban la informacin y documentacin que los directores y administradores
estn obligados a proporcionarla con la finalidad
de facilitar todas las operaciones de la liquidacin.
Se aplica el criterio de la liquidacin en marcha, que es una excepcin a la regla pues consiste en el mantenimiento del nivel econmico
de la empresa porque contina operando y, al

mismo tiempo, existe la posibilidad de captar
ms agentes interesados en comprar la empresa
porque s se produce una renta segura al continuarse en funcionamiento, tal cual anota DEL
AGUILA.
Se les aplica la normatividad de los directores y
del gerente de las sociedades annimas. Adems, los socios que representan la dcima parte
del capital y el sindicato de obligacionistas tienen
derecho a designar un representante para vigilar
las operaciones de liquidacin.
El patrimonio durante la liquidacin.
La Ley General de Sociedades ha previsto la liquidacin en forma genrica, pero en los hechos,
la sola declaratoria de liquidacin es una alerta
para acreedores y los terceros. Si bien es cierto
que el liquidador debe velar por la integridad del
patrimonio social durante el proceso ello no significa que los acreedores exijan el pago de todos
sus crditos o que pretendan ejecutar el patrimonio de la empresa para recuperar sus acreencias, lo que normalmente sucede a un precio por
debajo del valor de mercado. Las consecuencias
son simples: inseguridad en acreedores, socios
y terceros y, de otro lado, detrimento en la eficiencia del trabajo del liquidador.
Los liquidadores tienen las siguientes funciones:
Representacin de la sociedad en liquidacin.
Administracin de la sociedad para liquidarla.
Recepcin de las atribuciones y responsabilidades que les concedan la ley el estatuto, el
pacto social, los convenios entre accionistas
inscritos en la sociedad y los acuerdos de la
Junta General.
Representacin procesal de la sociedad en
liquidacin.
Velar por el patrimonio de la sociedad.
Posibilidad de transferir los bienes sociales a
ttulo oneroso.
Exigir el pago de los dividendos pasivo que
correspondan a los aumentos de capital por
la Junta General con posterioridad a la declaratoria de disolucin en la cantidad necesaria para satisfacer los crditos y obligaciones
contradas frente a terceros.
Con la responsabilidad solidaria de los socios, se

pueden realizar adelantos a cuenta del haber social a favor de los socios. Adems, las cuotas no
reclamadas deben ser consignadas en una empresa bancaria o financiera del sistema sin sealar plazo.
3. Extincin
Se produce cuando se ha cumplido con distribuir el haber social y se inscribe en regis-
tros donde se detalla a la persona y domicilio

de quien guarda los libros y documentos de la
sociedad.
En el trmite de la extincin, se puede presentar
la solicitud mediante un recurso. Ahora bien, si
algn liquidador se negase a firmar la solicitud, se
presenta igual con la firma de los dems con el
acompaamiento del requerimiento efectuado a
quien se neg.
La persona encargada de los libros puede ser alguien distinta a quienes fueron los liquidadores.
Si quedaran acreedores impagos, stos pueden
accionar contra los liquidadores despus de
producida la extincin y dentro de un plazo dos
aos, que es un plazo de caducidad.
Derecho Societario
El balance final de la liquidacin debe ser

acompaado por una memoria de la liquidacin, de una propuesta de distribucin del
patrimonio neto entre los socios, del estado
de ganancias y prdidas y del informe de auditoria general.
85
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87
DERECHO
ADMINISTRATIVO
Y PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
LECCIN N 1
El Derecho
Administrativo
Segn DROMI, el Derecho Administrativo
es el conjunto de las normas y principios
que regulan y rigen el ejercicio de una de
las funciones del poder, la Administracin.
Por ello, podemos decir que el Derecho
Administrativo es el rgimen jurdico de la
funcin administrativa y trata sobre el circuito jurdico del obrar administrativo.
Esta rama del Derecho es propia y especfica
de la Administracin Pblica y sus normas pretenden conciliar el inters general con el inters
particular.
2. Objeto
El objeto del Derecho Administrativo es la
funcin administrativa que se traduce en actos de poder, los cuales se verifican a travs de
la Administracin Pblica, razn por la cual se
relaciona tanto al Derecho Administrativo con la
Administracin Pblica, que aunque no se trata
de sinnimos mantienen una conexin determinante la una respecto de la otra.
3. Principios del Derecho Administrativo
Principio del Inters Pblico. Es el predominio por sobre el inters particular porque
el primer plano de los valores jurdicos es el
bien comn que se expresa por medio de la
solidaridad. El carcter expansivo es el que

permite conseguir los fines concretos, que
son el bienestar comn y justicia social.
Principio de Legalidad. El Estado debe de
convertirse en el modelo en el cumplimiento
de la Ley, y para ello la Administracin Pblica
es el medio idneo para hacerlo patente.
Principio de Oficialidad. Se trata del denominado impulso oficial, por medio del cual la
autoridad administrativa incoa y mantiene la
dinmica del procedimiento sin que sea necesario que el interesado la active.
Principio de Gratuidad. Aunque es necesario que se pague una tasa de origen legal, esta
circunstancia no puede derivar en el abuso
que perjudicara el derecho de cualquier interesado.
Principio de Publicidad. Implica mantener informada a las partes, tanto como a sus
abogados o apoderados, en forma amplia y
suficiente; pues de lo contrario se estara perjudicando el derecho de defensa de los administrados.
Principio de Tuitividad. Se trata de la obligacin de cada funcionario pblico de prever
dificultades o circunstancias que se opongan
al trmite regular que se ha previsto para un
procedimiento, como resulta grfico en el
caso de las pensiones.
Principio de Doble Instancia. El administrado debe gozar de la posibilidad de ser
Derecho Administrativo y Procedimiento Administrativo
1. Definicin
91
atendido a dos niveles y con la posibilidad de

dos decisiones; ello a efectos de garantizarse
el derecho a un debido proceso administrativo.
Principio de Doble Va. Desde el momento

en que se inicia un procedimiento administrativo debe dejarse en claro que la va administrativa es la primera, puesto que la judicial
ser la segunda y adems, es la definitiva. Entonces, queda claro que la segunda va ser
la accin contencioso administrativa, salvo
algunas excepciones previstas en la Ley.
92
Principio de Presuncin de Veracidad.

Consiste en partir de la siguiente premisa:
Los involucrados en un determinada relacin jurdica administrativa actan con respecto al principio de veracidad y buena fe,
que finalmente hace ms simplificado el procedimiento administrativo. Esto tampoco es
de carcter absoluto, puesto que la presuncin de veracidad admite prueba en contrario adems de significar su inobservancia, una
situacin pasible de acciones de carcter administrativo, civil y penal.
Principio de eliminacin de exigencias y
formalidades. Lo que se pretende es la eliminacin de costos econmicos que excedan
los beneficios que puede reportar el procedimiento para el administrado, si ste observase rigurosamente todos los formalismos
que en algunos casos resultan innecesarios
para la obtencin del fin.
Principio de desconcentracin de los
procedimientos decisorios. Se busca la
desburocratizacin de trmites con la finalidad de distinguir apropiadamente los niveles
de direccin y de ejecucin.
Principio de participacin de los ciudadanos en el control de la prestacin de
servicios. Los administrados tienen el derecho de remitir sus quejas tanto como sus
sugerencias referentes a temas como: modificaciones de procedimientos o costos y deficiencias.
4. Administracin Pblica
Para el Derecho Administrativo la Administracin Pblica es una persona jurdica. La personificacin es el nico factor que permanece
siempre, que no cambio como cambian los rganos y las funciones, y por l se hace posible
el Derecho Administrativo. Todas las relaciones
jurdico-administrativas se explican en tanto la
Administracin Pblica, en cuanto persona, es
un sujeto de derecho del que emanan declaraciones de voluntad, celebran contratos, es titular
de un patrimonio, es responsable, es justiciable,
etc. La personificacin de la Administracin
Pblica es as el dato primero y sine qua non
del Derecho Administrativo.
En ese sentido, la Administracin Pblica se encuentra constituida por los organismos y entidades diseados que de manera coordinada entre
s, que estructuran las ideas, actitudes, normatividad, procesos e instituciones para configurar
y ejercer la autoridad pblica que se dirige a la
atencin de los intereses de la sociedad.
5. Actividades de la Administracin Pblica
Segn sostiene GUZMN las actividades de la
Administracin Pblica son:
o Actividad de polica. El Estado fiscaliza,
controla y asegura el orden y la seguridad
para que las conductas particulares se desarrollen en consecuencia con el inters pblico, lo que le permite restringir derechos o
intereses de los particulares.
o Actividad prestacional. Se refiere al manejo
de los servicios pblicos que es la prestacin
de bienes y servicios para la satisfaccin de
necesidades primordiales de la comunidad.
o Actividad de fomento. Hace que la Administracin Pblica promueva o estimule las
actividades de los particulares que se consideran de inters pblico por medio de subvenciones o subsidios.
o Actividad normativa. Consiste en la emisin de normas jurdicas de rango secundario
bajo la denominacin de reglamentos.
o Actividad sancionadora. Permite sancionar a los particulares por infracciones cometidas, sin que se les repute delitos y no debe
confundirse con la funcin de impartir justicia
que no es la actividad propia de la Administracin Pblica sino que es la esencia del Poder Judicial.
o Actividad cuasi jurisdiccional. Se refiere a

la resolucin de controversias entre particulares por medio del procedimiento administrativo trilateral a cargo de tribunales administrativos.
o Actividad arbitral. En ella, la Administracin Pblica resuelve de manera definitiva
una controversia entre particulares por medio de una decisin que es vinculante para las
partes y con efecto de cosa juzgada.
cin Pblica, como agente pertinente para conseguirlo en beneficio del todo social.
La funcin administrativa se expresa a travs de
diferentes formas, las cuales generan efectos jurdicos individuales o generales, en la misma entidad o en el administrado. A dichas formas se
les conoce con el nombre de formas jurdicas
administrativas.
8. El dominio pblico
La Administracin Pblica es un conjunto de rganos o de organismos cuya actuacin coordinada indica que pretenden un fin comn como
por ejemplo sucede en el marco del Sistema
Nacional de Defensa Civil, cuya cabeza es el Instituto Nacional de Defensa Civil, pero del cual
participan el Ministerio del Interior, el Ministerio
de Defensa y los gobiernos regionales y municipales.
Los elementos esenciales de la organizacin administrativa son, de acuerdo con GUZMN:
o Organismo administrativo. Es el ente
pblico que tiene autonoma y que debe su
existencia a la Constitucin o a la Ley, siendo
as que su regulacin pertenece al mbito del
Derecho Pblico y tiene una o varias actividades relacionadas entre s. Goza de personalidad jurdica propia y tiene a su cargo el
ejercicio de la funcin administrativa.
o rgano administrativo. Es la reparticin
de un organismo, que se encarga de una
actividad especfica al mando de una autoridad administrativa, y contiene un conjunto
de competencias y medios para realizar sus
funciones como sucede con cada Ministerio
y las direcciones que la integran, sujetas a un
organigrama funcional.
7. Funcin Administrativa
Es el objeto propio del Derecho Administrativo. Etimolgicamente indica servir y por
ello la Administracin es una accin encaminada
a un fin, el cual, debe ser el bien comn y por
eso nos conduce hacia la idea de la Administra-
Los bienes de la Administracin Pblica han de

tener siempre un determinado rgimen, por lo
cual resulta muy importante precisar lo que debe
entenderse por dominio pblico. En principio se
entiende que los bienes de dominio pblico son
aquellos que no son susceptibles de propiedad privada y se fundamenta en la relacin
que estos bienes tienen con los servicios pblicos a los cuales sirven directamente as
como tambin al uso pblico al que pueden
destinarse dichos bienes.
Los bienes que conforman el dominio pblico,
en general, se consideran bienes pblicos y su
uso es de todos los ciudadanos y se encuentran
sujetos a leyes y reglamentos. Las caractersticas
bsicas que le son pertinentes son:
Inalienabilidad.
Inembargabilidad.
Imprescriptibilidad.
El tratamiento constitucional del dominio
pblico, explica MARTNEZ, no define lo
que se entiende por dominio pblico. Lo que
estipula el artculo 73 de la Constitucin Poltica se dirige a enunciar dos cualidades que se
refieren a la proteccin exorbitante del dominio
pblico como son la inalienabilidad y la imprescriptibilidad.
Nuestra Constitucin Poltica no menciona
cules son los bienes integrantes del dominio pblico y tampoco seala el procedimiento a travs del cual un bien en concreto
puede pasar a formar parte de los bienes de
dominio pblico.
6. La organizacin de la Administracin Pblica
93
La forma jurdica por la cual los bienes pasan a

conformar el dominio pblico es la adscripcin,
que puede producirse de dos maneras:
o Bienes de dominio pblico naturales o
necesarios que se produce a partir de una
calificacin genrica de bienes pertenecientes al dominio pblico y de la identificacin
concreta de un bien con el supuesto establecido.
94
o Afectacin efectuada por intervencin

directa de la Administracin realizada
conforme al primer caso; y en forma implcita cuando proviene de una expropiacin; y
presunta cuando se realiza a nivel del mbito
local al funcionar la usucapion pues un determinado bien ha pasado en uso o servicio
pblico de la Administracin por un cierto
nmero de aos.
Desconcentracin de
procedimientos
Publicidad
Gratuidad
Oficialidad
Presuncin de
Veracidad
Legalidad
Inters Pblico
Eliminacin de Formalidades
PRINCIPIOS
Participacin de
los ciudadanos
Tuitividad
Doble Instancia
Doble va
Normas y principios que rigen

a la administracin
DERECHO ADMINISTRATIVO
95
96
Cuasijurisdiccional
Sancionadora
Normativa
De fomento
Prestacional
De polica
ACTIVIDADES
ADMINISTRACIN PBLICA
rganos administrativos
Organismos administrativos
LECCIN N 2
Las Formas Jurdicas

de la Administracin
Sin embargo puede producir efectos jurdicos
concretos, como los comportamientos materiales o las omisiones.
Visto formalmente se trata de una actividad material realizada en operaciones tcnicas o actuaciones fsicas en ejercicio de la funcin administrativa que produce efectos jurdicos directos o
indirectos. No es una exteriorizacin intelectual.
Los hechos administrativos pueden ser:
Hechos jurdicos
Hechos no jurdicos
Se trata de las conductas administrativas que

repercuten en terceras personas y producen
efectos jurdicos al producir derechos subjetivos, fomentar intereses legtimos, alteracin de derechos subjetivos, producir lesiones o daos en la persona, bienes u honor de
los administrados.
Se trata de aquellos sucesos que no generan efectos y en caso de producirlos

resultan intrascendentes en sentido jurdico y por tal motivo no podran generar
reclamaciones.
2. Acto administrativo
El acto administrativo es el resultado jurdico
de un proceso de exteriorizacin intelectual que ha emanado de cualquiera de los
rganos de las entidades, que al constituir
una manifestacin del poder pblico conlleva
fuerza vinculante por imperio del Derecho.
DROMI afirma, que la doctrina considera que las

declaraciones que sirven de base al acto administrativo pueden ser:
o Decisorias, cuando contienen un deseo o
querer de la Administracin que constituye
su finalidad. V.gr.: acotacin tributaria, otorgamiento de licencia;
1. Hecho administrativo
Los hechos administrativos son las actuaciones materiales que no logran formar un
instrumento. Adems se trata de sucesos repentinos en los que la entidad comprometida no
ha dispuesto el funcionamiento en el sentido en
que se ha producido. El hecho administrativo resulta as como un actuar individual por parte de
un funcionario o servidor que no se encuentra
previsto de la forma en la que se ha realizado.
El hecho administrativo no implica declaracin alguna por parte de la Administracin.
97
o De conocimiento, cuando certifica el conocimiento de un hecho de relevancia jurdica.

V.gr.: Expedir partidas de nacimiento o efectuar las inscripciones regstrales; y
o De opinin, cuando valora y emite un juicio
afirmativo o negativo sobre un hecho. V.gr.:
Certificados de buena conducta, de salud,
etc.
La declaracin ha de emanar de una persona que

posea la condicin subjetiva de entidad, lo cual
incluye a los otros Poderes del Estado diferentes al propiamente administrativo, e incluso a
entes no estatales, como empresas privadas que
asumen servicios pblicos, o funciones pblicas,
entre otros.
98
Los efectos jurdicos que produce un acto administrativo, pueden ser actuales o futuros, pero
siempre directos, pblicos y subjetivos. As, el
sujeto pasivo o administrado viene a ser calificado porque sus intereses o derechos de relevancia pblica recae el efecto del acto, y van
a verse alterados -sea a favor o en contra- de
alcance individual (concreto). Todo ello, dentro
de los preceptos del derecho pblico o lo que
es lo mismo, realizada en ejercicio de la funcin
administrativa (funcin pblica).
Existe una presuncin de validez sobre el
acto administrativo, en consecuencia, se presume que es vlido hasta que se declare su nulidad, ya sea en la va administrativa o en la va
judicial.
Para que el acto administrativo sea vlido
deben concurrir los siguientes requisitos:
- Debe ser emitido por la autoridad administrativa competente en razn del grado,
territorio, tiempo o materia.
- Debe expresar su respectivo objeto, de tal
modo que pueda determinarse inequvocamente sus efectos jurdicos. En consecuencia, su contenido debiendo ser lcito, preciso,
posible fsica y jurdicamente.
- Adecuarse a las finalidades de inters
pblico asumidas por las normas que otorgan las facultades al rgano emisor.
- Debe estar debidamente motivado en
proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico.
- Seguir la forma prevista para el acto administrativo aunque en ciertos casos los actos administrativos no requieren expresin
como la recepcin de un recurso por parte
de la Administracin Pblica.
Cuando el acto administrativo corresponde
a un administrado, requiere de notificacin
a fin que tenga efectividad y vigencia. La Administracin Pblica determina la forma apropiada
de realizar la notificacin. Empero, no podemos
dejar de esclarecer que de tratarse de un acto
administrativo que repercute en un universo de
personas posee carcter general y en este supuesto no se produce la notificacin sino ms
bien debe de procederse a la publicacin oficial.
Ahora bien, es deber de la Administracin Pblica
agotar los medios para notificar a los administrados pues de la notificacin efectiva depende no
solamente la seguridad jurdica de cualquier trmite o procedimiento administrativo sino tambin la posibilidad de ejercer los respectivos recursos que permiten al administrado cuestionar
las decisiones de la Administracin.
Asimismo, actualmente se permite que el administrado sea notificado por va electrnica, para
lo cual deber sealarlo expresamente y consignar la direccin electrnica respectiva. De todas
formas, algunas resoluciones le sern notificadas
por va impresa como es el caso del inicio de un
procedimiento administrativo y la resolucin
que pone fin a una instancia.
3. El reglamento administrativo
Es una declaracin unilateral proporcionada
en uso de la funcin administrativa que produce
efectos jurdicos generales en forma directa.
Constituye la expresin de la competencia reglamentaria de la Administracin facultada por la
misma Constitucin.
4. Acto de administracin
Es una declaracin unilateral interna o interorgnica en uso de la funcin administrativa que genera efectos jurdicos individuales en forma indirecta. Sus efectos se agotan
en el mbito interno de la propia Administracin, son actos del poder pblico, pero que por
su alcance no requieren ser recubiertos de las
garantas, y recelos de la externa (actos administrativos). Como tal, se orientan exclusivamente
a la bsqueda de la eficacia de los resultados.
La propuesta emana de un rgano jerrquico

inferior hacia uno superior as como tambin se
produce entre rganos de igual jerarqua como
una sugerencia.
El dictamen es la forma ms comn de la actividad consultiva y contiene opiniones e informes
tcnico jurdicos que preparan la voluntad administrativa.
5. Contratos administrativos
o Definicin
En sentido amplio, es un contrato pblico
o un negocio jurdico de derecho pblico
creador de relaciones jurdicas. Requiere de
la voluntad concurrente del Estado en uso de la
funcin administrativa y de un particular o en
todo caso de otra entidad pblica que determina
derechos y obligaciones recprocas.
Los contratos administrativos tienen por
objeto una obra o servicio pblico as como
cualquier otra prestacin cuya finalidad sea
la satisfaccin de las necesidades de la comunidad as como el fomento de sus intereses.
FERNNDEZ nos proporciona una definicin
que tiene la virtud de incorporar lo mejor posible
los mbitos en los cuales se puede desenvolver
el contrato administrativo cuando sostiene que
es el celebrado entre un particular, o varios,
y la Administracin Pblica, en ejercicio de
la funcin administrativa, para satisfacer el
inters pblico, con sujecin a un rgimen
exorbitante del derecho privado.
Sus caractersticas son: La formalidad, la bilateralidad, desigualdad de las partes, restriccin de la libertad de las partes, predominio del inters pblico y un rgimen
jurdico exorbitante (Clusula exorbitante es
la que sobrepasa el mbito del derecho privado
ya sea por inusual o, porque de ser incluida en un
contrato privado, devendra en ilcita por exceder el terreno de la libertad contractual).
o Principios del contrato administrativo:
Principio de Legalidad. La Administracin
Pblica solamente puede hacer lo que expresamente le permite la Ley vigente.
Principio de Continuidad. La doctrina

francesa la llama obligacin de ejecutar. La
Administracin Pblica puede exigir al cocontratante la continuidad o no interrupcin
en la ejecucin del contrato, es decir, no es
una capacidad recproca entre las partes. Esta
situacin se encuentra justificada en la superioridad del fin pblico en el contrato. Aqu
se nota que el particular se convierte en un
colaborador de la administracin pblica.
Principio de Mutabilidad. La doctrina lo ha
considerado como el principio ms importante y por medio de ste es posible variar los
requerimientos existentes en la celebracin
del contrato administrativo en aras de asegurar al inters pblico, lo que supone que,
adems de poder alterar unilateralmente el
contenido del contrato tiene como un correlato la obligacin de resarcir el inters patrimonial de la otra parte.
Principio de Equilibrio Financiero. Se debe
buscar que predomine el equilibrio financiero
establecido en la celebracin del contrato a
fin de no causar perjuicios en ninguna de las
partes. En todo caso, de haber perjuicios ha
de buscarse que sean mnimos a pesar que se
trata de una relacin inequitativa.
o Elementos y requisitos del contrato administrativo
Los sujetos. Normalmente se trata de, por
un lado, la Administracin Pblica en ejercicio de sus funciones y, del otro lado, un
particular. De tratarse de la Administracin
Pblica en ambos lados, pero a travs de distintos organismos nos encontraramos frente
al contrato inter administrativo.
El ejercicio de la funcin administrativa.
El contrato deber versar sobre la satisfaccin directa o indirecta del inters pblico
pues de lo contrario, aunque est comprometida como una de las partes la Administracin Pblica, habr de considerar que se trata
de un mero contrato de derecho privado.
La competencia. El contrato solamente podr ser considerado administrativo si se realiza dentro del mbito normativo que se la ha
asignado, por lo cual es ms bien un requisito
de validez.
La capacidad. Independientemente de tratarse de una persona natural o jurdica, el
Se trata de las propuestas y los dictmenes que

los rganos de la Administracin se solicitan entre s para formar sus decisiones y ante las cuales
se deja constancia mediante oficio.
99
particular que contrata con la Administracin

Pblica debe contar con capacidad de contratar, amn de ser constreida adicionalmente
a inscribirse en un determinado registro o
inscripcin que significan requisitos adicionales.
Inscripcin en el registro respectivo. La

modalidad de formalizar registros de proveedores, por ejemplo, est dirigida a establecer a priori de una lista de buena fe en la
que los inscritos se encuentran habilitados
previamente para ser sujetos de contratacin
administrativa, factor que se convierte en
agilizacin del procedimiento de seleccin,
tan complejo en numerosas ocasiones y que
obviamente redunda en beneficio de los costos de transaccin de cualquier negociacin
contractual moderna.
100
El consentimiento. Es un elemento contractual esencial porque la coincidencia de

las manifestaciones de voluntad forma tambin al contrato administrativo en tanto sean
vlidamente expresadas. La expresin de la
voluntad en los contratos administrativos,
por regla general, no se realiza mediante un
procedimiento de libre discusin, sino que el
consentimiento del contratante se manifiesta
por medio de la adhesin a las clusulas que
son elaboradas por el propio rgano administrativo.
El objeto. Es un elemento esencial del contrato por lo cual debe ser lcito, posible,
determinado o determinable aunque en el
caso particular del contrato administrativo el
objeto del contrato puede no estar en el comercio y ello no perjudica la celebracin del
mismo.
La finalidad. Se trata del elemento que explica el porqu del objeto del contrato. Generalmente, los objetos se encuentran distribuidos en ciertas modalidades cuando se
trata de las adquisiciones del Estado pues una

ley determina las formas tpicas y los procedimientos correspondientes.
Forma. Est representada por dos vertientes, la forma en el sentido estricto y las formalidades. La primera es el modo como se
instrumenta el vnculo contractual; mientras
que la segunda consiste en el procedimiento
a travs del cual se llega a la contratacin.
o Clases de contratos administrativos
Contrato de obra pblica. Es el negocio
jurdico bilateral, sujeto a un rgimen jurdico
especial cuyo objeto es la realizacin de una
obra de ndole material por el Estado a travs
de procedimientos pblicos con un particular,
quien a cambio de un precio realiza trabajos
de utilidad pblica con la finalidad de satisfacer el inters general.

Entre sus modalidades tenemos: Contrato

de obra pblica a precio alzado, contrato de
obra pblica bajo precios unitarios y contrato
de obra pblica por administracin.
Contrato administrativo de suministro.

En esta forma contractual una de las partes es
la Administracin Pblica y en ejercicio de la
funcin pblica se sirve del particular -de un
determinado bien o producto- a cambio de
una contraprestacin peridica en dinero y
se est sujeto al rgimen jurdico exorbitante
del derecho privado. Se hace necesario que
exista una partida presupuestal que sustente
la erogacin que se producir.
Contrato de emprstito pblico. Es un
contrato administrativo por medio del cual el
Estado, recibe de otra persona -usualmente
jurdica- recursos financieros destinados al
cumplimiento de los fines de inters pblico
y se obliga a devolverlos en la misma especie
y cantidad, en una fecha y lugar determinados
y por los cuales se emiten valores o ttulos.
Contrato de obra pblica

Contrato de suministro
Contrato de emprstito pblico
Autoridad competente
Expresar un objeto lcito, preciso, posible, fsica y jurdicamente
Adecuarse al inters pblico
Motivado
Seguir la forma prevista
Contratos administrativos
Acto de administracin Interna
Reglamento
Condiciones de
validez
Acto administrativo
Hecho administrativo
LAS FORMAS JURDICAS DE LA ADMINISTRACIN
101
LECCIN N 3
Procedimiento
Administrativo
1. Definicin
102
El procedimiento administrativo es la actividad

desarrollada por rganos administrativos
que se plantea en forma ordenada y sistemtica por una serie de reglas, contenidas
en normas, para que se produzca el pronunciamiento a travs de una resolucin de
la autoridad competente y que trae efectos
jurdicos sobre los intereses de las entidades o de los administrados. Especficamente,
el procedimiento administrativo indica las formalidades y trmites que deben cumplir tanto la
administracin, en el ejercicio de la funcin pblica, como los administrados en su gestin de
tutela individual con participacin colaborativa
en el ejercicio de la funcin administrativa.
2. Principios del procedimiento
administrativo
o Principio de legalidad. La actuacin de las
autoridades administrativas debe guardar relacin y coherencia siempre con la Constitucin Poltica, la Ley y el Derecho Administrativo; en funcin de las facultades especficas
otorgadas a cada rgano administrativo.
o Principio del debido procedimiento. Se
deben observar una serie de consideraciones
para que se salvaguarde el derecho a exponer
argumentos, a presentar pruebas, a obtener
una decisin motivada, al cumplimiento de
los plazos, a la generacin del silencio admi-
nistrativo por la inaccin del rgano administrativo.

o Principio de impulso de oficio. La autoridad competente conduce el procedimiento
de tal forma que se promuevan todas las actuaciones necesarias para llegar a la resolucin dentro de los trminos dispuestos y en
los plazos requeridos.
o Principio de razonabilidad. La actuacin
de la Administracin Pblica debe ceirse a
los parmetros y atribuciones fijadas por ley y
dentro de las competencias que le sean asignadas. Por ello, la creacin de obligaciones,
la calificacin de infracciones, la imposicin
de sanciones y dems acontecimientos a su
cargo pueden ser mesuradas en atencin a la
normativa vigente al momento del desarrollo
del procedimiento.
o Principio de imparcialidad. Se entiende
que las decisiones de las autoridades administrativas deben ser efectuadas con arreglo
a ley y por ello, no debe influir en las resoluciones la pertenencia de una de las partes o a
la propia Administracin Pblica.
o Principio de informalismo. Para que las
resoluciones sean apropiadas y ajustadas a
derecho, es necesario que las medidas que
toma la Administracin Pblica no se ajusten
estrictamente a normas que pueden causar
perjuicios a los administrados, sino que se
ordenen para que se llegue a la solucin ade-
o Principio de presuncin de veracidad.

Aunque admite prueba en contrario, este
principio establece que el contenido de los
documentos presentados y en las declaraciones efectuadas durante el procedimiento
administrativo, se asumen verdaderas.
o Principio de conducta procedimental.
Las actuaciones en las que participan las autoridades, los administrados y sus representantes legales se practican en base al respeto
mutuo, la buena fe y la colaboracin en pro
de la resolucin adecuada. Los actos que
conspiren contra este principio no deben ser
tolerados por la autoridad encargada del procedimiento.
o Principio de celeridad. La intencin normativa y la conducta de las partes debe ajustarse a impregnar la mayor dinmica posible
al procedimiento, de tal forma que los funcionarios deben optar por las actuaciones
que beneficien a este principio y, con ello,
colaborar a que se cumplan los plazos y no
se practiquen maniobras dilatorias dentro del
procedimiento.
o Principio de eficacia. Debe cumplirse siempre la finalidad de los actos. As, los elementos formales no deben perjudicar las acciones
de los administrados y con ello sus derechos
e intereses. Para ello hay que cumplir siempre con las disposiciones fundamentales contenidas en las normas y as se demuestra la
efectividad de las resoluciones.
o Principio de verdad material. Las pruebas
que se actan durante el procedimiento son
las que llevan al convencimiento que contiene
una resolucin. Se trata de las pruebas ofrecidas por las partes y tambin las que la propia autoridad considere adecuadas, incluso si
fueron dejadas de lado por las partes, en la
medida que se encuentren autorizadas por la
ley.
o Principio de participacin. La Ley ventila que la informacin necesaria debe estar
en capacidad de ser conocida por todas las
partes del procedimiento, con excepcin de
aquella informacin referida a la intimidad, a
la seguridad nacional o a las que la ley excluye
expresamente.
o Principio de simplicidad. Los requisitos

que se piden para los diversos trmites en el
procedimiento deben ser simples. Por ello,
la legislacin incluye la exigencia de justificar los procedimientos de tal forma que se
simplifiquen lo suficiente como para cumplir
las finalidades para las que fueron diseadas.
Al interior del procedimiento, las exigencias
guardan la misma relacin y as, se favorece
que la resolucin se formule con la informacin suficiente por haber sido tramitada en
atencin con su finalidad.
o Principio de uniformidad. Las tramitaciones ante las autoridades administrativas deben ser semejantes, de tal manera que no se
produzcan exigencias distintas que perjudicaran la normalidad y secuencias administrativas y pueden atentar contra la resolucin.
o Principio de predictibilidad. Cualquier
administrado puede estar en condiciones de
conocer el resultado de una exigencia ante
los rganos administrativos porque las normas son claras y la informacin sobre toda la
tramitacin es accesible a cualquiera, con lo
cual se puede conocer la forma en que opera
la Administracin Pblica.
o Principio de privilegio de controles posteriores. Existe la fiscalizacin posterior de
las actuaciones administrativas a travs de
los recursos de impugnacin, las actuaciones
de oficio de las autoridades jerrquicamente
superiores o de la concurrencia ante la sede
jurisdiccional por medio del proceso contencioso administrativo.
o Principio de tuitividad. Es la proteccin
que brinda en todo momento el Estado a la
parte dbil de la relacin jurdica, se trate de
un administrado cualquiera o de los trabajadores, en cuyo fuero es bien conocido este
principio.
3. Caractersticas del procedimiento administrativo
Son caractersticas comunes:
o La gratuidad, cuya excepcin es el planteamiento de recursos de impugnacin.
o Respeto al orden jerrquico, cuya inobservancia puede llevar a la nulidad.
cuada sin afectar los derechos o los intereses

de los administrados por exigencias exclusivamente formales.
103
o Uso del trmite escrito, con la excepcin

de la oralidad que deber ser salvada lo ms
pronto posible.
o Economa procedimental, pues la finalidad
del procedimiento es el pronunciamiento
efectivo en la modalidad de una resolucin.
o Privilegio estable del derecho de defensa,

pues se da en todas las instancias administrativas.
104
o Impugnabilidad, pues las resoluciones son

susceptibles de todos los recursos que la Ley
haya previsto en sus debidas oportunidades.
o No existe necesidad de firma de abogado, salvo en la presentacin de recursos
de impugnacin.
o Carcter pblico, pues los expedientes son
de acceso a todos los ciudadanos
4. Competencia administrativa
o Responsabilidad administrativa y personal de todos los funcionarios involucrados en el procedimiento.
Es la potestad que tiene la Administracin Pblica para decidir respecto de las reclamaciones
o peticiones que le son sometidas.
o Predominio del inters pblico.
La competencia se puede determinar de acuerdo

con varios criterios:
Jerrquico
Alude a la categora que ostenta cada funcionario a quien se puede someter un

procedimiento administrativo.
Territorial
Es el espacio geogrfico concedido a un funcionario para el ejercicio de sus

potestades.
Funcional
Corresponde a la naturaleza del cargo que ostenta un funcionario.
Temporal
Es la posibilidad de crear rganos para cumplir funciones por un periodo determinado o con vocacin de permanencia en sus funciones
5. Sujetos del procedimiento administrativo
Administrados
Se trata de una persona natural o jurdica que recurre ante la Administracin Pblica con la finalidad que se declare o se reconozca un
derecho que tiene origen en la ley. Tambin acude para fijar una posicin contraria a una resolucin o acto administrativo que considera
le es perjudicial.
Autoridad administrativa
Es el rgano administrativo encargado por ley a llevar adelante el procedimiento administrativo porque lo ha recibido por
iniciativa de un administrado o por haberlo incoado de oficio. En ambos supuestos est constreido a emitir una resolucin conforme a
la normativa o aceptar el efecto del silencio administrativo si cae en
inaccin.
Terceros administrados
Comprende a quienes no forman parte del procedimiento, pero

cuyas resoluciones los pueden afectar en sus derechos o intereses as como a los que se consideran afectados y participan en
los supuestos de audiencias pblicas. Tienen la posibilidad de apersonarse en cualquier etapa del procedimiento.
o De oficio, es aquel en el que la actividad de

la Administracin se inicia por el impulso interno que da la actividad administrativa; que
pueden ser por iniciativa propia, por orden
del rgano superior, por sugerencia razonada
de cualquiera de los rganos subordinados,
por la solicitud de cualquiera de los rganos
de la Administracin o cualquier otro ente
pblico, siempre y cuando no invoquen un
derecho subjetivo o un inters legtimo, y por
la denuncia o queja de particulares.
o A peticin de parte, es promovido por
cualquier persona fsica o jurdica pblica o
privada que invoque un derecho subjetivo o
un inters legtimo, ya que slo estos sujetos
son considerados como parte interesada en
el procedimiento administrativo.
o Por ejercicio del derecho de peticin, el
inciso 20 del artculo 2 de la Constitucin Poltica concede este derecho para ser ejercido
en forma individual o colectiva para presentar
solicitudes basados en inters individual o colectivo. El derecho de peticin administrativa
comprende las facultades de presentar solicitudes en inters particular del administrado,
de realizar solicitudes en inters general de
la colectividad, de contradecir actos administrativos, la facultad de pedir informacin, de
formular consultas y de presentar solicitudes
de gracia. Este derecho implica la obligacin de dar al interesado una respuesta
por escrito centro del plazo legal.
7. Etapa de instruccin del procedimiento
Es la etapa en que se realizan los actos conducentes a la determinacin, conocimiento y
comprobacin de los datos que la Administracin Pblica y que debe usar para realizar
su pronunciamiento. Dichos actos se realizan de
oficio, independientemente de la participacin
probatoria de los administrados, pero con la salvedad que no se puede tratar de la emisin de
informes rutinarios. De todas maneras, las pruebas que considere impertinentes o innecesarias
pueden ser rechazadas por la autoridad administrativa.
A travs de una decisin motivada, la entidad
puede otorgar una serie de medidas provisionales destinadas a asegurar la eficacia de
la resolucin que se va a emitir. Las medidas

pueden ser modificadas o dejadas sin efecto en
el transcurso del procedimiento ya sea de oficio
o a instancia de parte.
La carga de la prueba se rige por el principio de impulso de oficio. Se pueden aportar
pruebas como documentos, informes, pericias,
testimonios, inspecciones y aducir alegaciones.
Son objetos de prueba los hechos que no se
tengan por ciertos cuando sean alegados por
los interesados o aquellos que la naturaleza del
procedimiento exija. Se permite la actuacin de
toda prueba que sea legalmente admisible en la
medida que sean relevantes al caso.
Se puede negar la actuacin de un medio probatorio fundado en los siguientes criterios explicados por MORN:
Que sea inconducente, es decir, que se
trate de un medio de prueba que no es til
para decidir el asunto materia de examen.
Que sea inadmisible, pues se trata de un
medio de prueba que est expresamente
prohibido o que sea imposible.
Que sea impertinente, es decir, no se encuentra relacionado con los hechos materia
de probanza.
La queja administrativa no constituye un
recurso administrativo porque no est diseada para impugnar ningn acto administrativo. DANS sostiene que se un medio
colocado en manos de los administrados para
dar cabida a las denuncias de los defectos
o anomalas de tramitacin del que son
parte con la finalidad de subsanacin antes
de que lleguen a su trmino. En realidad, se
cuestiona la conducta del funcionario encargado
de la tramitacin al indicar qu obligaciones no
ha cumplido (paralizacin, incumplimiento de
los plazos del procedimiento, falta a los deberes funcionales y omisin en los trmites) y por
ello se dirige al superior jerrquico, quien debe
resolver en el lapso de tres das que incluye el
da que tiene la autoridad quejada para emitir un
informe con sus descargos.
Detrs de la institucin de la queja se pueden
ubicar a los principios de celeridad, eficacia y
simplicidad. Se incluye a la economa procesal
porque al subsanar los defectos que pueden derivar en una invalidez de la resolucin final, al corregir, se evita tener que empezar nuevamente
el procedimiento.
6. ETAPA DE Inicio del procedimiento
105
No existe plazo para interponer una queja.

La norma contiene la expresin en cualquier
momento.
En caso de declarar fundada la queja:
o La autoridad superior dicta las medidas de
correccin de los vicios o los defectos de tramitacin.
o Dispone el inicio de las actuaciones conducentes a la sancin de las infracciones administrativas ocurridas
De no declararse fundada, no procede interponer ningn recurso administrativo, lo
que no constituye una limitacin para emplear
los argumentos usados en la queja cuando se interponga el recurso administrativo respectivo al
producirse una resolucin.
8. ETAPA DE FinALIZACIN del procedimiento
106
La forma ms apropiada para poner trmino al

procedimiento administrativo es la resolucin
que se pronuncia sobre el fondo del asunto, la
cual debe tener congruencia con el pedido del
interesado y debidamente motivado. No se
puede agravar la situacin inicial, pero la Administracin queda en libertad de iniciar un nuevo
procedimiento de oficio.
9. El silencio administrativo
La otra forma de culminar el procedimiento es el
silencio administrativo. Institucin que constituye un hecho jurdico, que excluye toda
declaracin de voluntad, consistente en la
sancin que se impone a la inaccin de la
Administracin Pblica por no haber emitido una resolucin dentro del plazo establecido para darla.
Para que el silencio administrativo pueda producir efectos jurdicos deben reunir dos circunstancias: a) que la Administracin deba, de acuerdo
con la Ley, hacer o decidir algo en un trmino
determinado; b) que el trmino transcurra sin
que la Administracin acte. Es posible darle dos
soluciones al procedimiento:
o Silencio positivo, cuando se interpreta que
la falta de resolucin habilita la pretensin. Se
considera que transcurrido el trmino legal
sin que la autoridad resuelva alguna peticin
o reclamo, de un particular o administrado,
debe entenderse que resuelve de manera
afirmativa.
o Silencio negativo, cuando se interpreta

que la falta de resolucin constituye una denegatoria. Se considera que si transcurre el
trmino previsto en la ley para que la autoridad administrativa resuelva alguna peticin,
reclamo, impugnacin del particular sin que
la autoridad emita resolucin o se pronuncie,
debe presumirse que ha resuelto en forma
adversa a los intereses del particular o administrado, es decir que le ha sido negado lo
solicitado.
La Ley N 29060 - Ley del Silencio Administrativo, alter las condiciones propuestas en la
original Ley N 27444, en virtud de hacer que
las normas administrativas estn a favor de las
actividades de los ciudadanos y dejen de ser
obstculo para ellas, de tal manera que pueda
darse el control ciudadano sobre la Administracin Pblica, lo que redunda en beneficio de
la seguridad jurdica indispensable para el buen
funcionamiento del orden jurdico. La norma del
silencio administrativo cubre un espectro amplio
pues no solamente se dirige a la forma de culminar un procedimiento sino que adems incluye
a los procedimientos de evaluacin previa aspecto central de la citada ley en un afn por
dinamizar la actividad administrativa. Uno de los
argumentos que se encuentran tras la dacin de
esta normativa, es la carga administrativa como
una barrera frente a la inversin, algo que no incentiva la formalidad ni la colocacin de nuevas
inversiones en el pas.
As, los procedimientos de evaluacin previa
estn sujetos a silencio administrativo positivo en caso se trate de alguno de los siguientes
supuestos:
o Solicitudes cuya estimacin habilite para el
ejercicio de derechos preexistentes o para el
desarrollo de actividades econmicas.
o Recursos destinados a cuestionar la desestimacin de una solicitud o un acto administrativo anterior.
o Procedimientos en los cuales la trascendencia de la decisin final no puede repercutir
directamente en los administrados distintos
del peticionario, mediante la limitacin, perjuicio o afectacin a sus intereses o derechos
legtimos.
Transcurridos treinta das hbiles se producir el silencio positivo. Ya no se requiere pronunciamiento alguno por parte de la autoridad ni
documento que lo declare, bajo responsabilidad
del funcionario que lo solicite. El administrado
puede presentar una declaracin jurada - de
Si un funcionario obstaculiza la solicitud de silencio administrativo es pasible de ser denunciado

ante el rgano de control interno de la entidad
y sujeto a sanciones administrativas, civiles e incluso penales, segn la gravedad del caso. As
pues constituye una causal de responsabilidad
funcional.
10. La impugnacin
Es el acto administrativo en mrito del cual se
pide a la Administracin Pblica que revoque
o reforme uno de sus actos, basado en un

derecho especfico y en aplicacin del principio de contradiccin.
Los recursos deben ser presentados ante la propia Administracin Pblica y ella misma los resuelve.
Se pueden impugnar:
o Exclusivamente los actos con carcter de definitivo, es decir, los que ponen fin a la instancia.
o Los actos de trmite que hagan imposible la
continuacin del procedimiento.
o Los actos administrativos que generen estado
de indefensin para el administrado.
Los recursos administrativos son medios impugnatorios que interponen los administrados para
analizar, revisar, modificar o invalidar una resolucin expedida por la Administracin frente a
un acto administrativo que se supone viola, desconoce o lesiona un derecho o inters legtimo,
y procede su contradiccin en la va administrativa. Y sus clases son:
Recurso de
reconsideracin
Se dirige ante la propia autoridad que resolvi con la finalidad que

vuelva a revisar el contenido de su decisin con el planteamiento de
objeciones que se sustentan en nuevas pruebas instrumentales, salvo
en los casos que se trate de una instancia nica. La Administracin
debe resolver el recurso dentro de un plazo de treinta das.
Es un recurso opcional, que la Doctrina ha llamado gracioso
pues de no interponerse, se puede plantear directamente el recurso
de apelacin.
Recurso de apelacin
Tambin llamado recurso de alzada, se interpone para que el Superior del rgano que emiti la resolucin impugnada revise, analice,
modifique, revoque la misma, teniendo en cuenta la diferente interpretacin de las pruebas producidas o de cuestiones de puro derecho. Se presenta ante la autoridad que emiti la resolucin
impugnada para que, en el da, forme el expediente y lo remita al
Superior Jerrquico.
Recurso de revisin
Es el medio impugnatorio excepcional, procedente contra los actos administrativos firmes emanados de las entidades descentralizadas del poder, que es interpuesto ante una tercera autoridad
gubernativa encargada de su tutela, para que con criterio unificador
revoque, modifique o sustituya el acto administrativo recurrido. La
interposicin del este recurso no es optativa sino constituye un
recurso indispensable para agotar la va cuando nos encontramos ante una estructura descentralizada sujeta an a tutela
estatal. Tiene el requisito adicional de la firma de letrado. En otras
palabras, se interpone cuando la autoridad que resolvi la apelacin
no tena competencia nacional.
El trmino para la interposicin de cualquier recurso es de 15 das desde la notificacin de la

resolucin objeto de impugnacin. Lo que ser resuelto, segn el recurso del que se trate, en un
plazo no mayor a los 30 das.
acuerdo con un formato preestablecido - para

hacer valer su derecho, que ser la materializacin del mismo. Existe tambin la opcin de
presentar una carta notarial en el caso que el
correspondiente funcionario se niegue a aceptar
la declaracin jurada, documento que tambin
har constar el funcionamiento del silencio administrativo positivo. Empero, puede suceder
que el administrado invoque el silencio positivo
a su favor cuando todava no se encuentra en el
supuesto previsto. En tal caso, el administrado
ser sujeto de sanciones en atencin a los daos
causados con su actitud.
107
Los recursos solamente se pueden interponer

una vez en cada procedimiento, de ninguna
manera cabe interposicin simultnea de ellos.
Asimismo, en caso se produjera un error en la
calificacin del recurso por parte del administrado, ello no significar obstculo alguno para
darle el trmite que corresponda en la medida
que el escrito permita suponer claramente su
verdadero carcter.
11. La revisin en la va administrativa
Es una actividad de control de la propia Administracin Pblica con la finalidad de volver a ver
sus actos para modificarlos o sencillamente dejarlos sin efecto.
Resumimos las modalidades que la ley presenta
de esta forma:
o La rectificacin de errores, es una modalidad que se dirige a los yerros materiales o

aritmticos con efecto retroactivo en la medida que no se alteren elementos sustanciales
de la decisin adoptada.
108
o La nulidad de oficio, se produce por parte

de un funcionario jerrquicamente superior
incluso cuando los actos son firmes en la medida que se haya producido un agravio al inters pblico o que se encuentre viciado por
las causales expresadas en el artculo 10 de
la Ley N 27444 (la contravencin a la Constitucin por ejemplo). Esta declaracin tiene
carcter ejecutiva y solamente puede cuestionarse a travs de un proceso contencioso
administrativo. Por ende, su sola emisin
hace presumir el agotamiento de la va administrativa. Esta capacidad de invalidar tiene
el plazo de un ao, que se computa desde
la fecha en que la resolucin original qued
consentida; porque despus slo ser posible
tal invalidacin a travs del proceso contencioso administrativo, dentro de los dos aos
siguientes al vencimiento del plazo anterior,
salvo que se trate de actos administrativos
emitidos por consejos o tribunales regidos
por leyes especiales, competentes para resolver controversias en ltima instancia administrativa, en cuyo caso se podr demandar
la nulidad en la va contenciosa administrativa
dentro de los tres aos siguientes de notificada la resolucin emitida por el consejo o
tribunal.
o La revocacin, es una medida excepcional
con efectos a futuro que puede darse cuando
haya sido establecida en forma expresa por
una ley, cuando se produzca la desaparicin
de las condiciones que la ley exiga para emi-
tir determinado acto administrativo y cuando

pueda favorecerse legalmente a los destinatarios del acto sin que se cause perjuicio con
ello a los terceros.
12. El agotamiento de la va administrativa
Al expedirse la resolucin de la ltima instancia se produce este agotamiento, que debe
entenderse como:
o El acto respecto del cual no procede legalmente impugnacin ante una autoridad
u rgano jerrquicamente superior en
la va administrativa o cuando se produzca silencio administrativo negativo,
salvo que el interesado opte por interponer
recurso de reconsideracin, en cuyo caso la
resolucin que se expidi o el silencio administrativo producido con motivo de dicho recurso agota la va administrativa.
o El acto expedido o el silencio administrativo
producido con motivo de la interposicin de
un recurso de apelacin en aquellos casos en
que se impugne el acto de una autoridad u
rgano sometido a subordinacin jerrquica.
o El acto expedido o el silencio administrativo
producido con motivo de la interposicin de
un recurso de revisin, nicamente en los casos a que se refiere el artculo 210 de la Ley
N 27444.
o Acto que declara de oficio la nulidad o revoca
otros actos administrativos en los casos a que
se refieren los artculo 202 y 203 de la Ley
N 27444.
Se sola emplear la denominacin cosa decidida
para significar el equivalente de lo que en el proceso civil conocemos como cosa juzgada, de
tal forma que se producira un correlato entre
el mbito administrativo con el mbito judicial.
Empero debe resaltarse que la cosa decidida
busca, exclusivamente en el rea administrativa,
el otorgamiento de seguridad jurdica porque es
un trmino que puede aplicarse a una resolucin
que ya no puede ser cuestionada en el mbito
administrativo y como ya no puede ser revisada
deriva en una resolucin que causa estado, lo
que significa que ya no cabe reforma alguna respecto de ella.
El agotamiento de la va es una declaracin indispensable para acudir al proceso contencioso
administrativo ya que constituye un requisito especial de la demanda.
Orden jerrquico
Trmite escrito
Economa procedimental
Derecho de defensa
Carcter pblico
Debido procedimiento
Impulso de oficio
Razonabilidad
Imparcialidad
Informalismo
Predictibilidad
Uniformidad
Simplicidad
Participacin
Verdad material
Eficacia
Celeridad
Conducta procedimental
Presuncin de Veracidad
Gratuidad
CARACTERSTICAS
Legalidad
PRINCIPIOS
SUJETOS DEL
PROCEDIMIENTO
Terceros administrados
Autoridad administrativa
Administrados
PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
109
110
Actuacin de pruebas
A peticin de parte
Ejercicio del Derecho de Peticin
Determinacin y conocimiento
ETAPA DE
INSTRUCCIN
De oficio
ETAPA INICIAL
Revisin
Apelacin
Reconsideracin
ETAPA DE
IMPUGNACIN
Negativo
Positivo
Silencio Administrativo
Resolucin sobre el fondo
ETAPA FINAL
ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
Leccin N 4
1. Procedimiento Trilateral
o Definicin

Este procedimiento contencioso es tambin

conocido como procedimiento cuasi jurisdiccional y es aquel que siguen dos o ms
administrados frente a las entidades de
la Administracin Pblica con la finalidad
de dilucidar un conflicto de intereses que
se ha suscitado a partir de una actuacin
pblica as como tambin cuando acontecen
asuntos que involucran el inters pblico en
tanto la autoridad ejerce el papel de instructor de la causa bajo las facultades inherentes
a la jurisdiccin.
o Supuestos
Competencia primaria, es decir, la que
parte del conflicto producido por intereses
entre los administrados, lo que no ha sido
conocido por otra autoridad administrativa o
judicial anteriormente.
Conflicto entre la Administracin Pblica y los administrados, que parte de la
actividad ejecutiva desempeada por el Estado y por ello se produjo un acto administrativo anterior al diferendo por solucionar.
o Caractersticas
Normalmente, las decisiones adoptadas por
este procedimiento especial constituyen precedente.
Este procedimiento es encargado a organismos distintos al Poder Judicial y que adems

no se encuentran en relacin de dependencia
con dicho Poder del Estado, por lo cual revisten la forma de tribunales administrativos, de
all que estos organismos cuentan con facultades pertenecientes a la jurisdiccin.
Son objeto de instruccin y resolucin por
organismos ubicados dentro del mbito de las
autoridades del poder ejecutivo o de rganos
autnomos perfilados generalmente bajo la
forma de tribunales administrativos.
Los procedimientos son resueltos por un
organismo (generalmente colegiado) con facultades para determinar autnomamente el
derecho aplicable al caso, el que goza de rasgos de inamovilidad (designacin especial,
causales expresas de remocin, etc.) otorgndoles niveles de independencia frente a
la Administracin activa.
2. Procedimiento sancionador
o Definicin
Es el procedimiento especial en virtud del cual
se ponen en evidencia las facultades de la Administracin Pblica ya sea para cautelar como
para constatar que se hayan cumplido las normas
administrativas, en funcin de los criterios de
inspeccin y supervisin. Asimismo, busca la
restitucin del dao efectuado a un administrado
por la actividad impropia de un funcionario o por
Procedimientos
Especiales
111
la inaccin del mismo. En principio, no se busca

la sancin del funcionario sino la restitucin
de las cosas al momento previo a la generacin del dao al administrado.
Debe establecerse que, en tanto lo permita la
estructura de la entidad, se tratar de dos niveles
respecto del mismo procedimiento. Una autoridad que acta como instructor y otra autoridad
que emitir la resolucin definitiva.
La actividad sancionadora est formada por los
siguientes elementos descritos por MORN:
Comisin de la falta, es la actitud del funcionario que no acta en cumplimiento de las

normas a las que se encuentra constreido.
Se ha determinado que no existe una diferencia real entre las conductas que llevan a la
infraccin administrativa con las que suponen
delitos; por lo cual la diferencia entre ambas
es la que determina la ley para cada mbito.
112
Evaluacin de la conducta, que se determina en aplicacin del procedimiento sancionador mismo.

Sancin administrativa, es el mal que
opera en contra de un administrado por haber generado una conducta infractora administrativa.
o Caractersticas
El nico objetivo es el ejercicio de la pretensin sancionadora.
Se parte de una imputacin directa que es sujeto de una comprobacin.
La razn del procedimiento sancionador es la
tutela de los intereses protegidos a travs del
restablecimiento de la legalidad que ha sido
previamente daada.
Se asegura el derecho a la defensa del interesado al impedir la conservacin de pruebas
emitidas unilateralmente por la Administracin en la comprobacin de los hechos imputados.
No pueden darse comprobaciones sin la participacin activa del interesado.
Los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las entidades en sus procedimientos sancionadores.
o Principios
Legalidad. La Administracin Pblica se somete completamente al ordenamiento jurdico y, por ello, no hay mucho espacio para
la discrecionalidad administrativa. As, en
este procedimiento particular es menester
que sean llevados por los rganos que la ley
expresamente ha sealado y que no pueden
delegar la funcin en subordinados, como s
puede suceder en otros casos. Se trata de
mantener la coherencia jerrquica normativa
y, al mismo tiempo, evitar que la propia Administracin fije infracciones y sanciones que
puedan perjudicar a los administrados al no
poder predecir las consecuencias de sus propios actos, lo que deja de lado la arbitrariedad.
Debido Procedimiento. Implica que las
sanciones se darn en funcin de las normas
vigentes y en aplicacin de los criterios de razonabilidad, proporcionalidad y de equidad.
Es crucial que el administrado goce de garantas como el derecho a argumentar, a ofrecer
pruebas y actuarlas as como obtener una decisin fundada en Derecho.
Razonabilidad. Consiste en determinar que
las autoridades deben prevenir que la conducta sancionable no sea ms ventajosa para
el infractor, que el cumplimiento de las normas infringidas o asumir la sancin. Para tal
fin ha de evaluarse la existencia de intencionalidad, el dao causado y las circunstancias e
que se cometi la infraccin, incluso la reiteracin de actos sancionables. GUZMN considera que deben darse las tres dimensiones
de la proporcionalidad: el principio de idoneidad, al principio de necesidad y al principio
de proporcionalidad por s mismo. De lo que
se trata es sancionar, pero igualmente es imperativo que la comisin de la conducta por
sancionar no resulte ser ms ventajosa para
el infractor que cumplir las normas infringidas.
Tipicidad. Consiste en aplicar solamente las
sanciones que la ley ha previsto como tales y
de manera expresa, por lo cual no cabe analoga ni interpretacin extensiva, lo que
permite la seguridad jurdica necesaria para el
ordenamiento jurdico aunque la ley permite
que se establezcan tipificaciones de conductas por va reglamentaria, lo que podra llevar
a confusin con el principio de legalidad.
Concurso de infracciones. En caso de producirse que una misma conducta sea sancionable de varias formas, se escoger la que se
haya previsto para la sancin de mayor gravedad y ello sin perjuicio de otras responsabilidades que pudieran producirse.
Continuacin de infracciones. Una vez
que se ha vuelto a producir una conducta que
ha sido previamente sancionada es menester que se acrediten el paso de treinta das
hbiles desde la fecha de la imposicin de la
ltima sancin y el requerimiento al administrado para que demuestre haber cesado la
infraccin dentro del plazo sealado.
Causalidad. Debe asumir la responsabilidad
quien ejecuta la conducta sancionable y para
ello debe haber un nexo entre la conducta
personal y el dao causado para el establecimiento de lo sancionable en el actuar. Esta
operacin no es tan sencilla si en lugar de una
comisin enfrentramos una omisin del administrado.
Presuncin de Licitud. Se parte de la premisa que los administrados han actuado en
ejercicio de los deberes a los que estn obligados, por lo cual la carga de la prueba recae en la Administracin Pblica referente a
la demostracin de la conducta sancionable.
Por ello no cabe sancionar por medio de una
suposicin pues de no haber conviccin de la
ilicitud cabe la absolucin del presunto infractor.
Non bis in idem. No se pueden dar dos o
ms sanciones administrativas respecto de
una misma infraccin. Si hubiera varias sanciones sobre una misma accin se producira
un abuso del poder sancionador, del mismo
modo no podran producirse dos procedimientos por un mismo hecho, que es una
vertiente procesal del mismo concepto. Por
eso se deben verificar los siguientes elementos:
a) Debe tratarse de la misma persona, es decir,

el administrado es similar en los varios procedimientos, lo que se denominada identidad
subjetiva.
b) Debe tratarse de los mismos hechos en los
diversos procedimientos, lo que se denomina
identidad objetiva.
c) Los bienes jurdicos que se tutelan deben ser
los mismos pues de lo contrario los fundamentos que los sustentan y los efectos que se
pretenden no traeran la misma consecuencia, por lo que se denomina identidad de
fundamento o causal.
Las sanciones administrativas que se impongan
al administrado son compatibles con la exigencia de la reposicin de la situacin alterada por
el mismo a su estado anterior, as como con la
indemnizacin por los daos y perjuicios ocasionados, los que sern determinados en el proceso
judicial correspondiente.
o Prescripcin
La facultad de la autoridad para determinar la
existencia de infracciones administrativas prescribe en el plazo que establecen las leyes especiales, sin perjuicio de los plazos para la prescripcin de las dems responsabilidades que la
infraccin pudiera ameritar. En caso de no estar
determinado, prescribir en cinco aos computados a partir de la fecha en que se cometi
la infraccin o desde que ces, si fuera una accin continuada. Dicho plazo solo se interrumpe
con la iniciacin del procedimiento sancionador, reanudndose el plazo si el expediente se
mantuviera paralizado durante ms de un mes
por causa no imputable al administrado. Normalmente, las entidades proveen de un formato
para que el servidor pblico pueda hacer uso de
l cuando tal derecho le asista.
o Resolucin
Cuando el infractor sancionado recurra o impugne la resolucin adoptada, la resolucin de
los recursos que interponga no podr determinar la imposicin de sanciones ms graves para el
sancionado, esto es, la prohibicin de la conocida reformatio in peius (evitar que el recurso
interpuesto conlleve perjuicio al administrado),
salvo que de intervenir en el proceso un tercero,
ste se adhiera a la apelacin, en cuyo caso el
rgano encargado de resolver la apelacin podr
mejorar o empeora la resolucin, sujetndose a
las peticiones de las partes.
Irretroactividad. Las sanciones se ajustan a

las disposiciones vigentes en el momento en
que se incurri la presunta falta. La Constitucin seala expresamente que la retroactividad benigna opera solamente en materia
penal y en caso de favorecer al reo. Sin embargo, la ley permite aplicar dicha retroactividad si las normas favorecen al administrado,
o cual constituir una cierta identidad del mbito penal con el rea sancionadora administrativa.
113
114
Legalidad
Debido procedimiento
Razonabilidad
Tipicidad
Irretroactividad
Presuncin de licitud
Ne bis in dem
PRINCIPIOS
Sancin administrativa
Resuelven tribunales administrativos
Comisin de una falta
PROCEDIMIENTO
SANCIONADOR
Cuasijurisdiccional
PROCEDIMIENTO
TRILATERAL
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
LECCIN N 5
rganos Colegiados
Es el rgano que cierra la etapa administrativa del procedimiento tributario, pues
resuelve en ltima instancia los reclamos
que efectan los contribuyentes acerca de
cuestiones tributarias de ndole nacional,
regional y municipal. Al mismo tiempo sus
decisiones conforman criterios jurisprudenciales de gran valor tanto para los contribuyentes
como para la propia administracin tributaria.
Es por eso que el Tribunal Fiscal se encuentra
facultado para interpretar hechos y normas al
resolver los litigios referidos a la tributacin. No
se trata propiamente de un rgano jurisdiccional
porque como sabemos, si bien es cierto agota la
va administrativa, eso significa que sus resoluciones pueden ser recurridas ente el Poder Judicial,
quien finalmente dar una decisin definitiva, y
en ello radica lo que es sustancial en el mbito
de la funcin jurisdiccional.
El Tribunal Fiscal fue instituido en 1964 por
efecto del artculo 15 de la Ley N 14920, al
mismo tiempo que el Tribunal de Aduanas. Originalmente se trata de un organismo de ndole
contencioso tributario adscrito al Ministerio de
Economa, Finanzas y Comercio.
Los vocales que lo conformaban eran nombrados
por Resolucin Suprema y trabajaban a tiempo
completo y dedicacin exclusiva en su funcin.
En la actualidad, el Tribunal Fiscal resuelve tanto
los asuntos tributarios como los aduaneros y se
encuentra dentro de la esfera del Poder Ejecutivo.
La constitucin y funciones del Tribunal Fiscal
emanan del Cdigo Tributario as como por el
Reglamento de Organizacin y Funciones del

Tribuna Fiscal (Resolucin Ministerial 085 94
EF/10).
Por medio del Cdigo Tributario, se designan al
Tribunal atribuciones expresas como:
Conocer y resolver en ltima instancia
administrativa las apelaciones contra las
Resoluciones de la Administracin Tributaria que resuelven reclamaciones interpuestas contra rdenes de Pago, Resoluciones
de Determinacin, Resoluciones de Multa
u otros actos administrativos que tengan
relacin directa con la determinacin de la
obligacin tributaria; as como contra las Resoluciones que resuelven solicitudes no contenciosas vinculadas a la determinacin de la
obligacin tributaria y las correspondientes a
las aportaciones a ESSALUD y a la ONP.
Resolver las cuestiones de su competencia que se susciten en materia tributaria.
Conocer y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones respecto de la
sancin de comiso de bienes, internamiento
temporal de vehculos y cierre temporal de
establecimiento u oficina de profesionales
independientes, as como las sanciones que
sustituyan a esta ltima.
Uniformizar la jurisprudencia en las materias de su competencia.
Proponer al Ministro de Economa y Finanzas
normas para suplir las deficiencias en la legislacin tributaria y aduanera.
1. Tribunal Fiscal
115
Conocer y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones contra las resoluciones que expida la Superintendencia Nacional
de Adunas y las Intendencias de las Aduanas
de la Repblica, sobre los derechos aduaneros, clasificaciones arancelarias y sanciones
previstas en la Ley General de Aduanas, su
reglamento, normas conexas y pertinentes
contenidas en el Cdigo Tributario.
Sala de la Propiedad Intelectual, que conoce de las apelaciones interpuestas contra

las resoluciones de las Direcciones y Comisiones de Propiedad Intelectual.
Resolver las quejas que presenten los deudores tributarios contra las actuaciones o procedimientos que los afecten directamente
o infrinjan lo establecido en el Cdigo Tributario as como los que se interpongan de
acuerdo con la Ley General de Aduanas, su
reglamento y disposiciones administrativas
en materia tributaria.
Ante este rgano se conoce en ltima instancia

las denegatorias de inscripcin y otros actos de
naturaleza registral. Las resoluciones que dicta el
Tribunal son de carcter general, pero tambin
est facultado para sealar precedentes de carcter obligatorio.
Resolver en va de apelacin o de consulta las

terceras que se interpongan con motivo del
procedimiento de cobranza coactiva.
116
Celebrar convenios con otras entidades del

sector pblico a fin de realizar la notificacin de sus resoluciones, as como otros que
permitan el mejor desarrollo de los procedimientos tributarios.
Aplicar la norma de mayor jerarqua y emitir Resoluciones que constituyan jurisprudencia de observancia obligatoria de
conformidad con lo establecido en el artculo
154 del Cdigo Tributario.
la proteccin de los derechos de los consumidores.
3. Tribunal Registral
Las funciones del Tribunal Registral son:

Conocer y resolver los recursos de apelacin
interpuestos contra las denegatorias de inscripcin y dems decisiones de los registradores.
Verificar, en el ejercicio de su funcin, el
cumplimiento de las normas legales y reglamentarias as como de los precedentes de
observancia obligatoria por parte de los registradores, dando cuenta a la Gerencia Registral y al Superintendente Adjunto de las
irregularidades detectadas.
Aprobar precedentes de observancia
obligatoria en los Plenos Registrales que
para tal efecto se convoquen.
Por ltimo, las resoluciones del Tribunal Fiscal constituyen precedente obligatorio y son
fuente del Derecho Tributario.
Coordinar con los rganos de las Entidades

Pblicas vinculados a su competencia.
2. Tribunal de INDECOPI
Emitir opinin sobre los asuntos que la Superintendencia Adjunta someta a su consideracin.
Se cre con la finalidad de conocer en ltima instancia administrativa los procedimientos referidos a la defensa de la competencia, la propiedad
intelectual y los derechos del consumidor.
Ejercer las dems atribuciones inherentes a

su naturaleza o que le sean asignadas.
El Tribunal est compuesto de tres salas, cada

una conformada por cinco vocales:
Sala de Defensa de la Competencia N
1, que conoce en segunda y ltima instancia
administrativa los procesos relacionados con
la defensa de la competencia.
Sala de Defensa de la Competencia N
2, que conoce en segunda y ltima instancia
administrativa los procesos relacionados con
4. Consejo de Minera
Es la entidad pblica rectora del sector minero,
encargada de la promocin del desarrollo sostenible de las actividades energticas y mineras
por medio del impulso a la inversin privada. La
Ley establece que es el rgano jurisdiccional administrativo de la materia, encargado de conocer y resolver, en instancia ltima, de todos los
asuntos mineros.
Se ha creado en relacin de dependencia jerrquica del Ministerio de Energa y Minas. Se

encuentra formado por cinco miembros nombrados por resolucin suprema -, cuyas funciones se desempean por espacio de cinco aos, a
tiempo completo y dedicacin exclusiva.
Elaborar su Reglamento de Organizacin y

Funciones.
Las funciones y atribuciones del Consejo de Minera son las siguientes:
Informar y opinar sobre los asuntos de su

competencia.
Conocer y resolver en ltima instancia administrativa los recursos de revisin en materia

minera.
Otras funciones que le sean asignadas.
Absolver las consultas que le formulen los

rganos del Sector Pblico Nacional sobre
asuntos de su competencia y siempre que no
se refieran a algn caso que se halle en trmite administrativo o judicial.
Uniformar la jurisprudencia administrativa en
materia minera.
Proponer al Ministerio de Energa y Minas los
aranceles concernientes a las materias de que
se ocupa la Ley General de Minera.
Proponer al Ministerio de Energa y Minas las
disposiciones legales y administrativas que
crea necesarias para el perfeccionamiento y
la mejor aplicacin de la legislacin minera.
5. Tribunal de Contrataciones
ESTATALES
Es un organismo descentralizado con personera
jurdica de derecho pblico creado por el Decreto
Legislativo 1017 y su reglamento el Decreto Supremo N 1842008EF y adscrito al Ministerio
de Economa y Finanzas, encargado de resolver
las controversias que puedan surgir entre las entidades y los postores durante los procesos de
seleccin en la medida que el monto del valor
referencial del proceso de seleccin sea mayor
a 600 UIT. Asimismo, se encarga de aplicar las
sanciones legalmente previstas de suspensin o
de inhabilitacin a los proveedores, contratistas
y postores que hayan infringido las disposiciones
legales y reglamentarias previstas tanto como las
normas complementarias existentes.
Resolver sobre los daos y perjuicios que se

reclamen en la va administrativa.
Atender las consultas que le formulen el Ministro y el Viceministro de Minas sobre los
asuntos de su competencia.
117
118
TRIBUNAL
FISCAL
TRIBUNAL
REGISTRAL
TRIBUNAL
DE
INDECOPI
CONSEJO
DE
MINERA
TRIBUNAL
DE
CONTRATACIONES DEL
ESTADO
RGANOS COLEGIADOS
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121
DERECHO
LABORAL Y
PROCESAL
LABORAL
LECCIN N 1
Principios del
Derecho Laboral
de
igualdad
de
Impide la discriminacin de iure (establecida por la normatividad) o de facto (establecida por el empleador). En este sentido, si
este ltimo otorga a un trabajador un derecho
debera otorgrselo a todos los dems, exceptuando que dicho beneficio est amparado por
alguna situacin particular del trabajador.
De esta forma el Derecho Laboral protege al

trabajador, ya que a pesar que ste renuncie por escrito a algunos derechos, tal renuncia es invlida por cuanto los derechos
laborales son irrenunciables. Sin embargo,
cuando el trabajador negocia de forma colectiva,
pueden renunciar a sus derechos puesto que las
condiciones laborales ya no sern impuestas por
el empleador sino que sern acordadas de manera conjunta entre el sindicato y el empleador.
2. Principio de irrenunciabilidad
3. Principio de estabilidad laboral
Se trata de un mecanismo de autodefensa

normativa frente a actos realizados por las partes. Este principio se fundamenta en la necesidad de evitar que la eficacia de las disposiciones
laborales quede desvinculada como consecuencia de actos de su destinatario realizados por su
condicin de parte ms dbil en la relacin de
trabajo.
Otorga el carcter permanente a la relacin de

trabajo haciendo depender su disolucin nicamente de la voluntad del trabajador, y solo excepcionalmente de la del empleador.
De acuerdo al grado de libertad del empleador
para disolver la relacin laboral, la estabilidad laboral se clasifica en:
Estabilidad
absoluta
Se niega al empleador de manera total la atribucin de disolver

unilateral y voluntariamente una relacin de trabajo, dicha relacin se disolver por causales justificadas que se acreditarn en
el mbito judicial.
Estabilidad relativa
Permite al empleador en distintos grados la atribucin de disolver

en forma unilateral y voluntaria de la relacin laboral mediante el
pago de una indemnizacin.
Derecho Laboral y Procesal Laboral
1. Principio
trato
125
La estabilidad laboral se expresa en las siguientes

modalidades:
o Estabilidad de entrada. Segn la cual
desde el inicio del contrato de trabajo, el
trabajador tiene proteccin en la terminacin del vnculo laboral. Dicha proteccin
se adquiere una vez superado el perodo de
prueba (en principio el perodo de prueba es
de tres meses, salvo en los casos de trabajadores de confianza que es de seis meses y en
los de direccin es de doce meses).
o Estabilidad de salida. Slo se puede dar
por concluido el vnculo laboral por causas
establecidas por la ley (despido justificado).
La estabilidad de salida puede ser:
Absoluta. Cuando el trabajador tiene derecho a la reposicin, en el caso de no haber
sido despedido por causa justa.
Relativa. Cuando el trabajador tiene derecho
a una indemnizacin, remuneraciones devengadas, etc. La estabilidad relativa puede ser
propia (cuando se declara la nulidad del despido sin reposicin de trabajador) o impropia
(cuando corresponde la indemnizacin).
En el Per, encontramos una estabilidad

relativa impropia, salvo los casos de despido
nulo, en los cuales existe estabilidad absoluta.
126
4. Principio de primaca de la realidad

PL RODRGUEZ define este principio: en
caso de discordancia entre lo que ocurre en la
prctica y lo que surge de documentos o acuerdos, debe darse preferencia a lo primero, es
decir a lo que sucede en el terreno de los
hechos.
El principio de la primaca de la realidad puede
ser entendido como aquella regla que permite,
en caso de confrontacin entre los hechos formales y los hechos reales, determinar sobre que
supuestos deben de ser aplicadas las normas jurdicas permanentes. En virtud de ese principio
siempre se preferirn los hechos tal y como son
en la prctica, antes que los contratos u otro tipo
de pruebas documentales que pudiesen referir
lo contrario.
Este principio en esencia est orientado a enfrentar lo que ocurre frecuentemente en la realidad laboral peruana: la simulacin. En el m-
bito peruano, con mayor frecuencia se presenta

la simulacin relativa, la misma que se presenta
cuando se forma una apariencia que oculta un
contrato distinto, que es el que los contratantes
han celebrado y quieren disimular. En la realidad
peruana el contrato encubridor de una relacin
laboral es el contrato de locacin de servicios.
5. Principio de continuidad de la
relacin laboral
La continuidad es una caracterstica que surge de
la naturaleza del contrato de trabajo que es de
tracto sucesivo pues no se agota con la realizacin instantnea de ciertos actos sino que contina con el tiempo. Al trabajador le interesa tanto
el presente como el futuro, en miras de una estabilidad econmica se ha tratado por medio de
este principio que la relacin laboral se extienda
el mayor tiempo posible.
Por este principio sino se extingue la relacin laboral se produce automticamente la prrroga
tcita del contrato; tambin se hace presente
cuando ante meras interrupciones en la prestacin de trabajo o en los casos de suspensin de
la relacin laboral, no se produce la ruptura de la
relacin anterior y el nacimiento de la otra nueva
sino la continuidad de la que ya exista, que reanuda sus efectos en toda su plenitud y con toda
su eficacia.
6. Principio de inmediatez
A travs de este principio, tanto el empleador
como el trabajador deben comunicarse, sin
mediar mayor lapso de tiempo, en aquellos
actos que signifiquen violacin de obligaciones o derechos laborales y devengan en actos de hostilidad o causas justas de despido.
Realizar dicha comunicacin de forma extempornea o no hacerla supondr el olvido de los
hechos acontecidos y, por ende, tarda cualquier
imputacin posterior, no siendo factibles reclamar o sancionar los actos olvidados.
7. Principio del in dubio pro operario
Es recogido por el artculo 26 de la Constitucin vigente y por el artculo II del Ttulo Preliminar de la Ley Procesal del Trabajo, dispone que
ante la duda sobre el sentido de una norma
de naturaleza laboral debe optarse por la
Sin embargo, el principio de in dubio pro

operario se aplica solo respecto de interpretaciones normativas y no cuando existan
dudas sobre los hechos o pruebas aporta-
das, caso en el cual debe recurrirse a las reglas

procesales de distribucin de la carga probatoria.
Tampoco ser de aplicacin el in dubio pro operario para la aplicacin de actos no normativos,
como el contrato de trabajo o la sentencia judicial. Pero este principio s ser aplicable a normas estatales, a las clusulas normativas de
los convenios colectivos y al reglamento interno de trabajo.
interpretacin que resulte ms favorable

o beneficiosa al trabajador. Por lo tanto, encuentra su aplicacin en el caso que se encuentre ms de un sentido interpretativo razonable
respecto de alguna normatividad legal, debindose elegir aquel que favorezca al trabajador.
127
128
CONTINUIDAD DE LA
RELACIN LABORAL
INMEDIATEZ
RAZONABILIDAD
IN DUBIO PRO OPERARIO
PRIMACA DE LA REALIDAD
PRINCIPIOS DEL
DERECHO LABORAL
ESTABILIDAD LABORAL
IRRENUNCIABILIDAD
IGUALDAD DE TRATO
LECCIN N 2
Contrato de Trabajo
Entendemos por contrato de trabajo a la relacin jurdica que existe entre trabajador y
empleador, de la cual derivan las obligaciones y los derechos de cada uno de ellos.
El contrato de trabajo es el acuerdo celebrado
en forma libre y voluntaria, entre trabajador
y empleador, en virtud del cual el primero se
obliga a poner en disposicin del segundo su
propia fuerza de trabajo, a cambio de una remuneracin.
2. Caractersticas
o Consensual. No requiere ninguna formalidad para su validez. Se perfecciona con el
consentimiento de las partes. A excepcin de
tratarse de un contrato sujeto a modalidad,
en el cual se exige la formalizacin por escrito.
o Sinalagmtico. Las prestaciones son recprocas e interdependientes al pertenecerle a
cada una de las partes por separado; diramos, incluso, que son indivisibles. As, el empleador da las rdenes de trabajo en base a su
propia organizacin y el trabajador se obliga
a acatarlas, leal, adecuada y honestamente,
pues ante su incumplimiento contractual podra ser pasible de sanciones disciplinarias. A
su turno, el empleador se obliga al pago de
la retribucin convenida, principio que no es
absoluto puesto que ante un trabajo mal ejecutado por el servidor, el empleador puede
recurrir a su poder disciplinario y dar por terminada, incluso, la relacin laboral.
o Exclusivo. El trabajador al dar inicio a su relacin laboral renuncia al principio de libertad

o autonoma en el trabajo para colocarse a
disposicin del empleador a favor de quien,
de manera absoluta, deber realizar las labores encomendadas.
o Tracto sucesivo (de ejecucin continuada). Las prestaciones que realizan las
partes por su naturaleza son permanentes,
sin importar si es de duracin determinada o
indeterminada.
o Personal. La prestacin debe ser realizada
por el trabajador. Es intuito personae, porque
deber ser ejecutado por el trabajador con
ausencia de ayuda profesional o familiar retribuida por ste.
3. ELEMENTOS ESENCIALES DE LOS
CONTRATOS DE TRABAJO
o Prestacin personal del servicio. El trabajador pone a disposicin del empleador su
propia fuerza de trabajo, la que es indesligable de su personalidad, por lo cual debe prestar los servicios en forma personal y directa.

Los servicios para ser de naturaleza laboral,

deben ser prestados en forma personal y directa slo por el trabajador como persona
natural. Sin embargo, no invalida esta condicin que el trabajador pueda ser ayudado
por familiares directos que dependan de l,
siempre que ello sea usual dada la naturaleza
de las labores.
o Remuneracin. Es la contraprestacin otorgada por el empleador al trabajador a cambio
1. Definicin
129
de sus servicios prestados. El empleador est

obligado a otorgar al trabajador una contraprestacin econmica, en dinero o en especie, cualquiera sea la denominacin que se le
d, a cambio de la actividad que ste pone a
su disposicin.
130
Legalmente se define a la remuneracin como

el ntegro de lo que el trabajador recibe
por sus servicios, en dinero o en especie,
cualesquiera sea la forma o denominacin que se le d, siempre que sea de su
libre disposicin.
El pago debe hacerse fundamentalmente en

dinero y slo parcialmente en especie.
No forman parte de la remuneracin:
Gratificaciones extraordinarias u otros

pagos que perciba el trabajador ocasionalmente, a ttulo de liberalidad del
empleador o que hayan sido materia de
convencin colectiva, o aceptadas en los
procedimientos de conciliacin o mediacin, o establecidas por resolucin de la
autoridad administrativa del trabajo, o por
laudo arbitral. Se incluye en este concepto
a la bonificacin por cierre de pliego.
Cualquier forma de participacin en las

utilidades de la empresa.
Costo o valor de las condiciones de trabajo.
Canasta de navidad o similares.
en cantidad razonable para su consumo

directo y de su familia.

Todos aquellos montos que se otorgan al

trabajador para el cabal desempeo de su
labor o con ocasin de funciones, tales
como movilidad, viticos, gastos de representacin, vestuario y en general todo lo
que razonablemente cumpla tal objeto y
no constituya beneficio o ventaja patrimonial para el trabajador.
Refrigerio que no constituya alimentacin

principal.
Alimentacin proporcionada directamente

por el empleador que tenga la calidad de
condicin de trabajo por ser indispensable para la prestacin de los servicios, o
cuando se derive de mandato legal.
o Subordinacin. Es el vnculo jurdico en virtud del cual el trabajador presta sus servicios
bajo direccin de su empleador, el cual tiene
facultades para normar reglamentariamente
las labores, dictar las rdenes necesarias
para la ejecucin de las mismas, y sancionar
disciplinariamente, dentro de los lmites de
la razonabilidad, cualquier infraccin o incumplimiento de las obligaciones a cargo del
trabajador. La inobservancia de las mismas
podra acarrear la aplicacin de medidas disciplinarias.

La subordinacin implica la presencia de tres

facultades del empleador, que son:
Valor del transporte, siempre que est supeditado a la asistencia al centro de trabajo
y que razonablemente cubra el respectivo
traslado. Se incluye en este concepto el
monto fijo que el empleador otorgue por
pacto individual o convencin colectiva.
Facultad directriz, normativa u organizativa, mediante la cual el empleador

establece lineamientos generales y particulares al trabajador sobre la forma como
se debe ejecutar la prestacin del servicio.
Asignacin o bonificacin por educacin,

siempre que sea por un monto razonable
y se encuentre debidamente sustentada.
Facultad fiscalizadora, a travs de la

cual el empleador verifica y controla que
las rdenes impartidas sean cumplidas.
Facultad disciplinaria, por la cual el empleador puede imponer sanciones por el

incumplimiento de las rdenes impartidas.
Asignaciones o bonificaciones por cumpleaos, matrimonio, nacimiento de hijos,

fallecimiento y aqullas de semejante naturaleza. Igualmente, las asignaciones que
se abonen con motivo de determinadas
festividades siempre que sean consecuencia de una negociacin colectiva.
Bienes que la empresa otorgue a sus
trabajadores, de su propia produccin,
4. Elementos tpicos
El contrato de trabajo suele estar acompaado
de un conjunto de elementos o caractersticas que permiten identificarlo. Dichas caractersticas son las siguientes:
o Se trate de un trabajo a tiempo completo, es

decir, que se presta durante la jornada legal y
habitual del respectivo centro de trabajo.
o El contrato de trabajo haya sido celebrado
por tiempo indeterminado.
o Se trabaje para un solo empleador.
La presencia de estos elementos tpicos en una
relacin determinada cumple una doble funcin:
o Presumir que estamos ante un vnculo de naturaleza laboral.
o La legislacin otorgue su proteccin o grade
sus beneficios.
nuestra legislacin permite la celebracin de

contratos a plazo fijo a los que denomina contratos de trabajo sujetos a modalidad, los que
pueden celebrarse cuando as lo requieran las
necesidades del mercado o mayor produccin
de la empresa, as como cuando lo exija la naturaleza temporal o accidental del servicio que se
va a prestar o de la obra que se ha de ejecutar,
excepto los contratos de trabajo intermitentes o
de temporada que por su naturaleza pueden ser
permanentes.
Dentro de este tipo de contratos encontramos:
Contratos por inicio de nueva actividad.
Es el contrato celebrado entre empleador
y trabajador, originado por el inicio de una
nueva actividad empresarial.

Para estos efectos se entiende por nueva actividad, tanto al inicio de la actividad productiva, como la posterior instalacin o apertura
de nuevos establecimientos o mercados, as
como el inicio de nuevas actividades o el incremento de las ya existentes dentro de la
misma empresa.
Este contrato tiene una duracin mxima de

tres aos.
5. Duracin
El contrato de trabajo tiene como una de sus
caractersticas esenciales el de ser de duracin indeterminada o indefinida. Es decir, las
partes al celebrarlo no deben limitar su duracin
a una fecha determinada o a la ejecucin de una
obra o de un servicio especfico.
Excepcionalmente, la legislacin en ciertos casos
permite la celebracin de contratos a plazo fijo,
llamados contratos sujetos a modalidad, que
son celebrados slo cuando lo exija la naturaleza
temporal o accidental del servicio que se va a
prestar o cuando existe la necesidad de la ejecucin de una obra o de un servicio especfico.
6. Formalidades
El contrato de trabajo a plazo indeterminado no
se encuentra sujeto a formalidades, por lo
que su celebracin podr realizarse en forma escrita o verbal. Sin embargo, el empleador se
encuentra en la obligacin de registrar en
su libro de planillas, al trabajador contratado, dentro de las setenta y dos horas de
ingresado a prestar el servicio (artculo 3 del
Decreto Supremo N 001-98-TR).
7. Contratos sujetos a modalidad
Por regla general el contrato de trabajo se celebra por tiempo indeterminado. Sin embargo,
Contrato por necesidad de mercado.

Es el contrato celebrado entre empleador y
trabajador con el objeto de atender incrementos coyunturales de la produccin
originados por variaciones sustanciales de la
demanda en el mercado, an cuando se trate
de labores ordinarias que formen parte de
la actividad normal de la empresa y que no
pueden ser satisfechas con personal permanente.

En los contratos temporales por necesidades

de mercado deber constar la causa objetiva que justifique la contratacin temporal.
Contrato por reconvencin empresarial.

Es el contrato que celebran empleador y trabajador en virtud a la sustitucin, ampliacin o modificacin de las actividades desarrolladas en las empresas, y en general,
toda variacin de carcter tecnolgico en las
maquinarias, equipos, instalaciones, medios
de produccin, sistemas, mtodos y procedimientos productivos y administrativos.


dos aos.
o El trabajo se realice en un local o centro de

trabajo determinado, proporcionado o dirigido por el empleador que contrat los servicios.
131
Contrato ocasional. Es el contrato que

celebran empleador y trabajador con el objeto de atender necesidades transitorias,
distintas a la actividad habitual del centro de
trabajo.


seis meses al ao.
Contrato de suplencia. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador con el

objeto que ste sustituya a un trabajador estable de la empresa, cuyo vnculo
laboral se encuentre suspendido por alguna
causa justificada prevista en los dispositivos
legales y convencionales vigentes.

La duracin de este contrato ser la que resulte necesaria segn las circunstancias.
Contrato de emergencia. Es el contrato

que celebran empleador y trabajador para
cubrir las necesidades originadas en supuestos de caso fortuito o fuerza mayor.
Contrato intermitente. Es el contrato celebrado entre empleador y trabajador para
cubrir las necesidades de las actividades
de la empresa que por su naturaleza son
permanentes o discontinuas.
Estos contratos podrn efectuarse con el

mismo trabajador, quien tendr derecho preferencial en la contratacin, pudiendo consignarse en el contrato primigenio tal derecho,
el que operar en forma automtica sin necesidad de requerirse de nueva celebracin de
contrato o renovacin.
Contrato de temporada. Es el contrato

celebrado entre empleador y trabajador con
el objeto de atender necesidades propias del giro de la empresa o establecimiento que se cumple slo en determinadas pocas del ao y que estn sujetas
a repetirse en perodos equivalentes en cada
ciclo en funcin a la naturaleza de la actividad
productiva.
8. Suspensin del contrato de
trabajo
El contrato de trabajo se suspende cuando cesa
temporalmente la obligacin del trabajador
de prestar sus servicios por causales previamente estipuladas en la ley, convenio, reglamento interno de trabajo, o cuando las partes
lo decidan, pudiendo o no mantenerse el pago
de la remuneracin, sin que desaparezca el
vnculo laboral.
Se clasifica en:
132
Suspensin perfecta
Se presenta cuando cesa temporalmente la obligacin del trabajador de prestar el servicio y la obligacin del empleador de
pagar la remuneracin correspondiente, es decir, se suspenden
las obligaciones de ambas partes.
Suspensin imperfecta
El empleador debe abonar la remuneracin correspondiente sin

contraprestacin efectiva de labores por parte del trabajador, es decir, se presenta cuando cesan las obligaciones slo de
una de las partes.
Son causas de suspensin:

o Invalidez temporal.
o Enfermedad y accidente comprobados.
o Permiso y licencia para el desempeo de cargos sindicales.

o Sancin disciplinaria.
o Ejercicio del derecho de huelga.
o Maternidad durante el descanso prenatal y

posnatal.
o Detencin del trabajador.
o Descanso vacacional.
o Permiso o licencia concedidos por el empleador.
o Licencia para desempear cargo cvico y para

cumplir con el servicio militar.
o Inhabilitacin administrativa o judicial.
o Caso fortuito y fuerza mayor.
o Otras causas establecidas por norma expresa: licencia por adopcin, licencia para
donar rganos y tejidos humanos, permiso
de lactancia materna, deportistas que participen en competencias, cierre temporal de
establecimiento por infraccin tributaria y de
extraccin de especies hidrobiolgicas.
Al cesar las causas legales de la suspensin del
contrato de trabajo, el trabajador debe reincorporarse oportunamente en su puesto de trabajo
habitual u a otro de similar categora, salvo que
opere alguna causal de cese.
o Fallecimiento del trabajador o del empleador

si es persona natural.
o Renuncia o retiro voluntario del trabajador.
o Terminacin de la obra o servicio, el cumplimiento de la condicin resolutora y el vencimiento del plazo en los contratos legalmente
celebrados bajo modalidad.
o Mutuo disenso entre trabajador y empleador.
o Invalidez absoluta permanente.
El contrato de trabajo se extingue cuando cesa

en forma definitiva la obligacin del trabajador
de prestar el servicio y del empleador de pagar
la remuneracin.
Son causas de extincin del contrato de trabajo
las siguientes:
o Jubilacin.
o Despido.
o Terminacin de la relacin laboral por causa
objetiva: caso fortuito y fuerza mayor, motivos econmicos, tecnolgicos, estructurales
o anlogos, la disolucin y liquidacin de la
empresa y la quiebra.
9. Extincin del contrato de

trabajo
133
EMPLEADOR
CONSENSUAL
SINALAGMTICO
EXCLUSIVO
TRACTO SUCESIVO
PERSONAL
VNCULO JURDICO
* DURACIN INDETERMINADA, SALVO CONTRATOS SUJETOS A MODALIDAD

* NO EST SUJETO A FORMALIDADES
FALLECIMIENTO
RENUNCIA
MUTUO DISENSO
CAUSAS DE
EXTINCIN
INVALIDEZ ABSOLUTA PERMANENTE
JUBILACIN
DESPIDO
PAGO DE UNA
REMUNERACIN
134
CONTRATO DE TRABAJO
PRESTACIN
PERSONAL DE UN SERVICIO
SUBORDINACIN
TRABAJADOR
LECCIN N 3
El Despido
Podemos encontrar dos formas de definir el despido:
o Sentido amplio: Constituye toda forma
o modo de terminar la relacin laboral
siempre que sea imputable al empleador.
o Sentido restringido: Es la extincin del
contrato por decisin unilateral del empleador debido a la falta grave imputable al trabajador.
En sntesis, el despido es aquella decisin tomada por el empleador en forma unilateral
con la cual pone fin a la relacin laboral que
mantena con el trabajador, para lo cual se
sustenta en alguna causa justa o no.
2. Modalidades
o Despido directo. Es un acto voluntario y
unilateral del empleador que decide despedir
al trabajador.
o Despido indirecto. Es un acto de hostilidad
que motiva que el trabajador por su voluntad
se retire del centro de trabajo. Se entiende
como acto de hostilidad el incumplimiento
de las obligaciones que tiene el empleador.
V.gr.: falta de pago de la remuneracin en la
oportunidad correspondiente, reduccin inmotivada de la remuneracin, traslado del
trabajador a un lugar distinto, etc..
o Despido propuesto. Es aquel que acepta la
autoridad administrativa de trabajo a pedido
o propuesta del empleador. V. gr.: el cese

colectivo de trabajadores por causas objetivas, la disolucin o liquidacin de la empresa,
etc..
3. Caractersticas
o Unilateral. Se considera tan solo la manifestacin de voluntad del empleador, para cuya
eficacia la voluntad del trabajador es innecesaria e irrelevante.
o Constitutivo. No se trata de una propuesta,
sino de un acto que tiene efectos inmediatos,
variando la situacin en la cual se encuentra
el trabajador.
o Recepticio. Su eficacia depende que la voluntad extintiva del empleador sea conocida
por el trabajador.
4. Clases
o Despido justificado. Se trata de la extincin
del vnculo laboral motivada por una causa
justa contemplada en la ley y debidamente comprobada. Se aplica al trabajador
sujeto a rgimen de la actividad privada, que
labore cuatro o ms horas diarias para un
mismo empleador.
La demostracin de la causa corresponde
al empleador dentro del proceso judicial que
el trabajador pudiera interponer para impugnar
su despido.
La causa justa puede estar relacionada con la
conducta o capacidad del trabajador.
1. Definicin
135
Son causas relacionadas con la conducta del trabajador:
Abandono de trabajo por ms de tres das

consecutivos.
o Falta grave. Son consideradas faltas graves:
Condena penal por delito doloso.
Incumplimiento de las obligaciones de trabajo

que supone el quebrantamiento de la buena
fe laboral; la reiterada resistencia a las rdenes relacionadas con las labores, la reiterada
paralizacin intempestivas de labores y la
inobservancia del reglamento interno de trabajo o del reglamento de seguridad e higiene
industrial, aprobados o expedidos, segn corresponda, por la autoridad competente que
revistan gravedad.
Inhabilitacin del trabajador.
Disminucin deliberada y reiterada en el rendimiento de las labores o del volumen o de

la calidad de produccin, verificada fehacientemente o con el concurso de la autoridad
administrativa de trabajo, quien podr solicitar el apoyo del sector al que pertenece la
empresa.
Apropiacin consumada o frustrada de bienes

o servicios del empleador o que se encuentra
bajo su custodia, as como la retencin o utilizacin indebida de los mismos, en beneficio
propio o de terceros, con prescindencia de
su valor.
136
Uso o entrega a terceros de informacin reservada del empleador, la sustraccin o utilizacin no autorizada de documentos de la
empresa, la informacin falsa al empleador
con la intencin de causarle perjuicio u obtener una ventaja y la competencia desleal.
Son causas relacionadas con la capacidad del trabajador las siguientes:

Detrimento de alguna facultad fsica o mental o incapacidad sobrevenida, determinante
para el desempeo del trabajo.
Rendimiento deficiente en relacin con la capacidad del trabajador y con el rendimiento
promedio en labores y bajo condiciones similares.
Negativa injustificada del trabajador de someterse a un examen mdico, previamente convenido o establecido por ley, determinantes
de la relacin laboral, o a cumplir las medidas
profilcticas o curativas prescritas por el mdico para evitar enfermedades o accidentes.
o Despido nulo. Se trata de la extincin del
vnculo laboral por parte del empleador
motivado por causas subjetivas y discriminatorias.

Son causas del despido nulo, las siguientes:
Por afiliacin a un sindicato o participacin en

actividades sindicales.
Por ser candidato o representante de los trabajadores.
Concurrencia reiterada en estado de embriaguez o bajo influencia de drogas o sustancias

estupefacientes, y aunque no sea reiterada
cuando por la naturaleza de la funcin o del
trabajo revista excepcional gravedad.
Por presentar una queja o participar en un

proceso contra el empleador.
Actos de violencia, grave indisciplina, injuria y

agresin de palabra verbal o escrita en agravio del empleador, en sus representantes, del
personal jerrquico o de otros trabajadores,
sea que se cometan dentro del centro del
trabajo o fuera de l, cuando los hechos se
deriven directamente de la relacin laboral.
Por embarazo.
Dao intencional a los edificios, instalaciones,

obras, maquinarias, instrumentos, documentacin, materias primas y dems bienes de
propiedad de la empresa o en posesin de
sta.
Por discriminacin por razones de sexo, raza,

religin, opinin o idioma.
Por discriminacin por discapacidad.

Por ser portador del VIH/SIDA.
o Despido arbitrario. El despido es arbitrario cuando el empleador no se fund en
las causas justas establecidas en la ley o
habiendo alegado causa justa no es demostrable en el proceso. Asimismo, debe
considerarse como arbitrario el despido
efectuado sin seguir las normas de procedimiento.
o Cuando el despido es justificado, el trabajador tendr derecho slo a sus beneficios sociales.
o Cuando el despido es nulo, el trabajador tendr derecho a la reposicin en su puesto de
trabajo. Salvo que en ejecucin de sentencia
solicite la indemnizacin.
o Cuando el despido es arbitrario, el trabajador tendr derecho a la indemnizacin, que
equivale a una remuneracin y media mensual por cada ao completo de servicio, con
un mximo de doce remuneraciones, ms el
pago de sus beneficios sociales.
6.
Reposicin segn el Tribunal

Constitucional
El Tribunal Constitucional ha considerado que la

adecuada proteccin al trabajador es la reposicin a su puesto de trabajo, en cuatro supuestos
de despido.
Despido incausado (despido ad nutum).
Cuando se despide al trabajador, de forma
verbal o escrita, sin expresarle causa alguna
derivada de su conducta o su labor, que la justifique.
Despido fraudulento. Cuando se despide

al trabajador imputndole hechos notoriamente inexistentes, falsos o imaginarios o se
le atribuye una falta no prevista legalmente,
vulnerando el principio de tipicidad o se produce la extincin de la relacin laboral con
vicio de voluntad o mediante la fabricacin
de pruebas.
Despido nulo. Cuando se despide al trabajador por su condicin de afiliado a un sindicato o por su participacin en actividades
sindicales, por su condicin de representante
o candidato de los trabajadores (o por haber
actuado en esta condicin), por razones de
discriminacin por sexo, raza, religin, opcin poltica, o cualquier otra ndole, como
el estado de embarazo (en caso de trabajadora), ser portador de sida o por razones de
discapacidad.
Despido con vulneracin de derechos
fundamentales. Cuando el trabajador es
despedido vulnerndose derechos fundamentales distintos a los sancionados en la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral
como despido nulo (debido proceso, derecho
de defensa) o cuando el motivo es el ejercicio
por parte de trabajador de libertades ideolgicas, de expresin o de cualquier otra ndole
que le corresponden como ciudadano.
5. Derechos
del
trabajador
frente al despido
137
138
INDEMNIZACIN
DESPIDO ARBITRARIO
* NO HAY CAUSA JUSTA

O NO SE ACREDITA
DESPIDO INDIRECTO
DESPIDO PROPUESTO
* HOSTILIDAD
* CAUSAS OBJETIVAS
PARA CESE COLECTIVO
TC: La indemnizacin ser una forma de restitucin complementaria o sustitutoria si as lo determina libremente el trabajador
BENEFICIOS SOCIALES
REPOSICIN
DESPIDO NULO
* CAUSAS SUBJETIVAS Y
DISCRIMINATORIAS
= UNA REMUNERACIN
Y MEDIO MENSUAL POR
CADA AO COMPLETO
DE SERVICIO, DE DOCE
REMUNERACIONES
DESPIDO JUSTIFICADO
DESPIDO
DECISIN UNILATERAL DEL EMPLEADOR DEBIDO A FALTA
GRAVE IMPUTABLE AL TRABAJADOR
LECCIN N 4
Jornada y Horario de
Trabajo
1. Jornada de trabajo
Es el tiempo durante el cual en forma diaria, semanal o mensual, el trabajador se encuentra a disposicin de su empleador, con
el fin de cumplir la prestacin laboral que ste
le exija.
La jornada legal que establece nuestra Constitucin en su artculo 25, es de ocho horas
diarias o cuarenta y ocho horas semanales
como mximo. El artculo 1 del Decreto Legislativo N 854 se refiere a ella como la jornada
ordinaria de trabajo.
2. Jornada mxima de trabajo
o
Mayores de edad. La jornada mxima
legal es de ocho horas diarias o cuarenta y ocho
horas semanales (artculo 25 de la Constitucin
y artculo 1 del Decreto Legislativo N 854).
Adolescentes entre 15 y 17 aos
Su trabajo no exceder de seis horas diarias o treinta y

seis horas semanales.
Adolescentes entre 12 y 14
aos
Su trabajo no exceder de cuatro horas diarias o veinticuatro horas semanales.
Adolescentes que trabajan en el

servicio domstico o que desempean trabajo familiar no remunerado
Tienen derecho a un descanso de doce horas diarias

continuas. Adems, los empleadores, patronos, padres
o parientes estn en la obligacin de proporcionarles
todas las facilidades para garantizar su asistencia regular
a la escuela.
3. Trabajadores excluidos de la
jornada mxima
o El personal de direccin, as definido por
el artculo 43 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral.
o El personal no sujeto a fiscalizacin inmediata.

o El personal no presta servicios intermitentes
de espera, vigilancia o custodia, entendidos
como aquellos que regularmente cumplan
sus obligaciones de manera alternada con
lapso de inactividad.
o Adolescentes:
139
4. Establecimiento y modificacin de la jornada de trabajo

El artculo 9 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral reconoce al empleador la facultad para introducir cambios o modificar turnos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del centro de trabajo.
En este sentido la Ley de Jornada de Trabajo ha
previsto que son facultades del empleador.
o Establecer la jornada de trabajo, diaria o semanal.
o Establecer jornadas compensatorias de trabajo de tal forma que en algunos das la jornada ordinaria sea mayor y en otras, menor
de ocho horas, sin que en ningn caso la jornada ordinaria exceda en promedio de cuarenta y ocho horas por semana.
o Reducir o ampliar el nmero de das de la jornada semanal de trabajo, encontrndose autorizado a prorratear las horas dentro de los
restantes das de la semana, considerndose
las horas prorrateadas como parte de la jornada ordinaria de trabajo, en cuyo caso sta
no podr exceder, en promedio, de cuarenta
y ocho horas semanales. En caso de jornadas
acumulativas o atpicas, el promedio de horas
trabajadas en el perodo correspondiente no
puede superar dicho mximo.
140
o Establecer turnos de trabajos fijos y rotativos,

los que pueden variar con el tiempo segn las
necesidades del centro de trabajo.
o Establecer y modificar horarios de trabajo.
5. Trabajadores a tiempo parcial
cuatro horas diarias de labor.

Se considera cumplido este requisito en los casos
en que la jornada semanal del trabajador dividida
entre seis o cinco, segn corresponda, resulte
en promedio no menor de cuatro horas diarias.
6. Horario de trabajo
Es un concepto distinto al de jornada de trabajo, pero relacionada con l, en la medida en
que el horario es el instrumento que fija el
momento exacto de comienzo y final de la
jornada.
Legalmente, el horario de trabajo es definido (artculo 6 del Decreto legislativo N 854) como el
perodo dentro del cual se ubica la jornada
diaria, legal o contractual, que el trabajador debe cumplir. Comprendiendo la hora de
ingreso y de salida del trabajador del centro de
labores, y es facultad del empleador fijarla.
7. Tratamiento del refrigerio
Es el perodo de tiempo establecido para
que el trabajador consuma sus alimentos.
Se ha previsto que en caso de trabajo en horario
corrido, el trabajador tiene derecho a tomar sus
alimentos de acuerdo con lo que convengan las
partes o, en ausencia de convenio, de acuerdo
con lo que establezca el empleador.
El tiempo del refrigerio no podr ser inferior a
cuarenta y cinco minutos y deber coincidir
en lo posible con los horarios habituales del
desayuno, almuerzo o cena.
El tiempo dedicado al refrigerio no forma parte
de la jornada ni del horario de trabajo, salvo
pacto en contrario.
Se trata de la prestacin de servicios en una

jornada de trabajo inferior a la ordinaria en el
centro de trabajo. Puede ser el trabajo de ciertas horas al da, de ciertos das a la semana, de
ciertas semanas al mes o de algunos meses al
ao. Sin embargo, en nuestro pas se ha considerado como contrato a tiempo parcial a aqul
que tiene una jornada de trabajo inferior de
cuatro horas.
8. Modificacin del horario
Los trabajadores contratados a tiempo parcial

tienen derecho a los beneficios laborales,
siempre que para su percepcin no se exija
el cumplimiento del requisito mnimo de
9. Trabajo nocturno
El artculo 9 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral reconoce al empleador la facultad para introducir cambios o modificar turnos, das u horas de trabajo, dentro de criterios
de razonabilidad y teniendo en cuenta las necesidades del centro de trabajo.
Se entiende por trabajo nocturno el que se realiza entre las 10:00 p.m. y las 6:00 a.m.
En el caso de las adolescentes, se encuentra

prohibido que trabajen de noche. El juez
excepcionalmente podr autorizar el trabajo de
adolescentes a partir de los quince aos hasta
que cumplan los dieciocho aos, siempre que
ste no exceda de cuatro horas diarias.
10. Horas extras
Es la retribucin econmica por la labor extraordinaria realizada fuera de la jornada ordinaria establecida en el centro de trabajo.
Cabe sealar que el trabajo extraordinario es
voluntario para el trabajador y el empleador, por lo que no se puede obligar al trabajador a laborarlas ni al empleador a otorgarlas,
deben ser el productos de un acuerdo de
las partes. Salvo en los casos justificados en que
la labor resulte indispensable a consecuencia de
un hecho fortuito o fuerza mayor que ponga en
peligro inminente a las personas o los bienes del
centro de trabajo o la continuacin de la actividad productiva.
El tiempo trabajado que exceda a la jornada
diaria o semanal se considera sobretiempo
y se abona con un recargo a convenir, que
para las dos primeras horas no podr ser inferior
al 25% por hora calculado sobre la remuneracin percibida por el trabajador en funcin del
valor hora correspondiente y 35% para las horas restantes.
El sobretiempo puede ocurrir antes de la hora

de ingreso o de la hora de salida establecida.
Cuando el sobretiempo es menor a una hora se
pagar la parte proporcional del recargo horario.
11. Trabajo en das feriados
De acuerdo con lo establecido por el Decreto
Legislativo N 713, cuando el trabajador labore
en su da de descanso semanal obligatorio o en
da feriado no laborable, le corresponder percibir la retribucin econmica por el trabajo realizado con una sobretasa de 100%.
Segn el artculo 6 del Decreto Legislativo N
713 son das feriados:
o Ao nuevo (1 de enero).
o Jueves Santo y Viernes Santo
o Da del Trabajo (1 de mayo).
o San Pedro y San Pablo (29 de junio).
o Fiestas Patrias (28 y 29 de julio).
o Santa Rosa de Lima (30 de agosto).
o Combate de Angamos (8 de octubre).
o Todos los Santos (1 de noviembre).
o Inmaculada Concepcin (8 de diciembre)
o Navidad (25 de diciembre).
El artculo 7 del Decreto Legislativo N 713
establece que los feriados establecidos en el artculo 6 del mismo cuerpo legal se celebrarn en
la fecha respectiva, y que cualquier otro feriado
no laborable de mbito no nacional o gremial, se
har efectivo el da lunes inmediato posterior a la
fecha, aun cuando corresponda con el descanso
del trabajador.
En los centros de trabajo en que las labores se

organicen por turnos que comprenda jornadas
en horario nocturno, stos debern, en lo posible, ser rotativos. El trabajador que labora en
horario nocturno no podr percibir una remuneracin semanal, quincenal o mensual
inferior a la remuneracin mnima mensual
vigente a la fecha del pago, con una sobretasa del treinta y cinco por ciento de sta
(artculo 8 del Decreto Legislativo N 854).
141
142
Trabajo en das feriados
Horas extras
Refrigerio
48 HORAS SEMANALES
8 HORAS DIARIAS
TIEMPO EL CUAL EL TRABAJADOR SE

ENCUENTRA A DISPOSICIN DE SU
EMPLEADOR
INICIO Y FIN DE LA PRESTACIN DE

SERVICIOS DURANTE UNA JORNADA
JORNADA Y HORARIO DE TRABAJO
LECCIN N 5
Compensacin por
Tiempo de Servicios
Segn lo establecido en nuestra normatividad
(artculo 1 del Decreto Supremo N 00197-TR), la Compensacin por Tiempo de Servicios es un beneficio social de previsin de
las contingencias que origina el cese en el
trabajo y de promocin del trabajador y de
su familia. Algunos autores la consideran como
un seguro de desempleo.
Sin embargo, esta situacin se desnaturaliz con el Decreto de Urgencia N 127-2000
(30/12/2000) y que finaliz con el Decreto de
Urgencia N 024-2003 (29/10/2003), por cuanto
se estableci un depsito mensual y de libre disposicin del trabajador.
2. mbito de aplicacin
Tiene derecho a este beneficio los trabajadores
sujetos al rgimen laboral comn de actividad privada que cumplan en promedio una
jornada mnima de cuatro horas diarias. Se
considera cumplido este requisito si la jornada
semanal del trabajador dividida entre seis o cinco

das, segn corresponda, da como resultado un
promedio no menor de cuatro horas diarias; y si
la jornada semanal es inferior de cinco das, se
cumple el requisito si el trabajador labora como
mnimo veinte horas a la semana.
Los trabajadores sujetos a regmenes especiales
de remuneraciones se rigen por sus propias normas, es decir la determinacin de la remuneracin computable se efectuar atendiendo dicho
rgimen especial.
No estn comprendidos dentro de este beneficio los trabajadores que perciben el 30% o ms
del importe de las tarifas que paga el pblico
por los servicios que brinda el empleador, no
incluyndose como tarifa a las remuneraciones
imprecisas como la comisin y el destajo. Asimismo, no tienen derecho a su percepcin de
CTS los trabajadores que hayan pactado con sus
empleadores el pago de la remuneracin integral anual en aplicacin del artculo 8 de la Ley
de Productividad y Competitividad Laboral (DS.
N 003-97-TR).
3. Oportunidad
Antes de 1991
Se calculaba y entregaba al final del contrato de trabajo. El pago no tena

efectos cancelatorios.
A partir de 1991
Se calculaba y depositaba semestralmente y se entregaba al final del contrato de trabajo. Cada depsito tena efectos cancelatorios.
Desde 2001 a
2004
La compensacin se deveng mensualmente a razn de 8.33 % de la remuneracin mensual.
1. Naturaleza jurdica
143
4. Reglas para el cmputo
o La compensacin por tiempo de servicios

devenga una vez alcanzado el primer mes
completo de servicios, cumplido este requisito toda fraccin se computa por treintavos.
Hay que tener en cuenta que son computables los das de trabajo efectivo, los das de
inasistencia injustificada y los das no computables se deducir, del tiempo de servicios a
razn de un treintavo por cada da.
Tambin son computables:
o Le corresponde al trabajador una remuneracin mensual en promedio anual,

por cada ao laborado. Los meses se computan a razn de un doceavo de la remuneracin por cada mes y los das a razn de un
treintavo de la remuneracin por cada da.
o La remuneracin para el clculo es la
vigente para la fecha de cada depsito.
Son base de clculo las remuneraciones percibidas en abril y octubre, para los perodos
de noviembre-abril y mayo octubre, respectivamente.
o En caso de remuneraciones variables (trabajo
por comisionistas, trabajo por destajo) se deber calcular el promedio del semestre.
5. Componentes
o Tiempo de servicios. Se toma en cuenta

el tiempo de servicios prestados en el Per,
o en el extranjero si es que el trabajador ha
sido contratado en el Per.
144
Los das de descanso pre y postnatal.

Los das de huelga siempre que no haya sido
declarada improcedente o ilegal.
Los das que devenguen remuneraciones en
un procedimiento de nulidad de despido.
Los das de suspensin de la relacin laboral
con pago de remuneracin por el empleador.
Las inasistencias motivadas por accidentes de
trabajo o enfermedad profesional o por enfermedades debidamente comprobadas, en
todos los casos hasta por sesenta das al ao.
o Remuneracin computable. La CTS se devenga una vez alcanzado el primer mes completo de servicios, cumplido este requisito
toda fraccin se computa por treintavos.

La remuneracin a considerar para calcular la

compensacin por tiempo de servicios es:
Para los depsitos de la CTS acumulado al 31 de diciembre de 1990.
La remuneracin vigente a la fecha de depsito.
Para los depsitos semestrales de la

CTS que se devenguen a partir del
01 de enero de 1991.
Para los depsitos en el mes de mayo: la remuneracin de abril y para el mes de noviembre la
remuneracin de octubre.
Para la compensacin que debe ser

pagada directamente al trabajador
al cese.
La remuneracin vigente al momento del cese, y el

pago deber hacerse dentro de las 48 horas de producido el cese.
En el caso de reduccin de la remuneracin.
Se tomar en cuenta las dos remuneraciones

previas. Hasta el momento de la reduccin se
calcular con la mayor remuneracin percibida.
Para la remuneracin computable se consideran

los siguientes criterios:
o La alimentacin principal brindada en especie
se valorizar previo acuerdo entre las partes,
estableciendo su importe en el libro de planillas y boletas de pago. En cuanto a la alimentacin que no implique pago en efectivo, se
considerar el valor que tenga en el ltimo
da laborable del mes anterior a aquel en que

se efecte el depsito correspondiente.
o Los bienes que el trabajador recibe como
contraprestacin del servicio, al aumento de
pactarse dicha remuneracin se valorizar ya
sea de comn acuerdo entre las partes o de
acuerdo al mercado, consignndose el importe en el libro de planillas y las boletas de
pago.
o De carcter complementario (Horas

Extras): Solamente son computables si son
regulares, es decir que el trabajador las ha
percibido cuando menos tres meses en cada

semestre. Para su incorporacin a la remuneracin computable se suman los montos
percibidos y su resultado se divide entre seis.
Si el perodo a liquidarse es menor a los seis
meses, los montos adquiridos se incorporarn a la remuneracin computable dividiendo
su resultado entre el perodo a liquidarse.
o Si se trata de remuneraciones peridicas. Aquellas que se perciben en perodos
diferentes a una semana, quince das o un
mes.
Entre un mes y un semestre
Se incluir la misma regla que para las remuneraciones

regulares, se incluir el promedio de lo percibido en el
semestre y el resultado se divide entre seis, o entre el
perodo a liquidar si es menor.
De periodicidad semestral
Se incluirn a la remuneracin compatible a razn de un

sexto de lo percibido en dicho semestre, incluyndose las
gratificaciones de Fiestas Patrias y Navidad.
Periodicidad mayor a un
semestre
Se computarn a razn de un doceavo de lo percibido en el

semestre respectivo.
o Incremento por afiliacin al sistema de

pensiones (SPP). Es computable el incremento del 3% que percibe todo trabajador
que se afili al SPP hasta el 18 de julio de
1995.
De acuerdo al artculo 19 del TUO de la Ley de
Compensacin por Tiempo de Servicios no se
considerar como remuneraciones computables.
o Gratificaciones extraordinarias u otros pagos
que perciba el trabajador ocasionalmente a
ttulo de liberalidad o que hayan sido materia
de convencin colectiva.
o Cualquier forma de participacin en las utilidades de la empresa.
o El costo o valor de las condiciones de trabajo.
o La canasta de navidad o similares.
o El valor del transporte siempre que est supeditado a la asistencia al centro de trabajo
y que juiciosamente cubra el respectivo traslado.
o La asignacin o bonificaciones por educacin,
siempre que sea un monto razonable y se encuentre debidamente sustentada.
o Las asignaciones o bonificaciones por cumpleaos, matrimonio, nacimiento de hijos,

fallecimiento y afines.
o Los bienes que la empresa otorgue a sus trabajadores de su propia produccin, para el
consumo directo del trabajador y su familia.
o Todos los montos que se otorguen al trabajador para el cabal desempeo de su labor,
o con ocasin de sus funciones, tales como
movilidad, viticos, gastos de representacin,
etc.
o El refrigerio no constituya alimentacin principal.
o La alimentacin proporcionada directamente
por el empleador como condicin de trabajo
por ser indispensable para la prestacin de
servicios, o cuando derive de mandato legal.
6. Depsitos de CTS
o El trabajador deber comunicar a su empleador, hasta el 30 de abril o 31 de octubre, segn fecha de ingreso: El nombre del depositario y el tipo de cuenta y moneda en que se
deber efectuarse el depsito.
o Si las remuneraciones son variables o

imprecisas: La remuneracin computable se
establece en base al promedio de las comisiones, destajo o remuneracin principal imprecisa percibidas por el trabajador en el semestre correspondiente, si es que el perodo
a liquidarse es a partir de los seis meses, caso
contrario se establecer en base a un promedio diario.
145
o En caso de incumplimiento por parte del

trabajador, el empleador har el depsito en
cualquier institucin amparada por ley, bajo
la modalidad de plazo fijo por el perodo ms
largo permitido.
o Las instituciones depositarias estn constituidas por las instituciones bancarias, financieras,
cooperativas de ahorro y crdito, cajas municipales de ahorro y crdito y cajas rurales de
ahorro y crdito, las mismas que deben tener
su domicilio en el lugar donde se encuentre el
centro de trabajo.
o Slo puede elegir un depositario tanto para la
CTS acumulada al 31 de diciembre de 1990
como para que se devengue despus. Excepcionalmente una parte de la CTS podr
mantenerse con el empleador y otra con el
depositario, cuando ste ltimo celebre un
convenio con el empleador para que el depsito quede en su poder.
o El trabajador puede trasladar el monto acumulado de su CTS e intereses de uno u otro

depositario, notificando a su empleador, el
mismo que tiene un plazo de ocho das hbiles para notificar al depositario.
146
o La entrega de CTS se realizar a la entidad

elegida por el trabajador, pudindose efectuar hasta en 48 cuotas mensuales iguales y
consecutivas.
o No podr ser objeto de convenios con el
empleador para que ste sea el depositario,
debiendo obligatoriamente ser depositada en
la entidad del sistema financiero elegida por
el trabajador.
o El saldo de la CTS que el empleador mantenga en su poder, en tanto se vaya trasladando mediante las 48 cuotas, estar sujeto a
intereses, siendo la tasa aplicable la ms alta
entre la acordada en el convenio y la que aplique a los depsitos CTS la entidad financiera
elegida por el trabajador.
o El pago se concreta en un depsito que el empleador debe efectuar en los meses de mayo
y noviembre por un monto equivalente a tantos doceavos de la remuneracin computable
como meses completos haya laborado el trabajador en el semestre respectivos y tantos
treintavos de dozavos como das completos
haya acumulado en un mes incompleto.
o Puede sustituirse total o parcialmente los

depsitos que devenguen por un depsito
que quede en poder del empleador por un
plazo mximo de un ao. Dicha sustitucin
solamente podr efectuarse a solicitud del
trabajador y por convenio individual que ser
perfeccionado por escrito y dentro de los 30
das calendarios de su celebracin poniendo
de conocimiento de la autoridad administrativa de trabajo.
o Una vez realizado el depsito, queda cancelada la compensacin por tiempo de servicio
de ese perodo, salvo que quede por abonar
algn reintegro al trabajador. En caso de incumplimiento, la CTS debe calcularse con la
remuneracin vigente en cada oportunidad y
determinar los intereses respectivos. OBREGN SEVILLANO sostiene que no es posible
calcular la CTS con la ltima remuneracin,
tal como ha sido sealado por la jurisprudencia laboral.
o La CTS deber ser trasladada por los empleadores al vencimiento del convenio, el
cual mximo ser hasta el 31 de diciembre de
2002.
o Los empleadores que incumplen con el traslado mensual de la CTS, asumirn los intereses que dicho depsito hubiera generado de
haberse efectuado oportunamente.
TIEMPO DE
SERVICIO
REMUNERACIN
COMPUTABLE
TRABAJADORES SUJETOS DE RGIMEN LABORAL DE LA

ACTIVIDAD PRIVADA QUE CUMPLAN EN EL PROMEDIO DE
UNA JORNADA MNIMA DE 4 HORAS DIARIAS
BENEFICIO SOCIAL DE PREVISIN DE LAS CONTINGENCIAS QUE ORIGINA EL CESE EN EL TRABAJO
COMPENSACIN POR TIEMPO DE SERVICIO
147
LECCIN N 6
Los Principios del

Proceso Laboral
1. Principios contemplados en
nuestra normativa
o Principio de inmediacin. Es un principio

de naturaleza activa mediante el cual se busca
que el Juez, como director del proceso, tenga
cercana con los sujetos y medios de prueba,
lo cual le va a proporcionar mayores elementos de conviccin que a su vez le permitir
emitir un fallo debidamente sustentando.
148
o Principio de concentracin. Es un principio que busca que las actuaciones se desarrollen con un mnimo de oportunidades, sin
perjuicio, de la visin integral que debe lograr
el Juez a travs de ellas. As, en la Audiencia
nica se renen la mayor cantidad de actos
procesales as como tambin se discuten en
el mismo acto.
o Principio de celeridad. Consiste en el desarrollo del proceso dentro de los plazos previstos por la ley, eliminndose las trabas, y
evitando maniobras dilatorias, de tal manera
que el proceso se realice en un breve tiempo.
Finalmente, mediante este principio se busca
que el proceso no se dilate ms tiempo del
necesario.
o Principio de veracidad. El Juez trabaja inicialmente con los insumos, la informacin
que le proveen las partes, cuyas afirmaciones
no necesariamente se ajustan a la verdad de
los hechos sino que constituyen las aprecia-
ciones de cada uno respecto de lo sucedido.

Por tal razn, el Juez debe ir ms all para
que predomine la realidad por sobre las apariencias con lo cual podr llegar a la verdad
material de los acontecimientos.
o Principio de impulso de oficio. El proceso
laboral se inicia a peticin de parte, luego de
lo cual, est en el Juez el rol dinmico de realizar todas las actuaciones a que haya lugar
en pos de la resolucin del caso, sobretodo
respecto al cumplimiento de los plazos que
estn directamente en su esfera de influencia
como director del proceso.
o Principio protector. Es un concepto que
parte de la constatacin de un suceso incuestionable: la desventaja evidente del trabajador con respecto al empleador. Por ello, se
produce una situacin igualatoria a favor del
trabajador por medio del uso de tres reglas:

In dubio pro operario. En las relaciones

laborales debe predominar la interpretacin que favorezca al trabajador
cuando la duda sea insalvable en el
sentido de una norma. Empero, tambin es pertinente sealar que tal aplicacin no puede producirse para la correccin de los alcances de una norma como
tampoco para proceder a su integracin
ni para suplir la ausencia de una norma.
Adems, han de darse dos condiciones
de operatividad: primero, que exista real-
La norma ms favorable. Cuando se

produce la existencia de distintas normas
que son aplicables a una misma situacin
laboral, se deber usar la que conceda
mayores beneficios o derechos al trabajador.
La condicin ms beneficiosa. Se produce cuando surgen nuevas normas que
alteran condiciones laborales, de tal forma
que, al momento de aplicarse se har sin
causar menoscabo de los derechos del trabajador que existan anteriormente pues
las normas no se piensan con la finalidad
de recortar derechos de los trabajadores.
o Principio de irrenunciabilidad de derechos. Consiste en tutelar al trabajador para

que no se haga disposicin de sus derechos
laborales bsicos y fundamentales por la circunstancia de ser la parte ms dbil dentro
de una relacin laboral, de all que manda
sancionar con la mxima pena: la nulidad, a
todos los actos del trabajador que signifiquen
renuncia de sus derechos laborales. Adems,
la propia Constitucin consagra esta disposicin en el inciso 2) del artculo 26.
o Principio de doble o mutua correspondencia. Entre la demanda y la sentencia
debe existir una mutua correspondencia. La
sentencia debe reflejar exactamente a la demanda. Pero este principio admite excepciones: citrapetita y ultrapetita.
La resolucin citrapetita, es la que otorga

menores derechos o montos de los demandados.
La resolucin ultrapetita, es la que otorga

mayores derechos o montos de los demandados.
En la legislacin laboral no se contempla la

resolucin extrapetita, porque se estara vulnerando el derecho de defensa.
o Principio de inversin de la carga de la

prueba. La regla general es que quien afirma
algo debe de probarlo; sin embargo, en un
proceso laboral se aplican las siguientes reglas:

En un proceso por cobro de beneficios

sociales y otros derechos remunerativos
(vacaciones, gratificacin, bonificacin). Al
trabajador le corresponde probar el vnculo o la relacin laboral y al empleador le
corresponde el cumplimiento de las obligaciones.
En un proceso de impugnacin por despido arbitrario al trabajador le corresponde probar el despido, mientras que
al empleador le corresponde probar las
causas de despido.
En un proceso de nulidad de despido. El

trabajador deber probar la causal de nulidad que invoque.
En las acciones derivadas de actos de

hostilidad. El trabajador deber probar la
hostilidad de que fuera objeto.
mente una duda sobre los alcance legales

de una norma y, segundo, que no se encuentre en contradiccin con la voluntad
plasmada en la ley que siempre prima.
149
150
In dubio pro operario
Inmediacin
La norma ms
favorable
Principio
protector
Concentracin
Celeridad
Impulso de oficio
Veracidad
Concentracin
La condicin ms beneficiosa
PRINCIPIOS DEL
PROCESO
LABORAL
Irrenunciabilidad
de derechos
Doble o multa
correspondencia
Inversin de la carga
de la prueba
LECCIN N 7
Postulacin del
Proceso y Actividad
Probatoria
El proceso laboral se inicia con la formulacin
de la pretensin que se realiza por escrito a travs del documento llamado demanda, acto que
contiene una declaracin de voluntad para dar
inicio al trmite que debe terminar con una decisin de la autoridad jurisdiccional. Dicho acto
procesal debe reunir requisitos esenciales como
la enumeracin de hechos que fundan la pretensin, los fundamentos jurdicos, as como los
medios de prueba; pero tambin ciertas condiciones formales como la redaccin por medio
escrito, numeracin correlativa o acompaar los
anexos correspondientes.
2. La admisin provisional de la
demanda
Procede en los casos de haberse producido un
incumplimiento de las exigencias formales de la
demanda o por una presentacin defectuosa que
no permite proseguir con el trmite.
Las consecuencias se pueden enumerar de la siguiente forma:
o Rechazo de la demanda por medio de resolucin motivada.
o Admisin provisional de la demanda con el
otorgamiento de un plazo de subsanacin de
hasta cinco das para absolver las deficiencias.

As no opera el plazo de caducidad y no se
perjudica el derecho que pudiera tener el demandante.
o Rechazo definitivo y archivamiento del caso
con la consiguiente devolucin de los recaudos, en el caso de vencerse el plazo que se
otorg para la subsanacin.
3. Improcedencia de la demanda
Se produce cuando el Juez declara que la demanda contiene un vicio insubsanable de naturaleza esencial y no se justifica la tramitacin. Los
casos que la Ley Procesal de Trabajo indica se remiten a los supuestos del Cdigo Procesal Civil.
El Juez debe fundamentar su decisin, la cual
puede ser apelada con efecto suspensivo.
4. Traslado de la demanda
El Juez recibe la demanda y la califica luego de
haber realizado el anlisis de los requisitos de
forma y de fondo. Es entonces que se corre
traslado con la finalidad de permitir el derecho
de defensa del demandado. La notificacin correspondiente se conoce como emplazamiento
1. La demanda
151
y se realiza al domicilio real consignado, donde

se recabar la identificacin de quien recibi la
cdula con la finalidad de evitar problemas derivados de una notificacin defectuosa.
o Cuando el demandado se encuentra fuera del

lugar de competencia del Juez, se hace uso
de un exhorto a la autoridad judicial del sitio
donde se halle.
la demanda y adems debe ofrecer los medios

probatorios que pretende ejecutar a favor de
su posicin. Del mismo modo es la oportunidad
para tachar o formular oposicin de los medios
probatorios que ofreci el demandante as como
negar o reconocer los documentos que le son
atribuidos. Si el demandado es un empleador no puede sustraerse de la obligacin de
pagar la tasa judicial correspondiente, salvo
que se trate de las entidades administrativas. Asimismo, el demandado deber agregar
los anexos a los que est obligado.
o Cabe el exhorto diplomtico cuando el demandado vive en el extranjero.
7. Medios tcnicos de defensa
Cabe resaltar que hay diversas formas de emplazamiento:
o Cuando son varios los demandados y se hallan

bajo diferentes competencias territoriales, el
plazo ser el que se adjudique al demandado
que se encuentre en el lugar ms lejano.
o Excepciones

La Ley Procesal de Trabajo contempla solamente la excepcin de transaccin y la de

cosa juzgada; sin embargo, ello no implica
que una de las partes no pueda hacer uso de
las excepciones previstas y reguladas en el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil.
La Ley Procesal de Trabajo no establece el

plazo en el que deben de plantearse las
excepciones, pero se entiende que se harn
conjuntamente con la contestacin de la demanda.
o Cuando el demandante ignora el domicilio

del demandado, se usa del edicto, bajo apercibimiento de nombrar un curador procesal.
o Cuando el demandado tiene apoderado con

facultad especfica de ser demandado o emplazado, se le podr dirigir a l en la medida
que el demandado se encuentre fuera del
mbito de la competencia territorial del juzgado.
152
5. Efectos del emplazamiento

con la demanda
o Defensas previas

Se trata de medios procesales por los cuales

el demandado cuestiona la oportunidad
en que se ha iniciado el proceso pues se
debe cumplir un acto previo antes de recurrir
a la va judicial para habilitar del todo su derecho a la accin.
Citamos algunas de dichas defensas:
Requerimiento previo en caso de actos de hostilidad, por el cual el trabajador debe primero emplazar por escrito a
su empleador con la imputacin del acto
de hostilidad respectivo as como se plantea un plazo razonable no menor de seis
das naturales para que efecte su descargo o enmiende su conducta.
Requerimiento previo en caso de modificacin individual del horario de

trabajo, por el cual el trabajador debe
primero emplazar por escrito a su empleador para el cese del acto de hostilidad
sealado.
o Se fija la competencia.
o Se fija el petitorio.
o Se da unicidad al litigio.
o Se interrumpe la prescripcin extintiva.
En el Pleno Jurisdiccional de 1999 se determin que el plazo de prescripcin se interrumpa con la presentacin de la demanda
en mesa de partes.
6. Contestacin de la demanda
A travs de este acto jurdico procesal, el demandado hace uso de su derecho a la defensa o
abstenerse de hacerlo. En el caso de contestar
que es lo ms comn se debe pronunciar
acerca de cada uno de los hechos expuestos en
Son las decisiones dictadas por el rgano jurisdiccional para asegurar que se cumpla lo que va
a decidirse dentro del proceso, en tanto que se
proceda de acuerdo con el principio dispositivo,
es decir, que una de las partes la solicite en cualquier etapa del proceso.
Se observan los mismos requisitos de un proceso
civil, esto es, el derecho que se reclama debe
guardar una gran apariencia de verdadero puesto
que el conjunto de probabilidades abunda en su
beneficio. Adems, tambin se considera el peligro en la demora que podra dejar sin efecto el
resultado de un proceso y, en este caso, perjudicar derechos laborales y convertirse en ineficaz
al momento de la sentencia.
Requisitos del pedido de una medida cautelar:
o Sealar su forma.
o Indicar los bienes sobre los que debe recaer
y el monto de afectacin.
o Ofrecimiento de la contracautela.
o Designacin del rgano de auxilio judicial correspondiente.
La pretensin cautelar debe acreditarse cuando
hay peligro de demora en los siguientes casos:
o Cuando el acta de inspeccin elaborada por
al Autoridad Administrativa de Trabajo constata el cierre no autorizado del centro
de trabajo.
o Cuando el empleador ha sido denunciado
penalmente por el Ministerio Pblico por
delito contra la libertad de trabajo en los
supuestos de simulacin de causales para el
cierre del centro de trabajo y de abandono
de ste para extinguir la relaciones laborales.
De manera especial, se plantea un requisito de
procedencia cuando la sentencia de primera
instancia ha sido favorable al demandante,
aunque haya sido impugnada.
En caso pudiera darse una eventual ejecucin
forzada en el futuro, se puede solicitar embargo
bajo la modalidad de inscripcin o administracin.
Por la primera, se trata de restringir la disponibilidad de los bienes registrados y en segundo
supuesto, se trata de bienes que pueden generar
frutos con la finalidad de recaudar stos.
Una modalidad de medida cautelar es la medida

temporal que consiste en el pago de una asignacin provisional, que es fijada por el Juez y que
no podr ser mayor a la remuneracin ordinaria
del demandante con cargo a la compensacin
por tiempo de servicios en los procesos de impugnacin del despido y pago de beneficios sociales.
9. Rebelda
Se produce cuando una parte no se presenta
dentro de los plazos estipulados a los actos de
comparecencia para los que fue notificado oportuna y vlidamente. Se declara para evitar que
el proceso se detenga. Empero, se ha dispuesto
que ciertos actos procesales se notifiquen de todas maneras, como la propia resolucin que declara la rebelda, el saneamiento del proceso, la
citacin a la audiencia, la citacin para sentencia,
la propia sentencia y la que requiera a su cumplimiento. Todas las dems resoluciones se tendrn
por notificadas el mismo da que operaron para
la otra parte.
La declaracin de rebelda determina la presuncin de veracidad de los hechos expuestos en
la demanda, lo que no sucede cuando existen
varios emplazados solidarios y uno contesta la
demanda as como cuando el Juez declare que
los hechos no le producen conviccin por medio
de una resolucin motivada.
La Ley Procesal de Trabajo seala que cuando
una de las partes es declarada rebelde puede
incorporarse al proceso siempre que cumpla con el pago de una multa ascendiente a
02 URP.
El tratamiento que recibe el rebelde en materia laboral difiere del tratamiento que se le da
en el mbito civil, en el cual se establece que el
rebelde podr incorporarse al proceso sujetndose a la etapa en la que se encuentre el litigio,
es decir, no requiere pagar ninguna multa como
en los procesos laborales.
10. Medios probatorios
Los medios probatorios se ofrecen en la postulacin del proceso, salvo que la ley permita otra circunstancia excepcionalmente.
Cada parte se compromete a probar las afirmaciones que realizan, empero en el caso particular
del Derecho Procesal Laboral, la carga de la
8. Medidas cautelares
153
prueba puede invertirse como sucede, por

ejemplo, cuando el empleador debe demostrar
en qu hechos se ha fundado para realizar un
despido.
La prueba de los actos de hostilidad del empleador.
La norma procesal laboral seala que se presumirn ciertos los datos remunerativos
y del tiempo de servicios contenidos en la
demanda en el caso que el demandado no
acompae la documentacin referida a las
planillas en la contestacin de la demanda;
cuando no cumpla con la exhibicin de las planillas y boletas de pago al serles solicitadas o
cuando no haya registrado al trabajador en planillas ni le hubiese otorgado boletas de pago al trabajador en acreditacin de la relacin laboral.
El empleador tiene a su cargo los siguientes medios probatorios:
11. Cuestiones probatorias
El trabajador est obligado a probar las siguientes circunstancias:

La prueba de la relacin laboral.
La prueba de la existencia del despido.
La prueba de la nulidad de despido.
La prueba de la causa de despido.

El cumplimiento de sus obligaciones contenidas en las leyes, los convenios colectivos de
trabajo, el reglamento interno de trabajo, el
contrato individual de trabajo y la costumbre
laboral.
Los medios probatorios que pueden actuarse

son: La declaracin de parte, la declaracin testimonial, la prueba documental, las pericias, la
inspeccin judicial, entre otros.
154
No puede darse prueba anticipada respecto de

la pericia judicial ni la exhibicin de planillas de
remuneraciones.
Debe recordarse que los empleadores tienen

la obligacin de mantener archivos hasta
por cinco aos de la ocurrencia de los hechos, salvo el caso de las planillas de pago, que
deben remitirse tras el plazo a la Oficina de Normalizacin Previsional. Actualmente, incluso se
ha dispuesto la remisin de las planillas en forma
electrnica a la Superintendencia Nacional Administradora de Tributos (SUNAT). Algunos de
los documentos ms relevantes y usuales son:
Las boletas de pago y las planillas de pago.
Por otro lado la pericia puede realizarla un inspector dependiente del juzgado de trabajo, la
cual debe evacuarse en no ms de treinta das.
Asimismo, se tiene un plazo de cinco das para
realizar cualquier tipo de observaciones por
medio de otro documento pericial de parte. As,
el Juez debe resolverlas y en caso de declararlas
fundadas total o parcialmente, ordenar que se
emita un nuevo informe acerca de las declaraciones o modificaciones que estime convenientes.
La inspeccin judicial puede encargarla a la autoridad administrativa de trabajo, en cuyo caso
debe sealarle con precisin lo que debe ser objeto de constatacin.
o Tacha. Es la impugnacin que una de las

partes hace contra un testigo o contra los
documentos que la otra parte ofrece para
restarles cualquier tipo de validez. Para realizarlo deben indicarse con claridad sus fundamentos as como el acompaamiento de
las pruebas sustentatorias, de lo que el Juez
corre traslado para que se produzca la absolucin con iguales requisitos de los formulados para interponerla pues de no hacerse se
declarar inadmisible y esa decisin del Juez
es inimpugnable. Los medios probatorios de
las tachas y de las absoluciones a las mismas
se realizan en la audiencia nica, donde el
Juez declarar fundada o infundada las tachas,
salvo que en forma motivada, no lo haga, lo
cual es inimpugnable.
o Oposicin. Se produce por medio de una
solicitud que una parte hace al Juez para que
no se permita la actuacin de cierto medio
probatorio como la declaracin de parte, la
exhibicin o cotejo de documentos, la pericia
o la inspeccin judicial. Al solicitarse se debe
cumplir con adjuntar la prueba correspondiente u ofrecindola. Al correr traslado, la
otra parte deber seguir el mismo trmite
para absolverla so pena de ser declarada inadmisible en forma inimpugnable. La actuacin
de las pruebas a que se refiere la oposicin se
producir en audiencia nica para que el Juez
la declare fundada o infundada.
o Tacha u oposicin sobrevinientes. Se genera ocasionalmente cuando la tacha u oposicin sea posterior o extempornea y se informa al Juez con las pruebas de sustento. El
Juez pondr en conocimiento de la otra parte
y las apreciar al momento de emitir sentencia.
Ofrecimiento de pruebas
Admisin
provisional
Demanda
Rebelda
Cuestiones probatorias
Defensas previas
Excepciones
Contestacin de la
demanda
Actuacin de
pruebas
Audiencia nica
POSTULACIN DEL PROCESO Y ACTIVIDAD PROBATORIA
155
LECCIN N 8
Fin del Proceso

e Impugnacin
1. Fin del proceso
o El Juez declara la caducidad del derecho.
El proceso laboral debe concluir con un pronunciamiento sobre el fondo del asunto discutido en los siguientes supuestos:
o El demandante se desiste del proceso o de la

pretensin.
o Al declararse fundada o infundada la demanda.
o Al producirse conciliacin.
156
o Al producirse el reconocimiento de la demanda por parte del demandado o haberse

allanado al petitorio.
o Por transaccin entre las partes.
o Al producirse la renuncia del demandante de
la pretensin.
Puede producirse el fin del proceso sin pronunciamiento acerca del fondo del asunto
cuando:
o Se sustrae la pretensin del rgano jurisdiccional.
o Por disposicin legal el conflicto de intereses
deja de ser un caso justiciable.
o Se declara el abandono del proceso.
o Queda consentida la resolucin que ampara
alguna excepcin o defensa previa sin que el
demandante haya cumplido con sanear la relacin procesal dentro del plazo concedido.
o Sobreviene consolidacin en los derechos de

los litigantes.
La conclusin anticipada se produce cuando
opera una conciliacin, es decir, el acuerdo de
las partes que pone fin al proceso, lo que se verifica a partir de la suscripcin de un acta en una
audiencia conciliatoria, aunque la norma procesal laboral alude a una audiencia nica.
2. Sentencia
Es el acto procesal ms importante pues en ella,
el Juez declara el derecho y da por concluida una
instancia. Para que proceda la sentencia es necesario que:
o Haya concluido la etapa probatoria.
o Se trate de causas que no involucran prueba
alguna.
o Cuando el demandado est en rebelda.
o Cuando se haya producido el allanamiento
o reconocimiento de las pretensiones por el
demandado.
La sentencia debe contener los siguientes elementos:
o La numeracin de la misma.
o La parte expositiva, que es un resumen de
la demanda y de la contestacin tato como
de todo el trmite del proceso hasta el momento de emitir la sentencia.
o La parte considerativa, que es la apreciacin
del Juez de los medios probatorios actuados.
o La parte resolutiva, que es la decisin del
Juez. Indica si se declara fundada o infundada
la pretensin y por ello debern sealarse
especficamente los derechos reconocidos
tanto como las obligaciones que debe cumplir el demandado. Tambin puede declarar
infundada la demanda.
o La condena de costos, costas y multas. Las
primeras corresponden al trmite normal del
proceso, pero las multas se dan cuando se
ha acreditado el incumplimiento laboral del
emplazado o si se comprobara que actu de
mala fe. Debe recordarse que en el caso
del trabajador, ste no podr ser condenado al pago de costos y costas.
o La suscripcin, que es la firma por el Juez y el
auxiliar jurisdiccional del caso.
Cabe sealar que el plazo para poder emitir
sentencia en un proceso ordinario laboral, es de
quince das de haberse realizado la audiencia nica.
3. Medios impugnatorios
En el proceso laboral se pueden interponer los
siguientes recursos:
o Recurso de reposicin. Se puede interponer contra los decretos dentro del plazo
de dos das, ante el mismo rgano que lo
expidi. Adems, el auto que lo resuelve
es inapelable. La Ley Procesal Laboral no
determina el trmite, por lo cual es de aplicacin lo dispuesto por el Cdigo Procesal
Civil.
o Recurso de apelacin. Es la peticin que
se efecta ante el Superior Jerrquico con la
finalidad de revisar la resolucin que ha emitido el inferior respecto de los errores o vicios que dicha resolucin pudiera contener.
Las consecuencias son diversas:

Confirmacin de la resolucin apelada, si est
conforme con lo resuelto.
Revocacin de la apelada, en caso desapruebe
lo resuelto y decida algo distinto.
Confirmacin o revocacin parcial.
Nulidad de la resolucin apelada y orden para
que se expida una nueva.
Los requisitos de admisibilidad son:
Se interpone ante el Juez que expidi la resolucin impugnada.
El plazo para la interposicin es de cinco
das.
Pago de tasa judicial cuando el petitorio exceda las 70 URP o se trate de pretensiones
inapreciables en dinero. Cuando se trate de
trabajadores, ex trabajadores y sus respectivos herederos cuyas pretensiones son inferiores a la cifra expresada, procede la exoneracin de la tasa judicial.
Los requisitos de procedencia son:
Contra las sentencias de primera instancia.
Contra los autos que pongan fin a la instancia.
Contra los autos expedidos en el curso del
proceso anterior a la sentencia, en cuyo caso
se les da la calidad de diferida.
Contra los autos que se expiden despus de
la sentencia y sin efecto suspensivo, salvo que
sea decisin del Juez concederla con efecto
suspensivo por medio de una resolucin fundamentada.
Presentarse dentro del plazo de tres das.
Indicacin del agravio.
Fundamentacin del agravio.
o Recurso de casacin. Es un medio extraordinario que busca conseguir la adecuada aplicacin e interpretacin del derecho objetivo
y con ello, la unificacin de la jurisprudencia.
Por medio de este recurso se puede pretender:
o El lugar y fecha de la emisin de la sentencia.
157
La defensa de la Ley a travs de la anulacin

de las resoluciones que han violentado la ley
o se han basado en interpretaciones equivocadas o incorrectas de las normas.
Incluir copias de las resoluciones contradictorias si se diera el caso.
La concordancia de los criterios de los jueces

para evitar la proliferacin de sentencias contradictorias entre s.
Sealar especficamente cul fue la norma

aplicada en forma indebida.
Son requisitos de procedencia:

Solamente procede contra sentencias.
Solamente procede cuando la cuanta lo permite, esto es cuando supera las cien URP.
Indicar cul es la norma inaplicada y las razones por las que s debi aplicarse.
Son causales del recurso de casacin:

Por aplicacin indebida de la norma.
o Queja
Por interpretacin errnea.
Es el medio por el cual se pretende obligar al

rgano jurisdiccional que deneg el recurso de
apelacin o de casacin a que efectivamente
conceda tal recurso. Sucede cuando la parte que
se siente afectada solicita que la improcedencia
o la inadmisibilidad se vuelva a examinar. Debe
quedar en claro que la queja no afecta la eficacia
de la resolucin denegatoria.
Por contradiccin jurisprudencial.

Son requisitos de forma:
Se interpone ante la Sala Laboral o Mixta que
emiti el pronunciamiento materia del recurso.
Indicar cul es la interpretacin correcta de la

norma.
Indicar el nexo entre los pronunciamientos y

en qu consiste la contradiccin.
Por inaplicacin de una norma.
158
Son requisitos de fondo:
Son requisitos de admisibilidad:
El plazo es de diez das contados desde el

da siguiente de notificada la sentencia.
Se presenta ante un rgano distinto al que

expidi la resolucin cuestionada.
Se interponen contra sentencias expedidas

en revisin.
Se tiene un plazo de dos das.
La tasa judicial solamente se da respecto del

empleador pues para el trabajador funciona
la gratuidad.
Que se haya impugnado la resolucin de primera instancia antes.
Cualquiera de las partes debe pagar, sin excepcin, la tasa judicial respectiva.
Son requisitos de procedencia:
La queja solamente se puede interponer contra
la denegatoria de apelacin o de casacin.
SIN PRONUNCIAMIENTO
SOBRE EL FONDO
FIN DEL
PROCESO
PRONUNCIAMIENTO
SOBRE EL FONDO
Consolidacin de derechos
Caducidad
Desistimiento del proceso
Abandono
Desistimiento de la pretensin
Transaccin
Allanamiento y reconocimiento
Conciliacin
Sentencia
159
160
Autos y sentencias
5 das
Resuelve el Superior
2 das
Resuelve el mismo
rgano jurisdiccional
RECURSO DE
APELACIN
Decretos
RECURSO DE
REPOSICIN
Resuelve la Suprema
10 das
Sentencias en revisin
RECURSO DE
CASACIN
MEDIOS IMPUGNATORIOS
Resuelve el Superior
2 das
Auto denegatorio de la
apelacin o casacin
RECURSO DE
QUEJA
LECCIN N 9
Procesos Laborales
1. Proceso Ordinario Laboral
o La validez de la relacin jurdica procesal.
Es el proceso paradigmtico del sistema procesal

laboral que se emplea para todos los casos que
carecen de una va procesal propia, como
los asuntos contenciosos y no contenciosos que
pertenecen a la competencia de los Juzgados Especializados de Trabajo y que, de tener consideracin econmica, no superen las diez Unidades
de Referencia Procesal (URP). La base legal se
encuentra entre los artculos 62 al 69 de la Ley
26636 - Ley Procesal del Trabajo.
o La nulidad y la consiguiente conclusin del

proceso por invalidez insubsanable de la relacin, con la precisin de sus defectos.
Cuando se produce la Audiencia nica el Juez

acta las pruebas que estn relacionadas con las
excepciones que se hubieran propuesto, luego
de lo cual y de oficio incluso si el emplazado
hubiese sido declarado rebelde el Juez emitir
una resolucin en alguno de los siguientes sentidos:
Dentro de la misma audiencia, el Juez, luego de

sanear el proceso, insta a las partes a la conciliacin, la cual puede darse en todo o en parte respecto del contenido del petitorio de la demanda.
En el acta correspondiente se deja constancia de
la invitacin del Juez a conciliar y de la falta de
acuerdo que pudiera haberse producido. De haberse logrado la conciliacin, se proceder a la
aprobacin de ella, con observancia del principio
de irrenunciabilidad de derechos de los trabajadores.
Cuando no hay conciliacin, el Juez procede a
sealar los puntos controvertidos en forma enumerativa, especialmente respecto de aquellos
que sern objeto de probanza y resuelve con
ello las cuestiones probatorias, que inmediatamente deben ser actuadas bajo la direccin personal del Juez. Si ambas partes las presentaron,
se actuarn primero las que ofreci el demandante. Como ya sabemos, se pueden ofrecer los
siguientes medios probatorios:
o Pericias.
o Testigos.
o Reconocimiento y exhibicin de documentos.
Interpuesta la demanda en la forma que hemos

descrito en lneas anteriores, se corre traslado y
se tiene un plazo de contestacin de diez das.
Se concede, entonces, un plazo de tres das
para que el demandante formule la absolucin
por escrito de las excepciones y cuestiones probatorias que ha propuesto el demandado, quien
a su vez, tendr la ocasin de refutar en la Audiencia nica cuya fecha y hora se determinan en
la misma resolucin para ser realizada dentro de
los quince das siguientes. Se parte del principio
que el inters de las partes los hace concurrir a
dicha diligencia, empero de asistir solamente una
de las partes, de todas maneras se realiza. En
cambio, de darse la inasistencia de ambas partes
se esperar treinta das y si ninguna de ellas ha
reactivado el proceso, se proceder al archivamiento.
o La suspensin de la audiencia, concediendo

un plazo de cinco das para la subsanacin de
los defectos si stos lo permitieran. Cuando
se haya subsanado, el Juez sealara fecha y
hora de la audiencia o de lo contrario declarar la conclusin del proceso.
161
o Declaraciones de las partes.

o Inspeccin judicial, que se acta con la prueba
pericial; aunque le Juez est autorizado para
fijar una audiencia especial para la actuacin
de este medio probatorio.
Cinco das despus de la actuacin de los medios probatorios, las partes pueden presentar
sus alegatos que incluso pueden contener un
proyecto de sentencia, que ser liberalidad del
Juez considerar. As, tras quince das de producirse la Audiencia nica, el Juez debe emitir
sentencia.
2. Proceso Sumarsimo
Es el medio procesal previsto para los asuntos
contenciosos que son competencia de los Juzgados de Paz Letrados. La Ley Procesal del Trabajo las regula en los artculos 70 y 71 con la
referencia a su tramitacin en atencin con las
normas del Cdigo Procesal Civil. Asimismo,
seala que debern aplicarse las disposiciones
acerca de la postulacin, comparecencia, medios probatorios y sentencia de la propia Ley
Procesal mientras que para la conciliacin especficamente se deben usar las reglas del Proceso
Ordinario Laboral.
3. Proceso de Ejecucin Laboral
o Proceso Ejecutivo
162
Es el proceso para hacer efectivos, en forma

rpida, las obligaciones de dar, hacer y no
hacer que se encuentran en un ttulo ejecutivo, que es la declaracin expresada en un
documento de reconocimiento vlido de una
obligacin que sea exigible y al cual la ley le
haya proporcionado dicho valor. Por tal ttulo, el
empleador reconoce una obligacin a favor del
trabajador o, en todo caso, a una organizacin
sindical.
un conciliador individual o ante un centro de

conciliacin.
La liquidacin para la cobranza de aportes
previsionales del Sistema Privado de Pensiones.
Las obligaciones exigibles en la va ejecutiva son
precisamente:
Dar sumas de dinero. Se presenta la demanda con las exigencias tpicas de la misma
en la Ley Procesal del Trabajo, adecuados a la
naturaleza ejecutiva. El Juez califica el ttulo
ejecutivo y expide el mandato ejecutivo, denominado auto de pago que ordena el pago
de lo debido con la inclusin de los intereses
y gastos generados bajo el apercibimiento de
iniciar la ejecucin forzada.
Puede suceder que el ejecutado presente apelacin del mandato ejecutivo y se conceder sin
efecto suspensivo. Lo normal es que se produzca
una contradiccin de la ejecucin, lo que implica que se propongan excepciones o defensas
previas dentro de los cinco das de efectuada
la notificacin respectiva. Para que proceda la
contradiccin deber fundamentarse en la inexigibilidad o iliquidez de la obligacin, nulidad formal o falsedad del ttulo ejecutivo, extincin de
la obligacin exigida o las propias excepciones y
defensas previas antes mencionadas. Tras correr
traslado de la contradiccin, se absolver en tres
das con los medios probatorios para hacerla valer. Se cita a una audiencia dentro de diez das
del plazo sealado tras la absolucin, an cuando
sta no se hubiera producido, y luego, de la audiencia hay un plazo de cinco das para expedir la sentencia, la cual es apelable dentro de un
plazo de cinco das que se cuentan desde el da
siguiente de la notificacin. De haber declarado
fundada la demanda, la apelacin solamente proceder si se consigna el monto adeudado o se
entrega una carta fianza.
Dar bienes determinados.
La Ley seala que el ttulo ejecutivo se encuentra

en:
Hacer y de no hacer. (En estos ltimos casos se aplica el mismo trmite).
El acta suscrita entre trabajador y empleador

ante la Autoridad Administrativa de Trabajo,
cuyo contenido sea el reconocimiento de una
obligacin exigible en la va laboral.
o Proceso de Ejecucin
El acta de conciliacin extrajudicial que haya

sido homologada, pues se llev a cabo ante
Por intermedio de este proceso se busca el

cumplimiento de una obligacin que consta en
un ttulo de ejecucin, el cual proviene de una
correlacin de actos procesales que sealan la
decisin inequvoca de una autoridad que debe
Las resoluciones judiciales firmes, porque adquieren la calidad de cosa juzgada.

Las actas de conciliacin judicial o extrajudicial, porque se trata de instrumentos que
deben formalizarse para adquirir la calidad de
cosa juzgada.
Las resoluciones administrativas firmes, porque respecto de ellas ya no cabe interposicin de recurso administrativo alguno.
Los laudos arbitrales firmes que resuelven
conflictos jurdicos, porque se trata de una
solucin legal que no puede versar sobre temas econmicos, sino estrictamente jurdicos.
El Juez que conoci la demanda es el competente, salvo que se hubiera iniciado en la Sala
Laboral donde ser competente el Juez de trabajo de turno. Se requiere al ejecutado para que
cumpla con la obligacin que ya se encuentra
establecida y el apercibimiento que consigna es
la afectacin de sus bienes tal cual dispone el demandante. Cuando la obligacin sea de hacer o
de no hacer se impondrn multas sucesivas en
forma acumulativa y creciente desde una hasta
veinte URP. En caso persistiera la negativa, el
Juez iniciar la denuncia penal por delito contra
la libertad de trabajo o resistencia a la autoridad.
La nica forma de oposicin del demandado es
la presentacin documentaria del cumplimiento
de la obligacin.
Adems cabe realizar el clculo de los derechos
accesorios integrados por las remuneraciones
devengadas, los intereses y conceptos conexos
por medio de auxilio pericial. Cabe que el demandado observe dichas liquidaciones contraponiendo otra similar. El Juez ser el encargado
de dirimir cul es la liquidacin correcta y, de
considerarlo indispensable, solicitar el concurso
de peritos contables del propio juzgado u otros
designados.
4. Consignacin
Es el nico proceso no contencioso previsto en la norma procesal laboral y se produce
cuando una obligacin que es exigible no necesita que el deudor realice previamente el
ofrecimiento de pago ni tampoco que soli-
cite autorizacin del Juez para hacerlo. Se

efecta un depsito en el Banco de la Nacin,
que emite la respectiva certificacin. Luego, se
dirige una solicitud al Juez de Trabajo guardando
las atenciones propias a una demanda del proceso ordinario. Tras la calificacin de lo solicitado
en tanto se admita, el Juez procede a notificar al
acreedor, quien tiene tres das para contradecir
el efecto cancelatorio en forma fundamentada,
pues de no ser as se podr presumir que se
encuentra conforme. Si hubo contradiccin, el
Juez correr traslado y luego el Juez podr emitir
resolucin. El acreedor puede retirar la consignacin cuando desee y de producirse no tiene
por qu ser considerado como una conformidad
con un pago que no cubre la cifra real, sino que
puede tomarse como un pago a cuenta.
5. Solucin Extrajudicial de las
Controversias
o Conciliacin
Es promovida por el Estado ya sea en la
forma privada como administrativa como
una manera de solucionar los conflictos jurdicos. Quien lleva adelante este mecanismo es un
conciliador que ayuda a las partes a llegar a un
acuerdo a travs del dilogo y con ello se pueda
dar una solucin que suele ser distante de los
puntos expresados en la demanda y la contestacin.
Una primera forma es la conciliacin privada que
se puede realizar por intermedio de una persona
individual o por una entidad. Es voluntaria y
debe ser homologada por el Juez para que
cobre validez y adquiera la calidad de cosa juzgada.
Una segunda forma es la conciliacin administrativa y resulta facultativa para el trabajador
mientras que es obligatoria para el empleador. La realiza el Ministerio de Trabajo y Promocin Social, quien proporciona los medios tcnicos tanto como profesionales con la finalidad de
conseguir una solucin. Tiene la particularidad
de no necesitar de homologacin puesto que el
acta donde consta constituye el ttulo ejecutivo
suficiente.
o Arbitraje
Es un procedimiento privado para solucionar un
conflicto por intermedio del cual las partes concuerdan en entregar la solucin de la controver-
cumplirse inexorablemente. En materia laboral,

los ttulos de ejecucin son los siguientes:
163
sia a un particular o a un grupo de ellos integrantes de un tribunal, que pueden someterse a la

Ley General de Arbitraje. Suele emplearse para
conflictos de naturaleza individual mientras que
en los casos acerca de derechos irrenunciables
dados en leyes o convenios colectivos no suele
aceptarse como medio vlido.
Administrativa interviniente en la negociacin

colectiva para que se cumpla con la remisin del
expediente. Se corre traslado a la otra parte con
la finalidad de permitir su contestacin dentro
del plazo de tres das con el conocimiento del
rbitro o tribunal arbitral que expidi el laudo
con el fin que pueda ayudar.
El laudo arbitral que se expide respecto

de una negociacin colectiva es inapelable,
mientras que tambin se ha dispuesto que pueda
impugnrsele ante la Sala Laboral de la Corte Superior en dos ocasiones:
Este proceso es de puro derecho y no tiene

Audiencia nica por lo cual la Sala se pronuncia
solamente con los alegatos de las partes y del
expediente que fue remitido dentro del plazo de
diez das de la ltima actuacin acontecida.
Por razn de nulidad.

Por establecer menores derechos a los que la
ley contempla para los trabajadores.
El plazo de impugnacin es de cinco das de

haberse notificado el laudo arbitral. En caso de
admitirse dicha demanda se oficia a la Autoridad
164
La sentencia de la Corte Superior puede ser

apelada ante la Corte Suprema de la Repblica
en un plazo de cinco das. La Sala de Derecho
Constitucional y Social es el rgano competente
para emitir el fallo final por el solo mrito del
expediente y para ello goza del plazo de quince
das, con lo cual fenece el proceso.
10 das
Auto de
pago
Mandato
ejecutivo
5 das
Contradiccin
Contestacin
Demanda
PROCESO EJECUTIVO
Demanda
PROCESO ORDINARIO LABORAL
3 das
3 das
Absolucin
Absolucin de
excepciones
y cuestiones
probatoriaas
10 das
15 das
Audiencia
nica
Audiencia
nica
15 das
5 das
5 das
Sentencia
Alegatos
Sentencia
165
Bibliografa
ARVALO VELA, Javier. Derecho Colectivo de Trabajo. Primera Edicin. Lima: Editorial Jurdica
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ARVALO VELA, Javier. Derecho Procesal de Trabajo. Comentarios a la Ley Procesal de Trabajo.
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DERECHO DE LA
COMPETENCIA
Leccin N 1
Nociones
Preliminares
Es la rama del Derecho que se encarga de regular el comercio mediante la prohibicin
de conductas ilegales. Parte del principio que
la libre competencia es la opcin ms apropiada
para el eficaz reparto de los factores de produccin, de donde se derivan unos precios ptimos
que maximizan la satisfaccin de los usuarios.
Busca promover la competencia entre las empresas existentes en un mercado y el fomento
de la calidad de bienes y servicios al menor precio posible, garantizando una estructura de mercado eficiente.
La legislacin de competencia constituye el

cuerpo normativo ms importante en materia
econmica, puesto que garantiza la permanencia
del sistema de mercado y la Democracia Econmica.
2. Objetivos
HEMANI sostiene que el ms comn de los objetivos del Derecho de la Competencia es el
mantenimiento del proceso competitivo
considerado tambin como la proteccin o promocin de la competencia efectiva.
El modelo est formado en base a la Competencia Perfecta, para la cual se deben dar los
siguientes componentes, descritos por TOVAR:
Empero, cita otros objetivos que son comunes a

muchas legislaciones, como:
- Existencia de muchos vendedores y compradores.
- Evitar los abusos del poder econmico para

lograr la proteccin de los intereses de los
consumidores y productores.
- La cantidad de compras o de ventas que realiza uno solo no est en capacidad de alterar
las condiciones de los precios.
- Se ha conseguido que el producto sea homogneo y da por igual que se prefiera a un productor que a otro.
- Obtener eficiencia econmica para que se

incentiven la eficiencia en la asignacin de recursos, reduccin de costos en la produccin
tanto como los cambios en la innovacin tecnolgica. Todo ello en funcin de conseguir el
beneficio del consumidor.
- Se dispone de informacin completa respecto de las caractersticas de los productos

y de sus precios.
- Preferencia por el pluralismo en contraposicin con la concentracin econmica.
- La libertad de entrada y salida del mercado es

completa.
Por otro lado, desde un punto de vista terico, el

objetivo ltimo del Derecho de la Competencia
Derecho de la Competencia
1. Definicin
169
es la maximizacin del excedente del consumidor, lo que implica unos precios lo ms reducidos posibles para que el consumidor pueda
adquirir un mayor nmero de productos y variedades de stos. Sin embargo, la realidad es ms
compleja y se han intentado alcanzar otros objetivos mediante la competencia, producindose
que en ocasiones la Ley haya intentado alcanzar
objetivos contrarios.
Sin intencin de que la siguiente lista sea exhaustiva, se pueden citar los siguientes objetivos:
Proteccin del consumidor.
Redistribucin.
Proteccin de los competidores.
3. CATEGORAS QUE ABARCA EL DERECHO DE LA COMPETENCIA
Libre Competencia. Tiene como objetivo
tutelar a los agentes econmicos del mercado, pero lo hace de dos maneras:

- Tutela directa. El sistema econmico

como abstraccin.
- Tutela indirecta. El publico de los consumidores y los empresarios.
Represin de la Competencia Desleal. Se

va a encargar de sancionar los actos de competencia desleal, cualquiera sea la forma que
170
adopten y cualquiera sea el medio que permita su realizacin, incluida la actividad publicitaria, sin importar la actividad econmica
4. BENEFICIOS DE LA COMPETENCIA
La competencia busca la obtencin de la formacin de los precios de bienes y servicios en
atencin a las preferencias de los consumidores
frente a competidores que actan en el mercado
en forma libre, sin perturbacin de la oferta y la
demanda a travs de mecanismos monoplicos.
La dinmica de productores, proveedores y consumidores se debe centrar en bienes y servicios
cada vez mejores, en costos de produccin menores y en ampliacin de los niveles y espacios
geogrficos de los productos, lo cual es algo que
ahora se sustenta en la globalizacin.
- Los beneficios a sealar son:
- La eficiencia en costos.
- La mayor variedad.
- La innovacin.
- Los precios ms bajos.
- La cultura de la calidad.
- El correcto funcionamiento del mercado.
5. POLTICAs DE COMPETENCIA
El Estado tiene dos formas de instrumentalizar
sus polticas de competencia:
Nivel macro
Se producen restricciones pblicas a la competencia por medio de aranceles, restricciones a la propiedad a travs de la regulacin de inversiones
as como la expedicin de licencias y autorizaciones para poder desarrollar
actividades especficas, lo que genera una situacin de control previo.
Nivel micro
Se trata de la produccin de un conjunto de polticas microeconmicas para

evitar las prcticas anticompetitivas all donde se generen y con la capacidad
adaptarse a las nuevas situaciones de mercados cambiantes por la interrelacin del mundo globalizado. A este rubro debe agregarse las normas de
proteccin para los competidores, el control de las inversiones extranjeras
y la promocin del empleo; pues todas son variables que vienen aparejadas
con las normas acerca de la competencia.
Todas las polticas de competencia que se disean se orientan al proceso del correcto funcionamiento del mercado y por lo tanto su actuacin es ex post. No se trata de fijar precios pues
se tratara de una distorsin del mercado, sino
ms bien se busca que los consumidores puedan

influenciar a los proveedores con la finalidad de
satisfacer sus necesidades. Algo totalmente diferente sucede con las polticas de regulacin que
si se dedican al resultado del proceso ya que fi-
jan el precio, sealan la calidad y determinan las

condiciones de contratacin.
Las polticas de competencia permiten que el
mercado funcione normalmente y que no se
produzca manipulaciones por parte de las empresas ni intervenciones estatales que afecten al
mercado y lo desnaturalicen.
6. NORMATIVA APLICABLE
La normativa aplicable para el Derecho de la
Competencia va a ser la siguiente:
o Constitucin Poltica del Per; Artculos:
2 incisos 8) y 16), 58, 59, 61, 65 y 103.
Publicidad y Competencia Desleal Decreto Legislativo 1044.
Decreto Legislativo 716, modificado por

Decreto Legislativo 1045.
Libre Competencia Decreto Legislativo

1034.
Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor Ley 29571
Derechos de Autor Decreto Legislativo

822 (modificado por Decreto Legislativo
1076) y Decisin 351.
Propiedad Industrial Decreto Legislativo

1075 y Decisin 486.
o Leyes:
171
( Represin de los actos de competencia desleal

Fiscalizacin de la actividad publicitaria)
(Represin de conductas anticompetitivas)
GARANTIZAR LA BUENA FE COMERCIAL

EN EL PROCESO COMPETITIVO
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
GARANTIZAR LA EXISTENCIA DE
UN PROCESO COMPETITIVO
Proteccin del Proceso Competitivo a travs de polticas de competencia:

- Intervencin del Indecopi
- Obtencin de eficiencias econmicas
- Asignacin eficiente de recursos
- Proteccin de los intereses de los consumidores
DERECHO DE LA COMPETENCIA
RGIMEN CONSTITUCIONAL DEL MERCADO
LIBRE COMPETENCIA
172
NOCIONES PRELIMINARES
LECCIN N 2
Represin de la
Competencia Desleal
La Competencia Desleal sanciona todo acto
ilcito y prohibido, toda conducta que resulte contraria a la buena fe comercial, al
normal desenvolvimiento de actividades econmicas y, en general a las normas de correccin
que deben regir las actividades econmicas.
El Estado sanciona los actos de competencia
desleal porque producen una distorsin en el
funcionamiento de la economa, afectando a los
proveedores ms eficientes, a los consumidores
y al sistema econmico mismo.
En el Per, dada nuestra economa social de
mercado, la competencia debe llevarse a cabo
con eficiencia, es decir, ofreciendo al consumidor mejores condiciones comerciales, menores
precios y/o mayor calidad que los ofrecidos por
los competidores.
que limite la capacidad de los consumidores para

tomar de la mejor manera sus decisiones.
o mbito Objetivo
Se aplica a actos cuyo efecto o finalidad, de
modo directo o indirecto, sea concurrir en el
mercado.
Se incluyen los actos realizados a travs de
publicidad.
Cuando existe un dao concurrencial ilcito.
No se exige que la conducta denunciada se
haya ejecutado, bastando la amenaza de que
aquella se produzca.
o mbito Subjetivo

2. Objetivo
De los artculos de la norma de Represin de la
Competencia Desleal, es posible comprender
que se trata de una normatividad dirigida a proteger el mercado y la competencia misma, y que,
por tanto obedece a un inters comn que no
necesariamente coincide con el de los competidores involucrados en un caso.
En ese sentido, el objetivo de las normas de
competencia desleal es que los competidores
compitan, ms no actuando de manera desleal
Personas naturales y jurdicas, de Derecho

pblico o privado, con o sin fines de lucro,
que realicen actividades econmicas. V.gr.:
Sociedad Peruana de la Cruz Roja versus
Asociacin Cruz Roja de Lima. Asociacin Civil Las Amricas versus Corporacin Grfica
Navarrete.
o mbito Territorial

La Ley es de aplicacin sobre cualquier acto

de competencia desleal que produzca o
pueda producir efectos en todo o parte del
territorio nacional, aun cuando dicho acto se
haya originado en el extranjero (Teora de los
efectos).
1. Definicin
173
4. ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
son considerados desleales y sumamente

graves por cuanto pueden inducir a un consumidor a efectuar una decisin de consumo
inadecuada, es decir, una eleccin que no hubiera realizado de no producirse el engao.
a. Actos que afectan la transparencia del

mercado
En este caso el afectado es el consumidor
porque se afecta su capacidad de eleccin, estos
actos son:
o Engao

o Confusin

Informacin falsa acerca de producto u

omitir informacin. Los actos de engao
Confusin Directa
Ocurre cuando los consumidores pueden asumir que los bienes, servicios o establecimientos de un concurrente en el mercado guardan
identidad con los que corresponden a otro concurrente, vindose
inducidos a error por no ser ello cierto.
Confusin Indirecta
Ocurre cuando los consumidores pueden diferenciar claramente bienes, servicios o establecimientos distintos, pero pueden pensar,
equivocadamente, que pertenecen a un mismo origen empresarial, cuando en realidad pertenecen a dos empresas distintas.
b. Actos indebidos vinculados a la reputacin de otro concurrente.
denigrada, haciendo que sta disminuya

ante sus ojos. Ello puede generar que el consumidor no tome decisiones de consumo, a
favor de la empresa denigrada, que si hubiera
tomado de no haberse producido aqulla.
En este caso el afectado es el competidor, estos actos son:

o Explotacin indebida de la reputacin
ajena:
174
Son todas aquellas conductas capaces de generar en el consumidor una falsa percepcin sobre la procedencia empresarial
de una actividad, producto, establecimiento o prestacin. Existen dos tipos:
La empresa busca establecer una vinculacin

entre s y otro, u otros competidores con
prestigio -y sin autorizacin-, generando en
los consumidores una apreciacin equivocada respecto del valor de determinado producto o de su origen empresarial. Ello con la
finalidad de aprovechar comercialmente la
reputacin que han obtenido otras empresas
en el mercado.
o Comparacin y equiparacin indebida

La Ley establece requisitos para que la comparacin sea vlida. La equiparacin presenta
al producto como igual al del competidor, si
la equiparacin se hace en puntos objetivos
comprobables es vlido, si se hace en aspectos subjetivos no comprobables no es
vlido.
c. Actos que alteran indebidamente la posicin competitiva propia o ajena:
o Denigracin
o Violacin de secretos empresariales
Explota el secreto de un tercero al cual

se accedi indebidamente. Dicho acceso
a la informacin comercial secreta puede
haberse producido mediante un acceso permitido con deber de reserva o mediante un
acceso indebido.
En cualquier caso, para que la violacin de

secretos sea un acto de competencia desleal,
quien la denuncie deber comprobar que: a)
existi informacin que constitua un secreto
comercial o industrial; y, b) dicha informacin
La gravedad de un acto de denigracin se

basa en el perjuicio real o potencial de la
reputacin comercial de una empresa en el
mercado. La deslealtad de un acto de denigracin se sustenta en la obstaculizacin y
perjuicio en la actividad empresarial de otro
y, eventualmente, de su posicionamiento en
el mercado.
La denigracin es capaz de distorsionar la
apreciacin de valor que tienen los consumidores sobre la oferta de la empresa
d. Actos de competencia desleal desarrollados mediante la actividad publicitaria
o Actos de violacin de normas:
Entre estos actos tenemos los siguientes:
o Actos contra el principio de autenticidad
Se considera como desleal valerse en el

mercado de una ventaja competitiva ilcita
adquirida mediante la infraccin de las normas, siempre que la ventaja sea significativa.
En este caso, la Ley sobre Represin de la
Competencia Desleal sanciona la deslealtad
configurada no por la infraccin a las normas
nicamente, sino por la ventaja competitiva obtenida como consecuencia de la
infraccin.
o Actos contra el principio de legalidad

o Actos de sabotaje empresarial

Consisten en la realizacin de actos que

tengan como efecto, real o potencial, perjudicar injustificadamente el proceso
productivo, la actividad comercial o
empresarial en general de otro agente
econmico mediante la interferencia en la
relacin contractual que mantiene con sus
trabajadores, proveedores, clientes y dems
obligados, y que tengan como efecto inducir
a estos a incumplir alguna prestacin esencial
o mediante una intromisin de cualquier otra
ndole en sus procesos o actividades.
No se prohbe los publirreportajes o anuncios contratados, pero se tiene que informar

al consumidor de este hecho, se les tiene
que informar que se trata de una publicidad contratada.
Consisten en la difusin de publicidad que no

respete las normas imperativas del ordenamiento jurdico que se aplican a la actividad
publicitaria.
o Actos contra el principio de adecuacin

social

Consiste en la difusin de publicidad que

tenga por efecto: a) inducir a los destinatarios
del mensaje publicitario a cometer un acto
ilegal o un acto de discriminacin u ofensa
por motivo de origen, raza, sexo, idioma,
religin, opinin, condicin econmica o de
cualquier otra ndole; y, b) promocionar servicios de contenido ertico a un pblico distinto al adulto.
fue divulgada o explotada sin autorizacin del

titular del secreto.
175
176
Actos cuyo efecto o finalidad sea concurrir en el

mercado Efectos reales o
potenciales
OBJETIVO
Personas naturales o jurdicas que realicen actividad

econmica
SUBJETIVO
mbito de aplicacin
DECRETO LEGISLATIVO N 1044
Teora de los efectos
TERRITORIAL
REPRESIN DE LA COMPETENCIA DESLEAL
Estn prohibidos y sern sancionados los actos de competencia desleal, cualquiera sea la forma que adopten y
cualquiera sea el medio que permita su realizacin, incluida la actividad publicitaria, sin importar el sector de la
actividad econmica en la que se manifiesten.
CLUSULA GENERAL
177
178
Si se realizan mendiante
la actividad publicitaria:
Vulneracin al Principio de
Veracidad
Actos de engao
Inducen a error
Actos que afectan

la transparencia del
mercado
Actos de confunsin
Riesgo de Asociacin
Confusin indirecta
Confusin directa
ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Actos de explotacin indebida de la reputacin ajena
Si se realizan mediante la
actividad publicitaria vulnaracin del principio de No
Denigracin
Actos de denigracin
Actos indebidos
vinculados con la
reputacin de otro
agente econmico
Actos de Comparacin y de
Equiparacin indebida
179
180
Actos de violacin de
secretos empresariales
Actos de violacin de
normas
Actos que alteran

indebidamente la
posicin competitiva
propia o ajena
Actos de sabotaje
empresarial
Actos contra el Principio

de Autenticidad
Actos contra el Principio

de Legalidad
Actos de competencia desleal desarrollados mediante la actividad publicitaria
Actos contra el Principio de

Adecuacin Social
181
Leccin N 3
Libre Competencia
1. Definicin
La libre competencia se produce cuando el

productor y el consumidor son libres, uno para
ofertar bienes o servicios segn sus intereses y
el otro para tomar decisiones sobre sus compras
en el mercado con informacin relevante.
o mbito Objetivo

El Decreto Legislativo 1034 no se aplica a

aquella conducta que sea consecuencia de lo
dispuesto en una norma legal, esto es, de
una ley ordinaria, de un decreto de urgencia
o de un decreto legislativo.
El Estado podr asumir las acciones que considere necesarias para contribuir a mejorar
las condiciones de oferta de los productos en
beneficio de los consumidores.
No se sanciona a empresas que estn cumpliendo una Ley o una norma con rango de
Ley.
2. FINALIDAD DE LA LEY
Prohbe y sanciona las conductas anticompetitivas con la finalidad de promover la eficiencia
econmica en los mercados para el bienestar de
los consumidores.
El bien jurdico protegido va a ser el proceso

competitivo, ya que a partir del mencionado
proceso se van a dar la eficiencia econmica,
que genera el bienestar para los consumidores.
182
La proteccin directa es al proceso productivo mas no a los consumidores, stos tambin

van a tener una proteccin pero de manera indirecta.
o mbito Territorial

Se da la figura de la teora de los efectos,

esto quiere decir que se aplica a las conductas que produzcan o puedan producir efectos
anticompetitivos en todo o en parte del territorio nacional, aun cuando dicho acto se haya
originado en el extranjero.
La Tercera Disposicin Complementaria y Final seala que, la Comisin de Libre Competencia podr investigar conductas con efectos
fuera del pas. Asimismo, podr intercambiar
informacin (inclusive la confidencial) con
otras agencias de competencia (agencias de
competencia que tienen medidas de cooperacin mutuas).
3. MBITO DE APLICACIN
o mbito Subjetivo

Se va a encargar de proteger a los agentes

econmicos, a los encargados de proveer
oferta de bienes y servicios, ya sean personas
naturales o jurdicas, sociedades irregulares,
patrimonios autnomos u otras entidades,
sean de derecho pblico o privado, estatales
o no, y tengan o no fines de lucro.
En ese sentido, podra tratarse de gremios o

asociaciones de empresas, directores, gerentes, administradores o representantes responsables del planeamiento o ejecucin de la
conducta anticompetitiva.
Esta teora se aplica en la Unin Europea, Per y

Estados Unidos.
- Las practicas colusorias horizontales no

sometidas a prohibicin absoluta.
o mbito de no aplicacin
5. MERCADO RELEVANTE Y PODER DE
MERCADO
El Decreto Legislativo N 1034 no se aplica

a:
Actos polticos.
o Mercado Relevante
Funcin legislativa.
Funcin administrativa: ejercicio de potestades administrativas.
Producto o grupo de productos vendidos en un rea geogrfica, tal que un

hipottico monopolista maximizador
de beneficios, no sujeto a regulacin de
precios, pueda imponer un incremento
de precios por encima del nivel competitivo. Para determinar el mercado relevante
se tiene que analizar si hay slo una firma que
venda el producto en esta rea y si podra aumentar el precio por encima del nivel competitivo, para lo cual habr que:
- Determinar el producto relevante (PR).
- Delimitacin del mercado geogrfico relevante.
4. NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES

o Prohibicin Absoluta
Acuerdos ilegales per-se, hard core cartels, absolutamente prohibidos u horizontales. Son malos por s solos y no se puede
argumentar lo contrario.
Para verificar la existencia de la infraccin administrativa, es suficiente que la autoridad de
competencia pruebe la existencia de la conducta denunciada.
El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia

sobre los acuerdos horizontales, analizando a
stos bajo la regla per se y sealndolos dentro de la categora de prohibiciones absolutas, sealando as, las siguientes conductas:
Fijacin de precios.
Limitacin de la produccin o ventas (cuotas).
Reparto de clientes, proveedores o zonas

geogrficas.
Reparto de licitaciones o concursos pblicos, as como subastas pblicas y remates.
o Prohibicin Relativa (regla de la razn)

Para verificar la existencia de la infraccin

administrativa, la autoridad de competencia debe probar la existencia de la conducta
denunciada y que sta tiene, o podra tener,
efectos negativos para la competencia y el
bienestar de los consumidores.
- Los casos de abuso de posicin de dominio.
- Las prcticas colusorias verticales.
o Poder de Mercado

El poder de mercado es la habilidad que

tiene una empresa para incrementar sus
ganancias reduciendo el producto y cobrando ms que el precio competitivo.
Es la capacidad de una empresa de fijar precios, por encima de los costos marginales. Sin
embargo, aun cuando la capacidad de colocar
precios por encima del nivel competitivo es
un enfoque conceptualmente valido, no es fcilmente aplicable. Generalmente se buscan
otros indicadores de poder de mercado ms
fcilmente observables como la participacin
de mercado y barreras a la entrada entre
otros.
Existen ciertos elementos que permiten analizar el poder de mercado, tales como: Indicadores de estructura e indicadores de
competencia.
6. POSICION DE DOMINIO
La posicin de dominio se define en trminos
econmicos, como la posibilidad que posee
una firma de obtener beneficios superiores
a los normales, a travs de la reduccin de
la produccin y el incremento del precio del
producto por encima de su nivel competitivo.
183
184
LIBRE COMPETENCIA
BIEN JURDICO
PROTEGIDO
PROCESO
COMPETITIVO
mbito territorial= Teora de los efectos
EFICIENCIAS
ECONMICAS
OBJETIVO DE LA NORMA
BIENESTAR DE LOS
CONSUMIDORES
Decreto Legislativo N 1034 - Ley de Represin de Conductas Anticompetitivas
Gremios
o asociaciones de
empresas
Personas naturales o jurdicas, sociedades irrgulares, patrimonio autnomos u otras entidades
(oferta de bienes o servicios)
Actividad Econmica
Con o sin
fines de lucro
Directores, gerentes, administradores o representantes responsables del planeamiento o ejecucin

de la conducta anticompetitiva
Derecho privado
o pblico estatales o no
MBITO DE APLICACIN SUBJETIVO
185
186
PROHIBICIONES
Analizados en funcin del

perjuicio al bienestar a los
consumidores
Son mayores que
Una conducta es ilegal cuando:
Efectos anticompetitivas
(reales o potenciales)
Analizados en funcin de
eficiencias productivas e
innovativas
Efectos procompetitivos
(reales o potenciales)
Naturaleza de las
prohibiciones
Regla PER SE
Regla de
la Razn
Prohibicin Absoluta
Prohibicin Relativa
NATURALEZA DE LAS PROHIBICIONES
187
LECCIN N 4
Conductas
Anticompetitivas
1. Concertacin de precios
o Definicin
Es el acuerdo entre empresas para no competir entre s. Con esta actitud el mercado se
ve completamente trastornado porque las opciones para los consumidores ya no existen y
debe aceptar condiciones que no son originarias
de la competencia pura y simple.
188
Los efectos negativos que se producen por estas

prcticas son mltiples. As por ejemplo, cuando
las empresas dejan de competir lo primero que
se perjudica es precisamente su competitividad,
lo que genera condiciones de estancamiento
que, a mediano o largo plazo, terminan por sacar empresas del mercado a travs de quiebras
por la inaccin prolongada en mejorar. Tambin
se pierde el inters por reducir los costos de
produccin lo que representa, a fin de cuentas,
un perjuicio innegable a la innovacin que debe
caracterizar a cualquier empresa que desee perdurar en mercados siempre cambiantes.
En un principio, INDECOPI lleg al empleo de la
regla de la ilegalidad per se, segn la cual bastaba
con acreditar la existencia de un acuerdo para
sancionar la prctica sin que sea necesario que
se demuestre el perjuicio causado por la misma.
Luego se efectu una distincin entre los denominados acuerdos desnudos, cuyo contenido
es precisamente la concertacin de precios, y
los llamados acuerdos accesorios de precios,
cuyo objetivo no se dirige solamente a los pre-
cios sino que involucran a todo el producto en

sus diversas etapas de venta. En este segundo
supuesto, se podran, excepcionalmente, permitir acuerdos que ayudaban al funcionamiento
de asociaciones e incluso integraciones de empresas en la medida que el objetivo fuera la obtencin de mejor eficiencia. Posteriormente, se
produjo un cambio y se plante la necesidad de
estudiar los efectos tanto positivos como negativos de estas prcticas pues podran darse con
la finalidad de dotar de eficiencia al mercado y
con ello no se tratara de algo sancionable. En
realidad, INDECOPI lo que finalmente logr fue
la generacin de un tipo de anlisis formalista y
con criterios que en el fondo no eran los ms
precisos con la consecuencia de la elevacin del
estndar de pruebas para sancionar conductas
o Modalidades
La fijacin de precios. Consiste en el
acuerdo, normalmente no documentado, que algunas empresas se atreven a
generar con la finalidad de tener ingresos
uniformes y evadir la variable competitividad entre todas ellas. Suele ser complicado de implementar pues normalmente hay
que recurrir a una gama de estrategias muy
diversas para que funcione adecuadamente el
esquema.
La reparticin del mercado. Es el acuerdo
entre empresas competidoras para segmentar sus operaciones mercantiles y
eliminar la competencia entre ellas. In-
Los acuerdos acerca de cuotas de produccin. Es el acuerdo entre empresas

para ofertar volmenes que representan
solamente una fraccin de lo que demanda algn consumidor que necesita
grandes cantidades. As, el consumidor se
ve obligado a comprar a un precio generalmente elevado la produccin de varios que
se han dividido la oferta.
Los acuerdos para ofertas en las licitaciones. El Estado suele utilizar a la licitacin
como uno de los mecanismos reglados para
obtener los bienes que necesita. Empero,
parte de la lgica de este procedimiento es la
confidencialidad que existe en el monto que
las empresas manejan, dotado de altos niveles
de secreto y por lo cual no resulta aceptable
que se ocasionen sospechosas coincidencias
entre empresas que deberan competir entre
s.

La concertacin de precios es un tipo de

acuerdo horizontal, modalidad de conducta
anticompetitiva que desarrollaremos ms
adelante.
2. Abuso de posicin de dominio

Se considera que existe abuso de posicin de dominio cuando un agente econmico que ostenta
posicin dominante en el mercado relevante
utiliza esta posicin para restringir de manera indebida la competencia, obteniendo
beneficios y perjudicando a competidores
reales o potenciales, directos o indirectos,
que no hubiera sido posible de no ostentar dicha
posicin.
La restriccin indebida hace referencia a aquellas conductas que impidan o dificulten el acceso
o permanencia de competidores actuales o potenciales en el mercado por razones diferentes a
una mayor eficiencia econmica.
El perjuicio a los competidores hace referencia
slo a aquellas conductas de efecto exclusorio.
Hay que tener presente que la sola posicin de
dominio no es condenable ni reprobable. La
norma no sanciona la posicin de dominio,
lo que sanciona es el abuso de dicha condicin.

El anlisis que debe hacerse para el caso es el
siguiente:
Determinacin del mercado relevante.
Este supuesto nos lleva a un examen del
mbito geogrfico donde se desenvuelve la
actividad econmica. El gran problema que
se suscita estriba en cul es el rea que debe
tomarse como referencia para definir la participacin en el mercado pues no hay claridad
sobre si ser una ciudad, una provincia, un
departamento o acaso una regin. Cada tipo
de mercado lo hace merecedor a una clase
distinta de anlisis. Lo cierto es que cada
empresa denunciada siempre trata de sealar el ms amplio espacio geogrfico porque
con esta operacin se disminuye su nivel de
participacin en el mercado. Paralelamente,
hay que determinar qu productos deben ser
considerados sustitutos adecuados para saber
con qu productos se est compitiendo. Se
producen diferentes formas de medir estos
conceptos, uno de los cuales es la movilidad
de factores que cita BULLARD cuando analiza
las razones de una resolucin de INDECOPI
y seala que un bien puede ser vendido en
todo el territorio nacional y no solo se puede
circunscribir a un slo escenario geogrfico
pequeo.
Determinacin del nivel de concentracin en el mercado. Normalmente se establece el porcentaje efectivo de participacin
de la empresa denunciada en el mercado.
De constatarse que posee ms del 50% entonces s puede hablarse de posicin de dominio. De todas maneras, la cifra expresada
en el porcentaje puede no ser del todo reveladora porque con un porcentaje menor al
50% se puede estar en posicin de dominio
si la competencia se encuentra atomizada, es
decir, cuando los competidores son varios
y con porcentajes de participacin bastante
pequeos lo cual s colocara a una empresa
en situacin de dominio por esta causa y es
all donde calza el nivel de concentracin en
el mercado.
Establecimiento de la existencia o inexistencia del abuso de posicin de dominio.
Los criterios antes descritos se renen para
conformar con claridad el abuso de posicin
de dominio. Este abuso es una actuacin
indebida y no proviene del dao concu-
cluso se producen acuerdos para frenar el ingreso de nuevos competidores en el mercado

de tal forma que se pueda ejercer el control
total.
189
rrencial que se da por la simple actuacin de la competencia. Cabe recordar

que el tamao de una empresa es motivo
necesario de anlisis. Cuando una empresa
es grande puede proceder a la reduccin de
costos y la integracin ventajosa de su aparato productivo. As ofrece bienes a mejores
precios, pero lo negativo estriba en que est
en posicin de lograr beneficios que no podra conseguir si no tuviera ese tamao.
Los requisitos para la configuracin del
abuso de posicin de dominio son los siguientes:
Existencia de una posicin de dominio. Se
debe entender como la capacidad de una empresa para tener una participacin relevante
en el mercado en condiciones de operar al
margen de sus competidores, compradores,
clientes o proveedores.
Actuacin en forma indebida. Cuando
una empresa rompe con las actitudes de
competencia libre y leal, la actuacin es indebida. Esto puede producirse a travs de una
intencionalidad directa o simplemente puede
verificarse por medio de indicios.
Obtencin de beneficios. Es una de las

consideraciones con mayor capacidad de objetivacin pues consiste en el logro actual o
potencial de beneficios econmicos.
190
Desencadenamiento de perjuicios. Es la
contraparte del supuesto anterior porque
deben producirse perjuicios. Inicialmente
pueden darse en el competidor, pero lo importante es la verificacin del dao en los consumidores. La concurrencia al mercado trae
consigo la posibilidad de dao entre competidores, lo que no resulta aceptable en el
correcto funcionamiento del mercado es
el dao a los consumidores. En los casos
en que no es verificable de entrada hay que
ejecutar un anlisis y all lo importante es la
determinacin del dao potencial.
que no es leal. El perjuicio a los consumidores

no es directo, pero se reducen las opciones
que ellos tienen dentro del mercado. No es
fcil la determinacin de estas conductas cuando
nos hallamos frente a economas a escala porque
en ellas es parte de la forma de competencia.
No olvidemos que en caso de prcticas predatorias, una empresa est en condiciones de bajar
los precios y efectivamente ocasionarse dao a
s misma con la certidumbre que sus competidores no podrn soportar esa circunstancia en el
mercado y debern salir de l con lo cual estar
en condiciones de recuperarse y elevar los precios para conseguirlo. Lo realmente difcil es la
probanza de ese acontecimiento de manera fehaciente y relacionar el dao actual e intencional
en sus ingresos con la perspectiva de desalojar a
sus competidores.
Para configurar cabalmente la existencia o inexistencia de prcticas predatorias BULLARD nos
plantea vas de examen:
La evaluacin de los costos para financiar la
prctica pues de ser muy elevados, probablemente la empresa no incurrira en ella.
La pertinencia de las prcticas para conseguir la eliminacin de competidores, que es
la evaluacin del dao que pueda causar la
prctica en el competidor y la capacidad de
resistencia que ste tenga de dicha prctica.
Las posibilidades que los beneficios de la situacin conseguida sean substanciales despus de haber logrado el xito en la prctica,
es decir, la evaluacin del tiempo en que el
mercado ser de pleno dominio de una empresa y si ese lapso ser suficiente para obtener ganancias significativas en atencin a la
inversin que se dio para lograr esas condiciones.
La rentabilidad de la prctica, si la rentabilidad es alta, sin duda, hay prctica. En cambio, si tan solo existiera incertidumbre pues
no podra afirmarse la existencia de prctica
predatoria.
Prcticas predatorias o exclusorias
La intencionalidad, es el anlisis de la prctica

que permite concluir si hubo o no intencionalidad en su planeamiento y ejecucin.
Son las conductas que usa una empresa en posicin de dominio con la finalidad de conseguir el
desplazamiento de alguno o de todos sus competidores como producto de una competencia
Se producen diversas modalidades de prcticas

predatorias, entre las cuales enunciamos las siguientes:
Negativa injustificada de trato. En principio, no es una prctica condenable porque

encuadra correctamente con la decisin que
puede tomar, libremente, una empresa en
uso de su libertad para contratar. Puede ser
que la negativa sea clara y, como suele suceder, sea indirecta cuando no se surten
pedidos o no se responden las solicitudes
efectuadas. Lo importante es la aclaracin
de la estrategia como la intencin de practicar la depredacin del mercado.
Los precios abusivos. En realidad no puede
afirmarse que en precio alto o bajo es malo
por s mismo ya que, en puridad, son manifestaciones para los consumidores y los productores. El precio es ms bien una solucin a
los problemas del mercado. Cuando un precio es alto se trata de productos escasos por
lo cual debe consumirse menos y producirse
en mayor cantidad. De otro lado, cuando el
precio es bajo, se sabe que el producto existe
en abundancia en el mercado y por ello se
consume ms y al mismo tiempo se produce
menos. Lo importante es la verificacin del
proceso de formacin del precio. Cuando el
Estado interviene en este tema delicado se
puede caer en la provocacin de la regulacin
de precios, algo que tambin desnaturaliza la
competencia.

En realidad, lo acertado sera que el Estado

vigile las barreras de acceso al mercado para
que no se generen ms condiciones anticompetitivas porque el precio puede ser regulado
por la oferta y la demanda operando libremente.
Discriminacin. Vender a diferentes precios

a los consumidores, con la excepcin de que
dichas ventas sean:

- Venta al contado.
- Cliente de aos.
- Volumen.
Venta atada: Cuando el vendedor de un

producto (el bien principal) requiere a
sus compradores la adquisicin de un
producto adicional (el bien atado), es un
mecanismo para la discriminacin de precios.

El bien principal es monoplicamente producido por una empresa, mientras que el producto atado es ofrecido en un mercado competitivo. El bien principal y el bien atado son
complementarios que permiten elaborar un
bien final. Ejemplo: el bien principal puede
ser una maquina y el bien atado un insumo
que utilizado en la maquina permite obtener
un bien final.
Distribucin exclusiva (Caso Pilot Station 2005).

Venta exclusiva (marca nica, clusulas de
no competencia, descuentos por fidelidad)
(Caso Distribuidora Norte Pacasmayo 2005).
Boicot a una asociacin u organizacin
de intermediacin (caso Mercado Santa
Anita -1999).
Abuso de procesos judiciales y administrativos (Caso: Pilot Station 2005, Doctrina Sham exception.
Incitar a terceros a no contratar con
competidores.
3. las restricciones verticales
Son acuerdos o contratos que imponen un lmite
a la conducta empresarial de una de las partes
de la relacin. Contrariamente a lo que ocurre
en las restricciones horizontales, las verticales
se presentan entre empresas que guardan
una relacin distinta en la cadena de produccin-distribucin de un bien o servicio.
En s, estas prcticas no son per se ilegales, se
sospecha de todas estas prcticas cuando una
de las partes contratantes ostenta posicin de
Precios predatorios. Es una estratega de

exclusin que se producen cuando un productor decide intencionalmente la reduccin de sus precios por debajo de los
niveles de costos en el mercado con la
intencin de perjudicar a sus competidores generndoles prdidas y con ello sacarlos del mercado. Tambin opera cuando
la actitud de una empresa con los precios
est destinada a desincentivar a otros probables competidores para que no entren al
mercado. Esta situacin es relevante porque
la prctica sostenida puede derivar en circunstancias monoplicas aunque en el corto
plazo los consumidores pueden beneficiarse
de precios menores.
191
dominio. Es el conjunto de acuerdos que se

plantean empresas entre s con la finalidad
de restringir las condiciones en las cuales
dichas empresas pueden comprar, vender o
revender bienes; en la medida que las empresas comprometidas operan en diferentes niveles
de la cadena productiva o distributiva. Es necesario puntualizar que en este tipo de restricciones:}
o Generalmente se producen en las relaciones
entre productor con mayorista y productor
con minorista.
o Se basan en relaciones contractuales entre
ellas.
o Pueden ser favorables a la competencia
cuando su finalidad radica en corregir las fallas del mercado o buscan eficiencia.
o Pueden ser contrarias a la competencia
cuando pretenden la exclusin del mercado
de competidores existentes o potenciales.
Modalidades
o Fijacin de precios de reventa
192
Un proveedor est en condiciones de obligar

a un revendedor para ofrecer el producto a un
precio que puede ser mnimo o mximo. Lo que
se quiere es el aumento del nmero de reventas, atraer mejores revendedores o evitar que
en el plano de distribucin se d una fuerte competencia por los precios. En nuestra legislacin
se ha tratado expresamente de la prohibicin
de las ventas atadas, salvo los casos en que
demuestre la existencia de costumbres
comerciales generalmente aceptadas. Asimismo, si bien los contratos de exclusividad no
son ilegales segn el Decreto Legislativo N 701,
las cosas cambian cuando a travs de ellos, una
empresa en situacin de dominio impide que sus
competidores entren a una red de distribucin
o limiten la entrada de nuevos competidores en
el mercado.
o Restricciones territoriales y de clientes
Se asigna a los distribuidores una franja
geogrfica precisa o un conjunto determinado de clientes y se les garantiza que no
habr extralimitacin al respecto de ellos.
Por s no es daina si se encamina a lograr la eficiencia en la distribucin. Nuevamente nos hallamos ante una circunstancia que urge de un anlisis econmico comercial sofisticado para evitar
que una medida sea tomada en forma distinta
de la que fue planificada. Recordemos siempre
que la intencionalidad y la ejecucin deben coincidir para configurar una prctica sancionable
por INDECOPI. No son sancionables en nuestra
norma sino cuando provienen de la imposicin
por un cartel de distribuidores a uno o varios
productores o viceversa. Incluso en tal supuesto,
all lo que se sanciona es la concertacin, ms no
la restriccin misma.
o Ventas atadas
Consiste en condicionar la venta de un bien
que tiene mucha demanda y del que se
est en posicin de dominio , que se denomina bien principal, a la adquisicin de
un bien de baja demanda, que es el bien secundario o atado. Ahora bien, la idea para calificar la figura estriba en diferenciar bien la forma
de presentar bienes puesto que hay algunos que
pueden venderse separadamente, pero que tambin se pueden vender como un solo producto,
como puede pasar con un ordenador que consta
de pantalla, teclado y CPU, los que pueden desagregarse y venderse por separado. Las ventas
atadas se analizan en nuestra ley como un caso
de abuso de posicin de dominio, para lo cual hay
que verificar la existencia de posicin dominante
y la comparacin de las ventajas y desventajas
de tal prctica. Tambin se les considera prctica
concertada y en tal supuesto habr que realizar
un anlisis de cada situacin en particular con el
empleo de la denominada regla de la razn.
o Contratos de exclusividad
Consiste en contraer la obligacin de un
productor en vender por medio de un solo
distribuidor. Del mismo modo es la obligacin
de varios distribuidores a comprar a un solo productor. Esta situacin puede ser favorable a la
competencia si se busca y logra eficiencia con
ella. Asimismo, puede ser nocivo cuando se impide que los competidores estn en condiciones
de tener acceso a los canales de distribucin del
producto pues no existen mtodos de distribucin alternativos. El afn de monopolizar donde
sera ms eficiente que eso no sucediera es lo
que efectivamente causa distorsin.
4. Acuerdos horizontales
Se trata de acuerdos entre los competidores para evitar la competencia y con ello
reducir la rivalidad dentro de un mercado
comn, en una forma de conspiracin que se
suele denominar crtel.
Para que se trate de un acuerdo horizontal es

necesario que los competidores oferten el
mismo bien o servicio dentro del mismo
mercado. Por tanto, no puede producirse de
tratarse de una relacin entre proveedor y productor, pues en tal caso el acuerdo sera de naturaleza vertical.
zonable respecto de la conducta de las empresas

investigadas que presumir que ha existido o
existe un acuerdo entre ellas, no obstante
no haberse encontrado una prueba directa
(como un acta, contrato, correspondencia,
grabacin, filmacin, etc.) que acredite dicho
acuerdo.
Realizadas por agentes econmicos competidores entre s, que tengan por objeto o efecto
restringir, impedir o falsear la libre competencia,
como:
Normalmente el propio mercado se encarga del

control de los crteles porque a pesar de acuerdos, estrategias y coordinaciones entre empresas, no se caracterizan por su consistencia ante
la competencia. Cuando existen precios altos
en bienes y servicios, aparecen nuevos competidores que no son parte del crtel. De no existir barreras de entrada al mercado, los nuevos
competidores van logrando sostenidamente la
ruptura de los acuerdos anticompetitivos. De no
ser as, las propias normas son invocadas pues se
trata de una actividad ilcita.
Acuerdos: Convenios demostrados mediante pruebas directas.

Decisiones: Directivas vinculantes al interior
de una asociacin de empresas.
Recomendaciones: Orientaciones al interior de una asociacin de empresas.
Fijacin de precios.
La intervencin del Estado se justifica en las ocasiones en los que los crteles tienen vocacin de
larga duracin y ello perjudicara enormemente
el funcionamiento del mercado y producindose
un perjuicio objetivo a los consumidores. Es a
partir del dao efectivo que la intervencin estatal se encuentra completamente justificada.
Al producirse la sancin contra las empresas en
crtel no se producen prdidas econmicas y s
se gana competitividad.
Limitacin de la produccin o ventas (cuotas).
Algunos de los criterios para determinar la intervencin del Estado:
Reparto de clientes, proveedores o zonas

geogrficas.
Anlisis de la variable, costo beneficio, en

los casos de crteles de precios.
Reparto de licitaciones o concursos pblicos,

as como subastas pblicas y remates.
Observancia del beneficio aparente de la

concertacin de precios para la sociedad.
Se da la figura de los Hard Core Cartels, empresas competidoras que, restringiendo la competencia, obtienen ganancias de monopolio a
costa de los consumidores.
Investigacin de las empresas comprometidas en el crtel para determinar si se ha producido integracin econmica que las puede
llevar a una economa de escala.
Estamos ante prcticas concertadas cuando,

luego de analizar: El comportamiento paralelo
de las empresas, las caractersticas del mercado
relevante, la estructura de costos de las empresas y sus mrgenes de ganancia, las condiciones
de aprovisionamiento de los insumos y de distribucin y comercializacin de los productos, los
incentivos y costos de oportunidad involucrados, las estrategias empresariales adoptadas, y
otros elementos de juicio, la autoridad llegue al
convencimiento que no hay otra explicacin ra-
Observacin de si las empresas involucradas

han conducido polticas de crtel para reducir
los costos de produccin.
Prcticas concertadas: Convenios demostrados mediante pruebas indirectas,

El Decreto Legislativo N 1034 se pronuncia sobre los acuerdos horizontales, analizando a stos
bajo la regla per se y sealndolos dentro de la
categora de prohibiciones absolutas; as tenemos las siguientes conductas:
Constatacin de las polticas de mejora de la

situacin de los consumidores tomadas por
las empresas comprometidas en el crtel.
Observar el incremento de ganancias con el
ndice de mejor a las empresas implicadas en
el crtel.
193
Constatacin de la prdida efectiva que las

empresas comprometidas generan para s
por las limitaciones de produccin, que se
encaminan a la subida de los precios de los
bienes existentes.
Acuerdos entre competidores diferentes a
los acuerdos de crtel:
CONRATH considera que las motivaciones para
que haya acuerdos horizontales pueden ser, entre otras:
Se producen acuerdos puramente anticompetitivos.
Ciertos acuerdos restringen la competencia
sin llegar a la formacin de un crtel.
Existen acuerdos que simplemente excluyen
o perjudican a otros competidores.
Hay acuerdos que se hacen para establecer
reglas que permitan que el mercado opere
mejor.
Hay acuerdos que permiten a las empresas la
formacin de asociaciones que les permitan
una mejor comunicacin frente al gobierno.
Existen acuerdos que permiten tomar acciones que no tienen mayor significado econmico para una sola empresa, pero s lo tiene
para todo el rubro.
Hay acuerdos que permiten conseguir ventajas de las fortalezas de algunas empresas y
con ello se fortalece el mercado, aunque suelen existir otros mejores caminos.
194
Hay acuerdos que permiten el ingreso al

mercado de productos que no podran entrar
si no fuera por la cooperacin entre competidores.
o Clases de acuerdos horizontales
Acuerdos de facilitacin. Se produce en un
mercado que permitira la formacin de
un crtel e incluye a los ms significativos competidores. No tienen otra razn de
ser para ponerse de acuerdo como sucede
con los reportes de informacin de precios.
Acuerdos de vida tranquila. Son los
acuerdos a los que se llega para limitar algn
aspecto significativo de la competencia que
podra implicar el desplazamiento de inversiones que pueden evitar que se conviertan
en elevados costos. Sucede por ejemplo con

los horarios de atencin al pblico, que al uniformizarse consiguen que la competencia no
genere costos elevados que todos quisieran
pagar, pero que no necesariamente lograran
incrementar las ventas.
Acuerdos para excluir o perjudicar a la
competencia. Como la competencia genera
que alguien quede destruido en el mercado
es preferible la supervisin de un crtel de tal
manera que se protegen de cualquier ingresante mercado. Incluso, de no mediar crtel,
las empresas de un rubro pueden tener el
inters comn de no permitir la entrada de
nuevos actores en el mercado, lo que supone
la prctica de un boicot.
Acuerdos que mejoran el funcionamiento
de un mercado. Los mercados reales no son
perfectos, pero la teora que se crea acerca
del funcionamiento del mercado s lo es. Por
eso, se pueden dar acuerdos para unos compitan en mejores circunstancias respecto de
otros y la gama de acuerdos en estos casos
es amplsima.
Acuerdos de lobby al gobierno. Suele
suceder que las empresas son conscientes
que consiguen mejores resultados en sus
tratativas con el gobierno si operan conjuntamente, ya sea por acuerdos o por asociaciones. En este caso, el rol de los gobiernos
consiste en la enfatizacin de los beneficios
que siempre se logran a travs del rgimen
de competencia.
Acuerdos acerca de acciones que no
tiene sentido econmico para un productor, pero s tiene sentido econmico
para toda la industria. Consiste en el establecimiento de polticas de promocin del
consumo de un bien a travs de publicidad
que beneficia a todo el sector, pero que un
solo productor no debera enfrentar solo
porque no solamente a l le atae; es ms,
probablemente no le generen ms ganancias
a l, pero s redundan en beneficio econmico para toda el rubro.
Acuerdos para trabajo conjunto. Son los
que se logran por medio de los contratos
asociativos que generan el fortalecimiento
de algunos tipos particulares de bienes en la
medida que se establecen vnculos entre las
empresas para lograr los fines previstos.
CONRATH propone asimismo una lista de verificacin y evaluacin de los acuerdos horizontales diferentes de los crteles. Todas estas vas
de anlisis pretenden obtener las adecuadas certezas y corroboraciones para saber, en forma
objetiva, si nos encontramos ante circunstancias
que representan o no acuerdos tipo crtel:
Definicin, que consiste en entender si estamos o no frente a un crtel.
Definicin del mercado involucrado, para investigar grficamente la relevancia de la prctica anticompetitiva.
Aproximacin a la definicin de la estructura
de ese mercado, para saber si es o no concentrado.
Determinacin de la naturaleza del acuerdo,
es decir, determinar a cuntos involucra, si
los ms grandes quedaron fuera o si por lo
menos estn los ms significativos del mercado.
Determinacin de cunta competencia quedar en el mercado o de si ella es plenamente
eliminada, que es un indicador necesario para
que proceda la evaluacin.
Determinacin de la existencia de restricciones subordinadas que permitan que el
acuerdo mayor funcione adecuadamente.
Circunstancia que se convierte tambin en la
evidencia de estrategias pensadas y ejecutadas para hacer realidad una posicin dominante que excluye a los dems competidores.
Tambin existen acuerdos horizontales comunes, a saber:
Acuerdos para restringir la publicidad.
Se producen cuando los competidores toman la decisin de no recurrir a la publici-
dad respecto de sus bienes o servicios ya sea

porque sencillamente no quieren hacer publicidad, porque no quieren hacerla en ciertos
medios, porque no desean que se d la publicidad comparativa o se dan acuerdos acerca
del contenido de la publicidad.
Acuerdos para establecer estndares.
Se busca la generacin de tres funciones al
mismo tiempo: informacin, coordinacin y
control sobre los bienes y servicios ofertados
en el mercado.
Precio aplicado desde un punto determinado o precio de entrega uniforme. Es
el acuerdo de facilitacin, pero en este caso
sucede que no existe una buena razn para
hacer ese acuerdo, pero se debe verificar si
ello constituye una confabulacin pues en tal
caso s se distorsiona la forma en que debe
actuar el mercado.
5. Aplicaciones de la regla per se
o de la regla de la razn
Cuando se promulg el Decreto Legislativo N
701 exista el paradigma de la imposibilidad de
producir una concertacin de precios injustificada. Esta expresin que apareca en el inciso a
del artculo 6 de dicha norma traa como consecuencia la posibilidad de justificar la existencia de
una concertacin basado en criterios de razonabilidad y por ello era posible acudir a la Secretara Tcnica de la Comisin de Libre Competencia para recabar una autorizacin basado en las
ventajas del acuerdo en relacin a la marcha del
mercado. Posteriormente, el artculo 5 del Decreto Legislativo N 788 derog lo dispuesto en
artculo 7 del Decreto Legislativo N 701 y ya
no se puede justificar anteladamente cualquier
tipo de concertacin, pero no se modific la expresin injustificada del inciso a) del artculo
6 del Decreto Legislativo 701, circunstancia que
recin se produjo tiempo despus por medio del
Decreto Legislativo 807, que suprimi la expresin objeto del problema. As se ha conseguido,
por voluntad del legislador corroborada en la
exposicin de motivos de la norma, que no es
aceptable bajo ninguna forma la concertacin de precios, que es ilegal per se.
Los acuerdos entre empresas que no son complementarios sino que sencillamente son acuerdos integradores como los derivados de contratos de asociaciones en participacin o joint
venture son llamados acuerdos de precios
desnudos y son per se ilegales. El problema
Acuerdos para crear un nuevo producto.

No es frecuente que se pueda crear un nuevo
producto o servicio por medio de un acuerdo
horizontal. El caso ms conocido de este tem
es el de las asociaciones de compositores musicales, quienes se congregan en una asociacin que les permite cobrar las regalas por el
uso de la msica de todos ellos y redistribuirlas entre sus miembros, con lo cual lejos de
impedir el funcionamiento de ese mercado,
se permite su mejor funcionamiento.
195
de anlisis se presenta cuando existen acuerdos

de asociacin que reducen competencia pero
s consiguen producir eficiencia. En este ltimo
supuesto nos hallamos ante una excepcin en la
aplicacin de la regla per se.
En cambio, todo tipo de acuerdo que resulte ser
complementario queda librado a la regla de la
razn.
La regla de la razn, en cambio, opera bajo
el supuesto del anlisis que pretende ser completo y en realidad es ms bien complejo, por
el cual se trata de constatar si el funcionamiento
de una empresa ha sido claramente competitivo.
El xito de este procedimiento depende del
profesionalismo de la entidad examinadora, de
recursos econmicos y tcnicos suficientes para
entrar en niveles de sofisticacin y, por la conjuncin de todos estos factores, podemos tener
como resultado un nivel de subjetivismo en las
resoluciones que puede evitarse por el uso de
reglas ms claras, ms simples y menos costosas.
No podemos dejar de lado que la investigacin
compleja prolonga una solucin y el mundo del
mercado es muy cambiante, representa una vorgine que puede perder sentido en el corto o
mediano plazo.
El gran problema en el empleo de estas

normativas consiste en la probanza por
parte de la autoridad. Por ejemplo, es difcil
establecer la manera de diferenciar un acuerdo
para tener precios similares del paralelismo natural de los precios. Existe la opcin de dejar que
la circunstancia de crtel se deje vigente, a sancionar como tal a una actividad que finalmente
no la es.
196
Los principios probatorios ms importantes

son:
Cuando se pretende probar la existencia de
una concertacin, la carga de la prueba recae en la autoridad.
En caso de duda sobre la existencia efectiva
de un acuerdo hay que considerar que ste
no existe, que es el in dubio pro no concertacin.
Podemos citar algunas de las circunstancias ms
comunes al intentar la determinacin de la existencia de un crtel:
Generalmente, las pruebas son indiciarias. Es bastante improbable que estos
acuerdos, que son sancionados, se efecten
claramente a travs de acuerdos societarios

que consten en actas. Las actuaciones de las
empresas producen informaciones ms certeras y son las que se analizan y entrecruzan
para encontrar las estrategias reveladoras de
acuerdos.
La autoridad puede formular presunciones en base a los indicios. Lo importante
es la obtencin de la informacin que sea suficiente para establecer afirmaciones en esa
modalidad, pues no debe tratarse de casos
aislados sino incluso llegar a la formulacin de
nexos entre los actos empresariales.
Las pruebas deben generar conviccin
en quien las seala. El convencimiento
no se produce por un acto sino por una
actitud en el mercado. Las seas que dan
las empresas deben permitir establecer opiniones contundentes basados en elementos
objetivos como indicadores y resultados en
el mercado como la posicin dominante y el
uso indebido de ella.
El fundamento se encuentra en la teora
de la prueba indiciaria que proviene del
Derecho penal. Se trata de un mecanismo
objetivo, de reconocida eficiencia y que se
emplea para otorgar niveles confiables de
certidumbre.
Las facultades de investigacin a cargo
de INDECOPI deben ser sumamente
claras. Normalmente la Secretara Tcnica
tiene a su cargo la labor de investigar con
medios que van desde el anlisis documentario hasta el trabajo de campo por medio de
encuestas. Lo relevante es que la informacin
cruzada ayude a descubrir una lnea de conducta que no favorece las condiciones ideales
de un mercado competitivo.
La Comisin debe estar facultada para
exonerar de responsabilidad a los que
hayan estado comprometidos en la concertacin y deseen colaborar en el aporte
de pruebas que logren descubrir la prctica y sancionarla efectivamente. Es un
mecanismo muy importante porque permite
el intercambio de informacin confidencial
que de otra forma no podra conocerse y
que permite llegar a grandes niveles de verdad respecto de la realidad que se estudia.
Amerita por ello que se conceda a quienes la
proporcionan de algunas ventajas como dicha
exoneracin de responsabilidad.
No constituyen prohibiciones absolutas
Acuerdos de cooperacin
Concertacin de clusulas de atadura
Repartirse concursos o licitaciones
Reparto de Mercado
Limitar la produccin o las ventas
Fijar precios u otras condiciones

comerciales
Son acuerdos o decisiones de agentes econmicos competidores

entre si que tengan por objeto perjudicar el proceso competitivo
Constituyen prohibiciones absolutas
HORIZONTALES
PRCTICAS COLUSORIAS
197
198
VERTICALES
Precios de
reventa
PRCTICAS COLUSORIAS
Ventas atadas
Modalidades
Se basan en relaciones contractuales
Se presentan entre empresas situadas en diferentes niveles de

la cadena de produccin - distribucin
exclusividad
Contrato de
Posicin de dominio : Causales
Existencia de proveedores, clientes o competidores y

el poder de negociacin de stos
Existencia de barreras a la entrada de tipo legal, econmica o estratgica
Acceso de competidores o fuentes de financiamiento y

suministro as como a redes de distribucin
Desarrollo tecnolgico o servicios involucrados
Caractersticas de la oferta y la demanda de los bienes
Participacin significativa en el mercado relevante
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
199
200
- Distribucin exclusiva
- Ventas atadas
- Trato discriminatorio
- Negativa injustificada de trato
PRCTICAS EXCLUSORIAS (Desplazamiento de competidores: efectos anticompetitivas)
- Desencadenamiento de perjuicios
- Obtencin de beneficios
- Existencia de posicin de dminio
REQUISITOS
ABUSO DE POSICIN DE DOMINIO
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TVARA, Jos y DIEZ CANSECO, Luis. Estabilizando el Pndulo: Control de Fusiones y Adquisiciones en el Per. Em: Themis. Revista de Derecho Segunda poca. Nmero 47. Lima, 2003.
TVARA, Jos. Por qu no existe an el control de fusiones en el mercado peruano? En: La Evolucin de la Libre Competencia en el Per. Themis. Lima s/f.
TOVAR MENA, Teresa. Oligopolio, Posicin de Dominio Conjunta y Colusin Tcita. En: Derecho
y Sociedad. Revista editada por estudiantes de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Nmero 28. Lima, 2007.
202
DERECHO DEL
CONSUMIDOR
Leccin nica
1. Definicin
El Derecho del consumidor es una disciplina singular, especializada y con cierta autonoma que
no se ubica ni en el Derecho Privado ni en el Derecho Comercial, ni el Derecho Civil, sino que
constituira una disciplina de carcter interdisciplinario y que est fortalecida de nuevos conceptos y que adems tiene notas caractersticas
importantes.
El Derecho de consumidor engloba en primer lugar las normas (leyes y reglamentos) que al crear
derechos especficos, protegen directamente al
consumidor. Asimismo, abarca normas que tratan de asegurar la aplicacin eficiente de estos
mismos derechos, as como aquellos que aseguran su representacin ante los rganos estatales
como poder de decisin sobre el mercado.
2. Evolucin legislativa en el
Per
En el Per, la proteccin al consumidor encuentra sus orgenes legales en el Decreto Supremo
N 036-83-JUS del ao 1983, norma de carcter
publicista que asignaba al Estado una funcin ms
intervencionista que promotora. No obstante,
como en el caso norteamericano, la explosin
adolescente de la proteccin al consumidor llegar en la dcada de los noventa del siglo pasado
con la promulgacin del Decreto Legislativo
N 716 y de la Ley del INDECOPI.
El Decreto Legislativo N 716 fue sancionado en
1991 y tuvo el mrito de condensar en un solo
documento una serie de disposiciones tanto de

carcter legal como administrativo que de una u
otra forma regulaban los derechos del consumidor, en tal virtud esta ley da un carcter orgnico,
con cierto orden y criterio tcnico al tratamiento
jurdico de los derechos del consumidor. Posteriormente el 18 de abril de 1996 con ocasin de
efectuar modificaciones a las facultades del INDECOPI la Ley de Proteccin del Consumidor
fue modificada por el Decreto Legislativo 807,
luego fueron sancionadas varias normas complementarias a travs de la Ley 27311 del 18 de julio
de 2000 que se llam Ley de Fortalecimiento
del Sistema de Proteccin del Consumidor, de
manera que la sola nomenclatura de la Ley evidenciaba hacia donde se apunta en esta materia
para el futuro. Luego el 11 de diciembre de 2000
por Decreto Supremo 039-2000-ITINCI se sancion el Texto nico Ordenado de la Ley Proteccin del Consumidor consolidando en este
ltimo texto todas las teoras principios, instituciones y derechos del consumidor. Se trata de
una norma con mayor contenido y propiedad.
Subsiguientemente, el 10 de enero de 2003 por
mandato de la Ley 27917, el TUO de la Ley de
Proteccin del Consumidor fue nuevamente
modificado a fin de dotarlo de nuevas disposiciones en materia de medidas correctivas.
Recientemente, con fecha 26 de junio de 2008,
fue publicado el Decreto Legislativo N 1045
mediante el cual se aprob la modificacin de
los artculos 3 literal a), 7A, 8, 11, 12, 13,
Derecho del Consumidor
Derecho del
Consumidor
205
19, 24, 24B, 31, 41 de la Ley de Proteccin al

Consumidor y se incorporan 13 nuevos artculos
vigentes desde el 27 de junio de 2008.
Con fecha 30 de enero de 2009 se publica en el
diario oficial El Peruano el Texto nico Ordenado de la Ley de Proteccin al Consumidor, el
cual entra en vigencia el 31 de enero de 2009 (
Decreto Supremo 006-2009-PCM)
Recientemente, con fecha 02 de setiembre de
2010 se publica en el diario oficial El Peruano el
Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor, el cual entra en vigencia el 02 de
octubre de 2010. (Ley 29571).
Innovaciones ms importantes que nos trae
el Cdigo de Proteccin y Defensa del Consumidor:
Con respecto a los saldos no desperdiciados: A partir de ahora las recargas de saldos
en las tarjetas prepagadas no se perdern si
no fueron utilizadas en un tiempo determinado: tendrn vida ilimitada. Esto conllevar
a que las empresas de telefona amplen la
capacidad de sus bases de datos para poder
incorporar la informacin.
Con respecto a las etiquetas reveladoras:
Los alimentos preparados con ingredientes
modificados genticamente debern tener
esa informacin en sus etiquetas. Tambin se
detallar el porcentaje de grasas que posean
y sus nombres no podrn mentir respecto a
su naturaleza. Las fbricas tienen tres meses
para adaptarse.
Con respecto a las cuotas sin secretos:

Los bancos debern incluir en sus avisos publicitarios los intereses reales de las tarjetas
de crdito para que las personas entiendan
a qu se estn comprometiendo. Adems
debern respetar los acuerdos y no cambiar
unilateralmente las condiciones pactadas en
el contrato de la tarjeta.
Con respecto a la clusula abusiva: El Cdigo crea una definicin de clusula abusiva
aquella que pone a su cliente en situacin de
desventaja y viola sus derechos y establece
que ningn cliente est obligado a cumplirla.
Los bancos y muchos ms debern cambiar
los contratos que no respeten esta norma.
206
Con respecto a la informacin saludable:

Las farmacias debern tener a disposicin
de los clientes un listado ordenado alfabti-
camente de todos los medicamentos con su

nombre genrico y sus precios. Las farmacias,
grandes o pequeas, tendrn que prepararse
para tener esta informacin a la mano.
Con respecto a los procesos acelerados:
La norma establece que las denuncias por
montos menores a 3 UIT sern atendidas con
un procedimiento sumarsimo y debern ser
resueltas en solo un mes. INDECOPI estima
que al menos el 40% de los nuevos reclamos
ser atendido por esta instancia.
Con respecto al libro de reclamos: Todos
los establecimientos abiertos al pblico debern tener un libro de reclamos virtual o fsico
para recoger las quejas de los clientes. INDECOPI publicar un reglamento en el que
se precise cmo operar el libro. La medida
dejar sin efecto el decreto publicado por el
Ejecutivo el 28 de julio.
Con respecto a las indemnizaciones: Otra
modificacin importante est dada por las
medidas correctivas reparadoras que puede
aplicar la institucin. Antes, lo nico que poda ordenar INDECOPI a favor del consumidor era hacer que se le devuelva el monto del
producto adquirido.
En el cdigo aprobado se precisa, primero
que este monto deber actualizarse con el
pago de intereses legales correspondientes.
Adems, se faculta a ordenar la devolucin
de los pagos indebidos o en exceso, ms intereses. Y, lo ms importante, el INDECOPI
tendr la facultad de ordenar el pago de los
gastos incurridos por el consumidor para mitigar las consecuencias de la infraccin administrativa.

Es decir, un consumidor engaado recibir

una indemnizacin que repare el dao causado.
Con respecto al concepto consumidor:

Asimismo, otro de los aspectos modificados
es el concepto de consumidor. Antes se consideraba consumidor al que tena una relacin
de consumo con el proveedor del servicio, es
decir era necesaria la existencia de una relacin comercial.

Ahora tambin son considerados consumidores y con capacidad para iniciar una denuncia ante INDECOPI, aquellos casos potenciales, es decir situaciones en las cuales
Con respecto a los productos o servicios

idneos: La novedad radica en que dentro
del derecho a servicios, o productos idneos
se ha definido legalmente que implica la coincidencia entre lo ofrecido por el proveedor
y lo finalmente entregado al consumidor, eso
era un concepto que solo exista en la jurisprudencia.

Adicionalmente, se han identificado y establecido las garantas (legales, explcitas o implcitas) para determinar la idoneidad. As, los
consumidores pueden denunciar al proveedor si no existe coincidencia entre las garantas del producto (ya sea por lo que se ofreca
en el envase o por lo que normalmente se
espera de un producto de ese tipo) y lo recibido.
Se va a proteger al consumidor, en caso de que
se encuentre directa o indirectamente expuesto o comprendido por una relacin de
consumo o en una etapa preliminar a sta.
Las disposiciones sealadas en el Cdigo de Consumo se aplican a las relaciones de consumo que
se celebran en el territorio nacional o cuando
sus efectos se producen en ste, en este caso
pasaremos a detallar tres supuestos:
a) Que el contrato se celebre y ejecute en territorio nacional, en cuyo caso la Comisin
siempre ser competente.
b) Que el contrato se celebre en territorio nacional pero se ejecute en el extranjero, en cuyo
caso la Comisin siempre ser competente.
c) Que el contrato se celebre en territorio extranjero pero se ejecute en territorio nacional, en cuyo caso la competencia de la
Comisin depender de si se trata de una infraccin al deber de idoneidad o al deber de
informacin.

En el caso de una infraccin al deber de

idoneidad, aunque el contrato se celebre
en el extranjero, si se ejecuta en el terri-
torio nacional, la Comisin ser competente.

En el caso de una infraccin al deber de

informacin, si el contrato fue celebrado
en el extranjero basado en una informacin incorrecta proporcionada en el lugar
de celebracin del mismo, an cuando los
efectos del contrato se den en el territorio
nacional, la Comisin no ser competente
para conocer el caso.
Estn tambin comprendidas en el mencionado Cdigo las operaciones a ttulo gratuito cuando tengan un propsito comercial
dirigido a motivar o fomentar el consumo.
4. Definiciones
La premisa bsica para que se pueda aplicar la Ley es que exista una relacin de
consumo, es decir, la existencia de un servicio
prestado por un proveedor a favor de un consumidor o usuario a cambio de una retribucin
econmica.
o Consumidor
Las personas naturales o jurdicas que adquieren a ttulo oneroso o a ttulo gratuito
cuando tengan un propsito comercial dirigido
a motivar o fomentar el consumo, utilizan o disfrutan como destinatarios finales productos o
servicios materiales e inmateriales, en beneficio propio o de su grupo familiar o social, actuando as en un mbito ajeno a una actividad
empresarial o profesional.
Se considera consumidor a la persona que se
encuentre directa o indirectamente expuesta o
comprendida por una relacin de consumo o en
una etapa preliminar a sta.
Los microempresarios que evidencien una situacin de asimetra informativa con el proveedor
respecto de aquellos productos o servicios que
no formen parte del giro propio del negocio.
Asimismo, cabe resaltar que a partir de la entrada
en vigencia del Cdigo de Consumo, se toma al
consumidor como un consumidor ordinario y se
omite dentro de la definicin al consumidor
razonable.
Los tipos de consumidor son:
la persona no mantiene una relacin de consumo con el proveedor, sino que podra serlo
y lo denuncia por algn aspecto que consideren que viola las normas de proteccin al
consumidor.
207
Consumidor
individual o final
Est constituido por personas naturales que adquieren bienes con la finalidad de satisfacer una necesidad individual. Los bienes pueden ser
de diversas caractersticas de conformidad con la naturaleza de los mismos.
Consumidor
mixto
Son aquellos que adquieren bienes o servicios para uso personal o familiar y eventualmente tambin para dedicarse a una actividad econmica
de carcter empresarial o negocial, como por ejemplo quien adquiere
un automvil para uso personal, pero tambin hace taxi.
Las clases de consumidor son:

Consumidor
razonable
Es un consumidor que acta con diligencia ordinaria; es decir que

adopta precauciones y la informacin necesaria para adoptar una decisin de consumo.
Consumidor medio
Es el consumidor que espordicamente acta con diligencia, no puede

ser considerado como negligente ni como razonable.
o Proveedor
Segn el Cdigo de Consumo, son las personas naturales o jurdicas, de Derecho pblico
o privado, que de manera habitual fabrican,
elaboran, manipulan, acondicionan, mezclan, envasan, almacenan, preparan, expenden, suministran productos o prestan
servicios de cualquier naturaleza a los consumidores. En forma enunciativa y no limitativa
se considera proveedores a:
a) Distribuidores o comerciantes.
b) Productores o fabricantes.
c) Importadores.
o Producto o servicio:
208
Se entiende por producto a cualquier bien mueble o inmueble, material o inmaterial, producido
o no en el pas, materia de una transaccin comercial con un consumidor; y por servicio a
cualquier actividad de prestacin de servicio que
se ofrece en el mercado a cambio de una retribucin.
Se exceptan los servicios que se brindan bajo
relacin de dependencia.
o Relacin de Consumo
Las conductas reguladas en el Cdigo de Consumo parten de la existencia de una relacin
de consumo, premisa bsica para que la Comisin pueda conocer y pronunciarse sobre algn
asunto que se le someta.
Al respecto, de acuerdo al criterio que viene

siendo utilizado por la Comisin y por la Sala,
para la aplicacin de la Ley debe configurarse la
existencia de una relacin de consumo entre el
proveedor de un bien o el prestador de un servicio y el usuario o destinatario final del mismo; es
decir, la existencia de un servicio prestado por un
proveedor a favor de un consumidor o usuario
final a cambio de una retribucin econmica.
o Contrato de Consumo
Los contratos de consumo tienen como objeto
una relacin jurdica patrimonial en la cual
intervienen un proveedor y un consumidor
para la adquisicin de productos o servicios
a cambio de una contraprestacin econmica.
Legislativa, jurisprudencial y doctrinariamente
est reconocida la contratacin de consumo no
como un tipo contractual, sino como una modalidad de contratacin con caracteres propios.
Se trata de una figura que por sus caractersticas
propias no pueden ser dejadas simplemente bajo
la esfera de las normas contractuales comunes,
es decir las normas del Cdigo Civil, cuando menos no en el estado en el que se encuentran; por
ello se han incorporado normas especiales que
se aplican cuando se trata de esta modalidad de
contratar.
o Clusulas abusivas
Son las clusulas contractuales que no se hayan
negociado individualmente, pese a las exigen-
En todo caso sern consideradas clusulas abusivas las siguientes:

Vinculen el contrato a la voluntad del
empresario. Por ejemplo, el empresario no
puede decidir cambiar los materiales de una
obra sin el consentimiento del consumidor.
Limiten los derechos del consumidor y
usuario. Por ejemplo obligando al consumidor a renunciar a su derecho de desistimiento.
Determinen la falta de reciprocidad en
el contrato. Por ejemplo, si el consumidor
est obligado a dar un plazo de preaviso antes de extinguir un contrato, el empresario
tambin ha de estar obligado a ello, pues de
lo contrario no existira reciprocidad.
Pongan al consumidor y usuario garantas desproporcionadas o le impongan

indebidamente la carga de la prueba.
Por ejemplo, la ley marca que, durante los
6 primeros meses desde que se adquiri un
electrodomstico, en caso de que ste se
avere, debe ser el vendedor quien pruebe
que la avera ha sido provocada por el mal
uso por parte del consumidor, sin que quepa
que vendedor y comprador pacten que ser
el consumidor quien deba probar lo contrario.
Resulten desproporcionadas en relacin
con el perfeccionamiento y ejecucin del
contrato. Por ejemplo, no podra cargarse
al consumidor los gastos ocasionados por un
error del empresario.
o Medidas correctivas
Son actos procedimentales que tiene por finalidad revertir los efectos que la conducta infractora hubiera ocasionado o evitar que sta se
produzca nuevamente en el futuro. En una concepcin descriptiva, la medida correctiva es un
acto procedimental, causal, razonable, legal,
objetivo, exigible, satisfactorio, vinculante,
til, preventivo, correctivo, selectivo y revertivo.
Existen dos tipos de medidas correctivas:
Medidas
Reparadoras
Slo pueden dictarse a pedido de parte, siempre y cuando sean

previamente informadas en la notificacin de cargo al proveedor denunciado por la autoridad encargada del procedimiento.
Las medidas reparadoras tienen por objeto resarcir las consecuencias patrimoniales directas e inmediatas ocasionadas al
consumidor por la infraccin administrativa.
Medidas
Complementarias
Tienen por objeto revertir los efectos de la conducta infractora o

evitar que sta se produzca nuevamente en el futuro.
5. Derecho de los consumidores

o Derecho a la Informacin
En la prctica la informacin, por circunstancias tales como su costo, se encuentra disponible slo para una de las partes, realizndose
la transaccin con una informacin incompleta,
pudiendo darse el caso que una de las partes por
el conocimiento de una mayor informacin se
encuentre en una situacin ventajosa.
Los problemas de informacin comprenden situaciones tales como el proveedor que omite
brindar informacin relevante o la brinda de
manera defectuosa, de tal modo que impide
que el consumidor evale correctamente la contratacin del bien o servicio a adquirir.
Es por ello que la doctrina se pronuncia sealando que la desigualdad de la informacin
existente en el mercado es lo que hace dbil al
consumidor, dicha desigualdad se denomina asimetra informativa.
cias de la buena fe, causan, un detrimento del

consumidor, un desequilibrio importante entre
los derechos y obligaciones de las partes que
se derivan del contrato. Y una clusula no se ha
negociado individualmente si ha sido redactada
previamente y el consumidor no ha podido influir sobre su contenido, lo cual evidentemente
incluye a todos los contratos de adhesin y a las
clausulas generales de contratacin que no hayan sido aprobadas administrativamente.
209
Informacin relevante
La informacin relevante es aquella necesaria para que el

bien o servicio que adquiera el consumidor resulte idneo para el fin ordinario para el cual se suele adquirir o contratar el bien o servicio, de modo tal que le permite tomar una
adecuada decisin de consumo.
Asimetra informativa
Si bien el consumidor sabe mejor que le interesa, no necesariamente tiene a su disposicin la informacin que le permita
adoptar decisiones ms convenientes; en cambio, los proveedores debido a su experiencia en el mercado tienen una mayor informacin sobre los productos y servicios que venden,
lo que puede traer como consecuencia una distorsin del
funcionamiento del mercado, en razn que se encuentra
en una mejor posicin para tomar precauciones sobre
las condiciones que puede ofrecer un bien o servicio idneo.
o Derecho a la idoneidad
La idoneidad, es la coincidencia entre lo que
el consumidor espera y lo que realmente
recibe. Sin embargo, lo que el consumidor espera depende de la cantidad y calidad de informacin que ha recibido.
La Ley establece un supuesto de responsabilidad objetiva por el cual los proveedores son
responsables por la calidad e idoneidad de los
servicios que ofrecen en el mercado. Siendo as,
los proveedores tienen el deber de prestar los
productos y servicios ofertados en las condiciones acordadas o en las que resulten previsibles
atendiendo a la naturaleza del producto.
210
Sin embargo, el proveedor no siempre ser responsable, ya que podr exonerarse de la responsabilidad nicamente si logra acreditar que existi una causa objetiva, justificada y no previsible
para su actividad econmica que califique como
caso fortuito, fuerza mayor, hecho de tercero o
negligencia del propio consumidor para no cumplir con lo ofrecido.
Para determinar qu es lo que el consumidor esperaba recibir es necesario reconstruir un modelo ideal de bien o servicio que adquiri dadas
las circunstancias de dichas adquisicin. El modelo de idoneidad se construye sobre la base de
tres premisas o pilares: la garanta implcita,
la garanta expresa y la garanta legal.
Garanta implcita
Se produce cuando ante el silencio del proveedor o del contrato, se entiende que el producto o servicio cumplen con los
requisitos previsibles para los que han sido adquiridos o contratados por el consumidor, considerando, entre otros aspectos,
los usos y costumbres del mercado.
Garanta explcita
Cuando se deriva de las condiciones y trminos expresamente ofrecidos por el proveedor al consumidor en el contrato en
el etiquetado del producto, en la publicidad, en el comprobante de
pago o cualquier otro medio por el que se pruebe especficamente
lo ofrecido al consumidor. Cabe mencionar que la garanta explcita
no puede ser desplazada por una garanta implcita.
o Derecho a no ser discriminado

Bajo este derecho, los proveedores no podrn
establecer discriminacin alguna respecto a los
solicitantes de los productos y servicios que los
primeros ofrecen en los locales abiertos al pblico. nicamente se permitira una prctica de seleccin en los casos donde medie
una causa objetiva y justificada para ello,
como la seguridad o tranquilidad del resto de los
consumidores.
Siendo as, y a fin de no vulnerar la libertad de

contratacin que tienen los proveedores, la Ley
establece determinadas reglas para que stos
puedan ejercer un trato diferenciado ms no
discriminatorio de los consumidores.
Garanta legal
Esta garanta se da cuando por un mandato legal o por regulaciones vigentes no se permite la comercializacin de un
producto o la prestacin de un servicio sin contar con la referida garanta. Asimismo, cabe indicar que no se puede pactar
en contrario de una garanta legal, y la misma se encuentra incluida
dentro de los contratos de consumo, as no se encuentre sealada
expresamente. Una garanta legal no puede ser desplazada por una
garanta explicita ni implcita.
211
212
Vs
Proveedor Consumidor
Derechos de los consumidores
No discriminacin
Idoneidad
Informacin
Objetivos: reduccin de la asimetra informativa
Relacin de consumo
Tutela jurdica
Subjetivo
Objetivo:
MBITO DE
APLICACIN
(Ley 29571)
CDIGO DE PROTECCIN Y DEFENSA DEL CONSUMIDOR
Relacin de consumo o
efectos en el pas
Territorial
Bibliografa
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. El Derecho del consumidor: Anlisis de su autonoma y nuevas
perspectivas de desarrollo. Editorial Cultural Cuzco, 2006.
DURAND CARRIN, Julio Baltazar. Tratado de Derecho del Consumidor en el Per: Doctrina, Legislacin, Instituciones, Jurisprudencia Internacional, Nuevas Perspectivas de Desarrollo. Editorial Universidad San Martn de Porres, 2007.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de los Consumidores. Editorial Rodhas S.A.C., 2006.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Ley de Proteccin al Consumidor, Comentarios, Precedentes y
Normas Complementarias. Editorial Rodhas, 2004.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan y otros. Responsabilidad Civil III: Responsabilidad Civil y Administrativa
por Daos al Consumidor. Editorial Rodhas, 2007.
Lineamientos de la Comisin de Proteccin al Consumidor, 2006.
MERINO ACUA, Roger Arturo. La Idoneidad del Producto y Servicio en la Ley de Proteccin al
Consumidor: Anlisis de los Derechos de Reparacin, Restitucin y Devolucin. En:Dilogo con la
Jurisprudencia.Lima, Julio 2007. No. 106, P. 365-382.
Proteccin al Consumidor, Compendio de Doctrina, Legislacin y Jurisprudencia. Editora Normas Legales S.A.C., 2006.
213
DERECHO DE
PROPIEDAD
INTELECTUAL
Leccin N 1
Propiedad Intelectual
Se entiende por Propiedad Intelectual al conjunto de derechos y atribuciones que tienen que
ver con las creaciones de la mente: Invenciones,
obras literarias y artsticas, as como smbolos,
nombres e imgenes utilizadas en el comercio.
La proteccin se basa en un derecho de exclusividad temporal, el mismo que puede materializarse en algunos casos a travs de una formalidad (registro o patente).
2. CATEGORAS
Bajo la denominacin de Derechos de la propiedad intelectual, se agrupan: Derechos de autor
y de Propiedad Industrial.
Los derechos de autor incluyen a las obras literarias tales como las novelas, los poemas y las
obras de teatro, pelculas, obras musicales, obras
artsticas tales como los dibujos, las pinturas, las
fotografas y las esculturas, diseos arquitectnicos, obras literarias y artsticas.

Los derechos conexos a los derechos de autor
incluyen los derechos de los artistas intrpretes
y ejecutantes sobre sus interpretaciones o ejecuciones, los de los productores de fonogramas y
los de los organismos de radiodifusin respecto
de sus programas de radio y televisin.
El derecho de la propiedad industrial incluye las
patentes de invenciones, las marcas, los lemas
comerciales, los nombres comerciales, los modelos de utilidad, los diseos industriales, los
secretos industriales y las denominaciones de
origen.
3. DIFERENCIA ENTRE LOS DERECHOS
DE AUTOR Y LOS DERECHOS DE
PROPIEDAD INDUSTRIAL
Si bien ambas disciplinas protegen las expresiones de la creatividad y del ingenio del ser humano, existen diferencias sustanciales entre ambas, siendo las principales las siguientes:
DERECHOS DE AUTOR
DERECHOS DE PROPIEDAD INDUSTRIAL
No necesitan ser registradas antes las oficinas competentes para su proteccin, se encuentran protegidas desde su creacin.
Para que puedan ser protegidos tienen que registrarse obligatoriamente ante la autoridad
competente.
El plazo de duracin de los derechos patrimoniales de autor, es por toda la vida del autor
y 70 aos posteriores a su muerte.
El plazo de proteccin de la marca es de 10

aos renovables indefinidamente.
No exige que las obras protegidas sean utilizadas.
Si exige la utilizacin de stas bajo sancin de

cancelacin por falta de uso. Cuando una marca
no se utiliza por tres aos consecutivos, cualquier interesado puede pedir su cancelacin.
Derecho de la Propiedad Intelectual
1. Definicin
217
4. Desarrollo tecnolgico
propiedad intelectual
El desarrollo ha quebrado la proteccin dada

por la propiedad intelectual a los creadores por
las diversas formas de copia con que ahora se
cuenta.
SERRANO hace una explicacin acerca de las
nuevas tecnologas en uso actual que compilamos:
o Bases de datos. Se trata de recopilaciones

de obras, datos o elementos independientes
reunidos de forma metdica y a los cuales se
puede acceder uno por uno a travs de medios electrnicos o de otra forma.
218
o Obras multimedia. Esta obra intelectual

combina animaciones, textos, imgenes y sonidos que se expresan en forma digital y de
utilizacin interactiva. El gran problema est
en respetar los derechos intelectuales de todos los autores que se usan en una presentacin.
o Internet. Conocida tambin como las autopistas de informacin que configura un medio
de comunicacin electrnica unidireccional o
bidireccional en un universo que se da en llamar ciberespacio porque no posee carcter
fsico. En ellos, las pginas web, los artculos,
los mensajes de correo electrnico, los canales de informacin realizan intercambios sin
tener en cuenta los derechos de propiedad
intelectual.
Obras Literarias
Obras Artsticas
Obras Cientficas
Derechos de autos
Marcas
Nombres comerciales
Denominaciones de origen
Lemas comerciales
Signos
Distintos
Patentes de invencin
Modelos de utilidad
Diseos industriales
Nuevas
Creaciones
Propiedad industrial
Propiedad intelectual
Conocimientos colectivos
Variedades vegetales
Proteccin
Sui Generis
MBITO JURDICO DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL
219
LECCIN N 2
Derechos de Autor:
Nociones Preliminares
1. DEFINICIN
Es una rama del derecho, vinculada con los derechos de la persona, que regula los derechos
subjetivos del autor sobre las creaciones
que presentan individualidad resultante de
su actividad intelectual.
Se trata de un conjunto de facultades que se

otorgan al autor sobre el producto de su talento
contenido en una obra ya sea literaria, cientfica
o artstica. A consecuencia de ella, el autor ejerce
dominio exclusivo y directo para publicarla o no,
220
2. ASPECTOS
En los derechos de autor se presenta una situacin dual pues se reconocen dos aspectos paralelos: el derecho moral y el derecho patrimonial, los cuales tienen tratamientos distintos.
Derecho Moral
Derecho Patrimonial
Parte de concebir la obra como creacin del espritu, que refleja la personalidad de su creador,
aspecto que no tiene un carcter pecuniario;
se trata de identificar a su creador y el poder
que tiene de oponerse a su modificacin, publicacin o transferencia. Ese poder sobre la
obra es irrenunciable ya que, tras el deceso
del autor pueden hacerse valer por su cnyuge
y herederos. Es adems, inembargable, inalienable, imprescriptible y perpetuo.
Comprende el derecho de explotacin de la

obra, que es la generacin de un rendimiento
econmico, y como tal, se pueden embargar las
utilidades, as como el rendimiento de su utilizacin o venta. Se trata de las prerrogativas de
carcter estrictamente pecuniario inherentes al
derecho del autor.
3. CARACTERSTICAS
o Se dirigen a obtener rendimientos pecuniarios.
o Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva,
salvo que el autor mismo conceda o ceda su
obra.

reproducirla, modificarla, actualizarla; es decir,

goza del derecho de explotacin respecto de la
obra.
El monopolio que se reconoce al autor le
permite evitar actos de competencia de terceros que le impidan conseguir los beneficios
que le correspondan.
o Son transmisibles entre vivos y mortis
causa.
o Se pueden ceder por una contraprestacin

econmica (contrato de edicin, contrato de
representacin teatral, ejecucin musical y
produccin audiovisual).
o Derechos limitados en el tiempo pues duran la vida del autor ms setenta aos desde
el primero de enero del ao siguiente a la
muerte o declaracin de fallecimiento del autor.
o El monopolio que se reconoce al autor le
o La extincin de estos derechos origina el paso

de la obra al dominio pblico.
221
222
Registro de la Obra
Titular del derecho
Autor
Titular originario
Titular derivado
Caractersticas
Excluyentes
Transmisibles
Temporalidad (dominio pblico)
Origina relaciones contracturales
Regula los derechos subjetivos del autor sobre sus

creaciones
Lmite a la proteccin
Patrimonial
(explotacin de la obra)
Moral
(personalidad del autor)
DERECHOS DE AUTOR
Expresin de las ideas

del autor (requisito de
proteccin:
ORIGINALIDAD)
DERECHOS DE AUTOR: NOCIONES PRELIMINARES
LECCIN N 3
Derechos Morales y
Patrimoniales del
Autor
o Definicin
Se trata de un inters de carcter no pecuniario.
Comprende el poder del autor para determinar
si su obra se va a divulgar o no, cuidar de la integridad y de la inviolabilidad de su obra.
o Relacin de los derechos morales
El artculo 11 de la Decisin 351 del Acuerdo
de Cartagena reconoce los siguientes derechos
morales:
Derecho a mantener la obra indita o
no divulgarla. El autor o creador tiene la
facultad de controlar la publicacin o comunicacin al pblico de sus obras. l tiene la
facultad de decidir si se divulga o no, de qu
manera y en qu condiciones se publica su
obra.
Derecho a reivindicar la paternidad de
la obra. El autor tiene la facultad de exigir
que se le reconozca una obra. Puede decidir
vincular o no su nombre a ella, utilizar un seudnimo o mantenerse en el anonimato.
Derecho a controlar la integridad de la
obra o derecho al respeto. El autor,
una vez publicada su obra, tiene derecho a

impedir cualquier deformacin o mutilacin
as como cualquier atentado a la misma que
pueda perjudicar su honor o reputacin.
2. DERECHOS PATRIMONIALES
o Definicin
Se trata de los beneficios de carcter econmico que corresponden al autor o creador de
una obra que est siendo utilizada. Busca una
retribucin justa por su labor creativa. Es
la capacidad que tiene el autor o creador de una
obra de explotar econmicamente su creacin
para beneficio propio.
o Caractersticas
Derechos limitados en el tiempo, pues tienen
vigencia la vida del autor ms setenta aos
desde el primero de enero del ao siguiente
a la muerte o declaracin de fallecimiento del
autor.
Se dirigen a obtener rendimientos pecuniarios.
Son excluyentes o de ejercicio en exclusiva
salvo que el autor mismo conceda o ceda su
obra.
1. Derechos morales
223
El monopolio que se reconoce al autor le

Derecho de distribucin

Es la puesta a disposicin del pblico del original o de las copias por medio de la venta,
alquiler, prstamos u otra forma cualquiera.
Por los medios actuales se puede poner una
obra en circulacin sin que se haya producido
la distribucin tal cual se entiende tradicionalmente.
El autor de una obra est facultado para definir los trminos y las condiciones de distribucin en el momento de celebrar el contrato
de reproduccin de su obra.
Son transmisibles entre vivos y mortis

causa.
La extincin de estos derechos origina el paso
de la obra al dominio pblico.
Se pueden ceder por una contraprestacin
econmica (contrato de edicin, contrato de
representacin teatral, ejecucin musical y
produccin audiovisual).
o Modalidades de explotacin
Derecho de comunicacin al pblico

Es cualquier acto que permita a las personas,

consideradas como pblico en general, el tener acceso a la obra sin previa distribucin de
ejemplares a cada una de ellas sin que esto
implique la existencia de una red de difusin
o se trate del mbito estrictamente domestico.
El receptor de la obra no cuenta con elemento material alguno pues el acceso que
tiene la obra se produce por una emisin radiofnica, televisiva o una representacin.
El artculo 13 de la Decisin 351 describe las

siguientes modalidades:
Derecho de reproduccin
224
Es el principal del derecho de autor y consiste

en la fijacin de la obra en un medio que permita su comunicacin as como la obtencin
de copias de una parte o de toda la obra.
Este derecho permite al autor reproducir la

obra personalmente o cederla, tanto como
oponerse a cualquier reproduccin que no
cuente con su anuencia previa porque la
autorizacin es imprescindible, salvo que la
obra hubiera entrado ya al dominio pblico,
es este punto se encuentra en estrecha relacin con el derecho moral a la divulgacin.
Derecho a la traduccin, adaptacin y

arreglos musicales

Es la facultad que tiene el autor para autorizar la traduccin de sus obras, la adaptacin
de las mismas, los arreglos musicales a partir
de una obra original y otras transformaciones
que pudieran hacerse.
Contrato de obra
Contrato de Edicin
- Transmisibles (licencia
Contrato de Trabajo
- Traduccin, adaptacin y arreglos musicales
- Comunicacin de pblico
- Distribucin
- Reproduccin
- Ejercicio de exclusiva
- Obtencin de rendimientos pecunarios
- Limitades en el tiempo
Integridad de la obra
Reivindicar la paternidad de la obra
Sociedades de gestin colectiva
Derechos patrimoniales
Derechos morales
Mantener la obra indita
DERECHOS MORALES Y PATRIMONIALES
225
Leccin N 4
Objeto y Sujeto del

Derecho de Autor
1. Objeto de proteccin
Son las creaciones intelectuales en los campos
de la literatura, de la msica, el arte y la ciencia.
Ms que las ideas en s, lo que se protege es
la expresin de las ideas del autor.
Para la proteccin que brinda los derechos de

autor no interesa el gnero artstico, el modo de
expresin, la calidad o el propsito de la obra
(artculo 1 de la Decisin 351 y artculo 3 del
Decreto Legislativo 822). sta puede haber es-
226
tado sometida a severas crticas o no ser culturalmente valiosa, basta que tenga una expresin
formal y sea original para que reciba proteccin.
Ingresan dentro del mbito de proteccin de los
derechos de autor los libros, los folletos, conferencias, sermones, obras dramticas, coreogrficas, composiciones musicales, obras cinematogrficas, obras fotogrficas, dibujo, pintura,
grabado, obras plsticas, planos, adaptaciones,
traducciones, entre otros.
o La originalidad como requisito para la proteccin

El artculo 3 de la Decisin 351 y el artculo 2 del Decreto Legislativo 822 consideran una obra
como la creacin intelectual original.
La originalidad constituye un requisito para ingresar en el mbito de proteccin de los derechos de
autor, siendo una nocin subjetiva, pues deber de apreciarse de diversa manera segn la
naturaleza de la obra. El Tribunal de INDECOPI ha sealado (...) implica que la creacin de la
obra debe existir en un espacio para el desarrollo de la personalidad del autor. En consecuencia, lo que ya forma parte del patrimonio cultural artstico, cientfico o literario no puede ser individual. Igualmente la originalidad sirve para diferenciar las obras protegidas por derechos de autor de
las banales, de la vida diaria, rutinarias (...) de acuerdo a las circunstancias de un caso particular, un
pequeo grado de creatividad intelectual
puede ser suficiente para determinar que la obra
sea original o individual.
o Obras derivadas
Se trata de una modalidad de la explotacin de
la obra original. Se realiza una modificacin de
la obra cuando se altera, con permiso, uno

o varios de sus elementos configurativos
con lo que se genera una obra distinta, en
la que debe notarse una actividad creadora
intelectual. La obra resultante de tal transformacin produce los derechos de autor para
quien los efectu y no perjudica los derechos intelectuales del autor de la obra original.
Traduccin. Que implica el uso de giros de

una lengua distinta a la que se emple originalmente en la obra y, por ello, implica una
capacidad creadora de quien traduce.
Adaptacin. Que altera una obra original
con alguna finalidad especfica. Sobre la base
de la obra existente se prepara una nueva
obra anloga o diferente, es muy comn en
las adaptaciones teatrales libres o en las versiones cinematogrficas que adaptan un texto
original. En este caso particular se requiere
de un contrato de adaptacin.
o Colecciones y recopilaciones
Se trata de reunir en una sola obra las contribuciones de diferentes autores con un propsito determinado o segn un plan, verbigracia:
las analogas de cuentos o poemas. Se brinda
proteccin siempre que la edicin y arreglo
hayan implicado una labor intelectual creadora.
o Limitaciones a la proteccin
cualquier persona puede fotocopiar las obras

que necesita para uso estrictamente personal.
Las instituciones docentes y de formacin
profesional estn facultadas a utilizar libremente extractos de obras impresas o transmitidas por radio o televisin as como grabaciones sonoras o visuales.
La reproduccin efectuada por archivos o bibliotecas est autorizada puesto que garantizan la conservacin de las obras depositadas
y las ponen a disposicin del pblico en general.
La reproduccin de obras de arte, monumentos y edificios ubicados de manera permanente en lugares pblicos, sin autorizacin
del autor.
o Licencias obligatorias
Algunas normas autorizan que ciertas obras puedan utilizarse sin autorizacin siempre que pague
la remuneracin correspondiente al autor. Existen tres tipos de licencias obligatorias: las que se
refieren a las obras impresas, a las grabaciones y
a las emisiones de radio.
Una vez caducado el derecho de autor las

obras pasan al dominio pblico. Todas las leyes protegen los derechos patrimoniales del
autor durante la vida del mismo y por cierto
perodo despus de su muerte, de tal manera
que sus herederos gozarn de dicha proteccin.
En este rgimen de licencias obligatorias el autor

conserva el derecho de negociar las condiciones
bajo las cuales se utilizar.
La utilizacin de las obras protegidas sin el

consentimiento del autor, prevaleciendo el
inters de acceso a la ciencia y el arte.
El titular es la persona que crea, es decir, el

autor.
El uso bajo determinadas condiciones de la

obra con el objetivo de promover ciertos objetivos de la poltica del Estado, verbigracia
los usos educativos.
No estn comprendidas en el mbito de proteccin, las declaraciones judiciales o parlamentarias o declaraciones pblicas en general, tampoco documentos o publicaciones
gubernamentales.
No se aplica a las noticias difundidas por los
medios de comunicacin social
La proteccin de las obras no alcanza al uso
privado o gratuito. El principio general consiste en que si no existen objetivos de lucro,
2. Sujeto titular del derecho

o Definicin
La ley distingue entre el autor, el titular originario y el titular derivado.

Autor. Es la persona natural que sobre la
base de su capacidad intelectual, crea una
obra; por tanto. Ser el titular del derecho
de autor; sin embrago no siempre el titular
de la obra ser el autor.
Titular originario. Es toda persona natural
que haya creado la obra y que bajo algunas
condiciones se le reconoce su titularidad, la
misma que puede ser extendida tambin a
personas jurdicas.
Titular Derivado. Puede ser una persona
natural o jurdica, que explota econmicamente la obra, sea por mandato, cesin inter vivos o transmisin mortis causa.
Presenta las siguientes expresiones:
227
Tratndose de las obras bajo seudnimo, la proteccin se da a la persona natural o jurdica que la
divulgue, siempre que medie el consentimiento
del autor. En el caso de los coautores, stos tienen el mismo derecho que el titular originario.
titular de su obra; esto, para efectos de la defensa de sus derechos morales; mientras que, los
derechos patrimoniales son bienes en comn, a
menos que exista un rgimen de separacin de
patrimonios.
En el caso de la creacin de una obra bajo una

relacin laboral de dependencia, los derechos
patrimoniales sern del empleador, mantenindose el derecho moral del autor que es perpetuo.
Segn el Tribunal de INDECOPI, la coautora

supone un mnimo de consenso entre dos
autores para llegar a un objetivo comn: la
creacin de una obra determinada. No importa
si las labores creativas se realizan de manera
conjunta o separada, no interesa si se dan en el
mismo momento.
Para el caso de la Sociedad Conyugal, la Ley de

Derecho de Autor, as como el actual Cdigo
Civil (Art. 886) contempla que cada cnyuge es
228
LECCIN N 5
Transferencia de
los Derechos
Patrimoniales
Los derechos morales que son personalsimos
no pueden ser objeto de transferencia, reconocindose que nicamente pueden ser transferidos a ttulo oneroso o gratuito los derechos patrimoniales.
La transferencia puede referirse a todos los derechos que el autor es susceptible de poseer
sobre una o varias obras o puede adquirirse nicamente la facultad de ejercer algunos derechos
que se estipulen en el contrato.
Como el derecho de autor es una forma
exclusiva de propiedad incorporal nicamente puede ser objeto de licencia para su
explotacin.
2. Modalidades de licencia
Licencia a ttulo de exclusivo
Faculta al concesionario o titular de la licencia a utilizar la obra

en la forma autorizada, con exclusin de otra persona, incluso del autor.
Licencia a ttulo de no exclusivo
Faculta al concesionario a utilizar la obra conjuntamente con

el autor y con otros derechohabientes legtimos.
3. MODALIDADES DE TRANSFERENCIA
INTER VIVOS
o Contrato de obra
Se encuentra definido en el artculo 1774 del
Cdigo Civil en virtud del cual el contratista se
obliga a hacer una obra determinada y el comitente a pagar una retribucin. En este tipo de
relacin jurdica, los derechos patrimoniales
sobre la obra corresponden al comitente,

es decir, a la persona que encarg la realizacin de la obra. El autor slo conserva sus
derechos morales e intelectuales por ser inalienables e intransferibles.
o Contrato de trabajo
Consiste en la prestacin de servicios subordinada a un empleador a cambio de una remune-
1. Definicin
229
racin. Dentro de este marco, los derechos

patrimoniales de la obra pertenecen al empleador siempre que la obra hubiese sido
creada en cumplimiento del contrato de
trabajo, siendo que el trabajador mantiene sus
derechos morales e intelectuales inalienables e
intransferibles.
o Cesin de derechos
ANTEQUERA sostiene que se trata de un contrato bilateral a ttulo gratuito u oneroso que
tiene como objeto la facultad de explotar la obra
de acuerdo a la modalidad, las limitaciones de
tiempo y lugar y las condiciones de remuneracin contempladas en el contrato.
o Contrato de edicin
ARIAS SCHREIBER define a este contrato como
aquel por el cual una persona denominada el autor se obliga a entregar una obra intelectual de
su autora, a otra persona denominada el editor,
quien a su vez se obliga a editarla, reproducirla,
difundirla y venderla en la forma, tiempo y condiciones pactadas entre ambas partes, asumiendo
el costo y riesgo de ello, y obligndose tambin
a pagar al primero o a sus sucesores una contraprestacin.
4. Sociedades de gestin colectiva
Tiene las siguientes caractersticas:
Se requiere de la autorizacin de la Oficina de

Derechos de Autor de INDECOPI.
Contrato nominado y tpico.

Contrato formal.
En nuestro pas se han acreditado las siguientes

entidades:
Contrato con prestaciones recprocas.
Asociacin Peruana de Autores y Compositores (APDAYC).
Contrato oneroso.
Contrato conmutativo.
Contrato principal.
230
Son asociaciones civiles sin fines de lucro que actan como sociedades de intermediacin entre
los autores y los usuarios de las obras, que celebran contratos generalmente de mandato con
los autores o titulares de los derechos de autor
para que se les otorgue la potestad de autorizar
la utilizacin de sus obras.
Asociacin Peruana de Artistas Visuales (APSAV).

Entidad de Gestin de Derechos Audiovisuales (EGEDA Per).
LECCIN N 6
Medios de proteccin
de los Derechos de
Autor
La proteccin que brinda el Derecho de Autor
emana directamente del acto de creacin por lo
que no depende del cumplimiento de formalidad
alguna.
La inscripcin de la obra no es constitutiva,
por eso la omisin del registro no perjudica el
ejercicio de los derechos garantizados.
A diferencia de varios ordenamientos jurdicos,
en nuestro pas la inscripcin es facultativa.
De hacerlo se verifica ante el Registro Nacional
de Derechos de Autor y Derechos Conexos que
forma parte de la Oficina de Derechos de Autor
de INDECOPI.
El registro constituye la prueba prima facie de la
veracidad de los hechos registrados.
2. Depsito legal
Para el registro de una obra, el requisito fundamental es el depsito de la obra.
Desde 1997, la Ley N 26905 indica la obligacin de entregar tres ejemplares de cada ttulo.
De tratarse de una edicin de lujo o con tiraje
inferior al millar de ejemplares, la obligacin de
entrega se restringe a un solo ejemplar. En el
caso de publicaciones peridicas se dejan dos
ejemplares y un solo ejemplar cuando se trata
de pelculas, discos compactos, cintas, progra-
mas televisivos, videocintas, diapositivas y todo

soporte que contenga informacin.
Los materiales se entregan en un plazo de 30
das desde la produccin o importacin y el incumplimiento genera multas desde media hasta
cinco Unidades Impositivas Tributarias.
RAMREZ observa que la legislacin no indica si
el obligado a entregar es el autor, el editor o el
importador. Resulta ms claro, anotamos nosotros, cuando se trata de un contrato de edicin
pues en l puede fijarse con claridad esta obligacin.
3. Mencin de Derechos reservados
Se establece en cada ejemplar de la obra para
informar al pblico que la obra est protegida
por el derecho de autor.
La mencin internacionalmente aceptada de
derechos reservados prevista en la Convencin
Universal sobre Derechos de Autor consta de
tres elementos:
o El smbolo.
o El nombre del titular del derecho de autor.
o El ao en que la obra se public por primera
vez.
1. Registro de la obra
231
Esta mencin debe figurar en un lugar visible de

la obra y debe ser clara y legible.
4. Tipificacin de las infracciones
o Plagio
Nuestra legislacin vigente deja este acontecimiento dentro del mbito penal y se configura
cuando se reproduce en forma parcial o
completamente una obra ajena que se presenta como si fuera propia. Del mismo modo
se produce cuando se desfigura, altera o suprime
el nombre del verdadero autor.
232
o Piratera
Si se produce la modificacin, reproduccin, distribucin, difusin total o parcial
as como la representacin o distribucin
excesiva al autorizado por escrito; quien la
ejecute respecto de una obra, interpretacin o
ejecucin artstica, fonograma, emisin de radiodifusin, grabacin audiovisual, imagen fotogrfica sin la autorizacin previa y por escrito del
autor o titular de los derechos; estar incurso en
la piratera.
Se trata de la reproduccin no autorizada de una
obra grabada o publicada y a su venta subrepticia.
LECCIN N 7
Propiedad industrial
El Derecho de Propiedad Industrial es la parte
del Derecho Privado que se ocupa de los
elementos materiales e inmateriales de la
creacin industrial as como a la competencia
que se producir en mrito a ellas.
A partir del Derecho Intelectual se desprende
el Derecho de Propiedad Industrial, que se encuentra formado por las creaciones cuyos
fines se dirigen a la industria y por ende al
comercio. Ampara la creatividad, la invencin e
ingenio que son las pertenencias ms valiosas de
cualquier persona, empresa y sociedad.
2. mbito de proteccin
Las creaciones que cubre el Derecho de Propiedad Industrial son:
o Patentes de invencin.
o Signos distintivos: En nuestra legislacin existen los siguientes signos distintivos:
Marcas.
3. Derechos que comprende la

propiedad industrial
o
Patentes de invencin
Definicin
FERNANDEZ RODRIGUEZ afirma que la patente es un ttulo concesional que otorga determinados derechos subjetivos al inventor
respecto de la Administracin y de todos
los miembros de la comunidad.
Las ideas se materializan por medio de la invencin efectuada. El Estado es quien reconoce el
derecho de exclusividad del inventor por medio de una certificacin especfica denominada
patente de invencin, que corresponde, como
derecho, a la clasificacin de los derechos inmateriales.
La patente convierte al creador en el dueo
de su invencin protegindolo de las posibles copias de otras personas y, evitando que
otras personas la exploten sin obtener ste ningn beneficio.
Lema comercial.
La patente confiere los derechos de: uso exclusivo, produccin exclusiva (monopolio
legal), comercializacin exclusiva y la posibilidad de ceder y otorgar licencia de sus
derechos.
Marca Colectiva.
Titulares de patentes
Nombre comercial.
Marca de certificacin.
Denominacin de origen.
El derecho a la patente pertenece al inven-
1. Definicin
233
tor o a su causahabiente. Los titulares de las

patentes podrn ser personas naturales o
jurdicas.
Si varias personas han hecho conjuntamente una
invencin, el derecho corresponde en comn a
todas ellas. Salvo pacto en contrario, se entender que el derecho corresponde en comn a
varias personas an cuando tales personas no
hubiesen trabajado en el mismo espacio fsico
o al mismo tiempo, su contribucin no hubiese
sido del mismo tipo o de las mismas proporciones, o an cuando cada una de ellas no hubiese
realizado un aporte para cada una de las reivindicaciones materia de la patente.
Si varias personas hicieran la misma invencin,
independientemente unas de otras, la patente
se conceder a aqulla o a su causahabiente que
primero presente la solicitud correspondiente o
que invoque la prioridad de fecha ms antigua.
En las invenciones ocurridas bajo relacin laboral, el empleador, cualquiera que sea su forma y
naturaleza, podr ceder parte de los beneficios econmicos de las innovaciones en beneficio de los empleados inventores, para estimular la actividad de investigacin, de acuerdo
con la legislacin vigente.
Caractersticas
234
irrestricto y se encuentra normado para garantizar la explotacin econmica rentable,

pues se conceden los plazos lo suficientemente amplios.
Requisitos
La novedad. Se produce cuando el invento
no se encuentra comprendido en el denominada estado de la tcnica expresin que
alude a que el invento sujeto de patente no
hubiera estado en conocimiento del pblico
en cualquier forma antes de la fecha de presentacin de la solicitud.
La actividad inventiva. Implica que el invento no provenga en forma directa del estado de la tcnica, bajo ningn aspecto (aplicacin, mtodo, combinacin de mtodos,
resultado industrial logrado, etc).
Susceptible de aplicacin industrial en
cualquier rea tecnolgica. Este requisito
se refiere al hecho de ser posible el empleo
del invento de manera inmediata no solamente en cuanto se trata de un objeto sino
adems de su propio desarrollo.
Derechos que confiere la patente
Constitutivo. La concesin es diferente de

la autorizacin porque concede al inventor o
al grupo de inventores la posibilidad de un
reconocimiento a partir de un registro.
La patente confiere a su titular el derecho

de impedir que terceros, sin su consentimiento, exploten la invencin patentada.
En tal virtud, el titular de una patente podr impedir a un tercero que no cuente con su consentimiento:
Excluyente. Reconoce al inventor que asuma

un conjunto de medidas en defensa de su derecho y le proporciona el uso econmico privativo durante un periodo determinado en el
tiempo.
La fabricacin, el ofrecimiento, la introduccin en el comercio o la utilizacin de un producto objeto de la patente o la importacin o

posesin del mismo para alguno de los fines
mencionados.
Discrecionalidad. Todo invento es susceptible de solicitud de registro, sin embrago, la

Administracin, a partir de la direccin competente determina si la solicitud guarda los
elementos esenciales para que proceda la
patentabilidad, es decir, la solicitud no necesariamente conlleva la obtencin de la misma
sino que se dan etapas de evaluacin que,
solo de ser satisfechas convenientemente,
acarrearan un registro satisfactorio.
La utilizacin de un procedimiento objeto de

la patente o el ofrecimiento de dicha utilizacin, cuando el tercero sabe o las circunstancias hacen evidente que la utilizacin del
procedimiento est prohibida sin el consentimiento del titular de la patente.
Estabilidad. Aprobada la solicitud, y durante

la vigencia de ella, el derecho del inventor es
El ofrecimiento, la introduccin en el comercio o la utilizacin del producto directamente

obtenido por el procedimiento objeto de la
patente o la importacin o posesin de dicho
producto para alguno de los fines mencionados.
El titular de una patente podr conceder a

otra persona licencia para su explotacin, slo
mediante contrato escrito. Los contratos
de licencia debern ser registrados ante la
Oficina competente, sin lo cual, no surtirn
efectos frente a terceros.
A peticin del titular de la patente, o del licenciatario, las condiciones de las licencias podrn
ser modificadas por la entidad que las aprob,
cuando as lo justifiquen nuevos hechos y, en
particular, cuando el titular de la patente conceda otra licencia en condiciones ms favorables
que las establecidas.
El licenciatario estar obligado a explotar la invencin objeto de la licencia, lo cual deber
realizarse, salvo que el licenciatario justifique su
inaccin con excusas legtimas, dentro del plazo
de dos aos contados a partir de la fecha de
concesin; en caso contrario, la misma quedar
revocada.
Previa declaratoria efectuada mediante Ley
acerca de la existencia de razones de inters pblico, de emergencia, o de seguridad nacional,
y slo mientras estas razones permanezcan, se
podr someter la patente a licencia obligatoria
en cualquier momento y, en tal caso, la Oficina
competente podr otorgar las licencias que se
le soliciten. El titular de la patente objeto de la
licencia ser notificado cuando sea razonablemente posible.
La decisin de concesin de la licencia obligatoria
establecer el alcance o extensin de la misma,
especificando en particular, el perodo por el que
se concede, el objeto de la licencia y el monto y
las condiciones de pago de la compensacin adecuada, sin perjuicio de lo previsto en el artculo
84 de la Ley de Propiedad Industrial.
De oficio o a peticin de parte, la Oficina competente podr otorgar licencias obligatorias
cuando se presenten prcticas que no correspondan al ejercicio regular del derecho de propiedad industrial y afecten la libre competencia,
en particular, cuando constituyan un abuso de la
posicin dominante en el mercado por parte del
titular de la patente. A efectos de determinar si
se afecta la libre competencia, se requerir de
una calificacin efectuada por la Comisin de
Libre Competencia del INDECOPI, de conformidad con los procedimientos contenidos en
el Decreto Legislativo N 701. Dicha licencia
obligatoria ser concedida sin perjuicio de las

sanciones a que hubiere lugar en aplicacin del
Decreto Legislativo antes mencionado.
Para determinar la procedencia de la compensacin econmica y su eventual monto, se tendr
en cuenta la calificacin efectuada por la Comisin de Libre Competencia del INDECOPI.
Las licencias obligatorias estn sujetas a lo siguiente:
No ser exclusiva y no podr transferirse ni concederse sublicencias, sino con
la parte de la empresa que permite su explotacin industrial y con consentimiento del titular de la patente.
Ser concedida principalmente para abastecer el mercado peruano.
Podr revocarse, sin perjuicio de la proteccin adecuada de los intereses legtimos del
licenciatario, si las circunstancias que le dieron origen han desaparecido.
Nulidad de la patente
La Oficina competente podr decretar, de oficio
o a peticin de parte, la nulidad de la patente,
previa audiencia de las partes interesadas, siempre que:
Haya sido concedida en contravencin de
cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
Se hubiere otorgado con base en datos falsos
o inexactos contenidos en la solicitud y que
sean esenciales.
Las acciones de nulidad que se deriven podrn intentarse en cualquier momento.
Cuando las causales indicadas anteriormente
slo fueran aplicables a algunas de las reivindicaciones o a algunas partes de una reivindicacin,
la nulidad se declarar solamente con respecto
a tales reivindicaciones o a tales partes de la reivindicacin, segn corresponda.
La patente, la reivindicacin o aquella parte de
una reivindicacin que fuese declarada nula, se
reputar nula y sin ningn valor desde la fecha de
la presentacin de la solicitud de la patente.
o
Diseos Industriales
Rgimen de licencias
235
Definicin
Es la apariencia particular de un producto
que resulte de cualquier reunin de lneas
o combinacin de colores, o de cualquier
forma externa bidimensional o tridimensional, lnea, contorno, configuracin, textura
o material, sin que cambie la finalidad o
destino de dicho producto.
La primera particularidad del diseo industrial
es que no es patentable sino registrable y
es que la patente tiene un carcter principal que
proporciona una existencia independiente y que
concede el privilegio de una propiedad bsicamente inmaterial. En cambio, el certificado es
un instrumento que por medio de un funcionario proporciona la veracidad de una cosa, en el
supuesto que la Ley no le ha conferido la calidad
de patente.
En segundo lugar, existe la imposibilidad de
registrar la indumentaria como diseo industrial lo que implica asumir que las vestimentas casi no presentan variaciones, situacin que
la moda desmiente por s misma, empero no resulta objeto de proteccin como diseo industrial.
Derechos que confiere el diseo industrial
236
El registro de un diseo industrial conferir a su

titular el derecho a excluir a terceros de la
explotacin del correspondiente diseo. En
tal virtud, el titular del registro tendr derecho a
actuar contra cualquier tercero que sin su consentimiento fabrique, importe, ofrezca, introduzca en el comercio o utilice comercialmente
productos que reproduzcan el diseo industrial.
El registro tambin confiere el derecho de actuar contra quien produzca o comercialice
un producto cuyo diseo presente diferencias secundarias con respecto al diseo protegido o cuya apariencia sea igual a ste.
El titular podr transferir el diseo o conceder licencias. Toda licencia o cambio de titular
deber registrarse ante la Oficina competente.
Nulidad de los diseos industriales
La Oficina competente podr decretar, de oficio
o a peticin de parte, la nulidad del registro, previa audiencia de las partes interesadas, siempre
que:
Haya sido concedido en contravencin de

cualquiera de las disposiciones de la presente
Ley;
Se hubiere otorgado con base en datos falsos
o inexactos contenidos en la solicitud y que
sean esenciales.
Las acciones de nulidad podrn intentarse en
cualquier momento. El registro que fuese declarado nulo, se reputar nulo y sin ningn valor
desde la fecha de la presentacin de la solicitud
de registro.
o Secretos Industriales
Definicin
Protege al invento de la revelacin, adquisicin
o uso del secreto de una manera contraria a las
prcticas leales de comercio. Por supuesto, nada
le impide a una tercera persona llegar por sus
propios medios a descubrir el secreto y, en ese
caso, explotarlo libremente.
Cabe sealar que el secreto industrial no otorga
un derecho exclusivo, a diferencia de las patentes, sino ms bien es un monopolio de hecho.
En ese sentido, la duracin de la proteccin es
ilimitada aunque incierta, pues el invento estar
protegido mientras se mantenga en secreto.
Alcances
No se considerar como secreto industrial
aquella informacin que sea del dominio pblico, la que resulte evidente para un tcnico
en la materia o la que deba ser divulgada por
disposicin legal o por orden judicial. Asimismo, no constituye secreto de produccin
la habilidad manual o la aptitud personal de
uno o varios trabajadores.
Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a
que hubiera lugar, la revelacin, adquisicin o
uso de un secreto industrial por parte de terceros, de manera contraria a las prcticas leales de
comercio, ser sancionada por la Comisin de
Competencia Desleal del INDECOPI, en aplicacin del Decreto Ley 26122, previa opinin de
la Oficina de Invenciones y Nuevas Tecnologas,
en lo que resulte pertinente.
Aquella persona que guarde un secreto industrial
podr transmitirlo o autorizar el uso a un tercero. El usuario autorizado tendr la obligacin
de no divulgar el secreto industrial por ningn
medio, salvo pacto en contrario con quien le au-
toriz el uso de dicho secreto. En los convenios

en que se transmitan conocimientos tcnicos,
asistencia tcnica o provisin de ingeniera bsica o de detalle, se podrn establecer clusulas
de confidencialidad para proteger los secretos
industriales all contenidos. Dichas clusulas debern precisar los aspectos que se consideran
confidenciales.
o SIGNOS DISTINTIVOS
Toda persona que con motivo de su trabajo, empleo, cargo, puesto, desempeo de su profesin
o relacin de negocios, tenga acceso a un secreto industrial sobre cuya confidencialidad se le
haya prevenido, deber abstenerse de usarlo
y de revelarlo sin causa justificada y sin consentimiento de la persona que guarde dicho
secreto o de su usuario autorizado.
Clases
Definicin
Son elementos que permiten identificar y diferenciar productos, servicios o la actividad econmica en el trfico comercial.
Nuestra legislacin comprende como signos distintivos:

- Marcas
- Lemas comerciales
- Nombres comerciales
- Denominaciones de origen
237
238
INVENCIONES
(Solucin tcnica a un
problema tcnico)
Elementos de
diferenciacin
( SIGNOS DISTINTIVOS)
PATENTES
MODELOS DE UTILIDAD
(Mejor funcionamiento)
REGISTRO
DISEO INDUSTRIAL
(Apariencia)
PROTECCIN
(Nivel inventivo, novedad
aplicacin industrial)
Elementos con nivel

INVENTIVO
PROPIEDAD INDUSTRIAL
LECCIN N 8
Marcas
funcin identificadora y una funcin diferenciadora.
1. DEFINICIN
La Decisin 486 aade otras variantes:

Monogramas, retratos, etiquetas, emblemas
y escudos.
Los sonidos y olores.
Un color determinado por una forma.
2. CARACTERISTICAS
El signo debe ser perceptible. No slo se
pueden registrar aquellas marcas perceptibles con el sentido de la vista, tambin se
consideran signos olfativas y auditivos.
Debe tener aptitud suficientemente distintiva para distinguir a un producto o servicio en el mercado. Su funcin esencial es
identificar los productos o servicios de una
persona natural o jurdica, posibilitando la
eleccin al consumidor.

Las marcas se caracterizan porque tiene la

aptitud de identificar y diferenciar los productos y servicios que se encuentran en el
mercado. Por lo tanto, las marcas tienen una
La funcin identificadora de la marca permite

individualizar de manera sencilla un producto
o servicio. La funcin diferenciadora permite
distinguir en el mercado a los productos o
servicios relacionados entre s.
El signo debe ser susceptible de representacin grfica.

No debe ser engaosa ni ilegal
3. CLASIFICACION DE LAS MARCAS
Segn el objeto sobre el que recaen:
Marcas de producto
Es aquel signo con el que una persona (sea natural o jurdica) busca distinguir los productos
fabricados o comercializados por ella de los
productos de otros. Al estar referidas a bienes
corpreos, las marcas de este tipo pueden ser
colocadas sobre dichos bienes. En otras palabras,
puede fijarse la marca sobre el producto distinguido en s. Por supuesto, esto es tan solo una
posibilidad, ya que nada prohbe que la marca
sea colocada no en el producto mismo, sino en
el envase o envoltorio de sta. Aun ms, puede
haber casos en que el signo no se encuentre en
relacin directa con el objeto distinguido, como
ocurre en el mero uso publicitario. Lo importante, entonces, es que la marca manifieste su
fuerza distintiva en relacin a un producto determinado independientemente de si es aplicada
sobre ste o no. Afirmar lo contrario, sera restringir las posibilidades del titular de la marca de
Marca es cualquier signo que sirve para diferenciar en el mercado los productos o
servicios. La marca puede estar constituida por
una palabra, combinaciones de palabras, figuras,
smbolos, letras, cifras, formas determinadas de
envases, envolturas, formas de presentacin de
los productos, o por una combinacin de estos
elementos.
239
utilizar su signo como mejor le parezca. Y an

ms importante: desnaturaliza el fin mismo de
la marca.
Marcas de servicio
Es aquel signo con el cual una persona busca
distinguir los servicios que presta de los servicios prestados por otros. La definicin es similar a la que hemos dado para el caso de la marca
de producto. No podra ser de otra manera en
cuanto la funcin de toda marca es distinguir.
Pero a diferencia de las anteriores, la marca de
Marcas
denominativas
Marcas grficas
240
servicio no distingue algo fsico, por lo que

resulta imposible manifestar la marca a travs
del objeto distinguido. Se hace necesario entonces recurrir a mecanismos alternativos como el
colocar la marca en locales, transportes u otros
medios vinculados con la prestacin del servicio. Claro est que esto en nada perjudica la
relacin entre la marca y el servicio distinguido.
Es una circunstancia necesaria que resulta de la
naturaleza incorprea de todo servicio.
Segn la forma de percepcin:
Marcas perceptibles por la vista
Son aquellas conformadas por una o varias letras formando una o varias palabras, pudiendo constituirse por nmeros o combinaciones
de ambos. Lo importante para considerar a una marca como denominativa
es que constituya una unidad pronunciable por s misma, independientemente de su significado (pudiendo incluso carecer de l).
Este grupo est integrado por aquellos signos constituidos por dibujos,
grficos, o figuras caractersticas independientemente de cualquier
denominacin. Al igual que en el caso de las marcas denominativas, estos
signos pueden o no tener un significado. En todo caso, el consumidor para
aprehender la marca tendr que remitirse al correspondiente semntico del
grfico o de la figura, s es que lo tuviera, y si no, remitirse a una categora
conceptual general que permita asimilar al signo como tal.
Trade dress
Hablamos aqu de un tipo de marca constituido por la imagen de un

producto manifestada a travs de etiquetas, envases, envolturas,
e incluso la forma misma del producto si es que sta es distintiva.
Los anteriores casos consistan en marcas bidimensionales, lo que hace a
aquellos relativamente distintos a ste, que se caracteriza por su tridimensionalidad.
Marcas mixtas
Para la doctrina mayoritaria la marca mixta est constituida por un elemento denominativo y un elemento grfico. Hablamos as de un signo
que rene las caractersticas de esos dos tipos de marcas. De una simple
apreciacin se puede notar que el concepto clsico de marca mixta excluye
a los trade dress, resultando incompleto. Desde nuestro unto de vista no hay
una razn vlida para tal exclusin, ya que la funcin de las macas, ya sean
bidimensionales o tridimensionales, es la misma, no habiendo tampoco contradiccin en la coexistencia de estos dos planos. Pueden existir entonces (y
de hecho existen) marcas constituidas por una forma tridimensional unida a
una denominacin y/o un grfico.
Segn aquello que pueda sugerir al consumidor

Marcas evocativas
En esta categora se incluyen aquellas marcas que pueden evocar o sugerir en la mente del consumidor determinadas cualidades o caractersticas de los productos o servicios distinguidos por ellas. Su
importancia radica en el potencial que tienen para establecer una relacin
entre el consumidor y el producto o servicio marcado.
oponible a terceros por su titular, ya que al

no encontrase el signo registrado no va a ser
objeto de tutela administrativa.
4. FUNCIONES DE LA MARCA
o Funcin distintiva. La funcin esencial de
una marca es la de distinguir los productos y
servicios de una persona natural o jurdica de
los dems productos o servicios con iguales o
similares caractersticas que se encuentran en
el mercado, logrando que de esta manera el
consumidor pueda elegir de una manera ms
sencilla y rpida. A travs de ella se logra el
posicionamiento de los productos o servicios
en el mercado.
o Funcin de indicacin del origen o procedencia empresarial. Cumple un papel
informativo, puesto que generalmente el
consumidor asocia la marca de producto o
servicio con la empresa. Esta funcin queda
en segundo plano, toda vez que la funcin
ms importante de una marca es la distintividad, ya que los consumidores al estar familiarizados con cierta marca no necesariamente
lo estn tambin con la empresa de donde
dichos productos o servicios provienen.
o Territorialidad. De acuerdo a este principio

una marca tiene proteccin jurdica slo en el
territorio del pas en que ha sido registrada.
En ese sentido, para analizar la confundibilidad entre las marcas se tiene que observar
las marcas registradas dentro del territorio y
no las registradas en el exterior.
o Especialidad. De acuerdo a este principio la
proteccin de la marca est relacionada slo
con los productos o servicios para los cuales
est registrada y a los productos o servicios
respecto de los cuales el uso de la marca
pueda causar un riesgo de confusin o de
asociacin.

Este principio est relacionado con el hecho

que la funcin de la marca es identificar uno o
varios productos o servicios especficamente
y no toda la gama de productos o servicios
en general. Consecuencia de este principio,
es que existan marcas idnticas a favor de diversos titulares, registradas para productos o
servicios distintos y sin conexin competitiva
entre s.
Cabe indicar que, la Clasificacin Internacional de Productos y Servicios es meramente

referencial: No determina la vinculacin, o
no vinculacin, de productos o servicios.
Incluso podr haber coexistencia de marcas

idnticas o similares en una misma clase de la
Clasificacin Internacional, siempre que sea
para productos diferentes.
o Funcin de garanta de calidad. El consumidor va a elegir cierta marca de producto o

servicio, toda vez que sta les va a garantizar
la calidad de los mismos.

Esta funcin va a depender del consumidor

que va a elegir los productos o servicios segn sus preferencias, y ser l quien internalice para s la calidad, para preferir uno del
otro.
o Funcin Publicitaria. Lo que tambin logra una marca de producto o de servicio es

atraer al pblico consumidor o conservar la
clientela con la que ya cuenta.
5. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIN
MARCARIA
o Inscripcin Registral. El derecho exclusivo
va a nacer con el registro del signo, antes
del mencionado registro, el signo no podr
ser protegido, as como tampoco podr ser
6. PROHIBICIONES DE REGISTRO
Existen dos clases de prohibiciones:
Prohibiciones absolutas. Hace referencia a
aquellos signos que carecen de aptitud distintiva:
Marcas
descriptivas
A diferencia de lo que ocurre en el caso anterior, aqu las marcas describen

(como su mismo nombre lo indica) las cualidades de los productos o servicios distinguidos, o a estos mismos. En estos casos no es necesario ningn
tipo de asociacin mental, ya que la descriptividad es inmanente al
signo utilizado. ste puede describir la naturaleza, funciones, cualidades
y en general cualquier otra caracterstica de los bienes o servicios (incluyendo la clase de usuarios o el efecto de los mencionados productos o
servicios sobre stos).
241
o Signos genricos: son aquellos que se limitan a designar el producto, en este caso para
distinguir un signo genrico es necesario hacerse la pregunta: Qu es?

Asimismo, tenemos algunos signos que con

el uso constante han devenido en genricos,
como por ejemplo:
Chela para distinguir cerveza, Mica para camisas,
Confusin directa
Confusin indirecta
7. VIGENCIA
MARCA
DEL
Ejemplo: Algodn para ropa, Instantneo

para caf y Large para ropa.
Prohibiciones relativas: Son aquellas que

afectan derechos de terceros.
o Riesgo de Confusin
Se presenta cuando el consumidor toma un producto por otro.

Cuando se piensa que los productos provienen de un mismo origen empresarial.
REGISTRO
DE
El registro de marca tiene una vigencia de diez

aos renovables indefinidamente, a partir
de la fecha en que se expide la resolucin que
otorga el registro.
242
o Signos descriptivos: Son aquellos que informan acerca de la caracterstica del producto,
en este caso para distinguir un signo descriptivo es necesario hacerse la pregunta: Cmo
es?
Cabe indicar que, la proteccin que brinda el

registro durante estos diez aos es solo a nivel
nacional, esto relacionado con el principio de territorialidad.
Combinacin de los antes mencionados
Formas tridimensionales
Imgenes, figuras, smbolos grficos, logotipos, sonidos, aromas
Palabras o combinaciones de palabras
Indicadora de origen empresarial
Publicitaria
Condensadora del Good will
Identificadora y diferenciadora
Representacin grfica
PUEDEN
CONSTITUIR
MARCA
FUNCIONES
REQUISITOS
Aptitud distinta
Signo que utilizan los empresarios para identificar y diferenciar sus productos o
servicios en el mercado.
MARCA
243
244
En atencin al
bien que idetifican
En atencin a su
estructura
POR LA APROXIMACIN AL PRODUCTO

O SERVICIO
EN ATENCIN A SU
USO
ESPECIALES
Colectivas
De certificacin
Uso normal
Uso intenso
Evocativa
Arbitrarias
De fantasa
Tridimensionales
Bidimensionales
De producto
De servicio
Renombradas
Notaras
Denominativa
Figurativa
Mixtas
CLASIFICACIN DE LAS MARCAS
Notarias
Renombradas
RELATIVA
Art. 136 Decisin 486
No afectacin a derechos de terceros. No inducir a

error respecto a:
Marca registrada o solicitada para registrar
Nombres comerciales
Marcas notarias
Obras protegidas por derecho de autor
2.
Representacin grfica
Aptitud distintiva
ANTE RIESGO DE COMPETENCIA DESLEAL
Signos genricos
Signos descriptivos
Colores aisladamente consideradas
Formas usuales de producto o envase
Formas que otorguen ventaja funciona o tcnica
Inclusin de falsa indicacin geogrfica
Inclusin de smbolos de estados u organizaciones
internacionales
ABSOLUTA
Art. 135 Decisin 486
3.
1.
Prohibiciones del registro
Requisitos de registrabilidad
REGISTRABILIDAD
245
Bibliografa
ARIAS SCHEREIBER, M. Los Contratos Modernos. Tomo II, Gaceta Jurdica Editores, Lima, 1996.
NUEZ DEL PRADO, Oscar. Tratado de Derecho de Propiedad Industrial. Tomo II. Lima. Editorial
IDEMSA S.A. 1997.
PAZOS HAYASHIDA, Javier. Consideraciones Generales sobre las Marcas. En: Cuadernos Jurisprudenciales N 20, Febrero 2003, Ao 2. Gaceta Jurdica S.A. Lima Per.
POLO, E. Las Sociedades de Gestin Colectiva. En: Jurdica. Suplemento de Anlisis Legal del diario
oficial El Peruano. Nmero 24, Lima, 2004.RAMREZ, E. Tratado de Derechos Reales. Tomo II.
Editorial Rhodas, Lima, 2004.
SERRANO, E. La Propiedad Intelectual y las Nuevas Tecnologas. Civitas Ediciones S.L., Madrid,
2000.
TRIVEO, G. De los Lmites al Derecho de Autor y las Posibilidades de su ejercicio. En: Themis.
Revista de Derecho Segunda poca Nmero 36, Lima, 1997.
246
UGARTECHE, R. El Derecho de Autor y las Nuevas Tecnologas. En: Themis. Revista de Derecho
Segunda poca. Nmero 36, Lima, 1997.
URA, R. Curso de Derecho Mercantil. Tomo I. Civitas Ediciones S.L. Madrid, 1999.
INDICE
Presentacin........................................................................................................................3
DERECHO CARTULAR...................................................................................................5
Leccin N 1: Generalidades ..............................................................................................7
Leccin N 2: Principios de los Ttulos Valores.................................................................11
Leccin N 3: Formas de Transmisin de los Ttulos Valores............................................15
Leccin N 4: Clusulas Especiales en los Ttulos Valores.................................................19
Leccin N 5: El Aval y la Fianza........................................................................................23
Leccin N 6: Acciones Cambiarias...................................................................................26
Leccin N 7: El Protesto..................................................................................................30
Leccin N 8: Letra de Cambio.........................................................................................34
Leccin N 9: El Pagar.....................................................................................................40
Leccin N 10: El Cheque.................................................................................................43
DERECHO SOCIETARIO..............................................................................................49
Leccin N 1: Generalidades ............................................................................................51
Leccin N 2: Aspectos Esenciales de las Sociedades.......................................................55
Leccin N 3: La Sociedad Annima.................................................................................63
Leccin N 4: Modalidades de Sociedad Annima............................................................70
Leccin N 5: Otras Formas Societarias............................................................................73
Leccin N 6: Reorganizacin de las Sociedades...............................................................78
Leccin N 7: Disolucin, Liquidacin y Extincin de la Sociedad....................................83
DERECHO LABORAL Y PROCESAL LABORAL....................................................123

Leccin N 1: Principios del Derecho Laboral................................................................125
Leccin N 2: Contrato de Trabajo.................................................................................129
Leccin N 3: El Despido................................................................................................135
Leccin N 4: Jornada y Horario de Trabajo ..................................................................139
Leccin N 5: Compensacin por Tiempo de Servicios..................................................143
Leccin N 6: Los Principios del Proceso Laboral . ........................................................148
Leccin N 7: Postulacin del Proceso y Actividad Probatoria ......................................151
Leccin N 8: Fin del Proceso e Impugnacin . ..............................................................156
Leccin N 9: Procesos Laborales...................................................................................161
Derecho Cartular
DERECHO ADMINISTRATIVO Y PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO........89

Leccin N 1: El Derecho Administrativo ........................................................................91
Leccin N 2: Las Formas Jurdicas de la Administracin..................................................97
Leccin N 3: Procedimientos Administrativos . ............................................................102
Leccin N 4: Procedimientos Especiales.......................................................................111
Leccin N 5: rganos Colegiados ................................................................................115
247
DERECHO DE LA COMPETENCIA..........................................................................167
Leccin N 1: Nociones Preliminares..............................................................................169
Leccin N 2: Represin de la Competencia Desleal......................................................173
Leccin N 3: Libre Competencia...................................................................................182
Leccin N 4: Conductas Anticompetitivas.....................................................................188
DERECHO DEL CONSUMIDOR...............................................................................203
Leccin nica: Derecho del Consumidor.......................................................................205
Derecho Cartular
DERECHO DE PROPIEDAD INTELECTUAL..........................................................215

Leccin N 1: Propiedad Intelectual................................................................................217
Leccin N 2: Derechos de Autor: Nociones Preliminares.............................................220
Leccin N 3: Derechos Morales y Patrimoniales del Autor...........................................223
Leccin N 4: Objeto y Sujeto del Derecho de Autor....................................................226
Leccin N 5: Transferencia de los Derechos Patrimoniales...........................................229
Leccin N 6: Medios de proteccin de los Derechos de Autor....................................231
Leccin N 7: Propiedad Industrial..................................................................................233
Leccin N 8: Marcas......................................................................................................239
248

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El aeiou del Derecho Mdulo Corporativo

GUIDO AGUILA GRADOS ANA CALDERN SUMARRIVA

Ana Caldern Sumarriva

El aeiou del Derecho

En este ttulo se enuncia el negocio que sirve

Carece de causa, el negocio fundamental existe, pero no se menciona en el

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

o Segn la naturaleza del derecho incorporado:

Ttulo personal o corporativo

Atribuye a su poseedor una

Representa bienes destinados al consumo y comercio.

o Segn la presencia de los requisitos formales:

Son aquellos que presentan todos sus elementos

Son denominados tambin

A diferencia de los anteriores,

El aeiou del Derecho

o Segn el modo de circulacin:

Aqu debe figurar el nombre de

En el ttulo valor (que es emitido en serie) figura el nombre

Son los ttulos valores tradicionales que estn

Prescinden del soporte papel; para hacer

3. Creacin de los ttulos valores

la Superintendencia de Banca y Seguros (SBS) y

o Segn la Ley de Ttulos Valores - Ley N 27287:

Segn la presencia de requisitos formales

Segn el modo de circulacin

Segun la Ley de Ttulos Valores

Documentos que tienen incorporados derechos

Segn la naturaleza del derecho incorporado

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

El aeiou del Derecho

o Importe del ttulo valor

El ttulo valor es un documento probatorio,

o Firmas y documentos oficiales de identidad

La Ley de Ttulos Valores prev la posibilidad

Que se haya pactado dicha sustitucin

El ttulo valor contiene un derecho patrimonial

La Ley de Ttulos Valores establece sobre

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

y el nmero de su documento de identidad;

ser completado posteriormente, segn los

La integracin del ttulo debe ser efectuada

La nueva Ley en este supuesto establece mayor proteccin para el deudor:

El emitente o aceptante de un ttulo valor

El emitente tiene derecho de agregar la

Para la eficacia del ttulo valor, ste debe

De acuerdo con la ley vigente, el falsus procurador queda obligado personalmente

En la Ley se plantean dos situaciones:

Se presenta como representante sin

Es representante, pero se excede de sus

o Alteracin de los ttulos valores

La alteracin consiste en una modificacin

Ttulo valor incompleto

La emisin de un ttulo valor incompleto

La solidaridad cambiaria otorga a los ttulos

Por esta disposicin, el tenedor puede iniciar la accin correspondiente contra

En virtud de la solidaridad cartular se faculta

El aeiou del Derecho

cumplimiento de la obligacin o para trasmitir vlidamente el documento.

endoso y aval importan actos de enajenacin

PRINCIPIOS DE LOS TTULOS VALORES

Escuela de Altos Estudios Jurdicos - EGACAL

El aeiou del Derecho

Para el caso de los bienes muebles registrados,