Contenido

PRESENTACIÓN .................................................................................................................. 5
INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. 7
CAPÍTULO I ........................................................................................................................ 10
ASPECTOS GENERALES .................................................................................................. 10
1.1. POBREZA. ............................................................................................................ 10
1.1.1. DEFINICIÓN ................................................................................................. 10
1.1.2. CAUSAS DE LA POBREZA......................................................................... 11
1.1.3. FACTORES DE LA POBREZA. .................................................................. 11
1.1.4. CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA .................................................... 12
1.1.5. TIPOS DE POBREZA ................................................................................... 13
1.1.6. LA POBREZA EN EL PERÚ ........................................................................ 15
1.1.7. LA POBREZA EN PUNO ............................................................................. 21
1.1.8. INCLUSIÓN SOCIAL ................................................................................... 22
1.2. PLANIFICACIÓN ................................................................................................. 23
1.2.1. ¿QUÉ ES PLANIFICACIÓN? ....................................................................... 23
1.2.2. ¿POR QUÉ SE PLANIFICA? ........................................................................ 26
1.2.3. IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN ................................................ 26
1.2.4. LA PLANIFICACIÓN DEBE SER PARTICIPATIVA ................................ 28
1.2.5. CARACTERÍSTICAS DE LA PLANIFICACIÓN ....................................... 29
1.2.6. TIPOS DE PLANIFICACIÓN ....................................................................... 30
1.2.7. PLANIFICACIÓN Y LA GESTIÓN DEL DESARROLLO ......................... 32
1.2.8. EL PLANEAMIENTO Y LA PLANIFICACIÓN ......................................... 33
1.2.9. PROSPECTIVA TERRITORIAL .................................................................. 34
1.2.10. EL PLAN .................................................................................................... 36
1.3. DESARROLLO ..................................................................................................... 39
1.3.1. DEFINICIÓN ................................................................................................. 39
1.3.2. DESARROLLO SOSTENIBLE ..................................................................... 40
1.3.3. DESARROLLO SUSTENTABLE ................................................................. 41
1.3.4. DESARROLLO ECONÓMICO Y SOCIAL ................................................. 42
1.1.1. DESARROLLO HUMANO ........................................................................... 44
1.1.2. DESARROLLO RURAL ............................................................................... 48
CAPITULO II ....................................................................................................................... 54
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA ................................................................................... 54
2.1. ASPECTOS GENERALES ................................................................................... 54
2.1.2. PLANIFICACIÓN ......................................................................................... 56
2.1.3. ESTRATEGIA ............................................................................................... 57
2.1.4. TÁCTICA ....................................................................................................... 58
2.1.5. TÉCNICA ....................................................................................................... 58
2.1.6. RELACIÓN ENTRE TÁCTICA, TÉCNICA Y ESTRATEGIA. .................. 59
2.1.7. LA PROSPECTIVA COMO HERRAMIENTA DE LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA ........................................................................................................... 59
2.1.8. ACTITUD FRENTE AL CAMBIO ............................................................... 64
2.2. PLANIFICACION Y PLAN ESTRATÉGICO ..................................................... 66
2.2.1. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA ............................................................. 66
2.2.2. PLAN ESTRATÉGICO ................................................................................. 70
CAPITULO III ..................................................................................................................... 86
MARCO LOGICO ............................................................................................................... 86
3.1. ANTECEDENTES DEL MARCO LÓGICO. ....................................................... 86
3.1.1. ¿QUE ES EL MARCO LÓGICO? ................................................................. 86
3.1.2. ¿DONDE SE USA EL MARCO LÓGICO? .................................................. 88
3.1.4. PARA QUE SE HACE EL MARCO LÓGICO. ............................................ 92
3.1.5. CUÁLES SON LAS VENTAJAS DEL MARCO LÓGICO. ........................ 92
3.1.6. ¿QUE ES LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO? .......................................... 92
3.2. METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE MARCO LÓGICO. ........... 92
3.2.1. ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS. .............................................................. 94
3.2.2. ANÁLISIS DE PROBLEMAS. ...................................................................... 99
3.2.3. ANÁLISIS DE OBJETIVOS. ...................................................................... 102
3.2.3.3ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS. ................................................................ 107
3.2 MATRIZ DE MARCO LÓGICO. ....................................................................... 109
3.2.3 COMPONENTES DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO...................... 110
3.3 APLICACIÓN PRÁCTICA RESUMEN MARCO LÓGICO. ............................ 121
CAPITULO IV ................................................................................................................... 123
ORDENAMIENTO TERRITORIAL ................................................................................. 123
4.1 ANTECEDENTES HISTORICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL . 123
4.2 ASPECTOS BÁSICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL .................. 125
4.2.1 ¿Qué es ordenamiento? ................................................................................. 125
4.2.2 ¿Qué es territorio? ........................................................................................ 125
4.2.3 ¿Qué es el ordenamiento territorial? ............................................................. 125
4.2.4 Objetivos De O. T ........................................................................................ 125
4.2.5 Clases del ordenamiento territorial ............................................................... 126
4.2.6 ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial? ................................................. 127
4.2.7 ¿Qué se espera del ordenamiento territorial? ............................................... 128
4.2.8 VARIABLES PARA EL O. T. ..................................................................... 128
4.2.9 PRINCIPIOS Y CRITERIOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL .. 129
a) PRINCIPIOS: ................................................................................................... 129
b) CRITERIOS: .................................................................................................... 130
4.3 ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA ................................................ 131
4.3.1 ¿Qué es la zonificación? .............................................................................. 131
4.3.2 ¿Qué es la zonificación ecológica? ............................................................... 132
4.3.3 ¿Qué es la zonificación económica? ............................................................ 133
4.3.4 ¿Qué es zonificación ecológica y económica? ............................................. 135
4.3.5 ¿Cuál es la relación entre la zonificación ecológica y económica? .............. 136
4.3.6 Marco legal de la ZEE .................................................................................. 136
4.4 OBJETIVOS DE LA ZONIFICACION ECOLOGICA ECONOMICA ............. 137
4.5 FINALIDAD DE LA ZEE ................................................................................... 138
4.6 ENFOQUES PARA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA .............. 138
4.7 NIVELES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA ................ 139
4.8 METODOLOGÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL O.T. ............................ 141
4.8.1 ¿Cómo se hace el ordenamiento territorial? ................................................. 141
4.8.2 ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial? ...................................... 142
4.9 ETAPAS EN EL PROCESO DE ZEE ................................................................ 142
4.9.1 Etapa Inicial .................................................................................................. 143
4.9.2 Etapa de formulación de la ZEE ................................................................... 143
4.9.3 Etapa de aprobación...................................................................................... 144
4.9.4 Etapa de aplicación ....................................................................................... 145
4.9.5 Etapa de monitoreo, evaluación y actualización .......................................... 146
4.10 METODOLOGÍA PARA LA ELABORACION DE LA ZEE ........................ 147
4.10.1 Fase preliminar ............................................................................................. 147
4.10.2 Fase de generación de información temática ................................................ 149
4.10.3 Fase de análisis: ............................................................................................ 153
4.10.4 Fase de modelamiento .................................................................................. 154
4.10.5 Fase de validación de la propuesta ............................................................... 164
4.11 PRODUCTOS GENERADOS EN EL PROCESO DE LA ZEE ..................... 165
4.12 METODOLOGÍA PARA HACER EL ORDENAMIENTO
TERRITORIAL(PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL) .............................. 167
4.13 DESARROLLO DE LA METODOLOGIA PARA REALIZAR EL PLAN DE
ORDENAMIENTO TERRITORIAL ............................................................................ 169
4.13.1 Diagnóstico ................................................................................................... 169
4.13.2 Integración de los resultados de la evaluación para la elaboración de la
propuesta de ZEE....................................................................................................... 169
4.13.3 Elaboración del programa de desarrollo ....................................................... 171
CAPITULO V .................................................................................................................... 176
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP) .......................................... 176
BIBLIOGRAFIA ................................................................................................................ 212
GLOSARIO DE TERMINOS: ........................................................................................... 216




















PRESENTACIÓN

En nuestros días todo lo que nos proponemos hacer, por lo general lo pensamos,
tratamos de prever, estableciendo algunas preguntas básicas: ¿qué hacemos?, ¿cómo
lo hacemos?, ¿dónde?, ¿cuándo?, ¿con qué recursos?, es decir, estamos tomando
pautas previas que nos permitirán tomar una mejor decisión. Si lo hacemos así, es
seguro que nuestros propósitos se cumplirán con muchas probabilidades de éxito,
puesto que, estamos planificando.

En el mundo de la gestión del desarrollo, en la que las organizaciones públicas, y
privadas cumplen una labor clave, lacual es desarrollar acciones y proyectos que
deben contribuir a combatir la pobreza, con mayor razón debemos tener en cuenta
estos aspectos, es decir, los instrumentos que nos conduzcan a tomar buenas
decisiones, por ello la importancia del proceso de la planificación, como un
instrumento básico y clave de la gestión del desarrollo de territorios y de las
organizaciones.

En este contexto, es importante el presente Manual del Curso de Planeamiento Rural
en la formación de nuestros futuros profesionales del campo de la Ingeniería, en la
que recibirán conocimientos teóricos prácticos sobre este instrumento valioso para
tomar decisiones en el quehacer del desarrollo rural, a través de la identificación de
proyectos vinculados con la gestión del agua, irrigaciones, saneamiento rural,
infraestructuras de proyectos rurales diversos, servicios para la población y la
producción, la mecanización agrícola, el medio ambiente, entre otros, así como tener
los elementos básicos para contribuir en mejor manera a gerencia, dirigir, ejecutar los
planes de desarrollo estratégicos o planes de ordenamiento territorial, a través de los
instrumentos como el Planeamiento Estratégico, el Marco Lógico, el Ordenamiento
Territorial Rural e instrumentos normativos como el Sistema Nacional de Inversión
Pública – SNIP, así mismo, conocer las variables y componentes de la realidad rural,
en la perspectiva de lograr más eficiencia y eficacia de los proyectos y acciones que
se ejecuten, en la búsqueda del desarrollo rural, contribuyendo así y en forma real a
combatir la pobreza, es decir, desde la gestación de los proyectos hasta el ¿cómo
contribuyen al desarrollo?.

Finalmente, consideramos que el presente Manual contribuirá en forma efectiva en la
formación de los estudiantes y servirá de instrumento de consulta a los profesionales
que de una u otra forma están vinculados con el desarrollo rural.

























INTRODUCCIÓN

El Planeamiento Rural, constituye uno de los componentes estratégicos de la gestión de
proyectos y programas de desarrollo a nivel nacional, regional, local en el medio rural. Como
sabemos el planeamiento significa prever, proyectar las acciones hacia un futuro deseado, en
resumen, tomar decisiones, pero no son simplemente decisiones, éstas deben ser las mejores,
las óptimas, para ello debemos planificar con una visión acertada a corto, mediano y largo
plazo.

La cultura de la planificación en nuestros países en desarrollo todavía está en proceso de
consolidación y con altos y bajos, dependiendo del interés político de los gobiernos de turno
y la visión que tenga el gobernante.

En los últimos años, se han dado dispositivos a fin de implementar procesos de planificación
a nivel regional y local, como la Planificación Estratégica, así mismo para aprobar los
proyectos que requieren financiamiento del Estado como el Sistema Nacional de Inversión
Pública - SNIP, pero todavía resultan insuficientes, requiriendo acciones de capacitación y
sensibilización a fin de que se tenga clara su necesidad, importancia y operatividad en la
gestión del desarrollo.

Es en este contexto que los profesionales de las Ingenierías deben conocer no solo los
aspectos conceptuales del planeamiento, sino también el instrumental necesario y así
participar con convicción y en forma efectiva en el proceso de gestión de proyectos y
programas en los diferentes niveles espaciales, sean éstos puntuales o a nivel integral en un
territorio determinado, como una cuenca, una provincia, una micro región, región, macro
región o el país en su conjunto.

El presente manual contiene un resumen del curso de Planeamiento Rural que se dicta en la
Facultad de Ingeniería Agrícola de la Universidad del Altiplano - Puno, realizado con la
finalidad de contribuir en la formación académica de los futuros profesionales,
permitiéndoles interiorizarse de los aspectos conceptuales y metodológicos teórico-práctico
de esta importante disciplina que permitirá identificar, seleccionar y priorizar en forma
efectiva los proyectos y contextuarlos en el marco de la planificación integral del desarrollo
rural, con una visión holística en el territorio, optimizando las potencialidades y recursos,
con criterio estratégico y mejorando las capacidades, contribuyendo así a tomar mejores
decisiones que permitan mejorar la calidad de vida de los pobladores del medio rural.

No debemos olvidar que se planifica para lograr objetivos y resultados, optimizar recursos
(materiales, físicos, económicos, humanos, tiempo, etc.), prever inconvenientes, es decir, ser
más efectivos en los logros, en nuestro caso desarrollar, ejecutar y operar proyectos con
eficiencia, eficacia y efectividad para lograr el desarrollo.

El Manual contiene un primer Capítulo sobre conceptos básicos de pobreza, planificación y
desarrollo, elementos claves que sirven como marco de referencia del planeamiento rural y la
gestión del desarrollo. En el segundo Capítulo se trata sobre la Planificación Estratégica, que
incluyen los conceptos básicos y la metodología respectiva, en el tercer Capítulo se
contempla el Marco Lógico, los Aspectos Básicos y conceptuales, así como la metodología
correspondiente, el Capítulo cuarto contempla los Aspectos Básicos del Ordenamiento
Territorial, instrumento de planificación para ser aplicada en los espacios de desarrollo y
finalmente, en el quinto Capítulo se trata el Sistema Nacional de Inversión Pública SNIP.
Las fuentes bibliográficas, que han servido para el presente documento son de diferentes
libros y revistas especializadas, así como de artículos, libros y publicaciones de Internet.
Consideramos que este primer esfuerzo del presente Manual, no está acabado y requerirá de
una actualización permanente, sin embargo, el nivel al que se ha llegado constituye un
aporte en el camino de sensibilizar a los actores claves, en el contexto de fortalecer una
cultura planificadora que tanto requiere el país en el contexto del proceso de Gestión del
Desarrollo de los espacios rurales, que constituye el tomo II de esta serie. Consideramos así
mismo, que servirá como un texto de consulta a los diferentes profesionales que laboran y
ejercen la carrera profesional en el medio rural.

Finalmente, deseo expresar mi agradecimiento a la Facultad de Ingeniería Agrícola, por otro
lado también a los alumnos de las dos últimas promociones por su valioso aporte durante la
preparación del presente documento, muy especialmente la participación activa de mis
alumnos Roymir Richard Mamani Luque, Yesi Elida Mamani Coila y Max Somar Nuñez
Coila de la XXIII Promoción por haber gestado la presente publicación.


Ing. Ricardo Bardales Vassi
Autor
























CAPÍTULO I
ASPECTOS GENERALES

“Si tuviera sólo una hora para salvar el mundo la emplearía así:
dedicaría los primeros 55 minutos para planificar y luego en los 5
restantes salvaría el mundo”.
Albert Einstein
1.1. POBREZA.
1.1.1. DEFINICIÓN
Hace referencia a las personas que no tienen lo necesario para vivir dignamente,
que son humildes o que son desdichadas. La pobreza es considerada como laforma de
vida que surge como producto de la imposibilidad de acceso o carencia de los recursos
para satisfacer las necesidades físicas y psíquicas básicas humanas que inciden en un
desgaste del nivel y calidad de vida de las personas, tales como la alimentación,
educación, vivienda que reúna los requisitos básicos para desarrollarse correctamente
tenga, asistencia sanitaria, así como el acceso al potable. También se suelen considerar
la falta de medios para poder acceder a tales recursos, como el desempleo, la falta de
ingresos o un nivel bajo de los mismos. También puede ser el resultado de procesos de
exclusión social, segregación social o marginación.

El concepto de pobreza es fundamentalmente económico, aunque también tiene
impactos políticos y sociológicos. En la mayoría de los contextos se la considera algo
negativo, pero en algunos ámbitos espirituales la pobreza voluntaria se considera una
virtud por implicar la renuncia a los bienes materiales (voto monástico de pobreza,
junto con los de castidad y obediencia). Históricamente la pobreza ha sido objeto de
distintas valoraciones ideológicas que implicaban distintas respuestas.
(13)

La pobreza, como problema social, es una herida profunda que contagia cada
dimensión de la cultura y de la sociedad. Incluye un bajo nivel sostenido de los
ingresos de los miembros de una comunidad. Además, es la pobreza de espíritu lo
que induce a los miembros de esa comunidad a compartir y creer en su propia
impotencia, desesperanza, apatía y timidez.
(13)

1.1.2. CAUSAS DE LA POBREZA

 La baja inversión en infraestructura en el sector rural y en tecnología agrícola, así
como los cambios climáticos.
 El aceleramiento del aumento de los precios de los alimentos (al igual que el de los
metales, minerales y energéticos).
 La baja capacidad de generación de ingresos del poblador rural.
 Falta de inversión privada en el sector rural.
 La falta de educación adecuada en provincias en todos sus niveles.
 La falta de Oportunidades de Empleo
 El analfabetismo.
 La corrupción.
 El capitalismo.
 Al tener que someterse a los mercados internacionales los cuales son los que
marcan los precios de las materias primas. Por ejemplo el precio del café se negocia
en Londres.
(13)

 Otros.

1.1.3. FACTORES DE LA POBREZA.

Entre los factores de la pobreza se consideran: la ignorancia, la enfermedad, la
apatía, corrupción y la dependencia. Estos factores deben verse simplemente
como condicionantes. La de reducir la pobreza, tendrá que observar e identificar
estos factores y emprender las acciones para eliminarlos como vía para superar este
problema de la sociedad. Estos cinco grandes factores, a su vez, contribuyen a la
generación de otros elementos secundarios, como escasez de mercados,
infraestructura pobre, carencia de liderazgo, mal gobierno, bajo nivel de empleo,
conocimientos insuficientes, absentismo, escasez de capital y otros.

GRAFICO N° 1.1.
FACTORES DE LA POBREZA


FUENTE: Elaboración Propia

1.1.4. CARACTERÍSTICAS DE LA POBREZA

La pobreza es la carencia de recursos para poder vivir, si un recurso es faltante, el
mismo cae en la categoría de característica, es decir, las características de la pobreza
son sus mismas cualidades intrínsecas y va arraigada y sujeta a la falta de uno u otro
renglón socioeconómico:

 Falta de Salud.
 Falta de Vivienda.
 Falta de Ingresos.
 Falta de Empleo.

ENFERMED
AD
IGNORAN
CIA
DEPENDEN
CIA
APATIA
CORRUPCIO
N
POBREZA
 Falta de Agricultura estable.
 Falta de Nutrición.
 Falta de Tecnología.
 Falta de Educación.
 Mortalidad infantil.

1.1.5. TIPOS DE POBREZA
Según varios autores y estudios del Banco Mundial, el Banco Interamericano de
Desarrollo, y el Fondo Monetario Internacional, existen dos tipos de pobreza bases:
La Pobreza Absoluta y La Pobreza Relativa.
1.1.5.1. Pobreza absoluta
La pobreza absoluta cuantifica el número de personas bajo un umbral de
pobreza, que depende del espacio geográfico y del tiempo. Para que una
medida de pobreza sea absoluta, la línea de pobreza tiene que ser la misma para
todos los países sin importar tu cultura y su nivel de desarrollo tecnológico. Tal
medida absoluta se considera que se encuentra estrechamente relacionada con
la cantidad de ingresos que obtenga una persona.
La desventaja de la pobreza absoluta es que esta es arbitraria hasta cierto punto
debido a la misma cantidad de riqueza requerida para la sobrevivencia no es la
misma en todos los lugares y en todos los periodos. Por ejemplo una persona
que vive en Alaska, Siberia o Escandinava requerirá una fuente de calor
durante los meses de invierno, mientras que una persona que vive en una isla
tropical no.
Dentro de la pobreza absoluta están los siguientes factores:
 Carencia de vivienda.
 Analfabetismo.
 Existencia de enfermedades.
 Mortalidad.
 Desnutrición.
1.1.5.2. Pobreza relativa
La pobreza relativa es cuando las personas o sectores de una sociedad se
alejan comparativamente, en sus ingresos o beneficios, de la mayoría de la
población. Es la condición más extrema de la desigualdad social, pero sin
presuponer la carencia de elementos vitales básicos. La pobreza relativa, por
tanto, está determinada por una especie de mínimo de estándar de vida
decente en relación a la sociedad en la que se mide y ese mínimo tiene una
naturaleza móvil sustentada en la distribución del ingreso.Este es el criterio
de pobreza generalmente empleado en las sociedades desarrolladas y es el
que hemos utilizado para definir los siguientes puntos:
(13)

a. Pobreza educativa: La pobreza educativa como su nombre lo
manifiesta es la carencia de oportunidad de educación tanto laboral
como pedagógica. Se dice que los pobres educativos son las personas de
15 años y más sin instrucción.
b. Pobreza espacio habitacional: Esta pobreza es una variante
modificada del hacinamiento. El sobre-cupo es igual a las personas que
habitan en viviendas sobre ocupadas (hacinadas), menos la capacidad de
alojamiento, de acuerdo con las normas de esas viviendas, zonas, países,
o regiones.
c. Pobreza de servicios: La indigencia de servicios es la situación que
pueden sufrir los habitantes de viviendas que cuentan con los tres
servicios básicos: Agua, Drenaje y Electricidad, por debajo de las
normas y estándares debido a que en naciones subdesarrolladas siempre
careceremos de una o dos al mismo tiempo, o paulatinamente.

d. Pobreza de seguridad social: Es una de los tipos de pobrezas más
"relativos" que podemos citar, debido a que la sufren los que no tienen
esa seguridad social requerida.
e. Pobreza de salud: La Pobreza de salud la arroja un número porcentual,
y sale de la estimación de la proporción de la población nacional de una
zona, nación, país, que las instituciones de salud del sector público no
alcanzan a cubrir adecuadamente.
f. Pobreza por ingresos: También esta pobreza se mide porcentualmente
y es muy subjetiva, ya que es la población que vive en hogares en los
cuales el ingreso per cápita es menor que la línea de pobreza per cápita.
Es muy común y es tan relativa como su esencia ya que se sufre hasta en
países desarrollados con altos índices de producto interno bruto, y altos
ingresos per cápita.
1.1.6. LA POBREZA EN EL PERÚ

La región Puno, es la cuarta región más pobre del Perú, con 67,2% después de
Huancavelica (85,7%), Apurímac (69,5%) y Ayacucho (68,3%), según el Informe
Técnico para la pobreza en el Perú (INEI- 2010); sin embargo, estos datos en
comparación a los registrados a nivel nacional resultan ampliamente superiores al
promedio nacional de la población en situación de pobreza (39,3%) y extrema
pobreza (13,7%), Esta situación es consecuencia del modelo económico neoliberal,
excluyente para crecimiento y desarrollo fundamental de la población rural que
constituye el 50,3% de la regional, quienes no logran ni aspiran un trabajo loable,
por carecer de habilidades básicas, educación y conocimientos necesarios.
(15)








CUADRO N° 1.1.
PORCENTAJE DE POBREZA Y POBREZA EXTREMA COMPARATIVO POR
AMBITO GEOGRAFICO 2008-2010

Ámbito
Geográfico
Tasa de pobreza y extrema pobreza
2008 2009 2010
Pobreza
Extrema
pobreza
Pobreza
Extrema
pobreza
pobreza
Extrema
pobreza
PAÍS
Puno
Huancavelica
Ayacucho
Apurímac
Arequipa
Tacna
Moquegua
48,7%
75,2%
90,3%
77,3%
73,5%
24,9%
30,3%
30.3%
17,4%
44,1%
68,7%
35,8%
29,7%
3,8%
3,7%
5.4%
44,5%
76,3%
88,7%
78,4%
74,8%
26,2%
19,8%
27.3%
16,1%
41,6%
72,3%
41,3%
39,7%
3,4%
3,3%
3.9%
39,3%
67,2%
85,7%
68,3%
69,5%
23,8%
20,4%
25.8%
13,7%
29,9%
68,7%
35,8%
29,7%
3,7%
3,9%
4.3%
FUENTE: Instituto Nacional de Estadística e Informática del Perú
CUADRO N° 1.2.
POBLACION EN SITUACION DE POBREZA POR TIPOS DE POBREZA, SEGUN
AMBITO GEOGRAFICO 2008-2010

Ámbito geográfico 2008 2009 2010
Perú
En situación de pobreza
Pobres coyunturales
Pobres estructurales
Pobres crónicos
Socialmente integrados

83.5%
21.8%
9.2%
26.7%
41.8%

58.4%
21.3%
8.5%
27.4%
41.6%

54.2%
20.3%
7.8%
24.2%
42.3%
FUENTE:INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2008-2010


CUADRO Nº 1.3.
TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PERÚ


ÁMBITO
GEOGRÁFICO
TASA DE POBREZA Y EXTREMA POBREZA EN EL PERU
2008 2009 2010
Pobreza
Extrema
pobreza
Pobreza
Extrema
pobreza
Pobreza
Extrema
pobreza
ÁREA DE
RESIDÊNCIA
Urbana
Rural

34.5%
69.30%

5.3%
28.6%

30.1%
60.5%

3.9%
36.2%

36.2%
58.5%

2.5%
28.5%
REGIONES
NATURALES
Costa
Sierra
Selva

32.5%
58.6%
58.3%

3.2%
30. 4%
20.5%

26.5%
614%
55.6%

2.0%
32.4%
205%

21.6%
58.1%
25.3%

1.3%
26.2%
16.5%
DOMÍNIOS
GEOGRÁFICOS
Costa rural
Sierra rural
Selva rural

50.0%
77.3%
65.6%

13.4%
46.6%
28.0%

49.0%
76.5%
62.3%

14.4%
46.5%
24.6%

38.1%
73.3%
55.3%

10.5%
40.8%
23.4%
FUENTE: INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2008-2010

1.1.6.1. Ubicación de la pobreza en el Perú.

De acuerdo al informe de pobreza 2009 del INEI, la pobreza extrema, en
promedio, en la zona de la costa es 1.8%, en la sierra 23.8% y en la selva 16.9%.
Dichas cifras resultan el 11.5% nacional.

La incidencia de la pobreza extrema por departamentos tiene en la parte más alta
a Huancavelica y Apurímac (entre 40.3 y 46.8% del total de su población), le
sigue Huánuco, Loreto, Ayacucho, Puno, Amazonas, Cajamarca, Pisco y Cusco
(20.7 y 32.8%). La Libertad, San Martín, Junín, Piura, Ucayali, Ancash y
Lambayeque (6.5 y 12.9%), y los departamentos con los niveles más bajos de
pobreza son Arequipa, Tumbes y Moquegua (3.7 y 4.1%). Por último, Madre de
Dios, Tacna, Lima e Ica (0.4 y 1.8%).

Para determinar a la población de extrema pobreza, el INEI se basa en un valor
de una canasta básica mensual de alimentos (línea de pobreza). Así el promedio
nacional establece en S/.144 mensuales el valor de los alimentos de una canasta
socialmente aceptada necesaria para cubrir un mínimo de requerimientos de
energía Es decir, si el consumo de alimentos de una persona no alcanza dicha
cantidad se le considera en extrema pobreza.

Así, según el INEI, la pobreza total a nivel nacional al 2009 alcanzó el 34.8% de
la población; en el área urbana se ubica en 21.1% y en la zona rural supera la
mitad de la población de esta parte del país, alcanzando 60.3%. Incluso en la
sierra rural alcanza 65.6%.
Al analizar la incidencia de la pobreza por área de residencia, se observa un
fuerte contraste entre los residentes del área urbana y los del área rural. Mientras
que los primeros tienen un nivel de pobreza de 21,1%, en el caso de los
residentes del área rural (60,3%) la pobreza es 2,9 veces superior.

En el caso de la pobreza extrema, las disparidades entre los ámbitos rural y
urbano son mayores que en el caso de la pobreza total. Así, mientras en el área
urbana del país el 2,8% de la población es pobre extrema, en el área rural es el
27,8%.

Por región natural, en la Sierra la pobreza afectó al 53,4% de su población,
principalmente a los residentes de la Sierra rural (65,6%), donde alrededor de
siete personas de cada diez son pobres, mientras que en la población urbana de
esa región incidió en el 31,3%.

POR DEPARTAMENTOS
Los resultados departamentales de la pobreza muestran una imagen más clara
de los contrastes de la incidencia de la pobreza. Del total de departamentos, 14
registraron tasas de pobreza superiores al promedio nacional y en 10 tasas
inferiores.

CUADRO Nº 1.4.
TASAS DE POBREZA SUPERIORES AL PROMEDIO NACIONAL

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011
Diferenci
a
2010 -
2011
Signi-
ficanci
a
Perú 58.7 55.6 49.2 42.4 37.3 33.5 30.8 27.8 -3.0
Amazonas 71.5 74.7 67.6 58.1 59.1 56.3 50.5 44.6 -5.9 *
Ancash 62.2 55.3 43.4 41.8 34.9 30.3 27.1 27.2 0.1
Apurímac 70.4 74.5 70.6 71.4 70.4 72.0 62.0 57.0 -5.0
Arequipa 40.0 28.5 26.4 22.9 15.2 17.6 13.6 11.5 -2.1
Ayacucho 72.4 78.6 77.3 67.6 61.1 58.8 48.2 52.7 4.5
Cajamarca 77.7 75.4 69.7 68.4 61.1 62.1 55.2 55.8 0.6
Callao 50.3 42.9 37.7 28.0 25.9 15.9 18.5 15.8 -2.7
Cusco 64.0 60.9 53.8 54.4 50.8 40.4 42.7 29.7 -13.0 **
Huancavelica 92.8 92.7 89.1 85.0 79.5 75.6 63.0 54.6 -8.4 **
Huánuco 84.9 78.9 76.7 66.5 62.2 58.9 54.7 54.1 -0.6
Ica 43.1 34.8 28.8 23.3 20.5 14.0 12.4 10.9 -1.5
Junín 56.2 61.7 49.9 44.4 36.8 31.8 28.5 24.1 -4.4
La Libertad 58.9 49.2 49.7 39.1 38.6 35.2 31.4 27.4 -4.0
Lambayeque 58.3 56.9 50.9 50.0 37.3 37.1 38.2 30.4 -7.8 *
FUENTE: INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2004 – 2011
* Diferencia altamente significativa (p<0.05).
** Diferencia muy altamente significativa (p<0.01).
1/ incluye la Provincia Constitucional del Callao.
Para un mejor análisis, se clasifican en cinco grupos de relativa similitud en cuanto a
sus niveles de pobreza. En el primero se ubica Huancavelica con una tasa de pobreza
de 77,2%.
Un segundo grupo cuyas tasas de pobreza se ubican se ubican entre 70,3% y 60,8%,
integran los departamentos de Apurímac (70,3%), Huánuco (64,5%), Ayacucho
(62,6%) y Puno (60,8%).

Un tercer grupo, cuyas tasas de pobreza varían de 51,1% y 59,8%, lo integran los
departamentos de: Amazonas (59,8%), Loreto (56,0%), Cajamarca (56,0%), Pasco
(55,4%) y Cusco (51,1%). El cuarto grupo de departamentos tienen una tasa de
pobreza de 31,5% a 44,1% y lo componen: San Martín (44,1%), Piura (39,6%), La
Libertad (38,9%), Junín (34,3%), Lambayeque (31,8%) y Ancash (31,5%).

Lima 1/ 45.0 42.6 32.4 25.6 21.5 17.0 16.0 15.8 -0.1
Loreto 74.6 75.0 69.9 57.5 53.0 54.7 49.8 48.1 -1.7
Madre de
Dios
29.2 31.4 20.3 13.9 11.8 6.1 5.0 4.1 -0.9
Moquegua 50.8 36.9 35.0 29.7 28.8 19.0 14.3 10.6 -3.4
Pasco 67.1 71.0 65.5 59.6 58.1 47.3 36.3 40.9 4.4
Piura 73.4 70.1 65.0 54.2 49.4 42.4 44.3 35.2 -9.1 **
Puno 79.3 74.1 71.3 59.9 54.1 49.3 48.6 39.1 -9.5 **
San Martín 67.9 67.9 71.0 56.1 42.9 48.3 36.9 31.0 -5.9 *
Tacna 43.3 42.5 31.5 26.6 21.1 17.7 14.2 16.6 2.4
Tumbes 36.0 23.5 20.3 22.5 21.0 20.2 19.7 13.9 -5.8 *
Ucayali 60.7 57.9 59.2 47.0 36.1 30.8 21.7 13.5 -8.2 **
Ocho departamentos integran el quinto grupo, estos departamentos presentan tasas de
pobreza relativamente bajas: Ucayali (29,7%), Tumbes (22,1%), Arequipa (21,0%),
Moquegua (19,3%).

1.1.7. LA POBREZA EN PUNO
La región Puno posee un alarmante índice de pobreza con múltiples necesidades que
hacen que la población regional cuente con bajos niveles de calidad de vida. Por
consiguiente el índice de desarrollo humano refleja niveles inferiores.
(10)

CUADRO N° 1.5.
POBLACIÓN EN SITUACIÓN DE POBREZA POR TIPOS DE POBREZA,
SEGÚN ÁMBITO GEOGRÁFICO, 2008-2010

Ámbito geográfico 2008 2009 2010
Puno
En situación de pobreza
Pobres coyunturales
Socialmente integrados

82.8%
37.8%
17.2%

80.4%
36.4%
19.6%

81.4%
35.5%
18.6%
FUENTES:INEI - Encuesta Nacional de Hogares, 2008-2010
Las provincias que presentan condiciones de vida crítica son aquellas poblaciones
rurales de Carabaya, Moho, Huancané y Azángaro. En las ciudades de Puno y Juliaca
predominan el comercio y la pequeña industria, existiendo menores niveles de
pobreza extrema, dado las condiciones socioeconómicas que en cierta medida son
adecuadas para subsistir. (Plan de concertación gobierno regional).






CUADRO N °1.6.
CONDICIÓN DE POBREZA, SEGÚN PROVINCIA 2010

FUENTE: Instituto Nacional de Estadística e Informática.
1.1.8. INCLUSIÓN SOCIAL

Cuando se analiza la sociedad nos basamos en ciertos rasgos característicos étnicos,
políticos, religiosos, etc. que nos unen como un determinado grupo social, cuando
en realidad en términos básicos, la sociedad debería estar conformada simplemente
por personas, seres humanos, individuos al fin.

En un mundo ideal no tendríamos que hablar de inclusión social, pues hacerlo
implica que aún en el siglo XXI subsiste cierto tipo de exclusión. Hay minorías,
Provincia
Condiciones de pobreza
Total Pobres (%) Extrema Pobreza (%)
Puno 59.40% 29. 60%
Azángaro 89.40% 60.20%
Carabaya 88.80% 70.00%
Chucuito 87.60% 52.60%
El Collao 85.60% 52.60%
Huancané 88.50% 60.30%
Lampa 85.20% 49.30%
Melgar 82.00% 51.00%
Moho 92.50% 65.60%
S. A. de Putina 87.70% 52.40%
San Román 58.10% 14.50%
Sandia 78.00% 48.10%
Yunguyo 83.80% 57.90%
Total 79.70% 49.80%
etnias, comunidades, grupos humanos que incluso hoy no gozan de los beneficios de
una verdadera inclusión social. La exclusión es una realidad aun existente para
ciertos grupos minoritarios y ésta limita sus posibilidades de interacción, de
accesibilidad a los servicios a los que tienen derecho y, básicamente, limita sus
posibilidades de desarrollo, pues los seres humanos somos seres esencialmente
sociales. Estos grupos los podemos ubicar en zonas rurales alejadas de los centros
poblados y que son olvidados por el estado.
Entendiendo que la inclusión social resulta crucial para el desarrollo, es apropiado
incluirla como aspecto importante en el proceso natural de desarrollo del niño,
joven y adulto con discapacidad intelectual, pues lograr que la inclusión social
verdadera se dé, requiere de mucho trabajo y de múltiples apoyos, además de un
cambio drástico en la mentalidad de la sociedad en general.

1.2. PLANIFICACIÓN
1.2.1. ¿QUÉ ES PLANIFICACIÓN?

La planificación cumple algunos propósitos principales en las organizaciones. A
continuación algunas definiciones sobre Planificación:

 Es el proceso que se sigue para determinar en forma exacta lo que la
organización hará para alcanzar sus objetivos"
 Es un proceso de toma de decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo
en cuenta la situación actual y los factores internos y externos que pueden influir
en el logro de los objetivos.
 Es el proceso de establecer objetivos y escoger el medio más apropiado para el
logro de los mismos antes de emprender la acción".
 La planificación... se anticipa a la toma de decisiones. Es un proceso de decidir...
antes de que se requiera la acción".
 “La planificación se refiere a las acciones llevadas a cabo para realizar o
concretar planes y proyectos de diferente índole que permítanle mejoramiento
de la calidad de vida en determinado espacio de desarrollo (país, región,
gobiernos locales, etc.)”.

Prácticamente en todas las anteriores definiciones es posible hallar algunos
elementos comunes importantes: el establecimiento de objetivos o metas, la
elección de los medios más convenientes para alcanzarlos (a través de los planes y
programas) e implica además un proceso de toma de decisiones, así como un
proceso de previsión (anticipación), visualización (representación del futuro
deseado) y de predeterminación (tomar acciones para lograr predeterminar el
futuro).

En tal sentido, todo plan tiene tres características: primero, debe referirse al futuro,
segundo, debe indicar acciones, tercero, existe un elemento de causalidad personal u
organizacional. Por lo tanto, futurismo, acción y causalidad personal u
organizacional son elementos necesarios de todo plan. Se trata de construir un
futuro deseado y no de adivinarlo.

Planificar significa prever, pensar lo que se hará, programando con anticipación las
acciones y actividades del grupo.
La planificación nos debe dejar claro:

 ¿Qué se va a hacer?
 ¿Qué se quiere?
 ¿Cómo se va hacer?
 ¿Cuándo se hará cada actividad y en qué orden? Y
 ¿Con que recursos humanos y materiales se realizara?
(2)



1.2.1.1. La planificación como un proceso

La planificación, bajo el enfoque estratégico, es concebida como un proceso
mediante la cual los decisores en una organización, analizan y procesan
información de su entorno interno y externo, evaluando las diferentes
situaciones vinculadas a la ejecutoria organizacional para prever y decidir
sobre la direccionalidad futura.

En gran parte de las definiciones que los autores plantean en torno a la
planificación se encuentran las siguientes características más o menos
comunes:
 La planificación es una metodología para la toma de decisiones.
 La planificación intenta optimizar el logro de los objetivos.
 La planificación trata de hacer coherente los objetivos con la
disponibilidad de recursos y necesidades.
 La planificación es reflexión del presente para convertirla en reflexión
sobre el futuro.
 La planificación es un proceso social.
 La planificación es un esfuerzo deliberado de cambiar una situación
que resulta insatisfactoria.
 La planificación intenta elegir racionalmente las alternativas que
mejor se ajustan a los valores de quien las elige.
La planificación es un componente del proceso de gestión, entendiendo por
gestión la conducción del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea
este una organización o parte de ella y los procesos que involucra. La
gestión, y por ende, la planificación se relacionan con el gobierno de los
sistemas. De allí que la planificación tiene como finalidad facilitar el
gobierno de las organizaciones estableciendo la direccionalidad que las
mismas deben asumir en el futuro y encauzando el esfuerzo colectivo en la
dirección trazada.
La planificación se convierte en un instrumento de gestión, de negociación y
de control organizacional. En ese sentido, el plan permite orientar la toma de
decisiones, por cuanto contiene una serie de decisiones programadas a
ejecutar en el futuro.
Al plantearse los objetivos y la trayectoria a seguir producto de la búsqueda
de consenso entre actores, el plan permite comunicar las expectativas y
aspiraciones de grupos e individuos en la organización. Finalmente, el plan
señala metas e indicadores que se convierten en referencias o estándar para
el control de la gestión. Por último, una vez se ejecuta el plan se procede a su
evaluación
(4)

1.2.2. ¿POR QUÉ SE PLANIFICA?

Como hemos señalado la planificación es la determinación de dónde uno quiere
estar en el futuro y las acciones y recursos necesarios para llegar allí, que nos
permite ordenar los conjunto de acciones que debemos desarrollar para alcanzar uno
o más objetivos, que resuelvan un problema o varios problemas, que hemos
identificado previamente a través de un diagnóstico, con los mejores resultados
En una organización con recursos escasos y tiempo limitado, la planificación es la
única manera de mantener las cosas bajo control y optimizar nuestras actividades.
Tenemos otros factores adicionales, porque planificamos


1.2.3. IMPORTANCIA DE LA PLANIFICACIÓN

Planificar significa que los ejecutivos estudian anticipadamente sus objetivos y
acciones, y sustentan sus actos no en corazonadas sino con algún método, plan o
lógica. Los planes establecen los objetivos de la organización y definen los
procedimientos adecuados para alcanzarlos. En el caso de los planes de desarrollo
regional o local, serán con la participación de la población organizada.


Además los planes son la guía para que:

 La organización obtenga y aplique los recursos para lograr los objetivos;
 Los miembros de la organización desempeñen actividades y tomen decisiones
congruentes con los objetivos y procedimientos escogidos, ya que enfoca la
atención de los empleados sobre los objetivos que generan resultados
 Pueda controlarse el logro de los objetivos organizacionales. Asimismo, ayuda a
fijar prioridades, permite concentrarse en las fortalezas de la organización,
ayuda a tratar los problemas de cambios en el entorno externo, entre otros
aspectos.

La planificación es importante porque permite al grupo:

 Concentrar sus recursos en torno a los objetivos compartidos.
 Hacer perdurar su actividad en el tiempo
 Adquirir nuevas experiencias

La planificación evita que caigamos en una actividad desordenada y sin rumbo,
ayuda a unificar criterios y coordina los esfuerzos.

La planificación nos ayuda a prever los recursos necesarios y situaciones que
pueden presentarse, mejora el uso de nuestro tiempo, nuestra energía y evita
interrupciones y fracasos.

Y al mismo tiempo nos capacitamos más y más en habilidades concretas, como:

 Formular objetivos.
 Hacer análisis de nuestra realidad.
 Buscar recursos.
 Preparar presupuestos.
 Conducir nuestras reuniones.
 Organizar campañas.
 Evaluar nuestro trabajo.

1.2.4. LA PLANIFICACIÓN DEBE SER PARTICIPATIVA

Llamamos “planificación participativa” al proceso donde la comunidad participa en
forma activa y decisoria en la elaboración de plan de desarrollo de su comunidad.
Para que una planificación nos de buen resultado, debemos incorporar a todos/as
los/as miembros del grupo, junta directiva, comité, población organización.

De esa forma garantizamos que nos ayuden a:

 Identificar los problemas, necesidades que existen
 Discutir las acciones y actividades que ayudarán a solucionar esos
problemas.
 Determinar quiénes asumirán las distintas tareas necesarias para la
ejecución del plan.
 Implementar las acciones y actividades.
 Analizar y evaluar los resultados.

Existen diferentes etapas en la planificación y es importante que todos/as los/as
integrantes de la organización tengan la oportunidad de contribuir o participar en
cada una de ellas.

No debemos olvidar que es humano, que cuando hemos participado en una
determinada decisión, también nos sentimos comprometidos en la futura
ejecución.
(1)


1.2.5. CARACTERÍSTICAS DE LA PLANIFICACIÓN

Características más importantes de la planificación:
1. Sentido de Proceso: La planificación es una actividad continua, un reajuste
permanente entre medios, actividades, fines y procedimientos.
2. Vínculo con el medio: Tiene en cuenta los diferentes factores sociales y factores
contingentes que conforman el escenario donde se desarrolla. En muchos casos,
este vínculo con el medio se efectúa a través de un diagnóstico preliminar.
3. Actividad preparatoria: La planificación se desarrolla en un escenario previo a la
acción. Hay una separación entre el espacio de planificación y el de ejecución.
4. Conjunto de decisiones: Planificar implica la selección de algunas soluciones
entre una gama de opciones. Sin embargo, más que una decisión única, la
planificación es un conjunto de decisiones interrelacionadas y en progresión.
5. Para la acción: A pesar de que la planificación no es ejecución, siempre va
dirigida hacia la realización de acciones.
6. Sentido de futuro: La planificación siempre es un esfuerzo prospectivo, se busca
el logro de objetivos futuristas.
7. Tiende al logro de objetivos: El alcance de objetivos propuestos, concretos y
definidos es una de las principales metas de la planificación.
8. Teoría causa-efecto: Relación de causalidad entre lo decidido y los resultados
esperados.
9. Eficiencia: Para el logro de los objetivos, se busca el uso de los medios más
eficientes.

El planificador debe estar vinculado con el medio, se debe ubicar en el terreno de la
realidad social, una realidad construida por hombres que no siguen parámetros
lineales ni leyes generales, que no están condicionados irrenunciablemente, que
están determinados por innumerables factores (biológicos, sociales, económicos,
emocionales, culturales, etc.). En conclusión, la realidad social es compleja,
indeterminada y plagada de incertidumbre.
(22)


1.2.6. TIPOS DE PLANIFICACIÓN

1.2.6.1. Según el tiempo:
Se consideran cinco tipos de planificación:
a. La planificación operativa.-Se centra más en el logro de metas y
objetivos que en seguir normas y reglamentos. Consiste en formular
planes a corto plazo que pongan de relieve los diferentes componentes de
la organización y para la acción inmediata. Se utiliza para describir lo que
las diversas partes de la organización deben hacer o ejecutar para el logro
de sus objetivos, en un año calendario.
El plan operativo se constituye en el instrumento de planificación anual
que desagrega el Plan Estratégico Institucional a fin de ponerlo en
operación, desagregándolo en programas, actividades, metas y proyectos,
concordantes con los objetivos estratégicos y las políticas definidas por la
gestión.

El periodo que cubre es de 1 año.
b. La planificación a corto plazo.-El período que cubre es de 1 a 3 años.
c. La planificación estratégica o a mediano plazo.-Es un proceso
continuo y sistémico que relaciona el futuro con las decisiones actuales
en el contexto de cambios situacionales y que se expresa en la
formulación de un conjunto de planes interrelacionados.
El periodo que cubre es de 3 a 5 años.
d. La planificación a largo plazo.- El periodo que cubre esta entre 5 a 20
años.

e. La planificación prospectiva.- Se trata de construir un futuro deseado,
motivándonos a emprender, desde hoy aquellas acciones que lo hagan
posible, reduciendo la incertidumbre y tomando decisiones acertadas,
para no cometer errores en el futuro, anticipándonos a los eventos que se
presentaran, se realiza la prospectiva a partir de compromisos
Institucionales y/o personales, siendo actores de un escenario con el
propósito de mejorar la visión de las Organizaciones, Instituciones,
Región o País.
La palabra prospectiva se deriva del latín propicie que significa “mirar
hacia delante”. Esta capacidad intelectual necesaria e indispensable de
todo planificador exitoso reclama de él visualizar el futuro, lo que
llamamos ser “visionario”.
La prospectiva como aptitud supone un futuro deseable y pone en
consecuencia todo el énfasis en las decisiones que se deberán tomar en
cada caso y ante cada evento contextual para modificarlos si se pudiera o
para adecuarnos cuando constituya una restricción que no puede
vulnerarse.
(1)

1.2.6.2. Por su naturaleza de la entidad que formula el plan.

 Públicos (Sectores, Proyectos especiales, otros)
 Privados (Iglesia, ONGs, empresas)

1.2.6.3. Por su cobertura espacial.

 Plan nacional: Corresponde al territorio de un país.
 Plan de una cuenca: Corresponde al territorio de una cuenca.
 Plan regional: El espacio de planificación es una región.
 Plan local: Puede ser a nivel de provincia, distrito o centro poblado.
 Plan comunal: Es el territorio de una comunidad.
1.2.6.4. Por los diversos escalones administrativos que comprenden el
sector

 Plan sectorial a nivel nacional
 Plan de los organismos públicos descentralizados
 Plan de los órganos de la sede central
 Plan Sectorial Regional
 Plan local
 Plan empresarial.

1.2.7. PLANIFICACIÓN Y LA GESTIÓN DEL DESARROLLO

Como se ha señalado anteriormente la planificación es el proceso de observar,
analizar, tomar decisiones y hacer seguimiento para lograr los objetivos del
desarrollo, en el caso de la planificación rural su propósito es contribuir a disminuir
la pobreza de un territorio determinado.
Por otro lado, la planificación es un proceso que garantiza plantear adecuadamente
lo qué se quiere conseguir la visión y los (resultados) y para qué se quiere alcanzar
estos resultados (propósitos). El planeamiento rural está relacionado con el aspecto
territorial, el aspecto económico y el social. Donde los proyectos son los
instrumentos básicos para alcanzar el desarrollo, requiriendo una adecuada
identificación y gestión de las mismas
Cuando hablamos de planeamiento, nos estamos refiriendo entonces a uno de los
primeros componentes de la gestión del desarrollo, en tal sentido, estamos hablando
del instrumento que debe definir a donde queremos llegar, o lo que es lo mismo, que
pretendemos alcanzar en nuestra organización o territorio en un determinado plazo y
el cómo lo haremos, en que tiempo, con qué recursos y quienes participaran, en la
prospectiva de lograr el mejoramiento de la calidad de vida del poblador.



GRAFICO N° 1.2.
COMPONENTES DEL PROCESO DE LA GESTIÓN DEL DESARROLLO.


FUENTE: Elaboración Propia
1.2.8. EL PLANEAMIENTO Y LA PLANIFICACIÓN

La diferencia entre planificación y planeamiento se sitúa en aspectos puntuales y
están referidos a como se concibieron, por un lado, la planificación se consolida en
la década de los cincuenta, ligada básicamente a indicadores económicos (ingresos,
PBI, PBI/PC, etc.) y posteriormente se incorporaron indicadores sociales (empleo,
educación, salud, etc.), mientras que el planeamiento se generó como un término
ligado a la incorporación del territorio como un componente básico de la
planificación, es decir la variable del medio físico y el medio ambiente, en el que se
desenvuelven los componentes sociales y económicos, en este contexto, aparece la
cuenca que se constituye en el mejor espacio de planificación.
(23)

En la actualidad, se concibe como términos diferentes pero con un significado
común, ambos integran los tres niveles: el económico, el social y el medio
ambiental, que incluye el espacio físico, es decir el planeamiento o planificación
PLANIFICACIÓN
ORGANIZACIÓN
DIRECCIÓN
PROMOCIÓ
N
EJECUCIÓN
ORGANIZACION
EVALUACIÓN
. .
“integral”, cuyo trabajo debe ser prospectivo, interdisciplinario y holístico, en la
búsqueda del bienestar social participativo y efectivo.


Ambos términos propugnan el desarrollo económico y social en un espacio
determinado, que tiene un medio físico, recursos naturales, una determinada
población, los asentamientos, las actividades económicas, infraestructuras,
servicios, con sus fortalezas y carencias, que requieren de una propuesta para su
desarrollo sostenible y humano, plasmado en un Plan de Desarrollo.

En resumen, la planificación o el planeamiento, se constituyen en la disciplina que
nos enseña hacer los planes, siendo el plan (documento) el instrumento con el cual
se plasma el proceso de la planificación, el mismo que debe ser formulado con la
participación activa de la población y se debe basar en la realidad del espacio que se
planifica, con un diagnóstico que defina la visión, los objetivos, estrategias, a fin de
identificar los proyectos y actividades, que al cabo de su ejecución y operación
brinden los mejores impactos, es decir el mejoramiento de la calidad de vida del
poblador rural (MCVPR).
(23)


1.2.9. PROSPECTIVA TERRITORIAL

La prospectiva es un instrumento utilizado por la planeación estratégica en los
procesos a futuro avezar a procesos de cambio construcción colectiva de futuro y
cambiar las tendencias en planeación tener una respuesta proactiva al cambio.
La prospectiva se hace cuando:

 Hay problemas en la acción y planeación a corto tiempo
 Conflicto social y político por el cambio
 Se presenta una reducción de los recursos
 No hay solución de acciones en el corto plazo
 Falta de planeación

La prospectiva es una de las herramientas más utilizadas para tratar de vislumbrar
el futuro. Consiste en reunir las opiniones de diferentes personas con el fin de
identificar diferentes tendencias que se proyectan en el área de análisis.
La prospectiva es por tanto una herramienta que permite, en función de la
situación actual, tomar las decisiones necesarias para diseñar el futuro más
favorable para nuestros intereses en el marco de la planificación estratégica.
Esta herramienta constituye un conjunto de técnicas destinadas al establecimiento
de prioridades de largo plazo, teniendo en cuenta los aspectos científicos,
tecnológicos, sociales y económicos involucrados.
Su objetivo es el de reducir el nivel de incertidumbre que afecta toda decisión de
medio y largo plazo. Esta incertidumbre proviene de factores tales como la
acelerada evolución de las tecnologías, las cuantiosas inversiones necesarias para
llevarlas a cabo, el acortamiento de los ciclos de vida de las mismas, la
globalización de las actividades, la contaminación ambiental, el incremento de las
desigualdades, etc.
El proceso no pretende predecir el futuro, sino crear una visión consensuada del
medio y largo plazo, para identificar las líneas de que deben seguirse si se quiere
estar mejor preparado para afrontar los acontecimientos que se produzcan.
(17)

A partir de ahí, dos reflexiones son importantes:

 La prospectiva territorialse aplica tanto al desarrollo como a la ordenación
del territorio.
Esto no se evidencia en la totalidad de los casos, ya que la noción de
desarrollo integrada a la noción de ordenación del territorio varía
considerablemente en los países europeos. En la práctica francesa, desarrollo
económico y ordenación territorial están estrechamente ligados.
 La prospectiva territorial puede comprender temas especializados o
sectores.

1.2.10. EL PLAN

1.2.10.1. ¿Qué es un plan?

Es un instrumento imprescindible cuando se quiere poner en marcha un
propósito, uno o más objetivos de una organización o los programas de
desarrollo de un determinado espacio (región, provincia, distrito, cuenca,
comunidad). La operativización del Plan se hace entonces a través de los
programas, proyectos y actividades, que responden al cumplimiento de los
objetivos de desarrollo. El proceso estratégico ha conducido a identificar
dichos proyectos y actividades con un alto grado de pertinencia, oportunidad y
viabilidad estratégica.

1.2.10.2. Componentes técnicos de un plan.

En todo modelo y proceso de plan intervienen un conjunto de componentes del
plan que son necesario tener en cuenta, aun en un sentido preliminar. Dichos
elementos son los siguientes:
GRAFICO N° 1.3.
COMPONENTES DE UN PLAN











COMPONENTES DE UN PLAN
CONVENCIONAL
PLAN
DIAGNOSTICO
OBJETIVOS
POLÍTICA
S
ESTRATEGIA
S
PROGRAMAS DE
DESARROLLO
PROYECTOS Y ACTIVIDADES
PROBLEMAS
RECURSOS Y
NECESIDADES

FUENTE: Elaboración Propia

a. Diagnostico.- es un proceso de investigación sobre una realidad
determinada, que nos posibilita conocer las situaciones que afectan más a
la organización, sus causas y los posibles cursos de acción y recursos
para enfrentarlas y en la medida de lo posible, solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y
potencialidades del ámbito de planificación y en ciertas circunstancias,
también la prognosis que viene a ser el conjunto de proyecciones que se
hacen estimando el comportamiento futuro de ciertas tendencias
observadas en el diagnóstico.

b. Objetivos.- Son los resultados concretos que la organización se propone
alcanzar en un lapso de tiempo determinado, hacia el desarrollo de su
misión.

c. Políticas.- Son guías generales, amplias y dinámicas que revelan las
intenciones de quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que
necesitan de interpretación durante su utilización y señala la dirección
general que se debe seguir.
Algunas consideraciones importantes de la formulación de políticas son
los siguientes: la utilización de una política debe ayudar a alcanzar los
objetivos del plan, debe ser formulada a partir de los hechos concretos y
no de criterios simplemente personales y decisiones voluntaristas; una
política debe permitir la interpretación de las acciones y no ser una
descripción de procedimientos detallados; los pensamientos e ideas de
quienes formulan las políticas deben estar condicionadas por las
sugestiones y reacciones de quienes serán afectados por las mismas,
deben ser expresadas con términos claros y precisos, entendibles por cada
miembro de la organización, toda política debe conformarse a los
factores externos de la organización tales como leyes normas que
actúan “en bien del interés público”.

d. Estrategias.- Son las trayectorias que siguen las acciones en un
encadenamiento temporal de la secuencia, consideradas viables técnico,
económica, sociopolíticamente y ambientalmente en cada etapa del
desarrollo.
Es el conjunto de decisiones y acciones, que procuran hacer efectiva cada
etapa de ello, basadas en un diagnóstico de situación y que tienen en
cuenta además el modelo y objetivo de lo que se quiere alcanzar.
La estrategia se ocupa del plan general para alcanzar los objetivos,
mientras que la táctica precisa las jugadas específicas. Pueden existir un
inmenso número de posibles estrategias. También se considera “la acción
de proyectar un futuro deseado y los medios efectivos para conseguirlo y
hacer que el futuro del país se comporte como se planeó”

e. Metas.- Son la expresión cuantitativa o calificativa de los objetivos
temporalmente dimensionados. Se orientan a ampliar la cobertura de los
servicios, ofreciendo mayores oportunidades en las áreas menos
favorecidas, también mejorar la productividad y a optimizar y racionalizar
el uso de los recursos (naturales y humanos, etc.).

f. Programa.-Es un conjunto coordinado de proyectos. Estos pueden ser
localizados en un territorio o en alguna unidad geográfica más pequeña.
Se inicia en un periodo determinado, aunque el grado de coordinación
puede variar en algunos aspectos.

i. Proyecto.- En diversas definiciones de proyecto se expresa la idea de
ordenamiento de antecedentes y datos, con el objeto de estimar la
viabilidad de realizar determinada acción. El proyecto tiene como fin
satisfacer una necesidad, corriendo el menor riesgo posible de fracaso,
permitiendo el mejor uso de los recursos disponibles.
Un proyecto también se concibe como la búsqueda de una solución
inteligente al planteamiento de un problema, tendiente a resolver una
necesidad humana.

g. Actividades.-Son tareas y/o labores que se realizan al interior de los
Proyectos. Conjunto de operaciones o tareas propias de una persona o
Entidad al interior de un proyecto.


1.3. DESARROLLO
1.3.1. DEFINICIÓN

El término desarrollo generalmente estuvo utilizado para referirse al proceso de
transición o transformación, hacia una economía moderna, capitalista, industrial,
modernización, el desarrollo de fuerzas de producción, etc.
El segundo significado, muy de moda desde la década de 1970 en adelante, se
define en términos de calidad de vida - estándar de vida y se refiere a la reducción
de los niveles de pobreza y de las necesidades materiales. La direccionalidad
implicada a la palabra “desarrollo” es este último sentido ya no es más histórica, si
no moral.
(12)

El desarrollo debe ser de las personas (ampliación de sus capacidades y
oportunidades), por las personas (hechos por ellos mismos), y para las personas
(asumiéndolas como objetivo principal). Además debe incorporarse el principio de
sostenibilidad, haciendo que la mejora de vida de la generación presente, no
signifique la hipoteca de las oportunidades para las generaciones futuras.


1.3.2. DESARROLLO SOSTENIBLE

El Documento Cumbre Mundial – 2005, señala que el desarrollo sostenible no se
centra exclusivamente en las cuestiones ambientales. En términos más generales, las
políticas de desarrollo sostenible afectan a tres áreas: económica, ambiental y social.
Se refieren a los tres componentes del desarrollo sostenible, que son el desarrollo
económico, el desarrollo social y la protección del medio ambiente, como “pilares
interdependientes que se refuerzan mutuamente”
(5)

El desarrollo sostenible puede ser definido como un desarrollo que satisface las
necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de las generaciones
futuras para atender sus propias necesidades”.

La sostenibilidad debe tener en cuenta el tiempo, es decir la permanecía o vida útil
del proyecto.
La satisfacción de las necesidades del futuro depende de cuánto equilibrio se logre
entre los objetivos o necesidades sociales, económicas y ambientales en las
decisiones que se toman ahora. Algunas de estas necesidades se han incluido en el
diagrama:
GRAFICO N° 1. 4.
DESARROLLO SOSTENIBLE


FUENTE: Elaboración propia
CRECIMIENTO
ECONÓMICO
EQUIDAD
SOCIAL
PROTECCIÓN
DEL M. A.
DESARROLLO
SOSTENIBLE

Señala que es sostenible sí; “es económicamente viable; es consistente con las
condiciones sociales, culturales e institucionales de su entorno; y cuando reproduce
la base de los recursos necesarios para su existencia y posibilita la conservación del
ecosistema”. Es sostenible cuando realmente por convicción es socialmente
aceptado.
(1)

1.3.2.1. Características de un desarrollo sostenible

Las características que debe reunir un desarrollo para que lo podamos considerar
sostenible son:
 Busca la manera de que la actividad económica mantenga o mejore el
sistema ambiental.
 Aseguran que la actividad económica mejore la calidad de vida de
todos
 Usa los recursos eficientemente.
 Promueve el máximo de reciclaje y reutilización.
 Pone su confianza en el desarrollo e implantación de tecnologías
limpias.
 Restaura los ecosistemas dañados.
 Promueve la autosuficiencia regional.
 Reconoce la importancia de la naturaleza para el bienestar humano.

1.3.3. DESARROLLO SUSTENTABLE

La definición básica de desarrollo sustentable se refiere a aquel tipo de desarrollo
que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad y las
posibilidades de las futuras generaciones para satisfacer las suyas. En este sentido,
existe bastante consenso en la concepción de que el desarrollo sólo es duradero si
las generaciones futuras tienen la probabilidad de heredar un medio ambiente cuya
calidad es al menos igual a la que recibieron las generaciones anteriores.
(9)

En otras palabras el desarrollo sustentable se centra en dos aspectos:
 Garantizar a toda la población una calidad de vida digna (empleo, respeto a
sus derechos humanos, democracia, educación, vivienda, equidad de género,
salud y servicios básicos).
 Garantizar un manejo adecuado de los recursos naturales bajo un estricto
respeto alas capacidades de recarga de los ecosistemas los equilibrios
ecológicos, no sólo en el presente, sino también en el futuro.
En este contexto se define al desarrollo rural sustentable, como, el mejoramiento
permanente en los niveles de vida de la población rural, que no requiere de
continuos apoyos financieros externos y que no degrade los recursos naturales.
El desarrollo sustentable es un proceso integral que exige a los distintos actores de
la sociedad compromisos y responsabilidades en la aplicación del modelo
económico, político, ambiental y social, así como en los patrones de consumo que
determinan la calidad de vida.
GRAFICO N° 1.5.

FUENTE: Elaboración Propia
1.3.4. DESARROLLO ECONÓMICO Y SOCIAL

El desarrollo económico y social es un proceso de promoción del bienestar de
las personas en conjunción con un proceso dinámico de desarrollo económico.
El desarrollo social es un proceso que, en el transcurso del tiempo, conduce al
mejoramiento de las condiciones de vida de toda la población en diferentes
ámbitos: salud, educación, nutrición, vivienda, vulnerabilidad, seguridad social,
empleo, salarios, principalmente. Implica también la reducción de la pobreza y
la desigualdad en el ingreso. En este proceso, es decisivo el papel del Estado
como promotor y coordinador del mismo, con la activa participación de actores
sociales, públicos y privados.
(2)


Para algunos autores, el desarrollo social debe conducir a igualar las condiciones
de bienestar prevalecientes en las sociedades industrializadas. Si bien
actualmente se acepta que el desarrollo social debe adecuarse a las condiciones
económicas y sociales particulares de cada país, existen estándares
internacionales que se consideran “metas sociales deseables”. La Organización
de las Naciones Unidas (ONU) y sus diferentes organismos asociados son el
referente principal en esta materia.
Si bien el desarrollo social implica el mejoramiento de las condiciones de vida y
de bienestar de toda la población, la tendencia de las últimas décadas ha sido la
focalización de los programas sociales y la restricción de las políticas sociales
universales.
Condiciones para el desarrollo sustentable

Se divide en las siguientes condiciones
 Ningún recurso renovable deberá utilizarse a un ritmo superior al de su
generación.
 Ningún contaminante deberá producirse a un ritmo superior al que pueda ser
reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente.
 Ningún recurso no renovable deberá aprovecharse a mayor velocidad de la
necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera
sostenible.
Según algunos autores, estas tres reglas están forzosamente supeditadas a la
inexistencia de un crecimiento demográfico. Se llama desarrollo sostenible aquél
desarrollo que es capaz de satisfacer las necesidades actuales sin comprometer
los recursos y posibilidades de las futuras generaciones. Intuitivamente una
actividad sostenible es aquélla que se puede mantener. Por ejemplo, cortar
árboles de un bosque asegurando la repoblación es una actividad sostenible,
consumir petróleo no es sostenible con los conocimientos actuales, ya que no se
conoce ningún sistema para crear petróleo a partir de la biomasa. Hoy sabemos
que una buena parte de las actividades humanas no son sostenibles a medio y
largo plazo tal y como hoy en día están planteadas.

1.1.1. DESARROLLO HUMANO

El desarrollo humano es un desarrollo mediante el cual se busca la ampliación de las
oportunidades para las personas y nivel de bienestar, aumentando sus derechos y
capacidades. Este proceso incluye varios aspectos de la interacción humana, tales
como la participación, la equidad de género, la seguridad, la sostenibilidad, las
garantías de los derechos humanos y otros que son reconocidos por la gente como
necesarios para ser creativos, productivos y vivir en paz.
(24)

El desarrollo tiene que ser sostenido y el eje central debe ser el ser humano, en sus
necesidades y expectativas, en sus limitaciones y en sus potencialidades.
El fin del desarrollo tiene que ver con la existencia de oportunidades para todos, con
la posibilidad de que la gente viva más años, con mejor calidad de vida, con la
existencia real de libertades, con el acceso a la educación, a la cultura y a otros
aspectos que les permitan su plena realización.
El desarrollo Humano es el proceso por el que una sociedad mejora las condiciones
de vida de sus ciudadanos a través de un incremento de los bienes con los que puede
cubrir sus necesidades básicas y complementarias, y de la creación de un entorno en
el que se respeten los derechos humanos de todos ellos.
(24)

El desarrollo humano es, en consecuencia, el proceso de expansión de las
capacidades y derechos de todas las personas. Debe ser sostenible en el tiempo, en
el sentido de preservar los recursos naturales para las siguientes generaciones.
El desarrollo tiene también que ver mucho con el capital humano, los países
tenemos que aspirar a tener un capital humano, un recurso humano de alta calidad,
bien formado, bien educado, bien entrenado, con posibilidades reales de desarrollo
personal y profesional.
1.1.1.1. Índice de Desarrollo Humano (IDH).

Es un indicador estadístico compuesto que mide el adelanto medio del país en lo
que respecta a la capacidad humana básica, representada por las tres
oportunidades humanas más importantes y permanentes a través del tiempo:
vida larga y saludable, nivel educacional y nivel de vida digno.
Refleja cuán largo es el camino que ha de recorrer un país para mejorar las tres
opciones esenciales (vida larga y saludable, nivel educacional y nivel de vida
digno.) de todos sus habitantes. No es una medida de bienestar, es en cambio,
una medida de potenciación. Indica que cuando las personas disponen de esas
tres capacidades básicas, pueden estar en condiciones de tener acceso también a
otras oportunidades.
(8)

1.1.1.2. Indicadores que componen el Índice de Desarrollo Humano

En el Perú, para el cálculo del Índice de Desarrollo Humano se ha considerado
las tres oportunidades esenciales propuestas en los informes de Desarrollo
Humano del PNUD:
 Esperanza de vida al nacer.
 Promedio de años de estudio de la población de 25 y más años de edad.
 Tasa de alfabetización adulta.

Ingreso per cápita mensual.

a) Esperanza de vida al nacer.- Con respecto al primer componente, la
longevidad, el indicador clave es la esperanza de vida al nacer. La
importancia de la esperanza de vida radica en la creencia común de que
una vida prolongada es valiosa en sí misma y en el hecho de que varios
beneficios indirectos (tales como una nutrición adecuada y una buena
salud) están estrechamente relacionados con una mayor esperanza de
vida.


b) Índice o tasa de alfabetización.- El segundo componente, los
conocimientos, se mide a través de las cifras de alfabetismo y la tasa de
matrícula combinada de escuela primaria, secundaria y superior, ya que
reflejan el acceso a la educación, particularmente a la educación de
buena calidad, tan necesaria para llevar una vida productiva en la
sociedad moderna.


c) Ingreso Familiar Per cápita.- El tercer componente clave del desarrollo
humano, el manejo de los recursos necesarios para sostener una vida
decente, se mide a través del producto interno bruto Per cápita que
proporciona una aproximación del poder relativo de comprar artículos y
de lograr control sobre los recursos para alcanzar un nivel de vida
decente.

Es entendida como la riqueza que le genera cada habitante al país por año. Se
obtiene dividiendo el PBI de un país entre el total de su población. Esta cifra
suele darse en dólares estadounidenses para facilitar las comparaciones entre
países. Si el PIB crece más deprisa que la población, se considera que aumenta
el nivel de vida. Si la población crece más deprisa que el PIB se dice que el
nivel de vida disminuye.
(8)






GRAFICO N° 1.6.
INDICADORES DEL ÍNDICE DE DESARROLLO HUMANO


FUENTE: http://www.undp.org.pa/img/sections/IDH/diagrama_IDH_full.png



CUADRO N° 1.7.
VALORES MÁXIMOS Y MÍNIMOS DE LOS INDICADORES DEL ÍNDICE DE
DESARROLLO HUMANO

INDICADORES BÁSICOS VALORES MÁXIMOS VALORES MÍNIMOS
Esperanza de vida al nacer 85 años 25 Años
Alfabetización adulta 100 % 0 %
Promedio de años de estudio 16 Años de estudio 0 Años de estudio (sin
estudio)
Ingreso promedio mensual
per cápita del hogar
471.8 Nuevos soles 34.4 Nuevos soles
FUENTE: Bardales V. 2012 “Copia de clases”

Una vida larga y
saludable
Educación
Un nivel de
vida decoroso
COMPONENTE
Esperanza de
vida al nacer
Tasa de
alfabetización
adulta
Tasa bruta de
matriculación
PBI per cápita (PPA,
dólares EE UU)
INDICADOR
Índice de esperanza
de vida
Índice de logro
educativo
Índice de ingreso per
cápita (mensual)
ÍNDICE DEL
COMPONENTE
INDICE DE DESARROLLO HUMANO (IDH)
1.1.1.3. Utilidad del Índice de Desarrollo Humano.

Puede ser una útil herramienta para formular una alternativa a muchas de las
propuestas y políticas de desarrollo vigentes, las cuales valoran sólo el
crecimiento económico.
Además, puede constituirse en una herramienta orientadora para el
establecimiento de programas internos orientados a lograr el bienestar de los
habitantes.
1.1.1.4. Formula que se utiliza para calcular el Índice de Desarrollo
Humano

Para todos los indicadores utilizados, se calculan los índices específicos
mediante la aplicación de la siguiente fórmula:




1.1.2. DESARROLLO RURAL

El desarrollo rural es un proceso localizado de cambio social y crecimiento
económico sostenible, que tiene por finalidad el progreso permanente de la
comunidad rural y de cada individuo integrado en ella. Puede entenderse en un
sentido básico como la mejora de las condiciones de vida de los habitantes de los
espacios rurales.
La población total del país está bordeando los 30 millones de personas; el 24% es
rural, sin embargo, con una definición más amplia de „población rural‟, ésta puede
llegar al 35%. Se estima que tres cuartas partes de esta población son „pobre‟ o
„muy pobre‟, en este contexto el desarrollo rural es, pues, una necesidad, siendo
distintas las características en cada región. En este contexto, consideramos que la
agricultura aún juega un papel fundamental en la disminución de la pobreza de los
Valor del Indicador =
Valor Actual - Valor Mínimo
Valor Máximo - Valor Mínimo
espacios rurales, dado que es la actividad productiva predominante (en unas áreas
más que en otras).
(2)


A grandes rasgos, el desarrollo rural no ha tenido lugar en aquellas regiones en las
que simultáneamente no se experimentaron incrementos en la productividad
agrícola; quizás (juzgando por la exitosa experiencia asiática) éste sea el principal
factor para el desarrollo. Los requerimientos para incrementar la productividad
agrícola como la estructura de incentivos, tecnología, infraestructura, servicios, etc.,
son de vital importancia para mejorar las condiciones y medios para promover el
desarrollo agrícola, sin embargo, si queremos propiciar el desarrollo rural, tenemos
que pensar en promover no solo las actividades agrícolas, sino también las
actividades no agrícolas, como la artesanía, la agroindustria, el turismo rural, la
pesca, servicios, comercio, entre otros, con cadenas productivas y dirigidas a la
exportación.
(1)


En tal sentido, debe consolidar las actividades agropecuarias, al mismo tiempo
implementar los proyectos de infraestructura (vial, energéticos e irrigaciones), así
como aprovechar todas las potencialidades y recursos para el desarrollo de
actividades no agrícolas que promuevan el empleo y los ingresos, cerrando el
circuito de los proyectos, es decir desde la adquisición de insumos hasta la agro
exportación, todo ello acompañado del incremento de las capacidades de la
población (educación, capacitación, gestión empresarial, etc.) y en los niveles
nacional, regional y local.
(1)


1.1.2.1. Objetivos del desarrollo rural.

El Informe 2008 de las Naciones Unidas, basados en una serie de datos
originales reunidos por un Grupo interinstitucional y de expertos sobre los
indicadores de los objetivos de desarrollo del Milenio bajo la dirección del
Departamento de Asuntos Económicos y Sociales de la Secretaría de las
Naciones Unidas en respuesta a la petición de la Asamblea General de que se
realicen evaluaciones periódicas de los progresos logrados en la consecución de
los objetivos de desarrollo del Milenio, estableció los siguientes objetivos:

 Objetivo 1: Erradicar la pobreza extrema y el hambre.

 Objetivo 2: Lograr la enseñanza primaria universal.
 Objetivo 3: Promover la igualdad de género y el empoderamiento de la
mujer.
 Objetivo 4: Reducir la mortalidad infantil.
 Objetivo 5: Mejorar la salud materna.
 Objetivo 6: Combatir el VIH/SIDA, el paludismo y otras enfermedades
 Objetivo 7: Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente.
 Objetivo 8: Fomentar una alianza mundial para el desarrollo.

1.1.2.2. Retos de desarrollo territorial rural

 El ordenamiento territorial como base de la sostenibilidad, la cuenca como
unidad espacial.
 Protección de la biodiversidad.
 Mejorar los niveles de vida de la población.
 Educativo, formación con ética y valores en los aspectos de la nueva
concepción del desarrollo (colegios y universidades), búsqueda de la
efectividad de los proyectos.
 Cultural, un equilibrio del avance tecnológico y valorando lo nuestro,
valorar el pensamiento indígena respecto al medio ambiente, uso racional e
inteligente de los recursos.
 Promover la producción nacional con eficiente uso de los recursos e
incorporando mayor valor agregado.
 Equidad de género.
 Mejorar las capacidades humanas, con énfasis en la educación
 Descentralización, con un enfoque regional rural - urbano.
 Generación de empleo productivo y sostenible.
 Avanzar en democracia representativa y participativa, con una conciencia
 Ciudadana a favor de un auténtico desarrollo.
 Gestionar el desarrollo con responsabilidad, honestidad y altos
conocimientos técnicos y humanos, que permita lograr impactos de alta
calidad, en un entorno incierto y complejo, con una visión compartida,
apoyados en la concertación pública y privada, donde todos seamos
ganadores.
(1)

1.1.2.3. El plan de desarrollo rural
Es un instrumento de programación y ejecución de proyectos.
a. ¿Por qué un plan de desarrollo rural?

Porque la planificación permite prever y estructurar estrategias. Las
estrategias se definen a partir de metas y objetivos planteados en función del
desarrollo rural, con lo cual se desea mejorar la calidad de vida de la
población.
Los factores y recursos disponibles son los elementos de trabajo con los que
se cuenta para llevar adelante las tareas. Uno de los elementos básicos es el
territorio. Otros insumos clave son el conocimiento la experiencia y la
información. De la combinación de los factores y recursos así como de buenas
decisiones surgirán las estrategias de intervención, que se concretarán en los
proyectos y actividades.

 Porque es necesario realizar un PLAN DE DESARROLLO RURAL que
permita un crecimiento equitativo, sustentable e integral, en un espacio
determinado.
 Porque el desarrollo agropecuario es un ámbito de intervención que forma
parte de un proceso integral de crecimiento socioeconómico.
 Porque la actividad agropecuaria es de fundamental importancia para el
desarrollo territorial y poblacional.
 Porque se favorecen actividades agropecuarias, industriales, forestales,
agroindustriales, turísticas, de servicios, etc.
 Porque trasciende lo agropecuario, tiene que ver con las infraestructuras,
servicios, actividades no agropecuarias, otras.

b. ¿Que se espera de un plan de desarrollo rural?

 Que sea participativo.
 Que facilite el diálogo.
 Que promueva la colaboración entre los distintos agentes sociales,
económicos e institucionales.
 Que sea disciplinario.
 Que logre un desarrollo equitativo, sustentable, e integral.
 Que ayude a coordinar las políticas y acciones públicas y privadas que se
ejecuten en la zona a fin de optimizar los recursos.
 Que contribuya a dotar a nuestro sistema agroalimentario de capacidad
de respuesta frente a los frecuentes cambios en la demanda, en
tecnología, en seguridad alimentaria, etc.

c. Estrategias de un plan de desarrollo rural.

 Apoyar la Integración, Organización y Capacitación como elemento
básico de modernización.
 Mejorar la infraestructura del medio Rural.
 Incorporar mujeres y juventud rural a la actividad agropecuaria, al
sector social y cultural del mundo rural.
 Mejorar la protección sanitaria de las producciones vegetales y
animales, así como fomentar la calidad de los productos a fin de
competir y garantizar presencia en los mercados.
 Promover la investigación, desarrollo, transferencia y extensión de
tecnología al servicio del sector.
 Fomentar los sistemas de información como herramienta de apoyo al
sector y facilitar el acceso y la interpretación de los datos.
 Desarrollar mecanismos que disminuyan el riesgo y la incertidumbre
de la empresa agropecuaria.
 Establecer mecanismos o estrategias de negocios, financiamiento y
comercialización de acuerdo con las características de la zona.
 Fomentar la coordinación de políticas entre las diferentes instituciones
públicas y privadas ejecutoras del Plan de Desarrollo Rural.
 Promover la preservación del medio ambiente.
 Establecer la consolidación territorial de la zona rural.




CAPITULO II
PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA

¿Quieres decirme, por favor, que camino debo tomar para salir de aquí?-
Pregunto Alicia.
Eso depende mucho de adónde quieres ir - respondió
el Gato.
Poco me preocupa a donde ir... - dijo
Alicia.
Entonces, poco importa el camino que tomes -
replico el Gato.
“Alicia en el País de las Maravillas”
Lewis Carroll, 1865


2.1. ASPECTOS GENERALES
2.1.1. EL PLAN

2.1.1.1. Antecedentes del plan


ARRAEZ (2002); El término “plan” proviene del latín y significa
“espacio que ocupa la base de un edificio”, y más tarde se entendió
como “diseño de un edificio”, o, más precisamente, “distribución del
espacio que ocupa la base de un edificio”. Lo que podría equivaler a
“esquema básico de diseño de cimientos y base de un edificio”. Siglos
después, su sentido se amplió hasta significar la “representación
gráfica de cualquier lugar”.



COROMINAS (1976); El plan significaba entonces la prefiguración y
el diseño de una planta edilicia, lo que hoy conocemos por “plano”.
Era el resultado esperado y deseado de una obra por construirse. Más
tarde el plan es definido como “escrito en que se apuntan las grandes
líneas de una cosa”.


2.1.1.2. ¿Qué es el Plan?

Se denomina plan a la toma anticipada de decisiones que permite prever,
organizar, coordinar y controlar situaciones, acciones y resultados.

 MATUS (1993); “El plan es una apuesta y como tal tiene tanta
incertidumbre como demuestre el análisis de la solidez de las
apuestas parciales que lo componen y de la gran apuesta que lo
sintetiza”.

 MORELLO (1966); El plan, significa prefijar la sucesión temporal
de los objetivos y de las medidas aptas para su consecución o sea,
determinar prioridades, es tarea de estructuración de la acción, y
como tal, a cargo de expertos llamados planificadores”.

2.1.1.3. Características del Plan

 Reflexión previa dela acción para orientarla en el sentido pretendido.
 Enfoque racional de decisiones que se fundamenta en la selección y
definición de objetivos y cursos de acción.
 Reducción del azar y la incertidumbre que genera a su mínima
expresión.
 Anticipación de decisiones y acciones presentes orientadas a actividades
y resultados futuros.
 Selección de opciones y provisión y ordenamiento de medios para
alcanzar un futuro elegido.
 Previsión y promoción de acciones para la construcción de futuros
deseados.
 Previsión de la sucesión temporal de objetivos y estructuración de la
acción.
 Establecimiento de hipótesis de las acciones que se deberán hacer para
conquistar el futuro deseado.
 Intención de modificar voluntariamente los acontecimientos.
 Apuesta, es decir, decisión de asumir riesgos para alcanzar los fines
deseados.

2.1.2. PLANIFICACIÓN
2.1.2.1. ¿Qué es planificación?

 GÓMEZ (1976) “La planificación implica actividades futuras y
concierne a las decisiones que se proponen y el futuro resultado de las
decisiones del presente.

 ARRAEZ (2002); La planificación es un proceso mediante el cual,
partiendo de unos determinados antecedentes, se toman decisiones que
permiten establecer tanto los objetivos que se desea alcanzar como la
manera de alcanzarlos.

 NAVAJO (2009); La planificación es una actividad racional que tiene
por objeto decidir sobre la asignación de recursos escasos en el logro de
objetivos múltiples, a través de medios adecuados para su obtención.

 FRANCES (2006); Señala que la planificación es un proceso en el cual se
definen de manera sistemática los lineamientos estratégicos, o líneas
maestras, de la organización, y se los desarrolla en guías detalladas para la
acción, se asigna recursos y se plasman en documentos llamados planes.

2.1.3. ESTRATEGIA
2.1.3.1. Antecedentes de la estrategia

En realidad el concepto de estrategia es muy antiguo y surgió para el
desempeño de “EL ARTE DE GUERRA” (SunTzu, 500 a.c.) y las tareas
militares. Para 1994 la estrategia brotó en el campo económico y académico
para introducirse en la gestión de las organizaciones con los trabajos
iniciales de Chandler, Steiner y Anckoff. En suma la estrategia se ha
incorporado a las organizaciones para generar el desarrollo desde la década
delos cincuenta en el siglo XX.

2.1.3.2. ¿Qué es estrategia?

La estrategia se define como un estilo y un método de pensamiento referido
a la acción, de carácter consciente, adaptativo y condicional.

 La palabra estrategia deriva del latín strategĭa, que a su vez procede de
dos términos griegos: stratos (“ejército”) y agein (“conductor”, “guía”).
Por lo tanto, el significado primario de estrategia es el arte de dirigir las
operaciones militares (REAL ACADEMIA ESPAÑOLA).

 BEAUFRE (1965); La estrategia se emplea en la dirección básica a largo
plazo, es cualitativa, proporciona orientación a los planes de corto plazo,
integra los planes funcionales en un esquema general, es realista y se halla
orientada a la acción.

 HANSOFF (1993); Señala que estrategia es el medio, la vía para la
obtención de los objetivos de una organización.

 STEINER(2000); Señala que una estrategia es un patrón o plan que
integra las metas mayores de una organización, las políticas y acciones
secuenciales hacia un todo cohesionado. Una estrategia bien formulada
ayuda al "Mariscal" a coordinar los recursos de la organización hacia una
posición "única y viable", basada en sus competencias relativas internas,
anticipando los cambios en el entorno y los movimientos contingentes de
los oponentes inteligentes”.

2.1.4. TÁCTICA
2.1.4.1. ¿Qué es la táctica?

 COROMINAS (1976); La táctica es el proceso en que se conjugan
todas las posibilidades físicas, técnicas, teóricas, psicológicas y demás,
para dar una solución inmediata a las disímiles situaciones imprevistas
y cambiantes que se crean en condiciones de oposición.

 HORACIO (2006); Las tácticas son acciones parciales, forman parte de
la estrategia y tienen su mismo objetivo.

2.1.5. TÉCNICA
2.1.5.1. ¿Qué es técnica?

 La técnica se define como la ejecución de movimientos estructurales
que obedecen a una serie de patrones tiempo - espaciales modelos, que
garantizan la eficiencia.
(4)


 Habilidad o destreza que tiene una persona para hacer uso de recursos
para obtener algo.
(15)


2.1.6. RELACIÓN ENTRE TÁCTICA, TÉCNICA Y ESTRATEGIA.

La relación entre la estrategia y la táctica es fundamental. No es posible aplicarlos
en forma independiente. Pues la estrategia nunca podría concretarse sin una táctica.
Mientras que la estrategia presupone la actuación de los contrarios, mediante un
análisis teórico que permite establecer planes posteriores, la táctica es el conjunto de
componentes que se integran para satisfacer toda una serie de situaciones durante
los enfrentamientos.

La técnica al igual que la estrategia se presenta constantemente en la vida cotidiana.
Se puede hablar de la técnica para; bailar, correr, escribir, saltar, etc. Resultando la
técnica el medio que concreta la estrategia y la táctica.
(16)

2.1.7. LA PROSPECTIVA COMO HERRAMIENTA DE LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
2.1.7.1. ¿Qué es prospectiva?

 Según la Real Academia de la Lengua Española prospectiva es un
conjunto de análisis y estudios realizados con el fin de explorar o de
predecir el futuro en una determinada materia.

 Según la OCDE (Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económico) la prospectiva consiste en “tentativas sistemáticas para
observar a largo plazo el futuro de la ciencia, la tecnología, la economía
y la sociedad, con el propósito de identificar las tecnologías emergentes
que probablemente produzcan los mayores beneficios económicos y
sociales”.

 En el texto “Prospectiva y construcción de escenarios para el desarrollo
territorial”, menciona que la Prospectiva es una expresión disciplina que
tiene por propósito fundamental la exploración del porvenir en el
contexto de las ciencias humanas y sociales. Se parte de una situación
actual, considerándose las causas económicas, sociales, científicas,
tecnológicas que ocurren en la sociedad, en la búsqueda de prever e
imaginar situaciones derivadas o que podrían derivarse de influencias
conjugadas. Es una reflexión científica sobre el porvenir del hombre y de
las sociedades, porvenir considerado como proceso evolutivo que se
convierte en un esfuerzo de imaginación creativa.
 Godet (2000); Señala que la prospectiva estratégica se basa en el
triángulo griego el cual une sinérgicamente tres componentes: „Logos‟
(el pensamiento, la racionalidad, el discurso), „Epithumia‟ (el deseo en
todos sus aspectos nobles y menos nobles), „Erga‟ (las acciones, las
realizaciones).

 NAVAJO (2009); “La prospectiva es una disciplina con visión global,
sistémica, dinámica y abierta que explica los posibles futuros, no sólo
por los datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en cuenta las
evoluciones futuras de las variables (cuantitativas y sobretodo
cualitativas) así como los comportamientos de los actores implicados, de
manera que reduce la incertidumbre, ilumina la acción presente y aporta
mecanismos que conducen al futuro aceptable, conveniente o deseado.







GRÁFICO N° 2.1.
EL TRIÁNGULO DE LA PROSPECTIVA ESTRATÉGICA
(TRIÁNGULO GRIEGO SEGÚN GODET)

APROPIACIÓN
(Epithumio)
(Acción
participativa)
ANTICIPACIÓN
(Logos)
(Prospectiva y
proyecto)
ACCIÓN
(Erga)
(Estrategia pre
activa o
proactiva)

FUENTE: Elaboración propia.

2.1.7.2. Importancia de la prospectiva.

La prospectiva como herramienta de la planificación estratégica es importante
porque:

 Genera el cambio y disminuye la incertidumbre
 Nos ayuda a construir el futuro
 Nos ayuda a fórmulas estrategias viables e innovadoras, conciliando
los puntos de vista de los expertos.
 Nos permite influir sobre las decisiones del presente para afrontar con
éxito los retos del futuro.


PROSPECTIVA
ESTRATÉGICA
2.1.7.3. Métodos de la prospectiva.

Existen más de 120 metodologías distintas, pero las más utilizadas son:
 Método Delphi
 Método de escenarios
 Método de análisis
morfológico
 Mapeo de tecnologías
críticas
 Análisis de tendencias
 Exploración de
escenarios
 Árboles de pertinencia
CUADRO N° 2.1.
CLASIFICACIÓN DE MÉTODOS EMPLEADOS EN EJERCICIOS
PROSPECTIVOS.

EXPLORATOR
IOS
NORMATIV
OS
CUALITATIVO
S
/CUANTITATI
VOS
OPINIÓN DE
EXPERTOS
 Análisis de
tendencias
 Análisis de
impactos
cruzados.
 Consultas
Delphi.
 Modelos
simulación.
 Retrospectiv
a (futuro
deseable y
factible
alcanzado).
 Árboles de
relevancia.
 Análisis
morfológico
.
 Técnicas
Delphi.
 Escenario
de éxito.
 Cálculo
numérico de
tendencias,
 Proyecciones.
 Análisis de
impacto
cruzado.
 Consultas
Delphi
 Lluvias de
ideas
(Brainstornig).
 Conocimiento
experto,
hipótesis.
 Consultas
Delphi
 Análisis de
impactos
cruzados.
 Análisis de
escenarios.
 Talleres de
escenario y
aspiraciones
.
FUENTE: Elaboración propia.
Todos los métodos de la prospectiva se basan en la creatividad que estimula la
innovación, el conocimiento que implica buscar a personas expertas que conozcan
del tema y que interactúen en diferentes ámbitos de conocimiento.

GRÁFICO N° 2.2.
PILARES DE LOS METODOS DE LA PROSPECTIVA

Escenarios
Hoja de ruta
Delphi
Paneles de expertos
Tormenta de ideas
CREATIVIDAD
CONOCIMIENTO
INTERACCIÓN
COMBINACIÓN
DE METODOS.

FUENTE: Elaboración propia.

2.1.7.4. La prospectiva y la planificación estratégica.

La prospectiva como tal se desarrolla en tres etapas: análisis, interpretación y
prospección; específicamente en la etapa de la prospección nos preguntamos
“¿Qué podría suceder?” Y “¿Qué debería suceder?”. Pero empieza a ser
estratégica cuando una organización se pregunta “¿Qué necesito hacer?”.
Después de haber respondido a esas preguntas, la estrategia parte del “¿Qué
debo hacer?” Para hacerse otras dos preguntas: “¿Qué voy a hacer?” Y
“¿Cómo lo voy a hacer?”. Esto explica la interrelación entre la prospectiva y
la estrategia.

2.1.8. ACTITUD FRENTE AL CAMBIO
2.1.8.1. ¿Qué es el cambio?

El cambio es el aspecto más importante, constante e inevitable en nuestras
vidas porque es a través de él que llegamos a ser lo que somos y generamos un
desarrollo y evolución evidente y necesaria en nuestra persona.

2.1.8.2. Sentimientos experimentados en el cambio.

Los cambios son algo constante en la vida. A medida que transcurre nuestra
vida pasamos por diversos cambios, algunos leves y otros fuertes que
transforman totalmente nuestro modo de vivir. En esta ocasión, atenderemos
esos cambios fuertes que trastornan nuestra vida cotidiana. Los cambios
pueden ser ocasionados por:

 Causas Externas: son situaciones que se escapan de nuestro control. En
su mayoría son fortuitas o accidentales.
 Causas Internas: son generadas por nuestras propias actuaciones. Si las
prevemos, podemos adelantarnos al cambio y reaccionar a tiempo.

Una vez que el cambio ha ocurrido, ya sea por situaciones internas o
externas, quienes están involucrados en la situación experimentan diversos
sentimientos como:

 Temor: temor ante el futuro. Miedo a enfrentar la nueva situación a
la que no estamos acostumbrados. Miedo a lo desconocido.
 Desesperanza: pérdida de nuestros planes y proyectos futuros que
habíamos creado en las circunstancias anteriores. Creencia de que
todo lo que vendrá es peor y de que adelante, no hay nada mejor.
 Inseguridad: pérdida de la confianza y la seguridad
 Ansiedad: intranquilidad, preocupación y angustia porque las cosas
se mejoren.

2.1.8.3. Actitudes frente al cambio.

De cara al futuro, los hombres pueden escoger entre cuatro actitudes
fundamentales: sufrir el cambio (pasividad), actuar con urgencia (la
reactividad), prepararse para los cambios previsibles (pre actividad) y, por
último, actuar para provocar los cambios deseados ( pro actividad).

En un contexto de crisis, la reactividad prevalece sobre el resto, y en un
contexto de crecimiento, es preciso anticiparse a los cambios y provocarlos,
fundamentalmente, a través de la innovación.

CUADRO N° 2.2.
ACTITUD FRENTE AL CAMBIO

ACTITUDES
FRENTE AL
CAMBIO
TIPOS DE ESCENARIOS
PRIVILEGIADOS
ESTRATEGIAS
PRIVILEGIADAS
Pasiva (pasividad) Consiste en sufrir el cambio Seguir la corriente
Reactivo (reactividad) Consiste en actuar con
urgencia
Adaptación
Pre-activo
(preactividad)
Consiste en prepararse para
los cambios previsibles.
Prevención
Pro-activo Consiste en actuar para Voluntarismo
(proactividad) provocar los cambios
deseados
FUENTE: Elaboración propia.
2.2. PLANIFICACION Y PLAN ESTRATÉGICO
2.2.1. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
2.2.1.1. Antecedentes de la planificación estratégica.
La planeación estratégica formal con sus características modernas fue
introducida por primera vez en algunas empresas comerciales a mediados de
1950. En aquel tiempo, las empresas más importantes fueron principalmente
las que desarrollaron sistemas de planeación estratégica formal, denominados
sistemas de planeación a largo plazo.
 1950. Creación del término Planificación Estratégica.
 1960. Se vuelve muy popular. Se le considera la panacea para los
problemas.
 1980. La Planificación Estratégica es dejada de lado.
 1990-3000. Revive la Planificación estratégica.

La Planificación Estratégica es aceptada en la actualidad como una de las
mejores herramientas de las que una sociedad dispone para lograr
desarrollarse de manera equilibrada y sostenida a lo largo del tiempo, tanto
en aspectos económicos como sociales.
2.2.1.2. ¿Qué es planificación estratégica?

 PIMENTEL (1999); señala que la planificación es un proceso de toma de
decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situación
actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los
objetivos mediante este proceso, por el cual los miembros guías de una
organización proveen su futuro y desarrollan los procedimientos y
operaciones necesarias para alcanzarlo en un conjunto de acciones que deben
ser desarrolladas para lograr los objetivos estratégicos, lo que implica definir
y priorizar los problemas a resolver, planear soluciones, determinar los
responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo y
establecer la forma y periodicidad para medir los avances.

 RODRIGUEZ (1999); indica que la planificación estratégica es un proceso
participativo en el que un grupo u organización, defina el futuro que ellos
desean, considerando su situación actual y el esfuerzo que están dispuestos a
aportar para lograr el cambio y así nos referimos a la capacidad de
observación y de anticipación frente a desafíos y oportunidades que se
generan, tanto de las condiciones externas a una organización, como de su
realidad interna, que en función de la visión buscan aprovechar los factores
positivos y eliminar los factores negativos, teniendo que cubrir una
planificación necesaria para realizar una planificación estratégica,
incluyendo los antecedentes necesarios para dirigir el proceso y así definir el
marco estratégico del proyecto u organización, que es el que le da a las
actividades coherencia y dirección.

2.2.1.3. Importancia de la planificación estratégica.

La planificación estratégica es importante desde diferentes puntos de vista.
 Promueve el desarrollo de la organización al establecer métodos para la
utilización racional de los recursos.
 Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden sujetar en el futuro,
aunque no los suprime.
 Propicia en la gente una mentalidad futurista teniendo más visión del
porvenir y un afán por lograr y mejorar las cosas.
 Condiciona la organización social al medio externo.
 Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando el
empirismo (intuición, improvisación) y el voluntarismo.
 Reduce al mínimo los riesgos y aprovecha al máximo las
oportunidades.
 Suministra las bases racionales y técnicas (planes de trabajo) que
servirán para la actuación de la organización.
 Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos utilizados en
los diferentes niveles de la organización.
 Permite que el personal de trabajo conozca claramente lo que se espera
de ellos y les facilita las oportunidades de tomar parte en las decisiones
a que se llegan.
 Proporciona los elementos necesarios para llevar a cabo el monitoreo y
la evaluación de lo planificado y ejecutado.
2.2.1.4. Objetivos de la planificación estratégica.

La planificación tiene cinco propósitos fundamentales que se detallan a
continuación:
 Minimizar el riesgo, reduciendo al mínimo la incertidumbre presente en
las condiciones que rodean a las organizaciones.
 Proveer información referente a las condiciones que secundan un curso
de acción, de tal manera que el elemento riesgo sea conocido y tenerlo
como una probabilidad.
 Elevar el nivel de éxito organizacional.
 Establecer un esfuerzo coordinado al interior de la organización.




2.2.1.5. Procesos de la planificación estratégica.

 ARRAEZ (2002) , señala que la planificación, bajo el enfoque estratégico,
es concebida como un proceso mediante la cual los decisores en una
organización, analizan y procesan información de su entorno interno y
externo, evaluando las diferentes situaciones vinculadas a la ejecutoria
organizacional para prever y decidir sobre la direccionalidad futura.
La planificación es un componente del proceso de gestión, entendiendo por
gestión la conducción del funcionamiento y desarrollo de un sistema, sea
este una organización o parte de ella y los procesos que involucra para el
logro de objetivos.


 CUESTA (2012); considera las siguientes actividades en el proceso de la
planificación estratégica:

a) Iniciación o impulso: Iniciativa de realizar la planificación estratégica,
bien por primera vez o bien cada vez que sea necesario. También
incluye la acción de utilizar por primera vez la planificación, por
persuasión o imposición.
b) Normalización: Actividad consistente en estandarizar los documentos
de la planificación. También puede consistir en estandarizar las etapas
del proceso y su duración temporal.
c) Coordinación: Dirección del proceso de planificación, estableciendo la
asignación de recursos disponibles para el proceso, e indicando las
actividades que debe realizar cada grupo o individuo.
d) Elaboración: Aquí se desarrolla los componentes del plan estratégico
de la organización.
e) Aprobación: Autorización a llevar a cabo el plan estratégico elaborado
en la actividad anterior. Dicha autorización supone un cierto grado de
poder, al menos formal, por parte de quien realiza la actividad.
f) Difusión: Comunicación del contenido de los planes estratégicos
dentro, y si procede fuera de la organización.
g) Control: Análisis de la desviación entre los valores planificados y los
realmente alcanzados de ciertos indicadores determinados en los planes
estratégicos.

2.2.2. PLAN ESTRATÉGICO
2.2.2.1. ¿Qué es un plan estratégico?

Es un documento formal que sigue un proceso lógico, progresivo, realista y
coherente, orientado a las acciones futuras que habrán de ejecutarse en una
organización, utilizando los recursos disponibles, procurando el logro de los
objetivos estratégicos y que, al mismo tiempo, establezca los mecanismos de
control de dichos logros.
El plan estratégico es el esfuerzo sistemático y más o menos formal de una
compañía para establecer sus propósitos, objetivos, políticas y estrategias
básicas, para desarrollar planes detallados con el fin de poner en práctica las
políticas y estrategias y así lograr los objetivos y propósitos fundamentales de
la compañía.
Así, el Plan Estratégico se redacta en función de los principales objetivos que
la organización pretende y en él se especifican las políticas y líneas de
actuación concretas orientadas a la consecución de los objetivos y los
intervalos de tiempo precisos que deben ser cumplidos para cada una de las
acciones propuestas.

2.2.2.2. Objetivos de un plan estratégico.

Trazar un mapa de la organización, que nos señale los pasos para alcanzar
nuestra visión. Identificar los proyectos y convertir los proyectos en acciones
(tendencias, metas, objetivos, reglas, verificación y resultados).
Como objetivo general el plan estratégico debe constituir la herramienta
principal en la dirección y en la toma de decisiones del proyecto, y en él se
definen cuáles son las prioridades a abordar y la forma de acometerlas. Por
todo ello, el objetivo general del plan estratégico es definir las líneas
maestras de las actividades a realizar y los criterios de decisión a utilizar por
los miembros del proyecto, durante el periodo de vigencia del mismo y como
objetivo específico que concretan el objetivo general y usando la misma
estructura que se ha utilizado para la elaboración del plan, tenemos los
siguientes:

 Analizar y diagnosticar la situación actual del proyecto.
 Detectar los puntos fuertes y débiles de las mismas.
 Adecuar los planes de estudios conforme avanza el proyecto.
 Mejorar las relaciones externas y potenciar la imagen del centro.

2.2.2.3. Componentes de un plan estratégico.
En el grafico 2.4 se establecen las diferentes componentes y su ubicación
entre ellos; los cuales serán explicados más adelante.








GRÁFICO N° 2.4.
ELABORACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO
























FUENTE: Elaboración propia





DIAGNÓSTI
COO
Amenazas y
Oportunidad
es
- MISIÓN
-VISIÓN
-VALORES
ESTRATÉG
IA
ANÁLISIS
INTERNO
Estructur
a
Funciones
Recursos
ANÁLISIS
EXTERNO
Factores
Institucione
s
Económicos
Tecnológico
Fortalezas y
Debilidades
Programa de Desarrollo
(Sistematización de proyectos y
actividades por sectores y ámbitos)

Ejecución
Operación de
proyectos
MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DEL POBLADOR RURAL
Líneas
Estratégicas
Actividades - Proyectos
a. Diagnóstico.-Es el estudio ordenado de la realidad que se vive en una
organización o sector.
Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada, que nos
posibilita conocer las situaciones que afectan a la organización, sus
causas los posibles cursos de acción y los recursos para enfrentar a la
pobreza. Si se trata de un Plan de Desarrollo de un espacio determinado,
se contemplan diferentes aspectos como la información básica, los
aspectos físicos y de recursos naturales, la demografía, los aspectos
sociales, económico-productivos, las infraestructura y servicios, como los
institucionales, todos ellos deben ser vistos como un sistema, es decir
están íntimamente relacionados unos con otros.
Los componentes de un esquema de diagnóstico básico se puede
sintetizar:

1. Aspectos generales:
 Ubicación
 Extensión
 Componentes de distritos
 Resumen de las características principales

2. Aspectos Físicos y Recursos naturales:

2.1.Aspectos Físicos
 Clima
 Geomorfología
 Geografía
 Geología
 Altitudes
 Topografía(pendiente)
 Pisos ecológicos
2.2.Recursos Naturales
 Agua
 Flora
 Fauna
 Paisaje

3. Demografía y aspectos sociales:
Asentamientos, tamaño, localización
3.1.Demografía
 Edades
 Sexo
 Urbano – rural
3.2. Aspectos Sociales
 Costumbres
 Organizaciones
 Interacción social, otros

4. Aspectos Económicos:
Todas las actividades económicas que se registran en la zona:
 Agricultura
 Pecuaria
 Forestal
 Turismo
 Agroindustrial
 Artesanía
Con sus características, como cobertura, ubicación, rendimientos, niveles
tecnológicos, sus fortalezas y limitaciones.
5. Aspectos de infraestructura y servicios:
5.1.Infraestructura
 Infraestructura de riego
 Infraestructura energético
 Infraestructura vial
5.2.Servicios
 Educación (wawauta o wawawasi, primaria y Secundaria)
 Salud (hospital, posta médica, posta sanitaria)
 Saneamiento
 Vivienda
 Recreación
 Electrificación, otros
6. Aspectos institucionales:
 Privadas
 Publicas
 Cobertura, acciones específicas, impactos, limitaciones, etc.
7. Análisis integral del diagnóstico
En el gráfico 2.5. Se muestra como se debe realizar el esquema de un
diagnóstico.
















GRAFICO 2.5.
ESQUEMA DEL DIAGNÓSTICO

DIAGNOSTICO
Componentes
Aspectos Físicos y
Recursos
Aspectos
Productivos
Aspectos
Generales
Aspectos
Sociales
Aspectos de
Infraestructura
ANÁLISIS
Aspectos
Demográficos
Aspectos
Institucionales
VS
FODA
Potencialidades Problemas

FUENTE:Elaboracion Propia.

b. Visión.-La Visión se define como la imagen objetivo de futuro o el sueño,
a ser lograda por una organización; es decir, constituye una gran ambición,
un enunciado de la configuración como una expresión de su desarrollo a
largo plazo. Es decir, la visión es el ideal de la organización para el futuro;
indica lo que a la organización le gustaría ser y cómo quiere ser percibida.





Preguntas claves en visión
 ¿Cuál es la imagen deseada?
Como vemos la población para la cual estamos trabajando; es decir,
cuál es la situación futura deseada para nuestros beneficiarios.
 ¿Cómo seremos en el futuro?
Veremos en una posición futura nuestra organización en relación a
otras organizaciones.
 ¿Qué haremos en el futuro?
Son las contribuciones distintivas que queremos hacer el futuro y
cuáles son los principales proyectos y actividades que queremos
desarrollar.
c. Misión.-El propósito principal de la Misión es establecer el enfoque y la
dirección de la organización; además, constituye la primera señal de la
forma en que una institución visualiza las exigencias que enfrenta de parte
de sus grupos de interés.

Preguntas claves en misión
 ¿Quiénes somos?
Identidad y reconocimiento legal que otorga legitimidad a nuestra
acción.
 ¿Qué buscamos?
Las funciones principales de la organización. Cambios
fundamentales que deseamos lograr en el medio en el cual
trabajamos. Razón de ser de la organización.



 ¿Por qué lo hacemos?
Valores, principios y motivaciones de orden moral, religioso,
político, social y cultural.
 ¿Para quienes trabajamos?
Sectores sociales hacia los cuales se orientan principalmente nuestros
esfuerzos.
d. Los valores.- Son el conjunto de principios, creencias, reglas que regulan
la gestión de la organización. Constituyen la filosofía institucional y el
soporte de la cultura organizacional.
(17)

Toda organización implícita o explícitamente tiene un conjunto de
valores, por lo tanto estos deben ser analizados, ajustados o redefinidos y
luego divulgados.
En resumen, el objetivo básico de la definición de valores es el de tener
un marco de referencia que inspire y regule la vida de la organización.
Mediante el liderazgo efectivo, los valores se vuelven contagiosos;
afectan los hábitos de pensamiento a la gente.
 Responsabilidad: Es la virtud no sólo de tomar una serie de
decisiones de manera consciente sino también de asumir las
consecuencias que tengan las citadas decisiones y de responder de las
mismas ante quien corresponda en cada momento. Es también asumir
nuestro compromiso.

 Honestidad: Es una cualidad humana que consiste en comportarse y
expresarse con coherencia y sinceridad, y de acuerdo con los valores
de verdad y justicia.

 Identidad: Es la respuesta a las preguntas ¿quién soy?, ¿qué soy?,
¿de dónde vengo?, ¿hacia dónde voy?. Pero el concepto de identidad
apunta también a qué quiero ser.

 Respeto: Es aceptar y comprender tal y como son los demás, aceptar
y comprender su forma de pensar aunque no sea igual que la nuestra.

 Honradez: Rectitud de ánimo, integridad en el obrar, respeto por las
normas que se consideran adecuadas.

 La tolerancia: es la capacidad de conceder la misma importancia a la
forma de ser, de pensar y de vivir de los demás que a nuestra propia
manera de ser, de pensar y de vivir.

e. Análisis FODA.-Esta técnica expresa, las primeras letras de las palabras
fortalezas (F), oportunidades(O), debilidades (D) y amenazas(A), es en
verdad una técnica con grandes potencialidades para facilitar la elaboración
de las líneas estratégicas y a partir de ello se elaboran proyectos y
actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a
valorar de manera equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los
factores internos de la organización como de los factores externos.
De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como
características internas de la organización, mientras que en el campo
externo se reconocen a las oportunidades y a las amenazas.
(7)

 Análisis Externo: La organización no existe ni puede existir fuera de
un ambiente, fuera de ese entorno que le rodea, así que el análisis
externo, permite fijar las oportunidades y amenazas que el contexto
puede presentarle a una organización.
CUADRO N° 2.3.
COMPONENTES EXTERNOS

OPORTUNIDADES AMENAZAS
Son factores, circunstancias
externas que actúan a favor del
desarrollo, que pueden ser
aprovechados para avanzar hacia
el logro de la visión.
Son factores, situaciones,
circunstancias externas negativas,
que actúan en contra de su
desarrollo y tienden a obstaculizar
el logro de la visión.
FUENTE: Elaboracion propia.
 Análisis Interno: El análisis interno, permite fijar las fortalezas y
debilidades de la organización, realizando un estudio que permite
conocer la cantidad y calidad de los recursos y procesos con que
cuenta el ente.

CUADRO N° 2.4.
COMPONENTES INTERNOS

FORTALEZAS DEBILIDADES
Son las capacidades, recursos,
potencialidades, características
propias, que pueden ser
utilizados para aprovechar las
oportunidades y hacer realidad
la visión del futuro.
Son razones, circunstancias. Características,
que dificultan aprovechar las oportunidades y
hacer realidad la visión de desarrollo. Forman
parte de ellas, la costumbre, diferencias entre
los recursos, servicios y capacidades de las
personas.
FUENTE:Elaboracion propia.





GRÁFICO N° 2.5.
FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DEL FODA.

FORTALEZAS + DEBILIDADES -
Interno
OPORTUNIDADES + AMENAZAS -
Externo
FUENTE: Elaboracion propia.


LA CLAVE ESTRATEGICA:
 Aprovecharlo y Potenciarlo, factores positivos (+)
 Minimizar o eliminar, factores negativos (-)

CUADRO N° 2.6
MATRIZ FODA

Fortaleza F
Lista de fortalezas
Debilidad D
Lista de debilidades
Oportunidades O
Lista de
oportunidades
Estrategia FO
Aprovechar
Fortalezas para
tomar ventaja de
Oportunidades
Estrategia DO
Superar
Debilidades
tomando ventaja
de Oportunidades

Amenazas A
Lista de amenazas
Estrategia FA
Aprovechar
Fortalezas para
enfrentar
Amenazas
Estrategia DA
Minimizar
Debilidades y
enfrentar
Amenazas
FUENTE:Elaboracion propia
f. Líneas estratégicas.-Viene a ser la formulación de una propuesta en la
cual se establece en forma literal, en forma específica; potencializar las
fortalezas y oportunidades y por otro lado, minimizar o eliminar las
debilidades y amenazas.

 Estrategias FO: Fortalezas-Oportunidades. Surgen de la combinación
de fortalezas con las oportunidades, señalan las más prometedoras
líneas de acción para la organización. Señalan las opciones a emplear
utilizando las fortalezas disponibles y así aprovechar las oportunidades
existentes.
 Estrategias FA: Fortalezas- Amenazas. Se basa en las fuerzas de la
organización para enfrentar las amenazas. Señalan las opciones a
implementar empleando las fortalezas, ya sean tecnológicas, financieras
o administrativas, para minimizar los efectos de las amenazas que
enfrenta la organización.
 Estrategias DO: Debilidades-Oportunidades. Señalan las opciones a
adoptar para aprovechar las oportunidades existentes, pero al mismo
tiempo minimizando las debilidades de la organización.

 Estrategias DA: Debilidades-Amenazas. Representa una seria
advertencia, pues se trata de minimizar tanto las debilidades como las
amenazas. Señalan las opciones que pueden emplearse para reducir el
impacto de las amenazas existentes, dadas las debilidades que se tienen.
A partir de esta propuesta que sale de la relación de la matriz FODA,
vamos a tener como consecuencia la formulación de los proyectos y
actividades necesarias para lograr la visión de la organización.

g. Programas de desarrollo.-Se refiere a serie de proyectos, actividades
sistematizadas y acciones organizadas con la finalidad de mejorar las
condiciones de vida en una determinada zona o sectores en forma integral y
sostenible.
El programa favorece la distribución del presupuesto y el control del
cumplimiento de las responsabilidades.

h. Proyectos.-Constituyen la unidad básica del desarrollo; el ciclo del
proyecto parte de uno o más problemas o una necesidad, se formula la idea
de proyecto o alternativas de solución, prosigue con la elaboración de un
perfil, con el estudio de pre factibilidad y factibilidad, se consigue un
financiamiento y se ejecuta, para luego ponerlo en operación y evaluarla
posteriormente. Un proyecto sirve para resolver problemas, no es el fin
pero es el medio o el camino que nos conducirá al logro de los objetivos
del programa de desarrollo.
i. Actividades.-Son las tareas y/o labores que se realizan al interior de los
proyectos.

1. Ejemplo de análisis FODA.

Visión: Ser una comunidad líder del desarrollo sostenible, articulado y
ordenado territorialmente en un medio ambiente saludable con identidad
cultural, mayor productor de cultivos andinos con calidad competitiva en el
mercado Regional y Nacional.

Misión: Promover el desarrollo sostenible, con la participación de los
miembros de la comunidad en el proceso productivo, generando cadenas de
valor e innovando tecnologías apropiadas para proteger y mejorar el medio
ambiente en beneficio de sus habitantes.

Valores: Para lograr en función al logro del progreso y desarrollo son los
siguientes:
 Responsabilidad
 Identidad
 Honestidad
 Laboriosidad
 Responsabilidad
 Pro actividad
 Cultura Ambiental
 Trabajo en Equipo

Matriz FODA (se ha tomado solo un factor para el ejemplo)

 FORTALEZA. (F1) Disponibilidad de agua del agua en cantidad y
calidad y suelos con potencial agrícola.
 DEBILIDAD. (D1) Limitada capacidad de organización de la
comunidad del distrito de Conima.
 OPORTUNIDAD. (O1) Ofrecimiento de créditos por parte del Banco
Agrario.
 AMENAZA. (A1) El distrito vecino de Tilali se encuentra formulando
proyectos de riego por aspersión que son similares a los del distrito de
Conima.




Líneas estratégicas

CUADRO N° 2.7
MATRIZ FODA

Fortaleza Debilidad
Oportunidad (F1,O1)
Aprovechamiento del
recurso agua y suelo
para beneficio de la
comunidad, con el
apoyo de las
autoridades del distrito
de Conima.
(D1,O1) Dar capacitación
de organización a la
comunidad, sobre gestión
empresarial y organización
y aprovechar el
financiamiento del
proyecto por parte del
distrito.
Amenaza (F1,A1) No asumir
riesgos innecesarios.
Tomar medidas de
precaución contra estos
fenómenos.
Seleccionando en el
proyecto cultivos
resistente a las heladas.
(D1,A1) Capacitación con
charlas en organización y
disminuirlos riesgos
climáticos mediante las
medidas de gestión de
riesgos.
FUENTE: Elaboración propia.
Proyectos y Actividades
 Proyecto de riego por aspersión.
 Tomar medidas preventivas contra los fenómenos climáticos adversos.
 Fortalecimiento de capacidades para organizaciones, producción,
transformación y comercialización de cultivos con enfoque empresarial.
2. Diseño e implementación de modelos de unidades productivos, rentables y
sostenibles para los productos priorizados.
CAPITULO III
MARCO LOGICO

3.1. ANTECEDENTES DEL MARCO LÓGICO.

Este método fue desarrollado durante los años 60 para la Agencia Internacional de
Desarrollo de los Estados Unidos. (USAID) para lograr el viaje interplanetario (Luna) y
ha sido difundido ampliamente por todo el mundo desde la década del 70. En la
actualidad es usado por empresas privadas, municipalidades y por casi todas las
organizaciones internacionales de desarrollo para formular, valuar y hacer seguimiento y
evaluación de proyectos/programas.

El modelo de Marco Lógico, es un instrumento para la planificación de proyectos
orientada a objetivos. El método también puede usarse para análisis, valuación,
seguimiento y evaluación de proyectos. La utilización del método depende del rol de los
usuarios y de sus necesidades.

Se basa en la idea que el usuario, el propietario del proyecto, asume la responsabilidad
principal en el proceso de planificación. Sin embargo, la asistencia en la planificación
puede ser necesaria y útil. El ML tiene como meta mejorar la calidad de las operaciones
de proyectos y esto sólo se puede alcanzar si el usuario conoce a fondo el método y lo
usa a través de todo el ciclo de proyecto, en tal sentido deben estar capacitados para la
acción

3.1.1. ¿QUE ES EL MARCO LÓGICO?

 Es un instrumento de análisis lógico y pensamiento estructurado en la
planificación de proyectos, pues proporciona una estructura para el diálogo entre
las diferentes partes interesadas en un proyecto generando un clima de
participación, responsabilidad, propiedad y sentido común que facilita
identificar los obstáculos del cambio y hacer frente a los desafíos del desarrollo.
 El Marco Lógico es una herramienta de análisis estructurado, que facilita el
proceso de identificación, diseño, ejecución y evaluación de políticas,
programas, proyectos y diseños organizacionales, pudiendo aplicarse en
cualquier fase de los respectivos procesos de planificación. Se puede modificar
y mejorar repetidas veces, tanto durante la preparación como durante la
ejecución del proyecto o programa, incluso durante el funcionamiento del
mismo.
 El marco lógico es una metodología desarrollada para la planificación de la
gestión de proyectos orientado por objetivos que facilita el proceso de
conceptualización, diseño y evaluación de proyectos, permitiendo describir de
manera operativa y matricial los aspectos más importantes de un proyecto.
 Es importante saber que el Marco Lógico no es un instrumento de control y
tampoco reemplaza los diferentes sistemas de control, como estudios
ambientales, estudios de género o sistemas de control financiero.

 El marco lógico, es una reacción frente a tres problemas:
 Planificación imprecisa y objetivos múltiples no relacionados con las
actividades
 Proyectos fracasados y sin clara responsabilidad gerencial
 El marco lógico, responde tres preguntas:
 ¿QUÉ es lo que va a lograrse con el proyecto?
 ¿CÓMO se va a realizar el logro planteado?
 ¿CÓMO se va a saber si ese logro se ha cumplido?

Por lo tanto EL MARCO LÓGICO, permite un diseño que satisface tres
requerimientos fundamentales de calidad en los proyectos: Coherencia, Viabilidad
y Evaluabilidad.
3.1.2. ¿DONDE SE USA EL MARCO LÓGICO?
El marco lógico se utiliza o se aplica en la elaboración de proyectos para
beneficio de la sociedad satisfaciendo las diversas necesidades que estas
presentan como por ejemplo la elaboración de proyectos de carreteras,
saneamiento, irrigaciones, etc.
Estos proyectos facilitaran el crecimiento económico de la sociedad
disminuyendo si notablemente la pobreza.(estudiantes)
3.1.3. DEFINICIÓN DE PROYECTO.

Conjunto de actividades que busca la satisfacción de necesidades para
resolver problemas a través de la producción de bienes y servicios para
disminuir la pobreza .
Un proyecto sirve para convertir una situación insatisfactoria A en una
situación satisfactoria Bver gráfico Nº 3.1
GRAFICO N° 3.1.
SITUACIÓN DEL PROYECTO











Fuente: Elaboración Propia












SITUACION A
(Problemática)
PROYECT
O
SITUACION
B
(Mejorada)
3.1.3.1. CICLO DE PROYECTOS.
Entendidos como una secuencia de actividades relacionadas entre sí
destinadas a lograr un objetivo, en un tiempo determinado, y contando con un
conjunto definido de recursosvergráfico Nº3.2.
GRAFICO N° 3.2.
CICLO DEL PROYECTO













FUENTE: Plinio Montalván

a) Identificación.-

 Se trata en esta fase, de determinar cuáles son los problemas que han de
resolverse y las oportunidades que pueden aprovecharse.
 Algunas de las cuestiones relacionadas con la etapa de identificación tratan
de responder a las siguientes preguntas: ¿qué sucede?, ¿por qué sucede?, ¿a
quiénes y cómo afecta?, ¿cómo se puede solucionar?
 El Marco Lógico otorga una importancia central a esta fase ya que sobre ella
se va a construir buena parte de la estructura, sistematización y lógica del
proyecto.
Marco
Lógico
Diseño
Evaluación
Ejecución

Marco
Lógico
 Una de las reglas de oro básicas a la hora de identificar un proyecto es que
éste debe tener como beneficiarios a un colectivo concreto de personas y no a
una institución.

b) Diseño.
 Consiste en formalizar y organizar los resultados obtenidos en el proceso de
identificación, estableciendo estrategias, plazos, recursos, costos, etc.
 Supone responder, fundamentalmente, a preguntas tales como: ¿qué
queremos hacer?, y ¿cómo pretendemos realizarlo? Pero, también a cuestiones
como ¿a quién se dirige la acción?, ¿por qué y para qué actuar?, ¿con quién,
dónde, cuándo y con qué recursos?

 La formalización de todo esto se establece a través del documento de diseño
del proyecto, que expresa la lógica de la intervención, supone una guía para la
acción y constituye un elemento de comunicación necesario.

c) Ejecución.
 La ejecución es cuando los proyecto llámese proyecto de irrigación,
carreteras, saneamiento, etc. Están en la etapa de construcción.
 Esta etapa tiene un tiempo determinado para que dicha obra esté terminada.

d) Operación.
 La etapa de operación supone el momento de aplicación del diseño ya
terminado (y por consiguiente de la identificación) a la acción práctica con
intención de transformar una determinada realidad.
 Sus márgenes de maniobra dependerán de la calidad, consistencia y
pertinencia del correspondiente diseño.
 En esta etapa tiene que notarse o verse los resultados o metas planteados en
el proyecto dichos resultados tiene que ser satisfactorios.


e) Evaluación y seguimiento.
 En esta fase se valora para extraer conclusiones y en lo posible utilizarlas el
conjunto de las acciones antes, durante y después de su ejecución ver gráfico Nº
3.3
GRÁFICO N° 3.3.
EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO.






















Fuente: Basado en Gómez Galán, M. Y Sainz Ollero, H. (1999, página 21)

Plan de
ejecución
Realización de
Operaciones

Sistema de
Información
Informes de
Seguimiento
Pertinencia
Eficiencia
Eficacia
Impacto
Viabilidad
Análisis de Participación
Análisis de problemas
Análisis de Objetivos
Matriz de
Planificación
Análisis de
Alternativas
Programación de
Actividades
Programación de
Recursos
Factores de Viabilidad
Documento del Proyecto
PROGRAMACIÓN
FINANCIACIÓN
Evaluaci
ón
Identificació
n
Ejecución
y
Seguimien
Diseño
Formulación

3.1.4. PARA QUE SE HACE EL MARCO LÓGICO.

El Marco Lógico se hace para:
 Clarificar el propósito y la justificación de un proyecto.
 Identificar las necesidades de información.
 Definir los elementos claves de un proyecto.
 Analizar el entorno del proyecto desde su inicio.
 Facilitar la comunicación entre las partes involucradas.
 Identificar cómo medir el éxito o fracaso del proyecto.
3.1.5. CUÁLES SON LAS VENTAJAS DEL MARCO LÓGICO.
Tiene las siguientes ventajas:
 Aporta una terminología que facilita la comunicación y evita las ambigüedades.
 Aporta un formato estándar y estructurado, que permite llegar a acuerdos entre
los diversos agentes involucrados y responsables del proyecto.
 Suministra información para Organizar y preparar en forma lógica la
programación operativa del proyecto.
 Enfoca el trabajo técnico en los aspectos críticos y puede acortar Documentos de
proyecto en forma considerable.
 Proporciona una estructura para expresar, en un solo cuadro, la Información más
importante sobre un proyecto.
3.1.6. ¿QUE ES LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO?
Es una metodología para conceptualizar los proyectos y una herramienta analítica
que tienen el poder de comunicar un proyecto complejo de manera clara y
comprensiblemente en una simple hoja de papel.
Es un sistema estructurado para Planificar, comunicar en un solo cuadro La
información más importante sobre un proyecto.
3.2. METODOLOGÍA PARA LA ELABORACIÓN DE MARCO LÓGICO.

Ver gráfico Nº 3.4
GRAFICO 3.4
METODOLGIA DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO



















Fuente:Elaboración Propia
GRUPOS INTERESES PROBLEMAS
PERCIBIDOS
RECURSOS



COST
OS
IMPACT
O
AMBIEN
TAL
OTR
OS
VIAB
ILID
AD
ALTERNATI
VA_1

ALTERNATI
VA_2

INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
OBJETIVO
CENTRAL
Análisis de
alternativas
PROBLEMA
CENTRAL
ANÁLISIS DE PROBLEMAS

El MARCO LOGICO nos ayuda a lograr los impactos positivos de los proyectos
lo que denominamos eficacia.
Si tenemos un PROYECTO DE RIEGO cuyas metas son:
Meta física: presa en m
3,
longitud de los canales
Meta presupuestal: económico $
 Si yo cumplo con la meta física + la meta presupuestal e sido eficiente
 Si yo cumplo con la meta física + la meta presupuestal + metas
complementarias e sido eficaz
 Al ser eficiente + eficaz tengo que ver el proyecto con impactos efectivos
(hay un cambio de actitud ) se trabajó con eficacia

Percibe los siguientes pasos:
3.2.1. ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS.

Permite estudiar a cualquier persona o grupo, institución o empresa susceptible de
tener un vínculo con un proyecto dado.
Al analizar sus intereses y expectativas se puede aprovechar y potenciar el apoyo de
aquellos con intereses coincidentes o complementarios al proyecto, disminuir la
oposición de aquellos con intereses opuestos al proyecto y conseguir el apoyo de los
indiferentes.
Se trata de tener una visión, lo más precisa posible, de la realidad social sobre la que
el futuro proyecto pretende incidir y Establecer el “quién es quién”.

Se puede clasificar a los grupos según:
 Beneficiarios Directos
 Beneficiarios Indirectos
 Neutrales/Excluidos
 Perjudicados/Oponentes
a) ¿Por qué es importante realizar el Análisis de Involucrados?

Este análisis es importante para esclarecer e identificar:

 Cómo perciben los diferentes grupos las causas y efectos del problema.
 Cuáles apoyarían una determinada estrategia que se propone para superar un
problema de desarrollo y qué grupos se opondrían.
 El poder (mandato legal o estatutario) que tienen las organizaciones para apoyar
u obstaculizar la solución del problema y los recursos que tienen las
organizaciones para apoyar u obstaculizar o impedir la solución del problema
mediante la estrategia que proponemos. Esto es de vital importancia.
 Cómo maximizar el apoyo y minimizar la resistencia cuando el proyecto se
empiece a ejecutar.

b) ¿Por qué cambia constantemente?

 En primer lugar, porque los involucrados aparecen y desaparecen durante el
ciclo del proyecto y cuando un proyecto está en la etapa de diseño, no es
posible identificar a todos los involucrados que pueden ir apareciendo.
 En segundo lugar, porque, al elaborar los siguientes pasos del SML, volveremos
a menudo a revisar el análisis de involucrados sobre todo al revisar las diferentes
alternativas o estrategias para el proyecto, pues cada una de ellas puede afectar
de manera diferente a cada grupo de involucrados ver gráfico Nº3.5.








GRAFICO N° 3.5:
EL ANÁLISIS DE INVOLUCRADOS EN EL PROCESO DEL MARCO LOGICO

















Fuente: Elaboración propia

Comenzamos el Análisis de Involucrados con la preparación de un cuadro con
cuatro (4) columnas y una (1) fila para cada grupo específico; teniendo en
consideración que NO se consideran individuos en este análisis; únicamente grupos.

3.2.1.1. PRIMERA COLUMNA DEL CUADRO DE INVOLUCRADOS
(GRUPOS).
Los Grupos son aquellos que están directa o indirectamente involucrados o
afectados por el problema de desarrollo y sus posibles soluciones.
Una manera que podemos usar para identificar a los Grupos, es refiriéndonos
a una tipología. Por ejemplo, podríamos considerar grupos bajo las categorías
siguientes:

 Grupos de la población: agrupamos a la población en base a características
pertinentes al problema de desarrollo, tales como localización, nivel de
ingreso, etnia, género, edad, etc. Las mujeres, los niños, grupos indígenas, de
la tercera edad, son ejemplos de grupos de la población.
 Organizaciones del Sector Público: ejemplos son ministerios de hacienda o
finanzas, empresas de agua y saneamiento, ministerios de salud, organismos
de seguridad social, organismos judiciales, policía, empresas públicas,
municipalidades, etc.
 Organismos del Sector Privado: ejemplo son cámaras de la producción,
cámaras de industria o comercio, empresas muy importantes, etc.
 Organizaciones de la Sociedad Civil: incluyen principalmente
organizaciones no gubernamentales (ONG‟s) y otras organizaciones sin
fines de lucro. Se pueden incluir Sindicatos.
 Organizaciones Religiosas: se incluyen iglesias y otras organizaciones
religiosas influyentes en la comunidad.
 Grupos Políticos: incluyen partidos políticos, organizaciones de
municipalidades, grupos vecinales, etc.
 Organizaciones Externas: incluyen otros países, otras “ciudades
hermanadas”, agencias bilaterales, organismos internacionales, ONG‟s
internacionales, agencias de seguimiento de objetivos específicos (como
derechos humanos), etc.
Se incluyen los nombres de los diferentes grupos de involucrados
identificados. Se coloca cada Grupo en una fila diferente.


3.2.1.2. Segunda columna del cuadro de involucrados (INTERESES).

Se colocan los intereses de cada grupo, en relación con el problema de
desarrollo.
No se refiere a todos los intereses que pueden tener un determinado grupo,
sino aquellos que tienen relación directa con el problema de desarrollo
seleccionado.
Los intereses también pueden reflejar soluciones sugeridas por cada grupo que
esté perjudicado por el problema de desarrollo.

3.2.1.3. Tercera columna del cuadro de involucrados (PROBLEMAS
PERCIBIDOS).

Se colocan los problemas específicos o condiciones negativas, de la manera
que son percibidos por el grupo de involucrados en relación con el problema
de desarrollo, en la fila correspondiente.
Es importante señalar que los problemas percibidos deben ser planteados de la
manera más negativa posible; no deben constituir soluciones “encubiertas”.
Por ejemplo:
 No es correcto decir “no tenemos taller de mantenimiento”, y sí es
correcto decir “los vehículos están mal mantenidos”.
 Además las oraciones deben ser claras y no ambiguas. Por ejemplo:
 No es correcto decir “procesos burocráticos para la aprobación de
proyectos”, en cambio sí es correcto decir “largas demoras para la
aprobación de proyectos”.

3.2.1.4. Cuarta columna del cuadro de involucrados (RECURSOS Y
MANDATOS).

Incluye los recursos y mandatos de cada grupo de involucrados.

 Recursos
Los recursos pueden ser financieros y no financieros. Con frecuencia, los
recursos no financieros (opinión pública, huelgas, influencia, votación) son
más importantes que los recursos financieros.
Cuando tenemos una organización formal involucrada, ésta tiene recursos
financieros (su presupuesto) así como no financieros, en particular recursos
humanos, que la organización puede facilitar para solucionar (o bloquear una
solución propuesta) al problema de desarrollo.
Sin embargo, los grupos de la población pueden tener recursos no financieros
importantes para contribuir a una solución (o bloquear una solución
propuesta) del problema de desarrollo, que incluyen:
 Mano de obra;
 Influencia;
 Grupos de presión; así como,
 Presión política por medio de votación en referendos y
elecciones.
 Mandatos
Los mandatos normalmente corresponden a organizaciones formalmente
constituidas y se encuentran en sus documentos oficiales, como estatutos, que
describen los objetivos o la misión de la organización.

3.2.2. ANÁLISIS DE PROBLEMAS.

Magnitud del problema, en términos de cantidad o el porcentaje de la población
de referencia que es afectada por el problema.
Gravedad del problema, en el sentido de inminencia de pérdidas de vidas
humanas o daños irremediables en general
Área o zona afectada, que será la base para la anterior definición del ámbito
del proyecto
Al preparar un proyecto, es necesario identificar el problema que se desea
intervenir, así como sus causas y sus efectos.
El procedimiento contempla los siguientes pasos:
 Analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la
situación a afrontar.
 A partir de una primera “lluvia de ideas” establecer el problema central que afecta
a la comunidad, aplicando criterios de prioridad y selectividad.
 Definir los efectos más importantes del problema en cuestión, de esta forma se
analiza y verifica su importancia.
 Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qué
elementos están o podrían estar provocando el problema.
 Una vez que tanto el problema central, como las causas y los efectos están
identificados, se construye el árbol de problemas. El árbol de problemas da una
imagen completa de la situación negativa existente ver gráfico Nº 3.6.
 Una vez identificado los problemas lomas sencillo para organizar es hacer un
árbol de problemas identificando el problema central según la, metodología del
marco lógico ver gráfico Nº 3.7.














GRAFICO N° 3.6.
ELANÁLISIS DE PROBLEMAS EN EL PROCESO DEL MARCO LÓGICO




Fuente: Elaboración propia

Las preguntas básicas que un análisis de problema debe responder son las
siguientes:

 ¿Cuál es el problema principal que debe resolverse con la ayuda del proyecto?
(¿Por qué es necesario un cambio/proyecto?)
 ¿Cuáles son las causas de este problema? (¿Por qué existe?)
 ¿Qué efectos tiene el problema? (¿Por qué es importante resolver el problema?)
 ¿Quién está afectado por el problema y quién es el “dueño” del problema?


GRAFICO N° 3.7.
ÁRBOL DE PROBLEMAS
Contribución del proyecto a la solución del problema central identificado según la
metodología del Marco Lógico
















Fuente: propia.

Fuente: propia
3.2.3. ANÁLISIS DE OBJETIVOS.
 El análisis de los objetivos permite describir la situación futura a la que se desea llegar
una vez se han resuelto los problemas.
BAJA CALIDAD DE
VIDA
DESEMPL
EO
ESCASO ACCESO
A
SERVICIOS
DESCAPITACI
ON
BAJO PODER
ADQUISITIVO
BAJOS INGRESOS DE LOS
PRODUCTORES
AGROPECUARIOS EL
ALTIPLANO DE PUNO
BAJA PRODUCTIVIDAD DE
LECHE
REDUCIDO DESARROLLO DEL
MARCADO DE LECHE Y
DERIVADOS
DEPREDACIO
N DE LAS
PRADERAS
NATURALES
ABASTECIMIEN
TO DE
BARRAJES
DEFICIENTE
ESCASO
CONTENIDO
DE
PROTEINAS
SOBREPASTOR
EO DE LAS
PASTURAS
NATURALES
FALTA DE
TECNOLOG
IA
BAJA
CALIDAD
DE
FORRAJES
OFERTA
ATOMIZADA
DE
LECHE Y
QUESO
DEFICIENTE
CALIDAD
COMERCIAL DE
LECHE Y QUESOS
DEBIL GRADO
DE
ORGANIZACI
ON
DEFICIENTE
NIVEL
DE
ESCASOS
CONOCIMIENTO
S
 Consiste en convertir los estados negativos del árbol de problemas en soluciones,
expresadas en forma de estados positivos.
 De hecho, todos esos estados positivos son objetivos y se presentan en un diagrama de
objetivos en el que se observa la jerarquía de los medios y de los fines. Este diagrama
permite tener una visión global y clara de la situación positiva que se desea.
 Una vez que se ha construido el árbol de objetivos es necesario examinar las relaciones
de medios y fines que se han establecido para garantizar la validez e integridad del
esquema de análisis.
 Si al revelar el árbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es necesario
volver a revisarlo para detectar las fallas que se puedan haber producido. Si se estima
necesario, y siempre teniendo presente que el método debe ser todo lo flexible que sea
necesario, se deben modificar las formulaciones que no se consideren correctas, se
deben agregar nuevos

El análisis de objetivos lo usamos para:
 Describir una situación que podría existir después de resolver los problemas
 Identificar las relaciones medio-fin entre objetivos
 Visualizarlo en un diagrama ver gráfico Nº 3.8.















GRAFICO N° 3.8.
EL ANÁLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL MARCO LÓGICO


Fuente: Elaboración Propia

En lugar de tener las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el Árbol de
Problemas), el diagrama que resulta, que llamamos Árbol de Objetivos,
refleja relaciones medio-fin.
3.2.3.1¿CÓMO HACEMOS UN ANÁLISIS DE OBJETIVOS?

 Se comienza tomando el problema que aparece en el nivel más alto en el
Árbol de Problemas y se lo convierte en un objetivo (que es una manera de
abordar el problema).
 Después, se trabaja hacia abajo del Árbol de Problemas, para identificar
objetivos para cada problema, que se convierten en medios para abordar el
problema de desarrollo.

Una vez que se hayan reformulado todas las condiciones negativas del Árbol
de Problemas como condiciones positivas (objetivos) que son deseables y
factibles en la realidad, se completa la revisión del diagrama que muestre las
relaciones medio-fin, en la forma de un Árbol de Objetivos. Si fuera
necesario, se debe:

 Reformular los objetivos.
 Agregar nuevos objetivos (es decir medios), si se considera que son
pertinentes y necesarios para lograr un objetivo (es decir, un fin) en el nivel
inmediato superior; y se eliminan aquellos objetivos que no parezcan ser
necesarios, o que no sean reales.

3.2.3.2.¿PORQUE EMPEZAMOS EL ÁRBOL DE OBJETIVOS DESDE
ARRIBA LUEGO CONTINUAMOS HACIA ABAJO?

Debido a que el Árbol de Problemas muestra las relaciones medio-fin (en
lugar de las relaciones causa-efecto que muestra el Árbol de Problemas), es
mejor identificar primero los fines y luego los medios para alcanzar o producir
esos fines. Por lo tanto, empezamos con los fines en la parte superior del
Árbol de Objetivos y después identificamos los medios que se necesitan para
alcanzarlos.
Conversión de los efectos del problema en fines del proyecto y elaboración
del árbol de fines ver gráfico Nº 3.9 y Nº 3.10.








GRAFICO N° 3.9.
COMPARACION ARBOL DE PROBLEMAS CON EL ARBOL DE OBJETIVOS










Fuente: Elaboración propia
GRAFICO N° 3.10.
ÁRBOL DE OBJETIVOS









CALIDAD DE VIDA ACEPTABLE
AUMENTO DE
EMPLEO
MEJORA EL ACCESO
A
SERVICIOS BASICOS
CAPITALIZACIO
N
AUMENTO DE
PODER
ADQUISITIVO
AUMENTO DE INGRESOS DE LOS
PRODUCTORES AGROPECUARIOS
EL ALTIPLANO DE PUNO
AUMENTO DE PRODUCTIVIDAD DE
LECHE
MERCADO DE LECHE Y
DERIVADOS
DESARROLLADOS
EXPLOTACIO
N
TECNIFICADA
DE PASTURAS
AUMENTO DEL
VOLUMEN
FORRAJERO
INCREMENT
O DEL
VALOR
PROTEICO
DEL
INSTALACION
DE
ALFALFARES
DE SECANO
TRANSFERENCI
A
TECNOLOGIA
FORRAJES
DE CALIDAD
OFERTA
ORGANIZADA
DE
LECHE Y
QUESO
OFERTA DE
LECHE Y QUESOS
DE
CALIDAD
ORGANIZACION
ES
FORMALIZADAS
Y CAPACITADAS
DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
DE MRCADO
DESARROLLO
DE
CAPACIDADES
PRODUCTIVAS
Efecto Final Fin principal
Efecto Indirecto 1 Finalidad indirecta 1
Efecto
Directo1
Efecto
Directo 2
Finalidad
Directa 1
Finalidad
Directa 2
Problema Central Objetivo Central
Árbol de Problemas Árbol de Objetivos
FUENTE: Propia
3.2.3.3ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS.

El análisis de alternativas consiste en identificar estrategias alternativas a partir del
árbol de objetivos, que si son ejecutadas, podrían promover el cambio de la
situación actual a la situación deseada.

Después de identificadas las distintas estrategias se debe evaluar cada una con
varias herramientas de análisis que en realidad son filtros para ir seleccionando.

La selección debiera hacerse tomando en cuenta:

 Los intereses de los beneficiarios del proyecto
 Los recursos financieros disponibles
 Los resultados de estudios económicos (costos totales, beneficios),
financieros, sociales, institucionales y ambientales, impacto social,
sostenibilidad, experiencias previas
 Los intereses y mandatos de entidades ejecutoras potenciable.
¿Cómo se elabora?
 Excluyendo los objetivos que no son factibles.
 Identificando diferentes combinaciones de “medio – fines” en diagrama de
Objetivos, que pueden llegar a ser estrategias para el proyecto.
 Analizando las estrategias identificadas utilizando criterios como:
o Recursos disponibles
o Probabilidad de alcanzar los objetivos
o Factibilidad política
o Duración del proyecto
o Sostenibilidad del proyecto, impacto duradero y sostenido
o Duplicación o complementación con otros proyectos
o Otros que se consideren pertinente ver gráfico Nº 3.11.


GRAFICO N° 3.11.
EL ANÁLISIS DE OBJETIVOS EN EL PROCESO DEL MARCO LÓGICO


Fuente: Elaboración propia

Para aplicar el Análisis de Alternativas, se deben seguir los pasos siguientes:

Paso 1: Identificar diferentes conjuntos de objetivos, del Árbol de Objetivos, que
podrían ser estrategias potenciales de un proyecto.

Paso 2: Considerar las alternativas a la luz de los recursos disponibles, la viabilidad
política, así como los intereses de los beneficiarios, de la entidad ejecutora prevista
y de las fuentes de financiamiento.

Paso 3: Realizar los estudios pertinentes para el tipo de operación considerado:
económico, financiero, social, ambiental, etc.

Paso 4: Tomar una decisión sobre la estrategia o combinación de estrategias
(alternativas) más apropiadas para ser la del proyecto.
3.2 MATRIZ DE MARCO LÓGICO.

La Matriz Marco Lógico es una herramienta para:
 La concepción
 El diseño
 La ejecución
 El seguimiento de desempeño; y,
 La evaluación de un proyecto.

Debe ser revisada, modificada y mejorada en todo el proceso de diseño y ejecución ver
gráfico Nº 3.12
GRAFICO N° 3.12.
LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO EN EL PROCESO DEL MARCO LÓGICO










Fuente: Elaboración propia


3.2.3 COMPONENTES DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO.
CUADRO 3.1. COMPONENTES DE LA MATRIZ DEL MARCO LOGICO
RESUMEN
NARRATIVO DE
OBJETIVOS
INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
Objetivo(s) al(a los)
cual(es) el proyecto
contribuirá
significativamente, a
nivel sectorial o
nacional. Se refiere al
impacto que tendrá el
proyecto.

Los indicadores a
nivel de Fin se
refieren al impacto
general que tendrá
el proyecto.

Fuentes de
información para
cada indicador, para
verificar en qué
medida se logró
el(los) Fin(es).
Pueden incluir
fuentes primarias
(encuestas,
observación directa,
etc.) así como
fuentes secundarias
(información
recogida
regularmente).
Sostenibilidad
Acontecimientos,
condiciones o
decisiones
importantes que
son necesarias para
la sostenibilidad
(continuidad en
el tiempo) de los
beneficios
generados por el
proyecto.


PROPÓSITO
Objetivo (hipótesis)
que representa el
efecto directo a ser
logrado como
resultado de la
utilización de los
Componentes por los
beneficiarios del

Los indicadores a
nivel de Propósito
se refieren al efecto
directo logrado
después de
terminada la
ejecución del
proyecto.
Deben incluir metas

Fuentes de
información para
cada indicador, para
verificar en qué
medida se logró el
Propósito. Pueden
incluir fuentes
primarias (encuestas,
observación directa,

Propósito a Fin(es)
Acontecimientos,
condiciones o
decisiones
importantes (fuera
del control del
ejecuto r) que
tienen que ocurrir,
junto con el logro
proyecto. En el
Sistema de Marco
Lógico, todo buen
proyecto tiene un sólo
propósito.
que reflejen la
situación al
finalizar
el proyecto. Cada
indicador debe
especificar
cantidad, calidad y
tiempo del efecto a
ser logrado.
etc.) así como
fuentes secundarias
(información
recogida
regularmente).

del Propósito, para
contribuir de
manera
significativa al(a
los) Fin(es) del
proyecto.
COMPONENTES
Son los productos
(obras, servicios,
capacitación, etc.) que
se requiere que
complete el ejecutor
del proyecto, de
acuerdo con el
contrato.
Estos deben
expresarse como
trabajo terminado
(sistemas instalados,
gente capacitada, etc.).

Los indicadores de
los
Componentes son
descripciones
breves, pero claras,
de cada uno de los
Componentes que
serán producidos
durante la
ejecución. Cada
uno debe
especificar
cantidad, calidad y
tiempo de los
productos que
deberá entregarse.
(No se
refiere a los
insumos
necesarios para
producir los
Componentes.)
Fuentes de
información para
cada indicador, para
verificar en qué
medida se produjo
cada
Componente. Pueden
incluir fuentes
primarias (encuestas,
observación directa,
etc.) así como
fuentes secundarias
(información
recogida
regularmente).

Componentes a
Propósito
Acontecimientos,
condiciones o
decisiones
importantes (fuera
del control del
ejecuto r) que
tienen que ocurrir,
junto con la
producción de los
Componentes, para
lograr el Propósito
del proyecto.


Fuente: Elaboración Propia
3.2.3.1 LÓGICA BÁSICA DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO.
Antes de ingresar a la lógica vertical y horizontal de la Matriz del Marco
Lógico, es importante señalar que existe una básica lógica;




3.2.3.2 LA LÓGICA VERTICAL DE LA MATRIZ DE MARCO
LÓGICO.

 Nos muestra las relaciones causa efecto entre nuestros objetivos de distinto nivel.
 Para cumplir el Fin, es necesario que se cumpla el Propósito.

ACTIVIDADES
Son aquellas que el
ejecutor debe cumplir
para producir cada
uno de los
Componentes del
proyecto y que
implican costos. Se
hace una lista de
actividades
importantes en orden
cronológico para
producir cada
Componente.
Esta celda contiene
el costo para cada
Actividad; las
sumatorias
representan el costo
de cada
Componente a ser
producido por el
proyecto.

En esta celda se
identifican los
registros contables y
financieros donde un
evaluador puede
obtener información
para verificar si el
presupuesto se gastó
como estaba
planeado.
Actividades a
Componentes
Acontecimientos,
condiciones o
decisiones (fuera
del control del
ejecutor) que tienen
que ocurrir, junto
con las
Actividades, para
producir los
Componentes del
proyecto.
CAUSA
EFECTO
PROBLEM
A
 Para cumplir el Propósito, es necesario que se produzcan los resultados
(componentes o productos).
 Para cumplir con los productos o componentes, es necesario realizar las
actividades (para realizar las actividades es necesario contar con los insumos) ver
gráfico Nº 3.13
GRAFICO N° 3.13.
LA LÓGICA VERTICAL

¿CUAL ES LA FINALIDAD DEL PROYECTO? FIN

¿POR QUE SE LLEVA ACABO EL POYECTO? PROPOSITO

¿QUE DEBE SER PRODUCIDO POR EL PROYECTO? COMPONENTES
¿COMO SE PRODUCIRAN LOS COMPONENTES? ACTIVIDADES

Fuente: Elaboración Propia
a) Fin.
Indicará el fin, el impacto al cual contribuirá el proyecto de manera significativa
una vez que el mismo haya finalizado en su fase de operación.
Es una expresión de la solución (parcial o total, según el problema sea complejo o
no, respectivamente) al problema de desarrollo que se ha diagnosticado. Se
expresa como un objetivo. Por convención, el objetivo expresado en el Fin debe
redactarse como resultado logrado o producido. Debe reflejar logros, éxitos y
metas cumplidas.
Todo proyecto responde a un problema u obstáculo al desarrollo, que ha sido
detectado.
Es muy importante delimitar el grado en que el proyecto contribuye a dicho fin.
El fin responde a la pregunta ¿Para qué el cambio/el proyecto?
Ej.: correcto: competitividad del sector turístico, mejorada; incorrecto: se mejorará
la competitividad del sector turístico.




Por ejemplo: Si el problema de desarrollo es la falta de competitividad del sector
turístico de una ciudad (CT), el objetivo a nivel de fin sería: Competitividad del
sector turístico, mejorada. Es fácil de comprender que éste es un problema
complejo y se necesitarán dos o más proyectos para alcanzar ese fin. En este caso
cada proyecto tendrá el mismo fin, pero cada uno hará su aporte concreto (que es
el propósito del proyecto).
b) Propósito.
Es el efecto directo que se espera lograr después de completada la ejecución.
Representa el cambio que fomentará el proyecto. Es el aporte concreto a la
obtención del objetivo expresado en el fin.
Todo proyecto debe tener un solo propósito. La razón es la claridad. Además, si
hubiera dos es posible que en la ejecución se dé prioridad a uno en desmedro del
otro.
También el propósito, debe expresarse como objetivo y redactado como resultado
logrado.

El propósito responde a la pregunta ¿Por qué hacer el cambio/el proyecto?



Por ejemplo. Si el Fin es competitividad del sector turístico mejorada, el propósito
de un proyecto podría ser segmentación definida; otro proyecto: cartelería y
señalización, terminada. Otro: repavimentación calles de acceso, terminada
Cada proyecto aportará su cuota de logro al objetivo fijado en el Fin y en conjunto
(se espera) alcanzarán la totalidad del mismo. Todos estos proyectos conformarán
un programa.
REGLA
1 PROYECTO = 1 PROPOSITO
c) Componentes.
Son los resultados (tangibles e intangibles) específicos que se producen durante la
ejecución. Son necesarios para alcanzar el propósito. Son los productos (tangibles
e intangibles) que financia el proyecto. Obras, estudios, servicios, capacitación,
etc.
Además, debe ser razonable plantear que si todos los Componentes (Productos)
son producidos de la manera planeada, se logrará el Propósito.
 Los Componentes (Productos) son, o debieran ser, parte esencial del
contrato de préstamo.
 Los Componentes (Productos), deben ser redactados claramente y como
resultado o productos finales; es decir, escuelas, o carreteras
completadas, estudios terminados, etc.
 La administración del proyecto tiene la responsabilidad de producir los
Componentes (Productos) del proyecto.

Los componentes responden a la pregunta ¿Qué hacer en el proyecto?
d) Actividades.
Son aquellas actividades necesarias para producir los componentes-productos.
Deben confeccionarse detalladamente, porque se constituirán en el punto de
partida para el plan de ejecución.
Por lo tanto, salvo casos especiales, las actividades no se determinan como
objetivos.
Es importante tener una lista detallada de Actividades, porque es el punto de
partida para la preparación de un Plan de Ejecución (calendario o cronograma del
proyecto).
Se coloca cada Actividad requerida para producir un Componente (Producto) en
orden cronológico y se estima el tiempo y los recursos requeridos para realizarla.
Por lo tanto, en la Matriz Marco Lógico, la ejecución está directamente vinculada
al diseño del proyecto.

Las Actividades responden a la pregunta ¿Cómo hacer el cambio?
En la MML se detallan las actividades agrupadas por componente y en orden
cronológico, estimando el tiempo de realización y los recursos requeridos.
3.2.3.3 LA LÓGICA HORIZONTAL DE LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO.

Nos muestra que no es suficiente cumplir con las actividades para obtener los
productos sino que además deben ocurrir los supuestos de nivel de actividad para
contar entonces con las condiciones necesarias y suficientes ver gráfico Nº 3.14.

GRAFICO N° 3.14.
MATRIZ DEL MARCO LÓGICO










Fuente: Elaboración propia
3.2.3.3.1 INDICADORES OBJETIVAMENTE VERIFICABLES.

 Se le puede definir como: “La especificación cualitativa o cuantitativa que
utilizamos para medir el logro de un objetivo. Dicha especificación ha sido
aceptada colectivamente por los involucrados como adecuada para medir el
logro de los objetivos del proyecto”.
CONCEPTO INDICADOR VERIFICACION SUPUESTO

FIN


PROPOSITO
MAS
SUPUESTO

COMPONENTE
MAS
SUPUESTO

ACTIVIDAD
MAS
SUPUESTO
 Es un valor identificable en una variable, que sirve para medir su
comportamiento en función del nivel de logro de una meta programada
 Los Indicadores especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de
Componente (Producto), a nivel de Propósito y a nivel de Fin, además
especifican si estos se han logrado:
 Son relevantes en el proceso de diseño, seguimiento y evaluación, dado que
identifican los aspectos evaluables de la intervención.
 Los Indicadores nos dan las bases para el seguimiento del desempeño y la
evaluación
 Los Indicadores muestran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto.
Cada Indicador incluye la meta específica que nos permite medir si el
objetivo ha sido alcanzado

Indicadores de Fin y de Propósito
Los indicadores hacen específicos los resultados esperados en tres dimensiones:
cantidad, calidad y tiempo.
Ejemplo: El Propósito de un proyecto podría ser hacer que las condiciones
sanitarias en las aguas ribereñas cumplan con las normas sanitarias y el indicador
podría ser reducir el recuento promedio de doliformes totales por debajo de 1000
por 100 ml en una playa específica para el año 2000. Tal indicador es inequívoco.
Enfoca a la gerencia del proyecto en un objetivo cuantitativo, mensurable, de
menos de 1000 coliformes totales por 100 ml, más bien que las alternativas
posibles (coliformes fecales o enterococos). Especifica la calidad (en este caso de
la playa donde tiene que lograrse el resultado), y expresa cuándo se esperan los
resultados.
En algunos proyectos, como los de sectores sociales, puede ser difícil encontrar
indicadores mensurables. A veces es necesario utilizar indicadores indirectos. Sin
embargo, la disponibilidad de indicadores mensurables obviamente no debe
determinar el diseño del proyecto. Tal como indicara alguna vez
Indicadores de los Componentes
Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los estudios,
capacitación y obras físicas que suministra el proyecto. La descripción debe
especificar cantidad, calidad y tiempo.
Cantidad: ¿cuánto?
Calidad: ¿de qué tipo?
Tiempo: ¿cuándo?

Indicadores de actividades
La celda de los Indicadores contiene los costos de las Actividades, (Resumen del
Presupuesto), los cuales en total muestran el costo de cada Componente (Producto) y
de ahí, el Presupuesto del proyecto.
No puede haber relación de causa-efecto entre el indicador y el objetivo
correspondiente
Por ejemplo: Consultores contratados para completar un componente, no es el
indicador adecuado. Un indicador es aquel que refleja el resultado especificado en el
objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese resultado.
Elementos de un indicador
 Nombre: Expresión verbal que personifica el indicador
 Atributo: Cualidad del indicador: escolaridad, género, territorio etc.
 Unidad de medida: Unidad en la que se formula el indicador
 Fórmula de cálculo: Expresión matemática para medir la modificación de la
variable
Ejemplo
 Nombre del indicador: Tasa de desnutrición del adulto mayor
 Atributo: Por comuna
 Unidad de medida: Número de personas
 Fórmula de cálculo: Número de adulto mayores de 70 años desnutridos) /
(número total de adultos mayores de 70 años)

Evaluación de la columna de los indicadores
Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que:
 los indicadores de Propósito no sean un resumen de los Componentes, sino una
medida del resultado de tener los Componentes en operación;
 los indicadores de Propósito midan lo que es importante;
 todos los indicadores estén especificados en términos de cantidad, calidad y
tiempo;
 los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores de
otros niveles;
 el presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas.
3.2.3.3.2 MEDIOS DE VERIFICACIÓN.
El marco lógico indica dónde el ejecutor o el evaluador pueden obtener información
acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar
fuentes existentes de información o a hacer previsiones para recoger información,
quizás como una actividad del proyecto. No toda la información tiene que ser
estadística. La producción de Componentes puede verificarse mediante una inspección
visual del especialista. La ejecución del presupuesto puede verificarse con los recibos
presentados para reembolso o como justificación para volver a integrar el fondo
rotatorio.
Fuentes secundarias:
 Datos que son recogidos regularmente y con frecuencia son publicados.
 Debiera hacerse un inventario de estas fuentes. Esta es la fuente de información
menos costosa aunque los datos pueden requerir tabulaciones o procesamiento
especial para que pueda aplicarse a la población objetivo.

Fuentes primarias:
 Si no hay información de fuentes secundarias para el indicador debe considerarse
recolectar o generar los datos. Teniéndose las siguientes consideraciones:

¿Quién financiará la recolección de datos?
Si el proyecto financia la recolección de información, entonces debe ser incluida
también (es decir, además de la columna de Medios de Verificación) en las
Actividades, con su costo correspondiente (columna de Indicadores). Se debe
considerar la frecuencia de recolección de información.
¿Quién hará la recolección de datos?
¿Será la entidad ejecutora del proyecto, una Oficina Nacional de Estadísticas u
otra organización?
¿Qué cantidad razonable de información se requiere?
Puede ser necesario ajustar el Objetivo (en la columna de Resumen Narrativo) y el
Indicador, para evitar estos costos.
3.2.3.3.3 SUPUESTOS.
Cada proyecto comprende riesgos: ambientales, financieros, institucionales, sociales,
políticos, climatológicos u otros factores que pueden hacer que el mismo fracase. El
marco lógico requiere que el equipo de diseño de proyecto identifique los riesgos en
cada etapa: Actividad, Componente, Propósito y Fin.
Se refiere a la pregunta:¿Cómo podemos manejar los riesgos?, después de todo,
existen riesgos en todos los proyectos: ambientales, financieros, sociales,
institucionales, políticos, climatológicos, u otros factores que podrían llevar a que el
proyecto fracase. La MML requiere que el equipo de proyecto identifique los riesgos
en cada fase: Actividades, Componentes (Productos), Propósito y Fin.

La columna de supuestos juega un papel importante tanto en la planificación como en
la ejecución. En la etapa de planificación sirve para identificar riesgos que pueden
Regla
SUPUESTO = RIESGO
evitarse incorporando Componentes adicionales en el proyecto mismo. En la etapa de
ejecución. Indican los factores que la gerencia del proyecto debe anticipar, tratar de
influir, y/o encarar con adecuados planes de emergencia.
Los supuestos deben incluir las condiciones y los factores externos al proyecto
Implica asumirlos como:
 Riesgo interno: Hipótesis del proyecto
 Riesgo externo: Supuestos
Existen supuestos Críticos, ante los cuales:
 No se puede hacer nada
 Se debe cambiar el diseño del proyecto
 Se puede agregar un nuevo proyecto
 Se puede abandonar el proyecto
 Clarificar los supuestos:
 Identificar lo que excede el control
 Compartir las probabilidades de éxito
3.3 APLICACIÓN PRÁCTICA RESUMEN MARCO LÓGICO.
Cuadro Nº 3.2.Ejemplo de matriz del marco lógico del proyecto de irrigación
RESUMEN
NARRATIVO U
OBJETIVO




INDICADORES
VERIFICABLES

MEDIOS DE
VERIFICACION

SUPUETOS
FIN
 mejorar la
calidad de vida
del poblador
rural

 incremento del 30%
de los ingresos de
los 150 pobladores
 otros

 mediante
encuestas
 INEI

 la población no
ha mejorado su
condición de vida
 otros
PROPOSITO
 generar empleo
 generar ingresos
agrícolas
 ampliación de
áreas de cultivo
 otros

 incremento del 50%
de empleos
 incremento en la
disponibilidad del
agua 500 has bajo
riego y 40% de
áreas de cultivo
 otros
 mediante visita
domiciliaria
 las autoridades
fomentan el uso
del sistema de
riego y su
aplicación
eficiente del
recurso agua.
 otros
COMPONENTE
 presas
 bocatomas
 captación de agua
 canales
principales
 canales
secundarios
 otros

 presas con
capacidad de
1050m3
 bocatoma con un
caudal de 50m3/h
 captación de agua
con capacidad de
500m3
 canales
trapezoidales con
caudal de 20m3/h
 otros
 visita a la obra
 cuaderno de
obra
 expediente
técnico
 gobierno
regional
 la obra no ha
sido construido de
acuerdo a diseño
 otros
ACTIVIDADES
 estudio de
factibilidad
 levantamiento
topográfico
 realizar el estudio
hidrológico, suelos,
calidad de agua y
de impacto
ambiental.
 instalación del
 levantamiento
topográfico en áreas
rurales de 500 has
 01 estudio
hidrológico
 01 estudio de suelos
 500 has de agua con
sistema de riego por
aspersión con 150
aspersores
 vista a campo
 informes de
supervisión
 los ingenieros no
cumplen con el
cronograma de
ejecución de obra
por la distancia
 los pobladores no
apoyan con la
mano de obra
 otros
sistema de riego
por aspersión
 excavación de
zanjas
 otros
Fuente: Elaboración propia

CAPITULO IV
ORDENAMIENTO TERRITORIAL
4.1 ANTECEDENTES HISTORICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Los antecedentes históricos del Ordenamiento Territorial se pueden dividir en 3 etapas:
a.- El desarrollo de políticas territoriales desde finales del siglo XIX hasta 1945,
particularmente desde 1920. Originado por los efectos territoriales del liberalismo
económico.
b.- La etapa de corregir los daños causados por La Segunda Guerra Mundial y reconstruir
las bases para el desarrollo, con la intervención del Estado.
c.- La tercer etapa es la actual y abarca varios procesos como: la asimilación de las
doctrinas neoliberales, la incorporación de consideraciones medio ambientales en las
políticas de desarrollo.
Los antecedentes históricos del Ordenamiento Territorial proceden del “Urbanismo” que es
la disciplina cuyo elemento de estudio son las ciudades, con el objetivo de ordenar sistemas
urbanos. Hipódamo de Mileto (500 A.C.) considerado como el primer urbanista de la
historia hizo el primer plan urbanístico en “El Pireo”, el puerto de Atenas; en el siglo XV,
Felipe II utiliza ideas urbanísticas en las “Leyes de Indias” y en Europa también se fundan
ciudades, con claros conceptos urbanísticos. El urbanismo se utilizó para designar los
fenómenos de ordenación urbana, sin embargo el urbanismo fue desplazado por el concepto
de “Ordenamiento Territorial” al referirse a suelos extra urbanos, intereses extra locales
protegidos por instancias estatales en cuanto a defensa nacional, carreteras, medio ambiente
y otros.
En la segunda mitad del siglo XIX surge como antecedente conceptual al OT el
“Higienismo” el cual consideraba la enfermedad como un fenómeno social que abarcaba
todos los aspectos de la vida humana. El higienismo cobró fuerza en las regiones donde el
capitalismo crecía, paralelamente a la industrialización la cual generó tensiones sociales
reclamando medidas correctivas debido a conflictos como la penuria residencial y la
insalubridad. Debido a esto en Londres se creó la Comisión Real Británica en 1855 y
Nueva York se instalaron en 1894 y 1900 dos sucesivas comisiones para mejorar las
condiciones urbanas. Se crearon y ampliaron instrumentos públicos para ordenar el
territorio urbano, desde finales del siglo XIX y especialmente en el primer tercio del siglo
XX los asuntos que marcaron la práctica urbanística y de ordenamiento del territorio
fueron:
- El establecimiento de límites al crecimiento de las ciudades y la descentralización.
- La instrumentación del zoning o zonificación.
- La consideración de la ciudad como un agregado de unidades de vecindad.
- La región como ámbito de planificación física y alternativa a las metrópolis.
En América Latina se observa también una discontinuidad, 1970 existe un primer intento
por la institucionalización del ordenamiento territorial, principalmente en Venezuela,
México. Argentina y Cuba, después en la década de 1990 se suman las Iniciativas de
Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, El Salvador, Honduras, Nicaragua,
República Dominicana y Uruguay. La ruptura en la década de 1980 fue debido a la crisis
económica generalizada que inhibió las iniciativas públicas. Venezuela fue el primer país
en aprobar su Ley Orgánica de OT en 1983 de Latinoamérica. La visión global del OT
latinoamericano se intentó construir en 1989, como resultado del interés de la región por
definir una posición global sobre el problema del medio ambiente y el desarrollo, para
presentarla en la Conferencia de Río realizada en 1992.
4.2 ASPECTOS BÁSICOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
4.2.1 ¿Qué es ordenamiento?
En materia territorial, ordenamiento significa lograr “Un lugar para cada cosa y cada cosa
en su Lugar”. Sin embargo, el ordenamiento del territorio no puede ser estático sino
dinámico, debido aque las relaciones sociales y naturales que conforman el territorio no
tienen temporalidad constante. (CONAM, 2006).
4.2.2 ¿Qué es territorio?
“Comprende el suelo, el sub suelo, el dominio marítimo y el espacio aéreo que los cubre”,
entenderemos el territorio, entonces, como el espacio físico natural, delimitado política y
administrativamente, en el que se practican diversas actividades humanas. (CONAM,
2006).
4.2.3 ¿Qué es el ordenamiento territorial?
El Ordenamiento Territorial es una política de Estado, un proceso político y técnico
administrativo de toma de decisiones concertadas con los actores sociales, económicos,
políticos y técnicos, para la ocupación ordenada y uso sostenible del territorio, la regulación
y promoción de la localización y desarrollo sostenible de los asentamientos humanos; de las
actividades económicas, sociales y el desarrollo físico espacial sobre la base de la
identificación de potenciales y limitaciones, considerando criterios ambientales
económicos, socioculturales, institucionales y geopolíticos. Asimismo, hace posible el
desarrollo integral de la persona como garantía para una adecuada calidad de
vida.(Ministerio del Ambiente-Segunda Edición – Mayo 2013)
4.2.4 Objetivos De O. T
El ordenamiento territorial puede responder a varios propósitos, pero su principal fin es mejorar
la toma de decisiones para el desarrollo sostenible. “Si se ordena la ocupación y uso del
territorio de acuerdo con las condiciones físicas de éste, se pueden orientar mejor las acciones
de crecimiento y desarrollo” (CONAM, 2006:15).
El ordenamiento territorial como proceso y política pública puede tener diversos objetivos o
fines: impulsar el desarrollo económico y el equilibrio regional, mejorar la calidad de vida,
proteger el medio natural, mejorar la gestión del territorio, etc.
Entre otros fines generales del ordenamiento territorial tenemos:

 Reconocimiento de las potencialidades, restricciones, desequilibrios y riesgos del
territorio.
 Valoración del territorio y sus recursos por las poblaciones, como base de
afirmación de su identidad territorial.
 Detener, estabilizar y reorientar los procesos de intervención espontánea y
crecimiento urbano descontrolado, ordenando las áreas actualmente ocupadas por
las poblaciones. Reducir desequilibrios demográficos entre poblados.
 Reducir desequilibrios espaciales de crecimiento económico.
 Articulación sostenible de las actividades practicadas por los grupos sociales
buscando el equilibrio entre utilización y conservación de los recursos naturales.
 Orientar los planes de inversión pública y privada en el territorio.
 Orientar el uso patrimonial del territorio.
 Prevención del riesgo de desastres, teniendo en cuenta las amenazas y
vulnerabilidades naturales, así como los provenientes de las actividades humanas.
 Desarrollo de las capacidades de gestión descentralizada del territorio, por quienes se
encuentran más cerca de él.
4.2.5 Clases del ordenamiento territorial
Entre las clases de ordenamiento tenemos:
 Ordenamiento activo
 Ordenamiento pasivo
 Ordenamiento integral
Ordenamiento activo.-Intervención dinámica sobre el territorio. Estrategias buscan
modificar desequilibrio que caracterizan modelo territorial establecido. Colonización y
explotación de tierras nuevas. Impulso a industrialización de zonas deprimidas.
Descongestión urbana y/o poblamiento de áreas poco habitadas. Política de Reforma
Agraria .Desarrollo Rural Integrado Uso.
Ordenamiento pasivo.- Integrado Uso de zonificaciones como estrategia para inducir
nuevos escenarios de uso del territorio .Zonificaciones basadas en categoría especiales para
las cuales se establecen usos permitidos, prohibidos, restringidos, acompañados de normas
que dan soporte legal a los planes.. Zonificación Ecológica-Económica. Zonificación y
regulación de áreas protegidas. Regulación de localización de viviendas e infra estructuras.
Zonificación de áreas de riesgo. Regulación de uso y ocupación de áreas suburbanas.
Ordenamiento integral.-Combina instrumentos pasivos y activos Basado en articulación
funcional de las políticas sectoriales para promover patrones equilibrados de ocupación y
Aprovechamiento del territorio.
4.2.6 ¿Para qué sirve el ordenamiento territorial?
Para ponernos de acuerdo. En asamblea comunal debemos de pensar en cómo es que
queremos salir de la pobreza, conservando las tierras y haciendo el buen uso de las
aguas, viendo que cultivos nos da alimento todo el año y que cultivos debemos de
sembrar para vender. Lo más importante es que después de los acuerdos deben de
ser trabajados por todas las organizaciones de la comunidad. También debemos
hacer compromisos de trabajo con las autoridades de la ciudad: si el campo tiene
productos que vender, la ciudad se beneficia, todos ganamos.
Para elaborar lineamientos de política. Esos compromisos entre el campo y la
ciudad se deben de escribir en actas y entonces se llaman lineamientos de política,
sirve para que las instituciones y autoridades hagan el trabajo que deben y no otras
cosas que a veces no necesitamos. Así todos ganamos.
Para organizar el trabajo. Cuando tenemos un plan de trabajo y lo coordinamos entre
todos, hacemos más y mejores obras en menos tiempo, todos ganamos.
Para cuidar el medio ambiente. Conservar el suelo, utilizar de la mejor manera el
agua, proteger las diferentes plantas y animales.
4.2.7 ¿Qué se espera del ordenamiento territorial?
 Orientar el proceso de desarrollo y mejorar las condiciones de vida.
 Proteger y conservar los recursos naturales y el ambiente.
 Realizar una planificación integral del desarrollo, con el uso óptimo del suelo.
 Ubicar y reglamentar adecuadamente las actividades socioeconómicas.
 Integración social y geográfica.
 Mejorar la productividad.
 Mejorar la gestión y administración pública.
4.2.8 VARIABLES PARA EL O. T.
 El crecimiento poblacional, que define la demanda de espacios y necesidades para el
desarrollo.
 La pobreza y la desigualdad, porque permite conocer el grado y nivel de
necesidades, problemas y conflictos.
 La utilización de la tierra, que prácticamente define el ordenamiento actual, sus
estilos, las tendencias y las posibilidades de ordenar o acondicionar el uso del
territorio.
 La vulnerabilidad a desastres naturales o la degradación de recursos, que permite
categorizar los efectos o impactos por falta de ordenamiento.
 El nivel de inversiones, para armonizar o reorientar el uso de los espacios, prever los
conflictos y determinar las limitantes del ordenamiento.
 La globalización, que permite relacionar el tipo de modelo de ordenamiento en
función de los procesos regionales, internacionales y mundiales.
4.2.9 PRINCIPIOS Y CRITERIOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL
a) PRINCIPIOS:
 Integralidad: Articulación del territorio con los componentes biofísicos,
económicos, sociales, culturales y político institucionales.
 Concurrencia: Promueve la articulación administrativa e institucional tanto en el
nivel vertical (nacional, regional y local) como horizontal (sectorial).
 Participación: Asume la integración entre entidades públicas como privadas y la
Sociedad civil organizada en un proceso participativo, mediante el cual los actores
sociales son sujetos y protagonistas del O.T.
 Precautorio: establece un marco normativo tendiente a prevenir o mitigar prácticas
que puedan provocar daños en el aprovechamiento y usos de los recursos.
 Visión: Privilegiar la visión local de desarrollo y considerar como referencia las
estrategias estatales o nacionales.
 Estrategias: Establecer estrategias de segregación territorial para el manejo y
resguardo delos recursos naturales.
 Tiempo: Considerar al Ordenamiento Territorial como un proceso de mediano y
largo plazo.









CUADRO N° 4.1:
PRINCIPIOS DEL ORDENAMIENTO TERRITORIAL

Fuente: CONADE
b) CRITERIOS:
 Delimitación del área de influencia. Es útil enmarcar el proceso de ordenamiento
dentro de una escala regional; en este sentido, el uso de unidades de cuenca y
subcuenca, resultan adecuadas tanto para la delimitación paisajística como para el
análisis regional. Sin embargo, el planteamiento de políticas de ordenación, debe
respetar el territorio en el cual se concreta la toma de decisiones (terrenos legalmente
reconocidos y libres de conflicto agrario).
 Participación de la comunidad dentro del proceso. El trabajo debe involucrar
directamente a la comunidad a lo largo de cada una de sus etapas, por lo que la
asamblea general de comuneros representa el espacio adecuado para el nombramiento
de los delegados y técnicos que darán seguimiento a los trabajos de diagnóstico y
evaluación de los recursos, así como al proceso de planeación y presentación de
resultados.
 Derecho a la información. El proyecto debe establecer un mecanismo de
información continuo, donde se reporten avances, problemas y resultados. Es
importante que este mecanismo rebase los instrumentos gráficos y pueda establecer
una Mesa o Junta de Ordenamiento Permanente, con capacidades para resolver
conflictos.
 Muestreos y selección de sitios. Todos los trabajos de muestreo deben respetar los
límites territoriales propiedad de la comunidad agraria o aquellos acordados dentro de
los espacios de decisión (asamblea o junta de trabajo).
4.3 ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA
4.3.1 ¿Qué es la zonificación?
La zonificación es un proceso de sectorización de un territorio en unidades espaciales
relativamente homogéneas de acuerdo al criterio que se utilice. Estos criterios pueden
variar, de acuerdo a los propósitos de la zonificación, y generalmente están relacionados a
factores biofísicos, sociales, económicos, culturales, políticos o administrativos.
Por lo general, una zonificación tiene por objeto aplicar estrategias de desarrollo
diferenciadas, a cada una de las zonas determinadas.
La zonificación se puede dar por campos de acción o sectores, ver siguiente gráfico:











CUADRO N° 4.2:
ZONIFICACIÓN POR SECTORES

Fuente: elaboración propia
4.3.2 ¿Qué es la zonificación ecológica?
 Es un proceso de zonificación basado en criterios ecológicos.
 Consiste en la identificación, definición y caracterización de áreas o zonas
quecorresponden a las distintas condiciones ecológicas en un marco
geográficodeterminado.
 Tienen que ver con una multitud de variables del ambiente bio-geo-físico.
 Las variables determinantes en la zonificación son aquellas que se constituyen en
factores propios del paisaje local de cada zona.
Para la zonificación biofísica o definición de Unidades Agro ecológicas (UAE) es
necesario recopilar toda la información que condicione la adaptación de las especies
cultivadas o tipos de uso de las tierras que se espera evaluar. Esto se refiere a las variables
de tipo físico y biológico expresadas en la práctica en las características del clima, del suelo
y manejo de éste.
Sin embargo, para definir los límites de lasunidades agro ecológicas sólo se utiliza
información de suelos, geomorfología y clima, a través de la unidad cartográfica de suelos,
LA ZONIFICACION
Zonas para el desarrollo agropecuario
Zonas para desarrollo forestal
Zonas para diferentes usos de agua.
Zonas con atractivos turísticos
Zonas de áreas Naturales Protegidos
Zonas para la Conservación de Biodiversidad
Zonas con riesgo a la erosión e inundación.
Zonas con potenciales Socioeconómicas
y los regímenes de temperatura y humedad ambiental para dar mayor temporalidad al
análisis.
Con la información ingresada y clasificada en el SIRTPLAN, se procederá a la creación de
las unidades agroecológicas, basándose en las unidades cartográficas de geomorfología y
suelos, y las características climáticas o unidades climáticas, si la escala es de bajo detalle.
4.3.3 ¿Qué es la zonificación económica?
Es un planteamiento que recalca el Proyecto, pues es necesario tener en cuenta ciertos
criterios básicos para un tipo de uso de tierras, que no depende exclusivamente de las
aptitudes físicas de un lugar, sino también de las capacidades que la población tenga para
emprender actividades productivas. Al respecto, tradicionalmente se ha caracterizado al
poblador rural en forma generalizada en el ámbito de todo un territorio a evaluar. Sin
embargo, lo más recomendable es identificar esta población con su distribución dentro del
territorio, estableciendo evaluaciones más realistas que apoyen y faciliten la toma de
decisiones en lo concerniente al uso de tierras y producción.
4.3.3.1 Potencialidades Socioeconómicas
4.3.3.1.1 Capital Natural:
“El capital natural está constituido por todos los dones de la naturaleza que se encuentran a
disposición de los hombres y de las sociedades. Las tierras, las aguas, los bosques, los
mares, los lagos y los ríos, los animales, las plantas.....la tierra, como se suele decir en el
Perú constituyen el acervo o capital natural. Su existencia es previa al hombre. El hombre
ha contribuido con la naturaleza mejorando especies animales y vegetales, aunque también
ha depredado. En general, los dones de la naturaleza son limitados y, en el caso de los seres
vivientes tienen ciclos de vida que marcan el carácter temporal de sus potencialidades.”
4.3.3.1.2 Capital Físico:
“El capital físico está conformado por todas aquellas cosas que el hombre ha creado,
transformando la naturaleza una o varias veces. Las máquinas, las fábricas, las vías de
comunicación, las plantas eléctricas, las computadoras los vehículos de transporte, las
construcciones, las telecomunicaciones, los programas de informática, los artefactos
domésticos, etc. Es ese número ilimitado de cosas que la inventiva de las personas ha
podido crear a lo largo de la historia, sobre todo, a partir de la revolución industrial.”
4.3.3.1.3 Capital Humano:
“El capital humano es el conjunto de habilidades, capacidades (capacities), talentos y
destrezas que tienen las personas. Estas capacidades no son totalmente transferibles de una
persona a otra y sólo pueden ser utilizadas para crear, producir, transmitir información,
generar conocimiento y todo aquello que el hombre es capaz de hacer con su cuerpo e
intelecto... Por ello, en la óptica del desarrollo humano, la persona es el fin y su capital
humano es el medio a su disposición.
CUADRO N° 4.3:
POTENCIALIDADES SOCIOECONÓMICAS

Fuente: CRITERIO CONAM
Capital Natural
La tierra
Las aguas
Los Bosques
Los Mares
Los Lagos
Los Ríos
Los Animales
Las plantas
Capital Físico
Vías de
Comunicación
Infraestructura
Servicios
Maquinas
Empresa e
Industria
Capital Humano
Observar
Recolectar
Producir
Transformar
Informar
Crear
Existe sin
intervención del
hombre
POTENCIALIDADES SOCIOECONÓMICAS
Existe con
intervención del
hombre
Habilidades y
destrezas del
hombre
4.3.4 ¿Qué es zonificación ecológica y económica?
 Es un proceso participativo y concertado, dinámico y flexible, que forma parte del
ordenamiento territorial, para la identificación de diferentes alternativas de uso
sostenible de un territorio determinado, basado en la evaluación de sus potencialidades
y limitaciones con criterios físicos, biológicos, sociales, económicos y culturales. Una
vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento técnico y orientador del uso
sostenible de un territorio y de sus recursos naturales.
 Es un instrumento que genera información sobre diversas alternativas de uso del
territorio y de los recursos naturales y es base para la formulación de políticas y planes
de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, políticas y planes de desarrollo
(nacional, regional, local y sectorial).
CUADRO N° 4.4:
ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA Y ECONÓMICA

Fuente: CRITERIO CONAM
4.3.5 ¿Cuál es la relación entre la zonificación ecológica y económica?
Según TRATADO DE COOPERACIÓN AMAZÓNICA (T.C.A.).Secretaría Pro Tempore
1994. Zonificación Ecológica Económica: Instrumento para la Conservación y el
Desarrollo Sostenible de los Recursos de la Amazonia. Considera que la relación que
guarda la zonificación económica y la zonificación ecológica es: Ambos son procesos
participativos y concertados, dinámicos y flexibles, que forma parte del Ordenamiento
Territorial, para la identificación de diferentes alternativas de uso sostenible de un territorio
determinado, basado en la evaluación de sus potencialidades y limitaciones con criterios
físicos, biológicos, sociales, económicos y culturales .Una vez Aprobada la ZEE se
convierte en un instrumento técnico y orientador del uso sostenible de un territorio y de sus
recursos naturales. Es un instrumento que genera información sobre diversas alternativas de
uso del territorio y de los recursos naturales y en base para la formulación de políticas y
planes de ordenamiento y/o acondicionamiento territorial, políticas y planes de desarrollo
(nacional, regional, local y sectorial).
4.3.6 Marco legal de la ZEE
 Ley Nº 26821, Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales.
 Decreto Supremo Nº 045-2001-PCM se declaró de interés nacional el ordenamiento
territorial ambiental en todo el país.
 Decreto supremo Nº 027-2003 - Plan de acondicionamiento territorial.
 Decreto Supremo Nº 087-2004-PCM Reglamento para la Zonificación Ecológica y
Económica.
 Ley Orgánica de Gobiernos Regionales Nº 27867.
 Ley Orgánica de Municipalidades Nº 27972.



PLAN CONTENIDOS BASICOS

Plan de ordenamiento territorial Plan de
ordenamiento territorial.
Ley Nº 27867, Art. 53º literal a)
Ley Nº 27972, Art. 73º literal a)
Formular; aprobar; ejecutar; evaluar; dirigir;
controlar y administrar los planes y políticas
de ordenamiento territorial en concordancia
con los planes locales, planificar
integralmente el desarrollo local y
ordenamiento territorial en el nivel
provincial.

Zonificación Ecológica Económica
D.S. Nº 087-2004-PCM, Art.79
Describe las potencialidades y limitaciones
del territorio y sirve como instrumento
técnico para los procesos de ordenamiento
territorial.
plan de acondicionamiento territorial D.S.
Nº 027-2003-vivenda Art. 4º, ley Nº 27972
Art. 79º.
Instrumento de planificación territorial que
describe y analiza los roles y funciones de
los asentamientos poblacionales del sistema
urbano.
Plan de desarrollo urbano
Ley Nº 27972 Art. 79º y 73º
Zonificación del uso del suelo urbano y su
normativa.
Plan de desarrollo rural Define el desarrollo urbano y rural haciendo
un análisis socioeconómico y territorial.
Plan urbano distrital
Ley Nº 27972, Art. Nº 79º, ítem 3.1.
D.S. Nº 027- 2003-Vivienda, Art. 30º
Competitividad del uso del suelo urbano y
las actividades comerciales (zonificación
urbana)
FUENTE: (RM. N° 026 - 2010 - MINAM
4.4 OBJETIVOS DE LA ZONIFICACION ECOLOGICA ECONOMICA
Son objetivos de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE son:

a) Conciliar los intereses nacionales de la conservación del patrimonio natural con el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.
b) Orientar la formulación, aprobación y aplicación de políticas nacionales, sectoriales,
regionales y locales sobre el uso sostenible de los recursos naturales y del territorio, así
como la gestión ambiental en concordancia con las características y potencialidades de
los ecosistemas, la conservación del ambiente, y el bienestar de la población.
c) Proveer el sustento técnico para la formulación de los planes de desarrollo y de
ordenamiento territorial, en el ámbito nacional, regional y local.
d) Apoyar el fortalecimiento de capacidades de las autoridades correspondientes para
conducir la gestión de los espacios y los recursos naturales de su jurisdicción.
e) Proveer información técnica y el marco referencial para promover y orientar la inversión
pública y privada.
f) Contribuir a los procesos de concertación entre los diferentes actores sociales sobre la
ocupación y uso adecuado del territorio.
4.5 FINALIDAD DE LA ZEE
La finalidad de la ZEE es orientar la toma de decisiones sobre los mejores usos del
territorio, considerando las necesidades de la población que la habita y en armonía con el
ambiente.
4.6 ENFOQUES PARA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA
El proceso de ZEE, se sustenta en los siguientes enfoques:
A) Integral, al incluir los aspectos principales que conforman los sistemas naturales y
socioeconómicos y culturales, con un análisis multidisciplinario e interdisciplinario de
la realidad de micro cuenca.
B) Sistémico, articulando sus componentes y sus interacciones.
C) Flexible, permitiendo su perfeccionamiento por los nuevos conocimientos científicos y
tecnológicos, los conocimientos tradicionales, así como nuevas situaciones sobre
laproblemática de los recursos naturales.
D) Participativo, promoviendo la concertación de los diversos actores sociales en el
proceso, con el propósito de considerar los diversos intereses y conocimientos, así
como para internalizar y garantizar la sostenibilidad del proceso.
E) Descentralizado, considerando e interactuando los diversos niveles de gobierno y
promoviendo el fortalecimiento de capacidades técnicas y de gestión.
4.7 NIVELES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA
Tenemos lo siguiente:
CUADRO N° 4.5:
NIVELES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA

Fuente: CRITERIO CONAM
a) Macro zonificación.
Se aplica a nivel nacional, macro-regional, regional y a nivel de provincias, cuencas
hidrográficas y otros ámbitos espaciales con superficies relativamente grandes,
delimitando grandes unidades espaciales en el territorio, definidos con criterios:
biofísicos y socioeconómicos.
b) Meso zonificación.
Se aplica a nivel regional y a nivel de provincias y distritos, cuencas hidrográficas y
otros ámbitos espaciales con superficies relativamente no muy grandes, incluyendo el
área de influencia de zonas metropolitanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a semi detalle, con criterios biofísicos y socioeconómicos.
MACRO ZONIFICACIÓN
Niveles de ZEE

MESO ZONIFICACIÓN MICROZONIFICACIÓN
CUENCA O COMUNIDAD
c) Microzonificación.
El propósito central de la microzonificación es generar información sobre las
potencialidades y limitaciones del territorio que sirva de base para la elaboración,
aprobación y promoción de los proyectos de desarrollo, planes de manejo en áreas y
temas específicos en el ámbito local. Igualmente, contribuye al ordenamiento y/o
acondicionamiento territorial, así como al plan de desarrollo urbano y rural.
Se aplica a nivel local, en ámbitos espaciales con superficies relativamente pequeños,
incluyendo el área de influencia de zonas urbanas, delimitando unidades espaciales del
territorio a nivel de detalle, con criterios biofísicos, a nivel de atributos específicos del
paisaje, y criterio socioeconómico, a nivel de área de influencia de centros poblados o
comunidades.

FUENTE: CRITERIO CONAM





CUADRO N° 4.6:
FACTORES DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA

Fuente: CRITERIO CONAM

4.8 METODOLOGÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL O.T.
4.8.1 ¿Cómo se hace el ordenamiento territorial?
Para iniciar un proceso de ordenamiento territorial a nivel comunitario nos acotamos a los
siguientes criterios:
a) La visión de futuro de la comunidad, es decir la estrategia de desarrollo a seguir.
b) El uso de cada porción de su territorio, es decir las estrategias territoriales de
manipulación de los recursos con que cuenta la comunidad (naturales, humanos,
financieros, etc.).
c) En todo sentido el ordenamiento territorial comprende un plan de ocupaciones del
territorio, Zonificación Ecológica Económica y los instrumentos de política.



ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA - ECONÓMICA
CUENCA O TERRITORIO
FACTORES
BIOFÍSICOS SOCIALES ECONÓMICOS CULTURALES
POLÍTICOS O
ADMINISTRATIVO
S
CUADRO N° 4.7:
ORDENAMIENTO TERRITORIAL

Fuente: CRITERIO CONAM
4.8.2 ¿Quiénes deben hacer el ordenamiento territorial?
Los encargados de realizar el proceso de Ordenamiento Territorial son:
 El Gobierno Regional, la municipalidad provincial o distrital.
 Instituciones del estado.
 ONG. Forman un equipo de trabajo y en coordinación con las organizaciones de los
centros poblados y los caseríos hacen reuniones conjuntas para elaborar el ordenamiento
territorial.
4.9 ETAPAS EN EL PROCESO DE ZEE
Según T.C.A; “El procedimiento para elaborar la ZEE, comprende las siguientes
etapas”.
 Etapa inicial;
 Etapa de formulación;
 Etapa de aprobación;
 Etapa de aplicación, y
 Etapa de monitoreo, evaluación y actualización
En todas las etapas, los procesos de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE
deberán involucrar la participación activa y de compromiso de las diversas
instituciones públicas y privadas, y de la sociedad civil. Para ello, se tomará en
cuenta los niveles de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, y se utilizarán
procedimientos de difusión, consulta pública y de ser el caso, audiencias públicas.
4.9.1 Etapa Inicial
Esta etapa comprende la decisión de la autoridad competente en el nivel
correspondiente para iniciar el proceso de elaboración de micro Zonificación
Ecológica y Económica - ZEE, de acuerdo con lo previsto en el Plan Operativo
Bianual y lo dispuesto en el artículo 16º del Reglamento.
Si la micro zonificación es desarrollada por instituciones del sector privado y la
sociedad civil, deberá solicitarse la autorización a la autoridad competente en el
nivel correspondiente y cumplir con los requisitos establecidos para tal fin.
4.9.2 Etapa de formulación de la ZEE
Aspectos fundamentales
En términos generales, el proceso de formulación de la ZEE, comprende tres
aspectos fundamentales:
i. Conformación de la Comisión Técnica. En coordinación con los usuarios de
la ZEE se puede realizar en:
1.-Macrozonificación
2.-Mesozonificación
3.-Microzonificación
ii. Desarrollo del proceso de formulación de la Zonificación Ecológica y
Económica
Consiste en la definición del marco metodológico, así como el análisis físico,
biológico, socioeconómico y cultural, que sustenta técnicamente la ZEE,
incluyendo la difusión, sensibilización, capacitación, consultas técnicas y
públicas y la elaboración de los documentos técnicos y cartográficos.
iii. Sostenibilidad para el proceso de ZEE
Los procesos de ZEE deben ser participativos y transparentes en todas sus
etapas, así como la información debe estar permanentemente a disposición
de la población involucrada. En la etapa inicial, se debe desarrollar un
programa de difusión con el propósito de sensibilizar a los diversos actores
sociales con el propósito de lograr una adecuada participación de la
población y de sus organizaciones en las etapas de formulación, aprobación,
aplicación y monitoreo. Sobre el particular, cabe recordar que los pobladores
locales conocen la situación ambiental de la zona y pueden aportar
significativamente en el análisis de los resultados, en la solución de
conflictos y en la generación de propuestas
El grado de participación dependerá del nivel de zonificación:
A nivel micro, el Gobierno Local respectivo, los sectores comprometidos
por las características ambientales y socioeconómicas del territorio, las
comunidades campesinas e indígenas, los productores y población en
general.
4.9.3 Etapa de aprobación
“Las propuestas de Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, concertada y
consensuada, serán aprobadas por la autoridad competente en el nivel
correspondiente:
Local, la ZEE es aprobada por Ordenanza Municipal del Gobierno Local Provincial,
con opinión favorable del Gobierno Regional respectivo. Cuando se trata de la ZEE
desarrollada a nivel distrital, éstas será aprobada por el gobierno local distrital con
opinión favorable de los respectivos gobiernos provincial y regional”.
En caso que involucre dos o más ámbitos geográficos locales, la ZEE deberá ser
aprobada por Ordenanza Municipal de cada Gobierno Local Provincial involucrado
y ratificada por los Gobiernos Regionales de la jurisdicción, cualquier persona o
institución que se sienta afectada por la decisión tomada en la ZEE puede presentar
una solicitud de reconsideración ante la instancia correspondiente con la
sustentación técnica del caso.
Una vez aprobada la ZEE se convierte en un instrumento técnico normativo y
orientador del uso sostenible del territorio y de sus recursos naturales. Así mismo, la
ZEE es un instrumento base para el Ordenamiento Territorial y permite la definición
de planes alternativos de uso de los recursos en condiciones ecológica, económica y
socialmente sostenibles, y la asignación de recursos financieros, incentivos y
políticas para promover su uso.
4.9.4 Etapa de aplicación
Una vez aprobada la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE, las diversas
instituciones públicas en el ámbito nacional, regional y local, deberán utilizar de
manera obligatoria la ZEE como instrumento de planificación y de gestión del
territorio.
El documento aprobado de ZEE deberá ser remitida a todos los sectores y niveles de
gobierno con competencia en el otorgamiento de autorizaciones sobre el uso del
territorio o recursos naturales, incluyendo al CONAM como ente rector del proceso
de ZEE a nivel nacional.
El Gobierno Local deberá promover talleres y/o otros mecanismos participativos
con el propósito de difundir la ZEE y consolidar la apropiación de la ZEE a nivel de
las instituciones públicas y privadas.
El Gobierno Local deberá desarrollar un programa de educación ambiental, a nivel
de las organizaciones sociales y en los diversos estamentos educativos, con el
propósito de internalizar la propuesta de ZEE.
4.9.5 Etapa de monitoreo, evaluación y actualización
Una vez se inicie la aplicación de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE,
corresponde hacer el monitoreo, evaluación y actualización de la ZEE: en el ámbito
local.
Como parte del proceso de monitoreo participaran instituciones y personas en la
vigilancia ciudadana, considerando la legislación existente para el cumplimiento de
la aplicación de la ZEE.
La actualización de la ZEE se realizará como producto del monitoreo y evaluación,
especialmente en los siguientes casos: procesos socioeconómicos que justifiquen
cambio de uso del espacio, avances científicos y tecnológicos, cambio de uso por
los efectos de los fenómenos naturales, identificación de nuevos recursos naturales,
entre otros.
CUADRO N° 4.8:
ETAPAS DE LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA

Fuente: CRITERIO CONAM



ETAPA INICIAL

ETAPA DE MONITOREO,
EVALUACIÓN Y
ACTUALIZACIÓN

ETAPA DE APROBACIÓN

ETAPA DE APLICACIÓN

ETAPA DE
FORMULACIÓN



ZEE

FASE I I
4.10 METODOLOGÍA PARA LA ELABORACION DE LA ZEE
Según el Reglamento de ZEE DS No 087-2004-PCM y la Directiva correspondiente, el
tronco metodológico para la ZEE es el siguiente:
4.10.1 Fase preliminar
4.10.1.1 Decisión política
La autoridad local convoca a su Concejo y alConsejo de Coordinación Local, quienes
sereúnen para dialogar sobre la importancia de laZEE, dejan en manifiesto la
voluntadpolítica ytoman la decisión de iniciar dicho proceso.
La decisión tomada queda formalizada, a manerade acuerdo suscrito, en el acta de
sesión.Estepaso es muy importante ya que resalta lacapacidad de liderazgo y concertación
de laautoridad competente desde el inicio del proceso,lo que se constituye en un
soporteimportante entérminos de gobernabilidad.
El acuerdo suscrito se debe comunicar alCONAM para que el proceso se incluya en elPlan
Operativo Bianual de ZEE.
4.10.1.2 Definición de objetivos y alcances de la ZEE
Un aspecto importante en el proceso de la Zonificación Ecológica Económica es la
definición clara de los objetivos, los cuales se deben realizar en estrecha coordinación con
los principales usuarios, en especial con las respectivas instancias de gobierno. Los
objetivos deberán ser concordantes con el nivel de la ZEE.
Conjuntamente con la definición de objetivos es necesario precisar los alcances de la ZEE,
en términos de cobertura espacial (superficie), límites geográficos o políticos (áreas de
estudio), niveles de la zonificación (macro, meso y micro), escala espacial de trabajo y de
publicación, materiales a utilizar (imágenes de satélite, fotografías aéreas, etc.) nivel de
trabajo de campo, y otros aspectos que se consideren importantes y que tendrán influencia
en los resultados esperados.
La participación de la población desde el inicio del proceso de ZEE es clave para lograr su
sostenibilidad, por lo tanto el equipo técnico de ZEE deberá desarrollar un programa de
difusión para lograr la sensibilización y su posterior participación de los actores sociales en
este tema.
La ZEE debe estar considerada como un proyectode inversión pública de los gobiernos
locales.
4.10.1.3 Establecimiento del equipo técnico multidisciplinario
En base a los objetivos y alcances del proyecto de ZEE, se debe conformar el equipo
técnico interdisciplinario, en el que participen especialistas en los aspectos físico-biológicos
y socioeconómicos, los cuales deberán estar capacitados en Zonificación Ecológica
Económica. Asimismo, deben participar especialistas en SIG, en teledetección, en difusión,
capacitación y sensibilización, así como profesionales con experiencia en ZEE. Uno de los
objetivos del proceso de ZEE es desarrollar capacidades locales, en este sentido el personal
asignado deben ser del ámbito de influencia de la ZEE y sólo en forma complementaria
apoyados por profesionales de otras zonas.
Se deberá desarrollar un programa de capacitación en ZEE, OT y SIG a todos los miembros
del equipo técnico, definiendo el rol y funciones de cada uno de ellos en el proceso de ZEE.









CUADRO N° 4.9:
FUNCIONES DEL EQUIPO TÉCNICO DE LA ZEE

Fuente: CRITERIO CONAM
4.10.2 Fase de generación de información temática
4.10.2.1 Recopilación y análisis de información existente:
Esta etapa comprende la recopilación y revisión de la información existente, referida a las
variables, según nivel de la zonificación, que se presenta en él.
Esta información, tanto en forma de mapas, gráficos, textos y estadísticas, debe ser
homogeneizada en cuanto a escalas y datos según la época de evaluación. De no ser así, se
deben tomar con carácter referencial las escalas no compatibles con los objetivos del
estudio.
Posteriormente, esta información deberá ser analizada y sistematizada para su
correspondiente introducción en la base de datos computarizada. Se debe incluir la meta
data de la información espacial, así como los datos primarios generado entra bajos de
campo, identificando geográficamente los puntos o sitios de muestreo y los registros de
campo. Esta información es clave para evaluar la calidad de los estudios disponibles, para
identificar vacíos de información y para facilitar posteriores estudios.
GENERACIÓN Y
PROCESAMIENTO
DE INFORMACIÓN
CAPACITACIÓN
COCERTACIÓN Y
DIFUSIÓN
EQUIPO
MULTIDISCIPLINARIO
En la Comisión Técnica de ZEE se deberá definir el rol y funciones de cada una de las
instituciones, definiendo compromisos para la participación en el proceso.
4.10.2.2 Adquisición y preparación de material satelitario, aerofotográfico y cartográfico
Dado que las imágenes de satélite, en cinta o disco, toman un tiempo para su adquisición,
es conveniente iniciar el trámite con suficiente antelación al trabajo de campo, lo cual está
en función de la institución en donde se va adquirir. En el caso de nuestro país
principalmente, se obtiene del Centro de Levantamientos de Recursos Naturales por
Sensores Remotos del Ecuador (CLIRSEN) o el Instituto Nacional de Pesquisas Espaciales
(INPE) del Brasil. El tiempo de adquisición varía entre los 30 a 60 días. El órgano nacional
que suministra las cartas nacionales es el Instituto Geográfico Nacional (IGN) y quien
suministra las fotografías aéreas es el Servicio Aerofotográfico Nacional (SAN).
El uso de las imágenes de satélite se ha convertido en una herramienta muy eficaz en el
estudio de las características naturales y ambientales, especialmente el LANDSAT TM
(ThematicMapper, Mapeador Temático Multiespectral), SPOT (SystemeProbatoire d´
Observación de la Terre), BRASIL y últimamente IKONOS o QUIDBIRD para áreas
pequeñas y que requieren de mayor detalle. Estas imágenes permiten a su vez tener una
visión multitemporal de un área o de un fenómeno, para su análisis. Su mejor
aprovechamiento está en función de las capacidades técnicas y equipamiento del usuario.
4.10.2.3 Generación de información temática faltante
Si después de la recopilación y análisis de la información existente se establece la
necesidad de generar una nueva o mayor información temática, o de ser el caso la
actualización de la existente, entonces cada especialista realizará el trabajo del campo
correspondiente.
Todos los especialistas temáticos usarán el mismo mapa base, generado a partir de la
información cartográfica base. El trabajo de campo de los especialistas debe ser simultáneo,
procurando actuar ínter disciplinariamente, especialmente entre aquellas disciplinas que se
encuentran íntimamente relacionadas, como suelos con geología, vegetación con fauna, etc.
Según la disciplina, se debe incluir en la estrategia de intervención mecanismos para
auscultar el conocimiento de la población sobre su territorio.
4.10.2.4 Sistematización de la información
Toda la información, tanto generada, como recopilada y actualizada, debe ser
homogeneizada y sistematizada por cada disciplina y presentada en mapas, en coordinación
con el especialista en Sistemas de Información Geográfica. (SIG).
Esto permitirá la generación de una base de datos estandarizada y una mejor aplicación de
los modelos.
Los mapas temáticos generados en esta fase según la escala de trabajo, nivel de
zonificación y características biofísicas y socioeconómicas del área en estudio, son:
1. Mapa base hidrográfico
2. Mapa de geología
3. Mapa de geomorfología
4. Mapa oceanográfico
5. Mapa de fisiografía, suelos y pendientes
6. Mapas de las variables del clima (considerando eventos extremos que
detallen localización, severidad, frecuencia, duración)
7. Mapa hidrológico (cuencas y acuíferos)
8. Mapa de vegetación
9. Mapa de diversidad biológica (especies, hábitats y ecosistemas)
10. Mapa sísmico
11. Mapa geodinámico (erosión, remoción, inundación, etc.)
12. Mapa de comunidades indígenas y campesinas.
13. Mapa demográfico
14. Mapa de frentes económicos
15. Mapa del proceso de deforestación
16. Mapa de ocupación del territorio y uso actual
17. Mapa de problemas ambientales (incluye pasivos y conflictos
ambientales)
18. Mapa de elementos del patrimonio cultural
19. Mapas de áreas naturales protegidas (ANP)
Con el propósito de facilitar la posterior evaluación de las UEE, adicionalmente se deberá
elaborar los siguientes mapas:
1. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
2. Mapa de potencial forestal
3. Mapa de potencial acuícola
4. Mapa de sitios con vocación recreacional y turística
5. Mapa de potencial minero
6. Mapa de potencial hidroenergético
7. Mapa de peligros naturales (desagregando geodinámicos e
8. Hidrometeorológicos)
Los resultados obtenidos en esta fase deberán ser presentados y sustentados en la Comisión
Técnica de ZEE, así como difundirlas y poner a disposición de todos los actores sociales.
CUADRO N° 4.10:
FASE DE GENERACIÓN DE DATOS

Fuente: CRITERIO CONAM
Adquisición y preparación de
material satelital, aerofotográfico y
cartográfico
Recopilación y análisis de
información existente
Generación de Información Temática
Sistematización de la información y
elaboración de los mapas temáticos
Generación de Base de Datos
Preliminar
4.10.3 Fase de análisis:
4.10.3.1 Generación de la base de datos preliminar:
Cuando no se dispone de una Base de Datos sobre los diferentes aspectos del ambiente, es
necesario realizar la conversión de los datos presentados en formato análogo, a formato
digital de computadora, con la finalidad de formar la Base de Datos del estudio.
El almacenamiento de la información cartográfica proporcionada por cada especialista
temático se realiza, principalmente, mediante la digitalización, escaneo o por transferencia
directa de la imagen de satélite procesada y clasificada. Otra forma de introducir los datos
es mediante el teclado directo, utilizando programas como la hoja de cálculo y procesadores
de texto.
La base de datos para la ZEE, se genera a partir de los mapas de los diferentes aspectos
temáticos, o digitalizando directamente a los mapas, correspondientes a cada variable o
característica espacial. Estos mapas están conformados a su vez por polígonos, puntos y
líneas, cada uno de los cuales es calificado mediante uno o más atributos, que indica la
clase o rango de variación correspondiente, conformado la Base de Datos de Atributos, la
misma que conjuntamente con la base de Datos Espaciales, conforman la Base de Datos del
Estudio.









CUADRO N° 4.11:
FASE DE ANÁLISIS
Fuente: CRITERIO CONAM
4.10.4 Fase de modelamiento
Se refiere a la manipulación interactiva de los mapas, a través de los diferentes sub modelos
preparados y organizados de acuerdo con la hipótesis planteada.
Según los sub modelos, se preparan matrices en las cuales se indica el modo y el peso en el
que participan las variables y los atributos. Luego, se asigna las correspondientes
calificaciones a cada atributo de cada sub modelo y mediante el programa (software) del
Sistema de Información Geográfica utilizado, se obtienen mapas resultados.
GENERACION DE BASE DE DATOS
PRELIMINAR
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO FISICO

- Geología
- Geomorfología
- Suelos
- Relieve
- Clima
(Delimitación de
la unidades de
tierra - UIT)
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO BIOLÓGICO

- Flora y
Vegetación
- Fauna y Silvestre
- Recursos
Hidrobiológicos
DESCRIPCIÓN DEL
MEDIO SOCIO
ECONÓMICO

- Delimitación
- Población
- Uso de la tierra
- Infraestructura
- Equipamiento
- Político
administrativo
UNIDADES ECOLÓGICAS UNIDADES ECONÓMICAS
UNIDADES ECOLÓGICAS
ECONÓMICAS (UEE)
Estos mapas se pueden visualizar en pantalla, para el primer análisis con el especialista
temático, con quien se verificará la consistencia de los mismos. Posteriormente, todos los
mapas temáticos deben ser analizados en forma ínter disciplinariamente, con el propósito
de compatibilizar unidades o categorías espaciales que son similares entre disciplinas, así
como para evaluar la consistencia de la información.
Esta fase comprende:
4.10.4.1 Delimitación de las Unidades Ecológicas Económicas (UEE)
4.10.4.1.1 Unidades Ecológicas (UE)
Las Unidades Ecológicas, son delineadas mediante la integración de mapas temáticos,
como geología, geomorfología, suelos, cuencas hidrográficas, vegetación y fauna.
Estas unidades o espacios geográficos, expresan características homogéneas entre sí,
particularidades o rasgos de profundidad, o textura del suelo, litología o tipo de formación
geológica, vegetación, paisajes naturales; es decir, propiedades típicas de cada una de ellas.
Para generar estos espacios, se utilizan las siguientes variables:
 Geología y sedimentología
 Geomorfología
 Relieve-pendientes, batimetría (según sea el caso)
 Suelo
 Hidrografía, hidrología y oceanografía (según sea el caso)
 Climáticos
 Vegetación y fauna
Generalmente, se utiliza la vegetación como variable biológica, por cuanto es fácil su
interpretación a partir del material satelitario y en cierta medida explica al resto de variables
biológicas, cuando se trata de los ecosistemas terrestres.



CUADRO N° 4.12:
OBTENCIÓN DE MAPA DE UNIDADES ECOLÓGICAS

Fuente: CRITERIO CONAM
4.10.4.1.2 Unidades socioeconómicas
De acuerdo a las características del territorio se elaborará el mapa de unidades
socioeconómicas integrando las variables correspondientes aspectos demográficos,
socioculturales, económicos, turísticos y ocupación del territorio en concordancia con las
hipótesis planteadas en la primera fase.






MAPA DE
VEGETACIÓN
MAPA DE SUELOS
MAPA DE ZONAS
DE CLIMA
MAPA GEOLÓGICO
MAPA
GEOMORFOLÓGICO
MAPA DE BASE
HIDROGRÁFICO
MAPA DE UNIDADES
ECOLÓGICAS
CUADRO N° 4.13:
OBTENCIÓN DE MAPA DE UNIDADES SOCIOECONÓMICAS

Fuente: CRITERIO CONAM
4.10.4.1.3 Unidades Ecológicas Económicas
Estas unidades ecológicas posteriormente son superpuestas con las variables
socioeconómicas, con el propósito de delimitar las unidades ecológicas económicas. Hasta
acá el proceso corresponde a la identificación y caracterización de las unidades espaciales
relativamente homogéneas.
Las variables que intervienen en la identificación de las Unidades Ecológicas Económicas
dependerán del grado de heterogeneidad del territorio.
CUADRO N° 4.14:
OBTENCIÓN DE MAPA DE UNIDADES ECOLÓGICAS ECÓNOMICAS

Fuente: CRITERIO CONAM
MAPA DE VARIABLES
SOCIOECONOMICAS
MAPA DEMOGRÁFICO
MAPA DE FRENTES
ECONÓMICOS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
MAPA DE UNIDADES
ECOLÓGICAS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
MAPA DE UNIDADES
SOCIOECONÓMICAS
4.10.4.2 Evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas
Para identificar el potencial y limitaciones del territorio y de sus recursos naturales, en
relación a las diversas alternativas de uso sostenible, es necesario evaluar cada UEE,
utilizando los siguientes criterios básicos:
a) Valor productivo, orientado a determinar las UEE que poseen mayor aptitud para
desarrollar actividad productiva con fines agropecuarios, forestales, industriales, pesqueros,
mineros, turísticos, etc.
b) Valor bio-ecológico, orientado a determinar las UEE que por sus características ameritan
una estrategia especial para la conservación de la biodiversidad y/o de los procesos
ecológicos esenciales.
c) Valor histórico-cultural; orientado a determinar las UEE que presentan una fuerte
incidencia de usos ancestrales, históricos y culturales, que ameritan una estrategia especial.
d) Vulnerabilidad, orientado a determinar las UEE que presentan alto riesgo por estar
expuestas a la erosión, inundación, deslizamientos, huaycos y otros procesos que afectan o
hacen vulnerables al territorio y a sus poblaciones, así como los derivados de la existencia
de las fallas geológicas.
e) Conflictos de uso, orientado a identificar las UEE donde existan incompatibilidades
ambientales (sitios en uso y no concordantes con su vocación natural, así como sitios en
uso en concordancia natural pero con problemas ambientales por el mal uso), así como
conflictos entre actividades existentes.
f) Aptitud urbano e industrial, orientada a identificar las UEE que poseen condiciones tanto
para el desarrollo urbano como para la localización de la infraestructura industrial.
En este sentido, para evaluar las diversas Unidades Ecológicas Económicas se requiere del
desarrollo de los siguientes submodelos:
 Submodelo de aptitud productiva, sobre la base de las variables capacidad de uso
mayor de la tierra, potencial forestal, potencial piscícola, vocación recreacional y
turística, potencial minero y potencial hidroenergético.
 Submodelo de valor ecológico, sobre la base de las variables hidrografía,
geomorfología, vegetación y diversidad biológica.
 Submodelo de valor histórico-cultural, sobre la base de las variables comunidades
indígenas y sitios de interés histórico-cultural
 Submodelo de vulnerabilidad, sobre la base de las variables geología,
geomorfología, pendiente, suelos, clima, vegetación, geodinámico, sismos y otras
dependiendo del nivel y de las características particulares de la zona en estudio
 Submodelo de conflictos de usos, sobre la base de las variables capacidad de uso
mayor de la tierra, uso actual de la tierra (mapa de ocupación del territorio),
geodinámico, problemas ambientales y demografía.
 Submodelo de aptitud urbano industrial, sobre la base de las variables
vulnerabilidad, ocupación del territorio, potencial hidroenergético y valor
bioecológico.
Con el propósito de proporcionar información complementaria para una adecuada gestión
del territorio a fin de promover la competitividad y el desarrollo humano, se debe incluir el
submodelo de potencialidades socioeconómicas (ver informe del PNUD-Perú del año
2003), información que debe incluir el análisis de los diversos capitales con que cuenta un
territorio: capital natural, capital físico-financiero, capital humano-social.
Como producto de la aplicación de cada submodelo se obtiene los mapas síntesis
evaluativos:
1. Mapa de valor productivo
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
 Mapa de potencial minero
 Mapa de potencial piscícola
 Mapa de sitios con potencial forestal
 Mapa de potencial turístico
2. Mapa de valor bioecológico
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa de vegetación
 Mapa de diversidad biológica (especies, hábitats y ecosistemas)
 Mapa geomorfologico
3. Mapa de valor histórico-cultural
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa de comunidades indígenas y campesinas
 Mapas de elementos del patrimonio cultural
4. Mapa de vulnerabilidad
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa geomorfológico
 Mapa de pendientes
 Mapa de suelos
 Mapa de clima
 Mapa geológico
 Mapa de vegetación
5. Mapa de conflictos de usos
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa de capacidad mayor de uso de la tierra
 Mapa de deforestación
6. Mapa de aptitud urbano industrial
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa de vulnerabilidad
 Mapa de servicios básicos
 Mapa de accesibilidad a mercados
 Mapa de áreas natrales protegidas
 Mapa de aptitud productiva
7. Mapa de potencialidades socioeconómicas
Contiene los siguientes mapas:
 Mapa demográfico
 Mapa de variables socioculturales
 Mapa de frentes económicos
CUADRO N° 4.15:
SUBMODELOS PARA LA ZONIFICACIÓN ECOLÓGIA ECONÓMICA
SUB MODELOS PARA LA ZEE
SUBMODELOS DE APTITUD
PRODUCTIVA
 USO MAYOR DE TIERRA
 POTENCIAL FORESTAL
 VOCACIÓN RECREACIONAL Y
TURISMO
 PISCÍCOLA
 POTENCIAL MINERO
 POTENCIAL HIDRO
ENERGÉTICO
SUBMODELO DE VALOR
ECOLÓGICO
 HIDROGRÁFICO
 GEOMORFOLOGÍA
 VEGETACIÓN
 DIVERSIDAD BIOLÓGICA

SUBMODELO DE VALOR HISTÓRICO
CULTURAL

 SITIOS DE INTERÉS HISTÓRICO
 COMUNIDADES INDÍGENAS
SUBMODELO DE VULNERABILIDAD
 GEOLOGÍA
 GEOMORFOLOGÍA
 PENDIENTE
 SUELOS
 CLIMA
 VEGETACIÓN
 GEODINÁMICO
 SISMOS
 EROSIÓN
SUBMODELO DE CONFLICTOS DE
USO DE TIERRA
 USO MAYOR DE TIERRA
 USO ACTUAL DE TIERRA
 PROBLEMAS AMBIENTALES
SUBMODELO DE APTITUD URBANO
INDUSTRIAL
 POTENCIAL HIDRO
ENERGÉTICO
 VULNERABILIDAD
 OCUPACIÓN DEL TERRITORIO
 VALOR BIO ECOLÓGICO
Fuente: CRITERIO CONAM
4.10.4.3 Determinación de las Zonas Ecológicas- Económicas
La superposición de los resultados de los Submodelos anteriormente señalados, permite
definir las zonas ecológicas económicas, expresados en el mapa de ZEE.
Cada zona debe expresar las diversas alternativas de uso sostenible que posee un territorio.
El tipo de la categoría corresponderá a la aptitud de uso predominante de dicha UEE. Las
categorías de uso a utilizar en el proceso de ZEE serán las siguientes:
a) Zonas productivas, que según la naturaleza del territorio, incluye zonas que tienen mayor
aptitud para uso: agropecuario, forestal, industrial, pesquero, acuícola, minero, turístico,
entre otras.
b) Zonas de protección y conservación ecológica, que incluye las Áreas Naturales
Protegidas en concordancia con la legislación vigente, las tierras de protección en laderas;
las áreas de humedales (pantanos, aguajales y cochas). También se incluyen las cabeceras
de cuenca y zonas de colina que por su disección son con-sideradas como de protección de
acuerdo al reglamento de clasificación de tierras y las áreas adyacentes a los cauces de los
ríos según la delimitación establecida por la autoridad de aguas.
c) Zonas de tratamiento especial, que incluyen áreas arqueológicas, histórico culturales, y
aquellas que por su naturaleza biofísica, socioeconómica, cultura diferenciada y
geopolítica, requieren de una estrategia especial para la asignación de uso: (zonas de
indígenas con aislamiento voluntario, zonas para la seguridad nacional, etc.);
d) Zonas de recuperación, que incluye áreas que requieren de una estrategia especial para la
recuperación de los ecosistemas degradados o contaminados.
e) Zonas urbanas o industriales, que incluye las zonas urbanas e industriales actuales, las de
posible expansión, o el desarrollo de nuevos asentamientos urbanos o industriales.

CUADRO N° 4.16:
CATEGORÍAS DE USO

Fuente: CRITERIO CONAM
Complementario a estas zonas, en el mapa de ZEE y en la descripción de cada zona
productiva se deberá incluir información sobre el nivel de potencialidades
socioeconómicas.
Así mismo, para cada zona se deberá especificar tres niveles de calificación para las
diferentes categorías de usos: recomendables, recomendables con restricciones, no
recomendables.
ZONAS DE
TRATAMIENTO
ESPECIAL
ZONAS URBANAS E
INDUSTRIALES
ZONAS DE
RECUPERACIÓN
ZONAS DE
PROTECCIÓN Y
CONSERVACIÓN
ECOLÓGICA
ZONAS
PRODUCTIVAS
Estos niveles de calificación se basarán en los aspectos técnicos de las características
físicas, biológicas, socioeconómicas, y legal que el equipo de profesionales determine en el
proceso de la Zonificación Ecológica y Económica-ZEE.
a) Uso recomendable: cuando la zona presenta aptitud para la categoría de uso en referencia
y cuyo manejo apropiado produce un mínimo impacto.
b) Uso recomendable con restricciones: cuando la zona presenta determinadas
características y para su manejo presenta limitaciones.
c) No recomendable: cuando la zona no presenta aptitud para la categoría de uso.
Los informes complementarios del mapa de ZEE, contienen la clasificación y descripción
de estas Zonas Ecológicas Económicas; asimismo, en función de los componentes físico
biológico y socioeconómico de cada unidad, se realiza la caracterización y se determina el
potencial de uso, requerimientos de manejo o recomendaciones de conservación de los
ecosistemas involucrados, según el caso.
Con los resultados preliminares (mapas y memoria), un equipo conformado por el
Coordinador, el especialista SIG y un especialista para cada aspecto físico, biológico y
social, deberán viajar a la zona de estudio para la verificación de los resultados y
observaciones adicionales que permitan ajustar dichos resultados.
Con los resultados corregidos, se prepara el Reporte y Mapa Preliminar de la Zonificación
Ecológica y Económica, que contienen las características biofísicas y socioeconómicas de
cada zona, así como las recomendaciones de uso, manejo, conservación y recuperación,
según el caso.
4.10.5 Fase de validación de la propuesta
4.10.5.1 Participación de la población involucrada.
Los resultados técnicos de la ZEE deben ser puestos a consideración y evaluación de la
población involucrada, con el propósito de internalizar este proceso y garantizar, su
sostenibilidad.
4.10.5.2 Concertación y validación de la propuesta
Esta participación se logra mediante la ejecución de Talleres de Trabajo con los Actores
Sociales, en concordancia con el nivel de la Zonificación.
Con los resultados de estos talleres, se debe preparar una nueva versión que incorpore las
observaciones y sugerencias realizadas por los diversos actores sociales, con el propósito de
contar con una propuesta de ZEE concertada y consensuada.
4.10.5.3 Aplicación de la ZEE
El Gobierno Local, comomáxima autoridad remite eldocumento de la ZEE atodos
lossectores y nivelesde gobierno concompetencia en elotorgamiento deautorizaciones
sobreeluso del territorio o recursosnaturales, incluyendo alCONAM como enterector
delproceso de ZEEa nivel nacional.
4.10.5.4 Monitoreo, evaluación y actualización
En el ámbito local, una vez iniciada la aplicación y articulación de laZonificaciónEcológica
y Económica, corresponde al Gobierno Localy a la Comisión Técnica Local deZEE y OT,
proponer e implementar elmecanismo de monitoreo, evaluación y actualizaciónde la
ZEE.Como parte del proceso demonitoreo, además delComité Técnico Local deZEEy OT,
se requiere laparticipación comprometiday abierta de personas einstitucionesen la
vigilanciaciudadana, tomando encuenta la legislación existentepara el cumplimiento de
laaplicación de la ZEE.
La actualización de la ZEE se realizará como producto del monitoreoy
evaluación,especialmente en los siguientes casos: procesossocioeconómicos que justifiquen
cambio deuso del espacio, avancescientíficos y tecnológicos, cambio de uso por los efectos
de losfenómenos naturales, identificación de nuevos recursos naturales, entreotros.
4.11 PRODUCTOS GENERADOS EN EL PROCESO DE LA ZEE
a) Mapas Temáticos
1. Mapa base hidrográfica
2. Mapa de geología
3. Mapa de geomorfología
4. Mapa de fisiografía y pendientes
5. Mapa de suelos
6. Mapa de clima
7. Mapa de cuenca
8. Mapa de vegetación
9. Mapa Forestal (incluye deforestación)
10. Mapa demográfico
11. Mapa histórico cultural
b) Mapas Síntesis Intermedios
1. Mapa de unidades ecológicas (o unidades ambientales)
2. Mapa de unidades socioeconómicas
3. Mapa de unidades ecológicas económicas
4. Mapa de capacidad de uso mayor de la tierra
5. Mapa de potencial piscícola
6. Mapa de sitios turística
7. Mapa de potencial minero
c) Mapa Síntesis Evaluativos
1. Mapa de valor productivo
2. Mapa de valor bio-ecológico
3. Mapa de vulnerabilidad
4. Mapa de conflictos ambientales
5. Mapa de valor histórico cultural
6. Mapa de potencialidades socioeconómicas
d) Mapa Síntesis Propuesta
Mapa de propuesta de ZEE



CUADRO N° 4.17:
OBTENCIÓN DE MAPA DE ZONIFICACIÓN ECOLÓGICA ECONÓMICA

Fuente: CRITERIO CONAM
4.12 METODOLOGÍA PARA HACER EL ORDENAMIENTO
TERRITORIAL(PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL)

MAPA DE VALOR HISTORICO
CULTURAL
MAPA DE VALOR
BIOECOLÓGICO
MAPA DE VULNERABILIDAD
MAPA DE CONFLICTOS DE
USO
MAPA DE VALOR
PRODUCTIVO
MAPA DE VALOR URBANO
INDUSTRIAL
MAPA DE ZONIFICACIÓN
ECOLÓGICA ECONÓMICA
MAPA DE POTENCIALIDADES
SOCIOECONÓMICAS
Metodología para hacer el Ordenamiento Territorial
I) Diagnóstico para el O.T.
(Gob.Reg, Gob. local)

II) Zonificación Ecológica y Económica
(ZEE)
III) Elaboración del Programa
de Desarrollo
Recopilación
de la
Información
Elab. de los
Diagnósticos
Sectoriales
Estudios,
bases de
datos y
cartografía
Análisis y
Evaluación
de la
Información
Disponible
Reconoci
miento
Territorial
del área
de
Estudio
Medio
Físico y
RR.NN.
Riesgos
Amenazas y
Vulnerabilidad
Marco
Legal e
Institucional
Infraestructura
Sistema
Productivo
Macro
Zonificación
- Nivel Nac.
- Macro Reg.
- Regional

Meso Zonificación
- Nivel Prov.
- Distrital

Micro
Zonificación
Superficies
relativamente
pequeñas
FODA
Líneas estratégicas
Proyectos y actividades
Programa de O. T
Evaluación
Ejecución
Niveles
Demografía
Decisión Política
(Gobierno regional, municipal, ANA, población)

Formación del Equipo Técnico de Trabajo
Definición de objetivos y alcances de la ZEE
Recopilación de información
existente
Adquisición y preparación de
material cartográfico
Generación de Información Temática
Sistematización de Información


FASE DE
GENER.
DE
INFORM.
FASE
PRELIMINAR
Generación de Base de datos
Preliminar
Descripción del Medio Físico
Descripción del Medio
Biológico

Descripción del Medio Socio
Económico
FASE DE
ANALISIS
M.C.V.P
Identificación de las Unidades Ecológicas y Económicas (UEE)
Evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas:
- Valor Productivo
- Valor Bio ecológico
- Vulnerabilidad
- Valor Histórico Cultural
- Conflictos de uso.
- Aptitud urbano industrial
Elaboración de la Propuesta preliminar ZEE
Validación de la Propuesta de ZEE
Aprobación de la Propuesta de ZEE
Aplicación de la ZEE
Monitoreo Evaluación y Actualización

FASE DE
MODELAMIENTO

FASE DE
VALIDACIÓN
CUADRO N° 4.18:
4.13 DESARROLLO DE LA METODOLOGIA PARA REALIZAR EL PLAN DE
ORDENAMIENTO TERRITORIAL
Para realizar un plan de ordenamiento territorial se debe empezar con un diagnóstico.
4.13.1 Diagnóstico
Es un proceso de investigación sobre una realidad determinada, que nos posibilita conocer
las situaciones que afectan más a la organización, sus causas y los posibles cursos de
acción y recursos para enfrentarlas y en la medida de lo posible, solucionarlas.
Mediante el diagnostico se busca establecer los problemas y potencialidades del ámbito de
planificación y en ciertas circunstancias, también la prognosis que viene a ser el conjunto
de proyecciones que se hacen estimando el comportamiento futuro de ciertas tendencias
observadas en el diagnóstico.
Consiste en recopilar información mediante elaboración de diagnósticos sectoriales.
 Como medio físico (RR.NN)
 Sector de riesgo, amenazas y vulnerabilidad.
 Demografía.
 Marco legal e institucional.
 Infra estructura-Sistemas productivos.
4.13.2 Integración de los resultados de la evaluación para la elaboración de la
propuesta de ZEE.
Después de la evaluación de las Unidades Ecológicas Económicas, con los diversos
criterios establecidos, como Valor Productivo, Valor Bioecológico, Vulnerabilidad,
Conflictos Ambientales y Aptitud Urbano Industrial, se debe proceder a llenar el Cuadro ,
con los resultados de dicha evaluación. Aquí cabe mencionar que las categorías reconocidas
por Ley, como las Areas Naturales Protegidas, deben ser incluidas automáticamente como
una categoría de uso en la propuesta de ZEE.
Todo el equipo interdisciplinario, deberá analizar esta información, para cada
UEE, y por consenso, definir los usos que se le asignará.
Los criterios generales que deben orientar este proceso, son los siguientes:
- Cuando una UEE sólo registra él más alto valor en un solo criterio, se debe asignar el uso
correspondiente a este criterio. Por ejemplo, la UEE-01 posee alto valor para cultivos
permanentes y bajo valor bioecológico, baja vulnerabilidad, no presenta conflictos
ambientales y posee baja aptitud urbana. Industrial, la categoría que se debe asignar es
zonas para cultivos permanentes.
- Cuando una UEE registra dos tipos de uso importantes, tal como por ejemplo: en aptitud
productiva (cultivos permanentes) y en aptitud urbano- industrial muy alta, se puede
presentar dos alternativas: si la UEE está en áreas adyacentes a una ciudad, la zona podría
ser considerada como zona de expansión urbana, en cambio si esta UEE está fuera del área
de influencia directa de una ciudad, la categoría asignada podría ser zona para cultivos
permanentes.
- Cuando una UEE registra al mismo tiempo un alto valor productivo (manejo forestal) y
alto valor bioecológico, se presentan dos alternativas: si la UEE es parte de cabecera de una
cuenca, se debería asignar la categoría de uso: protección ecológica. En caso contrario, se
podría asignar las dos categorías a la UEE, como zona de alto valor bioecológico asociado
con manejo forestal.
- Las UEE con conflicto ambiental, relacionado al uso agropecuario en áreas con vocación
forestal o de protección, deben ser consideradas dentro de la categoría de zonas de
recuperación.
Sobre el particular, cabe resaltar que la ZEE no es una política de ordenamiento territorial,
sino más bien es un instrumento que proporciona información sobre las diversas
posibilidades de uso que puede tener un área del territorio. En tal sentido, una misma zona
puede tener un abanico de posibilidades de uso. Cuando se define una política de
ordenamiento territorial, de este abanico de posibilidades, la sociedad civil de acuerdo a su
visión de desarrollo, seleccionará el uso más apropiado para cada espacio. Por ello, cuando
se presenta la leyenda en el mapa de ZEE, se debe incluir una matriz de los diversos usos,
indicando cuatro categorías: usos recomendables, usos recomendables con restricciones,
usos no recomendable y no aplicable.

4.13.3 Elaboración del programa de desarrollo
4.13.3.1 Análisis FODA
Esta técnica expresa, las primeras letras de las palabras fortalezas (F), oportunidades(O),
debilidades (D) y amenazas(A), es en verdad una técnica con grandes potencialidades para
facilitar la elaboración de las líneas estratégicas y a partir de ello se elaboran proyectos y
actividades.
Y es que superando el viejo listado de problemas, el FODA nos orienta a valorar de manera
equilibrada lo positivo y lo negativo, tanto de los factores internos de la organización como
de los factores externos.
De esa manera, se reconocen a las fortalezas y las debilidades como características internas
de la organización, mientras que en el campo externo se reconocen a las oportunidades y a
las amenazas.
4.13.3.1.1 Matriz FODA
CUADRO N° 4.19:
MATRIZ FODA
Fuente: elaboración propia
4.13.3.2 Líneas estratégicas.
Viene a ser la formulación de una propuesta en la cual se establece en forma literal, en
forma específica; potencializar las fortalezas y oportunidades y por otro lado, minimizar o
eliminar las debilidades y amenazas.
MATRIZ
FODA
D A
F
F1,D1;F2,D1
F1,D2;F2,D2
F1,A1;F2,A1
F1,A2;F2,A2
O
O1,D1;O2,D1
O1,D2;O2,D2
O1,A1;O2.A1
O1,A2;O2,A2
A partir de esta propuesta que sale de la relación de la matriz FODA, vamos a tener como
consecuencia la formulación de los proyectos y actividades necesarias para lograr la visión
de la organización.
4.13.3.3 Proyectos y actividades
Posteriormente se obtienen una serie de proyectos, obtenidos de la zonificación y
analizados mediante la matriz FODA y las líneas estratégicas.
4.13.3.4 Programa del Plan de Ordenamiento Territorial
Luego una vez optada el programa del plan de ordenamiento territorial, donde tenemos
identificadas y programadas distintos proyectos que finalmente se ejecutaran y mejoraran
la calidad de vida de la población.


CUADRO N° 4.23:
PROGRAMA DEL PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL

















EJE
TEMATICO
PROYECTOS Y
ACTIVIDADES
UBICACION MONTO O
INVERCIO
N
FINANCIAMIENTO EJECUCI
ON
CRONOGRAMA
2014 2015 201
6
2017


AGRICOLA

Zona A
 Proyectos De
Riego
 Mejoramiento
De Zonas
Agrícolas



comunidad de
“X”


50,000


GOBIERNO
REGIONAL


PRORRID
RE



XXXX
X


INDUSTRIA
L







 Procesamientos
De Productos
Lácteos

 Exportación De
Los Productos
De La Zona



PARCIALID
AD DE Y



1,000,000


Gobierno regional



EMPRESA
S


XXXX
X








TURISMO



 Desarrollar El
Turismo A
Través De La
Promoción De
Los Recursos
Arqueológicos
Existentes En La
Zona

Comunidad de
Y

60,000000

EMPRESAS
PRIVADAS

EMPRESA
S
PRIVADA
S




XXXX
X

XX
X

CAPITULO V
SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PÚBLICA (SNIP)

5.1 ASPECTOS BÁSICOS DEL SNIP
5.1.1 ANTECEDENTES DEL SNIP
En el año 2000 se crea el SNIP para mejorar la calidad de la inversión; en ese entonces
no se incluían a los gobiernos locales (excluía a los municipios). Y en el año 2002, la ley de
bases de descentralización dispone el desarrollo progresivo del SNIP en los gobiernos
locales, en su condición de Sistema Administrativo del Estado (incluye a gobiernos locales
al SNIP). Ver gráfico 5.1:
Grafico 5.1: ANTECEDENTES DEL SNIP
Fuente: Elaboración propia

5.1.2 ¿POR QUÉ SE CREA EL SNIP?
Durante muchos años fue común en las entidades públicas, pasar directamente de la
idea de un proyecto, a la elaboración del expediente técnico, para luego llegar a la
ejecución de la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no

2000
LEY DEL SNIP
(Excluía a gobiernos locales)

2002
LEY DE DESCENTRALIZACIÓN
(Incluye a gobiernos locales al SNIP)

INICIOS DEL SNIP
En el año 2000 se crea el SNIP para
mejorar la calidad de la inversión.
En ese momento no se incluyeron a
los gobiernos locales.
En el año 2002 se crea la ley de
bases de descentralización, dispone
el desarrollo progresivo del SNIP
en los gobiernos locales en su
condición de Sistema
Administrativo del Estado.
resolvían problemas, que no contaban con recursos para su Operación y Mantenimiento,
etc. Ver gráficos 5.2 y 5.3:

Grafico 5.2: GESTION DE LOS PROYECTOS ANTES DEL SNIP











Fuente: El abc del snip/ proyectos de inversión pública y privada.
Grafico 5.3: GESTION DE LOS PROYECTOS CON EL SNIP














Fuente: Manual de proyectos de inversión para el sector público.

Idea de
proyecto
Ejecución Expediente
técnico

Proyectos no
sostenibles
Proyectos no
rentables
Proyectos riesgosos Duplicidad de inversion
Proyectos
sobredimensionados
USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
IDEA DEL
PROYECTO
EJUCUCIÓN
EXPEDIENTE
TÉCNICO
ESTUDIO DE PRE-
INVERSIÓN
(DECLARACIÓN DE
VIABILIDAD)
USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS
PÚBLICOS
PROYECTOS
RENTEBLES
PROYECTOS ENMARCADOS EN
PLANES DE DESARROLLO
PROYECTOS BIEN
DIMENCIONADOS
PROYECTOS
COORDINADOS
PROYECTOS
SOSTENIBLES

5.1.3 ¿QUÉ ES EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP)?

El SNIP es un sistema administrativo del Estado que norma y rige el proceso de
inversión pública, a través de un conjunto de principios, métodos, procedimientos y
normas técnicas. Los cuales certifican la calidad de los Proyectos de Inversión
Pública (PIP), que están orientados a la formulación, evaluación y ejecución de
proyectos de inversión realizados con fondos públicos, con el objeto de que
respondan a las estrategias, políticas de crecimiento y desarrollo económico social
de la nación. (snip.gob.pe).

5.1.4 ¿CUÁL ES EL OBJETIVO DEL SNIP?

a. Objetivo general
El Sistema Nacional de Inversión Publico tiene como objetivo principal
optimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión mediante
el establecimiento de procesos, metodologías y normas técnicas relacionadas
con las diversas fases de los proyectos.
b. Objetivos específicos
a) Propiciar la aplicación del ciclo del Proyecto de Inversión Pública: perfil,
factibilidad, expediente técnico, ejecución, evaluación ex post.
b) Fortalecer la capacidad de planeación del Sector Público.
c) Crear las condiciones para la elaboración de Planes de Inversión Pública
por períodos multianuales no menores de 3 (tres) años.

5.1.5 ¿QUIÉNES ESTÁN SUJETOS AL SNIP?
Todas las entidades y empresas del sector público no financiero que ejecuten proyectos
de inversión con recursos públicos. Es decir, comprende a:
 Los ministerios y sus órganos desconcentrados.
 Los organismos públicos descentralizados.
 Los organismos constitucionalmente autónomos.
 Los gobiernos regionales, sus empresas y las entidades adscritas a estos.
 Los gobiernos locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos).
 Las empresas del estado, de derecho público o privado y las empresas mixtas en
las que el control de las decisiones de los órganos de gestión este en manos del
estado.
 Y cualquier otra entidad del sector público no financiero, sin importar su
denominación y oportunidad de creación.
Adicionalmente, incluye los proyectos del sector privado cuando, después de la
ejecución, los gastos permanentes de operación y mantenimiento deban ser
asumidos por una entidad del sector público con cargo a su presupuesto
institucional.
5.1.6 PRINCIPIOS DEL SNIP
El Sistema Nacional de Inversión Pública se rige por los siguientes principios durante
el desarrollo de todas y cada una de las fases del Proyecto de Inversión Pública.
(snip.gob.pe). Ver gráfico 5.4:

Grafico 5.4: PRINCIPIOS DEL SNIP

Fuente: Elaboración propia
5.1.7 MARCO NORMATIVO ACTUAL
 Ley Nº 27293 (promulgada el 28/06/2000), modificada por las Leyes
N°28522 y 28802 y por el Decreto Legislativo N°1005.
 Reglamento del SNIP, aprobado por DS Nº 102-2007-EF, modificado por
DS N°185-2007-EF y DS N°038-2009-EF.
Ahorro de recursos
Programación en un entorno
de recursos escasos y
necesidades crecientes.
Capacidad de lograr el efecto
deseado al menos costo
ECONOMÍA

PRIORIZACIÓN
EFICIENCIA

PRINCIPIOS
 Directiva General del SNIP, aprobada por RD Nº 002-2009-EF/68.01,
modificada por RD N°003-2009-EF/68.01 y RD N°004-2009-EF/68.01.
 RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, RM Nº 314-2007-EF/15.

5.1.8 FINALIDAD
Finalidad es optimizar el uso de los Recursos Públicos destinados a la inversión,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologías y normas
técnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversión. A
continuación mencionamos las finalidades:
 Proyectos Rentables
 Proyectos Sostenibles
 Proyectos enmarcados en planes que contribuyan a alcanzar una visión de
largo plazo
 Proyectos Integrados, que eviten duplicación de esfuerzos
 Proyectos bien dimensionados

5.1.9 CARACTERISTICAS DEL SNIP

Integral, se aplica a todo tipo de PIP, fuente de financiamiento y Entidad del
Estado.
Técnico, supone una reivindicación de la denominada “cultura de proyecto”, a
través de la obligatoriedad del ciclo de vida del proyecto.
Neutral, la DGPM certifica la calidad de los PIP, pero no prioriza ni asigna
recursos (funciones de los sectores y regiones).
Descentralizado, todo proyecto es evaluado y declarado viable por la Oficina de
Programación e Inversiones (OPI) de cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno
Local, según sus competencias y sin límite de monto. (01-01-2007 y 10-02-2009)
Participativo, pues está basado en un enfoque de demanda: la identificación de
problemas y formulación de los PIP corresponde a las Unidades Formuladoras.



5.2 ASPECTOS ORGANIZATIVOS DEL SNIP
Para el funcionamiento del SNIP, el Ministerio de Economía y Finanzas ha
considerado la organización que se muestra a continuación. Ver gráfico 5.5:
Grafico 5.5: ORGANIZACIÓN DEL SNIP

Fuente: Elaboración propia


5.2.1 ORGANISMOS QUE CONFORMAN EL SNIP

 Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI)
 Los Órganos Resolutivos
 Las Oficinas de Programación e Inversiones (OPI)
 Las Unidades Ejecutoras (UE)
 Las Unidades Formuladoras (UF)
Las disposiciones del SNIP se aplican a más de 1980 Unidades Formuladoras (UF) y
más de 920 Oficinas de Programación de Inversiones (OPI) de alrededor de 850
entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales,
Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos
Locales, Empresas de Tratamiento Empresarial, etc. Ver gráfico 5.6:

MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS
(MEF)
Oficina de Programación e Inversión
(OPI)
Órganos Resolutivos:
Gob. Nacional, Regional, Provincial y Local
Dirección General de Políticas de Inversión
(DGPI)
Unidades Ejecutoras
(UE)
Unidades Formuladoras
(UF)
Grafico 5.6: PRINCIPALES FUNCIONES EN EL SNIP










Fuente: Manual de proyectos de inversión para el sector público.

5.2.2 FUNCIONES DE LOS ORGANISMOS DEL SNIP

5.2.2.1 Funciones de la Dirección General de Políticas de Inversión
(DGPI)
La DGPI pertenece al Ministerio de Economía y Finanzas, es la máxima
autoridad técnico normativo del SNIP. Mantiene relación técnico funcional
directa con la OPI y a través de ella con la Unidad Formuladora y la Unidad
Ejecutora. Entre sus principales funciones tenemos:
a. Aprobar a través de Resoluciones las Directivas necesarias para el
funcionamiento del Sistema Nacional de Inversión Pública.
b. Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversión Pública cuando esta
facultad no está delegada.
c. Apoya técnicamente a la Oficinas de Programación de Inversiones (OPI)
sectoriales, regionales y locales, Unidades formuladoras y Unidades
ejecutoras.
d. Regula los procesos y procedimientos en las fases y etapas del Ciclo
del Proyecto, así como emitir opinión técnica a solicitud o de oficio,
sobre los Proyectos de Inversión Pública en cualquier fase del Ciclo del
Proyecto.
DGPI
Declarar la
viabilidad del
proyecto
ÓRGANO
RESOLUTIVO
priorizar la
ejecución del
OPI
Evaluar el
proyecto
UNIDAD
EJECUTORA
ejecutar el proyecto
de inversión pública
UNIDAD
FORMULADORA
formular el
proyecto de
e. Coordina sus normas y directivas para el correcto funcionamiento del
sistema nacional de Inversión pública, a fin de optimizar la asignación
de recursos de Proyectos de Inversión Pública.
f. Regular las funciones y atribuciones de los órganos del Sistema
Nacional de Inversión Pública.
g. Solicita a las Unidades formuladoras y a las Oficinas de Programación e
Inversión de los sectores, información que requiera sobre los proyectos
de Inversión Pública.
h. Capacita a las oficinas de Programación e Inversiones y Unidades
Formuladoras en la metodología de elaboración y evaluación de
Proyectos de Inversión Pública.
i. Autoriza la elaboración de los estudios de factibilidad.
j. Administrar el Banco de Proyectos.
Grafico 5.7: FUNCIONES DE LA DGPI

Fuente: Elaboración propia.
Declara la viabilidad de los PIP.
Apoya técnicamente a la OPI, UF y UE sectoriales,
regionales y locales.
Autoriza la elaboración de los estudios de factibilidad.

FUNCIONES
DGPI
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores,
información que requiera sobre los PIP.
Capacita a las OPI y UF en la metodología de
elaboración y evaluación de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las fases y
etapas del Ciclo del Proyecto.
5.2.2.2 Funciones de los órganos resolutivos

El Órgano Resolutivo es el Titular o la máxima autoridad ejecutiva en
cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local. Por tanto, se
constituyen en el Órgano Resolutivo.
 Gobierno Nacional: Máxima autoridad del sector (Ministro(s) del
MEF).
 Gobierno Regional: Presidentes Regionales.
 Gobierno Local: Alcaldes.

a. Para los Sectores, aprueban los lineamientos de política en los cuales
deben enmarcarse los Proyectos de Inversión Pública.
b. Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local para la evaluación de los Proyectos de su
responsabilidad.
c. Autorizan la ejecución de los proyectos viables. Esta autorización se
entiende ya realizada para los proyectos aprobados.
d. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el
marco de los Lineamientos de Política Sectoriales Nacionales y de sus
Planes de Desarrollo Concertados, el Proyectos de Inversión Pública.
e. Designar al órgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de
Programación e Inversiones en su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
f. Autorizar la elaboración de expedientes técnicos o estudios definitivos y
la ejecución de los Proyectos de Inversión Pública declarados viables.
Dicho acto se entiende ya realizado respecto a los proyectos aprobados
en la Ley de Presupuesto. Ver cuadro 5.8:







Cuadro 5.8: ORGANISMOS QUE CONFORMAN EL SNIP
ORGANISMOS RESOLUTIVOS
( AUTORIDADES)
INSTANCIA
TÉCNICA
GOBIERNO NACIONAL
MINISTERIO DE ECONOMIA Y
FINANZAS
DGPI
La máxima autoridad del sector
(Ministros)
OPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO REGIONAL PRESIDENTES REGIONALES OPIs/ UFs / UEs
GOBIERNO LOCAL ALCALDES OPIs/ UFs / UEs
Fuente: manual de proyectos de inversión para el sector publico

Grafico 5.9: FUNCIONES DE ORGANOS RESOLUTIVOS
Fuente: Elaboración propia

5.2.2.3 Funciones de la oficina de programación e inversión (OPI)
La Oficina de Programación e Inversiones es el órgano técnico del Sistema Nacional
de Inversión Pública en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local. En el nivel
de Gobierno Nacional, sus competencias están relacionadas tanto al ámbito
institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le sea asignada. En
el nivel Regional o Local, sus competencias están relacionadas a una responsabilidad
PRINCIPALES FUNCIONES
ORGANOS RESOLUTIVOS

Designar al órgano
encargado de realizar
las funciones de la
OPI-GR, OPI-GL.

Para los GR o GL
aprobar el PIP en el
marco de los
Lineamientos de Política
Sectoriales Nacionales y
de sus Planes de
Desarrollo. Concertados.

Autorizar la
elaboración de
expedientes técnicos y
la ejecución de los PIP
declarados viables.
Dicho acto se entiende
ya realizado respecto a
los proyectos
aprobados en la Ley
de Presupuesto.



territorial del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias,
establecidas por la normatividad de la materia. En consecuencia, le corresponde:
a. Evaluar y aprobar los estudios de Pre-Inversión: La OPI evalúa y emite
informes técnicos sobre los estudios de Pre-inversión (perfil y
factibilidad).
b. Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos cuando tiene las
facultades delegadas.
c. Capacitar a las Unidades Formuladoras: permanentemente será
capacitado el personal técnico de las unidades formuladoras, el que está
encargado de la identificación, formulación y evaluación de proyectos
de su sector.
d. Mantener actualizada la información registrada en el banco de
Proyectos, sobre los proyectos recibidos para su evaluación.
e. Recomendar y solicitar la declaración de viabilidad. Ver gráfico 5.10:
Grafico 5.10: FUNCIONES DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E INVERSIÓN

Fuente: elaboración propia
5.2.2.4 Funciones de unidades ejecutoras (UE)
Declara la viabilidad de los PIP.
Apoya técnicamente a la OPI, UF y UE
sectoriales, regionales y locales.
Autoriza la elaboración de los estudios de
factibilidad.

FUNCIONESDGPI
Solicita a las UF y a las OPI de los sectores,
información que requiera sobre los PIP.
Capacita a las OPI y UF en la metodología
de elaboración y evaluación de PIP.
Regula los procesos y procedimientos en las
fases y etapas del Ciclo del Proyecto.
La Unidad Ejecutora es cualquier órgano o dependencia de las Entidades con
capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversión Pública de acuerdo a la
normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversión, aun cuando alguna de las acciones que
se realizan en esta fase sea realizada directamente por otra dependencia de la entidad.
Y tiene las siguientes funciones:
a. Son responsables de la elaboración de los estudios definitivos y
expedientes técnicos.
b. Ejecutan los proyectos viables y realizan la evaluación ex post.
c. Informa oportunamente al órgano que declaró viabilidad, toda
modificación en la fase de inversión.
d. Remite a la OPI la información necesaria sobre las modificaciones.
e. Elabora el Informe de Cierre del PIP. Ver gráfico 5.11:
Grafico 5.11: FUNCIONES DE LAS UNIDADES EJECUTORAS
Fuente: Elaboración propia


Ejecutan los proyectos viables.

Son responsables de la elaboración de
los estudios definitivos y expedientes
técnicos.
FUNCIONES
UE
Elabora el Informe de Cierre del PIP.

Son responsables de la evaluación ex
post.

Remite a la OPI la información
necesaria sobre las modificaciones.

5.2.2.5 Funciones de unidades formuladoras (UF)
La Unidad Formuladora es cualquier órgano o dependencia de las
Entidades (Todas las entidades y empresas del sector público) a que se
refiere a la norma, registrada ante la Dirección General de Proyectos de
Inversión del Sector Público, a pedido de una Oficina de Programación
e Inversiones. Sus funciones son:
a. Elaborar los estudios de pre inversión, siendo responsable del contenido
de dichos estudios.
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de Política
dictados por el Sector responsable de la Función, Programa o
Subprograma en el que se enmarca el Proyecto de Inversión Pública y
los Planes de Desarrollo Regionales o Locales.
c. Registra la información de los proyectos de inversión pública en el
banco de proyectos.
d. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, solamente pueden formular proyectos que se
enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno. Ver gráfico
5.12:
Grafico 5.12: FUNCIONES DE LAS UNIDADES FORMULADORAS
Fuente: Elaboración propia

Elaboran los Proyectos
de Pre-inversión
Registran la información en
el Banco de Proyectos.
Formular proyectos en
concordancia con los
Planes de Desarrollo
Regionales o Locales.

Realizar, coordinaciones
y consultas con el OR o
la entidad respectiva para
evitar la duplicación de
proyectos.
FUNCIONES
UF
5.2.2.6 Esquema de interrelación entre organismos
Grafico 5.13: ESQUEMA DE INTERACCIÓN ENTRE ESTOS ORGANISMOS

SECTOR / GR / GL MEF




Relacion institucional Relacion institucional



Relacion
Tecnico-Funcional
Relacion
Funcional y Institucional




Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
5.2.2.7 Banco de proyectos
Es un aplicativo informático que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar
información resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversión pública en
su fase de pre inversión. Entró en funcionamiento en diciembre del año 2000, pionero a
nivel nacional y en la región andina usando tecnología web para este tipo de soluciones
(Gobierno Electrónico). Gracias a esta herramienta, el SNIP cuenta con una base de datos
estandarizada de la información más relevante de los proyectos que han sido formulados y
evaluados por diferentes Unidades Formuladoras y Evaluadoras del país y que puede ser
consultada a través de nuestro sitio web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a
internet.
5.2.2.8 ¿Cuándo y cómo se actualiza la información de un Proyecto
registrado en el Banco de Proyectos?
La Ficha de un Proyecto de Inversión Pública (PIP) que ya ha sido registrado en el
Banco de Proyectos podrá ser actualizada o modificada cuando el PIP haya sido:
“Observado” por la OPI luego de su evaluación. Puesto "En Modificación" por la OPI,
para que se realice una corrección menor antes de su evaluación.
Órgano Resolutivo
(OR)
Oficina de
Programación e
Inversiones (OPI)
Unidad
Formulador (UF)
Unidad Ejecutora
(UE)
Dirección General
de Programación
Multianual del
Sector Público

“Aprobado” y requiera un nivel de estudio adicional (factibilidad). En este caso el
aplicativo guardará una copia de la versión actual de la ficha permitiendo que luego pueda
ser actualizada conforme a la información contenida en los siguientes niveles de estudio.
Si el PIP ya ha sido declarado viable, su Ficha de Registro sólo podrá ser modificada a
solicitud expresa de la OPI que lo declaró viable, donde señale las causales de
actualización. Para todos los casos, la información contenida en la ficha debe guardar
estricta correspondencia con la información contenida en el estudio de preinversión
declarado viable.

5.3 LOS PROYECTOS Y EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA

5.3.1 ¿QUÉ ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA –PIP?
Los Proyectos de Inversión Pública (PIP), son intervenciones limitadas en el
tiempo que utiliza recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar,
modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios de una
Entidad.
El SNIP establece que todo PIP debe seguir el Ciclo de Proyecto que comprende las
fases de Pre inversión, Inversión y Post inversión. (snip.gob.pe).

5.3.2 ES EL CICLO DEL PROYECTO
El proyecto de Inversión Pública pasa por un proceso denominado ciclo del
proyecto, que es la secuencia que deberá seguir todo Proyecto de Inversión
Pública dentro del SNIP. Este ciclo comprende tres fases: las Fases de Pre
inversión, Inversión y Post inversión.

Durante la Fase de Pre inversión de un proyecto se identifica un problema
determinado y luego se analizan y evalúan dando alternativas de solución que
permitan encontrar alternativas de mayor rentabilidad social. En la Fase de
Inversión se pone en marcha la ejecución proyecto conforme a los parámetros
aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada, en la
Fase de Post Inversión, el proyecto entra a operación y mantenimiento y se
efectúa la evaluación ex post. (snip.gob.pe). Ver gráfico 5.14:

Grafico 5.14: CICLO DEL SNIP












Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.

5.3.2.1 Fase de Pre inversión
La Pre inversión tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto de
Inversión Pública (PIP) en particular.
En esta fase se realiza la evaluación destinados a determinar la pertinencia, es decir
exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y
concordante con los lineamientos de política establecida por las autoridades
correspondientes. Estos criterios sustentan su declaración de viabilidad, requisito
indispensable para iniciar su ejecución.
Los estudios de Pre inversión se deben basar en un diagnóstico del área de influencia
del PIP, del servicio sobre el cual se intervendría, así como de los grupos involucrados
en todo el ciclo. Con sustento en el diagnóstico se definirá el problema a solucionar, sus
causas y sus efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas de solución. Es
necesario conocer la brecha de servicios que atenderá el PIP, que será el punto de
referencia para dimensionar los recursos y estimar los costos de inversión, operación y
mantenimiento. Finalmente, se estimarán los flujos de beneficios y costos sociales para
definir su rentabilidad social. Es importante, así mismo, demostrar la sostenibilidad en la
provisión de los servicios objeto de intervención.
Pre Inversión





Inversión
Post Inversión
Factibilidad
Perfil
Estudios
definitivos/ex
pediente
técnico
Ejecución
Operación y
mantenimiento
Evaluación
Ex-post
I
D
E
A
F
I
N
Retroalimentación
Pre
Factibilidad
Comprende la elaboración de tres niveles de estudios: el perfil y estudio de
factibilidad.
a) Perfil:
Es la primera etapa de la Fase de Pre Inversión y su elaboración es obligatoria. Tiene
como objetivo principal la identificación del problema que ocasiona la necesidad de
elaborar un PIP.
Al identificar el problema también se identifican las causas, los objetivos del proyecto,
las alternativas de solución del problema, así como una evaluación preliminar de dichas
alternativas. Ver gráfico 5.15:

Grafico 5.15: GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE PRESENTACIÓN Y
EVALUACIÓN DEL PERFIL.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local



Si

No
No

No




Si

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a más de un Gobierno Regional o Local.
Mejora
del Perfil
Elaboración
de Perfil
Evalúa Perfil
FIN
Declaración de
Viabilidad
Perfil del
Proyecto
¿Rechaz
a?
¿Observa
?
Perfil
Aprobado
¿Requiere
Estudios
Adicionales
Autorización
Siguiente
Estudio
b) Pre-factibilidad:
Luego de la aprobación del Perfil, la UF podrá proceder a elaborar el estudio de Pre
factibilidad.

La UF elabora el estudio de Prefactibilidad, actualiza la información registrada en el
Banco de Proyectos y remite el estudio de Prefactibilidad a la OPI.

La OPI recibe el estudio, verifica su actualización en el Banco de Proyectos y registra la
fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite un
Informe Técnico y registra dicha evaluación en el Banco de Proyectos. Con dicho
Informe, la OPI puede:

a) Aprobar el estudio de Prefactibilidad y autorizar la elaboración del estudio de
Factibilidad;
b) Declarar la viabilidad del PIP, siempre que se trate del nivel de estudio señalado en
el artículo 21, en cuyo caso acompaña al Informe Técnico, el Formato SNIP-09;
c) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados;
d) Rechazar el PIP.

En caso que se declare la viabilidad del proyecto con el estudio de Prefactibilidad, el
Responsable de la OPI deberá visar el estudio de Prefactibilidad conforme a lo señalado
en el artículo 35, y remitir copia de dicho estudio, del Informe Técnico y del Formato
SNIP-09 a la UE del PIP. Ver gráfico 5.16:










Grafico 5.16: GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE PRESENTACIÓN Y
EVALUACIÓN DEL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD.

UF OPI
Sectorial / Regional / Local





Si

No
No

No




Si

Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a más de un Gobierno Regional o Local

c) Factibilidad:
Una vez que la OPI aprueba el estudio de preinversión de nivel anterior, la UF procede a
elaborar el estudio de Factibilidad.
La OPI recibe el estudio, verifica su actualización en el Banco de Proyectos y registra la
fecha de su recepción. Evalúa el PIP, utilizando el Protocolo de Evaluación, emite un
Mejora
del Estudio
Elaboración
de Prefactibilidad
Evalúa Estudio
FIN
Declaración de
Viabilidad
Estudio
de Prefactibilidad

¿Rechaz
a?
¿Observa
?
Estudio
Aprobado
¿Requiere
Estudios
Adicionales
Autoriza
Estudio de
Factibilidad
Autoriza Elaboración
de Prefactibilidad
Informe Técnico y registra en el Banco de Proyectos dicha evaluación. Con dicho
Informe, la OPI puede:
a) Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaña al Informe Técnico
el Formato SNIP-09.
b) Observar el estudio, en cuyo caso, deberá pronunciarse de manera explícita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados;
c) Rechazar el PIP. Ver gráfico 5.17:

Grafico 5.17: GRÁFICO QUE ESQUEMATIZA EL PROCESO DE PRESENTACIÓN Y
EVALUACIÓN DEL ESTUDIO DE FACTIBILIDAD.
UF OPI
Sectorial / Regional / Local





Si

No
Si

No






Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a más de un Gobierno Regional o Local

5.3.2.2 Fase de Inversión
Una vez que un proyecto ha cumplido la fase de preinversión, es decir, cuenta con los
estudios de pre inversión (perfil, pre factibilidad y factibilidad). Puede pasar a la fase de
Mejora
del Estudio
Elaboración
de Estudio
Factibilidad
Evalúa Estudio
FIN
Declaración de
Viabilidad
Estudio
de Factibilidad

¿Rechaz
a?
¿Observa
?
Estudio
Aprobado
Autorización
Elaboración de
Prefactibilidad
Inversión solo si ha sido declarado viable por la OPI y es priorizado por el Órgano
Resolutivo. Esta fase es desarrollada por la Unidad Ejecutora.
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseño (el desarrollo del estudio
definitivo, expediente técnico u otro documento equivalente) y la ejecución misma del
proyecto, que debe ceñirse a los parámetros técnicos, económicos y ambientales con los
cuales fue declarado viable.

a) Estudio definitivo o Expediente técnico Detallado
Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de Pre
Inversión y calificada como variable. Para su elaboración se debe realizar estudios
especializados que permitan definir a detalle el proyecto.
b) Ejecución del proyecto
Es la etapa en la cual se pone en marcha la alternativa seleccionada del PIP, En esta
etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitación de los bienes, servicios u obras a
adquirir e implementar, el seguimiento y control de los contratos así como la revisión
periódica de los avances de la ejecución del proyecto. En principio los PIP deben ser
ejecutados según parámetros bajo los cuales fue otorgada su viabilidad. El cierre de la
ejecución del proyecto marca el fin de la Fase de Inversión.
c) Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se encuentran
facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas físicas y financieras
de los PIP. Dicha facultad se ejerce a través de instrumentos y procedimientos de
observancia obligatoria para todas las UE.

d) Modificación de un PIP durante la fase de Inversión
Durante la fase de inversión, un PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y no
sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP. Los tipos de modificaciones y las
acciones a realizar son las siguientes: Ver cuadro 5.1:






Cuadro 5.1: FASE DE INVERSION




M
O
D
I
F
I
C
A
C
I
O
N
E
S
FASE DE INVERSIÓN
ACCIÓN Elaboración del
Expediente Técnico
(hasta antes de
iniciar ejecución)

Ejecución del PIP
El monto de inversión se
incrementa hasta en 10%
respecto del valor establecido
en el estudio de preinversión
por el que se otorgó la
viabilidad, por:
- Actualización de precios; ó
- Modificaciones no
sustanciales
- El monto de inversión se
incrementa o disminuye por la
actualización de precios por
aplicación de las fórmulas
polinómicas de reajuste de precios
o disminuye como resultado del
proceso de selección; en este último
caso se aplican los límites
establecidos en la normatividad de
contrataciones y adquisiciones o la
que resulte aplicable ó,
- A causa de modificaciones no
sustanciales, el monto de inversión
se incrementa hasta en 10%
respecto del valor establecido en el
estudio de preinversión por el que
se otorgó la viabilidad.
I) No es necesario
verificar la viabilidad
del PIP, siempre que
siga siendo rentable
socialmente, en
consecuencia, la UE
puede iniciar o
continuar con la
ejecución del PIP,
según sea el caso.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversión se
incrementa en más del 10% y menos del 30% respecto del valor
establecido en el estudio de preinversión por el que se otorgó la
viabilidad; ó,
- Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su
sostenibilidad;
- Se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del
servicio o componentes, aunque el monto de inversión no varíe.
- A causa de modificaciones no sustanciales, el monto de inversión se
incrementa en más del 30% respecto del valor establecido en el
estudio de preinversión por el que se otorgó la viabilidad; ó,
- El PIP es objeto de modificaciones sustanciales.
II) Debe realizarse la
verificación de la
viabilidad del PIP.
III) No procede la
verificación de la
viabilidad del PIP.
Fuente: Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública.

5.3.2.3 Fase de Post inversión
La post inversión comprende la operación y mantenimiento del proyecto así como la
evaluación ex post. Esta última fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecución del
proyecto y éste ha sido transferido a la Entidad responsable de su operación y
mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida útil, se concreta la
generación de beneficios del proyecto.

a) Operación y mantenimiento del PIP:
En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha producido una mejora en la capacidad
prestadora de bienes o servicios públicos de una entidad de acuerdo a las condiciones
previstas en el estudio que sustentó su declaración de viabilidad. Para ello, la Entidad
responsable de su operación y mantenimiento, deberá priorizar la asignación de los recursos
necesarios para dichas acciones.
b) Evaluación ex post:
Es el estudio por el cual se busca determinar la eficiencia oficial e impacto de las
actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos del Proyecto de Inversión Pública.
Es un proceso que permite investigar en qué medida las metas alcanzadas por el proyecto se
han traducido en los resultados esperados en correlación con lo previsto durante la fase de
pre inversión.
5.3.2.4 Recursos para financiar etapas del ciclo de proyecto.
Los gastos para la elaboración de los estudios a nivel de perfil se registran como
gasto corriente.
Cabe señalar que los Gobiernos Regionales y Locales que reciben recursos del
canon, sobrecanon y regalía minera pueden destinar hasta un 5% de dichos recursos
para financiar la elaboración de perfiles. Con dicho porcentaje también pueden
financiar la evaluación de los estudios de preinversión (estudios de Perfil y
Factibilidad) de los proyectos de inversión pública.
Asimismo, las entidades (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales) que no reciban recursos del canon, sobrecanon y regalía minera o que, en
conjunto, los reciban en montos anuales iguales o menores a UN MILLÓN Y 00/100
NUEVOS SOLES (S/. 1 000 000,00), pueden destinar hasta un 8% del monto previsto
en proyectos de inversión para financiar la elaboración de perfiles. Con dicho
porcentaje también pueden financiar la evaluación de los estudios de preinversión
(estudios de Perfil y Factibilidad) de los proyectos de inversión pública.
Para los fines antes indicados, las entidades están exoneradas de lo dispuesto en el
artículo 41 numeral 41.1 literal c) de la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto.
BASE LEGAL: Décimo Tercera Disposición Final de la Ley Nº 29289 - Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2009, con vigencia permanente
dispuesta por la Centésima Décima Primera Disposición Complementaria Final de la
Ley Nº 29812 - Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2012.


5.3.2.5 ¿Cómo se determina que OPI evaluará un Proyecto de Inversión
Pública (PIP)?
La determinación de la OPI a la que le corresponde evaluar un PIP depende del nivel
de gobierno de la unidad que lo formula, del servicio sobre el cual intervendrá el PIP y
de la fuente de financiamiento.
De esta manera, los PIP formulados por las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Locales incorporados al SNIP serán evaluados y declarados viables por sus
respectivas Oficinas de Programación e Inversiones Regionales y Locales según
corresponda excepto los proyectos que se financien con endeudamiento interno por un
monto mayor a S/. 10 millones (RM N° 314-2007-EF/15) , o externo que requieran aval
del Estado en cuyo caso corresponde a la Dirección General de Política de Inversiones
su declaratoria de viabilidad. Para el caso de los Proyectos formulados por las Unidades
Formuladoras del Gobierno Nacional la OPI se determinará según el servicio principal
sobre el cual intervendrá el PIP según el Anexo SNIP 04: Clasificador de
Responsabilidad Funcional del SNIP, con excepción de los proyectos que se financien
con endeudamiento sea interno o externo, que requieran aval o garantía del Estado.

5.4 PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSS EN LOS PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA
5.4.1 Niveles mínimos de estudios del SNIP.
Los niveles de estudios de pre inversión mínimos que deberá tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:

 PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean
iguales o menores a S/. (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
 FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, sean mayores a S/. 6‟000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos
Soles). Los estudios de Pre-inversión, deberán ser elaborados siguiendo:
 Los contenidos mínimos(Anexo SNIP-05,06 Y 07), que son obligatorios
 Los parámetros de formulación(Anexo SNIP-13)
 Los parámetros de evaluación ((Anexo SNIP-09). Ver cuadro 5.2:

Cuadro 5.2: NIVELES DE ESTUDIO Y MONTO DEL PROYECTO
ESTUDIO REQUERIDO MONTO DE UN
PROYECTO
PERFIL SIMPLIFICADO
1‟200,000
PERFIL:
Hasta 6‟000,000
FACTIBILIDAD:
Mayores 6‟000,000
Fuente: Elaboración propia

5.4.2 Registro del PIP en el banco de proyectos.
El banco de proyectos contiene el registro de todos los PIP para los que hayan
elaborado los estudios a nivel de PRE INVERSION (perfil y factibilidad). La
información registrada en el banco de proyectos es de acceso universal.
Una vez terminada la elaboración de un estudio de pre inversión, la UF debe
registrar el proyecto en el Banco de Proyectos. La DGPI establecerá códigos de acceso
para el ingreso de información al Banco de Proyectos, este define automáticamente a la
OPI responsable de la evaluación. La OPI requiere contar con el estudio de pre inversión
y ficha de registro para empezar con la evaluación del PIP.
Con el fin de que las UF y las OPI accedan a dichas funciones deberán registrarse
utilizando el formato SNIP-01 y siguiendo los procedimientos establecidos en el Anexo
SNIP-02.
5.4.3 Evaluación
a. Por parte de la OPI.
Una vez registrado el PIP en el banco de proyectos, la unidad formuladora debe remitir
a la OPI correspondiente el estudio de pre inversión junto con la ficha de registro
(formato SNIP-02).
La OPI recibe el estudio de pre inversión, verifica su registro y/o actualización en el
banco de proyectos y registra la fecha de su recepción.
Cuenta con un plazo para la evaluación de los estudios de pre inversión, luego del cual
se emitirá un informe técnico, con los siguientes posibles resultados:
 Remite la aprobación a la unidad formuladora para que inicie el siguiente nivel de
estudio de pre inversión
 Observa el estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto con la
lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
 Rechaza el estudio de pre inversión
 Aprueba el estudio y lo remite a la DGPI para la declaración de viabilidad,
acompañado del informe técnico.
b. Por parte DGPI.
Una vez evaluado el PIP por la OPI, esta debe remitir a la DGPI el estudio de pre
inversión junto con su informe técnico. La DGPI requiere contar con los dos
documentos para empezar con la evaluación del PIP.
La DGPI verifica el registro del PIP, el registro de la evaluación de la OPI y registra la
fecha de recepción en el banco de proyectos. Cuenta con un plazo para la evaluación de
los estudios de pre inversión, luego del cual emitirá un informe técnico y registrara dicha
evaluación en el banco de proyectos. El informe tiene los siguientes posibles resultados.
 Recomienda la elaboración del estudio de pre inversión siguiente.
 Observa al estudio de pre inversión y lo remite a la unidad formuladora (junto con
la lista de observaciones) para que esta realice las modificaciones del caso.
 Rechaza el estudio de pre inversión.
 Otorga declaración de viabilidad.
5.4.4 Plazos para la evaluación de proyectos de inversión.
Los plazos de evaluación para los estudios de pre inversión se cuentan en días útiles,
rigen a partir de la recepción de toda la información necesaria, a su término debe
emitirse el informe técnico. Ver cuadro 5.3:







Cuadro 5.3: PLAZOS PARA LA ELABORACIÓN DE UN PROYECTO
ESTUDIO DE PREINVERSIÓN OPI
(días útiles)
DGPI
(días útiles)
PERFIL 30 20
FACTIBILIDAD 45 30
Fuente: Manual de proyectos de inversión para el sector publico
5.4.5 Declaración de viabilidad de un proyecto
Una vez que se han concluido los estudios de pre inversión, la DGPI es la entidad
encargada de la declaración de viabilidad de los PIP.
Un PIP es declarado viable cuando los estudios de pre inversión han demostrado que el
proyecto es:
 Socialmente rentable, es decir, que se ha probado que los beneficios sociales son
mayores a los costos de llevar adelante el proyecto.
 Sostenible, ya que cuenta con los recursos suficientes para cubrir su operación y
mantenimiento
 Compatible con las políticas sectoriales, dado que la solución propuesta se ha
enmarcado en las políticas respectivas. Ver gráfico 5.18:
Gráfico 5.18: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD
Fuente: Elaboración propia

5.5 APLICACIÓN DEL SNIP EN PROYECTOS DE INGENIERÍA

MONTO DE
INVERSIÓN

0 – 6 millones
6 – a más
Millones
Perfil
Pre-factibilidad Factibilid
ad

DECLARACIÓN
DE
VIABILIDAD

La aplicación de las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública alcanzan
inclusive a los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios
recursos, cuando una Entidad del Sector Público deba asumir, después de la ejecución,
los gastos permanentes de operación y mantenimiento. En este caso una UF deberá
hacer suyo y presentar el PIP.

La aplicación del Sistema Nacional de Inversión Pública fue en forma progresiva ya
que en sus inicios excluía a los gobiernos locales de su aplicación, para posteriormente
a través de la Resolución Directoral Nº 007-2003-EF/68.01, aprobar la Directiva Nº
004-2003-EF/68.01 Directiva para los Gobiernos Regionales y Gobiernos locales
donde se determina incluirlos según parámetros establecidos. Los PIP se sujetan al
ciclo del proyecto. Ver gráfico 5.19:





















Grafico 5.19: PERFIL DE UN PROYECTO DE INVERSIÓN PUBLICA

PERFIL DE PIP

ASPECTOS
GENERALES

IDENTIFICACIÓN FORMULACIÓN
N
EVALUACIÓ
N
Diagnóstico
situación actual

Definición del
problema,
causas, efectos

Objetivo del
proyecto

Alternativas de
solución

Nombre del
proyecto

UF y UE

Matriz de
involucrados

Marco de
referencia

Análisis de la
demanda

Análisis de la
oferta

Balance
hídrico

Planteamiento
de alternativas
de solución
Costos a
precios de
mercado
Evaluación
social

Análisis de
sensibilidad

Sostenibilidad

Impacto
ambiental

Selección de
alternativas

Organización y
gestión

Cronograma de
ejecución Del
Matriz del
marco lógico
(MML)
Fuente: Elaboración propia

PREINVERSION
PERFIL:
Inversión hasta
6 millones.
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.


PRINCIPIOS
Economía, Priorización y
Eficiencia

SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSIO
N PÚBLICA


FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.

ORGANISMOS
DEL SNIP
 DGPI
 Órganos Resolutivos
 Las OPI, UE, UF


BASE LEGAL
 Ley N° 27 293
 Reglamento DS N°
102-2007- EF
 Directiva General por
RD Nº 002-2009-
EF/68.01, modificada
por RD N°003-2009-
EF/

AMBITO DE
APLICACIÓN
Se encuentran sujetas
todas las entidades y
empresas del sector
público


PROYECTOS DE
INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO

INVERSION POSTINVERSION
FACTIBILIDAD:
De 6 a más millones
ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST
EJECUCIÓN
Requisito Indispensable
DECLARATORIA DE
VIABILIDAD
OPI-DGPI
Grafico 5.20 SNIP Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
Fuente: Elaboración propia

UNIDAD
FORMULADORA
Elabora el perfil
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.


PRINCIPIOS
Economía, Priorización y
SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PÚBLICA

FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.

PROYECTOS DE
INVERSION PÚBLICA
CICLO DEL PROYECTO

Registra el perfil en
la ficha de registro
del Banco de
Proyectos
Presenta el perfil
OPI
Evalúa el perfil
Emite informe
técnico cuyo
resultado puede ser:
Aprobar el perfil
y declarar la
viabilidad
Observar el perfil
y lo devuelve a la
UF para su
corrección.
Rechazar el
perfil,
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST
EJECUCIÓN
Grafico 5.21: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE
Fuente: Elaboración propia

UNIDAD
FORMULADORA
Estudio de perfil
aprobado
El SNIP busca certificar la calidad de los
proyectos y todo PIP debe seguir el Ciclo
del Proyecto.

SISTEMA
NACIONAL
DE
INVERSION
PÚBLICA


FINALIDAD
Optimizar el uso de los
Recursos Públicos
destinados a la inversión.

PIP
CICLO DEL PROYECTO

Actualiza la ficha de
Registro en el Banco
de Proyectos
Elabora el estudio a
nivel de factibilidad
OPI
Evalúa el estudio factibilidad
Emite informe técnico cuyo
resultado puede ser:
Aprobar el estudio de
factibilidad y declarar la
viabilidad
Observar el estudio de
factibilidad y lo devuelve a la
UF para su corrección.
Rechazar el estudio de
factibilidad
Fin del proyecto
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
INSTITUCIÓN PÚBLICA SECTOR
Presenta el estudio de
factibilidad
ESTUDIO
DEFINITIVO/EXPEDI
ENTE TÉCNICO
OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO
EVALUACION EX
POST
EJECUCIÓN

Grafico 5.22: DECLARACIÓN DE VIABILIDAD A NIVEL DE PREFACTIBILIDAD
Fuente: Elaboración propia




CICLO DEL PROYECTO

INSTITUCIONES
PREINVERSION INVERSION POSTINVERSION
Identificación Estudio de
preinversión
Estudio
definitivo
Ejecución
Puesta en
Marcha
Evaluación
Y
Operación


COMUNIDAD











Gobierno
Regional


Órgano resolutivo
(Pte. Reg.)


BANCO DE
PROYECTOS
(B.P.)

OFICINA DE
PROYECTOS DE
INVERSION
(OPI)

UNIDAD
FORMULADORA
(UF)

UNIDAD
EJECUTORA
(U. E.)

MEF
M.E.F.
D.G.P.I.

Solicita un
proyecto
riego
La comunidad
pone en marcha
Emite a la OPI
para su
evaluación de la
idea del
proyecto.
Al tener la
viabilidad y el cód.
De SNIP
El G.R. solicita el
financiamiento
El G.R. inaugura
el proyecto
U.F. registrar y
obtiene el Cod.
SNIP.
La OPI es
designada para
revisar la idea
del proyecto

Evalúa el plan
de trabajo,
registrado
Evalúa el
estudio P.I. da
la viabilidad
Formula un
plan de
trabajo
Formula el
estudio de pre
inversión
La UE realiza el
estudio definitivo
o expediente
técnico
La UE
empieza a
ejecutar el
proyecto
U.E. pone en
marcha el
proyecto
U.E. hace la
evaluación,
operación
U.F. actualiza
su registro en
el B.P.

Grafico 5.23: PROCESO DE LA GESTIÓN DE PROYECTO EN EL MARCO DEL SNIP

5.5.1 CRITERIOS PARA EVALUAR PROYECTOS DENTRO DEL SNIP.

La evaluación de proyectos, en sus distintos tipos, contempla una serie de
criterios base que permiten establecer sus conclusiones. No existen criterios
únicos, por lo general los criterios surgen en función de la naturaleza de cada
proyecto empero existe cierto consenso en la necesidad de analizar la pertinencia,
eficacia, eficiencia y sostenibilidad de los proyectos. (snip.gob.pe).

En los cuales detallaremos los criterios de evaluación del proyecto:

 PERTINENCIA: Observa la congruencia entre los objetivos del proyecto y
las necesidades identificadas y los intereses de la población e instituciones
(consenso social). Se observa especialmente en la evaluación ex-ante pero
también en los demás tipos de evaluación.
 EFICACIA: Es el grado en que se han cumplido los objetivos. Se observa
en las evaluaciones de tipo continua y ex-post.
 EFICIENCIA: Indica el modo en que se han organizado y empleado los
recursos disponibles en la implementación del proyecto. Este criterio es
usual en el análisis costo-beneficio realizado en la evaluación ex-ante.
 SOSTENIBILIDAD: Establece la medida en que la población y/o las
instituciones mantienen vigentes los cambios logrados por el proyecto una
vez que este ha finalizado. Suele considerarse en las evaluaciones de
impacto.

5.5.2 REQUISITOS QUE DEBE CUMPLIR UNA BUENA EVALUACIÓN
DE PROYECTOS

Toda evaluación cumpla algunos requisitos metodológicos para garantizar que la
información que genere puede ser usada en la toma de decisiones. Así, se espera
que todo proceso de evaluación sea: (snip.gob.pe).

 OBJETIVO: Debe medirse y analizarse los hechos definidos tal como se
presentan.
 IMPARCIAL: La generación de conclusiones del proceso de evaluación
debe ser neutral, transparente e imparcial. Quienes realizan la evaluación no
deben tener intereses personales o conflictos con la unidad ejecutora del
proyecto.
 VALIDO: Debe medirse lo que se ha planificado medir, respetando las
definiciones establecidas. En caso el objeto de análisis sea demasiado
complejo para una medición objetiva, debe realizarse una aproximación
cualitativa inicial.
 CONFIABLE: Las mediciones y observaciones deben ser registradas
adecuadamente, preferentemente recurriendo a verificaciones in-situ.
 CREÍBLE: Todas las partes involucradas en el proyecto deben tener
confianza en la idoneidad e imparcialidad de los responsables de la
evaluación, quienes a su vez deben mantener un política de transparencia y
rigor profesional.
 OPORTUNO: Debe realizarse en el momento adecuado, evitando los
efectos negativos que produce el paso del tiempo.
 ÚTIL: Debe ser útil y elaborarse en un lenguaje conciso y directo,
entendible para todos los que accedan a la información elaborada, los
resultados de una evaluación no deben dirigirse sólo a quienes tienen tienen
altos conocimientos técnicos sino que debe servir para que cualquier
involucrado pueda tomar conocimiento de la situación del proyecto.
 PARTICIPATIVO: Debe incluirse a todos los involucrados en el proyecto,
buscando de reflejar sus experiencias, necesidades, intereses y percepciones.
 RETRO ALIMENTADOR: Un proceso de evaluación debe garantizar la
diseminación de los hallazgos y su asimilación por parte de los involucrados
en el proyecto (desde las altas esferas hasta los beneficiarios), para así
fomentar el aprendizaje organizacional.
 COSTO/EFICACIA: La evaluación debe establecer una relación positiva
entre su costo (económico, de tiempo y recursos) y su contribución en valor
agregado para la experiencia de los involucrados en el proyecto.




























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76. http://www.snip.gob.pe/websnip/snip2.html

GLOSARIO DE TERMINOS:

 Afectación: Acción por el cual se destina un terreno para obras públicas o de
interés social.
 Alternativa, En el lenguaje corriente y dentro de la teoría de la decisión, una
alternativa es una de al menos dos cosas (objetos abstractos o reales) o acciones que
pueden ser elegidas.
 Ámbito, Espacio comprendido dentro de límites determinados. Campo en que se
realiza una actividad o una acción.
 Amenaza Natural. Probabilidad de ocurrencia de un fenómeno o evento
potencialmente desastroso (deslizamiento, avalancha, inundación, entre otros)
durante cierto periodo de tiempo, en un sitio específico.
 Análisis Costo Beneficio: Metodología de evaluación de un PIP que consiste en
identificar, medir y valorar monetariamente los costos y beneficios generados por el
PIP durante su vida útil, con el objeto de emitir un juicio sobre la conveniencia de
su ejecución.
 Análisis Costo Efectividad: Metodología que consiste en comparar las
intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de
seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de corte.
 Análisis Foda. Es una técnica con grandes potencialidades para facilitar la
elaboración de las líneas estratégicas y a partir de ello se elaboran proyectos y
actividades.
 Ancho De La Vía. Es la medida de la zona de uso público tomada entre las líneas
de demarcación.
 Área Construida. Es la parte edificada dentro de las áreas urbanizables o
desarrolladas y corresponden a la suma delas áreas de los pisos, excluyendo azoteas
y áreas duras sin cubrirlo techar.
 Área De Actividad Agrícola. Son aquellas que según su localización, cualidades
de suelo y características topográficas, son de mayor o menor grado aptas para
desarrollar usos agropecuarios.
 Área De Cesión. Es el área que sede el urbanizador o persona natural a título
gratuito al Municipio de Corinto, dicho terreno se destina a obras de interés social,
comunal y servicios públicos.
 Área De Expansión Urbana. Es aquella que estando delimitada entre los
perímetros urbanos y suburbanos, presentan condiciones aceptables para la
urbanización, y aunque no posee la totalidad de servicios públicos, podrá ser dotada
de ellos, pudiendo estar estos integrados o no a la infraestructura urbana.
 Área De Reserva Ambiental. Es la zona de propiedad pública o privada
reservada para destinarla exclusivamente al establecimiento o mantenimiento y
utilización racional de dicha área.
 Calidad de vida: Es un concepto utilizado para evaluar el bienestar social general
de individuos y sociedades por sí mismas, es decir, informalmente la calidad de
vida es el grado en que los individuos o sociedades tienen altos valores en los
índices de bienestar social.
 Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de pre-inversión, inversión y post-
inversión.
 La fase de pre-inversión contempla los estudios de perfil, pre-factibilidad y
factibilidad. La fase de inversión contempla el expediente técnico detallado así
como la ejecución del proyecto. La fase de post-inversión comprende las
evaluaciones de término del PIP y la evaluación ex-post.
 Conglomerado: Es un conjunto de Proyectos de Inversión Pública de pequeña
escala, que comparten características similares en cuanto a diseño, tamaño o costo
unitario y que corresponden a una misma función y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programático.
 Conservación. Son aquellas actividades orientadas al estricto cuidado y sin
ninguna clase de intervención que afecte el equilibrio de los ecosistemas. Hacen
parte las zonas protegidas bajo régimen jurídico especial.
 Desastre. Evento de origen natural, tecnológico o antrópico que produce intensas
alteraciones en las personas, los bienes, los servicios y/o el medio natural.
 Diagnóstico: Es el análisis que se realiza para determinar cualquier situación y
cuáles son las tendencias. Esta determinación se realiza sobre la base de datos y
hechos recogidos y ordenados sistemáticamente, que permiten juzgar mejor qué es
lo que está pasando en un determinado territorio.
 Dirección General de Programación Multianual del Sector Público (DGPM):
Órgano del Ministerio de Economía y Finanzas que es la más alta autoridad técnico
normativa del SNIP.
 Diversificación económica: son diversas ofertas tales como la producción agraria,
el recreo y turismo, la agroindustria, la artesanía, la restauración, la valorización
ambiental que generan economía.
 Eficaz, La palabra eficiencia proviene del latín 'efficialityly' que en español quiere
decir: acción, fuerza, producción. Se define como la capacidad de disponer de
alguien o de algo para conseguir un objetivo determinado con el mínimo de
recursos posibles viable
 Empirismo: Es una teoría filosófica que enfatiza el papel de la experiencia, ligada
a la percepción sensorial, en la formación del conocimiento. Para el empirismo más
extremo, la experiencia es la base de todo conocimiento, no sólo en cuanto a su
origen sino también en cuanto a su contenido.
 Erosión. Hace alusión a la remoción del suelo en capas.
 Estrategia, es como logramos los objetivos , la manera , forma de llagar a los
objetivos con menos recursos y con más efectividad.
 Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa
seleccionada en el nivel de pre-inversión y calificada como viable. Para su
elaboración se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el
dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes,
especificaciones técnicas para la ejecución de obras o equipamiento, medidas de
mitigación de impactos ambientales negativos, necesidades de operación y
mantenimiento, el plan de implementación, entre otros requerimientos considerados
como necesarios de acuerdo a la tipología del proyecto. En proyectos de
infraestructura, a los estudios especializados se les denomina de ingeniería de
detalle (topografía, estudios de suelos, etc.) Los contenidos de los Estudios
Definitivos varían con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdo con la
reglamentación sectorial vigente y los requisitos señalados por la Unidad
Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
 Estudio de Factibilidad: Valoración precisa de los beneficios y costos de la
alternativa seleccionada considerando su diseño optimizado.
 Estudio de Pre-factibilidad: Estudio de las diferentes alternativas seleccionadas
en función del tamaño, localización, momento de iniciación, tecnología y aspectos
administrativos. Ésta es la última instancia para eliminar alternativas ineficientes.
 Evaluación Privada: Análisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de
vista del inversionista privado.
 Evaluación Social: Medición de la contribución de los proyectos de inversión al
nivel de bienestar de la sociedad.
 Evento. Fenómeno natural que puede suceder.
 Expediente Técnico Detallado: Documento que contiene los estudios de
ingeniería de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones
técnicas y el presupuesto definitivo.
 Factibilidad: Posibilidad de alcanzar un resultado deseado en un marco de
presiones entre diferentes actores sociales que sostienen objetivos conflictivos o
complementarios.
 Gastos de Mantenimiento de la Entidad: Son aquellos que financian el conjunto
de actividades operaciones y procesos requeridos para que la infraestructura,
maquinaria, equipos y procesos regulares de la Entidad conserven su condición
adecuada de operación.
 Gastos de Mantenimiento del PIP: Forman parte de los gastos de mantenimiento
de la Entidad. Son aquellos que financian el conjunto de actividades operaciones y
procesos requeridos para que la infraestructura, maquinaria, equipos y procesos del
PIP conserve su condición adecuada de operación.
 Gestión de desarrollo: Es un nuevo sistema de aprendizaje y desarrollo
tecnológico y político de la gerencia moderna para dirigir y lograr el desarrollo de
las poblaciones a través del trabajo coordinado y de la gestión de estrategias de
mejoramiento del conocimiento, donde los proyectos se constituyen en el factor
clase.
 Horizonte de Evaluación del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los
beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversión pública. En
algunos casos, dicho periodo podrá diferir de la vida útil del proyecto.
 Impacto, Muestra los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia
de los resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o
población.
 Indicador: Son señales concretas que se pueden medir y el reflejo de que algo ha
ocurrido. Por ejemplo, un aumento del número de estudiantes aprobados es un
indicador de la mejora de la enseñanza y el aprendizaje. El medio de verificación
(la prueba) es la lista oficial de aprobados.
 Industrial. Comprende actividades de manufactura y transformación de materias
primas con maquinaria liviana y mediana, dé bajo impacto. Las demás actividades
industriales compatibles pero condicionadas, posibles de establecer.
 Influencia, es la habilidad de ejercer poder (en cualquiera de sus formas) sobre
alguien, de parte de una persona, un grupo o de un acontecimiento en particular.
 Institucional. Actividades correspondientes a la prestación de servicios en general
(sociales, domiciliarios, complementarios, profesionales, demás actividades y sus
instalaciones o infraestructura).
 Interés, es un índice utilizado para medir la rentabilidad de los ahorros o también
el costo de un crédito. Se expresa generalmente como un porcentaje.
 Introyección: Es un proceso psicológico por el que se hacen propios rasgos,
conductas u otros fragmentos del mundo que nos rodea, especialmente de la
personalidad de otros sujetos. La identificación, incorporación e internalización son
términos relacionados.
 Intuición: Es un concepto básico de la teoría del conocimiento y aplicado en la
epistemología que se describe como aquel conocimiento que es directo e inmediato,
sin intervención de la deducción o del razonamiento, siendo habitualmente
considerado como evidente.
 Involucrado, Se puede definir como cualquier persona o entidad que es afectada o
concernida por las actividades o la marcha de una organización; por ejemplo, los
trabajadores de esa organización, sus accionistas, las asociaciones de vecinos
afectadas o ligadas, los sindicatos, las organizaciones civiles y gubernamentales
que se encuentren vinculadas, etc.
 Línea de base, Es la primera medición de todos los indicadores especificados para
una acción. Debe realizarse al inicio, con la finalidad de contar con una “base” que
permita luego cuantificar los cambios ocurridos en razón de la intervención.
 Lógica, es la dimensión horizontal es una descripción de cómo los gerentes de
proyectos, el responsable del monitoreo y los evaluadores, pueden medir el nivel de
logro de los resultados esperados para cada nivel de objetivos.
 Lógica horizontal, Principio de la correspondencia que vincula cada nivel de
objetivos a la medición del logro (indicadores y medios de verificación) y a las
condiciones que pueden afectar su ejecución y posterior desempeño (supuestos
principales).
 Lógica vertical, Relaciones lógicas verticales de causa -efecto entre las diferentes
partes de un problema que corresponde a los diferentes niveles de la matriz,
relacionando las actividades (insumos), los componentes (o productos), el propósito
y el fin como el conjunto de objetivos jerarquizados.
 Mandatos, se refieren a la autoridad formal que tiene un grupo de involucrados
para proporcionar un servicio o cumplir una función determinada.
 Meta: La meta en su acepción más conocida y utilizada, sirve para que cualquier
organización la utilice en orden a denominar la finalidad o el objetivo que se ha
trazado a cumplir.
 Minería. Extracción de materiales minerales o recursos naturales del subsuelo.
 Misión: Propósito o razón de existir de una organización.
 Mixto. Corresponde a un uso combinado de establecimientos comerciales de
servicios de baja intensidad y bajo impacto negativo, con uso residencial.
 Optimizar: Buscar la mejor manera de realizar una actividad. Planificar una
actividad para obtener los mejores resultados
 Plan: toma anticipada de decisiones. Reflexión sobre los fines y los medios.
 Planificación, es una toma de decisiones que nos enseña a hacer planes.
 Población Ocupada: Parte de la población económicamente activa que tiene un
empleo, remunerado.
 Población desempleada: Dícese del total de personas que, perteneciendo a la
población económicamente activa, no se encuentran trabajando pero está buscando
empleo.
 Políticas: Son guías generales, amplias y dinámicas que revelan las intenciones de
quienes conducen las organizaciones e instituciones, y que se necesitan de
interpretación durante su utilización y señala la dirección general que se debe
seguir.
 Premisas: Es cada una de las proposiciones anteriores a la conclusión de un
argumento. En un argumento válido, las premisas implican la conclusión, pero esto
no es necesario para que una proposición sea una premisa lo único relevante es su
lugar en el argumento, no su rol.
 Previsión: Conjetura o cálculo anticipado que se hace de una cosa que va a
suceder, a partir de unas determinadas señales o indicios.
 Problemas, es una determinada cuestión o asunto que requiere una solución.
 Proceso, Un proceso es un conjunto de actividades o eventos (coordinados u
organizados) que se realizan o suceden (alternativa o simultáneamente) bajo ciertas
circunstancias con un fin determinado. Este término tiene significados diferentes
según la rama de la ciencia o la técnica en que se utilice.
 Proceso de Conversión: Espacio de articulación de las acciones de dirección y
adaptación institucionales con las de conversión, mantenimiento, con los
procedimientos establecidos y las aptitudes y actitudes de las personas involucradas
en el proceso.
 Propensión: Disposición o inclinación a hacer alguna cosa. En economía
keynesiana se interpreta que el coeficiente de una variable es la propensión media a
utilizar esa magnitud para el fin expresado por la variable dependiente.
 Propósito, Una definición es una proposición mediante la cual se trata de exponer
de manera unívoca y con precisión la comprensión de un concepto o término o
dicción o si consta de dos o más palabras de una expresión o locución.
 Prospectiva: Enfoque que reconoce la creatividad del sujeto y la pluralidad de
futuros posibles.
 Recreación. Comprende las actividades de esparcimiento y recreación pasiva y
activa abiertas al público.
 Recursos, son aquellos que un grupo puede poner a disposición para contribuir a
solucionar el problema de desarrollo (o para bloquear una solución propuesta).
 Recursos Públicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad
del Estado o que administran las Entidades del Sector Público.
 Rehabilitación. Conjuntó de prácticas mediante las cuales se adelanta acciones de
restauración de ecosistemas severamente degradados o en inminente peligro de
degradarse.
 Reposición: Es el reemplazo de un activo cuyo tiempo de operación ha superado su
periodo de vida útil o ha sufrido daños por factores imprevisibles que afectan la
continuidad de sus operaciones. En consecuencia, no constituye PIP aquella
reposición de activos que: (i) se realice en el marco de las inversiones programadas
de un proyecto declarado viable; (ii) esté asociada a la operatividad de las
instalaciones físicas para el funcionamiento de la entidad; o (iii) no implique
ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
 Residencial. Comprende el uso dado a las construcciones y espacios definidos para
ser habitados por personas o familias y los servicios públicos y sociales requeridos
para su desarrollo.
 Retroalimentación: Consiste en la evaluación del funcionamiento del sistema al
comparar los resultados obtenidos con las demandas, los recursos y el apoyo u
oposición que recibió el sistema administrativo.
 Reubicación. Es el cambio de personas o residencias a un lugar diferente y de
condiciones habitables.
 Riesgo. Grado de perdidas esperadas debido a la ocurrencia de un evento particular
y como una función de la amenaza y la vulnerabilidad.
 Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP,
según el Clasificador Institucional del SNIP.
 Sinergia: Ahorro de energía producto de un proceso de conciliación. Esta
economía de fuerzas es sinónimo de productividad.
 Sistema: Conjunto complejo de elementos interdependientes que persiguen un
objetivo común.
 Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM): Conjunto de
procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la
ejecución de los proyectos.
 Sostenibilidad: Es cuando el desarrollo no debe poner en peligro los recursos para
generaciones futuras, sino más bien, y en concreto el desarrollo de la actividad
agraria, tener entre sus objetivos cuidar el paisaje y mantener el espacio natural de
un modo que dichos valores.
 Súbitas: Que se produce de pronto o sin preparación o aviso.
 Tácticas: Una táctica es, en términos generales, un método empleado con el fin de
tener un objetivo. Originalmente, en el ámbito milicia se entiende como táctica a
una acción o método empleado para lograr enfrentarse al enemigo con éxito en
batalla. Sin embargo su uso hace tiempo que se ha extendido, con su significado
más general, a otros usos y campos tanto teóricos, como prácticos.
 Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad
presupuestal y que tienen a su cargo la ejecución del PIP, así como a las Empresas
del Sector Público No Financiero que ejecutan PIP.
 Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del
Sector Público No Financiero responsable de los estudios de preinversión de PIP,
que haya sido registrada como tal en el aplicativo informático.
 Uso. Es el tipo de utilización asignado a una edificación o parte de estos o a una
zona determinada.
 Uso Compatible. Es aquel que no perturba ni obstaculiza la actividad o función del
uso principal y no ocasiona peligro a la salud, seguridad y tranquilidad pública.
 Uso Complementario: Es el que contribuye al menor funcionamiento del uso
principal de un área de actividad.
 Uso Permitido: Es aquel que puede funcionar en cualquier medio de un área de
actividad, independiente del tratamiento a que está sometida esta área.
 Uso Principal: Es aquel señal como uso predominante que establece el carácter
asignado a áreas o zonas de actividad.
 Uso Restringido: Es aquel cuyo funcionamiento en un área de actividad está
supeditado al tratamiento al cual se somete el área; se expide en forma condicional
y deberá Cumplir para su funcionamiento con el concepto que emita la Oficina de
Planeación municipal y la oficina de Control Fiscal del Municipio.
 Viabilidad: Condición atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un
PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las políticas
sectoriales.
 Vida útil del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversión pública es
capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados.
 Visión: Aspiraciones y valores fundamentales de una organización, generalmente
atractivos para las mentes y los corazones de sus miembros.
 Visionario.- Que se adelanta a su tiempo o tiene visión de futuro.
 Vulnerabilidad. Incapacidad para poder afrontar un cambio.
 Zona: Es el área correspondiente a subdivisiones de las áreas de actividad.
 Zona De Influencia: Es la zona afectada por el desarrollo de una actividad aledaña.
 Zona De Protección Ambiental: Es la franja verde longitudinal que se fija a lado
de la vía con el propósito de aislar la zona de circulación de vehículos propiamente
dicha de las zonas de circulación peatonal y/o edificables, para tal efecto deben
adecuarse paisajística y ambientalmente con zonas verdes y/o arborización.
 También se denomina a sí a la franja longitudinal que separa las calzadas de un
canal de aguas lluvias.
 Zona De Reserva Ambiental: Es aquella en la cual es necesario proteger y
conservar los elementos naturales existentes con mérito o valor para el paisaje
urbano o rural.
 Zona Verde: Es el espacio abierto de uso público o privado, ubicado dentro de la
ciudad o muy próximo a ella, destinado a la ornamentación y/o recreación de la
comunidad.
 Zona Vial: Es el uso del suelo destinado para el trazado y construcción de una vía
vehicular o peatonal.
 Zonificación: Es la división territorial en áreas de actividad, con el fin de regular en
forma ordenada los usos e intensidad de éstos, a los cuales se destina el terreno y
las características delas edificaciones.