Lineamientos y Guías Técnicas 97

ELABORA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza
Gerencia de Disciplina Operativa
y Ejecución del Sistema SSPA
1 de enero de 2010
PROPONE
Ing. Luis F. Betancourt Sánchez
Subdirección de Disciplina
Operativa, Seguridad, Salud y
Protección Ambiental
1 de enero de 2010
AUTORIZA
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings
Director Corporativo
de Operaciones
1 de enero de 2010
CRITERIOS TECNICOS
ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA:
DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIÓN
Y CUMPLIMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
CRITERIOS TÉCNICOS
ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA:
DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIÓN
Y CUMPLIMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10
Revisión: 1
Fecha: 01/01/2010
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CRITERIOS TÉCNICOS
ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA:
DISPONIBILIDAD, CALIDAD,
COMUNICACIÓN Y CUMPLIMIENTO
CAPÍTULO PÁGINA
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. Objeto 99
1.2. Ámbito de aplicación 99
1.3. Definiciones 99
1.4. Documentos de referencia 100
2. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
2.1. Responsabilidades 100
2.2. Desarrollo 101
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos 101
2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos 106
2.2.3. Comunicación y entendimiento efectivo 108
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecución en todas las áreas de trabajo 109
3. FRECUENCIAS 110
4. DIAGRAMA DE FLUJO 111
5. DISPOSICIONES FINALES. 113
6. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 113
ANEXOS
ANEXO A. Evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades 113
ANEXO B. Ejemplos de aplicación del proceso de disciplina operativa 122
CONTENIDO
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1.1. OBJETO
Contar con una metodología institucional para el Desarrollo y Aplicación de las cuatro etapas de Disciplina Operativa:
Disponibilidad, Calidad, Comunicación y Cumplimiento.
1.2. ÁMBITO DE APLICACIÓN
Los presentes criterios son de aplicación general y observancia obligatoria para la etapa de Desarrollo y Aplicación del
proceso de Disciplina Operativa en los centros de trabajo de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. DEFINICIONES
Las definiciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la guía técnica del proceso de
Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10 y las siguientes:
Actividad. Conjunto de operaciones, acciones o tareas propias de una persona o entidad.
Condiciones Normales de Operación. Son todas aquellas actividades y procesos seguros que se efectúan rutinariamen-
te en un centro de trabajo utilizando materias primas, maquinaria y equipos en circunstancias físicas seguras.
Condiciones de Emergencia. Son aquellas situaciones que alteran las condiciones de seguridad normales del trabajo y
que requieren de una atención inmediata. Estas condiciones pueden afectar a los trabajadores, a los centros de tra-
bajo y el medio ambiente laboral y es necesaria la intervención de cuerpos de respuesta a emergencias.
Contratista. Patrón o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en este y que está involucrado directa
o indirectamente con el proceso y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo.
Daño. Cualquier molestia, lesión o alteración que impide el bienestar completo, físico o mental del trabajador o afecta-
ción a las instalaciones.
Impacto ambiental. Cualquier cambio al ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de las
actividades, productos o servicios de una Organización.
Evaluación de la criticidad de la actividad. Metodología para estimar la magnitud de la criticidad de las actividades
realizadas en las instalaciones, con base en sus riesgos de SSPA, Calidad y Administrativos.
Exposición al Riesgo. Tiempo en que se encuentra el trabajador susceptible al riesgo producto de la actividad que realiza.
1. DISPOSICIONES
GENERALES
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Frecuencia de realización de la actividad. Es la frecuencia en que se realiza la actividad a ser evaluada, considerando
todo el conjunto de equipos a los cuales se realiza la misma actividad.
Identificación de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la definición de sus características
Magnitud de Riesgo.- Es el resultado numérico obtenido del cálculo del producto de la probabilidad, la consecuencia, la
exposición al riesgo, la frecuencia en que se han suscitado los incidentes al realizar una misma actividad y la frecuencia
de realización de la actividad en un evento identificado como peligroso y que determina el nivel de tolerancia del riesgo.
Desde el punto de vista ambiental la magnitud del riesgo se asocia con el nivel de significancia del impacto ambiental
identificado. Desde el punto de vista de seguridad y salud se asocia con el grado de tolerancia del mismo.
Probabilidad.- Predicción calculada de la ocurrencia de un accidente en un cierto período de tiempo.
Identificación de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la definición de sus características
Evaluación del riesgo.- Metodología para estimar la magnitud del riesgo implícita en las actividades realizadas en los
procesos y subprocesos.
Peligro.- Fuente o situación con potencial de daño en términos de lesión o daño a la salud, a la propiedad, al ambien-
te de trabajo o la combinación de éstos
Riesgo de Trabajo.- Accidentes y Enfermedades a que están expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo.
Riesgo tolerable.- Aquel que puede ser aceptado por una Organización teniendo en cuenta las obligaciones legales y
su propia Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
1.4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
La presente guía se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de preven-
ción de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, así como
por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiéndose incorporar
sus disposiciones al programa de implantación en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo.
a. 12 Mejores Practicas Internacionales del sistema PEMEX-SSPA (12 MPI).
b. Subsistema de Administración de la Seguridad de los Procesos.
c. Subsistema de Administración Ambiental.
d. Subsistema de Administración de Salud en el Trabajo.
2.1. RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la guía técnica de Disciplina
Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10, así como las siguientes:
2.1.1. Línea de Mando del Área en el centro de trabajo o Unidad de Implantación
• Identifca los aspectos, peligros y evalúa los riesgos asociados ambientales, de seguridad y de salud de las
actividades de su área de competencia.
• Defne el impacto generado por el riesgo ambiental y el daño ocasionado por los riesgos de seguridad y
salud detectados.
• Establece los controles necesarios para prevenir, mitigar o minimizar los riesgos asociados ambientales,
de seguridad y salud.
• Mantiene actualizada la lista maestra de aspectos e impactos ambientales, peligros y daños.
2. DISPOSICIONES
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• Establece planes y procedimientos documentados para dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia
2.1.2. Especialistas en Protección Ambiental de Línea Negocio de Organismo Subsidiario
• Asesora y revisa el proceso de identifcación, evaluación y actualización de los aspectos ambientales que
puedan causar impactos al ambiente.
• Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomien-
da tecnologías para evitar daños ambientales.
2.1.3. Especialistas de Seguridad y Salud en el Trabajo o Unidad de implantación
• Asesora y revisa el proceso de identifcación, evaluación y actualización de los peligros que puedan causar
daños de seguridad y salud en el trabajo.
• Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomien-
da técnicas y nuevas tecnologías para evitar daños a la salud y a las instalaciones.
2.1.4. Líder de Subequipo de Liderazgo Local en el centro de trabajo o Unidad de Implantación
• Aprueba el resultado de la identifcación de aspectos, peligros y la evaluación de los riesgos ambientales,
de seguridad y de salud.
2.2. DESARROLLO
La aplicación de la metodología de Disciplina Operativa, se conforma de las siguientes etapas:
a. Disponibilidad de procedimientos
b. Calidad del contenido de los procedimientos
c. Comunicación y entendimiento efectivo
d. Cumplimiento riguroso en su ejecución en todas las áreas de trabajo
2.2.1. Disponibilidad de procedimientos
Propósito
Definir y asegurar que todos los procedimientos, normas, estándares, instrucciones de trabajo que son requeri-
dos para las operaciones y/o actividades, estén disponibles y accesibles en las áreas de trabajo.
Con el objetivo de garantizar que:
i. Se cuente con la información correcta y actualizada sobre las actividades que se realizan en las áreas y/o
departamentos de un centro de trabajo.
ii. Se identifiquen en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada, estableciendo los
controles operacionales para prevenirlos.
iii. Se definan claramente las prioridades, sobre la base del riesgo e impacto que tengan los procedimientos,
para establecer los criterios de elaboración y revisión.
iv. Estén disponibles y accesibles para el personal que requiere hacer uso de ellos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Disponibilidad de los procedimientos son:
1. Identificación y registro de actividades
Todas las actividades que sean realizadas en el área de trabajo, instalación o sector de cualquier centro de
trabajo de Petróleos Mexicanos, deben ser debidamente identificadas y registradas, con el propósito de de-
terminar la magnitud de riesgo asociado al realizarse, y aplicar las medidas necesarias para su prevención.
Para la identificación de actividades en el proceso de Disciplina Operativa, deben considerarse aquellas
que se realizan en un proceso y/o subproceso, y que implican riesgos mínimos a nivel equipo o instalacio-
nes, o bien puedan involucrar desviaciones que puedan ocasionar impactos ambientales, condiciones de
daño con potencial de lesión, afectación a terceros, a las instalaciones, a la calidad o a la producción”.
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El registro debe hacerse a las actividades que implican riesgos mínimos a nivel de un equipo o instalación, con-
siderando que puede estar constituida de varias sub actividades, pero que constituyen o son parte esencial de
la actividad general.
2. Censo global de actividades
Como resultado del inciso anterior, se deberá contar con un censo global para identificar de manera rápida
y efectiva, todas aquellas áreas o instalaciones que realicen actividades que requieran algún tipo de admi-
nistración de riesgos. Al contar con este censo global, se permitirá que en aquellas áreas de trabajo donde
se realicen operaciones similares, adopten o bien, modifiquen cualquier actividad de acuerdo con los re-
quisitos específicos de su centro de trabajo.
3. Clasificación de actividades por puesto de trabajo
Una vez realizado el censo global de actividades, se deberán clasificar por los puestos de trabajo de las
áreas correspondientes, con la finalidad de identificar los riesgos asociados con el puesto de trabajo que
realiza dicha actividad.
4. Frecuencia de la actividad
Con el propósito de realizar una evaluación de riesgos adecuada y acorde a los peligros que representa
cada actividad, a éstas se les deberá establecer su frecuencia de ejecución para cada puesto de trabajo.
La frecuencia de la realización de actividades están representadas en la Tabla TCDO.1.
5. Clasificación de los riesgos de las actividades
Una vez establecida la frecuencia con la que se ejecutan las actividades en cada puesto de trabajo, éstas
deben ser clasificadas en administrativas, de operación o de mantenimiento, con la finalidad de facilitar la
evaluación de los riesgos asociados.Todas las actividades que fueron clasificadas como administrativas de-
berán evaluarse con el cuestionario de evaluación del inciso 7.1A (Cuestionario CCDO1); con excepción
de aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, estas últi-
mas podrán pasarse directamente al punto 10.
6. Relación de actividades vs. Equipos Críticos, Leyes, Normas y Procedimientos Críticos
Este paso permitirá que las actividades sean relacionadas con aquellos elementos que de manera implícita
conllevan un alto riesgo para la operación. Para dar certidumbre legal a estas actividades es necesario re-
lacionarlas con:
• Equipos críticos involucrados
• Normativa, requerimiento legal o regulatorio
• Procedimientos críticos (conforme al Reglamento de Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos).
7. Evaluación de la Criticidad de las Actividades
7.1 Mecanismos para definir cuando se requiere de un procedimiento escrito.
Es de suma importancia el poder determinar cuáles son las actividades y operaciones que requieren
de un procedimiento escrito; pues de esto depende que aseguremos que los procesos se llevan a
cabo correcta y consistentemente, además de poder contar con los procedimientos que realmente
sean necesarios.
Se tienen dos mecanismos para definir cuando se requiere la elaboración de procedimientos escritos.
a. En base a las respuestas afirmativas del Cuestionario de Evaluación para determinar si se requiere elabo-
rar un procedimiento por escrito, este mecanismo nos da las prioridades de manera práctica y sencilla.
b. Por medio la Evaluación de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades determinada con base
en los criterios de riesgo durante la ejecución de las actividades, considerando el peligro que evi-
ta, la severidad del incidente, la probabilidad de ocurrencia, y el riesgo.
Aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, podrán pa-
sarse directamente al punto 10, estableciendo la prioridad de elaboración del mismo como ALTA.
7.1a CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
El inventario o censo de actividades deberá revisarse por el Subequipo de Liderazgo Local de
Disciplina Operativa en el centro de trabajo o Unidad de Implantación para determinar cuáles de es-
tas operaciones y/o actividades requieren de un Procedimiento o Instrucción Operativa por escrito,
esto mediante la aplicación del Cuestionario CCDO1.
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Lo anterior es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que todos los proce-
sos se lleven a cabo en forma correcta, consistente y segura, además de poder determinar cuáles son
los procedimientos realmente necesarios.
A continuación se muestra un cuestionario de evaluación como guía soporte para definir si una de-
terminada operación / actividad requiere de un procedimiento por escrito.
CUESTIONARIO PARA DETERMINAR CUÁNDO SE REQUIERE LA ELABORACIÓN DE UN PROCEDIMIENTO.
CUESTIONARIO CCDO1
centro de trabajo:
Gerencia, área o planta:
Elaborado por / Ficha:
Fecha:
Firma
ACTIVIDAD / OPERACIÓN (DESCRIBIR)
1 ¿La Operación /actividad se realiza con frecuencia?
2 ¿La ejecución de la Operación/Actividad de manera no uniforme impacta en la calidad
del objetivo de la función?
3 ¿Para su ejecución se requiere de normas estrictas de observancia?
4 ¿La operación/actividad involucra riesgos/recomendaciones específicas que son
necesarias que las conozca el personal que las ejecuta?
5 ¿Existe algún riesgo potencial de lesión, fuego, explosión, derrame, contaminación
ambiental, desviaciones a la calidad?
6 ¿Existe algún riesgo de que ocurra algún ilícito, conflicto de intereses y/o impacto en
los bienes y el control interno de PEMEX?
7 ¿Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieron tener algún impacto en
PEMEX?
8 ¿Es necesario un conocimiento, habilidad o especial atención para ejecutarse en forma
correcta y consistentemente?
9 ¿Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para mantener la calidad y la
productividad requerida?
10 ¿Se requiere de alguna normatividad y/o controles específicos para cumplir con los
parámetros de SSPA, Operación, Mantenimiento, Construcción, Calidad, Servicio al
cliente, Costos, Adquisiciones, Contratos, Contraloría, Legal, etc.?
11 ¿Requiere de la participación y la coordinación de diferentes personas y/o departa-
mentos (incluyendo contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
Observaciones:
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Este cuestionario enuncia los puntos más importantes a considerar para determinar si se requiere un
procedimiento o instructivo de trabajo para realizar una operación o una actividad, sin embargo, no
es limitativo y puede ser complementado con información específica del área usuaria (Dirección,
Subdirección, centro de trabajo, Gerencia, Activo, Planta.
Una vez definidos los procedimientos que se requieren elaborar, para priorizar la programación de su ela-
boración, esto puede hacerse, conforme a los criterios propuestos en el punto 7.2 de este documento.
7.1b EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
La experiencia en la Organización respecto a la aplicación del Proceso de Disciplina Operativa ha de-
mostrado que para determinar de una manera más efectiva si se requiere elaborar un procedimiento,
es necesario hacer un análisis más profundo en la evaluación de la criticidad de las actividades; que
ayude a priorizar la elaboración de procedimientos en función de la importancia de la actividad, de-
tectar los riesgos implícitos en las actividades, clasificar los riesgos en función de la magnitud de los
mismos e identificar los puntos de riesgo existentes en las actividades. Esta metodología de
EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (ANEXO A en la página 113),
la podrán ir adoptando todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas en sus centros
de trabajo o Unidades de Implantación, en la medida de sus avances y maduración del Proceso de
Disciplina Operativa.
Terminada la aplicación de esta metodología ya se tiene definida la criticidad de las actividades, por
lo cual se deberá pasar al punto 8 de estos criterios técnicos para obtener la calificación de la critici-
dad para determinar si se requiere de procedimiento escrito.
7.2. Criterios para definir prioridades en la elaboración de procedimientos.
Criterios para priorizar la elaboración de los procedimientos con base en las respuestas afirmativas del
Cuestionario CCDO-1 de este documento.
NIVEL PRIORIDAD DESCRIPCIÓN
1 Alta Contestar “Sí” a cualquiera de las preguntas 5 y 6.
2 Media Contestar de 8 a 9 afirmaciones.
3 Baja Contestar 6 a 7 afirmaciones.
4 No requiere elaboración
de un procedimiento
Contestar 5 o menos afirmaciones.
Determinados las actividades que requieren procedimiento escrito y definida la prioridad de su ela-
boración, se pasará al punto 10 de estos Criterios Técnicos (Selección de herramientas, equipo es-
pecial y materiales para cada actividad..
8. Calificación de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
Una vez evaluado el riesgo asociado a la (s) actividad (es) del puesto (s) de trabajo, se deberá calificar la
procedencia o no, para la elaboración del procedimiento correspondiente, tomando en consideración lo
siguiente:
• Identifcar los rangos de evaluación de la criticidad de la actividad, de acuerdo con los límites que deter-
minan la magnitud de la criticidad establecido (tabla TCDO.2 del Anexo B).
• Aplicar la escala de la tabla TCDO.2 del Anexo B para la calificación de la criticidad de
las actividades.
• Determinar de acuerdo con la magnitud de la criticidad de la actividad, si requiere procedimiento, instruc-
ción de trabajo o práctica segura.
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9. Priorización de procedimientos a elaborar
Habiendo obtenido la calificación de la criticidad de las actividades, se requiere priorizar la elaboración de
los procedimientos en función del valor obtenido, empezando con aquellas considerados de criticidad
alta.
10. Selección de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad
Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se deberán incluir todas aquellas herramientas,
equipos especiales y materiales que se utilizarán en la ejecución de las actividades, considerando el riesgo
asociado a las mismas, con la finalidad de prevenir daños al personal.
11. Asignación de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse
De la misma forma, y cuando la actividad así lo requiera, se deberán asignar los permisos de trabajo co-
rrespondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.
12. Elaboración de Procedimientos
Es el último paso de la etapa de disponibilidad, e implica la elaboración de los procedimientos, los cuales de-
ben estar alineados a los sistemas de gestión del O.S o Área corporativa, y deben tomar en cuenta todos los
pasos anteriores; el documento debe considerar como mínimo los siguientes aspectos:
• Índice con Actualización
• Objetivo
• Alcance
• Requerimientos Normativos
• Definiciones
• Responsabilidades
• Desarrollo (se deberán considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde el
punto de vista de SSPA y Calidad del producto o Servicio al cliente.
• Registros
• Anexos
Los criterios mínimos para la elaboración y actualización de procedimientos y documentos se describen a
continuación:
Los procedimientos generales y específicos existentes dentro de los sistemas de administración en los centros
de trabajo o Unidades de Implantación, serán aplicables para al sistema PEMEX-SSPA; lo anterior para facilitar
la elaboración y actualización de los procedimientos o sus equivalentes, enriqueciendo o complementándolos,
conforme a lo requerido por el sistema y al proceso de Disciplina Operativa.
Ya que los requisitos de documentación y control de documentos y registros de Disciplina Operativa son
los mismos requeridos por las normas ISO-9001 e ISO-14001 y OHSA-18001; los procedimientos genera-
les y específicos que el Organismo Subsidiario, centro de trabajo o Unidad de implantación determinen,
deberán ser actualizados si es necesario, con el fin de dar cumplimiento a los requisitos que en materia
de Disciplina Operativa se establecen en esta guía técnica 800/16000/DCO/GT/024/10.
Respecto a los anexos CDO.5 y CDO.6 incluidos en este documento, pueden ser adaptados a lo establecido
en los sistemas de administración de cada centro de trabajo, siempre y cuando se cubran los requisitos
mínimos establecidos en este documento.
Los requisitos mínimos de este documento no son limitativos, por lo que pueden complementarse con infor-
mación o documentación específica necesarios; evitando en lo posible la generación excesiva de documen-
tación y asegurando que su contenido sea claro, objetivo, aplicable y no muy extenso.
Los documentos generales o específicos que regulen el cumplimiento del proceso de Disciplina Operativa
de cada centro de trabajo, deberán ser revisados y cuando sea conveniente, aprobados por el Líder del
Subequipo de Disciplina Operativa, con el consenso de los Integrantes del Subequipo de DO y los Equipos
de Trabajo.
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2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos
Propósito
Asegurar la calidad técnica y normativa del contenido de los procedimientos, así como su vigencia.
Con el objetivo de garantizar que:
i. Los procedimientos sean claros específicos y concretos, resaltando los puntos críticos y los límites de ope-
raciones seguras de las actividades que se describen dentro del mismo, considerando los requerimientos
normativos de SSPA y tecnológicos.
ii. Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
iii. Los procedimientos reflejen el estado de los procesos y operaciones.
iv. Estén siempre actualizados con la frecuencia requerida, y que cualquier cambio en las instalaciones, en
las operaciones y en los sistemas se encuentren reflejados en el mismo.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Calidad de los procedimientos son:
13. Calificación de calidad de Procedimientos
La revisión o calificación del contenido de los procedimientos y documentos, se realizará por todos los que
participaron en su elaboración, y una vez consensuada, se distribuirá a los especialistas, equipos multidis-
ciplinarios y Línea de Mando correspondiente, para proceder a su formalización y aprobación. Éstos deben
estar alineados al sistema de gestión del Organismo Subsidiario o Dirección Corporativa.
Para calificar la calidad del contenido de los procedimientos, se deben considerar los siguientes aspectos:
a. Revisión de la Calidad Técnica y Normativa
Revisión de la calidad: se refiere a la verificación en la cual se revisan aspectos de forma, como la clave
de identificación, formato utilizado, vigencia, frecuencia de revisión, planos, dibujos y diagramas, etc., así
como los requisitos establecidos para el control de documentos y registros.
Revisión técnica y normativa: considerando aspectos como la secuencia lógica de pasos a seguir en desa-
rrollo de las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos
existentes así como sus controles respectivos desde el punto de vista de Seguridad, Salud y Protección
Ambiental, controles operacionales y, aplicación de requisitos legales. (Ver ejemplo en el anexo Formato
C DO-2 del Anexo B).
b. Control Operacional (límites seguros)
Para aquellos procedimientos que cubran aquellas actividades críticas, establecer el control operacional
con límites seguros de las operaciones, como temperatura, flujo, presión, etc. (Ver anexo Formato C DO-2
del Anexo B).
14. Aprobación de procedimientos
Para continuar con la etapa de comunicación y entendimiento, el personal que elaboró el procedimiento
deberá asegurarse en considerar la aplicación de los 10 parámetros establecidos en la tabla TCDO.3. Para
su aprobación, debe considerarse al menos una calificación de 80%. Cada punto de los 10 parámetros
que se califican al procedimiento, representa un 5% de la calificación total. Es decir, si se cumple cada
uno de los 10 parámetros con una calificación de 2, se obtendrá un total de 100%. En el formato CDO.4
del Anexo B se presenta un ejemplo como referencia.
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Tabla TCDO.3 Parámetros para verificar la calidad de los documentos
PARÁMETRO PUNTUACIÓN Y DESCRIPCIÓN
1 Vigencia 0 - Fecha vencida.
1- Fecha vencida y en revisión.
2- Vigente.
2 Control de
Documentos de
acuerdo con el
procedimiento
0- El documento no cumple con el procedimiento de control
de documentos.
1- El documento cumple parcialmente con el procedimiento de
control de documentos.
2- El documento cumple con el procedimiento de control
de documentos.
3 Formato y Estructura
de contenido
0- El documento revisado no está elaborado en el formato establecido.
1- El documento revisado está parcialmente elaborado en el formato
establecido.
2- El documento cumple con el formato establecido y la información
requerida
4 Autorizaciones 0- No cumple con las autorizaciones.
1- Solo tiene aprobación, falta autorización (firma.
2- Cumple totalmente con lo establecido.
5 Claridad de Redacción 0- El Supervisor del área, subordinado y la Línea de Mando hacen
notar que no se le entiende.
1- Alguno de los usuarios del documento hacen notar que no es
entendible.
2- Todos los usuarios entienden el documento para su aplicación.
6 Documentos
de Referencia
(donde sea aplicable.
0- Referencia a requisitos normativos y estándares deficiente, el
soporte técnico no está considerado en la elaboración
del documento.
1- Requiere de mejora del soporte técnico o el soporte técnico fue
considerado parcialmente para la elaboración del documento.
2- Cuenta con soporte técnico apropiado (requisitos normativos y
estándares).
7 Puntos Críticos y
Límites del Proceso
(donde sea aplicable.
0- No contempla ningún punto crítico y/o límites del proceso.
1- Contempla algunos puntos críticos y/o límites del proceso.
2- Contempla todos los puntos críticos y/o límites del proceso.
8 Dibujos y Anexos
(donde sea aplicable.
0- No cuenta con los anexos y dibujos de referencia requeridos.
1- Los dibujos y anexos de referencia no concuerdan en algunos
puntos con lo existente en el área.
2- Los dibujos y anexos de referencia concuerdan con lo existente en
el área.
9 Identificación y control
de los riesgos en los
documentos (donde
sea aplicable.
0- El documento no identifica los riesgos asociados a la actividad ni
establece controles.
1- El documento identifica parcialmente los riesgos asociados a la
actividad y sus controles.
2- El documento identifica todos los riesgos asociados a la actividad y
establece sus controles.
10 Flujograma del
Procedimiento o
Instructivo de Trabajo
(IT) en documentos
0- El documento no cuenta con un flujograma de actividades.
1- El documento cuenta con flujograma de las actividades pero
cumple parcialmente con los requisitos de su elaboración.
2- El documento cuenta con flujograma que describe correctamente la
secuencia de pasos de las actividades, las responsabilidades, y
resalta todos los riesgos y su control.
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2.2.3. Comunicación y entendimiento efectivo
Propósito.
Contar con mecanismos de comunicación para la difusión y la capacitación de y en los procedimientos.
Con el objetivo de garantizar que:
i. Se tenga una definición clara de los procedimientos que deben ser conocidos por el personal, de acuerdo
con las actividades que realizan, los riesgos asociados y su área de responsabilidad.
ii. Se establezca una comunicación adecuada para asegurar que los procedimientos sean conocidos y com-
prendidos por aquellos trabajadores que lo requieran.
iii. Se tengan mecanismos de evaluación para asegurar que el personal conozca y aplique los procedimientos
requeridos en su área.
iv. Se promueva la comprensión e importancia del cumplimiento de los procedimientos y las consecuencias
que implica la falta de observación y apego a los mismos.
Los criterios a satisfacer en la etapa de Comunicación y entendimiento efectivo de los procedimientos son:
15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo
Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y aplicar en
su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempeña; con el propósito de definir los cono-
cimientos específicos e información técnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar.
Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el anexo B.
16. Priorización de procedimientos a comunicar
Una vez elaborada la matriz de procedimientos, se debe dar prioridad en su comunicación a aquellos
procedimientos que conlleven un riesgo crítico de las actividades.
17. Matriz de conocimientos
Elaborar matrices que relacionen perfiles de puestos con el personal, respecto de los requerimientos
de capacitación. Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el ANEXO B.
Identificar las necesidades de capacitación, entrenamiento o requerimientos para el desarrollo de compe-
tencias del personal (puesto – persona. con base en las actividades, los riesgos del área de trabajo, priori-
dad en la aplicación de procedimientos y las necesidades que el puesto o la persona requieran y conforme
lo establezcan los procedimientos del Organismo Subsidiario, centro de trabajo e Instalación.
El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Línea de Mando y
el personal de Recursos Humanos, Capacitación, de los instructores, expositores o tutores, así como
del propio trabajador.
Una vez realizada la evaluación del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la matriz de co-
nocimientos deberá actualizarse, relacionando al personal que labora en el área y los procedimientos
que se aplican.
18. Comunicación de procedimientos
Los responsables de cada área deberán elaborar y hacer cumplir el programa de capacitación de pro-
cedimientos para todo el personal, de acuerdo con un análisis de detección de necesidades para cada
uno de sus trabajadores conforme fue definido en el programa. De la misma forma debe gestionar los
recursos necesarios para garantizar una comunicación efectiva.
Se debe definir y coordinar la aplicación de los medios y mecanismos que serán utilizados para la co-
municación y difusión.
La comunicación y difusión que se realice de manera informativa, no garantiza en sí misma, el conoci-
miento, la experiencia o el desarrollo de las habilidades y formación del personal; Sin embargo, permite
sensibilizar al personal en los procesos de cambio; transmitir la información para su conocimiento; no-
tificar sus responsabilidades, roles o funciones etc.; por lo que, derivado de lo anterior:
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• Se debe comunicar oportuna y claramente la información relevante en los diferentes niveles de
la Organización.
• Se deberán defnir las estrategias, métodos y mecanismos más convenientes para el desarrollo
de la competencia del personal.
• Fortalecer y respetar los canales formales de comunicación interna y externa ya establecidos.
La efectividad de la comunicación y difusión, dependerá del propósito para el cual se utilice: profundi-
dad, frecuencia, los medios y claridad del mensaje transmitido.
El Formato C DO.5 del Anexo B de este documento, puede usarse como apoyo para soportar la infor-
mación generada en la etapa de Comunicación.
19. Evaluación de Entendimiento de los procedimientos
Los responsables de cada área deberán asegurarse que se evalúe el conocimiento y entendimiento del
personal acerca de los procedimientos. Dicha evaluación puede ser realizada a través de cuestiona-
rios, evaluaciones o bien entrevistas directas al personal. Se deberán llevar registros para poder com-
probar que fueron realizados y para los casos en que se requiera certificar si una persona fue entrenada
en determinados procedimientos.
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecución en todas las áreas de trabajo
Sólo las actividades que fueron clasificadas como administrativas no requieren de la realización de ciclos de trabajo.
Para las actividades que, por seguridad, no se consienta la presencia física del revisor de los ciclos de trabajo, o bien,
se trate de actividades no programadas, la revisión del ciclo de trabajo podrá realizarse bajo una simulación.
Propósitos
Garantizar la observancia y el cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos.
Con el objetivo de garantizar que:
i. Se cuente con los medios y los sistemas adecuados para detectar desviaciones en el cumplimiento de
los procedimientos.

ii. Se analicen las desviaciones a través de las revisiones de ciclos de trabajo, para determinar las causas
y aplicar la mejora continua.
iii. Toda actividad se realice de forma correcta, consiste y segura de acuerdo con los procedimientos.
Los criterios mínimos a satisfacer en la etapa de Cumplimiento son:
20. Programación de Ciclos de Trabajo
La herramienta más comúnmente utilizada para llevar a cabo la verificación del cumplimiento de pro-
cedimientos, es la revisión del ciclo de trabajo, por lo que se deberá desarrollar e implantar un
Programa de revisiones de ciclos de trabajo, a través de la Línea de Mando, estableciendo un balance
adecuado entre el número de revisiones de ciclos de trabajo a realizar y los recursos de tiempo del
personal, sin descuidar la calidad de las revisiones.
21. Ejecución de Ciclos de Trabajo
Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajos, está basada en grado de riesgo
de los procedimientos (alto, medio o bajo). Se puede definir que para los procedimientos de trabajo de
riesgo alto, las revisiones de ciclo de trabajo deben hacerse al menos una vez cada año. Las de riesgo
medio cada dos años y las de riesgo bajo no requiere. Los instructivos de trabajo no requieren la rea-
lización de ciclos de trabajo, sin embargo, si el responsable del área lo cree pertinente, puede reali-
zarlos, tomando en consideración que la prioridad la tienen los procedimientos.”
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Durante la realización de las revisiones de ciclo de trabajo, siempre deberán cumplirse las medidas de
Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SSPA) establecidas en cada área.
Para una adecuada ejecución de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado en el
Formato C DO.6 del ANEXO B.
22. Evaluación de Ciclos de Trabajo
La evaluación de los resultados de un ciclo de trabajo, debe realizarse considerando desviaciones a
los procedimientos, cambios a procesos, la naturaleza de las actividades, sus riesgos y clasificación;
el impacto de las actividades en el proceso de producción o procesos de apoyo, análisis de riesgos de
los proceso, entre otros.
23. Brechas vs. competencia del personal
Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos, deberán registrarse para su corrección inme-
diata, debiendo identificar al personal que realiza la actividad, para un reforzamiento posterior, así
como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus habilidades. Si la brecha identificada es por pro-
blemas de actitud del personal, esta deberá ser presentada como desatención al Reglamento de
Seguridad e Higiene de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
24. Análisis de brechas del proceso de DO
Analizar el resultado de las revisiones; identificar las causas reales o probables de desviaciones a pro-
cedimientos o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y establecer las acciones necesarias
para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y documentos del Sistema SSPA.
La siguiente tabla (TCDO.4) establece los Criterios recomendados para determinar la frecuencia de revisión de los pro-
cedimientos y así como la realización de ciclos de trabajo.
BASE DE
CLASIFICACIÓN
FRECUENCIA EN AÑOS
DESCRIPCIÓN REVISIÓN DEL
PROCEDIMIENTO
CICLOS DE
TRABAJO
Procedimiento con
actividades Criticidad
alta (CA)
Cada dos años Cada año
Su ejecución implica un riesgo potencial
de lesión, de contaminación, fuego,
derrame de productos químicos,
exposición a altas temperaturas o bien un
alto impacto en el control interno o
administración del negocio. Estos
procedimientos requieren de una alta
precisión, pues de su adecuada
ejecución depende el correcto desempe-
ño de equipos u operaciones críticas.
Procedimiento con
actividades Criticidad
media (CM)
Cada tres años Cada dos años
Su ejecución implica un riesgo potencial
moderado o un impacto medio en el control
interno o administrativo del negocio.
Procedimiento con
actividades Criticidad
baja (CB) Cada cuatro años
(En caso de requerirse.
No requiere
Su ejecución implica un riesgo potencial o
impacto bajo en el control interno o
administrativo del negocio, de su ejecución
no dependen equipos u operaciones críticas.
Sin embargo, se requiere de algún grado
de habilidad o especial atención para
desempeñarse correctamente.
Nota importante: En caso de presentarse un cambio importante en las condiciones de operación, ejecución o diseño
en sus instalaciones, los procedimientos deberán ser revisados y actualizados antes de la frecuencia indicada.
3. FRECUENCIAS
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4. DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES A REALIZAR
0. Diseño y elaboración de planes y programas
Se deben elaborar programas a corto y mediano plazo para cubrir las nece-
sidades de la línea de Negocio o bien del centro de trabajo.
Las actividades a realizar dependerán de las necesidades de mejora identi-
ficadas en la fase de MEJORA CONTINUA.
1. Identificación y Registro de Actividades
Todas las actividades que se realizan en el área deben ser registra-
das, con la ayuda del histórico de actividades
2. Censo Global de Actividades
Conforme al punto anterior se tendrá un censo global de las
actividades tanto de las áreas como de cada centro de trabajo
3. Clasificación de Actividades por Puesto de Trabajo
Se clasificaron todas las actividades por puesto de trabajo.
4. Frecuencia de la Actividad
Se registrará la frecuencia de la actividad
5. Clasificación de los Riesgos de las Actividades
Se deben clasificar los riesgos de cada actividad.
6. Relación de Actividades vs. Equipos Críticos, Normas y Procedimientos
Críticos cuando aplique
Determinar si se requiere convocar a un equipo multidisciplinario (EM)
para la evaluación de riesgos
7. Evaluación de la Criticidad de las Actividades
8. Calificación de la Criticidad de las Actividades
Como resultado de la evaluación de la criticidad de las actividades,
se obtendrá una puntuación,la cual determinará si la actividad
identifica su criticidad como ALTA, MEDIA o BAJA, para determinar
si requiere procedimiento instructivo, de trabajo o práctica segura.
9. Priorización de Procedimientos a Elaborar
Asímismo, derivado del punto 7 se obtendrá la priorización de
realización de documentos.
10. Selección de Herramientas, Equipo Especial y Materiales para Actividades
11. Asignación de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso
de que se requiera
12. Elaboración de Procedimientos Conforme a Sistemas de Gestión y
Asignación de Clave de Identificación Única
13. Calificación de Calidad de Procedimientos
Revisión de Calidad Técnica Normatia
Control Operacional (límites seguros).
14. Aprobación de Procedimientos
*Continúa en l a siguiente página, paso 15
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DESCRIPCION DE ACTIVIDADES A REALIZAR
15. Matriz de Procedimientos
Elaborar Matriz de Procedimientos, que se constituye de procedi-
mientos vs. Puestos de trabajo.
16. Priorización de Procedimientos a Comunicar
De acuerdo con las necesidades de capacitación, así como del
programa se comunican los procedimientos requeridos
17. Matriz de Conocimientos
Se obtendrán registros de trabajadores contra procedimientos
18. Comunicación de Procedimientos
De acuerdo con las necesidades de capacitación, así como del
programa se comunican los procedimientos requeridos
19. Evaluación de Entendimiento de los Procedimientos
Se evalúa a los trabajadores que recibieron la capacitación, en caso
de tener una calificación no aprobatoria, se reprograman
20. Programación de Ciclos de Trabajo
Conforme a los procedimientos comunicados y al programa anual,
se programan los ciclos de trabajo para los trabajadores.
21. Ejecución de Ciclos de Trabajo
22. Evaluación de Ciclos de Trabajo
Se evalúa el ciclo de trabajo a los trabajadores que recibieron, en
caso de tener una calificación no aprobatoria se reprograman, se
informa a RH.
23. Brechas vs. Competencia del personal
Se analizan las brechas contra la competencia del personal.
24. Análisis de Brechas de Proceso de DO
Se analizan las brechas identificadas durante la ejecución de ciclos
de trabajo
FIN: Esta última actividad de la parte de desarrollo de las etapas del
proceso de DO, pero es indispensable continuar con las siguientes
fases, en un proceso de mejora continua
Derivado de las actividades anteriores se obtienen los indicadores de evaluación
Indicadores de Implantación
Índice de Disponibilidad
Índice de Calidad
Índice de Comunicación
Índice de Cumplimiento
Indicadores de Desempeño
Índice de DO
Asímismo, una forma de evaluación del proceso de DO, es mediante auditorías
• Auditorías
• Investigación
• Ciclos de Trabajo
• Análisis de Riesgos de Proceso
• Revisiones Periódicas
Administración del Cambio
Proceso
Instalaciones
Sistemas
Personal
Cambios, Mejoras
PROCESO INSTITUCIONAL DE DISCIPLINA OPERATIVA
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5.1. DE LA INTERPRETACIÓN
Corresponde a la Dirección Corporativa de Operaciones la interpretación de las disposiciones contenidas en este
Criterio Técnico, así como la de conceptos no previstos en el mismo; será la Gerencia Corporativa de Disciplina
Operativa y Ejecución del sistema PEMEX-SSPA, el área encargada de emitir las aclaraciones y dictámenes
pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
5.2. DE LA SUPERVISIÓN Y CONTROL
5.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicación de las disposiciones del presen-
te Criterio Técnico, deberán ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa.
5.2.2. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos
para cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en este documento.
5.2.3. La supervisión y control de la aplicación de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarán a tra-
vés de la Máxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilará localmente el cumplimiento de éstas, me-
diante la elaboración y aplicación del procedimiento específico o del empleo de los procedimientos propios de
los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harán las áreas encargadas de la Administración
de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental de los Organismos Subsidiarios y áreas
similares de Petróleos Mexicanos.
El presente Criterio Técnico entrará en vigor a partir de la fecha de su autorización por parte del Director Corporativo
de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la página web de la GDOESSSPA, http://sspa.pemex.com.
A partir de la fecha de emisión de esta guía técnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, deberán
ajustar y alinear todas las disposiciones de carácter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento,
todo esto con la intención y el espíritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantación.
Cualquier área usuaria de este documento puede proponer modificaciones para actualizarlo, mismas que deben ser
enviadas oficialmente a la SDOSSPA para su análisis e incorporación en caso que procedan.
Este Criterio Técnico será revisado cada cinco años o antes si las propuestas de modificación lo ameritan.
ANEXO A. EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
Para identificar la magnitud de la criticidad de las actividades, se deben analizar los peligros de preferencia, por un
equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes puntos, más abajo detallados:
a. Identificación de Aspectos Ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades.
b. Identificación de riesgos SSPA y Administrativos asociados a las actividades.
c. Evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades.
Cada área o instalación de los centros de trabajo deberá considerar como mínimo los siguientes puntos para la eva-
luación de la magnitud de la criticidad de las actividades:
• Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea aplicable..
• Frecuencia de la actividad.
• Tipo de riesgo (Seguridad, Salud, Protección Ambiental, Calidad del producto o Servicio al cliente y Administrativos).
• Evaluar la aplicación de procedimientos críticos, equipos críticos y cumplimientos legales.
a. Identificación de aspectos ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades
El registro del inventario de actividades documentadas será la fuente de información para dar inicio al proceso de la
identificación de aspectos y peligros que utilizara el responsable del área o departamento. Este inventario incluye las
actividades normales y situaciones potenciales de emergencia.
5. DISPOSICIONES
FINALES
6. DISPOSICIONES
TRANSITORIAS
ANEXOS
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La identificación de los aspectos y peligros se lleva a cabo considerando el alcance de las actividades de las entradas
y salidas de las diferentes etapas de cada subproceso, tomando en cuenta aquellas operaciones y/o actividades nor-
males, situaciones de emergencia potenciales, incidentes y accidentes.
El proceso de identificación de aspectos y peligros se realizará con la asesoría del especialista de protección ambien-
tal y de seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, con-
siderando los siguientes requisitos:
Los responsables de cada área o departamento integrarán un equipo de trabajo que tenga la formación, habilidades
y experiencia en las actividades que componen el proceso y además con actitud proactiva en términos de Seguridad,
Salud y Protección Ambiental.
Disponer con las siguientes fuentes de información: Hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos, ma-
nuales de operación, diagramas de bloques de proceso, requerimientos legales aplicables, estadísticas de incidentes
con consecuencias industriales y ambientales, ARP, Atlas de Riesgos, entre otros.
Para el proceso de identificación de los aspectos ambientales asociados a las actividades de los procesos y subproce-
sos, se deberán tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una Organización que
puede interactuar con el ambiente.
Ejemplos: Solvente, Aceite, Amina, H2S, Ácido Sulfúrico, Sosa, Gas Amargo, Amoníaco, LPG, etc.
Para la identificación de peligros, éstos se considerarán de acuerdo con la siguiente tabla, sin ser ésta limitativa:
ENERGÍA SUSTANCIA

SUPERFICIE VEHÍCULO HERRAMIENTA OBJETO EQUIPOS
Eléctrica Inerte Escalera Fija Grúa Manual Partículas Mecánico
Flama-Fuego Vapor Andamio Winche Neumática Escalera de
Mano
Eléctrico
Luz Intensa Condensado Canastilla Montacargas Máquina-
Herramienta
Cajas Maniobras
Calor Intenso Corrosiva Guindola De Carga Eléctrica Tambores Proceso
Congelamiento Irritante Espacio
Confinado
Transporte Cilindros
Ruido Tóxica Auto tanque Mangueras
Radioactividad Explosiva Mueble-Puerta
Inflamable
b. Identificación de riesgos SSPA asociados a las actividades
El proceso de Identificación de los riesgos ambientales y de SST en el centro de trabajo se desarrolla tomando como
referencia los aspectos y peligros detectados de las actividades identificadas en el proceso de Disciplina Operativa.
Se considerarán como fuentes de información de referencia para la identificación de los riesgos ambientales y de SST
lo siguiente:
• Estadística de incidentes con consecuencia industriales y ambientales
• Situaciones de emergencia potenciales, identifcadas en los Análisis de Riesgo de Proceso.
• El Inventario de actividades que cada centro de trabajo tiene documentado
• Atlas de Riesgos del centro de trabajo
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• Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales que se manejan en las actividades
• Identifcación de las Áreas de Riesgo de las plantas de proceso.
El responsable del área, conjuntamente con el equipo de trabajo selecciona una actividad del “inventario de activida-
des”, a la cual ya han sido identificados sus aspectos y peligros, identifica los riesgos ambientales y de SST tomando
en cuenta las siguientes consideraciones:
Para riesgos ambientales:
• Emisiones de gases o vapores
• Fuga de Gas
• Emisiones de Gases de Combustión
• Derrame de Líquidos
• Derrame de Material
• Generación de Residuo Peligroso
• Generación de Residuo de Manejo Especial
• Generación de Ruido
Para riesgos de Seguridad:
• Golpeado por/contra objeto
• Lesiones con o contra objetos punzo cortantes
• Fuga, derrame, intoxicación o contacto de sustancias peligrosas
• Interrupción de operación del equipo o instalación
• Tránsito en vehículo
• Atrapado por/dentro o entre objetos
• Caída desde altura
• Caída al mismo nivel
• Lesiones musculares por sobre esfuerzo
• Contacto con temperaturas extremas
• Derrame de materiales infamables
• Electrocución por contacto con energía eléctrica
• Quemado o muerto por incendio
• Quemado o muerto por explosión
• Daños a terceras personas y/o bienes
• Daños por uso de herramientas o equipos del Taller
• Exposición a radiaciones ionizantes (radiografado)

Para factores de riesgo a la Salud en el Trabajo:
Exposición del trabajador a Agentes Físicos que pueden producirle o causarle daños:
• Condiciones térmicas elevadas o abatidas
• Vibraciones
• Iluminación intensa o defciente
• Presiones ambientales anormales
• Radiaciones Ionizantes (rayos X, Beta, gamma, etc.)
• Radiaciones no Ionizantes (infrarrojas, ultravioletas, campos electromagnéticos)
• Ruido: Se maneja de manera particular dada su importancia en la Empresa
Exposición del trabajador a Agentes Químicos que pueden producir efectos nocivos cuando ingresan al organismo en
dosis que exceden su capacidad para tratarlos:
Sólidos:
• Humos
• Polvos
• Fibras
Líquidos:
• Neblinas
• Rocíos
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Gaseosos:
• Vapores
• Gases
Exposición del trabajador a Agentes Biológicos durante su jornada por actividades en lugares húmedos, con aguas de estan-
ques, torres de enfriamiento, biodegradación de microorganismos en plantas de tratamientos de efluentes, heces de aguas
negras, y que pueden introducirse en el organismo humano causando cualquier tipo de infección, alergia o toxicidad:
• Virus
• Hongos
• Bacterias
• Protozoos
• Flora y fauna nociva
Exposición del Trabajador con Factores Ergonómicos relacionados con las actividades y condiciones en el sitio de tra-
bajo que representan un riesgo de lesiones en la estructura del cuerpo principalmente en el sistema musculo-esque-
lético del trabajador:
• Movimientos repetitivos
• Posturas forzadas
• Carga física
• Desplazamientos
Exposición del Trabajador a Factores Psicosociales que se encuentran presentes en el ambiente laboral y que están directa-
mente relacionadas con la Organización, el contenido del trabajo y la realización de la tarea (actividad., y que tienen capaci-
dad para afectar tanto al bienestar o a la salud (física, psíquica o social. del trabajador como al desarrollo del trabajo:
• Estrés
• Fatiga
• Hartazgo laboral (Síndrome del quemado por el trabajo
Para riesgos de Calidad del producto o Servicio al cliente:
• Afecta la satisfacción del cliente externo
• Interrupción de operación del equipo o instalación
• Desviación de las condiciones esperadas de operación y límites seguros de operación
• Afecta el siguiente subproceso
• Se afectan las especifcaciones del producto
• Incumplimiento en volumen de producción
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Lineamientos y Guías Técnicas 117
Para riesgos asociados a las actividades administrativas:
• Robo
• Pagos indebidos
• Error en la captura de información
• Retraso de pagos
• Ingreso de personal no autorizado
• Información contable / fnanciera / fscal inoportuna
• Caídas al mismo nivel
• Exposición al sol o al calor
• Salida de bienes no autorizados
• Omisión de emisión de reportes
• Mordedura o picadura de animales ponzoñosos
• Afectación a terceros
• Agresión física
• Duplicidad de documentos
• Omisión de pagos
• Afectación de la continuidad de las operaciones en otras áreas de los procesos de negocio
Para realizar la evaluación de la criticidad de actividades asociadas a riesgo administrativo, en donde aplique, se de-
berá utilizar la metodología indicada en el punto c. abajo descrita.
En esta etapa es importante analizar la correlación de la actividad con algún incidente que se haya tenido en el área
o departamento, por lo que esta información servirá de apoyo para reforzar el criterio de análisis de identificación.
Así mismo, permitirá también reforzar con los participantes del equipo de trabajo alguna experiencia que pudiera con-
tribuir en la identificación de los riesgos asociados.
c. Evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades.
El proceso de evaluación de la magnitud de la criticidad de las actividades, se realizará con la asesoría del especialista
de protección ambiental y del especialista en seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las
funciones correspondientes, con la intensión de detectar y recomendar las medidas preventivas de incidencia.
Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la criticidad de la actividad, cuyo al-
cance contempla la combinación de Probabilidad del evento (P), Tiempo de Exposición al riesgo (E), Impacto o Consecuencia
(C), Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I) y la Frecuencia con que se realiza de la actividad (FAC).
La primera consideración para el establecimiento de la Incidencia de Incidentes o Eventos serán los incidentes ocurri-
dos en cada área o departamento. Toda la información del incidente será fuente de apoyo para el análisis en la eva-
luación de los riesgos de Seguridad, Salud, Ambientales y Administrativos asociados a las actividades que estuvieran
relacionadas con el incidente.
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118 12 MPI 2
AQUI HAY QUE AGREGAR UN
SPREAD O QUITAR DOS PAGINAS
Lineamientos y Guías Técnicas 119
AQUI HAY QUE AGREGAR UN
SPREAD O QUITAR DOS PAGINAS
120 12 MPI 2
PARÁMETRO A EVALUAR DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN VALOR
P
Probabilidad: de
ocurrencia de eventos
Muy Baja Es remota la posibilidad de que ocurra 1.0
Baja Puede ocurrir; es posible pero poco probable que ocurra 2.5
Media Existe cierta probabilidad, puede
ocurrir frecuentemente
4.0
Alta Es altamente probable, alta certeza de que ocurra 5.0
E
Exposición: tiempo de
exposición al riesgo
Mínima Muy pequeña exposición, imperceptible, insignificante 0.5
Baja Esporádico 1.0
Baja Discontinuo 1.5
Alta Permanente, fijo, constante, frecuente 2.0
C
Consecuencia del
Incidente
Menor • No genera incapacidad médica del personal, sin
afectación a la salud/seguridad, sin afectación a la
producción, sin afectación a la calidad del
producto.
• Impactos al ambiente con solución dentro
de control.
1.0
Moderado • Genera incapacidad médica entre 15 y 30 días o
parcial permanente, afecta a la salud/seguridad;
con afectación moderada en proceso de
producción.
• Impacto ambiental remediable
2.5
Grave • Pérdida de vidas, hasta 5; o incapacidad médica
hasta 30 días, afecta severamente a la salud/
seguridad; efectos ambientales considerables; altas
pérdidas de producción; producto no conforme,
entrega de producto no conforme al cliente, quejas,
reclamos.
• Impacto reparable con afectación prolongada
al ambiente.
7.5
Catastrófico • Afecta severamente a la salud y a la seguridad; se
presenta pérdida de vidas, mayor de 5, o
incapacidad médica mayor a 30 días; desequilibrio;
considerables pérdidas de producción; afectación a
terceros; pérdida de contratos de clientes.
• Causa desequilibrio o Impacto irreparable con
afectación prolongada al ambiente y solución fuera
de control.
10
I
Incidencia de eventos o
Incidentes
No se ha presentado 1
c/ 3 años o más 2
Anual o bianual 4
Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
FAC
Incidencia de eventos o
Incidentes
No se ha presentado 1
c/ 3 años o más 2
Anual o bianual 4
Mensual 6
Semanal 8
Diario 10
TABLA DE EVALUACIÓN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES
(TABLA TCDO.1)
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Lineamientos y Guías Técnicas 121
En donde:
P Probabilidad de ocurrencia del incidente
E Exposición en caso de ocurrir el incidente
C Impacto o consecuencia
I Incidencia del evento o incidente
FAC Frecuencia de la realización de las actividades
CR Criticidad de la actividad
Así mismo, cuando aplique uno de los siguientes 3 conceptos se sumarán 10 puntos por cada uno de ellos que se en-
cuentren involucrados en la actividad:
1. (+ 10) Utilizar un equipo crítico (EC)
2. (+ 10) Aplica requerimiento de algún cumplimiento legal o regulatorio (RL)
3. (+ 10) Se relaciona con un procedimiento crítico (PC)
Los valores obtenidos se sustituyen en la siguiente fórmula:
CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
Esta fórmula se deberá aplicar solamente para los riesgos que se hayan asociado a las actividades, tales como SSPA,
Calidad y Administrativos, por ejemplo, si evaluamos la criticidad de la actividad por seguridad (CR
S
), la fórmula sería:
CR
S
= (P
S
) x (E
S
) x (C
S
) x (I+FAC)
S
+ EC + RL + PC
En ese sentido, las siglas para identificar cada riesgo son:

CR
S
Criticidad de la actividad por Riesgos de Seguridad
CR
C
Criticidad de la actividad por Riesgos de Calidad del producto o servicio al cliente
CR
ST
Criticidad de la actividad por Riesgos de Salud en el trabajo
CR
A
Criticidad de la actividad por Riesgo ambiental
CR
AD
Criticidad de la actividad por Riesgo administrativo
La calificación de la criticidad de la actividad y el nivel de tolerancia del daño, asociado a las actividades, estará en
RANGOS DE
EVALUACIÓN
(CRITICIDAD DE
LA ACTIVIDAD.
CALIFICACIÓN DE LA
CRITICIDAD DE LA
ACTIVIDAD
NIVEL DE TOLERANCIA DEL DAÑO /
DESCRIPCIÓN
> 450
Criticidad alta
CA
No tolerable
• La actividad se considera con Impacto Signifcativo y debe
documentarse con un procedimiento que incluya controles
operacionales y diagrama de flujo, tomando en cuenta
todas las recomendaciones de Seguridad, Salud, Protección
Ambiental y Calidad, de acuerdo con los riesgos evaluados.
De 130 a 450
Criticidad media
CM
Tolerable
• Debe ser documentada al menos en una instrucción de
trabajo con diagrama de flujo.
< 130
Criticidad baja
CB
Tolerable
• No requiere ser documentada, sin embargo se recomienda
establecer una práctica segura o regla general del área.
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122 12 MPI 2
EVALUACIÓN DE LA CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD
Centro de trabajo:
Proceso o Instalación:
Departamento:
Responsable:
Revisión y fecha de evaluación:
Riesgo asociados a la actividad: Seguridad Salud en el Trabajo Calidad A. Ambiental Administrativa
Equipo Crítico (EC)
Requerimiento legal o regulatorio aplicable
(RL)
Relación c/ procedimiento(s) crítico(s) (PC)
Actividad:
Clave de ID de
la actividad
Descripción del
riesgo asociado
a la actividad
P C E I FAC ID de EC ID de RL PC requerido
Criticidad de
la actividad
CR= (P) (C)
(E) (I+FAC)
+EC+RL+PC
Calificación
de la
criticidad
(Magnitud).
Tipo de
documento
que requiere
la actividad
CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD: CR
S
(POR RIESGO DE SEGURIDAD. / CR
ST
(SALUD EN EL TRABAJO) / CR
C
(CALIDAD. / CR
AD
(ADMINISTRATIVO) / CR
A
(AMBIENTAL.
CALIFICACIÓN DE LA CRITICIDAD CA (CRITICIDAD ALTA. / CM (CRITICIDAD MEDIA. / CB (CRITICIDAD BAJA.
EN DONDE: CR = CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD P = PROBABILIDAD E = EXPOSICIÓN C = CONSECUENCIA I = INCIDENCIA DEL EVENTO O INCIDENTE
FAC = FRECUENCIA DE REALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD EC = EQUIPO CRÍTICO RL = REQUERIMIENTO LEGAL O NORMATIVIDAD PC = PROCEDIMIENTO CRÍTICO
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función de la Magnitud de la criticidad de la actividad mencionado en la siguiente tabla.
Calificación de la Criticidad de la actividad
a. Las actividades identificadas con criticidad de la actividad mayor a 450 requieren la elaboración de procedi-
mientos documentados y del establecimiento de controles operacionales.
b. Las actividades identificadas con criticidad de la actividad entre 130 y 450, deben incluir al menos un
Instructivo de Trabajo o diagrama de flujo (ver ejemplo en el anexo CDO.2)
c. Las actividades evaluadas con criticidad de la actividad menor a 130 pueden o no contar con procedimientos
documentados. En el caso de no contar con un procedimiento escrito, al menos deberán ser controlados
mediante una práctica segura e incluirlo como una regla general o de área.
Priorización en la elaboración de procedimientos o documentos
a. Al concluir la evaluación y conocer la criticidad de la actividad y su calificación, se elige el valor más alto
obtenido en las evaluaciones, en cada actividad; se confirma el tipo de riesgo con mayor valor, el cual predomi-
nará para la actividad.
b. Se programa la elaboración de los procedimientos y otros documentos, definiendo el nombre de los mismos y
considerando el tiempo requerido para su elaboración.
c. Dicho programa debe considerar los requisitos solicitados en la fase de calidad, es decir, la revisión de la calidad
de los procedimientos o documentos, su autorización y disponibilidad para ser difundidos y comunicados.
ANEXO B
EJEMPLOS DE APLICACIÓN DEL PROCESO DE DISCIPLINA OPERATIVA
FORMATO C DO.1
Lineamientos y Guías Técnicas 123
EJEMPLO
INICIO
Lista de
Verificación
(LV)
Actividad
0. Supervisar que se lleven a cabo los recorridos al área de trabajo
durante el turno.
1. Recibe la instrucción del Jefe de turno de operación.
2. Detecta nivel en el separador de succión, reportarlo al Jefe de
Turno, Supervisor “A” y al Operador especialista tablero. Válido
para los tanques FA-201, FA-202A/B, FA-203A/B, FA-402A/B.
3. Verifica en el indicador óptico LG durante su recorrido normal si
hay líquidos en los separadores de succión.
4. Alinear manualmente la válvula de purga al desfogue líquido del
fondo del separador que tenga nivel.
5. Verifica que el nivel de líquido del separador baje.
6. Verifica que no se congele la línea de purga al desfogue, de ser así
cierra momentáneamente la válvula de purga y, posteriormente,
alinea al desfogue para continuar bajando el nivel del separador.
7. Al bajar el nivel del separador cerrar totalmente la purga
al desfogue.
8. Retira el tapón de la purga del LG inferior y abre lentamente la
válvula de purga al piso, verificando que no tenga nivel del líquido;
para esto, verifica que la válvula no se encuentre obstruida.
9. Al verificar que no hay nivel, cierra la válvula de purga al piso y
coloca nuevamente el tapón en el niple de la válvula de purga.
10. Verifica en el indicador de nivel óptico LG durante su recorrido
normal si hay líquidos en los separadores de succión FA-402A/B, a
solicitud del operador especialista de tablero recibe la indicación
de verificar y vaciar el nivel del separador de succión por alto nivel
FA-402 A o B.
11. Verifica que esté disponible la bomba de vaciado de propano GA-401.
12. Verifica el nivel de propano en el indicador de nivel óptico LG.
13. Alinea la válvula de succión del separador que tiene nivel en el
LG, de Propano.
14. Alinea la válvula de descarga de la bomba GA-401.
15. Oprime el botón de arranque de la motobomba, verifica las condiciones
en que opera (ruidos o vibraciones) y la presión de descarga.
16. En caso de cavitar la bomba, se pondrá fuera de operación.
17. Se procede a purgar la bomba GA-401, abriendo lentamente la válvula
de purga al desfogue húmedo verifica que la línea no se congele, de
ser así, cierra momentáneamente la válvula de purga y, posteriormente,
alinea al desfogue para continuar purgando la bomba.
18. Verifica el nivel en el LG, al bajar el nivel del separador de succión,
se deja fuera de operación la bomba GA-401.
19. Notifica al Operador Especialista de Tablero que se bajó el nivel de
acuerdo con lo solicitado para efectuar los ajustes pertinentes de
las válvulas automáticas LV-119 y LV-120 para evitar arrastre de
propano a los tanques de succión
Fin
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INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (ANVERSO)
FORMATO C DO-2
124 12 MPI 2
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (REVERSO)
FORMATO C DO-2
EJEMPLO
Identificación del Trabajo:
Cambio de sello mecánico
(Cartucho) a bombas
verticales BA-110
A/B/R (1CR01)
Identificación TMM-IT-043 Clasificación: 2
Edo Rev: 00 Fecha 1ª Emisión 04-Feb-2006
Fecha de Revisión: / / Fecha de Próx. Revisión:
04-Feb-2008
Página 2 de 5 Aplica lista de Verificación: SI NO
Riesgos de la actividad en el (los) punto(s) crítico(s)
1.3 Entrega de equipo incorrecto.
2.7, 2.11, 3.1, 3.2, y 4.4 Puede haber golpes y o sobreesfuerzo.
2.11 Exposición a vapores de gasolinas.
3.6 Fuga o derrame de productos.
Recomendaciones de Seguridad
1.3 Obligatorio el Equipo de Protección Personal (E.P.P.)
1.3 Seguir al pie de la letra lo dispuesto en la Instrucción Genérica Crítica de Aislamiento de Energía SSPA-IG-101.
Deberá estar el área delimitada y acordonada durante la ejecución del trabajo y retirar al personal ajeno a
la actividad.
2.7 Utilizar herramienta neumática para realizar esta actividad.
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
Recomendaciones a la Salud
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo.
2.11 Utilizar mascarilla de aire de respiración.
Recomendaciones SGA
2.3. Depositar en los recipientes clasificados los desechos generados por esta actividad (estopa impregnada de
aceite, grasa, diesel y depositarlas en los depósitos destinados a este tipo desechos (tambores color gris)
Recomendaciones de Calidad
2.5 Utilizar vernier para ajustar la carrera de la bomba.
Que pasa en caso de no cumplir con lo anterior
1.3 El equipo puede ser energizado por equivocación o energizarse automáticamente, las válvulas pueden no
sellar herméticamente, provocando que el equipo gire por represionamiento.
3.6 Se pueden ocasionar daños al equipo o al sello, afectación al medio ambiente y a la producción.
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126 12 MPI 2
REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE IMPLANTACIÓN DE LAS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA
(FORMATO C DO.3)
INFORMACIÓN GENERADA EN LA ETAPA DE DISPONIBILIDAD (CENSO DE ACTIVIDADES, PRIORIZACIÓN Y CENSO DE RIESGOS ASOCIADOS,
LISTA DE PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS Y PROGRAMA DE ELABORACIÓN)
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX PETROQUÍMICA
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO CP COSOLEACAQUE
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
Riesgos
Asociados
ID Riesgos
Asociados
Parámetros a evaluar
CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
Criticidad de
la actividad
ID Procedimientos Críticos, Leyes y Normas
y Equipos Críticos Involucrados
Responsable de la
realización del
procedimiento o
documento
Fecha de
disponibilidad
Avance %
P E C I FAC EC RL PC CR ID PC ID LN ID EC
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Contacto
con
energía
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10 190 PC-03 NOM-021 GA-201
Javier Hernández López 10-02-07 100
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 10 10 10 150 PC-07 NOM-001 GA-201
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10 130 PC-06 NOM-001 GA-201
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere
Higiene
personal
RS-PR-EN01-01 1 1 1 1 4 1 1 1 8 - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Contacto
con
energía
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10 181 PC-03 NOM-021 -
Rubén Jiménez López 10-03-07 30
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 1 10 10 141 PC-07 NOM-001 -
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10 121 PC-06 NOM-001 -

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Lineamientos y Guías Técnicas 127
EJEMPLO
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ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX PETROQUÍMICA
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO CP COSOLEACAQUE
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
Riesgos
Asociados
ID Riesgos
Asociados
Parámetros a evaluar
CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC
Criticidad de
la actividad
ID Procedimientos Críticos, Leyes y Normas
y Equipos Críticos Involucrados
Responsable de la
realización del
procedimiento o
documento
Fecha de
disponibilidad
Avance %
P E C I FAC EC RL PC CR ID PC ID LN ID EC
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Contacto
con
energía
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 10 10 10 190 PC-03 NOM-021 GA-201
Javier Hernández López 10-02-07 100
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 10 10 10 150 PC-07 NOM-001 GA-201
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 10 10 10 130 PC-06 NOM-001 GA-201
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere
Higiene
personal
RS-PR-EN01-01 1 1 1 1 4 1 1 1 8 - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Contacto
con
energía
RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 1 10 10 181 PC-03 NOM-021 -
Rubén Jiménez López 10-03-07 30
Golpes en
manos
RS-PE-EN01-02 1 1.5 10 4 4 1 10 10 141 PC-07 NOM-001 -
Caídas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4 1 10 10 121 PC-06 NOM-001 -

128 12 MPI 2
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO:
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO
CP COSOLEACAQUE
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
PARÁMETROS A CALIFICAR
CALIFICACIÓN
FORMA CONTENIDO
Vigencia
Control de
documentos
de acuerdo
con la
instrucción
Formato y
estructura
de acuerdo
con la guía
Autorizaciones
Claridad de
redacción
Documentos
de referencia
Puntos Críticos
y limites
del proceso
Dibujos y
Anexos
Identificación
y control de
los riesgos
en el
procedimiento
Flujograma
Total
Puntos Calificación en %
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 19 95
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - - - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 13 65

INFORMACIÓN GENERADA EN LA ETAPA DE CALIDAD (REVISIÓN DE LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS)
FORMATO C DO.4
DEL TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS, SE MULTIPLICA POR 5 Y SE OBTIENE LA CALIFICACIÓN FINAL EN %.
CALIFICACIÓN CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO = TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS X (5)
EN EL PRIMER EJEMPLO EL PROCEDIMIENTO OBTUVO UN TOTAL DE 19 PUNTOS. SI SE MULTIPLICA POR 5, LA CALIFICACIÓN ES DE 95% DE CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO.
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
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0
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D
C
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C
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4
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1
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e
v
i
s
i
ó
n
:

1
F
e
c
h
a
:

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1
/
0
1
/
2
0
1
0
Lineamientos y Guías Técnicas 129
EJEMPLO
E

6
C
l
a
v
e
:

8
0
0
/
1
6
0
0
0
/
D
C
O
/
C
T
/
0
2
4
/
1
0
R
e
v
i
s
i
ó
n
:

1
F
e
c
h
a
:

0
1
/
0
1
/
2
0
1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO:
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO
CP COSOLEACAQUE
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
PARÁMETROS A CALIFICAR
CALIFICACIÓN
FORMA CONTENIDO
Vigencia
Control de
documentos
de acuerdo
con la
instrucción
Formato y
estructura
de acuerdo
con la guía
Autorizaciones
Claridad de
redacción
Documentos
de referencia
Puntos Críticos
y limites
del proceso
Dibujos y
Anexos
Identificación
y control de
los riesgos
en el
procedimiento
Flujograma
Total
Puntos Calificación en %
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 19 95
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - - - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 13 65

130 12 MPI 2
E

6
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX GAS Y PETROQUÍMICA BÁSICA
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO CP CACTUS
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
CAPACITACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS
Puestos a comunicar Supervisor Comunicador Personal a Comunicar Fecha de Comunicación Calificación Comunicación Aprobación
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Operario Especialista Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 90 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 82 SI
Operario de Primera Mecánico Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 95 SI
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 100 SI
Ayudante de Mecánico Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 50 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 76 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Operario Especialista Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 90 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 82 SI
Operario de Primera Mecánico Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 95 SI
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 100 SI
Ayudante de Mecánico Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 50 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 76 NO

C
l
a
v
e
:

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1
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/
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1
0
INFORMACIÓN GENERADA EN LA ETAPA DE COMUNICACIÓN
(FORMATO C DO.5)
(MATRIZ DE PROCEDIMIENTOS, MATRIZ DE CONOCIMIENTOS Y PROGRAMA DE COMUNICACIÓN)
Lineamientos y Guías Técnicas 131
E

6
EJEMPLO
C
l
a
v
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:

8
0
0
/
1
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C
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/
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1
0
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX GAS Y PETROQUÍMICA BÁSICA
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO CP CACTUS
ÁREA: MANTENIMIENTO MECÁNICO
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
CAPACITACIÓN EN LOS PROCEDIMIENTOS
Puestos a comunicar Supervisor Comunicador Personal a Comunicar Fecha de Comunicación Calificación Comunicación Aprobación
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Operario Especialista Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 90 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 82 SI
Operario de Primera Mecánico Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 95 SI
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 100 SI
Ayudante de Mecánico Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 50 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 76 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Operario Especialista Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 90 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 82 SI
Operario de Primera Mecánico Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 95 SI
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 100 SI
Ayudante de Mecánico Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 50 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 76 NO

132 12 MPI 2
E

6
EJEMPLO
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX REFINACIÓN
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO REF. CADEREYTA
ÁREA: FRACCIONADORA 1
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
REVISIONES DE CICLOS DE TRABAJO
Supervisor Revisor Personal a Revisión Fecha de Ciclo de Trabajo Aprobó Observaciones de la Revisión del Ciclo de Trabajo
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 SI
Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 SI
Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 NO

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0
INFORMACIÓN GENERADA EN LA ETAPA DE CUMPLIMIENTO (PROGRAMA DE REVISIÓN DE CICLOS DE TRABAJO)
FORMATO C DO.6
Lineamientos y Guías Técnicas 133
E

6
EJEMPLO
C
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0
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1
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0
ORGANISMO SUBSIDIARIO: PEMEX REFINACIÓN
SUBDIRECCIÓN: PRODUCCIÓN
CENTRO DE TRABAJO REF. CADEREYTA
ÁREA: FRACCIONADORA 1
FECHA: 10-01-2007 ELABORADO POR: RAÚL JIMÉNEZ MARTÍNEZ REVISADO POR: RUBÉN GARCÍA RODRÍGUEZ
ID Operación
/Actividad
Operación /
Actividad
ID
Procedimiento
requerido
REVISIONES DE CICLOS DE TRABAJO
Supervisor Revisor Personal a Revisión Fecha de Ciclo de Trabajo Aprobó Observaciones de la Revisión del Ciclo de Trabajo
001
Cambio de baleros
bomba GA-201
PE-EN01-01
Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 SI
Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 NO
002
Limpieza Cuarto
de Control
No requiere - - - - -
003
Alineación de
motor y bomba
BA-102
PE-EN01-01
Joel González Domínguez Javier Santiago Iñiguez 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Raúl López de la Cruz 19-04-07 SI
Joel González Domínguez Juan Ríos Salomón 19-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Víctor Casados Castellanos 25-04-07 SI
Raúl Cruz Zapata Javier Sanguino Alfaro 25-04-07 NO
Raúl Cruz Zapata Miguel González Rodríguez 26-04-07 NO