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RESUMEN
En el presente trabajo, el objetivo fue estudiar el comportamiento de la precipitacin
anual en Puno, mediante el anlisis espectral, tomando como base los datos de 1964 a
2004, tomados en la estacin climatologica de Puno, ubicada en la ciudad de Puno. Inicialmente
se verific, que los datos siguen una distribucin normal y que las variancias presentan
homogeneidad . Los periodogramas indicarn los picos correspondientes a las ondas de 10.8,
3.8, 4.5y 2.5 aos, con los cuales se realizarn el modelo. Las autocorrelaciones de ls resduos
del modelo indicarn rudo blanco para 97,5% de lags (k =1, 2, ..., 20). Por lo tanto, este
modelo puede ser utilizado, en vista que no existe ningun otro efecto en los residuos ya que
fuern aislados. Las mdias mviles de 7 aos, para los dados originales y del modelo,
muestran un adecuado comportamiento en la tendencia de los datos. El modelo ajustado
puede ser considerado como adecuado para representar a variacin de los datos anuales de
lluvias y tambin como un pronosticador razonable de esta variable.
ABSTRACT
In the present work, the objective was to study the behavior of annual rains at Puno, by
spectral analysis, using the data set of 1964 up to 2004, collected in the Estacin climatolgica
de Puno, located in the Puno city . It was verified, initially, that the data proceed approximately
to the normal distribution and the variances are presented as homogeneous. The periodogram
indicated the corresponding peaks to the waves of 10.8, 3.8; 4.5, y 2.5 years, which had formed
a model. The autocorrelations of the residues of the model had indicated a white noise for
95,0% of lags (k =1, 2, 20). Therefore, this model can be adopted, seen not to exist none
another effect in the residues that must be isolated. The mobile averages of 7 years, for the
original data and the model, detach the adequate behavior of the model in the representation of
the trend of the data. The adjusted model can be considered as suitable to represent the
variation of the annual rainfall data set and, also, as a reasonable provident of the behavior of
this variable.
PRONOSTICO DE PRECIPITACIN PARA EL
ALTIPLANO PUNO
Ernesto Ever Menacho Casimiro*
* Docente del Departamento Acadmico de Ingeniera Ambiental, Fsica y Meteorologa
Anales Cientficos UNALM
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I.- INTRODUCCION
La zona del Altiplano, principalmente la ciudad de Puno presenta un conjunto de
comunidades campesinas, las cuales son heterogneas en dotacin de recursos, poblacin
y acceso al mercado. Estas comunidades son fundamentalmente agropecuarias, con una
produccin orientada al autoconsumo. Sin embargo, el factor principal que determina la ap-
titud productiva de los campos de cultivo es la precipitacin y la temperatura estos son
factores de alto riesgo que afecta la produccin y productividad de los cultivos. Al considerar
el factor climtico, la produccin agropecuaria se basa en la diversificacin de cultivos en
diferentes zonas agroecolgicas con el objetivo de minimizar el riesgo climtico. En este
aspecto el Lago Titicaca juega un rol termoregulador que disminuye conforme se aleja de la
zona circunslacustre.
Por lo tanto, el riesgo climtico constituye para los agricultores una variable impor-
tante en la toma de decisiones; adems tienen que afrontar otros tipos de riesgo: precio de
insumos, de mercado, etc. Pero especialmente afrontan el riesgo de una cosecha incierta
determinado por los efectos de los factores climticos como inundaciones, sequas y hela-
das. Los factores de mayor importancia son la temperatura mnima y la precipitacin pluvial
que tienen relacin directa con el rendimiento de los cultivos.
En la toma de decisiones para asegurar la campaa agrcola por parte del productor
se debe considerar el aspecto climtico principalmente precipitacin y temperatura, es en este
sentido el presente trabajo trata de contribuir con pronostico de precipitacin para el ao 2005
para poder planificar la siembra de cultivos en forma adecuada y oportuna y lograr buenos
rendimientos.
OBJETIVO
Determinacin del modelo de la precipitacin total anual para Puno.
Generacin de pronostico de precipitacin total anual para el ao 2005 para Puno.
II. REVISIN DE LITERATURA
Pereira Llopart. (5) Determin un modelo para pronosticar precipitacin para la
ciudad de Pelotas- Brasil. La tcnica utilizada fue el anlisis espectral el cual utiliz 5
armnicas para determinar el modelo y tampoco aplic ninguna transformacin a la serie.
Baptista Da Silva,(2) determin un modelo para anlisis de precipitacin anual,
considerando las amplitudes mas significativas .
Iparraguirre Romero,(4) usando tcnicas de anlisis espectral determino pronsticos
mensuales de precipitacin y temperatura para Uripa-Apurimac, con errores del 40 a 45% .
Considerado como pronsticos aceptables.
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III. MATERIALES Y METODOS
3.1.- MATERIALES
Se utiliz datos de precipitacin total anual de la estacin de Puno cuya ubicacin
geogrfica es la siguiente:
Cuadro N 01
Software: Minitab, SSPS V. 9 y Excel.
PC y materiales de escritorio.
3.2 .- METODOS
a) Determinacin de modelos de pronstico de precipitacin
i) Anlisis de la informacin de precipitacin.
Haciendo uso del Diagrama de cajas se determino la homogeneidad de variancia, para
lo cual se construy una en funcin de parmetros estadsticos de tendencia central (media)
y de dispersin (Quartil y desviacin standar). Tambin se determino la presencia de tenden-
cia en la serie.
ii) Calculo del periodograma
Mediante la tcnica del anlisis espectral se calcul el periodograma para la serie
de precipitacin con el objeto de obtener las amplitudes mas importantes para la elabora-
cin del modelo de pronstico.
Para de las amplitudes de las ondas para cada perodo se usarn las siguientes
relaciones
Donde: Z
t
=precipitacin anual ; w
j
=frequencia angular da j-sima onda;
e
t
=resduo; m , A y B son los parmetros cuyos estimatidos son obtenidos por las
expresiones:
............... (1)
PRONOSTICO DE PRECIPITACIN PARA EL
ALTIPLANO PUNO
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..........................................(2)
.........................(3)
........................(4)
El nmero de ondas que van aser usadas por el modelo fueron selecionadas por la mag-
nitud de sus amplitudes
BAPTISTA DA SILVA et al., 2003).
iii) Determinacin del modelo
La construccin del modelo se basa en la suma de las ondas armnicas mas impor-
tantes que van a generar la serie de la precipitacin anual para Puno., de acuerdo con la
expresin general (1) :
La validez del modelo fue respaldada con la prueba estadstica de Box-Pierce.
b) Calculo de los pronstico de precipitacin anual .
Utilizando el modelo calculado se determin los pronsticos de precipitacin para el
ao 2005 y con fines de analizar toda la serie se us tambin el modelo para calcular las
precipitaciones anuales estimadas . Tambin se suaviz la series de tiempo y los valores
estimados de precipitacin mediante las medias mviles de 7 aos para observar mejor la
tendencia o el grado de ajuste entre ambas series. .
i) Anlisis de los residuos de los pronsticos
Para esto se calcularn las autocorrelaciones para los residuos. El estimado de los
resduoses decir ( ) deben estar prximos de et, asumidos como normales e
independentes (rudo blanco) y no correlacionados. Si consideramos como las
autocorrelaciones de los resduos t, se debe esperar que . . Para probar esto se
calculara el test de Box-Pierce (MORETTIN & TOLOI, 1986).
^
0
^
e
t Z Z e =
0
^
k r
k r
^

5

ii) Validacin del modelo
Para validar el modelo se utiliz datos de precipitacin para los aos 2002 ,2203 y 2004.
En cuanto al pronostico realizado por el modelo para comprobar su validez de calculo
el test tm donde,
IV.- RESULTADOS Y DISCUSION.
a) Determinacin de modelos de pronstico de precipitacin
i) Anlisis de informacin de precipitacin
En el cuadro N02 y figura N 01 se puede observar los valores de los estadsticos y el
diagrama de cajas y nos muestra que la serie de tiempo de precipitacin es homognea, adems
no presenta tendencia, quiere decir que no fue necesario aplicarle ninguna transformacin para
convertirla en estacionaria ya que es requisito fundamental para aplicar el anlisis espectral.
entre resultados del modelo y los valores de observados de precipitacin total anual.
Cuadro 2
Fi g. N 01: Di agrama de Caj as para Preci pi t aci n
siendo
e
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ii) Anlisis del Periodograma
De acuerdo a la Fig. N 02 en el que se muestra el periodograma de la serie de
tiempo puede observarse que las amplitudes de las ondas ms importantes son 10.6, 3.8,
4.5 y 2.5 aos, cuyos valores de amplitud van de mayor a menor, esto quiere decir que la
mayor amplitud en cuanto a la ocurrencia de precipitacin sern cada 10.6 aos. Esto
considerando condiciones normales, sin embargo esto puede ser alterado por alguna ano-
mala climtica.
Fig. N 2. Periodograma de precipitacin total anual
i i i ) Modelos de pronostico de la precipitacin
El modelo de pronostico determinado es el siguiente:
P = 677.5+36.151* COS(0.593* t)-30.053 *SENO(0.593 *t) 1.555* COS(1.654* t)+5.3421
* SENO(1.654 * t)-12.7 *COS(2.514 *t)+6.9214 *SENO(2.514 *t)+12.7* COS(1.396*
t)+6.9214 *SENO(1.396 *t)
P: Precipitacin total anual pronosticado (mm). t (tiempo) = 0.1,2...67 aos
Como se puede observar en el modelo la presencia de cinco trminos , siendo el
primer trmino la precipitacin media anual y los cuatro trminos restantes las armnicas
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que van a dar origen las ondas que generan la serie temporal de precipitacin anual.
Estas ondas son las de mayor amplitud tal como se muestra en el periodograma (anlisis
espectral) . Fig.N 02.
b) Calculo del pronstico de precipitacin anual
Fig. 03. Anlisis y Pronstico de precipitacin anual
Se puede observar en la fig. N03 el comportamiento de la serie temporal observada
y la serie estimada con el modelo, cualitativamente nos muestra que los valores estimados
y observados en algunos aos se aproximan bastante es decir se obtiene un error muy
pequeo tal es el caso del periodo de 1888 al 1991. Sin embargo hay que hacer notar que
para algunos aos los errores han sido muy grandes, esto es debido a los aos cataloga-
dos como lluviosos o aos secos ocasionados por fenmenos climticos extraordinarios y
el modelo no logr determinar dichas situaciones.
Con respecto a los aos 2002, 2003 y 2004 que fueron utilizados para validar el
modelo, los resultados han sido satisfactorio. Con respecto a los valores de precipita-
cin anual pronosticado para el ao 2005 se puede esperar que sea un ao con preci-
pitaciones normales o en todo caso podra registrarse algunos excesos de precipita-
cin para algunos meses correspondiente al perodo de lluvia ( septiembre a Abril).tal
como se muestra en el cuadro N03 y figura N 03.
En la figura N 04 nos muestra la media mvil (7 aos) para las series de preci-
pitacin total anual y pronsticos de precipitacin, en la que observamos el comporta-
miento suavizado de ambas series y nos muestran el grado de acercamiento que ambas
tienen , particularmente los 8 ltimos aos la tendencia o acercamiento para ambos es
la misma . De esta manera podemos asegurar que los resultados obtenidos son satisfac-
torios en la tendencia mas no en los valores obtenidos de pronstico de la precipitacin.
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Fig.04. Media mvil para la precipitacin anual
Sin embargo es importante mencionar que para fines de planificacin agrcola la tendencia
es ms importante en el caso de precipitacin.
i) Anlisis de los residuos de los pronsticos
En la figura N 05, se puede observar que los residuos de pronsticos se encuentran
no correlacionados, es decir son ruido blanco, tal como se muestran los valores de
autocorrelacin que son prcticamente cero. Adems para reforzar esto puede observar los
estadsticos t y L-Box nos confirman lo mismo. Esto quiere decir que el modelo y los prons-
ticos son adecuados. Con respecto a la regla prctica de la prueba de t dice que si en un lag
3 el test t tiene valor menor a 1.5 los residuos estn no correlacionados. Y esto se cumple
para el caso del anlisis.
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PRONOSTICO DE PRECIPITACIN PARA EL
ALTIPLANO PUNO
Cuadro N 03 Anlisis y Pronstico de precipitacin anual
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i) Anlisis de los residuos de los pronsticos
En la figura N 05, se puede observar que los residuos de pronsticos se encuentran
no correlacionados, es decir son ruido blanco, tal como se muestran los valores de
autocorrelacin que son prcticamente cero. Adems para reforzar esto puede observar los
estadsticos t y L-Box nos confirman lo mismo. Esto quiere decir que el modelo y los prons-
ticos son adecuados. Con respecto a la regla prctica de la prueba de t dice que si en un lag
3 el test t tiene valor menor a 1.5 los residuos estn no correlacionados. Y esto se cumple
para el caso del anlisis.
Fig. N 5. Autocorrelaciones de los residuos de los pronsticos
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V.- CONCLUSIN
1.- El modelo determinado usando tcnicas de anlisis espectral, puede decirse que
genera buenos pronsticos para la ciudad de Puno principalmente en la tendencia, ya
que este dato es muy til para realizar planificacin de la campaa agrcola.
2.- El modelo de pronsticos es consistente tambin estadsticamente principal-
mente en las pruebas o test utilizados para el anlisis de los residuos de los
pronsticos.
3.- Tambin es importante mencionar respecto a la calidad de datos, que de acuerdo
a los anlisis realizados cumplen con los requisitos para aplicar esta tcnicas y
esto es de vital importancia para obtener buen modelo y por lo tanto buenos pro-
nsticos.
4.- Respecto a los pronsticos de precipitacin para el ao 2005, las precipitaciones
tienden a ser normales con ligeros exceso que podran presentarse en algunos meses
del periodo lluvioso. ( Septiembre-Abril).
5.- Este modelo se considera til para realizar el anlisis de la serie de tiempo, tal como
se ha mostrado en el presente trabajo.
VI.- BIBLIOGRAFA
AMARAL, E., BAPTISTA DA SILVA, J . Periodicidades climticas. In: Seminrio Internacional
sobre Climatologia do Hemisfrio Sul. Anais... Campinas, SP: Organizao Meteorolgica
Mundial, v.1, p. 1-7, 1977.
BAPTISTA DA SILVA, J . PEREYRA LLOPARD Chuvas Anuais em pelotas , RS: Analise
espectral 2004.
ARRUDA, H. V.; PINTO, H. On attempt to estabilish a new model for rainfall analysis. In:
Seminrio Internacional sobre Climatologia do Hemisfrio Sul. Anais... Campinas, SP:
Organizao Meteorolgica Mundial, v.1, p. 13-19, 1977.
IPARRAGUIRRE ROMERO,. Pronstico de variables meteorolgicas usando series de
tiempo para Uripa-Abancay. Tesis UNALM. 1997.
MORETTIN, P. A., TOLOI, C. Sries temporais. Atual Editora Ltda, So Paulo, 1986,
135 p.
PEREYRA LLOPARD Analise Climtica Chuvas Anuais em pelotas , 2004.
PRONOSTICO DE PRECIPITACIN PARA EL
ALTIPLANO PUNO
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INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE LA
CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
Tatiana Anglica Rojas Ayerve* Mara Cecilia Alegra Arnedo**.
I. RESUMEN
En el presente trabajo de investigacin se estudio la influencia de los encapsulantes
sobre la calidad del camu camu liofilizado . Se trabajo con fruta en estado semi maduro cuyas
caractersticas fueron : Grados Brix 6,0 , pH 2,68 , acidez total 2,63 % ( cido Ctrico) y 2292,7
mg de cido Ascrbico / 100 gr. pulpa.
Se emplearon dos encapsulantes : Goma Arbiga al 0,5 , 1,0 y 1,5 % y Dextrina al 0,5
, 1,0 y 1,5 % respecto al peso de la pulpa de la fruta. Tambin se trabajo con una muestra
testigo de camu camu que no requiri de encapsulante alguno . Se obtuvo los mejores resulta-
dos con 1,0 % de Goma Arbiga , debido a que el producto obtenido presento mayor porcen-
taje de cido Ascrbico ( 17128,20 mg % ) as como caractersticas sensoriales de sabor
aceptable y color agradable , adems un alto rendimiento ( 92,15 % ) y menor contenido de
humedad residual (4,34 %).
En el perfil de temperaturas durante el secado por liofilizacin se distinguen claramen-
te las tres etapas : congelamiento ( la temperatura de completa solidificacin fue de - 35
o
C )
, secado primario ( -28 C como lmite mas bajo y
-15 C como lmite ms alto) manteniendo una cmara de vaco de 0,1 a 0,5 mmHg y
secado secundario o desorcin ( la temperatura mxima fue de 38
o
C).
Finalmente el producto en polvo obtenido report los siguientes resultados: 4,34 % de
humedad residual, 8,89 % de protenas , 0,71 % de grasas , 2,65 % de cenizas, 2,87 % de
fibra, 80,54 % de carbohidratos , 26,57 % de azcares reductores, acidez total de 24,98 % de
cido Ctrico , 2,9 de pH , con una retencin de Vitamina C de 86,90 % y un rendimiento de
92,15 % en funcin a los slidos totales.
* Profesor Clase C. D. E. Departamento de Qumica. Facultad de Ciencias UNALM
** Profesor Clase C. D. E. Departamento de Qumica. Facultad de Ciencias UNALM
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ABSTRACT
It was studied the influence of encapsulating agents on the quality of freezedried camu
camu. It was worked with fruit in semi-mature state whose characteristics were: Degrees Brix
6,0, pH 2.68, total acidity 2.63 % (Citric Acid) and 2292,7 mg of ascorbic acid/ 100 gr. pulp. It
was evaluated two microencapsulation agents: Gum arabic to the 0.5, 1.0 and 1.5 % and
Dextrin to the 0.5, 1.0 and 1.5 % with respect to the weight of the pulp of the fruit. Also it
worked with a witness sample of camu camu that it did not require of encapsulating some. The
best results were with 1.0 % of Gum arabic, due to that the final product had the highest
percentage of Ascrbico Acid (17128,20 mg %) as well as characteristic sensorial of accept-
able flavor and pleasant color, in addition a high performance (92,15 %) and low residual humid-
ity contained (4.34 %). In the temperature profile during the freezedrying the three stages are
distinguished clearly: freezing (the temperature of complete solidification was - 35 C), dried
primary (from

28 C to

15 C) and dried secondary (the maxima temperature was 38 C).


Finally the obtained dust product reported the following results: 4,34 % of residual humidity,
8.89 % of proteins, 0.71 % of fats, 2.65 % of ashes, 2.87 % of fiber, 80,54 % of carbohydrates,
26,57 % of reducing sugars, total acidity of 24,98 % of Citric Acid, 2.9 of pH, with a retention of
Vitamin C of 86.90 % and a yield of 93.8 % in function to total solids.
II. INTRODUCCIN
Entre los frutales promisorios de la Amazonia peruana que han adquirido gran inters
en los ltimos aos, se tiene al camu camu ( Myrciaria dubia), su alto contenido de cido
Ascrbico ( 2780 mg/100 g de pulpa ) ha despertado el inters mundial , especialmente de la
rama farmacutica donde se incluye a la vitamina C.
Generalmente la fruta y/ o productos que se obtienen son comercializados en forma de
pulpa congelada concentrada , nctares, refrescos, deshidratados, helados; mostrando muy
buenas perspectivas bajo la forma de polvo deshidratado , sin embargo se hace necesario
investigar las tcnicas ms apropiadas a fin de obtener productos estables de alta calidad .
El secado por liofilizacin es el mtodo ms sofisticado que se cuenta en la actualidad,
con el se obtiene una mayor retencin de nutrientes en general, buenas caractersticas senso-
rial, entre otras ventajas. Esto se debe a que en la liofilizacin, el proceso de sublimacin
trabaja a bajas presiones y temperaturas. La rigidez estructural que proporciona el hielo evita el
colapso del slido y da lugar a una sustancia porosa fcilmente rehidratable que tiende a
absorber la cantidad de agua equivalente al producto fresco con lo cual el comportamiento de
estos alimentos procesados, sensorialmente se asemejan ms a la materia prima inicial frente
a cualquier otro mtodo de secado.
Si bien es cierto que la tecnologa del secado por liofilizacin es conocida, es
necesario determinar la influencia de los diversos parmetros que gobiernan el proceso y
de este modo optimizar rendimientos , conservar al mximo las caractersticas fsico qu-
micas y sensoriales del producto. Al respecto la importancia del camu camu radica en su
alto porcentaje de vitamina C, la que debe ser conservada durante su transformacin y
procesamiento.
INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE
LA CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
Anales Cientficos UNALM
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Teniendo en cuenta las consideraciones expuestas , se plante la presente investiga-
cin fijando los siguientes objetivos
:
- Caracterizar fsicoqumica y microbiolgicamente el producto obtenido.
- Determinar el agente de secado adecuado para deshidratar pulpa de camu camu por
liofilizacin.
III. REVISIN DE LITERATURA
Caractersticas Generales del Camu Camu
El camu camu ( Myrciaria dubia) es un fruto que crece en forma silvestre en las
mrgenes de los ros en el Amazonas. Es un arbusto bajo y muy ramificado de hojas elpticas
de 5,0 a 12,0 cm de largo por 1,5 a 4,5 cm de ancho (24) . El fruto es globoso de 10 a 32 mm
de dimetro de color que va desde el rosado al rojo oscuro, contiene de una a tres semillas
planas rodeadas de pulpa acuosa y de sabor cido.
El camu camu pertenece a la familia botnica Myrtaciei, genero Myrciaria. Se ha
clasificado como Myrciaria dubia . De acuerdo a (16) , el camu camu tiene la siguiente clasifi-
cacin:
Divisin : fanergamas
Sub-divisin : Angiospermas
Clase : dicotiledneas
Orden : Myrtceas
Familia: Myrtaceae
Genero : Myrciaria
Especies : Dubia HBK.- La fruta de camu camu puede ser empleada para la fabricacin de
jugos, helados, concentrados, nctares, mermeladas y para la obtencin de cido Ascrbico
natural. Los concentrados no son preparados todava debido a la ausencia de materia prima,
que no ha permitido desarrollar extensivamente la tecnologa (8).
Recientemente se ha reiniciado la produccin de tabletas de cido ascrbico natural
en base a camu camu. Se producen tabletas de polvo deshidratado que contiene 50 % de
vitamina C, a las cuales se les agrega algn otro producto naturista para hacerlo ms atractivo,
como por ejemplo la cera producido por las abejas. Las cpsulas de vitamina C se recomiendan
en este caso para situaciones de intensa actividad fsica y para convaleciente, entre otros (14).
Criterios Generales del Secado por Liofilizacin:
La liofilizacin o secado por congelacin se aplica principalmente para conservar pro-
ductos sensibles a la temperatura y cuyas propiedades deseables y principales se perderan si
estos fuesen tratados de otra forma. La liofilizacin se emplea especialmente para producto de
farmacia , biologa y en la conservacin de alimentos ( 15 )
15
El proceso de liofilizacin puede ser dividido en tres etapas:
- la congelacin del producto
- La sublimacin del agua , vale decir , la evaporacin del agua que se encuentra en el
producto bajo la formacin de hielo
- El proceso de desorcin , que extrae el agua fuertemente ligada a los slidos que compo-
nen el producto.
Las ventajas de la liofilizacin se fundamenta en que la deshidratacin se hace en un
medio totalmente slido a bajas temperaturas. No hay movimiento de lquidos y solutos ,
adems no existe contraccin de volumen y prcticamente no hay reacciones qumicas y
enzimticas ( 20 ).
El volumen del slido final es prcticamente igual al de la solucin inicial congelada,
obtenindose , debido a ello, un producto poroso, de gran superficie de contacto y de fcil
rehidratacin ( 7 ).
El Colapso estructural es un fenmeno que puede suceder durante el proceso de
liofilizacin o durante el almacenamiento del producto, al producirse este fenmeno el producto
pierden la mayor parte de sus componente voltiles, su estructura se altera siendo difcil
rehidratarla y la humedad presente se distribuye no uniformemente, con lo cual pierde valor
comercial ( 4 ) .
Principales Parmetros de un Proceso de Secado por Liofilizacin :
Se ve influenciado por factores externos de la sustancia a liofilizar, tales como : tempe-
ratura, presin parcial de vapor, presin total, etc. Los cuales dependen de las condiciones de
operacin e instalacin as como tambin por parmetros propios de la sustancia y que definen
sus caractersticas: granulacin del producto, distribucin de partculas slidas, propiedades
trmicas de la sustancia, etc. , los cuales pueden ser influenciados en parte por el modo de
congelacin y/o preparacin antes de la liofilizacin. (20)
Los Agentes Coadyuvantes de Secado :
La tcnica de encapsulamiento es un ,mtodo comn para trabajar con productos
termo sensibles , permite convertir materiales lquidos en slidos o en formas pulverulentas
ms prcticas, protege al material activo y extiende la vida en anaquel ( 14 ) .
La pelcula o encapsulante debe poseer las siguientes caractersticas:
- propiedad de formar pelculas
- baja higroscopicidad
- baja viscosidad en soluciones acuosas con altos contenidos de slidos
- habilidad de liberar el ingrediente activo en la hidratacin
- costo bajo relativo.
INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE
LA CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
Anales Cientficos UNALM
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Los materiales generalmente usados para el encapsulamiento de sabores son selec-
cionados a partir de los siguientes hidrocoloides (1) :
- Gomas vegetales: goma arbiga ( acacia, goma tragacanto, goma guar , etc.
- Almidones : incluyendo almidones modificados
- Dextrinas
- Protenas: incluyendo gelatinas, gelatinas hidrolizadas, protenas de soya y casenatos
- Celulosa, esteres y teres ( derivados de celulosa)
- Azcares: sucrosa y dextrosa, etc.
Principales Parmetros de un Proceso de Secado por Liofilizacin :
Se ve influenciado por factores externos de la sustancia a liofilizar, tales como : tempe-
ratura, presin parcial de vapor, presin total, etc. Los cuales dependen de las condiciones de
operacin e instalacin as como tambin por parmetros propios de la sustancia y que definen
sus caractersticas: granulacin del producto, distribucin de partculas slidas, propiedades
trmicas de la sustancia, etc. , los cuales pueden ser influenciados en parte por el modo de
congelacin y/o preparacin antes de la liofilizacin. (20)
Los Agentes Coadyuvantes de Secado :
La tcnica de encapsulamiento es un ,mtodo comn para trabajar con productos
termo sensibles , permite convertir materiales lquidos en slidos o en formas pulverulentas
ms prcticas, protege al material activo y extiende la vida en anaquel ( 14 ) .
La pelcula o encapsulante debe poseer las siguientes caractersticas:
- propiedad de formar pelculas
- baja higroscopicidad
- baja viscosidad en soluciones acuosas con altos contenidos de slidos
- habilidad de liberar el ingrediente activo en la hidratacin
- costo bajo relativo.
Los materiales generalmente usados para el encapsulamiento de sabores son selec-
cionados a partir de los siguientes hidrocoloides (1) :
- Gomas vegetales: goma arbiga ( acacia, goma tragacanto, goma guar , etc.
- Almidones : incluyendo almidones modificados
- Dextrinas
- Protenas: incluyendo gelatinas, gelatinas hidrolizadas, protenas de soya y casenatos
- Celulosa, esteres y teres ( derivados de celulosa)
- Azcares: sucrosa y dextrosa, etc.
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IV. MATERIALES Y MTODOS
Lugar de ejecucin:
- Planta piloto y laboratorio de Anlisis de los alimentos de la Facultad de Industrias
Alimentarias de la UNALM.
- Laboratorio de Anlisis del Departamento de Qumica de la Facultad de Ciencias de la
UNALM
Materia Prima :
Se emple como materia prima el Camu Camu el cual proceder de zonas cercanas
a la Amazonia Peruana.
Material Encapsulante
:
- Goma Arbiga, de grado tcnico de alta viscosidad .
- Dextrina, se utiliz dextrina comercial, obtenida por hidrlisis a partir del almidn de maz
.
Equipos :
- Liofilizador , Marca Virtis modelo 10 -145 MR - BA
- Balanza Analtica Marca OHAUS Modelo Explorer. Estado Unidos con capacidad
mxima de 300 g
- Estufa , marca MEMMERT , con regulacin de temperatura entre 0 y 120
o
C
- Espectrofotmetro rango luz visible ultravioleta , marca SPECTRONIC 20 , Baush & Lamb
- pH metro Marca SCHOOT Modelo HANDYLAB1 Alemania
Materiales :
- Termmetro
- Refractmetro
- Tamices
- Licuadora
- Desecadores
- Termocuplas
- Material de vidrio e instrumental para la realizacin de controles fsico qumicos
- Refrigerante de vidrio
- Trampa Clevenger
- Fuente de energa
Reactivos :
Solucin de NaOH 0,1 N
Hexano , ter
cido sulfrico qumicamente puro
cido brico
cido clorhdrico qumicamente puro
cido oxlico
Indicador fenoftaleina
INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE
LA CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
Anales Cientficos UNALM
18
Mtodo de Anlisis :
Anlisis Fsico - Qumicos
- Anlisis Qumico Proximal: Se determino , protena, grasa , humedad, ceniza y fibra por el
mtodo de la AOAC 1980
- pH (Mtodo Potenciomtrico AOAC , 1980)
- Slidos totales se obtuvo por diferencia, 100 menos el porcentaje de humedad
- Vitamina C . Mtodo basado en la reduccin del colorante 2,6 diclorofenol indofenol (
Methods of Vitamin Assay ,1974 )
- Azucares reductores por el mtodo de DNS ( Miller , 1959 )
- Azucares Totales : mtodo de Ross ( 1972)
- Rendimiento, Mtodo recomendado por Tomas y Piaga 1970 en base a slidos totales
Anlisis Microbiolgicos
- Recuento Total , mtodo recomendado por la AOAC ( 1980 )
- Mohos y Levaduras, mtodo recomendado por la ICMSF ( 1986 )
- Recuento Total de coliformes . mtodo propuesto por la ICMSF ( 1986 )
Metodologa Experimental
El flujo de operaciones para obtener el camu camu liofilizado se desarrollaron de acuerdo
al esquema experimental presentado en la Figura 1 . A continuacin se describen las principa-
les operaciones
a) Seleccin.- La seleccin tendr por objeto separar los frutos daados y defectuo
sos. Se tendr en cuenta el grado de madurez .
b) Clasificacin : Se ejecutara una clasificacin teniendo en cuenta el color , textura y
aspecto general en 4 grupos : verde, pintn , maduro y sobremaduro con la finalidad de
determinar la variacin de las caractersticas fsico qumicas con respecto al estado
de madurez.
A la materia prima seleccionada y clasificada se le ejecutaron los siguientes anlisis:
Vitamina C , slidos solubles , pH y acidez.
c) Lavado y Desinfectado.-
El lavado permiti eliminar los contaminantes presentes en la superficie del fruto con
agua potable circulante . Adicionalmente se llevara a cabo un desinfectado para lo cual
se sumergir la fruta en una solucin de Tego 51 al 0,15 % por 15 minutos segn
recomendacin de (10) con el objeto de asegurar la inactivacin de la posible carga
microbiana que tenga la superficie de la fruta.
d) Pulpeado.-
Esta operacin se realizara en la pulpeadora , con la finalidad de eliminar las semillas
presentes en el fruto . Se utilizara una malla numero 0,45 mm de dimetro. La pulpa
recepcionada estar lista para ser secada . Se evalu el peso de pulpa que se obtuvo
por la cantidad de fruto que ingres al pulpeador.
19 INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE
LA CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
Figura 1. Esquema Experimental para la Obtencin de camu camu Deshidratado
MATERIA PRIMA
CAMU CAMU
LIOFILIZADO
ACONDICIONAMIENTO
PULPEADO
LAVADO Y DESINFECTADO
SELECCIN Y CLASIFICACION
camu camu deshi drat ado
Caracterizacin :
- Anlisis Proximal
- Acidez Total
- pH
- Vitamina C
- Anlisis Microbiolgico
- Azucares Reductores
ENCAPSULANTE :
- Goma arbiga ( 0,5 , 1,0 y
1,5 % )
- Dextrina ( 0,5 , 1,0 y 1,5 % )
- Testigo
* Malla 0,45 mm
Controles:
- Humedad
- Rendimiento
- Vitamina C
Controles:
- Vitamina C
- pH
- Slidos Solubles
- Acidez
Estado de madurez:
- Tamao
- Color
- Brix
- pH
Anales Cientficos UNALM
20
e) Acondicionamiento
-
La temperatura crtica de una solucin puede ser elevada aumentando la concentra
cin inicial de slidos para lo cual se adiciona compuestos de elevado peso molecular
(11). La accin de estos compuestos de elevado peso molecular es retener los com-
puestos voltiles responsables del sabor y aroma , contrarrestar la higroscopicidad
de los alimentos deshidratados y reducir la tendencia a formar aglomerados en el
almacenaje (12) .
Se experimento con dos encapsulantes goma arbiga ( 0,5 , 1,0 y 1,5 % ) y dextrina
( 0,5 , 1,0 y 1,5 % ) respecto a la pulpa del camu camu mantenindose un testigo con
fines de comparacin, tal como se muestra en el Cuadro 1.
Los aditivos se incorporaron a la pulpa haciendo uso de una licuadora , logrando de
este modo una estructura de burbujas , la cual una vez congelada facilitara la posterior
sublimacin .
f.) Secado por Liofilizacin.
-
Para el secado por liofilizacin se tom como referencia las temperaturas recomenda-
das por ( 20 )
Para determinar el encapsulante y el porcentaje que mejor se adapta , se realizara una
serie de secados por liofilizacin en condiciones estndares , teniendo en cuenta la recomen-
dacin de ( 22 ) y ( 23 ) ,para ello se siguieron los siguientes parmetros:
Concentracin de la pulpa 6. O Brix
Densidad de carga 4.0 Kg / m
2
Temperatura de congelacin del producto - 35 C
Temperatura de placa final 38 +1 C
Espesor de la placa de pulpa congelada : 2 cm
Para determinar el efecto de los encapsulantes sobre la calidad del producto obtenido
, se realizaron los siguientes controles : vitamina C , humedad , rendimiento. La mejor muestra
liofilizada fue considerada para continuar el proceso.
Una vez determinado el encapsulante y su concentracin ptima se procedi a traba-
jar con una temperatura de secado de aproximadamente 38 C de acuerdo a lo recomendado
por ( 20 ).Paralelamente , se realiz un control de temperaturas en el centro del producto a
liofilizar ,obtenindose el perfil de temperaturas para la muestra seleccionada.
Cuadro 1. Concentracin de encapsulantes utilizados en liofilizacin
de camu camu
21
Finalmente al producto liofilizado se le realizo los siguientes controles: Vitamina C ,
rendimiento , porcentaje de humedad, anlisis proximal, acidez total, pH, azcares
reductores y anlisis microbiolgico.
V. RESULTADOS Y DISCUSION
Clasificacin y Caracterizacin de la Materia Prima
Determinacin del Estado de Madurez Optimo.
En el Cuadro 2. se muestra la variacin de las caractersticas fsico qumicas del
camu camu en los diferentes estados de madurez. Hay mayor contenido de Vitamina C en el
estado semi - maduro y a medida que la fruta madura esta disminuye. Esto es posible
debido a los procesos oxidativos que ocurren en ella (5). Se observ que conforme avanza la
madurez del fruto , el porcentaje de slidos solubles aumenta y disminuye la acidez ctrica.
En funcin a los resultados obtenidos , se puede concluir que el estado de madurez
ms aceptable para el aprovechamiento industrial del camu camu es el semimaduro o pintn ;
no solo por su mayor contenido de vitamina C , incremento de slidos solubles y disminucin
de la acidez , sino por su mayor resistencia a dao fsico como golpes y magulladuras que
podran producirse durante el manipuleo y transporte. Este resultado es conveniente ya que en
este estado de madurez la fruta ha desarrollado pigmentos de color rojo intenso lo que le
permite conferir un color rosado a la pulpa (24).
Composicin de la pulpa de camu camu.
En el Cuadro 3. se muestra los resultados de los anlisis fsico qumicos realizados a
la pulpa de camu camu en estado semimaduro. El anlisis proximal se encuentra dentro de lo
establecido por los diversos autores (14) . Se puede observar que el porcentaje de vitamina C
es menor a los reportados por (3). Al respecto (6) indica que esto se debe a muchos factores
como especie y variedad , condiciones de cultivo , estados de madurez , condiciones de
transporte , duracin del almacenamiento y al tratamiento tecnolgico. En cuanto a la acidez
potencial expresada en pH fue igual a 2.68 en la pulpa de camu camu, valores similares fueron
reportados por ( 13 ) y (24).
Cuadro 2. Variacin de las principales Caractersticas Fsico - Qumicas
de la pulpa de camu camu con respecto a los Estados de Madurez
INFLUENCIA DE LOS ENCAPSULANTES: GOMA ARBIGA Y DEXTRINA SOBRE
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Anales Cientficos UNALM
22
Cuadro 3. Anlisis Fsico Qumico de la pulpa de camu camu
* Expresado en cido ctrico
Pulpeado
En el Cuadro 4. se muestra el rendimiento en pulpa de camu camu correspondindole
58,6 % del peso de la fruta , siendo superior al reportado por (13) de 46.58 % e inferior al
indicado por (24) de 60 a 62 % . Estas diferencias se deberan principalmente al dimetro de la
malla utilizado para el pulpeado ,entre otros factores.
Cuadro 4. Rendimientos Promedios del camu camu
23
Acondicionamiento
En el Cuadro 5. se muestran los encapsulantes empleados , sus respectivas concen-
traciones y los diferentes anlisis realizados en la pulpa.
Cuadro 5. Acondicionamiento de la pulpa de camu camu
Al emplear goma arbiga en concentraciones de 0,5 , 1,0 y 1,5 % se obtuvieron
suspensiones de 6,3 , 6,5 y 6,7
o
Brix, respectivamente , Las muestras con dextrina al 0,5
, 1,0 y 1,5 % reportaron 6,5 , 6,8 y 7,2
o
Brix, respectivamente , estos valores con ambos
encapsulantes fueron superiores a los slidos solubles iniciales presentes en la pulpa ( 6,0
o
Brix) .
Las dispersiones con dextrina mostraron una tendencia a formar ligeramente peque-
os grumos.
A similares concentraciones se pudo comprobar que las muestras con dextrina
presentaron mayor porcentaje de slidos solubles que las que contenan goma arbiga.
Luego se puede afirmar que la dextrina da soluciones de bajas viscosidades con un
mayor contenido de slidos frente a la goma arbiga. Se observa que a mayor porcentaje de
slidos solubles, el contenido de humedad es menor.
Liofilizacin
Influencia de los Encapsulantes en el Proceso de Liofilizacin.
La accin de los encapsulantes quedo determinada por el valor de la humedad resi-
dual y el rendimiento de cada lote de pulpa de camu camu liofilizado.
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24
Cuadro 6. Humedades residuales y rendimientos obtenidos en el camu camu
liofilizado con diferentes proporciones de encapsulantes
Figura 3. Variacin de la Humedad Residual en Funcin
al porcentaje de Encapsulante
En el Cuadro 6. se muestran las humedades residuales y los rendimientos para los
encapsulantes y sus respectivas concentraciones , as mismo en las Figura 3 y 4 se apre-
cian las variaciones de humedad y rendimiento en funcin a los porcentajes de encapsulante
ensayados .
25
Figura 4. Variacin de Rendimiento en Funcin al Tipo de Encapsulante
a) Goma Arbiga
En la liofilizacin con goma arbiga se obtuvieron productos con caractersticas
bastante aceptables, estos presentaron menores humedades residuales y menores rendi-
mientos muy similares al ser comparados con los resultados del otro encapsulante em-
pleado.
Al incrementar la concentracin de goma arbiga disminuyo la humedad residual y au-
mento el rendimiento . Con la menor concentracin 0.5 % el producto resultante presento cierta
aglutinacin en las paredes de la bandeja de secado , lo que dificulto su remocin , obtenindose
una mayor humedad final y menores rendimientos . Al respecto ( 23 ) afirmo que utilizando
concentraciones menores de goma arbiga , podra causar la destruccin de las propiedades de
este hidrocoloide debido a la alta acidez de la fruta , dando un producto de mala calidad.
El producto obtenido con 1,0 % de Goma arbiga tuvo una humedad de 4,34 % en
base seca y un rendimiento de 92,15 % . As mismo al ensayar con 1,5 % de Goma arbiga
se obtuvo una menor humedad residual (4,12 % ) y mayor rendimiento ( 94,03 % ).
La goma arbiga actu aumentando la viscosidad de la masa ayudando de esta
manera a la formacin de una matriz consistente y homognea en el curso de la sublimacin,
esta estructura amplia y esponjosa favorece a la eliminacin de molculas de agua ( 23 )
Los mayores rendimientos se obtuvieron con goma arbiga al 1,0 y 1,5 % no exis-
tiendo mayores diferencias entre estos tratamientos
b) Dextrina
El uso de dextrina como encapsulante en la liofilizacin dio como resultado un
producto de buena calidad con buenas caractersticas de flujo libre, . Los productos mos-
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traron rendimientos relativamente cercanos a los del caso de goma arbiga y humedades
ligeramente mayores con respecto al anterior encapsulante. Los rendimientos obtenidos
para 0,5, 1,0 y 1,5 % de dextrina fueron de 89,14 , 90,06 y 93,71 % , obtenindose
humedades residuales de 5,31, 5,08 y 4,82 % respectivamente . La dextrina al aumentar
los slidos totales en la solucin disminuy las humedades residuales y aumento el rendi-
miento.
La adicin de dextrina aumenta los slidos totales de la suspensin manteniendo la
matriz de slidos durante la liofilizacin y permite obtener un producto con una menor frac-
cin de su volumen total ocupado por orificios dejados por la sublimacin de los cristales de
hielo facilitando la eliminacin de vapor de agua. El mismo autor seala que la dextrina al
mezclarse con la pulpa a liofilizar disminuye la proporcin de azcares reductores , minimi-
zando los problemas que causan durante la deshidratacin. De igual manera la funcin
encapsulante de la dextrina disminuye los efectos deteriorativos del calor sobre la calidad
del producto final (21).
c) Testigo ( Sin encapsulante)
Las pruebas de liofilizacin sin encapsulantes dieron por resultado un producto con
caractersticas poco agradables disminuyendo su calidad . El producto testigo presento un
mayor contenido de humedad que los ensayos con encapsulantes, dificultndose as la
remocin del producto final de la bandeja , con lo cual se obtuvieron menores rendimientos .
La humedad obtenida fue de 6.15 % y un rendimiento de 84.60 %. Adems el polvo obtenido
era altamente higroscpico , lo cual hizo que la manipulacin y envase del producto sea
dificultoso.
Vitamina C
En el Cuadro 7 y Figura 5 se muestra la retencin de vitamina C expresada en
porcentaje , evaluado en pulpa con diversas concentraciones de encapsulantes.
Cuadro 7. Retencin de Vitamina C ( %) en camu camu liofilizado
con encapsulantes.
27
Figura 5. Variacin de la Retencin de Vitamina C ( %)
en camu camu liofilizado
Se observa que a similares concentraciones de encapsulantes , con goma arbiga el
porcentaje de retencin de Vitamina C es mayor. Esto se debe a las mejores caractersticas
de encapsulamiento que presenta la goma arbiga frente a la dextrina. En funcin a los resul-
tados obtenidos, se determino que las mayores retenciones de Vitamina C se obtuvieron con
1,0 % de goma arbiga y 1.5 % de dextrina. Se observa tambin que a medida que aumenta
la concentracin de encapsulante en la pulpa disminuye la prdida de vitamina C, evidencin-
dose la existencia de un efecto protector sobre este nutriente, este fenmeno se debera al
incremento de slidos totales que produce un efecto de insolubilizacin del oxigeno disuelto
manteniendo as un mayor porcentaje de retencin de la vitamina ( 20 ) .
Debido a la incorporacin de los encapsulantes durante el acondicionamiento , se
introdujo oxgeno a la pulpa, aumentando el tiempo de oxidacin de la muestra durante la
congelacin lenta , disminuyendo la retencin de vitamina C , tal como lo cita ( 23 ). Las
principales causas de la prdida de vitamina C en el producto liofilizado son la accin del
oxgeno y la temperatura . As mismo, (9) afirma que la velocidad de degradacin del cido
ascrbico durante la congelacin casi se detiene recin cuando la temperatura est por debajo
de 18 C . Sin embargo ,(22) afirma que la temperatura final de secado ( 40 C ) , no es un
factor que influye decisivamente en la prdida de este nutriente .
Los niveles de retencin de vitamina C obtenidos en estos ensayos estuvieron com-
prendidos entre 76,8 y 86,9 %, los cuales se encuentran dentro del intervalo de los resultados
recopilados por ( 3 ) , para diversos productos liofilizados.
Caracterizacin del Producto Final
La pulpa de camu camu con goma arbiga al 1,0 % fue la que presento mayor conte-
nido de Vitamina C y uno de los mayores rendimientos frente a las otras concentraciones de
encapsulantes.
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Anales Cientficos UNALM
28
El perfil de temperaturas para camu camu liofilizado con goma arbiga ( 1,0 % ) pre-
sento para la etapa de congelacin la temperatura de completa solidificacin a 35 + 1 C , en
la sublimacin del agua se controlo el vaco entre 0,1 a 0,5 mmHg y la gradiente de temperatu-
ra se manejo dentro del rango de 28 a 15 C , siendo la etapa mas larga de secado y
finalmente la desorcin o secado secundario donde se alcanzo la temperatura final de secado
a los 38 C, ver la Figura 6. Estos valores son cercanos a los reportados por (22) en la
liofilizacin de fresas y a los recomendados por (20) para frutas.
Figura 6. Perfil de Temperaturas del proceso de Liofilizacin de camu camu
al 1,0 % de goma arbiga.
En el Cuadro 8. se muestran los resultados obtenidos para la pulpa liofilizada . Simila-
res resultados fueron encontrados por (3) y (8) que trabajaron camu camu con agentes
microencapsulantes.
Cuadro 8. Composicin fisicoqumica del camu camu liofilizado
Los resultados de los anlisis microbiolgicos reportados en el Cuadro 9. sealan
que las practicas de manipuleo y procesamiento fueron los adecuados.
29
Cuadro 9. Resul tados Mi crobi ol gi cos del camu camu l i ofi l i zado
VI. CONCLUSIONES
- El producto encapsulante elegido que presento mejor caracterizacin fue la goma arbiga
al 1,0 % debido a que:
. Presento un alto rendimiento: 92,15 %
. Humedad residual baja : 4,34 %
. Mayor retencin de Vitamina C : 86,90 %
- Las caractersticas fsico qumicas que presento el camu camu liofilizado fueron:
. Humedad : 4,34
. Protena : 8,89
. Grasa : 0,71
. Fibra : 2,87
. Ceniza : 2,65
. Carbohidratos : 80.54
. Acidez Total : 24,98 g % de cido ctrico
. pH : 2,9
. Vitamina C : 17128,20 mg %
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LA CALIDAD DEL CAMU CAMU ( MYRCIARIA DUBIA) LIOFILIZADO.
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32
RESUMEN
Los valores de pH , contenidos de vitamina C y taninos, propiedades antioxidantes y
slidos solubles fueron estudiados en la fruta de carambola(Averrhoa carambola L.) desde
EM1 hasta EM6 (estado de madurez verde hasta el estado muy sobremaduro.
Los resultados mostraron que el pH y slidos solubles incrementaron conforme
increment el grado de madurez. La acidez (expresada como cido ctrico)disminuy
desde 2,06% en el estado verde(EM1), hasta 0,42% en el estado muy sobremaduro(EM6).
La concentracin de vitamina C increment desde el estado EM1 hasta el
estado EM5, llegando a una concentracin de 36,32 mg de cido ascrbico/100g de muestra
seca y luego disminuy en el estado EM6. La concentracin de taninos increment desde
EM1 hasta el EM5, encontrndose una concentracin de 2173,17 mg de catequina/100g de
muestra fresca. Entre el estado EM5 y EM6, la concentracin de taninos disminuy.
La capacidad antioxidante en la fruta de carambola tambin increment desde el EM1
hasta el EM5, llegando hasta 19,44 umol eq.trolox /100g de muestra fresca y luego disminuy
desde el EM5 hasta el EM6.
En general se puede decir que las concentraciones de slidos solubles, vitamina C,
taninos y propiedades antioxidantes incrementaron desde el EM1 hasta el EM5 en la fruta de
carambola, mientras que el pH descendi. Entre el EM5 y el EM6, la capacidad antioxidante
disminuy como ocurri con las concentraciones de vitamina C y taninos; mientras que los
slidos solubles y los valores de pH incrementaron.
SUMMARY
The levels of pH, tannins, vitamin C, antioxidant properties and solvable solids were
studied in the carambola fruit (Averrhoa carambola L.) from the EM1 to EM6 stage of ripeness(
Green to overripe or superripe).
E. Tefilo Chire Murillo
1
Roberto Dvila Trujillo
2
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTE
EN DIFERENTES ESTADO DE MADUREZ DE LOS FRUTOS
EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
1
Q.F: Profesor Auxiliar, Dpto. de Qumica, Facultad de Ciencias UNALM
2
Ing. Alimentario
33
The results showed that the pH and solvable solids(Bx) increased over the in-
creasing range of ripeness. The acidity( expressed as citric acid) decreased from 2,06 %
in the green state (EM1) to 0,42 % in the extremely ripe state(EM6). The concentration
of vitamin C increased from stages EM1 thru EM5 reaching a concentration of 36.32 mg
of ascorbic acid/100 g on a dry basis and the decreased to a ripeness stage of EM6. The
concentration of tannins increased from ripeness stage EM1 thru 5, reaching a level of
2173.17 mg of catechin/100g on wet basis. Between EM5 and 6 the tannins decreased.
The antioxidant level in the carambola fruit also increased from ripeness stages EM1-
5 reaching a level of 19.44 umol-equi-trolox/ 100 g on a wet basis and them decreased from
EM5 to EM6.
As a general conclusion it can be said that the levels of solvable solids, vitamin C,
tannins, and antioxidant properties increased from the degree of ripeness EM1 thru EM5 in
the carambola fruit while the pH declined. Between EM5 and 6 the antioxidant capacity
declined as did the concentrations of vitamin C and tannins, while the levels of solvable
solids and pH continued to increase.
I. INTRODUCCIN
Las enfermedades crnicas como la diabetes, las enfermedades cardiovasculares, cncer,
entre otras; tienen un origen de procesos oxidativos anormales generando radicales libres. Los
antioxidantes son un grupo de sustancias conformadas por vitaminas, minerales, pigmentos
naturales y otros compuestos de vegetales como sustancias fenlicas y enzimas, que bloquean
el efecto perjudicial de los radicales libres. Entre los principales antioxidantes naturales tenemos
a la vitamina C, Vitamina E, selenio, carotenos y flavonoides; que se encuentran principalmente
en alimentos vegetales: frutas, legumbres, verduras y hortalizas o cereales integrales.
Hay evidencias experimentales que apoyan la idea de que los antioxidantes exgenos
tienen eficacia teraputica. Estudios epidemiolgicos realizados en los EEUU indican que la
incidencia de ciertas formas de cncer y de enfermedades cardiovasculares es menor en
poblaciones cuyo consumo de vitamina C, E y carotenos esta por encima del promedio.
En nuestro pas, existen numerosos cultivos andinos y amaznicos con potencial
nutricional y medicinal, cuyo consumo y comercializacin no son difundidos. Adems se dis-
pone de poca documentacin cientfica sobre su valor nutricional y medicinal.
El objetivo del presente trabajo fue determinar la capacidad antioxidante de los frutos
de carambola(Averrhoa carambola L.) en sus diferentes estados de madurez y cuantificar
algunas sustancias antioxidantes como vitamina C y taninos.
II. REVISIN DE LITERATURA
2.1 LA CARAMBOLA
El fruto de la carambola es una baya carnosa, de forma ovoide a elipsoidal con tres a
seis costillas longitudinales, produciendo una seccin cruz-estrella cuando se cortan, su
tamao es variable entre 80 a 250 mm de largo y de 50 a 100 mm de ancho, las frutas comer-
ciales suelen pesar entre 100 y 250g, dependiendo del cultivar pueden variar de color desde
naranja a amarillo blanco y la textura de liso a fibroso.
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambol a L.)
Anales Cientficos UNALM
34
2.1.1 Composicin fsico y qumica de la carambola
La composicin qumica del fruto de carambola se presenta en forma resumida en el
Cuadro 1.
2.2 CAPACIDAD ANTIOXIDANTE
Los antioxidantes son sustancias cuya accin consiste en inhibir la tasa de oxidacin
de los nocivos radicales libres (quienes disminuyen las defensas, producen dao celular con la
posibilidad de producir cncer, arteriosclerosis y envejecimiento).
Existen antioxidantes naturales, presentes en nuestro organismo, o sintticos. Den-
tro de cada grupo, los antioxidantes pueden ser enzimas que aumentan la velocidad de
ruptura de los radicales libres, otros que previenen la participacin de iones de metales de
transicin en la generacin de radicales libres y los inactivadores o barredores. La mayora
de los estudios cientficos utilizan como patrn el Trolox (cido 6-hidroxi-2,5,7,8-
tetrametilcroman-2-carboxlico), sustancia que se caracteriza por ser un anlogo hidrosoluble
de la Vitamina E. El ensayo para medir la actividad antioxidante total expresada en equiva-
lentes Trolox (TEAC) constituye uno de los mtodos con gran frecuencia en la bibliografa
cientfica. El TEAC se define como la concentracin de una solucin de Trolox con un poten-
cial antioxidante equivalente a una concentracin estndar del compuesto estudiado, el TEAC
refleja la habilidad de los compuestos antioxidantes, capaces de donar hidrgeno, para
secuestrar un radical (Halliwell, 1994).
2.2.1 Capacidad antioxidante en frutas y vegetales
Las frutas tienen propiedades antioxidantes debido a la presencia de diversos com-
puestos como Vitaminas C y E, b-caroteno y principalmente flavonoides. Cada uno de stos
compuestos tienen actividad in vivo, pero es difcil evaluar su contribucin por que no se consu-
men en forma aislada sino combinada
En el Cuadro 2 se muestran la actividad antioxidante de 12 frutas donde la fresa tiene
la ms alta actividad antioxidante, seguida por la ciruela, naranja, uva roja, kiwi, toronja roza,
uva blanca, pltano, manzana, tomate, pera y meln. Analizados en porcin comestible de
fruta fresca.
La actividad ORAC de 1.0 uMol de Vitamina C es igual a 0,52 uMol de eq-Trolox (Cao
et al. 1993).
Los vegetales son fuente de antioxidantes naturales, tales como vitaminas C y E, y
adems b-caroteno, etc. Sin embargo, tambin contienen otras sustancias que tienen activi-
dad antioxidante, tales como los flavonoides, que son compuestos polifenlicos de bajo
peso molecular y que estn distribuidos en frutas y vegetales. Se ha demostrado que los
Flavonoides importantes como el kaempherol, quercetina, luteolin, myricetin y catequina,
tienen poder antioxidante; adems tienen propiedades antiinflamatorias, antialrgicas y
anticancergenas.
35
N
R
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DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
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CUADRO 2 : CAPACIDAD ANTIOXIDANTE EN FRUTAS SELECCIONADAS
b.h. (base humeda); b.s. (base seca); ORAC(uMol eq-Trolox/g muestra)
Fuente: Wang et al. (1996).
Las frutas contienen un grupo de antioxidantes naturales que no solamente tienen una
alta actividad ORAC, sino tambin una buena combinacin de mezclas de antioxidantes. Por
ejemplo 1 lb de fresa fresca (454g) tiene una actividad antioxidante (6973 uMol eq-Trolox) igual
a 1.7g de Trolox, 3.0g de alfa-tocoferol y 2.3g de Vitamina C (la actividad antioxidante de 1
uMol de Vitamina C es igual a 0,52 uMol eq-Trolox).
2.3 VITAMINA C COMO ANTIOXIDANTE
La Vitamina C es hidrosoluble y constituye uno de los agentes antioxidantes ms
poderosos que desarrolla su accin en los compartimientos acuosos celulares. La ingesta
37
FIGURA 1: ESTRUCTURA QUMICA DE LA VITAMINA C
recomendada para adultos es 60 mg/da y los alimentos ricos en Vitamina C son las frutas del
tipo ctrico: naranja, mandarina, pomelo, frutilla, meln, kiwi; vegetales como el tomate, brcoli,
pimienta, espinaca y berro. La ingesta de una naranja mediana cubre casi el requerimiento
diario de un adulto que es 45 mg.
Fonseca et al. (1969) determinaron que el contenido de Vitamina C varan de acuerdo
al grado de madurez, para un estado verde obtuvo 25mg y para un estado maduro obtuvo 37 mg
de cido ascrbico/100g de peso fresco respectivamente.
2.4 TANINOS
Son productos forestales extrados de los bosques, que se encuentran en las cortezas,
frutos, vainas, hojas, races o semillas. Tambin los definen como sustancias amargas. El
gusto amargo y astringente en alimentos, es producido por tres tipos de elementos: taninos,
glucsidos y alcaloides. Los taninos tienen la propiedad de reaccionar con las protenas y de
esta forma inactivan las enzimas.
FIGURA 2: ESTRUCTURA QUMICA DE LA CATEQUINA
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
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2.4.1 Taninos como antioxidantes
Los flavonoides (Taninos) tienen accin antioxidante al reaccionar directamente con
los radicales hidroxilos y superxidos, dicho efecto se realiza debido a la presencia de grupos
fenlicos en su estructura; adicionalmente tienen la propiedad de reducir a los iones frricos y
cpricos. Los taninos son polifenoles solubles en agua que estn presentes en frutas y vege-
tales. Muchos tipos de taninos han sido identificados como anticancergenos y tambin como
reductores de la actividad mutagnica. Sus efectos antimutagnicos y anticancergenos de
los taninos pueden ser relacionados por sus propiedades antioxidantes, ya que protegen con-
tra la oxidacin celular, la generacin de radicales libres pueden ser inhibidas por los taninos.
Tambin est bien documentada la actividad antimicrobiana de los taninos.
III. MATERIALES Y METODOS
La parte experimental del presente trabajo se desarroll en los laboratorios y planta
piloto de la Facultad de Industrias Alimentaras de la Universidad Nacional Agraria la Molina.
3.1 MATERIA PRIMA
Se utiliz como materia prima la carambola (Averrhoa carambola L.) tipo cido Golden
Star, de la zona del Alto Huallaga Huanuco- Per.
3.2 MATERIALES Y REACTIVOS
Espectrofotmetro de Luz uv (Perkin Elmer); Prensa Hidrulica, Marca APEX. 1Tn.
Tipo A14. ACL-USA.; Catequina codigo C-1251(Sigma); Vainillina Codigo V-2375. (Sigma);
Folin Ciocalteu (Sigma Aldrich); cido clorognico (Sigma); Metanol y Etanol al 95%
(Sigma) y DPPH (Sigma Aldrich, Catalogo numero: D21140-0)
3.3 METODOS DE ANALISIS
Los anlisis de control utilizados en el desarrollo del presente estudio fueron:
- Anlisis fsico-qumicos, segn los mtodos de la (AOAC, 1995).
- Vitamina C, descrito por la (AOAC, 1995).
- Taninos condensados, mtodo espectrofotomtrico(Price et al., 1978).
- Fenlicos totales y TEAC segn (Brand-Williams et al., 1995).
3.4 PROCEDIMIENTO EXPERIMENTAL
En la Figura 3, se muestra el esquema experimental del presente estudio.
Recoleccin, la investigacin se inici con el marcado de 20 rboles de 6 aos de edad
distribuidos en una parcela de media hectrea con 25 rboles, el 10 de Marzo del 2001 en los
cultivares de la localidad de Supte Tingo Mara Hunuco-Per. La unidad experimental y la
recoleccin al azar simple, fue estimada por Calzada (1980).
39
FIGURA 3: ESQUEMA EXPERIMENTAL PARA DETERMINAR EL ESTADO DE MADUREZ
DEL FRUTO DE CARAMBOLA DE MAYOR CAPACIDAD ANTIOXIDANTE
CARAMBOLAS EN DIFERENTES ESTADOS DE MADUREZ
O
P
E
R
A
C
I
O
N
E
S
VERDE (EM1)
SEMI PINTON (EM2)
PINTON (EM3)
MADURO (EM4)
SOBRE MADURO (EM5)
MUY SOBREMADURO (EM6)
A
N
A
L
I
S
I
S
1.- Clasificacin de los estados de madurez, en funcin al pH, slidos solubles y acidez
2.- Contenido de Vitamina C.
3. Contenido de taninos
4.- Contenido de capacidad antioxidante
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
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Seleccin y clasificacin, las frutas de carambola fueron seleccionadas manualmente, en
forma visual, retirando los frutos que presentaron signos de deterioro. La clasificacin de la
fruta de carambola se realiz en forma manual y en funcin a las especificaciones recomenda-
das por Galn y Menini (1991).
Estudio de las Carambolas en diferentes estados de madurez, Despus de la clasificacin de
las carambolas, se consideraron seis estados de madurez (EM) y con relacin a las especifi-
caciones recomendados por Galn y Menini (1991).
Los estados de madurez fueron: Frutas Verdes (EM1), Semi pinton (EM2), Pinton (EM3),
Maduro (EM4), Sobre maduro (EM5) y extremadamente sobre maduro (EM6). La Carambola,
se estudi con la finalidad de determinar en que estado de madurez existi mayor capacidad
antioxidante y para la evaluacin de sus resultados se utiliz un diseo completamente al azar
con tres repeticiones.
IV. RESULTADOS Y DISCUSION
4.1 RESULTADOS DEL ESTUDIO DE LA MATERIA PRIMA
4.1.1 Control fsico qumico de la carambola en diferentes estados de madurez
En el Cuadro 3 se presentan los resultados de los controles de pH, slidos solubles
(Bx), acidez y humedad; llevados a cabo inmediatamente despus de haber sido recogidas
del rbol en diferentes estados de madurez.
CUADRO 3: EVALUACION DE LOS ANALISIS FISICOS-QUIMICOS EN LA FRUTA DE LA
CARAMBOLA COSECHADA EN DIFERENTES ESTADOS DE MADUREZ
41
Se observa que el pH y los slidos solubles(Bx) aumentan de acuerdo al grado de
madurez de la fruta y la acidez disminuy desde 2.067% en el estado verde(EM1) hasta
0.718% en el estado muy sobremaduro(EM6). Esto se debi a que los slidos solubles se
incrementaron durante la maduracin, estos resultados coinciden con lo mencionado por
(Salazar, 1999).
Segn Herrero y Guardia (1992) este efecto ocurri a consecuencia del aumento de
los slidos en la fruta y por los cambios cuantitativos de sus componentes qumicos, ya que el
agua es un constituyente mineral y se fundamenta por ser el medio que permite englobar en
solucin sustancias como los azcares, Vitamina C, taninos, pigmentos, sales minerales,
cidos, etc. Cuando estos componentes durante la maduracin de una fruta se incrementan
trae por consiguiente la disminucin del agua
.
En las Figuras 4 y 5 se muestran los comportamientos de cada uno de los controles
fsicos en las que se puede apreciar que estas curvas tambin coinciden con los resultados
encontrados por Salazar (1999).
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
42
4.1.2 Control de la Vitamina C
En el Cuadro 4 y la Figura 6 se presentan los resultados y el comportamiento de la
Vitamina C en carambolas recogidas del rbol a diferentes estados de madurez, en la cual se
puede observar que en el estado verde el valor del contenido de Vitamina C fue de 9,41 mg ac.
Ascrbico/100g de muestra fresca, en el estado medio pintn el valor fue de 12,59; estos
valores se incrementaron a medida que el grado de madurez de las carambolas fueron au-
mentando. Tambin se pudo encontrar que el pico mximo en la maduracin fue de 36.32
mg, equivalente para un estado sobremaduro y que a partir de este punto la curva del conte-
nido de Vitamina C disminuy, observndose en la fruta el comienzo del fenmeno de
senescencia, motivo por el cual el fruto de carambola comienza a producir otros compuestos
indeseables degradndose el contenido de Vitamina C debido a los procesos bioqumicos,
estos resultados tienen relacin con los mencionados por Huapaya (1995) en su estudio
sobre la fruta de camu camu, en donde encontr que el pico mximo de formacin de la
Vitamina C durante la maduracin fue en el estado semi maduro y que a partir de ah dicho
contenido ha ido disminuyendo.
Fennema (1982) respecto a la fruta del tomate cosechados del rbol en diferentes
estados de madurez indica que a medida que el tomate madura va pasando por varias tonali-
dades desde verde hasta rojo, el contenido de Vitamina C se comporta en forma similar al de
la carambola, en el caso del tomate el pico mximo de la Vitamina C es cuando toma una
coloracin amarillo rojo.
43
CUADRO 4: EVALUACIN DEL CONTENIDO DE VITAMINA C, EN LA FRUTA DE
CARAMBOLA COSECHADA EN DIFERENTES ESTADOS DE MADUREZ.
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
44
4.1.3 Control de los taninos condensados
En el Cuadro 5 y la Figura 7 se presentan los resultados y el comportamiento de los
taninos condensados en los frutos de carambola recogidas del rbol a diferentes estados de
madurez en la cual se puede observar que el menor contenido de taninos se produjo cuando la
fruta es recogida en el estado verde con un valor de 312.76 mg catequina/100g de muestra
fresca, para un estado pintn los taninos aumentaron a un valor de 592.27. El contenido de
ste compuesto en la fruta de carambola se increment a medida que la fruta en el rbol iba
tornndose ms madura, llegando a un punto mximo de madurez equivalente al estado
sobre maduro cuyo valor fue de 2173.17 mg catequina/100g de muestra en base hmeda. A
partir de ste estado de madurez decrece la curva del contenido de taninos, esto se pudo
apreciar durante el estado de madurez muy sobre maduro cuyo valor de taninos disminuy
hasta 1325.09 mg catequina/100g de muestra fresca. Al respecto, los resultados de la caram-
bola tienen mucha relacin con el proceso de maduracin de muchas frutas, como es el caso
de los mangos de florida(USA) que varan de 31 mg de taninos en la fruta verde hasta 75 mg de
taninos en la fruta madura segn Subramanyan et al. (1975).
Haslam y Lilley (1988) afirman que durante el proceso de maduracin de frutas, la
estructura celular de muchas frutas cambian y estn acompaadas con la liberacin de peque-
os fragmentos de pectina y la desesterificacin de las unidades ster metil galacturnicos.
Goldstein y Swain (1963) mencionan que la disminucin o aumento de taninos en la madura-
cin de las frutas no estn bien definidos y existen factores como la variedad, maduracin,
clima, y suelo; que son determinantes en el contenido de taninos.
CUADRO 5: CONTENIDO DE TANINOS EN CARAMBOLAS A DIFERENTES
ESTADOS DE MADUREZ.
45
4.1.4 Control de la capacidad antioxidante
En el Cuadro 6 y la Figura 8 se presentan los resultados y el comportamiento de la
capacidad antioxidante en los frutos de carambola recogidas del rbol a diferentes estados
de madurez, se puede observar que la menor capacidad antioxidante se encontr en el
estado verde con un valor de 10.30 uMol eq-trolox/100g de muestra en base hmeda, a
medida que aument el grado de madurez, es decir, cuando la carambola fue pasando del
estado pintn al estado maduro sus valores de capacidad antioxidante se incrementaron de
14.32 a 16.83 uMol eq-trolox/100g de muestra en base hmeda respectivamente, llegando a
un grado mximo de madurez representado por el estado sobremaduro cuyo valor fue de
19.44 uMol eq-trolox/100g en base hmeda. A partir de este grado de madurez la capacidad
antioxidante de la carambola disminuy, cuando la fruta lleg a un estado muy sobremaduro
el contenido de taninos se redujo a un valor de 15.97, este fenmeno producido durante la
maduracin se debi a que el fruto de carambola inici su perodo de senescencia. Similares
resultados reportaron Kalt et al. (2000) para los arndanos.
De la evaluacin de los frutos de carambola en el rbol a diferentes estados de madu-
rez, se determin que el ptimo grado de madurez en funcin al contenido de la capacidad
antioxidante fue el estado sobremaduro(EM5).
DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
Anales Cientficos UNALM
46
CUADRO 6: EVALUACIN DE LA CAPACIDAD ANTIOXIDANTE EN LA FRUTA DE
CARAMBOLA EN DIFERENTES ESTADOS DE MADUREZ.
47
V. CONCLUSIONES
5.1 Durante la maduracin de los frutos de carambola (Averrhoa carambola L.) se
incrementaron los contenidos de vitamina C, taninos y capacidad antioxidante.
5.2 Se determin que el mejor estado de madurez en relacin a sus propiedades
antioxidantes, fue el estado sobremaduro(EM5), con un pH: 2.65; % de acidez: 0.73 y
slidos solubles(Bx): 0,73; estado donde el fruto de carambola tiene la ms alta
capacidad antioxidante.
VI. BIBLIOGRAFIA
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Editado por Sydney Williams, Arlinton, Virginia,USA.
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por fermentacao. Edit. Edgord Blucher Ltda.. Sao Paulo. Brasil.
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rodajas de carambola(Averrhoa carambola L.) en almbar. Tesis para optar el ttulo de
ingeniero en Ind. Alim. Universidad Nacional Agraria la Molina. Lima. Per.
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11. HALLIWELL, B 1994. Free radicals and antioxidant: A personal niew. Nutr.Rev.Vol.52: 253-265.
12. HARBORNE, J . y WILLIANS, c. 2000. Advances in flavonoids research since.
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13. KALT, W.; FORNEY, C. ; MARTIN, F y PRIOR, O. 1999. Antioxidant capacity, Vitamin
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DETERMINACION DE TANINOS, VITAMINA c Y CAPACIDAD ANTIIOXIDANTEEN DIFERENTES ESTADO
DE MADUREZ DE LOS FRUTOS EN CARAMBOLAS (Averthoa carambola L.)
INVERSIN DIRECTA EXTRANJERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Raquel Margot Gmez Oscorima ( *)
I- RESUMEN
Esta investigacin evala el rol de la inversin extranjera directa en el crecimiento
econmico nacional. Se demuestra que la Inversin Directa Extranjera incide directamente
en la formacin bruta de capital. Esta variable y las exportaciones se favorecen mutuamente
y entre las exportaciones y el PBI tambin se establece una relacin causal en ambos
sentidos. Esto significa que la captacin de flujos de inversin provenientes del sector exter-
no son muy favorables para el crecimiento econmico de nuestro pas, por lo que se reco-
mienda incentivarlos.
II. SUMMARY
This investigation evaluates the roll of the direct foreign investment in the national
economic growth. One demonstrates that the Foreign Direct Investment affects the gross
formation of capital directly. This variable and the exports are favored mutually and between
the exports and the GDP also a causal relation in both senses settles down. This means
that the pick up of originating flows of investment of the external sector is very favorable for
the economic growth of our country, reason why is recommended to stimulate them.
I. INTRODUCCIN
En la dcada 1990-2000, el flujo de capitales extranjeros hacia Amrica Latina y el
Caribe creci, bsicamente en el sector servicios. Las inversiones vinieron de Estados Uni-
(*) Docente auxiliar del Departamento de Economa y Planificacin de la UNALM.
1. SELA La Inversin directa europea en Amrica Latina: Los rditos de la apertura y la
privatizacin. CEPAL, J unio 2000. La misma fuente seala que en 1993 las inversiones de
empresas norteamericanas en Amrica Latina eran 8 veces las de la UE, pero en 1998 las
de la UE superaron las de USA, alcanzando 28,600 contra 18,000 mil millones dlares.
2 A diferencia de las empresas estadounidenses quienes dirigieron sus inversiones funda
mentalmente a proyectos productivos (SELA, Op.Cit).
3 SELA :Inversiones extranjeras directas en Amrica latina y el caribe. CEPAL, Octubre 2001.
4 CEPAL, Boletn Diciembre 2003.
5 Vial, J oaquin. Inversiones directas en los pases andinos. Center of internacional development.
Harvard university.
dos (USA) y la Unin Europea (UE)
1
. Gran parte de la Inversin Directa Extranjera (IDE)
proveniente de la UE fue por fusiones o adquisiciones, concentrndose en Argentina, Brasil
y Chile en 90%
2
.
De la IDE para Amrica Latina y el Caribe de 1991 al 2000, Per capt 4.2%.
Segn quinquenios: en 1980-85 capt US$334 millones, en 1985-90 la cifra cay a US$150
millones; en 1991-95 subi a US$4,239 millones y en 1995 2000, a US$4,554 millones
3
.
En los aos 2001 y 2002, se capt US$1,354 millones, bajando el promedio anual de la
dcada anterior de 900 a 650 millones de dlares.
El grueso de esta inversin se concentr en Comunicaciones (26.2%), Finanzas
(15.8%), Energa (13.8%), Comercio (7.3%), Servicios (3.1%) y Transporte (1.0%); suman-
do 67.3% de la IDE dedicada al mercado interno. Sectores con proyeccin al mercado
externo como Industria (16.0%), Minera (14.8%), Turismo (0.5%), Agricultura (0.4%), Sil-
vicultura (0.01%), no llegan a 33% de la IDE
4
. Esto fue caracterstico en Amrica Latina y
el Caribe, mientras que en China la IDE se ubic en ramas con alto valor agregado o para
exportacin, dando un impulso mayor al crecimiento econmico
5
.
La afluencia de estos fuertes recursos externos en el perodo 1990 2002, qu
impacto ha tenido en el desempeo de la economa peruana?.
1.1. Objetivo de la Investigacin.
El presente trabajo tiene por objetivo analizar el impacto de la IDE en las exportacio-
nes peruanas y en el crecimiento econmico.
1.2. Justificacin de la Investigacin.
Esta investigacin ilustra un caso importante del desempeo de una economa peque-
a y abierta, que emerge de una situacin de crisis y que capta inversin extranjera directa
para reactivar y potenciar su actividad econmica, por ello es meritorio investigar sobre la
naturaleza de la IDE en el Per y su impacto en el crecimiento econmico.
II. Revisin de literatura
2.1. Marco terico.
A. Breve resea de las teoras de la inversin.
La teora econmica reconoce el rol preponderante de la clase empresarial en el creci-
miento de un pas: ms inversin implica mayor produccin de bienes y servicios en beneficio
de la poblacin. Pero hay diferencias en los diversos enfoques sobre el comportamiento de
esta variable:
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
50
- Para M. Kalecki (1960)
6
, la inversin nacional depende ... del nivel de la actividad econmica
y de su tasa de variacin en alguna poca anterior. Para l, la inversin crece cuando crece el
Producto Bruto Interno (PBI), pero no considera la relacin de la inversin y el ahorro con la
intermediacin financiera, por lo que en la configuracin de la poltica econmica inspirada en
este enfoque se descuidar este aspecto.
- Segn la teora keynesiana, la inversin responde a la menor tasa de inters; si se reduce
sta, mediante polticas monetarias expansivas, sera beneficioso para los inversionistas
7
.
Asimismo, Keynes resalta el papel de los animal spirits sobre las decisiones de inversin
de los empresarios; stos dependen, dice, de una atmsfera poltica y social (...) conve-
niente para el hombre de negocios medio; as, mantener polticas fiscales y monetarias
sanas y garantizar el respeto por el estado de derecho y los derechos bsicos de propie-
dad
8
es beneficioso para la inversin. Este lado del pensamiento keynesiano es an mar-
ginado por los gestores de poltica econmica de pases latinoamericanos, que fomentan
el gasto pblico e incrementan la emisin desordenadamente, creando un clima contrario
a la inversin
- Un tercer enfoque es el neoclsico
9
: la inversin induce el crecimiento del PBI y es ms
dinmica en pases en los cuales hay un alto grado de intermediacin financiera. En ste, el
ahorro responde a tasas de inters reales positivas, por lo que la represin financiera perju-
dica la economa. La teora neoclsica de la inversin coincide con el enfoque de Mc Kinnon,
Galbis, Kitchen y otros
10
, quienes sostienen que una condicin bsica aunque no suficien-
te- para el desarrollo es, la liberalizacin financiera, pues potencia la intermediacin, que
permite ms inversin y acumulacin de capital. Slo en este enfoque (neoclsico financie-
ro) encontramos un nexo importante entre las polticas de fomento al ahorro, la intermediacin
financiera e inversin.
Se puede concluir que el rol de la inversin es fundamental en el crecimiento econ-
mico; y los empresarios, en un mundo globalizado, invierten fuera de sus pases de
origen en forma de prstamos (al sector privado o al gobierno) o en forma de inversiones
directas extranjeras (IDE). Deciden colocar sus capitales guiados por ese instinto ani-
mal que Keynes plante, como determinante de la inversin, y porque encuentran condi-
ciones favorables. Qu papel juega la IDE en el crecimiento econmico de un pas?.
Cul es el Rol de las instituciones en estas decisiones de inversin?. En las dos si-
guientes secciones se tratarn estos aspectos.
6. Michal Kalecki, cap 9. Teora de la dinmica econmica, Fondo de Cultura Econmica,
1960, pgina 109.
7. Como esta reduccin responde a mecanismos artificiales y no de mercado, el remedio po
draresultar peor que la enfermedad
8 Macroeconoma en la economa global. Larran, Felipe y Sachs, J effrey.Prentice Hall
Pearson Education. Argentina 2002.
9. De Pablo, J uan Carlos. Macroeconoma. Amorrortu Editores. Argentina, 1990.
10 Citado en Fry, Maxwell. Dinero, Inters y Banca en el Desarrollo Econmico. Centro de
Estudios Monetarios Latinoamericanos (CEMLA), Mxico, 1990.
51
B. El rol de la Inversin Directa Extranjera en el crecimiento econmico.
En pases como Per, con mercado de capitales pequeo, intermediacin financie-
ra poco desarrollada
11
y escaso ahorro interno
12
, la nica forma de incrementar el stock de
capital es captar inversin del exterior en forma de prstamos o como inversiones directas.
En este sentido, se hace necesario saber cul de las formas de financiamiento es ms
ventajoso tanto para el inversionista como para el pas receptor.
J oaqun Vial (op cit) seala que las IDE aventajan a los prstamos o inversiones en
cartera, puesto que las empresas tienen control directo de sus operaciones y realizan
transacciones con proveedores de insumos y comercializadores de productos finales. No
obstante, involucrarse directamente en la produccin en otro pas, implica mayores ries-
gos y costos que obligan al empresario a evaluar bien la situacin del pas de destino.
Respecto a las ventajas para los pases receptores, segn la UNCTAD (junio 2000),
para Amrica Latina, la IDE ha apoyado a equilibrar sus cuentas externas, ha contribuido a
capitalizar e incrementar la solvencia de la banca latinoamericana en general y ha afectado
positivamente la percepcin de competitividad de sus economas. Si bien estos aportes son
importantes, tambin encontramos 3 costes principales:
A) Las Inversiones en servicios no generan exportaciones (ni divisas) y crean dficits
comerciales por aumento de las importaciones. Sus ventas van al mercado local.
B) Gran parte de inversiones enva remesas al exterior
13
; y si las inversiones son en
minera o hidrocarburos, tendrn un mnimo aporte al empleo.
C) Las inversiones en servicios, no tienen efecto significativo sobre el empleo.
El grfico N1, muestra ventas de corporaciones USA instaladas en economas sud-
americanas, cuyo destino ha sido principalmente el mercado interno.
11. Hay segn el BID- dificultad de acceder al crdito en los pases de Amrica Latina, an cuando
la profundizacin financiera ha sido notable en la ltima dcada. Luego de la liberalizacin, el
crdito al sector privado como proporcin del PBI se mantiene en niveles bajos (Per Econmi
co, Vol. XXV/N 5/May. 2002. Pg. 5).
12. Igualmente se seala: la tasa nacional de ahorro es un elemento de baja competitividad (...).
Op.Cit.
13. Cada 10 mil millones de dlares invertidos en el sector servicios genera remesas por mil
millones de dlares anuales,
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
52
FUENTE: Tomado de Vial, J . 2002. Op Cit.
Grfico N 1
La preocupacin surge al comparar China con los pases de la regin: mientras China
crece en ms de 20 aos a un promedio anual de 9%, los pases de la regin no llegan a 4%
anual
14
; en China las inversiones van a sectores exportadores y manufacturas, en pases
latinos van a servicios, minerales e hidrocarburos, por lo cual el efecto sobre el crecimiento
sera menor
15
. Este patrn se ha repetido tambin en nuestro pas.
En la decisin de enviar capitales a terceros pases, el papel de las instituciones de
los pases receptores es fundamental. Se seala que si los pases candidatos
16
muestran
competitividad, reglas de juego claras, estabilidad institucional y poltica, sern receptores de
las IDE. Veamos este aspecto.
C. El rol de las instituciones en el Desarrollo econmico.
El rol del estado en resolver fallas de mercado, bajar costos de transaccin y agilizar
el funcionamiento del mercado es importante. Sin embargo, en pases en desarrollo, no ha sido
capaz de asignar y proteger adecuadamente los derechos de los agentes econmicos
17
; y ha
asumido actividades propias del sector privado. Su intervencin empeor la distribucin del
ingreso generando ineficiencias en el funcionamiento de la economa, pues slo unos pocos
14. El Comercio, Lima 10/08/2004.
15. Vial, J . (2002). Op. Cit.
16 Adems de contar con recursos naturales, mano de obra -aspectos que den ventajas compa-
rativas-, infraestructura en transporte, energa, comunicacin, educacin de la fuerza de traba
jo, etc.
17. Los mercados no se pueden expandir, la especializacin es reducida, abundan monopolios y
oligopolios, no hay posibilidad de acuerdos contractuales complejos propios de una econo
ma moderna o se recurre a formas de contratacin ms costosas (Izaguirre, H. 1995). El rol
de las instituciones en la reforma econmica en Importancia de las instituciones en el desarro-
llo de una economa de mercado , 1995, Indecopi Instituto Apoyo Prom Per.
53
participan activamente en el mercado
18
siendo la mayora excluda y sin posibilidades de rea-
lizar actividades econmicas, lo cual crea la necesidad de una reforma institucional. Es decir,
actuar sobre los 3 niveles de instituciones que menciona Douglas North
19
: El marco formal o
legal, la capacidad de ejecutar las normas legales, y, el marco informal (cultura, ideologa,
valores y actitudes).
La percepcin de instituciones en Per, segn Apoyo Consultores
20
mostraba en
1980 un 60% del marco legal favorable para el desarrollo de la economa; en 1989 baj al 30%;
en 1991 llegamos al 80% y de all en adelante mejoramos. De 30 pases, liderados por Chile
(89.1%), Per resultaba 3 (80%); el 2 era Malasia (84%).
Para este resultado, el rol del estado fue crucial y uno de sus pilares fue el cambio
de la Constitucin en la parte econmica
21
. As, mientras la Constitucin de 1979, reservaba
al Estado la posibilidad de restringir la libre competencia por calamidad pblica, seguridad
nacional y orden interno; en la Constitucin de 1993, desaparece esta reserva e incorpora el
respeto irrestricto de la libertad de contratacin no mencionada en la Constitucin del 79
22
.
Hubo un avance significativo, que hizo que el empresariado juzgue favorable invertir en nues-
tro pas
23
.
Este nuevo marco legal debi tener efectos positivos en los indicadores
macroeconmicos. En la seccin siguiente analizamos este aspecto.
2.2. Antecedentes : El contexto macroeconmico previo a los aos 90.
Antes del 90, se crea que el inters colectivo era postergado por los empresarios y se
postulaba la necesidad de la intervencin ms activa del estado en actividades propias del
sector privado. Se deca
24
que el sistema capitalista basado en el libre mercado en econo-
mas como la nuestra funciona inadecuadamente, es injusto y no atiende las autnticas nece-
sidades y objetivos sociales. Bajo este marco poltico, en el ltimo quinquenio de la dcada del
80, la economa peruana mostr lo siguiente:
18. Las relaciones de compadrazgo con los miembros del gobierno o con funcionarios pblicos
permiten a estos agentes, obtener garantas para la proteccin de sus derechos. Izaguirre,
1995.
19. Gabriel Ortiz de Zevallos. El marco institucional de la economa peruana . Indecopi, Op.Cit.
20. El rol de las instituciones en el desarrollo de la competitividad. INDECOPI PROMPER,
1996.
21. Aqu no se discute sobre los otros aspectos poltico - formales porque no est dentro de los
alcances de este trabajo.
22. Citado en Gabriel Ortiz de Zevallos. Ibid.
23. Hay, an ahora, un aspecto preocupante que limita el desarrollo de la economa: los empresa
rios no confan en el sistema de contratos en el Per porque hacerlos valer es muy difcil y
costoso. INDECOPI op cit.
24. Cuadrado et al, Poltica Econmica. 1995.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
54
25. SELA, CEPAL 2001.
26. Boloa, 1993; Boloa y Buchi, 1991; Buchi, 1992; Connolly y Gonzles, 1988.
27. Desde 1993, la Constitucin peruana reconoce la autonoma del Banco Central de Reserva del
Per, lo cual es fundamental para el logro de los objetivos.
CUADRO N 1. P er: tasa de crecimiento de las principales variables econmicas.
(1) Tasas al final del periodo. (2) Privada. (3) Resultado econmico de gobierno central, como %
del PBI.
FUENTE: BCRP. Memoria 1993. CONITE: Boletines mensuales varios.
De 1988 a 1990, hay hiperinflacin (7650%) e hiper - recesin (-11.7%), desrdenes
econmicos no vistos en la historia republicana. El no pago de la Deuda Externa y el manejo
ineficiente de la economa (dficit fiscal y emisin incontrolada de dinero) generaron tal crisis
econmica que el FMI nos declar inelegibles y no calificbamos como destino de inversin.
La inestabilidad econmica y la inseguridad jurdica, hizo caer la captacin de IDE de US$334
millones entre 1980 1985 a US$150 millones en el quinquenio 1985 1990
25
, en consecuen-
cia era necesario un cambio de orientacin en la poltica econmica, como en efecto lo hara el
gobierno entrante en 1990.
2.3. LA ECONOMA PERUANA EN LA DCADA DE LOS 90.
A. El entorno Macroeconmico.
En este decenio cambia la poltica econmica sobre 4 lneas de reformas
26
: a) Pro-
grama de estabilizacin para eliminar la inflacin, c) Proceso de reformas estructurales para
sentar las bases de un crecimiento sostenido; c) Programa de reinsercin en la comunidad
financiera internacional y d) Plan de apoyo social para recuperar niveles de bienestar y favo-
recer la pacificacin del pas. Estas reformas buscaban crear condiciones para la inversin;
es decir, para ser plaza segura de la inversin extranjera se requera estabilidad
macroeconmica.
El resultado a nivel macroeconmico fue el siguiente: Supervit Fiscal primario de
1991 a 1998; aunque dficit de 1999 a 2002. Poltica Monetaria
27
y Cambiaria Racional, con
emisin restringida, intereses y tipo de cambio dados por el mercado que dieron como resulta-
55
do, la cada paulatina de la inflacin, llegando a un promedio anual
28
entre 1993 y 2000 de
16.6%. Respecto a la actividad econmica, de 1993 a 1997, la economa creci, alcanzando
en 1994 el 12.8%
29
. En 1998 la economa refleja el efecto del Fenmeno El Nio (-0.5%), en
1999 las crisis financieras mundiales que se revierte en el 2000, pero el 2001 la crisis poltica
interna hace caer otra vez el PBI a un 0.6%.
Considerando quinquenios el crecimiento promedio anual del PBI fue: 1991 a 1995
5.03%; de 1995 a 2000 2.45% y del 2001 al 2002 2.53%
30
. Asimismo, las exportaciones
crecen sostenidamente en todo el perodo, jugando tambin un rol importante la coyuntura
externa, con precios internacionales crecientes. Respecto a las inversiones privadas en infra-
estructura y equipos, de 1993 a 1997, crecieron continuamente, influidas por las inversiones
externas, resultado de las privatizaciones y el entorno favorable de las inversiones. De 1998 al
2001, si bien hubo importantes inversiones, la tasa de variacin fue negativa
31
.
CUADRO N 2. Vari aci ones porcentual es real es de l os pri nci pal es
i ndi cadores econmi cos
(1) Tasas a fin de periodo. (2) Resultado Primario Gob. General, como % del PBI. (3) FBK del
sector privado.
FUENTE: BCRP. Memoria 2002 PBI, Inflacin, FBK. Exportaciones INEI.
28. Los dos primeros aos -1991 y 1992 donde la inflacin alcanz 139.2% y 56.7%-, se sacaron
de la muestra por ser aos en los cuales recin se est ajustando la economa, despus
del descalabro de los aos 1998-1990.
29. Se consider que la economa estaba sobre calentada, por lo que en 1995 se hicieron ajus
tes para enfriar la economa
30. INEI, Estadsticas 2003.
31. Ver anexo.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
56
Grfico N 2.
Fuente: Elaborado con datos Estadsticas INEI - 2003.
B. Flujos y Estructura de la IDE.
Respecto al marco institucional se puede destacar: 1) Legislacin clara y no
discriminatoria sobre inversin extranjera, 2) estabilidad tributaria y econmica, 3) flexibilidad
laboral, 4) paz social y 5) estado no empresario; es decir privatizar las empresas pblicas.
Este marco elev la captacin de IDE, pasando de 150 millones de dlares de 1985 a 1990 a ms
de 4 mil millones en 1990 1995, lo cual se repite en 1995 2000 con un crecimiento promedio
anual de 130.71%. Como % de la Formacin Bruta de Capital fijo, las IDE pasan de 2.4% en 2
aos (1988 y 1993) a 29.2% en 1994; 14.2% y 23.5% en 1995 y 1996. Luego, pasan a 10.6% y
12.5% en 1997 y 1998
32
. En el 2000 (igual que en la regin), el flujo cay y en los 2 aos
siguientes subi (ver grfico 3). El mayor dinamismo de captacin de IDE en la dcada 1991
2000 se explica por la privatizacin de empresas pblicas, que involucr la entrega de ms de
150 empresas al sector privado con ingresos para el fisco por 9,249 millones de dlares.
Grfico N 3.
FUENTE: Elaborado en base a los datos del cuadro N 2.
32. Tomado de La Inversin Directa Extranjera en la Formacin de Capital Bruto. www.rcci.net/
globalizacion/fg037.htm
57
Ms del 61% de las transacciones de privatizacin fueron en telecomunicaciones
y electricidad
33
. De 1992 a 1996 hubo mayor intensidad en privatizaciones
34
: 110 empre-
sas pblicas por US$7,200 millones (76% de lo captado de 1991 a 2000). En la privatizacin
de 1991 a 2002 se logr compromisos de inversin por US$11,248 millones, 63% de 1992
a 1996. El cuadro 3 ilustra las principales privatizaciones de 1992 a 1996.
Cuadro N 3: Principales privatizaciones 1991 1996 (Millones de dlares
33. Minera 13%, hidrocarburos 10%, industria y finanzas 5%, pesca 1% y transporte 2%. Turis
mo y Agricultura casi 0.5%.
34. Por la Constitucin de 1993 que estableci la igualdad entre los inversionistas nacionales
y extranjeros.
35. Sobre todo, entre 1994 y 1996, para los que no se ha encontrado informacin.
Fuente: El proceso de Privatizaciones en el Per 1991 2002. CEPAL 2003.
Respecto al destino sectorial de la IDE, como se observa en el grfico N 4, en los 7
aos con datos, servicios capt del 60% a 80%; minera capt buena proporcin de 1998 a
1990, mientras que industria y turismo lo hizo con 5% y 24% de 1997 a 2002. Agricultura,
Silvicultura y Pesca, son marginales como destino de IDE (ver anexo). En servicios, telecomu-
nicaciones, banca y comercio tuvieron mayor participacin
35
.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
58
Grfico N 4.
Fuente: Elaborado en base al cuadro N 1 - anexo.
Cul ha sido el impacto de estas inversiones en los diferentes sectores productivos
en el PBI de nuestro pas?. Veamos el modelo para luego evaluar la hiptesis.
III. HIPOTESIS Y METODOLOGIA.
En el modelo macroeconmico neoclsico, el acervo de capital del pas explica el nivel
de actividad econmica: si aumenta el acervo de capital se lograr subir el PBI
36
. Esto coincide
con el modelo de crecimiento neoclsico
37
: a mayor volumen de capital per - cpita habr
mayor nivel de producto per-cpita; la nica forma que crezca el acervo de capital es a travs
de la inversin. Si la inversin domstica carece de dinamismo, hay que captar inversin ex-
tranjera. Esto nos lleva a formular el siguiente modelo.
3.1. MODELO.
Supongamos una economa pequea y abierta. Los empresarios extranjeros deciden
colocar parte de su capital en forma de inversiones directas (IDE), pues encuentran condicio-
nes favorables en este pas. Estas inversiones van a diversas ramas productivas, incrementando
la formacin bruta de capital total en infraestructura y equipo (FBK):
(1) FBK =f (IDE),
El aumento en la FBK dinamiza las exportaciones del pas, por lo cual:
(2) X =f (FBK)
36. Y tambin el empleo, a la par que se reduce los precios, con lo cual se tiene una herra-
mienta para dos objetivos, a diferencia de la visin keynesiana, en la cual si se
incrementa el PBI se incrementan los precios tambin.
37.Solow; R. La Teora del crecimiento. FCE, 1992.
59
A su vez, las exportaciones (X) estimulan el crecimiento econmico, lo que se traduce
en un aumento del Producto Bruto Interno (PBI):
(3) PBI =f (X)
Este efecto se realimenta si, adems el ambiente poltico e institucional es estable y
en el pas se presentan reglas de juego claras.
3.2. HIPTESIS.
Hiptesis general: La inversin directa extranjera, al incrementar la formacin bruta de capi-
tal fijo, incide directamente en mejorar las exportaciones y sta a su vez hace crecer la econo-
ma del pas, traducindose en el aumento del Producto Bruto Interno.
Hiptesis especficas:
1. Entre 1990 y 2002, la Inversin Directa Extranjera ha crecido significativamente
impulsando la Formacin Bruta de Capital Fijo.
2. La Formacin Bruta de Capital Fijo ha impactado positivamente en las exportacio
nes.
3. El aumento en las exportaciones ha impactado sobre el Producto Bruto Interno,
haciendo crecer la economa.
Estas hiptesis se contrastarn con los datos empricos en el captulo siguiente
(1) X =f (FBK)
Estas hiptesis se contrastarn con los datos empricos en el captulo siguiente.
3.3. METODOLOGA.
El perodo de anlisis es 1990-2002.
Variables analizadas: Inversin directa extranjera (IDE) global y por destino a cada
sector, Producto Bruto Interno (PBI) total y por sectores econmicos, Formacin Bruta de
Capital en infraestructura y equipo (FBKF) y Exportaciones (X) por grupos de productos. Todos
los datos estn en trminos reales y se presentan en tasas de crecimiento.
Los datos estadsticos se toman de diferentes publicaciones del BCRP, INEI, CONITE,
y la informacin estadstica de referencia en el texto se tom, adems, de publicaciones
encontradas en internet. Para el anlisis
38
, se ha usado el coeficiente de determinacin, de
correlacin y tasas de crecimiento, etc. El software usado para calcularlos fue el Microsoft
Excel y para el mecanografiado del texto el Mivrosoft Word. Para definir la causalidad entre las
variables se ha hecho uso del test de Granger, calculado en E-Views.
38. En las limitaciones se explica porqu no se us el anlisis de Regresin.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
60
3.4. LIMITACIONES.
- En la informacin estadstica: El perodo de estudios 1990 2003, obliga a trabajar
con 14 datos, pues las series estadsticas registradas para la IDE son slo anuales.
- En el anlisis:
a) Respecto al tratamiento de la informacin: An con la limitacin sealada, se ha pro
bado regresiones utilizando la tcnica de los Mnimos Cuadrados Ordinarios para esti
mar parmetros, pero las estimaciones presentan problemas de autocorrelacin, bajo
nivel de significancia y en algunos casos signos cambiados. Esto imposibilit el clcu
lo de los parmetros de prediccin.
b) Respecto al perodo de estudio: Los gobiernos se eligen cada cinco aos, siendo ste
muy corto para el anlisis ya que no hay continuidad en las polticas aplicadas. Y, an
cuando -como en el decenio de los 90 en nuestro pas- el gobierno dura 10 aos, hay
otros factores cualitativos que influyen en las tendencias de la poltica y en el contexto
macroeconmico, por lo cual el anlisis tambin se torna muy complicado, vindose el
investigador en la necesidad de utilizar perodos cortos. Por estas limitaciones, se ha
tomado la metodologa descrita anteriormente (en 3.3).
IV. RESULTADOS.
Para el perodo 1991 2002, como se puede ver en el siguiente cuadro, el grado de
asociacin existente dado por el coeficiente de correlacin R- entre las variables exporta-
ciones (X) y PBI es alto; muy bajo entre la Formacin Bruta de Capital fijo (FBKFijo) y las
Exportaciones (X); y, la Inversin directa extranjera (IDE) est regularmente asociada con la
(FBKFijo).
Cuadro N 4: Coeficientes estadsticos
Fuente: Elaboracin propia en base a la informacin del Anexo 5
Asimismo, el coeficiente de determinacin R
2
, que muestra la proporcin de la varia-
cin en que la variable independiente explica a la variable dependiente
39
es alta en el caso de
las exportaciones y el PBI (0.89); en cambio, la IDE no explica a la FBKFijo (0.36) y sta
tampoco explica las exportaciones (0.21).
39. Para ms de una variable explicativa, R2 indica la proporcin de la variacin total explicada
por las variables independientes.
61
Cuadro N 5: Coeficientes estadsticos
Sin embargo, para un perodo ms corto, entre 1991 y 1997, encontramos mayor
correlacin entre las variables del modelo: entre IDE y FBKFijo es 0.71; entre la FBKFijo y X
es 0.96 y entre X y PBI es 0.92.
Fuente: Elaboracin propia en base a la informacin del Anexo 5
La proporcin en que las variables independientes explican la variacin de cada varia-
ble dependiente tambin aumenta: el 50.5% de las variaciones de la IDE explican cambios en
la FBKFijo; en el 92.65% de las variaciones de las X son explicados por la FBKFijo y en el
96.47% de las variaciones en el PBI se asocian a variaciones en las X.
Cuadro N 6: Test de Causalidad de Granger
Fuente: Elaboracin propia en base a la informacin del Anexo 5
Respecto a la relacin de causalidad entre las variables, para el perodo 1992 y 2002,
con un valor =0.05, encontramos que las variaciones de la IDE causan variaciones en la
FBKFijo (Probabilidad de 0.036); hay una relacin de causalidad en ambas direcciones entre
los cambios en la FBKFijo y las X . Tambin se ha encontrado que las variaciones en el PBI se
explican por las variaciones en las X (y viceversa).
Se ha probado tambin relaciones de causalidad directas de la IDE con las X y el PBI
y entre la FBKF y el PBI, para el mismo perodo y con =0.05, habindose encontrado lo
siguiente: hay relacin causal entre la IDE y PBI (IDE causa PBI), X y PBI se afectan mutua-
mente y la IDE no causa X.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
62
Cuadro N 7: Test de Causalidad de Granger
Fuente: Elaboracin propia en base a la informacin del Anexo 5.
V. INTERPRETACIN DE RESULTADOS.
5.1. Relacin Inversin directa extranjera Formacin Bruta de Capital.
Para el perodo 19911997, la IDE afect positivamente la Formacin Bruta de Capital (FBK)
en infraestructura y equipo. Este resultado es coherente con los hechos; de 1994 a 1998 hubo
gran flujo de capitales al pas, producto de las concesiones y privatizaciones de empresas
pblicas, lo cual signific el reemplazo y la modernizacin de equipos (caso telefnica, yaci-
mientos mineros, etc).
Grfico N 5.
Fuente: Elaboracin propia en base a la informacin del Anexo 5.
63
Observando el grfico anterior, podramos inferir que slo entre el 1993 a 1996 la IDE y
la FBK se relacionan. Desde 1997 la tasa de crecimiento de Formacin Bruta de Capital se
mueve en sentido contrario a la tasa de crecimiento de la IDE hasta el 2000 y luego ambas
crecen
40
.
5.2. Relacin Formacin Bruta de Capital - exportaciones.
Solo entre 1991-1997 hay alta asociacin y explicacin entre las 2 variables, lo que
significa que en este perodo las inversiones impactaron en las exportaciones. Del cuadro de
resultados hemos inferido, sin embargo, que la influencia de las variables va en ambos senti-
dos, lo cual significara que el aumento de la inversin influye en el incremento en las exporta-
ciones y la buena performance de las exportaciones induce a los empresarios a invertir; es
decir, los empresarios se capitalizan para exportar en mejores condiciones. El grfico N 6
corrobora este resultado, pues en los perodos 19931995 y 1996-1998, las tendencias son las
mismas para las dos variables.
Grfico N 6:
FUENTE: Elaborado con datos del Anexo N 5.
Para todo el perodo, sin embargo, el crecimiento de las exportaciones ha estado
influido por otros factores
41
como mejora de los precios internacionales para muchos de los
productos que exportamos.
5.3. Relacin Exportaciones - PBI.
Hay causalidad de ambos lados; esto implica que el buen desempeo de la economa
induce exportaciones y stas, al inducir la demanda agregada, hace subir el PBI.
40. No debemos perder de vista que las inversiones an fluyen al pas, pero en cantidades cada
vez menores, por lo que las tasas de crecimiento son muy bajas o ne
41. Que no son materia de investigacin del trabajo.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
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64
Grfico N 7:
FUENTE: Elaborado con datos del anexo N 5.
Igualmente, por ser componente de la demanda agregada, tambin Formacin Bru-
ta de Capital impacta favorablemente sobre el PBI. Esto podra interpretarse de la siguien-
te forma: las inversiones en infraestructura y equipos mejoran las exportaciones y stas
mejoran el PBI; a su vez, un buen desempeo del PBI impulsa la capitalizacin (sube FBK)
y sta causa ms exportaciones. Si observamos el grfico anterior, veremos igualmente
las exportaciones y el PBI siguen las mismas tendencias.
VI. EL PANORAMA FUTURO PARA LAS INVERSIONES:
Atraer capitales extranjeros depende de polticas coherentes. Actualmente, se man-
tiene un ambiente favorable al ingreso de capitales externos, pues Per ha suscrito acuerdos
internacionales que garantizan respeto a los derechos de inversionistas extranjeros y hay
mecanismos como los contratos de estabilidad tributaria que congelan el marco tributario.
Pero, medidas como las regalas mineras, sacuden el marco institucional del Per. Para que la
minera peruana
42
, sector que ms ha contribuido al PBI, no pierda competitividad, el FIAS
43
aconseja no imponer regalas
44
y, ms bien, eliminar otras cargas mineras para que la Tasa
Interna de Retorno actual de la minera peruana de cobre de 11.7%, no baje frente a rentabilidades
mayores de otros pases.
Respecto a qu se debe hacer, Douglas North
45
, a propsito de China, seala que ah
se implementaron reglas formales, mecanismos efectivos de cumplimiento y las reglas infor-
males que los complementan fueron desarrollndose gradualmente. La ventaja para China era
42. Cecilia Blume. Tratando de entender la regala minera en Per Econmico Volumen XXVII,
Febrero 2004.
43. Servicio de Asesora para la Inversin Extranjera del Banco Mundial.
44. A propuesta de los partidos polticos, ya se est considerando revisar la normatividad (El
Comercio, 13/08/2004).
45. Citado en Las ideas de las lites peruanas son muy atrasadas en Per Econmico
Volumen XXVII, Febrero 2004.
65
Cuadro N 8: Calidad de infraestructura para competir.
46. Guillermo Vega Alvear. Contra el reloj en Per Econmico, Apoyo Publicaciones, Volu
men XXV, Mayo 2002.
47. As, el asfaltado de carreteras de 1992 a 1997 permiti bajar costos operativos en ms
de 30%. Vega Alvear, Op.Cit.
su rgimen autocrtico, la implementacin en los pases democrticos es ms complicada.
Por otro lado, segn la Universidad de Oxford
46
, Per es uno de los ltimos pases de Sudamrica
en cuanto a calidad de infraestructura:
(*) 1 a 7.7 que es el mximo.
Fuente: Vega Alvear, G. en Per Econmico vol.XXV/ N 5/ Mayo 2002 (pg. 11).
A pesar de las mejoras en la ltima dcada
47
, en ningn aspecto llegamos al promedio
de Sudamrica. A ello se suma el dficit de inversin en infraestructura que llega a US$6,089
millones (62% en Lima). En carreteras, no hemos articulado el potencial productivo con los
mercados al interior del pas y menos con los pases vecinos; el puerto del Callao no tiene
infraestructura necesaria como gras de carga y descarga de gran capacidad, elevando los
costos en ms del doble. Estos aspectos hacen que los costos logsticos, como % del valor
de exportaciones, sean ms altos en nuestro pas (31% en relacin al 20% del promedio
regional). Es decir, an hay mucho por mejorar, sobre todo en la falta de estabilidad regulatoria
y jurdica, para incentivar ms inversiones. El estado an puede captar inversiones extranjeras,
va concesin de carreteras, puertos y aeropuertos.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
66
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.
7.1. Conclusiones.
1. Entre 1992 y 2002, la inversin extranjera directa impacta en la formacin bruta de
capital fijo. As mismo, los coeficientes estadsticos muestran mejor explicacin para el lapso
1991 1997, lo cual sera coherente con el marco de la poltica econmica que recin desde
1994 es decididamente favorable al ingreso de capitales extranjeros. Desde 1998 disminuye un
tanto la tasa de crecimiento de la captacin de IDE reduciendo el crecimiento de la formacin
bruta de capital fijo. La reduccin en la tasa se explica tambin por la presencia del Fenmeno
El Nio, las sucesivas crisis financieras (Rusa, asitica, la burstil mundial) y la crisis poltica
en el ao 2000.
2. Las exportaciones son influidas en el perodo ms corto (1991 1997) por la forma-
cin bruta de capital fijo y viceversa, lo cual se podra explicar como que el buen desempeo
exportador tiende a captar ms inversin y que sta alimenta mayores exportaciones.
3. En la relacin entre PBI y Exportaciones se encuentra causalidad en ambos sentidos,
lo que se explicara de la siguiente forma: a medida que aumentan las exportaciones mejora la
demanda agregada y crece el PBI. Igualmente, el mayor crecimiento hace que el pas tenga
una mayor oferta exportable.
7.2. Recomendaciones.
1. Dada la importancia de la inversin extranjera directa en nuestra economa para la
formacin bruta de capital fijo se recomienda continuar con un marco de poltica favorable al
ingreso de capital extranjero: Respeto al inversionista extranjero, disminucin del ruido poltico
(mayor transparencia y honestidad en la administracin pblica), estabilidad tributaria y elimi-
nar las distorsiones en la administracin de justicia.
2. Dada la importancia de las inversiones en infraestructura y equipos para el desempeo
exportador
48
, se recomienda como medida de poltica favorecer la capitalizacin de las empre-
sas eliminando las sobrecargas tributarias que pudieran existir y reducir al mnimo los arance-
les a la importacin de equipos y maquinarias.
3. Dado el vnculo entre PBI y Exportaciones, se recomienda favorecer las exportacio-
nes con una mayor apertura: 1) eliminando la exportacin de impuestos, 2) concretando
acuerdos de integracin comercial, tomando en consideracin las particularidades de nues-
tra economa campesina y de las pequeas y microempresas peruanas.
48 Intimamente ligado a la competitividad, pues es un factor que favorece la productividad. J os
Mndez Morales. Economa y la Empresa. Mc Graw Hill. Mxico. 1989.
67
VIII. B I B L I O G R A F A
1. APOYO PUBLICACIONES. Per Econmico: volumen XXV/N 5, May. 2002; volumen
XXVI/N 9, Set. 2003; volumen XXVI/N 11/Nov. 2003.; volumen XXVII/N 2, Feb. 2004;
volumen XXVII/N 4, Abr. 2004.
2. B.C.R. PERU, Memorias anuales , aos 1994, 2003.
3. BOLOA, Carlos y BUCHI, Hernn, Estrategias del Cambio, Ediciones Agenda 2000.
Lima, 1991.
4. BUCHI, Hernn; Poltica Fiscal, Reformas Econmicas y Desarrollo del Sector Privado.
La Experiencia Chilena. Mimeo, 1992. Santiago de Chile.
5. CEPAL, La Inversin extranjera en Amrica Latina y el Caribe. Boletines Mayo 2004,
diciembre 2003.
6. , La Inversin Directa Extranjera en la Formacin de Capital Bruto. 2003.
(www.rcci.net/globalizacion/fg037.htm)
7. CONITE, Boletines mensuales sobre estadstica de stock de inversin extranjera. Va-
rios nmeros, ao 1986 y 1995.
8. , Memoria, ao 1989.
9. CUADRADO, J uan et al. Introduccin a la Poltica Econmica, Mc Graw Hill, Espaa,
1995)
10. DE PABLO, J uan C. Macroeconoma. Amorrortu Editores. Argentina, 1990.
11. Fry, Maxwell. Dinero, Inters y Banca en el Desarrollo Econmico. Centro de Estudios
Monetarios Latinoamericanos (CEMLA), Mxico, 1990.
12. INDECOPI: importancia de las Instituciones en una economa de mercado. Lima, 1995.
13. INEI, Estadsticas 2003, CD. Lima.
14. KALECKI, M. Teora de la dinmica econmica, Fondo de Cultura Econmica, 1960.
15. KEYNES, J .M. Teora General de la ocupacin, el inters y el dinero, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, traduccin de la versin original de 1936.
16. LARRAN, Felipe y SACHS, J effrey. Macroeconoma en la economa global. Argentina,
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INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
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70
ANEXO 3: TASA DE CRECIMIENTO DEL PBI POR TIPO DE GASTO, 1991-2002
Calculado con datos a precios constantes
Fuente: Elaborado con datos del INEI. Direccin Nacional de Cuentas Nacionales.
ANEXO 4: COMPOSICIN PORCENTUAL DEL STOCK DE IDE POR SECTORES 1996 2002
(*) Incluye comercio, comunicaciones, energa, finanzas, vivienda y otros servicios.
FUENTE: Elaborado con estadsticas 2003 - INEI.
71
ANEXO 5: EVOLUCIN DE LAS PRINCIPALES VARIABLES EN PER ( * )
(Millones de nuevos soles de 1994)
(*) Contiene informacin bsica de anlisis.
FUENTE: Elaborado con estadsticas 2003 - INEI.
INVERSIN DIRECTA EXTRANJ ERA Y CRECIMIENTO ECONMICO
EN EL PER 1991 - 2002
Anales Cientficos UNALM
72
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Jos Carlos Vega Vilca
1
RESUMEN
Se presenta una aplicacin de la tcnica Escalamiento Multidimen-sional, como meto-
dologa para reducir la dimensionalidad de matrices de variables predictoras en el contexto de
clasificacin supervisada. Los datos de entrada son transformados en coordenadas principales
y tienen una menor dimensionalidad que los datos originales, stos son procesados por la
tcnica de clasificacin KNN y los errores de clasificacin son obtenidos usando validacin
cruzada.
SUMMARY
We show an application of the Multidimensional Scaling technique like a methodology
to reduce the dimensionality of the predictors matrix in a supervised classification context. The
input data are transformed in principal coordinates and have less dimensionality than original
data, they are processed by the KNN classification technique and the classification errors are
obtained using crossed validation.
I. INTRODUCCION
Escalamiento Multidimensional (MDS, por sus siglas en ingls) es una tcnica introduci-
da por Torgerson (1952) que busca resolver el problema de construir una configuracin de n
puntos en el Espacio Euclideano usando informacin acerca de las distancias entre cada par
de n objetos.
La tcnica MDS, difiere de otras tcnicas multivariadas en los datos de entrada para su
aplicacin; las diferentes tcnicas multivariadas necesitan los datos como n puntos observa-
bles en el espacio p-dimensional, representados por una matriz de datos X, de orden np; en
MDS los datos de entrada son una funcin de los datos puntuales, sta funcin es la que
1
Profesor principal del departamento de Estadstica e Informtica de la UNALM
73 ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
calcula la distancia entre cada par de los n puntos, por lo tanto el MDS tiene como datos de
entrada una matriz de distancias D, de orden nn.
En algunos casos el MDS puede comenzar con una matriz de similaridades entre cada
par de los n puntos; para la aplicacin de la tcnica, la matriz de similaridades debe ser
transformada en una matriz de distancias.
Los objetivos del presente trabajo son:
1. Obtener una representacin equivalente de la matriz de datos X(nxp), expresado por una
matriz de coordenadas principales, las cuales son independientes entre s.
2. Presentar una medida para determinar el nmero de componentes necesarios, a partir
de la equivalencia entre las matrices de distancias Euclideanas y, obtenidas de X y de la
matriz de coordenadas principales con un nmero de componentes necesarios , res
pectivamente.
II. REVISION DE LITERATURA
1. En el anlisis MDS, contrariamente a los mtodos multivariados se requiere como entra
da una matriz de distancias, con la que se construir una configuracin de n-puntos, en
el Espacio Euclideano. En la Figura 1, se puede observar esquemticamente el objetivo
del MDS.
2. El clasificador KNN (los k-vecinos ms cercanos) no requiere un modelo para ser ajusta
do. Para un objeto x
0
, el procedimiento de clasificacin sera: primero, hallar los k obje
tos que estn a una distancia ms cercana a x
0
, usualmente k es un nmero impar;
segundo si la mayora de estos k objetos pertenece a una determinada clase o grupo,
entonces el objeto x
0
tambin pertenece a ella. En caso de empate se clasifica al azar.
Hay dos problemas en el mtodo KNN, la eleccin de la distancia o mtrica y la eleccin
de k. La mtrica ms comnmente usada es la euclidiana, y usualmente es aplicada
sobre datos reescalados para eliminar posibles problemas si las variables predictoras
fueron medidas en unidades muy distantes entre s.
Figura 1. Desde una matriz de distancias, se obtiene una matriz de datos
Anales Cientficos UNALM
74
3. La estimacin de la tasa de error por validacin cruzada (TE
VC
), es un mtodo que con
siste en dividir la muestra en r partes (generalmente r =10). Con r-1 partes se determina
el modelo de clasificacin, luego se clasifican las observaciones que se dejaron de lado;
el promedio de las clasificaciones erradas dar el estimado de la tasa de error por valida
cin cruzada. Comparado con otros mtodos de estimacin de errores, este es un mto
do que encuentra un estimador de la tasa de error con poco sesgo, pero con bastante
variabilidad
III. MATERIALES Y METODOS
3.1 MATERIALES
Los datos estn a disposicin en The Repository of Maching Learning Databases el
cual es mantenido por el Departamento de Ciencias de Computadoras de la Universidad de
California en Irvine, Blake y Merz (1998).
Iris, tiene 150 observaciones, cuatro variables predictoras y 3 clases
Crx, tiene 690 observaciones, 15 varibles predictoras y 2 clases
Heartc 294 observaciones, 13 varibles predictoras y 2 clases
Sonar, tiene 768 observaciones, 8 variables predictoras y 2 clases
3.2 METODOLOGIA
3.2.1 CONCEPTOS BASICOS EN MDS
Matriz de distancias
Una matriz simtrica D =(d
rs
) , de orden nxn, es llamada de distancias, si:
Matriz de distancias Euclideanas
Una matriz de distancias D =(drs), es llamada Euclideana si existe una configuracin
de puntos en algn espacio Euclideano cuyas distancias entre cada par de puntos es dado por
D; es decir si para n puntos
p
n
R x x x L
2 1
, cada elemento de D tiene la siguiente forma:
a) d
rs
=0
b) d
rs
>0 para todo: r s
( ) ( )
p
s r s r s r rs
x x x x x x d

=
75
Matriz de Centreo
Una matriz H, cuadrada, simtrica e idempotente es llamada de centreo si tiene la
siguiente forma:
' 11
1
n
I H =
donde: n : nmero de puntos
I : matriz identidad
1 =( 1 1 1 . . . 1) de orden (nx1)
Se puede observar que:
a) H =H
b) H H =H
2
=H
Aplicaciones de la matriz de centreo
Dada una matriz de datos X =(x
ij
) , de orden nxp; entonces:
M = H*X =( mij ) donde
N =H*X*H =( nij ) donde
(n-1) S =X'*H*X ; S : matriz de covariancias muestral
3.2.2 METODOLOGIA DEL MDS
Planteamiento del problema
En Escalamiento Multidimensional se tiene como entrada una matriz de distancias
D=(drs) de orden nn; el problema es encontrar los puntos P1, P2, , Pn de k-dimensio-
nes, que supuestamente dieron origen a D
El valor de k es determinado de tal modo que al cacular la matriz de distancias
con los puntos P1, P2, , Pn se obtenga una matriz que sea similar a la matriz D
( ) ( )
rs rs
d D a similar es d D = =

Solucin al problema
El siguiente teorema permite verificar si una matriz de distancias es Euclideana, y de
esa manera la metodologa para hallar la correspondiente configuracin de puntos en el espa-
cio k-dimensional.
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
76
TEOREMA
Dada una matriz de distancias D =(drs)
Dada una matriz A =(ars) , donde :
Dada una matriz B =(brs) =H*A*H
Se demuestra que :
D es Euclideana s y slo s B es semidefinida positiva (p.s.d)
Demostracin
Parte 1: Si D es Euclideana B es p.s.d
Sea Z =(z1 z2 . . . zn)' una matriz de datos de orden np
Se calcula la matriz de distancias D =(drs)
Se construye la matriz A =(ars) , donde :
2
2
1
rs rs
d a =
Por lo tanto:
de donde:
Ya que:
( ) ( ) z z z z b
s r rs

=
Se obtiene
Entonces la matriz B, queda definida de la siguiente manera:
77
Y por lo tanto se puede afirmar que la matriz B es semi definida positiva, debido a que para todo
vector , diferente de cero, se cumple lo siguiente:
haciendo
Parte 2: Si B es p.s.d. (nxn) D es Euclideana
Si B es p.s.d., de rango p, entonces sus autovalores son mayores o iguales a cero
p
> > > L
2 1
Sean los autovalores positivos de B, representados en la matriz
de orden pp
La correspondiente matriz de autovectores de orden np, normalizado por
Por el Teorema de Descomposicin Espectral, se tiene:
Sea la transformacin
Entonces:
2
1
= Y
Tambin: de donde
Sea: una matriz de orden nxp
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
78
Reemplazando en
Ahora se debe mostrar que D =(d
rs
) , representa la matriz de distancias Euclideanas
Se tiene:
Reemplazando:
PROPIEDADES SOBRE EL TEOREMA
1)
2)
3)
79
3) En el teorema, y se demuestra que los elementos de su diagonal es
dado por el producto interno del vector consigo mismo. Por lo tanto, la raiz cuadrada de
algn elemento de la diagonal de B, es la distancia Euclideana entre y , los cuales
son: un vector cualesquiera y el vector de medias de Z, respectivamente.
z z
r

r
z
z
4) En el teorema se resalta la importancia de que B sea semi definida positiva, ya que de
esta manera se asegura que sus autovalores sean positivos. En el caso de que B, tuviese
autovectores negativos sera imposible la normalizacin. Por ejemplo, si es un autovector
correspondiente al autovalor negativo , sera imposible que se cumpla lo siguiente
5) Los resultados anteriores fueron probados por Schoenberg (1935) y Young and
Householder (1938). La aplicacin de estos conceptos sirvieron como base para el desarrollo
de la tcnica Escalamiento Multidimensional por Torgerson (1958) , estas ideas fueron
sustancialmente ampliadas por Gower (1966).
3.2.3 APLICACIN COMPUTACIONAL
En el MDS se necesita una matriz de distancias D, como matriz de datos, la cual
representa la distancia entre puntos de una configuracin en un Espacio Euclideano. La matriz
D puede ser o no ser Euclideana, sin embargo, an si D es Euclideana, la dimensin del
espacio en el cual puede ser representado usualmente ser demasiado grande para ser de
inters prctico.
Una posible eleccin de la configuracin en pocas dimensiones es sugerido por el teore-
ma del MDS, por el cual se puede elegir la configuracin en , cuyas coordenadas son determi-
nadas por los primeros k autovalores de B. Si los primeros k autovalores de B son "grandes" y
positivos, y los otros autovalores son cercanos a cero (positivo o negativo), entonces la matriz de
distancias entre puntos de la configuracin buscada, ser muy similar a D.
( ) i
y
i

OBSERVACIONES SOBRE EL TEOREMA
1) Con el resultado de la segunda propiedad, se puede afirmar que el vector de unos
de orden
nx1, es un autovector de B, correspondiente al autovalor 0
( )

= 1 1 1 L
... 2) Con el resultado de la tercera propiedad, se puede afirmar que es
ortogonal a las columnas de la matriz de coordenadas principales Y , la cual tiene vector de
medias . Se verifica : 0
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
80
Para propsitos computacionales el algoritmo que halla la configuracin buscada en ,
la cual es la solucin al problema del MDS, es el siguiente:
Paso 1
Datos de entrada: matriz de distancias
Paso 2
Construir la matriz A(nxn) y B(nxn) , como definido en el teorema de MDS
Paso 3
Calcular los k-autovalores ms "grandes" y positivos de B, y la matriz de autovectores Y(nxk),
normalizados por su correspondiente autovalor
Paso 4
Datos de salida: la matriz Y, la cual es la matriz solucin al MDS. Cuando el MDS es aplicado
al proceso de clasificacin, entonces es necesario que el algoritmo cuente con un nuevo paso,
pero anterior a los dems:
Paso 5
Dada la matriz de datos X(np), usada para clasificacin, obtener la matriz de distancias
Euclidianas.
Determinacin del nmero de componentes
Como se dijo anteriormente, el teorema del MDS sugiere una configuracin de puntos
en pocas dimensiones, considerando las primeras k coordenadas correspondientes a los pri-
meros k autovalores mas "grandes" y positivos de B.
Usando una medida de similaridad entre las matrices de distancias Euclideanas: y la
matriz , y considerando la aplicacin del MDS al proceso de clasificacin, se debe tener en
cuenta lo siguiente:
1. La matriz de datos, determina la matriz de distancias
2. La matriz de componentes, determina la matriz de distancias estimadas
3. Las columnas de la matriz son independientes, por lo tanto:
81
Se debe fijar k , tal que p k 1 . El valor k representa el nmero de coordenadas de la
matriz Y, que son necesarias para establecer la similaridad entre las matrices y . Esta
similaridad es establecida por las frmulas de Mardia y J ohnson.
D
D

Mardia
J ohnson
3.2.4 DUALIDAD ENTRE MDS Y COMPONENTES PRINCIPALES
Cuando el MDS es usado como herramienta para reducir la dimensionalidad, con el
propsito de agilizar el proceso de clasificacin, siempre se usa la matriz de datos X(np)
como datos de entrada.
Dada una matriz de datos X(np) , entonces las matrices:
Tienen los mismos autovalores diferentes de cero
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
82
TEOREMA:
Las coordenadas principales de X(nxp) , estn dadas por los scores centrados de los n-
objetos sobre los primeros p-componentes
Prueba:
Definicin:
Sea el i-simo autovector de B, normalizado por entonces las filas
de , son las llamdas coordenadas principales de X
( ) ( ) i i i
y y =
observar que: , donde: p
Y Y =
Tambin:
Donde:
83
IV. APLICACIN Y RESULTADOS
Para procesar la metodologa del MDS se confeccion un programa en Matlab, que
calcula la matriz de componentes Y, y determina el nmero de coordenadas, a travs de una
grfica de las frmulas de Mardia y J ohnson
Datos: Iris
IRIS (4, 3)
Figura 2. Iris: son 4 variables predictoras y sern usadas 3 componentes
Datos: Crx
CRX (15, 3)
Figura 3. Crx: son 15 variables predoctoras y sern usadas 3 componentes
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
84
Datos: Heartc
HEARTC (13, 4)
Figura 4. Heartc: son 13 variables y sern usados 4 componenetes
Datos: Sonar
SONAR (60, 25)
Figura 5. Sonar: son 60 variables y sern usadas 25 componentes
De la aplicacin del MDS, se obtuvo los datos transformados en coordenadas principa-
les con una menor dimensionalidad, que los datos originales y stos fueron procesados por la
tcnica de clasificacin KNN y los errores de clasificacin fueron obtenidos usando validacin
cruzada. El nmero de vecinos ms cercanos, k, fue elegido para cada conjunto de datos y
tambin es presentado en la siguiente tabla:
85
Tasa de error por validacin cruzada
V. CONCLUSIONES
1. Para la obtencin de la representacin equivalente de la matriz de datos X(np),
expresado por una matriz de coordenadas principales, se confeccion un programa en
Matlab, llamado MDS, el cual hace uso de las siguientes funciones (programas):
EUC : calcula la matriz de distancias
STR calcula la medida de Mardia
STRESS: calcula la medida de J ohnson
2. Los conjuntos de datos marcados con (*), presentan una alta disminucin en la
dimensionalidad
3. Los errores calculados con variables y con componentes, en general presentan em-
pate estadstico, con excepcin de los datos CRX, su error con componentes es
mayor que su error con variables. El motivo de esta diferencia podra depender del valor
de k usado por el clasificador KNN
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
86
VI. BIBLIOGRAFIA
Schoenberg I. J . (1935) Remarks to Maurice Frechets article Sur la definition axiomatique
dune classe despace distancis vectoriellement applicable sur lespace de Hilbert.
Ann. Math. 36
Young G. and Householder A. S. (1938) Discussion of a set of points in terms of their
mutual distances. Psychometrika 3
Torgerson W. S. (1958) Theory and Methods of Scaling. Wiley, New York
Gower J . C. (1966) Some distances properties of latent root and vector methods in
multivariate analysis. Biometrika 53
J ohnson R. A. and Wichern D. W. (1982) Applied Multivariate Statistical Analysis.
Prentice-Hall , New J ersey
Mardia K.V., Kent J .T. and Bibby J .M. (1997) Multivariate Analysis. Academic Press,
San Diego.
Conchillo Angela (1993) Escalamiento Multidimensional: una metodologa de anlisis
en el campo de los factores humanos. Universidad Complutense de Madrid. http://
www.tid.es/presencia/boletin/boletin2/art003.htm#1
Young. F. W. and Hamer. R. M. (1994). Theorv and Applications of Multidimensional
Scaling. Eribaum Associates. Hillsdale, NJ . (The most complete theoretical treatment of
MDS and the most wide-ranging collection of applications.)
Busing, F. M. T. A. (1998). PROXSCAL: Users guide for version 6.3. Retrieved Oc-
tober 8, 1999 from the World Wide Web: http://www.fsw.leidenuniv.nl/www/w3_ment/
proxscal/proxscal.html.
Busing, F. M. T. A., Commandeur, J . F., & Heiser, W. J . (1996). PROXSCAL: A multidi-
mensional scaling program for individual differences scaling with constraints. Retrieved
October 8, 1999 from the World Wide Web: http://www.fsw.leidenuniv.nl/www/w3_ment/
proxscal/proxscal.html.
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World Wide Web: http://forrest.psych.unc.edu/teaching/p208a/mds/mds.html
Katrijn Van Deun, Luc Delbeke (2000) Multidimensional Scaling. University of Leuven,
Belgium. http://www.mathpsyc.uni-bonn.de/doc/delbeke/delbeke.htm
87
ANEXO
function [ccc] =mds(y, comp)
% y : es la matriz de datos, incluye las clases
% comp : es el nmero de coordenadas principales;
[n p]=size(y);
x=y(:,1:p-1);
clases=y(:,p);
d=euc(x);
a=d.^2;
a=(-0.5)*a;
uno=ones(n,1);
h=eye(n)-(1/n)*uno*uno;
b=h*a*h;
k=rank(b);
[vec,val]=eig(b);
e=eig(b);
[y i]=sort(e);
for j=1:n,
yy(j,1)=y(n-j+1);
ii(j,1)=i(n-j+1);
end
xx=[yy ii];
% if yy(k)<=0 | ~isreal(yy(k))
% k=k-1;
% end
xx(1:k,:);
va=val.^(.5);
c=vec*va;
for r=1:k,
cc(:,r)=c(:,ii(r,1));
end
% salida de la matriz de p-coordenadas cc;
% stress, segn la frmula de Mardia
for j=1:k,
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DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
88
ss=cc(:,1:j);
dd=euc(ss);
te(j)=str(dd,d);
end
subplot(2,1,1)
plot((1:k),te(1:k));grid
title(Ajuste de MARDIA)
ylabel(Phi)
% stress segun la formula de J ohnson
for j=1:k,
ss=cc(:,1:j);
%q=d(:,1:j);
d1=euc(ss);
%d2=euc(q);
dd=d-d1;
tes(j)=stress(dd,d);
end
subplot(2,1,2)
plot((1:k),tes(1:k));grid
title(Ajuste de J OHNSON)
xlabel(numero de componentes); ylabel(Stress)
% salida de la matriz de componenetes necesarias
ccc=[cc(:,1:comp) clases];
================================
function [dist]=euc(x);
% calcula la distancia euclideana
% x : es lamatriz de datos, sin columna de clases
[f c]=size(x);
xt=x;
for i=1:f,
for j=1:f,
r=xt(:,i)-xt(:,j);
dist(i,j)=sqrt(r*r);
end
end
=================================
function [stre]=str(dd,d)
[f c]=size(d);
89
sum1=0;
sum2=0;
for i=1:f,
for j=i+1:f,
sum1=sum1+d(i,j)^2;
sum2=sum2+dd(i,j)^2;
end
end
%disp(resultados parciales de stress)
stre=sum1-sum2;
====================================
function [str]=stress(dd,d)
[f c]=size(d);
sum1=0;
sum2=0;
for i=1:f,
for j=i+1:f,
sum1=sum1+dd(i,j)^2;
sum2=sum2+d(i,j)^2;
end
end
%disp(resultados parciales de stress)
str=(sqrt(sum1/sum2))*100;
=================================
ESCALAMIENTO MULTIDIMENSIONAL APLICADO A LA REDUCCION
DE LA DIMENSIONALIDAD
Anales Cientficos UNALM
90
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE
PRODUCTORES CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS
A UNA CADENA PRODUCTIVA.
Juan Magallanes Daz (*)
RESUMEN
El presente documento ofrece una sntesis del estado actual del enfoque del desarrollo
rural, revisando los avances en el Desarrollo Territorial Rural. En esta, se resalta la necesidad
de que la construccin de la confianza y de los arreglos institucionales orientados a los servi-
cios de apoyo, as como la promocin de modelos mentales ms abiertos y flexibles a los
cambios, constituyen elementos centrales en la lgica de los actores. Para ello, el estudio
trabaja datos empricos sobre una muestra de nueve comunidades andinas del Per, donde se
evidencia resultados satisfactorios para la zona de estudio y para las comunidades que se
acerquen a la tipologa de espacios econmicos e institucionales fortalecidos relativamente.
SUMMARY
The present document offers a synthesis of the present state of the approach of the
rural development, reviewing the advances in the Rural Territorial Development. In this, the need
is highlighted of that the construction of the confidence and of the institutional arrangements
orientated to the services of support, as well as the promotion of more opened mental and
flexible models to the changes, constitutes central elements in the logic of the actors. For it,
the study works empirical data on a sample of nine Andean communities of Peru, where
satisfactory results are demonstrated for the zone of study and for the communities that approach
the typology of economic and institutional spaces strengthened relatively.
I. INTRODUCCION
La globalizacin de las condiciones de la produccin y los intercambios, la precariedad
de las polticas sectoriales y el abandono significativo del Estado en la promocin de los sectores
productivos, han impuesto cambios radicales en las dinmicas agrcolas, particularmente en la
agricultura campesina. Pese a ello, la pobreza continua siendo un rasgo central en el rea rural.
(*) Profesor del Departamento de Economa UNALM
91
La necesidad de revertir la pobreza rural en desarrollo rural, ha obligado a discutir los
temas del desarrollo en este mbito, recogiendo las experiencias pasadas, y producto de ello
viene tomando cuerpo el enfoque del desarrollo territorial rural, sobre la cual el presente estudio
pretende aportar desde la lgica de los actores.
Desde el aspecto econmico, la baja rentabilidad tiene su explicacin entre otros fac-
tores a:
(a) Que an no se entiende que hay que aprender a producir lo que el mercado
quiere y como lo quiere, y por ello al desconocimiento de las posibilidades de
utilizacin de la oferta ambiental de sus recursos que permitan generar nego-
cios que agreguen valor a la produccin primaria.
(b) Al acceso limitado y eficiente a los servicios de apoyo financieros y no finan-
cieros, sobre todo aquellos que les permita articularse eficientemente a los
canales de mercados.
(c) Los modelos mentales de los productores muchas veces impiden ver el traba-
jo que realizan como una actividad empresarial inmersa en una cadena de
valor, y la necesidad de asociarse a otros productores. De ah sus limites en
aspectos organizativos y de comercializacin principalmente.
La presente investigacin presentar una sntesis del estado actual del problema del
desarrollo rural, precisando la necesidad de que la promocin de la confianza y de los arreglos
institucionales orientados a los servicios de apoyo, as como la promocin de modelos menta-
les ms abiertos y flexibles al cambio, ayudarn sustantivamente no solo a los aspectos
operativos que se discuten actualmente en el enfoque del desarrollo territorial rural, sino a
obtener resultados concretos, como se demuestra en nuestra evidencia de campo y que se
acompaa aqu.
II. OBJETIVO
Analizar y evaluar un micronegocio rural rentable a partir de la biodiversidad de las
plantas medicinales, de ello analizar principalmente los elementos y resultados de acceso a
los servicios de apoyo y los modelos mentales de los productores, y las implicancias que todo
esto se deriva y aportar al enfoque del Desarrollo Territorial Rural.
III, HIPOTESIS DE ESTUDIO
1) La promocin y fortalecimiento de los arreglos institucionales que permitan el acceso
eficiente a los servicios de apoyo a la produccin y comercializacin agrcola, median-
te el sistema de contratos, desarrolla confianza en los actores, con implicancias atrac-
tivas de rentabilidad en pequeos productores agrcolas o campesinos.
2) El factor confianza se consolida en la medida que se desarrollen modelos menta-
les abiertos y flexibles a los cambios que exigen la articulacin a mercados ms
exigentes.
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS A UNA CADENA PRODUCTIVA.
Anales Cientficos UNALM
92
IV. REVISION DE LA LITERATURA
4.1. El actual enfoque central de desarrollo
Los tiempos actuales del desarrollo y bienestar tienen como referencia el pensamiento
del economista Amartya Sen, cuya contribucin puede resaltarse en tres aspectos: primero
que el fin del desarrollo es la persona y que el crecimiento econmico es un medio para su
realizacin.
El segundo aspecto, es que el desarrollo debe plantearse como el desarrollo de las
capacidades de las personas, las habilidades, destrezas, y condiciones de las personas para
hacer cosas valiosas y ser valoradas socialmente, en un marco de opciones libremente elegidas.
El tercer aspecto se refiere a los derechos entendido con ello la normatividad jurdica y
el conjunto de arreglos preestablecidos vigentes en toda sociedad que regula el acceso a los
bienes materiales y simblicos de las personas, de acuerdo a la clase social, etnia, gnero,
edad y regin, los mismos que se formulan y generan en los tres mbitos que regulan y
organizan la vida de las personas en la poca actual: sociedad civil, Estado y mercado.
El enfoque de las capacidades, conjuga aspectos individuales (derechos, vocaciones,
habilidades, opciones) y aspectos sociales (situacin y condiciones que permiten la realiza-
cin de las opciones), de tal manera que la forma en que est organizada la sociedad, sta
seala los derechos de las personas y condiciona sus capacidades, y con ello toda estrategia
de desarrollo requiere un enfoque que articule economa, poltica e instituciones en funcin a
estos aspectos.
4.2. Enfoques de Desarrollo Rural
Muy posterior a la segunda guerra mundial y fuertemente influenciados por las tenden-
cias de la modernizacin que se acentuaron en el rea urbano industrial, se dieron inicio los
programas de desarrollo rural en Amrica Latina los programas de desarrollo rural, las que
consiguen una serie de logros y fracasos en medio de un desarrollo (cambios o transformacio-
nes de enfoques), las que podemos resumir en los siguientes:
(a) El enfoque del desarrollo comunal, influenciado por corrientes antropolgicas, se sos-
tena en la clsica divisin entre sociedades tradicionales y modernas, donde comunidades
rurales y campesinas ubicadas dentro de las tradicionales mostraban indicadores sustantivos
de atraso por factores educativos, tecnolgicos y por su resistencia al cambio debido a prcti-
cas culturales arraigadas en el uso, la costumbre y la tradicin. En este enfoque se propona
transformar sus prcticas tecnolgicas y sus condiciones de vida mediante programas de
capacitacin tcnica y enseanza formal, utilizando el criterio de la demostracin, a travs de
resultados obtenidos en lderes naturales capacitados, los mismos que deberan influir en el
resto de los comuneros para que acepten las propuestas y conocimientos ofrecidos por las
entidades de desarrollo.
(b) El enfoque de generacin y transferencia de tecnologa, promovida desde los Estado
Unidos, y dirigido fundamentalmente a elevar la productividad de las explotaciones agropecuarias
campesinas y no campesinas de los pases sub-desarrollados, mediante la difusin y exten-
sin de las innovaciones tecnolgicas y paquetes productivos desarrollados para la agricultura
93
moderna. Este enfoque promovi las estaciones experimentales, las actividades de extensin
y posteriormente la creacin de Institutos de Investigacin Agropecuaria. Los paquetes tecno-
lgicos promovidos no dieron resultados positivos en las explotaciones campesinas y de los
pequeos productores, por no responder a las condiciones agroecolgicas y socioeconmicas
de los campesinos y pequeos productores.
(c) Le sigui el enfoque de la revolucin verde, otra propuesta productivista basada en el
uso de semillas mejoradas y paquetes tecnolgicos, el mismo que se propona elevar la pro-
duccin y la productividad de los cultivos bsicos que configuraban la canasta de consumo
alimentaria (arroz, maz y trigo al inicio) de los pases en desarrollo. Esto dio resultado nueva-
mente en los campesinos de punta en la agricultura moderna, pero no as para los campesinos
y pequeos productores por las mismas razones de los enfoques anteriores. Con esta orienta-
cin fueron constituidos el Centro Internacional del Maz y el Trigo (Mxico), Centro Internacio-
nal del Arroz (Filipinas), Centro Internacional de La Papa (Per), creando bancos de germoplasma
para acumular y conservar la riqueza gentica de los principales cultivos alimenticios.
(d) El enfoque de la reforma agraria aplicada en Amrica Latina (con la excepcin en
Bolivia a inicios de la dcada de 1950 y de la mexicana alrededor de 1930) buscaron superar la
desigual estructura de propiedad de la tierra, mediante su redistribucin ms o menos equitati-
va impulsada por el Estado, desterrar las prcticas tradicionales de uso de la mano de obra,
modernizar la gestin, fomentar la innovacin tecnolgica, incrementar la productividad, garanti-
zar la provisin de alimentos para las ciudades, y sobre todo, evitar los levantamientos campesi-
nos liderados por movimientos izquierdistas que pudieran cristalizar en revoluciones socialistas.
Este enfoque muy interesante, no consigui su objetivo, como el caso peruano, donde
no se logr beneficiar a la mayora de los campesinos, los organismos encargados de la
reforma no tuvieron ni la capacidad ni los recursos para acompaar los procesos de organiza-
cin de la gestin en curso, ni para implementar acciones masivas de investigacin, capacita-
cin, extensin y crdito, la evidencia confirma que se hizo en funcin de propiciar y profundi-
zar el estilo urbano-industrial de desarrollo, trasladar excedentes del campo a la ciudad para
acelerar el proceso de industrializacin y abaratar los alimentos de la fuerza de trabajo urbana.
(e) Como respuesta al quiebre en la Reforma Agraria, se impulsa el enfoque de los siste-
mas agropecuarios de produccin, que busca armonizar la interaccin de los productores, las
condiciones agroecolgicas y el conjunto de las diversas actividades agropecuarias de sus
fincas. Este enfoque tiene dos corrientes: una, desarrollada por los agrnomos, que pone
nfasis en las interrelaciones de los aspectos tcnico-productivos y agro-ecolgicos, y la otra,
proveniente de las ciencias sociales, que destaca la racionalidad econmica del manejo que
realizan los pequeos productores y los campesinos de sus fincas y recursos familiares. El
enfoque de los sistemas de produccin propici conocimientos y alternativas interesantes
basados en las condiciones reales de produccin de los distintos tipos de productores y cam-
pesinos, pero muchas veces estas dos corrientes marchaban por distintos caminos.
(f) El enfoque del desarrollo rural integrado, se orient a coordinar y potenciar, en espa-
cios locales delimitados, las actividades ejecutadas por los distintos sectores del Estado
(agricultura, educacin, salud), pero no se establecieron estrategias ni los mecanismos ade-
cuados de articulacin con las organizaciones de base y las autoridades locales; ni mucho
menos la participacin de las distintas asociaciones, y careca de un adecuado manejo terico
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS A UNA CADENA PRODUCTIVA.
Anales Cientficos UNALM
94
sobre las caractersticas y el funcionamiento de las sociedades rurales. La demarcacin de
zona geogrfica de trabajo se hizo siguiendo usualmente la demarcacin poltica territorial, y
se continu trabajando de forma dispersa con las comunidades locales y campesinas
Este enfoque muy interesante, no consigui su objetivo, como el caso peruano, donde
no se logr beneficiar a la mayora de los campesinos, los organismos encargados de la
reforma no tuvieron ni la capacidad ni los recursos para acompaar los procesos de organiza-
cin de la gestin en curso, ni para implementar acciones masivas de investigacin, capacita-
cin, extensin y crdito, la evidencia confirma que se hizo en funcin de propiciar y profundi-
zar el estilo urbano-industrial de desarrollo, trasladar excedentes del campo a la ciudad para
acelerar el proceso de industrializacin y abaratar los alimentos de la fuerza de trabajo urbana.
(e) Como respuesta al quiebre en la Reforma Agraria, se impulsa el enfoque de los siste-
mas agropecuarios de produccin, que busca armonizar la interaccin de los productores, las
condiciones agroecolgicas y el conjunto de las diversas actividades agropecuarias de sus
fincas. Este enfoque tiene dos corrientes: una, desarrollada por los agrnomos, que pone
nfasis en las interrelaciones de los aspectos tcnico-productivos y agro-ecolgicos, y la otra,
proveniente de las ciencias sociales, que destaca la racionalidad econmica del manejo que
realizan los pequeos productores y los campesinos de sus fincas y recursos familiares. El
enfoque de los sistemas de produccin propici conocimientos y alternativas interesantes
basados en las condiciones reales de produccin de los distintos tipos de productores y cam-
pesinos, pero muchas veces estas dos corrientes marchaban por distintos caminos.
(f) El enfoque del desarrollo rural integrado, se orient a coordinar y potenciar, en espa-
cios locales delimitados, las actividades ejecutadas por los distintos sectores del Estado
(agricultura, educacin, salud), pero no se establecieron estrategias ni los mecanismos ade-
cuados de articulacin con las organizaciones de base y las autoridades locales; ni mucho
menos la participacin de las distintas asociaciones, y careca de un adecuado manejo terico
sobre las caractersticas y el funcionamiento de las sociedades rurales. La demarcacin de
zona geogrfica de trabajo se hizo siguiendo usualmente la demarcacin poltica territorial, y
se continu trabajando de forma dispersa con las comunidades locales y campesinas.
(g) El enfoque de los fondos de compensacin social. Durante la dcada de los 80 y los
noventa, las polticas de ajuste estructural y de reformas estructurales llev al abandono de los
anteriores enfoques, en este caso las polticas pblicas y las estrategias de desarrollo se
concentraron en las polticas macroeconmicas. Para aliviar los efectos del ajuste sobre los
sectores ms pobres se implementaron en los distintos pases de Amrica Latina, con deno-
minaciones ms o menos parecidas, los llamados Fondos de Compensacin Social, que bus-
caban focalizar la asistencia a los sectores que calificaban, bajo los criterios de ingreso y/o
necesidades bsicas insatisfechas, como pobres o en extrema pobreza (Olarte, 2002).
La ayuda financiera otorgada para implementar pequeos proyectos productivos u obras
de infraestructura, que requeran la contribucin en fuerza de trabajo de las poblaciones loca-
les, buscaba mejorar los ingresos o superar alguna de las necesidades bsicas insatisfechas,
pero lo que ms logr fue crear un espritu asistencialista del Estado que mermo la misma
autovaloracin del productor campesino y la comunidad local rural.
Todo esto llev a un olvido sustantivo del desarrollo rural, aspecto que se agudiz en el
Per por las condiciones de violencia poltica que protagoniz la sociedad rural.
95
4.3. Enfoques de desarrollo rural, una sntesis.
Diversos autores han logrado sistematizar los rasgos comunes que caracterizan los
distintos enfoques implementados desde el Estado y los Organismos No Gubernamentales
que en buena cuenta fueron orientados conceptualmente y solventados financieramente por
organismos multilaterales
1
.
Despus de medio siglo de experiencia de aplicacin de los diferentes enfoques pre-
sentados, hemos comprendido que las sociedades rurales no estn constituidas slo por
unidades productivas aisladas, ni son sinnimo de actividad agrcola, o pecuaria. Por el contra-
rio, las sociedades rurales en nuestro pas estn constituidas por la articulacin socioeconmica,
poltica y cultural de territorios-ciudades pequeas, centros poblados menores, comunidades
y agrupaciones campesinas, todo un cluster rural, mediante redes institucionales tanto
personalizadas como formales. La ciudad y el campo, lo productivo y no productivo, las orga-
nizaciones de la sociedad civil, los gobiernos locales y las autoridades tradicionales integran
las sociedades rurales (Olarte, 2002).
Estamos convencidos que en la mayora de la sociedad rural del pas, que lejos de
fortalecer el mercado interno y autocentramiento de la economa, la aplicacin de los enfoques
de desarrollo rural y las polticas de ajustes y reformas han aumentado su vulnerabilidad frente
a las influencias del sistema internacional y la crisis de los pases centrales, y para aprovechar
cualquier esfuerzo de integracin comercial o de libre mercado internacional.
Despus de medio siglo de experiencia de aplicacin de los diferentes enfoques pre-
sentados, hemos comprendido que las sociedades rurales no estn constituidas slo por
unidades productivas aisladas, ni son sinnimo de actividad agrcola, o pecuaria. Por el contra-
rio, las sociedades rurales en nuestro pas estn constituidas por la articulacin socioeconmica,
poltica y cultural de territorios-ciudades pequeas, centros poblados menores, comunidades
y agrupaciones campesinas, todo un cluster rural, mediante redes institucionales tanto
personalizadas como formales. La ciudad y el campo, lo productivo y no productivo, las orga-
nizaciones de la sociedad civil, los gobiernos locales y las autoridades tradicionales integran
las sociedades rurales (Olarte, 2002).
Estamos convencidos que en la mayora de la sociedad rural del pas, que lejos de
fortalecer el mercado interno y autocentramiento de la economa, la aplicacin de los enfoques
de desarrollo rural y las polticas de ajustes y reformas han aumentado su vulnerabilidad frente
a las influencias del sistema internacional y la crisis de los pases centrales, y para aprovechar
cualquier esfuerzo de integracin comercial o de libre mercado internacional.
4.4. El pensamiento contemporneo en desarrollo rural
El pensamiento actual sobre el desarrollo rural consciente de la experiencia pasada, vuel-
ve a retomar la iniciativa considerando como principios o gua de accin los siguientes puntos:
a. El Desarrollo Rural es territorial y no slo sectorial o agropecuario.
b. Fortalecimiento de las capacidades de los agentes e instituciones locales.
1
BARSKY, Oswaldo 1998; BUSTAMAN1E, Jorge (compilador) (1987); DE JANVRY, Alain et. al.
(1988); PADRON, Mario (Editor) (1988); PLAZA, Orlando (1990) en: CHIRIF, Alberto y otros (editores).
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS A UNA CADENA PRODUCTIVA.
Anales Cientficos UNALM
96
Estado ONGs
LIMITES Los proyectos de desarrollo rural se
convirtieron en proyectos de desa-
rrollo agrario o agropecuario que lo
limitaron a la preponderancia tcnica
y de la modernidad
Extremado micro localismo y desarrollo
en su rea de trabajo o influencia como
un cuasi feudo, con dependencia finan-
ciera del exterior
HIPOTESIS GUIA
PARA LA ACCION
Los campesinos son agricultores del
campo como el obrero lo es para la
industria, y viven en comunidades re-
lativamente homogneas. Y la solu-
cin de la pobreza pasa por insertar-
los al mercado con tecnologa mo-
derna.
El mundo campesino se caracteriza
por su resistencia al avance del capi-
talismo, de la tecnologa moderna im-
puesta a la fuerza, y es posible el
desarrollo rural a partir de las prcti-
cas tecnolgicas ascentrales y/o
del sincretismo con la tecnologa mo-
derna.
METODO O
ENFOQUE
Propuesta de paquetes tecnolgicos
difundidos a travs de programas edu-
cativos, extensin, asistencia tcnica,
crediticia y comercial.
Promover la participacin campesina
como protagonista de su propio desa-
rrollo, y de la pedagoga interactiva que
revalore su cultura y prcticas tecnol-
gicas
CULTIVO Transformar las prcticas tecnolgi-
cas, culturales, y econmicas de los
campesinos e integrarlos a los merca-
dos.
Recuperar y consolidar tradiciones colec-
tivas de produccin social, vinculados a
mercados
CENTRO DE LA
CONCEPCION
La modernizacin agropecuaria
El mundo andino, nativo: la realidad
campesina.
Cuadro Nro. 1
Sntesis de los enfoques de DR desde el Estado y las ONGs
97
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS A UNA CADENA PRODUCTIVA.
Esquema Nro.1
Ni vel es de Int egraci n y di mensi ones del desarrol l o rural
Modelo de Orlando Plaza Teora Social y Desarrollo Rural
Para hacer una Estrategia Autocentrada de Desarrollo se requiere partir de las caractersti-
cas, organizaciones e instituciones de las sociedades en cuestin, lo cual incluye los vncu-
los internos y externos para hacer Diagnsticos y Propuestas
Lgica del Anlisis Lgica de la Intervencin Lgica de los Actores
Equidad Sostenibilidad Competitividad
Global
Regional Inter
Nacional
Microregional
Local
Familia
Condicionantes y Componentes Funcionamiento
Posibilidades Dimensiones Reproduccin
Estructurales
N
i
v
e
l
e
s
d
e
I
n
t
e
g
r
a
c
i

n
Espaciales
Poblacionales
Agente
(Individuales y Colectivos)
Econmicas
Polticas
Sociales
Culturales
Territorio
Recursos Naturales
Caractersticas
Calidad y canticad
Uso actual y potencial
Conservacin y degradacin
Caractersticas
Demogrficas
Condiciones y
Calidad de vida
Conocimiento
Habilidades
Valores
Expectativas
Arreglos Institucionales
para el manejo y
control de recursos
de autoridad y
asignacin
Organizacin(es)
Procedimientos
Normas
Legitimidad
Organizacin, uso, gestin y percepcin
del espacio
Organizaciones
Liderazgo
Prcticas
Uso y costumbres
Dinmicas regionales y microregionales
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c. Fortalecimiento de la democracia, de las organizaciones de la sociedad civil, Y
de los canales institucionales de participacin.
d. Fortalecimiento de la articulacin fsica y no fsica de los espacios rurales a los
mercados de bienes y del conocimiento.
e. Fortalecer lo productivo-econmico, lo poltico, lo social y lo cultural con el mis-
mo nivel de jerarqua..
Pero a todo nuevo concepto de Desarrollo Rural, le debe corresponder una estrategia
viable que apunte a conseguir los objetivos propios del concepto. El presente estudio destaca
tanto los criterios planteados por Orlando Plaza, Alexander Schejtman y J ulio Berdegu.
En aspecto Plaza plantea un enfoque que parta de las caractersticas de las socieda-
des rurales y de la produccin agropecuaria, y organice los distintos niveles de integracin que
atraviesan el problema, y las distintas dimensiones que se expresan en esos distintos niveles,
y para ello presenta el esquema, Niveles de Integracin y dimensiones del desarrollo
rural, donde se pueda analizar de manera sinttica esta complejidad y multidimensionalidad.
En estos niveles de integracin y dimensiones del desarrollo rural, la presente inves-
tigacin pretende aportar elementos para lo que Plaza llama la lgica de los actores, referen-
te a los arreglos institucionales y los modelos mentales, elemento que considero sustantivo
para la sostenibilidad del enfoque en una economa de mercado.
Es meridianamente claro que la confianza es un factor para el desarrollo institucional
de los mercados, y a mi parecer los arreglos institucionales entre pequeo productor campesi-
no organizado y gran o mediana empresa es clave en esto, sobre todo si se efecta a travs del
sistema de contratos, y de modelos mentales ms abiertos y flexibles a cambios, como se
argumentar ms adelante con nuestra evidencia emprica.
4.5. El Desarrollo Territorial Rural
En la bsqueda de nuevas respuestas, ha cobrado fuerza el debate sobre el denomina-
do enfoque territorial del desarrollo rural, no obstante an no se han desarrollado mayores
avances al punto de adquirir el status de una nueva teora para la accin, debido a tres factores:
(a) insuficiente integracin de los avances tericos disciplinarios; (b) insuficiente evidencia
sobre la eficacia de los nuevos enfoques, debido a que las experiencias son an pocas y
recientes; (c) los organismos internacionales y los gobiernos an no terminan de dar el paso
de la visin a la accin.
El pensamiento actual sobre nuestro tema de estudio constituye el Desarrollo Territo-
rial Rural (DTR), definido como un proceso de transformacin productiva e institucional en un
espacio rural determinado, cuyo fin es reducir la pobreza rural. La transformacin productiva
tiene el propsito de articular competitiva y sustentablemente la economa del territorio a mer-
cados dinmicos. El desarrollo institucional tiene los propsitos de estimular y facilitar la
interaccin y la concertacin de los actores locales entre s y entre ellos y los agentes exter-
nos relevantes y de incrementar las oportunidades para que la poblacin pobre participe del
proceso y de sus beneficios (Schejtman, Berdegu, 2002).
Los autores plantean una hoja de ruta donde se alcanzan elemento que hagan opera-
tivo el concepto del DTR, los cuales se resume en el cuadro de la pgina siguiente:
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Cuadro Nro. 2
Criterios operativos para el enfoque del DTR
SCHEJTMAN Y BERDEGUE EL DESARROLLO TERRITORIAL RURAL
LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
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4.6. Tipologas de territorios rurales
Debido a la gran variedad de situaciones o de configuraciones territoriales, es impor-
tante proponer una tipologa de configuraciones territoriales a partir de criterios que se consi-
deren relevantes desde el punto de vista de los posibles diseos de estrategias de DTR.
De acuerdo a Schejtman y Berdegu, en el programa LEADER (
1
) se plantearon crite-
rios derivados de ocho variables:
imagen y percepcin;
mercados y relaciones externas;
actividades y empresas;
gobernancia y recursos financieros;
conocimientos;
tcnicas y competencias;
cultura e identidad;
recursos humanos y;
recursos fsicos.
A partir de estas caractersticas, LEADER plantea la siguiente tipologa:
1. Territorios donde las empresas son numerosas, as como las actividades de cola
boracin para la produccin, promocin, o bsqueda de informacin.
2. Territorios donde las empresas son tambin numerosas pero trabajan de manera
dispersa, sin vnculos con el territorio y sin mecanismos de colaboracin, aunque
estas empresas participen en un nico sector de actividad.
3. Territorios donde las empresas son escasas y dispersas pero dnde puede recu
perarse un sector, una actividad, un elemento histrico o natural, para servir de
base a una estrategia de dinamizacin local.
4. Territorios donde las empresas se concentran en una parte determinada del terri
torio, mientras que en otras partes desaparecen, no renuevan su oferta o simple
mente no existen. Los instrumentos institucionales para realizar intervenciones
diferenciadas, destinados a aportar el equilibrio en el acceso a las oportunidades,
son escasos o poco eficaces.
5. Territorios que sufren de xodo rural intenso o de aislamiento, donde hay una
fuerte tendencia a abandonar la agricultura y/o a cerrar las empresas que subsis
ten (la mayora de ellas en manos de empresarios de avanzada edad). El territorio
se vaca y parece indispensable encontrar nuevos recursos o actividades para
introducir lgicas de dinamizacin.
2
LEADER es el enfoque de desarrollo local, propuesto por la Comunidad Europea a mediados
de los aos de 1980, y viene del acrnimo francs Liaison Entre Actions de Developement
de lEurope Rural (Vnculos entre acciones de desarrollo de la Europa rural).
101
En funcin a lo anterior Schejtman y Berdegu aportan con una tipologa interrelacionada
y funcional al objetivo de reducir la pobreza mediante estrategia de DTR, y estas son cuatro
que se presentan en el grfico Nro. 1.
Territorios Tipo I: aquellos que han avanzado en su transformacin productiva y han logrado un
desarrollo institucional que ha permitido grados razonables de concertacin e inclusin social.
Territorios Tipo II: Son aquellos en que si bien existen procesos significativos de crecimiento
econmico, stos tienen un dbil impacto sobre el desarrollo local y, en particular, sobre las
oportunidades para los sectores pobres.
Territorios Tipo III: Son aquellos que se caracterizan por una institucionalidad creble, que con
frecuencia se expresa en una identidad cultural fuerte, pero que carecen de opciones econmi-
cas endgenas capaces de sustentar procesos sostenidos de superacin de la pobreza rural.
Territorios Tipo IV: Se trata de territorios en franco proceso de desestructuracin societal.
Grfico Nro. 1
Tipologas de Territorios Rurales en Schejtman y Berdegu
Dependiendo en que tipo se ubique la localidad objeto de anlisis, las estrategias en
fortalecer ms los aspectos productivos-econmicos o los aspectos institucionales tomarn
fuerza hasta conseguir un balance en ambos aspectos.
En el aspecto institucional, la gestin local participativa es crucial, y esta depender
del grado de concentracin del hbitat; la homogeneidad de los grupos sociales y de sus
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Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
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modelos mentales; los niveles de organizacin y; la calidad y cobertura de la infraestructura.
Las exigencias a las que debe responder la arquitectura institucional sern ms complejas en
la medida en que se pase de territorios concentrados con infraestructura, socialmente homo-
gneos y con altos niveles de organizacin social, a otros que no renan estas condiciones,
como se puede observar en el grfico Nro.2.
Grfico Nro. 2
Factores que inciden en la complejidad de la arquitectura institucional
En Schejtman y Berdegu
V. METODOS Y MATERIALES
Se ha adoptado por un diseo no experimental, de corte transversal y descriptivo-
deductivo que parte de situaciones generales del desarrollo rural para observar un fenmeno
especifico en un rea rural determinado.
Se considera un diseo no experimental por que nos basamos en resultados ya obte-
nidos por actores privados y los productores campesinos, que forman parte del mbito de
estudio, en el radio de influencia de las comunidades alto andinas al suroeste de la ciudad de
Ayacucho: Tranca, Condorpacha y Putaja, del distrito de Vinchos, Huamangilla, Quinua y
Ayacucho, todos de la provincia de Huamanga; y Catalinayocc, Yurac Cruz y Pampa Marca
del distrito de Chuschi provincia de Cangallo.
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En el marco de la propuesta terica de DTR estos pequeos productores campesinos
pueden ubicarse en el Tipo II del esquema de tipologas territoriales propuesto por Schejtman
y Berdegu, ubicado en una posicin de estado actual de arquitectura institucional:
Grfico Nro. 3
Arquitectura Institucional en el rea de estudio
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La unidad de anlisis son las familias o grupos de familias campesinas que actualmente
se dedican a la produccin y comercializacin de las plantas medicinales y aromticas, en espe-
cial la menta. Estas fueron caracterizadas por las organizadas y las no organizadas en torno a un
plan de produccin y comercializacin. Se desarrollaron 70 entrevistas, la mitad a familias organi-
zadas y la otra mitad a las no organizadas durante el ao 2003(
1
Para facilitar la diferenciacin en el presente estudio se denominar:
Productores rurales organizados: familias de las comunidades de Tranca, Catalinayocc,
Yurac Cruz, Putaja, Condorpacha y Pampa Marca, que trabajan con la empresa Aromticas
Andinas y tienen acceso a servicios de apoyo.
Productores rurales no organizados: familias rurales de diversas comunidades de los distri-
to de Huamanguilla, Ayacucho y Quinua, que se dedican al cultivo de la menta en forma
depredativa y no tiene acceso a servicios de apoyo.
Las entrevistas se centraron a los aspectos de factores de xito de micronegocios
rurales en torno a las plantas medicinales (menta piperita), y para efectos de la presente investi-
gacin se consideran los resultados pertinentes a los temas de arreglos institucionales y acceso
a los servicios de apoyo, y a los aspectos relacionados a los modelos mentales de los producto-
res campesinos.
En cuanto a los servicios de apoyo, se tiene que el cultivo de menta se inicia en la
comunidad de Tranca distrito de Vinchos, provincia de Huamanga mediante la ejecucin de un
proyecto piloto, realizado en el ao 2,000 hacia delante. A partir de esa experiencia se crea la
empresa Aromticas Andina SAC, ubicada en Ayacucho, esta empresa logra contactarse con
Hierbas Aromticas, empresa ubicada en Lima, quienes mediante su participacin en ferias
internacionales consigue establecer un contrato con un importador de Alemania para exportar
2,000 litros de aceite esencial de menta piperita orgnica, obtenido a partir de la destilacin de
meta fresca orgnica cultivada por los productores rurales de las comunidades en estudio.
En nuestro caso participan cuatro agentes privados que intervienen en el micro nego-
cio cuyo rol es el siguiente:
(a) Familias campesinas. Siembra, labores culturales y cosecha de menta. Proveen
menta fresca orgnica libre de maleza u otra hierba.
(b) Aromticas Andinas SAC Ayacucho. Proveen esquejes de menta (crdito en semi-
lla), brindan capacitacin y tecnologa a las familias campesinas. Supervisin del cul-
tivo y de la destilacin del aceite. Nexo entre las familias campesinas y Hierbas Aro-
mticas. Apoyo a la comercializacin.
(c) Hierbas Aromticas CERCOVIT LIMA. Compra la menta fresca a las familias
campesinas y paga un plus a Aromticas Andina por cada kg. de menta fresca. Asu-
me los costos de la certificacin orgnica. Paga al ingeniero de campo y al encargado
de la destilacin del aceite en Lima. Vende el aceite refinado al importador Alemn.
(d) Importador Alemn. Invierte en la construccin de la planta destiladora ubicada en
Catalinayocc.
3
El trabajo de campo fue desarrollado en colaboracin con la Srta. Carolina Rojas, tesista de la
EPG de la UNALM durante el ao 2003.
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Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
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Para fines del estudio se dividi los servicios de apoyo en: tecnologa, capacitacin,
crdito y apoyo a la comercializacin.
Y en cuanto a los modelos mentales, se busc identificar algunos rasgos de mentali-
dad empresarial de los productores rurales dedicados al cultivo de menta orgnica como no
orgnica, para lo cual se estudio aspectos como, el nivel de educacin la concepcin de la
calidad del producto, la visin sobre el rol del Estado y los crditos, la importancia de estable-
cer y cumplir contratos, el control de registros de produccin, el trabajo cooperativo Minka, y la
importancia de estar organizados.
VI. RESULTADOS
Lo que sigue a continuacin resume nuestros principales resultados de los temas y
variables de inters del presente estudio y que fueron obtenidas de las entrevistas de campo.
Con respecto a las variables asociados a los arreglos institucionales y sevicios de apoyo
tenemos:
107
Cuadro Nro. 3 Capacitacin
Cuadro Nro. 5: Acceso a crdito
Cuadro Nro. 4: Tecnologa
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Cuadro Nro. 6: Apoyo a la comercializacin
Del estudio realizado se puede apreciar que los servicios de apoyo en los micronegocios
rurales de plantas medicinales y aromticas, especficamente de la meta piperita orgnica,
son determinantes para que el productor rural pueda acceder a un mercado que le otorgue
mayores beneficios, sin embargo estos servicios de apoyo cuando se limitan a tecnologa,
capacitacin y crdito, dejando de un lado la comercializacin, trae como consecuencia prdi-
das para el productor rural al no encontrar un mercado para sus productos que retribuya los
esfuerzos realizados.
De lo anterior se puede apreciar que el acceso a estos servicios de apoyo que reciben
los productores rurales organizados les permite, acceder a un mercado seguro, con un precio
prefijado y generar rentabilidad econmica, por lo tanto son determinantes para el xito de los
micronegocios rurales.
Adems, estos servicios de apoyo que reciben los productores de Tranca,
Catalinayocc, Yuracc Cruz, Condorpacha, Putaja y Pampa Marca se asemeja al modelo de
promocin y apoyo en la constitucin de sistemas de negocios agrcolas integrados o cade-
nas productivas orientadas a la exportacin, y lo destacable aqu es que los servicios de
apoyo son brindados por una empresa privada y no por el gobierno, adems de cobrar un
plus por este trabajo.
Cuadro 1ro. 7: Resultados Financieros
109
El cuadro Nro. 7 muestra una comparacin de la rentabilidad por hectrea del
cultivo de menta de los productores organizados y no organizados. Observando que los
productores organizados obtienen mayor rentabilidad (102% frente a 30%) debido al precio
y al mayor rendimiento del cultivo de menta por Ha. Sin embargo es necesario sealar que
los productores no organizados, tienen como principal limitante, el mercado, es por eso
que cultivan pequeas parcelas (10 m
2
a 50 m
2
), ya que de cultivar ms no podran vender
la produccin.
En cuanto a las variables trabajadas para un rpido anlisis de los model os men-
tal es se constata las fuertes diferencias entre los productores campesinos organizados y
los no organizados y sus implicancias con el desarrollo rural (ver cuadro Nro. 8).
Se demuestra que los patrones mentales de los productores organizados no son del
todo rigidos, por el contrario son flexibles a adaptarse a las exigencias de calidad, constancia
y cantidad de los mercados de agroexportacin. Tienen mayor cobertura o margen para com-
binar una serie de decisiones y acciones a comparacin de los productores campesinos no
organizados (ver grfico Nro. 4).
Los agricultores campesinos cuentan con un importante valor cultural ancestral
sobre la tierra, pero con una educacin muy limitada y con fincas muy pequeas, sin
embargo si logran contar con el acceso a servicios de apoyo para mejorar su tecnologa de
produccin y con apoyo en la gestin de la comercializacin, pueden realizar micronegocios
rentables y atractivos como es el caso de este arreglo contractual entre los pequeos
productores campesinos de Ayacucho con empresas exportadoras e importadoras del aceite
de menta.
En una etapa inicial, los pequeos agricultores y campesinos pueden producir y ven-
der sobre la base de contratos. Las familias campesinas de las comunidades en estudio
dedicadas al cultivo de menta piperita orgnica, ya estn produciendo y vendiendo a travs de
contratos; los mismos que se constituye en un arreglo institucional muy importante por que
ayuda a construir confianza entre los actores, principalmente en el productor campesino. Esto
no pasa as con los productores no organizados, donde an sus prcticas productivas y co-
merciales continan siendo informales.
No obstante lo anterior, su bajo nivel de educacin hace que dependan de instituciones
o empresas privadas que les brinden apoyo en la gestin tcnico comercial, razn por ello que
la educacin en el sector rural debe ser uno de los principales provelas que el Estado debe
atender.
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Cuadro Nro. 8
Sntesis de la caracterizacin campesina desde un
anlisis de modelos mentales
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VII. CONCLUSIONES
Los resultados de nuestra investigacin, demuestran para la zona de estudio que:
1. La promocin y fortalecimiento de los arreglos institucionales para la zona de
estudio, que permitan el acceso eficiente a los servicios de apoyo a la produccin y
comercializacin agrcola, mediante el sistema de contratos con las empresas de la
cadena productiva, son determinantes en el xito de micronegocios rurales. De estos
servicios de apoyo, el apoyo a la comercializacin juega como elemento clave articulador
entre el productor, la pequea agroindustria y la empresa de exportacin, el mismo
que desarrolla confianza en los actores, con implicancias atractivas de rentabilidad en
pequeos productores agrcolas o campesinos.
2. Los modelos mentales de las familias rurales, de las zonas alto andinas de
Huamanga y Cangallo, son flexibles al cambio, a adaptarse a las exigencias de cali-
dad, constancia y cantidad de los mercados de agroexportacin, por lo que no son
una limitante para el desarrollo exitoso de la cadena productiva, pero para ello las
familias campesinas requieren estar organizadas, y contar con el acceso a los servi-
cios de apoyo ya mencionados, lo mismo que permitir consolidar la confianza en
este agente y sus familias, objeto del desarrollo rural.
VIII. BIBLIOGRAFA
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LA RELEVANCIA DE LOS FACTORES CONFIANZA, ARREGLOS INSTITUCIONALES
Y MODELOS MENTALES EN EL DESARROLLO RURAL: EL CASO DE PRODUCTORES
CAMPESINOS DE AYACUCHO ARTICULADAS A UNA CADENA PRODUCTIVA.
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ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Victoria Calle Montes
1
Ever Menacho
2
RESUMEN
Se estudi sinpticamente el evento Gota Fra (GF) del 20 al 27 de marzo del 2001
que se desarroll en la regin central de la costa occidental de Sudamrica (Chile y Argentina)
con la finalidad de obtener criterios de pronostico de las condiciones adversas a la aeronavegacin
area. Se analiz: la configuracin espacial de la GF desde el nivel de superficie hasta 100
hPa, la configuracin temporal de las isohipsas y de la temperatura del aire en el nivel de 300
hPa, la variacin temporal del nivel de la tropopausa y temperatura de la misma, comporta-
miento temporal de la corriente en chorro en el nivel de 200 hPa, velocidad vertical (W) en el
nivel de 300 hPa, precipitacin acumulada en 24 horas (mm) e imgenes satelticas (IR - CH1).
El evento mencionado aadido a un segundo evento ocurrido del 23 al 27 de junio del
mismo ao permitieron estudiar la gnesis de la GF y obtener un modelo idealizado de
formacin y desarrollo de la Gota fra: Se analiz la distribucin espacio temporal de las
isohipsas y de las isotermas desde el nivel de superficie hasta los 100 hPa. Los anlisis se
obtuvieron del NCEP/NCAR en la direccin siguiente: http://www.cdc.noaa.gov/cdc/
data.nmc.reanalysis.html (1) y de datos binarios: AVN (realizando ftp al servidor del NCEP/
NOAA) visualizados con el programa GRADS . Se encontr que las fases del sistema GF se
desarrolla entre el 20 y 27 de marzo en los niveles 500, 300 y 200 hPa. , siendo el nivel de 300
hPa el nivel que mejor representa la variacin temporal de la GF . La GF se manifiesta como
una baja con la tpica circulacin omega, cuyo ncleo corresponde a la menor altura geopotencial
y a la menor temperatura del aire, la imagen sateltica durante la fase de madurez del sistema
muestra un complejo convectivo de desarrollo vertical tipo coma. Se encuentra bifurcaciones y
modificaciones de la corriente en chorro durante el desarrollo del evento, hundimiento de la
tropopausa de alrededor de 100 hPa en la zona de estudio, finalmente el gradiente vertical y
horizontal de temperatura (en el nivel de 300 hPa) y el probable desarrollo de ondas de monta-
a en la regin montaosa durante los das 22 y 23 de marzo permiten pronosticar condicio-
nes de turbulencia en el nivel de vuelo 34,000 pies (250 hPa). Finalmente se presenta un
modelo idealizado del desarrollo de la Gota Fra en Sudamrica para el nivel de 300 hPa.
1 y 2 Profesores del Departamento de Ingeniera Ambiental, Fsica y Meteorologa. Facultad de
Ciencias. UNALM
115
SUMMARY
We synoptically studied the event called Cut Off from March 27 th, 2001 that was
developed in the coastal central region of south America (Chile and Argentina) with the aim of
obtaining criteria for the forecasting of the air navigational adverse conditions. We analyzed: the
Cut off space configuration from the surface level as far as 100 hPa, the isohipsas temporary
configuration and the air temperature at 300 hPa level , the tropopause level temporary variation
and the temperature itself, the temporary behavior of the jet current at 200 hPa level, the vertical
speed: at 300 hPa level, the accumulated precipitation in 24 hours (mm) and satellite images.
This event analysis together with another event occurred from J une 23 rd to J une 27 th
of the same year allowed us study the cut off genesis and obtain an idealistic model of its
formation and development. The analysis were obtained from the following address: http://
www.cdc.noaa.gov/cdc/data.nmc.reanalysis.html (1) and from binary data of the AVN model
(making ftp to the NCP/NOA server) that were visualized with the GRADS program. We found
out that in the different phases of the cut off system, developed from March 20 th to March 27
th at 500, 300 and 200 hPa levels; the level that best represents the temporary variation of the
cut is the 300 hPa level. The cut off is shown as a down with the typical omega circulation
whose nucleus corresponds to the geopotencial minor height and to the minor air temperature
showing the satellite image during the maturity phase of the system a convective complex of
vertical development comma type. We found bifurcations and modifications of the jet current
the development of the events, sinking of the tropopause at about 100 hPa in the studied zone.
Finally the vertical and horizontal temperature gradients (at 300 hPa) and the probable moun-
tain waves development in the mountainous region during March 22 nd and 23 rd allows us
forecast turbulence conditions at 34 000 feet (250 hPa) flight level. Finally, we presented an
ideal model of the Cut Off development in south America at 300 hPa level.
I.- Introduccin
El meteorlogo al realizar los anlisis meteorolgicos en superficie y en altura puede
reconocer sistemas meteorolgicos que siguen un modelo o patrn de evolucin los cuales
tienen caractersticas fsicas y termodinmicas que favorecen o desfavorecen el vuelo de las
aeronaves en los diferentes niveles de vuelo. La identificacin oportuna del sistema meteorol-
gico es utilizada por las oficinas meteorolgicas y los centros de Vigilancia Meteorolgica
regional o mundial para emitir mensajes y boletines de alerta a las aeronaves de posibles
fenmenos adversos al vuelo en las rutas y aerdromos de acuerdo al plan de vuelo. Los
fenmenos adversos tales como engelamiento, complejos convectivos, turbulencia, cizalladura,
precipitaciones, nieblas etc, tienen una evolucin en el tiempo y en el espacio que enmarcan
una magnitud que se puede considerar como dbil, moderada o fuerte dentro de una tendencia
o pronstico.
El reconocimiento oportuno del sistema meteorolgico y el pronstico de las condicio-
nes adversas al vuelo ser ms exacto cuanto ms se conozca su evolucin y el tipo de
fenmeno que ocasiona dentro de la atmsfera.
El presente trabajo trata de la identificacin del evento la Gota Fra del 20 al 27 de
marzo del ao 2001 en el nivel de 300 hPa, en la regin central de Chile y Argentina, motivo por
el cual se procedi a estudiar las caractersticas fsicas y los fenmenos que podran ocasio-
nar algn peligro en el vuelo por la presencia de turbulencia.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
116
En tal sentido se plante los siguientes objetivos:
1.- Evaluar las condiciones sinpticas y las posibles condiciones meteorolgicas adver-
sas a laaeronavegacin durante el evento Gota Fra del 20 al 27 de marzo de 2001 , en la
zona central de Chile y Argentina.
2.- Plantear la hiptesis de formacin de la Gota Fra mediante un modelo idealizado.
II.- Revisin Bibliogrfica
2.1 Gota Fra (GF) .- La Gota Fra, es considerada una depresin no frontal, identificada
como un ncleo de baja presin, cuya regin central es ms fra que la periferia en cualquier
nivel de la atmsfera (2) . Las gotas fras se forman en altura entre los 500 y 300 hPa Y poco a
poco van propagndose hacia la superficie.
2.1.1 Formacin de la Gota Fra
La formacin de Gota Fra ocurre cuando el chorro deja de ser esencialmente zonal
para adquirir cierta circulacin meridional , cuando esta circulacin es de gran amplitud termi-
na por ser una circulacin discontinua y se forma una regin de ncleo estacionario o de lenta
traslacin (2). Esta circulacin ciclnica fra se observa claramente en el nivel de 500 hPa,
generalmente se forma un ramal de la corriente que va unido a un anticicln clido (Figura
1, izquierda).
Figura 1: Formacin de la Gota Fra para el Hemisferio Sur (Calle, 2002)
La Gota Fra y ramal de la Corriente
en Chorro en el nivel de 500 hPa
Circulacin " Omega"
La baja fra de altura formada exclusivamente por aire fro, emigra hacia el norte, ingre-
sando a la zona templada, en ocasiones la baja fra se propaga hacia capas isobricas cerca-
nas a superficie. Convirtindose en la vertical una columna de aire fro. La baja fra de altura
formar un vrtice ciclnico de aire fro rodeado de aire tropical templado (7). La corriente en
Chorro que rodea a la Gota Fra se ondula y sugiere una onda estacionaria simtrica cono-
cida como situacin omega (Figura 1, derecha). La GF, se asocia a precipitaciones y mal
117
tiempo en superficie a pesar de tener un anticicln en superficie. E incluso resulta muy difcil
reconocer que parte de la precipitacin es debida a factores que intervienen en la GF y cuales
debido a la orografa del lugar, las fuentes de vapor de agua, la proximidad a un frente y/o la
proximidad a un sistema de baja presin.
En el Hemisferio Sur la GF se suele presenta en invierno (6) entre las latitudes de
30S y 45S desde el Ocano Pacfico para luego cruzar la cordillera de los Andes general-
mente entre Chile y Argentina, originando zonas de mal tiempo.
2.1.2 Estados en la formacin de la Gota Fra .- Si consideramos la topografa de 500
hPa (Figura 2), con las isotermas trazadas de dos en dos grados y las isolneas de 60 en 60
metros, se observan los siguientes estados en la formacin de la gota fra (2):
I) Estado Preinicial.- Predomina la corriente zonal del oeste. Las isotermas son
paralelas a las isohipsas.
II) Estado Inicial.- Se produce una ondulacin o bifurcacin del chorro y parte de su
energa va hacia el sur originndose un surco y una adveccin notable de aire fro.
III) Estado de Desarrollo.- Aumenta la adveccin de aire fro y el surco se cada vez
ms agudo hasta que se produce una circulacin ciclnica cerrada, apareciendo as la
depresin.
IV) Estado Maduro.- Contina la adveccin fra y aumenta la circulacin ciclnica,
profundizndose la baja. Se aprecia una disminucin de la temperatura en el centro de la
depresin o gota.
V) Estado Final.- Si la adveccin de aire fra cesa y se forma una fuerte corriente del
oeste al norte de la gota, sta queda aislada al mismo tiempo que se traslada. En stas
circunstancias la gota se calienta hasta finalmente desaparecer.
Tenemos algunas consideraciones con respecto al estado de madurez:
a) Delante de la gota (corriente SW), los cumulonimbus estn cubiertos por nubosi
dad estratiforme y el avin puede entrar bruscamente en la nube tormentosa, con la
consecuencia de bruscos movimientos verticales, granizadas y descargas elctricas
(relmpagos y rayos sobre el avin).
b) Puede existir engelamiento si las condiciones lo permiten.
c) Si la Gota Fra se desarrolla cerca de cadenas montaosas, se pueden desarro
llar ondas de montaa a sotavento, sobre todo cuando el viento perpendicular a la mon
taa supera los 50 nudos a 2 000 metros y es superior a 20 nudos en superficie.
En cuanto al aterrizaje los aerdromos alternos deben ser aquellos situados detrs
de la Gota Fra , es decir, donde el viento es de componente norte.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
118
Figura 2: Ciclo de vida de una gota fra para hemisferio norte
(Adaptado de Ledesma, 1984)
2.1.3 Traslacin de la Gota Fra
La Gota Fra se manifiesta activa mientras conservan una asimetra (Figura 3, izquier-
da) en los vientos que la rodean, existiendo fuertes movimientos verticales del aire con nubes
de desarrollo vertical. La Gota Fra se traslada obedeciendo la direccin del viento ms intenso
que la rodea, por lo tanto su movimiento de traslacin no sigue una trayectoria constante.
Cuando la distribucin de los vientos se hace simtrica imperfecta o perfecta (Figura 3, dere-
cha) cesa la traslacin de la Gota Fra , que se convierte en un vrtice ciclnico casi estacio-
nario que absorbe en espiral aire clido de los alrededores y lo mezcla con su propio aire
homogenizndose el conjunto y entrando el sistema en el proceso de desaparicin
Figura 3: Distribucin de los vientos que rodean a la Gota Fra para
el Hemisferio Sur (Adaptado de Medina, 1976)
119
En muchas ocasiones una GF se reactiva varias veces, esto ocurre cuando una
nueva onda o vaguada fra se sita al oeste de la GFantigua, la cual se activa al recibir
un fuerte impulso tangencial y aire fro nuevo, volviendo a surgir la asimetra de los
vientos
2.2 Tropopausa.- La tropopausa es la capa de atmsfera de transicin entre la
tropsfera y la estratsfera. En la Tropsfera la temperatura disminuye a razn de 6.5
cada 1000 metros de altitud (gradiente vertical de temperatura). Esta disminucin de tem-
peratura cesa al alcanzarse un cierto nivel, que constituye el lmite superior de la tropsfera
para luego dar origen a la tropopausa. La tropopausa a la latitud de 45 tiene una tempera-
tura de 55C (218K) a una altitud de 11 kilmetros (250 hPa).
2.3 Turbul enci a.- Turbulencia es toda perturbacin, que origina en el aire movimien-
tos desordenados del aire superpuestos al flujo predominante, debido a una serie de rfa-
gas de variada intensidad (3). La turbulencia es producida por distintos procesos atmos-
fricos, que involucran los diferentes tipos de turbulencia: turbulencia trmica, turbulencia
mecnica, turbulencia producida por aeronaves, turbulencia en aire claro.
La turbulencia en aire claro (TAC), es la turbulencia existente en los niveles prxi-
mos a la tropopausa. Generalmente el aire es claro en los niveles donde se tiene ste tipo de
turbulencia, a veces se tiene nubosidad tipo cirrus. La TAC se debe principalmente a los
siguientes factores:
2.3.1 Corri ente en Chorro.- La OMM (Organizacin Meteorolgica Mundial) ha defini-
do la corriente en chorro como una fuerte y estrecha corriente a lo largo de un eje casi
horizontal en la alta tropsfera o en la estratsfera, caracterizada por fuerte cizalladura
horizontal y vertical del viento, presentando uno o ms mximos en la velocidad. Normal-
mente, una corriente en chorro discurre a lo largo de varios miles de kilmetros en una
anchura de cientos de kilmetros y con un espesor de varios kilmetros (2). La corriente
en chorro circula de oeste a este con velocidades mnimas de 70 kt , rodeando todo el
hemisferio, existiendo zonas donde desaparece , su intensidad no es uniforme, muchas
veces el chorro se bifurca en varios ramales, dividiendo su energa en ellos. Para Nammias
y Clapp el chorro se forma en una regin de confluencia donde existe un cierto gradiente de
temperatura.
En un corte vertical de la corriente en chorro (Figura 4), perpendicular al plano del papel
y dirigida del lector hacia la figura, se observa que el corazn del chorro coincide con una
ruptura completa de la tropopausa. Quedando la tropopausa polar en un nivel de presin ms
bajo que la tropopausa subtropical. El frente polar est bien definido aunque a veces es difuso
hacia la tropsfera media. El eje del chorro est situado hacia los 300 hPa, sobre la intersec-
cin de 500 hPa con la zona frontal.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
120
Figura 4: Corte vertical de la Corriente en Chorro a lo largo del meridiano 80W
(Adaptado de Ledesma, 1984)
Estudios experimentales realizados por Colson en los E.E.U.U de Amrica, ponen de
manifiesto que el 64% de las observaciones de turbulencia moderada o fuerte se producen en
las proximidades de la corriente en chorro. De las cuales:
- 36% estn dentro de las 150 millas a la izquierda del chorro.
- 28% estn dentro de las 150 millas a la derecha del chorro.
- 36% no tiene relacin alguna con la corriente en chorro.
Por consiguiente, la localizacin previa de la corriente en chorro es una condicin para
predecir las reas de turbulencia con una alto ndice de probabilidad. El Ingls Hislop, basn-
dose en datos obtenidos de dos aviones de reconocimiento, encontr tres zonas: A, B y C
donde el riesgo de TAC es mximo ( Figura 5).
Figura 5: Zonas probables de TAC, el Chorro est dirigido desde el lector
hacia la figura (adaptado de Ledesma, 1984)
121
La Figura 5, muestra la estructura de la atmsfera en la zona de la corriente en chorro,
en la cual se observa que el nivel del viento mximo se encuentra debajo de la tropopausa
subtropical y ms arriba que el nivel de la tropopausa polar. Como consecuencia de sta
discontinuidad se produce un notable aumento de la cizalladura del viento y de la turbulencia.
Si comparamos la Figura 4 y 5 se observa la ntima relacin entre la TAC y la corriente
en chorro. La zona A se encuentra limitada por el nivel de viento mximo debajo de la tropopausa
subtropical. La zona B por el nivel de viento mximo encima y debajo de la tropopausa polar.
Las zona C corresponde al frente del chorro.
2.3.2 Viento cortante.- El viento cortante es una variacin espacial de la velocidad y de la
direccin del viento, comprendiendo las corrientes ascendentes y descendentes (3). Los valo-
res crticos de cortante del viento son (Cuadro I ):
Cuadro I : Valores crticos del viento cortante
2.3.3 Gradiente horizontal de temperatura.- La cizalladura vertical de 4 nudos equivale
aproximadamente a una variacin de 5 de temperatura por 120 millas nuticas de distancia
horizontal.
2.3.4 Curvatura de la Corriente.- En algunos casos una cizalladura inherente a la curva-
tura puede dar lugar a turbulencia. Hay curvatura en los siguientes casos: Anticicln, chorro
ondulado, cua, vaguada , cicln, etc.
2.3.5 Onda de Montaa.- La onda de montaa puede ser definida como un fenmeno
ondulatorio en el flujo de aire perpendicular a una barrera montaosa. A barlovento el aire
es forzado a ascender, mientras que a sotavento viene hacia abajo, extendiendo su efecto
sobre el valle como una onda. Para que se forme la onda de montaa a sotavento es
necesario que se cumplan los requisitos: viento fuerte perpendicular a la montaa y cizalladura
vertical superior a 5 nudos. Cuando la onda de montaa viene asociada a un chorro fuerte
a nivel de la tropopausa, la turbulencia puede llegar a ser fuerte o extrema a la altura de la
tropopausa.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
122
2.3.6 Ondas de Gravedad.- Las ondas de gravedad se forman bajo dos condiciones que
suelen presentarse en los lmites de la tropopausa:
- en una capa de la atmsfera donde hay una inversin de temperatura acompaa-
da de una apreciable cizalladura vertical del viento.
- en el lmite de separacin de dos densidades diferentes.
2.3.7 Nubosidad .- El chorro va acompaado de cirrus en 50 por 100 de los casos, cuando
en el chorro hay cirrus existe cizalladura y turbulencia, igualmente puede haber nubes altas en
las proximidades de la tropopausa.
2.3.8 Tropopausa.- La tropopausa , capa de separacin entre la tropopausa y el estratsfera,
separa dos fluidos de distinta densidad que se mueven a diferente velocidad, por lo que es un
lugar propicio para la formacin de turbulencia.
III .- Antecedentes
Tohoria M. (5).- Para el autor la formacin de la GF deben coincidir tres acontecimientos: mar
caliente, atmsfera inestable y aire fro en altura. El mar caliente emana vapor marino que
asciende y encuentra aire fro en altura que permite la condensacin y la formacin de nubes que
ocasionan lluvias torrenciales. Encontr que la GF en Espaa ocurre con mayor frecuencia en
los meses de setiembre y octubre en latitudes mayores de 40N existiendo en promedio 25 GF
por ao y slo 1 2 provocan inundaciones. En Gandia (Valencia) durante noviembre de 1987
precipitaron ms de 1000 mm / 36 horas, de los cuales 400 mm precipitaron en 6 horas.
Llasat M.C. (4) y (8) , define la GF, como una marcada depresin en altura cuyo ncleo es de
temperatura menor que los alrededores, que no es detectada en superficie. Normalmente se
identifica en el nivel de 500 hPa con una forma elptica de poca excentricidad y cuyo dimetro
equivale entre 5 a 10 grados. La gnesis de la GF la atribuye a una masa de aire fro que es
rodeada por el ingreso de una masa de aire clido de gran espesor por el lmite oriental y
occidental, estableciendo as la regin de origen de la GF. Menciona que ste efecto se le
conoce con el nombre de cut-off, en el cual la Gota Fra se formara por la deformacin y
profundizacin de la baja en altura. En su trabajo: Cold air pools over Europe. menciona que
entre 1974 y 1983 se produjeron 486 Gotas de aire Fro sobre Europa y el Mediterrneo.
Llasat M. C. (9) .- Menciona que entre 1980 y 1990 en Catalua, se presentaron 7 episodios
de lluvias que superaron los 200 mm/24 horas con inundaciones catastrficas. Tales episodios
se extienden sobre toda la cuenca vertiente del mediterrneo occidental y Europa Mediterr-
nea (inclusive el sureste de Francia y norte de Italia). La mejor metodologa para detectar
correctamente La GF es localizar la depresin cerrada coincidente con un mnimo de tempe-
ratura a 500 hPa que queda reflejada en la topografa relativa 500/1000 hPa, que no se mani-
fiesta en superficie aunque ocasionalmente se puede representar en el nivel de 700 hPa. Con
respecto a su gnesis atribuye al aislamiento de una masa de aire fra de su regin de origen
cuando se produce la entrada de una masa de aire clido de gran espesor tanto por el lmite
oriental como por el occidental , proceso conocido como cut-off, con influencia de una defor-
macin y la profundizacin de un surco (HN) en la corriente del oeste . Durante los 10 aos el
nmero de GF entre los 25 y 75N y los 30W y 40E fue de 486. Un 30 % se produjo en
123
primavera, mientras que un 27% en otoo , la duracin total fue de 934 das, lo cual dara una
duracin media de dos das. En otoo un 42% de las gotas duraron tres o ms das.
IV.- Metodologa
Materiales:
a) Mat eri al es para el obj et i vo 1: Eval uar l as condi ci ones si npt i cas y l as
posi bl es condi ci ones met eorol gi cas adversas a l a aeronavegaci n durant e el
event o Got a Fra del 20 al 27 de marzo de 2001 , en l a zona cent ral de Chi l e y
Argent i na .
Se emplearon datos y mapas meteorolgicos correspondientes al Hemisferio Sur del
20 al 27 de marzo del 2001, de los niveles: 1000, 850, 700, 500, 400, 300, 200, 100 y 70 hPa,
de las variables: altura geopotencial, temperatura del aire , temperatura y nivel de la tropopausa
, lneas de flujo imgenes satelticas (GOES-8 IR CH-1) y velocidad vertical (W).
b) Materiales para el objetivo 2: Plantear la hiptesis de formacin de la
Gota Fra mediante un modelo idealizado .
Se emplearon datos y mapas meteorolgicos correspondientes al Hemisferio Sur
del 20 al 27 de marzo y del 23 al 27 de junio del 2001 de los niveles: 850, 700, 500, 400,
300, 200 hPa, de las variables: altura geopotencial ,temperatura del aire e imgenes
satelticas.
Metodologa:
a) Para cumplir con el objetivo 1: Evaluar las condiciones sinpticas y las
posibles condiciones meteorolgicas adversas a la aeronavegacin durante el evento
Gota Fra del 20 al 27 de marzo de 2001 , en la zona central de Chile y Argentina ,
se realizaron anlisis del 20 al 27 de marzo del 2001 :
a.1.- Variacin brica (isohipsas y temperatura ) de los niveles: 1000, 850, 700,
500, 300, 200, 100, y 70 hPa de la Gota Fra.
a.2.- Variacin temporal (isohipsas y temperatura ) de la Gota Fra en el nivel de
300 hPa
a.3.- Variacin temporal del nivel de la Tropopausa.
a.4.- Variacin temporal de la temperatura en el nivel de la tropopausa.
a.5.- Variacin temporal de la velocidad vertical en el nivel de 300 hPa.
a.6.- Variacin temporal de la corriente en chorro en el nivel de 200 hPa.
a.7.- Precipitacin estimada acumulada en 24 horas (mm) .
a.8.- Imgenes satelticas de las 12 UTC y 12:45UTC. GOES 8 IR CH1.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
124
Pressure Level Data
Tropause Level Data
Los anlisis correspondientes a los puntos a.7 y a.8 se obtuvieron:
Realizando un ftp al servidor del NCEP/NOAA: ftp ftp.ncep.noaa.gov .
Procesamiento de los datos binarios (AVN),
Visualizacin de los datos binarios en el programa GrADS (Grid Anlisis and
Display System)
b) Para cumplir con el objetivo 2: Plantear la hiptesis de formacin de la Gota
Fra mediante un modelo idealizado, se realizaron anlisis del 20 al 27 de marzo y del 23 al 27
de junio del 2001, correspondientes a:
b.1.- Variacin brica (isohipsas y temperatura ) de los niveles: 850, 700, 500, 300 y
200 hPa de la Gota Fra.
b.2.- Variacin temporal (isohipsas y temperatura ) del nivel 300 hPa de la Gota
Fra.
Los anlisis correspondientes a los puntos a.1 a.6, se obtuvieron de :Climate
diagnostics center (CDC), del NCEP/NCAR en la direccin siguiente: http://www.cdc.noaa.gov/
cdc/data.nmc.reanalysis.html , se ingres al NCEP/NCAR Reanlysis escogiendo el links: 3.-
125
V.- Resultados
a) Resultados del objetivo 1: Evaluar las condiciones sinpticas y las posibles
condiciones meteorolgicas adversas a la aeronavegacin durante el evento Gota Fra del 20
al 27 de marzo de 2001 , en la zona central de Chile y Argentina,
a.1 Variacin brica de la Gota Fra correspondiente al 23 de marzo
Figura 6: Variacin brica de la Gota Fra correspondiente al 23 de marzo
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
C
D
Anales Cientficos UNALM
126
Figura 7: Variacin temporal del 20 al 27 de marzo 2001 de las isohipsas durante
la Gota Fra en el nivel de 300 hPa.
a.2 Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 de las isohipsas y tem-
peratura durante la Gota Fra en el nivel de 300 hPa.
127
Figura 8: Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 de la temperatura del
aire durante Gota Fra en el nivel de 300 hPa
a.3.- Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 del nivel de la
tropopausa
Figura 9: Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 del nivel
de la tropopausa durante la Gota Fra
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
128
a.4.- Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 de la temperatura
del aire en el nivel de la tropopausa
Figura 10: Variacin temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 de la temperatura
del aire en el nivel de la tropopausa hPa.
129
a.5 .- Anlisis de la velocidad vertical: W (inestabilidad atmosfrica) en el
nivel de 300 hPa para el da 23 de marzo 2001:
Figura 11: Anlisis de la velocidad vertical (W) en el nivel de 300 hPa
para el da 23 de marzo 2001
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
130
a.6 .- Anlisis temporal del 20 al 27 de marzo del 2001 de la Corriente en
chorro en el nivel de 200 hPa.
Figura 12: Anlisis temporal de la corriente en chorro del 20 a 23
de marzo en el niv. de 200 hPa.
131
Figura 13: Anlisis de la corriente en chorro del 24 a 27 de marzo en el niv. de 200 hpa.
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
132
a.7.- Precipitacin estimada acumulada en 24 horas (mm) para el da 23 de
marzo 2001
Figura 14: Precipitacin estimada acumulada en 24 horas (mm) para
el da 23 de marzo 2001 (NOAA marzo 2002)
a.8.- Anlisis de la imagen sateltica para el da 23 de marzo 1001 a las 14:45
UTC. Goes-8 IR CH1.
Figura 15: Imagen sateltica para el da 23 de marzo 2001 a las 14:45 UTC.
Goes-8 IR XH1
133
b) Resultados del objetivo 2
b.1 Gota Fra del 20 al 27 de marzo del 2001
Figura 16: Variacin brica (isohipsas) de la Gota Fra correspondiente
al 23 de marzo 2001
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
A
B
C
D
Anales Cientficos UNALM
134
b.2 : Gota Fra del 23 al 27 de junio del 2001:
Figura 17: Variacin brica de la Gota Fra correspondiente al 26 de Junio 2001
135
b.3 : Los anlisis de la GF de los resultados b.1 y b.2 , permiten establecer
el siguiente modelo idealizado de la Gota Fra para el nivel de 300 hPa en el hemis-
ferio sur.
Fi gura 18: Model o i deal i zado de l a f ormaci n de l a Got a Fra
(lneas de corriente) para el nivel de 300 hPa en el Hemisferio Sur
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
136
VI.- Discusin de Resultados
a) Discusin de los resultados del objetivo 1: Evaluar las condiciones sinpticas
y las posibles condiciones meteorolgicas adversas a la aeronavegacin durante el
evento Gota Fra del 20 al 27 de marzo de 2001 , en la zona central de Chile y
Argentina .
1.- La variacin brica de la Gota Fra (GF) correspondiente al 23 de marzo del 2001
(Figura 6) identifica la GF en los niveles de 500 (B), 300 (C) y 200 hPa (D). No es posible
identificarla en el nivel de 850 hPa (A). La Gota Fra se manifiesta como una baja cuyo
centro corresponde a la menor altura geopotencial del nivel. La tpica circulacin omega
que caracteriza a la GF, deja de apreciarse en niveles inferiores a los 200 hPa (D). El
ncleo de menor altura geopotencial parece descender hacia niveles de presin superiores
con eje NE.
2.- La variacin temporal del 20 al 27 de marzo de la distribucin de las isohipsas de la
GF en el nivel de 300 hPa (Figura 7), muestra que la formacin de la GF se inicia el 21 de
marzo (A), sobre los 35S (regin central de Chile y Argentina) como una vaguada de eje NE,
mostrando su mejor expresin (conocida como circulacin omega) el 22 (B) y 23 de marzo (C).
Situacin que tambin se puede observar en la imagen sateltica del mismo da (Figura 15), la
cual muestra nubosidad cumuliforme de desarrollo vertical agrupada en un gran complejo
convectivo tipo coma asociada a precipitaciones (Figura 14). Luego hacia el da 25 de marzo
(D) , la GF se desplaza hacia el centro de Argentina para luego desaparecer el ncleo de
menor altura geopotencial el da 27 de marzo . Los das 26 y 27 de marzo se observa una
circulacin con predominancia zonal en la regin central y sur de Sudamrica. El anlisis
temporal del 20 al 27 de marzo de la temperatura del aire durante el evento GF el nivel de 300
hPa (Figura 8) muestra la aparicin de una vaguada con orientacin NE el da 20 de marzo (A)
; el da 23 de marzo (B) el ncleo de la circulacin omega corresponde al menor valor de
temperatura del aire comparando con los alrededores.
Analizando la variacin temporal de la GF , se puede establecer las siguientes fases:
a) La fase preinicial se caracteriza por una distribucin zonal de las isohipsas.
b) La fase inicial se caracteriza por una distribucin meridional de las isohipsas
137
c) La fase de desarrollo se caracteriza por una distribucin meridional de las
isohipsas y por una vaguada de eje meridional norte-sur. El ncleo de menor altura geopotencial
se encuentra perfectamente formado.
d) La fase de madurez se caracteriza por la tpica circulacin omega de la GF
sobre la regin central de Chile y Argentina.
e) La fase final se caracteriza por la desaparicin del ncleo de menor altura
geopotencial y temperatura y solo queda una dbil vaguada que se desplaza hasta el este,
esta vaguada en el transcurso del proceso desaparece, quedando una circulacin zonal.
3.- El anlisis de la variacin temporal del 20 al 27 de marzo del nivel de la tropopausa
(Figura 9), muestra que el da 22 y 23 marzo (B), en la posicin de la GF , la tropopausa
sufre un hundimiento, llegando en la posicin (34S, 72W) a 260 hPa . A partir del da 24
desaparece el ncleo de menor nivel de la tropopausa y las lneas toman orientacin zonal.
Tal hundimiento de la tropopausa subtropical involucra que el nivel de probables turbulencia se
encuentra en niveles de vuelo alrededor de los 34,000 pies (250 hPa), nivel usualmente usado
por las aeronaves que viajan al sur del continente Sudamericano, lo cual podra pasar inadver-
tido de no reconocer la GF, oportunamente. Este enfoque de situacin de turbulencia en la
regin central de Sudamrica , se ve reforzado por el comportamiento de la corriente en chorro
(Figura 12) en donde podemos observa que los das 21(B), 22 (C) y 23 de marzo (D) la corriente
en chorro aumenta su velocidad considerablemente y forma la tpica circulacin omega.
4.- El anlisis temporal de la corriente en chorro en el nivel de 200 hPa (Figura 12) mues-
tra que la corriente disminuye de latitud el da 22 (C) y 23 de marzo (D) y su comportamiento
describe la GF, tal como hemos analizado en el punto anterior . Sin embargo este mismo
anlisis temporal de la corriente en chorro (Figura 13) muestra el debilitamiento de la GF acom-
paada de la formacin de una dbil vaguada los das 24 (A) y 25 de marzo (B) y la desaparicin
de la circulacin omega el da 26 (C) y 27 de marzo (D), en donde la corriente en chorro toma una
posicin zonal. Con respecto al comportamiento temporal y espacial de la corriente en chorro en
los niveles de 850 y 500 hPa, se pudo observar una intensificacin de la corriente en el nivel de
500 hPa entre el 20 y 23 de marzo igualmente llega hasta los 20S, por su posicin perpendicu-
lar a la cordillera y a la orografa de la regin podemos diagnosticar ondas de montaa.
5.- El Anlisis de la variacin de la temperatura del nivel de la tropopausa del 20 al 27 de
marzo (Figura 10) muestra que los das 22 de marzo (A) y 23 de marzo (B), corrobora el
hundimiento de la tropopausa (Figura 9) el da 23 de marzo (B) , en la figura 10 correspondien-
te al 23 de marzo (B) se puede observar un ncleo de temperatura de 45C, la ms alta
temperatura de la tropopausa. Este resultado contrasta con los resultados de la temperatu-
ra del nivel de 300 hPa (Figura 8) para el da 23 de marzo (B) para una misma posicin, cuyo
ncleo de temperatura es de 44C es la ms baja temperatura del nivel de 300 hPa. Am-
bos resultados muestran el gradiente vertical y horizontal de temperatura que acrecientan el
diagnstico y pronstico de tener turbulencia en el nivel de vuelo de 34,000 pies (250 hPa).
6.- Con respecto al anlisis de la velocidad vertical en el nivel de 300 hPa para el da 23 de
marzo del 2001 (Figura 11) y dado que =dp/dt, en donde un signo negativo de nos indica
ascenso y un signo positivo nos indica descenso, podemos observar en los anlisis que en la
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
138
posicin del desarrollo de la GF tenemos los das 22 (A) y 23 de marzo (B) un par de ncleos
de ascenso y descenso con ncleos de 0.25 Pa/s y 0.175 Pa/s respectivamente, como parte
del proceso de retroalimentacin de la corriente vertical en la cual tenemos corrientes ascen-
dentes y descendentes, las cuales forman ramales ciclnicos y anticiclnicos dentro la tpica
formacin omega que caracteriza a la GF.
b) Discusin de los resultados del objetivo 2: Plantear la hiptesis de
formacin de la Gota Fra mediante un modelo idealizado .
Los anlisis de los eventos expuestos en las figuras 6, 7, 8, 12, 13, 16 y 17 permiten
establecer un modelo idealizado de la formacin y desarrollo de la GF . En la figura 18 se
presenta un modelo idealizado de la Gota Fra , basado en lneas de corriente debido a su
utilidad en el sector aeronutico , tal modelo permite plantear 6 fases:
Fase 1 :Fase preinicial.- Corriente en chorro subtropical con velocidades entre 80 y 90
nudos en latitudes entre 40S y 50S.
Fase 2: Fase inicial.- Penetracin de a corriente en chorro subtropical a latitudes menores:
30S.
Fase 3: Fase desarrollo a .-Debido a la alta velocidad de la corriente en chorro, se tiene una
corriente en chorro inestable que origina la bifurcacin de la corriente, el chorro se ramifica,
desprendindose un remolino de aire fro que avanza hacia el norte , penetrando en la masa
clida.
Fase 4: Fase desarrollo b.- Despus de algunas horas y/o da la corriente en chorro tiende
a estabilizarse, formndose un ramal con vorticidad ciclnica.
Fase 5: Fase madurez.- El aire encerrado dentro del ramal con vorticidad ciclnica tiene una
temperatura menor que el aire que la rodea y queda flotando a manera de gota que gira sobre
si misma, quedando completamente separada de su fuente de origen. En esta fase se presen-
tan fuertes movimientos verticales del aire con nubes de desarrollo vertical (originando fenme-
nos atmosfricos). Paralelamente a estos movimientos verticales cesa la traslacin de la
GF (es decir la corriente en chorro deja de ser asimtrica) quedando estacionaria y pene-
trando a niveles isobricos superiores talandrando la atmsfera debido a que el aire que
contiene es ms denso que el aire que lo rodea. Se origina as el proceso de retroalimenta-
cin de la corriente en la cual tenemos corrientes ascendentes y descendentes de aire.
Durante la fase 4, la GF no recibe aportes de energa y absorbe aire clido de los alrededo-
res gastando su propio contenido energtico. Homogenizndose el conjunto y entrando el
sistema en el proceso de desaparicin, es por este motivo que las fases 3, 4 y 5 de la GF son
de corta duracin: de dos a tres das.
Fase 6: Fase final.- Corresponde a la traslacin de la GF hacia el este desaparece el vr-
tice de menor temperatura y menor altura geopotencial, paralelamente la corriente en chorro
se desplaza hacia mayores latitudes , tornndose en una posicin zonal.
139
VII.- Conclusiones
1.- Del 20 al 27 de marzo del 2001 se desarrolla en la regin central de Chile y Argentina
, la formacin de un sistema de circulacin omega, conocida como la Gota Fra, sta circula-
cin (anlisis de isohipsas y corriente en chorro) se observa en los niveles de 500, 300 y 200 hPa.
2.- La Gota Fra se manifiesta como un sistema ciclnico cuyo centro corresponde a la
menor altura geopotencial y a la menor temperatura del aire .
3.- La imagen sateltica del 23 de marzo muestra sobre circulacin tipo omega, un gran
complejo convectivo de desarrollo vertical tipo coma asociado a precipitaciones.
4.- La variacin temporal en el nivel de 300 hPa permite establecer las siguientes fases:
Prei ni ci al : 20 de marzo
Ini ci al : 21 de marzo
Desarrollo: 22 de marzo
Madurez: 23 y 24 de marzo
Final: 25, 26 y 27 de marzo.
Preinicial: 20 de marzo
Inicial: 21 de marzo
Desarrollo: 22 de marzo
Madurez: 23 y 24 de marzo
Final: 25, 26 y 27 de marzo.
5.- Los das 22 y 23 de marzo , es decir entre el desarrollo y la madurez del sistema se
observa un hundimiento de la tropopausa subtropical en la regin de formacin de la Gota Fra,
tal hundimiento aumenta las probabilidades de tener turbulencia en el nivel de vuelo 34,000
pies (250 hPa). Tal probabilidad se ve incrementada por la posible formacin de ondas de
montaa en la regin.
6.- La temperatura del aire en el nivel de 300 hPa los das 22 y 23 de marzo corrobora la
caracterstica principal de la Gota Fra, en donde el ncleo de la circulacin omega corres-
ponde al menor valor de temperatura que los alrededores.
7.- Los anlisis de la temperatura del nivel de la tropopausa y del nivel de 300 hPa. mues-
tran el aumento del gradiente vertical y horizontal de temperatura, lo cual acrecienta las posi-
bilidades de tener turbulencia en el nivel de vuelo 34,000 pies.
8.- Difundir mediante: mensajes aeronuticos y carpetas de vuelo, las probabilidades
estimadas por el meteorlogo de los fenmenos: precipitacin, turbulencia, hundimiento de
la tropopausa en la regin de desarrollo de la GF
ESTUDIO SINPTICO DE LA GOTA FRA EN LA REGIN CENTRAL
DE AMRICA DEL SUR
Anales Cientficos UNALM
140
IX.- Bibliografa
1.- NCEP/NCAR Reanalysis Data http://www.cdc.noaa.gov/cdc/
data.nmc.reanalysis.html.
Versin 2001. NCEP-NCAR Reanalysis.
2.- Ledesma Manuel Meteorologa Aplicada a la Aviacin.Paraninfo
S.A. Madrid. 1984
3.- Manual de Fenmenos Meteorolgicos Fenmenos meteorolgicos y tiempo significante
que afecta al vuelo. Fuerza Area del Per. Co-
mando de operaciones. Lima-Per 2000.
4.- Llasat M.C Gota Fra. Ed. MarcohPao (colec. Boixareu
Universitaria), pag.165. 1991
5.- Tohoria Manuel El Mini-monzn del Mediterrneo. Estratos #
18, 1990. Espaa.
6.- Senamhi Conceptos tericos: La depresin aislada en nive-
les altos Dana. 2002 www.senamhi.gob/apren-
diendo/fdp/cap11
7.- Calle Montes Meteorologa Sinptica. Universidad Nacional
Agraria (UNALM). Fac. de Ciencias, pag. 70 75.
8.- Llasat M.C. , Puigcerver Cold air pools over Europe, Meteorology and at-
mospheric physics, 42, 171-177.1990.
9.- Llasat M.C , Puigcerver Pluis extremes en Cataslogne: Influence
orographique et caracteristiques sinoptiques.
Hidrologie continentale. Viii, 2, 99 115.1992.
.
141
Resumen.
Se utiliz la tcnica del Biplot, mediante la utilizacin de componentes principales, para
la evaluacin de una encuesta universitaria. Los datos fueron evaluados considerando un
parmetro a=3 y las observaciones centralizadas respecto a cada variable. The conclusin
indica que ha sido indispensable la utilizacin del Biplot en la interpretacin de las relacin de
las variables con las observaciones.
Summary
We the Biplot technique, using pincipal components, to assest an universitary survey.
The outcomes where evaluate considering a parameter a=3 and the data where centralized
respect to the variables. The conclusion indicates that it is indispensable to use Biplot in the
interpretaction about the relationship among observations and variables.
1. I ntroduccin.
El Biplot fue elaborado por Gabriel (2) y consiste en la representacin de una matriz
de datos mediante la representacin por un vector para cada fila y un vector para cada
columna, escogido de manera tal que cada elemento de la matriz es exactamente el
producto interno de los vectores correspondientes a sus filas y columnas. El Biplot provee
una herramienta til para el anlisis de datos y permite una evaluacin visual en la estructura
de matrices de datos.
El objetivo de este trabajo es la de mostrar la utilidad del Biplot mediante su ventaja
interpretativa y su versatilidad para el anlisis de datos multivariados en encuestas.
El Biplot se ha desarrollado de manera que existen variedades de esta tcnica de acuerdo
al procedimiento que se debe dar a los datos, en este caso se ha procedido de acuerdo a lo
propuesto por Gabriel, mediante la utilizacin de componentes principales.
PROCEDIMIENTO DEL BIPLOT COMO HERRAMIENTA
EN EL ANLISIS DE DATOS
Grimaldo Jos Febres Huamn
1
1
Profesor Auxiliar del Departamento de Estadstica e Informtica
Anales Cientficos UNALM
142
2. Revisin Bibliogrfica.
La denominacin de Biplot fue dada, originalmente por Gabriel (2) que tuvo la idea de
representar una matriz de datos de manera que puedan ser factorizada en dos matrices, cuyo
rango de cada una de las matrices tenga un rango k2; de manera que la matriz de datos
pueda ser representada por estas dos matrices que tienen un rango a 2: , donde
la matriz es de orden n x m, adems
G
y son de orden n x k, y k x m
respectivamente. Tpicamente el rango k =2.
Gower y Hand (3) han utilizado este mtodo para exhibir observaciones y variables en un
mismo grfico en un anlisis de componentes principales, mostrar los factores de filas y co-
lumnas en un anlisis de correspondencia de una tabla de contingencia y detectar efecto de
interaccin en un anlisis de variancia de doble va
Dorado, Vicente, Blzquez y Martn (1) han analizado las estructuras de similaridad y patrones
de covarianza a partir de una representacin HJ -Biplot (caso particular d biplot) para matrices
de datos por ao y cultivo producido en cada provincia. Igualmente se hizo una comparacin de
todas las provincias y aos por la variable cultivo.
Kuhfeld(4) muestra ejemplos para investigacin de mercados donde lo utiliza en el cual las
observaciones son clientes y los productos son productos ofrecidos a los clientes.
Biplot tambin es muy utilizado para mostrar anlisis de datos de investigaciones ecolgicas
y ambientales.
3. Materiales y Mtodos.
Cualquier matriz puede ser representada por un vector para cada fila y otro vector ms
para cada columna, escogidos de tal manera que los elementos de la matriz sean los produc-
tos internos de los vectores representando las correspondientes filas y columnas. Esto es
conceptualmente til en el entendimiento de las propiedades de las matrices. Cuando un
matriz de rango 2 o 3, o que puede ser aproximada muy cerca de tales rangos, los vectores
pueden ser ploteados o modelados y la matriz de representacin inspeccionada fsicamente.
Esto es por obvios intereses prcticos para el anlisis de grandes matrices.
Cualquier matriz Y de dimensiones n x m y rango k puede ser factorizado como:
(1)
en una matriz G de dimensin n x k y una matriz H de dimensiones m x k, ambos necesaria-
mente de rango k (Rao, 1965a, 1b.2.3). Esta factorizacin no es nica. Una forma de la
factorizacin de Y es escoger las k columnas de G como una base ortonormal del espacio
columna de Y, y calcular H como
G Y
/
.
La factorizacin (1) puede se escrito como:
/
GH Y =
Y
143 PROCEDIMIENTO DEL BIPLOT COMO HERRAMIENTA
EN EL ANLISIS DE DATOS
(2)
para cada i y j, donde es el elemento de la i-esima fila y j-sima columna de Y,
es la i-sima fila de G y es la j-sima fila de H. En esta forma la factorizacin asigna a
los vectores , cada una de las n filas de Y y los vectores , uno
a cada columna de Y. Cada uno de estos vectores es de rango k, y por lo tanto (2) da una
representacin de Y por medio de m+n vectores en un espacio k. Los vectores pueden ser
considerados como "efectos de fila" tal que significa que la fila i es k veces la fila
e, y similarmente los vectores 's pueden ser considerados como "efectos de columna"
Para una matriz de rango uno, la factorizacin (1) asigna escalares a los efectos de fila
y efectos de columna e es simplemente
el producto . Una matriz tal se dice que tiene una estructura multiplicativa. Contraste
esto con la estructura aditiva asumida para las medias de matrices en un
anlisis de varianza de doble va..
e i
kg g =
ij
y
j i
h g
/
En una matriz de rango dos, los efectos de .... y
son vectores de orden dos. Estos m+n vectores pueden ser ploteados en un
plano, dando una representacin de los nm elementos de Y por medio del producto interno de
las correspondientes vectores efectos filas y efectos columnas. Tal ploteo puede referirse como
un biplot dado que ste permite que los efectos filas y los efectos columnas sean ploteados
conjuntamente. En el resto de esta seccin slo matrices Y de rango k=2 sern consideradas.
h
1,
h
2
,. . ., h
m
El fundamento bsico de la disposicin visual de la informacin es mediante la descom-
posicin del valor singular (SVD) donde U y V son eigenvectores y es la matriz de
eigenvalores provenientes de la matriz . A los valores singulares se les denomina a
la raz cuadrada de los eigenvalores.

Y Y
/
Tipicamente la matriz Y puede ser aproximada utilizando los primeros eigenvalores,
cumpliendo la condicin de (1):
dado que y
(3)
El valor de k indica el nmero de eigenvalores que conforman la matriz diagonal ,
as como el rango de las matrices y . El valor de k es tpicamente igual a 2.
Los valores de a pueden varios, aunque comnmente son usados cuando son igual a 1, y 0.
Cuando el a =1, los resultados del Biplot son conocidos como J K-Biplot (o RMP Biplot, se
preserva la mtrica de las filas). En este caso los valores de los pares de las filas son mante-
nidos y la disposicin es til para estudiar observaciones (por ejemplo para interpretar la dis-
) k (

G
H
Anales Cientficos UNALM
144
tancia matricial). Cuando a =0, los resultados del Biplot son conocidos como GH-Biplot (o
CMP Biplot, se preserva la mtrica de las columnas); la disposicin en este caso, mantiene
las distancias entre columnas y es muy util para interpretar la varianza y la relacin entre
variables (por ejemplo para interpretar la covarianza o matriz de correlacin). Por otro lado, si a
=, se obtiene una igual escala o peso en las filas y el las columnas; en este caso es til para la
interpretacin de la interaccin entre los dos factores del experimento. En Anlisis de Correspon-
dencia, la terminologa de las coordenadas principales es a veces usada para coordenadas que son
ponderadas por los eigenvalores y coordenadas estndar son coordenadas no ponderadas.
De acuerdo al valor de a que se escoja se necesita los eigenvectores cambiaran de
acuerdo a la situacin explicada anteriormente.
Supongamos que a=0.5, que es el caso ms convencional dado que se da igual
ponderabilidad a cada eigenvector, entonces
que sera lo mismo que
que sera lo mismo que
Si a=0, se obtendra el GH-Biplot mediante los siguientes eigenvectores
que sera lo mismo que
que sera lo mismo que
En cambio si a=1, se obtendra el GH-Biplot mediante los siguientes eigenvectores
que sera lo mismo que
4. Resultados y Discusin
Entre las herramientas utilizadas para la resolucin del mtodo Biplot, se ha utilizado el
macros Biplot01.xla, elaborado Lipcovich y Smith (5) del Departamento de Estadstica del
Tecnolgico de Virginia de Estados Unidos de Amrica. Mediante el programa mencionado es
posible obtener los eigenvalores, as como los eigenvectores.
A continuacin se explica la elaboracin de un trabajo elaborado con los estudiantes de
la Universidad Nacional Agraria La Molina. El trabajo trata de una encuesta hecha a los estu-
diantes de la universidad ya referida. En esta encuesta tuvo como tema principal estudiar la
calidad en el servicio brindado a los alumnos por la Biblioteca Agrcola Nacional (BAN) y la
que sera lo mismo que
145 PROCEDIMIENTO DEL BIPLOT COMO HERRAMIENTA
EN EL ANLISIS DE DATOS
evaluacin trat en ver que tan satisfechos estaban los alumnos de esta institucin. La en-
cuesta fue ejecutada a finales del ciclo 2003-II. El total de encuestados fue de 65 alumnos.
Las preguntas en la encuesta fueron las siguientes
ENCUESTA DE LA CALIDAD DEL SERVICIO PRESTADO EN LA BAN
1. Especialidad que pertenece: __________________________
2. Ciclo que est cursando: _____________________________
3. Ao de Ingreso: ____________________________________
4. Sexo: F M
5. Cmo califica usted el servicio que le brinda la universidad?
1. Muy malo
2. Malo
3. Regular
4. Bueno
5. Muy bueno
6. Con qu frecuencia hace Ud uso de los servicios que presta la BAN?
1. una vez a la semana
2. Dos veces a la semana
3. Tres veces a la semana
4. Cuatro veces a la semana
5. Cinco veces a la semana
7. Qu opinin tienes de la calidad del contenido de los libros que posee la BAN? (1=lo peor;
5=lo mejor)
1 2 3 4 5
8. Qu opinin tienes del sistema de bsqueda de la BAN?
1. No es bueno
2. Es regular
3. Es bueno
4. Me ayuda mucho
Anales Cientficos UNALM
146
Cuadro #1: Tabla de los valores singulares y eigenvalores
La mayora de las preguntas contienen variables de escala ordinal. Se trabaj para el
presente trabajo con las preguntas 1, 2, 4, 5, 6, 7, 8. Las clasificacin es en base a la especia-
lidad del alumno as como de las variables que se van hacer mencin ms adelante
4.1. Resultados del Biplot
Los resultados fueron obtenidos mediante las siguientes condiciones:
Los resultados fueron centralizados respecto a su eje.
Se utiliz el mtodo de componentes principales para la obtencin de los valores de
considerando a =3 y k =2.
La forma de identificacin de los estudiantes (observaciones) ha sido mediante su es
pecialidad.
Los datos fueron centrados respecto a sus columnas (respecto a las variables).
Cuadro # 1: Tabla de los valores singulares y eigenvalores
Cuadro # 2: Tabla de resultados de las matrices
(2)
V
La Tabla (Cuadro #4) de los valores obtenidos para los valores transformados de han sido
puestos en el anexo
(2)
U
147
4.2. Identificacin de variables en estudio.
1) Servicio: Con qu frecuencia hace uso de los servicios que presta la BAN?
2) Sist Bsqueda: Qu opinin te merece el sistema de bsqueda de la BAN?
3) Calidad libros: Qu opinin tienes de la calidad del contenido de los libros
de la BAN?
4) Veces x Semana: Con qu frecuencia hace Ud uso de los servicios que brinda
el personal de la BAN?
5) Ciclo: Ciclo que est cursando el estudiante.
4.3. Grfico Biplot
Grfico # 1: Grfico Biplot
El grfico arriba mencionado es el resultado del procedimiento Biplot considerando un
valor de a =3 de manera que se aument el peso de las observaciones para tener mejor
posibilidad de hacer una mejor interpretacin con las variables en estudio.
Respecto a la proporcin acumulada de los dos primeros componentes principales (Cua-
dro #1), se obtiene un valor de 84.10% lo que indicara que los dos primeros componentes
representan muy bien a las variables en estudio considerando el modelo. Como se ha mencio-
PROCEDIMIENTO DEL BIPLOT COMO HERRAMIENTA
EN EL ANLISIS DE DATOS
Anales Cientficos UNALM
148
nado anteriormente los valores singulares vienen a ser las races cuadradas de los eigenvalores.
Evaluando los resultados del Grfico #1, se puede observar que la variable est bien definida
en el primer eje, La variable Veces x Semana est ms relacionada con el segundo eje y muy
ligeramente con el primer eje; respecto a las variables Servicio y Sistema de Bsqueda, tam-
bin estn relacionado con el segundo eje, aunque no estn bien definidas, en menor grado de
definicin est la variable Calidad. Respecto a las observaciones, se puede que existe un
porcentaje de alumnos (que casi es la mitad, 28 alumnos) que estn de acuerdo con los
servicios, de los cuales algunos son de ciclo avanzados (13 alumnos aproximadamente). Res-
pecto a los que tienen una opinin contradictoria vienen a ser unos 37 alumnos de los cuales
aproximadamente 17 son de ciclos avanzados, 16 son de ciclos ms recientes y no estn muy
de acuerdo con los servicios. Igualmente se puede decir que la mayoras de los alumnos que
estn de acuerdo con los algunos de los servicios, tambin estaban de acuerdo con las dems
preguntas. Agrupados de los alumnos que estn en de acuerdo o desacuerdo respecto a los
servicios, por especialidad, se tiene:
Cuadro # 3: Tabla del nmero de estudiantes que estn de acuerdo o desacuerdo
con el servicio en la BAN
5. Conclusiones.
1) La ventaja que da el Biplot es su versatilidad en la interpretacin de la informacin
obtenida por parte de las variables, as como de las observaciones. En este caso, en
este caso se ha logrado una interpretacin cmoda mediante la utilizacin de a que
logr dar un mayor peso en la escala de las filas (observaciones).
149
2) El valor del parmetro a fue igual a 3, lo que indica que fue necesario dar bastante
peso a las observaciones para lograr un grfico interpretable con las variables
.
3) El rango de las matrices G y H siempre van a ser k=2, lo cual es la caracterstica
tpica del Biplot.
4) El Biplot es una herramienta muy til en el anlisis de la interpretacin de
interacciones entre efectos, usualmente, lo ms utilizado es en el anlisis del efecto
del ambiente respecto a los individuos en estudio o genes.
5) Respecto a los resultados de la encuesta, se puede decir que hay una cierta
cantidad de alumnos que no est satisfechos con el servicio bibliotecario. Las especia-
lidades que denotan mayor insatisfaccin respecto a los que si estaban de acuerdo,
son Biologa, Forestales, Gestin y Zootecnia.
6. Bibliografa
(1) Dorado, A; Vicente, S.; Blzquez, A. y Martn, J . (1996) El HJ -Biplot como
base del anlisis para el nmero de empleados desde 1983 a 1991. Posicin
de Castilla y Len respecto a las dems comunidades.
(2) Gabriel, K.R. (1971) The Biplot Graphic display of matrices with application to
principal components analysis. Biometrika 58, 453-467
(3) Gower, C. and Hand D.J . (1996) Biplot. Chapman and Hill.
(4) Kuhfeld, W. (1992) Marketing Research: Uncovering Competitive Advantages
http://support.sas.com/techsup/tnote/tnote_stat.html#market
(5) Lipkovich, I. and Smith E. (2002) Biplot and Singular Value Decomposition. Vir-
ginia Tech, Department of Statistics.
PROCEDIMIENTO DEL BIPLOT COMO HERRAMIENTA
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Anexo
Cuadro # 4: Tabla de los valores de la matriz