Report Eae 2013

ABS
Quality
Evaluations
AN ABS GROUP COMPANY

ABS Quality Evaluations, Inc. 16855 Northchase Drive, Houston, TX 77060 USA
Tel: 1-281-673-2843 Fax: 1-281-673-2844 www.abs-qe.com

Form QE-OPS-888 Page 1 Rev August 5, 2012
Reporte de Auditora No: QE - 39829 - 3/24 - S
Organizacin:
Universidad Autnoma de Nayarit

Contacto: Mr. Isabel Campos Ochoa Telfono: 52 311 211 8805

Fecha de Reporte: 07/15/2013 Fechas de Auditora: 06/24/2013 - 06/25/2013
Duracin de Auditora: 3.5 da(s) auditor
Norma(s): ISO 9001:2008 Nmero total de empleados verificados en sitio: 74

Cdigo(s) NACE: 74.1

Alcance de Certificacin:
Management and Provision in Central Offices of Support Services Related to: Financial, Material and
Human Resources; Admission, Internship and Library Services.

For Academic Units: Admission, Teaching Scheduling and Students Files Management Services

Provisin y Gestin de Servicios de Soporte a Nivel Central con: Recursos Financieros, Materiales,
Humanos, Escolares, Servicio Social y Servicios Bibliotecarios.

Y a Nivel Unidad Acadmica Servicios de inscripcin, Re-Inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes.

Miembro(s) del Equipo Auditor Jorge de La Rosa Tapia - Auditor Lder,
Hipolito Mario Romero Romero - Auditor

Recomendacin (es) del Equipo Auditor:
Fase II/ Extensin de Alcance / Transfererencia: Aprobado Abierto
Vigilancias: Contina Contina sujeto a acciones correctivas Revisin de Certificacin
Auditora de Renovacin: Re-Aprobado Re-aprobado sujeto a acciones correctivas Revisin de
Certificacin
Se requiere visita de seguimiento? Duracin recomendada: Fechas Tentativas:
Si No N.A. N.A.

Resultados de Auditora:
No. Total de No conformidades 3 No. de NCs Mayores 1 No. de NCs menores 2

nicamente para auditoras de vigilancia y re-certificacin Si No
Existen no conformidades repetitivas/repetidas de auditora(s) previas?

Existen cambios o recomendaciones de cambios que afecten el Alcance de Certificacin?
(en caso afirmativo, completar la seccin de cambios de la pgina 2)

Si No
El equipo auditor recomienda algn cambio en la duracin de auditora para la siguiente
auditora a fin de verificar acciones correctivas resultantes de las no conformidades
identificadas?

Si se recomienda el cambio, mencione la duracin recomendada N.A.

Fecha de inicio Fecha de trmino
Fechas tentativas para la siguiente auditora Sem. 26-30/May-2014 Sem. 26-30/May-2014

Dganos su opinin Por favor complete una breve evaluacin en
http://www.abs-qe.com/survey/

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Cambios que afectan el alcance de Certificacin
Instrucciones:
1. Contactar a la oficina de ABS para aprobacin antes de iniciar cambios.
2. Referirse al procedimiento QE-OPS-305 para Extensiones de Alcance.
3. Marcar la casilla de Si en la tabla de la pgina 1 de este reporte para indicar cambios identificados.

Cambio significativo en la frase del alcance

Cambios en las lneas de productos

Cambio / adicin / eliminacin de sitio(s)

Incremento/decremento en el nmero de
empleados

Cambio de nombre / propiedad

Otros:
No es necesario contactar a la oficina en los siguientes casos:

Incremento o decremento en el intervalo de
vigilancias

Modificacin de actividades

Incremento o decremento en la duracin de la
auditora basado en el desempeo histrico del
cliente

Cambio de proveedor OEM
(TS 16949 only)

Modificacin / Adicin de cdigo NACE

Detalles del cambio:
No hubo cambios que afecten el alcance de Certificacin

Acuse de recibo del reporte de auditora
Reporte
Final
Borrador
Un reporte por escrito de auditora (borrador o final) con una descripcin de todas las no
conformidades, oportunidades de mejora y recomendacin del equipo auditor fue entregado a la
organizacin en la reunin de cierre. Este reporte fue reconocido por la organizacin?

Si el reporte final no fue dejado con el cliente al final de la auditora, por favor escriba la fecha en que
fue entregado al cliente:
15-Julio-2013

Conclusiones del equipo auditor sobre la efectividad del sistema de gestin:

Basado en los resultados de la auditora, el equipo auditor determina que el sistema de gestin fue
efectivamente implantado y mantenido conforme a requerimientos definidos.

Basado en los resultados de la auditora, el equipo auditor determina que el sistema de gestin fue
efectivamente implantado y mantenido conforme a requerimientos definidos, excepto como se indica en
las no conformidades.

Basado en los resultados de la auditora, el equipo auditor determina que el sistema de gestin no fue
efectivamente implantado y mantenido conforme a requerimientos definidos. La recomendacin del
equipo auditor es para Revisin de Certificacin

Para auditoras de vigilancia y renovacin (borrar para auditoras iniciales) Si No
El uso de el (los) logo(s) de el (los) cuerpo(s) acreditador(es) y la marca de ABS estaba en
cumplimiento con las Reglas de Uso de la Marca establecidas por ABS, QE, Inc.
(Si la respuesta es No, ver comentarios en las seccin de Comentarios generales.)

Hubo cambios significativos en la direccin ejecutiva de la organizacin?
(Si la respuesta es Si, ver comentarios en las seccin de Comentarios generales.)

Hubo cambios significativos en el sistema de gestin certificado?

(Si la respuesta es Si, ver comentarios en las seccin de Comentarios generales.)

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Sitios Auditados:

Blvd. Tepic - Xalisco S/N,
Cd. de la Cultura Amado Nervo
Col. Los Fresnos
Tepic, Nayarit
Mxico. CP: 63000
Sitio Principal y Provisin del Servicio

Unidad Acadmica de Agricultura
Carretera Tepic- Compostela Km. 9
Xalisco, Nayarit
Mxico. CP: 63780
Provisin del Servicio

Unidad Acadmica Preparatoria 9
Prolongacin UNESCO S/N
Villa Hidalgo, Nayarit
Mxico. CP: 63550-3-0

Unidad Acadmica Preparatoria 5
Independencia Oriente S/N
Tuxpan, Nayarit.
Mxico. CP: 63200

Unidad Acadmica de Medicina
Edificio E3 Cd. De la Cultura Amado Nervo
Tepic, Nayarit.
Mxico. CP: 63190

Exclusiones (nicamente SGC) Si No
La organizacin ha excluido algn requerimiento normativo de su sistema de gestin?
(verificar que las exclusiones y justificaciones estn descritas en el Manual de Polticas)

Requerimiento Excludo Justificacin para la exclusin
7.3 Diseo y Desarrollo Los servicios que estn incluidos dentro del alcance de la certificacin no
son diseados por la Univ. Autnoma de Nayarit, estos procesos estn en
relacin a una normatividad de la SEP.
7.5.2 Validacin de la
prestacin del servicio
El resultado de los procesos de prestacin de servicio puede ser verificado
durante el transcurso de los procesos para comprobar que cumple con los
requerimientos.
7.6 Control de equipos de
medicin
Los servicios incluidos dentro del alcance no requieren de equipos de
seguimiento y medicin que deban ser calibrados o verificados.
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Procesos Sub Contratados (nicamente SGC) Si No
La Organizacin tiene procesos sub contratados?
En caso afirmativo, listar los procesos sub contratados: N.A.

En caso afirmativo, la organizacin tiene implantados controles adecuados sobre los
procesos sub contratados?

No
Auditado
Interaccin entre los procesos (nicamente SGC) Si No
La organizacin ha incluido en el manual una descripcin de la interaccin entre los
procesos del sistema de gestin?

Auditora a todos los turnos (nicamente SGC) Si No
Todos los turnos fueron auditados?

Si todos los turnos no fueron auditados, justificar la razn por la cual no fueron auditados todos: N.A.

Requerimientos legales y otros Si No
La organizacin ha identificado los requerimientos legales y otros que le son aplicables?

Revisin por la Direccin: Si No
Las revisiones por la direccin cumplen todos los requerimientos de la Norma y el proceso
de revisin por la direccin est efectivamente implantado y mantenido?

Auditoras Internas Si No
Las auditoras internas fueron implantadas efectivamente y en cumplimiento con los
requerimientos de la norma?

Accin correctiva y preventiva Si No
Las acciones correctivas y preventivas fueron efectivamente implantadas y en
cumplimiento con los requerimientos de la norma?

Verificacin de accin(es) correctivas de la(s) no conformidad(es) de la auditora anterior:
Audit.
No.
Clusula
No.
Item
No.
Evidencia de implantacin efectiva
(Indicar N/A si no hubo N/C)
3/12
7.5.3
UA3
JMMQ
1
Requerimiento: ISO-9001:2008 en 7.5.3 requiere que cuando sea apropiado,
la organizacin debe identificar el producto por medios adecuado, a travs de
toda la realizacin del producto. La organizacin debe de identificar el estado
del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin.
No conformidad: En 5 de 5 casos en inscripcin no se demostr evidencia
objetiva de que se registrara que el expediente contena o no el Recibo de
Pago (4 de 5 casos), Copia de Certificado Parcial y Dictamen de Equivalencia o
Convalidacin.
Evidencia: 11057475, 11085476, 11080381, 11050220 y 11028326.

Nota: Se actualizan procedimientos, lineamientos y formatos de Control
escolar (Procedimiento de Inscripcin PRM-MS-01 a Rev.06, Requisitos de
Inscripcin Superior ID: LN-M8-01 a Rev.3 y Requisitos de Inscripcin Media
Superior ID: LN-MS-05 a Rev.3).
Se enva oficio 07-08-12 a cargo de la Coordinadora del SAC, en donde se
informa del cambio de nivel de los documentos antes mencionados. Se
realizan reuniones para explicar los cambios, se muestra como evidencia las
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listas de asistencias: UAP14, UAP03, UAP05, UAP08, UAP13 Y UAP10,
entre otros.
Se muestra cronogramas para las visitas de seguimiento con el fin de
verificar el apego a los procedimientos (Evidencia: Oficio 943/DAE/12, UAL2,
Fecha de visita 03/10/2012 y Oficio 191/DAE/13. UAP03, Fecha de visita
06/03/2013.
Se muestra circular 001/DAE/13 fechado el 21/02/2013 donde se cita a
reunin informativa para el da 28/02/2013 en el Auditorio 2 de UACYA para
anlisis del los resultados.
Se cierra esta accin correctiva.
3/12
4.2.3
UA3
JMMQ
1
Requerimiento: ISO-9001:2008 requiere en 4.2.3,d) que deben de
asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso.
NNo conformidad: 1 de 5+ documentos no fue localizado en la UA3.
EEvidencia: LN-MS-03 Conservacin de la Integridad y Confidencialidad de los
Documentos
NOTA: Esta NC fue codificada como Accin Correctiva AE-02-2012, los
planes de accin no se han concluido. Contina en proceso
U
6.3
AAD
1
Requerimiento: ISO 9001: 2008 en 6.3 requiere que la Organizacin debe
determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requisitos del producto.
No Conformidad: No se tienen las condiciones de infraestructura adecuada
que garantice la conformidad del producto.
Evidencia: Archivo de servicios escolares central sin seguridad en las
ventanas, tuberas de drenaje e instalaciones elctricas expuestas y de gran
riesgo para la conservacin de los expedientes, y equipo contra incendios
escaso o nulo.
NOTA: Esta NC fue codificada como Accin Correctiva AC-03-2010, los
planes de accin no se han concluido. Contina en proceso

Accin(es) correctiva(s) an en proceso para la(s) No Conformidad(es) No: 4.2.3 de UA3 y
No: 6.3 de Servicios Escolares

Accin(es) correctiva(s) NO efectiva(s) para la(s) No Conformidad(es) No: NINGUNA

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No conformidades:
La evaluacin fue basada en muestras aleatorias y por lo tanto, pueden existir no conformidades
que no han sido identificadas.
Instrucciones:
Enviar respuesta a las no conformidades a ABS QE dentro de los 60 das a partir del ltimo da de auditora
Enviar un correo electrnico a: auditservices@abs-qe.com para clientes en USA o Canad.
Enviar un correo electrnico: Al Auditor Lder o a la Oficina Local de ABS para oficinas internacionales
Acciones correctivas enviadas para revisin deben incluir:
1. El contenido de las respuestas de acciones correctivas debe incluir:
a. Contencin / correccin
b. Resultados de la investigacin de la causa raz,
c. Acciones para eliminar la causa raz y prevenir recurrencia y
d. Fechas de implantacin
a. Para sistemas de gestin certificados en esquema multi-sitios, las acciones correctivas deben considerar
como sea aplicable todos los sitios dentro del sistema de gestin certificado.
2. Evidencia objetiva de implementacin es requerida de ser enviada bajo las siguientes circunstancias:
a. Todas las no conformidades incurridas en las auditoras automotrices ISO/TS 16949;
b. Todas las no conformidades incurridas en Aeroespacial (AS 9100 / AS 9120) en auditoras de Re-
certificacin, Fase 2, Transferencia y Extensin de Alcance;
c. Y para todas las no conformidades Mayores incurridas en cualquier programa.
Audit.
No.
Clusula
No.
Item
No.
Descripcin de la No Conformidad
(Requerimiento, No conformidad, Evidencia)
Categora
M - Mayor
I - Menor
3/12
4.2.3
UA3
JMMQ
1
Requerimiento: ISO-9001:2008 requiere en 4.2.3,d) que deben de
asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos
aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso.
NNo conformidad: 1 de 5+ documentos no fue localizado en la UA3.
EEvidencia: LN-MS-03 Conservacin de la Integridad y Confidencialidad
de los Documentos
I
U
6.3
AAD
1
Requerimiento: ISO 9001: 2008 en 6.3 requiere que la Organizacin
debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
No Conformidad: No se tienen las condiciones de infraestructura
adecuada que garantice la conformidad del producto.
Evidencia: Archivo de servicios escolares central sin seguridad en las
ventanas, tuberas de drenaje e instalaciones elctricas expuestas y de
gran riesgo para la conservacin de los expedientes, y equipo contra
incendios escaso o nulo.
M
24-S
8.2.2
JRT
1
Requerimiento: ISO 9001:2008 especifica que la direccin responsable
del rea que est siendo auditada debe asegurarse que se realizan las
correcciones y las acciones correctivas necesarias sin demora
injustificada para eliminar las no conformidades y sus causas.
No conformidad: No en todos se est realizando las acciones
correctivas de las No conformidades detectadas.
Evidencia: Se encontr dos acciones correctivas de cinco verificadas
que no han concluido su trmino de acuerdo a su programa que indican
ya haberse concluido. Caso: AC-31-2012 y AC-32-2012 Ambas
correspondiente a la segunda auditoria del 2012 (AI-02-2012).
I

Proceso de Apelacin de ABS QE:
Cualquier cliente puede disputar cualquier decisin realizada por ABS QE e iniciar una queja contra la
decisin. Tales quejas deben ser por escrito y sern sujetas al procedimiento de ABS QE para el manejo de
apelaciones y disputas, QE-CRT-400. Apelaciones deben ser enviadas dentro de los 10 das hbiles de la
emisin del reporte. La presentacin, investigacin y decisiones sobre las apelaciones no resultarn en
ninguna accin discriminatoria en contra del apelante.

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Procesos / Funciones Auditados:

Procesos (para SGC): Unidad Acadmica Preparatoria 9
Provisin del Servicio, (Inscripcin / Re-inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes).

Mtricos de desempeo:
Encuesta de Satisfaccin del cliente Meta 60% a nivel Excelencia, Resultado 25%
Entradas:
Solicitud de alumnos para nuevo ingreso.
Salidas:
Alumnos inscritos y reinscritos
Documentos/Registros:
Procedimiento para llevar a cabo la inscripcin PR-MS-01
Solicitud de registro para examen de ingreso nivel medio superior
Sistema SADCE
Relacin de alumnos FT-MS-03
Registro de inscripcin FT-MS-01
Recibo de ingresos FT-AI-02
Relacin de alumnos reinscritosFT-MS-12
Expediente del alumno FT-MS-05
Dictamen de convalidacin o equivalencias parcial de estudios FT-AR-04
Procedimiento de reinscripcin PR-MS-03
Encuesta de satisfaccin del cliente FT-DE-01
Notas de Auditora:
Los aspirantes llenan una solicitud de inscripcin.
Se inscribieron 157 alumnos en Agosto 2012, para el ciclo 2012 2013,
Los aspirantes de nuevo ingreso 2013 2014, se registraron del 5 al 22 Marzo y del 8 al 19 Abril 2013. El
periodo de inscripcin ser en Ago. 2013.
El Examen se realizo el 8 de Junio 2013, los resultados se publicaron en la pgina web de la UAN el 24 Jun.
2013. Total alumnos aprobados 156.
Requisitos: Pago al banco, Solicitud, Fotos 2, Constancia de Estudios de Secundaria y CURP.
Se reviso y dio seguimiento a 5 aspirantes al ciclo 2013 2014.
Numero de Control Ficha Nombre Documentacin Resultado del
Examen
13023027 6 Vzquez Ramirez Nelson Adrian Completa Aceptado
13060546 1567 Lopez Rodriguez Aramara Anahi Completa Aceptada
13031037 2211 Medina Gonzalez Cristian Completa Aceptado
13047125 2591 Jara Amezcua Damaris Susana Completa Aceptado
13066554 2193 Pineda Ledesma Frida Sofa
Yoselin
Completa No presento
examen
Inscripcin
Requisitos: Acta Nacimiento y Certificado de Secundaria
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos inscritos en el periodo 2012-2013
Matricula Nombre Documentacin Registro de Inscripcin
12101013 Alcaraz Macias Eliza Yutsiri Completo 1-00000461061
12096671 Flores Crespo Braulio Humberto Completo 1-00000459774
12070918 Loaiza Escobedo Francisca Vernica Completo 1-00000453548
12061661 Montero Cortez Anayeli Completo 1-00000458855
12060311 Romero Pineda Cynthia Completo 1-00000455091
Reinscripcin para el ciclo 2013 2014
En caso de que el alumno no acredite todas las materias tiene la opcin de recuperar (examen
extraordinario), y como 2 opcin, recursar la materia reprobada.
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos reinscritos.
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Matricula Nombre Documentacin Periodo Semestres
revisados
11073541 Alans robles Alexis Salvador Completa 2011-2013

1, 2, 3 y 4
11050602 Flores Guevara Karen de Jesus Completa 2011-2013

1, 2, 3 y 4
10042063 Agapito Flores Alix Fabiola Completa 2010-2013

1, 2, 3, 4, 5, y 6
10087535 Garcia Alfaro Rosario Completa 2010-2013

1, 2, 3 y 4 Re
cursando
09081663 Caro Jamith Rubn Daro Completa 2009-2013

1, 2, 3, 4, 5 y 6
Los horarios de clase solo se dan cuando los alumnos estn en el nivel superior.
Se tienen archivados los expedientes por ao y por orden alfabtico, estos estn salvaguardados para evitar
su sustraccin o deterioro.
Total alumnos en la Unidad Acadmica 411
En el 2 Semestre 157
Se realiza una encuesta de satisfaccin del cliente semestralmente,
Se realizan 5 preguntas las calificaciones son Regular, Bien, Muy bien y Excelente.
Fue revisada la realizada de Enero- Mayo 2013, se tienen Planes de accin tendientes a mejorar en la
siguiente encuesta, los cursos de xito en la atencin al cliente y Trabajo en equipo se dieron a todo el
personal administrativo.
La documentacin y los registros muestreados se encontraron en cumplimiento.

Procesos (para SGC): Unidad Acadmica Agricultura
Provisin del Servicio, (Inscripcin / Re-inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes).
Encuesta de Satisfaccin del Cliente
Entradas: Alumnos de Nuevo Ingreso y Re-Ingreso
Salidas: Alumnos Inscritos y Re-inscritos
Procedimiento para llevar a cabo lnscripcin ID: PR-MS-01 Rev.01
Procedimiento para llevar a cabo la Re-Inscripcin ID: PR-MS-03 Rev. 02
Procedimiento para llevar a cabo la seleccin de la carga horaria
Procedimiento para llevar a cabo la apertura y continuacin de expedientes ID: PR-MS-02 Rev.06
Notas de Auditora:
Se encontr conforme. La Unidad Acadmica de Agronoma tiene dos carreras, la de Ing. Agrnomo y la de
Lic. En Biologa. Los alumnos para inscribirse deben cumplir con la presentacin de varios documentos, por
lo que se audita alumnos que se inscribieron en cada carrera.

Acta de
Nacimiento
Cerificado de
Bachilleres
Recibo Pago
Inscrip.
Dictamen de
Equivalencias (Opc.)
Ing. Agrnomo
Oscar A. Barragn SI SI SI SI
Dallana Correa L. SI SI SI SI
Fernando Navarro SI SI SI N.A.
Rodrigo Ruelas R. SI SI SI SI
Lic. En Biologa
Jordane Velazco SI SI SI SI
Mara Virgen Ruiz SI SI SI SI
Gnesis Ochoa Z. SI SI SI SI
Dulce Olivo Rivas SI SI SI SI
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Proceso para determinar Horarios (Carga Horaria). Se encontr conforme
1. El Coordinador hace una propuesta de la programacin de la carga horaria. Evidencia: se solicita y
se muestra el programa acadmico para las carreras de Ing. Agrnomo y Lic. En Biologa, para los
perodos Ene-Jun 2013, y Ago-Dic 2013.
2. Se entrega el programa a Control Escolar quien lo captura en Sistema SACSE
3. Se calendariza las actividades finales y el Documento se Publica en Mayo-2013: Evidencia:
Documento publicado en pizarra a la vista del alumnado. Ing. Agrnomo y Lic. En Biologa para el
perodo Ago-Dic 2013
4. Se forman bloques definiendo Materia, Fecha y Hora para seleccin de la carga horaria. Evidencia:
Agricultura VII Semestre Julio 5 de 9:00 AM a 2:00 PM
Manejo de Expedientes (Se encontr Conforme).
Se auditan el control del manejo de los expedientes siguientes:

Campos Pulido Herrera Vargas Becerra Camberro Meza Godoy
Emisin de Listas Conforme Conforme
Captura de Calificaciones Conforme Conforme
Lista Calificacin Final Conforme Conforme
Solicitud de Recuperacin Conforme Conforme
Recuperacin Conforme Conforme
Articulo 48 Conforme Conforme

Ciudad del Saber
Procesos (para SGC): Provisin de Recursos Materiales
Lograr que el tiempo de fincado de las rdenes de compra sea de 5 das hbiles
Entradas:
Requisiciones de Compra
Salidas:
Ordenes de Compra
Producto comprado
Procedim. para llevar a cabo la adquisicin de bienes y servicios mediante compra general PR-CO-03 Rev.10
Procedimiento para llevar a cabo la preparacin de datos para la compra PR-CO-01 Rev.07
Procedimiento para llevar a cabo la seleccin y evaluacin de proveedores PR-CO-02 Rev. 08
Notas de Auditora:
Se encontr Conforme. Se audita a la Direccin de Recursos Materiales, verificndose las rdenes de
compra siguientes
Orden de Compra Proveedor Descripcin del Producto Fecha de Recibo en Almacn
OC-791-12 Hctor L. Garcia Consumibles 24/10/2013 - Aceptado
OC-814-12 Sinoptic Mikro Equipo de Laboratorio 05/11/2012 - Aceptado
OC-752-12 Expertis Equipo de Cmputo 15/10/2012 - Aceptado
OC-413-12 Muebles Albar Mobiliario 09/07/2012 - Aceptado
OC-498-12 Tecno Hogar Mobiliario Funcional 15/08/2012 - Aceptado
Las rdenes de compra describen correctamente el producto a comprar, las cantidades, precio y fecha
requerida de entrega. Los productos fueron inspeccionados y aceptados a su recibo.
Se audita la evaluacin de los proveedores, los cuales tuvieron las siguientes calificaciones:
Proveedor Calificacin
Hctor L. Garca 100
Sinoptic Mikro 100
Expertis 97
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Muebles Albar 92
Tecno Hogar 90
La calificacin mnima es de 70, inferior a esta calificacin se inhabilita a la organizacin como proveedor

Procesos (para SGC): Provisin del Servicio Social
Satisfaccin del Cliente
Entradas:
Alumnos con necesidad de realizar el Servicio Social
Salidas:
Alumnos con Servicio Social Realizado
Proceso de Asignacin y Liberacin del Servicio Social ID: PR-SS-01 Rev. 06
Notas de Auditora:
Se encontr conforme. Se audita a la Direccin de Servicio Social, se sigue el procedimiento PR-SS-01 que
indica los siguientes:
Pasos. Evidencia
1. Publicar convocatoria Convocatoria publicada el 10-Junio-2013
2. Recibir Oficio de Solicitudes Oficio 300-06-04-20-00-2013 de SHCP/SAT
3. Difundir Espacios Disponibles Oficio Espacios Disponibles 11-Feb-2013
4. Elaborar y Entregar Solicitud de
Seleccin de prestador de S. Social Oficio del 18-Jun-2013
5. Asignar al prestador de Servicio Social 24-Junio-2013
6. Recibir y Revisar los docs. Comprobat. Seleccin Oficio 05-2012000162
De la culminacin del Servicio Social Carta de Cumplimiento Of.20133000906
7. Liberacin del Servicio Social Oficio 2013001130

La determinacin de la satisfaccin del cliente (Alumnado) incluy 6 preguntas, y de estas, la conclusin fue
mejorar:
1. Atencin directa al usuario
2. Agilidad en Trmite
3. Actitud del Personal
Para ello se establecieron las siguientes estrategias
A) Dividir las encuestas, evaluando la actuacin de la Direccin de Servicio Social y las Diferentes
Direcciones de las Unidades Acadmicas, con el objetivo de enfocar problemas y recursos.
B) Capacitar al personal de la Direccin de Servicio Social, para mejorar la actuacin

Procesos (para SGC): Procesos de Servicios Bibiotecarios
Meta 2012
Recuperacin de Documentos 89% Min. 100%
Prstamo a Domicilio 89% Min. 93.75%
Prstamo de Servicios Hemerogrficos 89% Min. 97.50%
Prstamo de Servicios de Cmputo 89% Min. 90.00%
Procesamiento de Material Informativo P/Sistema Bibliotecario 89% Min. 100%
Entradas:
Alumnos, Maestros y comunidad con necesidades biblotecarias
Salidas:
Alumnos, Maestros y comunidad con necesidades biblotecarias satisfechas
Recuperacin de Documentos ID: PR-SB-01 Rev.06
Prstamo a Domicilio ID: PR-SB-02 Rev.08
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Prstamo de Servicios Hemerogrficos ID: PR-SB-03 Rev.04
Prstamo de Servicios de Cmputo ID: PR-SB-04 Rev.05
Procesamiento de Material Informativo Para Sistema Bibliotecario ID: PR-SB-05 Rev.08
Notas de Auditora:
Se encontr conforme. El equipo de cmputo con que cuenta la Biblioteca es adecuada a las necesidades,
las reas en general muestran orden, limpieza, iluminacin y climatizacin adecuada. El personal
entrevistado mostr conocimiento de los procesos, amabilidad y conocimiento tcnico del equipo de
consulta, se audit dos consultas bibliogrficas (Acalasia y Bullying o Acoso Escolar), en ambas se parti
desde el concepto general, hasta llegar a escritos realizados en espaol desde el 2012 a la fecha, el tiempo
requerido en ambos casos fue menor a 3:00 Minutos cada uno, logrndose el articulo solicitado.

Nota: Se observ una oportunidad de mejora para las Bibliotecas que dan servicio en las Unidades
Acadmicas.

Procesos (para SGC): Auditoras Internas
Meta 2012 2013-Mayo
Cumplimiento al Programa de Auditorias 100% 100% 100%
Entradas:
reas y Procesos del SGC
Estado e Importancia de los Procesos
Quejas de Clientes
Resultados de Auditorias Anteriores
Salidas:
Programa Anual de Auditorias basado en Auditorias Semestrales
Programa de Auditoras Internas ID:FT-CTC-09
Plan de Auditoria ID: FT-CTC-10
Procedimiento Para Llevar a Cabo Auditoras Internas ID:PR-CTC-03 Rev.07
Reporte de Auditora Interna ID:FT-CTC-13
Notas de Auditora:
Se tuvo una No-conformidad, el cual se encuentra documentado en su respectiva seccin. Las auditorias se
programan anualmente, 2/ao. Se audita la ltima auditora realizada correspondiente a la 1 del ao 2013
realizada en los meses de Abr-May (AI-01-2013), en ella participaron 9 Auditores Internos, los cuales no
auditan su propio trabajo, los auditores cumplen con sus requisitos de competencia (Todos recibieron
capacitacin en la Norma ISO 9001 y el curso de Auditores Internos). Se cumpli al 100% el Plan de la
Auditoria elaborado con anterioridad y se tuvo 43 No conformidades las cuales se encuentra en proceso de
solucin. Se audita la realizacin de acciones correctivas de las Auditorias del 2012 en la 2da Auditoria (AI-
02-2012 ), donde se tuvo el hallazgo.

Procesos (para SGC): Acciones Correctivas y Preventivas
Mtricos de desempeo: N.A
Entradas:
No Conformidades Reales o Potenciales
Salidas:
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Procedimiento Para Llevar a Cabo Acciones Correctivas y Preventivas ID: PR-CTC-04 Rev.07
Porcedimiento para Llevar a Cabo el Seguimiento a las Acciones Correctivas y Preventivas ID:FT-CTC-17
Notas de Auditora:
ABS
Quality
Evaluations


Se encontr conforme. Se auditan las acciones correctivas correspondiente a auditoras Internas: AI-01-
2012: AC-01-2012 y AC-02-2012, y AI-02-2012: AC-31-2012 y AC-32-2012 (Estas ltimas dos 31 y 32 se
marcaron como hallazgo para la clusula 8.2.2), la AC-02-2012 correspondiente a la Auditora Externa AE-
01-2012, y las acciones preventivas AP-03-2012 y AP-04-2012, En todas las acciones fueron determinadas
correctamente las Causas de la No-conformidad real o potencial, se establecieron las acciones
correspondientes para eliminar las causas y se implementaron las acciones (Con excepcin de las NCs 31 y
32), se evalu la eficacia de las acciones implementadas y fueron aceptadas como eficaces sus resultados.

Procesos (para SGC): Revisin Por la Direccin
Desempeo de los procesos
Objetivos de la Rectora
Entradas:
Se cumple con los requerimientos de entrada a la Revisin por la Direccin
Salidas:
Decisiones y acciones para mejorar el SGC, sus procesos y el Producto en diferentes dependencias, as
como decisiones sobre la asignacin de recursos para apoyo de los procesos
Minuta de la Revisin Directiva
Notas de Auditora:
Se encontr conforme. La auditora a la Revisin Directiva fue realizada al Rector de la Universidad
Autnoma de Nayarit, y al Representante de la Rectora. Se cumple con todos los requerimientos de entrada
a la Revisin requerida por la Norma ISO 9001:2008, as como los requisitos de salida. En la Revisin
participan los Directores de las Facultades y de la Preparatorias, as como los Directores de de loas
Procesos. De los resultados obtenidos destacan los siguientes:

Objetivos y Metas Resultado
INCREMENTAR EL 5 % SEMESTRAL EN LA SATISFACCIN DE NUESTROS
USUARIOS CON RESPECTO AL 2012 EN EL PERIODO COMPRENDIDO DE
ENERO A DICIEMBRE DEL PRESENTE AO. (Direccin de Finanzas)
100%
Cumplimiento
LOGRAR EL 85% EN LA SATISFACCIN DEL USUARIO EN LOS SERVICIOS
QUE BRINDA LA D.A.E. A PARTIR DEL SEGUNDO SEMESTRE DEL 2009.
(Direccin de Control Escolar)
100%
Cumplimiento
INCREMENTAR LA SATISFACCIN DEL COLABORADOR RESPECTO AL
AMBIENTE DE TRABAJO DE LA DRH AL 87% COMPRENDIDO DE ENERO
DEL 2011 A AGOSTO DEL 2012 (Direccin De Recursos Humanos)
LOGRAR CON EL PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIN 2012 LA
CAPACITACIN DEL 60% DE LA POBLACIN TOTAL DE COLABORADORES
QUE SE ENCUENTRAN DENTRO DEL ALCANCE DEL PROCEDIMIENTO DE
CAPACITACIN Y DESARROLLO DEL PERSONAL. (Direccin de Recursos
Humanos)
100%
Cumplimiento

100%
Cumplimiento

Procesos (para SGC): Unidad Acadmica Preparatoria 5
Provisin del Servicio, (Inscripcin / Re-inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes)
Encuesta de Satisfaccin al cliente Meta 80% (Excelente y Bueno) Resultado 57%
Entradas:
Solicitud de alumnos para ingresar a la preparatoria
Salidas:
Alumnos inscritos y reinscritos
ABS
Quality
Evaluations


Procedimiento de reinscripcin PR-MS-03
Expediente del alumno FT-MS-05
Solicitud de registro para examen de ingreso nivel medio superior
Sistema SADCE
Relacin de alumnos FT-MS-03
Recibo de ingresos FT-AI-02
Relacin de alumnos reinscritosFT-MS-12
Dictamen de convalidacin o equivalencias parcial de estudios FT-AR-04
Encuesta de satisfaccin del cliente FT-DE-01
Notas de Auditora:
Se dio solicitud de ficha a 272 posibles alumnos + 27 que harn su examen en prxima fecha. Para el ciclo
2013-2014
El examen de admisin se realizo el 8 Junio 2013.
Se les da una gua de estudio para el examen.
Capacidad 323 lugares para alumnos de nuevo ingreso
El periodo de inscripcin ser en Ago. 2013.
Se reviso y dio seguimiento a 5 aspirantes para el ciclo 2013-2014.
Numero de Control Ficha Nombre Documentacin Resultado del
Examen
13084914 3667 Juregui Snchez Alexis Completa Aceptado
13086310 4067 Snchez Mora Martha Judith Completa Aceptado
13086433 3413 Reyes Sedeo Jesus Miguel Completa Aceptado
13086534 4019 Gonzalez Jacobo Luis Fernando Completa Aceptado
13086635 4053 Rodriguez Zamorano Sal Alfredo Completa Aceptado
Inscripcin
Total inscritos 328 alumnos periodo 2012-2013.
Tronco Comn del 1 al 4 Semestre
A partir del 5 trimestre el alumno decide en que rea seguir sus estudios.
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos inscritos para el periodo 2012-2013.
Matricula Nombre Documentacin Registro de
Inscripcin
12065046 Soto Bogarin Sarahi Guadalupe Completo 1-00000456510
12086466 Pulido Ballesteros Bianca Montserrat completo 1-00000463493
12084587 Cruz Barrn Laura Completo 1-00000458140
12041758 Villalobos Ambriz Doris Ameyalli Completo 1-00000455277
12047057 lvarez Covarrubias Elizabeth Completo 1-00000453737
Reinscritos
Se tienen operando las reas de:
rea Ciencias Sociales y Humanidades 151 alumnos.
rea Fsico Matemticas 16 alumnos.
reas de la Salud 68 alumnos
Total 235 alumnos.
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos reinscritos.
Matricula Nombre Documentacin Ciclo escolar Semestres Revisados
07053447 Iyaric de Jesus Casillas Barajas Completa 2007-2012 1, 2, 3, 4, 5 y 6
07066701 Santana Medina Ruth Yudith Completa 2007-2010 1, 2, 3, 4, 5 y 6
08063718 Fernndez Ruiz Ingrid Elizabeth Completa 2008-2012 1, 2, 3, 4, 5, y 6
08080886 Carrillo Figueroa Cristian Eli Completa 2008-2012 1, 2, 3, 4, 5 y 6
08072532 Snchez Cabrera Emilio Completa 2008-2012 1, 2, 3, 4, 5 y 6
Los horarios se les proporcionan a los alumnos por medio de la colocacin de avisos en tableros de la
Unidad Acadmica.
Los expedientes son conservados en archiveros especficos que garantizan su conservacin y preservacin.
La documentacin y los registros requeridos se encontraron en cumplimiento.
ABS
Quality
Evaluations



Procesos (para SGC): Unidad Acadmica de Medicina.
Provisin del Servicio, (Inscripcin / Re-inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes)
Encuesta de satisfaccin del cliente Meta 85% Resultado 81%
Entradas:
Solicitud de estudiantes para inscripcin
Salidas:
Alumnos inscritos y reinscritos.
Relacin de alumnos inscritos FT-MS-03
Dictamen de equivalencias totales de estudio FT-AR-03
Solicitud de reinscripcin FT-AI-02
Relacin de alumnos reinscritos FT-MA-12
Sistema SADCE
Notas de Auditora:
Los trmites para obtener la ficha se realiza en el CEDDI (Centro de Digitalizacin de la Informacin), la
documentacin se conserva en dicho centro.
En Servicios Escolares de Medicina reciben los resultados de los alumnos aceptados para que estos
continen sus trmites de inscripcin en la facultad.
Requisitos Acta Nacimiento, Copia del Certificado y convalidacin y/o Recibo de pago en caso de
condonaciones
Si reprueban puede hacer un examen extraordinario, 2 opcin re-cursar la materia, 3 opcin apelar al
artculo 48.
Inscripcin.
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos inscritos de la Generacin 2012-2013 para Medico Cirujano.
Numero de Control Ao de ingreso Nombre Documentacin Resultado
del Examen
12004184 Ago. 2012 Paulina Lucia Acosta Santilln Completa Aceptado
11004364 Ago. 2012 Coutio de vila Ray Erik Completa Aceptado
12022162 Ago. 2012 Garcia Ros Karen Daniela
Reinscrita para 2 ao
Completa Aceptado
12040757 Ago. 2012 Nolasco Navarro Perla Estefana
Reinscrita par 2 ao
Completa Aceptado
12015827 Ago. 2012 Renteria Naranjo Lilia Leticia
Reinscrita para 2 ao
Completa Aceptado
Reinscripcin
Requisitos: Solicitud de Reinscripcin y pago de colegiatura.
La fecha lmite para reinscripcin es el 28 Jun.2013
Se reviso y dio seguimiento a 5 alumnos reinscritos para el ciclo escolar 2012-2013. 5 alumnos reinscritos
para el ciclo 2013-2014.
Matricula Nombre Documentacin Ciclo Escolar Estatus
08077196 Abud Santana Luis Antonio Completa 2012-2013 Por Reinscribirse
para 3er ao
08049860 Salas Ortiz Edgar Ivan Completa 2012-2013 Por Reinscribirse
para 3er ao
03125035 Partida Carbajal Ismael Completa 2012-2013 Por Reinscribirse
para 3er ao
10007064 Lopez Ruiz Brenda Josette Completa 2012-2013 Por Reinscribirse
para 3er ao
11004263 Castaeda Andrade Aline
Minerva
Completa 2012-2013 Inscrita para 3er
ao
10004263 Alfonso Rafael Ortega Caldera Completa 2013-2014 Inscrito para 4o
ao
ABS
Quality
Evaluations


09008065 Nohemi Nayar Arias Mora Completa 2013-2014 En internado 5o
ao.
09025165 Hugo Enrique Lopez Inda Completa 2013-2014 En internado 5o
ao.
05156328 Alejandra Snchez Trillo Completa 2013-2014 En internado 5o
ao.
09002171 Daril James Herena Monreal Completa 2013-2014 En internado 5o
ao.
Alumnos totales 871.
En 1 semestre 147
En 2 semestre 151
En 3 semestre 147
En 4 semestre 132
En 5 semestre 143
En 6 semestre 151
Recursando 39, Gran Total 910
Se realiza una encuesta de satisfaccin al cliente cada 6 meses, se reviso al encuesta realizada del periodo
Ene. Jun. 2013, Meta 85% Resultado 81%
Los siguientes rubros son encuestados.
Permanencia de personal
Amabilidad
Rapidez
Disposicin para responder preguntas
Orientacin por parte del personal
La posibles calificaciones son: Excelente 1, Muy bueno 2, Bueno 3, Regular 4, Psimo 5 y No opino 6.
Se Muestrean a 10 estudiantes de cada grupo
Se ha mejorado el tiempo de la entrega y captura de calificaciones para los alumnos que van a hacer su
residencia.
La documentacin y los registros muestreados se encontraron en cumplimiento.

Avance hacia la mejora continua

Re-energizacin del Sistema de Gestin de Calidad, a travs de mayor participacin del personal.
Se realiz una auditora a la Matrcula sin ninguna observacin
Se tiene un avance del 50% en la Re-adecuacin de Planes de Estudio que se realiza cada 5
aos
En Postgrado se incluyeron 8 programas en temas de Calidad

Oportunidad de mejora

Terminar la accin correctiva correspondiente a No-Conformidad detectada en Auditora U del
2010.

ABS
Quality
Evaluations


Resumen de desempeo (Requerido para auditoras de vigilancia y renovacin)

Revisin del desempeo histrico de auditora:

Esta tabla se basa en la revisin de la Matriz del Historial de Auditora y en las auditoras
previas:
La revisin del desempeo histrico y esta auditora indican que la
organizacin ha:
Si No N/A
Tomado acciones para abordar efectivamente todas las no conformidades
emitidas previamente por ABS QE? (No debe haber N/C repetitivas o
tendencias)

Manejado efectivamente quejas de clientes y otros?

Identificado los requerimientos legales y regulatorios?

Mantenido y mejorado consistentemente el sistema de gestin?

Para cualquier No proporcionar informacin de soporte: N.A.

ABS
Quality
Evaluations


Registro de Asistencia

Reunin de apertura: Fecha: 06/24/2013 Hora: 8:30 AM

Reunin de cierre: Fecha: 06/25/2013 Hora: 5:00 PM

Nombre Puesto Apertura Cierre
Juan Lpez Salazar Rector

J. Isabel Campos Representante de Rectora

Jos Chvez Gonzlez Sec. Educacin Media Superior

Martha Castro Talamantes Coord. Calidad Director Finanzas

Marcela Luna Lopez Secretara de Finanzas

Claudia Trinidad Tiznado G. Directora UAP6

Maritza Espericueta M. Directora UA-Enfermera

Mnica Salcedo Rosales Directora CEDDI

Alfredo Gonzlez Director DAE

Rafael Gutirrez Jimnez Director UAP8

Erica Laura Rojas R. Coord. Calidad UAM

Luz Ma. Narvaez R. Coord. Com. Social

Ma. Elena Medina Navarrete Directora

David Martn Robles Director UAO

Ignacio Pea Director

Edgar Gonzlez Secretario Ext.

Rafael Hernndez Navarrete Director General Administrativo

Alberto Vega P. Director General ACBI

Agustn Gmez Director UAP4

ABS
Quality
Evaluations


Audit Matrix
Sitio Auditado: Universidad Autnoma de Nayarit Fechas de Auditora: 24-JUN-13 - 25-JUN-13 1.5 da(s) auditor
Direccin: Blvd. Tepic - Xalisco S/N,
Cd. de la Cultura Amado Nervo
Col. Los Fresnos
Tepic, Nayarit. Mxico
Equipo Auditor: Jorge de La Rosa Tapia
Nmero total de empleados: 60
(incluyendo tiempo completo / tiempo parcial / temporal / subcontratado)

Borrar la fila de clusulas que no aplican:
Init / RC Vigilancias
Init / RC 6 12 18 24 30 QMS 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 R
Historia / Plan de Auditora Futuro Procesos Resultados de Auditora Actuales
A Provisin de Recursos Materiales A A A A A A R
A Provisin del Servicio Social A A A A R
A Provisin de Servicios Bibliotecarios A A A A A R
Provisin de Servicios Escolares U-M R
A Provisin de Servicios Financieros R
Desarrollo Institucional R
A A Auditoras Internas A A 3/24-S-I A R
A A Acciones Correctivas y Preventivas A A A R
A A Revisin por la Rectora A A A A A A A A A R
Control de Documentos 3/12-S-I R
Recursos Humanos R

Nmero Total de No conformidades 0 1 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 1 0 0
Legenda: A = requerimientos auditados aplicables a los procesos encontrados en conformidad / No conformidades identificadas por tipo M = Mayor / I = Menor
R = Proceso recomendado para ser auditado

ABS
Quality
Evaluations



Audit Matrix
Sitio Auditado: Unidad Academica de Agricultura Fechas de Auditora: 24-JUN-13 - 24-JUN-13 0.5 da(s) auditor
Direccin: Carretera Tepic- Compostela Km. 9
Xalisco, Nayarit.
Mxico
Equipo Auditor: Jorge de La Rosa Tapia

Init / RC Vigilancias
Init / RC 6 12 18 24 30 QMS 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 R
A Inscripcin A A A A A A A A A
A Reinscripcin A A A A A A A A A
A Horario A A A A A A A
A Control de Expedientes A A A A A A

Nmero Total de No conformidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0

ABS
Quality
Evaluations



Audit Matrix
Sitio
Auditado:
Unidad Academica Preparatoria 9 Fechas de Auditora: 24-JUN-13 - 24-JUN-13
0.5 da(s) auditor
Direccin: Prolongacin UNESCO S/N

Villa Hidalgo, Mxico
Equipo Auditor: Hipolito Mario Romero Romero


Init / RC Vigilancias Clusulas
Init / RC 6 12 18 24 30 QMS 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
A Inscripcin A A A A A A A A A A
A Reinscripcin A A A A A A A A A A

Nmero Total de No conformidades 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 NA 0 0 0 0 0 0 0 0


ABS
Quality
Evaluations



Audit Matrix
Sitio
Auditado:
Unidad Academica Preparatoria 5 Fechas de Auditora: 24-JUN-13 - 24-JUN-13
0.5 da(s) auditor
Direccin: Independencia Oriente S/N

Tuxpan, Mxico


Init / RC 6 12 18 24 30 QMS 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5



ABS
Quality
Evaluations



Audit Matrix
Sitio
Auditado:
Unidad Academica de Medicina Fechas de Auditora: 25-JUN-13 - 25-JUN-13
0.5 da(s) auditor
Direccin: Edificio E3 Cd. De la Cultura Amado Nervo

Tepic, Mxico


Init / RC 6 12 18 24 30 QMS 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5



ABS
Quality
Evaluations

Planeacin de Auditora y Matriz Histrica
Instrucciones: Este es un perfil histrico del desempeo del sistema de gestin. Para el ciclo actual de auditora, sealar en esta tabla las clusulas auditadas en cada auditora y
el total de no conformidades por clusula.

SGC/TS
Clusulas
4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

Fase 2
S6
S12 1- I U-M 1-M
S18
S24 0 3/12-I 0 0 0 0 0 0 0 U-M 0 0 0 1-I 0 0
S30
Renovacin
Total N/C
por
Clusula
0 1 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 1 0 0

Plan de Auditora No: QE - 39829 - 3/24 - S

Organizacin:

Fecha de envo del plan de
auditora al cliente: 9-Jun-2013

Equipo Auditor: Jorge de la Rosa Tapia - Auditor Lder
Hipolito Mario Romero Romero Auditor
Contacto: Mr. Isabel Campos Ochoa Tel: 52 311 211 8805

Audit Dates: 06/24/2013 - 06/25/2013 Duracin de auditora: 3.5 da(s) auditor

Norma(s) a auditar: ISO 9001:2008 Nmero total de empleados: 75

Cdigo NACE: 74.1

Alcance de Certificacin:
Management and Provision in Central Offices of Support Services Related to: Financial, Material and Human
Resources; Admission, Internship and Library Services.
For Academic Units: Admission, Teaching Scheduling and Students Files Management Services

Provisin y Gestin de Servicios de Soporte a Nivel Central con: Recursos Financieros, Materiales, Humanos,
Escolares, Servicio Social y Servicios Bibliotecarios.
Y a Nivel Unidad Acadmica Servicios de inscripcin, Re-Inscripcin, Horarios y Manejo de Expedientes.

Objetivos de auditora:
- Verificar el cumplimiento con los requerimientos de ISO 9001:2008 y el sistema de gestin documentado de la
organizacin;
- Verificar que el sistema de gestin de Universidad Autnoma de Nayarit cumple con los requerimientos
contractuales, legales y regulatorios aplicables;
- Evaluar la efectividad del sistema de gestin para cumplir continuamente los objetivos especificados; e
- Identificar reas de mejoras potenciales.

Da/Hora Procesos para la auditora
Actividades/Funciones/reas
Auditores Auditor Jorge de la Rosa Auditor Hiplito Mario Romero
Da 1 24-Jun-2013 8:15 Llegada del Equipo auditor a la UAN
8:30-9:00 Reunin de Apertura
9:00-9:30

Uso de las marcas de certificacin
Revisin documental
Cambios a la organizacin
Objetivos/Metas/Mejora Continua
Revisin documental

Unidad Acadmica Preparatoria No. 9
(Inscripcin / Re-inscripcin,
Horarios y Manejo de Expedientes)
9:30-10:00
10:00-13:00
Unidad Acadmica Agricultura
(Inscripcin / Re-inscripcin,
13:00-13:30 Comida
13:30-17:00
Oficinas Centrales
Recursos Materiales
Servicio Social
Unidad Acadmica Preparatoria No. 5
(Inscripcin y Re-inscripcin,


Da/Hora Procesos para la auditora
Actividades/Funciones/reas
Auditores Auditor Jorge de la Rosa Auditor Hiplito Mario Romero
Da 2 25-Jun-2013 8:15 AM Llegada del Equipo Auditor
8:30-11:30
Oficinas Centrales
Auditoras Internas
Acciones Correctivas y Preventivas

Unidad Acadmica Medicina
(Inscripcin y Re-inscripcin,
11:30:12:30
Acciones Correctivas Auditoria anterior de
ABS
12:30-13:00 Comida
Auditor Jorge de la Rosa
13:00-15:00 Revisin por la Direccin
15:00-16:30 Servicios Bibliotecarios
16:30-17:00 Elaboracin de Reporte
17:00-17:30 Reunin de Cierre

Nota: Un auditora de certificacin de sistemas de gestin no es una auditora de cumplimiento legal o una auditora de certificacin de producto.
Nota: El plan de auditora puede cambiar durante el transcurso de la misma.
Documentacin y Control de documentos ser auditado en conjunto con los otros elementos
Poltica y Registros sern auditados a travs de las instalaciones durante la auditoria
Favor de hacer los arreglos para tener la comida en el sitio a fin de mantener el enfoque de la auditoria
Favor de proveer un gua/escolta para cada miembro del equipo auditor
Favor de indicar de los Procedimientos para Emergencias requeridos en sitio

Favor de tener copias disponibles para cada uno de los auditores de lo siguiente:
Mapa del sitio
Descripcin de la planta y de los procesos / operaciones asociados
Lista de objetivos, metas y programas
Lista de los contratistas y/o proveedores utilizados para actividades relacionadas a lo ambiental, seguridad y salud ocupacional (no necesario
para algunos programas, ejem ISO 9001).

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