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INSTITUTO TECNOLÓGICO DE LA

CONSTRUCCIÓN, A. C.
GUÍA PARA LA ELABORACI ÓN DE
PLANES DE CALI DAD EN LAS EMPRESAS
CONSTRUCTORAS, CON BASE EN LAS
NORMAS ISO-9001 E ISO-10005
TESIS PROFESIONAL
QUE PARA OBTENER EL TITULO DE:
INGENIERO CONSTRUCTOR
PRESENTA:
FELIPE ALEJANDRO HERNÁNDEZ LOZANO
DIRECTOR DE TESIS:
ING. MARIO VALDES CASTILLO
LICENCIATURA EN INGENIERÍA DE CONSTRUCCIÓN
CON RECONOCIMIENTO DE VALIDEZ OFICIAL DE ESTUDIOS DE LA SEP
SEGÚN ACUERDO 952359 DE FECHA 15 DE NOVIEMBRE DE 1995
MÉXICO, D.F. 2002
Dedicatorias
A Dios, por todas sus bendiciones y
su ayuda en el logro de todas mis
metas.
A mis Padres, por su apoyo, compresión
y aliento para salir adelante
A mi esposa Alejandra, por su amor y
apoyo en todo momento.
A mis hermanas, cuñados y sobrinos
por su apoyo
A mis Suegros, cuñados, concuños
y sobrinos
Al Ing. Mario Valdés Castillo, por su
amistad, apoyo y guía en la realización
de este trabajo.
í n d i c e
Capitulo 1.- Introducción
Introducción 1
Justificación 1
Objetivo 3
Delimitación 3
Capitulo 2.- Definición y evolución de la
Calidad a través del tiempo.
Definición de Calidad 4
Evolución del Aseguramiento de Calidad 5
- Cronología 5
Capitulo 3.- Las Normas ISO
Las Normas ISO 8
Historia de las Normas ISO 8
Normas ISO-9000 11
- Modelos Contractuales 11
- Normas para auditar el Sistema de Calidad 12
- Normas de Apoyo y Gestión Interna 13
Aplicación de las normas ISO-9000 a la Construcción 14
Capitulo 4.- Análisis comparativo entre las normas ISO-9001
e ISO-10005 y su aplicación a la construcción
Análisis comparativo entre las normas ISO 9001 e ISO 10005
y su aplicación a la Construcción 15
Tabla comparativa entre la norma ISO-9001 y la norma ISO-10005 16
Análisis de los requisitos 17
Aplicación de la normas en las Empresas Constructoras 24
Capitulo 5.- Metodología para desarrollar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad en una Constructora
Metodología para el desarrollo e implementacion de un Sistema de
Aseguramiento de Calidad
Capitulo 6.-Guia para la elaboración de
un plan de calidadde una obra
Guia para la elaboración de un plan de Calidad de una obra 42
Elaboración del Plan de Calidad 43
Formato 43
Contenido del Plan de Calidad 46
Aplicación de los requisitos de conformidad 48
Control y Archivo del plan de calidad 60
Capitulo 7.- Caso practico 61
Capitulo 8.- Conclusiones 84
Bibliografía 85
Anexo 1
Ejemplo de una Política de Calidad 8/
Anexo 2
Ejemplo de un Procedimiento de Aseguramiento de Calidad 89
Anexo 3
Ejemplo de Procedimientos Técnico - Operativos de una Constructora 93
Introducción
Este trabajo tiene como objetivo principal desarrollar una guía practica que
permita a las empresas constructoras que ya cuentan con un sistema de calidad
adecuar éste a las condiciones particulares de cada obra o proyecto que realicen,
mediante la utilización de los planes de calidad
En los siguientes capítulos, se define el termino calidad y se presenta como ha ido
evolucionando el aseguramiento de calidad en los últimos años, también se
incluye la historia de las normas ISO, como están integradas y su aplicación a la
Construcción Así como un análisis de los requisitos de las normas ISO-9001 e
ISO-10005 y como se pueden aplicar estos a la operación diana de una
constructora
En el capitulo 5 se describe brevemente todas las etapas que deben segirse para
desarrollar e implementar un sistema de calidad, profundizando en el tema
referente al desarrollo de la documentación
El capitulo 6, corresponde a la Guía para elaborar planes de calidad tomando
como base las normas ISO-9001 e ISO-10005 y en el capitulo 7 se presenta como
caso practico un ejemplo de un plan de calidad Terminando con las conclusiones
de este trabajo en el capitulo 8
Al final, se anexan ejemplos de una política de calidad, de un procedimiento de
aseguramiento de calidad y de procedimientos técnico operativos de una
constructora Esto con el fin de que sirvan de nuestra a las empresas para la
elaboración de sus políticas y procedimientos propios
Justi fi caci ón
Las normas internacionales de calidad ISO-9000 describen los requisitos que
deben cumplir las empresas para desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad (Sistema de Calidad), estos sistemas se pueden
aplicar en cualquier tipo de empresa de cualquier giro o tamaño
1
Guia para ia elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad en empresas
dedicadas a la manufactura no tiene gran complicación, ya que con sistematizar
su proceso se pueden fabricar miles de productos iguales, lo que no sucede en la
Industria de la Construcción donde cada obra o producto es distinto e irrepetible
1
La Industria de la Construcción requiere de un trato especial, debido a que tiene
características muy particulares La Construcción es una industria de procesos,
llámese de transformación ó manufactura y aplicación, que le hace diferente de
las demás industrias que son de planta fija y producto móvil, pues la construcción
es de planta móvil y producto fijo, siendo este diferente en cada caso
2
"La Construcción es un negocio que se tiene que organizar cada vez que se inicia
una obra, es una empresa en la que tenemos que empezar desde el principio
planear, organizar, controlar, asignar recursos de principio a fin
Situaciones que en cualquier otra rama de la industria de la transformación se dan
una vez cada 20 años, cada 15 o cada 30, en la construcción esto se hace tantas
veces al año, como obras se tengan y dependiendo del tamaño de la empresa
constructora"
Debido a las características particulares de la Construcción descritas en los
párrafos anteriores, para poder desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad en una constructora, primero se debe diseñar un
Sistema de Calidad general que involucre las actividades principales que lleva a
cabo la empresa en su operación diana independientemente de la obra o proyecto
que realice, abarcando desde la contratación de éste, hasta su finiquito
Ya que la empresa cuenta con su Sistema de Aseguramiento de Calidad, para
que éste sea efectivo, es necesario que se adapte a las características
particulares de cada obra o proyecto que se realice y al mismo tiempo se cumple
con el inciso "4 2 3 Planeaaón de la Calidad" de la norma ISO-9001 1994 / NMX-
CC-003, en el cual se pide que la empresa planee, defina y documente como va a
cumplir con los requerimientos de calidad en una obra o proyecto en particular
Para poder adaptar el Sistema de Aseguramiento de Calidad de la empresa es
necesario recurrir a la aplicación de los Planes de Calidad, estos son un
mecanismo que relaciona las características generales de los elementos que
conforman el Sistema de Calidad de la empresa con los requisitos específicos de
la obra o proyecto de que se va a realizar
1
Tomado del libro Posición de la Industria de la Construcción frente al Tratado de Libre
Comerci o' , editado por la Cámara Mexicana de la Industria de la Construcción en 1991
2
Palabras del Ing Sergio Jinich Ripstem publicadas en el revista obras del mes de marzo de 1994
2
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
La norma ISO-10005 1995 / NMX-CC-019 1997 denominada "Directrices para
planes de calidad", proporciona los Imeamientos para la preparación, aceptación y
revisión de los planes de calidad
Los Planes de Calidad, son una herramienta poco utilizada en México, que tiene
gran aplicación en la Industria de la Construcción y además es muy importante, ya
que solamente con su aplicación se puede garantizar la correcta adecuación del
Sistema de Calidad de la empresa a cada obra o proyecto que realice esta.
Logrando así la optimización de los recursos, la disminución de los costos directos
(Mediante la disminución de los retrabajos y desperdicios), la detección y solución
de imprevistos y finalmente logrando la realización de obras y proyectos de
calidad que satisfagan las necesidades de los clientes de la empresa
Objetivo
El objetivo de este trabajo, es desarrollar una guia practica que ayude a las
empresas constructoras que cuentan con un sistema de calidad a adaptar éste a
las características particulares de cada obra o proyecto que vaya a realizar,
mediante la utilización de los planes de calidad
Delimitación
El alcance de este trabajo no contempla exponer en forma detallada la
metodología a seguir para desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad
Este trabajo esta enfocado exclusivamente a presentar una guía que explique
como una empresa constructora puede adaptar su Sistema de Calidad a las
características particulares de cada obra o proyecto que realice mediante la
aplicación de los Planes de Calidad, basados en las norma ISO-90001 e ISO-
10005 lo que le permitirá la optimización de sus recursos, incrementar su
productividad y ser más eficientes
3
Definición y evolución de la
Calidad a través del tiempo.
Definición de Calidad
La Calidad parece dominar la vida empresarial actual, en este capítulo se definirá
y analizará el concepto de Calidad, también se presentará una breve historia de la
evolución del Aseguramiento de Calidad
En la practica, como lo refiere Richard J Schonberger, la Calidad es como el arte
Todos la alaban, todos la reconocen cuando la ven, pero cada uno tiene su propia
definición de lo que es
3
La palabra calidad, en su uso normal, implica un criterio subjetivo La calidad, al
igual que la belleza se encuentra en los ojos del observador Lo que una persona
considera de buena calidad pudiera ser considerado por otra de mala calidad o
viceversa
Existen muchas definiciones e interpretaciones sobre el término Calidad, la
mayoría son diferentes y muchas veces se contraponen unas con otras Debido a
esto, la International Organisation for Standardisation (ISO) definió con precisión
en la norma ISO-8402 el concepto Calidad de la Siguiente Manera
Conjunto de Características de un elemento que le confiere la aptitud para
satisfacer las necesidades explícitas e implícitas
Esta definición ha sido aceptada por mas de 130 países miembros de ISO, ha
sido adoptada y es utilizada a nivel internacional para la realización de
intercambios comerciales
Si en la definición de calidad desarrollada por ISO, sustituimos el termino
elemento por Obra o Proyecto y al final agregamos la palabra cliente,
obtendremos la adaptación de esta a la Construcción, quedando de la siguiente
manera
Conjunto de Características de una Obra o Proyecto que le confiere la
aptitud para satisfacer las necesidades explícitas e implícitas del Cliente
3
Fuente Lionel Stebbing Aseguramiento de la Calidad 1996 pag 19
4
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Con esta definición lo que se trata de explicar, es que si se realizan Obras o
Proyectos que cumplan con los requisitos y especificaciones establecidas
contractualmente, estas Obras o Proyectos serán consideradas de Calidad ya
que cumplen con las necesidades del cliente
Evolución del Aseguramiento de Calidad
4
Hasta años recientes, el Aseguramiento de Calidad fue un término con el que
pocas personas estaban familiarizados Fue usado principalmente dentro del
sector industrial especializado como el espacial, el nuclear y el militar
Las industrias asociadas a estos sectores, se vieron obligados a aplicar sistemas
de aseguramiento de calidad y darse cuenta de los beneficios que se obtenían
con su implementacion lo hicieron extensivo a otros sectores productivos
En la actualidad, la Calidad es una filosofía que se desarrolla a la par del
establecimiento de códigos, normas, leyes y especificaciones Es así como las
empresas y las instituciones educativas, científicas, profesionales y los gobiernos
de algunos países establecen, fomentan y promueven requisitos de verificación de
la calidad en todos sus procesos técnicos y administrativos
Cronología
Los antecedentes del concepto de Aseguramiento de Calidad, se remontan a
1920 cuando el profesor WA Shewart inició el desarrollo de un sistema de
comunicaciones de la empresa Bell Telephone Co , con la aplicación del cuadro
de control
1935- En Inglaterra se desarrollaron las normas británicas 600, basadas en
trabajos estadísticos
1940 - Nace la metodología del aseguramiento de calidad, considrerandose como
un proyecto clasificado al cual pocas personas teman acceso
1944- Se aplico consistentemente el Control Estadístico de la Calidad para la
fabricación de armamento
1946 - Se constituye en Estados Unidos la American Society for Quality Control
"Tomado del Material didáctico del Seminario Taller Sensibilización a la Calidad de Grupo
Calmter S C
5
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
1947- Se crea la Organización Internacional de Normalización (International
Organization for Standardization, ISO) en Ginebra Suiza
1950 - Se crean estándares de Calidad en Estados Unidos como MIL-STD-105A,
para la fabricación de armamento (normas que se actualizaron en 1959 y 1963)
1960- Se utilizo la metodología del aseguramiento de calidad en la industria
nuclear, basándose en las normas MIL-STD-9858Q / API-OÍ7 ANSI N45 27
1961 - La NASA edita el NPC-200-2 y NPC2003 "Quality program provision for
space system contractors & subcontractors"
1969 - La AEC publica el apéndice B del 10CF50 " Quality assurance criterio for
nuclear power plant and full reprocessing plants
1971 - El código ASME sección III, incluyo en la subseccion HA el articulo
4000"Quality Assurance", requisitos de calidad aplicables a fabricantes y
montadores que realizan actividades relacionadas con la sección III
1974- Se publico en Inglaterra la norma BS 5179 para el Aseguramiento de
Calidad
1975 - La organización internacional de energía atómica 'OIEA" de Viena, elaboró
el "Código Practico de Garantía de Calidad" bajo trece criterios en lugar de los 18
establecidos en el 10CFR50, apéndice B Es utilizada por los países miembros
1979- En Estados Unidos se publica la norma ANSI N45 2 "Quality assurance
program requenments for nuclear power plants", en esta norma se explicaba
detalladamente los requisitos reguladores en la AEC Paralelamente en Inglaterra
se publica por primera vez la BS 5750 (precursora de la ISO-9000) que fue
adoptada por muchos países, excepto USA
1980- La British Standard emite la BS-5159 'Operación y Evaluación de
Sistemas de Garantía de Calidad" para el campo Nuclear
1986- La International Organization for Standardization (ISO), publica la primera
norma de administración de la calidad, la ISO-8402 'Quality management and
quality assurance - Vocabulary
1987- La Organización Internacional de Estandarización, mejor conocida como
ISO con sede en Ginebra, Suiza armonizo todos los modelos existentes a nivel
mundial publicando oficialmente la primera sene de normas sobre sistemas de
calidad que estarían a disposición de la sociedad en general denominadas ISO-
9000 Quality Assurance Systems
6
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
1988 La Dirección General de Normas (D G N ), inicio la elaboración del
anteproyecto de la norma mexicana de Aseguramiento de Calidad
1989- La D G N constituyo el Comité Técnico Nacional de Normalización de
Sistemas de Calidad COTENNSISCAL
1990- EL COTENNSISCAL publica la primera sene de normas oficiales
mexicanas NMX-CC
1993- El COTENNSISCAL publica las normas de Certificación de Sistemas de
calidad NMX-CC-007 y NMX-CC-008
1994- Se termina la revision de las normas ISO-9000 y se publica la nueva
version de estas normas
2000 - Después de realizar la segunda revision de las normas ISO-9000 se
publica la nueva version de estas normas, las cuales sufrieron cambios radicales
2002 - Los Sistemas de Aseguramiento de Calidad, basados en las normas ISO-
9000, actualmente se esta convirtiendo en un requisito contractual Cliente -
Proveedor y se esta requiriendo para licitaciones publicas nacionales e
internacionales que las organizaciones concursantes cuenten un sistema de
aseguramiento de calidad implementado
7
Las Normas ISO
Historia de las Normas ISO
La Organización Internacional de Normalización (International Organization for
Standardization, ISO) es una federación mundial de organismos nacionales de
normalización (organismos miembros de ISO) Los comités técnicos de ISO llevan
a cabo el trabajo de elaboración de las normas internacionales Todos los
organismos miembros interesados en una materia para la cual se haya
establecido un comité técnico, tiene derecho de estar representado en dicho
comité Las organizaciones internacionales, públicas y privadas, en coordinación
con ISO, también toman parte en el trabajo ISO colabora estrechamente con la
Comisión Electrotécnica Internacional (International Electrotechmcal Commission,
IEC) en todas las materias de normalización electrotécnica
5
La estandarización internacional inicio en el campo de la electrotécnica en 1906,
con la creación de la International Electrotechmcal Commission, (IEC), y en 1926
se formó la Federación Internacional de Asociaciones Nacionales de Estándares
(International Federation of the National Standardizing Associations, ISA) En
1946, en Londres, delegados de 25 países decidieron crear una organización
internacional de normalización y estandarización, como resultado de esta reunión
en febrero de 1947 nace la ISO
El término ISO, casi siempre utilizado al hacer referencia a la organización y sus
normas, no es una sigla ni el acrómmo de la asociación, como se supone, sino
una palabra que proviene del griego "/sos" y que significa "igual".
El primer estándar ISO fue publicado en 1951 como referencia de temperatura
para medidas industriales De este modo, la Organización Internacional para la
Estandarización, federación mundial que ahora reúne a representantes de más
de 130 países y cuya misión es promover el desarrollo de la estandarización y
actividades relacionadas en el mundo, ha crecido de manera importante Los
trabajos de ISO normalmente derivan en acuerdos internacionales que son
publicados como estándares internacionales
5
Tomado de la norma ISO-9000 2000 Sistemas de Gestión de la Calidad - Fundamentos y
vocabulario
8
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
La falta de estándares puede conducir al establecimiento de barreras técnicas al
comercio, por eso, las diferentes industrias siempre han abogado por establecer
estándares mundiales para racionalizar los procesos de comercio internacional A
la fecha, el trabajo de ISO ha dado como resultado la publicación de 13,025
6
estándares, que representan más de 300 mil páginas en inglés y francés
El trabajo de ISO se lleva a cabo por cerca de 850 comités técnicos
descentralizados, subcomités y grupos de trabajo y cerca de 30 mil expertos
participan en las reuniones que se llevan a cabo año con año A pesar de que
gran parte del trabajo técnico de ISO se hace por correspondencia, hay en
promedio una docena de reuniones de ISO en todo el mundo todos los días
laborables del año El alcance de ISO no esta limitado a ninguna rama en
particular y cubre todos los campos técnicos, excepto la ingeniería eléctrica y
electrónica (la cual es responsabilidad de la IEC)
Los estándares de ISO se desarrollan de acuerdo con el principio del consenso
los puntos de vista de todos los interesados son tomados en cuenta, fabricante,
vendedores, usuarios, grupos de consumidores, laboratorios de prueba,
gobiernos, ingenieros y centros de investigación Existen fases principales en el
proceso de desarrollo de estándares de ISO
La necesidad de hacer un estándar comúnmente es expresada por un sector de
una industria, el cual la comunica a su órgano representativo. Una vez que se
han alcanzado acuerdos sobre los aspectos técnicos del estándar, se entra a una
segunda fase de negociación entre países, para definir las especificaciones a
detalle dentro del estándar La fase final es la aprobación formal del borrador
internacional sobre el estándar y el criterio para su aceptación es que dos terceras
partes de los involucrados en las fases anteriores lo voten a favor y 75% de los
miembros de ISO asi lo hagan
La mayoría de los estándares requieren un periodo de revisión algunos quedan
obsoletos debido a la evolución tecnológica, nuevos métodos y materiales y
nuevos requerimientos de segundad y calidad, tomando en cuenta estos factores,
ISO ha establecido la regla general de que todos los estándares sean revisados
periódicamente en plazos no mayores a cinco años
Los miembros de ISO están divididos en tres categorías
>> Un cuerpo nacional, que es representativo de la estandarización en el país
(en México la responsabilidad de la normalización es de la Dirección General
de Normalización - DGN- de la Secretaría de Economía), y otro que toma
responsabilidad de informar a las partes interesadas en el país de
oportunidades de estandarización internacional e iniciativas, asegurándose
de defender las posiciones del país en negociaciones internacionales sobre
estándares,
6
Fuente Annual Report 2000 The International Organization for Standaidization (ISO)
9
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
» Un miembro correspondiente, que usualmente es una institución u
organización de un pais que no ha desarrollado una actividad de
estandarización completa pero que quiere estar informado sobre el
desarrollo de estándares;
> Los países con economías pequeñas pagan un monto bajo a la asociación y
se les mantiene informados sobre la estandarización.
La estandarización ha sido bien recibida en las distintas industrias, desde la
tecnológica hasta la textil, pasando por los servicios financieros, producción de
energía y otros.
Durante la década de 1980, ISO emprendió la tarea de estandarizar la
administración de la calidad. Esta fue la primera ocasión que ISO se aventuraba a
crear normas que no eran, en esencia de bases técnicas y/o científicas. El Comité
Técnico (TC) 176 recibió el reto de desarrollar estas normas de administración
por calidad yen 1987 se termino la sene ISO-9000.
Las normas ISO-9000 han sido adoptadas y reconocidas a nivel mundial, en cada
uno de los países miembros de ISO se ha emitido una norma correspondiente y
equivalente. En la siguiente tabla se en listan algunas de las normas referentes al
aseguramiento de calidad de algunos países.
Normas nacionales equivalentes a las normas ISO-9000
7
Paí s
Alemania
Australia
Bélgica
China
Dinamarca
España
EU
Francia
Hungría
India
Malasia
Mexico
Noruega
Remo Unido
Sudáfrica
Túnez
URSS
Yugoslavia
Comunidad Europea
I SO- 9001
DIN ISO -9001
AS 3901
NBN X 50-003
GB/T 10300-2-88
DS/EN 29001
UNE 66901
ANSI/ASQC 091
NFX 50-131
MI 18991-1988
IS 10201 Parte 4
MS 985/ISO 9001
NMX-CC-003
NS-EN 29001
BS 5750 Parte 1
SABA 0157 Parte 1
NT 110 9-1987
40 9001-88
J USAK 1 012
EN 29001
I SO- 9002
DIN ISO-9002
AS 3902
NBN X 50-004
GB/T 10300-3-88
DS/EN 29002
UNE 66902
ANSI/ASQC 092
NFX 50-132
MI 18992-1988
IS 10201 Par t e5
MS 985/ISO 9002
NMX-CC-004
NS-ISO 9002
BS 5750 Parte 2
SABA 0157 Parte II
NT 110 20-1987
40 9002-88
J USAK 1 013
EN 29002
I SO- 9003
DIN ISO-9003
AS 3903
NBN X 50-005
GB/T 10300-4-88
DS/EN 29003
UNE 66903
ANSI/ASQC 093
NFX 50-133
Ml 18993-1988
IS 10201 Par t e6
MS 985/ISO 9003
NMX-CC-005
NS-ISO 9003
BS 5750 Parte 3
SABA0157 Par t em
NT 110 21-1987
40 9003-88
J US A K 1 014
EN 29003
' Fuente Franf Voehl y Peter Jackson, "ISO 9000, Guia de Instrumentación para pequeñas y
medianas empresas", 1997, pag 27
10
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Con excepción de las senes 9000 y 14000, los demás estándares de ISO son
altamente específicos, con una documentación impresionante que contiene
especificaciones técnicas y otros criterios precisos En 1987 llegó ISO 9000 y 10
años más tarde lo siguió ISO 14000.
Ambos atrajeron la atención de una comunidad de negocios mucho mas amplia
Estos estándares son diferentes de la mayoría, ya que los demás son muy
específicos en cuanto a un producto, material o proceso
ISO 9000 e ISO 14000 son conocidos como normas de estándares de sistemas
de administración genéricos, lo que significa que pueden ser aplicados a cualquier
tipo de organización, pequeña o grande, de cualquier producto o servicio, en
cualquier sector de cualquier actividad, sea empresa privada, o de la
administración publica o departamento gubernamental, "sistema de
administración" se refiere a lo que la organización hace para administrar sus
procesos o actividades en los que los recursos son utilizados eficientemente
Para ser realmente eficiente y efectiva, la organización puede administrar su
forma de hacer las cosas, sistematizándola Esto asegura que nada importante
quede fuera y que todo mundo tenga claro quién es responsable por hacer qué,
cuándo, cómo, dónde y por qué Los estándares en administración de sistemas
dan a la organización un modelo a seguir Las grandes organizaciones, o las que
cuentan con procesos complicados, no pueden funcionar bien sin sistemas de
administración Hoy por hoy, los estándares en sistemas de administración de ISO
permiten que estas exitosas prácticas estén disponibles para todas las
organizaciones
Normas ISO-9000
La familia de normas ISO 9000, son un conjunto de normas y directrices
internacionales para la Administración de la calidad que, desde su publicación
inicial en 1987, han obtenido una reputación global como base para el
establecimiento de sistemas de administración de la calidad
Las normas ISO-9000 se clasifican de la siguiente manera
Modelos Contractuales
Estas normas son las que indican los requisitos que deben tomarse como base
para el desarrollo de los Sistemas de Aseguramiento de Calidad de las
empresas Estas normas son las únicas que pueden ser auditadas y
certificadas
11
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
ISO-9001.- Sistemas de Calidad.- Modelo para el aseguramiento de calidad
en diseño, desarrollo, producción Instalación y servicio: Esta norma
especifica los requisitos del sistema de calidad que debe cumplir una empresa
cuyas actividades abarcan el diseño, desarrollo, producción, Instalación y
servicios
ISO-9002.- Sistemas de Calidad.- Modelo para el aseguramiento de calidad
en producción Instalación y servicio Esta norma especifica los requisitos del
sistema de calidad que debe cumplir una empresa cuyas actividades solamente
la producción, Instalación y servicios
ISO-9003.- Sistemas de Calidad.- Modelo para el aseguramiento de calidad
en inspección y pruebas finales: Esta norma especifica los requisitos del
sistema de calidad que debe cumplir una empresa cuyas actividades
exclusivamente la inspección y pruebas finales
Normas para auditar el Sistema de Calidad
Las normas incluidas en esta categoría, nos dan las directrices para establecer los
programas de auditorias, realizar estas y de esta forma verificar la efectividad y
grado de implementación del sistema de calidad de la empresa También
establecen la forma de calificar a los auditores, estas normas son
ISO-10011/1.- Directrices para auditar sistemas de calidad. Parte 1
Auditorias: Esta norma establece los principios básicos, criterios y practicas
de auditoria y da las directrices para establecer, planear, efectuar y documentar
auditorias de sistemas de calidad
ISO-10011/2.-Criterios de calificación para auditores de sistemas de
calidad: Establece las directrices sobre los criterios de calificación de los
auditores
ISO-10011/3.- Directrices para auditar sistemas de calidad. Parte 3
Administración de programas de auditorias: Esta parte de la norma da las
directrices básicas para administrar programas para auditar sistemas de
calidad
12
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Normas de Apoyo y Gestión Interna
Están son normas que sirven de apoyo para el desarrollo e implementación de los
Sistemas de aseguramiento de Calidad de las empresas, las cuales se describen
a continuación
ISO-8402 Administración de calidad y aseguramiento de calidad.-
Vocabulario: Esta norma define los términos fundamentales relativos a los
conceptos referentes a la calidad, esta norma sirve como referencia para todas
las normas ISO-9000
ISO-9000/1 Normas para la administración de la calidad y aseguramiento
de Calidad. Parte 1: Directrices para selección y uso: Esta norma tiene
como objetivo proporcionar una guía para la selección y uso de la familia de
normas ISO-9000
ISO-9004/1 Administración de la calidad y elementos del sistema de
calidad- Parte 1 Directrices: Proporciona las directrices para el
establecimiento y la implementación de un sistema de calidad dentro de una
organización
ISO-9004/2 Administración de la calidad y elementos del sistema de
calidad- Parte 2: Directrices para servicios Proporciona las directrices para
el establecimiento y la implementación de un sistema de calidad dentro de una
organización y provee una descripción completa de un sistema de calidad
orientado a servicios
ISO-10005 Administración de la calidad- Directrices para Planes de
Calidad: Esta norma proporciona las directrices para la preparación, análisis,
aceptación y revisión de los planes de calidad
Los planes de calidad son muy importantes para las empresas constructoras,
ya que en ellos se describe como se realizaran las obras y proyectos en que
participa la empresa
ISO-10013 Directrices para desarrollar manuales de calidad: Nos
proporciona las directrices para el desarrollo, preparación y control de los
manuales de calidad
13
Guía para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Aplicación de las normas ISO-9000 a la Construcción
Mediante el siguiente esquema, se describe a que tipo de empresas constructoras
aplica cada una de las normas contractuales de la familia ISO-9000.
ISO-8402 / NMX-CC-001
VOCABULARIO
ISO-9000 / NMX-CC-002
GUIA DE SELECCIÓN Y USO
ISO-9001 / NMX-CC-003
DISEÑO, CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y
SERVICIO
Empresas que diseñan y/o construyen
proyectos Arquitectónicos, Estructurales,
Instalaciones e Infraestructura
ISO-9002 / NMX-CC-004
CONSTRUCCIÓN, INSTALACIÓN Y SERVICIO
Empresas que reciben el proyecto
realizado y solamente lo ejecutan
ISO-9001 / NMX- CC- 003
INSPECCIONES Y PRUEBAS FINALES
Empresas dedicadas a la supervisión y
Laboratorios
ISO-10005/NMX-CC-19
DIRECTRICES PARA PLANES DE CALIDAD
APLICA A TODAS LAS EMPRESAS DEL
SECTOR CONSTRUCCIÓN
14
Análisis comparativo entre las
normas ISO-9001 e ISO-10005 y su
aplicación a la Construcción
La norma ISO-9001 define los requisitos o requerimientos que debe cumplir
cualquier empresa que desee desarrollar e implementar un Sistema de
Aseguramiento de Calidad, estos requisitos son genéricos y pueden aplicarse a
cualquier empresa de cualquier giro o tamaño
La norma ISO-10005, establece las directrices que deben seguirse para elaborar
los planes de calidad, estos son una herramienta que permite adecuar el sistema
de aseguramiento de calidad de la empresa a las características particulares de
cada obra o proyecto que realice
El plan de calidad también sirve para demostrar a un cliente como se cumplirán en
la ejecución de la obra los requisitos de calidad específicos del contrato
En el quinto apartado de la norma ISO-10005 se describen los 20 requisitos
cubiertos en el cuarto apartado de la norma ISO-9001, esto con el fin de que una
empresa que no tenga un sistema de aseguramiento de calidad pueda cumplir
con los estándares de calidad establecidos por las normas ISO, mediante la
elaborando un plan de calidad que siga las directrices de la ISO-10005
A continuación se presenta una tabla comparativa entre los requisitos de la norma
ISO-9001 y la ISO-10005
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Tabla comparativa entre la norma ISO-9001 y
la norma ISO-10005
Requisitos ISO-9001 1994
4 1 Responsabilidad de la Dirección
4 2 Sistema de Calidad
4 3 Revision del Contrato
4 4 Control del diseño
4 5 Control de documentos y datos
4 6 Adquisiciones
4 7 Control de productos
proporcionados por el cliente
4 8 Identificación y rastreabilidad del
producto
4 9 Control de proceso
4 10 Inspección y prueba
4 11 Control de equipo de inspección,
medición y prueba
4 12 Estado de inspección y prueba
4 13 Control de producto no
conforma
4 14 Acción correctiva y preventiva
4 15 Manejo, almacenamiento,
empaque, conservación y entrega
4 16 Control de registros de calidad
4 17 Auditorias de calidad internas
4 18 Capacitación
4 19 Servicios
14 20 Técnicas estadísticas
Requisitos ISO-10005 1995
5 1 Responsabilidad de la Dirección
5 2 Plan de Calidad y Sistema de
Calidad
5 3 Revisión del Contrato
5 4 Control del diseño
5 5 Control de documentos y datos
5 6 Adquisiciones
5 7 Control de productos
proporcionados por el cliente
5 8 Identificación y rastreabilidad del
producto
5 9 Control de proceso
5 10 Inspección y prueba
5 11Control de equipo de inspección,
medición y prueba
5 12 Estado de inspección y prueba
5 13 Control de producto no conforma
5 14 Acción correctiva y preventiva
5 15 Manejo, almacenamiento,
empaque, conservación y entrega
5 16 Control de registros de calidad
5 17 Auditorias de calidad internas
5 18 Capacitación
5 19 Servicios
5 20 Técnicas estadísticas
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Análisis de los requisitos
A continuación se analizara cada uno de los requisitos de las normas ISO-9001 e
ISO-10005 que debe cumplir una empresa
4.1 ó 5 1. - RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN
La Dirección de la empresa tiene las siguientes responsabilidades
• Definir y documentar la POLÍTICA, OBJETIVOS Y COMPROMISO en materia
de Calidad
• Definir una organización con RESPONSABILIDADES, AUTORIDAD Y
RELACIONES entre todo el personal que incide en la Calidad
• Proporcionar los recursos necesarios (incluyendo el personal capacitado) para
las actividades de verificación
• Designar un REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN para asegurar el
cumplimiento de la norma y de la efectividad del Sistema de Aseguramiento de
Calidad
• Realizar periódicamente REVISIONES AL SISTEMA DE CALIDAD para
verificar su efectividad
4.2 ó 5.2.- SISTEMA DE LA CALIDAD
La empresa debe establecer y documentar un Sistema de Calidad como un medio
que asegure la conformidad de los productos (obras y proyectos que realice la
empresa) con las especificaciones
Esta documentación debe estar compuesta por un Manual de Calidad y por
Procedimientos, que deben estar implantados eficazmente en el Sistema de
Calidad, ademas la empresa debe considerar las siguientes actividades
• Preparar Planes de Calidad por cada obra o proyecto que realice la empresa
• Asegurar la compatibilidad de los procedimientos de diseño, del proceso de
ejecución, de la instalación, del servicio, de la inspección y prueba y la
documentación aplicable
• Disponibilidad de equipos, instalaciones y medios
• Identificación de exigencias de medida
• Identificación de las verificaciones requeridas a cada etapa de la obra o
proyecto
• Criterios de aceptabilidad de productos y/o servicios
• Identificación y preparación de registros de la calidad
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
4.3 ó 5.3.- REVISIÓN DEL CONTRATO
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para
asegurar en cada contrato o pedido que
• Se han definido y documentado correctamente los requisitos de la obra o
proyecto por ejecutar
• Se han resuelto las diferencias y dudas existentes
• Se tiene la capacidad para cumplir con los requisitos del pedido o contrato
La empresa debe identificar como actuar ante modificaciones en los contratos, y
como informar al resto de la organización de estas modificaciones
Se deben mantener registros de las revisiones de los contratos
4.4 ó 5.4.- CONTROL DEL DISEÑO
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para
controlar y verificar el diseño de los productos (Proyectos Arquitectónicos, de
Instalaciones, Estructurales, etc), para asegurarse de que se cumplen los
requisitos especificados
Ademas debe
• Definir las mterrelaciones entre los distintos grupos que participan en el diseño
• Identificar los requisitos de entrada del producto
• Realizar revisiones de las distintas fases del diseño
• Verificar que los datos finales satisfacen los requisitos iniciales
• Validar el diseño para asegurar que el cumple con los requisitos especificados
• Identificar como se realizan y aprueban las modificaciones del diseño
• Guardar los registros de las revisiones y verificaciones del diseño
4.5 ó 5.5.- CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para
aprobar, distribuir y controlar la documentación referente al sistema de Calidad,
incluyendo cuando sea necesario, los documentos de origen externo (normas,
planos, especificaciones, catálogos, etc )
Este control debe asegurar la disponibilidad de las versiones vigentes de los
documentos, y el retiro de la documentación obsoleta Se debe definir como y por
quien se realizaran los cambios en los documentos
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
4.6 o 5 6.- ADQUISICIONES
La empresa debe mantener procedimientos documentados para asegurar que los
productos que compra y/o los servicios que subcontrata, están de acuerdo con
los requisitos especificados Para ello debe
• Evaluar y seleccionar a los subcontratistas con base en su capacidad para
cumplir con los requisitos del contrato, se deben conservar registros de los
subcontratistas aceptados
• Describir claramente en los documentos de compra el producto o servicio a
adquirir, los datos de compra incluirán como mínimo lo siguiente
=>Tipo, clase, grado o cualquier otra identificación
=> Especificaciones aplicables como Dibujos, requisitos del proceso,
Instrucciones de inspección, datos técnicos relevantes, requisitos de
aprobación o calificación del producto y/o servicio
=> Revision y aprobación de los documentos de compra
4.7 ó 5.7.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS PROPORCIONADOS POR EL
CLIENTE
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para
verificar, almacenar y mantener los productos suministrados por el cliente que se
utilizaran en la ejecución de la obra o proyecto y se deben guardar los registros de
las desviaciones o anomalías encontradas en ellos
La verificación realizada por la empresa no absuelve al Cliente de la
responsabilidad de proveer productos adecuados
4 8 ó 5.8.- IDENTIFICACIÓN Y RASTREABILIDAD DEL PRODUCTO
El Sistema de Calidad mantendrá procedimientos documentados para identificar el
producto o unidad de obra ejecutada, desde la recepción y durante todas las
etapas del proceso constructivo hasta su instalación y entrega
La identificación podra ser en forma individual o por lotes, dependiendo del tipo de
producto de que se trate La identificación debe quedar registrada
Para cumplir con este punto no es necesario realizar la identificación de todos los
productos, se debe realizar una lista de los productos críticos que por su
importancia en el procesos o su costo sea conveniente identificarlos y rastrearlos
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
4.9 o 5.9 - CONTROL DE LOS PROCESOS
Se deben planear y controlar los procesos de ejecución, instalación y servicio
posventa de la obra o proyecto que realiza la empresa Este control debe incluir lo
siguiente
• Los procedimientos que describan la manera de realizar dichos procesos
• El uso de equipos adecuados
• Cumplimiento de normas y códigos de referencia, asi como de los planes de
calidad
• Supervision y control de los procesos
• Establecer de manera practica y lo mas claro posible los criterios de ejecución
de los trabajos
• Dar mantenimiento adecuado al equipo para garantizar la continuidad del
proceso
• Cuando el resultado de un proceso no se pueda comprobar inspeccionando o
ensayando el producto, o las deficiencias de este solo se pongan de manifiesto
durante su utilización, el proceso debe llevarse a cabo por personal calificado y
supervisarse continuamente
4.10 ó 5.10.- INSPECCIÓN Y PRUEBA
La empresa debe mantener procedimientos documentado para las actividades de
inspección y prueba durante las etapas de RECEPCIÓN de los msumos, EN
PROCESO durante la ejecución de la obra o proyecto y FINAL antes de entregar
los trabajos, para
• Evitar la utilización previa a la inspección
• Establecer la conformidad con los productos
• Identificar los productos no conformes
• Se deben guardar los registros de las inspecciones y pruebas realizadas
4.11 o 5 11.- CONTROL DE LOS EQUIPOS DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
PRUEBA
La empresa debe mantener procedimientos documentados para controlar, calibrar
y mantener los equipos de inspección, medición y prueba
Este control debe
• Determinar el equipo adecuado
• Identificar y calibrar el equipo
• Procedimiento de calibración
• Registros de calibración
• Garantizar la trazabilidad con los patrones internacionales
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Lo descrito en este punto solo deberá ser cumplido por las empresas que tienen
su propio laboratorio, en el caso de las que subcontratan este servicio, deberán
indicar que al momento de realizar la selección y evaluación del laboratorio que
subcontratan verifican que éste cumpla con lo indicado anteriormente
4.12 ó 5.12.- ESTADO DE INSPECCIÓN Y PRUEBA
La empresa debe identificar en todo momento el estado de inspección y prueba
de los productos, de forma que se pueda conocer su conformidad o no
conformidad de dicho producto con los requisitos especificados
4.13 ó 5.13.- CONTROL DE LOS PRODUCTOS NO CONFORMES
La empresa debe mantener procedimientos documentados para evitar el uso de
los productos no conformes (el termino producto, incluye a los msumos y a las
unidades o partes de la obra ejecutada) Los productos no conformes se deben
revisar de acuerdo con los procedimientos documentados y el resultado de la
revisión puede ser
• Retrabajar para satisfacer los requisitos especificados
• Aceptar con o sin reparación por concesión
• Reclasificados para aplicaciones altaernativas
• Rechazar o desechar
Cuando el contrato lo especifique, la empresa comunicará al cliente la descripción
de la no conformidad
Se deben guardar registros de las no conformidades aceptadas y de las
reparaciones efectuadas
4.14 ó 5.14.- ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Acción Correctivas
La empresa debe contar con un procedimiento para realizar las acciones
correctivas el cual contendrá como mínimo
• Investigación de las causas de la no conformidad
• Análisis de los procesos, reportes y quejas, con el fin de eliminar causas
potenciales
• Establecer medidas preventivas
• Verificación de la implantación de las acciones correctivas
• Modificación de los procedimientos como resultado de la acción correctiva
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Acción Preventiva
El procedimiento para las acciones correctivas debe incluir como mínimo
• Selección de las fuentes de información, tales como procesos o/y operaciones
de trabajo que afectan a la calidad del producto y/o servicio Resultado de
auditorias de calidad, informes de servicio y reclamaciones
• Determinar el proceso para prever cualquier problema
• Implantar las acciones preventivas que aseguren su efectividad
• Asegurar que las acciones preventivas se someten a revisión por parte de la
dirección
4.15 ó 5.15.- MANEJO, ALMACENAMIENTO, EMPAQUE, CONSERVACIÓN Y
ENTREGA
La empresa debe mantener procedimiento documentado para la realización de las
siguientes actividades
Manejo.- Cuyo Objetivo sera la prevención del daño o deterioro de los productos
Almacenamiento.- Desarrollo de procedimientos para la recepción y despacho de
los productos Por otro lado, la organización definirá áreas y locales de
almacenamiento seguros para recibir y almacenar productos
Empaque y conservación.- Procedimientos para controlar las operaciones de
empaque, embalaje y marcado La organización deberá identificar, preservar y
segregar los productos deteriorados o inadecuados desde la recepción hasta que
dejen de ser parte de la responsabilidad de la organización
Entrega.- establecer procedimientos que aseguren la protección de los productos
hasta su entrega
4.16 ó 5.16.- CONTROL DE LOS REGISTROS DE LA CALIDAD
La empresa debe mantener procedimiento documentado para identificar, codificar,
archivar y almacenar y conservar los registros de calidad que demuestren la
conformidad con los requisitos especificados y la operación efectiva del Sistema
de Calidad
Los registros deben guardarse durante un tiempo determinado, y deben estar a
disposición del cliente si asi se especifica en el contrato
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
4.17 ó 5.17.- AUDITORÍAS INTERNAS DE LA CALIDAD
La empresa debe mantener procedimientos documentados para verificar las
actividades relativas a la calidad, y el funcionamiento efectivo del Sistema de la
Calidad
Las auditorias de Calidad deberán de cumplir lo siguiente
• Con un programa previamente establecido
• La realización de las auditorias de calidad se llevaran a cabo con personal
diferente al de las áreas a ser auditadas
• Los resultados de las auditorias quedaran registrados como prueba de la
evidencia objetiva de su realización
• El área auditada tomara acciones correctivas oportunamente, de acuerdo con
las deficiencias encontradas
• El seguimiento de las auditorias realizadas deben verificar y registrar la
implantación y efectividad de las acciones correctivas efectuadas
Se deben guardar registros de los resultados de las auditorías y de las acciones
correctivas derivadas
4.18 ó 5.18.- CAPACITACIÓN
La empresa debe mantener procedimientos documentados para identificar las
necesidades de capacitación y capacitar a todo el personal que realiza
actividades que puedan afectar a la calidad
Se deben guardar los registros relativos la capacitación del personal
4.19 ó 5.19.-SERVICIO
Cuando se especifique en el contrato el servicio (posventa) se deberán mantener
procedimientos documentados para la realización de este
4.20 ó 5.20.- TÉCNICAS ESTADÍSTICAS
La empresa debe identificar donde se deben aplicar técnicas estadísticas para
controlar y verificar la capacidad del proceso, se deben mantener procedimientos
documentados para la implantación y control de las técnicas identificadas
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Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Aplicación de ia normas en las
Empresas Constructoras
Para poder entender y aplicar los 20 requisitos de la norma 150-9001:1994
ó 150-10005:1995 descritos anteriormente, estos no deben verse en forma
aislada, ya que al hacerlo de esta forma se dificulta su interpretación y
aplicación debido a que cada uno de ellos forma parte de un todo, que es
el sistema de calidad, en donde todos interactuan entre sí y al mismo tiempo
son interdependientes.
En el siguiente diagrama podemos ver en forma esquemática como
interactuan los 20 requisitos durante todo el proceso de una empresa
constructora, desde que se obtiene un contrato, hasta la entrega de la obra
al cliente.
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Aplicación e interacción de los requisitos de la norma ISO-9001 en una Empresa Constructora
Cliente
Contrata a la
empresa para la
realización del
proyecto y ejecución
de ta obra
4.7.- Productos
Proporcionados '
por el Cliente
- Entrega los msumos
acordados en el contrato
Dirección General
4.1.- Responsabilidad
de la Dirección
- Definir la Política y
objetivos de Calidad de
la empresa
4.1.3.-Revisión de la
Dirección
- Revisar resultados y
eficiencia del Sistema
- Revisa reporte de No
conformidaKles, de
auditorias, asi como el
cumplimiento de las
políticas y objetivos
de calidad
Gerencia
Administrativa
4.1.2.- Organización
- Definir las
responsabiBdades y
funciones del personal
Gerencia ck
Construcción
4.3.- Revisión del
Contrato
- Definir los requisitos
alcances del Contra -Í
- Verificar la Capaci* ad
Técnica y economic* de
la empresa para
realizsr la obra
4.2.3.- Planeaclón de
la Calidad
- Elaboración del plan
de Calidad de la obra
Diseño
4.4.- Control del
Diseño
- Planeación del Diseño
desarrollo
• Revisión del Diseño
- Verificación del Diseño
- Validación del Diseño
- Cambios en el Diseño
4.18.- Capacitación
- Identificar necesidades
de Capacitación
- Capacitar ai personal
- El personal
especializado, debe
estar calificado en
base a experiencia y
capacitación
inz
4.2G.-
V
ecnlct.
Estadi al cas
-Aplicar técnicas pa^a
llevar •M control y
verificación de la
ejecución de la obra
- Récord de No
conformidades
Compras
4.6.- Adquisiciones
- Realiza compra de
insumos a proveedore
aprobados
Los puntos 4.5.- Control de documentos y daos, 4.16.- Control de Registros
y 4.17.-Auditores de Calidad, se aplican durante todo el proceso de la
empresa.
4.19.-Servicio
- Servicio posventa
- Adicional a la entrega
de fianzas por vicios
ocultos
4.2; écnic .
cistadif < Í S
- Ap!)G>*t tócm as pe a
llev? r fi! contrr
r
/
yeri!ic<.¿ióndfc ú
ejecución de a o'.-.r»
- Rew. i l de No *
conformidades Finales
Almacén
4.10.- Inspección y.
Prueba (recibo)
- inspecciona los
materiales que recibe
del cuente y de los
proveedores
4.12.-Estado de
Inspección y prueba
• Se registra el resultado
de la inspección de
recSio
4.8.- identificación y
Rastrea billdad
- Donde sea aplicable
se identifican los
insumos por lote o e
forma individual
4.16.-Manejo,
Almacenamiento,
empaque,
conservación y
entrega
- Se almacenan los
insumos
Residencia
4.2.3.- Planeaclón de
la Calidad
- Elaboración del plan
de Calidad de la obra
4.9.-Control del
Proceso (Ejecución de
la Obra)
- Ejecución de la Obra
de acuerdo con ei plan
de calidad, cumpliendo
con las normas y
procedimientos
- Supervisar el proceso
• Utilizar el equipo
apropiado, dando el
mantenimiento
necesario
X
4.13.- Control de
Producto no conforme
- Se toma la decisión de
que hacer con el
producto no conforme:
- Retrabajar
-Aceptar con o sin
reparación
- Rectasificar
- Rechazar
4.14.- Acción
Correctiva y preventiva
• Realizar acciones que
correan las no
conformidades
- Realizar acciones que
prevengan que se
vuelvan a presentar las
no conformidades
4.9.- Control del
Proceso (se continua
con la Ejecución de la
Obra)
• Ejecución de la Obra
de acuerdo con el plan
de calidad, cumpliendo
con las normas y
procedimientos
-Utilizar el equipo
apropiado, dando el
mantenimiento
necesario
4.13.-Control de
Producto no conforme
- Se toma la decisión de
que hacer con el
producto no conforme:
- Retrabajar
-Aceptar con o sin
reparación
- ReciasKicar
-Rechazar
4.14.-Acción
Correctiva y preventlvi
- Realizar acciones que
corrijan las no
conformidades
- Realizar acciones que
prevengan que se
vuelvan a presentar las
no conformidades
| Terminación de la Obral
Laboratorios / Proveedores
4.6.- Adquisiciones
- Surte insumos según
pedido
T
4.11.- Control de equipo
de inspección,
medición y prueba
- Controlar, calibrar y
mantener los equipos de
inspección, medición y
prueba para garantizar
la veracidad de los
resultados
4.10.- Inspección y
Prueba (en Proceso)
- Realizar las pruebas
requeridas durante la
ejecución de la obra
4.12.- Estado de
Inspección y prueba
- Se registra el resultado
de la inspección de
recibo
4.10.- Inspección y
Prueba (Final)
- Realizar las pruebas
requeridas durante la
ejecución de la obra
4.12.-Estado de
Inspección y prueba
- Se registra el resultado
de la inspección de
recibo
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Después de analizar el diagrama anterior, podemos apreciar que durante la
operación diana de una empresa constructora se realizan casi todas las
actividades descritas en la norma ISO-9001 o ISO-10005 Esto nos muestra que
para desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad en una
Empresa Constructora, solamente es necesario documentar las actividades que
se realizan, complementándolas con las de los requisitos de la norma que
actualmente no cubre la empresa.
26
Metodología para desarrollar un
Sistema de Aseguramiento de
Calidad en una Constructora
Para desarrollar e implementar un Sistema de Aseguramiento de Calidad, existen
tres reglas básicas que hay que cumplir:
1. Escriba lo que hace
2. Haga lo que escribió
3. Demuestre que lo que hizo, fue lo que escribió
Estas reglas se cumplen aplicando la metodología descrita en el siguientes
esquema.
Metodología para el desarrollo e i mpl ementaci ón de un
Sistema de Asegurami ento de Calidad
Análisis de
la Empresa
Decision y
Compromiso
de la Dirección
Elaboración
del Plan de
Trabajo
Capacitación al
personal sobre
ISO-9000 y la
Metodología
par elaborar la
documentación
del sistema
Nombrar al representante
de la dirección y formación
del Comité de Calidad
Elaboración de
la
documentación
que forma el
Sistema de
calidad de la
empresa
Selección y
capacitación de
auditores internos
Implementación
del Sistema de
Calidad
Realización
de auditorias
internas
Sensibilización
y capacitación
del personal
sobre la
utilización de los
procedimientos
y las normas
ISO-9000
Adecuaciones
al sistema
Sistema de
Calidad
implementado
en Mejora
continua
La empresa
esta lista para
Certificarse
27
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
• Decisión y Compromiso de la Dirección
Independientemente de todo aquello que se necesita para desarrollar e
implementar un Sistema de Aseguramiento de la Calidad, primero debe existir el
compromiso de la Dirección de la empresa, sin esto el proyecto esta destinado a
un rotundo fracaso
Para garantizar el éxito del proyecto, es necesario que el Director comprenda que
el principal responsable de la calidad en la empresas es el y que se requiere su
participación directa piloteando, apoyando y exigiendo el cumplimiento de cada
etapa a todos los niveles y en los plazos establecidos Ademas la dirección debe
transmitir este compromiso con actuaciones de apoyo, participación y seguimiento
creando una cultura de calidad en toda la empresa
También debe tener muy claro los beneficios que se obtendrán con el sistema, asi
como la carga de trabajo que implica el desarrollo de este la cual es adicional al
trabajo diario que desempeña el personal
• Selección del Representante de la Dirección
El Director debe de nombrar una persona que independientemente de sus
actividades sea la responsable de dirigir y coordinar las actividades referentes al
desarrollo e implementacion del Sistema de Calidad en la empresa y mantenerlo
informado de los avances y resultados del proyecto
O Formación del Comité de Calidad
El Comité de Calidad es un grupo de trabajo autónomo, que esta integrado por
representantes de todas las areas de la empresa, dichos representantes deben
ser los gerentes de estas Este comité debe ser coordinado por el Representante
de la Dirección
El objetivo de este comité es asegurar el desarrollo, implementacion y
mantenimiento del Sistema de Aseguramiento de Calidad en la Empresa a través
de las siguientes funciones y responsabilidades
• Diseñar desarrollar e implementar el Sistema de aseguramiento de calidad de
la empresa
• Definir el alcance que tendrá el Sistema de Aseguramiento de Calidad (SAC)
• Coordinar la elaboración de documentos del SAC (manual de calidad,
procedimientos aseguramiento de calidad y técnico - operativos de planes de
calidad etc ) y brindar la asesoría necesaria desde su elaboración hasta su
implantación y uso
• Coordinar y apoyar la difusión de la política de calidad
28
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
• Participar en la sensibilización del personal a su cargo coordinando,
impulsando y predicando con el ejemplo
• Tramitar y obtener los recursos necesarios que requiera el proceso de
implantación y financiamiento del Sistema de aseguramiento de calidad
• Reportar los avances de la implementacion del Sistema de aseguramiento de
calidad de la empresa a la Dirección y revisar los progresos realizados
• Análisis de la empresa
Este es el punto de partida para el desarrollo del Sistema de Calidad, ya que a
través de este análisis se busca conocer cuales son los principales procesos de la
empresa, que actividades se realizan y que corresponden a las descritas por los
requisitos de las normas ISO-9000, asi como quienes las realiza También se
busca determinar que requisitos de la norma actualmente no se aplican
Otro de los objetivos de este análisis es conocer con que información
documentada se cuenta (Políticas, Manuales de procedimientos de operación,
Organigrama, Formatos), esto con el fin de considerarla al momento de elaborar
la documentación del sistema
ü Elaboración del Plan de Trabajo
Con base en el análisis de la empresa, se elabora una lista de los procedimientos
que deben realizarse, se selecciona la información existente que sera utilizada en
el Sistema y se prepara un programa calendanzado con los procedimientos a
elaborar y quienes son los responsables de su elaboración
• Capacitación de Personal
Es necesario capacitar a los integrantes del comité de calidad en las normas ISO-
9000 y en la metodología para elaborar la documentación del sistema de calidad
• Elaboración de la Documentación
Es necesario elaborar un Manual de Políticas de Calidad, un Manual de
Procedimientos de Aseguramiento de calidad y un Manual de Procedimientos
Técnico - Operativos estos documentos integran la estructura documental que
sustenta el Sistema de Calidad de la empresa
29
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Estructura documental del Sistemas de Calidad
El Sistema de Calidad se estructura como lo muestra el siguiente esquema
MANUAL DE POLÍTICAS DE
CALIDAD
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
DE ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
TÉCNICO OPERATIVOS
El Sistema de Aseguramiento de Calidad de la empresa, esta conformado por tres
tipos de manuales
• Manual de Políticas de Calidad.- Establece el compromiso de la Dirección,
mediante la declaración de política y objetivos de calidad, la Estructura
Orgamzacional y la definición de Funciones, los Planes de Calidad de los
servicios de la empresa y las Políticas de Calidad para cada uno de los
criterios de la normativa de Sistemas de Calidad de acuerdo al a la norma ISO-
9001 1994
• Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad.- Es el enlace
entre las políticas de calidad y los procedimientos operativos, el manual de
procedimientos de aseguramiento de calidad esta conformado por
procedimientos y registros, mediante los cuales se cumple con los requisitos
de la norma ISO-9001
• Manual de Procedimientos Técnico - Operativos.- Es el conjunto de
procedimientos específicos y formatos de cada una de las areas que integran
la empresa, que se utilizan para la realización de sus actividades dianas
En los párrafos anteriores hemos visto que documentos integran el sistema de
calidad de la empresa y para iniciar su elaboración lo mas recomendable es
empezar elaborando el plan de calidad general de la empresa
El Plan de Calidad General de la empresa es un diagrama de flujo en el cual se
representa en forma general todas las actividades que se realizan en la
organización durante su operación diana y quienes son los responsables de
hacerlas A continuación se presenta como ejemplo el un plan de calidad general
de una constructora
30
M a n u a l d e C a l i d a d
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Area A todas las áreas
Titulo Plan de Calidad General
t no se
elaboración dt la
elabora mtegrj id
Lista de Acti vi dades
1 Convoca a concurso
2 Atiende convocatoria
3 Inscribo j l Concurso
4 Analizan las bases del concurbo y
Contrato
5 Participan
6 Si es por invitación envía ditsLulpj
archivan las bases
7 Colabora en la
propuesta
8 Cotiza materiales
9 Hace presupuesto
10 Visita la obra y
propuesta
11 Revisa Propuesta
12 Autoriza Propuesta
13 Presenta Propuesta
14 Recibe Propuesta
15 Fallo Favorable
16 Se analiza la Propuesta y se archiva
17 Se firma Contrato
18 Tramita y entrega Fianzas
19 Recibe Fianzas y entrega anticipos
20 Recibe anticipo
21 Da la orden de inicio de la obra
22 Designa al residente
23 Visita de planeacion al sitio donde se
realizara la obra
24 Revisa los planos y especificaciones
25 Llena informe con observaciones
26 Recibe informe con observaciones
27 Se requieren aclaraciones
28 Se hacen las aclaraciones
29 Elabora el Programa de Obra
FECHA DE EDICIÓN 00/ 00/ 00 SUSTITUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0
ELABORO
REVISION 0
M a n u a l d e C a l i d a d
Sistema de Asegurami ento de Cal i dad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Grupo Constructor
Area A todas las áreas Titulo
Plan de Calidad General
c..«»
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Li st a de Ac t i v i d a d e s
30 Construyen las obras Provisionales
31 Alta de la obra en el IMSS INFONAVIT y
aviso de subcontratos
32 Selecciona a los subcontratistas
33 Firman contratos
34 Hace requisición de Insumos
35 Compra materiales solicitados
36 Entrega los materiales al almacén
37 Recibe y verifica los materiales
suministrados
38 ¿Son adecuados los materiales
9
39 Informa a compras y regresa
40 Informa al proveedor y pide sustitución de
materiales
41 Contrata personal necesario
42 Da de alta al personal en el IMSS
43.Ejecuc¡on de la Obra.
44 Elabora estimaciones
45 Revisa estimaciones
46 Aprueba estimaciones
47 Elabora Facturas
48 Paga Facturas
49 Recibe Pago y paga las obligaciones de la
empresa
50 Visita de obra y checa lista de verificación
51 Elabora acta entrega recepción
52 Da de baja Fianzas y tramita fianza por
VICIOS ocultos
53 Da de baja a los trabajadores del IMSS
54 Firman el acta entrega recepción de los
trabajos
FECHA DE EDICIÓN 00/ 00/ 00 SUSTITUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVISION 0
REVISO APROBÓ
HOJA 2 DE
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
En el ejemplo anterior podemos observar que la operación diana de la empresa no
vana, lo que siempre va a cambiar son las actividades referentes a la ejecución de
las obras o proyectos que se realicen, ya que estas dependerán del tipo de obra
que se este ejecutando
Es importante mencionar que no se deben hacer procedimientos de todas las
actividades que se realizan en la empresa, ya que de hacerlo nos llenaríamos de
papeles innecesarios y que burocratizanan a la empresa, además de hacerla
ineficiente
Antes de continuar con la elaboración de los procedimientos y políticas de calidad
que forman la documentación del sistema de calidad, es necesario definir que
son los procedimientos y cuales son los pasos a seguir para su elaboración
Definición de Procedimiento
El termino procedimiento esta definido por la norma ISO-8402 como "Forma
especificada de realizar una actividad", los procedimientos definen que se va
hacer, quien o quienes son los responsables de realizar las actividades descritas
en él, también en ellos se define como deben hacerse éstas y la secuencia en que
deben llevarse a cabo, que equipo se debe utilizar, que documentos se usan
como referencia y que formatos deben ser llenados para dejar evidencia que las
actividades se realizaron siguiendo el procedimiento
Formato para hacer procedimientos
No existe un formato estándar para la realización de los procedimientos, la
empresa podra utilizar el formato que desee, siempre y cuando tenga los
siguientes elementos
• Nombre y logotipo de la empresa
• Titulo del manual de que se trate Manual de Políticas de Calidad, de
Procedimientos de Aseguramiento de Calidad o de Procedimientos Técnico -
Operativos
• Titulo que especifique claramente que el documento es parte del Sistema de
aseguramiento de calidad (NMX-CC-003 1995/ISO-901 1994)
• Titulo del Documento
• Area en la cual se aplica el documento
• Fecha de edición
• Fecha de edición del documento que se cancela, si es el caso (Sustituye a )
• Numero de revision vigente (si es el caso)
• Clave de identificación del documento
• Nombre y firma de quien elaboro
• Nombre y firma de quien reviso
32
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
• Nombre y firma de quien autorizo
• Numero de pagina
"Estructura para elaborar procedimientos
El contenido de los procedimientos debe seguir la siguientes estructura
• Titulo: Nombre del Procedimiento
• Objetivo: Para que sera utilizado el procedimiento
• Alcance: Limites dentro de los que opera el procedimiento (donde inicia y
hasta donde termina)
• Campo de Aplicación: Areas donde operara el procedimiento
• Definiciones: En esta sección se definen los términos y/o abreviaturas que se
mencionan en el documento, cuya acepción o nomenclatura sea especial,
poco usual, asimismo los tecnicismos propios del área
• Referencias: Información complementaria que debe consultarse o que esta
ligada a las actividades que se describen Las referencias pueden ser normas,
procedimientos, especificaciones, etc
• Responsabilidades: Quienes son los responsables de aplicar el
procedimiento y describir a grandes rasgos en que consiste su
responsabilidad
• Formatos: Formas que se utilizan para registrar la información
• Registros: Documentos oficiales que avalan mediante una firma, sello o
cualquier otro reconocimiento que demuestre se cumplió con el procedimiento
• Anexos: Cualquier información de soporte para aplicar el procedimiento
En la siguiente pagina se presenta un ejemplo de un formato que cuenta con
todos los elementos indicados en la pagina anterior En este ejemplo, también se
presenta la estructura que deben tener los procedimientos
8
Tomado del Material didáctico del Modelo de Cultura para la Calidad Fundación de la Industria
de la Construcción y Grupo Calmter S C
33
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Formato y Estructura para elaborar procedi mi ento
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994)
Grupo Constructor, Area Aplica a todas las areas de la
S.A. de C.V empresa
Titulo 4 3 Revision del Contrato
1. Objetivo
2. Alcance
3 Campo de Aplicación
4 Definiciones
5 Referencias
6 Responsabilidades:
7 Formatos
8 Registros
9 Anexos
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A HOJA 1 DE 1
CLAVE
MPC-4 3
34
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Pasos a Seguir para desarrollar un procedimiento
Para desarrollar procedimientos, se deben seguir los siguientes pasos
1. - Revisar la práctica actual. Esto incluirá discusiones con las personas
involucradas en la realización del procedimiento y la revision de la documentación,
procedimientos e instrucciones existentes
2.- Analizar la práctica actual. Asi se determinará si las practicas son realmente
satisfactorias o si deben mortificarse
3.- Elaborar un borrador del procedimiento. Documentar el método mediante el
cual se realiza (o se realizará) la actividad, señalando quien hace qué, cómo,
cuándo, dónde y por qué El procedimiento debe documentarse de acuerdo con
un formato convenido
4.- Distribuir el borrador para recibir comentarios. Distribuir el borrador del
procedimiento a todo el personal involucrado para recibir sus comentarios
5.- Revisar los comentarios. Después se deben revisar los comentarios para
determinar cuáles son aplicables y sobre los cuales sea necesario actuar
6.- Revisar y entregar el procedimiento para su aceptación. Incluir los
comentarios que se consideren apropiados y distribuir el procedimiento revisado a
todo el personal involucrado para recibir su aceptación
7.- Obtener la aprobación. El procedimiento debe ser verificado por la persona
responsable del área y aprobado por la dirección de la empresa antes de
entregarlo para su uso
8.- Entregarlo para su uso. Entregarlo a todo el personal involucrado
9.- Ponerlo en práctica. La puesta en práctica de un procedimiento debe incluir
un elemento de instrucción para que todo el personal involucrado se familiarice
con el contenido y los métodos de aplicación
10.- Supervisar y revisar. Supervisar que se este utilizando el procedimiento
correctamente y revisar que éste sea adecuado, en caso de no ser funcional
deberá modificarse con base en los comentarios de los usuarios
35
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Elaboración del Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
El punto de partida para la elaboración de los procedimientos es analizar el Plan
de Calidad General, este análisis nos permitirá conocer cuales son las actividades
principales o criticas que es necesario controlar y documentar a través de
procedimientos
Como resultado del Análisis del Plan de Calidad General se obtendrá la lista de
los procedimientos que describen las actividades correspondientes a la operación
diana de la empresa, a estos procedimientos les llamaremos "Procedimientos
Técnico - Operativos"
Estos procedimientos se elaborarán en el formato definido por la empresa, el cual
debe tener los elementos descritos anteriormente y debe tener como titulo
"Manual de Procedi mi entos Técnico - Operati vos"
Los procedimientos se redactan siguiendo "La estructura para elaborar
procedimientos", así como los "Pasos a seguir para desarrollar un
procedimiento", ambos puntos descritos anteriormente
En el anexo 3 se incluyen dos ejemplos de procedimientos Técnico - Operativos
de una empresa constructora
Se recomienda iniciar con estos procedimientos, porque son más fáciles de
elaborar y porque de esta manera el personal se familiariza con la metodología
para hacer procedimientos
Elaboración del Manual de Políticas de Calidad
Este manual esta formado por las políticas de calidad, las cuales se elaboran para
definir el compromiso de la empresa en cumplir cada uno de los requisitos de la
norma ISO-9001, se debe realizar una política por cada requisito en el formato
definido por la empresa
En el anexo 1 se incluye un ejemplo de una política de calidad de una empresa
constructora
Elaboración del Manual de Procedimientos de aseguramiento de Calidad
Por cada uno de los requisitos de la norma ISO-9001 se debe realizar un
procedimiento, en estos procedimientos se describe como la empresa da
cumplimiento a cada requisito
36
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Estos procedimientos se hacen siguiendo la "Estructura para elaborar
procedimientos", en el formato definido por la empresa teniendo como titulo
"Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad"
En el anexo 2 se incluye un ejemplo de un procedimientos de aseguramiento de
calidad de una empresa constructora
Al tener elaboradas las Políticas de Calidad, el Plan de Calidad General, los
Procedimientos de Aseguramiento de Calidad y los Técnico - Operativos
contaremos con toda la documentación que integra el Sistema de Calidad general
de la empresa
Este sistema debe adaptarse en cada obra o proyecto a las características
particulares de estos, y se deberá complementar con los procedimiento técnico -
operativos que describan como se ejecutarán las actividades más importantes o
criticas de la obra Esta adecuación se logra realizando un plan de calidad
especifico para cada obra o proyecto que realice la empresa
• Sensibilización y Capacitación del Personal
La implementación de un Sistema de Aseguramiento de Calidad implica la
participación de todos los miembros de la empresa Es muy importante que todos
los empleados estén sensibilizados y capacitados antes de iniciar con la
implementación del sistema, pues resulta más sencillo seguir las reglas cuando se
comprende su proposito, que cuando parecen simples caprichos de los directivos
Esta etapa debe iniciar con una platica de sensibilización a todo el personal, en
ella la Dirección debe dar a conocer el interés que se tiene por implementar un
sistema de calidad, lo importante que es esto para la organización, también se
deben exponer todos los beneficios que tendrán tanto los trabajadores como la
empresa con la utilización de este sistema
En esta primer platica, se deben exponerse los siguientes puntos
• Que son las Normas ISO-9000
• Una breve explicación de todos los requisitos de la norma
• Que requisitos no le aplican a la empresa y porque
• Que son los Sistemas de Aseguramiento de Calidad
• Porque se va a implementar un sistema de calidad en la empresa y porque se
cree que vale la pena todo el esfuerzo requerido
• La política de calidad de la empresa
• Cual es la documentación que integra el Sistema de Calidad de la empresa
• Que son las auditorias de calidad internas
• El papel de los auditores internos
• Lo que implica la auditoria de certificación ISO-9000
37
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
El siguiente paso, es realizar reuniones por area, en las cuales se va a capacitar
al personal en el uso de los procedimientos, formatos y registros que van a aplicar
al realizar su trabajo
• Implementación del Sistema de Calidad
El Sistema de Calidad es algo mas que simples documentos Los manuales de
calidad y de procedimientos bien planeados son vitales, pero un sistema de
calidad también depende de que la gente lo ponga en práctica
La implantación eficaz de un sistema de la Calidad depende, en primera instancia,
de cuatro premisas básicas que cualquier empresa debería hacer suyas para
evitarse futuros problemas Tales premisas o condiciones están dictadas por el
sentido común y guardan relación con la necesidad de que toda la organización
conozca los planteamientos, acciones y requerimientos que demandan la
implantación de un Sistema de la Calidad
Para tener éxito en la implementación del Sistema de Calidad es recomendable
seguir los siguientes consejos
> Se debe Involucrar a todo el personal de la empresa, la dirección de la
empresa debe hderar el proceso e involucrase en él De esta forma
conseguirá que todos los empleados colaboren y se involucren también
> Tómese el tiempo necesario para implantarlo Si intenta hacerlo en "dos días"
lo más seguro es que nunca llegue a funcionar y haya derrochado el esfuerzo
económico y humano realizado
> Elabore un programa de implantación en el que se defina quiénes van a ser los
responsables y las fechas de ejecución
> Forme grupos de trabajo para la elaboración de los procedimientos con la
participación de un representante por cada actividad contenida en el
procedimiento No encargue su elaboración a una comisión de expertos, quien
mejor conoce un proceso son las personas involucradas en él
> Planifique las actividades teniendo en cuenta cómo pueden ser en la realidad,
no cómo nos gustaría que fueran
> Implante los procedimientos según vaya terminando de realizarlos
r Elabore documentos claros y sencillos para que cualquier persona que los
necesite en la realización de su trabajo pueda entenderlos y aplicarlos
38
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
• Selección y Capacitación de Auditores Internos
Es necesario seleccionar micialmente a dos o mas personas del comité de calidad
que tendrán la responsabilidad de realizar las auditorias internas, cuyos
resultados permitirán conocer el grado de implementación del sistema, asi como
su efectividad
Las cualidades deseables que debe tener un auditor son
• Saber escuchar
• Saber comunicarse
• Capacidad de planificación
• Capacidad para dirigir y conducir
• Capacidad para tomar decisiones
• Capacidad de cooperación
• Capacidad de trabajo independiente
• Capacidad para adquirir y ampliar nuevos conocimientos
• Capacidad para adaptarse a condiciones y trabajos nuevos
• Inteligente, alerta y con capacidad de análisis
• Sosegado, estable emocionalmente
• Cuidadoso, curioso, de mente abierta
• Honesto e imparcial
• Tenaz, pero no testarudo
• Educado
• Buena apariencia
Las personas seleccionadas, deben ser capacitadas en la metodología para
realizar las auditorias internas, con base en las siguientes normas
ISO-10011/1 "Directrices para auditar sistema de calidad, parte 1 - Auditorias"
ISO-10011/3 'Directrices para auditar sistema de calidad, parte 2 - Administración
del programa de auditorias'
• Realización de Auditorias Internas
Con el fin de tener retroalimentacion sobre el grado de implementacion del
Sistema de Aseguramiento de Calidad, se tienen que realizar Auditorias Internas
39
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Las Auditorias Internas o Auditorias de Calidad internas, son verificaciones
metódicas e independiente que se hacen para determinar si las actividades de
calidad y sus resultados cumplen con las disposiciones preestablecidas, y si
éstas son implantadas eficazmente y son apropiadas para alcanzar los objetivos
Estas auditorias deben ser realizadas por personal que no tenga responsabilidad
directa sobre las áreas a ser auditadas *
Estas auditorias determinan el estado de implementacion del sistema de calidad,
ya que evalúan el cumplimiento de las actividades establecidas en los
procedimientos de aseguramiento de calidad y en los técnicos operativos con los
lineamientos establecidos
Con las auditorias internas, también se evalúa si los procedimientos están
implementados efectivamente y si son adecuados para el logro de los objetivos de
calidad de la empresa
• Adecuaciones al Sistema
No existe un sistema de calidad perfecto, especialmente al principio Es de
esperar que se encuentren problemas en la utilización del sistema
inmediatamente después de su implementación
El resultado de las auditoria internas nos permitirá retroalimentarnos y determinar
que podemos hacer para resolver estas diferencias
Algunas veces será necesario volver a capacitar a algunas personas en el uso y
aplicación de los procedimientos En otros ocasiones será necesario modificar o
adecuar los procedimientos, ya que al momento de aplicarlos no fueron prácticos,
tuvieron errores o fueron muy complejos
O La empresa esta lista para Certificarse
El principal objetivo de desarrollar e implementar un sistema de calidad no es
obtener la certificación, ya que lo más importante es que la empresa sistematice
sus actividades, mejore su productividad y sea más eficiente
Al termino del proceso de implementación la empresa estará lista para certificarse,
si así lo quiere
40
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
O Sistema de Calidad Implementado en Mejora Continua
En párrafos anteriores se mencionó que no existe un sistema de calidad perfecto,
aun cuando este lo parezca, a la larga será necesario adaptarlo a los cambios que
vaya teniendo la empresa
No solo es necesario adaptar el sistema, ya que este se debe ir mejorando
constantemente con el fin de hacerlo más eficiente, esto se logra tomando en
cuenta las propuestas de mejora del personal de la empresa (los usuarios) y
utilizando los informes de las auditorias internas que nos reportan las áreas de
mejora del sistema
41
Guía para la elaboración de un plan
de Calidad de una obra
En el capitulo anterior vimos como se desarrolla el Sistema de Calidad Genérico
de una empresa el cual, en el caso de las empresas constructoras debe
adecuarse a las particularidades de cada obra o proyecto y esto solamente se
logra mediante la aplicación de los Planes de Calidad
El Plan de Calidad es un documento que refleja la aplicación y adecuación del
Sistema de Calidad de la empresa a una determinada obra o proyecto, en él se
indica como se van a llevar a cabo las actividades de ejecución de la obra, las
cuales pueden estar descritas de manera directa o indicadas mediante referencias
a los documentos del sistema de calidad (Procedimientos de aseguramiento de
calidad y/o Técnico - Operativos) u otros elementos técnicos indicados para el
proyecto u obra como especificaciones contractuales, procedimientos técnico
operativos particulares de la obra o reglamentos de construcción
En la siguiente figura, se muestra en forma esquemática como se adapta e
mterrelaciona el Sistema de Calidad de la empresa a una obra o proyecto en
particular, mediante la aplicación de los planes de calidad
Sistema de
Calidad de la
Empresa
Plan de
Calidad de
la Obra
Pohticas y Procedi mi eni os
de Asegurami ento de
Calidad
L_
1
1
r
Políticas y Procedí míenlos
ae Asegurami ento de
Cal dad que deben
aplicarse en la Obra
- « -
, Características y necesi dades
de la empresa
Plan de Calidad General de la Empresa
^ -
Características y necesi dades
particulares de la Obra
Procedi mi entos Tecn co
Operati vos
\
i r
Procedi mi entos Técnico
Operati vos aplicables v
específicos para la
e¡ecuci on de la obra
Plan de Calidad de la Obra o Proyecto
42
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
En la norma ISO-10005 1995 Administración de la Cal i dad- Directrices para
Planes de Calidad se establecen lineamientos que deben seguirse para la
elaboración de los Planes de Calidad, con el fin de que estos sean un mecanismo
que relacione los requisitos generales del Sistema de Calidad de la empresa con
los requisitos específicos de un proyecto o contrato en particular
Este capitulo tiene como objetivo presentar una Guia que sirva de apoyo a las
constructoras en la elaboración de los planes de calidad de las obra que tengan
que realizar Esta guia esta basada en los lineamientos que establece la norma
ISO-10005 1995, los cuales son equivalentes a los requisitos especificados en la
norma ISO-9001 1994
Elaboración del Plan de Calidad
El Plan de Calidad debe ser elaborado por el responsable de la obra, con el apoyo
de los responsables de las areas o disciplinas que participaran en el proyecto,
este documento se debe elaborar durante la preparación de la oferta que se
presentara al cliente
Cuando se ha obtenido la asignación de los trabajos, el plan de calidad se debe
revisar y modificar en caso que sea necesario
Es recomendable que el responsable de la obra revise el cumplimiento del plan de
calidad por lo menos una vez al mes, conjuntamente con el responsables de
aseguramiento de calidad en la obra, para su adecuación y mejora
Formato
El plan de calidad debe realizarse en un formato semejante al que utilizamos para
elaborar los procedimientos, aunque con las siguientes vanantes
• No es necesario poner el nombre de ningún manual, ya que no forma parte de
estos
• En lugar de poner el Area donde se aplica el procedimiento, debe ponerse el
Nombre de la obra o proyecto donde se utilizara el plan de calidad
En la siguiente hoja se muestra el formato que debe utilizarse para elaborar los
planes de calidad
43
Guía para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Formato para Planes de Calidad

Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
PLAN DE CALI DAD
OBRA/ PROYECTO
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO REVISO APROBÓ
44
Guía para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
El plan de Calidad de tener como portada una "Hoja de Control", la cual ayudará a
realizar el control de éste, ya que en esta hoja se indica a quien se le entrego,
porque motivo se le entrego, cuando se le entrego, la fecha de edición, el número
de revisión y quien autorizo su entrega.
Los datos contenidos en la "Hoja de control", nos sirven para garantizar que solo
se utilice la ultima versión del plan de calidad, además de controlar que solo las
personas autorizadas tengan copia del plan.
En la siguiente ilustración, se presenta como debe ser la "Hoja de Control"
PLAN DE CALIDAD
Grupo Constructor, OBRA / PROYECTO I
S.A. de C.V. I
HOJA DE CONTROL
Fecha de edición:
Revisión:
Motivo de la asignación:
Fecha de asignación:
Autorización:
(Nombre y Firma)
Entrega en el Área-
Copia Controlada No.
Personal que recibe copia controlada
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISIÓN HOJA DE
00 / 00 100 00100/ 00
ELABORO CLAVE
45
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Contenido del Plan de Calidad
El contenido del plan de calidad, debe tener como mínimo, aunque no de manera
limitativa lo siguiente
0. Descripción de la Obra
Describir en que consiste la obra o proyecto contratado de manera resumida,
indicando las principales etapas de ejecución los frentes de trabajo a implementar,
los conceptos principales de construcción y volúmenes más importantes
1. Preparación
Se debe indicar que área de la empresas elaboró el plan de calidad y
mencionarse que se hizo siguiendo los hneamientos de la norma ISO-10005 1995
2. Objetivo
En este punto se debe indicar que el objetivo es establecer las directrices que
permitan asegurar la calidad de la obra por realizar, cumpliendo con las normas y
especificaciones vigentes también debe indicarse que se utilizará internamente
para verificar y evaluar el cumplimiento de los requisitos de calidad
3. Alcance y Campo de aplicación
En este punto se debe definir para que obra o proyecto será aplicado el plan
4. Definiciones
En esta sección se definen los términos y/o abreviaturas que se utilizan en el plan
de calidad, cuya acepción o nomenclatura sea especial o poco usual, asimismo,
los tecnicismos propios de la obra por realizar
También debe indicarse que aplican las definiciones establecidas en la norma
ISO-8402 - Administración de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad-
Vocabulario
46
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
5. Revisión
Con respecto a este punto, se debe indicar quienes son los responsables de
realizar la revision del plan de calidad y como deben hacerse los cambios
producto de esta revision
6. Exclusiones
Se debe indicar que requerimientos de la norma no aplican y que aspectos no se
consideran dentro del alcance del plan de calidad
7. Vigencia
Es necesario definir la vigencia del plan de calidad, para lo cual se recomienda
indicar que esta inicia desde la formahzacion del contrato y vence hasta la entrega
de la obra
8. Organización de la Obra
Se debe elaborar el organigrama de la obra, dicho organigrama deberá cubrir las
funciones y responsabilidades de las personas y departamentos involucrados En
el se establecerán las relaciones tanto jerárquicas como funcionales entre los
distintos integrantes de la organización
9. Aplicación de los requisitos de conformidad
En este apartado se debe establecer y describir la manera en que se aplicara la
documentación del Sistema de Calidad de la empresa y los criterios de la norma
ISO-9001 durante la realización de la obra, de acuerdo a las condiciones de esta y
a los aspectos contractuales correspondientes Este punto se verá con detalle
mas adelante
10.Lista de procedimientos aplicables a la Obra
En esta sección del plan de calidad, se debe elaborar la lista de los
procedimientos que aplican a la obra, considerando tanto procedimientos de
aseguramiento de calidad, los técnico - operativos genéricos, asi como los
procedimientos técnico - operativos referentes a la ejecución de la obra que deban
elaborarse
47
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Se debe elaborar un programa de entrega de los procedimientos que tengan que
elaborarse para la ejecución de la obra, este programa será un anexo del plan de
calidad Las fechas indicadas en él deben ser congruentes con el programa de
actividades de construcción, así mismo, estos procedimientos deben revisarse y
autorizarse antes de emitirse y deben distribuirse de manera controlada para
capacitar al personal que los utilizará Lo anterior implica que los procedimientos
deben estar disponibles para su uso, cuando menos 15 días antes de iniciar las
actividades que describen
11. Anexos
En esta parte se incluyen documentos que complementan la informac on
contenida en los incisos anteriores, estos pueden ser
• Representación gráfica del Plan de Calidad
• Programa de entrega de procedimientos
• Formatos a utilizar
Aplicación de los requisitos de conformidad
A continuación se explicará con detalle el punto "9. Aplicación de los requisitos
de conformidad" del contenido del plan de calidad con el fin de facilitar la
aplicación del Sistema de Calidad de la empresa y de los criterios de la norma
ISO-9000 a la obra en cuestión
9.1 Responsabilidad de la Dirección o Gerencia
En este punto, se debe mencionar que en la sección ' 8 - Organización de la obra
se encuentran definidas las principales responsabilidades y funciones del
responsable de la obra
9.2 Sistema de Calidad
En esta sección se requiere describir los requisitos del Sistema de Calidad de la
empresa que se aplicaran durante la ejecución de la obra
48
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.3 Revisión de Contrato
Para cumplir con la política y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 3 de la norma ISO-9001, en el plan de calidad se
debe incluir lo siguiente
• El nombre del contrato
• Las secciones principales del contrato que aplican para la obra
• Datos técnicos de la obra que sean relevantes (referencias)
• Fecha de revision del contrato con el cliente (se refiere a las juntas de
proyecto con el cliente o su representante)
• Señalar las partes del contrato mas importantes y los puestos que pueden
revisarlo durante la ejecución de los trabajos
• Como se revisan y comunican estos datos a la parte ejecutora
• Información adicional y referencias que sustenta la revisión del contrato
• Cuales son los documentos resultantes de la revisión de contrato, por ejemplo
bitácoras, memorándums o adendums, convenios y correspondencia, entre
otros Estos documentos deben controlarse de acuerdo con el Procedimiento
de control de documentos y contener las firmas de los participantes en la
revisión
• Describir el mecanismo para transferir la información resultante de los
cambios y/o revisiones al contrato, hacia las funciones afectadas y como se
da seguimiento
• Indicar si el cliente proporcionará algún material o equipo que se utilice
durante la ejecución de la obra
• También debe especificarse si el contrato incluye la realización de algún
servicio posventa
9.4 Control de Diseño
En la mayoría de los casos este requisito (4 4) de la norma no aplica, debido a
que casi siempre a las empresas se les entrega el proyecto que deben ejecutar
sin embargo, cuando se requiera debe hacerse una descripción de las actividades
principales para
• Seleccionar y calificar a los subcontatistas del diseño, en caso que la empresa
no realice el diseño
• Definir y designar a un coordinador responsable del diseño
• Convocar a juntas de planeacion y alineamiento de las disciplinas
participantes en el diseño
• Designar a los responsables de revisar y de autorizar la emisión de los
documentos resultantes del diseño
• Conciliar entre las partes involucradas en el diseño un programa de entrega
de planos ejecutivos
• Describir el mecanismo para realizar los cambios de diseño necesarios
• Definir la manera de transferir los cambios de diseño a las funciones
afectadas como frentes de trabajo y manejo de contrato
49
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.5 Control de Documentos y Datos
Se debe aplicar la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de
calidad correspondientes al punto 4 5 y además, el responsable de la obra junto
con el encargado de aseguramiento de calidad en obra, deben definir por escrito
El proceso de control de los documentos, a continuación se presentan los
controles que pueden aplicarse dependiendo del tipo de documentos
Los procedimientos de aseguramiento de calidad y los técnico-operativos se
deben controlar mediante la utilización de una Lista Maestra como la siguiente
LISTA MAESTRA
OBRA/PROYECTO
FECHA
CLAVE
REVISION
NOMBRE DEL DOCUMENTO
ELABORO
No DE REVISION ELABORADO POR
APROBÓ
El control de la distribución de los documentos se puede realizar mediante la
utilización del siguiente formato "Registro de distribución de documentos"
REGISTRO DE DISTRIBUCIÓN DE DOCUMENTOS
OBRA /PROYECTO
DESCRIPCIÓN DEL DOCUMENTO CLAVE NO DE REVISIÓN
No COPIA
CONTROLADA
NOMBRE DEL TITULAR DEL AREA FECHA DE
RECEPCIÓN
FIRMA OBSERVACIONES
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE DE LA FECHA DE DISTRIBUCIÓN
DISTRIBUCIÓN
50
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Para realizar el control de los planos recibidos y/o cancelados se puede utilizar el
siguiente formato
ESTATUS DE PLANOS RECIBOS Y/O CANCELADOS
AREA/OBRA/PROYECTO
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO CARPETA REV FECHA DE
REVISION
ESTATUS
También es necesario definir los siguientes puntos
• Quien sera el personal a cargo del control de documentos,
• El área específica para el archivo y las condiciones de resguardo, custodia,
archivo, manejo, preservación y distribución de la información interna y
externa del Sistema de Aseguramiento de Calidad en obra
9.6 Adquisiciones
En este punto se debe aplicar la política y procedimiento de aseguramiento de
calidad correspondientes a las adquisiciones (4 6), así como los procedimientos
del area de compras de la empresa, además, se debe establecer el proceso que
aplicará para controlar las actividades de inspección y recepción de materiales,
partes y componentes a la entrega
Se debe establecer cuales subproveedores deben ser evaluados para la compra
de materiales y la contratación de servicios en la zona geográfica de las obras, si
algún producto o equipo tiene que ser inspeccionado en las instalaciones del
fabricante previo a su envío a la obra
9.7 Productos Proporcionado por el Cliente
En esta sección debe indicarse si el cliente suministrará algún material, parte o
componente para la obra, en este caso, se debe elaborar una lista con esos
materiales y un programa de entregas pactado con el cliente, señalando los
requisitos que deben de cumplir para su aceptación En este caso se puede
utilizar el siguiente formato
51
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
PRODUCTOS QUE SERÁN PROPORCIONADOS POR EL CLIENTE
FECHA DE ELABORACIÓN _
OBRA O PROYECTO
PRODUCTO /EQUIPO / DOCUMENTO FECHA DE ENTREGA OBSERVACIONES
NOMBRE Y FIRMA DEL CLIENTE O SU REPRESENTANTE
Los planos, normas, instructivos y especificaciones que suministre el cliente,
deben considerarse dentro de esta sección del plan de calidad
Se deben especificar las condiciones de transporte, inspecciones al recibo,
pruebas de aceptación y condiciones de preservación de estos materiales, partes
o componentes que deben estar establecidas en el contrato
9.8 Identificación y Rastreabihdad
Aplica la política y procedimiento de aseguramiento de calidad referente al punto
4 8 de la norma ISO-9001
En primer lugar se debe elaborar una lista con los productos que deban ser
identificados y rastreados, en esta lista se incluirán solamente los productos mas
relevantes, que por su costo o importancia en la ejecución de la obra tienen un
fuerte impacto en el desarrollo de ella
También es necesario definir como se realizara la identificación y rastreabihdad de
los productos seleccionados, a continuación se presentan algunos ejemplos de
como realizar estas actividades
• En el caso de equipos, la identificación podra realizarse marcando por medios
que no se deterioren, como puede ser pintura indeleble o marca de golpe
• Cuando el material o equipo a utilizar en la obra es de tipo eléctrico, mecánico
o de instrumentación, este puede ser identificado por medio de tarjetas
viajeras, etiquetas adhenbles
• La rastreabihdad se puede realizar indicando en los planos el lugar donde fue
colocado el material o equipo
52
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.9 Control del Proceso
Se debe aplicar tanto la política de calidad como el procedimiento de
aseguramiento de calidad correspondientes al punto 4 9 de la norma ISO-9001
Elaborar el plan de control del proceso, indicando en él los procesos críticos que
deben ser controlados, los criterios de verificación y la frecuencia de ésta, así
como su relación con las normas, planos, especificaciones y procedimientos que
apliquen respectivamente Este plan se realiza utilizando el siguiente formato
PLAN DE CONTROL DEL PROCESO
Obra / Proyecto No de Revision Fecha
No Procesos críticos a
controlar
Documento
aplicable
Criterios de
Verificación
Frecuencia de
Verificación
Documentos
a general
Responsables de
la Verificación
Elaboro Reviso Aprobó
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
Definir quien es el responsable de programar las actividades de inspección y
pruebas, establecer los criterios de aceptación y rechazo, indicar quien tiene la
autoridad necesaria para tomar decisiones referentes a las acciones a seguir en
respuesta al resultado de las inspecciones y pruebas
Definir cómo y quién programa las actividades de cada área participante en el
proyecto, para cumplir el programa de construcción y como será registrado el
avance y los cambios en el plan de control del proceso
Realizar un diagrama de flujo general (representación gráfica del Plan de Calidad),
en donde se indiquen las diferentes etapas u operaciones que se desarrollarán en
la obra
Elaborar el programa de utilización y mantenimiento de la maquinaria y equipo
53
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.10 Inspección y Prueba
Aplica la política y procedimiento de aseguramiento de calidad correspondiente al
punto 4 10
Se debe elabora y anexar el plan de inspección y pruebas específico para la
obra, en él, se deben identificar los puntos donde es necesario inspeccionar y/o
realizar pruebas para evaluar el grado de cumplimiento con las normas y
especificaciones que apliquen, así como definir los criterios de aceptación y
rechazo, los registros que deben elaborarse y el o los responsables de realizar las
actividades de inspección y prueba
El plan de inspección y prueba puede realizarse utilizando el siguiente formato
PLAN DE INSPECCIÓN Y PRUEBAS
Obra / Proyecto No de Revision Fecha
No Inspección /
Prueba a realizar
Normas o
documentos
aplicables
Tipo de
Inspección o
Prueba
Periodicidad
Documentos a
general
Responsables de la
Verificación
Elaboro Reviso Aprobó
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
9.11 Equipo de Inspección y Pruebas
En la mayoría de los casos este requisito de la norma no aplica, ya que
generalmente las pruebas son realizadas por laboratorios contratados para tal fin
Es recomendable que estos laboratorios cuenten con la certificados del SINALP
(Sistema Nacional de Laboratorios de Prueba)
Cuando se tenga en la obra un laboratorio propio se debe realizar lo siguiente
Establecer el equipo a ser controlado y definir su estado de calibración mediante
un listado que incluya los programas de verificación, calibración, servicio y
mantenimiento pertinentes, así como el grado de exactitud y manera de tomar las
mediciones y establecer la mcertidumbre del equipo de medición y prueba
54
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Definir la manera en que se documentarán los datos de calibración, cuando no
existan patrones "reconocidos", identificando la base y/o método utilizado, así
como la forma de marcar el equipo con la fecha y vigencia de calibración
Describir las instalaciones en obra, para realizar pruebas y verificaciones del
equipo
Establecer las acciones a seguir y la forma de validar la inspección previa, cuando
el equipo de inspección, medición y prueba este fuera de calibración por alguna
causa
9.12 Estado de Inspección y Prueba
Se aplica la política y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 12, además se debe indicar los medios que se utilizan
para identificar, marcar, registrar y segregar aquellas actividades, procesos,
elementos o etapas del proyecto que cumplen o no con los requisitos
establecidos
Algunos ejemplo de como puede cumplirse con este punto son
• Para materiales a granel y aquellos que por su tipo no están o no pueden
empaquetarse, la identificación puede ser colocándolos en áreas de
segregación previamente establecidas, identificadas con alguna leyenda como
"Material en Cuarentena", "Material inadecuado", etc
• En el caso de productos empaquetados se les puede identificar mediante una
etiqueta que indique el resultado de la inspección o con alguna marca de color
de acuerdo con el código de colores establecido
• En el caso de productos instalados o partes de la obra ejecutada, la
identificación del resultado de las pruebas puede manejarse mediante los
registros generados, señalando en los planos o mediante anotaciones en
bitácora
9.13 Control de Producto No Conforme
Aplica la política y el procedimiento de aseguramiento de calidad correspondiente
al punto 4 13, ademas se debe indicar quien tiene la autoridad para decidir sobre
la nos conformidades, estas decisiones pueden ser
• Retrabajar para satisfacer los requisitos especificados
• Aceptar con o sin reparación por concesión
• Reclasificar, para aplicaciones alternativas
• Rechazar o desechar
55
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Especificar si el contrato se indica que la empresa debe comunicar al cliente la
descripción de la no conformidad y solicitar su autorización para la utilización o
reparación de producto no conforme
Se debe llevar un registro de las no conformidades, este puede llevarse en un
formato como el siguiente
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
AREA / FRENTE NOMBRE DE RESPONSABLE
DOCUMENTOS APLICABLES OBRA / PROYECTO
DESCRI PCI ÓN DE LA NO CONFORMI DAD
DI SPOSI CI ÓN DEL PRODUCTO NO CONFORME
| 1 RETRABAJAR
| | ACEPTAR CON 0 SI N REPARACI ÓN i
J RECLASI FI CAR
] RECHAZAR O DESECHAR
. ...._
AREA/ FRENTE
NOMBRE Y
FI RMA
AUDI TOR / CONTROL DE CALI DAD
NOMBRE Y FI RMA
NO CONFORMI DAD
MAYOR MENOR
ANÁLI SI S DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMI DAD
NO CONFORMI DAD
REI NCI DENTE
SI
NO
SE REQUI ERE
ACCIÓN CORRECTIVA
ACCIÓN PREVENTIVA
INSPECCIÓN EN
FABRICA
INSPECCIÓN AL
RECIBIR
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA
PROBLEMA RELACI ONADO CON
INGENIERÍA
MATERIALES
EQUIPO
ORI GEN
INSPECCIÓN EN PROCESO
REV DELSIST DE CALIDAD
RECLAMACIÓN DEL CLIENTE
OTROS ESPECIFICAR
PROCESO DE CONSTRUCCIÓN
SISTEMA DE CALIDAD
PRODUCTO TERMINADO
POR EL AREA I NVOLUCRADA
NOMBRE Y FIRMA
56
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.14 Acción Correctiva y Preventiva
Aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondiente al punto 4 14 de la norma ISO-9001, además se deben indicar la
forma de atender las quejas del cliente, realizar las acciones correctivas y el
seguimiento de estas actividades Analizar la causa de raíz de las quejas y no
conformidades, así como establecer las actividades de prevención, a fin de evitar
la repetición de no conformidades
Para realizar estas actividades puede utilizarse el siguiente formato
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
OBRA/PROYECTO
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD ACTUAL | | POTENCIAL | |
AREA /FRENTE AUDITOR / CONTROL DE FECHA
CALIDAD
NOMBRE Y NOMBRE Y FIRMA
FIRMA
ACCIÓN INMEDIATA FECHA DE IMPLANTACIÓN
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
INVESTIGACIÓN DE CAUSA(S) RAÍZ
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
ACCIÓN CORRECTIVA | | ACCIÓN PREVENTIVA |
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
FECHA DE REVISION O SEGUIMIENTO
FECHA DE CIERRE
AVANCE
FECHA
FECHA DE IMPLANTACIÓN
RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN
AUDITOR/CONTROL DE CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA
57
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
9.15 Manejo, almacenamiento, empaque, conservación y entrega
Aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al requisito 4 15 de la norma ISO-9001, asi como los
procedimientos técnico - operativos de la empresa referentes a las actividades del
almacén, además de
Indicar la manera en que se realiza el manejo, almacenamiento, empaque,
conservación y entrega de los materiales, partes y componentes que afectan la
calidad de la obra
Indicar los métodos de manipulación y almacenamiento para prevenir daño o
deterioro, estableciendo el sistema de recepción, despacho y autorización
9.16 Registros de Calidad
En este punto aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de
calidad del punto 4 16 de la norma
Se define como los registros de calidad, deben ser controlados, archivados y
resguardados ya que son documentos que proporcionan la evidencia objetiva, de
que las actividades se realizan de acuerdo a la planeación, al sistema de
aseguramiento de calidad de la empresa y los aspectos considerados en el
contrato, por ejemplo
• Cumplimiento de los msumos con los requisitos especificados en el contrato y
en las normas correspondientes
• Desempeño de subcontratistas
• Disposición de producto no conforme
• Resolución y efectividad de las acciones correctivas y preventivas
• Rastreabilidad de productos y procesos
• Operación efectiva del sistema de calidad
• Identificar, conservar y preservar los registros durante el tiempo especificado
por el sistema de calidad de la empresa, obra y/o contrato, considerando que
estén en un área de acceso restringido, con ambiente adecuado y que se
pueden localizar y consultar fácilmente
9.17 Auditorias Internas
Aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al requisito 4 17 de la norma ISO-9001
58
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
En la obra el responsable del aseguramiento de calidad, debe elaborar un
programa de auditorias internas, la periodicidad de estas dependerá de la
duración de la obra
En obras menores de un año se sugiere realizar dos auditorias una a la mitad de
la duración de la obra y otra al final de ésta, en el caso de obras de más de un
año es recomendable realizar auditorias cada 6 mese
Debe establecerse un programa de seguimiento a las acciones correctivas y
preventivas que se deriven de las auditorias internas
El responsable del aseguramiento de calidad también tiene que analizar y
registrar las desviaciones y no conformidades, así como preparar el informe de los
resultados de la auditoria y su seguimiento para su envío al representante de
aseguramiento de calidad de la empresa
9.18 Capacitación
Aplica la política y el procedimiento de calidad correspondientes al punto 4 18 de
la norma ISO-9001, además el responsable de la obra y el de aseguramiento de
calidad, deben
• Establecer y dar seguimiento a un programa de capacitación
• Mantener los registros de asistencia y copia de las constancias otorgadas
• Asegurar que el personal de nueva contratación recibe las pláticas de inducción
al sistema de aseguramiento de calidad, de segundad e higiene y de las
actividades que debe desarrollar
9.19 Servicio
Aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 19 de la norma y lo que indique el contrato
Este punto debe enfocarse al servicio posventa, el cual podemos definir como
"actividades y/o condiciones de servicio que aplican y se desarrollan de manera
posterior a la entrega de la obra, determinadas y pactadas contractualmente"
El servicio posventa, generalmente es para cumplir con alguna de los siguientes
aspectos
• Garantía de funcionamiento por tiempo determinado, cuando sea requisito
contractual, incluyendo los elementos que contengan garantía por escrito de
subproductos utilizados tales como impermeabilizantes, equipos y sistemas
eléctricos, de servicios, entre otros
59
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
• Capacitación del personal que se encargara de la operación de la obra
• Mantenimiento de la obra (como producto terminado) después de su recepción
según contrato
9.20 Técnica Estadísticas
Aplica la política de calidad y el procedimiento de aseguramiento de calidad
correspondientes al punto 4 20 de la norma, asi como lo que solicite el cliente en
el contrato y/o especificaciones respectivas
Se recomienda que en la obra se apliquen las técnicas estadísticas para
• Conocer el desempeño de los subcontratistas
• Llevar el control de la obra y poder comparar lo real contra lo planeado
• Incidencias producidas por los proveedores, por los subcontratistas o por
nuestro personal
• Llevar el control de los resultados de las inspecciones y pruebas
Control y Archivo del plan de calidad
Debe enviarse al encargado del control de documentos en la oficina matriz una
copia de la primera version del plan de calidad de la obra con las firmas de
revisión y autorización, junto con una copia en disquete
El original del plan de calidad, con la historia de sus modificaciones, lo conserva el
responsable de aseguramiento de calidad en obra, o su designado
Al término de la obra debe enviarse al encargado del control de documentos en la
oficina matriz la version final del plan de calidad con las firmas de revisión y
autorización, incluyendo una copia en disquete
Por último quiero comentar que la extensión y complejidad del Plan de Calidad
depende del tipo de obra que vayamos a realizar y de sus características
No es necesario que en todas las obras se apliquen los 20 puntos descritos en la
sección "Aplicación de los requisitos de conformidad" de este capitulo, ya que por
las características de la obra posiblemente no aplique uno o vanos de estos
puntos
Es muy importante analizar al iniciar la elaboración del plan de calidad cuales de
estos 20 puntos se aplican a nuestra obra, ya que de lo contrario estaremos
utilizando formatos y procedimientos de mas, que en lugar de ayudarnos harán
menos eficiente nuestro trabajo y corremos el nesgo de empapelamos
60
Caso practico
En este capitulo, se presentará como ejemplo y caso practico el Plan de
Calidad elaborado para la licitación de obra correspondiente a "LOS
TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA REPOTENCIALIZACION DE LA
UNIDAD U4 DE UNA CENTRAL TERMOELÉCTRICA", fue elaborado con
base en las directrices de la norma ISO-10005:1995 a finales del mes de
marzo de 2001.
Aunque para la realización de este plan de calidad se siguió la guía
presentada en el capitulo anterior, hay puntos que no se desarrollaron ya
que este plan fue preparado para la licitación, algunos de estos puntos son:
• Lista de materiales o equipos que serán proporcionados por el cliente con
el programa de entregas.
• Plan de control del proceso.
Los puntos anteriores se tendrían que elaborar después de la asignación de
la obra y antes de iniciar ésta, el plan de calidad se quedo a nivel de
licitación, ya que esta obra no se gano. Sin embargo este ejemplo nos
permite ver como se elabora y presenta un Plan de Calidad para una obra
determinada.
61
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELÉCTRICA VALLE"
PLAN DE CALIDAD PARA LOS TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL TERMOELÉCTRICA
"VALLE"
Fecha de edición
Revisión:
Motivo de la asignación
Fecha de asignación
Autorización
Entrega en el Área
Copia Controlada No
Nombre y Firma
Personal que recibe copia controlada
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
REVISO
0
APROBÓ CLAVE
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P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA 'VALLE"
PLAN DE CALIDAD PARA LOS TRABAJOS DE OBRA CIVIL DE LA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL TERMOELÉCTRICA
"VALLE"
Í N D I C E
APARTADO DESCRIPCIÓN
1 - PREPARACIÓN
2- OBJETIVO
3 - ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN
4 - DEFINICIONES
5- REVISION
6- EXCLUSIONES
7- VIGENCIA
8 - ORGANIZACIÓN DE LA OBRA
9 - APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS DE CONFORMIDAD
10 - LISTA DE PROCEDIMIENTOS APLICABLES
11- ANEXOS
PAGINA
3
3
3
3
4
4
4
5
6
13
14
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
o
REVISO APROBÓ CLAVE
63
Grupo Constructor,
S.A. deC.V.
OBRA
P L A N DE C A L I D A D
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA "VALLE"
1.-PREPARACIÓN
Este Plan de Calidad fue preparado por la Dirección de Aseguramiento de Calidad de Grupo
Constructor, siguiendo los Imeamientos internacionales establecidos por la norma internacional
ISO-10005 1995 y por la norma mexicana NMX-CC-019 1997 "Administración de la Calidad-
Directrices para Planes de Calidad"
2.- OBJETIVO
Establecer las directrices para asegurar la calidad de los trabajos de obra civil en la
repotenciacion de la unidad U4 existente en la Central Termoeléctrica "Valle", en cumplimiento
con las normas y especificaciones vigentes para dichos trabajos Asi mismo, es de uso interno
para que la Dirección de Aseguramiento de Calidad de Grupo Constructor verifique y evalúe el
apego a los requisitos de calidad
3.- ALCANCE Y CAMPO DE APLICACIÓN
Este plan de calidad es aplicable exclusivamente a los trabajos de obra civil
repotenciación de la unidad U4 existente en la Central Termoeléctrica "Valle"
en la
4.-DEFINICIONES
Se consideran aplicables las definiciones establecidas por la norma ISO 8402 1994/NMX-CC-
001-1995-IMNC "Administración de la Calidad y Aseguramiento de la Calidad- Vocabulario", así
como, aquellas establecidas en las normas y especificaciones técnicas comprendidas en los
alcances de estos trabajos
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
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Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
P L A N DE C A L I D A D
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA VALLE"
5.- REVISION
Este Plan de Calidad esta sujeto a revisiones por parte de la Dirección de Aseguramiento de
Calidad de Grupo Constructor, siempre y cuando sea apropiado y necesario para reflejar los
cambios en el proyecto Si son cambios particulares, es decir, algún cambio en las
especificaciones constructivas bastara con que se modifique el correspondiente procedimiento
técnico-operativo en el punto denominado "Referencias"
De cualquier manera, cualquier cambio autorizado por la Dirección de Aseguramiento de
Calidad de Grupo Constructor, se presentara para el correspondiente análisis y aceptación por
parte del Cliente, dejando existencia mediante un Registro de Calidad
6.-EXCLUSIONES
El Plan de Calidad cubre exclusivamente lo declarado en el punto denominado "Alcance y
Campo de Aplicación" de este documento, No se consideran los procedimientos administrativos
y técnicos que pudiese tener Grupo Constructor ajenos a este proyecto durante la ejecución del
mismo
En la realización de esta obra no se aplicara el "Control del Diseño", correspondiente al punto
4 4 de la norma ISO-9001 1994 y del 5 4 de la norma ISO-10005 1995, ya que el cliente nos
proporcionará el proyecto para llevar a cabo la ejecución de la obra
Tampoco se aplicara el "Control del Equipo de Inspección, Medición y Prueba", correspondiente
al punto 4 11 de la norma ISO-9001 1994 y del 5 11 de la norma ISO-10005 1995, ya que se
contará con un laboratorio certificado por el SINAL para la realización de todas las pruebas que
se realicen
7.-VIGENCIA
La vigencia de este Plan de Calidad abarca el periodo comprendido entre la formalización del
contrato y la aceptación satisfactoria de los trabajos concluidos por parte del Cliente
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
65
Grupo Constructor, OBRA
S A de C.V
P L A N DE C A L I D A D
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA VALLE
8.- ORGANIZACIÓN DE LA OBRA
La Dirección General de Grupo Constructora, través de la Dirección de Aseguramiento de
Calidad establece la organización adecuada para garantizar la calidad de proyecto
GERENTE DE PROYECTO
O SUPERINTENDENTE
ADMI NI STRACI ÓN
JEFE DE RESI DENTES
JASI STENTE
CONTROL DE COSTOS
RESIDENTE 1
RESPONSABLE DE
ASEGURAMIENTO DE
CALIDAD
RESIDENTE 2 RESIDENTE 3
La organización presentada por la Dirección de Aseguramiento de Calidad de Grupo
Constructor, establece las responsabilidades para
a) Asegurar que las actividades requeridas por el contrato son planeadas, implementadas y
controladas y que se vigile su avance
b) Comunicar los requisitos particulares de conformidad con lo establecido en las
especificaciones del cliente a todos los involucrados de manera directa dentro de la
organización establecida por Grupo Constructor, asi como comunicar al cliente mediante
Registros de Calidad en las interfaces necesarias, con el fin de resolver cualquier
observación o no-conformidad que se presente durante el desarrollo del proyecto
c) Revisar los resultados de cualquier auditoria ya sea interna o efectuada por el cliente y/o
su representante
d) Verificar y autorizar las solicitudes de excepción de elementos del sistema de calidad
e) Controlar y conservar los registros de Calidad de las Acciones Correctivas
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
66
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA "VALLE'
9.-APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS DE CONFORMIDAD
9.1 Responsabi l i dad de la Dirección
La Dirección General de Grupo Constructora, través de la Dirección de Aseguramiento de
Calidad establece la organización adecuada para garantizar la calidad de proyecto y en la
sección '8 - Organización de la obra" de este documento se definen las principales
responsabilidades y funciones del responsable de la obra, quien es la máxima autoridad en ella
9.2 Sistema de Calidad
En la siguiente tabla se indica que requisitos de la norma ISO-9001 e ISO-10005 aplican en
esta obra, asi como las políticas de calidad y procedimientos de aseguramiento de calidad de la
empresa que deben utilizarse
I SO-9001
4 3
4 4
4 4
4 6
4 7
4 8
4 9
4 10
4 11
4 12
4 13
4 14
4 15
l _ 4 16
4 17
4 18
4 19
4 20
ISO-10005
5 3
5 4
5 5
5 6
5 7
5 8
5 9
5 1 0
5 1 1
5 1 2
5 1 3
5 14
5 15
5 1 6
5 1 7
5 18
5 1 9
5 20
NOMBRE
Revi si on del Contrato
Control del Di seño
Control de document os y datos
Adqui si ci ones
Control del producto proporci onado por el cliente
Identificación y Rastreabi l i dad
Control del proceso
Inspecci ón y Prueba
Control de equi po de i nspecci ón medi ci ón y
prueba
Estado de i nspecci ón y prueba
Control del Producto no conf orme
Acci ón Correcti va y Preventi va
Manej o Al macenami ent o, conservaci ón y entrega
Control de reqistros de cal i dad
Audi tori as Internas
Capaci taci ón
Servicio
Técni cas Estadísti cas
POLÍ TI CA
MPC- 4 3
NO APLI CA
MPC-4 5
MPC-4 6
MPC-4 7
MPC-4 8
MP C4 9
MPC-4 10
NO APLI CA
MPC-4 12
MPC-4 13
MPC-4 14
MPC-4 15
MPC-4 16
MPC-4 17
MPC-4 18
MPC-4 19
MPC-20
PROCEDI MI ENTO
MPAC-4 3
NO APLI CA
MPAC-4 5
MPAC-4 6
MPAC-4 7
MPAC-4 8
MPAC-4 9
MPAC-4 10
NO APLI CA
MPAC-4 12
MPAC-4 13
MPAC-4 14
MPAC-4 15
MPAC4 16
MPAC-4 17
MPAC-4 18
MPAC-4 19
MPAC-20
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00 0
REVISO APROBÓ CLAVE
67
.p-r-.--.-,,^™. P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD I M DE LA CENTRAL
S A d e C V ' TERMOELÉCTRICA'VALLE"
9.3 Revisión del Contrato
Grupo Constructor establece la política de efectuar revisiones a los requisitos especificados
para este contrato Los resultados de las revisiones, así como, las soluciones a conflictos y
ambigüedades son registradas
9.4 Control del Diseño
Este punto no aplica para este proyecto
9.5 Control de Documentos y Datos
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Documentos y Datos para
a) Los procedimientos se controlarán mediante el uso de una lista maestra, para lo cual se
utilizará el formato "Lista Maestra" que se anexa a este plan
b) Establecer como son identificados los documentos
c) Se nombra al responsable del aseguramiento de calidad de la obra como responsable
del control de los documentos
d) Como se tiene acceso y quien esta autorizando para ello
e) Como y por quien son revisados y aprobados dichos documentos
f) Los planos recibidos y/o cancelados se controlaran utilizando el formato "Estatus de
planos recibidos y cancelado"
9.6 Adquisiciones
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Adquisiciones para determinar
a) Los productos relevantes que deben adquirirse y los requisitos de aseguramiento de
calidad de dichos productos
b) La metodología a emplearse para la evaluación y selección de subcontratistas
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
68
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD I M DE LA CENTRAL
c
. . „ . , ' TERMOELÉCTRICA "VALLE"
S.A. de C.V.
Los métodos a emplearse para garantizar la satisfacción de los productos adquiridos en
relación a los requisitos regulatonos que les aplican
9.7 Control del Producto Proporci onado por el Cliente
Grupo Constructor aplica el requisito de Control del Producto proporcionado por el Cliente para
definir
a) La lista de los materiales o equipos que serán proporcionados por el cliente para su
utilización en la ejecución de la obra, en esta lista se indican las fechas en que serán
entregados
b) Como serán identificados y controlados los productos los productos proporcionados por el
cliente (tales como materiales, herramientas, equipo de prueba, software, datos o servicios)
c) Los métodos que serán usados para verificar que los productos proporcionados por el
cliente cumplan con los requisitos especificados
d) Los métodos que serán usados para tratar los productos no conformes
9.8 Identi fi caci ón y Trazabilidad de Materiales y Productos
Grupo Constructor aplica el requisito de Identificación y rastreabilidad de Materiales y Productos
para definir
a) Los materiales y productos que deberán ser identificados y rastreados para su control
b) La metodología a seguir para su identificación y rastreabilidad
c) Los registros de trazabilidad que deben ser generados y a quién y cómo serán distribuidos
9.9 Control del Proceso
Grupo Constructor aplica el requisito de Control del Proceso para definir
a) Antes de iniciar la ejecución de la obra se debe elaborar el plan de control del proceso,
indicando en el, os procesos críticos que deben ser controlados, los criterios de verificación
y la frecuencia de esta, asi como su relación con las normas, planos, especificaciones y
procedimientos que apliquen respectivamente
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
69
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELÉCTRICA •VALLE''
b) Realizar un diagrama de flujo general (representación gráfica del plan de calidad) en donde
se indiquen las diferentes etapas que se desarrollaran en la obra
c) Los métodos a ser usados para vigilar y controlar los procesos y las características del
producto
d) Los criterios de aceptación para la ejecución de los trabajos
e) Las características y requisitos de los recursos a emplearse para lograr los resultados
especificados
9.10 Inspección y Prueba
Grupo Constructor aplica el requisito de Inspección y Prueba para definir
a) La elaboración del plan de inspección y prueba
b) La metodología de verificación de conformidad de los productos y servicios subcontratados
c) La localización de los puntos de inspección y prueba en la secuencia del proceso
d) Las características particulares a ser inspeccionadas en cada punto, el procedimiento de
inspección y los criterios de aceptación
e) Los puntos de atestiguamiento por parte del cliente, así como por autoridades regulatonas.
9.11 Control del Equipo de Inspección, Medición y Prueba
Este punto no aplica en esta obra ya que se contará con un laboratorio certificado por el SINAL,
quien se encargara de realizar todas las pruebas
9 12 Estado de Inspección y Prueba
Grupo Constructor aplica el requisito del Estado de Inspección y Prueba para definir
• Cualquier requisito o método de identificación del estado de inspección y prueba de los
elementos que conforman este plan de calidad
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
70
P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor OBRA REPOTENCIACION DE LA UNIDAD VA DE LA CENTRAL
S A de C V ' TERMOELÉCTRICA VALLE
-
9.13 Control de No. Conformi dades
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de No Conformidades definir
a) El método de identificación y el procedimiento para controlar aquellos productos que no
cumplan con los requisitos de calidad establecidos
b) El grado de corrección o retrabajo a los productos no conformes
c) Las personas responsables de elaborar las correcciones o concesiones a los productos no
conformes
d) Las no conformidades se documentaran utilizando el formato "Reporte de no
conformidades', el cual se anexa a este plan
9.14 Acci ones Correcti vas y Preventivas
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Acciones Correctivas y Preventivas para
definir
a) El método para controlar las acciones correctivas que se aplican a las no conformidades
b) Las acciones correctivas y/o preventivas se documentaran utilizando el formato "Acciones y
preventiva", el cual se anexa a este procedimiento
c) El procedimiento de elaboración y aplicación de acciones preventivas para evitar la
repetición de una no conformidad
d) Los responsables de la aplicación de las acciones correctivas y preventivas y de autorizar
las mismas
9.15 Control de Al macén
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Almacén para definir
a) La metodología de almacenamiento y manejo de los materiales y productos que intervienen
en el proyecto
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00/ 00/ 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
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P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor, OBRA
S.A. de C.V.
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA VALLE'
9.16 Control de Registros de Calidad
Grupo Constructor aplica el requisito de Control de Registros de Calidad para definir
a) Que registros serán conservados, por cuanto tiempo, donde y por quien
b) Que registros regúlatenos existen y cómo serán satisfechos
c) Que forma tendrán los registros
d) Como serán definidos y satisfechos los requisitos de legibilidad, almacenamiento,
recuperación, disposición y confidencialidad
e) Que métodos serán utilizados para asegurara que los registros estarán disponibles cuando
sean requeridos
f) Que registros serán proporcionados al cliente, cuándo y por qué medios
9.17 Auditorías de Calidad
Grupo Constructor aplica el requisito de Auditorías de Calidad para definir
a) El proceso a seguir en la elaboración de auditorias
b) La forma en que se llevaran a cabo las auditorias
c) La utilización de los resultados de la auditorías para la elaboración de acciones correctivas y
preventivas
9.18 Capacitación
Grupo Constructor aplica el requisito de Capacitación para definir
a) Establecer el programa de capacitación
b) El método a seguir en el proceso de capacitación de personal nuevo
c) Así como, la metodología de capacitación de personal existente
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00 0
REVISO APROBÓ CLAVE
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P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor,
S A de C V
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA VALLE
9 19 Servicio
Grupo Constructor aplica el requisito de Servicio para definir
a) El proceso de entrega del producto a satisfacción del cliente
b) El método de verificación de los requisitos regulatonos y legales debidamente cubiertos
c) Los requisitos de servicios contractualmente contraídos
9 20 Técnicas Estadísticas
Grupo Constructor aplica el requisito de Técnicas Estadísticas para definir
a) Los eventos o incidencias que deben ser controladas estadísticamente a lo largo del
proyecto
b) Los métodos de control estadístico de dichos eventos o incidencias
c) Llevar el control de la obra y realizar análisis comparativos entre los datos reales contra los
planeados
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00
ELABORO
00 / 00 / 00
REVISO
0
APROBÓ CLAVE
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P L A N DE C A L I D A D
Grupo Constructor, OBRA
S.A. de C.V.
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA "VALLE"
10.- LISTA DE PROCEDIMIENTOS APLICABLES
CLAVE
MTO-VALLE-01
MTO-VALLE-02
MTO-VALLE-03
MTO-VALLE-04
MTO-VALLE-05
MTO-VALLE-06
MTO-VALLE-07
MTO-VALLE-08
MTO-VALLE-09
MTO-VALLE-10
MTO-VALLE-11
MTO-VALLE-12
MTO-VALLE-13
MTO-VALLE-14
MTO-VALLE-15
MTO-VALLE-16
MTO-VALLE-17
MTO-VALLE-18
IV1TO-VALLE-19
MTO-VALLE-20
MTO-VALLE-21
MTO-VALLE-22
MTO-VALLE-23
MTO-VALLE-24
NOMBRE
HABILITADO Y COLOCACIÓN DE ACERO DE
REFUERZO
TOPOGRAFÍA
EXCAVACIÓN Y COLOCACIÓN DE RELLENO
PERFORACIÓN Y COLOCACIÓN DE PILAS
HABILITADO Y COLOCACIÓN DE CIMBRAS
ANCLAS Y EMBEBIDOS
SUMINISTRO Y COLOCACIÓN DE BASE Y
SUB-BASE
COLOCACIÓN DE CONCRETO
CONSTRUCCIÓN DE PAVIMENTO RÍGIDO
COLOCACIÓN DE CARPETA ASFÁLTICA
ACABADOS ARQUITECTÓNICOS
MUROS DE BLOCK
MUROS DE TABIQUE ROJO RECOCIDO
FABRICACIÓN Y MONTAJE DE ESTRUCTURA
METÁLICA
BANCOS DE DUCTOS ELÉCTRICOS
SUBTERRÁNEOS
TUBERÍA DE ACERO AL CARBON
TUBERÍA DE POLIETILENO DE ALTA
DENSIDAD
TUBERÍA DE PVC
TUBERÍA DE ACERO INOXIDABLE
TUBERÍA DE CONCRETO
TUBERÍA DE COBRE, FIERRO,
GALVANIZADO Y FIERRO FUNDIDO
SISTEMA DE TIERRAS
SISTEMA DE PARARRAYOS
SISTEMA CONTRA INCENDIOS
FECHA DE ENTREGA
23 DE FEBRERO DE
2001
23 DE FEBRERO DE
2001
23 DE FEBRERO DE
2001
02 DE MARZO DE 2001
02 DE MARZO DE 2001
02 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
09 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
16 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
23 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
29 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
05 DE MARZO DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
11 DE ABRIL DE 2001
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 / 00 00 / 00 / 00
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
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Grupo Constructor,
S.A. de C.V.
OBRA
P L A N DE C A L I D A D
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA CENTRAL
TERMOELÉCTRICA "VALLE'
11.-ANEXOS
A Representación Gráfica del Plan de Calidad
B Formato "Lista Maestra"
C Formato 'Estatus de Planos recibidos y/o cancelados
D Formato "Plan de Control del Proceso'
E Formato "Plan de Inspecciones yPruebas"
F Formato "Reporte de No Conformidades"
G Formato ' Acciones Correctivas y Preventivas"
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA DE
00 / 00 ; 00 00 / 00 / 00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
75
Gr u p o C o n s t r u c t o r
P L A N DE C A L I D A D
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD 4 DE LA CENTRAL TERMOELÉCTRICA VALLE
GERENCI A
PROYECTO
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COMPRAS
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COSTOS
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CLIENTE
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9 13
L i s t a d e A c t i v i d a d e s
1 Entrega documenl os (planos especificaciones
etc)
2 Recepción de documentos (planos
especificaciones etc )
3 Revision de los documentos
4 Conformi dad de los documentos
5 Distribución / actualización de documentos
6 Despiece de planos
7 Análisis de espeaf cae ones
8 Solicitud de materia es
9 Compra a proveedores calificados
10 Solicitud de subcontratistas
11 Contratación de subcontratistas cal ficados
12 Inspección y recepción de materiales
13 Construcción recibe materiales y subcentral st i s
Requi si t os de Conf or mi dad
9 1 Responsab hdad de la dirección
9 2 Sistema de calidad
9 3 Revision del contrato
9 4 Control del di seño (no aplica)
9 5 Control de documentos y datos
9 6 Adqui si ci ones
9 7 Control de productos proporcionados por el
cliente
9 8 Identificación y rastreabilidad
9 9 Control del proceso
9 10 Inspección y prueba
9 11 Capaci taci ón*
9 12 Servicio
* Requisitos de
aplicación general
FECHA DE EDI CI ÓN 0 0 / 0 0 / 0 0 SUSTI TUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVI SI ON 0
ELABORO REVI SO APROBÓ
HOJA DE
Grupo Constructor
P L A N DE C A L I D A D
OBRA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD 4 DE LA CENTRAL TERMOELÉCTRICA VALLE
GERENCIA
PROYECTO
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I l l U
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COMPRAS
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1
' 9 16 9 20
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93
Li sta de Act i vi dades
14 Preparación del lugar de los trabajos
15 Ej ecuci ón de trabajos de sub el ementos
16 Inspección de sub elementos
17 Ejecución de trabajos de el emento principal
18 Inspección y pruebas de el emento principal
19 Medición de sub el emento
20 Medición de elemento principal
21 Protección de componente principal terminado
22 Revision de mediciones
23 Elaboración de estimaciones
24 Revision de estimaciones
25 Facturación de estimaciones revisadas
26 Entrega al cliente de elemento terminado
27 Análisis de no conformidades
28 Toma de acciones correctivas inmediatas
29 Realización de acciones correctivas
30 Evaluación de acciones preventivas
31 Entrega de documentación final
9 13
9 14
9 15
9 16
9 17
9 18
9 19
9 20
Requi si t os de Conf or mi dad
Control de equipo de mspeccon medic on y
prueba (no aplica)
Estado de inspección y prueba
Control de producto no conforme
Acción correctiva y preventiva
Manej o almacén empaque conservación y
entrega
Control de registros de calidad
Auditorias de calidad internas*
Técnicas estadísticas
* Requisitos de
aplicación general
FECHA DE EDI CI ÓN 0 0 / 0 0 / 0 0 SUSTI TUYE A 0 0 / 0 0 / 0 0 REVI SI ON 0 HOJA
EL ABORO REVI SO APROBÓ
Cl ave
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
Grupo Constructor '
LISTA MAESTRA
OBRA/PROYECTO ^_
FECHA REVISION
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO
ELABORO
No. DE REVISIÓN ELABORADO POR
APROBÓ
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
ESTATUS DE PLANOS RECIBOS Y/O CANCELADOS
AREA/OBRA/PROYECTO
CLAVE NOMBRE DEL DOCUMENTO
1
CARPETA REV FECHA DE
REVISION
ESTATUS
Grupo Constructor
Grupo Constructor
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
PLAN DE CONTROL DEL PROCESO
Obra / Proyecto No. de Revisión Fecha
No. Procesos críticos a controlar Documento
aplicable
Criterios de
Verificación
Frecuencia de
Verificación
Documentos
a general
Responsables de la
Verificación
Elaboró Revisó Aprobó
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
Grupo Constructor
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
Obra / Proyecto
PLAN DE INSPECCIÓN Y PRUEBAS
No. de Revisión Fecha
No. Inspección / Prueba a
realizar
Normas o documentos
aplicables
Tipo de Inspección
ó Prueba Periodicidad
Documentos a
general
Responsables de la
Verificación
Elaboró Revisó Aprobó
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
Grupo Constructor
REPORTE DE NO CONFORMIDADES
AREA'FRENTE
DOCUMENTOS APLICABLES
NOMBRE DE RESPONSABLE
OBRA/PROYECTO
DESCRI PCI ÓN DE LA NO CONFORMI DAD
DI SPOSI CI ÓN DEL PRODUCTO NO CONFORME
| | RETRABAJAR | | RECLASI FI CAR
| | ACEPTAR CON 0 SIN REPARACI ÓN | | RECHAZAR O DESECHAR
AREA/ FRENTE AUDITOR / CONTROL DE CALIDAD NO CONFORMIDAD
NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA MAYO MENOR
R
ANÁLI SI S DE LAS CAUSAS DE LA NO CONFORMI DAD
NO CONFORMI DAD
REI NCI DENTE
SI
NO
SE REQUI ERE
ACCI ÓN
CORRECTI VA
ACCI ÓN PREVENTI VA
I NSPECCI ÓN EN
FABRI CA
I NSPECCI ÓN AL RECIBIR
AUDI TORI A I NTERNA
AUDI TORI A EXTE ^NA
PROBLEMA RELACI ONADO CON
I NGENI ERÍ A
MATERI ALES
EQUI PO
ORI GEN
I NSPECCI ÓN EN PROCESO
REV DELSI ST DE CALI DAD
RECLAMACI ÓN DEL CLI ENTE
OTROS ESPECI F CAF

PROCESO DE
CONSTRUCCI ÓN
SI STEMA DE CALI DAD
PRODUCTO TERMI NADO
POR EL ÁREA I NVOLUCRADA
NOMBRE Y FI RMA
REPOTENCIACION DE LA UNIDAD U4 DE LA
CENTRAL TERMOELÉCTRICA "vALLE"
Grupo Constructor
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
OBRA/PROYECTO
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD ACTUAL | | POTENCIAL [ |
ÁREA /FRENTE AUDITOR / CONTROL DE FECHA
CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA NOMBRE Y FIRMA
ACCIÓN INMEDIATA FECHA DE IMPLANTACIÓN
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
INVESTIGACIÓN DE CAUSA(S) RAÍZ
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
ACCIÓN
CORRECTIVA
FECHA
ACCIÓN PREVENTIVA
NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE
FECHA DE REVISIÓN O SEGUIMIENTO
FECHA DE CIERRE
AVANCE
FECHA DE IMPLANTACIÓN
RESPONSABLE DE LA VERIFICACIÓN
AUDITOR/CONTROL DE CALIDAD
NOMBRE Y FIRMA
Conclusiones
En la construcción existen tres variables que deben cuidarse a lo largo de toda la
obra, ya que de éstas depende el que la empresa obtenga o no utilidades por la
realización de una obra, estas variables son
1 C A L I D A D
2 C O S T O
3 T I E M P O
Si nosotros controlamos la variable calidad, las otras dos variables estarán
controladas casi en forma automática
Si controlamos la calidad, se evitaran los retrabajos, el desperdicio de materiales
sera el presupuestado o menor, la ejecución de los trabajos se hará según las
especificaciones desde la primera vez, por lo que el costo y la duración de la obra
se mantendrá dentro de lo planeado Si bien es cierto que en todas las obras se
presentan imprevistos, estos pueden preverse en la mayoría de los casos
realizando la planeacion de la obra antes de la ejecución
Para controlar la calidad en una obra y planear esta, la herramienta que debe
utilizarse es el "Plan de Calidad", ya que al elaborarlo se esta planeando como se
va a realizar la ejecución de los trabajos, se analizan todas las características
particulares de la obra o proyecto, los aspectos contractuales, etc , también
podremos detectar y prever algunas situaciones que micialmente no estaban
consideradas y en algunos casos ni presupuestadas
El realizar un plan de calidad para cada obra y/o proyecto que realice la empresa
permitirá prever casi todos los imprevistos que puedan presentarse, disminuir los
retrabajos, garantizar el cumplimiento de los requisitos contractuales, terminar la
obra en tiempo, apegarse lo mas posible al costo presupuestado y lo más
importante la empresa obtendrá la utilidad planeada
84
Bibliografía
ISO Annual Report 2000, ISO, 2001
Guia para la aplicación de la norma UNE-EN ISO 9001 1994 en Empresas
Constructoras, Aenor, 1998
ISO 9000 Guia de Instrumentación, Frank Voehl, Peter Jackson, McGraw Hill,
1997
Aseguramiento de Calidad, Lioner Stebbmg, CECSA, 1996
Guia para implantar la norma ISO-9000, Guillermo Tabla, McGraw Hill, 1998
From Quality Asurance to Improvement Management, Norwegian Building
Research Institute, 1995
Norma ISO-9000 2000 / NMC-CC-9000 2000 Sistemas de Gestión de la Calidad -
Fundamentos y Vocabulario
Norma ISO-8402 1994 / NMX-CC-001 1995- Administración de la Calidad y
Aseguramiento de la Calidad - Vocabulario
Norma ISO-9001 1994 / NMX-CC-003 1995 - Sistemas de Calidad - Modelo para
el aseguramiento de la calidad en diseño, desarrollo, producción, Instalación y
servicio
Norma ISO-10005 1995 / NMX-CC-019 1997 - Administración de la Calidad-
Directrices para los planes de calidad
Norma ISO-10011-1 1990 / NMX-CC-007-1 1993 - Directrices para auditar
sistemas de calidad, parte 1- Auditorias
Norma ISO-10011-3 1990 / NMX-CC-007-2 1993 - Directrices para auditar
sistemas de calidad, parte 2- Administración del programa de auditorias
Norma ISO-10011-2 1990 / NMX-CC-008 1993- Criterios de Calificación para
auditores de sistemas de calidad
85
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
Norma ISO-10013 1995 / NMX-CC-018 1996 - Directrices para desarrollar
manuales de calidad
Material didáctico del Seminario - Taller Sensibilización a la Calidad", Grupo
Calmter, S C
Material didáctico del Modelo de Cultura par la Calidad, FIC - Calmter, 2000
Memorias del tercer congreso Internacional de Calidad, Secretaria de Economía,
2001
Material didáctico del Curso "Sistemas de la Calidad- Implantación y
Documentación", Aenor, 2000
Revista Obras del mes de Marzo de 1994
86
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
ANEXO 1
Ejemplo de una Política de Calidad
8"
Manual de Políticas de Calidad
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994)
Ar ea Apl i ca a t odas l as ár eas de
Grupo Constructor |
a
empr esa
Ti t ul o 4 3 Revi si ón del Cont rat o
4. 3. 1. General i dades.
Grupo Constructor tiene establecido y mantiene, de acuerdo a la norma I SO-9001 (NMX-CC-003) el
procedimiento IVIPRC-4 3 "Revision de Contrato" con el cual se establecen y coordinan las actividades
para la revision del contenido del contrato
4.3.2. Revi si ón.
Grupo Constructor antes de la presentación de una oferta o de la aceptación de un contrato o pedido,
los revisa para asegurarse que
a) Los requisitos están definidos y documentados adecuadamente, en caso de recibir verbalmente un
pedido, Grupo Constructor se asegura que los requisitos del pedido sean acordados y
documentados antes de su aceptación,
b) Se resuelva cualquier requisito del contrato o pedido que difiera con el de la oferta,
c) La empresa tiene la capacidad para cumplir los requisitos del contrato
4.3 3. Modificaciones al contrato.
Grupo Constructor tiene identificado como se realizan las modificaciones al contrato y la manera
correcta de transferirlas a las funciones relacionadas dentro de la empresa
4.3.4. Registros.
La empresa mantiene registros de las revisiones del contrato
NOTA
Grupo Constructor mantiene canales de comunicación e mterrelación con su cliente, así como con los
participantes en las obras a su cargo
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 1 DE 1
00/00/00 00/00/00
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MPC-4 3
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
ANEXO 2
Ejemplo de un Procedimiento de
Aseguramiento de Calidad
89
Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad
Si stema de Asegurami ento de Calidad ( NMX- CC- 003 1995 / ISO-9001 1994
Area Dirección General, Gerencia
Grupo Constructor j ecmca, Gerencia Administrativa
Titulo 4 3 Revision del Contrato
1 Obj et i vo
Establecer el procedi mi ento para la revi si on del contrato para verificar si la empresa tiene capaci dad para cumplir
con las condi ci ones establ eci das y resol ver cual qui er di screpanci a que llegue a suceder
2 Al cance
Cubre desde la recepci ón de la i nformaci ón del pedi do o contrato y hasta la aceptaci ón o rechazo de los mi smos
3 Campos de apl i caci ón
En todos los contratos o pedi dos que se presentan
4 Def i ni ci ones
• Cont r at o Son los conveni os de acuerdo entre dos o mas personas para crear transferi r modi fi car o extinguir
obligaciones
• Anexos ( adendums) - Document o que confi gura los derechos y obl i gaci ones de al guna cl ausul a que se
agrega posteri or a su aprobaci ón son document os compl ement ari os del contrato y que forman parte integral
del mi smo (programa de obra presupuest o base especi fi caci ones general es etc )
• Cl i ent e El receptor de un product o sumi ni st rado por el proveedor
5 Ref er enci as
Política 4 3 Revi si on de contrato (MPC 4 3)
MPT 01 Vi si ta de Obra
6 Responsabi l i dades
Di r ect or Gener al - Revi sa la capaci dad de responsabi l i dad del contrato
Gerent e Técni co - Levanta el pedi do del cliente coti za y revi sa capaci dad de responsabi l i dad del contrato
Gerent e Admi ni st r at i vo Revi sa la capaci dad admi ni strati va del contrato
Resi dent es de Obr a Reci ben noti fi caci ón de modi fi caci ones del proyecto en caso de haberl o
FECHA DE EDI CI ÓN SUSTI TUYE A REVI SI ON HOJA 1 DE 3
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVI SO APROBÓ CLAVE
MPRC-4 3
Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003-1995 / ISO-9001' 1994
Area Dirección General, Gerencia
Grupo Constructor Técnica, Gerencia Administrativa
Titulo 4 3 Revisión del Contrato
7 Actividades
7 1 El Gerente Técnico recibe el pedido impreso del cliente o vía telefónica, el cual anota en el formato FT-4 3-
01 Cuaderno de pedidos telefónicos", para revisar los productos requeridos cantidades, características
tiempo de entrega, condiciones generales, etc , en caso de factibilidad del contrato o del pedido, la Gerencia
Técnica visita la obra, de acuerdo al procedimiento técnico operativo MPT-01 "Visita de Obra" si surgen
dudas respecto al pedido negocian ambos las condiciones solicitadas y aclaran las dudas
7 2 El Gerente Técnico con base en la información recibida y eventualmente con el reporte MPRC-01-F01
Visita de Obra" elabora el presupuesto de la obra para enviarlo al cliente y someterlo a su consideración
7 3 Si el presupuesto es aprobado se procede a la elaboración del contrato, que puede ser elaborado por el
cliente o de lo contrario lo elabora el Gerente Técnico en el Machote de Contrato
7 4 Para revisar el contrato se utiliza el formato MPRC-4 3-F02 "Revision de contrato", donde el Director
General el Gerente Técnico y el Gerente administrativo, verifican los términos del contrato y la capacidad de
la empresa para cumplir con las condiciones establecidas, si resultan de esta revision discrepancias en
algún registro, se corrige o se renegocia con el cliente si el cliente acepta la nueva condición se elabora otro
contrato con las nuevas condiciones si no se aceptan las nuevas condiciones no se elabora
7 5 En caso de modificaciones al contrato durante la ejecución de la obra, el Gerente Técnico establece
comunicación con los Residentes de obra o los involucrados para informales sobre los cambio al contrato
con minutas, notas de bitácora memorandum, enterando en caso de ser necesario al cliente y a sus
representantes
7 6 El Gerente Técnico para garantizar la comunicación contara con un directorio completo de los involucrados
de la empresa del cliente y de Grupo Constructor
8 Formatos
MPRC-4 3-F01 "Cuaderno de pedidos telefónicos"
MPRC-4 3-F02 "Revision de Contrato"
Machote de Contrato
9 Registros
MPRC-4 3 F01 Cuaderno de pedidos telefónicos'
MPRC-4 3-F02 "Revision de Contrato"
Bitácora de obra
Memorandum
Contrato
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 2 DE 3
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MPRC-4 3
Manual de Procedimientos de Aseguramiento de Calidad
Si stema de Asegurami ento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 / 130- 9001: 1994
Area Dirección General, Gerencia
Grupo Constructor Técnica, Gerencia Administrativa
Titulo: 4.3 Revisión del Contrato
Fecha
Cliente
Obra
Di recci ón general
Condi ci ones técni cas
Plazo de ej ecuci ón
Penal i zaci ones (en su caso)
Gerenci a técni ca
Estudios topográfi cos
Planos
Mecáni ca de suel os
Programa de obra
Plazo de ej ecuci ón
Gerencia admi ni strati va
Fianzas y seguros
Periodicidad de esti maci ones
Anti ci po
Cheque post -f echado
DIRECCIÓN GENERAL
REVI SI ON DE CONTRATO
MPRO-4 3-F02
SI NO OBSERVACIONES
GERENCIA TECNCIA GERENCIA ADMINISTRATIVA
FECHA DE EDICIÓN SUSTI TUYE A REVISION HOJA 3 DE 3
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVI SO APROBÓ CLAVE
MPRC-4. 3
Guia para la elaboración de Planes de Calidad en las Empresas Constructoras
ANEXO 3
Ejemplos de Procedimientos
Técnico - Operativos de una
Constructora
93
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994
Grupo Constructor
A r e a :
Gerencia Técnica
Titulo: Visita de Obra
1 Objetivo
Conocer las condiciones del lugar antes de iniciar un trabajo
2. Alcance.
Desde la atención de la solicitud del cliente para realizar un trabajo hasta la entrega de los reportes de la visita
3 Campo de aplicación.
Gerencia Técnica
4. Definiciones.
• Obra. Lugar o area destinada a la construcción de una estructura
• Visita de obra. Reconocimiento del lugar para constatar las condiciones y la información existente
• Chente Empresa o persona que solicita un servicio a Grupo Constructor
• Estudio de mecánica de suelos. Informe escrito de las características particulares del subsuelo
5. Referencias.
Información proporcionada por el cliente
6 Responsabilidades.
Residente de obra. Realiza la visita y elabora reporte
Gerente Técnico. Atiende solicitud del cliente
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 1 DE 4
00/00/00
ELABORO
00/00/00
REVISO
0
APROBÓ CLAVE
MPT-01
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003.1995 /130-9001:1994
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Técnica
Titulo Visita de Obra
7 Actividades
7 1 La Gerencia Técnica atiende las solicitudes del cliente y solicita la siguiente información
Nombre de la compañía
Dirección telefonos y fax
Nombre de la persona a quien se dirige el presupuesto
Tipo y cantidad de obra que se presupuestara
Alcance de la obra
Estudio de mecánica de suelos (perfil estratigrafico)
Planos y especificaciones del proyecto
Solicitar una cita para realizar la "Visita de obra" en caso de requerirse
7 2 Previo a la visita de obra, el Gerente Técnico estudia la información proporcionada por el cliente, teniendo una
idea clara de las características de la obra que se ejecutara
7 3 En la obra el Residente verifica accesos, que no existan construcciones, estructuras, arboles, cimentación de
antiguas construcciones, escombro, materiales apilados, asi como interferencias aereas o subterráneas que
impidan la libre ejecución de los trabajos asentándolo en el formato MTO-01-F01 "Reporte de visita de obra"
7 4 En caso de que en la visita el cliente no entregue el estudio de mecánica de suelos por no contar con el, el
Residente de obra hace las consideraciones pertinentes con base en su experiencia asentándolo en el formato
MTO-01-F01 Reporte de visita de obra"
7 5 El Residente de obra entrega a la Gerencia Técnica el reporte y comenta puntos importantes del mismo
7 6 En obra foránea el Residente de obra realiza un estudio del mercado en donde se obtenga información tal
como costo de hospedaje, alimentación, existencia de sindicatos, seguro social, existencia de plantas de concreto
premezclado entre otros puntos asentándolo en el formato MTO-01-F02 'Reporte de estudio de mercado"
8 Formatos
MTO-01-F01 Reporte de visita de obra
MTO-01-F02 Reporte de estudio de mercado
9 Registros
MTO-01-F01 'Reporte de visita de obra
MTO-01 F02 "Reporte de estudio de mercado
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 2 DE 4
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MPT-01
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995/ ISO-9001-1994
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Técnica
Titulo. Visita de Obra
REPORTE DE VISITA DE OBRA
MTO-01-F01
Cliente potencial
Lugar
Tipo de obra
Fecha
1 ¿Existen los accesos necesarios para el equipo''
Comente
SI O NO O
2 Verificar que no existan restos de cimentaciones antiguas en el lugar, asi como en los
puntos donde se localizara la nueva construcción de cimentaciones Comente
3 ¿ Existen colindancias"? CU SI O NO
En caso de existir, ¿Obstruyen a los traba|Os que se ejecutaran'' Comente
4 ¿Existe el estudio de mecánica de suelos del lugar' Comente
5 Anote otro tipo de observaciones
6 Nombre y firma de persona que realizo la visita
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 3 DE 4
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MPT-01
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994
Grupo Constructor
A r e a
Gerencia Técnica
Titulo Visita de Obra
REPORTE DE ESTUDIO DE MERCADO
MTO-01 F02
Obra potencial
Lugar
Tipo de obra
Fecha
1 ¿Existen lugares de hospedaje y alimentación para el personal'' C5 C
1
Comente
2 Investigar la existencia o no de sindicatos en el lugar Comente
3 ¿Existen I MSS en el lugar que se realizaran los trabajos
7
O SI O NO
4 ¿Existen concreteras, distribuidoras de acero de refuerzo, cables de acero en el lugar?
Comente
5 Anote otro tipo de observaciones
6 Nombre y firma de persona que realizo la visita
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 4 DE 4
00/00/00
ELABORO
00/00/00 0
REVISO APROBÓ CLAVE
MPT-01
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Grupo Constructor
Area Gerencia Técnica Titulo Excavación de Material
tipo A y B
1 Objetivo
Establecer el método de extracción de material tipo A y B a cielo abierto para alojar cimentaciones muros
alcantarillas drenes y otras estructuras similares en los Proyectos de Grupo Constructor
2 - Alcance
Desde que el residente de construcción se asegura que los materiales a emplear cumplen las características
especificadas hasta el archivo de la lista de verificación
3 - Campo de aplicación
Este procedimiento aplica a todas las obras de Grupo Constructor donde se relicen excavaciones a cielo abierto en
material tipo A o B
4 - Referencias
Documentos de ingeniería
Procedimiento Topografía en Obra MTO 18
5.- Definiciones
• Excavación - El conjunto de operaciones necesarios para remover y extraer materiales que resultan
inadecuados o que se extracción se haga necesaria para formar canales drenes o para alojar cimentaciones
ductos y/o instalaciones similares
• Sobre-excavacion - Se entiende a toda excavación que quede fuera de las lineas y niveles indicados para la
propia excavación en los documentos de ingeniería
• Ademes - Estructura que puede ser de madera o combinada con viguetas de acero y forro de madera
complementadas con puntales de madera o de tubo de acero que son instalados en las zonas excavadas y
son ajustados mediante cunas o gatos mecánicos a fin de contrarrestar el empuje horizontal y/o vertical de la
tierra que tiende a cerrar los espacios excavados
FECHA DE EDICIÓN
SUSTITUYE A REVISIÓN HOJA 1 DE 6
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Grupo Constructor
Ar ea Gerenci a Técni ca Titulo Excavaci ón de Materi al
tipo A y B
Documentos de Ingeniería - Son aquellos documentos proporcionados al Proyecto emitidos por la Gerencia
Técnica en donde se describen las características propiedades y/o información especifica que sirven de
parámetros para ejecutar las actividades de Construcción, ejemplos de estos documentos son planos de
diseño especificaciones memorias de calculo entre otros
6.- Responsabi l i dades
Residente de la Obra
• Asegurar que los materiales empleados en la construcción de los ademes posean las características
especificadas
• Verificar que previo a la ejecución de la excavación se cuente con el equipo necesario
• Asegurar que el método de ejecución de las actividades de excavación se realicen de acuerdo a los parámetros
indicados este procedimiento
• Llenado de las listas de verificación inspección y/o prueba
Jefatura de Control de Calidad de la Obra
• Verificar aleatoriamente que la excavación se realizo según lo especificado
Jefe de Brigada de Topografía
• Realizar los trazos e indicar los niveles indicados en los documentos de ingeniería
Laboratorio
• Verificar si el material producto de excavación puede ser utilizado como material de relleno
7.- Procedi mi ent o
7 1 El Residente de la Obra se asegura que los materiales empleados en la construcción de los ademes posean
las características especificadas en los documentos de ingeniaría
7 2 El Residente de la Obra verificara que antes de comenzar las actividades de excavación se cuente mínimo con
el equipo necesario el cual se seleccionara con base en las condiciones propias del material que ha de ser
desalojado
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 2 DE 6
00/00/00 00/00/00 0
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12
Grupo Constructor
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Area Gerencia Técnica Titulo Excavación de Material
tipo A y B
7 3 La extracción del material se realizara a base de retroexcavadora para permitir extraer el material por una
parte y por otra cargar el mismo a los medios de transporte
7 4 Acarreo del material se realizara de preferencia a base de camion tipo volteo cuya capacidad y numero
dependerá del volumen que ha de ser desalojado
7 5 Método de ejecución
El Residente de la Obra se asegura que el método de ejecución de las actividades de excavación se realicen de
acuerdo a los siguientes parámetros
• Limites de la excavación Previo al inicio de las actividades de excavación el Jete de Brigada de Topografía
realizara los trazos e indicara los niveles correspondientes de la excavación mostrados en los documentos
de Ingeniería Esta actividad se realizara de acuerdo a lo descrito en el procedimiento de topografía en obra
clave MTO-18
• Excavación con medios mecánicos - Cuando se empleen medios mecánicos para las excavaciones se
verificara que la profundidad de la excavación sea aproximadamente 10 cm arriba del nivel marcado por los
documentos de ingeniería para posteriormente realizar la excavación por medios manuales
• Excavación con medios manuales - La excavación con medios manuales sera permitido únicamente cuando
el volumen por extraer sea de dimensiones tales que no se justifique la renta de equipo mecánico y/o para
alcanzar el nivel de excavación iniciada por medios mecánicos
7 6 Holgura en la excavación lateral (sobre - excavación)
• A excepción que los documentos de Ingeniería permitan lo contrario, todas las excavaciones tendrán una
holgura lateral que permita la colocación de la cimbra para las estructuras de concreto, considerando como
cimbra un polín de madera de 4" x 4" (10 centímetros por ambos lados)
• Cuando los documentos de Ingeniería permitan que las paredes de la excavación pueden servir de molde al
colado de una estructura de concreto las dimensiones de la excavación no deberán excederse en mas de
diez (10) centímetros respecto a las fijadas por los mismos documentos
• Para las excavaciones de instalaciones exteriores de tuberías de concreto PVC acero, etc Cuyo diámetro
no exceda las 20' (cincuenta y un centímetros) y cuya instalación tenga que ser depositada en una cepa
con una profundidad no mayor de 90 centímetros, el ancho mínimo de la cepa sera de 60 centímetros,
considerando que con esta dimension se permite la movilización de una persona para las actividades de
colocación de la tubería, para diámetros asi como profundidades mayores se recomienda efectuar un
estudio particular
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 3 DE 6
00/00/00 00/00/00
o
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12
Grupo Constructor
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Area Gerencia Técnica Titulo Excavación de Material
tipo A y B
7 7 Obras de protección a la excavación ( ademes)
• La utilización de ademes sera indicada por los documentos de Ingeniería basados estos por el estudio de
mecánica de suelos el Residente validara estos de acuerdo a las condiciones propias del Proyecto teniendo
la opción de optar por otro sistema de excavación para la eliminación de los peligros de derrumbe
(excavación en forma de talud)
• La excavación de los ademes se hará de forma conveniente y se construirán tanto los tablaetacados como
los soportes troqueles etc Que se estimen necesarios para sostener las paredes o techos de las
excavaciones evitando cualquier daño que pueda causarse en las construcciones pavimentos edificios
inmediatos o cualquier otra clase de estructura
Deberán evitarse los huecos entre <
grava
• Diseño de la cimbra
tablaestacado y el terreno si los hay deberán rellenarse con arena y/o
a) Los largueros serán colocados a lo largo y en cada lado de la zanja con separaciones mínimas de 1 5
metros (a menos que los documentos de Ingeniería indiquen lo contrario) la sección de los largueros
dependerá de las dimensiones y de la profundidad de la excavación
b) Los puntales y troqueles deberán ser apoyados en los largueros y acuñados en un extremo para apretar
el ademe y contrarrestar asi el empuje de la tierra
c) El forro de madera podra ser realizado en una o varias capas de tablones verticales la colocación de
estas podra ser continua para formar un ademe cerrado o bien espaciadas para formar un ademe
abierto
d) Se verificara en Proyecto la factibilidad de emplear en la construcción de los ademes materiales
laminados y verificar en que casos convendrá combinar piezas de madera con elementos metálicos y
viceversa
7 8 Retiro del material
• Previo al retiro del material producto de la excavación el Laboratorio verificara mediante un análisis las
características del material para poder determinar si es factible ser utilizado como material de relleno si
fuese afirmativo este material sera depositado lateralmente para ser utilizado como material de relleno
• Los materiales producto de excavación que no se vayan a utilizar en los trabajos de relleno serán retirados
a un lugar previamente establecidos
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 4 DE 6
00/00/00 00/00/00
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003 1995 / ISO-9001 1994
Grupo Constructor
Area Gerencia Técnica Titulo Excavación de Material
tipo A y B
7 9 Superficie final de la excavación
• Al final de la excavación se verificara que esta este libre de raices troncos o cualquier material suelto
• Las grietas y oquedades que se encuentren en el lecho de roca o suelo de cimentación se rellenaran con
concreto mortero o lechada de cemento
7 10 Lista de verificación Inspección y/o prueba
• El Residente de la obra llenara la lista de verificación inspección y/o prueba formato MTO 12 F01 con el fin
de checar el cumplimiento con los requisitos indicados en los documentos de ingeniería Esta lista sera
llenada por tramo determinado de ejecución y/o jornada de trabajo
• Una vez que el documento ha sido elaborado por el Residente, lo turnara a la Jefatura de Control de Calidad
de la obra para su inspección aleatoria y una vez efectuada procederá a su archivo
8.- Formatos
Lista de verificación inspección y/o prueba clave MTO 012 F01
9.- Registros
Listas de verificación inspección y/o prueba llenas y firmadas
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISION HOJA 5 DE 6
00/00/00 00/00/00
ELABORO REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12
Manual de Procedimientos Técnico - Operativos
Sistema de Aseguramiento de Calidad ( NMX-CC-003:1995 /150-9001:1994
Grupo Constructor
Area Gerencia Técnica Titulo Excavación de Material
tipo A y B
ACTI\ [DAD A [NSPLCCIOMR
MÉTODO DE EJECUCIÓN
SISTEMA / ESTRUCTURA
EXCAVACIÓN EN MATERIAL TIPO
A YB
ARLA RESPONSABLE DE LA EJECUCIÓN
GERENCIA TÉCNICA
IDENTIFICACIÓN
PROCEDIMIENTO APLICABLE
MTO-12
FECHA
Verificación^ Inspecci ón y/ o Prueba efectuada por
Const rucci ón
NO ^ Descnpc-ion Cnt eno de
Aceptación
Dato
Obtenido
Cump No Cump No
Aplica
8.3.
1.
8.3.
4.
8.3.
6.
8.3.
7.
LÍMITES DE LA
EXCAVACIÓN
Rralv H Hln (¡< l o- l nj ov
"' '""
,
'
l
"-'
llv
'
1
"'
SOBRE EXCAVACIÓN
S " ^ r^MuT^T
Anrho muí mu de la
RETI RO DEL
MATERIAL
""——
SUPERFICIE PIÑAL DE LA
EXCAVACIÓN
Drs-planir v parrclrs
^Vc.mZLVn"
l
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„-„r,i
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Inspecci onado por Control de
Calidad
Dato
Obtenido
Cump No
Cump
No
Aplica
Verifico y/ o Probo
Inspecci ono
l ef ai uM (le Cont rol d i Cal i dad
NomOrc Firme v I-echo
MTO-12-F01
FECHA DE EDICIÓN SUSTITUYE A REVISIÓN HOJA 6 DE 6
00/00/00
00/00/00
o
ELABORO
REVISO APROBÓ CLAVE
MTO-12