ppp40

Anlise Estendida de Custo-Benefcio para Adoo de Vazo
Ecolgica em Moambique: compartilhando o rio Zambeze

Daniel Tha
Daniel Seager
Anlise de Ecincia Tcnica em Sade entre 1999 e 2006
Marislei Nashijima
Geraldo Biasoto Junior
Produtividade Industrial do Trabalho e Intensidade Tecnolgica
nas Regies do Brasil: uma anlise regional e setorial para
o perodo 1996-2007
Edileuza Aparecida Vital Galeano
Lvio Andrade Wanderley
Qualidade Educacional nos Municpios Nordestinos:
evidncias a partir do Prova Brasil 2005
Flvio de Oliveira Gonalves
Marco Tlio Aniceto Frana
Pobreza e Meio Ambiente: o caso dos municpios paranaenses
Adriana Stankiewicz Serra
Maurcio Aguiar Serra
Planejamento do Transporte Rodovirio em Minas Gerais:
uma anlise de equilbrio geral computvel incorporando
o custo dos acidentes para as rodovias BR-381, BR-262
e BR-116
Carlos Eduardo da Gama Torres
rea, Densidade e Populao: o caso de reas urbanas
e urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
Matheus Albergaria de Magalhes
Victor Nunes Toscano
Rodrigo Bettim Bergamaschi
Determinantes da Reeleio Municipal da Bahia para
o Perodo de 2000 a 2008
Felipe de Figueiredo Silva
Marcelo Jos Braga
O Simples Nacional e a Formalizao das Firmas
no Rio de Janeiro
Luciana R. V. Kalume
Carlos Henrique L. Corseuil
Daniel D. Santos
jan.
jun.
2013 40
Governo Federal
Secretaria de Assuntos Estratgicos da
Presidncia da Repblica
Ministro interino Marcelo Crtes Neri
Fundao pblica vinculada Secretaria de Assuntos
Estratgicos da Presidncia da Repblica, o Ipea
fornece suporte tcnico e institucional s aes
governamentais possibilitando a formulao de
inmeras polticas pblicas e programas de desenvol-
vimento brasileiro e disponibiliza, para a sociedade,
pesquisas e estudos realizados por seus tcnicos.
Presidente
Marcelo Crtes Neri
Diretor de Desenvolvimento Institucional
Luiz Cezar Loureiro de Azeredo
Diretor de Estudos e Relaes Econmicas
e Polticas Internacionais
Renato Coelho Baumann das Neves
Diretor de Estudos e Polticas do Estado,
das Instituies e da Democracia
Daniel Ricardo de Castro Cerqueira
Diretor de Estudos e Polticas
Macroeconmicas
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Diretor de Estudos e Polticas Regionais,
Urbanas e Ambientais
Rogrio Boueri Miranda
Diretora de Estudos e Polticas Setoriais
de Inovao, Regulao e Infraestrutura
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Diretor de Estudos e Polticas Sociais
Rafael Guerreiro Osorio
Chefe de Gabinete
Sergei Suarez Dillon Soares
Assessor-chefe de Imprensa e Comunicao
Joo Cludio Garcia Rodrigues Lima
Ouvidoria: http://www.ipea.gov.br/ouvidoria
URL: http://www.ipea.gov.br
PPP: PLANEJAMENTO E POLTICAS PBLICAS
Publicao semestral do Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada cujo objetivo promover o debate e a circulao
de conhecimento em planejamento e polticas pblicas,
representando o esforo do instituto de disseminar pes-
quisas, avaliaes e proposies neste campo.
E-mail : ppp@ipea.gov.br
Corpo Editorial
Membros
Alexandre Cunha (Ipea)
Axel Gosseries (Chaire Hoover/UCLouvain)
Benny Schvarsberg (UnB)
Divonzir Gusso (Ipea)
Gabriel Porcile (Cepal)
Luis Felipe B. Oliveira (Ipea)
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Wilson Suzigan (UNICAMP)
Editor
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Coeditor
Maurcio Mota Saboya Pinheiro (Ipea)
Secretria-Executiva
Edineide Pedreira Ramos
Apoio Tcnico
Francisco de Souza Filho
planejamento e polticas
pblicas ppp
nmero 40 | jan./jun. 2013
Braslia, 2013
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ipea 2013
As opinies emitidas nesta publicao so de exclusiva e inteira responsabilidade dos autores, no
exprimindo, necessariamente, o ponto de vista do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada ou da
Secretaria de Assuntos Estratgicos da Presidncia da Repblica.
permitida a reproduo deste texto e dos dados nele contidos, desde que citada a fonte.
Reprodues para fins comerciais so proibidas.
Planejamento e polticas pblicas / Instituto de
Pesquisa Econmica Aplicada. n. 1 (jun.
1989) - .Braslia : Ipea, 1989 -
Semestral.
Editor anterior: de 1989 a maro de 1990,
Instituto de Planejamento Econmico e Social.
ISSN 0103-4138
1. Economia. 2. Polticas Pblicas. 3. Plane-
jamento Econmico. 4. Brasil. 5. Peridicos. I.
Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada.
CDD 330.05
NOTA DOS EDITORES
Este volume marca a renovao de parte do corpo editorial da revista Planejamento
e Polticas Pblicas (PPP). Agradecemos o apoio concedido pelos membros do
colegiado durante o perodo de sua colaborao. notvel que pesquisadores to
reconhecidos tenham dedicado seu valioso tempo e ateno manuteno da
qualidade deste peridico.
No processo de escolha dos novos membros, buscou-se a continuao da
diversidade de reas de formao, fliao institucional e atuao profssional dos
profssionais convidados. Em comum entre eles destacam-se tanto a excelncia
enquanto pesquisadores quanto a generosidade pelo acolhimento do convite.
Ainda no mbito do corpo editorial do peridico, h que se registrar aqui
um agradecimento especial a Bruno de Oliveira Cruz: durante seu perodo
como editor e coeditor da PPP, a revista alou patamares superiores de alcance
e reputao. Ser um desafo, mas esperamos dar prosseguimento ao timo
trabalho realizado. Muito obrigado.
Como de costume, a PPP cobre uma ampla gama de objetos, mtodos e
temas. Contudo, neste nmero, diversos artigos tratam de questes relacionadas
com medidas de qualidade, produtividade ou eficincia, e o setor pblico.
O primeiro deles intitula-se Anlise estendida de custo benefcio para adoo de vazo
ecolgica em Moambique, e assinado por Daniel Seager. Os autores utilizam
anlise custo-benefcio para investigar propostas distintas de controle da vazo
do rio Zambeze naquele pas. No artigo seguinte, Anlise de efcincia tcnica em
sade entre 1999 e 2006, por Nashijima e Biasoto Jnior, aplicam-se mtodos
de fronteira estocstica a dados internacionais de indicadores de sade e gastos
pbicos. Com isso, os autores reforam a posio desta revista como um dos
principais canais de divulgao de estudos que utilizam tal metodologia. Galeano
e Wanderley empregam os mtodos shift-share no artigo Produtividade industrial
do trabalho e intensidade tecnolgica nas regies do Brasil: uma anlise regional e
setorial para o perodo 1996-2007. Apesar de no apresentar diretamente proposta
de polticas pblicas, trata-se de artigo que contribui para o debate sobre polticas
regionais e da indstria.
Tambm relacionados com questes de qualidade na proviso de bens pblicos,
Gonalves e Frana estimam os determinantes do desempenho em educao.
No artigo Qualidade educacional nos municpios nordestinos, fcam claros os deter-
minantes, no nvel individual da escola municipal, do desempenho dos alunos no
teste de matemtica da Prova Brasil.
Na sequncia, Serra e Serra propem um novo ndice em Pobreza e
meio ambiente: o caso dos municpios paranaenses, para incorporar aspectos
de sustentabilidade ambiental s medidas usuais de desenvolvimento huma-
no. Em Planejamento do transporte rodovirio em Minas Gerais, Torres mostra o
potencial do uso de modelos de equilbrio geral computvel para a anlise de inter-
venes pblicas no sistema de transportes, especifcamente em trs rodovias daquele
estado. interessante notar que o autor pode inclusive medir o impacto de tais
intervenes sobre a queda nos custos dos acidentes resultado importante para
subsidiar as polticas pblicas na rea.
Magalhes, Toscano e Bergamaschi confrontam os conceitos de reas urbanas
e urbanizadas em rea, densidade e populao para o caso do estado do Esprito
Santo. Adicionalmente, encontram evidncias em favor da lei de Zipf para reas
urbanizadas. O artigo de Silva e Braga, Determinantes da reeleio municipal da
Bahia para o perodo de 2000 a 2008, utiliza os mtodos de econometria de painel
para responder questo enunciada. De um lado, os autores identifcaram que
as despesas excessivas no ano da eleio so punidas pelo eleitor, mas, por outro,
que este tende a reeleger aqueles prefeitos que aumentam as receitas naquele ano
especialmente transferncias.
Finalmente, temos o prazer de publicar o texto ganhador do Prmio Minis-
trio da Fazenda de Economia de 2012 na rea de economia do setor pblico,
O Simples Nacional e a formalizao das frmas no Rio de Janeiro, por Kalume,
Corseuil e Santos. Os autores utilizam o mtodo de diferenas-em-diferenas e
concluem que h sinais de que o programa Simples Nacional contribuiu para a
abertura de empresas ou para a retomada da atividade de empresas.
SUMRIO
ANLISE ESTENDIDA DE CUSTO-BENEFCIO PARA ADOO DE VAZO ECOLGICA
EM MOAMBIQUE: COMPARTILHANDO O RIO ZAMBEZE .......................................................... 9
Daniel Tha
Daniel Seager
ANLISE DE EFICINCIA TCNICA EM SADE ENTRE 1999 E 2006 ......................................... 45
Marislei Nishijima
PRODUTIVIDADE INDUSTRIAL DO TRABALHO E INTENSIDADE TECNOLGICA
NAS REGIES DO BRASIL: UMA ANLISE REGIONAL E SETORIAL
PARA O PERODO 1996-2007 ................................................................................................... 67
QUALIDADE EDUCACIONAL NOS MUNICPIOS NORDESTINOS: EVIDNCIAS A PARTIR
DO PROVA BRASIL 2005 ........................................................................................................ 107
POBREZA E MEIO AMBIENTE: O CASO DOS MUNICPIOS PARANAENSES .............................. 141
PLANEJAMENTO DO TRANSPORTE RODOVIRIO EM MINAS GERAIS: UMA ANLISE DE
EQUILBRIO GERAL COMPUTVEL INCORPORANDO O CUSTO DOS ACIDENTES PARA
AS RODOVIAS BR-381, BR-262 E BR-116 ............................................................................... 183
REA, DENSIDADE E POPULAO: O CASO DE REAS URBANAS E URBANIZADAS
DOS MUNICPIOS DO ESPRITO SANTO .................................................................................. 219
DETERMINANTES DA REELEIO MUNICIPAL DA BAHIA PARA O PERODO
DE 2000 A 2008 ..................................................................................................................... 257
Marcelo Jos Braga
O SIMPLES NACIONAL E A FORMALIZAO DAS FIRMAS NO RIO DE JANEIRO ..................... 277
Daniel D. Santos
CONTENTS
COST-BENEFIT ANALYSIS OF ENVIRONMENTAL FLOWS IN MOZAMBIQUE:
SHARING THE ZAMBEZI RIVER ................................................................................................... 9
Daniel Tha
Daniel Seager
ANALYSIS OF TECHNICAL EFFICIENCY IN HEALTH SYSTEMS
BETWEEN 1999 AND 2006 ....................................................................................................... 45
Marislei Nishijima
INDUSTRIAL PRODUCTIVITY OF LABOR AND TECHNOLOGICAL INTENSITY IN THE
REGIONS OF BRAZIL: A REGIONAL AND SECTORAL ANALYSIS
FOR THE YEARS 1996-2007 ...................................................................................................... 67
SCHOOL QUALITY IN NORTHEAST MUNICIPALITIES:
EVIDENCES FROM PROVA BRASIL 2005 ............................................................................. 107
POVERTY AND ENVIRONMENT: THE CASE OF THE MUNICIPALITIES OF PARAN ................... 141
ROAD TRANSPORT PLANNING IN MINAS GERAIS: A GENERAL COMPUTABLE EQUILIBRIUM
MODEL INCORPORATING THE ACCIDENT COSTS OF THE
BR-381, BR-262 AND BR-116 ROADS ..................................................................................... 183
AREA, DENSITY AND POPULATION: THE CASE OF URBAN AND URBANIZED AREAS
IN ESPRITO SANTOS MUNICIPALITIES .................................................................................. 219
DETERMINANTS OF BAHIA MUNICIPAL RE-ELECTION FOR THE PERIOD
FROM 2000 TO 2008 .............................................................................................................. 257
Marcelo Jos Braga
SIMPLES NACIONAL AND FIRMS REGISTRATION IN RIO DE JANEIRO .................................... 277
Daniel D. Santos
SUMARIO
ANLISIS COSTO-BENEFICIO DE LOS CAUDALES ECOLGICOS EN MOZAMBIQUE:
COMPARTIR LA RO ZAMBEZI .................................................................................................... 9
Daniel Tha
Daniel Seager
ANLISIS DE EFICIENCIA TCNICA EN LOS SISTEMAS
DE SALUD ENTRE 1999 Y 2006 ................................................................................................ 45
Marislei Nishijima
PRODUCTIVIDAD INDUSTRIAL DEL TRABAJO Y INTENSIDADE DE LA TECNOLOGA
EN LAS REGIONES DEL BRASIL: UN ANLISIS REGIONAL Y SECTORIAL
PARA EL AOS 1996-2007 ....................................................................................................... 67
EDUCACIN DE CALIDAD EN LOS MUNICIPIOS DEL NORDESTE:
PRUEBAS DE PROVA BRASIL 2005 ...................................................................................... 107
POBREZA Y MEDIO AMBIENTE: EL CASO DE LOS MUNICIPIOS DE PARAN ........................... 141
PLANEAMIENTO DEL TRANSPORTE CARRETERO EN MINAS GERAIS:
UN ANALISIS DE UM MODELO DE EQUILIBRIO GENERAL COMPUTABLE
QUE INCORPORA LOS COSTOS DE LOS ACCIDENTES EN LAS
CARRETERAS BR-381, BR-262 Y BR-116 ................................................................................ 183
SUPERFICIE, POBLACIN Y DENSIDAD: EL CASO DE LAS ZONAS URBANAS
Y URBANAS MUNICIPIOS DEL ESPRITO SANTO ............................................................... 219
DETERMINANTES DE LA REELECCIN MUNICIPAL DE BAHA PARA EL PERODO
DE 2000 A 2008 ..................................................................................................................... 257
Marcelo Jos Braga
EL PROGRAMA DE SIMPLIFICACIN TRIBUTARIA SIMPLES NACIONAL Y
LA FORMALIZACIN DE EMPRESAS EN RIO DE JANEIRO ....................................................... 277
Daniel D. Santos
SOMMAIRE
ANALYSE DU COTE-BNFICE POUR DAPPLICATION DU DBIT COLOGIQUE AU
MOZAMBIQUE: LE PARTAGE DE LA FLEUVE ZAMBZE ............................................................... 9
Daniel Tha
Daniel Seager
ANALYS DE LEFFICACIT TECHIQUE DE SYSTMES
DE SANT ENTRE 1999 ET 2006 ............................................................................................... 45
Marislei Nishijima
LA PRODUCTIVIT INDUSTRIEL DU TRAVAIL ET L`INTENSIT TECHNOLOGIQUE DANS
TOUTES LES RGIONS DU BRSIL: UNE ANALYSE RGIONALE ET SECTORIELLE
PENDANT LES ANNES 1996-2007........................................................................................... 67
QUALIT DE LDUCATION DANS LES VILLES DU NORD EST BRSILIEN:
EVIDNCES PARTIR DE LEXAMEN NATIONAL PROVA BRASIL 2005 ................................ 107
PAUVRET ET ENVIRONNEMENT: LE CAS DES COMMUNES DE PARAN................................ 141
PLAN DE TRANSPORT ROUTIRE EN MINAS GERAIS: UNE ANALYSE DQUILIBRE
GNRAL COMPUTABLE EN AJOUTENT LE COT DES ACCIDENTS POUR LES
ROUTES BR-381 BR-262 ET BR-116 ........................................................................................ 183
SUPERFICIE, POPULATION ET DENSIT: LE CAS DES ZONES URBAINES ET URBAINES
MUNICIPALITS DE ESPRITO SANTO ..................................................................................... 219
DETERMINANTS DE LA RLECTION MUNICIPALE DE BAHIA SUR LA PRIODE
2000-2008 ............................................................................................................................. 257
Marcelo Jos Braga
LE SIMPLE NATIONAL ET LA FORMALISATION DES ENTREPRISES DANS RIO DE JANEIRO ..... 277
Daniel D. Santos
ANLISE ESTENDIDA DE CUSTO-BENEFCIO PARA ADOO DE
VAZO ECOLGICA EM MOAMBIQUE: COMPARTILHANDO O
RIO ZAMBEZE*
Daniel Tha**
Daniel Seager**
O delta do rio Zambeze, em Moambique, recebia recorrentes inundaes anuais devido aos ciclos
marcantes de chuva e estiagem de sua rea de drenagem. Tal movimento caracterizou sua fauna e ora
e tambm o estilo de vida de seus quase 0,5 milho de habitantes. Desde 1974, entretanto, a hidreltrica
de Cahora Bassa erradicou tais cheias ao administrar o uxo do rio para a maximizao da produo
de energia. Objetivando subsidiar a tomada de decises do poder pblico operador da hidreltrica
quanto descarga proposital (vazo ecolgica), realizou-se uma anlise estendida de custo-benefcio
(AECB) de seis propostas de adoo de vazo ecolgica. A mensurao pecuniria dos benefcios para
as atividades de subsistncia (pesca e agricultura) das comunidades do delta e tambm para a pesca
comercial foi comparada perda na produo de energia eltrica. Dois dos cenrios avaliados resultam
em valores lquidos positivos para a sociedade moambicana e o ecossistema do delta.
Palavras-chave: valorao econmica de recursos naturais; vazo ecolgica; anlise estendida
de custo-benefcio; polticas pblicas; sustentabilidade.
COST-BENEFIT ANALYSIS OF ENVIRONMENTAL FLOWS IN MOZAMBIQUE:
SHARING THE ZAMBEZI RIVER
The Zambezi Rivers delta, in Mozambique, received recurring annual oods due to the drought
and rain cycles of its catchment area. Such cyclicality shaped the deltas fauna, ora and the
way of life of its nearly half-million inhabitants. Since 1974, however, Cahora Bassa hydroelectric
plant eliminated the annual oods by managing the river ow for optimal energy production. In
order to aid the operator of the dam - the government - as to allow for water discharges that
would benet downstream users (environmental-ows), an extended cost-benet analysis was
performed over six e-ows proposals. The pecuniary measurement of the benets accrued to the
delta communities subsistence activities (shing and agriculture) and for commercial shing was
compared to the loss of energy production. It is concluded that two of the six scenarios result in
positive net worth for society and the delta.
Keywords: natural resource valuation; environmental-ows (e-ows); extended cost-benet
analysis; public policies; sustainability.
* Este artigo o fruto da dissertao de mestrado em Gesto em Meio Ambiente apresentada pelos autores Vrije
Unversiteit Amsterdam, em julho de 2008, intitulada Linking the Future of Environmental-Flows in the Zambezi Delta,
Mozambique, sob orientao do prof. dr. Pieter Van Beukering. A realizao do estudo ora apresentado se fez pos-
svel mediante a parceria entre o Instituto de Estudos Ambientais (IVM) da Vrije Universiteit Amsterdam e o Programa
Linking Futures da organizao no governamental (ONG) World Wide Fund for Nature (WWF), que possibilitou aos
autores a execuo de pesquisas em campo ao longo dos meses de abril e junho de 2008. A dissertao completa est
disponvel em: <https://www.sugarsync.com/pf/D6963682_64038577_11035>.
** Mestres em Meio Ambiente e Gesto de Recursos Naturais pela Vrije Universiteit, Amsterdam/NL. E-mail:
<daniel.tha@gmail.com> e <danny_seager@yahoo.com>, respectivamente.
planejamento e polticas pblicas | ppp | n. 40 | jan./jun. 2013 10
ANLISIS COSTO-BENEFICIO DE LOS CAUDALES ECOLGICOS EN
MOZAMBIQUE: COMPARTIR LA RO ZAMBEZI
El delta del ro Zambezi en Mozambique, recibi inundaciones anuales debido a los ciclos recurrentes
de la lluvia y la sequa, que marcaron su rea de drenaje. Tal movimiento caracteriz su ora y
fauna y tambin el estilo de vida de sus casi medio milln de habitantes. Desde 1974, sin embargo,
la hidroelctrica de Cahora Bassa cerr las inundaciones pues gerencia el ujo del ro a maximizar la
produccin de energa. Con el objetivo de apoyar la toma de decisiones de la autoridad pblica
el operador de la hidroelctrica sobre la decisin de hacer descarga deliberada (caudales
ecolgicos), se llev a cabo un anlisis de costo-efectividad de seis propuestas de adopcin de
caudales ecolgicos. La medicin de los benecios en efectivo para las actividades de subsistencia
(pesca y la agricultura) de las comunidades del delta y tambin para la pesca comercial, que se
camparn con una prdida en la produccin de electricidad. Dos de los escenarios evaluados
result en una neta positiva.
Palabras clave: valoracin econmica de los recursos naturales; caudales ecolgicos; anlisis
ampliado de costo-benecio; poltica pblica; sostenibilidad.
ANALYSE DU COTE-BNFICE POUR DAPPLICATION DU DBIT
COLOGIQUE AU MOZAMBIQUE: LE PARTAGE DE LA FLEUVE ZAMBZE
Le delta du Zambze, au Mozambique, tait inond de faon rcurrente tous les ans en raison des
cycles importants de pluie et de scheresse dans son bassin versant. Ce mouvement a inuenc la
formation de sa faune et de sa ore ainsi que le mode de vie de sa population de prs dun million
dhabitants. Cependant, depuis 1974 le barrage de Cahora Bassa a interrompu ces crues, rgulant
le ux du euve pour la production dnergie. Dans le but daider le pouvoir public oprateur
de la centrale hydrolectrique permettre un ux minimal requis pour atteindre les objectifs de
qualit sur le plan cologique (dbit cologique), une analyse approfondie du cot-bnce de six
propositions dapplication du dbit cologique a t ralise. Ltude nancire de leurs avantages
pour les activits de subsistance (pche et agriculture) des communes du delta, de mme que
pour la pche commerciale, a t compare la perte dans la production dnergie lectrique.
En conclusion, deux des situations analyses prsentent des rsultats nets positifs.
Mots-cls: valorisation economique des ressources naturelles; dbit ecologique; analyse
approfondie du cot-bnce; politiques publiques; dveloppement durable.
JEL: Q56, Q58, O13
1 INTRODUO
Desde 1974, a hidreltrica de Cahora Bassa (Moambique) regula o fuxo do rio
Zambeze visando maximizao da produo de energia eltrica. A drstica mo-
difcao da vazo do rio sua jusante trouxe efeitos profundos e negativos sobre
a vida dos habitantes de seu delta, para a integridade do ecossistema e economia
de Moambique. A implementao de vazo ecolgica descargas deliberadas
e programadas de gua pela barragem prope-se a equilibrar o uso da gua,
devolvendo o direito de faz-lo para aqueles que dependem do delta inundvel.
O conceito, apesar de novo, vem ganhando terreno nas decises polticas ambientais
devido aos notrios efeitos positivos para o homem e para os ecossistemas.
11 Anlise Estendida de Custo-Benefcio para Adoo de Vazo Ecolgica em Moambique
Estudos anteriores destacaram os provveis benefcios que um programa
de gesto integrada da gua teria sobre a economia e a ecologia do delta do
Zambeze. Poucos estudos, entretanto, avaliaram quantitativamente os efeitos
resultantes do estabelecimento das vazes ecolgicas de forma a traduzir im-
pactos positivos e negativos em uma linguagem exigida para as decises
polticas e econmicas: a pecuniria. Este estudo procura, portanto, mensurar
os custos e os benefcios que o delta do rio Zambeze, quando submetido a seis
diferentes cenrios de restabelecimento de cheias anuais, proveriam agricul-
tura e pesca de subsistncia e tambm pesca comercial na regio costeira da
provncia de Sofala. Os resultados so sumarizados sob a tica da anlise esten-
dida de custo-benefcio de forma a comparar o efeito lquido que a sociedade
incorreria em cada um dos cenrios. Conclui-se que h valor lquido positivo
para a sociedade de Moambique, auferido pelas comunidades e ecossistemas
jusante da barragem.
2 O RIO ZAMBEZE E SEU DELTA
Com uma bacia hidrogrfca de 1,4 milho de km
2
, o rio Zambeze o quarto
maior curso de gua do continente africano. Partindo das montanhas ao
noroeste da Zmbia, onde nasce, a 1,5 mil metros acima do nvel do mar,
o rio corre por Angola, Nambia, Botsuana e Zimbbue. O longo percurso
deste seu primeiro segmento, de 1.078 km, pontuado por reas de alta
relevncia biolgica como os vastos campos de Barotse e as reas alagadas
de Chobe. Ao ganhar velocidade pelos gradientes negativos em seu rumo ao
leste, o rio retorna para a Zmbia e cria as cataratas de Victoria uma das
maiores do mundo. Aps as quedas, o Zambeze continua a correr ao longo
da regio fronteiria da Zmbia com o Zimbbue onde, estreito e veloz, es-
culpiu diversos cnions na rocha basltica. Rumo ao leste, o curso de 853 km
do segmento intermedirio do Zambeze forma, ainda, dois grandes lagos: o
Kariba, maior lago artifcial do mundo, com 5,4 mil km
2
; e o Cahora Bassa, com
2,7 mil km
2
ambos reservatrios de usinas hidreltricas homnimas.
1
O ltimo
segmento do rio, de 593 km, estende-se do Cahora Bassa at o oceano ndico,
onde desgua, com volume mdio anual de 107 km
3
, suas guas repletas de
sedimentos e nutrientes.
2
1. A usina de Kariba compartilhada por Zmbia e Zimbbue, enquanto a Cahora Bassa, j inteiramente dentro das
fronteiras de Moambique, operada exclusivamente por este.
2. So quatro os principais tributrios do Zambeze nesse trecho e que ajudam a formar complexos sistemas de plancies
inundveis: Luia, Revuboe, Luenha e Shire, o maior destes.
Ao fnal do curso do rio, de 2.574 km no total, forma-se um magnfco
e extenso delta. Perodos bem defnidos de estiagem e chuva, ocorrendo prin-
cipalmente em seu primeiro segmento ( montante), causam respectivamente
pronunciados perodos de secas e cheias no delta. Esta ltima inunda o delta
e assim o defne como tal. O movimento de recorrentes inundaes e secas
determinante na caracterizao da paisagem do delta, tendo infuenciando
profundamente os ciclos de sua fora e fauna, evitando a eroso e a salinizao
de seu solo, nutrindo pesqueiros e defnindo o modo de vida com que seus
habitantes o cultivam.
A riqueza ambiental da rea no se restringe sua exuberante flora, mas
tambm fauna. Segundo Beilfuss e Brown (2006), mamferos como: ele-
fantes (Loxidonta africana), antlopes (Kobus kob e o endmico Kobus leche),
bfalos (Synerus caffer), lees (Panthera leo), rinoceronte-negro (Diceros
bicornis), co selvagem (Lycaon pictus), zebras (Equus quagga selousi), antlope
-de-Lichtenstein (Alcelaphus lichtensteinii) e o elande (Taurotragus oryx)
encontram abrigo no delta. Adicionalmente, o delta abriga uma vasta gama de
aves aquticas, como o vulnervel grou carunculado (Bugeranus carunculatus), o
ganso-de-esporas (Plectropterus gambensis), a gara-golia (Ardea goliath) e
o bico-de-tesoura (Rynchops favirostris) (Beilfuss e Brown, 2006; Bills, 2000;
Beilfuss, 1995; Cumming et al., 2004; Timberlake, 1998).
Juntamente com a mirade de fauna, o delta abriga praticamente um tero
dos mais de 1,5 milho de moambicanos que vivem ao longo do rio Zambeze.
Os habitantes do delta nele encontram sua pea central de cultura e modo de
vida. Tal como a fauna e a fora do delta, eles dependem do rio Zambeze para
sua sobrevivncia. Muito alm de coletar sua gua para beber, lavar e cozinhar,
eles cultivam suas culturas graas aos solos frteis e midos deixados quando da
recesso da inundao; pescam os peixes que se criam e se abrigam no rio; criam
animais que de suas guas bebem, diretamente ou por poos; coletam frutas para
comer, plantas para curar e material para construir que esto a ele intrinsecamente
conectados. A importncia internacional de seu delta como zona mida foi reco-
nhecida por Moambique quando da incluso da rea Conveno de Ramsar
em 2004.
3

3. A Conveno de Ramsar promove a conservao e o uso sustentvel desses biomas que tm sofrido altas taxas de
converso para outros usos (Ramsar, 2007). Pela nominao, a ONG World Wide Fund For Nature (WWF) concedeu ao
pas o prmio de Presente para a Terra. Tambm classicados, ao lado do delta do Zambeze, como zonas midas de
importncia internacional esto o delta do Okavango, em Botsuana, os pntanos de Kafue e Bangweulu, na Zmbia,
e o de Santa Lucia, na frica do Sul.
FIGURA 1
Localizao do rio Zambeze e mapa topogrco de seu delta
Fonte: imagem esquerda reproduzida de Davies, Beilfuss e Thornes (2000); direita, de Beilfuss e Santos (2001).
No obstante a importncia do movimento cclico de cheias e secas para a
fauna, fora e habitantes do delta, as guas do rio Zambeze no mais transbordam
com a periodicidade e o volume de outrora. Enquanto as recorrentes cheias inun-
davam uma rea de 1,2 mil hectares, hoje, cerca de 0,25 mil hectares (22%) so
anualmente submersos pelas ricas guas do rio. Represas construdas ao longo de
seu curso causam o controle de praticamente 90% da rea de drenagem de sua
bacia hidrogrfca. O controle do rio Zambeze modifcou seu fuxo, alterando
signifcativamente o regime de inundaes de seu delta. Segundo Beilfuss et al.
(2002), em vez do caracterstico pico de inundao ao longo do ano, de previ-
sibilidade e durabilidade acurada, o rio passou a ter um fuxo quase constante,
interrompido apenas por rpidas inundaes, praticamente imprevisveis em sua
ocorrncia e durabilidade as cheias errticas.
A hidreltrica de Cahora Bassa, localizada na provncia de Tete, no centro-oeste
moambicano, a maior dessas represas. Sua barragem, fnalizada em dezembro de
1974, tem uma parede de 171 metros de altura; seu lago maior que Luxemburgo
e causa uma presso de gua sufciente para a gerao de pouco mais de 2 mil MW
de energia eltrica. Para Moambique, o principal produto da Cahora Bassa no a
energia, e, sim, as divisas: praticamente toda a eletricidade produzida vendida para
a frica do Sul, rendendo ao pas produtor uma mdia anual de 51 milhes.
A construo da Cahora Bassa permitiu o controle do fuxo do rio Zambeze
para a maximizao da produo de energia eltrica. As guas, que chegam repre-
sa em grande volume no perodo das cheias, so por ela estocadas. Com a represa
cheia, as guas passam a ser liberadas apenas ao longo dos perodos de estiagem,
quando o fuxo montante bastante reduzido. Assim sendo, a manuteno do
nvel do reservatrio preserva constante a presso da parede de gua sobre as tur-
binas geradoras no intuito de garantir a mais alta produo de energia possvel.
Como resultado direto desta administrao, a vazo do rio Zambeze passou a ser
alterada tanto pela liberao de uma quantidade drasticamente inferior de gua
nos perodos de cheia (de janeiro a junho), como pela liberao superior de gua em
relao ao fuxo natural nos perodos de seca (de julho a dezembro).
4
GRFICO 1
Vazo do rio Zambeze, mdia mensal em m
3
/s
0
1.000
2.000
3.000
4.000
5.000
6.000
7.000
8.000
out. nov. dez. jan. fev. mar. abr. maio jun. jul. ago. set.
Pr-regulao 1930-1958 Ps-regulao 1976-2004
Fonte: dados de Beilfuss e Brown (2006).
Elaborao dos autores.
O represamento das guas que outrora inundariam o delta para garantir a
produo de energia nas pocas de estiagem erradicou completamente a extensa
e previsvel inundao anual. No apenas em extenso, a durao das cheias tam-
bm foi comprometida, o que interfere negativamente na umidade do solo e do ar.
A umidade caracterstica vital para o suporte das pradarias que alimentam
os grandes herbvoros, que, por sua vez, alimentam os animais no topo da cadeia.
Assim sucessivamente, os efeitos negativos em cadeia esto sendo sentidos e am-
plifcados desde o fechamento da barragem at os dias de hoje: i) o solo no
mais fertilizado pelas guas ricas em nutrientes, reduzindo as reas propcias para
4. A mudana causada pela Cahora Bassa ainda mais aguda do que a demonstrada pelo grco, pois a mensurao
da vazo ilustrada se d aps a incorporao do rio Shire, importante tributrio no regulado jusante da hidreltrica.
a prtica da agricultura de recesso; ii) espcies de peixe de plancie de inundao
perderam seu habitat; iii) espcies de peixe de rio tiveram seus padres de migrao
e reproduo alterados; iv) reas de pastagem se tornaram menos produtivas;
v) a taxa de reabastecimento das guas subterrneas caiu; vi) manguezais secaram,
colocando em risco todo o sistema de fltragem de gua e abrigo para as espcies
marinhas; vii) h pronunciada eroso ao longo do delta, principalmente nas mar-
gens de pequenos cursos de gua, que no mais so enchidos; viii) h invaso de
espcies exticas, tpicas de biomas forestais; e ix) h intruso salina, causadora
de potenciais perdas de biodiversidade (Turpie et al., 2006; Davies, 1998).
Adicionalmente, para que a produo de energia eltrica seja maximizada, o
nvel do reservatrio trabalha sempre em nveis altos. Quando chove em demasia
montante, os limites de segurana do reservatrio podem ser rapidamente alcanados,
o que leva abertura das comportas para a vazo da gua excedente e preservao da
integridade fsica da barragem. O efeito da rpida e inesperada liberao de grandes
volumes de gua causam estragos devastadores sob a forma de cheias inesperadas
(errticas) jusante. Diferentemente da bonana trazida pelas cheias naturais e regu-
lares, estas encontram homens e animais despreparados, causando inmeras perdas
econmicas e ambientais.
O efeito das cheias errticas potencialmente amplifcado pela existncia
de mltiplos reservatrios ao longo do rio Zambeze, pois a liberao emergencial de
gua por parte de uma barragem montante desencadeia um efeito bola de neve
que obriga a Cahora Bassa, o ltimo reservatrio, a descarregar quantidades ainda
maiores de gua. A primeira cheia errtica ocorreu apenas 4 anos aps o trmino
da obra moambicana, em parte pela falta de coordenao entre os operadores
desta com os da hidreltrica de Kariba reservatrio imediatamente montante.
O fuxo de gua liberado emergencialmente foi trs vezes maior que o normal
para um ano de inundao, causando verdadeira tragdia humana e ambiental
no delta, culminando na morte de diversas pessoas e animais (Beilfuss e Santos,
2001). O ltimo episdio de cheia errtica ocorreu em 14 de fevereiro de 2008,
pouco antes da pesquisa in situ ora conduzida.
3 SUSTENTABILIDADE POR MEIO DA VAZO ECOLGICA
Os custos sociais e ambientais da regulao do rio Zambeze, embora sejam cobra-
dos dos ecossistemas e dos habitantes rurais de forma implacvel, so, por sua vez,
externos operao da hidreltrica. Os usurios jusante da usina, entretanto,
foram tolhidos de seus direitos sobre o uso das guas do rio. Diversos estudos, no
apenas no caso da Cahora Bassa, mas tambm de outras hidreltricas e barragens
de irrigao que causaram efeitos similares, apontam para os benefcios gerados
jusante quando ao menos uma vazo mnima garantida ao curso de gua.
Esta vazo, denominada de ecolgica ou sanitria (environmental fow, em
ingls), deve ser sufciente para manter vivel os ecossistemas que dela dependem
(Acharya, 2000; Brander et al., 2006; Beilfuss et al., 2002; Dyson, Bergkamp e
Scanlon, 2003).
A compreenso dos efeitos negativos de um controle excessivo de fuxos hdricos
levou ao regramento e obrigatoriedade da considerao da vazo ecolgica para
novos desenvolvimentos por parte da comunidade internacional, a exemplo da
Comisso Mundial de Barragens (WCD, 2000). A presso realizada pela comu-
nidade cientfca e pelos membros de comunidades afetadas fez com que cada
vez mais gestores de recursos hdricos e gestores pblicos compartilhassem da
necessidade de se manejar a gua de maneira mais holstica e menos utilitria.
Empreendimentos j construdos podem vir a corrigir as negligncias do
passado por meio do restabelecimento da vazo ecolgica. Sua aplicao no
objetiva controlar e regulamentar o poder e a imprevisibilidade da natureza
ao contrrio, empenha-se em corrigir modifcaes do homem aos fuxos natu-
rais, tentando trazer para mais prximo do estado natural os fuxos de outrora.
Da mesma forma, a vazo ecolgica no impede outros usos dos recursos hdricos,
mas, sim, os distribui de forma mais igualitria.
A partir dos anos 1990, diversos atores no delta do Zambeze mobilizaram
esforos para tornar realidade a implementao da vazo ecolgica ao rio. Extensas
pesquisas foram realizadas nas reas de hidrologia, ecologia e meio ambiente como
forma de estabelecer as bases sobre as quais as decises polticas poderiam ser
tomadas. Em 2006, Beilfuss e Brown (2006) produziram um estudo compi-
lando os principais efeitos ambientais e hidrolgicos de diversas propostas de
modifcao de fuxo por meio do uso do modelo downstream response to imposed
fow transformations (DRIFT, ou, em traduo livre, efeitos para jusante de trans-
formaes impostas ao fuxo).
5
O slido estudo qualitativo demonstrou que a
implementao de vazo ecolgica sufciente para restabelecer a inundao anual
do delta do rio Zambeze resultaria em concretos benefcios ambientais (Beilfuss e
Brown, 2006). A aplicao da modelagem DRIFT analisou diversas possibilidades
de durao, magnitude e poca de liberao da vazo.
A imposio da vazo ecolgica, facilitada pela prpria Cahora Bassa, im-
plica necessariamente na reduo da capacidade de gerao de energia eltrica
da usina. Esta, por consequncia, representa perda de receitas e possvel quebra
de contrato de fornecimento junto aos compradores da energia moambicana.
5. Segundo Brown e King, o DRIFT projetado para detalhar e quanticar os vnculos entre as condies de um rio,
as mudanas a ele impostas e os impactos socioeconmicos para as pessoas ribeirinhas (2000, p. 4, traduo nossa).
Sua metodologia envolve uma srie de ocinas baseadas em um ambiente multidisciplinar com o objetivo de incorporar
a viso de todos os usurios e todos os aspectos biofsicos de um sistema uvial.
Assim, embora os ganhos ambientais sejam claramente demonstrados por Beilfuss
e Brown (2006), o estabelecimento da vazo ecolgica passa por complexa questo
econmica e poltica.
Como forma de auxiliar a deciso de se estabelecer ou no vazo ecolgica
para o rio Zambeze ao custo de uma menor gerao de energia e, assim, opera-
cionalizar-se a sustentabilidade , realizou-se a presente anlise de custo-benefcio
estendida. Antes da realizao desta pesquisa, no havia sido encontrado estudo
que quantifcasse os custos e benefcios envolvidos na adoo da vazo ecolgica
que traduzisse de forma pecuniria seus efeitos. A necessidade de se monetizar as
externalidades negativas da regulao excessiva dos fuxos do rio Zambeze objetiva
refetir seu custo social de forma a desencadear uma realocao dos demais fatores
de produo para seus fns mais efcientes.
4 VALORAO ECONMICA E ANLISE DE CUSTO-BENEFCIO
As terras midas do delta do rio Zambeze provm servios ambientais. A valorao
econmica destes revela seus valores utilitrios, diretos ou indiretos. H ainda valores
de no uso, como beleza cnica e abrigo da vida, cujos clculos so de difcil siste-
matizao. Exemplifcam-se como valores de uso direto: pesca comercial; extrao
de madeira e materiais de construo; extrao de material lenhoso para fabricao
de carvo para o cozimento de alimentos e tambm aquecimento; gua para beber,
cozinhar e lavar; e usos recreativos diversos. Por sua vez, os de uso indireto passam
por: proteo contra enchentes; proteo contra o efeito de ressacas; reabastecimento
de guas subterrneas; reteno de sedimentos e nutrientes; preveno de eroso;
sequestro de carbono; e habitat para diversas espcies (Van Beukering, 2005; Turpie
et al., 2006; Costanza, Farber e Maxwell, 1989).
Diversas tcnicas de valorao econmica conseguem quantifcar tais usos,
diretos e indiretos. Estas se dividem, conforme se pode observar no quadro 1,
basicamente, em duas categorias: i) as que utilizam os prprios instrumentos
de mercado; e ii) aquelas cujo elo comportamental, isto , que desvendam
os valores por meio de preferncias reveladas ou explicitadas (Kahn, 2005;
Costanza et al., 1998).
QUADRO 1
Tcnicas de valorao econmica
Instrumentos de mercado Instrumentos no de mercado
Funes de dose-resposta Preferncia revelada Preferncia explicitada
Preos de mercado
Custo de reposio,
substituio ou
custo evitado
Funo de
produo
Preos hednicos Custo de viagem
Valorao
contingente
Experincia
de escolha
Cada tcnica de valorao apresenta vantagens e desvantagens, sendo que,
na maioria das vezes, a prpria disponibilidade de dados e seu grau de confabili-
dade que levam utilizao de uma ou outra. H tambm um indiscutvel confi-
to de escolha entre a valorao de diversos servios ambientais com baixo grau de
aprofundamento e a valorao de um ou outro servio, o(s) mais pertinente(s) no
contexto local, de maneira aprofundada. Isto se d pelas difculdades intrnsecas
de se relacionarem efeitos ambientais fsicos com os sociais, bem como pela dispo-
nibilidade de dados e revelaes de preferncia confveis. Frente a este impasse,
Van Beukering (2005) recomenda a utilizao da melhor tcnica possvel e da
forma mais aprofundada possvel ante a utilizao superfcial de diversas tcnicas
com graus difusos de aprofundamento. A monetarizao de diversos servios am-
bientais sem o devido grau de aprofundamento invariavelmente trar grandes e
por vezes politicamente inaceitveis margens de erro que podem, eventualmen-
te, invalidar timos exerccios de valorao e suas consequentes decises prticas.

Assim sendo, a valorao econmica utilizada para se mensurar os ganhos
e as perdas dos diferentes cenrios propostos de estabelecimento de vazo eco-
lgica no delta do rio Zambeze enfocou os efeitos na agricultura, na pesca e
na reduo da produo de eletricidade. A opo por estes efeitos foi feita com
base na infuncia da subsistncia no modo de vida dos habitantes do delta,
que so, em sua virtual totalidade, dependentes destes para a sobrevivncia.
Entre as diversas ferramentas de auxlio tomada de deciso disponveis
tais como as anlises de multicritrio e de efetividade de custo , optou-se
pela anlise de custo-benefcio (ACB) que, segundo Adler e Posner (1999),
prpria para analisar projetos sob a tica de maximizao do bem-estar social,
desde que as preferncias no sejam distorcidas.
O propsito da ACB a avaliao de alteraes ao bem-estar social por
conta de uma proposta de mudana do status quo, seja esta promovida pela exe-
cuo de um projeto ou, como aqui tratado, pela adoo de vazo ecolgica ao
fuxo de um rio. A teoria sublinhada a de uma melhoria de Pareto, em que uma
redistribuio dos benefcios deve ser feita desde que pelo menos um usurio
seja benefciado sem que outros usurios sejam prejudicados como consequncia.
Sua mecnica baseia-se na agregao de medidas de mudana nas curvas de utili-
dade individual, resultando no contraste de curvas representativas do bem-estar
social em um cenrio de status quo e o projetado estado de mundo com o projeto
(Pearce, 1978 apud Adler e Posner, 1999).
Anlises de custo-benefcio consideram os efeitos que, em termos microeco-
nmicos, detm impactos sobre o bem-estar e podem embasar polticas pblicas
correlatas ao projeto ou proposta em questo. Adiciona-se para o caso tratado
a palavra estendida como reforo da manuteno da essncia da metodologia,
ao considerar custos e benefcios sociais e ambientais. Isto porque, segundo os
referidos autores, algumas das anlises de custo-benefcio, realizadas sob a tica
restritamente fnanceira, falham ao captar tais aspectos. Ademais, o uso da meto-
dologia para as questes que envolvem valorao econmica de recursos naturais
recomendado, por permitir a fcil comunicao dos resultados sem a perda de
profundidade e complexidade existentes comparando-se a projeo de situaes
atuais versus alternativas conservacionistas, quantifcando ganhos e perdas resul-
tantes (Munda, 1996; Acharya, 2000).
5 VALORANDO AS PROPOSTAS DE VAZO ECOLGICA
A aplicao da metodologia descrita na seo anterior abrangeu os efeitos pecu-
nirios de seis alternativas de adoo de vazo ecolgica por meio da liberao de
fuxos de gua pela hidreltrica de Cahora Bassa. Estes se utilizam da modelagem
realizada por Beilfuss e Brown (2006), provendo os dados necessrios para as
projees das mudanas hidrolgicas em seis dos dezoito cenrios considerados
pelo modelo DRIFT. Os seis cenrios de vazo ecolgica abrangem a combinao
de trs volumes variados de liberao de gua (4.500 m
3
/s, 7.000 m
3
/s e 10.000
m
3
/s) que causariam diferentes extenses de inundao com dois perodos distin-
tos para a realizao da liberao desta (dezembro a fevereiro), sempre consideran-
do um ms de durao de liberao.
TABELA 1
Cenrios de vazo ecolgica considerados
Cdigo dos cenrios
Referncia do cenrio
no estudo DRIFT
Volume da vazo
em m
3
/s
Perodo da descarga Durao da descarga
Ae & Al 02 & 04 4.500
Dezembro (e)
Fevereiro (l)
Quatro semanas Be & Bl 18 & 10 7.000
Ce & Cl 14 & 16 10.000
Aps a defnio dos cenrios, sempre comparados linha de base (status
quo, sem nenhuma adoo de vazo ecolgica), realizou-se a anlise espacial neces-
sria para a avaliao da extenso do alcance que cada um dos trs nveis de vazo
propostos teria sobre as comunidades da rea de estudo. Considerou-se como rea
de abrangncia do estudo a poro sul do delta do rio Zambeze, denominada de
Complexo do Marromeu. A poro norte do delta, ocupada por reas de preser-
vao com inexpressiva populao humana, foi, por conta disto, desconsiderada.
5.1 Caracterizao do Complexo do Marromeu
O Complexo do Marromeu localiza-se na provncia de Sofala e abrange a popu-
lao dos distritos de Marromeu (119 mil hab.) e de Cheringoma (34 mil hab.).
Trs quartos desta populao vive organizada em comunidades rurais lideradas
por chefes (rgulos), habitando casas construdas com materiais rsticos que
duram em mdia dois anos, dependentes da agricultura e pesca de subsistncia,
que so complementadas por caas de animais e coletas de frutas selvagens.
Os habitantes urbanos, embora organizados de maneira diferente da tribal, so,
da mesma forma, altamente dependentes da agricultura e pesca de subsistncia,
considerando as limitadas atividades de comrcio e indstria local.
O restabelecimento das inundaes do delta com periodicidade e previsibi-
lidade traria, uma vez incorporado s comunidades, benefcios para a agricultura
e pesca locais. Como forma de se mensurar tal ganho, foi necessrio desvendar o
perfl de ambas as atividades que, por sua vez, demandaram extensa e abrangente
pesquisa de campo junto s comunidades. A realizao dessa pesquisa ocorreu
entre os dias 4 e 24 de maio de 2008. Com o auxlio de oito entrevistadores locais,
foram realizadas 613 entrevistas em quatorze das comunidades, sendo que, em cada
uma delas, realizou-se tambm discusses em grupo (mdia de quinze participantes
por grupo) envolvendo quatro temas focais.
6
Preos de mercado foram coletados nas vilas de Marromeu, Caia e Cheringoma,
e tambm junto s comunidades. Os dados coletados in situ foram de valor inestimvel
para a realizao da anlise estendida de custo-benefcio (AECB) visto que as diversas
atividades comerciais do Complexo do Marromeu no ocorrem em mercados formais
com preos tabelados e de fcil acesso. Ademais, levantou-se em campo dados sequer
coletados e compilados pelos rgos estatsticos ofciais. De interesse para o estudo de
valorao, apresentam-se, a seguir, dados populacionais, de agricultura e pesca.
Populao: a diviso administrativa ofcial de Moambique realizada
por provncias ou estados h onze deles. As provncias so, ento, di-
vididas em distritos, no interior do qual existem postos administrativos.
Finalmente, dentro destes, existem as aldeias que abrangem todas as
reas remanescentes dos distritos (postos administrativos) e no se con-
fguram como centros urbanos. Em Marromeu, existem dois centros
urbanos, Marromeu e Chupanga, enquanto Cheringoma tem Inhaminga
e Inhamitanga. Alm disso, h os regulados, que so organizadas pelas
regras tribais tradicionais. O nome do regulado o ltimo nome do
rgulo, ou chefe. Este estudo vai ao nvel de regulados, denominados a
seguir de comunidades. Onze comunidades, de um total de 27 que
se enquadram dentro da rea de estudo, foram pesquisadas. Como o
governo de Moambique no mantm registros da populao ao nvel
6. Dado o universo da pesquisa, ao nvel de conana de 95%, o tamanho da amostra produziu um intervalo de
conana de 1,69, validando, assim, os resultados encontrados. Os testes estatsticos mostraram que as distribuies
das respostas s prticas da agricultura e da pesca no devem ser consideradas como normalmente distribudas.
Dado o excesso de curtose direita, utilizou-se a mediana em vez da mdia como forma de corrigir qualquer
possvel superestimao.
da comunidade, as informaes demogrfcas coletadas em campo
representam os nmeros mais precisos disponveis, visto que os lderes
comunitrios e seus assistentes mantm registros do nmero de famlias
sob sua chefa.
Agricultura: a agricultura de subsistncia o principal instrumento de
sobrevivncia das comunidades rurais. As principais culturas identif-
cadas foram: milho; milhete (milho-mido ou paino); arroz; mandioca;
sorgo; batata-doce; e feijo-fradinho. Alguns agricultores cultivam culturas
de rendimento como tabaco, algodo, cana-de-acar e gergelim. A rea
cultivada por cada famlia de 1,8 ha (mediana). Pouqussimas famlias
utilizam qualquer forma de trao animal ou mecanizao (0,1%)
e nenhuma delas aplica fertilizantes nem pratica irrigao, embora
a maioria delas cultivem pequenas reas, geralmente de 2 x 5 m
2
,
jardinadas com tomates, cebolas, couves, alfaces e cenouras, que so
irrigadas com balde. Muitas vezes, este recurso compartilhado por duas
ou trs famlias da comunidade e est sujeito condio de recursos
sufcientes para novas sementes.
A agricultura predominantemente alimentada pela chuva, e muitos
praticam a agricultura de recesso, em que canais inundveis e at pequenas
ilhas de rios so cultivadas. A maioria pratica a queima como forma de
limpeza da rea cultivvel. A semeadura feita manualmente, muitas vezes,
envolvendo dois ou mais membros da famlia. Os produtos agrcolas so
transferidos para sacos ou latas e guardados em locais secos e elevados,
tanto dentro das casas como em cabanas prprias de armazenamento,
elevadas para proteo contra cheias e animais. A maior parte da produo
para consumo prprio, embora pequenas pores sejam negociadas a
fm de levantar dinheiro para outros produtos que no so produzidos
localmente (notavelmente querosene, sal de cozinha, leo e acar).
Pesca de subsistncia: a pesca a segunda atividade mais praticada pelas
comunidades, com 39% dos domiclios tendo membros que regular-
mente a exercem. A quantidade e a diversidade de espcies pescadas,
assim como os mtodos utilizados, variam de acordo com a localizao da
comunidade: as que esto prximas ao leito do rio Zambeze capturam
espcies predominantemente ribeirinhas, usando varas e redes; enquanto
as comunidades distantes do rio capturam espcies predominantemente
de vrzea, utilizando armadilhas e redes. As comunidades que vivem
mais afastadas do Zambeze dependem de reas inundadas para a captura
de seus peixes. Aps fortes chuvas ou alagamento, algumas espcies de
peixes invadem a plancie de inundao, fcando presas nas armadilhas
quando da recesso.
Nos anos em que no h cheias (inundaes via precipitao ou via cheias
do rio), a pesca torna-se um privilgio daqueles localizados prximos ou
adjacentes ao Zambeze. frequente o caso de, quando no h cheias,
os pescadores deixarem suas comunidades e montarem acampamentos
temporrios s margens de rios distantes, onde passam at uma semana
pescando. Posteriormente, as capturas so secadas ou defumadas antes
de retornarem casa. H uma clara relao entre a quantidade de peixes
pescados e as cheias.
5.2 Anlise espacial
As 27 comunidades que compem o Complexo do Marromeu foram, para fns
de avaliao dos efeitos das inundaes previstas pela liberao de vazo eco-
lgica, agrupadas em trs grupos de infuncia, de acordo com a extenso que
cada um dos cenrios de vazo ecolgica teria sobre seus territrios. Uma vez
que mensuraes precisas da extenso das inundaes de outrora no se faziam
disponveis, considerou-se a extenso da ltima inundao, ocorrida em feve-
reiro de 2008, como padro (benchmark) para o cenrio de mdia inundao
devido vazo prxima de 7 mil m
3
/s. Os mapas da fgura 2, obtidos a partir
de imagens de satlite, apresentam uma mancha de cor amarela, que indica a
extenso da referida cheia.
FIGURA 2
Grupos de comunidade e extenso da cheia errtica (2008)
Grupo 1:
Afetados severamente pela inundao
errtica de 2008 (reas sombreadas)
Onze comunidades (Chitunco / Gombe
Gombe / Mangaze / Nzou Bauaze /
Chueza Nhane / Malingapanse / Zingo
/ Luaue / Bichote)
Grau de interferncia nos cenrios:
A (4.400 m
3
/s): parcialmente afetado
B (7.000 m
3
/s): afetado
C (10.000 m
3
/s): afetado
Grupo 2:
Parcialmente afetados pela inundao
errtica de 2008 (reas sombreadas)
Oito comunidades (Cundue / Gorra
/ Chirimadzi / Matondo / Mponda /
Nensa / Nhamula / Tozo)
A (4.400 m
3
/s): no afetado
B (7.000 m
3
/s): parcialmente afetado
C (10.000 m
3
/s): afetado
Grupo 3:
No afetados pela inundao errtica
de 2008 (reas sombreadas)
Oito comunidades (Cine / Guma
/ Massiamboz / Chidanga /
Mwanandima / Nhabaua / Cat / Tsotse)
A (4.400 m
3
/s): no afetado
B (7.000 m
3
/s): no afetado
C (10.000 m
3
/s): no afetado
Fonte: para a imagem de satlite da cheia de 2008, Unitar Operational Satellite Applications Programme (UNOSAT); limites
das comunidades, Departamento de Informao Espacial da Universidade Catlica de Moambique; Software QGIS.
O uso da inundao errtica de 2008 como benchmark torna-se sufciente-
mente preciso enquanto a nfase deste estudo se d nos efeitos socioeconmicos
das vazes ecolgicas para os usurios do rio Zambeze jusante da Cahora Bassa
e no no aspecto tcnico dos fuxos hidrolgicos das vazes do rio. Alm disso, a
coincidente extenso da cheia prescrita sob categoria mdia e do evento de 2008
permitiu categorizar precisamente quais as comunidades estariam realmente afe-
tadas pelas enchentes. O grupo 1, composto por onze comunidades, foi afetado
severamente pela inundao errtica de 2008, enquanto o grupo 2 foi parcial-
mente afetado e o grupo 3 no foi afetado. Por conta desta diviso, para cada um
dos cenrios, foi elencado o grau de infuncia sob cada uma das comunidades.
Os dados obtidos a partir do grupo 3 embora este no tenha sido afetado pela
inundao errtica de 2008 so amplamente utilizados para os clculos das
variaes esperadas pela reinstalao das cheias anuais recorrentes.
5.3 Metodologia de valorao
A metodologia de valorao econmica utilizada para as prticas agrcolas de subsis-
tncia e pesca das populaes rurais do delta foi a abordagem dos meios de impacto,
em que: i) as mudanas fsicas decorrentes da adoo de cada um dos cenrios de
vazo ecolgica produzem, por meio de; ii) uma funo fsica; iii) um impacto asso-
ciado na sociedade que; iv) por sua vez, puderam ser valorados por preos de mercado.
Ao agregar informaes sobre hidrologia, gerao de energia, clima, ecologia, pesca e
agricultura, verifcou-se que o restabelecimento das inundaes peridicas o mais prximo
possvel do natural serviria para benefciar o delta em uma vasta gama de impactos.
Para a produo agrcola de subsistncia, obter-se-ia: i) rendimentos cres-
centes para a mesma quantidade e variedade de culturas plantadas, alm de mais
rea vivel para a agricultura; ii) reduo da presso sobre a produo das culturas
em perodos de estiagem; e iii) reduo da vulnerabilidade dos usurios a jusante
de inundaes errticas.
Adicionalmente, as vazes ecolgicas benefciariam a prtica da pesca de
subsistncia por: i) aumentar a rea de vrzea, habitat para a maioria das espcies
capturadas (culminando em capturas mais elevadas, visto que o esforo de pesca
para tal j praticado); ii) aumentar a disponibilidade de peixes de espcies de rio
por regular os padres de migrao e desova; e iii) reduzir a perda de habitat dos
peixes de vrzea durante perodos de estiagem.
Os benefcios da pesca seriam igualmente sentidos pelos pescadores comerciais
que praticam a pesca de camaro na regio costeira de Sofala. Alm da agricultura
e pesca artesanais, assim, valorou-se o efeito da pesca comercial, pois esta mantm
uma relao direta e muito signifcativa entre a descarga do rio Zambeze no oceano
ndico e a quantidade pescada de camares.
Por sua vez, os custos relativos perda de eletricidade produzida pela hi-
dreltrica de Cahora Bassa foram modelados por meio da aplicao direta dos
preos de mercado, uma vez que o estudo DRIFT (Beilfuss e Brown, 2006) j
havia estabelecido para cada cenrio a perda de gerao de eletricidade necessria.
O alcance destas perdas potenciais vai de 0,8% at 9,7% da produo anual ao
longo dos seis cenrios de vazo ambiental. Considerou-se, ademais, o arcabouo
das prticas comerciais adotadas pela usina. Importante notar que o custo mode-
lado puramente fnanceiro, haja vista que no capta os usos da energia que, por
exemplo, poderia iluminar vilarejos ou hospitais.
Para cada um dos impactos na sociedade oriundos das alteraes fsicas cau-
sadas pelo restabelecimento de vazes ecolgicas, em seus determinados volumes
e periodicidades, estabeleceu-se uma funo de produo, em que a variao re-
sulta em alteraes nos gradientes destes. Uma vez mensurados de forma fsica, os
impactos foram valoradas com base nos preos de mercado praticados na regio.
QUADRO 2
Funes de impacto para valorao econmica
Variao Funo fsica Impacto associado Valorao
Inundaes peridicas
e agricultura de
subsistncia
> Criao de zonas de amortecimento naturais >
Perdas evitadas pelas cheias
errticas
>
Preos de
mercado
> Inundao e fertilizao de novas reas >
Maior disponibilidade de reas
para plantio
>
Preos de
mercado
> Reabastecimento de guas subterrneas
>
Maior produtividade das
culturas cultivadas
>
Preos de
mercado
>
Perdas evitadas pela reduo
na frequncia de secas
>
Preos de
mercado
Inundaes peridicas
e pesca de subsistncia
>
Criao de novas reas de desova e regulao
do ciclo de migrao dos peixes de rio
>
Aumento da pesca de espcies
de peixe de rio
>
Preos de
mercado
>
Perdas evitadas pela reduo
na frequncia de secas
>
Preos de
mercado
>
Aumento do habitat para peixes de espcies
de rio e de plancie inundvel
>
Aumento da pesca de espcies
de peixe de plancie inundvel
>
Preos de
mercado
Inundaes peridicas
e pesca comercial
>
Inundao anual dos manguezais e
descarga dos camares
>
Aumento da pesca comercial
de camares na regio
de Sofala
>
Preos de
mercado
>
Aumento da pesca acessria ao
camaro na regio de Sofala
>
Preos de
mercado
Inundaes peridicas
e produo de
eletricidade
>
Liberao controlada de vazo ecolgica
pelas comportas da usina
>
Reduo da capacidade de
produo de energia
>
Preos de
mercado
As dez categorias de impacto identifcadas, entre a agricultura e a pesca de
subsistncia, a pesca comercial e a perda de energia eltrica, foram avaliadas indivi-
dualmente de acordo com as tcnicas de preos de mercado, considerando a coleta
e interpretao dos dados da pesquisa, a categorizao espacial das comunidades
do delta e suas relaes com os gradientes de inundao. A seguir, so apresentados
detalhes sobre o desenrolar metodolgico.
5.3.1 Valorao da agricultura de subsistncia
Perdas evitadas pelas cheias errticas: a anlise das descargas histricas de
Cahora Bassa (CB), ao longo de quase toda a sua existncia (28 anos
de sries temporais dirias de 1976 at 2004), mostra que existem trs
diferentes eventos de inundaes irregulares:
1) Um evento de inundaes com probabilidade de ocorrncia de 1:5
anos, em que CB descarrega um mximo de cerca de 6.500 m
3
/s
por convenincia, esta probabilidade de inundao irregular ser
em seguida referida como enchente mdia. Como sua ltima
ocorrncia foi no incio de 2008, a simulao deste evento para o
intervalo prospectivo de acontecer em 2013, 2018, 2023, 2028,
2033 e 2038.
2) Um evento com probabilidade de ocorrncia de inundao de 1:18
anos, em que a vazo mxima de CB gira em torno de 9.000 m
3
/s,
convenientemente chamada de enchente grande dado que a
ltima ocorrncia foi em 2001, os anos de 2019 e 2037 esperam ter
um evento como esse.
3) Por fm, uma enchente de mesma magnitude que o evento 1978
(denominada de enchente mega) de uma em cinquenta anos (1:50),
quando CB ento forado a liberar tanto quanto 14.500 m
3
/s.
As inundaes relacionadas so modeladas no cenrio status quo
(business as usual), bem como nos seis cenrios de vazo ecolgica
simulados. Uma vez que as probabilidades de inundao so indicados
para um contnuo de faixas de inundao, no ano em que as proba-
bilidades de enchentes mdias e grandes se encontram, presume-se
que a grande sobrepe-se mdia. Ressalta-se que esta uma medida
conservadora, a fm de evitar qualquer possvel superestimao das
perdas evitadas, uma vez que as inundaes irregulares de diferentes
magnitudes podem ocorrer em qualquer sequncia de anos.
A srie histrica mostra tambm que h uma chance de 50% que uma
descarga da CB de mais de 6.500 m
3
/s ocorra antes do ms de fevereiro
e 50% de chance de que isto acontea no perodo a partir de maro.
Isto signifca que uma inundao prevista em fevereiro (Al, Bl ou Cl)
cria uma capacidade extra de armazenagem de gua no reservatrio da
CB capaz de impedir que metade das inundaes errticas modeladas
sob o cenrio de referncia ocorram. As vazes estabelecidas em dezem-
bro (cenrios Ae, Be ou Ce), criariam espao no reservatrio sufciente
para impedir qualquer inundao irregular, evitando-as completamente.
O valor monetrio das perdas evitadas foi calculado com base nos
preos de mercado coletados in loco. Uma vez conhecido o que se pro-
duz, o que se perde em cada enchente, a expectativa de ocorrncia de
futuras inundaes irregulares e o que se evitaria delas com o reesta-
belecimento de vazes ecolgicas, pode-se calcular o valor monetrio
desta categoria de impacto.
Mais disponibilidade de reas para plantio: a quantidade exata de reas
a mais que se tornariam disponveis para plantio, caso os cenrios de
vazo ecolgica se concretizassem, no pde ser medida com preciso
devido falta de dados georreferenciados sufcientes. A abordagem
adotada, portanto, considerou a estimativa grosseira oriunda das entre-
vistas com as comunidades, que inferiram decrscimos de 15% nas reas
cultivveis desde que Cahora Bassa entrou em operao. Tomou-se
extremo cuidado ao calcular este benefcio para no duplicar a contagem
dos efeitos cumulativos previstos pela vazo ecolgica, de sorte que trs
restries foram assim aplicadas: i) limitaes decorrentes do crescimento
populacional; ii) limitaes geogrfcas devido s fronteiras de cada
comunidade; e iii) tecnologia de plantio.
O aumento na terra cultivvel para cada um dos grupos da comunidade,
respeitando-se as restries impostas, resultam em: 0,0051 hectares ex-
tra alm dos 1,40 ha atualmente cultivados pelo grupo de comunidades
1 (CG1) (51 ha em rea total) para cada famlia representativa; enquanto
o grupo de comunidades 2 (CG2) iria aumentar sua rea cultivada de
2,13 ha para 2,22 ha (aumento de 0,0883 ha, 293 ha em rea total).
Alm disso, esperado que enchentes grandes benefciam plenamente
a CG1 e CG2, enquanto uma enchente mdia atingiria apenas a CG1.
Assumiu-se que a terra incremental estaria disponvel de forma
linear entre os cinco primeiros anos aps o restabelecimento das
vazes ecolgicas, sendo que, aps o sexto ano, o benefcio se repete
anualmente de forma integral. Este pressuposto ocorre devido ao fato
que, ano aps ano, nutrientes trazidos pelo rio so depositados no
solo e o penetram lateralmente com a gua das cheias. Foi tambm
assumido que a distribuio das culturas permanecer constante. Por l-
timo, assume-se que os rendimentos de cada tipo de cultura, por hectare,
permanecero inalterados. Os preos de mercado so novamente utilizados
para se obter os benefcios.
Mais produtividade: para clculos do aumento da produtividade oriunda
da maior disponibilidade de gua por meio do reestabelecimento das
vazes ecolgicas, assumiu-se que: i) a diviso dos grupos de comuni-
dade com base na enchente de 2008 refete de forma linear o nvel de
infuncia que o rio tem sobre suas terras; e ii) a composio do solo,
trabalho e tecnologia so constantes em todos os trs grupos de comu-
nidade. Assim, foi utilizada a regresso linear como forma de estimar a
infuncia das guas ao fertilizar o solo e torn-lo mido.
As regresses foram realizadas por categoria de cultura, pois estas se
relacionam diferentemente com a disponibilidade de gua. Os cereais
alimento bsico das populaes do delta so os que mais se correla-
cionam positivamente com as guas do Zambeze. As leguminosas e
oleaginosas tambm apresentaram correlao positiva, embora menor
para o ltimo grupo. Entretanto, a proximidade com o rio no pde
explicar de forma signifcativa os rendimentos das razes tuberosas,
hortalias e frutas (estas duas ltimas categorias so as nicas irrigadas
manualmente, conforme resultados da pesquisa aplicada).
Presume-se que os agricultores se adaptariam a ambos os perodos de
liberao da vazo ecolgica visto que, atualmente, contam apenas com as
chuvas para lhes fornecer a gua de seus plantios. As enchentes pequenas
e mdias, em ambos os perodos de liberao (dezembro ou fevereiro),
benefciam o CG1, apesar de uma pequena cheia ser traduzida apenas
em benefcios parciais (assumido como 50% dos benefcios). Apenas
uma grande enchente (C), por sua vez, afeta a CG2.
Sob os critrios de impacto modelados, os dois melhores cenrios para
os produtores do delta do Zambeze seriam os derivados das grandes
enchentes. Uma vez que a prtica agrcola do delta costumava ser de
recesso antes do funcionamento da CB e de consequente controle dos
fuxos do rio, os valores obtidos tambm podem ser interpretados como
um retorno ao que era antes da existncia do barramento do rio.
Perdas evitadas pela reduo na frequncia de secas: o clculo deste be-
nefcio foi modelado no cenrio de referncia por meio da anlise do
histrico de ocorrncia de secas na regio, em seguida, extrapolando
esta tendncia para o futuro. Registros pluviomtricos mensais foram
meticulosamente mantidos pelo Sena Sugar Company desde 1970
(com exceo do perodo 1985-1990, devido guerra civil). Esta srie
temporal, de 31 anos, permitiu o clculo de probabilidades de seca da
mesma maneira como para as enchentes errticas: i) seca moderada
(75% do volume mdio de chuva) a probabilidade de ocorrncia de
uma em cada quatro anos (1:4), quando a quantidade de chuva
de cerca de 680 mm. Uma seca deste tipo foi registrada em 1972.
Espera-se que, em 2012, 2016, 2020, 2024, 2028, 2032, 2036, esta
seca se repita; ii) seca severa (metade da precipitao mdia regis-
trada, ou 450 mm) probabilidade de ocorrer uma vez em cada 12
anos (1:12). Como sua ltima ocorrncia foi em 1995, a previso
de reincidncia em 2020 e 2032; iii) seca muito severa, como a
de 1994/1995, tem uma probabilidade de recorrncia de apenas 55
anos, fora do tempo de trinta anos considerado no estudo. Durante
esta ocasio, choveu apenas 18% do esperado. Uma vez que as pro-
babilidades de seca so calculadas para um contnuo de anos, para
os anos em que as probabilidades de secas moderadas severas sejam
combinadas, supe-se que a severa se sobrepor moderada.
A pesquisa junto s comunidades permitiu calcular a quantidade de
produo agrcola perdida em um ano de seca. Diferentemente da
rea de infuncia do rio Zambeze em uma inundao, a produo
perdida em uma seca varia pouco entre os grupos da comunidade.
A CG1 relatou perda de 64%, enquanto a CG2, de 59%, e a CG3, de
63%. A CG3, como j visto, no ser infuenciada por qualquer cenrio
de vazes ecolgicas.
Os percentuais distribudos ao longo dos dois grupos de comunidade
so benefciados pela menor perda agrcola por secas, ao longo dos
seis cenrios de enchentes previstas. Eles representam o montante de
substituio das secas esperadas que as inundaes propiciam. Durante
a ocorrncia de uma seca moderada, a CG1, por exemplo, teria 20% de
suas perdas evitadas se o cenrio A fosse estabelecido. Esta distribuio
correlacionada com a magnitude da vazo ecolgica inundao pre-
scrita uma vez que maiores quantidades de gua seriam espalhadas em
reas maiores e duraria mais tempo no solo antes da evaporao. A cheia
prescrita em fevereiro dever ter um maior efeito de substituio de guas
pluviais devido sua maior proximidade com a estao seca, o que signifca
que os solos estariam mais midos na estiagem. A vazo ecolgica de
dezembro, por sua vez, coincidir com o perodo chuvoso, diminuindo o
efeito de substituio. Nenhum nvel de vazo ecolgica seria sufciente
para substituir a gua da chuva, no obstante os percentuais de substi-
tuio escolhidos sejam considerados pela literatura e por depoimentos
locais como estimativas bastante conservadoras.
5.3.2 Valorao da pesca de subsistncia
Tal como para a agricultura, o levantamento realizado em campo possibilitou
a correlao entre a quantidade e as espcies pescadas por tipo de ano: seco,
normal e de cheias. A correlao entre a quantidade de gua e a quantidade
de pescado no s positiva (como seria de se esperar), mas tambm muito
signifcativa. As regresses lineares revelam a seguinte relao: i) 1
a
temporada
de pesca (janeiro a maio) = 7,6036 * (tipo de ano) + 3,8709; ii) 2
a
temporada
de pesca (junho a dezembro) = 4,4585 * (tipo de ano) + 5,3225. O R2 da pri-
meira temporada 0,8032, enquanto o da segunda 0,7919. Por razes con-
servadoras, as regresses anteriores foram estimadas com a constante no nvel
da quantidade pescada no ano de seca. As regresses confrmam a existncia de
diversas conexes complexas e intrincadas das reas inundveis, como a criao
de lagoas de vrzea, os canais de mar, reas com vegetao rasa e restingas, for-
mao e composio do substrato e interaes entre e dentro do reino animal,
como aves, rpteis, insetos e mamferos. Dadas estas interaes, analisar os
efeitos das cheias regulares das vazes ecolgicas apenas pela regresso feita ,
por si s, uma simplifcao da realidade. Entretanto, a captura da correlao
apresenta uma aproximao razovel e esclarecedora.
Aps a barragem do rio Zambeze pela Cahora Bassa, em dezesseis dos
22 anos normais (73% do tempo em que uma descarga de emergncia no
ocorreu), no houve fuxos que excedessem a caixa do rio. Assim, a hiptese
conservadora a de que, em um ano tpico, a vazo ecolgica de 4.500 m
3
/s
no afetaria positivamente a pesca. Por sua vez, a vazo ecolgica de 7.000
m
3
/s, dos cenrios Be e Bl, pode ser correlacionada com as quantidades pescadas
em 2008, aps a ocorrncia da inundao errtica de similar magnitude.
Os resultados da pesca oriundos do nvel mximo de cheia prescrita, de 10 mil
m
3
/s, foram calculados proporcionalmente.
A interrupo dos fuxos naturais do rio prejudicial para o sucesso das
espcies que habitam o prprio corpo do rio, pois seus ciclos reprodutivos so
sincronizados com as inundaes. Por sua vez, os peixes da plancie de inundao
detm uma ligao mais direta com as reas alagadas per se. Dado que as espcies de
rio e as de reas de vrzea no compartilham o mesmo habitat, tambm no so
assumidas a reagir aos nveis de vazo ecolgica da mesma forma. Considerou-se
que as espcies de rio so afetadas exclusivamente pela poca da cheia prescrita
e no por sua magnitude. Adicionalmente, supe-se que uma cheia prescrita li-
berada em fevereiro atenda melhor s espcies de rio que as cheias prescritas em
dezembro, uma vez que as cheias naturais antes da regulao eram em fevereiro.
De forma anloga, presume-se que as espcies das plancies de inundao sejam
exclusivamente infuenciadas pela magnitude das inundaes, e no pela poca de
sua liberao. De acordo com o alcance das cheias fxado sobre cada um dos trs
grupos da comunidade, como visto na anlise espacial, a vazo ecolgica mdia
traria benefcios para a CG1, enquanto a vazo maior benefciaria tanto CG1
como a CG2.
Enquanto os efeitos descritos foram analisados com base nas diferenas de um
ano normal para um ano tpico de cheia, h ainda outro benefcio das inundaes
anuais: a preveno de perdas nos perodos de seca, tal como para a agricultura de
subsistncia. A adoo de vazes ecolgicas se traduziria em mais pescados duran-
te os anos de chuvas abaixo da mdia, uma vez que esta estaria sendo parcialmente
compensada pela disposio da inundao anual. Para captar este efeito, foram
utilizadas as mesmas premissas e probabilidades de seca utilizadas para o efeito
correlato na agricultura, com a ressalva de que no esperado que a vazo peque-
na traga qualquer benefcio. Diferentemente da agricultura, em que os efeitos
esperados das cheias aumentariam conforme a localizao do grupo comunitrio
(com base no benchmark da cheia de 2008), a pesca foi diretamente mensurada
pela captura e esforo que cada grupo de comunidade relatou nas pesquisas.
Agregando todos os pressupostos descritos com as informaes mercadolgi-
cas coletadas em campo, foi possvel traduzir os efeitos dos seis cenrios de
vazo ecolgica e descontar os fuxos de resultados dos benefcios em valores
presentes lquidos.
5.3.3 Valorao da pesca comercial
A pesca comercial de camaro representa cerca de 60 milhes por ano para Mo-
ambique, constituindo-se no quinto produto na pauta de exportaes do pas
(INE, 2008). Desde o fechamento da barragem de Cahora Bassa, a taxa de captura
do camaro tem diminudo progressivamente. O extenso manguezal localizado
na confuncia do delta do Zambeze e do oceano ndico serve como berrio para
determinadas culturas de camaro que desfrutam das guas salobras e de menor
presena de predadores para crescerem. A inundao anual do delta servia para
expulsar estes camares para guas mais profundas, visto que adultos no toleram
gua doce nem salobra. Consequentemente, estes camares nutridos no delta so
levados pelas cheias ao alcance das fotilhas de pesca industrial e semi-industrial
no banco do Sofala (Silva, 1989).
Gammelsrd (1992) e Hoguane (2000) analisaram sries temporais anuais
de quantidades pescadas e esforo empreendido, permitindo a ambos calcular
por meio de regresses a relao entre a captura do camaro e do escoamento
do rio Zambeze na regio costeira de Sofala. Hoguane (2000) incrementou a
relao encontrada por Gammelsrd (1992) ao contabilizar o estoque do ano
anterior como determinante do estoque do ano corrente, em um relacionamento
cujo R2 de 0,87 e a margem de erro relativo inferior a 11%. O resultado a
relao linear representada na equao 1, em que C a captura de camaro atual
em quilogramas por hora de esforo (padronizado para o esforo de uma embar-
cao tipo VEGA); S o saldo do ano anterior (defnida como a captura do ano
anterior); e Q o desgue do rio Zambeze entre dezembro e maro, em metros
cbicos (Hoguane, 2000):
C = (0,6 * S), + (149 * Q) + 8,6 (1)
A fm de analisar os efeitos pecunirios da adoo das vazes ecolgicas, utilizou-se
deste modelo, adaptando os cenrios de inundao previstos (Ae/l, Be/l e Ce/l).
Assim como para os outros efeitos das cheias prescrito, os clculos assumem as
contribuies dos afuentes do Zambeze jusante da Cahora Bassa como constantes
e iguais sua contribuio mdia.
Uma vez que a captura por unidade de esforo defnida para cada um dos
cenrios de vazo ecolgica, o esforo de pesca deve ser determinado a fm de
calcular a quantidade de camaro pescado por ano. Segundo Hoguane (2000),
os pesqueiros atuando no litoral de Sofala exercem esforo mnimo de 150 mil
horas de redes arrastadas por temporada de pesca. O esforo em anos de grandes
cheias, quando os estoques de camaro so maiores, chegam a 300 mil horas por
ano, embora as cheias mdias resultem em esforos de aproximadamente 190 mil
horas por ano. Utilizou-se como esforo padro as 190 mil horas por ano, uma
vez que a fotilha pesqueira dever diminuir seu esforo a partir de um nvel mais
elevado e constante de pescado. Assim, a captura de camaro, por ano, sob o ce-
nrio de referncia, seria de 7,7 mil toneladas no primeiro ano de vazo ecolgica.
Aps a estabilizao dos estoques e os primeiros seis anos, a pesca seria de 8,2 mil
toneladas e assim permaneceria at o fnal da simulao, em 2038.
O restabelecimento das cheias anuais por meio das vazes ecolgicas au-
menta signifcativamente os nmeros pescados, confrmando o que Gammelsrd
(1992) e Hoguane (2000) descreveram: no melhor cenrio de inundaes para
a indstria pesqueira o maior lanamento em dezembro (Ce) , um aumento
de 16% do montante de camaro capturado poderia ser realizado, colocando a
quantidade pescada em 9,6 mil toneladas por ano. Tendo calculadas as quantidades
de pesca sob cada um dos cenrios, a tcnica de preo de mercado utilizada para
obter o valor do excedente do produtor oriundo da atividade.
Para alm dos benefcios oriundos da maior quantidade de camaro pescado,
a indstria pesqueira tambm se benefciaria de grandes nmeros de pesca acess-
ria, que a pesca de peixes e outras espcies (lulas e polvos) capturadas nas redes de
camaro. Embora se estime que 20% das capturas sejam acessrias, destas apenas o
equivalente a 13% so realmente comercializveis. Praticamente todas as capturas
acessrias que ocorrem no litoral de Sofala so descarregadas e vendidas na cidade
porturia de Beira. O aumento nas quantidades pescadas de camaro resulta, pro-
porcionalmente, no aumento de capturas acessrias, valoradas novamente pelos
preos de mercado. Os resultados dos clculos, das hipteses e correlaes descritos
resultam em acrscimos de renda signifcativos.
5.3.4 Valorao da perda de produo de energia eltrica
A liberao das vazes ecolgicas pelas comportas da Cahora Bassa reduzir o
nvel da gua do reservatrio, o que se traduz em uma consequente reduo
na presso que a gua exerce sobre as turbinas. Com a adoo da vazo ecol-
gica, assim, haveria uma reduo na produo de energia. Os custos da AECB
traduzem-se na perda de energia de cada cenrio multiplicada pelo seu preo de
mercado. Como mencionado anteriormente, Beilfuss e Brown (2006) realizaram
um complexo estudo hidrolgico com base no modelo de DRIFT, que precisou
as perdas de capacidade hdrica de gerao de energia resultante da reinstituio
de cenrios de inundao anual. Por sua vez, para a captura do preo de mercado
da energia vendida pela Cahora Bassa, analisou-se a composio de exportao
e o consumo interno da hidreltrica com base em relatrios ofciais do governo,
operador e proprietrio desta. assumido que os preos se mantm nos mes-
mos nveis atuais durante todo o perodo. Novamente refora-se que no foram
considerados custos de oportunidade de uso da energia eltrica no produzida.
6 RESULTADO DA ANLISE ESTENDIDA DE CUSTO-BENEFCIO
Os dados foram processados e reunidos, fnalmente, sob a anlise estendida
de custo-benefcio. A comparao dos resultados se d mediante o valor pre-
sente lquido de cada uma das categorias de impacto, agrupadas em custos e
benefcios. Caso os benefcios decorrentes do aumento da disponibilidade de
gua para a agricultura e a pesca jusante da usina sejam maiores que as perdas
decorrentes da menor produo de energia eltrica, a implantao da vazo
ecolgica dever ser realizada.
A contabilizao dos impactos de cada uma das dez categorias foi realizada
para o perodo de trinta anos. A opo de tal prazo se apoia na literatura de
valorao econmica de recursos naturais (Brander et al., 2000; Costanza et al.;
1998; Turpie et al., 2006; Van Beukering et al. 2005; Van Beukering et al., 2003).
A adoo de vazes ecolgicas para o rio Zambeze no intenta ser medida de curto
e mdio prazos, mas, sim, de longo. Embora resiliente, as profundas alteraes
almejadas pela natureza, tal como a regenerao de espcies das pradarias inun-
dveis, expulso de espcies vegetais exticas, recuperao de estoques pesqueiros
etc., bem como as adaptaes humanas retomada dos perodos de inundao,
necessitam de tempo. Como taxa de desconto foi utilizada a mdia do crescimento
real do PIB per capita ao longo da ltima dcada at 2006: de 6,44%.
7
A tabela 2 resume os resultados da AECB, mostrando em euros os valores
presentes lquidos de trinta anos de simulaes com a adoo de vazes ecolgicas
para cada uma das dez categorias de impacto, sendo nove de benefcios e uma
de custo. Os resultados agregados denotam a viabilidade do estabelecimento dos
cenrios de vazo Ae e Al, enquanto os quatro restantes, no.
O cenrio de inundao com o resultado mais positivo claramente o Ae
(4.500 m
3
/s de inundao lanados ao longo do ms de dezembro). Se adotado,
a prtica resultaria em uma perda de valores presentes de 17 milhes para a
7. A escolha de tal taxa de desconto suportada pelas distintas razes listadas a seguir: i) a anlise estendida de
custo benefcio (AECB) no intenta mensurar o valor da natureza per se, mas os efeitos que os diferentes cenrios de
interveno nesta (as inundaes prescritas) teriam sobre o ponto de vista puramente social da agricultura e da pesca.
Taxas baixas de desconto, simulando, assim, valores de sustentabilidade e valores de legado ambiental, no seriam
portanto realistas; ii) a taxa de juros real de Moambique, cuja mdia entre 2000 e 2007 foi de 9% ao ano (a.a),
signicativamente maior que o seu hiato do produto, uma vez que embute um prmio de risco que no aplicvel
rea de estudo (a economia do Baixo Zambeze praticamente inteira informal); iii) a taxa de crescimento mdia
do PIB per capita foi escolhida em detrimento a outros indicadores nanceiros, uma vez que o mercado nanceiro
moambicano ainda no est totalmente desenvolvido (prova disto a baixa taxa de crdito em relao ao PIB, de 8%
mdios ao longo da ltima dcada nda em 2006); e iv) de acordo com Kahn (2005), nenhuma taxa de desconto pode
ser superior taxa de crescimento real do PIB no longo prazo.
Cahora Bassa pela energia que deixaria de ser gerada ao longo dos trinta anos
simulados. No obstante, a agricultura de subsistncia geraria benefcios lquidos
da ordem de 19,5 milhes, enquanto a pesca comercial de camaro e acessria
na regio costeira de Sofala adicionariam mais 20 milhes. As perdas fnanceiras
incorridas pela hidreltrica, assim, seriam mais que compensadas pelos ganhos
nas outras frentes, resultando em acrscimo lquido de 22,5 milhes para a
economia de Moambique.
TABELA 2
Resultados da anlise estendida de custo-benefcio
Nveis de vazo ecolgica/categorias de impacto
(VPL em EUR mil)
Descarga em dezembro Descarga em fevereiro
Ae
(4.500
m
3
/s)
Be
(7.000
m
3
/s)
Ce
(10.000
m
3
/s)
Al
(4.500
m
3
/s)
Bl
(7.000
m
3
/s)
Cl
(10.000
m
3
/s)
Agricultura de subsistncia 19.530 24.947 30.660 13.604 19.021 25.092
Perdas evitadas pelas cheias errticas 14.713 14.713 14.713 7.357 7.357 7.357
Mais disponibilidade de reas para plantio 127 254 1.042 127 254 1.042
Mais produtividade 3.859 7.718 10.647 3.859 7.718 10.647
Perdas evitadas pela reduo na frequncia de
secas
831 2.262 4.259 2.262 3.692 6.047
Pesca de subsistncia 0 4.812 14.702 0 9.296 27.047
Aumento da pesca de espcies de rio 0 0 0 0 4.295 12.104
Perdas evitadas pela reduo na frequncia de secas 0 4.508 14.124 0 4.508 14.124
Aumento da pesca de espcies de plancie
inundvel
0 305 578 0 493 819
Pesca comercial 20.121 51.111 88.298 4.550 35.540 72.728
Aumento da pesca comercial de camares na
regio costeira de Sofala
19.902 50.556 87.339 4.501 35.154 71.938
Aumento da pesca acessria ao camaro na
regio costeira de Sofala
218 555 959 49 386 790
Benefcios totais 39.651 80.870 133.660 18.155 63.858 124.867
Custos totais (energia no produzida pela
hidreltrica Cahora Bassa)
17.088 95.553 188.828 5.127 107.657 199.365
Benefcios menos custos 22.563 (14.683) (55.167) 13.028 (43.800) (74.499)
Como nica forma de se valorar as alteraes decorrentes dos seis cenrios
de vazo ecolgica para os dez impactos analisados, diversas hipteses simpli-
fcadoras da realidade ou substitutas de melhores evidncias tiveram de ser fei-
tas. Embora estas tenham sido sempre baseadas no melhor julgamento cientfco
disponvel, so ainda passveis de falhas. Alm disso, a AECB para mudanas
ecossistmicas estende projees para trinta anos no futuro perodo longo suf-
ciente para imprevistos ocorrerem. A fm de testar a robustez da anlise, portanto,
realizou-se uma srie de testes de sensibilidade pertinentes a: erros de estimativa;
escolha da taxa de desconto; e futuaes de preos no futuro.
Conclusivamente, os cenrios Ae e Al apresentaram-se como viveis ao lon-
go de todas as possibilidades previstas para erros de estimativa. No apenas os
resultados fnanceiros obtidos so superiores aos custos envolvidos, mas tambm
se destacam os efeitos positivos da distribuio de renda que representam para as
populaes rurais do delta do Zambeze e para a atividade de pesca comercial na
costa de Sofala. De forma similar, qualquer opo plausvel da taxa de desconto
em todos os seis cenrios de fuxo simulado no altera os resultados encontrados.
Em suma, inexiste um ponto de cruzamento em que, acima de um certo limite
de taxa de desconto, o resultado seria invertido. Testes de incerteza de preos
tambm no alteraram os resultados da anlise, em especial, por trazerem incerte-
zas tanto pelo lado dos custos quanto dos benefcios. Os resultados encontrados
provam-se robustos o sufciente para subsidiar a tomada de decises relativa
adoo de uma das duas categorias positivas de vazo ecolgica com a segurana
de que os custos sero menores que os benefcios.
7 ANLISE DOS EFEITOS DISTRIBUTIVOS
A energia eltrica produzida e vendida pela hidreltrica de Cahora Bassa consti-
tui-se em valioso produto para Moambique, atingindo, em valores atuais, receita
em excesso a 2 bilhes no prazo simulado. Dos benefcios mensurados, apenas
a prtica da pesca comercial atinge magnitudes monetrias similares, devendo
gerar um resultado lquido pouco superior a 650 milhes. Sob o cenrio de
inundaes mais favorvel para a indstria pesqueira, Ce, seriam produzidos
88 milhes a mais.
Por sua vez, os dois setores pertinentes aos habitantes rurais do delta do
Zambeze, como o prprio nome dos impactos sugere, so voltados para a subsis-
tncia e no ao mercado, muito menos ao mercado internacional, como a energia
e a pesca de camares so. No de surpreender, portanto, que a agricultura de
pequena escala e a pesca artesanal apresentem valores econmicos combinados de
154 milhes para Moambique respectivamente 7,5% e 23,6% dos valores
provenientes da energia e da pesca comercial. A gritante diferena entre os valores
exatamente o que sublinha os aspectos-chave de distribuio dos benefcios e
dos custos da adoo de vazes ecolgicas. No cenrio Cl, como exemplo, tem-se
um aumento do valor para a agricultura de subsistncia e da pesca combinados de
34% uma signifcativa melhoria na qualidade de vida dos moradores do delta.
O mesmo fuxo de inundaes aumentaria ainda o valor da pesca comercial em
11%, enquanto a hidreltrica de Cahora Bassa prescindiria de 9,7% das suas receitas.
As variaes e os tamanhos relativos dos efeitos distributivos que as vazes
ecolgicas trariam podem ser claramente visualizados no grfco 2, em que o eixo
horizontal retrata os seis cenrios de fuxo simulados, e o eixo vertical, o valor
presente lquido dos impactos avaliados em milhes de euros. O tamanho relativo
das bolhas indica a variao percentual do efeito relativo ao cenrio base de no
adoo de vazes ecolgicas.
GRFICO 2
Efeitos nanceiros e distributivos das vazes simuladas
1
-25
0
25
50
75
100
125
150
175
200
225
V
P
L

2
0
0
9
-
2
0
3
8
Cenrios de adoo de vazo ecolgica
Ae dez. | 4.500 Be dez. | 7.000 Ce dez. | 10.000 Al fev. | 4.500 Bl fev. | 7.000 Cl fev.|10.000
Custos para a HCB Pesca de subsistncia Agricultura de subsistncia Pesca comercial
Nota:
1
O eixo vertical traz o VPL dos impactos avaliados em milhes de euros, e o tamanho relativo das bolhas indica a variao
percentual do efeito referente ao cenrio base de no adoo de vazes ecolgicas.
Os cenrios Be/l e Ce/l apresentam custos notadamente elevados em relao
aos benefcios gerados. No entanto, como a disparidade entre o tamanho das
bolhas demonstra, os ganhos relativos so muito maiores. Observa-se que a pesca
de subsistncia (bolhas azuis) aumentaria seus benefcios em razo proporcional
magnitude das inundaes, principalmente pelo efeito de aumento das plancies
alagveis. Por sua vez, o efeito para a agricultura de subsistncia (bolhas verdes)
um pouco menos acentuado. Para a pesca comercial (bolhas amarelas), uma
inundao liberada em dezembro mais benfca que a liberada em fevereiro,
embora qualquer acrscimo na descarga do rio Zambeze no perodo prximo ao
das cheias naturais fosse traduzido em melhorias imediatas.
Enquanto o grfco 2 ilustra os benefcios ao longo das trs categorias de
benefcios, o grfco 3 agrega os benefcios em uma s bolha. A disparidade
entre os custos e os benefcios para os nveis de inundao Be/l e Ce/l torna-se
relativa quando observada pelo tamanho da bolha sempre maior para os be-
nefcios. Alm disso, a adoo do cenrio de vazo ecolgica Be apresenta uma
interessante opo devido proximidade dos custos com os benefcios. Outro
fato interessante a clara vantagem trazida pelos cenrios Ae e Al: os benefcios
superam totalmente os custos e so ao mesmo tempo signifcativamente maiores
em seus efeitos distributivos.
GRFICO 3
Efeitos nanceiros e distributivos resumidos
1
0
25
50
75
100
125
150
175
200
225
V
P
L

2
0
0
9
-
2
0
3
8
Cenrios de adoo de vazo ecolgica
Ae dez. | 4.500 Be dez. | 7.000 Ce dez. | 10.000 Al fev. | 4.500 Bl fev. | 7.000 Cl fev. | 10.000
Benefcios Custos
Nota:
1
O eixo vertical traz o VPL dos impactos avaliados em milhes de euros, e o tamanho relativo das bolhas indica a varia-
o percentual do efeito referente ao cenrio base de no adoo de vazes ecolgicas.
Os ganhos agregados das prticas de subsistncia (agricultura e pesca)
apresentam-se da ordem de 52 milhes para a vazo Cl e, mesmo assim, so
sufcientes apenas para compensar aproximadamente um quarto dos gastos
incorridos pela Cahora Bassa. No obstante, a adoo de tal prtica aumen-
taria em 34% o resultado de duas das atividades mais importantes para a po-
pulao rural do delta. Tal acrscimo representaria uma substancial melhora
para as comunidades que sobrevivem da subsistncia, com incalculveis efei-
tos positivos em cadeia. No apenas as comunidades poderiam negociar com
mais frequncia seus excedentes de produo (como de fato j ocorreu com
a pesca aps a grande cheia errtica de 2001) e desenvolver novas habilida-
des e outras atividades pela menor dependncia da agricultura e pesca, como
se sentiriam mais seguros em relao sua hoje precria situao alimentar.
Em ltima instncia, o restabelecimento da vazo do rio Zambeze mais pr-
ximo ao natural histrico concederia s comunidades mais capacidade de pla-
nejar seus futuros, traduzindo-se em melhoria em suas vidas. A restaurao da
sade ecossistmica da plancie de inundao no s benefciaria as comunida-
des pela pesca e agricultura, mas tambm a todos dela dependentes.
Importante observar tambm que os resultados da anlise estendida
de custo-benefcio contemplam os efeitos esperados para os trs impactos
positivos valorados: agricultura e pesca de subsistncia e pesca comercial.
Futuros estudos podero contemplar e valorar as mudanas que os cenrios
de inundaes prescritas trariam para: i) grandes mamferos; ii) aves aquticas;
iii) qualidade da gua subterrnea; iv) animais de criao; v) utilizao de
recursos naturais como material de construo, material lenhoso, coleta
de frutas e plantas medicinais; e vi) turismo, especialmente no mbito das
concesses de caa. Todos estes impactos, tal como indicado por Beilfuss e
Brown com o estudo DRIFT (2006), seriam benefciados pela inundao do
delta recorrente e mais prxima ao natural. Adicionalmente, futuros estudos
poderiam enfocar os custos de oportunidade incorridos pelo pas por conta
da perda de produo energtica, haja vista que, a sim, se contabilizariam
custos econmicos e no apenas fnanceiros.
8 CONCLUSES E CAMINHOS A SEGUIR
O exerccio de anlise estendida de custo-benefcio provou ser suficiente-
mente robusto para o auxlio direto da tomada de deciso por parte do go-
verno de Moambique, legtimo responsvel pela promoo do bem-estar
social de seus habitantes e pela sade ecossistmica de seus habitats. A viabi-
lidade pecuniria trazida pela adoo dos cenrios de vazo ecolgica Ae e Al
manteve-se estvel e sem inverses significativas mesmo quando submetida
aos diversos testes de sensibilidade, incertezas a respeito dos erros das estima-
tiva, escolha da taxa de desconto e flutuaes de preos futuros. Os referidos
cenrios enfatizam a promoo de ganhos lquidos para Moambique por
meio de sua implementao, ganhos estes que no so apenas financeiros,
mas tambm distribucionais.
Ademais, observou-se que a adoo de vazo mdia, sob as premissas do ce-
nrio Be, traz viabilidade muito prxima positiva. Uma vez compreendido que
se valorou apenas os benefcios gerados pela agricultura e pesca de subsistncia e
pesca comercial, a adio de qualquer outro benefcirio jusante, como turismo
ou grandes mamferos, possivelmente traria a viabilidade de tal fuxo para campos
positivos. Por conta disso, refora-se que este seria o cenrio ideal para a adoo
de vazo ecolgica.
Se, h trinta anos, quando da construo da hidreltrica de Cahora Bassa,
os usurios do delta do Zambeze fossem os nicos a ter realizado uma anlise
estendida de custo-benefcio, teriam certamente concludo que a construo da
barragem teria que considerar parte signifcativa dos fuxos naturais do rio com
seus ciclos de cheia e seca. O Zambeze poderia ter sido controlado, ainda que
mantido selvagem. Caso a hipottica volta ao passado tivesse ocorrido, o prprio
dimensionamento da barragem e de suas mquinas geradoras teria sido alterado
para contemplar menores volumes de gua armazenada, tornando menos aguda a
perda de eletricidade gerada.
Cahora Bassa, entretanto, uma realidade, e o produto por ela gerado, uma
necessidade. O restabelecimento de nveis mnimos de vazo ecolgica constitui-se,
portanto, na nica forma de retornar a antigos usurios alguns dos seus direitos
perdidos, colhendo, ainda, os frutos do desenvolvimento inicial. A adoo de
vazo ecolgica signifcaria o apreo ecologia e s comunidades do delta, tradu-
zindo um balano mais justo da alocao de suas guas na promoo da equidade
social e conservao da natureza, em vez do foco restrito produo de energia
eltrica. Mais importante ainda a viabilidade positiva demonstrada pelos cen-
rios Ae e Al, que operacionalizariam o conceito de sustentabilidade sem denegrir
um de seus pilares, o econmico. Ao contrrio, o pas obteria ganhos lquidos
concomitantes melhoria dos pilares social e ambiental.
A Cahora Bassa foi planejada e construda pelo poder colonial de Moambique,
poca, Portugal. Jermann e Peter (2006) relatam que os portugueses construram,
concomitante barragem de 171 metros, barreira equivalente de silncio em torno
das implicaes ambientais e sociais que esta traria aos usurios localizados sua ju-
sante. Desde ento, a hidreltrica foi operada pelos portugueses at quando de sua
transferncia ofcial para o governo de Moambique em novembro de 2007. O presi-
dente moambicano Armando Gebuza declarou na ocasio que era o ltimo captulo
da histria da dominao estrangeira em Moambique.
8
Imaginar-se-ia que, por ser a Cahora Bassa detida e operada pelo prprio
governo federal, o nvel timo de vazo ecolgica no rio Zambeze seria adotado
com facilidade. Ao contrrio: Moambique est atualmente realizando estudos
para a construo de uma segunda barragem, ainda jusante do rio Zambeze,
denominada de Mphanda Nkuwa. Simulaes iniciais de vazo apontam para
um arrocho no controle das guas do Zambeze. Agora a hora de o governo agir
para desvendar sua prpria parede de silncio e ouvir as vozes, reivindicando as se-
veras consequncias ambientais e econmicas que a nova barragem de Mphanda
Nkuwa constituiria.
8. Declarao constante de diversas fontes miditicas, entre elas o jornal on-line IOL, em 26 nov. de 2007, dis-
ponvel em: <http://www.iol.co.za/news/africa/mozambique-assumes-control-of-cahora-bassa-1.380167?ot=inmsa.
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Originais submetidos em agosto de 2011. ltima verso recebida em abril de 2012.
Aprovado em maio de 2012.
ANLISE DE EFICINCIA TCNICA EM SADE ENTRE 1999 E 2006
Marislei Nishijima*
Geraldo Biasoto Junior**
O objetivo deste estudo avaliar a ecincia tcnica produtiva dos gastos do governo brasileiro
com a sade, comparando o Brasil aos demais pases no perodo entre 1999 e 2006, a partir de
dados de 185 pases provenientes do Banco Mundial. Para esta nalidade foi utilizado o mtodo
de Fronteira Estocstica (FE) de produo em painel, com e sem controle de inecincias.
Indicadores de sade foram utilizados como produtos e os gastos pblicos com tais bens como
insumos, com outras variveis de controle. Os resultados mostram que o Brasil pode melhorar
sua ecincia produtiva em sade por meio da melhoria da gesto de seus recursos produtivos.
Palavras-chave: fronteira estocstica; gastos pblicos; sade.
ANALYSIS OF TECHNICAL EFFICIENCY IN HEALTH SYSTEMS BETWEEN 1999 AND 2006
The aim of this study is to evaluate the technical efciency of Brazil government spending on health
for the period between 1999 and 2006, regarding the efciency of spending by other countries to
produce health goods. For this purpose we estimated a stochastic frontier of production in panel,
with and without control for the inefciency, using all countries with information available by the
World Bank over the period analyzed. Selected indicators of health and education were used as
product and public spending on such goods were used as inputs, along with other relevant inputs.
The results show that Brazil needs to improve its production efciency in health goods through
better management of their productive resources.
Keywords: stochastic frontier; public spent; health.
ANLISIS DE EFICIENCIA TCNICA EN LOS SISTEMAS DE SALUD ENTRE 1999 Y 2006
El objetivo de este estudio es evaluar la eciencia tcnica de produccin del gasto del gobierno
brasileo en salud en relacin a otros pases para el perodo comprendido entre 1999 y 2006,
sobre la base de datos de 185 pases del Banco Mundial. Para ello se utiliz el mtodo del panel de
frontera de produccin estocstica, con y sin control de las ineciencias. Los indicadores de salud
fueron utilizados como medida de producto y el gasto pblico en bienes tales fueron utilizados
como insumos, junto con otras variables de control. Los resultados muestran que Brasil puede
mejorar su eciencia de produccin en salud a travs de una mejor gestin de sus recursos.
Palabras clave: frontera estocstica; gastos pblicos; salud.
* Professor Associado da Universidade de So Paulo (USP).
** Professor Assistente do Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas (IE/UNICAMP).
ANALYS DE LEFFICACIT TECHIQUE DE SYSTMES DE SANT ENTRE 1999 ET 2006
Lobjectif de cette tude est dvaluer lefcacit technique productive du gouvernement
brsilien sur la sant, pour dautres pays pour produire des biens de sant pour la priode entre
1999 et 2006. A cet effet, nous avons utilis la mthode du panneau frontire de production
stochastique, avec et sans les inefcacits de contrle, utilisant des informations provenant de
185 pays de la Banque Mondiale. Certains indicateurs de la sant et de lducation ont t
utilises en tant que produit et les dpenses publiques pour de tels produits ont t utiliss
comme intrants, ainsi que dautres contributions pertinentes et les variables de contrle.
Les rsultats montrent que le Brsil doit amliorer son efcacit de production en matire de
sant par une meilleure gestion de ses ressources.
Mots-cls: frontire stochastique; les dpenses; la sant.
JEL: H51, I12, I18
1 INTRODUO
O governo brasileiro despendeu em mdia 3,23% de seu produto interno bruto
(PIB) em sade entre 1999 e 2006, conforme Indicadores do Banco Mundial
(WDI). Comparado com a mdia dos demais pases,
1
3,67%, este valor no se
mostra muito discrepante. Entretanto, deve-se observar que existe um padro
desigual nestes gastos entre estes pases por exemplo, para os pases-membros da
Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE) estes
percentuais so muito superiores: 6,19%.
Tendo em vista que esse padro diferenciado entre gastos pblicos com sa-
de, o objetivo deste estudo foi avaliar o grau de efcincia tcnica
2
de tais gastos
sobre a formao de capital humano, pela melhoria no estado de sade de suas
populaes (Becker, 1993 e Grossman, 1999). Entretanto, por no ser trivial
mensurar a efcincia, dada a prpria difculdade em sua observao, buscou-se
avaliar tal critrio por comparao com outros pases.
Para essa fnalidade, foi utilizado o mtodo de Fronteira Estocstica (FE) de
produo, desenvolvido por Battese e Coelli (1995). Esta anlise permite avaliar,
particularmente, a posio relativa do Brasil no que se refere efcincia de gasto
pblico com sade e educao, para gerar indicadores sociais especfcos.
Tendo em vista que as polticas de sade tm caractersticas de polticas
universais, um estudo sobre a efcincia do gasto pblico com sade crucial
para o Brasil, porque o pas possui um sistema universal de sade e somente
1. A partir de comparao realizada com 230 pases, com base em informaes disponveis no WDI, pde-se recuperar
um painel balanceado de 8 anos referente a 185 pases.
2. Os autores agradecem aos pareceristas annimos pelas sugestes ao artigo.
47 Anlise de Ecincia Tcnica em Sade entre 1999 e 2006
17%
3
da populao possui seguro de sade privado, que em conjunto com
gastos em medicamentos responde pela maior parcela de gastos privados
com sade no pas (Nishijima e Biasoto Jnior, 2005).
Alm desta introduo, o artigo est estruturado em cinco sees. Na seo 2,
realizada uma breve reviso da literatura sobre o tema. A seo 3 apresenta os
dados utilizados e a metodologia de FE. A seo 4 apresenta os resultados obtidos,
a seo 5 estrutura uma discusso sobre o estudo, e, por fm, a seo 6 resume as
concluses obtidas.
2 REVISO BIBLIOGRFICA
Diversos estudos cross-countries tm estimado modelos para medir a efcincia dos
gastos pblicos (Souza, 2006). Estes estudos, em geral, podem ser divididos em dois
grandes grupos, os no paramtricos como o Free Disposable Hull (FDH) e a
Data Envelopment Analysis (DEA), que so tcnicas que buscam estabelecer crit-
rios de comparao entre os gastos a partir da defnio de scores e os paramtricos,
entre os quais se destacam os que utilizam a FE de produo.
Na metodologia paramtrica FDH, tem-se o estudo de Gupta e Verhoeven
(2001). Eles avaliam a efcincia dos gastos em educao e sade, em pases afri-
canos, entre 1984 e 1995. Seus resultados sugerem que estes pases so menos
efcientes na oferta de servios de educao e sade quando comparados com os
pases da sia e do hemisfrio ocidental, embora tenha ocorrido um aumento na
produtividade ao longo do tempo. Alm disso, encontram evidncia de relao
negativa entre os scores de efcincia de produto e o nvel de gasto pblico, suge-
rindo que melhorias na educao e na sade exigem mais efcincia e no maiores
alocaes oramentrias.
Na mesma linha, destacam-se os trabalhos de Afonso e Aubyn (2004), Herrera
e Pang (2005) e Pang (2005) que trabalham tanto com o DEA quanto com o FDH.
Os primeiros constroem um score de efcincia de gastos em educao e sade para uma
amostra de pases da OCDE e apresentam resultados de efcincia de insumo uso
excessivo de insumo para um dado nvel de produto e de efcincia de produto
produto menor para um dado nvel de insumos. Seus resultados sugerem a existncia
de um cluster de pases efcientes nas duas reas: Finlndia, Japo, Coreia e Sucia.
O segundo trabalho estima a fronteira efciente para vrios indicadores de produto, de
sade e educao, para uma amostra de 140 pases no perodo 1996-2002, calculando
inefcincias tanto de produto quanto de insumo e verifca as regularidades empricas
que explicam a variao de efcincia entre os pases. Seus resultados apontam que
pases com nveis mais altos de gastos, com participao elevada dos gastos com salrio
3. De acordo com as Pesquisas Nacionais por Amostra de Domiclio (PNADs) de 1998 e 2003 que possuem informaes
suplementares sobre sade.
no oramento total, com altas taxas de fnanciamento pblico na proviso de servios
e com epidemias de AIDS, so menos efcientes. Por fm, Pang (2005) estuda a efci-
ncia dos gastos de governos de 140 pases em desenvolvimento, entre 1996 e 2002,
por intermdio de modelos de fronteira efciente, para indicadores de sade e educa-
o. Seus resultados mostram que pases com maiores nveis de gastos e cujos salrios
representam os mais altos do governo registram os menores graus de efcincia. Simi-
larmente, pases com taxas maiores de fnanciamento pblico, em relao ao privado,
de servios de proviso e com maiores desigualdades de renda so menos efcientes.
Afonso, Schuknecht, e Tanzi (2003), valendo-se da metodologia FDH,
constroem um score (ndice) de desempenho do setor pblico para os pases da
OCDE, composto pelos seguintes subindicadores: qualidade das funes admi-
nistrativas; resultados em educao; resultados em sade; qualidade da infraes-
trutura; grau de desigualdade; estabilidade econmica; e desempenho econmi-
co. Estes indicadores foram utilizados como produto das fronteiras de produo
e o gasto pblico total como insumo, de forma a ordenar a efcincia dos pases.
Baldacci, Guin-Siu e Mello (2003) utilizam uma amostra de 96 pases em
desenvolvimento, entre 1996 e 1998, para estimar as elasticidades dos gastos p-
blicos com sade e educao sobre os indicadores sociais relacionados empre-
gando a metodologia de varivel latente. Seus resultados sugerem que os gastos
pblicos so importantes para a obteno de valores desejveis dos indicadores
sociais, particularmente no caso dos indicadores de sade.
Jayasuriya e Woodon (2002) se valem de uma abordagem paramtrica para
estimar a efcincia em gastos com sade e educao de 76 pases em desenvolvi-
mento ao longo dos anos 1990 e 1998. Para a educao, o produto escolhido foi
a matrcula no ensino primrio e para a sade a expectativa de vida. Os autores es-
timaram uma funo de produo linear para cada um destes produtos contra trs
insumos: produto per capita; gasto per capita; e taxa de alfabetizao de adultos.
No encontraram relao signifcativa entre os produtos da educao e da sade e
os gastos, quando o produto per capita foi considerado como insumo.
Os pases que apresentaram menor efcincia nos gastos em educao foram
Etipia, Nigria e Burkina Faso, e os pases com menor efcincia nos gastos
em sade foram Malaui, Zmbia, Moambique e Etipia. Jarasuriya e Woodon
(2002) procuraram, ainda, explicar as diferenas na efcincia dos gastos entre os
diferentes pases. A qualidade da burocracia e o grau de urbanizao apareceram
como os fatores mais importantes.
Na abordagem paramtrica, possvel destacar os estudos descritos a seguir.
Evans et al. (2000) e Tandon et al. (2000) usam o mtodo de FE de produo para
mensurar a efcincia dos gastos totais com sade de 191 pases entre 1993 e 1997
a partir de uma funo de produo com um produto, expectativa de vida da
populao; e dois insumos, gastos com sade (pblicos e privados) e a mdia de anos
de escolaridade da populao adulta e concluem que Om, Chile e Costa Rica
correspondem aos sistemas de sade mais efcientes, enquanto Zimbbue, Nambia,
Botsuana, Malaui e Lesoto, os mais inefcientes. O Brasil, em uma escala de efcincia,
em que 0 menos efciente e 1 mais efciente, estaria na faixa de valores entre 0,72 e
0,79, juntamente aos pases como Estados Unidos e Argentina.
Greene (2004) estima uma FE de produo para avaliar a efcincia dos gastos
em sade utilizando os dados da Organizao Mundial da Sade (em ingls, World
Health Organization WHO). O autor estima uma funo de produo para a
sade empregando os gastos pblicos e privados conjuntamente, considerando a
educao como insumo. Greene (2004) modela a inefcincia produtiva utilizando
um conjunto de variveis. A desigualdade de renda, o produto per capita e uma
dummy para pases tropicais apareceram como estatisticamente signifcantes para
explicar a inefcincia dos gastos em sade.
Greene (2010) revisita o estudo de Tandon et al. (2000) e reestima as FEs
para a produo de sade empregando a correo por vis de seleo. Embora en-
contre resultados diferentes conforme a forma funcional da funo de produo,
conclui que as diferenas entre pases da OCDE e no OCDE so observveis
como a renda per capita e no confguram um vis de seleo como era esperado.
Marinho, Cardoso e Almeida (2012) estimam uma FE para avaliar a produo
de sade, por meio do uso de gastos com sade como insumo de interesse, utilizando
dados dos pases da OCDE mais o Brasil. Seus resultados apontam para uma melho-
ria signifcativa da efcincia tcnica do Brasil em perodo mais recente, ainda que
frente aos demais pases desenvolvidos apresente desvantagens relativas.
Entre os estudos exclusivos para o pas, destacam-se, na rea de sade, os
de Marinho (2003) e Souza, Nishijima e Rocha (2010). O primeiro analisa a
efcincia da prestao de servios de sade em municpios do Rio de Janeiro
e aponta a existncia de inefcincias no pronunciadas no estado a partir de
estimativas DEA. Souza, Nishijima e Rocha (2010) avaliam municpios da
regio Sudeste e concluem por melhores scores de efcincia em localidades com
ganhos de escala hospitais e populao.
3 DADOS E ESTRATGIA METODOLGICA
Foi utilizada uma amostra em painel de 185 pases com informaes anuais
teis,
4
referentes ao perodo 1999-2006, provenientes do Banco Mundial (em
ingls, World Development Indicators WDI).
5
Muitos dados, principalmente
os indicadores sociais, estavam disponveis em apenas algumas datas. Assim,
4. A partir de observao de 230 pases.
5. Disponvel em: <http://data.worldbank.org/>. Acesso em: jan. 2011.
como procedimento padro, foram atribudos para frente os valores dispon-
veis em uma data. Este procedimento permitiu um aumento signifcativo da
amostra utilizada uma vez que havia poucas informaes casadas
6
entre os
diferentes pases. A tabela 1 resume as variveis utilizadas para a obteno das
estimativas. Todas as variveis foram utilizadas na forma logartmica. A tabela 2
mostra os pases includos na amostra.
TABELA 1
Variveis utilizadas em logaritmos exceto dummies
Outcomes sade Descrio
llife_ex Esperana de vida ao nascer medida em anos
llwbirthweibb Percentual de nascimento de bebs abaixo do peso, por nmero de nascimentos
lmor_inf Taxa de mortalidade, crianas por mil crianas nascidas vivas
lmort_cm_desea Mortalidade por doena infectocontagiosa sobre mortalidade total
lundnourish Percentual de pessoas desnutridas
Variveis explicativas e controles Descrio
lgpu_sau Valor do gasto pblico em sade medido em dlares constantes de 2000
lhosp_bed Leitos por mil habitantes
lnurse Enfermeiros por mil habitantes
lphysi Mdicos por mil habitantes
lpop Populao total
ltert_edu_teach Nmero de professores com ensino superior
lgsau_GDP Gasto com sade como percentual do PIB
lGDP PIB em dlares constantes de 2000
lGDPpc Renda per capita
lpu_sau_gtot Gasto pblico com sade sobre gasto total com sade
Incd# Dummies de renda per capita (cinco categorias) do Banco Mundial
yd# Dummies de ano
Fonte: Banco Mundial. Disponvel em: <http://data.worldbank.org/>. Acesso em: jan. 2011.
TABELA 2
Pases includos na amostra
frica Central, Rep-
blica da
Canad Gergia
Macednia,
Repblica da
Repblica Tcheca
frica do Sul Catar Granada Madagascar Romnia
Albnia Cazaquisto Grcia Malsia Ruanda
Alemanha Chade Guatemala Malaui Rssia
Andorra Chile Guiana Maldivas Samoa
Angola China Guin Mali Santa Lcia
Antgona e Barbuda Chipre Guin Equatorial Malta So Cristvo e Neves
Arbia Saudita Cingapura Guin-Bissau Marrocos So Vicente e Granadinas
Arglia Colmbia Haiti Maurcio Senegal
6. Nota-se que embora seja possvel estimar o FE com um painel desbalanceado (Battese e Coelli, 1995), o nmero de
informaes existentes inviabilizaria o trabalho.
(Continua)
Argentina Comores Holanda Mauritnia Serra Leoa
Armnia
Congo, Repblica
Democrtica do
Honduras Mxico Srvia
Aruba Congo, Repblica do Hong Kong Mianmar Seychelles
sia do Sul Coreia, Repblica da Hungria Micronsia Sria, Repblica rabe da
Austrlia Costa do Marm Imen, Repblica do Moambique Sri Lanka
ustria Costa Rica Ilhas Marshall Moldova Sudo
Azerbaijo Crocia Ilhas Salomo Mnaco Sucia
Bahamas Cuba ndia Monglia Sua
Bahrain Dinamarca Indonsia Nambia Suriname
Bangladesh Djibuti Ir, Repblica Islmica do Nepal Tailndia
Barbados Dominica Irlanda Nicargua Tajiquisto
Belarus
Egito, Repblica
rabe do
Islndia Nger Tanznia
Blgica El Salvador Israel Nigria Togo
Belize Emirados rabes Unidos Itlia Noruega Tonga
Benin Equador Jamaica Nova Zelndia Trindade e Tobago
Bermuda Eritreia Japo Om Tunsia
Bolvia Eslovnia Jordnia Palau Turcomenisto
Bsnia e Herzegovina Espanha Kiribati Panam Turquia
Botsuana Estados Unidos Kuwait Paquisto Ucrnia
Brasil Estnia Laos Paraguai Uganda
Brunei Darussalam Etipia Lesoto Peru Uruguai
Bulgria Fiji Letnia Polnia Uzbequisto
Burkina Faso Filipinas Lbano Portugal Vanuatu
Burundi Finlndia Libria Qunia
Venezuela, Repblica
Bolivariana da
Buto Frana Lbia
Quirguisto,
Repblica do
Vietn
Cabo Verde Gabo Litunia Reino Unido Zmbia
Camares Gmbia Luxemburgo
Repblica
Dominicana
Zimbbue
Camboja Gana Macau, China Repblica Eslovaca
Fonte: Banco Mundial. Disponvel em: <http://data.worldbank.org/>. Acesso em: jan. 2011.
O mtodo de FE permite distinguir (Kumbhakar e Lovell, 2000),
7
em uma
funo de produo, o resultado que depende unicamente de fenmenos alea-
trios daquele que se deve inefcincia tcnica produtiva, que independem da
gesto, e os que podem ser melhorados por uma gesto mais efcaz. Supe-se uma
funo de produo que gere melhorias de capital humano como produto a partir
de insumos como os gastos com sade, alm de outros controles. Desse modo, o
mtodo permite a comparao entre os pases avaliados por ordenao de scores
de indicadores de capital humano a partir do nvel de gastos pblicos realizados.
7. Ver Souza (2006) para mais informaes.
(Continuao)
Farrell (1957) foi o pioneiro no uso de FE de produo e teve como base
dois tipos de efcincia: a tcnica, produzir o mximo possvel a partir da mesma
quantidade de insumos; e a alocativa, que utiliza insumos em propores timas
conforme os preos oferecidos. Supe-se, entretanto, neste artigo, a ocorrncia
de efcincia alocativa, a fm de investigar o conceito de efcincia tcnica, que
remonta ao trabalho de Debreu (1951). Este autor desenvolve o coefciente de
utilizao de recursos capaz de medir a utilizao da capacidade produtiva total da
economia. De acordo com Farrel (1957), um estudo sobre a efcincia alocativa
indicado quando o objetivo verifcar se as frmas agem maximizando lucros ou
minimizando custos, o que no objeto deste estudo. Como o objeto aqui perse-
guido a obteno de uma relao tcnica de produo, restringiu-se anlise do
conceito de efcincia tcnica.
O conceito de efcincia tcnica diz respeito relao entre as quantidades
produzidas de produto e as quantidades utilizadas de fatores. Quando o volume
de produo de uma frma, dada a combinao de fatores, fca aqum do mximo
possvel a ser atingido com aquela combinao, tem-se a presena de inefcincia
tcnica. Do ponto de vista do vetor de produtos, considera-se a situao em que
ao fxar a quantidade de produto, uma frma produz usando quantidades de insu-
mos acima das necessrias. Formalmente, sob a hiptese de convexidade do con-
junto de produo, Y, os vetores de insumos, x, e de produtos so tecnicamente
efcientes quando pertencem s suas respectivas isoquantas.
O grfco 1 ilustra a medida de inefcincia tcnica de uma frma com
tecnologia monoprodutora que se utiliza de dois insumos (x
1
, x
2
). A isoquanta
YY representa todas as combinaes efcientes de (x
1
, x
2
) para produzir a
quantidade . Portanto, uma frma atuando no ponto B e produzindo
tecnicamente inefciente. A medida da inefcincia dada pela contrao radial
do vetor (x
1
, x
2
) at o ponto A. Sendo assim, a inefcincia tcnica da frma em
questo mensurada pela razo entre os segmentos de reta

neste caso
tem-se a medida de inefcincia tcnica insumo-orientada.
A defnio matemtica da efcincia tcnica utiliza o conceito de funo
distncia. Quando a tecnologia de produo exibe retornos constantes de escala,
as funes distncia insumo-orientada e produto-orientada possuem a seguinte
propriedade: . Sob a
hiptese de retornos constantes de escala, a inefcincia tcnica medida a partir
do vetor de insumos utilizando os insumos x
r
e mantendo
y
r
fxo o recproco
da inefcincia tcnica mensurada a partir do vetor de produtos utilizando o
produto
y
r
e mantendo fxo x
r
(Souza, 2006).
GRFICO 1
Medida de inecincia tcnica produtiva
P
x
2
/y
x
1
/y

C
Y
P
D
Y
A

B
O
y
Fonte: Farrel (1957).
O mtodo de FE de produo decompe o resduo de uma estimativa de
produo em dois componentes, um que se refere inefcincia e outro a choques
aleatrios (Lovell, 1993). Sua especifcao para dados em painel a mesma para
dados de corte transversal acrescentando um indicador de tempo (Pitt e Lee,
1981), equao (1). Esta foi a equao estimada para os modelos de FE tcnica de
sade e educao neste artigo. As variveis utilizadas esto descritas na sequncia.
Lovell (2000) aborda o uso destas em avaliao de efcincia no setor pblico.
In y
it
=
0
+ f (
k
, x
k
it
) + v
it
- u
it
, i=1,...,I; k=1,..., n; t=1,...,T (1)
Sendo:
1) In y
it
o logaritmo da quantidade produzida pela frma i no tempo.
Neste artigo, corresponde ao logaritmo do indicador de capital
humano utilizado.
Como indicadores de sade, outcomes, neste artigo, foram usados:
esperana de vida ao nascer, life_ex; taxa de mortalidade infantil,
mor_inf; percentual de crianas nascidas desnutridas, lwbirthweibb;
taxa de mortalidade por doena infectocontagiosa, mort_cm_desea; e
percentual de pessoas desnutridas, undnourish.
2)
0
o intercepto da equao.
3) f
k
, x
k
it
a forma funcional de produo; foram testadas duas formas
funcionais distintas, como ser visto na seo 4, cuja diferena se resume
na maneira como so includos os insumos e as variveis de controle.
4)
k
o vetor de coefcientes tecnolgicos.
5) x
k
i
o vetor de insumos utilizado na produo pela frma i.
Para os modelos de efcincia tcnica por FE em gasto pblico com sade,
este vetor possui os seguintes insumos e variveis de controle: gasto pblico com
sade gpu_sau; renda nacional bruta, GDP; nmero de mdicos por 10 mil
habitantes, physi; nmero de enfermeiros por mil habitantes, nurse; nmero de
leitos mdicos por mil habitantes, hosp_bed; nmero de professores de educao
terciria de cursos de graduao ou equivalente , tert_edu_teach; dummies de
ano, yd; dummies de nveis de renda per capita conforme classifcao do Banco
Mundial, incd; e fnalmente, para o caso em que o indicador de sade estava em
valores absolutos utilizou-se a populao do pas para o controle da importncia
relativa per capita, pop.
Importante notar que nessa especifcao, na primeira, foram includos
diretamente os gastos pblicos com sade e no os gastos totais. Alm disso,
foram introduzidas renda interna bruta e dummies de renda per capita para con-
trolar os efeitos reconhecidamente importantes da renda sobre os indicadores
de sade, sobretudo da renda per capita, apontados pela literatura aplicada.
As variveis de leitos e profssionais de sade buscam captar a capacidade
instalada de produo nos pases, uma vez que os gastos com sade correspondem
a uma medida de fuxo. As dummies de tempo buscam captar possveis efeitos de
evoluo de tecnologia de produo, posto que os modelos foram estimados com
tecnologia invariante no tempo.
8
Nota-se que em todos os modelos estimados, estas
variveis se mostraram signifcativas em relao a 2006, ano escolhido como refe-
rncia, sugerindo uma possvel evoluo da tecnologia no tempo.
6) v
i
o choque aleatrio no correlacionado com x
k
i
e u
i
e com distribuio
N(0,
v
2
).
7) u
i
o termo de inefcincia no negativo da frma i tambm no
correlacionado com x
k
i
.
Conforme Souza, Nishijima e Rocha (2010) e Souza (2006), os coefcientes
tecnolgicos das FEs de produo foram estimados por mxima verossimilhana,
8. Exceto para o caso de mortalidade infantil, cujos valores iniciais no permitiram a estimao por mxima
verossimilhana e se estimou um modelo de tecnologia varivel no tempo.
sob as seguintes hipteses distributivas sobre o termo de inefcincia u
i
: distribuio
exponencial em uma especifcao; e normal-truncada em outra. Esta ltima,
desenvolvida por Battese e Coelli (1995), permite maior fexibilidade e variao da
inefcincia tcnica no tempo. Portanto, considerando a equao (1) tem-se o ter-
mo de inefcincia seguindo uma distribuio normal truncada: u
it
~ N
+
(z
i
,
u
2
).
O termo z
it
que representa a mdia da inefcincia composto pelo vetor de vari-
veis especfcas das frmas z
it
, e o vetor de coefcientes associados a estas variveis.
O termo de inefcincia modelado por u
it
= z
it
+ w
it
, sendo w
it
uma varivel
correspondente truncagem de uma normal com mdia zero e varincia
u
2
no
ponto ( z
it

), ou seja, w
it

( z
it

). Foi escolhida a forma funcional Cobb-Douglas,
por ser facilmente linearizada pela aplicao de logaritmos.
Conforme Souza, Nishijima e Rocha (2010) e Souza (2006), sendo v
it
e u
it

independentes com suas respectivas distribuies conhecidas, a distribuio con-
junta v
it
e u
it
dada por f (v
it
, u
it
) = f (u
it
) f (v
it
); e desde que
it
= v
it
u
it
tem-se
que f (v
it
, u
it
) = f (u
it
+
it
, u
it
) = f (
it
, u
it
). A funo de distribuio conjunta assume,
portanto, a seguinte forma:
(2)
Sendo:
, e (z/) uma funo de distribuio
acumulada da normal padro avaliada no ponto (z/
u
).
Sendo (3) a distribuio do erro idiossincrtico :
,
com

(3)
Os parmetros so estimados pela maximizao do logaritmo da seguinte
funo de verossimilhana:
Com:
e ;
Os parmetros da equao (4) permitem verifcar a relevncia do termo
de inefcincia: se converge para 1, o termo de inefcincia predomina sobre
o erro idiossincrtico.
Os modelos foram estimados utilizando o pacote STATA verso SE 10.1
com pacote frontier_teci 2010 e o pacote Frontier verso 4.1.
4 RESULTADOS
Duas especifcaes foram testadas para a obteno das estimativas de FE para
avaliar a efcincia tcnica dos gastos em sade. Procedeu-se inicialmente a um
modelo que permite que a forma funcional da funo de produo seja afeta-
da por outros determinantes as covariadas entram diretamente na funo de
produo , quando incluiu-se o gasto pblico com sade, medido em dlares
constantes de 2000, como insumos. Tais modelos (tabela 3) permitem o controle
de efeitos especfcos por pases.
A segunda especifcao, conforme Battese e Coelli (1995), estima uma fun-
o de produo fxa com as covariadas e inclui variveis explicativas da inefcincia
(tabela 4). Neste caso, foram considerados como insumos os gastos totais com sade
como percentual do PIB em cada grupo, e o percentual deste gasto realizado pelo
governo consiste em uma varivel explicativa da inefcincia produtiva, quando se
busca inferir sua signifcncia e direo (sinal) para reduzir a inefcincia.
T
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B
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Os resultados da primeira especifcao de modelos FE para avaliar a efcincia
tcnica de produo de sade (tabela 4) sugerem que, para a maioria deles, os gas-
tos pblicos so estatisticamente signifcantes para explicar seu bom desempenho,
9

mesmo quando se controla pela renda per capita dos pases. A exceo foi o per-
centual de mortes por doenas infectocontagiosas cujos gastos pblicos com sade
no se mostraram estatisticamente signifcantes para explicar seu comportamento.
Os resultados tambm sugerem haver dominncia do termo de inefcincia sobre o
termo aleatrio em todos os modelos estimados, uma vez que mostrou-se muito
prximo da unidade.
Deve-se observar, para o caso de indicadores como mortalidade infantil e
bebs com peso abaixo do peso ideal indicativo de desnutrio , que modelos
gerais de produo de indicadores como os propostos trazem resultados condi-
cionais ao fato de serem fenmenos tipicamente associados a pases muito pobres
ou de renda mdia com alto grau de desigualdade. Por exemplo, pases desen-
volvidos apresentam baixas taxas de crianas abaixo do peso ou de mortalidade
infantil, tendo convergido a tais valores h mais tempo. Assim, valores adicionais
correntes aplicados em sade tendem a produzir um retorno proporcionalmente
menor, associados a retornos decrescentes, uma vez que j esto prximos de taxas
consideradas timas. Os modelos estimados buscam controlar por estas diferen-
as, usando a renda nacional (PIB), dummies de renda per capita e capacidade
instalada de servios mdicos, como nmero de leitos e profssionais associados
aos servios de sade.
A tabela 3 fornece, adicionalmente, informaes de efcincia tcnica produtiva
do Brasil. Considerando um indicador que atinge 1 na efcincia produtiva e 0 na
inefcincia, a partir de previses de modelos de FE, verifca-se que o Brasil tem os
seguintes scores na produo de indicadores de sade: 0,860 para expectativa de vida
ao nascer, enquanto o pas com melhor desempenho atinge 0,997; 0,75 em mdia
para mortalidade infantil, que foi estimada por seu complemento, enquanto o pas de
melhor desempenho atinge 0,97; 0,16 para bebs nascidos abaixo do peso ideal contra
0,02 do pas com melhor desempenho neste caso, quanto menor melhor; 0,68 para
proporo de mortes por doenas infectocontagiosas, sendo 0,97 o melhor desem-
penho estimado pelo complemento; e 0,5 para pessoas com desnutrio quanto
menor melhor contra 0,015 do pas em melhor efcincia. Este quadro no pode ser
considerado um desempenho razovel, precisa ser melhorado por meio de polticas de
gesto mais efcazes.
9. Importante para a leitura das estimativas de todos os modelos de indicadores mostrados nas tabelas no perder
de vista que, em se tratando de funes de produo, alguns indicadores so to melhores quanto menores forem seus
scores. Deste modo, a leitura dos sinais de coecientes estimados deve ser feita conforme o indicador. Por exemplo, um
sinal negativo do coeciente associado aos gastos pblicos com sade para explicar a mortalidade infantil indica uma
contribuio favorvel desta varivel para produzir o indicador caso seja estatisticamente signicante.
No segundo conjunto de modelos estimados (tabela 4) que permitem
a modelagem paramtrica da inefcincia produtiva, verifca-se que de modo
geral os gastos pblicos com sade contribuem para melhorar a efcincia ou
alternativamente no afetam signifcantemente a efcincia, conforme o indica-
dor. Aonde se pode concluir que seu efeito pelo menos no piora a efcincia
tcnica produtiva do bom desempenho dos indicadores de sade.
5 DISCUSSO
Neste artigo, foram estimadas duas especifcaes para a funo de produo de sade.
A primeira utilizou gastos pblicos com sade e educao como insumos (inputs)
especifcamente gasto pblico com sade para explicar indicadores de sade e gastos
pblicos com educao para explicar indicadores de educao , cujas signifcncias
estatsticas os revelaram como insumos relevantes, signifcativos ou no para gerar os
produtos resultados dos indicadores de capital humano.
Na segunda especifcao, os gastos totais pblicos mais privados com
sade foram considerados como insumos, e em uma modelagem da inefcincia
produtiva utilizou-se o percentual destes gastos realizado pelo governo, cuja signif-
cncia estatstica e sinal do coefciente estimado indicam a contribuio da varivel
para avaliar sua importncia na promoo ou na reduo da inefcincia produtiva.
Em ambas as especifcaes foram utilizadas dummies de renda per capita
como controle sobre os indicadores de capital humano, uma vez que esta vari-
vel aparece como seu principal determinante na maioria dos estudos empricos.
Considerando haver alta correlao entre renda per capita e gasto com sade, ao
incluir uma destas variveis explicativas no modelo esta capta parte do efeito de
outra, difcultando assim a anlise parcial.
10
Alm disso, alguns estudos apontam
que os gastos pblicos contribuem para a inefcincia produtiva enquanto outros
sugerem evidncia em contrrio. Mas deve-se considerar que tais resultados ema-
nam de diferentes formas funcionais e diferentes medidas de gastos com sade
(Greene, 2010). Assim, dependendo da medida de gasto utilizada pode existir
alta correlao entre gastos totais com sade e gastos pblicos com sade. Deste
modo, ao incluir estas duas variveis nos modelos como variveis explicativas
incorre-se tambm no problema de uma varivel captar o efeito da outra sobre os
resultados do indicador, sendo difcil separar tais efeitos. Adicionalmente, deve-se
considerar que se o gasto pblico de fato cobre uma ausncia de gastos privados e
ento deve gerar efcincia produtiva, principalmente para a parcela da populao
que no tem renda sufciente para que seu preo de reserva cubra o custo marginal
de produo do bem.
10. Para lidar com problemas dessa natureza, ver Marinho, Cardoso e Almeida (2012).
Verifca-se que no Brasil ainda existe espao para a melhoria do desempenho
de indicadores de sade, desde que a efcincia tcnica produtiva tambm melhore,
pois seus scores de efcincia nos diferentes indicadores de capital humano, utilizados
como produtos na funo de produo, sugerem que melhorias de gesto podem
contribuir para a sua evoluo em direo fronteira de produo. Estes resultados
vo de encontro a estudos prvios, tais como os de Marinho, Cardoso e Almeida
(2012). Uma das medidas que est sendo tomada pelo governo brasileiro no que
se refere melhoria de gesto se relaciona com os programas federais que buscam
coibir a corrupo na sade e na educao. Este o caso da Controladoria-Geral
da Unio (CGU),
11
que tem auditado municpios, defnidos a partir de um sorteio,
para investigar possveis irregularidades no uso de verbas com destinao especfca
para a sade e a educao.
Tal resultado, entretanto, deve ser analisado de maneira mais ampla,
no contexto da modelagem da funo de produo e dos estudos empricos
semelhantes realizados sobre os gastos com sade.
Considerando o resultado mais amplo de que os gastos totais com sade e
educao so signifcantes para explicar o bom desempenho de alguns indicadores
de capital humano, os gastos pblicos tendem a reduzir a inefcincia produtiva
dependendo do indicador, mesmo quando se controla pela renda mdia dos pases.
O resultado mais especfco para o Brasil mostra que para vrios indicadores
existe espao para melhoria de gesto de maneira a levar o pas mais prximo da
fronteira de produo. O indicador de efcincia se situa entre 0 e 1 respecti-
vamente do menos efciente para o mais efciente. O score do Brasil para cada
indicador de sade est disponvel acima de cada modelo estimado, como de-
monstrado nas tabelas 3 e 4. Estes resultados devem levar em considerao, entre-
tanto, que na gesto dos recursos da sade o total de gasto do governo brasileiro
em sade relativamente pequeno. Ele corresponde a apenas 42% contra uma
mdia mundial de 57,2%, e uma mdia de 72% dos pases membros da OCDE.
6 CONCLUSES
Foram estimadas duas especifcaes de modelos de FE de tcnica de produo
com indicadores de sade como produtos, e gastos pblicos com sade e educa-
o como insumos, alm de outros insumos, entre 1999 e 2006, utilizando dados
anuais do Banco Mundial, com o intuito de avaliar a efcincia produtiva tcnica
destes gastos sobre a formao de capital humano. Os resultados apontam que
os gastos pblicos com sade ou melhoram ou no afetam signifcativamente a
produo de bons indicadores de sade para a mdia dos pases. Entretanto, os
11. Para mais informaes, consultar site da Controladoria-Geral da Unio (CGU). Disponvel em: <http://www.
cgu.gov.br>.
resultados tambm sugerem existirem inefcincias na gesto de produo des-
tes indicadores. A constatao de inefcincia tcnica associada aos insumos
sugere que o melhor uso dos recursos pode levar a um aumento da produo
a partir dos mesmos insumos. Deste modo, espera-se que uma melhor gesto
no uso destes recursos pblicos seja capaz de levar os pases para posies mais
prximas da fronteira de produo, aumentando sua efcincia produtiva, ain-
da que sejam mantidos constantes os recursos destinados a tais atividades.
Deve-se notar, entretanto, que sob a hiptese de retornos crescentes de escala
em alguns indicadores, pode ser necessrio um aumento dos gastos com sade
para aumentar a efcincia econmica.
Do ponto de vista do desempenho do Brasil na produo destes indicadores,
verifca-se que o pas relativamente inefciente na produo de mortalidade por
doena infectocontagiosa sobre a mortalidade total; sobre a taxa de mortalidade
infantil; sobre o percentual de nascimento de bebs abaixo do peso, por nmero
de nascimentos; e sobre o percentual de pessoas desnutridas. Estes resultados vo
de acordo com os obtidos pela literatura nacional que estuda tanto o Brasil em
especfco quanto sua inter-relao com outros pases.
TABELA 5
Estatsticas descritivas dos scores de ecincia por indicador
Indicadores Mdia Desvio Mnimo Mximo
llife_ex 0.9337234 0.0728752 0.6216789 0.9979846
Llwbirthweibb 0.2084908 0.228574 0.0249946 0.8473722
lmor_inf 0.8368699 0.1150647 0.0502194 0.9742169
lmort_cm_desea 0.4994681 0.3841734 0.0322364 0.9636936
Lundnourish 0.3678204 0.3168659 0.0158037 0.9278632
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Originais submetidos em outubro de 2011. ltima verso recebida em julho de 2012.
Aprovado em julho de 2012.
PRODUTIVIDADE INDUSTRIAL DO TRABALHO E INTENSIDADE
TECNOLGICA NAS REGIES DO BRASIL: UMA ANLISE
REGIONAL E SETORIAL PARA O PERODO 1996-2007
Edileuza Aparecida Vital Galeano*
Lvio Andrade Wanderley**
O artigo faz uma anlise regional e setorial da produtividade industrial do trabalho nas regies
brasileiras no perodo 1996-2007 utilizando o mtodo shift-share a m de medir a contribuio
de efeitos como alocao, mudana estrutural e especializao no crescimento da produtividade
do trabalho. Com os resultados obtidos, pode-se avaliar a produtividade do trabalho na
indstria com base no cenrio atual da economia e destacar que: houve predominncia de
setores absorvedores de tecnologia em detrimento dos setores geradores de spillovers
tecnolgicos; o crescimento da produtividade do trabalho observado no setor de alta tecnologia
no foi suciente para compensar o decrscimo nos demais grupos de setores; o crescimento
da produtividade do trabalho observado nas demais regies no foi suciente para compensar
o decrscimo observado na regio Sudeste, evidenciando uma estagnao da produtividade do
trabalho em nvel nacional; e que houve ainda uma reprimarizao das atividades industriais
pela especializao em commodities.
Palavras-chave: indstria; produtividade do trabalho; anlise regional e setorial; shift-share.
INDUSTRIAL PRODUCTIVITY OF LABOR AND TECHNOLOGICAL INTENSITY IN
THE REGIONS OF BRAZIL: A REGIONAL AND SECTORAL ANALYSIS FOR THE
YEARS 1996-2007
The article makes a sectoral and regional analysis of the industrial productivity of labor in the
Brazilian regions in the years 1996-2007 using the shift-share method to measure the contribution
of allocation, structural change and specialization effect in the growth of labor productivity. With
the results obtained one can evaluate the productivity of labor in industry based on the current
scenario of the economy and can remark that: there was predominance of sectors absorbers of
technology in despite of the sectors that generate technological spillovers; the growth of labor
productivity noted in the high technology sector was not enough to compensate the decreasing
in the other groups of sectors; the growth of labor productivity observed in other regions was not
enough to compensate the decrease observed in the Southeast region, showing a stagnation of
labor productivity at a national level; there was a reprimarization industrial activities through the
specialization in commodities.
Keywords: industry; productivity of labor; sectorial and regional analysis; shift-share.
* Professora substituta do Instituto Federal do Esprito Santo. Endereo eletrnico: <edileuzagaleano@hotmail.com>.
** Professor do Curso de Mestrado em Economia da Universidade Federal da Bahia (UFBA). Endereo eletrnico: <livio@ufba.br>.
PRODUCTIVIDAD INDUSTRIAL DEL TRABAJO Y INTENSIDADE DE LA
TECNOLOGA EN LAS REGIONES DEL BRASIL: UN ANLISIS
REGIONAL Y SECTORIAL PARA EL AOS 1996-2007
El artculo hace un anlisis regional y sectorial de la productividad industrial del trabajo
en las regiones de Brasil en los aos 1996-2007 con el mtodo shift-share para medir la
contribucin de los efectos de la asignacin, cambio estructural y de la especializacin en
el crecimiento de la productividad del trabajo. Los resultados obtenidos se puede evaluar la
productividad del trabajo en la industria en la economa basada en el escenario actual y se
puede sealar que: predominio de los sectores de absorcin de tecnologa a expensas de los
sectores de la generacin de externalidades tecnolgicas; el crecimiento de la productividad
del trabajo observado en el sector de alta tecnologa no fue suficiente para compensar la
disminucin de los otros grupos de sectores; el crecimiento de la productividad del trabajo
observada en otras regiones no fue suficiente para compensar la disminucin observada en
la regin sudeste, que muestra un estancamiento de la productividad del trabajo a nivel
nacional; haba una reprimarizacin de la actividad industrial a travs de la especializacin
en commodities.
Palabras clave: industria; la productividad del trabajo; el anlisis sectorial y regional; shift-share.
LA PRODUCTIVIT INDUSTRIEL DU TRAVAIL ET L`INTENSIT TECHNOLOGIQUE
DANS TOUTES LES RGIONS DU BRSIL: UNE ANALYSE RGIONALE ET
SECTORIELLE PENDANT LES ANNES 1996-2007
Larticle fait une analyse rgionale et sectorielle de la productivit industrielle du travail dans
toutes les rgions du Brsil pendant les annes 1996-2007 avec lutilisation de la mthode
shift-share pour mesurer la contribution de leffet de lallocation, le changement structurel et
de la spcialisation dans la croissance de la productivit du travail. Avec les rsultats obtenus
il est possible valuer la productivit du travail dans lindustrie base sur le scnario actuel
de lconomie et il peut mettre en vidence que: il y avait une prdominance des secteurs
absorber de la technologie sur les secteurs qui gnrent des spillovers technologiques; la
croissance de la productivit du travail observ dans le secteur de haute technologie na pas
t sufsante pour compenser la baisse dans les autres groupes industrielles; la croissance
de la productivit du travail observe dans les autres rgions na pas t suf pour compenser
la baisse vrie dans la rgion Sud-Est avec la productivit du travail stagne compare aux
donnes nationales; il y avait une reprimarization des activits industrielles partir de la
spcialisation des commodities.
Mots-cls: industrie; productivite du travail; analyse sectorielle et regionale; shift-share.
JEL: R11, R12, O14
1 INTRODUO
A evoluo da produtividade industrial, fator determinante no grau de competiti-
vidade, est associada a padres de especializao da indstria. Neste sentido, mu-
danas na estrutura produtiva e na sua localizao se mostram importantes na de-
terminao da competitividade do setor. No Brasil, com a maior abertura comercial
69 Produtividade Industrial do Trabalho e Intensidade Tecnolgica nas Regies do Brasil
observada a partir do incio dos anos 1990, os processos de modernizao produtiva
e ganhos tecnolgicos necessrios maior integrao comercial aos mercados mun-
diais promoveram uma realocao das atividades industriais entre as regies brasi-
leiras. Diante deste movimento de reestruturao produtiva, fcou mais evidente
o processo de deseconomias de aglomerao vivido pela regio Sudeste, problema
amplamente debatido na literatura econmica. Esta regio vem apresentando taxas
de crescimento da produtividade do trabalho na indstria inferiores quelas obser-
vadas nas demais regies do Brasil, fato que merece ateno especial.
A relao entre a estrutura produtiva de uma economia e o crescimento de
sua produtividade um tema que sempre despertou interesse da literatura eco-
nmica. Muitos modelos econmicos sugerem que as regies que se especializam
em indstrias tecnologicamente avanadas alcanaro altas taxas de crescimento
em comparao a outras regies.
Apesar da importncia do tema, so poucos os estudos disponveis que
avaliam o comportamento da produtividade do trabalho na indstria em nveis
regional e setorial, sendo este o diferencial deste artigo. Fagerberg (2000), por
exemplo, utilizando a metodologia shift-share avaliou o impacto da especializao
e de mudanas estruturais no crescimento da produtividade em 24 setores da
indstria de transformao de 39 pases no perodo de 1973 a 1990. Utilizando a
mesma metodologia, Rocha (2007) mensurou a contribuio da mudana estru-
tural para o incremento da produtividade do trabalho na indstria do Brasil no
perodo de 1970 a 2001, e Carvalheiro (2003), para o perodo de 1990 a 2000.
Galeano (2012), utilizando outra verso da metodologia shift-share, a de Stilwell
(1969), mensurou a contribuio para o crescimento regional da produtividade
do trabalho da indstria, devido ao crescimento nacional, competitividade re-
gional e mudana estrutural em 1996 e 2007.
Este artigo traz uma contribuio para o debate sobre o comportamento da
produtividade do trabalho nos setores de atividade da indstria de transformao
nas cinco regies do Brasil, ao explorar o mtodo shift-share de decomposio da
taxa de crescimento da produtividade do trabalho, utilizando a verso apresen-
tada em Fagerberg (2000). O propsito deste estudo aplicar o mtodo que se
presta realizao das anlises, a partir: i) da mobilidade dos fatores de produo
entre os setores industriais efeito alocao; ii) da realocao de recursos quanto
aos setores de crescimento da produtividade acima da mdia efeito mudana
estrutural; e iii) do crescimento da produtividade intrassetor especializao.
Este mtodo evidencia qual a contribuio de cada um dos efeitos alocao,
mudana estrutural, e especializao no crescimento da produtividade do tra-
balho nas regies.
Sero utilizados dados da indstria extrativa e dos 23 setores de atividade da in-
dstria de transformao, usando a Classifcao Nacional de Atividades Econmicas
(CNAE) de 1996 e 2007, divulgados pela Pesquisa Industrial Anual do Instituto
Brasilerio de Geografa e Estatstica (PIA/IBGE). Este artigo tambm apresenta o
desempenho da produtividade do trabalho na indstria extrativa e nos setores da
indstria de transformao segundo as categorias de intensidades tecnolgicas: baixa,
mdia baixa, mdia alta e alta tecnologia.
Ao analisar o comportamento da produtividade do trabalho nas regies do
Brasil, pelo modelo de decomposio de taxa de crescimento, possvel avaliar
os resultados com base no cenrio atual da economia brasileira abertura do co-
mrcio externo, estabilizao de preos, e cmbio apreciado e levantar algumas
questes que norteiam este estudo, colocadas a seguir.
1) Ocorreu alta produtividade do trabalho nas atividades industriais e gera-
o de spillovers entre os setores?
2) A produtividade do trabalho no Brasil decorre da alta capacidade compe-
titiva no comrcio internacional?
3) Existe um processo de reprimarizao da atividade industrial no Brasil? Se a
resposta for positiva, este processo deve-se ao choque das novas tecnologias
e dos cenrios observados na economia brasileira a partir dos anos 1990?
Seguindo a ideia de Fagerberg (2000) de que a incorporao de novas tec-
nologias condio necessria para se gerar capacidade competitiva, enfatiza-se
que este estudo visa fornecer indicadores com base na produtividade do trabalho,
que mostrem quais setores da indstria de transformao incorporaram inovaes
tcnicas de forma passiva ou ativa, gerando spillovers tecnolgicos.
A seo seguinte faz uma breve reviso da literatura sobre o tema. A seo 3
apresenta a metodologia a ser empregada. A seo 4 apresenta um panorama da
produtividade do trabalho nos setores da indstria de transformao nas cinco
regies do Brasil. A seo 5 apresenta os resultados da decomposio da taxa de
crescimento da produtividade do trabalho em trs componentes, conforme a me-
todologia apresentada. A seo 6 trata de discorrer sobre as concluses do artigo.
2 PRODUTIVIDADE DO TRABALHO E INTENSIDADE TECNOLGICA
Os processos de desenvolvimento de um pas ou regio so acompanhados por
mudanas estruturais de longo prazo que acompanham o crescimento econ-
mico. Tais mudanas estruturais implicam mudanas na distribuio setorial do
emprego e tambm do capital fsico, tal qual esteja associado s incorporaes de
inovaes tecnolgicas e ao aumento da produtividade do trabalho.
De acordo com Schettini (2010), o crescimento da produo regional e sua
prosperidade econmica esto relacionados ao aumento da competitividade, a
qual favorecida pelo aumento da produtividade
1
da economia, sendo, conforme
Kaldor (1970), a indstria o motor deste processo. Para Bonelli (1996), o cresci-
mento da produtividade refete tanto o crescimento da produo quanto a efci-
ncia do processo produtivo incorporado ou no em mquinas e equipamentos.
Contextualizando as atividades industriais extrativas e de transformao no
que tange questo da tecnologia, enfatiza-se que as extrativas se caracterizam
como absorvedoras de equipamentos tcnicos, propiciando o aumento de sua
produtividade, enquanto nas indstrias de transformao existem os setores que
apenas incorporam tecnologias e os que, alm de absorverem, geram feedback
resultante de uso de novas tcnicas, implicando criao de novos engenhos e efei-
tos de spillovers tecnolgicos para outras atividades industriais. Diante do choque
das novas tecnologias,
2
em escala global e, particularmente, no Brasil a partir dos
anos 1990, estuda-se o seu efeito sobre as atividades industriais e a sua abrangn-
cia entre os setores que apenas absorvem as tcnicas e os que geram spillovers no
mbito industrial.
O resultado da evoluo da produtividade industrial, fator determinante no
grau de competitividade, est associado a padres de especializao da indstria.
Neste sentido, mudanas na estrutura produtiva so importantes na determinao
da competitividade. A literatura econmica aponta uma metodologia emprica
shift-share analysis para analisar os efeitos de padres de alocao, especializa-
o e mudana estrutural sobre a produtividade do trabalho, sendo a principal
referncia os estudos realizados por Fagerberg (2000).
3
Modelos tericos, como
o utilizado por este autor, sugerem que pases especializados em atividades de
tecnologia progressiva (high-tech) desfrutaro de altas taxas de crescimento da
produtividade comparadas com outros pases. Pases especializados em atividade
de low-tech,
4
em geral, apresentam um crescimento da produtividade relativa-
mente menor.
1. A produtividade da economia brasileira foi objeto de estudo de muitos pesquisadores. Ver, por exemplo, Bonelli
(1992) e Schor (2003).
2. Por se tratar de uma tecnologia exvel equipamentos polivalentes que geram multiprodutos e tendo como cone
o chip no mundo da microeletrnica e da computao, as estruturas industriais tornaram-se fragmentadas como base
para obterem vantagens competitivas nas vrias escalas regionais e deslizantes quanto aos mercados global e local.
3. A pesquisa de Fagerberg (2000) se baseou em uma amostra de 39 pases considerados economias de mercado.
Embora muitos dos pases da amostra fossem europeus, a sia e a Amrica tambm foram relativamente represen-
tados. Os pases apresentaram grandes diferenas nos nveis de produtividade do trabalho, variando entre $ 21,24
mil nos Estados Unidos e $ 1,12 mil na ndia, sendo o valor em dlares a preos de 1973. A base de dados utilizada
pelo autor foi retirada das estatsticas industriais fornecidas pelo banco de estatsticas industriais da Organizao
para o Desenvolvimento Industrial das Naes Unidas (Unido). Para mais informaes sobre os pases da amostra, ver
Fagerberg (2000, p. 397).
4. Indstrias low-tech produzem bens para o mercado de massa, como produtos de borracha, de plstico, de metal,
bebidas, fumo, vidro e cermica, txtil, vesturio, calados, moblia. Em geral, recursos naturais processados (Fagerberg,
2000, p. 398).
Em um mundo globalizado, factvel no ocorrer um crescimento mais lento
do bem-estar na economia low-tech, enquanto diferenas no crescimento da produ-
tividade so completamente refetidas nos preos dos mercados competitivos. En-
tretanto, se produtores de mercadorias high-tech esto aptos a manter a maior parte
das recompensas oriundas do progresso tecnolgico mais rpido para eles prprios,
pelo controle de preos,
5
as perspectivas para os pases especializados em low-tech
podem ser pouco animadoras.
6
Fagerberg mostrou que a mudana estrutural, na
mdia, no contribua para o crescimento da produtividade. Isto signifcava que uma
mudana estrutural especfca perde sua importncia econmica. Uma das indstrias
que mereceu uma anlise mais profunda a este respeito, segundo Fagerberg, foi a
indstria de mquinas eltricas, a qual apresentou as taxas de crescimento da pro-
dutividade mais altas entre todas as indstrias. Produtos novos e originalmente da
indstria de eletrnicos, mas usados em outras indstrias so suscetveis a contribuir
inovao de produtos, processos, organizao e gerenciamento nestas indstrias
conhecidas como inovaes induzidas , levando ao aumento da produtividade.
O novo conhecimento desenvolvido pela revoluo eletrnica pode encon-
trar novas e inesperadas aplicaes em outras indstrias, conduzindo a inovaes
e aumentando a produtividade. Desta forma, provvel que o progresso tecnol-
gico na indstria eletrnica gere spillovers para outras indstrias e fque registrado
l como crescimento da produtividade. Assim, a importncia atual da indstria
eletrnica para o crescimento torna-se subestimada pelo tipo de metodologia
aplicada. Segundo Fagerberg (2000), a evidncia disponvel a partir de vrios
pases indica que tais efeitos indiretos podem ser bastante substanciais.
A principal diferena quanto mudana estrutural atual refere-se ao papel
desempenhado pelas novas tecnologias baseadas na microeletrnica e na compu-
tao. Na primeira metade do sculo XX, o crescimento da produtividade e do
emprego, e o aumento de produto estavam fortemente correlacionados. O em-
prego nas indstrias baseado em novas tecnologias como eletrnicos e materiais
sintticos expandiu-se rapidamente, desempenhando uma importante funo
para a mudana estrutural na explicao do crescimento da produtividade global.
Mais recentemente esta relao entre produto e emprego tem sido distorcida.
A revoluo eletrnica tem expandido a produtividade a uma taxa muito rpida,
particularmente na indstria de mquinas eltricas, mas sem um grande similar
aumento na participao desta indstria no emprego total. De fato, as indstrias
que mais expandem sua participao no emprego total so geralmente as de baixa
e mdia baixa tecnologia.
5. Percebe-se que mercados competitivos ou de competio imperfeita norteiam, respectivamente, a melhor ou a pior
distribuio do bem-estar entre as economias mais focadas em padres low-tech.
6. Nesse caso, conforme Fagerberg (2000), pode-se pagar para um pas mudar seu padro de especializao para
reas mais promissoras por meio da interveno poltica.
Nesse contexto, Fagerberg (2000) apontou dois fatos: i) a indstria de m-
quinas eltricas que est intimamente ligada revoluo microeletrnica tem
experimentado um crescimento da produtividade maior que as outras indstrias,
implicando um bnus de crescimento para os pases com um desempenho su-
perior nesta indstria; ii) tem havido importantes spillovers ao crescimento da
produtividade para outras indstrias, e algumas pesquisas indicam que estes foram
mais fortes em nvel local ou nacional que globalmente. Os ganhos potenciais
para o crescimento global advindos da bem-sucedida entrada de indstrias tec-
nologicamente progressivas, que devem ser levadas em conta quando polticas
econmicas ou, especifcamente, industriais so desenhadas, so importantes para
o bem-estar. O autor concluiu que embora a mudana estrutural, em mdia, no
tenha sido favorvel ao crescimento da produtividade, pases que conseguiram
aumentar sua presena nas indstrias mais tecnologicamente avanadas tiveram
um crescimento maior da produtividade do trabalho.
Outros autores tm enfatizado a importncia da relao entre o nvel de
desenvolvimento tecnolgico e o crescimento econmico em suas anlises a partir
dos estudos de Fagerberg. So eles: Rufoni, Zawislak e Lacerda (2004), que ana-
lisaram indicadores de tecnologia e crescimento entre grupos de pases; e Cndito
(2010), que faz um estudo baseado na teoria do gap tecnolgico, a fm de explicar
os diferenciais de taxas de crescimento entre os pases.
Seguindo a metodologia apresentada em Fagerberg (2000), Carvalheiro
(2003) fez uma anlise dos impactos provenientes da mudana estrutural sobre a
produtividade do trabalho para a economia brasileira no perodo de 1990 a 2000.
Sua anlise sugere que, enquanto o aumento da produo e a reduo do emprego
contriburam para o crescimento da produtividade, as mudanas estruturais do
emprego tiveram o efeito inverso. Seus resultados mostraram que os efeitos alo-
cao e mudana estrutural foram negativos tanto para a indstria quanto para
os servios, indicando que os deslocamentos de mo de obra devem ter ocorrido
tanto em direo a setores de menor produtividade quanto em menor propor-
o em direo a setores com menor crescimento da produtividade.
O perodo 1998-2000 caracterizou-se pela reduo da produtividade do
trabalho, determinada basicamente pelo grande aumento do pessoal ocupado.
Novamente, as informaes indicam que os efeitos alocao e mudana estru-
tural foram negativos, sugerindo deslocamentos de mo de obra para setores
menos produtivos e com menor crescimento da produtividade do trabalho.
Houve um aumento tanto na produo quanto no pessoal ocupado, mas, na
maior parte dos setores, o acrscimo no emprego foi superior ao acrscimo
no valor adicionado, resultando em uma reduo no crescimento da produ-
tividade do trabalho.
Rocha (2007) mostrou, utilizando dados da PIA, que a partir de meados da
dcada de 1990, houve uma reduo no ritmo de crescimento da produtividade
do trabalho na indstria do Brasil, sendo a taxa mdia de crescimento para o pe-
rodo de 1996 a 2001 prxima de zero 0,49% ao ano (a.a.).
Conforme Nassif (2008), aps 1991, a indstria mostrou incrementos na
produtividade do trabalho. J o comportamento da produo fsica e, principal-
mente do emprego industrial no perodo, foram mais volteis. Em mdia, preva-
leceu uma queda no emprego industrial, a partir dos anos 1990. Na primeira me-
tade da dcada de 1990, as taxas mdias anuais de crescimento da produtividade
do trabalho eram positivas, porm elas no se sustentaram aps 1999, e, aliado ao
forte declnio do investimento bruto da economia, a indstria de transformao
no foi capaz de recuperar os nveis de participao no produto interno bruto
(PIB) que prevaleceram at meados da dcada anterior.
A partir da segunda metade da dcada de 1990, houve tendncia de retrao
dos ndices de produtividade do trabalho, sobretudo no perodo posterior a 1999,
quando o indicador passou a apresentar taxas negativas de variao. Nassif (2008)
mostrou que no perodo 1996-2004 a variao mdia anual da produtividade
do trabalho da indstria de transformao brasileira foi da ordem de -2,6%. Um
sinal de reverso desta tendncia s ocorre em 2004, quando a produtividade do
trabalho registrou acrscimo de 1%.
Os resultados dos clculos das componentes de crescimento da produtividade
do trabalho no perodo 1996-2007, pelo mtodo shift-share, na verso de Stilwell
(1969) e apresentados por Galeano (2012) mostraram que na maioria dos setores e
das regies a componente de crescimento estrutural tem baixa relao com o cres-
cimento da produtividade do trabalho. Assim, o crescimento da produtividade nos
setores e nas regies foi explicado em sua maior parte pela componente regional que
confere vantagens econmicas maioria das regies e dos setores. Tais vantagens
competitivas locacionais foram importantes em nvel regional, principalmente para
as regies menos desenvolvidas. Porm, foram insufcientes para impulsionar o cres-
cimento da produtividade do trabalho em nvel nacional.
3 DESCRIO DA METODOLOGIA SHIFT-SHARE
A metodologia shift-share est calcada em uma vasta produo cientfca de
autores que no s discutem o seu alcance como instrumento de aferio de
indicadores de crescimento regional e setorial, mas tambm debatem as formu-
laes que tm sido usadas em anlises empricas. Em sntese, faz-se referncia aos
trabalhos de Dunn (1959; 1960), que apresentam as primeiras formulaes da
metodologia, apresentando as componentes global, estrutural e regional; aos de
Stilwell (1969; 1970), que inverte a base de ponderao visando captar mudanas
estruturais no intervalo de anlise; aos de Sakashita (1973), que se ancora teori-
camente a partir de uma funo cobb-Douglas. Os estudos de Berzeg (1978)
propem converter a identidade shift-share em uma funo estocstica estimvel;
os de Esteban-Maquillas (1972) introduzem a varivel homottica visando sanar
a questo da interdependncia entre as componentes estrutural e regional; os de
Arcelus (1984) desagregam a componente regional da verso de Dunn; os estudos de
Haynes e Machunda (1987) testam as propriedades de aditividade das componentes
da formulao de Arcelos; os de Barf e Knight (1988) propem o uso em anlise
dinmica; os de Harris et al. (2004), Nazara e Hewings (2004), entre outros.
A anlise shift-share um mtodo que decompe a variao de um compo-
nente agregado em trs componentes. A verso apresentada por Fagerberg (2000)
difere das formulaes mais usuais por no considerar na anlise as componentes
globais e regionais,
7
tratando apenas da componente mix de setores industriais,
desagregando-a nos efeitos, na alocao, na mudana estrutural, e na especializao.
Seja P a produtividade agregada do trabalho, Q o valor da transformao
industrial e N o nmero de trabalhadores, tem-se:
(1)
em que i o setor de atividade, tal que i = 1, 2, 3,..., m. A produtividade da
indstria i , portanto,
(2)
e a participao do setor i no emprego total dada por:
(3)
Pode-se agora substituir (2) e (3) em (1).
(4)
Adicionalmente, tem-se a variao da produtividade agregada ou efeito total
P, e a variao da participao do setor i no emprego total da regio S. A partir
da equao (4), pode-se formular a equao (5), em que o 0 subscrito indica o
ano-base:
7. Ver, por exemplo, Stilwell (1969; 1970) e Fernandez e Menendez (2005).
(5)
Transformando a equao (5) em taxas de crescimento, tem-se:
(6)

Para o objetivo da anlise deste artigo, o lado direito da equao (6) pode ser
dividido em trs termos.
I) Efeito alocao: mostra a contribuio do crescimento da produtividade
a partir das mudanas na alocao do trabalho entre as indstrias, pois
pondera as mudanas na participao relativa do emprego com o nvel
de produtividade do trabalho no ano-base. Um sinal positivo indica que
a participao do setor da indstria de alta produtividade no emprego
total cresce s expensas da indstria com baixa produtividade. Isto re-
fete a habilidade de uma regio mover recursos de atividades de baixa
para a alta tecnologia, resultando no deslocamento de trabalhadores em
direo a setores com nveis elevados de produtividade. Este efeito po-
sitivo caracteriza o que na literatura econmica conhecido como a
hiptese do bnus estrutural, referindo-se ao fato de que, no curso
do crescimento da economia, trabalho e capital se deslocam de setores
menos produtivos para setores mais produtivos, gerando uma contri-
buio extra para o crescimento da produtividade agregada. O efeito
alocao sendo negativo refete-se no fato de que a mo de obra est se
deslocando de setores mais produtivos para setores menos produtivos,
reduzindo o crescimento da produtividade agregada. Este efeito capta o
sentido da mobilidade da mo de obra e da sua produtividade entre os
setores industriais e tambm pode ser chamado de efeito esttico.
II) Efeito mudana estrutural: mede a interao entre mudanas na pro-
dutividade individual de setores industriais e mudanas na alocao de
trabalho entre as indstrias. Este efeito ser positivo se os setores com
crescimento rpido em termos de produtividade tambm aumentar
a sua participao no emprego total. Portanto, refletem a habi-
lidade de um pas realocar seus recursos para as indstrias com
rpido crescimento de produtividade. Dessa forma, ponderando-se
as mudanas na participao relativa do trabalho com a expanso da
produtividade do trabalho, de modo que leve um deslocamento de
trabalhadores para os setores cuja produtividade esteja crescendo acima
da mdia, deve-se gerar um efeito dinmico positivo. Quando este
efeito negativo, setores com crescimento elevado da produtividade
do trabalho no so capazes de manter sua participao no emprego
total, provocando uma mobilidade de mo de obra inversa. Este efeito
detecta mudanas na estrutura produtiva associada s foras centrpe-
tas dos setores industriais de crescimento acima da mdia, e tambm
pode ser chamado de efeito dinmico.
III) Efeito especializao: trata-se da contribuio do crescimento da produ-
tividade nos setores de indstrias individuais, ponderadas pela partici-
pao destes setores no emprego total. Dessa forma, mede-se a contri-
buio do crescimento dos setores para o crescimento da produtividade
do trabalho, supondo que no ocorra qualquer mudana na participa-
o do emprego em cada setor, relativamente ao emprego total, ou seja:
S
I
= 0 (seja constante). O sinal sendo positivo (negativo) indica um
acrscimo (decrscimo) de produtividade no setor especfco. No ocor-
rendo efeitos estticos e dinmicos, em princpio, o efeito total P
T
deve
ser igual ao efeito tecnolgico. Este efeito identifca o padro tecnolgico
e de especializao de intrassetores industriais em termos de variao
na produtividade do trabalho, por isto pode tambm ser chamado de
efeito tecnolgico.
A prxima seo mostra o comportamento da produtividade do trabalho na
indstria brasileira no perodo de 1996 a 2007.
4 PRODUTIVIDADE INDUSTRIAL DO TRABALHO NAS REGIES DO BRASIL
A abertura comercial nos anos 1990 propiciou a modernizao da produo e
ganhos tecnolgicos como requisitos maior integrao comercial aos mercados
globais. Para que isto ocorresse, foi necessria uma realocao das atividades in-
dustriais entre as regies brasileiras. Como resultado da adoo desta poltica, a
economia brasileira passou por um processo de reestruturao produtiva acelerada.
A entrada de empresas multinacionais proporcionou um aumento de concor-
rncia com as empresas nacionais brasileiras, as quais, por sua vez, tiveram de se
adequar nova realidade, buscando a reduo de seus custos de produo a fm
de ampliarem suas margens de lucratividade.
Como a regio Sudeste vinha sofrendo desde os anos 1980 um processo de-
nominado de deseconomias de aglomerao e saturao locacional, este processo
fcou mais evidente e teve mais importncia a partir de ento. Esta regio passou
a oferecer condies desfavorveis a certas indstrias, as quais apresentavam altos
custos de produo na regio. Uma alternativa que se mostrou atrativa a certas
indstrias foi o deslocamento de suas atividades industriais para o interior do
Brasil. Algumas regies passaram a oferecer melhores condies em termos de
custos de produo, o que favoreceu o processo de desconcentrao da inds-
tria. No entanto, alguns autores, como Diniz (1993) e Diniz e Crocco (1996),
defendem que no Brasil houve um processo de desconcentrao relativa das
atividades industriais, uma vez que a indstria de alta tecnologia e as ativida-
des de pesquisa e desenvolvimento (P&D) continuam concentradas na regio
Sudeste.
8
Diante do processo de deseconomias de aglomerao vivido pela
regio Sudeste, esta vem apresentando taxas de crescimento da produtividade
do trabalho na indstria inferiores quelas observadas nas demais regies do
Brasil, fato que merece ateno especial.
A nova teoria de crescimento endgeno estabelece que polticas de aber-
tura comercial possam exercer efeito positivo sobre o crescimento da pro-
dutividade, por meio da induo de mudanas tecnolgicas (Romer, 1993a;
1993b). No entanto, Grossman e Helpman (1990) observaram que o aumento
da competio subsequente abertura de uma economia pode desencorajar o
processo de inovao pela expectativa de reduo dos lucros.
9
Desse modo,
somente pases ou regies com vantagens comparativas nos setores intensivos
de pesquisa e tecnologia se benefciariam com a abertura econmica. Asssim,
os autores concluem que ambguo o efeito da abertura sobre a economia, se
a abertura no provocar mudana estrutural na direo da produo de bens
com mais contedo tecnolgico.
8. Schettini (2010) avaliou a inuncia do espao no comportamento regional tanto pela inuncia das regies prs-
peras sobre as demais, quanto pelas economias espaciais.
9. Conforme Moreira (1999), nos primeiros anos do plano de estabili zao, o cmbio supervalorizado incenti vava as
importaes e prejudicava as ex portaes. Houve aumento signicativo do coeciente de importa o da indstria de
transformao bra sileira, principalmente nos setores mais intensivos em tecnologia. Carvalho Jnior e Ruiz (2008)
desta caram que as principais alteraes apon tadas na maioria dos estudos sobre a indstria brasileira, aps a aber-
tura, so as redues nas taxas de lucro, o aumen to na concentrao industrial via fuses e aquisies, o aumento
da participao do capital estrangeiro e da produtivida de. Esta ltima est associada moder nizao das rmas e ao
aumento da con corrncia de bens importados. Houve mudanas na estrutura produtiva, com alguns setores se moder-
nizando e outros diminuindo sua importncia no decorrer do processo de ajuste s novas condies de mercado. Houve
expressivo aumento na produtividade do trabalho para aqueles setores que se modernizaram e isto exps ainda mais
as diferenas de produtividade entre os setores. Conforme Bonelli (2002), parte do aumento da produtivi dade pode
ser buscada no desaparecimen to das empresas mais inecientes, uma vez que, at ento, estavam garantidas por um
regime comercial de alta proteo.
Nos anos 1990, as transformaes na estrutura produtiva da indstria bra-
sileira provocadas pela abertura econmica alteraram de forma mais signifcativa
sua participao no comrcio internacional. Diante da estrutura da economia
brasileira, com vantagens comparativas em setores intensivos de recursos natu-
rais, o recente crescimento no comrcio internacional apresenta refexos sobre a
composio do produto da indstria, levando a um aumento na especializao da
produo de commodities industriais (Lamonica e Feij, 2011).
Uma varivel importante para sinalizar mudanas na estrutura produ-
tiva a produtividade do trabalho. Para avaliar a evoluo da produtividade
regional do trabalho, no perodo 1996-2007, com informaes da PIA/IBGE,
o conceito de produtividade do trabalho utilizado produtividade-homem,
ou seja, o valor da transformao industrial (VTI)
10
dividido pelo estoque de
trabalhadores em 31/12. A escolha do perodo 1996-2007 para a anlise foi
feita por dois motivos. Primeiro, porque entre estes anos a metodologia da PIA
no sofreu alteraes, evitando problemas quanto classifcao dos setores.
Segundo, porque iniciando o estudo em 1996 os problemas relativos conver-
so de valores da moeda que vigorava antes do real foram evitados.
O grfco 1 evidencia o comportamento do emprego, da produo e da
produtividade do trabalho nacional. Percebe-se que at o incio dos anos 2000
a produtividade do trabalho apresentou uma tendncia de crescimento. Porm, a
partir de 2002 o emprego cresceu acima do VTI, resultando em tendncia de
queda na produtividade do trabalho. Este comportamento confrma a hiptese de
que os ganhos de produtividade nos anos 1990 foram em grande parte devidos a
um choque de oferta propiciado pela abertura comercial que exps a indstria
a um ambiente mais competitivo. A eliminao de unidades menos produtivas,
aliada incorporao pela indstria de novas tcnicas e processos de produo
e de materiais mais efcientes, possibilitaram o crescimento da produtividade
industrial na dcada de 1990. Esgotados os benefcios dos ganhos marginais
obtidos pelas melhorias nos processos de produo, a indstria voltou a expandir
o emprego no fnal da dcada de 1990 e nos anos 2000.
10. Os dados utilizados foram os Valores da Transformao Industrial (VTIs) e o nmero de pessoas ocupadas
(PO) na indstria, ambos retirados da Pesquisa Industrial Anual (PIA), no perodo de 1996 a 2007. Os dados
foram deflacionados a preos de 1996 pelo ndice de preos da indstria extrativa e de cada setor de atividade
da indstria de transformao, e calculados pela Fundao Getulio Vargas (FGV). Para os setores que a FGV
no divulga o ndice de preos, foi utilizado o ndice do setor que mais se aproxima. Para o setor 11, foi usado
o mesmo ndice geral da indstria extrativa (C); para os setores 22 e 37, o mesmo ndice do setor 21; e para o
setor 33, o mesmo do setor 29.
GRFICO 1
ndice do VTI, da populao ocupada e da produtividade do trabalho, sendo 1996 o
ano base (1996-2007)
90,0
100,0
110,0
120,0
130,0
140,0
150,0
1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
Emprego Produtividade Produto real
Fonte: dados da PIA/IBGE (2011) e dados de ndices de preos da FGV, obtidos em Ipea (2011).
Em 2007, a produtividade do trabalho encontrava-se em um nvel abaixo da ob-
servada em 1996. A taxa mdia de crescimento da produtividade no perodo analisado
foi prxima a zero, sendo negativa em 2000 e de 2002 a 2005. Este comportamento
evidencia que os ganhos de produtividade obtidos aps a abertura econmica, os quais
proporcionaram a modernizao do parque industrial brasileiro com ganhos de pro-
dutividade para a indstria,
11
declinaram no fnal da dcada de 1990 e no incio dos
anos 2000. A queda na produtividade do trabalho se tornou evidente. Este cenrio
mostra que as mudanas no cenrio macroeconmico ocorridas na economia a partir
da segunda metade dos anos 1990 no favoreceram o crescimento da produtividade
do trabalho na indstria, e sinaliza no sentido de que o crescimento econmico no
induziu a indstria a evoluir no que se refere ao nvel tecnolgico.
4.1 Produtividade do trabalho nos setores e nas regies do Brasil
A produtividade do trabalho nas regies Sul, Nordeste e Centro-Oeste em 2007
estiveram muito abaixo da mdia nacional R$ 31,56 mil a preos de 1996 ,
sendo a regio Norte a que apresentou maior nvel de produtividade do trabalho na
indstria. Apesar de a regio Sudeste estar sofrendo o processo de deseconomias de
11. vasta a literatura sobre o impacto da abertura comercial na produtividade industrial. Ver, por exemplo, Moreira
(1999), Bonelli (2002), Feij e Carvalho (2002) e Carvalho Jnior e Ruiz (2008).
aglomerao, ela ainda apresenta um nvel de produtividade do trabalho acima
da mdia nacional.
A tabela 1 apresenta o nvel de produtividade do trabalho nas regies bra-
sileiras de 2007 a preos de 1996. Os setores foram agrupados de acordo com o
grau de intensidade tecnolgica, conforme a classifcao da Organizao para a
Cooperao e o Desenvolvimento Econmico (OCDE).
12
importante tambm
considerar a participao de cada regio no total do emprego na indstria. Assim,
a tabela 2 apresenta a participao das regies no total do emprego e no total do
VTI nacional por intensidade tecnolgica para 2007.
TABELA 1
Nvel de produtividade do trabalho (2007)
(Em R$ mil, a preos de 1996)
Classicao Nacional de Atividades Econmicas (CNAE) Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste
Brasil
(mdia)
C Indstrias extrativas 94,70 14,16 161,83 40,22 56,74 77,56
D Indstrias de transformao 33,64 25,11 59,19 22,73 22,08 30,45
Baixa tecnologia 25,72 20,18 29,66 14,18 21,98 21,96
15 Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 31,36 22,72 43,89 13,70 26,36 25,44
16 Fabricao de produtos do fumo 110,84 232,09 X 13,39 6,61 143,66
17 Fabricao de produtos txteis 18,18 17,95 9,07 14,15 25,17 17,46
18 Confeco de artigos do vesturio e acessrios 18,83 18,45 12,96 12,26 12,03 17,24
19 Preparao de couros e fabricao de artefatos de
couro, artigos de viagem e calados
9,77 12,46 40,24 15,40 16,56 12,63
20 Fabricao de produtos de madeira 14,12 12,40 11,76 7,73 12,73 12,55
21 Fabricao de celulose, papel e produtos de papel 51,93 35,48 34,92 38,75 16,65 44,95
22 Edio, impresso e reproduo de gravaes 36,13 17,01 45,75 13,34 16,86 29,42
36 Fabricao de mveis e indstrias diversas 13,75 15,69 30,25 10,21 8,12 14,36
37 Reciclagem 12,96 7,45 X 7,75 X 12,13
Mdia baixa tecnologia 30,89 21,56 47,33 29,38 18,06 28,87
23 Fabricao de coque, reno de petrleo, elaborao
de combustveis nucleares e produo de lcool
79,16 104,34 1830,40 73,39 10,82 80,30
25 Fabricao de artigos de borracha e plstico 19,38 16,63 19,27 16,53 10,93 18,28
26 Fabricao de produtos de minerais no metlicos 23,61 20,15 18,24 15,80 19,51 21,21
27 Metalurgia bsica 55,22 25,26 83,47 54,98 60,94 52,15
12. A intensidade de tecnologia foi denida a partir da evidncia emprica da Organizao para a Cooperao e o
Desenvolvimento Econmico (OCDE) quanto ao peso dos gastos em pesquisas e desenvolvimento (P&D), sobre o valor
adicionado e a tecnologia incorporada nos bens intermedirios e de capital adquiridos. Ver, por exemplo, Feij, Carvalho
e Rodriguez (2003). Esta classicao importante para saber em que setores a produtividade do trabalho est cres-
cendo mais, e quais apresentam mais uso de tecnologia ou no. A classicao do grau de intensidade tecnolgica da
OCDE tambm foi utilizada pelo Ipea (2012).
(Continua)
Classicao Nacional de Atividades Econmicas (CNAE) Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste
Brasil
(mdia)
28 Fabricao de produtos de metal exceto mquinas
e equipamentos
15,59 14,47 38,67 13,00 10,97 15,47
Mdia alta tecnologia 42,64 35,59 80,93 48,99 32,84 42,20
24 Fabricao de produtos qumicos 56,31 57,83 44,32 78,66 31,36 57,24
29 Fabricao de mquinas e equipamentos 29,14 27,70 42,67 17,64 27,03 28,27
31 Fabricao de mquinas, aparelhos e materiais
eltricos
23,14 20,60 25,73 18,19 12,27 22,27
33 Fabricao de equipamentos de instrumentao
mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e
pticos, equipamentos para automao industrial,
cronmetros e relgios
23,87 29,45 67,02 12,79 13,37 26,19
34 Fabricao e montagem de veculos automotores,
reboques e carrocerias
55,77 44,69 30,95 63,07 51,31 53,18
35 Fabricao de outros equipamentos de transporte 54,35 20,20 121,58 43,34 15,39 64,85
Alta tecnologia 101,56 156,58 169,58 737,82 8,77 141,53
30 Fabricao de mquinas para escritrio e equipa-
mentos de informtica
126,27 236,04 271,09 763,36 15,18 209,21
32 Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e
equipamentos de comunicaes
87,78 96,21 147,06 21,18 5,79 107,18
Outros X 95,64 11,20 11,77 0,32 26,18
Total 35,20 25,01 62,94 23,38 22,83 31,56
Fonte: dados da PIA/IBGE (2011) e dados de ndices de preos da FGV, obtidos em Ipea (2011).
No grupo de baixa tecnologia, a produtividade mdia do trabalho f-
cou muito abaixo da mdia total nacional em todas as regies. Neste grupo,
os nicos setores que apresentaram produtividade acima da mdia nacional
foram o de fabricao de produtos alimentcios e bebidas na regio Norte;
fabricao de produtos do fumo nas regies Sudeste e Sul; preparao de cou-
ros e fabricao de artefatos de couro, artigos de viagem e calados na regio
Norte; fabricao de celulose, papel e produtos de papel em todas as regies,
com exceo do Centro-Oeste.
No grupo de mdia baixa tecnologia, apenas a regio Norte apresenta produ-
tividade do trabalho acima da mdia nacional R$ 47,33 mil. Apesar da produtivi-
dade acima da mdia nacional, como pode ser visto na tabela 2, este grupo no Norte
representa menos de 1% tanto do VTI quanto do emprego nacional. Neste grupo,
os setores que apresentaram produtividade do trabalho acima da mdia nacional
foram: fabricao de coque, refno de petrleo, elaborao de combustveis nucleares
e produo de lcool em todas as regies, com exceo do Centro-Oeste; metalurgia
bsica em todas as regies, com exceo da regio Sul; e fabricao de produtos de
metal na regio Norte.
(Continuao)
No grupo de mdia alta tecnologia, todas as regies apresentaram produ-
tividade acima da mdia nacional, sendo a maior mdia observada na regio
Norte R$ 80,93 mil. Porm, este grupo no Norte representa apenas 1,43%
do total do VTI nacional. Os setores que apresentaram produtividade acima da
mdia foram: fabricao de produtos qumicos em todas as regies, com exce-
o do Centro-Oeste; fabricao de mquinas e equipamentos; e fabricao de
equipamentos de instrumentao mdico-hospitalares, instrumentos de preciso
e pticos, equipamentos para automao industrial, cronmetros e relgios na
regio Norte; fabricao e montagem de veculos automotores, reboques e carro-
cerias em todas as regies, com exceo da regio Norte; e fabricao de outros
equipamentos de transporte nas regies Sudeste, Norte e Nordeste.
TABELA 2
Participao das regies nos totais de emprego e do VTI, por intensidade tecnolgica (2007)
(Em %)
Participao das regies no emprego Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste Brasil
Indstrias extrativas 1,37 0,23 0,13 0,47 0,10 2,31
Alta tecnologia 0,97 0,27 0,46 0,04 0,02 1,75
Outros 0,00 0,06 0,09 0,13 0,04 0,32
Total 53,69 25,27 3,61 12,68 4,75 100,00
Participao das regies no VTI Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste Brasil
Alta tecnologia 3,12 1,33 2,47 0,94 0,00 7,87
Outros 0,00 0,19 0,03 0,05 0,00 0,27
Total 59,92 20,04 7,21 9,40 3,44 100,00
Fonte: dados da PIA/IBGE (2011).
No grupo de alta tecnologia, somente a regio Centro-Oeste apresentou
produtividade abaixo da mdia nacional. A maior produtividade mdia observada
foi na regio Nordeste R$ 737,82 mil , onde este grupo representa 0,94% do
total do VTI nacional. Apesar de nesta regio a produtividade do trabalho ser
alta, nos setores de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de
informtica, e de fabricao de material eletrnico e aparelhos e equipamentos
de comunicaes, a produtividade do trabalho esteve abaixo da mdia nacional.
Em termos regionais, o crescimento da produtividade do trabalho de 2007
em relao a 1996 variou entre -0,18% no Sudeste e 16,91% no Norte. A partir
de 2000, todas as regies apresentaram expanso da mo de obra empregada na
indstria, sendo que na regio Sudeste o emprego cresceu mais em mdia do que
o VTI no perodo em anlise.
Uma importante considerao a ser feita que a anlise por grandes
regies geogrficas apresenta algumas dificuldades, seja pela dimenso terri-
torial, seja pela diversidade natural, econmica e social dentro das grandes
regies. No caso da regio Sudeste, por exemplo, os resultados encontra-
dos podem ser bem diferentes quando se faz a anlise para cada um dos
estados.
13
Somente o estado de So Paulo apresenta decrscimo, enquanto
os demais estados da regio Sudeste apresentaram taxas de crescimento da
produtividade do trabalho positivas.
Outra considerao importante se refere base de dados utilizada. Existem
algumas difculdades em se trabalhar com os dados regionais ou estaduais da PIA
devido omisso de dados em alguns setores. Na matriz de informaes da PIA, os
dados omitidos so marcados com um X e lanados em outros. Este procedimento
difculta a conciliao e anlise dos dados. Em alguns casos, a conciliao foi feita
utilizando o dado do ano seguinte, quando ele foi informado. Estes problemas,
por ventura, podem ter infuenciado os resultados para alguns setores de atividade.
No entanto, os resultados para as regies, em geral, esto de acordo com o esperado.
5 ANLISE DOS RESULTADOS OBTIDOS COM A METODOLOGIA SHIFT-SHARE
O quadro 1 mostra vrias combinaes entre os sinais e valores dos efeitos do
mtodo shift-share. Assim, pode-se identifcar quatorze tipos de resultados para
o crescimento da produtividade do trabalho nas regies. Com base nestes re-
sultados, foram feitos os diagnsticos sobre cada regio do Brasil, segundo os
somatrios dos setores industriais e a soma dos trs efeitos. Desta forma, pode-se
identifcar a relevncia do(s) efeito(s) que prevalece(m) sobre a variao total da
produtividade agregada do trabalho em cada regio.
A anlise dos trs efeitos do modelo alocao (I), mudana estrutural (II),
e especializao (III) , que formam o efeito total, mostra qual deles teve mais
peso na variao da produtividade do trabalho em cada regio. Os resultados para
as regies so apresentados na tabela 3.
13. Isso est de acordo com as anlises de Diniz e Crocco (1996, p. 77), os quais defendem que nos ltimos anos a
anlise regional se tornou ainda mais problemtica, uma vez que houve ampliao dessas diferenas dentro de cada
regio ou estado. Conforme os autores, no caso de So Paulo, por exemplo, tais diferenas estariam associadas aos
processos de reverso de polarizao e reconcentrao regional no estado, e natureza, s vezes contraditria, do
crescimento industrial em cada estado, onde existem reas de crescimento industrial acelerado e reas estagnadas
ou decadentes.
QUADRO 1
Simulaes de tipos de regies por combinaes de efeitos do modelo de Fagerberg
Efeitos do modelo
Tipos de regies (R)
R1 R2 R3 R4 R5 R6 R7 R8 R9 R10 R11 R12 R13 R14
Alocao (I) + + + + + - - + + - - - - -
Mudana estrutural (II) + + + - - + + - - + + - - -
Especializao (III) + - - + + + + - - - - + + -
Valores: (+) > (-)
Valores: (+) < (-)
Total + + - + - + - + - + - + - -
Fonte: Stilwell (1969).
A regio Sudeste foi a nica que apresentou efeito total negativo. O efeito
alocao foi negativo e responsvel por -10,86% do decrscimo da produtividade
do trabalho, signifcando mobilidade de trabalho em direo a setores de menor
produtividade. O efeito dinmico ou a mudana estrutural foi positivo, com um
poder de explicao de 341,83%. Isto evidencia que o decrscimo seria maior,
caso este efeito fosse nulo, e que nesta regio existem setores industriais com
capacidade de atrao de recursos e com crescimento da produtividade acima da
mdia. O efeito especializao foi negativo e explicou -430,97% do decrscimo
da produtividade do trabalho, indicando, por sua vez, a existncia de setores es-
pecializados com baixo crescimento da produtividade. Dado que o efeito total foi
negativo, avalia-se que toda a regio Sudeste registrou queda na taxa de produ-
tividade do trabalho de -0,18%, e presume-se que em consequncia disto sofreu
perda de capacidade competitiva no perodo. Este cenrio sinaliza problemas de
deseconomias de aglomeraes e de localizao, que com os custos de transao,
tem gerado difculdade frente abertura do comrcio externo e o cmbio apre-
ciado, favorecendo a invaso de produtos importados. O resultado mostra que
a mudana estrutural no foi sufciente para gerar uma taxa de crescimento da
produtividade do trabalho positiva na regio.
TABELA 3
Decomposio da taxa de crescimento da produtividade do trabalho pelo mtodo
shift-share, por regio do Brasil (1996-2007)
Efeitos do modelo
Classicao das regies
R11 R4 R12 R6 R8
Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste
Efeito alocao (I) -0,68 88,23 -43,05 -161,04 154,97
Participao de (I)
%
(10,86) 161,22 -4,73 -242,37 678,31
(Continua)
Efeitos do modelo
Classicao das regies
R11 R4 R12 R6 R8
Sudeste Sul Norte Nordeste Centro-Oeste
Taxa de crescimento da produtividade devido (I): % -0,02 3,61 -0,80 -7,09 8,14
Efeito mudana estrutural (II) 21,28 -85,24 -437,55 105,62 -4,08
Participao de (II)
%
(-341,83) -155,76 -48,05 158,95 -17,85
Taxa de crescimento da produtividade devido (II):
%
0,60 -3,48 -8,13 4,65 -0,21
Efeito especializao (III) -26,83 51,74 1.391,12 121,87 -128,04
Participao de (III)
%
(430,97) 94,54 152,78 183,42 -560,47
Taxa de crescimento da produtividade devido
(III): %
-0,76 2,11 25,84 5,37 -6,73
Efeito total -6,23 54,73 910,52 66,45 22,85
Total
%
(100,00) 100,00 100,00 100,00 100,00
Crescimento da produtividade de trabalho (VTI/PO)
%
-0,18 2,24 16,91 2,93 1,20
Fonte: Fagerberg (2000), dados da PIA/IBGE (2011) e dados de ndices de preos da FGV, obtidos em Ipea (2011).
Obs.: os valores entre parnteses na tabela so porcentagens de um valor do efeito total negativo. Quanto maior a porcentagem,
maior a retrao na produtividade do trabalho. Neste caso, as porcentagens negativas entre parnteses correspondem a
efeitos positivos.
O Sul registrou efeito mudana estrutural negativo, o qual respondeu
por -155,76% do crescimento. Este resultado indica a incapacidade de setores
de crescimento rpido assegurarem o padro de emprego vigente. Os efeitos
alocao e especializao foram positivos, respondendo respectivamente por
161,22% e 94,54% do crescimento, evidenciando mobilidade de emprego para
setores de maior produtividade e um padro de tecnologia e especializao que
incentivam o crescimento da produtividade. Nesta regio, a taxa de crescimen-
to da produtividade do trabalho foi de 2,24%. Devido existncia de setores
especializados em atividades de maior produtividade, factvel se deduzir que
houve predominncia de setores absorvedores de tecnologia em detrimento dos
geradores de spillovers tecnolgicos.
Na regio Norte, os efeitos alocao e mudana estrutural foram negativos
e responsveis pela reduo da produtividade em -4,73% e -48,05%, respectiva-
mente. Tal resultado indica que houve mobilidade de mo de obra para setores
de baixa produtividade. No entanto, o efeito especializao foi positivo e pre-
dominante, o qual explicou 152,78% do crescimento. Nesta regio, a taxa de
crescimento da produtividade do trabalho foi de 16,91%. O efeito especializao
mostra que h algumas atividades industriais especializadas em setores com alta e
mdia alta tecnologia.
(Continuao)
A regio Nordeste registrou um efeito alocao negativo, sendo responsvel
por -242,37% do crescimento. Este resultado evidencia alocao de mo de obra
para setores de menor produtividade. Os efeitos mudana estrutural e especializa-
o foram positivos, compensando o efeito alocao negativo. Tais efeitos respon-
deram respectivamente por 158,95% e 183,42% do crescimento, indicando que
a ocorrncia de alguma mudana estrutural em sua composio setorial pode ser
creditada sua diversifcao com a implantao de indstrias txtil, de calados,
automobilstica, reestruturao de complexos industriais, polos petroqumicos e
cloroqumicos etc. Observou-se tambm um perfl de especializao em setores
com um maior padro de produtividade do trabalho. Nesta regio, a taxa de cres-
cimento da produtividade do trabalho foi de 2,93%.
O Centro-Oeste apresentou efeito alocao positivo, sinalizando que al-
guns setores de alta e mdia alta produtividade crescem custa da indstria de
baixa produtividade. O efeito estrutural negativo mostra que so poucos os seto-
res com produtividade acima da mdia. Diante do efeito especializao negativo,
pressupe-se a inexistncia de setores de alta tecnologia com altas taxas de cresci-
mento da produtividade. Esta regio, apesar de ter registrado taxa de crescimento
da produtividade do trabalho regional positiva, destaca-se por ter a menor taxa
entre as regies 1,20% , fcando atrs apenas da regio Sudeste que registrou
-0,18%. Tal resultado se deve introduo de novas tcnicas focadas nos setores
de baixa tecnologia, como alimentos e bebidas, bem como no setor extrativo.
Na sequncia, e tambm nas tabelas de 4 a 8,
14
so apresentados os resulta-
dos da decomposio da taxa de crescimento, por setor de atividade, para cada
uma das regies,
5.1 R11 regio Sudeste
Esta regio registrou valores negativos em dois dos efeitos avaliados no modelo.
A tabela 4 apresenta os resultados da regio Sudeste, enfatizando que ela foi a
nica que apresentou efeito total negativo, indicando que a mudana estrutural
ocorrida no foi sufciente para compensar os efeitos negativos da alocao e da
especializao. O efeito alocao negativo refete o fato de que a mo de obra est
14. As tabelas de 4 a 8 apresentam duas taxas de crescimento da produtividade do trabalho. Na primeira coluna
destas tabelas, as taxas de crescimento foram calculadas com base na equao 2, a qual no considera a participao
do emprego no total do emprego regional. Na segunda coluna, as taxas de crescimento foram calculadas com base
na equao 4, a qual considera a participao do emprego do setor no total do emprego regional. Quando um setor
apresenta taxa de crescimento da produtividade negativa na segunda coluna, indica que no houve incremento de VTI
do setor na regio. J os setores que apresentam taxas de crescimento positivas, sugerem que o aumento no emprego
foi acompanhado por aumento no VTI do setor naquela regio. Comparando as taxas de crescimento da produtividade
do trabalho da primeira coluna com as taxas da segunda coluna, nota-se que em alguns setores a taxa de crescimento
da produtividade do trabalho positiva na primeira coluna. No entanto, quando a participao no emprego regional
considerada segunda coluna , a taxa de crescimento passa a ser negativa. Desta forma, podem existir setores com
produtividade positiva ou negativa, mantendo o mesmo nvel de emprego.
se deslocando de setores mais produtivos para setores menos produtivos, reduzin-
do o crescimento da produtividade agregada. J o efeito especializao negativo
resultante da especializao em setores de baixa tecnologia.
Faz-se uma leitura dos resultados para a indstria extrativa com o propsito
de servir de guia para os demais setores. Na indstria extrativa, o efeito especia-
lizao foi o predominante, respondendo por 71,28% do crescimento. O efeito
alocao respondeu por 16,27%, e o efeito mudana estrutural respondeu por
12,45%. O crescimento da produtividade do trabalho em 2007, em relao a
1996, foi de 76,54%. No entanto, quando se considera a participao no em-
prego regional, esta taxa se torna 3,54%, evidenciando o aumento do emprego
neste setor.
No perodo de anlise, ocorreu nessa regio um crescimento da participao
relativa da indstria extrativa, principalmente a relacionada a petrleo e gs.
A indstria extrativa aumentou em termos relativos sua produtividade tanto em
relao mdia das demais regies quanto em relao mdia nacional.
O efeito total foi negativo em onze setores da indstria de transformao.
No grupo de baixa tecnologia, sete setores apresentaram taxas de crescimento da
produtividade do trabalho negativas. O setor que apresentou maior queda foi o
de edio, impresso e reproduo de gravaes. Neste setor, tanto o efeito aloca-
o quanto o especializao foram negativos, respondendo respectivamente por
-54,68% e -58,26% do decrscimo na produtividade do trabalho. Neste grupo,
o setor de confeco de artigos do vesturio e acessrios foi o que apresentou
maior taxa de crescimento da produtividade do trabalho, acompanhado de uma
elevao no nvel de emprego. Neste setor, o efeito especializao respondeu por
120,22% do crescimento. Os demais efeitos foram negativos.
Os setores de produtos de madeira e reciclagem tambm apresentaram taxas
de crescimento da produtividade do trabalho positivas com agregao de empre-
go, sendo o efeito alocao predominante nestes setores.
No grupo de mdia baixa tecnologia, o setor que apresentou maior queda
foi o de fabricao de artigos de borracha e plstico. Nele o efeito especiali-
zao foi responsvel por -109,87% do decrscimo. Neste grupo, o setor que
apresentou maior crescimento foi o de fabricao de coque, refno de petrleo,
elaborao de combustveis nucleares e produo de lcool porm, com taxa
de crescimento da produtividade regional inferior a meio por cento (0,37%).
Neste setor, o efeito alocao respondeu por 332,49% do crescimento.
No grupo de mdia alta tecnologia, o setor que apresentou maior retrao foi
o de produtos qumicos. Nele o efeito especializao foi o que mais contribuiu
para a retrao, de -75,01%. O efeito alocao tambm foi negativo neste setor,
representando -30,61% do decrscimo. O efeito mudana estrutural foi positivo,
mas, foi insufciente para compensar os efeitos negativos. Neste grupo, o setor
que apresentou maior taxa de crescimento da produtividade do trabalho foi o de
fabricao de outros equipamentos de transporte. Neste setor, todos os efeitos
foram positivos, sendo o efeito alocao o de maior participao (38,26%).
TABELA 4
Taxa de crescimento da produtividade do trabalho e resultados da decomposio
da taxa de crescimento da produtividade do trabalho da regio Sudeste (1996-2007)
Equao 2 Equao 4 Resultados da equao 6
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Classicao Nacional das Atividades
Econmicas (CNAE)
% % Efeito I Efeito II Efeito III Efeito
Alocao
Mudana
estrutural
Especiali-
zao
Total
D Indstrias de transformao
Baixa tecnologia
15 Fabricao de produtos alimentcios e
bebidas
-12,31 -1,53 (-18,12) (2,23) (115,89) -53,98
16 Fabricao de produtos do fumo 4,43 -0,38 (105,10) (4,65) (-9,75) -13,38
17 Fabricao de produtos txteis -1,25 -0,78 (96,20) (-1,20) (5,01) -27,47
18 Confeco de artigos do vesturio e
acessrios
105,29 1,66 -9,85 -10,37 120,22 58,70
19 Preparao de couros e fabricao de arte-
fatos de couro, artigos de viagem e calados
-15,28 -0,13 (-21,19) (3,24) (117,95) -4,57
20 Fabricao de produtos de madeira 3,88 0,11 82,95 3,22 13,84 3,85
21 Fabricao de celulose, papel e produtos
de papel
14,64 -0,21 (327,42) (47,93) (-275,35) -7,42
22 Edio, impresso e reproduo de
gravaes
-23,66 -2,38 (54,68) (-12,94) (58,26) -84,09
36 Fabricao de mveis e indstrias diversas -11,71 -0,42 (50,44) (-5,91) (55,47) -14,76
37 Reciclagem -42,45 0,05 247,98 -105,27 -42,71 1,81
Mdia baixa tecnologia
23 Fabricao de coque, reno de petrleo,
elaborao de combustveis nucleares e
produo de lcool
-13,54 0,37 332,49 -45,02 -187,47 13,15
25 Fabricao de artigos de borracha e plstico -30,56 -1,26 (-14,21) (4,34) (109,87) -44,27
26 Fabricao de produtos de minerais no
metlicos
0,03 0,00 76,90 0,03 23,08 0,17
27 Metalurgia bsica 13,41 0,20 -297,22 -39,87 437,08 7,03
28 Fabricao de produtos de metal exceto
mquinas e equipamentos
-29,32 -0,87 (-64,22) (18,83) (145,39) -30,59
(Continua)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Econmicas (CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especiali-
zao
Total
Mdia alta tecnologia
24 Fabricao de produtos qumicos -18,37 -3,40 (30,61) (-5,62) (75,01) -120,00
29 Fabricao de mquinas e equipamentos -15,51 -0,20 (-546,76) (84,80) (561,96) -6,96
31 Fabricao de mquinas, aparelhos e
materiais eltricos
-26,83 -0,70 (-27,86) (7,47) (120,38) -24,57
33 Fabricao de equipamentos de instrumen-
tao mdico-hospitalares, instrumentos de
preciso e pticos, equipamentos para automa-
o industrial, cronmetros e relgios
1,28 0,19 93,42 1,20 5,38 6,78
34 Fabricao e montagem de veculos auto-
motores, reboques e carrocerias
15,84 1,72 3,52 0,56 95,92 60,63
35 Fabricao de outros equipamentos de
transporte
83,00 2,22 38,26 31,75 29,99 78,32
Alta tecnologia
30 Fabricao de mquinas para escritrio e
equipamentos de informtica
99,95 1,69 31,61 31,60 36,79 59,72
32 Fabricao de material eletrnico e de
aparelhos e equipamentos de comunicaes
66,15 0,31 -276,77 -183,09 559,86 10,77
Total -0,18 -0,18 (10,86) (-341,83) (430,97) -6,23
Fonte: Fagerberg (2000), dados da PIA/IBGE (2011), dados de ndices de preos da FGV, obtidos em Ipea (2011).
Obs.: os valores entre parnteses na tabela so porcentagens de um valor do efeito total negativo. Quanto maior a porcentagem, maior
a retrao na produtividade do trabalho. Neste caso, as porcentagens negativas entre parnteses correspondem a efeitos positivos.
No grupo de alta tecnologia, os dois setores apresentaram taxas de crescimen-
to positivas. No setor de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos
de informtica, os trs efeitos foram positivos, sendo o efeito especializao o de
maior participao, 36,79%. J no setor de fabricao de material eletrnico e
aparelhos e equipamentos de comunicaes, somente o efeito especializao foi
positivo, superando os demais efeitos negativos.
5.2 R4 regio Sul
Na regio Sul, o efeito alocao foi positivo, indicando que a participao da in-
dstria de alta produtividade no emprego regional cresce custa da indstria com
baixa produtividade. Sendo assim, este resultado refete a habilidade da regio de
mover recursos de atividades de baixa para alta tecnologia. O efeito mudana es-
trutural foi negativo. J o efeito especializao foi positivo, indicando a existncia
de setores de alta produtividade.
(Continuao)
No grupo de baixa tecnologia, cinco setores registraram taxas de crescimento
da produtividade do trabalho negativas. O setor com maior queda foi o de fabri-
cao de produtos alimentcios e bebidas. Nele o efeito especializao foi o que
mais contribuiu para a queda, sendo responsvel por -135,58% do decrscimo.
J no setor de preparao de couros e fabricao de artefatos de couro, artigos de
viagem e calados, que tambm apresentou decrscimo, o efeito alocao foi o de
maior peso na queda, sendo responsvel por -84,61%.
O setor que apresentou maior taxa de crescimento da produtividade do tra-
balho foi o de confeco de artigos do vesturio e acessrios, o qual, seguindo a
regio Sudeste, tambm teve o efeito especializao como maior responsvel pelo
crescimento da produtividade, respondendo por 57,18% do crescimento da pro-
dutividade do trabalho.
No grupo de mdia baixa tecnologia, o setor de fabricao de coque, refno de
petrleo, elaborao de combustveis nucleares e produo de lcool foi o que teve
o maior crescimento da produtividade do trabalho. Nele os efeitos alocao e mu-
dana estrutural foram negativos. No entanto, o efeito especializao foi positivo,
superando os demais efeitos. Este resultado comprova a especializao da regio Sul
neste setor. Nos demais setores deste grupo, a produtividade do trabalho foi negativa.
No grupo de mdia alta tecnologia, o setor que apresentou maior taxa de
crescimento da produtividade do trabalho foi o de fabricao e montagem de ve-
culos automotores, reboques e carrocerias. Neste setor, todos os efeitos foram po-
sitivos, e o de maior peso foi o efeito especializao, que respondeu por 45,19%
do crescimento. Os setores de fabricao de produtos qumicos, fabricao de
mquinas e equipamentos, e fabricao de mquinas, aparelhos e materiais el-
tricos apresentaram taxas de crescimento da produtividade do trabalho negativas.
Nestes setores, o efeito alocao foi positivo, mas os efeitos mudana estrutural e
especializao foram negativos, predominando o efeito negativo da especializao.
TABELA 5
da taxa de crescimento da produtividade do trabalho, por setor de atividade da regio Sul
(1996-2007)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P
Classicao Nacional das Atividades Econmicas (CNAE) % % Efeito I Efeito II Efeito III Efeito
Alocao
Mudana
estrutural
Especiali-
zao
Total
C Indstrias extrativas -29,90 -0,47 (51,74) (-15,47) (63,73) -11,56
(Continua)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P
Classicao Nacional das Atividades Econmicas (CNAE) % % Efeito I Efeito II Efeito III Efeito
Alocao
Mudana
estrutural
Especiali-
zao
Total
Baixa tecnologia
15 Fabricao de produtos alimentcios e bebidas -25,84 -4,35 (-47,98) (12,40) (135,58) -106,38
16 Fabricao de produtos do fumo 177,42 1,45 -79,03 -140,21 319,24 35,52
18 Confeco de artigos do vesturio e acessrios 43,29 3,03 29,88 12,94 57,18 74,05
19 Preparao de couros e fabricao de artefatos de
couro, artigos de viagem e calados
-8,42 -2,76 (84,61) (-7,12) (22,51) -67,53
20 Fabricao de produtos de madeira 19,02 0,02 -2886,59 -548,90 3535,48 0,40
21 Fabricao de celulose, papel e produtos de papel 10,80 -0,41 (192,81) (20,82) (-113,63) -10,01
22 Edio, impresso e reproduo de gravaes -33,53 -0,85 (3,35) (-1,12) (97,77) -20,92
36 Fabricao de mveis e indstrias diversas 19,22 0,05 -1262,72 -242,70 1605,42 1,21
37 Reciclagem -56,44 0,06 280,64 -158,39 -22,25 1,37
23 Fabricao de coque, reno de petrleo, elaborao
de combustveis nucleares e produo de lcool
322,23 1,67 -53,22 -171,49 324,71 40,80
26 Fabricao de produtos de minerais no metlicos 2,52 -0,37 (121,77) (3,07) (-24,83) -9,01
27 Metalurgia bsica -24,46 -0,02 (-3195,47) (781,69) (2513,78) -0,42
28 Fabricao de produtos de metal exceto mqui-
nas e equipamentos
-29,09 -0,29 (-397,66) (115,68) (381,98) -7,08
24 Fabricao de produtos qumicos -11,69 -0,41 (-104,84) (12,26) (192,58) -10,15
eltricos
-26,61 -0,36 (-117,17) (31,18) (185,99) -8,88
33 Fabricao de equipamentos de instrumentao
mdico-hospitalares, instrumentos de preciso e
pticos, equipamentos para automao industrial,
cronmetros e relgios
-8,98 0,13 174,17 -15,64 -58,54 3,15
56,12 5,47 35,11 19,70 45,19 133,87
35 Fabricao de outros equipamentos de transporte 27,00 0,12 58,29 15,74 25,97 2,94
Alta tecnologia
30 Fabricao de mquinas para escritrio e equipa-
mentos de informtica
471,52 4,20 13,10 61,79 25,11 102,65
32 Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e
equipamentos de comunicaes
21,90 0,05 -829,14 -181,58 1110,72 1,12
Outros -77,27 -1,94 (-65,29) (50,45) (114,84) -47,52
Total 2,24 2,24 161,22 -155,76 94,54 54,73
Fonte: Fagerberg (2000), dados da PIA/IBGE (2011) e dados de ndices de preos da FGV, obtidos no Ipea (2011).
maior a retrao do crescimento da produtividade do trabalho. Neste caso, as porcentagens negativas entre parnteses
correspondem a efeitos positivos.
(Continuao)
No grupo de alta tecnologia, o setor de fabricao de mquinas para escritrio
e equipamentos de informtica foi o que apresentou a maior taxa de crescimento
da produtividade do trabalho. Neste setor, todos os efeitos foram positivos, predo-
minando o efeito mudana estrutural, que respondeu por 61,79% do crescimento
da produtividade do trabalho. J no setor de fabricao de material eletrnico e
aparelhos e equipamentos de comunicaes, os efeitos alocao e mudana estru-
tural foram negativos, mas o efeito especializao foi positivo e superior. E graas
especializao ocorrida neste setor, sua taxa de crescimento da produtividade do
trabalho foi positiva.
5.3 R12 regio Norte
Nessa regio, os efeitos alocao e mudana estrutural foram negativos. O crescimento
da produtividade do trabalho foi devido ao efeito especializao. O acrscimo de em-
prego, em razo do crescimento da produtividade de 1,72%, registrado na indstria
extrativa foi devido ao efeito especializao.
No grupo de baixa tecnologia, o setor que apresentou maior taxa de cresci-
mento foi o de fabricao de produtos alimentcios e bebidas, destacando-se o
efeito alocao. J nos setores de confeco de artigos do vesturio e acessrios e
preparao de couros e fabricao de artefatos de couro, artigos de viagem e cal-
ados, os quais tambm registraram taxas positivas, os trs efeitos foram positivos.
No primeiro caso, o crescimento foi maior devido ao efeito especializao; e no
segundo caso, por causa do efeito mudana estrutural. Os demais setores apresen-
taram taxas de crescimento da produtividade negativas.
O setor que registrou mais queda na produtividade foi o de fabricao de
celulose, papel e produtos de papel, seguido pelo setor de edio, impresso e
reproduo de gravaes. Tais setores foram desfavorecidos pelos efeitos alocao
e especializao.
No grupo de mdia baixa tecnologia, os setores que registraram maior taxa de
crescimento da produtividade do trabalho foram o de fabricao de produtos de mi-
nerais no metlicos, e metalurgia bsica. Estes setores foram favorecidos pelo efeito
alocao, os quais responderam respectivamente por 118,58% e 216,43% do cresci-
mento. Os setores que registraram maior queda na produtividade do trabalho foram
os de fabricao de produtos de metal, e fabricao de artigos de borracha e plstico.
Estes setores tambm foram favorecidos pelo efeito alocao. No entanto, os efeitos
mudana estrutural e especializao negativos foram predominantes, destacando o
efeito especializao na queda de produtividade agregada.
No grupo de mdia alta tecnologia, o setor que apresentou maior taxa de
crescimento da produtividade do trabalho foi o de fabricao de outros equipa-
mentos de transporte. Neste setor, os trs efeitos foram positivos, destacando-se o
efeito alocao, que respondeu por 60,37% do crescimento da produtividade do
trabalho. Os setores de fabricao de mquinas e equipamentos, e fabricao de
equipamentos de instrumentao mdico-hospitalares, instrumentos de preciso
e pticos, equipamentos para automao industrial, cronmetros e relgios foram
os que apresentaram maior queda. Nestes setores, os efeitos alocao e especializa-
o foram negativos e predominantes.
TABELA 6
da taxa de crescimento da produtividade do trabalho, por setor de atividade da
regio Norte (1996-2007)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Econmicas (CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especializao Total
C Indstrias extrativas 82,50 1,72 -188,16 -155,23 443,39 92,81
Baixa tecnologia
15 Fabricao de produtos alimentcios
e bebidas
-15,53 0,76 493,23 -76,61 -316,63 40,73
18 Confeco de artigos do vesturio
e acessrios
250,68 0,25 8,34 20,90 70,77 13,62
19 Preparao de couros e fabricao
de artefatos de couro, artigos de
viagem e calados
1039,09 0,42 6,51 67,66 25,82 22,57
20 Fabricao de produtos de madeira 24,20 -0,76 (195,55) (47,32) (-142,87) -40,77
21 Fabricao de celulose, papel e
produtos de papel
-49,37 -1,38 (20,85) (-10,29) (89,44) -74,54
gravaes
-8,08 -1,03 (78,05) (-6,30) (28,25) -55,64
36 Fabricao de mveis e indstrias
diversas
-23,83 -0,06 (-782,87) (186,52) (696,35) -3,30
23 Fabricao de coque, reno de
petrleo, elaborao de combustveis
nucleares e produo de lcool
153,25 -0,01 (59385,76) (91005,85) (-150291,61) -0,27
25 Fabricao de artigos de borracha
e plstico
-48,79 -1,31 (-35,71) (17,42) (118,29) -70,42
26 Fabricao de produtos de minerais
no metlicos
-7,89 1,01 118,58 -9,35 -9,23 54,41
27 Metalurgia bsica -15,59 0,72 216,43 -33,75 -82,68 38,51
(Continua)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Econmicas (CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especializao Total
28 Fabricao de produtos de metal
exceto mquinas e equipamentos
-61,44 -1,48 (-166,72) (102,43) (164,29) -79,89
29 Fabricao de mquinas e equi-
pamentos
-56,65 -2,93 (55,08) (-31,20) (76,13) -157,55
31 Fabricao de mquinas, aparelhos
e materiais eltricos
18,09 0,63 71,41 12,92 15,67 34,12
33 Fabricao de equipamentos de
instrumentao mdico-hospitalares,
instrumentos de preciso e pticos,
equipamentos para automao indus-
trial, cronmetros e relgios
-19,11 -1,33 (73,98) (-14,14) (40,16) -71,69
34 Fabricao e montagem de veculos
automotores, reboques e carrocerias
94,81 0,16 -19,82 -18,79 138,60 8,69
35 Fabricao de outros equipamentos
de transporte
35,84 11,59 60,37 21,64 18,00 623,78
Alta tecnologia
30 Fabricao de mquinas para escri-
trio e equipamentos de informtica
166,62 9,19 21,07 35,11 43,82 494,99
32 Fabricao de material eletrnico
e de aparelhos e equipamentos de
comunicaes
55,98 1,33 -663,97 -371,68 1135,65 71,82
Outros -49,72 0,06 872,39 -433,71 -338,67 3,40
Total 16,91 16,91 -4,73 -48,05 152,78 910,52
correspondem a efeitos positivos. Os dados para os setores 16 e 37 no estavam disponveis.
No grupo de alta tecnologia, o setor que apresentou maior taxa de cres-
cimento da produtividade do trabalho foi o de fabricao de mquinas para
escritrio e equipamentos de informtica. Neste setor, todos os efeitos foram
positivos, sendo o efeito especializao o de maior participao, respondendo
por 43,82% do crescimento. O setor de fabricao de material eletrnico e de
aparelhos e equipamentos de comunicaes tambm foi favorecido pelo efeito
especializao, sendo negativos os efeitos alocao e mudana estrutural porm,
de menor peso.
(Continuao)
5.4 R6 regio Nordeste
Na regio Nordeste, o efeito alocao foi negativo, destacando-se os efeitos mu-
dana estrutural e especializao, sendo este ltimo o predominante. O efeito
mudana estrutural positivo mostra que os setores com crescimento rpido em
termos de produtividade tambm aumentam as suas participaes no emprego
total. Portanto, refete a habilidade da regio em realocar seus recursos para as
indstrias com rpido crescimento de produtividade. O efeito especializao tam-
bm foi positivo e predominante. A exemplo das regies Sudeste, Norte e Centro-
Oeste, o Nordeste tambm registrou especializao na indstria extrativa.
J na indstria de transformao, no grupo de baixa tecnologia, o setor que
registrou maior taxa de crescimento da produtividade do trabalho foi o de prepa-
rao de couros e fabricao de artefatos de couro, artigos de viagem e calados.
Neste setor, o efeito alocao foi responsvel por 117,31% do crescimento.
O setor de confeco de artigos do vesturio e acessrios tambm registrou
alta taxa de crescimento da produtividade do trabalho. Neste setor, os trs efeitos
foram positivos, sendo o efeito especializao o de maior participao, 71,02%.
Os setores que registraram maior queda foram os de fabricao de produtos alimen-
tcios e bebidas, fabricao de produtos txteis, e edio, impresso e reproduo de
gravaes. Nestes setores, o efeito mudana estrutural foi positivo. No entanto, os
efeitos alocao e especializao foram negativos e de maior peso.
No grupo de mdia baixa tecnologia, o setor que registrou maior taxa de
crescimento da produtividade do trabalho foi o de fabricao de coque, refno
de petrleo, elaborao de combustveis nucleares e produo de lcool. Neste setor,
os efeitos alocao e mudana estrutural foram negativos e o efeito especializao
foi positivo e de maior peso. O setor que registrou maior queda foi o de metalurgia
bsica. Neste setor, o efeito especializao respondeu negativamente por -75,93%
do decrscimo.
No grupo de mdia alta tecnologia, destacou-se o setor de fabricao e mon-
tagem de veculos automotores, reboques e carrocerias, que registrou a maior taxa
de crescimento. Neste setor, os trs efeitos foram positivos, mas o de maior peso
foi o efeito mudana estrutural, o qual foi responsvel por 53,62% do crescimen-
to. J o setor de fabricao de produtos qumicos foi o que apresentou a maior
queda na produtividade do trabalho. Este setor foi desfavorecido tanto pelo efeito
alocao quanto pelo efeito especializao, sendo o efeito alocao o maior res-
ponsvel pelo decrscimo, o qual respondeu por -73,73%.
No grupo de alta tecnologia, o setor de fabricao de mquinas para escritrio
e equipamentos de informtica, seguindo as demais regies, foi o que mais cres-
ceu. Neste setor, os trs efeitos foram positivos, destacando-se o efeito mudana
estrutural, responsvel por 69,90% do crescimento da produtividade do trabalho.
TABELA 7
Taxa de crescimento da produtividade do trabalho e resultados da decomposio da taxa
de crescimento da produtividade do trabalho, por setor de atividade da regio Nordeste
(1996-2007)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Econmicas (CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especializao Total
D Indstrias de transformao 2,30
Baixa tecnologia
15 Fabricao de produtos alimentcios e
bebidas
-20,91 -6,35 (19,72) (-4,12) (84,40) -144,17
18 Confeco de artigos do vesturio e
acessrios
73,30 2,84 16,72 12,26 71,02 64,58
19 Preparao de couros e fabricao de
artefatos de couro, artigos de viagem e
calados
-9,38 4,81 117,31 -11,00 -6,31 109,35
21 Fabricao de celulose, papel e produtos
de papel
6,64 0,37 53,12 3,53 43,35 8,37
gravaes
-32,34 -1,64 (59,51) (-19,25) (59,73) -37,32
36 Fabricao de mveis e indstrias
diversas
36,89 0,49 25,83 9,53 64,64 11,14
37 Reciclagem -35,99 0,01 204,35 -73,55 -30,80 0,15
elaborao de combustveis nucleares e
produo de lcool
180,01 2,85 -116,53 -209,78 426,31 64,75
25 Fabricao de artigos de borracha e
plstico
-13,20 0,21 275,15 -36,31 -138,84 4,71
metlicos
1,96 -0,31 (126,25) (2,48) (-28,72) -7,01
27 Metalurgia bsica -26,52 -2,12 (32,76) (-8,69) (75,93) -48,13
28 Fabricao de produtos de metal
exceto mquinas e equipamentos
-0,55 0,50 101,87 -0,56 -1,31 11,26
(Continua)
Taxas Taxas
Participao no total
(%)
P/P
Econmicas (CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especializao Total
31 Fabricao de mquinas, aparelhos e
materiais eltricos
-40,01 -0,93 (22,38) (-8,96) (86,57) -21,15
33 Fabricao de equipamentos de instru-
mentao mdico-hospitalares, instrumentos
de preciso e pticos, equipamentos para
automao industrial, cronmetros e
relgios
-3,91 -0,04 (83,85) (-3,28) (19,43) -0,94
34 Fabricao e montagem de veculos
automotores, reboques e carrocerias
697,93 3,52 7,68 53,62 38,70 79,96
transporte
254,44 0,55 5,76 14,66 79,59 12,40
Alta tecnologia
1660,21 10,14 4,21 69,90 25,89 230,34
32 Fabricao de material eletrnico e de
aparelhos e equipamentos de comunicaes
173,78 0,00 -32,61 -56,67 189,28 0,11
Outros -54,04 -0,86 (25,14) (-13,59) (88,44) -19,47
Total 2,93 2,93 -242,37 158,95 183,42 66,45
correspondem a efeitos positivos.
5.5 R8 regio Centro-Oeste
O crescimento da produtividade do trabalho registrado na regio Centro-Oeste
deve-se ao efeito alocao, que foi positivo e predominante, sendo os demais
efeitos negativos. O resultado do efeito alocao positivo indica que a partici-
pao da indstria de alta produtividade no emprego regional cresce custa da
indstria com baixa produtividade. Esta regio tambm registrou especializao
na indstria extrativa.
(Continuao)
TABELA 8
da taxa de crescimento da produtividade do trabalho, por setor de atividade da regio
Centro-Oeste (1996-2007)
Taxas Taxas de
Participao no total
(%)
P/P
Classicao Nacional das Atividades Econmicas
(CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especia-
lizao
Total
Baixa tecnologia
15 Fabricao de produtos alimentcios e bebidas -15,04 4,17 324,97 -48,87 -176,10 94,07
17 Fabricao de produtos txteis 133,51 0,64 -46,05 -61,48 207,52 14,49
18 Confeco de artigos do vesturio e acessrios 57,19 0,43 -226,96 -129,80 456,75 9,80
19 Preparao de couros e fabricao de artefa-
tos de couro, artigos de viagem e calados
78,38 0,95 15,40 12,07 72,53 21,32
21 Fabricao de celulose, papel e produtos de papel 35,03 0,26 33,71 11,81 54,48 5,80
22 Edio, impresso e reproduo de gravaes -24,40 -2,55 (71,16) (-17,37) (46,20) -57,56
36 Fabricao de mveis e indstrias diversas 46,81 0,50 19,29 9,03 71,68 11,32
elaborao de combustveis nucleares e produo
de lcool
-55,22 -7,09 (75,06) (-41,45) (66,39) -159,84
metlicos
-23,38 -2,58 (41,59) (-9,72) (68,13) -58,24
27 Metalurgia bsica 72,24 1,48 -17,59 -12,70 130,29 33,39
28 Fabricao de produtos de metal exceto
mquinas e equipamentos
-0,68 0,84 101,81 -0,69 -1,12 18,99
24 Fabricao de produtos qumicos -28,55 0,84 455,53 -130,04 -225,49 18,97
29 Fabricao de mquinas e equipamentos 4,22 0,73 90,68 3,83 5,50 16,37
eltricos
11,20 0,06 51,67 5,79 42,54 1,26
33 Fabricao de equipamentos de instrumen-
tao mdico-hospitalares, instrumentos de
preciso e pticos, equipamentos para automao
industrial, cronmetros e relgios
128,45 0,06 36,40 46,76 16,84 1,37
638,37 3,55 3,91 24,97 71,12 80,19
(Continua)
Taxas Taxas de
Participao no total
(%)
P/P
Classicao Nacional das Atividades Econmicas
(CNAE)
Alocao
Mudana
estrutural
Especia-
lizao
Total
transporte
61,12 0,00 -1541,04 -941,89 2582,92 0,07
Alta tecnologia
-66,66 -0,26 (45,41) (-30,27) (84,86) -5,86
32 Fabricao de material eletrnico e de apare-
lhos e equipamentos de comunicaes
159,25 0,05 23,88 38,03 38,09 1,06
Outros -88,67 (-0,02) (-502,22) (445,33) (156,89) -0,35
Total 1,20 1,20 678,31 -17,85 -560,47 22,85
correspondem a efeitos positivos. Os dados para o setor 37 no estavam disponveis.
Na indstria de transformao, no grupo de baixa tecnologia, sete setores
registraram taxas de crescimento da produtividade agregada do trabalho positivas.
O setor que apresentou maior taxa foi o de fabricao de produtos alimentcios
e bebidas. Este setor foi favorecido pelo efeito alocao. Os setores que registra-
ram taxas negativas foram os de edio, impresso e reproduo de gravaes, e
fabricao de produtos de madeira. Nestes setores, o efeito alocao foi negativo
e de maior peso.
No grupo de mdia baixa tecnologia, o setor que apresentou maior taxa
de crescimento da produtividade do trabalho foi o de metalurgia bsica.
Neste setor, os efeitos alocao e mudana estrutural foram negativos, e o
efeito especializao foi positivo e predominante, respondendo por 130,29%
do crescimento. J o setor de fabricao de coque, refino de petrleo, elabo-
rao de combustveis nucleares e produo de lcool foi o que apresentou
maior queda. Neste setor, o efeito mudana estrutural foi positivo, embora
os efeitos alocao e especializao tenham sido negativos, e o efeito aloca-
o o de maior peso, -75,06%.
No grupo de mdia alta tecnologia, todos os setores tiveram crescimento
na produtividade agregada da mo de obra, destacando-se com a maior taxa de
crescimento o setor de fabricao e montagem de veculos automotores, reboques
e carrocerias. Neste setor, os trs efeitos foram positivos e o efeito especializao
respondeu por 71,12% do crescimento.
(Continuao)
No grupo de alta tecnologia, verifca-se um baixo desempenho nos dois
setores. O setor de fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de
informtica apresentou um efeito total negativo de -5,86, sendo determinado
pelos efeitos alocao e especializao. Apesar de ter acusado mudana estrutural
positiva, este no foi sufciente para compensar os efeitos negativos. O setor de
fabricao de material eletrnico e de aparelhos e equipamentos de comunicaes
apresentou sinais positivos nos trs efeitos, e a taxa de crescimento da produtivi-
dade foi positiva porm, prxima de zero.
6 CONSIDERAES FINAIS
Este artigo fez um estudo com base na aplicao do mtodo shift and share analysis
para cada uma das regies brasileiras Sudeste, Sul, Norte, Nordeste e Centro-
Oeste , no qual se analisaram a indstria extrativa e os setores da indstria de
transformao, por categorias de intensidades tecnolgicas (baixa, mdia baixa,
mdia alta, e alta).
A identifcao dos perfs da produtividade do trabalho, da composio dos
setores e das mudanas estruturais, permitiu avaliar com base no atual cenrio da
economia brasileira abertura do comrcio externo, estabilidade de preos, e cmbio
apreciado a atual confgurao da indstria, verifcando a hiptese de fortalecimen-
to ou no da indstria brasileira, tendo como referncia a produtividade do trabalho.
Os resultados da aplicao do mtodo shift-share mostraram que nas regies
Sul e Centro-Oeste predominaram o efeito alocao, indicando que nestas regies
a participao da indstria de alta produtividade no emprego regional cresceu
custa da indstria com baixa produtividade. Nas regies Norte e Nordeste,
predominaram o efeito especializao, indicando que a contribuio dos setores
de alta tecnologia foi importante para o acrscimo na produtividade do trabalho
regional. J a regio Sudeste apresentou efeitos alocao e especializao nega-
tivos. Este resultado evidencia que os setores com altas taxas de crescimento da
produtividade do trabalho no esto sendo capazes de manter a sua participao
no emprego nesta regio, fato que pode ser em parte explicado pelo processo de
deseconomias de aglomerao vivido por esta regio.
Os resultados para as regies e os setores das indstrias extrativas e de transfor-
mao levaram a alguns indicativos, que permitem efetuar links com trs questes
levantadas na introduo deste artigo, as quais se referem a: i) gerao de spillovers
entre os seus setores; ii) abertura do comrcio exterior e padro de produtividade; e
iii) reprimarizao das atividades industriais e as novas tecnologias.
Com relao gerao de spillovers, verifcou-se que apesar de as regies
Norte e Nordeste serem as que apresentam maior participao do emprego na
indstria extrativa, foi o Sudeste o nico a expandir o emprego neste setor.
Especifcamente, a regio Sudeste tambm foi a nica que aumentou o emprego
no setor de fabricao de coque, refno de petrleo, elaborao de combustveis
nucleares e produo de lcool, o qual apenas absorvedor de tecnologia.
A maioria das regies apresenta uma concentrao muito alta do emprego nos
setores de baixa tecnologia. Nas regies Nordeste e Centro-Oeste este percentual
cresceu entre 1996 e 2007, sendo superior a 70% em 2007. Os setores de baixa e
mdia baixa tecnologia so apenas absorvedores de tecnologia, e geralmente no
contribuem para a gerao de spillovers tecnolgicos. Neste caso, mesmo verifcando
a existncia de setores especializados em atividades com alta tecnologia, factvel se
deduzir que houve predominncia de setores absorvedores de tecnologia em detri-
mento dos setores geradores de spillovers.
Em relao abertura econmica, a teoria estabelece que polticas de abertura
comercial possam exercer efeito positivo sobre o crescimento da produtividade
por meio da induo de mudanas tecnolgicas. No entanto, o efeito da abertura
sobre a economia das regies pode ser ambguo se a abertura no provocar mu-
dana estrutural na direo da produo de bens com mais contedo tecnolgico.
As regies com vantagens comparativas nos setores intensivos em pesquisa e tec-
nologia tendem a se benefciar mais com a abertura econmica. Ocorre que, no
Brasil, a regio mais desenvolvida sofre um processo de deseconomias de escala,
e o crescimento nas demais regies ainda insufciente para compensar o decrs-
cimo ocorrido na regio mais representativa. Dado que a regio Sudeste a que
hospeda o maior parque industrial brasileiro e onde tambm se concentram os
setores da indstria de transformao com maior teor tecnolgico, o esperado
seria que esta regio fosse diagnosticada em termos absolutos e relativos como
a maior benefciada com a abertura. No obstante, o que se verifcou em 1996
e 2007 foi uma taxa de crescimento da produtividade do trabalho negativa no
agregado da indstria no Sudeste. Os setores de alta tecnologia da regio Sudeste
de fato apresentaram um resultado coerente com os supostos tericos. Contudo,
o crescimento no setor de alta tecnologia no foi sufciente para compensar o
decrscimo nos demais grupos.
As possveis explicaes para tal resultado devem-se, entre outras motivaes,
a trs fatores conjugados: i) a poltica de juros altos que ancora a estabilidade dos
preos e, em geral, no perodo de cmbio apreciado, propiciou estmulos s impor-
taes; ii) a forte presena de importaes de produtos oriundos da China com as
devidas vantagens competitivas em relao aos produtos brasileiros, provocando
uma reconfgurao espacial de plantas industriais do Sul e Sudeste para outras re-
gies, especialmente para o Nordeste; e iii) o cenrio internacional em que se valo-
rizaram os preos das matrias-primas, refetindo-se na alta taxa de crescimento da
produtividade do trabalho nas demais regies consideradas menos desenvolvidas.
Desta forma, a resposta da segunda indagao , em princpio, afirmativa.
No entanto, o aumento da produtividade em alguns setores foi devido a um processo
de reestruturao forado e no em razo de um ambiente de competitividade sau-
dvel. Como consequncia, o Brasil no conseguiu aumentar seu nvel de produtivida-
de do trabalho nacionalmente, sendo o nvel de produtividade de 2007 praticamente
igual ao de 1996. Isto evidencia uma estagnao da produtividade do trabalho em
nvel nacional.
Quanto terceira questo, nota-se no Brasil a existncia de vantagens
comparativas de setores intensivos em recursos naturais. Diante do processo de
maior competio global, a indstria brasileira se reestruturou por meio da ab-
soro de novas tecnologias, de forma a aumentar a especializao na produo
de commodities, principalmente aquelas relacionadas com a indstria extrativa
e de baixa e mdia baixa tecnologia, entre as quais destaca-se a especializao
em setores relacionados com a explorao de petrleo e gs. Os setores de baixa
e mdia baixa tecnologia so, em sua maioria, apenas absorvedores de tecnologia
e pouco capazes de gerar novas tecnologias e spillovers tecnolgicos. Diante do
exposto, pode-se afrmar que houve uma reprimarizao das atividades industriais
no Brasil pela especializao em commodities.
Com base nesses cenrios inexistncias de spillovers tecnolgicos, reestru-
turao forada de alguns setores com estagnao da produtividade nacional,
e a reprimarizao da indstria , fca bastante evidente a predominncia de ati-
vidades setoriais focadas na absoro de tecnologias, tal que a hiptese mais real
seja a da existncia de um processo de enfraquecimento da indstria brasileira, em
detrimento de seu fortalecimento.
Este artigo teve o propsito de fazer um estudo de diagnstico no sentido
de contribuir com o debate sobre o perfl da indstria segundo as atuais confgu-
raes da economia brasileira.
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Originais submetidos em novembro de 2011. ltima verso recebida em maio de 2012.
Aprovado em maio de 2012.
QUALIDADE EDUCACIONAL NOS MUNICPIOS NORDESTINOS: EVIDNCIAS A
PARTIR DO PROVA BRASIL 2005
Flvio de Oliveira Gonalves*
Marco Tlio Aniceto Frana**
O objetivo deste trabalho vericar a capacidade das polticas pblicas federais de promover a
melhoria da qualidade da educao oferecida pelos municpios nordestinos. Para tanto, estima-se
um modelo multinvel em que o desempenho no teste de matemtica da Prova Brasil de 2005
explicado por: variveis individuais dos alunos de oitava srie do ensino fundamental; variveis
referentes s escolas; e, nalmente, caractersticas dos municpios que administram estas escolas.
A partir deste modelo, observou-se que programas como Merenda Escolar e TV Escola cujo
contedo voltado para a formao dos professores tm impacto positivo e signicante sobre
o desempenho dos alunos. Outros programas no se mostraram ecazes nesta tarefa. No nvel do
municpio, observou-se um impacto negativo da desigualdade de renda medida pelo coeciente de
Gini e um impacto positivo de variveis ligadas a democracia, crescimento e gastos em educao.
Palavras-chave: educao; polticas pblicas; modelo multinvel.
SCHOOL QUALITY IN NORTHEAST MUNICIPALITIES: EVIDENCES FROM
PROVA BRASIL 2005
The aim of this paper is to test the efcacy of public policies in promoting school quality in the
municipals in the Northeast of Brazil. We estimate a multilevel model in order to test student
prociency in the mathematics exam Prova Brasil 2005 is inuenced by variables which are linked
to the individual, school and local characteristics. The results show that the school lunch and a TV
channel which address teacher formation and both of which have a signicant impact on increasing
student prociency. However, other school programs do not show any efcacy. At the municipal level,
there is a negative relationship between inequality and prociency, however, democracy, growth
and public investments in education show a positive and signicant impact on quality of education.
Keywords: education; public policies; multilevel.
EDUCACIN DE CALIDAD EN LOS MUNICIPIOS DEL NORDESTE: PRUEBAS DE
PROVA BRASIL 2005
El objetivo de este estudio es poner a prueba la capacidad de las polticas pblicas federales para
promover la mejora de la calidad de la educacin ofrecida por los municipios en el noreste. Para
ello, se estima un modelo multinivel cuyo desempeo en la prueba de examen de matemticas de
Brasil 2005 se explica por las variables individuales de los estudiantes en octavo grado, las variables
relacionadas con las escuelas y, por ltimo, las caractersticas de los municipios que administran
estas escuelas. A partir de este modelo, se observ que los programas como los almuerzos escolares
* Professor adjunto do Programa de Ps-Graduao em Economia do Desenvolvimento (PPGDE) e do Departamento
de Economia da Universidade Federal do Paran (UFPR).
** Professor adjunto do PPGDE e do Departamento de Economia da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul (PUCRS).
y la Escuela de televisin (cuyo contenido est dirigido a la formacin de profesores) tienen un
impacto positivo y signicativo sobre el desempeo estudiantil. Otros programas no son ecaces
en esta tarea. A nivel municipal, hubo un impacto negativo de la desigualdad del ingreso medida
por el coeciente de Gini y un impacto positivo de las variables relacionadas con la democracia, el
crecimiento y el gasto en educacin.
Palabras clave: educacin; polticas pblicas; los modelos multinivel.
QUALIT DE LDUCATION DANS LES VILLES DU NORD EST BRSILIEN:
EVIDNCES PARTIR DE LEXAMEN NATIONAL PROVA BRASIL 2005
Lobjectif de cette tude est de tester la capacit des politiques publiques fdrales promouvoir
lamlioration de la qualit de lenseignement offert par les municipalits dans le Nord-Est.
Pour cela, nous estimons un modle plusieurs niveaux dont les performances sur le test de
mathmatiques Preuve du Brsil 2005 est explique par des variables individuelles des lves de
huitime anne, les variables relatives aux coles et, enn, les caractristiques des municipalits
qui administrent ces coles. De ce modle, il a t not que les programmes tels que les cantines
scolaires et des coles de tlvision (dont le contenu est destin la formation des enseignants)
ont un impact positif et signicatif sur la performance des lves. Dautres programmes ne sont
pas efcaces dans cette tche. Au niveau municipal, il y avait un impact ngatif de lingalit des
revenus mesure par le coefcient de Gini et un impact positif de variables lies la dmocratie,
la croissance et les dpenses dducation.
Mots-cls: lducation; les politiques publiques; les modles multiniveaux.
JEL: H52, H75, I21, I28
1 INTRODUO
As polticas sociais no Brasil, em geral, tm estimulado a permanncia dos estudantes
na escola, como o caso do Programa Bolsa Famlia (PBF) e outros programas de
renda mnima. A preocupao estaria na ampliao dos anos de estudo por interm-
dio do aumento do custo de oportunidade de abandonar a escola. Polticas seme-
lhantes foram implantadas em pases da Amrica Latina. No Mxico, o Programa de
Educacin, Salud y Alimentacin (Progresa) distribua quantias distintas de recursos
para as famlias de comunidades rurais de acordo com o sexo e a idade do aluno.
Ao lado de medidas relacionadas permanncia dos estudantes na escola,
algumas polticas so direcionadas para a reduo da repetncia. Entre elas est o
ensino organizado em ciclos em vez de sries. Os estudantes seriam retidos apenas
no fnal de cada ciclo. No caso de um ciclo de quatro anos, a reteno ocorreria ao
fnal da quarta ou da oitava srie. Outras polticas so direcionadas para a elevao
do salrio do corpo docente, como o Fundo de Manuteno e Desenvolvimento
do Ensino Fundamental e Valorizao do Magistrio (FUNDEF). Apesar de o im-
pacto tambm ocorrer no salrio, a distribuio de bnus por desempenho, como
observado para o estado de So Paulo, visa diferenciar o salrio dos professores
com base no ndice de faltas do docente, alm de considerar o desempenho mdio
109 Qualidade Educacional nos Municpios Nordestinos
dos estudantes da escola em testes padronizados como o Sistema de Avaliao de
Rendimento Escolar do Estado de So Paulo (SARESP).
1
Por fm, no se pode
desconsiderar aquelas polticas voltadas ao provimento de infraestrutura adequada
para as escolas, como a compra de livros para a montagem de bibliotecas e o for-
necimento de computadores.
No Brasil, se observa uma enorme heterogeneidade em relao aos anos de
estudo da populao, a qualidade do ensino das redes (pblica e privada), alm
de diferenas nos aspectos escolares nas diversas regies. Barros e Lam (1996)
mostram que um jovem na cidade de So Paulo tem mais anos de escolaridade
em relao a um jovem no Nordeste, mesmo aps controlar o efeito derivado do
nvel de escolaridade dos pais. No mbito da qualidade, os resultados em testes de
profcincia como o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Bsica (SAEB),
2

cujo objetivo a mensurao da qualidade dos sistemas de ensino fundamental
e mdio, demonstram que a regio Nordeste apresenta ndices inferiores de
desempenho em comparao a todas as regies, exceto em relao regio Norte.
O fnal do ensino fundamental um notvel perodo de transio, pois o
momento em que o jovem decide continuar os estudos, cursando o ensino mdio,
ou ingressar no mercado de trabalho. Por causa desta escolha, muitos jovens optam
pela evaso e ingressam no mercado de trabalho, devido s necessidades econmicas
da famlia. Outros fatores ligados a este evento so a baixa qualidade escolar dos con-
cluintes de escola pblicas, resultante dos elevados nveis de repetncia, e a escassez
de outros insumos escolares como segurana, baixa relao professor-aluno e baixa
qualifcao do corpo docente. Estes resultados afetam o custo de oportunidade de
permanecer na escola.
A contribuio deste trabalho verifcar a capacidade das polticas pblicas com
foco na educao de promover acrscimos de qualidade para os indivduos concluintes
do ensino fundamental. Para tanto, busca-se estimar o impacto de variveis de pol-
ticas educacionais sobre o desempenho escolar dos indivduos, controlando os efeitos
individuais (famlia, sexo, cor, nvel socioeconmico), efeitos da escola (infraestrutura,
formao dos professores etc.) e local (tamanho do municpio, participao poltica da
populao, fragmentao partidria no Poder Legislativo, gastos pblicos).
O artigo est estruturado da seguinte forma: a prxima seo traz um breve
referencial terico cujo objetivo mostrar brevemente os efeitos sobre o desem-
penho de certas polticas com foco na escola. A seo seguinte aborda a estratgia
1. O SARESP realizado todos os anos desde 1996 pela Secretaria Estadual de Educao do Estado de So Paulo.
O objetivo produzir um diagnstico da rede pblica paulista com vistas a orientar gestores no que tange ao moni-
toramento das polticas com foco na qualidade do ensino. Alm das escolas pblicas, as unidades escolares privadas
tambm podem participar, por meio de adeso.
2. O SAEB um programa de avaliao executado desde 1995 pelo governo federal por meio do Instituto Nacional de
Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (INEP, vinculado ao Ministrio da Educao MEC). Procura avaliar
os estudantes da quarta srie (quinto ano) e da oitava srie (nono ano) do ensino fundamental, e aqueles que esto
concluindo o ensino mdio.
emprica. A seo quatro consiste na apresentao dos dados. A seo cinco mostra
os resultados e, fnalmente, a seo seis traz as concluses.
2 POLTICAS PBLICAS E DESEMPENHO EDUCACIONAL
Os aspectos familiares representam um componente importante no sucesso
estudantil, pois apresenta efeitos que vo alm dos anos de escolaridade a serem
atingidos pelo indivduo. O capital fnanceiro familiar pode determinar o tipo
de escola a que o estudante ter acesso e propiciar um ambiente adequado e
produtivo para os estudos. Alm disso, h as questes relacionadas aos efeitos do
ambiente, como destacam Silva e Hasenbalg (2002).
Nesse sentido, observa-se em estudos como o de Menezes Filho (2007), no
que tange ao Brasil, que a maioria das variveis referentes ao histrico familiar
como o acesso pr-escola, a cor autodeclarada pelo estudante, a educao da me,
o nmero de livros, o atraso e a reprovao escolar, e o exerccio de trabalho pelo
estudante afeta o desempenho estudantil. Dessa forma, o acesso universal escola
no seria a garantia de igualdade de oportunidade, tampouco o sucesso educacional
dos indivduos seria consequncia exclusiva do seu esforo e de questes inatas.
Assim, as polticas pblicas por intermdio da oferta de ensino poderiam
minimizar o impacto familiar no desempenho estudantil via modifcao das
preferncias familiares. Por exemplo, embora no tenham foco na qualidade
educacional, programas como o Renda Mnima e o PBF aumentariam o cus-
to de oportunidade de abandonar a escola, uma vez que o recebimento do
benefcio est vinculado ao acesso escola. Logo, espera-se que enfraquea a
relao entre pais que possuem baixa escolaridade e a gerao de flhos com
escolaridade semelhante.
A literatura mostra outras experincias a respeito do impacto de polticas
pblicas educacionais no acrscimo de qualidade educacional. Todavia, os efeitos
mostram-se diferenciados de acordo com o grau de desenvolvimento do pas e
com a metodologia utilizada.
Hanushek (1995) realizou um levantamento de diversos estudos desenvolvidos
at a dcada de 1990 que apontavam a pouca infuncia dos insumos educacionais
razo professor-aluno, salrios, anos de escolaridade e experincia do professor, alm
de gasto por aluno no desempenho dos estudantes em pases em desenvolvimento.
A exceo se mostrou para as variveis de infraestrutura. As principais justifcativas para
os resultados advm de um possvel vis, positivo ou negativo, de variveis omitidas, ou
da possvel existncia de erros de medida nos parmetros.
Outros resultados semelhantes so observados para os Estados Unidos, pois a
infraestrutura fsica escolar, o processo de seleo de diretores, os salrios e a idade
dos professores mostram impactos reduzidos sobre o desempenho estudantil.
Entretanto, cabe destacar que o nmero de horas-aula em que o aluno permanece
na escola mostraria impacto positivo, apesar de no se observar resultado seme-
lhante em relao ao tamanho da classe.
Ainda em relao aos Estados Unidos, Krueger e Whitmore (2000) analisa-
ram o impacto de um programa denominado Student Teacher Achievement Ratio
(STAR) sobre o desempenho dos estudantes no Stanford Achievement Test (SAT
teste padronizado de leitura e matemtica). Os estudantes ingressavam no sistema
de ensino na pr-escola ou na primeira srie do ensino bsico e prosseguiam at a
quarta srie organizados em trs diferentes arranjos de tamanhos de classes e quan-
tidades de professores: i) turmas pequenas, com no mximo dezessete estudantes,
e apenas um professor; ii) turmas mdias, com at 25 estudantes e um professor; e
iii) turmas com no mximo 25 estudantes, mas com um professor assistente, alm
do professor principal. Os resultados apontam que os estudantes de classes menores
tiveram melhores desempenhos em testes padronizados que os estudantes de turmas
mdias, com ou sem assistente. O maior impacto foi verifcado na primeira srie.
Newman et al. (2002) empregaram a aleatoriedade da escolha da comuni-
dade como varivel instrumental no intuito de avaliar o impacto de um programa
de provimento de infraestrutura bsica nas reas de educao, sade e saneamento
em comunidades rurais da Bolvia. Os resultados mostram que as comunidades que
aderiram ao programa melhoraram a infraestrutura educacional em itens como o
fornecimento de eletricidade, livros-textos e saneamento bsico nas escolas. Todavia,
o programa no impactou o desempenho dos estudantes, embora tenha causado um
decrscimo na taxa de evaso.
Assim, as diversas caractersticas escolares, bem como os programas federais,
estaduais e municipais elaborados no nvel da escola, podem estar associadas ao au-
mento ou no do desempenho estudantil nos municpios nordestinos. Entretanto,
ressalte-se que provvel que parte destas polticas no tenha sido criada com o
intuito de afetar o desempenho. Na seo seguinte, apresentada a estratgia em-
prica deste artigo.
3 ESTRATGIA EMPRICA
Para analisar a capacidade das polticas educacionais sobre o desempenho do ensino,
utilizar-se- de uma funo de produo educacional (FPE).
3
O instrumento permite
analisar o impacto do conjunto de insumos que participam do processo educacional
nos indicadores de educao, neste caso o produto. A especifcao da funo pode
ocorrer da seguinte forma:
3. A resenha clssica est no trabalho de Hanushek (1986). Outro trabalho que aborda essa temtica Hanushek,
Gomes Neto e Harbison (1996).
, , , , , m d p s c f y

(1)
Na equao:
y corresponde ao desempenho dos estudantes das sries fnais do ensino
fundamental e pode ser afetado por uma srie de fatores;
c diz respeito s caractersticas pessoais e familiares trazidas pelos estudantes,
tais como cor, sexo e capital humano;
s corresponde aos diversos fatores interescolares e intraescolares, como
as questes relacionadas infraestrutura escolar;
p so as caractersticas do corpo docente, tais como a escolaridade;
d diz respeito aos auxlios oriundos das polticas governamentais, tais
como o Renda Mnima, a TV Escola e a informtica educativa;
m refere-se aos fatores intermunicipais e intramunicipais, tais como as despesas
com educao realizadas pelos municpios e estados nordestinos, o grau de
pulverizao partidria nas cmaras municipais e o grau de desigualdade; e
, um termo de erro aleatrio que capta caractersticas no mensuradas
que tambm afetam o desempenho estudantil, principalmente o esforo
individual e a capacidade cognitiva do aluno.
Porm, no emprego dessa funo de produo necessrio considerar a
estrutura hierrquica adjacente aos dados educacionais (Bryk e Raudembush,
1986) e distinguir entre as vrias esferas do processo educacional e da elaborao
da amostra. Estas esferas dividem-se em trs nveis hierrquicos, listados a seguir.
1) As caractersticas relacionadas a sexo, cor e capital humano da famlia
compem as caractersticas individuais e podem determinar diferenas
de desempenho em uma mesma escola.
2) As escolas, em um segundo nvel hierrquico, podem tanto infuenciar
a nota mdia dos seus estudantes quanto alterar o impacto das variveis
individuais sobre o desempenho.
3) Em um nvel superior, as escolas so administradas pelo poder local.
Espera-se, portanto, mais homogeneidade entre as escolas de um mesmo
municpio que entre quaisquer duas escolas escolhidas aleatoriamente.
Neste nvel de anlise, variveis ligadas ao municpio explicariam tanto
o desempenho mdio dos estudantes nas escolas quanto o impacto das
escolas sobre a efccia dos gastos em infraestrutura, por exemplo.
Neste trabalho, estimar-se- uma funo de produo educacional que in-
corpora esses trs nveis de hierarquia,
4
isto , estudantes, escolas e municpios.
A forma estrutural do modelo geral mostrada a seguir.
Primeiro nvel estudantes
Segundo nvel escolas
Terceiro nvel municpios
(2)
No modelo, y
ijk,
a profcincia do i-simo estudante que frequenta a j-sima
escola, que est localizada no k-simo municpio. No nvel 1, a mdia das
profcincias dos estudantes descontada do efeito mdio das caractersticas dos
estudantes. A interpretao decorre de um procedimento comum nas anlises
multinveis, que centrar a varivel em torno da mdia das unidades ou mdia
do grupo.
5
Por sua vez, X
pijk
corresponde s p variveis individuais do estudante:
cor, sexo, nmero de pessoas na residncia, capital humano familiar e o nmero
de vezes em que o estudante foi reprovado at o trmino do ensino fundamental.
As variveis visam captar a infuncia da origem social dos estudantes sobre
o desempenho, uma vez que, como Carneiro e Heckman (2003) mostram, a
famlia afeta tanto as caractersticas cognitivas quanto no cognitivas dos seus
membros, com impactos sobre o sucesso escolar e socioeconmico. A inclinao

o coefciente que mensura a interao entre as variveis do estudante e o
desempenho da jk-sima escola. O termo de erro, e
ijk,
independente e identica-
mente distribudo (IID) e corresponde aos fatores no observados que afetam o
desempenho do estudante i, da escola j, a regio k.
No nvel 2, cada um dos p vetores, , regredido em funo das q ca-
ractersticas escolares, Z
pqk
. As variveis escolhidas consideram questes relativas
infraestrutura escolar para o uso de estudantes e professores; a razo entre o
nmero de professores com ensino superior
6
e o total de professores que leciona
para as sries fnais do ensino fundamental; e o recebimento de programas
4. A estimao de modelos com trs nveis de hierarquia emprega o mtodo de estimao de mxima verossimilhana. As suas
principais propriedades esto relacionadas consistncia, alm da ecincia assinttica. O mtodo utilizado o de mxima
verossimilhana de informaes completas. O primeiro nvel estimado por intermdio de mnimos quadrados generalizados,
enquanto os restantes so calculadas por procedimentos iterativos dos estimadores de mxima verossimilhana.
5. Outra forma de centrar em torno da mdia da amostra ou mdia global. Esta semelhante ao processo de transformao linear,
comumente utilizado em anlises ordinrias. Neste caso, passa a ser a procincia mdia de todos os estudantes do municpio.
6. As categorias que constam no Censo Escolar 2005 referentes ao grau de instruo do corpo docente so: i) nvel
fundamental incompleto; ii) nvel fundamental completo; iii) nvel mdio completo, com formao de magistrio;
iv) nvel mdio completo, com outra formao; v) nvel superior completo licenciatura; vi) nvel superior completo,
sem licenciatura, com magistrio; e vii) nvel superior completo sem licenciatura e sem magistrio.
governamentais por parte da escola. O termo de erro, r
pjk,
o efeito aleatrio sobre
os p coefcientes , do nvel das escolas jk.
Hanushek (1986; 1989) afrma que as variveis referentes escola razo
professor-aluno, salrio dos professores e gastos por estudante e o volume de
recursos tm apresentado baixo nvel de signifcncia em testes padronizados para
as escolas americanas. Em relao a estudos realizados em outros pases, Hanushek,
Rivkin e Taylor (1996) afrmam que concluses semelhantes s de Hanushek (1986;
1989) so encontradas. Contudo, os autores destacam que estas concluses so
inferidas quando o grau de agregao da amostra pequeno; por exemplo, quando se
considera exclusivamente o mbito das escolas.
Concluses contrrias s citadas so encontradas por Hedges, Laine e
Greenwald (1994). Os autores afrmam que existe correlao positiva entre o
volume de recursos e o desempenho educacional. Card e Krueger (1996) vo alm,
pois destacam que mensurar a efccia do nvel de investimentos exclusivamente
sobre o desempenho uma medida imperfeita. Para eles, o ideal seria incorporar
na anlise os efeitos sobre as diferenas de desempenho entre grupos com dotaes
distintas de recursos ou sobre a probabilidade de entrada no ensino superior. Para
o Brasil, Albernaz, Ferreira e Franco (2002), utilizando os dados do SAEB de
1999, encontraram resultados positivos para um bom desempenho escolar com
o uso de variveis binrias para as caractersticas ligadas s salas de aula (nvel de
rudo e ventilao) e rede, alm dos salrios e escolaridade mdia dos professores.
No terceiro nvel, W
sk
so as s caractersticas das k regies (municpios),
estimadas como regressores de efeitos fxos. Os pq coefcientes, , captam a
infuncia que as caractersticas locais exercem sobre as escolas. Foi empregado
como varivel o ndice de Gini, que busca captar o efeito direto da desigual-
dade sobre a qualidade da oferta de educao. Para captar os efeitos da poltica
sobre a qualidade do ensino, incluram-se duas variveis proxies do nvel de
democracia: i) o nvel de concorrncia para o cargo de vereador; e ii) o grau de
fragmentao partidria para as cmaras municipais nas eleies de 2004. O
volume de recursos destinados educao empregado como indicador do vo-
lume de investimentos. A distncia da cidade at a capital do estado e a taxa de
crescimento do produto interno bruto (PIB) municipal so alguns indicadores
das oportunidades no mercado de trabalho. O impacto esperado destas duas va-
riveis ambguo. Pode-se esperar que a proximidade do municpio capital e
uma taxa de crescimento alta do PIB municipal elevem o custo de oportunidade
do estudante de permanecer na escola e, portanto, tenham um impacto negati-
vo no seu desempenho. Entretanto, tambm se pode imaginar que tais fatores
elevem os retornos dos investimentos escolares, aumentando o desempenho
esperado. Os pq termos de erros, u
pqk
, so os efeitos aleatrios no nvel local.
Soares (2005) encontra resultados positivos para o impacto de variveis de
estrutura escolar para as escolas mineiras, utilizando a base de dados de 2002 do
Programa de Avaliao da Rede Pblica de Ensino (PROEB), do Sistema Mineiro de
Avaliao da Educao Pblica (Simave).
7
O autor utilizou variveis binrias como a
existncia de biblioteca e o funcionamento da escola em prdio prprio. Trs ndices
foram criados para captar as condies referentes infraestrutura fsica, equipamentos
de informtica e de mdia. Machado et al. (2008) mostram que, em Minas Gerais,
estudar nos municpios mais ricos apresenta efeitos positivos sobre o desempenho em
matemtica para as sries iniciais do ensino fundamental. Porm no so observados
resultados semelhantes para as oitavas sries e para o ensino mdio.
3.1 Possveis problemas envolvendo endogeneidades
Uma questo a ser ressaltada na literatura de avaliao de polticas pblicas, ao se
utilizar o modelo multinvel, que este no considera possveis endogeneidades das
variveis independentes. As possveis fontes podem decorrer de problemas relacionados
ao atrito e autosseleo, entre outros. No caso de atrito, as unidades participantes
do tratamento podem ser perdidas no decorrer do tempo por exemplo, escolas
participantes de determinado programa tiveram as suas atividades paralisadas ou
extintas devido mudana de dependncia administrativa. Logo, as unidades
escolares restantes do grupo que no recebeu o programa podem ser diferentes em
comparao quelas que receberam, resultando em grupos diferentes entre si.
Uma segunda fonte de endogeneidade pode ser decorrente de autos-
seleo. Por exemplo, um programa para treinamento de mo de obra pode
ter mais propenso seleo dos indivduos que possuem mais disposio ou
motivao, ou que moram prximos ao local de inscrio para o programa,
em detrimento dos demais possveis participantes. Logo, uma caracterstica
no observada pode tornar diferenciados os grupos analisados e, portanto,
afetar o resultado do programa.
Neste trabalho, a inexistncia de informaes prvias relacionadas aos critrios
de entrada da escola no programa pode enviesar positivamente ou negativamente os
efeitos sobre o desempenho escolar. Apesar da insero de caractersticas observveis
no nvel da escola, como dependncia administrativa e infraestrutura, aspectos no
includos no modelo, como a motivao ou a habilidade do diretor na implantao
do programa, podem conduzir a melhores resultados escolares, o que no necessaria-
mente um efeito direto do programa.
7. O Simave coordenado pela Secretaria de Educao do estado de Minas Gerais em parceria com o Centro de Polticas
Pblicas e Avaliao da Educao (CAeD) da Universidade Federal de Juiz de Fora (UFJF). Em seu escopo, existem trs
programas de avaliao: o Programa de Avaliao da Alfabetizao (Proalfa), o PROEB e o Programa de Avaliao da
Aprendizagem Escola (PAAE). O objetivo do Simave compreender as muitas dimenses do sistema pblico de educao
do estado de Minas Gerais e, assim, buscar acrscimos de eccia. Mais informaes no stio: <http://www.simave.ufjf.
br/2007/index.htm>.
Ademais, resultados negativos de desempenho associados a determinados pro-
gramas podem estar relacionados ao vis de seleo das polticas, principalmente se
estas so focalizadas de acordo com os nveis socioeconmicos de famlias ou com
os nveis socioeconmicos mdios das escolas. Um resultado signifcante, porm,
indicaria boa focalizao apesar da inconsistncia do estimador.
4 FONTE DOS DADOS
As informaes referentes s escolas e aos estudantes foram extradas do Censo
Escolar e da Prova Brasil de 2005. O Censo Escolar traz informaes sobre as
escolas segundo o municpio, a dependncia administrativa (estadual, municipal,
federal e privada) e o nvel e a modalidade de ensino (educao infantil, ensino
fundamental, ensino mdio, educao especial e educao de jovens e adultos
EJA). Ademais, traz informaes relativas s caractersticas do corpo docente
(nmero de professores e nvel de escolaridade); infraestrutura fsica (nmero de
computadores, existncia ou no de biblioteca e outros equipamentos escolares);
movimento e rendimento escolar (nmero de matriculados, concluintes, reprova-
dos e evadidos); e presena de programas governamentais na escola.
A Prova Brasil, aplicada em escolas pblicas urbanas com turmas superiores
a vinte estudantes, um exame quase universal para as escolas pblicas. As sries
de referncia so aquelas iniciais e fnais do ensino fundamental, isto , as quartas
e oitavas sries no ensino seriado ou quinto e nono ano no ensino em ciclos.
O exame, cuja primeira edio ocorreu em 2005, realizado a cada dois anos.
A Prova Brasil
8
permite mensurar o desempenho mdio por escola e em nvel
nacional, regional e municipal.
As metodologias de avaliao so as matrizes de referncia que permitem
aos alunos responderem a diferentes testes, porm possuindo itens comuns.
O desempenho do estudante mensurado de acordo com a teoria de resposta
ao item (TRI). Esta varivel o indicador das habilidades e competncias dos
estudantes, ou seja, o indicador de qualidade na sua formao.
Os resultados da Prova Brasil vm acompanhados de informaes a res-
peito das caractersticas familiares dos estudantes. Contudo, cabe ressaltar que,
ao contrrio do SAEB, a prova no traz questes relacionadas ao universo dos
professores, diretores e escolas. Embora haja uma complementaridade entre as
informaes fornecidas na Prova Brasil e no Censo Escolar, nenhum dos bancos
de dados completamente satisfatrio. O censo, embora possua uma quantidade
elevada de informaes, no possui informaes relacionadas ao desempenho da
escola em testes de profcincia, assim como a outros aspectos relacionados aos
8. O SAEB, ao contrrio da Prova Brasil, amostral. Logo, no possvel mensurar o desempenho mdio por escola.
Todavia, na avaliao so incorporadas as escolas rurais e o sistema privado de ensino, alm do ensino mdio.
professores (por exemplo, a carga horria e os salrios) e aos estudantes (nvel
socioeconmico). Por sua vez, a Prova Brasil no fornece dados sobre evaso.
Na anlise, so utilizadas as informaes referentes oitava srie do ensino
fundamental, momento importante de transio na vida do estudante, que cor-
responde ao fnal da educao obrigatria e, em muitos casos, o momento em
que o jovem decide ingressar no mercado de trabalho.
A tabela 1 apresenta as estatsticas descritivas das variveis utilizadas.
TABELA 1
Variveis individuais dos estudantes das sries nais do ensino fundamental
Variveis Descrio Mdia Desvio padro
Proc Procincia em matemtica 228,98 37,97
Sexmasc Sexo masculino 0,44 0,5
Trab_fora Trabalha fora 0,25 0,43
Fam_estud Famlia incentiva a estudar 0,97 0,18
Fam_escola Famlia incentiva a ir escola 0,95 0,21
Pessoas_moradia Quantas pessoas moram na residncia do estudante 4,26 2,05
Pardo Pardo 0,53 0,5
Preto Preto 0,11 0,31
Amarelo Amarelo 0,05 0,22
ndio ndio 0,06 0,23
Reprov_uma Reprovado uma vez 0,3 0,46
Reprov_duas Reprovado duas vezes 0,12 0,33
Cap_eco Capital econmico -0,56 0,83
Cap_humano Capital humano -0,11 0,99
Apenas_estud Aps a concluso da oitava srie: apenas estudar 0,15 0,36
Apenas_trab Aps a concluso da oitava srie: apenas trabalhar 0,07 0,25
Fonte: Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (INEP) Prova Brasil 2005.
A profcincia dos estudantes corresponde a escalas especfcas ao assunto
elaboradas pelo Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio
Teixeira (INEP) juntamente com professores, pesquisadores e especialistas em pes-
quisas nacionais e internacionais. Os resultados variam de 0 a 450, e propem-se
a avaliar as habilidades e os conhecimentos dos estudantes.
A profcincia dos estudantes em matemtica foi utilizada como proxy para a
qualidade educacional. A escolha desta disciplina baseou-se no relatrio de 2002
do Programa Internacional de Avaliao de Alunos (Pisa, da OCDE Organizao
para Cooperao e Desenvolvimento Econmico), que afrma que esta matria
principalmente aprendida na escola, ao contrrio da leitura, que tem um componente
de aprendizado domstico maior.
A partir dos dados primrios, construram-se duas variveis para captar diferen-
tes canais de infuncia da famlia sobre o estudante: i) capital econmico;
9
e ii) capital
humano. As variveis foram construdas por anlise fatorial, tcnica que procura iden-
tifcar os fatores subjacentes que explicam os padres de correlao dentro de um con-
junto de variveis observadas. Os resultados da anlise fatorial esto no apndice A.
Variveis como a posse de televisores, rdios, DVD, geladeira, aspirador de
p, mquina de lavar e carro, o nmero de livros e banheiros no domiclio, e o
grau de escolaridade dos pais foram reduzidas a dois fatores por meio da extrao
da componente principal. O conjunto destas variveis representa as duas formas
de capital destacadas por Bourdieu (1977): econmico e humano. Cabe destacar
que, de acordo com este autor, o capital econmico mensurado em termos dos
bens e servios a que d acesso, e o capital humano formado pelos ttulos esco-
lares possudos pelos pais. Hanushek (1992) ressalta que a limitao no volume
de recursos por parte dos pais pode impedir investimentos educacionais em seus
flhos, principalmente quando a famlia numerosa e se o volume de recursos for
um dos determinantes para o acesso ao ensino de qualidade.
Outros aspectos familiares que tambm afetam o desempenho escolar so
levados em conta, como o nmero de pessoas que dividem a residncia com o estu-
dante. Variveis binrias foram empregadas para caractersticas como: incentivo da
famlia para que o estudante frequente a escola; exerccio de atividade de trabalho
pelo estudante; e aspiraes do estudante quanto a trabalho e estudo aps a conclu-
so do nvel fundamental. Alm disso, consideraram-se caractersticas relativas ao
sexo e cor autodeclarada: pardo, preto, ndio e amarelo. A cor branca foi escolhida
para ser a cor de referncia.
A incluso do nmero de vezes em que o estudante foi reprovado at a con-
cluso do ensino fundamental visa investigar a trajetria escolar do estudante at
a aplicao do teste, pois a Prova Brasil mede somente o desempenho do alunado
em pontos especfcos no tempo (quartas e oitavas sries).
9. As questes utilizadas buscaram captar a disponibilidade dos seguintes itens na casa do estudante (respostas de 0
a 4): i) televiso em cores; ii) rdio; iii) quartos para dormir; e iv) automvel. Alm desses itens, incluiu-se uma varivel
com resposta de 0 a 3 que visa captar a presena de uma pequena biblioteca em casa. Assim, 0 corresponde no
existncia de livros em casa; 1, posse de um a vinte livros; 2, corresponde existncia de vinte a cem livros em casa;
e 3, existncia de mais de cem livros. Quanto s informaes a respeito da escolaridade alcanada pelos pais, 0 foi
atribudo para pais analfabetos ou com sries iniciais do ensino fundamental incompletas; 1, para pais com no mximo
ensino fundamental incompleto; 2, para pais com escolaridade at o nvel mdio incompleto; 3, para pais com at
ensino superior incompleto; e 5, para pais com nvel superior completo. As variveis binrias foram: i) mquina de lavar;
ii) aspirador em p; iii) geladeira; e iv) DVD. Mais informaes disponveis no stio da Associao Brasileira de Empresas
de Pesquisa (ABEP): <http://www.abep.org/novo/Content.aspx?ContentID=835>.
O segundo nvel de anlise constitui-se das escolas. As polticas pblicas
analisadas so verifcadas neste nvel. A tabela 2 mostra as estatsticas descritivas
das variveis utilizadas.
TABELA 2
Variveis escolares de oitava srie do ensino fundamental
Merenda Escola oferece merenda 0,99 0,09
Rend_min Renda mnima 0,91 0,29
TV_escola TV Escola 0,46 0,5
OutrTV_educ Outros projetos de TV educativa 0,08 0,27
OutrInfo_educ Outros projetos de informtica educativa 0,05 0,22
OutrProj_munic Outros projetos municipais 0,24 0,43
OutrProj_estad Outros projetos estaduais 0,23 0,42
OutrProj_fed Outros projetos federais 0,39 0,49
OutrProj_saude Projeto de promoo sade sexual e reprodutiva 0,09 0,28
Proinfo Programa Nacional de Tecnologia Educacional (ProInfo) 0,11 0,31
Prof_sup Porcentagem de professores com ensino superior 0,53 0,35
Biblio Existncia de biblioteca 0,53 0,5
Estad Dependncia administrativa: estadual 0,54 0,5
Nsemedio Nvel socioeconmico mdio -0,04 0,43
Fed Dependncia administrativa: federal 0,00 0,02
Infra_equip_geral
Infraestrutura de equipamentos para toda a comunidade
escolar (corpo docente e discente)
0,01 1,01
Infra_equip_staff Infraestrutura de equipamentos para o administrativo 0,01 1,00
Infra_equip_espec
Infraestrutura de equipamentos para locais especcos:
biblioteca e sala dos professores
0,01 1,01
Infra_sica_staff Infraestrutura fsica para os professores 0,02 0,99
Infra_sica_lab
Infraestrutura fsica (laboratrio de cincias e de informti-
ca, auditrios e outros laboratrios)
0,01 1,01
Fonte: INEP Prova Brasil 2005 e Censo Escolar 2005.
Variveis binrias foram empregadas para as diferentes dependncias admi-
nistrativas do sistema pblico de ensino. As informaes foram coletadas por
meio das repostas ao questionrio da escola.
A construo da varivel nvel socioeconmico mdio baseou-se no clculo
da mdia, por escola, das variveis de capital econmico e humano do estudante.
O objetivo controlar o efeito oriundo do capital sociocultural da clientela sobre
o desempenho individual. De acordo com a tabela 2, o nvel de capital difere
segundo as dependncias administrativas. Enquanto, na mdia, os estudantes ma-
triculados nas escolas municipais tm o menor volume de capital; nas federais,
esto aqueles que possuem os nveis mais elevados.
As variveis que mensuram a qualifcao do corpo docente foram retiradas
do Censo Escolar 2005. As escolas municipais detm a menor porcentagem mdia,
39,6%, de professores com ensino superior e que lecionam nas sries fnais do
ensino fundamental. Enquanto as estaduais possuem uma porcentagem mdia
bastante elevada em comparao s municipais, 69%, todos os professores nas
federais possuem curso superior.
A fm de mensurar o impacto da infraestrutura sobre o desempenho, foram
consideradas as caractersticas relativas presena ou no de biblioteca. Alm disso,
por intermdio de anlise fatorial, construram-se variveis de infraestrutura fsica
presena de laboratrios de informtica e cincias, auditrios e outros laboratrios.
Ademais, considerou-se a presena de infraestrutura exclusiva para o corpo docente,
como a existncia de sala dos diretores e de professores (apndice A).
Os programas governamentais utilizados na mensurao do desempenho
so, em sua maioria, da esfera federal. Contudo, observa-se a presena de
programas estaduais e municipais, embora no seja possvel discriminar quais
seriam as suas reas de atuao. Na esfera federal, esto os programas: Merenda
Escolar, Renda Mnima, TV Escola, outros projetos de TV educativa, o Programa
Nacional de Tecnologia Educacional (ProInfo) e o projeto de Promoo Sade
Sexual e Reproduo Afetiva.
A Merenda Escolar faz parte do Programa Nacional de Alimentao
Escolar (PNAE) presente nas escolas de educao infantil e fundamental.
Os recursos so repassados mensalmente para os estados, o Distrito Federal e os
municpios de acordo com o nmero de matriculados e segundo a dependncia
administrativa. Para o recebimento dos recursos, necessria a criao de um
conselho de alimentao escolar formado por diferentes atores da sociedade civil
pais, estudantes, professores e outros profssionais, no necessariamente ligados
educao , com o objetivo de elaborar um regimento interno, fscalizar e
controlar a aplicao dos recursos.
O Renda Mnima,
10
inicialmente, era gerenciado no mbito das prefeituras,
exceo observada em alguns estados cuja administrao era estadual, e antecedeu
ao PBF, de mbito federal. Em geral, o programa disponibiliza pagamentos em
dinheiro para as famlias cujos flhos estejam em idade escolar, entre 6 e 15 anos, e
tem como contrapartida a manuteno dos flhos na escola. Ademais, necessrio
que a renda per capita familiar no seja superior a meio salrio mnimo.
10. Mais informaes no stio: <http://portal.inep.gov.br/prolei-nanciamento-da-educacao>.
A TV Escola est sob a gerncia da Secretaria de Educao Distncia
(SEED) do Ministrio da Educao (MEC) e visa dar suporte formao con-
tinuada dos professores no que tange ao planejamento escolar e s estratgias
de ensino. O ProInfo, tambm do MEC, foi implantado em 1997 e tambm
se encontra sob a tutela da SEED. O objetivo a instalao de computadores e
laboratrios de informtica em parceria com as secretarias estaduais de educa-
o. Os entes federados estados, municpios e o Distrito Federal oferecem,
em contrapartida aos computadores recebidos, a garantia de uma infraestrutura
necessria e o treinamento dos educadores para o uso destas tecnologias.
A TV Educativa, uma precursora da TV Escola, tem alcance reduzido no
nmero de localidades como consequncia da transmisso no ocorrer em circuito
fechado de TV. O Censo Escolar no discrimina quais projetos fariam parte da TV
Educativa. O mesmo pode ser afrmado no que concerne s rubricas relativas aos
outros projetos federais, estaduais e municipais.
O projeto Promoo Sade Sexual e Reproduo Afetiva, lanado em 2003,
coordenado pelo Ministrio da Sade. A escola, em parceria com as unidades
bsicas de sade (UBS), utilizada como meio para a conscientizao dos jovens
para a preveno de doenas sexualmente transmissveis (DSTs), especialmente a
aids. Outras aes de promoo da sade acerca de gravidez na adolescncia,
gnero e diversidade sexual so realizadas. Ressalte-se que os programas citados,
apesar de no terem necessariamente efeito direto sobre o desempenho do ensino,
podem ser importantes em outras esferas que no foram foco da anlise.
Alm das caractersticas escolares e dos alunos, foram includas variveis
municipais, relacionadas localidade onde se encontra a escola. Estas medem a
desigualdade de renda, o volume de recursos e o grau de democracia.
TABELA 3
Variveis usadas na estimao das caractersticas municipais
Tx_cresc Taxa de crescimento 2004-2005 0,04 0,1
Frag_partid Fragmentao partidria 0,82 0,07
Gini ndice de Gini em 2000 0,58 0,05
Compet_veread Competio eleitoral para vereador 0,24 0,12
Capital Capital 0,01 0,07
Lndistanc Ln distncia at a capital do estado 5,1 0,91
Lngastos_educ Ln gastos em educao do municpio 14,91 0,82
Fonte: Tribunal Superior Eleitoral (TSE), 2004; Tesouro Nacional Finanas do Brasil (FINBRA), 2005; e Ipeadata.
Entre os municpios, o coefciente de Gini, utilizado como indicador do
grau de desigualdade, apresenta uma mdia de 0,58. O volume de recursos des-
tinado aos estudantes das escolas municipais mensurado pelo logaritmo do vo-
lume de gastos para o ensino fundamental discriminados no sistema Finanas
do Brasil (FINBRA, do Tesouro Nacional) em 2005. A taxa de crescimento do
PIB municipal foi elaborada por meio das informaes presentes no Ipeadata.
A varivel usada como um indicador do grau de dinamismo da economia local.
Ademais, o crescimento econmico tem impacto sobre os recursos educacionais,
uma vez que 25% dos recursos oriundos de impostos compem o fundo exclusivo
para a educao, o FUNDEF. A diviso do montante ocorre de acordo com o
nmero de estudantes matriculados nas escolas municipais.
Para as variveis de democracia, foram levadas em considerao as informaes
relativas s eleies para a cmara municipal. A competio eleitoral construda
pela razo entre o nmero de candidatos a vereador e o total de vagas disponveis
na Cmara municipal. A fragmentao partidria foi elaborado por meio do
ndice de Rae,
11
muito comum na literatura, que se baseia na probabilidade de
dois vereadores, escolhidos aleatoriamente, pertencerem a partidos diferentes em
dada eleio. O ndice varia entre 0 e 1. Embora as polticas educacionais sejam
conduzidas pelo Executivo, e apesar da no existncia de uma forte identidade
entre os partidos polticos e a populao, devido caracterstica do brasileiro
de votar no candidato, independentemente do partido a que ele pertena, as
eleies legislativas seriam o que mais se aproxima da representatividade dos
diversos segmentos da populao em comparao s eleies majoritrias.
O ano de referncia para a coleta das informaes junto ao Tribunal Superior
Eleitoral (TSE) foi 2004. Essas variveis, embora possuam diversos problemas, so
importantes instrumentos relacionados democracia e, ademais, constituem-se
em um esforo para modelar a participao poltica popular.
Na seo seguinte, estima-se o modelo hierrquico linear para investigar se
as polticas pblicas implantadas no mbito da escola afetam o desempenho do
sistema pblico de ensino.
5 RESULTADOS
Iniciou-se com a estimao do modelo mais simples possvel, sem regressores adi-
cionais, denominado de modelo incondicional. A primeira forma estrutural de-
compe a varincia entre os trs nveis e exclui os efeitos das variveis explicativas.
11. A formulao deve-se a Rae e Taylor (1970). De acordo com o Almanaque votos e partidos: almanaque de dados
eleitorais: Brasil e outros pases, 2002, o ndice de Rae calculado pela diviso do ndice de fracionalizao (N (Spe
2
))
pelo ndice de fracionalizao mxima (N(n-1)/n(N-1)), em que: pe
2
a porcentagem de cadeiras ocupadas por cada
partido; N o nmero de cadeiras; e n o nmero de partidos.
Esta fornece informaes preliminares importantes ao se considerar a variabilidade
da profcincia em cada um dos trs nveis (estudante, escola e municpio):

(3)
Os resultados so mostrados na tabela A.1 (apndice A). A estimativa de
223,69 com um erro padro de 0,24. O valor se refere ao desempenho mdio
do sistema educacional pblico para as oitavas sries do ensino fundamental dos
municpios nordestinos. Os efeitos aleatrios decompem-se em trs componentes:
estudante, escola e regio. Observa-se que existem diferenas signifcantes entre as
escolas de um mesmo municpio e entre diferentes municpios, conforme indicam
os testes de signifcncia dos termos r e u.
A proporo da varincia total, , explicada pelas caractersticas dos es-
tudantes corresponde a 91,06%
12
para a regio Nordeste. Observa-se que a
porcentagem mostra-se superior porcentagem nacional, 83%, e das outras
regies,
13
todavia, semelhante da Norte, 91,89%. Para o estado de Minas
Gerais, Machado et al. (2008), em um modelo de trs nveis, encontraram uma
porcentagem de 57% para este mesmo nvel de ensino, para as caractersticas dos
estudantes de escolas pblicas estaduais. Note-se que h uma heterogeneidade
muito maior quando se incluem escolas particulares na amostra, pois Albernaz,
Ferreira e Franco (2002), com dois nveis (estudante e escola) e empregando os
dados do SAEB 1999 para todo o Brasil, encontraram um valor de 28%.
No modelo 1, cuja forma funcional mostrada no apndice A, inserem-se
variveis que correspondem s caractersticas dos estudantes relacionadas ao
tipo de capital a que a famlia tem acesso: econmico e humano. Consideram-se
outros atributos como a cor que o estudante autodeclarou, o nmero de pessoas
que habitam a residncia, sexo, incentivo da famlia aos estudos e o nmero
de reprovaes a fm de examinar como as circunstncias individuais afetam o
desempenho escolar.
14
Os resultados so mostrados na tabela A.1 (apndice A) e se observa que
todos os coefcientes so signifcantes a 1%. Este ltimo resultado mostra a
12. Cabe destacar que valores de so considerados baixos; tido como mediano; e
considerado alto.
13. A regio Sudeste apresentou um valor de 86,54% de varincia relativa s caractersticas dos estudantes. A Sul teve
uma porcentagem ligeiramente superior, 87,86%.
14. Ressalte-se que, neste exerccio e nos prximos, as relaes entre as variveis no expressam relaes de causali-
dade nem de precedncia temporal.
preponderncia do ambiente familiar e das caractersticas estudantis em relao
ao desempenho escolar. As caractersticas dos indivduos relacionadas ao sexo
e etnia apresentam resultados importantes. Quando se utiliza o desempenho
nas provas de matemtica, os meninos tm melhor desempenho em relao s
meninas, resultado comum tanto na literatura nacional quanto na internacio-
nal.
15
Verifca-se que ocorre uma relao negativa entre o nmero de pessoas
que habitam a residncia, , e o desempenho do estudante. Coleman (1988)
destaca que, quanto maior o nmero de flhos em uma residncia, menor ser a
quantidade de capital social transmitida individualmente a cada um dos flhos
e, portanto, haver consequncias negativas sobre o desempenho. Hanushek
(1992) aponta as difculdades para o investimento de recursos fnanceiros na
educao dos flhos.
As caractersticas dos indivduos relacionadas cor ou raa representadas
pelas variveis de a mostram que aqueles estudantes que se auto-
declararam pretos e indgenas tm um desempenho mdio inferior, na mesma
escola, independentemente da qualidade da escola, mesmo aps ser controlado
o capital econmico e humano da famlia. Um estudante no preto nas mesmas
circunstncias de um estudante preto estaria 0,06 desvio padro acima quando
comparado a um estudante preto no 50
o
percentil. Para o estudante indgena, a
diferena de 0,03. Todavia, para os estudantes que se autodeclararam pardos
ou amarelos, o resultado mostra-se positivo e signifcante.
No que diz respeito repetncia, representada pelas variveis e , os
resultados mostram-se negativos para os estudantes do nvel fundamental. Albernaz,
Ferreira e Franco (2002) encontraram estimativas semelhantes e destacaram a
importncia de controlar o estoque de capital humano que o estudante possui
quando presta o exame, a fm de no delegar fase de ensino atual os problemas
ocorridos no passado. A soluo comum adotada por alguns governos tem sido
a progresso continuada, os ciclos ou a promoo automtica. Ferro, Beltro e
Santos (2002), utilizando os dados do SAEB de 1999 sobre os estudantes das
quartas sries dos estados de Minas Gerais e So Paulo, constataram que este tipo
de poltica pode corrigir alguns dos problemas ligados repetncia sem resul-
tar em perda da qualidade em comparao s escolas seriadas. Todavia, Gomes
(2005) destaca diversas experincias nas quais a adoo deste tipo de poltica no
se mostrou bem-sucedida na correo dos problemas ligados repetncia e
manuteno da qualidade escolar.
Os resultados mostram que o capital humano exerce uma importante
infuncia sobre o desempenho estudantil. Observa-se que o aumento em uma
15. A diferena revertida quando utilizado o desempenho nas provas de portugus.
unidade no ndice de capital humano aumenta em 0,06 desvio padro a esperana
da profcincia do estudante. O resultado mostra que o estudante posicionado na
mdia da distribuio subiria para o 53
o
percentil, se estivesse em outra famlia
cujo capital humano fosse 1 ponto acima da sua. Portanto, superaria em 3% os
demais estudantes se tudo permanecesse constante.
Observa-se que a participao da famlia no incentivo aos estudos e
frequncia escolar afeta positivamente o desempenho. Os estudantes cuja pre-
tenso a continuao dos estudos tm resultados superiores aos dos seus pares.
Todavia, os estudantes que trabalham fora, assim como aqueles que pretendem
encerrar os estudos aps a concluso do ensino fundamental, tm desempenhos
inferiores quando comparados aos dos seus colegas. No primeiro caso, polticas
de renda mnima que desestimulam o abandono aos estudos, ao atrelarem o
recebimento do benefcio frequncia escolar, podem ter resultados positivos.
Alm disso, os estudantes que abandonam os estudos, em geral, so os piores
alunos. De acordo com Ferreira (2001), para os indivduos de baixo nvel socio-
econmico que frequentam escolas com baixa qualidade educacional, menor
o custo de oportunidade de permanecer na escola.
As estimativas mostram consequncias diretas das desigualdades de circuns-
tncias. Como Bourdieu (1977) ressalta, o desempenho estudantil no depende
exclusivamente dos esforos individuais, pois possui forte relao com a origem
social dos estudantes. O resultado observado na infuncia que variveis como
capital humano, cor ou raa, nmero de pessoas que habitam a residncia e sexo
exercem sobre o desempenho.
No modelo 2, inseriram-se variveis referentes s escolas, como dependncia
administrativa, infraestrutura, nvel socioeconmico da clientela e caractersticas
do corpo docente, alm das variveis de polticas educacionais em nvel federal,
estadual e municipal. A escola, de acordo com Bourdieu (1977), dever-se-ia com-
portar, por uma questo de justia, como uma instituio neutra e, portanto, as
circunstncias familiares no poderiam ser determinantes para o sucesso educa-
cional dos indivduos, pois, este deveria decorrer do esforo e das capacidades
inatas. Dessa forma, as caractersticas escolares poderiam explicar as diferenas de
oferta de igualdade de oportunidades, uma vez que o pas atingiu nveis prximos
universalizao do acesso. Os coefcientes foram centrados em torno da mdia
das escolas da regio Nordeste e, portanto, o impacto das variveis ocorre em
relao aos seus pares municipais.
Os resultados referentes ao nvel das escolas so mostrados na tabela 4.
As estimativas com as demais variveis de controle no nvel do estudante que
foram empregadas no modelo 1 so exibidas na tabela A.1 (apndice A).
TABELA 4
Modelo 2 de vericao da eccia do sistema educacional e partio da varincia
a partir das caractersticas municipais, escolares
1
e familiares para as sries nais do
ensino fundamental
Modelo 2
Coeciente p-valor
Municpio nvel 3
Intercepto 216,0 0,000
Escola nvel 2
TV Escola
03k
0,95 0,006
Outros projetos de informtica educativa
06k
-0,80 0,007
Federal
013k
67,13 0,000
Nvel socioeconmico mdio
014k
12,58 0,000
Biblioteca
015k
0,65 0,014
Infraestrutura geral de equipamentos
016k
0,44 0,008
Infraestrutura de equipamentos para o setor administrativo
017k
0,49 0,003
Infraestrutura especca de equipamentos
018k
0,16 0,031
Infraestrutura fsica de uso exclusivo dos professores
019k
0,69 0,000
Estudante nvel 1
Aps a concluso da oitava srie: apenas estudar
14jk
2,34 0,000
Aps a concluso da oitava srie: apenas trabalhar
15jk
-11,32 0,000
Renda mnima
1510
1,78 0,029
Efeitos aleatrios Varincia p-valor
Municpio u
00k
44,19 0,000
Escola r
0jk
54,96 0,000
Capital econmico r
12k
4,29 0,000
Capital humano r
13k
3,98 0,000
Aluno e
ijk
1.222,55
Nota:
1
No se mostraram estatisticamente signicantes as seguintes variveis no nvel da escola: dependncia administra-
tiva estadual; porcentagem de professores com ensino superior; programas de merenda na escola, renda mnima ou
informtica; projetos de TV educativa; projeto de sade sexual e reprodutiva; outros projetos municipais, estaduais e
federais. As estimativas com os demais nveis so exibidas na tabela A.1 (apndice A).
O programa federal que se mostrou estatisticamente signifcante com o
desempenho escolar foi o TV Escola. Todavia, outros programas relativos TV
educativa no apresentam o sinal esperado, embora se mostrassem estatisticamen-
te signifcantes. Em parte, isto se deve no obrigatoriedade da transmisso de
programas com carter educativo por parte destas emissoras, enquanto este um
aspecto obrigatrio para a TV Escola. Os demais programas, como o de alimen-
tao escolar (merenda), informtica na escola, projetos de informtica educativa,
sade sexual e reprodutiva, alm dos outros programas municipais e federais, no
se mostraram estatisticamente signifcantes.
A varivel renda mnima no se mostrou signifcante ao considerar-se o seu
efeito direto sobre o desempenho escolar. Contudo, ao fazer-se uma interao
entre esta varivel e o nmero de pessoas na residncia, observa-se que ocorre
uma boa focalizao, pois o sinal negativo mostra que as famlias mais pobres so
aquelas que recebem o programa. Ressalte-se que, com a interao da varivel
renda mnima com aquela referente tomada de deciso do estudante de apenas
trabalhar ao fnal do ensino fundamental, observa-se um aumento no custo de
oportunidade de no prosseguir nos estudos.
A presena de biblioteca,
015k
, mostra associaes positivas e signifcantes
sobre o desempenho do alunado. Nesse sentido, programas como o Programa
Nacional de Biblioteca na Escola (PNBE) uma medida acertada na melhoria
do ensino. Alm disso, verifca-se que a infraestrutura fsica utilizada por alunos e
professores, como laboratrio de cincias e de informtica, auditrio e instalaes
exclusivas para os docentes, como a sala de professores e diretores, apresentaram
associaes positivas e signifcantes. O uso de computadores se mostrou signifcante
apenas para os funcionrios que pertencem ao quadro administrativo das escolas.
Para o uso de laboratrios pelo restante da comunidade escolar professores, estu-
dantes e comunidade em geral , em locais especfcos como a biblioteca e a sala dos
professores, os resultados no se mostraram signifcantes, apesar do sinal positivo.
Entretanto, no se observam efeitos positivos quando considerada a escola-
ridade do professor, enquanto os investimentos sobre a infraestrutura tm uma
contribuio positiva e signifcante no desempenho das escolas. Pode-se afrmar
que um bom ambiente escolar contribui para o aumento do desempenho dos es-
tudantes. Assim, os resultados mostram que no apenas a famlia a responsvel
pelo bom desempenho estudantil: a escola tambm consegue fazer a diferena.
Observa-se que no existem diferenas signifcantes entre as escolas estadu-
ais e municipais em relao ao nvel fundamental de ensino. Contudo, o mesmo
no se pode afrmar a respeito das federais. A frequncia a esta dependncia
administrativa aumenta o desempenho do estudante em 1,78 desvio padro, isto
, leva um aluno da mediana para o percentil 96
o
. Todavia, cabe ressaltar que em
2005 existiam apenas duas escolas federais com oferta de ensino fundamental em
todo o Nordeste, as quais adotam critrios de seleo para a entrada de alunos.
Sistemas educacionais hbridos, com grande diferena de qualidade, so ca-
ractersticas de sociedades muito desiguais. Nesse sentido, a circunstncia em que
a criana nasce o principal determinante de sua trajetria futura. Assim, se a
criana oriunda de uma famlia pobre, difcilmente ter acesso a uma educao
de qualidade ao no dispor de recursos sufcientes para fnanci-la.
No modelo 3, cuja forma funcional est descrita no apndice A, investiga-se
como as caractersticas municipais relacionadas desigualdade, ao volume de
recursos e democracia contribuem para o aumento ou a reduo do desem-
penho dos sistemas pblicos de ensino. O desempenho das escolas infuen-
ciado segundo as caractersticas locais. Inicialmente, estima-se o modelo com
variveis referentes desigualdade, participao democrtica e ao volume de
recursos. Os resultados so mostrados na tabela A.1 (apndice A) e apresentam
implicaes interessantes. Observa-se uma alterao no nvel de signifcncia
relacionado varivel merenda escolar, uma vez que esta se tornou estatisti-
camente signifcativa. Esta varivel, juntamente com a TV Escola, passaram
a afetar positivamente o desempenho dos estudantes. Verifca-se que o maior
volume de recursos destinado pelos municpios s suas escolas gera associaes
positivas e signifcantes sobre o seu desempenho, resultado semelhante ao
encontrado por Machado et al. (2008).
A desigualdade de renda afeta negativamente o desempenho escolar.
De acordo com Ferreira (2001), a relao negativa entre desigualdade de renda e
polticas redistributivas como melhoria na qualidade da educao pblica
uma evidncia de poder poltico concentrado. A taxa de crescimento municipal
impacta positivamente o desempenho escolar. A explicao pode estar relacionada
ao FUNDEF, pois os recursos que compem o fundo so derivados de uma por-
centagem fxa da arrecadao de impostos.
As capitais apresentam desempenhos superiores em comparao aos muni-
cpios localizados no interior. Porm, a maior distncia da capital no quer dizer
que o municpio ter um menor desempenho. Esta superioridade pode ser conse-
quncia da equalizao dos gastos por estudante, como proposto pelo FUNDEF.
Todavia, observa-se que uma distncia elevada em relao capital estadual reduz
o efeito do programa de merenda escolar e aumenta o custo de oportunidade de
permanecer na escola para os estudantes concluintes do ensino fundamental que
planejam prosseguir nos estudos. O resultado est em contraposio ao efeito do
Renda Mnima sobre os estudantes que no pretendem prosseguir nos estudos.
De acordo com as variveis polticas relativas fragmentao partidria nas
cmaras municipais e competio para uma cadeira no cargo de vereador, a
primeira no se mostra estatisticamente signifcante, apesar de mostrar o sinal
positivo. A segunda se mostra signifcante e afeta positivamente o desempenho.
importante destacar que as decises que afetam a poltica educacional so toma-
das no Executivo. A no signifcncia pode ser resultado de um controle incipiente
feito pelas cmaras municipais.
6 CONCLUSO
O artigo buscou verifcar a efccia de polticas pblicas na promoo da qua-
lidade oferecida pelas escolas pblicas no ltimo ano do ensino fundamental
do Nordeste brasileiro. A regio nordestina apresenta ndices de qualidade da
educao inferiores aos das demais regies brasileiras, menor nvel de renda per
capita e pior distribuio de renda segundo o ndice de Gini. Estas diferenas
municipais justifcam a ao federal por meio de polticas pblicas que visem
melhorar qualitativamente o nvel de capital humano da regio, consequente-
mente, aumentando a produtividade mdia do trabalho, bem como reduzindo
os nveis de desigualdade de renda.
Existem diferenas signifcantes entre escolas e municpios na qualidade da
oferta de educao. Estas diferenas foram explicitadas por meio de um modelo
economtrico de trs nveis. O nvel individual indica forte infuncia do capital
humano da famlia no desempenho escolar, mostrando que existe forte desigual-
dade de condies para os estudantes nordestinos. importante o papel a ser
desempenhado pela escola na reduo das desigualdades por intermdio da oferta
de igualdade de oportunidades educacionais.
As estimativas no nvel da escola mostram a importncia da estrutura fsica,
principalmente aquela voltada exclusivamente a alunos e professores. Um efeito
que amplia as desigualdades de condies no nvel da escola o chamado peer efect,
medida por meio do nvel socioeconmico mdio da clientela da escola. Este efeito
mostrou-se positivo e signifcante.
nas escolas que so medidos os efeitos das polticas pblicas educacionais.
Os programas de merenda escolar e a TV Escola mostraram-se efcazes na melho-
ria do desempenho dos alunos nos exames padronizados de matemtica. Outros
programas de TV no se mostraram estatisticamente signifcantes. Os programas
estaduais exibiram um resultado negativo no desempenho escolar, enquanto o
programa Renda Mnima mostrou um impacto signifcante apenas de forma
indireta, ao aumentar o custo de oportunidade de deixar os estudos em razo do
trabalho. O programa de criao e melhoria das bibliotecas nas escolas pblicas
mostrou-se efcaz na promoo da melhoria da qualidade escolar.
Os programas como o ProInfo, projetos de informtica educativa, e de
sade sexual e reprodutiva, alm dos outros programas municipais e federais,
no se mostraram estatisticamente signifcantes na explicao do desempenho
dos alunos de oitava srie nos exames padronizados de matemtica. A no
signifcncia estatstica dos programas no aumento da qualidade escolar no os
invalida, pois podem ter objetivos diversos, o que demandaria outros testes para
validar sua efccia.
As caractersticas individuais desempenham um importante papel na deter-
minao do desempenho escolar. Todavia, as polticas governamentais com foco
no indivduo e seus familiares, em geral, no tm a contrapartida no desempenho,
mas na manuteno da frequncia escola.
Este estudo tem algumas limitaes metodolgicas, principalmente quanto
a provveis vieses de seleo na quantifcao da efccia das polticas pblicas.
Possveis endogeneidades tambm podem ocorrer entre as variveis municipais
e os resultados de polticas, ou mesmo entre as variveis escolares e aquelas de
polticas. Estas endogeneidades poderiam ser contornadas por meio de pai-
nis de dados disponveis de 2007 e 2009 e mediante o controle dos efeitos fxos
das escolas e dos municpios. Variveis defasadas tambm poderiam ser utilizadas
como instrumento para as polticas pblicas com o objetivo de contornar as possveis
endogeneidades do exerccio economtrico.
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Originais submetidos em abril de 2012. ltima verso recebida em julho de 2012.
Aprovado em agosto de 2012.
APNDICES
APNDICE A
A.1 FORMA FUNCIONAL DOS MODELOS E RESULTADOS
A forma funcional do modelo 1, referente s caractersticas dos estudantes e suas
famlias, est descrita a seguir.
(1)

A forma funcional do modelo 2, referente s caractersticas dos estudantes
e suas famlias e das escolas, exposta a seguir.
(2)
A forma funcional do modelo 3, referente s caractersticas dos estudantes e
suas famlias, das escolas e dos municpios, est descrita a seguir.
(3)
TABELA A.1
Modelo de vericao da eccia do sistema educacional e partio da varincia a
partir das caractersticas
1
municipais, escolares e familiares para as sries nais do
ensino fundamental
Modelo nulo Modelo 1 Modelo 2 Modelo 3
Coeciente p-valor Coeciente p-valor Coeciente p-valor Coeciente p-valor
Municpio nvel 3
Intercepto
0jk
223,6 0,000 219,1 0,000 216,0 0,000 176,33 0,000
Taxa de crescimento 2004-
2005
001
4,33 0,061
ndice de Gini
003
-9,38 0,060
Compet_vereador
004
6,86 0,045
Capital
005
8,10 0,000
Ln distncia at a capital do
estado
006
2,67 0,000
Ln gastos em educao
007
1,99 0,000
(Continua)
Escola nvel 2
Escola oferece merenda
01k
1,87 0,241 7,44 0,000
estado
011
-1,47 0,000
TV Escola
03k
0,95 0,006 0,63 0,037
Outros projetos de informti-
ca educativa
06k
-0,80 0,007 -0,77 0,104
Outros projetos estaduais

07k
-1,10 0,008 -1,16 0,006
Federal
013k
67,13 0,000 71,37 0,000
Nvel socioeconmico mdio

014k
12,58 0,000 12,61 0,000
Biblioteca
015k
0,65 0,014 0,57 0,036
Infraestrutura de equipa-
mentos para uso do setor
administrativo
017k
0,49 0,003 0,46 0,007
Infraestrutura fsica de uso
exclusivo dos professores

019k
0,48 0,004
Infraestrutura fsica uso de
exclusivo nos laboratrios

020k
0,26 0,081
Aluno nvel 1
Sexo
1jk
11,04 0,000 11,00 0,000 10,99 0,000
Trabalha fora
2jk
-4,48 0,000 -4,41 0,000 -4,43 0,000
Famlia incentiva a estudar

3jk
3,90 0,000 3,87 0,000 3,88 0,000
Famlia incentiva a ir escola

4jk
7,62 0,000 7,61 0,000 7,61 0,000
Quantos moram em casa

5jk
-0,73 0,000 -0,53 0,000 -0,53 0,000
Renda mnima
510
-0,19 0,062 -0,20 0,060
Pardo
6jk
1,43 0,000 1,49 0,000 1,49 0,000
Preto
7jk
-2,62 0,000 -2,52 0,000 -2,52 0,000
Amarelo
8jk
3,03 0,000 3,01 0,000 3,02 0,000
ndio
9jk
-1,49 0,001 1,44 0,001 -1,44 0,001
Reprovado uma vez
10jk
-11,19 0,000 -10,67 0,000 -11,12 0,000
Aluno nvel 1
Reprovado duas vezes
11jk
-11,43 0,000 -11,09 0,000 -11,36 0,000
Capital humano
13jk
2,35 0,000 2,42 0,000 2,43 0,000
(Continua)
(Continuao)
Aps a concluso da oitava
srie: apenas estudar
14jk
2,45 0,000 2,34 0,000 4,84 0,024
estado
1401
-0,64 0,000
Aps a concluso da oitava
srie: apenas trabalhar
15jk
-9,69 0,000 -11,32 0,000 -11,59 0,000
Renda mnima
1510
1,78 0,029 1,66 0,038
Efeitos aleatrios Varincia p-valor Varincia p-valor Varincia p-valor Varincia p-valor
Municpio u
00k
39,26 0,000 37,44 0,000 44,19 0,000 40,93 0,000
Escola r
0jk
92,84 0,000 79,00 0,000 54,96 0,000 54,97 0,000
Capital econmico r
12k
3,92 0,000 4,29 0,000 4,33 0,000
Capital humano r
13k
3,82 0,000 3,98 0,000 4,01 0,000
Aluno e
ijk
1.346,69 1.222,51 1.222,55 1.222,26
Nota:
1
As variveis ao nvel do municpio, da escola e do estudante que no se mostraram estatisticamente signicantes foram:
nvel de fragmentao das cmaras municipais; dependncia administrativa estadual; porcentagem de professores com
ensino superior; infraestrutura de equipamentos geral e especca; programas e iniciativas como o Renda Mnima, o
Informtica na Escola, projetos de TV Educativa, projetos de sade sexual e reprodutiva, e outros projetos municipais;
capital econmico familiar; e a varivel de interao distncia at a capital do estado e deciso de abandonar os
estudos aps a concluso do ensino fundamental.
A.2 ANLISE FATORIAL
O objetivo desta seo explicar brevemente a elaborao, por anlise fatorial, das
variveis de nvel socioeconmico estudantil, que mediram os capitais econmico e
humano dos estudantes, e das variveis escolares, relativas infraestrutura das escolas.
Assim, para o nvel socioeconmico, foram empregadas doze diferentes va-
riveis (escolaridade do pai e da me, mquina de lavar, geladeira, aspirador de
p, congelador, DVD, nmero de televisores, rdios, banheiro, carros, livros),
com a extrao de duas componentes principais pelo mtodo varimax. De acordo
com o teste de Kaiser, Meyer e Olkin (KMO), os dados so adequados para a
aplicao da anlise fatorial, uma vez que os valores encontrados esto acima de
0,6. Conforme o teste de esfericidade de Bartlett, pode-se rejeitar a hiptese nula
de que a correlao entre as variveis gera uma matriz identidade (tabela A.2A).
Na tabela A.2B, verifca-se que a varincia total explicada pelas doze variveis foi
de 39,51%. A tabela A.2C apresenta as cargas fatoriais destas variveis, aps fazer
a rotao pelo mtodo varimax, a fm de detectar em cada componente as vari-
veis com maiores correlaes. Os valores referem-se s correlaes de cada varivel
com a componente principal. O valor de cada carga corresponde quantidade de
varincia que expressa pelo fator. Portanto, uma carga de 0,805 (nvel de escola-
ridade da me) signifca que 64% da varincia original explicada por este fator.
(Continuao)
TABELA A.2
Nvel socioeconmico estudantil
A.2A Teste de KMO e Bartlett
Medida de adequao da amostra de Kaiser-Meyer-Olkin ,866
Qui-quadrado 2107238,997
Teste de esfericidade de Bartlett DF 66,000
Sig. ,000
A.2B Total da varincia explicada
Componentes
Autovalores iniciais
Extrao da soma dos quadrados das
cargas fatoriais
Extrao da soma rotacionada dos
quadrados das cargas fatoriais
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
1 3,576 29,797 29,797 3,576 29,797 29,797 3,018 25,148 25,148
2 1,166 9,716 39,513 1,166 9,716 39,513 1,724 14,365 39,513
3 1,019 8,490 48,003
4 ,896 7,467 55,469
5 ,840 6,997 62,466
6 ,744 6,198 68,664
7 ,694 5,779 74,443
8 ,678 5,646 80,090
9 ,661 5,505 85,594
10 ,651 5,422 91,016
11 553 4,612 95,628
12 ,525 4,372 100,000
A.2C Matriz rotacionada dos componentes
Variveis
Componentes
1 2
DVD ,531 ,287
Congelador ,562 ,108
Mquina de lavar ,545 ,193
Aspirador de p ,531 ,156
TV ,639 ,198
Rdio ,620 ,042
Banheiro ,582 ,157
Geladeira ,568 ,002
Carro ,572 ,127
Anos de estudo da me ,138 ,805
Anos de estudo do pai ,181 ,772
Livros ,095 ,492
Obs.: o mtodo de extrao utilizado foi a anlise por componente principal.
TABELA A.3
Equipamentos de informtica: uso de sala de aula, biblioteca e sala dos professores
pelo setor administrativo e pela comunidade escolar
Teste de esfericidade de Bartlett
DF 36,00
Sig. ,000
Componentes
Extrao da soma dos quadrados das
cargas fatoriais
Soma dos quadrados rotacionada das
cargas fatoriais
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
1 2,848 31,640 31,640 2,848 31,640 31,640 2,355 26,170 26,170
2 1,571 17,451 49,091 1,571 17,451 49,091 1,771 19,676 45,846
3 1,045 11,608 60,699 1,045 11,608 60,699 1,337 14,853 60,699
4 ,947 10,524 71,223
5 ,753 8,368 79,591
6 ,712 7,908 87,499
7 ,513 5,703 93,202
8 ,344 3,819 97,020
9 ,268 2,980 100,000
Variveis
Componentes
1 2 3
Uso dos computadores em laboratrio de
informtica
,866 -,046 ,039
Uso dos computadores na biblioteca ,176 ,143 ,605
Uso dos computadores na secretaria da escola -,007 ,890 ,077
Uso dos computadores na sala dos professores ,191 ,252 ,619
Uso dos computadores em sala de aula -,070 -,186 ,661
Uso dos computadores pelos estudantes de
quinta a oitava srie
,856 ,013 ,124
Uso dos computadores pelo administrativo ,128 ,874 ,059
Uso dos computadores pelos professores ,606 ,294 ,349
Uso dos computadores pela comunidade ,646 ,093 ,042
Obs.: o mtodo de extrao utilizado foi a anlise por componente principal. O mtodo de rotao utilizado foi o varimax com
normalizao de Kaiser.
TABELA A.4
Laboratrios e infraestrutura para o corpo docente (sala dos professores e do diretor)
Teste de esfericidade de Bartlett DF 15,000
Sig. ,000
Componentes
Extrao da soma dos quadra-
dos das cargas fatoriais
Soma rotacionada dos quadra-
dos das cargas fatoriais
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
Total
Varincia
(%)
Varincia
acumulada
(%)
1 1,835 30,578 30,578 1,835 30,578 30,578 1,627 27,119 27,119
2 1,129 18,821 49,399 1,129 18,821 49,399 1,337 22,279 49,399
3 ,857 14,287 63,685
4 ,838 13,969 77,654
5 ,700 11,660 89,314
6 ,641 10,686 100,000
Variveis
Componentes
1 2
Laboratrio de cincias ,741 ,097
Sala de professores ,112 ,788
Laboratrio de infor-
mtica
,595 ,216
Sala dos diretores ,056 ,796
Outros laboratrios ,640 -,115
Auditrio ,546 ,113
Obs.: o mtodo de extrao utilizado foi a anlise por componente principal. O mtodo de rotao utilizado foi o varimax com
normalizao de Kaiser.
POBREZA E MEIO AMBIENTE: O CASO
DOS MUNICPIOS PARANAENSES*
Adriana Stankiewicz Serra**
Maurcio Aguiar Serra***
A reduo da pobreza ainda um grande desao para o desenvolvimento das naes, e a
literatura econmica aponta o meio ambiente como um elemento importante neste processo.
Em funo das desigualdades socioeconmicas existentes no Paran, torna-se necessrio
incorporar as questes ambientais aos estudos na rea do desenvolvimento, sobretudo queles
relacionados populao que sofre as maiores privaes. Neste sentido, o objetivo deste artigo
analisar a relao entre meio ambiente e pobreza nos municpios paranaenses, tendo como
instrumento um indicador composto pelas duas temticas, integradas por meio de anlise de
regresso. Utilizando indicadores relativos ao tema do saneamento como proxies ambientais,
os resultados comprovam o nexo entre pobreza e meio ambiente e, ao mesmo tempo, realam
diferenas signicativas entre os municpios paranaenses. O ndice proposto para o mbito
municipal, denominado ndice de pobreza e meio ambiente (IPMA), mostra um Paran bastante
heterogneo, com forte associao entre a falta de acesso ao saneamento adequado e as
dimenses de pobreza sade, educao e renda.
Palavras-chave: pobreza; meio ambiente; municpios; Paran; ndice de pobreza e meio
ambiente (IPMA).
POVERTY AND ENVIRONMENT: THE CASE OF THE MUNICIPALITIES OF PARAN
Poverty reduction remains a major challenge for the development of nations and the economic
literature shows the environment as a signicant factor of that process. Because of the existing
socioeconomic inequalities in the State of Parana, it is important to take into account environmental
issues for development studies, especially those related to the population affected by severe
deprivations. In this regard, this paper aims at analyzing the relationship between environment
and poverty in the municipalities of Parana, being an indicator composed by these issues, which
are integrated through regression analysis, a relevant tool. By using indicators of sanitation as
environmental proxies, the results not only conrm the link between poverty and environment, but
also highlight signicant differences among municipalities in Parana. The proposed index for the
local level, named Poverty and Environment Index (IPMA), reveals a heterogeneous Parana, with
a strong association between the lack of access to adequate sanitation and poverty dimensions
health, education and income.
Keywords: poverty; environment; municipalities; Paran; poverty and environment index.
* Os autores agradecem os comentrios dos pareceristas e a contribuio de Suely de Aguiar Serra.
** Professora da Faculdades de Campinas (FACAMP). Endereo eletrnico: <adrist@hotmail.com>.
*** Professor do Instituto de Economia da Universidade Estadual de Campinas (IE/UNICAMP). Endereo eletrnico:
<mserra@eco.unicamp.br>.
POBREZA Y MEDIO AMBIENTE: EL CASO DE LOS MUNICIPIOS DE PARAN
La reduccin de la pobreza sigue siendo un gran desafo para el desarrollo de las naciones y
la literatura econmica seala para el medio ambiente como un elemento importante en este
proceso. A la luz de las desigualdades socioeconmicas existentes en Paran, se hace necesario
incorporar cuestiones ambientales para estudios en el rea de desarrollo, especialmente aquellos
relacionados con la poblacin que sufre las mayores privaciones. En este sentido, el objetivo de
este artculo es analizar la relacin entre medio ambiente y la pobreza en los municipios de Paran,
teniendo como instrumento de un indicador compuesto por las dos temticas, integradas a travs
del anlisis de regresin. Utilizando indicadores relacionados con el tema del saneamiento como
proxies ambientales, los resultados comproban el nexo entre la pobreza y el medio ambiente y,
al mismo tiempo, resaltan las diferencias signicativas entre los municipios de Paran. El ndice
propuesto para el mbito municipal, llamado ndice de Pobreza y Medio Ambiente (IPMA), muestra
uno Paran bastante heterogneo, con fuerte asociacin entre la falta de acceso a saneamiento
adecuado y las dimensiones de la pobreza salud, educacin e ingresos.
Palabras clave: pobreza; medio ambiente; municipios; Paran; ndice de pobreza y medio ambiente.
PAUVRET ET ENVIRONNEMENT: LE CAS DES COMMUNES DE PARAN
La rduction de la pauvret demeure un grand d pour le dveloppement des nations et
la littrature econmique montre lenvironnement comme un lment important dans ce
processus. la lumire des ingalits socio-conomiques dans Paran, on devient ncessaire
dintgrer les questions environnementales aux tudes dans le domaine du dveloppement,
particulirement ceux lis la population qui souffre des plus grandes privations. En ce sens,
lobjectif de cet article est danalyser la relation entre lenvironnement et la pauvret dans
les communes de Paran, en ayant comme un instrument un indicateur compos par les deux
thmes, intgrs par le biais de lanalyse de rgression. laide dindicateurs se rapportant au
thme de lassainissement comme proxies environnementaux, les rsultats prouvent le lien de
causalit entre la pauvret et de lenvironnement et, en mme temps, mettent en vidence les
diffrences signicatives entre les communes de Paran. Lindex propos pour une dimension
municipale, appel Index de Pauvret et lEnvironnement, montre Paran assez htrogne,
avec forte association entre le manque daccs lassainissement adquat et les dimensions de
la pauvret la sant, lducation et le revenu.
Mots-cls: pauvret; environnement; communes; Paran; index de pauvret et environnement.
JEL: I30, Q56
1 INTRODUO
As questes ambientais vm ganhando cada vez mais destaque nos debates inter-
nacionais acerca do desenvolvimento. Os impactos ambientais adversos gerados
pelas polticas de crescimento econmico acabaram por levar, ao longo das lti-
mas dcadas, a uma maior conscincia da importncia do meio ambiente para o
bem-estar das sociedades. Esta importncia do meio ambiente se deve a seu duplo
papel de provedor de recursos para a produo de bens e servios e, ao mesmo
tempo, de receptor dos resduos resultantes do processo econmico.
143 Pobreza e Meio Ambiente
Outro desafo para o desenvolvimento, simultneo problemtica ambiental,
a reduo da pobreza. Embora muitos pases tenham alcanado um elevado grau de
desenvolvimento humano, considerando as suas trs dimenses vida longa e sau-
dvel, nvel de conhecimento e nvel de vida digno , aproximadamente 1,4 bilho
de pessoas nos pases em desenvolvimento viviam em pobreza extrema em 2005,
ou seja, com menos de US$ 1,25 por dia (United Nations, 2010). A persistncia da
pobreza extrema algo inaceitvel quando no faltam recursos para o atendimento
das necessidades bsicas de toda a populao.
H uma crescente literatura evidenciando as conexes entre meio ambiente
e pobreza. Alm de sua contribuio direta para o bem-estar por meio de servios
essenciais vida, o meio ambiente fornece os insumos materiais e energticos
para as atividades de produo. A degradao ambiental e o esgotamento dos
recursos afetam a qualidade de vida da sociedade em geral, mas, principalmente,
as condies das pessoas mais pobres, na medida em que elas esto mais expostas
a ambientes de risco e, muitas vezes, dependem da natureza como fonte direta dos
meios de subsistncia por exemplo, da agricultura ou da pesca.
Ainda que uma vasta literatura internacional sobre desenvolvimento, pobre-
za e meio ambiente esteja disponvel, h uma carncia de estudos empricos das
relaes entre dimenses ambientais e pobreza. Este tema de grande relevncia
para o Brasil e para o estado do Paran, devido s disparidades socioeconmicas
existentes e s evidncias de danos ambientais. No caso paranaense, a regio
formada pela aglomerao metropolitana de Curitiba e pelo entorno de Ponta
Grossa e Paranagu apresenta a maior concentrao econmica e populacional do
estado. Por outro lado, municpios da regio central e do Vale do Ribeira/
Guaraqueaba apresentam condies sociais bastante precrias e no tm indica-
dores econmicos de relevncia (Ipardes, 2004; 2006).
Em 2009, havia no Paran aproximadamente 1 milho de pessoas pobres,
seguindo o critrio de pobreza como insufcincia de renda para atender a todas as
necessidades bsicas alimentao, habitao, transporte, sade, lazer, educao
etc. Esta populao representava 9,5% do total do estado e 47,9% dos pobres da
regio Sul. O nmero de indigentes (ou pessoas vivendo em condio de pobreza
extrema) aqueles cuja renda familiar per capita inferior ao valor necessrio
para atender to somente as necessidades mnimas de alimentao era de 273
mil pessoas, ou seja, 2,6% (IETS, 2009). Embora a incidncia de pobreza e de
indigncia seja inferior brasileira (respectivamente, 21,8% e 5,2%), a problem-
tica merece toda a ateno, principalmente considerando que o Paran se destaca
entre os estados brasileiros com maior participao no produto interno bruto
(PIB), alm de ser um dos maiores produtores agrcolas no pas (IBGE, 2010;
2011a). No se trata de um estado pobre, mas com forte concentrao de renda:
enquanto, em 2009, 38,97% da renda era apropriada pelos 10% mais ricos, os
10% mais pobres possuam apenas 1,28%.
1

Em funo das acentuadas disparidades socioeconmicas existentes no Paran
e do nexo entre meio ambiente e pobreza apontado pela literatura, torna-se impor-
tante incorporar as questes ambientais aos estudos na rea do desenvolvimento e,
de modo especial, queles relacionados s pessoas que sofrem as maiores privaes.
A investigao no mbito municipal, ainda que limitada pela disponibilidade de
dados, faz-se necessria para se conhecer as diversas realidades em termos da falta
de acesso a bens ambientais adequados, uma vez que medidas agregadas estaduais
e nacionais encobrem variaes espaciais. O mbito local onde efetivamente se
desenvolvem as aes para o progresso da sociedade, com base no conhecimento
coletivo de suas potencialidades e difculdades.
Este artigo tem por objetivo analisar a relao entre pobreza e meio ambiente
no estado do Paran, sendo o mbito municipal o foco da anlise. Para tanto,
ele est estruturado em seis sees, incluindo esta introduo. A segunda seo
explicita, por meio de uma resenha da literatura, os nexos existentes entre pobreza
e meio ambiente, procurando-se identifcar as relaes de causalidade. A terceira
seo apresenta um panorama socioeconmico do Paran, com uma sucinta dis-
cusso acerca do desenvolvimento e da pobreza humana no estado, sendo esta dis-
cusso centrada nos respectivos ndices municipais o ndice de desenvolvimento
humano municipal (IDH-M) e o ndice de pobreza humana municipal (IPH-M).
A quarta seo tem como foco central a metodologia para a construo de um
ndice de pobreza e meio ambiente (IPMA), que constitui o principal instrumen-
to para analisar a relao entre as duas dimenses nos municpios paranaenses.
A quinta seo, por sua vez, visa analisar a relao entre pobreza e meio ambiente
nos municpios paranaenses, anlise que realizada com base no IPMA e enriqueci-
da com a comparao entre este ndice, que inclui a varivel ambiental, e os outros
dois da terceira seo, centrados nas dimenses de desenvolvimento e pobreza.
Por fm, a sexta seo apresenta as consideraes fnais.
2 POBREZA E MEIO AMBIENTE: VNCULOS EXISTENTES
A literatura econmica tem demonstrado um reconhecimento crescente da im-
portncia das questes ambientais para o bem-estar humano. De modo parti-
cular, das relaes entre meio ambiente e pobreza, destaca-se a viso de que os
pobres so mais afetados pela deteriorao ambiental, em funo da sua maior
dependncia de recursos naturais para sobrevivncia e da maior exposio a riscos
(Dasgupta, 1995; 1996; Markandya, 2001). Ecossistemas degradados aumen-
tam a fome e a vulnerabilidade, difcultando as possibilidades de as pessoas mais
1. Dados do Ipeadata. Disponvel em: <http://www.ipeadata.gov.br/>.
pobres sarem da situao precria em que vivem (Comim, 2008; DFID et al.,
2002). Portanto, o meio ambiente um elemento essencial na formulao de
estratgias para reduo da pobreza.
Para analisar os vnculos entre pobreza e meio ambiente, as mesmas defni-
es de Comim (2008) so adotadas neste artigo. A pobreza uma privao ina-
ceitvel de bem-estar multidimensional, seguindo a abordagem das organizaes
internacionais.
2
O meio ambiente defnido por diferentes ecossistemas
3
e seus
servios, sendo que os ecossistemas podem variar em escala temporal, espacial e
administrativa, e tambm entre escalas. As mltiplas dimenses e a complexidade
dos fenmenos resultam em grande difculdade para identifcar as relaes de
causalidade (Duraiappah, 1998; Markandya, 2001).
Duraiappah (1998) fez uma anlise crtica da literatura sobre o nexo pobre-
za-degradao ambiental, estruturada em quatro possveis relaes de causalidade
que podem coexistir: pobreza exgena (causada por fatores no ambientais) causa
degradao ambiental; poder, riqueza e ganncia causam degradao ambiental;
falhas institucionais e de mercado so causas primrias de degradao ambiental;
e a degradao ambiental causa pobreza. Esta ltima possibilidade implica a pre-
sena de uma das relaes anteriores, ou de uma combinao entre elas. Tambm
possvel que haja retroalimentao: o ambiente degradado causa pobreza, que,
por sua vez, resulta em maiores danos ambientais.
A reviso de literatura feita por Duraiappah (1998) mostrou que existem
evidncias sufcientes para se rejeitar a hiptese dominante de que a pobreza
a principal causa dos danos ambientais. O ambiente inicialmente degradado
por aqueles que concentram maior riqueza e poder, o que ocorre quando h fa-
lhas institucionais e de mercado. Barbier (2005) tambm defende que a relao
ocorre da melhoria na gesto ambiental para o desenvolvimento econmico e o
bem-estar, e no o contrrio. Com base nestas anlises e na viso da melhoria das
condies ambientais no como fm em si mesmo, mas como potencial para
reduo da pobreza , este artigo tem como foco o estudo da causalidade no
sentido do meio ambiente para a pobreza.
Para auxiliar a compreenso de como os danos ambientais podem afetar as
condies de vida de diferentes grupos de renda, o quadro 1 mostra uma sntese
dos impactos decorrentes do uso de quatro fontes principais de recursos naturais
forestas, terra, gua e ar. Pode-se notar que os grupos de baixa renda so os
2. Para conhecer a evoluo do debate sobre pobreza nas organizaes internacionais, ver os Relatrios sobre o Desen-
volvimento Mundial (World Development Reports) do Banco Mundial de 1980, 1990 e 2000/2001 (www.worldbank.org)
e o Relatrio de Desenvolvimento Humano (Human Developmet Report) das Naes Unidas de 1997 (www. undp.org).
3. Ecossistemas so complexos dinmicos de comunidades vegetais, animais e de microrganismos e seu meio inorgnico,
que interagem como uma comunidade funcional, em um determinado espao, de dimenses variveis (IBGE, 2008, p. 442).
que mais sofrem as consequncias da degradao ambiental, mesmo quando o
conjunto da populao afetado. Destaca-se o impacto negativo sobre a produti-
vidade, tanto pela escassez e baixa qualidade dos recursos ambientais como pelos
danos causados sade.
QUADRO 1
Impactos da degradao de recursos naturais sobre diferentes grupos de renda
Recursos Impactos Consequncias Grupos afetados
Florestas
Proteo de bacias
hidrogrcas
Alteraes pluviomtricas, maior risco de
inundaes
Todos, mas grupo de baixa renda
mais atingido
Eroso do solo Queda de produtividade, escassez de gua
mais atingido
Destruio da zona de
segurana
Perda de produtos orestais no madeireiros,
maior gasto domiciliar
Baixa renda
Queda de produtividade Queda na renda Baixa renda
Escassez de lenha
Menor produtividade do trabalho, maior gasto
domiciliar
Baixa renda
Terra
Perda da camada de solo
frtil
Queda na produtividade agrcola
mais atingido
gua
Sade Aumento na mortalidade, queda de produtividade Baixa renda
Alimentao
Reduo das fontes de protena, queda de
produtividade
Baixa renda
Seca Queda na produtividade agrcola Baixa renda
Ar
Queda na qualidade do ar
interior
Aumento de doenas respiratrias
Baixa renda, principalmente
mulheres e crianas
Queda na qualidade do ar
exterior
Aumento de doenas respiratrias
mais atingido
Fonte: Duraiappah (1998).
O Relatrio de desenvolvimento humano de 1990 (PNUD, 1990) j destacava
a degradao ambiental como um dos obstculos melhoria da vida humana,
sendo um desafo para todos os pases, mesmo os de maior renda. Os principais
fatores apontados foram os riscos sade, decorrentes da poluio industrial e dos
desastres ambientais, alm do desmatamento, da carncia de acesso gua e a ins-
talaes sanitrias adequadas, da falta de tratamento de esgoto, do envenenamento
por pesticidas e da poluio atmosfrica. De acordo com a Organizao Mundial
da Sade (OMS), o custo de medidas para remediar a degradao ambiental e
eliminar os signifcativos riscos sade pblica superior ao custo de preveno.
A dimenso sade envolve algumas questes essenciais na relao entre meio
ambiente e pobreza, como gua potvel, saneamento, poluio do ar e doenas
transmitidas por vetores. A partir de uma viso ampliada de pobreza, desenvol-
vida pelo Banco Mundial (2001), a fgura 1 permite visualizar de que forma a
gesto ambiental pode contribuir para a reduo da pobreza.
FIGURA 1
Dimenses e determinantes da pobreza
Qualidade dos
recursos naturais
Acesso aos
recursos naturais
Acesso
gua e a banheiro
Qualidade
do ar
Acesso informao
ambiental
Fragilidade
ecolgica
Renda, consumo,
desigualdade
Sade
Educao
Vulnerabilidade
Exemplos de determinantes
ambientais
Dimenses
de pobreza
Elementos de
bem-estar
Oportunidade
Segurana
Empoderamento
Fonte: Adaptado de Boj et al. (2001).
A fgura 1 mostra, de forma esquemtica, como as dimenses da pobreza
mais afetadas pelo meio ambiente sade, oportunidade econmica, segurana
e empoderamento relacionam-se com os principais determinantes ambientais.
Estas relaes so comentadas a seguir, a partir dos agrupamentos sugeridos por
Boj et al. (2001).
Em primeiro lugar, destaca-se a conexo entre meio ambiente e sade.
A poluio do ar e da gua pode provocar, respectivamente, infeces respiratrias
e diarreia, que esto entre as principais causas de mortalidade entre crianas po-
bres. Outros fatores, aos quais as famlias pobres costumam estar mais expostas,
so a gua parada e o acmulo de lixo prximo s residncias condies favor-
veis propagao de doenas de transmisso vetorial, como a malria e a dengue.
Segundo, a relao entre meio ambiente e oportunidade econmica pode
ser estabelecida por meio de trs canais: i) renda, consumo e desigualdade; ii)
sade; e iii) educao. O acesso aos recursos naturais e sua qualidade so fatores
importantes, sobretudo para os pobres das reas rurais, uma vez que a alimenta-
o e a renda muitas vezes dependem diretamente dos ecossistemas. A carncia
de servios bsicos (energia, gua e saneamento) tambm limita as oportunidades
produtivas, alm da prestao de servios de sade e educao, pela difculdade
de atrair profssionais qualifcados para as reas rurais e as comunidades urbanas
pobres (DFID et al., 2002; UNDP et al., 2005). Outro exemplo o tempo gasto
quando h necessidade de coleta de gua e de lenha, que poderia ser dedicado
educao e a atividades geradoras de renda.
Ainda em relao ao meio ambiente e s oportunidades, Veiga (2007) en-
fatiza a importncia da educao cientfca, que depende de servios bsicos,
como energia e saneamento. Investimentos em cincia, tecnologia e inovao
so fundamentais para que haja crescimento econmico com sustentabilidade
ambiental, reduo da pobreza e melhor qualidade de vida para o conjunto
da sociedade.
Terceiro, o vnculo entre meio ambiente e segurana tem como questo
central a reduo da vulnerabilidade dos mais pobres, em relao a choques
macroeconmicos e desastres naturais. As famlias pobres so mais vulnerveis
pela dependncia direta dos recursos naturais para sobrevivncia e pela moradia
em reas marginais degradadas, rurais ou urbanas. Por isto, so mais afetadas
pela ocorrncia de secas (no caso da agricultura como atividade principal) e
inundaes. A forte associao entre pobreza extrema e concentrao de pessoas
em reas vulnerveis nos pases em desenvolvimento ressaltada por Barbier
(2005), tendo como exemplos regies sem acesso a sistemas de irrigao, solos
imprprios para agricultura, terrenos com declives acentuados e sistemas fo-
restais frgeis.
A quarta e ltima relao de destaque na fgura 1, entre meio ambiente e
empoderamento, refere-se autonomia dos pobres e depende, essencialmente, da
educao e do acesso informao ambiental. Desta forma, a comunidade pode
ter participao em tomadas de decises, contribuindo para a reduo das desi-
gualdades e o uso sustentvel dos recursos (Boj et al., 2001).
Todas essas conexes comentadas esto relacionadas s trs dimenses essen-
ciais do desenvolvimento e da pobreza humana: vida longa e saudvel, nvel de
conhecimento e nvel de vida digno (PNUD, 1990; 1997). Quando insufcientes,
em quantidade ou qualidade, os fatores ambientais constituem formas de priva-
o de liberdade (Sen, 2000).
As relaes entre meio ambiente e pobreza so dinmicas e especfcas para
cada contexto, em funo da localizao geogrfca e das caractersticas econmicas,
sociais e culturais. Enquanto nas reas rurais as principais preocupaes se referem
ao acesso e qualidade de recursos naturais (terra, gua, forestas, biodiversidade
etc.), nas reas urbanas, o acesso gua, energia, ao saneamento e coleta de lixo
esto entre as questes mais crticas (DFID et al., 2002).
Ampliar o acesso a recursos ambientais uma medida importante na elaborao
de estratgias de combate pobreza. O poder do crescimento econmico de reduzir a
pobreza maior quanto menor o nvel inicial de desigualdade, e tambm com a que-
da da desigualdade durante o processo de crescimento (Ferreira e Ravallion, 2008).
Por fm, cabe mencionar trs trabalhos sobre o nexo entre pobreza e meio
ambiente no Brasil. Hecht, Anderson e May (1988 apud Dasgupta, 2001) descre-
veram qualitativamente a importncia do extrativismo de babau para a popula-
o sem-terra do Maranho, mostrando a relevncia da atividade como fonte de
renda para a populao mais pobre no perodo de entressafra agrcola, especial-
mente para as mulheres.
Fearnside (2003) analisou as polticas de conservao da Amaznia brasilei-
ra, destacando os confitos de interesse entre os principais agentes. A negociao
com povos indgenas foi apontada como uma das questes mais crticas para o
futuro dos ecossistemas da regio, uma vez que suas terras correspondem a uma
rea superior rea total das unidades de conservao, e esta populao pode res-
ponder a incentivos econmicos que resultem em desmatamento. A reduo da
pobreza em unidades de conservao importante do ponto de vista ambiental,
sobretudo para a manuteno da biodiversidade.
Diniz et al. (2009) examinaram as principais causas de desmatamento nos
municpios da Amaznia Legal brasileira. Os resultados empricos mostraram a
existncia de causalidade bidirecional entre desmatamento e variveis agropecu-
rias (reas de lavoura permanente e temporria; tamanho do rebanho bovino).
Em relao s variveis socioeconmicas, os autores encontraram causalidade uni-
direcional do desmatamento para a matrcula no ensino fundamental regular, e
bidirecional entre o desmatamento e a educao de adultos.
Verifca-se, ainda, uma carncia de estudos empricos das relaes entre po-
breza e meio ambiente no Brasil, apesar da vasta literatura internacional dispon-
vel sobre o assunto.
3 ECONOMIA PARANAENSE: UM BREVE PANORAMA
Entre todos os estados da Federao, o Paran se destaca como um dos melhores
colocados em relao aos indicadores econmicos e sociais, porm com desigual-
dades marcantes entre os municpios. Em 2009, o Paran tinha uma populao
de aproximadamente 10,7 milhes de pessoas (5,6% do pas) e a quinta maior
participao no produto interno bruto (PIB) a preos de mercado do Brasil (5,9%
do PIB, valor estimado em R$ 190 bilhes), atrs de So Paulo (33,5%), Rio de
Janeiro (10,9%), Minas Gerais (8,9%) e Rio Grande do Sul (6,7%). A participa-
o das atividades econmicas no valor adicionado bruto a preos bsicos foi de
7,7% na agropecuria, 28,2% na indstria e 64,1% em servios (IBGE, 2011a).
A Regio Metropolitana de Curitiba concentra a maior parcela do produto
paranaense (46,2%), sendo responsvel por quase metade do valor adicionado da
indstria e de servios no estado, com 33,9% da populao. Curitiba, Araucria,
So Jos dos Pinhais e Paranagu so os municpios com maior participao no
PIB. Tambm se destacam as mesorregies Norte Central e Oeste Paranaense,
que representam, respectivamente, 16,6% e 12,0% do PIB estadual. Ambas tm
contribuies relevantes nos trs setores da economia. Os principais municpios
so: Londrina e Maring no norte central; Foz do Iguau, Cascavel e Toledo no
oeste. A Mesorregio Centro Oriental, embora com participao menor no PIB
paranaense (5,9%), tem a terceira maior participao na atividade agropecuria
11,1% do setor no estado (IBGE, 2011a). Ponta Grossa, Telmaco Borba e
Castro so os municpios com maior PIB. As demais mesorregies Noroeste,
Centro Ocidental, Norte Pioneiro, Sudoeste, Centro-Sul e Sudeste Paranaense
tm como caracterstica comum o maior peso do setor agropecurio entre as
atividades econmicas.
O PIB per capita de R$ 17.779, a valores correntes de 2009, o oitavo
do pas, mas o menor entre os estados da regio Sul (R$ 21.215 em Santa
Catarina; e R$ 19.778 no Rio Grande do Sul). Entre os municpios, as diferenas
so expressivas, variando de R$ 5.463, em Imba (Mesorregio Centro Oriental
Paranaense), a R$ 101.411, em Araucria
4
(Regio Metropolitana de Curitiba).
A capital paranaense ocupa a 15
a
posio no ranking estadual, com PIB per capita
de R$ 24.720 (IBGE, 2011a; 2011b).
A distribuio do rendimento familiar, medida pela parcela da renda to-
tal apropriada por cada quinto da populao, evidencia forte concentrao no
estado, a exemplo do que acontece no Brasil, embora a desigualdade seja um
pouco menor. Em 2009, enquanto 38,97% da renda domiciliar per capita eram
apropriados pelos 10% mais ricos, os 10% mais pobres participavam com apenas
1,28%. No mesmo ano, o Paran apresentava um coefciente de Gini de 0,497
(para o Brasil, 0,543), referente ao grau de desigualdade na distribuio da renda
domiciliar per capita entre os indivduos (Ipea, 2011). Embora a desigualdade de
renda venha diminuindo (o coefciente de Gini no estado era de 0,539 em 2005),
as disparidades entre ricos e pobres ainda so enormes.
3.1 Desenvolvimento humano no Paran
Ainda que o Paran se destaque na dimenso econmica nacional, sendo a
quinta maior participao no PIB brasileiro, este to somente um indicador
de desempenho econmico. A anlise de outros indicadores, como o ndice de
4. Cabe destacar a implantao da Renaria Presidente Getlio Vargas (Repar) na dcada de 1970.
desenvolvimento humano (IDH)
5
apesar de suas reconhecidas limitaes (por
exemplo, no considera desigualdade de renda e degradao ambiental) , torna-se
necessria para monitorar a evoluo das condies de vida da populao.
Entre 1991 e 2000, o Paran subiu uma posio no ranking nacional do
IDH,
6
passando de stimo a sexto melhor colocado entre as Unidades da Federa-
o (IDH de 0,787, mdio desenvolvimento humano), atrs de Distrito Federal
(0,844), Santa Catarina (0,822), So Paulo (0,820), Rio Grande do Sul (0,814) e
Rio de Janeiro (0,807) (PNUD, 2003).
Em 1991, todos os municpios paranaenses foram classifcados na categoria
de mdio desenvolvimento humano (IDH de 0,500 a 0,799), variando de 0,528
(Ortigueira) a 0,799 (Curitiba). Em 2000, 24 municpios (6%) passaram cate-
goria de alto desenvolvimento humano (IDH maior ou igual a 0,800) (37% da
populao) e os demais (94%) permaneceram em mdio desenvolvimento (63%
da populao). Curitiba (IDH de 0,856) e Ortigueira (0,620) municpio da
Mesorregio Centro-Oriental Paranaense, com 25.216 habitantes em 2000 se
mantiveram, respectivamente, na primeira e ltima posio no ranking. No hou-
ve municpio classifcado na categoria de baixo estgio de desenvolvimento (entre
0 e 0,499) (PNUD, 2003).
O grfco 1 mostra o IDH do Paran e seus componentes longevidade,
educao e renda em 1991 e 2000. Por um lado, nota-se que houve pro-
gresso nas trs dimenses do desenvolvimento, com melhor desempenho nos
indicadores de educao
7
(taxa de alfabetizao e taxa bruta de frequncia
escola). Os ndices de esperana de vida e PIB per capita, por outro lado, alm
de apresentarem os menores valores em 1991, tiveram avanos inferiores ao do
ndice de educao.
5. Lanado pelas Naes Unidas no Relatrio de Desenvolvimento Humano de 1990, o ndice de desenvolvimento
humano (IDH) composto por trs dimenses uma vida longa e saudvel, acesso educao e um padro de vida
digno (PNUD, 1990). Para detalhes sobre o clculo do IDH, ver as notas tcnicas dos Relatrios de Desenvolvimento
Humano (www.pnud.org.br).
6. O IDH varia entre 0 e 1, e melhor quanto mais prximo da unidade.
7. A taxa bruta de frequncia escola (peso de um tero no IDHM-Educao) denida como a razo entre o nmero total
de pessoas em todas as faixas etrias que frequentam o ensino fundamental, o ensino mdio e o nvel superior e a populao
de 7 anos a 22 anos aumentou de 63,08%, em 1991, para 82,88%, em 2000. No mesmo perodo, a taxa de alfabetizao
das pessoas com 15 anos ou mais de idade (peso de dois teros) aumentou de 85,15% para 90,47% (PNUD, 2003).
GRFICO 1
ndice de desenvolvimento humano (IDH) Paran (1991 e 2000)
0,711
0,678
0,778
0,678
0,787
0,747
0,879
0,736
IDH Longevidade Educao Renda
1991 2000
0,000
0,200
0,400
0,600
0,800
1,000
Fonte: PNUD (2003).
Esses resultados apontam a necessidade de dispensar maior ateno rea
da sade e criao de maiores oportunidades de gerao de renda. Tambm
importante lembrar que um ndice de educao elevado na composio do IDH
no signifca educao de qualidade para todos, uma vez que contempla apenas
indicadores quantitativos.
Resultado de adaptao do IDH para os municpios brasileiros, o ndice de
desenvolvimento humano municipal (IDH-M)
8
permite comparar o grau de de-
senvolvimento dos municpios paranaenses com o de outros estados, bem como
observar as diferenas dentro do estado.
No grfco 2, que apresenta a distribuio dos municpios paranaenses por
intervalos de desenvolvimento humano, em dez estratos, pode-se notar o des-
locamento do conjunto de municpios para a direita entre 1991 e 2000. Este
8. O ndice de desenvolvimento humano municipal (IDH-M) calculado a partir de indicadores apurados diretamente
dos censos demogrcos do IBGE e resulta da combinao das mesmas trs dimenses do IDH longevidade, educao
e renda , com adaptao de indicadores para as duas ltimas dimenses. O ndice de longevidade obtido a partir do
indicador esperana de vida ao nascer. O ndice de educao a mdia de dois indicadores: taxa de alfabetizao de
adultos (peso 2) e taxa bruta de frequncia combinada (peso 1), em substituio taxa bruta de matrcula combinada,
empregada no IDH. A renda familiar per capita mdia do municpio substituiu o produto interno bruto (PIB) per capita
no clculo do ndice de renda. O IDH-M a mdia aritmtica simples dos ndices de longevidade, educao e renda
(PNUD, 2003). Da mesma forma que o IDH, o IDH-M varia entre 0 e 1. Quanto mais prximo de 1, maior o nvel de
desenvolvimento humano do municpio.
movimento demonstra evoluo positiva do IDH-M, embora porcentagem
classifcada na categoria de alto desenvolvimento humano seja ainda muito
baixa (6,0%). Dos 24 municpios com IDH-M maior ou igual a 0,800, onze se
encontravam na Mesorregio Oeste Paranaense. Na fgura 2, pode-se visualizar
a distribuio dos municpios segundo o IDH-M.
GRFICO 2
Distribuio dos municpios por intervalos de desenvolvimento humano Paran
(1991 e 2000)
(Em %)
9,3
72,2
18,5
14,5
79,4
6,0
0,00-0,09 0,10-0,19 0,20-0,29 0,30-0,39 0,40-0,49 0,50-0,59 0,60-0,69 0,70-0,79 0,80-0,89 0,90-1,00
IDH-M 1991 IDH-M 2000
Fonte: PNUD (2003).
FIGURA 2
ndice de desenvolvimento humano municipal (IDH-M) Paran (2000)
Fonte: PNUD (2003).
Obs.: mapa construdo com auxlio do programa OpenGeoDa (Geoda, 2009).
3.2 Pobreza humana no Paran
De modo similar adaptao do IDH para o mbito municipal, Rolim (2005)
construiu um ndice de pobreza humana municipal (IPH-M) e o aplicou aos mu-
nicpios brasileiros. Mantidas as mesmas dimenses do IPH-1 (pases em vias de
desenvolvimento), foram realizadas algumas adaptaes nos indicadores, tendo
como fonte a base de dados disponvel no Atlas do desenvolvimento humano no
Brasil (PNUD, 2003).
A frmula de clculo do IPH-M a mesma do IPH:
9
em que P
1
o ndice de longevidade (probabilidade de morrer antes dos
40 anos), P
2
o ndice de educao (porcentagem de pessoas de 15 anos ou mais
analfabetas) e P
3
o ndice relativo ao padro de vida (mdia aritmtica simples
entre a porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem gua encanada
9. Com a mesma base terica do IDH, o ndice de pobreza humana IPH foi apresentado no Relatrio de desenvolvimento
humano de 1997 (PNUD, 1997), composto pelos seguintes indicadores: i) porcentagem de pessoas com probabilidade
ao nascer de no viver at os 40 anos; ii) porcentagem de adultos analfabetos; iii) porcentagem da populao sem
acesso gua tratada; e iv) porcentagem de crianas desnutridas abaixo de 5 anos.
e a mortalidade com at 5 anos de idade). O IPH-M varia entre 0 e 100, e, ao
contrrio do IDH-M, melhor quanto mais prximo de zero. O ndice pode ser
visto como uma proxy da incidncia de pobreza nos municpios (Rolim, 2005).
O grfco 3 mostra a distribuio dos municpios paranaenses por intervalos
de pobreza humana, em estratos do IPH-M, a partir da aplicao da metodologia
proposta por Rolim (2005). Comparando-se os grfcos 2 e 3, possvel notar
que a distribuio dos municpios por intervalos de pobreza humana (IPH-M)
similar do desenvolvimento humano (IDH-M), isto , h uma concentrao
dos respectivos ndices em apenas trs estratos, no havendo municpios classif-
cados nos estratos correspondentes s piores condies.
GRFICO 3
Distribuio dos municpios por intervalos de pobreza humana Paran (2000)
(Em %)
36,3
62,4
1,3
0,00-
9,99
10,00-
19,99
20,00
29,99-
30,00-
39,99
40,00-
49,99
50,00-
59,99
60,00-
69,99
70,00-
79,99
80,00-
89,99
90,00-
100,00
IPH-M 2000
Fonte: PNUD (2003).
A associao entre a ordem dos municpios pelo IPH-M e pelo IDH-M,
medida pelo coefciente de correlao de Spearman (0,8809), forte e signifca-
tiva. Os cinco piores colocados no ranking do IPH-M, classifcados no terceiro
decil do grfco 3 (1,3% dos municpios paranaenses) so: Laranjal (21,35),
Ortigueira (21,25), Tunas do Paran (20,52), Godoy Moreira (20,48) e Mato
Rico (20,04). Embora com alteraes de posio, todos estes municpios esto en-
tre os ltimos trinta colocados no ranking do IDH-M no Paran. So municpios
de pequeno porte populacional (populao inferior a 20 mil habitantes) e com
baixo grau de urbanizao, localizados nas regies reconhecidamente mais caren-
tes: regio central do estado (Laranjal, Ortigueira, Godoy Moreira e Mato Rico)
e Vale do Ribeira (Tunas do Paran).
No extremo oposto, para os vinte melhores colocados no ranking do IPH-M,
tambm no houve grandes diferenas na ordem, quando comparada do IDH-M.
Novamente, os municpios da Mesorregio Oeste Paranaense destacaram-se nas me-
lhores posies (dez dos vinte municpios com menor IPH-M). Entre Rios do Oeste,
segundo maior IDH-M do estado, apresentou o menor IPH-M em 2000 (2,86).
Curitiba foi o segundo colocado, com IPH-M de 3,44. A distribuio dos municpios
por intervalos do IPH-M ilustrada na fgura 3.
FIGURA 3
ndice de pobreza humana municipal (IPH-M) Paran (2000)
Fonte: PNUD (2003).
Na distribuio por mesorregies, aquelas que tiveram maior parcela dos
seus municpios classificados no decil inferior (IPH-M entre 0,00 e 9,99)
foram: Centro Oriental, Oeste, Sudoeste e Sudeste Paranaense, alm da Regio
Metropolitana de Curitiba. Com maior porcentagem dos municpios classifcados
no segundo decil (IPH-M entre 10,00 e 19,99), que concentrou 62,4% dos muni-
cpios paranaenses, fcaram as mesorregies Noroeste, Centro Ocidental, Norte
Central, Norte Pioneiro e Centro-Sul Paranaense.
Nos nveis intermedirios de pobreza, interessante notar que ocorrem
grandes saltos de posio entre os rankings do IDH-M e do IPH-M associados
substituio do componente de renda do IDH-M pelas proxies de padro de
vida empregadas no clculo do IPH-M porcentagem de pessoas que vivem em
domiclios sem gua encanada e mortalidade com at 5 anos de idade. Em geral,
municpios que mais avanaram na ordem se caracterizam por baixo IDH-M
renda, menor carncia no acesso gua encanada e menor mortalidade infantil.
A maior diferena entre os rankings ocorreu em Miraselva, na Mesorregio
Norte Central. Com apenas 2 mil habitantes em 2000 (participao da popu-
lao urbana de 66,6%), apresentou queda de 202 posies, passando de 46
o

colocado no IDH-M para 248
o
no IPH-M. O maior peso na composio do
IPH-M de Miraselva foi a porcentagem de pessoas de 15 anos ou mais analfabetas
(17,78%). importante lembrar que, no clculo do IPH-M, cada indicador
elevado ao cubo, ao passo que, para o IDH-M, a taxa de alfabetizao tem peso
de dois teros no ndice de educao, e o ndice fnal obtido por mdia simples
dos seus componentes de longevidade, educao e renda. Na frmula da pobreza
humana, o pior indicador se sobressai, resultando em diferenas no desprezveis
em relao ao desenvolvimento humano.
Na direo oposta, Imbituva e Porto Vitria apresentaram os maiores deslo-
camentos positivos entre os rankings, ambos localizados na Mesorregio Sudeste
Paranaense e subindo 166 posies entre o IDH-M e o IPH-M. Imbituva, com
24,5 mil habitantes e populao urbana de 60,3% em 2000, passou de 250
o
colo-
cado no IDH-M para 84
o
no IPH-M. Ao contrrio de Miraselva, a menor taxa de
analfabetismo adulto em Imbituva (7,20%) contribuiu para o melhor ndice de
pobreza. Porto Vitria, com 4,1 mil habitantes e populao urbana de 54,80%,
avanou da 236
a
posio no IDH-M para a 70
a
no IPH-M, sobretudo em funo
da menor porcentagem de pessoas vivendo em domiclios sem gua encanada
(3,35%). No caso de Porto Vitria, interessante notar a grande mudana na
posio relativa decorrente das diferenas entre as variveis empregadas no clculo
de cada ndice. Enquanto o acesso gua encanada e a mortalidade infantil so
utilizadas como proxies de padro de vida no IPH-M, o IDH-M tem a renda per
capita como varivel para a mesma dimenso, sendo este componente de renda o
que mais prejudicou o ndice do municpio em 2000.
A comparao entre o IDH-M e os resultados do IPH-M evidencia a im-
portncia do processo de escolha das variveis na elaborao de indicadores com-
postos, uma vez que os resultados podem sofrer alteraes signifcativas e ocultar
fatores relevantes para a defnio de estratgias em polticas pblicas, como aque-
las destinadas reduo da pobreza.
4 CONSTRUO DE UM NDICE DE POBREZA E MEIO AMBIENTE PARA
OS MUNICPIOS
Para analisar as relaes entre dimenses ambientais e de pobreza no Paran,
ser calculado um ndice para os municpios, tendo como referncia principal
a metodologia proposta no relatrio Poverty & environment indicators (Comim,
2008), preparado pela equipe do Capability and Sustainability Centre (CSC) da
Universidade de Cambridge, em parceria com o Programa das Naes Unidas
para o Desenvolvimento e o Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente
(PNUD-PNUMA). O relatrio apresenta os resultados do modelo aplicado a
pases para demonstrao, mas ressalta que o mtodo foi concebido para aplicao
local, considerado o ideal para o estudo do grau em que o meio ambiente afeta a
pobreza, levando em conta as especifcidades de cada localidade.
Tendo como pressuposto bsico que a dimenso local de extrema relevn-
cia no processo de desenvolvimento econmico, o foco deste artigo municipal.
Em funo das signifcativas desigualdades socioeconmicas existentes entre os
municpios paranaenses e da limitada disponibilidade de dados, algumas mudan-
as metodolgicas tiveram de ser realizadas e sero explicitadas ao longo desta
seo. Adaptaes se tornam necessrias, principalmente pela escassez de indica-
dores ambientais adequados, problema que ainda maior no mbito local.
4.1 Metodologia para integrao de indicadores de pobreza
e meio ambiente
A metodologia proposta por Comim (2008) para a elaborao de um indicador com-
posto de pobreza e meio ambiente recomenda o uso de fatores de ajuste e anlise de
regresso, assumindo que a relao de causalidade existente da degradao ambiental
para a pobreza. Em outras palavras, as dimenses de pobreza representam a varivel
dependente, e os indicadores ambientais, as variveis explicativas:
Pobreza = f (variveis ambientais + variveis de controle)
Embora no sejam foco da anlise, as variveis de controle podem ajudar a
explicar a varivel dependente. No modelo especifcado por Comim (2008), por
exemplo, foram includos o PIB e os gastos pblicos em sade e educao.
Alm de serem relacionados, no sentido de associarem duas dimenses (po-
breza e meio ambiente), os indicadores propostos se caracterizam pela objetividade
e pela multidimensionalidade. Desta forma, evita-se o vis de interpretao decor-
rente de vises subjetivas a respeito da pobreza, e tambm anlises restritas, como
a pobreza medida apenas pelo critrio de insufcincia de renda.
Os fatores de ajuste so calculados para integrar as dimenses de pobreza e
meio ambiente, alterando as medidas de pobreza (para mais ou para menos) de
acordo com a natureza e extenso dos problemas ambientais. So obtidos pela
multiplicao dos indicadores ambientais pelo grau de associao entre as duas
dimenses (coefcientes obtidos nas regresses).
O desenvolvimento dos indicadores, segundo a nova metodologia sugerida
por Comim (2008, p. 29), prev os passos listados a seguir.
1) Coleta de dados.
2) Seleo dos dados relevantes (nesta pesquisa, mediante matriz de correlao).
3) Harmonizao das escalas ambientais, alinhando a direo das variveis
ambientais (quanto mais prximo de 1, pior o indicador).
4) Diviso das variveis ambientais pelos critrios de sustentabilidade ou, na
ausncia destes critrios, obteno de mdias para saber sua posio relativa.
5) Execuo de uma regresso para cada componente de pobreza, incluindo
como fatores explicativos todas as variveis ambientais, mais as variveis
de controle:
a) seleo dos indicadores estatisticamente signifcativos;
b) verifcao dos coefcientes de associao (das regresses); e
c) testes de multicolinearidade, , heterocedasticidade e valores t de
signifcncia estatstica (dados em corte transversal).
6) Aps as regresses, retorno base de dados consolidada e construo de
novas colunas com aquelas variveis que so estatisticamente signifcativas.
7) Normalizao das variveis (escalas [0-1]), a fm de possibilitar a sua
integrao.
8) Clculo dos fatores de ajuste:
a) variveis ambientais relevantes do passo 5;
b) coefcientes de regresso do passo 5; e
c) multiplicao das variveis ambientais pelos coefcientes de regresso
para obter novas variveis relacionadas de pobreza e meio ambiente.
9) Agregao dos indicadores em dimenses: depois de colocar todos os indica-
dores de pobreza e meio ambiente em escalas [0-1], obter mdias simples de
acordo com as diferentes regies para os indicadores relevantes.
10) Elaborao de rankings e interpretao (quanto mais prximo de 1, pior
o indicador).
O indicador resultante, chamado de poverty & environment (P&E) indicator,
mostra o grau em que o meio ambiente afeta a pobreza:
P&E indicator = (dimenso ambiental * coefciente da regresso) * dimenso de pobreza
Fator de ajuste
Torna-se importante enfatizar que a fnalidade desses indicadores compos-
tos incluir uma perspectiva ambiental na investigao da pobreza, com base na
literatura existente sobre o nexo pobreza-meio ambiente. Portanto, no h pre-
tenso de se obter uma medida abrangente de qualidade de vida.
4.2 Seleo de variveis
Seguindo as recomendaes de Comim (2008) para o desenvolvimento de indica-
dores de pobreza e meio ambiente, o levantamento de dados buscou contemplar
os seguintes fatores: acesso e qualidade da gua; degradao do solo (incluindo
risco de eroso); estimativas de biocapacidade e vulnerabilidade a riscos naturais;
disponibilidade e uso de energia; qualidade do ar; desnutrio e medidas antro-
pomtricas; taxas de mortalidade; e educao.
As fontes para a coleta de dados, primeira etapa da metodologia proposta
para medir as relaes entre as dimenses de pobreza e questes ambientais,
foram bases de dados disponveis na internet. Visto que existe no Brasil uma
vasta base de dados socioeconmicos, cuja principal fonte o Instituto Brasileiro
de Geografa e Estatstica (IBGE), o desafo desta etapa foi levantar as variveis
ambientais disponveis para os municpios. Foram examinados os indicadores
de desenvolvimento sustentvel (IDS) do IBGE, os indicadores dos objetivos
de desenvolvimento do milnio (ODMs) e do Atlas do desenvolvimento humano
no Brasil do PNUD, alm de outros dados de acesso pblico destas e de outras
instituies, como o Instituto Paranaense de Desenvolvimento Econmico e Social
(Ipardes), o Instituto Ambiental do Paran (IAP) e a Companhia de Saneamento
do Paran (Sanepar).
Embora relevantes, a maior parte das fontes mencionadas apresenta pro-
blemas para a realizao de uma anlise no mbito municipal. De fato, os IDS
(IBGE, 2008; 2009) so medidas demasiadamente agregadas e, portanto, ocul-
tam variaes espaciais. Nas bases de dados do Paran (Ipardes, IAP e Sanepar)
no foram encontradas as variveis necessrias ao estudo para os municpios. E os
indicadores referentes gua e ao saneamento, no que concerne aos ODMs,
10
re-
fetem basicamente o acesso a servios bsicos nas reas urbanas, uma vez que, no
meio rural, predominam como forma de abastecimento de gua e esgotamento
sanitrio, respectivamente, poo ou nascente na propriedade e fossa rudimentar.
10. importante sublinhar a importncia do 7
o
objetivo garantir a sustentabilidade ambiental para o alcance
dos demais, com destaque para o acesso gua e sua inuncia sobre a sade e a produtividade, com grande
potencial de contribuio para a reduo da pobreza e das desigualdades sociais (Dd et al., 2002; UNDP et al.,
2005; Markandya, 2006).
Por sua vez, os indicadores dos outros ODMs no esto subdivididos por situao
de domiclio, o que inviabiliza a anlise da infuncia de bens ambientais sobre as
dimenses de pobreza separadamente para os grupos rural e urbano.
O Atlas de desenvolvimento humano do Brasil (PNUD, 2003), elaborado a
partir dos censos demogrfcos de 1991 e 2000 do IBGE, apresenta indicadores
agrupados pelos temas: demografa, educao, renda, habitao, vulnerabilidade,
populao e desenvolvimento humano. O tema habitao abrange indicadores
de acesso a bens e servios bsicos, que podem ser empregados com proxies am-
bientais para o estudo do nexo pobreza-meio ambiente (por exemplo, variveis
referentes a saneamento e energia).
Para auxiliar a seleo das variveis a serem includas no modelo proposto,
foi elaborada uma matriz de correlao. O coefciente de correlao mede o grau
de associao linear entre duas variveis, no implicando qualquer relao de cau-
sa e efeito. Situa-se entre os limites de -1 e +1, sendo que -1 indica associao
negativa perfeita +1, associao positiva perfeita (Gujarati, 2006). Inicialmente,
foram avaliadas 26 variveis, agrupadas nas dimenses que compem o IDH e o
IPH (longevidade, conhecimento e padro de vida decente), alm de pobreza e
desigualdade de renda, proxies ambientais e variveis de controle.
Como proxies ambientais, foram verifcados indicadores de acesso a bens e ser-
vios bsicos: banheiro e gua encanada, energia eltrica e servio de coleta de lixo,
este ltimo disponvel apenas para domiclios urbanos. Dada a elevada correlao
entre, por um lado, a existncia de banheiro e gua encanada e, por outro, de energia
eltrica nos domiclios (0,8401), aliada ao destaque dado na literatura aos problemas
ambientais decorrentes da falta de acesso gua limpa e ao saneamento adequado,
e os consequentes danos populao, principalmente de baixa renda, o artigo est
limitado ao tema saneamento. Assim sendo, os indicadores escolhidos como proxies
ambientais para as regresses (variveis explicativas) foram a porcentagem de pessoas
que vivem em domiclios com banheiro e gua encanada e a porcentagem de pessoas
que vivem em domiclios urbanos com coleta de lixo posteriormente, multiplica-
do pela participao da populao urbana no municpio, para evitar distores em
funo dos diferentes graus de urbanizao.
As variveis de controle tambm foram selecionadas com base na matriz de
correlao. No modelo estimado por Comim (2008), aplicado aos pases, foram
empregadas as variveis PIB per capita e despesas com sade e educao. Para os
municpios paranaenses, o PIB per capita foi substitudo pela renda familiar per
capita mdia mensal, seguindo a adaptao feita pelo PNUD (2003) para o clculo
do IDH-M. Alm disto, a correlao entre a renda per capita e as dimenses de po-
breza foi, em todos os casos, superior correlao entre PIB per capita e pobreza.
11
11. Por exemplo, em relao mortalidade at 5 anos de idade, o coeciente foi de -0,4141 para a renda e de -0,1984
para o PIB.
As despesas com sade e educao, divulgadas pela Secretaria do Tesouro
Nacional, do Ministrio da Fazenda, apresentaram correlao fraca com as vari-
veis dependentes do modelo. Como alternativa, foram investigados os seguin-
tes indicadores: nmero de mdicos residentes por mil habitantes; porcentagem
de enfermeiros residentes com curso superior; porcentagem de professores do
fundamental residentes com curso superior; e porcentagem de mulheres sem
instruo e com menos de um ano de estudo. Os dois primeiros apresentaram
correlao fraca e, por isso, foram descartados. Os ltimos foram selecionados
como variveis de controle, junto com a renda per capita, tendo apresentado
grau mdio de correlao com as dimenses de pobreza. O indicador referente
educao feminina foi obtido do IBGE (2009) e includo na anlise em funo
da sua reconhecida infuncia sobre as condies de sade da famlia e, principal-
mente, da relao com a mortalidade infantil.
A tabela 1 mostra a matriz de correlao para diversas variveis de desenvol-
vimento e pobreza que podem ser utilizadas no modelo como variveis depen-
dentes, alm das variveis ambientais e de controle pr-selecionadas (variveis
explicativas), sendo todas referentes a 2000, conforme relacionado a seguir.
1) Desenvolvimento humano: esperana de vida ao nascer (espvid ); taxa
bruta de frequncia escola (txbfre); taxa de alfabetizao de adultos
12

(txalfa); e porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que esto fre-
quentando o curso fundamental (freqef ).
13
2) Pobreza humana: probabilidade de sobrevivncia at 40 anos (prob40);
porcentagem de pessoas de 15 anos ou mais analfabetas (analfa); mortali-
dade at 5 anos de idade (mort5i).
3) Pobreza e desigualdade de renda: porcentagem da renda apropriada pe-
los 20% mais pobres da populao (ren20p); intensidade da pobreza
14

(intpob); e porcentagem de pessoas com renda per capita abaixo de
R$ 75,50
15
(propob).
12. Porcentagem com idade a partir de 15 anos.
13. Varivel relacionada taxa bruta de frequncia escola, componente do IDH que considera os nveis de ensino
fundamental, mdio e superior.
14. Distncia que separa a renda domiciliar per capita mdia dos indivduos pobres (denidos como os indivduos com
renda domiciliar per capita inferior a R$ 75,50) do valor da linha de pobreza, medida em termos de porcentagem do
valor dessa linha de pobreza. Este ndice mostra quo pobres so as pessoas que se situam abaixo da linha da pobreza.
15. Valor equivalente a meio salrio mnimo vigente em agosto de 2000 (PNUD, 2003).
4) Meio ambiente: porcentagem de pessoas que vivem em domiclios com
banheiro e gua encanada
16
(domcba); e porcentagem de pessoas que vivem
em domiclios urbanos com servio de coleta de lixo
17
(domccl ).
5) Variveis de controle: renda per capita (rendpc); porcentagem de professores
do ensino fundamental residentes com curso superior (profef ); e porcentagem
de mulheres sem instruo e com menos de um ano de estudo (edufem).
TABELA 1
Correlao entre variveis das dimenses de pobreza e meio ambiente para os
municpios Paran (2000)
espvid txbfre txalfa freqef prob40 analfa mort5i ren20p intpob propob domcba domccl rendpc profef edufem
espvid 1,0000
txbfre 0,3888
1
1,0000
txalfa 0,3895
1
0,2340
1
1,0000
freqef 0,3683
1
0,7094
1
0,2525
1
1,0000
prob40 0,9934
1
0,3979
1
0,3927
1
0,3801
1
1,0000
analfa -0,3894
1
-0,2340
1
-1,0000
1
-0,2525
1
-0,3927
1
1,0000
mort5i -0,9903
1
-0,3937
1
-0,3850
1
-0,3816
1
-0,9969
1
0,3850
1
1,0000
ren20p 0,2960
1
0,2884
1
0,0981
2
0,4405
1
0,3025
1
-0,0981
2
-0,3070
1
1,0000
intpob -0,3515
1
-0,4140
1
-0,2676
1
-0,5263
1
-0,3589
1
0,2675
1
0,3630
1
-0,8074
1
1,0000
propob -0,5143
1
-0,5382
1
-0,6314
1
-0,5257
1
-0,5241
1
0,6313
1
0,5188
1
-0,5696
1
0,7661
1
1,0000
domcba 0,4122
1
0,6570
1
0,2812
1
0,6052
1
0,4273
1
-0,2811
1
-0,4274
1
0,5575
1
-0,7433
1
-0,8161
1
1,0000
domccl 0,3177
1
0,3134
1
0,3150
1
0,3198
1
0,3358
1
-0,3150
1
-0,3368
1
0,4183
1
-0,5002
1
-0,6087
1
0,6056
1
1,0000
rendpc 0,4284
1
0,5093
1
0,6937
1
0,3713
1
0,4396
1
-0,6937
1
-0,4141
1
0,1695
1
-0,4676
1
-0,8082
1
0,6010
1
0,4110
1
1,0000
profef 0,3545
1
0,4253
1
0,3738
1
0,3796
1
0,3562
1
-0,3738
1
-0,3508
1
0,2589
1
-0,4687
1
-0,5390
1
0,4647
1
0,3175
1
0,5157
1
1,0000
edufem -0,3683
1
-0,1837
1
-0,9156
1
-0,2134
1
-0,3690
1
0,9156
1
0,3624
1
0,0030 0,1297
1
0,4836
1
-0,1417
1
-0,2088
1
-0,5576
1
-0,2830
1
1,0000
Fonte: PNUD (2003) e IBGE (2009).
Notas:
1
Signicncia a 1%.
2
Signicncia a 10%.
Obs.: variveis: espvid (esperana de vida ao nascer); txbfre (taxa bruta de frequncia escola); txalfa (taxa de alfabetizao de
adultos); freqef (porcentagem de crianas com 7 anos a 14 anos que esto frequentando o curso fundamental); prob40
(probabilidade de sobrevivncia at 40 anos); analfa (porcentagem de pessoas com 15 anos ou mais analfabetas); mort5i
(mortalidade at 5 anos de idade); ren20p (porcentagem da renda apropriada pelos 20% mais pobres da populao); intpob
(intensidade de pobreza); propob (porcentagem de pessoas com renda per capita abaixo de meio salrio mnimo); domcba
(porcentagem de pessoas que vivem em domiclios com banheiro e gua encanada); domccl (porcentagem de pessoas que
vivem em domiclios urbanos com servio de coleta de lixo); rendpc (renda per capita); profef (porcentagem de professores
do ensino fundamental residentes com curso superior); edufem (porcentagem de mulheres sem instruo e com menos de
um ano de estudo).
Na tabela 1, nota-se que a correlao entre as proxies ambientais e as variveis
das dimenses de desenvolvimento e pobreza , na maior parte, signifcativa ao n-
vel de 1%. O grau de associao linear superior para a porcentagem de pessoas em
domiclios com banheiro e gua encanada, quando comparado ao servio de coleta
de lixo. Ambas so mantidas nas regresses, podendo haver eliminao posterior,
caso se constate irrelevncia para o modelo estimado.
16. Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios com gua encanada em pelo menos um de seus cmodos e com
banheiro, denido como cmodo que dispe de chuveiro ou banheira e aparelho sanitrio (PNUD, 2003).
17. Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios em que a coleta de lixo realizada diretamente por empresa
pblica ou privada, ou em que o lixo depositado em caamba, tanque ou depsito fora do domiclio, para posterior
coleta pela prestadora do servio. So considerados apenas os domiclios localizados em rea urbana (PNUD, 2003).
Embora a metodologia proposta recomende a adoo de um critrio de sus-
tentabilidade, ou seja, um ponto de referncia para as variveis ambientais, aqui
este procedimento no realizado. Quanto maior a porcentagem de pessoas com
acesso gua limpa e ao saneamento, supe-se, melhores sero as condies de
sade, maior a frequncia das crianas escola e melhores as oportunidades de
renda para os mais pobres.
O processo de seleo das variveis para o modelo est apoiado na literatura
existente (Banco Mundial, 1994; Motta, 1996; Sen, 2000; Boj et al., 2001;
DFID et al., 2002; Shyamsundar, 2002; Markandya, 2006; PNUD, 1990; 2007;
UNDP et al., 2005; Comim, 2008; IBGE, 2008) e na disponibilidade de dados.
Seguindo o modelo aplicado por Comim (2008) aos pases, optou-se pela utili-
zao de dados em corte transversal para os municpios paranaenses referentes a
2000, ano do ltimo censo demogrfco. Os microdados da Pesquisa Nacional de
Amostra por Domiclios (PNAD) do IBGE poderiam ser utilizados para analisar
o perodo mais recente, porm no permitiriam o recorte por municpio, conside-
rado o mais adequado para o estudo das relaes entre meio ambiente e pobreza,
em funo da heterogeneidade existente no Paran.
Do conjunto de possveis variveis dependentes investigadas, foram seleciona-
das: mortalidade at 5 anos de idade; porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos
que esto frequentando o curso fundamental; e intensidade da pobreza (quadro 2).
Considerando que o objetivo investigar o nexo pobreza-meio ambiente, a ideia
bsica escolher poucos indicadores para compor um ndice para os municpios,
procurando manter as mesmas dimenses do desenvolvimento e da pobreza humana
e o foco em oportunidades para crianas e adultos (representada por meio da renda
mdia das pessoas pobres, componente da intensidade da pobreza).
Para facilitar a leitura dos resultados e evitar problemas no momento da
integrao dos indicadores, torna-se necessrio adaptar algumas variveis extra-
das do Atlas do desenvolvimento humano no Brasil (PNUD, 2003). Desta forma,
garante-se a harmonizao entre os indicadores, sendo que todos representam
uma condio pior quanto maior o valor. As adequaes realizadas foram:
Porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que no esto frequentando o curso
fundamental (nfrqef ) = 100 (porcentagem de crianas que esto frequentando o
curso fundamental)
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem banheiro e gua encanada
(domsba) = 100 (porcentagem de pessoas que vivem em domiclios com banhei-
ro e gua encanada)
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem servio de coleta de lixo
(domscl ) = [100 (porcentagem de pessoas que vivem em domiclios urbanos com
servio de coleta de lixo)] * [(populao urbana)/(populao total)]
O quadro 2 apresenta todas as variveis empregadas nas regresses. Os modelos
estimados, abrangendo as dimenses sade, educao e renda, so respectivamente:

(1)

(2)

(3)
Sendo o municpio (no caso do Paran, 399 municpios em 2000).
QUADRO 2
Variveis utilizadas no modelo
Varivel Descrio Unidade
Sinal esperado do
coeciente
Variveis dependentes
(dimenses de pobreza)
mort5i Mortalidade at 5 anos de idade
Mortes por mil
nascidos vivos
Varivel de interesse
nfrqef
Porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que
no esto frequentando o curso fundamental
Porcentagem Varivel de interesse
intpob Intensidade da pobreza Porcentagem Varivel de interesse
Variveis explicativas
(dimenso ambiental)
domsba
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios
sem banheiro e gua encanada
Porcentagem Positivo
domscl
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios
sem servio de coleta de lixo
1
(controle)
rendpc Renda per capita Reais de 2000 Negativo
profef
Porcentagem de professores do fundamental
residentes com curso superior
Porcentagem Negativo
edufem
Porcentagem de mulheres sem instruo e menos
de um ano de estudo
Fonte: PNUD (2003).
Nota:
1
Considera-se apenas o servio de coleta de lixo em domiclios urbanos.
Obs.: todas as variveis se referem a 2000.
Tendo especifcado os modelos, torna-se importante comentar a direo de
causalidade adotada neste estudo das questes ambientais para as dimenses de
pobreza, de acordo com a metodologia proposta por Comim (2008). Ainda que
a literatura aponte a existncia de relaes bidirecionais, reconhecido o maior
peso da degradao e da falta de acesso a bens ambientais para as pessoas mais
pobres (Duraiappah, 1998; Markandya, 2001). No caso de sries temporais,
possvel aplicar o teste de causalidade de Granger, com base na ideia de que se
X causa Y, ento variaes em X deveriam preceder variaes em Y (Pindyck e
Rubinfeld, 2004; Gujarati, 2006). Duas hipteses devem ser testadas: X causa
Y; e Y no causa X. O nmero de termos defasados a serem includos nos testes
de grande importncia, uma vez que a direo da causalidade pode ser sensvel
sua escolha. Como esto sendo utilizados dados em corte transversal para os
municpios paranaenses e os indicadores esto disponveis em base comparvel
apenas para 1991 e 2000 ou seja, somente uma defasagem , no foi possvel
testar a causalidade.
Cabe, ainda, um breve comentrio sobre o problema de possvel endoge-
neidade no modelo, pela incluso da varivel renda familiar per capita mdia,
dado que maior renda pode resultar em melhora nos indicadores de pobreza e
vice-versa. Levando em considerao o problema da simultaneidade, o mtodo de
variveis instrumentais foi aplicado, a fm de comparar os estimadores com aque-
les resultantes dos mnimos quadrados ordinrios (MQO), j que a existncia da
simultaneidade gera estimadores inconsistentes e inefcientes por MQO. Como
os resultados foram muito prximos, a deciso foi manter o mtodo de MQO,
adotando a simplicidade como princpio na escolha metodolgica.
4.3 Resultados das regresses
A tabela 2 apresenta a estatstica descritiva das variveis includas nos mode-
los estimados, aplicados aos 399 municpios paranaenses constantes do Censo
Demogrfco de 2000. Como se pode observar por meio dos valores mnimo
e mximo para cada varivel das dimenses de pobreza e meio ambiente, o
Paran se caracteriza por fortes disparidades entre os municpios. Destaca-se a
amplitude da mortalidade at 5 anos de idade, variando de 7,02 a 52,25 mortes
por mil nascidos vivos. Tambm notvel a heterogeneidade dos municpios
em relao porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem banheiro e
gua encanada, de 0,46% a 69,20%. Mesmo considerando os diferentes graus
de urbanizao, esta porcentagens so muito expressivas.
TABELA 2
Estatstica descritiva das variveis analisadas no modelo economtrico
Varivel Mdia Desvio padro Mnimo Mximo
Mortalidade at 5 anos de idade 24,5491 7,6515 7,02 52,25
Porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que no esto frequentando o curso
fundamental
9,4642 4,2877 2,96 29,06
Intensidade da pobreza 41,0653 6,6771 26,47 62,85
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem banheiro e gua encanada 17,7311 14,8782 0,46 69,20
Porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem servio de coleta de lixo
1
3,0274 2,8798 0,09 22,13
Renda per capita 202,0274 60,4872 86,00 619,82
Porcentagem de professores do fundamental residentes com curso superior 23,9371 14,6630 0,15 71,53
Porcentagem de mulheres sem instruo e menos de um ano de estudo 15,6593 6,0322 1,09 36,56
Nota:
1
Os resultados das estimaes pelo mtodo de mnimos quadrados ordinrios
(MQOs) so mostrados na tabela 3. Como a metodologia proposta por Comim
(2008) recomenda, aps executar a regresso e execut-la novamente apenas com
as variveis estatisticamente signifcativas, a tabela apresenta somente os coefcientes
fnais, signifcativos at 10%.
TABELA 3
Resultados dos modelos de regresso estimados
Varivel dependente
Mortalidade at 5 anos
de idade
Porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que
no esto frequentando o curso fundamental
Intensidade da
pobreza
Porcentagem de pessoas que vivem em
domiclios sem banheiro e gua encanada
0,1575
1
(5,52)
0,1797
1
(9,72)
0,3008
1
(18,67)
Porcentagem de pessoas que vivem em
domiclios sem servio de coleta de lixo
3
0,3503
1
(2,98)
Renda per capita
0,0122
1
(2,99)
Porcentagem de professores do fundamen-
tal residentes com curso superior
-0,0632
1
(-2,63)
-0,0368
1
(-2,79)
-0,0716
1
(-4,44)
Porcentagem de mulheres sem instruo e
com menos de um ano de estudo
0,3244
1
(5,09)
0,1314
1
(3,22)
Constante
17,0648
1
(11,90)
2,6472
2
(1,68)
37,4473
1
(58,91)
Observaes 399 399 399
R
2
ajustado 0,2943 0,3948 0,5697
Notas:
1
Signicncia a 1%.
2
Signicncia a 10%.
3
Obs.: entre parnteses, a estatstica t de Student.
Na primeira regresso, que tem como varivel dependente a mortalidade at
5 anos de idade (equao 1), somente a renda per capita no signifcativa. Todos
os coefcientes apresentaram o sinal esperado: quanto maior a porcentagem de
pessoas vivendo em domiclios sem banheiro e gua encanada e sem servio de
coleta de lixo, maior a mortalidade infantil. A falta de acesso ao servio de coleta
de lixo em domiclios urbanos apresentou o maior coefciente entre as variveis
explicativas (0,3503). Nota-se tambm a infuncia da educao feminina sobre o
indicador: quanto maior a porcentagem de mulheres sem instruo e com menos
de um ano de estudo, maior a mortalidade at 5 anos.
Na segunda regresso, em que a porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos
que no esto frequentando o curso fundamental a varivel dependente (equao
2), o servio de coleta de lixo em domiclios urbanos no foi signifcativo. A ausncia
de banheiro e gua encanada nos domiclios apresentou a maior infuncia sobre a
frequncia escolar (0,1797), com sinal positivo, conforme previsto.
A ltima regresso, referente intensidade de pobreza (equao 3), apresen-
tou o maior impacto da porcentagem de pessoas vivendo em domiclios sem ba-
nheiro e gua encanada sobre a varivel dependente (0,3008). Como na regresso
anterior, o sinal positivo e est de acordo com o esperado, e a varivel relativa
coleta de lixo no foi signifcativa. O ajustado apresentou o maior valor entre
todas as regresses de MQO (56,97%).
O fator de infao da varincia (FIV) indicou ausncia de multicolinearidade
elevada
18
em todas as regresses. No entanto, pelos testes de Breusch-Pagan e de
White, foi rejeitada a hiptese de varincia constante dos erros (homocedasticidade)
nas duas primeiras regresses, ou seja, para a mortalidade infantil e a frequncia
escola. Para evitar estimadores inefcientes, em decorrncia do problema de hetero-
cedasticidade, as varincias estimadas foram corrigidas usando White.
4.4 ndice de pobreza e meio ambiente (IPMA)
Tendo os coefcientes estimados nas regresses, conforme resultados apresentados
na tabela 3, o prximo passo o clculo de um indicador composto para cada
municpio.
Como todas as variveis utilizadas nas regresses variam entre 0 e 100,
apontando pior condio quanto maior o valor, no foi necessrio normaliz-las.
Em seguida, foram calculados os fatores de ajuste, multiplicando-se cada varivel
ambiental pelo coefciente da regresso, considerando somente as variveis esta-
tisticamente signifcativas (tabela 3). O indicador composto para cada dimenso
de pobreza obtido por meio da multiplicao do fator de ajuste pela respectiva
varivel de pobreza. Desta forma, no caso dos municpios paranaenses, foram
calculados os seguintes indicadores parciais:
A
11
= mortalidade at 5 anos de idade pela falta de acesso a banheiro e gua
encanada = [(porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem banheiro e
gua encanada * 0,1575) * (mortalidade at 5 anos de idade)]/100
A
12
= mortalidade at 5 anos de idade pela falta de acesso a servio de coleta de lixo
em domiclios urbanos = [(porcentagem de pessoas que vivem em domiclios urbanos
sem servio de coleta de lixo * 0,3503) * (mortalidade at 5 anos de idade)]/100
A
2
= reduo na frequncia escolar de crianas de 7 anos a 14 anos pela falta de
acesso a banheiro e gua encanada = [(porcentagem de pessoas que vivem em
domiclios sem banheiro e gua encanada * 0,1797) * (porcentagem de crianas de
7 anos a 14 anos que no esto frequentando o curso fundamental)]/100
A
3
= intensidade de pobreza pela falta de acesso a banheiro e gua encanada =
[(porcentagem de pessoas que vivem em domiclios sem banheiro e gua encanada
* 0,3008) * (intensidade de pobreza)]/100
Como a mortalidade infantil foi a nica varivel dependente a apresentar
associao signifcativa com as duas proxies ambientais empregadas no modelo
(carncia de acesso a banheiro e gua encanada e a servio de coleta de lixo), os
respectivos indicadores (A
11
e A
12
) so integrados por mdia simples:
18. Uma varivel dita altamente colinear se o fator de inao da varincia (FIV) for maior que 10 (Gujarati, 2006,
p. 292).
A fm de possibilitar a integrao dos indicadores, todos foram colocados
em escala [0-1], sendo pior o indicador quanto mais prximo de 1. A transforma-
o foi realizada adaptando-se a frmula empregada no clculo dos ndices que
compem o IDH. Defnidos os ndices relativos a cada dimenso de pobreza
sade (A
1
), educao (A
2
) e nvel de vida (renda) (A
3
) e dados os valores mximo
e mnimo para cada dimenso, A
ij
o ndice normalizado relativo dimenso i
para o municpio j e dado por:
Por fm, o ndice de pobreza e meio ambiente (IPMA) para cada municpio
a mdia aritmtica simples dos ndices normalizados em relao s trs dimenses:
Tomando-se como exemplo a capital paranaense, as variveis extradas do
Atlas do desenvolvimento humano no Brasil (PNUD, 2003) relativos a 2000 foram:
i) porcentagem de pessoas que vivem em domiclios com banheiro e gua encanada:
97,56%; ii) porcentagem de pessoas que vivem em domiclios urbanos com servio
de coleta de lixo: 99,48%; iii) grau de urbanizao (populao urbana/populao
total): 100,00%; iv) mortalidade at 5 anos de idade: 24,26 mortes por mil
nascidos vivos; v) porcentagem de crianas de 7 anos a 14 anos que esto frequen-
tando o curso fundamental: 92,70%; e vi) intensidade da pobreza: 43,76%.
Os indicadores parciais, de acordo com as defnies dadas anteriormente, so:
A
11
= mortalidade at 5 anos de idade pela falta de acesso a banheiro
e gua encanada = [(100 97,56) * 0,1575 * 2,43]/100 = 0,0093
A
12
= mortalidade at 5 anos de idade pela falta de acesso a servio de coleta de
lixo em domiclios urbanos = [(100 99,48) * 0,3503 * 2,43]/100 = 0,0044
A
2
= reduo na frequncia escolar de crianas de 7 anos a 14 anos pela falta
de acesso a banheiro e gua encanada = [(100 97,56) * 0,1797 * (100
92,70)]/100 = 0,0320
A
3
= intensidade de pobreza pela falta de acesso a banheiro e gua encanada
= [(100 97,56) * 0,3008 * 43,76]/100 = 0,3211
Do clculo de cada um desses indicadores para todos os municpios foram
extrados os respectivos valores mnimo e mximo, utilizados para colocar os indi-
cadores parciais em escalas [0-1], possibilitando a sua integrao. Os indicadores
normalizados so:
O indicador relativo sade (A
1
) a mdia simples de A
11
e A
12
:
Logo, o ndice de pobreza e meio ambiente de Curitiba em 2000 :
Torna-se importante sublinhar que o ndice melhor quanto mais prximo de
zero. Neste sentido, o resultado para Curitiba apresenta um baixo grau de pobreza asso-
ciado ao meio ambiente, o que justifcado pela elevada parcela da populao vivendo
em domiclios com banheiro e gua encanada e com servio de coleta de lixo.
5 POBREZA E MEIO AMBIENTE NOS MUNICPIOS PARANAENSES
O Paran, posicionado entre os estados brasileiros com melhores indicadores socio-
econmicos, tambm marcado por disparidades em seu interior. Com forte con-
centrao econmica e populacional na Regio Metropolitana de Curitiba, seguida
pelo Norte Central e pelo Oeste Paranaense, algumas regies permanecem pouco
desenvolvidas, tendo a agropecuria como atividade principal. Em comparao com
Santa Catarina e Rio Grande do Sul, o Paran aparece em desvantagem em termos
de desenvolvimento e pobreza, com apenas 24 municpios (6%) na categoria de alto
desenvolvimento humano e quase a metade dos pobres da regio Sul, pelo critrio de
pobreza como insufcincia de renda para atender as necessidades bsicas, conforme
mencionado anteriormente.
Dada a importncia de determinantes ambientais para vrias dimenses de
pobreza apontada pela literatura, esta seo trata do objetivo central deste traba-
lho, que analisar a relao existente entre pobreza e meio ambiente nos muni-
cpios paranaenses. O instrumento para esse fm o IPMA, limitado ao tema da
gua e do saneamento.
De acordo com os resultados das regresses apresentados na seo 4.3, as
proxies ambientais utilizadas no modelo (porcentagem de pessoas que vivem
em domiclios sem banheiro e gua encanada; e porcentagem de pessoas que
vivem em domiclios urbanos sem servio de coleta de lixo) so signifcativas
para explicar a pobreza nas dimenses de sade, educao e renda.
At o momento, no se conhece trabalho similar realizado no Brasil, uma
vez que a metodologia utilizada foi adaptada para o mbito municipal, a partir
de um novo modelo de indicadores de pobreza e meio ambiente, proposto por
Comim (2008) e inicialmente aplicado a pases. Cabe ressaltar que o modelo original
sofreu importantes alteraes, de modo a poder ser replicado em todos os munic-
pios brasileiros, considerando a disponibilidade de dados e a premissa adotada neste
artigo de que o desenvolvimento ocorre na esfera local (Diniz, 2002; Serra e Paula,
2007), o que gera a necessidade de indicadores voltados para este nvel.
Os resultados da aplicao do IPMA nos municpios paranaenses so anali-
sados de duas formas. A primeira consiste no exame da distribuio dos munic-
pios ao longo da escala do IPMA, lembrando que o ndice varia entre 0 e 1, sendo
maior o grau em que o meio ambiente afeta a pobreza (no caso, utilizando a falta
de acesso gua encanada e a banheiro como proxy referente ao saneamento)
quanto mais prximo da unidade. Nesta distribuio, so avaliados os melhores e
os piores classifcados no ranking, buscando-se identifcar caractersticas comuns
entre os municpios. Adicionalmente, os resultados do IPMA so comparados aos
do IPH-M, com o objetivo de verifcar os efeitos da incluso de uma perspectiva
ambiental em um indicador multidimensional de pobreza.
O grfco 4 permite visualizar a distribuio dos municpios paranaenses
por intervalos do IPMA. interessante notar, em comparao com o IDH-M e
o IPH-M (grfcos 2 e 3, respectivamente), a maior disperso do IPMA, eviden-
ciando diferenas signifcativas entre os municpios, que no aparecem quando
as dimenses de longevidade, conhecimento e padro de vida so agregadas nos
ndices de desenvolvimento e de pobreza humana. Portanto, os resultados contri-
buem para confrmar a relevncia, apontada pela literatura, da incluso de vari-
veis ambientais na anlise da pobreza.
GRFICO 4
Distribuio dos municpios por intervalos de pobreza e meio ambiente, tema sane-
amento Paran (2000)
(Em %)
50,1
24,6
9,8
7,3
3,8
2,3
1,8
0,5
0,00-
0,09
0,10-
0,19
0,20-
0,29
0,30-
0,39
0,40-
0,49
0,50-
0,59
0,60-
0,69
0,70-
0,79
0,80-
0,89
0,90-
1,00
IPMA 2000
Fonte: PNUD (2003).
No caso paranaense, a distribuio do IPMA decrescente, sendo que a
maior parte dos municpios foi classifcada no estrato mais baixo, ou seja, duzentos
municpios (50,1%) apresentaram baixo grau de pobreza determinada pelo meio
ambiente. No extremo oposto, nenhum municpio foi classifcado nos dois estra-
tos superiores (IPMA maior ou igual a 0,80, com alto grau de pobreza relacionada
a determinantes ambientais). Porm, o problema de acesso inadequado gua e ao
saneamento afeta de maneira signifcativa as condies de vida da populao pobre
no estado. Levando em conta os intervalos da metade superior da distribuio dos
resultados, 33 municpios apresentaram IPMA maior ou igual a 0,40.
A Mesorregio Norte Central Paranaense, da qual fazem parte os muni-
cpios de Londrina e Maring, tem a maior parcela de municpios com IPMA
inferior a 0,10 (59 dos 79 municpios, ou 74,7%). Tambm se destacam nas pri-
meiras posies do ranking municpios das mesorregies Noroeste, Oeste, Norte
Pioneiro, Centro Ocidental Paranaense e Metropolitana de Curitiba. As mesorre-
gies Centro Oriental, Sudoeste e Sudeste Paranaense possuem mais municpios
nas categorias intermedirias do IPMA. A Mesorregio Centro-Sul Paranaense
no possui nenhum municpio classifcado no primeiro decil e concentra quator-
ze dos 33 municpios com os piores ndices, ou seja, aproximadamente metade
dos seus municpios se caracteriza por considervel grau de pobreza determinada
pela dimenso ambiental. Na fgura 3, pode-se visualizar a distribuio dos mu-
nicpios no estado, de acordo com o IPMA.
A maior diferenciao entre os municpios, verifcada pelo IPMA em com-
parao com o IPH-M (conforme comentado anteriormente, em relao ao grf-
co 4), tambm pode ser visualizada nos mapas (fguras 3 e 2). Entre os municpios
com pior IPH-M, pode-se notar que as variveis ambientais apontam condies
mais graves em alguns deles.
Um exame dos vinte melhores e dos vinte piores colocados entre os mu-
nicpios no ranking do IPMA ressalta os contrastes entre as mesorregies Norte
Central e Centro-Sul Paranaense (tabelas 4 e 5). A primeira concentra doze dos
vinte melhores, enquanto, na segunda, esto dez dos vinte municpios com os
piores ndices. A Mesorregio Norte Central tem a segunda maior participao no
PIB estadual (16,4% em 2007), atrs apenas da Regio Metropolitana de Curitiba.
Possui uma economia diversifcada e participao relevante nos trs setores (agro-
pecuria, indstria e servios), sendo a maior em servios. A Centro-Sul, alm da
menor participao no PIB paranaense (3,0% em 2007), est baseada predomi-
nantemente na atividade agropecuria.
FIGURA 4
ndice de pobreza e meio ambiente (IPMA) Paran (2000)
Fonte: PNUD (2003).
Um aspecto interessante a diversidade dos municpios do Norte Cen-
tral classifcados nas primeiras posies do IPMA. O municpio de Ivatuba,
prximo a Maring, que foi o melhor colocado no ranking (IPMA de 0,003),
tinha apenas 2,8 mil habitantes em 2000, com grau de urbanizao de 68,9%.
Maring, na quarta posio, contava com 288,7 mil habitantes (terceira maior
populao do estado em 2000) e populao urbana de 98,4%. Por outro lado,
os municpios nas ltimas posies do ndice se caracterizam por pequeno porte
populacional (mximo de 25,2 mil habitantes em Ortigueira) e baixo grau de
urbanizao (mximo de 40,1% em Reserva). Cabe destacar no s que vrios
destes municpios se originaram de desmembramentos nas dcadas de 1980 e
1990, como tambm a maior parcela da sua populao ocupada est dedicada
ao setor agropecurio.
TABELA 4
Ordenao dos vinte municpios com melhor colocao no ranking do IPMA e o
respectivo IPH-M Paran (2000)
Municpio Mesorregio Ordem IPMA IPMA 2000 Ordem IPH-M IPH-M 2000
Ivatuba Norte Central Paranaense 1 0,003 195 11,18
Itamb Norte Central Paranaense 2 0,003 126 9,51
Floresta Norte Central Paranaense 3 0,004 90 8,77
Maring Norte Central Paranaense 4 0,005 11 4,73
Lobato Norte Central Paranaense 5 0,006 102 9,04
Pato Bragado Oeste Paranaense 6 0,006 6 4,04
Sarandi Norte Central Paranaense 7 0,007 46 7,37
So Jorge do Iva Norte Central Paranaense 8 0,008 103 9,05
Jussara Noroeste Paranaense 9 0,010 101 8,98
Flrida Norte Central Paranaense 10 0,010 107 9,08
Marip Oeste Paranaense 11 0,011 3 3,49
Cambe Norte Central Paranaense 12 0,012 36 6,87
Cafelndia Oeste Paranaense 13 0,013 33 6,74
Entre Rios do Oeste Oeste Paranaense 14 0,013 1 2,86
Pinhais Metropolitana De Curitiba 15 0,014 7 4,49
Cornlio Procpio Norte Pioneiro Paranaense 16 0,014 63 8,09
Doutor Camargo Norte Central Paranaense 17 0,015 177 10,75
Mandaguari Norte Central Paranaense 18 0,016 77 8,36
Toledo Oeste Paranaense 19 0,016 17 5,51
Ibipor Norte Central Paranaense 20 0,016 55 7,89
Fonte: PNUD (2003).
TABELA 5
Ordenao dos vinte municpios com pior colocao no ranking do IPMA e o
respectivo IPH-M Paran (2000)
Municpio Mesorregio Ordem IPMA IPMA 2000 Ordem IPH-M IPH-M 2000
Godoy Moreira Norte Central Paranaense 380 0,484 396 20,48
Campina do Simo Centro-Sul Paranaense 381 0,485 257 12,65
So Joo do Triunfo Sudeste Paranaense 382 0,531 365 16,27
Guamiranga Sudeste Paranaense 383 0,537 301 13,71
Coronel Domingos
Soares
Centro-Sul Paranaense 384 0,541 318 14,22
Ortigueira Centro Oriental Paranaense 385 0,550 398 21,25
Fernandes Pinheiro Sudeste Paranaense 386 0,557 336 14,97
Cndido de Abreu Norte Central Paranaense 387 0,562 389 18,03
Incio Martins Centro-Sul Paranaense 388 0,563 292 13,56
Rio Bonito do Iguau Centro-Sul Paranaense 389 0,573 351 15,61
Santa Maria do Oeste Centro-Sul Paranaense 390 0,587 377 17,16
Diamante do Sul Oeste Paranaense 391 0,604 394 19,79
Nova Laranjeiras Centro-Sul Paranaense 392 0,611 360 15,94
Doutor Ulysses Metropolitana De Curitiba 393 0,645 390 18,54
Reserva Centro Oriental Paranaense 394 0,653 387 17,83
Tunas do Paran Metropolitana De Curitiba 395 0,658 397 20,52
Goioxim Centro-Sul Paranaense 396 0,671 349 15,41
Mato Rico Centro-Sul Paranaense 397 0,680 395 20,04
Laranjal Centro-Sul Paranaense 398 0,743 399 21,35
Marquinho Centro-Sul Paranaense 399 0,772 385 17,72
Fonte: PNUD (2003).
A avaliao das proxies ambientais utilizadas no clculo do IPMA refora as
diferenas observadas entre os indicadores econmicos dos municpios situados
nas extremidades da distribuio dos resultados. Embora os municpios nas vinte
primeiras posies do ranking sejam bastante heterogneos quanto populao
e ao grau de urbanizao, todos se caracterizam por amplo acesso gua e ao
saneamento: mnimo de 97,1% de pessoas vivendo em domiclios com banheiro
e gua encanada em Pinhais, na Regio Metropolitana de Curitiba; e mnimo
de 95,7% de pessoas em domiclios urbanos com servio de coleta de lixo em
Toledo, no Oeste Paranaense. Entre os ltimos vinte colocados, a porcentagem de
pessoas vivendo em domiclios com banheiro e gua encanada varia de 30,8% em
Marquinho, ltimo colocado no ranking (IPMA de 0,772), a 57,1%, em Ortigueira.
O indicador referente ao servio de coleta de lixo em domiclios urbanos apresenta
variao maior, de 44,2%, em Goioxim, a 95,2%, em Incio Martins.
Na maior parte dos municpios, sobretudo naqueles com os piores resulta-
dos do IPMA, verifca-se que a maior infuncia dos determinantes ambientais
sobre a pobreza, no caso paranaense, ocorre por meio da dimenso renda, re-
fetida na intensidade de pobreza. Em suma, entre os indicadores utilizados no
clculo do IPMA, a distncia entre a renda mdia dos pobres e a linha de pobreza
(defnida como meio salrio mnimo) mais afetada pelo meio ambiente que
os indicadores de sade e educao, e tende a ser maior quanto menor o acesso
adequado gua e ao saneamento. Um aspecto importante a ser salientado a
no existncia de uma falsa dicotomia, ou seja, do indivduo ser pobre por no ter
acesso ao saneamento ou, por ser pobre, que no tem acesso ao saneamento. Na
realidade, o resultado apenas indica que a melhoria das condies de saneamento
pode contribuir para a sada da pobreza.
De modo geral, os resultados indicam que as questes ambientais no Pa-
ran, medidas em funo do acesso inadequado gua e ao saneamento, afetam
principalmente as pessoas pobres, em municpios de populao predominante-
mente rural, onde a atividade agropecuria tem mais peso e a carncia de servios
bsicos maior. Municpios com forte dependncia da renda do setor agropecu-
rio carregam riscos de oscilaes em funo do clima, do mercado e da poltica
agrcola. Alm disso, lavouras modernas, como a soja e o milho, principais gros
produzidos no estado, representam reduzido coefciente de gerao de empre-
go. Neste contexto, a capacitao das pessoas fundamental, visando ao alcance
da qualifcao exigida pela mecanizao crescente da agricultura e a criao de
oportunidades de trabalho fora da agricultura de grande escala, como a produo
agrcola familiar e atividades no agrcolas. Para isto, o acesso a servios bsicos
relacionados habitao, como gua encanada e banheiro, essencial, uma vez
que reduz o tempo consumido com as atividades domsticas, sobretudo para as
mulheres, possibilitando disponibilidade de tempo para educao e atividades
geradoras de renda, alm da contribuio direta para o bem-estar das famlias.
Por fm, importante observar as mudanas na ordem dos municpios quan-
do se compara o IPMA ao IPH-M. O coefciente de correlao de Spearman
(0,5623) indica mdia associao entre a ordem dos dois ndices, inferior corre-
lao observada entre o IPH-M e o IDH-M (0,8809). As diferenas so grandes e
podem ser notadas j nas primeiras posies do ranking do IPMA. Por exemplo, o
municpio de Ivatuba, melhor colocado no IPMA, o 195
o
na ordem do IPH-M.
A taxa de analfabetismo adulto (15,35%) o componente de maior peso para esta
classifcao relativa pobreza humana. Entretanto, como Ivatuba apresenta ele-
vada cobertura de servios de saneamento, o grau em que o meio ambiente afeta
a pobreza muito prximo de zero.
Somente dois municpios mantiveram as mesmas posies nos rankings
do IPMA e do IPH-M: Pato Bragado (6
o
lugar) e Matelndia (76
o
), ambos
da Mesorregio Oeste Paranaense. A maior variao positiva foi a de Inaj, na
Mesorregio Noroeste, que avanou 306 posies, passando de 330
o
lugar no
IPH-M, com taxa de analfabetismo de adultos de 21,11%, para 24
o
no IPMA.
De modo similar a Ivatuba, o bom resultado de Inaj se deve ao acesso gua e
ao saneamento prximo de 100%. Imbituva, localizada na Mesorregio Sudeste
Paranaense, apresentou a maior variao negativa, perdendo 264 posies, de 84
o

lugar no ranking do IPH-M para 348
o
no IPMA, com 36,35% da populao
vivendo em domiclios sem banheiro e gua encanada.
O IPMA, utilizado como instrumento de anlise, mostrou o vnculo exis-
tente entre meio ambiente e pobreza nos municpios paranaenses, relativo falta
de acesso gua e ao saneamento adequado. Quando comparado com o IPH-M,
o ndice evidenciou diferenas importantes entre os municpios, ao incorporar
a perspectiva ambiental na avaliao da pobreza, considerando as dimenses de
sade, educao e renda. Assim sendo, o IPMA pode ser til para a elaborao
de polticas pblicas direcionadas populao que sofre as maiores privaes, nos
casos em que a dimenso ambiental seja relevante.
A importncia da conexo entre pobreza e meio ambiente tem sido enfatizada na
literatura. Em geral, as pessoas que sofrem as maiores privaes na sociedade esto
mais expostas a ambientes de risco e tm suas oportunidades limitadas pela falta
de acesso a bens ambientais adequados. A esfera municipal, considerada como o
principal lcus do processo de desenvolvimento, mais adequada para se inves-
tigar a relao entre as dimenses ambientais e de pobreza, uma vez que medidas
estaduais e nacionais no revelam desigualdades espaciais, que so relevantes no
caso paranaense.
Apesar de estar bem colocado no ranking nacional em termos socioeconmi-
cos, o Paran apresenta profundas disparidades internas. De fato, h neste estado
uma forte concentrao econmica e populacional na Regio Metropolitana de
Curitiba, seguida pelas mesorregies Norte Central e Oeste Paranaense, sendo que
as outras mesorregies permanecem pouco desenvolvidas, tendo a agropecuria
como atividade principal. Em comparao com os outros dois estados da regio
Sul do pas, o Paran aparece em desvantagem tanto nos indicadores de desenvol-
vimento quanto nos de pobreza, uma vez que apenas 6% dos seus municpios so
classifcados como de alto desenvolvimento humano e 9,5% da sua populao vive
em situao de pobreza, pelo critrio de pobreza como insufcincia de renda para
atender s necessidades bsicas. Neste sentido, a metodologia empregada neste
artigo mostrou-se bastante apropriada para o propsito da anlise.
Com a limitada disponibilidade de dados referentes dimenso ambiental
do desenvolvimento sustentvel, foram utilizadas variveis de acesso adequado
gua e ao saneamento como proxies ambientais (porcentagem de pessoas vivendo
em domiclios sem banheiro e gua encanada, e em domiclios urbanos sem servi-
o de coleta de lixo), escolha esta fundamentada na literatura especializada. Base-
adas nas variveis ambientais e de pobreza escolhidas, e nos coefcientes estimados
por meio de anlise de regresso, as duas dimenses foram integradas, resultando
em um IPMA para os municpios paranaenses.
Os resultados da anlise da relao entre pobreza e meio ambiente nos mu-
nicpios paranaenses, tendo o IPMA como principal ferramenta, comprovaram
que as variveis ambientais utilizadas no modelo estimado so signifcativas para
as dimenses de pobreza, o que corroborou o nexo pobreza-meio ambiente apon-
tado pela literatura. Em comparao com o IPH-M, o IPMA apresentou diferen-
as importantes entre os municpios paranaenses, evidenciando a signifcncia da
falta de acesso adequado a servios de saneamento como um dos fatores determi-
nantes da pobreza.
Uma constatao interessante, baseada na distribuio dos municpios por
intervalos dos ndices, foi a maior disperso do IPMA em relao ao IDH-M e
ao IPH-M. Em outras palavras, o IPMA, ao incluir a dimenso ambiental na
anlise da pobreza, apontou uma situao mais grave em alguns municpios. Em
comum, os piores colocados no ranking do IPMA so municpios de pequeno
porte populacional e baixo grau de urbanizao, com maior parcela da populao
ocupada no setor agropecurio, tendo a soja e o milho como principais produtos
agrcolas na composio do valor adicionado. A existncia de gua encanada e
banheiro nos domiclios, empregadas como proxies ambientais na construo do
IPMA, alm dos benefcios diretos para o bem-estar das famlias, tem o potencial
de melhorar as condies de sade e disponibilizar tempo para a educao e ati-
vidades geradoras de renda.
Embora a relao entre pobreza e meio ambiente tenha sido verifcada nos
municpios paranaenses por meio do IPMA, algumas limitaes foram verifca-
das, principalmente no que tange dimenso ambiental, posto que a carncia
de dados em mbito municipal restringiu bastante a anlise. Ao contrrio das
dimenses econmica e social, para as quais existe um amplo conjunto de indi-
cadores, o levantamento e a sistematizao de estatsticas ambientais ainda so
incipientes no Brasil, principalmente quando o foco municipal, ainda que o
pas seja um dos poucos da Amrica Latina onde o trabalho com indicadores de
sustentabilidade tenha avanado. Os indicadores de desenvolvimento sustentvel
do IBGE, orientados pela lista de indicadores das Naes Unidas, representam
progresso em relao a estatsticas ambientais e, se forem disponibilizados de ma-
neira mais desagregada, podero viabilizar estudos mais abrangentes no futuro.
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Originais submetidos em abril de 2012. ltima verso recebida em setembro de 2012.
Aprovado em setembro de 2012.
PLANEJAMENTO DO TRANSPORTE RODOVIRIO EM MINAS
GERAIS: UMA ANLISE DE EQUILBRIO GERAL COMPUTVEL
INCORPORANDO O CUSTO DOS ACIDENTES PARA
AS RODOVIAS BR-381, BR-262 E BR-116*
Carlos Eduardo da Gama Torres**
Este trabalho pretende destacar o Plano Estratgico de Logstica de Transportes de Minas Gerais
(PELT-Minas), lanando luz sobre algumas questes que necessitam ser mais bem detalhadas,
no intuito de se aprimorar o planejamento de transportes rodovirio em Minas Gerais e no
Brasil. Sero considerados com mais profundidade os seguintes projetos: duplicao da BR-381
entre Belo Horizonte e Governador Valadares; recuperao da BR-262 entre Belo Horizonte
e Uberaba; recuperao da BR-116 entre a divisa de Minas Gerais e Bahia at a cidade de
Governador Valadares; e recuperao da BR-116 entre Governador Valadares e a divisa de
Minas Gerais com o estado do Rio de Janeiro. Alteraes nos custos de transporte medidas
pelo modelo de transportes HDM-4 foram incorporadas como um vetor de choques exgeno
ao modelo de equilbrio geral computvel B-MARIA-MG. Possveis redues no custo dos
acidentes de trnsito decorrentes das melhorias implementadas foram incorporadas a uma
anlise de custo-benefcio.
Palavras-chave: planejamento de transportes; BR-381; BR-262; BR-116; modelo de equilbrio
geral computvel; custo dos acidentes de trnsito.
ROAD TRANSPORT PLANNING IN MINAS GERAIS: A GENERAL COMPUTABLE
EQUILIBRIUM MODEL INCORPORATING THE ACCIDENT COSTSOFTHE
BR-381, BR-262 AND BR-116 ROADS
This work focus on the strategic planningfor transportationlogistics of Minas Gerais State (PELT-
Minas). This study considered the effects of the following projects: the addition of a second
lane road to BR-381 in the segment between the cities of Belo Horizonte and Governador
Valadares; the reconstruction of the segment of the road BR-262 between the cities of Belo
Horizonte and Uberaba; the reconstruction of the segment of the road BR-116 between the
border of the States of Minas Gerais and Bahiaand the city of Governador Valadares; and the
reconstruction of the segment of the road BR-116 between the city of Governador Valadares
andthe border of the States of Minas Gerais and Rio de Janeiro. Transportation costs changes
measured by the model HDM-4 model were incorporated as an exogenousshock vectorto the
computable general equilibrium model B-MARIA-MG. Saving costs provided by the reduction
of car accidents were incorporated to better understand the cost benet aspects of the four
projects analyzed.
Keywords: transports planning; BR-381 road; BR-262 road; BR-116 road; general equilibrium
model; car accidents costs.
* O autor agradece a Edson Domingues por sua disponibilidade e ajuda indispensvel com o modelo de EGC.
** Professor do Departamento de Cincias Econmicas e Gerenciais (DECEG) da Universidade Federal de Ouro Preto (UFOP).
PLANEAMIENTO DEL TRANSPORTE CARRETERO EN MINAS GERAIS:
UN ANALISIS DE UM MODELO DE EQUILIBRIO GENERAL COMPUTABLE
QUE INCORPORA LOS COSTOS DE LOS ACCIDENTES EN LAS
CARRETERAS BR-381, BR-262 Y BR-116
Este trabajo pretende destacar el Plan Estratgico de Transporte Logstica (Pelt-Minas), analizando
algunos problemas que necesitan una explicacin ms detallada con el n de mejorar la
planicacin del transporte por carreteras, en el estado de Minas Gerais y en Brasil. Se considerarn
con mayor profundidad los siguientes proyectos: la duplicacin de la BR-381 entre Belo Horizonte
y Governador Valadares, la recuperacin de la BR-262 desde Belo Horizonte a Uberaba, la
recuperacin de la BR-116 entre la frontera de Minas Gerais y Baha a la ciudad de Governador
Valadares, la recuperacin de la BR-116 entre Governador Valadares y la frontera de Minas Gerais
con el estado de Ro de Janeiro. Los cambios en los costos de transporte, medidos por el modelo
de transporte de HDM-4 se incorporaron como un vector de perturbaciones exgenas en el modelo
de equilibrio general computable B-MARIA-MG. Posibles reducciones en el costo de los accidentes
de trco derivados de las mejoras realizadas se incorporaron a un anlisis de costo-benecio.
Palabras clave: planicacin del transporte; BR-381; BR-262; BR-116; equilibrio general computable;
costo de los accidentes de trco.
PLAN DE TRANSPORT ROUTIRE EN MINAS GERAIS: UNE ANALYSE
DQUILIBRE GNRAL COMPUTABLE EN AJOUTENT LE COT DES
ACCIDENTS POUR LES ROUTES BR-381, BR-262 ET BR-116
Cette recherche prtends dtailler le Plan Strategique de Logistique de Transports (PELT-Minas), pour
claircir quelques questions qui ont besoin dtre plus minutieuses, avec lenvie damliorer le plan
de transports routier en Minas Gerais et au Brsil. Ils vont tre considrs plus profondment les
projets suivants: duplication de lautoroute BR-381 entre Belo Horizonte et Governador Valadares;
rcuprations des autoroutes BR-262 entre Belo Horizonte et Uberaba, BR-116 entre la frontire de
Minas Gerais et Bahia jusqu GovernadorValadares, et de Governador Valadares jusqu la frontire
entre Minas Gerais et Rio de Janeiro, quand mme. Des altrations aux cots du transport mesures
par le modle de transports HDM-4 ont t incorpores comme un vecteur exogne des choques au
modle dquilibre gnral B-MARIA-MG. Des possible rductions sr le cot des accidents de trac
originaires des amliorations implantes ont t ajoutes une analyse de cot-bnce.
Mots-cls: la planication des transports; BR-381; BR-262; BR-116; quilibre general calculable;
cot des accidents de trac.
1 INTRODUO
A relao entre transporte, desenvolvimento econmico e distribuio de renda
envolve a interao entre aspectos diversos, tais como: produtividade, gerao de
renda e emprego, meio ambiente e qualidade de vida. Paralelamente, regies e
setores respondem de maneira diferenciada s redues nos custos de transporte.
Enquanto algumas regies (setores) podem crescer, outras podem sofrer esvazia-
mentos. O setor de transportes gera ainda uma srie de externalidades, causando
efeitos no prprio setor de transportes (congestionamento e acidentes etc.) ou
fora dele (poluio, barulho etc.), efeitos estes difceis de mensurar.
185 Planejamento do Transporte Rodovirio em Minas Gerais
Paralelamente, investimentos em determinado modal ou regio podem implicar
dois dos principais trade-ofs que as escolhas econmicas envolvem: aumento da
efcincia versus diminuio da equidade e gerao de riqueza versus deteriorao
ambiental. Por exemplo, um investimento em infraestrutura de transportes em
determinada regio pode aumentar a efcincia do sistema, levando tambm a um
aumento da desigualdade regional. Da mesma maneira, investimentos no modal
rodovirio podem aumentar mais a produtividade das frmas do que investimentos
em modais que causem menores impactos ambientais.
Considerando-se ainda que a melhoria da oferta de infraestrutura por si s
no ir propiciar desenvolvimento econmico sendo que em algumas situaes
poder ocorrer crescimento de uma regio em detrimento de outra, alm da
necessidade de se identifcar quais os investimentos em transportes que devero
ser priorizados , requer-se uma anlise mais abrangente que possa tambm apontar
polticas pblicas que venham, por um lado, reforar os efeitos positivos e, por
outro lado, minorar os efeitos negativos de investimentos em infraestrutura de
transportes rodovirios.
Embora nos ltimos anos tenha se observado um aumento dos investimen-
tos em infraestrutura rodoviria, a necessidade de avaliao destes investimentos
faz-se ainda mais necessria em Minas Gerais devido a dois pontos principais: a
carncia de infraestrutura de transportes rodovirios, tanto em extenso quanto
em qualidade das vias, e o fato de que, em geral, as regies com as piores condi-
es da malha rodoviria apresentam um desempenho econmico mais modesto.
Neste contexto, o estado contratou a Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas
(Fipe), da Universidade de So Paulo (USP), para a elaborao do Plano Estratgico
de Logstica de Transportes (PELT-Minas).
O modelo de transportes utilizado no PELT-Minas o Highway Development
and Management (HDM-4), desenvolvido pelo Banco Mundial, e utiliza infor-
maes sobre o relevo, a qualidade das vias, o fuxo de trfego, entre outras
caractersticas relevantes da rede viria. Os custos de transporte estimados pelo
HDM-4 foram incorporados a um modelo de equilbrio geral computvel (EGC)
como choques exgenos. Assim, foram apreendidas caractersticas reais da rede
e do fuxo de transportes que alimentaram o modelo de EGC, gerando resul-
tados que permitiram propor um portflio com distintas opes de investimento.
Os resultados foram organizados em um ranking que analisou critrios de efci-
ncia e equidade, proporcionando uma metodologia capaz de auxiliar o estado na
reviso de aes dos projetos atuais e na elaborao de novos projetos.
O modelo de EGC utilizado no PELT-Minas, modelo B-MARIA-MG,
vem sendo desenvolvido e utilizado h bastante tempo a partir dos esforos
empreendidos pelo professor Eduardo Haddad e por pesquisadores associados
Fipe USP. Este trabalho utilizou-se, portanto, do mesmo instrumental desenvolvido
no PELT-Minas, mas lanou um olhar mais aprofundado sobre quatro projetos:
recuperao da BR-262 no trecho compreendido entre Uberaba e Betim; recu-
perao da BR-116 nos trechos compreendidos entre a divisa de Minas Gerais
com a Bahia e Governador Valadares, e Governador Valadares e a divisa de Minas
Gerais com o Rio de Janeiro; e duplicao da BR-381 entre Belo Horizonte e
Governador Valadares. Os trechos escolhidos implicaram, assim, compreender
efeitos sobre a rede de uma ligao transversal (BR-262), uma ligao diagonal
(BR-381) e uma ligao longitudinal (BR-116). Note-se que a BR-262 e a BR-381
convergem para a Regio Metropolitana de Belo Horizonte (RMBH), possuindo,
portanto, um trecho em comum de Belo Horizonte a Joo Monlevade, dividindo-se
novamente a partir deste ponto. Por seu turno, os fuxos que se direcionam
da RMBH com direo ao Nordeste do pas utilizam como rota principal a
BR-381, que em Governador Valadares encontra-se com a BR-116. O carter
de rede da infraestrutura rodoviria implica assim que, embora os projetos anali-
sados situem-se em Minas Gerais, os efeitos das melhorias tendem a se estender,
impactando distintamente setores e regies.
O objetivo deste trabalho inicialmente demonstrar por meio dos quatro
trechos rodovirios escolhidos e da metodologia desenvolvida para o PELT-Minas
que melhorias na oferta de infraestrutura impactam de maneira diferenciada as
distintas regies, podendo at mesmo implicar perdas para algumas delas. Em
um segundo momento argumenta-se que a anlise da viabilidade econmica dos
projetos requer que os custos dos acidentes de trnsito sejam incorporados, uma
vez que, alm da questo tica implcita, a reduo destes custos pode inclusive
superar possveis ganhos logsticos.
Para tanto, alm desta introduo, a seco 2 resume os procedimentos meto-
dolgicos implementados no mbito do PELT-Minas, destacando algumas carac-
tersticas do modelo de equilbrio geral computvel. A seo 3 apresenta resultados
das simulaes realizadas, enquanto a seo 4 refora a importncia de se compre-
ender um aspecto pouco relevado no PELT-Minas: a necessidade de se compreen-
der a dimenso dos acidentes de trnsito nas rodovias. A seo 5 conclui o trabalho
apresentando sugestes para se refnar o planejamento de transportes em Minas
Gerais. Este artigo pode ainda servir de parmetro para estudos em nvel nacional.
2 O MODELO DE EQUILBRIO GERAL COMPUTVEL B-MARIA-MG
NO CONTEXTO DO PELT-MINAS
De uma maneira geral, o PELT-Minas identifcou os trechos atuais da rede com
problemas de qualidade e de capacidade (gargalos emergenciais) e, por meio de
projees de crescimento do trfego e deteriorao da rede, apontou gargalos fu-
turos. Foram ainda observadas necessidades de construo ou, em alguns casos,
pavimentao de trechos para complementar a rede multimodal de transportes
(elos faltantes). Para cada uma das disfunes detectadas, foi proposto um projeto.
No processo de montagem da carteira de projetos do PELT-Minas, ini-
cialmente foram levantados os projetos disponveis no estado em distintas fa-
ses de andamento. Em um segundo momento, os gargalos atuais da rede fo-
ram identifcados,
1
ao passo que foram selecionados nos projetos disponveis, de
acordo com seu grau de importncia e difculdade de implantao, aqueles que
comporiam a carteira inicial de projetos. A rede atual foi alimentada com dados
referentes carteira inicial, de modo a identifcar outros gargalos no detectados
anteriormente, assim como elos faltantes, gerando novos projetos que seriam in-
corporados carteira inicial.
Note-se que o PELT-Minas teve como uma de suas caractersticas princi-
pais o planejamento de longo prazo. Dessa maneira foram consideradas quatro
janelas de tempo para se proceder s intervenes. A janela 1 considerou o
perodo entre o incio de 2007 e o fm de 2010; a janela 2, o perodo compre-
endido entre o incio de 2011 e o trmino de 2014; a janela 3, o perodo com-
preendido entre o incio de 2015 e o trmino de 2018; e a janela 4, o perodo
compreendido entre o incio de 2019 e o trmino de 2022.
Nesse contexto, os dados de carga transportada levantados em 1992 pelo
Plano Multimodal de Transportes (PMT) de 1994 foram atualizados para 2007,
no intuito de se obterem os impactos na rede atual de transportes. Tal atualizao
foi obtida por meio de multiplicadores da oferta e da demanda elaborados pela
Fipe, conjuntamente com o modelo de Fratar.
2
Os resultados foram ajustados por
dados disponibilizados pela Secretaria da Fazenda de Minas Gerais, que infor-
mou os valores de entradas e sadas referentes ao estado, ao restante do pas e ao
exterior por municpio. Na etapa de ajuste foi tambm utilizada a matriz origem/
destino (OD) de 2001 da RMBH, assim como dados consolidados da produo
indicados pelo Instituto Brasileiro de Geografa e Estatstica (IBGE) e de pesqui-
sas com setores produtivos por meio da Federao da Agricultura e Pecuria do
Estado de Minas Gerais (FAEMG) e da Federao das Indstrias do Estado de
Minas Gerais (FIEMG). Para tanto, consideraram-se tambm as melhorias na
rede realizadas neste perodo.
Os procedimentos efetuados para a atualizao da rede nas janelas subsequen-
tes consideraram a incluso dos projetos realizados na rede na janela anterior, assim
como a deteriorao do pavimento. Quanto demanda por trfego, consideraram-se
1. Os gargalos podem ocorrer tanto devido relao entre o nvel de trfego existente e a capacidade da rede quanto
devido qualidade do pavimento.
2. O modelo de Fratar consiste basicamente em um processo de distribuio da carga futura de cada zona de trfego
(ZT) de acordo com a carga atual modicada pelo fator de crescimento da zona para a qual a carga atrada.
taxas de crescimento especfcas para cada segmento, alm da transferncia de carga
para o modal ferrovirio. Os resultados e as taxas de crescimento aplicadas para os
distintos horizontes temporais so apresentados na tabela 1.
TABELA 1
Carga total movimentada no estado de Minas Gerais em diferentes horizontes, por produto
Produtos
Total
(1 mil tonelada/ano)
Taxa
(% a.a.)
1992 2007 2011 2015 2019 2023 1992-2007 2007-2023
Minrio de ferro 114.348 216.976 279.239 326.660 418.171 495.747 4,4 5,3
Carga geral 97.679 141.122 144.778 150.449 158.344 169.259 2,5 1,1
Petrleo 21.666 33.518 34.850 37.307 38.269 40.794 3,0 1,2
Calcrio 14.911 24.418 28.047 32.687 34.928 40.295 3,3 3,2
Produtos siderrgicos 13.628 42.531 45.239 47.557 51.175 55.769 7,9 1,7
Ferro gusa 9.833 16.531 17.986 19.331 21.372 23.760 3,5 2,3
Carvo vegetal 9.444 10.291 11.042 11.761 12.436 13.087 0,6 1,5
Cimento 9.390 9.678 11.531 11.902 14.824 17.753 0,2 3,9
Adubos e fertilizantes 9.190 14.630 15.823 16.027 17.580 19.238 3,1 1,7
Soja e derivados 7.606 2.404 2.453 2.462 2.593 2.687 -7,4 0,7
Milho e cereais 6.254 9.950 13.325 15.170 16.079 16.968 3,1 3,4
Leite e derivados 5.694 6.847 7.701 8.763 10.118 11.266 1,2 3,2
Carvo mineral 5.211 10.955 11.692 13.759 14.416 15.088 5,1 2,0
Hortifrutigranjeiros 4.738 7.085 7.757 8.157 8.823 9.334 2,7 1,7
Outros minrios 3.971 7.843 10.139 14.126 14.852 16.712 4,6 4,8
lcool 2.747 2.800 3.548 4.067 4.324 5.141 0,1 3,9
Acar 2.345 2.221 2.702 3.034 3.242 3.419 -0,4 2,7
Papel e papelo 1.987 2.031 2.625 2.790 3.023 3.316 0,1 3,1
Gado em p 1.576 2.477 2.723 2.871 3.114 3.305 3,1 1,8
Caf 1.466 2.860 3.108 3.408 3.685 3.928 4,6 2,0
Rochas ornamentais 1.422 3.265 3.658 3.867 4.540 5.383 5,7 3,2
Celulose 1.259 1.369 1.451 1.524 1.632 1.763 0,6 1,6
Total 346.365 571.802 661.417 737.679 857.540 974.012 3,4 3,4
Fonte: Minas Gerais (2006).
Os volumes de trfego expostos na tabela 1 foram transformados em fuxos
de veculos, de acordo com o produto transportado e os pares de origem e desti-
no para cada uma das 109 zonas de trfego (ZTs) consideradas. Dado o foco do
PELT-Minas no transporte de cargas, foram consideradas caminhes de dois eixos,
trs eixos e cinco eixos. Levou-se em conta tambm o carregamento de automveis
e nibus na rede de acordo com um crescimento estimado de 2% ao ano (a.a.).
O carregamento da rede e o nvel de servio foram classifcados de acordo com o
modelo Highway Capacity Manual (HCM)
3
para 2007, em que os links classifca-
dos no padro E e F foram considerados como gargalos. A condio do pavimento
foi avaliada de acordo com o International Roughness Index (IRI), que mede o
grau de irregularidade da pista. No caso do PELT, considerou-se como bom
o pavimento cujo IRI foi menor que 4; ao passo que, entre 4 e 6 considerou-se o
pavimento como regular; entre 6 e 8 como ruim; e maior que 8 considerou-se
pssimo. Foram considerados como gargalos os trechos cujo pavimento foi classif-
cado como ruim ou pssimo. Dessa forma, por meio das informaes referentes ao
relevo, ao tipo da pista, condio do pavimento, ao carregamento e capacidade
da rede, obtiveram-se os custos por quilmetro rodado por tipo de veculo para
100 links. Os parmetros considerados para caracterizao da infraestrutura rodo-
viria so descritos no quadro 1.
QUADRO 1
Classicaes possveis para caracterizao da infraestrutura rodoviria
Relevo Tipo de pista Condio do pavimento
Plano Simples Boa
Levemente ondulado Terceira faixa Regular
Ondulado Dupla Ruim
Fortemente ondulado Travessia urbana Pssima
Montanhoso Terra
Determinou-se posteriormente o custo generalizado por classe de veculo
por link da rede de acordo com a seguinte equao:
(1)
Na equao, CGv o custo generalizado incorrido pelo veculo v percorren-
do determinado link i; Tv o tempo despendido para o veculo v percorrer o link
i; CTvrp o custo operacional por unidade de tempo para um veculo do tipo v
percorrer um determinado link com a condio de relevo r e a condio de pavi-
mento p; Drp a extenso do link da categoria rp; CDvrp o custo operacional
por unidade de distncia para um veculo do tipo v percorrer um determinado
link com a condio de relevo r e a condio de pavimento p; e CPv o custo do
pedgio incorrido no percurso do link i.
3. O modelo Highway Capacity Manual (HCM) determina seis faixas de servio que variam de A a F, cada uma denindo
uma relao de segurana e conforto resultante da relao volume/capacidade da rodovia.
Para se calcular o custo despendido em mil quilmetros percorridos, uti-
lizou-se o mdulo Vehicle Operating Costs (VOC) do modelo de transportes
HDM-4.
4
Dessa forma, alguns elementos do custo operacional so diretamente
infuenciados pelo tempo (salrios, custo da tripulao, custo do capital etc.),
enquanto outros so infuenciados pelas condies de relevo e pavimento (com-
bustvel, lubrifcantes, manuteno, desgaste de peas etc.), gerando a distino
proposta na equao 1. As melhorias realizadas na rede iriam, assim, ocasionar
redues nos custos de transporte, medidos pelo mdulo VOC do HDM-4, para
cada link e, consequentemente, para cada par de origem e destino, de modo a
gerarem impactos econmicos distintos por setor e regio. Note-se que a opo
por utilizar o mdulo VOC do HDM-4 faz com que efeitos importantes, tais
como tempo despendido pelos usurios de veculos motorizados e no motori-
zados, custos de acidentes, impactos ambientais, entre outros efeitos relevantes,
no sejam apreendidos nesta anlise. Considerou-se, no entanto, que a metodo-
logia utilizada no PELT-Minas com a utilizao do mdulo VOC representou
um avano considervel, pois compreende de maneira satisfatria caractersticas
pertinentes a pavimento, geometria e capacidade da rede, conferindo assim um
grau de heterogeneidade s distintas regies.
Com relao ao modelo B-MARIA-MG, utilizado no PELT-Minas e aqui
descrito, temos que este corresponde a uma aplicao para Minas Gerais do mode-
lo B-MARIA-27 (Haddad, 2004) que, por sua vez, derivou do modelo Brazilian
Multisectoral And Regional/Interregional Analysis Model (modelo B-MARIA),
desenvolvido por Haddad (1999). A famlia de modelos B-MARIA possui uma
estrutura terica semelhante quela utilizada inicialmente pelo modelo MO-
NASH-MRF (Peter et al., 1996), ou seja, so modelos multirregionais no estilo
bottom-up, nos quais os resultados nacionais derivam de agregaes em mbito
regional.
A principal diferenciao do modelo B-MARIA-MG, alm da ligao com
os custos de transporte tratados pelo modelo HDM-4, diz respeito regionaliza-
o proposta para Minas Gerais. O desenvolvimento do modelo B-MARIA-MG
decorreu da vasta experincia dos pesquisadores da Fipe-USP e associados no de-
senvolvimento de modelos de EGC, aplicados a distintas fnalidades. Destacam-se,
neste contexto, os estudos sobre impactos de polticas tarifrias (Domingues,
2002; Haddad e Perobelli, 2002); interaes econmicas entre estados brasilei-
ros (Perobelli, 2004; Perobelli e Haddad, 2006); alm de diversas aplicaes
4. O modelo Highway Development and Management (HDM-4) foi desenvolvido pelo Banco Mundial e tem sido
amplamente utilizado para calcular custos de transporte entre distintos pares de origem e destino. O mdulo Vehicle
Operating Costs (VOC) calcula o custo dos usurios de veculos, compreendendo: consumo de combustvel, desgaste
de pneus, despesas com peas para a manuteno dos veculos, despesas com mo de obra para manuteno dos
veculos, depreciao e juros, gastos com a tripulao e custos administrativos e consumo de leo lubricante.
relacionadas avaliao de polticas de transportes (Almeida, Haddad e Hewings,
2003; Almeida, 2004; Haddad, 2006; Haddad e Hewings, 2007; Haddad et al.,
2007; Almeida e Guilhoto, 2007).
FIGURA 1
Interao entre as redues nos custos de transporte e o modelo de EGC
Organizao dos dados bsicos na forma
de uma matriz de contabilidade social

Ajustamento para consistncia
mtua: equilbrio inicial
Especicao dos valores
exgenos das elasticidades
Escolhas das formas funcionais e
calibrao para o equilbrio inicial
Choques exgenos: reduo
nos custos de transporte

Novo equilbrio
contrafactual
Teste de homogeneidade
Anlise dos resultados: comparao entre
as situaes de equilbrio inicial e nal
Denio dos choques exgenos
(reduo nos custos de transporte)
considerando-se o efeito dos projetos
propostos de acordo com o trfego e a
rede atualizadas e os resultados
decorrentes do modelo HDM-4
Fonte: Adaptado de Braga, Reis e Santos (2004).
O modelo B-MARIA-MG pertence classe de modelos de EGC do tipo
Johansen, nos quais as solues decorrem da resoluo simultnea de um siste-
ma de equaes lineares. Assume-se, assim, que as equaes so diferenciveis
e que o nmero de variveis maior que o nmero de equaes, de modo
que n-m variveis devam ser fxadas exogenamente. Este processo conhecido
como fechamento do modelo. As equaes do modelo correspondem de-
manda de cada um dos usurios (produtores, investidores, famlias, exportado-
res, governos regionais e governo federal) por fatores ou produtos fnais, alm
de equaes decorrentes da hiptese de lucros puros iguais a zero. Assume-se
ainda que uma soluo inicial V* exista, sendo ela obtida por meio da calibra-
o inicial do modelo.
Nesse contexto, alteraes de 1 ponto percentual (p.p.) nas variveis exgenas
iro proporcionar variaes percentuais correspondentes nas variveis endgenas
dado que o modelo foi linearizado. Defnidas as variveis exgenas para o
fechamento do modelo, podem-se gerar choques exgenos, como uma melhoria
na infraestrutura de transportes, levando a redues das margens de transporte e,
portanto, alteraes do sistema. Desta maneira, enquanto o modelo de equilbrio
geral fornece resultados referentes interao entre os diversos agentes, o modelo de
transporte fornece a interao entre as regies (Arajo, 2006). Os resultados acerca
das interaes regionais estaro condicionados, portanto, especifcao da funo
transporte. A fgura 1 demonstra de maneira esquemtica este procedimento.
Com relao s caractersticas especfcas do modelo B-MARIA-MG, visto
que a base original de dados de fuxo de transporte utilizada no PELT-Minas foi a
matriz OD de cargas de 1992, utilizou-se o mesmo zoneamento de trfego adota-
do pelo PMT (Minas Gerais, 1994), considerando-se 75 zonas de trfego internas
a Minas Gerais e 34 zonas de trfego externas, totalizando 109 regies. Entre as
regies externas a Minas Gerais, destacam-se as ZTs de So Paulo, Curitiba, Rio de
Janeiro e Campinas, como as principais origens ou destinos dos fuxos de comrcio
do estado.
O modelo B-MARIA-MG, alimentado pelos dados referentes reduo dos
custos de transporte entre as 109 zonas de trfego, gerou como resultado altera-
es em diversos indicadores, tais como: produto regional bruto (PRB), arrecada-
o de impostos, emprego, exportaes, concentrao de renda, nvel de atividade
e bem-estar (variao equivalente). Os resultados so considerados no s sobre
cada uma das regies, como tambm sobre cada um dos oito setores estudados
pelo modelo.
O modelo B-MARIA-MG foi especifcado com seis tipos de agentes: seto-
res produtivos, investidores, famlias, setor externo, governo regional e governo
federal. Dessa forma, cada regio compreende uma famlia, um governo regional,
oito setores produzindo oito bens, alm do governo federal. O quadro 2 apresenta
a matriz de absoro do modelo B-MARIA-MG, na qual as colunas representam
os seguintes agentes:
produtores domsticos (usurio 1) distribudos em J indstrias e Q regies;
investidores (usurio 2) distribudos em J indstrias e Q regies;
famlias (usurio 3) representativas para cada uma das Q regies;
um setor externo (usurio 4);
governo regional (usurio 5) para Q regies; e
governo federal (usurio 6) para Q regies.
QUADRO 2
Matriz de absoro do modelo B-MARIA-MG
1 2 3 4 5 6
Produtores Investidores Famlias Exportaes
Governo
regional
Governo
federal
dimenso 8x109 8x109 109 1 109 109
Fluxos
bsicos
8
ZTO1 at
ZTlO9,
importao
BAS1 BAS2 BAS3 BAS4 BAS5 BAS6
Margens 8
ZTOl at
ZTlO9,
importao
MAR1 MAR2 MAR3 MAR4 MAR5 MAR6
Impostos 8
ZTOl at
ZTlO9,
importao
TAX1 TAX2 TAX3 TAX4 TAX5 TAX6
Capital 1 CAP
Trabalho 1 TRAB
Outros custos 1 OCT
Fonte: banco de dados do modelo B-MARIA-MG.
Elaborao do autor.
As linhas da matriz de absoro representam a origem (setorial e regional)
dos fuxos bsicos (BAS), das margens (MAR) e dos impostos (TAX). Alm dos
insumos intermedirios, so utilizados os fatores capital e trabalho no processo
produtivo, ao passo que a linha de outros custos opera como um resduo de gastos
das indstrias. Conforme aponta Perobelli (2004), por meio da matriz de absor-
o, pode-se perceber que a estrutura terica do modelo deve conter: equaes de
demanda para os seis usurios; equaes determinantes de preos dos produtos e
fatores; equaes de equilbrio dos mercados; e equaes que defnam os impostos
e margens que incidem sobre os bens.
A fgura 2 ilustra a tecnologia de produo conforme considerada pelo mode-
lo B-MARIA-MG. No primeiro nvel da funo de produo, os bens domsticos
so combinados por uma funo CES, a partir das 109 origens regionais. No se-
gundo nvel da funo de produo, os bens domsticos so combinados, tambm
por meio de uma CES, aos bens importados. No terceiro nvel da funo de pro-
duo, os agregados dos bens domsticos e importados so combinados aos demais
bens e fatores primrios por uma funo do tipo Leontief, gerando o produto fnal.
A produo dos bens de capital tambm possui uma estrutura semelhante, exceto
pelo fato de que desconsiderada neste caso a utilizao de fatores primrios.
Os valores das elasticidades de substituio inter-regional (elasticidades
de Armington) e de substituio domstico/importado podem ser consultados
em Haddad (2004) e Torres (2009) nas sees que descrevem a base de dados
do modelo. Nestas sees, so tambm descritos os valores das elasticidades de
substituio regional e domstico/importado, entre outros parmetros necess-
rios estimao da demanda regional das famlias. O comportamento dos de-
mais usurios, assim como dados referentes ao banco de dados, podem tambm
ser obtidos nas referncias citadas.
ainda importante ressaltar, conforme aponta Domingues (2002, p. 3), a
diferena fundamental entre modelos de equilbrio geral computvel e modelos
de insumo-produto:
Uma vantagem que a abordagem de equilbrio geral apresenta em relao aos m-
todos tradicionais, como de insumo-produto, partir da hiptese de preos fex-
veis determinados endogenamente. Modelos de insumo-produto tambm so, por
natureza, modelos de equilbrio geral, consistentes com modelos keynesianos de
multiplicador. Estes modelos assumem implicitamente oferta perfeitamente elstica
e preos fxos, de forma que as mudanas projetadas derivam de alteraes exgenas
na demanda. Um modelo walrasiano de equilbrio geral, que se baseia na teoria
neoclssica, especifca elasticidades de oferta imperfeitas, e o equilbrio entre
demanda e oferta atingido por preos flexveis. Dessa forma, movimentos de
realocao de recursos, que respondem a variaes nos preos relativos (decorrentes,
por exemplo, de choques exgenos), podem ser avaliados.
FIGURA 2
Estrutura padro de produo de produtos e bens de capital
Produto
Leontief
At o
bem 8
Fatores
primrios
Bem 1
domstico
Trabalho Capital Terra
Bem 1
domstico
Bem 1
importado
CES CES
Da regio 2 Da regio 1
At a
regio 109
CES
Dessa maneira, se por um lado a estrutura complexa dos modelos de EGC
possibilita uma boa compreenso das inter-relaes entre os diversos setores e
regies analisadas, por outro lado, implica tambm difculdades em sua opera-
cionalizao e exposio. Neste contexto as relaes causais do modelo envolvem
milhares de equaes, de modo que para efeito de ilustrao sero apresentadas as
equaes referentes demanda por exportaes, demanda do governo regional e
demanda por margens. Recomenda-se para uma melhor compreenso das equa-
es e relaes causais do modelo B-MARIA-MG a leitura de Haddad (1999;
2004), Domingues (2002), Perobelli (2004) e Torres (2009).
A equao 2 indica que as variaes percentuais nas exportaes do bem i a
partir da origem s x4r(i,s) dependem da variao percentual nos preos p4r(i,s) e
das variveis de deslocamento fep(i), feq(i) e natfep, que representam, respectiva-
mente, um termo de deslocamento no preo e na quantidade do produto i e um
termo de deslocamento global da economia. O termo EXP_ELAST(i) correspon-
de elasticidade da demanda por exportaes pelo bem i:
x4r(i,s)-feq(i)=EXP_ELAST(i)*[p4r(i,s)-fep(i)-natfep] (2)
Com relao demanda do governo regional, tem-se que esta representada
pela equao 3.
x5a(i,s,q)=cr(q)+f5a(i,s,q)+f5gen(q)+natf5gen (3)
A equao 3 indica que a variao percentual na demanda do governo regional
pelo bem i produzido em s e consumido em q x5a(i,s,q) depende da variao percen-
tual na renda das famlias nas regies cr(q) e das variveis de deslocamento f5a(i,s,q),
f5gen(q) e natf5gen, que representam, respectivamente, um termo de deslocamento
na demanda do governo regional especfca por produto e origem, especfca por
regio e geral. A demanda do governo federal nas regies segue uma estrutura seme-
lhante, com a exceo de que proporcional renda nacional e no renda regional.
As margens no modelo B-MARIA-MG incluem servios de transporte,
compreendendo, assim, custos de transferncia de uma maneira geral. Desse
modo, embora na estrutura terica do modelo exista mais de um tipo de bem
margem, em sua operacionalizao considerou-se apenas um tipo de margem.
A exemplo da demanda por exportaes e da demanda por gastos do governo,
existe tambm uma proporcionalidade entre as demandas por margens e os fuxos
dos bens associados, conforme a equao 4.
(4)
Na equao, XMARG(i,s,q,r) a margem r sobre o fuxo do bem i produ-
zido em s e consumido em q; AMARG(i,s,q,r) a varivel tecnolgica no uso
de margens relacionada a cada bem e par de origem e destino; (i,s,q,r) o co-
efciente de margem relacionada a cada bem e par de origem e destino; X(i,s,q)
o fuxo do bem i produzido em s e consumido em q; e (i,s,q,r) o parmetro
refetindo economias de escala nos transportes.
Linearizando a equao 4, igualando o parmetro
5
a 1 e derivando obtm-se:
(5)
A equao 5 indica que a variao percentual da demanda por margens
corresponde soma entre a variao percentual da quantidade transportada e a
variao percentual na tecnologia de transportes (uso de margens por unidade de
produto). As redues no custo de transporte, mensuradas pelo mdulo VOC
do HDM-4, so compreendidas nesse contexto como choques exgenos, repre-
sentados pelas redues nas margens de transporte, desencadeando alteraes nas
demais equaes do modelo, a partir da equao 5 descrita.
3 RESULTADOS DE SIMULAES DO PELT-MINAS: BR-381, BR-262 E BR-116
As informaes sobre o projeto de recuperao da BR-262 entre Betim e Uberaba
so resumidas na tabela 2.
TABELA 2
Informaes sobre o projeto de recuperao da BR-262 entre Betim e Uberaba
Caractersticas
Custo total estimado
1

(R$ milhes)
Extenso
(km)
Duplicao do trecho entre Betim e Nova Serrana 399,2 88,7
Construo de terceira faixa entre Nova Serrana
e Arax
155,0 248,0
Concesso do trecho entre Arax e Uberaba - 116,6
Total 554,2 453,3
Nota:
1
Valores correntes para 2007.
A tabela 3
6
apresenta as rotas de trfego que sofreriam os maiores impactos
a partir do projeto de melhoria da BR-262 entre Uberaba e Betim. Pode-se per-
ceber, por meio desta tabela, que algumas das ligaes entre as ZTs da regio do
5. No caso do modelo B-MARIA-MG, ao se considerar igual a 1, assume-se que no ocorrem ganhos de escala no
setor de transportes. Para mais informaes a respeito desta abordagem, ver Haddad (2004).
6. Na apresentao dos resultados das variaes percentuais nos custos de transporte, considerou-se somente um dos
pares com origem e destino coincidentes. Por exemplo, no tocante ao projeto da BR-262, embora a maior reduo de
custos tenha sido observada no par com origem em Betim e destino em Par de Minas, e a segunda maior variao
tenha sido observada no par com origem em Par de Minas e destino em Betim, somente a maior variao (em termos
absolutos) foi representada na tabela 3.
Tringulo Mineiro, Alto Paranaba, Centro-Oeste de Minas e Central apresenta-
ram redues signifcativas em termos de custos/margens de transporte. Note-se
que os impactos dos projetos em termos de redues de custos sobre as possveis
combinaes de pares de origem e destino so bastante diversos, conforme a re-
orientao dos fuxos de trfego. No caso da simulao em questo, 1.599 links
apresentaram redues nos custos de transporte acima de 1%, enquanto 1.033
links apresentaram aumentos de custos acima de 0,01%. Os demais links apresen-
taram alteraes de custos com valores situados entre -1% e 0,01%.
TABELA 3
Alteraes nos custos de transporte em pares de origem e destino
selecionados recuperao da BR-262 entre Betim e Uberaba
Origem Destino
Variao
1

(%)
Betim Par de Minas -9,65
Bom Despacho Betim -8,88
Uberaba Betim -8,25
Bom Despacho Belo Horizonte -8,21
Par de Minas Belo Horizonte -8,14
Nota:
1
Resultados obtidos de acordo com o mdulo VOC do HDM-4.
As informaes sobre o projeto de duplicao da BR-381 entre Belo
Horizonte e Governador Valadares so resumidos na tabela 4.
TABELA 4
Informaes do projeto de duplicao da BR-381 entre Belo Horizonte
e Governador Valadares
Caractersticas
(R$ milhes)
Extenso
(km)
Duplicao do trecho entre Belo Horizonte e Governador Valadares 1.395,0 310,0
A tabela 5 apresenta os resultados das simulaes em termos de alteraes
nos custos de transporte a partir do projeto de duplicao da BR-381 entre Belo
Horizonte e Governador Valadares. Por meio desta tabela pode-se perceber que
algumas das ligaes entre as ZTs da regio do Vale do Rio Doce, Central
e Jequitinhonha/Mucuri apresentaram redues signifcativas nas margens de
transporte. No caso do projeto de duplicao da BR-381, entre Belo Horizonte e
Governador Valadares, 1.947 links apresentaram redues nos custos de transporte
acima de 1%, enquanto 748 links apresentaram aumentos de custos acima de
0,01% e os demais links apresentaram alteraes de custos com valores situados
entre -1% e 0,01%.
TABELA 5
Alteraes nos custos de transporte em pares de origem e destino selecionados pro-
jeto rodovirio de duplicao da BR-381 entre Belo Horizonte e Governador Valadares
Origem Destino
Variao
(%)
Joo Monlevade Ipatinga -12,15
Ipatinga Itabira -10,89
Governador Valadares Vespasiano -10,38
Betim Ipatinga -9,63
Joo Monlevade Betim -9,25
As informaes sobre o projeto de recuperao da BR-116 entre a divisa
de Minas Gerais com a Bahia e Governador Valadares (projeto BR-116-N) so
resumidos na tabela 6.
TABELA 6
Informaes do projeto de recuperao da BR-116 entre a divisa com a Bahia
e Governador Valadares
Caractersticas
(R$ milhes)
Extenso
(km)
Recuperao do trecho entre a divisa de Minas Gerais com a Bahia e Governador Valadares 153, 4 409,1
nos custos de transporte a partir do projeto de melhoria da BR-116-N. Por meio
desta tabela, pode-se perceber que algumas das ligaes entre as ZTs da regio do
Vale do Rio Doce e Jequitinhonha/Mucuri apresentaram redues signifcativas
nas margens de transporte. No caso do projeto BR-116-N, 683 links apresenta-
ram redues nos custos de transporte acima de 1%, enquanto 335 links apresen-
taram aumentos de custos acima de 0,01%. Os demais 10.863 links apresentaram
alteraes de custos com valores situados entre -1% e 0,01%.
TABELA 7
Alteraes nos custos de transporte em pares de origem e destino selecionados
projeto de recuperao da BR-116 entre a divisa com a Bahia e Governador Valadares
Origem Destino
Variao
(%)
Telo Otoni Governador Valadares -6,35
Pedra Azul Governador Valadares -5,66
Telo Otoni Pedra Azul -4,83
Araua Governador Valadares -4,68
Pedra Azul Ipatinga -4,39
As informaes sobre o projeto de recuperao da BR-116 entre Governador
Valadares e a divisa de Minas Gerais com o Rio de Janeiro (projeto BR-116-S) so
resumidos na tabela 8.
TABELA 8
Informaes do projeto de recuperao da BR-116 entre Governador Valadares e a
divisa de Minas Gerais com o Rio de Janeiro
Caractersticas
(R$ milhes)
Extenso
(km)
Recuperao do trecho entre Governador Valadares e a divisa de Minas Gerais com
o Rio de Janeiro
152, 9 407,6
nos custos de transporte a partir do projeto de melhoria da BR-116-S. Pode-se
perceber que algumas das ligaes entre as ZTs da regio do Vale do Rio Doce,
Zona da Mata e ZTs do estado do Rio de Janeiro apresentaram redues signif-
cativas nas margens de transporte.
TABELA 9
Alteraes nos custos de transporte em pares de origem e destino selecionados
projeto de recuperao da BR-116 entre Governador Valadares e a divisa com o Rio
de Janeiro
Origem Destino Variao (%)
Muria Governador Valadares -6,02
Governador Valadares Caratinga -5,86
Caratinga Muria -5,60
Manhuau Governador Valadares -5,07
Governador Valadares Rio de Janeiro -4,97
No caso do projeto de recuperao da BR-116-S, 436 links apresentaram
redues nos custos de transporte acima de 1%, enquanto 384 links apresentaram
aumentos de custos acima de 0,01%, e os demais links apresentaram alteraes de
custos com valores situados entre -1% e 0,01%.
A apresentao dos resultados em termos de redues de custos de trans-
porte observada nesta seo indicam que os projetos da BR-381 e da BR-262
apresentam maiores alteraes em termos de variaes nas margens de transporte
comparativamente aos dois trechos analisados da BR-116, sendo que ainda esto
relacionados aos maiores fuxos de comrcio inter-regional.
TABELA 10
Variaes do produto interno bruto (PIB) real em Minas Gerais, Brasil e ZTs selecionadas
(Em %)
Indicador
Projeto
BR-262
Projeto
BR-381
Projeto
BR-116-N
Projeto
BR-116-S
Variao do PIB real na ZT de Belo Horizonte 0,0239 0,0004 -0,0021 0,0008
Variao do PIB real em Minas Gerais 0,0155 0,0069 0,0007 0,0026
Variao do PIB real na ZT do Rio de Janeiro 0,0007 -0,0087 -0,0037 0,0044
Variao do PIB real na ZT de So Paulo -0,0048 -0,0206 -0,0190 -0,0059
Variao do PIB real no Brasil 0,0009 -0,0035 -0,0029 0,0001
O mecanismo causal do modelo B-MARIA-MG implica que redues nas
margens de transporte iro tambm reduzir a produo do setor de transportes,
liberando recursos para outros setores da economia. O aumento da oferta de
fatores primrios gera efeitos sobre os preos de maneira diferenciada em nvel
regional. Os preos em determinada regio podero aumentar ou diminuir, dada
a extenso dos efeitos substituio (direto e indireto) e renda.
Em uma regio em que os efeitos da melhoria de infraestrutura implicassem
queda nos preos, as frmas tornar-se-iam mais produtivas medida que os custos
de produo declinassem. Paralelamente, os investidores obteriam maiores ganhos
proporo que o custo de produo do capital tambm fosse reduzido, ao mes-
mo tempo em que as famlias tambm obteriam ganhos em termos de aumento
da renda real. Em um segundo momento, a expanso da demanda por produtos
e fatores de produo poderia gerar presses altistas nos preos, contrabalanando
os ganhos iniciais. Como resultado de todos estes efeitos combinados, melhorias
no sistema de transporte podem resultar em quedas na produo e ou perdas de
bem-estar. Os resultados apresentados neste artigo referem-se simulao com o
fechamento de longo prazo
7
do modelo B-MARIA-MG.
Com relao tabela 10, interessante destacar que os quatro projetos em
questo implicaram perdas para a ZT de So Paulo e ganhos para Minas Gerais
como um todo. As perdas da ZT de So Paulo teriam assim infuenciado negati-
vamente os resultados em nvel nacional.
A ZT de Belo Horizonte foi signifcativamente afetada pelo projeto BR-262
e, em menor grau, pelos projetos BR-116-S e BR-381, tendo ainda apresentado
uma variao negativa no PIB real com relao ao projeto BR-116-N. No tocante
7. No modelo de EGC o nmero de variveis maior que o nmero de equaes, de modo que algumas variveis
devem ser xadas exogenamente. Este processo conhecido como fechamento do modelo. Com relao ao
fechamento de longo prazo, considera-se a mobilidade do capital tanto entre indstrias como entre regies. Dessa
forma, capital e trabalho so deslocados para reas e indstrias em que a produo se torna mais lucrativa, como
consequncia da melhoria na oferta de infraestrutura.
ao Brasil e ZT do Rio de Janeiro, observaram-se ganhos somente com relao
aos projetos BR-262 e BR-116-S. Dessa maneira, em geral, as regies mais bene-
fciadas em termos de aumento do PIB real foram aquelas situadas prximas s
melhorias, conforme as fguras 4, 5, 6 e 7 demonstram ao destacar os resultados
do modelo sobre as ZTs de Minas Gerais.
FIGURA 3
Rede rodoviria em Minas Gerais
Fonte: Ministrio dos Transportes.
Obs.: imagem reproduzida em baixa resoluo em virtude das condies tcnicas dos originais disponibilizados pelo autor
para publicao (nota do Editorial).
A fgura 4 indica que, considerando-se o projeto BR-262, o maior efeito
observado em termos de variao do PIB real nas ZTs de Minas Gerais ocorreu
em Betim. Note-se ainda que os efeitos da melhoria da BR-262 no trecho con-
siderado infuenciariam diretamente ZTs adjacentes ao projeto, tais como Arax,
Divinpolis, Par de Minas e as ZTs de Belo Horizonte, Vespasiano e Conselheiro
Lafaiete, prximas regio metropolitana. Estes efeitos tendem ainda a se espalhar
pelo eixo da BR-262 em direo ao Esprito Santo, infuenciando as ZTs de Joo
Monlevade e Ponte Nova e alcanando Ipatinga e Governador Valadares, a partir
da confuncia entre a BR-262 e a BR-381. A nica exceo entre as maiores varia-
es em termos de padro de localizao espacial diz respeito ZT de Diamantina,
enquanto as ZTs de Uberaba e Uberlndia no apresentaram ganhos signifcativos.
FIGURA 4
Variaes no PIB real nas ZTs de Minas Gerais projeto BR-262
(Em %)
FIGURA 5
Variaes no PIB real nas ZTs de Minas Gerais projeto BR-381
(Em %)
Considerando-se o projeto BR-381, conforme a fgura 5 destaca, pode-se
observar que os maiores ganhos em termos de variao do PIB real tambm
ocorrem nas ZTs mais diretamente infuenciadas por este projeto Ipatinga
e Governador Valadares , e em um menor grau em Joo Monlevade e Betim.
Em um sentido contrrio, a ZT de Mantena, adjacente ao projeto, apresentou
perdas acentuadas. A ZT de Belo Horizonte, assim como a maior parte das ZTs
de Minas Gerais, apresentou um desempenho modesto. Destacam-se os ganhos
observados nas ZTs ao norte de Governador Valadares, Teflo Otoni, Nanuque
e Almenara, que tambm se utilizam da BR-381, enquanto rota principal at a
ZT de Belo Horizonte. A exemplo do projeto BR-262, Diamantina confgurou-se
mais uma vez como uma exceo, ao apresentar ganhos de PIB real sem estar
diretamente ligada ao projeto em questo.
A fgura 6 destaca, por sua vez, as variaes do PIB real nas ZTs de Minas
Gerais decorrentes do projeto BR-116-N. Por meio desta fgura pode-se perceber
que, comparativamente aos demais projetos analisados, as regies ganhadoras dis-
persaram-se por uma faixa mais ampla no estado. Ao lado das ZTs de Mantena,
Teflo Otoni, Nanuque, Almenara e Pedra Azul, diretamente infuenciadas pelo
projeto, destacam-se as ZTs de Diamantina, Betim, Lavras e Juiz de Fora, que se
situam a uma maior distncia do referido projeto. A fgura 6 demonstra ainda
uma ampla faixa de ZTs benefciadas pelo projeto, direcionando-se, a exemplo
dos projetos BR-262 e BR-381, do oeste para o leste do estado. Destacam-se
neste contexto, ao lado da ZT de Betim, as ZTs de Divinpolis, Par de Minas,
Vespasiano, Joo Monlevade e Ipatinga. Belo Horizonte, por sua vez, apresentou
resultado negativo em termos de variao do PIB real.
FIGURA 6
Variaes no PIB real nas zonas de trfego de Minas Gerais projeto BR-116-N
(Em %)
A fgura 7 destaca as variaes do PIB real nas ZTs de Minas Gerais decor-
rentes do projeto BR-116-S. Pode-se perceber, neste caso, um padro bem defni-
do em que os maiores ganhos concentram-se nas ZTs diretamente infuenciadas
pelo projeto: Cataguases, Muria, Manhuau e Caratinga. A ZT de Governador
Valadares, tambm diretamente infuenciada, e as ZTs de Ipatinga, Aimors e
Teflo Otoni, adjacentes ao projeto, tambm apresentaram desempenho positivo.
A exceo refere-se mais uma vez ZT de Mantena, que, ao lado de Betim, apre-
sentou resultado negativo. As ZTs do Jequitinhonha/Mucuri, embora em um
grau menor, foram tambm signifcativamente afetadas pelo projeto. Dessa for-
ma, os efeitos se concentraram principalmente ao longo do eixo da BR-116 sem
gerar efeitos signifcativos sobre o restante do estado.
FIGURA 7
Variaes no PIB real nas zonas de trfego de Minas Gerais projeto BR-116-S
(Em %)
A tabela 11 apresenta, por sua vez, resultados para Minas Gerais e para
o Brasil referentes ao emprego (variao percentual no emprego), bem-estar
(variao equivalente), nvel de preos (defator do PIB) e arrecadao de impostos
(variao percentual na arrecadao real de impostos indiretos em Minas Gerais).
Com relao ao emprego, pode-se observar que somente os projetos BR-262 e
BR-116-S exerceriam impactos positivos sobre o emprego em Minas Gerais,
enquanto os quatro projetos considerados tenderiam a reduzir o emprego, consi-
derando-se o Brasil como um todo. Assim como no tocante gerao de em-
pregos, os projetos BR-262 e BR-116-S exerceriam efeito positivo sobre o nvel
de bem-estar, enquanto os projetos BR-381 e BR-116-N tenderiam a reduzir
o bem-estar em Minas Gerais. Paralelamente, os quatro projetos considerados
tenderiam a aumentar o nvel de bem-estar no Brasil considerando-se como
indicador de bem-estar a variao equivalente , embora os projetos BR-262 e
BR-116-S tendessem a exercer impactos mais signifcativos.
A tabela 11 indica, tambm, que os quatro projetos em questo tenderiam a
reduzir o nvel de preos em Minas Gerais, sendo este efeito mais forte, tanto em
mbito estadual quanto nacional, no tocante, respectivamente, aos projetos BR-262
e BR-116-S. Com relao ainda ao Brasil, apenas o projeto BR-381 no se mostrou
efetivo em termos de reduo de preos. Por meio da tabela 11, pode-se perceber
ainda que, com relao arrecadao de impostos indiretos, os efeitos dos projetos
obedecem mesma ordem de classifcao observada no tocante variao do PIB
real em Minas Gerais ou, respectivamente, projeto BR-262, projeto BR-381, projeto
BR-116-S e projeto BR-116-N. A tabela 11 destaca ainda o fato de que, embora de
maneira pouco acentuada, o projeto BR-116-N implicaria perda de arrecadao para
o estado. A anlise conjunta das tabelas 10 e 11 permite observar que o projeto
BR-262 apresentou os melhores resultados entre os quatro projetos analisados.
8
TABELA 11
Indicadores de emprego, bem-estar e nvel de preos para os quatro projetos rodovirios
Indicadores
Projeto
BR-262
Projeto
BR-381
Projeto
BR-116-N
Projeto
BR-116-S
Variao no emprego em Minas Gerais (%) 0,0068 -0,0007 -0,0019 0,0012
Variao no emprego no Brasil (%) -0,0002 -0,0037 -0,0032 -0,0005
Variao equivalente em Minas Gerais
1
30,0537 -7,5071 -11,4004 5,4875
Variao equivalente no Brasil 58,5976 6,4019 10,4350 31,6060
Deator do PIB em Minas Gerais (%) -0,0227 -0,0063 -0,0079 -0,0156
Deator do PIB no Brasil (%) -0,0160 0,0029 -0,0037 -0,0146
Variao na arrecadao real de impostos indiretos
em Minas Gerais (%)
0,0138 0,0042 -0,0005 0,0026
Nota:
1
Para se compreender o conceito de variao equivalente, mensurado aqui em termos de R$ milhes de 2002, pode-se
consultar, por exemplo, Haddad (2004).
Note-se que, conforme a tabela 12, os quatro projetos em questo tenderiam
a diminuir a participao do norte de Minas no PIB estadual e, por sua vez, com
exceo do projeto de melhoria da BR-262, tenderiam a aumentar a participao
no PIB estadual da regio do Jequitinhonha/Mucuri. Dessa maneira, ao se consi-
derar o projeto BR-262, pode-se perceber que ele ir, por um lado, proporcionar
maior ganho para o estado em termos de variao do PIB real e, por outro lado,
implicar maior aumento da concentrao de renda em mbito regional.
8. Torres (2009) apresenta outros indicadores baseados no modelo de EGC que fornecem evidncias sobre os efeitos
especcos nos diversos indicadores econmicos dos quatro projetos em questo.
TABELA 12
Participao das regies Norte e Jequitinhonha/Mucuri no PIB estadual no ano-base
e aps os choques contrafactuais
(Em %)
Regio
Participao no
PIB estadual
no ano-base
Participao no
PIB estadual
projeto BR-262
Participao no
PIB estadual
projeto BR-381
Participao no
PIB estadual
projeto BR-116-N
Participao
no PIB esta-
dual projeto
BR-116-S
Norte de Minas 4,05 3,99 3,99 4,04 4,04
Jequitinhonha/Mucuri 2,62 2,61 2,69 2,65 2,63
Norte + Jequitinhonha/Mucuri 6,67 6,59 6,67 6,69 6,68
Em outro sentido, o projeto BR-116-N ir implicar maior desconcentrao
de renda e menor variao do PIB real. Nesse sentido, faz-se presente o trade-of
entre efcincia e equidade. ainda interessante observar, conforme a tabela 12,
que o projeto BR-381 implica, por um lado, maior aumento da participao da
regio do Jequitinhonha/Mucuri e, por outro, maior perda de participao (ao
lado do projeto BR-262) do norte de Minas.
4 INCORPORANDO O CUSTO DOS ACIDENTES NAS RODOVIAS BR-381,
BR-262 E BR-116
Os benefcios aferidos pelo modelo de EGC no contemplam possveis redues
no nmero de acidentes, o que sem dvida representa um problema grave para
o Brasil e especialmente para Minas Gerais. Nesse sentido, dados do Ipea (2006)
indicam que em mdia cerca de 1,8 milho de pessoas so diretamente envolvi-
das em acidentes nas rodovias no Brasil a cada ano. Aproximadamente 16% dos
acidentes registrados em 2005 nas rodovias federais ocorreram em Minas Gerais,
sendo este estado o que apresentou o maior nmero de acidentes em rodovias
federais no perodo 2001-2005 (ANTT, 2006).
TABELA 13
Acidentes de trnsito nos trechos rodovirios considerados e em rodovias federais
em Minas Gerais em 2005
Indicadores Valor absoluto
Acidentes ocorridos na malha rodoviria
federal de Minas Gerais em 2005
(%)
Acidentes na BR-262 1.032 5,87
Acidentes na BR-381 1.923 10,93
Acidentes na BR-116-S 765 4,35
Acidentes na BR-116-N 1.173 6,67
Total de acidentes nos quatro trechos considerados 4.893 27,82
Acidentes na malha rodoviria federal de Minas Gerais em 2005 17.592 100
Fonte: ANTT (2006) e DNIT.
Dessa maneira, conforme a tabela 13 ilustra, nos quatro trechos apresen-
tados ocorreram 4.893 acidentes, ou 27,82% dos acidentes ocorridos em rodo-
vias federais em Minas Gerais em 2005. Em contrapartida os quatro trechos em
questo representam aproximadamente 15,70% da malha rodoviria federal em
Minas Gerais (ANTT, 2006).
O grfco 1 refora a maior periculosidade nmero de acidentes por
extenso da rodovia e gravidade nmero de mortes vezes treze mais nmero
de feridos vezes cinco por extenso da rodovia dos acidentes ocorridos na BR-
381 entre Belo Horizonte e Governador Valadares.
GRFICO 1
ndices de periculosidade e gravidade
0
10
20
30
40
BR-381 BR-262 BR-116-N BR-116-S
ndice de periculosidade ndice de gravidade
Fonte: DNIT.
Note-se, conforme a tabela 14, que o quadro dos acidentes de trnsito
nas rodovias analisadas torna-se ainda mais preocupante, uma vez que es-
tes apresentam uma tendncia crescente em todas as categorias consideradas.
Destaca-se, neste contexto, um aumento de 58,45% e 64,92%, respectiva-
mente, no nmero de acidentes com feridos na BR-381 e BR-116-S, e um
aumento de 38,60% no nmero de acidentes com fatalidade na BR-262 entre
2005 e 2008.
TABELA 14
Informaes sobre os acidentes de trnsito nos trechos rodovirios considerados
entre 2005 e 2008
Classicao
BR-262
(km 354-797)
BR-381
(km 144-453)
BR-116-N
(km 01-409)
BR-116-S
(km 410-817)
Acidentes sem vtimas em 2005 616 1193 408 637
Acidentes com feridos em 2005 359 633 299 476
Acidentes com fatalidade em 2005 57 97 58 60
Total de acidentes em 2005 1.032 1.923 765 1.173
Acidentes sem vtimas em 2006 589 1.266 423 691
Total de acidentes em 2006 1.046 2.134 808 1.347
Acidentes sem vtimas em 2007 657 1469 473 795
Total de acidentes em 2007
1
1.213 2.509 915 1.600
Acidentes sem vtimas em 2007 716 1.607 535 825
Acidentes com feridos em 2008 539 1.003 408 785
Total de acidentes em 2008 1.334 2715 1.007 1.691
Variao de acidentes sem vtimas 2008-2005 (%) 16,23 34,70 31,13 29,51
Variao de acidentes com feridos 2008-2005 (%) 50,14 58,45 36,45 64,92
Variao de acidentes com fatalidade 2008-2005 (%) 38,60 8,25 10,34 35,00
Variao de total de acidentes 2008-2005 (%) 29,26 41,19 31,63 44,60
Fonte: DNIT (2009).
Nota:
1
Em 2007 no foi informada a gravidade de trs acidentes na BR-262 e na BR-116-S e um acidente na BR-381.
Dessa maneira, devido ao grande nmero de acidentes de trnsito nas rodovias
analisadas e dado o alto custo destes tanto em termos de custos econmicos quanto
em termos de perda de bem-estar , procurou-se incorporar em uma anlise de
custo-benefcio possveis economias decorrentes de redues nos acidentes de trnsito.
Para valorar os acidentes de trnsito foram utilizados os valores de R$ 16.840,00 para
o custo mdio do acidente sem vtima, R$ 86.032,00 para o custo mdio do acidente
com vtima e R$ 418.341,00 para o custo mdio do acidente com fatalidade em reais
de 2005, segundo a metodologia desenvolvida pelo Ipea (2006). Tal metodologia
compreendeu de maneira ampla a incorporao dos custos aqui citados.
1) Custos associado s pessoas compreendendo o somatrio dos custos
associados aos cuidados com sade (atendimento pr-hospitalar, hospi-
talar e ps-hospitalar), perda de produo e remoo/translado.
2) Custos associados aos veculos compreendendo o somatrio dos
custos associados aos danos materiais sofridos pelos veculos, perda
de carga, remoo/guincho e reposio do veculo.
3) Custos associados via/ambiente compreendendo o somatrio dos
custos associados aos danos s propriedades pblicas e privadas.
4) Custos institucionais compreendendo custos associados ao atendi-
mento do acidente acrescido de custos judiciais.
Os custos totais de um acidente corresponderam ao somatrio dos custos
associados a cada um dos itens descritos. O custo mdio dos acidentes, multipli-
cado pelo nmero mdio de acidentes conforme a gravidade (acidentes com mor-
tos, acidentes com vtimas, acidentes sem vtimas) entre 2005 e 2008, forneceu
o custo total por trecho da rodovia. A tabela 15 apresenta os valores e clculos
em que os valores estimados foram defacionados para o ano de 2002 no intuito
de compar-los com os benefcios estimados em termos de crescimento do PIB
capturado pelo modelo de EGC.
TABELA 15
Custos estimados dos acidentes de trnsito nos trechos rodovirios considerados
Indicadores
BR-262
(km 354-797)
BR-381
(km 144-453)
BR-116-N
(km 01-409)
BR-116-S
(km 410-817)
Mdia de acidentes sem vtimas 2005-2008 644,5 1.383,75 459,75 737
Mdia de acidentes com feridos 2005-2008 443,75 838,5 351 646,75
Mdia de acidentes com fatalidade 2005-2008 67,25 97,75 63 68,25
Custo total dos acidentes de 2005 (R$)
(d = a x R$ 16.840 + b x R$ 86.032 + c x
R$ 418.431)
77.169.565 136.341.812 64.300.575 96.610.192
Custo total dos acidentes (R$ 2002)
1
59.052.315 104.332.577 49.204.603 73.928.827
Fonte: DNIT (2009).
Nota:
1
Deacionado pelo ndice Nacional de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA), cujo valor acumulado entre 2002 e 2005
correspondeu a 30,68%.
A tabela 16 relaciona, por sua vez, os benefcios e custos decorrentes dos
quatro projetos em questo. Os benefcios foram calculados inicialmente com
base na taxa de crescimento do PIB real de Minas Gerais, estimada pelo modelo
de EGC, para cada um dos quatro projetos (apresentada na tabela 10) multi-
plicada pelo PIB de Minas Gerais no ano-base (R$ 66.467.550.000,00 a pre-
os de 2002). Considerou-se, assim, o valor presente lquido (VPL) de um fuxo
constante de variaes do PIB real entre 2002 e 2022 descontadas taxa de 5%
ao ano. Os valores informados nas tabelas 2, 4, 6 e 8 sobre os custos de constru-
o totais dos projetos para 2007, defacionados pelo ndice Nacional de Custo
da Construo (INCC), da Fundao Getulio Vargas (FGV), para 2002, foram
compreendidos como custos.
A anlise da tabela 16 permite observar que, considerando-se os custos
dos acidentes, todos os quatro projetos em questo apresentam uma relao
custo-benefcio bastante desfavorvel. Notadamente o projeto BR-381,
dado o alto custo da obra, e o projeto BR-116-N, dado o baixo retorno
do projeto. Por sua vez, calculando-se o VPL de uma reduo constante de
10% anuais no custo dos acidentes de trnsito com uma taxa de desconto
de 5% ao ano, o projeto BR-116-S tornar-se-ia vivel. Note-se ainda que,
com exceo do projeto BR-262 em todos os demais, os ganhos em termos
de reduo no custo dos acidentes considerando-se uma reduo em 10%
no custo dos acidentes superam amplamente os ganhos em termos de
variaes no PIB real.
Em virtude da difculdade de se estimarem as redues de custos de acidentes
ocasionadas por melhorias nas vias optou-se por utilizar uma abordagem diferente.
A relao custo-benefcio foi fxada em 1 (um), de modo a se calcular as redues
percentuais mnimas necessrias para que cada um dos quatro projetos se tornasse
economicamente vivel. O percentual de 58,65%, por exemplo, pode ser com-
preendido como a reduo necessria em termos de custos de acidentes para que o
projeto BR-381 se tornasse vivel economicamente. Dado esta alta porcentagem,
pouco provvel que este projeto se torne vivel economicamente de acordo com
os parmetros considerados.
TABELA 16
Indicadores de custo-benefcio
Indicadores
Projeto
BR-262
Projeto
BR-381
Projeto
BR-116-N
Projeto
BR-116-S
Custos de construo (R$ de 2002)
1
351.634.861 885.114.816 97.330.905 97.013.660
VPL variaes do PIB real em Minas Gerais (R$ de 2002) 139.034.046 61.410.134 5.968.317 23.631.672
Custo-benefcio sem considerar redues no nmero de
acidente (c = b/a)
0,40 0,07 0,06 0,24
VPL em termos de redues em 10% no custo dos acidentes
(R$ de 2002)
79.497.469 140.454.710 66.240.272 99.524.542
Custo-benefcio considerando-se redues em 10% no custo
total dos acidentes [e = (b+d)/a]
0,62 0,23 0,74 1,27
Redues no custo total dos acidentes necessrias para
transformar a relao custo-benefcio em 1 (%)
26,74 58,65 13,79 7,37
Fonte: banco de dados do modelo B-MARIA-MG; Minas Gerais (2006).
Elaborao do autor.
Nota:
1
Deacionado pelo INCC-FGV, cujo valor acumulado entre 2002 e 2007 correspondeu a 57,61%.
Note-se ainda que, conforme ressaltado em Ipea (2006), os valores informados
acerca do custo mdio dos acidentes subdimensionam o custo real destes, dado que
componentes importantes no so valorados, ou:
So custos decorrentes das perdas de vida ou de leses permanentes que impos-
sibilitam uma vida normal, que incidem tanto sobre os envolvidos nos acidentes
quanto sobre as pessoas de suas relaes. Esses custos so impossveis de mensurar;
mas, quando existem, na maioria das vezes, superam os demais (Ipea, 2006, p. 29).
Nesse contexto, a anlise de custo-benefcio deve ser observada com
bastante cautela.
Por seu turno, ao considerarmos a BR-381, em que o projeto prev a
duplicao da via, devemos esperar uma reduo signifcativa das colises
frontais, conforme indica a tabela 17. Embora a categoria coliso frontal re-
presente apenas 6,19% do total de acidentes, 27,62% do total de acidentes
que resultaram em morte foram catalogados nesta categoria. Esta disparidade
refexo do fato de que 15,93% dos acidentes em que ocorreram coliso fron-
tal resultaram em mortes, porcentagem bastante superior aos demais tipos de
acidentes. Como resultado, a categoria coliso frontal representa a maior par-
ticipao exceto outros tipos que englobam diversas categorias nos custos
totais dos acidentes em 2008.
Uma estratgia a ser estudada no intuito de otimizar os investimentos diz
respeito a concentrar esforos no policiamento e na melhoria de trechos crticos
em termos de acidentes, o que tenderia a reduzir signifcativamente os custos das
melhorias relativamente adoo do projeto como um todo. Considerando-se os
quinze pontos do trecho da BR-381 entre Belo Horizonte e Governador Valadares
com maior nmero de acidentes, conforme a gravidade em 2005 e 2008, pode-se
perceber que existem sete pontos em comum entre as duas selees: km 338,
350, 351, 365, 423, 438 e 444. Percebe-se, assim, um padro comum que indica
que, ao se concentrar esforos em pontos especfcos, pode-se obter uma reduo
considervel dos custos e, por sua vez, um aumento dos benefcios esperados.
Destacam-se neste contexto como candidatos a pontos crticos
9
as travessias
urbanas (ou travessias de zonas em curso de urbanizao), intersees em
nvel, trechos sinuosos, descidas com forte declive e pontes estreitas (Por Vias
Seguras, 2006).
9. No caso especco da BR-381, dado o elevado ndice de acidentes e as caractersticas geomtricas da rodovia
propcias a ocorrncias destes, talvez uma anlise mais criteriosa considerasse a ideia de um segmento crtico e no
apenas pontos crticos.
TABELA 17
Informaes sobre os tipos de acidentes ocorridos na BR-381 em 2008
(Em %)
Tipo de acidente Total de acidentes
Total de acidentes
com mortes
Acidentes com
mortes
Custo total dos acidentes no
trecho entre Belo Horizonte e
Governador Valadares
Abalroamento transversal 6,70 12,38 7,14 9,31
Atropelamento 2,06 10,48 6,04 5,39
Atropelamento de animal 2,62 1,90 1,10 2,02
Capotagem 6,04 11,43 6,59 8,03
Choque com objeto xo 2,50 1,90 1,10 1,85
Coliso frontal 6,19 27,62 15,93 14,26
Coliso traseira 22,87 2,86 1,65 11,68
Outros tipos 24,24 12,38 7,14 20,31
Sada de pista 18,67 8,57 4,95 17,14
Tombamento 8,10 10,48 6,04 10,00
Fonte: DNIT (2009).
No intuito de se compreender mais profundamente a relao entre me-
lhorias na infraestrutura rodoviria e acidentes, foram registrados os acidentes
em um trecho de aproximadamente 90 km da BR-262, entre os municpios
de Betim e Nova Serrana, conforme a tabela 18. Entre 2009 e 2011 o referido
trecho foi duplicado em uma ao do Programa de Acelerao do Crescimen-
to (PAC). Em que pese um possvel aumento no fuxo de veculos, a tabela
18 aponta que, embora o nmero de acidentes com feridos tenha se mos-
trado inalterado e o nmero de acidentes com mortes tenha sofrido apenas
um pequeno acrscimo, em decorrncia do aumento no nmero de acidentes
sem vtimas, o total de acidentes no trecho considerado aumentou signif-
cativamente aps a duplicao da via. No entanto, o ponto que mais chama
ateno diz respeito alterao na composio dos acidentes. Por um lado, os
acidentes registrados como abalroamento em sentido oposto, abalroamento
transversal e coliso frontal reduziram-se de um total de 105 acidentes em
2008 para 31 aps a duplicao da via. Por outro lado, os acidentes registra-
dos como abalroamento no mesmo sentido, capotagem, choque com objeto
fxo e queda de veculos aumentaram de um total de 38 acidentes em 2008
para 206 em 2011.
TABELA 18
Informaes sobre a composio dos acidentes em 2008 e 2011 em um trecho
duplicado da BR-262
Tipo de acidente
Total de
acidentes
com feridos
em 2008
Total de
acidentes
com feridos
em 2011
Total de
acidentes
com morte
em 2008
Total de
acidentes
com morte
em 2011
Total de
acidentes
sem vtimas
em 2008
Total de
acidentes
sem
vtimas em
2011
Total de
acidentes
em 2008
Total de
acidentes
em 2011
1
Abalroamento em
Sentido oposto
7 1 0 0 7 0 14 1
Abalroamento no
mesmo sentido
2 12 1 0 6 37 9 49
Abalroamento
transversal
30 9 4 3 24 11 58 23
Atropelamento
2
16 8 1 8 0 0 17 16
Atropelamento de
animal
2 5 0 0 5 12 7 17
Capotagem 7 30 1 3 1 23 9 58
Choque com objeto
xo
3
5 28 1 3 11 46 17 78
Coliso frontal 18 4 11 2 4 1 33 7
Coliso traseira 20 28 1 2 75 70 96 100
Outros tipos 30 1 3 0 65 18 98 19
Queda de veculo 3 18 0 1 0 2 3 21
Sada de pista 59 42 4 8 55 73 118 125
Tombamento 6 19 0 0 14 13 20 33
Total 205 205 27 30 267 306 409 547
Fonte: DNIT (2012).
Notas:
1
Foram computados no total seis acidentes cuja gravidade no foi informada: duas capotagens, um choque com objeto
xo, duas sadas de pista e um tombamento.
2
Foram computados trs acidentes registrados na categoria atropelamento e fuga.
3
Computou-se um acidente registrado na categoria choque com veculo estacionado.
Essa estatstica, em especial o aumento no nmero de capotagens, remete
a uma questo crucial: melhorias nas vias podem aumentar a sensao de se-
gurana dos motoristas, tornando-os menos cautelosos e ocasionando um au-
mento na velocidade mdia dos usurios, de modo que o nmero de acidentes
tende a aumentar, e no diminuir como esperado.
10
Deve-se ressaltar, assim,
que alm de caractersticas infraestruturais das rodovias, tais como geometria,
defcincias no desenho virio, na sinalizao ou no esquema de circulao,
caractersticas comportamentais dos condutores so fundamentais para a ocor-
rncia de acidentes. Nesse contexto, dos oito principais fatores causadores de
10. Shikida, Arajo e Castro (2008) fornecem evidncias empricas sobre este comportamento em rodovias de Minas Gerais.
acidentes no Brasil apontados por Meneses (2001), apenas um est diretamente
relacionado oferta de infraestrutura, ou:
falta de conscincia da sociedade brasileira para conviver com um trn-
sito seguro e cordial;
velocidades incompatveis com as caractersticas das via;
ingesto de lcool pelo condutor;
ultrapassagens incorretas;
desateno ou imprudncia do pedestre;
mau estado de conservao dos veculos e seus equipamentos; e
rodovias deterioradas (Meneses, 2001, p. 20).
Nesse contexto, a melhoria na oferta de infraestrutura viria teria um efeito
limitado na reduo dos acidentes, sendo necessrio um aumento da fscalizao,
aliado a uma legislao mais rigorosa para punir crimes de trnsito, alm do re-
foro de aes educativas.
A determinao de custos e benefcios derivados de projetos de infraestrutura
confgura-se como um fator preponderante para a tomada de deciso por parte
das autoridades competentes. Paralelamente, modelos de EGC, ao simularem o
comportamento simultneo dos agentes econmicos, confguram-se como uma
ferramenta mais adequada do que modelos baseados em equilbrio parcial para
auxiliar no clculo destes custos e benefcios. Deste modo, o PELT-Minas representou
um marco importante no planejamento de transportes em Minas Gerais e no Brasil
ao utilizar custos de transportes calculados por meio de um sistema georreferenciado,
servindo como insumo a um modelo de EGC.
Por sua vez, o estado de Minas Gerais ainda no possui um sistema de infor-
maes geogrfcas ou servidores treinados para levantar de maneira continuada
os custos de transporte de acordo com o modelo HDM-4. Dessa maneira, no
h um mecanismo institudo para que os dados da rede viria sejam atualizados
constantemente, impossibilitando o levantamento sistemtico de prioridades por
meio da reavaliao dos custos de transporte entre os distintos pares de origem e
destino. A utilizao do modelo de EGC, enquanto ferramenta de deciso, tam-
bm se encontra em compasso de espera.
Do ponto de vista dos resultados estimados pelo modelo B-MARIA-MG
para os quatro projetos analisados, considerou-se que a competio inter-regional,
desencadeada pela melhoria da oferta de infraestrutura de transporte
rodovirio em Minas Gerais, proporcionaria benefcios principalmente s regies
mais diretamente afetadas pelos investimentos e, em alguns casos, geraria efei-
tos negativos para outras regies. Nesse contexto, os efeitos sobre as regies
menos desenvolvidas do estado tenderiam a ser pouco expressivos no caso do
Jequitinhonha/Mucuri ou mesmo negativos no caso do Norte de Minas.
Com exceo do projeto BR-262, os efeitos decorrentes de possveis redues
no custo dos acidentes de trnsito mostraram-se mais signifcativos que aqueles
simulados pelo modelo de EGC, sugerindo a necessidade de se contemplar o
problema dos acidentes de maneira integrada ao planejamento rodovirio, o
que no foi levado a cabo pelo PELT-Minas.
Do exposto neste artigo, pode-se considerar ainda que a reduo do elevado
nmero de acidentes na BR-381 no trecho entre Belo Horizonte e Joo Monle-
vade deve ser tratada como prioridade. Considerando-se a urgncia do problema,
uma vez que um projeto de melhoria entre Belo Horizonte e Governador Valada-
res, orado em R$ 5 bilhes, dever ser concludo apenas em 2014 (Jornal Estado
de Minas,15 de setembro de 2009), esforos imediatos devem ser empreendidos.
Como o custo de tal projeto superaria amplamente aquele estimado pelo modelo
HDM-4, a sua viabilidade estaria ainda mais comprometida.
Deste modo, conforme mencionado na seo 4, uma alternativa interessan-
te diz respeito chamada anlise de pontos crticos. Assim, poder-se-ia obter por
meio de intervenes localizadas de engenharia a reduo no nmero de acidentes
em pontos crticos, sem que as caractersticas gerais da rodovia sejam modifca-
das. Alm da BR-381, outros pontos crticos em termos de acidente devem ser
levantados no estado de Minas Gerais. Parcerias entre a Unio, o estado e os
municpios devem ser implementadas no intuito de atacar o problema, no s
no tratamento como no levantamento de dados e informaes relevantes. Fun-
damentalmente, devem ser adotados projetos cujo foco seja no s a melhoria
logstica mas tambm a reduo no nmero e na gravidade dos acidentes.
Especifcamente com relao ao levantamento de dados, embora o Departa-
mento nacional de Infraestrutura Terrestre (DNIT) j disponibilize informaes
relevantes, tais como data, horrio, localizao, tipo de acidente e gravidade, re-
querem-se ainda detalhes referentes aos condutores e tipo de veculos envolvidos
nos acidentes, no intuito de propor polticas mais adequadas. Por sua vez, o tra-
tamento das informaes de acidentes de trnsito em Minas Gerais ainda muito
precrio, difcultando a adoo de polticas voltadas para a rea de segurana vi-
ria. As informaes sobre os acidentes nas rodovias estaduais ainda so registradas
em um sistema considerado pelos usurios pouco confvel, tendo em vista que
existe uma sobreposio de competncia entre os diversos rgos que levantam
os dados e processam as informaes (Polcia Militar Rodoviria, Polcia Civil e
Departamento de Estrada de Rodagem DER). Dessa forma, alm de muitos
acidentes no serem registrados, informaes importantes que poderiam auxiliar
na preveno e/ou no levantamento dos pontos crticos acabam se perdendo.
A informao disponvel sobre o volume de trfego tambm bastante es-
cassa, o que difculta o planejamento de aes prioritrias. Dessa forma, algumas
questes bsicas podem ser levantadas: por exemplo, quais os critrios para a alo-
cao de balanas de pesagem, para a criao de postos de fscalizao da polcia e
de pontos de controle de velocidade.
Considerando-se ainda que a ocorrncia de acidentes depende da interao
entre condutores, veculos e meio ambiente e, assim, dada a ampla gama de fatores
responsveis por acidentes, alm da anlise de pontos crticos, outras medidas que
visem reduo dos acidentes devem ser conjuntamente adotadas. Destacam-se,
assim, a educao para o trnsito e a fscalizao e aplicao da legislao per-
tinente, em especial no controle do sobrepeso, do excesso de velocidade e das
ultrapassagens em locais proibidos. Nesse contexto, a diviso de competncias
por parte das distintas esferas de poder no controle do problema parece contra-
producente em termos de reduo do nmero de acidentes.
Destaca-se, ainda, a necessidade de elaborao de estudos em que a inter-
modalidade possa ser utilizada, potencializando redues de custos na matriz de
transporte estadual. ainda de vital importncia a necessidade de se compreen-
der as demandas de setores especfcos, notadamente minerao, carvo vegetal e
siderurgia, dada no s a complementariedade destes setores, mas tambm a sua
grande participao no PIB mineiro.
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Originais submetidos em julho de 2012. ltima verso recebida em setembro de 2012.
Aprovado em setembro de 2012.
REA, DENSIDADE E POPULAO: O CASO DE REAS URBANAS
E URBANIZADAS DOS MUNICPIOS DO ESPRITO SANTO*
Matheus Albergaria de Magalhes**
Victor Nunes Toscano***
Rodrigo Bettim Bergamaschi****
Existem considerveis diferenas entre as denies de reas urbanas e urbanizadas dos
municpios do Esprito Santo. Diferenas, nestes moldes, acabam tendo importantes consequncias
sobre diagnsticos socioeconmicos relacionados a estas localidades. Em particular, a utilizao
de conceitos alternativos de rea pode vir a mudar o ordenamento dos municpios do estado
em termos de tamanho. Por conta disto, este trabalho tem como objetivo vericar a ocorrncia
de diferenas quantitativas entre estes conceitos, assim como a possvel existncia de relaes
empricas entre variveis como rea, densidade e populao dos municpios esprito-santenses.
Adicionalmente, busca-se testar a ocorrncia da lei de Zipf em um contexto distinto do usual,
relacionado a estas reas. Os resultados obtidos conrmam a ocorrncia de signicativas
diferenas entre os conceitos alternativos de rea considerados e atestam a validade da lei de Zipf
apenas no caso de reas urbanizadas. Estes resultados so importantes por chamarem a ateno
para a utilizao de denies baseadas em critrios de ocupao efetiva do espao, em vez de
critrios legais, nas anlises socioeconmicas.
Palavras-chave: rea; densidade; populao; lei de Zipf; Esprito Santo.
AREA, DENSITY AND POPULATION: THE CASE OF URBAN AND URBANIZED
AREAS IN ESPRITO SANTOS MUNICIPALITIES
There are remarkable differences amongst urban and urbanized areas in the state of Esprito
Santos municipalities. These differences tend to inuence important socioeconomic diagnoses
related to such localities. In particular, the use of alternative area denitions may affect the ordering
of municipalities in terms of size. The main goal of this paper is to provide a quantitative analysis
of the differences between these denitions, as well as a possible empirical relation between
variables such as area, density and population. Additionally, the paper provides an empirical test
for Zipfs Law in a different environment, related to urban and urbanized areas. Results obtained
point to signicant differences between alternative area denitions, at the same time that conrm
Zipfs law for urbanized areas, only. These results are important in the sense of drawing attention
for area denitions based on effective occupation (rather than legal concepts) in the case of
socioeconomic analyses.
Keywords: area; density; population; Zipfs law; Esprito Santo.
* Este trabalho corresponde a uma verso substancialmente revisada de Magalhes, Toscano e Bergamaschi (2012).
Os autores agradecem os comentrios e sugestes dos participantes de um seminrio do Programa de Ps-Graduao
em Economia da Universidade Federal do Esprito Santo (PPGEco-Ufes) e do Terceiro Encontro de Economia do Esprito
Santo (III EEES). Um agradecimento especial a dois pareceristas annimos deste peridico, por fornecerem valiosas
sugestes verso anterior do trabalho. Vale a ressalva de que as opinies aqui contidas no reetem as opinies do
Instituto Jones dos Santos Neves (IJSN) ou de algum outro membro desta instituio. Tambm vale a ressalva usual de
que os erros remanescentes devem-se nica e exclusivamente aos autores.
** Especialista em pesquisas governamentais no IJSN. Correio eletrnico: <matheus@ijsn.es.gov.br>.
*** Coordenador de estudos econmicos do IJSN.
**** Analista de geoprocessamento do IJSN.
SUPERFICIE, POBLACIN Y DENSIDAD: EL CASO DE LAS ZONAS URBANAS Y
URBANAS MUNICIPIOS DEL ESPRITO SANTO
Existen diferencias considerables entre los municipios urbanos y urbanizados del Esprito Santo.
Las diferencias de esta manera llegar a tener consecuencias importantes para los diagnsticos
socioeconmicos relacionados con estos lugares. En particular, el uso de conceptos alternativos
de zona puede llegar a cambiar el orden de los condados en el estado en trminos de tamao.
Debido a esto, el presente estudio tiene como objetivo vericar la ocurrencia de las diferencias
cuantitativas entre estos conceptos, as como la posible existencia de relaciones empricas entre
variables como la supercie, la densidad de poblacin y municipios espritu santenses. Adems, para
poner a prueba la ocurrencia de la ley de Zipf en un contexto diferente de lo habitual, relacionado
con estas reas. Los resultados no slo conrman la existencia de diferencias signicativas entre
los conceptos alternativos de la zona en cuestin, y dan fe de la validez de slo en el caso de las
zonas urbanizadas de Zipf. Estos resultados son importantes para llamar la atencin sobre el uso
de deniciones basadas en criterios de ocupacin efectiva del espacio (en lugar de los criterios
legales) en el caso del anlisis socio-econmico.
Palabras clave: rea, densidad de poblacin, la ley de Zipf, Esprito Santo.
SUPERFICIE, POPULATION ET DENSIT: LE CAS DES ZONES URBAINES ET
URBAINES MUNICIPALITS DE ESPRITO SANTO
Il existe des diffrences considrables entre les municipalits urbaines et urbanises de Esprito
Santo. Diffrences de cette manire nissent par avoir des consquences majeures pour les
diagnostics socio-conomiques lis ces endroits. En particulier, lutilisation de concepts alternatifs
de domaine peut venir changer lordre des comts de ltat en termes de taille. Pour cette raison,
la prsente tude vise vrier la prsence de diffrences quantitatives entre ces concepts, ainsi
que lexistence ventuelle de relations empiriques entre les variables telles que la supercie, la
densit de population et les municipalits esprit santenses. En outre, an de tester la prsence
de la loi de Zipf dans un contexte diffrent que dhabitude, lis ces domaines. Les rsultats
conrment non seulement lapparition de diffrences signicatives entre les concepts alternatifs de
la zone en question, et tmoignent de la validit de tout dans le cas de Zipf des zones urbanises.
Ces rsultats sont importants pour attirer lattention sur lutilisation de dnitions bases sur des
critres de loccupation effective de lespace (plutt que sur des critres juridiques) dans le cas de
lanalyse socio-conomique.
Mots-cls: la rgion, la densit, la population, la loi de Zipf, Esprito Santo.
JEL: C16, R11, R12
1 INTRODUO
Existem ntidas diferenas entre os tamanhos das reas urbanas e urbanizadas dos
municpios do Esprito Santo. Na capital do estado, Vitria, as diferenas entre os
tamanhos destas reas no so signifcativas, correspondendo a aproximadamente
12 km
2
, apenas. Entretanto, as diferenas passam a ser mais pronunciadas quando
se consideram os demais municpios do estado, mesmo aqueles prximos
capital, localizados na regio metropolitana. As diferenas entre as reas defnidas
como urbanas e as defnidas como urbanizadas equivalem a 22 km
2
e 50 km
2
nos
municpios de Vila Velha e Cariacica, respectivamente, e chegam a alcanar mais
de 200 km
2
no municpio de Guarapari.
221 rea, Densidade e Populao
Diferenas entre os conceitos de reas urbanas e urbanizadas podem vir a ter
importantes consequncias em termos de planejamento urbano e regional. No or-
denamento dos municpios em funo de seu tamanho medido a partir da rea
de cada localidade , ocorrem ntidas diferenas quando se consideram defnies
alternativas. Enquanto o conceito de rea urbana refete uma defnio baseada
em aspectos meramente legais, o de rea urbanizada tende a refetir padres efe-
tivos de ocupao do espao urbano, podendo, por isso mesmo, representar uma
medida mais adequada para a formulao e implementao de polticas pblicas.
Para encontrar e entender essas diferenas necessrio compreender como
as reas urbanas e urbanizadas so delimitadas. No caso da rea urbana, a delimi-
tao ocorre por meio da aprovao da lei municipal de permetro urbano, cuja
funo separar juridicamente o ambiente urbano do rural. Esta delimitao traz
implicaes sobre a possibilidade do parcelamento de solo e a implantao de de-
terminados empreendimentos. Ela ainda possui, ou pelo menos deveria possuir,
forte carter norteador quanto s direes de ocupao urbana no municpio,
servindo de base, por exemplo, para permitir que a ocupao urbana ocorra ape-
nas em reas propcias construo de edifcaes, excluindo-se assim reas com
possibilidade de alagamento ou escorregamento, e com alta declividade. Estas
caractersticas fazem da delimitao do permetro urbano um dos principais ins-
trumentos de gesto territorial municipal.
Por sua vez, as reas urbanizadas so o resultado da ocupao antrpica sobre o
territrio; so reas que possuem ocupao contnua de edifcaes, ou que de alguma
forma sofreram impacto antrpico destinado ocupao urbana. Este conceito pode
fornecer importantes informaes relacionadas ao processo de ocupao no espao,
uma vez que permite o clculo de conceitos como a densidade urbana efetiva, que
produz resultados expressivamente diferentes quando se comparam estas reas em um
estado ou pas.
1
Em particular, a disponibilidade de dados referentes a reas urbanas e
urbanizadas de localidades esprito-santenses, obtidos a partir de tcnicas de geo-
processamento (Bergamaschi, Jabour de Frana e Holz, 2010; Jabour de Frana e
Bergamaschi, 2011), pode permitir uma anlise mais precisa do tema, possibilitan-
do, ao mesmo tempo, a realizao de anlises multidisciplinares. Por conta disto, o
objetivo deste trabalho verifcar a ocorrncia de disparidades entre reas urbanas
e urbanizadas dos municpios do Esprito Santo, assim como testar a ocorrncia da
lei de Zipf (Zipf, 1949) para estas reas, em moldes semelhantes queles propostos
recentemente por Rozenfeld et al. (2011), que utilizam defnies econmicas, em
vez de legais, de cidades para verifcar a adequao emprica da citada lei no caso de
localidades dos Estados Unidos e da Gr-Bretanha.
1. Ver Miranda, Gomes e Guimares (2005). Para informaes relacionadas ao Estatuto das Cidades, ver Brasil (2002,
Artigo182). Os autores agradecem a um parecerista annimo por ter chamado a ateno para este ponto.
As vantagens de um empreendimento nestes moldes so basicamente duas:
primeiro, conforme citado, pode-se atentar para a importncia de conceitos que
refitam padres efetivos de ocupao urbana. Segundo, h a possibilidade de
se testar a lei de Zipf em um contexto distinto do usual, uma vez que este tra-
balho utiliza reas urbanas e urbanizadas, em vez de populaes de municpios,
conforme tem sido padro em boa parte da literatura relacionada ao tema.
2
Em
ltima instncia, espera-se que, a partir deste esforo inicial, a pesquisa futura
possa elaborar anlises relacionadas a distintos contextos, com especial nfase em
localidades de outros estados brasileiros.
O trabalho est dividido da seguinte maneira: a segunda seo apresenta
conceitos relacionados a leis de potncia, enquanto a terceira seo contm uma
reviso parcial da literatura relacionada a distribuies em cauda longa, com nfa-
se em temas de economia urbana. A quarta seo descreve a base de dados empre-
gada no trabalho, ao passo que a quinta e a sexta sees apresentam os principais
resultados obtidos e testes de robustez associados, respectivamente. Finalmente,
a stima seo contm as principais concluses e fornece algumas sugestes de
pesquisa futura sobre temas correlatos.
2 LEIS DE POTNCIA
Algumas regularidades empricas em economia podem ser representadas a partir
de leis de potncia.
3
Formalmente, leis deste tipo podem ser representadas a partir
da seguinte frmula matemtica:
(1)
onde os termos Y e X representam variveis de interesse, enquanto k equi-
vale a uma constante. O termo , por sua vez, denota o expoente que governa a
lei de potncia em questo. Leis de potncia apresentam diversas aplicaes em
economia. Por exemplo, podem ser utilizadas para modelar distintos fenmenos
macroeconmicos, como distribuio de renda, tamanhos de cidades e frmas,
retornos de aes e volumes negociados em bolsas de valores (Adamic, 2002;
Gabaix, 2008; 2009).
Em particular, um tipo especial de lei de potncia equivale lei de Pareto,
que pode ser representada a partir da seguinte expresso:
(2)
2. Ver, a este respeito, Gabaix (1999), Ioannides e Overman (2003) e Soo (2005).
3. As derivaes abaixo so baseadas em Gabaix (2008).
Por exemplo, pode-se expor a probabilidade de que uma dada frma tenha um
nmero de funcionrios superior a um valor arbitrrio x a partir da frmula abaixo:
(3)
com essa frmula sendo vlida para alguma constante k, pelo menos na
parte superior da distribuio de frmas da economia.
Duas observaes devem ser feitas em relao ltima frmula: primeiro,
o expoente independe da unidade de medida em que a lei de Pareto expressa;
segundo, no caso em que = 1, obtm-se a lei de Zipf, que nada mais que um
caso particular da lei de Pareto.
4
Essas ideias podem ser mais bem expressas a partir da seguinte forma-
lizao. Seja S
i
o tamanho, medido pela rea, de uma dada localidade por
exemplo, municpios. Basicamente, diz-se que os tamanhos destas localidades
(S
i
) satisfazem a lei de Zipf se, no caso de um dado tamanho maior S, valer a
seguinte relao:
(4)
Nessa frmula, o termo a equivale a uma constante positiva (a > 0) e o
termo equivale a um parmetro que pode assumir um valor maior, igual
unidade ou menor que ela. Em particular, se = 1, tem-se a validade emprica
da lei de Zipf ou seja, o produto entre tamanho e classifcao de uma lo-
calidade em uma distribuio em que os municpios estejam classifcados em
ordem decrescente de tamanho equivale a uma constante. Caso seja maior que
1, diz-se que a hierarquia urbana destas localidades tende a ser mais igualitria;
isto , municpios menores esto, em termos de tamanho, mais prximos de
municpios maiores. Por sua vez, situaes em que menor que 1 equivalem
a uma hierarquia urbana mal distribuda, em que a maior parte das reas dispo-
nveis no estado concentra-se em poucos municpios, geralmente os primeiros
colocados na classifcao de tamanhos.
Por exemplo, caso todas as localidades do estado tenham as mesmas po-
tencialidades independentemente de seu tamanho ou posio no espao , h
a tendncia de convergncia da distribuio de reas dos municpios para uma
distribuio nos moldes da lei de Zipf. Entretanto, se alguns municpios forem
mais ou menos favorecidos ao longo do processo de desenvolvimento econmico,
a distribuio obtida tender a se afastar daquela proposta pela lei citada. Este cenrio
pode indicar a ocorrncia de oportunidades de crescimento diferenciadas para
estas localidades (Ruiz 2005, p. 729). Em termos gerais, o parmetro estimado
4. Sobre a equivalncia das leis de Pareto e Zipf, ver Adamic (2002).
pode vir a fornecer importantes informaes acerca da hierarquia urbana dos
municpios de um mesmo estado.
5

Uma maneira alternativa de se enunciar a lei supracitada equivale a dizer que
o tamanho das localidades segue a regra rank size; ou seja, caso estas localidades
sejam classifcadas em ordem decrescente de tamanho (rea), pode-se observar a
seguinte regularidade emprica: a segunda localidade em tamanho teria metade
da rea da localidade que ocupa o primeiro lugar; a terceira teria um tero desta
rea e assim por diante.
6

Ao contrrio da distribuio normal, em que elementos distantes da mdia
possuem uma frequncia de ocorrncia relativamente pequena, uma distribuio
em cauda longa nos moldes das distribuies de Zipf e Pareto equivale a uma
distribuio em que alguns poucos elementos possuem alta frequncia, enquanto
a vasta maioria possui baixas frequncias. O grfco 1 contm uma representao
esquemtica de uma distribuio nestes moldes para distintos valores do parmetro .
GRFICO 1
Distribuio de Pareto para distintos valores do parmetro
0,00
0,20
0,40
0,60
0,80
1,00
1,20
1,40
1,60
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
= 0,5 = 1,0 = 1,5
5. Segundo Soo (2005, p. 259): The Pareto exponent () can be viewed as a measure of inequality: the larger the value
of the Pareto exponent, the more even are the populations of cities in the urban systems. O expoente da distribuio
de Pareto () pode ser visto como uma medida de desigualdade: quanto maior seu valor, mais bem distribudas estaro
as populaes das cidades de um dado sistema urbano (traduo nossa).
6. Vale a ressalva de que, de acordo com Gabaix e Ioannides (2004), mesmo que a lei de Zipf seja perfeitamente vlida,
a regra rank size pode ser apenas aproximadamente vlida.
No grfco 1, pode-se notar que alguns elementos dessa distribuio
possuem altas frequncias de ocorrncia, ao passo que os demais apresentam
frequncias relativamente baixas. Todas as curvas contidas na fgura representam
distribuies de Pareto para distintos valores do parmetro de interesse . Em
particular, vale notar que, na distribuio em que = 1, tem-se a representao
grfca da lei de Zipf.
3 LITERATURA RELACIONADA
Esta seo pretende apresentar uma reviso parcial da literatura relacionada ao
tema. Especifcamente, esta seo discute parte da evidncia emprica disponvel
para distribuies em cauda longa, com nfase em temas urbanos.
Nos ltimos anos, ocorreram esforos voltados para testar a adequao emprica
das leis de Zipf e Pareto, especialmente no contexto de cidades, em consonncia com a
literatura internacional sobre o tema.
7
Por exemplo, Gabaix (1999) realiza um estudo
nesses moldes, ao elaborar um modelo que busca explicar a ocorrncia da lei de Zipf
no contexto de cidades de diferentes pases ao longo de distintos perodos histricos.
Os resultados obtidos demonstram que explicaes desta lei podem ser reduzidas a
explicaes baseadas em uma lei mais simples, a de Gibrat,
8
ao mesmo tempo que res-
saltam os motivos pelos quais amostras contendo cidades menores tendem, em geral,
a rejeitar a lei de Zipf, uma vez que estas cidades apresentam varincias mais altas que
cidades maiores.
Ioannides e Overman (2003) testam a validade emprica da lei de Zipf
para reas metropolitanas dos Estados Unidos ao longo do perodo compre-
endido entre os anos de 1900 e 1990. A partir da utilizao de um mtodo
no paramtrico, os autores conseguem calcular a mdia e a varincia das taxas
de crescimento das cidades includas em sua amostra. Os resultados obtidos
demonstram que, em termos gerais, a lei de Gibrat representa uma boa aproxi-
mao para o processo de crescimento das localidades analisadas. Alm disso, a
lei de Zipf apresenta uma adequao emprica razoavelmente boa para a ampla
maioria das cidades analisadas, confrmando, em ltima instncia, algumas das
previses do modelo de Gabaix (1999).
O estudo de Soo (2005) representa uma tentativa de teste da lei de Zipf em
um contexto internacional. O autor testa a validade emprica desta lei a partir
da utilizao de uma base de dados relacionada a 73 pases ao longo do perodo
1972-2001. Adicionalmente, utiliza mais de um mtodo de estimao para o
7. A maioria das aplicaes das leis de Zipf e Pareto est relacionada ao estudo de cidades e rmas. Para denies
relacionadas a estas leis, ver Gabaix (2008; 2009). Uma resenha relacionada aplicao destas leis em economia
urbana equivale a Gabaix e Ioannides (2004).
8. De acordo com a lei de Gibrat, o fenmeno de expanso de cidades tende a seguir processos de crescimento simila-
res, tais como a exibio de um mesmo valor em termos de mdia e varincia (Gabaix, 1999, p. 741).
principal parmetro de interesse da anlise, como forma de verifcar se modifca-
es metodolgicas podem gerar diferenas nos resultados obtidos. As evidncias
demonstram que ocorrem signifcativas diferenas nos padres de hierarquia urbana
verifcados de acordo com o continente considerado. Pases localizados na frica,
sia e Amrica do Sul apresentam valores estimados que so, em mdia, inferiores
queles encontrados para pases da Europa, Amrica do Norte e Oceania. O autor
conclui que resultados empricos relacionados lei de Zipf tendem a depender tanto
do mtodo de estimao escolhido quanto do tamanho das amostras analisadas,
assim como de consideraes tericas prvias.
Partindo de uma meta-anlise envolvendo 515 estimativas de 29 estudos
relacionados lei de Zipf, Nitsch (2005) conclui que, em mdia, estas estimati-
vas tendem a ser superiores unidade, um resultado que implicaria que as dis-
tribuies de cidades consideradas nestes estudos seriam mais simtricas que o
previsto em um primeiro momento. O autor ainda atenta para a possibilidade de
estimativas relacionadas a distribuies em cauda longa de cidades apresentarem
coefcientes de menor magnitude em estudos baseados em dados de populaes
de reas metropolitanas, em vez de populaes de cidades menores.
Interessados em analisar o fenmeno de expanso urbana
9
ocorrido em ci-
dades norte americanas ao longo do perodo 1976-1992, Burchfeld et al. (2006)
utilizam dados de sensoriamento remoto para acompanhar a evoluo do uso
do solo nos Estados Unidos ao longo deste perodo. O fenmeno em questo
mensurado como o volume de terra no aproveitada que se encontra nas cercanias
de um dado aglomerado urbano. Os autores reportam que, embora a expanso
urbana no tenha aumentado consideravelmente ao longo do tempo, houve alto
grau de heterogeneidade entre as reas metropolitanas analisadas. Em particular,
fatores como acesso a redes de gua, temperaturas locais e relevo foram respons-
veis pelas diferenas reportadas durante o perodo analisado.
Em Rozenfeld et al. (2011), os autores testam a ocorrncia da lei de Zipf
levando em conta diferenas na defnio de cidades e reas urbanas. Consideram
defnies de cidades pequenas e mdias derivadas a partir de critrios econmi-
cos, em vez de legais ou administrativos. Para tanto, utilizam um algoritmo capaz
de construir cidades (conhecido pela sigla CCA, do ingls city clustering algorithm)
a partir de microdados. De acordo com este algoritmo, as cidades so defnidas
como aglomeraes de locais povoados que estejam conectados dentro de uma
dada distncia. Ao testarem a ocorrncia da lei de Zipf para as cidades construdas
a partir deste mtodo, os autores concluem que esta lei tende a ser vlida tanto
9. Embora haja certa controvrsia relacionada denio precisa do termo expanso urbana, este trabalho segue a
denio utilizada por Burcheld et al. (2006, p. 588): expanso urbana o processo de extenso do desenvolvimento
territorial urbano. Os autores agradecem a um parecerista annimo por ter chamado a ateno para este ponto.
para cidades (inclusive cidades pequenas), quanto para reas, resultado oposto a
estudos que utilizam defnies baseadas exclusivamente em critrios legais.
No caso brasileiro, Ruiz (2005) realiza um estudo comparando as estruturas
urbanas do Brasil e dos Estados Unidos. Segundo o autor, a literatura relacionada
rea de economia urbana tende a caracterizar pases em desenvolvimento como
aqueles que possuem estruturas urbanas concentradas e desiguais, ao passo que
pases desenvolvidos apresentariam redes urbanas mais equilibradas. A partir da
construo de indicadores de concentrao urbana e estimativas de formas fun-
cionais referentes s leis de Zipf e Pareto, o autor conclui que a distribuio de
tamanho de cidades, no Brasil, pode ser caracterizada como constituda por gran-
des centros urbanos, ao contrrio do caso norte-americano, onde cidades mdias
possuem maior importncia relativa. Em termos de recomendaes de polticas
pblicas, o autor sugere um maior investimento em regies no metropolitanas,
uma vez que, no Brasil, as cidades mdias no tiveram as mesmas oportunidades
de crescimento que as grandes cidades ao longo da histria.
10
Miranda e Badia (2006) testam a ocorrncia da lei de Zipf no contexto
dos municpios de Minas Gerais ao longo do perodo compreendido entre os
anos de 1920 e 2000. Os autores procuram verifcar se teriam ocorrido padres
concentradores no processo de evoluo das cidades mineiras durante o perodo
analisado. Em termos gerais, os resultados obtidos confrmam a ocorrncia destes
padres, especialmente no crescimento da capital do estado, Belo Horizonte, ao
longo do sculo XX.
Quanto ao contexto esprito-santense, Magalhes e Toscano (2011a) bus-
cam verifcar a validade emprica das leis de Pareto e de Zipf para os municpios
do Esprito Santo no perodo de 1999 a 2007. De acordo com os resultados
reportados pelos autores, os tamanhos dos municpios podem ser caracterizados a
partir de uma distribuio de cauda longa. Ainda assim, a lei de Zipf parece no ter
validade emprica para este conjunto de localidades, uma vez que os coefcientes
estimados apontam para valores nitidamente distintos daquele preconizado por
esta lei. Alm disso, constatam que quatro municpios da Regio Metropolitana
(Vitria, Vila Velha, Cariacica e Serra) respondem por uma parcela superior a
40% da populao total do estado, um resultado que refora um padro de pola-
rizao populacional nestas localidades.
11
Com base nas contribuies citadas, o trabalho buscar analisar empirica-
mente a distribuio de tamanhos dos municpios do estado do Esprito Santo,
10. Sobre a importncia das cidades mdias brasileiras para os processos de crescimento populacional e redistribuio
da populao urbana ao longo do perodo 1970-1991, ver Andrade e Serra (1998).
11. Para exemplos de anlises voltadas para a identicao de padres de concentrao no Esprito Santo, ver Leite e
Magalhes (2012), Magalhes e Toscano (2010; 2011b; 2012a; 2012b) e Morandi et al. (2011).
tanto a partir de suas respectivas reas urbanas quanto urbanizadas, conforme
descrito na seo seguinte.
4 BASE DE DADOS
As variveis utilizadas neste trabalho equivalem a medidas de reas urbanas e
urbanizadas, em quilmetros quadrados, dos 78 municpios do estado do Esprito
Santo.
12
As informaes de reas urbanas, provenientes da interpretao das leis
municipais de permetro urbano e baseadas em ortofotos atuais e informaes
oriundas de prefeituras municipais, foram fornecidas pelo Instituto Jones dos
Santos Neves (IJSN), rgo estadual de pesquisas. As reas urbanizadas, por
sua vez, foram mapeadas por Jabour de Frana e Bergamaschi (2011), a partir
de ortofotos cedidas pelo Instituto Estadual de Meio Ambiente e Recursos
Hdricos do Esprito Santo (Iema), referentes a 2007. Foram consideradas pelos
autores como reas urbanizadas as zonas da cidade ocupadas por edifcaes
de forma contnua, assim como zonas com forte infuncia antrpica, tais
como terrenos preparados para ocupao, mesmo que ainda vazios. Tambm
foram utilizadas estimativas de populao dos municpios, obtidas a partir da
Contagem da Populao de 2007 do Instituto Brasileiro de Geografa e Estatstica
(IBGE, 2007).
As reas urbanizadas dos municpios esprito-santenses foram construdas
a partir da utilizao conjunta das ortofotos e de programas de computador de
geoprocessamento. A ttulo de exemplo, so expostas no mapa 1 imagens corres-
pondentes aos municpios de Vitria e Guarapari, assim como suas respectivas
reas urbanas (em laranja) e urbanizadas (em cinza).
12. Atualmente, o estado do Esprito Santo est dividido em 78 municpios, quatro macrorregies de planejamento e
doze microrregies administrativas. O apndice A contm mais informaes a este respeito.
MAPA 1
reas urbanas e urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
1A Municpio de Vitria
1B Municpio de Guarapari
Um ponto interessante a se notar a partir da inspeo do mapa 1 so as
diferenas entre essas defnies alternativas de rea, que tendem a ser quase
nulas para o municpio de Vitria, ao mesmo tempo que alcanam valores
considerveis para o municpio de Guarapari, por exemplo. O apndice B do
trabalho contm uma descrio detalhada dos procedimentos relacionados
construo e comparao destas duas medidas alternativas de rea.
13
5 RESULTADOS
Esta seo encontra-se dividida em trs subsees. A primeira contm uma anlise
descritiva das reas urbanas e urbanizadas dos municpios do Esprito Santo, com
nfase nas diferenas existentes em termos de extenso destas reas. A segunda
apresenta uma anlise entre as variveis rea, populao e densidade, atentando
13. Para detalhes a respeito da construo de medidas de reas urbanas e urbanizadas dos municpios do Esprito
Santo, ver Bergamaschi et al. (2010) e Jabour de Frana e Bergamaschi (2011).
para a possvel existncia de relaes empricas robustas. Finalmente, a terceira
subseo apresenta evidncia economtrica relacionada estimao de distribui-
es em cauda longa envolvendo defnies alternativas de rea.
5.1 Anlise descritiva
A tabela 1 apresenta estatsticas descritivas relacionadas s reas urbanas (segun-
da coluna) e urbanizadas (terceira coluna) dos municpios do Esprito Santo.
A ttulo de comparao de magnitudes, a quarta coluna expe a razo entre
estas reas.
TABELA 1
Estatsticas descritivas de reas urbanas e reas urbanizadas dos municpios
do Esprito Santo
Estatstica
rea urbana
(1)
rea urbanizada
(2)
Razo
(1)/(2)
Mdia 15,9 6,9 2,3
Mediana 3,4 1,9 1,8
Desvio padro 37,9 15,4 2,5
Mnimo 0,5 0,3 1,8
Mximo 257,4 107,1 2,4
Um primeiro resultado que pode ser observado a partir da inspeo da
tabela 1 a maior magnitude das reas urbanas dos municpios, quando com-
paradas s respectivas reas urbanizadas, qualquer que seja a estatstica descritiva
considerada. Em mdia, a rea urbana de um municpio no estado do Esprito
Santo possui 15,9 km
2
. Esta extenso reduzida para 6,9 km
2
, no caso de reas
urbanizadas, menos da metade do primeiro valor. Um resultado qualitativamen-
te semelhante ocorre no caso de valores medianos, uma vez que, neste caso,
as reas urbanas estaduais apresentam uma extenso de 3,4 km
2
, ao passo que as
reas urbanizadas apresentam 1,9 km
2
apenas. As diferenas fcam mais ntidas
quando da comparao de magnitudes, exposta pela razo disponvel na ltima
coluna da tabela. Neste caso, a maioria dos valores obtidos situa-se em torno de 2,
o que permite concluir que, em termos agregados, o tamanho das reas urbanas
dos municpios do Esprito Santo equivale aproximadamente a duas vezes o
tamanho das reas urbanizadas.
A distino entre defnies alternativas de reas fca ainda mais eviden-
te quando so considerados os municpios pertencentes Regio Metropolitana
da Grande Vitria (RMGV): Vitria, Vila Velha, Serra e Cariacica.
14
A tabela 2
apresenta a extenso total deste grupo de municpios, assim como daqueles no
pertencentes a ele. Mais uma vez, faz-se uma comparao relativa de magnitudes,
na terceira linha da tabela.
TABELA 2
Extenso de reas urbanas e reas urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
regies selecionadas
Regio rea urbana rea urbanizada
RMGV (1) 369,83 254,84
Demais municpios (2) 872,32 285,64
Razo (1)/(2) 0,42 0,89
Os resultados descritos na tabela 2 permitem concluir novamente que as
diferenas entre municpios no caso de reas urbanas tendem a ser nitidamente
maiores que no caso de reas urbanizadas. Tambm chama ateno o fato de as
reas urbanizadas do conjunto de municpios pertencentes RMGV terem apro-
ximadamente o mesmo tamanho dos demais municpios, resultado evidenciado a
partir da razo entre estas reas, equivalente a 0,89. Para reas urbanas, esta razo
equivale a apenas 0,42, denotando um maior padro de concentrao, em termos
de tamanho, das reas urbanas.
Buscando verifcar a ocorrncia de possveis padres de concentrao de
tamanho, os grfcos 2 e 3 apresentam os municpios do Esprito Santo dispostos
em ordem decrescente de tamanho de rea urbana (grfco 2) e urbanizada (grf-
co 3). Ambos os grfcos so disponibilizados na mesma escala, com o intuito de
evidenciar possveis diferenas decorrentes da utilizao de defnies alternativas
de tamanho.
14. Vale a ressalva de que h diferenas entre a Regio Metropolitana da Grande Vitria (RMGV) e a microrregio
administrativa denominada Metropolitana, em termos de abrangncia dos municpios de cada grupo. Enquanto a
microrregio Metropolitana engloba os municpios de Vitria, Vila Velha, Serra, Cariacica, Viana, Fundo e Guarapari, a
RMGV engloba apenas os municpios de Vitria, Vila Velha, Serra e Cariacica.
GRFICO 2
Histograma de reas urbanas dos municpios do Esprito Santo
(Em km
2
)
0
50
100
150
200
250
300
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GRFICO 3
Histograma de reas urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
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Os resultados demonstram que, embora ocorram padres de concentrao
para ambas as defnies de tamanho, estes padres tendem a ser mais acentuados
para as reas urbanas, conforme demonstrado no grfco 2. A rea urbana do
municpio de Guarapari, superior a 250 km
2
, a maior do estado. Adotando-se a
defnio de reas urbanizadas, o municpio da Serra ocupa o primeiro lugar, com
mais de 100 km
2
reas urbanizadas, contra 21,76 km
2
de Guarapari, que ocupa a
stima posio em reas urbanizadas do estado.
A tabela 3 lista os dez maiores municpios do Esprito Santo, de acordo com
suas respectivas reas urbanas e urbanizadas.
TABELA 3
Dez maiores reas urbanas e reas urbanizadas nos municpios do Esprito Santo
Posio Municpios com maiores reas urbanas Extenso (km) Municpios com maiores reas urbanizadas Extenso (km)
1
a
Guarapari 257,36 Serra 107,08
2
a
Cachoeiro do Itapemirim 134,71 Vitria 52,36
3
a
Serra 132,58 Vila Velha 49,37
4
a
Cariacica 101,60 Cariacica 46,03
5
a
Vila Velha 71,68 Linhares 27,27
6
a
Vitria 63,97 Cachoeiro do Itapemirim 22,78
7
a
Colatina 41,96 Guarapari 21,76
8
a
Linhares 39,02 Viana 19,03
9
a
Maratazes 28,72 So Mateus 16,69
10
a
Nova Vencia 28,25 Colatina 12,02
De forma semelhante aos grfcos 2 e 3, a tabela 3 ressalta as diferenas exis-
tentes entre defnies alternativas de tamanho dos municpios. Os municpios de
Guarapari, Cachoeiro do Itapemirim e Serra ocupam as primeiras colocaes em
reas urbanas, com extenses equivalentes a 257,4 km
2
, 134,7 km
2
e 132,6 km
2
,
respectivamente. Por sua vez, Serra, Vitria e Vila Velha tm as maiores reas ur-
banizadas: 107,1 km
2
, 52,4 km
2
e 49,4 km
2
, respectivamente.
Em meio a este contexto, seria interessante tentar verifcar qual seria a
relao emprica existente entre reas urbanas e urbanizadas nos municpios do
Esprito Santo. Os grfcos 4 e 5 buscam responder a esta questo, ao exporem
as reas urbanas (eixo vertical) e urbanizadas (eixo horizontal) dos municpios
do estado. O primeiro grfco expe os valores originais de ambos os tipos
de rea, ao passo que o segundo expe valores em escala logartmica natural.
Optou-se por uma exposio nestes moldes, de modo a se verifcar a eventual
ocorrncia de distintos padres nos dados. A ttulo de comparao, ambos os
diagramas expem uma reta de regresso obtida a partir do mtodo de mni-
mos quadrados ordinrios (MQOs).
GRFICO 4
Diagrama de disperso entre reas urbanas e reas urbanizadas
dos municpios do Esprito Santo (escala original)
0
50
100
150
200
250
300
0 20 40 60 80 100 120
r
e
a
s

u
r
b
a
n
a
s
reas urbanizadas
GRFICO 5
Diagrama de disperso entre reas urbanas e reas urbanizadas
dos municpios do Esprito Santo (escala logartmica natural)
(
r
e
a
s

u
r
b
a
n
a
s
)
I
n
(reas urbanizadas) In
-2,00
-1,00
0,00
1,00
2,00
3,00
4,00
5,00
6,00
-2,00 0,00 2,00 4,00 6,00
No grfco 4, chama ateno a ocorrncia de alguns pontos isolados, que
apresentam uma relao desproporcional entre as respectivas reas urbanas e ur-
banizadas. Este parece ser o caso dos municpios de Guarapari, Cachoeiro do
Itapemirim, Cariacica e Colatina, localidades onde a rea urbana tem um maior
peso que a rea urbanizada, assim como os municpios de Serra, Vitria, Vila Ve-
lha e Linhares, onde a rea urbanizada aparenta ter maior relevncia. Esta ltima
situao parece representar um diagnstico adequado para a ampla maioria dos
municpios do estado, resultado ressaltado pela disposio da nuvem de pontos
situada abaixo da reta de regresso estimada.
No grfco 5, os padres citados permanecem, embora as diferenas sejam
menores, dada a escolha de escala feita neste caso dados dispostos em escala
logartmica natural. Em termos gerais, pode-se notar que municpios situados
acima da reta de regresso tendem a apresentar uma rea urbana superior sua
rea urbanizada, enquanto a rea urbanizada tende a ser maior que a rea urbana
para os municpios situados abaixo da reta de regresso.
A tabela 4 busca verifcar quais so os municpios onde existem maiores
diferenas em termos de reas urbanas e urbanizadas. Para tanto, so dis-
postas duas mtricas alternativas que refetem estas diferenas: a distncia
euclidiana (d()) e a frao de realocao (R
i
), cujas frmulas so dadas pelas
seguintes expresses:

(5)

(6)
Nas frmulas, os termos e denotam as reas urba-
nas e urbanizadas de cada municpio, respectivamente. Em moldes semelhantes
a Rozenfeld et al. (2011), a anlise busca verifcar a ocorrncia de diferenas de
magnitude entre defnies alternativas de rea dos municpios esprito-santenses.
As referidas medidas fornecem estimativas destas magnitudes. A tabela 4 contm
resultados referentes aos dez maiores e dez menores municpios em termos destas
magnitudes, ao passo que a tabela 5 apresenta a mdia e a mediana referentes a
todos os municpios do estado.
TABELA 4
Municpios do Esprito Santo diferenas entre reas urbanas e urbanizadas
(distncia euclidiana e frao de realocao)
Posio Municpio
d() R
i
Dez maiores diferenas
1
a
Guarapari 2,470 0,458
2
a
Cachoeiro de Itapemirim 1,777 0,415
3
a
Jernimo Monteiro 1,626 0,402
4
a
Fundo 1,437 0,381
5
a
Anchieta 1,333 0,368
6
a
Marechal Floriano 1,302 0,364
7
a
Maratazes 1,266 0,359
8
a
Colatina 1,250 0,357
9
a
Atlio Vivacqua 1,234 0,354
10
a
Nova Vencia 1,086 0,331
Dez menores diferenas
69
a
Ibirau 0,221 0,099
70
a
Montanha 0,220 0,099
71
a
Pinheiros 0,219 0,098
72
a
Iconha 0,217 0,098
73
a
Serra 0,214 0,096
74
a
So Roque do Cana 0,207 0,093
75
a
Vitria 0,200 0,091
76
a
Santa Maria de Jetib 0,157 0,073
77
a
Muniz Freire 0,102 0,049
78
a
Irupi 0,034 0,017
TABELA 5
Mdia e mediana da distncia euclidiana e frao de realocao das reas urbanas e
urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
d() R
i
Mdia 0,609 0,208
Mediana 0,500 0,197
A partir dos resultados expostos na tabela 4, pode-se concluir que os dez
municpios nela contidos equivalem queles que apresentam tanto as maiores
quanto as menores diferenas entre as respectivas reas urbanas e urbanizadas.
Municpios como Guarapari, Cachoeiro de Itapemirim, Jernimo Monteiro e
Fundo apresentam altos valores para ambos os indicadores considerados, o que
permite caracteriz-los como localidades onde existem as maiores disparidades
em termos das defnies de rea adotadas. A tabela 5 ainda exibe, em sua parte
inferior, os dez municpios com as menores diferenas entre defnies alterna-
tivas de tamanho. interessante notar que tanto os municpios de Serra quanto
de Vitria, pertencentes Regio Metropolitana, aparecem como aqueles com as
menores diferenas.
Contudo, em termos de valores mdios e medianos dessas estatsticas, nota-se
que as distncias mdia e mediana entre defnies alternativas de rea fcam no
intervalo 0,5-0,6 km
2
, embora ocorram considerveis diferenas para alguns muni-
cpios, conforme citado. Em termos de frao de realocao, os resultados obtidos
apontam para valores em torno de 0,2. Este resultado implica que, em mdia,
nos municpios em anlise, cerca de 20% de suas respectivas reas deveriam ser
realocadas, de modo que tivessem o mesmo tamanho. No caso extremo de um
municpio como Guarapari, seria necessria uma realocao equivalente a quase
50% de sua rea. Em ltima instncia, os resultados referentes s duas mtricas
consideradas reforam a existncia de signifcativas diferenas entre reas urbanas
e urbanizadas dos municpios do estado.
5.2 rea, populao e densidade
Em consonncia com a anlise desenvolvida em Rozenfeld et al. (2011), esta parte
do trabalho busca verifcar a ocorrncia de uma possvel relao emprica entre rea,
populao e densidade de localidades especfcas, utilizando as defnies alterna-
tivas de tamanho disponveis para os municpios do Esprito Santo. O grfco 6
apresenta a relao entre rea urbana e populao urbana de cada municpio do
Esprito Santo (grfco 6A), assim como a relao entre rea urbanizada e populao
(grfco 6B). Ambos os grfcos esto em escala logartmica natural.
GRFICO 6
Diagramas de disperso: populao e rea dos municpios do Esprito Santo
6A rea urbana e populao urbana 6B rea urbanizada e populao urbana
7
8
9
10
11
12
13
-1 0 1 2 3 4 5 6
7
8
9
10
11
12
13
-2 -1 0 1 2 3 4 5
(
p
o
p
u
l
a
o

u
r
b
a
n
a
)
l
n
(reas urbanas) ln
(
p
o
p
u
l
a
o

u
r
b
a
n
a
)
l
n
(reas urbanizadas) ln

primeira vista, nota-se que, embora ocorra uma relao positiva tanto
entre rea urbana quanto entre rea urbanizada e populao urbana, esta relao
aparenta ser um pouco mais forte no segundo caso. Isto denotado pela maior
inclinao da reta de regresso estimada e pelo coefciente de determinao (R
2
)
estimado. A tabela 6 expe resultados referentes a estimaes economtricas in-
cluindo os dados dos grfcos 6A e 6B. Especifcamente, optou-se por regredir o
logaritmo da populao urbana de cada municpio esprito-santense sobre uma
medida especfca de tamanho, a ser representada pela rea urbana (segunda
coluna da tabela) ou rea urbanizada (terceira coluna). Todas as variveis esto
expressas em escala logartmica natural, o que permite interpretar os coefcientes
estimados como medidas de elasticidade. As estimativas esto dispostas na tabela 6.
TABELA 6
Relao entre populao e rea dos municpios do Esprito Santo
Varivel dependente: ln(Pop.)
reas urbanas reas urbanizadas
Constante
8,092*** 8,455***
(0,079) (0,044)
ln(rea)
0,822*** 0,967***
(0,062) (0,037)
Observaes 78 78
R ajustado 0,830 0,921
Obs.: o sinal *** indica signicncia estatstica a 1%.
Os resultados das regresses estimadas permitem constatar que o uso do conceito
de reas urbanizadas resulta em maior grau de associao entre populao e tamanho
dos municpios que o uso da defnio de reas urbanas. Isto fca evidenciado tanto
pelo valor do coefciente estimado (0,97 contra 0,82, respectivamente, com ambos
sendo signifcativos a 1%) quanto pelo valor do coefciente de determinao ajustado
das especifcaes estimadas (0,92 contra 0,83, respectivamente). Em termos gerais,
os resultados apontam para a possvel existncia de um elo entre tamanho dos muni-
cpios (medido por rea) e populao urbana, resultado em consonncia com aquele
reportado originalmente por Rozenfeld et al. (2011). Entretanto, nota-se que, nos
municpios do Esprito Santo, este grau de associao tende a ser mais pronunciado
para reas urbanizadas.
15
Outra importante questo a ser respondida refere-se possvel existncia de
uma relao emprica robusta entre densidade populacional e tamanho ou popu-
15. Vale a ressalva de que, ao contrrio de Rozenfeld et al. (2001), este trabalho possibilita a realizao de uma comparao
entre reas urbanas e urbanizadas das localidades analisadas.
lao de uma localidade, questo tambm discutida por Rozenfeld et al. (2011).
Por conta disto, os grfcos 7 e 8 equivalem a diagramas de disperso relacionando
medidas de densidade populacional e populao (grfco 7), assim como medidas
de densidade populacional e rea (grfco 8).
GRFICO 7
Diagramas de disperso: densidade e populao dos municpios do Esprito Santo
7A rea urbana e populao urbana 7B rea urbanizada e populao urbana
7
8
9
10
11
12
13
5,5 6,0 6,5 7,0 7,5 8,0 8,5 9,0
(densidade populacional-rea urbana) ln
(
r
e
a
s

u
r
b
a
n
a
)
l
n
(
P
o
p
u
l
a
o

u
r
b
a
n
a
)
l
n
7
8
9
10
11
12
13
7,2 7,6 8,0 8,4 8,8 9,2
(densidade populacional-rea urbanazida) ln
GRFICO 8
Diagramas de disperso: densidade e rea dos municpios do Esprito Santo
8A rea urbanizada e populao urbana 8B rea urbana e populao urbana
(
r
e
a
s

u
r
b
a
n
i
z
a
d
a
s
)
l
n
(densidade populacional-reas urbanas) ln
(
r
e
a
s

u
r
b
a
n
a
s
)
l
n
(densidade populacional-rea urbanizada) ln
-2
-1
0
1
2
3
4
5
7,2 7,6 8,0 8,4 8,8 9,2
-1
0
1
2
3
4
5
6
5,5 6,0 6,5 7,0 7,5 8,0 8,5 9,0

No grfco 7, os resultados contidos nos diagramas de disperso apresenta-
dos demonstram no haver uma relao robusta entre as variveis consideradas.
Parece no haver uma relao entre densidade e tamanho dos municpios, qual-
quer que seja a medida considerada. Entretanto, no grfco 8, parece ocorrer uma
relao negativa entre densidade populacional e tamanho dos municpios. Esta
relao mais forte para reas urbanizadas. Buscando-se verifcar a ocorrncia de
padres mais detalhados, a tabela 7 expe resultados de regresses envolvendo as
variveis de interesse.
TABELA 7
Relao entre densidade, rea e populao dos municpios do Esprito Santo
ln(Dens) = a + bln(rea) ln(Dens) = a + bln(Populao)
reas urbanas reas urbanizadas reas urbanas reas urbanizadas
Constante
8,092*** 8,455*** 7,933*** 7,988***
(0,079) (0,044) (0,504) (0,294)
ln(rea)
-0,178*** -0,033 -0,013 0,046
(0,062) (0,037) (0,056) (0,031)
Observaes 78 78 78 78
R ajustado 0,178 0,001 -0,012 0,014
Obs.: o sinal *** indica signicncia estatstica a 1%.
Os resultados obtidos demonstram que, de fato, no ocorrem padres em-
pricos robustos entre as variveis consideradas. Em especifcaes relacionando
densidade e tamanho de municpios, embora os sinais dos coefcientes estimados
sejam ambos negativos, denotando uma relao inversa, notam-se considerveis
diferenas em termos de magnitudes, uma vez que o coefciente estimado para a
especifcao envolvendo reas urbanas, alm de signifcativo a 1%, corresponde
a uma magnitude mais de cinco vezes superior ao coefciente estimado para a
especifcao envolvendo reas urbanizadas, que no se revela como estatistica-
mente signifcativo (-0,18 contra -0,03, respectivamente). Em especifcaes re-
lacionando densidade e populao, os coefcientes estimados, alm de no terem
signifcncia estatstica, apresentam sinais opostos (-0,01 contra 0,05, respecti-
vamente), resultado que acentua a ausncia de robustez destas estimativas. Em
termos gerais, estes resultados demonstram que, primeira vista, no h uma
relao estatisticamente signifcativa entre densidade e tamanho ou entre densi-
dade e populao para os municpios do Esprito Santo, no caso de reas urbanas
e urbanizadas ao longo do perodo analisado.
16
16. Rozenfeld et al. (2011) reportam resultados semelhantes em uma amostra com localidades dos Estados Unidos e
Gr-Bretanha.
5.3 Distribuies em cauda longa
Nesta subseo so expostos resultados de estimaes referentes a distribuies em
cauda longa. O objetivo deste exerccio verifcar a possvel ocorrncia de padres
de concentrao no caso de reas urbanas e urbanizadas dos municpios, nos mol-
des propostos pela literatura nacional relacionada ao tema (Ruiz, 2005; Miranda
e Badia, 2006). Em particular, com base na anlise grfca anterior, quer-se saber
se h diferenas estatisticamente signifcativas entre as distribuies de rea dos
municpios de acordo com a defnio de tamanho empregada. Quer-se estimar
especifcaes da seguinte forma:
(7)
Na equao, o termo N(n
i
) equivale posio de cada municpio do estado
na classifcao por tamanho, com n
i
equivalendo sua respectiva rea (urbana ou
urbanizada). O termo A corresponde a uma constante a ser estimada, enquanto
i
representa um termo aleatrio de erro, independente e identicamente distri-
budo (IID). Os resultados destas estimaes esto contidos na tabela 8, que ex-
pe estimativas referentes aos principais parmetros de interesse da anlise, assim
como o coefciente de determinao ajustado para cada especifcao estimada.
17
TABELA 8
Coecientes estimados para distribuies em cauda longa, reas urbanas e reas
urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
Constante
4,425***
(0,028)
4,095***
(0,025)
-0,660***
(0,013)
-0,736***
(0,016)
R
2
ajustado 0,969 0,965
Observaes 78 78
Obs.: 1. Os erros-padro das estimativas, reportados entre parnteses, foram calculados a partir do mtodo de White (1980).
2. O sinal *** denota signicncia estatstica do coeciente estimado ao nvel de 1%.
Os resultados reportados apontam para valores estimados do parmetro
que so, em todos os casos considerados, inferiores unidade, com estes coef-
cientes sendo estatisticamente signifcativos a 1%, ao mesmo tempo que o ajuste
de ambas as especifcaes aos dados consideravelmente alto (coefcientes de
determinao em torno de 0,97). Em particular, o coefciente estimado para a
distribuio de reas urbanas equivale a -0,66, ao passo que o coefciente esti-
mado para reas urbanizadas equivale a -0,74. Isto demonstra, primeira vista,
17. Devido possibilidade de ocorrncia de problemas de heterocedasticidade, os erros-padro das estimativas foram
calculados a partir do mtodo de White (1980).
que a segunda distribuio tende a apresentar um menor grau de concentrao
que a primeira. Ainda assim, ambos os resultados demonstram no ocorrer uma
adequao emprica da lei de Zipf aos dados.
6 ROBUSTEZ
Nesta seo do trabalho so reportados resultados de testes realizados para verif-
car a robustez dos principais resultados obtidos anteriormente. Dada a natureza
descritiva dos resultados descritos na subseo 5.1, optou-se por conduzir testes
de robustez relacionados s estimativas de coefcientes de distribuies em cauda
longa, uma vez que estas estimativas podem vir a apresentar considerveis vieses
(Gabaix, 2009, seo 7). A inteno bsica dos testes verifcar se os resultados
anteriores so mantidos sob condies alternativas. Por conta disto, a primeira
parte discute mtodos alternativos de estimao de distribuies em cauda longa,
enquanto a segunda contm resultados de testes de hipteses relacionados a con-
dies especfcas das distribuies analisadas.
6.1 Mtodos alternativos de estimao
Conforme citado anteriormente, estimativas relacionadas a distribuies em cau-
da longa nos moldes de distribuies de Pareto e Zipf foram obtidas a partir do
mtodo de MQOs. Uma vantagem relacionada a este mtodo a sua relativa
simplicidade. Entretanto, h a possibilidade de ocorrncia de vieses em estima-
es deste tipo relacionadas a distribuies em cauda longa, especialmente em
amostras pequenas.
Por exemplo, ao se realizarem estimaes envolvendo distribuies em cau-
da longa, faz-se necessrio ordenar as unidades de anlise em ordem decrescente
de tamanho de rea, o que gera a ordenao Esta orde-
nao prossegue at a n-sima posio da distribuio, equivalente a um ponto
de corte em sua cauda superior. Um problema relacionado a este procedimento
diz respeito escolha do ponto de corte, uma vez que parece no haver consenso
na literatura quanto melhor alternativa.
18
Estimaes do gnero acabam por
gerar erros-padro com magnitude inferior aos erros-padro verdadeiros. Por sua
vez, para alguns conjuntos de dados especfcos, a hiptese de que as observaes
sejam independentes entre si parece demasiadamente forte, uma vez que choques
comuns podem vir a afetar simultaneamente estas observaes.
18. Most applied researchers indeed rely on a visual goodness of t to select the cutoff or use a simple rule, such as
choosing all the observations in the top 5% of the distribution. Systematic procedures require the econometrician to
estimate further parameters (), and none has gained widespread use . A maioria dos pesquisadores aplicados
se baseia em uma anlise visual da adequao dos resultados para selecionar um limite ou, alternativamente, utiliza
uma regra simples, como selecionar todas as observaes que estejam dentre as 5% de maior valor na distribuio.
Procedimentos sistemticos exigem que o econometrista estime parmetros adicionais () e nenhum procedimento
ganhou ampla utilizao at o presente momento (Gabaix, 2009, p. 284, traduo nossa).
Por conta destes fatores, uma prtica comum na literatura emprica sobre
o tema utilizar mtodos alternativos de estimao, assim como formas de correo
dos erros-padro de estimativas obtidas a partir de mtodos especfcos. Levando
em conta essas possibilidades, Gabaix e Ibragimov (2011) propuseram um mto-
do alternativo de estimao, correspondente seguinte especifcao:
(8)
Na especifcao proposta, subtrai-se 0,5 do rank das reas dos municpios
presentes na distribuio em anlise. Segundo os autores, o mtodo proposto, alm
de reduzir o vis inerente a pequenas amostras, apresenta vantagens em relao ao
mtodo de MQOs, mesmo em distribuies em cauda longa que exibam diferenas
em relao a leis de potncias. Por conta disto, optou-se pela estimao desta nova
forma funcional. Adicionalmente, so expostos na tabela os erros-padro obtidos
tanto via MQOs quanto via a metodologia de Gabaix e Ibragimov.
19
Os resultados
esto contidos na tabela 9.
TABELA 9
Robustez: estimativas de Gabaix e Ibragimov para reas urbanas e reas urbanizadas
dos municpios do Esprito Santo
Estimativa reas urbanas reas urbanizadas
(Erro-padro calculado por MQOs)
-0,701***
(0,018)
-0,782***
(0,021)
(Erro-padro corrigido)
-0,701***
(0,112)
-0,782***
(0,125)
Obs.: 1. Os erros-padro das estimativas esto reportados entre parnteses. Os erros-padro corrigidos foram calculados a
partir da frmula
2. O sinal *** denota signicncia estatstica dos coecientes estimados ao nvel de 1%.
Os resultados reportados na tabela 9 apontam, mais uma vez, para coefcien-
tes de maior magnitude para reas urbanizadas, em comparao a reas urbanas.
Vale notar que todos os coefcientes estimados so signifcativos a 1%, indepen-
dentemente da forma de clculo dos erros-padro.
6.2 Testes de hipteses
Um teste adicional que pode ser realizado verifcar se as distribuies de reas
urbanas e urbanizadas dos municpios do Esprito Santo seguem, de fato, uma
lei de potncias. Para tanto, de acordo com Gabaix (2009, seo 7.2), pode-se
realizar um teste de hipteses baseado na seguinte especifcao:
19. H a possibilidade de vieses na estimativa obtida via MQOs, uma vez que o ordenamento das observaes pode
vir a gerar um padro de autocorrelao positiva nos resduos estimados. O erro-padro assinttico das estimativas
obtidas a partir do mtodo de Gabaix e Ibragimov equivale a , em que n equivale ao tamanho da
amostra em questo.
,
onde
Esta especifcao permite obter estimativas dos parmetros e q, ao passo
que o termo quadrtico captura desvios no lineares de uma lei de potncias exa-
ta. O coefciente n*, alm de centrar o termo quadrtico, permite que a estima-
tiva de seja a mesma, independentemente da incluso do termo quadrtico na
especifcao. Assim, o teste de hipteses em questo equivale a rejeitar a hiptese
nula de uma lei de potncias exata se, e somente se, . Um
coefciente estimado para o termo quadrtico que implique um valor de q maior
que zero corresponde a uma distribuio convexa, o que indicaria, em princpio,
um sobredimensionamento dos maiores e menores municpios do estado, em
termos de rea, assim como um subdimensionamento de municpios mdios.
Por sua vez, um valor inferior a zero representa uma situao inversa, com sub-
dimensionamento de municpios de tamanho extremo e sobredimensionamento
de municpios mdios. A tabela 10 apresenta estimativas da especifcao citada,
assim como para a estatstica do teste e o valor crtico correspondente, tanto no
caso de reas urbanas quanto no caso de reas urbanizadas.
TABELA 10
Robustez: estimativas da lei de Zipf e testes de hipteses de leis de potncias reas
urbanas e reas urbanizadas dos municpios do Esprito Santo
Equaes reas urbanas reas urbanizadas
-1,518***
(0,243)
-1,112***
(0,178)
q
-0,076***
(0,012)
-0,089***
(0,014)
Estatstica-teste 0,033 0,072
Valor crtico 0,156 0,156
R
2
ajustado 0,982 0,982
Observaes 78 78
Obs.: 1. As estimativas foram obtidas a partir do mtodo proposto em Gabaix (2009).
2. Os erros-padro das estimativas, reportados entre parnteses, foram calculados a partir do mtodo de White (1980).
Quando da comparao das estatsticas de teste obtidas a partir dos clculos
acima com os valores crticos reportados, nota-se que no possvel rejeitar a hi-
ptese nula de ocorrncia de uma lei de potncias exata em ambas as distribuies.
Ou seja, a partir destes resultados, possvel afrmar que tanto as reas urbanas
quanto reas urbanizadas seguem uma distribuio em cauda longa nos moldes
de uma lei de potncias. Adicionalmente, pode-se verifcar, a partir dos sinais
obtidos para os termos quadrticos das especifcaes (q), que ambas podem ser
caracterizadas como distribuies cncavas, havendo um sobredimensionamento
de municpios de tamanho mdio em ambos os casos.
20
Finalmente, vale ressaltar
que, quando da comparao entre estimativas obtidas para o principal parmetro
de interesse da anlise (), nota-se que as magnitudes reportadas apontam para
uma distribuio mais prxima lei de Zipf no caso de reas urbanizadas, apenas.
Por conta dos resultados anteriores, especialmente aqueles relacionados lei
de Zipf, seria interessante verifcar se, uma vez que tanto reas urbanas quanto
reas urbanizadas seguem distribuies condizentes com leis de potncia, ocor-
rem diferenas signifcativas em relao aos coefcientes estimados para amostras
contendo reas urbanas ou urbanizadas dos municpios do Esprito Santo. Por
conta disto, a tabela 10 reporta resultados de um teste de Wald, destinado a testar
a hiptese de que = 1 para cada uma das defnies de rea consideradas.
TABELA 11
Robustez: teste de Wald para hiptese de validade da lei de Zipf ( = 1)
Estatstica
2
8,204***
(0,004)
2,405
(0,121)
Obs.: 1. A hiptese nula do teste corresponde a = 1.
2. Na tabela so reportadas estatsticas do teste
2
.
3. Os p-valores associados esto dispostos entre parnteses.
De acordo com os resultados referentes ao teste considerado, nota-se que, ao
passo em que possvel rejeitar a hiptese de que o coefciente estimado para reas
urbanas seja igual unidade, o mesmo no pode ser dito em relao ao coefciente
estimado para reas urbanizadas. Ou seja, resultados referentes ao teste de Wald
demonstram que as reas urbanizadas dos municpios do Esprito Santo podem
ser descritas a partir da lei de Zipf, embora o mesmo no possa ser dito a respeito
das reas urbanas. A principal implicao deste resultado relaciona-se existncia
de uma proporcionalidade entre reas urbanizadas dos municpios, o que pode
facilitar no diagnstico de importantes fenmenos socioeconmicos e urbanos e,
ao mesmo tempo, auxiliar na formulao e implementao de polticas pblicas
nestas localidades.
20. Vale notar que, nos estudos voltados para outros contextos no Esprito Santo (como os referentes a tamanhos de
cidades e projetos de investimento), no h padres robustos relacionados concavidade e convexidade das distribui-
es consideradas. Ver, a este respeito, Magalhes e Toscano (2011a; 2012a).
7 CONCLUSES E AGENDA DE PESQUISA FUTURA
Diferenas entre as reas consideradas urbanas ou urbanizadas de municpios de
um mesmo estado podem vir a afetar diagnsticos de importantes questes socio-
econmicas. Este trabalho buscou demonstrar esta hiptese a partir do exame de
diferenas referentes aos municpios do Esprito Santo. Adicionalmente, optou-se
por testar a validade emprica da lei de Zipf em um contexto distinto do usual,
relacionado utilizao dessas defnies alternativas de rea como medida de
tamanho dos municpios.
Os principais resultados obtidos a partir deste esforo de pesquisa esto lis-
tados a seguir.
1) Ocorrem ntidas diferenas, em termos de reas urbanas e urbanizadas,
entre os municpios do Esprito Santo. A magnitude destas diferenas
equivale, em mdia, a duas vezes.
2) Tanto reas urbanas quanto reas urbanizadas municipais seguem dis-
tribuies em cauda longa, embora os padres de concentrao tendam
a ser mais pronunciados no caso de reas urbanas.
3) No h uma relao emprica robusta entre variveis como densidade
populacional e rea ou densidade e populao dos municpios, qualquer
que seja a defnio de rea empregada.
4) A adequao emprica de leis de potncias, como a lei de Zipf, tende
a variar de acordo com o conceito de rea empregado. No possvel
rejeitar a hiptese de que a distribuio de reas urbanizadas dos muni-
cpios esprito-santenses esteja de acordo com a referida lei, embora o
mesmo no possa ser dito a respeito de reas urbanas.
Em termos de pesquisa futura fcam duas sugestes bsicas. Uma primeira
sugesto seria a construo de ndices de expanso urbana, nos moldes sugeridos
por Nechyba e Walsh (2004). Isto poderia gerar informaes sobre a dinmica
urbana de municpios do Esprito Santo teis para a elaborao de polticas desti-
nadas a amenizar problemas como criminalidade, congestionamentos de trnsito
e localizao de imveis comerciais e residenciais.
Outra sugesto de pesquisa equivaleria a uma maior interao entre as reas
de economia e geografa, com destaque para a utilizao de dados georreferencia-
dos na anlise de problemas socioeconmicos. Nos ltimos anos, foram divulga-
dos estudos em economia que vm utilizando dados obtidos a partir de imagens
via satlite para avaliao de importantes questes, como expanso urbana e cres-
cimento econmico. Conforme citado anteriormente, Burchfeld et al. (2006)
utilizam dados de sensoriamento remoto para mensurar o processo de expanso
urbana ocorrido em cidades norte americanas ao longo do perodo 1976-1992.
Por sua vez, Henderson Storeygard e Weil (2012) utilizam dados obtidos a partir
de imagens de satlites, relacionados luminosidade, como proxy para taxas de
crescimento econmico em distintas localidades do mundo, com nfase em pases
onde a qualidade dos dados tende a ser precria. Seus resultados apontam para
estimativas de crescimento nitidamente distintas daquelas usualmente reportadas
na literatura sobre o tema.
21

A utilizao de informaes georreferenciadas em conjunto com anlises
socioeconmicas pode representar uma promissora agenda de pesquisa no futuro,
especialmente devido possibilidade de obteno de informaes precisas e atua-
lizadas em tempo real, o que permitir a elaborao de diagnsticos mais rpidos
e precisos de importantes fenmenos. Sugere-se a produo de um maior volume
de pesquisa relacionando estas valiosas ferramentas de anlise.
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Originais submetidos em julho de 2012. ltima verso recebida em novembro 2012.
Aprovado em novembro de 2012.
APNDICES
APNDICE A
MACRORREGIES DE PLANEJAMENTO E MICRORREGIES ADMINISTRATIVAS
DO ESTADO DO ESPRITO SANTO
O quadro A.1 apresenta as macrorregies de planejamento e as microrregies de
gesto administrativa do estado do Esprito Santo, assim como os municpios que
as compem.
A primeira coluna do quadro A.1 apresenta as macrorregies, a segunda
coluna apresenta as microrregies e a terceira coluna contm os municpios
correspondentes a cada regio considerada.
QUADRO A.1
Macrorregies de planejamento e microrregies de gesto administrativa do estado
do Esprito Santo
Macrorregio Microrregio Municpio
Metropolitana
Central Serrana
Itaguau
Itarana
Santa Leopoldina
Santa Maria de Jetib
Santa Teresa
So Roque do Cana
Metrpole Expandida Sul
Alfredo Chaves
Anchieta
Iconha
Itapemirim
Maratazes
Pima
Metropolitana
Cariacica
Fundo
Guarapari
Serra
Viana
Vila Velha
Vitria
Polo Linhares
Aracruz
Ibirau
Joo Neiva
Linhares
Rio Bananal
Sooretama
Sudoeste Serrana
Afonso Cludio
Brejetuba
Conceio do Castelo
Domingos Martins
Laranja da Terra
Marechal Floriano
Venda Nova do Imigrante
(Continua)
Macrorregio Microrregio Municpio
Noroeste
Noroeste 1
gua Doce do Norte
Barra de So Francisco
Ecoporanga
Mantenpolis
Vila Pavo
Noroeste 2
guia Branca
Boa Esperana
Nova Vencia
So Domingos do Norte
So Gabriel da Palha
Vila Valrio
Polo Colatina
Alto Rio Novo
Baixo Guandu
Colatina
Governador Lindenberg
Marilndia
Pancas
Norte
Extremo Norte
Montanha
Mucurici
Pinheiros
Ponto Belo
Litoral Norte
Conceio da Barra
Jaguar
Pedro Canrio
So Mateus
Sul
Capara
Alegre
Divino de So Loureno
Dores do Rio Preto
Guau
Ibatiba
Ibitirama
Irupi
Ina
Muniz Freire
So Jos do Calado
Polo Cachoeiro
Apiac
Atilio Vivacqua
Bom Jesus do Norte
Cachoeiro de Itapemirim
Castelo
Jernimo Monteiro
Mimoso do Sul
Muqui
Presidente Kennedy
Rio Novo do Sul
Vargem Alta
Fonte: Instituto Jones dos Santos Neves (IJSN) e Instituto Brasileiro de Geograa e Estatstica (IBGE).
Os mapas A.1 e A.2 contm a diviso do estado nas macrorregies e micror-
regies citadas.
(Continuao)
MAPA A.1
Macrorregies de planejamento do estado do Esprito Santo
Fonte: IBGE; IJSN; e estado do Esprito Santo Lei Estadual n
o
5.120 de 30/11/1995.
Elaborao: IJSN.
Obs.: imagem reproduzida em baixa resoluo em virtude das condies tcnicas dos originais disponibilizados pelos autores
MAPA A.2
Microrregies administrativas do estado do Esprito Santo
Fonte: IBGE; IJSN; e estado do Esprito Santo Lei Estadual n
o
5.120 de 30/11/1995 e Lei Complementar estadual n
o
318
de 17/01/2005.
Elaborao: IJSN.
Obs.: imagem reproduzida em baixa resoluo em virtude das condies tcnicas dos originais disponibilizados pelos autores
APNDICE B
CONSTRUO DE REAS URBANIZADAS DOS MUNICPIOS
DO ESPRITO SANTO
1
O mapeamento das reas efetivamente urbanizadas nos municpios do estado
do Esprito Santo foi realizado a partir da utilizao conjunta de ortofotos e do
software de geoprocessamento ArcGis (verso 9.3), buscando assim identifcar e
vetorizar digitalmente em tela as reas urbanizadas de cada municpio. Levaram-se
em considerao zonas dos municpios ocupadas por edifcaes de forma cont-
nua e ainda zonas com infuncia antrpica, tais como terrenos preparados para
ocupao, mesmo em casos onde estes terrenos estivessem vazios. As ortofotos
utilizadas, capturadas em 2007, foram cedidas pelo Instituto Estadual de Meio
Ambiente e Recursos Hdricos do Esprito Santo (Iema). Elas so compatveis com
a escala 1:15.000 PEC-A, com 1 m de resoluo espacial, utilizando-se a projeo
do Sistema Universal Transverso de Mercator (UTM) e o datum WGS84.
Por sua vez, os shapefles das reas urbanas dos municpios esprito-santenses
foram construdos a partir da interpretao das leis de permetro urbano sobre as
ortofotos do Iema. Especifcamente, a aquisio das leis de permetro urbano junto
s prefeituras foi uma etapa particularmente demorada durante o perodo do pro-
jeto, visto que foi fruto de uma extensa pesquisa nos municpios com o intuito de
obter as respectivas leis e anexos. H de se ressaltar ainda que em alguns municpios
as leis encontradas eram bastante desatualizadas. Ainda, em alguns municpios, no
foram encontrados os marcos legais georreferenciados que indicassem o polgono de
permetro urbano. Neste caso, buscou-se auxlio complementar junto s prefeituras
municipais com o intuito de sanar dvidas remanescentes.
A partir desses procedimentos, foram gerados shapefles das reas urbaniza-
das nos municpios, o que possibilitou, em ltima instncia, a comparao visual
das reas urbanas e urbanizadas de cada localidade analisada. Assim, com a utili-
zao do ArcGis, calculou-se a rea (em quilmetros quadrados) de cada polgono
referente s reas urbana e urbanizada dos 78 municpios do Esprito Santo. Em
seguida, utilizando-se dados da Contagem de Populao de 2007 do Instituto
Brasileiro de Geografa e Estatstica (IBGE) (IBGE, 2007), foram calculadas as
densidades demogrfcas de cada municpio e distrito do estado. Em um primeiro
momento, calculou-se a densidade demogrfca da rea urbana. Posteriormente,
o mesmo clculo foi realizado considerando a rea efetivamente urbanizada de
cada municpio.
Os dados de populao mencionados correspondem a estimativas oriundas
do IBGE, referentes contagem populacional de 2007 ano escolhido com base
1. Este apndice baseado em Bergamaschi, Jabour de Frana e Holz (2010) e Jabour de Frana e Bergamaschi (2011).
na disponibilidade das ortofotos do Iema. Os dados da contagem do IBGE abran-
gem 93,5% dos municpios do estado do Esprito Santo, fcando de fora apenas
cinco municpios com populao superior faixa de abordagem de 170 mil habi-
tantes. Para municpios com mais de 170 mil habitantes, no contemplados pela
contagem populacional do IBGE, optou-se pela utilizao do mtodo A
i
B
i
para
estimao da populao municipal ou distrital. Tal o mtodo utilizado pelo IBGE
em estimativas populacionais relacionadas a reas com populaes reduzidas.
2
REFERNCIAS
BERGAMASCHI, R. B.; JABOUR DE FRANA, C.; HOLZ, S. Mapeamento
e diagnstico das reas urbanizadas do estado do Esprito Santo. IJSN, 2010.
9 p. No prelo.
Contagem da populao 2007. Rio de Janeiro: IBGE, 2007. Disponvel em:
<http://www.ibge.gov.br/home/estatistica/populacao/contagem2007/contagem.pdf>.
JABOUR DE FRANA, C.; BERGAMASCHI, R. B. Mapeamento das reas
periurbanas do Esprito Santo. IJSN, 2011. 32 p. (Texto para Discusso, n. 24).
LOUREIRO, A. O. F.; SULIANO, D. C. Projees populacionais para os munic-
pios e distritos do Cear, 2007-2011. Ipece, jun. 2008, 9 p. (Nota Tcnica, n. 29).
2. Para um exemplo de aplicao desse mtodo no contexto regional, ver Loureiro e Suliano (2008).
DETERMINANTES DA REELEIO MUNICIPAL DA BAHIA PARA
O PERODO DE 2000 A 2008
Felipe de Figueiredo Silva*
Marcelo Jos Braga**
O objetivo deste trabalho investigar os determinantes das chances de reeleio municipal para o
estado da Bahia nas eleies de 2000, 2004 e 2008. Para isto, estimou-se um modelo de efeitos
xos em painel no balanceado a partir de regresso logstica. Os resultados apontam que os
eleitores punem os prefeitos que aumentam os gastos totais no ano eleitoral, favorecem os que
aumentam as receitas totais no ano eleitoral e que a liao do prefeito ao partido do governador
aumenta as chances de reeleio.
Palavras-chave: eleies municipais; modelo de efeitos xos; Bahia.
DETERMINANTS OF BAHIA MUNICIPAL RE-ELECTION FOR THE PERIOD FROM
2000 TO 2008
The objective of this paper is to investigate the variables that affect reelection chances of the
mayors in the state of Bahia, Brazil. The study investigated the municipal elections of 2000,
2004 and 2008. The methodological approach is based on a logistic unbalanced panel data
regression model. The results show that voters behavior is to punish mayors that increase the total
expenditures in an election year, and to reward governments that increase the total revenues in
the election year. Another interesting result is that the mayors afliation to the state governors
political party increases their reelection chances.
Keywords: municipal election; xed effect model; Bahia.
DETERMINANTES DE LA REELECCIN MUNICIPAL DE BAHA PARA EL
PERODO DE 2000 A 2008
El objetivo de este trabajo es investigar los determinantes de las chances de reeleccin municipal
para el estado de Baha en las elecciones de los aos 2000, 2004 y 2008. Para ello, se estim un
modelo de panel no balanceados en efectos jos a partir de regresin logstica. Los resultados
sealan que los electores punen a los alcaldes que incrementan los gastos totales en el ao
electoral y favorecen a los que aumentan las recetas totales en el ao electoral y que la liacin
del alcalde al partido poltico del gobernador aumenta las chances de reeleccin.
Palabras clave: eleccin municipal; modelo de efectos jos; Bahia.
* Doutorando no Programa de Ps-Graduao em Economia Aplicada do Departamento de Economia Rural da
Universidade Federal de Viosa. Endereo eletrnico: <fsilva.f@hotmail.com>.
** Professor e coordenador do Programa de Ps-Graduao em Economia Aplicada da Universidade Federal de Viosa.
Endereo eletrnico: <mjbraga@ufv.br>.
DETERMINANTS DE LA RLECTION MUNICIPALE DE BAHIA SUR LA PRIODE
2000-2008
Le but du prsent travail est dexaminer les dterminants des chances de rlection munipale sur
ltat de Bahia lors des lections de 2000, 2004 et 2008. Pour ce faire, nous avons estim un
modle effets xes sur panel non quilibr partir dun modle de rgression logistique. Les
rsultats mettent en vidence que les lecteurs punissent les gouvernants qui, en anne dlection,
augmentent les dpenses totales alors quils favorisent ceux qui augmentent les recettes totales sur
cette priode et que lafliation du maire au parti du gouvernant accrot ses chances de rlection.
Mots-cls: lections municipales; modles effets xes; Bahia.
JEL: H, H61, H72
1 INTRODUO
Aps a democratizao do pas e a possibilidade de reeleio de presidente, go-
vernadores e prefeitos, a identifcao dos determinantes das chances de reeleio
municipal tem sido muito discutida no Brasil.
Meneguin e Bugarin (2003) ressaltam que a relao entre futuaes econ-
micas e decises eleitorais de uma populao um dos tpicos mais discutidos em
economia, cincia poltica e, at mesmo, psicologia. Os autores comentam que ela
surgiu em 1944, com W. Kerr, autor que tinha uma acepo muito semelhante a
essa ideia.
Oliveira e Carvalho (2008) apontam a existncia de certo consenso em relao
a considerar que os resultados de uma eleio estejam relacionados ao desempenho
econmico de um pas e que, difcilmente, o governante aplicaria polticas que de-
sagradassem o pblico durante o perodo eleitoral. Esta caracterstica evidencia a
existncia de um ciclo e serve como ponto de partida para os estudos existentes.
Por sua vez, Sakurai e Menezes Filho (2007) afrmam que pode haver um
comportamento diferenciado nas decises fscais dos governantes entre o decorrer
do mandato e o perodo eleitoral, o que caracterizaria um comportamento opor-
tunista do candidato. Esta conduta pode ser vista de duas formas pelo eleitor,
podendo este punir ou no o candidato.
No Brasil, a reeleio foi instituda a partir da Emenda Constitucional n
o
16,
em 1997. O candidato passou a ter, ento, o direito de exercer dois mandatos se-
guidos. A primeira reeleio municipal foi a de 2000. Naquele ano, em particular,
devido instituio da emenda, obteve-se um alto ndice de reeleio municipal,
tanto em mbito nacional como estadual. Na Bahia, conforme a amostra utilizada
na pesquisa,
1
45% dos candidatos se reelegeram.
1. Esse resultado refere-se a um total de 295 municpios, considerando a ausncia de dados que viabilizassem a
aplicao dos mtodos da pesquisa para anlise.
259 Determinantes da Reeleio Municipal da Bahia para o Perodo de 2000 a 2008
A Bahia tem 417 municpios, dos quais menos de 15% apresentam populao
acima de 50 mil habitantes, o que a caracteriza como um estado formado por muitos
municpios de pequeno eleitorado. No ano eleitoral de 2008,
2
52% dos municpios apre-
sentaram receita oramentria superior despesa oramentria. No entanto, nos munic-
pios em que houve reeleio de candidatos, 57% apresentaram receita superior despesa
oramentria. Comparativamente s despesas oramentrias do ano anterior, em 41%
da amostra total de municpios levantados pela pesquisa, as despesas em 2008 aumenta-
ram em mais de 25%. Por sua vez, na amostra correspondente aos municpios em que
efetivamente houve reeleio, constatou-se aumento de 25% das despesas em 22% deles.
O estado da Bahia destaca-se frente aos demais por sua histria poltica,
demarcada pela importncia do governador na reeleio municipal, bem como
por seu vasto nmero de municpios, o que signifca possvel comportamento
poltico-oramentrio heterogneo. Por ser este o cenrio encontrado em alguns
estudos em mbito nacional,
3
o objetivo deste trabalho foi investigar como a des-
pesa total no ano eleitoral e outras variveis fscais e polticas afetaram a probabi-
lidade de reeleio do governante para o perodo de 2000 a 2008 para este estado.
O trabalho contribui para o tema em funo da metodologia utilizada.
A aplicao metodolgica se diferencia da empregada na maioria dos trabalhos pelo
perodo analisado, necessitando da estruturao dos dados em painel no balancea-
do. Tambm contribui ao utilizar apenas municpios que pudessem ter candidatos
reeleitos,
4
ao construir uma anlise descritiva robusta dos dados que embasam a
modelagem economtrica, e para a discusso acerca do tema para o estado da Bahia.
Este trabalho est organizado em cinco sees, alm desta introduo.
A seo seguinte retrata brevemente a teoria dos ciclos polticos e faz uma
reviso da literatura que consistiu no arcabouo terico para o estudo. A seo
3 apresenta os dados utilizados e suas anlises descritivas, alm do referencial
analtico. Na seo 4 so apresentados os resultados e, por ltimo, as conside-
raes fnais acerca do trabalho.
2 REVISO DE LITERATURA
Na literatura que aborda o tema, destacam-se os trabalhos apresentados por
Nordhaus (1975) e Meneguin e Bugarin (2003). O primeiro procurou explicar
o comportamento dos governantes sob as decises econmicas na perspectiva
2. Esse dado refere-se a um total de 220 municpios, considerando a disponibilizao de dados e a possibilidade
de reeleio dos candidatos. Em outras palavras, foram excludos os municpios nos quais o candidato no poderia
se reeleger.
3. Ver, por exemplo, Meneguin e Bugarin (2003) e Sakurai e Menezes Filho (2007).
4. Muitos trabalhos utilizam como proxy para reeleio de prefeitos a reeleio de municpios, porm, devido a
fatores institucionais (culturais, aqui no discutidos), o eleitor brasileiro, em sua maioria, no vota em partido, mas,
sim, em candidato.
da lgica dos ciclos polticos. Segundo Meneguin e Bugarin (2003), este estudo
demonstra a existncia de um ciclo: os governantes, ao perceberem a influncia
da economia no voto, utilizam de poltica monetria para aumentar o empre-
go e, assim, a economia. Aps a eleio, o governante, procurando diminuir a
inflao, opera o processo contrrio e, ento, ocasiona problemas economia
no futuro. Vale ressaltar que foi Nordhaus (1975) quem cunhou a expresso
Political business cycle.
Oliveira e Carvalho (2008) afrmam que, segundo essa teoria, os governantes
so oportunistas, uma vez que utilizam da mquina pblica, como descrito ante-
riormente, para a reeleio. Veiga e Veiga (2004) descrevem esta teoria pressupon-
do que as expectativas construdas so adaptativas, o que possibilita a manipulao
da opo confitante (trade-of

) infao e desemprego por parte dos governantes
diante do eleitorado.
Meneguin e Bugarin (2003) ressaltam que, de acordo com o modelo de
Nordhaus (1975), os eleitores poderiam ser constantemente enganados, e a pol-
tica monetria, como varivel de ajuste, tem efeito limitado sob desenvolvimento
econmico no mdio prazo. Segundo Veiga e Veiga (2004), a revoluo das expec-
tativas racionais questiona este modelo, como ser visto a seguir.
Em contrapartida, Rogof (1995) utiliza de expectativas racionais e de
variveis fscais como variveis de ajuste por parte do governante para explicar
o mesmo fenmeno cclico. O autor aponta como crtica ao modelo anterior a
caracterizao do eleitor como mope e com presena de certa rigidez nominal.
Este modelo prope que o foco do governante se d sobre a poltica fscal, e no
sobre a monetria, via reduo de tributos, transferncias voluntrias e gastos
visveis ao pblico. Rogof (op. cit.) ressalta que os governantes tendem a causar
distores fscais no ano eleitoral para sinalizar sua competncia. Veiga e Veiga
(2004) afrmam tambm que, no perodo pr-eleitoral, o nvel de impostos
tende a fcar abaixo do efciente e a infao acima do timo.
Dessa forma, Rogof (1995) chama a ateno para o fato de que a demonstrao
de competncia se d via manuteno e aumento de gastos visveis ao pblico, e no
a partir de poltica monetria que leve infao. H ainda outros desdobramentos
nesta rea, por exemplo, o proposto por Hibbs (1997), que incorpora a ideologia
partidria, mas que no ser discutido aqui.
Meneguin e Bugarin (2003) ressaltam que essas teorias demonstram a
tentativa de perpetuao dos governantes no cargo a partir de manipulaes
nas polticas monetria e fscal. Porm, os autores apresentam alguns obst-
culos plena utilizao destes mecanismos pelos governantes brasileiros, como
o nmero de mandatos limitado a apenas dois subsequentes e o efeito das pes-
quisas de opinio feitas no perodo pr-eleio. Alm destes, a fscalizao dos
municpios pela Unio, com base em leis que regulam a forma como as despesas
so realizadas, tambm restringe as aes dos governantes no ano eleitoral.
O estudo das relaes entre a economia e as eleies no Brasil bastante sig-
nifcativo, principalmente no perodo ps-redemocratizao. Entre os principais
trabalhos que abordam o assunto podem ser citados, em mbito nacional, os de
Meneguin e Bugarin (2001, 2003) e Sakurai e Menezes Filho (2007); e em mbito
estadual, os de Araujo Junior, Shikida e Silva (2003), Araujo Junior, Canado e
Shikida (2005), Carrera-Fernandez e Pereira (2007), Oliveira e Carvalho (2008),
Vale, Araujo Junior e Paixo (2009) e Araujo Junior et al. (2010).
5

O trabalho de Meneguin e Bugarin (2003)
6
bastante citado em outros
estudos. Os autores construram trs modelos para as eleies de 2000. Os dois
primeiros referem-se ao impacto das expectativas de reeleio em virtude das
despesas do ano eleitoral, e o terceiro, ao impacto das variveis polticas, fscais e
macroeconmicas sobre a probabilidade de reeleio.
Os prprios autores fazem ressalvas acerca desses modelos. Eles utilizaram
como proxy para expectativa de reeleio uma dummy apontando a reeleio, o
que indica que o governante estaria certo de sua reeleio. Sugerem como justi-
fcativa a esta simplifcao a existncia de pesquisas de opinio e o fato de, sob
expectativas racionais, os governantes, em geral, confrmarem o que esperavam.
A partir desses dois primeiros modelos, os autores concluem que: i) a mdia
de gastos no ano eleitoral menor para casos em que h reeleio; ii) medida
que a renda per capita aumenta, as chances de o prefeito se reeleger so menores;
e iii) havendo expectativa de reeleio, menores so os gastos pblicos no
ano eleitoral.
O terceiro modelo apresentado estuda a infuncia de variveis fscais
como gastos e receita e polticas como pertencer ao mesmo partido do pre-
sidente sobre a reeleio municipal. O trabalho inova ao subdividir despesas
totais em despesas com custeios e com investimento. O principal resultado
encontrado que as chances de reeleio do governante diminuem com os
aumentos nos gastos com custeio e aumentam com o investimento, o que
evidencia uma punio do eleitor s distores nos gastos para custeio. Alm
deste resultado, constatou-se que o fato de pertencer ao mesmo partido do
presidente benefcia reeleio municipal.
5. Este trabalho tem por objetivo investigar as eleies municipais de Minas Gerais para os anos de 2000 e 2004.
Em especco, busca testar a hiptese de ciclos eleitorais racionais. Utilizam de uma abordagem terica e metodolgica
distinta deste trabalho e encontram que, para as eleies de 2000, os eleitores atuaram de forma racional, de forma
que, apenas a competncia dos candidatos inuenciou em sua reeleio, enquanto, em 2004, isto no ocorreu.
6. Esse trabalho foi ampliado posteriormente em Meneguin, Bugarin e Carvalho (2005). Neste trabalho, os autores, alm
de elaborarem um extenso referencial terico, procuram analisar a reeleio a partir de outra proxy: o porcentagem de
votos vlidos obtido pelos prefeitos. Em suma, os resultados no so muito distintos dos j encontrados.
Sakurai e Menezes Filho (2007) tambm estudaram a infuncia de variveis
fscais, polticas e sociais sob a reeleio municipal. O trabalho diferencia-se do
anterior ao aplicar este modelo para as eleies de 1988, 1992, 1996 e 2000.
Ou seja, foi aplicado um modelo-painel, de efeitos fxos, ao modelar a infuncia
segmentada das despesas nos trs primeiros anos do mandato e no ano eleitoral e
ao inserir variveis partidrias.
Os autores constataram, para todos os modelos estimados, que as despesas
no ano eleitoral, em geral, apresentam um efeito negativo no que se refere s chan-
ces de reeleio municipal, enquanto as despesas dos trs primeiros anos, em geral,
tm um efeito positivo. Sob a perspectiva partidria, os autores apontaram que os
desajustes fscais nos anos eleitorais so prejudiciais a quase todos os partidos, ex-
ceto ao Partido da Social Democracia Brasileira (PSDB), ao Partido Democrtico
Social (PDS) e Partido Pacifsta Brasileiro (PSD/PPB) e ao PartidoLiberal (PL).
Vale ressaltar que a reeleio de prefeitos apenas ocorreu a partir de 2000, ento,
o autor utiliza como proxy a reeleio partidria.
Em mbito estadual, o trabalho de Araujo Junior, Shikida e Silva (2003)
aborda a relao entre a reeleio de municpios mineiros com os gastos pblicos
municipais. Os autores concluram que, em 56% dos municpios em que houve
reeleio, as despesas foram menores que as receitas, enquanto 62% dos municpios
onde no houve reeleio apresentaram despesas maiores que as receitas.
Como principal resultado, os autores encontraram que a reeleio poderia
funcionar como mecanismo de controle dos gastos pblicos. O modelo econo-
mtrico diferenciou-se do apresentado por Meneguin e Bugarin (2003) ao inse-
rir uma varivel de controle, o passivo fnanceiro do municpio no ano eleitoral,
alm de logaritmizar as variveis, exceto as dummies. Outra contribuio deste
trabalho foi a separao da amostra em municpios antigos e recm-criados.
Para os municpios recm-criados, as variveis polticas que representam a ex-
pectativa de reeleio no foram signifcativas, enquanto para os municpios
antigos os resultados so semelhantes aos encontrados no trabalho de Meneguin
e Bugarin (2003).
O tema tambm foi objeto de investigao de Carrera-Fernandez e Pereira
(2007), que analisaram profundamente a infuncia das variveis fscais, polticas,
sociais e macroeconmicas sobre variveis fscais. O enfoque principal destes au-
tores sobre as transferncias voluntrias. Alm disto, construram um modelo
em que a varivel dependente a reeleio municipal a partir de um modelo logit
para o perodo de 1997 a 2004, para o estado da Bahia.
Carrera-Fernandez e Pereira (2007) usaram diferentes estimaes, incluindo
diferentes variveis, objetivando comparar com outros trabalhos. Vale ressaltar que
os autores utilizaram a reeleio partidria como substituta reeleio de prefeito
quando o prefeito no pudesse se reeleger. Como principais resultados, constataram
que: i) as transferncias voluntrias so maiores se o prefeito tiver sido eleito com
uma maior proporo de votos vlidos e se for ano de eleio; ii) as transferncias
voluntrias no apresentaram efeito sobre o produto interno bruto (PIB) per capita;
e iii) os eleitores recompensam os prefeitos que conseguem mais transferncias.
Os autores concluram que o apoio institucional do governador e do presi-
dente a um prefeito no tem muito efeito na sua reeleio. Eles estimaram a rela-
o entre as variveis fscais, polticas e macroeconmicas e a reeleio municipal
(varivel dependente) para 2000 e 2004. Os autores no encontraram signifcncia
estatstica para a maioria das variveis, por exemplo, despesa oramentria, quando
feita em painel. Para 2000, encontraram que os eleitores premiam as despesas com
investimento e penalizam as despesas com custeio.
3 METODOLOGIA
A metodologia apresentada neste trabalho baseou-se, em sua maior parte, na
estrutura utilizada por Meneguin e Bugarin (2003). O objetivo foi estimar a
reeleio municipal dos prefeitos como varivel dependente e as variveis fscais,
polticas e macroeconmicas como variveis explicativas. Meneguin e Bugarin
(2003) e Sakurai e Menezes Filho (2007) estimaram este modelo, com algumas
diferenas. O perodo abordado neste estudo de 2000 a 2008, ou seja, os dados
esto estruturados em painel (no balanceado).
O modelo utilizado consiste em uma funo logstica para dados em painel
no balanceado a partir de um modelo de efeitos fxos. Neste caso, o modelo de
efeitos fxos tem por propsito controlar a heterogeneidade dos municpios, bem
como captar efeitos no observveis, constantes no tempo (quando estimado um
modelo de efeitos fxos para cross section). Estimar os dados em painel consiste
em unir dados de corte transversal, neste caso municpios, e de srie temporal,
trs eleies. Isto benefcia a estimao devido maior variabilidade e menor
colinearidade entre as variveis utilizadas, alm de aumentar signifcativamente as
observaes a serem estimadas (Gujarati, 2006).
Esse mtodo ser brevemente demonstrado a seguir.
7
O modelo de efeitos
fxos pode ser algebricamente descrito como:
, , ,
se , e 0 caso contrrio,
em que d
it
uma dummy que assume valor igual a 1 para o indivduo i e zero,
caso contrrio. Greene (2008), por convenincia, assume que x
it
formada por
7. Greene (2008) fez uma extensa descrio sobre o mtodo aqui utilizado.
variveis no constantes. Desta forma, a funo log-likelihood para o modelo de
efeitos fxos pode ser descrita como:
E assumindo que a probabilidade P(.) para o resultado observado para um modelo
logit possa ser descrita por e que o termo dentro dos parnteses
possa ser chamado de Z
it
, tem-se que:
Assim, o modelo pode ser estimado para os casos de regresso linear, porm
desconsiderando os termos constantes para cada indivduo i, a partir dos desvios
da mdia. No entanto, o modelo de efeitos fxos requer a presena de todos esses
termos, o que um obstculo estimao, porque se faz necessrio inverter uma
potencial (grande) matriz de segundo derivados.
Greene (2008) ressaltou que o problema do estimador de efeitos fixos
estatstico, e no prtico. Segundo ele, os estimadores baseiam-se no cresci-
mento de T
i
para os termos constantes serem consistentes (cada
i
estimado
para T
i
). Porm, em geral, os T
i
so constantes e, na maioria das vezes, muito
pequenos, o que leva no consistncia dos termos constantes. Para comple-
tar, a estimao dos depende da estimao destes termos constantes, o que
faz com que os coeficientes se tornem tambm inconsistentes, ou seja, um
problema de parmetro.
Greene (2008) relatou que o vis maior a menores T
i
. Desta forma, o autor
afrma que o modelo pool (dados empilhados) ser inconsistente na presena de
efeitos fxos ou aleatrios. Segundo ele, o incidente com os parmetros se d porque
a estimao do modelo de regresso baseia-se nos desvios das mdias dos grupos,
enquanto os efeitos fxos baseiam-se nos dados originais. Assim, o modelo logit de
efeitos fxos pode ser descrito algebricamente como:
E a funo likelihood incondicional para nT observaes independentes
pode ser descrita como , e a funo likelihood
condicional como:
Essa funo est livre de incidentes no parmetro
i
. A partir dela, possvel
encontrar o conjunto de probabilidades para cada grupo de T
i
observaes condicio-
nadas ao nmero de observaes desse grupo:
Greene (2008) ressalta que esse mtodo exclui algumas observaes que
no so relevantes, ou que apresentam valores nulos quando aplicado o log,
devido invariabilidade dos resultados da varivel dependente. Por exemplo,
supondo apenas dois perodos, ou seja, T
i
= 2, a funo likelihood incondicional
dada por:

Assumindo, ento, que no h variabilidade nas observaes dentro de determinado
grupo, tm-se dois possveis conjuntos com o mesmo resultado:
a)
b)
Ou seja, o ensimo grupo i no L
c
, para estes conjuntos de casos, apresenta o mes-
mo resultado (1), isto , ele no contribui para a funo likelihood condicional.
Greene (2008) acrescenta que, ao empregar os logs nestes grupos, incluindo as
suas observaes, estes so excludos. Partindo de um conjunto de observaes
com variabilidade:
c)
.
O resultado no 1 e, para este conjunto de observaes (grupo), a probabilidade
condicional dada por:
A partir do condicionamento da soma dessas duas observaes, remove-se
a heterogeneidade (Greene, 2008). Portanto, a funo likelihood condicional
consiste no produto dos grupos (incluindo suas observaes), em que a soma de
suas observaes no nem zero, nem T
i
.
O modelo utilizado neste trabalho formado pelas variveis descritas na
seo anterior e, algebricamente, poderia ser descrito como:
Em que a reeleio municipal do candidato explicada pela despesa total do ano
eleitoral per capita (DESP4), pelo fato de o candidato ser do mesmo partido do
presidente (MPP) e do governador (MPG), pela receita total do ano eleitoral per
capita (REC4), pela receita total do ano eleitoral per capita (RECTRIB4) e pelo
PIB per capita (PIB). Estas variveis so explicadas na subseo seguinte.
Espera-se que
4
> 0, pois, segundo Meneguin e Bugarin (2003), quanto
maior a receita total per capita do municpio, maior a probabilidade de o prefeito
se reeleger. Antagonicamente, espera-se que
1
< 0 e
5
< 0, uma vez que, quanto
maiores as despesas
8
per capita do governante no ano eleitoral e a receita tributria
per capita, menor a probabilidade de reeleio. Isto corroboraria a ideia de que o
eleitor pune os gastos indevidos dos governantes. Sakurai e Menezes Filho (2007)
tambm chegaram a este resultado.
Em relao s variveis polticas, nos trabalhos citados, foram encontrados
resultados distintos e, s vezes, no signifcativos. O mesmo se pode dizer sobre a
varivel macroeconmica PIB per capita.
Alguns testes foram realizados com o objetivo de determinar o mtodo a
ser utilizado modelo de efeitos fxos. O teste de Hausman foi utilizado para
indicar um modelo entre efeitos fxos e aleatrios, assim como o critrio de
informao de Akaike (em ingls, Akaike information criterion AIC) e o
de Bayesian (em ingls, Bayesian information criterion BIC). Vale ressaltar
que Williams (2009) utiliza o critrio de informao de Bayesian para comparar
modelos logit.
3.1 Variveis e fonte de dados
Na literatura, em sua maior parte, trabalha-se com a anlise em cross section, ou
seja, investiga-se a relao entre variveis econmicas e polticas apenas para uma
eleio. Neste trabalho, entretanto, so analisadas as eleies municipais de 2000,
2004 e 2008 para o estado da Bahia.
O modelo a ser apresentado consiste na estimao da reeleio municipal para
prefeito como varivel dependente em contraposio a variveis fscais, polticas
e macroeconmicas como explicativas, aplicado a um modelo logit sob efeitos
fxos (painel no balanceado). Os dados foram estruturados sob a forma de painel.
8. O trabalho de Meneguin e Bugarin (2003), como j citado, apresenta como contribuio separao das despesas
totais em despesas com investimento e custeio para 2000. Devido ausncia de dados para a construo destas
variveis, neste trabalho foram utilizadas as despesas totais.
As variveis podem ser divididas em trs grupos: polticas, fscais e macroeconmicas.
1) Variveis polticas: foram disponibilizadas pelo Tribunal Superior Eleitoral
(TSE) e correspondem aos anos eleitorais de 2000, 2004 e 2008.
PREF: varivel dummy (1 para reeleio do prefeito e 0 para a
no reeleio);
MPG: varivel dummy (1 para o partido do governador igual ao do
prefeito e 0 para partidos diferentes).
MPP: varivel dummy (1 para o partido do presidente igual ao do
prefeito e 0 para partidos diferentes).
A construo da varivel dependente (PREF) d-se de forma diferenciada da
maioria dos trabalhos, principalmente devido ao perodo abordado. Nestes
trabalhos, utiliza-se como proxy para reeleio do prefeito a reeleio par-
tidria quando ele no pode se reeleger, o que pode levar a um vis. Neste
trabalho, so utilizados apenas os municpios em que possvel ocorrer ree-
leio do prefeito, sendo os outros municpios excludos.
Em contrapartida, a utilizao de apenas municpios em que os prefeitos possam
se reeleger leva a duas possveis limitaes: i) diminui o nmero de observaes
consideravelmente; e ii) ao desconsiderar a reeleio partidria como proxy, des-
considera a reeleio da coligao partidria, o apadrinhamento poltico.
A primeira limitao facilmente contornada pelo mtodo utilizado neste
trabalho (dados em painel no balanceado), o que possibilita um maior n-
mero de observaes. A segunda limitao
9
desconsiderada, por acreditar
que aspectos culturais no corroborem esta ideia.
A construo das variveis mesmo partido do governo e mesmo par-
tido do presidente considera os dados disponibilizados pelo Tribunal
Regional Eleitoral (TRE), ou seja, para o ano de eleio. Desta forma,
assume-se que o candidato do mesmo partido do governador e/ou do
presidente no ato da eleio.
2) Variveis fscais: foram disponibilizadas pelo Tesouro Nacional
10
e pelo
Instituto Brasileiro de Geografa e Estatstica (IBGE) e correspondem
aos anos eleitorais de 2000, 2004 e 2008.
DESP4: despesa total para o ano de eleio dividida pela populao;
REC4: receita total para o ano de eleio dividida pela populao; e
RECTRIB4: soma da receita tributria dos quatro anos do exerccio
do prefeito dividida pela populao do ano da eleio.
9. Essa limitao requer estudos mais detalhados, a m de vericar o quanto prejudica essa anlise.
10. Disponvel em: <http://www.stn.fazenda.gov.br/estados_municipios/index.asp>.
3) Varivel macroeconmica: foram disponibilizadas pela Superintendncia
de Estudos Econmicos e Sociais da Bahia (SEI).
11
PIB: PIB per capita para o ano da eleio, exceto para 2008, devido
ausncia de dados. Para este ano, assim como em Meneguin e
Bugarin (2003), utilizou-se o PIB per capita de 2007; e
POP: populao municipal para o ano eleitoral.
Em 2000, o presidente da Repblica era Fernando Henrique Cardoso,
fliado ao PSDB, e o governador da Bahia era Cesar Borges, fliado ao Partido
da Frente Liberal (PFL), hoje Partido Democrata (DEM). Em 2004 e 2008, o
presidente era Luiz Incio Lula da Silva, fliado ao Partido dos Trabalhadores
(PT). Em 2004, o governador do estado era Paulo Souto, fliado ao PFL, hoje
DEM, e em 2008, era Jaques Wagner, fliado ao PT.
4 RESULTADOS
A seguir sero apresentadas as anlises descritivas dos dados, das variveis polticas,
fscais e macroeconmicas, e, posteriormente, o resultado da estimao economtrica.
Na tabela 1, esto os resultados das eleies do perodo em estudo, considerando a
amostra utilizada. Vale ressaltar que a Bahia tem 417 municpios e que os municpios
que no puderam ter reeleio de prefeitos e que no apresentavam as informaes
necessrias no foram utilizados na modelagem economtrica.
TABELA 1
Descrio dos dados: variveis polticas no resultado das eleies (2000, 2004 e 2008)
Municpios
Prefeitos reeleitos
(%)
Mesmo partido do governador
(%)
Mesmo partido do presidente
(%)
2000 295 45,4 35,8 6,7
2004 241 32,4 51,3 3.8
2008 220 49,5 14,7 14,7
Fonte: Tesouro Nacional e Tribunal Regional Eleitoral (TRE).
Segundo a tabela 1, 2000, primeiro ano em que poderia ocorrer a reeleio
municipal, apresentou um alto ndice de reeleio, apenas superado por 2008,
considerando a amostra utilizada.
As duas ltimas colunas representam a porcentagem de prefeitos re-
eleitos filiados ao mesmo partido poltico do governador e do presidente,
respectivamente. Percebe-se, a partir desta anlise descritiva, que h uma
possvel influncia do governador sobre a reeleio do prefeito, principal-
mente no que se refere a 2000 e 2004. Constata-se, pelos dados apresentados
11. Disponvel em: <http://www.sei.ba.gov.br>.
na tabela 1, que a filiao partidria do prefeito ao presidente no muito
significativa.
A partir da anlise descritiva dos dados de receita e despesa oramentria e de
sua relao com a reeleio municipal, destacada na tabela 2, percebe-se que um
saldo positivo entre receita e despesa no ano eleitoral tem uma possvel infuncia
sobre a reeleio.
TABELA 2
Descrio dos dados: relao entre receita, despesa e reeleio municipal
(2000, 2004 e 2008)
(Em %)
(A) Saldo positivo no perodo pr-eleitoral (A) Reeleio (B) Saldo positivo no perodo eleitoral (B) Reeleio
2000 22,7 26,1 71,2 73,9
2004 37,3 39,8 65,1 71,4
2008 45,9 47,1 62,7 67,3
Fonte: Tesouro Nacional e TRE.
Esse fato pode ser explicado pelo comportamento cauteloso do candidato
que espera se reeleger. Meneguin e Bugarin (2003) apontam que o candidato que
tem esta expectativa mais cauteloso nas despesas totais no ano eleitoral. Embora
no apresente altos ndices, todos abaixo de 50%, o saldo positivo tambm tem
relao signifcativa com a reeleio municipal.
Sakurai e Menezes Filho (2007) utilizaram a populao como uma varivel
explicativa para a reeleio municipal, em logaritmo. Encontraram como resultado
uma relao positiva entre a populao e a reeleio, ou seja, quanto maior a popu-
lao maiores as chances de reeleio.
TABELA 3
Descrio dos dados: relao entre populao e reeleio municipal (2000, 2004 e 2008)
(Em %)
Populao > 50mil Populao < 50 mil Prefeito reeleito e Populao > 50 mil Prefeito reeleito e Populao < 50 mil
2000 10,5 89,5 56,1 43,9
2004 9,1 90,9 65,8 34,2
2008 12,3 87,7 55,6 44,4
Fonte: Tesouro Nacional, TRE e Superintendncia de Estudos Econmicos e Sociais da Bahia (SEI/BA).
Na tabela 3, encontra-se a porcentagem de municpios que possuem uma po-
pulao inferior e superior a 50 mil habitantes. Nas trs eleies, menos de 15%
da amostra apresentava populao superior a 50 mil, o que caracteriza um grande
conjunto de municpios de pequeno eleitorado. A partir da anlise descritiva, pode-se
inferir que, quanto maior a populao, maiores as chances de reeleio, uma vez que
as porcentagens encontradas para os trs anos foram superiores a 50%.
Na tabela 4, tem-se a relao entre o PIB per capita e a reeleio do governante.
A partir do maior PIB per capita de cada ano eleitoral, obteve-se o ponto de corte
de 10% deste, constituindo-se, assim, duas faixas a serem analisadas. Como pode
ser visto nesta tabela, so poucos os municpios com PIB per capita superior a 10%
(do maior PIB per capita do ano em questo). Vale ressaltar que a amostra para 2000
e 2004 no apresenta todos os municpios de grande porte e, por isto, a pequena
participao (%). Porm, analisando apenas 2008, a partir de anlise descritiva dos
dados, constata-se que cidades menores tm maior probabilidade de reeleio muni-
cipal. Meneguin e Bugarin (2003) e Carrera-Fernandez e Pereira (2007) encontraram
relao negativa entre o PIB per capita e a reeleio municipal, embora, neste ltimo
trabalho, ela no tenha sido estatisticamente signifcativa.
TABELA 4
Descrio dos dados: relao PIB per capita e reeleio municipal (2000, 2004 e 2008)
(Em %)
Municpios abaixo de 10% do maior PIB per capita Reeleio Municpios acima de 10% do maior PIB per capita Reeleio
2000 90,5 43,4 9,5 64,3
2004 98,3 32,1 1,7 50,0
2008 76,4 50,6 23,6 46,2
Fonte: Tesouro Nacional, TRE e SEI/BA.
Como comentado na seo anterior, o mtodo de efeitos fixos, para
painel no balanceado e funo logstica, exclui todos os grupos que apre-
sentam, entre suas observaes, valores iguais para a varivel dependente, ou
seja, se um municpio tiver apresentado apenas prefeitos reeleitos ou apenas
no reeleitos ele seria excludo. Embora estas observaes sejam importantes
para a anlise, elas no tm efeito sobre a estimao, isto porque sua contri-
buio para o log likelihood nula. Portanto, este mtodo exclui 411 entre
as 756 observaes.
Na tabela 5, encontra-se a frequncia dos grupos analisados no trabalho,
do total de 395, de acordo com a frao encontrada na varivel dependente.
Por frao entende-se a soma dos valores da varivel dependente das observaes
de cada grupo dividida pelo nmero de observaes. Desta forma, o mtodo
exclui as frequncias que detm as fraes zero e 1 iguais a 241, ou seja, 241
grupos, totalizando 411 observaes.
TABELA 5
Frequncia dos grupos analisados, de acordo com a frao encontrada na
varivel dependente
Frao Frequncia (%) Acum. (%)
0 122
1
30,89 30,89
0,33 36 9,11 40
0,5 117 29,62 69,62
0,66 1 0,25 69,87
1 119
1
30,13 100
Total 395 100 -
Nota:
1
Grupos excludos das observaes ao se aplicar o modelo de efeitos xos.
Entre os trs tipos de modelos efeitos fxos, efeito aleatrio e pool ,
o de efeitos fixos foi apontado como o melhor, a partir da realizao de
alguns testes.
12
O teste de Hausman
13
indicou que o modelo de efeitos fixos
preferido ao de efeitos aleatrios a 5%. Tambm foram utilizados os cri-
trios de informao de Bayesian (BIC) e Akaike (AIC). Ambos indicaram
que o modelo de efeito fixo preferido aos modelos pool e efeito aleatrio,
como pode ser visto na tabela 6.
TABELA 6
Critrios de informao
Modelo/critrio AIC BIC
Efeito aleatrio 1.027,96 1.064,99
Efeito xo 227,61 250,67
Pool 1.026,88 1.059,28
A tabela 7 apresenta o resultado para o mtodo sob correo de heterocedas-
ticidade, pelo mtodo de bootstrap (os erros-padro apresentados entre colchetes
na tabela so, desta forma, corrigidos para heterocedasticidade). Algumas variveis
12. Williams (2009) indica como teste comparativo o teste LR, porm, apenas para os modelos de efeitos xos e pool
possvel estimar este teste. Os valores para efeitos xos e pool so, respectivamente, 27,88 e 17,90, ambos para 6
graus de liberdade, o que indica que o modelo de efeitos xos preferido.
13. O qui-quadrado encontrado de 14,97, e o seu valor-p de 0,021, ou seja, rejeita-se a hiptese nula de que o
efeito aleatrio melhor a 5%.
no foram signifcativas,
14
ou seja, trs em seis (50%), entretanto, destas seis apenas
uma no apresentou sinal coerente com o de outros trabalhos. As trs variveis
estatisticamente signifcativas a 5% apresentaram sinais coerentes com o esperado.
recomendvel fazer uma anlise comparativa com a anlise descritiva feita em
sees anteriores.
TABELA 7
Regresso de funo logstica por efeitos xos com correo para heterocedasticidade
a partir de mtodo bootstrap para a reeleio municipal de prefeito
Variveis Coecientes Efeito marginal
Mesmo partido do presidente (MPP)
-0,784 -0,176
[0,671] [0,161]
Mesmo partido do governador (MPG)
0,840
1
0,158
1
[0,321] [0,055]
Despesa total
3
/populao (DESP4)
-0,009
2
-0,0019
2
[0,003] [0,0008]
Receita total
3
/populao (REC4)
0,011
1
0,002
2
[0,004] [0,0008]
Receita tributria
3
/populao (RECTRIB4)
-0,002 -0,0005
[0,006] [0,001]
PIB per capita (PIB)
-0,0001878 -0,00003
[0,00014] [0,00003]
Wald Chi2(6) = 26,37
4
Notas:
1
p < 0,01.
2
p < 0,05
3
Para o ano eleitoral. Para mais detalhes, ver seo 3.1.
4
Entre os trs modelos testados, efeito xo, aleatrio e pool, esse foi que apresentou o maior valor.
Assim como no trabalho de Meneguin e Bugarin (2003), a varivel
RECTRIB4 no foi signifcativa a 5%, alm de ter apresentado sinal positivo.
Os autores relataram que este resultado indica que os eleitores talvez estejam
mais dispostos a pagar mais tributos que levem a melhorias, porm apontam
que isto contraria o pensamento de que os cidados punem os governantes
que aumentam os tributos. Desta forma, embora no signifcativa, a varivel
RECTRIB4 apresenta sinal coerente.
Apesar de no ser estatisticamente signifcativo (s a 16%), o PIB per
capita apresentou sinal coerente com o esperado, ou seja, quanto maior o PIB per
capita, menor a probabilidade de reeleio municipal. A no signifcncia esta-
tstica desta varivel pode ser explicada pelo comportamento exposto na anlise
descritiva, em que s foi verifcada uma relao condizente em 2008 (tabela 4).
14. Vale ressaltar que a varivel produto interno bruto (PIB) per capita foi signicativa quando o mtodo de bootstrap
no foi aplicado.
Possivelmente, este fato se deve amostra utilizada, pois alguns municpios de
PIB per capita alto no foram includos em 2000 e 2004.
A varivel MPP no foi estatisticamente signifcativa e no apresentou sinal
coerente com o obtido em outros trabalhos, como em Meneguin e Bugarin (2003).
Porm, esperava-se, a partir da leitura da anlise descritiva, que esta varivel fosse no
signifcativa; caso fosse estatisticamente signifcativa, que tivesse um efeito inferior
varivel MPG (tabela 1).
Resumindo, estes resultados indicam que a varivel macroeconmica,
representada pelo PIB per capita, a receita tributria e o fato de o prefeito
ser do mesmo partido do presidente no infuenciaram a probabilidade de
reeleio dos prefeitos baianos.
Todas as variveis signifcativas estatisticamente, MPG, DESP4 e REC4, apre-
sentaram sinais coerentes com o esperado. A varivel MPG, participao do pre-
feito no mesmo partido do governador, indica que a fliao do prefeito ao partido
do governador eleva a probabilidade de sua reeleio, como descrito na tabela 1.
A fliao do candidato ao partido do governador elevou, em mdia, sua chance
de reeleio em 15 pontos porcentuais (p.p.). Isto se deve, possivelmente, ao
apoio do governante ao candidato reeleio, principalmente em 2000 e 2004,
visto que muitos dos prefeitos reeleitos eram fliados ao partido do governante.
O resultado encontrado para a varivel DESP4 indica que o governante que
gera um aumento nas despesas totais durante o ano eleitoral reduz suas chances de
reeleio. Desta forma, pode-se inferir que os eleitores punem o governante que
utiliza a mquina pblica no ltimo ano do mandato, provavelmente, objetivando a
reeleio. O aumento de uma unidade nas despesas totais per capita no ano eleitoral
geralmente acompanhado de uma queda nas chances de reeleio de 0,19 p.p.
A varivel REC4 apresentou sinal coerente com o esperado e signifcncia
estatstica. O sinal indica que o aumento das receitas totais leva ao aumento da
probabilidade de reeleio municipal, tudo o mais mantido constante. O aumento
de uma unidade na receita total per capita no ano eleitoral acompanhado, em
mdia, de um aumento de 0,2 p.p. nas chances de reeleio. Provavelmente, este
fato ocorre devido tendncia de os eleitores aprovarem a obteno de mais recei-
tas para o municpio pelo prefeito, principalmente via transferncia dos governos
estaduais e federais (Meneguin e Bugarin, 2003).
A comparao dos resultados encontrados para as variveis REC4 e DESP4
com os da anlise descritiva, apresentados na tabela 2, permite inferir que h
uma relao entre o comportamento cauteloso do governante e sua reeleio.
H uma complementaridade nos resultados. A tabela 2 indica que, entre os pre-
feitos reeleitos, o saldo positivo (receita total subtrado de despesa total) estava
presente em mais de 60% para as trs eleies municipais. Por sua vez, o modelo
estimado indica que o eleitor pune o governante por gastos excessivos no ano
eleitoral e favorece o que obtm receitas. Aliado a este resultado, cabe destacar
que, provavelmente, em parte, estes resultados so provenientes da introduo
da Lei de Responsabilidade Fiscal,
15
que teve por objetivo o controle dos gastos,
bem como a sua transparncia.
Neste trabalho procurou-se investigar os determinantes da reeleio de candidatos
em municpios do estado da Bahia, nas eleies de 2000, 2004 e 2008, a partir de
um modelo de efeitos fxos, para painel logstico no balanceado. Os resultados
indicaram grande semelhana aos encontrados em outros trabalhos de mbito
nacional, como Meneguin e Bugarin (2003) e Sakurai e Menezes Filho (2007).
A anlise descritiva dos dados e o modelo economtrico mostraram complemen-
taridade em suas concluses, indicando que um comportamento mais cauteloso
do governante eleva a probabilidade de sua reeleio.
Pde-se inferir, principalmente, que o eleitor pune a despesas excessivas (au-
mentos) no ano eleitoral e favorece os governantes que conseguem angariar receitas
(provavelmente transferncias estaduais e federais) neste perodo. A fliao do prefeito
ao partido do governador eleva suas chances de permanecer no cargo, provavelmente
devido ao apoio do governador sua reeleio. Este comportamento tambm foi veri-
fcado em mbito nacional, corroborando a teoria dos ciclos polticos.
Sugere-se, em pesquisas futuras, estudar a reeleio partidria e a infuncia
das expectativas de reeleio dos prefeitos sobre os seus gastos no ano eleitoral.
Analisar, tambm, o efeito das despesas eleitoral e pr-eleitoral (outros trs anos do
mandato) sobre as chances de reeleio municipal. Sakurai e Menezes Filho (2007),
analisando este efeito em mbito nacional, constataram que h um movimento
cclico, em que o eleitor pune os gastos no ano eleitoral e favorece o governante que
gasta nos trs primeiros anos do mandato. Alm disso, deve-se procurar investigar o
impacto de variveis socioeconmicas, como concentrao de renda e escolaridade
mdia, sobre a probabilidade de reeleio municipal.
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Originais submetidos em julho de 2012. ltima verso recebida em agosto de 2012.
Aprovado em agosto de 2012.
O SIMPLES NACIONAL E A FORMALIZAO DAS FIRMAS
NO RIO DE JANEIRO1*
Luciana R. V. Kalume**
Carlos Henrique L. Corseuil***
Daniel D. Santos****
Neste trabalho estima-se, pelo mtodo de diferenas-em-diferenas, em que medida o Simples
Nacional (SN) contribuiu para que empresas inativas se tornassem ativas e/ou as menos ativas se
tornassem inativas. Tanto no trimestre de implementao do SN quanto no trimestre de adeso ao
programa, no h variao signicativa nas transies totais, nem queda nas transies volteis
do tipo inativa-ativa. Portanto, infere-se que h um aumento mdio nas transies permanentes no
sentido da inatividade para a atividade, o que pode indicar que o SN contribuiu para a abertura de
empresas ou para a retomada de atividade denitiva daquelas que permaneciam inativas.
Palavras-chave: Simples Nacional; elegvel; diferenas-em-diferenas; transies; atividade.
SIMPLES NACIONAL AND FIRMS REGISTRATION IN RIO DE JANEIRO
This paper evaluates the impact of Simples Nacional on the probability of eligible rms
located in the Estate of Rio de Janeiro transiting between activity and inactivity based on a
difference-in-difference strategy. The identification strategy is based on the comparison
of the transactions made by eligible and non-eligible firms before and after the program.
The results indicate no significant total transactions between the firms and reduction of the
volatile ones that goes from the inactivity to the activity. It means that there is an average
increase on the permanent transactions on that direction.
Keywords: Simples Nacional; eligible; difference-in-difference; transactions; activity.
EL PROGRAMA DE SIMPLIFICACIN TRIBUTARIA SIMPLES NACIONAL Y LA
FORMALIZACIN DE EMPRESAS EN RIO DE JANEIRO
En este trabajo se estima por el mtodo de diferencias en diferencias, en qu medida el programa Simples
Nacional (SN) contribuy a que empresas inactivas se activan y / o menos activas se vuelven inactivas.
Tanto en el trimestre de implementacin del SN, como en el trimestre en que la empresa decidi participar
de l, no hay una variacin signicativa en las transiciones totales, ni tampoco reduccin en transiciones
voltiles de tipo activo-inactivo. Por lo tanto, se deduce que hay un aumento medio de transiciones
permanentes desde la inactividad hacia a la actividad, lo que puede indicar que el SN ha contribuido a la
apertura de negocio o para la reanudacin de la actividad nal de los que estaban inactivos.
Palabras clave: Simples Nacional; diferencias en diferencias; transiciones; actividad.
* Este artigo foi elaborado no mbito do convnio rmado entre o Ipea e a Secretaria de Fazenda do Estado do Rio de
Janeiro (Sefaz-RJ), formalizado pelo Acordo de Cooperao Tcnica n
o
2/2009.
** Mestre em economia empresarial pelo Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais do Rio de Janeiro (IBMEC-RJ).
*** Tcnico de Planejamento e Pesquisa da Diretoria de Estudos e Polticas Sociais do Ipea.
**** Professor do departamento de economia da Universidade de So Paulo de Ribeiro Preto (USP-RP).
LE SIMPLE NATIONAL ET LA FORMALISATION DES ENTREPRISES DANS RIO
DE JANEIRO
Dans ce travail on estime, par la mthode de double-diffrence, dans quel mesure le Simples
Nacional (SN) a contribu pour que les entreprises actives deviennent inactives. Sois dans le
trimestre de mettre en place le SN comme dans celui dadhsion du programme, il ny a pas des
variations signicatives pour les transitions totales ni diminution des transitions volatiles du type
inactive-active. Par consquent, on en infre quil y a une augmentation moyenne dans les transitions
permanents de linactivit pour lactivit; cela peut indiquer que le SN a contribu pour louverture
dentreprises ou pour la renaissance des activits dnitives desquelles que restaient inactives.
Mots-cls: Simples Nacional; double-diffrence; transitions; activit.
JEL: H25
1 INTRODUO
O excesso de burocracia e a alta carga tributria imposta s empresas esto entre
os maiores obstculos ao desenvolvimento do ambiente de negcios nos pases,
sobretudo, aqueles em desenvolvimento (World Bank, 2005). O argumento em
questo o de que um sistema regulatrio excessivo, combinado com altos impostos
e custos trabalhistas, representaria uma barreira entrada de novas frmas
no mercado formal (Djankov et al., 2002). Como consequncia, na medida em
que os empresrios encontram obstculos para regularizar seus negcios, o
setor informal da economia se torna uma opo mais atrativa, pelo menos para
os pequenos empresrios. As consequncias sociais deletrias de um vasto setor
informal esto amplamente discutidas na literatura existente, indo desde a perda
de arrecadao do governo e consequente perda da capacidade de prover bens
pblicos necessrios ao desenvolvimento , como a baixa produtividade dos
postos de trabalho e a perda de benefcios laborais por parte dos trabalhadores.
Esta discusso parece ser particularmente importante para o Brasil, pois ainda
que suas taxas de informalidade venham declinando nos ltimos anos, ainda se
encontram em patamares bem altos segundo a Pesquisa Nacional por Amostra de
Domiclios (PNAD) 2009, ainda hoje, ao menos 40% dos trabalhadores ocupados
no possuem contrato formal de trabalho. Mais importante que isto, segundo o
relatrio do Banco Mundial, o pas ocupa a posio 129 em um indicador sobre a
facilidade de se fazer negcios, entre 183 pases pesquisados (World Bank, 2010).
A partir desse diagnstico, dois tipos de recomendao de polticas so feitos
para evitar os problemas elencados anteriormente: i) baixar o custo de entrada no
setor formal; e ii) baixar o custo para permanecer funcionando no setor formal.
No primeiro grupo de medidas, esto aquelas relacionadas eliminao ou
reduo do nmero de procedimentos para a abertura de uma empresa formal.
Diversas anlises esto disponveis na literatura sobre os efeitos deste tipo de medida.
Entre as mais recentes, esto as realizadas por Kaplan, Piedra e Seira (2006), Bruhn
279 O Simples Nacional e a Formalizao das Firmas no Rio de Janeiro
(2008) e Ulyssea (2010). Vale destacar tambm aquelas conduzidas por Azevedo,
Guilhon e Rosa (2007) e Azevedo e Guilhon (2008) por utilizarem uma base de
dados similar utilizada neste artigo. J no segundo grupo, aparecem as medidas
relacionadas reduo da carga tributria e da diversidade de impostos cobrados das
frmas. Aqui a disponibilidade de anlises na literatura bem menor, limitando-se
at onde se verificou a poucas anlises realizadas para o Brasil e que sero
comentadas mais adiante.
O objetivo deste artigo portanto testar a efccia do segundo tipo de reco-
mendao, avaliando um programa implementado no Brasil com esta fnalidade,
qual seja o Simples Nacional (SN). Este programa corresponde a um sistema
simplifcado de impostos direcionado a micro e pequenas empresas, em que a
empresa optante paga de uma s vez uma cesta composta por impostos federais,
estaduais e municipais com alquotas reduzidas. A implementao deste siste-
ma em 2007 sucede a implementao de outro programa similar conhecido por
Simples Federal. A principal diferena entre os programas que o SN passou a
incorporar impostos de competncia estadual e municipal na regulamentao.
A hiptese deste artigo a de que, quanto menor a carga tributria e a
burocracia associada aos impostos, mais frmas tendem a entrar no setor for-
mal e menos frmas deste setor tendem a fechar suas portas.
1
Neste sentido,
ser avaliado se a reduo de processos burocrticos e de encargos associada ao
SN teve algum impacto tanto na entrada quanto na sada de frmas do setor
formal. Isto , verifcar se o programa, que entrou em vigor em julho de 2007,
contribuiu para que mais empresas inativas se tornassem ativas e menos ativas
se tornassem inativas.
Neste artigo, as empresas estudadas so estabelecimentos ou empresrios
contribuintes do Imposto sobre Operaes Relativas Circulao de Mercadorias
e Sobre Prestaes de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de
Comunicao (ICMS) ao estado do Rio de Janeiro, cadastrados na Secretaria de
Fazenda deste estado. Os indicadores de atividade e inatividade foram compu-
tados com base do pagamento ou no do ICMS. Entende-se que este critrio
adequado, dado que este imposto o principal responsvel pela maior desburo-
cratizao do SN em relao ao Simples Federal.
Esse ltimo programa j foi objeto de estudo no Brasil. Monteiro e Assuno
(2006) estimam o impacto do Simples Federal na probabilidade de formalizao
1. importante notar que o conceito de setor formal de uma economia pode adquirir mltiplas conotaes, que
apesar de descreverem processos que partilham de causas semelhantes, denem coisas diferentes. Na tradio de
economia do trabalho, a taxa de informalidade de uma economia descrita por alguns como a frao da fora de
trabalho ocupada que no possui um contrato formal. Do lado das rmas, denies de informalidade em geral so
construdas a partir da proporo de rmas existentes que no pagam todos os impostos devidos e este trabalho se
inclui neste corpo de conhecimento. Outros autores ainda computam a proporo de cidados que no contribuem
para a Previdncia Social e para o sistema de seguridade de um modo geral.
de novas frmas fazendo uso de dados da Pesquisa da Economia Informal e Urbana
(ECINF) do Instituto Brasileiro de Geografa e Estatstica (IBGE).
2
Os autores
classifcaram as empresas da ECINF de 1997 em setores elegveis e no elegveis
ao Simples e estimaram, por diferenas-em-diferenas, um aumento de 13 pontos
percentuais (p.p.) na obteno de um documento formal de abertura entre frmas
do setor varejista criadas aps o Simples, em comparao com frmas dos setores
no elegveis. Ou seja, a probabilidade de as empresas varejistas se formalizarem,
em relao s empresas de outros setores, aumentou depois do Simples. Outros
setores elegveis, como construo e transporte, no foram afetados pelo progra-
ma (Monteiro e Assuno, 2006, p. 4).
Com a mesma base de dados e mtodo de estimao, Fajnzylber, Maloney e
Montes-Rojas (2009, p. 17) inferem que aps o Simples, a taxa de licenciamento
aumentou 7,1%; o nmero de frmas formais aumentou 6,4%; e o pagamento
de impostos, 4,6%. Aplicando as mesmas estimaes ao mtodo de regresso des-
contnua, os aumentos foram de 11,6%, 7,5% e 3,1%, respectivamente.
Por fm, Corseuil e Moura (2011) estimam de maneira indireta que o Simples
Federal contribuiu em 1997 para diminuir a mortalidade de frmas elegveis na
indstria, sobretudo, para um grupo com nvel de emprego abaixo da mdia deste
grupo de frmas. Estes autores utilizaram os dados da Pesquisa Industrial Anual
(PIA) do IBGE e concluram que o impacto detectado na sobrevida das frmas
que optaram pelo programa em questo se deve exclusivamente dimenso de
reduo da burocracia e nada tem a ver com a reduo da carga tributria. Desse
modo, os autores tambm avaliam que a ampliao do nmero de frmas be-
nefciadas pelo programa, levada a cabo em 1999 pela expanso do limite de
faturamento que defne o principal critrio de elegibilidade, no trouxe nenhum
benefcio s frmas favorecidas do novo grupo.
Esse ltimo resultado traz dvidas sobre a efccia de medidas que aprofun-
dam as simplifcaes implementadas originalmente pelo Simples Federal, em
particular a substituio deste programa pelo SN. Este artigo contribui para o
esclarecimento desta questo.
Este trabalho contm cinco sees alm desta. A segunda defne o SN e os
critrios de elegibilidade para aderir ao programa. A terceira apresenta a base de
dados utilizada e a forma como as variveis foram construdas. A quarta, descreve
a metodologia da anlise emprica, e os resultados so apresentados na quinta
seo. Por fm, as concluses.
2. A Pesquisa da Economia Informal e Urbana (ECINF) uma pesquisa amostral composta por um corte transversal
de aproximadamente 40 mil rmas distribudas nos estados brasileiros. A principal limitao desta base de dados
abranger apenas as rmas com no mximo cinco empregados.
2 SIMPLES NACIONAL
O SN, ou Super Simples, um regime de desburocratizao e simplifcao tri-
butria que benefcia as empresas elegveis. Tanto o novo regime quanto o critrio
de elegibilidade foram institudos pela Lei Complementar (LC) n
o
123, de 14
de dezembro de 2006, tambm conhecida por Lei Geral das Micro e Pequenas
Empresas. Segundo a lei, as empresas elegveis so as microempresas e empresas
de pequeno porte. Microempresa o empresrio ou pessoa jurdica cuja recei-
ta bruta
3
no ultrapasse R$ 240.000,00 em cada ano-calendrio, e para a em-
presa de pequeno porte, o limite est compreendido entre R$ 240.000,00 e R$
2.400.000,00, inclusive.
O SN entrou em vigor em 1
o
de julho de 2007, em substituio ao Simples
Federal, ou Simples, criado pela Lei n
o
9.317, de 1996. Todas as empresas bene-
fciadas pelo Simples foram automaticamente enquadradas no SN, e a solicitao
de adeso das novas empresas efetuada junto Receita Federal. Da mesma for-
ma que o regime anterior, algumas atividades esto vedadas a ingressar no SN.
4
Pelo novo regime, as empresas elegveis recolhem, em apenas um documen-
to, os impostos e as contribuies de competncia federal, estadual e municipal,
com alquotas variando entre os setores. No regime anterior, apenas os impostos
e as contribuies federais estavam includos. Com relao ao ICMS, cada estado
passou a dispor de legislao prpria e frmar convnio com a Secretaria da Re-
ceita Federal (SRF) para inclu-lo no Simples Federal. No caso do Rio de Janeiro,
este era chamado Regime Simplifcado do ICMS, institudo pela Lei Estadual
n
o
3.342, de 29 de dezembro de 1999. A partir de 1
o
de julho de 2007, todos
os regimes estaduais foram revogados e substitudos pelo SN. Portanto, as regras
tributrias do ICMS devido pelas micro e pequenas empresas passaram a ser uni-
formes em todo o pas.
Os impostos e as contribuies includos no SN so: o Imposto de Renda
das Pessoas Jurdicas (IRPJ), a Contribuio para os Programas de Integrao
Social e de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico (PIS/PASEP), a Contri-
buio Social sobre o Lucro Lquido (CSLL), a Contribuio para Financiamento
da Seguridade Social (Cofns), o Imposto sobre Produtos Industrializados (IPI), a
Contribuio Patronal Previdenciria para a Seguridade Social, a cargo da pessoa
jurdica, sobre a folha de pagamento de salrios, pr-labore e autnomo (INSS),
o ICMS e o Imposto sobre Servios de Qualquer Natureza (ISS).
3. Receita bruta o produto da venda de bens e servios nas operaes de conta prpria, o preo dos servios pres-
tados e o resultado nas operaes em conta alheia, no includas as vendas canceladas e os descontos incondicionais
concedidos (Brasil, 2006, captulo II, Artigo 3
o
, inciso II, pargrafo 1
o
).
4. As atividades esto listadas no anexo A, conforme a Lei Geral das Micro e Pequenas Empresas.
Na tributao do SN, cada imposto citado representado por uma parcela da
alquota total incidente sobre a base de clculo do imposto devido receita bruta
auferida no ms. Ou seja, ao invs de o contribuinte recolher cada imposto ou
contribuio separadamente, com alquotas diferentes, recolher um nico valor.
A alquota total do SN e a parcela relativa a cada imposto, citados anterior-
mente, variam conforme a receita bruta acumulada nos doze meses anteriores
ao do perodo de apurao e o setor de atividade econmica exercida. Todas as
alquotas, segundo o setor e a receita bruta, so citadas nos anexos da Lei Geral
das Micro e Pequenas Empresas.
No setor de comrcio, por exemplo, as alquotas totais variam entre 4%
e 11,61% a primeira vlida para as empresas com receita bruta de at R$
120.000,00 nos doze meses anteriores ao de apurao, e a segunda alquota para a
receita de R$ 2.280.000,01 a R$ 2.400.000,00. No setor de indstria, as alquo-
tas variam entre 4,5% e 12,11% para os mesmos limites de receita. Em ambos
os setores, a parcela relativa ao ICMS varia entre 1,25% e 3,95%, conforme as
faixas de receita citadas.
De acordo com uma pesquisa de opinio, elaborada pelo Servio Brasileiro
de Apoio s Micro e Pequenas Empresas (Sebrae), em 2009, 32% dos empresrios
fuminenses perceberam uma queda quanto ao impacto na carga total de impos-
tos, enquanto para 22,5%, a carga aumentou, e para 40,4%, se manteve estvel
(Sebrae, 2009, p. 9). A mesma pesquisa mostra que no Rio de Janeiro 85% dos
micro e pequenos empresrios se mostraram favorveis Lei Complementar
n
o
123, que cria o SN, enquanto apenas 9,6% se posicionaram desfavoravelmente
a ela (op. cit., p. 8).
3 BASE DE DADOS
A base de dados utilizada para a realizao deste artigo proveniente do banco
de dados da Secretaria de Fazenda do Estado do Rio de Janeiro (Sefaz-RJ). Este
formado por informaes econmico-fscais e cadastrais do universo de em-
presas localizadas no Rio de Janeiro contribuintes do ICMS. A base de dados
abrange as Inscries Estaduais (IEs) obrigatrias que recolheram o ICMS ao
estado do Rio de Janeiro, pela primeira vez, entre 1
o
de janeiro de 2005 e 31
de dezembro de 2009. Neste universo, restringiu-se a amostra desta pesquisa
quelas que declararam o faturamento mensal referente a 2007 Sefaz-RJ para
que fossem classifcadas em elegveis ou no ao SN, de acordo com o critrio de
receita defnido em lei.
As IEs obrigatrias so estabelecimentos detentores do Cadastro Nacional
da Pessoa Jurdica (CNPJ) ou empresrios detentores do Cadastro de Pessoa Fsi-
ca (CPF) que so obrigados a se registrar no Cadastro de Contribuintes do ICMS
(CAD-ICMS)
5
e a declarar o faturamento bruto mensal Sefaz-RJ. Por conven-
o, optou-se por usar os termos empresa ou frma para qualquer IE da base de
dados, j que os 92% da amostra so formados pelos estabelecimentos detentores
de CNPJ.
O primeiro pagamento do imposto representa um indicador de abertura das
empresas, dessa forma, a base de dados composta por empresas que abriram a
partir de 1
o
de janeiro de 2005.
6
Cada empresa foi rastreada a partir da primeira
vez que algum recolhimento de ICMS conste no banco de dados da Sefaz-RJ,
ainda que o primeiro recolhimento de ICMS tenha ocorrido no ltimo ms do
perodo. Em nmeros, 88.079 empresas pagaram o primeiro ICMS entre 2005
e 2009 (tabela 1).
TABELA 1
Nmero de empresas conforme o ano em que recolheu ICMS pela primeira vez (2005-2009)
Ano Nmero de empresas
Participao
(%)
2005 18.509 21
2006 17.920 20
2007 16.393 19
2008 17.696 20
2009 17.561 20
Total 88.079 100
Fonte: registros administrativos da Sefaz-RJ.
Entre as empresas que entraram em atividade no perodo descrito, a amostra
foi restrita quelas que declararam o faturamento mensal receita estadual refe-
rente a 2007, com o objetivo de classifc-las entre elegveis ou no ao SN no ano
de implementao do programa.
7
Alm do pagamento de ICMS e do faturamento mensal, cada empresa pos-
sui informaes do municpio em que est localizada, o setor de atividade econ-
mica em que atua e o nmero de scios. A partir destes dados, foram construdas
as variveis descritas a seguir.
5. No Cadastro de Contribuintes do Imposto sobre Operaes Relativas Circulao de Mercadorias e Sobre Presta-
es de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicao (CAD-ICMS), esto registradas todas
as pessoas fsicas e os estabelecimentos de pessoas jurdicas e de rmas individuais, que pratiquem operaes relativas
circulao de mercadorias e os que prestem servios de transporte interestadual e intermunicipal e de comunicao
(Brasil, 1997, Ttulo II, Captulo I, Artigo 6
o
).
6. O recolhimento do primeiro ICMS pode no coincidir com a abertura de fato das empresas. Inicialmente utilizou-se
a data em que as empresas foram inscritas na base cadastral da Secretaria de Fazenda do Estado do Rio de Janeiro
(Sefaz-RJ), porm, este um dado sujeito a atualizaes ou alteraes. Assim, para evitar que a extrao dos dados
fosse feita em perodo anterior a qualquer modicao, optou-se por construir um indicador de abertura por meio do
pagamento do ICMS.
7. A nova amostra detalhada no primeiro subitem, que trata do critrio de elegibilidade ao Simples Nacional.
3.1 Elegibilidade ao Simples Nacional
A varivel de elegibilidade uma varivel qualitativa de valor um se a empresa
for elegvel ao SN em 2007 e incio de 2008, e zero no caso contrrio. O critrio
utilizado para caracterizar uma empresa em elegvel ou no ao programa se ba-
seia na receita bruta mensal declarada, por cada empresa, Sefaz-RJ por meio da
Declarao Anual para o ndice de Participao dos Municpios (DECLAN-IPM).
Esta representa uma obrigao acessria que as empresas tm com a Sefaz-RJ em que
informam, entre outros, a receita bruta mensal do ano anterior respectiva declarao.
Ou seja, na DECLAN-IPM de 2008 h informaes mensais relativas a 2007.
Todos os contribuintes dotados de uma IE obrigatria, inclusive os optantes pelo
SN, so obrigados a entregar a DECLAN-IPM receita estadual.
Segundo a LC n
o
123 de 2006, uma empresa elegvel ao SN se a receita
bruta anual no ultrapassar R$ 2.400.000,00. Portanto, se o somatrio das recei-
tas mensais de 2007 declaradas na DECLAN-IPM em 2008 for menor ou igual
ao limite especifcado, a empresa classifcada como elegvel ao programa de 2007
e incio de 2008. Analogamente, se o somatrio for maior que R$ 2.400.000,00,
a empresa no ser elegvel ao SN.
Com relao s empresas que abriram em 2007 e, por isso, no declararam
receita em todos os meses do ano, o limite de elegibilidade considerado passou a
ser R$ 200.000,00 por ms multiplicado pelo nmero de meses compreendido
entre o incio da atividade e o fnal do respectivo ano-calendrio, consideradas
as fraes de meses como um ms inteiro (Brasil, [s.d.]). Caso o somatrio das
receitas declaradas no seja maior que este valor, a empresa considerada elegvel.
Por exemplo, suponha-se uma frma que abra em meados de outubro de 2007.
Para o limite de elegibilidade, so considerados os trs meses completos outu-
bro, novembro e dezembro multiplicados por R$ 200.000,00, ou seja, o limite
ser de R$ 600.000,00. Se a empresa declarar que a receita bruta total dos trs
meses for menor ou igual a este valor, ela considerada elegvel ao SN.
Quarenta e sete por cento da amostra formada pelas empresas abertas entre
2005 e 2009 no declarou a receita bruta receita estadual (tabela 2). Ou seja,
aproximadamente metade das empresas da amostra inicial no pde ser classifca-
da em elegvel ou no ao SN.
TABELA 2
Nmero de empresas conforme o ano em que recolheu ICMS pela primeira vez,
segundo a declarao da receita (2005-2009)
Ano No declarou receita
Participao
(%)
Declarou receita
Participao
(%)
Total
2005 6.176 15 12.333 26 18.509
2006 4.359 11 13.561 29 17.920
2007 2.877 7 13.516 29 16.393
2008 10.364 25 7.332 16 17.696
2009 17.561 42 - - -
Total 41.337 47 46.742 53 88.079
Algumas razes podem ser apontadas para a no declarao de receita.
Em primeiro lugar, citam-se as empresas abertas aps o prazo de entrega da
DECLAN-IPM referente a 2007. Nesta condio, encontram-se todas as empre-
sas abertas a partir do dia 7 de junho de 2008, prazo mximo de entrega da de-
clarao, segundo a Resoluo Sefaz n
o
139, de 19 de maio de 2008. Conforme
a tabela 2, 67% das empresas que no declararam a receita abriram a partir de
2008. Espera-se que todas as empresas a includas tenham sido abertas a partir
do dia 7 de junho, pois as que abriram antes dessa data devem estar entre as
7.332 empresas que abriram em 2008 e declararam receita.
Em segundo lugar, empresas abertas em 2005 e 2006 podem ter encerrado a
atividade antes do prazo de declarao da receita em 2007. Por ltimo, aponta-se
a atualizao da prpria base de dados fazendria. possvel que a extrao dos
dados tenha sido feita em algum momento anterior a uma atualizao, mas no
h como saber qual seria a data especfca em que a base de dados estaria comple-
tamente atualizada.
Dessa forma, j que a informao de elegibilidade ao SN condio neces-
sria para avaliar o impacto do programa, a amostra foi restrita quelas empresas
classifcveis em elegveis ou no. Portanto, a amostra foi reduzida a um total de
46.742 empresas, grande parte aberta entre 2005 e 2007, sendo que 96% so
elegveis (tabela 3).
8

8. Esse resultado pode sugerir que empresas menores so mais propensas a declarar receita via Declarao Anual para
o ndice de Participao dos Municpios (DECLAN-IPM).
TABELA 3
Nmero de empresas conforme o ano em que recolheu ICMS pela primeira vez,
segundo a elegibilidade ao Simples Nacional (2005-2009)
Ano No elegveis
Participao
(%)
Elegveis
Participao
(%)
Total
2005 511 28 11.822 26 12.333
2006 485 27 13.076 29 13.561
2007 494 27 13.022 29 13.516
2008 309 17 7.023 16 7.332
2009 - - - - -
Total 1.799 4 44.943 96 46.742
3.2 Indicador de atividade e transio
O indicador de atividade empresarial mensal foi construdo com base no paga-
mento ou no do ICMS. O imposto recolhido aparece no banco de dados em va-
lores nominais, de acordo com o que foi pago em determinado instante de tempo.
Como o interesse no o valor efetivamente pago pelas empresas, mas apenas se
houve ou no o pagamento, no importa a unidade de medida. Se uma empresa
arrecadar qualquer valor ao estado do Rio de Janeiro em algum ms, conside-
rada ativa naquele ms e, analogamente, se no declarar nenhum recolhimento
receita estadual, considerada inativa. Portanto, o indicador de atividade uma
varivel binria que assume valor um, caso o valor pago seja diferente de zero, e
valor zero, caso no haja informao de recolhimento.
A partir do indicador de atividade, foram construdos dois indicadores de
transio entre atividade e inatividade em janelas trimestrais, segundo dois pon-
tos de vista. O primeiro considera como transio a mudana entre atividade e
inatividade no intervalo de trs meses. Assim, se o indicador de atividade for de
igual valor zero ou um nos trs meses de um trimestre, no houve transio
e, analogamente, se em pelo menos um ms o indicador de atividade tiver um
valor diferente dos outros, houve transio. Desta forma, o indicador de tran-
sio ser igual a zero, se as empresas no tiverem realizado nenhuma transio
em um trimestre, e valor um, caso tenham realizado pelo menos uma transio
no intervalo.
9

9. Por exemplo, suponha-se que o indicador de atividade seja igual a um em janeiro, fevereiro e maro de 2007. O
indicador de transio no primeiro trimestre de 2007 ser igual a zero. Suponha-se novamente que o indicador de
atividade seja igual a um em abril e igual a zero em maio e junho de 2007. Neste caso, o indicador de transio no
segundo trimestre de 2007 ser igual a um.
O segundo ponto de vista pelo qual a varivel de transio foi construda
captura a volatilidade empresarial empresas que alternam entre atividade e ina-
tividade repetidamente. Nesta nova varivel, no so considerados como tran-
sies o caso de empresas que se tornam ativas e assim permanecem, ou que
estavam ativas e, em algum momento, se tornam inativas at o fm do perodo.
Portanto, o indicador de transio sob o segundo ponto de vista igual a zero se
as empresas no realizarem nenhuma ou apenas uma transio; e igual a um, caso
tenham realizado pelo menos duas transies.
Para as empresas que realizaram transies, seja do tipo 1 (primeira tica)
ou do tipo 2 (segunda tica), foi construdo um novo indicador com o sen-
tido da transio, em particular se esta passa da inatividade para a atividade.
Portanto, para as empresas que realizaram transies, a varivel de transio do
tipo inativa-ativa assume valor um caso tenha sido este o sentido, e valor zero
no caso contrrio.
Algumas empresas realizaram mais de uma transio em uma janela trimes-
tral. Por exemplo, algumas empresas se apresentaram como inativas no primeiro
ms, ativas no segundo ms e inativas no terceiro ms e vice-versa. Neste caso,
optou-se convencionalmente por adotar o sentido com base na posio do ltimo
ms. Assim, no exemplo citado, tal empresa realizou transio do tipo ativa-inativa
naquele trimestre especfco.
O grfco 1 mostra a evoluo das transies, sob a primeira tica, realizadas
pelas empresas elegveis e no elegveis. O eixo horizontal dividido em trimestres
nos anos de 2006 a 2008 e o eixo vertical representa a participao das empresas,
isto , a razo entre empresas elegveis em cada trimestre e o total de elegveis e,
de forma anloga s empresas no elegveis. O trimestre em que o SN entrou em
vigor o terceiro de 2007 e est representado por t*.
GRFICO 1
Transies realizadas por empresas elegveis e no elegveis
0,40
0,35
0,30
0,25
0,20
0,15
0,10
0,05
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8
Elegveis No elegveis
Obs.: t* corresponde ao terceiro trimestre de 2007, perodo em que o Simples Nacional (SN) entrou em vigor.
As transies realizadas pelas frmas elegveis e as no elegveis apresenta-
ram tendncias de crescimento semelhantes antes do terceiro trimestre de 2007.
Quando o SN entrou em vigor (t*), as elegveis apresentaram um salto nas transi-
es, enquanto as no elegveis continuaram com comportamento mais ou menos
semelhante ao que vinha sendo apresentado. No fnal de 2007, as transies das
empresas elegveis parecem voltar ao padro inicial, mas no primeiro trimestre
de 2008 verifca-se um novo pico. Aps este perodo, a trajetria das transies
das frmas elegveis volta a acompanhar a trajetria das no elegveis, o que pode
indicar que estejam atingindo um novo equilbrio estado estacionrio.
Como a varivel de transio no est especifcada, esta pode indicar o sentido
ativa-inativa e vice-versa. Porm, como os trimestres de pico representam perodos
em que as empresas novas aderem ao programa terceiro trimestre de 2007 ou que
as empresas j existentes solicitam a adeso formal primeiro trimestre de 2008 ,
espera-se que as transies sejam no sentido inativa-ativa e que o programa tenha
contribudo no sentido de que mais frmas iniciem ou voltem atividade.
10

10. Segundo a Resoluo CGSN n
o
4, de 30 de maio de 2007, Artigo 7
o
, pargrafo 1
o
, as empresas j existentes soli-
citam a adeso formal ao programa no ms de janeiro, e tendo a solicitao deferida, o ingresso ao programa surte
efeitos a partir do mesmo ms.
As transies do tipo inativa-ativa da razo entre empresas elegveis em cada
trimestre e o total de elegveis e, de forma anloga s empresas no elegveis, esto
representadas no grfco 2. Da mesma forma, o eixo das abscissas representa os
trimestres de 2006 a 2008, o eixo das ordenadas representa a participao das
empresas e t* o trimestre de implementao do SN.
GRFICO 2
Transies inativa-ativa realizadas por empresas elegveis e no elegveis
0,18
0,14
0,16
0,12
0,10
0,08
0,06
0,04
0,02
0,00
1
o

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2
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0
8
Elegveis No elegveis
De fato, a trajetria evolutiva das transies do tipo inativa-ativa das empresas
segue o comportamento das transies totais. Ou seja, entre as frmas elegveis e
no elegveis, as evolues so parecidas no perodo anterior ao programa e, tanto
no trimestre de implementao do SN quanto no trimestre de adeso ao progra-
ma, observam-se picos entre as empresas elegveis. No grfco 2, o pico observado
no primeiro trimestre de 2008 parece ser mais relevante que aquele verifcado no
grfco 1. Desta forma, h fortes indcios de confrmao da suspeita inicial de que
os picos de transies sejam explicados por novas empresas entrando no mercado
ou retomando a atividade.
3.3 Caractersticas observveis
As variveis observveis permitem caracterizar as empresas de acordo com o n-
mero de scios, a regio em que esto localizadas e o setor de atividade econmica
em que esto inseridas. Enquanto a primeira uma varivel quantitativa e
autoexplicativa, as ltimas so qualitativas e categricas. A varivel que contempla
o nmero de scios objetiva controlar o tamanho das empresas. Espera-se que
quanto maior o nmero de scios, maior seja a empresa.
As variveis relativas localizao geogrfca das empresas so dummies
de mesorregio geogrfca do Rio de Janeiro, construdas a partir do municpio
declarado Sefaz-RJ pelas empresas.
11
Entende-se por mesorregio uma rea individualizada em uma Unidade da Fede-
rao que apresenta formas de organizao do espao geogrfco defnidas pelas
seguintes dimenses: o processo social, como determinante, o quadro natural, como
condicionante, e a rede de comunicao e de lugares, como elemento de articulao
espacial. Essas trs dimenses possibilitam que o espao delimitado como mesorre-
gio tenha uma identidade regional. Esta identidade uma realidade construda ao
longo do tempo pela sociedade que a se formou. (IBGE, 1990, p. 8).
Todos os 92 municpios esto representados na amostra. Conforme a tabela
4, grande parte das empresas est localizada na Regio Metropolitana do Rio de
Janeiro RMRJ (72%).
TABELA 4
Nmero de empresas por mesorregio geogrca
Mesorregio Nmero de empresas
Participao
(%)
Metropolitana do Rio de Janeiro 33.484 72
Sul Fluminense 4.019 9
Baixada 2.865 6
Norte Fluminense 2.724 6
Centro Fluminense 2.324 5
Noroeste Fluminense 1.326 3
O setor de atividade econmica em que as frmas atuam declarado
Sefaz-RJ segundo a Classifcao Nacional de Atividades Econmicas (CNAE),
na verso vigente do perodo em que foram cadastradas no rgo. A partir do
momento em que a verso 2.0 da CNAE passou a prevalecer, a base de dados
fazendria foi revisada a fm de se ajustar nova realidade. Isto , no caso de exis-
tirem empresas qualifcadas com verses anteriores 2.0, estas foram reclassif-
cadas de acordo com a verso atual. Portanto, todas as empresas so classifcveis
de acordo com a CNAE 2.0.
11. As mesorregies e os municpios do Rio de Janeiro esto denidos no apndice A.
Primeiramente, foram obtidos os cdigos de dois dgitos da CNAE 2.0,
ou seja, as divises de CNAE segundo a Comisso Nacional de Classifcao
(Concla). Em seguida, os cdigos foram agrupados em variveis dummies repre-
sentativas do comrcio varejista (varejo), comrcio atacadista exceto veculos auto-
motores e motocicletas (atacado), comrcio e reparao de veculos automotores
e motocicletas (veculos), servios de alimentao (alimentao), do transporte
ferrovirio de passageiros ou mercadorias (transporte), confeco de vesturios
e acessrios (vesturio) e todas as demais divises no mencionadas (outros).
12

Na tabela 5, observa-se que mais da metade das empresas da amostra atua no
comrcio varejista.
TABELA 5
Nmero de empresas por setor de atividade econmica
Setor Nmero de empresas
Participao
(%)
Varejo 25.999 56
Atacado 4.794 10
Alimentao 4.425 9
Veculos 3.045 7
Vesturio 1.112 2
Transporte 818 2
Outros 6.549 14
4 MTODO
O objetivo do trabalho estimar o efeito mdio do SN sobre as transies entre
atividade e inatividade realizadas pelas empresas elegveis ao SN. Isto , verifcar
se o programa contribuiu para que mais empresas elegveis inativas se tornassem
ativas e menos elegveis ativas se tornassem inativas.
13
Para tanto, considerou-se
um modelo em que um indicador de chance de transio para a atividade da
frma j no instante t, y
jt
, seja normalmente infuenciado por caractersticas
da frma j, X
j
, por um componente temporal, e por um choque idiossincrtico
ocorrido no perodo t,
jt
:
12. Cada varivel dummy de setor com os respectivos cdigos de diviso CNAE 2.0, assim como a descrio, est
descrita no apndice B.
13. Note que o tratamento que se busca investigar a possibilidade de utilizar o sistema simplicado de tributao, e
no a utilizao efetiva de tal sistema. Em um contexto dinmico, rmas elegveis podem decidir manterem-se ativas
por saber que podem recorrer ao sistema simplicado, ainda que no se sirvam imediatamente desta possibilidade.
Se for denominado de o efeito do programa sobre o indicador y que ocorra
em um instante t*, tem-se que:
O problema presente neste artigo, comum em avaliaes de polticas pblicas, surge
na construo de um contra-factual. Ou seja, necessrio saber o que teria acontecido
com a frma elegvel ao programa (tratada) caso o SN no tivesse sido implementado.
Um candidato natural a grupo de controle seria um conjunto de empresas com carac-
tersticas semelhantes s tratadas, mas que no eram elegveis ao programa. O mtodo
preferencial de estimao escolhido foi o de diferenas-em-diferenas, que compara o
resultado mdio das empresas tratveis com as empresas do grupo de controle, antes e
depois do tratamento. Mais especifcamente, o estimador
DID
pode ser escrito como:
(1)
Em que ( , ) denotam as mdias amostrais de y nas subamostras
de elegveis e no elegveis no instante t, respectivamente.
DID
pode ento ser
obtido diretamente ou por um exerccio de mnimos quadrados ordinrios
na equao:
(2)
Nesse mtodo de estimao, fundamental garantir que a trajetria da vari-
vel de resultado um dos indicadores de transio para a atividade apresentados
na seo anterior siga comportamento parecido nos grupos de tratamento e
controle antes da interveno ocorrer, pois neste caso a evoluo ocorrida no gru-
po de controle ofereceria boa aproximao da evoluo que ocorreria no grupo de
tratamento caso o programa no fosse lanado.
O modelo de diferenas-em-diferenas ento estimado com e sem corre-
o de erros-padro robustos heterocedasticidade (mtodo White). Adicional-
mente, utiliza-se uma adaptao do mtodo de diferenas-em-diferenas para um
modelo no linear de escolha (probit). Para cada um destes mtodos, alternam-se
estimaes em que a varivel dependente, y, ora um indicador de que a empresa
realizou algum tipo de transio entre atividade e inatividade no trimestre t, ora
um indicador de que a empresa iniciou o trimestre inativa e o terminou ativa, e
ora um indicador de que a empresa iniciou o trimestre ativa e o terminou inativa.
No primeiro caso, a inteno verifcar se o SN afetou a volatilidade total no
status de atividade das empresas; ao passo que no segundo, pretende-se estimar
separadamente o impacto do programa sobre a chance de que a frma mude de
status para a atividade ou deixe de mudar para a inatividade.
Alm dos modelos lineares descritos anteriormente, estima-se o modelo da
equao (2) supondo que o surgimento do SN, com os demais determinantes do
status de atividade das empresas, infuencie um ndice latente e no observado ,
y*, que represente o benefcio de manter a empresa em determinado status, isto :

(3)
Nesse caso, as variveis de transio, y, seriam na verdade indicadores de que este
benefcio foi ou no positivo em determinado instante do tempo, isto , y = 1(y* > 0).
Supondo que a distribuio de seja normal-padro, os parmetros da equao (3)
podem ser estimados com a observao de y por um modelo probit:
Prob
it

(y = 1|X,d,D)

=

(4)
Em que representa a funo de distribuio acumulada normal-padro.
Os dados aqui dispostos permitem seguir um conjunto de empresas ao longo
do tempo, de modo que existem mltiplos instantes que poderiam ser utilizados
como referncia pr-programa para a estimao de diferenas-em-diferenas, as-
sim como existem mltiplos candidatos a instante ps-programa. Para a escolha
do instante inicial, dois critrios precisam ser considerados. Por um lado, se for
utilizado um ponto no tempo muito anterior ao programa, possvel que diversos
eventos alm do surgimento do programa tenham ocorrido entre este momento e
o instante utilizado como marco ps-programa, de modo que eventuais impactos
estimados refetiriam o efeito total destes eventos sobre as variveis dependentes as
probabilidades de transio. Por outro lado, a escolha de um instante muito pr-
ximo ao lanamento do programa pode ser inconveniente caso os agentes estejam
previamente informados sobre a criao do programa, e j estejam mudando de
atitude em funo disto. Como um pr-requisito para que a diferena estimada em
um determinado ponto do tempo refita a heterogeneidade original existente entre
tratados e no tratados, a constatao de que as tendncias pregressas de E(Y) nos
dois grupos vinham se mantendo paralelas, estima-se o ponto do tempo em que as
tendncias deixam de ser paralelas e que, portanto, em princpio, as diferenas em
E(Y) j no mais estariam medindo puramente a heterogeneidade original entre os
dois grupos. O instante t
0
que serve como referncia temporal pr-programa para
a estimao de diferenas-em-diferenas , deste modo, o instante mais prximo
do momento de implantao do SN terceiro trimestre de 2007, na partio de
tempo apresentada neste artigo para o qual as tendncias de E(Y) para os grupos
de tratamento e controle ainda eram estatisticamente idnticas.
O trimestre ideal, , encontrado a partir da equao 5 a seguir, em que
a varivel dependente a probabilidade de a empresa fazer a transio do tipo
inativa-ativa.
14
As variveis explicativas so variveis dummy trimestrais do pero-
do amostral anterior ao SN primeiro trimestre de 2005 ao segundo de 2007 ,
dummy de elegibilidade ao SN, interao entre elas e variveis de controle com as
caractersticas observadas.

(5)
As variveis de interesse na equao 5 so as de interao entre as dummies
de trimestre e as dummy de elegibilidade, pois indicam o acesso ao SN. Uma vez
estimados os parmetros , testa-se sucessivamente a hiptese nula de que todos
os coefcientes das variveis de interao entre os instantes 1 e t so iguais a zero.
Ou seja:
H
0
:
11
=
12
= ... =
1t

= 0 (6)
Por ser um teste de restries mltiplas nenhuma das variveis de inte-
rao tem efeito sobre a transio inativa-ativa , usou-se o teste F com 5% de
signifcncia. Iniciou-se o procedimento testando se todos os b
1t
: t=1,...,9 eram
simultaneamente nulos, e a hiptese nula foi rejeitada, signifcando que as ten-
dncias das duas sries entre os instantes 1 e 9 no eram paralelas. Prosseguiu-se
ento testando o paralelismo para o intervalo de tempo de 1 a 8 e assim sucessi-
vamente, at que no segundo trimestre de 2006 quinto trimestre da amostra
no rejeitou-se a hiptese nula, sendo este portanto defnido como o momento
pr-programa de referncia.
Encontrado o trimestre inicial, este comparado com cada trimestre pos-
terior para medir o impacto do novo regime nos modelos propostos. Estimar os
modelos apenas at o trimestre de implementao do programa no sufciente,
pois um determinado tratamento no necessariamente produz todos os seus efei-
tos imediatamente aps a implementao ou aps um intervalo fxo de tempo.
No caso do SN, possvel que as empresas j constitudas solicitem adeso em
momento posterior entrada em vigor do programa no ms de janeiro. Desta
forma, os modelos foram tambm estimados para os trimestres de 2008. Em cada
estimao, a varivel t ser igual a um para o respectivo trimestre e igual a zero
para o trimestre timo.
14. A tabela com os resultados est no apndice C.
5 RESULTADOS
Nos modelos propostos (tabelas 6, 7 e 8), cada trimestre posterior ao timo com-
parado com este. Assim, em cada coluna das tabelas, a varivel t igual a um para
o respectivo trimestre e igual a zero para o trimestre timo, que passar a ser cha-
mado de t
0
. O trimestre de implementao do novo regime terceiro de 2007 ,
est representado por t*. Abaixo de cada coefciente, o nmero em parnteses o
p-valor, ou seja, a probabilidade de rejeitar a hiptese nula de que tal coefciente
seja nulo.
No primeiro modelo (tabela 6), o b4 (coefciente da interao entre as dummies
de tempo e de elegibilidade) avaliado no trimestre de implementao do programa
indica que, ao nvel de 5% de signifcncia, a probabilidade de as empresas elegveis
transitarem , em mdia, 14 p.p. maior em t* que em t0, resultado j esperado ao se
observar o grfco 1. E, ao mesmo nvel de signifcncia, estima-se por b7 (coefciente
da interao entre as dummies de tempo; de elegibilidade e do fuxo inativa-ativa) que
a probabilidade de as empresas realizarem transies do tipo inativa-ativa diminui em
mdia 14 p.p. Ou seja, o aumento mdio das transies em t* ocorre no sentido de
atividade para inatividade.
O primeiro trimestre de 2008, apesar de ser um perodo em que as empresas
poderiam solicitar adeso ao programa, no foi marcado pelas transies, j que
os coefcientes b4 e b7 no foram signifcativos ao nvel de 5%.
TABELA 6
Resultados da estimao da equao 2 usando Tr
1

Transio
Terceiro
trimestre
2006
Quarto
trimestre
2006
Primeiro
trimestre
2007
Segundo
trimestre
2007
Terceiro
trimestre
2007
Quarto
trimestre
2007
Primeiro
trimestre
2008
Segundo
trimestre
2008
Terceiro
trimestre
2008
Quarto
trimestre
2008
Constante b0
0,0698 0,0660 0,0721 0,0745 0,0819 0,0751 0,0665 0,0720 0,0686 0,0612
(0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000)
Tempo b1
0,0002 0,0159 0,0209 0,0286 0,0392 0,0359 0,0451 0,0350 0,0177 0,0348
(0,9780) (0,0710) (0,0200) (0,0020) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0440) (0,0000)
Elegibilidade
(dummy)
b2
0,0056 0,0060 0,0029 0,0020 0,0011 0,0052 0,0040 0,0040 0,0089 0,0106
(0,3590) (0,3300) (0,6380) (0,7490) (0,8620) (0,4010) (0,5190) (0,5140) (0,1480) (0,0860)
Transio
inativa-ativa
(dummy)
b3
0,9390 0,9393 0,9394 0,9391 0,9390 0,9385 0,9390 0,9385 0,9384 0,9390
(0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000)
Tempo*
elegibilidade
b4
0,0132 0,0026 0,0117 0,0196 0,1406 0,0131 0,0159 0,0056 0,0176 0,0015
(0,1200) (0,7690) (0,2020) (0,0370) (0,0000) (0,1740) (0,1050) (0,5610) (0,0500) (0,8730)
Tempo*
(inativa-ativa)
b5
0,0003 -0,0161 -0,0228 -0,0285 -0,0379 -0,0341 -0,0464 -0,0353 -0,0179 -0,0350
(0,9720) (0,0690) (0,0120) (0,0020) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0430) (0,0000)
Elegibilidade*
(inativa-ativa)
b6
-0,0065 -0,0070 -0,0072 -0,0069 -0,0071 -0,0060 -0,0065 -0,0061 -0,0058 -0,0064
(0,2830) (0,2490) (0,2370) (0,2570) (0,2540) (0,3300) (0,2850) (0,3150) (0,3410) (0,2880)
(Continua)
Transio
Terceiro
trimestre
2006
Quarto
trimestre
2006
Primeiro
trimestre
2007
Segundo
trimestre
2007
Terceiro
trimestre
2007
Quarto
trimestre
2007
Primeiro
trimestre
2008
Segundo
trimestre
2008
Terceiro
trimestre
2008
Quarto
trimestre
2008
Tempo*
elegibilidade*
(inativa-ativa)
b7
-0,0137 -0,0024 -0,0100 -0,0198 -0,1414 -0,0149 -0,0146 -0,0054 -0,0178 -0,0016
(0,1100) (0,7910) (0,2820) (0,0380) (0,0000) (0,1280) (0,1400) (0,5760) (0,0490) (0,8700)
Caractersticas
das empresas
b8 Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Prob > F 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000
R
2
0,5450 0,5650 0,5511 0,5316 0,4463 0,5106 0,5535 0,5108 0,5046 0,4950
primeira vista, esse no parece ser um bom resultado, pois se subentende
que ou o programa contribuiu para reduzir a atividade empresarial das empre-
sas elegveis em t* ou no afetou em nada primeiro trimestre de 2008.
Porm, parte deste resultado explicado por contnuas transies realizadas pelas
frmas tratveis. Ou seja, algumas empresas tratveis se tornam ativas e inativas
vrias vezes no perodo. O segundo modelo (tabela 7) captura este efeito. Neste,
estima-se a probabilidade mdia de as empresas elegveis realizarem pelo menos
duas transies.
TABELA 7
Resultados da estimao da equao 2 usando Tr
2
Transio
Terceiro
trimestre
2006
Quarto
trimestre
2006
Primeiro
trimestre
2007
Segundo
trimestre
2007
t*
Quarto
trimestre
2007
Primeiro
trimestre
2008
Segundo
trimestre
2008
Terceiro
trimestre
2008
Quarto
trimestre
2008
Constante b0
0,0652 0,0633 0,0688 0,0716 0,0742 0,0710 0,0621 0,0670 0,0639 0,0561
(0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000)
t b1
0,0020 0,0140 0,0208 0,0273 0,0334 0,0345 0,0427 0,0331 0,0166 0,0283
(-0,8000) (-0,0980) (-0,0160) (-0,0020) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (-0,0490) (-0,0010)
eleg b2
0,0054 0,0058 0,0024 0,0011 0,0002 0,0051 0,0038 0,0037 0,0053 0,0073
(-0,3590) (-0,3280) (-0,6860) (-0,8560) (-0,9750) (-0,3890) (-0,5170) (-0,5340) (-0,3700) (-0,2170)
in_at b3
0,7372 0,7373 0,7376 0,7374 0,7377 0,7367 0,7373 0,7369 0,7372 0,7377
(0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000)
t_eleg b4
0,0110 0,0046 0,0096 0,0176 0,1167 0,0120 0,0126 0,0048 0,0157 0,0054
(-0,1830) (-0,5930) (-0,2820) (-0,0530) (0,0000) (-0,1990) (-0,1860) (-0,6000) (-0,0710) (-0,5520)
t_in_at b5
0,0546 0,0150 0,0449 -0,0112 -0,0495 -0,0428 0,0588 0,0673 0,0869 0,0906
(-0,2210) (-0,7360) (-0,2880) (-0,8000) (-0,2670) (-0,3410) (-0,1540) (-0,1010) (-0,0460) (-0,0310)
in_at_eleg b6
0,1076 0,1074 0,1070 0,1072 0,1067 0,1083 0,1074 0,1078 0,1077 0,1071
(-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010) (-0,0010)
(Continua)
(Continuao)
Transio
Terceiro
trimestre
2006
Quarto
trimestre
2006
Primeiro
trimestre
2007
Segundo
trimestre
2007
t*
Quarto
trimestre
2007
Primeiro
trimestre
2008
Segundo
trimestre
2008
Terceiro
trimestre
2008
Quarto
trimestre
2008
t_in_at_eleg b7
-0,0621 -0,0324 -0,0615 -0,0281 -0,1457 -0,0606 -0,1746 -0,1011 -0,1081 -0,1090
(-0,1690) (-0,4720) (-0,1500) (-0,5280) (-0,0010) (-0,1830) (0,0000) (-0,0150) (-0,0140) (-0,0100)
Caractersticas
das empresas
b8 Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Prob > F 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000
R
2
0,4804 0,4940 0,4902 0,4672 0,3727 0,4185 0,4506 0,4494 0,4485 0,4412
Por b
4
, estima-se que a probabilidade de as empresas elegveis transitarem
continuamente aumenta em mdia 11 p.p. em t* em relao a t
0
. E, por b
7
, a pro-
babilidade de realizarem inmeras transies do tipo inativa-ativa em t* diminui
em mdia 14 p.p. Da mesma forma que em t*, no primeiro trimestre de 2008, h
uma forte queda nas aberturas que se revertem em fechamento entre as empresas
tratadas em relao a t
0
17 p.p. em mdia.
Juntando os resultados das duas estimaes, percebe-se que tanto em t*
quanto no primeiro trimestre de 2008, no h variao signifcativa nas transies
totais e existe queda das transies volteis do tipo inativa-ativa. Portanto, pelas
tabelas 6 e 7, infere-se que h um aumento mdio nas transies permanentes no
sentido da inatividade para a atividade, o que pode indicar que o SN contribuiu
para a abertura de empresas ou retomada de atividade defnitiva daquelas que
permaneciam inativas.
De fato, pelo terceiro modelo (tabela 8), percebe-se por b
3
(coefciente da
varivel t_eleg) que, entre as empresas que realizaram transies no primeiro tri-
mestre de 2008, a frequncia do tipo inativa-ativa aumentou para as tratadas.
b
3
no primeiro trimestre de 2008 positivo e signifcativo ao nvel de 5% de
signifcncia.
Associando os resultados das tabelas, conclui-se que a reduo mdia das
transies estimada est relacionada volatilidade. Isto , as aberturas das empre-
sas tratadas que se revertem em fechamento diminuem signifcativamente, mas
as aberturas permanentes aumentam. Portanto, o impacto mdio do SN sobre
as empresas elegveis foi o de reduzir a volatilidade destas empresas e aumentar a
abertura permanente.
(Continuao)
TABELA 8
Resultados da estimao da equao 3
Transio
inativa-ativa
Terceiro
trimestre
2006
Quarto
trimestre
2006
Primeiro
trimestre
2007
Segundo
trimestre
2007
Terceiro
trimestre
2007
Quarto
trimestre
2007
Primeiro
trimestre
2008
Segundo
trimestre
2008
Terceiro
trimestre
2008
Quarto
trimestre
2008
Constante
0,5947 0,6003 0,5905 0,5765 0,5513 0,5501 0,5753 0,5751 0,5869 0,6116
(0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000) (0,0000)
t
-0,0151 -0,0367 -0,0332 -0,0446 -0,0548 -0,0659 -0,1221 -0,0865 -0,1375 -0,1698
(0,7310) (0,3850) (0,4260) (0,2750) (0,1730) (0,1060) (0,0030) (0,0360) (0,0020) (0,0000)
eleg
-0,0342 -0,0440 -0,0334 -0,0276 -0,0153 -0,0300 -0,0284 -0,0133 -0,0250 -0,0259
(0,2880) (0,1700) (0,2970) (0,3890) (0,6300) (0,3500) (0,3730) (0,6780) (0,4330) (0,4170)
t_eleg
0,0027 0,0665 0,0414 0,0216 -0,1075 0,0040 0,1451 0,0210 0,0569 0,0715
(0,9520) (0,1220) (0,3290) (0,6030) (0,0090) (0,9230) (0,0010) (0,6180) (0,2050) (0,0990)
Caractersticas
das empresas
Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim Sim
Prob > F 0,0000 0,0000 0,0001 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000 0,0000
R
2
0,0040 0,0045 0,0022 0,0023 0,0247 0,0087 0,0049 0,0053 0,0089 0,0115
6 CONCLUSO
Este trabalho se props a avaliar o impacto do SN nas transies das empresas
elegveis ao programa da atividade para a inatividade e vice-versa. A estratgia
de estimao se baseou na comparao de diferenas nas mdias das transies
realizadas pelas empresas elegveis e no elegveis ao SN em dois momentos do
tempo, um anterior e outro posterior ao tratamento, no perodo de 2006 a 2008.
O momento anterior foi o segundo trimestre de 2006, perodo esse em que no
houve antecipao dos efeitos do programa na tomada de deciso das empresas
fuminenses. A partir deste intervalo, cada trimestre posterior foi comparado a
ele. Os trimestres relevantes so o terceiro de 2007 trimestre de implementao
do programa e o primeiro de 2008 trimestre de adeso das empresas existentes
ao programa.
De acordo com as estimaes, tanto no trimestre de implementao do SN
quanto no trimestre de adeso ao programa, no h variao signifcativa nas
transies totais nem queda das transies volteis do tipo inativa-ativa. Portanto,
infere-se que h um aumento mdio nas transies permanentes no sentido da
inatividade para a atividade, o que pode indicar que o SN contribuiu para a
abertura de empresas ou para a retomada de atividade defnitiva daquelas que
permaneciam inativas. E, infere-se ainda, que entre as empresas que realizaram
transies no trimestre de adeso, a frequncia do tipo inativa-ativa aumentou
para as empresas elegveis.
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9.317, de 5 de dezembro de 1996. Dispe sobre o regime tri-
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Empresas de pequeno Porte SIMPLES e d outras providncias. Braslia, 5
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Ant2001/lei931796.htm>.
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dez. 1999. Disponvel em: <http://alerjln1.alerj.rj.gov.br/contlei.nsf/f25edae7e
64db53b032564fe005262ef/dc636cca9dd6e40e032568570072794c?OpenDoc
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______. Resoluo CGSN n
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pelo Regime Especial Unifcado de Arrecadao de Tributos e Contribuies de-
vidos pelas Microempresas e Empresas de Pequeno Porte (Simples Nacional).
Braslia 30 maio 2007. Disponvel em: <http://www.receita.fazenda.gov.br/
legislacao/resolucao/2007/cgsn/resol04.htm>.
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VENNCIO, A. Does red tape hold back entrepreneurs? Evidence from
Portugal. Australia: Heinz College, 2010.
Originais submetidos em dezembro de 2012. ltima verso recebida em maro 2013.
Aprovado em maro de 2013.
APNDICES
APNDICE A
QUADRO A.1
Mesorregies geogrcas do estado do Rio de Janeiro segundo municpios
Mesorregies geogrcas Municpios
Baixada
Araruama, Armao de Bzios, Arraial do Cabo, Cabo Frio, Casimiro de Abreu, Iguaba Grande, Rio
das Ostras, So Pedro da Aldeia, Saquarema, Silva Jardim
Centro Fluminense
Areal, Bom Jardim, Cantagalo, Carmo, Comendador Levy Gasparian, Cordeiro, Duas Barras,
Macuco, Nova Friburgo, Paraba do Sul, Santa Maria Madalena, So Sebastio do Alto, Sapucaia,
Sumidouro, Trajano de Morais, Trs Rios
Metropolitana do Rio de Janeiro
Belford Roxo, Cachoeiras de Macacu, Duque de Caxias, Engenheiro Paulo de Frontin, Guapimirim,
Itabora, Itagua, Japeri, Mag, Mangaratiba, Maric, Mendes, Mesquita, Miguel Pereira, Nilpolis,
Niteri, Nova Iguau, Paracambi, Paty do Alferes, Petrpolis, Queimados, Rio Bonito, Rio de Janeiro,
So Gonalo, So Joo de Meriti, So Jos do Vale do Rio Preto, Seropdica, Tangu, Terespolis,
Vassouras
Noroeste Fluminense
Aperib, Bom Jesus do Itabapoana, Cambuci, Italva, Itaocara, Itaperuna, Laje do Muria, Miracema,
Natividade, Porcincula, Santo Antnio de Pdua, So Jos de Ub, Varre-Sai
Norte Fluminense
Campos dos Goytacazes, Carapebus, Cardoso Moreira, Conceio de Macabu, Maca, Quissam,
So Fidlis, So Francisco de Itabapoana, So Joo da Barra
Sul Fluminense
Angra dos Reis, Barra do Pira, Barra Mansa, Itatiaia, Parati, Pinheiral, Pira, Porto Real, Quatis,
Resende, Rio Claro, Rio das Flores, Valena, Volta Redonda
Fonte: a partir de dados do Sistema IBGE de Recuperao Automtica (Sidra).
APNDICE B
TABELA B.1
Cdigo e descrio das divises CNAE 2.0 para as dummies setoriais
Dummy
Cdigo da diviso
CNAE 2.0
Descrio da diviso CNAE 2.0
Varejo 47 Comrcio varejista
Atacado 46 Comrcio por atacado, exceto veculos automotores e motocicletas
Alimentao 56 Alimentao
Veculo 45 Comrcio e reparao de veculos automotores e motocicletas
Vesturio 14 Confeco de artigos de vesturio e acessrios
Transporte 49 Transporte terrestre
Outros 1 Agricultura, pecuria e servios relacionados
Outros 2 Produo orestal
Outros 3 Pesca e aquicultura
Outros 6 Extrao de petrleo e gs natural
Outros 7 Extrao de minerais metlicos
Outros 8 Extrao de minerais no metlicos
Outros 9 Atividades de apoio extrao de minerais
Outros 10 Fabricao de produtos alimentcios
Outros 11 Fabricao de bebidas
Outros 12 Fabricao de produtos do fumo
Outros 13 Fabricao de produtos txteis
Outros 15
Preparao de couros e fabricao de artefatos de couro, artigos para viagem
e calados
Outros 16 Fabricao de produtos de madeira
Outros 17 Fabricao de celulose, papel e produtos de papel
Outros 18 Impresso e reproduo de gravaes
Outros 19 Fabricao de coque, de produtos derivados do petrleo e de biocombustveis
Outros 20 Fabricao de produtos qumicos
Outros 21 Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos
Outros 22 Fabricao de produtos de borracha e de material plstico
Outros 23 Fabricao de produtos minerais no metlicos
Outros 24 Metalurgia
Outros 25 Fabricao de produtos de metal, exceto mquinas e equipamentos
Outros 26 Fabricao de equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos
Outros 27 Fabricao de mquinas, aparelhos e materiais eltricos
(Continua)
Dummy
Cdigo da diviso
CNAE 2.0
Outros 28 Fabricao de mquinas e equipamentos
Outros 29 Fabricao de veculos automotores, reboques e carrocerias
Outros 30
Fabricao de outros equipamentos de transporte, exceto veculos automo-
tores
Outros 31 Fabricao de mveis
Outros 32 Fabricao de produtos diversos
Outros 33 Manuteno, reparao e instalao de mquinas e equipamentos
Outros 35 Eletricidade, gs e outras utilidades
Outros 36 Captao, tratamento e distribuio de gua
Outros 37 Esgoto e atividades relacionadas
Outros 38 Coleta, tratamento e disposio de resduos; recuperao de materiais
Outros 41 Construo de edifcios
Outros 42 Obras de infraestrutura
Outros 43 Servios especializados para a construo
Outros 50 Transporte aquavirio
Outros 51 Transporte areo
Outros 52 Armazenamento e atividades auxiliares dos transportes
Outros 53 Correio e outras atividades de entrega
Outros 55 Alojamento
Outros 58 Edio e edio integrada impresso
Outros 59
Atividades cinematogrcas, produo de vdeos e de programas de televiso;
gravao de som e edio de msica
Outros 60 Atividades de rdio e de televiso
Outros 61 Telecomunicaes
Outros 62 Atividades dos servios de tecnologia da informao
Outros 63 Atividades de prestao de servios de informao
Outros 64 Atividades de servios nanceiros
Outros 65 Seguros, resseguros, previdncia complementar e planos de sade
Outros 66
Atividades auxiliares dos servios nanceiros, seguros, previdncia comple-
mentar e planos de sade
Outros 68 Atividades imobilirias
Outros 70 Atividades de sedes de empresas e de consultoria em gesto empresarial
Outros 71 Servios de arquitetura e engenharia; testes e anlises tcnicas
Outros 72 Pesquisa e desenvolvimento cientco
Outros 73 Publicidade e pesquisa de mercado
Outros 74 Outras atividades prossionais, cientcas e tcnicas
Outros 75 Atividades veterinrias
Outros 77 Aluguis no imobilirios e gesto de ativos intangveis no nanceiros
Outros 78 Seleo, agenciamento e locao de mo de obra
(Continua)
(Continuao)
Dummy
Cdigo da diviso
CNAE 2.0
Outros 79 Agncias de viagens, operadores tursticos e servios de reservas
Outros 80 Atividades de vigilncia, segurana e investigao
Outros 81 Servios para edifcios e atividades paisagsticas
Outros 82
Servios de escritrio, de apoio administrativo e outros servios prestados s
empresas
Outros 84 Administrao pblica, defesa e seguridade social
Outros 85 Educao
Outros 86 Atividades de ateno sade humana
Outros 87
Atividades de ateno sade humana integradas com assistncia social,
prestadas em residncias coletivas e particulares
Outros 90 Atividades artsticas, criativas e de espetculos
Outros 91 Atividades ligadas ao patrimnio cultural e ambiental
Outros 92 Atividades de explorao de jogos de azar e apostas
Outros 93 Atividades esportivas e de recreao e lazer
Outros 94 Atividades de organizaes associativas
Outros 95
Reparao e manuteno de equipamentos de informtica e comunicao e
de objetos pessoais e domsticos
Outros 96 Outras atividades de servios pessoais
Outros 97 Servios domsticos
Fonte: a partir da Sefaz-RJ e Concla.
(Continuao)
APNDICE C
TABELA C.1
Resultados da estimao da equao 3
Transio inativa-ativa
Constante
0,0484 0,0436
(0,0000) (0,0000)
d200502
0,0083 0,0083
(-0,3750) (-0,3760)
d200503
0,0195 0,0195
(-0,0390) (-0,0390)
d200504
0,0300 0,0300
(-0,0010) (-0,0010)
d200601
0,0417 0,0417
(0,0000) (0,0000)
d200602
0,0378 0,0378
(0,0000) (0,0000)
d200603
0,0328 0,0328
(0,0000) (0,0000)
d200604
0,0456 0,0456
(0,0000) (0,0000)
d200701
0,0523 0,0517
(0,0000) (0,0000)
d200702
0,0567 0,0567
(0,0000) (0,0000)
eleg
-0,0144 -0,0192
(-0,0340) (-0,0050)
d200502_eleg
0,0071 0,0072
(-0,4560) (-0,4520)
d200503_eleg
0,0118 0,0124
(-0,2170) (-0,1960)
d200504_eleg
0,0116 0,0120
(-0,2280) (-0,2110)
d200601_eleg
0,0069 0,0074
(-0,4700) (-0,4440)
(Continua)
Transio inativa-ativa
d200602_eleg
0,0177 0,0182
(-0,0650) (-0,0590)
d200603_eleg
0,0338 0,0344
(0,0000) (0,0000)
d200604_eleg
0,0449 0,0458
(0,0000) (0,0000)
d200701_eleg
0,0448 0,0462
(0,0000) (0,0000)
d200702_eleg
0,0429 0,0430
(0,0000) (0,0000)
Caractersticas das empresas No Sim
Prob > F 0,0000 0,0000
R
2
0,0127 0,0134
Fonte: Registros administrativos da Sefaz/RJ.
(Continuao)
ANEXO
ANEXO A
Lei Complementar n 123, de 14 de dezembro de 2006, captulo IV, seo II:
das vedaes ao ingresso no Simples Nacional
Art. 17. No podero recolher os impostos e contribuies na forma do
Simples Nacional a microempresa ou a empresa de pequeno porte:
I que explore atividade de prestao cumulativa e contnua de servios de
assessoria creditcia, gesto de crdito, seleo e riscos, administrao de contas a
pagar e a receber, gerenciamento de ativos (asset management), compras de direi-
tos creditrios resultantes de vendas mercantis a prazo ou de prestao de servios
(factoring);
II que tenha scio domiciliado no exterior;
III de cujo capital participe entidade da administrao pblica, direta ou
indireta, federal, estadual ou municipal;
IV (REVOGADO);
V que possua dbito com o Instituto Nacional do Seguro Social - INSS,
ou com as Fazendas Pblicas Federal, Estadual ou Municipal, cuja exigibilidade
no esteja suspensa;
VI que preste servio de transporte intermunicipal e interestadual de pas-
sageiros;
VII que seja geradora, transmissora, distribuidora ou comercializadora de
energia eltrica;
VIII que exera atividade de importao ou fabricao de automveis e
motocicletas;
IX que exera atividade de importao de combustveis;
X que exera atividade de produo ou venda no atacado de:
a) cigarros, cigarrilhas, charutos, fltros para cigarros, armas de fogo, muni-
es e plvoras, explosivos e detonantes;
b) bebidas a seguir descritas:
1 alcolicas;
2 refrigerantes, inclusive guas saborizadas gaseifcadas;
3 preparaes compostas, no alcolicas (extratos concentrados ou sabores
concentrados), para elaborao de bebida refrigerante, com capacidade de dilui-
o de at 10 (dez) partes da bebida para cada parte do concentrado;
4 cervejas sem lcool;
XI que tenha por fnalidade a prestao de servios decorrentes do exerc-
cio de atividade intelectual, de natureza tcnica, cientfca, desportiva, artstica ou
cultural, que constitua profsso regulamentada ou no, bem como a que preste
servios de instrutor, de corretor, de despachante ou de qualquer tipo de interme-
diao de negcios;
XII que realize cesso ou locao de mo de obra;
XIII que realize atividade de consultoria;
XIV que se dedique ao loteamento e incorporao de imveis.
XV que realize atividade de locao de imveis prprios, exceto quando se
referir a prestao de servios tributados pelo ISS.
1
o
As vedaes relativas a exerccio de atividades previstas no caput deste
artigo no se aplicam s pessoas jurdicas que se dediquem exclusivamente s
atividades referidas nos 5
o
-B a 5
o
-E do art. 18 desta Lei Complementar, ou
as exeram em conjunto com outras atividades que no tenham sido objeto de
vedao no caput deste artigo.
2
o
Tambm poder optar pelo Simples Nacional a microempresa ou em-
presa de pequeno porte que se dedique prestao de outros servios que no
tenham sido objeto de vedao expressa neste artigo, desde que no incorra em
nenhuma das hipteses de vedao previstas nesta Lei Complementar.

Ipea Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
EDITORIAL
Coordenao
Cludio Passos de Oliveira
Superviso
Everson da Silva Moura
Reginaldo da Silva Domingos
Reviso
Andressa Vieira Bueno
Clcia Silveira Rodrigues
Idalina Barbara de Castro
Laeticia Jensen Eble
Leonardo Moreira de Souza
Luciana Dias
Marcelo Arajo de Sales Aguiar
Marco Aurlio Dias Pires
Olavo Mesquita de Carvalho
Regina Marta de Aguiar
Celma Tavares de Oliveira (estagiria)
Patricia Firmina de Oliveira Figueiredo (estagiria)
Editorao
Aline Rodrigues Lima
Bernar Jos Vieira
Daniella Silva Nogueira
Danilo Leite de Macedo Tavares
Jeovah Herculano Szervinsk Junior
Leonardo Hideki Higa
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2
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NORMAS AOS COLABORADORES DE PLANEJAMENTO E POLTICAS PBLICAS
1. Os artigos enviados para seleo devem ser inditos. A remessa do artigo revista implica autorizao para
a sua publicao pelo autor.
2. Os trabalhos podem ser submetidos em portugus, ingls, francs ou espanhol. Aceitam-se, eventualmente,
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ser encaminhado para um terceiro parecerista.
4. Os artigos selecionados para publicao devero ser disponibilizados em formato editvel (.DOC, .RTF ou
.ODT). Eles podem ser enviados por e-mail <ppp@ipea.gov.br> ou pelo site da revista (acessar a seo
Publicaes, subseo PPP, em <http://www.ipea.gov.br>).
5. Cada artigo dever conter um resumo de cerca de 150 (cento e cinquenta) palavras, o qual propicie uma viso
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idiomas: portugus, ingls, espanhol e francs. Cada resumo deve conter at 5 (cinco) palavras-chave.
6. As frmulas matemticas devem ser claras e estarem inseridas no prprio texto (se forem imagens, devem estar
em denio mnima de 300 dpi): jamais podem dar margem a dupla interpretao. Se as dedues de frmulas
forem abreviadas, o autor dever apresentar a derivao completa em um anexo, o qual no ser publicado.
7. Diretrizes gerais para formatao dos artigos:
7.1 Antes do ttulo, devem constar as informaes sobre o autor: nome completo, instituio qual est vinculado,
endereo eletrnico e endereo para correspondncia. O autor dever informar at 5 (cinco) cdigos do sistema
de classicao do Journal of Economic Literature (JEL) disponvel no site <http://www.aeaweb.org/journal/
jel_class_system.php>.
7.2 Os artigos no devem exceder 30 (trinta) pginas, em texto digitado em formato A4 (29,7 x 21 cm), espao simples,
letra Times New Roman, corpo 12, margens superior e esquerda com 3 cm e inferior e direita com 2 cm, justicado.
7.3 Grcos, tabelas, quadros e guras devero ser entregues em formato editvel (.XLS, .AI, .EPS ou .CDR) para
possibilitar a manipulao eletrnica de dimenses, cores e textos. Imagens fotogrcas devero ter denio
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7.4 As notas devem aparecer no m da pgina, numeradas sequencialmente.
7.5 O artigo deve seguir as normas estabelecidas pelo Manual do Editorial do Ipea (2 edio, 2011, disponvel
em: <http://www.ipea.gov.br/sites/000/2/livros/2012/livro_manual_editorialipea_2ed.pdf>) e pela Associao
Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT), NBR-6023.
7.6 As indicaes bibliogrcas no texto devem obedecer, por exemplo, forma (Barat, 1978) e, se for o caso,
serem acrescidas de referncia ao nmero da pgina citada: (Barat, 1978, p. 15). A referncia completa dever ser
apresentada no m do artigo, em ordem alfabtica, com: no caso de livros autor(es), ttulo completo do livro,
nome e nmero da srie ou coleo (se houver), edio, local, editora e ano de publicao; e no caso de artigos
de peridicos autor(es), ttulo completo do artigo, ttulo completo do peridico, local, nmero e volume, nmero
de pginas, ms e ano de publicao.
Misso do Ipea
Produzir, articular e disseminar conhecimento para
aperfeioar as polticas pblicas e contribuir para o
planejamento do desenvolvimento brasileiro.

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