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LOS PRINCIPIOS DEL ECUADOR


JUNIO DE 2013

Una referencia del sector financiero para determinar,
evaluar y gestionar los riesgos ambientales y sociales
de los proyectos
www.equator-principles.com
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Junio de 2013
NDICE

PREMBULO .................................................................................................................................2

ALCANCE .......................................................................................................................................3

ENFOQUE ......................................................................................................................................4

DECLARACIN DE PRINCIPIOS .......................................................................................................5

Principio 1: Revisin y categorizacin ..................................................................................5

Principio 2: Evaluacin ambiental y social ............................................................................5

Principio 3: Normas ambientales y sociales aplicables .......................................................... 6

Principio 4: Sistema de gestin ambiental y social, y Plan de Accin de los Principios del
Ecuador ........................................................................................................................................... 7

Principio 5: Participacin de los grupos de inters ................................................................... 7

Principio 6: Mecanismo de quejas ..................................................................................... 8

Principio 7: Revisin independiente ............................................................................................... 8

Principio 8: Compromisos contractuales .................................................................................. 9

Principio 9: Seguimiento independiente y reporte.........................................................................10

Principio 10: Presentacin de Informes y Transparencia.............................................................. 10

DECLINACIN DE RESPONSABILIDAD ......................................................................................... 11

ANEXOS: REQUISITOS PARA LA IMPLEMENTACIN.................................................................... 12

Nota: los requisitos para la implementacin que se detallan en estos anexos forman parte de los
Principios del Ecuador y son de cumplimiento obligatorio para las entidades financieras
adheridas a dichos Principios.

Anexo A - Cambio climtico: anlisis de alternativas, cuantificacin e informacin sobre
emisiones de gases de efecto invernadero .................................................................................. 12

Anexo B - Requisitos mnimos de informacin ...................................................................13

DOCUMENTOS ADICIONALES: INFORMACIN DE APOYO .......................................................... 16

Documento I: Glosario de trminos...................................................................................16

Documento II: Listado ilustrativo de aspectos ambientales y sociales potenciales a ser
analizadas en la documentacin de la evaluacin ambiental y social ......................................... 22

Documento III: Normas de desempeo sobre sostenibilidad ambiental y social de la
Corporacin Financiera Internacional y guas sobre medio ambiente, seguridad y salud del
Banco Mundial ............................................................................................................................ 24
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PREMBULO

Los grandes proyectos de infraestructuras e industriales pueden tener impactos negativos en las
personas y en el medio ambiente. Como asesores y financiadores, trabajamos en colaboracin con
nuestros clientes para identificar, evaluar y gestionar de manera estructurada y constante los riesgos
e impactos ambientales y sociales. Dicha colaboracin fomenta el desempeo sostenible a nivel
ambiental y social, y puede generar mejores resultados en los mbitos financiero, ambiental y social.

Nosotros, las Entidades Financieras de los Principios del Ecuador (EPFI), hemos adoptado dichos
Principios para garantizar que los proyectos para los que prestamos financiacin y asesoramiento se
llevan a cabo de manera socialmente responsable, y que reflejan la aplicacin de prcticas rigurosas
de gestin ambiental. Reconocemos la importancia del cambio climtico, la biodiversidad y los
derechos humanos, y creemos que, en la medida de lo posible, deben evitarse los efectos negativos
en los ecosistemas, las comunidades y el clima afectados por la realizacin de los proyectos. Cuando
dichos impactos sean inevitables, debern minimizarse, mitigarse y/o compensarse.

Creemos que la adopcin y la adhesin de los Principios del Ecuador ofrece importantes beneficios
para nosotros, nuestros clientes, y los grupos de inters locales a travs del compromiso de nuestros
clientes con las Comunidades locales Afectadas. De este modo, reconocemos que nuestra funcin
como entidades financieras nos otorga la posibilidad de promover una gestin ambiental eficiente y
un desarrollo social responsable, incluido el cumplimiento de nuestra responsabilidad de respetar los
derechos humanos mediante la realizacin de procedimientos de diligencia debida
1
acordes a los
Principios del Ecuador.

Los Principios del Ecuador tienen por objeto servir como referencia y marco comn. Nos
comprometemos a aplicar los Principios del Ecuador en nuestras polticas, normas y procedimientos
internos de carcter ambiental y social para la financiacin de proyectos. No ofreceremos
Financiacin de Proyectos ni Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos cuando el cliente no
cumpla, o no tenga capacidad de cumplir los Principios del Ecuador. Dado que los Prstamos Puente
y Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos se ofrecen en las primeras etapas del
proyecto, exigimos que el cliente nos comunique de manera explcita su intencin de cumplir los
Principios del Ecuador.

Las EPFI revisan peridicamente los Principios del Ecuador atendiendo a su experiencia en la
aplicacin de los mismos, a fin de reflejar el aprendizaje continuo y las buenas prcticas que van
surgiendo.

1
Como se indica en el documento Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations
Protect, Respect and Remedy Framework.
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ALCANCE

Los Principios del Ecuador son de aplicacin en todos los pases y en todos los sectores econmicos.

Los Principios del Ecuador se aplican en los cuatro productos financieros que se indican a
continuacin, cuando se utilicen para financiar un nuevo Proyecto:

1. Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos, cuando los costes totales de capital del
Proyecto asciendan a 10 millones de USD o ms.

2. Financiacin de Proyectos, cuando los costes totales de capital del Proyecto sean de 10 millones
de USD o ms.

3. Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos
2
(incluida Financiacin a la Exportacin en
forma de Crdito Comprador), cuando se cumplan los cuatro criterios siguientes:

i. La mayor parte del prstamo est vinculado a un nico Proyecto sobre el que el cliente
tiene un Control Operativo Efectivo (ya sea directo o indirecto).

ii. El importe total del prstamo es, como mnimo, de 100 millones de USD.

iii. El compromiso individual de la EPFI (antes de la sindicacin o la reventa) es, como
mnimo, de 50 millones de USD.

iv. El plazo del prstamo es de dos aos como mnimo.

4. Prstamos Puente con un plazo inferior a dos aos que vayan a refinanciarse mediante
Financiacin de Proyectos o con un Prstamo Corporativo Vinculado a Proyectos, que
previsiblemente vayan a cumplir los criterios pertinentes antes sealados.

Si bien no se prev una aplicacin de los Principios del Ecuador con carcter retroactivo, la EPFI los
aplicar en las ampliaciones o actualizaciones de un Proyecto existente, cuando los cambios en su
magnitud o alcance puedan provocar riesgos e impactos ambientales y sociales significativos, o
modifiquen de manera sustancial la naturaleza o la intensidad de un impacto ya existente.

2
Los Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos excluyen la Financiacin a la Exportacin en forma de
Crdito al Proveedor (pues el cliente no tiene Control Operativo Efectivo). Adems, los Prstamos Corporativos
Vinculados a Proyectos excluyen otros instrumentos financieros que no financian un Proyecto subyacente,
como Financiacin de Activos, financiacin de adquisiciones, cobertura, arrendamiento, cartas de crdito,
prstamos destinados a cubrir las necesidades generales de la empresa, y prstamos destinados a cubrir los
gastos generales vinculados al capital de explotacin, utilizados para mantener las operaciones de la empresa.
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ENFOQUE

Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos

La EPFI solo proveer Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos
que cumplan los requisitos de los Principios 1 a 10.

Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos y Prstamos Puente

Cuando la EPFI preste Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos o un Prstamo
Puente, informar al cliente del contenido, la aplicacin y las ventajas derivadas del cumplimiento de
los Principios del Ecuador en el Proyecto en cuestin. La EPFI tambin solicitar al cliente que le
comunique su intencin de adherirse a los requisitos de los Principios del Ecuador cuando
posteriormente busque financiacin a largo plazo. La EPFI guiar y apoyar al cliente en todos los
pasos que conduzcan a la aplicacin de dichos Principios.

En el caso de los Prstamos Puente de la Categora A o B (segn se define en el Principio 1), se
aplicarn los siguientes requisitos, cuando proceda. Cuando el Proyecto se encuentre en la fase de
evaluacin de la viabilidad y no se prevea ningn impacto durante el plazo del mismo, la EPFI
confirmar que el cliente llevar a cabo un proceso de Evaluacin Ambiental y Social (Evaluacin).
Cuando la Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social (Documentacin de la Evaluacin)
est preparada y se prevea que el Proyecto comience a desarrollarse durante el plazo del prstamo,
siempre que sea necesario, la EPFI ayudar al cliente a buscar un Consultor Ambiental y Social
Independiente, as como a definir el alcance del trabajo para iniciar una Revisin Independiente
(segn se define en el Principio 7).

Intercambio de informacin

Reconociendo la confidencialidad de la informacin empresarial, as como de las leyes y reglamentos
aplicables, las EPFI Contratadas compartirn, cuando proceda, informacin ambiental y social
pertinente con otras Entidades Financieras Contratadas, con el nico propsito de lograr una
aplicacin consistente de los Principios del Ecuador. El intercambio de informacin no debe divulgar
datos sensibles que afecten a la capacidad competitiva de las empresas. Toda decisin relativa a la
conveniencia de prestar servicios financieros y en qu trminos (segn se define en el Alcance)
deber tomarse de manera independiente por cada EPFI de acuerdo a sus propias polticas de
gestin del riesgo. Las limitaciones de tiempo pueden llevar a las EPFIs que consideran una operacin
a solicitar una autorizacin de sus clientes para iniciar el intercambio de informacin antes de la
contratacin formal de otras entidades financieras. Las EPFI esperan que los clientes proporcionen
su autorizacin.

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DECLARACIN DE PRINCIPIOS

Principio 1: Revisin y categorizacin

Cuando un Proyecto es propuesto para financiacin, la EPFI deber, como parte de su revisin y
debidas diligencias ambientales y sociales internas, categorizar dicho proyecto basado en la
magnitud de sus posibles riesgos e impactos ambientales y sociales. Esta labor se basa en el proceso
de categorizacin ambiental y social de la Corporacin Financiera Internacional (IFC).

La categorizacin permite que la diligencia debida ambiental y social de las EPFI sea acorde con la
naturaleza, la magnitud y la etapa en la que se encuentre el proyecto, y con el nivel de riesgos e
impactos ambientales y sociales.

Las categoras son las siguientes:

Categora A Proyectos con potenciales riesgos y/o impactos adversos significativos ambientales y
sociales que son, diversos, irreversibles o sin precedentes.

Categora B Proyectos con potenciales riesgos y/o impactos adversos limitados ambientales y
sociales, que son escasos en nmero, generalmente localizados en sitios especficos, mayormente
reversibles y fcilmente abordables a travs de medidas de mitigacin; y

Categora C Proyectos que supongan riesgos y/o impactos ambientales y sociales mnimos o no
adversos.

Principio 2: Evaluacin Ambiental y Social

Para todos los proyectos de las categoras A y B, la EPFI exigir que el cliente lleve a cabo un proceso
de Evaluacin para abordar, a satisfaccin de la EPFI, los riesgos e impactos ambientales y sociales
relevantes del Proyecto propuesto (pudiendo incluir el listado ilustrativo de aspectos del Documento
II). La Documentacin de la Evaluacin debe proponer medidas para minimizar, mitigar y compensar
los impactos adversos de manera pertinente y adecuada a la naturaleza y a la magnitud del Proyecto
propuesto.

La Documentacin de la Evaluacin ofrecer una evaluacin y una presentacin de los riesgos e
impactos ambientales y sociales adecuada, precisa y objetiva, ya sea preparada por el cliente, por
consultores o expertos externos. Para los Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la Categora B,
la Documentacin de la Evaluacin incluye una Evaluacin del Impacto Ambiental y Social (EIAS).
Tambin puede ser necesario llevar a cabo uno o varios estudios especializados. Asimismo, en
determinadas circunstancias de alto riesgo, puede ser conveniente para el cliente que complemente
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su Documentacin de la Evaluacin con una diligencia debida sobre derechos humanos. Para otros
Proyectos, podr llevarse a cabo una evaluacin ambiental o social con carcter limitado o especfico
(p. ej., una auditora), o una aplicacin inmediata de las normas ambientales relativas al
emplazamiento, las normas de contaminacin, los criterios de diseo o las normas de construccin.

Para todos los Proyectos, con independencia de su ubicacin, cuando se prevea que las Emisiones de
Alcance 1 y de Alcance 2 superarn las 100.000 toneladas anuales de CO
2
equivalente, se llevar a
cabo un anlisis de alternativas para evaluar alternativas con menor intensidad de emisiones de
gases de efecto invernadero (GEI). En el Anexo A se detallan los requisitos para el anlisis de
alternativas.

Principio 3: Normas ambientales y sociales aplicables

El proceso de Evaluacin debera, en primer lugar, abordar el cumplimiento de las leyes, los
reglamentos y los permisos pertinentes del pas anfitrin relativos a los aspectos ambientales y
sociales.

Las EPFI operan en diversos mercados: algunos de ellos cuentan con una slida gobernanza
ambiental y social, sistemas legislativos y capacidad institucional concebidas para proteger a la
poblacin y el entorno natural, mientras que otros estn desarrollando capacidad tcnica e
institucional para gestionar aspectos ambientales y sociales.

La EPFI exigir que en el proceso de Evaluacin se valore el cumplimiento de las normativas
aplicables segn se detalla a continuacin:

1. En el caso de Proyectos ubicados en Pases No Designados, el proceso de Evaluacin valora el
cumplimiento de las Normas de desempeo sobre sostenibilidad ambiental y social del IFC
(Normas de Desempeo) y guas sobre medio ambiente, seguridad y salud del Banco Mundial
(Guas sobre MASS) (Documento III).

2. En el caso de los Proyectos que se desarrollen en Pases Designados, el proceso de Evaluacin
valora el cumplimiento de las leyes, los reglamentos y los permisos propios del pas anfitrin
relativa a los aspectos ambientales y sociales. Las leyes del pas anfitrin cumplen los requisitos
de evaluacin ambiental y/o social (Principio 2), los sistemas de gestin y planes de accin
(Principio 4), la participacin de los grupos de inters (Principio 5) y los mecanismos de quejas
(Principio 6).

El proceso de Evaluacin demostrar, a satisfaccin de la EPFI, el cumplimiento general del Proyecto
con las normas aplicables, o cualquier desviacin justificada de las mismas. Las normas aplicables
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(antes sealadas) representan las normas mnimas que ha adoptado la EPFI. La EPFI podr aplicar a
su discrecin otros requisitos adicionales.

Principio 4: Sistema de Gestin Ambiental y Social y Plan de Accin de los Principios
del Ecuador

Para todos los Proyectos de las Categoras A y B, la EPFI exigir al cliente que desarrolle o mantenga
un Sistema de Gestin Ambiental y Social (SGAS).

Adems, el cliente elaborar un Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS) para abordar los aspectos
planteados en el proceso de Evaluacin e incorporar las medidas necesarias para cumplir con las
normas aplicables. Cuando las normas aplicables no se cumplan a satisfaccin de la EPFI, el cliente y
la EPFI acordarn un Plan de Accin de los Principios del Ecuador (PA). El PA de los Principios del
Ecuador tiene por objeto indicar las deficiencias y los compromisos para cumplir los requisitos de la
EPFI de acuerdo con las normas aplicables.

Principio 5: Participacin de los Grupos de Inters

Para todos los Proyectos de las Categoras A y B, la EPFI exigir al cliente que demuestre la
participacin efectiva de los Grupos de Inters de manera continuada, estructurada y culturalmente
adecuada para las Comunidades Afectadas y, en su caso, para Otros Grupos de Inters. En el caso de
Proyectos con potenciales impactos significativos adversos en las Comunidades Afectadas, el cliente
realizar un proceso de Consulta y Participacin Informada. El cliente adaptar su proceso de
consulta a: los riesgos e impactos del Proyecto; la fase de desarrollo del Proyecto; las preferencias
lingsticas de las Comunidades Afectadas; sus procesos de toma de decisiones, y a las necesidades
de grupos desfavorecidos y vulnerables. Este proceso deber estar exento de manipulacin externa,
interferencias, coacciones e intimidacin.

Para facilitar la Participacin de los Grupos de Inters, el cliente, de manera proporcional a los
riesgos e impactos del Proyecto, pondr a disposicin de las Comunidades Afectadas y, en su caso,
de Otros Grupos de Inters, la correspondiente Documentacin de la Evaluacin en el idioma local y
de forma culturalmente adecuada.

El cliente tendr en cuenta y documentar los resultados del proceso de Participacin de los Grupos
de Inters, incluidas las medidas acordadas que se deriven de dicho proceso. En el caso de Proyectos
con riesgos e impactos adversos ambientales o sociales, la informacin se facilitar en las primeras
etapas del proceso de Evaluacin y, en cualquier caso antes de que comience la construccin del
Proyecto y de manera peridica.

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Las EPFI reconocen que los pueblos indgenas pueden representar segmentos vulnerables de las
comunidades afectadas por los Proyectos. Los Proyectos que afecten a pueblos indgenas estarn
sujetos a un proceso de Consulta y Participacin Informada, y debern cumplir con los derechos y la
proteccin de los pueblos indgenas que contemple la legislacin nacional pertinente, incluidas
aquellas leyes que velen por el cumplimiento de las obligaciones del pas anfitrin en virtud de la
legislacin internacional. Consistente con las circunstancias especiales sealadas en la Norma de
Desempeo 7 del IFC (cuando sea relevante segn se define en el Principio 3), los Proyectos con
impactos adversos sobre pueblos indgenas, requerirn su consentimiento previo, libre e informado
(CPLI o FPIC por su sigla en ingls)
3
.

Principle 6: Mecanismo de quejas

Para todos los Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la Categora B, la EPFI exigir al cliente,
como parte del SGAS, que defina un mecanismo de quejas concebido para recibir y facilitar la
resolucin de las preocupaciones y las quejas relacionadas con el desempeo ambiental y social del
Proyecto.

El mecanismo de quejas debe adecuarse a los riesgos e impactos del Proyecto, y las Comunidades
Afectadas deben ser sus principales usuarios. Se deber procurar resolverlas preocupaciones con
prontitud, empleando un proceso de consulta comprensible y transparente que sea culturalmente
apropiado y de fcil acceso, sin costes, y sin represalia alguna para quienes plantearon el asunto o la
preocupacin. El mecanismo no debera impedir el acceso a recursos administrativos o judiciales. El
cliente informar a las Comunidades Afectadas acerca del mecanismo durante el proceso de
Participacin de los Grupos de Inters.

Principio 7: Revisin Independiente

Financiacin de Proyectos

Para todos los Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la Categora B, un Consultor Ambiental y
Social Independiente, que no mantenga una relacin directa con el cliente, llevar a cabo una
Revisin independiente de la Documentacin de la Evaluacin, incluida la documentacin del PGAS,
del SGAS y del proceso de Participacin de los Grupos de Inters, para contribuir a las labores de
diligencia debida de la EPFI, y evaluar el cumplimiento de los Principios del Ecuador.

3
No existe una definicin universalmente aceptada del CPLI. Fruto de una negociacin de buena fe entre el cliente y las
comunidades indgenas afectadas, el CPLI se basa en y ampla el proceso de Consulta y Participacin Informada, garantiza
una participacin significativa de los pueblos indgenas en el proceso de toma de decisiones y est enfocado a alcanzar un
acuerdo. El CPLI no requiere unanimidad, no concede derechos de veto a personas o subgrupos y no exige que el cliente
acepte aspectos ajenos a su control. En la Norma de Desempeo 7 del IFC pueden consultarse los elementos del proceso
para conseguir el CPLI.
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El Consultor Ambiental y Social Independiente tambin propondr o juzgar un Plan de Accin de los
Principios del Ecuador adecuado, capaz de conseguir que el Proyecto cumpla los Principios del
Ecuador, o indicar cundo dicho cumplimiento no es posible.

Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos

Se requiere una Revisin Independiente, por parte de un Consultor Ambiental y Social
Independiente, para aquellos Proyectos con impactos potenciales de alto riesgo incluyendo, pero no
limitado a, cualquiera de los siguientes:

impactos adversos sobre pueblos indgenas
impactos sobre Hbitats Crticos
impactos significativos sobre el patrimonio cultural
reasentamientos a gran escala

Para otros Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la
Categora B, la EPFI podr determinar si es conveniente llevar a cabo una Revisin Independiente o
basta con que la entidad financiera realice una revisin interna. Dicha revisin puede incluir, si
procede, la due dilligence realizada por una entidad financiera multilateral o bilateral o una Agencia
de Crdito a la Exportacin de la OCDE.

Principio 8: Compromisos Contractuales

Una fortaleza importante de los Principios del Ecuador es la incorporacin de compromisos
contractuales asociados al cumplimiento.

Para todos los Proyectos, el cliente se comprometer a travs de clusulas incluidas en la
documentacin de la financiacin, a cumplir con todas las leyes, los reglamentos y permisos
ambientales y sociales del pas anfitrin en lo que respecta a todos los aspectos relevantes.

Asimismo, para todos los Proyectos de las Categoras A y B, el cliente se comprometer a travs de
clusulas incorporadas en la documentacin financiera:

a) a cumplir con el PGAS y el Plan de Accin de los Principios del Ecuador (si procede) durante
la construccin y operacin del Proyecto en lo que respecta a todos los aspectos relevantes;
y

b) a proporcionar informes peridicos en el formato que se acuerde con la EPFI (la frecuencia
de dichos informes ser proporcional a la severidad de los impactos o acorde a las
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disposiciones legales, pero tendr una periodicidad mnima anual), elaborados por personal
interno o expertos externos que i) documenten el cumplimiento con el PGAS y, cuando
aplique, el Plan de Accin de los Principios del Ecuador, y ii) demuestren el cumplimiento de
las leyes, los reglamentos y los permisos en materia ambiental y social en el mbito local,
estatal y del pas anfitrin; y

c) a desmantelar las instalaciones, siempre que sea aplicable y oportuno, de conformidad con
un plan de desmantelamiento acordado.

Cuando el cliente incumpla sus compromisos contractuales en materia ambiental y social, la EPFI
trabajar con el cliente sobre las medidas correctoras para que, en la medida de lo posible, el
Proyecto vuelva a cumplirlas. Si el cliente no restablece el cumplimiento en el perodo de gracia
pactado, la EPFI se reserva el derecho de aplicar las medidas que considere oportunas.

Principio 9: Seguimiento independiente y reporte

Financiacin a Proyectos

Para evaluar si el proyecto cumple con los Principios del Ecuador y garantizar el seguimiento
continuo y el reporte tras el Cierre Financiero y durante la vida del prstamo, la EPFI exigir para
todos los Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la Categora B, el nombramiento de un
Consultor Ambiental y Social Independiente, o que el cliente disponga de expertos externos
cualificados y con experiencia que verifiquen la informacin de seguimiento que debera ser
compartida con la EPFI.

Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos

En el caso de los proyectos para los que se exija una Revisin Independiente en virtud del Principio 7,
la EPFI exigir el nombramiento de un Consultor Ambiental y Social Independiente tras el Cierre
Financiero, o que el cliente disponga de expertos externos cualificados y con experiencia que
verifiquen la informacin de seguimiento que debera ser compartida con la EPFI.

Principio 10: Presentacin de Informes y Transparencia

Requisitos del cliente para la presentacin de informes

Adems de los requisitos de informacin del Principio 5, se establecen los siguientes requerimientos
para la presentacin de informes por parte del cliente.

Para todos los Proyectos de la Categora A y, en su caso, de la Categora B:
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El cliente garantizar, como mnimo, que un resumen de la Evaluacin de Impacto Ambiental
y Social es accesible y est disponible online
4
.

El cliente informar pblicamente de los niveles de emisiones de GEI (emisiones combinadas
de Alcance 1 y Alcance 2) durante la fase de operacin en el caso de Proyectos que emitan
ms de 100.000 toneladas anuales de CO
2
equivalente. En el Anexo A se exponen
detalladamente los requisitos para la presentacin de informes sobre emisiones de GEI.

Requisitos de presentacin de informes por parte de las EPFI

La EPFI informar pblicamente, al menos anualmente, sobre las operaciones que hayan alcanzado
el Cierre Financiero y sobre los procesos y su experiencia en la implementacin de los Principios del
Ecuador, teniendo en cuenta las consideraciones de confidencialidad pertinentes. La EPFI presentar
la informacin con arreglo a los requisitos mnimos expuestos en el Anexo B.

CLUSULA DE EXENCIN DE RESPONSABILIDAD

Los Principios del Ecuador constituyen una referencia y un marco para el desarrollo de polticas,
procedimientos y prcticas individuales e internas en materia ambiental y social. Los Principios del
Ecuador no otorgan derechos ni de ellos se derivan responsabilidades para ninguna persona u
entidad, pblica o privada. Las entidades financieras adoptan e implementan de forma voluntaria e
independiente los Principios del Ecuador, sin dependencia ni recurso de la IFC, el Grupo del Banco
Mundial, la Asociacin de los Principios del Ecuador u otras EPFI. En aquellos casos en los que exista
un claro conflicto entre las leyes y los reglamentos de aplicacin, y los requisitos definidos en los
Principios del Ecuador, prevalecern los primeros.


4
Salvo cuando el cliente no tenga acceso a Internet.
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ANEXOS: REQUISITOS PARA LA APLICACIN

Anexo A: Cambio climtico: anlisis de alternativas, cuantificacin presentacin de
informes sobre las emisiones de gases de efecto invernadero

Anlisis de alternativas

El anlisis de alternativas exige la evaluacin de opciones rentables y viables desde el punto de vista
tcnico y econmico, que puedan reducir las emisiones de GEI relacionadas con el Proyecto durante
el diseo, la construccin y la operacin del mismo.

En el caso de las Emisiones de Alcance 1, este anlisis incluir, si procede, un estudio de fuentes
alternativas de combustible o energa. Cuando para obtener los permisos reglamentarios sea
imprescindible realizar un anlisis de alternativas, este deber seguir la metodologa y el calendario
establecidos para dicho proceso. En el caso de Proyectos en sectores con elevadas intensidades de
carbono, el anlisis de alternativas incluir comparaciones con otras tecnologas viables empleadas
en ese mismo sector y pas o regin, con la eficiencia energtica relativa a la tecnologa seleccionada.

Las Guas sobre medio ambiente, salud y seguridad laboral del Grupo del Banco Mundial sealan los
siguientes sectores con elevadas intensidades de carbono: energa trmica, produccin de cemento y
cal, plantas de acero integradas, fundicin y refinado de metales primarios y fundiciones.

Una vez finalizado el anlisis de alternativas, el cliente aportar, por medio de la documentacin
adecuada, evidencias de las opciones rentables que resulten viables desde el punto de vista tcnico y
econmico. Esto no modifica o reduce los requisitos definidos en las normas aplicables (p. ej.: la
Norma de Desempeo 3 de la CFI).

Cuantificacin e informacin

El cliente cuantificar las emisiones de GEI con arreglo a metodologas y buenas prcticas
reconocidas internacionalmente como, por ejemplo, el GHG Procotol. El cliente cuantificar las
emisiones de Alcance 1 y Alcance 2.

La EPFI exigir al cliente que reporte pblicamente, con carcter anual, los niveles de emisiones de
GEI (emisiones combinadas de Alcance 1 y Alcance 2) durante la fase operativa en el caso de
Proyectos que emitan ms de 100.000 toneladas anuales de CO
2
equivalente. Se animar a los
clientes a reportar pblicamente sobre Proyectos con emisiones superiores a las 25.000 toneladas.
Los requisitos de informacin pblica podrn cumplirse a travs de la normativa legal en materia de
informacin, de estudios de impacto ambiental, o mediante mecanismos de reporte voluntarios,
como el Carbon Disclosure Project, siempre que se informen las emisiones por Proyecto.
En determinadas circunstancias podra no ser adecuado informar pblicamente de los anlisis
completos de alternativas o de las emisiones de cada Proyecto.
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Anexo B - Requisitos mnimos para el reporte

La EPFI reportar anualmente de acuerdo a los requisitos que se detallan en las secciones siguientes.

Reporte de los datos e implementacin

El reporte de los datos y la implementacin es responsabilidad de la EPFI. Esta informacin se
publicar en el sitio web de la EPFI, en una nica ubicacin y con un formato accesible.

La EPFI especificar el perodo de reporte (es decir, las fechas de comienzo y de fin) para todos los
datos e implementacin.

Datos sobre Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos

La EPFI informar del nmero total de Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos
solicitados durante el perodo de reporte. El total se desglosar por sector y regin.

La informacin relativa a Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos se publicar bajo
un epgrafe separado de la Financiacin de Proyectos y de los Prstamos Corporativos Vinculados a
Proyectos. Los datos sobre Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos podrn omitir
la Categora y si se ha llevado a cabo o no una Evaluacin Independiente, ya que el Proyecto a
menudo se encuentra en una etapa de desarrollo temprana y, por tanto, no se dispone de toda la
informacin.

Datos de Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos

La EPFI informar del nmero total de operaciones de Financiacin de Proyectos y de Prstamos
Corporativos Vinculados a Proyectos que hayan alcanzado el Cierre Financiero en el perodo de
reporte.

Los totales de cada tipo de producto se desglosarn por Categora (A, B o C) y, seguidamente, por:

Sector (minera, infraestructuras, petrleo y gas, energa, otros)
Regin (Amrica, Europa, Oriente Medio y frica, Asia Pacfico)
Designacin de pas (Pas Designado o Pas No Designado)
Si se ha realizado o no una Evaluacin independiente

La informacin sobre operaciones de Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados
a Proyectos se mostrar por separado.

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Datos de Prstamos Puente

Por su naturaleza, la informacin sobre Prstamos Puente no est sujeta a requisitos de reporte
especficos.

Reporte sobre la Implementacin

La EPFI reportar sobre la implementacin de los Principios del Ecuador, incluyendo:

El mandato de los Revisores de los Principios del Ecuador (p. ej., responsabilidades y
dotacin de personal);
Las respectivas funciones de los Revisores de los Principios del Ecuador, lneas de negocio y
los altos directivos que intervienen en el proceso de revisin de las operaciones;
La incorporacin de los Principios del Ecuador en sus polticas y procedimientos de gestin
crediticia y del riesgo.

En el primer ao de adopcin de los Principios del Ecuador, la EPFI facilitar detalles de su
preparacin interna y de la formacin del personal. Al cabo de un ao, la EPFI aportar detalles sobre
la formacin continua del personal si lo considera pertinente.

Nombre del Proyecto para Financiacin de Proyectos

La EPFI enviar los datos del nombre del proyecto directamente a la Secretara de la Asociacin de
los Principios del Ecuador para su publicacin en el sitio web de la Asociacin.

El reporte del nombre del proyecto:

solo es aplicable en el caso de operaciones de Financiacin de Proyectos que hayan
alcanzado el Cierre Financiero;
est sujeto al consentimiento del cliente;
est sujeto a las leyes y a los reglamentos locales que sean de aplicacin, y
no entraan otras obligaciones para la EPFI como consecuencia de presentar dicha
informacin en determinadas jurisdicciones.

La EPFI solicitar el consentimiento del cliente cuando lo considere oportuno, pero nunca despus
del Cierre Financiero.




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Junio de 2013
La EPFI enviar los siguientes datos sobre el nombre del proyecto directamente o a travs de un
enlace web:

Nombre del proyecto (segn conste en el contrato de prstamo y/o se haya hecho pblico);
Ao natural en el que la operacin alcanz el Cierre Financiero;
Sector (es decir, minera, infraestructuras, petrleo y gas, energa, otros);
Nombre del pas anfitrin.

Cada EPFI podr publicar los datos como parte de la informacin que presente de forma individual,
pero no est obligada a hacerlo.
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DOCUMENTOS ADICIONALES: INFORMACIN DE APOYO

Documento I: Glosario de trminos

Salvo que se indique otra cosa, los Principios del Ecuador emplean definiciones que figuran en las
Normas de Desempeo de la IFC.

rea Sensible: es un rea de importancia internacional, nacional o regional, como los humedales, los
parques naturales con alto valor de biodiversidad, reas de relevancia arqueolgica o cultural, reas
de importancia para los pueblos indgenas u otros grupos vulnerables, Parques Naturales u otras
zonas protegidas identificadas en la legislacin nacional o internacional.

Asociacin de los Principios del Ecuador: es la asociacin que engloba a las entidades miembros y
cuyo objetivo es la gestin, administracin y desarrollo de los Principios del Ecuador. La Secretara de
la Asociacin de los Principios del Ecuador gestiona el funcionamiento cotidiano de esta, incluida la
recopilacin de los datos de los nombres de los proyectos de las EPFI. Para ms informacin,
consltese el sitio web de la Asociacin de los Principios del Ecuador.

Cierre Financiero: se define como la fecha en la que se cumplen o dejan de ser exigibles todas las
condiciones precedentes a la primera disposicin de fondos del prstamo.

Consulta y Participacin Informada: es un intercambio exhaustivo de impresiones e informacin y
una consulta organizada e iterativa con los que se pretende que el cliente tenga en cuenta, en su
proceso de toma de decisiones, las opiniones de las Comunidades Afectadas sobre problemas que
les afectan directamente (como la propuesta de medidas de mitigacin, la puesta en comn de
beneficios y oportunidades y aspectos de implementacin).

Consultor Ambiental y Social Independiente: es una empresa o un consultor independiente y
cualificado (que no mantenga una relacin directa con el cliente) que sea aceptable para la EPFI.

Comunidades Afectadas: son comunidades locales ubicadas en el rea de influencia del Proyecto,
que se ven directamente afectadas por el mismo.

Control Operativo (vase Control Operativo Efectivo).

Control Operativo Efectivo: abarca tanto el control directo (como operador o accionista mayoritario)
del Proyecto por parte del cliente, como el control indirecto (p. ej., cuando una filial del cliente opera
el Proyecto).

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Junio de 2013
Crdito al Comprador: es un crdito para Financiacin a la Exportacin a medio/largo plazo por el
cual el banco del exportador u otra entidad financiera presta fondos al comprador o al banco de
este.

Crdito al Proveedor: es un crdito a medio/largo plazo para la Financiacin de Exportaciones que el
exportador extiende al comprador extranjero.

Documentacin de la Evaluacin (vase Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social).

Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social (Documentacin de la Evaluacin): es una serie
de documentos elaborados para un Proyecto como parte del proceso de Evaluacin. La extensin y
el grado de detalle de la documentacin es proporcional a los potenciales riesgos e impactos
ambientales y sociales del Proyecto. Algunos ejemplos de la Documentacin de la Evaluacin son: la
Evaluacin de Impacto Ambiental y Social (EIAS), el Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS) u otros
documentos (como las auditoras, las evaluaciones del riesgo, las valoraciones del peligro y los
permisos ambientales pertinentes relacionados con el Proyecto). Tambin se pueden utilizar
resmenes ambientales de carcter no tcnico para completar la Documentacin de la Evaluacin,
siempre que estos se hayan comunicado pblicamente como parte de un proceso ms amplio de
Participacin de los Grupos de Inters.

Emisiones de Alcance 1: son emisiones directas de GEI procedentes de instalaciones que son
propiedad o estn controladas dentro de los lmites fsicos del Proyecto.

Emisiones de Alcance 2: son emisiones indirectas de GEI asociadas a la produccin externa de
energa utilizada en el Proyecto.

Entidad Financiera de los Principios del Ecuador Contratada o Entidad Financiera Contratada: es un
proveedor de servicios financieros que contrata el cliente para obtener servicios bancarios para un
Proyecto o una operacin.

Evaluacin (vase Evaluacin Ambiental y Social).

Evaluacin de Impacto Ambiental y Social (EIAS): es un documento de los potenciales riesgos e
impactos ambientales y sociales de un Proyecto. Una EIAS generalmente se elabora para proyectos
de nueva construccin o grandes ampliaciones con identificacin fsica especfica de elementos,
aspectos e instalaciones que pueden generar impactos ambientales o sociales significativos. En el
Documento II se ofrece un resumen de los potenciales aspectos ambientales y sociales que se
abordan en las EIAS.

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Evaluacin Social y Ambiental (Evaluacin): es un proceso que determina los potenciales riesgos e
impactos ambientales y sociales (incluyendo los laborales, los de salud y los de seguridad) de un
Proyecto propuesto en su rea de influencia.

Financiacin a la Exportacin (tambin conocida como Crditos a la Exportacin): es un contrato de
seguros, garantas o financiacin que permite a un comprador extranjero de bienes y/o servicios
exportados aplazar el pago durante un perodo de tiempo. Los crditos a la exportacin se dividen
generalmente entre crditos a corto, medio (con plazos de amortizacin que generalmente van de 2
a 5 aos) y largo plazo (generalmente ms de 5 aos).

Financiacin de Activos: es la concesin de un prstamo para la compra de activos (como por
ejemplo, aviones, buques o equipamiento) a cambio de una garanta en relacin con dichos activos.

Financiacin de Proyectos: es una modalidad de financiacin por la que el prestamista estudia,
principalmente los ingresos generados por el Proyecto, tanto como fuente de repago del prstamo
como paquete de garantas del mismo. Este tipo de financiacin suele utilizarse en instalaciones de
gran envergadura, complejas y costosas, pudiendo incluir, por ejemplo, plantas de energa, plantas
qumicas, minas, infraestructuras de transporte e infraestructuras de medio ambiente y
telecomunicaciones. La Financiacin de Proyectos puede constituir la financiacin de la construccin
de una nueva instalacin o como la refinanciacin de una instalacin ya existente que incorpore o no
mejoras. En estas operaciones, el reembolso al prestamista se realiza total o principalmente con los
ingresos generados por el Proyecto como por ejemplo, la electricidad vendida por una planta de
energa. El cliente suele ser una sociedad vehculo creada al efecto con la nica actividad social que
la relacionada con el desarrollo, posesin y operacin de la instalacin. En consecuencia, el
reembolso depende principalmente de los flujos de caja que genere el proyecto y el valor de la
garanta asociada a los activos del mismo. Para ms informacin, consltese: Comit de Supervisin
Bancaria de Basilea, Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital (Basilea II),
Noviembre de 2005. La financiacin en el sector extractivo basada en reservas que es sin recurso al
receptor de la deuda y que los fondos son utilizados para explotar una reserva en concreto (p. ej., un
yacimiento petrolfero o una mina) es considerada una operacin de Financiacin de Proyectos
sujeta a los Principios del Ecuador.

Hbitats Crticos: son reas con alto valor de biodiversidad, tales como (i) hbitats de importancia
significativa para especies amenazadas o crticamente amenazadas; (ii) hbitats de importancia
significativa para especies endmicas o especies restringidas a ciertas reas; (iii) hbitats que
sustentan concentraciones significativas a nivel mundial de especies migratorias o de especies que se
congregan; (iv) ecosistemas nicos o altamente amenazados, y/o (v) reas asociadas con procesos
evolutivos clave.

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Junio de 2013
Otros Grupos de Inters: son aquellos no afectados directamente por el Proyecto, pero que tienen
inters en el mismo. Podran ser autoridades nacionales y locales, Proyectos colindantes y/u
organizaciones no gubernamentales.

Participacin de los Grupos de Inters se refiere a las disposiciones de las Normas de Desempeo de
la IFC sobre comunicacin externa, divulgacin de la informacin ambiental y social, participacin,
consulta informada y mecanismos de quejas. Para los Principios del Ecuador, Participacin de los
Grupos de Inters tambin se refiere a los requisitos generales que se sealan en el Principio 5.

Pases Designados: son aquellos pases que tienen una slida gobernanza ambiental y social,
sistemas legislativos y capacidad institucional concebidos para proteger a la poblacin y al entorno
natural. En el sitio web de la Asociacin de los Principios del Ecuador se ha publicado la lista de
Pases Designados.

Pases No Designados: son aquellos pases que no figuran en la Lista de Pases Designados de la web
de la Asociacin de los Principios del Ecuador.

Plan de Accin de los Principios del Ecuador (PA): se elabora a partir de la informacin obtenida en
el proceso de due diligence de la EPFI y sirve para describir y priorizar las acciones necesarias para
subsanar cualquier deficiencia en la Documentacin de la Evaluacin, la documentacin de proceso
de los PGAS, el SGAS o del proceso de Participacin de los Grupos de Inters para que el Proyecto se
ajuste a las normas aplicables que se definen en los Principios del Ecuador. El PA de los Principios del
Ecuador tiene formato de tabla e incluye distintas acciones desde medidas de mitigacin a estudios o
planes de seguimiento que complementan la Evaluacin.

Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS): resume los compromisos del cliente para abordar y
mitigar riesgos e impactos identificados como parte de la Evaluacin con medidas que los eviten,
minimicen y compensen. Este plan puede abarcar desde una breve descripcin de las medidas
rutinarias de mitigacin hasta una serie de planes de gestin ms amplios (por ej., plan de gestin
del agua, de gestin de residuos, de reasentamiento, de pueblos indgenas, de respuesta y
preparacin ante emergencias, de desmantelamiento). El grado de detalle y complejidad del PGAS,
as como la prioridad de las medidas y acciones identificadas, ser proporcional a los posibles riesgos
e impactos del Proyecto. La definicin y las caractersticas de los PGAS son similares a las de los
"Programas de Gestin" referidos en la Norma de Desempeo 1 de la IFC.

Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos: son prstamos corporativos a empresas (tanto
privadas como pblicas o controladas por el Estado) relacionados con un nico Proyecto, ya sea de
nueva construccin o de ampliacin (p. ej., cuando se produce una reforma o mejora), en los que el
Uso Conocido de los Fondos est relacionado con nico Proyecto de alguna de las maneras
siguientes:

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Junio de 2013
a. El prestamista estudia principalmente los ingresos que genere el Proyecto al ser fondos con
los que se prev amortizar el prstamo (como en la Financiacin de Proyectos) y cuando
existe una garanta corporativa de una empresa o una sociedad matriz;

b. La documentacin del prstamo indica que la mayor parte de los fondos del prstamo total
se destina al Proyecto. Dicha documentacin puede incluir una hoja de trminos, el
memorando de informacin, el contrato de crdito u otras declaraciones que aporte el
cliente sobre el uso previsto de los fondos del prstamo.

Esto incluye prstamos a empresas pblicas y otras entidades jurdicas constituidas por un Estado
para llevar a cabo actividades comerciales en beneficio de ste, pero excluye prstamos a gobiernos
nacionales, regionales o locales, ministerios y agencias pblicas.

Prstamo Puente: es un prstamo temporal que se concede a una empresa hasta que se pueda
obtener financiacin a ms largo plazo.

Un Proyecto es un desarrollo en cualquier sector y en una ubicacin concreta. Incluye la expansin o
actualizacin de una operacin existente que genere cambios materiales en la produccin o el
funcionamiento. Algunos ejemplos de Proyectos que estaran sujetos a los Principios del Ecuador
incluyen, pero no se limitan a: plantas de energa, minera, proyectos de petrleo y gas, plantas
qumicas, desarrollo de infraestructuras, fbricas, promociones inmobiliarias a gran escala,
promociones inmobiliarias en un rea Sensible o cualquier otro Proyecto que genere riesgos e
impactos ambientales y/o sociales significativos. En el caso de operaciones respaldadas por Agencias
de Crdito a la Exportacin, se considerar que el Proyecto es la nueva iniciativa comercial, de
infraestructuras o industrial para la que se destina la exportacin.

Revisin Independiente: es una revisin de la Documentacin de la Evaluacin, incluida la
documentacin de los PGAS, el SGAS y el proceso de Participacin de los Grupos de Inters, llevada a
cabo por un Consultor Ambiental y Social Independiente.

Revisores de los Principios del Ecuador: son los empleados de las EPFI que se encargan de revisar los
aspectos ambientales y sociales de las operaciones sujetas a los Principios del Ecuador. Pueden
formar parte de un equipo que se encargue exclusivamente de los Principios del Ecuador o ser
miembros de departamentos/divisiones de negocio, de riesgo de crdito, de sostenibilidad
corporativa (o similar) y encargados de aplicar internamente los Principios del Ecuador.

Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos: se refiere a la prestacin de
asesoramiento sobre la posible financiacin de un desarrollo siendo una de las opciones la
Financiacin de Proyectos.

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Sistema de Gestin Ambiental y Social (SGAS): es el sistema global de gestin ambiental, social, de
seguridad y salud que puede ser aplicado a nivel de una compaa o de Proyecto. El sistema est
diseado para identificar, evaluar y gestionar de manera continua los riesgos e impactos
relacionados con el Proyecto. El sistema se compone de manuales y documentos relacionados
incluyendo polticas, programas y planes de gestin, procedimientos, requisitos, indicadores de
desempeo, responsabilidades, formacin y auditoras e inspecciones peridicas relativas a
cuestiones ambientales o sociales, incluida la Participacin de los Grupos de Inters y los
mecanismos de quejas. Es el esquema principal por el que se aplica el PGAS y/o el Plan de Accin de
los Principios del Ecuador. El SGAS puede ser aplicable a la fase de construccin o la de operacin, o
a ambas segn el contexto lo requiera.

Uso Conocido de los Fondos: es la informacin que facilita el cliente sobre el destino de los fondos
provistos por las EPFIs.

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Junio de 2013
Documento II: Listado ilustrativo de potenciales aspectos ambientales y sociales a
trataren la Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social

La siguiente lista ofrece los aspectos que pueden abordarse en la Documentacin de la Evaluacin.
Tngase en cuenta que la lista se ofrece exclusivamente para fines ilustrativos. En el proceso de
Evaluacin de cada Proyecto se pueden identificar o no todas las cuestiones enumeradas, o bien ser
relevantes o no para todos los Proyectos.

La Documentacin de la Evaluacin puede incluir, en su caso, lo siguiente:

a) Evaluacin de las condiciones ambientales y sociales de referencia.
b) Estudio de las alternativas preferibles que sean viables desde el punto de vista ambiental y
social.
c) Requisitos que imponen las leyes y los reglamentos del pas anfitrin, tratados y acuerdos
internacionales.
d) Proteccin y conservacin de la biodiversidad (incluidas las especies en peligro de extincin y los
ecosistemas sensibles en Hbitats modificados, naturales y Crticos) e identificacin de reas
legalmente protegidas.
e) Gestin y uso sostenible de recursos naturales renovables (incluida la gestin de recursos
sostenibles mediante sistemas adecuados de certificacin independiente).
f) Uso y gestin de sustancias peligrosas.
g) Evaluacin y gestin de riesgos importantes.
h) Produccin, distribucin y uso eficiente de la energa.
i) Prevencin de la contaminacin y minimizacin de residuos, controles de contaminacin
(vertidos lquidos y emisiones a la atmsfera), y gestin de residuos slidos y qumicos.
j) Viabilidad de las operaciones del Proyecto teniendo en cuenta las condiciones/patrones
climatolgicos junto con oportunidades de adaptacin.
k) Impactos acumulados de Proyectos existentes, del Proyecto propuesto y de futuros Proyectos
previstos.
l) el respeto de los derechos humanos, actuando con la debida diligencia para prevenir, mitigar y
gestionar los impactos adversos sobre los derechos humanos.
m) Cuestiones laborales (incluidas las cuatro normas fundamentales del trabajo) y la seguridad y
salud en el trabajo.
n) Consulta y participacin de las partes afectadas en el diseo, la revisin e implementacin del
Proyecto.
o) Impactos socioeconmicos.
p) Impactos en las Comunidades Afectadas y los grupos desfavorecidos o vulnerables.
q) Impactos de gnero y de desigualdad de gnero.
r) Adquisicin de tierras y reasentamientos involuntarios.
s) Impactos sobre los pueblos indgenas y sus sistemas y valores nicos culturales.
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Junio de 2013
t) Proteccin de la propiedad y el patrimonio cultural.
u) Proteccin de la salud y la seguridad de las comunidades (incluidos los riesgos, los impactos y la
gestin del uso de personal de seguridad en el Proyecto).
v) Prevencin de incendios y seguridad de la vida.
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Junio de 2013
Documento III: Normas de Desempeo de la IFC sobre sostenibilidad ambiental y
social, y guas del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, seguridad y
salud

Los Principios del Ecuador se refieren a dos partes distintas del Marco de Sostenibilidad de la IFC
como las normas por entonces aplicables" en virtud del Principio 3.

1. Estndares de Desempeo de la IFC

Las siguientes Normas de Desempeo son de aplicacin a partir del 1 de enero de 2012:

1. - Evaluacin y gestin de los riesgos e impactos ambientales y sociales.
2. - Trabajo y condiciones laborales.
3. - Eficiencia del uso de los recursos y prevencin de la contaminacin.
4. - Salud y seguridad de la comunidad.
5. - Adquisicin de tierras y reasentamiento involuntario.
6. - Conservacin de la biodiversidad y gestin sostenible de los recursos naturales vivos.
7. - Pueblos indgenas.
8. - Patrimonio cultural.

Notas de orientacin acompaan cada Estndar de Desempeo. Las EPFI no adoptan formalmente
dichas orientaciones sin embargo, pueden servir de referencia tanto para las EPFI como para los
clientes cuando precisen una orientacin ms precisa o una interpretacin de las Normas de
Desempeo.

Las Normas de Desempeo de la IFC, las Notas de orientacin y las Guas Especficas se pueden
encontrar en el sitio web de la IFC.

2. Guas del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, seguridad y salud

Las Guas del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, seguridad y salud son documentos
tcnicos de referencia que contienen ejemplos de Buenas Prcticas Internacionales de la Industria
segn se describen en las Normas de Desempeo de la IFC. En ellas se indican los niveles y las
medidas del desempeo que generalmente se consideran aceptables para los Proyectos en Pases No
Designados, y que pueden alcanzarse en nuevas instalaciones a un coste razonable con la tecnologa
existente. Se utilizan dos conjuntos de guas:




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Junio de 2013
Guas generales sobre medio ambiente, seguridad y salud

Estas Guas contienen informacin sobre aspectos transversales de medio ambiente, seguridad y
salud, potencialmente aplicables a todos los sectores industriales. Se dividen en las siguientes
secciones: Medio ambiente; Seguridad y salud en el trabajo; Salud y seguridad de la Comunidad;
Construccin y Desmantelamiento. Deberan utilizarse en combinacin con las Guas relevantes del
Sector Industrial.

Guas de los Sectores Industriales

Estas Guas contienen informacin sobre impactos e indicadores de desempeo especficos de cada
sector industrial, adems de una descripcin general de las actividades industriales. Se agrupan de la
siguiente manera:

Agronegocios/Produccin de alimentos

Produccin anual de cultivos
Acuicultura
Cerveceras
Procesamiento de productos lcteos
Procesamiento de pescado
Procesado de alimentos y bebidas
Produccin de ganado
Procesamiento de carne
Produccin de cultivos de plantacin
Procesamiento de aves de corral
Produccin de aves de corral
Fabricacin de azcar
Procesamiento de aceite vegetal













Productos qumicos

Procesamiento de carbn
Fabricacin de compuestos
inorgnicos de gran volumen y
destilacin de alquitrn de hulla
Fabricacin de productos orgnicos
derivados del petrleo de gran
volumen
Procesamiento de gas natural
Produccin de fertilizantes
nitrogenados
Produccin de oleoqumicos
Formulacin, fabricacin y envasado
de plaguicidas
Fabricacin de polmeros derivados
del petrleo
Refinado del petrleo
Fabricacin de productos
farmacuticos y de biotecnologa
Fabricacin de fertilizantes de fosfato










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Junio de 2013
Silvicultura
Tableros y productos de madera
particulada
Operaciones de explotacin forestal
Fbricas de pasta y papel
Aserraderos y productos de madera

Fabricacin general
Fusin y refinado de metales
Fabricacin de cemento y cal
Fabricacin de baldosas cermicas y
artefactos sanitarios
Extraccin de materiales de construccin
Fundiciones
Fabricacin de vidrio
Aceras integradas
Fabricacin de productos de metal,
plstico y caucho
Industria grfica
Fabricacin de semiconductores y otros
componentes electrnicos
Curtido y acabado del cuero
Fabricacin de textiles

Infraestructuras
Aerolneas
Aeropuertos
Terminales de productos de crudo y de
petrleo
Sistemas de distribucin de gas
Instalaciones de atencin sanitaria
Puertos, zonas portuarias y terminales
Ferrocarriles
Estaciones de servicio
Transporte martimo
Telecomunicaciones
Carreteras de peaje
Desarrollo turstico y hotelero
Plantas de gestin de residuos
Agua y saneamiento
Sector minero
Sector minero

Petrleo y gas
Explotacin marina de petrleo y gas
Explotacin de petrleo y gas en
tierra
Plantas de gas natural licuado (GNL)

Energa
Transmisin y distribucin de
electricidad
Generacin de energa geotrmica
Plantas termosolares
Energa elica