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DESARROLLO ECONOMICO E

INEQUIDAD REGIONAL:
HACIA UN NUEVO PACTO
FEDERAL EN MEXICO
Alberto Daz Cayeros
1
INDICE
Prefacio 2
Prologo 4
Agradecimientos 11
Captulo I 12
Federalismo y desarrollo econmico:
impacto de la apertura en las regiones.
Captulo II 18
El federalismo centralizador como
un proceso de consolidacin nacional
Captulo III 27
El marco legislativo
del federalismo en Mxico
Captulo IV 43
La heterogeneidad de los estados
Captulo V 62
La erosin de la soberana estatal:
los impuestos
Captulo VI 83
Las polticas presupuestales
como mecanismos de compensacin.
Captulo VII 90
Las propuestas de los partidos polticos
para vigorizar el federalismo.
Captulo VIII 93
Federalismo y desarrollo econmico:
algunas alternativas.
Notas 98
Bibliografa 104
2
Prefacio
Como una institucin promotora del liberalismo, la Fundacin Friedrich Naumann,
se ha propuesto coadyuvar a los esfuerzos de descentralizacin porque sta
permite a los ciudadanos una ms directa participacin en la toma de decisiones
sobre la ms inmediata esfera de su vida. "No vis a despertar inters en los
asuntos pblicos o entusiasmo alguno quitndole al individuo su iniciativa y su
libertad. A la larga, jams podis ayudar a la gente haciendo para ellos lo que ellos
deberan y podran hacer para s mismos ", afirm ya en el siglo pasado Abraham
Lincoln.
Cada vez ms, se deberan facilitar a los ciudadanos las condiciones para
que puedan tomar en sus manos los asuntos que les ataen y les afectan,
transfirindoles responsabilidades. Esto va acorde con la evolucin tecnolgica a
escala mundial, con los nuevos procesos de produccin, comunicacin y
distribucin, que posibilitan y requieren, cada vez ms, unidades
autorresponsables y reguladores que se orientan slo por un marco general de
directrices. La llamada globalizacin encuentra su corolario y complemento en la
desregularizacin y la descentralizacin.
Hoy en da, los enfoques descentralizadores son ampliamente compartidos
por las diferentes corrientes polticas, incluso en Mxico, donde el sexenio se inicia
bajo la bandera de un nuevo federalismo ". Con el fin de contribuir a esta
reformulada hazaa, la Fundacin Friedrich Naumann se ha propuesto
proporcionar elementos analticos y propositivos con los que se pueden enriquecer
y profundizar la discusin sobre federalismo y descentralizacin en Mxico. Sin
duda alguna, el fomento del presente trabajo se inserta plenamente en este
propsito.
El Centro de Investigacin para el Desarrollo, A.C. (CIDAC), comparte con
la Fundacin Friedrich Naumann la publicacin de este trabajo sobre un aspecto
3
crucial de la descentralizacin que Mxico requiere para consumar su proceso de
desarrollo, que es el de la autntica federalizacin de las finanzas pblicas. Hasta
la fecha, las finanzas de los estados y municipios han sido virtualmente
indistinguibles de las finanzas del gobierno federal: todo ha sido un gran factor de
control poltico. El gran perdedor es siempre el ciudadano porque no tiene
capacidad de afectar en modo alguno uno de los elementos centrales de la
administracin gubernamental que directamente le concierne y afecta.
Este estudio hace una serie de propuestas sobre la descentralizacin
financiera que el pas podra experimentar, pero sobre todo aporta un anlisis
excepcional de la realidad actual, construyendo un marco analtico muy til para
evaluar distintas opciones de poltica de descentralizacin. CIDAC lo presenta al
pblico como una aportacin al debate de un tema necesario e inevitable para el
pas, tema que no entraa costos sino la enorme oportunidad de favorecer el
desarrollo municipal y regional, as como la democracia en el pas.
VOLKER G. LEHR Luis Rubio
Representante de la Centro de Investigacin
Fundacin Friedrich Naumann para el Desarrollo A.C.
en Mxico
4
Prlogo
Revitalizar el federalismo constituye la nica manera de asegurar un desarrollo
ms o menos equitativo para Mxico, en que los estados ms pobres puedan
gradualmente converger a niveles de bienestar equiparables a los de las regiones
ms ricas. El federalismo, como forma de organizacin poltico-econmica, puede
permitir que cada regin busque explotar sus ventajas comparativas, pero que al
mismo tiempo se atenen los efectos negativos a que las regiones se vuelven
vulnerables en un entorno internacional abierto. Para asegurar que el pacto federal
mexicano se traduzca en crecimiento econmico para las regiones y el pas como
un todo, se requiere que las instituciones y prcticas polticas que lo acompaan
sean acordes con un sistema competitivo, descentralizado, responsivo a
demandas y necesidades locales, aunque cooperativo entre las jurisdicciones que
lo conforman.
La apertura comercial mexicana, a diferencia de la liberalizacin lograda por
los pases miembros de la Comunidad Econmica Europea durante la dcada de
los ochenta, no ha venido acompaada por una vigorizacin del federalismo. Justo
cuando las regiones requieren de autoridades jurisdiccionales estatales ms
vigorosas y con iniciativas propias, dichas autoridades se encuentran atadas de
manos por los pocos instrumentos de poltica con los que cuentan. El nuevo
modelo de desarrollo que Mxico ha emprendido, difcilmente rendir los frutos
esperados si no viene acompaado por una mayor devolucin de poder poltico,
fiscal, presupuestal y financiero a los estados; una mayor competitividad
econmica, poltica e incluso institucional en los distintos mbitos y niveles de
gobierno; y una limitacin real del poder del gobierno federal.
Una reconcepcin del pacto federal mexicano implica revisar la manera
como los estados y el gobierno federal se relacionan con el aparato productivo del
pas, as como la organizacin del sistema poltico en niveles de gobierno
nacional, estatal y municipal. Para replantear el pacto federal se debe hacer una
5
revisin primero, de la rica tradicin federalista que a pesar de las tendencias
centralizadoras ha subsistido en Mxico; segundo, del marco legislativo que regula
la manera en que las distintos jurisdicciones polticas se relacionan con el aparato
productivo; tercero, de la manera como los recursos econmicos de la Federacin
y los estados en su dimensin tributaria y presupuestal son asignados y
administrados, examinando en particular su efecto sobre las posibilidades de
desarrollo econmico de las regiones; y cuarto, la relacin poltica que se
establece entre estados y Federacin as como las propuestas polticas de
vigorizacin del federalismo presentadas por los contendientes para las prximas
elecciones.
Histricamente el federalismo mexicano ha sido concebido como una
solucin institucional para aliviar las tensiones centrfugas generadas por la gran
diversidad de intereses polticos, econmicos y sociales, territorialmente
determinados, que han caracterizado el devenir nacional. La fragmentacin propia
de las entidades federativas ha llevado a que en ocasiones stas hayan sido las
verdaderas detentadoras del poder, resultando que el poder nacional no era otra
cosa que ms que un pacto regional entre esos poderes. Contrapuesto a esta
tendencia, la historia mexicana tambin exhibe tendencias centralizadoras muy
fuertes, sobre todo cuando han dominado las tendencias corporativistas y la
concentracin vertical del poder en el presidente. El ejecutivo federal ha sido con
frecuencia la institucin desde la cual se han construido coaliciones nacionales a
costa del debilitamiento de los poderes locales. La principal leccin que surge del
estudio del periodo de mayor vigencia del liberalismo y el federalismo en Mxico
que va de 1867 a 1890 es que la autonoma estatal y la organizacin poltica
federal desatan energas dinmicas que propician el desarrollo econmico.
Adems, si ese desarrollo viene acompaado por mecanismos polticos de
compensacin de los desequilibrios regionales, el federalismo se puede convertir
en una organizacin competitiva pero cooperativa que aumente el bienestar de
largo plazo de todas las regiones.
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El anlisis del marco legislativo del federalismo en Mxico, sobre todo
centrndose en los principios contenidos en la Constitucin, revela que su
evolucin ha llevado a que la Federacin concentre atributos exclusivos que
originalmente eran concurrentes o incluso reservados para los estados. Adems,
la concurrencia de jurisdicciones en la prctica se ha normalmente traducido en
convenios de tipo administrativo en los que los estados se convierten en meros
agentes de la Federacin. Desde el punto de vista econmico, la Constitucin le
ha reservado a la Federacin muchos de los instrumentos institucionales de
promocin del desarrollo regional, por lo que los estados cuentan con muy pocas
herramientas para enfrentar el nuevo entorno internacional. Desde el punto de
vista formal, la conclusin que emerge del anlisis es que el federalismo mexicano
se encuentra severamente limitado. Estas caractersticas se ven adems
reforzadas por la estructura del Senado y la relacin de negociacin poltica que
se establece entre ejecutivos estatales y el presidente.
Los rasgos ms sobresalientes de la relacin poltica entre ejecutivos a
distintos niveles de gobierno son: primero, la gubernatura es una forma de
ascenso poltico que pone a prueba las capacidades administrativas y polticas de
los polticos locales para acceder a las burocracias federales; segundo, el
gobernador es el principal mediador entre los grupos locales de poder y el
presidente; tercero, los gobiernos estatales con frecuencia revelan la persistencia
de estructuras regionalistas caciquiles; y cuarto, el poder informal del presidente
de remover gobernadores es esencial cuando este se ve en la necesidad de
construir una coalicin poltica diferente de la que hereda de su antecesor. Ante
estas caractersticas, una mayor devolucin de poder a los estados, con el
consiguiente revitalizamiento del federalismo, conlleva riesgos, pero tambin
oportunidades interesantes.
Fortalecer la autonoma de los estados implicara que el espacio
privilegiado para construir coaliciones polticas nacionales se desplace del
ejecutivo federal hacia los rganos representativos, en especial el Senado, con el
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consiguiente fortalecimiento de la divisin de poderes. Sin embargo, si el ejecutivo
federal tiene menor incidencia en la seleccin de candidatos a gobernadores se
corre el riesgo de que en algunos estados debido a la falta de mecanismos de
representacin efectivos los "hombres fuertes" se perpetren en el poder. En la
medida de que se fortalezcan los partidos de oposicin como alternativas polticas
viables, y que se estructuren leyes electorales y mecanismos de cumplimiento de
las mismas, este riesgo puede verse reducido como consecuencia de la lgica de
la competencia poltica. Por ltimo, si los ejecutivos estatales sienten que le deben
su puesto a sus propios esfuerzos electorales, se puede lograr que stos se
conviertan en verdaderos contrapesos al poder presidencial central.
El rasgo ms sobresaliente de la estructura regional de Mxico es la
inequidad. No importa qu indicador se est contemplando, ni cmo se mida o con
qu metodologa se elaboren las mediciones, la realidad ms notoria del pas es
que los niveles de desarrollo econmico, poltico o social muestran una varianza
enorme. En Mxico no se puede asumir que los estados lograrn igualar sus
niveles de bienestar por razn del proceso econmico mismo. Tienen que ser
incorporadas otras variables donde las polticas pblicas pueden jugar un papel
decisivo con el fin de entender qu ha provocado la convergencia entre estados
cuando la ha habido. Estudios comparativos y en otros pases han mostrado que
hay tres variables bsicas que son cruciales para el fenmeno de convergencia
econmica (es decir, la tendencia de las regiones pobres a crecer ms rpido que
las ricas, con la consiguiente reduccin de la brecha que los separa). La primera, y
quiz la ms importante, es el nivel de escolaridad que existe. La segunda es la
composicin ms o menos agrcola de la estructura productiva de cada regin; y la
tercera es la provisin de infraestructura bsica que permita superar las barreras
geogrficas al comercio y con ello mejorar las perspectivas de insercin y
desarrollo de las regiones ms apartadas. En Mxico estas tres variables tienden
a reforzar las inequidades existentes antes que ayudar a atenuarlas.
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La fuerte heterogeneidad regional de Mxico implica que los beneficios del
nuevo modelo de desarrollo no se podrn distribuir equitativamente si las regiones
ms pobres no cuentan con los apoyos necesarios para mejorar sus servicios
educativos y de infraestructura. Adems, como las regiones pobres son
predominantemente agrcolas, la migracin hace que pierdan sus recursos
humanos ms preciados en favor de los estados ricos. La nica manera de
contener este proceso de prdida de recursos productivos sera que los estados
pobres puedan ofrecer empleos no agrcolas altamente remunerativos, dentro de
la misma entidad. Pero no se puede esperar que los servicios o la industria
moderna se localicen en regiones que no cuentan con servicios de infraestructura
y educacin equiparables a los de los estados ms desarrollados. Es por ello que
el futuro del desarrollo regional en Mxico depende la manera como se replantee
el pacto federal y se reestructuren los mecanismos de asignacin de recursos
pblicos a travs del sistema de participaciones de impuestos federales a los
estados y la manera como se asigna presupuesto por medio de la inversin
pblica federal y el gasto en desarrollo regional.
El sistema fiscal de participaciones sobre ingresos federales que se cre en
1980 es hoy obsoleto. El sistema ha implicado una dependencia cada vez ms
marcada de los estados respecto a la Federacin para obtener recursos, en
detrimento de su libertad para buscar nuevas y mejores fuentes de funcionamiento
e incluso su libertad de asignar partidas presupuestales de acuerdo con las
necesidades locales. La Federacin se encuentra cada vez ms vulnerable en sus
ingresos a las vicisitudes del ciclo econmico, por lo que difcilmente puede
cumplir su compromiso de asegurar a los estados cada ao los mismos recursos
del ao anterior. Persisten, a pesar de la pretensin de generalidad del IVA,
impuestos especiales sobre productos que deberan ser recaudados por los
estados en lugar de la Federacin. El ISR que es el componente ms dinmico del
sistema de recaudacin es exclusivamente Federal, cuando la experiencia
internacional muestra que ese impuesto directo puede administrarse
correctamente en una manera ms descentralizada. Finalmente, dada la
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heterogeneidad de los estados, el sistema de participaciones no ha cumplido con
un objetivo de equidad o igualacin entre estados, sino que ha reforzado las
situaciones de desbalance regional. Por fortuna el sistema ha tendido a cierta
convergencia en las participaciones por habitante entregadas a los estados, pero
con las frmulas existentes es difcil ver cmo puede el sistema volverse ms
redistributivo. De hecho, por la naturaleza de la recaudacin, resulta que la mejor
manera de incrementar la equidad del sistema de participaciones es entenderlo en
conjunto con las decisiones de gasto federal.
Los datos del sistema de participaciones muestran que existen sesgos
consistentes en favor de ciertos estados. Pero tambin los datos econmicos de
cada estado muestran que las necesidades de cada estado son diferentes. Hay
estados para los que las participaciones constituyen casi el 90 por ciento de sus
ingresos, mientras que para otros son tan slo la mitad. Pero adems hay estados
que reciben por inversin pblica federal hasta 150 por ciento de sus
participaciones. Estas diferencias se deben a la interaccin de tres causas: por un
lado, el comportamiento de la planta productiva de algunos estados es ms
favorable que en otros, lo cual se refleja tanto en su recaudacin local como en
sus participaciones. Por otra parte, los estados varan en cuanto a su capacidad
de asumir deuda pblica, sobre todo con la Federacin. Qu tanta flexibilidad
exista a este respecto depende con frecuencia de la relacin, muy personal, que
exista entre el ejecutivo estatal y el presidente. Por ltimo, los estados obtienen
importantes recursos a travs del presupuesto federal que obedecen a patrones
diferentes de los de las participaciones, por lo que su oportunidades de desarrollo
econmico pueden estar ms determinadas por las causas polticas y econmicas
de la inversin pblica que por sus recursos fiscales.
El que exista un federalismo econmico funcionante en Mxico depende de
que empricamente las variables fiscales se comportan de manera procclica, y sin
embargo que la inversin federal y otras variables de resignacin de recursos de
la federacin se comporten como sistemas de compensacin con un carcter
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contracclico. Los impuestos, tanto federales como locales se encuentran
ntimamente ligados a la evolucin del ciclo econmico. Cuando los estados se
ven en dificultades su recaudacin local cae. Pero adems, por la manera como
estn estructuradas las frmulas de participaciones, los recursos provenientes del
sistema de coordinacin fiscal tambin se ven afectados negativamente cuando
los estados tienen un mal desempeo econmico. Si el federalismo estuviera
funcionando observaramos comportamiento complementario en las variables de
gasto de la federacin respecto de la evolucin de las participaciones de manera
que el gasto pblico operara como mecanismo de compensacin. Esto en Mxico
no es as. La recomendacin de poltica que emerge es muy clara: para que los
estados mejoren sus perspectivas de aguantar los embates de shocks regionales
a los que son vulnerables en una economa abierta, se requiere de que las
variables presupuestales de la federacin se diseen conforme a criterios claros
que no estn sujetos a las vicisitudes del ciclo econmico. La recaudacin federal
siempre estar sujeta a la evolucin de la actividad econmica, pero un
presupuesto federal contracclico puede ser la mejor garanta de que todos los
estados ricos y pobres se pueden beneficiar del pacto federal.
En los prximos aos se puede prever que los principales actores polticos
se encontrarn en una buena disposicin para buscar cambios al pacto federal. Si
los cambios son producto de un debate pblico vigoroso es ms probable que se
diseen de manera correcta. Pero los cambios se requieren de manera urgente,
sobre todo si se quiere evitar que las regiones ms pobres se suman an ms en
la pobreza y que las ricas pueden verdaderamente beneficiares del nuevo modelo
de desarrollo.
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AGRADECIMIENTOS
El presente trabajo ha sido posible gracias al generoso apoyo de la Fundacin
Friedrich Naumann en Mxico y el Centro de investigacin para el Desarrollo,
A.C., (CIDAC). En el curso de la investigacin para el mismo he contado con el
apoyo de la Universidad Duke en Estados Unidos y el Institute for the Study of
World Politics. Versiones preliminares fueron ledas y criticadas por Francisco
Arroyo, Volker Lehr, Beatriz Magaloni y Luis Rubio. Se agradecen sus
comentarios. Por supuesto que las opiniones y juicios vertidos en este trabajo son
responsabilidad exclusiva del autor.
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CAPITULO I
Federalismo y desarrollo econmico:
impacto de la apertura en las regiones.
La insercin de Mxico en los flujos comerciales internacionales y la
reformulacin del modelo de desarrollo tendr profundos efectos sobre las
economas de las regiones del pas. La mayor competencia internacional ha
obligado a muchas regiones y a sus productores territorialmente localizados a
realizar ajustes fenomenales. Sin embargo, ante las marcadas inequidades
regionales que caracterizan al pas, las oportunidades representadas por los
mercados externos no se estn distribuyendo de manera uniforme entre las
entidades federativas. Algunos estados estn soportando grandes costos por la
apertura vindose vulnerados en su estructura productiva por el nuevo modelo de
desarrollo, con los consiguientes problemas polticos y sociales que esto conlleva;
otros estados, en cambio, se encuentran favorecidos por su mera localizacin
geogrfica o las ventajas de infraestructura que heredaron del pasado. La
implicacin de esto es muy simple: algunos estados ganarn, y otros perdern
por lo menos en los plazos corto y mediano del libre comercio.
El desempeo econmico del pas en los prximos aos depender
fundamentalmente de que todas las regiones puedan cosechar los frutos del
nuevo modelo de desarrollo basado en mercados abiertos al comercio
internacional. Las regiones ms ricas deben seguir creciendo de manera dinmica,
orientndose ya no al consumo interno, sino a los mercados globales. Las
regiones pobres por su parte, ante las carencias de su base productiva, requieren
de apoyos que les permitan superar sus rezagos ancestrales en educacin, salud,
capacidades bsicas y productividad; as como facilidades de infraestructura que
les den un acceso efectivo a los mercados internacionales para poder crecer
aceleradamente y emparejarse con el resto del pas.
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La nica manera para asegurar un desarrollo ms o menos equitativo para
el pas, en que los estados ms pobres puedan gradualmente converger a niveles
de bienestar equiparables a los de las regiones ms ricas, consiste en revitalizar el
federalismo. El federalismo, como forma de organizacin poltico-econmica,
puede permitir que cada regin busque explotar sus ventajas comparativas, pero
que al mismo tiempo se atenen los efectos negativos a que las regiones se
vuelven vulnerables en un entorno internacional abierto. La experiencia histrica
muestra que el federalismo, como acuerdo poltico y forma de organizacin de la
actividad del Estado, tiene consecuencias profundas sobre las perspectivas de
desarrollo y crecimiento econmico. La concurrencia de jursidicciones que lo
caracteriza implica que las regiones que conforman una Federacin siempre se
encuentran en competencia(1). Dicha competencia desata energas dinmicas
que potencian el crecimiento econmico. El vertiginoso dinamismo econmico
creado por los arreglos federales se retroalimenta adems, al liberar creatividad e
innovacin entre las regiones en competencia, como puede observarse en el
fenomenal crecimiento de Estados Unidos, Canad, Suiza o Alemania.
Pero la multiplicidad de autoridades en que se basa el federalismo conlleva
graves riesgos si no se logra un acuerdo de tipo cooperativo(2). En un extremo,
la desintegracin de la Unin Sovitica, Checoslovaquia o Yugoslavia todos ellos
otrora sistemas federales dominados por un partido nico, y hoy fragmentos de
pases o regiones en guerra civil, revela hasta qu grado un sistema federal es
vulnerable a presiones centrfugas fenomenales. La historia mexicana misma
muestra cmo el federalismo puede en momentos constituirse como la mejor
expresin del liberalismo conducente al desarrollo econmico balanceado de las
regiones (3); y en otros manifestarse como faccionalismo, caciquismo, escisin,
estancamiento econmico y guerra civil.
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Las consecuencias econmicas de un pacto federal dependen, por lo
tanto, no slo del arreglo formal que se estipule en las leyes, sino de la manera
como dicho pacto se haga funcionar, segn las instituciones y acuerdos polticos
que lo acompaan. En este sentido, sistemas que no son formalmente federales
como Italia, Indonesia o China, caracterizados todos ellos por crecimientos
econmicos fenomenales han sabido estructurar acuerdos e instituciones
polticas que generan la competencia necesaria entre regiones para liberar las
sinergas que caracterizan el crecimiento econmico de los sistemas federales (4).
De ah se sigue que, para asegurar que el pacto federal mexicano se traduzca en
crecimiento econmico para las regiones y el pas como un todo, se requiere como
condicin necesaria que las instituciones y prcticas polticas que lo acompaan
sean acordes con un sistema descentralizado, competitivo, responsivo a
demandas y necesidades locales, aunque cooperativo entre las jurisdicciones que
lo conforman.
Por ello, el federalismo se tiene que entender por fuerza en dos
dimensiones irreducibles: una poltica que lo percibe como un pacto entre regiones
con autoridades que controlan jurisdicciones territorialmente delimitadas, y otra
econmica que lo entiende como una forma de organizacin que permite la
expansin de mercados, la competencia, y la especializacin regional que explota
ventajas comparativas. Desde este punto de vista, la unidad de anlisis apropiada
para este estudio es, por las caractersticas de la organizacin poltica mexicana,
la de los estados como entes soberanos, an y cuando la regin econmica como
tal sea ms o menos amplia (5). Esta unidad de anlisis no implica una primaca
de la poltica, sin embargo, pues los problemas e intereses de los estados (y los
polticos que los gobiernan) se definen primordialmente en trminos econmicos.
La apertura comercial mexicana, a diferencia de la apertura lograda por los
pases miembros de la Comunidad Econmica Europea durante la dcada de los
ochenta, no ha venido acompaada por una vigorizacin del federalismo (6). El
mercado nico en Europa ha llevado a un fortalecimiento de las regiones y el
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establecimiento de mecanismos de relacin interregional de tipo federal (7). En
Mxico, en cambio, la apertura ha evolucionado contemporneamente al
debilitamiento de los estados y la erosin del pacto federal. Es decir, justo cuando
las regiones requieren de autoridades jurisdiccionales ms vigorosas y con
inciativas propias, dichas autoridades se encuentran atadas de manos por los
pocos instrumentos de poltica con los que cuentan. La apertura comercial y el
nuevo modelo de desarrollo que Mxico ha emprendido, difcilmente rendirn los
frutos esperados si no vienen acompaados por una mayor devolucin de poder
poltico, fiscal, presupuestal y financiero a los estados; una mayor
competitividad econmica, poltica e incluso institucional en los distintos mbitos
y niveles de gobierno; y una limitacin real del poder de la Federacin.
Esta devolucin de poder se refiere a la necesidad de que los ejecutivos
estatales tengan la posibilidad real y la responsabilidad efectiva de tomar
decisiones propias para determinar las polticas econmicas de sus estados y la
manera de dirimir conflictos polticos en los mismos. Se refiere a que los estados
no tengan un ingreso asegurado por la participacin fiscal del ao anterior, sino
que tengan que estructurar un sistema fiscal propio y lograr la administracin
eficiente de sus propios recursos, sobre su propia base impositiva. La devolucin
de la autoridad presupuestaria, implicara que los proyectos locales se financen
con fuentes de ingresos o crditos propios y la seleccin de bienes pblicos a ser
provedos corresponda con las demandas especficas y diferenciadas de cada
regin. En el aspecto financiero, la devolucin de poder supone que los estados
tengan plena responsabilidad sobre sus dficit, y en esa medida tengan tambin la
credibilidad de recurrir a los mercados de deuda pblica por propia cuenta.
En cuanto a la competitividad, la devolucin de poder supone que los
productores regionalmente concentrados encuentren en sus gobiernos estatales
representantes que hagan oir sus demandas y busquen solucionarlas frente a la
Federacin. Que los gobernantes en los estados respondan exclusivamente ante
los electores y sus partidos inclusive los locales, antes que frente el ejecutivo
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federal, as como que las elecciones locales sean verdaderamente plurales.
Competitivo, en ltima instancia en el sentido de que los gobiernos estatales
puedan hacer innovaciones institucionales sobre formas diferentes para
resolver problemas, de manera tal que se acumulen y diversifiquen experiencias y
maneras de guiar el quehacer poltico y econmico. Por ltimo, pero no menos
importante, es necesario que, ante la parlisis e inmovilismo de los poderes
legislativo y judicial federales, los estados constituyan el principal contrapeso
democrtico del poder presidencial (8).
De lo que se trata, en otras palabras, es de reconcebir el pacto federal y la
manera como la Federacin y los estados se relacionan con el aparato productivo
del pas. Las transformaciones del pas en estos aos no se limitan a la reforma
del mbito comercial, sino que requieren de un cambio radical en la manera como
el gobierno y los gobiernos se relacionan con la economa y las economas.
Esta necesidad ya se ha visto reflejada en cambios sobre la manera como se
regula la actividad econmica, se obtiene recaudacin para cubrir el gasto pblico
en infraestructura, e incluso se entiende la relacin gobernante-ciudadano al
ampliarse los espacios polticos para la oposicin. Sin embargo, la nueva relacin
entre la poltica y la economa no se ha llevado a sus ltimas consecuencias, y en
esa medida, el nuevo modelo de desarrollo no ha llevado a los frutos esperados.
La nica manera de asegurar que todas las regiones participen del
crecimiento econmico, y que alcancemos un dinamismo similar al que se observa
en China o el sudeste asitico, y que se observ histricamente en Estados
Unidos, es aprovechando la estructura formal federal que tenemos, volvindola
verdaderamente funcionante. Este ensayo pretende hacer un diagnstico del
federalismo mexicano y proponer una serie de direcciones sobre las cuales se
puede ir construyendo para mejorar el desempeo econmico de las regiones. Su
diagnstico no se circunscribe al mbito meramente econmico, sino que pretende
presentar elementos de ndole poltico, histrico y social que permitan tener un
mejor entendimiento de los fenmenos involucrados.
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Para ello, el trabajo se divide en ocho secciones. La siguiente seccin
presenta un breve recuento histrico de cmo se lleg al federalismo centralizador
que en su momento fue una respuesta adecuada a los problemas centrfugos que
impedan la consolidacin nacional, pero hoy es un obstculo para el crecimiento
econmico. La seccin 3 presenta una revisin del marco regulatorio del
federalismo en Mxico, centrndose la discusin en la manera como la
Constitucin condiciona las posibilidades de hacer reformas al sistema federal
vigente. La seccin 4 hace un mapeo de la heterogeneidad econmica, social, y
poltica que caracteriza al pas. Slo del reconocimiento de la diversidad que
existe entre las entidades federativas es que se puede entender por que una
solucin federal es la nica viable a pesar de la "cultura" centralista que se ha
venido dando en Mxico a lo largo de su historia. La seccin 5 presenta un estudio
detallado del mbito fiscal y la manera como la Federacin se ha relacionado con
los estados condicionando a travs de los recursos que les permite recaudar, sus
posibilidades de desarrollo econmico. La seccin 6 examina la poltica de gasto
federal a la luz de los resultados del anlisis fiscal de la seccin anterior,
presentando quiz el argumento central de por qu el federalismo en Mxico no
est funcionando, proponiendo qu se puede hacer para revitalizarlo. En
particular, en esa seccin se argumenta que el federalismo tiene que funcionar
como un sistema de seguro que compense cooperativamente a las regiones que
se vean negativamente afectadas por fenmenos econmicos fuera del control de
su jurisdiccin. Esto slo sucede si el gasto pblico federal tiene un carcter
compensatorio (contracclico) respecto de las variables fiscales. Como en Mxico
esto no es as, puede decirse que tenemos un federalismo inerte. La seccin 7
revisa las propuestas de los partidos polticos respecto a la vigorizacin del
federalismo sealando, en vista de la discusin previa, sus aciertos y limitaciones.
La ltima seccin hace una recapitulacin de los argumentos y las propuestas
contenidas en el ensayo.
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CAPITULO II
El federalismo centralizador como
un proceso de consolidacin nacional
Histricamente, el federalismo mexicano ha sido concebido como una
solucin institucional para aliviar las tensiones centrfugas generadas por la gran
diversidad de intereses polticos, sociales y econmicos, territorialmente
delimitados, que han caracterizado el devenir nacional. La historia del siglo XIX
mexicano generalmente se ha interpretado como el conflicto de dos visiones
contrapuestas de proyecto de nacin: una centralista, proteccionista y
conservadora; la otra, federalista, abierta a los flujos internacionales de comercio e
inversin, y liberal (9). La segunda visin termin ganando, aunque no por ello
generando un sistema federal como el suizo o el norteamericano, sino
estructurando un federalismo centralizador -aunque liberal- en el que, sobre todo
durante los aos de la dictadura de Porfirio Daz, el poder de los estados se fue
erosionando en favor del poder del centro (10). Este proceso se vio relativamente
interrumpido por la revolucin mexicana y los aos de incertidumbre que la
siguieron en que puede decirse que los estados volvieron a ser los principales
protagonistas de la poltica nacional. Pero despus de la fundacin de Partido
Nacional Revolucionario (PNR) por Calles en 1929, puede considerarse que el
federalismo centralizador se restaura, siendo cada vez ms centrpeto hasta llegar
a prcticamente su anulacin como federalismo en nuestros dias.
I. La tradicin federalista y regionalista mexicana: el Siglo XIX.
A pesar de los mltiples argumentos que se han esgrimido respecto a que
Mxico no tiene una tradicin federalista, y que por lo tanto se debera de
descartar la idea federal por ser una ilusa copia de la organizacin poltica de
Estados Unidos, un examen del siglo XIX revela que el federalismo mexicano fue
vigente y vigoroso, adems de que se arraig profundamente en muchos estados
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(11). Esto no significa que ese federalismo haya rendido los frutos de crecimiento
econmico prometidos, pues claramente no vino acompaado de un clima de
estabilidad poltica que lo propiciara, sino hasta el Porfiriato. Desde el momento
mismo en que se organizaron las diputaciones provinciales antes de la guerra de
independencia, las regiones del pas empezaron a adquirir un carcter propio y
defender sus intereses territorialmente delimitados. En particular, Jalisco se
constituy en estado soberano aun antes de que se consumara la guerra de
independencia, y Zacatecas, por ejemplo, se convirti en acrrimo defensor del
federalismo contra las tendencias centralistas (12). Yucatn por otra parte,
evolucion durante el siglo XIX como una economa totalmente diferenciada e
independiente del pas, y para todo propsito prctico se puede considerar que
durante la guerra de castas el estado fue independiente, a no ser por los criollos
que pactaron para que el ejrcito federal acabara con la rebelin indgena. Como
un ltimo ejemplo cabe mencionar a Juan Alvarez en Guerrero, quien se convirti
durante los ltimos aos del caudillaje de Santa Anna en el nico lder capaz de
combatir los intentos de administracin centralista, iniciando el ascenso de los
polticos que habran de lograr 10 aos despus la repblica restaurada (13).
Ms an, desde el punto de vista fiscal durante esos aos Mxico era ms
una confederacin que un rgimen federal. El control de la recaudacin se
encontraba bsicamente en manos de los estados que se apropiaron del control
del Patronato Real de la Nueva Espaa y ejercan impuestos indirectos por medio
de la alcabala (14). La federacin no tena prcticamente ninguna fuente de
recaudacin propia fuera de algunos monopolios y el control del comercio exterior.
Adems, debido a que el gobierno nacional estaba inmerso continuamente en
guerras internas y externas, sus flujos de ingresos nunca fueron estables. De
hecho, el pacto federal de 1824 implic "una soberana menoscabada de la
federacin" con un "claro contraste entre la situacin prspera de algunos estados
y una federacin endeudada" (15). Por aadidura, a diferencia de Buenos Aires o
Rio de Janeiro, la ciudad de Mxico estaba demasiado lejos de las aduanas por lo
que el control de las mismas dependa ms de los poderes regionales que de la
20
Federacin (16). Ante la falta de impuestos directos el gobierno del centro tuvo
que recurrir al endeudamiento principalmente con la iglesia y los prestamistas
extranjeros, que tanto contribuy a la inestabilidad de ese siglo. El problema fiscal,
de hecho, es el fantasma que persigue a una federacin dbil que pierde la mitad
de su territorio en los primeros treinta aos de vida independiente.
Hacia la segunda mitad del siglo XIX la repblica restaurada logra
finalmente estabilizar las finanzas federales, creando la constitucin de 1857 de
corte eminentemente liberal, que logra dar un mayor poder a la federacin. Sin
embardo, el federalismo de esa poca tiene un sabor fuertemente centralista. El
federalismo mexicano adopt caractersticas centralistas porque el proyecto
modernizador liberal tena como uno de sus elementos centrales el eliminar los
obstculos al comercio -principalmente de transporte y de aranceles internos-
como una condicin necesaria para el crecimiento (17), y asegurar competencias
exclusivas para la Federacin que antes no existan. El libre flujo del comercio slo
fu posible por medio de la ampliacin de la infraestructura ferroviaria (por
iniciativa de la Federacin, pero concesionada a las compaias extranjeras), y el
debilitamiento de los poderes fiscales de los estados con la desaparicin de la
alcabala que era su principal fuente de financiamiento. Los municipios, por otra
parte, quedaron prcticamente en el olvido. El fortalecimiento del gobierno federal
se logr estableciendo fuentes de ingresos propios a travs de impuestos sobre el
comercio, la minera y las manufacturas, el fortalecimiento del poder judicial
federal (18), y mediante la consolidacin de un ejrcito propio.
La transformacin econmica fue radical y llev como su consecuencia ms
clara la articulacin de un mercado nacional en lugar de los mercados
fragmentados y las economas de enclave que caracterizaron en desarrollo del
pas hasta la segunda mitad del siglo XIX. Se liberaliz la circulacin de factores
de produccin a lo largo del pas, crendose mercados de trabajo, tierra, capitales
y mercancas. Adems, se di una nueva especializacin regional que iba ms all
de la gravitacin en torno a los puertos y los centros mineros; especializacin que
21
es el grmen del aprovechamiento de ventajas comparativas (19). As, el
federalismo en Mxico se manifest desde su triunfo como un proyecto un tanto
paradjico: para fortalecer al gobierno federal, debilit a los estados. Al avanzar
los elementos liberales que lo acompaaron, gener crecimiento econmico y una
incipiente industrializacin, aunque los frutos del mismo se distribuyeron cada vez
ms inequitativamente.
II. El federalismo centralizador post-revolucionario.
Los mltiples rezagos sociales del proyecto liberal, la cerrazn poltica de la
dictadura, y los efectos del desarrollo regionalmente desigual porfirista dieron paso
a principios de este siglo a la revolucin mexicana. La revolucin mexicana
consisti en muchas revoluciones territorialmente circunscritas (20). Mxico haba
logrado la consolidacin de una nacin-estado para finales del siglo XIX -a pesar
de haber perdido ms de la mitad de su territorio y tras casi medio siglo de guerras
civiles- durante la repblica liberal y el porfiriato (21). Sin embargo, la guerra
revolucionaria volvi a fragmentar al pas en poderes regionales ms o menos
delimitados territorialmente que llegaron a ejercer su soberana de manera
estable, por ejemplo, con la emisin de moneda y la recaudacin de tributos
propios.
La consumacin de la revolucin -que no la pacificacin del pas- lograda
por los sonorenses en 1917 puede ser entendida entonces como un pacto regional
plasmado en el congreso constituyente, mediante el cual los distintos caudillos
regionales acordaron poner fin a la lucha armada buscando un compromiso
poltico que asegurara la integridad fsica del pas frente a los peligros externos, y
permitiera reanudar el proyecto liberal (22). Las reivindicaciones sociales
emanadas de la revolucin no podan ser soslayadas, y de ah que el texto
constituyente incorporara garantas sociales, principalmente en los artculos 27 y
123, que abrieron grandes espacios de accin para la Federacin en cumplimiento
con dichos preceptos. Por supuesto que la consolidacin del poder no fue lograda
22
slo conforme a la nueva Constitucin sino tambin a travs de la ley del ms
fuerte: en esos primeros aos los principales caudillos revolucionarios -Zapata,
Villa, Carranza y Obregn, entre otros- fueron asesinados.
La Constitucin de 1917 fue sin embargo un pacto regional en la medida en
que reconoca, siguiendo a la de 1857, la soberana de los estados, les conceda
la concurrencia impositiva con respecto a la federacin, y les permita a los
"hombres fuertes" de cada regin el control poltico de su estado. Este
reconocimiento de los grupos rivales al poder central en los estados, sin embargo,
fue gradualmente erosionandose conforme se progresaba en la institucionalizacin
del sistema poltico mexicano (23). Primero, la fundacin del PNR por Calles en
1929 dio fin a la era de caudillos, canalizando la competencia poltica en el interior
de un partido poltico con una estructura corporativa antes que territorial (24).
Segundo, la consolidacin del poder nacional en el sexenio de Crdenas con el fin
del Maximato se logr en gran medida a travs de la remocin -por medio de la
amenaza del ejrcito- de gobernadores no leales al presidente (25). Tercero, la
promulgacin de la Ley Federal del trabajo, la revitalizacin de la reforma agraria y
la emisin de la ley de expropiaciones, concentraron en la Federacin los
instrumentos principales para premiar o castigar a los grupos de apoyo obreros y
campesinos dando paso a lo que se podra llamar un "federalismo corporativista"
(26). En cuarto lugar, la poltica de sustitucin de importaciones a partir de la
segunda guerra mundial, que dio origen al "milagro mexicano" de los aos
cincuenta y sesenta, concentr las atribuciones fiscales, financieras y econmicas
en la Federacin, en detrimento de los estados. Ms recientemente, las reformas
al rgimen jurdico del municipio, si bien involucraron una devolucin de poder en
favor de las jurisdicciones locales, lo hicieron en detrimento de las capacidades
fiscales y financieras de los estados.
La fundacin del PNR en 1929 por Calles fue una respuesta a la crisis
poltica provocada por el asesinato del presidente electo, Alvaro Obregn, el ao
anterior (27). Desde el punto de vista de los polticos que competan por el poder,
23
el asesinato de Obregn haba roto las reglas de sucesin poltica sin que hubiera
un mecanismo claro que les permitiera buscar una solucin pacfica a su problema
de coordinacin y estructuracin de la ambicin poltica: es decir, cmo buscar el
poder sin terminar en una guerra de todos contra todos. La solucin fue buscar
que la competencia poltica se suscitara en el interior de un solo partido poltico
que aglutinara a la "familia revolucionaria". Ms all de la retrica, el PNR modific
radicalmente los canales de ascenso poltico, al cambiar de una organizacin del
poder de tipo regional y territorial, a una estructura relativamente corporativista y
centralizada en la que resultaba premiada la construccin de coaliciones que no
se circunscribieran a regiones especficas. As pues, gradualmente los estados y
los gobernadores dejaron de ser las vas privilegiadas para acceder al poder, en
favor de mecanismos de ascenso a travs de las instituciones federales.
La consolidacin del poder nacional de Crdenas no se logr simplemente
por el fin del Maximato con el rompimiento y expulsin de Calles. Crdenas
removi a 14 gobernadores y 607 comandantes de zonas militares que no eran
de su confianza; desafor a Senadores y Diputados que se le oponan; y reform
la Suprema Corte quitndo la inamovilidad -y con ello la independencia- de los
Ministros (28). Adems, Crdenas aprovech el reparto agrario, la legislacin del
artculo 123 y la nueva ley de expropiaciones, como instrumentos para construir
una coalicin populista de obreros y campesinos en contra de los poderes
regionales que se le oponan (29). As, antes que entender a Crdenas como un
rgimen opuesto al capital o la inversin extranjera, su estrategia poltica radic
sobre todo en encontrar las demandas insatisfechas plasmadas por el
Constituyente de 1917, y buscar movilizar por medio de esas demandas una base
de apoyo que generara la consolidacin del poder nacional. La estrategia fue muy
efectiva, sobre todo porque los instrumentos para cumplir con las promesas
sociales de la revolucin se encontraron en el poder de la federacin que poda
movilizar recursos mucho ms amplios que los de los estados. Paradjicamente,
Crdenas que haba logrado ascender gracias a sus bases de apoyo locales,
24
terminaba por erosionar el poder local y hacer mucho ms fuerte y corporativa la
estructura vertical del entonces Partido de la Revolucin Mexicana (PRM) (30).
A partir de la segunda guerra mundial, el despegue industrial de Mxico se
bas en una poltica de sustitucin de importaciones en la que el gobierno federal,
a travs de su control de la poltica arancelaria, crediticia, cambiaria y monetaria,
presidira sobre el mayor crecimiento histrico del pas. Este despegue industrial
tiene sus precedente en el Porfiriato periodo durante el que se presenta una
industrializacin incipiente (31). Tambin el entorno internacional jug un papel
crucial en cuanto a la seleccin de esta estrategia de desarrollo econmico. La
depresin de los aos treinta, y luego el relativo aislamiento provocado por la
guerra mundial llevaron a que la nica estrategia de desarrollo lgica radicara en
promover la industrializacin mediante la proteccin y la canalizacin de recursos
a los centros industriales urbanos, en especial, la ciudad de Mxico (32). Esta
estrategia implic una desarticulacin de muchos mercados internos incipientes,
pues se sesg el desarrollo en favor del centro. Adems, la ciudad de Mxico se
convirti en un polo de atraccin de recursos fiscales, presupuestales, financieros
y humanos, en detrimento del resto del pas (33). La centralizacin del pas tiene
una larga tradicin, pero la poca de sustitucin de importaciones exacerb an
ms estas tendencias.
Como legado de la poca de sustitucin de importaciones se puede
mencionar que el pas creci a tasas aceleradas que hicieron hablar a muchos del
"milagro mexicano", aunque los frutos del desarrollo se distribuyeron de forma
sumamente inequitativa (34). La inequidad no slo radic en la distribucin del
ingreso entre clases o individuos, sino tambin en trminos regionales. Por un
lado, el modelo de desarrollo implic un subsidio implcito a las ciudades en
detrimento del campo, lo cual se tradujo en estancamiento para los estados ms
agrcolas y rurales. Por otra parte, los aranceles implicaron un desincentivo
fenomenal a la exportacin, por lo que los productores regionalmente bien
posicionados no pudieron aprovechar las oportunidades de los mercados
25
internacionales. Finalmente, mientras que en otros pases las regiones convergan
en trminos de sus productos internos y los indicadores de bienestar social, en
Mxico, al menos en la primera parte del desarrollo estabilizador, los indicadores
sociales mostraban divergencia: los estados ms ricos mejoraban mucho ms
rpido que los ms pobres (35). Esta situacin se corrigi hacia los aos setenta,
pero como se discute ms adelante, la dcada de los ochenta, con sus profundos
efectos recesivos, golpe mucho ms a los estados pobres que a los ricos.
Por ltimo, las reformas realizadas por Miguel de la Madrid, que pretendan
fortalecer la independencia financiera y poltica de los municipios, tuvieron el
efecto inesperado de debilitar a los estados. Mientras que antes de las reformas
los estados contaban con recursos fiscales a travs de la delegacin por parte de
los municipios de ciertos atributos como, por ejemplo, el impuesto predial, la
reforma de 1983 llev a que los estados perdieran recursos -y con ello
independencia- por dos frentes. Por una parte, los mecanismos de coordinacin
fiscal que se discuten con detalle en la seccin correspondiente, llevaron a que los
estados abdicaran de su capacidad impositiva en favor de la federacin. Por la
otra, las reformas al artculo 115 implicaron que los estados que no tuvieran
convenios administrativos con los municipios tambin perdan la capacidad de
maniobra que les daba el gravamen a la propiedad raz.
La revisin de la historia del federalismo en Mxico revela primordialmente
dos hechos contrapuestos. Por una parte, el federalismo mexicano tiene un
arraigo propio debido a las tensiones centrpetas y la fragmentacin propia de las
entidades federativas, que a momentos han sido los verdaderos detentadores del
poder, resultando el poder nacional simplemente un pacto regional que refleja
esos poderes. Por otra parte, las tendencias centralizadoras son tambin
extremadamente fuertes, sobre todo cuando se acompaan de tendencias
corporativistas y la concentracin vertical de poder en el presidente, institucin
desde la cual se construyen coaliciones nacionales al mrgen de los poderes
locales. La principal leccin que emerge del periodo de mayor vigencia del
26
liberalismo y del federalismo (el que Marcello Carmagnani llama "federalismo de
compromisos" de 1867 a 1890), es, sin embargo, que aun y con todas sus
contradicciones, la autonoma estatal y la organizacin poltica federal pueden
desatar energas dinmicas que propician el desarrollo econmico. Ms an si ese
desarrollo viene acompaado por mecanismos polticos de compensacin de
desequilibrios regionales, el federalismo se puede convertir en una organizacin
competitiva pero cooperativa que aumente el bienestar de todas las regiones.
27
CAPITULO III
El marco legislativo
del federalismo en Mxico
Los principales preceptos que norman la estructura y organizacin del
federalismo en Mxico se encuentran plasmados en la Constitucin de 1917 y
algunas de sus modificaciones posteriores. Estos preceptos constitucionales
constituyen, por as decirlo, las reglas del juego por las cuales los polticos
nacionales y regionales acordaron estructurar la competencia poltica y las
jurisdicciones que le corresponden a los distintos niveles de gobierno. En la
Constitucin se estipula, adems, la estructura del Senado como una de las
Cmaras legislativas que, en tanto su representacin da igual peso a cada estado,
constituye la expresin ms concreta del pacto federal. Aparte de estos preceptos
constitucionales, el federalismo en Mxico tiene su expresin concreta en la
posibilidad de establecer convenios entre estados y federacin; y en la vigencia de
constituciones estatales que norman lo no reservado a la federacin. Por ltimo, a
nivel de negociaciones polticas se deben examinar las relaciones polticas entre
los gobernadores y el poder federal, que si bien no estn normadas explcitamente
por las leyes, tienen una lgica propia determinada en gran medida por el
funcionamiento del Partido Revolucionario Institucional (PRI).
I. La Constitucin de 1917 y sus reformas.
Cuando se reuni la convencin constituyente en 1917 el primer asunto
sustantivo que se debati fue precisamente la organizacin federal de la repblica.
La comisin de reformas constitucionales someti al pleno un dictmen para el
artculo primero, que es un especie de prembulo, en el cual se cambiaba el
nombre del pas a Repblica Federal Mexicana (36). La mocin fue rechazada con
el argumento de que la palabra repblica, en lugar de Estados Unidos Mexicanos,
recordaba los rgimenes centralistas. Se argument que realmente este congreso
28
constituyente expresaba la voluntad de los estados, unidos en una federacin, de
dar fin a la lucha armada y acordar una serie de normas sociales que validaran los
principios por los que la revolucin fue peleada (37). As, se enfatiz que era la
voluntad de los delegados en el Constituyente que el nombre de Estados Unidos
Mexicanos se conservara y adems se plasmara en la Constitucin la nocin del
municipio libre.
El esquema federal como forma de gobierno est basado en el artculo
40 en que se estipula que Mxico es "una Repblica representativa, democrtica,
federal, compuesta de Estados libres y soberanos en todo lo concerniente a su
rgimen interior, pero unidos en una federacin". Este artculo haba sido aceptado
por unanimidad con exactamente la misma redaccin en 1856, y en el debate de
1917 fue votado con un slo voto en contra y un debate breve tan slo en cuanto a
la originalidad y autenticidad del federalismo mexicano (38). Es notable, en ste
sentido, el arraigo de la idea federal cuando se firm el pacto constitucional. A
pesar de las ms de 560 adiciones, modificaciones y supresiones constitucionales,
este artculo nunca ha sido modificado.
Los preceptos constitucionales principales respecto a la relacin entre los
estados y la federacin se encuentran incluidos en los artculos 42 a 48 (que se
refieren a la organizacin territorial del pas) y 115 a 122 (bajo el ttulo quinto "de
los estados y la federacin") de la Constitucin. Sin embargo, las disposiciones
especficas respecto a qu reas estn reservadas exclusivamente a la
jurisdiccin de la federacin y las que se otorgan con jurisdicciones concurrentes
se encuentran dispersas por todo el documento. Asimismo, el principio fundacional
de toda federacin, a saber, que lo que no est expresamente otorgado a la
federacin se considera reservado a los estados, se encuentra en el artculo 124.
Si se analiza con detalle la manera como la Constitucin entiende el
arreglo federal mexicano, resulta que, dependiendo del rea sustantiva de poltica
de que se trate, se contempla ya sea la concurrencia de jurisdicciones, la
29
posibilidad de establecer convenios de colaboracin, o la exclusividad de ciertas
areas para la federacin. Respecto a la exclusividad, es de hacer notar que
mientras la exclusividad de la Federacin siempre se define explcitamente, la de
los estados queda determinada de manera residual, por lo que slo si est
normada en sus propias constituciones o leyes es que sta puede ejercerse. El
cuadro 1 intenta mostrar la manera como distintos artculos constitucionales se
ubican de acuerdo con este esquema.
30
CUADRO 1
JURISDICCIONES POR AREA SUSTANTIVA DE LOS NIVELES DE GOBIERNO
(Artculo constitucional relevante)
Concurrencia Convenios Exclusividad
Educacin
(3o., fraccin IX)
Salud
(4o. Y 73 fraccin XVI)
Ttulos profesionales (5o. Estados)
Portar armas
(10o. Federacin)
Sistema penal (18)
Planeacin nacional (26)
Explotacin recursos minerales y agua (27
Federacin)
Reparto agrario(27)
Propiedad agrcola (27)
Acuacin y emisin moneda (28
Federacin)
Ferrocarriles, correos y telecomunicaciones
(28 Federacin)
Petrleo (28 Federacin)
Recaudacin (31,
fraccin IV)
Soberana (41)
Limites territoriales (46)
Iniciativa de ley (71)
Comercio exterior
(73, fraccin IX; 131 Federacin)
Impuestos (comercio exterior, recursos
naturales, bancos y seguros, especiales
sobre electricidad, tabacos, gasolina, ce-
rillos, aguamiel, forestal, cerveza)
(73, fraccin XXIX Federacin)
31
Asentamientos humanos
(73, fraccin XXIX-C)
Ecologa y ambiente
(73, fraccin XXIX-G)
Servicios pblicos (agua potable,
alcantarillado, alumbrado, limpia,
mercados, panteones, rastro, calles y
parques, seguridad publica)
(115, fraccin III municipios y estados)
Obras publicas
(116, fraccin VI)
Deuda publica extranjera (117, fraccin VIII
Federacin)
Derechos puertos
(118, fraccin I Federacin)
Tropa (118, fraccin II Federacin)
Salarios mnimos
(123, fraccin VI Federacin)
Legislacin laboral (textil, elctrica,
cinematogrfica, hulera, azucarera, minera,
siderrgica, hidrocarburos, petroqumica,
cementera, calera, automotriz, qumica,
celulosa y papel, aceites vegetales,
alimentos, bebidas, ferrocarriles, madera,
vidrio, tabaco, banca y crdito)
(123, fraccin XXXI Federacin)
Religin
(130 Federacin)
Reformas
Constitucionales (135)
FUENTE: Elaboracin propia con base en SPP (1990), La Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos al Travs de los Regmenes Revolucionarios 1917-1990 y Javier Lpez Moreno
(1994), Reformas Constitucionales para la Modernizacin, FCE, Mxico.
32
Son varias las conclusiones que emergen de este cuadro. En primer
lugar, se puede observar que las competencias reservadas de manera exclusiva a
la Federacin son muy amplias. Estas incluyen no slo cuestiones de comercio
exterior y recursos naturales, sino que se extienden, por ejemplo, a impuestos
reservados nicamente para la federacin o la aplicacin de la ley Federal del
Trabajo en industrias especficas como la de vidrio o la automotriz. En segundo
lugar, se puede observar que las reas donde explcitamente se pueden
establecer convenios no son precisamente aquellas en las que los convenios entre
Federacin y estados son ms importantes. En particular, los convenios de
coordinacin fiscal y de modernizacin educativa corresponden a reas en las que
la concurrencia es el principio jurdico que las norma. De esta manera, se puede
decir que la concurrencia de jurisdicciones en Mxico se substituye cada vez ms
por convenios de ndole administrativo. El motivo por el que esto es importante es
que un convenio implica de alguna forma la abdicacin por parte de los estados de
su autoridad soberana sobre su jurisdiccin en cierta rea, en favor de que la
Federacin dicte normas y mecanismos administrativos.
Es de hacer notar, por otra parte, lo que podra llamarse la "obsesin" del
texto constitucional con el problema de asegurar la articulacin del mercado
interno por medio de la prohibicin expresa de cualquier limitacin impuesta por
los estados al flujo de mercancas. La experiencia de la alcabala, que durante el
siglo XIX se convirti en uno de los obstculos ms grandes para el desarrollo
econmico, se plasma en la Constitucin como un intento de asegurar un rgimen
liberal, por lo menos en el interior de la Federacin, con lo que se elimina una
importante fuente de ingresos para los estados. En particular, el artculo 117,
fraccin IV especifica que los estados no pueden imponer ningn lmite al trnsito
de las mercancas, la fraccin V se refiere explcitamente a la prohibicin de la
alcabala y las fracciones VI y VII reservan exclusivamente a la Federacin
cualquier impuesto al comercio exterior (39).
33
Otro aspecto particularmente relevante del mecanismo jurdico de
concurrencia entre estados y federacin lo constituye el hecho de que cuando ha
habido modificaciones en alguno de estos artculos, invariablemente han implicado
aumentar las atribuciones de la Federacin en detrimento de los estados. Se debe
aclarar que esto no ha sucedido necesariamente a travs de un incremento en el
poder presidencial y un debilitamiento consecuente de los gobernadores. En
general, la concentracin de atribuciones se ha dado por la va legislativa,
aumentando las atribuciones del Congreso de la Unin con la consiguiente
limitacin de los congresos locales. Hay que recordar que, sin embargo, por la
manera como funciona el sistema poltico mexicano y la relacin del presidente
con el Congreso a travs del PRI, esta dominancia del Legislativo Federal se
traduce en mayores atribuciones de facto para el presidente.
Dos ejemplos particularmente notorios de esta evolucin se pueden
encontrar en el artculo 123. Mientras que en el constituyente de 1917 se
contemplaba que tanto los estados, como la Federacin, promulgaran leyes para
el trabajo, en 1929 se modifica el artculo dando esa prerrogativa tan slo al
Congreso de la Unin. En cuanto a los salarios mnimos, mientras que inicialmente
se contemplaban comisiones estatales y regionales para determinarlos, para 1962
se considera que los salarios general y regionalmente diferenciados se habrn de
determinar por una comisin a nivel nacional.
El anlisis del marco regulatorio contenido en la Constitucin permite
entender que a lo largo de los aos post-revolucionarios la Federacin ha
concentrado atributos exclusivos que originalmente eran concurrentes o incluso
reservados a los estados (en forma residual). Adems, se puede apreciar que la
concurrencia de atribuciones estipulada en la Constitucin se traduce en la
prctica ms bien como convenios de tipo administrativo, en los que los estados
se convierten con frecuencia en meros agentes de la Federacin. En los aspectos
formales, entonces, el federalismo mexicano se encuentra severamente limitado,
34
aunque primordialmente por la manera como se aplica la ley, antes que por los
preceptos constitucionales en s mismos.
II. El Senado como representacin regional.
Hay que hacer una mencin especial de las caractersticas del Senado
de la Repblica en trminos de los preceptos constitucionales. En el debate del
constituyente y el proyecto de ley de Carranza se contemplaba la conformacin de
un Senado que no necesariamente sera electo de manera directa. La eleccin
sera directa slo en el caso en que un candidato obtuviera la mayora absoluta del
padrn electoral. En caso de slo obtener una pluralidad, se contemplaba que la
legislatura local decidiera de entre los dos contendientes con ms votos quen
habra de representar al estado en el Senado. Este mecanismo indirecto hubiera
fortalecido a los congresos locales cuando no hubieran candidatos con mayoras
indiscutibles. Sin embargo se decidi por establecer que una pluralidad era
suficiente para ser Senador electo con el argumento de que de lo contrario se
corra el riesgo de convertir al Senado en una institucin aristocrtica (40).
Otro aspecto interesante del Senado lo constituye el hecho de que hasta
1933 no exista la prohibicin a la reeleccin de Senadores (ni tampoco para
Diputados) para el periodo inmediato. Al mismo tiempo, desde el principio se
contempl la no reeleccin de gobernadores. Esto sugiere que haba una intencin
de fortalecer al Senado como representacin de la soberana popular, aun y
cuando se quisiera limitar el poder de los ejecutivos estatales.
El Senado como representacin territorial de los estados, no tiene la
atribucin de poder autorizar o siquiera discutir el presupuesto federal. Esta
funcin se contempla como exclusiva del Congreso en el artculo 73. Dicha
omisin tuvo su razn de ser cuando se reinstaur el Senado el siglo pasado pues
se pens que la cmara alta no deba ser demasiado poderosa por las
experiencias de los rgimenes centralistas (41). Sin embargo el constituyente de
35
1917 copi la disposicin tal cual, sin tomar en cuenta que para los estados la
posibilidad de que el Senado discuta el presupuesto constituye una herramienta
de gran utilidad para asegurar cierto trato equitativo. Por ltimo, una atribucin que
el Senado tiene, y no as el Congreso, es la de ratificar a los empleados superiores
de hacienda. Este es un poder que, desde el punto de vista de los recursos
fiscales, los estados podran utilizar para buscar un trato ms equitativo.
El Senado debera conformarse como una institucin de contrapeso
regional en la divisin de poderes que lejos de duplicar a la Cmara de Diputados,
represente intereses regionalmente localizados y le d igual peso tanto a un
estado rico, grande o desarrollado, como al ms pequeo o pobre. Las reformas
que aumentan el tamao del Senado a partir de 1994 y le dan representacin a la
primera minora (es decir, se agrega un Senador de una especie de
representacin proporcional para el ms fuerte de los partidos minoritarios en cada
estado) no van encaminadas en la direccin de darle un mayor poder al Senado
en la divisin de poderes. Las nuevas reformas, lejos de aumentar el poder y
representatividad regional del Senado lo vuelven ms parecido a una duplicacin
del Congreso.
En particular, un nmero mayor de Senadores hace que, a pesar de que
haya ms Senadores de oposicin (la nueva legislacin asegura por lo menos un
25 por ciento), cada uno de ellos individualmente no ser ms poderoso: su voto
ser menos decisivo para la aprobacin de la legislacin, y le deber su puesto
ms al partido al que pertenezca que a los votantes que supuestamente
representa. Por ello, se debera de considerar la posibilidad de devolver el Senado
a su estructura anterior, y si se hiciera algn cambio, que ste vaya en la direccin
de aumentar la representatividad territorial de dicha Cmara, y no su dependencia
en los partidos polticos. Para lograr algo as, se podra considerar, por ejemplo, la
posibilidad de la reeleccin de Senadores o que los congresos locales pudieran
nombrar a uno de los (a partir de 1997) cuatro Senadores.
36
III. Otras legislaciones y las Constituciones estatales.
Adems de la Constitucin, existen leyes y convenios que estipulan el
tipo de relacin que se debe establecer entre los estados y la Federacin. Dado
que los estados son considerados soberanos, los convenios tienen un carcter
voluntario constituyendo "contratos" entre un estado especfico y la Federacin
(entre estos se encuentran los Convenios de Coordinacin Fiscal, de Colaboracin
Administrativa o el Convenio de Desarrollo Social). Existen mltiples leyes
federales que tienen carcter supletorio -es decir, son vigentes en los estados en
la medida de que los estados no promulgen sus propias leyes sobre el particular-
pero tambin leyes federales con carcter obligatorio ya sea porque se refieren a
areas de exclusiva jursidiccin federal o de facto porque los estados no han
expedido sus propias leyes.
Por ltimo, a nivel formal, cada estado, dado que se considera libre y
soberano, cuenta con su propia Constitucin. Las constituciones estatales son
cruciales porque son la nica manera como los estados podan defender sus
poderes residuales que no haban quedado establecidos explcitamente. Las
variaciones entre constituciones estatales no son muy amplias, ya que muchos de
sus preceptos estn prcticamente copiados de la Constitucin federal. Sin
embargo, existen algunas diferencias reveladoras en cuanto a capacidad ms o
menos amplia de iniciativa de ley (en algunos estados cualquier ciudadano puede
hacerlo), el permiso expreso de que se organicen partidos polticos locales (en la
mayora de los estados no se permiten explcitamente) o la estructura del poder
legislativo local en cuanto a su representacin de los partidos minoritarios.
Del cuadro comparativo de constituciones estatales (Cuadro 2) puede
observarse, por una parte, que las constituciones estatales varan
significativamente en el nmero de artculos que incluyen (desde 67 hasta ms de
235) lo cual resulta curiosamente correlacionado con la antigedad de los estados:
parece que los estados ms "viejos" cuentan con constituciones menos flexibles y
37
que reflejan ms un pacto original, en vez de programas de gobierno o
disposiciones del momento. Aunque esto no est reportado en el cuadro por slo
contar con informacin fragmentaria, existe tambin una marcada diferencia entre
estados en cuanto a qu tan frecuentemente se han hecho cambios a sus
constituciones (42). Por otra parte, las constituciones estatales de los estados ms
competitivos desde el punto de vista electoral son tambin, en general, las que
contemplan ms derechos para los partidos minoritarios incluyendo los locales y
los ciudadanos independientes. Por ltimo, existe una fuerte variacin en la
estructura de los congresos locales, incluyendo tambin diferencias significativas
en el tamao promedio del distrito para congresos locales (43).
CUADRO 2
COMPARACION DE CONSTITUCIONES ESTATALES
VARIABLES POLITICAS SELECCIONADAS
ESTADO NUMERO
ARTICU-
LOS
INICIATIVA
DE LEY
(1)
REPRESENTACION
PROPORCIONAL
(TAMAO
CONGRESO) (2)
UMBRALES
(DISTRITOS
MINIMOS)
(3)
LIMITACION
MAYORIA
(4)
PARTIDOS
LOCALES
(5)
AGS 95 LIMITADA 28% (25) 1.5% (1/2) NINGUNA NO
BC 113 LIMITADA 21% (19) 1.5% (1/3) 79% ?
BCS 167 AMPLIA 29% (21) 2% (1/2) 71% SI (art 36)
CAM 132 LIMITADA 30% (30) 3% (TODOS) NINGUNA ?
COA 198 LIMITADA 29% (21) 1.5% (1/2) 71.4% SI (art 35)
COL 152 LIMITADA 22% (9) 5% (3/7) 77.7% NO (art 22)
CHIS 84 LIMITADA 42% (26) 5% 69.2% SI
CHIH 203 LIMITADA 36% (28) ND ND ?
DGO 131 LIMITADA 40% (25) 2% (1/3) NINGUNA ?
GTO 145 LIMITADA 30% (40) 1.5% (1/2) 52.5% ?
GRO 126 LIMITADA 33% (42) ND ND SI (art 25)
HGO 158 AMPLIA ND (19 MAYORIA) ND (2/3) ND ?
JAL 67 LIMITADA 41% (34) 2.5% (7/20) 70.6% NO (art 40)
MEX 235 AMPLIA 40% (57) 1.5% (1/3) 66.6% ?
MICH 165 LIMITADA 30% (40) 1.5% (1/2) 52.5% ?
MOR 150 LIMITADA 33% (18) 1.5% (1/3) 66.6% ?
38
NAY 137 LIMITADA ND ND ND ?
NL 153 AMPLIA 35% (40) ND ND SI (art 42)
OAX 165 AMPLIA (-) 25% (24) 3% (2/3) 75% ?
PUE 142 LIMITADA 24% (29) 1.5% 76% NO
QRO 105 LIMITADA 33% (21) ND 71.5% SI (art 15)
QR 179 AMPLIA (-) 28% (18) 1.5% (6/13) 72.2% ?
SLP 120 AMPLIA 46% (24) 1.5% (1/2) 66.6% SI (art 14)
SIN 159 AMPLIA 41% (39) 1.5% (10/23) NINGUNA ?
SON 165 LIMITADA 33% (27) 1.5% NINGUNA ?
TAB 84 LIMITADA ND ND (2/3) 72.5% ?
TAMS 167 AMPLIA (-)- 27% (26) 1.5% (2/3) NINGUNA ?
TLAX 121 LIMITADA 40% (15) 1.5% 73.3% ?
VER 141 AMPLIA (-) 40% (40) 1.5% (1/2) 70% ?
YUC 109 LIMITADA 40% (25) 1.5% (1/2) 72% ?
ZAC 133 LIMITADA 24% (17) 1.5% (1/3) 76.5% ?
NOTAS: ND Se refiere a que la informacin no est disponible pues la constitucin estatal refiere al
Cdigo Electoral excepto para Nayarit en que no se pudo obtener una constitucin vigente. (1) Se
refiere a si cualquier ciudadano puede proponer leyes (AMPLIA), si algunos funcionarios pblicos
lo pueden hacer en su calidad de ciudadanos (AMPLIA (-)) o tan slo los miembros del poder
ejecutivo, legislativo y judicial local as como los ejecutivos municipales (LIMITADA). (2) Se refiere
al porcentaje de la Cmara del Congreso Local que corresponde a representantes electos por el
principio de representacin proporcional (entre parntesis se presenta la magnitud absoluta del
congreso local). (3) Se refiere al umbral de votacin necesario para que un partido cuente con
diputados locales por el principio de proporcionalidad (entre parntesis, proporcin del nmero de
distritos de mayora para los que debe haber registrado candidatos para tener derecho a los de
representacin proporcional). (4) Se refiere al porcentaje mximo de curules que puede tener un
slo partido en el congreso local. (5) Se refiere a la autorizacin explcita de partidos locales para
las elecciones locales.
FUENTE: Elaboracin propia con base en las constituciones estatales.
IV. La relacin poltica entre gobernadores y la Federacin (44).
Adems de los aspectos de regulacin formal de la relacin entre
estados y Federacin incluidos en la Constitucin tiene que hacerse mencin de
las reglas de negociacin poltica que norman el vnculo entre los ejecutivos de
ambos niveles de gobierno. Es importante sealar que de 1917 hasta 1958 ser
gobernador era una experiencia esencial para llegar a la presidencia. A partir de
39
Lpez Mateos, el canal privilegiado de ascenso poltico pasa al interior de las
burocracias federales, en especial la secretara de Gobernacin, y ms
recientemente, las del sector financiero (Hacienda y Programacin). En la
Constitucin no existen preceptos especficos que expliquen cmo se deben llevar
a cabo las relaciones gobernadores-Federacin; pero existen reglas polticas,
sobre todo en el esquema partidista que estructura la ambicin poltica, que las
norman. Hay, sin embargo, cuatro aspectos estructurales que determinan en gran
medida la relacin entre ejecutivos estatales y el nacional. La primera es que el
presidente, como lder del PRI, tiene una gran capacidad de nombrar candidatos a
gobernadores quienes, salvo en los ltimos aos, normalmente ganaban sus
elecciones. La segunda es que existen variaciones importantes en las
constituciones estatales que hacen ms o menos factible que el presidente
imponga a algn candidato desde el centro, pues puede haber limitaciones
importantes que excluyan a quien ocupe cargos en la Federacin por no cumplir
requisitos de residencia. Tercero, debido al desfase del calendario institucional
entre elecciones de gobernadores y de presidente, esta habilidad de nombrar
candidatos a gobernadores se ve limitada probablemente a slo la mitad de los
gobernadores en cada sexenio. La cuarta, que es relativamente independiente del
partido que est en el poder del ejecutivo estatal, es que debido a la no reeleccin
de gobernadores el faccionalismo en los estados se reduce significativamente al
limitar la duracin de cualquier faccin en el poder y tener, por lo menos en teora,
la posibilidad de que otras facciones accedan a el (45).
Desgraciadamente, fuera de dichas caractersticas institucionales bien
conocidas de la relacin entre gobernadores y el ejecutivo federal, la carencia de
estudios acadmicos que expliquen la interaccin poltica, hace difcil entender por
qu algunos gobernadores tienen mejores relaciones con la Federacin, o por qu
algunos tienen mucho ms independencia y bases de apoyo ms firmes a nivel
local que otros (46).
40
Desde un punto de vista funcional del sistema poltico y de la estructura
de mecanismos informales de control del partido dominante, parece ser que los
gobernadores juegan el papel de enlace entre las diversas fuerzas polticas del
estado que gobiernan y la Federacin (incluyendo el enlace de las estructuras
corporatistas del partido dominante), adems de realizar la funcin ejecutiva a
nivel local con todas las responsabilidades administrativas que esto conlleva.
Quiz por esta razn, la gubernatura de un estado sola ser una de las vas ms
comunes para acceder a una secretara de estado a nivel federal. Parece ser que
la combinacin de experiencia administrativa, el contacto directo con los grupos de
poder locales y el contacto personal con el ejecutivo federal son importantes
activos sobre los cuales se puede avanzar una carrera poltica exitosa (47).
Por supuesto que la situacin de los gobernadores se encuentra
subordinada a la aceptacin por parte de la presidencia. El presidente no slo
tiene la capacidad informal de nombrar candidatos a gobernadores, sino tambin
de provocar su renuncia si no le son aceptables. Prueba de ello es que los
ejecutivos estatales han sido histricamente destituidos sobre todo en momentos
en que el ejecutivo federal est creando una coalicin populista o reformista. De
hecho, los periodos presidenciales en que ms gobernadores perdieron sus
puestos son los de Crdenas y Salinas, seguidos por los de Alemn y Echeverra.
Al margen de las tensiones internas de los grupos de poder de cada estado que
pueden explicar por qu consistentemente algunos estados (como Yucatn,
Guerrero o Guanajuato) tienen ms destituciones de gobernadores que otros, el
carcter cclico de las destituciones parece ligar la suerte poltica de un
gobernador con la situacin de la coalicin del presidente.
Por ltimo, hay que reconocer que la base de poder de algunos
gobernadores radica en las estructuras caciquiles que an prevalecen en sus
estados, lo que revela que las formas clientelistas de control social con frecuencia
han sobrevivido las tendencias corporatistas de todos estos aos. El origen del
poder de muchos gobernadores radica entonces no slo en su carrera poltica y lo
41
que hayan demostrado a travs de ella respecto a sus capacidades
administrativas o electorales, sino que depende de sus lazos familiares o sus
propiedades agrcolas. Sobran ejemplos de "herederos polticos" en los que los
hijos o incluso tambin los nietos de un exgobernador llegan al cargo por el mismo
estado. Las estructuras caciquiles de San Luis Potos, Hidalgo, Chiapas o
Guerrero por citar los casos ms notorios, han sobrevivido los vavenes del
sistema poltico mexicano.
Estos elementos conforman una relacin poltica entre ejecutivo federal y
gobernadores con cuatro elementos sobresalientes. Primero, la gubernatura es
una forma de ascenso poltico que pone a prueba las capacidades administrativas
y polticas de los polticos locales para acceder a las burocracias federales.
Segundo, el gobernador es el principal mediador entre los grupos locales de poder
y el presidente as como con el partido dominante. En este sentido, el gobernador
es mucho ms que un simple agente administrativo de la Federacin. Tercero, los
gobiernos estatales con frecuencia revelan la tolerancia por parte del poder federal
de estructuras tradicionales de control poltico de "hombres fuertes" que revelan la
persistencia de estructuras regionalistas que han sobrevivido los intentos de
homogenizacin y corporativizacin por parte del poder central. Cuarto, el poder
informal del presidente de remover gobernadores es esencial cuando aqul se ve
en la necesidad de construir una coalicin poltica diferente de la que hereda de su
antecesor.
Una mayor devolucin de poder a los estados, con el consiguiente
revitalizamiento del federalismo, conlleva riesgos, pero sobre todo oportunidades
interesantes, sobre la manera como el ascenso poltico se ha venido estructurando
en Mxico. Por una parte, si los ejecutivos estatales permanecen en el mbito
estatal al hacerse ste ms atractivo, la Federacin perder recursos polticos,
quedndose con burocracias dominadas por tecncratas con escasa experiencia
poltica. Esto implicara que el espacio privilegiado para construir coaliciones
polticas nacionales se desplace del ejecutivo federal hacia los rganos
42
representativos, en especial el Senado, con el consiguiente fortalecimiento de la
divisin de poderes. Por otra parte, si el ejecutivo federal tiene menor incidencia
en la seleccin de candidatos a gobernadores se corre el riesgo de que en
algunos estados -debido a la falta de mecanismos de representacin efectivos- los
hombres fuertes se perpetren en el poder. Sin embargo, en la medida de que se
fortalezcan los partidos de oposicin como alternativas polticas viables, y que se
estructuren leyes electorales y mecanismos de cumplimiento de las mismas, este
riesgo puede verse reducido pues el PRI tendra que seleccionar candidatos con
posibilidades reales de ganar en una contienda democrtica. En ltimo lugar, si los
ejecutivos estatales sienten que le deben su puesto ms a sus propios esfuerzos
electorales que a la designacin del presidente, se puede lograr que se conviertan
en verdaderos contrapesos al poder presidencial central.
43
CAPITULO IV
La heterogeneidad de los estados
Cualquier discusin del federalismo en Mxico debe hacer referencia a la
heterogenidad que caracteriza el territorio nacional. Como el federalismo es un
pacto en el sentido poltico, las diferencias que existen entre las regiones que
conforman el territorio nacional tienden a convertirse en diferencias polticas en
tanto los intereses de las regiones no son los mismos. Por ello, en un sistema
federal funcionante, la heterogeneidad es la razn de ser del federalismo, y al
mismo tiempo es la base sobre la cual se estructura el quehacer poltico.
Esto implica que si se quiere evaluar la funcionalidad del federalismo
mexicano se necesita, por fuerza, combinar elementos polticos -dado que el
Federalismo es antes que nada un pacto poltico entre lites que consolidan el
sistema- y elementos de tipo social y econmico que nos permitan deducir el tipo
de intereses que la poltica de la regin est reflejando. Para ello a continuacin se
presenta una serie de mapas con indicadores seleccionados de la situacin
regional mexicana. Lejos de ser exhausivo, lo que pretende este mapeo es dar
una serie de indicios de por qu en un entorno internacional abierto, es imperativo
que se reconceptualice el pacto federal.
44
Como se apunt en la seccin histrica, el rasgo ms sobresaliente de la
estructura regional de Mxico es la inequidad. No importa qu indicador se est
contemplando, ni
cmo se mida o con
qu metodologa se
elaboren las
mediciones, la
realidad ms notoria
del pas es que los
niveles de desarrollo
econmico, poltico y
social muestran una
varianza enorme. El
tipo de diversidad no
se limita a la
coexistencia del Sur
pobre, atrasado, con una presencia indgena significativa, contrastado con un
Norte y un Centro relativamente prsperos organizados en torno al tringulo
Ciudad de Mxico-Monterrey-Guadalajara y cada vez ms la franja fronteriza con
Estados Unidos. Aun dentro de las regiones existen diferencias significativas entre
estados.
La medicin ms comn del desarrollo econmico y la riqueza de un pas
para fines comparativos lo constituye el indicador del Producto Interno Bruto por
habitante. Mxico como nacin tiene un PIB por habitante de alrededor de $3,000
dlares que se encuentra en trminos comparativos internacionales junto con
pases de desarrollo medio como Hungra, Venezuela o Tailandia. Sin embargo, el
mapa 1 muestra que el PIB de cada entidad federativa (que podramos llamar ms
correctamente el Producto Estatal Bruto, PEB) es muy variable. Mientras que
estados como Oaxaca apenas cuentan con un PEB por habitante de poco ms de
$1,000 dlares (equiparable a los niveles de riqueza de Per, Ecuador o El
45
Salvador), el Distrito Federal tiene un nivel de $8,000 dlares bien por encima de
Grecia, Portugal o Corea del Sur.
Este patrn de desigualdad regional se repite aun si se mide el PEB
tomando en cuenta que el poder adquisitivo de un dlar es distinto en un estado
pobre que en uno rico. Es decir, debido a que productos equivalentes pueden ser
ms caros en los pases ricos, las mediciones de PIB y PEB per cpita en dlares
tienden a subestimar la riqueza real de los pases y regiones pobres. Por ello, hay
quienes proponen que cualquier comparacin se debe hacer recalculado el PEB
tomando en cuenta el poder adquisitivo propio del dinero en cada regin para
obtener equivalencias en trminos del bienestar efectivo de las personas. Este
PEB llamado de Paridad de Poder de Compra se muestren el cuadro 3 del
Apndice y abarca desde niveles de $2,300 hasta $15,000 dlares equivalentes
(otra vez, para Oaxaca y Distrito Federal respectivamente). Como se aprecia en
ese apndice, las disparidades estatales se hacen ms marcadas con dicho
indicador, aunque conservan bsicamente el mismo patrn ordenador de los
estados (es decir, los ms ricos y los ms pobres continan ocupando sus
posiciones relativas).
46
CUADRO 3
INDICADORES DE DESARROLLO ECONOMICO
Fuente: Elaborado con datos de Zepeda Miramontes (1992), INEGI, Wilkie (1978)
y Osuna (1990)
Pueden objetarse estos indicadores argumentando que el bienestar no
debe ser medido en trminos de dinero, sino de las capacidades y posibilidades
que el dinero permite gozar. Por ello, se ha propuesto recientemente que el
PRODUCTO INDICE INDICE
ESTATAL PARIDAD DESARR INDICE INDICE BIENESTAR
BRUTO POD. CO HUMANO WILKIE OSUNA INEGI
ESTADO 1990 1989 1989 1970 1970 1990
AGS 2381 5201 0.849 20.6 6250 6.0
BC 3256 6167 0.870 16 13935 7.0
BCS 2994 5904 0.861 23.2 5611 5.9
CAMP 2029 4750 0.807 24.9 -1103 4.5
COAH 3251 6268 0.865 18.7 8463 6.1
COL. 2874 5309 0.833 25.6 1218 5.9
CHIS 1466 2820 0.579 41.0 -13389 2.6
CHIH 2935 5578 0.827 19.2 7708 5.6
DGO 2481 4928 0.850 28.7 2958 4.3
GTO 1957 3737 0.716 29.1 -2767 4.5
GRO 1388 2620 0.581 40.5 -11173 3.4
HGO. 1640 3073 0.623 36.6 -8266 3.3
JAL. 3193 6011 0.819 21.0 4387 5.6
MEX 2652 4958 0.805 23.1 2368 5.9
MICH 1678 3169 0.665 30.8 -5455 4.3
MOR 2049 4189 0.761 23.4 1821 5.6
NAY 2090 3964 0.759 31.1 -2788 4.3
NL 4666 8748 0.889 15.3 12650 6.5
OAX 1227 2299 0.549 42.0 -14261 2.4
PUE 1831 3456 0.625 32.3 -5375 4.0
QRO 2397 4708 0.761 34.9 -7199 4.7
QR 2270 5354 0.822 33.3 -5047 5.3
SLP 1906 3745 0.732 33.1 -5679 4.1
SIN 2427 4548 0.809 28.5 730 4.9
SON 3169 6103 0.860 19.9 8342 5.8
TAB 4831 9328 0.807 33.9 -6334 3.7
TAMS 2974 5688 0.837 18.9 5860 5.9
TLAX 2120 4613 0.790 30.4 -2394 4.5
VER 2012 3737 0.691 28.3 -3333 3.8
YUC 2038 3973 0.739 26.2 -3916 4.8
ZAC 1545 3257 0.704 35.1 -4565 3.8
DF 8129 15141 0.885 6.4 20389 7.0
47
bienestar se mida con un ndice llamado de desarrollo humano (IDH), que pondere
la riqueza en trminos monetarios con otros indicadores de bienestar como la
esperanza de vida, el alfabetismo y la escolaridad.
Estos ndices han sido calculados para Mxico y se presentan en el
mapa 2 (48). El IDH toma un valor terico mximo de 1 (aunque en la prctica el
IDH ms alto es el de Canad con .982) y mnimo de 0 (el ms bajo en la prctica
es .052 para Guinea), por lo que es claro que Nuevo Len, el Distrito Federal y
Baja California resultan las entidades con mayores niveles de bienestar, mientras
que Guerrero, Chiapas y Oaxaca resultan las menos favorecidas. Hay que hacer
notar que este ndice refleja una evaluacin ms realista del bienestar de cada
estado. Por ejemplo, ntese que Tabasco, que es de los estados ms ricos
medido en PEB y PEB a paridad de poder de compra por habitante, en trminos
del IDH se encuentra ms o menos a la mitad de la escala, lo cual refleja que si
bien el estado tiene una gran riqueza petrolera, sta no necesariamente se ha
convertido en bienestar para sus habitantes.
Es interesante
resaltar que aunque
esta estimacin del
IDH es la medida de
bienestar ms
actualizada de que
se dispone, se
encuentra altamente
correlacionada con
los indicadores de
bienestar que se han
calculado en Mxico
desde hace muchos
aos. Es decir, que
48
si se compara este IDH con otras mediciones de bienestar la conclusin ltima
que se obtiene es exactamente la misma: que las disparidades son enormes. El
IDH resulta muy similar por ejemplo, al ndice Wilkie, que es el indicador de
bienestar ms viejo del que disponemos, el cual calcula qu tanta pobreza existe
en los estados de Mxico con base en datos censales (49). El ndice Wilkie tiene
un propsito ms histrico al tratar de evaluar el impacto de la revolucin
mexicana y el gasto federal del gobierno mexicano sobre los ms pobres. Para
ello, el ndice toma en cuenta elementos que se pueden considerar indicadores de
pobreza como el patrn de alimentacin (si se come primordialmente tortilla), el
tipo de vestido (uso de huaraches como calzado), o el hablar alguna lengua
indgena exclusivamente. Es importante observar que el ndice Wilkie, que se
reporta para 1970 en el cuadro 3 del apndice, est codificado en trminos
inversos a un ndice de bienestar como el IDH. Los estados con mayor bienestar
tienen un ndice Wilkie menor, pues tienen menos indicadores de pobreza (50).
Por la manera como el ndice Wilkie se calcula, hay una tendencia a que
los estados gradualmente convergan en sus valores hacia la reduccin de la
pobreza, pues existe un valor absoluto al que todos los estados tienden (el valor
de 0) y no puede ser que un estado siga indefinidamente mejorando en los
indicadores con los que se construye el ndice. Es decir, no se puede que ms del
100% de la poblacin se alimente con pan adems de tortilla, utilice calzado
distinto del huarache, o hable espaol (51). Lo ms interesante del ndice Wilkie es
que, a pesar de la tendencia a la convergencia propia del ndice, durante muchos
aos lo que se observ es que la evolucin relativa de los estados era divergente:
todos los estados mejoraban en su nivel de bienestar, pero los menos pobres
mejoraban ms rpido que los ms pobres.
49
Esta
caracterstica divergente
se puede apreciar con
gran claridad en la
grfica 1. La grfica
ordena a los estados
sobre el eje horizontal
de acuerdo al valor de
sus ndices de Wilkie,
teniendo a los estados
ms pobres a la derecha
y los ricos a la izquierda.
Sobre el eje vertical se
ordenan los estados de
acuerdo a qu tanto mejoraron su situacin de pobreza al reducir su ndice.
Tomando en cuenta la evolucin del ndice Wilkie de 1917 a 1960 lo que se
observa es que los estados con menores niveles de pobreza (y por ello menores
ndices de Wilkie) reducan los valores de sus ndices en trminos porcentuales
mucho ms rpido que los estados ms pobres. Es decir, todos los estados
decrecan en su pobreza (lo cual se ve reflejado en la grfica con el eje vertical
que muestra niveles de decrecimiento del ndice), pero los que inicialmente
estaban mejor lo hacan ms rpido que los que estaban peor (52).
Esto signific que a pesar de que el modelo de desarrollo econmico
estaba mejorando la situacin de los mexicanos, esto suceda a un ritmo
sumamente desigual. En la grfica 1 la situacin de divergencia radica
visualmente en que los puntos que representan a los estados se encuentran
alineados a lo largo de una diagonal creciente; si la diagonal fuera decreciente se
tendra en cambio una situacin de convergencia (53).
50
Afortunadamente para el desarrollo socioeconmico del pas, la
tendencia mostrada por el ndice Wilkie durante los primeros 40 aos despus de
la revolucin no se conserv durante la dcada de los sesenta. De hecho, de 1960
a 1970 el ndice Wilkie lo que exhibe es un comportamiento de convergencia: los
estados ms pobres
mejoraron mucho ms
rpido en su indicador
de pobreza reducindolo
ms que los estados
ricos. Esto se ve con
toda claridad en la
grfica 2 en la que la
diagonal sobre la que se
alinean los estados es
ahora decreciente.
Este comportamiento
de convergencia se
puede verificar tambin
por medio de los datos
de Producto Estatal
Bruto per cpita de que
se dispone a partir de
1960. Para aos
anteriores no se puede
establecer si las
variables puramente
econmicas siguieron la
misma tendencia del
ndice Wilkie porque no
se cuenta con los datos
51
al nivel necesario de desagregacin. A partir de 1960 el sistema de cuentas
nacionales de INEGI tiene clculos de producto interno bruto desagregado por
cada estado. La convergencia del nivel de desarrollo econmico entre entidades
federativas se observa en la grfica 3 para el periodo de 1960 a 1980. De nuevo,
lo que la grfica muestra es, en el eje horizontal el nivel de riqueza de los estados
en forma ascendente, por lo que ahora los estados ricos estn a la derecha y los
pobres a la izquierda; en el eje vertical se muestra la tasa de crecimiento medio en
trminos porcentuales. La diagonal decreciente muestra que los estados ms ricos
crecieron en trminos porcentuales ms despacio que los estados pobres; por ello
se tiende a la convergencia (54).
Esta observacin parecera sugerir que si bien la disparidad regional es
muy fuerte en Mxico, no debera haber una preocupacin demasiado grande al
respecto, pues la evolucin misma del sistema econmico puede llevar a la
relativa igualacin de regiones a lo largo del tiempo. Sin embargo, una conclusin
de este tipo es demasiado optimista por varias razones. En primer lugar, desde un
punto de vista terico, el mecanismo a travs del cual se lograra convergencia en
un modelo econmico neoclsico es a travs de la igualacin de precios de
productos y factores entre regiones y la movilidad perfecta del trabajo y el capital
entre estados que buscaran desplazarse hacia donde obtengan un mayor
rendimiento. Sin embargo, debido a las restricciones de infraestructura y de tipo
institucional, la movilidad de factores es ms bien limitada, y la igualacin de
precios de hecho no se realiza. Por ello, no es claro que el proceso econmico por
s mismo haya sido el que cre la convergencia que se observa.
52
En segundo
lugar, las estimaciones
que se han hecho
sobre la velocidad de
la convergencia en
Europa y Estados
Unidos no son muy
alentadoras en cuanto
a la perspectiva de la
igualacin de la
riqueza entre regiones.
Se ha calculado que el
ritmo de convergencia
condicionada de largo
plazo alcanza a ser a lo sumo de 2% anual, por lo que tomara por lo menos 30
aos para que estados como Oaxaca pudieran tener niveles equiparables a los de
Nuevo Len, por ejemplo (55). Por ltimo, es lamentable descubrir que el
resultado de convergencia parece no cumplirse en el caso de Mxico para el
subperodo de la ltima dcada, durante la cual la crisis econmica golpe ms
fuerte precisamente a los estados ms pobres. La grfica 4 muestra la situacin
de divergencia entre los estados de la repblica de 1980 a 1990 (utilizando una
estimacin para ese ao, por no disponer de cifras oficiales), mostrando que los
estados que decrecieron, exceptundo a Nuevo Len y el Distrito Federal, fueron
en general los estados ms pobres.
Todos los datos de convergencia y divergencia que se han presentado
hasta este momento apuntan a un hecho bastante significativo. No se puede dar
por sentado que los estados lograrn igualar sus niveles de bienestar por razn
del proceso econmico mismo, sino que otras variables donde las polticas
pblicas pueden jugar un papel decisivo tienen que ser incorporadas para
entender qu ha provocado la convergencia entre estados cuando la ha habido.
53
Estudios comparativos en otros pases han mostrado que hay tres variables
bsicas que son cruciales para el fenmeno de convergencia. La primera, y quiz
la ms importante, es el nivel de escolaridad que existe. La segunda es la
composicin ms o menos agrcola de la estructura productiva de cada regin; y la
tercera es la provisin de infraestructura bsica que permita superar las barreras
geogrficas al comercio y con ello mejorar las perspectivas de insercin y
desarrollo de las regiones ms apartadas.
El mapa 3
presenta la
heterogeneidad de los
estados de la repblica
en cuanto a su
desempeo educativo.
Lo que es notorio del
mapa es que
precisamente los
estados ms ricos y
con mayores niveles
de bienestar son
tambin los que mejor
desempeo educativo exhiben. Este dato resulta sumamente preocupante porque
resultados como el de la tasa de convergencia de 2% anual se basan en el
supuesto de que se da un desempeo educativo parejo entre los estados. Si la
variable educativa se comporta de la misma manera que las disparidades
preexistentes es de esperar que la convergencia sea mucho ms lenta, o incluso
que se convierta en divergencia: que los estados ricos crezcan ms rpido
precisamente porque tienen personas mucho mejor educadas que los ms pobres.
De ah que sea esencial que la federacin tenga un papel prominente en la
provisin de servicios educativos para los estados ms pobres.
54
En cuanto a la estructura productiva de cada estado, los estudios sobre
el desarrollo econmico han observado desde hace ya mucho tiempo que un
ingrediente esencial que acompaa el aumento de la riqueza (aunque no
necesariamente una de sus causas) es la disminucin de la importancia de la
agricultura, en favor de la industria y los servicios. Los estados ms agrcolas,
como se puede ver en el mapa 4, son, otra vez, tambin los ms pobres. Por
supuesto que hay excepciones a este patrn pues Sinaloa y Sonora se
caracterizan por un dinmico sector agroindustrial de exportacin. Aun y con esos
matices, una dominancia del sector agrcola dentro de la estructura econmica del
estado revela en general que esos estados no slo son pobres, sino que sus
habitantes se dedican a actividades con baja productividad. Dado que los estados
ms pobres se
caracterizan por un
saldo migratorio
negativo, sus
poblaciones ms
educadas tienden
adems a dejar el
estado, con la prdida
de recursos humanos
que esto implica.
55
En cuanto al aspecto de infraestructura bsica, el mapa 5 muestra un
ndice de facilidad y movilidad del comercio elaborado con base en datos del
sistema carretero y ferroviario de cada estado. El cuadro 4 en el apndice muestra
los elementos que conforman el ndice y la manera como fueron estandarizados
los datos. Aunque en el caso de este mapa el patrn de heterogeneidad no es
claramente el mismo
del nivel de bienestar
de los estados, resulta
significativo que
algunos de los estados
ms pobres tienen una
infraestructura muy
deficiente. La relacin
entre el ndice de
facilidad y movilidad
del comercio y el nivel
de desarrollo de las
entidades no es muy
alto en gran medida
porque los indicadores que se escogieron para construirlo estn muy
condicionados por la densidad de poblacin de cada estado. Sin embargo, si
partimos del supuesto de que las barreras a la movilidad en contraste con la
presencia de infraestructura tienen el mismo efecto que un arancel regionalmente
localizado, es claro que las entidades ms pobres tendrn ms dificultades para
beneficiarse del libre comercio (56).
56
CUADRO 4
DESARROLLO DE INFRAESTRUCTURA Y FACILIDAD AL COMERCIO
Fuente: Elaborado con datos de SCT, Ferronales, e INEGI.
De los mapas de la heterogeneidad nacional que se han presentado
hasta el momento se puede concluir que los beneficios del nuevo modelo de
desarrollo no se podrn distribuir de manera ms o menos equitativa si las
regiones ms pobres no cuentan con los apoyos necesarios para mejorar sus
INDICE
VIAS EXTENSIONAFORO SUPERFICIE NUEVA FACILIDAD
FERROC CARRETERA VEHICULARESTADO POBLACIONCARRETERA COMERCIO
ESTADO 1992 1987 1987 (KM2) 1990 1992 (1)
AGS 133 500 92390 5471 719659 6 36.71
BC 144 1652 146031 69921 1660855 93 16.46
BCS 0 1403 25753 73475 317762 47 13.54
CAMP 359 682 23233 50812 535185 39 10.75
COAH 1701 1871 152726 149982 1972340 198 17.55
COL 129 417 78814 5191 428510 117 67.24
CHIS 489 2475 67290 74211 3210496 72 9.63
CHIH 2228 2566 141234 244938 2441873 742 15.73
DGO 1013 1393 58905 123181 1349378 111 11.18
GTO 751 2013 247245 30491 3982593 207 31.74
GRO 86 486 144409 64281 2620637 200 12.18
HGO 708 1914 86731 20813 1888366 0 28.08
JAL 751 2651 229939 80836 5302689 435 18.57
MEX 782 5641 618749 21355 9815795 35 49.53
MICH 991 2230 175087 59928 3548199 60 17.73
MOR 228 931 188111 4950 1195059 69 72.47
NAY 311 787 72060 26979 824643 25 20.12
NL 804 2628 218350 64924 3098736 361 24.37
OAX 532 1390 99595 93052 3019560 0 8.07
PUE 858 1415 251018 33902 4126101 135 26.42
QRO 352 737 118371 11449 1051235 95 42.23
QR 0 1293 25799 50212 493277 18 9.95
SLP 891 1416 234854 63068 2003187 34 24.19
SIN 905 3915 144385 58328 2204054 294 26.85
SON 1572 3981 207230 182052 1823606 469 23.71
TAB 256 2647 119066 25627 1501744 0 24.41
TAMS 672 2998 143088 79384 2249581 25 15.84
TLAX 260 580 67533 4016 761277 10 53.49
VER 4267 3110 299104 71099 6220289 141 19.85
YUC 544 1815 42074 38402 1362940 240 21.08
ZAC 584 2099 58502 73252 1276323 60 12.93
57
servicios primordialmente educativos y de infraestructura. Por otra parte, como las
regiones pobres son predominantemente agrcolas, si se quiere buscar un
desarrollo ms equitativo entre estados es necesario que dichos estados puedan
conservar sus recursos humanos, en lugar de que los pierdan en favor de los
estados ms desarrollados por medio de la migracin. La nica manera de lograr
sto sera que los estados tuvieran ms recursos regionalmente especficos para
ofrecer empleos remunerativos y productivos fuera del sector agrcola en la misma
entidad. Pero no se puede esperar que los servicios o la industria moderna se
localicen en las regiones pobres si estas no cuentan por lo menos con servicios
educativos y de infraestructura equiparables a los de los estados ms
desarrollados.
Los siguientes
mapas complementan
la discusin anterior
incorporando
elementos de tipo ms
social y poltico, que
resultan
significativamente,
estar tambin
correlacionados con los
mapeos de ndole
econmico ya
examinados. El mapa 6
presenta un ndice de
importancia de los medios de comunicacin en cada estado. El anexo muestra en
su cuadro 5 los elementos que conforman dicho ndice. La razn por la que los
medios de comunicacin son importantes radica en que, como lo han observado
algunos estudiosos del problema de desarrollo, la presencia de medios de
comunicacin competitivos, crticos y relativamente amplios en su cobertura
resulta crucial para asegurar un mejor desempeo institucional por parte de las
58
autoridades polticas (57). As, en los estados en que existen medios de
comunicacin ms vigorosos, tambin existe una mayor competitividad electoral y
menores violaciones de derechos bsicos.
El mapa 7
presenta, como
complemento a
esta ltima
observacin un
ndice de
competitividad
electoral
elaborado por el
excelente trabajo
de Juan Molinar
(58). El ndice
mide, por decirlo
de alguna manera, el nmero de partidos polticos efectivos que compiten en cada
entidad federativa, mostrando en cierto sentido el grado de competencia
democrtica que prevalece en cada estado. No es sorprendente que los ndices
ms altos resultan ser los de los estados de Guanajuato, Baja California,
Chihuahua y el Distrito Federal. Los primeros tres son estados a cargo de un
gobernador de un partido de oposicin, y el Distrito Federal estara claramente
gobernado por la oposicin si no fuera porque el Jefe del Departamento Central es
nombrado directamente por el presidente. Ntese que el ndice de competitividad
est calculado para 1985, an antes de que se observaran los cambios radicales
en el escenario poltico despus de 1988.
59
CUADRO 5
INDICE DE IMPORTANCIA DE MEDIOS DE COMUNICACION
Fuente. Elaborado con datos de "Medios audio-visuales" y Medios impresos" Medios
Publicitarios Mexicanos, S. A. de C. V. No. 134
Los ltimos dos mapas muestran aspectos financieros de heterogeneidad
entre estados reflejados por las polticas del gobierno federal hacia su desarrollo.
El mapa 8 presenta la heterogeneidad de las participaciones fiscales per cpita -
que constituyen la principal fuente de ingresos de los estados- que la Federacin
distribuye entre los estados. Nuevamente, la historia es conocida: los estados
POBLACIONPERIODICO HAB/PER RADIO HAB/PER INDICE
AGS 719659 3 239886 12 59972 71.5
BC 1660855 9 184539 51 32566 81.0
BCS 317762 3 105921 11 28887 86.9
CAM 535185 5 107037 11 48653 82.7
CAO 1972340 20 98617 60 32872 86.6
COL 428510 10 42851 9 47612 87.1
CHIS 3210496 13 246961 30 107017 61.1
CHIH 2441873 11 221988 63 38760 77.2
DGO 1349378 5 269876 10 134938 53.7
GTO 3982593 18 221255 46 86578 67.1
GRO 2620637 14 187188 27 97061 67.1
HGO 1888366 4 472092 8 236046 19.0
JAL 5302689 19 279089 63 84170 63.8
MEX 9815795 13 755061 10 981580 NA
MICH 3548199 21 168962 37 95897 68.6
MOR 1195059 8 149382 13 91928 70.7
NAY 824643 4 206161 15 54976 74.8
NL 3098736 12 258228 43 72064 67.8
OAX 3019560 4 754890 22 137253 21.3
PUE 4126101 10 412610 31 133100 44.7
QRO 1051235 8 131404 15 70082 76.5
QR 493277 2 246639 12 41106 75.1
SLP 2003187 5 400637 26 77046 57.4
SIN 2204054 10 220405 42 52477 74.4
SON 1823606 11 165782 61 29895 82.8
TAB 1501744 5 300349 14 107267 57.6
TAMS 2249581 24 93733 69 32603 86.9
TLAX 761277 1 761277 5 152255 17.7
VER 6228239 21 296583 75 83043 62.9
YUC 1362940 5 272588 18 75719 66.1
ZAC 1276323 4 319081 13 98179 58.2
DF 8235744 36 228771 55 149741 53.3
60
pobres reciben menos recursos per cpita que los estados ricos. Esta
heterogeneidad en el sistema fiscal se estudia con mayor detalle ms adelante.
Por ltimo, el mapa 9 presenta un indicador del apoyo de la Federacin
hacia los estados a travs del gasto en el Programa Nacional de Solidaridad. El
sesgo del gasto en Solidaridad es uno de los pocos indicadores que no estn
claramente
reforzando los
efectos de
desigualdad
regional. Es
interesante hacer
notar, sin embargo,
que tampoco existe
un sesgo
netamente
redistributivo en el
que los estados
ms pobres sean
consistentemente
los que ms recursos de solidaridad por habitante reciben. Los aspectos del gasto
pblico en los estados se discuten con ms detalle en la seccin correspondiente.
La conclusin que se obtiene del anlisis de la heterogeneidad de los
estados en Mxico debe ser evidente con tan slo echar un vistazo a los mapas
anteriores. La inequidad regional es formidable, y los elementos que podran
atenuarla la refuerzan en lugar de mejorar las posibilidades de los estados pobres.
Por ello, se requiere de una reconceptualizacin de la manera como las decisiones
sobre desarrollo regional se toman, y la manera como se asignan recursos entre
los estados, si se quiere que los estados puedan gozar de los frutos del nuevo
modelo de desarrollo. Entonces, se debe reconcebir el pacto federal en los
61
mbitos fiscal, de gasto y poltico. Las siguientes secciones del ensayo discuten
algunas perspectivas en cada uno de esos mbitos.
62
CAPITULO V
La erosin de la soberana estatal:
los impuestos
El origen de los recursos fiscales, la capacidad administrativa y poltica
para recaudarlos, y la manera como stos cambian a lo largo del tiempo son
cruciales para entender la naturaleza del sistema de gobierno que existe en un
pais (59). Histricamente, y a lo largo del proceso de desarrollo, los pases pasan
de basar sus sistemas fiscales en impuestos de carcter especial, que recaen
primordialmente sobre objetos fciles de medir y controlar (como el comercio
exterior o ciertas mercancas especficas) pagados por ciudadanos o sbditos con
escasos derechos o poder para oponerse al gravmen (campesinos,
terratenientes cuando son minoritarios, o extranjeros); hacia estructuras
impositivas de carcter general, basadas en el ingreso o el gasto, controladas por
medio de sofisticados mecanismos de administracin y recoleccin, que pretenden
asegurar que todos contribuyan de manera equitativa al financiamiento del gasto
publico (60).
En la presente seccin se pretende hacer un diagnstico del sistema
impositivo mexicano, y en particular, la manera como ste determina las
capacidades fiscales de los estados. Para llevar a cabo el anlisis la seccin se
divide en tres partes. La primera presenta una revisin de los principales aspectos
del sistema de coordinacin fiscal, explicando la manera cmo la colaboracin
entre estados y la Federacin, contemplada en el principio de concurrencia
impositiva de la Constitucin, ha llevado a que la dependencia de los estados sea
cada vez ms marcada. La segunda parte revisa la estructura de los impuestos
federales argumentando que las condiciones sobre las cuales se bas el sistema
de coordinacin fiscal hoy son obsoletas. La tercera parte revisa con mayor detalle
el sistema de participaciones a los estados y propone algunos principios conforme
63
a los cuales se podra contemplar la modificacin del mismo para llevar a mayor
equidad entre los estados.
I. El sistema de coordinacin fiscal.
La Federacin y los estados han resuelto los problemas que surgen de la
concurrencia impositiva dispuesta por la Constitucin a travs del sistema de
coordinacin fiscal. La concurrencia impositiva puede ser problemtica
primordialmente por dos razones, una de diseo ptimo del sistema fiscal y otra de
ndole administrativo. La de diseo ptimo tiene que ver con la nocin de que la
doble tributacin debe ser evitada en lo posible, nocin que se deriva de criterios
tanto de eficiencia como de equidad. El hecho de que una misma fuente de
ingresos sea gravada ms de una vez duplica las prdidas de eficiencia y la
distorsin en la asignacin de recursos que todo impuesto conlleva. Desde el
punto de vista de equidad horizontal, la doble tributacin hace que distintos
ingresos o gastos, debido a sus caractersticas estructurales, tengan un
tratamiento fiscal diferenciado. Desde el punto de vista administrativo, la doble
tributacin implica que un mismo ingreso sea gravado por dos niveles
jurisdiccionales, lo cual duplica innecesariamente el aparato burocrtico de
recoleccin necesario para asegurar los ingresos pblicos.
La concurrencia fiscal, sin embargo, es fundamental para la definicin de
la soberana de los estados en una Federacin. Slo en la medida en que una
autoridad tenga la capacidad de recolectar impuestos de sus ciudadanos, es que
puede decirse que posee poder sobre un territorio determinado (61). Por ello la
concurrencia impositiva, como precepto constitucional presente en el artculo 31,
fraccin IV, es central para asegurar que el pacto que funda la Federacin tenga
una realidad ms que cosmtica. Por supuesto que la Constitucin contempla
algunas reas de impuestos exclusivos para la Federacin. Pero aun en esos
preceptos se contempla la necesidad de que existan sistemas de participaciones
64
en los que los otros niveles de gobierno puedan tener una proporcin de lo que
recauda la Federacin para su propio uso.
Si se examina la estuctura de los ingresos tributarios a distintos niveles
de gobierno a lo largo de este siglo, resulta que ha habido un deterioro paulatino
de la capacidad tributaria de los estados y los municipios en favor de una
dominacin cada vez mayor de la Federacin. El cuadro 6 muestra ciertos aos
seleccionados con la distribucin porcentual de ingresos federales, estatales y
municipales. Lo que ms sobresale del cuadro es que los municipios sufren un
deterioro formidable en sus fuentes de recursos pasando de 13 por ciento hasta
menos de 3 por ciento. Los estados, por otra parte, nunca recuperan, an con el
sistema de coordinacin fiscal hoy existente, las proporciones de una cuarta parte
de los ingresos totales que llegaron a gozar durante el Porfiriato o antes de 1940.
65
CUADRO 6
DISTRIBUCION PORCENTUAL DE LOS INGRESOS PUBLICOS POR
JURISDICCION DE GOBIERNO
AO FEDERACION ESTADOS MUNICIPIOS
1900 63.0 24.1 12.9
1923 72.6 14.5 12.9
1930 68.7 22.9 8.4
1935 67.4 25.1 7.4
1940 71.4 23.3 5.3
1945 75.6 19.0 3.4
1950 78.3 18.4 3.3
1955 80.8 16.2 2.9
1960 78.6 18.6 2.8
1965 88.0 10.5 1.5
1970 86.4 12.0 1.6
1975 90.1 8.6 1.3
1980 89.4 9.4 1.1
1985 82.6 15.0 2.4
1991 81.1 15.5 3.4
FUENTE: Elaborado con base en Wilkie (1990) para 1900/1923; INEGI Anuarios Estadsticos de
los Estados Unidos Mexicanos 1941, 1960, 1981, 1983, 1989 y El Ingreso y Gasto Pblico en
Mxico (1993).
Histricamente, los precedentes del sistema de coordinacin existente se
pueden encontrar en la primera y segunda convenciones fiscales en que los
estados plantearon la necesidad de establecer cierta normatividad para los
impuestos concurrentes y con ello evitar la doble tributacin. Los primeros
sistemas de participaciones sobre la recaudacin federal se establecen en 1942,
pero es en 1948 con la introduccin del Impuesto Sobre Ingresos Mercantiles
(ISIM) que se sienta el primer precedente del sistema que hoy existe. En 1948 se
plantea la introduccin de un impuesto sobre ventas con una tasa de 3 por ciento,
de la cual la tasa de 1.2 le corresponda ntegramente a los estados que
decidieran coordinarse con la Federacin en el nuevo impuesto. De ese 1.2 por
66
ciento los estados tenan, a su vez, que participar el 60 por ciento de la
recaudacin a los municipios, segn lo determinara la legislacin local.
En ese primer momento, la adopcin del nuevo impuesto fue totalmente
voluntario, por lo que tan slo el Distrito Federal y los territorios de Quintana Roo y
Baja California Sur entraron a este sistema de coordinacin. Con el paso de los
aos, otros estados como Aguascalientes (1949), Morelos, Quertaro y Tlaxcala
(1950), Michoacn y Sinaloa (1951) y San Luis Potos (1952) se integraron al
sistema. En 1953 se crea la primera ley de coordinacin fiscal y los convenios de
colaboracin entre los estados y la Federacin. Es importante mencionar que la
coordinacin fiscal no se establece como parte de la Constitucin, sino como un
arreglo de ndole contractual entre dos autoridades soberanas. Con ese marco de
normatividad se incorporan al sistema, al mismo tiempo de la introduccin de un
Impuesto Sobre la Renta (ISR) moderno, los estados de Colima, Yucatn, Hidalgo,
Campeche y Tabasco (1954) y unos aos despus Puebla (1955) y Guerrero
(1957).
El sistema tuvo esos miembros durante prcticamente toda la poca del
as llamado "desarrollo estabilizador" hasta que en 1972 la Federacin decidi,
aumentar la tasa del ISIM al 4 por ciento, como parte de una reforma fiscal que no
cristaliz del todo, entregndole el punto porcentual adicional a las entidades que
se coordinaran. El incentivo fue muy atractivo: para febrero de 1973 aun los
estados ms reticentes se incorporaron al sistema firmando convenios con la
Federacin. Es significativo mencionar que los ltimos estados en firmar fueron
los ms reticentes a formar parte del sistema de coordinacin fiscal, a saber, Baja
California y el Estado de Mxico, que pueden ser considerados como los
bastiones del federalismo fiscal entre los estados (62).
El sistema de coordinacin fiscal como se conoce ahora cobra su forma
fundamental en 1980 con la introduccin del Impuesto al Valor Agregado, y un
poco ms tarde, la elaboracin de la Ley Federal de Derechos. La idea central del
67
sistema de coordinacin era formalizar la relacin que ya exista de facto entre
estado y Federacin por medio de la celebracin de convenios tanto en el mbito
administrativo como en el estrctamente recaudatorio. Los convenios de adhesin
al sistema de coordinacin fiscal consistan bsicamente en un acuerdo por medio
del cual los estados se comprometan a suspender o derogar mltiples impuestos
de tipo indirecto a cambio de que la Federacin les resarciera, por medio de su
recaudacin de lo que vino a llamarse los impuestos participables, la prdida
recaudatoria que esto implicaba para los estados. Con ello, se creaba un sistema
uniforme para todo el pas con las ventajas de administracin, recaudacin y
eficiencia econmica que esto implica. Adems, debido a las caractersticas
peculiares del Impuesto al Valor Agregado, se consider que no era conveniente
que ste fuera cobrado por los estados pues el lugar donde se hace el entero de
su pago no necesariamente corresponde con el lugar donde se gener el valor
agregado que el impuesto representa.
Desde que se cre, el sistema de coordinacin fiscal ha evolucionado de
manera importante como se describe en cuadro 7. Por una parte, el coeficiente de
participacin ha sido cada vez mayor, y el impuesto se ha convertido en la fuente
ms importante de financiamiento para los estados. Por otra parte, las continuas
modificaciones a las frmulas de participaciones han tenido su razn de ser en la
necesidad de otorgar los incentivos correctos a los estados para que hagan
mayores esfuerzos recaudatorios. Durante muchos aos el sistema estuvo ligado
a la evolucin de la recaudacin del Impuesto al Valor Agregado (IVA); pero a
partir de 1989 las frmulas se han desligado del IVA con la consecuencia de que
se basan ms en factores demogrficos y menos en el esfuerzo de fiscalizacin.
68
CUADRO 7
ESTRUCTURA DEL SISTEMA DE COORDINACION FISCAL 1980-1992
AO COEFI-
CIENTE
COMPO-
SICION
ELEMENTOS ANCLA DEL SISTEMA
EN LA FORMULA
1980 16.89 13.00
1.58
0.69
0.37
Participacin 1979
Derogados por IVA
Gastos administrativos
SAM
Asegurar la misma
recaudacin de 1979.
Frmulas ligadas a
poblacin.
1981 16.94 16.89
0.03
0.02
Igual que 1980
Derogados por IVA
Pasaportes
Poblacin y gasto en
educacin.
1982 16.94
17.44
16.94
0.05
Igual que 1981
Coordinados en
derechos
Igual
1983 a
1987
16.98
17.48
16.94
0.02
0.02
Igual que 1982
Resarcir IVA
Pozos artesianos DDF
Ligado a la evolucin de
la recaudacin por IVA.
1988 17.38
17.88
17.38 Igual que 1987 Aumento del coeficiente.
Los estados se quedan
con 30% del IVA.
1989 17.5
18.0
17.5 Igual que 1988 Aumento de coeficiente.
1990 18.26
18.76
18.26 Igual que 1989 Asegurar participacin
del ao anterior.
Desligado del IVA.
1991 a
1993
18.63
19.12
18.63 Un solo fondo general. Ligado a Bases
Especiales de
Tributacin y causantes
menores en ISR.
1994 18.62
19.62
18.62
1.00
Igual que 1993
Coordinados en
derechos.
Primordialmente
poblacional, recaudacin
de Impuesto Sobre
Automviles Nuevos.
Fuente: Elaboracin propia con base en Ley de Coordinacin Fiscal, varios aos y Pineda (1994).
69
En el cuadro 8 se puede apreciar primordialmente cmo han
evolucionado los montos totales de participaciones, sobresaliendo el hecho de que
el Distrito Federal tiene cada vez menor preponderancia y, por otra parte, que las
participaciones han aumentado en trminos porcentuales, pero no necesariamente
han tenido un comportamiento acorde con la recaudacin recolectada por la
Federacin. Para el anlisis del sistema de participaciones se tiene que pasar por
fuerza a discutir con ms detalle la evolucin de los recursos de la Federacin. Lo
que puede adelantarse por el momento es que las condiciones recaudatorias bajo
las cuales se suscribieron los convenios de adhesin en 1980 son hoy
significativamente diferentes, por lo que el sistema actual resulta obsoleto (63).
CUADRO 8
EVOLUCION DE INDICADORES DEL SISTEMA DE COORDINACION FISCAL
(1) (2) (3)=(2)/(1) (4)=DF/(2) (5)=(1)/POB (6)=(2)/POB (7) (8)
AO INGRESOS PARTICI-
PACIONES
PARTICIP/
INGRESOS
PARTICIP.
DEL
DF/TOTAL
INGRESOS
PER CAPITA
PARTICIP.
PER
CAPITA
CREC. REAL
INGRESOS
CREC. REAL
PARTICIPA.
(Millones N$
corrientes)
(Millones N$
corrientes)
(porcentajes) (porcentajes) (Pesos de
1978)
(Pesos de
1978)
(Porcentaje) (Porcentaje)
1980 683,1 99,1 14,51 25,43 6844,5 993,0 NA NA
1981 930,6 150,0 16,12 22,74 7144,1 1151,3 4,38 15,94
1982 1515,4 221,7 14,63 22,55 7181,2 1050,3 0,52 -8,77
1983 3396,5 501,0 14,75 24,23 7818,8 1153,1 8,88 9,79
1984 5089,0 883,5 17,36 21,97 6943,4 1205,3 -11,20 4,53
1985 8218,3 1269,7 15,45 21,87 6971,0 1077,2 0,40 -10,63
1986 13111,3 1990,3 15,18 19,76 5856,3 889,1 -15,99 -17,46
1987 34681,8 4876,3 14,06 21,08 6553,0 922,5 11,90 3,76
1988 71122,6 11841,9 16,65 22,61 6079,6 1012,3 -7,22 9,73
1989 96273,0 13805,5 14,34 20,34 6806,8 976,3 11,96 -3,56
1990 122666,2 19626,6 16,00 19,60 6715,5 1074,3 -1,34 10,04
1991 147373,0 26040,8 17,67 15,15 6450,4 1140,1 -3,95 6,12
1992 185590,3 31828,7 17,15 17,32 6896,7 1182,8 6,92 3,74
FUENTE: Elaboracin propia con base en datos de INEGI.
NOTAS: Ingresos se refieren a los ingresos presupuestales totales del Gobierno Federal excluyendo para 1991 y 1992 los
ingresos no tributarios por concepto de privatizaciones. Las participaciones incluyen los Fondos General y Complementario
pero no el del Fomento Municipal. NA.- No aplicable por ser el sistema previo poco comparable.
70
II. La transformacin de los recursos federales (64).
En la medida de que los pases alcanzan un mayor nivel de desarrollo, su
estructura fiscal se basa cada vez ms en impuestos directos al ingreso e
indirectos sobre el consumo; y menos en impuestos al comercio exterior,
impuestos especiales o cedulares pagados slo por ciertos grupos de productos o
personas, o impuestos no tributarios basados en las rentas generadas por alguna
materia prima (como, por ejemplo, el petrleo). Este proceso de transformacin de
la estructura impositiva se ha dado tambin en Mxico. Mientras que hace treinta
aos el sistema fiscal dependa primordialmente de los mltiples impuestos sobre
productos y el comercio exterior (en 1965 los impuestos al comercio exterior
constituan el 21% de la recaudacin presupuestal y el Impuesto Sobre Ingresos
Mercantiles (ISIM) junto con otros impuestos sobre productos representaban el
23%), hoy los impuestos ms importantes en cuanto a sus montos totales y su
dinamismo son el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado
(IVA) (65).
Cuando el sistema de coordinacin fiscal se estableci en 1980 la
estructura fiscal del pas era muy diferente de la que prevalece hoy en da. En
particular, los ingresos petroleros explicaban la mayor parte del dinamismo de la
recaudacin; y todava resultaba una incgnita cmo habra de comportarse el
nuevo IVA pues apenas se introdujo ese ao. En ese sentido, los supuestos
respecto de los ingresos disponibles y sus fuentes seran hoy diferentes si se
pactara un nuevo sistema de participaciones. Entre 1980 y hoy, el pas pas por la
peor crisis fiscal de los ltimos cuarenta aos y se vio obligado a restructurar
radicalmente sus finanzas pblicas. El cambio en la estructura fiscal ha consistido
primordialmente en una racionalizacin de los impuestos, reduciendo tasas y
ampliando la base, dependiendo cada vez menos de los ingresos petroleros.
Como la Constitucin estipula, la concurrencia impositiva precisamente en
aquellos impuestos que se estn convirtindo en la base del sistema, la
coordinacin fiscal adquiere un caracter potencialmente conflictivo. Un nuevo
71
pacto fiscal tomara como su punto de partida que las reglas de participacin
tendran que estar basadas, primordialmente en las tendencias exhibidas por el
IVA y el ISR.
En 1980 el esquema de participaciones sobre ingresos federales se cre
como un requisito para la entrada en vigor del Impuesto Sobre el Valor Agregado y
la Ley Federal de Derechos. Para los estados quedaba claro que abdicar sobre
(parte de) su autoridad soberana de cobrar impuestos iba a ser compensada con
creces al recibir parte de
los ingresos de las
ganancias
extraordinarias del boom
petrolero. La contraparte
de dicha abdicacin era,
por supuesto, el firmar
convenios de
colaboracin
administrativa que
permitiran a la
Federacion mejorar su
fiscalizacin en los
estados. El clculo de
los estados y la Federacin se
bas en suponer que la estructura
fiscal y las fuentes de ingresos
pblicos se mantendran
bsicamente constantes, por lo
que el elemento ms importante
para determinar la frmula de
participaciones habra de ser la
participacin de aos anteriores. Evidentemente el supuesto de que la estructura y
ISR = IMPUESTO SOBRE LA RENTA
IVA = IMPUESTO AL VALOR AGREGADO
IEPS = IMPUESTO ESPECIAL SOBRE
PRODUCTOS Y SERVICIOS
IMP = IMPUESTOS A LA IMPORTACION
HIDR = DERECHO ESPECIAL SOBRE
HIDROCARBUROS
OT = OTROS IMPUESTOS TRIBUTARIOS
ONT = OTROS IMPUESTOS NO TRIBUTARIOS
72
los ingresos fiscales de la Federacin se mantendran constantes ya no es
sostenible.
Como se puede apreciar en la grfica 5, el IVA ha resultado un impuesto
de un gran dinamismo, que a pesar de la reduccin en las tasas, tiene una gran
participacin de los ingresos totales. El Impuesto Sobre la Renta tambin ha
conservado una gran prominencia en el sistema, siendo el nico rubro de los
impuestos tributarios que creci el ao de 1993. Estos dos impuestos han tenido
claras tendencias cclicas en su comportamiento en funcin de la evolucin del
PIB. Por otra parte, el Impuesto Especial Sobre Produccin y Servicios (IEPS) ha
mostrado un comportamiento particularmente dinmico, explicado en gran medida
por el IEPS sobre la venta de gasolina. Los ingresos petrleros, por su parte, se
han comportando conforme a la evolucin del precio internacional del petrleo, a
pesar de esfuerzos por parte de la federacin de mantener la recaudacin a travs
de modificaciones en las tasas del derecho especial sobre hidrocarburos. La
evolucin desfavorable de los precios del petrleo implica que el sistema federal
tiene que basarse cada vez menos en el elemento no tributario y ms en los
ingresos tributarios relativamente mucho ms estables. Finalmente, los impuestos
al comercio exterior han conservado una participacin poco significativa, y con la
entrada en vigor del TLC es probable que sean cada vez menos importantes.
El punto crucial al hacer estas comparaciones es sealar que con las
tendencias que se observan, la Federacin se encuentra cada vez ms vulnerable
en sus ingresos a las visicitudes del ciclo econmico, (y contina, a pesar de los
cambios, sujeta a los vavenes de los precios internacionales del petrleo) por lo
que su promesa de entregar a los estados al menos un monto de participaciones
equivalente al del ao anterior ser cada vez ms difcil de cumplir (66).
Por otra parte, no obstante la pretensin de generalidad del IVA, los
impuestos especiales federales son todava una importante fuente de recaudacin.
Desde el punto de vista de los estados, no es claro por qu dichos impuestos
73
deben cobrarse a nivel federal y no estatal. De alguna manera, en la medida de
que los ingresos de la federacin equivalentes a los impuestos que los estados
derogaron o suspendieron para entrar al mecanismo de coordinacin fiscal
impliquen una mayor recaudacin, el costo de oportunidad de mantenerse en el
sistema de participaciones se incrementa. Por ello, parecera deseable que, si van
a permitirse impuestos especiales sobre algunos productos, la autoridad fiscal
sobre ellos debera concederse a los estados para que ellos mismos establezcan
sus propias tasas y las modalidades que consideren convenientes para su
determinacin.
En cuanto al IVA, la experiencia acumulada con los cambios
incrementales hechos a las reglas del sistema de coordinacin fiscal han mostrado
que su recaudacin depende en gran medida de los incentivos que, por medio de
mayores participaciones, se ofrecen a los estados. Si se quiere recuperar esa
estructura de incentivos, podra contemplarse una relativa descentralizacin en la
administracin del IVA, renovando las discusiones respecto a si puede dejarse una
porcin del mismo para la determinacin y administracin exclusiva de los
estados. Esto podra plantearse como una manera de promover la relocalizacin
de productores hacia regiones con un IVA ms bajo. Por supuesto que el
problema con un esquema as, desde el punto de vista de los estados radica en
que una cada en la recaudacin como la observada entre 1991-2 (del 10.2% en
trminos reales) tendra que ser absorbida por ellos.
Por ltimo, en cuanto al ISR, puede esperarse que en tanto contine
amplindose su base y eliminndose el problema de evasin fiscal, se convertir
en el impuesto ms importante del sistema federal. Con todo lo que los estados
han aprendido en estos aos respecto a la mejor administracin de los impuestos
directos, no hay razn para que el ISR tenga que restringirse al mbito federal.
Las participaciones podran sustituirse en parte por impuestos sobre la renta
estatales a cambio de una tasa de ISR federal ms reducida (67).
74
Por qu habra de hacerse alguno de estos cambios? Obviamente,
desde el punto de vista de la Federacin, la nica razn para realizar cambios
radicara en que se esperara que la mayor soberana de los estados provocara un
mayor dinamismo econmico que se traducira en un comportamiento ms
favorable de los ingresos directos e indirectos ligados al ciclo econmico. El otro
elemento necesario sera que la Federacin pudiera descontar de las
participaciones que entrega, los equivalentes de las tasas que reduzca o las
jurisdicciones fiscales que devuelva a los estados. Por ltimo, desde el punto de
vista administrativo, la Federacin tendra que asegurarse de que la devolucin
de autoridad fiscal a los estados no provocara prdidas recaudatorias en otros
rubros por causas administrativas. Adems, sera necesario que los ciudadanos
que pertenezcan a una determinada jurisdiccin estatal tengan perfecta claridad y
transparencia respecto a qu impuestos son cobrados por qu niveles de
gobierno. Si el desempeo pblico estatal no es tan bueno como el de la
Federacin, sta no debera ser culpada por ello.
Por el lado de los estados, slo se buscaran cambios como los aqu
propuestos si se considera que el pacto fiscal de 1980 est obsoleto pues las
realidades fiscales del pas han cambiado. Para atreverse a buscar cambios
radicales, los estados necesitaran tener la libertad paralela de asignar el gasto de
forma discrecional para los recursos que queden en su propia jurisdiccin. Por otra
parte, los estados tendran que establecer mecanismos con la Federacin y los
otros estados para atenuar los efectos de shocks regionalmente localizados que
afecten su recaudacin. Como los estados tienen actualmente sus riesgos
diversificados en funcin de que obtienen participaciones conforme a la
recaudacin total, tendra que disearse un mecanismo de compensacin -quiz a
travs del gasto pblico federal y no necesariamente en el sistema de
participaciones mismo- para que un nuevo sistema con mayor soberana no sea
mucho ms riesgoso (Vase seccin 6). Los estados deben, adems, estar
dispuestos a asumir la responsabilidad de ser "culpados" por los impuestos
estatales que existan. Por ltimo, los estados tendran que percibir que el nuevo
75
sistema sera "justo" en trminos de tratar a los estados en forma equitativa. Este
requisito depende de la manera en que se determine lo que es justo entre estados,
por lo que conviene discutir con ms detalle el comportamiento de las
participaciones.
III. Evolucin de las participaciones federales entre los estados.
El hecho ms notorio que se debe resaltar para poder hablar de
cuestiones de justicia entre los estados en la asignacin de participaciones es que,
como ya se discuti, los estados que forman la Repblica se caracterizan por una
gran heterogeneidad. Las desigualdades regionales en Mxico son sumamante
marcadas bajo cualquier ptica que se estudien: no importa si se mide en trminos
de escolaridad, salud, expectativa de vida, producto regional bruto, o pobreza, el
resultado es el mismo; el pas est fragmentado en regiones muy dispares.
Resulta claro, entonces, que cualquier juicio respecto a la justicia del sistema de
participaciones tendr por fuerza que hacer referencia a las disparidades
regionales. Ms an, cualquier propuesta de modificacin al sistema imperante
tendr que contemplar de qu manera se mejoraran las posibilidades de
desarrollo econmico no slo de las regiones ms ricas sino tambin de las ms
rezagadas. Si el federalismo competitivo y cooperativo puede servir de algo, debe
ser precisamente para resolver el dilema presentado por los datos regionales:
cmo elaborar un sistema tal que libere energas creativas en las regiones
avanzadas y al mismo tiempo mejore las posibilidades de las ms atrasadas, en
lugar de sumirlas an ms en la pobreza.
Si se observa la estructura de participaciones y se contrasta con el nivel
de desarrollo de las entidades federativas resulta claro que las participaciones
totales de cada estado no varan sistemticamente de acuerdo a este criterio, sino
que ms bien responden al tamao relativo de cada entidad. En este sentido
resulta claro que si se quiere hacer cualquier juicio sobre la distribucin de las
76
participaciones entre estados las comparaciones se deben hacer en trminos de
participaciones por habitante antes que totales (68).
Ahora bien, si se comparan las participaciones por habitante con el
producto estatal bruto (PEB), tambin por habitante, empiezan a aparecer
resultados muy interesantes. La grfica 6 muestra, en el eje horizontal la riqueza
de los estados medida en trminos del PEB; en el eje vertical, las participaciones
por habitante que recibieron. Lo ms claro de la grfica resulta ser que los estados
ms ricos reciben efectivamente participaciones mucho mayores (69). Sin
embargo hay que reconocer que existe un esfuerzo marginal redistributivo en la
medida de que los estados relativamente ms pobres se encuentran por debajo de
la diagonal, lo cual implica que reciben participaciones mayores que las que su
pura riqueza predecira. Esto, por supuesto, sucede en detrimento de los estados
ricos que son los que producen mayor riqueza, y por ende, mayor recaudacin. Lo
crucial de este resultado es que no puede afirmarse que el sistema de
participaciones tenga un efecto netamente redistributivo, a pesar de toda la
retrica que se ha manejado desde que el sistema se cre sobre sus efectos
positivos en el desarrollo regional. Esto no excluye que en el margen exista cierta
redistribucin, pero el grueso del sistema se comporta exactamente igual que las
variables de disparidad entre estados.
77
La posibilidad
de que haya cierta
redistribucin se ilustra
de manera ms clara
en la grfica 7 que
muestra la
convergencia
condicionada de los
estados en cuanto a las
participaciones per
cpita. Como en las
otras grficas de
convergencia
presentadas
anteriormente, lo que se observa en el eje horizontal es el nivel de participaciones
promedio de cada estado durante 1982-92. Este nivel se compara con el
crecimiento real anualizado de las participaciones. Si los estados que tenan
participaciones ms grandes tambin continuaran gozando de crecimientos
mayores en las mismas, se estara observando un fenmeno de divergencia y
distanciamiento econmicos en el que los estados beneficiados por el sistema se
vuelven ms apoyados y los desprivilegiados obtienen menos recursos (y como
los estados con mayor desarrollo son los que reciben ms recursos esto implicara
que los ricos se vuelven ms ricos y los pobres ms pobres). Sin embargo, la
diagonal descendente de la grfica indica sin lugar a dudas que la evolucin del
sistema de participaciones ha sido ms favorable para los estados con menores
niveles de participaciones, que son tambin los ms pobres. Le llamamos a esta
convergencia condicionada porque se debe aclarar que no implica que las
participaciones se estn igualando. Como las participaciones de los estados ms
ricos tienen una base mayor un crecimiento moderado se traduce en un monto
absoluto muy grande (la varianza entre estados mide si la brecha se est
acotando suficientemente rpido). Hay que notar tambin que la pendiente de la
78
diagonal indica qu tan marcada es la convergencia: mientras ms empinada,
mayor ser la posibilidad de los estados con menores participaciones de lograr
una relativa igualacin.
Detrs de los
datos de convergencia
se oculta, sin embargo,
la presencia de fuertes
vaivenes en el
comportamiento
temporal de las
participaciones y
distintos patrones de
evolucin dependiendo
del estado de que se
trate. El cuadro 9 en el
apndice ilustra este
punto. Puede
observarse que hay por lo menos cuatro grupos de estados adems del Distrito
Federal. Estados petroleros que en general han perdido participaciones; estados
pobres que a pesar de conservar niveles bajos de participaciones han mejorado
paulatinamente en los ltimos aos; estados grandes que han conservado o
perdido ligeramente algo de sus participaciones; y estados de mediano desarrollo
que se han beneficiado por los ajustes al sistema vigente.
El anlisis del sistema de participaciones revela primordialmente
entonces que se deben moderar algunas de las afirmaciones que se han vuelto
lugares comunes respecto de las bondades del sistema de coordinacin fiscal. Si
se toma, por slo citar un ejemplo, la enumeracin del balance del sistema de
coordinacin fiscal hecho recientemente por Roberto Ortega Lomeln se tendra
que apuntar lo siguiente (70):
79
1) Es difcil hablar de una distribucin ms justa y equitativa de las
participaciones si no se hace explcito el criterio con el cual se hace tal juicio. En
trminos de crecimiento real, los estados ms pobres se han visto beneficiados
por la evolucin del sistema; pero comparado con los niveles totales resulta que el
sesgo es en favor de los estados ms grandes, y en trminos per cpita persiste
un fuerte sesgo en favor de los estados ricos.
2) Las participaciones a los estados han crecido ms rpido que los
ingresos participables, e incluso que los ingresos (tanto tributarios como no
tributarios) presupuestales. Sin embargo, algunos estados han sido beneficiados
con una mayor parte de ese crecimiento que otros. En particular, los estados
petroleros y los ms grandes se han visto menos favorecidos por la evolucin de
las participaciones.
3) La desvinculacin de las participaciones con respecto al IVA no es
necesariamente algo bueno. Si la ancla del sistema son ahora los ingresos
asignables, de cualquier manera los estados estn sujetos a vaivenes de acuerdo
con el ciclo econmico, y siendo que el IVA es un impuesto particularmente
estable desde el punto de vista administrativo y del ciclo econmico, podra seguir
siendo conveniente que las participaciones continuaran ligadas al mismo.
4) Los notables incrementos en las participaciones de los estados de ms
bajo desarrollo (Guerrero, Michoacn y Oaxaca) no invalidan que estos estados
continan siendo de los que menores participaciones per cpita reciben.
5) El peso relativo de las participaciones en los ingresos del gobierno
federal no tiene una tendencia muy clara, sino que est sujeto a vaivenes que no
necesariamente se relacionan con el ciclo econmico (Ver cuadro 3).
80
6) La participaciones del Distrito Federal se han visto disminuidas,
aunque, de nuevo, no ha sido una tendencia constante, por lo que esto pudiera ser
simplemente el efecto de menor actividad productiva.
7) Las participaciones se han incrementado en trminos del producto
interno bruto, de 2.2 por ciento en 1980 a alrededor de 3 por ciento en los
primeros aos de la dcada de los noventa. No es correcto comparar con aos
anteriores a 1975 porque los sistemas no comprendan recursos similares y se
sobreestimara el aumento de participaciones.
8) El observar mayores montos de impuestos asignados en
participaciones a los estados no necesariamente refleja un fortalecimiento del
federalismo fiscal, sino que bien puede ser resultado de un ajuste meramente
administrativo que implique una mayor descentralizacin fiscal.
81
CUADRO 9
PARTICIPACIONES REALES PER CAPITA
(Pesos de 1978)
1980 1981 1082 1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 PROMEDIO
AGS 86.4 1081.4 1165.6 923.7 1129.1 724.5 896.0 956.4 1099.3 1005.4 1184.7 1322.7 1411.9 999.0
BC 1583.1 1976.7 1605.0 1835.4 1779.2 1639.4 1396.5 1461.6 1515.3 1586.6 1699.3 1667.4 1704.8 1650.0
BCS 1429.0 4061.0 1549.2 1797.9 1876.0 1714.2 1441.4 1525.3 1664.8 1685.6 1801.3 1822.7 1791.8 1858.5
CAM 1318.7 1681.1 1421.0 1511.8 1836.5 1522.5 1760.0 1388.3 1530.9 1592.2 2123.8 2276.5 2137.3 1700.0
COA 1027.5 1082.0 1121.1 1200.5 1319.7 1241.9 970.4 1125.0 989.2 1010.3 1119.3 1092.5 1125.5 1109.6
COL 0.0 1245.5 1143.9 1208.8 1508.8 1525.1 1186.0 1150.2 1264.3 1304.1 1487.6 1599.5 1656.6 1252.4
CHIS 1363.2 245.9 1165.2 1419.0 1341.5 1196.0 917.7 1014.7 1077.8 1024.2 1106.9 1137.8 1112.4 1086.3
CHIH 891.4 1047.2 934.8 1083.7 1069.1 993.4 797.2 813.4 899.2 978.1 958.6 1079.1 1202.4 980.6
DGO 852.0 759.1 613.7 650.8 794.0 741.0 674.5 615.6 687.6 679.8 810.5 920.0 973.7 751.7
GTO 528.5 634.5 616.7 664.8 681.6 609.1 550.7 541.1 564.0 537.3 595.4 736.5 809.1 620.7
GRO 443.2 545.9 457.8 528.0 622.7 552.7 478.2 468.5 489.4 502.8 585.3 702.8 795.3 551.8
HGO 24.7 438.2 379.4 453.7 622.4 609.4 486.8 551.4 542.8 538.9 690.4 739.3 817.7 530.4
JAL 989.4 1147.8 891.9 1066.8 1084.4 898.9 826.4 795.4 821.1 880.1 909.7 1006.8 1074.5 953.3
MEX 1040.1 1151.2 1020.9 1088.5 1077.7 925.2 795.7 806.5 804.2 755.8 799.5 863.4 873.7 923.3
MICH 414.6 417.0 426.5 465.4 554.5 503.4 410.2 409.9 493.5 447.7 517.0 651.0 733.1 495.7
MOR 403.8 864.8 709.8 771.0 918.2 934.5 733.6 729.6 713.7 859.4 1013.4 1049.7 1084.9 829.7
NAY 5003.2 850.3 682.8 765.4 1040.1 871.1 755.2 796.2 843.7 891.8 1062.6 1158.7 1217.6 1226.1
NL 247.9 1534.2 1762.3 1486.7 1438.6 1293.9 1050.5 1024.8 1177.1 1115.9 1084.2 1403.6 1443.2 1235.6
OAX 110.3 310.4 315.6 394.5 426.6 439.7 364.5 356.5 310.0 400.7 489.1 605.1 701.6 401.9
PUE 434.4 643.2 540.1 641.2 631.8 584.7 468.7 499.3 550.7 530.5 603.7 711.1 813.3 588.7
QRO 336.0 1148.3 1032.4 1106.5 1231.8 1128.1 773.6 868.6 951.6 898.7 1037.9 1171.2 1218.0 992.5
QR 924.7 1604.1 1215.7 1680.1 1184.7 1369.6 788.4 962.8 1033.0 1060.8 1301.2 1344.9 1318.6 1214.5
SLP 282.5 513.4 462.8 512.2 582.4 615.6 526.0 512.8 574.3 583.4 693.8 755.8 822.3 572.1
SIN 828.8 934.0 828.3 926.8 1015.2 795.1 680.5 820.0 1016.6 1067.4 1145.3 1182.3 1251.1 960.9
SON 1329.6 1884.2 1542.7 1760.1 1772.2 1647.2 1380.7 1432.9 1563.8 1575.8 1783.7 1745.3 1736.3 1627.3
TAB 4439.8 6028.3 4731.8 4195.2 5458.7 4423.4 3421.5 3328.7 3798.1 3273.7 3400.0 2923.4 2952.9 4028.9
TAMS 1118.9 1214.3 1212.0 1028.3 1188.5 1109.6 1096.8 1022.9 1199.6 1125.5 1242.7 1307.8 1381.8 1173.0
TLAX 574.0 698.0 1142.8 685.5 986.9 1254.2 747.1 759.7 955.9 1043.4 1348.0 1085.3 1143.2 955.7
VER 789.1 882.3 728.9 897.4 914.4 775.3 714.1 721.3 791.3 756.5 871.5 939.8 960.2 826.3
YUC 850.0 1070.6 626.5 846.5 989.2 983.2 793.5 825.2 750.4 837.4 918.6 961.7 985.8 879.9
ZAC 325.2 512.3 498.3 486.8 746.4 689.4 573.6 579.5 607.0 689.4 807.0 871.9 954.8 641.7
DF 1911.3 2034.7 1890.2 2289.9 2228.2 2036.2 1558.6 1772.3 2141.3 1908.0 2113.1 2137.5 2130.5 2011.7
TOTAL 993.0 1151.3 1050.3 1153.1 1205.3 1077.2 889.1 922.5 1012.3 976.3 1074.3 1140.1 1182.8 1063.7
6844.5 7144.1 7181.2 7818.8 6943.4 6971.0 5856.3 6553.0 6079.6 6806.8 6715.5 6450.4 6896.6 6789.3
82
Las posibilidades de desarrollo de los estados estn condicionadas por
los recursos fiscales con que cuentan. Sin embargo es claro que las
participaciones no son los nicos recursos con que cuentan los estados. Sus
posibilidades de desarrollo tambin dependen de los otros recursos que la
federacin canalice hacia ellos. Por ello, resulta fundamental completar el anlisis
aqu hecho con cuando menos una discusin del comportamiento de los recursos
federales asignados a los estados y, en particular, los recursos de ramo XXVI
(Solidaridad). La siguiente seccin se aboca precisamente a esa tarea intentando
explicar el papel de un sistema de coordinacin fiscal en el contexto de las
polticas federales para fomentar el desarrollo.
83
CAPITULO VI
Las polticas presupuestales
como mecanismos de compensacin.
El federalismo, como se ha insistido en este ensayo, tiene que ser
entendido desde sus vertientes econmica y poltica. El anlisis de la seccin
anterior revela que, desde el punto de vista de las posibilidades de desarrollo
econmico equilibrado, el sistema de participaciones fiscales vigente deja mucho
que desear. Por supuesto que esta no es slo una observacin de ndole
econmica, pues la razn por la que el mecanismo se plante como una solucin
de descentralizacin administrativa, antes que como una manera de asegurar la
recaudacin a estados libres y soberanos, es consecuencia de la dominancia del
PRI en las gubernaturas. Esta observacin, de ndole eminentemente poltico, se
hace evidente pues fue un gobernador de oposicin quien llam pblicamente la
atencin sobre la inequidad e insuficiencia del sistema de participaciones
imperante (71). Esto no significa que, al margen de la pertenencias partidarias, los
gobernadores de todos los estados no estn enfrentando problemas econmicos
similares: de hecho, esto probablemente es as, y de ah que pueda vislumbrarse
un cambio en favor del fortalecimiento del federalismo.
Los problemas que los estados enfrentan en cuanto a limitacin en sus
recursos fiscales, no son, sin embargo, iguales. Los datos del sistema de
participaciones muestran que existen sesgos consistentes en favor de ciertos
estados. Pero tambin los datos econmicos de cada estado muestran que las
necesidades de cada estado son diferentes. Hay estados para los que las
participaciones constituyen casi el 90 por ciento de sus ingresos, mientras que
para otros son tan slo la mitad. Pero adems hay estados que reciben por
inversin pblica federal hasta 150 por ciento de sus participaciones. En el cuadro
10 del apndice se presentan los datos, bastante significativos, de cmo algunos
estados se han vuelto ms dependientes de las participaciones que otros, y la
84
manera como la inversin pblica federal es mucho ms relevante e importante
para las perspectivas de desarrollo de un estado que sus participaciones.
Estas diferencias se deben a la interaccin de tres causas: por un lado, el
comportamiento de la planta productiva de algunos estados es ms favorable que
en otros, lo cual se refleja tanto en su recaudacin local como en sus
participaciones. Por otra parte, los estados varan en cuanto a su capacidad de
asumir deuda pblica, sobre todo con la Federacin. Qu tanta flexibilidad exista a
este respecto depende con frecuencia de la relacin, muy personal, que exista
entre el ejecutivo estatal y el presidente. Por ltimo, los estados obtienen
importantes recursos a travs del presupuesto federal que obedecen a patrones
diferentes de los de las participaciones, por lo que sus oportunidades de desarrollo
econmico pueden estar ms determinadas por las causas polticas y econmicas
de la inversin pblica que por sus recursos fiscales.
En la presente seccin se desarrolla quiz el argumento econmico ms
importante de por qu es importante que en una economa abierta como la
mexicana el federalismo sea funcionante. El argumento es bastante sencillo
aunque su demostracin es un tanto tcnica. En esencia, la idea es que la
pertenencia a una federacin se justifica primordialmente porque es como un
seguro. Cuando los estados enfrentan adversidades, el gobierno federal se
convierte en el garante que puede ayudarlos a salir de sus dificultades, a travs de
transferencias de recursos apropiadas. Por supuesto que la contraparte de esto es
que los estados tienen que contribuir a la federacin ciertos recursos -la prima de
riesgo- que se canalizan conjuntamente en favor de los estados poco privilegiados
(72).
85
CUADRO 10
IMPORTANCIA DE LAS PARTICIPACIONES EN LOS ESTADOS
El esquema de seguro no tiene que ser consciente en el sentido de que
deba formularse discrecionalmente de acuerdo a las dificultades que enfrente
cada estado. El esquema, de hecho, tampoco necesita estar basado en apoyar a
los estados ms pobres en detrimento de los recursos de los ms ricos. De lo que
se trata es de un esquema en donde las asignaciones presupuestarias y la
P ART ICIP ACIONES INVERS ION P UBLICA
INGRES OS B RUT OS ES T AT ALES F E DE RAL/P ART ICIP ACIONES
1980 1990 1990
AGS 4.4 66.1 114.1
BC 22.4 29.6 89.5
BCS 38.4 75.6 379.7
CAM 48.4 72.6 525.0
COA 63.7 89.5 182.1
COL 0.0 76.1 132.9
CHIS 67.7 81.8 57.0
CHIH 66.3 70.4 107.6
DGO 72.9 73.1 141.6
GT O 57.0 75.0 79.4
GRO 62.6 58.8 235.8
HGO 4.0 77.1 223.6
J AL 37.9 71.3 77.6
MEX 41.0 64.1 72.5
MICH 54.3 78.5 249.3
MOR 6.3 69.5 101.1
NAY 51.4 82.1 175.1
NL 23.7 22.6 81.7
OAX 11.8 24.6 306.3
P UE 62.4 79.0 82.1
QRO 33.6 82.8 96.3
QR 28.3 65.0 227.1
SLP 38.5 78.8 249.0
SIN 42.9 65.9 213.6
S ON 59.8 65.6 73.3
T AB 91.0 67.2 50.0
T AMS 71.3 81.1 93.7
T LAX 44.7 75.5 67.1
VE R 52.1 68.2 253.3
YUC 74.8 81.9 198.2
ZAC 47.0 58.8 104.8
DF 36.9 50.4 264.2
86
recaudacin funcionan de manera compensatoria ayudando a suavizar los efectos
diferenciales del ciclo econmico y los shock externos que enfrenta cada estado.
Como ejemplo uno puede imaginarse a una regin pobre y otra rica que se
relacionan jurisdiccionalmente a travs de una federacin. La federacin obtiene
recursos a travs de un impuesto en ambas regiones y asigna cierta cantidad de
presupuesto a cada una de ellas. Imaginmonos por un momento que la regin
rica tiene un producto de 100 del cual se descuenta una recaudacin de 10. La
regin pobre, en cambio, tiene un producto de 50 y una recaudacin proporcional
de 5 (es decir, el impuesto federal es del 10 por ciento). La federacin, por su
parte entrega transferencias a travs de la inversin pblica presupuestal a cada
una de las regiones que pueden ser montos fijos que durante los ciclos
econmicos normales coinciden precisamente con la recaudacin: 10 para la
regin rica y 5 para la pobre. Hay que notar que en este esquema no est
presente un mecanismo de redistribucin en favor de la regin pobre, sino tan slo
se considera que la transferencia tiene que ser de carcter fijo, independiente del
ciclo econmico.
Ahora bien, supngase que por estar ambas regiones abiertas al comercio
internacional se da un shock externo que afecta adversamente a la regin rica y
favorablemente a la pobre (se puede pensar, por ejemplo un cambio en precios
relativos internacionales que afecta los trminos de intercambio de las
manufacturas en favor de los precios de los productos agrcolas). Ante una
situacin as, la regin pobre puede tener un producto de 60, mientras que la rica
decrece a un nivel de 90. La recaudacin federal sera ahora 6 por la regin pobre
y 9 por la rica, con lo que la total se conserva. Si las transferencias se mantienen
fijas, la regin rica es compensada indirectamente por la regin pobre, al recibir
proporcionalmente ms del 10 por ciento de su producto por concepto de inversin
federal. Si la regin rica no perteneciera a la federacin tendra que afrontar la
crisis de la caida de sus producto exclusivamente con los 9 de recaudacin que
obtiene. Pero justo cuando ms necesita los recursos por encontrarse un una
87
situacin recesiva, la regin rica cuenta con 1 unidad adicional de recursos para
resolver problemas de ndole econmico, social o poltico provocados por el ciclo
econmico. Por supuesto que la regin pobre est subsidiando a la rica, pero en
trminos absolutos sta tiene asegurados sus mismos 5 de inversin federal que
tendra si el ciclo econmico hubiera sido normal.
La razn por la que un arreglo cooperativo de este tipo funciona es porque
una variable econmica, la recaudacin, se comporta conforme al ciclo econmico
(comportamiento procclico). La otra variable, inversin federal, en cambio,
evoluciona al estar fija, por disposiciones presupuestales generales de manera
contraria al ciclo econmico: cuando la regin tiene dificultades, la inversin es,
proporcionalmente, mayor (a esto se le conoce como un comportamiento
contracclico). Las regiones estn dispuestas a permanecer en ese mecanismo de
compensacin porque constituye un seguro contra riesgos que no pueden
controlar. En otros momentos la regin pobre puede verse en dificultades y el
mecanismo de compensacin funcionara al revs. La posibilidad de que regiones
diferenciadas puedan llegar a arreglos institucionales de este tipo constituye el
principal argumento econmico de por qu es til pertenecer a una federacin. Las
regiones tienen un seguro que les permite afrontar riesgos del entorno econmico
al que son vulnerables.
Desde este punto de vista, en el caso de Mxico, el que exista un
federalismo funcionante depende de que empricamente las variables fiscales se
comporten de manera procclica, y sin embargo la inversin federal y otras
variables de reasignacin de recursos de la federacin se comporten como
sistemas de compensacin con un carcter contracclico. Los impuestos, tanto
federales como locales se encuentran ntimamente ligados a la evolucin del ciclo
econmico. Cuando los estados se ven en dificultades su recaudacin local cae.
Pero adems, por la manera como estn estructuradas las frmulas de
participaciones, los recursos provinientes del sistema de coordinacin fiscal
tambin se ven afectados negativamente cuando los estados tienen un mal
88
desempeo econmico (esto se puede verificar observando las cadas en el
producto estatal bruto durante la dcada de los ochenta, y la manera como esas
cadas se encuentran correlacionadas con las cadas de las participaciones). Una
manera de medir la reaccin de las variables econmicas, como las
participaciones, a cambios en el ciclo econmica, es lo que se conoce como las
elasticidades ingreso. Dejando de lado los tecnicismos, la medida de elasticidad
nos dice qu tanto las participaciones son responsivas a los cambios del ingreso.
La grfica 8 ordena a los estados en el eje horizontal de acuerdo al valor de sus
elasticidades ingreso de las participaciones en la dcada de 1982 a 1992.
Desde el punto
de vista de las otras
variables de
reasignacin de
recursos con las que
cuenta la federacin, si
el federalismo estuviera
funcionando lo que
esperaramos ver es un
comportamiento
complementario a la
evolucin de las
participaciones por
parte de las variables
de gasto de la federacin, para que el gasto pblico opere como mecanismo de
compensacin. La grfica 8 presenta en el eje vertical la elasticidad ingreso
calculada para el gasto en desarrollo regional a travs del programa de
Solidaridad de 1984 a 1992. La grfica divide a los estados en cuatro cuadrantes.
Si el federalismo estuviera funcionando como sistema de compensacin,
deberamos de ver que los estados se colocaran en los cuadrantes I y III.
Colocarse ah implicara que una variable sera procclica y la otra contracclica.
Sin embargo, lo que descubrimos en la grfica es que, salvo algunos cuantos
89
estados, los comportamientos de los estados caen en los cuadrantes II y IV. Es
decir, cuando las participaciones son contracclicas, tambin el gasto federal de
ramo XXVI lo es; y cuando las participaciones son procclicas el gasto tambin lo
es (72). Esto significa que, al mrgen de discusiones sobre el papel redistributivo
del programa de solidaridad o el sistema de participaciones, el federalismo en
Mxico en trminos econmicos est inerte.
Por supuesto que este resultado es consecuencia de la manera como
crecen las participaciones y crece el gasto en Solidaridad. Independientemente de
distintas explicaciones polticas que se podran ofrecer para explicar los patrones
apuntados, lo que queda claro es que la respuesta de las variables federales al
ciclo econmico no responde a un diseo ptimo en el que el federalismo sea un
sistema de seguro. El federalismo en Mxico parece funcionar ms bien como un
sistema de reasignacin de recursos entre regiones sin una lgica econmica
precisa y probablemente con una lgica poltica dominante. La recomendacin de
poltica que emerge es muy clara: para que los estados mejoren sus perspectivas
de aguantar los embates de shocks regionales a los que son vulnerables en una
economa abierta se requiere de que las variables presupuestales de la federacin
se diseen conforme a criterios claros que no estn sujetos a las visicitudes del
ciclo econmico. La recaudacin federal siempre estar sujeta a la evolucin de la
actividad econmica, pero un presupuesto federal contracclico puede ser la mejor
garanta de que todos los estados -ricos y pobres- se pueden beneficiar del pacto
federal.
90
CAPITULO VII
Las propuestas de los partidos polticos
para vigorizar el federalismo.
Durante la ltima campaa presidencial, los partidos polticos han colocado
en un lugar prominente dentro de su agenda la cuestin del federalismo y, en
trminos quiz ms generales, la cuestin del desarrollo regional. Eventos
polticos de los primeros meses de 1994 reforzaron an ms la necesidad de
repensar muchos de los supuestos sobre el funcionamiento del sistema poltico. El
levantamiento en Chiapas en enero fue una advertencia dolorosa de la
consecuencias que se pueden seguir si no se atienden los rezagos de ciertas
regiones. Pero el problema federal abarca mucho ms que Chiapas, pues
incorpora la realidad de un pas abierto al comercio internacional con productores
vulnerables regionalmente localizados, las limitaciones de estados con escasos
recursos para hacer frente a las crecientes demandas de sus ciudadanos, y
gobernadores tanto del partido dominante como de la oposicin que tienen que
encontrar formas de coexistir y cooperar con el gobierno federal con estructuras
polticas corporativas que ya no canalizan las demandas sociales adecuadamente.
La incertidumbre que se abre respecto al federalismo, desde este punto
de vista es enorme. Por ello, conviene hacer un muy breve recuento del tipo de
propuestas polticas que los principales contendientes en las prximas elecciones
estn formulando respecto a la organizacin poltica de las regiones del pas. El
cuadro 11 presenta algunos de los rasgos ms prominentes de las plataformas y
discursos de campaa del PRI, PAN y PRD respecto al desarrollo regional y el
federalismo.
91
CUADRO 11
PLATAFORMAS ELECTORALES DE LOS PRINCIPALES PARTIDOS
RESPECTO AL PACTO FEDERAL Y EL DESARROLLO REGIONAL
PRI PAN PRD
DESARROLLO
REGIONAL
Apoyar un desarrollo
equilibrado que integre las
diversas regiones del pas
con los mercados nacionales
e internacionales. Mejorar
niveles de bienestar en el
campo. Aprovechar racional-
mente los recursos
naturales. Equilibrar
crecimiento de las ciudades.
Plan nacional que
atienda a las regiones
con mayores ndices de
pobreza. Recursos
para realizar
inversiones en zonas
indgenas. Programa
para el Desarrollo
Regional Equilibrado
presentado a los
gobiernos estatales y
municipales.
Restructuracin productiva
sectorial, regional y
ambiental de la economa
que tenga como punto de
par-tida la regeneracin
integral de la actividad
agropecuaria y su
industrializacin. Fomento a
los mercados internos.
Asegurar desarrollo
indgena con rgimen de
autonoma regional pluri-
tnica.
FEDERALISMO Renovar el federalismo a
partir de la cooperacin entre
los distintos mbitos de
gobierno. Establecer
mecanismos para devolver
capacidad poltica y
financiera a los estados y
municipios del pas. Crear
oportunidades que arraigen
a los mexicanos a sus
lugares de origen. Integrar a
las comunidades indgenas
al desarrollo del pas.
Asignarle a los estados
y municipios facultades
que ahora correspon-
den al Ejecutivo.
Programas de desarro-
llo social bajo la juris-
diccin de gobernado-
res y presidentes
municipales. Transferir
poderes, recursos y
responsabilidades. Cre-
ar un Consejo Federal
Tributario que determi-
ne la forma en que
estado y municipios
recibirn recursos. Cre-
ar un Fondo de
Contingencia para enti-
dades y municipios que
sufran daos por cats-
trofes naturales o con
desequilibrios econmi-
cos. Municipios con
recursos propios y
capacidad de impugna-
cin de leyes o auto-
ridades estatales o
nacionales.
Dar vigencia al federalismo
restituyendo los derechos
de los estados, impulsando
la descentralizacin poltica
y econmica del pas y
realizando una reforma
democrtica del Estado en
cada entidad. Eliminar las
facultades que propician la
injerencia central en
asuntos locales. Participa-
cin ms equitativa de las
entidades en la planeacin
del desarrollo. Revisar el
sistema de coordinacin
fiscal aumentando recursos
a estados y municipios.
Descentralizar servicios y
actividades productivas.
Convertir al DF en estado
de la unin. Garantizar la
autonoma de los muni-
cipios rescatando la
tradicin comunitaria.
Fuente: Elaborado con base en la sistematizacin y anlisis de las plataformas electorales
realizada por CIDAC.
Sin entrar en una discusin detallada de las propuestas y el mrito
relativo de cada una de ellas, lo importante es hacer notar que las ideas de que
92
hacer sobre la situacin federal de Mxico ya se respiran en el aire. Al mrgen de
la pertenencia partidaria, todos los candidatos se dieron cuenta que replantear el
pacto federal debe ser una de las prioridades del prximo sexenio. Qu candidato
gane, y qu propuestas sean las que se implemente es algo que este ensayo no
poda predecir. Sin embargo, lo que si se puede prever en los prximos aos es
que los principales actores polticos se encuentren en una buena disposicin para
buscar cambios al pacto federal. Si los cambios son producto de un debate pblico
vigoroso es ms probable que se diseen de manera correcta. Pero los cambios
se requieren de manera urgente, sobre todo si se quiere evitar que las regiones
ms pobres se suman an ms en la pobreza y que las ricas puedan
verdaderamente beneficiarse del nuevo modelo de desarrollo.
93
CAPITULO VIII
Federalismo y desarrollo econmico:
algunas alternativas.
El argumento central de este ensayo ha sido que el nuevo entorno
internacional y las presiones de competencia sobre los productores regionalmente
localizados obligan a que el pacto federal de Mxico sea replanteado. En
particular, se argumenta que el sistema de participaciones existente no est
entregando los recursos necesarios para que los estados puedan mejorar sus
posibilidades de aprovechar los beneficios de un entorno internacional abierto; y
que, por otra parte, la federacin no est actuando como un mecanismo de seguro
que le permita a las regiones atenuar los efectos negativos de los ciclos
econmicos.
El que se tenga un federalismo inerte es particularmente preocupante en
vista de que las tendencias de crecimiento econmico de los estados y de mejora
en sus indicadores sociales no han sido consistentemente convergentes. De
hecho, durante la crisis de la dcada de los ochenta lo que se observa es lo
contrario: los estados ms pobres fueron tambin los que enfrentaron crecimientos
econmicos ms mediocres, lo cual los aleja an ms de poder cerrar la brecha
que los separa del resto del pas.
De las propuestas dispersas a lo largo del ensayo sobre lo que se puede
hacer para regenerar el pacto federal mexicano se pueden ahora recapitular como
una serie de alternativas que se deben abrir a debate pblico y someter al estudio
interdisciplinario profundo lo ms pronto posible. Antes que proponer una
conclusin este ensayo termina ennumerando algunas alternativas en la
esperanza de que se conviertan en puntos focales sobre los que se pueda centrar
una discusin en la que participen los estados, los partidos polticos, los
94
funcionarios y representantes federales, y por supuesto, todos los ciudadanos,
sobre cmo reconstruir el sistema federal.
1) Desde un punto de vista eminentemente poltico, los estados se
necesitan convertir en verdaderos contrapesos al poder de la Federacin. Ante la
debilidad de los poderes federales legislativo y judicial y la dificultad poltica de
reformarlos, la vigorizacin del federalismo es la nica manera de asegurar un
rgimen liberal y abierto a los flujos de comercio internacional en lo econmico;
solidario y cooperativo en favor de los estados ms pobres en lo social; y
democrtico en sus expresiones polticas ms locales y regionales.
2) Para ello, los estados deben contar con ejecutivos verdaderamente
representativos -ni gobernadores impuestos por la federacin, ni caciques con una
estrecha base primordiamente econmica de poder- que busquen resolver los
problemas territorialmente localizados, y tengan los instrumentos polticos, fiscales
y presupuestales adecuados para hacerlo. Asimismo, los estados deben tener un
estrecho contacto con sus Senadores que, como verdaderos representantes de
los intereses regionales ante el gobierno del centro, defiendan los intereses
estatales y no los de sus partidos polticos.
3) Ante la descomposicin del sistema poltico mexicano consolidado en
torno al PNR desde 1929, se hace necesaria una nueva concepcin de cules
deben ser las arenas para resolver conflictos polticos y crear pactos regionales.
Dado que el PRI ya no ser el espacio privilegiado para crear alianzas polticas
entre regiones, las instituciones representativas a nivel Federal como el Congreso
y el Senado, y los vnculos de negociacin poltica entre ejecutivos de distintos
niveles de gobierno, se deben convertir en los foros donde se acuerden
mecanismos que favorezcan el desarrollo soberano de los estados, pero que al
mismo tiempo se establezcan mecanismos cooperativos de compensacin pra
los estados ms atrasados.
95
4) La necesidad de revitalizar al Senado no puede ser ms urgente. Se
debe recuperar su razn de existir en la divisin de poderes: otorgar la
representacin a los intereses de los estados como unidades polticas; intereses
propios de un mbito diferente del de los intereses corporativos o de los partidos
polticos. Para ello se debe devolver el Senado a su tamao original, aumentar sus
atribuciones incluyendo la de discutir y aprobar el presupuesto federal, mejorar la
profesionalizacin de su desempeo por medio de equipos de apoyo e
investigacin permanentes, e incluso considerar la posibilidad de la reeleccin de
Senadores o la eleccin de parte del Senado por las legislaturas locales.
5) Asimismo, se debe romper con el crculo vicioso de la relacin
gobernadores-presidente en la cual aqullos no logran responder verdaderamente
a las demandas regionalmente especficas de sus localidades y el presidente no
puede delegar atribuciones y problemas que en un federalismo funcionante no le
corresponderan. La presencia de gobernadores de oposicin y el respeto a la
voluntad electoral de cada estado ser la nica garanta de que dicho crculo
vicioso se rompa.
6) El marco legislativo del federalismo ya existe en la Constitucin. Las
constituciones estatales son lo suficientemente variadas para que cada estado
proponga soluciones propias a sus problemas. Lo que se necesita a nivel
legislativo para hacer funcionar al federalismo es asegurarse que las reas de
concurrencia y de exclusiva competencia de los estados sean verdaderamente
ejercidas. Los convenios deben ser entendidos como contratos entre iguales y no
como relaciones de subordinacin administrativa. La federalizacin educativa es
un paso en la direccin adecuada, pero se debe extender a mbitos tan diversos
como los de salud o vivienda, conservando al mismo tiempo mecanismos
federales de compensacin como el Programa Nacional de Solidaridad.
7) Los estados deben presentar alternativas de innovaciones
institucionales sobre nuevas maneras de resolver viejos problemas. Esto implica
96
que debe haber una diferenciacin de polticas segn las condiciones propias de
cada entidad. Si se cometen errores al buscar nuevas soluciones, los fracasos
sern locales y no nacionales. La multitud de experiencias se deber traducir en
mejores polticas pblicas, ms descentralizadas, y de un carcter ms
gradualista.
8) Los estados deben contar con los recursos fiscales y presupuestales
necesarios para poder incidir en sus indicadores de escolaridad e infraestructura.
La educacin, carreteras, puertos y telecomunicaciones modernas son el nico
medio por el cual se puede dar cierta convergencia en el Producto Estatal Bruto, y
con ello, cerrar la brecha que separa a los estados pobres y ricos. Se deben
encontrar mecanismos por los cuales se asegure a los estados un piso bsico en
estos bienes pblicos para que los estados ms pobres tengan servicios de
educacin e infraestructura por lo menos equiparables a, por ejemplo, 75% del
promedio nacional.
9) En el mbito estrictamente fiscal, el sistema de coordinacin se debe
actualizar, tomando en cuenta las realidades de la composicin de los ingresos
federales y devolviendo capacidad impositiva a los estados. Se debe considerar la
posibilidad de ligar el sistema de participaciones a la evolucin del Impuesto Sobre
la Renta y los Impuestos Especiales Sobre Productos y Servicios. Asimismo, una
fraccin de la tasa del ISR podra ser trasladada a la jurisdiccin de los estados,
quenes la determinaran en forma variable de acuerdo con sus necesidades
presupuestales. Si se realizara cualquiera de estos cambios, deber ser
absolutamente transparente para los ciudadanos qu parte de los impuestos es
responsabilidad del estado y qu parte de la Federacin.
10) En cuanto a la equidad del sistema de coordinacin fiscal se debe
buscar que ste tenga cierto carcter redistributivo, aunque no demasiado. La
redistribucin de recursos entre estados ser mucho ms efectiva a travs del
gasto pblico federal. Los estados deben tener la libertad, a travs de una mayor
97
autonoma fiscal, presupuestal y financiera, de utilizar instrumentos de poltica
pblica adecuados para sus propios contextos, con lo que liberarn las energas
dinmicas del federalismo competitivo.
11) Simultneamente, el federalismo tendr que ser cooperativo en tanto
que constituya un verdadero sistema de seguro para las regiones vulnerables.
Para ello, el gasto pblico federal debe ser diseado con un carcter claramente
contracclico para funcionar como un mecanismo de compensacin. Mientras que
las variables financieras bajo el control de los estados se comportarn de manera
procclica, el gasto pblico federal ser el seguro en contra de malos aos y
shocks adversos regionalmente localizados.
12) Por ltimo, pero quiz lo ms importante, el momento poltico es
propicio para buscar alternativas al sistema institucional que existe en las leyes,
pero que hoy por hoy, no funciona. Las principales fuerzas polticas del pas
coinciden en la necesidad de hacer reformas al pacto federal. Los gobernadores lo
mismo del PRI y de la oposicin enfrentan cotidianamente los problemas que
surgen de un federalismo inerte. Ante un clima poltico como este, en donde las
coincidencias sobrepasan las divisiones, el gobierno Federal debe ceder poder en
favor de los estados, para fortalecer su capacidad de solucin de los grandes
problemas nacionales.
98
NOTAS
(1) Tiebout, 1954; Riker, 1964.
(2) Duchacek, 1970.
(3) En particular, pinsese en el periodo de la repblica restaurada y los primeros aos del
porfiriato que Carmagnani (1993) llama el federalismo conciliatorio de 1867-1890.
(4) Putnam, 1993; Weingast, 1993.
(5) Bassols (1990) nos recuerda correctamente que regin viene del vocablo regire que significa
gobernar, por lo que la naturaleza de una regin es, al mrgen de sus caractersticas geogrficas,
sociales o econmicas, eminentemente poltica. Resulta paradjico, sin embargo, que Bassols, en
su trabajo de orientacin terica marxista, relege la poltica a un plano totalmente secundario. Por
otra parte Lujambio (1994) apunta que el federalismo como organizacin poltica tiene al menos
una primaca temporal en cuanto a que primero se tiene que establecer como sistema de gobierno
y compromiso de las elites polticas; los casos de Italia, China o la Comunidad Econmica
Europea, sin embargo, parecen contradecir esta observacin.
(6) Nos referimos a la Comunidad Econmica Europea, y no a la actual Unin Europea, porque las
comparaciones de Mxico parecen ser ms relevantes con la primera que la segunda etapa del
proceso de integracin europea. En el caso de la Unin Europea se contemplan mecanismos de
relacin entre regiones que van mucho ms all de la apertura comercial.
(7) Moravcsik, 1993,
(8) Desde un punto de vista un tanto ms filosfico, la condicin necesaria para el xito de los
sistemas federales es que logren asegurar, a travs del contrapeso de las jurisdicciones regionales
sobre el poder central, que se establezca un gobierno limitado que no caiga en la tentacin de
expropiar los frutos de desarrollo econmico, y gobiernos regionales que no establezan barreras al
libre flujo de factores de produccin y mercancas. Por ello, a pesar de su carcter limitado, los
gobiernos deben ser paradjicamente tambin lo suficientemente fuertes como para, a nivel
nacional, asegurar el libre y eficiente flujo comercial, proteger la actividad econmica y los
derechos de propiedad (Weingast, 1993); y a nivel regional, otorgar bienes pblicos y apoyos
productivos necesarios para que sus productores compitan en mercados mucho ms amplios que
la mera jurisdiccin poltica (Casella y Feinstein, 1990). La limitacin de poder es tan crucial que
con frecuencia la concurrencia de jurisdicciones por s sola ha llevado en muchos pases -Mxico
includo- a la guerra civil. El federalismo exitoso es entonces "liberal" en dos sentidos: implica un
sistema poltico en que se respeten los derechos y se limite el poder del gobierno, y un sistema
econmico abierto en que no se obstaculice sino que se promueva la expansin de mercados y la
especializacin de los productores regionalmente localizados. Las implicaciones filosficas de este
punto rebasan con mucho la intencin del presente ensayo, por lo que quedan aqu apenas
esbozadas.
(9) Vase, por ejemplo, la Historia General de Mxico, 1976. Hay que reconocer, sin embargo, que
esta visin es relativamente simplista: como apunta Zorida Vzquez (1993) hubo muchos liberales
centralistas.
(10) Para la discusin histrica de esta seccin fueron de gran utilidad los excelentes ensayos
includos en Carmagnani (1993).
(11) Zorida Vzquez, 1993.
99
(12) A Zacatecas esto le cost en 1835 la invasin de Santa Anna, quen le arrebat su casa de
moneda, sus empresas estatales y la mitad del estado con la creacin del territorio de
Aguascalientes dependiente del gobierno federal (Zorida Vzquez, 1993).
(13) Bazant, 1991.
(14) De hecho, es difcil imaginar que el pas no se hubiera fragmentado en los primeros aos de
independencia si en 1823 Zacatecas y Jalisco no hubieran aceptado un compromiso de entregar
contribuciones al centro a cambio de que se estableciera un rgimen federal (Zorida Vzquez,
1993).
(15) Zorida Vzquez, 1993:25.
(16) Cerruti, 1990.
(17) Coatsworth, 1976.
(18) Carmagnani (1993) seala que desafortunadamente prcticamente no sabemos nada sobre el
papel del poder judicial durante esta poca. Esta es una investigacin crucial si se quiere entender
el liberalismo como filosofa de gobierno limitado y su relacin con el federalismo en Mxico.
(19) Cerruti (1990) documenta la historiografa relevante. Seala, como ejemplos de sos
procesos, cmo Morelos se especializa en azcar; Puebla y otros estados del centro se concentran
en textiles; Monterrey llega a desarrollar la industria siderrgica; el Bajo se basa en la produccin
de cerales; Mxico e Hidalgo en la de pulque; y Coahuila en el algodn.
(20) Gonzlez, 1993; Falcn, 1990.
(21) Crdova, 1993.
(22) Cabe recordar que Carranza se subleva contra Huerta y los gobernadores que lo apoyaban
por violar el pacto federal. Asmismo Obregn alega al dar su golpe de estado en 1920 que lo hace
para restablecer el pacto federal (Hernndez Chvez, 1993).
(23) Hernndez Chvez (1993) seala que de 1920 a 1929 en realidad los estados se ven
favorecidos por el arreglo federalista; y aventura la hiptesis de que la continuidad de la pugna
centralista-federalista se puede ver expresada en los movimientos agraristas que buscan el reparto
de tierras federalizado en sus estados, y, por otra parte, el movimiento obrero que busca un
esquema corporatista y centralista. Por lo que parece, los segundos fueron en ltima instancia los
vencedores.
(24) Garrido, 1982.
(25) Hernndez Chvez, 1993; Meyer, 1984.
(26) Hernndez Chvez, 1993:285.
(27) Knight, 1991.
(28) Hernndez Chvez, 1993.
(29) Diaz y Magaloni, 1993.
100
(30) Garrido, 1982.
(31) Rosenzweig, 1967.
(32) Crdenas y Mans, 1992.
(33) Hernndez Laos, 1984.
(34) Hansen, 1974.
(35) Medelln, 1969; vase adems la discusin de la seccin 4.
(36) Vase diario de debates; Woldenberg, 1993; y Hernndez Chvez, 1993.
(37) Hay que mencionar, sin embargo, que como lo afirma Hernndez Chvez (1993), la iniciativa
constituyente de Carranza pareca entender el federalismo ms bien como una descentralizacin.
(38) Woldenberg, 1993.
(39) Lo cual resulta de hecho redundante pues ya esta especificado en el artculo 73, fraccin IX.
(40) Hay que recordar que esta fue la razn por la que el Senado fue desaparecido en la
Constitucin de 1857 y slo fue revivido por Lerdo de Tejada en 1874.
(41) Cabe recordar, sin embargo, que por lo menos durante las presidencias de Jurez y Lerdo, y
la primera dcada del porfiriato, el Congreso votaba el presupuesto por diputacin, lo cual significa
que cada delegacin estatal se encontraba representada con igualdad al momento de votar cmo
se asignaran los fondos federales. Esta prctica fascinante es discutida por Carmagnani (1993) y
requiere de un estudio ms detallado para determinar por qu los diputados de los estados
grandes estaban dispuestos a aceptar este bicameralismo funcionalmente equivalente.
(42) Un estudio sistemtico de las constituciones estatales debera determinar por qu algunas
constituciones estatales se han modificado ms o menos veces. Sin embargo esto rebasa los
propsitos del presente ensayo, por lo que nos hemos limitado al anlisis de algunos aspectos de
la Constitucin federal.
(43) Al respecto, vase el excelente ensayo de Molinar (1990) que examina datos de los aos
ochenta.
(44) En lo que sigue, se habla de gobernadores con gnero masculino, aunque es importante
hacer notar la prominencia de mujeres gobernadoras. Se declina en masculino por las
caractersticas del plural en castellano, no por alguna preconcepcin de quienes pueden o deben
dedicarse a la poltica.
(45) La relacin entre faccionalismo de la lite poltica y la prohibicin de la reeleccin es sin
embargo bastante ms compleja de lo que sugiere el texto. Carmagnani (1993) en su estudio del
siglo XIX parte de la hiptesis de que la reeleccin exacerba los conflictos entre facciones. Sin
embargo, su argumento no atiende a los mecanismos por los cuales en un sistema responsivo a
los electores la reeleccin cohesiona a los partidos polticos.
(46) De acuerdo con Camp (1990) bsicamente no sabemos nada respecto a la relacin
gobernadores-gobierno federal. Lo poco que se sabe, y sobre lo que se basa esta seccin,
proviene de los trabajos de Anderson (1971), Hernndez Rodrguez (1992) y Martnez Assad y
Ayala Arreola (1987).
101
(47) Resulta interestante, a partir de este comentario, mencionar que la relacin entre ejecutivos en
ambos niveles de gobierno no es meramente de una subordinacin administrativa. Es cierto que en
muchos mbitos los gobernadores son agentes de la Federacin; pero los ejecutivos estatales son
tambin actores polticos con su propio peso e intereses particulares, lo cual los hace muy
diferentes de una burocracia federal ms.
(48) El clculo del IDH as como los anteriores PEB per cpita a paridad de poder de compra
provienen del estudio de Zepeda Miramontes, 1992.
(49) Wilkie, 1978.
(50) Otros ndices de bienestar con los que se dispone son el ndice de Osuna (1990) que actualiza
el trabajo de Unikel y Victoria (1970) utilizando una compleja tcnica estadstica (de anlisis de
factores) para ordenar a los estados tambin usando datos censales. Lo interesante es que, por lo
menos para 1970, el ndice de Osuna con toda su sofisticacin metodolgica arroja resultados
prcticamente idnticos que el clculo de Wilkie. Por otra parte, INEGI ha elaborado para el censo
de 1990 un indicador de niveles de desarrollo socioeconmico que toma en cuenta aspectos
demogrficos, nivel de educacin, ocupacin, calidad de vivienda y nivel de urbanizacin. Este
indicador de INEGI que va de 1 a 7 nos da nuevamente un ordenamiento prcticamente idntico a
los otros indicadores de bienestar (Vase el cuadro 3 en el apndice).
(51) Esto es diferente de la situacin de un indicador como el PEB en el que no existen valores
absolutos de referencia (es decir no existe un PEB lmite que sea el 100% que se puede alcanzar),
sino que cualquier juicio de convergencia es siempre relativo, ya que se hace respecto a un
promedio nacional o al desempeo del estado ms dinmico.
(52) Esta caracterstica del desempeo de los estados en Mxico fue primero observada por
Medelln (1969) quien le llam proceso de distanciamiento econmico. Hay que apuntar aqu que la
frase de Medelln no es del todo apropiada, pues realmente el ndice de Wilkie es de carcter
demogrfico y socioeconmico. El distanciamiento puramente econmico se hubiera tenido que
medir con Productos Estatales Brutos por habitante, de los que no se dispona a nivel estatal en
ese entonces (Excepto por los datos, ms bien fragmentarios proporcionados por el fascinante
estudio de Lamartine Yates, 1960). El mejor estudio sobre este tema, y la relacin del crecimiento
con otras variables socioeconmicas continua siendo hasta la fecha el trabajo de Leimone, 1974.).
(53) La nocin de divergencia y convergencia que se est utilizando proviene de los estudios sobre
crecimiento econmico de Barro y Sala-i-Martin (1991). Esta nocin es diferente a la utilizada por
muchos estudiosos porque no toma en cuenta la desviacin estndar de los datos (convergencia
tipo alfa), sino tan slo la relacin entre el cambio porcentual de los indicadores y los niveles
iniciales que tienen (convergencia tipo beta). En el caso de los ndices de Wilkie esta distincin no
tiene importancia pues ambas divergencias/convergencias coinciden. En el caso de mediciones
respecto al PEB, en cambio, puede bien ser que se observe convergencia beta al mismo tiempo
que divergencia alfa.
(54) Esto no significa que la brecha absoluta entre estados pobres y ricos se haya cerrado. De
hecho, como los estados ms ricos parten de una base mayor, su crecimiento absoluto representa
un monto monetario mayor. Esto es precisamente consequencia de la distincin en la nota anterior
entre convergencia alfa y beta.
(55) Este resultado proviene del trabajo Barro y Sala-i-Martin (1991). Es importante mencionar que
la razn por la que se le llama un resultado de convergencia condicionada es que la estimacin
economtrica que ellos hacen depende del supuesto de que se controle por desempeo educativo
102
en cada regin, con lo que se parte del supuesto de que los niveles no varen demasiado entre
regiones. En Mxico, como se ve ms adelante, este supuesto no es realista.
(56) Krugman y Venables (1990) muestran de hecho, que si una regin se encuentra en franca
desventaja por razones de infraestructura para gozar de los frutos del libre comercio, y en particular
cuenta con accesos muy costosos al mercado, esto tiene el efecto equivalente de un arancel
regional. Dicha barrera al comercio podra motivar que una regin pobre no se beneficie sino que,
al contrario, salga perjudicada del libre comercio. Livas (1994) formula un modelo y una evaluacin
emprica para Mxico de este argumento.
(57) Snchez Ruiz (1990) en su estudio sobre aspectos regionales de los medios de comunicacin
apunta hacia la escasez de estudios sobre el tema. Sin embargo, la importancia de este rubro
justifica que se haga por lo menos un esfuerzo preliminar por medir la relacin entre los medios de
comunicacin y el desempeo de los gobiernos. Amartya Sen (1982) ha hecho el notable
descubrimiento de que en aquellos pases en los que existen medios de comunicacin vigorosos e
independientes, no importa qu tan pobres sean, no se observan hambrunas. Este resultado se
podra extender a Mxico con la hiptesis de que los estados en que se encuentren medios de
comunicacin ms efectivos no habr tantas violaciones a derechos o problemas de necesidades
bsicas insatisfechas.
(58) La as llamada H de Molinar (1990) no slo es una innovacin metodolgica importante para
pases con sistemas de partido dominante como Mxico, en el que otros ndices para sistemas
pluripartidistas europeos sobreestiman la competitividad real; sino que tambin constituye uno de
los esfuerzos analticos ms importantes para entender la dimensin regional de la competencia
poltica en Mxico. Se requiere de la actualizacin constante de trabajos como el de suyo.
(59) North, 1993.
(60) Burgess y Stern 1993.
(61) North, 1981.
(62) Los otros estados que se coordinaron en 1973 fueron Jalisco, Nuevo Len, Sonora, Oaxaca,
Guanajuato, Veracruz, Coahuila, Zacatecas y Chiapas. Chihuahua, Nayarit y Tamaulipas se
coordinaron para el ISIM entre abril de 1971 y marzo de 1972. Relacionado con este punto, se
puede mencionar que actualmente los estados ms reticentes a coordinan en Derechos son
Jalisco, el Estado de Mxico y Nuevo Len que no se han coordinado, seguidos de Sinaloa (que se
coordin en 1991), Morelos (1989), Guerrero (1987), Michoacn y Quertaro (1985), Baja
California e Hidalgo (1984), Yucatn, Sonora, Oaxaca y Baja California Sur (1983). El resto de los
estados se coordinaron en Derechos desde un principio cuando se expidi la Ley Federal de
Derechos para 1982.
(63) Esto se ha vuelto particularmente notorio desde que un gobernador accedi al poder viniendo
de un partido diferente del PRI. Si bien Ernesto Ruffo en Baja California probablemente tiene
problemas peculiares por su particular filiacin partidista, otros gobernadores tambin tienen la
sensacin de que el sistema de coordinacin vigente ya no funcina. La mayor apertura que han
exhibido en los ltimos tiempos a discutir el tema es seguramente un efecto positivo de tener una
mayor pluralidad poltica en los estados.
(64) Una versin previa de esta seccin y la siguiente fue presentada en el seminario "El
Federalismo y sus Perspectivas en Mxico" organizado por la fundacin Friedrich Naumann. Se
agradecen los enriquecedores comentarios de los asistentes al seminario.
103
(65) El IVA en 1992 de hecho recaud tanto como el derecho por hidrocarburos, que durante la
dcada de los ochenta fue la principal fuente de recaudacin del gobierno federal.
(66) Especialmente si se llegara a decidir privatizar PEMEX y someterla a un rgimen fiscal como
el de cualquier otra empresa, obligndola, por supuesto, a pagar un derecho especial por concepto
de la renta econmica atribuible a los yacimientos petroleros.
(67) Hughes y Smith (1991) muestran en su estudio comparativo sobre finanzas de gobiernos
estatales y regionales entre los pases de la OCDE, que la principal fuente de ingresos en los
pases desarrollados para los gobiernos estatales o regionales es precisamente la de los
impuestos directos.
(68) Hay que apuntar sin embargo que, a pesar de la relacin ms o menos lineal entre poblacin y
participaciones totales, existe un cierto sesgo, que entrega relativamente ms participaciones a los
estados ms grandes.
(69) La grfica presenta los datos de participaciones en pesos constantes de 1978, sin embargo
estamos hablando de transferencias del orden de $100 nuevos pesos por habitante en Oaxaca,
hasta $500 en el caso de Tabasco. Es importante sealar que las comparaciones relevantes a este
respecto son en trminos per cpita y no totales.
(70) Se retoma la discusin de Ortega Lomeln no con un afn de crtica de su trabajo que es serio
y exhaustivo. Ms bien se aprovecha la sistematizacin que el hace de los argumentos que se ha
hecho en favor del sistema de coordinacin para elaborar una evaluacin.
(71) Ernesto Ruffo, en Baja California.
(72) El argumento proviene de Sala-i-Martin y Sachs, 1992.
(73) Un detalle un tanto tcnico del cuadro es que a pesar de que se observan elasticidades
negativas, en realidad todas las variables tienen en ltima instancia un comportamiento procclico.
La razn por la que aparecen signos negativos es que se utilizaron todas las variables en trminos
reales. Una pregunta interesante que emerge del cuadro, es por supuesto, por qu tantos estados
exhiben un comportamiento contracclico en trminos reales: cuando tiene un buen ciclo
econmico, sus participaciones caen. Contestar esta pregunta requiere de mayor investigacin
futura.
104
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