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Apellido(s)
Nombre(s)
Tipo / N de Documento
Domicilio Personal
Calle
N
Piso/ Depto
CP
Localidad
Provincia
Pas
Telf. Particular y Laboral
Celular
E-Mail
Sexo
Fecha de Nacimiento
Lugar de Nacimiento
Nacionalidad
Identificacin ante la AFIP
Condicin IVA

Condicin Ganancias


Cuenta N Nombre de Usuario Fecha
................................................................. ................................................... ............. /............. /.............
Tipo de Cuenta :
Inversin Administrada
La informacin suministrada en el presente documento ser utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente. Pgina 1
Formulario de Apertura de Cuenta Individuo


Masculino Femenino
/ /
CUIT CUIL
Consumidor Final Monotributista
Resp. Inscripto No Resp. / Exento
No Insc. Inscripto No Resp. Extranjero



Masculino Femenino
/ /
CUIT CUIL
Consumidor Final Monotributista
Resp. Inscripto No Resp. / Exento
No Insc. Inscripto No Resp. Extranjero

- -
( ) ( ) ( ) ( )
Propietario Inquilino Viv. Familiar Propietario Inquilino Viv. Familiar
Sociedad de Bolsa S.A.
Estado Civil Soltero Casado Viudo
Divorc. En pareja Otro
Soltero Casado Viudo
Divorc. En pareja Otro
DATOS PERSONALES PRIMER TITULAR SEGUNDO TITULAR
(Todos los datos son obligatorios)
FIRMA
Conformidad de
Cotitular con firmas
cruzadas
Primer Titular Segundo Titular
Primer Titular
Segundo Titular
PERFIL DE CLIENTE
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Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
$
$
$ $
Ocupacin
Rubro
Empresa
Cargo / Funcin
Profesin
Educacin
Ingreso Mensual Aprox.
Patrimonio Neto Total Aprox
Monto a Invertir
PRIMER TITULAR SEGUNDO TITULAR
Antigedad: Antigedad:
Rel. dependencia Ama de Casa
Estudiante Jubilado
Cuenta Propia
Rentista
Profesional Comerciante
Desocupado
Empresario
Autnomo Otra:
Rel. dependencia Ama de Casa
Estudiante Jubilado
Cuenta Propia
Rentista
Profesional Comerciante
Desocupado
Empresario
Autnomo Otra:
Sin estudios Primario Secundario
Universitario en Curso
Otro
Universitario Completo
Postgrado
Sin estudios Primario
Secundario
Universitario en Curso
Otro
Universitario Completo
Postgrado
$
$
Firma Primer Titular Firma Segundo Titular
PERFIL DEL INVERSOR
Elija solo una opcin cuando no se indique lo contrario
Elija solo una opcin cuando no se indique lo contrario
Sociedad de Bolsa S.A.
Primer Fondeo estimado en $ Cuenta de Inversin (en caso de abrir dicha cuenta):
Sin Experiencia De 2 a 3 aos De 7 a 10 aos Ns/Nc
Menos de 1 ao De 4 a 6 aos Ms de 11 aos
Primer Fondeo estimado en $ Cuenta Administrada (en caso de abrir dicha cuenta):
En qu tipo de institucin tiene
la mayora de sus ahorros?
Fuera de Sistema
Soc. de Bolsa
Bancario Bancario + Soc. de Bolsa
Exterior
Su experiencia como Inversor es...
0% Nada Entre el 5% y 25% Entre el 50% y 80% Ns/Nc
Menos del 5% Entre el 25% y 50% Ms del 80%
Qu porcentaje de sus ahorros
estima colocar en InvertirOnline?
Operar Mercado Local:
Indique los instrumentos
que utiliza o ha
utilizado
Cul es su horizonte para invertir?
(Puede elegir ms de una opcin)
Opera o ha operado en el Mercado Internacional:
$
$
Si No
Si No
Plazo Fijo
Inv. Inmobiliarias
Fdos. Inversin
Forex
Acciones
Opciones
Bonos
Inv. en el Exterior
ETFs
apalancados
Cedears Penny Stocks
Menos de 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 6 a 10 aos Ms de 11 aos Ns/Nc
Ns/Nc
Conservador Moderado Agresivo
Moderadamente
Conservador
Moderadamente
Agresivo
Para ser completado por InvertirOnline Sociedad de Bolsa S.A.:
En base a la informacin brindada por el cliente, su perfil es:
(Todos los datos son obligatorios)
(Todos los datos son obligatorios)
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Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
Sres. Invertir Online Sociedad de Bolsa S.A.
San Martin 323 - Piso 11 - CP C1004AAG
Buenos Aires - Argentina
Firma Primer Titular Firma Segundo Titular
DECLARACION JURADA SOBRE ORIGEN y LICITUD DE FONDOS y VERACIDAD DE DATOS
Direccin
Telfono
Completar obligatoriamente al menos una referencia por titular.
En cumplimiento de la normativa relacionada a la Prevencin del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo (Ley 25.246 y modificatorias,
como tambin las Resoluciones emitidas por la Unidad de Informacin Financiera), declaro / declaramos bajo juramento que:
1. Los fondos y/o valores que corresponden a las operaciones que se realizan en mis / nuestras cuentas en InvertirOnline Sociedad de Bolsa
S.A., son provenientes de actividades lcitas y se originan en:
2. La totalidad de los datos (y en especial los correspondientes a estado civil y profesin, oficio, industria o actividad principal) contenidos en el
presente formulario son exactos y verdaderos, y que tengo / tenemos conocimiento de la Ley 25.246 y del Rgimen Penal Cambiario vigente. De
ser necesario, me comprometo / nos comprometemos a aportar documentacin que respalde la presente declaracin y su actualizacin, en caso
de corresponder.
Trabajo Ahorro Otros (especificar) : .............................................................................................................
REFERENCIA Y DATOS DE CONTACTO
INDICAR UN TERCERO COMO REFERENCIA PARA EL PRIMER TITULAR
Tipo (Personal /
Comercial / Bancaria)
Apellido (s) y
Nombre (s)
Direccin
Telfono
Tipo (Personal /
Comercial / Bancaria)
Apellido (s) y
Nombre (s)
INDICAR UN TERCERO COMO REFERENCIA PARA EL SEGUNDO TITULAR
Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
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Firma Primer Titular Firma Segundo Titular
TERMINOS y CONDICIONES
El/los firmante/s, en adelante el "comitente", al pie de la presente solicita/n a Invertir Online Sociedad de
Bolsa S.A. , agente miembro de Mercado de Valores de Rosario S.A., en adelante "IOL", la apertura de una
cuenta que operar bajo los siguientes trminos y condiciones:
1. El comitente otorga a IOL, mandato suficiente para operar por cuenta y orden en base a las instrucciones emitidas va Internet, telefnicamente o a travs de
canales alternativos en la forma establecida en el sitio Web www.InvertirOnLine.com, para realizar operaciones con ttulos pblicos, privados, cuotapartes de
Fideicomisos, cheques de pago diferido, fondos, derivados y con toda clase de ttulos valores mobiliarios en moneda argentina y/o extranjera, todas stas conforme
a las reglamentaciones vigentes.
2. El comitente podr instruir a IOL para que realice operaciones en el exterior, conforme la reglamentacin vigente y los trminos de la Circular N757 y transferirlos
automticamente a la cuenta DTC de orgen para tenerlos disponibles a la venta tal y como lo establecen las regulaciones existentes.
3. El comitente manifiesta y declara bajo juramento que los ttulos pblicos y/o privados que entrega a IOL para ser depositados en su cuenta y en la subcuenta
respectiva, se han obtenido mediante actividades lcitas. IOL se reserva en todo momento el derecho de rechazar a su slo criterio la custodia antes aludida. IOL
adems se reserva el derecho de solicitar al comitente informacin relacionada con la obtencin y tenencia de los ttulos en custodia, a los efectos de dar estricto
cumplimiento a la Ley 25.246 sobre Lavado de Dinero y sus disposiciones reglamentarias.
4. Las operaciones que implican dbitos (compras, titulares de opciones, suscripciones, prorrateo, cauciones y/o pases colocadores, etc.) sern ejecutadas por IOL
siempre que existan en la cuenta del comitente los fondos necesarios para abonarlas. En su defecto, los saldos deudores arrojados por dichas operaciones
devengarn los intereses correspondientes a la operatoria de prstamos para inversin.
5. Las operaciones que implican crditos (ventas, lanzamiento de opciones, cauciones y/o pases tomadores, rentas, amortizaciones, etc.) sern ejecutadas por IOL
siempre que a la fecha correspondiente los ttulos se encuentren depositados a su nombre en la Caja de Valores S.A. y as correspondiere. En su defecto, y en caso
que el comitente no hubiese entregado la especie negociada, IOL queda facultado para recomprar los ttulos faltantes, imputando en la cuenta corriente la diferencia
de precios, gastos y comisiones correspondientes. IOL no se responsabiliza por la inversin de los saldos acreedores en cuenta.
6. El comitente autoriza a IOL a alquilar ttulos pblicos y/o privados que se encuentren depositados en su cuenta, exclusivamente como operatoria de "prstamo
garantizado" y regulada por el Mercado de Valores de Rosario S.A..
7. El comitente podr solicitar de manera expresa y con las formas e instrucciones correspondientes, que IOL deposite y/o transfiera pesos, dlares y/o ttulos en la
cuenta que ste as lo indique. En estos casos la constancia de depsito o transferencia ser suficiente recibo de entrega.
8. El comitente reconoce y expresa que IOL ejecutar las rdenes de compra y venta recibidas durante los das y horas habilitados para el funcionamiento de los
mercados locales y del exterior. El comitente acepta que IOL ejecutar la orden de operacin dentro de los parmetros que le indique expresamente, o en su defecto
dentro de las condiciones de plaza al momento de la efectiva ejecucin.
9. IOL podr remunerar al cliente con intereses por los saldos lquidos de libre disponibilidad que este mantenga en efectivo y a la vista en su cuenta comitente.
Para ello, el cliente autoriza a IOL a realizar colocaciones de inversin a corto plazo, de sus fondos disponibles, en instrumentos de alta liquidez y bajo riesgo. En
todo momento, el cliente mantendr la libre disponibilidad de sus saldos lquidos como efectivo a la vista en su cuenta comitente.
10. El comitente podr solicitar la cancelacin de una orden, dentro de los trminos y modalidades de la presente e IOL recibir la instruccin siempre y cuando no
haya sido ya ejecutada.
11. El comitente solamente podr considerar que su orden ha sido ejecutada o cancelada cuando IOL a travs de su sitio web www.InvertirOnline.com o por otro
canal alternativo haya expresado el resultado de la misma.
12. IOL se encuentra autorizado para depositar los ttulos del comitente en la Caja de Valores S.A. bajo el rgimen de depsito colectivo y/o en la cuenta global de
ttulos que posea con corresponsales en el exterior cuando as corresponda por operaciones efectuadas en otras plazas.
13. La aceptacin o confirmacin de las operaciones, que en base a las instrucciones recibidas, efectuara IOL a travs de su sitio web www.InvertirOnline.com
tendrn valor de rendicin de cuenta y lo liberar de enviar el correspondiente comprobante, los cuales se encuentran disponibles en nuestras oficinas para su retiro.
IOL mantendr en archivo las copias de los boletos correspondientes a los Clientes durante un periodo de 3 (tres) meses. Si el cliente deseara retirar los boletos de
operaciones de ms de tres meses de antigedad, podr solicitar la reimpresin de los mismos, a un costo adicional de acuerdo a las tarifas vigentes en el sitio
www.InvertirOnline.com. Transcurridas 24 hs. desde la confirmacin de la operacin, sin impugnacin expresa del comitente, se entender que ste acepta la
misma.
14. El comitente reconoce que IOL percibir las comisiones correspondientes por la ejecucin de las rdenes que emitiera de acuerdo al costo de las tarifas vigentes
al momento de la operacin en el sitio www.InvertirOnline.com.
15. El Comitente y/o IOL podrn rescindir unilateralmente y sin causa la relacin contractual que los une. En tal caso la voluntad de rescindir deber ser comunicada
en forma fehaciente por escrito, y por cualquier medio que asegure su recepcin, con aviso de recibo. En caso que la rescisin sea dispuesta por IOL, la notificacin
deber ser remitida al domicilio constituido por el Comitente en la clusula 34 del presente, con una antelacin no menor a 60 das de la fecha dispuesta para el
cese del mencionado vnculo. A partir de la fecha definida como cese de la relacin contractual, el Comitente tendr diez das hbiles para realizar todas las
operaciones necesarias a efectos de transferir la totalidad de activos (Sean estos acciones, bonos, dinero, etc.) a las cuentas o personas que considere pertinentes,
de manera que la cuenta quede sin activos para proceder a su cierre. Transcurrido el plazo anteriormente sealado al Comitente se le anular el usuario para
operar a travs del sitio web www.invertironline.com por lo que, en caso que previamente no se hubieran transferido los activos a fin de cerrar la cuenta, en adelante
cualquier transaccin a tal efecto deber ser a travs de instrucciones dadas por escrito y por cualquier medio fehaciente a IOL con el nico fin de que IOL
transfiera el dinero o activos que tuviere en su cuenta, o bien proceda a liquidar las posiciones y/o activos, para su posterior transferencia del producido a la cuenta
que el Comitente indique. En caso que la cuenta no pueda ser cerrada, los gastos administrativos normales seguirn corriendo y en caso de presentar la cuenta
saldo negativo IOL podr remitirse a lo que se indica en la clusula 19 de los presentes Trminos y Condiciones. Se deja expresamente aclarado que cualquier
perjuicio que pueda sufrir el cliente a partir de la comunicacin de terminacin de la relacin contractual, por la falta del Comitente en tomar las medidas tendientes
a posibilitar el cierre de la cuenta, ser solo imputable al Comitente y en ningn caso a IOL. En caso que la rescisin sea dispuesta por el Comitente, se aplicar
similar criterio, debiendo los 10 hbiles computarse desde la fecha en que IOL recibi la notificacin; la cual deber ser remitida a las oficinas de IOL sitas en San
Martin 323 , piso 11, de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires.
16. En aras de mejorar los servicios que brinda, IOL podr modificar los Trminos y Condiciones as como la estructura del Sitio web www.invertironline.com, cada
vez que lo estime conveniente. Dichas modificaciones sern informadas oportunamente por IOL a los comitentes con una antelacin de 60 das de su entrada en
vigencia, debiendo el comitente proceder a la aceptacin o rechazo de las mismas. Por tal motivo, el comitente deber mantener actualizada su cuenta de correo
electrnico, as como ingresar en forma peridica al sitio www.invertironline.com. En caso de no estar de acuerdo con las modificaciones introducidas, el comitente
podr rescindir el vnculo contractual que lo une a IOL sin costo alguno.
17. El comitente se hace responsable por la confidencialidad y el uso de su contrasea, como as tambin por las instrucciones que se ejecuten en su nombre a
partir de la utilizacin del sistema.
18. IOL se reserva el derecho de ceder los derechos y obligaciones que surgen del presente acuerdo sin necesidad del consentimiento del comitente. El comitente
no podr ceder sus derechos y obligaciones, que surgen del presente acuerdo, sin la notificacin y el correspondiente consentimiento de IOL.
19. El comitente autoriza a IOL a proceder a la venta de ttulos valores depositados a su nombre, en caso que su cuenta corriente arrojase saldos deudores exigibles
por cualquier concepto o circunstancia, hasta cubrir dichos saldos, sin necesidad de previa notificacin.
Sociedad de Bolsa S.A.
Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
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Firma Primer Titular Firma Segundo Titular
TERMINOS y CONDICIONES (continuacin)
20. IOL presta el servicio de cobro de dividendos, rentas, amortizaciones, etc., de ttulos valores, como as tambin suscripciones, prorrateos y en general todo
tipo de servicio que hacen a la actividad, sin responsabilidad alguna en caso de omisin no imputable a IOL. Para las suscripciones, en caso de no existir
precisas instrucciones y los fondos necesarios, el comitente autoriza en ste acto a IOL a vender los cupones correspondientes a los derechos de suscripcin.
IOL percibe una comisin por los servicios que presta de acuerdo a las tarifas vigentes en el sitio de www.InvertirOnline.com.
21. IOL y el comitente, someten su relacin en las partes que correspondan a las reglamentaciones vigentes emanadas de la Comisin Nacional de Valores,
Bolsa de Comercio de Rosario, Mercado de Valores de Buenos Aires S.A., Bolsa de Comercio de Buenos Aires, Mercado de Valores de Rosario S.A, Caja de
Valores S.A., AFIP, UIF y a las que en el futuro dicten estas organizaciones.
22. Las firmas, autorizaciones y datos registrados en el Registro de Comitentes y en el Formulario de Apertura de Cuenta, se consideran vlidos y vigentes
hasta tanto IOL no haya recibido notificacin escrita de la modificacin o por su formulario web correspondiente, an cuando las mismas hayan sido
publicadas y registradas en los organismos pertinentes.
23. El comitente autoriza a IOL a operar por su cuenta y orden en cualquier tipo de transacciones autorizadas por el Mercado de Valores de Rosario, pudiendo
realizar las mismas en la forma que estime ms conveniente. Se deja expresa constancia que la presente autorizacin general se extiende a los fines de lo
normado por las disposiciones vigentes del Mercado de Valores de Rosario S.A.
24. El comitente declara haber ledo, entendido, analizado y aceptado todos y cada uno de los trminos de las Condiciones de Uso expresadas en el sitio
www.InvertirOnline.com en la seccin Legal y autoriza a IOL a poner a su disposicin por Internet, utilizando los sistemas de seguridad que IOL crea ms
convenientes, informacin sobre su cuenta comitente.
25. El comitente autoriza en forma expresa a InvertirOnline.com Argentina S.A. a transmitir las rdenes que reciba de ste a IOL, aceptando en forma plena la
posterior materializacin de las aludidas rdenes.
26. El comitente declara conocer el texto de la ley 25.246 y modificatorias sobre Lavado de Dinero y contar con pleno conocimiento del Rgimen Penal
Cambiario vigente. IOL podr solicitar, en caso de considerar necesario, la actualizacin de la documentacin presentada como as tambin solicitar
documentacin complementaria, con el objetivo de cumplir con la normativa vigente en materia de Lavado de Dinero. Dado el caso, IOL se reserva el derecho
de suministrar dicha informacin y/o documentacin a la Autoridad correspondiente.
27. El comitente declara y manifiesta conocer la reglamentacin dictada por el Mercado de Valores de Rosario S.A. Circular N 670, para las Operaciones de
Opciones y acepta acatar las que se dicten en el futuro.
28. El comitente autoriza a IOL a debitar con frecuencia mensual de su Cuenta los cargos mensuales por mantenimiento y custodia de la misma de acuerdo a
las tarifas vigentes en www.InvertirOnline.com.
29. El comitente, en caso de invertir en "Carteras Administrada" y/o de poseer "Cuentas Administradas", declara conocer y aceptar en todas sus partes los
trminos y condiciones del Fideicomiso de Inversin Financiera "IOL TRUST I". El comitente entiende que por la suscripcin de cuotas partes en las "Carteras
Administradas" se esta solicitando la adhesin al Fideicomiso en referencia en calidad de Fiduciante y Beneficiario, conforme al contrato formulado por
InvertirOnline.com Argentina S.A., en calidad de Fiduciario, por escritura n 216 del 26/03/04 pasada ante escribano Mariana Castrillo (registro n 1331), copia
del cual el comitente tiene disponible en la Pgina de Internet del Fiduciario (www.invertironline.com.ar).
30. El comitente, en caso de invertir en "Carteras Administradas" y/o de poseer "Cuentas Administradas", declara expresamente y consiente que:
31. IOL no es responsable bajo ningn aspecto por los errores, omisiones, atrasos u otro tipo de dificultades generados por la transmisin incorrecta de datos
o informaciones en general en el sitio www.InvertirOnline.com , tampoco se responsabiliza por retrasos en la transmisin de recibo o ejecucin de ordenes y/o
instrucciones debido a una avera o falla en los servicios o sistemas de transmisin de datos y otros medios de comunicacin, o cualquier otra causa que
exceda el control o anticipacin de IOL. En consecuencia, ni IOL, ni InvertirOnLine.com Argentina S.A. ni sus directores, funcionarios, personal y agentes
sern responsables por las prdidas acaecidas cuando sean causadas directa o indirectamente por caso fortuito o fuerza mayor.
32. IOL no garantiza la exactitud, la correcta oportunidad ni la confiabilidad de la informacin u opiniones contenidas en el sitio www.InvertirOnline.com, por
cuanto las mismas son generadas por terceras empresas prestatarias. Tampoco se responsabiliza por los perjuicios, daos o prdidas totales y/o parciales
que puedan sufrir los comitentes por cualquier tipo de operaciones que realicen a travs de este sitio o de otras vas.
33. Las manifestaciones que se encuentran en el sitio www.InvertirOnline.com, tanto sean generadas por IOL, InvertirOnLine.com Argentina S.A o por
terceros, no deben considerarse como ofertas de operatoria alguna, as como tampoco una recomendacin expresa de compra o venta de ttulos valores.
34.El Comitente, a los efectos del presente, constituye domicilio en el informado como domicilio personal en el presente Formulario de Apertura de Cuenta
Individuo. El domicilio precedentemente constituido por el Comitente, subsistir, y se considerarn vlidos todos los actos que en l se practiquen, mientras el
Comitente no notifique en forma fehaciente la constitucin de uno nuevo y aunque en el no se encontrare el Comitente. Todas las notificaciones o informacin
que se enven con motivo del presente, debern ser remitidas al domicilio constituido anteriormente, por escrito.
35. IOL se reserva el derecho de cerrar en Caja de Valores las cuentas comitentes que estuvieran inactivas por un periodo de 3 meses y no tengan saldo a
esa fecha.
36. Para un adecuado control por parte del comitente y como recurso de informacin independiente, se encuentra habilitado el acceso online al sistema de
Control de Tenencias en Caja de Valores S.A. Para acceder a esta funcionalidad, el comitente deber seguir las instrucciones publicadas en el sitio
www.InvertirOnline.com.
37. En caso que en la cuenta comitente se haya registrado o incorporado ms de un titular, el uso de la misma por cualquiera de las personas registradas
como titulares o co-titulares, implica la aceptacin expresa del resto de los co-titulares a cualquier tipo de movimiento de fondos que un titular o co-titular
realice en la cuenta comitente por cualquier medio (depsitos, extracciones, compra y venta de ttulos valores, etc.). En este caso, los titulares y co-titulares
expresamente eximen a IOL de requerir la conformidad de los restantes titulares o co-titulares de la cuenta comitente a efectos de confirmar la operacin que
se realice, desligndose IOL de toda responsabilidad al respecto.
a. La inversin en el Fideicomiso importa la asuncin de riesgos asociados normalmente con la naturaleza de los activos en los que el Fideicomiso invierte, de
los mercados financieros y de capitales, de cambios en las regulaciones y normas e interpretaciones impositivas, y de la operatividad de los sistemas de
telecomunicaciones, todo lo cual puede incidir negativamente en la operatoria, en la capacidad de realizar operaciones de inversin o desinversin o cursar
rdenes para su realizacin, en el valor de los activos, y en el rendimiento del Fideicomiso.
b. El Fiduciario no asume ni asumir obligacin ni garanta alguna respecto del Patrimonio Fideicomitido, excepto aquellas obligaciones que le impone la Ley
24.441 respecto de la adquisicin, conservacin, cobro y realizacin del Patrimonio Fideicomitido. La insuficiencia de los pagos recibidos bajo el Fideicomiso no
conferir a los Beneficiarios derecho o accin alguna contra el Fiduciario.
c. El comitente declara que ha considerado cuidadosamente toda la informacin contenida en el Contrato de Fideicomiso, y en la Pgina de Internet del
Fiduciario, y ha realizado su propia evaluacin sobre los beneficios y riesgos inherentes a esta decisin de inversin.
Sociedad de Bolsa S.A.
Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
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Firma Primer Titular Firma Segundo Titular
NORMAS E INSTRUCTIVOS PARA LA APERTURA DE UNA CUENTA COMITENTE Y REALIZAR OPERACIONES EN EL MERCADO DE VALORES DE ROSARIO S.A.
La presente reglamentacin, tiene como finalidad facilitar a todas aquellas personas que quieran operar con las firmas de bolsa registradas en este Mercado de Valores de Rosario
S.A. (en adelante MERVAROS), el ejercicio de sus derechos y establecer sus obligaciones con relacin a los intermediarios que operan en el mismo, con el fin de contribuir a
afianzar la transparencia en la negociacin de valores mobiliarios.
La aplicacin de estas disposiciones como asimismo las existentes en los distintos plexos normativos, tiene como finalidad el compromiso de las firmas de bolsa de utilizarlas como
instrumento destinado a mejorar la transparencia en la relacin e informacin suministrada a los comitentes y la excelencia de los servicios ofrecidos por los intermediarios.
Toda persona fsica o jurdica que tenga por finalidad abrir una cuenta comitente y operar en bolsa a travs de la red de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa del MERVAROS que
lo integran, debern tomar conocimiento de la presente reglamentacin. Cada uno de los intermediarios que intervengan, debern entregar una copia de la presente y l o los
comitentes firmar de conformidad. Asimismo, entregarn copias de todas las disposiciones que esta reglamentacin establezca.
En funcin de lo expuesto, los intermediarios y aquellos que operen en su nombre, debern actuar en forma honesta y con justicia, buscando siempre el inters de su comitente y la
defensa de la transparencia en el mercado.
Los operadores de las firmas de bolsa, debern actuar en todo momento con la debida diligencia, habilidad y cuidado en inters de sus comitentes y procurando la integridad del mercado.
Los Agentes de Bolsa y los representantes de las Sociedades de Bolsa, debern tener un conocimiento de los clientes que les permitan evaluar su situacin financiera, experiencia
y objetivos de inversin y adecuar sus servicios a tales fines.
Las firmas de bolsa, debern evitar conflictos de intereses entre comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuar con justicia y equidad siempre anteponiendo los intereses de los comitentes sobre los
propios.
Debern hacer saber a sus comitentes, los distintos productos y operaciones que pueden llevar a cabo por su intermedio, proporcionndoles un tratamiento igualitario en la relacin comercial entablada,
mediante una esmerada atencin del inversor.
En funcin de lo expuesto, los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, sus representantes, funcionarios y empleados, en el ejercicio de la actividad burstil, debern dar cumplimiento a las siguientes
obligaciones:
1) En el acto de apertura, el Agente y/o representante de la Sociedad de Bolsa, deber hacer saber al comitente que se encuentra facultado a operar con cualquier intermediario de este MERVAROS,
cuyo listado se encuentra a disposicin en la pgina www.mervaros.com.ar y que la eleccin del mismo, corre por cuenta y responsabilidad del comitente.
2) El comitente tendr derecho a retirar los saldos a favor en sus cuentas en cualquier momento, como as tambin a solicitar el cierre de su cuenta. En el mismo sentido, las firmas de bolsa podrn
unilateralmente decidir el cierre de una cuenta de un comitente, debiendo en este caso, notificar al mismo con una antelacin de 72 hs. En cualquier caso, el cierre de la cuenta, implica liquidar las
operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso de que lo hubiera a su titular.
3) El Agente y/o Sociedad de Bolsa podr ante cualquier incumplimiento por parte del comitente, disponer el cierre de la cuenta, debiendo liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso
de que lo hubiera al titular de la cuenta. La decisin de cierre de cuenta deber ser notificada al comitente por un medio fehaciente dentro de las 48 hs. de llevarse a cabo el cierre de la misma.
4) El comitente deber tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo con relacin al intermediario con quien opera, podr ser formulado directamente ante este Mercado de Valores de
Rosario S.A. mediante la presentacin de una nota en mesa de entradas de esta Entidad, sita en calle Paraguay 777 8vo. Piso de la ciudad de Rosario, de lunes a viernes de 10,30 a 18 horas. La
misma deber estar escrita en letra imprenta, ser concreta, clara y de ser posible acompaada con la documentacin que considere pertinente para la resolucin de su reclamo. Dicha presentacin
tramitar conforme a los arts. 59 y sgtes. de la Ley 17.811, arts. 91 y sgtes. del Reglamento Operativo, Manual de Procedimiento de denuncias, todos ellos de este Mercado de Valores y
supletoriamente el Cdigo de Procedimientos en lo Civil y Comercial y la Ley de Procedimientos Administrativos.
5) Las resoluciones que dicte el MERVAROS con relacin a las presentaciones o denuncias, sern comunicadas a los interesados, sin que ello implique la posibilidad de recurrir o cuestionar lo resuelto,
en virtud de las facultades disciplinarias de esta Entidad.
6) Las personas que presenten un reclamo o denuncia contra un intermediario debern saber que, este Mercado de Valores de Rosario S.A., no tiene competencia para dirimir cuestiones patrimoniales
suscitadas entre los Agente y/o Sociedad de Bolsa y Comitente, debiendo este ltimo hacer valer sus derechos ante los tribunales de justicia correspondientes. La funcin del MERVAROS se limita a
evaluar la actuacin del intermediario desde el punto de vista reglamentario en los trminos y alcance del art. 59 de la Ley 17.811.
7) El Agente y/o Sociedad de Bolsa que proceda a la apertura de una cuenta comitente, deber exigir al inversor copia del Documento Nacional de Identidad y/o Pasaporte en caso de extranjeros, a los
fines de su agregacin al legajo correspondiente, adems del cumplimiento de las normas de apertura de cuenta y de la Unidad de Informacin Financiera (UIF).
8) En la oportunidad mencionada en el punto anterior, el Agente y/o representante de la Sociedad de Bolsa, le har saber al comitente que, la apertura de la sub- cuenta en Caja de Valores S.A. podr
ser en forma conjunta con el intermediario, o habilitar a ste ltimo por mandato legal conforme Ley 20.643. En el acto de la firma del presente
instructivo, la firma de bolsa deber entregar al comitente una copia de la resolucin de Caja de Valores S.A. N 71.
9) Ante cualquier divergencia con los saldos de las subcuentas en Caja de Valores S.A. que pudieran tener los comitentes de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, debern efectuar el correspondiente
reclamo ante este Mercado de Valores de Rosario S.A., dentro de los TREINTA (30) das de recibido o que hubiera debido recibir el extracto de cuenta de Caja de Valores S.A.
10) La apertura de una cuenta comitente en una firma de bolsa implica autorizar al Agente y/o Sociedad de Bolsa a operar por cuenta y orden del mismo. En este caso, el comitente acepta que las
rdenes podrn ser verbales en forma personal o a travs de cualquier medio telefnico, fax o e-mail. En caso de no aceptar dicha modalidad, el comitente deber comunicar en forma fehaciente al
intermediario, que solamente debe efectuar operaciones ordenadas en forma escrita. A tal fin, en el acto de apertura de la cuenta, deber dejar sentado dicha modalidad mediante la integracin del
formulario ad-hoc que ser entregado por la firma de bolsa.
11) En las autorizaciones que los comitentes efecten a terceros en las cuentas abiertas en las firmas de bolsa, debern especificarse clara y detalladamente el alcance de las facultades otorgadas al
autorizado.
12) La normativa que regula la actividad y actuacin de los Agentes y/o Sociedades de Bolsa, las constituyen la Ley 17.811; la Ley 20.643, el Cdigo de Comercio, la Ley de Sociedades, el Decreto
677/02, las normas especificas de la Comisin Nacional de Valores, el Estatuto Social, el Reglamento Interno y Operativo, las Circulares y resoluciones del Directorio, todos ellos pertenecientes a esta
Entidad. La normativa mencionada, se encuentra publicada en la pgina Web del MERVAROS www.mervaros.com.ar.
13) Las firmas de bolsa debern tener a la vista del pblico una tabla de aranceles, derechos de mercado y bolsa, como as tambin, dems gastos que demanden la apertura de cuentas, depsitos de
valores negociables en Caja de Valores y operaciones realizadas. La firma de bolsa, deber entregar una nota que contenga dicha informacin.
14) Por cada una de las operaciones realizadas, el Agente y/o Sociedad de Bolsa, deber entregar al comitente un boleto que cumpla con la reglamentacin vigente en el cual conste la fecha de
concertacin y liquidacin, el tipo de operacin y dems requisitos segn la modalidad operativa.
15) Por cada uno de los ingresos y egresos de dinero y/o valores negociables efectuados, el Agente y/o Sociedad de Bolsa deber extender el recibo y orden de pago correspondientes, debidamente
firmados por personal autorizado en el primer caso y por el comitente en el segundo de los supuestos.
16) La documentacin entregada por la firma de bolsa a su cliente, deber contar con todos los elementos requeridos para dar cumplimiento con las normas de aplicacin a los mismos, conforme las
normas de esta Entidad (pre-numerados de imprenta o por sistema informtico de registro, fecha, concepto, logo de la empresa, nombre y apellido del comitente y su cdigo, cantidad de dinero o ttulos
en nmero y letras, etc. y todo otro elemento que acredite su autenticidad).
En prueba de conformidad de la recepcin del presente y de la documentacin que se menciona en el mismo, por parte del comitente, ste firma a continuacin:
CIRCULAR 812 DEL MERCADO DE VALORES DE ROSARIO
En el caso de intermediarios que recibiendo o ejecutando rdenes de clientes concierten operaciones en un mercado del pas distinto aqul en el cual se encuentren inscriptos con
la debida intervencin de un intermediario registrado en ese otro mercado- debern informar a sus clientes acerca de las caractersticas de esta modalidad operativa y de las
diferencias en cuanto a regmenes de garantas respecto de la misma operatoria realizada en el mercado al que pertenecen, dejando constancia de que el cliente ha tomado
conocimiento de ello en los respectivos convenios de apertura de cuenta.
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La informacin suministrada en el presente documento ser utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.
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San Marun 323, Piso 11,
Ciudad Autnoma de Buenos Aires
IDENTIFICACIN DEL SUJETO OBLIGADO
El/la (1) que suscribe, ........................................................................................................
Adems, asume el compromiso de informar cualquier modicacin que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) das de
ocurrida, mediante la presentacin de una nueva declaracin jurada.
Documento: Tipo (3)......... N..........................................................................
Pas y Autoridad de Emisin:...................
Carcter invocado (4):.....................................
CUIT/CUIL/CDI (1) N:..................................
Ceruco/Cerucamos que la rma que antecede concuerda con la registrada en nuestros libros/fue
LUGAR Y FECHA:.... FIRMA:.....................................
puesta en mi/nuestra presencia (1).
Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujetos Obligado autorizados.
Observaciones:..............................................................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................................................................................
(1) Tachar lo que no corresponda.
(2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, en el caso de personas nsicas, aun cuando en su representacin rme un apoderado.
(3) Indicar DNI, LE o LC para argenunos nauvos. Para extranjeros: DNI extranjeros, Carn internacional, Pasaporte, Cerucado provisorio,
Documento de idenudad del respecuvo pas, segn corresponda.
(4) Indicar utular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente
a la fecha en que se suscriba la presente declaracin.
Ln caso armauvo lndlcar deLalladamenLe el mouvo:
Nota: Esta declaracin deber ser integrada por duplicado, el que intervenido por sujeto obligado servir como constancia de recepcin de la presente
declaracln para el cllenLe. LsLa declaracln podr ser lnLegrada en los lega[os o cualquler oLro formularlo que uullcen hablLualmenLe los Su[eLos Cbllga-
dos para vincularse con sus clientes.
Nm|na de Iunc|ones de ersonas Lxpuestas o||ncamente (keso|uc|n S2]12 de |a Un|dad de Informac|n I|nanc|era)
Son ersonas LxpuesLas ollucamenLe las slgulenLes:
a) Los funcionarios pblicos extranjeros: quedan comprendidas las personas que desempeen o hayan desempeado dichas funciones hasta dos aos
anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, ocupando alguno de los siguientes cargos:
1- Jefes de Estado, jefes de Gobierno, gobernadores, intendentes, ministros, secretarios y subsecretarios de Estado y otros cargos gubernamentales equivalentes;
2- Mlembros del arlamenLo/oder Leglslauvo,
3- !ueces, mlembros superlores de Lrlbunales y oLras alLas lnsLanclas [udlclales y admlnlsLrauvas de ese mblLo del oder !udlclal,
4- Embajadores y cnsules.
S- Cclales de alLo rango de las fuerzas armadas (a parur de coronel o grado equlvalenLe en la fuerza y/o pals de que se LraLe) y de las fuerzas de
segurldad publlca (a parur de comlsarlo o rango equlvalenLe segun la fuerza y/o pals de que se LraLe),
6- Miembros de los rganos de direccin y control de empresas de propiedad estatal;
7- Directores, gobernadores, consejeros, sndicos o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulacin y/o supervisin;
b) Los cnyuges, o convivientes reconocidos legalmente, familiares en lnea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad y
allegados cercanos de las personas a que se reeren los punLos 1 a 7 del aruculo 1 lnclso a), duranLe el plazo lndlcado. A esLos efecLos, debe enLenderse
como allegado cercano a aquella persona publlca y comunmenLe conoclda por su lnuma asoclacln a la persona denlda como ersona LxpuesLa
ollucamenLe en los punLos precedenLes, lncluyendo a qulenes esLn en poslcln de reallzar operaclones por grandes sumas de dlnero en nombre de la
referida persona.
c) Los funclonarlos publlcos naclonales que a conunuacln se senalan que se desempenen o hayan desempenado hasLa dos anos anLerlores a la fecha
en que fue realizada la operatoria:
1- El Presidente y Vicepresidente de la Nacin;
2- Los Senadores y Diputados de la Nacin;
(2) declara bajo juramento
DECLARACIN JURADA PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE PRIMER TITULAR
(Todos los datos son obligatorios, tenga o no dicha condicin Firmar primera y segunda hoja de la presente)
que los datos consignados en la presente son correctos, completos y el expresin de la verdad y que SI]NO(1) se encuentra incluido y/o alcanzado
dentro de la Nmina de Funciones de Personas Expuestas Polncamente aprobada por la Unidad de Informacin Financiera, que ha ledo.
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Nmina de Funciones de Personas Expuestas Polncamente (Resolucin S2]12 de la Unidad de Informacin Financiera) - connnuac|n
LUGAR Y FECHA:.... FIRMA:..............................
3- Los magistrados del Poder Judicial de la Nacin;
4- Los magistrados del Ministerio Pblico de la Nacin;
5- El Defensor del Pueblo de la Nacin y los adjuntos del Defensor del Pueblo;
6- Ll !efe de CablneLe de MlnlsLros, los MlnlsLros, SecreLarlos y SubsecreLarlos del oder L[ecuuvo naclonal,
7- Los interventores federales;
8- El Sndico General de la Nacin y los Sndicos Generales Adjuntos de la Sindicatura General de la Nacin, el presidente y los auditores generales de la
Auditora General de la Nacin, las autoridades superiores de los entes reguladores y los dems rganos que integran los sistemas de control del sector
publlco naclonal, y los mlembros de organlsmos [urlsdlcclonales admlnlsLrauvos,
9- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento;
10- Los Embajadores y Cnsules;
11- Ll personal de las luerzas Armadas, de la ollcla lederal Argenuna, de Cendarmerla naclonal, de la refecLura naval Argenuna, del Servlclo enlLencl-
ario Federal y de la Polica de Seguridad Aeroportuaria con jerarqua no menor de coronel o grado equivalente segn la fuerza;
12- Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades Nacionales;
13- Los funcionarios o empleados con categora o funcin no inferior a la de director general o nacional, que presten servicio en la Administracin Pblica
naclonal, cenLrallzada o descenLrallzada, las enudades auLrqulcas, los bancos y enudades nancleras del slsLema oclal, las obras soclales admlnlsLradas
por el Estado, las empresas del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar categora o funcin, designado a propuesta del Estado en las
socledades de economla mlxLa, en las socledades annlmas con paruclpacln esLaLal y en oLros enLes del secLor publlco,
14- 1odo funclonarlo o empleado publlco encargado de oLorgar hablllLaclones admlnlsLrauvas para el e[erclclo de cualquler acuvldad, como Lamblen Lodo
funclonarlo o empleado publlco encargado de conLrolar el funclonamlenLo de dlchas acuvldades o de e[ercer cualquler oLro conLrol en vlrLud de un poder
de polica;
1S- Los funclonarlos que lnLegran los organlsmos de conLrol de los servlclos publlcos prlvauzados, con caLegorla no lnferlor a la de dlrecLor general o
nacional;
16- Ll personal que se desempena en el oder Leglslauvo de la nacln, con caLegorla no lnferlor a la de dlrecLor,
17- El personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la Nacin y en el Ministerio Pblico de la Nacin, con categora no inferior a Secretario;
18- 1odo funclonarlo o empleado publlco que lnLegre comlslones de ad[udlcacln de llclLaclones, de compra o de recepcln de blenes, o paruclpe en la
toma de decisiones de licitaciones o compras;
19- 1odo funclonarlo publlco que Lenga por funcln admlnlsLrar un paLrlmonlo publlco o prlvado, o conLrolar o scallzar los lngresos publlcos cualqulera
fuera su naturaleza;
20- Los dlrecLores y admlnlsLradores de las enudades someudas al conLrol exLerno del Ponorable Congreso de la nacln, de conformldad con lo dlspuesLo
en el aruculo 120 de la Ley n 24.1S6.
d) Los funclonarlos publlcos provlnclales, munlclpales y de la Cludad AuLnoma de 8uenos Alres que a conunuacln se senalan, que se desempenen o
hayan desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria:
1- Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
2- MlnlsLros de Coblerno, SecreLarlos y SubsecreLarlos, MlnlsLros de los 1rlbunales Superlores de !usucla de las provlnclas y de la Cludad AuLnoma de
Buenos Aires;
3- Jueces y Secretarios de los Poderes Judiciales Provinciales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires.
4- Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
5- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento;
6- Mxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes autrquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
7- Mxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
e) Las auLorldades y apoderados de parudos pollucos a nlvel naclonal, provlnclal y de la Cludad AuLnoma de 8uenos Alres, que se desempenen o hayan
desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
f) Las auLorldades y represenLanLes legales de organlzaclones slndlcales y empresarlales (cmaras, asoclaclones y oLras formas de agrupacln corporauva
con excepcln de aquellas que unlcamenLe admlnlsLren las conLrlbuclones o paruclpaclones efecLuadas por sus soclos, asoclados, mlembros asoclados,
mlembros adherenLes y/o las que surgen de acuerdos desunados a cumpllr con sus ob[euvos esLaLuLarlos) que desempenen o hayan desempenado
dichas funciones hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
Ll alcance esLablecldo se llmlLa a aquellos rangos, [erarqulas o caLegorlas con faculLades de declsln resoluuva, por lo LanLo se excluye a los funclonarlos
de niveles intermedios o inferiores.
g) Las auLorldades y represenLanLes legales de las obras soclales conLempladas en la Ley n 23.660, que desempenen o hayan desempenado dlchas
funciones hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
Ll alcance esLablecldo se llmlLa a aquellos rangos, [erarqulas o caLegorlas con faculLades de declsln resoluuva, por lo LanLo se excluye a los funclonarlos
de niveles intermedios o inferiores.
h) Las personas que desempeen o que hayan desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, funciones superiores
en una organizacin internacional y sean miembros de la alta gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la Junta o funciones equiva-
lentes excluyndose a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores.
i) Los cnyuges, o convivientes reconocidos legalmente, y familiares en lnea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad, de las
personas a que se reeren los punLos c), d) e) f) g) y h) duranLe los plazos que para ellas se lndlcan.
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Adems, asume el compromiso de informar cualquier modicacin que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) das de
ocurrida, mediante la presentacin de una nueva declaracin jurada.
Documento: Tipo (3)......... N..........................................................................
Pas y Autoridad de Emisin:...................
Carcter invocado (4):.....................................
CUIT/CUIL/CDI (1) N:..................................
Ceruco/Cerucamos que la rma que antecede concuerda con la registrada en nuestros libros/fue puesta en mi/nuestra presencia (1).
Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujetos Obligado autorizados.
Observaciones:..............................................................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................................................................................
(1) Tachar lo que no corresponda.
(2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, en el caso de personas nsicas, aun cuando en su representacin rme un apoderado.
(3) Indicar DNI, LE o LC para argenunos nauvos. Para extranjeros: DNI extranjeros, Carn internacional, Pasaporte, Cerucado provisorio,
Documento de idenudad del respecuvo pas, segn corresponda.
(4) Indicar utular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente
a la fecha en que se suscriba la presente declaracin.
Ln caso armauvo lndlcar deLalladamenLe el mouvo:
Nota: Esta declaracin deber ser integrada por duplicado, el que intervenido por sujeto obligado servir como constancia de recepcin de la presente
declaracln para el cllenLe. LsLa declaracln podr ser lnLegrada en los lega[os o cualquler oLro formularlo que uullcen hablLualmenLe los Su[eLos Cbllga-
dos para vincularse con sus clientes.
Nm|na de Iunc|ones de ersonas Lxpuestas o||ncamente (keso|uc|n S2]12 de |a Un|dad de Informac|n I|nanc|era)
Son ersonas LxpuesLas ollucamenLe las slgulenLes:
a) Los funcionarios pblicos extranjeros: quedan comprendidas las personas que desempeen o hayan desempeado dichas funciones hasta dos aos
anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, ocupando alguno de los siguientes cargos:
1- Jefes de Estado, jefes de Gobierno, gobernadores, intendentes, ministros, secretarios y subsecretarios de Estado y otros cargos gubernamentales equivalentes;
2- Mlembros del arlamenLo/oder Leglslauvo,
3- !ueces, mlembros superlores de Lrlbunales y oLras alLas lnsLanclas [udlclales y admlnlsLrauvas de ese mblLo del oder !udlclal,
4- Embajadores y cnsules.
S- Cclales de alLo rango de las fuerzas armadas (a parur de coronel o grado equlvalenLe en la fuerza y/o pals de que se LraLe) y de las fuerzas de
segurldad publlca (a parur de comlsarlo o rango equlvalenLe segun la fuerza y/o pals de que se LraLe),
6- Miembros de los rganos de direccin y control de empresas de propiedad estatal;
7- Directores, gobernadores, consejeros, sndicos o autoridades equivalentes de bancos centrales y otros organismos estatales de regulacin y/o supervisin;
b) Los cnyuges, o convivientes reconocidos legalmente, familiares en lnea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad y
allegados cercanos de las personas a que se reeren los punLos 1 a 7 del aruculo 1 lnclso a), duranLe el plazo lndlcado. A esLos efecLos, debe enLenderse
como allegado cercano a aquella persona publlca y comunmenLe conoclda por su lnuma asoclacln a la persona denlda como ersona LxpuesLa
ollucamenLe en los punLos precedenLes, lncluyendo a qulenes esLn en poslcln de reallzar operaclones por grandes sumas de dlnero en nombre de la
referida persona.
c) Los funclonarlos publlcos naclonales que a conunuacln se senalan que se desempenen o hayan desempenado hasLa dos anos anLerlores a la fecha
en que fue realizada la operatoria:
1- El Presidente y Vicepresidente de la Nacin;
2- Los Senadores y Diputados de la Nacin;
LUGAR Y FECHA:.... FIRMA:.....................................
El/la (1) que suscribe, ........................................................................................................ (2) declara bajo juramento
que los datos consignados en la presente son correctos, completos y el expresin de la verdad y que SI]NO(1) se encuentra incluido y/o alcanzado
dentro de la Nmina de Funciones de Personas Expuestas Polncamente aprobada por la Unidad de Informacin Financiera, que ha ledo.
DECLARACIN JURADA PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE SEGUNDO TITULAR
(Todos los datos son obligatorios, tenga o no dicha condicin Firmar primera y segunda hoja de la presente)
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Nmina de Funciones de Personas Expuestas Polncamente (Resolucin S2]12 de la Unidad de Informacin Financiera) - connnuac|n
3- Los magistrados del Poder Judicial de la Nacin;
4- Los magistrados del Ministerio Pblico de la Nacin;
5- El Defensor del Pueblo de la Nacin y los adjuntos del Defensor del Pueblo;
6- Ll !efe de CablneLe de MlnlsLros, los MlnlsLros, SecreLarlos y SubsecreLarlos del oder L[ecuuvo naclonal,
7- Los interventores federales;
8- El Sndico General de la Nacin y los Sndicos Generales Adjuntos de la Sindicatura General de la Nacin, el presidente y los auditores generales de la
Auditora General de la Nacin, las autoridades superiores de los entes reguladores y los dems rganos que integran los sistemas de control del sector
publlco naclonal, y los mlembros de organlsmos [urlsdlcclonales admlnlsLrauvos,
9- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento;
10- Los Embajadores y Cnsules;
11- Ll personal de las luerzas Armadas, de la ollcla lederal Argenuna, de Cendarmerla naclonal, de la refecLura naval Argenuna, del Servlclo enlLencl-
ario Federal y de la Polica de Seguridad Aeroportuaria con jerarqua no menor de coronel o grado equivalente segn la fuerza;
12- Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades Nacionales;
13- Los funcionarios o empleados con categora o funcin no inferior a la de director general o nacional, que presten servicio en la Administracin Pblica
naclonal, cenLrallzada o descenLrallzada, las enudades auLrqulcas, los bancos y enudades nancleras del slsLema oclal, las obras soclales admlnlsLradas
por el Estado, las empresas del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar categora o funcin, designado a propuesta del Estado en las
socledades de economla mlxLa, en las socledades annlmas con paruclpacln esLaLal y en oLros enLes del secLor publlco,
14- 1odo funclonarlo o empleado publlco encargado de oLorgar hablllLaclones admlnlsLrauvas para el e[erclclo de cualquler acuvldad, como Lamblen Lodo
funclonarlo o empleado publlco encargado de conLrolar el funclonamlenLo de dlchas acuvldades o de e[ercer cualquler oLro conLrol en vlrLud de un poder
de polica;
1S- Los funclonarlos que lnLegran los organlsmos de conLrol de los servlclos publlcos prlvauzados, con caLegorla no lnferlor a la de dlrecLor general o
nacional;
16- Ll personal que se desempena en el oder Leglslauvo de la nacln, con caLegorla no lnferlor a la de dlrecLor,
17- El personal que cumpla servicios en el Poder Judicial de la Nacin y en el Ministerio Pblico de la Nacin, con categora no inferior a Secretario;
18- 1odo funclonarlo o empleado publlco que lnLegre comlslones de ad[udlcacln de llclLaclones, de compra o de recepcln de blenes, o paruclpe en la
toma de decisiones de licitaciones o compras;
19- 1odo funclonarlo publlco que Lenga por funcln admlnlsLrar un paLrlmonlo publlco o prlvado, o conLrolar o scallzar los lngresos publlcos cualqulera
fuera su naturaleza;
20- Los dlrecLores y admlnlsLradores de las enudades someudas al conLrol exLerno del Ponorable Congreso de la nacln, de conformldad con lo dlspuesLo
en el aruculo 120 de la Ley n 24.1S6.
d) Los funclonarlos publlcos provlnclales, munlclpales y de la Cludad AuLnoma de 8uenos Alres que a conunuacln se senalan, que se desempenen o
hayan desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria:
1- Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
2- MlnlsLros de Coblerno, SecreLarlos y SubsecreLarlos, MlnlsLros de los 1rlbunales Superlores de !usucla de las provlnclas y de la Cludad AuLnoma de
Buenos Aires;
3- Jueces y Secretarios de los Poderes Judiciales Provinciales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires.
4- Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
5- Los miembros del Consejo de la Magistratura y del Jurado de Enjuiciamiento;
6- Mxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes autrquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
7- Mxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales y de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires;
e) Las auLorldades y apoderados de parudos pollucos a nlvel naclonal, provlnclal y de la Cludad AuLnoma de 8uenos Alres, que se desempenen o hayan
desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
f) Las auLorldades y represenLanLes legales de organlzaclones slndlcales y empresarlales (cmaras, asoclaclones y oLras formas de agrupacln corporauva
con excepcln de aquellas que unlcamenLe admlnlsLren las conLrlbuclones o paruclpaclones efecLuadas por sus soclos, asoclados, mlembros asoclados,
mlembros adherenLes y/o las que surgen de acuerdos desunados a cumpllr con sus ob[euvos esLaLuLarlos) que desempenen o hayan desempenado
dichas funciones hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
Ll alcance esLablecldo se llmlLa a aquellos rangos, [erarqulas o caLegorlas con faculLades de declsln resoluuva, por lo LanLo se excluye a los funclonarlos
de niveles intermedios o inferiores.
g) Las auLorldades y represenLanLes legales de las obras soclales conLempladas en la Ley n 23.660, que desempenen o hayan desempenado dlchas
funciones hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.
Ll alcance esLablecldo se llmlLa a aquellos rangos, [erarqulas o caLegorlas con faculLades de declsln resoluuva, por lo LanLo se excluye a los funclonarlos
de niveles intermedios o inferiores.
h) Las personas que desempeen o que hayan desempeado hasta dos aos anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, funciones superiores
en una organizacin internacional y sean miembros de la alta gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la Junta o funciones equiva-
lentes excluyndose a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores.
i) Los cnyuges, o convivientes reconocidos legalmente, y familiares en lnea ascendiente o descendiente hasta el primer grado de consanguinidad, de las
personas a que se reeren los punLos c), d) e) f) g) y h) duranLe los plazos que para ellas se lndlcan.
Formulario de Apertura de Cuenta Individuo
REGISTRO DE FIRMA
Para ser Completado por el cliente:
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Apellido
DATOS PRIMER TITULAR SEGUNDO TITULAR
Nombre (s)
FIRMA
Certificacin de
Firma por Asesor
Comercial
CUIL / CUIT / CDI
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VERIFICADO EN IOL POR FIRMA Y SELLO AUTORIZADO EN IOL POR FIRMA Y SELLO
Nmero de Cuenta: _______________________________________
Asesor Comercial Operaciones
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DECLARACIN JURADA DE SUJETO OBLIGADO A INFORMAR
ANTE LA UNIDAD DE INFORMACIN FINANCIERA
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Sociedad de Bolsa S.A.
La Unidad de Informacin Financiera (UIF), define a ciertos sujetos (Personas Fsicas y Jurdicas), como obligados a
informar operaciones sospechosas de lavado de activos y financiacin del terrorismo, como as tambin recabar y, de
corresponder poner a disposicin, documentacin referente a sus clientes.
Usted deber informar si es o no Sujeto Obligado y firmar en cualquiera de los dos casos la presente
declaracin en el cuadro al final de la presente hoja.
En el caso de Personas Fsicas, son Sujetos Obligados:
Profesionales matriculados en consejos profesionales de ciencias econmicas y que realicen tareas de auditora externa y
sindicatura de sociedades;
Aquellos autorizadas por el Banco Central de la Repblica Argentina para operar en la compraventa de divisas;
Exploten juegos de azar como actividad habitual;
Se dediquen a la compraventa de obras de arte, antigedades u otros bienes suntuarios, inversin filatlica o numismtica,
o a la exportacin, importacin, elaboracin o industrializacin de joyas o bienes con metales o piedras preciosas;
Sean escribanos pblicos, con respecto al cambio de titularidad de acciones y participaciones sociales slo y
exclusivamente en los casos en que intervenga como autorizante de una escritura pblica;
Despachantes de aduana;
Productores, asesores de seguros, agentes, intermediarios, peritos y liquidadores de seguros cuyas actividades estn
regidas por las leyes 20.091 y 22.400, sus modificatorias, concordantes y complementarias;
Agentes o corredores inmobiliarios matriculados;
Aquellos cuya actividad habitual sea la compraventa de automviles, camiones, motos, mnibus y micromnibus,
tractores, maquinaria agrcola y vial, naves, yates y similares, aeronaves y aerodinos;
Aquellos que acten como fiduciarios, en cualquier tipo de fideicomiso y las titulares de o vinculadas, directa o
indirectamente, con cuentas de fideicomisos, fiduciantes y fiduciarios en virtud de contratos de fideicomiso.
En cumplimiento de lo establecido por el artculo 18 inciso h) de la Resolucin N 229/11 de dicho Organismo, que establece
la obligatoriedad de solicitar a los Sujetos Obligados una declaracin jurada sobre el cumplimiento de las disposiciones
vigentes en materia de prevencin del Lavado de Activo y Financiacin del Terrorismo, declaro / declaramos bajo juramento
que:
(Marcar lo que corresponda)
PRIMER TITULAR: soy Sujeto Obligado a informar ante la Unidad de Informacin Financiera.
SEGUNDO TITULAR: soy Sujeto Obligado a informar ante la Unidad de Informacin Financiera.
En caso de respuesta afirmativa, declaro bajo juramento que cumplo con las disposiciones vigentes en materia de
prevencin del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo.
Primer Titular Segundo Titular
SI NO
SI NO
Firma
Aclaracin
Firma
Aclaracin