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Curso virtual

Mster Oficial en
Estudios Sociales de la Ciencia

Te m a 4 . I n d i c a d o r e s para el anlisis de los sistemas de


ciencia, tecnologa e innovacin
Mario Albornoz
Rodolfo Barrere

Escuela de Ciencia - Centro de Altos Estudios Universitarios OEI

Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Mdulo I.
Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e
innovacin
Presentacin y objetivos
Contenidos
1. Por qu es importante la informacin cientfica y tecnolgica?
2. Qu son los indicadores?
2.1. Niveles de Indicadores
2.2. Tipos de Indicadores
2.3. Comparabilidad internacional
3. Actividades Cientficas y Tecnolgicas (ACT)
3.1. I+D+i
3.2. Enseanza y formacin
3.3. Indicadores de servicios cientficos y tecnolgicos
4. Indicadores de I+D+i
4.1. Indicadores de insumos
4.2. Indicadores de resultados
5. Nuevos indicadores
5.1. Sociedad de la informacin
5.2. Percepcin pblica de la ciencia y la tecnologa
5.3. Impacto social de la ciencia y la tecnologa
5.4. Movilidad y migracin
5.5. Internacionalizacin de la ciencia
6. La demanda de indicadores
7. Indicadores en pases en desarrollo
7.1. Produccin de indicadores en Iberoamrica
7.2. El camino de la construccin de indicadores en la regin
Aclaracin de conceptos
Ampliacin de contenidos (lecturas)
Lectura 1. Indicadores Cientficos: aspectos tericos y metodolgicos
Lectura 2. La produccin de indicadores para la poltica de investigacin e innovacin:
organizacin y contexto institucional
Lectura 3. Visin de las actividades cientficas y tecnolgicas en la regin a travs de
indicadores
Lectura 4. Observaciones sobre los indicadores de impacto social
Bibliografa y enlaces
Referencias
Ampliacin
Enlaces para Innovacin
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Presentacin y objetivos
Presentacin
En este mdulo se abordarn los principales aspectos de la construccin de
indicadores de ciencia y tecnologa, focalizando su aplicacin en el caso de los pases
de Iberoamrica. El recorrido que aqu se propone involucra tanto los aspectos
metodolgicos y conceptuales, como la resea de aquellos aspectos empricos propios
del desarrollo de esta actividad en la regin.
El carcter prioritario de la ciencia y la tecnologa en el contexto de las actuales
tendencias hacia la mundializacin del conocimiento y de la economa determina la
magnitud del desafo que los gobiernos deben afrontar. Los pases en desarrollo no
pueden escapar a esta discusin, ya que la bsqueda activa de un proceso de
desarrollo econmico y social sostenible y equitativo requiere, imprescindiblemente, de
la movilizacin de capacidades cientficas y tecnolgicas endgenas.
Es as como el problema de disponer de informacin que refleje, cuantitativa y
cualitativamente, los distintos aspectos de las actividades de investigacin y desarrollo
(I+D) reviste una gran importancia a la hora de asignar recursos, determinar polticas y
evaluar el impacto de su ejecucin. La informacin e indicadores confiables,
pertinentes y adecuados a las caractersticas propias de los pases, pero a la vez
comparables internacionalmente, resaltan como componentes bsicos
para
profundizar los diagnsticos y orientar los esfuerzos en su desarrollo.
La disponibilidad de informacin cientfica y tecnolgica confiable y de calidad, adems
de servir como herramienta a los tomadores de decisin en poltica CyT, demuestra
los beneficios que brinda contar con indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin
actualizados en cada pas. Conocer la situacin y las caractersticas de los sistemas
cientficos y tecnolgicos regionales permite tomar conciencia de la importancia que
reviste dar apoyo a estas actividades. La discusin acerca de los indicadores ms
apropiados, lejos de ser un tema menor, o de inters exclusivo para tecncratas o
amantes de las estadsticas, se sita en el corazn del campo de lo que hoy se
denomina poltica y gestin de la ciencia y la tecnologa.
Objetivos
Los siguientes son los objetivos especficos de este tema:
a) Contextualizar el papel que los indicadores de ciencia y tecnologa poseen para la
formulacin de polticas adecuadas al desarrollo econmico y social sostenible de la
regin.
b) Presentar los principales aspectos tericos y metodolgicos de la recoleccin de
informacin estadstica y la construccin de indicadores de ciencia y tecnologa.
c) Sealar los distintos tipos de indicadores habitualmente elaborados a nivel
internacional y las nuevas temticas que estn siendo incorporadas en este campo.
d) Analizar las particularidades que la construccin de indicadores cientficos y
tecnolgicos involucra en Iberoamrica, destacando sus diferencias con los pases
desarrollados y el camino recorrido hasta el momento en esta materia.
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e) Mostrar cmo a travs de los indicadores es posible describir ciertos rasgos


estructurales de los pases iberoamericanos, vinculando esta capacidad del
instrumento con las necesidades informativas del proceso de toma de decisiones en
ciencia y tecnologa.
Autores:
Mario Albornoz: Director del Centro REDES. Coordinador de la Red Iberoamericana
de Indicadores en Ciencia y Tecnologa (RICYT). Profesor de Filosofa y egresado del
Instituto Nacional de Administracin Pblica de Espaa. Investigador Principal del
CONICET. Profesor de Postgrado en las universidades nacionales de Buenos Aires,
Lans y Mar del Plata. Especialista y consultor internacional en poltica cientfica y
tecnolgica y educacin superior. Area de Poltica y Gestin del Conocimiento.
Rodolfo Barrere: Centro REDES. Licenciado en Comunicacin Social. Integrante del
rea de Servicios Cientficos y Tecnolgicos.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Contenidos
1. Por qu es importante la informacin cientfica y tecnolgica?
Muchos intrpretes de los procesos histricos han caracterizado la poca en la que
vivimos por la emergencia de una sociedad de la informacin, en la cual los
procesos econmicos estn cada vez ms basados en el conocimiento. Como lo
expusiera Daniel Bell (1994) a comienzos de la dcada de los setenta, la informacin
se ha ido convirtiendo en el principio axial de las sociedades contemporneas. El
conocimiento, en particular, se ha constituido en una fuerza transformadora de
las estructuras econmicas y sociales.
En un sentido ms preciso, la informacin cambia la geografa econmica mundial y el
perfil de las actividades productivas de mayor valor agregado En ese marco, las
actividades cientficas y tecnolgicas resultan herramientas centrales para el
desarrollo econmico y social, teniendo por lo tanto la poltica cientfica un lugar
importante en las agendas de los gobiernos de todo el mundo.
En los ltimos aos se ha comprendido tambin que la capacidad de administrar los
flujos de informacin es un elemento central de las nuevas polticas de desarrollo. En
este contexto, la toma de decisiones, tanto a nivel de las polticas pblicas como a
nivel de las empresas y otros actores sociales requiere flujos de informacin cada
vez ms confiable, precisa y abundante.
En ese sentido, el carcter prioritario del conocimiento, en el contexto de las actuales
tendencias mundializadoras de la economa, determina la magnitud del desafo que los
pases deben afrontar en el proceso de desarrollo cientfico y tecnolgico. Los pases
en desarrollo no escapan a esta discusin, ya que la bsqueda activa de un proceso
de desarrollo econmico y social sostenible y equitativo requiere, imprescindiblemente,
de la movilizacin de capacidades cientficas y tecnolgicas endgenas.
La atencin prestada desde la esfera de la poltica a la ciencia y la tecnologa es un
fenmeno que alcanz especial intensidad desde mediados del siglo veinte. Desde
fines de la Segunda Guerra Mundial creci significativamente el inters de los
gobiernos por el desarrollo cientfico y tecnolgico, impulsado por los espectaculares
avances alcanzados a nivel blico. Como afirmaba Vannevar Bush (1999), lder del
esfuerzo cientfico hecho por los Estados Unidos durante la Segunda Guerra Mundial,
en su informe, Ciencia, la frontera sin fin, ms y mejor ciencia significar el
progreso de toda la sociedad. Si bien posteriormente la idea de que el avance de
los conocimientos cientficos solo poda traer beneficios a la sociedad fue severamente
cuestionada, el inters de los gobiernos por este tema, principalmente en los pases
desarrollados, no ha cesado de aumentar.
Un indicador clsico, que relaciona la inversin en I+D+i con el PBI, refleja el esfuerzo
realizado por los pases en Investigacin y Desarrollo e innovacin (I+D+i). En los
pases desarrollados, el valor que expresa la inversin en I+D+i se ha estabilizado
alrededor del 2.5 % del PBI, aunque es importante destacar los casos de Japn con el
3.1 % y Finlandia con el 3.5% (OCDE 2004) (1), as como el hecho de que la Unin
Europea ha fijado la meta del 3% del PBI. En Iberoamrica, si bien la inversin es
mucho menor, en las ltimas dcadas ha registrado un importante crecimiento: el
promedio de la regin pas de un 0.49 % en 1990 al 0.64 % en el 2002 (RICYT 2004).
(2)
El caso ms significativo es Brasil, cuyo gasto en I+D+i creci 0.76 % al 1.0 % en
2002.
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Es as como el problema de disponer de informacin que refleje, cuantitativa y


cualitativamente, los distintos aspectos de las actividades cientficas y tecnolgicas
revisten una gran importancia a la hora de asignar recursos, determinar polticas y
evaluar el impacto de su ejecucin. La informacin e indicadores confiables,
pertinentes, adecuados a las caractersticas propias de los pases, pero a la vez
comparables internacionalmente, resaltan como componentes bsicos
para
profundizar los diagnsticos y orientar los esfuerzos en su desarrollo. La disponibilidad
de informacin cientfica y tecnolgica confiable y de calidad, lejos de ser un tema
menor, o de inters exclusivo para tecncratas o amantes de las estadsticas, se sita
en el corazn del campo de lo que hoy se denomina poltica y gestin de la ciencia,
la tecnologa y la innovacin.
2. Qu son los indicadores?
Es posible definir a los indicadores como representaciones cuantitativas de los
procesos y parmetros que definen el estado y las dinmicas de los sistemas de
ciencia y tecnologa. Los indicadores constituyen un elemento de diagnstico y, por lo
tanto, los ms aptos son aquellos que resultan ser ms funcionales al tipo de
diagnstico que se pretende realizar. Los indicadores son derivados de los parmetros
que se considera conveniente relevar. Discutir sobre indicadores, por
consiguiente, es discutir acerca de cmo diagnosticar.
La construccin de indicadores de ciencia y tecnologa conlleva, en forma inherente,
una reflexin acerca del proceso social mediante el cual son generadas aquellas
actividades de las que stos dan cuenta. En otras palabras, la cuestin de los
indicadores remite al desempeo de actores sociales concretos, en un determinado
contexto, desde la perspectiva internacional de formular diagnsticos orientados a la
toma de decisiones y a la gestin.
2.1. Niveles de Indicadores
Siguiendo una propuesta sistemtica de Christopher Freeman (1982), uno de los ms
destacados expertos que orient los primeros pasos de la OCDE en materia de
indicadores de ciencia y tecnologa, hay cuatro niveles de indicadores, que difieren
unos de otros por su grado de generalidad y por sus propsitos.
El primer nivel est vinculado con la gestin de instituciones y remite a la
produccin de una variedad de indicadores parciales, elaborados generalmente para
propsitos locales de monitoreo interno, presupuesto y planificacin. En este caso, no
es imprescindible que los indicadores estn normalizados, aunque s es importante
que las metodologas garanticen la obtencin de informacin confiable.
El segundo nivel se refiere a estudios puntuales sobre la situacin de un rea
determinada, pero abarcando la totalidad del sistema cientfico. En este caso suelen
no requerirse series histricas, ya que en general se trabaja con cortes temporales,
pero s resulta vital la normalizacin a efectos de poder realizar estudios comparativos.
El tercer nivel es el de la incorporacin oficial de un cierto conjunto de indicadores en
algn relevamiento estadstico regular del gobierno, contando con definiciones y
conceptos estandarizados y series histricas nacionales.
El cuarto nivel corresponde a la comparacin entre pases, estandarizadas y
armonizadas por organizaciones internacionales o regionales que establecen las
tcnicas y metodologas estadsticas adecuadas.
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El funcionamiento ideal de este esquema tiende a contar con un sistema interactivo


con muchos flujos de informacin y retroalimentacin entre todos los niveles. En
este caso, resultan vitales las capacidades instaladas en las instituciones
(universidades, empresas y organismos de ciencia y tecnologa) para el relevamiento y
procesamiento primario de la informacin cientfica y tecnolgica.
2.2. Tipos de Indicadores
Los indicadores se distinguen por el tipo de actividad cientfica y tecnolgica de que
dan cuenta y por el aspecto especfico que indican dentro de cada proceso. Los
indicadores evolucionan en el tiempo en la misma medida en que lo hace la
comprensin de los procesos de produccin, difusin y aplicacin del conocimiento.
Dicho de otro modo, expresan las distintas visiones que en cada momento se tienen
de la relacin entre la ciencia, la tecnologa y la sociedad.
Los primeros indicadores desarrollados sistemticamente fueron, a propuesta de la
UNESCO, los indicadores de actividades cientficas y tecnolgicas (ACT). Este
tipo de indicadores proporcionaba una primera forma de distincin entre la
investigacin y desarrollo e innovacin (I+D+i) y otras actividades centrales en el
proceso de difusin del conocimiento. Posteriormente, la OCDE canaliz un importante
esfuerzo de normalizacin de indicadores centrados estrictamente en la I+D+i.
Los indicadores de I+D+i, que actualmente son muy utilizados, en su origen
reflejaban el modelo lineal, es decir una concepcin del modo de produccin y
difusin del conocimiento cientfico y tecnolgico que pone el acento en la oferta de
conocimientos generados en las instituciones de investigacin. En la dcada de los
noventa, las polticas relativas al cambio tecnolgico adoptaron el enfoque de los
sistemas de innovacin, centrados en la actividad de los agentes productores. Este
nuevo enfoque demand otro tipo de indicadores: los indicadores de innovacin.
Las teoras del capital humano dieron lugar a la necesidad de disponer de
indicadores de recursos humanos que permitieran disear polticas eficaces
tendientes a la consolidacin de la capacidad cientfica de cada pas. Otros aspectos
de la gestin del conocimiento han dado lugar a diferentes tipos de indicadores, tales
como los de balanza de pagos tecnolgicos y los de comercio internacional de bienes
con alto contenido tecnolgico. Cada uno de estos tipos de indicadores ha dado lugar
a una norma internacional, en la medida que se iban alcanzando acuerdos relativos a
las formas comparables de medirlos. La otra dimensin que permite diferenciar los
tipos de indicadores se refiere a los aspectos del proceso que iluminan. En este
sentido, dentro de los indicadores de I+D+i se distinguen los indicadores de insumo y
los de producto, cada uno con su detalle. Algunos de estos indicadores detallados han
alcanzado un gran nivel de desarrollo y sofisticacin, como es el caso de los
indicadores bibliomtricos.
2.3. Comparabilidad internacional
Un requisito fundamental para que los indicadores construidos a nivel nacional tengan
una mxima utilidad es la posibilidad de compararlos internacionalmente. Esa es la
nica manera en que los analistas y encargados de la poltica cientfica pueden
ubicarse en el contexto de los dems pases y evaluar el impacto de sus decisiones en
relacin con otras naciones y fijarse metas en funcin de los resultados obtenidos en
forma comparativa.
Los procesos de armonizacin de metodologas y clasificaciones son
indispensables para lograr la comparabilidad internacional. Slo de esta manera se
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puede asegurar que todos los pases estn hablando en un mismo idioma al publicar
sus indicadores y que han calculado la informacin utilizando mecanismos
equivalentes.
Para lograr esto se recurre a organizaciones internacionales especializadas en la
medicin de las actividades cientficas y tecnolgicas, que luego de un trabajo de
estudio y reflexin dejan plasmadas las pautas y recomendaciones en la publicacin
de manuales metodolgicos.
Ya desde los aos cincuenta, la National Science Foundation (NSF) de Estados
Unidos comenz a elaborar indicadores a escala nacional, con un alto nivel de detalle.
La actividad de la NSF tuvo una gran repercusin en otros pases industrializados
como el Reino Unido, Canad, Holanda y Francia, que comenzaron a realizar sus
propias mediciones. Sin embargo,
las diferencias en los mtodos y conceptos hicieron muy difciles las comparaciones
internacionales. Las diferencias en los datos as recogidos ponan en evidencia la
necesidad de normalizacin en este campo como ya se hizo para las estadsticas
econmicas" (OCDE, 1980).
Esta comprobacin dio lugar a que la Organizacin para la Cooperacin y
Desarrollo Econmico (OCDE) impulsara una estandarizacin que se tradujo en la
elaboracin del "Manual de Frascati", cuya primera versin fue elaborada durante
1961 y 1962, publicada un ao ms tarde y revisada posteriormente varias veces, la
ltima en 2002. Siguiendo a Freeman nuevamente, se trataba del primer logro de
cuarto nivel. Ms tarde, por otra parte, se abordaron otros aspectos de la medicin de
las actividades cientficas y tecnolgicas, orientadas a resultados e impactos
econmicos, como puede verse en los manuales de Patentes (OCDE, 1994), el
Manual de Oslo (OCDE, 1997) para la innovacin, el Manual de Canberra (OCDE
1995) para la medicin de recursos humanos para la ciencia y la tecnologa, y la
norma para la medicin de la Balanza de Pagos Tecnolgica (OCDE, 1990), entre
otros.
La UNESCO dispone desde 1965 de un sistema de obtencin y anlisis de datos de
ciencia y tecnologa, y publica desde 1969 su Statistical Yearbook. Posee una base de
datos que comprende los recursos humanos y financieros en I+D+i de
aproximadamente ochenta pases. El desarrollo metodolgico alcanzado por la
UNESCO se plasm en varias "guas": la "Gua provisional para el establecimiento de
estadsticas de la ciencia" (1968), la "Gua para el inventario del potencial cientfico y
tecnolgico nacional" (1969) y la "Gua para la recogida de datos estadsticos sobre
Ciencia y Tecnologa" (1977). En 1978 la UNESCO adopto su "Recomendacin
referente a la normalizacin internacional de las estadsticas sobre Ciencia y
Tecnologa", documento que tuvo en cuenta la experiencia aportada por otras
organizaciones, como la OEA y la OCDE. Con este documento se alcanz una
reconciliacin" entre ambas metodologas. En el escenario internacional, por tanto, la
reflexin acerca de indicadores de ciencia y tecnologa est estrechamente vinculada
a las caractersticas propias de los pases de mayor desarrollo relativo. Muchas veces
el mbito regional tiene una fuerte impronta en la necesidad de obtener indicadores
comparativos. Un caso paradigmtico es el del trabajo realizado por la Comisin
Europea con su servicio de estadsticas Eurostat. (3)
En Iberoamrica, la organizacin encargada de la tarea de recopilar y normalizar la
informacin estadstica regional es la Red Iberoamericana de Indicadores de
Ciencia y Tecnologa (RICYT), creada en 1994 por el Programa CYTED y que ha
recibido tambin el apoyo de la Organizacin de Estados Americanos (OEA). Desde
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entonces se ha hecho un importante trabajo para fortalecer los sistemas de


informacin de los pases iberoamericanos y repensar las metodologas a partir de las
caractersticas propias de la regin.
3. Actividades Cientficas y Tecnolgicas (ACT)
Conviene examinar qu pasa con los indicadores en relacin con los tres segmentos
que componen las actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) segn la definicin de
la UNESCO (UNESCO, 1978), seguida en este punto por la OCDE en su Manual de
Frascati (OCDE, 2002). Las ACT, segn esta fuente, son:
aquellas actividades sistemticas, estrechamente relacionadas con la generacin,
produccin, difusin y aplicacin del conocimiento cientfico y tcnico en todos los
campos de la ciencia y la tecnologa. Incluyen actividades tales como I+D+i, la
enseanza y la formacin cientfico-tcnica y los servicios cientficos y tcnicos".
A continuacin se analiza cada una de ellas por separado.
3.1. I+D+i
Para el anlisis de la I+D+i el Manual de Frascati adopta la distincin entre
investigacin bsica, aplicada y desarrollo experimental adoptada originalmente por la
UNESCO. La definicin de tales categoras en el manual de la OCDE es la siguiente:
La investigacin bsica consiste en trabajos experimentales o tericos que se
emprenden principalmente para obtener nuevos conocimientos acerca de los
fundamentos de los fenmenos y hechos observables, sin pensar en darles ninguna
aplicacin o utilizacin determinada.
La investigacin aplicada consiste tambin en trabajos originales realizados para
adquirir nuevos conocimientos; sin embargo, est dirigida fundamentalmente hacia un
objetivo prctico especfico.
El desarrollo experimental consiste en trabajos sistemticos que aprovechan los
conocimientos existentes obtenidos de la investigacin y/o la experiencia prctica, y
est dirigido a la produccin de nuevos materiales, productos o dispositivos; a la
puesta en marcha de nuevos procesos, sistemas y servicios, o a la mejora sustancial
de los ya existentes.
3.2. Enseanza y formacin
La Clasificacin Internacional Tipo para la Educacin (ISCED) de la UNESCO define
las actividades educativas incluidas en las ACT como aquellas:
"de nivel superior especializado no universitario, de enseanza y formacin superiores
tendientes a la obtencin de un ttulo universitario, de formacin y de
perfeccionamiento postuniversitario, y de formacin permanente organizada de
cientficos e ingenieros".
Con relacin a este tipo de ACT, la National Science Foundation desde hace aos
construye indicadores muy detallados y que resultan de gran inters para los analistas
de poltica cientfica. La publicacin Science and Engineering Indicators (NSF, 2004)
contiene indicadores tales como la "participacin por grupo etario en la graduacin en
ciencias e ingeniera, por tipo de ciencia y por pas". En este caso, el universo se
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restringe solo a un grupo de pases asiticos, europeos y los tres de Amrica del
Norte.
Otro de los indicadores que presenta es la ratio de graduados en ciencia e ingeniera
sobre el total de graduados, tambin para el mismo conjunto de pases. Las
estadsticas nacionales norteamericanas ofrecidas por la publicacin contienen con
minucioso detalle el nmero de alumnos por nivel (grado o posgrado), sexo, origen,
carcter tnico, nivel de graduacin, tipo de establecimiento y otros criterios
clasificatorios. El nico indicador de esta serie que refleja la existencia de los pases
sudamericanos es el que recoge la informacin de los "doctorandos extranjeros que
planean permanecer en los Estados Unidos". En este caso, se ofrecen datos de
doctorandos de Argentina, Brasil, Chile, Colombia y Per. Es interesante sealar que
el Science Indicators incluye (en primer trmino) entre los factores que determinan la
capacidad cientfica y tecnolgica de los Estados Unidos el desempeo en ciencia y
tecnologa de los jvenes en la escuela secundaria y que -dicho sea de paso- detecta
una mejora en la parte ms baja de la distribucin, que atribuye a las polticas
tendientes a mejorar las capacidades bsicas de enseanza.
3.3. Indicadores de servicios cientficos y tecnolgicos
Los servicios cientficos y tecnolgicos son definidos por la UNESCO como aquellos
"que contribuyen a la creacin, difusin y aplicacin del conocimiento cientfico
y tcnico". Los divide en nueve apartados a los fines estadsticos y de construccin
de indicadores:

Bibliotecas y centros de informacin


Museos
Traduccin y publicacin de documentacin de ciencia y tecnologa
Trazados e informes (geolgicos e hidrolgicos, entre otros)
Anlisis prospectivos
Obtencin de datos socioeconmicos
Normalizacin y control de calidad
Asesoramiento en temas agrcolas e industriales
Patentes y licencias.

Sobre algunos de estos servicios existen estadsticas generales de fcil acceso, como
es el caso de las patentes y licencias, utilizadas como indicadores de output y de
innovacin y competitividad. Otras estadsticas de servicios son menos conocidas y
son producidas por organismos sectoriales.
Christopher Freeman propona incluir entre los servicios cientficos y tecnolgicos el
diseo", y argumentaba que esto habra de ser especialmente interesante para pases
semiindustrializados, como muchos latinoamericanos, en los que gran parte del
cambio tecnolgico ha provenido en mayor medida del diseo y adaptacin de
procesos productivos importados que de la I+D+i.
4. Indicadores de I+D+i
Los grupos de indicadores ms comnmente desarrollados en casi todas las
metodologas adoptadas internacionalmente tienen que ver con el concepto de
"produccin" y, en el fondo, reflejan la matriz insumo-producto. En el primer grupo se
encuentran, bsicamente, los indicadores de recursos humanos y recursos financieros;
mientras que el segundo grupo est formado, principalmente, por indicadores de
publicaciones y patentes.
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De esta manera, la produccin de conocimiento es vista como un sistema secuencial


en el cual las actividades de ciencia y tecnologa reciben insumos y expelen productos.
Sin embargo, existen limitaciones en la informacin que aportan los indicadores
basados en este esquema, marcadamente simplificado. Las crticas ms fuertes
apuntan a que el sistema cientfico y tecnolgico aparece como una caja negra, en
dnde el proceso principal de produccin del conocimiento no puede medirse y solo se
pueden observar los extremos visibles del proceso.

Ms all de estas limitaciones, este modelo es el ms difundido a nivel internacional y


a l responden todos los indicadores internacionalmente comparables que se
construyen, tanto en los pases desarrollados como en los que estn en vas de
desarrollo. Algunos de los indicadores de ciencia y tecnologa ms comnmente
utilizados para realizar comparaciones internacionales son los siguientes.
4.1. Indicadores de insumos
Los indicadores de insumo apuntan a medir los recursos que ingresan al sistema
cientfico y tecnolgico. Con fines estadsticos se miden dos insumos: los gastos
realizados y el personal empleado en esas actividades. Estos insumos se miden
habitualmente con una base anual (monto gastado en I+D+i durante un ao y cantidad
de personas empleadas en I+D+i en un ao).
Ambas series de estadsticas presentan ventajas e inconvenientes, por lo que es
necesario recurrir a las dos para obtener una representacin correcta de los esfuerzos
realizados en I+D+i. Resulta interesante observar como la relacin entre recursos
humanos y financieros vara fuertemente, incluso dentro de una misma regin,
sealando claramente los estilos de poltica cientfica sostenidos por cada uno de
ellos.

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Los indicadores de insumo generalmente construidos internacionalmente pueden


agruparse en dos familias principales:

Recursos financieros (la comparacin internacional de estos datos se ve


dificultada por las diferencias de los niveles de precios entre pases y a lo largo
del tiempo, que las tasas de cambio no pueden reflejar completamente).
Recursos humanos (generalmente se miden de dos maneras diferentes:
personas fsicas y equivalencia a jornada completa EJC-).(4)

4.2. Indicadores de resultados


La medicin de los resultados de los esfuerzos en ciencia y tecnologa es
imprescindible para evaluar productividad, pero su aplicacin resulta controvertida,
especialmente en lo que se refiere a la utilizacin de los "artculos publicados en
revistas con referato".(5)

El nivel de la polmica acerca de si los indicadores de output realmente dan cuenta de


los resultados de las actividades cientficas y tecnolgicas es tal que en la publicacin
de "Los Principales Indicadores en Ciencia y Tecnologa" de la OCDE (OCDE 2004) se
reconoce que:
"no existen medidas directas de resultados de la ciencia y la tecnologa, sino solo
indicadores aproximativos sobre datos recogidos para otros propsitos.
Los indicadores de resultado generalmente construidos internacionalmente pueden
agruparse en tres familias principales:

Innovacin.
Impacto de la ciencia y la tecnologa en la economa (incluyendo comercio
internacional y tecnologa, balanza de pagos tecnolgica y relacin entre
tecnologa y productividad)
Indicadores de la produccin cientfica (incluyendo anlisis bibliomtricos e
ndices de citaciones)

5. Nuevos indicadores
Sin embargo, la evolucin de la poltica cientfica no solo requiere de informacin
confiable sobre insumos y resultados del sistema cientfico y tecnolgico, sino que
tambin surgen nuevos aspectos relacionados con esta materia que requieren ser
medidos para apuntalar la toma de decisiones.
En la actualidad, nuevas familias de indicadores estn surgiendo en la bsqueda de
abordar temticas hasta ahora no cubiertas por los indicadores de ciencia y tecnologa
comnmente relevados. A continuacin se describen algunas de las lneas de
investigacin sobre las que se est trabajando a nivel mundial y regional, dando una
breve descripcin de las temticas abordadas y de los avances alcanzados hasta el
momento.

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5.1. Sociedad de la informacin


La reciente revolucin en el campo de las tecnologas de la informacin y las
comunicaciones (TICs) ha abierto un proceso de profundos cambios polticos,
culturales y econmicos. La marcha de este proceso, conducente hacia la llamada
sociedad de la informacin, ha despertado un gran inters en los crculos polticos,
periodsticos, empresariales y acadmicos.
La necesidad de contar con informacin fidedigna en este campo se ha vuelto un
imperativo, por lo que desde distintos abordajes se est avanzando en la construccin
de indicadores que den cuenta de este fenmeno.
5.2. Percepcin pblica de la ciencia y la tecnologa
La percepcin que la sociedad tiene sobre el desarrollo de la ciencia y la tecnologa es
un objeto estratgico para las polticas pblicas, ya que involucra imgenes,
valoraciones y actitudes que el pblico asume sobre el rumbo y el impacto de la
ciencia y la tecnologa en mbitos diversos de la vida cotidiana.
Existe una conciencia pblica creciente respecto a la necesidad de intervenir en el
rumbo del avance de la ciencia y la tecnologa, de manera que estas actividades
dependern cada vez ms del grado de apropiacin de estos temas y la forma en que
se integren a la cultura ciudadana.
En ese sentido, se estn realizando esfuerzos para mejorar conceptual y
metodolgicamente los instrumentos que intentan evaluar la percepcin de la ciencia
en la sociedad.
5.3. Impacto social de la ciencia y la tecnologa
Existen problemas que afectan la calidad de vida de poblacin mundial que an no
han sido abordados o no han tenido una respuesta efectiva por parte de la comunidad
cientfica internacional. Entre estos problemas cabe destacar los que afectan a la salud
humana, al hbitat y el medio ambiente, a la identidad y diversidad cultural, a la
situacin de grupos sociales vulnerables en general y a la defensa de derechos
humanos universales.
En los ltimos aos ha cobrado fuerza la apelacin a un nuevo contrato entre ciencia
y sociedad, como modo de construir un compromiso explcito entre el sistema
cientfico y tecnolgico y las demandas sociales. Los indicadores de impacto social de
la ciencia y la tecnologa apuntan a medir esa incidencia de la actividad cientfica en
distintas reas de la sociedad, tanto en sus aspectos positivos como negativos.
5.4. Movilidad y migracin
La magnitud y composicin de los stocks y flujos de recursos humanos en ciencia y
tecnologa aparece cada vez ms como un factor crtico en la transicin a las
economas basadas en el conocimiento, en la adquisicin o el mantenimiento de
niveles de competitividad de las economas nacionales y en el desarrollo de una
sociedad equitativa.
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Este conjunto de procesos requiere un conocimiento ms preciso y detallado de las


principales dimensiones relativas a los recursos humanos altamente calificados, en
materia de educacin y de formacin, de ocupacin, y de movilidad interna e
internacional. Particular inters merecen algunos segmentos especficos de los
recursos humanos altamente calificados, ligados ms directamente con las
capacidades de innovacin.
5.5. Internacionalizacin de la ciencia
La dimensin internacional en las actividades de investigacin cientfica y desarrollo
tecnolgico muestra un peso creciente en el escenario mundial. Este proceso se
expresa en la movilidad e intercambio de investigadores, las co-publicaciones
cientficas, las alianzas y consorcios tecnolgicos, las redes en sus mltiples
modalidades, los procesos de transferencia y el comercio de productos de alta
tecnologa, as como los flujos de financiacin de la ciencia y la tecnologa,
De esta manera, la internacionalizacin se percibe como una va para la mejora de la
calidad de las actividades cientfico-tcnicas, la creacin y fortalecimiento de
capacidades, la proyeccin de los resultados y la consecucin de mayores sinergias
en el entramado internacional de dependencias. La incidencia de la dimensin
internacional est modificando los patrones de organizacin y ejecucin de la
investigacin y, por este motivo, se est intentando disponer de un sistema integrado
de indicadores que contemple sus mltiples manifestaciones.

Crticas a los indicadores de ciencia y


tecnologa
6. La demanda de indicadores
La necesidad de indicadores de ciencia y tecnologa proviene de usuarios distintos,
que muchas veces son tambin productores de informacin, y que requieren distintas
caractersticas en los datos para amoldarlos a sus objetivos. El Programa de
Tecnologa y Economa (TEP) de la OCDE (OCDE, 1992) identific tres tipos
distintos de usos de la informacin cientfica y tecnolgica.

El primer tipo es el uso en la toma de decisiones, en cualquiera de los niveles


mencionados. Desde el mximo funcionario gubernamental en el rea cientfica
y tecnolgica, hasta los directores de las instituciones pblicas y privadas del
sistema de ciencia y tecnologa utilizan los indicadores para reducir la
incertidumbre en la toma de decisiones. En general, los datos se refieren a lo
que est sucediendo con los recursos comprometidos y las actividades
realizadas, as como a la capacidad de satisfacer los objetivos fijados.
El segundo tipo es el uso de la informacin estadstica en la investigacin y el
anlisis de las polticas cientficas, tecnolgicas y de innovacin. En este
caso, los investigadores requieren de indicadores para comprobar sus modelos
tericos y verificar el funcionamiento real del sistema de ciencia y tecnologa.
El tercer tipo es el uso de la informacin para el pblico en general, como por
ejemplo en artculos en medios masivos de comunicacin. La disponibilidad de
indicadores de ciencia y tecnologa precisos y atrayentes para su divulgacin
general contribuye a fomentar el debate pblico sobre la importancia de la
ciencia y la tecnologa y a alentar la participacin pblica en estos temas.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

7. Indicadores en pases en desarrollo


Segn Jack Croucher (Croucher, 1987), los indicadores creados en los pases
desarrollados no se adaptaran a la realidad de los pases en desarrollo, no tanto
porque las fuentes de informacin sean menos confiables, sino por cuanto el esfuerzo
en ciencia y tecnologa de estos pases no debe ser comparado con el
desempeo de los industrializados, sino con el grado de cumplimiento de los fines y
objetivos que establezca su propia poltica de desarrollo. Sugera, en un reemplazo la
exploracin de indicadores ms relacionados con la adopcin de tecnologas
apropiadas.
Tambin Christopher Freeman cuestionaba la utilidad de indicadores tipo OCDE para
los pases en desarrollo, si bien su argumento estaba ms relacionado con el tipo de
industrializacin que en ellos se llev a cabo. En su opinin, para estos pases no son
tan interesantes los indicadores de I+D+i, por cuanto sta tiene poca relevancia para el
desarrollo. Ms bien afirmaba- deberan interesarles los indicadores relativos a
los servicios cientficos y tecnolgicos. Extremando el argumento, Freeman
sostena que la elaboracin del Manual de Frascati fue en cierta medida una
oportunidad perdida, porque se limit el esfuerzo a la I+D+i, y no se tom
suficientemente en cuenta suficientemente a las otras ACT. La perspectiva adoptada
reflej exclusivamente el inters de los pases industrializados, porque los pases en
vas de desarrollo no tenan sistemas desarrollados de I+D+i.
Si se extrapolara el pensamiento de Jean Jacques Salomon (1994) se podra, quizs,
hacer una advertencia casi obvia: si bien no todos los pases en desarrollo son iguales,
en principio lo ms interesante para todos ellos debera ser la utilizacin de
indicadores relativos al desarrollo de la educacin superior, como expresin de la
madurez que alcance su sistema tcnico, entendido como la capacidad social de
incorporar el cambio tecnolgico.
La UNCTAD (1991) (6) coincide, en lneas generales, con las posiciones anteriores. Los
recursos destinados a producir conocimiento (I+D+i) constituyen la parte de las ACT
que se registran como insumos. Por lo tanto,
en el caso de los pases en desarrollo resulta til adoptar una definicin amplia de los
elementos de insumo, que incluya, adems de las actividades en investigacin y
desarrollo, la tecnologa transferida y el esfuerzo interno en trminos de formacin de
recursos humanos o inversiones en maquinaria y equipo.
En aparente coincidencia con las posiciones presentadas por Salomon, la UNCTAD
define la tecnologa no solamente en funcin del equipo fsico y del soporte lgico, sino
tambin del desarrollo de las aptitudes fsicas para dominarla. No parece razonable
que los pases en desarrollo prescindan de realizar un esfuerzo de reflexin similar al
que han llevado a cabo los industrializados. Por el contrario, deben tratar de
establecer los indicadores ms apropiados para su poltica y para los desafos y
posibilidades que realmente le corresponden.
Como se dijo anteriormente, la construccin de indicadores debe ser apropiada a los
procesos distintivos de creacin del conocimiento dentro de un sistema cientfico
particular. Es por lo tanto necesaria una discusin previa sobre qu y cmo medir
las actividades cientficas y tecnolgicas, considerando y buscando reflejar los
procesos sociales mediante los cuales son generadas las actividades de las que se
pretende dar cuenta.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Para disponer de indicadores actualizados, confiables y aptos para su comparacin en


el plano internacional se requiere algo ms que la organizacin de servicios de
estadsticas de la ciencia (por ms que estos sean imprescindibles) y la adopcin de
frmulas que resultaron exitosas en otros pases, ya que las caractersticas propias de
cada pas o regin cuestionan la utilidad de los indicadores concebidos en funcin de
los rasgos propios de los pases desarrollados, que tienen una mayor tradicin en la
materia. Es necesario, por lo tanto, llevar a cabo una reflexin acerca de los rasgos
idiosincrsicos de la regin para adecuar a ellos ciertos indicadores
internacionalmente utilizados para establecer comparaciones, pero hay que abordar,
adems, la tarea de construir aquellos otros que permitan un mejor diseo y aplicacin
de las polticas pblicas en esta materia.
En ese sentido, la solucin al problema no puede provenir de una transposicin
mimtica de los indicadores utilizados en los pases industrializados. En el propio
Manual de Frascati de la OCDE se hace la salvedad de que se refiere
especficamente:
a la medicin de I+D y a las necesidades de los estados miembros de la OCDE,
dotados de sistemas econmicos y cientficos bastante similares, que los distinguen
de los estados no miembros.
7.1. Produccin de indicadores en Iberoamrica
En Iberoamrica no siempre es posible alcanzar el nivel de complejidad, dinamismo e
integracin en los sistemas nacionales de informacin cientfica y tecnolgica como en
los pases desarrollados. Para comprender las dificultades que surgen en la
construccin de indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin en los pases de
Iberoamrica, resulta vital tener un panorama de la conformacin, actividades y
fuentes de financiamiento de los sistemas de informacin.
Siguiendo nuevamente el anlisis por niveles de Freeman, la institucin encargada en
Iberoamrica de la construccin de indicadores comparativos internacionalmente
(cuarto nivel) es la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa
(RICYT), que obtiene sus datos de los productores del tercer nivel en cada uno de los
pases miembros. A nivel nacional, la disponibilidad de informacin y la organizacin
en la recoleccin de datos vara de acuerdo al desarrollo alcanzado en la materia.
Una de las metas de la RICYT ha sido la adopcin de metodologas homogneas por
parte de pases de la regin, basadas en las caractersticas propias de los pases en
desarrollo y no la copia mimtica de las metodologas creadas para los pases
industrializados. La magnitud de este desafo aumenta debido a la heterogeneidad de
los sistemas estadsticos de los distintos pases de la regin y discontinuidad de los
trabajos realizados hasta el momento en la materia.
En prcticamente la totalidad de los pases, el Organismo Nacional de Ciencia y
Tecnologa (ONCYT) es el encargado de la construccin de los indicadores oficiales,
aunque en algunos casos (principalmente cuando se realizan consultas especficas a
las empresas) esa tarea es compartida con el Instituto Nacional de Estadsticas
(INE).(7)
Los pases con un mayor desarrollo relativo en la regin cuentan con unidades
formales establecidas en sus ONCYT. Ellas estn encargadas del relevamiento,
procesamiento y difusin de la informacin cientfica y tecnolgica. Otro grupo de
pases, en cambio, est realizando esfuerzos para consolidar sus sistemas de
informacin. Sin embargo, la mayor parte se encuentra en etapas ms preliminares,
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

con distintos niveles de desarrollo; en muchos ONCYT slo se cuenta con un


funcionario que, entre otras tareas, tiene a su cargo la produccin de la informacin
estadstica.
Los ONCYT realizan peridicamente relevamientos de informacin a las instituciones
que conforman el sistema cientfico, tecnolgico y de innovacin local (universidades,
institutos de investigacin pblicos y privados, empresas y organizaciones no
gubernamentales), ya que ellas disponen de datos que utilizan para sus propias tareas
de evaluacin y gestin, o bien los recaban a fin de responder el requerimiento del
organismo nacional. En este caso tambin, de acuerdo a la magnitud de la institucin,
se cuenta con funcionarios con ms experiencia y capacitacin en esta tarea. En las
universidades, por ejemplo, es frecuente encontrar funcionarios u oficinas encargadas
del mantenimiento de los propios indicadores relacionados con las actividades de
docencia e investigacin, aunque en los pases de menor desarrollo relativo no est
instalada la cultura de la produccin de indicadores cientficos y tecnolgicos.
Produccin de indicadores...

7.2. El camino de la construccin de indicadores en la regin


En Iberoamrica se cuenta con una tradicin discontinua en la medicin de las
actividades cientficas y tecnolgicas. En este contexto, la necesidad de informacin
estadstica sobre lo que ocurre con el sistema cientfico y tecnolgico resulta en los
pases de la regin de vital importancia dado que, por lo limitado de los recursos
disponibles y porque en su mayora stos son aportados por el erario pblico, las
decisiones en el mbito de la poltica cientfica deben estar basadas en informacin
confiable para un mejor aprovechamiento de los mismos.
A principios de la dcada del setenta, mientras que en algunos pases desarrollados
ya se contaba con series estadsticas obtenidas en base a la utilizacin de normas
internacionales, en Iberoamrica se empezaban a llevar a cabo los primeros intentos
de medir las actividades cientficas y tecnolgicas.
Los primeros impulsos a estas tareas fueron dados por las recomendaciones de OEA
y UNESCO, con pautas inspiradas en las metodologas de la OCDE. Aquellos
primeros esfuerzos estaban basados en enfoques sistmicos y adoptaban una visin
derivada de esquemas organizativos de los pases desarrollados, bajo la forma de
inventarios del potencial cientfico y tecnolgico. Por su carcter contable, propio
de los inventarios, tenan el propsito de estimar la disponibilidad general de recursos,
pero su difusa concepcin general no contribua a la fijacin de polticas nacionales.
Sin embargo, durante la dcada de los ochenta, incluso aquel primer impulso se
detuvo. Los datos disponibles eran muy poco confiables y fueron severamente
discontinuados (Banco Interamericano de Desarrollo, 1989). A aquel periodo se lo
suele denominar como la dcada perdida, con casos como los de Brasil, cuyos
datos ms reciente tenan diez aos de antigedad y Uruguay, que en un cuarto de
siglo slo haba realizado un relevamiento nacional de estadsticas en ciencia y
tecnologa.
Con la evidencia de la aceleracin de procesos de desarrollo a partir de la inversin en
ciencia y tecnologa en otras regiones del mundo, en Amrica Latina resurgi en la
dcada del noventa el inters por la poltica cientfica y tecnolgica, y con l la
necesidad de cuantificar los esfuerzos y resultados mediante indicadores. Muchos
gobiernos formularon demandas referidas a la necesidad de contar con informacin
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comparable entre pases, basndose en normas que tuvieran en cuenta las


caractersticas de los pases latinoamericanos, pero perder comparabilidad
internacional. Asimismo, se gener un consenso en cuanto a la necesidad de contar
con indicadores de produccin sostenible, con una periodicidad que permitiera
disponer de series estadsticas, necesarias para observar la evolucin de las variables.
Como respuesta a esa demanda, en abril de 1995 el Programa CYTED puso en
marcha la RICYT. La Organizacin de Estados Americanos (OEA) se sum muy
pronto al emprendimiento. Ms tarde otras organizaciones internacionales, como
UNECO y OEI contribuiran al desarrollo de actividades de la RICYT. Como resultado,
la situacin de carencia se ha revertido en gran medida, tanto en lo referido a
disponibilidad de informacin confiable, como a la adopcin de metodologas
homogneas y la elaboracin de series comparables.
Actualmente se cuenta con ms de 45 indicadores de insumos y productos para 28
pases, realizados en base a normas internacionales que permiten tener una visin
comparativa del estado de las actividades cientficas y tecnolgicas entre los pases de
la regin y con el resto del mundo. Asimismo, se consigui mantener un trabajo
constante en esta rea que permiti mantener una produccin sostenida de
informacin; al presente se cuenta con una serie estadstica que, en los pases de
mayor desarrollo relativo en la regin, llega a los 12 aos.
Adems, en la regin se ha conseguido avanzar sobre campos de la construccin de
indicadores de ciencia y tecnologa que exceden la medicin del esfuerzo y los
resultados. El caso ms significativo es el de los Indicadores de Innovacin
Tecnolgica, en los cuales ya se cuenta con encuestas realizadas en 9 pases. Un
factor central para alcanzar esta meta fue la elaboracin del Manual de Bogot
(RICYT - COLCIENCIAS, 2000), para la normalizacin de indicadores de innovacin
tecnolgica en Amrica Latina y el Caribe, y sobre el que se apoyaron muchas de las
encuestas de innovacin realizadas en la regin.
Sin embargo, el avance en la produccin de informacin estadstica en ciencia y
tecnologa no ha alcanzado por igual a todos los pases iberoamericanos. Algunos, en
particular los de menor desarrollo relativo, siguen teniendo serias dificultades en la
construccin de indicadores de ciencia y tecnologa. Como ejemplos de esta situacin
se puede citar a la mayora de los pases de Amrica Central y el Caribe, que slo en
los ltimos aos han comenzado a generar un conjunto bsico de indicadores.
Uno de los puntos centrales para revertir esta situacin reside en la capacitacin de
los agentes involucrados en la recoleccin, procesamiento y presentacin de
informacin estadstica. Sin un conocimiento formal de los estndares internacionales
y de las metodologas adecuadas para la produccin de indicadores por parte de los
actores involucrados en esta tarea, resultara imposible multiplicar la disponibilidad de
informacin estadstica confiable para la regin. La falta de conocimiento de los
avances y consensos alcanzados en el resto del planeta impedira el abordaje de las
nuevas temticas en la medicin de las actividades cientficas y tecnolgicas, que son
requeridas para la toma de decisin poltica en la materia.

Visin de las
tecnolgicas...

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actividades

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cientficas

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Aclaracin de conceptos
(1) OCDE: Su nombre completo es organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico y es una organizacin de cooperacin internacional, compuesta por 30
Estados, cuyo objetivo es coordinar sus polticas econmicas y sociales. Fue fundada
en 1961 y su sede central se encuentra en la ciudad de Pars. Su antecesor fue la
Organizacin Europea para la Cooperacin Econmica.
El organismo analiza y establece orientaciones sobre temas de relevancia
internacional como economa, educacin y medioambiente, y sus principales objetivos
son:
Promover el empleo, el crecimiento econmico y la mejora de los niveles de vida en
los pases miembros, y asimismo mantener su estabilidad.
Ayudar a la expansin econmica en el proceso de desarrollo tanto de los pases
miembros como en los ajenos a la Organizacin.
Ampliar el comercio mundial multilateral, sin criterios discriminatorios, de acuerdo con
los compromisos internacionales.
(2) RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa) en la que
participan todos los pases de Amrica, junto con Espaa y Portugal, fue constituida
por el Programa Iberoamericano de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo
(CYTED) a partir de una propuesta surgida del Primer Taller Iberoamericano sobre
Indicadores de Ciencia y Tecnologa realizado en Argentina a fines de 1994. Su puesta
en marcha se hizo efectiva a fines de abril de 1995.

(3) Eurostat: Es el nombre que recibe la oficina estadstica de la Comisin Europea,


que produce datos sobre la Unin Europea y promueve la armonizacin de los
mtodos estadsticos de los estados miembros. Entre sus tareas ms importantes
figura la elaboracin de datos macro-econmicos que apoyan las decisiones del Banco
Central Europeo en su poltica monetaria para el euro, y sus datos regionales y
clasificacin que orientan las polticas estructurales de la Unin Europea.

(4) La distincin entre la medicin en personas fsicas y EJC es de central importancia


en la medicin de los recursos humanos en I+D+i. El Manual de Frascati de la OCDE
dice lo siguiente al respecto:
Aunque las series de datos que miden el nmero de personas dedicado a I+D, y en
especial los investigadores, tienen muchos usos importantes, no substituyen a las
series basadas en el nmero de personal en equivalencia a jornada completa. Estas
ultimas constituyen una medida real del volumen de I+D y todos los estados miembros
deben mantener estos datos para facilitar las comparaciones internacionales.
La I+D puede ser la funcin principal de algunas personas (por ejemplo, los
trabajadores de un laboratorio de I+D) o puede constituir una funcin secundaria (por
ejemplo, en el caso de los miembros de un centro de diseo y ensayo). Tambin
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puede ser una actividad que ocupe una porcin significativa del tiempo de trabajo (por
ejemplo, los profesores universitarios o los estudiantes de postgrado). Si nicamente
se tuviera en cuenta a aquellas personas que tienen la I+D como funcin principal se
producira una subestimacin del esfuerzo dedicado a la I+D; si, por el contrario, se
contabilizaran todas aquellas personas que dedican algn tiempo a la I+D, se estara
sobreestimando dicho esfuerzo. El nmero de personas dedicadas a I+D tambin se
debe expresar, por tanto, en equivalencia a jornada completa de actividades de I+D.
Un EJC debe considerarse como una persona/ao. Por lo tanto, una persona que
normalmente dedica un 30% de su tiempo a I+D y el resto a otras actividades (como la
enseanza, administracin de la universidad o tutoras de estudiantes) ha de ser
contabilizado como 0,3 EJC. Del mismo modo, si un trabajador de I+D a jornada
completa est empleado en una unidad de I+D durante solo seis meses, se le
contabilizar como 0,5 EJC. Dado que la duracin de la jornada laboral puede variar
de un sector a otro, e incluso de una institucin a otra, no es significativo expresar el
EJC en personas/horas.

(5) La validez de los indicadores bibliomtricos se basa en la premisa de que las


publicaciones son un resultado esencial de la actividad cientfica. Por un lado revisten
un papel decisivo en la difusin de los nuevos conocimientos, y por lo tanto en el
progreso acumulativo de la ciencia. Por otra parte, la publicacin en revistas cientficas
(en especial aquellas con referato) es un elemento clave en el sistema de
recompensas de la actividad cientfica, tanto en lo relativo al reconocimiento de la
comunidad, como un aspecto de gran importancia para la evaluacin de resultados.
Sin embargo, los indicadores bibliomtricos tienen ciertas limitaciones como mtodo
de medicin de la produccin cientfica. En primer lugar, la investigacin tiene diversos
aspectos que no pueden ser captados por los estudios bibliomtricos. Siguiendo a
Mara Bordons (2001), la investigacin incluye, adems de la cientfica expresada en
la publicacin de resultados, tareas de carcter tecnolgico, docente y social. La
bibliometra solo puede abordar la faceta cientfica, mientras que el resto de las
actividades deben ser estudiadas por otro tipo de indicadores.
(6) UNCTAD (United Nations Conference on Trade and Development) o en espaol
Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (CNUCYD). Se
estableci en 1964 como un cuerpo intergubernamental permanente de las Naciones
Unidas. La UNCTAD es el principal rgano de la Asamblea General de la ONU para
los asuntos relacionados con el comercio, las inversiones y el desarrollo. Los objetivos
de la organizacin son "maximizar las oportunidades comerciales, de inversin y
desarrollo de los pases en vas de desarrollo as como la asistencia en sus esfuerzos
para integrarse en la economa mundial".
Sus fines no son albergar negociaciones sino servir de cauce a propuestas que se
trasmitirn posteriormente a otros organismos como el GATT (OMC) y el FMI.
(7) INE: La Ley de 31 de diciembre de 1945 crea el Instituto Nacional de Estadstica,
que tiene como misin la elaboracin y perfeccionamiento de las estadsticas
demogrficas, econmicas y sociales ya existentes, la creacin de otras nuevas y la
coordinacin con los servicios estadsticos de las reas provinciales y municipales. El
9 de mayo de 1989 se promulga la Ley de la Funcin Estadstica Pblica que hace del
Instituto Nacional de Estadstica un organismo autnomo potenciando las nuevas
tecnologas estadsticas, la coordinacin con las Comunidades Autnomas, la
elaboracin del Plan Estadstico Nacional y las relaciones con la Unin Europea en
materia estadstica.

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La estadstica sobre actividades de I+D+i est disponible desde el ao 1964 y busca


proporcionar informacin de los recursos econmicos y humanos destinados a
investigacin por todos los sectores econmicos del pas, con el fin de conocer el
esfuerzo nacional en investigacin.
En el caso de la estadstica sobre innovacin tecnolgica en las empresas, su origen
est en el ao 1996, cuando se publica la primera correspondiente al ao 1994 y trata
de proporcionar informacin sobre la estructura del proceso de innovacin y mostrar
las relaciones entre dicho proceso y la estrategia tecnolgica de las empresas, los
factores que influyen en su capacidad para innovar y el rendimiento econmico de las
empresas.
La estadstica sobre alta tecnologa data del ao 2000 y registra datos sobre sectores
y productos considerados "de alta tecnologa" (sectores industriales o de servicios).
La estadstica sobre recursos humano en ciencia y tecnologa es la ms reciente y
comenz a realizarse en 2006 proporcionando detalles sobre el nivel de investigacin
de los doctores en Espaa, la actividad profesional que desarrollan y la movilidad
nacional e internacional de los mismos.
(8) Tasa total de variacin: La tasa de variacin es la cifra que describe la diferencia
entre el promedio de diferentes sectores, es decir la diferencia entre una cifra media
inicial y una cifra media final.
(9) Cdigos NABS: Fueron creados en el ao 1992 para establecer una nomenclatura
y clasificacin que permitiera el anlisis y comparacin de presupuestos y programas
cientficos de los pases miembros de la Unin Europea. En total, las actividades se
dividen en 13 grandes categoras que estn a su vez subdivididas. Las once
categoras son: Exploracin y explotacin del medio terrestre; Infraestructuras y
ordenacin del territorio; Control y proteccin del medio ambiente; Proteccin y
promocin de la salud humana; Produccin, distribucin y utilizacin racional de la
energa; Productividad y tecnologa agrcolas; Productividad y tecnologas industriales;
Vida en sociedad (estructura y relaciones); Exploracin y explotacin del espacio;
Investigacin financiada por los fondos generales de las
universidades;
Investigaciones no orientadas; Investigaciones no clasificadas; Defensa.
(10) Innovacin tecnolgica: Incluye las siguientes actividades: Investigacin
cientfica y desarrollo tecnolgico (I+D) interna, Adquisicin de I+D (I+D externa),
Adquisicin de maquinaria, equipos y software, Adquisicin de otros conocimientos
externos, Formacin, Introduccin de innovaciones en el mercado y Otros preparativos
para produccin y/o distribucin.
(11) Scopus: Es una base de datos que surge en el ao 2002 tras una reunin entre
cientficos y bibliotecarios que se plantean desarrollar un nuevo y revolucionario
mtodo para que los usuarios encuentren la gran cantidad de informacin que se
produce en el mbito acadmico.
(12) Patentes concedidas: Las patentes concedidas para cualquier periodo o ao no
se corresponden con las solicitudes realizadas para ese mismo periodo o ao, debido
a que suele existir un desfase temporal de dos o tres aos de concesin desde la
solicitud.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Ampliacin de contenidos
Lectura 1. Indicadores Cientficos: aspectos tericos y metodolgicos
Lea Velho
La suposicin subyacente a las investigaciones cientficas financiadas por los
gobiernos es que conducirn a beneficios econmicos y sociales para el pas. Aunque
hoy en da se ha abandonado el modelo lineal que concibe una simple progresin de
la investigacin bsica a la investigacin aplicada al desarrollo de productos, se sigue
creyendo que la investigacin cientfica desempea un papel vital en el crecimiento
econmico y el desarrollo social. Recientemente, el carcter fuertemente cientfico de
algunas nuevas tecnologas que emergen como la base industrial del futuro, ha
reforzado este concepto.
Por una parte se percibe cada vez ms a la ciencia y la tecnologa como componentes
esenciales en la competitividad econmica, que requieren una inversin cada vez
mayor de fondos pblicos; al mismo tiempo, enfrentamos un momento de limitaciones
de presupuesto en todo el mundo. Este dilema plantea cuestiones importantes:
cunto debe gastar en ciencia un pas y en qu reas? Los problemas perennes de
la poltica cientfica no pueden resolverse en trminos meramente cientficos y exigen
una serie de complejas evaluaciones polticas, sociales, econmicas y tcnicas.
Precisamente por el hecho de que la toma de decisiones en poltica cientfica
constituye un proceso complejo y contencioso, se estn desarrollando formas para
simplificar esta tarea, tales como la bsqueda de mediciones objetivas de las
distintas, dimensiones de la ciencia, los llamados indicadores cientficos. La
demanda de estos indicadores cientficos, proveniente del rea de polticas cientficas,
coincidi con desarrollos tericos y empricos en los estudios sociales de la ciencia.
Sin embargo, la experiencia ha demostrado que la integracin de lo cualitativo y lo
cuantitativo en la ciencia no se logra sin problemas, y los sistemas ms recientes de
indicadores cientficos reflejan de muchas maneras los problemas anteriores.
Indicadores de insumos y productos de la ciencia
Antes de examinar las caractersticas de los indicadores de insumo y producto, es
importante sealar las distinciones entre los conceptos de actividad, productividad y
progreso en la ciencia. La actividad, o el consumo relevante de insumos, describen
todos los esfuerzos hechos y la energa gastada, sin hacer referencia a si son
adecuadamente dirigidos a la tarea especfica. Productividad significa el grado en que
dicho consumo produce resultados relevantes; en otras palabras, refleja la actividad
adecuadamente orientada, sin hacer indicacin de la medida en que avanza hacia el
objetivo final. Finalmente, el progreso mide el grado en que dicha productividad nos
acerca al resultado deseado. Implcitamente, los que ahogan por un anlisis
cuantitativo de la ciencia suponen que la medicin de insumos indica la actividad
cientfica, y la medicin de productos indica la productividad. Encontrar formas de
medicin del progreso cientfico la meta ideal de los cientometristas es mucho ms
difcil, y los que alegan haberlas encontrado han tenido que enfrentarse a crticas
importantes. A continuacin, presentamos algunos indicadores de insumos
y
productos.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Indicadores de insumos
Curiosamente, se ha realizado mucho ms trabajo en la recoleccin de indicadores de
insumo que de productos. Esta preponderancia habitual, aunque no exclusiva de los
pases en desarrollo se hace clara cuando se examinan los planes de desarrollo
nacional o los estudios de pases llevados a cabo por organismos cientficos
internacionales tales como OCDE, UNESCO y OEA. La razn es obvia. Por una parte,
tales planes y estudios sirven para vender la imagen de un pas activamente dedicado
a la investigacin cientfica y los indicadores de insumo sealan esta actividad. As
para muchos fines, los informes que detallan el dinero gastado en la investigacin en
trminos de un porcentaje del presupuesto total, o de los miles de personas dedicadas
a la actividad cientfica, el nmero de instituciones, la capacitacin de investigadores y
otros datos similares, son tan satisfactorios para demostrar la actividad investigativa de
un pas como la medicin del producto. Adems, la medicin de insumos, por lo
menos a un nivel rudimentario (es decir, dejando de lado el factor de calidad) es una
tarea relativamente poco sofisticada (de recopilar estadsticas sobre conceptos
mundanos como dinero, nmero de personal y nmero de organismos) que no
requiere de pericia cientfica.
Para agregar una dimensin de calidad a la medicin de insumos, es necesario
especificar tomando en cuenta los objetivos que se esperan de la ciencia qu clase
de investigadores se precisan y en qu se debe gastar el dinero. Esto pocas veces se
hace. En realidad, rara vez es considerada la calidad en las mediciones de insumos,
de modo que stas deben entenderse, en el mejor de los casos, como un indicador de
la actividad cientfica y no de la productividad o del progreso.
Por lo general, como resultado de la forma en que se construyen y utilizan los
indicadores de insumo, los mismos se consideran relativamente libres de dificultades
conceptuales. Sin embargo, la aplicacin de estos indicadores implica considerables
problemas metodolgicos. Algunos de stos se relacionan con la confiabilidad de las
estadsticas utilizadas en la construccin de los indicadores; otros surgen de
cuestiones ms de rutina en la formulacin de los indicadores de insumo, tales como
las relacionadas con clasificaciones.
Indicadores de productos
Lo intangible de los productos de la ciencia hace muy difcil la cuantificacin de las
actividades cientficas. Este hecho ha sido largamente reconocido y poco ha cambiado
en el transcurrir del tiempo. Tal como se indica en el ltimo nmero de la serie de
Science Indicators:
El sistema de ciencia, ingeniera y tecnologa es menos fcil de medir que otras reas
funcionales importantes de nuestra sociedad, tales como la salud, la agricultura o la
economa. En gran medida esto se debe a la naturaleza de su producto principal:
conocimientos e ideas. Las personas crean, comunican e introducen ideas, mientras
los dlares mantienen a la gente. Podemos hacer un seguimiento de la gente y de los
dlares. Pero todava somos poco sofisticados en nuestra medicin de la ciencia como
un cuerpo de ideas, y de sus conexiones con el orden social y econmico. As,
nuestros indicadores siguen siendo por ahora principalmente medidas de aspectos
de la ciencia y la ingeniera como conjuntos de actividades en vez de cuerpos
especficos de conocimientos.
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

En vista de las dificultades referidas, los productos de la ciencia deben ser medidos
indirectamente, principalmente mediante indicadores bibliomtricos. Es evidente que
para hacer tal conexin entre los productos de la ciencia y la literatura cientfica, se ha
debido formular un nmero de suposiciones. Estas, como cualquier otra suposicin,
son tema de debate y de crtica, aunque casi nadie negara que son por lo menos
parcialmente verdaderas (cualquiera sea su significado). Las suposiciones y sus
limitaciones son las siguientes:
La meta principal de la ciencia es la produccin de nuevos conocimientos cientficos.
Esta suposicin surgi claramente de la tradicin mertoniana en la sociologa de la
ciencia. Segn Merton, el objetivo de la ciencia es la extensin sociologa del
conocimiento certificado y el cientfico que dirige sus investigaciones hacia otros
objetivos tales como la solucin de problemas prcticos es visto como perifrico a
la profesin.
Mientras es difcil disputar la idea de que el fin inmediato de la investigacin cientfica
es producir nuevos conocimientos, es necesario considerar que sta no es la nica
meta de la ciencia y, en ciertas circunstancias, no es la ms importante. Otras metas
de la actividad cientfica incluyen la contribucin a la solucin de problemas prcticos;
la transmisin de una perspectiva cientfica a toda la poblacin de un pas o una
comunidad; la educacin de especialistas en otros campos quienes tendrn que contar
con algn conocimiento cientfico; la educacin de futuros cientficos; el aumento del
prestigio nacional e internacional del pas; la garanta de autonoma de un pas en
sectores o actividades especficas.
As, una de las crticas que han tenido que enfrentar las mediciones cuantitativas es
que, dado que se basan en esta suposicin, constituyen slo un indicador parcial del
producto de la actividad cientfica; reflejan slo una meta de la ciencia. Adems, se ha
argumentado que esta suposicin tambin incorpora la nocin de la autonoma de la
ciencia. Al justificar la produccin de conocimientos por el amor al conocimiento, los
indicadores de producto pretenden ser libres de valorizaciones, no tomando en cuenta
el contexto cultural en que tiene lugar la actividad cientfica.
La ciencia es socialmente legtima, dado que tiene ya sea directamente o a travs de
intermediarios institucionales aplicaciones productivas y sociales tangibles. La idea
que aqu toma forma es que existe una correlacin positiva directa entre la actividad
cientfica y el crecimiento econmico o el desarrollo social. Como consecuencia, es
legtimo permitir que se estudie el sistema cientfico en forma aislada aunque sea
financiado con fondos pblicos ya que tarde o temprano producir beneficios
tangibles para la sociedad. En vista de esto, es suficiente juzgar la ciencia por sus
propios criterios internos de excelencia, ya que la buena ciencia, con el tiempo, tendr
su eco en el sistema social y productivo
Aunque no se puede negar que slo la ciencia de buena calidad puede encontrar una
aplicacin, la transformacin del producto de la investigacin cientfica en
innovaciones de xito econmico o social depende de factores en el sistema
socioeconmico y poltico que estn totalmente fuera del proceso de investigacin. De
esta forma, un esfuerzo altamente exitoso de investigacin bsica no constituye una
garanta de innovacin social o recompensa econmica, si los otros factores de la
economa o la sociedad no son conducentes al cambio, al crecimiento o al
mejoramiento.
El producto de la ciencia se refleja totalmente en los instrumentos escritos formales de
los cientficos, especialmente en las revistas cientficas. Esta suposicin tambin paga
una deuda intelectual a la tradicin mertoniana en la sociologa de la ciencia, ya que
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considera que los investigadores producen nuevos conocimientos, hacindolos


pblicos mediante la publicacin, y que esta actividad forma parte del sistema de
incentivos de la ciencia: para lograr el reconocimiento de la comunidad cientfica, los
investigadores deben compartir sus resultados. El reconocimiento incluye las distintas
prcticas epnimas, galardones honorficos y referencias en la literatura cientfica. Un
reconocimiento adecuado de los descubrimientos cientficos es necesario para
mantener el comunismo, ya que sin tal reconocimiento los cientficos no estaran
motivados para publicar, y el universalismo de la ciencia estara en riesgo.
Varios autores creen que la publicacin formal es slo un tipo de comunicacin
cientfica, que es menos significativo que los medios informales. En consecuencia,
creen que tiene poco sentido derivar medidas cuantitativas de la literatura cientfica.
Estos autores argumentan que el conocimiento tcito por ejemplo, las tcnicas
aprendidas en el laboratorio durante la capacitacin y los procesos de negociacin
entre colegas es un componente importante de la ciencia que, por definicin, no
puede ser descrito en la literatura cientfica. Dejar de lado los distintos medios de
comunicacin informal, como hacen los indicadores de producto convencionales, tiene
una fuerte influencia sobre las conclusiones finales. Perpeta una visin demasiado
racionalizada de los procesos cientficos, que sistemticamente desdibuja sus
caractersticas fundamentales. Adems, al ofrecer una visin objetiva global de la
ciencia tal como es, estos mtodos implican un acercamiento impropiamente
positivista y realista, y desvan la atencin de la perspectiva dinmica de los mismos
cientficos.
Ms all de los referidos problemas conceptuales de los indicadores de producto,
tambin hay dificultades en cuanto a la metodologa de tales estudios. La primera se
relaciona con la construccin de bases de datos de las que se derivan los indicadores.
Es posible recopilar informacin para estudios especficos (por ejemplo, para construir
una base de datos sobre publicaciones para una institucin, solicitando a todos los
investigadores su lista de publicaciones), utilizando una base de datos bibliogrficos
(tal como hacen los distintos servicios que ofrecen reseas de publicaciones), o una
base de datos de una agencia financiadora (tal como la construida por la Agencia
Federal Brasilea para la Educacin Superior -CAPES- relativa a la produccin
cientfica de programas de estudio de posgrado). Ninguna de estas opciones est
exenta de problemas. La segunda tiene que ver con el tamao de la base de datos.
Por una parte, la validez de los indicadores de producto mejora a niveles altos de
agregacin, pero por otra, los indicadores muy agregados pueden esconder
importantes diferencias y mezclar poblaciones inconmensurables. Finalmente, hay
dudas sobre la significancia de los resultados cmo sabemos que deberan ser los
nmeros?. Como no existe una escala acordada para interpretar los indicadores, se
termina recurriendo a la comparacin del presente con el pasado, o de un pas con
otro. Sin embargo, esto no garantiza que la actividad cientfica est produciendo el
conocimiento esperado o las tcnicas requeridas por quienes la apoyan.
Las suposiciones y los problemas aqu presentados, tanto conceptuales como
metodolgicos, surgen en torno a todos los indicadores bibliomtricos. Otros
conceptos y limitaciones son especficos de ciertos indicadores de producto y sern
considerados a continuacin, en nuestro tratamiento de los indicadores cuantitativos
ms comunes de los productos cientficos. Son los siguientes:
Nmero de autores cientficos
Tal como se mencion anteriormente, el nmero de cientficos es definitivamente un
insumo. Sin embargo, no es irrazonable, como paso inicial, usar el nmero de
cientficos que publican como indicador de producto. Es sin duda una medida bastante
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rudimentaria, dado que no toma en cuenta el nmero y la calidad de las publicaciones.


Se ha argumentado que mientras este indicador es prcticamente intil para evaluar la
performance de cientficos individuales, puede ser una herramienta bastante
interesante en un macrocontexto, es decir, para comparar la performance de grandes
grupos de cientficos, o de distintos pases, o hasta en un mismo pas durante distintas
pocas.
Este indicador ha sido utilizado en varios estudios, siendo el ejemplo quizs mejor
conocido el del anlisis realizado por Price de la relacin entre el nmero de autores
cientficos y el producto bruto nacional de distintos pases. Price tambin ha utilizado el
nmero d autores cientficos que han publicado en aos especficos (insumo) para
pronosticar el porcentaje de autores que publicarn en aos futuros (producto). Quizs
pueda ilustrarse la importancia de tales indicadores para las decisiones de polticas
nacionales, con el ejemplo canadiense en que la ubicacin geogrfica y el nivel de
empleo de cientficos, y los cambios en estas cantidades, se elaboran con la ayuda de
listas de autora cientfica. Finalmente, vale la pena mencionar que un reciente artculo
utiliz el nmero de autores cientficos para indicar la participacin de Amrica Latina
en las tendencias principales de las ciencias sociales.
Recuentos de publicaciones
Los recuentos de publicaciones probablemente los indicadores de producto ms
comnmente usados en realidad slo valen donde los investigadores entienden que
las publicaciones son su producto primario y son recompensados por la publicacin de
sus resultados. Este principio no siempre ha sido cumplido en los muchos estudios
que han utilizado este indicador para analizar los distintos aspectos de la ciencia,
desde el xito o fracaso de los departamentos cientficos en universidades
estadounidenses hasta estadsticas nacionales comparadas donde la produccin
cientfica de distintos pases se relaciona con el producto bruto nacional, desagregado
para representar las reas cientficas especialmente enfatizadas por los pases, o
usadas para designar las naciones cientficas centrales y perifricas. Se deben tomar
en cuenta algunas limitaciones especficas de los recuentos de publicaciones, al
utilizar estos indicadores como una medida de productos.
Primero, no todos los artculos publicados contribuyen de igual manera a la evolucin
del conocimiento. Existen considerables evidencias de que la literatura cientfica no
est compuesta de trabajos de igual calidad. Adems, la cantidad de trabajo
representada por un artculo puede variar ampliamente, segn las preferencias
individuales y segn el campo, lo que puede ser especialmente problemtico en el
anlisis del producto cientfico de pequeas unidades. Finalmente, los hbitos de
publicacin de los cientficos varan de manera significativa segn, entre otras cosas,
el campo cientfico (o hasta los subcampos dentro de un mismo campo), la naturaleza
de la investigacin (bsica o aplicada), el contexto institucional (industria, laboratorios
gubernamentales, universidades) y su nacionalidad. Si no se toman en cuenta tales
diferencias, existen grandes riesgos de hacer comparaciones no vlidas.
Recuentos de citas
Dado que existe un considerable acuerdo en cuanto el hecho de que los recuentos de
publicaciones no reflejan la calidad de un trabajo de investigacin especfica, algunos
autores han propuesto en su lugar los recuentos de citas el nmero de referencias
hechas a un artculo como medida de su calidad . La relacin entre el nmero de
citas hechas de un artculo y la calidad del mismo es probablemente el tema ms
controvertido y fuertemente debatido en todo el campo de los estudios cuantitativos de
la ciencia. Aunque algunos estudios indican que los recuentos de citas se
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correlacionan estrechamente con la evaluacin entre pares en cuanto a la calidad,


otros han encontrado poca relacin entre los dos. En vista de esto, algunos autores
que utilizan recuentos de citas procuran evitar la palabra calidad y prefieren suponer
que las citas reflejan o la utilizacin o la influencia del trabajo citado entre otros
cientficos. Otros, reconociendo el papel importante que desempean los factores
sociales en las prcticas de citas, han sugerido que las citas indican slo el impacto
del trabajo. Todas estas interpretaciones de los recuentos de citas calidad, utilidad,
influencia, impacto tienen como premisa, sin embargo, que las citas representan una
encuesta entre la comunidad cientfica sobre el valor del trabajo y, por lo tanto, una
medida de la evaluacin entre pares. En consecuencia, toda interpretacin implica
ciertas limitaciones conceptuales e inevitables crticas.
Durante casi veinticinco aos los socilogos de la ciencia han sealado el hecho de
que an no tenemos una idea clara de qu es exactamente lo que estamos midiendo
cuando analizamos los datos de citas. Una advertencia muy difundida vino de N.
Kaplan, quien estim que es demasiado fcil hacer inferencias injustificadas con base
en los anlisis (de citas) A l le sigui M. Mulkay, quien argument que el uso de
patrones de citas claramente involucra una teora implcita de la ciencia (...) Pero de
hecho sabemos muy poco sobre quin cita a quin en la ciencia y por qu. Adems,
muchos otros autores han enfatizado que el anlisis de citas requiere una base
epistemolgica ms elaborada, y que cualquier relacin entre recuentos de citas y el
comportamiento de los cientficos slo puede establecerse por mandato del analizador,
ya que no sabemos virtualmente nada sobre la produccin de las citas.
Los problemas tanto conceptuales como metodolgicos con el uso del anlisis de
citas como medida de calidad son mltiples y no pueden ser detallados en su totalidad
aqu. Algunos de los mencionados ms comnmente son: la tendencia de los
cientficos a citar desproporcionadamente sus propios trabajos y los de sus amigos; las
imperfecciones en el sistema de comunicacin cientfica, que pueden resultar en un
acceso diferencial a ciertas publicaciones; barreras de idioma; la imposibilidad de
distinguir entre las citas positivas y negativas; la enorme diversidad de la prcticas de
citas en distintos campos; la tendencia de citar a ciertos trabajos ms a menudo que a
otros; la prctica comn de la cita indirecta, por la que ciertos trabajos son citados sin
ser ledos y sin mencionar la fuente que primero los not; y la inclusin de citas casi
como una ocurrencia de ltima hora, cuando el trabajo se ha terminado.
En vista de lo anterior, algunos autores han sealado que ha desaparecido el tipo de
estudio que haba surgido a raz del SCI, por el cual el socilogo solitario pensaba
cubrir todo el campo de la fsica de alta energa simplemente entrando datos de SCI
en la computadora. Pese a eso, hoy los datos de citas han llegado a ser ms, y no
menos, ampliamente utilizados, con el entendimiento de que los recuentos de citas
deben ser, necesariamente, complementados con otra informacin, ya sea la
evaluacin de calidad realizada entre pares, entrevistas en cuanto a interaccin social,
o una valorizacin de relevancia de parte de otros investigadores. En realidad, esa
recomendacin es pertinente no slo para los recuentos de citas, sino tambin para
todos los indicadores bibliomtricos.

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Lectura 2. La produccin de indicadores para la poltica de investigacin e


innovacin: organizacin y contexto institucional
Rmi Barr
La produccin de indicadores pertinentes y confiables: cuatro funciones
distintas pero interdependientes
En el proceso de produccin-utilizacin de indicadores, se ponen en juego cuatro
funciones fundamentales: las funciones demanda-utilizacin, concepcinfinalizacin-transmisin, movilizacin-preparacin-tratamiento de datos fuente y
establecimiento de datos fuente.
1. Funcin A: la demanda y la utilizacin el cliente
Se trata, en principio, de la institucin que tiene la responsabilidad de la poltica
nacional de investigacin; con frecuencia existe en esas instituciones en general, el
ministerio encargado de la investigacin un servicio que tiene la responsabilidad de
preparar las decisiones u orientaciones estableciendo los informes o anlisis
necesarios.
Esto se traduce frecuentemente en una demanda de conocimientos cuantitativos, que
pueden adoptar formas variables, como por ejemplo:

la produccin de un informe nacional de indicadores de C&T;


el establecimiento de archivos tiles para la reflexin y la preparacin internas
de la decisin;
la construccin de documentos y expedientes tiles para los procesos de
concertacin o de negociacin con las instituciones o agencias que son actores
de la investigacin, o con otros ministerios, o con los ministerios a cargo de la
investigacin de otros pases.

Deben distinguirse dos subfunciones fuertemente complementarias, que corresponden


a las dos extremidades de la cadena:
La demanda (subfuncin A1)
La demanda, lejos de expresarse de manera operatoria, corresponde en general a una
necesidad difusa, poco explcita, que oscila entre interrogantes muy generales (cul
es el impacto de la investigacin sobre la economa?) y muy puntuales. Sin embargo,
hay casos en los que esta demanda se estructura: voluntad de establecer un estado
de la situacin que debe traducirse en la produccin de un informe de indicadores o de
un documento (livre blanc), preparacin de orientaciones de mediano plazo para la
investigacin, por ejemplo, en ocasin de un debate presupuestario, o incluso como
contribucin a un proceso de evaluacin de un aspecto importante de la poltica de
investigacin. Un aspecto importante del conjunto de los procesos de produccin de
indicadores es lo que podemos denominar la construccin de la demanda, es decir,
la interaccin entre las funciones A y B, que con frecuencia debe ser intensa. La
calidad de la interaccin entre las funciones A y B es una de las claves de la
pertinencia del conjunto del dispositivo.

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El demandante ser, de un modo u otro, aquel que financia o al menos, quien pone a
disposicin los medios de trabajo. Los mecanismos de la demanda y del
financiamiento son determinantes y pueden ser de tres tipos:

si las funciones A y B forman parte del ministerio a cargo de la investigacin,


habr relaciones de tipo jerrquico;
si esas funciones estn en las diferentes entidades independientes habr
relacin contractual;
si la funcin B es realizada por una entidad exterior, pero vinculada con el
ministerio a cargo de la investigacin, el encargo y el financiamiento pasarn
entonces a travs del canal de un consejo de administracin.

La utilizacin (subfuncin A2)


El demandante, que es por tanto el cliente, es en principio la entidad que va a
utilizar los conocimientos pedidos. Esto puede hacerse segn modalidades variadas,
segn la naturaleza del proceso de decisin considerado: trabajo de anlisis interno al
ejecutivo, utilizacin en el marco de grupos de trabajo que incluyen participantes
externos, debates largamente abiertos, como en el caso de coloquios internacionales
o ejercicios de prospectiva; la utilizacin puede ser tambin indirecta o difusa, en el
caso de la produccin de un informe de indicadores.
Tambin en este caso, la interaccin entre las funciones A y B ser esencial: la
utilizacin de conocimientos requerir a menudo de presentaciones orales, la
participacin en grupos de trabajo, la preparacin de notas o formularios de
orientacin... En resumen, se tratar de llevar, literalmente los elementos, hacia el
interior mismo de los procesos de decisin.
Grfico 1. La funcin demanda-utilizacin

2. Funcin B: concepcin, realizacin y distribucin de productos


Esta funcin B se descompone a su vez en dos subfunciones:
La concepcin y distribucin de los productos (subfuncin B1)
A la subfuncin Al la demanda corresponde la subfuncin Bl-1, que es la de la
concepcin de los productos que se van a realizar; a la subfuncin A2 la utilizacin
corresponde la subfuncin Bl-2, que es la de la distribucin del documento, el libro, o
ms generalmente, del producto.
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Como se ha comentado ms arriba, la relacin entre Al y Bl-1, por un lado, y A2 y Bl-2,


por el otro, determina ampliamente la calidad de conjunto del proceso. Las
subfunciones Bl-1 y Bl-2 son las dos caras de un mismo papel, llamado aqu Bl, que
consiste en realizar la interfase entre lo poltico y lo analtico, entre el mundo de las
decisiones y el de los conocimientos. Por una parte, se trata de construir la demanda
y traducirla en trminos de necesidad de conocimientos (tras haberse asegurado de
que esos conocimientos se encontraban ms o menos disponibles); por otra parte, se
trata de distribuir y dar a conocer el documento o producto final en el lugar en donde
ser utilizado, o susceptible de ser utilizado, en la forma en que mejor se adapte:
documento, conferencia, nota de trabajo, libro...
La integracin de los productos (subfuncin B2)
El libro, el documento, o ms generalmente, el producto sobre indicadores, estar
constituido por una multiplicidad de indicadores complementarios, reunidos de manera
coherente especialmente en lo referente a su nomenclatura y que, adems, sern
objeto de los correspondientes comentarios. La subfuncin B2 corresponde a la
realizacin del documento a partir de los elementos brutos que resultan de los clculos
de indicadores: se tratar de construir los indicadores finales, combinando indicadores
brutos elementales y efectuando tratamientos complementarios. Igualmente, se tratar
de analizar esos indicadores para proponer interpretaciones y sugerir cules son las
enseanzas esenciales.
La subfuncin B2 consiste, pues, en una coordinacin y una integracin de los
indicadores brutos, como as tambin en una interpretacin: el conjunto conduce a la
realizacin de un documento o informe final.
Grfico 2. Las funciones demanda-utilizacin y concepto-realizacin-distribucin

3. Funcin C: movilizacin, preparacin y tratamiento de los datos-fuente - el


acceso a los datos y el clculo de indicadores brutos
La funcin C permite pasar de los datos-fuente a los indicadores brutos, que sern
integrados, luego de los ltimos ajustes, en el documento final. Esa funcin pone en
accin una multiplicidad de tareas:

la identificacin de fuentes pertinentes;


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la concepcin de los tratamientos a realizar y su traduccin en estructura de


datos;
la negociacin del acceso a los datos;
la preparacin y la conformacin de los datos para que stos puedan ser
aprovechados;
la realizacin de tratamientos;
su transmisin para retomarlos en el nivel de la funcin B2.

El problema general es que, muy frecuentemente, los datos-fuente considerados no


han sido establecidos para el clculo de indicadores de la ciencia y la tecnologa: a
menudo ser necesario realizar un trabajo importante de seleccin de datos, de
reformateo, de unificacin e incluso de reconstruccin de los archivos. Otro problema
es el de la diversidad de las fuentes, que obligar a un trabajo de reconstruccin de
nomenclaturas para dar coherencia a los resultados. Es conveniente distinguir los
datos vinculados a las fuentes nacionales de los otros datos disponibles.
El tratamiento de los datos nacionales (subfuncin C1)
Los datos son el resultado tanto de encuestas como de actividades presupuestarias o
de gestin (inscripciones universitarias, diplomas, gestin del financiamiento pblico).
El acceso a los datos es generalmente gratuito, pero suelen ser necesarias
autorizaciones o acuerdos entre los ministerios involucrados y con la institucin
nacional de la estadstica; adems, los datos que por naturaleza no estn concebidos
para ser transmitidos, y que son con frecuencia utilizados por aquellos mismos que los
producen, hacen que los archivos correspondientes estn poco documentados y sean
difciles de aprovechar; finalmente, para los datos relativos a las empresas, ser
aplicable la regla del secreto estadstico, lo que complica an ms la situacin.
Las dimensiones institucionales, tcnicas y jurdicas tienen la misma importancia, de
manera que si cualquiera de ellas se encuentra bloqueada, corre peligro la posibilidad
de clculo de indicadores sobre datos que, sin embargo, existen. La cuestin esencial,
en este caso, ser la calidad de las relaciones entre la funcin Cl y la funcin Dl, es
decir, la produccin de datos-fuente. Poniendo en prctica coordinaciones jerrquicas,
contractuales o institucionales, son posibles diversas configuraciones institucionales.
El tratamiento de otros datos (subfuncin C2)
Por oposicin a los datos producidos nacionalmente y que conciernen a cada pas en
particular, existen bases de datos producidas en otros contextos y que permiten en
general las comparaciones internacionales. Es el caso, especialmente, de los datos de
publicaciones cientficas, de patentes, sobre las firmas (por ejemplo, las afiliaciones
financieras), o sobre el comercio internacional. Conviene, adems, agregar aqu los
datos producidos por las organizaciones internacionales tales como la OCDE (servicio
de indicadores de C&T) o la Comisin Europea (Eurostat) que recogen, armonizan y
redistribuyen los datos provistos por los pases.
El acceso a los datos se deriva generalmente de un contrato de tipo comercial, con
sus clusulas de propiedad intelectual, que restringen los derechos de uso. Por otra
parte, para que sean posibles los clculos de indicadores C&T, debe realizarse una
importante inversin en adaptacin de los archivos, puesto que los datos no estn
concebidos para este tipo de uso. Los servidores tanto sus programas (software) de
explotacin como su tarificacin procuran una explotacin de tipo bibliografa; los
CD-ROM no permiten sino raramente tratamientos estadsticos completos; los archivos
poseen a menudo un campo domicilio que es muy complejo para explotar
sistemticamente como identificante geogrfico.
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Grfico
3.
Las
funciones
demanda-utilizacin-concepcin-realizacindistribucin y clculo de los indicadores brutos

4. Funcin D: establecimiento de datos-fuente - la produccin de datos-fuente


Retomamos las dos categoras precedentes para la produccin de datos-fuente
necesarios para la produccin de indicadores:
Los datos recogidos nacionalmente (funcin D1)
Su recoleccin corresponde, por una parte, a las misiones del sistema nacional de la
estadstica en la medida en que se trata de datos de encuestas nacionales sobre las
empresas que realizan investigacin, sobre la innovacin en la industria, sobre la
calificaciones...; corresponde, por otro lado, a los procedimientos pblicos de tipo
presupuestario (los presupuestos de las instituciones de investigacin pblica, de
universidades, de financiamiento para el apoyo a la innovacin...) o de gestin (datos
sobre los diplomas otorgados, sobre el personal de la investigacin pblica...
Las otras fuentes (funcin D2) - las bases de datos internacionales
stas son accesibles a travs de servidores, CD-ROM o archivos disponibles por
pedido:

las publicaciones cientficas (identificacin del ttulo, nombre del peridico de


publicacin, volumen, pgina y fecha, nombres y direcciones de los autores,
citas realizadas, palabras-clave y/o nivel de clasificacin temtica): esos datos
son establecidos por sociedades privadas o instituciones pblicas;
las patentes (fecha, identificacin del ttulo, cdigo de clasificacin tecnolgica,
nombre y direccin de los inventores o depositantes, resumen del contenido):
esos datos son establecidos por las oficinas de patentes y constituyen
igualmente objeto de distribucin por parte de sociedades privadas;
datos finos sobre el comercio internacional bilateral;

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datos de organizaciones internacionales: los datos de encuestas nacionales


armonizados a escala internacional por la OCDE (para los pases de la OCDE)
o por Eurostat (para los pases europeos).

5. El esquema de conjunto
Poniendo en relacin todas las funciones analizadas, obtenemos entonces el esquema
de conjunto de la produccin de indicadores y de conocimientos cuantitativos sobre las
actividades cientficas, tecnolgicas y de innovacin.
Grfico 4. El esquema de conjunto: las funciones demanda-utilizacin,
concepcin-realizacin-distribucin,
clculo
de indicadores
brutos
y
establecimiento de datos-fuente

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Lectura 3. Visin de las actividades cientficas y tecnolgicas en la regin a


travs de indicadores
Para poder observar empricamente la utilidad de los indicadores de ciencia y
tecnologa, se presenta a continuacin un panorama de la actualidad regional a partir
de algunos de los indicadores construidos por la Red Iberoamericana de Indicadores
de Ciencia y Tecnologa (RICYT). Se han seleccionado aquellos que reflejan las
principales reas temticas en la produccin de indicadores, sealadas en el texto
principal.
Inversin en I+D+i entre 1993 y 2002: un perodo de fluctuaciones
La utilizacin de los indicadores normalizados en el Manual de Frascati permite
interpretar que la inversin mundial en investigacin y desarrollo (I+D) tuvo durante el
perodo 19932002 una trayectoria cambiante. Si bien es cierto que entre puntas
creci un 39%, pasando de un valor inicial cercano a los 490 mil millones de dlares a
precios corrientes, hasta casi alcanzar los 700 mil millones de dlares al final del
perodo (Grfico 1), lo que representa una tasa promedio de crecimiento anual del 3%,
tambin es cierto que la tendencia no fue constante, sino que, por el contrario, es
posible identificar tres ciclos con marcadas diferencias. El primer ciclo, que abarca el
perodo 1993-1995, muestra un fuerte crecimiento del 18%. En el segundo ciclo, entre
1995 y 1998, se entr en una meseta durante la cual la tendencia de la inversin en
I+D mostr un estancamiento. Por ltimo, en el tercer ciclo se renov el crecimiento,
aunque en dos pasos: entre 1998 y 2000 se produjo un alza del 13% y a partir de esa
fecha el nivel de inversin continu con la tendencia alcista, pero a un ritmo mucho
ms lento. En la actualidad, la comprobacin de que la inversin contina creciendo no
pertenece slo al terreno de lo fctico, sino que se corresponde con una poltica
explcita impulsada por la Unin Europea y la OCDE para llevar la inversin a niveles
equivalentes al 3% del PBI.
Grfico 1. Inversin mundial en I+D en millones de dlares corrientes (1993=100)

Nota: Datos estimados a partir de las fuentes de informacin de la OCDE, UNESCO y


RICYT

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Cul fue el comportamiento de los pases de Amrica Latina y el Caribe en ese


mismo perodo? Si se observa la regin en su conjunto, puede estimarse que sigui
una trayectoria similar a la del resto del mundo, aunque con algunos rasgos que
acentuaron los de la tendencia dominante en el mundo, tanto en lo relativo al
crecimiento resultante, como a los altibajos de la trayectoria. En lo que se refiere al
crecimiento de la inversin en I+D, una mirada sobre el perodo considerado permite
observar que la participacin latinoamericana y caribea en el total mundial creci
levemente, pasando de 1,4% en 1993 al 1,6% en 2002 (Grfico 2). Sin embargo, este
incremento proporcional observado no implic un cambio cualitativo en la posicin que
la regin ocupa en el escenario internacional de la I+D, en el que slo supera el monto
invertido por los pases de frica y Oceana. El conjunto de pases que la integran
dedic en 2002 la suma de 10.763 millones de dlares de inversin a las actividades
de I+D.
Grfico 2. Inversin mundial en I+D segn bloque geogrfico, expresado en
dlares corrientes (1993-2002)

Nota: Datos estimados a partir de las fuentes de informacin de la OCDE, UNESCO y


RICYT
En lo que se refiere a los altibajos, los indicadores correspondientes a varios pases
latinoamericanos manifiestan fluctuaciones bruscas que, en gran medida, remiten a los
altibajos del ciclo econmico y de las polticas cambiarias. Estas alternativas que
afectan las trayectorias de los pases de la regin deben ser tenidas en cuenta a la
hora de interpretar su reflejo en el plano de la economa de la I+D y la innovacin.
Algunas de estas tendencias de carcter contextual son presentadas a continuacin.
Se procurar indicar algunos de los principales rasgos de la evolucin econmica y
social de los pases de la regin en la ltima dcada, advirtiendo que en perodos
cortos de tiempo es posible detectar marcadas diferencias entre los pases, mientras
que en perodos largos prevalecen los rasgos comunes al conjunto regional y se
percibe ms claramente la influencia de ciertas crisis derivadas, por ejemplo, de las
devaluaciones- que afectaron a casi todos los pases de la regin en el mismo perodo,
aunque no en el mismo ao.
Relacin entre la inversin en I+D y el PBI
Si se observa la evolucin del indicador que expresa la inversin en I+D con relacin
al PBI, el conjunto de los pases de Amrica Latina y el Caribe muestra un gran
crecimiento, pasando de un 0,49% del PBI en 1993, a 0,64% en 2002 (Grfico 3). En
este desempeo ha incidido en forma decisiva el aumento de la inversin en I+D
realizado por Brasil en los ltimos tres aos, a partir de la innovadora poltica de los
fondos sectoriales. No obstante, el perodo considerado contiene tambin una
profunda depresin que dio comienzos en 1995 y alcanz su punto ms bajo en 1998.
Tal cada expresa tambin, en trminos generales, el desempeo de Brasil, cuya
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

incidencia en el ndice regional ya ha sido sealada. No obstante, adems de una


reduccin en el financiamiento de la I+D, el grfico expresa visualmente el fenmeno
antes descrito del retraso en la cada del PBI regional como consecuencia de la
medida del sostn financiero de la economa mexicana en 1995. Es por esto que
cuando la medicin se hace sobre el conjunto denominado Iberoamrica, la inclusin
de Espaa y Portugal atena la radicalidad de las fluctuaciones.
Grfico 3. Inversin en I+D como % del PBI por bloque geogrfico (1993=100)

Nota: Datos estimados a partir de las fuentes de informacin de la OCDE, UNESCO y


RICYT.
El empleo en actividades de ciencia y tecnologa
El nmero de personas dedicadas a actividades de I+D est experimentando un
crecimiento sostenido en todo el mundo (Grfico 4). Ms que en pocas anteriores, la
cantidad de investigadores de que dispone un pas en relacin a su masa de poblacin
se ha convertido en un indicador de modernidad y su crecimiento en un objetivo de
polticas explcitas. Este fenmeno habla con elocuencia del lugar que ocupa en las
agendas polticas de los pases desarrollados el problema de la formacin y
capacitacin de alto nivel como parte del proceso de conformacin de la sociedad del
conocimiento.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Grfico 4. Investigadores (EJC) del mundo (1993=100)

Nota: Datos estimados a partir de las fuentes de informacin de la OCDE, UNESCO y


RICYT.
Si se pone el foco sobre lo ocurrido en este aspecto durante los ltimos aos en los
pases de Amrica Latina y el Caribe, es posible observar que, en forma anloga,
creci el empleo en I+D, aunque ello d lugar una lectura paradjica debido a que
otros indicadores ponen en tela de juicio que los pases de la regin estn ingresando
con suficiente enjundia en la etapa de la sociedad del conocimiento. La paradoja
consiste en el hecho de que, a contramano del aumento de la desocupacin, se ha
registrado un aumento sostenido del empleo en actividades cientficas y tecnolgicas.
En efecto, entre 1993 y 2002 se registr un crecimiento del 30% en el nmero de
investigadores, en equivalencia a jornada completa (Grfico 5).
Grfico 5. Investigadores (EJC) segn bloque geogrfico (1993=100)

Nota: Datos estimados a partir de las fuentes de informacin de la OCDE, UNESCO y


RICYT.
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El aumento en la cantidad de recursos humanos dedicados a la ciencia y la tecnologa


se ha dado siguiendo trayectorias diferentes en cada regin. El conjunto de los pases
que conforman Iberoamrica es el que ms ha crecido en esta dimensin, registrando
un aumento del 50%. En el caso de los pases de Amrica Latina y el Caribe el
incremento fue del 30%. El contraste entre ambas cifras refleja el peso que en materia
de recursos humanos en ciencia y tecnologa aportan al conjunto Espaa y, en menor
medida, Portugal.
Los resultados de la I+D
Los datos disponibles permiten medir el rendimiento de los sistemas de I+D de los
pases de la regin, en trminos de los resultados alcanzados. En el anlisis de la
produccin cientfica y tecnolgica aparecen como indicadores vlidos y reconocidos
internacionalmente las publicaciones cientficas y las patentes tecnolgicas.
Es cierto que estos indicadores tienen limitaciones a la hora de explicar la calidad de la
creacin cientfica. Una abundante literatura da cuenta de ese debate. Tambin es
cierto que en el caso de pases como los de Amrica latina y el Caribe se aade un
factor crtico adicional y es la presunta contradiccin entre las orientaciones de la
corriente principal de la ciencia a escala internacional y la agenda de los temas
econmicos y sociales propios de la regin, que requieren insumos cognitivos.
Cuando se examina la presencia de autores latinoamericanos y caribeos en las
publicaciones registradas en el Science Citation Index (SCI), se aprecia un
considerable incremento de la presencia regional a lo largo del decenio. Tanto Amrica
Latina y el Caribe como Iberoamrica superaron la tasa de crecimiento del total de las
publicaciones registradas (Grfico 6) y, como resultado, triplicaron los valores de su
presencia en la base a comienzos de la dcada de los noventa.
Dentro del perodo considerado, pasaron de 13.596 en 1993, a 33.577 en 2003. Esto
implica, adems, que se super la tasa de crecimiento de las publicaciones de
Estados Unidos, que representan ms de un 30% del total de publicaciones en todo el
decenio y que en los primeros aos del perodo haban adems aumentado su nmero
a un ritmo ms veloz que el conjunto total, pero que luego moderaran su tendencia a
partir de 1994. En el caso de los pases de Amrica Latina y el Caribe, la curva tuvo
una pendiente de aumento ms pronunciada que la de Iberoamrica, debido a que
superaron el ritmo de crecimiento de las revistas espaolas.

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Grfico 6. Publicaciones en el Science Citation Index (1993=100)

Fuente: RICYT
Si se toman en cuenta las solicitudes de patentes de la regin (Grfico 7) se observa
que, tanto en Amrica Latina y el Caribe, como en Iberoamrica, stas crecieron
significativamente en el decenio. En los pases latinoamericanos y caribeos el
incremento fue del 84%, superando las 55 mil solicitudes anuales. Con este
incremento, la regin mantuvo constante su proporcin del 17% de las solicitudes de
Estados Unidos a lo largo del decenio. Por su parte, en Iberoamrica ms que se
triplicaron las solicitudes, sobrepasando las 360 mil, con lo cual pas de representar
un 67% de las solicitudes de Estados Unidos en 1993 a ms de duplicarlas (110%) en
2002. Se trata de un ritmo de crecimiento impresionante que se explica por el
incremento muy acelerado que experimentaron Espaa y Portugal en materia de
solicitudes de patentes.

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Grfico 7. Patentes Solicitadas (1993=100)

Fuente: RICYT.
Sin embargo, esto no debe dar linealmente la impresin de un enorme dinamismo en
materia de produccin tecnolgica. Si se toman en cuenta exclusivamente aquellas
solicitudes de patentes que fueron realizadas por residentes, los resultados cambian
significativamente (Grfico 8). Tanto en el caso de los pases de Amrica Latina y el
Caribe, como en el de Iberoamrica, sus crecimientos en el decenio resultan
moderados. As, la regin de Amrica Latina y el Caribe creci un 39,5% en el perodo
estudiado e Iberoamrica lo hizo un 42,1%, siendo ambos promedios inferiores al
registrado en Estados Unidos, que fue de 64,9%. De esta manera, los pases de
Amrica Latina y el Caribe pasaron de un nivel algo inferior a las 9 mil solicitudes en
1993, que representaron cerca de un 9% de las solicitudes de Estados Unidos, a algo
ms de las 12 mil solicitudes en 2002, que representaron un valor menor: 7,5%. En
Iberoamrica esta tendencia fue an ms acentuada, dado que creci desde un nivel
algo superior a las 11 mil solicitudes en 1993, que representaron un 11% de las
solicitudes de Estados Unidos, a unas 16 mil solicitudes en 2002, que representaron
tan slo un 10% de las solicitudes de Estados Unidos.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Grfico 8. Patentes Solicitadas por Residentes (1993=100)

Fuente: RICYT.
Esto se explica, principalmente, por la fuerte demanda de patentes realizada por
empresas extranjeras radicadas en los pases de la regin. En 1993, en los pases de
Amrica Latina y el Caribe las solicitudes de patentes formuladas por residentes
fueron el 30% del total. Pero a lo largo del decenio esta proporcin no solamente no
creci sino que cay a un 22% del total de las solicitudes en 2002. En Iberoamrica la
proporcin de solicitudes realizada por residentes cay de un 10% al 4%; es decir, se
redujo a menos de la mitad en el lapso de diez aos.

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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Lectura 4. Observaciones sobre los indicadores de impacto social


Jos A. Lpez Cerezo es Coordinador Acadmico de la Red CTS de la OEI y
Profesor de la Universidad de Oviedo.
Jos Luis Lujn es profesor de la Universidad de las Islas Baleares.
La creciente importancia del cambio cientfico-tecnolgico en la economa y todos los
mbitos de la vida pblica, y la evolucin poltica de nuestras sociedades, en la que se
manifiesta una creciente sensibilizacin ciudadana sobre la necesidad de ajustar las
polticas pblicas a las realidades de la demanda social, hacen del desarrollo de una
nueva generacin de indicadores de ciencia y tecnologa un reto de gran relevancia
poltica y social. Los indicadores son el termmetro que mide la salud del sistema de
ciencia-tecnologa en un pas, mostrando su evolucin en el tiempo, detectando
fortalezas o carencias, y permitiendo la comparacin internacional; siempre con el
objetivo de ser una ayuda para la toma de decisiones en polticas cientficas y
tecnolgicas. El reto actual, segn consideramos, es elaborar un nuevo conjunto de
indicadores que, ms all de medir inversin, oferta cientfico-tecnolgica
o
apropiacin de esa oferta por las empresas, hagan posible una evaluacin especfica
del modo en que el gasto pblico en ciencia y tecnologa produce una mejora social,
en el marco del sistema ciencia-tecnologa-sociedad.
En lo que sigue vamos a realizar cuatro observaciones sobre otros tantos conceptos o
temas subyacentes a la definicin de este tipo de indicadores. Se trata en general de
avanzar una pequea reflexin sobre algunos elementos que, vinculados en general a
la temtica del riesgo, consideramos que deberan ser abierta y adicionalmente
discutidos en el desarrollo de esos indicadores de impacto social para la ciencia y la
tecnologa. Antes realizaremos una breve contextualizacin histrica de la evolucin
de los indicadores de ciencia y tecnologa, utilizando la misma para explicitar el reto
poltico y social que supone el desarrollo de indicadores de impacto social. El sentido
global de estas observaciones ser tratar de contribuir a una mejor fundamentacin
terica de esos instrumentos.
Los indicadores en contexto
La evolucin de los indicadores de ciencia y tecnologa en estas ltimas dcadas
constituye un buen testimonio de las cambiantes polticas pblicas sobre ciencia y
tecnologa. Al hablar de este tema, el punto de partida inevitable es el modelo lineal de
innovacin. El viejo modelo lineal, que sirvi de base para las polticas pblicas en
ciencia y tecnologa tras la segunda guerra mundial, tena un cierto encanto debido a
su extrema sencillez. De acuerdo con este modelo, el crecimiento del conocimiento
cientfico tiene como resultado el desarrollo tecnolgico y ste, a su vez, es el motor
de aumento del bienestar social a travs de la creacin de riqueza.
Sobre esta base, las polticas pblicas de ciencia y tecnologa deban adoptar la forma
de polticas de laissez-faire y cheque en blanco, limitndose a inyectar fondos en un
sistema tericamente autorregulado.(1) Si quera servir a la sociedad, la ciencia deba
olvidar a la sociedad, buscando la verdad por amor de la verdad, pues slo as, sin
interferencias de clase alguna, podra funcionar la ciencia y en ltima instancia
beneficiarse la sociedad.(2) Los dos pilares de ese sistema eran la integridad y la
productividad atribuida a una investigacin cientfica autorregulada.(3) Dadas ciertas
condiciones de organizacin institucional autnoma (por ejemplo el sistema de
arbitraje por pares), bastaba entonces con medir el insumo, los recursos humanos y
econmicos en investigacin bsica, para averiguar cmo andaban las cosas en
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

ciencia y tecnologa. Se trata, bsicamente, del modelo propuesto por Vannevar Bush
en su conocido informe Science The Endless Frontier de 1945.
Hoy da sabemos que la realidad de la relacin ciencia-tecnologa-economa-sociedad
es mucho ms compleja. Ese modelo ha recibido mltiples y justificadas crticas en las
ltimas dcadas, y stas se reflejan precisamente en la evolucin de los indicadores
de ciencia y tecnologa: desde los indicadores de insumo del perodo de postguerra,
pasando por los indicadores de producto (oferta cientfico-tecnolgica) de los aos 60
y 70,(4) hasta los indicadores de innovacin (apropiacin de la oferta por el sistema
productivo) de los 90,(5) y la actual bsqueda de una nueva generacin de indicadores
de impacto social.(6) La evolucin de estos indicadores, adems de reflejar esas
crticas al modelo lineal, es tambin un buen testimonio de cul ha sido la orientacin
interventiva que tratan de ejercer los organismos pblicos de los pases a fin de
garantizar que ms recursos en ciencia se transformen eventualmente en mayor
bienestar social.(7) El punto de partida, en 1945, ya lo conocemos: + ciencia=+
tecnologa=+ riqueza=+ bienestar.
Para empezar, y como es obvio, un sistema de ciencia y tecnologa es algo ms que
un porcentaje del PBI.(8) El financiamiento del sistema, aunque imprescindible, no es
suficiente. Es tambin necesario articular los medios para que esos recursos se
traduzcan en investigacin y desarrollo (I+D) de calidad; de aqu la necesidad de
indicadores de producto como los basados en datos bibliomtricos (por ejemplo las
publicaciones indexadas en el Science Citation Index) y patentes registradas. La
investigacin bsica de excelencia, del mismo modo que la investigacin aplicada y el
desarrollo experimental de calidad, necesitan recibir el apoyo organizativo debido por
los poderes pblicos. Por ejemplo, combatir la fuga de cerebros, estimular la
cooperacin a travs de la formacin de redes o fortalecer la educacin cientfica e
ingenieril, son algunas de las medidas necesarias para garantizar que la inversin en
I+D produce frutos sostenibles y de calidad.
Adems, el volumen y calidad de los productos cientfico-tecnolgicos no garantiza por
s solo la proyeccin de stos en el sistema socioeconmico. El desarrollo econmico
es algo ms que oferta cientfico-tecnolgica. Un razonable volumen de artculos
cientficos y patentes de calidad puede convertirse en un recurso infrautilizado si no se
toman las medidas para que esos productos del sistema I+D se ajusten a la demanda
del sistema productivo. Este es, en particular, el sentido del actual nfasis en la
innovacin, y su medicin a travs de indicadores normalizados. Aunque el desarrollo
cientfico-tecnolgico es la piedra angular de la innovacin, aqul no es suficiente para
que sta se produzca; el avance del conocimiento no implica inexorablemente la
creacin de riqueza. Es necesario, entre otras cosas, promover una estrecha
vinculacin universidad-industria-gobierno (el famoso tringulo de Sbato) basada en
la cooperacin institucional y la diversificacin de fuentes de financiacin.
Pero hay un tercer algo ms, un elemento ausente en el engarce de los dos ltimos
eslabones del modelo lineal: el bienestar social es, a su vez, algo ms que crecimiento
econmico. Es tambin justicia social, sostenibilidad ambiental, servicios pblicos, etc.
etc.
Es importante aqu llamar la atencin sobre una cuestin que debera ser obvia y que,
sin embargo, es a veces olvidada. Desde un punto de vista poltico, la competitividad
empresarial no es un fin en s mismo; ni siquiera lo es el crecimiento econmico. No
podemos confundir el mercado con la demanda, tomando una frase del socilogo
venezolano Ignacio valos. El sentido poltico de la mejora de las condiciones
materiales es siempre, o al menos debera ser, un mayor bienestar social. La buena
salud del sector productivo, y su competitividad en mercados internacionales, son
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

objetivos extraordinariamente importantes para un gobierno, y deberan tener un peso


equivalente en la orientacin del sector cientfico-tecnolgico. Ahora bien, es tambin
responsabilidad de los gobiernos arbitrar medidas para que el sistema de ciencia y
tecnologa, al prestar su valioso apoyo a la empresa privada, no pierda por ello su
carcter de servicio pblico. Siendo como es importante el esfuerzo en innovacin, hay
reas de actividad en ciencia y tecnologa, como por ejemplo la promocin general del
conocimiento o programas de I+D con valor social pero sin expectativas de
rentabilidad econmica (por ejemplo en las reas de salud, educacin o preservacin
del medio ambiente), que constituyen un servicio pblico que ha de prestar la ciencia y
la tecnologa. Slo una poltica decidida por parte de los gobiernos puede garantizar
ese papel de la ciencia como bien pblico, a la vez que su servicio a las fuerzas del
mercado.
A este respecto, hay tambin que ser conscientes de una cierta perversin semntica
contenida en la frase bien pblico. En su acepcin original en teora econmica, un
bien pblico es aquel que, una vez producido, puede ser consumido por ms de una
persona al mismo tiempo.(9) Sin embargo, que un bien, como por ejemplo el
conocimiento, sea (o pueda ser) de libre acceso no significa que beneficie (o est en
condiciones de beneficiar) a todo el mundo. Es decir, de libre acceso no significa que
todos puedan efectivamente acceder de aqu la perversin semntica. El
mantenimiento de bienes (realmente) pblicos exige un esfuerzo decidido y sostenido
para asegurar que todo el mundo tiene un acceso potencial a esos bienes.(10)
Confundir el mercado con la demanda es, en pocas palabras, excluir las necesidades
sociales sin valor de mercado, es convertir abiertamente la poltica cientfica en un
captulo ms de la poltica econmica. Por ello, consideramos, es tan necesaria una
nueva generacin de indicadores de impacto social. El reto es elaborar un nuevo
conjunto de indicadores que, ms all de las variables tradicionales de inversin,
produccin bibliogrfica o innovacin, realicen una evaluacin ms especfica del
modo en que el gasto pblico en ciencia y tecnologa produce un desarrollo social,
siendo as sensibles a la demanda social sin valor de mercado.
Tras este breve contextualizacin, realizaremos ahora cuatro observaciones sobre
diversos rasgos y elementos de juicio que, en nuestra opinin, deberan ser
incorporados en esa nueva generacin de indicadores. Se trata de observaciones que
no pretenden constituir un anlisis riguroso de cada cuestin abordada, ni, por
supuesto, pretenden tampoco constituir una revisin exhaustiva de todas las notas que
deberan considerarse al afrontar el desarrollo de esos indicadores de impacto social.
Solamente son observaciones personales sobre algunos presupuestos importantes
que consideramos que deberan ser tematizados como paso previo para elaborar
indicadores sociales que realmente midan lo que se espera que midan.
El concepto de sociedad presupuesto: sociedad del riesgo
Una cuestin que consideramos muy importante es que los indicadores desarrollados,
para evaluar bienestar social, en tanto que output del sistema de ciencia y tecnologa,
primero tengan el cuenta la distribucin y, segundo, no slo midan la distribucin de
los bienes sino tambin la distribucin de los males. En el segundo punto se trata de
recoger la reflexin planteada por el socilogo alemn Ulrick Beck (1986) respecto a
las condiciones definitorias de la contemporaneidad, explicitando el concepto de
sociedad que va a ser manejado en el desarrollo de indicadores. El primer punto lo
abordaremos ms adelante.
Segn Beck, nos encaminamos incluso hacia una nueva modernidad en la que el eje
que estructura nuestra sociedad no es ya la distribucin de bienes sino de males. De
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hecho, no es la distribucin de la riqueza, sino ms bien la distribucin del riesgo, lo


que ya hoy moviliza a numerosos colectivos sociales: por ejemplo en la lucha contra la
energa nuclear, los residuos txicos, las grandes obras pblicas o los alimentos
transgnicos. No es entonces sorprendente que el riesgo forme hoy una parte central
de los debates sociales y ocupe un lugar destacado en las agendas polticas de los
gobiernos. Se habla hoy incluso de "sociedad del riesgo", tratando de recoger esa
especial tematizacin que cobra el riesgo en el mundo industrializado actual.(11)
No se trata slo de que hoy tengamos de vivir con ms o mayores peligros que en el
pasado: la peligrosidad actual es de un carcter muy distinto. Suelen indicarse tres
notas definitorias. En primer lugar, hoy enfrentamos amenazas de naturaleza
catastrfica, que pueden afectar a buena parte de la humanidad. Son amenazas que,
a diferencia de los males de pasado, ya no respetan las fronteras tradicionales entre
clases sociales, pases o generaciones. Algunos ejemplos son las catstrofes
nucleares, el deterioro de la capa de ozono o los priones del mal de las vacas locas.
En segundo lugar, el riesgo hoy se encuentra en el centro de la vida cotidiana a nivel
individual. Ante la diversidad de cursos de accin que abre el actual desarrollo
cientfico-tecnolgico, las tradiciones vinculantes del pasado han perdido hoy la fuerza
para regular la conducta individual, y tenemos que hacer frente a numerosas
decisiones arriesgadas en nuestras vidas. Por ejemplo al decidirnos en el
supermercado por un tipo de producto, exponernos a una tcnica mdica o
simplemente encender un cigarrillo. Y, en tercer lugar, las amenazas actuales ya no se
conceptualizan como peligros, es decir, como daos inevitables. Prcticamente todos
los males que hoy nos amenazan son entendidos como riesgos, es decir, como daos
que resultan de la accin u omisin de algn ser humano. En el pasado, y quiz
todava en algunas culturas fuertemente ancladas en la tradicin, los males se
atribuan al destino, la naturaleza o alguna voluntad sobrenatural. Hoy son motivo
habitual de atribucin de responsabilidad a algn actor social. Estos tres rasgos hacen
de nuestra sociedad una sociedad del riesgo. El papel de la ciencia y la tecnologa en
este estado de cosas es central, pues la mayora de los riesgos que hoy nos asolan
son de origen tecnolgico, y, por otro lado, es la propia ciencia la que pone
normalmente al descubierto estos mismos riesgos.
Beck defiende especialmente que la sociedad del riesgo es algo nuevo en la historia
de la humanidad, y plantea hoy la aparicin de conflictos sociales distintos a los
planteados en otros momentos histricos. As, segn Beck:
"Con el surgimiento de la sociedad del riesgo, los conflictos sobre la distribucin de los
'males' se superponen a los conflictos sobre la distribucin de los 'bienes' (renta,
trabajo, seguridad social) que constituyeron el conflicto bsico de la sociedad industrial
y se intentaron solucionar en las instituciones relevantes. Estos conflictos sobre la
distribucin de los males pueden interpretarse como conflictos sobre la
responsabilidad distributiva. Surgen en torno a la distribucin, prevencin, control y
legitimacin de los riesgos que acompaan a la produccin de bienes".(12)
Con todo, el tipo de conflictos sociales planteados por la distribucin de bienes y la
distribucin de males, y por tanto la clase de soluciones requeridas, presentan un
importante solapamiento por, al menos, los motivos siguientes. En primer lugar, los
conflictos sociales sobre riesgos pueden entenderse, por lo menos en parte, como
conflictos respecto a la compensacin por los riesgos, lo que necesariamente entraa
tambin conflictos sobre el reparto de bienes. Y, en segundo lugar, los conflictos sobre
el repartos de bienes, que histricamente han conducido en Europa occidental al
estado de bienestar, pueden entenderse como conflictos relativos a los costes que
supone afrontar los riesgos y las incertidumbres consustanciales a las sociedades
contemporneas.
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No obstante, es tambin importante tener en cuenta que, como muestran aquellos


riesgos que en principio no son susceptibles de compensacin (catstrofes nucleares,
destruccin de la capa de ozono, destruccin de bosques por lluvia cida, exposicin a
la polucin ambiental, etc.), el solapamiento no significa coincidencia y, por tanto, la
distribucin de riesgos y perjuicios debera formar una parte constitutiva del concepto
de bienestar social. Al hablar de los impactos sociales de la ciencia y la tecnologa
debemos as considerar los impactos negativos y no slo los positivos.
El concepto de ciencia presupuesto: el conocimiento como ciencia reguladora
Tambin consideramos que la tematizacin del riesgo tecnolgico, y el tipo de
investigacin de que es objeto por parte de la ciencia, plantea otra cuestin que
debera ser tenida en cuenta en el desarrollo de indicadores en materia de ciencia y
tecnologa: el carcter que hoy adopta buena parte de la produccin de conocimiento
especializado.
La creciente implicacin de la ciencia en las polticas pblicas ha conducido durante el
siglo XX, y en especial despus de la segunda guerra mundial, a la aparicin de una
actividad cientfica con caractersticas particulares. Hay diversos trminos que han
sido utilizados para nombrar esta actividad: trans-ciencia, ciencia reguladora, ciencia
post-normal. La investigacin cientfica sobre el riesgo, y buen parte de la ciencia
contempornea, se encuadra caractersticamente en este tipo de actividad cientfica.
Nos referimos a una ciencia regulada por objetivos y criterios prcticos, ms que por la
tradicional bsqueda de la verdad.
Uno de los autores contemporneos que ha reflexionado sobre este tipo de ciencia es
Sheila Jasanoff (1990, 1995), contratando los modelos de la ciencia acadmica y la
que llama ciencia reguladora. La prctica de la ciencia acadmica se produce en
ambientes de consenso, estructurados por paradigmas bien establecidos que
proporcionan estndares de control metodolgico y de calidad. La meta es hallar
verdades originales y significativas; el producto son los artculos cientficos; el
mecanismo fundamental de control es la revisin por pares; y el incentivo principal es
el reconocimiento profesional. Es la ciencia tradicionalmente asociada a la universidad.
En la ciencia reguladora, por el contrario, las normas de evaluacin son ms difusas,
controvertidas y sujetas a consideraciones polticas. Es la ciencia de las agencias
gubernamentales y la industria, aunque, dadas las actuales polticas de promocin de
la innovacin, cada vez cuenta con ms implantacin en la universidad. Su meta es
hallar verdades relevantes para la formulacin de polticas o para decisiones
empresariales de localizacin de recursos; y los productos son informes que con
frecuencia no se publican. Este tipo de ciencia, adems, est sometida a limitaciones
temporales que restringen severamente las posibilidades de alcanzar consensos
cientficos amplios. La divergencia entre expertos es comn y se producen
controversias cientficas que frecuentemente alcanzan visibilidad pblica. La ciencia
reguladora est adems sujeta a la presin de diferentes grupos de inters que
interpretan de distinta forma los principales resultados, por lo que se ve envuelta
frecuentemente en amplios debates sociales.
En un sentido similar, Silvio Funtowicz y Jerome Ravetz (1990a y 1990b) distinguen
entre ciencia normal, ciencia aplicada, asesoramiento profesional y ciencia postnormal. La ciencia normal la definen al modo de Thomas Kuhn: como un proceso de
resolucin de problemas sin tener en cuenta las cuestiones metodolgicas, sociales y
polticas ms amplias. La distincin entre ciencia aplicada, asesoramiento profesional
y ciencia post-normal depende de dos atributos: el nivel de incertidumbre y el nivel de
las apuestas de decisin (impacto potencial). Cuando ambos atributos son mnimos, la
investigacin normal proporciona informacin que se aplica a una cuestin poltica sin
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que se genere debate pblico. Es el caso paradigmtico de la investigacin bsica.


Cuando aumenta tanto la incertidumbre como el nivel de apuestas de decisin aparece
el asesoramiento profesional (entraramos ya, propiamente, en el campo de la ciencia
reguladora de Jasanoff). Una parte de la actividad de mdicos e ingenieros, por
ejemplo, se clasificara dentro de esta categora: se trata de resolver o asesorar para
solucionar problemas que afectan directamente a personas y que requieren de las
habilidades y el juicio de un profesional. La ciencia post-normal es la que se enfrenta a
problemas que pueden afectar a la supervivencia de ecosistemas o el bienestar de
poblaciones, y que son de difcil definicin. Muchos de los problemas ambientales o
relacionados con riesgos tecnolgicos podran clasificarse en esta categora. El grado
de incertidumbre es alto y, al conllevar un alto nivel en las apuestas de decisin, son
problemas marcadamente politizados.
Nos encontramos, en este mbito, frente a una tensin definitoria de la ciencia
reguladora en la sociedad contempornea: una tensin entre la necesidad de actuar y
las restricciones del conocimiento. Esta situacin crea un nuevo contexto de
produccin de conocimiento que, en nuestra opinin, debera ser atendido al disear
indicadores sociales para los impactos de la ciencia y la tecnologa. De hecho, el
propio desarrollo de indicadores de impacto social es un buen ejemplo, o aspira a ser
un buen ejemplo, de ciencia social reguladora.
El concepto de desarrollo social presupuesto: la cuestin de la justicia
distributiva
Una de las tesis defendidas por Beck, decamos, es que el eje de los conflictos
sociales contemporneos ya no es la clsica distribucin de bienes, sino la distribucin
de males, y especialmente riesgos de origen tecnolgico. No es necesario estar
totalmente de acuerdo este autor para reconocer que la distribucin del riesgo es hoy
uno de los factores importantes para analizar, desde diferentes posiciones, el nivel de
justicia de las sociedades actuales y, en ltima instancia, de desarrollos social.
Centraremos en este mbito nuestra reflexin sobre el concepto de bienestar social.
Varios filsofos, entre ellos Kristin Shrader-Frechette y Carl Cranor, han analizado este
problema comparando las respuestas que se ofrecen desde el utilitarismo clsico y
desde la teora de la justicia de John Rawls. Ambas filosofas pueden aplicarse a una
evaluacin general del cambio cientfico-tecnolgico. Son enfoques valorativos
distintos que se caracterizan principalmente por la informacin en que se basan: la
informacin que se considera imprescindible para realizar los juicios de valor; y la
informacin que se excluye y no juega ningn papel en la evaluacin.(13)
Desde el punto de vista del utilitarismo clsico se afirma que en la distribucin de los
recursos se ha de optar por aquella alternativa que asegure el bien comn o, en
trminos ms tcnicos, que maximice la utilidad social esperada. La utilidad social es
una funcin aditiva de las utilidades individuales, y el criterio de comparacin de
sociedades para los utilitaristas es la utilidad media. Esta es la informacin bsica que
los utilitaristas consideran relevante en sus evaluaciones.
Para Rawls la valoracin de una sociedad depende, entre otras cosas, de cmo les
vaya a sus miembros ms desfavorecidos. Una sociedad es mejor que otra si a los
miembros ms desfavorecidos de la primera les va mejor que a los
ms
desfavorecidos de la segunda. Este es el conocido como principio de la diferencia. El
enfoque de Rawls, otorga adems prioridad a ciertos derechos polticos y humanos,
que no pueden de ningn modo subordinarse a otros objetivos, siendo por tanto un
enfoque deontolgico.
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Desde el anterior punto de vista utilitarista, el cambio cientfico-tecnolgico puede


analizarse teniendo en cuenta los cambios en utilidad social que introduce. El cambio
en utilidad introducido por una innovacin tecnolgica (y por su regulacin) es una
funcin de (1) los cambios en utilidad producto del incremento o descenso de los
ingresos de los individuos afectados por el cambio; (2) los cambios en utilidad
producidos por el aumento o descenso de las oportunidades de empleo en los
individuos afectados; y (3) el cambio en utilidad resultante de los cambios en
morbilidad y mortalidad entre los individuos afectados.(14) La estrategia utilitarista
recomienda entonces la combinacin de ingresos, oportunidades de empleo y salud
pblica que maximice la utilidad social. Permite por ello intercambios entre estos tres
factores de la utilidad. Esta es quiz la caracterstica ms destacada del anlisis
utilitarista clsico del cambio tecnolgico y de la distribucin social de los riesgos a l
asociado.
Siguiendo a Carl Cranor, esta concepcin est abierta a varias lneas de crtica. En
primer lugar, dado que su principio gua es asegurar el mximo bien para la
comunidad como un todo, permite que los intereses individuales sean sacrificados en
funcin de un aumento de la utilidad social, aun cuando esos intereses individuales
conciernan a un tema tan importante como la proteccin de la salud. En segundo
lugar, el utilitarismo no presta atencin a la distribucin de bienes, justificando as
intercambios que produzcan por ejemplo la disminucin de las condiciones sanitarias
de trabajo si tambin conducen a, digamos, un aumento en las oportunidades de
trabajo de ciertos grupos sociales (aunque stos ya tengan unas oportunidades muy
superiores a la media). Y, en tercer lugar, el utilitarismo permite la introduccin de
procesos productivos perjudiciales para una minora siempre que generen un
beneficio, aun cuando sea superficial, para un nmero suficiente de gente. Son
consecuencias de la falta de sensibilidad del utilitarismo hacia la distribucin.
De modo general se puede afirmar que el utilitarismo no garantiza una cierta
distribucin ni de los recursos ni de los riesgos. Su objetivo es maximizar la utilidad
social global, que en ocasiones puede ser inconsistente con garantizar ciertas
protecciones mnimas para los individuos o para ciertos colectivos sociales. Frente a la
posicin utilitarista, C. Cranor y K. Shrader-Frechette han defendido el cambio
tecnolgico y la distribucin del riesgo a partir de la teora de Rawls sobre la justicia
distributiva.
Cranor utiliza la teora de N. Daniels sobre la proteccin de la salud, desarrollada
sobre la base de la concepcin de la justicia de Rawls. El punto de partida de Cranor
es la afirmacin de Rawls de que cada miembro de la sociedad posee una
inviolabilidad fundamentada en la justicia que el bienestar de los dems no puede
anular. El segundo pilar de su posicin es la consideracin de Daniels de que la
proteccin de la salud,(15) al igual que del acceso a la educacin, es necesaria para
garantizar la igualdad de oportunidades de los individuos para perseguir una vida
buena. El reconocimiento de ciertos derechos polticos y humanos, impedira as el
intercambio entre igualdad de oportunidades y el incremento del bienestar general.
Anlogamente, Shrader-Frechette ha defendido que en la gestin del riesgo en
particular, y del cambio tecnolgico en general, ha de seguirse el punto de vista
rawlsiano sobre la justicia distributiva. De acuerdo con esta autora, el compromiso con
derechos fundamentales, como el de la seguridad fsica, implica que debe haber
igualdad respecto a la distribucin de riesgos. No est permitido entonces que un
segmento de la poblacin sea sometido a mayores riesgo por el aumento del bienestar
social. Adems, aplicar el criterio maximn en la gestin de riesgos tecnolgicos (i.e.
maximizacin de la mnima utilidad), otorgara prioridad a los elementos ms
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desfavorecidos de la sociedad, es decir, los que normalmente sufren los impactos de


los riesgos tecnolgicos.(16)
Veamos ahora cmo podemos anclar en tierra esta reflexin general de carcter tico.
El propsito ltimo, segn entendemos, es estimar desarrollo o bienestar social, en
tanto que producto de las actividades de ciencia y tecnologa. En qu sentido habra
que realizar ajustes en el desarrollo social para recoger las anteriores observaciones
sobre justicia distributiva? Se tratara, en general, de introducir extensiones o
modificaciones en los indicadores sociales que permitan reflejar no slo utilidad media
sino tambin distribucin de la misma.
El punto de partida es por tanto el concepto de desarrollo social y los distintos
aspectos sealados habitualmente en el mismo. Acudiendo a la propia literatura sobre
indicadores de ciencia y tecnologa, Albornoz y otros (1999) sealan 5 dimensiones del
desarrollo social:
1. Pobreza. Se mide mediante indicadores como: tasa de desempleo, porcentaje de la
poblacin por debajo de la lnea de la pobreza, ingresos desiguales para hombres y
mujeres, etc.
2. Aspectos demogrficos: tasa de crecimiento de la poblacin, tasa neta de inmigracin,
densidad de la poblacin, etc.
3. Educacin: tasa de escolaridad primaria, secundaria y universitaria, tasa de
alfabetizacin de adultos, tasa diferencial de permanencia en la escuela para hombres
y mujeres, gasto en educacin respecto al PBI, etc.
4. Salud: porcentaje de la poblacin con acceso a sanitarios, acceso al agua potable,
esperanza de vida, tasa de mortalidad infantil, inmunizacin contra enfermedades
infecciosas, uso de mtodos anticonceptivos, gasto social en salud respecto al PBI,
etc.
5. Asentamientos humanos: porcentaje de la poblacin urbana respecto a la total, tasa
de crecimiento de la poblacin urbana, prdidas humanas y econmicas por
desastres, superficie de tierra por persona, gasto per cpita del gobierno en
infraestructura urbana, etc.
Todos estos indicadores, siendo como son necesarios, presentan sin embargo una
cierta carencia a la luz de la anterior reflexin sobre justicia distributiva: constituyen en
general promedios poblacionales, miden utilidades medias (con algunas excepciones,
como aquellos indicadores que desagregan la variable gnero). No reflejan en general
medidas de dispersin que sean sensibles al bienestar de los ms desfavorecidos.
Cmo puede detectarse a esos ms desfavorecidos en vez diluir su situacin en
alguna medida media de utilidad? Cmo podemos reflejar en los propios indicadores
el principio de la diferencia de Rawls o el principio de igualdad de oportunidades? Una
posibilidad podra ser mediante ajustes como los siguientes:

Se tratara de medir no slo tasa de desempleo; tambin paro de larga duracin.(17)


No slo esperanza de vida o acceso al agua potable; tambin las diferencias al
respecto para distintos segmentos sociales.
No slo tasa de alfabetizacin o cobertura sanitaria; tambin concentracin de
carencias en ciertos segmentos poblacionales.(18)
No slo porcentaje de la poblacin por debajo de la lnea de la pobreza; tambin
distancia entre el 10-20% con ms ingresos y el correspondiente porcentaje
poblacional con menos ingresos.(19)
No slo sostenibilidad ambiental de polticas y proyectos; tambin concentracin del
perjuicio ambiental en ciertos entornos urbanos o rurales.
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Anlogamente, tambin deberamos medir variables relacionadas con el riesgo. Pero


no slo prdidas por desastres naturales o catstrofes tecnolgicas, o bien perjuicios
derivados del cambio tecnolgico; tambin concentracin de impactos en grupos
sociales y posibles medidas compensatorias ejecutadas.(20)
Etc. etc.
En particular, el principio de igualdad de oportunidades exigira establecer unos
mnimos para las dimensiones (1)-(5) sealadas antes, por debajo de los cuales no
sea posible hablar de justicia social. A su vez, debera tenerse en cuenta la aplicacin
o no del principio maximn en los procesos de intercambio de riesgos dentro de una
sociedad,(21) especialmente cuando el riesgo diana y el riesgo contrapeso afectan a
poblaciones diferentes (son los casos de transferencia de riesgos, cuando el riesgo es
del mismo tipo, y de transformacin de riesgos, cuando no lo es), pues con frecuencia
la exposicin a riesgos de una parte de la poblacin es el resultado previsto o
previsible de las actividades de obtencin de beneficios de otra parte de la
poblacin.(22)
Estas consideraciones no implican por supuesto que propongamos prescindir de
indicadores clsicos de desarrollo social, sino ms bien expresan la necesidad de
completar esos indicadores para dar cuenta de un desarrollo social integral, donde
una parte de la poblacin no prospere a costa de otra parte, aun cuando esta ltima
sea una minora. Mientras que un desarrollo social utilitarista (en el sentido anterior)
sera bsicamente medido a travs de indicadores de promedios poblacionales; un
desarrollo social integral, sensible a la justicia social, debera incluir una medida
rawlsiana que reflejara cmo le van las cosas a los que peor les van las cosas, es
decir, un tipo de medida comparativa de segmentos poblacionales que refleje
dispersin. Entendemos que la justicia social no debera ser desatendida en la
estimacin o evaluacin del desarrollo social, y, por ello, esta cuestin debera ser
incluida en la elaboracin de indicadores de impacto social. Huelga decir que es
adems un tema especialmente candente en los pases de la Latinoamrica, donde
desafortunadamente hay tantos ejemplos de cmo el buen comportamiento de los
indicadores de promedios no es ni necesario ni suficiente para la justicia social en los
pases o territorios.
Pero tampoco se trata de un tema completamente nuevo. En un sentido importante,
es la lnea de trabajo que ha incorporado el PNUD desde 1997 con la medida de
ndices de pobreza humana (IPH), completando su tradicional medida de ndices de
desarrollo humano (IDH). Los resultados del PNUD muestran que, en efecto, la
variable pobreza humana presenta en efecto importantes divergencias con respecto
al comportamiento de la variable desarrollo humano. Desde nuestro punto de vista,
el reto aqu es continuar y adaptar esta lnea de trabajo en cuatro sentidos:

1. Dar extensin a la desagregacin de este tipo de indicadores de pobreza: por


gneros, razas, grupos lingsticos y tnicos, y quiz por otros segmentos
poblacionales significativos.
2. Introducir el tema de la distribucin del riesgo y los impactos sociales negativos
(adems de las dimensiones clsicas de longevidad, conocimiento, vida digna e
inclusin social).
3. Ajustar estos indicadores al contexto del impacto social de la ciencia y la tecnologa.
4. Adaptarlos al entorno iberoamericano.

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La interaccin ciencia-sociedad presupuesta: la sociedad como agente activo


La otra lnea de reflexin que consideramos interesante plantear, en el mbito de la
fundamentacin de los indicadores de impacto social, tiene que ver con la
modernizacin poltica de la toma de decisiones en materia de ciencia y tecnologa.
En el mundo actual, especialmente en los pases desarrollados, la sociedad civil ha
cobrado un protagonismo que no tena en el pasado, ya sea a travs del activismo
espontneo o estructurado a travs de grupos de inters. Las polticas pblicas en los
mbitos ms diversos, incluida la ciencia y la tecnologa, requieren hoy de la
participacin ciudadana para su viabilidad prctica y legitimidad democrtica. En este
contexto se plantea la necesidad de contemplar tambin la participacin social a la
hora de desarrollar indicadores de impacto social.
Consideramos que los indicadores deberan ser sensibles al grado de madurez
democrtica de un pas en el mbito de la participacin ciudadana en la toma de
decisiones sobre polticas pblicas relacionadas con la ciencia y la tecnologa. Es
decir, los indicadores deberan no slo reflejar rasgos de la actividad en ciencia y
tecnologa sino tambin de la organizacin de esa actividad, lo cual es ya una esfera
poltica. En principio, todas las fases del proceso de diseo, desarrollo y evaluacin de
las polticas pblicas en ciencia y tecnologa son susceptibles de apoyarse en
mecanismos que hagan posible el involucramiento social, ya sea a travs de la
participacin ciudadana directa o mediada por grupos de inters. Existe ya una
considerable literatura al respecto.(23)
Tambin existe una diversidad de mecanismos de participacin o de capacitacin
para la participacin que han sido ya ensayados con respecto a polticas cientficotecnolgicas. Por ejemplo, las comunes audiencias pblicas, la gestin negociada, los
comits asesores de ciudadanos, los paneles de ciudadanos o el tpico referndum.
Cada uno de ellos tiene ventajas e inconvenientes en el mbito de la administracin,
al igual que tiene pros y contras el litigio en el mbito judicial. No hay una receta nica
para el reto de la participacin en temas de ciencia y tecnologa: algunos modelos
tienen un carcter ms representativo, otros son ms efectivos sobre la toma real de
decisiones, ciertos modelos son mejores disparadores del debate pblico, otros
propician una participacin ms igualitaria de legos respecto a expertos y autoridades,
y aun otros hacen posible un involucramiento menos reactivo del pblico participante.
Pero todos contribuyen, de uno u otro modo, a la democratizacin de las polticas
pblicas sobre ciencia y tecnologa.
Adems, el desarrollo de algn tipo de indicadores de participacin permitira, de un
modo independiente, triangular resultados con otros tipos de indicadores de impacto
social (es decir, utilizar procedimientos de medida independientes para, en caso de
convergencia, obtener resultados robustos).(24) El motivo es que, en condiciones
normales, la apertura de las polticas pblicas a las sensibilidades y opiniones de los
ciudadanos debera resultar en una reorientacin de esas polticas hacia las
necesidades de la poblacin, incluyendo la satisfaccin de las demandas sociales sin
valor de mercado. Sera tambin necesario completar este tipo de indicadores de
participacin mediante indicadores que midan la calidad de esa participacin en
trminos de cultura cientfica (y quiz madurez democrtica) de la ciudadana. La
cultura cientfica es adems uno de los modos intangibles, pero tambin ms
importantes, en los que el conocimiento cientfico-tecnolgico puede ser de beneficio
social.
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Es interesante observar asimismo que, si utilizamos el propio marco conceptual de los


estudios sociales para entender la naturaleza del desarrollo de una batera de
indicadores sobre ciencia y tecnologa, esa batera se presenta como un artefacto,
como un constructor tcnico de carcter social. Lo cual plantea al respecto, en un
metanivel, los mismos desafos de apertura a la participacin pblica que plantean
otros sistemas y artefactos cientfico-tecnolgicos. Dar entrada a las actitudes y
opiniones de los actores sociales, en este contexto, significa, en nuestra opinin,
recabar el mayor grado posible de respaldo en cuanto al conjunto de indicadores
propuesto, tratando de involucrar a una diversidad de grupos de inters en el
desarrollo del proyecto, as como haciendo de ste un proceso transparente con la
mxima resonancia pblica posible.
En ese ejercicio de reflexividad, una ltima cuestin terminolgica parece tambin
relevante. Las observaciones previas sobre participacin, y la necesaria incorporacin
de intereses sociales en el desarrollo de la ciencia reguladora, debera quiz hacernos
reconsiderar la etiqueta misma con la que denominar el tipo de indicadores que tratan
de ser desarrollados. La sociedad tiene fuertes connotaciones de pasividad en la
expresin indicadores de impacto social, dando a entender que slo puede recibir y
que no tiene nada que aportar, adems de excluir esta expresin la cuestin del
impacto ambiental. Parece por ello conveniente hablar de indicadores de ciencia,
tecnologa y sociedad, o simplemente de indicadores sociales de la ciencia y la
tecnologa, coincidiendo con el uso previo de Isabel Licha, quien llama indicadores
sociales a la medicin de la contribucin de la actividad en ciencia y tecnologa a la
satisfaccin de las necesidades sociales y a la elevacin de la calidad de vida.(25)
Creemos que un cambio de nombre para este tipo de indicadores podra, por un lado,
reflejar ms adecuadamente la realidad de las complejas interacciones cienciasociedad (especialmente en el mbito de la ciencia reguladora), y, por otro lado, los
indicadores reflejaran mejor mediante su propio nombre ese objetivo, antes
enunciado, de ser sensibles al posible impacto cientfico (o impacto en la poltica
cientfica) que pueda incorporar el sistema de ciencia y tecnologa de un pas al
disponer de vas efectivas de participacin ciudadana.
Para finalizar, slo recordar que hemos propuesto aqu una reflexin sobre algunos
temas y suposiciones subyacentes al uso de indicadores sociales para la ciencia y la
tecnologa, sobre los modos de conceptualizar cosas como la sociedad, la ciencia, el
bienestar o la participacin. Se trata de suposiciones inevitables aun cuando trate de
desarrollarse una batera de indicadores precisos y cuantitativos: los nmeros
seguirn siendo blandos por ms duros que sean los clculos construidos sobre su
base - por tomar una frase de N. Rescher. Sin embargo no consideramos que esas
suposiciones creen necesariamente un obstculo para la objetividad; aunque, para
ello, hay que explicitar los presupuestos, discutirlos y fundamentarlos mediante la
crtica racional.
Notas:
(1) Otra cosa fue la realidad prctica de estas polticas de postguerra, donde el
tutelaje militar y la disponibilidad de recursos fueron importantes condicionantes
prcticos.
(2) El mismo principio se aplicara a la tecnologa, sustituyendo el objetivo de la
verdad por el de la eficiencia. Vase Maxwell (1984).
(3) Vase Guston (2000).
(4) Manual Frascati (OCDE, 1963/1993).
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(5) Manual de Oslo (OCDE, 1997). A pesar de todo, segn sostiene Godin (2002), an
cambiando el foco sigue tratndose bsicamente de indicadores de input.
(6) De acuerdo con Velho (1994: 322 ss.), los orgenes del inters por medir impacto
social se encuentran a mediados de los aos 80 en EE.UU., como una reaccin crtica
a los indicadores de producto tradicionales.
(7) Reconociendo no obstante el decisivo papel que en el desarrollo de indicadores de
ciencia y tecnologa han tenido los organismos internacionales desde los aos 60,
particularmente la OCDE, siguiendo el trabajo pionero de la National Science
Foundation norteamericana desde la dcada anterior. Vase Godin (2002).
(8) O nmero de personas dedicadas a la investigacin, o centros de investigacin,
etc., por mencionar otros indicadores tradicionales de insumo centrados en la
medicin de la actividad.
(9) Un ejemplo es el conocimiento: es un tipo de bien de accesibilidad universal, pues
es ms costoso excluir a consumidores potenciales que permitir el uso gratuito (Fuller,
2001: 206).
(10) Vase en general Fuller (2001).
(11) Y crecientemente a nivel global debido a la internacionalizacin de las redes del
comercio y la comunicacin. Vase Lpez Cerezo y Lujn (2000).
(12) Beck (1994: 19).
(13) Para un tratamiento general de esta cuestin, vase Sen (1999).
(14) Cranor (1993: 164).
(15) La proteccin de la salud incluye cosas tales como asegurar mnimamente la
igualdad en la disponibilidad de agua, aire, alimentos, etc., saludables.
(16) Vase Shrader-Frechette (1991: 120).
(17) Para dos tasas de desempleo iguales, una sociedad puede ser mucho ms justa
que otra si implanta medidas para imprimir un mayor dinamismo al empleo, repartir
mejor el trabajo y evitar el paro de larga duracin.
(18) Es decir, necesitamos indicadores que reflejen la especial situacin de algunos
grupos en los que convergen todo tipo de carencias.
(19) Para el mismo porcentaje de poblacin pobre, una sociedad puede ser ms justa
que otra si las rentas de los ms favorecidos no se hallan a gran distancia de las
rentas de los ms desfavorecidos.
(20) Por desgracia, los pobres no slo suelen estar excluidos de la distribucin de los
bienes sino que suelen tener tambin un lugar preferente en la distribucin de los
riesgos.
(21) Se habla de intercambio de riesgos cuando, al suprimir o disminuir un riesgo, se
crea o aumenta otro, ya sea del mismo tipo o no, para la misma poblacin o para otra
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poblacin. Se trata de un fenmeno muy frecuente en la gestin pblica del riesgo.


Vase Graham y Wiener (1995).
(22) Lpez Cerezo y Lujn (2000: cap. 9).
(23) Como muestra de esta literatura, vanse, por ejemplo, Renn at al. (1995), y Row
y Frewer (2000).
(24) En general, la existencia en ciencia de diversos procedimientos para detectar la
presencia de fenmenos, o el valor de magnitudes, permite la triangulacin de
resultados cientficos (i.e. su determinacin mltiple) y por tanto la evaluacin objetiva
de hiptesis, a pesar de que cada procedimiento cuente con sus propias suposiciones
simplificadoras. Se trata del clebre slogan de Richard Levins (1966:20): la verdad
como interseccin de mentiras independientes. Un ejemplo bien conocido es la
visualizacin de estructuras orgnicas coincidentes a travs de aparatos basados en
diferentes partes de la fsica, como el microscopio fotnico y el microscopio
electrnico (Wimsatt, 1987; Hacking, 1983). En este sentido parecen avanzar tcnicas
como la de indicadores parciales convergentes, desarrollada por la Science Policy
Reasearch Unit (SPRU) de la Universidad de Sussex en los aos 80 (Velho,
1994:326).
(25) Licha (1994: 376-377).

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Cambridge University Press.
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Schumpeter, J. (1943), Capitalismo, Socialismo y Democracia, Buenos Aires: Orbis,
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Rosenberg. (ed.), Economa del Cambio Tecnolgico, Mxico: Fondo de Cultura
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Souder, W. y D. Sherman. (1994), Managing New Technology Development, New
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Stokes, D. (1997), Pasteurs Quadrant. Basic Science and Technological Innovation,
Washington, D.C.: Brookings Institution Press
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Sutz, J. (1998), La Innovacin Realmente Existente en Amrica Latina: Medidas y


Lecturas, Ponencia presentada al II Seminario del Proyecto Globalizacin e
Innovacin Localizada: Experiencias en el mbito de MERCOSUR, OEA/MCT, Ro de
Janeiro, Diciembre de 1998.
Tidd, J., J. Bessant, y K. Pavitt. (1997), Managing Innovation. Integrating
Technological Market and Organizational Change, New York: John Wiley Sons.
Teubal, M. (1998), Marco de Polticas para el Financiamiento de la Innovacin en
Economas en Vas de Industrializacin. Versin abreviada presentada a la mesa
redonda: Difusin, Asimilacin y Uso de la Tecnologa en las Empresas, Banco
Interamericano de Desarrollo.
Thurow, L. (2000), Construir Riqueza. Las Nuevas Reglas para Individuos, Empresas
y Naciones en una Economa Basada en el Conocimiento, Buenos Aires: Veragara /
Business.
Vacarezza, L. (1998), Ciencia, Tecnologa y Sociedad: el Estado de la Cuestin en
Amrica Latina, Revista Iberoamericana de Educacin, 18: 13-40, SeptiembreDiciembre 1998.
Voyer, R. y P. Ryan. (1994), The New Innovators. How Canadians are Shaping the
KnowledgeBased Economy, Toronto: James Lorimer & Company Ltd., Publishers.
Websters Collegiate. (1997), Dictionary, Massashusetts: Springfield.
Waissbluth, M. et al. (1992), Cien Empresas Innovadoras en Iberoamrica,
Subprograma de Gestin de la Investigacin y el Desarrollo Tecnolgico, CYTEDD,
Valparaso: Universidad de Valparaso, 1992.
Ampliacin
COTEC. Innovacin Tecnolgica. Ideas Bsicas, Coleccin Innovacin Prctica:
Campus OEI
Adems de este artculo, se sugiere visitar la pgina de la Fundacin COTEC dada la
gran cantidad de documentos y estudios de caso relacionados con la innovacin.
Freeman, C. (1998), "The economics of Technical Change", en: Archibugi, D. y J.
Michie. (ed.), Trade, Growth and Technical Change, Cambridge: Cambridge University
Press, 1998. (Traduccin al castellano como: Economa de la Innovacin, Las
Visiones de Ralph Landau y Christopher Freeman).
Se trata de una presentacin detallada y fundamental sobre el tema de la innovacin.
David, P. y D. Foray, Una Introduccin a la Economa y a la Sociedad del Saber:
http://www.campus-oei.org/salactsi/david.pdf
Desde una perspectiva histrica, el documento muestra la aparicin de una economa
basada en el conocimiento.
Sbragia, R. et al. Empresas Innovadoras no Brasil: Uma Proposico de Tipologa e
Caractersticas
Asociadas:
http://www.campus-oei.org/salactsi/sbraggia.pdf
Se trata de un estudio de caso que examina las diferencias entre empresas
innovadoras en Brasil a partir de indicadores de innovacin tecnolgica.
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Tema 4. Indicadores para el anlisis de los sistemas de ciencia, tecnologa e innovacin

Vergragt, P. El Modelado Social de las Innovaciones Industriales:


http://www.campus-oei.org/salactsi/vergragt.htm
El artculo muestra como es posible elegir entre diversas alternativas de la tecnologa,
a partir de los estadios tempranos de los procesos de innovacin. Estas elecciones
estn influidas por los intereses econmicos y polticos de los actores involucrados.
Enlaces para Innovacin
Ingls
EUROSTAT: http://europa.eu.int/eurostat.html
Maastricht Economic Research Institute on Innovation and Technology (MERIT):
http://meritbbs.unimaas.nl
OCDE: http://www.oecd.org
Science Policy Research Unit http://www.sussex.ac.uk/spru
The Australian Centre for Innovation and International Competitiveness (ACIIC),
University of Sydney: http://www.aciic.org.au
The Kennedy School of Government, Harvard, USA http://www.ksg.harvard.edu
Portugus
Ncleo de Poltica e Gesto Tecnolgica (NPST), Universidad de So Paulo, Brasil:
http://www.fea.usp.br/nucleos/pgt/index.htm
Castellano
Administracin de la Innovacin Tecnolgica. Instituto Tecnolgico de Estudios
Superiores de Monterrey, Mxico: http://www.sistema.itesm.mx
Anlisis y Gestin de la Innovacin Tecnolgica. Universidad de Santiago de
Compostella, Espaa: http://www.usc.es/coies/3ciclo/cursos/esp/mast01e.htm
Asociacin
Latino-Iberoamericana
http://www.fia.com.br/pgtusp/altec/

de

Gestin

Tecnolgica

(ALTEC):

Fundacin COTEC: http://www.cotec.es


Instituto de Gestin de
http://www.ingenio.upv.es

la

Red Iberoamericana
http://www.ricyt.org/

Indicadores

de

Innovacin

de

del

Conocimiento

Ciencia

(INGENIO):

Tecnologa

(RCYT):

Revista Espacios (Venezuela): http://www.revistaespacios.com


Sala de Lectura del Programa
oei.org/salactsi/innovadoc.htm

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