Gestión y Evaluación

de Proyectos
 
de Inversión Pública -SNIP
Módulo:
Perfil de un Proyecto de
Inversión Pública. Evaluación

Contenido  
INTRODUCCIÓN  ..........................................................................................................................................  3  
1.  CONCEPTO  DE  EVALUACIÓN  ...................................................................................................................  4  
2.  EVALUACIÓN  SOCIAL  ..............................................................................................................................  6  
2.1.  BENEFICIOS  SOCIALES  DE  UN  PIP  .....................................................................................................................  6  
2.2.  COSTOS  SOCIALES  DE  UN  PIP  ..........................................................................................................................  8  
2.3.  ESTIMACIÓN  DE  LOS  INDICADORES  DE  RENTABILIDAD  SOCIAL  ...............................................................................  13  
2.3.1.  Metodología  beneficio-­‐costo  .........................................................................................................  13  
2.3.2.  Metodología  costo-­‐efectividad  ......................................................................................................  14  
2.4.  La  evaluación  social  de  las  medidas  de  reducción  de  riesgos  de  desastres  (MRR)  ...........................  16  
2.5.  ANÁLISIS  DE  SENSIBILIDAD  ............................................................................................................................  20  
3.  EVALUACIÓN  PRIVADA  .........................................................................................................................  25  
4.  ANÁLISIS  DE  SOSTENIBILIDAD  ...............................................................................................................  26  
5.  EVALUACIÓN  DEL  IMPACTO  AMBIENTAL  ...............................................................................................  29  
6.  GESTIÓN  DEL  PROYECTO  .......................................................................................................................  34  
6.1.  FASE  DE  INVERSIÓN  .....................................................................................................................................  34  
6.2.  FASE  DE  POSTINVERSIÓN  ..............................................................................................................................  44  
6.3.  FINANCIAMIENTO  .......................................................................................................................................  44  
7.  MATRIZ  DEL  MARCO  LÓGICO  ................................................................................................................  48  
7.1.  ¿CÓMO  SE  ELABORA  LA  MATRIZ  DEL  MARCO  LÓGICO?  ......................................................................................  50  
7.2.  ¿PARA  QUÉ  NOS  SIRVE  EL  MARCO  LÓGICO?  .....................................................................................................  53  
 
 

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Introducción
La evaluación de un PIP, según la Guía General de Identificación, Formulación y
Evaluación Social de Proyectos de Inversión Pública a nivel de Perfil bajo el
enfoque del SNIP, implica cumplir los siguientes pasos:
• Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales de cada alternativa.
• Determinar la rentabilidad social de cada una de las alternativas, así como los
factores que podría afectarla.
• Determinar la rentabilidad privada, cuando corresponda.
• Sustentar la sostenibilidad de la alternativa seleccionada, en todas sus
dimensiones.
• Sistematizar los resultados de la evaluación del impacto ambiental del PIP.
• Plantear la estrategia de gestión del proyecto.
• Elaborar el Marco Lógico de la alternativa de solución seleccionada.
Incluimos en este módulo el documento denominado “Pautas Generales para la
Identificación, formulación y evaluación social de proyectos de inversión pública, a
nivel de perfil” elaborado por el Ministerio de Economía y Finanzas, el presente año
y que está en proceso de edición y diagramación para su publicación.

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1. Concepto de evaluación
La evaluación conlleva la obtención de evidencias que permitan mejorar el
entendimiento del objetivo evaluado y tener capacidad para emitir opiniones
respecto al mismo.
Cuando se trata de la evaluación de un PIP, las evidencias se van construyendo a
lo largo del estudio, para que finalmente tengamos la capacidad de emitir opinión
sobre la conveniencia de llevarlo a cabo.
La evaluación tiene diferentes propósitos, esto depende de la etapa del ciclo de
vida del proyecto en la que la realicemos.
En el siguiente gráfico apreciamos los tipos de evaluación según las fases del ciclo
de un proyecto.

LA  EVALUACIÓN  EN  LAS  FASES  DEL  CICLO  DEL  PROYECTO  

• Si realizamos la evaluación durante la formulación del proyecto, nos
proporciona los criterios de decisión para aceptar un proyecto específico u
ordenar las alternativas consideradas en función de las relaciones existentes
entre sus costos y beneficios. A esta evaluación la conocemos como
evaluación ex ante y es la que realiza la UF cuando elabora el estudio de
preinversión y la que verifica la OPI cuando evalúa el PIP.

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Un PIP se evalúa desde la perspectiva social para tomar la decisión sobre si
es bueno o no en función al bienestar que genera a la población,
considerando el flujo real de bienes y servicios que se valoran por su costo
de oportunidad.
• También aplicamos la evaluación privada en aquellos proyectos donde vemos
la potencial participación del sector privado. En la evaluación privada interesa
el rendimiento económico y financiero para el inversionista; se basará en la
evaluación de los flujos monetarios (flujo de caja) a precios de mercado.
• Si realizamos la evaluación en la fase de inversión, cuando estamos
ejecutando el PIP, nos proporcionará información sobre la eficiencia en logro
de metas, tiempos y costos y nos permitirá adoptar medidas oportunas si se
detectan problemas. Corresponde esta evaluación al proceso de seguimiento
que se establece en el SOSEM, así como en la evaluación intermedia.
• Si realizamos la evaluación durante la operación del proyecto o inclusive
habiendo concluido esta, nos permite determinar el grado de alcance de los
objetivos perseguidos y los costos en los que se ha incurrido. A esta
evaluación la conocemos como evaluación ex post.

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en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista. Por ejemplo. por eso se les denomina beneficios sociales: • Beneficios directos. Generalmente. por la prestación de un servicio público. el ahorro en tiempo que supone el acarreo de 6 . Esto sucede. que contribuirá con su nivel de bienestar. consecuencia del acceso al bien y/o servicio. sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de contagio o propagación de la dolencia o enfermedad tratada. encontramos que estos beneficios tienen que ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor dotación del bien o servicio provisto por el proyecto. el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un establecimiento de salud. los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad. es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la población a la cual está dirigida el proyecto. el beneficio social se refiere al valor que representa para la población usuaria el acceso al bien o servicio que ofrece el PIP. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales. Por ejemplo. 2. Estos beneficios están relacionados con el mercado del servicio y pueden provenir de las siguientes fuentes: o El ahorro o liberación de recursos. en la evaluación social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. atribuibles al proyecto.2. Tal es el caso. Evaluación social A diferencia de la evaluación privada de un proyecto. debido a que se suele confundir el concepto de beneficio social que genera un PIP. con el ingreso financiero que podría generar o no. Asimismo. Por otro lado. En primer lugar. El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una entidad ejecutora u operadora de un PIP.1. de un PIP de incremento de la cobertura de servicios de salud. Beneficios sociales de un PIP Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades básicas de una población en situación de pobreza. por ejemplo. el cual no sólo favorece a la población que se atiende en el centro médico.

que no están vinculados con el mercado del servicio ni directa ni indirectamente. probablemente de mala calidad. Se está planteando un PIP para posibilitar en dicho asentamiento. o El excedente del productor. En los proyectos de riego o de apoyo al desarrollo productivo se pueden ver estos efectos. se genera un mayor consumo del bien o servicio.00 por un cilindro de agua. Por ejemplo. o también por la disminución de los costos de producción. Por ejemplo. en la producción y/o en la calidad de los productos. Para entender estos tipos de beneficios. Son aquellos que se producen en otros mercados relacionados con el bien o servicio que se provee. Dentro de estos beneficios podemos considerar los costos evitados. los cuales asociados con la implementación de medidas de reducción de riesgos. o el no consumo de velas. se genera un mayor valor neto de la producción como resultado de un incremento en la productividad. a las afueras de Lima. o El excedente del consumidor. sube el valor de la propiedad inmueble. si la población cuenta con agua potable disminuirán las enfermedades y por tanto los costos en la atención de la salud. Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1. por ejemplo. al tener el acceso a los servicios de agua potable o energía. los beneficios que percibiría serían: 7 . cuando se mejora una vía urbana o se instala los servicios de saneamiento. respectivamente.agua. que evitarán posteriores costos de atención de emergencias. el acceso a agua potable en el domicilio. • Beneficios indirectos. debido a un menor precio y mayor disponibilidad.00 por cilindro. rehabilitación y/o recuperación de la capacidad de la UP. Por ejemplo. paga hasta S/3. Se generan sobre terceros. • Externalidades Positivas. veamos el siguiente ejemplo: Un poblador en un asentamiento humano. al tener el servicio de agua potable en el domicilio los usuarios consumen más y pagan menos.

un proyecto puede generar distintos tipos de costos sociales: 8 . ahorrando dinero en medicinas y evitando ausentarse tantos días del colegio o trabajo por dichos motivos. la familia del poblador tendrá una menor incidencia en enfermedades gastrointestinales. En conclusión. como consecuencia del consumo del bien o servicio en el que se intervendrá con el proyecto.00 por cilindro consumido (efecto de liberación o ahorro de recursos). Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar. que se calculan a partir de la valorización de todos los recursos utilizados a precios de mercado.2. en la evaluación social interesa conocer el valor que tiene para la sociedad los recursos (bienes y servicios) que se emplearán en el proyecto (a ese valor lo conocemos como el costo de oportunidad). Estos últimos serían los beneficios intangibles. 2. como consecuencia de su acceso al agua dentro de la vivienda. los miembros de la familia se sentirán más integrados a la sociedad y emprenderán con más optimismo su vida cotidiana. pudiendo acceder a un mayor y mejor consumo del agua. o Como consecuencia de la mayor y mejor disposición de agua en su hogar. o Finalmente. Costos sociales de un PIP A diferencia de lo que sucede en la evaluación privada de un proyecto. Estos serían los beneficios directos. en la que interesa conocer los egresos monetarios que éste genera. Estas serían externalidades positivas.o Un ahorro aproximado de S/2. Al igual que con los beneficios sociales. es probable que se incremente el valor de la vivienda o se reduzca la contaminación ambiental al dejarse de consumir envases plásticos para almacenar el agua. o Al disponerse de agua potable en el domicilio. Estos serían los beneficios indirectos.

por contaminación ambiental a los residentes de la zona. se va generar mayor tráfico en las vías de acceso lo cual puede ocasionar congestionamiento y los consiguientes costos sociales por pérdidas de tiempo. con el mayor tráfico en las vías alternas se generará una mayor contaminación del aire. el costo de los pasajes en los que incurrirán como consecuencia del proyecto será un costo social indirecto en la fase de pos inversión. • Externalidades negativas. Costos en los que pueden incurrir los usuarios como consecuencia de la ejecución del proyecto o su operación y mantenimiento.• Directos. lo que ocasionará costos sociales por mayor tiempo de traslado. o Durante la ejecución de un proyecto de mejoramiento de carretera. o En el caso de un proyecto de mejoramiento de una vía urbanas. Que están asociados a los recursos que serán utilizados la fase de inversión y en la pos inversión para proveer de los bienes y / o servicios (operación y mantenimiento). Por ejemplo: o En un proyecto en el que se va reubicar una institución educativa por razones de seguridad. los alumnos tendrán que utilizar movilidad para llegar a la nueva IE. 9 . Por ejemplo: o En el mismo caso de un proyecto de mejoramiento de una vía. pérdidas de tiempo a los usuarios y mayores costos de operación vehicular.  Cuando el proyecto genera efectos sobre terceros. que puede ocasionar enfermedades a los residentes de la zona. generándose molestias con el congestionamiento de estas y consiguientemente. mayores costos de operación vehicular durante la fase de inversión. se desvía el tráfico a vías alternas. que no están vinculados con el mercado del servicio. se desvía el tráfico hacia una trocha provisional. o En un proyecto de instalación de servicios de salud del tercer nivel de atención (hospital). • Indirectos.

44                        4.). hay otros costos que genera el proyecto. es 10 . Los precios que nosotros conocemos (los precios de mercado). debe entenderse que el precio social de un determinado recurso (maquinaria. se estima a través del precio social.Los costos sociales no solo incluyen los bienes y servicios que aparecen en el flujo de caja. la mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejará de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo). en otros mercados o que no se transan en el mercado. la sociedad en su conjunto. mano de obra. con los recursos que se emplearán en el proyecto (por ejemplo.   9%   4%   ¿Cómo estimamos los costos sociales del proyecto? Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto. En el SNIP. etc. es el concepto que se utiliza para establecer el costo social.   Precios  sociales                                                                  Urbano                Rural     Propósito  laboral  (a)        6.65     Ver  Anexo  SNIP  10   Tasa  social  de  descuento  general  (para  flujos  a   precios  constantes).97                        0.31   (S/. que es aquel que refleja el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien. El costo de oportunidad.29     Menores  [15%  de  (a)]    0. se ha estimado los siguientes precios sociales: Concepto   Valor  social  del  tiempo. éste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos.   Valor  social  del  tiempo  (PIP  de  transportes). El costo de oportunidad.   Tasa  social  de  descuento  específica  para  PIP  de   servicios  ambientales  (para  flujos  a  precios   constantes). etc.93                        1. generalmente traen consigo una serie de distorsiones (impuestos. subsidios.  hora)     Propósito  no  laboral   Adultos  [30%  de  (a)]      1. servicio o factor productivo.) que nos impiden conocer cuál es el verdadero valor que le atribuye a un determinado bien o servicio.

Vea la siguiente ecuación.   Sierra                                                  0.   Excluir  impuestos  y  subsidios  de  los   Bienes  no  transables.66   Precio  social  =  Precio  CIF*PSD  +  MC  +   GF   MC  =  Margen  comercial  del  importador   Bienes  transables  (importados).60                    0.  distribución  y   almacenamiento  neto  de  impuestos   GF  =  Gastos  de  flete  nacional  neto  de   impuestos   Precio  social  =  Precio  FOB*PSD  –  GM  -­‐   GF  +GT   GM  =  Gastos  de  manejo  neto  de   impuestos   Bienes  transables  (exportables).   Factor  de  corrección  de  los  combustibles.igual al precio de mercado afectado por un factor de corrección que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso. de forma que al multiplicar el costo a precios de mercado por el factor de corrección obtendremos el valor a precios sociales.86   Factores  de  corrección  para  la  mano  de   Resto  Costa                                  0.91   calificada.   precios  de  mercado   11 .57   obra  no  calificada.   GF  =  Gastos  de  flete  del  proveedor  al  puerto   nacional  neto  de  impuestos   GT  =  Gastos  de  transporte  nacional  al  proyecto   neto  de  impuestos.   por  manejo.   Factores  de  corrección   1.   0.41   Selva                                                    0. En el SNIP se orienta la estimación o aplicación de los siguientes factores de corrección.63                    0. Concepto   Factor  de  corrección  de  la  divisa  (PSD). Estos factores de corrección son una aproximación al cociente de los precios sociales entre los precios privados.49   Factor  de  corrección  para  la  mano  de  obra   0.02                                                                Urbano                Rural   Lima  Metropolitana              0.68                    0.

primero se deben desagregar los costos que están a precios de mercado. Mano de obra no calificada. se refieren a bienes importables o exportables. por ejemplo que: • Los salarios de la mano de obra calificada están afectados por el impuesto a la renta y por tanto. 12 .También sectores como transportes o energía. • La mano de obra no calificada se corrige con los factores de corrección que se encuentran en el cuadro anterior. • Los servicios y otros bienes de origen nacional (no transables). Bienes y servicios que no son transables (no se exportan). La aplicación de estos factores de corrección debemos realizarla para los costos de inversión. Combustibles. reinversiones y O&M. están afectos al IGV. según los siguientes componentes: • • • • • • Bienes y servicios que se importan (transables). que se muestra en el cuadro anterior. • Los materiales transables. Bienes y servicios que son exportables (transables). según la localización del proyecto. • Los factores de corrección se estiman aplicando las fórmulas que se encuentran en el cuadro anterior. para el cálculo del costo social se excluyen los impuestos [FC=1/(1+IR)]. • En el caso de los combustibles se aplica el factor de corrección vigente. Para la aplicación de los factores de corrección se puede asumir. por lo que para el cálculo del costo social se excluye dicho impuesto [FC= 1/(1+IGV)]. Luego. a estos costos desagregados se les aplica los factores de corrección determinados para cada componente y así se obtiene los costos a precios sociales. han estimado factores de corrección globales para los costos de la inversión y de la operación y mantenimiento. Mano de obra calificada. Para expresar los costos a precios sociales.

13 .   Protección  o  control  de  inundaciones  (rural   /  urbano). siempre que los beneficios sociales puedan ser expresados en valores monetarios.   Servicios  Ambientales  asociados  a     forestación  y  reforestación. 2.   Sanidad  Agraria.2. Se utiliza. Metodología beneficio-costo Con esta metodología se estima la rentabilidad social de un PIP.000  en  Costa/  Sierra  y  hasta  US$  60.   Rehabilitación  de  carreteras  vecinales  a   nivel  de  afirmado  y  sin  afirmar.   rehabilitación  y  mejoramiento.   Puentes  vehiculares  aislados.   Residuos  sólidos.3.000   en  Selva).   Construcción  de  carreteras   Educación   Energía  (distribución)   Fortalecimiento  institucional   Mejoramiento  de  caminos  vecinales  a  nivel   de  afirmado  y  sin  afirmar  (con  tráfico  hasta   50  veh.3./día  y  costo  de  inversión  máximo  a   precios  de  mercado  por  km  hasta  US$   45. Beneficio Costo y Costo Efectividad.   Salud. Estimación de los indicadores de rentabilidad social Para la evaluación social se puede aplicar dos metodologías.   Mejoramiento  de  carreteras. a partir de la comparación de los beneficios sociales con los costos sociales.   Sistemas  de  riego. que se han incluido en el Anexo SNIP 10 y que se presentan en el siguiente cuadro: Tipología  de  PIP   Agua  potable   Alcantarillado   Caminos  de  herradura:  construcción.1. En el SNIP ya se ha definido la metodología de evaluación para algunas tipologías de PIP.   ABC   x       ACE     x   x   x     x   x       x     (*)      x   x   x   x       x   x         x       x   x   x   x       x     (*) Solo en casos sustentados y en función al monto de inversión.   Rehabilitación  de  carreteras.

que se encuentra en el ya aludido Anexo SNIP 10. • Paso 4.2. Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales. como es el caso por ejemplo la pérdida de tiempo por el congestionamiento de una vía alterna a otra que se está mejorando. es posible realizar una 14 . a éste se le conoce como indicador de efectividad. sobre la base de los costos a precios de mercado y los factores de conversión de precios de mercado a precios sociales. así como el cronograma de actividades. se tendrá en cuenta el horizonte de evaluación previamente definido. Metodología costo-efectividad Con esta metodología. los indicadores que utilizamos al aplicar esta metodología son el Valor Actual Neto Social (VANS). Estimar los costos sociales incrementales. la Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Sin embargo. • Paso 3. Cálculo de los indicadores de rentabilidad social. Para identificar los resultados e impactos. que fue tratado en el módulo de identificación. así como de aquellos costos sociales que no son resultado de transacciones en el mercado. necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP. recordemos el planteamiento de los objetivos. Para utilizar esta metodología. frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores. Estimar los beneficios sociales incrementales. medios y fines. sobre la base de la comparación de los beneficios sociales en la situación con proyecto y la situación sin proyecto.Para poder traer a valor actual o valor presente los flujos de beneficios y costos sociales. Los resultados guardan relación con el objetivo central del proyecto y los impactos con los fines de este. El proceso para la aplicación de la metodología Beneficio Costo es el siguiente: • Paso 1.3. 2. • Paso 2. entre otras. se aplica la tasa de descuento social. estimamos el costo social de lograr los resultados e impactos del PIP o de cada una de sus alternativas.

• Paso 2. que se expresan con un indicador de eficacia. es el siguiente. así como de aquellos costos sociales que no son resultado de transacciones en el mercado. la efectividad de un PIP o de una alternativa está relacionada con sus impactos o fines. • Paso 1. 15 . así como el cronograma de actividades. El proceso para la aplicación de la metodología Costo Efectividad o Costo Eficacia. Observemos el siguiente gráfico.aproximación basados en resultados inmediatos del PIP. se tendrá en cuenta el horizonte de evaluación previamente definido. mientras que la eficacia con los resultados u objetivo central. Elaborar los flujos de costos sociales incrementales. por ejemplo. los costos de desplazamiento de pacientes a otro establecimiento de salud mientras se amplía y mejora el existente. Estimar los costos sociales incrementales. sobre la base de los costos a precios de mercado y los factores de conversión de precios de mercado a precios sociales.

saneamiento y gestión de residuos sólidos. en caso de PIP relacionados con servicios de educación. el indicador que utilizamos al aplicar esta metodología es el ratio costo efectividad o ratio de costo eficacia. intervenciones orientadas a evitar que se genere nuevos riesgos para un proyecto o a disminuir el 16 .• Paso 3. ejemplos de indicadores de eficacia y de efectividad para la tipología de PIP señalados en el párrafo precedente. Veamos en el siguiente cuadro. El indicador de eficacia para el mismo proyecto sería “Número de atenciones de servicios maternoperinatal e infantil en un año determinado. salud. para el caso de un PIP dirigido a incrementar la cobertura de atención materno-infantil. En el SNIP se acepta la aplicación de esta metodología. Cálculo de los indicadores de rentabilidad social. La evaluación social de las medidas de reducción de riesgos de desastres (MRR) Cuando incorporamos en un PIP o una alternativa de solución. un indicador de efectividad del proyecto sería el cambio en la “tasa de mortalidad y morbilidad materno-perinatal e infantil”. Determinar el indicador de efectividad o eficacia y cuantificar las metas proyectadas. • Paso 4.4. 2. Por ejemplo.

Para poder responder a tales interrogantes. cuando entendemos que adoptar medidas de reducción de riesgos nos evita costos futuros. operación y mantenimiento asociados a las MRR. • Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR • La rentabilidad social de las MRR. hemos concluido que hay riesgos y no incluimos medidas para evitarlos o reducirlos. Veamos gráficamente. nos preguntamos si la rentabilidad social del proyecto o de la alternativa. 17 . operación y mantenimiento. • Los costos incrementales de inversión. necesitamos conocer: • Los costos sociales de no incluir medidas que eviten o disminuyan el riesgo de desastres en un proyecto o alternativa de solución. En las líneas siguientes abordaremos con detalle lo enumerado: • Los costos sociales de no incluir medidas de reducción de riesgos de desastres. es decir el escenario probable de que ocurra el desastre. se verá afectada porque estamos incrementando los costos. se trata de identificar. la pregunta va en el sentido de saber si los costos evitados compensan el mayor costo de inversión. es decir la situación “sin medidas de reducción de riesgos”. qué pasa si al efectuar el análisis del riesgo en el estudio de preinversión.riesgo existente en la unidad productora. cuantificar y valorizar los probables daños y pérdidas que ocasionaría el impacto de un determinado peligro sobre la unidad productora existente o sobre el proyecto. otras veces.

asociados a las MRR. la rehabilitación del servicio y. interrumpiéndose el servicio. Los costos sociales que se generarían de no implementar MRR. es que no se requiere efectuar estudios adicionales para estimar dichos costos sociales y que el análisis se hace para cada alternativa de solución. de forma similar a cuando comparamos la situación “con proyecto” con la situación “sin proyecto”. de qué forma el usuario atendería sus necesidades en ese período. Recordemos la situación sin MRR. se elaborarán sobre la base de los costos sociales en la situación “sin MRR” -es decir. así como cuáles serían los otros costos generados por no disponer del servicio. es saber cuánto tiempo estaría interrumpido el servicio. recuerda que para calcular la rentabilidad social del proyecto ya se estimaron dichos beneficios. consiguientemente. Respecto a los beneficios que no recibirían los usuarios. De manera gráfica veamos cómo llegamos a definir los flujos marginales de beneficios y costos asociados a las MRR. constituirán los costos evitados en la situación en la que se implementen tales medidas. que cuando ocurre el peligro. es decir los beneficios. Los costos sociales en la situación “sin medidas de reducción de riesgos” Lo primero que hay que señalar. lo que se necesita.en el escenario de que ocurriese el desastre y los costos incrementales de inversión. operación y mantenimiento. el impacto del peligro va ocasionar daños y la interrupción de los servicios (parcial o total). hay 18 . en ese periodo los usuarios no percibirán beneficios o éstos serán menores. operación y mantenimiento.Observamos. Por otra parte. • Los costos incrementales de inversión. para cada alternativa o el PIP. causa daños en la infraestructura. se estimarán los costos sociales incrementales sobre la base de la comparación de los costos “en la situación con MRR” y en la situación sin MRR”. Los flujos de beneficios y costos marginales asociados a las MRR. la reconstrucción de la infraestructura. de ser el caso. se tendrá que incurrir en costos en atención de la emergencia.

• Indicadores de rentabilidad social. se 19 . esto implica que debemos analizar la rentabilidad social del PIP en la situación sin MRR y si éste es rentable socialmente. cuando se asume un determinado nivel de riesgo. se calculan comparando la situación sin MRR con la situación con MRR. se aprobaría. la provisión del servicio será sostenible. pero cuando ocurra el peligro NO habrá daños ni pérdidas o estos serán menores. esta situación puede presentarse. Si se implementan MRR.pérdidas de beneficios y costos sociales para los usuarios del servicio y costos por la atención de la emergencia y por la recuperación de la capacidad de producción (rehabilitación y reconstrucción). Los flujos marginales de beneficios y costos de las MRR. habrá mayores costos.costo y calculamos el VANS y la TIRS. pese a la interrupción del servicio y los costos que se generen. La diferencia entre ambas considerará los costos sociales generados en la situación sin MRR y los costos sociales asociados a la implementación de las MRR en la situación con MRR. ¿Qué pasa si implementar las MRR no es rentable socialmente?. en este caso aplicamos la metodología beneficio . la decisión que se debe tomar es si se asume el riesgo o no. Es importante precisar que.

. Para el caso de PIP de salud. como salud. Para efectuar el análisis Lo primero que debemos hacer. 2. Respecto a los PIP que se evalúan con la metodología costo efectividad. es identificar las variables sobre cuyo comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir sustantivamente en la rentabilidad social del PIP. Análisis de sensibilidad Todos los PIP están expuestos a factores no necesariamente controlables por sus ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del horizonte de evaluación. medida ya sea a través del Valor Actual Neto Social (VANS) o el ratio costo-efectividad (CE). como consecuencia de cambios esperados en las variables identificadas. 20 . Este análisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la selección de alternativas o los valores límite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el PIP deje de ser rentable. se puede aplicar la metodología costo efectividad.5.tiene que mejorar la capacidad de respuesta y de recuperación. si vemos un PIP de educación. se generará una disminución de las metas de atención establecidas. es decir la resiliencia. Se trata de comparar la situación que se generará “sin medidas” con la situación “con medidas”. será determinar los cambios en los indicadores de rentabilidad social. con lo cual se incrementará el costo efectividad. El propósito del análisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede tener la rentabilidad social del PIP. etc. es posible aplicar la metodología costo beneficio para analizar la rentabilidad marginal de las MRR. educación. si se interrumpe el servicio por la no aplicación de MRR. como resultado de cambios en las variables que influyen en los costos y beneficios considerados para el análisis de cada alternativa o del proyecto. éste puede ser los días de enseñanza impartidos. El siguiente paso. habrá que usar un indicador que permita diferenciar la situación con MRR de la situación sin MRR. También.

las campañas de educación sanitaria y de promoción del proyecto deben incidir en que realmente las viviendas se conecten al servicio y consuman los volúmenes de agua estimados. donde sólo resiste una disminución de hasta un 18.4%. Respecto a variaciones de los costos de O&M. determinando el nivel de modificación que tendría que darse en las variables elegidas. si fuera el caso. Asimismo. se debe indagar más sobre el comportamiento de ésta. los cuales se vinculan al aumento del consumo y la liberación de recursos de los nuevos usuarios. en segundo término. Los resultados del análisis de sensibilidad. las actividades de monitoreo durante el horizonte de evaluación por parte de la UP sobre las proyecciones del consumo son esenciales. A continuación. para que tal alternativa dejara de ser la más conveniente. En el caso de haber evaluado el proyecto por el método de costo-efectividad. el proyecto es más sensible a la disminución de beneficios sociales. de comprobar que la rentabilidad social se modifica sustancialmente con el cambio de una variable.Finalmente. En el caso anterior. se presenta un ejemplo del análisis de sensibilidad. respecto a otras alternativas que hayan sido analizadas. es posible efectuar el análisis de sensibilidad de la alternativa que presenta los mejores indicadores. para el caso de esta alternativa. a efectos de mejorar la certidumbre en las decisiones que se tomen. Una vez identificadas las variables críticas a las cuales el proyecto es más sensible. resistiendo un incremento de hasta 32.3% y. identificando el nivel de riesgo y proponiendo las medidas para mitigar dicho riesgo. debemos revisar qué factores pueden ocasionar que tales variables o se comporten de acuerdo a lo proyectado. el proyecto es poco sensible. indican que es más sensible a variaciones en los beneficios sociales proyectados. 21 . Como medida de mitigación de este riesgo. para un proyecto de agua potable. es sensible a la variación de la inversión.

la alternativa 02 que propone el cambio de trazo es la mejor. 22 . se vuelva la mejor. pues muestra los mejores indicadores. es recomendable revisar. lo cual se considera que es ajustado. cambia el trazo a una ubicación con menor exposición a las escorrentías. En el ejemplo. se ha identificado que una de las variables que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social de la alternativa seleccionada. Este incremento tendría que ser del orden del 17%. la otra. A partir de este resultado.000   20. sin embargo.000   17. los costos de la alternativa 01 para reducir el riesgo de una subestimación de la inversión. en un proyecto para mejorar un tramo de una carretera se han analizado dos alternativas. incluyendo medidas para el manejo de escorrentías y. Al efectuar la evaluación social de las alternativas se obtuvieron los siguientes indicadores: Indicadores   VANS  (9%)   TIRS   Alternativa  01:   Cambio  de  trazo  tramo   actual   630.5%   Ambas alternativas son rentables socialmente. una de ellas mejora el tramo en el mismo trazo. es el de costo de construcción del nuevo tramo (S/.Por ejemplo. se determinó cuál es el incremento en los costos de inversión que haría que la alternativa 02 (mejoramiento del tramo actual). en detalle.4%   Alternativa  02:   Mejoramiento  del  tramo   actual   410. De acuerdo con el análisis realizado. por km).

En este caso. tendría que recibir una demanda de menos del 88% de las atenciones previstas originalmente. donde comparamos las alternativas 1 implementar un establecimiento de salud con la alternativa 2 la organización de brigadas móviles. donde se presentan dos alternativas de solución.Los análisis de sensibilidad indicados se basan en modificaciones con una sola variable. Para ello. pero la UF podría realizar análisis de tipo multivariable. la alternativa 2. con este resultado será necesario. pero incluir medidas para manejo de las escorrentías de una quebrada. siendo que de ella depende directamente la cantidad de bienes o servicios que sustentan. reforzar las acciones orientadas a incentivar la demanda por los servicios. los beneficios del PIP. para que la alternativa 1 sea mejor. El mismo análisis se efectuó para un ejemplo de salud. se trata de mejorar un tramo de carretera. 23 . en buena medida. Veamos ahora otro ejemplo de PIP. Una es la de mejorar el tramo en el mismo trazo. Una de las variables principales para determinar qué tan sensible es la rentabilidad social del proyecto es la población demandante efectiva. existen diferentes aplicativos informáticos que se pueden emplear como el “crystal ball” u otros. se efectuó el análisis tomado como variable crítica la demanda de atenciones. determinando la variación de la rentabilidad social ante la modificación de dos o más variables y ante diversos escenarios (sobre todo en proyectos donde se visualizan con mayor intensidad los riesgos). la otra es cambiar el trazo del tramo a una ubicación con menor exposición a las escorrentías.

 número  de  servicios  por   usuario. según tipologías de proyecto.  incidencia  de  enfermedades. se presentan las variables críticas que.   Hectáreas  cultivadas.   Población.  gastos  por  turista. es necesario efectuar el análisis de sensibilidad de la rentabilidad social ante una prolongación del período de ejecución y desfase del inicio de la fase de O&M.  costos  de  inversión  y   de  O&M.  costos  de  inversión  y  de  O&M.  costos  de  inversión  y  de  O&M.   Población  en  edad  escolar. se requiere analizar y desarrollar el análisis de sensibilidad. en tanto no existan líneas de corte.   Población  usuaria.  consumo  de  energía  por   conexión. 24 .  costos  de  inversión   y  de  O&M. debemos contrastar los resultados del análisis de sensibilidad con los valores referenciales sectoriales.  costos   de  inversión  y  de  O&M.   Turistas.   Así también.  residuos  sólidos  generados  por   habitante.   Población  conectada.Cuando utilizamos el método de evaluación costo-efectividad o costo-eficacia.  consumo  de  agua  potable   per  cápita  o  por  conexión.   costos  de  inversión  y  de  O&M. Sector/tipología   Agua  potable  y   saneamiento   Energía   Salud   Educación   Riego   Residuos  sólidos   Turismo   Servicios   institucionales   Variables  críticas   Población  conectada.  costos  de  inversión  y  de  O&M.   Población.  pernoctaciones. y tenemos un PIP con una alternativa única.  costos  de  inversión  y  de   O&M.  consumo  de  agua  por   hectárea  según  cultivos. En el cuadro siguiente.  precios  de  la   producción  agrícola.

Se utiliza. Para ello.000   19.000   15. para ejecutarse mediante una concesión (APP).000   15. además de la evaluación para la sociedad en su conjunto.000   60.000           9. se debe tomar la tasa que se utiliza. a precios privados.000     Tarifa   (S/. como tasa de descuento.600   9. siendo la inversión del PIP de S/.  x   m3)       1. A continuación.000   63. se estima la TIR y el VAN del proyecto.000   31. en los costos privados no se consideran los costos indirectos ni externalidades.000               Reinversiones   Costos  de   Impuestos   O&M   (en  miles  de  soles)           3.000   -­‐60. no son los mismos que los beneficios sociales estimados para la evaluación social.600   TIR   Flujo   Neto   -­‐40.000   63.000   31.000   3. así como en los proyectos de empresas públicas.000   63.000   31.3. la evaluación de la rentabilidad desde el punto de vista privado.000   63. No es la tasa social de descuento.400   17.400   7. para las alternativas analizadas.400   19.000   63. se presenta un ejemplo de evaluación privada para un proyecto de una planta de tratamiento de agua potable.000   63.600   9.000   3. Igualmente.000   31.400   19.00     Ingresos   por   ventas   Inversión       63.00   1.000   63. se elabora el flujo de ingresos y costos. para este tipo de evaluación.000   63. Evaluación privada En aquellos casos que el sector privado participe en la ejecución de las inversiones y/o en la O&M (Asociaciones Público Privada).00   1. 100 millones con un cofinanciamiento del Estado del 50% de la misma.600   9.00   1. Esta evaluación puede ser.600   9. expresados a precios de mercado. Año   1   2   3-­‐11   12   13-­‐21   22   23-­‐32     Cantidad   vendida   (miles  de   m3)       63.000     40. en cada sector.00   1.5%   25 .400   7. se efectuará.000   31. Se debe tener en consideración que los ingresos para la evaluación privada (derivados de la venta de bienes o servicios públicos). Con los flujos de ingresos y costos. económica (sin considerar las fuentes y características del financiamiento) y financiera (considerando la participación y condiciones del financiamiento posible de obtener). el costo de oportunidad para los recursos de la entidad que promueve el proyecto.

 sustentando  los  aspectos  de   recursos  humanos. Factores   Disponibilidad  oportuna   de  recursos  para  la   O&M.  equipos  y   otros  que  recibirá  para  proceder  a  operarlas  y  mantenerlas.  Herramientas  con  las  que  se  contará  (computadoras.  control.   Sustentar  de  qué  forma  está  previsto  obtener  los  recursos  necesarios   para  realizar  las  inversiones  de  reposición  y  complementarias. Análisis de sostenibilidad Uno de los requisitos para la declaración de viabilidad de un PIP.  control  de  gestión.   Capacidad  de  gestión  del   Operador.  se  requiere  demostrar  que  dicha  entidad  ha   expresado.  según   fuente  de   financiamiento.   contratación  de  consultores.  formalmente.  etc.  indicar  cómo   está  previsto  cubrir  el  déficit  y  de  qué  fuentes  de  financiamiento  se   obtendrán  los  recursos.4.   26 .  así  como  los  procesos  e  instrumentos  de   gestión. entendida ésta como la capacidad para producir los bienes y servicios previstos.  Se  tiene  que  demostrar  que  la   estructura  organizacional.  aplicativos.  internet.  planeamiento.  Si  no  se   cubrieran  todos  los  costos  con  el  pago  de  los  usuarios.   En  el  caso  de  que  la  operación  esté  a  cargo  de  otra  entidad  distinta  a  la   que  pertenece  la  UF  y  UE.  Se  debe  demostrar  que  con  los  recursos  del   presupuesto.   Disponibilidad  oportuna   de  recursos  para  las   reinversiones. de manera ininterrumpida a lo largo de su vida útil.  Analizar  los  flujos  de  caja  históricos  y  proyectados.   Organización  y  gestión   en  la  fase  de   postinversión. A continuación.   Operación  a  cargo  de   otra  entidad.   Demostrar  cómo  se  ha  previsto  contar  con  el  personal  suficiente  y  con   las  debidas  calificaciones  para  las  labores  de  gestión. tendremos que profundizar el análisis en aquellos aspectos que se consideren de mayor relevancia.  van  a  garantizar  que  el  proyecto  se  ejecute  con  eficiencia.  etc.).  según  fuentes  de   Financiamiento. se presenta un listado de factores a tener en cuenta en el análisis de sostenibilidad de las alternativas del PIP.  van  a  garantizar  que  el  proyecto  se  opere  y  mantenga   adecuadamente.  ejecución  y  supervisión  de  obras.  el  EIA. De acuerdo a la tipología de cada proyecto.  etc.   programas.   Aspectos  a  considerarse  para  la  sostenibilidad   Demostrar  que  los  ingresos  tarifarios  cubrirán  los  costos  de  O&M  de  los   servicios.   Organización  y  gestión   en  la  fase  de  inversión.  control  de  riesgos.   Sustentar  cómo  se  organizará  la  Unidad  Ejecutora  para  llevar  a  cabo  los   estudios  definitivos  y/o  expediente  técnico.  organización.  adquisición  de  equipos.  las  licitaciones  y   contratos.  operación   y  mantenimiento.  así  como  los  procesos  e  instrumentos  de   gestión.   monitoreo.  Se  tiene  que  demostrar  que  la   estructura  organizacional.   Precisar  cómo  se  organizará  la  Unidad  Productora  para  llevar  a  cabo  la   operación  y  mantenimiento  del  PIP.  durante   el  horizonte  de  evaluación. es la sostenibilidad.  su  conformidad  sobre  las  obras.

  Indicar  si  se  propone  la  existencia  de  subsidios  cruzados  o  subsidios  a   través  de  otras  fuentes  de  financiamiento  de  la  entidad.  conformidad  de  la  población.  de  ser  el  caso.  se  han  incluido  las  medidas  de  mitigación  como  parte  del   PIP.  autorizaciones   permisos  para  el  uso  de  agua.   (cuando  corresponda).  la  normatividad  indica  que   O&M.  que   permita  contar  con  un  adecuado  soporte  técnico.   proyecto  que  presentan  una  innovación  permanente.   Riesgo  de  conflictos   Identificación  de  los  posibles  riesgos  por  conflictos  sociales  que  se   sociales.   Capacidad  para   Sustentar  cómo  se  prevé  que  la  entidad  se  mantenga  actualizada   adecuación  a  cambios   respecto  a  la  evolución  tecnológica.  que  se  cuenta  con  los  terrenos  necesarios.  certificaciones   u  otros  que  se  pudieran  requerir  de  manera  previa  a  la  ejecución  de   obras  y  equipamiento  del  proyecto.  del  nivel  de  ingreso  familiar  promedio.   Determinación  de  las  tarifas.Capacidad  para   mantenimiento  y   reparación  de  la   infraestructura  y   equipamiento.  de   ser  el  caso.   Asimismo. 27 .   Disponibilidad  de   De  acuerdo  a  la  tipología  de  proyectos.   según  estratos.   Sustentar  cómo  se  ha  previsto  asegurar  el  aprovisionamiento  de  los   insumos  críticos  del  proceso  productivo  de  los  servicios.  y  la  disposición  a  pagar  de  los  usuarios  por  tener  un   buen  servicio.   incluido  en  el  PIP  para  mitigar  o  adaptarse  a  tales  efectos.  con  lo  cual  es  necesario   que  la  UE  realice  la  actividad  de  liquidación  en  el  menor  tiempo  posible.   Demostrar  que  se  ha  realizado  el  análisis  de  riesgos  de  desastres  y.   Disponibilidad  de   insumos.   Disponibilidad  de   Proveedores.   éstas  tienen  que  ser  liquidadas.   Determinación  de  los   pagos  a  realizar  por  los   usuarios  (cuando   corresponda).   sistema  eléctrico.  licencias.   documentación  pertinente.   puedan  presentar  en  las  fases  de  inversión  o  post  inversión.  Demostrar   que  se  han  incluido  las  medidas  de  mitigación  necesarias  para  ambas   fases.  una  vez  que  se  inicie  la  operación  del  PIP.° 195-88-CG.   Sustentar  cómo  se  ha  previsto  organizar  y  fortalecer  las  áreas  internas   encargadas  de  realizan  las  labores  de  mantenimiento  y  reparación  de  la   infraestructura  y  equipos.  etc.   Demostrar  la  disponibilidad  de  proveedores  para  contar  con  repuestos  y   mantenimiento  especializado  en  el  mercado  nacional  y  local.  tasas  o  similares  a  aplicar  a  los   usuarios  para  la  cobertura  de  los  costos  de  inversión  y/o  reinversión  y/u   operación  y  mantenimiento.  Identificar   cuáles  son  esos  insumos  críticos.  cuotas.  precisar  las  medidas  que  se  han   corresponda).   Sustentar  cómo  se  vigilará  que  los  usuarios  usen  adecuadamente  los   bienes  y  servicios  del  PIP.   Efectos  del  cambio   Demostrar  que  se  ha  efectuado  el  análisis  de  los  posibles  efectos  del   climático  (cuando   cambio  climático  y.   Capacidad  y  disposición   Cómo  parte  del  estudio  de  preinversión  debe  presentarse  evidencias   a  pagar  de  los  usuarios   (de  preferencia  con  encuestas).  con  la   terrenos.   Uso  eficiente  de  los   bienes  o  servicios  del  PIP   por  parte  de  los   usuarios.   Riesgo  de  desastres.  de  manera  previa  a  la  entrega  de  la   obra  a  la  entidad  o  área  encargada  de  la  O&M.  demostrar  que  se  ha  previsto  en  el  cronograma  de   actividades  todas  las  autorizaciones.  Mostrar  las  evidencias  de  los  posibles  acuerdos  cuando  se   requiera  de  servidumbres  de  paso.  teniendo  en  cuenta  la  capacidad  de  pago.    (*) Riesgo  para  el  inicio  de  la   En  el  caso  de  obras  por  administración.   licencias.  etc.  permisos.  según  las  estimaciones  previstas  en  la   demanda  proyectada.  permisos.   (*) Resolución de Contraloría N.  permisos  para  conectarse  a  un  punto  del   y  otros.  demostrar.  sobre  todo  en  aquellos  rubros  del   tecnológicos.

y que. En los casos que ello no sea factible. éstas presenten un nivel de consumo acorde con las estimaciones). se selecciona la más conveniente. al menos. durante el horizonte de evaluación. para los casos que se aplicable. en los cuales se requiere que la mayor cantidad posible de viviendas se conecte a los servicios. turismo. se deberán definir las fuentes de financiamiento con las cuales se pueda cubrir el déficit. transportes. se requiere demostrar que en la estimación de la demanda se han tomado en cuenta las percepciones. están previstas las acciones para incentivar la demanda efectiva y el uso del bien o servicio (por ejemplo en un proyecto de agua potable y alcantarillado o. 28 .) se deben aplicar las fórmulas que se utilicen en cada sector. incluyendo los compromisos pertinentes de las personas responsables del presupuesto de la entidad. lo cual se mencionará en las conclusiones del estudio. de electrificación rural. en aquellas tipologías de proyecto que sea pertinente su estimación (agua potable y saneamiento. Una vez que hemos determinado los indicadores de rentabilidad social de las alternativas analizadas y hemos efectuado el análisis de sensibilidad y sostenibilidad de las mismas. Respecto al análisis financiero. respecto a la viabilidad de asignar recursos al proyecto. los costos de O&M. energía eléctrica. debemos verificar si con los ingresos percibidos por los bienes y servicios a brindar por la UP se podrán cubrir. y.Sobre el uso eficiente de los bienes y servicios del PIP por parte de los usuarios. riego etc. asimismo. Para la determinación de las tarifas u cuotas. patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios.

modificada por Decreto Legislativo Nº 1013 y su Reglamento. referido a los elementos de la naturaleza considerados como inorgánicos: el agua. el aire. Los PIP que estén en el listado de proyectos que sujetos al SEIA. el suelo. sociales y económicos. biológico y social. se traducen en costos sociales que influyen en su rentabilidad social. referido a los elementos de la naturaleza considerados como orgánicos: la flora y la fauna. control y corrección anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de inversión públicos y privados. como los más importantes. en positivos. pero es muy importante en algunos tipos de proyectos. • Medio biológico. Entendamos estas dimensiones como: • Medio físico natural.09-09. 29 . es importante efectuar la evaluación correspondiente. • Medio social. Por ello. Ley del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA). referido al ser humano y sus atributos culturales. negativos o neutros. Los impactos pueden ser clasificados: • Por el tipo de efectos. • Por la duración o persistencia de los efectos. requieren de una Certificación Ambiental antes que se inicie la ejecución. los efectos negativos que puede generar un PIP en el ambiente. prevención. Impacto ambiental se define como el efecto que genera una determinada acción humana sobre el ambiente en sus distintas dimensiones: físico natural. en temporales o permanentes. El Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA)1. supervisión. 1 Ley Nº 27446.5. tiene por objeto la identificación. aprobado por DS Nº 019-2009-MINAM del 24. Evaluación del impacto ambiental Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboración de los estudios.

al efecto que producirá su implementación y la posterior operación. locales. durante la ejecución del PIP y/o la post-inversión. entre otros. también es posible que suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular los materiales. Lo que podemos identificar rápidamente. Cuando se trata de un PIP. en cada una de las dimensiones del ambiente. Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la población que vemos en la siguiente foto con otra localidad. habrá contaminación del ambiente por ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras. 30 . siendo una alternativa de trazo la que aparece en línea punteada. debemos entender como impacto ambiental de éste. los asociados al tratamiento de las enfermedades y la disminución del excedente del productor. moderados o fuertes. regionales o nacionales. por ejemplo: • Durante la construcción de la carretera.• Por la magnitud o grado de afectación ambiental. Los costos sociales serán. que va a generar beneficios sociales. lo que podrá afectar la salud de los pobladores y la producción agropecuaria. • Por el ámbito o alcance de los efectos. también puede generar costos sociales como consecuencia de sus impactos negativos. es que la acción humana de construir una carretera. en leves.

31 . Verificar si el PIP se encuentra en el Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA o en sus actualizaciones. Así mismo. Para ello.• Se tendrá que efectuar expropiaciones de terrenos agrícolas para la construcción de la carretera. El costo social será la disminución del excedente del productor a perpetuidad. implica el conjunto de estudios. suelos). de los proyectos de inversión. destinado a prevenir. Ley del Sistema de Evaluación del Impacto Ambiental (SEIA). técnico administrativo. Para evaluar el impacto ambiental de un PIP. • Cuando ya funcione la carretera. Aprobada con RM 052-2012-MINAM. ocasionará impactos negativos en el medio físico natural (el aire. durante la etapa de ejecución los efectos son temporales y en la post-inversión permanentes. comprende las medidas de mitigación o prevención de los impactos negativos y sus respectivos costos. Esta norma dispone que la Calificación Ambiental se realice en la fase de preinversión. es posible que disminuya el rendimiento de los cultivos por la contaminación del aire. minimizar. ya que éstos perderían áreas de cultivo. en la fase de inversión como condición previa a su ejecución. ¿Qué es y cómo se evalúa el impacto ambiental de un PIP? La evaluación del impacto ambiental de un PIP. que permiten identificar y evaluar los efectos que puede causar un determinado PIP en el ambiente. Podemos concluir entonces que la construcción de la carretera. de manera permanente se afectará a algunos productores agrícolas. informes técnicos y consultas. En el SEIA2. entre otros. En caso de no encontrase en el citado 2 3 Artículo 14 del Reglamento de la Ley Nº 27446. se define la evaluación de impacto ambiental. corregir y/o mitigar e informar acerca de los potenciales efectos negativos que pudieran derivarse. se debe considerar lo establecido en la Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP3. como un proceso participativo. se seguirá los siguientes pasos: • Paso 1. previa a la declaración de viabilidad y Certificación Ambiental. que podría generar la disminución del excedente del productor. Generalmente. el medio biológico (la flora) y en el medio social (las personas y su actividad productiva).

Llenar los formatos con la información solicitada del: o Anexo 01. el canal principal. planteamos como una alternativa construir una presa. Verificación de la inclusión del PIP en el Anexo II del Reglamento de la Ley del SEIA o en sus actualizaciones. como la de operación. estará constituido por las intervenciones del PIP. La evaluación preliminar de los impactos ambientales. luego de una determinada escala de tiempo. los canales secundarios. una bocatoma. el PIP se encuentra fuera del SEIA y en el caso de si figurar. • Paso 2. Permiten la recuperación de la calidad ambiental del componente afectado. así como la caracterización de los impactos ambientales.Anexo. para analizar qué podemos hacer para evitarlos o reducirlos. Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud. 32 . Otro insumo. Información para la evaluación preliminar para la categorización de los PIP de acuerdo al riesgo ambiental. implicará: o La identificación de las dimensiones y medios que serán afectados por el PIP. el diagnóstico del área de influencia o del área de estudio. Las medidas que pueden plantearse son: ü De prevención. o El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales negativos. parte I. En nuestro ejemplo de riego. o La identificación de los impactos negativos más significativos. Para este propósito. se continúa con los siguientes pasos. ü De corrección. y o Anexo 02. las mismas que deberán formar parte de las acciones y actividades del PIP. tanto en la fase de ejecución. el diagnóstico debe revelarnos qué dimensiones y variables podría afectarse con dichas intervenciones. debe ser la base. a nivel de perfil.

Presentar la información indicada en el punto anterior y el estudio del perfil del proyecto a la autoridad competente del SEIA. 33 . La información que incorporamos en el formato del Anexo 02. Es importante que la UF tome conocimiento detallado del contenido de este formato. a fin de prever las acciones necesarias para obtener le información solicitada. o De ser pertinente. si fuera el caso. desde el inicio del estudio. parte I. Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono. aspectos que deberán estar incluidos en la programación y en los costos del PIP. de manera resumida. • Paso 3. • Paso 6. ejercidos por impactos irreversibles. el cual debe ser incluido como sustento en el perfil. medio y bajo). según tres niveles de calificación (alto. La autoridad competente del SEIA desarrolla la Parte II del Anexo 02 y efectúa su calificación utilizando 8 criterios. De acuerdo con la calificación final de los criterios indicados. o La estimación de los costos de las medidas y el programa de ejecución. Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio. debemos mostrar. pudiendo ser: detallado (EIA-d). en esta parte. Obtener el pronunciamiento de la autoridad competente del SEIA sobre la evaluación preliminar. en especial de la información mostrada en el diagnóstico. los resultados de la evaluación efectuada por la autoridad del SEIA según el formato del Anexo 02 – Parte II y un resumen de su pronunciamiento sobre la evaluación preliminar. • Paso 7. • Paso 5. el cual debe ser aprobado por la autoridad competente del SEIA. Asimismo. debemos extraerla de las diferentes partes del estudio de perfil.ü De mitigación. también se tendrá que elaborar planes de Seguridad Ciudadana. la autoridad competente del SEIA determina cuál es el nivel de EIA requerido. semidetallado (EIA-sd) o declaración de impacto ambiental (DIA). Incluir los TdR para la elaboración del EIA. • Paso 4.

Si hubiese más de una UE se procede de la misma manera. la responsable de la coordinación general deberá estar bajo la UE de mayor jerarquía. ii) Inserción de la organización del proyecto a la organización de la UE Con la organización del proyecto definida. debes ahora evaluar cómo se incorpora dentro del organigrama de la UE para identificar las áreas que participarán en la gestión del proyecto. a través de la aplicación de conocimientos. entre ellas a los órganos técnicos según la especialización que se requiera. Esto te permitirá identificar el nivel de especialización que se requerirá para el logro de cada componente y el objetivo del proyecto.6. es decir. Es recomendable que dentro de la UE se designe un coordinador o jefe del proyecto que coordine la ejecución de los diferentes componentes del PIP y que cuente con las capacidades necesarias (actitud. monto de inversión. a este órgano lo denominamos órgano técnico. señalar las áreas más idóneas para participar en la gestión del proyecto. herramientas y técnicas en las actividades necesarias para generar los productos (componentes) del proyecto. donde existe una jerarquía lo que significa que cada funcionario tiene un superior claramente definido. La responsabilidad de la gestión del PIP está a cargo de la unidad ejecutora. Ten en cuenta que en algunos casos además de la UE registrada en la DGPP. En este caso. puede ser necesario que un órgano u órganos de la entidad se encarguen de la conducción. Fase de inversión La Gestión del proyecto es el proceso de planeamiento. aptitud y conocimiento). Para la inserción debes tener en cuenta el tipo de organización de la o las UE. Gestión del proyecto 6. ejecución y control de los recursos de un proyecto. coordinación o el desarrollo de los aspectos técnicos de la ejecución de todos y cada uno de los componentes del PIP. Un tipo de organización es la «funcional». habilidades.1. i) Definición de la organización Para definir cómo se organizará el proyecto debes evaluar la complejidad (según el tamaño. nivel tecnológico. el 34 . si en la ejecución del proyecto participa más de una unidad ejecutora. conocimientos técnicos) y componentes del mismo.

toda la UE o un área se especializa en la gestión de proyectos (por ejemplo el Programa Subsectorial de Irrigaciones-PSI. los miembros de los equipos están colocados en el mismo lugar y la parte de los recursos participa en el trabajo de los proyectos y el coordinador o jefe del proyecto tiene una mayor autonomía. 35 .coordinador o jefe del proyecto tomará decisiones con mayor dependencia de su superior. proyectos especiales de riego. En los siguientes gráficos te mostramos un ejemplo de organización funcional y la inserción de la organización del proyecto en dicha organización de la UE: Un segundo tipo de organización es por «proyectos». En la organización por proyecto.

etc. recursos físicos con que cuenta. En esta parte. es importante diferenciar. recursos físicos con que debe contar. formalmente designado (que puede ser de la propia entidad o contratado para el proyecto). cantidad de personal y calificaciones. además de la vinculada con la inversión pública. Se recomienda que los formuladores de proyectos conozcan adecuadamente la normatividad relativa a presupuesto y contrataciones. las funciones de la UE y del o los órganos técnicos designados. o. Cuando existan varias áreas ejecutando diferentes componentes del PIP. crear una nueva UE si fuera el caso. acorde con las exigencias del proyecto. precisar cómo estará organizado. ARTICULACIÓN  DE  LOS  SISTEMAS  ADMINISTRATIVOS     36 . coordinador o responsable de proyecto. cantidad y calificaciones del personal. presupuestal y de contrataciones. etc. En el caso de haberse designado a uno o varios Órganos Técnicos responsables. Es necesario tener en cuenta que. a fin de evitar ambigüedad en las responsabilidades y duplicidad de acciones. claramente.Se requiere analizar si es necesario reforzar la UE existente. y precisar los reforzamientos que puedan requerir para efectos del proyecto. encargado de coordinar y monitorear los avances en todos los componentes. es necesario contar con un gerente. se requiere para cada uno de ellos. debe existir una adecuada articulación de las actividades según los sistemas administrativos de inversiones. en el proceso de ejecución de las inversiones del proyecto. Debemos incluir el organigrama de la UE existente o por crearse.

Actos preparatorios. Proceso de aprobación de los estudios.Según el gráfico anterior. proceso de selección y firma de contrato. que conlleva a contratar Obras. Para llevar a cabo una ejecución eficiente del proyecto. • Ejecución de obras: o o Actos preparatorios. el propósito/proyecto en el SNIP se convierte en un proyecto para Presupuesto. proceso de selección y firma de contrato. estudio de impacto ambiental (EIA) y/o estudios complementarios: o o o o Elaboración de los TdR para los expedientes técnicos y estudios. servicios u obras. que permita el control y seguimiento adecuado de los tiempos de ejecución. Ejecución de obras. Bienes y/o Servicios. Elaboración de los estudios y expedientes técnicos. es necesario que los formuladores del estudio realicen el mayor esfuerzo posible en precisar y desagregar las diferentes actividades a llevar a cabo durante la ejecución del PIP. que son insumo para las bases de los procesos de selección. Detallar la programación de las actividades. contrataciones de bienes. debemos tener en cuenta las siguientes actividades: • Expediente técnico. En esta parte. responsables y recursos necesarios. estableciendo la secuencia y ruta crítica. ejecución y liquidación de proyectos. Para el detalle de la programación de la fase de inversión. con la estimación de los tiempos requeridos. duración. el componente/medio fundamental en el SNIP se convierte en obra/acción de inversión para Presupuesto. Se requiere elaborar una programación realista de las actividades por ejecutar en la fase de inversión. Finalmente la obra/acción de inversión para Presupuesto se convierte en objetos contractuales para el Sistema de Contrataciones. de tal forma que se estimen adecuadamente los tiempos requeridos y se minimice los riesgos que el proyecto se vea desfasado en su culminación o no se prevea a tiempo las acciones que se requiera realizar. 37 . Previstas para el logro de las metas del proyecto. en la elaboración de los estudios definitivos.

proceso de selección y firma de contrato. • Contratación de servicios/consultorías diversas: o o o o Preparación de los TdR para la contratación de consultorías. dentro de la propia institución o. 4 En caso de realizarse la transferencia de obras a otra entidad. es necesario que el formulador tome conocimiento de las exigencias de dicha entidad receptora. proceso de selección y firma de contrato del consultor que elaborará las especificaciones técnicas o expediente de equipamiento. Recepción del equipamiento. 38 . Actos preparatorios. si fuera el caso). • Adquisición de equipamiento: o o o o o o Actos preparatorios. las acciones necesarias. Entrega de las obras al área encargada de la operación. proceso de selección y contratación del o los consultores que desarrollarán las consultorías/servicios. transferencia de las obras a otra entidad operadora4 distinta a la que pertenece la UE. Proceso de preparación y entrega del equipamiento por los proveedores (incluye tiempos de fabricación o de importación. al final de la ejecución. Desarrollo de las consultorías/servicios. proceso de selección y contratación del o los proveedores del equipamiento.o o Recepción y liquidación de obras. • Supervisión de la obra: o o o Preparación de los TdR para la contratación del supervisor Actos preparatorios. Elaboración de las especificaciones técnicas o expediente de equipamiento. para que se prevea en el cronograma de actividades. Actos preparatorios. de ser el caso. Proceso de aprobación de las especificaciones técnicas o expediente de equipamiento. Supervisión de la ejecución de la obra. Recepción y aprobación de las consultorías/servicios.

determinando la ruta crítica (es decir aquella secuencia de actividades que no puede presentar atrasos pues originaría un desfase en la culminación del proyecto). un cronograma de ejecución valorizado. las actividades asociadas a las medidas de reducción de riesgos. con el visto bueno del supervisor. que en la programación de actividades. es necesario elaborar. bienes o servicios. el control de los impactos ambientales del proyecto y las medidas de mitigación o adaptación al cambio climático. de manera mensual (producto de la programación de obra) que permita efectuar las acciones de seguimiento sobre el avance físico y financiero de los diferentes componentes del proyecto. se tenga en cuenta las reales posibilidades de la entidad para la obtención de los recursos financieros requeridos para la fase de inversión del proyecto. En las contrataciones referidas a obras. donde se muestre las metas e inversiones a realizar. 39 . Es necesario. En la programación. principalmente de aquellas entidades donde gran parte de su presupuesto se encuentra comprometido para los próximos años (presupuesto multianual). para la fase de inversión. se debe tener en cuenta. de acuerdo a la normatividad vigente a la fecha lo siguiente: • Incluir las acciones para que los procesos de adquisiciones requeridos por el proyecto se encuentran en el Plan Anual de Contrataciones (PAC). también. Inspeccionar la ejecución de obra En caso la entidad no cuente con personal suficiente o especializado el tema es recomendable que el residente realice la liquidación de la obra. También.• Inspección de la obra: o o o Realizar la designación del inspector. se debe considerar. • Elaborar los expedientes de contratación con la siguiente información: o Características técnicas de lo que se vaya a contratar (requerimientos técnicos mínimos). En la fase de inversión se debe determinar cuáles actividades son secuenciales (se deben realizar una después de otra) y cuáles se pueden realizar de forma paralela.

Los tipos de procesos de selección que existen (artículo 19° del RLCE).  servicios  y  ejecución  de  obras. En el caso de proponerse la elaboración de los estudios definitivos y/o ejecución de obras.o o o o o o o Realizar el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado. bienes o servicios. en cuanto a procesos de selección. son los siguientes: Licitación   Pública   Concurso   Público   Adjudicación   5 6 Para  la  contratación  de  bienes  y  obras. sobre si la UE y el (los) Órgano(s) Técnico(s) designado(s).   Para  la  contratación  de  servicios. debemos tener en cuenta las opciones que están establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento (RLCE)6. Precisar el sistema de contratación. Para el caso de obras públicas. ejecutadas por administración directa. Precisar la fórmula de reajuste. es importante. se debe presentar en el perfil.  dentro  de  los  márgenes  que  establecen  las   normas  presupuestarias. 40 . necesarios durante la ejecución del proyecto. el mismo que entre otros datos contiene el valor referencial. cuentan o contarán con la capacidad técnica y experiencia necesarias para asumir tales responsabilidades. determinando si se va a ejecutar “por contrata” (ejecución indirecta) o “por administración directa” (ejecución directa) o una combinación de ambas modalidades.   Para  la  contratación  de  bienes. respectivamente. tener en cuenta las disposiciones de la Contraloría General de la República5.  dentro  de  los  márgenes  establecidos  por  las  normas   presupuestarias. Señalar la modalidad de ejecución presupuestal del PIP Sustentando los criterios aplicados para la selección de dicha modalidad. por administración directa. Verificar la disponibilidad presupuestal (certificación presupuestal). • Procesos de selección. Precisar la modalidad de selección. Para la programación de las contrataciones de obras.  conforme  a  los  márgenes   Ver Resolución de Contraloría N° 195-88-CG. Precisar la modalidad de contratación. una sustentación adecuada (con las evidencias del caso). Aprobados con el Decreto Legislativo N° 1017 y el Decreto Supremo N° 184-2008-EF. sistemas de contratación y modalidades de ejecución contractual. Precisar el tipo de proceso de selección.

 consultorías  y  obras  como   edificaciones.   Para:   a)  La  contratación  de  bienes.  se  convoca  a  Adjudicación  Directa  Selectiva.   Cabe  precisar  que  suficientemente  definida  es  la  situación  en  cuyo  caso  el  riesgo  a   tener  variaciones  que  afecten  montos  y  tiempos  puede  ser  controlado  y  minimizado.  en  el  caso  de  obras. entendiéndose este empaquetamiento como una buena práctica orientado a reducir costos y 41 .  represas.   En  este  sistema.  los  que  podrán  ser   contratados  bajo  el  sistema  de  precios  unitarios.  y. La ley de contrataciones en el art 40 considera las siguientes: A  suma   alzada   A  precios  unitarios   Esquema   mixto  de   suma  alzada   y  precios   unitarios   Aplicable  cuando  las  cantidades.  según  corresponda.  redes  de  agua.   La  Adjudicación  Directa  Pública  se  convoca  cuando  el  monto  de  la  contratación  es   mayor  al  cincuenta  por  ciento  (50%)  del  límite  máximo  establecido  para  la  Adjudicación   Directa  en  las  normas  presupuestarias.  en  los  términos  de   referencia  o.  en  los  planos  y  especificaciones  técnicas  respectivas.   Aplicable  cuando  en  el  Expediente  Técnico  uno  o  varios  componentes  técnicos   corresponden  a  magnitudes  y  cantidades  no  definidas  con  precisión.   • Modalidades de ejecución contractual.  cuando  corresponda  de  acuerdo  a  lo  establecido   en  el  artículo  32°  de  la  Ley  de  contrataciones.   c)  Los  procesos  declarados  desiertos.   • Sistemas de contratación. Los sistemas de contratación están referidas a la forma de pago.   b)  La  contratación  de  expertos  independientes  para  que  integren  los  Comités   Especiales.  El   postor  formulará  su  propuesta  por  un  monto  fijo  integral  y  por  un  determinado  plazo   de  ejecución.)  en  este  sistema  se  paga  por  lo  que  se   realmente  se  hace. en especial al riesgo de pagar más ante alguna eventualidad.  Aplica  en  bienes  y  obras  que  supongan  gran  movimiento  de  tierra   (carreteras.  y.   La  Adjudicación  Directa  puede  ser  Pública  o  Selectiva.  tarifas  o   porcentajes  en  función  de  las  partidas  o  cantidades  referenciales  contenidas  en  las   Bases  y  que  se  valorizan  en  relación  a  su  ejecución  real  y  por  un  determinado  plazo  de   ejecución.  magnitudes  y  calidades  de  la  prestación  estén   suficientemente  definidas  en  las  especificaciones  técnicas.   En  caso  contrario.directa   Adjudicación   de  Menor   Cuantía   establecidos  por  las  normas  presupuestarias.  servicios  y  obras.   Aplicable  cuando  la  naturaleza  de  la  prestación  no  permita  conocer  con  exactitud  o   precisión  las  cantidades  o  magnitudes  requeridas.  cuyos  montos  sean  inferiores  a  la  décima   parte  del  límite  mínimo  establecido  por  las  normas  presupuestarias  para  las  Licitaciones   Públicas  o  Concursos  Públicos.  los  componentes  cuyas  cantidades  y   magnitudes  estén  suficientemente  definidas  en  el  Expediente  Técnico.  Esta  modalidad  solo  se  aplica  en  servicios.  etc.  el  postor  formulará  su  propuesta  ofertando  precios  unitarios.  sean   contratados  bajo  el  sistema  de  suma  alzada. La modalidad de ejecución hace referencia a la forma de empaquetar diversas prestaciones.  Para  este  caso  corresponderá  la   adjudicación  de  menor  cuantía  derivada.

 Para  la  ejecución  de  la  obra  es   requisito  previo  la  presentación  y  aprobación  del  Expediente  Técnico  por  el  íntegro  de   la  obra.  con   cargo  a  su  impuesto  a  la  renta  de  3era  categoría. Asociaciones público privadas.  Esta  modalidad  sólo  podrá  aplicarse  en  la   ejecución  de  obras  que  se  convoquen  bajo  el  sistema  a  suma  alzada  y  siempre  que  el   valor  referencial  corresponda  a  una  Licitación  Pública.   Asociaciones   Las  Asociaciones  Público–Privadas  (APP)  son  modalidades  de  participación  de  la   Público-­‐  Privadas   inversión  privada  en  las  que  se  incorpora  experiencia.  operar  o  mantener  infraestructura  pública  o  proveer   reglamento)   servicios  públicos.  sobrecanon.  desarrollar.  rentas  de  aduana  y   participaciones.  preferentemente  privados.  conocimientos. debemos considerar que existen otras modalidades de ejecución indirecta.  la  construcción.  recuperar  el  monto  total  de  la   inversión.  ejecución   de  la  obra  y.  equipamiento  y   montaje  hasta  la  puesta  en  servicio  de  determinada  obra.  con  el  objeto   N°  1012  y  su   de  crear.  A  su  vez.  equipos.tiempos.  de  ser  el  caso  el  terreno. Con núcleo ejecutor. tales como: • • • • • Obras por impuestos.  su  instalación  y  puesta  en  funcionamiento.   También. Obras  por   impuestos   (Ley  29230  y  su   reglamento)   Permite  a  una  empresa  privada.  Estas  pueden  ser  autosostenibles  y  cofinanciadas. Iniciativas privadas cofinanciadas. Modalidades de organismos cooperantes.  y  se  distribuyen  riesgos  y  recursos.  en  este  último   caso  se  tiene  que  formular  un  proyecto  en  el  marco  de  las  pautas  del  SNIP.  mejorar.  No  debe  aplicarse  esta  modalidad  de  ejecución  de  obra  cuando  por  su   naturaleza  corresponda  a  precios  unitarios  ni  cuando  se  trate  de  obras  de  menor   envergadura.  regalías.  Estos  proyectos  deben   cumplir  con  los  requerimientos  del  SNIP.  financiar  y  ejecutar   proyectos  públicos  elegidos  por  los  Gobiernos  Regionales  y  Locales.   (Decreto  Legislativo   tecnología.   Iniciativas   Se  establece  un  tratamiento  prioritario  para  las  iniciativas  privadas  cofinanciadas   42 .  para  luego.   Aplicable  cuando  los  postores  ofertan  la  elaboración  del  Expediente  Técnico.  hasta  diez  años  después  de  culminada  la  obra.  Esta  modalidad  solo  se  aplica  en  la   contratación  de  bienes  y  ejecución  de  obras.  así  mismo  cuando  se  oferte  el  expediente   técnico  junto  con  la  construcción  solo  se  podrá  aplicarse  el  sistema  a  suma  alzada. existen las siguientes modalidades de ejecución contractual (artículo N° 41 del RLCE): Llave  en  mano   Concurso  oferta   Aplicable  cuando  los  postores  ofertan.  y  de  ser  el  caso  la  elaboración   del  Expediente  Técnico.  además   de  éstos.   Con  núcleo   Aplicable  cuando  la  población  organizada  se  encarga  de  la  ejecución  del  proyecto   ejecutor   efectuando  la  rendición  de  cuentas  respectiva  (esta  modalidad  sólo  es  aplicada  por   FONCODES  que  cuenta  con  el  mandato  legal  para  ello).  en  forma  individual  o  en  consorcio.  En  el  caso  de  contratación  de  bienes  el  postor  oferta. Cuando se trate de bienes u obras.  en  conjunto. cada una amparada en su respectivo marco legal.  los  Gobiernos  Regionales  y  Locales  pagan  el  financiamiento  sin   intereses  a  cuenta  de  sus  recursos  de  canon.

por lo que hay que prestarle la mayor atención posible a este tema. especificando el área y el tiempo de la cesión. contar. Por ejemplo. indicando su voluntad de transferirlo a la entidad que va a ejecutar el proyecto. Respecto a los terrenos requeridos para el proyecto. con carta de intención del propietario en el cual se indique su voluntad de vender y se especifiquen el área y el precio solicitado por m2. Debemos tener presente que la obtención del o los terrenos para un proyecto muchas veces se convierte en un punto crítico que hace demorar la ejecución del mismo o lo detiene. presentar un documento de la máxima autoridad de la entidad a la cual está asignado. contar. licencia de construcción.Privadas   Cofinanciadas   (Decreto  Supremo   N°  005-­‐2013-­‐  EF)   Modalidades  de   Organismos   cooperantes   destinadas  a  cubrir  el  déficit  de    infraestructura  y  servicios  públicos. la entrega del terreno. al menos. la contratación de la supervisión.   • Precisar las condiciones previas relevantes. o Si el terreno es de una comunidad campesina.  Estas  iniciativas  deben  cumplir  con  los  procedimientos  del  SNIP. en el estudio de preinversión se deben presentar evidencias de que se va contar con él. 43 . como por ejemplo: o Si el terreno es de propiedad privada. al menos con un documento de cesión en uso. Para garantizar un inicio oportuno de la ejecución y un eficiente desarrollo de las actividades previstas. si fuera el caso. etc.   Cuando  se  estipula  en  los  contratos  de  préstamo  o  convenios  de  donación  seguir  las   pautas  de  los  gobiernos  o  instituciones  cooperantes  para  los  procesos  de  ejecución  de   proyectos. o Si el terreno es del Estado.  que  se  presenten   ante  PROINVERSIÓN. la obtención de las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la ejecución.

guías. la incorporación de personal calificado (si es que no se encuentre disponible en la situación actual). planes de contingencia.2. En este punto es necesario indicar qué tipo de instrumentos se requiere contar para apoyar a la gestión de la UP (reglamento de organización y funciones. planes de emergencia. Fase de postinversión • Detallar la entidad que se hará cargo de la O&M y la organización que se adoptará. Financiamiento En lo que se refiere al financiamiento.6. los requerimientos de personal profesional y operativo en cuanto a cantidad y calificaciones para la ejecución del PIP. indicando el organigrama correspondiente. Se requiere identificar aquellas acciones previas. también. etc. se debe analizar. • Definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión de la UP. En esta parte. la contratación de seguros. etc. Se requiere precisar cómo se ha de organizar la entidad para realizar una adecuada O&M del proyecto. la capacitación del personal respecto a la O&M de los nuevos activos. equipos. la prueba y puesta en marcha de los activos del proyecto. entre otros. organización y fortalecimiento de la logística para realizar las adquisiciones y acciones de mantenimiento preventivo y correctivo.) • Precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación. planes estratégico y operativo. presupuesto multianual y anual. vía concesiones u otras modalidades. la organización para aquellos casos en los cuales la O&M sea encargada a entidades privadas.).3. En el caso de encargarse la O&M a privados. mediante concesiones u otras modalidades. se requiere: 44 . como por ejemplo. elaboración de manuales de O&M. manuales. 6. es necesario prever las condiciones previas a la transferencia de los activos (por ejemplo. contar con un manual para la operación y mantenimiento. difusión a la población del inicio de operaciones del PIP. elementos informáticos.

con tiempos realistas acordes con la envergadura del proyecto. la necesidad de establecer convenios de coejecución. contratos de préstamo. las acciones previstas para efectuar el seguimiento y supervisión del avance de los estudios y el proceso de aprobación de los informes parciales y final. la participación de inversionistas privados. los alcances y el contenido de los mismos para efectuar su supervisión y evaluación. • Plantear un equipo de profesionales polivalente con las calificaciones necesarias. precisando los rubros de costos a los que se aplicará cada fuente. convenios de cooperación técnica o de donaciones. indicar si existiría el cofinanciamiento de los costos de O&M. • Plantear plazos para la elaboración de los estudios. acuerdos interinstitucionales. algún tipo de subsidios. se requiere especificar las fuentes de financiamiento y su participación relativa. Si para ello. • Plantear la estructura de financiamiento de la operación y mantenimiento. entre otros. de acuerdo a las exigencias técnicas del proyecto. precisando los rubros de costos a los que se aplicará cada fuente. Asimismo. • Precisar. Si los estudios definitivos se realizaran por administración directa. 45 . de antemano. entre otros. Especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa. las condiciones de posibles créditos. establecimiento de convenios de cofinanciamiento. claramente. Debemos prestar especial atención a la elaboración de los TdR para la elaboración de los estudios definitivos y/o expediente técnico. Igualmente. tomando en cuenta consideraciones importantes. Asimismo.1 y/o 2. tales como: • La necesidad de respetar los componentes y sus montos de inversión expresados en el perfil y/o estudio de factibilidad.• Plantear la estructura de financiamiento de la inversión. en tanto no exista una razón justificada para su modificación y se siga los procedimientos establecidos por el SNIP. Esta precisión implica también definir y proyectar el gasto de las genéricas de gasto 2. igualmente es necesario contar con el Plan de Trabajo que permita conocer. acuerdos interinstitucionales.3. se requiere contratar estudios complementarios de suelos. topografía.

será necesario. con el propósito de prevenir contra posibles desfases que se produzcan en la fase de inversión. A continuación. etc. En la elaboración del cronograma de actividades es necesario efectuar la programación con tiempos realistas. como por ejemplo: (i) elaboración de TdR. actividades y tiempos previstos para su ejecución. es necesario contar con TdR claros sobre los alcances y resultados previstos. (ii) fases de la contratación. precisar. los planteamientos técnicos. Para lograr una programación. si los estudios y/u obras se van a ejecutar por contrata o por administración directa. aprobaciones. que puedan llevar a tener que realizar una revisión o verificación de la viabilidad del proyecto. se requiere programar los años en los cuales se deben realizar las reposiciones (obras. inclusive tomando en cuenta periodos de espera. requerirá contar con un estudio de factibilidad. lo más cercana a la realidad. Todo ello. certificaciones. las acciones requeridas para contar con dicho estudio. igualmente. en la fase de inversión. la UF debiera validar. se presenta un ejemplo de cronograma de actividades para un PIP de saneamiento rural. u otros. Cuando se trate de un PIP. responsables y recursos: 46 . en el cronograma de actividades. respecto a proyectos ya ejecutados. equipamiento u otros).hidrología. para lograr una adecuada programación. es importante tomar en cuenta las experiencias de la UE u otras UE de la entidad. En la fase de pos inversión. Tener en cuenta. autorizaciones. con las áreas correspondientes de la entidad. (v) proceso de aprobación. (iii) actividades de monitoreo y supervisión. precisando el equipo de profesionales necesario. incluyendo las metas. que la programación de actividades difiere. Asimismo. dependiendo de. posibles tiempos para subsanación de observaciones. hidrogeología. también. que además del perfil. permisos. obtención de licencias.

2 Proceso  de  Contratación  ET 1.3 Elaboración  de  Materiales 5.4 Entrenamiento  en  manejo  de  i nstrumentos 6 Asistencia  Técnica  a  usuarios Terminos  de   referencia   aprobados Firma  c ontratada Instrumentos  de   Gestión   aprobados Integrantes  de   Junta  de  usuarios   entrenados Gerencia  de   Desarrollo   Economico Gerencia  de   Administración 1  profesional Contratado Contratado usuarios   entrenados Gerencia  Regional   de  Agricultura Informe  de   culminación   aprobado Equipo  de   profesionales   Unidad  Ejecutora que   participaron  en   proceso 7 Informe  de  e valuación  culminación  del  PIP 47 .3 Desarrollo  del  Expediente  Técnico 1.4 Supervisión  del  Desarrollo  del  Expediente 2 Licitación  y  Contratación  de  la  Obra 3 Construcción  del  nuevo  sistema 4 Liquidación  de  la  Obra Expediente   Técnico   culminado Informes  de   supervisión Contratado Gerencia  de   Administración Gerencia  de   Infraestructura/G Firma  Contratada erencia  de   Administración Contratado/Geren Nuevo  s istema   cia  de   operando Infraestructura Informe  de   Gerencia  de   liquidación   Infraestructura aprobado 1  profesional 1  profesional 1  profesional 5 Fortalecimiento  de  la  Junta  de  Usuarios 5.1 Elaboracion  de  l os  Términos  de  Referencia  ET 1.2 Proceso  de  Contratación   5.1 Elaboracion  de  l os  Términos  de  Referencia   5.Periodo  0  (inversión) ACTIVIDADES Año  1 1 2 3 4 5 6 7 Año  2 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 Metas Responsable Recurso Términos  de   referencia   aprobados Gerencia  de   Infraestructura Equipo  3   profesionales Firma  Contratada Gerencia  de   Administración 1  profesional 9 10 11 12 FASE  DE  INVERSIÓN 1 Construcción  de  Sistema 1.

en términos prácticos. que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. • Las ACTIVIDADES. Esta matriz tiene dos entradas de información.7. • El PROPÓSITO. que consta de 4 filas. denominados productos. que se encuentran relacionados con los medios fundamentales (medio de último nivel). es el objetivo central del proyecto. Matriz del Marco Lógico El marco lógico es una matriz que reúne información esencial de la estructura de un proyecto. Este fin se encuentra relacionado con el último nivel del árbol de objetivos (fin último). 48 . • Los COMPONENTES. que es el cambio que se debería observar al finalizar el proyecto y. y la horizontal. como podrás ver en la siguiente figura:   CONFIGURACIÓN  REPRESENTATIVA  DE  UNA  MATRIZ  DE  MARCO  LÓGICO   Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto: • El FIN. que consta de 4 columnas. la vertical. que corresponden a las acciones que planteamos para lograr cada uno de los medios fundamentales.

cuando realicemos las actividades.Existe una relación de causa-efecto que guía el orden anteriormente establecido. lograr el propósito hará posible alcanzar el fin último. estaremos alcanzando los componentes. finalmente. se dice que el orden vertical o lógica vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa efecto. Por esta razón. los componentes nos permitirán lograr el propósito del proyecto. 49 . debiendo elevar así el bienestar de la sociedad. a su vez.

Es necesario que se defina los valores deseables que los indicadores debieran alcanzar. que serán utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos.1. podrás ver cómo se relacionan los distintos niveles de objetivos. En la siguiente figura. • La primera columna de la matriz. en términos de cantidad. calidad y tiempo. Actividades). se deriva del árbol de objetivos. • En la segunda columna se establece los indicadores. limitarse a un espacio en el tiempo. Componentes. ¿Cómo se elabora la Matriz del Marco Lógico? La matriz se construye a partir de la información estructurada durante el proceso de elaboración de un estudio de preinversión. Propósito. es decir establecer las metas. medios y fines con los objetivos de la matriz. 50 . esta matriz se referirá a la alternativa de solución seleccionada.7. éstos deben ser medibles. planteado en el módulo de identificación del estudio de preinversión. Veamos a continuación un ejemplo de especificación de indicadores y su meta. medios y fines del proyecto. en cada uno de los niveles de análisis (Fin.

do paso: plantear el indicador. 1. fuentes de información generadas por las entidades públicas. peso de los granos) de la cosecha de 2009. o Cantidad. 1. Es importante señalar que las metas del proyecto se fijan teniendo como referencia básica una línea de base. que es el estándar básico contra el cual se medirán todas las metas futuras del indicador. Esta información se recogerá cuando se elabora el diagnóstico en el estudio de preinversión u otros documentos relacionados con la preparación del proyecto (encuestas. grupos focales. o Cantidad. • En la tercera columna encontraremos los medios de verificación. es decir los cambios esperados por la implementación del proyecto. facturas y boletas de los gastos realizados. manteniendo la misma calidad (ej. Los pequeños agricultores mejoran el rendimiento de arroz.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”) entre octubre de 2012 y octubre de 2014. • 2. 1. Rendimiento promedio de arroz en unidades productivas de menos de dos hectáreas. Rendimiento promedio de arroz en unidades productivas de menos de dos hectáreas.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”). peso de los granos) de la cosecha de 2009. • 3.er paso: indicador + definición de la meta. Si no hay una línea de base no se podrá medir el cambio que se intenta obtener con el PIP.000 pequeños agricultores (2 hectáreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de “x” a “y”) manteniendo la misma calidad (ej. registros y reportes del proyecto. entre otros). o Tiempo. Entre los principales se encuentran encuestas a la población en torno al impacto del proyecto..er paso: objetivo especificado.• 1. que indican dónde obtener la información necesaria para construir los indicadores antes mencionados. Un buen diagnóstico deberá dar información precisa sobre la situación inicial contra la cual se comparará los resultados obtenidos. 51 ..

los correspondientes al propósito son los que deben contribuir a lograr el fin. A su vez. Así. los supuestos de las acciones deben asegurar que su realización permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A continuación te presentamos un ejemplo de MML.• En la cuarta columna estarán los supuestos relacionados con cada objetivo (filas). los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el propósito. y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. mientras que los del fin son aquellos que permitirán su sostenibilidad en el tiempo. relacionado con un PIP de riego: 52 .

sirve para evaluar el logro de los objetivos del PIP. Realizamos un proyecto para lograr cambios que van a beneficiar una determinada población usando óptimamente los recursos. de acuerdo con los indicadores y metas establecidas. con sus respectivos indicadores asociados a esos niveles. La matriz del Marco Lógico. El marco lógico es una herramienta que facilita la evaluación en cualquier momento durante la ejecución del proyecto. • Pertinencia. examinando la evolución de los mismos.7. ¿Para qué nos sirve el Marco Lógico? Durante la fase de inversión. Este ejercicio permite conocer cómo está progresando la intervención en términos de plazos y cumplimiento de metas. si la intervención de un proyecto es adecuada como una solución a los problemas en 53 . La evaluación ex post se realiza con el propósito de realizar un juicio de valor sobre el logro de los resultados a partir del empleo de Cinco Criterios: Pertinencia. Efectividad. En la evaluación ex post. El uso de esta herramienta permite analizar más a fondo los problemas de ejecución. Eficiencia. de acuerdo a lo planificado en el estudio de preinversión. es importante para las entidades y los ciudadanos conocer si se están alcanzando los resultados e impactos que se esperaban. Un criterio para considerar la validez y necesidad de un proyecto en cuanto a si los efectos esperados del proyecto (o el objetivo del proyecto y el Fin último relacionado) satisfacen las necesidades de los beneficiarios objetivo. o para ayudar a tomar decisiones sobre la programación del proyecto. a partir de los objetivos a nivel de Actividades y Componentes.2. siguiendo la relación de causalidad especificada en la primera columna. Impacto y Sostenibilidad.

Probabilidad de que los beneficios sociales del proyecto continúen en el largo plazo. y si las estrategias y enfoques del proyecto son relevantes. Un criterio para considerar si los efectos producidos continúan una vez que se culmina la ejecución del proyecto. • Eficiencia.cuestión. positivos. Se concentra principalmente en la relación entre el costo del proyecto y los resultados. Veamos en el gráfico los niveles de objetivos del Marco Lógico con los criterios que señalamos anteriormente. si el contenido de un proyecto es consistente con las políticas. • Sostenibilidad. • Efectividad. incluyendo los directos o indirectos. negativos. Un criterio para considerar los efectos del proyecto con atención a los efectos de mediano y largo plazo. intencionales o involuntarios. 54 . • Impacto. Un criterio para considerar si la implementación de un proyecto ha beneficiado a la población objetivo a quienes está dirigido conforme a lo planificado originalmente el estudio de preinversión. Un criterio para considerar cómo se convierten los recursos productivos/insumos en resultados.

Como se aprecia en el gráfico de arriba. se adquiere servicios de maquinaria. el adecuado planteamiento de la MML en la fase de preinversión facilitará el proceso de evaluación ex-post. los incrementos en los niveles de producción y productividad que fue el propósito del PIP. cada criterio de evaluación ex-post está relacionado con algunos de los niveles de objetivos especificados en la MML. a efectos de lograr los resultados esperados.Veamos cómo funciona la relación de causalidad. mano de obra. Si se logra el propósito y cumplen los supuestos establecidos lograremos los impactos esperados. 55 .) para desarrollar las acciones previstas y de esa manera lograr los productos. etc. Así mismo. el cual está asociado a si el proyecto mantiene su prioridad con los lineamientos de política sectoriales o en un plan de desarrollo concertado. es decir. El sistema de riego tendrá que entrar en operación y los beneficiarios usar el agua para sus cultivos. La evaluación sobre el óptimo uso de los recursos para tener el sistema. hay que indagar si no hubo interrupciones en la operación del sistema y el uso del agua. Por ejemplo. nos dirá si hubo eficiencia en la ejecución del PIP. cuando vamos a ejecuta un PIP adquirimos insumos (bienes. Por tanto. los productos tienen que operar y los servicios ser utilizados. etc. estaríamos evaluando la sostenibilidad en este caso. servicios. para construir un nuevo sistema de riego (producto). Para que se logre el propósito. materiales. (recursos). excepto el criterio de Pertinencia.